Document Label: 20171218_carta_circular_sib_013_17_-_notificacion_entrada_en_vigencia_adenda_marco_de_supervision_de_eif

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SUPERINTENDENCIA DE BANCOS OE LA REPÚBLICA DOMINICANA 'Año del Desarrollo AgroforestaC CARTA CIRCULAR SIB: CC/013/17 A ios Entidades de Intermediación Financiera y Cambiaría (ElFyC) y Personas Jurídicas de Objeto Exclusivo que pertenezcan o presten servicios de Fideicomiso a una EIF o a su Controladora (Fiduciarias). Asunto : Notificación de la entrada en vigencia de la adenda al Marco de Supervisión de Entidades de Intermediación Financiera. Considerando que e! enfoque de supervisión basado en riesgos es un componente fundamental para la aplicación efectiva de los Estándares Internacionales sobre la Lucha contra el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI); y que la Superintendencia de Bancos reconoce lo importancia y necesidad de adecuar el Marco de Supervisión de Entidades de Intermediación Financiera, a los fines de que el mismo incluya lineamientos orientados a determinar el perfil de riesgo de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva de las entidades de Intermediación Financiera y Cambiaría y de las Personas Jurídicas de Objeto Exclusivo (PJOE), que pertenezcan o presten sus servicios de Fideicomiso (Fiduciarias), a una Entidad de Intermediación Financiera o a un grupo financiero: el Superintendente de Bancos, en uso de las atribuciones que le confiere el literal e, del artículo 21, de la Ley No. 183-02, Monetaria y Financiera, del 21 de noviembre del 2002, así como los artículos 98 y 99, de lo Ley No. 155-17, contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, del 1 de junio de 2017, informa lo siguiente: 1. Que mediante la Circular Interna CI/014/2012, de la Superintendencia de Bancos, del 10 de octubre de 2012, fue aprobado de manera definitiva el "Marco de Supervisión de Entidades de Intermediación Financiera", documento que contiene los lineamientos principales sobre los cuales se fundamenta el enfoque de Supervisión Basado en Riesgos. 2. Que mediante la Circular Interna CI/13/2017, de la Superintendencia de Bancos, del 18 de diciembre de 2017, fue aprobada de manera definitiva la adenda al "Marco de Supervisión de Entidades de Intermediación Financiera", para que en lo adelante, se lea "Marco de Supervisión de Entidades de Intermediación Financiera y Cambiarla y Personas Jurídicas de Objeto Exclusivo, que pertenezcan o presten sus servicios de fideicomiso a una Entidad de Intermediación Financiera o a un Grupo Financiero", a los fines de que el mismo incluya lineamientos orientados a determinar el perfil de riesgo de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva de las entidades de Intermediación Financiera y Cambiaría y de las Personas Jurídicas de Objeto Exclusivo, que pertenezcan o presten sus servicios de Fideicomiso a una Entidad de Intermediación Financiera o a un grupo