Document Label: 20170127_circular-001_17_oficial-de-cumplimiento

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SUPERftimOENCIA DE BANCOS DE LAREPÚBLÍCA DOMINICANA "Año del Desarrollo Agroforestcl" CIRCULAR SIB: No. 001/17 A los Entidades de Intermediación Financiera y Cambiaría (ElFyC) y Personas Jurídicas de Objeto Exclusivo (PJOE) que pertenezcan o presten servicios fiduciarios a una EIF o a su Controladora. Asunto Establecer el perfIL funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. Visto : El literal e. del artículo 21, de la Ley No. 183-02, Monetaria y Financiera, del 21 de noviembre de 2002, que otorga a la Superintendencia de Bancos la facultad para dictar Circulares, Instructivos y Reglamentos Internos. Vista : La Ley No. 107-13, sobre los Derechos de los Personas en sus Relaciones con la Administración y de Procedimiento Administrativo, del 6 de agosto de 2013. Visto : El numeral 9, del artículo 41, de la Ley No. 72-02, Contra el Lavado de Activos Provenientes del Tráfico ilícito de Drogas y Sustancias Controladas y Otras Infracciones Graves, del 7 de junio de 2002, en lo adelante Ley No. 72-02, que faculta a la Superintendencia de Bancos a proponer medidas correctivas a los procedimientos de control interno de las entidades de intermediación financiera y cambiarla (ElFyC), a fin de prevenir e impedir la realización de operaciones relacionadas con el lavado de activos. Visto : El artículo 48, de la Ley No. 72-02, que establece que la Superintendencia de Bancos es la entidad competente para la imposición de la sanción administrativa, cuando se trate de falta cometida por un sujeto obligado sometido a su supervisión, o de su funcionario o empleado. Visto : El literal d, del artículo 55, de la Ley No. 72-02, que crea la unidad técnica denominada Unidad de Análisis Financiero (UAF), bajo la dependencia del Comité Nacional Contra el Lavado de Activos. - Av. México No. 52, Esq. Leopoldo Navarro, Sonto Domingo. D.N.,República Dominicana Apdo. Postal 1326 • Tel.:809-685-8141 • Fax: 809-685-0859 • www.sib.gob.do Circular SIB: No. 001/17 Página 2 de 13 Visto Visto Visto Visto Visto Vista Visto Vistas El artículo 57, de lo Ley No. 72-02, que establece las funciones de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), como órgano ejecutor del Comité Nacional Contra el Lavado de Activos. El artículo 35. de La Ley No. 267-08, Sobre Terrorismo, y creo el Comité Nacional Antiterrorista y la Dirección Nacional Antiterrorista, del 4 de julio de 2008, que establece que el lavado de activos, producto de la comisión de los actos de terrorismo definidos en la misma, será juzgado y sancionado conforme a la Ley No. 72-02. El Decreto No. 20-03, del 14 de enero de 2003, que aprueba el Reglamento de la Ley No. 72-02, Contra el Lavado de Activos Provenientes del Tráfico Ilícito de Drogas y Sustancias Controladas y Otras Infracciones Graves, en lo adelante Reglamento de aplicación de la Ley No. 72-02. El artículo 14, del Reglamento Sobre Gobierno Corporativo, aprobado por la Junta Monetaria en la Segunda Res