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1 CIRCULAR SB: No. 011 /06 A las : Entidades de Intermediación Financiera y Cambiaria Asunto : Establecimiento del Registro de Personas Inhabilitadas Considerando que es responsabilidad de esta Superintendencia, velar que las personas que actúan como accionistas con participación significativa de una entidad de intermediación financiera o como miembros de sus consejos de directores o de administración o en calidad de alto funcionario, reúnan las condiciones de idoneidad y solvencia moral y no se encuentren afectados por las inhabilidades establecidas en el Artículo 38, literal f) de la Ley Monetaria y Financiera No.183-02, de fecha 21 de noviembre de 2002 y su Reglamento de Aplicación; con la finalidad de precisar la obligación de comunicar a este Organismo Supervisor la elección de dichos funcionarios; el Superintendente de Bancos en uso de las atribuciones que le confiere el Artículo 21, literal e) de la referida Ley, dispone lo siguiente: 1. Establecer un “Registro de Personas Inhabilitadas por la Superintendencia de Bancos”, para que el mismo sea adicionado al Registro de Miembros de Junta Directiva o Consejo de Administración y Altos Directivos de entidades de intermediación financiera que mantiene en funcionamiento esta Superintendencia. El mismo se nutrirá de las informaciones que genera la propia Administración Monetaria y Financiera, y la que le proporcionarán las entidades de intermediación financiera, según se señala más adelante. 2. La Superintendencia procederá a incluir inmediatamente en el Registro de Inhabilitados, a quienes sean pasibles de la aplicación de las inhabilidades establecidas en el Artículo 38, literal f) de la Ley Monetaria y Financiera y su Reglamento, siguientes: a. Los que formen parte del Consejo de Directores o de Administración de una Entidad de Intermediación Financiera, nacional o extranjera, durante los últimos cinco (5) años anteriores a la fecha en que a la entidad le haya sido sancionada con la revocación de la autorización para operar como EIF o haya incumplido de manera reiterada normas regulatorias y/o planes de recuperación. b. Los que hubiesen sido sancionados con la inhabilitación por la comisión de una infracción muy grave. 2 c. Quienes se encontraren como miembros o suplentes de la Junta Directiva o Consejo de Directores o de Administración, Presidente, Administrador General o cargo similar, siempre que tengan poder de decisión o control, de una Entidad de Intermediación Financiera cuando ésta haya sido sometida a un proceso de disolución o liquidación forzosa, o declarada en quiebra o banca- rota o incurra en procedimiento de similar naturaleza. d. Las personas que con posiciones de: Vicepresidente, Director, Gerente, Jefes o Encargados de los Departamentos de Operaciones, Informática, Negocios, Tesorería, Contraloría, Consultoría Jurídica, Auditor Interno, Oficial de Cumplimiento, o Funcionarios con puestos o jerarquías equivalentes a las citadas con poder de decisión; en una Entidad de Intermed