Document Label: 20171127_circular_sib_010_17_segunda_version_instructivo_idoneidad_eif

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A los Asunto Visto Visto Visto Visto Vista Visto Visto SUPERINTENDENCIA DE BANCOS DE \J\ REPÚBUCA DOMINICANA 'Año del Desarrollo Agroforesfol' CIRCULAR SIB: No. 010/17 Entidades de Intermediación Financiera. Aprobar y poner en vigencia la segunda versión de! "Instructivo sobre Evaiuaclón de Idoneidad de los Accionistas, Miembros del Consejo, Alta Gerencia, Personal Clave y Personal en General de las Entidades de Intermediación Financiera". El literal e, del artículo 21, de la Ley No. 183-02, Monetaria y Financiera, del 21 de noviembre de 2002, (en lo adelante Ley Monetaria y Financiera), que otorga a la Superintendencia de Bancos la facultad para dictar Circulares, Instructivos y Reglamentos Internos. El artículo 38, de lo Ley Monetaria y Financiera, sobre Normas Societarias. El artículo 55, de lo Ley Monetaria y Financiera, sobre lo Gobernabilidad Interno. El literal c, del artículo 55, de la Ley Monetaria y Financiera, sobre el Control Interno. Lo Ley No. 107-13, sobre los Derechos de los Personas en sus Relaciones con la Administración y de Procedimiento Administrativo, del 6 de agosto de 2013. Lo Ley No. 155-17, contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, del 1 de junio de 2017. El Reglamento de aplicación de lo Ley No. 155-17, contra el Lavado de Activos, el Financiamiento de! Terrorismo y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, aprobado mediante el decreto No. 408-17, del 16 de noviembre de 2017. Visto El Reglamento para la Apertura y Funcionamiento de Entidades de Intermediación Financiera y Oficinas de Representación, aprobado por la Junta Monetaria en la Primera Resolución de! 11 de mayo de 2004 y sus modificaciones. Av. México No. 52, Esq. Leopoldo Navarro, Santo Domingo, D.N,, República Dominicana Apdo. Postal 1326 • Tel.: 809-685-8141 • Fax: 809-685-0859 • www.sib.gob.do Página 2 de ¿ Circular SIB: No. 010/17 Vistos Visto Visto Vista Vista Vista Vistos Vista Considerando Los literales f y g. del artículo 5. del Reglamento sobre Gobierno Corporativo, aprobado por la Junta Monetaria en la Segunda Resolución del 19 de abril de 2007 y modificado, mediante la Primera Resolución de la Junta Monetaria, del 2 de julio de 2015, relativos a la Estructura Propietaria y Gestión de Riesgos y Controles Internos, respectivamente. El párrafo I, del artículo 11, del Reglamento sobre Gobierno Corporativo, el cual establece, que los miembros del Consejo nombrados como independientes deben depositar ante la Superintendencia de Bancos una declaración jurada. El artículo 14, del Reglamento sobre Gobierno Corporativo, relativo a los funciones que como mínimo debe cumplir el Consejo. La Circular SIB: No. 004/16, del 29 de junio de 2016, que aprueba y pone en vigencia el "Instructivo sobre Debida Diligencia", que establece los lineamientos que deben observar las entidades de intermediación financiera para conocer a sus clientes, relacionados y sus empleados. La Circular SIB: No. 004/17, del 13 de marzo de 2017, que apruebo y pone