conversations listlengths 2 4 |
|---|
[
{
"from": "human",
"value": "cho tôi biết quy định về thông tin trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp Trả lời dựa trên quy định hiện hành."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 01/2021:\n\nCổng thông tin quốc gia về ĐKKD (dangkykinhdoanh.gov.vn) công bố:\n\n1. Thông tin đăng ký d... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tóm tắt ngắn gọn: Trình bày quy định về margin (giao dịch ký quỹ) chứng khoán ở Việt Nam"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020:\n\n1. Tỷ lệ ký quỹ ban đầu: Tối thiểu 50% giá trị CK mua;\n2. Tỷ lệ ký quỹ duy trì: Tối thiểu 30%. Nếu dưới mức này → margin call... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tóm tắt ngắn gọn: Vui lòng giải thích giải thích quy định về phát hành cổ phiếu ra nước ngoài"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 67-69 NĐ 155/2020:\n\nCông ty đại chúng Việt Nam phát hành CK ra nước ngoài (thông qua chứng chỉ lưu ký - DR) phải:\n\n1. Đáp ứng đi... |
[
{
"from": "human",
"value": "Thời hạn nộp BCTC bán niên soát xét?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Công ty đại chúng phải nộp BCTC bán niên đã soát xét trong 45 ngày kể từ ngày kết thúc 06 tháng đầu năm tài chính (NĐ 155/2020, Thông tư 96/2020)."
}
] |
[
{
"from": "human",
"value": "Trong thực tiễn áp dụng pháp luật, quy định pháp luật về xin hỏi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán cần những gì"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Trả lời: NĐT cá nhân trong nước: CMND/CCCD còn hiệu lực; đăng ký tại CTCK (trực tiếp hoặc eKYC online); ký hợp đ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Trình bày chi tiết nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu bao nhiêu phần trăm trong công ty đại chúng? Giải thích cụ thể."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020/NĐ-CP:\n\n1. Nguyên tắc chung: Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng là 49%, trừ trường... |
[
{
"from": "human",
"value": "Hãy cho biết tôi muốn tìm hiểu về hợp đồng tương lai chỉ số VN30 giao dịch như thế nào"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo quy định hiện hành:\n\nĐặc điểm:\n1. Tài sản cơ sở: Chỉ số VN30;\n2. Hệ số nhân: 100.000 đồng/điểm;\n3. Biên độ: ±7%;\n4. Bước giá: 0,1 điểm (= ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo quy định pháp luật hiện hành, phân biệt giữa đình chỉ giao dịch và hủy niêm yết?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Đình chỉ giao dịch (suspension):\n- Tạm thời ngưng giao dịch CK;\n- Có thể khắc phục và giao dịch trở lại;\n- Lý do: Vi phạm CBTT, BCTC chưa nộp, kiểm... |
[
{
"from": "human",
"value": "Điều kiện pháp lý cho xin hỏi theo Luật Doanh nghiệp 2020, vai trò của ngân hàng giám sát trong quỹ đầu tư chứng khoán?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Ngân hàng giám sát được UBCKNN chấp thuận, thực hiện:\n\n1. Lưu ký tài sản quỹ tách biệt;\n2. Giám sát công ty quản ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Quy định pháp lý về hợp đồng tương lai tại Việt Nam hiện nay?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo quy định hiện hành (Luật CK 2019 và các văn bản hướng dẫn), hợp đồng tương lai là chứng khoán phái sinh quy định nghĩa vụ mua hoặc bán tài sản cơ sở tại thời điểm trong ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Nêu rõ vSDC là gì"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Trả lời: VSDC là viết tắt của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation). VSDC là tổ chức duy nhất thực hiện đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao d... |
[
{
"from": "human",
"value": "Vui lòng giải thích phân tích trách nhiệm của người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp là gì"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 12-13 Luật Doanh nghiệp 2020:\n\nNgười đại diện theo pháp luật có trách nhiệm:\n1. Thực hiện quyền và nghĩa vụ được giao một cá... |
[
{
"from": "human",
"value": "Dưới góc độ luật chứng khoán, trình bày theo quy định hiện hành, điều 31 Luật CK 2019 quy định chào bán CK riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải công ty đại chúng"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 31: (1) Việc chào bán CK riêng lẻ của tổ chức không phải cô... |
[
{
"from": "human",
"value": "Công ty đại chúng hủy tư cách công ty đại chúng khi nào?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 35-36 Luật CK 2019 và NĐ 155/2020:\n\nCông ty bị hủy tư cách khi:\n1. Không còn đáp ứng điều kiện (vốn dưới 30 tỷ hoặc dưới 100 cổ đông không phải cổ đông lớn);\n2. ĐHĐC... |
[
{
"from": "human",
"value": "Đối với doanh nghiệp niêm yết, cho tôi biết khi nào cần xin ý kiến ĐHĐCĐ và khi nào HĐQT tự quyết được"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Luật DN 2020:\n\nĐHĐCĐ quyết định (Điều 138):\n- Sửa đổi Điều lệ;\n- Bầu/miễn nhiệm thành viên HĐQT, BKS;\n- Loại/tổng số cổ phầ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xin hỏi tôi là GĐ một DN nhỏ, muốn niêm yết trên sàn. Lộ trình như thế nào"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Lộ trình niêm yết từ DN nhỏ:\n\nGiai đoạn 1 - Chuẩn bị (1-2 năm):\n- Chuyển đổi thành CTCP (nếu chưa phải);\n- Tăng vốn điều lệ (tối thiểu 30 tỷ cho HNX, 120 tỷ ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tóm tắt ngắn gọn: Quy định pháp luật về xin hỏi nghĩa vụ kiểm toán báo cáo tài chính của công ty đại chúng"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Trả lời: 1. BCTC năm: Phải được kiểm toán bởi tổ chức được UBCKNN chấp thuận;\n2. BCTC bán niên: Phải được soát xét;\n3. Thời hạn... |
[
{
"from": "human",
"value": "tôi muốn tìm hiểu về quy định pháp luật về trái phiếu chuyển đổi Trả lời dựa trên quy định hiện hành."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Trái phiếu chuyển đổi là trái phiếu do CTCP phát hành, cho phép chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông theo điều kiện xác định trước.\n\n... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo Luật hiện hành, điều 22 Luật CK 2019 quy định về đăng ký chào bán CK ra công chúng"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 22, việc đăng ký chào bán CK ra công chúng phải tuân thủ: (1) Tổ chức phát hành nộp hồ sơ đăng ký cho UBCKNN; (2) UBCKNN xem xét tính đầy ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Công ty cổ phần với vốn 50 tỷ đồng muốn phát hành thêm cổ phiếu. Có đáp ứng điều kiện vốn không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Cần xem xét thêm. Theo quy định:\n\n- Niêm yết HOSE: Vốn điều lệ >= 120 tỷ đồng (NĐ 155/2020);\n- Niêm yết HNX: Vốn điều lệ >= 30 tỷ đồng;\... |
[
{
"from": "human",
"value": "Khi nào cần xin ý kiến ĐHĐCĐ và khi nào HĐQT tự quyết được?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Luật DN 2020:\n\nĐHĐCĐ quyết định (Điều 138):\n- Sửa đổi Điều lệ;\n- Bầu/miễn nhiệm thành viên HĐQT, BKS;\n- Loại/tổng số cổ phần từng loại;\n- Mức cổ tức hằng năm;\n- Tổ ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Cho tôi biết phân biệt giữa đình chỉ giao dịch và hủy niêm yết?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Đình chỉ giao dịch (suspension):\n- Tạm thời ngưng giao dịch CK;\n- Có thể khắc phục và giao dịch trở lại;\n- Lý do: Vi phạm CBTT, BCTC chưa nộp, kiểm toán ngoại trừ;\n- Th... |
[
{
"from": "human",
"value": "các hành vi bị cấm trong lĩnh vực chứng khoán theo Điều 12 Luật CK 2019 - Giải thích cụ thể."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo quy định hiện hành:\n\nĐiều 12 Luật CK 2019 cấm các hành vi:\n\n1. Trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện hành vi gian lận, lừa đảo, tạo dựng ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Công ty cổ phần với vốn 80 tỷ đồng muốn phát hành trái phiếu. Có đáp ứng điều kiện vốn không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Đáp ứng. Theo quy định:\n\n- Niêm yết HOSE: Vốn điều lệ >= 120 tỷ đồng (NĐ 155/2020);\n- Niêm yết HNX: Vốn điều lệ >= 30 tỷ đồng;\n- IPO/Chào ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Hãy cho biết nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu bao nhiêu phần trăm trong công ty đại chúng"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020/NĐ-CP:\n\n1. Nguyên tắc chung: Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng là 49%, trừ trường hợp pháp luật chuyên ngàn... |
[
{
"from": "human",
"value": "Cơ sở pháp lý cho cho tôi biết trái phiếu Chính phủ và trái phiếu doanh nghiệp khác nhau thế nào?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Trái phiếu Chính phủ:\n1. Phát hành bởi Kho bạc Nhà nước;\n2. Rủi ro gần như bằng 0 (Chính phủ bảo lãnh);\n3. Lãi suất thấp hơn;\n4. Giao ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Phân tích tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trong xử phạt VPHC"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 9-10 Luật XLVPHC 2012 (sửa đổi 2020):\n\nTình tiết giảm nhẹ:\n1. Người vi phạm đã ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả;\n2. Tự nguyện khai báo, thành thật hối lỗi;\n3. Vi... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, giải thích các nguyên tắc hoạt động của thị trường CK Việt Nam?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 3 Luật CK 2019, thị trường CK hoạt động theo nguyên tắc:\n\n1. Tôn trọng quyền tự do mua, bán, kinh doanh và dịch vụ CK c... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xin hỏi người nội bộ của công ty đại chúng gồm những ai? Nêu rõ cơ sở pháp lý."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 4 Luật Chứng khoán 2019, người nội bộ của công ty đại chúng bao gồm:\n\n1. Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc/Tổng Gi... |
[
{
"from": "human",
"value": "Công ty cổ phần với vốn 50 tỷ đồng muốn niêm yết trên HOSE. Có đáp ứng điều kiện vốn không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Đáp ứng. Theo quy định:\n\n- Niêm yết HOSE: Vốn điều lệ >= 120 tỷ đồng (NĐ 155/2020);\n- Niêm yết HNX: Vốn điều lệ >= 30 tỷ đồng;\n- IPO/Chào bá... |
[
{
"from": "human",
"value": "Phân biệt lệnh LO, MP, ATO, ATC trên sàn chứng khoán?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Các loại lệnh giao dịch trên sàn HOSE:\n\n1. LO (Limit Order): Lệnh giới hạn - NĐT đặt giá cụ thể, chỉ khớp tại giá đặt hoặc tốt hơn. Hiệu lực cả ngày.\n\n2. MP (Market Price): Lệnh ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tôi là NĐT cá nhân, muốn khiếu nại quyết định xử phạt VPHC của UBCKNN. Làm thế nào?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Quy trình khiếu nại quyết định xử phạt VPHC:\n\n1. Khiếu nại lần đầu: Gửi đến Chủ tịch UBCKNN (người đã ra quyết định xử phạt hoặc cấp trên) trong 90 ng... |
[
{
"from": "human",
"value": "Cho tôi biết short selling (bán khống) có được phép ở Việt Nam không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Hiện tại, bán khống (short selling) chưa được phép chính thức tại thị trường chứng khoán Việt Nam.\n\nLý do: Bán khống là hành vi bán chứng khoán mà người bán không s... |
[
{
"from": "human",
"value": "Hãy trình bày theo quy định pháp luật hiện hành, quy định về tender offer (chào mua công khai) trong chứng khoán Việt Nam?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 35 Luật CK 2019 và NĐ 155/2020:\n\nKhi nào phải chào mua công khai:\n1. Mua dẫn đến sở hữu từ 25% trở l... |
[
{
"from": "human",
"value": "Với tư cách NĐT, tôi muốn biết chế độ báo cáo giao dịch của người nội bộ công ty đại chúng?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020 và Thông tư 96/2020:\n\n1. Trước giao dịch: Báo cáo UBCKNN, Sở GDCK trước ít nhất 03 ngày làm việc;\n2. Nội dung: Số CP nắm giữ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tóm tắt ngắn gọn: Theo văn bản pháp luật nào quy định giải thích hội đồng quản trị công ty cổ phần có quyền hạn gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 153 Luật Doanh nghiệp 2020, HĐQT có quyền:\n\n1. Quyết định chiến lược, kế hoạch phát triển và kế hoạch kinh d... |
[
{
"from": "human",
"value": "So sánh DNTN, TNHH, CTCP và công ty hợp danh?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Doanh nghiệp tư nhân: 1 chủ; chịu trách nhiệm vô hạn; không có pháp nhân; không phát hành CK.\n\nCông ty TNHH: 1-50 thành viên; trách nhiệm hữu hạn (phạm vi vốn góp); có pháp nhân; không phá... |
[
{
"from": "human",
"value": "Thủ tục pháp lý về cho tôi biết xử lý như thế nào khi công ty đại chúng vi phạm tỷ lệ thành viên HĐQT độc lập?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020 và NĐ 156/2020:\n\nCông ty đại chúng phải có tối thiểu 1/3 HĐQT là thành viên độc lập. Nếu vi phạm:\n\n1. UB... |
[
{
"from": "human",
"value": "Hãy trình bày theo Luật Chứng khoán 2019, vốn điều lệ tối thiểu để thành lập công ty quản lý quỹ là bao nhiêu?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 74 Luật CK 2019, vốn điều lệ tối thiểu để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là 25 tỷ đồng. Tổ chức g... |
[
{
"from": "human",
"value": "Nêu rõ phân biệt cổ phiếu phổ thông và cổ phiếu ưu đãi biểu quyết? Nêu rõ cơ sở pháp lý."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Luật Doanh nghiệp 2020:\n\nCổ phiếu phổ thông (Điều 114-115):\n1. Mỗi cổ phần = 1 quyền biểu quyết;\n2. Được nhận cổ tức theo quyết định ĐHĐCĐ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Từ góc nhìn quản lý nhà nước, trình bày chi tiết quy trình chuyển nhượng phần vốn góp trong công ty TNHH hai thành viên?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 52 Luật Doanh nghiệp 2020:\n\n1. Thành viên muốn chuyển nhượng phải chào bán cho các thành viên còn lại t... |
[
{
"from": "human",
"value": "Vui lòng giải thích theo quy định hiện hành, công ty hợp danh có đặc điểm gì? Nêu rõ cơ sở pháp lý"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 177-187 Luật Doanh nghiệp 2020:\n\n1. Có ít nhất 02 thành viên hợp danh (là cá nhân), có thể có thành viên góp vốn;\n2. Thành v... |
[
{
"from": "human",
"value": "Công ty cổ phần với vốn 100 tỷ đồng muốn niêm yết trên HOSE. Có đáp ứng điều kiện vốn không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Đáp ứng. Theo quy định:\n\n- Niêm yết HOSE: Vốn điều lệ >= 120 tỷ đồng (NĐ 155/2020);\n- Niêm yết HNX: Vốn điều lệ >= 30 tỷ đồng;\n- IPO/Chào b... |
[
{
"from": "human",
"value": "Có thể ủy quyền cho người khác dự họp ĐHĐCĐ không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Có. Theo Điều 144 Luật DN 2020, cổ đông có thể ủy quyền cho người khác dự họp và biểu quyết tại ĐHĐCĐ. Việc ủy quyền phải bằng văn bản (giấy ủy quyền). Người được ủy quyền không nhất th... |
[
{
"from": "human",
"value": "Trong thực tiễn, xin hỏi luật Doanh nghiệp 2020 có hiệu lực từ ngày nào và có gì mới"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Luật Doanh nghiệp số 59/2020/QH14 có hiệu lực từ 01/01/2021, thay thế Luật Doanh nghiệp 2014. Những điểm mới quan trọng:\n\n1. Bỏ yêu cầu doanh nghiệp ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xin hỏi quản lý quỹ hoán đổi danh mục (ETF) có quy định gì đặc biệt?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020:\n\nQuy định đặc biệt cho quỹ ETF:\n\n1. Mô phỏng chỉ số: Sai lệch so với chỉ số chuẩn (tracking error) phải trong giới hạn cho phép;\n2. Thành viên l... |
[
{
"from": "human",
"value": "xử phạt vi phạm chào bán chứng khoán không đăng ký Trả lời dựa trên quy định hiện hành."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 156/2020:\n\n- Phạt 200-300 triệu đồng (tổ chức) nếu chào bán CK ra công chúng không đăng ký với UBCKNN;\n- Phạt 400-600 triệu nếu chào bán ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Dưới góc độ luật chứng khoán, theo quy định pháp luật hiện hành, quyền biểu quyết theo phương thức bầu dồn phiếu là gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 148 Luật Doanh nghiệp 2020:\n\nBầu dồn phiếu (cumulative voting) áp dụng khi bầu thành viên HĐQT và BKS tạ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Thủ tục pháp lý về ai được xem là nhà đầu tư chuyên nghiệp theo quy định hiện hành?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 11 Luật Chứng khoán 2019, nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp gồm: các tổ chức tài chính (NHTM, CTCK, công ty bảo hiểm, công ty quản lý quỹ..... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo kinh nghiệm thực tiễn, tôi muốn tìm hiểu cách đọc bảng giá chứng khoán cơ bản?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Bảng giá hiển thị các thông tin chính:\n\n1. Mã CK: 3 ký tự (HOSE) hoặc 3 ký tự (HNX, UPCoM);\n2. Giá tham chiếu (REF): Màu vàng, giá cơ sở;\n3. Giá trầ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Nêu rõ quy định về hệ thống giao dịch trực tuyến (online trading) chứng khoán"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo quy định của UBCKNN và Sở GDCK:\n\n1. CTCK phải được UBCKNN chấp thuận trước khi cung cấp dịch vụ giao dịch trực tuyến;\n2. Hệ thống phải đảm bảo: An toà... |
[
{
"from": "human",
"value": "Thủ tục pháp lý về giải thích tình tiết giảm nhẹ và tăng nặng trong xử phạt VPHC?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 9-10 Luật XLVPHC 2012 (sửa đổi 2020):\n\nTình tiết giảm nhẹ:\n1. Người vi phạm đã ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả;\n2. Tự nguyện khai báo, thành... |
[
{
"from": "human",
"value": "Dưới góc độ luật chứng khoán, tôi muốn tìm hiểu về tỷ lệ biểu quyết thông qua nghị quyết ĐHĐCĐ là bao nhiêu?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 148 Luật Doanh nghiệp 2020:\n\nNghị quyết ĐHĐCĐ được thông qua khi:\n\n1. Các vấn đề thông thường: Được số cổ đông đạ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xin hỏi chế độ báo cáo giao dịch của người nội bộ công ty đại chúng?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020 và Thông tư 96/2020:\n\n1. Trước giao dịch: Báo cáo UBCKNN, Sở GDCK trước ít nhất 03 ngày làm việc;\n2. Nội dung: Số CP nắm giữ, số lượng dự kiến mua/... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo quy định pháp luật, hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm những gì"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 18 Luật CK 2019, hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng gồm:\n\n1. Giấy đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng;\n2. Điều lệ của tổ chứ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, nêu rõ trách nhiệm hình sự liên quan đến chứng khoán được quy định như thế nào?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi 2017) quy định:\n\nĐiều 209 - Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo Luật Chứng khoán 2019, tôi muốn thành lập công ty chứng khoán. Cần điều kiện gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 74 Luật Chứng khoán 2019:\n\n1. Vốn điều lệ tối thiểu tùy nghiệp vụ: Môi giới 25 tỷ; Tự doanh 50 tỷ; Bảo lãnh phát hành 165 tỷ; Tư vấn đầu t... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, nghĩa vụ thuế liên quan đến đầu tư chứng khoán tại Việt Nam?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "1. Thuế TNCN từ chuyển nhượng CK: 0,1% giá bán (không phân biệt lãi/lỗ);\n2. Thuế TNCN từ cổ tức bằng tiền: 5%;\n3. Cổ tức bằng cổ phi... |
[
{
"from": "human",
"value": "Cho tôi biết công ty E là CTCP có 2 cổ đông là 2 tổ chức. Có hợp pháp không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Không hợp pháp. Theo Điều 111 Luật Doanh nghiệp 2020, CTCP phải có tối thiểu 03 cổ đông.\n\nNếu số cổ đông giảm xuống dưới 03:\n1. Trong 06 tháng: Phải bổ sung... |
[
{
"from": "human",
"value": "Về mặt pháp lý, trình bày nêu rõ quy định quản trị công ty đại chúng về giao dịch với người có liên quan"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020:\n\nGiao dịch giữa công ty với người có liên quan (thành viên HĐQT, GĐ, cổ đông lớn, người có liên quan của họ) ph... |
[
{
"from": "human",
"value": "Về mặt pháp lý, phân tích thủ tục đăng ký thành lập doanh nghiệp theo NĐ 01/2021 gồm những gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 01/2021/NĐ-CP về đăng ký doanh nghiệp:\n\nHồ sơ đăng ký (đối với CTCP):\n1. Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp;\n2. Điều lệ công ty;\n... |
[
{
"from": "human",
"value": "Về mặt pháp lý, cho tôi biết theo pháp luật Việt Nam, doanh nghiệp tư nhân có được chuyển đổi thành công ty không? Giải thích cụ thể"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 205 Luật Doanh nghiệp 2020, doanh nghiệp tư nhân có thể chuyển đổi thành công ty TNHH, công t... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tôi muốn tìm hiểu quy định về hoạt động cho vay chứng khoán (SBL)?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Thông tư 120/2020/TT-BTC:\n\nHoạt động cho vay CK (Securities Borrowing and Lending):\n\n1. Chủ thể: CTCK, VSDC, ngân hàng lưu ký thực hiện;\n2. Mục đích: Hỗ trợ th... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, làm rõ quy định về quy trình lập biên bản vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán như thế nào"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 58 Luật XLVPHC và hướng dẫn tại NĐ 156/2020:\n\n1. Phát hiện vi phạm: Qua thanh tra, ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo quy định hiện hành, theo Luật Chứng khoán 2019, nguyên tắc xác định giá tham chiếu cổ phiếu trên sàn?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Giá tham chiếu trên các sàn:\n\n1. HOSE: Giá đóng cửa (ATC) của phiên giao dịch liền trước. Nếu không có ATC thì lấy giá khớp lện... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, theo văn bản pháp luật nào quy định giải thích hội đồng quản trị công ty cổ phần có quyền hạn gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 153 Luật Doanh nghiệp 2020, HĐQT có quyền:\n\n1. Quyết định chiến lược, kế hoạch phát t... |
[
{
"from": "human",
"value": "Với tư cách NĐT, tôi muốn biết xin hỏi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán cần những gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "NĐT cá nhân trong nước: CMND/CCCD còn hiệu lực; đăng ký tại CTCK (trực tiếp hoặc eKYC online); ký hợp đồng mở tài khoản; đăng ký mã số gi... |
[
{
"from": "human",
"value": "Công ty X niêm yết trên HOSE muốn phát hành thêm 20% cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu. Quy trình ra sao?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Quy trình phát hành thêm CP cho cổ đông hiện hữu của công ty niêm yết:\n\n1. ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua phương án phát hành (nếu giá trị < 3... |
[
{
"from": "human",
"value": "Quy định pháp luật về quy định quản trị công ty đại chúng về giao dịch với người có liên quan"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020:\n\nGiao dịch giữa công ty với người có liên quan (thành viên HĐQT, GĐ, cổ đông lớn, người có liên quan của họ) phải tuân thủ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Phân tích theo quy định pháp luật hiện hành, nghĩa vụ thuế liên quan đến đầu tư chứng khoán tại Việt Nam"
},
{
"from": "gpt",
"value": "1. Thuế TNCN từ chuyển nhượng CK: 0,1% giá bán (không phân biệt lãi/lỗ);\n2. Thuế TNCN từ cổ tức bằng tiền: 5%;\n3. Cổ tức bằng cổ ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, xin hỏi nĐT nước ngoài muốn mua cổ phiếu trên sàn Việt Nam cần làm gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Quy trình cho NĐT nước ngoài:\n\n1. Đăng ký mã số giao dịch CK tại VSDC (thông qua ngân hàng lưu ký/CTCK);\n2. Mở tài khoản ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Đối với doanh nghiệp niêm yết, giải thích điều 56 Luật CK 2019 về Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ CK Việt Nam?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 56, VSDC có nghĩa vụ: (1) Xây dựng quy chế hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán; (2) Bảo đảm an toàn tài sản... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tóm tắt ngắn gọn: Hãy cho biết xin hỏi vốn điều lệ tối thiểu để thành lập công ty quản lý quỹ là bao nhiêu"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 74 Luật CK 2019, vốn điều lệ tối thiểu để thành lập công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán là 25 tỷ đồng. Tổ chức góp t... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, xin hỏi điều kiện kinh doanh đối với ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện Trả lời dựa trên quy định hiện hành."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Luật Đầu tư 2020 và Luật DN 2020:\n\n1. Danh mục ngành nghề có điều kiện:... |
[
{
"from": "human",
"value": "Từ góc nhìn quản lý nhà nước, làm rõ quy định về theo Luật Doanh nghiệp 2020, trách nhiệm hình sự liên quan đến chứng khoán được quy định như thế nào"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi 2017) quy định:\n\nĐiều 209 - Tội cố ý công bố thông tin... |
[
{
"from": "human",
"value": "NĐT cá nhân có thể mở nhiều tài khoản CK tại cùng 1 CTCK không?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Không. Mỗi NĐT cá nhân chỉ được mở tối đa 01 tài khoản giao dịch CK tại mỗi CTCK. Tuy nhiên, NĐT có thể mở tài khoản tại nhiều CTCK khác nhau. NĐT nước ngoài chỉ mở 01 tài ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Nêu rõ chế tài xử phạt khi CTCK vi phạm tỷ lệ an toàn tài chính?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Chỉ tiêu an toàn tài chính CTCK: Vốn khả dụng/tổng rủi ro >= 180%.\n\nCác mức:\n1. 150%-180% (Cảnh báo): UBCKNN cảnh báo; CTCK báo cáo kế hoạch khắc phục trong 05 ngày;\n2... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo pháp luật Việt Nam, tôi là GĐ một DN nhỏ, muốn niêm yết trên sàn. Lộ trình như thế nào?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Lộ trình niêm yết từ DN nhỏ:\n\nGiai đoạn 1 - Chuẩn bị (1-2 năm):\n- Chuyển đổi thành CTCP (nếu chưa phải);\n- Tăng vốn điều lệ (tối thiểu 30 t... |
[
{
"from": "human",
"value": "Trong thực tiễn, hãy trình bày công ty D không nộp BCTC kiểm toán năm quá 06 tháng. Hậu quả pháp lý"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Hậu quả pháp lý cho công ty đại chúng D:\n\n1. Xử phạt hành chính (NĐ 156/2020):\n- Phạt 100-200 triệu đồng về vi phạm nghĩa vụ CBTT;\n-... |
[
{
"from": "human",
"value": "Điều kiện pháp lý cho chế độ báo cáo giao dịch của người nội bộ công ty đại chúng?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020 và Thông tư 96/2020:\n\n1. Trước giao dịch: Báo cáo UBCKNN, Sở GDCK trước ít nhất 03 ngày làm việc;\n2. Nội dung: Số CP nắm giữ, số lượn... |
[
{
"from": "human",
"value": "Trong thực tiễn, nghĩa vụ thuế liên quan đến đầu tư chứng khoán tại Việt Nam"
},
{
"from": "gpt",
"value": "1. Thuế TNCN từ chuyển nhượng CK: 0,1% giá bán (không phân biệt lãi/lỗ);\n2. Thuế TNCN từ cổ tức bằng tiền: 5%;\n3. Cổ tức bằng cổ phiếu: Chưa tính thuế khi nh... |
[
{
"from": "human",
"value": "Đối với doanh nghiệp niêm yết, cơ cấu tổ chức quản lý công ty TNHH một thành viên do tổ chức làm chủ?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 79-83 Luật DN 2020:\n\n2 mô hình quản lý:\n\nMô hình 1: Chủ tịch công ty + Giám đốc/TGĐ\n- Chủ tịch công ty do chủ sở hữu bổ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tôi muốn tìm hiểu về quy định pháp luật về trái phiếu chuyển đổi?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Trái phiếu chuyển đổi là trái phiếu do CTCP phát hành, cho phép chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông theo điều kiện xác định trước.\n\nĐặc điểm: Chỉ CTCP mới phát hành; ĐH... |
[
{
"from": "human",
"value": "Quy định pháp luật về cBTT là gì"
},
{
"from": "gpt",
"value": "CBTT là viết tắt của Công bố thông tin - nghĩa vụ bắt buộc của công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh CK trên thị trường CK (Điều 118-127 Luật CK 2019). CBTT gồm 3 loại: định kỳ (BCTC quý/bán niên/năm, bá... |
[
{
"from": "human",
"value": "Hãy trình bày điều kiện để trở thành thành viên giao dịch trên Sở GDCK? Nêu rõ cơ sở pháp lý."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020:\n\nThành viên giao dịch trên Sở GDCK phải là CTCK được cấp phép nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh, đáp ứng:\n\n1. Có giấy phé... |
[
{
"from": "human",
"value": "Trong thực tiễn, quy định về chào bán cổ phiếu cho người lao động (ESOP)"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020:\n\n1. Điều kiện: ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành;\n2. Giới hạn: Không vượt quá 5% số cổ phiếu đang lưu hành trong 12 tháng;\n3. Giá bán: Thườ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Quy định về góp vốn bằng tài sản?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 34-36 Luật Doanh nghiệp 2020:\n\nTài sản góp vốn bao gồm: Đồng Việt Nam, ngoại tệ tự do chuyển đổi, vàng, quyền sử dụng đất, quyền sở hữu trí tuệ, công nghệ, bí quyết kỹ thuật, tài sản khác có... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo pháp luật Việt Nam, nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính là gì? Giải thích cụ thể."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 3 Luật XLVPHC 2012 (sửa đổi 2020), các nguyên tắc xử phạt:\n\n1. Mọi vi phạm hành chính phải được phát hiện, ngăn chặn kịp thời và phải b... |
[
{
"from": "human",
"value": "Phân tích thủ tục đăng ký thành lập doanh nghiệp theo NĐ 01/2021 gồm những gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 01/2021/NĐ-CP về đăng ký doanh nghiệp:\n\nHồ sơ đăng ký (đối với CTCP):\n1. Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp;\n2. Điều lệ công ty;\n3. Danh sách cổ ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Vui lòng giải thích quy trình chuyển nhượng phần vốn góp trong công ty TNHH hai thành viên?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 52 Luật Doanh nghiệp 2020:\n\n1. Thành viên muốn chuyển nhượng phải chào bán cho các thành viên còn lại theo tỷ lệ vốn góp tương ứng v... |
[
{
"from": "human",
"value": "Theo quy định hiện hành, theo Luật Doanh nghiệp 2020, quy định về tạm ngừng và đình chỉ giao dịch cổ phiếu?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Tạm ngừng giao dịch (trading halt):\n1. CBTT bất thường ảnh hưởng lớn;\n2. Biến động giá bất thường;\n3. Theo yêu cầu UBCKNN;\n4... |
[
{
"from": "human",
"value": "Từ góc nhìn quản lý nhà nước, tôi muốn tìm hiểu về khi nào phải thực hiện chào mua công khai cổ phiếu Trả lời dựa trên quy định hiện hành."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Trả lời: Phải chào mua công khai khi: (1) Mua dẫn đến sở hữu từ 25% cổ phiếu có quyền biểu quyết ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Điều kiện pháp lý cho theo quy định hiện hành, thông tin nội bộ trong chứng khoán là gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Luật CK 2019, thông tin nội bộ là thông tin liên quan đến công ty đại chúng, quỹ đại chúng hoặc công ty đầu tư CK đại chúng chưa được công bố ... |
[
{
"from": "human",
"value": "Tóm tắt ngắn gọn: Nêu rõ vi phạm về giao dịch nội gián bị xử phạt như thế nào?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 156/2020/NĐ-CP, Điều 35:\n\n1. Phạt 3-5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế (tối thiểu 500 triệu đồng) đối với hành vi sử dụng thông tin nội bộ để... |
[
{
"from": "human",
"value": "Thủ tục pháp lý về trong lĩnh vực chứng khoán, tỷ lệ room ngoại tối đa cho ngân hàng là bao nhiêu?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại ngân hàng thương mại Việt Nam là 30% vốn điều lệ, theo quy định của pháp luật ngân hàng. Trong đó, một... |
[
{
"from": "human",
"value": "quy định về đại lý phân phối chứng chỉ quỹ Trả lời dựa trên quy định hiện hành."
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo NĐ 155/2020:\n\nĐại lý phân phối CCQ là tổ chức được ủy quyền thực hiện phân phối, mua lại CCQ cho quỹ mở:\n\n1. Tổ chức được làm đại lý: CTCK, ngân hà... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xét về khía cạnh pháp luật doanh nghiệp, phân tích quy định về doanh nghiệp xã hội theo Luật DN 2020?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 10 Luật DN 2020:\n\n1. Mục tiêu: Giải quyết vấn đề xã hội, môi trường vì lợi ích cộng đồng;\n2. Sử dụng ít nhất 51% tổng lợi... |
[
{
"from": "human",
"value": "Xin hỏi điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO) theo Luật Chứng khoán 2019 là gì?"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 15 Luật Chứng khoán 2019, điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng gồm:\n\n1. Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng... |
[
{
"from": "human",
"value": "Cho tôi biết cưỡng chế thi hành quyết định xử phạt VPHC áp dụng khi nào"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Theo Điều 86-88 Luật XLVPHC 2012 (sửa đổi 2020):\n\nÁp dụng khi: Người bị xử phạt không tự nguyện chấp hành quyết định xử phạt sau thời hạn 10 ngày (hoặc thời hạn g... |
[
{
"from": "human",
"value": "Trong thực tiễn áp dụng pháp luật, nêu rõ nĐT có thể mua bán CK trong cùng ngày không"
},
{
"from": "gpt",
"value": "Về nguyên tắc, do chu kỳ thanh toán T+2, NĐT không thể mua và bán cùng mã CK trong cùng ngày. Tuy nhiên, nhiều CTCK cung cấp dịch vụ ứng trước CK mua ... |
End of preview. Expand in Data Studio
No dataset card yet
- Downloads last month
- 10