Document ID: 32012R0449
Publication Date: 2012-03-21

Title and Content:
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) št. 449/2012
z dne 21. marca 2012
o dopolnitvi Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta glede regulativnih tehničnih standardov za informacije za registracijo in certificiranje bonitetnih agencij
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE -
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. septembra 2009 o bonitetnih agencijah (1), zlasti točk (a) in (b) člena 21(4) Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
(1)
V skladu s splošnimi cilji Uredbe (ES) št. 1060/2009, zlasti glede prispevanja h kakovosti bonitetnih ocen v Uniji, finančni stabilnosti ter zaščiti potrošnikov in vlagateljev, mora ta uredba zagotoviti, da za informacije, ki jih je med postopkom registracije in certificiranja treba predložiti Evropskemu organu za vrednostne papirje in trge (ESMA), veljajo enotna pravila, tako da je ESMA pri sprejemanju odločitve o registraciji in certificiranju bonitetne agencije ustrezno obveščena.
(2)
Pričakuje se, da bodo v smislu zaščite vlagateljev in finančne stabilnosti dolgoročne koristi dodatnih informacij presegle vse morebitne dodatne kratkoročne stroške registracije.
(3)
Ta uredba mora določiti informacije, ki jih mora bonitetna agencija ESMA predložiti v vlogi za registracijo. Novoustanovljenim bonitetnim agencijam nekaterih informacij, ki jih določa ta uredba, pod določenimi pogoji ni treba predložiti, če zaprosijo za oprostitev, če nimajo predhodnih izkušenj na področju bonitetnega ocenjevanja ali zaradi drugih razlogov. Ta uredba ne sme ustvariti ovir za novoustanovljene bonitetne agencije, ki želijo vstopiti na trg. Kljub temu mora vložnica vloge za registracijo jasno obrazložiti, zakaj v vlogi določenih informacij ni predložila.
(4)
Vse informacije je treba ESMA predložiti na trajnem nosilcu podatkov, ki omogoča shranjevanje za prihodnjo uporabo. Da bi bila identifikacija informacij, ki jih predložijo bonitetne agencije, lažja, je treba vsak dokument označiti z referenčno številko.
(5)
Da bi ESMA lahko presodila, ali na neodvisnost bonitetne agencije vplivajo kakršna koli nasprotja interesov, ki izhajajo iz dejavnosti in poslovnih interesov lastnikov bonitetne agencije, je treba od bonitetne agencije zahtevati, da zagotovi informacije o dejavnostih lastnikov in lastništvu matične družbe.
(6)
Bonitetna agencija mora zagotoviti informacije o sestavi, delovanju in neodvisnosti svojih upravnih organov, da lahko ESMA presodi, ali struktura upravljanja družbe zagotavlja neodvisnost bonitetne agencije in preprečuje nasprotja interesov.
(7)
Da bi ESMA lahko ocenila dobro ime, izkušnje in znanje višjega vodstva, mora bonitetna agencija predložiti življenjepis, nedaven izpisek iz kazenske evidence in lastne izjave o dobrem imenu višjega vodstva.
(8)
Da bi se lahko presodilo, kako se nasprotja interesov odpravljajo, kako se z njimi upravlja in kako se razkrivajo, mora bonitetna agencija ESMA predložiti posodobljen seznam obstoječih in morebitnih nasprotij interesov, ki vsebuje vsaj nasprotja, ki izhajajo iz izvajanja pomožnih storitev, izločenih bonitetnih dejavnosti in medsebojnega vplivanja s tretjimi osebami. Pri določanju nasprotij interesov, ki bodo vključena v seznam, mora bonitetna agencija upoštevati tudi nasprotja interesov, ki bi lahko nastala v drugih podjetjih, ki pripadajo njeni skupini. Zato je treba pri tem upoštevati tudi postopke znotraj skupine, ki urejajo dodelitev nalog in zagotavljanje pomožnih storitev s strani različnih podjetij znotraj skupine podjetij.
(9)
Čeprav podružnice bonitetnih agencij, ustanovljene v Uniji, niso pravne osebe, morajo takšne agencije zagotoviti ločene informacije o svojih podružnicah, da lahko ESMA jasno opredeli položaj podružnic v organizacijski strukturi, oceni sposobnost in primernost višjega vodstva podružnic ter presodi, ali so nadzorni mehanizmi, varovanje zakonitosti poslovanja in druge funkcije dovolj robustni, da se lahko tveganja podružnice ustrezno ugotavljajo, ocenjujejo in obvladujejo.
(10)
Zahtevane informacije o možnih nasprotjih interesov pri pomožnih storitvah se morajo nanašati na vse poslovne dejavnosti bonitetne agencije, ki niso del dejavnosti bonitetnega ocenjevanja.
(11)
Da bi ESMA lahko presodila, ali se lahko regulativni okvir tretje države za bonitetne agencije šteje za „enako strogega“ kot obstoječi regulativni okvir Unije, morajo bonitetne agencije, ki nameravajo potrditi bonitetne ocene, izdelane v tej tretji državi, ESMA predložiti podrobne informacije o regulativnem okviru te tretje države, ki omogočajo primerjavo z obstoječim regulativnim okvirom Unije. Če ESMA takšne informacije že ima, ker so bile predložene v drugih vlogah za potrditev, in če ESMA meni, da se lahko regulativni okvir tretje države šteje za enako strogega kot okvir Unije, mora biti bonitetna agencija vložnica oproščena predložitve takšnih informacij. V vsakem primeru morajo bonitetne agencije vložnice dokazati, da bonitetne agencije v tretji državi pri opravljanju dejavnosti bonitetnega ocenjevanja, na podlagi katerih izdelajo bonitetno oceno, ki naj bi se jo potrdilo, izpolnjujejo zahteve regulativnega okvira tretje države in da obstajajo postopki za nadzor opravljanja dejavnosti bonitetnega ocenjevanja s strani bonitetne agencije iz tretje države.
(12)
Ta uredba mora določiti, katere informacije mora bonitetna agencija navesti v vlogi za certificiranje in za oceno njenega sistemskega pomena za finančno stabilnost ali integriteto finančnih trgov iz člena 5 Uredbe (ES) št. 1060/2009. Sistemska pomembnost bonitetne agencije in njenih dejavnosti ocenjevanja za stabilnost ene ali več držav članic se mora v tej uredbi meriti glede na obseg njenih dejavnosti ocenjevanja in medsebojno povezanost uporabnikov njenih bonitetnih ocen v Uniji.
(13)
Ta uredba temelji na osnutkih regulativnih tehničnih standardov, ki jih je ESMA Komisiji predložila v skladu s postopkom iz člena 10 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (2).
(14)
ESMA je o osnutkih regulativnih tehničnih standardov, na katerih temelji ta uredba, opravila javna posvetovanja, analizirala morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zaprosila za mnenje Interesne skupine za vrednostne papirje in trge, ustanovljene v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 -
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
POGLAVJE 1
PREDMET
Člen 1
Predmet
Ta uredba določa informacije, ki jih morajo bonitetne agencije ESMA predložiti v vlogi za:
(a)
registracijo, kot to določa Priloga II k Uredbi (ES) št. 1060/2009, ali
(b)
certificiranje in oceno sistemske pomembnosti za finančno stabilnost ali integriteto finančnih trgov iz člena 5 Uredbe (ES) št. 1060/2009.
POGLAVJE 2
REGISTRACIJA
ODDELEK 1
Splošno
Člen 2
Oblika vloge
1. Vloga za registracijo se vloži na instrumentu, ki informacije shranjuje tako, da so dostopne tudi za prihodnjo uporabo, in ki omogoča nespremenjeno reprodukcijo shranjenih informacij.
2. Bonitetna agencija vsakemu dokumentu, ki ga predloži, dodeli edinstveno referenčno številko. Prav tako zagotovi, da v informacijah, ki jih predloži, jasno opredeli, na katero konkretno zahtevo te uredbe se nanašajo in v katerem dokumentu so na voljo. Bonitetna agencija skupaj z vlogo predloži tabelo iz Priloge I, v kateri jasno opredeli, v katerem dokumentu so na voljo informacije, ki se zahtevajo v skladu s to uredbo.
3. Če zahteva iz te uredbe za vlogo bonitetne agencije ne velja, bonitetna agencija to navede v tabeli v Prilogi I in to obrazloži.
4. Če vlogo za registracijo vloži skupina bonitetnih agencij, je treba v vlogi jasno opredeliti, na katero bonitetno agencijo se informacije nanašajo. Če iste informacije veljajo za več kot eno bonitetno agencijo v skupini bonitetnih agencij, se pri izpolnjevanju tabele v Prilogi I skupnim informacijam dodeli enaka referenčna številka.
Člen 3
Potrditev točnosti in popolnosti vloge
Vsem informacijam, ki se ESMA predložijo med postopkom registracije oziroma certificiranja, se priloži izjava, ki jo podpiše član višjega vodstva bonitetne agencije ali predstavnik, ki ga je za to pooblastilo višje vodstvo, ki potrjuje, da so po njegovi najboljši vednosti navedene informacije na dan predložitve točne in popolne.
Člen 4
Število zaposlenih
Vse informacije o številu zaposlenih se zagotovijo v ekvivalentih polnega delovnega časa, izračunanih kot skupno število ur, ki se jih deli z največjim številom plačanih ur v delovnem letu, kot ga določa ustrezen nacionalni zakon.
Člen 5
Razredi bonitetnih ocen
Vse informacije o razredih bonitetnih ocen se nanašajo na naslednje vrste ocen:
(a)
bonitetne ocene držav in javnih financ;
(b)
bonitetne ocene strukturiranih finančnih instrumentov;
(c)
bonitetne ocene gospodarskih družb:
(i)
finančne institucije, vključno s kreditnimi institucijami in investicijskimi družbami;
(ii)
zavarovalnice;
(iii)
zasebni izdajatelj, ki se ne šteje za finančno institucijo ali zavarovalnico.
Člen 6
Politike in postopki
1. V vlogi navedeni politike in postopki vsebujejo ali so jim priloženi:
(a)
podatek o osebi, pristojni za potrditev ter spoštovanje politik in postopkov;
(b)
opis, kako se zagotavlja in spremlja skladnost s politikami in postopki, ter za to pristojno osebo;
(c)
opis ukrepov, ki se izvedejo v primeru kršitve politik;
(d)
podatek o postopku za poročanje ESMA o pomembni kršitvi politike ali postopka, ki lahko privede do neizpolnjevanja pogojev za začetno registracijo oz. certificiranje.
2. Bonitetna agencija lahko izpolni obveznost predložitve informacij o politikah in postopkih iz te uredbe tako, da predloži kopijo zadevnih politik in postopkov.
Člen 7
Identifikacija, pravni status in razredi bonitetnih ocen
Bonitetna agencija ESMA predloži:
(a)
informacije iz Priloge II k tej uredbi;
(b)
izpisek iz ustreznega poslovnega ali sodnega registra ali drugo dokazilo o kraju pridobitve statusa pravne osebe in obsegu poslovanja bonitetne agencije na datum vložitve vloge.
ODDELEK 2
Lastniška struktura
Člen 8
Lastniki in matična družba bonitetne agencije
1. Bonitetna agencija ESMA predloži:
(a)
seznam vseh oseb, ki imajo posredno ali neposredno v lasti najmanj 5 % lastniškega kapitala ali glasovalnih pravic bonitetne agencije oziroma tak lastniški delež, da lahko pomembno vplivajo na vodenje bonitetne agencije;
(b)
informacije iz točk 1 in 2 Priloge III o vsaki taki osebi.
2. Bonitetna agencija ESMA predloži tudi naslednje informacije:
(a)
seznam vseh gospodarskih družb, v katerih ima oseba iz odstavka 1 v lasti najmanj 5 % lastniškega kapitala ali glasovalnih pravic ali kako drugače pomembno vpliva na vodenje zadevne družbe;
(b)
opredelitev poslovne dejavnosti iz točke 3 Priloge III.
3. Če ima bonitetna agencija matično družbo:
(a)
navede državo, v kateri ima matična družba sedež;
(b)
navede, ali ima matična družba dovoljenje oziroma je registrirana ter se nadzoruje.
Člen 9
Lastniška shema
Bonitetna agencija ESMA predloži lastniško shemo, ki prikazuje lastniške povezave med matičnimi družbami, odvisnimi družbami ter vsemi drugimi povezanimi osebami, ustanovljenimi v Uniji, in njihovimi podružnicami. Pri družbah, prikazanih v lastniški shemi, navede polno ime, pravni status ter naslov registriranega sedeža in uprave.
ODDELEK 3
Organizacijska struktura in vodenje družbe
Člen 10
Organigram
Bonitetna agencija ESMA predloži organigram, iz katerega je razvidna njena organizacijska struktura, vključno z jasno opredelitvijo pomembnih funkcij in identiteto pristojnih oseb. Pomembne funkcije vključujejo vsaj višje vodstvo, osebe, ki vodijo podružnice, in višje bonitetne analitike. Če bonitetna agencija opravlja pomožne storitve, v organigramu podrobno prikaže tudi organizacijsko strukturo za takšne storitve.
Člen 11
Organizacijska struktura
1. Bonitetna agencija ESMA predloži informacije o politikah in postopkih za funkcijo skladnosti iz točke 5 oddelka A Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009, funkcijo pregledovanja iz točke 9 oddelka A Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009 ter informacije o politikah in postopkih za izpolnjevanje zahtev iz točk 4 in 10 oddelka A Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009.
Informacije, predložene v skladu s tem odstavkom, vključujejo informacije iz točk 1, 3 in 4 Priloge IV.
2. Če se politike in postopki iz odstavka 1 izvajajo na ravni skupine podjetij, bonitetna agencija ESMA predloži tudi informacije iz točke 2 Priloge IV.
3. Bonitetna agencija ESMA predloži tudi informacije iz Priloge X.
Člen 12
Vodenje družbe
1. Bonitetna agencija ESMA predloži informacije o notranji politiki vodenja družbe ter postopkih in pooblastilih višjega vodstva, vključno z upravnim odborom ali nadzornim svetom, njunimi neodvisnimi člani in morebitnimi odbori.
2. Če bonitetna agencija spoštuje priznan kodeks vodenja družb, ta kodeks opredeli in utemelji vsa morebitna odstopanja od kodeksa.
3. Bonitetna agencija predloži informacije o članih upravnega odbora ali nadzornega sveta iz točk 1 in 2 Priloge V.
4. Bonitetna agencija ESMA predloži kopijo dokumentov iz točke 3 Priloge V.
ODDELEK 4
Finančni viri za izvajanje dejavnosti bonitetnega ocenjevanja
Člen 13
Računovodska poročila
1. Če so na voljo, bonitetna agencija ESMA predloži kopijo letnih računovodskih poročil, po potrebi vključno s posamičnimi in konsolidiranimi računovodskimi izkazi, za zadnja tri poslovna leta pred datumom vložitve vloge. Če se za računovodske izkaze bonitetne agencije opravi obvezna revizija po členu 2(1) Direktive 2006/43/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 17. maja 2006 o obveznih revizijah za letne in konsolidirane računovodske izkaze (3), računovodska poročila vključujejo tudi revizijsko poročilo o letnih in konsolidiranih računovodskih izkazih.
2. Če računovodska poročila iz odstavka 1 za zahtevano obdobje niso na voljo, bonitetna agencija ESMA predloži medletno računovodsko poročilo.
3. Če je bonitetna agencija odvisna družba v skupini podjetij, predloži letna računovodska poročila matične družbe za zadnja tri poslovna leta pred datumom vložitve vloge.
4. Bonitetna agencija ESMA predloži opis ukrepov, ki jih je sprejela za zagotavljanje skrbnih računovodskih postopkov.
ODDELEK 5
Zaposleni in plačilo
Člen 14
Politike in postopki v zvezi z zaposlenimi
1. Bonitetna agencija ESMA predloži informacije o naslednjih politikah in postopkih:
(a)
poročanju odgovorni osebi za varovanje zakonitosti poslovanja v skladu s točko 5 oddelka C Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009 o vseh primerih, v katerih ena od oseb iz točke 1 oddelka C Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009 ugotovi, da je druga takšna oseba vpletena v nezakonito ravnanje;
(b)
rotaciji glavnih bonitetnih analitikov, bonitetnih analitikov in oseb, ki potrjujejo bonitetne ocene;
(c)
praksah za plačevanje in ocenjevanje uspešnosti bonitetnih analitikov, oseb, ki potrdijo bonitetne ocene, višjega vodstva in odgovornih oseb za varovanje zakonitosti poslovanja;
(d)
izobraževanju in razvoju s področja bonitetnega ocenjevanja, vključno z izpiti ali drugimi vrstami formalnega ocenjevanja, ki se zahtevajo za izvajanje dejavnosti bonitetnega ocenjevanja.
2. Bonitetna agencija ESMA predloži tudi:
(a)
opis ukrepov, sprejetih za zmanjšanje tveganja prekomerne odvisnosti od posameznih zaposlenih;
(b)
za vsak razred bonitetnih ocen informacije o velikosti in izkušnjah kvantitativnih ekip, pristojnih za razvoj in pregled metod in modelov;
(c)
ime in funkcijo vseh zaposlenih bonitetne agencije, ki imajo kot posamezniki ali v imenu bonitetne agencije obveznosti do katerega koli drugega podjetja v skupini bonitetnih agencij;
(d)
povprečen letni nespremenljivi in spremenljivi del plačila bonitetnih analitikov, glavnih analitikov in odgovorne osebe za varovanje zakonitosti poslovanja za vsako od treh zadnjih poslovnih let.
3. Bonitetna agencija opiše postopke, s katerimi zagotavlja, da je seznanjena, če bonitetni analitik prekine delovno razmerje in se zaposli v ocenjevanem podjetju, kot je določeno v točki 6 oddelka C Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009. Bonitetna agencija opiše postopke, s katerimi zagotavlja, da so osebe iz točke 1 oddelka C Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009 seznanjene s prepovedjo iz točke 7 oddelka C Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009.
Člen 15
Sposobnost in primernost
1. Bonitetna agencija ESMA predloži življenjepise, vključno s podatki o prejšnjih zaposlitvah in pripadajočimi datumi, opredelitvijo njihovih delovnih mest in opisom njihovih funkcij, za:
(a)
člane višjega vodstva;
(b)
osebe, imenovane za vodenje podružnic;
(c)
zaposlene, odgovorne za notranjo revizijo, notranji nadzor, spremljanje skladnosti, ocenjevanje tveganj in preglede.
2. Bonitetna agencija za vsakega člana višjega vodstva ESMA predloži naslednje informacije:
(a)
nedaven izpis iz kazenske evidence iz države porekla zadevne osebe, če so tak izpis izdali ustrezni nacionalni organi;
(b)
lastno izjavo o dobrem imenu, vključno vsaj z izjavami iz Priloge VI, ki jo podpiše zadevna oseba.
ODDELEK 6
Izdaja in pregled bonitetnih ocen
Člen 16
Razvoj, potrditev, pregled in razkrivanje metodologij bonitetnega ocenjevanja
1. Bonitetna agencija ESMA za vsak razred bonitetnih ocen predloži podroben opis temeljnih modelov in metodologij, ki jih uporablja pri določanju bonitetnih ocen.
2. Bonitetna agencija ESMA predloži naslednje informacije o politikah in postopkih:
(a)
informacije o razvoju, potrjevanju in pregledovanju metodologij bonitetnega ocenjevanja, ki vključujejo vsaj informacije iz točke 1 Priloge VII;
(b)
informacije o razkrivanju metodologij bonitetnega ocenjevanja ter opis modelov in ključnih ocenjevalnih predpostavk, ki jih uporablja pri bonitetnem ocenjevanju, kot je določeno v točki 5 dela I oddelka E Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009.
Člen 17
Izdajanje bonitetnih ocen
1. Bonitetna agencija ESMA predloži naslednje informacije:
(a)
ocenjevalne nomenklature za vsak razred bonitetnih ocen;
(b)
opredelitev vseh bonitetnih dejanj in statusov, ki jih uporablja;
(c)
politike in postopke za izdajanje bonitetnih ocen, ki vključujejo vsaj informacije iz točke 2 Priloge VII;
(d)
pooblastila vseh bonitetnih odborov;
(e)
opis postopkov za razkrivanje odločitve o bonitetni oceni, ki vključuje vsaj informacije iz točke 3 Priloge VII;
(f)
opis postopkov, s katerimi zagotavlja, da se metodologija uporablja in izvaja dosledno pri vseh vrstah bonitetnih ocen, v vseh poslovnih enotah in v vseh regijah.
2. Bonitetna agencija v politikah in postopkih iz točk (c) in (e) odstavka 1 opredeli vse razlike med nenaročenimi in naročenimi bonitetnimi ocenami.
3. Če bonitetno agencijo redno revidira neodvisna tretja oseba, bonitetna agencija ESMA predloži zadnje revizijsko poročilo.
4. Bonitetna agencija ESMA predloži tudi naslednje informacije:
(a)
podrobnosti in merila za izbor ponudnikov podatkov;
(b)
podrobnosti o zanesljivosti uporabljenih notranjih in zunanjih podatkov pri ocenjevalnih modelih;
(c)
podrobnosti o uporabljenih podatkovnih virih.
Člen 18
Spremljanje bonitetnih ocen
Bonitetna agencija ESMA predloži informacije o politikah in postopkih glede:
(a)
spremljanja bonitetnih ocen, pri čemer navede razlike med naročenimi in nenaročenimi ocenami ter vsaj informacije iz točke 4 Priloge VII;
(b)
razkrivanja odločitve o pregledu ali spremembi bonitetne ocene;
(c)
spremljanju učinka, ki ga imajo spremenjeni makroekonomski pogoji ali spremenjeni pogoji na finančnih trgih na bonitetne ocene, kot je določeno v členu 8(5) Uredbe (ES) št. 1060/2009.
ODDELEK 7
Opis postopkov in metodologij za izdajanje in pregledovanje bonitetnih ocen
Člen 19
Zahteve za predstavljanje bonitetnih ocen
Bonitetna agencija ESMA predloži informacije o:
(a)
politikah in postopkih za izpolnjevanje zahtev po razkrivanju bonitetnih ocen, ki so določene v naslednjih določbah Uredbe (ES) št. 1060/2009:
(i)
odstavkih 1, 2 in 5 člena 10;
(ii)
delu I oddelka D Priloge I;
(b)
če ocenjuje strukturirane finančne instrumente, o politikah in postopkih za naslednje določbe Uredbe (ES) št. 1060/2009:
(i)
člen 10(3);
(ii)
točko 4 oddelka B Priloge I;
(iii)
del III oddelka D Priloge I;
(c)
primerih tipičnih bonitetnih poročil ali drugih dokumentov, iz katerih je razvidno, kako izpolnjuje ali namerava izpolniti zahteve po razkrivanju, in
(d)
primerih tipičnih bonitetnih oznak za vsak razred bonitetnih ocen, ki ga uporablja.
ODDELEK 8
Nasprotja interesov
Člen 20
Neodvisnost in izogibanje nasprotjem interesov
1. Bonitetna agencija ESMA zagotovi informacije o politikah in postopkih za ugotavljanje, upravljanje in razkrivanje nasprotij interesov ter pravila za bonitetne analitike in druge osebe, ki so neposredno vključene v dejavnosti bonitetnega ocenjevanja, pri čemer izpolnjuje vsaj zahteve iz Priloge VIII.
2. Bonitetna agencija opiše postopek, s katerim zagotovi, da so ustrezne osebe seznanjene s politikami in postopki iz odstavka 1. Bonitetna agencija opiše postopke, s katerimi zagotovi, da je funkcija pregledovanja, odgovorna za pregled metodologij iz točke 9 oddelka A Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009, neodvisna od poslovnih področij, pristojnih za dejavnosti bonitetnega ocenjevanja.
3. Bonitetna agencija opiše kontrole, vključno s kontrolami, vzpostavljenimi z informacijskimi sistemi, s katerimi doseže skladnost z zahtevami iz odstavkov (2) in (3) člena 7 Uredbe (ES) št. 1060/2009 glede pogajanj o honorarjih ter s pravili za osebe, ki so vključene v dejavnosti bonitetnega ocenjevanja.
4. Bonitetna agencija opiše vse druge ukrepe in kontrole, s katerimi zagotavlja neodvisnost bonitetnih analitikov.
Člen 21
Seznam nasprotij interesov
1. Bonitetna agencija ESMA predloži posodobljen seznam obstoječih in morebitnih nasprotij interesov, ki so zanjo relevantna. Če je bonitetna agencija del skupine podjetij, v seznam vključi tudi vsa nasprotja interesov, ki izhajajo iz drugih subjektov, ki so del njene skupine.
2. Seznam obstoječih in morebitnih nasprotij interesov vsebuje naslednja morebitna nasprotja interesov:
(a)
vsa morebitna nasprotja interesov s povezanimi tretjimi osebami;
(b)
vsa morebitna nasprotja interesov, ki izhajajo iz izločenih pomožnih storitev in bonitetnih dejavnosti;
3. Seznam iz odstavka 1 vsebuje razlago, kako se morebitna nasprotja interesov odpravijo, kako se z njimi ravna in kako se razkrijejo.
Člen 22
Nasprotja interesov pri pomožnih storitvah
1. Bonitetna agencija ESMA opiše kadrovske kot tudi tehnične vire, ki si jih delita oddelek bonitetnega ocenjevanja in oddelek pomožnih storitev agencije ali ki si jih agencija deli s skupino podjetij, katere del je.
2. Bonitetna agencija opiše postopke za preprečevanje, razkrivanje in zmanjševanje vseh obstoječih ali morebitnih nasprotij interesov med oddelkom bonitetnega ocenjevanja in oddelkom pomožnih storitev.
3. Bonitetna agencija ESMA predloži kopijo izsledkov vseh notranjih presoj za ugotavljanje obstoječih ali morebitnih nasprotij interesov med oddelkom bonitetnega ocenjevanja in oddelkom pomožnih storitev.
ODDELEK 9
Poslovni načrt
Člen 23
Informacije o poslovnem načrtu
Bonitetna agencija ESMA vsako leto predloži informacije iz Priloge IX, ki se nanašajo na obdobje treh let od datuma registracije.
ODDELEK 10
Uporaba potrditev
Člen 24
Pričakovana uporaba potrditev
Če namerava bonitetna agencija potrjevati bonitetne ocene, izdane v tretjih državah, kot je določeno v členu 4(3) Uredbe (ES) št. 1060/2009, ESMA predloži informacije iz Priloge XI.
ODDELEK 11
Izločevanje
Člen 25
Zahteve za izločevanje
1. Če bonitetna agencija izloči pomembne poslovne funkcije, ESMA predloži naslednje informacije:
(a)
politike v zvezi z izločanjem;
(b)
obrazložitev, kako namerava ugotavljati, upravljati in spremljati tveganja, ki jih vključuje izločanje pomembnih poslovnih funkcij;
(c)
kopije pogodb o izločanju dejavnosti med bonitetno agencijo in podjetjem, ki so mu bile izločene dejavnosti zaupane;
(d)
kopije vseh notranjih in zunanjih poročil o izločenih dejavnostih v zadnjih petih letih.
2. Za namene odstavka 1 pomembne poslovne funkcije vključujejo preglede ocen, delo glavnih analitikov, razvoj in pregled metodologij ocenjevanja, potrditev ocen, notranji nadzor kakovosti, shranjevanje podatkov, IT sisteme, IT podporo in računovodenje.
POGLAVJE 3
CERTIFICIRANJE
ODDELEK 1
Vloge za certificiranje
Člen 26
Informacije za vloge za certificiranje
1. Bonitetna agencija ESMA predloži naslednje informacije:
(a)
splošne informacije v skladu s točkami 1 do 10 Priloge II;
(b)
informacije o njenih lastnikih iz člena 8;
(c)
organigram iz člena 10;
(d)
podrobnosti o postopkih za preprečevanje, razkrivanje in zmanjševanje vseh obstoječih ali morebitnih nasprotij interesov med oddelkom bonitetnega ocenjevanja in oddelkom pomožnih storitev;
(e)
informacije iz člena 13 o finančnih virih bonitetne agencije.
2. Bonitetna agencija ESMA predloži naslednje informacije o poslovnih dejavnostih:
(a)
število zaposlenih za določen in nedoločen čas, ki so zadnja tri leta vključeni v izvajanje storitev bonitetnega ocenjevanja in pomožnih storitev;
(b)
če ima vložnica podružnice, število zaposlenih v vsaki podružnici, vključenih v izvajanje storitev bonitetnega ocenjevanja in pomožnih storitev;
(c)
število bonitetnih analitikov, ki jih zaposluje vložnica, ter, če ima podružnice, število bonitetnih analitikov v vsaki podružnici;
(d)
če bonitetna agencija načrtuje ustanovitev nove podružnice, opis vrste poslovnih dejavnosti, ki naj bi jih nova podružnica opravljala, njeno polno ime in časovni načrt za njeno ustanovitev;
(e)
če bonitetna agencija načrtuje izvajanje novih pomožnih storitev, opis novih storitev in časovni načrt za začetek izvajanja;
(f)
prihodke, ki jih je bonitetna agencija ustvarila v zadnjih treh letih s storitvami bonitetnega ocenjevanja in pomožnimi storitvami, izražene kot delež skupnih prihodkov v enem poslovnem letu;
(g)
če ima bonitetna agencija eno ali več podružnic, prihodke, ki jih je vsaka podružnica ustvarila v zadnjih treh letih, izražene kot delež skupnih prihodkov v enem poslovnem letu.
3. Bonitetna agencija ESMA prav tako predloži naslednje informacije o bonitetnih ocenah, ki jih izdaja ali katerih izdajo predlaga:
(a)
razred bonitetnih ocen;
(b)
ocenjevalne nomenklature, ki jih uporablja za vsak razred bonitetnih ocen;
(c)
opredelitev vseh bonitetnih dejanj in statusov, ki jih uporablja;
(d)
podrobnosti o tem, ali bonitetna agencija izdeluje naročene ali nenaročene bonitetne ocene ali oboje;
(e)
za vsak razred bonitetnih ocen leta izkušenj, ki jih ima z izdelovanjem tovrstnih ocen;
(f)
za vsak razred bonitetnih ocen trenutno oz. pričakovano razmerje med javnimi in zasebnimi ocenami.
4. Bonitetna agencija navede, ali ima trenutno v eni ali več državah članicah status zunanje bonitetne institucije oz. namerava zanj zaprositi, ter v tem primeru navede zadevno državo članico.
Člen 27
Splošne zahteve za vloge za certificiranje
Bonitetna agencija zagotovi, da njena vloga izpolnjuje zahteve iz členov 2 do 6 glede oblike vloge, potrditve njene točnosti, razreda bonitetnih ocen, števila zaposlenih ter politik in postopkov, ki jih predloži ESMA.
ODDELEK 2
Sistemska pomembnost
Člen 28
Sistemska pomembnost
Bonitetna agencija ESMA predloži informacije iz Priloge XII glede sistemske pomembnosti njenih bonitetnih ocen in dejavnosti bonitetnega ocenjevanja za finančno stabilnost ali integriteto finančnih trgov ene ali več držav članic.
POGLAVJE 4
KONČNE DOLOČBE
Člen 29
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je zavezujoča v celoti in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 21. marca 2012

Classification:
Level 1 Topics: 100150
100152
100144
Level 2 Topics: 100227
100229
100222
100174
100226
Level 3 Topics: 5769
5985
1164
1154
1422
4703
All Topics: 1811
4703
5769
5985
6064
616