Document ID: 32021R1254
Language: ITA

<table><col/><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>2.8.2021&#160;&#160;&#160;</p></td><td><p>IT</p></td><td><p>Gazzetta ufficiale dell&#8217;Unione europea</p></td><td><p>L 277/6</p></td></tr></tbody></table>
REGOLAMENTO DELEGATO (UE) 2021/1254 DELLA COMMISSIONE
del 21 aprile 2021
recante rettifica del regolamento delegato (UE) 2017/565 che integra la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i requisiti organizzativi e le condizioni di esercizio dell’attività delle imprese di investimento e le definizioni di taluni termini ai fini di detta direttiva
(Testo rilevante ai fini del SEE)
LA COMMISSIONE EUROPEA,
visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea,
vista la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli strumenti finanziari e che modifica la direttiva 2002/92/CE e la direttiva 2011/61/UE ( 1 ) , in particolare l’articolo 16, paragrafo 12, e l’articolo 27, paragrafo 9,
considerando quanto segue:
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(1)</p></td><td><p>L&#8217;articolo&#160;1, paragrafo&#160;1, del regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione&#160;<a>(<span>2</span>)</a> presenta errori poich&#233; esso prescrive l&#8217;applicazione dell&#8217;articolo&#160;59, paragrafo 4, dell&#8217;articolo&#160;60 e del capo IV di detto regolamento, anzich&#233; l&#8217;applicazione dell&#8217;articolo&#160;64, paragrafo 4, dell&#8217;articolo&#160;65 e del capo&#160;VIII.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(2)</p></td><td><p>Figurano errori in diversi riferimenti incrociati nell&#8217;allegato&#160;I del regolamento delegato (UE) 2017/565, pi&#249; precisamente alle voci &#171;valutazione del cliente&#187;, &#171;gestione dell&#8217;ordine&#187;, &#171;ordini del cliente e operazioni&#187;, &#171;comunicazione al cliente&#187;, &#171;comunicazione con il cliente&#187; e &#171;requisiti organizzativi&#187;.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(3)</p></td><td><p>&#200; quindi opportuno rettificare di conseguenza il regolamento delegato (UE) 2017/565,</p></td></tr></tbody></table>
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
Il regolamento delegato (UE) 2017/565 è così rettificato:
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>1)</p></td><td><p>all&#8217;articolo&#160;1, il paragrafo 1 &#232; sostituito dal seguente:</p><div><p>&#171;1.&#160;&#160;&#160;Il capo&#160;II e le sezioni da 1 a&#160;4, l&#8217;articolo&#160;64, paragrafo 4, l&#8217;articolo&#160;65 e il capo&#160;III, sezioni da 6 a&#160;8, e, nella misura in cui riguardano tali disposizioni, il capo&#160;I e il capo&#160;VIII del presente regolamento si applicano alle societ&#224; di gestione che prestano servizi in conformit&#224; dell&#8217;articolo&#160;6, paragrafo 4, della direttiva 2009/65/CE e dell&#8217;articolo&#160;6, paragrafo 6, della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio<a>&#160;(<span>*1</span>)</a>.</p></div><p><a>(<span>*1</span>)</a>&#160;&#160;Direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, dell&#8217;8&#160;giugno&#160;2011, sui gestori di fondi di investimento alternativi, che modifica le direttive 2003/41/CE e&#160;2009/65/CE e i regolamenti (CE) n.&#160;1060/2009 e (UE) n.&#160;1095/2010 (<a>GU L&#160;174 dell&#8217;1.7.2011, pag.&#160;1</a>).&#187;;"</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>2)</p></td><td><p>l&#8217;allegato&#160;I &#232; sostituito dall&#8217;allegato del presente regolamento.</p></td></tr></tbody></table>
Articolo 2
Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea .
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
Fatto a Bruxelles, il 21 aprile 2021
Per la Commissione
La president
Ursula VON DER LEYEN
( 1 ) GU L 173 del 12.6.2014, pag. 349 .
( 2 ) Regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione, del 25 aprile 2016, che integra la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i requisiti organizzativi e le condizioni di esercizio dell'attività delle imprese di investimento e le definizioni di taluni termini ai fini di detta direttiva ( GU L 87 del 31.3.2017, pag. 1 ).
ALLEGATO
«ALLEGATO I
Tenuta delle registrazioni
Elenco minimo delle registrazioni che le imprese di investimento devono tenere a seconda della natura delle attività svolte
<table><col/><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p><span>Natura dell&#8217;obbligo</span></p></td><td><p><span>Tipo di registrazione</span></p></td><td><p><span>Sintesi del contenuto</span></p></td><td><p><span>Riferimento normativo</span></p></td></tr><tr><td><p><span>Valutazione del cliente</span></p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Informazioni fornite al cliente</p></td><td><p>Contenuto previsto all&#8217;articolo&#160;24, paragrafo&#160;4, della direttiva 2014/65/UE e agli articoli da 44 a&#160;51 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;4, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli da 44 a&#160;51 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Accordi con il cliente</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;25, paragrafo&#160;5, della direttiva 2014/65/UE</p></td><td><p>Articolo&#160;25, paragrafo&#160;5, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;58 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Valutazione dell&#8217;adeguatezza e dell&#8217;appropriatezza</p></td><td><p>Contenuto previsto all&#8217;articolo&#160;25, paragrafi&#160;2 e&#160;3, della direttiva 2014/65/UE e agli articoli 54, 55 e&#160;60 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;25, paragrafi&#160;2 e&#160;3, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli 54, 55 e&#160;56 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p><span>Gestione dell&#8217;ordine</span></p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Gestione degli ordini del cliente &#8212; Operazioni aggregate</p></td><td><p>Registrazioni previste agli&#160;articoli da&#160;67 a&#160;70 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;1, e articolo&#160;28, paragrafo&#160;1, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli da 67 a&#160;70 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Aggregazione e assegnazione delle operazioni per conto proprio</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;69 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;1, e articolo&#160;28, paragrafo&#160;1, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;69 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p><span>Ordini del cliente e operazioni</span></p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Tenuta delle registrazioni degli ordini del cliente o delle decisioni di negoziazione</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;74 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;6, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;74 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Tenuta delle registrazioni delle operazioni e del trattamento degli ordini</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;75 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;6, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;75 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p><span>Comunicazione al cliente</span></p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Obbligo per i servizi forniti al cliente</p></td><td><p>Contenuto previsto agli articoli da&#160;59 a&#160;63 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafi&#160;1 e&#160;6, e articolo&#160;25, paragrafi&#160;1 e&#160;6, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli da 59 a&#160;63 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p><span>Salvaguardia delle attivit&#224; del cliente</span></p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Strumenti finanziari del cliente detenuti dall&#8217;impresa di investimento</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;16, paragrafo&#160;8, della direttiva 2014/65/UE e all&#8217;articolo&#160;2 della direttiva delegata (UE) 2017/593 Commissione</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;8, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;2 della direttiva delegata (UE) 2017/593</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Fondi del cliente detenuti dall&#8217;impresa di investimento</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;16, paragrafo&#160;9, della direttiva 2014/65/UE e all&#8217;articolo&#160;2 della direttiva delegata (UE) 2017/593</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;9, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;2 della direttiva delegata (UE) 2017/593</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Impiego degli strumenti finanziari del cliente</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;5 della direttiva delegata (UE) 2017/593</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafi&#160;8, 9 e&#160;10, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;5 della direttiva delegata (UE) 2017/593</p></td></tr><tr><td><p><span>Comunicazione con il cliente</span></p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Informazioni sui costi e gli oneri connessi</p></td><td><p>Contenuto previsto all&#8217;articolo&#160;50 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;4, lettera&#160;c), della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;50 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Informazioni sull&#8217;impresa di investimento e i servizi, gli strumenti finanziari e la salvaguardia delle attivit&#224; del cliente che offre</p></td><td><p>Contenuto previsto agli articoli 47, 48 e&#160;49 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;4, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli 47, 48 e&#160;49 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Informazioni fornite al cliente</p></td><td><p>Registrazione delle comunicazioni</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;3, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;46 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Comunicazioni di marketing (tranne in forma orale)</p></td><td><p>Ogni comunicazione di marketing emanata dall&#8217;impresa di investimento (tranne in forma orale) a norma degli articoli 44 e&#160;46 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;3, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli 44 e&#160;46 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Consulenza in materia di investimenti al cliente al dettaglio</p></td><td><p>i)&#160;dichiarazione di avvenuta consulenza in materia di investimenti, con indicazione di data e ora; ii)&#160;strumento finanziario raccomandato; iii)&#160;relazione sull&#8217;adeguatezza trasmessa al cliente</p></td><td><p>Articolo&#160;25, paragrafo&#160;6, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;54 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Ricerca in materia di investimenti</p></td><td><p>Ogni elemento di ricerca in materia di investimenti emanato dall&#8217;impresa di investimento su supporto durevole</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;3, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli 36 e&#160;37 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p><span>Requisiti organizzativi</span></p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Attivit&#224; e organizzazione interna dell&#8217;impresa</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;21, paragrafo&#160;1, lettera&#160;f), del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafi da 2 a&#160;10, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;21, paragrafo&#160;1, lettera&#160;f), del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Relazioni di controllo della conformit&#224;</p></td><td><p>Ogni relazione di controllo della conformit&#224; trasmessa all&#8217;organo di gestione</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;2, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;22, paragrafo 2, lettera&#160;c), e articolo&#160;25, paragrafo&#160;2, del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Registrazione del conflitto di interessi</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;35 del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo 3, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;35 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Incentivi</p></td><td><p>Informazioni comunicate al cliente a norma dell&#8217;articolo&#160;24, paragrafo&#160;9, della direttiva 2014/65/UE</p></td><td><p>Articolo&#160;24, paragrafo&#160;9, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articoli 11, 12 e&#160;13 della direttiva delegata (UE) 2017/593</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Relazioni sulla gestione del rischio</p></td><td><p>Ogni relazione sulla gestione del rischio trasmessa all&#8217;alta dirigenza</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;5, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;23, paragrafo&#160;1, lettera&#160;b), e articolo&#160;25, paragrafo&#160;2, del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Relazioni di audit interno</p></td><td><p>Ogni relazione di audit interno trasmessa all&#8217;alta dirigenza</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;5, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;24 e articolo&#160;25, paragrafo&#160;2, del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Registrazioni del trattamento dei reclami</p></td><td><p>Ogni reclamo e misure adottate per trattarlo</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo&#160;2, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;26 del presente regolamento</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>Registrazioni delle operazioni personali</p></td><td><p>Registrazioni previste all&#8217;articolo&#160;29, paragrafo&#160;5, lettera&#160;c), del presente regolamento</p></td><td><p>Articolo&#160;16, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE</p><p>Articolo&#160;29, paragrafo&#160;5, lettera&#160;c), del presente regolamento</p></td></tr></tbody></table>
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