Document ID: 32020R1228
Language: ITA

<table><col/><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>3.9.2020&#160;&#160;&#160;</p></td><td><p>IT</p></td><td><p>Gazzetta ufficiale dell&#8217;Unione europea</p></td><td><p>L 289/330</p></td></tr></tbody></table>
REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2020/1228 DELLA COMMISSIONE
del 29 novembre 2019
che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato delle domande di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni o di estensione della registrazione come repertorio di dati sulle negoziazioni a norma del regolamento (UE) 2017/2402 del Parlamento europeo e del Consiglio
(Testo rilevante ai fini del SEE)
LA COMMISSIONE EUROPEA,
visto il trattato sul funzionamento dell’Unione europea,
visto il regolamento (UE) 2017/2402 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 12 dicembre 2017, che stabilisce un quadro generale per la cartolarizzazione e instaura un quadro specifico per cartolarizzazioni semplici, trasparenti e standardizzate ( 1 ) , in particolare l’articolo 10, paragrafo 8,
considerando quanto segue:
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(1)</p></td><td><p>Un formato uniforme per le domande presentate all&#8217;Autorit&#224; europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) per la registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni o per l&#8217;estensione della registrazione del repertorio di dati sulle negoziazioni dovrebbe garantire che siano presentate all&#8217;ESMA e da essa facilmente identificate tutte le informazioni richieste a norma del regolamento delegato (UE) 2020/1230 della Commissione&#160;<a>(<span>2</span>)</a>.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(2)</p></td><td><p>&#200; importante che le informazioni contenute in tali domande siano presentate in un formato che ne consenta la conservazione per gli usi futuri e per la riproduzione. Tali domande dovrebbero pertanto essere presentate su un supporto durevole.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(3)</p></td><td><p>Per facilitare l&#8217;identificazione delle informazioni presentate nell&#8217;ambito di tali domande, &#232; opportuno fornire un numero di riferimento unico e un titolo per ciascuno dei rispettivi documenti. Per lo stesso motivo il richiedente dovrebbe essere tenuto a identificare le informazioni fornite facendo riferimento alla disposizione del regolamento delegato (UE) 2020/1230 che concerne dette informazioni.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(4)</p></td><td><p>Il presente regolamento si basa sui progetti di norme tecniche di attuazione che l&#8217;ESMA ha presentato alla Commissione.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(5)</p></td><td><p>A norma dell&#8217;articolo 15 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio&#160;<a>(<span>3</span>)</a>, l&#8217;ESMA ha effettuato una consultazione pubblica sui progetti di norme tecniche di attuazione su cui si basa il presente regolamento, ne ha analizzato i potenziali costi e benefici e ha chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall&#8217;articolo 37 del medesimo regolamento,</p></td></tr></tbody></table>
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
Formato della domanda di registrazione e della domanda di estensione della registrazione
(1) I richiedenti la registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni a norma dell’articolo 10, paragrafo 5, lettera a), del regolamento (UE) 2017/2402 utilizzano i formati di cui all’allegato 1 del presente regolamento.
(2) I repertori di dati sulle negoziazioni che richiedono l’estensione della registrazione a norma dell’articolo 10, paragrafo 5, lettera b), del regolamento (UE) 2017/2402 utilizzano i formati di cui all’allegato 2 del presente regolamento.
(3) Ai fini dei paragrafi 1 e 2, le domande sono presentate:
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>a)</p></td><td><p>su un supporto durevole quale definito all&#8217;articolo 2, paragrafo 1, lettera m), della direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio&#160;<a>(<span>4</span>)</a>;</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>b)</p></td><td><p>con un numero di riferimento unico assegnato a ciascun documento contenuto nella domanda.</p></td></tr></tbody></table>
Articolo 2
Entrata in vigore
Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea .
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
Fatto a Bruxelles, il 29 novembre 2019
Per la Commissione
Il president
Jean-Claude JUNCKER
( 1 ) GU L 347 del 28.12.2017, pag. 35 .
( 2 ) Regolamento delegato (UE) 2020/1230 della Commissione, del 29 novembre 2019, che integra il regolamento (UE) 2017/2402 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione che specificano i dettagli della domanda di registrazione dei repertori di dati sulle negoziazioni e i dettagli della domanda semplificata di estensione della registrazione dei repertori di dati sulle negoziazioni (Cfr. pag. 345 della presente Gazzetta ufficiale).
( 3 ) Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l’Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 176/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione ( GU L 331 del 15.12.2010, pag. 84 ).
( 4 ) Direttiva 2009/65/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 13 luglio 2009, concernente il coordinamento delle disposizioni legislative, regolamentari e amministrative in materia di taluni organismi d’investimento collettivo in valori mobiliari (OICVM) ( GU L 302 del 17.11.2009, pag. 32 ).
ALLEGATO I
Formati per la domanda di registrazione come repertorio di dati sulle cartolarizzazioni
Tabella 1
Informazioni generali
<table><col/><tbody><tr><td><p>Data della domanda</p></td></tr><tr><td><p>Denominazione sociale del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Sede di costituzione e ambito di attivit&#224;</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo della persona giuridica (LEI) registrato presso la Global Legal Entity Identifier Foundation</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale delle imprese figlie del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale delle succursali del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo URL (<span>Uniform Resource Locator</span>) del sito web del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Tipi di cartolarizzazione, metodi di trasferimento del rischio e tipi di esposizioni sottostanti per i quali il repertorio richiedente presenta domanda di registrazione</p></td></tr><tr><td><p>Se il richiedente &#232; autorizzato o registrato da un&#8217;autorit&#224; competente dello Stato membro in cui &#232; stabilito, la denominazione dell&#8217;autorit&#224; e l&#8217;eventuale numero di riferimento relativo all&#8217;autorizzazione o alla registrazione</p></td></tr><tr><td><p>Nominativo della/e persona/e responsabile/i della domanda</p></td></tr><tr><td><p>Recapiti della/e persona/e responsabile/i della domanda</p></td></tr><tr><td><p>Nominativo della/e persona/e responsabile/i della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni (o altro addetto alla valutazione della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni)</p></td></tr><tr><td><p>Recapiti della/e persona/e responsabile/i della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni o altro addetto alla valutazione della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni, per quanto concerne la fornitura dei servizi di base inerenti a cartolarizzazione</p></td></tr><tr><td><p>Denominazione dell&#8217;impresa madre</p></td></tr><tr><td><p>LEI dell&#8217;impresa madre registrato presso la Global Legal Entity Identifier Foundation</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale dell&#8217;impresa madre</p></td></tr><tr><td><p>Denominazione dell&#8217;autorit&#224; di vigilanza responsabile dell&#8217;impresa madre</p></td></tr><tr><td><p>Numero di riferimento dell&#8217;autorit&#224; di vigilanza responsabile dell&#8217;impresa madre</p></td></tr><tr><td><p>Denominazione dell&#8217;impresa madre capogruppo</p></td></tr><tr><td><p>LEI dell&#8217;impresa madre capogruppo registrato presso la Global Legal Entity Identifier Foundation</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale dell&#8217;impresa madre capogruppo</p></td></tr><tr><td><p>Denominazione dell&#8217;autorit&#224; di vigilanza responsabile dell&#8217;impresa madre capogruppo</p></td></tr><tr><td><p>Numero di riferimento dell&#8217;autorit&#224; di vigilanza responsabile dell&#8217;impresa madre capogruppo</p></td></tr></tbody></table>
Tabella 2
Riferimenti del documento ( 1 )
<table><col/><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>Disposizione del regolamento delegato (UE) 2020/1230 della Commissione che stabilisce gli obblighi in materia di informazioni a cui fa riferimento il documento.</p></td><td><p>Numero di riferimento unico del documento</p></td><td><p>Titolo del documento</p></td><td><p>Capitolo, sezione o pagina del documento in cui l&#8217;informazione &#232; riportata o motivo della mancanza dell&#8217;informazione</p></td></tr></tbody></table>
( 1 ) Per tutte le informazioni richieste dal regolamento delegato (UE) 2020/1230 della Commissione, ad eccezione dell’articolo 2, paragrafo 2, lettere da a) a c), e lettere e), f), h) e i), e dell’articolo 7, paragrafo 2.
ALLEGATO II
Formati per la domanda di estensione della registrazione del repertorio di dati sulle negoziazioni
Tabella 1
Informazioni generali
<table><col/><tbody><tr><td><p>Data della domanda</p></td></tr><tr><td><p>Data di registrazione del richiedente come repertorio di dati sulle negoziazioni</p></td></tr><tr><td><p>Denominazione sociale del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo della persona giuridica (LEI) registrato presso la Global Legal Entity Identifier Foundation</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale delle imprese figlie del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo della sede legale delle succursali del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo URL (<span>Uniform Resource Locator</span>) del sito web del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo della persona giuridica (LEI) registrato presso la Global Legal Entity Identifier Foundation</p></td></tr><tr><td><p>Tipi di cartolarizzazione, metodi di trasferimento del rischio e tipi di esposizioni sottostanti per i quali il repertorio richiedente presenta domanda di registrazione</p></td></tr><tr><td><p>Se il richiedente &#232; autorizzato o registrato da un&#8217;autorit&#224; competente dello Stato membro in cui &#232; stabilito, la denominazione dell&#8217;autorit&#224; e l&#8217;eventuale numero di riferimento relativo all&#8217;autorizzazione o alla registrazione</p></td></tr><tr><td><p>Nominativo della/e persona/e responsabile/i della domanda</p></td></tr><tr><td><p>Recapiti della/e persona/e responsabile/i della domanda</p></td></tr><tr><td><p>Nominativo della/e persona/e responsabile/i della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni o altro addetto alla valutazione della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni, per quanto concerne la fornitura dei servizi di base inerenti a cartolarizzazione</p></td></tr><tr><td><p>Recapiti della/e persona/e responsabile/i della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni (o altro addetto alla valutazione della conformit&#224; del repertorio di dati sulle cartolarizzazioni)</p></td></tr></tbody></table>
Tabella 2
Riferimenti del documento ( 1 )
<table><col/><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>Disposizione del regolamento delegato (UE) 2020/1230 della Commissione che stabilisce gli obblighi in materia di informazioni a cui fa riferimento il documento.</p></td><td><p>Numero di riferimento unico del documento</p></td><td><p>Titolo del documento</p></td><td><p>Capitolo, sezione o pagina del documento in cui l&#8217;informazione &#232; riportata o motivo della mancanza dell&#8217;informazione</p></td></tr></tbody></table>
<note>
( 1 ) Per tutte le informazioni richieste dal regolamento delegato (UE) 2020/1230] della Commissione, ad eccezione dell’articolo 2, paragrafo 2, lettere da a) a c), e lettere e), f), h) e i), e dell’articolo 7, paragrafo 2.
</note>