Document ID: 02017R1093-20220815
Language: ITA

02017R1093 — IT — 15.08.2022 — 001.001
Il presente testo è un semplice strumento di documentazione e non produce alcun effetto giuridico. Le istituzioni dell’Unione non assumono alcuna responsabilità per i suoi contenuti. Le versioni facenti fede degli atti pertinenti, compresi i loro preamboli, sono quelle pubblicate nella Gazzetta ufficiale dell’Unione europea e disponibili in EUR-Lex. Tali testi ufficiali sono direttamente accessibili attraverso i link inseriti nel presente documento
<table><col/><col/><tr><td><p><a>&#9658;B</a></p></td><td><p>REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/1093 DELLA COMMISSIONE</p><p>del 20 giugno 2017</p><p>che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato delle relazioni sulle posizioni da parte delle imprese di investimento e dei gestori del mercato</p><p><a>(Testo rilevante ai fini del SEE)</a></p><p>(GU L 158 del 21.6.2017, pag. 16)</p></td></tr></table>
Modificato da:
<table><col/><col/><col/><col/><col/><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>&#160;</p></td><td><p>Gazzetta ufficiale</p></td></tr><tr><td><p>&#160;&#160;n.</p></td><td><p>pag.</p></td><td><p>data</p></td></tr><tr><td><p><a>&#9658;M1</a></p></td><td><p><a>REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2022/1300 DELLA COMMISSIONE&#160;del 24&#160;marzo 2022</a></p></td><td><p>&#160;&#160;L&#160;197</p></td><td><p>4</p></td><td><p>26.7.2022</p></td></tr></table>
REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2017/1093 DELLA COMMISSIONE
del 20 giugno 2017
che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda il formato delle relazioni sulle posizioni da parte delle imprese di investimento e dei gestori del mercato
(Testo rilevante ai fini del SEE)
Articolo 1
Relazioni settimanali
1. Le imprese di investimento o i gestori del mercato che gestiscono una sede di negoziazione preparano la relazione settimanale di cui all'articolo 58, paragrafo 1, lettera a), della direttiva 2014/65/UE, separatamente per ogni strumento derivato su merci, quota di emissioni o strumento derivato sulla stessa che è negoziato in tale sede di negoziazione, rispettando il formato riportato nelle tabelle di cui all'allegato I del presente regolamento.
2. Le relazioni di cui al paragrafo 1 contengono l'aggregato di tutte le posizioni detenute dalle differenti persone in ciascuna delle categorie di cui alla tabella 1 dell'allegato I in ciascuno strumento derivato su merci, in ciascuna quota di emissioni o in ciascuno strumento derivato sulla stessa che è negoziato in tale sede di negoziazione.
Articolo 2
Relazioni giornaliere
1. Le imprese di investimento forniscono alle autorità competenti la scomposizione delle loro posizioni di cui all'articolo 58, paragrafo 2, della direttiva 2014/65/UE mediante una relazione giornaliera sulle posizioni nel formato riportato nelle tabelle di cui all'allegato II del presente regolamento.
2. La relazione di cui al paragrafo 1 contiene tutte le posizioni per tutte le scadenze di tutti i contratti.
Articolo 3
Formato delle relazioni
I gestori delle sedi di negoziazione e le imprese di investimento trasmettono le relazioni di cui agli articoli 1 e 2 in un formato standard XML comune.
Articolo 4
Entrata in vigore
Il presente regolamento entra in vigore il ventesimo giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea .
Esso si applica a decorrere dal 3 gennaio 2018.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
ALLEGATO I
Formato delle relazioni settimanali
Tabella 1
Relazioni settimanali
<table><col/><col/><col/><col/><col/><col/><col/><col/><col/><col/><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>{Nome della sede di negoziazione}</p><p>{Identificativo della sede di negoziazione}</p><p>{Data a cui si riferisce la relazione settimanale}</p><p>{Data e ora di pubblicazione}</p><p>{Denominazione del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa}</p><p>{Codice del prodotto della sede}</p><p>{Status della relazione}</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>Notazione del quantitativo della posizione</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>Imprese di investimento o enti creditizi</p></td><td><p>Fondi di investimento</p></td><td><p>Altri enti finanziari</p></td><td><p>Imprese commerciali</p></td><td><p>Operatori per i quali sussiste l'obbligo di conformarsi alle disposizioni della direttiva 2003/87/CE</p></td></tr><tr><td><p>Lunghe</p></td><td><p>Corte</p></td><td><p>Lunghe</p></td><td><p>Corte</p></td><td><p>Lunghe</p></td><td><p>Corte</p></td><td><p>Lunghe</p></td><td><p>Corte</p></td><td><p>Lunghe</p></td><td><p>Corte</p></td></tr><tr><td><p>Numero di posizioni</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>Che riducono i rischi direttamente connessi alle attivit&#224; commerciali</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Altre</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Totale</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Modifiche rispetto alla relazione precedente (+/&#8211;)</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>Che riducono i rischi direttamente connessi alle attivit&#224; commerciali</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Altre</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Totale</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Percentuale del totale delle posizioni aperte</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>Che riducono i rischi direttamente connessi alle attivit&#224; commerciali</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Altre</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Totale</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Numero di persone che detengono una posizione in ciascuna categoria</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>Combinate</p></td><td><p>Combinate</p></td><td><p>Combinate</p></td><td><p>Combinate</p></td><td><p>Combinate</p></td></tr><tr><td><p>Totale</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr></tbody></table>
Tabella 2
Tabella dei simboli per la tabella 3
<table><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>SIMBOLO</p></td><td><p>TIPO DI DATI</p></td><td><p>DEFINIZIONE</p></td></tr><tr><td><p>{ALPHANUM-n}</p></td><td><p>Fino a n caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Testo libero.</p></td></tr><tr><td><p>{DECIMAL-n/m}</p></td><td><p>Numero decimale fino a n cifre in totale, di cui fino a m possono essere decimali</p></td><td><p>Campo numerico per valori sia positivi sia negativi:</p><div><p>&#8212;&#160;il simbolo del decimale &#232; &#171;.&#187; (punto);</p></div><div><p>&#8212;&#160;i numeri negativi sono preceduti dal segno &#171;&#8211;&#187; (meno).</p></div><p>Ove applicabile, i valori sono arrotondati e non troncati.</p></td></tr><tr><td><p>{DATEFORMAT}</p></td><td><p>Formato della data secondo ISO 8601</p></td><td><p>Le date sono indicate con il formato seguente:</p><p>AAAA-MM-GG.</p></td></tr><tr><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td><td><p>Formato della data e dell'ora secondo ISO 8601</p></td><td><div><p>&#8212;&#160;Data e ora nel formato seguente:</p><p>&#8212;&#160;AAAA-MM-GGThh:mm:ss.ddddddZ.</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;AAAA&#187; indica l'anno;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;MM&#187; indica il mese;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;GG&#187; indica il giorno;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;T&#187; indica che va inserita la lettera &#171;T&#187;;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;hh&#187; indica l'ora;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;mm&#187; indica i minuti;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;ss.dddddd&#187; indica i secondi e le frazioni di secondo;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;Z&#187; indica l'ora UTC.</p></div><p>Le date e ore sono indicate al tempo universale coordinato (UTC).</p></td></tr><tr><td><p>{MIC}</p></td><td><p>4 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Identificativo del mercato secondo ISO 10383.</p></td></tr><tr><td><p>{INTEGER-n}</p></td><td><p>Numero intero fino a n cifre in totale</p></td><td><p>Campo numerico per valori interi sia positivi sia negativi.</p></td></tr></tbody></table>
Tabella 3
Tabella dei campi da segnalare per ogni strumento derivato su merci, quota di emissioni o strumento derivato ai fini dell'articolo 1
<table><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>CAMPO</p></td><td><p>DETTAGLI DA COMUNICARE</p></td><td><p>FORMATO DELLA COMUNICAZIONE</p></td></tr><tr><td><p>Nome della sede di negoziazione</p></td><td><p>Campo da compilare con il nome completo della sede di negoziazione.</p></td><td><p>{ALPHANUM-350}</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo della sede di negoziazione</p></td><td><p>Campo da compilare con il MIC del segmento conforme all'ISO 10383 della sede di negoziazione. Se il MIC del segmento non esiste, utilizzare il MIC operativo.</p></td><td><p>{MIC}</p></td></tr><tr><td><p>Data a cui si riferisce la relazione settimanale</p></td><td><p>Campo da compilare con la data corrispondente al venerd&#236; della settimana di calendario in cui &#232; detenuta la posizione.</p></td><td><p>{DATEFORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>Data e ora di pubblicazione</p></td><td><p>Campo da compilare con la data e l'ora di pubblicazione della relazione sul sito Internet della sede di negoziazione.</p></td><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>Denominazione del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa</p></td><td><p>Campo da compilare con il nome del contratto derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa, identificato dal codice del prodotto della sede.</p></td><td><p>{ALPHANUM-350}</p></td></tr><tr><td><p>Codice del prodotto della sede</p></td><td><p>Campo da compilare con un codice identificativo alfanumerico unico e univoco utilizzato dalla sede di negoziazione che raggruppa i contratti con scadenze e prezzi di esercizio diversi relativi allo stesso prodotto.</p></td><td><p>{ALPHANUM-12}</p></td></tr><tr><td><p>Status della relazione</p></td><td><p>Indica se si tratta di una relazione nuova oppure dell'annullamento o della modifica di una relazione precedente.</p><p>Se una relazione presentata in precedenza &#232; annullata o modificata, &#232; necessario inviare una relazione contenente tutti i dati della relazione originaria, indicando &#171;CANC&#187; nello &#171;status della relazione&#187;.</p><p>Per le modifiche &#232; necessario inviare una nuova relazione contenente tutti i dati della relazione originaria e tutte le modifiche necessarie, indicando &#171;AMND&#187; nello &#171;status della relazione&#187;.</p></td><td><p>&#171;NEWT&#187; = nuova</p><p>&#171;CANC&#187; = annullamento</p><p>&#171;AMND&#187; = modifica</p></td></tr><tr><td><p>Numero di posizioni</p></td><td><p>Campo da compilare con il quantitativo aggregato di posizioni aperte detenute il venerd&#236; al termine del giorno di negoziazione. La quantit&#224; deve essere espressa in numero di lotti (se i limiti di posizione sono espressi in lotti) o in unit&#224; del sottostante.</p><p>I contratti di opzione sono inclusi nell'aggregato e comunicati su base equivalente delta.</p></td><td><p>{DECIMAL-15/2}</p></td></tr><tr><td><p>Notazione del quantitativo della posizione</p></td><td><p>Campo da compilare con le unit&#224; utilizzate per comunicare il numero di posizioni.</p></td><td>&#171;LOTS&#187; LOTSse il quantitativo della posizione &#232; espresso in lottio<p>se il quantitativo della posizione &#232; espresso in lotti</p><p>o</p><p>{ALPHANUM-25} &#8212; la descrizione delle unit&#224; utilizzate se il quantitativo della posizione &#232; espresso in unit&#224; del sottostante</p></td></tr><tr><td><p>Modifiche rispetto alla relazione precedente (+/&#8211;)</p></td><td><p>Campo da compilare con il quantitativo della posizione che indica l'aumento o la diminuzione della posizione rispetto al venerd&#236; precedente.</p><p>Nel caso di diminuzione della posizione il numero &#232; espresso come numero negativo preceduto dal segno &#171;&#8211;&#187; (meno).</p></td><td><p>{DECIMAL-15/2}</p></td></tr><tr><td><p>Percentuale del totale delle posizioni aperte</p></td><td><p>Campo da compilare con la percentuale del totale delle posizioni aperte rappresentata dalle posizioni.</p></td><td><p>{DECIMAL-5/2}</p></td></tr><tr><td><p>Numero di persone che detengono una posizione in ciascuna categoria</p></td><td><p>Campo da compilare con il numero di persone che detengono una posizione nella categoria.</p><p>Se il numero di persone che detengono una posizione nella categoria &#232; inferiore al numero stabilito dall'atto delegato della Commissione relativo all'articolo 58, paragrafo 6, della MiFID II&#160;<a>(<span>1</span>)</a>, compilare il campo inserendo un &#171;.&#187; (punto).</p></td><td><p>{INTEGER-7}</p><p>o</p><p>{ALPHANUM-1} se il campo &#232; da compilare con un &#171;.&#187; (punto).</p></td></tr><tr><td><div><a>(<span>1</span>)&#160;&#160;&#160;</a><p>Regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione, del 25 aprile 2016, che integra la direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda i requisiti organizzativi e le condizioni di esercizio dell'attivit&#224; delle imprese di investimento e le definizioni di taluni termini ai fini di detta direttiva (GU L 87 del 31.3.2017, pag. 1).</p></div></td></tr></tbody></table>
ALLEGATO II
Formato delle relazioni giornaliere
Tabella 1
Tabella dei simboli per la tabella 2
<table><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>SIMBOLO</p></td><td><p>TIPO DI DATI</p></td><td><p>DEFINIZIONE</p></td></tr><tr><td><p>{ALPHANUM-n}</p></td><td><p>Fino a n caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Testo libero.</p></td></tr><tr><td><p>{DECIMAL-n/m}</p></td><td><p>Numero decimale fino a n cifre in totale, di cui fino a m possono essere decimali</p></td><td><p>Campo numerico per valori sia positivi sia negativi:</p><div><p>&#8212;&#160;il simbolo del decimale &#232; &#171;.&#187; (punto);</p></div><div><p>&#8212;&#160;i numeri negativi sono preceduti dal segno &#171;&#8211;&#187; (meno).</p></div><p>Ove applicabile, i valori sono arrotondati e non troncati.</p></td></tr><tr><td><p>{DATEFORMAT}</p></td><td><p>Formato della data secondo ISO 8601</p></td><td><p>Le date sono indicate con il formato seguente:</p><p>AAAA-MM-GG.</p></td></tr><tr><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td><td><p>Formato della data e dell'ora secondo ISO 8601</p></td><td><div><p>&#8212;&#160;Data e ora nel formato seguente:</p><p>&#8212;&#160;AAAA-MM-GGThh:mm:ss.ddddddZ.</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;AAAA&#187; indica l'anno;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;MM&#187; indica il mese;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;GG&#187; indica il giorno;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;T&#187; indica che va inserita la lettera &#171;T&#187;;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;hh&#187; indica l'ora;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;mm&#187; indica i minuti;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;ss.dddddd&#187; indica i secondi e le frazioni di secondo;</p></div><div><p>&#8212;&#160;&#171;Z&#187; indica l'ora UTC.</p></div><p>Le date e ore sono indicate al tempo universale coordinato (UTC).</p></td></tr><tr><td><p>{ISIN}</p></td><td><p>12 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Codice ISIN secondo ISO 6166.</p></td></tr><tr><td><p>{LEI}</p></td><td><p>20 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Identificativo del soggetto giuridico secondo ISO 17442</p></td></tr><tr><td><p>{MIC}</p></td><td><p>4 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Identificativo del mercato secondo ISO 10383.</p></td></tr><tr><td><p>{NATIONAL_ID}</p></td><td><p>35 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>L'identificativo di cui all'articolo 6 del regolamento delegato 2017/590 della Commissione&#160;<a>(<span>1</span>)</a> relativo agli obblighi di segnalazione delle operazioni ai sensi dell'articolo&#160;26 del regolamento (UE) n.&#160;600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio&#160;<a>(<span>2</span>)</a> e all'allegato&#160;II dello stesso regolamento.</p></td></tr><tr><td><p>{INTEGER-n}</p></td><td><p>Numero intero fino a n cifre in totale</p></td><td><p>Campo numerico per valori interi sia positivi sia negativi.</p></td></tr><tr><td><div><a>(<span>1</span>)&#160;&#160;&#160;</a><p>Regolamento delegato (UE) 2017/590 della Commissione, del 28 luglio 2016, che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione relative alla segnalazione delle operazioni alle autorit&#224; competenti (GU L 87 del 31.3.2017, pag. 449).</p></div><div><a>(<span>2</span>)&#160;&#160;&#160;</a><p>Regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 (GU L 173 del 12.6.2014, pag. 84).</p></div></td></tr></tbody></table>
Tabella 2
Tabella dei campi da segnalare per tutte le posizioni per tutte le scadenze di tutti i contratti ai fini dell’articolo 2
<table><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>CAMPO</p></td><td><p>DETTAGLI DA COMUNICARE</p></td><td><p>FORMATO DELLA COMUNICAZIONE</p></td></tr><tr><td><p>Data e ora di presentazione della relazione</p></td><td><p>Campo da compilare con la data e l&#8217;ora di presentazione della relazione.</p></td><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>Numero di riferimento della relazione</p></td><td><p>Campo da compilare con l&#8217;identificativo unico fornito dal notificatore, che identifica in modo univoco la relazione sia per il notificatore che per l&#8217;autorit&#224; competente che la riceve.</p></td><td><p>{ALPHANUM-52}</p></td></tr><tr><td><p>Data del giorno di negoziazione della posizione comunicata</p></td><td><p>Campo da compilare con la data in cui la posizione comunicata &#232; detenuta al termine del giorno di negoziazione della sede di negoziazione pertinente.</p></td><td><p>{DATEFORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>Status della relazione</p></td><td><p>Indica se si tratta di una relazione nuova oppure dell&#8217;annullamento o della modifica di una relazione presentata in precedenza.</p><p>Se una relazione presentata in precedenza &#232; annullata o modificata, &#232; necessario inviare una relazione contenente tutti i dati della relazione originaria utilizzando il numero di riferimento della relazione originale, e indicare &#171;CANC&#187; nello &#171;status della relazione&#187;.</p><p>Per le modifiche &#232; necessario inviare una nuova relazione contenente tutti i dati della relazione originaria e tutte le modifiche necessarie utilizzando il numero di riferimento della relazione originale, e indicare &#171;AMND&#187; nello &#171;status della relazione&#187;.</p></td><td><p>&#171;NEWT&#187; = nuova</p><p>&#171;CANC&#187; = annullamento</p><p>&#171;AMND&#187; = modifica</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo dell&#8217;entit&#224; che effettua la comunicazione</p></td><td><p>L&#8217;identificativo dell&#8217;impresa di investimento che effettua la comunicazione. Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI.</p></td><td><p>{LEI}</p><p>o</p><p>{NATIONAL_ID} &#8212; Persone fisiche</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo del possessore della posizione</p></td><td><p>Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI. (Nota: se la posizione &#232; detenuta come posizione propria dell&#8217;impresa che effettua la comunicazione, questo campo deve essere identico al campo &#171;Identificativo dell&#8217;entit&#224; che effettua la comunicazione&#187;).</p></td><td><p>{LEI}</p><p>o</p><p>{NATIONAL_ID} &#8212; Persone fisiche</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo di posta elettronica del possessore della posizione</p></td><td><p>Indirizzo di posta elettronica per le notifiche relative alle posizioni.</p></td><td><p>{ALPHANUM-256}</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo dell&#8217;entit&#224; madre capogruppo</p></td><td><p>Campo da compilare con il codice identificativo del soggetto giuridico (LEI) per le persone giuridiche o con il {NATIONAL_ID} per le persone fisiche che non hanno un codice LEI. Nota: questo campo pu&#242; essere identico al campo &#171;Identificativo dell&#8217;entit&#224; che effettua la comunicazione&#187; o al campo &#171;Identificativo del possessore della posizione&#187; se l&#8217;entit&#224; madre capogruppo detiene le proprie posizioni o redige le proprie relazioni.</p></td><td><p>{LEI}</p><p>o</p><p>{NATIONAL_ID} &#8212; Persone fisiche</p></td></tr><tr><td><p>Indirizzo di posta elettronica dell&#8217;entit&#224; madre capogruppo</p></td><td><p>Indirizzo email per la corrispondenza relativa alle posizioni aggregate.</p></td><td><p>{ALPHANUM-256}</p></td></tr><tr><td><p>Status dell&#8217;impresa madre dell&#8217;organismo di investimento collettivo</p></td><td><p>Campo in cui indicare se il possessore della posizione &#232; un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente rispetto all&#8217;impresa madre, come stabilito all&#8217;articolo&#160;4, paragrafo 2, del regolamento delegato (UE) 2022/1301 della Commissione&#160;<a>(<span>*1</span>)</a>.</p></td><td><p>&#171;TRUE&#187; &#8212; il possessore della posizione &#232; un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente</p><p>&#171;FALSE&#187; &#8212; il possessore della posizione non &#232; un organismo di investimento collettivo che prende decisioni in materia di investimenti in modo indipendente</p></td></tr><tr><td><p>Codice di identificazione del contratto negoziato in sedi di negoziazione</p></td><td><p>Identificativo dello strumento derivato su merci, della quota di emissioni o dello strumento derivato sulla stessa. Cfr. il campo &#171;Identificativo della sede di negoziazione&#187; per il trattamento dei contratti OTC economicamente equivalenti ai contratti negoziati nelle sedi di negoziazione.</p></td><td><p>{ISIN}</p></td></tr><tr><td><p>Codice del prodotto della sede</p></td><td><p>Campo da compilare con un codice identificativo alfanumerico unico e univoco utilizzato dalla sede di negoziazione che raggruppa i contratti con scadenze e prezzi di esercizio diversi relativi allo stesso prodotto.</p></td><td><p>{ALPHANUM-12}</p></td></tr><tr><td><p>Identificativo della sede di negoziazione</p></td><td><p>Campo da compilare con il MIC del segmento conforme all&#8217;ISO 10383 per le posizioni comunicate rispetto a contratti negoziati nella sede. Se il MIC del segmento non esiste, utilizzare il MIC operativo.</p></td><td><p>{MIC}</p></td></tr><tr><td><p>Utilizzare il codice MIC &#171;XXXX&#187; per le posizioni negoziate fuori della sede in contratti OTC economicamente equivalenti.</p><p>Utilizzare il codice MIC &#171;XOFF&#187; per i derivati quotati o le quote di emissioni negoziati fuori dai mercati regolamentati.</p></td><td><p>&#160;</p><div/></td></tr><tr><td><p>Tipo di posizione</p></td><td><p>Campo in cui indicare se la posizione &#232; in contratti finanziari a termine standardizzati (&#171;future&#187;), in contratti di opzione, in quote di emissioni o in strumenti derivati sulle stesse, o in qualsiasi altro tipo di contratto.</p></td><td><p>&#171;OPTN&#187; &#8212; contratti di opzione, tra cui opzioni negoziabili separatamente sui tipi FUTR o OTHR, esclusi i prodotti per i quali il carattere facoltativo &#232; solo un elemento integrato</p><p>&#171;FUTR&#187; &#8212; future</p><p>&#171;EMIS&#187; &#8212; quote di emissioni e strumenti derivati sulle stesse</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; ogni altro tipo di contratto</p></td></tr><tr><td><p>Scadenza della posizione</p></td><td><p>Indicare se la scadenza del contratto che comprende la posizione oggetto della comunicazione riguarda il primo mese utile di scadenza (spot month) o tutti gli altri mesi. Nota: sono richieste relazioni distinte per i primi mesi utili di scadenza e tutti gli altri mesi.</p></td><td><p>&#171;SPOT&#187; &#8212; primo mese utile di scadenza, comprendente tutte le posizioni di tipo EMIS</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; tutti gli altri mesi</p></td></tr><tr><td><p>Quantitativo della posizione</p></td><td><p>Campo da compilare con il quantitativo netto della posizione detenuto nello strumento derivato su merci, in quote di emissioni o relativi derivati espressi in lotti, se i limiti di posizione sono espressi in lotti, o in unit&#224; del sottostante.</p><p>Compilare il campo con un numero positivo per le posizioni lunghe e un numero negativo per le posizioni corte.</p></td><td><p>{DECIMAL-15/2}</p></td></tr><tr><td><p>Notazione del quantitativo della posizione</p></td><td><p>Campo da compilare con le unit&#224; utilizzate per comunicare il quantitativo della posizione.</p></td><td><p>&#171;LOTS&#187; &#8212; se il quantitativo della posizione &#232; espresso in lotti</p><p>{ALPHANUM-25} &#8212; la descrizione delle unit&#224; utilizzate se il quantitativo della posizione &#232; espresso in unit&#224; del sottostante</p><p>&#171;UNIT&#187; &#8212; se il quantitativo della posizione &#232; espresso in unit&#224;</p></td></tr><tr><td><p>Quantitativo della posizione equivalente delta</p></td><td><p>Se il tipo di posizione &#232; &#171;OPTN&#187; o un&#8217;opzione su &#171;EMIS&#187;, questo campo specifica il quantitativo equivalente delta della posizione indicata nel campo &#171;quantitativo della posizione&#187;.</p><p>Compilare il campo con un numero positivo per long call e short put e un numero negativo per long put e short call.</p></td><td><p>{DECIMAL-15/2}</p></td></tr><tr><td><p>Indicatore di posizione che riduce il rischio in relazione ad attivit&#224; commerciali</p></td><td><p>Campo in cui indicare se la posizione riduce il rischio, conformemente all&#8217;articolo&#160;7 del regolamento delegato (UE) 2022/1301.</p></td><td><p>&#171;TRUE&#187; &#8212; la posizione riduce il rischio</p><p>&#171;FALSE&#187; &#8212; la posizione non riduce il rischio</p></td></tr><tr><td><div><a>(<span>*1</span>)&#160;&#160;&#160;</a><p>Regolamento delegato (UE) 2022/1301 della Commissione, del 31&#160;marzo 2022, che modifica le norme tecniche di regolamentazione di cui al regolamento delegato (UE) 2020/1226 per quanto riguarda le informazioni da fornire conformemente ai requisiti di notifica STS per le cartolarizzazioni sintetiche nel bilancio (GU L 197, del xx.xx2022, pag. 10).</p></div></td></tr></tbody></table>