Document ID: 02020D0637-20221116
Language: ITA

02020D0637 — IT — 16.11.2022 — 001.001
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<table><col/><col/><tr><td><p><a>&#9658;B</a></p></td><td><p>DECISIONE (UE) 2020/637 DELLA BANCA CENTRALE EUROPEA</p><p>del 27 aprile 2020</p><p>sulle procedure di accreditamento dei fabbricanti degli elementi di sicurezza dell&#8217;euro e degli elementi dell&#8217;euro (BCE/2020/24)</p><p><a>(rifusione)</a></p><p>(GU L 149 del 12.5.2020, pag. 12)</p></td></tr></table>
Modificata da:
<table><col/><col/><col/><col/><col/><tr><td><p>&#160;</p></td><td><p>&#160;</p></td><td><p>Gazzetta ufficiale</p></td></tr><tr><td><p>&#160;&#160;n.</p></td><td><p>pag.</p></td><td><p>data</p></td></tr><tr><td><p><a>&#9658;M1</a></p></td><td><p><a>DECISIONE (UE) 2022/2063 DELLA BANCA CENTRALE EUROPEA&#160;del 13&#160;ottobre 2022</a></p></td><td><p>&#160;&#160;L&#160;276</p></td><td><p>142</p></td><td><p>26.10.2022</p></td></tr></table>
DECISIONE (UE) 2020/637 DELLA BANCA CENTRALE EUROPEA
del 27 aprile 2020
sulle procedure di accreditamento dei fabbricanti degli elementi di sicurezza dell’euro e degli elementi dell’euro (BCE/2020/24)
(rifusione)
SEZIONE I
DISPOSIZIONI GENERALI
Articolo 1
Definizioni
Ai fini della presente decisione:
1) per «originazione» si intende la trasformazione del bozzetto delle banconote in euro in layout, separazione dei colori, elementi grafici e lastre di stampa, nonché la preparazione dei layout e dei prototipi per le componenti proposte in tali bozzetti;
2) per «fabbricante» si intende un soggetto giuridico che può essere in grado di svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o un’attività inerente agli elementi dell’euro, fatta eccezione per i soggetti giuridici che sono coinvolti esclusivamente nel trasporto o nella distruzione di elementi di sicurezza dell’euro;
3) per «attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro» si intende una qualsiasi delle seguenti attività: originazione, produzione, trattamento, distruzione, stoccaggio, analisi, spostamento all’interno del sito di fabbricazione o trasporto di elementi di sicurezza dell’euro;
4) per «attività inerente agli elementi dell’euro» si intende la produzione di elementi dell’euro;
5) per «sito di fabbricazione» si intende un luogo utilizzato dal fabbricante, o che questi può utilizzare, per svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o un’attività inerente agli elementi dell’euro;
6) per «elemento di sicurezza dell’euro» si intende uno dei seguenti elementi: (a) una banconota in euro finita; (b) una banconota in euro parzialmente stampata; (c) carta per le banconote finita; (d) carta per le banconote parzialmente finita; (e) un inchiostro di sicurezza utilizzato per produrre banconote in euro o carta per le banconote in euro; (f) filo e lamina metallizzata utilizzati per produrre carta per le banconote in euro; (g) un pigmento di sicurezza; (h) un sensore di sicurezza; (i) una banconota in euro in fase di sviluppo al fine di sostituire le banconote in circolazione o ritirate dalla circolazione; (j) qualsiasi componente o informazione ad essa collegata indicata separatamente dalla BCE; e che necessita di protezione in quanto la perdita, il furto o la divulgazione non autorizzata potrebbe danneggiare l’integrità delle banconote in euro quali mezzi di pagamento;
7) per «elemento dell’euro» si intende uno dei seguenti elementi: (a) una banconota in euro finita; (b) una banconota in euro parzialmente stampata; (c) carta per le banconote finita; (d) carta per le banconote parzialmente finita; (e) un inchiostro utilizzato per produrre banconote in euro o carta per le banconote in euro; (f) filo e lamina metallizzata utilizzati per produrre carta per le banconote in euro;
8) per «accreditamento» si intende il permesso, concesso a un fabbricante con una decisione della BCE, di svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o un’attività inerente agli elementi dell’euro in uno specifico sito di fabbricazione;
9) «per fabbricante accreditato» si intende un fabbricante che ha ottenuto l’accreditamento ai sensi della presente decisione;
10) per «banca centrale nazionale (BCN)» si intende la banca centrale nazionale di uno Stato membro la cui moneta è l'euro;
11) per «banca centrale nazionale (BCN) responsabile» si intende una BCN che ha commissionato un ordine di produzione di banconote in euro;
12) per «requisito inerente all’accreditamento» si intende uno dei requisiti relativi a, qualità, ambiente, salute e sicurezza, un requisito di ordine etico o inerente l’ubicazione o ogni altro obbligo, stabilito dalla presente decisione o da qualsiasi altro strumento giuridico correlato, che la BCE imponga al fabbricante di soddisfare al fine di svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o un’attività inerente agli elementi dell’euro;
13) per «informazioni riservate della BCE» si intendono tutti i requisiti inerenti all’accreditamento, qualsiasi registrazione correlata, a prescindere dal suo supporto di memorizzazione, o tutte le informazioni consistenti in informazioni oggetto di diritto di proprietà intellettuale, tecniche e/o commerciali, e classificate come «ECB-Confidential»;
14) per «procedura di accreditamento» si intende una procedura nella quale viene valutata la conformità dei fabbricanti ai requisiti inerenti all’accreditamento di cui alla presente decisione, che ha luogo in caso di richiesta di accreditamento da parte dei fabbricanti e nel periodo durante il quale questi ultimi vengono accreditati, e che può comportare sanzioni, anche pecuniarie, in caso di inosservanza di tali requisiti;
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17) per «certificazione» si intende un documento rilasciato da un organismo di certificazione indipendente accreditato da un'autorità nazionale di accreditamento, le cui certificazioni sono riconosciute nello Stato membro in cui il fabbricante è situato;
18) per «sistema di gestione» si intende il quadro di politiche, processi e procedure istituito da un fabbricante al fine di garantire il rispetto di tutti i requisiti inerenti all’accreditamento;
19) per «misura» si intende un'azione svolta da un fabbricante per ottemperare ai requisiti inerenti all’accreditamento;
20) per «extranet delle banconote della BCE» si intende un sistema informatico istituito e gestito dalla BCE per fornire informazioni relative ai requisiti inerenti all’accreditamento e accessibile ai fabbricanti accreditati;
21) per «distruzione» si intende un'azione o un processo per rendere un elemento di sicurezza dell'euro praticamente inutilizzabile da parte dei falsari;
22) per «soggetto controllante» si intende qualsiasi organismo amministrativo, direttivo o di vigilanza del fabbricante o qualsiasi persona giuridica ai sensi dell’articolo 5, paragrafo 4, della decisione quadro 2008/841/GAI del Consiglio ( 1 ), che può rappresentare il fabbricante, prendere decisioni per suo conto o esercitare un controllo sul medesimo; per un fabbricante che fa parte, sul piano giuridico e organizzativo, di una BCN, il soggetto controllante è l’organo decisionale della BCN;
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29) per «produzione d'inchiostro» si intende la preparazione di inchiostro pronto all’uso nella stampa di banconote in euro mediante miscelazione e macinazione delle materie prime e/o dell'inchiostro di base. Tale preparazione non comprende l'aggiunta di componenti specifici a un inchiostro da parte di stamperie o di fabbricanti di carta per banconote in euro, quando rappresenta meno del 12 % in peso dell'inchiostro originale e il solo scopo della loro aggiunta è quello di consentire l'indurimento dell'inchiostro secondo una formulazione predefinita, di adattarne la reologia o l'ombreggiatura o di migliorarne l'essiccazione;
30) per «identificativo dell'entità giuridica (Legal Entity Identifier, LEI)» si intende un codice alfanumerico di riferimento conforme alla norma ISO 17442 assegnato a una entità giuridica;
31) per «revisore indipendente» si intende un ente riconosciuto competente a valutare e dichiarare che un programma di conformità aziendale di un fabbricante è conforme ai principi, alle norme e alle procedure in materia di condotta etica dell’attività d’impresa, compreso il pertinente dipartimento interno di una BCN per un fabbricante che fa parte, sul piano giuridico e organizzativo, di tale BCN, o che è una persona giuridica distinta nei casi in cui la BCN eserciti su tale persona giuridica un controllo analogo a quello esercitato sui propri dipartimenti;
32) per «ispezione» si intende una procedura di valutazione dell’osservanza da parte di un fabbricante dei requisiti inerenti all’accreditamento, che può consistere in un’ispezione in loco o in un’ispezione a distanza e che si conclude con una relazione concernente l’esito di tale valutazione;
33) per «ispezione in loco» si intende un’ispezione effettuata dalla BCE presso un sito di fabbricazione;
34) per «ispezione a distanza» si intende un’ispezione effettuata dalla BCE mediante la valutazione della documentazione richiesta a un fabbricante condotta al di fuori del sito di fabbricazione;
35) per «giorno lavorativo» si intende ogni giorno eccetto il sabato e la domenica ed eventuali vacanze pubbliche della BCE, come pubblicate sul sito Internet della BCE;
36) per «caso grave di inosservanza» si intende:
a) un caso di inosservanza che ha o ha avuto, effettivamente o potenzialmente, un impatto immediato, grave e negativo, sul rispetto da parte del fabbricante accreditato dei requisiti inerenti all’accreditamento per un’attività inerente agli elementi dell’euro o un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro;
b) una molteplicità di casi di inosservanza che singolarmente non sarebbero considerati come rilevanti, ma verificandosi simultaneamente o ripetutamente nel corso di un determinato procedimento, hanno o hanno avuto un impatto immediato, grave e negativo.
Articolo 2
Principi in materia di accreditamento
1. Un fabbricante è tenuto a svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o un’attività inerente agli elementi dell’euro esclusivamente presso un sito di fabbricazione in relazione al quale la BCE abbia concesso un accreditamento ai sensi dell'articolo 7.
2. Un fabbricante accreditato può produrre o fornire elementi di sicurezza dell'euro o elementi dell’euro esclusivamente se è autorizzato dalla BCE o al fine di eseguire un ordine commissionato da uno dei seguenti soggetti:
a) un altro fabbricante accreditato che necessita di elementi di sicurezza dell’euro o elementi dell’euro nell’ambito della propria attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro;
b) una BCN responsabile;
c) su decisione del Consiglio direttivo, una futura BCN dell’Eurosistema;
d) la BCE.
3. Un fabbricante accreditato può svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o un’attività inerente agli elementi dell’euro presso un altro sito di fabbricazione a condizione che sussista la valutazione preliminare della BCE della conformità del fabbricante accreditato rispetto a tutti i requisiti inerenti all’accreditamento nell'altro sito di fabbricazione nonché l'accreditamento del fabbricante da parte della BCE per la richiesta attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro presso l'altro sito di fabbricazione.
4. Nel valutare le richieste di accreditamento dei fabbricanti o nel valutare la conformità di un fabbricante accreditato con i requisiti inerenti all’accreditamento, la BCE rispetta i principi di parità di trattamento e trasparenza. In particolare, la valutazione della BCE non deve comportare un trattamento preferenziale né attribuire un vantaggio competitivo per alcun fabbricante.
5. La BCE informa i fabbricanti accreditati attraverso l’extranet delle banconote della BCE in merito a qualsiasi aggiornamento dei requisiti inerenti all’accreditamento riguardanti l’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o l’attività inerente agli elementi dell’euro in riferimento alle quali essi hanno ottenuto un accreditamento.
6. I fabbricanti accreditati gestiscono le informazioni riservate della BCE conformemente al regime di riservatezza della BCE, disponibile sull’extranet delle banconote della BCE.
7. La BCE può condividere con le BCN tutte le informazioni pertinenti ricevute dai fabbricanti accreditati.
8. Solo i fabbricanti accreditati sono ammessi a partecipare alle gare d'appalto per gli elementi di sicurezza dell'euro o per gli elementi dell'euro.
9. I fabbricanti accreditati non trasferiscono o cedono il proprio accreditamento a una società controllata, una società consociata o un terzo, senza previo consenso scritto della BCE.
10. Tutte le procedure di accreditamento sono condotte in inglese, a meno che non sussistano circostanze eccezionali relative alla procedura o all'oggetto del contratto che richiedono l'uso di una lingua diversa.
11. I fabbricanti sopportano tutte le spese sostenute e le relative perdite subite in conseguenza dell’applicazione della presente decisione.
Articolo 3
Requisiti inerenti all’accreditamento
1. Un fabbricante accreditato rispetta tutti i seguenti requisiti inerenti all’accreditamento:
a) i requisiti relativi a qualità, ambiente, salute e sicurezza, stabiliti dalla presente decisione o da qualsiasi altro strumento giuridico correlato, che la BCE imponga al fabbricante di soddisfare al fine di svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o un’attività inerente agli elementi dell’euro;
b) i requisiti di ordine etico di cui all'articolo 4;
c) i seguenti requisiti inerenti all’ubicazione:
i) salvo che il fabbricante sia una stamperia, il sito di fabbricazione deve essere situato in uno Stato membro dell’Unione europea o in uno Stato membro dell’Associazione europea di libero scambio (EFTA); o
ii) se il fabbricante è una stamperia, il sito di fabbricazione deve essere situato in uno Stato membro dell’Unione europea;
d) il possesso di un certificato attestante che, presso il pertinente sito di fabbricazione per la relativa attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o l’attività inerente agli elementi dell’euro, il proprio sistema di gestione rispetta tutte le norme seguenti:
i) la norma ISO 9001;
ii) la norma ISO 14001;
iii) la norma ISO 45001 o la norma sulla salute e la sicurezza nel lavoro (Occupational Health- and Safety Assessment Series, OHSAS) 18001 fino all'11 marzo 2021, e successivamente solo la norma ISO 45001;
e) i seguenti requisiti di solvibilità:
i) il fabbricante non è oggetto di una procedura di fallimento, insolvenza o liquidazione;
ii) non è in stato di amministrazione controllata;
iii) il fabbricante non ha stipulato un concordato preventivo con i creditori;
iv) le attività del fabbricante non sono cessate;
v) il fabbricante non è oggetto di alcuna procedura o circostanza analoga a quelle di cui ai punti da i) a iv) che si applicano ai sensi delle disposizioni legislative e regolamentari nazionali applicabili.
2. I fabbricanti possono adottare e attuare requisiti più stringenti rispetto ai requisiti di cui al paragrafo 1, lettere a) e b).
3. Se un fabbricante rispetta i requisiti relativi all'ubicazione di cui al paragrafo 1, lettera c), ma la sua attività è controllata da un soggetto giuridico stabilito al di fuori di uno Stato membro dell'Unione o dell’EFTA, la BCE, nel considerare se respingere la richiesta di accreditamento ai sensi dell'articolo 6 o concedere il proprio previo consenso scritto ai sensi dell’articolo 9, punto 7), lettera b), per tutelare l'integrità delle banconote in euro, tiene debitamente conto di quanto segue:
a) una decisione o un regolamento del Consiglio dell'Unione europea su sanzioni economiche nell’ambito della politica estera e di sicurezza comune che già si applicano o che il Consiglio intende adottare;
b) un obbligo per gli Stati membri ed eventuali disposizioni, misure o obblighi derivanti da tale obbligo, previsti da atti giuridici dell'Unione direttamente applicabili per l'attuazione di sanzioni economiche nell’ambito della politica estera e di sicurezza comune;
c) un accordo internazionale ed eventuali disposizioni o misure o obblighi conseguenti o derivanti da tale accordo, approvati dagli organi legislativi dell'Unione o da tutti gli Stati membri la cui moneta è l'euro.
4. La BCE può, ove ciò sia giustificato dalle circostanze, concedere una deroga relativamente ai requisiti di cui al paragrafo 1, lettera c).
Articolo 4
Requisiti di ordine etico
1. Un fabbricante accreditato o uno dei suoi soggetti controllanti deve rispettare tutti i seguenti requisiti di ordine etico:
a) tale fabbricante accreditato o uno dei suoi soggetti controllanti non è stato condannato con sentenza definitiva per una delle seguenti condotte, ove tali condotte siano avvenute successivamente al 15 novembre 2017 e tale fabbricante accreditato sia stato accreditato prima del 16 novembre 2022, oppure ove tali condotte siano avvenute nei cinque anni precedenti la data della sua richiesta di accreditamento a norma dell’articolo 5 della presente decisione:
i) partecipazione a un’organizzazione criminale, compresi i tipi di condotta di cui all'articolo 2 della decisione quadro 2008/841/GAI;
ii) corruzione attiva e passiva, come definita all’articolo 3 della convenzione relativa alla lotta contro la corruzione nella quale sono coinvolti funzionari delle Comunità europee o degli Stati membri dell’Unione europea ( 2 ) e all’articolo 2, paragrafo 1, della decisione quadro 2003/568/GAI ( 3 ) del Consiglio relativa alla lotta contro la corruzione nel settore privato;
iii) frode ai sensi dell’articolo 1 della convenzione relativa alla tutela degli interessi finanziari delle Comunità europee ( 4 );
iv) reati di terrorismo, compresi i reati di cui agli articoli da 3 a 12 della direttiva (UE) 2017/541 del Parlamento europeo e del Consiglio ( 5 );
v) riciclaggio, come definito all’articolo 1, paragrafi 3 e 4, della direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio ( 6 );
vi) tratta di esseri umani, compresi qualsiasi atto doloso di cui all’articolo 2 della direttiva 2011/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio ( 7 ) nonché e l’istigazione, il favoreggiamento, il concorso e il tentativo relativi, di cui all’articolo 3 di tale direttiva;
vii) qualsiasi altra attività illecita che leda gli interessi finanziari dell’Unione, della BCE o delle BCN;
b) tale fabbricante accreditato o uno dei suoi soggetti controllanti non ha tenuto alcuna delle seguenti condotte avvenute successivamente al 15 novembre 2017, se accreditato prima del 16 novembre 2022, o avvenute nei cinque anni precedenti la data della richiesta di accreditamento a norma dell’articolo 5 della presente decisione:
i) violazione degli obblighi relativi al pagamento delle imposte e delle tasse e/o dei contributi previdenziali e assistenziali, ove ciò sia stato accertato da una decisione giudiziaria o amministrativa avente effetto definitivo e vincolante secondo la legislazione del paese in cui è stabilito il fabbricante accreditato o di uno Stato membro in cui è svolta l’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o l’attività inerente agli elementi dell’euro;
ii) gravi illeciti professionali, compresi gravi casi di inosservanza degli obblighi professionali, ove ciò sia stato accertato dalle autorità competenti;
iii) la conclusione di accordi volti a provocare distorsioni della concorrenza all’interno del mercato rilevante, ove ciò sia stato accertato dalle autorità competenti;
iv) qualsiasi altra attività che possa compromettere l’integrità delle banconote in euro come mezzo di pagamento effettivo.
2. Un fabbricante accreditato deve istituire e mantenere un programma di conformità aziendale pienamente attuato e operativo per gestire tutte le attività svolte nel suo sito di fabbricazione accreditato. Tale programma di conformità aziendale si applica anche alle attività esterne svolte al di fuori del suo sito di fabbricazione accreditato, ove tali attività siano simili alle attività inerenti all’euro o alle attività di sicurezza dell’euro per le quali la BCE ha concesso l’accreditamento.
3. Il programma di conformità aziendale di cui al paragrafo 2 deve comprendere e attuare, come minimo, i principi, le norme e le procedure stabiliti in uno dei seguenti punti:
a) l’articolo 10 delle regole della Camera di commercio internazionale sulla lotta alla corruzione ( 8 );
b) la Banknote Ethics Initiative (iniziativa etica per le banconote) ( 9 );
c) la norma ISO 37001;
d) qualsiasi altro programma equivalente.
SEZIONE II
PROCEDURA DI ACCREDITAMENTO
Articolo 5
Richiesta di accreditamento
1. Un fabbricante che intende ottenere l’accreditamento per svolgere un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro presso uno specifico sito di fabbricazione trasmette per iscritto alla BCE una richiesta di avvio della procedura di accreditamento. Ciò si applica anche ai fabbricanti coinvolti nella produzione di inchiostro ai sensi all'articolo 1, paragrafo 29.
2. La richiesta scritta di accreditamento comprende:
a) una descrizione dell'attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro e degli elementi di sicurezza dell’euro oppure dell’attività inerente agli elementi dell’euro e degli elementi dell’euro;
b) il nome del fabbricante e, se del caso, il soggetto giuridico che richiede l'accreditamento a nome del fabbricante e il suo LEI, se disponibile;
c) l'ubicazione e l'indirizzo esatti del sito di fabbricazione in cui il fabbricante intenda svolgere l'attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o agli elementi dell’euro;
d) una dichiarazione scritta firmata dai rappresentanti legali del fabbricante che confermi che il fabbricante manterrà riservati i requisiti inerenti all'accreditamento;
e) una descrizione delle attività del fabbricante che elenca i soggetti controllanti e la loro ubicazione;
f) un modulo di autodichiarazione compilato, il cui modello è disponibile sull’extranet delle banconote della BCE, firmato dai rappresentanti legali del fabbricante, attestante che il fabbricante soddisfa tutti i requisiti di cui all’articolo 3, paragrafo 1, lettere b), d) ed e), della presente decisione;
g) una dichiarazione scritta rilasciata e firmata da un revisore indipendente o una certificazione attestante l’attuazione e l’operatività di un programma di conformità aziendale di cui all’articolo 4, paragrafi 2 e 3;
h) le copie delle certificazioni di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettera d);
i) una descrizione delle società controllate o consociate del fabbricante che questi intende coinvolgere nell'attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro;
j) una descrizione dei terzi, comprese le società controllate o consociate del fabbricante, alle quali il costruttore intende subappaltare o che il fabbricante intende impiegare per l'esecuzione dell'attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro;
k) una sintesi del motivo per cui il fabbricante richiede l'accreditamento e i potenziali vantaggi per l'Eurosistema in caso di concessione dell’accreditamento.
3. Un fabbricante accreditato che chiede l'accreditamento per qualsiasi altra attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro o inerente agli elementi dell’euro presenta una richiesta scritta alla BCE. La BCE informa il fabbricante accreditato della documentazione specifica di cui al paragrafo 2 che deve essere presentata per ciascun caso specifico.
Articolo 6
Valutazione dell’osservanza dei requisiti inerenti all’accreditamento
1. La BCE può rigettare una richiesta di accreditamento prima di valutare l’osservanza da parte di un fabbricante dei requisiti inerenti all’accreditamento ai sensi del presente articolo se la BCE stabilisce che l'attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro per la quale è stato richiesto l'accreditamento avrebbe un impatto negativo sull'integrità e sulla catena di produzione delle banconote in euro.
2. La BCE valuta l’osservanza da parte di un fabbricante dei requisiti di cui all’articolo 3, paragrafo 1, lettere da b) a e), e all’articolo 3, paragrafo 3, sulla base alla documentazione presentata ai sensi dell’articolo 5 della presente decisione.
3. In casi eccezionali, la BCE può concedere una deroga all'obbligo di conformarsi ai requisiti di cui all'articolo 4, se ritiene che la non conformità di un fabbricante non abbia un impatto significativo sull’osservanza da parte del fabbricante dei requisiti inerenti all’accreditamento o sull'integrità delle banconote in euro o sulla reputazione della BCE.
4. Se un fabbricante soddisfa i requisiti di cui all’articolo 3, paragrafo 1, lettere da b) a e), o, in virtù dell’articolo 3, paragrafo 4, beneficia di un’esenzione dal rispetto dei requisiti di cui all’articolo 3, paragrafo 1, lettera c), la BCE fornisce al fabbricante la documentazione contenente i requisiti inerenti all’accreditamento ai sensi dell’articolo 3, paragrafo 1, lettera a). La BCE fornisce inoltre al fabbricante dei questionari che il fabbricante compila indicando in che modo soddisfa i requisiti inerenti all’accreditamento. Il fabbricante compila e restituisce i questionari compilati alla BCE entro un termine ragionevole, come definito dalla BCE. Il fabbricante indica in che modo le proprie misure soddisfano i pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento e comunica espressamente eventuali limitazioni che potrebbero impedire al fabbricante di conformarsi ai requisiti inerenti all’accreditamento, in particolare eventuali disposizioni normative nazionali relative all'utilizzo di impianti di distruzione specializzati ove non sia possibile rendere tali impianti disponibili presso il sito di fabbricazione.
5. La BCE, nell'ambito della valutazione dell’osservanza da parte del fabbricante dei pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento ai sensi dell'articolo 3, paragrafo 1, lettera a), verifica innanzitutto che il fabbricante rispetti tutti i requisiti di sicurezza, indicati in una distinta decisione. Una volta verificata l’osservanza da parte di un fabbricante dei requisiti di sicurezza, la BCE verifica l’osservanza degli altri requisiti inerenti all’accreditamento definiti a norma dell'articolo 3, paragrafo 1, lettera a). Tutte le valutazioni possono consistere in ispezioni in loco o ispezioni a distanza in conformità all'articolo 11.
6. Se necessario, la BCE può chiedere al fabbricante di presentare, chiarire o completare entro un termine ragionevole, come definito dalla BCE:
a) la documentazione da presentare ai sensi dell'articolo 5;
b) la documentazione da compilare ai sensi del paragrafo 4;
c) le informazioni da fornire ai sensi del paragrafo 5.
7. La BCE rigetta una richiesta di accreditamento incompleta o errata o non completata entro il termine, a seguito della richiesta da parte della BCE di informazioni aggiuntive, chiarimenti o completamento ai sensi del paragrafo 6. La BCE rigetta altresì una richiesta di accreditamento se la richiesta e la documentazione da fornire sono complete, ma indicano che il fabbricante non rispetta i requisiti inerenti all’accreditamento di cui agli articoli 3 e 4.
Articolo 7
Concessione dell'accreditamento
1. La BCE può concedere a un fabbricante l'accreditamento per l'attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro presso un sito di fabbricazione, se tale fabbricante ha efficacemente dimostrato l’osservanza dei requisiti inerenti all’accreditamento di cui agli articoli 3 e 4 o se la BCE concede una deroga conformemente all'articolo 6, paragrafo 3.
2. La BCE concede un accreditamento sotto forma di decisione in cui specifica il soggetto giuridico, il sito di fabbricazione e l’attività inerente agli elementi di sicurezza o l'attività inerente agli elementi dell'euro per cui è stato concesso l'accreditamento.
3. In seguito alla notifica dell'accreditamento, il fabbricante accreditato informa la BCE, in modo tempestivo, prima della data di avvio della rispettiva attività inerente agli elementi di sicurezza o inerente agli elementi dell'euro, affinché la BCE proceda alle pertinenti ispezioni nel corso dell’attività inerente agli elementi di sicurezza o inerente agli elementi dell'euro.
Articolo 8
Registro degli accreditamenti della BCE
1. La BCE tiene un registro degli accreditamenti, che è reso disponibile alle BCN e alle future BCN dell’Eurosistema e ai fabbricanti accreditati attraverso la extranet delle banconote della BCE. Il registro degli accreditamenti contiene:
a) un elenco di tutti i fabbricanti a cui è stato concesso un accreditamento;
b) in relazione a ogni fabbricante accreditato:
i) l’indicazione dell’attività inerente agli elementi di sicurezza o inerente agli elementi dell'euro per cui è stato concesso un accreditamento;
ii) il sito di fabbricazione per l’attività inerente agli elementi di sicurezza o inerente agli elementi dell'euro per cui è stato concesso un accreditamento;
iii) informazioni relative agli elementi di sicurezza dell’euro o agli elementi dell’euro prodotti in ciascun sito di fabbricazione.
2. La BCE aggiorna periodicamente il registro degli accreditamenti con lo status di accreditamento dei fabbricanti accreditati, nonché con le informazioni fornite dai fabbricanti accreditati ai sensi della presente decisione. Al fine di procedere all’aggiornamento periodico del registro degli accreditamenti, la BCE può raccogliere dai fabbricanti accreditati, dalle BCN e dalle future BCN dell’Eurosistema ogni altra informazione rilevante che essa reputi necessaria per mantenere l’accuratezza e la correttezza delle informazioni contenute nel registro.
3. Qualora adotti una decisione di sospensione ai sensi dell’articolo 17, la BCE registra senza indugio, dopo avere notificato al fabbricante accreditato la propria decisione, tutte le seguenti informazioni nel registro degli accreditamenti:
a) la portata e la durata della sospensione;
b) tutte le modifiche che incidono sullo status di accreditamento del fabbricante accreditato concernenti:
i) il nome;
ii) il sito di fabbricazione pertinente;
iii) l’elemento di sicurezza dell’euro o l’elemento dell’euro e l’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro interessato/a dalla sospensione, in conformità alle conclusioni della decisione di sospensione.
4. Qualora adotti una decisione di revoca ai sensi dell’articolo 18, la BCE rimuove senza indugio, dopo aver notificato al fabbricante accreditato la propria decisione, le seguenti informazioni dal registro degli accreditamenti in conformità alle conclusioni della decisione di revoca:
a) il nome del fabbricante accreditato;
b) il sito di fabbricazione;
c) l’elemento di sicurezza dell’euro o l’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro;
d) l’elemento dell’euro o l’attività inerente agli elementi dell’euro.
5. Un fabbricante accreditato informa la BCE se le informazioni sul fabbricante accreditato contenute nel registro degli accreditamenti sono incomplete o errate. Se accerta che tali informazioni sono incomplete o errate, la BCE modifica il registro degli accreditamenti.
Articolo 9
Obblighi dei fabbricanti accreditati al fine di conservare l’accreditamento
Un fabbricante accreditato adempie ai seguenti obblighi al fine di conservare il proprio accreditamento per il sito di fabbricazione interessato:
1) mantenere riservati i requisiti di accreditamento e rispettare la classificazione di riservatezza della BCE di tutti i documenti come indicata nell’extranet delle banconote della BCE;
2) informare per iscritto la BCE di ogni rinnovo o modifica delle certificazioni di cui all'articolo 3, paragrafo 1, lettera d), fornendo ogni volta una copia del certificato nuovo o modificato, entro tre mesi dalla data del rinnovo o della modifica;
3) informare immediatamente per iscritto la BCE in caso di revoca dei certificati relativi ai requisiti inerenti all’accreditamento di cui all’articolo 3, paragrafo 1, lettera d), o, se del caso, all’articolo 4, paragrafi 2 e 3;
4) fornire su base annua, entro due mesi dalla fine dell’anno civile, quanto segue:
a) un modulo di autodichiarazione compilato, il cui modello è disponibile sull’extranet delle banconote della BCE, firmato dal rappresentante legale del fabbricante, attestante che il fabbricante accreditato e i suoi soggetti controllanti hanno rispettato i requisiti di cui all’articolo 4, paragrafo 1, lettera a) e b);
b) una dichiarazione scritta rilasciata e firmata da un revisore indipendente o una certificazione attestante l’attuazione e l’operatività per l’intero anno solare di un programma di conformità aziendale di cui all’articolo 4, paragrafi 2 e 3.
I fabbricanti accreditati presentano la prima autodichiarazione, come richiesto in base alla lettera a), e la prima dichiarazione scrittarilasciata e firmata da un revisore indipendente, o una certificazione, come richiesto ai sensi della lettera b), entro la fine di febbraio 2024, che coprano in entrambi i casi l’intero anno solare del 2023.
5) informare immediatamente per iscritto la BCE in merito al decorso di un periodo ininterrotto di 36 mesi durante il quale il fabbricante accreditato non ha svolto alcuna attività inerente agli elementi dell’euro, ad eccezione della distruzione, dello stoccaggio, dell'analisi o dello spostamento all'interno di un sito di fabbricazione di elementi di sicurezza dell'euro, o non ha condotto alcuna attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro;
6) riferire per iscritto alla BCE, quando svolge un'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro, conformemente ai requisiti di sicurezza, in merito a qualsiasi discrepanza nei quantitativi di elementi di sicurezza dell'euro individuati nel corso dell'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro presso il proprio sito di fabbricazione accreditato;
7) informare immediatamente la BCE e chiederne il previo consenso scritto qualora intenda svolgere una delle seguenti attività:
a) la modifica di qualsiasi misura adottata presso il sito di fabbricazione interessato che incida o sia suscettibile di incidere, in qualsiasi modo, sull'osservanza dei pertinenti requisiti inerenti all'accreditamento;
b) la modifica dell’assetto proprietario;
c) l’avvio di una procedura di liquidazione del fabbricante accreditato o di qualunque procedura analoga;
d) la riorganizzazione della propria impresa o della propria struttura con modalità suscettibili di incidere sull'attività per la quale l'accreditamento è stato concesso;
e) il subappalto o il coinvolgimento di parti terze, comprese le società controllate o consociate del fabbricante accreditato, in un'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro o agli elementi dell'euro per i quali il fabbricante ha ricevuto l'accreditamento, a prescindere dal fatto che il subappalto o il coinvolgimento di parti terze in un'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro o agli elementi di dell'euro sia destinato a svolgersi presso il pertinente sito di fabbricazione o altrove;
8) informare immediatamente per iscritto le BCN responsabili nel caso in cui si verifichi una delle situazioni di cui al punto 7), lettera e);
9) informare immediatamente per iscritto la BCE qualora si applichi una delle condizioni seguenti:
a) il fabbricante accreditato o uno dei suoi soggetti controllanti non rispetta le condizioni di cui all’articolo 4, paragrafo 1, lettera b);
b) il fabbricante accreditato o uno dei suoi soggetti controllanti ha prova di essere oggetto di indagini amministrative o penali riguardanti una delle condotte elencate all’articolo 4, paragrafo 1, lettera a), o l’inosservanza di uno dei requisiti di cui all’articolo 4, paragrafo 1, lettera b);
c) il fabbricante accreditato o uno dei suoi soggetti controllanti è stato condannato con sentenza definitiva per una delle attività di cui all’articolo 4, paragrafo 1, lettera a);
10) informare immediatamente per iscritto la BCE quando intende avviare un processo di qualificazione, come stabilito separatamente dalla BCE nei pertinenti requisiti di qualità, per qualsiasi elemento di sicurezza dell'euro o elemento dell'euro. La notifica comprende informazioni sulle previste date di avvio e di conclusione del processo di qualificazione;
11) istituire le procedure necessarie per garantire che le versioni più recenti di tutti i documenti pertinenti disponibili per i fabbricanti accreditati attraverso l’extranet delle banconote della BCE siano state adeguatamente distribuite presso il sito di fabbricazione accreditato.
Articolo 10
Previo consenso scritto della BCE
1. La BCE concede il proprio previo consenso scritto entro un termine ragionevole per le attività elencate all’articolo 9, punto 7), nei casi in cui il fabbricante accreditato richiedente soddisfi tutti i pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento e tutti i pertinenti obblighi.
2. La BCE può concedere il proprio previo consenso scritto a condizione che il fabbricante accreditato richiedente ottemperi a tutte le restrizioni o obbligazioni che la BCE può imporre allo stesso.
3. La BCE può negare il proprio previo consenso scritto qualora pervenga alla conclusione che la capacità del fabbricante accreditato di ottemperare ai requisiti o agli obblighi inerenti all’accreditamento sarà compromessa nel caso in cui il fabbricante accreditato svolga una delle attività di cui all’articolo 9, punto 7).
Articolo 11
Ispezioni
1. La BCE valuta se un fabbricante accreditato rispetta i requisiti inerenti all’accreditamento mediante ispezioni in loco o ispezioni a distanza
2. La BCE effettua le ispezioni a distanza in riferimento a qualunque documento richiesto dalla BCE che sia rilevante al fine di valutare l’osservanza da parte del fabbricante accreditato dei pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento. Le richieste di documentazione che la BCE rivolge a un fabbricante accreditato non costituiscono un'ispezione a distanza del sito, a meno che la richiesta non faccia esplicito riferimento a un'ispezione a distanza.
3. La BCE può effettuare ispezioni in loco, con o senza preavviso.
4. Nel corso di un'ispezione in loco la BCE valuta il rispetto da parte del fabbricante accreditato dei pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento presso il sito di fabbricazione.
5. La BCE avvia le ispezioni in loco con preavviso alla data previamente concordata con il fabbricante accreditato. Il fabbricante accreditato garantisce che nel corso dell'ispezione la pertinente attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro o inerente agli elementi dell’euro sia svolta presso il sito di fabbricazione.
6. La BCE decide in merito alla durata dell'ispezione in loco, con o senza preavviso, al fine di garantire che siano ottenute informazioni sufficienti per valutare il rispetto da parte del fabbricante accreditato di tutti i requisiti inerenti all’accreditamento. La BCE può sospendere un'ispezione in loco in corso al fine di consentire al fabbricante accreditato di dimostrare la conformità ai pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento.
7. Il fabbricante accreditato accorda alla BCE l'accesso a tutte le aree del sito di fabbricazione e a tutti i documenti che essa ritiene pertinenti per l'ispezione.
8. Il fabbricante accreditato restituisce alla BCE tutta la documentazione richiesta per l'ispezione, come il questionario di ispezione compilato, disponibile nell'extranet delle banconote della BCE, o ogni altra documentazione che la BCE fornisca al fabbricante accreditato prima dell'ispezione, almeno dieci giorni lavorativi prima della data prevista per l'inizio dell'ispezione in loco o come altrimenti specificato dalla BCE.
Articolo 12
Casi di inosservanza
1. Ognuna delle seguenti condotte di un fabbricante accreditato costituisce un caso di inosservanza:
a) l’inosservanza dei requisiti inerenti all’accreditamento elencati all’articolo 3, paragrafo 1;
b) per quanto riguarda i casi di inosservanza individuati in precedenza, la mancata attuazione delle migliorie entro i termini come concordato con la BCE;
c) l’inosservanza degli obblighi elencati all’articolo 9;
d) il rifiuto di consentire alla BCE l'accesso immediato al sito di fabbricazione o a tutti i documenti che la BCE ritiene necessari per l'ispezione;
e) una discrepanza nei registri degli elementi di sicurezza dell'euro connessa a una violazione dei requisiti di sicurezza da parte del fabbricante accreditato;
f) la trasmissione alla BCE e, ove applicabile, a una BCN, di dichiarazioni dimostratesi false o ingannevoli o di documenti dimostratisi falsificati, nell’ambito di qualsiasi procedura prevista dalla presente decisione;
g) la violazione dell’obbligo di rispettare la classificazione di riservatezza di tutti i documenti relativi alla presente decisione.
2. La BCE notifica al fabbricante accreditato qualsiasi caso di inosservanza dei pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento di cui agli articoli 3 e 4 o degli obblighi di cui all'articolo 9 entro un termine ragionevole dopo che la BCE è venuta a conoscenza del caso di inosservanza.
3. Un fabbricante accreditato pone rimedio a qualsiasi caso di inosservanza entro un termine concordato con la BCE conformemente all'articolo 13, paragrafo 3.
Articolo 13
Esito dell’ispezione
1. La BCE invia al fabbricante accreditato una relazione di ispezione preliminare, in cui specifica eventuali casi di inosservanza dei requisiti inerenti all’accreditamento individuati nel corso di un'ispezione, nei termini seguenti:
a) entro 30 giorni lavorativi dalla data in cui la relativa ispezione in loco è terminata;
b) entro 40 giorni lavorativi dal ricevimento, da parte della BCE, di qualsiasi documento pertinente nell’ambito di un’ispezione a distanza, con particolare riferimento agli obblighi di cui all’articolo 9.
2. Nella relazione di ispezione preliminare la BCE può prevedere raccomandazioni al fabbricante accreditato. Tali raccomandazioni costituiscono suggerimenti per il miglioramento di una misura comunque conforme ai requisiti inerenti all’accreditamento.
3. Entro 15 giorni lavorativi dal ricevimento della relazione di ispezione preliminare, il fabbricante accreditato trasmette alla BCE, per iscritto, le proprie osservazioni in relazione ai casi di inosservanza individuati nel corso dell’ispezione e alle raccomandazioni formulate ai sensi del paragrafo 2. Il fabbricante accreditato fornisce i dettagli relativi a eventuali misure che intende attuare in riferimento ai casi di inosservanza, compresi i termini proposti per l'attuazione di tali misure. La BCE valuta le proposte e impone termini, proporzionati alla gravità del caso di inosservanza.
4. La BCE trasmette la relazione di ispezione al fabbricante accreditato entro 40 giorni lavorativi:
a) dal ricevimento, da parte della BCE, dei commenti scritti del fabbricante accreditato in riferimento alla relazione di ispezione preliminare e di ogni altra informazione pertinente richiesta dalla BCE per completare la sua valutazione;
b) dalla scadenza del termine per la trasmissione di commenti scritti in riferimento alla relazione di ispezione preliminare, nel caso in cui tali commenti non siano stati ricevuti.
5. La BCE include nella relazione di ispezione le constatazioni rilevate nel corso dell’ispezione, la relativa documentazione di ispezione, i commenti ricevuti dal fabbricante accreditato, una valutazione di azioni, misure o migliorie che il fabbricante accreditato intende attuare e i relativi termini di attuazione. Sulla base dei risultati dell'ispezione, la relazione di ispezione trae conclusioni in merito al fatto che il fabbricante accreditato sia conforme ai requisiti inerenti all’accreditamento, o possa diventarlo entro i termini proposti, e che la BCE debba adottare una delle decisioni di cui agli articoli di 16 a 18.
6. Entro 15 giorni lavorativi dal ricevimento della relazione di ispezione di cui al paragrafo 4, il fabbricante accreditato può presentare alla BCE commenti scritti in merito al contenuto di tale relazione.
7. La BCE prende in esame i commenti ricevuti dal fabbricante accreditato e porta a termine l'ispezione attuando le conclusioni della relazione di ispezione e informando il fabbricante accreditato e, se del caso, tutti gli altri fabbricanti accreditati.
8. Possono essere effettuate ispezioni di controllo ai sensi dell'articolo 11, paragrafo 1, in loco o a distanza, per verificare che le misure indicate nella relazione di ispezione siano effettivamente attuate e soddisfino i pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento.
9. In casi rilevanti di inosservanza dei requisiti inerenti all’accreditamento che richiedono una decisione urgente della BCE e che possono, ragionevolmente, essere reputati tali da giustificare una decisione di sospensione ai sensi dell’articolo 17 o una decisione di revoca ai sensi dell’articolo 18, la BCE può decidere di abbreviare il procedimento indicato ai paragrafi da 1 a 3, accordando al fabbricante un termine massimo di cinque giorni lavorativi per trasmettere i propri commenti in ordine ai relativi casi rilevanti di inosservanza. La BCE enuncia i motivi di tale urgenza.
10. La BCE può decidere di prolungare i termini di cui al presente articolo.
Articolo 14
Decisione su un'interruzione immediata dell'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro
1. Quando la BCE riscontra un caso grave di inosservanza che potrebbe determinare la perdita o il furto di elementi di sicurezza dell’euro o la divulgazione non autorizzata di informazioni relative a elementi di sicurezza dell'euro che potrebbero danneggiare l’integrità delle banconote in euro quali mezzi di pagamento, salvo che siano immediatamente adottate azioni correttive, la BCE può richiedere al fabbricante accreditato di interrompere con effetto immediato la pertinente attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro, fino a quando non sia posto rimedio al caso grave di inosservanza. In tal caso, il fabbricante accreditato non può riprendere l’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro senza il previo consenso scritto della BCE.
2. Un fabbricante accreditato cui è stato richiesto di interrompere con effetto immediato un'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro deve fornire alla BCE informazioni relative a qualsiasi altro fabbricante accreditato che, in qualità di cliente o fornitore, potrebbe indirettamente subire ripercussioni per effetto dell’interruzione dell'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro. La BCE può altresì richiedere al fabbricante accreditato di adottare le misure di cui all’articolo 18, paragrafo 5, al fine di garantire che questi non rimanga in possesso di specifici elementi di sicurezza dell’euro nel corso del periodo di interruzione dell’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro.
3. La BCE informa tutti i fabbricanti accreditati, menzionati al paragrafo 2, che potrebbero subire delle ripercussioni se un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro è interrotta ai sensi del paragrafo 1. In tal caso, la BCE informa tali fabbricanti accreditati se vi è una modifica dello status del fabbricante accreditato la cui attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro è stata interrotta a norma del paragrafo 1.
4. Fatta salva ogni altra decisione adottata ai sensi degli articoli da 16 a 18, la BCE revoca prontamente l’interruzione di un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro, se un’ispezione ai sensi dell’articolo 11 ha dimostrato che è stato posto rimedio a tutti i casi rilevanti di inosservanza di cui al paragrafo 1.
SEZIONE III
CONSEGUENZE DELL’INOSSERVANZA
Articolo 15
Decisioni della BCE su casi di inosservanza
1. In caso di inosservanza da parte di un fabbricante accreditato, la BCE può adottare una delle decisioni di cui agli articoli da 16 a 19. Tali decisioni specificano:
a) il caso di inosservanza e tutti commenti formulati dal fabbricante accreditato, ove applicabile;
b) il sito di fabbricazione, l'elemento di sicurezza dell'euro e/o l'elemento dell'euro e l'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro e/o inerente agli elementi dell'euro ai quali la decisione si riferisce;
c) la data in cui la decisione avrà effetto e, se del caso, una o entrambe le seguenti informazioni:
i) la data in cui la decisione cesserà di produrre effetti;
ii) le circostanze in cui la decisione cesserà di produrre effetti;
d) il termine entro il quale porre rimedio all’inosservanza, ove applicabile;
e) i motivi della decisione.
2. La decisione è proporzionata alla gravità del caso di inosservanza e tiene conto di tutti i seguenti elementi:
a) i precedenti del fabbricante accreditato per quanto concerne altri casi di inosservanza e la loro correzione;
b) tutti i pertinenti chiarimenti forniti dal fabbricante accreditato in relazione al pertinente caso di inosservanza;
c) una descrizione del modo in cui il fabbricante accreditato ha rimediato, o ha intenzione di rimediare, al pertinente caso di inosservanza.
3. Nel fissare i termini, la BCE assicura che siano proporzionati alla gravità del pertinente caso di inosservanza.
4. La BCE informa per iscritto il fabbricante accreditato interessato della decisione presa.
5. La BCE può informare le BCN e gli altri fabbricanti accreditati di ogni decisione adottata ai sensi degli articoli da 16 a 19, ad esempio mediante il registro degli accreditamenti o per iscritto. Le informazioni fornite dalla BCE possono comprendere l'identità del fabbricante accreditato, il tipo e la natura dell’inosservanza e la validità della decisione, se del caso.
Articolo 16
Decisione di avvertimento
1. La BCE può adottare una decisione di avvertimento nei confronti di un fabbricante accreditato in una delle seguenti ipotesi:
a) un caso grave di inosservanza;
b) reiterazione di casi di inosservanza;
c) omessa correzione di un caso di inosservanza in modo tempestivo ed efficace.
2. Una decisione di avvertimento stabilisce che, se non è posto rimedio al caso di inosservanza nel termine fissato, trova applicazione l’articolo 17 o l’articolo 18.
3. Se la BCE ritiene che una mera decisione di avvertimento non rappresenti un deterrente sufficiente data la gravità del caso di inosservanza riscontrato, può adottare una decisione ai sensi degli articoli 17 o 18.
Articolo 17
Decisione di sospensione relativa ai nuovi ordini
1. Se un fabbricante accreditato non si conforma a una decisione di interruzione immediata di un'attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro ai sensi dell'articolo 14, la BCE può adottare una decisione di sospensione nei confronti di tale fabbricante accreditato. Al fabbricante accreditato è vietato accettare nuovi ordini fino alla revoca della decisione di sospensione.
2. Se un fabbricante accreditato non pone rimedio a un caso di inosservanza precisato in una decisione di avvertimento ai sensi dell'articolo 16 entro il termine specificato, la BCE può adottare una decisione di sospensione nei confronti di tale fabbricante accreditato. Il fabbricante accreditato può completare gli ordini di produzione pendenti, ma non può accettarne di nuovi fino alla revoca della decisione di sospensione.
3. Una decisione di sospensione stabilisce che, se non è posto rimedio al caso di inosservanza nel termine fissato, trova applicazione l’articolo 18.
4. Se la BCE ritiene che una mera decisione di sospensione non rappresenti un deterrente sufficiente data la gravità del caso di inosservanza riscontrato, può adottare una decisione ai sensi dell’articolo 18.
5. Una decisione di sospensione è revocata soltanto se a seguito di un’ispezione ai sensi dell’articolo 11 si reputa che sia stato posto rimedio a tutti i pertinenti casi di inosservanza.
Articolo 18
Decisione di revoca dell’accreditamento
1. La BCE può adottare una decisione di revoca in caso di mancato rispetto, da parte di un fabbricante accreditato, di una decisione di sospensione ai sensi dell'articolo 17.
2. La BCE adotta una decisione di revoca nei seguenti casi:
a) un fabbricante accreditato richiede di trasferire la propria attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro e/o inerente agli elementi dell’euro presso un nuovo sito di fabbricazione. In tal caso, la portata della revoca include il sito di fabbricazione dal quale è trasferita l’attività pertinente;
b) modifiche all’assetto proprietario del fabbricante accreditato, ove tali modifiche, direttamente o indirettamente, possano consentire a un soggetto coinvolto nelle programmate modifiche all'assetto proprietario di avere accesso a informazioni riservate della BCE relative alla presente decisione, ad atti giuridici della BCE applicabili o ad accordi contrattuali nei confronti della BCE, di una o più BCN o di uno o più fabbricanti accreditati;
c) la richiesta da parte di un fabbricante accreditato di ritirare il proprio accreditamento.
3. La BCE può adottare una decisione di revoca quando reputa che la revoca sia necessaria, tenendo conto dei seguenti elementi:
a) la gravità dello specifico caso di inosservanza;
b) le dimensioni della perdita o del furto, effettivi o potenziali, di qualsiasi elemento di sicurezza dell’euro o elemento dell’euro;
c) la presenza di danni finanziari e di immagine conseguenti a causa della divulgazione non autorizzata di informazioni relative a elementi di sicurezza dell'euro;
d) l’adeguatezza della risposta del fabbricante accreditato, della sua capacità e possibilità di mitigare il caso di inosservanza;
e) il fatto che circostanze specifiche nel sito di fabbricazione potrebbero danneggiare l'integrità delle banconote in euro come mezzo di pagamento.
4. La BCE può adottare una decisione di revoca nei confronti di un fabbricante accreditato che non ha prodotto elementi di sicurezza dell'euro o elementi dell'euro per un periodo ininterrotto di 36 mesi. Nell'adottare una decisione di revoca su tale base, la BCE prende in considerazione le circostanze specifiche del fabbricante accreditato.
5. Nei casi in cui il possesso di elementi di sicurezza dell’euro da parte del fabbricante può costituire un rischio per l’integrità delle banconote in euro come mezzo di pagamento una volta che la decisione di revoca avrà effetto, la BCE può richiedere al fabbricante di adottare misure quali la distruzione di specifici elementi di sicurezza dell’euro o la loro consegna alla BCE o a una BCN, al fine di assicurare che il fabbricante non sia in possesso di alcun elemento di sicurezza dell’euro una volta che la revoca è divenuta effettiva. La BCE può effettuare controlli in loco per verificare l'effettiva attuazione di tali misure.
6. La decisione di revoca fissa la data a partire dalla quale un fabbricante può richiedere nuovamente un accreditamento. Tale data è determinata sulla base delle circostanze che hanno condotto alla revoca e non può essere inferiore a un anno a partire dalla data in cui la decisione di revoca è divenuta efficace.
Articolo 19
Sanzioni pecuniarie in caso di discrepanze nel quantitativo di banconote in euro o di carta per le banconote
1. Se una discrepanza nel quantitativo di banconote in euro parzialmente stampate o finite o nel quantitativo di carta per le banconote in euro parzialmente finita o finita è portata all’attenzione della BCE ai sensi dell’articolo 9, punto 6), ovvero si verifica nel corso di un’attività inerente agli elementi di sicurezza dell'euro presso un sito di fabbricazione del fabbricante accreditato, la BCE può irrogare nei confronti del fabbricante accreditato una sanzione pecuniaria, in aggiunta a qualsiasi decisione adottata a norma degli articoli 16, 17 e 18, in uno dei seguenti casi accertati:
a) il fabbricante accreditato non ha individuato tale discrepanza;
b) il fabbricante accreditato non ha comunicato la discrepanza conformemente all’articolo 9, punto 6);
c) il fabbricante accreditato ha segnalato la discrepanza conformemente all’articolo 9, punto 6), ma in seguito non ha individuato e comunicato alla BCE la causa della discrepanza entro il termine stabilito dalla decisione separata sui requisiti di sicurezza.
2. Prima di prendere una decisione in merito a una sanzione pecuniaria, la BCE verifica se la discrepanza nel quantitativo di banconote in euro parzialmente stampate o finite o nel quantitativo di carta per le banconote in euro parzialmente finita o finita sia dovuta a un caso di inosservanza dei requisiti di sicurezza stabiliti in una decisione separata.
3. Nel determinare l'importo della sanzione pecuniaria da irrogare in relazione a una discrepanza accertata, la BCE tiene conto del valore nominale di uno dei seguenti elementi:
a) le banconote in euro parzialmente stampate o finite;
b) le potenziali banconote in euro che avrebbero potuto essere stampate utilizzando la carta per le banconote in euro parzialmente finita o finita.
4. La BCE può applicare una sanzione pecuniaria diversa dal valore nominale o dal valore nominale equivalente determinato a norma del paragrafo 3, tenendo conto della gravità dell'inosservanza dei requisiti di sicurezza in ogni caso specifico.
5. In nessun caso la BCE può irrogare una sanzione pecuniaria superiore a 500.000 euro.
6. Quando adotta una decisione sulle sanzioni pecuniarie, la BCE si conforma alle procedure previste dal regolamento (CE) n. 2532/98 e al regolamento (CE) n. 2157/1999 della Banca centrale europea (ECB/1999/4) ( 10 ).
Articolo 20
Delega e subdelega
1. Il Consiglio direttivo delega al Comitato esecutivo il potere di adottare tutte le decisioni riguardanti l'accreditamento di un fabbricante ai sensi dell'articolo 6, paragrafi 1, 3 e 7, dell'articolo 7, dell'articolo 10, dell'articolo 14, paragrafi 1 e 4, e degli articoli da 16 a 19.
2. Il Comitato esecutivo può subdelegare a uno dei propri membri il potere di adottare tutte le decisioni relative all'accreditamento di un fabbricante ai sensi dell'articolo 6, paragrafi 1, 3 e 7, e dell'articolo 7.
3. Il Comitato esecutivo può subdelegare al livello operativo il potere di:
a) concedere il previo consenso scritto della BCE a norma dell'articolo 10, paragrafo 1, nei casi in cui un fabbricante accreditato abbia rispettato tutti i pertinenti requisiti inerenti all’accreditamento ai sensi degli articoli 3 e 4 e tutti gli obblighi pertinenti ai sensi dell'articolo 9;
b) adottare decisioni relative a un’interruzione immediata dell’attività inerente agli elementi di sicurezza dell’euro ai sensi dell’articolo 14.
4. Il Comitato esecutivo informa il Consiglio direttivo di qualsiasi decisione adottata su delega o subdelega ai sensi del presente articolo.
Articolo 21
Procedimento di riesame
1. La BCE valuta tutte le richieste e le informazioni fornite da un fabbricante in relazione alla presente decisione e informa per iscritto il fabbricante della decisione di accettare o rigettare la richiesta o la validità delle informazioni ricevute entro 50 giorni lavorativi dal ricevimento:
a) della richiesta di accreditamento;
b) delle informazioni aggiuntive o dei chiarimenti forniti dal fabbricanti su richiesta dalla BCE.
2. Un fabbricante può presentare al Consiglio direttivo un’istanza di riesame della decisione della BCE:
a) adottata ai sensi dell’articolo 6, paragrafi 1 e 7, e dell'articolo 7;
b) adottata ai sensi dell’articolo 14 e degli articoli da 16 a 18.
Il fabbricante presenta l’istanza di riesame entro 30 giorni lavorativi dalla notifica della decisione di cui al paragrafo 1. Il fabbricante ne indica i motivi e include tutte le informazioni a sostegno di dell’istanza.
3. Il riesame non ha effetto sospensivo. In via eccezionale, se un fabbricante fa esplicita richiesta che il riesame abbia effetto sospensivo e motiva tale richiesta, il Consiglio direttivo può sospendere l’applicazione della decisione oggetto di riesame.
4. Il Consiglio direttivo riesamina la decisione di cui al paragrafo 1 alla luce dell’istanza di riesame del fabbricante. Se il Consiglio direttivo ritiene che la decisione di cui al paragrafo 1 violi la presente decisione, ordina la ripetizione della procedura o adotta una decisione definitiva. Se il Consiglio direttivo non ritiene che la decisione di cui al paragrafo 1 violi la presente decisione, rigetta l’istanza di riesame del fabbricante. Al fabbricante è notificato l’esito del riesame per iscritto entro 60 giorni lavorativi dal ricevimento dell’istanza di riesame. La decisione del Consiglio direttivo enuncia i motivi sui quali è fondata.
5. La Corte di giustizia dell’Unione europea ha competenza esclusiva per tutte le controversie fra la BCE e un fabbricante relative alla presente decisione. Se è disponibile una procedura di riesame ai sensi del paragrafo 2, il fabbricante deve attendere la decisione del Consiglio direttivo sul riesame prima di adire la Corte di giustizia. Tutti i termini previsti dal trattato iniziano a decorrere dal ricevimento della decisione di riesame.
6. In deroga ai paragrafi da 1 a 4, la procedura di riesame delle decisioni che irrogano sanzioni pecuniarie ai sensi dell’articolo 19 si svolge in conformità al Regolamento (CE) n. 2532/98 e al Regolamento della Banca centrale europea (CE) n. 2157/1999 (BCE/1999/4).
7. Se deciso di comune accordo, la BCE e il fabbricante possono risolvere eventuali controversie sull'applicazione della presente decisione mediante arbitrato. Tutte le controversie tra la BCE e un fabbricante accreditato sono risolte in via definitiva a norma del regolamento di arbitrato della Camera di commercio internazionale da uno o più arbitri designati in conformità a tale regolamento. La lingua dell'arbitrato è l'inglese.
SEZIONE IV
DISPOSIZIONI FINALI
Articolo 22
Abrogazione
1. La decisione BCE/2013/54 è abrogata a decorrere dal 18 maggio 2021.
2. I riferimenti alla decisione abrogata sono da interpretarsi come riferimenti alla presente decisione e sono intesi conformemente alla tavola di concordanza contenuta nell’allegato II.
Articolo 23
Disposizioni transitorie
1. La decisione BCE/2013/54 continua ad applicarsi per un periodo di dodici mesi dalla data di entrata in vigore della presente decisione.
2. I fabbricanti accreditati che hanno ottenuto l'accreditamento o l'accreditamento provvisorio ai sensi della decisione BCE/2013/54 si considerano accreditati ai sensi della presente decisione a decorrere dalla data di entrata in vigore della presente decisione.
3. Tutte le procedure avviate o pendenti in relazione agli accreditamenti concessi a norma della decisione BCE/2013/54 sono completate in conformità alla presente decisione, in particolare tutte le procedure avviate o pendenti in relazione a:
a) ispezioni di sicurezza o di qualità, iniziali o di controllo, ai sensi dell'articolo 11;
b) valutazione dell’osservanza dei requisiti inerenti all’accreditamento ai sensi dell'articolo 6;
c) concessione di accreditamenti ai sensi dell'articolo 7;
d) adozione di una decisione ai sensi degli articoli da 16 a 19;
e) riesame di azioni o decisioni di cui alle lettere da a) a d).
Tutte le procedure avviate o pendenti sono completate entro la scadenza del termine di cui al paragrafo 1.
Articolo 24
Efficacia
1. Gli effetti della presente decisione decorrono dal giorno della notifica ai destinatari.
2. Si applica a decorrere dal 18 maggio 2021.
3. L’articolo 4 e l’articolo 9, punto 4), si applicano a decorrere dal 16 novembre 2022.
Articolo 25
Destinatari
Destinatari della presente decisione sono i fabbricanti e i fabbricanti accreditati di elementi di sicurezza dell’euro e di elementi dell'euro.
ALLEGATO I
Decisione abrogata con l'elenco delle successive modifiche
(di cui all'articolo 22)
<table><col/><tbody><tr><td><p>Decisione BCE/2013/54 della Banca centrale europea, del 20 dicembre 2013, sulle procedure di accreditamento dei fabbricanti degli elementi di sicurezza dell&#8217;euro e degli elementi dell&#8217;euro e che modifica la decisione BCE/2008/3 (GU L 57 del 27.2.2014, pag. 29).</p></td></tr><tr><td><p>Decisione (UE) 2016/955 della Banca centrale europea, del 6 maggio 2016, che modifica la Decisione BCE/2013/54 sulle procedure di accreditamento dei fabbricanti degli elementi di sicurezza dell'euro e degli elementi dell'euro (BCE/2016/12) (GU L 159 del 16.6.2016, pag. 19).</p></td></tr><tr><td><p>Decisione (UE) 2016/1734 della Banca centrale europea, del 21 settembre 2016, che modifica la Decisione BCE/2013/54 sulle procedure di accreditamento dei fabbricanti degli elementi di sicurezza dell'euro e degli elementi dell'euro (BCE/2016/25) (GU L 262 del 29.9.2016, pag. 30).</p></td></tr></tbody></table>
ALLEGATO II
Tavola di concordanza
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>Decisione BCE/2013/54</p></td><td><p>Presente decisione</p></td></tr><tr><td><p>SEZIONE I &#8212; DISPOSIZIONI GENERALI</p></td><td><p>SEZIONE I &#8212; DISPOSIZIONI GENERALI</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 1</p></td><td><p>Articolo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 2, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 2, paragrafi 3, 4, 7 e 11</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 2</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 3</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 4</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 4</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 5, lettera a)</p></td><td><p>Articolo 3, paragrafo 1, lettera a) e paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 3, paragrafo 1, lettera b)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 5, lettera b)</p></td><td><p>Articolo 3, paragrafo 1, lettera c)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 6</p></td><td><p>Articolo 3, paragrafo 4</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 7</p></td><td><p>Articolo 2, paragrafo 8</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 8</p></td><td><p>Articolo 2, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 2, paragrafo 9</p></td><td><p>Articolo 2, paragrafo 11</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 3, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 19, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 3, paragrafo 2</p></td><td><p>Articolo 19, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 20, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 4</p></td></tr><tr><td><p>SEZIONE II &#8212; PROCEDURA DI ACCREDITAMENTO</p></td><td><p>SEZIONE II &#8212; PROCEDURA DI ACCREDITAMENTO</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 4, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 5, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 4, paragrafo 2, lettera a)</p></td><td><p>Articolo 5, paragrafo 2, lettere a) e c)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 4, paragrafo 2, lettera b)</p></td><td><p>Articolo 5, paragrafo 2, lettera d) e articolo 9, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 4, paragrafo 2, lettera c)</p></td><td><p>Articolo 5, paragrafo 2, lettera f)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 4, paragrafo 3</p></td><td><p>Articolo 5, paragrafo 2, lettera h) e articolo 3, paragrafo 1, lettera d)</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 5, paragrafo 2, lettere b), e), g), i), j) e k)</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 5, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 4, paragrafo 4, e articolo 5, paragrafo 3, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 6, paragrafi 2 e 6</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 4, paragrafo 5 e articolo 5, paragrafo 3, secondo periodo</p></td><td><p>Articolo 6, paragrafo 7</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 5, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 6, paragrafo 4, primo, secondo, terzo e quarto periodo</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 5, paragrafo 2</p></td><td><p>articolo 6, paragrafo 4, quarto periodo</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 6, paragrafi 1, 3 e 5</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 6, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 7, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 7, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 6, paragrafo 2</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 6, paragrafo 3</p></td><td><p>Articolo 7, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 7</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 8</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 9, punti 8), 9), 10) e 11)</p></td></tr><tr><td><p>SEZIONE III - ISPEZIONI E CONTROLLI SPECIFICI DI SICUREZZA DELLA BCN</p></td><td><p>SEZIONE III - CONSEGUENZE DELL&#8217;INOSSERVANZA</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 2</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 3, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 4</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 3, secondo periodo</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 4, primo e terzo periodo</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 4, secondo periodo</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 5, primo periodo</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 5, secondo periodo</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafi 6 e 7</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 5</p></td><td><p>Articolo 11, paragrafo 8</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 9, paragrafo 6</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 2</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 3, frase introduttiva e lettere b) e c)</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 3, lettera a)</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 3, secondo e terzo periodo</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 5</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 4</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafi 3 e 4</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 4, secondo periodo</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 7</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 5, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 8</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 5, secondo periodo</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 6</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 6</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 9</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 7</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 10</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 11</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>SEZIONE IV &#8212; OBBLIGHI CONTINUATIVI</p></td><td><p>SEZIONE IV &#8212;DISPOSIZIONI FINALI</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 2, paragrafo 6</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 2, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 9, punto 2)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 2, secondo periodo</p></td><td><p>Articolo 9, punto 3)</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 9, punto 4)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 3, lettera a)</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera a)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 3, lettera b)</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera a)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 3, lettera c)</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera b)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 3, lettera d)</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera c)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 3, lettera e)</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera d)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 3, lettere f) e g), e articolo 12, paragrafo 4, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera e) e Articolo 9 punto 8)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 4, secondo e terzo periodo</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 5, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 9, punto 7)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 5, parte introduttiva del secondo periodo</p></td><td><p>Articolo 10, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 5, lettera a)</p></td><td><p>Articolo 10, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 5, lettera b), punti i), ii) e iii)</p></td><td><p>Articolo 3, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 5, secondo comma</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>&#160;</p><div/></td><td><p>Articolo 20, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 5, terzo comma</p></td><td><p>Articolo 20, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 6, frase introduttiva</p></td><td><p>Articolo 9, punto 7), frase introduttiva</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 6, lettera a)</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera c)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 6, lettera b)</p></td><td><p>Articolo 9, paragrafo 7, lettera d)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 6, lettera c)</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 6, lettera d)</p></td><td><p>Articolo 9, punto 5)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 7</p></td><td><p>Articolo 7, paragrafo 3)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 8</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 12, paragrafo 9</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 13</p></td><td><p>Articolo 2, paragrafo 5</p></td></tr><tr><td><p>SEZIONE V - CONSEGUENZE DELL&#8217;INOSSERVANZA</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 1, lettera a)</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 1, lettera b)-</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 1, lettere a) e b) )</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 1, lettera c)</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 1, lettera d)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 1, lettera d)</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 1, lettera f)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 1, lettera e)</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 1, lettera g)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 2, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 2, secondo periodo</p></td><td><p>Articolo 12, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 2, terzo periodo</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 3</p></td><td><p>Articolo 1, punto 36)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 14, paragrafo 4</p></td><td><p>Articolo 13, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 15, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 15, paragrafo 2</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 2, frase introduttiva e lettera a)</p></td></tr><tr><td><p>Articoli 16, paragrafo 2, 17, paragrafo 2, 18 paragrafo 3</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 2, lettera b)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 10, paragrafo 4</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 2, lettera c</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 15, paragrafo 3</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 5</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 16, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 16, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 16, paragrafo 2</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 2, lettera b)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 16, paragrafi 3 e 4</p></td><td><p>Articolo 16, paragrafi 2 e 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 17, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 17, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 17, paragrafo 2</p></td><td><p>Articolo 15, paragrafo 2, lettera b)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 17, paragrafo 3</p></td><td><p>Articolo 17, paragrafo 3</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 17, paragrafi 4 e 5</p></td><td><p>Articolo 17, paragrafi 4 e 5</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 1, lettera a)</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 1, lettera b)</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 1, lettera c)</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 2, lettera b)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 1, lettera d)</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 2, lettera a)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 1, lettera e)</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 2, lettera c)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 2, lettere a) e b)</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 3, lettere a), b) e c)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 2, lettera c)</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 3, lettera d)</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 3, lettera e)</p></td></tr><tr><td><p>-</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafo 4</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafo 3</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 18, paragrafi 4 e 5</p></td><td><p>Articolo 18, paragrafi 5 e 6</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 19</p></td><td><p>Articolo 14</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 20, paragrafo 1</p></td><td><p>Articolo 9, punto 6) e articolo 12, paragrafo 1, lettera e)</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 20, paragrafo 2</p></td><td><p>Articolo 19, paragrafo 1</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 20, paragrafo 3, primo, secondo e terzo periodo</p></td><td><p>Articolo 19, paragrafi 2 e 3 e articolo 19, paragrafo 4</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 20, paragrafo 3, quarto periodo</p></td><td><p>Articolo 19, paragrafo 5</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 20, paragrafo 4, primo periodo</p></td><td><p>Articolo 19, paragrafo 2</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 20, paragrafo 4, secondo periodo</p></td><td><p>Articolo 19, paragrafo 6</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 20, paragrafo 4, terzo periodo</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 21</p></td><td><p>Articolo 21</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 22</p></td><td><p>Articolo 8</p></td></tr><tr><td><p>SEZIONE VI - MODIFICA, DISPOSIZIONI TRANSITORIE E FINALI</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 23</p></td><td><p>-</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 24</p></td><td><p>Articolo 22</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 25</p></td><td><p>Articolo 23</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 26</p></td><td><p>Articolo 24</p></td></tr><tr><td><p>Articolo 27</p></td><td><p>Articolo 25</p></td></tr></tbody></table>
<note>
( 1 ) Decisione quadro 2008/841/GAI del Consiglio, del 24 ottobre 2008, relativa alla lotta contro la criminalità organizzata (GU L 300 dell’11.11.2008, pag. 42).
( 2 ) GU C 195 del 25.6.1997, pag. 2.
( 3 ) Decisione quadro 2003/568/GAI del Consiglio, del 22 luglio 2003, relativa alla lotta contro la corruzione nel settore privato (GU L 192 del 31.7.2003, pag. 54).
( 4 ) Convenzione relativa alla tutela degli interessi finanziari delle Comunità europee (GU C 316 del 27.11.1995, pag. 48).
( 5 ) Direttiva (UE) 2017/541 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 marzo 2017, sulla lotta contro il terrorismo e che sostituisce la decisione quadro 2002/475/GAI del Consiglio e che modifica la decisione 2005/671/GAI del Consiglio (GU L 88 del 31.3.2017, pag. 6).
( 6 ) Direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 20 maggio 2015, relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 del Parlamento europeo e del Consiglio e che abroga la direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e la direttiva 2006/70/CE della Commissione (GU L 141 del 5.6.2015, pag. 73).
( 7 ) Direttiva 2011/36/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 5 aprile 2011, concernente la prevenzione e la repressione della tratta di esseri umani e la protezione delle vittime, e che sostituisce la decisione quadro del Consiglio 2002/629/GAI (GU L 101 del 15.4.2011, pag. 1).
( 8 ) Disponibile sul sito internet della Camera di commercio internazionale all’indirizzo www.iccwbo.org.
( 9 ) Disponibile sul sito internet dell’iniziativa etica per le banconote all’indirizzo www.bnei.com.
( 10 ) Regolamento della Banca centrale europea (CE) n. 2157/1999, del 23 settembre 1999, sul potere della Banca centrale europea di irrogare sanzioni (BCE/1999/4) (GU L 264 del 12.10.1999, pag. 21).
</note>