Document ID: 32016R0378
Language: ITA

<table><col/><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>17.3.2016&#160;&#160;&#160;</p></td><td><p>IT</p></td><td><p>Gazzetta ufficiale dell'Unione europea</p></td><td><p>L 72/1</p></td></tr></tbody></table>
REGOLAMENTO DI ESECUZIONE (UE) 2016/378 DELLA COMMISSIONE
dell'11 marzo 2016
che stabilisce norme tecniche di attuazione per quanto riguarda i tempi, il formato e il modello delle notifiche trasmesse alle autorità competenti a norma del regolamento (UE) n. 596/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio
(Testo rilevante ai fini del SEE)
LA COMMISSIONE EUROPEA,
visto il trattato sul funzionamento dell'Unione europea,
visto il regolamento (UE) n. 596/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 16 aprile 2014, relativo agli abusi di mercato (regolamento sugli abusi di mercato) e che abroga la direttiva 2003/6/CE del Parlamento europeo e del Consiglio e le direttive 2003/124/CE, 2003/125/CE e 2004/72/CE della Commissione ( 1 ) , in particolare l'articolo 4, paragrafo 5, terzo comma,
considerando quanto segue:
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(1)</p></td><td><p>Per assicurare la coerenza degli obblighi di segnalazione alleviando l'onere amministrativo a carico dei soggetti tenuti a rispettarli &#232; necessario allineare gli obblighi di segnalazione previsti dal presente regolamento e dal regolamento delegato che la Commissione deve adottare a norma dell'articolo 27, paragrafo 3, terzo comma, del regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio<a>&#160;(<span>2</span>)</a>.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(2)</p></td><td><p>Per poter garantire la qualit&#224; dei dati e l'effettivo monitoraggio del mercato nell'interesse dalla sua integrit&#224;, le autorit&#224; competenti e l'Autorit&#224; europea degli strumenti finanziari e dei mercati (ESMA) dovrebbero poter ricevere prontamente notifiche complete per ciascun giorno di negoziazione.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(3)</p></td><td><p>Ai fini di un uso efficace ed efficiente dei dati da parte delle autorit&#224; competenti, &#232; opportuno assicurare la coerenza dei modelli e dei formati usati per notificare gli strumenti finanziari. Le finalit&#224; ricercate risultano favorite dalla conformit&#224; alle norme internazionali relative alle informazioni da inserire nelle notifiche.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(4)</p></td><td><p>Il presente regolamento si basa sui progetti di norme tecniche di attuazione che l'ESMA ha presentato alla Commissione.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(5)</p></td><td><p>L'ESMA ha condotto una consultazione pubblica aperta sui progetti di norme tecniche di attuazione sui quali &#232; basato il presente regolamento, ha analizzato i potenziali costi e benefici collegati e ha chiesto il parere del gruppo delle parti interessate nel settore degli strumenti finanziari e dei mercati istituito dall'articolo 37 del regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio<a>&#160;(<span>3</span>)</a>.</p></td></tr></tbody></table>
<table><col/><col/><tbody><tr><td><p>(6)</p></td><td><p>Ai fini del corretto funzionamento dei mercati finanziari &#232; necessario che il presente regolamento entri in vigore con urgenza e che le sue disposizioni si applichino a partire dalla stessa data di quelle del regolamento (UE) n.&#160;596/2014,</p></td></tr></tbody></table>
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
1. Entro le ore 21.00 CET di ogni giorno in cui le negoziazioni sono aperte, la sede di negoziazione notifica con procedura automatizzata all'autorità competente, a norma dell'articolo 4, paragrafo 1, del regolamento (UE) n. 596/2014, ogni strumento finanziario che, entro le ore 18.00 CET del medesimo giorno, vi è stato per la prima volta oggetto di richiesta di ammissione alla negoziazione o ammesso alla negoziazione o negoziato, anche tramite inoltro di ordini o quotazioni nel sistema della sede di negoziazione, oppure che ha cessato di esservi negoziato o ammesso alla negoziazione.
2. Lo strumento finanziario che, dopo le ore 18.00 CET, è stato per la prima volta oggetto di richiesta di ammissione alla negoziazione o ammesso alla negoziazione o negoziato nella sede di negoziazione, anche tramite inoltro di ordini o quotazioni nel suo sistema, oppure che ha cessato di esservi negoziato o ammesso alla negoziazione è notificato con procedura automatizzata all'autorità competente dalla sede di negoziazione entro le ore 21.00 CET del giorno successivo in cui le negoziazioni sono aperte.
3. A norma dell'articolo 4, paragrafo 2, del regolamento (UE) n. 596/2014, l'autorità competente trasmette con procedura automatizzata all'ESMA le notifiche previste ai paragrafi 1 e 2 ogni giorno entro le ore 23.59 CET usando canali di comunicazione elettronica protetti.
Articolo 2
Tutti i dati da includere nelle notifiche a norma dell'articolo 4, paragrafi 1 e 2, del regolamento (UE) n. 596/2014 sono presentati secondo i criteri e i formati indicati nell'allegato del presente regolamento, in forma elettronica e in formato leggibile informaticamente e in un modello XML uniforme secondo la metodologia ISO 20022.
Articolo 3
Il presente regolamento entra in vigore il giorno successivo alla pubblicazione nella Gazzetta ufficiale dell'Unione europea .
Esso si applica a decorrere dal 3 luglio 2016.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
Fatto a Bruxelles, l'11 marzo 2016
Per la Commissione
Il presidente
Jean-Claude JUNCKER
( 1 ) GU L 173 del 12.6.2014, pag. 1 .
( 2 ) Regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, sui mercati degli strumenti finanziari e che modifica il regolamento (UE) n. 648/2012 ( GU L 173 del 12.6.2014, pag. 84 ).
( 3 ) Regolamento (UE) n. 1095/2010 del Parlamento europeo e del Consiglio, del 24 novembre 2010, che istituisce l'Autorità europea di vigilanza (Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati), modifica la decisione n. 716/2009/CE e abroga la decisione 2009/77/CE della Commissione ( GU L 331 del 15.12.2010, pag. 84 ).
ALLEGATO
Criteri e formati per la trasmissione delle notifiche alle autorità competenti a norma del regolamento (UE) n. 596/2014
Tabella 1
Legenda della tabella 3
<table><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>SIMBOLO</p></td><td><p>TIPO DI DATI</p></td><td><p>DEFINIZIONE</p></td></tr><tr><td><p>{ALPHANUM-n}</p></td><td><p>Fino a n caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Testo libero.</p></td></tr><tr><td><p>{CFI_CODE}</p></td><td><p>6 caratteri</p></td><td><p>Codice CFI di ISO 10962.</p></td></tr><tr><td><p>{COUNTRYCODE_2}</p></td><td><p>2 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Codice del paese a 2 lettere secondo i codici paese alpha-2 di ISO 3166-1.</p></td></tr><tr><td><p>{CURRENCYCODE_3}</p></td><td><p>3 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Codice della valuta a 3 lettere secondo i codici valuta di ISO 4217.</p></td></tr><tr><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td><td><p>Formato della data e dell'ora secondo ISO 8601</p></td><td><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>Data e ora nel formato seguente:</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>AAAA-MM-GGThh:mm:ss.ddddddZ.</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;AAAA&#187; indica l'anno;</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;MM&#187; indica il mese;</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;GG&#187; indica il giorno;</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;T&#187; indica che va inserita la lettera &#171;T&#187;;</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;hh&#187; indica l'ora</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;mm&#187; indica il minuto;</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;ss.dddddd&#187; indica il secondo e la relativa frazione;</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>&#171;Z&#187; indica l'ora UTC.</p></td></tr></tbody></table><p>Le date e ore sono indicate al tempo universale coordinato (UTC).</p></td></tr><tr><td><p>{DATEFORMAT}</p></td><td><p>Formato della data secondo ISO&#160;8601</p></td><td><p>Le date sono indicate con il formato seguente:</p><p>AAAA-MM-GG.</p></td></tr><tr><td><p>{DECIMAL-n/m}</p></td><td><p>Numero decimale fino a n cifre in totale, di cui fino a m possono essere decimali</p></td><td><p>Campo numerico per valori sia positivi sia negativi.</p><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>il simbolo del decimale &#232; &#171;.&#187; (punto);</p></td></tr></tbody></table><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>i numeri negativi sono preceduti dal segno &#171;-&#187; (meno);</p></td></tr></tbody></table><p>i valori sono arrotondati e non troncati.</p></td></tr><tr><td><p>{INDEX}</p></td><td><p>4 caratteri alfabetici</p></td><td><p>&#171;EONA&#187; &#8212; EONIA</p><p>&#171;EONS&#187; &#8212;<span>swap</span> sull'EONIA</p><p>&#171;EURI&#187; &#8212; EURIBOR</p><p>&#171;EUUS&#187; &#8212; EURODOLLAR</p><p>&#171;EUCH&#187; &#8212; EuroSwiss</p><p>&#171;GCFR&#187; &#8212; GCF REPO</p><p>&#171;ISDA&#187; &#8212; ISDAFIX</p><p>&#171;LIBI&#187; &#8212; LIBID</p><p>&#171;LIBO&#187; &#8212; LIBOR</p><p>&#171;MAAA&#187; &#8212; Muni AAA</p><p>&#171;PFAN&#187; &#8212; Pfandbriefe</p><p>&#171;TIBO&#187; &#8212; TIBOR</p><p>&#171;STBO&#187; &#8212; STIBOR</p><p>&#171;BBSW&#187; &#8212; BBSW</p><p>&#171;JIBA&#187; &#8212; JIBAR</p><p>&#171;BUBO&#187; &#8212; BUBOR</p><p>&#171;CDOR&#187; &#8212; CDOR</p><p>&#171;CIBO&#187; &#8212; CIBOR</p><p>&#171;MOSP&#187; &#8212; MOSPRIM</p><p>&#171;NIBO&#187; &#8212; NIBOR</p><p>&#171;PRBO&#187; &#8212; PRIBOR</p><p>&#171;TLBO&#187; &#8212; TELBOR</p><p>&#171;WIBO&#187; &#8212; WIBOR</p><p>&#171;TREA&#187; &#8212; Tesoro</p><p>&#171;SWAP&#187; &#8212;<span>swap</span></p><p>&#171;FUSW&#187; &#8212;<span>swap</span> su future</p></td></tr><tr><td><p>{INTEGER-n}</p></td><td><p>Numero intero fino a n cifre in totale</p></td><td><p>Campo numerico per valori interi sia positivi sia negativi.</p></td></tr><tr><td><p>{ISIN}</p></td><td><p>12 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Codice ISIN secondo ISO 6166.</p></td></tr><tr><td><p>{LEI}</p></td><td><p>20 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Identificativo della persona giuridica secondo ISO 17442.</p></td></tr><tr><td><p>{MIC}</p></td><td><p>4 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Identificativo del mercato secondo ISO 10383.</p></td></tr><tr><td><p>{FISN}</p></td><td><p>35 caratteri alfanumerici</p></td><td><p>Codice FISN secondo ISO 18774.</p></td></tr></tbody></table>
Tabella 2
Classificazioni dei derivati su merci e su quote di emissione ai fini della tabella 3 (campi 35-37)
<table><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>Categoria di prodotti</p></td><td><p>Sottocategoria di prodotti</p></td><td><p>Ulteriore sottocategoria di prodotti</p></td></tr><tr><td><p>&#171;AGRI&#187; &#8212; Agricoli</p></td><td><p>&#171;GROS&#187; &#8212; Cereali e semi oleosi</p></td><td><p>&#171;FWHT&#187; &#8212; Frumento da foraggio</p><p>&#171;SOYB&#187; &#8212; Soia</p><p>&#171;CORN&#187; &#8212; Granturco</p><p>&#171;RPSD&#187; &#8212; Colza</p><p>&#171;RICE&#187; &#8212; Riso</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p>&#171;SOFT&#187; &#8212;<span>Softs</span></p></td><td><p>&#171;CCOA&#187; &#8212; Cacao</p><p>&#171;ROBU&#187; &#8212; Caff&#232; Robusta</p><p>&#171;WHSG&#187; &#8212; Zucchero bianco</p><p>&#171;BRWN&#187; &#8212; Zucchero grezzo</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p>&#171;POTA&#187; &#8212; Patate</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;OOLI&#187;&#8211; Olio d'oliva</p></td><td><p>&#171;LAMP&#187; &#8212; Lampante</p></td></tr><tr><td><p>&#171;DIRY&#187;&#8211; Prodotti lattiero-caseari</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;FRST&#187; &#8212; Silvicoltura</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;SEAF&#187; &#8212; Prodotti ittici</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;LSTK&#187; &#8212; Bestiame</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;GRIN&#187; &#8212; Cereali</p></td><td><p>&#171;MWHT&#187; &#8212; Frumento da panificazione</p></td></tr><tr><td><p>&#171;NRGY&#187; &#8212; Energia</p></td><td><p>&#171;ELEC&#187; &#8212; Energia elettrica</p></td><td><p>&#171;BSLD&#187; &#8212; Carico di base</p><p>&#171;FITR&#187; &#8212; Diritti di trasmissione finanziari</p><p>&#171;PKLD&#187; &#8212; Carico di punta</p><p>&#171;OFFP&#187; &#8212; Orario normale</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p>&#171;NGAS&#187; &#8212; Gas naturale</p></td><td><p>&#171;GASP&#187; &#8212; GASPOOL</p><p>&#171;LNGG&#187; &#8212; LNG</p><p>&#171;NBPG&#187; &#8212; NBP</p><p>&#171;NCGG&#187; &#8212; NCG</p><p>&#171;TTFG&#187; &#8212; TTF</p></td></tr><tr><td><p>&#171;OILP&#187; &#8212; Petrolio</p></td><td><p>&#171;BAKK&#187; &#8212; Bakken</p><p>&#171;BDSL&#187; &#8212; Biodiesel</p><p>&#171;BRNT&#187; &#8212; Brent</p><p>&#171;BRNX&#187; &#8212; Brent NX</p><p>&#171;CNDA&#187; &#8212; Canadese</p><p>&#171;COND&#187; &#8212; Condensato</p><p>&#171;DSEL&#187; &#8212; Diesel</p><p>&#171;DUBA&#187; &#8212; Dubai</p><p>&#171;ESPO&#187; &#8212; ESPO</p><p>&#171;ETHA&#187; &#8212; Etanolo</p><p>&#171;FUEL&#187; &#8212; Combustibile</p><p>&#171;FOIL&#187; &#8212; Olio combustibile</p><p>&#171;GOIL&#187; &#8212; Gasolio</p><p>&#171;GSLN&#187; &#8212; Benzina</p><p>&#171;HEAT&#187; &#8212; Gasolio da riscaldamento</p><p>&#171;JTFL&#187; &#8212; JET Fuel</p><p>&#171;KERO&#187; &#8212; Kerosene</p><p>&#171;LLSO&#187; &#8212; Light Louisiana Sweet (LLS)</p><p>&#171;MARS&#187; &#8212; Mars</p><p>&#171;NAPH&#187; &#8212; Nafta</p><p>&#171;NGLO&#187; &#8212; NGL</p><p>&#171;TAPI&#187; &#8212; Tapis</p><p>&#171;URAL&#187; &#8212; Urali</p><p>&#171;WTIO&#187; &#8212; WTI</p></td></tr><tr><td><p>&#171;COAL&#187; &#8212; Carbone</p><p>&#171;INRG&#187; &#8212; Inter Energy</p><p>&#171;RNNG&#187; &#8212; Energie rinnovabili</p><p>&#171;LGHT&#187; &#8212; Benzina leggera di prima distillazione</p><p>&#171;DIST&#187; &#8212; Distillati</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;ENVR&#187; &#8212; Ambientali</p></td><td><p>&#171;EMIS&#187; &#8212; Emissioni</p></td><td><p>&#171;CERE&#187; &#8212; CER</p><p>&#171;ERUE&#187; &#8212; ERU</p><p>&#171;EUAE&#187; &#8212; EUA</p><p>&#171;EUAA&#187; &#8212; EUAA</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p>&#171;WTHR&#187; &#8212; Meteo</p><p>&#171;CRBR&#187; &#8212; Associati al carbonio</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;FRGT&#187; &#8212; Carico</p></td><td><p>&#171;WETF&#187; &#8212;<span>Wet</span></p></td><td><p>&#171;TNKR&#187; &#8212; Petroliere</p></td></tr><tr><td><p>&#171;DRYF&#187; &#8212;<span>Dry</span></p></td><td><p>&#171;DBCR&#187; &#8212; Portarinfuse</p></td></tr><tr><td><p>&#171;CSHP&#187; &#8212; Portacontainer</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;FRTL&#187; &#8212; Concimi</p></td><td><p>&#171;AMMO&#187; &#8212; Ammoniaca</p><p>&#171;DAPH&#187; &#8212; Fosfato di diammonio (DAP)</p><p>&#171;PTSH&#187; &#8212; Potassa</p><p>&#171;SLPH&#187; &#8212; Zolfo</p><p>&#171;UREA&#187; &#8212; Urea</p><p>&#171;UAAN&#187; &#8212; Nitrato di ammonio e urea (UAN)</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;INDP&#187; &#8212; Prodotti industriali</p></td><td><p>&#171;CSTR&#187; &#8212; Edilizia</p><p>&#171;MFTG&#187; &#8212; Manifatturieri</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;METL&#187; &#8212; Metalli</p></td><td><p>&#171;NPRM&#187; &#8212; Non preziosi</p></td><td><p>&#171;ALUM&#187; &#8212; Alluminio</p><p>&#171;ALUA&#187; &#8212; Leghe di alluminio</p><p>&#171;CBLT&#187; &#8212; Cobalto</p><p>&#171;COPR&#187; &#8212; Rame</p><p>&#171;IRON&#187; &#8212; Minerale di ferro</p><p>&#171;LEAD&#187; &#8212; Piombo</p><p>&#171;MOLY&#187; &#8212; Molibdeno</p><p>&#171;NASC&#187; &#8212; NASAAC</p><p>&#171;NICK&#187; &#8212; Nichel</p><p>&#171;STEL&#187; &#8212; Acciaio</p><p>&#171;TINN&#187; &#8212; Stagno</p><p>&#171;ZINC&#187; &#8212; Zinco</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p>&#171;PRME&#187; &#8212; Preziosi</p></td><td><p>&#171;GOLD&#187; &#8212; Oro</p><p>&#171;SLVR&#187; &#8212; Argento</p><p>&#171;PTNM&#187; &#8212; Platino</p><p>&#171;PLDM&#187; &#8212; Palladio</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p>&#171;MCEX&#187; &#8212; Esotici multimerci</p></td><td><p>&#160;</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;PAPR&#187; &#8212; Carta</p></td><td><p>&#171;CBRD&#187; &#8212; Cartone ondulato grezzo</p><p>&#171;NSPT&#187; &#8212; Carta da giornale</p><p>&#171;PULP&#187; &#8212; Polpa</p><p>&#171;RCVP&#187; &#8212; Carta di recupero</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;POLY&#187; &#8212; Polipropilene</p></td><td><p>&#171;PLST&#187; &#8212; Plastica</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;INFL&#187; &#8212; Inflazione</p></td><td><p>&#160;</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;OEST&#187; &#8212; Statistiche economiche ufficiali</p></td><td><p>&#160;</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;OTHC&#187; &#8212; Altri C10 secondo la definizione dell'allegato III, tabella 10.1, sezione 10, del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sugli obblighi di trasparenza per le sedi di negoziazione e le imprese di investimento relativamente a obbligazioni, strumenti finanziari strutturati, quote di emissione e derivati</p></td><td><p>&#171;DLVR&#187; &#8212; Con obbligo di consegna</p><p>&#171;NDLV&#187; &#8212; Senza obbligo di consegna</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr><tr><td><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td><td><p>&#160;</p></td><td><p>&#160;</p></td></tr></tbody></table>
Tabella 3
Criteri e formati per le notifiche da trasmettere a norma dell'articolo 4, paragrafi 1 e 2, del regolamento (UE) n. 596/2014
<table><col/><col/><col/><tbody><tr><td><p>N.</p></td><td><p>CAMPO</p></td><td><p>CRITERI E FORMATI PER LE SEGNALAZIONI</p></td></tr><tr><td><p><span>Campi generali</span></p></td></tr><tr><td><p>1</p></td><td><p>Codice identificativo dello strumento</p></td><td><p>{ISIN}</p></td></tr><tr><td><p>2</p></td><td><p>Nome completo dello strumento</p></td><td><p>{ALPHANUM-350}</p></td></tr><tr><td><p>3</p></td><td><p>Classificazione dello strumento</p></td><td><p>{CFI_CODE}</p></td></tr><tr><td><p>4</p></td><td><p>Indicatore di derivato su merci</p></td><td><p>&#171;true&#187; &#8212; s&#236;</p><p>&#171;false&#187; &#8212; no</p></td></tr><tr><td><p><span>Campi relativi all'emittente</span></p></td></tr><tr><td><p>5</p></td><td><p>Identificativo dell'emittente o del gestore della sede di negoziazione</p></td><td><p>{LEI}</p></td></tr><tr><td><p><span>Campi relativi alla sede</span></p></td></tr><tr><td><p>6</p></td><td><p>Sede di negoziazione</p></td><td><p>{MIC}</p></td></tr><tr><td><p>7</p></td><td><p>Nome breve dello strumento finanziario</p></td><td><p>{FISN}</p></td></tr><tr><td><p>8</p></td><td><p>Richiesta dell'emittente di ammissione alla negoziazione</p></td><td><p>&#171;true&#187; &#8212; s&#236;</p><p>&#171;false&#187; &#8212; no</p></td></tr><tr><td><p>9</p></td><td><p>Data di approvazione dell'ammissione alla negoziazione</p></td><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>10</p></td><td><p>Data della richiesta di ammissione alla negoziazione</p></td><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>11</p></td><td><p>Data di ammissione alla negoziazione o data di prima negoziazione</p></td><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>12</p></td><td><p>Data di cessazione</p></td><td><p>{DATE_TIME_FORMAT}</p></td></tr><tr><td><p><span>Campi relativi al nozionale</span></p></td></tr><tr><td><p>13</p></td><td><p>Valuta nozionale 1</p></td><td><p>{CURRENCYCODE_3}</p></td></tr><tr><td><p><span>Campi relativi a obbligazioni o altre forme di titoli di debito</span></p></td></tr><tr><td><p>14</p></td><td><p>Importo nominale totale emesso</p></td><td><p>{DECIMAL-18/5}</p></td></tr><tr><td><p>15</p></td><td><p>Data di scadenza</p></td><td><p>{DATEFORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>16</p></td><td><p>Valuta del valore nominale</p></td><td><p>{CURRENCYCODE_3}</p></td></tr><tr><td><p>17</p></td><td><p>Valore nominale per unit&#224;/valore minimo di negoziazione</p></td><td><p>{DECIMAL-18/5}</p></td></tr><tr><td><p>18</p></td><td><p>Tasso fisso</p></td><td><p>{DECIMAL-11/10}</p><p>espresso in percentuale (ad esempio, 7.0 indica 7 % e 0.3 indica 0,3 %)</p></td></tr><tr><td><p>19</p></td><td><p>Identificativo dell'indice/parametro dell'obbligazione a tasso variabile</p></td><td><p>{ISIN}</p></td></tr><tr><td><p>20</p></td><td><p>Nome dell'indice/parametro dell'obbligazione a tasso variabile</p></td><td><p>{INDEX}</p><p>oppure</p><p>{ALPHANUM-25} &#8212; se il nome dell'indice non &#232; compreso nell'elenco {INDEX}</p></td></tr><tr><td><p>21</p></td><td><p>Termine dell'indice/parametro dell'obbligazione a tasso variabile</p></td><td><p>{INTEGER-3}+&#171;DAYS&#187; &#8212; giorni</p><p>{INTEGER-3}+&#171;WEEK&#187; &#8212; settimane</p><p>{INTEGER-3}+&#171;MNTH&#187; &#8212; mesi</p><p>{INTEGER-3}+&#171;YEAR&#187; &#8212; anni</p></td></tr><tr><td><p>22</p></td><td><p>Differenziale in punti base dell'indice/parametro dell'obbligazione a tasso variabile</p></td><td><p>{INTEGER-5}</p></td></tr><tr><td><p>23</p></td><td><p>Rango (<span>seniority</span>) dell'obbligazione</p></td><td><p>&#171;SNDB&#187; &#8212; debito senior</p><p>&#171;MZZD&#187; &#8212; mezzanino</p><p>&#171;SBOD&#187; &#8212; debito subordinato</p><p>&#171;JUND&#187; &#8212; debito junior</p></td></tr><tr><td><p><span>Campi relativi a derivati e derivati cartolarizzati</span></p></td></tr><tr><td><p>24</p></td><td><p>Data di scadenza</p></td><td><p>{DATEFORMAT}</p></td></tr><tr><td><p>25</p></td><td><p>Moltiplicatore del prezzo</p></td><td><p>{DECIMAL-18/17}</p></td></tr><tr><td><p>26</p></td><td><p>Codice dello strumento sottostante</p></td><td><p>{ISIN}</p></td></tr><tr><td><p>27</p></td><td><p>Emittente sottostante</p></td><td><p>{LEI}</p></td></tr><tr><td><p>28</p></td><td><p>Nome dell'indice sottostante</p></td><td><p>{INDEX}</p><p>oppure</p><p>{ALPHANUM-25} &#8212; se il nome dell'indice non &#232; compreso nell'elenco {INDEX}</p></td></tr><tr><td><p>29</p></td><td><p>Termine dell'indice sottostante</p></td><td><p>{INTEGER-3}+&#171;DAYS&#187; &#8212; giorni</p><p>{INTEGER-3}+&#171;WEEK&#187; &#8212; settimane</p><p>{INTEGER-3}+&#171;MNTH&#187; &#8212; mesi</p><p>{INTEGER-3}+&#171;YEAR&#187; &#8212; anni</p></td></tr><tr><td><p>30</p></td><td><p>Tipo di opzione</p></td><td><p>&#171;PUTO&#187; &#8212;<span>put</span></p><p>&#171;CALL&#187; &#8212;<span>call</span></p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; se non &#232; possibile stabilire se si tratta di<span>call</span> o di<span>put</span></p></td></tr><tr><td><p>31</p></td><td><p>Prezzo di esercizio</p></td><td><p>{DECIMAL-18/13} se il prezzo &#232; espresso in valore monetario</p><p>{DECIMAL-11/10} se il prezzo &#232; espresso in percentuale o rendimento</p><p>{DECIMAL-18/17} se il prezzo &#232; espresso in punti base</p><p>&#171;PNDG&#187; se il prezzo non &#232; disponibile</p></td></tr><tr><td><p>32</p></td><td><p>Valuta del prezzo di esercizio</p></td><td><p>{CURRENCYCODE_3}</p></td></tr><tr><td><p>33</p></td><td><p>Stile di esercizio dell'opzione</p></td><td><p>&#171;EURO&#187; &#8212; europeo</p><p>&#171;AMER&#187; &#8212; americano</p><p>&#171;ASIA&#187; &#8212; asiatico</p><p>&#171;BERM&#187; &#8212; bermudiano</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; altro</p></td></tr><tr><td><p>34</p></td><td><p>Tipo di consegna</p></td><td><p>&#171;PHYS&#187; &#8212; regolato fisicamente</p><p>&#171;CASH&#187; &#8212; regolato in contanti</p><p>&#171;OPTN&#187; &#8212; facoltativo per la controparte o quando stabilito da terzi</p></td></tr><tr><td><p><span>Derivati su merci e su quote di emissione</span></p></td></tr><tr><td><p>35</p></td><td><p>Categoria di prodotti</p></td><td><p>Sono ammessi solo i valori della colonna &#171;Categoria di prodotti&#187; secondo la tabella della classificazione dei derivati su merci e su quote di emissione.</p></td></tr><tr><td><p>36</p></td><td><p>Sottocategoria di prodotti</p></td><td><p>Sono ammessi solo i valori della colonna &#171;Sottocategoria di prodotti&#187; secondo la tabella della classificazione dei derivati su merci e su quote di emissione.</p></td></tr><tr><td><p>37</p></td><td><p>Ulteriore sottocategoria di prodotti</p></td><td><p>Sono ammessi solo i valori della colonna &#171;Ulteriore sottocategoria di prodotti&#187; secondo la tabella della classificazione dei derivati su merci e su quote di emissione.</p></td></tr><tr><td><p>38</p></td><td><p>Tipo di operazione</p></td><td><p>&#171;FUTR&#187; &#8212;<span>future</span></p><p>&#171;OPTN&#187; &#8212; opzioni</p><p>&#171;TAPO&#187; &#8212; TAPO</p><p>&#171;SWAP&#187; &#8212;<span>swap</span></p><p>&#171;MINI&#187; &#8212;<span>mini</span></p><p>&#171;OTCT&#187; &#8212; OTC</p><p>&#171;ORIT&#187; &#8212; vendita a fermo</p><p>&#171;CRCK&#187; &#8212;<span>crack</span></p><p>&#171;DIFF&#187; &#8212; differenziale</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p>39</p></td><td><p>Tipo di prezzo finale</p></td><td><p>&#171;ARGM&#187; &#8212; Argus/McCloskey</p><p>&#171;BLTC&#187; &#8212; Baltic</p><p>&#171;EXOF&#187; &#8212; Exchange</p><p>&#171;GBCL&#187; &#8212; GlobalCOAL</p><p>&#171;IHSM&#187; &#8212; IHS McCloskey</p><p>&#171;PLAT&#187; &#8212; Platts</p><p>&#171;OTHR&#187; &#8212; Altro</p></td></tr><tr><td><p><span>Derivati su tassi di interesse</span></p></td></tr><tr><td><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>Compilare solo per gli strumenti il cui sottostante &#232; uno strumento non finanziario su tassi di interesse.</p></td></tr></tbody></table></td></tr><tr><td><p>40</p></td><td><p>Tasso di riferimento</p></td><td><p>{INDEX}</p><p>oppure</p><p>{ALPHANUM-25} &#8212; se il tasso di riferimento non &#232; compreso nell'elenco {INDEX}</p></td></tr><tr><td><p>41</p></td><td><p>Termine del contratto su tassi di interesse</p></td><td><p>{INTEGER-3}+&#171;DAYS&#187; &#8212; giorni</p><p>{INTEGER-3}+&#171;WEEK&#187; &#8212; settimane</p><p>{INTEGER-3}+&#171;MNTH&#187; &#8212; mesi</p><p>{INTEGER-3}+&#171;YEAR&#187; &#8212; anni</p></td></tr><tr><td><p>42</p></td><td><p>Valuta nozionale 2</p></td><td><p>{CURRENCYCODE_3}</p></td></tr><tr><td><p>43</p></td><td><p>Tasso fisso della gamba 1</p></td><td><p>{DECIMAL -11/10}</p><p>espresso in percentuale (ad esempio, 7.0 indica 7 % e 0.3 indica 0,3 %)</p></td></tr><tr><td><p>44</p></td><td><p>Tasso fisso della gamba 2</p></td><td><p>{DECIMAL -11/10}</p><p>espresso in percentuale (ad esempio, 7.0 indica 7 % e 0.3 indica 0,3 %)</p></td></tr><tr><td><p>45</p></td><td><p>Tasso variabile della gamba 2</p></td><td><p>{INDEX}</p><p>oppure</p><p>{ALPHANUM-25} &#8212; se il tasso di riferimento non &#232; compreso nell'elenco {INDEX}</p></td></tr><tr><td><p>46</p></td><td><p>Termine del contratto su tassi di interesse della gamba 2</p></td><td><p>{INTEGER-3}+&#171;DAYS&#187; &#8212; giorni</p><p>{INTEGER-3}+&#171;WEEK&#187; &#8212; settimane</p><p>{INTEGER-3}+&#171;MNTH&#187; &#8212; mesi</p><p>{INTEGER-3}+&#171;YEAR&#187; &#8212; anni</p></td></tr><tr><td><p><span>Derivati su cambi</span></p></td></tr><tr><td><table><col/><col/><tbody><tr><td><p>&#8212;</p></td><td><p>Compilare solo per gli strumenti il cui sottostante &#232; uno strumento non finanziario del tipo cambi.</p></td></tr></tbody></table></td></tr><tr><td><p>47</p></td><td><p>Valuta nozionale 2</p></td><td><p>{CURRENCYCODE_3}</p></td></tr><tr><td><p>48</p></td><td><p>Tipo FX</p></td><td><p>&#171;FXCR&#187; &#8212; FX valute incrociate</p><p>&#171;FXEM&#187; &#8212; FX mercati emergenti</p><p>&#171;FXMJ&#187; &#8212; FX Majors</p></td></tr></tbody></table>