Title: wetten.nl - Regeling - Regeling lijst minimaal te bewaren gegevens beleggingsondernemers - BWBR0037744

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0037744/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Regeling lijst minimaal te bewaren gegevens beleggingsondernemers - BWBR0037744", "content": "Autoriteit Financi\u00eble Markten. Lijst met minimaal te bewaren gegevens zoals bedoeld\n                                    in artikel 35, vijfde lid van het Besluit gedragstoezicht financi\u00eble ondernemingen\n\n[Regeling vervallen per 03-01-2018]\n\nIn artikel 35, eerste lid, Besluit gedragstoezicht financi\u00eble ondernemingen (Bgfo) is bepaald dat een beleggingsonderneming gegevens over alle door haar verleende\n                                       diensten en verrichte beleggingsactiviteiten dient te bewaren om het toezicht op de\n                                       naleving van de op grond van de MiFID gestelde eisen mogelijk te maken. Deze gegevens\n                                       dienen in beginsel vijf jaar te worden\n\nbewaard. In het vijfde lid van artikel 35 Bgfo dat de implementatie betreft van artikel 51, derde lid, Uitvoeringsrichtlijn MiFID\n                                       (2006/73/EG) is bepaald dat de Autoriteit Financi\u00eble Markten (AFM) een lijst op zal\n                                       stellen van gegevens die een beleggingsonderneming ten minste moet bewaren. Door middel\n                                       van deze publicatie geeft de AFM invulling aan deze bepaling. De lijst van minimum\n                                       gegevens is reeds in september 2007 op de AFM website geplaatst. Er zijn in deze publicatie\n                                       geen wijzigingen aangebracht ten opzichte van de reeds gepubliceerde lijst.\n\n[Regeling vervallen per 03-01-2018]\n\nIn februari 2007 heeft The Committee of European Securities Regulators (CESR) een\n                                       document (CESR/06-552c) uitgebracht dat een lijst met gegevens bevat die in de optiek\n                                       van CESR ten minste zouden moeten worden bewaard. CESR beveelt de toezichthouders\n                                       in de verschillende lidstaten aan deze lijst te gebruiken bij de invulling van artikel\n                                       51, derde lid, Uitvoeringsrichtlijn MiFID.\n\nDe AFM heeft besloten de aanbeveling van CESR te volgen en de betreffende lijst onverkort\n                                       over te nemen. Daarnaast heeft de AFM besloten de betreffende lijst vooralsnog niet\n                                       verder uit te breiden. De beleggingsondernemingen zijn namelijk onderling te zeer\n                                       verschillend in activiteiten en de uitvoering en wijze van vastlegging ervan. Daarbij\n                                       wordt door het onverkort overnemen van de lijst van CESR invulling gegeven aan de\n                                       MiFID-doelstelling van \u2018maximale harmonisatie\u2019. De AFM benadrukt dat het, ondanks\n                                       de door haar uitgebrachte lijst, de verantwoordelijkheid van de beleggingsondernemingen\n                                       blijft al de gegevens te bewaren die naar haar eigen inschatting noodzakelijk zijn\n                                       om het toezicht mogelijk te maken en dus te voldoen aan het bepaalde in artikel 35, eerste lid, Bgfo. In onderstaande lijst worden eerst de verschillende \u2018typen gegevens\u2019 weergegeven\n                                       gevolgd door een (indicatieve) omschrijving van de inhoud van deze gegevens. Voor\n                                       het gemak van de beleggingsondernemingen heeft de AFM in de daaropvolgende kolom aangegeven\n                                       welk(e) artikel(en) in de (voorgenomen) Wft, het Bgfo of in een aantal gevallen de Uitvoeringsverordening MiFID (2006/1287/EG) op het betreffende\n                                       gegeven betrekking hebben. In de laatste kolom wordt aangegeven op welk moment het\n                                       betreffende gegeven over het algemeen is gecre\u00eberd en derhalve de bewaartermijn \u2018ontstaat\u2019.\n\nType gegeven\n\nIndicatieve inhoud gegeven\n\nArtikelen in wet- en regelgeving die op gegeven betrekking hebben\n\nIndicatieve tijd wanneer gegeven is gecre\u00eberd\n\n1\n\nIdentiteit en categorisering van elke cli\u00ebnt\n\nDe identiteit van iedere cli\u00ebnt en voldoende informatie om de indeling in de categorie\n                                                      niet-professionele belegger, professionele belegger en/of in aanmerking komende tegenpartij\n                                                      te kunnen onderbouwen.\n\nArt. 4:18a t/m 4:18e Wft\n\nBij begin van de cli\u00ebntrelatie of bij opnieuw indelen in categorie, daarbij inbegrepen\n                                                      als resultaat van review\n\n2\n\nRechten en verplichtingen tussen beleggingsonderneming en cli\u00ebnt\n\nDocumenten waaruit de wederzijdse rechten en verplichtingen blijken tussen de beleggingsonderneming\n                                                      en de cli\u00ebnt. Hieronder wordt tenminste de cli\u00ebntenovereenkomst bedoeld.\n\nArt. 4:89, eerste en tweede lid Wft, art. 168 Bgfo\n\nV\u00f3\u00f3r aanvang dienstverlening aan nieuwe cli\u00ebnt\n\n3\n\nCli\u00ebntenprofiel advies en vermogensbeheer\n\nDe door de beleggingsonderneming ingewonnen informatie aangaande de kennis en ervaring,\n                                                      de financi\u00eble situatie en beleggingsdoelstellingen van de (potenti\u00eble) cli\u00ebnt\n\nArt. 4:23, eerste lid, Wft en 80a en 80c Bgfo\n\nBij het geven van advies of bij aanstelling als vermogensbeheerder\n\n4\n\nCli\u00ebntenprofiel execution only\n\nDe al dan niet door de beleggingsonderneming ingewonnen informatie aangaande de kennis\n                                                      en ervaring van de (potenti\u00eble) cli\u00ebnt alsmede de hierop betrekking hebbende communicatie\n                                                      aan de cli\u00ebnt.\n\nArt. 4:24, eerste, tweede en derde lid, Wft en 80b en 80c Bgfo\n\nBij verlening van de relevante dienst\n\n5\n\nGegevens over uitgevoerde transacties\n\nAlle relevante gegevens over de door de beleggingsonderneming verrichte transacties\n                                                      in financi\u00eble instrumenten.\n\nArt. 4:90e, eerste en tweede lid, Wft en art. 8 Uitvoeringsverordening MiFID\n\nZodra de transactie is verricht\n\n6\n\nVerzamelorders\n\nDe identiteit van elke cli\u00ebnt; of de transactie geheel of ten dele voor discretionair\n                                                      beheerde beleggingsportefeuille bestemd is en de beoogde basis van toewijzing.\n\nArt. 164, 164a en 164b Bgfo\n\nBij de uitvoering van een verzamelorder en wanneer de beoogde wijze van toewijzing\n                                                      is bepaald.\n\n7\n\nToedeling van een uitgevoerde verzamelorder.\n\nDe datum en tijd van toewijzing, relevant financieel instrument, identiteit van elke\n                                                      cli\u00ebnt en de hoeveelheid toegewezen aan elke cli\u00ebnt.\n\nArt. 164, 164a en 164b Bgfo\n\nOp de dag waarop de transactie is toegewezen\n\n8\n\nOpnieuw toedelen van een uitgevoerde verzamelorder (herallocatie)\n\nDe grondslag en reden voor elke herallocatie\n\nArt. 164, 164a en 164b Bgfo\n\nOp het moment van de herallocatie\n\n9\n\nGegevens over orders of beslissingen op te gaan handelen\n\nDe gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 7 Uitvoeringsverordening. Dit betreft\n                                                      o.a. naam cli\u00ebnt, aard van de order, voorwaarden en instructies, datum en tijdstip.\n\nArt. 7 Uitvoeringsverordening MiFID\n\nDirect na ontvangst van de order of na het nemen van de beslissing.\n\n10\n\nUitgevoerde orders voor of namens cli\u00ebnten\n\nDe gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 8 (1) Uitvoeringsverordening. Dit betreft\n                                                      o.a. naam cli\u00ebnt, identificatie / naam financieel instrument, aard van transactie,\n                                                      hoeveelheid, prijs, plaats van uitvoering, datum en tijd\n\nArt. 8 (1) Uitvoeringsverordening MiFID\n\nOp het moment van uitvoering van de order.\n\n11\n\nTransacties voor eigen rekening\n\nDe gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 8 (1) Uitvoeringsverordening. Dit betreft\n                                                      o.a. identificatie / naam financieel instrument, aard van transactie, hoeveelheid,\n                                                      prijs, plaats van uitvoering, datum en tijd\n\nArt. 8 (1) Uitvoeringsverordening MiFID\n\nOnmiddellijk na uitvoering van de transactie\n\n12\n\nDoorgifte door een beleggingsonderneming van een ontvangen order.\n\nDe gegevens waarop gedoeld wordt in artikel 8 (2) Uitvoeringsverordening.\n\nNB: de gegevens als bedoeld in artikel 7 Uitvoeringsverordening dienen uiteraard ook\n                                                      voor deze categorie orders te zijn vastgelegd.\n\nArt. 8 (2) Uitvoeringsverordening MiFID\n\nDirect na doorgifte van de order en direct na ontvangst van de bevestiging dat de\n                                                      order is uitgevoerd\n\n13\n\nPeriodiek aan de cli\u00ebnt verstrekte overzichten ten aanzien van de verleende beleggingsdiensten.\n\nDe inhoud van de verstrekte overzichten (bijvoorbeeld in kopievorm) alsmede informatie\n                                                      waarmee de beleggingsonderneming kan aantonen dat deze overzichten aan de cli\u00ebnt zijn\n                                                      verstrekt.\n\nDit betreft o.a. artikel 70, 71, 71a Bgfo\n\nOp de datum van versturing\n\n14\n\nDe door de beleggingsonderneming voor de cli\u00ebnt aangehouden financi\u00eble instrumenten.\n\nGegevens waaruit per cli\u00ebnt blijkt welke financi\u00eble instrumenten door de beleggingsonderneming\n                                                      worden aangehouden alsmede andere op grond van artikel 4:87 Wft en artikel 165 Bgfo vast te leggen informatie.\n\nArt. 4:87 Wft en art. 165 Bgfo\n\nBij aanvang van het aanhouden\n\n15\n\nFinanci\u00eble instrumenten van de cli\u00ebnt beschikbaar voor uitlenen.\n\nDe identiteit van financi\u00eble instrumenten van cli\u00ebnten die beschikbaar zijn voor uitlening,\n                                                      de financi\u00eble instrumenten die uitgeleend zijn met daarbij informatie die de toestemming\n                                                      van de cli\u00ebnt aantoont en andere op grond van artikel 165c Bgfo vast te leggen informatie.\n\nArt. 4:87 Wft en art. 165c Bgfo\n\nBij financi\u00eble instrumenten die ter uitlening beschikbaar worden gesteld en bij financi\u00eble\n                                                      instrumenten die zijn uitgeleend\n\n16\n\nGelden van cli\u00ebnten\n\nGegevens waaruit per cli\u00ebnt blijkt dat is voldaan aan het bepaalde in artikel 4:87\n                                                      Wft, artikel 165 Bgfo en 165b Bgfo.\n\nNB: de gegevens als bedoeld in artikel 8 Uitvoeringsverordening dienen uiteraard,\n                                                      voorzover in dit kader relevant, ook te zijn vastgelegd en te worden bewaard.\n\nArt. 4:87 Wft en art. 165 en 165b Bgfo. Eventueel ook art. 8 Uitvoeringsverordening\n                                                      MiFID.\n\nDirect na ontvangen en storten gelden\n\n17\n\nReclame-uitingen (uitgezonderd in mondelinge vorm)\n\nVoorbeeld van iedere aan cli\u00ebnten of potenti\u00eble cli\u00ebnten, die een niet-professionele\n                                                      belegger zijn, gerichte vorm van informatieverstrekking die dient ter aanprijzing\n                                                      of een wervend karakter kent ter zake van beleggingsdiensten.\n\nArt. 4:19 Wft en art. 51a Bgfo.\n\nOp het moment dat de beleggingsonderneming voor het eerst de reclame-uiting uitbrengt\n\n18\n\nOnderzoek op beleggingsgebied\n\nElk onderzoek op beleggingsgebied, waaronder beleggingsaanbevelingen, dat op schrift\n                                                      is uitgebracht door de beleggingsonderneming\n\nArtikel 1 onderdeel w.2 alsmede artikel 27e en 27f Bgfo.\n\nOp het moment dat de beleggingsonderneming voor de eerste keer het betreffende onderzoek\n                                                      op beleggingsgebied uitbrengt\n\n19\n\nDe bedrijfsvoering en interne organisatie van de onderneming\n\nO.a. gegevens over besluitvormingsprocedures, de organisatiestructuur, de verdeling\n                                                      van taken en bevoegdheden, het systeem van informatievoorziening en communicatie.\n\nArt. 4:14 Wft en art. 31 Bgfo\n\nBij oprichting of aanpassing van de activiteiten en organisatie\n\n20\n\nCompliance procedures\n\nDe compliance procedures van de beleggingsonderneming die voor de naleving van artikel 31c Bgfo essentieel zijn.\n\nArtikel 31c Bgfo\n\nBij het opstellen of het aanpassen van de procedures\n\n21\n\nDiensten of activiteiten die kunnen leiden tot belangenconflicten\n\nGegevens die betrekking hebben op de soorten door of in naam van de beleggingsonderneming\n                                                      verrichte beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten of nevendiensten waarbij een\n                                                      belangenconflict is ontstaan of kan ontstaan dat een wezenlijk risico met zich meebrengt\n                                                      dat de belangen van \u00e9\u00e9n of meerdere cli\u00ebnten worden geschaad.\n\nArt 35b Bgfo\n\nOp het moment dat het (potenti\u00eble) belangenconflict is ge\u00efdentificeerd\n\n22\n\nCompliance rapporten\n\nElk compliance rapport aan het senior management als bedoeld in art. 31c Bgfo en art.\n                                                      31a, 31c en 24b besluit prudenti\u00eble regels Wft (Bpr)\n\nArt. 31c Bgfo en art. 31a, 31c en 24b Bpr.\n\nTen tijde van het desbetreffende rapport\n\n23\n\nRisk-management rapporten\n\nElk risk management rapport aan senior management als bedoeld in artikel 23 en 24b Bpr en 31a, 31c en 24b Bpr\n\nArtikel 23 en 24b Bpr en 31a, 31c en 24b Bpr\n\nTen tijde van het desbetreffende rapport\n\n24\n\nInterne audit rapporten\n\nElk intern audit rapport aan het senior management als bedoeld in artikel 31a Bgfo en 31a, 31c en 24b Bpr,\n\nArt. 31a Bgfo en 31a, 31c en 24b Bpr\n\nTen tijde van het desbetreffende rapport\n\n25\n\nKlachtengegevens\n\nRelevante gegevens over elke ontvangen klacht.\n\nArt. 39 t/m 41 Bgfo\n\nBij ontvangst van de klacht\n\n26\n\nKlachtenafhandeling\n\nDe maatregelen die zijn genomen voor het oplossen van elke klacht.\n\nArt. 39 t/m 41 Bgfo\n\nOp het moment dat maatregelen worden genomen\n\n27\n\nGegevens van afgegeven prijzen (quotes) door systematisch internalisers\n\nGegevens over de vanuit de functie van systematisch internaliseerder afgegeven prijzen\n\nNB: afgegeven prijzen hoeven volgens art. 24 Uitvoeringsverordening slechts twaalf\n                                                      maanden te worden bewaard, uitgevoerde transacties 5 jaar.\n\nArt. 24 onder b Uitvoeringsverordening MiFID.\n\nZodra de prijzen zijn afgegeven.\n\n28\n\nGegevens over persoonlijke transacties\n\nGegevens van aan de beleggingsonderneming gemelde of door haar onderkende persoonlijke\n                                                      transacties waaronder of deze zijn goedgekeurd of verboden.\n\nArt. 27c Bgfo\n\nZodra de beleggingsonderneming over persoonlijke transacties is ge\u00efnformeerd of deze\n                                                      heeft onderkend.\n\n29\n\nAan cli\u00ebnten ontsloten mededeling over van een derde ontvangen vergoedingen.\n\nDe aan cli\u00ebnten verstrekte mededeling over het bestaan, de aard en het bedrag (dan\n                                                      wel de wijze van berekening) van de betreffende door of aan een derde verschafte vergoedingen.\n\nArt. 168a Bgfo\n\nOp het moment dat de mededeling aan de cli\u00ebnten wordt verstrekt.\n\n30\n\nBeleggingsadvies aan niet-professionele cli\u00ebnten\n\nGegevens waaruit blijkt i) het feit dat beleggingsadvies is gegeven en ii) het financi\u00eble\n                                                      instrument dat is aanbevolen\n\nArt. 80a Bgfo\n\nBij het geven van beleggingsadvies"}