Title: wetten.nl - Regeling - Werkwijze AFM inzien en kopiëren van digitale gegevens - BWBR0030373

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0030373/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Werkwijze AFM inzien en kopi\u00ebren van digitale gegevens - BWBR0030373", "content": "Werkwijze AFM inzien en kopi\u00ebren van digitale gegevens\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\nDigitale gegevens: gegevens waarover de onderneming in elektronische vorm beschikt of kan beschikken.\n\nFunctionaris verschoningsrecht: een door het bestuur van de Autoriteit Financi\u00eble Markten (AFM) aangewezen persoon\n                                             die niet als toezichthouder bij onderzoeken betrokken is of zal zijn en het geprivilegieerde\n                                             karakter van de door de onderneming als zodanig geclaimde gegevens toetst.\n\nGeprivilegieerde gegevens: gegevens die zijn gewisseld tussen een onderneming en een advocaat die is toegelaten\n                                             tot de balie. De gegevens worden als geprivilegieerd aangemerkt wanneer de advocaat\n                                             zich ten aanzien van die gegevens zou kunnen beroepen op het verschoningsrecht zoals\n                                             vastgelegd in artikel 5:20, tweede lid, Awb, indien de gegevens zich bij hem/haar zouden bevinden.1\n\nGeschoonde gegevens: digitale gegevens zoals gekopieerd door de toezichthouder (in voorkomend geval de\n                                             IT-specialist), met uitzondering van eventuele verwijderde priv\u00e9- en/of geprivilegieerde\n                                             gegevens.\n\nIT-specialist: toezichthouder belast met de technische bewerking van digitale gegevens die zich\n                                             niet bezighoudt met de inhoudelijke behandeling van het onderzoek.\n\nPriv\u00e9 gegevens: gegevens en bescheiden van persoonlijke aard die niet worden gebruikt ten dienste\n                                             van het maatschappelijk verkeer.\n\nToezichthouder: een door het bestuur van de AFM aangewezen functionaris belast met het houden van\n                                             toezicht.\n\nWerkwijze: de Werkwijze AFM inzien en kopi\u00ebren van digitale gegevens.\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\nMet toezicht op de naleving van de bij en krachtens (onder meer) de Wet op het financieel toezicht (Wft) gestelde regels zijn belast de bij besluit van de AFM aangewezen personen.2 Deze door de AFM aangewezen personen beschikken over de bevoegdheid die de Algemene wet bestuursrecht (Awb) toekent om inzage te vorderen van zakelijke gegevens en bescheiden en daarvan\n                                       kopie\u00ebn te maken.3 Ook zijn zij bevoegd om inlichtingen te vorderen.4 De onderneming waarbij een onderzoek wordt verricht, is verplicht medewerking te\n                                       verlenen aan het uitoefenen van die bevoegdheid voor zover dat wordt gevorderd.5\n\nDeze Werkwijze geeft op hoofdlijnen weer hoe de toezichthouders van de AFM te werk\n                                       zullen gaan bij het uitoefenen van genoemde bevoegdheden voor zover de AFM daarbij\n                                       digitale gegevens vordert. De Werkwijze is van overeenkomstige toepassing op het vorderen\n                                       van digitale gegevens op grond van artikel 5:16 Awb, in andere situaties dan tijdens een onderzoek ter plaatse. De Werkwijze beschrijft\n                                       de gevolgde procedure vanaf het moment dat de digitale gegevens door de toezichthouders\n                                       zijn geselecteerd die naar hun aard en/of inhoud redelijkerwijs binnen het doel en\n                                       voorwerp van het betreffende onderzoek kunnen vallen.\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\n1. De toezichthouder stelt de onderneming, in beginsel tijdens het onderzoek ter plaatse,\n                                             in de gelegenheid aan te geven of de door de toezichthouder geselecteerde digitale\n                                             gegevens priv\u00e9en/ of geprivilegieerde gegevens bevatten.\n\n2. Indien de onderneming aangeeft dat de door de toezichthouder geselecteerde digitale\n                                             gegevens geen priv\u00e9- en/of geprivilegieerde gegevens bevatten, of de onderneming aangeeft\n                                             afstand te willen doen van de bescherming van priv\u00e9- en geprivilegieerde gegevens,\n                                             en het identificeren als bedoeld onder 1 van deze paragraaf aldus achterwege kan worden\n                                             gelaten, bevestigt de toezichthouder dit schriftelijk aan de onderneming binnen vijf\n                                             werkdagen na het onderzoek ter plaatse. De toezichthouder kopieert de geselecteerde\n                                             digitale gegevens naar een opslagmedium van de AFM.\n\n3. Indien de onderneming gemotiveerd aangeeft dat de geselecteerde digitale gegevens\n                                             wel priv\u00e9en/ of geprivilegieerde gegevens bevatten, vergewist de IT-specialist zich\n                                             \u2013 behoudens het bepaalde onder 7 ten aanzien van geprivilegieerde gegevens \u2013 van de\n                                             juistheid van deze claim door deze ter plaatse vluchtig in te zien.\n\n4. Indien de IT-specialist op basis van het vluchtig inzien van de als priv\u00e9 of geprivilegieerd\n                                             geclaimde digitale gegevens overtuigd is van het priv\u00e9- of geprivilegieerde karakter\n                                             verwijdert hij de betreffende gegevens uit de geselecteerde gegevens.\n\n5. Indien de IT-specialist op basis van het vluchtig inzien van de als priv\u00e9 geclaimde\n                                             digitale gegevens niet overtuigd is van het priv\u00e9 karakter, kopieert de IT-specialist\n                                             de geselecteerde digitale gegevens inclusief de als priv\u00e9 geclaimde digitale gegevens\n                                             naar een opslagmedium van de AFM en voegt deze toe aan het onderzoeksdossier.\n\n6. Indien de IT-specialist op basis van het vluchtig inzien van de als geprivilegieerd\n                                             geclaimde digitale gegevens niet overtuigd is van het geprivilegieerde karakter, terwijl\n                                             de onderneming zijn claim wel handhaaft, verzoekt de IT-specialist de onderneming\n                                             zijn claim schriftelijk nader te motiveren binnen tien werkdagen na het onderzoek\n                                             ter plaatse. De onderneming dient de motivering uitsluitend te richten aan de functionaris\n                                             verschoningsrecht en daarbij duidelijk aan te geven dat en waarom het geprivilegieerde\n                                             informatie betreft.6\n\nDit motiveren bestaat ten minste uit het aangeven:\n\n\u2013 wie de digitale gegevens heeft opgesteld,\n\n\u2013 aan wie deze zijn gericht,\n\n\u2013 wat de functies en verantwoordelijkheden van deze personen zijn,\n\n\u2013 wat het doel van de digitale gegevens is en in welke context deze zijn opgesteld.\n\nDe IT-specialist kopieert de als geprivilegieerd geclaimde digitale gegevens afzonderlijk\n                                             van de overige geselecteerde digitale gegevens naar een opslagmedium van de AFM. De\n                                             als geprivilegieerd geclaimde digitale gegevens worden overhandigd aan de functionaris\n                                             verschoningsrecht en worden door de toezichthouder niet verder ingezien tot het moment\n                                             dat door de functionaris verschoningsrecht definitief is beoordeeld of de claim al\n                                             dan niet terecht is en de gegevens waarvan de functionaris verschoningsrecht heeft\n                                             geoordeeld dat de claim niet terecht is aan het onderzoeksdossier zijn toegevoegd\n                                             conform de procedure beschreven in paragraaf 3.\n\n7. Indien de onderneming stelt dat zelfs het vluchtig inzien van de als geprivilegieerd\n                                             geclaimde gegevens door de toezichthouder het geprivilegieerde karakter al kan schaden,\n                                             verzoekt de toezichthouder de onderneming zijn claim schriftelijk nader te motiveren\n                                             binnen tien werkdagen na het onderzoek ter plaatse. Dit motiveren bestaat ten minste\n                                             uit het aangeven van de elementen genoemd onder 6 van deze paragraaf, aangevuld met\n                                             het aangeven waarom het vluchtig inzien al het geprivilegieerde karakter van de betreffende\n                                             digitale gegevens kan schaden. De onderneming dient de motivering uitsluitend te richten\n                                             aan de functionaris verschoningsrecht en daarbij duidelijk aan te geven dat en waarom\n                                             het geprivilegieerde informatie betreft. De IT-specialist kopieert de als geprivilegieerd\n                                             geclaimde digitale gegevens afzonderlijk van de overige geselecteerde digitale gegevens\n                                             naar een opslagmedium van de AFM zonder deze in te zien. De als geprivilegieerd geclaimde\n                                             digitale gegevens worden overhandigd aan de functionaris verschoningsrecht en worden\n                                             door de toezichthouder niet ingezien tot het moment dat door de functionaris verschoningsrecht\n                                             definitief is beoordeeld of de claim al dan niet terecht is en de en de gegevens waarvan\n                                             de functionaris verschoningsrecht heeft geoordeeld dat de claim niet terecht is aan\n                                             het onderzoeksdossier zijn toegevoegd conform de procedure beschreven in paragraaf 3.\n\n8. Indien het identificeren van priv\u00e9- en/of geprivilegieerde digitale gegevens als bedoeld\n                                             onder 1 van deze paragraaf in de ogen van de toezichthouder tot onnodige vertraging\n                                             leidt voor de te verrichten handelingen ter plaatse of op andere zwaarwegende praktische\n                                             bezwaren stuit, kopieert de IT-specialist de geselecteerde digitale gegevens naar\n                                             een opslagmedium van de AFM zonder deze in te zien. De toezichthouder stelt de onderneming\n                                             in de gelegenheid binnen tien werkdagen na het onderzoek ter plaatse, schriftelijk\n                                             gemotiveerd aan te geven welke van de geselecteerde digitale gegevens priv\u00e9 en/of\n                                             geprivilegieerd zijn. De geselecteerde digitale gegevens zullen niet worden ingezien\n                                             door de toezichthouder tot het moment dat voornoemde motivering binnen de daarvoor\n                                             gestelde termijn van de onderneming door de AFM is ontvangen. Na ontvangst van de\n                                             motivering wordt in lijn met de hierboven en hierna beschreven procedure gehandeld.\n                                             De onderneming wordt in dat geval door de AFM in de gelegenheid gesteld ten kantore\n                                             van de AFM aanwezig te zijn bij de onder 3 van deze paragraaf genoemde handelingen.\n                                             De onderneming dient binnen tien werkdagen na het onderzoek ter plaatse aan de AFM\n                                             te laten weten of zij bij de genoemde handelingen aanwezig wenst te zijn.\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\n1. De functionaris verschoningsrecht toetst het geprivilegieerde karakter van de door\n                                             de onderneming overeenkomstig paragraaf 2 onder 6 of 7 als zodanig geclaimde digitale gegevens. De door de functionaris verschoningsrecht\n                                             in het kader van de claims gevoerde correspondentie is niet toegankelijk voor de toezichthouder.\n\n2. Voor zover de functionaris verschoningsrecht van oordeel is dat de claim terecht is,\n                                             stelt hij de onderneming daarvan schriftelijk in kennis en laat hij de desbetreffende\n                                             digitale gegevens vernietigen door een IT-specialist.\n\n3. Voor zover de functionaris verschoningsrecht van oordeel is dat de claim niet terecht\n                                             is, stelt hij de onderneming daarvan schriftelijk en gemotiveerd in kennis. Indien\n                                             de onderneming de claim desalniettemin wenst te handhaven, verzoekt hij de onderneming\n                                             daarbij om binnen tien werkdagen na verzending van die schriftelijke kennisgeving\n                                             zijn standpunt schriftelijk nader toe te lichten. De onderneming dient de betreffende\n                                             correspondentie uitsluitend te richten aan de functionaris verschoningsrecht en daarbij\n                                             duidelijk aan te geven dat het geprivilegieerde informatie betreft.\n\n4. Indien de onderneming in de claim volhardt en een nadere toelichting toestuurt als\n                                             bedoeld in het vorige lid, beoordeelt de functionaris verschoningsrecht het geprivilegieerde\n                                             karakter van de door de onderneming als zodanig geclaimde digitale gegevens nogmaals\n                                             met inachtneming van die toelichting.\n\n5. Is de functionaris verschoningsrecht na deze nadere toelichting alsnog van oordeel\n                                             dat de claim terecht is, dan laat hij de desbetreffende digitale gegevens vernietigen\n                                             door een IT-specialist. De functionaris verschoningsrecht stelt de onderneming schriftelijk\n                                             in kennis van zijn beoordeling.\n\n6. Blijft de functionaris verschoningsrecht na deze nadere toelichting van oordeel dat\n                                             de claim onterecht is, dan stelt hij de onderneming daarvan schriftelijk in kennis.\n                                             In deze kennisgeving geeft de functionaris verschoningsrecht aan dat de desbetreffende\n                                             digitale gegevens niet eerder dan tien werkdagen na verzending van de kennisgeving\n                                             zullen worden toegevoegd aan het onderzoeksdossier. De wachttermijn van in elk geval\n                                             tien dagen dient ertoe de onderneming de mogelijkheid te bieden een kort geding aanhangig\n                                             te maken bij de civiele rechter.\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\n1. De gerichte zoekacties worden uitgevoerd in de geschoonde gegevens ten kantore van\n                                             de AFM door middel van zoektermen die verband houden met het doel en voorwerp van\n                                             onderzoek.\n\n2. De lijst met tijdens het onderzoek gehanteerde zoektermen wordt opgenomen in het dossier.\n                                             Op verzoek van de onderneming wordt de onderneming een afschrift van de lijst met\n                                             gehanteerde zoektermen gestuurd binnen een week nadat het gericht zoeken in het desbetreffende\n                                             onderzoek is afgerond. De onderneming krijgt geen inzage in de zoekresultaten.\n\n3. In het geval dat de toezichthouder tijdens het onderzoek priv\u00e9 en/of geprivilegieerde\n                                             digitale gegevens aantreft die niet als zodanig zijn geclaimd en derhalve niet zijn\n                                             beoordeeld overeenkomstig paragraaf 2 en 3 van de Werkwijze, zal hij deze tijdens het onderzoek terzijde laten. Deze digitale\n                                             gegevens worden vernietigd conform het bepaalde onder paragraaf 5 van de Werkwijze.\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\nNa afronding van het onderzoek en nadat eventuele bezwaar- of beroepstermijnen met\n                                       betrekking tot besluiten die naar aanleiding van het onderzoek zijn genomen zijn verstreken\n                                       of, indien bezwaar is gemaakt of beroep is ingesteld, op dat bezwaar of beroep onherroepelijk\n                                       is beslist, laat de functionaris verschoningsrecht de uitgewisselde correspondentie\n                                       tussen hem en de onderneming over de als geprivilegieerd geclaimde gegevens evenals\n                                       de gegevens waarvan is vast komen te staan dat deze geprivilegieerd zijn (voor zover\n                                       die gegevens niet al vernietigd zijn, zie paragraaf 3 onder 2 en 5) vernietigen door een IT-specialist. De toezichthouder vernietigt vervolgens alle\n                                       digitale gegevens met uitzondering van die gegevens die in het rapportdossier zijn\n                                       opgenomen.\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\nDe \u2018Werkwijze Autoriteit Financi\u00eble Markten met betrekking tot het inzien en kopi\u00ebren\n                                       van digitale gegevens\u2019, gepubliceerd in de Staatscourant van 21 juli 2006, wordt ingetrokken.\n\n[Regeling vervallen per 03-11-2018]\n\nDeze Werkwijze treedt in werking met ingang van de eerste dag na dagtekening van de\n                                       Staatscourant waarin deze wordt geplaatst.\n\nJ.F. \nHoogervorst MA,\n\nBestuursvoorzitter.\n\nT.F. \nKockelkoren MBA,\n\nBestuurslid."}