Title: wetten.nl - Regeling - Regeling staten financiële ondernemingen Wft 2011 - BWBR0020778

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0020778/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Regeling staten financi\u00eble ondernemingen Wft 2011 - BWBR0020778", "content": "Regeling van de Nederlandsche Bank N.V. van 12\u00a0december 2006, nr.\u00a0Juza/2006/02470/IH,\n                                    houdende uitvoering van de artikelen 131, eerste lid, 133, eerste lid, en 135, tweede\n                                    en vijfde lid, van het Besluit prudenti\u00eble regels Wft (Regeling staten financi\u00eble\n                                    ondernemingen Wft)\n\nDe Nederlandsche Bank N.V.,\n\nNa raadpleging van de betrokken representatieve organisaties;\n\nGelet op de artikelen 131, eerste lid, 133, eerste lid, en artikel 135, tweede en vijfde lid, van het Besluit prudenti\u00eble regels Wft;\n\nBesluit:\n\nIn deze regeling wordt verstaan onder:\n\na. Besluit: Besluit prudenti\u00eble regels Wft;\n\nb. DNB: de Nederlandsche Bank N.V.;\n\nc. financi\u00eble onderneming: een ieder waarvoor op grond van artikel 2:1 eerste lid van deze Regeling de modellen van de staten worden vastgesteld;\n\nd. wet: Wet op het financieel toezicht;\n\ne. AIFM-richtlijn: Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8\u00a0juni\n                                             2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van\n                                             de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009\n                                             en (EU) nr. 1095/2010 (PbEU 2011, L 174);\n\nf. CRD: Richtlijn nr. 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad van 26\u00a0juni 2013\n                                             betreffende toegang tot het bedrijf van kredietinstellingen en het prudentieel toezicht\n                                             op kredietinstellingen en beleggingsondernemingen, tot wijziging van richtlijn nr.\n                                             2002/87/EG en tot intrekking van de richtlijnen nr. 2006/48/EG en nr. 2006/49/EG (PbEU\n                                             L 176; richtlijn kapitaalvereisten of Capital Requirements Directive);\n\ng.  CRR: Verordening (EU) nr. 575/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 26\u00a0juni\n                                             2013 betreffende prudenti\u00eble vereisten voor kredietinstellingen en beleggingsondernemingen\n                                             en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PbEU L 176; verordening kapitaalvereisten\n                                             of Capital Requirements Regulation);\n\nh.  EBA: de Europese Bankenautoriteit (European Banking Authority);\n\ni.  technische reguleringsnormen of technische uitvoeringsnormen van de EBA: door de\n                                             EBA ontwikkelde ontwerpen van technische reguleringsnormen (draft regulatory technical\n                                             standards) of ontwerpen van technische uitvoeringsnormen (draft implementing technical\n                                             standards), die door de Europese Commissie zijn bevestigd;\n\nj.  geconsolideerd: de geconsolideerde situatie als bedoeld in artikel 3:274 Wft;\n\nk.  gesubconsolideerd: de gesubconsolideerde situatie als bedoeld in artikel 22 van de\n                                             CRR;\n\nl.  technische uitvoeringsnormen solvabiliteit II: technische uitvoeringsnormen met betrekking\n                                             tot de toezichtrapportages ingevolge de richtlijn solvabiliteit II, zoals vastgelegd\n                                             in de Uitvoeringsverordening (EU) 2015/2450 van de Commissie van 2\u00a0december 2015;\n\nm. \nIFR:\nVerordening (EU) 2019/2033 van het Europees Parlement en de Raad van 27\u00a0november 2019 betreffende prudenti\u00eble\n                                             vereisten voor beleggingsondernemingen en tot wijziging van Verordeningen (EU) nr. 1093/2010, (EU) nr. 575/2013, (EU) nr. 600/2014 en (EU) nr. 806/2014 (PbEU 2019, L314).\n\n1 De modellen van de staten, bedoeld in artikel 131, eerste lid, onderdeel a, van het Besluit, worden vastgesteld voor:\n\na. een verzekeraar of een bijkantoor als bedoeld in artikel\u00a0130, vijfde lid, van het Besluit, zoals opgenomen in de bijlagen 1 en 2 bij deze regeling;\n\nb. een bank of clearinginstelling als bedoeld in artikel 130, eerste lid, en een bijkantoor als bedoeld in artikel 130, zesde lid, van het Besluit, zoals\n                                                   opgenomen in bijlage 3 bij deze regeling;\n\nc. een beleggingsonderneming als bedoeld in artikel 130, eerste lid, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 3 bij deze regeling;\n\nd. een beleggingsonderneming als bedoeld in artikel 130, tweede lid, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 4 bij deze regeling;\n\ne. een beleggingsonderneming als bedoeld in artikel 130, derde lid, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 4 bij deze regeling;\n\nf. een elektronische geldinstelling of betaalinstelling als bedoeld in artikel\u00a0130, zevende lid, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 5 bij deze regeling;\n\ng. een premiepensioeninstelling als bedoeld in artikel\u00a0130, negende lid, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 12 bij deze regeling;\n\nh. een beheerder als bedoeld in artikel\u00a0130, tiende lid, eerste zin, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 13 bij deze regeling;\n\ni. een beheerder als bedoeld in artikel 130, tiende lid, tweede zin, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 4 en bijlage 13 bij deze regeling;\n\nj. een afwikkelonderneming als bedoeld in artikel\u00a0130, elfde lid, van het Besluit, zoals opgenomen in bijlage 14 bij deze regeling;\n\nk. een bank als bedoeld in artikel\u00a0130, eerste lid, van het Besluit niet zijnde een bank die geen vergunning heeft als bedoeld in artikel 2:11 van de wet, zoals opgenomen in bijlage 15 bij deze regeling.\n\n2 In afwijking van het eerste lid, onderdeel b, worden de modellen van de staten voor\n                                             een clearinginstelling die tevens een beleggingsonderneming is vastgesteld zoals opgenomen\n                                             in bijlage 4.\n\n3 De regels met betrekking tot de staten, bedoeld in artikel 131, eerste lid, onderdelen b, c, d, e, f, g, en h, van het Besluit, zijn opgenomen in de modellen van de staten, bedoeld in het eerste lid, en de bijbehorende\n                                             toelichting op de staten.\n\n1 Een clearinginstelling, beleggingsonderneming of bank als bedoeld in artikel 130, eerste lid, van het Besluit, een beleggingsonderneming als bedoeld in artikel 130, tweede of derde lid, van het\n                                             Besluit, een elektronische geldinstelling of betaalinstelling als bedoeld in artikel\n                                             130, zevende lid van het Besluit, een bijkantoor als bedoeld in artikel 130, achtste\n                                             lid, van het Besluit, een premiepensioeninstelling als bedoeld in artikel 130, negende\n                                             lid, van het Besluit en een beheerder als bedoeld in artikel 130, tiende lid, van\n                                             het Besluit verstrekken de staten, bedoeld in artikel 130, eerste, tweede, derde,\n                                             zevende, achtste, negende en tiende lid, van het Besluit aan DNB met de frequenties\n                                             en binnen de termijnen, zoals vermeld in bijlage 6 bij deze regeling.\n\n2 Een verzekeraar als bedoeld in artikel 130, vijfde lid, van het Besluit, verstrekt de staten zoals bepaald door de technische uitvoeringsnormen solvabiliteit\n                                             II aan DNB met inachtneming van de indieningstermijnen zoals bedoeld in artikel 312\n                                             van de verordening solvabiliteit II.\n\n3 In aanvulling op het tweede lid verstrekt de verzekeraar de staten opgenomen in bijlagen 1 en 2 bij deze regeling aan DNB met inachtneming van de indieningstermijnen zoals bepaald\n                                             in artikel 312 van de Verordening solvabiliteit II. In afwijking van het bepaalde\n                                             in de vorige volzin verstrekt een verzekeraar in de jaren 2023 en 2024 voor de in\n                                             bijlagen 1 en 2 opgenomen staat 'Business Model Analysis' en het onderdeel kapitaalgeneratie\n                                             van de in bijlagen 1 en 2 opgenomen staat 'kapitaalgeneratie levensverzekeraars' deze\n                                             staten binnen twee maanden na de uiterste indieningstermijnen zoals bedoeld in artikel\n                                             312 van de Verordening solvabiliteit II.\n\n4 In aanvulling op de ingevolge de artikelen 54 en 55 van de IFR te verstrekken staten,\n                                             verstrekken een beleggingsonderneming als bedoeld in artikel 130, tweede lid, van het Besluit en een beheerder als bedoeld in artikel 130, tiende lid, tweede zin, balans- en resultaatgegevens\n                                             ten behoeve van de evaluatie bedoeld in artikel 3:18aa, vierde lid, van de wet met de frequenties en binnen de termijnen, zoals vermeld in bijlage 6 bij deze regeling en volgens het model, zoals opgenomen in bijlage 4 bij deze regeling.\n\n5 Een beheerder als bedoeld in artikel 130, tiende lid, tweede zin, van het Besluit die voldoet aan de in artikel 12, eerste lid, IFR bepaalde voorwaarden om als kleine\n                                             en niet-verweven beleggingsonderneming aangemerkt te worden, verstrekt de in artikel\n                                             54 van de IFR bedoelde gegevens op basis van de onder artikel 54, derde lid, IFR door\n                                             de Europese Commissie vastgestelde technische uitvoeringsnormen zoals die gelden voor\n                                             een kleine en niet-verweven beleggingsonderneming.\n\n6 Een beheerder als bedoeld in artikel 130, tiende lid, tweede zin, van het Besluit die niet voldoet aan de in artikel 12, eerste lid, IFR bepaalde voorwaarden om als\n                                             kleine en niet-verweven beleggingsonderneming aangemerkt te worden, verstrekt de in\n                                             artikel 54 van de IFR bedoelde gegevens op basis van de onder artikel 54, derde lid,\n                                             IFR door de Europese Commissie vastgestelde technische uitvoeringsnormen zoals die\n                                             gelden voor een beleggingsonderneming niet zijnde een kleine en niet-verweven beleggingsonderneming.\n\n7 \n                                             \n                                             [Red: Vervallen.]\n\n8 \n                                             \n                                             [Red: Vervallen.]\n\n9 Een beheerder op welke het ingevolge de wet bepaalde, met uitzondering van de artikelen 3:74c, 4:37l tot en met 4:37m, 5:19a en 5:25c van de wet, niet van toepassing is op grond van artikel 1:13b van de wet, verstrekt de staten als bedoeld in bijlage 6 die op hem van toepassing zouden zijn indien de beheerder zou beschikken over een\n                                             vergunning als bedoeld in artikel 2:65 van de wet, met uitzondering van de staten genoemd in onderdeel B van tabel 6.5 van die bijlage.\n\n10 Een bank of beleggingsonderneming onder de verordening kapitaalvereisten, verstrekt\n                                             tevens de staten met de frequenties en indieningstermijnen zoals bepaald door de technische\n                                             uitvoeringsnorm inzake rapportages van de EBA;\n\n11 \n                                             \n                                             [Red: Vervallen.]\n\n12 Een afwikkelonderneming als bedoeld in artikel 130, elfde lid, van het Besluit verstrekt de staten zoals opgenomen in bijlage 14 aan DNB met de frequenties en binnen de termijnen, zoals vermeld in de bijlage 6 bij deze regeling.\n\n13 Een bank als bedoeld in artikel 130, eerste lid, van het Besluit, niet zijnde een bank die geen vergunning heeft als bedoeld in artikel 2:11 van de wet, verstrekt de staten, bedoeld in artikel 130, eerste lid, onderdeel b, van het Besluit\n                                             aan DNB met de frequenties en binnen de termijnen, zoals vermeld in de bijlage 6.6 bij deze regeling.\n\n1 Een financi\u00eble onderneming waardeert de posten in de staten overeenkomstig de waarderingsmethoden\n                                             die de financi\u00eble onderneming in haar jaarrekening toepast.\n\n2 De staten van een financi\u00eble onderneming met zetel in een staat die geen lidstaat\n                                             is bevatten uitsluitend de gegevens die betrekking hebben op het bedrijf uitgeoefend\n                                             vanuit het bijkantoor in Nederland, tenzij een ontheffing is verleend als bedoeld\n                                             in artikel 3:60, eerste lid, van de Wet.\n\n3 Het eerste lid is niet van toepassing op een verzekeraar als bedoeld in artikel 130, vijfde lid, van het Besluit.\n\n1 Een daartoe verplichte financi\u00eble onderneming dient geconsolideerde, waaronder gesubconsolideerde,\n                                             staten in, in die gevallen waar dit uit de Wet, de CRR, de IFR of hetgeen bij of krachtens de Wet, de CRR of de IFR is vastgesteld,\n                                             voortvloeit.\n\n2 Een financi\u00eble onderneming waardeert ten behoeve van de geconsolideerde, waaronder\n                                             gesubconsolideerde, staten de actiefposten en de posten buiten de balansstelling overeenkomstig\n                                             het toepasselijke kader voor financi\u00eble verslaggeving, tenzij uit de Wet, de CRR, de IFR of hetgeen bij of krachtens de Wet, de CRR of de IFR is vastgesteld,\n                                             anders voortvloeit.\n\n3 Een financi\u00eble onderneming betrekt ten behoeve van geconsolideerde (waaronder gesubconsolideerde)\n                                             staten uitsluitend die gerelateerde entiteiten die op grond van de Wet, de CRR, de IFR of hetgeen bij of krachtens de Wet, de CRR of de IFR is vastgesteld,\n                                             in de reikwijdte van consolidatie opgenomen moeten worden.\n\n4 Een deelnemende verzekeraar, verzekeringsholding of een gemengde financi\u00eble holding\n                                             verstrekt geconsolideerde staten zoals bepaald door de technische uitvoeringsnormen\n                                             solvabiliteit II aan DNB met inachtneming van de indieningstermijnen zoals bedoeld\n                                             in artikel 373 van de verordening solvabiliteit II.\n\n5 Indien een EU-moederbeleggingsonderneming, EU-moederbeleggingsholding of gemengde\n                                             financi\u00eble EU-moederholding, zoals bedoeld in artikel 7, eerste lid, van de IFR, op\n                                             basis van die bepaling de rapportages bedoeld in artikel 54 en artikel 55 van de IFR\n                                             op geconsolideerde basis aan DNB dient te verstrekken, verstrekt zij ook de gegevens\n                                             bedoeld in artikel 2:2, vierde lid, op basis van haar geconsolideerde situatie met de frequenties en binnen de termijnen,\n                                             zoals vermeld in bijlage 6.3 bij deze regeling.\n\n6 Indien het een beleggingsondernemingsgroep is toegestaan om artikel 8 van de IFR toe\n                                             te passen, worden naast de rapportages bedoeld in Annex VIII en IX van de door de\n                                             Europese Commissie, op basis van artikel 54, derde lid, IFR, vastgestelde technische\n                                             uitvoeringsnormen, ook de gegevens bedoeld in artikel 2:2, vierde lid, met de frequenties en binnen de termijnen, zoals vermeld in bijlage 6.3 bij deze regeling aan DNB verstrekt.\n\nEen accountant betrekt bij zijn onderzoek, bedoeld in artikel 133, van het Besluit, de staten die zijn opgenomen in bijlage 7 bij deze regeling.\n\nDNB kan bij besluit bepalen dat een bank voorts de staten zoals opgenomen in bijlage 11 bij deze regeling verstrekt aan DNB. DNB zal bij dat besluit bepalen met welke frequentie\n                                       en binnen welke termijnen de staten zoals opgenomen in bijlage 11 worden verstrekt.\n\n[Vervallen per 13-01-2016]\n\nHet model van de opgave, bedoeld in artikel 135, eerste lid, van het Besluit, in te dienen door een levensverzekeraar met zetel in een andere lidstaat, met betrekking\n                                       tot de vanuit een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is uit hoofde van het\n                                       verrichten van diensten naar Nederland gesloten overeenkomsten van verzekering, wordt\n                                       vastgesteld zoals het is opgenomen in bijlage 8 bij deze regeling.\n\nHet model van de opgave, bedoeld in artikel 135, eerste lid, van het Besluit, in te dienen door een levensverzekeraar met zetel in een staat die geen lidstaat\n                                       is, met betrekking tot de vanuit een bijkantoor in Nederland uit hoofde van het verrichten\n                                       van diensten naar een andere lidstaat gesloten overeenkomsten van verzekering, wordt\n                                       vastgesteld zoals het is opgenomen in het onderdeel bijkantoren en vrije dienstverrichting\n                                       levensverzekeraars van bijlage 1 bij deze regeling.\n\n[Vervallen per 13-01-2016]\n\nDe branchegroepen en het model van de opgave, bedoeld in artikel 135, tweede lid, van het Besluit, in te dienen door een schadeverzekeraar met zetel in een andere lidstaat, met betrekking\n                                       tot de vanuit een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is uit hoofde van het\n                                       verrichten van diensten naar Nederland gesloten overeenkomsten van verzekering, worden\n                                       vastgesteld zoals zij zijn opgenomen in bijlage 9 bij deze regeling.\n\nDe branchegroepen en het model van de opgave, bedoeld in artikel 135, tweede lid, van het Besluit, in te dienen door een schadeverzekeraar met zetel in een staat die geen lidstaat\n                                       is, met betrekking tot de vanuit een bijkantoor in Nederland uit hoofde van het verrichten\n                                       van diensten naar een andere lidstaat gesloten overeenkomsten van verzekering, worden\n                                       vastgesteld zoals zij zijn opgenomen in het onderdeel bijkantoren en vrije dienstverrichting\n                                       schadeverzekeraars van bijlage 1 bij deze regeling.\n\n[Vervallen per 13-01-2016]\n\n[Vervallen per 01-01-2008]\n\n[Vervallen per 10-07-2011]\n\nDeze regeling treedt in werking op het tijdstip waarop het Besluit in werking treedt.\n\nDeze regeling wordt aangehaald als: Regeling staten financi\u00eble ondernemingen Wft 2011.\n\nDe regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst, met uitzondering\n                                       van de bijlagen 1 tot en met 5 en 11 tot en met 14, die ter inzage worden gelegd bij DNB.\n\nDe Nederlandsche Bank Directeur\n\nA.  Schilder\n\nDirecteur\n\nD.E. Witteveen\n\n[Red: Ligt ter inzage bij de Nederlandsche Bank N.V.]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij de Nederlandsche Bank N.V.]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij de Nederlandsche Bank N.V.]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij de Nederlandsche Bank N.V.]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij de Nederlandsche Bank N.V.]\n\nEen bank, opt-in bank (art. 3:4), beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten\n                                                      en clearinginstelling, als bedoeld in art. 3:72 lid 1 Wft\n\nBijkantoren\n\nFormulieren (set)\n\nFrequentie\n\nIndienings- termijn\n\nGeconso-\n\nlideerd\n\nGesubconso- lideerd\n\nSolo\n\nEER-bijkantoor als bedoeld in art. 3:77 Wft\n\nNiet-EER bijkantoor als bedoeld in art. 3:82\n\nlid 1 Wft\n\nUitvraag financi\u00eble informatie als bedoeld in artikel 99 CRR en nader uitgewerkt in\n                                                   Annex IV van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA o.g.v. art.\n                                                   99 vijfde lid CRR\n\nKwartaal\n\nAls bedoeld in de technische uitvoeringsnormen inzake prudenti\u00eble rapportages van\n                                                   EBA (1)\n\nJa\n\nNee\n\nNee\n\nNee, m.u.v. de staten van Part 1, F01.01 t/m 02.00.\n\nNee, m.u.v. de staten van Part 1, F01.01 t/m 02.00.\n\n8017\n\nIncidenteel\n\nn/a\n\nJa\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nLCR rapportages overeenkomstig art. 415 CRR, als bedoeld in art. 15 van Uitvoerings-verordening\n                                                   (EU) nr. 680/2014\n\nMaand\n\nAls bedoeld in de technische uitvoerings-normen inzake prudenti\u00eble rapportages van\n                                                   EBA\n\nJa\n\nJa\n\nJa\n\nOp verzoek (by request), met het oog op toepassing van art. 153 tot en met 159 CRD\n\nNee *\n\n* Ja, vanaf het definitief van kracht worden van EBA Final Draft Amending ITS on LCR\n                                                   Reporting\n\nNieuwe LCR rapportages, als bedoeld in de EBA Final Draft Amending ITS on LCR Reporting\n\nKwartaal\n\nJa\n\nJa\n\nJa\n\nJa\n\n8028\n\nStaat/formulier Liquiditeits-toetsing\n\nT/m verslag-periode december 2016: Maand\n\nUiterlijk op de laatste werk-dag van de maand, volgend op de verslag-periode\n\nBanken met zetel in Nederland, op het hoogste consolidatieniveau in Nederland\n\nNee\n\nNee\n\nConcentratie op sectoren\n\nJaar\n\nIdem (2)\n\nJa\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nRenterisicorapportage\n\nKwartaal\n\nIdem (2)\n\nJa\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nG-SIB rapportage\n\nWeek en maand\n\nVoor de weekrapportage: uiterlijk op de derde dag volgend op de verslagperiode. Voor\n                                                   de maandrapportage: uiterlijk op de vijfde dag volgend op de verslagperiode.\n\nJa\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nNee\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nRapportage geldt voor:\n\neen betaal- of elektronische geldinstelling als bedoeld in artikel 3:72, eerste lid van de Wft, onder solo toezicht:\n\nBalans\n\nPer halfjaar\n\n30 werkdagen na de verslagperiode\n\nJa\n\nWinst- en verliesrekening\n\nidem\n\nidem\n\nJa\n\nBuitenbalans en overig\n\nidem\n\nidem\n\nJa\n\nBerekening Toetsingsvermogen\n\nidem\n\nidem\n\nJa\n\nMethode A, B of C\n\nidem\n\nidem\n\nJa\n\nVerklaring\n\nidem\n\nidem\n\nJa\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nT 00.01\n\nAard van het verslag (FINREP)\n\nper kalender halfjaar (per Q2 en per Q4)\n\nUiterlijk op 11\u00a0augustus en 11\u00a0februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag\n                                                   of zondag; de eerstvolgende werkdag\n\nT 00.03\n\nVermogensbeheer \u2013 Aantal deelnemers / Beheerd vermogen\n\nT 01.01\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Activa\n\nT 01.02\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Passiva\n\nT 01.03\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Eigen vermogen\n\nT 01.09\n\nDetails overige activa / overige verplichtingen\n\nT 02.00\n\nWinst-en-verliesrekening\n\nT 09.01\n\nPosten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde\n                                                   leningen, financi\u00eble garanties en andere gedane toezeggingen\n\nT 09.02\n\nToegezegde leningen, financi\u00eble garanties en andere ontvangen toezeggingen\n\nT 09.03\n\nPosten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie\n\nT 11.09\n\nBeheerde Fondsen: Opgave per fonds\n\nT 22.09\n\nBaten uit vergoedingen en provisies naar activiteit\n\nT 31.01\n\nVerbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van\n\nT 31.02\n\nVerbonden partijen: baten en lasten uit transacties met\n\nT 70.00\n\nVaste kosteneis calculatie (IF3)\n\nT 71.00\n\nKapitaalseisen: Vermogensbeheer\n\nT 90.00\n\nSamenstelling van toetsingsvermogen\n\nEen beleggingsmaatschappij die geen aparte beheerder heeft als bedoeld in \nartikel 2:65, onderdeel b van de Wft\n of een maatschappij voor collectieve beleggingen in effecten die geen aparte beheerder\n                                       heeft als bedoeld in\nartikel 2:69b, eerste lid, onderdeel b van de Wft\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nT 00.01\n\nAard van het verslag (FINREP)\n\nper kalender halfjaar (per Q2 en per Q4)\n\nUiterlijk op 11\u00a0augustus en 11\u00a0februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag\n                                                   of zondag; de eerstvolgende werkdag\n\nT 00.03\n\nVermogensbeheer \u2013 Aantal deelnemers / Beheerd vermogen\n\nT 01.01\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Activa\n\nT 01.02\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Passiva\n\nT 01.03\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Eigen vermogen\n\nT 01.09\n\nDetails overige activa / overige verplichtingen\n\nT 02.00\n\nWinst-en-verliesrekening\n\nT 09.01\n\nPosten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde\n                                                   leningen, financi\u00eble garanties en andere gedane toezeggingen\n\nT 09.02\n\nToegezegde leningen, financi\u00eble garanties en andere ontvangen toezeggingen\n\nT 09.03\n\nPosten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie\n\nT 11.09\n\nBeheerde Fondsen: Opgave per fonds\n\nT 22.09\n\nBaten uit vergoedingen en provisies naar activiteit\n\nT 31.01\n\nVerbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van\n\nT 31.02\n\nVerbonden partijen: baten en lasten uit transacties met\n\nT 70.00\n\nVaste kosteneis calculatie (IF3)\n\nT 71.00\n\nKapitaalseisen: Vermogensbeheer\n\nT 90.00\n\nSamenstelling van toetsingsvermogen\n\nBeheerders van een beleggingsinstelling als bedoeld in \nartikel 2:65 Wft\ndie het is toegestaan de activiteiten te verrichten of diensten te verlenen als bedoeld\n                                       in \nartikel 2:67a, tweede lid, Wft\nof beheerders van een ICBE als bedoeld in\nartikel 2:69b\ndie het is toegestaan de activiteiten te verrichten of diensten te verlenen als bedoeld\n                                       in\nartikel 2:69c, tweede lid, Wft\nen die, indien zij onder het toepassingsbereik van de IFR zouden vallen, zouden voldoen\n                                       aan de voorwaarden van artikel 12, eerste lid, van de IFR om als kleine en niet-verweven\n                                       beleggingsonderneming aangemerkt te worden.\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nUitvraag financi\u00eble informatie als bedoeld in artikel 54 IFR en nader uitgewerkt in\n                                                   Annex III en Annex IV van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v.\n                                                   art. 54, derde lid, IFR.\n\nJaarlijks\n\nUiterlijk 11\u00a0februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de\n                                                   eerstvolgende werkdag.\n\nT 00.01\n\nAard van het verslag (FINREP)\n\nper kalender kwartaal\n\nUiterlijk op 12\u00a0mei, 11\u00a0augustus, 11\u00a0november en 11\u00a0februari; of indien dit valt op\n                                                   een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag.\n\nT 00.02\n\nBeheerd vermogen \u2013 additionele details\n\nT 00.03\n\nVermogensbeheer \u2013 Aantal deelnemers / Beheerd vermogen\n\nT 01.01\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Activa\n\nT 01.02\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Passiva\n\nT 01.03\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Eigen vermogen\n\nT 01.09\n\nDetails overige activa / overige verplichtingen\n\nT 02.00\n\nWinst-en-verliesrekening\n\nT 09.01\n\nPosten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde\n                                                   leningen, financi\u00eble garanties en andere gedane toezeggingen\n\nT 09.02\n\nToegezegde leningen, financi\u00eble garanties en andere ontvangen toezeggingen\n\nT 09.03\n\nPosten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie\n\nT 11.09\n\nBeheerde Fondsen: Opgave per fonds\n\nT 22.09\n\nBaten uit vergoedingen en provisies naar activiteit\n\nT 31.01\n\nVerbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van\n\nT 31.02\n\nVerbonden partijen: baten en lasten uit transacties met\n\nT 71.00\n\nKapitaalseisen: Vermogensbeheer\n\nT 90.00\n\nSamenstelling van toetsingsvermogen\n\nBeheerders van een beleggingsinstelling als bedoeld in \nartikel 2:65 Wft\ndie het is toegestaan de activiteiten te verrichten of diensten te verlenen als bedoeld\n                                       in \nartikel 2:67a, tweede lid, Wft\n of beheerders van een ICBE als bedoeld in \nartikel 2:69b\ndie het is toegestaan de activiteiten te verrichten of diensten te verlenen als bedoeld\n                                       in \nartikel 2:69c, tweede lid, Wft\nen die, indien zij onder het toepassingsbereik van de IFR zouden vallen, niet zouden\n                                       voldoen aan de voorwaarden van artikel 12, eerste lid, van de IFR om als kleine en\n                                       niet-verweven beleggingsonderneming aangemerkt te worden.\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nUitvraag financi\u00eble informatie als bedoeld in artikel 54 IFR en nader uitgewerkt in\n                                                   Annex I en Annex II van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v. art.\n                                                   54, derde lid, IFR.\n\nPer kalenderkwartaal\n\nUiterlijk op 12\u00a0mei, 11\u00a0augustus, 11\u00a0november en 11\u00a0februari; of indien dit valt op\n                                                   een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag\n\nT 00.01\n\nAard van het verslag (FINREP)\n\nT 00.03\n\nVermogensbeheer \u2013 Aantal deelnemers / Beheerd vermogen\n\nT 01.01\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Activa\n\nT 01.02\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Passiva\n\nT 01.03\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Eigen vermogen\n\nT 01.09\n\nDetails overige activa / overige verplichtingen\n\nT 02.00\n\nWinst-en-verliesrekening\n\nT 09.01\n\nPosten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde\n                                                   leningen, financi\u00eble garanties en andere gedane toezeggingen\n\nT 09.02\n\nToegezegde leningen, financi\u00eble garanties en andere ontvangen toezeggingen\n\nT 09.03\n\nPosten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie\n\nT 11.09\n\nBeheerde Fondsen: Opgave per fonds\n\nT 22.09\n\nBaten uit vergoedingen en provisies naar activiteit\n\nT 31.01\n\nVerbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van\n\nT 31.02\n\nVerbonden partijen: baten en lasten uit transacties met\n\nT 71.00\n\nKapitaalseisen: Vermogensbeheer\n\nEen beleggingsonderneming in de zin van de richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen\n                                       die voldoet aan de voorwaarden van artikel 12, eerste lid, van de IFR om als kleine\n                                       en niet-verweven beleggingsonderneming aangemerkt te worden.\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nGeconsolideerd1\n\nUitvraag financi\u00eble informatie als bedoeld in artikel 54 en 55 IFR en nader uitgewerkt\n                                                   in Annex III en Annex IV van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v.\n                                                   art. 54, derde lid, IFR en de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v.\n                                                   art. 55, vijfde lid, IFR.\n\nJaarlijks\n\nUiterlijk 11\u00a0februari; of indien dit valt op een feestdag, zaterdag of zondag; de\n                                                   eerstvolgende werkdag.\n\nJa\n\nT 00.01\n\nAard van het verslag (FINREP)\n\nPer kalenderkwartaal\n\nUiterlijk op 12\u00a0mei, 11\u00a0augustus, 11\u00a0november en 11\u00a0februari; of indien dit valt op\n                                                   een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag\n\nJa\n\nT 00.02\n\nBeheerd vermogen \u2013 additionele details\n\nJa\n\nT 00.03\n\nVermogensbeheer \u2013 Aantal deelnemers / Beheerd vermogen\n\nJa\n\nT 01.01\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Activa\n\nJa\n\nT 01.02\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Passiva\n\nJa\n\nT 01.03\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Eigen vermogen\n\nJa\n\nT 01.09\n\nDetails overige activa / overige verplichtingen\n\nJa\n\nT 02.00\n\nWinst-en-verliesrekening\n\nJa\n\nT 09.01\n\nPosten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde\n                                                   leningen, financi\u00eble garanties en andere gedane toezeggingen\n\nJa\n\nT 09.02\n\nToegezegde leningen, financi\u00eble garanties en andere ontvangen toezeggingen\n\nJa\n\nT 09.03\n\nPosten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie\n\nJa\n\nT 22.09\n\nBaten uit vergoedingen en provisies naar activiteit\n\nJa\n\nT 31.01\n\nVerbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van\n\nJa\n\nT 31.02\n\nVerbonden partijen: baten en lasten uit transacties met\n\nJa\n\n1 Onder geconsolideerd wordt naast de situatie in artikel 2:4, vijfde lid, ook bedoeld\n                                    de situatie in artikel 2:4, zesde lid, met dien verstande dat indien het een beleggingsondernemingsgroep\n                                    is toegestaan om artikel 8 van de IFR toe te passen, in dat kader voor de toepassing\n                                    van de tweede rij voor \u2018Annex III en Annex IV\u2019 wordt gelezen \u2018Annex VIII en Annex\n                                    IX\u2019 en de in deze Annexen bedoelde informatie per kalenderkwartaal wordt ingediend\n                                    (uiterlijk op 12\u00a0mei, 11\u00a0augustus, 11\u00a0november en 11\u00a0februari; of indien dit valt\n                                    op een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag).\n\nEen beleggingsonderneming in de zin van de richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen,\n                                       niet zijnde een kleine en niet-verweven beleggingsonderneming als bedoeld in artikel\n                                       12, eerste lid, van IFR.\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nGeconsolideerd\n1\n\nUitvraag financi\u00eble informatie als bedoeld in artikel 54 en 55 IFR en nader uitgewerkt\n                                                   in Annex I en Annex II van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v.\n                                                   art. 54, derde lid, IFR en de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages o.g.v.\n                                                   art. 55 vijfde lid IFR.*\n\nPer kalenderkwartaal\n\nUiterlijk op 12\u00a0mei, 11\u00a0augustus, 11\u00a0november en 11\u00a0februari; of indien dit valt op\n                                                   een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag\n\nJa\n\nT 00.01\n\nAard van het verslag (FINREP)\n\nJa\n\nT 00.03\n\nVermogensbeheer \u2013 Aantal deelnemers / Beheerd vermogen\n\nJa\n\nT 01.01\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Activa\n\nJa\n\nT 01.02\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Passiva\n\nJa\n\nT 01.03\n\nBalans [overzicht van de financi\u00eble positie]: Eigen vermogen\n\nJa\n\nT 01.09\n\nDetails overige activa / overige verplichtingen\n\nJa\n\nT 02.00\n\nWinst-en-verliesrekening\n\nJa\n\nT 09.01\n\nPosten buiten de balanstelling die onderworpen zijn aan kredietrisico: Toegezegde\n                                                   leningen, financi\u00eble garanties en andere gedane toezeggingen\n\nJa\n\nT 09.02\n\nToegezegde leningen, financi\u00eble garanties en andere ontvangen toezeggingen\n\nJa\n\nT 09.03\n\nPosten buiten de balanstelling: kwalitatieve informatie\n\nJa\n\nT 22.09\n\nBaten uit vergoedingen en provisies naar activiteit\n\nJa\n\nT 31.01\n\nVerbonden partijen: te betalen bedragen aan en te ontvangen bedragen van\n\nJa\n\nT 31.02\n\nVerbonden partijen: baten en lasten uit transacties met\n\nJa\n\n1 Onder geconsolideerd wordt naast de situatie in artikel 2:4, vijfde lid, ook bedoeld\n                                    de situatie in artikel 2:4, zesde lid, met dien verstande dat indien het een beleggingsondernemingsgroep\n                                    is toegestaan om artikel 8 van de IFR toe te passen, in dat kader voor de toepassing\n                                    van de tweede rij voor \u2018Annex I en Annex II\u2019 wordt gelezen \u2018Annex VIII en Annex IX\u2019.\n\nEen beleggingsonderneming als bedoeld in \nartikel 3:82, eerste lid, van de wet\nen die, indien zij in Nederland zou zijn gevestigd, onder het toepassingsbereik van\n                                       de IFR zou vallen\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nFinanci\u00eble verklaring derde landen \u2013 Financial statement third country \u2013 Investment\n                                                   Firms\n\nPer kalenderkwartaal\n\nUiterlijk op 12\u00a0mei, 11\u00a0augustus, 11\u00a0november en 11\u00a0februari; of indien dit valt op\n                                                   een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag\n\nEen beleggingsonderneming als bedoeld in\nartikel 3:82, eerste lid, van de wet\nen die, indien zij in Nederland zou zijn gevestigd, onder het toepassingsbereik van\n                                       de CRR zou vallen\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nFinanci\u00eble verklaring derde landen \u2013 Financial statement third country \u2013 Banks\n\nPer kalenderkwartaal\n\nUiterlijk op 12\u00a0mei, 11\u00a0augustus, 11\u00a0november en 11\u00a0februari; of indien dit valt op\n                                                   een feestdag, zaterdag of zondag; de eerstvolgende werkdag\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nPPI-J\n\nJaarlijks\n\nUiterlijk 31\u00a0mei na de verslagperiode\n\nPPI-KW\n\nPer kwartaal\n\nBinnen 6 weken na de verslagperiode\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nGegevens verrichte girale transacties\n\nMaandelijks\n\nUiterlijk op de tiende werkdag van de maand, volgend op de verslagperiode\n\nA. Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 2:66a, derde lid, Wft, die niet beschikt over een vergunning als bedoeld in artikel 2:65 Wft\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nAIFM FILE 24(1)1\n\nTe rapporteren abi-beheerderspecifieke informatie\n\nPer kalenderjaar\n\nUiterlijk op de laatste werkdag van de maand die volgt op de verslagperiode\n\nADD AIFM INFO\n\nGedetailleerde lijst van alle abi\u2019s die de abi-beheerder beheert\n\nAIF FILE 24(1)1\n\nTe verstrekken abi-specifieke informatie\n\n1 De vaststelling van het model voor de staat volgt uit artikel 110 van de Gedelegeerde\n                                    Verordening, de frequentie en de indieningstermijn worden bij deze regeling vastgesteld.\n\nB. Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling die op vrijwillige basis een\n                                    vergunning als bedoeld in artikel 2:65 Wft heeft verkregen en die portefeuilles van beleggingsinstellingen beheert waarvan het\n                                    totaal aan beheerde activa niet groter is dan \u20ac\u00a0500.000.000, de beleggingsinstellingen\n                                    geen gebruik maken van hefboomfinanciering, en geen recht tot inkoop of terugbetaling\n                                    van rechten van deelneming in de verschillende beleggingsinstellingen kan worden uitgeoefend\n                                    gedurende een periode van vijf jaar vanaf het tijdstip waarop de rechten in de verschillende\n                                    beleggingsinstellingen voor het eerst zijn verworven\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nAIFM FILE 24(1)1\n\nTe rapporteren abi-beheerderspecifieke informatie\n\nPer kalenderjaar\n\nUiterlijk op de laatste werkdag van de maand die volgt op de verslagperiode\n\nADD AIFM INFO\n\nGedetailleerde lijst van alle abi\u2019s die de abi-beheerder beheert\n\nAIF FILE 24(1)1\n\nTe verstrekken abi-specifieke informatie\n\nAIF FILE 24(2)1\n\nAan de bevoegde autoriteiten te verstrekken abi-specifieke informatie, alsmede: Resultaten van stresstests\n\nADD INFO\n\ninformatie als bedoeld in artikel 15, tweede lid, in samenhang met artikel 20, van\n                                                      de AIFM-richtlijn\n\n1 De vaststelling van het model voor de staat volgt uit artikel 110 van de Gedelegeerde\n                                    Verordening, de frequentie en de indieningstermijn worden bij deze regeling vastgesteld.\n\nC. Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling die: a. op vrijwillige basis\n                                    een vergunning als bedoeld in artikel 2:65 Wft heeft verkregen en die portefeuilles van beleggingsinstellingen beheert waarvan het\n                                    totaal aan beheerde activa niet groter is dan \u20ac\u00a0100.000.000 en de beleggingsinstellingen\n                                    gebruik maken van hefboomfinanciering; of b. die beschikt over een vergunning als\n                                    bedoeld in artikel 2:65 Wft en die portefeuilles van beleggingsinstellingen beheert waarvan het vermogen de \u20ac\n                                    500.000.000 niet overstijgt en die gebruik maken van hefboomfinanciering.\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nAIFM FILE 24(1)1\n\nTe rapporteren abi-beheerderspecifieke informatie\n\nPer kalenderjaar\n\nUiterlijk op de laatste werkdag van de maand die volgt op de verslagperiode\n\nADD AIFM INFO\n\nGedetailleerde lijst van alle abi\u2019s die de abi-beheerder beheert\n\nAIF FILE 24(11\n\nTe verstrekken abi-specifieke informatie\n\nAIF FILE 24(2)1\n\nAan de bevoegde autoriteiten te verstrekken abi-specifieke informatie, alsmede: Resultaten van stresstests\n\nADD INFO\n\ninformatie als bedoeld in artikel 15, tweede lid, in samenhang met artikel 20, van\n                                                      de AIFM-richtlijn\n\n1 De vaststelling van het model voor de staat volgt uit artikel 110 van de Gedelegeerde\n                                    Verordening, de frequentie en de indieningstermijn worden bij deze regeling vastgesteld.\n\nD. Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling die beschikt over een vergunning\n                                    als bedoeld in artikel 2:65 Wft en die portefeuilles van beleggingsinstellingen beheert waarvan het totaal aan beheerde\n                                    activa de in artikel 2:66a Wft bedoelde drempel van \u20ac\u00a0100.000.000 respectievelijk \u20ac\u00a0500.000.000 overstijgt, maar\n                                    niet boven de \u20ac\u00a01.000.000.000 uitkomt\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nFrequentie voor de beleggingsinstelling waarvan de activa boven de \u20ac\u00a0500 mln. uitkomt\n\nIndieningstermijn\n\nAIFM FILE 24(1)1\n\nTe rapporteren abi-beheerderspecifieke informatie\n\nPer kalender halfjaar\n\nn.v.t.\n\nUiterlijk op de laatste werkdag van de maand die volgt op de verslagperiode\n\nADD AIFM INFO\n\nGedetailleerde lijst van alle abi\u2019s die de abi-beheerder beheert\n\nADD INFO\n\ninformatie als bedoeld in artikel 15, tweede lid, in samenhang met artikel 20, van\n                                                      de AIFM-richtlijn\n\nAIF FILE 24(1)1\n\nTe verstrekken abi-specifieke informatie\n\nPer kalender halfjaar\n\nPer kalenderkwartaal\n\nAIF FILE 24(2) 1\n\nAan de bevoegde autoriteiten te verstrekken abi-specifieke informatie, alsmede: Resultaten van stresstests\n\n1 Zowel de vaststelling van het model als de frequentie en de indieningstermijn volgen\n                                    uit artikel 110 van de Gedelegeerde Verordening.\n\nE. Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling die beschikt over een vergunning\n                                    als bedoeld in artikel 2:65 Wft en die portefeuilles van beleggingsinstellingen beheert waarvan het totaal aan beheerde\n                                    activa boven de \u20ac\u00a01.000.000.000 uitkomt\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nAIFM FILE 24(1)1\n\nTe rapporteren abi-beheerderspecifieke informatie\n\nPer kalenderkwartaal\n\nUiterlijk op de laatste werkdag van de maand die volgt op de verslagperiode\n\nADD AIFM INFO\n\nGedetailleerde lijst van alle abi\u2019s die de abi-beheerder beheert\n\nAIF FILE 24(1)1\n\nTe verstrekken abi-specifieke informatie\n\nAIF FILE 24(2)1\n\nAan de bevoegde autoriteiten te verstrekken abi-specifieke informatie, alsmede: Resultaten van stresstests\n\nADD INFO\n\ninformatie als bedoeld in artikel 15, tweede lid, in samenhang met artikel 20, van\n                                                      de AIFM-richtlijn\n\n1 Zowel de vaststelling van het model als de frequentie en de indieningstermijn volgen\n                                    uit artikel 110 van de Gedelegeerde Verordening.\n\nF. Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling die beschikt over een vergunning\n                                    als bedoeld in artikel 2:65 Wft, voor elke door hem beheerde beleggingsinstelling zonder hefboomfinanciering die\n                                    overeenkomstig haar kernbeleggingsbeleid in niet-beursgenoteerde ondernemingen en\n                                    uitgevende instellingen belegt om zeggenschap te verwerven\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nAIFM FILE 24(1)1\n\nTe rapporteren abi-beheerderspecifieke informatie\n\nPer kalenderjaar\n\nUiterlijk op de laatste werkdag van de maand die volgt op de verslagperiode\n\nADD AIFM INFO\n\nGedetailleerde lijst van alle abi\u2019s die de abi-beheerder beheert\n\nAIF FILE 24(1)1\n\nTe verstrekken abi-specifieke informatie\n\nAIF FILE 24(2)1\n\nAan de bevoegde autoriteiten te verstrekken abi-specifieke informatie, alsmede: Resultaten van stresstests\n\nADD INFO\n\ninformatie als bedoeld in artikel 15, tweede lid, in samenhang met artikel 20, van\n                                                      de AIFM-richtlijn\n\n1 Zowel de vaststelling van het model als de frequentie en de indieningstermijn volgen\n                                    uit artikel 110 van de Gedelegeerde Verordening.\n\nG. Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling die beschikt over een vergunning\n                                    als bedoeld in artikel 2:65 Wft en die beleggingsinstellingen beheert die in aanzienlijke mate met hefboomfinanciering\n                                    werken als bedoeld in artikel 24, vierde lid, van de AIFM-richtlijn1\n\nStaat\n\nFrequentie\n\nIndieningstermijn\n\nAIF FILE 24(4)2\n\nAbi-specifieke informatie die aan de bevoegde autoriteiten moet worden verstrekt\n\nConform de overige door de betreffende beheerder in te dienen staten\n\nConform de overige door de betreffende beheerder in te dienen staten\n\n1 De categorie I geldt in aanvulling op categorie E, F, of G\n\n2 Zowel de vaststelling van het model als de frequentie en de indieningstermijn volgen\n                                    uit artikel 110 van de Gedelegeerde Verordening.\n\nFormulieren(set)\n\nEen bank, opt-in bank (art. 3:4) en clearinginstelling, als bedoeld\n\nin artikel 3:72 lid 1 Wft\n\nEER-bijkantoor als bedoeld in art. 3:77 Wft\n\nNiet-EER bijkantoor als bedoeld in art. 3:82 lid 1 Wft\n\nCertificering\n\nCertificering\n\nEigen vermogensvereiste als bedoeld in artikel 99 CRR en uitgewerkt in Annex 1 van\n                                                         de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA o.g.v. art. 99 vijfde lid\n                                                         CRR\n\nJa\n\nnvt\n\nFinanci\u00eble informatie als bedoeld in artikel 99 CRR en nader uitgewerkt in Annex III\n                                                         van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA o.g.v. artikel 99 vijfde\n                                                         lid CRR\n\nJa\n\nnvt\n\nUitvraag financi\u00eble informatie als bedoeld in artikel 99 CRR en nader uitgewerkt in\n                                                         Annex IV van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA o.g.v. art.\n                                                         99 vijfde lid CRR\n\nJa\n\nnvt (m.u.v. de staten F.01.01 t/m 02.00 van Part 1)\n\nVerliezen die voortvloeien uit blootstellingen waarvoor een instelling onroerend goed\n                                                         als zekerheid heeft aangemerkt, als bedoeld in artikel 101 CRR en nader uitgewerkt\n                                                         in Annex VI van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA\n\nNee\n\nNee\n\nGrote posities als bedoeld in artikel 394 CRR en nader uitgewerkt in Annex VIII van\n                                                         de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA\n\nJa\n\nnvt\n\nDe hefboom ratio als bedoeld in artikel 430 CRR en nader uitgewerkt in Annex X van\n                                                         de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA\n\nNee\n\nnvt\n\nLiquiditeitsrapportage als bedoeld in art. 415 CRR en nader uitgewerkt in Annex XII\n                                                         van de technische uitvoeringsnorm inzake rapportages van EBA\n\nNee\n\nNee\n\nNationale rapportages (Regeling Staten)\n\n8017\n\nNee\n\nnvt\n\n8028\n\nNee\n\nNee\n\nConcentratie op sectoren\n\nNee\n\nNvt\n\nRenterisicorapportage\n\nJa **\n\nNvt\n\nG-SIB rapportage\n\nNee\n\nNee\n\n**) Geen waarmerking/certificering maar via \u2018Agreed Upon Procedure\u2019 (AUP).\n\nTemplate-code\n\nTemplatenaam\n\nSolo\n\nGroep\n\nS.01.02\n\nBasisinformatie\u00a0\u2013 Algemeen\n\nNee\n\nNee\n\nS.01.03\n\nBasisinformatie\u00a0\u2013 Afgezonderde fondsen en matchingopslagportefeuilles\n\nNee\n\nNee\n\nS.02.01\n\nBalans\n\nJa\n\nJa\n\nS.02.02\n\nActiva en verplichtingen, per valuta\n\nNee\n\nNee\n\nS.03.01\n\nPosten buiten de balanstelling\u00a0\u2013 algemeen\n\nNee\n\nNee\n\nS.04.02\n\nInformatie over branche 10 in deel A van bijlage I bij de Solvabiliteit II-richtlijn,\n                                                      met uitzondering van de aansprakelijkheid van de vervoerder\n\nNee\n\nNee\n\nS.04.03\n\nBasisinformatie\u00a0\u2013 Lijst verzekerende entiteiten\n\nNee\n\nNee\n\nS.04.04\n\nActiviteit per land\u00a0\u2013 Locatie verzekering\n\nJa\n\nNee\n\nS.04.05\n\nActiviteit per land\u00a0\u2013 Locatie van het risico\n\nNee\n\nNee\n\nS.05.01\n\nPremies, schaden en kosten, per branche\n\nJa\n\nJa\n\nS.05.02\n\nPremies, schaden en kosten, per land (vervallen voor solo)\n\nNee\n\nJa\n\nS.06.02\n\nLijst van activa\n\nNee\n\nNee\n\nS.06.03\n\nInstellingen voor collectieve belegging\u00a0\u2013 Doorkijkbenadering\n\nNee\n\nNee\n\nS.06.04\n\nKlimaatrisico's voor beleggingen\n\nNee\n\nNee\n\nS.07.01\n\nGestructureerde producten\n\nNee\n\nNee\n\nS.08.01\n\nOpen derivaten\n\nNee\n\nNee\n\nS.09.01\n\nInkomsten/winsten en verliezen gedurende de periode\n\nNee\n\nNee\n\nS.10.01\n\nUitlenen van effecten en repo\u2019s\n\nNee\n\nNee\n\nS.11.01\n\nAls zekerheid aangehouden activa\n\nNee\n\nNee\n\nS.12.01\n\nTechnische voorzieningen voor levens- en SLT-ziekteverzekering\n\nJa\n\nNee\n\nS.12.02\n\nTechnische voorzieningen voor levens- en SLT-ziekteverzekering\u00a0\u2013 Per land\n\nNee\n\nNee\n\nS.13.01\n\nPrognose van toekomstige bruto kasstromen\n\nNee\n\nNee\n\nS.14.01\n\nAnalyse van levensverzekeringsverplichtingen\n\nNee\n\nNee\n\nS.14.02\n\nSchadeverzekeringsbedrijf\u00a0\u2013 Informatie over overeenkomsten en cli\u00ebnten\n\nNee\n\nNee\n\nS.14.03\n\nCyberrisico\n\nNee\n\nNee\n\nS.16.01\n\nInformatie over uit schadeverzekeringsverplichtingen voortvloeiende lijfrentes\n\nNee\n\nNee\n\nS.17.01\n\nTechnische voorzieningen schadeverzekeringsbedrijf\n\nJa\n\nNee\n\nS.17.03\n\nTechnische voorzieningen schadeverzekeringsbedrijf\u00a0\u2013 Per land\n\nNee\n\nNee\n\nS.18.01\n\nPrognose van toekomstige kasstromen (beste schatting\u00a0\u2013 schadeverzekering)\n\nNee\n\nNee\n\nS.19.01\n\nSchaden uit hoofde van schadeverzekering\n\nNee\n\nNee\n\nS.20.01\n\nOntwikkeling van de verdeling van ontstane schaden\n\nNee\n\nNee\n\nS.21.01\n\nRisicoprofiel verdeling van verliezen\n\nNee\n\nNee\n\nS.21.02\n\nSchadeverzekeringstechnische risico's\n\nNee\n\nNee\n\nS.21.03\n\nVerdeling van schadeverzekeringstechnische risico's\u00a0\u2013 per verzekerd bedrag\n\nNee\n\nNee\n\nS.22.01\n\nEffect van langetermijngarantiemaatregelen en overgangsmaatregelen\n\nNee\n\nNee\n\nS.22.04\n\nInformatie over de overgangsmaatregel voor de berekening van het rentepercentage\n\nNee\n\nNee\n\nS.22.05\n\nAlgehele berekening van de overgangsmaatregel voor technische voorzieningen\n\nNee\n\nNee\n\nS.22.06\n\nBeste schatting met inachtneming van volatiliteitsaanpassing, per land en valuta\n\nNee\n\nNee\n\nS.23.01\n\nEigen vermogen\n\nJa\n\nJa\n\nS.23.02\n\nGedetailleerde informatie over eigen vermogen, per tier\n\nNee\n\nNee\n\nS.23.03\n\nJaarlijkse ontwikkelingen in het eigen vermogen\n\nNee\n\nNee\n\nS.23.04\n\nLijst van eigenvermogensbestanddelen\n\nNee\n\nNee\n\nS.24.01\n\nAangehouden deelnemingen\n\nNee\n\nNee\n\nS.25.01\n\nStandaardformule voor het solvabiliteitskapitaalvereiste voor ondernemingen\n\nJa\n\nJa\n\nS.25.05\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 voor ondernemingen die gebruikmaken van intern model\n                                                      partieel of volledig\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.01\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Marktrisico\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.02\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Tegenpartijkredietrisico\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.03\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Levensverzekeringstechnisch risico\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.04\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Ziekteverzekeringstechnisch risico\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.05\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Schadeverzekeringstechnisch risico\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.06\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Operationeel risico\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.07\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Vereenvoudigingen\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.08\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste voor ondernemingen die een (gedeeltelijk of geheel)\n                                                      intern model gebruiken\n\nJa\n\nJa\n\nS.26.09\n\nIntern model\u00a0\u2013 Markt- en kredietrisico en gevoeligheden\n\nNee\n\nNee\n\nS.26.10\n\nIntern model\u00a0\u2013 Kredietgebeurtenisrisico\u00a0\u2013 Portfolioperspectief details\n\nNee\n\nNee\n\nS.26.11\n\nIntern model\u00a0\u2013 Kredietgebeurtenisrisico\u00a0\u2013 voor financi\u00eble instrumenten\n\nNee\n\nNee\n\nS.26.12\n\nIntern model\u00a0\u2013 Kredietrisico niet-financi\u00eble instrumenten\n\nNee\n\nNee\n\nS.26.13\n\nIntern model\u00a0\u2013 Schade- en NVML-ziekteverzekering\n\nNee\n\nNee\n\nS.26.14\n\nIntern model\u00a0\u2013 Levens- en ziekterisico\n\nNee\n\nNee\n\nS.26.15\n\nIntern model\u00a0\u2013 Operationeel risico\n\nNee\n\nNee\n\nS.26.16\n\nIntern model\u00a0\u2013 Aanpassingen model\n\nNee\n\nNee\n\nS.27.01\n\nSolvabiliteitskapitaalvereiste\u00a0\u2013 Rampenrisico in het schade- en ziekteverzekeringsbedrijf\n\nJa\n\nJa\n\nS.28.01\n\nMinimumkapitaalvereiste\u00a0\u2013 Uitsluitend levens- of uitsluitend schadeverzekerings- of\n                                                      herverzekeringsactiviteiten\n\nJa\n\nNee\n\nS.28.02\n\nMinimumkapitaalvereiste\u00a0\u2013 Zowel levens- als schadeverzekeringsactiviteiten\n\nJa\n\nNee\n\nS.29.01\n\nOverschot van de activa t.o.v. de verplichtingen\n\nNee\n\nNee\n\nS.29.02\n\nOverschot van de activa t.o.v. de verplichtingen\u00a0\u2013 naar beleggingen en financi\u00eble\n                                                      verplichtingen\n\nNee\n\nNee\n\nS.29.03\n\nOverschot van de activa t.o.v. de verplichtingen\u00a0\u2013 naar technische voorzieningen\n\nNee\n\nNee\n\nS.29.04\n\nGedetailleerde analyse per periode\u00a0\u2013 Technische stromen en technische voorzieningen\n\nNee\n\nNee\n\nS.30.01\n\nFacultatieve dekking voor basisgegevens schade- en levensverzekeringsbedrijf\n\nNee\n\nNee\n\nS.30.02\n\nFacultatieve dekking voor aandelengegevens schade- en levensverzekeringsbedrijf\n\nNee\n\nNee\n\nS.30.03\n\nBasisgegevens programma uitgaande herverzekering\n\nNee\n\nNee\n\nS.30.04\n\nAandelengegevens programma uitgaande herverzekering\n\nNee\n\nNee\n\nS.31.01\n\nAandeel van herverzekeraars (met inbegrip van finite herverzekering en SPV's)\n\nNee\n\nNee\n\nS.31.02\n\nSpecial Purpose Vehicles\n\nNee\n\nNee\n\nS.32.01\n\nOndernemingen binnen de groep\n\nNee\n\nNee\n\nS.33.01\n\nIndividuele vereisten verzekering en herverzekering\n\nNee\n\nNee\n\nS.34.01\n\nOverige (niet-)gereglementeerde financi\u00eble ondernemingen, met inbegrip van verzekeringsholdings\n                                                      en gemengde financi\u00eble holdings\u00a0\u2013 individuele vereisten\n\nNee\n\nNee\n\nS.35.01\n\nBijdrage aan technische voorzieningen groep\n\nNee\n\nNee\n\nS.36.01\n\nIntragroeptransacties\u00a0\u2013 Vermogensgerelateerde transacties, overdracht van schulden\n                                                      en activa\n\nNee\n\nNee\n\nS.36.02\n\nIntragroeptransacties\u00a0\u2013 Derivaten\n\nNee\n\nNee\n\nS.36.05\n\nIntragroeptransacties\u00a0\u2013 Winst en Verliesrekening\n\nNee\n\nNee\n\nS.36.06\n\nIntragroeptransacties\u00a0\u2013 Posten buiten de balanstelling en voorwaardelijke verplichtingen\n\nNee\n\nNee\n\nS.36.07\n\nIntragroepstransacties\u00a0\u2013 (Her)verzekering\n\nNee\n\nNee\n\nS.37.01\n\nRisicoconcentratie\u00a0\u2013 Blootstelling aan tegenpartijen\n\nNee\n\nNee\n\nS.37.02\n\nRisicoconcentratie\u00a0\u2013 Blootstelling per valuta, sector, land\n\nNee\n\nNee\n\nS.37.03\n\nRisicoconcentratie\u00a0\u2013 Blootstelling per activaklasse en rating\n\nNee\n\nNee\n\nNationale staat\n\nWinst en Verliesrekening (vennootschappelijk)\n\nJa\n\nNee\n\nNationale staat\n\nWindstorm\n\nNee\n\nNee\n\nNationale staat\n\nZorg\n\nNee\n\nNee\n\nNationale\n\nstaat\n\nStructurele bedrijfsstatistieken\n\nNee\n\nNee\n\nNationale staat\n\nBusiness Model Analysis\n\nNee\n\nNee\n\nNationale staat\n\nKapitaalgeneratie Levensverzekeraars\n\nNee\n\nNee\n\nHet model van de opgave, bedoeld in artikel 135, eerste lid, van het Besluit, in te dienen door een levensverzekeraar met zetel in een andere lidstaat, met betrekking\n                                    tot de vanuit een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is uit hoofde van het\n                                    verrichten van diensten naar Nederland gesloten overeenkomsten van verzekering.\n\nNaam levensverzekeraar .....................:\n\nBoekjaar .....................:\n\nZetel: ...........\n\nBetreft dienstverlening naar lid-staat: ..................................\n\npremie x EUR 1000\n\nBranches\n\n1. Levensverzekering algemeen\n\n...........\n\n2. Levensverzekering i.v.m. huwelijk of geboorte\n\n...........\n\n3. Levensverzekering verbonden met beleggingsfondsen\n\n...........\n\n4. Permanent health insurance\n\n...........\n\n5. Deelneming in spaarkassen\n\n...........\n\n6. Kapitalisatieverrichtingen\n\n...........\n\nOndertekening door bestuurder\n\nnaam:\n\n........................\n\nhandtekening:\n\n........................\n\nplaats:\n\n........................\n\ndatum:\n\n........................\n\nDe branchegroepen en het model van de opgave, bedoeld in artikel 135, tweede lid, van het Besluit, in te dienen door een schadeverzekeraar met zetel in een andere lidstaat, met betrekking\n                                    tot de vanuit een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is uit hoofde van het\n                                    verrichten van diensten naar Nederland gesloten overeenkomsten van verzekering.\n\nNaam schadeverzekeraar:\n\n.....................\n\nBoekjaar:\n\n.....................\n\nZetel: ...........\n\nBetreft dienstverrichting naar Nederland vanuit: ......................\n\n\u00d7 EUR 1000\n\n1. Branchegroepen\n\npremies\n\nschaden\n\nprovisies\n\n(volgens de nummering van artikel 15 van de WTV 1993)\n\n\u2013 Ongevallen en ziekte (1 en 2)\n\n......\n\n......\n\n......\n\n\u2013 Voertuigenverzekering (3, 7, 10A en 10B)\n\n......\n\n......\n\n......\n\n\u2013 Brand en andere schaden aan zaken (8 en 9)\n\n......\n\n......\n\n......\n\n\u2013 Luchtvaart-, zee-, en transportverzekering (4, 5, 6, 7, 11 en 12)\n\n......\n\n......\n\n......\n\n\u2013 Algemene Wettelijke aansprakelijkheid (13)\n\n......\n\n......\n\n......\n\n\u2013 Krediet en borgtocht (14 en 15)\n\n......\n\n......\n\n......\n\n\u2013 Overige branches (16, 17 en 18)\n\n......\n\n......\n\n......\n\n2. Aansprakelijkheid motorrijtuigen (10A)\n\nfrequentie schadegevallen\n\ngemiddelde kosten schadegevallen\n\npremies\n\nschaden\n\nprovisies\n\n......\n\n......\n\n......\n\n......\n\n......\n\nOndertekening door bestuurder\n\nnaam:\n\n........................\n\nhandtekening:\n\n........................\n\nplaats:\n\n........................\n\ndatum:\n\n........................\n\n[Vervallen per 13-01-2016]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij de Nederlandsche Bank N.V.]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij DNB.]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij DNB.]\n\n[Red: Ligt ter inzage bij DNB.]\n\nToelichting bij de tabellen A en B\n\n\u2022 Deze rapportages bevatten een opgave van deposito\u2019s zoals gedefinieerd in de Wft, Afdeling 1.1.1., Artikel 1:1, ongeacht of en in hoeverre de verplichtingen en/of cli\u00ebnten wel of niet in aanmerking\n                                       komen voor het DGS en gedekt worden na activering van het DGS.\n\n\u2022 Niet opgenomen worden deposito\u2019s aangehouden bij de centrale bank, interbancaire deposito\u2019s\n                                       en deposito\u2019s die worden aangehouden bij buitenlandse dochters, alsmede een bijkantoor\n                                       in een staat die geen EER lidstaat is (kolom 07 wordt niet ingevuld).\n\n\u2022 Eventuele saldi luidende in een andere valuta dan euro dienen te worden omgerekend\n                                       tegen de door de ECB gepubliceerde referentiekoersen op de laatste dag van de verslagperiode.\n                                       Een bank mag bij deze berekening ook gebruikmaken van wisselkoersen gepubliceerd door\n                                       koersinformatieleveranciers.\n\n\u2022 Alle velden met een (V) moeten worden ingevuld. De velden met een (B) worden berekend.\n\n1) Uitgangspunt is de totale omvang van de deposito's (niet zijnde deposito's van kredietinstellingen)\n                                       conform de definitie in de DGSD. De bedragen in regel 0010 zijn in beginsel gelijk\n                                       aan de verplichtingen uit tabel 08.01.a. in FINREP: regel 050 -/- 060 -/- 160 (voor\n                                       kolommen 010 + 020 + 030 bij toepassing van IFRS of kolommen 034 + 035 bij toepassing\n                                       van GAAP), al hoeft dit bijvoorbeeld door verschillen in specifieke regelgeving (IFRS/GAAP)\n                                       niet altijd het geval te zijn. Indien de omvang conform de definitie in de DGSD (regel\n                                       0010) verschilt van de verplichtingen in FINREP, kan de rapporteur op verzoek van\n                                       DNB een kwantitatieve toelichting verstrekken van het verschil tussen beide opgaven.\n\n2) Regel 0020 ziet op verplichtingen (aantallen en saldi) aangegaan vanuit Nederlandse\n                                       vestigingen/kantoren (kolom 01 en 04), eventueel in de vorm van grensoverschrijdende\n                                       dienstverlening, en verplichtingen aangegaan vanuit bijkantoren gevestigd in een EER-land\n                                       (kolom 02 en 05).\n\n3) Overige financi\u00eble ondernemingen zijn financi\u00eble ondernemingen die op grond van artikel 29.01, tweede lid onder a van het Besluit bijzondere prudenti\u00eble maatregelen,\n                                          beleggerscompensatie en depositogarantie Wft zijn uitgesloten van dekking. Derdenrekeningen op naam van een financi\u00eble onderneming\n                                       worden opgenomen in regel 0040, waarbij het gegarandeerde bedrag van deze rekeningen\n                                       wordt opgenomen in kolom 09.\n\n4) Regel 0051 bevat alle rekeningen en bedragen van corporates (grootzakelijke ondernemingen).\n                                       Dit zijn alle ondernemingen die een grotere jaaromzet hebben dan de jaaromzet als\n                                       gedefinieerd in artikel 2 in de aanbeveling van de Europese Commissie van 6\u00a0mei 2003\n                                       betreffende de definitie van kleine, middelgrote en micro-ondernemingen (PbEU 2003,\n                                       L\u00a0124/16 (2003/361/EG)). Regel 0052 bevat de rekeningen en bedragen van ondernemingen\n                                       die wel aan het jaaromzet-criterium voldoen, alsmede zakelijke cli\u00ebnten die geen onderneming\n                                       zijn.\n\n5) Dit betreft de bankspaardeposito\u2019s eigen woning, voor zover deze ingevolge artikel 3:265d van de Wft worden verrekend met een verbonden eigen woningschuld. Deze deposito\u2019s worden niet\n                                       vergoed conform artikel 29.01, lid 2, sub e van het Besluit bijzondere prudenti\u00eble maatregelen, beleggerscompensatie\n                                          en depositogarantie Wft.\n\n6) Rekeningsaldi dienen slechts op \u00e9\u00e9n regel te worden ingevuld. Bijvoorbeeld: bij een\n                                       rekening met een saldo van EUR 110.000 dient op regel 0180 of 0190 een bedrag van\n                                       110 te worden gerapporteerd en niet een bedrag van 100 op regel 0170 en 10 op regel\n                                       0180 of 0190.\n\n7) De verwijzing naar overige rekeningen betreft alle overige rekeningen met meer dan\n                                       \u00e9\u00e9n gerechtigde.\n\n8) De bedragen in regels 0100 en 0220 dienen gelijk te zijn en omvatten zowel zakelijke\n                                       als particuliere cli\u00ebnten.\n\n9) Dit betreft de berekening van de totale omvang van de gegarandeerde deposito's op\n                                       basis van aantallen deposito's en saldi, zonder rekening te houden met depositohouders\n                                       die meer dan \u00e9\u00e9n rekening hebben.\n\n10) In kolom 01 dient het aantal rekeningen (in eenheden) bij Nederlandse vestigingen/\n                                       kantoren, respectievelijk in kolom 02 het aantal rekeningen (in eenheden) bij EER-bijkantoren\n                                       in elk van de onderscheiden saldi-categorie\u00ebn, zoals in kolommen 04 en 05 gespecificeerd,\n                                       te worden gerapporteerd. Voor zover (een) individuele rekeninghouder(s) meerdere rekeningen\n                                       heeft (hebben), dienen noch het aantal rekeningen per rekeninghouder, noch de saldi\n                                       daarvan te worden gecumuleerd. Bijvoorbeeld: \u00e9\u00e9n rekeninghouder heeft drie rekeningen\n                                       met een saldo van EUR 30.000, EUR 60.000 en EUR 120.000. Op regel 0170 tot EUR 100.000\n                                       dient u de rekening met EUR 30.000 \u00e9n de rekening met EUR 60.000 en het aantal rekeningen\n                                       van twee op dezelfde regel in kolom 01 of 02 op te nemen. De rekening met het saldo\n                                       van EUR 120.000 komt op de regel van saldogrootte > EUR 100.000 en met het aantal\n                                       van \u00e9\u00e9n rekening in kolom 01 of 02.\n\n11) Dit betreft de aggregatie van de gegarandeerde bedragen per depositohouder, zoals\n                                       blijkend uit het individueel klantbeeld.\n\nToelichting bij tabel C\n\n\u2022 Deze rapportages bevatten een opgave van deposito\u2019s zoals gedefinieerd in de Wft, Afdeling 1.1.1., Artikel 1:1 per EER-bijkantoor, ongeacht of en in hoeverre de verplichtingen en/of cli\u00ebnten wel\n                                       of niet in aanmerking komen voor het DGS en gedekt worden na activering van het DGS.\n\n\u2022 Eventuele saldi luidende in een andere valuta dan euro dienen te worden omgerekend\n                                       tegen de door de ECB gepubliceerde referentiekoersen op de laatste dag van de verslagperiode.\n                                       Een bank mag bij deze berekening ook gebruikmaken van wisselkoersen gepubliceerd door\n                                       koersinformatieleveranciers.\n\n\u2022 Alle velden met een (V) moeten worden ingevuld. De velden met een (B) worden berekend.\n\n\u2022 Voor alle landen waar uw instelling geen EER-bijkantoor heeft, dient in ieder geel\n                                       veld een '0' ingevuld te worden.\n\n1) Regel 0051 bevat alle rekeningen en bedragen van corporates (grootzakelijke ondernemingen).\n                                       Dit zijn alle ondernemingen die een grotere jaaromzet hebben dan de jaaromzet als\n                                       gedefinieerd in artikel 2 in de aanbeveling van de Europese Commissie van 6\u00a0mei 2003\n                                       betreffende de definitie van kleine, middelgrote en micro-ondernemingen (PbEU 2003,\n                                       L\u00a0124/16 (2003/361/EG)). Regel 0052 bevat de rekeningen en bedragen van ondernemingen\n                                       die wel aan het jaaromzet-criterium voldoen, alsmede zakelijke cli\u00ebnten die geen onderneming\n                                       zijn.\n\n2) Rekeningsaldi dienen slechts op \u00e9\u00e9n regel te worden ingevuld. Bijvoorbeeld: bij een\n                                       rekening met een saldo van EUR 110.000 dient op regel 0180 of 0190 een bedrag van\n                                       110 te worden gerapporteerd en niet een bedrag van 100 op regel 0170 en 10 op regel\n                                       0180 of 0190.\n\n3) De verwijzing naar overige rekeningen betreft alle overige rekeningen met meer dan\n                                       \u00e9\u00e9n gerechtigde.\n\n4) De bedragen in regels 0100 en 0220 dienen gelijk te zijn en omvatten zowel zakelijke\n                                       als particuliere cli\u00ebnten.\n\n5) In kolom 01 (en de volgende kolommen, afhankelijk van het aantal bijkantoren) dient\n                                       het aantal rekeningen (in eenheden) bij EER-bijkantoren in elk van de onderscheiden\n                                       saldi-categorie\u00ebn te worden gerapporteerd. Voor zover (een) individuele rekeninghouder(s)\n                                       meerdere rekeningen heeft (hebben), dienen noch het aantal rekeningen per rekeninghouder,\n                                       noch de saldi daarvan te worden gecumuleerd. Bijvoorbeeld: \u00e9\u00e9n rekeninghouder bij\n                                       het Belgische bijkantoor heeft drie rekeningen met een saldo van EUR 30.000, EUR 60.000\n                                       en EUR 120.000. Op regel 0170 tot EUR 100.000 dient u de rekening met EUR 30.000 \u00e9n\n                                       de rekening met EUR 60.000 en het aantal rekeningen van twee op dezelfde regel in\n                                       kolom 01 op te nemen. De rekening met het saldo van EUR 120.000 komt op de regel van\n                                       saldogrootte > EUR 100.000 en met het aantal van \u00e9\u00e9n rekening in kolom 01.\n\n6) De totalen in kolom 31 en 62 zijn gelijk aan de respectieve opgaven in kolom 02 en\n                                       05 in tabel A.\n\nToelichting bij tabel D\n\n\u2022 Deze rapportages bevatten een opgave van deposito\u2019s zoals gedefinieerd in de Wft, Afdeling 1.1.1., Artikel 1:1, ongeacht of en in hoeverre de verplichtingen en/of cli\u00ebnten wel of niet in aanmerking\n                                       komen voor het DGS en gedekt worden na activering van het DGS, op grond van een EER-paspoort\n                                       voor het verrichten van diensten (artikel 2:110 Wet op het financieel toezicht).\n\n\u2022 Eventuele saldi luidende in een andere valuta dan euro dienen te worden omgerekend\n                                       tegen de door de ECB gepubliceerde referentiekoersen op de laatste dag van de verslagperiode.\n                                       Een bank mag bij deze berekening ook gebruikmaken van wisselkoersen gepubliceerd door\n                                       koersinformatieleveranciers.\n\n\u2022 Alle velden met een (V) moeten worden ingevuld. De velden met een (B) worden berekend.\n\n\u2022 Voor alle landen waar uw instelling geen deposito's aantrekt op grond van een EER-paspoort,\n                                       dient in ieder geel veld een '0' ingevuld te worden.\n\n1) Regel 0051 bevat alle rekeningen en bedragen van corporates (grootzakelijke ondernemingen).\n                                       Dit zijn alle ondernemingen die een grotere jaaromzet hebben dan de jaaromzet als\n                                       gedefinieerd in artikel 2 in de aanbeveling van de Europese Commissie van 6\u00a0mei 2003\n                                       betreffende de definitie van kleine, middelgrote en micro-ondernemingen (PbEU 2003,\n                                       L 124/16 (2003/361/EG)). Regel 0052 bevat de rekeningen en bedragen van ondernemingen\n                                       die wel aan het jaaromzet-criterium voldoen, alsmede zakelijke cli\u00ebnten die geen onderneming\n                                       zijn.\n\n2) Rekeningsaldi dienen slechts op \u00e9\u00e9n regel te worden ingevuld. Bijvoorbeeld: bij een\n                                       rekening met een saldo van EUR 110.000 dient op regel 0180 of 0190 een bedrag van\n                                       110 te worden gerapporteerd en niet een bedrag van 100 op regel 0170 en 10 op regel\n                                       0180 of 0190.\n\n3) De verwijzing naar overige rekeningen betreft alle overige rekeningen met meer dan\n                                       \u00e9\u00e9n gerechtigde.\n\n4) De bedragen in regels 0100 en 0220 dienen gelijk te zijn en omvatten zowel zakelijke\n                                       als particuliere cli\u00ebnten.\n\n5) In kolom 01 (en de volgende kolommen, afhankelijk van het aantal bijkantoren) dient\n                                       het aantal rekeningen (in eenheden) bij EER-bijkantoren in elk van de onderscheiden\n                                       saldi-categorie\u00ebn te worden gerapporteerd. Voor zover (een) individuele rekeninghouder(s)\n                                       meerdere rekeningen heeft (hebben), dienen noch het aantal rekeningen per rekeninghouder,\n                                       noch de saldi daarvan te worden gecumuleerd. Bijvoorbeeld: \u00e9\u00e9n rekeninghouder bij\n                                       het Belgische bijkantoor heeft drie rekeningen met een saldo van EUR 30.000, EUR 60.000\n                                       en EUR 120.000. Op regel 0170 tot EUR 100.000 dient u de rekening met EUR 30.000 \u00e9n\n                                       de rekening met EUR 60.000 en het aantal rekeningen van twee op dezelfde regel in\n                                       kolom 01 op te nemen. De rekening met het saldo van EUR 120.000 komt op de regel van\n                                       saldogrootte > EUR 100.000 en met het aantal van \u00e9\u00e9n rekening in kolom 01."}