Title: wetten.nl - Regeling - Aanwijzing hoge transacties - BWBR0044047

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0044047/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Aanwijzing hoge transacties - BWBR0044047", "content": "Aanwijzing hoge transacties\n\nDeze aanwijzing schetst de kaders voor het aanbieden van hoge transacties. Het begrip\n                                       \u2018hoge transactie\u2019 is nader afgebakend en omvat alle transacties waarbij betaling van\n                                       een geldsom aan de Staat met een boetecomponent van \u20ac\u00a0200.000 of meer aan de orde\n                                       is \u00e9n transacties met een totale transactiewaarde van \u20ac\u00a01.000.000 of meer. De aanwijzing\n                                       benoemt de uitgangspunten voor het aanbieden van dergelijke transacties en geeft procedurele\n                                       regels. Onderdeel hiervan is de verplichte adviserende rol van de onafhankelijke Toetsingscommissie\n                                       hoge transacties. Indien is besloten tot een hoge transactie maakt het OM dat in beginsel\n                                       bekend via een persbericht. De aanwijzing geeft algemene uitgangspunten voor de informatie\n                                       die in een persbericht moet worden opgenomen.\n\nStrafzaken kunnen op verschillende manieren worden afgedaan. Als de officier van justitie\n                                          de zaak bewijsbaar acht, kan deze de verdachte dagvaarden om de zaak ter beoordeling\n                                          aan de rechter voor te leggen, een strafbeschikking uitvaardigen of de strafzaak al\n                                          dan niet voorwaardelijk seponeren. Daarnaast kan de officier van justitie ervoor kiezen\n                                          de verdachte een transactie aan te bieden om strafvervolging te voorkomen door te\n                                          voldoen aan \u00e9\u00e9n of meer voorwaarden. De te stellen voorwaarden ter voorkoming van\n                                          strafvervolging zijn in artikel 74 Sr en artikel 36 WED limitatief omschreven.\n\nDeze aanwijzing heeft betrekking op hoge transacties, dat wil zeggen transacties waarbij\n                                          de voorwaarde ex artikel 74, tweede lid sub a Sr (betaling aan de Staat van een geldsom) een bedrag van \u20ac\u00a0200.000 of meer betreft\n                                          \u00e9n transacties met een totale transactiewaarde van \u20ac\u00a01.000.000 of meer (inclusief\n                                          ontneming van wederrechtelijk verkregen voordeel, de waarde van voor verbeurverklaring\n                                          vatbare voorwerpen waarvan door verdachte afstand wordt gedaan en schadevergoeding).\n                                          In de regel komen hoge transacties alleen voor in relatie tot rechtspersonen. Dat\n                                          houdt onder meer verband met de omstandigheid dat aan een rechtspersoon veelal geen\n                                          andere straf kan worden opgelegd dan een geldboete. Bovendien kan deze wijze van afdoening\n                                          invloed hebben op de aanpassing van de bedrijfscultuur om verdere overtreding van\n                                          de regels te voorkomen. Ook wordt aan verdachte, benadeelde partijen en samenleving\n                                          op kortere termijn dan bij strafvervolging duidelijkheid verschaft over de afdoening\n                                          van een zaak. Daarmee kan een hoge transactie uiteindelijk meer effect sorteren dan\n                                          strafvervolging.\n\nAl enige tijd bestaat de politieke wens om wettelijk vast te leggen dat de rechter\n                                          hoge transacties toetst voordat deze aan de verdachte kunnen worden aangeboden. Totdat\n                                          dit wettelijk geregeld is, geldt de in deze aanwijzing opgenomen regeling waarin toetsing\n                                          van een voorgenomen hoge transactie door een onafhankelijke commissie plaatsvindt.\n\nDeze onafhankelijke commissie, de Toetsingscommissie hoge transacties, bestaat uit\n                                          drie leden. De commissie is ingesteld en de leden zijn benoemd door het College van\n                                          procureurs-generaal (PM noot met vindplaats besluit College).\n\nTe allen tijde kiest het OM \u2013 in lijn met het opportuniteitsbeginsel \u2013 voor de meest\n                                          passende afdoeningswijze. De keuze voor een hoge transactie ter voorkoming van strafvervolging\n                                          vergt maatwerk. Voor de vraag \u00f3f een verdachte (rechts)persoon in aanmerking komt\n                                          voor een transactie en tot welk bedrag, zijn \u2013 naast de criteria die gelden voor alle\n                                          transacties \u2013 meerdere factoren van belang. In elke zaak waarin een transactie wordt\n                                          overwogen zullen die factoren zorgvuldig worden afgewogen. Voor delicten die publieke\n                                          verontrusting hebben veroorzaakt, geldt dat alleen een transactie wordt aangeboden\n                                          indien daar een zeer goede reden voor is. In dergelijke zaken wordt de voorgenomen\n                                          transactie als gevoelige zaak aan het College van procureurs-generaal voorgelegd.\n\nBij de beslissing om een (hoge) transactie aan te bieden worden elementen meegewogen\n                                          als de proceshouding van verdachte, of verdachte de feiten erkent, of verdachte de\n                                          slachtoffers en/of nabestaande heeft gecompenseerd, de maatregelen die verdachte neemt\n                                          ter voorkoming van herhaling van strafbare gedragingen en de rol van verdachte bij\n                                          het aan het licht brengen van de strafbare feiten.\n\nOp grond van artikel 74b Sr kan het recht tot strafvordering ook na voldoening aan de overeenkomstig artikel 74 Sr gestelde voorwaarden herleven, namelijk in geval van een bevel van het Gerechtshof\n                                          tot instellen of voortzetten van de vervolging naar aanleiding van een gedaan beklag\n                                          ex artikel 12 Sv. Dit beklag dient dan wel binnen 3 maanden nadat de belanghebbende bekend is geworden\n                                          met de toepassing van artikel 74 Sr te zijn gedaan (artikel 12k Sv). Na het bevel tot het instellen of voortzetten van de vervolging wordt de transactieovereenkomst\n                                          nietig en worden de transactiebedragen terugbetaald.\n\nEen transactie wordt in deze aanwijzing aangemerkt als hoge transactie:\n\na. als de voorwaarde ex artikel 74, tweede lid onder a Sr (betaling aan de Staat van een geldsom) het totaal door de verdachte te betalen bedrag\n                                                \u20ac\u00a0200.000 of meer bedraagt,\n\ntenzij:\n\n\u2013 sprake is van een aanbod van de verdachte om \u2013 overeenkomstig het bepaalde in artikel 74a Sr \u2013 bij een strafbaar feit waarop naar de wettelijke omschrijving geen andere straf\n                                                      is gesteld dan geldboete het maximum van de geldboete te betalen en te voldoen aan\n                                                      alle overige krachtens artikel 74, tweede lid Sr te stellen voorwaarden,\n\n\u2013 sprake is van een boetebedrag of een cumulatie van boetebedragen rechtstreeks volgend\n                                                      uit strafvorderingsrichtlijnen van het College van procureurs-generaal.\n\nb. als het totale bedrag dat met de transactie is gemoeid \u20ac\u00a01.000.000 of meer bedraagt,\n                                                inclusief:\n\n\u2013 de waarde van geldbedragen of inbeslaggenomen voorwerpen, welke door verdachte worden\n                                                      voldaan c.q. overgedragen aan de staat ter ontneming van wederrechtelijk verkregen\n                                                      voordeel,\n\n\u2013 het bedrag van de schade die wordt vergoed,\n\n\u2013 de waarde van inbeslaggenomen geldbedragen of voorwerpen die vatbaar zijn voor verbeurdverklaring,\n                                                      waarvan door verdachte afstand wordt gedaan,\n\n\u2013 de waarde van niet-inbeslaggenomen geldbedragen of voorwerpen die vatbaar zijn voor\n                                                      verbeurdverklaring, die door verdachte worden uitgeleverd of waarvan de geschatte\n                                                      waarde aan de staat wordt voldaan.\n\nDientengevolge worden in deze aanwijzing ook transacties van meer dan \u20ac\u00a01.000.000\n                                                zonder een boetecomponent als bedoeld in artikel 74, tweede lid 2 onder a Sr, als hoge transactie aangemerkt.\n\nVoor het aanbieden van een hoge transactie zijn allereerst de criteria van toepassing\n                                          die gelden ten aanzien van iedere transactie.\n\n\u2022 Een transactie kan alleen worden toegepast bij overtredingen en bij misdrijven waarop\n                                                een gevangenisstraf van niet meer dan zes jaar is gesteld (vgl. artikel 74 Sr).\n\n\u2022 Er moet in de aan de transactie ten grondslag liggende strafzaak zowel bewijstechnisch\n                                                als beleidsmatig voldoende grond aanwezig zijn om tot dagvaarding te kunnen overgaan.\n\n\u2022 Het OM dient op basis van de regels van het strafprocesrecht een vervolgingsbeslissing\n                                                te nemen gebaseerd op een autonome afweging.\n\n\u2022 Bij die afweging worden de belangen van betrokkenen, in het bijzonder die van slachtoffers\n                                                en benadeelde partijen, uitdrukkelijk meegewogen.\n\n\u2022 Het delict waarvoor de transactie wordt aangeboden zal, indien de zaak aan de rechter\n                                                zou worden voorgelegd, naar redelijkerwijs te verwachten is met een vermogensrechtelijke\n                                                sanctie worden afgedaan.\n\n\u2022 De vrijwillige acceptatie van het aanbod door verdachte is essentieel. Een verdachte\n                                                kan een transactie altijd weigeren en zo de zaak laten voorkomen bij de rechter.\n\nSpecifiek voor het aanbieden van een hoge transactie zoals bedoeld in paragraaf 3 van deze aanwijzing geldt bovendien de voorwaarde dat de feitelijke gedragingen die\n                                          grond zijn voor de transactie door de verdacht worden erkend. Zonder erkenning van\n                                          die feitelijke gedragingen zal immers ook niet het besef bestaan dat er binnen de\n                                          verdachte rechtspersoon veranderingen moeten worden doorgevoerd om de gemaakte fouten\n                                          in de toekomst te voorkomen.1 Deze eis van erkenning houdt nadrukkelijk geen erkenning van schuld aan een strafbaar\n                                          feit in; instemming met de door de officier van justitie toepasselijk geachte strafbaarstellingen\n                                          (de juridische kwalificatie van de feiten) is niet noodzakelijk.\n\nDaarnaast kunnen voor de vraag of een hoge transactie tot de afdoeningsmogelijkheden\n                                          behoort de volgende aspecten een rol spelen:\n\n\u2013 maatregelen die verdachte heeft getroffen of toezegt te treffen ten aanzien van de\n                                                compliance ter voorkoming van verdere overtredingen,\n\n\u2013 de rol van verdachte bij het aan het licht brengen van de strafbare feiten,\n\n\u2013 internationale samenhang van onderzoeken en gezamenlijke afdoening,\n\n\u2013 vergoeding van eventuele schade of bereidheid daartoe.\n\nStrafrechtelijke recidive vormt een contra-indicatie voor het aanbieden van een hoge\n                                          transactie.\n\nVoor het bepalen van de hoogte van het transactiebedrag zijn voorts de volgende aspecten\n                                          van belang:\n\n\u2013 het draagkrachtbeginsel zoals bedoeld in artikel 24 Sr,\n\n\u2013 is sprake van zelfmelding of niet,\n\n\u2013 de mate waarin medewerking door verdachte is verleend aan het onderzoek,\n\n\u2013 het treffen van een regeling met slachtoffers2,\n\n\u2013 straffen die de rechter in soortgelijke gevallen heeft opgelegd en transacties in\n                                                vergelijkbare zaken,\n\n\u2013 sancties die door buitenlandse autoriteiten zijn opgelegd.\n\nVoornoemde criteria en aspecten hebben reeds tot gevolg dat een hoge transactie niet\n                                          vaak aan de orde zal zijn. Bij rechtspersonen zal doorslaggevend zijn dat de rechter,\n                                          naar alle waarschijnlijkheid, ook een geldboete zou opleggen en dat, vanwege de maatregelen\n                                          die een verdachte rechtspersoon moet treffen in het kader van compliance, met een\n                                          transactie meer kan worden bereikt dan met het vervolgen van verdachte.\n\nBij verdachte rechtspersonen kunnen natuurlijke personen ook als verdachte worden\n                                          aangemerkt. Ten aanzien van de verdachte natuurlijke personen geldt dat een andere\n                                          straf dan een geldboete kan worden opgelegd, zowel door het OM bij strafbeschikking\n                                          als door de rechter bij vonnis. Ten aanzien van de in artikel 51 Sr bedoelde opdrachtgevers en feitelijk leidinggevenden blijft het uitgangspunt dat\n                                          deze zo mogelijk ook worden vervolgd. Bij elke verdachte zal de zaak op de eigen merites\n                                          worden beoordeeld in verband met de te nemen vervolgingsbeslissing. Hierbij worden\n                                          de ernst van de feiten en de (persoonlijke) omstandigheden meegewogen.\n\nIn het kader van de naleving van de transactieovereenkomst kan de hulp worden ingeroepen\n                                          van externe toezichthouders, zoals een omgevingsdienst, De Nederlandsche Bank of de\n                                          Autoriteit Persoonsgegevens. Ook kunnen specifieke interne toezichtmaatregelen met\n                                          verdachten overeen worden gekomen, zoals het instellen van een monitor. Daarnaast\n                                          kan de rechtspersoon worden opgedragen regelmatig te rapporteren aan de Raad van Commissarissen.\n\na. \nInstemming hoofdofficier van justitie\n\nIn elk geval waarin de officier van justitie overweegt een strafzaak af te doen door\n                                                middel van het aanbieden van een hoge transactie, legt hij dit voornemen voor aan\n                                                de hoofdofficier van justitie van zijn parket.\n\nHet transactievoorstel wordt ter goedkeuring voorgelegd aan het College van procureurs-generaal.\n\nb. \nAdvisering door de Toetsingscommissie hoge transacties\n\nHet College vraagt vervolgens het advies aan de Toetsingscommissie hoge transacties.\n\nBij de adviesaanvraag worden het gemotiveerde transactievoorstel, een feitenrelaas\n                                                inclusief de toepasselijke strafbepalingen en het conceptpersbericht gevoegd.\n\nDe Toetsingscommissie beoordeelt op basis van deze stukken en gehoord hebbende de\n                                                (vertegenwoordiger(s) van de) hoofdofficier van het betreffende parket en de (vertegenwoordiger(s)\n                                                van de) verdachte en zijn advocaat, of, gelet op alle omstandigheden van het geval\n                                                en met inachtneming van de uitgangspunten in deze aanwijzing, sprake is van een passende\n                                                afdoening waartoe het OM in redelijkheid kan besluiten. Het betreft derhalve een marginale\n                                                toets.\n\nDe Toetsingscommissie brengt advies uit aan het College van procureurs-generaal.\n\nc. \nBesluitvorming door het College van procureurs-generaal\n\nNa positief advies van de Toetsingscommissie beslist het College van procureurs-generaal\n                                                met inachtneming van het advies, of het transactievoorstel aan de verdachte wordt\n                                                aangeboden.\n\nNa negatief advies van de Toetsingscommissie wordt de zaak in handen gesteld van de\n                                                hoofdofficier van justitie om een nieuwe vervolgingsbeslissing te nemen.\n\nIndien wordt besloten tot een hoge transactie dan maakt het OM dat in beginsel door\n                                          middel van een persbericht bekend. Het OM legt daarmee publieke verantwoording af\n                                          over de behandeling en afdoening van de zaak. Tevens compenseert dit persbericht het\n                                          uitblijven van publiciteit naar aanleiding van een openbare behandeling ter terechtzitting\n                                          en een in het openbaar uitgesproken rechterlijke uitspraak. Van dit persbericht, waarin\n                                          onder meer de hoogte van het transactiebedrag wordt vermeld, zal een generaal preventieve\n                                          werking uitgaan.\n\nDaarnaast wordt het persbericht voorzien van een uitgebreid feitenrelaas. Een feitenrelaas\n                                          betreft een overzicht van feiten en gebeurtenissen die hebben geleid tot de strafzaak.\n                                          In het feitenrelaas wordt ingegaan op de onderzoeksbevindingen, de feitelijke gedragingen\n                                          die grond zijn voor de transactie, de verdenking gerelateerd aan de toepasselijke\n                                          strafbaarstellingen en de rol van de verdachte.\n\nEen overzicht van hoge transacties wordt gepubliceerd op http://www.om.nl. Voorts\n                                          wordt in het jaarverslag melding gemaakt van het aantal hoge transacties in dat jaar.\n\nIndien en voor zover in deze paragraaf wordt afgeweken van hetgeen in de Aanwijzing voorlichting opsporing en vervolging blijft die aanwijzing buiten toepassing.\n\nDe beleidsregels in deze aanwijzing hebben onmiddellijke gelding vanaf de datum van\n                                       inwerkingtreding.\n\nDeze aanwijzing is echter niet van toepassing op transacties die op het moment van\n                                       inwerkingtreding van deze aanwijzing op grond van de Aanwijzing hoge transacties en bijzondere transactie (2008A021) reeds voor instemming aan de minister van Justitie en Veiligheid zijn\n                                       voorgelegd."}