Title: wetten.nl - Regeling - Mandaat Autoriteit Financiële Markten per 18 april 2016 - BWBR0037822

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0037822/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Mandaat Autoriteit Financi\u00eble Markten per 18\u00a0april 2016 - BWBR0037822", "content": "Mandaat Autoriteit Financi\u00eble Markten per 18\u00a0april 2016\n\nHet bestuur van de Stichting Autoriteit Financi\u00eble Markten (AFM) heeft besloten tot\n                                    wijziging van de regeling van mandaat, volmacht en machtiging (hierna: het mandaat),\n                                    zoals laatst gewijzigd per 1\u00a0januari 2016 (Stcrt. 31\u00a0december 2015, nr 45584) Het\n                                    gewijzigde mandaat treedt in werking per 18\u00a0april 2016.\n\nHet bestuur heeft besloten tot mandatering van zowel het nemen van bepaalde besluiten\n                                    als van de ondertekening van brieven ter bekendmaking daarvan. Daarnaast heeft het\n                                    bestuur van de AFM besloten tot mandatering van uitsluitend de ondertekening van brieven\n                                    ter bekendmaking van door het bestuur genomen besluiten. Het bestuur van de AFM heeft\n                                    tevens volmacht verleend tot het verrichten van privaatrechtelijke rechtshandelingen\n                                    respectievelijk machtiging verleend tot het verrichten van handelingen die noch een\n                                    besluit, noch een privaatrechtelijke rechtshandeling zijn. Dit mandaat is eveneens\n                                    van toepassing op het overgangsrecht.\n\nHet mandaat betreft het minimumniveau: functionarissen in de hi\u00ebrarchisch stijgende\n                                    lijn mogen ook beslissen respectievelijk ondertekenen. Op www.afm.nl is het organigram\n                                    van de AFM opgenomen. Ten aanzien van de bestuurders van de AFM geldt dat zij als\n                                    bestuurder verantwoordelijk zijn voor meerdere afdelingen en domeinen en elkaar onderling\n                                    kunnen vervangen.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\na. Het bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit\n                                             mandaat, de onder c. bedoelde functionarissen met het houden van toezicht op de naleving\n                                             van het bepaalde bij en krachtens de Wet op het financieel toezicht, Wet toezicht accountantsorganisaties, Wet toezicht effectenverkeer 1995, Wet giraal effectenverkeer, Pensioenwet, Wet handhaving consumentenbescherming, Wet verplichte beroepspensioenregeling, Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme en Sanctiewet 1977, Wet bekostiging financieel toezicht alsook de wetten voorafgaand aan genoemde regelingen.\n\nb. Het bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit\n                                             mandaat, de onder c bedoelde functionarissen tevens met het toezicht op de naleving\n                                             van het bepaalde bij en krachtens de Wet financi\u00eble markten BES en de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES. Het bestuur verleent volmacht en machtiging, voor zover niet anders is bepaald of\n                                             voorzien in dit mandaat, aan de onder c. bedoelde functionarissen inzake het houden\n                                             van toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet Toezicht Financi\u00eble Verslaggeving.\n\nc. De functionarissen als bedoeld onder a. en b. zijn de functionarissen die werkzaamheden\n                                             verrichten voor de afdelingen en domeinen:\n\nAfdelingen:\n\nToezicht Service Centrum, Expertisecentrum, Accounttoezicht, Juridische Zaken en Strategie,\n                                             Beleid en Internationale Zaken.\n\nDomeinen:\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen, Verzekeren & Pensioen, Effici\u00ebnte Kapitaalmarkten,\n                                             Marktintegriteit & Handhaving, Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving, Asset\n                                             Management.\n\nd. Onder functionarissen van onder punt c. genoemde afdelingen en domeinen worden verstaan:\n                                             Bestuurder, Hoofd, Manager, Projectleider, Projectmanager, Senior toezichthouder,\n                                             Senior jurist, Senior (beleids-)adviseur, Teamleider, Toezichthouder, Jurist, Beleidsadviseur,\n                                             Medewerker Toezicht, Junior jurist, Junior beleidsadviseur, Medewerker bedrijfsvoering\n                                             JZ, Trainee, Senior medewerker Toezichtondersteuning, Senior medewerker Ondernemersloket,\n                                             Medewerker toezichtondersteuning en Medewerker Ondernemersloket.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nIn Tabel I is per (sub)taak aangegeven welk(e) afdeling/domein/functionaris van de\n                                       AFM primair verantwoordelijk is. Tabel I moet in samenhang met Tabel II \u2018processen/minimum\n                                       beslisniveau\u2019 gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel\n                                       op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling of domein een besluit mag\n                                       nemen. De taken zijn gekoppeld aan primair verantwoordelijke afdelingen en domeinen.\n                                       Dit laat onverlet dat naast de primair verantwoordelijk(e) afdeling of domein een\n                                       ander(e)afdeling of domein betrokken kan zijn bij het te nemen besluit.\n\nTaken\n\nAfdeling/Domein/Functionaris\n\nAanbieden\n\nBancaire diensten en elektronisch geld\n\nAccounttoezicht\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht Service Centrum\n\nBeleggingsobjecten\n\nAccounttoezicht\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nAsset Management\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht Service Centrum\n\nKredieten\n\nAccounttoezicht\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht Service Centrum\n\nLevensverzekeringen\n\nAccounttoezicht\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht Service Centrum\n\nPensioenfondsen (waaronder ook algemeen pensioenfondsen)\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht Service Centrum\n\nPremiepensioeninstellingen\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nToezicht Service Centrum\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nRechten van deelneming in beleggingsinstellingen1\n\nAccounttoezicht\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nAsset Management\n\nToezicht Service Centrum\n\nRechten van deelneming in ICBE\n\nAccounttoezicht\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nAsset Management\n\nToezicht Service Centrum\n\nSchadeverzekeringen\n\nAccounttoezicht\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht Service Centrum\n\nVerlenen van beleggingsdiensten\n\nAccounttoezicht\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nAsset Management\n\nToezicht Service Centrum\n\nOptreden als clearinginstelling\n\nAccounttoezicht\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nVerlenen van accountantsdiensten\n\nKwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nAdviseren en bemiddelen\n\nAccounttoezicht\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht Service Centrum\n\nUitgeven van effecten\n\nFinanci\u00eble verslaggeving\n\nKwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving\n\nMeldingsregelingen, Koersgevoelige informatie, Klikplicht, Marktmanipulatie, Voorwetenschap,\n                                                      Beleggingsaanbevelingen\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nInfrastructuur\n\nHouden van een gereglementeerde markt\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nOnderhouden van effectenafwikkelsystemen\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nVerrichten van een beleggingsactiviteit\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nToezicht ratingbureaus\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nIntegriteit\n\nToezicht illegale financi\u00eble activiteiten\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nFEC-Secretariaat\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nIntegriteit incl. witwasbestrijding\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nWwft, SW 1977 (AO/IC)\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nOnderhouden van een betalingsafwikkelsysteem\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nToezicht pensioenuitvoerders\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nAccounttoezicht\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nWet handhaving consumentenbescherming\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nJuridische Zaken\n\nToezicht informatieverstrekking\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nVergunningverlening\n\nFinanci\u00eble ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nAccounttoezicht\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nVerzekeren & Pensioen\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nAsset Management\n\nAccountantsorganisaties\n\nKwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving\n\nToezicht Service Centrum\n\nBemiddelen opvorderbare gelden\n\nToezicht Service Centrum\n\nAccounttoezicht\n\nLenen Sparen & Retailbeleggen\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nMarktintegriteit & Handhaving\n\nToezicht emissies\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nToezicht openbare biedingen\n\nEffici\u00ebnte Kapitaalmarkten\n\nOverig\n\nArchiefwet\n\nFacilitair Bedrijf\n\nOpstellen Memorandum of Understanding met betrekking tot informatie-uitwisseling\n\nJuridische Zaken\n\nBeantwoorden informatieverzoeken van buitenlandse toezichthouders\n\nJuridische Zaken\n\nKwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving\n\nBeslissing op bezwaar\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissing om in te stemmen met een verzoek om een\n\ningediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift\n\ndoor te zenden naar de administratieve rechter\n\nJuridische Zaken\n\nVaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen\n\nAfdeling idem aan behandeling aanvraag\n\nBeslissen op Wob-verzoek\n\nGeneral Counsel\n\nAfhandeling klachten conform het klachtenreglement\n\nGeneral Counsel\n\nAfhandeling klachten inzake aanbesteding\n\nJuridische Zaken\n\nAfgifte van een legitimatiebewijs\n\nFacilitair Bedrijf\n\nBeslissen op aansprakelijkheidsclaims /verzoeken om zelfstandig schadebesluit\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissen op Wbp-verzoek\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissen over aanmaning\n\nPlanning, Control & Financi\u00ebn\n\nOpstellen dwangbevel boete\n\nPlanning, Control & Financi\u00ebn\n\nFunctionaris Verschoningsrecht\n\nGeneral Counsel\n\n1Onder deze taak wordt ook verstaan \u2018het beheren van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen\u2019\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nDe AFM kent de volgende beslisniveaus in hi\u00ebrarchische volgorde. De functionarissen\n                                       zijn bevoegd (bestuur) respectievelijk gemandateerd tot het nemen van besluiten respectievelijk\n                                       gerechtigd tot het verrichten van privaatrechtelijke en/of andere (rechts)handelingen.\n\nBES: Bestuur (collectief)\n\nIB: Individueel Bestuurder\n\nHFD: Hoofd van een afdeling of een domein\n\nMNG: Manager binnen een afdeling of een domein\n\nSNR: Senior toezichthouder/Senior (beleids)adviseur, Senior jurist binnen een afdeling\n                                             of een domein\n\nMDW: Medewerker binnen een afdeling of een domein\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nTabel II moet in samenhang met Tabel I \u2018taken/afdelingen en domeinen\u2019 gelezen worden.\n                                       De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris\n                                       van een bepaald(e) afdeling of domein een besluit mag nemen. Het beoordelen van vergunningen\n                                       is bijvoorbeeld een proces, het verlenen of intrekken van een vergunning in dat kader\n                                       een concreet besluit. Een proces is gekoppeld aan een minimum beslisniveau. Bij een\n                                       besluit dat door \u00e9\u00e9n afdeling of domein wordt genomen (een zogenaamd unilateraal besluit),\n                                       geldt altijd dit beslisniveau. Bij een besluit dat door twee of meer afdelingen of\n                                       domeinen wordt genomen (een zogenaamd duaal besluit), geldt dat het minimum beslisniveau\n                                       door een van die betrokken afdelingen of domeinen gewaarborgd moet zijn. Het minimum\n                                       beslisniveau van de primaire beslisser kan \u00e9\u00e9n niveau afdalen indien een eventuele\n                                       medebeslisser het minimumniveau waarborgt maar nooit lager dan het niveau van SNR.\n                                       Omgekeerd kan een eventuele medebeslisser \u00e9\u00e9n niveau afdalen indien het minimum beslisniveau\n                                       door de primaire beslisser wordt gewaarborgd. Ook hier geldt dat nooit lager beslist\n                                       kan worden dan het niveau van SNR.\n\nVoor zover besluiten betrekking hebben op de onderdelen 47 en 51 van tabel II, is\n                                       de Chief Operations Officer (COO) naast de IB bevoegd om beslissingen hierover te\n                                       nemen.\n\nProcessen\n\nMinimum beslisniveau\n\n1. Vergunningen\n\na. Beslissen op aanvraag\n\nSNR\n\nb. Voorbereidende beslissingen inzake vergunningen welk beslissingen niet appellabel\n                                                      zijn\n\nMDW\n\nc. Intrekken op verzoek vergunninghouder\n\nSNR\n\nd. Intrekken niet op verzoek vergunninghouder\n\n\u2013 Naar aanleiding van toetsing zittende bestuurder\n\n\u2013 Overig\n\ne. Ontheffingen en vrijstellingen\n\nf. Notificeren\n\nHFD\n\nMNG\n\nSNR\n\nSNR\n\n2. Verklaring van geen bezwaar\n\nSNR\n\n3. Bestuurdertoetsing voorafgaand aan benoeming\n\nSNR\n\n4. Geven van een aanwijzing\n\na. Aanwijzing tot heenzending van zittende bestuurder\n\nb. Overige aanwijzingen\n\nHFD\n\nMNG\n\n5. Normoverdragend gesprek/brief\n\nMNG\n\n6. Opleggen van een verbod om met de regels strijdige activiteiten te verrichten\n\nMNG\n\n7. Aanstellen van een curator\n\nHFD\n\n8. Opleggen van een last onder dwangsom:\n\na. Last onder dwangsom voor overtreding van art. 5:20 Awb, die wordt opgelegd o.g.v de Wft, de Wwft, de Whc, de Wta, de Sanctiewet 1977 of de Pensioenwet alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een\n                                                      beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom.\n\nHFD\n\nb. Zelfstandige last o.g.v. de Whc, alsook vervolgbeslissing inzake deze last, waaronder begrepen een beslissing tot\n                                                      aanpassing van de opgelegde last.\n\nIB\n\nc. Overige lasten onder dwangsom, alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder\n                                                      dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder\n                                                      dwangsom.\n\nIB\n\nd. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde last onder dwangsom\n\ne. Opstellen dwangbevel last onder dwangsom\n\nf. Beslissing omtrent begunstigingstermijn last onder dwangsom\n\nMNG\n\nMNG\n\nSNR\n\n9. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8 a.\n\nVervolgpublicaties met betrekking tot een last onder dwangsom als genoemd onder 8\n                                                      a. die wordt opgelegd o.g.v de Wft\n\nHFD\n\nSNR\n\nPublicatie van een zelfstandige last als genoemd onder 8 b.\n\nEerste publicatie van overige lasten onder dwangsom als genoemd onder 8c.\n\nIB\n\nIB\n\nVervolgpublicaties met betrekking tot overige lasten onder dwangsom die worden opgelegd\n                                                      op grond van de Wft\n\nSNR\n\nAanpassing publicatietekst van een last onder dwangsom\n\nSNR\n\n10. Opleggen van een bestuurlijke boete\n\nBeslissing op verzoek tot aanpassing van een opgelegde boete\n\nBeslissing om af te zien van oplegging boete\n\nOpstellen dwangbevel boete\n\nBeslissing tot betalingsregeling van opgelegde boete\n\nBES\n\nBES\n\nHFD\n\nMNG\n\nMNG\n\n11. Eerste publicatie van een bestuurlijke boete\n\nVervolgpublicaties van een bestuurlijke boete\n\nAanpassing publicatietekst van een bestuurlijke boete\n\nIB\n\nSNR\n\nSNR\n\n12. Beslissen tot aanmaning\n\nSNR\n\n13. Publicatie van een overtreding of aanwijzing\n\nOpenbare waarschuwing o.g.v. de Whc\n\nIB\n\nIB\n\n14. Openbaarmaking van toezegging omWhc-overtreding te staken alsmede openbaarmaking\n                                                      van het besluit dat geen last onder dwangsom wordt opgelegd vanwege een Whc-overtreding\n\nBES\n\n15. Vestigen van aandacht op niet of onvoldoende naleving regels\n\nMNG\n\n16. Bekendmaking aan een onderneming dat een aanwijzing niet of onvoldoende worden\n                                                      opgevolgd\n\nMNG\n\n17. Beslissing op bezwaar (bob)\n\na. bob\u2019s gerelateerd aan heffingen en Wob-verzoeken\n\nb. bob\u2019s die kennelijk niet-ontvankelijk of kennelijk ongegrond zijn\n\nc. overige bob\u2019s\n\nd. voorbereidende beslissingen inzake bob\u2019s welke beslissingen niet appellabel zijn\n\nIB\n\nIB\n\nBES\n\nMDW\n\n18. Opleggen van een handelsmaatregel\n\nHFD\n\n19. Verificatiehandelingen\n\nSNR\n\n20. Goedkeuren van een prospectus\n\nSNR\n\n21. Goedkeuren van een biedingsbericht of supplement\n\nSNR\n\n22. Verlenen van ontheffing van (een deel van) de biedingsregels\n\nHFD\n\n23. Besluit op verzoek van een doelvennootschap tot positiebepaling potenti\u00eble bieder.\n\nMNG\n\n24. Instemmen met wijziging van de regels van een gereglementeerde markt\n\nSNR\n\n25. Buiten behandeling stellen van een aanvraag\n\nSNR\n\n26. Opleggen van een heffing voor de kosten van het toezicht\n\nBeslissing tot betalingsregeling van opgelegde heffing\n\nMNG\n\nMNG\n\n27. Verlenen of intrekken van een Europees paspoort\n\nSNR\n\n28. Doen van aangifte\n\nIB\n\n29. Doen van Wwft-melding\n\nIB\n\n30. Afgifte van een legitimatiebewijs als bedoeld in de Regeling model legitimatiebewijs\n                                                      toezichthouder Awb\n\nHFD\n\n31a. Adviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank\n\n31b. Bindend advies aan De Nederlandsche Bank\n\nMNG\n\nHFD\n\n32. Melding opnemen in het register indien een juiste melding achterwege blijft of\n                                                      ten onrechte geen melding is gedaan\n\nSNR\n\n33. Besluiten dat geen nieuwe overeenkomsten in Nederland of een andere lidstaat mogen\n                                                      worden afgesloten\n\nHFD\n\n34a. Al dan niet gegrondverklaren van een klacht\n\n34b. Beslissen tot het niet in behandeling nemen van een klacht\n\nIB\n\nMNG\n\n35. Afhandeling klachten inzake aanbesteding\n\nMNG\n\n36. Informatie-uitwisselen met een andere autoriteit\n\nSNR\n\n37. Verstrekken van informatie aan de Minister\n\nMNG\n\n38. Adviseren van de Minister\n\nHFD\n\n39. Verlenen van een ontheffing voor het deponeren van de financi\u00eble verslaggeving\n\nMNG\n\n40. Verzoek om een nadere toelichting aan een uitgevende instelling in het kader van\n                                                      de financi\u00eble verslaggeving alsook bericht dat vooralsnog geen verdere actie wordt\n                                                      ondernomen naar aanleiding van die nadere toelichting\n\nMNG\n\n41. Doen van een mededeling aan een uitgevende instelling in het kader van de financi\u00eble\n                                                      verslaggeving\n\nHFD\n\n42. Doen van een aanbeveling aan een uitgevende instelling in het kader van de financi\u00eble\n                                                      verslaggeving\n\nIB\n\n43. Inlichtingenverzoek aan de Ondernemingskamer\n\nBES\n\n44 Herzieningsverzoek aan de Ondernemingskamer\n\nBES\n\n45. Indienen verzoekschrift bij de civiele rechter\n\nBES\n\n46. Informatieverzoeken\n\nSNR*\n\n47. Besluiten inzake de Archiefwet\n\nSNR\n\n48. Verbeurdverklaren\n\nMNG\n\n49. Verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door\n                                                      te zenden naar de administratieve rechter\n\na. Afwijzen van het verzoek\n\nb. Toewijzen van het verzoek\n\nMNG\n\nIB\n\n50. Beslissing op Wob-verzoek\n\nHFD\n\n51. Beslissen tot vergoeding van schade o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim\n                                                      of een verzoek om zelfstandig schadebesluit\n\nBES\n\nBeslissen tot afwijzing van schadevergoeding o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim\n                                                      of een verzoek om zelfstandig schadebesluit\n\nMNG\n\n52. Beslissing op verzoek tot handhaving\n\nHFD\n\n53. Beslissing inzake Wbp\n\na. beslissing op verzoek (daaronder begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken en\n                                                      het aantekenen van verzet tegen een verwerking).\n\nMNG\n\nb. beslissing op bezwaar\n\nIB\n\n54. Benoemen van (plaatsvervangend/assistent) boete-, last- of publicatiefunctionaris\n\nIB\n\n55. Beslissingen Functionaris Verschoningsrecht\n\nHFD\n\n56. Beslissen op vraag van rechtbank om publicatie van Whc-maatregel te schorsen i.v.m.\n                                                      ingediend verzoek om voorlopige voorziening\n\nSNR\n\n57. Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen\n\nMNG\n\n58. Een beslissing ten aanzien van aan- en afmeldingen verbonden bemiddelaar, aan-\n                                                      en afmeldingen aangesloten instelling en aan- en afmeldingen volmacht, inhoudende\n\na. een goedkeuring\n\nb. een afwijzing\n\nMDW\n\nMNG\n\n59. Instemming met toekennen retentievergoeding\n\nIB\n\n*) Deze bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen is verwoord in art. 1:74 Wft en staat los van de bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen ex artikel 5:16 Awb jo. 1:72 Wft welke kan worden uitgeoefend door functionarissen die ingevolge het\n                                             aanwijzingsbesluit (zie onder 1, hierboven) met het toezicht op de naleving van het\n                                             bepaalde bij en krachtens de in het aanwijzingsbesluit genoemde wetten zijn belast.\n                                             Deze krachtens het aanwijzingsbesluit bevoegde functionarissen hoeven geen SNR-niveau\n                                             te hebben om een op 5:16 Awb jo. 1:72 Wft gebaseerd informatieverzoek te doen.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nAlle in het aanwijzingsbesluit genoemde functionarissen kunnen in aanmerking komen\n                                       brieven te ondertekenen ter bekendmaking van een besluit met inachtneming van onderstaande.\n                                       Dergelijke besluiten alsook brieven worden door twee functionarissen ondertekend.\n                                       Uitzondering op de regel van dubbele ondertekening vormen schriftelijke ontvangstbevestigingen;\n                                       zij kunnen door \u00e9\u00e9n functionaris worden ondertekend. Ook beslissingen zoals genoemd\n                                       onder Tabel II nummer 17d kunnen door \u00e9\u00e9n functionaris worden ondertekend.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nBrieven ter bekendmaking van bestuursbesluiten kunnen worden ondertekend door een\n                                          hoofd van de betrokken afdeling of domein, samen met een IB. MoU's kunnen worden ondertekend\n                                          door een IB.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nBrieven ter bekendmaking van een besluit dat binnen een afdeling is genomen, worden\n                                          ondertekend door de beslisser en meeondertekend door de betrokken functionaris binnen\n                                          de betreffende afdeling.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nBrieven ter bekendmaking van een besluit dat met betrokkenheid van een andere afdeling\n                                          of domein is genomen, worden ondertekend door de primaire beslisser en meeondertekend\n                                          door de medebeslisser van betrokken afdeling of domein.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nBij afwezigheid van een beslisser mogen brieven ter bekendmaking van een besluit ondertekend\n                                          worden door een andere functionaris op hetzelfde functieniveau of een functionaris\n                                          die hi\u00ebrarchisch \u00e9\u00e9n niveau onder de betreffende beslisser functioneert. De ondertekening\n                                          bij afwezigheid geschiedt onder de vermelding van de naam en functie van de betreffende\n                                          beslisser, de toevoeging \u2018b/a\u2019 (bij afwezigheid) en de naam van de ondertekenaar in\n                                          blokletters. Ondertekening bij afwezigheid voor bestuursbesluiten geschiedt altijd\n                                          op het niveau genoemd onder 5.1, te weten een hoofd tezamen met een IB.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nBrieven die medeondertekend worden door de Nederlandsche Bank kunnen door medewerkers\n                                          van vergelijkbaar niveau als de ondertekenaar van de Nederlandsche Bank ondertekend\n                                          worden.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nDoor de AFM zijn medewerkers benoemd tot (assistent/plaatsvervangend) boetefunctionaris.\n                                             Dit vanwege de gehanteerde functiescheiding bij boetes. Het bestuur van de AFM beslist\n                                             over het opleggen van een boete. De beslissing tot publicatie van voorgenoemde besluiten\n                                             wordt genomen door een IB.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nBoeteoplegging\n\nEen besluit tot het opleggen van een boete wordt ondertekend door een IB samen met\n                                             een (plaatsvervangend of assistent) boetefunctionaris, of door de (plaatsvervangend)\n                                             boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend of assistent boetefunctionaris. Het\n                                             besluit om af te zien van het opleggen van een boete wordt ondertekend door de (plaatsvervangend)\n                                             boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend of assistent boetefunctionaris.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nDe ondertekening bij afwezigheid van de boetefunctionaris geschiedt niet lager dan\n                                             het niveau dat in deze paragraaf genoemd is.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nConform het Klachtenreglement van de AFM is een (of meer dan \u00e9\u00e9n) medewerker benoemd\n                                             tot klachtenco\u00f6rdinator. Brieven inzake de al dan niet gegrondverklaring van een klacht\n                                             of het niet in behandeling nemen van een klacht worden mede ondertekend door de klachtenco\u00f6rdinator.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\na. De plaatsvervanger (plv.) heeft dezelfde taken en bevoegdheden als de functionaris\n                                             die hij vervangt, inclusief de in het mandaat genoemde beslissings- en tekeningsbevoegdheden.\n                                             De plaatsvervanger is een permanente functie en opereert autonoom naast de functionaris\n                                             die hij vervangt.\n\nb. \u2018Ad interim\u2019-functionarissen (a.i.) hebben tijdelijk de taken en bevoegdheden die\n                                             bij de desbetreffende permanente functie behoren, inclusief de in het mandaat genoemde\n                                             beslissings- en tekeningsbevoegdheden.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nVoor de volmacht verlening betreffende het aangaan van externe contractuele verplichtingen\n                                       namens de AFM wordt verwezen naar de procuratieregeling AFM. Deze is gepubliceerd\n                                       op de website van de AFM: www.afm.nl.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nEen beslissing op bezwaar gerelateerd aan een heffing wordt genomen door een IB en\n                                       het Hoofd JZ.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nEen beslissing op een Wob-verzoek wordt genomen door de General Counsel en het Hoofd\n                                       JZ. De General Counsel beslist echter samen met een Hoofd van de betreffende afdeling,\n                                       indien de verzochte informatie niet aanwezig is binnen de AFM.\n\n[Regeling vervallen per 08-11-2016]\n\nMet betrekking tot de Wbp worden soms verzoeken gedaan betreffende op basis van de Wbp verzamelde gegevens\n                                       (daaronder worden begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken en het aantekenen van\n                                       verzet tegen een verwerking). Beslissingen dienaangaande worden genomen op het niveau\n                                       van MNG en op het bezwaar wordt beslist door een IB. Klachten over de afwikkeling\n                                       van een Wbp-verzoek worden behandeld door de klachtenco\u00f6rdinator.\n\nAmsterdam, 12\u00a0april 2016\n\nStichting Autoriteit Financi\u00eble Markten\n\nM.W.L. van \nVroonhoven\n\nVoorzitter\n\nH.W.O.L.M. \nKorte\n\nBestuurder"}