Title: wetten.nl - Regeling - Mandaat Autoriteit Financiële Markten 2013 - BWBR0032646

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0032646/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Mandaat Autoriteit Financi\u00eble Markten 2013 - BWBR0032646", "content": "Mandaat Autoriteit Financi\u00eble Markten\n\nHet bestuur van de Stichting Autoriteit Financi\u00eble Markten (AFM) heeft besloten tot\n                                    wijziging van de regeling van mandaat, volmacht en machtiging (hierna: het mandaat), zoals laatst gewijzigd per 1 januari 2012 (Stcrt.30 december\n                                    2011, nr 24042). Het gewijzigde mandaat treedt in werking per 1 januari 2013.\n\nHet bestuur heeft besloten tot mandatering van zowel het nemen van bepaalde besluiten\n                                    als van de ondertekening van brieven ter bekendmaking daarvan. Daarnaast heeft het\n                                    bestuur van de AFM besloten tot mandatering van uitsluitend de ondertekening van brieven\n                                    ter bekendmaking van door het bestuur genomen besluiten. Het bestuur van de AFM heeft\n                                    tevens volmacht verleend tot het verrichten van privaatrechtelijke rechtshandelingen\n                                    respectievelijk machtiging verleend tot het verrichten van handelingen die noch een\n                                    besluit, noch een privaatrechtelijke rechtshandeling zijn. Dit mandaat is eveneens\n                                    van toepassing op het overgangsrecht.\n\nHet mandaat betreft het minimumniveau: functionarissen in de hi\u00ebrarchisch stijgende\n                                    lijn mogen ook beslissen respectievelijk ondertekenen. Op www.afm.nl is het organigram\n                                    van de AFM opgenomen. Ten aanzien van de bestuurders van de AFM geldt dat zij als\n                                    bestuurder verantwoordelijk zijn voor meerdere afdelingen en elkaar onderling kunnen\n                                    vervangen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\na. Het bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit\n                                             mandaat, de onder c. bedoelde functionarissen met het houden van toezicht op de naleving\n                                             van het bepaalde bij en krachtens de Wet op het financieel toezicht, Wet toezicht accountantsorganisaties, Wet toezicht effectenverkeer 1995, Wet giraal effectenverkeer, Pensioenwet, Wet handhaving consumentenbescherming, Wet verplichte beroepspensioenregeling, Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme en Sanctiewet 1977 alsook de wetten voorafgaand aan genoemde regelingen.\n\nHet bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit\n                                             mandaat, de onder c bedoelde functionarissen tevens met het toezicht op de naleving\n                                             van het bepaalde bij en krachtens de Wet financi\u00eble markten BES en de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES. Het bestuur verleent volmacht en machtiging, voor zover niet anders is bepaald of\n                                             voorzien in dit mandaat, aan de onder c. bedoelde functionarissen inzake het houden\n                                             van toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet Toezicht Financi\u00eble Verslaggeving.\n\nb. De functionarissen als bedoeld onder a. en b. zijn de functionarissen van de afdelingen:\n\nIntegriteitstoezicht, Juridische Zaken, Strategie, Beleid en Internationale Zaken,\n                                             Toezicht Service Centrum,Toezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen, Toezicht Accountantsorganisaties,\n                                             Toezicht Effectenmarkten en\n\nFinanci\u00eble Infrastructuur, Toezicht Emissies en Openbare Biedingen, Toezicht Financi\u00eble\n                                             Verslaggeving en Transparantietoezicht Financi\u00eble Producten.\n\nc. Onder functionarissen van onder punt c. genoemde afdelingen worden verstaan: Bestuurder,\n                                             Hoofd, Manager, Projectleider, Projectmanager, Senior toezichthouder, Senior jurist,\n                                             Senior (beleids)medewerker, Teamleider, Toezichthouder, Jurist, (Beleids)medewerker,\n                                             Medewerker Toezicht, Junior jurist, Junior (beleids) medewerker, Medewerker bedrijfsvoering,\n                                             Trainee en Assistent medewerker.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nIn Tabel I is per (sub)taak aangegeven welke afdeling/functionaris van de AFM primair\n                                       verantwoordelijk is. Tabel I moet in samenhang met Tabel II \u2018processen/minimum beslisniveau\u2019\n                                       gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag\n                                       welke functionaris van een bepaalde afdeling een besluit mag nemen. De taken zijn\n                                       gekoppeld aan primair verantwoordelijke afdelingen. Dit laat onverlet dat naast de\n                                       primair verantwoordelijke afdeling een andere afdeling betrokken kan zijn bij het\n                                       te nemen besluit.\n\nTaken\n\nAfdeling/Functionaris\n\nAanbieden\n\nBancaire diensten en elektronisch geld\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nBeleggingsobjecten\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nKredieten\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nLevensverzekeringen\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nPensioenfondsen\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nRechten van deelneming in beleggingsinstellingen\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nSchadeverzekeringen\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nVerlenen van beleggingsdiensten\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nOptreden als clearinginstelling\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nVerlenen van accountantsdiensten\n\nToezicht Accountantsorganisaties\n\nAdviseren en bemiddelen\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nUitgeven van effecten\n\nFinanci\u00eble verslaggeving\n\nToezicht Financi\u00eble Verslaggeving\n\nMeldingsregelingen, Koersgevoelige informatie, Klikplicht,\n\nMarktmanipulatie, Voorwetenschap, Beleggingsaanbevelingen\n\nToezicht Effectenmarkten en Financi\u00eble Infrastructuur\n\nInfrastructuur\n\nHouden van een gereglementeerde markt\n\nToezicht Effectenmarkten en Financi\u00eble Infrastructuur\n\nOnderhouden van effectenafwikkelsystemen\n\nToezicht Effectenmarkten en Financi\u00eble Infrastructuur\n\nVerrichten van een beleggingsactiviteit\n\nToezicht Effectenmarkten en Financi\u00eble Infrastructuur\n\nToezicht ratingbureaus\n\nToezicht Effectenmarkten en Financi\u00eble Infrastructuur\n\nIntegriteit\n\nToezicht illegale financi\u00eble activiteiten\n\nIntegriteitstoezicht\n\nFEC-Secretariaat\n\nIntegriteitstoezicht\n\nIntegriteit incl. witwasbestrijding\n\nIntegriteitstoezicht\n\nWwft, SW 1977 (AO/IC)\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nOnderhouden van een betalingsafwikkelsysteem\n\nToezicht Effectenmarkten en Financi\u00eble Infrastructuur\n\nToezicht pensioenuitvoerders\n\nTransparantietoezicht Financi\u00eble Producten\n\nWet handhaving consumentenbescherming\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nTransparantietoezicht Financi\u00eble Producten\n\nIntegriteitstoezicht\n\nJuridische Zaken\n\nToezicht informatieverstrekking\n\nTransparantietoezicht Financi\u00eble Producten\n\nVergunningverlening\n\n\n\nFinanci\u00eble ondernemingen\n\nToezicht Service Centrum\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nAccountantsorganisaties\n\nToezicht Accountantsorganisaties\n\nToezicht Service Centrum\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nBemiddelen opvorderbare gelden\n\nToezicht Service Centrum\n\nToezichtgroepen Financi\u00eble Ondernemingen\n\nToezicht emissies\n\nToezicht Emisies en Openbare Biedingen\n\nToezicht openbare biedingen\n\nToezicht Emisies en Openbare Biedingen\n\nOverig\n\n\n\nArchiefwet\n\nFacilitair Bedrijf\n\nOpstellen Memorandum of Understanding met betrekking tot informatie-uitwisseling\n\nJuridische Zaken\n\nBeantwoorden informatieverzoeken van buitenlandse toezichthouders\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissing op bezwaar\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissing om in te stemmen met een verzoek om een\n\ningediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift\n\ndoor te zenden naar de administratieve rechter\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissen op Wob-verzoek\n\nGeneral Counsel\n\nAfhandeling klachten conform het klachtenreglement\n\nGeneral Counsel\n\nAfgifte van een legitimatiebewijs\n\nFacilitair Bedrijf\n\nBeslissen op aansprakelijkheidsclaims /verzoeken\n\nom zelfstandig schadebesluit\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissen op Wbp-verzoek\n\nJuridische Zaken\n\nBeslissen over aanmaning\n\nPlanning, Control & Financi\u00ebn\n\nOpstellen dwangbevel boete\n\nPlanning, Control & Financi\u00ebn\n\nFunctionaris Verschoningsrecht\n\nGeneral Counsel\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nDe AFM kent de volgende beslisniveaus in hi\u00ebrarchische volgorde. De functionarissen\n                                       zijn bevoegd (bestuur) respectievelijk gemandateerd tot het nemen van besluiten respectievelijk\n                                       gerechtigd tot het verrichten van privaatrechtelijke en/of andere (rechts)handelingen.\n\nBES: Bestuur (collectief)\n\nIB: Individueel Bestuurder\n\nHFD: Hoofd van een afdeling\n\nMNG: Manager binnen een afdeling\n\nSNR: Senior toezichthouder/Senior (beleids) medewerker/Senior jurist binnen een afdeling\n\nMDW: Medewerker van een afdeling\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nTabel II moet in samenhang met Tabel I \u2018taken/afdelingen\u2019 gelezen worden. De combinatie\n                                       van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaalde\n                                       afdeling een besluit mag nemen. Het beoordelen van vergunningen is bijvoorbeeld een\n                                       proces, het verlenen of intrekken van een vergunning in dat kader een concreet besluit.\n                                       Een proces is gekoppeld aan een minimum beslisniveau. Bij een besluit dat door \u00e9\u00e9n\n                                       afdeling wordt genomen (een zogenaamd unilateraal besluit), geldt altijd dit beslisniveau.\n                                       Bij een besluit dat door twee of meer afdelingen wordt genomen (een zogenaamd duaal\n                                       besluit), geldt dat het minimum beslisniveau door een van die betrokken afdelingen\n                                       gewaarborgd moet zijn. Het minimum beslisniveau van de primaire beslisser kan \u00e9\u00e9n\n                                       niveau afdalen indien een eventuele medebeslisser het minimumniveau waarborgt maar\n                                       nooit lager dan het niveau van SNR. Omgekeerd kan een eventuele medebeslisser \u00e9\u00e9n\n                                       niveau afdalen indien het minimum beslisniveau door de primaire beslisser wordt gewaarborgd.\n                                       Ook hier geldt dat nooit lager beslist kan worden dan het niveau van SNR.\n\nProcessen\n\nMinimum\n\nbeslisniveau\n\n1.\n\nVergunningen\n\na.\n\nBeslissen op aanvraag\n\nSNR\n\nb.\n\nIntrekken op verzoek vergunninghouder\n\nSNR\n\nc.\n\nIntrekken niet op verzoek vergunninghouder\n\n\u2013\n\nNaar aanleiding van toetsing zittende bestuurder\n\nHFD\n\n\u2013\n\nOverig\n\nMNG\n\nd.\n\nOntheffingen en vrijstellingen\n\nSNR\n\ne.\n\nNotificeren\n\nSNR\n\n2.\n\nVerklaring van geen bezwaar\n\nSNR\n\n3.\n\nBestuurdertoetsing voorafgaand aan benoeming\n\nSNR\n\n4.\n\nGeven van een aanwijzing\n\na.\n\nAanwijzing tot heenzending van zittende bestuurder\n\nHFD\n\nb.\n\nOverige aanwijzingen\n\nMNG\n\n5.\n\nNormoverdragend gesprek/brief\n\nMNG\n\n6.\n\nOpleggen van een verbod om met de regels strijdige activiteiten te verrichten\n\nMNG\n\n7.\n\nAanstellen van een curator\n\nHFD\n\n8.\n\nOpleggen van een last onder dwangsom\n\na.\n\nLast onder dwangsom o.g.v de Wft, de Whc, de Wta, de Sanctiewet 1977 en de Pensioenwet vanwege overtreding van art. 5:20 Awb. alsook vervolgbeslissingen inzake deze lod, waaronder begrepen een beslissing tot\n                                                      aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom.\n\nHFD\n\nb.\n\nLast onder dwangsom o.g.v de Wwft vanwege overtreding van art. 5:20 Awb, die is aangevangen of heeft plaatsgevonden n\u00e1 1 juli 2009, alsook vervolgbeslissingen\n                                                      inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing\n                                                      van de opgelegde last onder dwangsom.\n\nHFD\n\nc.\n\nLast onder dwangsom o.g.v de Wwft vanwege overtreding van art. 5:20 Awb, die is aangevangen of heeft plaatsgevonden v\u00f3\u00f3r 1 juli 2009, alsook vervolgbeslissingen\n                                                      inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing\n                                                      van de opgelegde last onder dwangsom.\n\nBES\n\nd.\n\nLast onder dwangsom op grond van de Whc (niet zijnde een overtreding van artikel 5:20 Awb) en de Wwft die zijn aangevangen of hebben plaatsgevonden v\u00f3\u00f3r 1 juli 2009, alsook vervolgbeslissingen\n                                                      inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing\n                                                      van de opgelegde last onder dwangsom.\n\nBES\n\ne.\n\nLast onder dwangsom vanwege overtredingen van de Wte 1995.\n\nBES\n\nf.\n\nOverige lasten onder dwangsom, alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom,\n                                                      waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom.\n\nIB\n\ng.\n\nBeslissing tot betalingsregeling van opgelegde lod\n\nMNG\n\nh.\n\nOpstellen dwangbevel last onder dwangsom\n\nMNG\n\n9.\n\nPublicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8 a en b\n\nHFD\n\nPublicatie van overige lasten onder dwangsom\n\nIB\n\n10.\n\nOpleggen van een bestuurlijke boete\n\nBES\n\nBeslissing op verzoek tot aanpassing van een opgelegde boete\n\nBES\n\nBeslissing om af te zien van oplegging boete\n\nHFD\n\nOpstellen dwangbevel boete\n\nMNG\n\nBeslissing tot betalingsregeling van opgelegde boete\n\nMNG\n\n11.\n\nPublicatie van bestuurlijke boete.\n\nIB\n\nAanpassing publicatietekst bestuurlijke boete\n\nSNR\n\n12.\n\nBeslissen tot aanmaning\n\nSNR\n\n13.\n\nPublicatie van een overtreding of aanwijzing\n\nIB1\n\n14.\n\nOpenbaarmaking van toezegging omWhc-overtreding te staken alsmede openbaarmaking van\n                                                      het besluit dat geen last onder dwangsom wordt opgelegd vanwege een Whc-overtreding\n\nBES\n\n15.\n\nVestigen van aandacht op niet of onvoldoende naleving regels\n\nMNG\n\n16.\n\nBekendmaking aan een onderneming dat een aanwijzing niet of onvoldoende worden opgevolgd\n\nMNG\n\n17.\n\nBeslissing op bezwaar (bob)\n\na.\n\nbob\u2019s gerelateerd aan heffingen\n\nIB\n\nb.\n\nbob\u2019s die kennelijk niet-ontvankelijk of kennelijk ongegrond zijn\n\nIBD\n\nc.\n\noverige bob\u2019s\n\nBES\n\nd.\n\nvoorbereidende beslissingen inzake bob\u2019s welke beslissingen niet appellabel zijn\n\nMDW\n\n18.\n\nOpleggen van een handelsmaatregel\n\nHFD\n\n19.\n\nVerificatiehandelingen\n\nSNR\n\n20.\n\nGoedkeuren van een prospectus\n\nSNR\n\n21.\n\nGoedkeuren van een biedingsbericht of supplement\n\nSNR\n\n22.\n\nVerlenen van ontheffing van (een deel van) de biedingsregels\n\nHFD\n\n23.\n\nBesluit op verzoek van een doelvennootschap tot positiebepaling potenti\u00eble bieder.\n\nMNG\n\n24.\n\nInstemmen met wijziging van de regels van een gereglementeerde markt\n\nSNR\n\n25.\n\nBuiten behandeling stellen van een aanvraag\n\nSNR\n\n26.\n\nOpleggen van een heffing voor de kosten van het toezicht\n\nMNG\n\nMNG\n\nBeslissing tot betalingsregeling van opgelegde heffing\n\n27.\n\nVerlenen of intrekken van een Europees paspoort\n\nSNR\n\n28.\n\nDoen van aangifte\n\nIB\n\n29.\n\nDoen van Wwft-melding\n\nIB\n\n30.\n\nAfgifte van een legitimatiebewijs als bedoeld in de Regeling model legitimatiebewijs toezichthouder Awb\n\nHFD\n\n31.\n\nAdviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank\n\nMNG\n\n32.\n\nMelding opnemen in het register indien een juiste melding achterwege blijft of ten\n                                                      onrechte geen melding is gedaan\n\nSNR\n\n33.\n\nBesluiten dat geen nieuwe overeenkomsten in Nederland of een andere lidstaat mogen\n                                                      worden afgesloten\n\nHFD\n\n34.\n\nAl dan niet gegrondverklaren van een klacht\n\nIB\n\n35.\n\nInformatie-uitwisselen met een andere autoriteit\n\nSNR\n\n36.\n\nVerstrekken van informatie aan de Minister\n\nMNG\n\n37.\n\nAdviseren van de Minister\n\nHFD\n\n38.\n\nVerlenen van een ontheffing voor het deponeren van de financi\u00eble verslaggeving\n\nMNG\n\n39.\n\nVerzoek om een nadere toelichting aan een uitgevende instelling in het kader van de\n                                                      financi\u00eble verslaggeving\n\nMNG\n\n40.\n\nDoen van een mededeling aan een uitgevende instelling in het kader van de financi\u00eble\n                                                      verslaggeving\n\nHFD\n\n41.\n\nDoen van een aanbeveling aan een uitgevende instelling in het kader van de financi\u00eble\n                                                      verslaggeving\n\nIB\n\n42.\n\nInlichtingenverzoek aan de Ondernemingskamer\n\nBES\n\n43.\n\nHerzieningsverzoek aan de Ondernemingskamer\n\nBES\n\n44.\n\nIndienen verzoekschrift bij de civiele rechter\n\nBES\n\n45.\n\nInformatieverzoeken\n\nSNR2\n\n46.\n\nBesluiten inzake de Archiefwet\n\nSNR\n\n47.\n\nVerbeurdverklaren\n\nMNG\n\n48.\n\nVerzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te\n                                                      zenden naar de administratieve rechter\n\na.\n\nAfwijzen van het verzoek\n\nMNG\n\nb.\n\nToewijzen van het verzoek\n\nIB\n\n49.\n\nBeslissing op Wob-verzoek\n\nHFD\n\n50.\n\nBeslissen tot vergoeding van schade o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim\n                                                      of een verzoek om zelfstandig schadebesluit\n\nBES\n\nBeslissen tot afwijzing van schadevergoeding o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim\n                                                      of een verzoek om zelfstandig schadebesluit\n\nMNG\n\n51.\n\nBeslissing op verzoek tot handhaving\n\nHFD\n\n52.\n\nBeslissing inzake Wbp\n\na.\n\nbeslissing op verzoek (daaronder begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken en het\n                                                      aantekenen van verzet tegen een verwerking).\n\nMNG\n\nb.\n\nbeslissing op bezwaar\n\nIB\n\n53.\n\nBenoemen van (plaatsvervangend/assistent) boete-, last- of publicatiefunctionaris\n\nIB\n\n54.\n\nBeslissingen Functionaris Verschoningsrecht\n\nHFD\n\n55.\n\nBeslissen op vraag van rechtbank om publicatie van Whc-maatregel te schorsen i.v.m.\n                                                      ingediend verzoek om voorlopige voorziening\n\nSNR\n\n1 Indien voor een publicatie de wet functiescheiding voorschrijft tussen degene die\n                                       een overtreding constateert en degene die beslist omtrent die maatregel, dan is het\n                                       betreffende besluit niet gemandateerd.\n\n2 Deze bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen is verwoord in art. 1:74 Wft en staat los van de bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen ex artikel 5:16 Awb jo. 1:72 Wft welke kan worden uitgeoefend door functionarissen die ingevolge het aanwijzingsbesluit\n                                       (zie onder 1, hierboven) met het toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens\n                                       de in het aanwijzingsbesluit genoemde wetten zijn belast. Deze krachtens het aanwijzingsbesluit\n                                       bevoegde functionarissen hoeven geen SNR-niveau te hebben om een op 5:16 Awb jo. 1:72 Wft gebaseerd informatieverzoek te doen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nAlle in het aanwijzingsbesluit genoemde functionarissen kunnen in aanmerking komen\n                                       brieven te ondertekenen ter bekendmaking van een besluit met inachtneming van onderstaande.\n                                       Dergelijke besluiten alsook brieven worden door twee functionarissen ondertekend.\n                                       Uitzondering op de regel van dubbele ondertekening vormen schriftelijke ontvangstbevestigingen;\n                                       zij kunnen door \u00e9\u00e9n functionaris worden ondertekend. Ook beslissingen zoals genoemd\n                                       onder Tabel II nummer 17d kunnen door \u00e9\u00e9n functionaris worden ondertekend.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nBrieven ter bekendmaking van bestuursbesluiten kunnen worden ondertekend door het\n                                          hoofd van de betrokken afdeling samen met een IB\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nBrieven ter bekendmaking van een besluit dat binnen een afdeling is genomen, worden\n                                          ondertekend door de beslisser en meeondertekend door de betrokken functionaris binnen\n                                          de betreffende afdeling.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nBrieven ter bekendmaking van een besluit dat met betrokkenheid van een andere afdeling\n                                          is genomen, worden ondertekend door de primaire beslisser en meeondertekend door de\n                                          medebeslisser van betrokken afdeling.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nBij afwezigheid van een beslisser mogen brieven ter bekendmaking van een besluit ondertekend\n                                          worden door een andere functionaris op hetzelfde functieniveau of een functionaris\n                                          die hi\u00ebrarchisch \u00e9\u00e9n niveau onder de betreffende beslisser functioneert. De ondertekening\n                                          bij afwezigheid geschiedt onder de vermelding van de naam en functie van de betreffende\n                                          beslisser, de toevoeging \u2018b/a\u2019 (bij afwezigheid) en de naam van de ondertekenaar in\n                                          blokletters. Ondertekening bij afwezigheid voor bestuursbesluiten geschiedt altijd\n                                          op het niveau genoemd onder 5.1, te weten een hoofd tezamen met een IB.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nBrieven die medeondertekend worden door De Nederlandsche Bank kunnen door medewerkers\n                                          van vergelijkbaar niveau als de ondertekenaar van De Nederlandsche Bank ondertekend\n                                          worden.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nDoor de AFM zijn medewerkers benoemd tot (assistent/plaatsvervangend) boetefunctionaris.\n                                             Dit vanwege de gehanteerde functiescheiding bij boetes. Door de AFM zijn vanwege functiescheiding\n                                             tevens medewerkers benoemd tot (assistent/plaatsvervangend) lastfunctonaris, inzake\n                                             het opleggen van een last onder dwangsom vanwege overtredingen van de Wte 1995 en vanwege overtredingen van de Whc en de Wwft die zijn aangevangen of hebben plaatsgevonden v\u00f3\u00f3r 1 juli 2009.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nEen besluit tot het opleggen van een boete wordt ondertekend door een IB samen met\n                                                een (plaatsvervangend of assistent) boetefunctionaris, of door de (plaatsvervangend)\n                                                boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend of assistent boetefunctionaris. Het\n                                                besluit om af te zien van het opleggen van een boete wordt ondertekend door de (plaatsvervangend)\n                                                boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend of assistent boetefunctionaris. Een\n                                                besluit tot het opleggen van een last onder dwangsom vanwege overtredingen van de\n                                                Wte 1995 en vanwege overtredingen van de Whc en de Wwft die zijn aangevangen of hebben plaatsgevonden v\u00f3\u00f3r 1 juli 2009, wordt ondertekend\n                                                door een IB tezamen met een (plaatsvervangend of assistent) lastfunctionaris, of door\n                                                de (plaatsvervangend) lastfunctionaris tezamen met een plaatsvervangend of assistent-lastfunctionaris.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nEen besluit tot publicatie van een boete wordt ondertekend door een IB samen met een\n                                                (plaatsvervangend of assistent) boetefunctionaris of door de (plaatsvervangend) boetefunctionaris\n                                                samen met een plaatsvervangend of assistent boetefunctionaris. Een besluit tot publicatie\n                                                van een last onder dwangsom vanwege overtredingen van de Wte 1995 en vanwege overtredingen van de Whc en de Wwft die zijn aangevangen of hebben plaatsgevonden v\u00f3\u00f3r 1 juli 2009 wordt ondertekend\n                                                door een IB tezamen met een (plaatsvervangend of assistent-) lastfunctionaris of door\n                                                de (plaatsvervangend) lastfunctionaris tezamen met een plaatsvervangend of assistent-lastfunctionaris.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nDe AFM heeft de bevoegdheid toegekend gekregen om in bepaalde in de Wte 1995 omschreven gevallen een openbare waarschuwing uit te vaardigen. De Wte 1995 schrijft\n                                             in dat geval voor dat de werkzaamheden in verband met het ter openbare kennis brengen\n                                             van een feit worden verricht door personen die niet betrokken zijn bij het vaststellen\n                                             van het feit en het daaraan voorafgaande onderzoek, een functiescheiding derhalve.\n                                             Vanwege deze voorgeschreven functiescheiding zijn medewerkers benoemd tot (assistent/plaatsvervangend)\n                                             publicatiefunctionaris. Een IB beslist over het uitvaardigen van de openbare waarschuwing.\n                                             De assistent-publicatiefunctionarissen zijn samen met de (plaatsvervangend) publicatiefunctionaris\n                                             bevoegd tot het ondertekenen van besluiten tot het uitvaardigen van een openbare waarschuwing\n                                             op grond van de Wte 1995.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nDe ondertekening bij afwezigheid van de boete-, last- of publicatiefunctionaris geschiedt\n                                             niet lager dan het niveau dat in deze paragraaf genoemd is.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nConform het Klachtenreglement van de AFM is een (of meer dan \u00e9\u00e9n) medewerker benoemd\n                                             tot klachtenco\u00f6rdinator. Brieven inzake de al dan niet gegrondverklaring van een klacht\n                                             worden mede ondertekend door de klachtenco\u00f6rdinator.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\na. De plaatsvervanger (plv.) heeft dezelfde taken en bevoegdheden als de functionaris\n                                             die hij vervangt, inclusief de in het mandaat genoemde beslissings- en tekeningsbevoegdheden.\n                                             De plaatsvervanger is een permanente functie en opereert autonoom naast de functionaris\n                                             die hij vervangt.\n\nb. \u2018Ad interim\u2019-functionarissen (a.i.) hebben tijdelijk de taken en bevoegdheden die\n                                             bij de desbetreffende permanente functie behoren, inclusief de in het mandaat genoemde\n                                             beslissings- en tekeningsbevoegdheden.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nVoor de volmachtverlening betreffende het aangaan van externe contractuele verplichtingen\n                                       namens de AFM wordt verwezen naar de procuratieregeling AFM. Deze is gepubliceerd\n                                       op de website van de AFM: www.afm.nl.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nEen beslising op bezwaar gerelateerd aan een heffing wordt genomen door een IB en\n                                       het Hoofd JZ.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nEen beslissing op een Wob-verzoek wordt genomen door de General Counsel en het Hoofd\n                                       JZ. De General Counsel beslist echter samen met het Hoofd van de betreffende toezichtafdeling,\n                                       indien de verzochte informatie niet aanwezig is binnen de AFM.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2014]\n\nMet betrekking tot de Wbp worden soms verzoeken gedaan betreffende op basis van de Wbp verzamelde gegevens\n                                       (daaronder worden begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken en het aantekenen van\n                                       verzet tegen een verwerking). Beslisingen dienaangaande worden genomen op het niveau\n                                       van MNG en op het bezwaar wordt beslist door een IB. Klachten over de afwikkeling\n                                       van een Wbp-verzoek worden behandeld door de klachtenco\u00f6rdinator.\n\nAmsterdam, 17 december 2012\n\nStichting Autoriteit Financi\u00eble Markten\n\nR. \nGerritse\n\nBestuursvoorzitter\n\nH.W.O.L.M. \nKorte\n\nBestuurder"}