Title: wetten.nl - Regeling - Besluit Markttoegang financiële ondernemingen Wft - BWBR0020413

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0020413/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Besluit Markttoegang financi\u00eble ondernemingen Wft - BWBR0020413", "content": "Besluit van 12 oktober 2006, houdende regels ter uitvoering van de Wet op het financieel\n                                    toezicht met betrekking tot de reikwijdte en toegang tot de financi\u00eble markten (Besluit\n                                    Markttoegang financi\u00eble ondernemingen Wft)\n\nWij Beatrix, bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van Oranje-Nassau,\n                                    enz. enz. enz.\n\nWij, Beatrix bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van Oranje-Nassau,\n                                    enz. enz. enz.\n\nOp de voordracht van Onze Minister van Financi\u00ebn van 12\u00a0juli 2006, nr. FM 2006-01703\n                                    M;\n\nGelet op de artikelen 1:102, eerste lid, 2:5, tweede lid, 2:6, tweede lid, 2:7, tweede lid, 2:9, eerste lid, 2:12, derde lid, 2:13, tweede lid, 2:17, tweede lid, 2:21, derde lid, 2:22, tweede lid, 2:31, tweede lid, 2:32, tweede lid, 2:33, tweede lid, 2:36, derde lid, 2:37, tweede lid, 2:39, eerste lid, 2:41, tweede lid, 2:42, tweede lid, 2:43, tweede lid, 2:45, tweede lid, 2:46, tweede lid, 2:49, tweede lid, 2:50, tweede lid, 2:51, tweede lid, 2:53, eerste lid, 2:58, tweede lid, 2:63, tweede lid, 2:67, tweede en vierde lid, 2:68, derde lid, 2:69, tweede lid, 2:78, tweede lid, 2:81, vierde lid, 2:83, tweede lid, 2:89, tweede lid, 2:94, tweede lid, 2:99, derde lid, 2:105, vijfde lid, 2:107, tweede lid, 2:108, tweede lid, 2:110, tweede lid2:111, tweede lid, 2:112, tweede lid, 2:115, tweede lid, 2:118, tweede lid, 2:120, tweede lid, 2:121, tweede lid, 2:122, tweede lid, 2:127, tweede lid en 2:130, eerste lid van de Wet op het financieel toezicht en de richtlijnen nr. 73/239/EEG, 85/611/EEG, 88/357/EEG, 91/674/EEG, 92/49/EEG, 93/6/EEG, 93/22/EEG, 2000/12/EG, 2000/46/EG, 2002/83/EG en 2002/92/EG;\n\nDe Raad van State gehoord (advies van 17\u00a0augustus 2006, no. W06.06.0335);\n\nGezien het nader rapport van Onze Minister van Financi\u00ebn van 9 oktober 2006, FM 2006-1822\n                                    U;\n\nHebben goedgevonden en verstaan:\n\nIn dit besluit en de daarop rustende bepalingen wordt verstaan onder:\n\nnauwe banden: situatie waarin twee of meer natuurlijke of rechtspersonen verbonden zijn door:\n\n1\u00b0. een deelneming, dat wil zeggen het rechtstreeks of door middel van een zeggenschapsband\n                                                      houden van ten minste 20\u00a0procent van de stemrechten of het kapitaal van een rechtspersoon;\n\n2\u00b0. een zeggenschapsband, dat wil zeggen de band die bestaat tussen een moederonderneming\n                                                      en een dochteronderneming in alle gevallen zoals bedoeld in artikel 1, eerste en tweede\n                                                      lid, van de richtlijn geconsolideerde jaarrekening, of een band van dezelfde aard\n                                                      tussen een natuurlijke of rechtspersoon en een andere rechtspersoon: een dochteronderneming\n                                                      van een dochteronderneming wordt ook beschouwd als een dochteronderneming van de moederonderneming\n                                                      die aan het hoofd van de onderneming staat;\n\nwet:\nWet op het financieel toezicht.\n\n1 De dienstaanbieder die \u00e9\u00e9n of beide activiteiten, als bedoeld in artikel 1:5a, onderdeel k, onder i en ii, van de wet verricht, waarbij de totale waarde van de uitgevoerde betalingstransacties in de\n                                                voorgaande twaalf maanden het bedrag van 1 miljoen euro overschrijdt, geeft daarvan\n                                                kennis aan de Nederlandsche Bank.\n\n2 De kennisgeving, bedoeld in het eerste lid, geschiedt onder opgave van een beschrijving\n                                                van de aangeboden diensten, waarbij wordt gespecificeerd uit hoofde van welke uitzondering\n                                                als bedoeld in artikel 1:5a, onderdeel k, onder i en ii, de activiteit geacht wordt te zijn verricht.\n\n3 De dienstaanbieder die een activiteit, als bedoeld in artikel 1:5a, onderdeel l, van de wet verricht, geeft daarvan kennis aan de Nederlandsche Bank.\n\n4 De kennisgeving, bedoeld in het derde lid, geschiedt onder opgave van een accountantsverklaring\n                                                waaruit blijkt dat de activiteit wordt verricht met inachtneming van de in artikel 1:5a, onderdeel l, vastgestelde maximumbedragen. Deze accountantsverklaring wordt jaarlijks verstrekt.\n\n1 Een aanvraag als bedoeld in de artikelen 2:3.0d, eerste lid, 2:3.0i, eerste lid, 2:3.0m, eerste lid, 2:3b, eerste lid, 2:3i, eerste lid, 2:5, eerste lid, 2:7, eerste lid,\u00a02:10b, eerste lid, 2:12, eerste lid, 2:13, eerste lid, 2:17, eerste lid, 2:21, eerste lid, 2:22, eerste lid, 2:26b, eerste lid, 2:26e, eerste lid, 2:31, eerste lid, 2:32, eerste lid, 2:33, eerste lid, 2:37, eerste lid, 2:41, eerste lid, 2:42, eerste lid, 2:43, eerste lid, 2:49, eerste lid, 2:51, eerste lid, 2:54b, eerste lid, 2:54e, eerste lid, 2:54h, eerste lid, 2:54j, eerste lid, 2:54m, eerste lid, 2:55, tweede lid, 2:58, eerste lid, 2:60, tweede lid, 2:63, eerste lid, 2:67, eerste lid, 2:67b, eerste en vierde lid, 2:68, eerste lid, 2:69c, eerste tot en met derde lid, 2:75, tweede lid, 2:78, eerste lid, 2:80, tweede lid, 2:83, eerste lid, 2:86, tweede lid, 2:89, eerste lid, 2:92, tweede lid, 2:94, eerste lid, 2:96, tweede lid, 2:99, eerste lid, 2:121a, eerste lid, 4:3, vierde lid, van de wet, wordt gedaan met gebruikmaking van het daartoe door de toezichthouder vast te stellen\n                                                formulier dat op verzoek aan de aanvrager ter beschikking wordt gesteld.\n\n2 Het aanvraagformulier en de daarbij ingevolge dit besluit te verstrekken gegevens\n                                                worden in enkelvoud ingediend.\n\n1 De gegevens, bedoeld in dit besluit, worden in een zodanige vorm verstrekt dat een\n                                                goede beoordeling door de toezichthouder mogelijk is.\n\n2 De opstellers van verklaringen en rapportages ondertekenen of waarmerken deze.\n\nDe gegevens, bedoeld in de artikelen 2:3.0a, tweede lid, 2:3.0f, tweede lid, en 2:3.0k, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres\n                                                van de afwikkelonderneming;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de afwikkelonderneming;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten; en\n\nf. een opgave van de activiteiten die de afwikkelonderneming voornemens is te verrichten.\n\nHet aantal verrichte girale betalingstransacties waarboven een vergunning als bedoeld\n                                          in artikel 2:3.0b, eerste lid, van de wet is vereist, is 120 miljoen per kalenderjaar.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in de artikelen 2:3.0d, derde lid, 2:3.0i, derde lid, en 2:3.0m, derde lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres\n                                                      van de afwikkelonderneming;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de afwikkelonderneming;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nh. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\ni. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16, eerste en tweede lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet;\n\nk. een beschrijving van de criteria, bedoeld in artikel 4:76a, eerste lid, van de wet, op basis waarvan de afwikkelonderneming eerlijke en vrije toegang biedt tot haar\n                                                      diensten en systemen;\n\nl. een beschrijving van de mechanismen waarmee periodiek het kostenniveau, prijsniveau\n                                                      en serviceniveau en de effici\u00ebntie, bedoeld in artikel 4:76b, tweede lid, van de wet wordt beoordeeld;\n\nm. een beschrijving van de communcatieprocedures en standaarden als bedoeld in artikel 4:76c, eerste lid, van de wet waarvan de afwikkelonderneming voornemens is gebruik te maken; en\n\nn. een beschrijving van de wijze waarop de afwikkelonderneming inzicht als bedoeld in\n                                                      artikel 4:76d, eerste lid, van de wet in de financi\u00eble risico\u2019s en de kosten die zijn verbonden aan de afwikkeldiensten\n                                                      biedt aan betaaldienstverleners.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nOnze Minister kan op grond van artikel 2:3.0g, vierde lid, van de wet een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt\n                                          ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen, indien:\n\na. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van afwikkelonderneming\n                                                en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet\n                                                bepaalde met betrekking tot:\n\n1\u00b0. geschiktheid en betrouwbaarheid;\n\n2\u00b0. financi\u00eble waarborgen;\n\n3\u00b0. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van\n                                                      een integere bedrijfsvoering; en\n\n4\u00b0. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde\n                                                      regels;\n\nb. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financi\u00eble Markten enerzijds\n                                                en het bevoegde gezag in die staat anderzijds is gewaarborgd;\n\nc. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die\n                                                in Hoofdstuk 1.4 van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:3b, tweede lid, en artikel 2:10b, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres\n                                                      van de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een opgave van de activiteiten die de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling\n                                                      voornemens is te verrichten;\n\ng. een bedrijfsplan met inbegrip van een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren\n                                                      waarmee wordt aangetoond dat de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling\n                                                      in staat is gebruik te maken van passende en evenredige systemen, middelen en procedures\n                                                      om op een gezonde basis te opereren;\n\nh. een beschrijving van de interne controlemechanismen die de betaaldienstverlener of\n                                                      elektronischgeldinstelling heeft opgezet om de in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme en de in Verordening (EU) 2015/847 van het Europees Parlement en de Raad van 20\u00a0mei\n                                                      2015 betreffende bij geldovermakingen te voegen informatie en tot intrekking van verordening\n                                                      (EG) nr.\u00a01781/2006 (PbEU 2015, L\u00a0141), neergelegde verplichtingen in verband met het\n                                                      witwassen van geld en terrorismefinanciering na te komen;\n\ni. een beschrijving van de organisatiestructuur, met inbegrip van, voor zover van toepassing,\n                                                      een beschrijving van het voorgenomen gebruik van agenten en bijkantoren,\u00a0van de minimaal\n                                                      jaarlijkse controles van deze agenten en bijkantoren, van de uitbestedingregelingen,\n                                                      alsmede van de deelname van de aanvrager aan een nationaal of internationaal betaalsysteem;\n\nj. een opgave van de identiteit van personen die een gekwalificeerde deelneming als bedoeld\n                                                      in artikel 1:1 van de wet in de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling bezitten, alsmede de omvang\n                                                      van hun deelneming en het bewijs van hun geschiktheid, gelet op de noodzaak de gezonde\n                                                      en prudente bedrijfsvoering van de betaalinstelling of de elektronischgeldinstelling\n                                                      te garanderen;\n\nk. een opgave van de accountantsorganisatie of, indien van toepassing, het auditkantoor,\n                                                      als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onderdelen a onderscheidenlijk c, van de Wet toezicht accountantsorganisaties, belast met de wettelijke controle als bedoeld in artikel 2 van die richtlijn van\n                                                      de jaarrekening van de betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling;\n\nl. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nm. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nn. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\no. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16, eerste en tweede lid, van de wet;\n\np. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet;\n\nq. bescheiden waaruit blijkt op welke wijze wordt voldaan aan het ingevolge artikel 3:29a, eerste lid bepaalde met betrekking tot de geldmiddelen die worden of zijn ontvangen van betaaldienstgebruikers\n                                                      of andere betaaldienstverleners;\n\nr. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken;\n\ns. bescheiden waaruit blijkt op welke wijze wordt voldaan aan het ingevolge artikel 3:29a, tweede lid, bepaalde met betrekking tot de geldmiddelen die worden of zijn ontvangen in ruil\n                                                      voor elektronisch geld dat is uitgegeven;\n\nt. een beschrijving van de procedures voor het registreren en afhandelen van veiligheidsincidenten\n                                                      en veiligheidsgerelateerde klachten van cli\u00ebnten en de nabehandeling ervan, met inbegrip\n                                                      van een mechanisme voor het melden van incidenten met inachtneming van de in artikel 26g Besluit prudenti\u00eble regels Wft vastgelegde meldingsplicht voor betaalinstellingen;\n\nu. een beschrijving van de procedures voor het opslaan, monitoren, traceren en beperken\n                                                      van de toegang tot gevoelige betaalgegevens;\n\nv. een beschrijving van de procedures ter waarborging van de bedrijfscontinu\u00efteit, waarin\n                                                      de kritieke bedrijfsactiviteiten en noodplannen zijn opgenomen, inclusief een procedure\n                                                      om de toereikendheid en effici\u00ebntie van deze plannen periodiek te toetsen en te herzien;\n\nw. een beschrijving van de uitgangspunten en standaarden die worden toegepast bij het\n                                                      verzamelen van statistische gegevens over prestaties, transacties en fraude;\n\nx. een beschrijving van het beveiligingsbeleid, met inbegrip van een gedetailleerde risicoanalyse\n                                                      met betrekking tot de aangeboden betaaldiensten;\n\ny. een beschrijving van de maatregelen op het gebied van beveiliging en risicobeperking\n                                                      die worden genomen om de gebruikers van de betaaldiensten tegen de vastgestelde beveiligingsrisico\u2019s,\n                                                      waaronder fraude en illegaal gebruik van gevoelige betaalgegevens en persoonsgegevens,\n                                                      te beschermen; en\n\nz. voor zover van toepassing, gegevens omtrent de aansprakelijkheid van een betaaldienstverlener\n                                                      als bedoeld in artikel 24, tweede en derde lid, Besluit prudenti\u00eble regels Wft.\n\n2 Bij de toepassing van het eerste lid, aanhef en onderdelen i, p, q en s, geeft de\n                                                betaaldienstverlener of elektronischgeldinstelling een beschrijving van de regelingen\n                                                voor accountantscontrole en de organisatorische regelingen die zij heeft getroffen\n                                                voor het nemen van alle redelijke maatregelen om de belangen van betaaldienstgebruikers\n                                                of houders van elektronisch geld te beschermen en om de continu\u00efteit en betrouwbaarheid\n                                                bij het uitvoeren van betaaldiensten dan wel de uitgifte van elektronisch geld te\n                                                garanderen.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n4 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel m, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n5 Het eerste lid, onderdeel m, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n6 Indien de betaaldienstverlener uitsluitend betaaldiensten verleent als bedoeld onder\n                                                8 van de bijlage bij de richtlijn betaaldiensten, is het eerste lid, onderdelen h,\n                                                j, k, q, r, s en w, niet van toepassing.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:3c, eerste lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van\n                                                de betaaldienstagent;\n\nb. een beschrijving van de interne controlemechanismen die door de betaaldienstagent\n                                                zullen worden gebruikt om de in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme geregelde verplichtingen na te komen; en\n\nc. de identiteit van de personen die het beleid van de betaaldienstagent bepalen of mede\n                                                bepalen, alsmede gegevens waaruit blijkt dat zij betrouwbaar en geschikt zijn;\n\nd. de betaaldiensten die de betaaldienstagent namens de betaalinstelling verleent; en\n\ne. voor zover van toepassing, de unieke identificatiecode of het unieke identificatienummer\n                                                van de betaaldienstagent.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:3i, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam en het adres van de bewaarder;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de bewaarder;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een opgave van de voorgenomen bewaartaken, met name of het bewaren van de activa betrekking\n                                                      heeft op beleggingsinstellingen of icbe\u2019s. Indien de aanvraag betrekking heeft op\n                                                      het bewaren van de activa voor beleggingsinstellingen: een opgave van het type beleggingsinstelling\n                                                      en de vermogenscategorie\u00ebn en de regio\u2019s waarin door de beleggingsinstelling wordt\n                                                      belegd;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsvoering,\n                                                      bedoeld in artikel 4:11 van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de bedrijfsvoering bedoeld in het bepaalde ingevolge artikel 4:14 van de wet; en\n\nl. bescheiden waaruit blijkt dat aan het bepaalde ingevolge artikel 3:53, eerste lid, van de wet met betrekking tot het minimum eigen vermogen is voldaan.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, emailadres en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, emailadres en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\nc. gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:5, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de clearinginstelling;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de clearinginstelling;\n\nc. indien de clearinginstelling een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel,\n                                                      de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de clearinginstelling is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van\n                                                      het nummer van inschrijving;\n\ne. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een opgave van activiteiten die de clearinginstelling voornemens is te verrichten;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet; en\n\nl. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet en liquiditeit, bedoeld in artikel 3:69, eerste lid, van de wet blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nOnze Minister kan op grond van artikel 2:6, tweede lid, van de wet een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt\n                                          ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien:\n\na. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van clearinginstelling\n                                                en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot:\n\n1\u00b0. geschiktheid en betrouwbaarheid;\n\n2\u00b0. financi\u00eble waarborgen;\n\n3\u00b0. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van\n                                                      een integere bedrijfsvoering; en\n\n4\u00b0. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde\n                                                      regels;\n\nb. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en het bevoegde gezag in die staat is\n                                                gewaarborgd; en\n\nc. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die\n                                                in Hoofdstuk 1.4 van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:7, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de clearinginstelling;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de clearinginstelling;\n\nc. indien de clearinginstelling een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel,\n                                                      de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de clearinginstelling is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van\n                                                      het nummer van inschrijving;\n\ne. het adres van het bijkantoor;\n\nf. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\ng. een opgave van activiteiten die de clearinginstelling voornemens is te verrichten\n                                                      vanuit het bijkantoor;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor; en\n\nl. gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet en liquiditeit, bedoeld in artikel 3:63, eerste lid, van de wet blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:9, eerste lid, van de wet zijn:\n\na. het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de clearinginstelling\n                                                voornemens is de diensten te verrichten;\n\nb. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nc. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van clearinginstelling\n                                                uit te oefenen;\n\nd. de vermelding of sprake is van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van clearinginstelling\n                                                vanuit de staat van de zetel;\n\ne. gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet, van de clearinginstelling en de te verwachten solvabiliteit als bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet, van de clearinginstelling blijken;\n\nf. de naam en het priv\u00e9-adres van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor\n                                                van de clearinginstelling bepalen; en\n\ng. de naam en het priv\u00e9-adres van de personen die het beleid van het bijkantoor van de\n                                                clearinginstelling bepalen of mede bepalen.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:12, vierde lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de bank;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de bank;\n\nc. indien de bank een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire\n                                                      naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de bank is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van\n                                                      inschrijving;\n\ne. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een opgave van activiteiten die de bank voornemens is te verrichten;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening , bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;\n\nl. indien van toepassing, een beschrijving van het geconsolideerde toezicht, bedoeld\n                                                      in artikel 3:31 van de wet;\n\nm. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet en liquiditeit, bedoeld in artikel 3:63, eerste lid, van de wet blijken;\n\nn. indien van toepassing:\n\n1\u00b0. een opgave van de identiteit van de houders van een gekwalificeerde deelneming als\n                                                            bedoeld in artikel 3:95 van de wet en de omvang van die deelnemingen of, bij gebreke van gekwalificeerde deelnemingen,\n                                                            van de twintig grootste aandeelhouders of vennoten;\n\n2\u00b0. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                            hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een\n                                                            verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid\n                                                            van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of\n                                                            mede bepalen; en\n\n3\u00b0. bescheiden waaruit de financi\u00eble positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager\n                                                            of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken; en\n\no. indien de bank een dochtermaatschappij is van een bank met zetel in een andere staat:\n                                                      een verklaring van de toezichthoudende instantie van de staat waar die bank haar zetel\n                                                      heeft of de Europese Centrale Bank, waaruit blijkt dat deze toezichthoudende instantie\n                                                      of de Europese Centrale Bank goedgekeurd heeft dat laatstbedoelde bank een dochtermaatschappij\n                                                      heeft die voornemens is in Nederland het bedrijf van bank uit te oefenen.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdelen h en n, onder 2\u00b0, is niet van toepassing ten aanzien van\n                                                personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:13, tweede lid, van de wet, zijn een beschrijving van:\n\na. de inrichting van de bedrijfsvoering, bedoeld in artikel 4:14 van de wet;\n\nb. de maatregelen, bedoeld in artikel 4:87 van de wet; en\n\nc. het voorgenomen beleid, bedoeld in artikel 4:88 van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:17, tweede lid, en 2:21, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de bank;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de bank;\n\nc. indien de bank een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire\n                                                      naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de bank is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van\n                                                      inschrijving;\n\ne. het adres van het bijkantoor;\n\nf. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\ng. een opgave van activiteiten die de bank voornemens is te verrichten vanuit het bijkantoor;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      van het bijkantoor van de bank bepalen;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid van\n                                                      het bijkantoor van de bank bepalen of mede bepalen;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;\n\nl. indien van toepassing, een beschrijving van het geconsolideerde toezicht; en\n\nm. gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet, van de bank, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid van de bank, van de wet en liquiditeit, bedoeld in artikel 3:63, eerste lid, van de wet, van de bank blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:22, tweede lid, van de wet zijn een beschrijving van:\n\na. de inrichting van de bedrijfsvoering, bedoeld in artikel 4:14 van de wet;\n\nb. de maatregelen, bedoeld in artikel 4:87 van de wet; en\n\nc. het voorgenomen beleid, bedoeld in artikel 4:88 van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:26b, derde lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het\n                                                      nummer van inschrijving;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een programma van werkzaamheden die de herverzekeraar voornemens is te verrichten;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;\n\nl. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53 van de wet, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken; en\n\nm. indien van toepassing:\n\n1\u00b0. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;\n\n2\u00b0. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                            hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een\n                                                            verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid\n                                                            van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of\n                                                            mede bepalen; en\n\n3\u00b0. bescheiden waaruit de financi\u00eble positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager\n                                                            of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, geboortedatum, geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdelen h en m, onder 2\u00b0, zijn niet van toepassing ten aanzien\n                                                van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 11a, eerste lid, onderdeel f, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen\n                                          van het bedrijf van herverzekeraar, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de herverzekeraar voornemens is te dekken\n                                                of van de aard van de overeenkomsten die de herverzekeraar voornemens is te sluiten;\n\nb. de aard van de herverzekeringsregelingen die de herverzekeraar voornemens is met de\n                                                cederende verzekeraars te treffen;\n\nc. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van\n                                                overeenkomsten waarbij de herverzekeraar een gedeelte van het door hem herverzekerde\n                                                risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een andere verzekeraar overdraagt;\n\nd. de kernvermogensbestanddelen die de absolute ondergrens vormen van het minimumkapitaalvereiste\n                                                dat ingevolge artikel 3:53, eerste en vierde lid, van de wet voor de betrokken activiteit of activiteiten geldt;\n\ne. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet\n                                                en bewijsstukken waaruit blijkt dat de herverzekeraar beschikt over de financi\u00eble\n                                                middelen tot dekking daarvan;\n\nf. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie;\n\ng. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste,\n                                                op basis van de in onderdeel f bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor\n                                                deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\nh. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste,\n                                                op basis van de in onderdeel f bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor\n                                                deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\ni. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste;\n\nj. voor de eerste drie boekjaren een raming van de andere dan de in onderdeel e bedoelde\n                                                inrichtingskosten, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en\n\nk. voor de eerste drie boekjaren een raming van de premies en de schaden.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:26e, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het\n                                                      nummer van inschrijving;\n\ne. het adres van het bijkantoor;\n\nf. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\ng. een programma van werkzaamheden die de herverzekeraar voornemens is te verrichten\n                                                      vanuit het bijkantoor;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      van het bijkantoor van de herverzekeraar bepalen;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid van\n                                                      het bijkantoor van de herverzekeraar bepalen of mede bepalen;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor;\n\nk. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nl. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;\n\nm. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van herverzekeraar;\n\nn. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de herverzekeraar, blijkt en op basis waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge dat artikel is bepaald,\n                                                      en waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de herverzekeraar blijkt.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n1 Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 11c, eerste lid, onderdeel g, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen\n                                                van het bedrijf van herverzekeraar, bevat voor het bijkantoor het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de herverzekeraar voornemens is te dekken\n                                                      of van de aard van de overeenkomsten die de herverzekeraar voornemens is te sluiten;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van\n                                                      overeenkomsten waarbij de herverzekeraar een gedeelte van het door hem herverzekerde\n                                                      risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een andere verzekeraar overdraagt;\n\nc. een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de te\n                                                      verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\nd. een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de te verwachten\n                                                      balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\ne. bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens\n                                                      van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge artikel 3:55a, eerste lid, in samenhang met artikel 3:53, eerste en vierde lid, van de wet voor de betrokken activiteit of activiteiten geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste\n                                                      dat ingevolge artikel 3:62, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet van toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute\n                                                      ondergrens van het minimumkapitaalvereiste;\n\nf. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet\n                                                      en bewijsstukken waaruit blijkt dat de herverzekeraar beschikt over de financi\u00eble\n                                                      middelen tot dekking daarvan;\n\ng. een uiteenzetting over de structuur van het governancesysteem;\n\nh. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel b bedoelde\n                                                      kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies;\n\ni. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden;\n\nj. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie;\n\nk. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie; en\n\nl. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                      de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste.\n\n2 De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van\n                                                de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager\n                                                nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor\n                                                de afgesloten boekjaren te worden overgelegd.\n\n3 Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit\n                                                van de herverzekeraar voldoet aan artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:26f, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de herverzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeraar;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de herverzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het\n                                                nummer van inschrijving;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de herverzekeraar\n                                                voornemens is de diensten te verrichten;\n\ng. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van verzekeraar\n                                                uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten de herverzekeraar bevoegd is\n                                                zijn bedrijf uit te oefenen;\n\nh. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van herverzekeraar\n                                                vanuit de staat van de zetel;\n\ni. gegevens waaruit de te verwachte solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet met betrekking tot het gehele door de herverzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt;\n                                                en\n\nj. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de herverzekeraar voornemens is te dekken.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:31, derde lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;\n\nl. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken; en\n\nm. indien van toepassing:\n\n1\u00b0. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;\n\n2\u00b0. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                            hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een\n                                                            verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid\n                                                            van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of\n                                                            mede bepalen; en\n\n3\u00b0. bescheiden waaruit de financi\u00eble positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager\n                                                            of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdelen h en m, onder 2\u00b0, is niet van toepassing ten aanzien van\n                                                personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 12, eerste lid, onderdeel f, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen\n                                          van het bedrijf van levensverzekeraar, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de levensverzekeraar voornemens is\n                                                te sluiten;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering\n                                                en retrocessie;\n\nc. de kernvermogensbestanddelen die de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste\n                                                vormen;\n\nd. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet\n                                                en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble middelen\n                                                tot dekking daarvan;\n\ne. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie;\n\nf. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste,\n                                                op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor\n                                                deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\ng. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste,\n                                                op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor\n                                                deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\nh. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste;\n                                                en\n\ni. voor de eerste drie boekjaren een raming van de vermoedelijke ontvangsten en uitgaven,\n                                                zowel wat de directe verzekering en de geaccepteerde herverzekeringen als de cessies\n                                                uit hoofde van herverzekering betreft.\n\n1 Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 12, eerste lid, onderdeel f, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen\n                                                van het bedrijf van schadeverzekeraar, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de risico's die de schadeverzekeraar voornemens is te dekken;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering\n                                                      en retrocessie;\n\nc. de kernvermogensbestanddelen die de absolute ondergrens van het minimumkapitaalvereiste\n                                                      vormen;\n\nd. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet,\n                                                      bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble middelen\n                                                      tot dekking daarvan alsmede, indien een van de te dekken risico\u2019s behoort tot de branche\n                                                      hulpverlening, bedoeld in de Bijlage branches bij de wet, een opgave van de ter beschikking\n                                                      van de schadeverzekeraar staande middelen voor het verstrekken van de overeengekomen\n                                                      hulp;\n\ne. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie;\n\nf. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste,\n                                                      op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor\n                                                      deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\ng. voor de eerste drie boekjaren een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste,\n                                                      op basis van de in onderdeel e bedoelde te verwachten balanspositie, evenals de voor\n                                                      deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\nh. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                      de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste;\n\ni. voor de eerste drie boekjaren een raming van de andere dan de in onderdeel d bedoelde\n                                                      kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en\n\nj. voor de eerste drie boekjaren een raming van de premies en van de schaden.\n\n2 Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico\u2019s behorende tot de branche Hulpverlening\n                                                te dekken, bevat het programma van werkzaamheden voorts een opgave van de ter beschikking\n                                                van de verzekeraar staande middelen voor het verstrekken van de overeengekomen hulp.\n\n[Wijziging(en) op nader te bepalen datum(s); laatste bekendgemaakt in 2023. Zie het\n                                             overzicht van wijzigingen]\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:32, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager is aangesloten bij het bureau,\n                                                bedoeld in artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen;\n\nb. een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager zich heeft gemeld bij het\n                                                Waarborgfonds Motorverkeer teneinde te voldoen aan zijn verplichtingen jegens dat\n                                                fonds uit hoofde van de artikelen 24, eerste lid, en 24a, eerste lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen; en\n\nc. een opgave van de naam en het adres van de schaderegelaars, bedoeld in artikel 4:70, tweede lid, van de wet.\n\n1 Indien de aanvrager van een vergunning voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar\n                                                voornemens is dat bedrijf uitsluitend in de branche Rechtsbijstand uit te oefenen,\n                                                zijn de gegevens, bedoeld in artikel 2:33, tweede lid, van de wet, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen\n                                                aan artikel 4:65, eerste lid, onderdeel a, b of c van de wet:\n\na. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden\n                                                      die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling of met het geven van juridische\n                                                      adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet tegelijkertijd dezelfde of soortgelijke\n                                                      werkzaamheden verrichten ten behoeve van een andere verzekeraar waarmee hij financi\u00eble,\n                                                      commerci\u00eble of administratieve banden heeft en die een andere branche uitoefent;\n\nb. een opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in artikel 4:65, eerste lid, onderdeel b van de wet; onderscheidenlijk\n\nc. een opgave van de bepaling, bedoeld in artikel 4:65, eerste lid, onderdeel c, van de wet.\n\n2 Indien de aanvrager van een vergunning voor de uitoefening van het bedrijf van schadeverzekeraar\n                                                voornemens is dat bedrijf naast de branche Rechtsbijstand in een andere branche uit\n                                                te oefenen, zijn de gegevens, bedoeld in artikel 2:33, tweede lid, van de wet, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen\n                                                aan artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a of b, van de wet:\n\na. een opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a, van de wet; onderscheidenlijk\n\nb. een opgave van de bepaling, bedoeld in artikel 4:65, tweede lid, onderdeel b, van de wet.\n\n3 Gegevens met betrekking tot het schaderegelingskantoor bevatten tevens een beschrijving\n                                                van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden en\n                                                de leden van het leidinggevende orgaan die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling\n                                                of met het geven van juridische adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet\n                                                tezelfdertijd dezelfde of soortgelijke werkzaamheden verrichten ten behoeve van een\n                                                andere branche van een verzekeraar waarmee het schaderegelingskantoor financi\u00eble,\n                                                commerci\u00eble of administratieve banden heeft.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:36, derde lid, van de wet zijn:\n\na. het adres van de zetel van de verzekeraar en dat van de vestiging van waaruit hij\n                                                voornemens is de diensten te verrichten;\n\nb. een opgave van de aard van:\n\n1\u00b0. indien het een levensverzekeraar betreft, de overeenkomsten die hij voornemens is\n                                                      te sluiten;\n\n2\u00b0. indien het een schadeverzekeraar betreft, de in Nederland gelegen risico\u2019s die hij\n                                                      voornemens is te dekken; en\n\nc. gegevens waaruit de te verwachten solvabiliteit met betrekking tot het gehele door\n                                                de verzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:37, tweede lid, en 2:41, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. het adres van het bijkantoor;\n\nf. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\ng. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten vanuit\n                                                      het bijkantoor;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      van het bijkantoor van de verzekeraar bepalen;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid van\n                                                      het bijkantoor van de verzekeraar bepalen of mede bepalen;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;\n\nk.  een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nl. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;\n\nm. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van verzekeraar;\n\nn. een opgave van de vertegenwoordiger van de verzekeraar, bedoeld in artikel 3:47, eerste lid van de wet, alsook, indien de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon,\n                                                      een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister en het bewijs van\n                                                      aanstelling van de natuurlijke persoon, bedoeld in het vijfde lid van voornoemd artikel;\n\no. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:47, achtste lid, van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de vertegenwoordiger van de verzekeraar\n                                                      of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:47, vijfde lid, van de wet;\n\np. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:47, achtste lid, van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger van de\n                                                      verzekeraar of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:47, vijfde lid, van de wet; en\n\np. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet van het bijkantoor van de verzekeraar, blijkt en op basis waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge dat artikel is bepaald, en waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet van het bijkantoor van de verzekeraar blijkt.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen h en n, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen i en o, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i en o, is niet van toepassing ten aanzien van personen\n                                                wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:39, eerste lid, van de wet zijn:\n\na. een verklaring, afgegeven door de toezichthoudende instantie van de lidstaat van de\n                                                zetel:\n\n1\u00b0. dat de verzekeraar beschikt over het solvabiliteitskapitaalvereiste;\n\n2\u00b0. dat de door haar aan de verzekeraar verleende vergunning hem toestaat vanuit de staat\n                                                      van het bijkantoor diensten te verrichten; en\n\n3\u00b0. waarin de branches zijn vermeld waarvoor de verzekeraar in de lidstaat van de zetel\n                                                      een vergunning heeft; en\n\nb. een opgave van de aard van:\n\n1\u00b0. indien het een levensverzekeraar betreft, de overeenkomsten die hij voornemens is\n                                                      te sluiten; en\n\n2\u00b0. indien het een schadeverzekeraar betreft, de in Nederland gelegen risico\u2019s die hij\n                                                      voornemens is te dekken.\n\n[Wijziging(en) op nader te bepalen datum(s); laatste bekendgemaakt in 2023. Zie het\n                                             overzicht van wijzigingen]\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:42, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager is aangesloten bij het bureau,\n                                                bedoeld in artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen;\n\nb. een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de aanvrager zich heeft gemeld bij het\n                                                Waarborgfonds Motorverkeer teneinde te voldoen aan zijn verplichtingen jegens dat\n                                                fonds uit hoofde van de artikelen 24, eerste lid, en 24a, eerste lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen; en\n\nc. een opgave van de naam en het adres van de schaderegelaars, bedoeld in artikel 4:70, tweede lid, van de wet.\n\n1 Indien de aanvrager van een vergunning voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar\n                                                voornemens is dat bedrijf uitsluitend in de branche Rechtsbijstand uit te oefenen,\n                                                zijn de gegevens, bedoeld in artikel 2:43, tweede lid, van de wet, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen\n                                                aan artikel 4:65, eerste lid, onderdeel a, b of c van de wet:\n\na. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden\n                                                      die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling of met het geven van juridische\n                                                      adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet tegelijkertijd dezelfde of soortgelijke\n                                                      werkzaamheden verrichten ten behoeve van een andere verzekeraar waarmee hij financi\u00eble,\n                                                      commerci\u00eble of administratieve banden heeft en die een andere branche uitoefent;\n\nb. een opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in artikel 4:65, eerste lid, onderdeel b van de wet; onderscheidenlijk\n\nc. een opgave van de bepaling als bedoeld in artikel 4:65, eerste lid, onderdeel c, van de wet.\n\n2 Indien de aanvrager van een vergunning voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar\n                                                voornemens is dat bedrijf naast de branche Rechtsbijstand in een andere branche uit\n                                                te oefenen, zijn de gegevens, bedoeld in artikel 2:43, tweede lid van de wet, afhankelijk van de keuze die de aanvrager heeft gemaakt met betrekking tot het voldoen\n                                                aan artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a of b, van de wet:\n\na. de opgave van het schaderegelingskantoor, bedoeld in artikel 4:65, tweede lid, onderdeel a, van de wet; onderscheidenlijk\n\nb. de vermelding van de bepaling, bedoeld in artikel 4:65, tweede lid, onderdeel b, van de wet in de overeenkomst met betrekking tot rechtsbijstanddekking.\n\n3 Gegevens met betrekking tot het schaderegelingskantoor bevatten tevens een beschrijving\n                                                van de inrichting van de bedrijfsvoering waaruit blijkt dat de personeelsleden en\n                                                de leden van het leidinggevende orgaan die zich bezighouden met de rechtsbijstandschaderegeling\n                                                of met het geven van juridische adviezen met betrekking tot deze schaderegeling, niet\n                                                tezelfdertijd dezelfde of soortgelijke werkzaamheden verrichten ten behoeve van een\n                                                andere branche van een verzekeraar waarmee het schaderegelingskantoor financi\u00eble,\n                                                commerci\u00eble of administratieve banden heeft.\n\n1 Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 18, onderdeel g, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning als bedoeld in artikel 2:36, eerste lid, of artikel 2:40 van de wet aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van levensverzekeraar, bevat voor het\n                                                bijkantoor het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de levensverzekeraar voornemens is\n                                                      vanuit het bijkantoor te sluiten;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering\n                                                      en retrocessie;\n\nc. een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de te\n                                                      verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\nd. een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de te verwachten\n                                                      balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\ne. bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens\n                                                      van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge artikel 3:54, eerste en tweede lid, in samenhang met artikel 3:53, eerste en tweede lid, van de wet voor de betrokken branche of branches geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste\n                                                      dat ingevolge artikel 3:59, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet van toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute\n                                                      ondergrens van het minimumkapitaalvereiste;\n\nf. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet\n                                                      en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble middelen\n                                                      tot dekking daarvan;\n\ng. een uiteenzetting over de structuur van het governancesysteem;\n\nh. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie;\n\ni. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                      de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste;\n                                                      en\n\nj. voor de eerste drie boekjaren een raming van de vermoedelijke ontvangsten en uitgaven,\n                                                      zowel wat de directe verzekering en de geaccepteerde herverzekeringen als de cessies\n                                                      uit hoofde van herverzekering betreft.\n\n2 De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van\n                                                de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager\n                                                nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor\n                                                de afgesloten boekjaren te worden overgelegd.\n\n3 Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit\n                                                van de levensverzekeraar voldoet aan artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet.\n\n1 Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 18, onderdeel g, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning als bedoeld in artikel 2:36, eerste lid, of artikel 2:40, eerste lid, van de wet aanvraagt voor het uitoefenen van het bedrijf van schadeverzekeraar, bevat voor het\n                                                bijkantoor het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de schadeverzekeraar voornemens is vanuit\n                                                      het bijkantoor te dekken;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering\n                                                      en retrocessie;\n\nc. een raming van het toekomstige solvabiliteitskapitaalvereiste, op basis van de te\n                                                      verwachten balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\nd. een raming van het toekomstige minimumkapitaalvereiste, op basis van de te verwachten\n                                                      balanspositie, evenals de voor deze ramingen gehanteerde berekeningsmethode;\n\ne. bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens\n                                                      van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge artikel 3:54, eerste en tweede lid, van de wet, in samenhang met artikel 3:53, eerste en tweede lid, voor de betrokken branche of branches geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste\n                                                      dat ingevolge artikel 3:59, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet van toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute\n                                                      ondergrens van het minimumkapitaalvereiste;\n\nf. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet\n                                                      en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble middelen\n                                                      tot dekking daarvan, alsmede, indien een van de te dekken risico\u2019s behoort tot de\n                                                      branche Hulpverlening, een opgave van de ter beschikking van de schadeverzekeraar\n                                                      staande middelen voor het verstrekken van de overeengekomen hulp;\n\ng. een uiteenzetting over de structuur van het governancesysteem;\n\nh. voor de eerste drie boekjaren een raming van de te verwachten balanspositie;\n\ni. voor de eerste drie boekjaren een raming van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                      de verplichtingen en tot dekking van het minimumkapitaalvereiste en het solvabiliteitskapitaalvereiste;\n\nj. voor de eerste drie boekjaren een raming van de andere dan de in onderdeel f bedoelde\n                                                      kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en\n\nk. voor de eerste drie boekjaren een raming van de premies en van de schaden.\n\n2 De schadeverzekeraar voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van\n                                                elk van de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming\n                                                van de schadeverzekeraar nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen\n                                                slechts voor de afgesloten boekjaren te worden overgelegd.\n\n3 Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit\n                                                van de schadeverzekeraar voldoet aan artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:45, derde lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer\n                                                van inschrijving;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de verzekeraar\n                                                voornemens is het herverzekeringsbedrijf door middel van het verrichten van diensten\n                                                naar Nederland uit te oefenen;\n\ng. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het directe bedrijf en\n                                                het herverzekeringsbedrijf uit te oefenen en in welke branches de verzekeraar bevoegd\n                                                is zijn directe bedrijf uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten hij\n                                                bevoegd is zijn herverzekeringsbedrijf uit te oefenen;\n\nh. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het directe bedrijf en het herverzekeringsbedrijf\n                                                vanuit de staat van de zetel;\n\ni. gegevens waaruit de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet met betrekking tot het gehele door de verzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt; en\n\nj. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de verzekeraar voornemens is in herverzekering\n                                                te dekken.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:46, derde lid, van de wet zijn:\n\na. het adres van de zetel van de verzekeraar en dat van de vestiging van waaruit hij\n                                                voornemens is het herverzekeringsbedrijf door middel van het verrichten van diensten\n                                                naar Nederland uit te oefenen;\n\nb. een verklaring, afgegeven door de toezichthoudende instantie van de lidstaat van de\n                                                vestiging van waaruit de verzekeraar voornemens is het herverzekeringsbedrijf door\n                                                middel van het verrichten van diensten naar Nederland uit te oefenen, waaruit blijkt\n                                                in welke activiteit of activiteiten hij bevoegd is zijn herverzekeringsbedrijf uit\n                                                te oefenen;\n\nc. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de verzekeraar voornemens is in herverzekering\n                                                te dekken; en\n\nd. gegevens waaruit de te verwachten solvabiliteit met betrekking tot het gehele door\n                                                de verzekeraar uitgeoefende bedrijf blijkt.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:49, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar;\n\nc. indien de verzekeraar een rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de\n                                                      statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening als bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;\n\nl. gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken; en\n\nm. indien van toepassing:\n\n1\u00b0. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;\n\n2\u00b0. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                            hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een\n                                                            verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid\n                                                            van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of\n                                                            mede bepalen; en\n\n3\u00b0. bescheiden waaruit de financi\u00eble positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager\n                                                            of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdelen h en m, onder 2\u00b0, is niet van toepassing ten aanzien van\n                                                personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 26, eerste lid, onderdeel f, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de verzekeraar voornemens is te sluiten;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering;\n\nc. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet,\n                                                alsmede bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble\n                                                middelen tot dekking daarvan;\n\nd. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie;\n\ne. een gedetailleerde raming voor de eerste drie boekjaren van de vermoedelijke inkomsten\n                                                en uitgaven, zowel wat de directe verrichtingen en de geaccepteerde herverzekeringen\n                                                als wat de overdrachten uit hoofde van herverzekering betreft;\n\nf. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                de verplichtingen en tot dekking van het solvabiliteitskapitaalvereiste, bedoeld in\n                                                artikel 3:57, derde lid, van de wet; en\n\ng. de mededeling of de verzekeraar, indien hij een natura-uitvaartverzekeraar is, ten\n                                                behoeve van zijn verzekerden al dan niet tevens het uitvaartbedrijf uitoefent.\n\nOnze Minister kan, ter uitvoering van artikel 2:50, tweede lid, van de wet, een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen\n                                          biedt ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien:\n\na. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van levensverzekeraar,\n                                                natura-uitvaartverzekeraar of schadeverzekeraar met beperkte risico-omvang en het\n                                                toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot:\n\n1\u00b0. geschiktheid en betrouwbaarheid;\n\n2\u00b0. financi\u00eble waarborgen;\n\n3\u00b0. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van\n                                                      een integere bedrijfsvoering; en\n\n4\u00b0. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde\n                                                      regels;\n\nb. de samenwerking tussen de toezichthouder en het bevoegde gezag in die staat is gewaarborgd;\n                                                en\n\nc. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die\n                                                in Hoofdstuk 1.4 van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:51, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de verzekeraar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de verzekeraar;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de verzekeraar is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een programma van werkzaamheden die de verzekeraar voornemens is te verrichten vanuit\n                                                      het bijkantoor;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;\n\nj. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;\n\nk. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van verzekeraar;\n\nl. de vertegenwoordiger van de verzekeraar, bedoeld in artikel 3:47 in samenhang met artikel 3:50, tweede lid, van de wet; en\n\nm. gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet, en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n1 Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 29, eerste lid, onderdeel f, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de verzekeraar voornemens is te sluiten;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van de herverzekering;\n\nc. bewijsstukken waaruit blijkt dat het bijkantoor voldoet aan de absolute ondergrens\n                                                      van het minimumkapitaalvereiste dat ingevolge artikel 3:55, eerste lid, in samenhang met artikel 3:53, eerste en tweede lid, van de wet voor de betrokken branche of branches geldt, dan wel aan het solvabiliteitskapitaalvereiste\n                                                      dat ingevolge artikel 3:62, eerste lid, in samenhang met artikel 3:57, eerste tot en met derde lid, van de wet van toepassing is indien dit solvabiliteitskapitaalvereiste hoger is dan de absolute\n                                                      ondergrens van het minimumkapitaalvereiste;\n\nd. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet\n                                                      en bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble middelen\n                                                      tot dekking daarvan;\n\ne. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie;\n\nf. een gedetailleerde raming voor de eerste drie boekjaren van de vermoedelijke inkomsten\n                                                      en uitgaven, zowel wat de directe verrichtingen en de geaccepteerde herverzekeringen\n                                                      als de overdrachten uit hoofde van herverzekering betreft;\n\ng. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                      de verplichtingen en tot dekking van het solvabiliteitskapitaalvereiste, bedoeld in\n                                                      artikel 3:57, derde lid, van de wet; en\n\nh. een mededeling waaruit blijkt of de verzekeraar ten behoeve van zijn verzekerden al\n                                                      dan niet tevens het uitvaartbedrijf uitoefent.\n\n2 De verzekeraar voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van\n                                                de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de verzekeraar\n                                                nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor\n                                                de afgesloten boekjaren te worden overgelegd.\n\n3 Het programma van werkzaamheden bevat tevens bewijsstukken waaruit blijkt dat de solvabiliteit\n                                                van de verzekeraar met beperkte risico-omvang voldoet aan artikel 3:57, eerste en tweede lid, van de wet.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:53, eerste lid, van de wet zijn:\n\na. het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de verzekeraar voornemens\n                                                is de diensten te verrichten;\n\nb. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nc. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het directe bedrijf van\n                                                verzekeraar uit te oefenen;\n\nd. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het directe bedrijf van verzekeraar\n                                                vanuit de lidstaat van de zetel;\n\ne. gegevens waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, en de te verwachten solvabiliteit als bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken;\n\nf. de naam en het priv\u00e9-adres van de personen die het dagelijks beleid van de verzekeraar\n                                                bepalen; en\n\ng. de naam en het priv\u00e9-adres van de personen die het beleid van de verzekeraar bepalen\n                                                of mede bepalen.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:54b, derde lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor\n                                                      risico-acceptatie;\n\nb. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nc. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister,\n                                                      een opgave van het nummer van inschrijving;\n\nd. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\ne. een programma van werkzaamheden die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens\n                                                      is te verrichten;\n\nf. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nh. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\ni. een beschrijving van de zeggenschapstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nj. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;\n\nk. indien van toepassing:\n\n1\u00b0. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;\n\n2\u00b0. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                            hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een\n                                                            verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid\n                                                            van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of\n                                                            mede bepalen; en\n\n3\u00b0. bescheiden waaruit de financi\u00eble positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager\n                                                            of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdelen g en k, onder 2\u00b0, is niet van toepassing ten aanzien van\n                                                personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 31a, eerste lid, onderdeel e, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen\n                                          van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens\n                                                is te dekken;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van\n                                                overeenkomsten waarbij de entiteit voor risico-acceptatie een gedeelte van het door\n                                                hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een verzekeraar\n                                                of andere entiteit voor risico-acceptatie overdraagt;\n\nc. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet\n                                                en bewijsstukken waaruit blijkt dat de entiteit voor risico-acceptatie beschikt over\n                                                de financi\u00eble middelen ter dekking daarvan;\n\nd. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde\n                                                kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies;\n\ne. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden;\n\nf. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en\n\ng. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                de verplichtingen.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:54e, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor\n                                                      risico-acceptatie;\n\nb. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nc. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister,\n                                                      een opgave van het nummer van inschrijving;\n\nd. het adres van het bijkantoor;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een programma van werkzaamheden die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens\n                                                      is te verrichten vanuit het bijkantoor;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      van het bijkantoor van de entiteit voor risico-acceptatie bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid van\n                                                      het bijkantoor van de entiteit voor risico-acceptatie bepalen of mede bepalen;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor;\n\nl. de vermelding van de bevoegdheid tot uitoefening van het bedrijf van entiteit voor\n                                                      risico-acceptatie.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n1 Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 31c, eerste lid, onderdeel g, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen\n                                                van het bedrijf van entiteit voor risico-acceptatie, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens\n                                                      is te dekken;\n\nb. een uiteenzetting omtrent de leidende beginselen op het gebied van het sluiten van\n                                                      overeenkomsten waarbij de entiteit voor risico-acceptatie een gedeelte van het door\n                                                      hem herverzekerde risico, tegen betaling van premie, op zijn beurt aan een verzekeraar\n                                                      of andere entiteit voor risico-acceptatie overdraagt;\n\nc. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet\n                                                      en bewijsstukken waaruit blijkt dat de entiteit voor risico-acceptatie beschikt over\n                                                      de financi\u00eble middelen ter dekking daarvan;\n\nd. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel c bedoelde\n                                                      kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en provisies;\n\ne. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies en van de schaden;\n\nf. een raming voor de eerste drie boekjaren van de liquiditeitspositie; en\n\ng. een raming voor de eerste drie boekjaren van de financi\u00eble middelen tot dekking van\n                                                      de verplichtingen.\n\n2 De aanvrager voegt bij het programma van werkzaamheden de jaarrekening van elk van\n                                                de laatste drie boekjaren. Indien sedert de oprichting van de onderneming van de aanvrager\n                                                nog geen drie boekjaren zijn verstreken, behoeven deze jaarrekeningen slechts voor\n                                                de afgesloten boekjaren te worden overgelegd.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:54f, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de entiteit voor\n                                                risico-acceptatie;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de entiteit voor risico-acceptatie;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de entiteit voor risico-acceptatie is ingeschreven in het handelsregister,\n                                                een opgave van het nummer van inschrijving;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. de opgave van het adres van zijn zetel en dat van de vestiging van waaruit de entiteit\n                                                voor risico-acceptatie voornemens is de diensten te verrichten;\n\ng. de vermelding van de bevoegdheid om in de staat van de zetel het bedrijf van entiteit\n                                                voor risico-acceptatie uit te oefenen en in welke activiteit of activiteiten de entiteit\n                                                voor risico-acceptatie bevoegd is zijn bedrijf uit te oefenen;\n\nh. de vermelding van de daadwerkelijke uitoefening van het bedrijf van entiteit voor\n                                                risico-acceptatie vanuit de staat van de zetel;\n\ni. een opgave van de aard van de risico\u2019s die de entiteit voor risico-acceptatie voornemens\n                                                is te dekken.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:54h, derde lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en\n                                                      de internetpagina van de premiepensioeninstelling;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de premiepensioeninstelling;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een programma van werkzaamheden die de premiepensioeninstelling voornemens is te verrichten;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;\n\nl. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken; en\n\nm. indien de aanvrager zetel heeft in Nederland en voornemens is tevens als adviseur,\n                                                      bemiddelaar, gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent in verzekeringen in\n                                                      Nederland op te treden:\n\n1\u00b0. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                            wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                            bepalen en met betrekking tot de vakbekwaamheid van de werknemers en andere natuurlijke\n                                                            personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de premiepensioeninstelling rechtstreeks\n                                                            bezighouden met financi\u00eble dienstverlening;\n\n2\u00b0. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                            wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering,\n                                                            bedoeld in artikel 4:15, tweede lid, onderdeel b, aanhef en onder 1\u00b0 en 2\u00b0, van de wet; en\n\n3\u00b0.  indien het bemiddelen in verzekeringen betreft: een afschrift van de polis en polisvoorwaarden\n                                                            van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering of gegevens met betrekking tot de daarmee\n                                                            vergelijkbare voorziening, bedoeld in artikel 4:75 van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen g en m, onder 1\u00b0, zijn:\n\na. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                            het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten;\n\nb. ten aanzien van de werknemers en andere natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid\n                                                      van de premiepensioeninstelling rechtstreeks bezighouden met het verlenen van de financi\u00eble\n                                                      dienst: een beschrijving van de wijze waarop de vakbekwaamheid van deze personen wordt\n                                                      gewaarborgd.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel m, onder 2\u00b0, zijn:\n\na. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de premiepensioeninstelling in staat stelt\n                                                      te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of\n\nb. indien de premiepensioeninstelling afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het\n                                                      adviesproces.\n\n5 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet, de Pensioenwet of de Wet verplichte beroepspensioenregeling door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 31f, eerste lid, onderdeel f, dat wordt overgelegd door degene die een vergunning aanvraagt voor het uitoefenen\n                                          van het bedrijf van premiepensioeninstelling, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de premiepensioeninstelling voornemens\n                                                is te sluiten;\n\nb. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het productienet\n                                                en bewijsstukken waaruit blijkt dat de premiepensioeninstelling beschikt over de financi\u00eble\n                                                middelen ter dekking daarvan;\n\nc. een raming voor de eerste drie boekjaren van de andere dan de in onderdeel b bedoelde\n                                                kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en\n\nd. een raming voor de eerste drie boekjaren van de premies.\n\nDe aanvraag van instemming, bedoeld in artikel 2:121a, tweede lid, gaat vergezeld van een opgave van:\n\na. de staat waarvan de voor bedrijfspensioenvoorziening geldende sociale- en arbeidswetgeving\n                                                van toepassing is op de rechtsverhouding tussen de bijdragende onderneming en de werknemers\n                                                of op degene die een vrij beroep uitoefent;\n\nb. de zetel, statutaire naam en handelsnaam of handelsnamen van de bijdragende onderneming;\n                                                en\n\nc. de voornaamste kenmerken van de pensioenregeling die voor de bijdragende onderneming\n                                                zal worden uitgevoerd.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:54j, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van\n                                                      de wisselinstelling en, indien van toepassing, het adres en de vestigingsplaats van\n                                                      diens bijkantoren;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de wisselinstelling;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister;\n\ne. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\nf. een opgave van de activiteiten die de wisselinstelling voornemens is te verrichten;\n\ng. een bedrijfsplan met inbegrip van een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren\n                                                      waarmee wordt aangetoond dat de wisselinstelling in staat is gebruik te maken van\n                                                      passende en evenredige systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis te\n                                                      opereren;\n\nh. een beschrijving van de organisatiestructuur, met inbegrip van, voor zover van toepassing,\n                                                      een beschrijving van het voorgenomen gebruik van bijkantoren en van de regelingen\n                                                      voor uitbesteding;\n\ni. een opgave van de identiteit van personen die een gekwalificeerde deelneming als bedoeld\n                                                      in artikel 1:1 van de wet in de wisselinstelling bezitten, alsmede de omvang van hun deelneming;\n\nj. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nk. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet; en\n\nl. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste en tweede lid, van de wet.\n\n2 Bij de toepassing van het eerste lid, aanhef en onderdelen\u00a0h, k en l, geeft de wisselinstelling\n                                                een beschrijving van de organisatorische regelingen die zij heeft getroffen voor het\n                                                nemen van alle redelijke maatregelen om de belangen van degenen voor wie zij wisseltransacties\n                                                verricht te beschermen en om de continu\u00efteit en betrouwbaarheid bij het uitvoeren\n                                                van wisseltransacties te garanderen.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel j, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nOnze Minister kan op grond van artikel 2:54l, tweede lid, van de wet een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt\n                                          ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien:\n\na. de in die staat geldende regels voor het uitoefenen van het bedrijf van wisselinstelling\n                                                en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan het ingevolge de wet\n                                                bepaalde met betrekking tot:\n\n1\u00b0. betrouwbaarheid;\n\n2\u00b0. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van\n                                                      een integere bedrijfsvoering; en\n\n3\u00b0. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde\n                                                      regels;\n\nb. de samenwerking tussen de Nederlandsche Bank en het bevoegde gezag in die staat is\n                                                gewaarborgd; en\n\nc. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan die\n                                                in Hoofdstuk 1.4 van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:54m, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer en het emailadres\n                                                      van de wisselinstelling;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de wisselinstelling;\n\nc. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister;\n\ne. het adres van het bijkantoor;\n\nf. een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\ng. een opgave van activiteiten die de wisselinstelling voornemens is te verrichten vanuit\n                                                      het bijkantoor;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, vanuit het bijkantoor; en\n\nj. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet vanuit het bijkantoor.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel\u00a0h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n3 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:54p, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van\n                                                      de kredietunie;\n\nb. een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nc. indien de kredietunie is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\nd. indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten;\n\ne. een opgave van activiteiten die de kredietunie voornemens is te verrichten;\n\nf. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;\n\nj. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche\n                                                      Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;\n\nk. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet; en\n\nl. bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid van de wet en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet en liquiditeit, bedoeld in artikel 3:63, eerste lid, van de wet blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer, het emailadres en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel h, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:58, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer van de aanbieder;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de aanbieder;\n\nc. indien de aanbieder een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire\n                                                      naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de aanbieder is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. indien toepassing is gegeven aan artikel 2:105 van de wet: ten aanzien van iedere bij de aanbieder aangesloten onderneming waarvoor de vergunning\n                                                      mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d;\n\nf. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht\n                                                      waarmee de Autoriteit Financi\u00eble Markten een convenant heeft gesloten;\n\ng. een opgave van de financi\u00eble dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het\n                                                      financi\u00eble product waarop deze dienst betrekking heeft;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen en met betrekking tot de vakbekwaamheid van de werknemers en andere personen\n                                                      die zich onder de verantwoordelijkheid van de aanbieder rechtstreeks bezighouden met\n                                                      financi\u00eble dienstverlening;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nj. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot het beleid met betrekking\n                                                      tot de integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet;\n\nk. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit financi\u00eble\n                                                      markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet; en\n\nl. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering,\n                                                      bedoeld in artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                            het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten;\n\nb. ten aanzien van de werknemers en andere personen die zich onder de verantwoordelijkheid\n                                                      van de aanbieder rechtstreeks bezighouden met het verlenen van de financi\u00eble dienst:\n                                                      een beschrijving van de wijze waarop de vakbekwaamheid van deze personen wordt gewaarborgd.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:\n\na. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere\n                                                      natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de aanbieder rechtstreeks\n                                                      bezighouden met het verlenen van financi\u00eble diensten wordt gewaarborgd; en\n\nb. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met\n                                                      en vastlegging van incidenten.\n\n6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:\n\na. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de aanbieder in staat stelt te voldoen\n                                                      aan de bewaarplicht in verband met advisering; of\n\nb. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:63, tweede lid, van de wet, zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer van de aanbieder;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de aanbieder;\n\nc. indien de aanbieder een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire\n                                                      naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de aanbieder is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. indien toepassing is gegeven aan artikel 2:105 van de wet: ten aanzien van iedere bij de aanbieder aangesloten onderneming waarvoor de vergunning\n                                                      mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d;\n\nf. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht\n                                                      waarmee de Autoriteit Financi\u00eble Markten een convenant heeft gesloten;\n\ng. een opgave van de financi\u00eble dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het\n                                                      financi\u00eble product waarop deze dienst betrekking heeft;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen en met betrekking tot de vakbekwaamheid van de werknemers en andere personen\n                                                      die zich onder de verantwoordelijkheid van de aanbieder rechtstreeks bezighouden met\n                                                      financi\u00eble dienstverlening;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      aan de hand waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan wordt\n                                                      aan artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet;\n\nk. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, bedoeld in artikel 4:13 van de wet;\n\nl. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering,\n                                                      bedoeld in artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet; en\n\nm. een bewijs van deelname aan een stelsel voor kredietregistratie als bedoeld in artikel 4:32 van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                            het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten.\n\nb. ten aanzien van de werknemers en andere personen die zich onder de verantwoordelijkheid\n                                                      van de aanbieder rechtstreeks bezighouden met het verlenen van de financi\u00eble dienst:\n                                                      een beschrijving van de wijze waarop de vakbekwaamheid van deze personen wordt gewaarborgd.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:\n\na. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere\n                                                      natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de aanbieder rechtstreeks\n                                                      bezighouden met het verlenen van financi\u00eble diensten wordt gewaarborgd; en\n\nb. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met\n                                                      en vastlegging van incidenten.\n\n6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:\n\na. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de aanbieder in staat stelt te voldoen\n                                                      aan de bewaarplicht in verband met advisering; of\n\nb. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces.\n\n1 Onze Minister kan, ter uitvoering van artikel 2:66, eerste lid, van de wet, een staat aanwijzen als staat waar het toezicht in voldoende mate waarborgen biedt\n                                                ten aanzien van de belangen die de wet beoogt te beschermen indien:\n\na. de in die staat geldende regels voor het aanbieden van rechten van deelneming in een\n                                                      beleggingsinstelling en het toezicht op de naleving daarvan gelijkwaardig zijn aan\n                                                      het ingevolge de wet bepaalde met betrekking tot:\n\n1\u00b0. geschiktheid en betrouwbaarheid;\n\n2\u00b0. financi\u00eble waarborgen;\n\n3\u00b0. bedrijfsvoering;\n\n4\u00b0. aan de deelnemers in de beleggingsinstelling en de toezichthouder te verstrekken informatie;\n                                                            en\n\n5\u00b0. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de in die staat gestelde\n                                                            regels;\n\nb. de staat waar de beleggingsinstelling is gevestigd niet op de lijst van niet-co\u00f6peratieve\n                                                      landen en gebieden van de Financial Action Task Force of diens opvolger staat;\n\nc. de staat waar de beheerder zijn zetel heeft, met Nederland een overeenkomst heeft\n                                                      gesloten die informatie-uitwisseling waarborgt overeenkomstig de normen van artikel\n                                                      26 van het OESO-Modelverdrag inzake belasting;\n\nd. de samenwerking tussen de toezichthouder en het bevoegde gezag in die staat is gewaarborgd\n                                                      door middel van een samenwerkingsovereenkomst die ten minste een effici\u00ebnte informatie-uitwisseling\n                                                      waarborgt en die de toezichthouder in staat stelt haar toezichthoudende taken op grond\n                                                      van de wet uit te voeren; en\n\ne. voor het bevoegde gezag in die staat regels gelden die gelijkwaardig zijn aan de bepalingen\n                                                      van hoofdstuk 1.4 van de wet.\n\n2 De samenwerkingsovereenkomst tussen de toezichthouder en het bevoegde gezag, bedoeld\n                                                in het eerste lid, onderdeel d, voldoet aan de ingevolge artikel 36 van de richtlijn\n                                                beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen.\n\n1 De gegevens die noodzakelijk zijn voor het doen van een volledige aanvraag als bedoeld\n                                                in artikel 2:67, derde lid, en artikel 2:68, derde lid, van de wet, zijn de gegevens, bedoeld in:\n\na. artikel 7, tweede lid, onderdelen a tot en met d, van de richtlijn beheerders van\n                                                      alternatieve beleggingsinstellingen;\n\nb. artikel 7, derde lid, onderdelen a en b, van de richtlijn beheerders van alternatieve\n                                                      beleggingsinstellingen.\n\n2 De gegevens die op een later tijdstip kunnen worden verstrekt, bedoeld in artikel 2:67, derde lid, en artikel 2:68, derde lid ,van de wet, zijn de gegevens als bedoeld in artikel 7, tweede lid, onderdeel e, en derde lid,\n                                                onderdeel c tot en met e, van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:69d, vierde lid, van de wet, zijn:\n\na. het registratiedocument, bedoeld in artikel 4:48 van de wet;\n\nb. de statuten van de beheerder van de icbe;\n\nc. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nd. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ne. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 4:11, eerste lid, van de wet;\n\nf. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet;\n\ng. een beschrijving van de bedrijfsvoering van de beheerder van de icbe en, indien van\n                                                      toepassing, de bewaarders van de icbe's, bedoeld in artikel 4:14 van de wet;\n\nh. een opgave van de personen die het dagelijks beleid bepalen, bedoeld in artikel 4:39 van de wet en de plaats waar zij hun werkzaamheden verrichten, bedoeld in artikel 4:40 van de wet;\n\ni. indien van toepassing: de overeenkomst, bedoeld in artikel 4:43 van de wet;\n\nj. indien van toepassing: de rechtsvorm en statutaire doelomschrijving van de bewaarders\n                                                      van de icbe\u2019s, bedoeld in artikel 4:44 van de wet; en\n\nk. indien van toepassing:\n\n1\u00b0. een opgave van de omvang van een gekwalificeerde deelneming als bedoeld in artikel 3:95 van de wet;\n\n2\u00b0. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                            hetgeen ingevolge artikel 3:99 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de aanvrager of houder van een\n                                                            verklaring van geen bezwaar die op grond van zijn gekwalificeerde deelneming het beleid\n                                                            van de betrokken onderneming zou kunnen bepalen of mede bepalen of zou bepalen of\n                                                            mede bepalen; en\n\n3\u00b0. bescheiden waaruit de financi\u00eble positie en de juridische groepsstructuur van de aanvrager\n                                                            of houder van een verklaring van geen bezwaar blijken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel c, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten;\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen d en k onder 2\u00b0, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel d en onderdeel k onder 2\u00b0, zijn niet van toepassing ten\n                                                aanzien van personen wier betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n[Vervallen per 22-07-2013]\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:78, tweede lid, van de wet, zijn:\n\na. een opgave van de naam en het adres van de adviseur;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de adviseur;\n\nc. indien de adviseur een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de statutaire\n                                                      naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de adviseur is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. indien toepassing is gegeven aan artikel 2:105 van de wet: ten aanzien van iedere bij de adviseur aangesloten onderneming waarvoor de vergunning\n                                                      mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d;\n\nf. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht\n                                                      waarmee de Autoriteit Financi\u00eble Markten een convenant heeft gesloten;\n\ng. een opgave van de financi\u00eble dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het\n                                                      financi\u00eble product waarop deze dienst betrekking heeft;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen en met betrekking tot de vakbekwaamheid van de werknemers en andere personen\n                                                      die zich onder de verantwoordelijkheid van de adviseur rechtstreeks bezighouden met\n                                                      financi\u00eble dienstverlening;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                      bedoeld in artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet;\n\nk. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet; en\n\nl. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                            het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten;\n\nb. ten aanzien van de werknemers en andere personen die zich onder de verantwoordelijkheid\n                                                      van de adviseur rechtstreeks bezighouden met het verlenen van de financi\u00eble dienst:\n                                                      een beschrijving van de wijze waarop de vakbekwaamheid van deze personen wordt gewaarborgd.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:\n\na. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere\n                                                      natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de adviseur rechtstreeks\n                                                      bezighouden met het verlenen van financi\u00eble diensten wordt gewaarborgd; en\n\nb. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met\n                                                      en vastlegging van incidenten.\n\n6 Indien de vergunning wordt aangevraagd voor het adviseren over verzekeringen zijn\n                                                de gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k:\n\na. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de adviseur\n                                                      en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde deelneming;\n\nb. de identiteit van personen die nauwe banden met de bemiddelaar hebben;\n\nc. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen\n                                                      belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten.\n\n7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:\n\na. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de adviseur in staat stelt te voldoen\n                                                      aan de bewaarplicht in verband met advisering; of\n\nb. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:81, vierde lid, van de wet, zijn:\n\na. een opgave van de naam en het adres van de verbonden bemiddelaar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de verbonden bemiddelaar;\n\nc. indien de verbonden bemiddelaar een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire\n                                                zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de verbonden bemiddelaar is ingeschreven in het handelsregister: een opgave\n                                                van het nummer van inschrijving;\n\ne. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht\n                                                waarmee de Autoriteit Financi\u00eble Markten een convenant heeft gesloten;\n\nf. een opgave van de financi\u00eble dienst en het financi\u00eble product waarop deze dienst betrekking\n                                                heeft;waarvoor bemiddelaar als verbonden bemiddelaar optreedt; en\n\ng. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of de aanbieder\n                                                volledig verantwoordelijk is voor de bemiddelaar als bedoeld in artikel 2:81, tweede lid, onderdeel a, van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:83, tweede lid, van de wet, zijn:\n\na. een opgave van de naam en het adres van de bemiddelaar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de bemiddelaar;\n\nc. indien de bemiddelaar een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel, de\n                                                      statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de bemiddelaar is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het nummer\n                                                      van inschrijving;\n\ne. indien toepassing is gegeven aan artikel 2:105 van de wet: ten aanzien van iedere bij de bemiddelaar aangesloten onderneming waarvoor de vergunning\n                                                      mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d;\n\nf. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht\n                                                      waarmee de Autoriteit Financi\u00eble Markten een convenant heeft gesloten;\n\ng. een opgave van de financi\u00eble dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het\n                                                      financi\u00eble product waarop deze dienst betrekking heeft;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen en met betrekking tot de vakbekwaamheid van de werknemers en andere personen\n                                                      die zich onder de verantwoordelijkheid van de bemiddelaar rechtstreeks bezighouden\n                                                      met financi\u00eble dienstverlening;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening\n                                                      als bedoeld in artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet;\n\nk. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet;\n\nl. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet;\n\nm. indien de vergunning wordt aangevraagd voor het bemiddelen in verzekeringen: een afschrift\n                                                      van de polis en polisvoorwaarden van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering of gegevens\n                                                      met betrekking tot de daarmee vergelijkbare voorziening, bedoeld in artikel 4:75 van de wet; en\n\nn. indien de vergunning wordt aangevraagd voor het bemiddelen in hypothecair krediet:\n                                                      een afschrift van de polis en polisvoorwaarden van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering\n                                                      of gegevens met betrekking tot de daarmee vergelijkbare voorziening, bedoeld in artikel 4:74b van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                            het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten;\n\nb. ten aanzien van de werknemers en andere personen die zich onder de verantwoordelijkheid\n                                                      van de bemiddelaar rechtstreeks bezighouden met het verlenen van de financi\u00eble dienst:\n                                                      een beschrijving van de wijze waarop de vakbekwaamheid van deze personen wordt gewaarborgd.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:\n\na. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere\n                                                      natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de bemiddelaar rechtstreeks\n                                                      bezighouden met het verlenen van financi\u00eble diensten wordt gewaarborgd; en\n\nb. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met\n                                                      en vastlegging van incidenten.\n\n6 Indien de vergunning wordt aangevraagd voor het bemiddelen in verzekeringen zijn de\n                                                gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k:\n\na. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de bemiddelaar\n                                                      en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde deelneming;\n\nb. de identiteit van personen die nauwe banden met de bemiddelaar hebben;\n\nc. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen\n                                                      belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten.\n\n7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:\n\na. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de bemiddelaar in staat stelt te voldoen\n                                                      aan de bewaarplicht in verband met advisering; of\n\nb. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens bedoeld in artikel 2:89, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam en het adres van de herverzekeringsbemiddelaar;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de herverzekeringsbemiddelaar;\n\nc. indien de herverzekeringsbemiddelaar een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire\n                                                      zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de herverzekeringsbemiddelaar is ingeschreven in het handelsregister: een opgave\n                                                      van het nummer van inschrijving;\n\ne. indien toepassing is gegeven aan artikel 2:105 van de wet: ten aanzien van iedere bij de herverzekeringsbemiddelaar aangesloten onderneming\n                                                      waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder a tot en met d;\n\nf. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht\n                                                      waarmee de Autoriteit Financi\u00eble Markten een convenant heeft gesloten;\n\ng. een opgave van de financi\u00eble dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het\n                                                      financi\u00eble product waarop deze dienst betrekking heeft;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen en met betrekking tot de vakbekwaamheid van de werknemers en andere personen\n                                                      die zich onder de verantwoordelijkheid van de herverzekeringsbemiddelaar rechtstreeks\n                                                      bezighouden met financi\u00eble dienstverlening;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening\n                                                      als bedoeld in artikel 4:11, tweede en derde lid, van de wet;\n\nk. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet;\n\nl. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge de wet is bepaald met betrekking tot de bedrijfsvoering, bedoeld in artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet; en\n\nm. een afschrift van de polis en polisvoorwaarden van de beroepsaansprakelijkheidsverzekering\n                                                      of gegevens met betrekking tot de daarmee vergelijkbare voorziening, bedoeld in artikel 4:76 van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                            het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten;\n\nb. ten aanzien van de werknemers en andere personen die zich onder de verantwoordelijkheid\n                                                      van de herverzekeringsbemiddelaar rechtstreeks bezighouden met het verlenen van de\n                                                      financi\u00eble dienst: een beschrijving van de wijze waarop de vakbekwaamheid van deze\n                                                      personen wordt gewaarborgd.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:\n\na. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere\n                                                      natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de herverzekeringsbemiddelaar\n                                                      rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financi\u00eble diensten wordt gewaarborgd;\n                                                      en\n\nb. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met\n                                                      en vastlegging van incidenten.\n\n6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k, zijn:\n\na. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de herverzekeringsbemiddelaar\n                                                      en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde deelneming;\n\nb. de identiteit van personen die nauwe banden met de herverzekeringsbemiddelaar hebben;\n\nc. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen\n                                                      belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten.\n\n7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:\n\na. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de herverzekeringsbemiddelaar in staat\n                                                      stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of\n\nb. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens bedoeld in artikel 2:94, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam en het adres van de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde\n                                                      agent;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent;\n\nc. indien de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent een rechtspersoon is:\n                                                      de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent is ingeschreven in het\n                                                      handelsregister: een opgave van het nummer van inschrijving;\n\ne. indien toepassing is gegeven aan artikel 2:105 van de wet: ten aanzien van iedere bij de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent\n                                                      aangesloten onderneming waarvoor de vergunning mede geldt de gegevens, bedoeld onder\n                                                      a tot en met d;\n\nf. een opgave van de financi\u00eble dienst waarvoor de vergunning wordt aangevraagd en het\n                                                      financi\u00eble product waarop deze dienst betrekking heeft;\n\ng. indien van toepassing: een opgave van de aansluiting bij een stelsel van zelftoezicht\n                                                      waarmee de Autoriteit Financi\u00eble Markten een convenant heeft gesloten;\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen en met betrekking tot de vakbekwaamheid van de werknemers en andere personen\n                                                      die zich onder de verantwoordelijkheid van de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde\n                                                      agent rechtstreeks bezighouden met financi\u00eble dienstverlening;\n\ni. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\nj. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening\n                                                      als bedoeld in artikel 4:11, eerste, van de wet;\n\nk. een beschrijving van de zeggenschapsstructuur, aan de hand waarvan de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 4:13 van de wet;\n\nl. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of voldaan\n                                                      wordt aan de ingevolge de wet gestelde eisen met betrekking tot de bedrijfsvoering,\n                                                      bedoeld in artikel 4:15, eerste en tweede lid, van de wet; en\n\nm. een opgave van de volmachtverlenende verzekeraar of, indien het een ondergevolmachtigde\n                                                      agent betreft, een opgave van de ondervolmachtverlenende gevolmachtigd agent of ondergevolmachtigde\n                                                      agent en van de volmachtverlenende verzekeraar.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:\n\na. ten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                            het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten;\n\nb. ten aanzien van de werknemers en andere personen die zich onder de verantwoordelijkheid\n                                                      van de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde agent rechtstreeks bezighouden\n                                                      met het verlenen van de financi\u00eble dienst: een beschrijving van de wijze waarop de\n                                                      vakbekwaamheid van deze personen wordt gewaarborgd.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n5 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel j, zijn:\n\na. een beschrijving van de wijze waarop de betrouwbaarheid van de werknemers en andere\n                                                      natuurlijke personen die zich onder de verantwoordelijkheid van de gevolmachtigde\n                                                      of ondergevolmachtigde agent rechtstreeks bezighouden met het verlenen van financi\u00eble\n                                                      diensten wordt gewaarborgd; en\n\nb. een beschrijving van de procedures en maatregelen met betrekking tot de omgang met\n                                                      en vastlegging van incidenten.\n\n6 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel k, zijn:\n\na. de identiteit van de personen die een gekwalificeerde deelneming houden in de gevolmachtigde\n                                                      agent of ondergevolmachtigde agent en een opgave van de omvang van de gekwalificeerde\n                                                      deelneming;\n\nb. de identiteit van personen die nauwe banden met de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde\n                                                      agent hebben;\n\nc. informatie waaruit blijkt dat de gekwalificeerde deelneming of de nauwe banden geen\n                                                      belemmering vormen voor de uitoefening van het toezicht door de Autoriteit Financi\u00eble\n                                                      Markten.\n\n7 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel l, zijn:\n\na. een beschrijving van de bedrijfsvoering die de gevolmachtigde agent of ondergevolmachtigde\n                                                      agent in staat stelt te voldoen aan de bewaarplicht in verband met advisering; of\n\nb. indien hij afwijkt van de bewaarplicht: het protocol van het adviesproces.\n\nDe aanvraag van een vergunning als bedoeld in artikel 2:96 van de wet, bevat de informatie, genoemd in de artikelen 1 tot en met 7 van Verordening (EU)\n                                          nr. 2017/1943 van de Commissie van 14\u00a0juli 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen inzake\n                                          informatie en vereisten voor de verlening van vergunningen aan beleggingsondernemingen\n                                          (PbEU 2017, L 276).\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:99a, derde lid, van de wet, bevatten de informatie,\n                                          genoemd in de artikelen 1, 2, 4 en 6 van Verordening (EU) nr. 2017/1943 van de Commissie\n                                          van 14\u00a0juli 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen inzake\n                                          informatie en vereisten voor de verlening van vergunningen aan beleggingsondernemingen\n                                          (PbEU 2017, L 276), met dien verstande dat de informatie betrekking heeft op het in\n                                          Nederland gelegen bijkantoor.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:97, negende lid, van de wet, zijn:\n\na. een opgave van de naam en het adres van de verbonden agent;\n\nb. een opgave van de rechtsvorm van de verbonden agent;\n\nc. indien de verbonden agent een rechtspersoon is: een opgave van de statutaire zetel,\n                                                      de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;\n\nd. indien de verbonden agent is ingeschreven in het handelsregister: een opgave van het\n                                                      nummer van inschrijving;\n\ne. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of met betrekking\n                                                      tot de verbonden agent voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      bepalen;\n\nf. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of met betrekking\n                                                      tot de verbonden agent voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 4:10 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen\n                                                      of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met toezicht op het\n                                                      beleid en de algemene gang van zaken;\n\ng. een opgave van de financi\u00eble dienst waarvoor de beleggingsonderneming als verbonden\n                                                      agent optreedt; en\n\nh. gegevens op basis waarvan de Autoriteit Financi\u00eble Markten kan beoordelen of de beleggingsonderneming\n                                                      volledig verantwoordelijk is voor de verbonden agent als bedoeld in artikel 2:97, vijfde lid, van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel e, zijn:\n\nten aanzien van de personen die het dagelijks beleid bepalen:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\n2\u00b0. een curriculum vitae;\n\n3\u00b0. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\n4\u00b0. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\n5\u00b0. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel f, is niet van toepassing ten aanzien van personen wier\n                                                betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n[Vervallen per 03-09-2022]\n\n[Vervallen per 03-09-2022]\n\nIndien een vergunning als bedoeld in artikel 2:105, eerste lid, van de wet, wordt aangevraagd, worden, onverminderd de in dat lid genoemde artikelen, de volgende\n                                          gegevens overgelegd:\n\na. gegevens waaruit de aansluiting bij de rechtspersoon, bedoeld in artikel 2:105, eerste lid, van de wet blijkt;\n\nb. gegevens waaruit blijkt dat de rechtspersoon beschikt over voldoende bevoegdheden\n                                                jegens de aangesloten ondernemingen om een handelen van een zodanige instelling in\n                                                strijd met het ingevolge de wet bepaalde tegen te gaan en door de toezichthouder gegeven aanwijzing op te laten volgen;\n\nc. gegevens waaruit blijkt dat de rechtspersoon beschikt over voldoende mogelijkheden\n                                                tot deskundige ondersteuning van de aangesloten ondernemingen; en\n\nd. gegevens waaruit blijkt dat de rechtspersoon gemachtigd is de aangesloten ondernemingen\n                                                bij de aanvraag en ook overigens voor de toepassing van de in artikel 2:105, lid 3, van de wet genoemde afdelingen van de wet te vertegenwoordigen.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:106.0a, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. de staat waar de afwikkelonderneming voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf\n                                                uit te oefenen;\n\nb. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaalinstelling;\n\nc. een opgave van de werkzaamheden, genoemd in de definitie van \u00abafwikkeldiensten\u00bb in\n                                                artikel 1:1 van de wet, die de afwikkelonderneming voornemens is vanuit het bijkantoor te verrichten;\n\nd. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                bedoeld in artikel 3:10, eerste en tweede lid, van de wet;\n\nf. een beschrijving van de inrichting van de voorgenomen bedrijfsvoering met betrekking\n                                                tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet; en\n\ng. gegevens op grond waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of de financi\u00eble positie\n                                                toereikend is.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:106a, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. indien de betaalinstelling voornemens is door middel van het verrichten van diensten\n                                                haar bedrijf naar een andere lidstaat uit te oefenen:\n\n1\u00b0. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en, voor zover van\n                                                      toepassing, het vergunningsnummer van de betaalinstelling;\n\n2\u00b0. een beschrijving van de organisatiestructuur van de betaalinstelling;\n\n3\u00b0. de lidstaat of lidstaten waarin zij voornemens is haar werkzaamheden uit te oefenen;\n                                                      en\n\n4\u00b0. een beschrijving van de aard van de betaaldiensten die de betaalinstelling voornemens\n                                                      is te verlenen in de andere lidstaat;\n\nb. indien de betaalinstelling voornemens is in een andere lidstaat betaaldiensten aan\n                                                te bieden vanuit een in die lidstaat gelegen bijkantoor:\n\n1\u00b0. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van het bijkantoor;\n\n2\u00b0. een beschrijving van de organisatiestructuur van het bijkantoor;\n\n3\u00b0. een beschrijving van de aard van de betaaldiensten die de betaalinstelling voornemens\n                                                      is te verlenen vanuit het bijkantoor;\n\n4\u00b0. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor zullen bepalen;\n\n5\u00b0. een bedrijfsplan met een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren waarmee wordt\n                                                      aangetoond dat de aanvrager in staat is gebruik te maken van passende en evenredige\n                                                      systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis ter opereren; en\n\n6\u00b0. een beschrijving van de regelingen op het gebied van bestuur en de mechanismen voor\n                                                      interne controle die de aanvrager heeft ingesteld, waaronder de administratieve en\n                                                      boekhoudkundige procedures van de procedures voor risicobeheersing, waaruit blijkt\n                                                      dat die bestuursregelingen, controlemechanismen en procedures evenredig, passend,\n                                                      degelijk en adequaat zijn;\n\nc. indien de betaalinstelling voornemens is betaaldiensten te verlenen in een andere\n                                                lidstaat door tussenkomst van een in die lidstaat gevestigde betaaldienstagent:\n\n1\u00b0. een opgave van de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van\n                                                      de betaaldienstagent;\n\n2\u00b0. een beschrijving van de interne controlemechanismen die door de betaaldienstagent\n                                                      zullen worden gebruikt om de in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme neergelegde verplichtingen na te komen; en\n\n3\u00b0. de identiteit van de personen die het beleid van de betaaldienstagent bepalen of mede\n                                                      bepalen, alsmede gegevens waaruit blijkt dat zij betrouwbaar en geschikt zijn;\n\n4\u00b0. de betaaldiensten die de betaaldienstagent namens de betaalinstelling verleent; en\n\n5\u00b0. voor zover van toepassing, de unieke identificatiecode of het unieke identificatienummer\n                                                      van de betaaldienstagent.\n\nDe gegevens bedoeld in artikel 2:107a, derde lid, van de wet zijn:\n\na. Indien de elektronischgeldinstelling met zetel in Nederland voornemens is door middel\n                                                van het verrichten van diensten haar bedrijf naar een andere lidstaat uit te oefenen:\n\n1\u00b0. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer, het e-mailadres en, voor zover van\n                                                      toepassing, het vergunningsnummer van de elektronischgeldinstelling;\n\n2\u00b0. een beschrijving van de organisatiestructuur van de elektronischgeldinstelling;\n\n3\u00b0. de lidstaat of lidstaten waarin zij voornemens is haar werkzaamheden uit te oefenen;\n                                                      en\n\n4\u00b0. een beschrijving van de aard van de diensten die de elektronischgeldinstelling voornemens\n                                                      is te verlenen in de andere lidstaat;\n\nb. Indien de elektronischgeldinstelling voornemens is in een andere lidstaat haar bedrijf\n                                                uit te oefenen vanuit een in die lidstaat gelegen bijkantoor:\n\n1\u00b0. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van het bijkantoor;\n\n2\u00b0. een beschrijving van de organisatiestructuur van de elektronischgeldinstelling;\n\n3\u00b0. een beschrijving van de aard van de diensten die de elektronischgeldinstelling voornemens\n                                                      is te verlenen in de andere lidstaat;\n\n4\u00b0. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor zullen bepalen;\n\n5\u00b0. een bedrijfsplan met een budgetprognose voor de eerste drie boekjaren waarmee wordt\n                                                      aangetoond dat de aanvrager in staat is gebruik te maken van passende en evenredige\n                                                      systemen, middelen en procedures om op een gezonde basis ter opereren; en\n\n6\u00b0. een beschrijving van de regelingen op het gebied van bestuur en de mechanismen voor\n                                                      interne controle die de aanvrager heeft ingesteld, waaronder de administratieve en\n                                                      boekhoudkundige procedures van de procedures voor risicobeheersing, waaruit blijkt\n                                                      dat die bestuursregelingen, controlemechanismen en procedures evenredig, passend,\n                                                      degelijk en adequaat zijn;\n\nc. Indien de elektronischgeldinstelling voornemens is betaaldiensten te verlenen in een\n                                                andere lidstaat door tussenkomst van een in die lidstaat gevestigde betaaldienstagent:\n\n1\u00b0. de naam, het adres, het telefoon- en faxnummer en het emailadres van de betaaldienstagent;\n\n2\u00b0. een beschrijving van de interne controlemechanismen die door de betaaldienstagent\n                                                      zullen worden gebruikt om de in de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme neergelegde verplichtingen na te komen; en\n\n3\u00b0. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van de betaaldienstagent bepalen\n                                                      of mede bepalen, alsmede gegevens waaruit blijkt dat zij betrouwbaar en geschikt zijn;\n\n4\u00b0. de betaaldiensten waartoe de betaaldienstagent door de elektronischgeldinstelling\n                                                      wordt gemachtigd; en\n\n5\u00b0. voor zover van toepassing, de unieke identificatiecode of het unieke identificatienummer\n                                                      van de betaaldienstagent.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:107, tweede lid, van de wet zijn, indien het betreft een clearinginstelling die voornemens is haar bedrijf uit\n                                          te oefenen vanuit een in een andere staat gelegen bijkantoor:\n\na. een opgave van de staat waar de clearinginstelling voornemens is vanuit een bijkantoor\n                                                haar bedrijf uit te oefenen;\n\nb. een opgave van het adres van het bijkantoor;\n\nc. een opgave van activiteiten die de clearinginstelling voornemens is vanuit het bijkantoor\n                                                te verrichten;\n\nd. een opgave van de naam en het priv\u00e9-adres van de personen die het dagelijks beleid\n                                                van het bijkantoor zullen bepalen;\n\ne. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                bedoeld in artikel 3:10, eerste en tweede lid, van de wet; en\n\nf. een beschrijving van de inrichting van de voorgenomen bedrijfsvoering met betrekking\n                                                tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:108, derde lid, van de wet, zijn de gegevens genoemd in artikel 3 van Verordening (EU) nr.\u00a01151/2014 van de Commissie of 4\u00a0juni 2014 tot aanvulling van Richtlijn 2013/36/EU van het Europees Parlement en de Raad met technische reguleringsnormen betreffende\n                                          de gegevens die moeten worden verstrekt bij de uitoefening van het recht van vestiging\n                                          en van het vrij verrichten van diensten (PbEU 2014, L\u00a0309).\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:111, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. de opgave van de staat waar de bank voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf\n                                                uit te oefenen;\n\nb. de opgave van het adres van het bijkantoor;\n\nc. een opgave van activiteiten die de bank voornemens is vanuit het bijkantoor te verrichten;\n\nd. een opgave van de naam en het priv\u00e9-adres van de personen die het dagelijks beleid\n                                                van het bijkantoor zullen bepalen;\n\ne. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet; en\n\nf. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:112, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. de opgave van de lidstaat waar de financi\u00eble instelling voornemens is vanuit een bijkantoor\n                                                haar bedrijf uit te oefenen;\n\nb. de opgave van het adres van het bijkantoor;\n\nc. een opgave van de activiteiten die de financi\u00eble instelling voornemens is vanuit het\n                                                bijkantoor te verrichten;\n\nd. een opgave van de naam en het priv\u00e9-adres van de personen die het dagelijks beleid\n                                                van het bijkantoor zullen bepalen;\n\ne. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet; en\n\nf. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de beheerste en integere\n                                                bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet.\n\n[Toekomstige wijziging(en) op 01-07-2024. Zie het overzicht van wijzigingen]\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:115, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. de opgave van de lidstaat waar de verzekeraar voornemens is vanuit een bijkantoor\n                                                      haar bedrijf uit te oefenen;\n\nb. de opgave van het adres van het bijkantoor;\n\nc. een programma van werkzaamheden;\n\nd. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank redelijkerwijs kan beoordelen of wordt\n                                                      voldaan aan de ingevolge artikel 3:8 van de wet gestelde eisen met betrekking tot geschiktheid van de personen die het dagelijks\n                                                      beleid van de verzekeraar bepalen;\n\ne. de opgave van de naam en het adres van de vertegenwoordiger, bedoeld in artikel 3:37, eerste lid, van de wet, en, zo de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon,\n                                                      een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister en de naam en het\n                                                      priv\u00e9-adres van de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet;\n\nf. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank redelijkerwijs kan beoordelen of wordt\n                                                      voldaan aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot geschiktheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in artikel 3:37, eerste lid, van de wet, of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger, bedoeld\n                                                      in artikel 3:37, eerste lid, of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet; en\n\nh. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet.\n\n2 Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico\u2019s behorende tot de branche Aansprakelijkheid\n                                                motorrijtuigen te dekken, zijn de gegevens, bedoeld in artikel 3:115, tweede lid, voorts een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de schadeverzekeraar is toegetreden\n                                                tot het nationale bureau en het nationale waarborgfonds van de betrokken lidstaat\n                                                die overeenkomen met het bureau, bedoeld in artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheid motorrijtuigen onderscheidenlijk het Waarborgfonds motorverkeer, bedoeld in artikel 23, eerste lid, van die wet.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel f, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n4 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n5 Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing indien het een persoon betreft\n                                                wiens betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\n6 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, gaan vergezeld van een vertaling\n                                                voorzover de Nederlandsche Bank zulks verlangt. De Nederlandsche Bank kan slechts\n                                                dan een vertaling verlangen indien de toezichthoudende autoriteit van de lidstaat\n                                                waar de verzekeraar voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen,\n                                                een vertaling verlangt.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 47, eerste lid, onderdeel c, dat wordt overgelegd door een levensverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve\n                                          van een bijkantoor in een andere lidstaat bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de overeenkomsten die de levensverzekeraar voornemens is\n                                                te sluiten;\n\nb. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van het bijkantoor;\n\nc. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet,\n                                                alsmede bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble\n                                                middelen tot dekking daarvan; en\n\nd. voor het eerste boekjaar, een gedetailleerde raming van de vermoedelijke inkomsten\n                                                en uitgaven, zowel wat de directe verrichtingen en de geaccepteerde herverzekeringen\n                                                als de overdachten uit hoofde van de herverzekering betreft.\n\n1 Het programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 47, eerste lid, onderdeel c, dat wordt overgelegd door een schadeverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve\n                                                van een bijkantoor in een andere lidstaat bevat het volgende:\n\na. een opgave van de van de risico\u2019s die de schadeverzekeraar voornemens is te dekken;\n\nb. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                      en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van het bijkantoor;\n\nc. een raming van de kosten voor de inrichting van de administratie en van het produktienet,\n                                                      alsmede bewijsstukken waaruit blijkt dat de verzekeraar beschikt over de financi\u00eble\n                                                      middelen tot dekking daarvan;\n\nd. voor het eerste boekjaar, een raming van de andere dan de in onderdeel c bedoelde\n                                                      kosten van beheer, in het bijzonder van de algemene kosten en de provisies; en\n\ne. voor het eerste boekjaar, een raming van de premies en van de schaden.\n\n2 Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico\u2019s behorende tot de branche Hulpverlening\n                                                te dekken, bevat het programma van werkzaamheden voorts een opgave van de ter beschikking\n                                                van de levensverzekeraar ter beschikking staande middelen voor het verstrekken van\n                                                de overeengekomen hulp.\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:117, derde lid van de wet zijn:\n\na. de opgave van de lidstaat waarnaar de verzekeraar voornemens is diensten te verrichten;\n                                                      en\n\nb. indien het levensverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de overeenkomsten\n                                                      die hij voornemens is te sluiten; en\n\nc. indien het een schadeverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de risico\u2019s\n                                                      die hij voornemens is te dekken.\n\n2 Indien de verzekeraar voornemens is het bedrijf van verzekeraar in de branche Aansprakelijkheidsverzekering\n                                                motorrijtuigen uit te oefenen door middel van diensten naar een andere lidstaat Nederland\n                                                zijn de gegevens tevens:\n\na. de opgave van de naam en het adres van de schade-afhandelaar in de betrokken lidstaat\n                                                      die belast wordt met het namens de verzekeraar afwikkelen van vorderingen van benadeelden\n                                                      die voortvloeien uit risico\u2019s behorende tot de branche Aansprakelijkheid motorrijtuigen;\n                                                      en\n\nb. een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de verzekeraar is toegetreden tot het nationale\n                                                      bureau van het nationale waarborgfonds van de betrokken lidstaat die overeenkomen\n                                                      met het bureau, bedoeld in artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheidsverzekering motorrijtuigen onderscheidenlijk het Waarborgfonds Motorverkeer, bedoeld in artikel 23, eerste lid, van die wet.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, bevatten tevens een vertaling voorzover\n                                                de Nederlandsche Bank zulks verlangt. De Nederlandsche Bank kan slechts dan een vertaling\n                                                verlangen indien de toezichthoudende autoriteit van de lidstaat waar de verzekeraar\n                                                voornemens is vanuit een bijkantoor haar bedrijf uit te oefenen, een vertaling verlangt.\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:118, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. de opgave van de lidstaat waarnaar de verzekeraar voornemens is diensten te verrichten;\n                                                      en\n\nb. indien het levensverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de overeenkomsten\n                                                      die hij voornemens is te sluiten; en\n\nc. indien het een schadeverzekeraar betreft, een beschrijving van de aard van de risico\u2019s\n                                                      die hij voornemens is te dekken.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, bevatten tevens een vertaling voorzover\n                                                de Nederlandsche Bank zulks verlangt.\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:120, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. de opgave van de lidstaat waar de levensverzekeraar of schadeverzekeraar voornemens\n                                                      is vanuit een bijkantoor zijn bedrijf uit te oefenen;\n\nb. de opgave van het adres van het bijkantoor;\n\nc. een programma van werkzaamheden;\n\nd. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      van de verzekeraar bepalen;\n\ne. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot betrouwbaarheid van de personen die het beleid van\n                                                      het bijkantoor bepalen of mede bepalen;\n\nf. de opgave van de naam en het adres van de vertegenwoordiger, bedoeld in artikel 3:37, eerste lid, van de wet, en, zo de vertegenwoordiger rechtspersoon is, de statuten van deze rechtspersoon,\n                                                      een opgave van het nummer van inschrijving in het handelsregister en de naam en het\n                                                      priv\u00e9-adres van de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet;\n\ng. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot geschiktheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in artikel 3:37, eerste lid, van de wet, of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet;\n\nh. de gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan\n                                                      aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger, bedoeld\n                                                      in artikel 3:37, eerste lid, van de wet of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet; en\n\ni. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de beheerste en integere\n                                                      uitoefening van het bedrijf als bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet.\n\n2 Indien de schadeverzekeraar voornemens is risico\u2019s behorende tot de branche Aansprakelijkheid\n                                                motorrijtuigen te dekken, zijn de gegevens, bedoeld in artikel 2:115, tweede lid, voorts een schriftelijk bewijs waaruit blijkt dat de schadeverzekeraar is toegetreden\n                                                tot het nationale bureau en het nationale waarborgfonds van de betrokken lidstaat\n                                                die overeenkomen met het bureau, bedoeld in artikel 2, zesde lid, van de Wet aansprakelijkheid motorrijtuigen onderscheidenlijk het Waarborgfonds motorverkeer, bedoeld in artikel 23, eerste lid, van die wet.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen d en g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de relevante diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n4 De gegevens bedoeld in het eerste lid, onderdelen e en h, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n5 De gegevens, bedoeld in het eerste en tweede lid, bevatten tevens een vertaling voorzover\n                                                de Nederlandsche Bank zulks verlangt.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 52, eerste lid, onderdeel c, dat wordt overgelegd door een levensverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve\n                                          van een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is bevat het volgende:\n\na. de aard van de overeenkomsten van levensverzekering die door het bijkantoor zullen\n                                                worden gesloten; en\n\nb. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van het bijkantoor.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 52, eerste lid, onderdeel c, dat wordt overgelegd door een schadeverzekeraar met zetel in Nederland ten behoeve\n                                          van een bijkantoor in een staat die geen lidstaat is bevat het volgende:\n\na. de aard van de risico\u2019s van schadeverzekering die door het bijkantoor zullen worden\n                                                gedekt; en\n\nb. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van het bijkantoor.\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:121, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. de opgave van de staat waar de verzekeraar met beperkte risico-omvang voornemens is\n                                                      vanuit een bijkantoor zijn bedrijf uit te oefenen;\n\nb. de opgave van het adres van het bijkantoor;\n\nc. een programma van werkzaamheden;\n\nd. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de personen die het dagelijks beleid\n                                                      van de verzekeraar bepalen;\n\ne. gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan aan\n                                                      hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de geschiktheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in\n                                                      artikel 3:37, eerste lid, van de wet, of de natuurlijke persoon, bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet;\n\nf. indien de vertegenwoordiger, bedoeld in artikel 3:37, eerste lid, van de wet, rechtspersoon is, de opgave van de naam, het adres, de statuten , en een opgave\n                                                      van het nummer van inschrijving in het handelsregister; en\n\ng. de gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of wordt voldaan\n                                                      aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot betrouwbaarheid van de vertegenwoordiger, bedoeld in\n                                                      artikel 3:37, eerste lid, indien deze een natuurlijke persoon is, of met betrekking tot de natuurlijke persoon,\n                                                      bedoeld in artikel 3:37, derde lid, van de wet.\n\n2 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdelen d en e, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een curriculum vitae;\n\nc. een opgave van de geldige diploma\u2019s;\n\nd. een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en\n\ne. een opgave van referenten.\n\n3 De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel g, zijn:\n\na. een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, nationaliteit, het priv\u00e9-adres,\n                                                      het telefoon- en faxnummer en de functie;\n\nb. een kopie van een geldig identiteitsbewijs;\n\nc. gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en\n\nd. een opgave van referenten.\n\n4 Het eerste lid, onderdeel g, is niet van toepassing indien het een persoon betreft\n                                                wiens betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.\n\nHet programma van werkzaamheden, bedoeld in artikel 55, eerste lid, onderdeel c, bevat het volgende:\n\na. een opgave van de aard van de verzekeringen die door het bijkantoor zullen worden\n                                                gesloten onderscheidenlijk, indien het om een schadeverzekeraar gaat, de aard van\n                                                de risico\u2019s die door het bijkantoor zullen worden gedekt;\n\nb. een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening,\n                                                bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet, van het bijkantoor; en\n\nc. een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste\n                                                en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet, van het bijkantoor.\n\n[Wijziging(en) op nader te bepalen datum(s); laatste bekendgemaakt in 2013. Zie het\n                                             overzicht van wijzigingen]\n\nSamenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties voldoen aan de navolgende\n                                          eisen:\n\na. indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld\n                                                in artikel 1:13b, eerste lid, onderdeel c, betreft: de ingevolge artikel 42 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen\n                                                gestelde eisen;\n\nb. indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld\n                                                in artikel 2:67b, eerste lid, onderdeel d, betreft: de ingevolge artikel 37, vijftiende lid, van de richtlijn beheerders van\n                                                alternatieve beleggingsinstellingen vastgestelde eisen;\n\nc. indien het samenwerkingsovereenkomsten tussen toezichthoudende instanties als bedoeld\n                                                in artikel 2:121e, betreft: de ingevolge artikel 34 van de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen\n                                                gestelde eisen.\n\n1 Om als gelijkwaardig te worden aangemerkt, voldoet het recht, bedoeld in artikel 2:67b, vierde lid, onderdeel b, aan de eisen ingevolge artikel 37, drie\u00ebntwintigste lid, van de richtlijn beheerders\n                                                van alternatieve beleggingsinstellingen.\n\n2 De in artikel 34, eerste lid, onderdeel b, bedoelde informatie mag worden beperkt tot de beleggingsinstellingen die de buitenlandse\n                                                beheerder van een beleggingsinstelling met zetel in een staat die geen lidstaat is,\n                                                wil beheren en tot de door deze beheerder beheerde beleggingsinstellingen die hij\n                                                wil verhandelen in de Europese Unie.\n\n[Wijziging(en) op nader te bepalen datum(s); laatste bekendgemaakt in 2013. Zie het\n                                             overzicht van wijzigingen]\n\n1 De Nederlandse beheerder van een beleggingsinstelling verstrekt de informatie en meldingen,\n                                                bedoeld in artikel 2:121c, negende lid, van de wet, overeenkomstig artikel 32, achtste lid, van de richtlijn beheerders van alternatieve\n                                                beleggingsinstellingen.\n\n2 De Autoriteit Financi\u00eble Markten neemt bij het sturen van de gegevens, bedoeld in\n                                                artikel 2:121c, tweede lid, van de wet, de ingevolge artikelen 32, achtste lid, 35, zestiende lid, en 39, tiende lid, van\n                                                de richtlijn beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde regels met\n                                                betrekking tot de vorm van de kennisgeving in acht.\n\n3 De informatie over de wijze waarop rechten van deelneming worden aangeboden en informatie\n                                                over de wijze waarop wordt voorkomen dat rechten van deelneming worden aangeboden\n                                                aan niet-professionele beleggers, bedoeld in artikel 2:121c, eerste lid, onderdeel h, is onderworpen aan Nederlands recht.\n\n[Wijziging(en) op nader te bepalen datum(s); laatste bekendgemaakt in 2013. Zie het\n                                             overzicht van wijzigingen]\n\nDe ingevolge artikel 2:121d, eerste en tweede lid, van de wet te verstrekken informatie voldoet aan de ingevolge artikel 33 van de richtlijn beheerders\n                                          van alternatieve beleggingsinstellingen gestelde eisen.\n\n[Treedt in werking op een nader te bepalen tijdstip]\n\nDit onderdeel is (nog) niet in werking getreden; zie het overzicht van wijzigingen\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:122, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de lidstaat waar de beheerder voornemens is het bijkantoor te openen;\n\nb. een opgave van de financi\u00eble diensten die de beheerder voornemens is te verlenen;\n\nc. een opgave van de organisatiestructuur van het bijkantoor;\n\nd. een beschrijving van de procedures met betrekking tot het beheer van risico\u2019s, bedoeld\n                                                in artikel 3:17, tweede lid, aanhef en onderdeel c, van de wet;\n\ne. een beschrijving van de interne klachtenprocedure, bedoeld in artikel 4:17, van de wet;\n\nf. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden\n                                                opgevraagd; en\n\ng. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor\n                                                bepalen.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:122a, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de lidstaat waar de beheerder voornemens is diensten te verrichten;\n\nb. een opgave van de financi\u00eble diensten die de beheerder voornemens is te verlenen;\n\nc. een beschrijving van de procedures met betrekking tot het beheer van risico\u2019s, bedoeld\n                                                in artikel 3:17, tweede lid, aanhef en onderdeel c, van de wet; en\n\nd. een beschrijving van de interne klachtenprocedure, bedoeld in artikel 4:17, van de wet.\n\n1 De gegevens, bedoeld in artikel 2:123, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. het fondsreglement of de statuten van de instelling voor collectieve belegging in\n                                                      effecten;\n\nb. het prospectus van de instelling voor collectieve belegging in effecten;\n\nc. de essenti\u00eble beleggersinformatie, bedoeld in artikel 1 van het Besluit Gedragstoezicht financi\u00eble ondernemingen Wft;\n\nd. de wijze van in- en verkoop van rechten van deelneming in de andere lidstaat;\n\ne. in voorkomend geval, de laatste jaarrekening en halfjaarcijfers van de instelling\n                                                      voor collectieve belegging in effecten;\n\nf. het factuuradres; en\n\ng. informatie over de getroffen voorzieningen om de taken, bedoeld in artikel 92, eerste\n                                                      lid, van de richtlijn instellingen voor collectieve belegging in effecten, te kunnen\n                                                      vervullen.\n\n2 De kennisgeving, bedoeld in artikel 2:123, tweede lid, van de wet wordt opgesteld op de wijze, bedoeld in artikel 1 van uitvoeringsverordening (EU)\n                                                nr. 584/2010 van de Europese Commissie van 1 juli 2010 tot uitvoering van Richtlijn\n                                                2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie wat betreft\n                                                de vorm en inhoud van de gestandaardiseerde kennisgeving en icbe-verklaring, het gebruik\n                                                van elektronische communicatie tussen bevoegde autoriteiten voor kennisgevingsdoeleinden,\n                                                alsook procedures voor onderzoeken en verificaties ter plaatse en de uitwisseling\n                                                van informatie tussen bevoegde autoriteiten (PbEU L\u00a0176).\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:124b, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de lidstaat waar de bemiddelaar in hypothecair krediet voornemens is\n                                                het bijkantoor te openen;\n\nb. een opgave van de financi\u00eble diensten die de bemiddelaar in hypothecair krediet voornemens\n                                                is te verlenen in de andere lidstaat;\n\nc. indien van toepassing, een opgave van het adres van het bijkantoor.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:125, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het nummer van inschrijving in het openbaar register,\n                                                bedoeld in artikel 1:107 van de wet, van de bemiddelaar in verzekeringen;\n\nb. een opgave van lidstaat waar de bemiddelaar in verzekeringen voornemens is het bijkantoor\n                                                te openen;\n\nc. de categorie waartoe de bemiddelaar in verzekeringen behoort en, in voorkomend geval\n                                                de naam van elke verzekeraar die hij vertegenwoordigt;\n\nd. indien van toepassing, de relevante verzekeringsbranches;\n\ne. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden\n                                                opgevraagd; en\n\nf. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor\n                                                bepalen.\n\nDe gegevens, bedoeld in artikel 2:125a, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de naam, het adres en het nummer van inschrijving in het openbaar register,\n                                                bedoeld in artikel 1:107 van de wet, van de bemiddelaar in verzekeringen;\n\nb. een opgave van de lidstaat waar de bemiddelaar in verzekeringen voornemens is door\n                                                middel van het verrichten van diensten te bemiddelen in verzekeringen;\n\nc. de categorie waartoe de bemiddelaar in verzekeringen behoort en, in voorkomend geval\n                                                de naam van elke verzekeraar die hij vertegenwoordigt;\n\nd. indien van toepassing, de relevante verzekeringsbranches.\n\n1 De gegevens, bedoeld in de artikelen 2:127, tweede lid, en 2:128a, tweede lid, van de wet zijn:\n\na. naam, adres, telefoon- en faxnummer en emailadres van de beleggingsonderneming of\n                                                      de bank en de naam van de contactpersoon;\n\nb. een opgave van de lidstaat waar de beleggingsonderneming of de bank, bedoeld in artikel 2:128a, eerste lid, van de wet, voornemens is het bijkantoor te openen of voornemens is diensten te verlenen door\n                                                      middel van een verbonden agent;\n\nc. een programma van werkzaamheden waarin de voorgenomen beleggingsdiensten, beleggingsactiviteiten\n                                                      of nevendiensten zijn opgenomen;\n\nd. een opgave van de organisatiestructuur van het bijkantoor waarbij wordt aangegeven\n                                                      of het bijkantoor voornemens is diensten te verlenen door middel van een verbonden\n                                                      agent en de identiteit van deze verbonden agent;\n\ne. indien de beleggingsonderneming of de bank het voornemen heeft diensten te verlenen\n                                                      door middel van een verbonden agent en de beleggingsonderneming in die lidstaat geen\n                                                      bijkantoor heeft gevestigd een beschrijving van het beoogde gebruik van de verbonden\n                                                      agent en een organisatiestructuur, met opgave van de rapportagelijnen, waarbij wordt\n                                                      aangegeven hoe de verbonden agent in de bedrijfsstructuur van de beleggingsonderneming\n                                                      past;\n\nf. een opgave van het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden\n                                                      opgevraagd;\n\nh. een opgave van de identiteit van personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor\n                                                      bepalen; en\n\ni. een opgave van de informatie genoemd in artikel 6 van Verordening (EU) nr.\u00a02017/2018\n                                                      van de Commissie van 29\u00a0juni 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen ter\n                                                      specificatie van informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en\n                                                      kredietinstellingen moet worden verstrekt (PbEU 2017, L 155).\n\n2 Een beleggingsonderneming of een bank als bedoeld in artikel 2:128a, eerste lid, van de wet meldt wijzigingen met betrekking tot de onderwerpen, bedoeld in het eerste lid, met\n                                                inachtneming van artikel 7 van Verordening (EU) nr.\u00a02017/2018 van de Commissie van\n                                                29\u00a0juni 2016 ter aanvulling van richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad, houdende technische reguleringsnormen ter\n                                                specificatie van informatie die door beleggingsondernemingen, marktexploitanten en\n                                                kredietinstellingen moet worden verstrekt (PbEU 2017, L 155).\n\n1 De gegevens als bedoeld in artikel 2:130, eerste lid, van de wet zijn:\n\na. een opgave van de staat waar de beleggingsonderneming voornemens is het bijkantoor\n                                                      te openen;\n\nb. een opgave van de financi\u00eble diensten die de beleggingsonderneming voornemens is te\n                                                      verlenen;\n\nc. een beschrijving van de maatregelen, gericht op het bevorderen en handhaven van een\n                                                      integere bedrijfsvoering;\n\nd. het adres in de staat van ontvangst waar documenten kunnen worden opgevraagd; en\n\ne. een opgave van de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor\n                                                      bepalen.\n\n2 De beleggingsonderneming doet de in het eerste lid bedoelde gegevens vergezeld gaan\n                                                van een vertaling voorzover de Autoriteit Financi\u00eble Markten dat verlangt.\n\nDe artikelen van dit besluit treden in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen\n                                       tijdstip, dat voor de verschillende artikelen of onderdelen daarvan verschillend kan\n                                       worden vastgesteld.\n\nDit besluit wordt aangehaald als: Besluit Markttoegang financi\u00eble ondernemingen Wft.\n\nLasten en bevelen dat deze in het Staatsblad zal worden geplaatst en dat alle ministeries,\n                                       autoriteiten, colleges en ambtenaren wie zulks aangaat, aan de nauwkeurige uitvoering\n                                       de hand zullen houden.\n\n\n\n\u2019s-Gravenhage, 12 oktober 2006\n\nBeatrix\n\nDe Minister van Financi\u00ebn,\n\nG. \nZalm\n\nDe Minister van Justitie,\n\nE. M. H. \nHirsch Ballin\n\nBij vonnis is betrokkene in Nederland of in het buitenland veroordeeld terzake van\n                                       een poging tot, voorbereiding van, doen plegen van, uitlokking van, medeplegen van,\n                                       medeplichtigheid aan of plegen van:\n\n\u2013 het in of vanuit Nederland, beschikkende over voorwetenschap, verrichten of bewerkstelligen\n                                             van transacties in bepaalde effecten (artikelen 5:53 en 5:56 van de wet juncto de artikelen 1, onder 1\u00b0, en 2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten);\n\n\u2013 het doorgeven van voorwetenschap als bedoeld in artikelen 5:53 en 5:56 van de wet of de nadrukkelijke aanbeveling bepaalde transacties te doen zonder daarbij de voorwetenschap\n                                             door te geven (artikel 5:57 van de wet juncto de artikelen 1, onder 1\u00b0, en 2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten);\n\n\u2013 handel met voorwetenschap (artikelen 8 en 14 van de verordening marktmisbruik juncto\n                                             de artikelen 1, onder 1\u00b0, en 2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten);\n\n\u2013 het iemand aanraden of ertoe aanzetten om te handelen met voorwetenschap (artikelen\n                                             8 en 14 van de verordening marktmisbruik juncto de artikelen 1, onder 1\u00b0, en 2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten);\n\n\u2013 het wederrechtelijk mededelen van voorwetenschap (artikelen 10 en 14 van de verordening\n                                             marktmisbruik juncto de artikelen 1, onder 1\u00b0, en 2, eerste lid, van de Wet op de economische delicten);\n\n\u2013 overtreding van een andere bepaling uit de financi\u00eble toezichtswetgeving, als misdrijf\n                                             strafbaar gesteld in artikel 2 juncto 6 van de Wet op de economische delicten en waarvoor betrokkene is veroordeeld tot een onvoorwaardelijke gevangenisstraf of\n                                             een geldboete van ten minste de vierde categorie;\n\n\u2013 deelneming aan een criminele en of terroristische organisatie (artikelen 140 tot en met 140a van het Wetboek van Strafrecht (WvSr));\n\n\u2013 valsheid in geschrifte (artikel 225 van het WvSr);\n\n\u2013 opzettelijk verstrekken van onware gegevens (artikel 227a van het WvSr);\n\n\u2013 opzettelijk schenden van de verplichting gegevens te verstrekken (artikel 227b van het WvSr);\n\n\u2013 diefstal onder verzwarende omstandigheden (artikelen 311en 312 van het WvSr);\n\n\u2013 verduistering (artikelen 321 tot en met 323 van het WvSr);\n\n\u2013 benadeling van schuldeisers of rechthebbenden (artikelen 340 tot en met 348 van het WvSr);\n\n\u2013 opzetheling (artikel 416 van het WvSr);\n\n\u2013 witwassen (artikelen 420bis tot en met 420ter van het WvSr);\n\n\u2013 financieren van terrorisme (artikel 421 van het WvSr); of\n\n\u2013 overtreding van een of meer in het buitenland geldende strafbepalingen, vergelijkbaar\n                                             met de hierboven genoemde.\n\nBij vonnis is betrokkene in Nederland of in het buitenland veroordeeld terzake van\n                                       poging tot, voorbereiding van, doen plegen van, uitlokking van, mislukte uitlokking\n                                       van, medeplegen van, medeplichtigheid aan of plegen van:\n\n\u2013 openbare orde en discriminatie (artikelen 131 tot en met 151a);\n\n\u2013 gemeengevaarlijke misdrijven (artikelen 157 tot en met 175);\n\n\u2013 openbaar gezag (artikelen 177 tot en met 207a );\n\n\u2013 muntmisdrijven (artikelen 208 tot en met 215);\n\n\u2013 andere valsheiddelicten dan muntmisdrijven (artikelen 216 tot en met 235);\n\n\u2013 opzettelijk verstrekken van onware gegevens (artikel 227a);\n\n\u2013 opzettelijk schenden van de verplichting gegevens te verstrekken (artikel 227b);\n\n\u2013 misdrijven tegen de zeden (artikelen 242, 246, 243 tot en met 245, 247 tot en met 250, 250ter);\n\n\u2013 bedreiging met geweld of misdrijf (artikel 285);\n\n\u2013 geweldsmisdrijven tegen het leven (artikelen 287 tot en met 294);\n\n\u2013 mishandeling (artikelen 300 tot en met 306);\n\n\u2013 dood en lichamelijk letsel door schuld (artikelen 307 tot en met 309);\n\n\u2013 eenvoudige diefstal (artikel 310);\n\n\u2013 diefstal onder verzwarende omstandigheden (artikel 311);\n\n\u2013 diefstal met geweld (artikel 312);\n\n\u2013 afpersing (artikel 317);\n\n\u2013 verduistering (artikelen 321 tot en met 323);\n\n\u2013 bedrog (artikelen 326 tot en met 337);\n\n\u2013 benadeling van schuldeisers of rechthebbenden (artikelen 340 tot en met 348);\n\n\u2013 vernieling (artikelen 350 tot en met 354);\n\n\u2013 ambtsmisdrijven (artikelen 355 tot en met 380);\n\n\u2013 heling en schuldheling (artikelen 416 tot en met 417bis);\n\n\u2013 witwassen (artikelen 420 bis tot en met 420quinquies);\n\n\u2013  financieren van terrorisme (artikel 421);\n\n\u2013 opgave van valse naam, academische titel etc. (artikel 435);\n\n\u2013 onbevoegd uitoefenen makelaardij (artikel 436a);\n\n\u2013 indruk wekken van officieel gesteund of erkend optreden (artikel 435b);\n\n\u2013 eigenmachtig handelen tijdens surs\u00e9ance (artikel 442);\n\n\u2013 verstrekken van onware gegevens (artikel 447c); of\n\n\u2013 schenden van de verplichting gegevens te verstrekken (artikel 447d).\n\n\u2013\u00a0overtreding fiscale wetgeving (artikelen 68 en 69).\n\n\u2013 met opzet smokkelen, bereiden, verkopen, afleveren, aanwezig hebben, etc. van harddrugs\n                                                (artikel 2, eerste lid);\n\n\u2013 met opzet smokkelen, bereiden, verkopen, afleveren, aanwezig hebben en vervaardigen\n                                                softdrugs (artikel 3, eerste lid); of\n\n\u2013 voorbereidingshandelingen met betrekking tot bereiden, verkopen, afleveren etc. en\n                                                smokkelen van harddrugs (artikel 10a, eerste lid).\n\nDoor de WED strafbaar gestelde gedragingen, met name verbodsbepalingen uit de financi\u00eble toezichtswetgeving\n                                          en overtreding van de artikelen 2, 3, eerste lid, 4 eerste lid, 5, eerste en derde lid, 8, 16, 17, tweede lid, 23, eerste en tweede lid, 33 en 34 van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme.\n\n\u2013 zonder erkenning wapen of munitie vervaardigen etc. (artikel 9, eerste lid), vervaardigen, voorhanden hebben etc. bepaalde wapens (artikel 13, eerste lid);\n\n\u2013 zonder consent bepaalde wapens of munitie doen binnenkomen of uitgaan etc. (artikel 14, eerste lid);\n\n\u2013 zonder vergunning of verlof vervoeren bepaalde wapens of munitie (artikel 22, eerste lid);\n\n\u2013 verboden voorhanden hebben van bepaalde wapens of munitie (artikel 26, eerste lid); of\n\n\u2013 verboden overdragen van bepaalde wapens of munitie (artikel 31, eerste lid).\n\n\u2013 dood of letsel door schuld (artikel 6);\n\n\u2013 doorrijden na ongeval (artikel 7);\n\n\u2013 rijden onder invloed (artikel 8);\n\n\u2013 motorvoertuig besturen na ontzegging (artikel 9);\n\n\u2013 joyriding (artikel 11); of\n\n\u2013 medewerking weigeren aan onderzoek (artikel 163).\n\n\u2013 overtreding douanewetgeving (artikelen 10:5 en 10:6).\n\n\u2013 overtreding fiscale wetgeving (artikelen 64 en 65).\n\n\u2013\u00a0Onder veroordelingen worden ook verstaan veroordelingen in het buitenland wegens\n                                          overtreding van een of meer in het buitenland geldende strafbepalingen, vergelijkbaar\n                                          met de hierboven genoemde.\n\nTegen betrokkene is een strafbeschikking als bedoeld in artikel 257a van het Wetboek van Strafvordering, artikel 76 van de Algemene wet inzake rijksbelastingen of artikel 10:15 van de Algemene douanewet uitgevaardigd ter zake van een of meer van de hiervoor onder 2.1 genoemde strafbare\n                                       feiten. Onder strafbeschikkingen wordt ook verstaan een daarmee vergelijkbare buitengerechtelijke\n                                       afdoening ter zake van met de hiervoor bedoelde vergelijkbare strafbare feiten in\n                                       het buitenland, opgelegd door een daartoe bevoegde autoriteit.\n\nBetrokkene heeft een transactie als bedoeld in artikel 74 van het Wetboek van Strafrecht gedaan ter zake van een of meer van de hiervoor onder 2.1 genoemde strafbare feiten.\n                                       Onder transacties wordt ook verstaan een daarmee vergelijkbare overeenkomst met betrekking\n                                       tot niet-vervolging ter zake van met de hiervoor bedoelde vergelijkbare strafbare\n                                       feiten in het buitenland, gesloten met de daartoe bevoegde autoriteit.\n\nBetrokkene wordt ter zake van een of meer van de hiervoor onder 2.1 genoemde strafbare\n                                       feiten niet of niet verder vervolgd of voorwaardelijk niet of niet verder vervolgd,\n                                       of is vrijgesproken of ontslagen van rechtsvervolging.\n\nOnder al dan niet voorwaardelijk sepot, niet verdere vervolging, vrijspraak of ontslag\n                                       van rechtsvervolging worden ook verstaan soortgelijke uitspraken en maatregelen in\n                                       het buitenland ter zake van overtreding van een of meer daar geldende strafbepalingen\n                                       vergelijkbaar met de hiervoor genoemde.\n\nAndere feiten of omstandigheden die redelijkerwijs voor de toezichthouder van belang\n                                       kunnen zijn voor de beoordeling van de betrouwbaarheid van betrokkene, zoals blijkend\n                                       uit door tot de opsporing van strafbare feiten bevoegde ambtenaren opgemaakte processen-verbaal\n                                       of rapporten die erop wijzen dat betrokkene betrokken is (geweest) bij een of meer\n                                       van de onder 2.1 genoemde strafbare feiten. Onder processen-verbaal of rapporten wordt\n                                       ook verstaan soortgelijke documenten met gelijke bewijskracht, opgemaakt door tot\n                                       de opsporing van strafbare feiten bevoegde ambtenaren in het buitenland ter zake van\n                                       daar geldende strafbepalingen, vergelijkbaar met de onder 2.1 genoemde.\n\n\u2013 betrokkene heeft belangrijke persoonlijke financi\u00eble problemen gehad en deze hebben\n                                             tot juridische, invorderings- of incassoprocedures geleid;\n\n\u2013 ten aanzien van betrokkene is surs\u00e9ance van betaling, faillissement, schuldsanering\n                                             of schuldeisersakkoord aangevraagd of uitgesproken;\n\n\u2013 betrokkene is thans in Nederland of elders verwikkeld in \u00e9\u00e9n of meer juridische procedures\n                                             naar aanleiding van persoonlijke financi\u00eble problemen, dan wel verwacht daarin betrokken\n                                             te raken; of\n\n\u2013 de persoonlijke financi\u00eble verplichtingen van betrokkene staan naar algemene maatstaven\n                                             niet in een gezonde verhouding tot diens inkomsten of vermogen.\n\n\u2013 de huidige of \u00e9\u00e9n van de voormalige werkgever(s) van betrokkene of enige vennootschap\n                                             of rechtspersoon, waarbij betrokkene een functie bekleedt of bekleedde als beleidsbepalende\n                                             of medebeleidsbepalende persoon, feitelijke zeggenschap over het beleid uitoefent\n                                             of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, heeft\n                                             belangrijke financi\u00eble problemen gehad en deze hebben tot juridische procedures in\n                                             Nederland of elders geleid;\n\n\u2013 met betrekking tot de huidige of \u00e9\u00e9n van de voormalige werkgevers of enige vennootschap\n                                             of rechtspersoon, waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende\n                                             persoon bekleedt of bekleedde, feitelijke zeggenschap over het beleid uitoefent of\n                                             uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, is surs\u00e9ance\n                                             van betaling of faillissement aangevraagd of uitgesproken; of\n\n\u2013 betrokkene is veroordeeld tot voldoen van openstaande schulden wegens aansprakelijkheid\n                                             voor het faillissement van een vennootschap of rechtspersoon op grond van de toepasselijke\n                                             bepalingen van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek (artikelen 50a, 138, 149, 248, 259 en 300a).\n\nAndere feiten of omstandigheden die wijzen op betrokkenheid van betrokkene bij \u00e9\u00e9n\n                                       of meer financi\u00eble gedragingen, voor zover die redelijkerwijs voor de toezichthouder\n                                       van belang kunnen zijn voor de beoordeling van diens betrouwbaarheid.\n\n\u2013 het onjuist of onvolledig verstrekken van gegevens aan een toezichthouder of toezichthoudende\n                                             instantie;\n\n\u2013 betrokkene of een vennootschap of rechtspersoon waarbij betrokkene een functie als\n                                             beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijke\n                                             zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk\n                                             is of was voor het beleid, is een toelating, vergunning of ontheffing geweigerd door\n                                             een toezichthouder of toezichthoudende instantie;\n\n\u2013 een aan betrokkene of een vennootschap of rechtspersoon waarbij betrokkene een functie\n                                             als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijk\n                                             zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk\n                                             is of was voor het beleid, verleende toelating, vergunning of ontheffing is ingetrokken\n                                             door een toezichthouder of toezichthoudende instantie;\n\n\u2013 betrokkene, of zijn huidige of \u00e9\u00e9n van zijn voormalige werkgevers of een vennootschap\n                                             of rechtspersoon, waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende\n                                             persoon bekleedt of bekleedde, feitelijk zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende\n                                             of anderszins (mede-) verantwoordelijk is of was voor het beleid, is in conflict geweest\n                                             met een toezichthouder of toezichthoudende instantie en dit conflict heeft geleid\n                                             tot enige maatregel jegens betrokkene dan wel jegens de vennootschap of rechtspersoon\n                                             waarbij betrokkene een functie als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon\n                                             bekleedt of bekleedde, feitelijk zeggenschap over het beleid uitoefent of uitoefende\n                                             of anderszins verantwoordelijk is of was voor het beleid;\n\n\u2013 aan betrokkene of aan een vennootschap of rechtspersoon waarbij betrokkene een functie\n                                             als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende persoon bekleedt of bekleedde, feitelijke\n                                             zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins (mede)verantwoordelijk\n                                             is of was voor het beleid, een verklaring door de Minister van Justitie ter zake van\n                                             de oprichting van dan wel van de wijziging van de statuten van een vennootschap geweigerd\n                                             op gronden genoemd in de artikelen 68, tweede lid, 179, tweede lid, 125, tweede lid, onderscheidenlijk 235, tweede lid van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek.\n\nAndere feiten of omstandigheden die wijzen op betrokkenheid van betrokkene bij \u00e9\u00e9n\n                                       of meer gedragingen ter zake waarvan in Nederlandse of buitenlandse financi\u00eble toezichtswetgeving\n                                       regels zijn gesteld, welke gedraging of gedragingen die redelijkerwijs voor de toezichthouder\n                                       van belang kunnen zijn voor de beoordeling van diens betrouwbaarheid.\n\nAan betrokkene is op grond van de Algemene wet inzake rijksbelastingen een vergrijpboete opgelegd ter zake van \u00e9\u00e9n of meer van de hieronder genoemde strafbare\n                                       feiten:\n\n\u2013 opzettelijk een onjuiste of onvolledige belastingaangifte doen (artikel 67d);\n\n\u2013 het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige te wijten dat een belastingaanslag\n                                             tot een te laag bedrag is vastgesteld of anderszins te weinig belasting is geheven\n                                             (artikel 67e); of\n\n\u2013 het aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of inhoudingsplichtige te\n                                             wijten is dat belasting niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de termijn is\n                                             betaald (artikel 67f).\n\nAan de huidige of \u00e9\u00e9n van de voormalige werkgevers of enige vennootschap of rechtspersoon,\n                                       waarbij betrokkene een functie bekleedt of bekleedde als beleidsbepalende of medebeleidsbepalende\n                                       persoon, feitelijke zeggenschap in het bestuur uitoefent of uitoefende of anderszins\n                                       (mede)verantwoordelijk is of was voor het beleid, is op grond van de Algemene wet inzake rijksbelastingen een vergrijpboete opgelegd ter zake van \u00e9\u00e9n of meer van de hieronder genoemde strafbare\n                                       feiten:\n\n\u2013 opzettelijk een onjuiste of onvolledige belastingaangifte doen (artikel 67d);\n\n\u2013 het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige te wijten dat een belastingaanslag\n                                             tot een te laag bedrag is vastgesteld of anderszins te weinig belasting is geheven\n                                             (artikel 67e); of\n\n\u2013 het is aan opzet of grove schuld van de belastingplichtige of inhoudingsplichtige\n                                             te wijten is dat belasting niet, gedeeltelijk niet, dan wel niet binnen de termijn\n                                             is betaald (artikel 67f van de AWR).\n\nAndere feiten of omstandigheden die wijzen op betrokkenheid van betrokkene bij \u00e9\u00e9n\n                                       of meer gedragingen op fiscaal gebied die redelijkerwijs voor de toezichthouder van\n                                       belang kunnen zijn voor de beoordeling van diens betrouwbaarheid.\n\n\u2013 de inschrijving van betrokkene bij het Dutch Securities Institute is door die instelling\n                                          be\u00ebindigd;\n\n\u2013 betrokkene is onderworpen of onderworpen geweest aan een procedure tot het treffen\n                                          van tuchtrechtelijke, disciplinaire of andere vergelijkbare maatregelen door of vanwege\n                                          een organisatie van zijn beroepsgenoten in of buiten Nederland en deze procedure heeft\n                                          jegens betrokkene tot maatregelen geleid; of\n\n\u2013 betrokkene is betrokken of betrokken geweest bij enig conflict met zijn huidige dan\n                                          wel een vorige werkgever aangaande de correcte vervulling van zijn functie of naleving\n                                          van gedragsnormen in verband met die taakvervulling en dit conflict heeft geleid tot\n                                          het opleggen van een arbeidsrechtelijke sanctie aan betrokkene (zoals in de vorm van\n                                          een waarschuwing, berisping, schorsing of ontslag)."}