Title: wetten.nl - Regeling - Besluit vaststelling beleidsregels verstrekken subsidie (onderdeel 1 Dutch Trade and Investment Fund) - BWBR0038451

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0038451/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Besluit vaststelling beleidsregels verstrekken subsidie (onderdeel 1 Dutch Trade and Investment Fund) - BWBR0038451", "content": "Besluit van de Minister voor Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking van\n                                    24\u00a0augustus 2016 tot vaststelling van beleidsregels voor het verstrekken van subsidie\n                                    in het kader van onderdeel 1 van het Dutch Trade and Investment Fund\n\nDe Minister voor Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking,\n\nGelet op artikel 6 van het Subsidiebesluit Ministerie van Buitenlandse Zaken;\n\nGelet op artikel 7.2 van de Subsidieregeling Ministerie van Buitenlandse Zaken 2006;\n\nBesluit:\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nVoor subsidieverstrekking in het kader van onderdeel 1 van het Dutch Trade and Investment\n                                    Fund (DTIF) door de Minister voor Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking,\n                                    met het oog op het stimuleren van investeringen in DTIF-landen door ondernemingen,\n                                    door middel van het verstrekken van financiering, gelden de als bijlage bij dit besluit gevoegde beleidsregels.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n1 Voor de toepassing van dit besluit geldt voor de periode van 1\u00a0september 2016 t/m\n                                          31\u00a0december 2023 een subsidieplafond van in totaal \u20ac\u00a079.017.000. Dit bedrag is uitgesplitst\n                                          naar een deelplafond voor de op grond van de beleidsregels te verstrekken leningen\n                                          ter hoogte van \u20ac\u00a045.717.000,\u2013 en een deelplafond voor de op grond van de beleidsregels\n                                          te verstrekken aanspraken op garantstelling ter hoogte van \u20ac\u00a033.300.000.\n\n2 Niet benutte middelen van een deelplafond kunnen worden toegevoegd aan het andere\n                                          deelplafond.\n\n3 Bij de berekening van het voor subsidieverstrekking ten laste van dit plafond beschikbare\n                                          bedrag worden verstrekte middelen die op grond van de met de subsidie samenhangende\n                                          verplichtingen door de subsidieontvangers aan de minister zijn terugbetaald toegerekend\n                                          aan het plafond.\n\n4 Aan dit plafond is het voorbehoud, bedoeld in artikel 4:34 van de Algemene wet bestuursrecht, verbonden dat door de begrotingswetgever voldoende gelden ter beschikking worden\n                                          gesteld.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nAanvragen worden in volgorde van binnenkomst behandeld.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDit besluit treedt in werking met ingang van 1\u00a0september 2016 en vervalt met ingang\n                                    van 1\u00a0januari 2024, met dien verstande dat het van toepassing blijft op subsidies\n                                    die voor die datum zijn verleend.\n\nDit besluit wordt met de bijlage in de Staatscourant geplaatst.\n\nMinister\n\nde directeur-generaal Buitenlandse economische betrekkingen\n\nM. van den Berg\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nIn deze beleidsregels wordt verstaan onder:\n\n1. \nAlgemene groepsvrijstellingsverordening: Verordening (EU) Nr.\u00a0651/2014 van de Commissie van 17\u00a0juni 2014 waarbij bepaalde\n                                          categorie\u00ebn steun op grond van de artikelen 107 en 108 van het Verdrag met de interne\n                                          markt verenigbaar worden verklaard (PB L178 van 26\u00a0juni 2014, p.\u00a01).\n\n2. \nDe-minimisverordening: Verordening (EU) nr. 1407/2013 van de Commissie van 18\u00a0december 2013 betreffende\n                                          de toepassing van de artikelen 107 en 108 van het Verdrag betreffende de werking van\n                                          de Europese Unie op de-minimissteun (PB L 352 van 24\u00a0december 2013, p.\u00a01).\n\n3. \nDTIF-landen: alle landen met uitzondering van Nederland en de landen op de landenlijst van het\n                                          Dutch Good Growth Fund (DGGF). De DGGF-landen zijn vermeld op de landenlijst van de\n                                          DGGF website (https://www.dggf.nl/landenlijst).\n\n4. \nEerste wezenlijke toeleverancier: directe leverancier van producten, halfproducten of grondstoffen die voor het productieproces\n                                          waarop de beoogde financiering betrekking heeft van substanti\u00eble betekenis zijn.\n\n5. \nFinancier: een financiele instelling in Nederland of een DTIF-land, die in de Europese Unie\n                                          of in het desbetreffende DTIF-land opereert onder een volledige vergunning van haar\n                                          centrale bank en is aangesloten bij het depositogarantiefonds.\n\n6. \nInvesteringsfonds: een vennootschap in de vorm van een kapitaalvennootschap of een vennootschap met\n                                          afgescheiden vermogen, ingericht overeenkomstig het recht van \u00e9\u00e9n van de lidstaten\n                                          van de Europese Unie, waarin tenminste drie aandeelhouders of hoofdelijk aansprakelijke\n                                          vennoten deelnemen respectievelijk samenwerken zonder dat twee of drie van hen tot\n                                          dezelfde groep behoren en zonder dat \u00e9\u00e9n van hen een meerderheidsbelang heeft in de\n                                          vennootschap en die zich richt op het verwerven van participaties in Ondernemingen.\n\n7. \nKinder- of dwangarbeid: elke vorm van arbeid die de Internationale Arbeidsorganisatie beoogt te verhinderen\n                                          met het Verdrag betreffende de gedwongen of verplichte arbeid, 1930 (C29, Stb. 1933,\n                                          236), het Verdrag betreffende de afschaffing van gedwongen arbeid, 1957 (C105, Trb.\u00a01957,\n                                          210), het Verdrag betreffende de minimumleeftijd, 1973 (C138, Trb.\u00a01974, 71) of het\n                                          Verdrag betreffende de ergste vormen van kinderarbeid, 1999 (C182, Trb.\u00a02000, 152).\n\n8. \nMinister: minister voor Buitenlandse Handel en Ontwikkelingssamenwerking.\n\n9. \nOnderneming: een in Nederland gevestigde entiteit die, ongeacht haar rechtsvorm, een economische\n                                          activiteit uitoefent die ten goede komt aan de Nederlandse economie en die staat ingeschreven\n                                          in het handelsregister van de Kamer van Koophandel. Onder het uitoefenen van een economische\n                                          activiteit wordt verstaan: het aanbieden van goederen of diensten op een markt.\n\n10. \nAanspraak op garantstelling: aanspraak van een Onderneming op garantstelling door de Minister jegens een Financier\n                                          ten behoeve van de Onderneming.\n\n11. \nLening: een lening verstrekt door de Minister aan een Onderneming of aan een Investeringsfonds.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nHet DTIF beoogt de optimalisering van het publieke financieringsinstrumentarium, ofwel,\n                                       het faciliteren van toegang tot financiering voor Ondernemingen ten behoeve van directe\n                                       buitenlandse investeringen en/of exporteren, met als uitgangspunt het leveren van\n                                       een bijdrage aan werkgelegenheid en duurzame economische groei in Nederland.\n\nEconomische groei en werkgelegenheid zijn onlosmakelijk verbonden met handhaving van\n                                       de Nederlandse positie in de internationale handels- en investeringsstromen. Ruim\n                                       30% van ons inkomen wordt in het buitenland verdiend, handel bedraagt 72% van het\n                                       BNP en levert 2,2 miljoen voltijdbanen op. De ambitie van overheid en bedrijfsleven\n                                       is handhaving van de positie op \u2018traditionele\u2019 markten en versterking van de positie\n                                       op \u2018nieuwe\u2019 markten. Een noodzakelijke, en in belang toenemende, factor bij deze ambitie\n                                       is toegang tot financiering voor export- en investeringen. Dit is bovenal, maar niet\n                                       uitsluitend, een uitdaging voor het midden- en kleinbedrijf (MKB) en speelt in versterkte\n                                       mate op \u2018minder traditionele\u2019 markten: financiers kunnen of willen niet altijd de\n                                       noodzakelijke (volledige) financiering verstrekken. Uit onderzoek blijkt bovendien\n                                       dat het percentage afgewezen aanvragen van MKB-(handels)kredieten in Nederland tot\n                                       de hoogste in Europa behoort.\n\nDe Nederlandse overheid heeft, op voorwaarde van additionaliteit (er is sprake van\n                                       marktfalen) een rol om financiering voor internationaal ondernemen te faciliteren\n                                       en private financiering te katalyseren. Van marktfalen wordt geacht sprake te zijn\n                                       indien aangetoond wordt dat geen (volledige) financiering via de markt verkregen kan\n                                       worden, terwijl er sprake is van een solide business plan. In deze gevallen kan mogelijk\n                                       aanspraak worden gemaakt door Ondernemingen en Investeringsfondsen op financiering\n                                       van de Minister in het kader van het DTIF.\n\nHet DTIF integreert bestaande faciliteiten van het non-ODA financieringsinstrumentarium,\n                                       te weten de Faciliteit Opkomende Markten (FOM) en Finance for International Business\n                                       (FIB), en introduceert directe exportfinanciering voor kleine transacties op de DTIF-landen\n                                       (tot euro 5\u00a0miljoen). Ten opzichte van de voorlopers worden de criteria verruimd:\n                                       zowel kleine als grotere transacties (maximale financiering tot euro 15 miljoen) zijn\n                                       mogelijk en zowel het MKB als grotere bedrijven verkijgen toegang. Inmiddels worden\n                                       er geen nieuwe FOM en FIB aanvragen meer in behandeling genomen.\n\nAldus biedt het DTIF ruimere mogelijkheden op een grotere groep landen en combineert\n                                       dit met helderheid, flexibiliteit en maatwerk. Doel is om \u2013 in combinatie met het\n                                       Dutch Good Growth Fund (DGGF), dat vergelijkbare financieringsvormen biedt als het\n                                       DTIF \u2013 een zo breed mogelijk landenbereik te realiseren, in al deze landen soortgelijke\n                                       faciliteiten te bieden, en daarmee te stimuleren dat het Nederlandse bedrijfsleven\n                                       internationaal over vrijwel de hele wereld kan ondernemen. Waardoor effectiever en\n                                       effici\u00ebnter ingespeeld wordt op de behoeftes van de bedrijven en potenti\u00eble private\n                                       financiers.\n\nHet DTIF zal via twee onderdelen tot uitvoering worden gebracht, te weten via:\n\n1. Financiering van activiteiten van Ondernemingen/Investeringsfondsen die investeringen\n                                             willen doen in DTIF-landen;\n\n2. Financiering van Ondernemingen/Investeringsfondsen die willen exporteren naar DTIF-landen.\n\nHet DTIF gaat open op alle landen, afgezien van de DGGF landen en Nederland. Aangezien\n                                       in regelgeving \u2018Nederland\u2019 Europees Nederland betekent, gelden de Caribische landen\n                                       van het Koninkrijk evenals Bonaire, Sint Eustatius en Saba als DTIF land. Bij een\n                                       concrete aanvraag voor het DTIF bepaalt Invest International Public Programmes B.V.,\n                                       in samenspraak met BZ, of de aanvraag al dan niet voor honorering in aanmerking komt.\n                                       Hierbij gelden de volgende uitgangspunten:\n\n\u2022 Aanvragen ten behoeve van transacties in een land waarop een sanctieregime van de\n                                             Veiligheidsraad en/of van de EU van toepassing is, zullen met extra zorg beoordeeld\n                                             worden. In geen geval mag de beoogde transactie leiden tot overtreding of ontduiking\n                                             van de sancties of tot ondergraving van het Nederlandse beleid t.a.v. het onder sancties\n                                             vallende land. Het VR- en EU-sanctiebeleid wordt \u2013 uiteraard \u2013 in alle gevallen gehandhaafd.\n\n\u2022 Vigerend exportbeleid en restricties die hieruit voortvloeien, zoals betreffende export\n                                             van strategische en \u2018dual use\u2019 goederen, worden in alle gevallen gehandhaafd.\n\n\u2022 Voorts kan de verlangde financiering worden geweigerd indien verstrekking niet verenigbaar\n                                             is met het beleid ten aanzien van de buitenlandse betrekkingen, de buitenlandse handel\n                                             en de ontwikkelingssamenwerking, zoals onder andere kenbaar uit de memories van toelichting\n                                             bij de begrotingen van het Ministerie van Buitenlandse Zaken, uit het verkeer met\n                                             de Staten-Generaal, uit de bekendmaking van beleidsregels of uit andere geschikte\n                                             vormen van bekendmaking of mededeling.\n\nDeze beleidsregels hebben uitsluitend betrekking op bovengenoemd onderdeel 1.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDTIF onderdeel 1 biedt (deels via Investeringsfondsen) financieringsmogelijkheden\n                                          aan Ondernemingen met een goed investeringsplan waarbij niet alleen gekeken wordt\n                                          naar de financi\u00eble prestaties, maar ook wordt getoetst of het bedrijf en de investering\n                                          voldoen aan de eisen van (Internationaal) maatschappelijk verantwoord ondernemen (MVO).\n                                          Uitgangspunt is dat uitsluitend activiteiten gefinancierd worden waar een goede business\n                                          case aan ten grondslag ligt en die rendabel zijn.\n\nDaarnaast geldt dat (in ieder geval) geen financiering kan worden aangevraagd voor\n                                          investeringen in vastgoed. Op https://www.investinternational.nl staat een nadere\n                                          toelichting hierbij.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDTIF richt zich op alle Ondernemingen met een in Nederland gevestigde entiteit die,\n                                       ongeacht de rechtsvorm, een economische activiteit uitoefenen die ten goede komt aan\n                                       de Nederlandse economie en die staat ingeschreven in het handelsregister van de Kamer\n                                       van Koophandel. Onder het uitoefenen van een economische activiteit wordt in dit verband\n                                       verstaan: het aanbieden van goederen of diensten op een markt. In het kader van DTIF\n                                       kan ook via een Investeringsfonds financiering worden verkregen voor het doen van\n                                       investeringen in DTIF-landen. In dat geval wordt de financiering verstrekt aan het\n                                       Investeringsfonds dat vervolgens participeert in Ondernemingen die deze investeringen\n                                       willen doen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nFinanciering in het kader van DTIF onderdeel 1 wordt verstrekt in de vorm van een\n                                       subsidiebeschikking, al dan niet in samenhang met een uitvoeringsovereenkomst.\n\nDe totstandkoming van de subsidiebeschikking wordt beheerst door het publiekrecht,\n                                       de inhoud van de uitvoeringsovereenkomst door het privaatrecht. In het geval van een\n                                       uitvoeringsovereenkomst wordt de subsidie verleend onder de opschortende voorwaarde\n                                       dat binnen een in de beschikking bepaalde termijn de beoogde overeenkomst tot stand\n                                       komt.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nRandvoorwaarde is dat de financiering binnen de bedding van de Europese staatssteunregels\n                                       blijft.\n\nEr is geen sprake van staatssteun als de minister bij de toekenning van financieringen\n                                       toepassing geeft aan het \u2018principe van de investeerder in een markteconomie\u2019 of binnen\n                                       de grenzen van de De-minimisverordening blijft. Binnen de grenzen van de Algemene\n                                       groepsvrijstellingsverordening is er sprake van geoorloofde staatssteun. Het gaat\n                                       hierbij om de risicofinancieringssteun voor MKB ondernemingen zoals opgenomen in artikel\n                                       21 en 22 van de Algemene groepsvrijstellingsverordening. Steun voor met de uitvoer\n                                       verband houdende activiteiten (\u2018exportsteun\u2019) is hiermee ook uitgesloten.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDe uitvoerder namens de Minister, Invest International Public Programmes B.V., zal\n                                       beoordelen of de investering gezond is en of zij deze op verantwoorde wijze kan steunen.\n                                       Afhankelijk van het risicoprofiel van de investering (op basis van het risico van\n                                       de Onderneming, het land en de activiteiten) en afhankelijk van de bereidheid van\n                                       andere financiers om (gedeeltelijk) mee te investeren wordt een lening, garantie of\n                                       een combinatie van leningen en/of garanties verstrekt. Per instrument zal uiteindelijk\n                                       een zelfstandige risicoafweging plaatsvinden, waarbij indien mogelijk Invest International\n                                       Public Programmes B.V. een co\u00f6rdinerende rol zal spelen met betrekking tot de benodigde\n                                       informatievoorziening.\n\nFinanciering in het kader van DTIF onderdeel 1 kan \u2013 zoals gezegd \u2013 in verschillende\n                                       vormen worden verstrekt. Het kan daarbij gaan om leningen en garanties, zowel afzonderlijk\n                                       als in combinatie. De beleidsregels bieden ten behoeve van Ondernemingen de volgende\n                                       mogelijkheden om financiering beter toegankelijk te maken:\n\n1. Lening aan een Onderneming;\n\n2. Lening aan een Investeringsfonds met het oog op het verwerven van participaties door\n                                             dit Investeringsfonds in een Onderneming (Fund in Fund financiering);\n\n3. Aanspraak op garantstelling.\n\nFinanciering op grond van deze beleidsregels bedraagt niet meer dan \u20ac\u00a015 miljoen.\n\nEr zijn geen financieringsmogelijkheden voor steenkolenprojecten en voor projecten\n                                       van exploratie en ontwikkeling van nieuwe voorraden olie en gas in het buitenland.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDe Minister kan op aanvraag van een Onderneming een subsidie in de vorm van een lening\n                                       verstrekken ten behoeve van de financiering van investeringen in een DTIF-land.\n\nHet uitgangspunt is dat de beoogde transactie voor ten minste 51% van de financieringsbehoefte\n                                       mede wordt gefinancierd door een of meer private co-financiers. Als er geen private\n                                       co-financiers zijn die willen voorzien in (gedeeltelijke) financiering kan de Minister\n                                       ook een lening voor maximaal 100% van de financieringsbehoefte verstrekken, mits dit\n                                       binnen onderstaande uitgangspunten past en uit een door Invest International Public\n                                       Programmes B.V. uit te voeren risicocheck blijkt dat de lening wordt aangevraagd voor\n                                       een gezonde en verantwoorde investering.\n\nDe leningen worden enkel verstrekt indien deze in overeenstemming zijn met het \u2018principe\n                                       van de investeerder in een markteconomie\u2019, zoals hiervoor onder 2.4 toegelicht. De\n                                       leningnemer zal voor de lening een marktconforme rente verschuldigd zijn en ten minste\n                                       bevredigende zekerheden moeten bieden. De Minister dient de lening te verstrekken\n                                       op voet van gelijkheid met andere crediteuren, met dien verstande dat de lening niet\n                                       zal zijn achtergesteld op vorderingen van andere crediteuren. De voor de leningen\n                                       te betalen rente zal in uitgangspunt worden vastgesteld aan de hand van een benchmark\n                                       met een door private co-financier verstrekte lening aan de onderneming of met een\n                                       vergelijkbare markttransactie. Indien dat niet mogelijk blijkt te zijn, zal de rente\n                                       worden vastgesteld conform de Mededeling van de Commissie over de herziening van de\n                                       methode waarmee de referentie- en verdisconteringspercentages worden vastgesteld.\n\nIn geval de lening niet in overeenstemming met het \u2018principe van de investeerder in\n                                       een markteconomie\u2019 wordt verstrekt, dan kan een lening enkel worden verstrekt onder\n                                       de vrijstellingsvoorwaarden van artikel 21/22 AGVV of met toepassing van de de-minimisvoorwaarden.\n                                       De uitvoerder zal bij de aanvraag toetsen of aan deze voorwaarden wordt voldaan.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDe Minister kan op aanvraag van een Investeringsfonds een lening verstrekken voor\n                                       het verkrijgen van participaties in MKB Ondernemingen voor het doen van investeringen\n                                       in een DTIF-land.\n\nTerugbetaling vindt plaats voor zover de participaties inkomsten opleveren, waarbij\n                                       geldt dat 20% van de inkomsten moet worden afbetaald. Dit met dien verstande dat het\n                                       eerste voor rekening van de Minister komende verlies wordt gemaximeerd op 25% van\n                                       de totale door de Minister verstrekte lening. Dit levert een hefboomwerking op voor\n                                       het rendement van de private (van de MKB Onderneming onafhankelijke) kapitaalverschaffers\n                                       van het investeringsfonds en stimuleert private kapitaalverschaffers (meer) te gaan\n                                       investeren in expansie van Ondernemingen in DTIF-landen. Als het Investeringsfonds\n                                       de investering heeft terugverdiend, moet 50% van de inkomsten worden afgedragen totdat\n                                       de verstrekte financiering is afbetaald. Als vervolgens additionele inkomsten worden\n                                       gegenereerd, worden deze 80% \u2013 20% verdeeld tussen het Investeringsfonds en de Minister.\n\nDe aan het Investeringsfonds te verstrekken lening moet voldoen aan de criteria van\n                                       artikel 21 van de AGVV, die voorziet in een vrijstelling voor risicofinanciering ten\n                                       behoeve van MKB-ondernemingen. De uitvoerder zal bij de aanvraag toetsen of aan de\n                                       vrijstellingsvoorwaarden van deze bepaling wordt voldaan en neemt daarbij onder andere\n                                       de volgende aspecten in zijn beoordeling mee.\n\nHet Investeringsfonds moet in ieder geval voldoen aan de eisen die onder 4.1.2 zijn\n                                       vermeld en die mede zijn gebaseerd op de eisen van artikel 21 AGVV.\n\nDe betreffende Onderneming waarin het Investeringsfonds participeert, moet een MKB\n                                       onderneming zijn die voldoet aan de voorwaarden voor de toepassing van de AGVV. Om\n                                       voor een lening in aanmerking te komen, mag de MKB Onderneming nog niet op een markt\n                                       actief zijn geweest of minder dan zeven jaar (gerekend vanaf de eerste commerci\u00eble\n                                       verkoop) actief zijn op een markt. Ten behoeve van MKB Ondernemingen die langer dan\n                                       zeven jaar op een markt actief zijn, kan enkel een lening worden verstrekt indien\n                                       deze ondernemingen een initi\u00eble risicofinancieringsinvestering nodig hebben die, op\n                                       basis van een ondernemingsplan dat is opgesteld met het oog op het betreden van een\n                                       nieuwe productmarkt of geografische markt, meer bedraagt dan 50% van de gemiddelde\n                                       jaaromzet in de voorafgaande vijf jaar. Daarnaast geldt dat de MKB Onderneming niet\n                                       in financi\u00eble moeilijkheden mag verkeren en jegens haar geen bevel tot terugvordering\n                                       mag uitstaan. De aanvraag en het business plan van de MKB Onderneming dienen te voldoen\n                                       aan de in hoofdstuk 4 opgesomde (relevante) voorwaarden, die mede zijn gebaseerd op\n                                       de eisen van artikel 21 AGVV.\n\nIn geval de lening aan het Investeringsfonds niet kan worden geschaard onder de vrijstellingsvoorwaarden\n                                       van artikel 21 AGVV, bijvoorbeeld omdat de lening is gericht op een participatie in\n                                       een grote onderneming, dan kan een lening enkel worden verstrekt op marktconforme\n                                       voorwaarden of met toepassing van de de-minimisvoorwaarden. Een Investeringsfonds\n                                       kan dan maximaal 40% van de investering financieren met de lening. De leningverstrekking\n                                       zal in overeenstemming moeten zijn met hetgeen hierv\u00f3\u00f3r onder 3.2 staat opgenomen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDe Minister kan uitsluitend op aanvraag van een Onderneming subsidie verstrekken in\n                                       de vorm van een garantie ter dekking van eventuele verliezen op een verstrekte financiering\n                                       (leningen en/of aandelenkapitaal) op grond van een tussen de Onderneming en Financier\n                                       gesloten of te sluiten financieringsovereenkomst, welke overeenkomst is aangegaan\n                                       met het doel van investeringen in een DTIF-land.\n\nDoor middel van deze mogelijkheid kan er vanuit DTIF borg gestaan worden voor een\n                                       percentage van maximaal 60% voor de financiering die een Financier verstrekt. De Minister\n                                       neemt een deel van de risico\u2019s over waardoor de Financier eerder geneigd zal zijn\n                                       financiering te verschaffen.\n\nDe Minister zal de garantie enkel op marktconforme voorwaarden verstrekken. De verschuldigde\n                                       premie voor de garantie zal worden bepaald aan de hand van specifieke marktinformatie\n                                       over de transactie, gebaseerd op het risicoprofiel van de onderneming of, bij gebreke\n                                       daaraan, op basis van een benchmark met een gelijksoortige transactie voor een gelijksoortige\n                                       onderneming. Als dat niet mogelijk is zal de premie worden gebaseerd op een vergelijking\n                                       van de financi\u00eble kostprijs van de gegarandeerde lening met de marktprijs van een\n                                       vergelijkbare niet-gegarandeerde lening. Als het op basis van \u00e9\u00e9n van deze methodes\n                                       niet mogelijk is om de garantiepremie te berekenen, dan zal de premie worden berekend\n                                       in overeenstemming met de Mededeling van de Commissie betreffende de toepassing van\n                                       de artikelen 87 en 88 van het EG-Verdrag op staatssteun in de vorm van garanties (PB\n                                       C\u00a0155 van 20\u00a0juni 2008, p.\u00a010).\n\nAls de garantie niet onder marktconforme voorwaarden kan worden verstrekt, dan kan\n                                       enkel een garantie worden verstrekt, indien deze valt onder de De-minimis-verordening\n                                       of artikel 21/22 van de AGVV. De uitvoerder zal bij de aanvraag toetsen of aan deze\n                                       voorwaarden wordt voldaan. Voorwaarde is onder meer dat tegen de onderneming op wiens\n                                       lening de garantie betrekking heeft, geen collectieve insolventieprocedure loopt en\n                                       zij niet voldoet aan de criteria om aan een collectieve insolventieprocedure te worden\n                                       onderworpen. In geval van grote ondernemingen verkeert de begunstigde in een situatie\n                                       die vergelijkbaar is met een kredietrating van ten minste B-.\n\nGaranties kunnen van de de-minimus vrijstelling profiteren als de bruto-subsidie-equivalent\n                                       kan worden bepaald op basis van in mededelingen van de Commissie genoemde safe-harbour-premies.\n                                       Een garantie kan ook onder de vrijstelling vallen indien deze niet meer dan 80% van\n                                       de onderliggende lening bedraagt en ofwel het garantiebedrag maximaal \u20ac\u00a01.500.000\n                                       bedraagt () en de garantie een looptijd van maximaal vijf jaar heeft, ofwel het garantiebedrag\n                                       maximaal \u20ac\u00a0750.000 bedraagt () en de garantie een looptijd van maximaal tien jaar\n                                       heeft.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nIn het kader van deze beleidsregels vindt de beoordeling van aanvragen voor financiering\n                                    en de besluitvorming over de inhoud van de daarop betrekking hebbende financieringsovereenkomst\n                                    plaats aan de hand van de in deze beleidsregels opgenomen criteria.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nLeningen en garantieverstrekkingen die ten laste komen van DTIF moeten commercieel\n                                       haalbaar zijn en derhalve dient sprake te zijn van een goed uitgewerkte en solide\n                                       business case. De financiering wordt verstrekt als ondernemingsfinanciering en niet\n                                       als projectfinanciering. De Onderneming of het Investeringsfonds aan wie de financiering\n                                       zal worden verstrekt, zal in ieder geval aan de volgende voorwaarden moeten voldoen\n                                       om in aanmerking te kunnen komen voor een DTIF lening en/of -garantie. Invest International\n                                       Public Programmes B.V. zal op basis van boekenonderzoek nagaan of aan deze voorwaarden\n                                       wordt voldaan.\n\n\u2022 De rentabiliteits- en continu\u00efteitsperspectieven van de Onderneming of het Investeringsfonds\n                                             dienen bevredigend te zijn;\n\n\u2022 De rentabiliteits- en continu\u00efteitsperspectieven van de investering van de Onderneming\n                                             of het Investeringsfonds in het DTIF-land dienen bevredigend te zijn;\n\n\u2022 De winstgevendheidsperspectieven van de Onderneming of het Investeringsfonds dienen\n                                             bevredigend te zijn;\n\n\u2022 De Onderneming of het Investeringsfonds verkeert niet in financi\u00eble moeilijkheden\n                                             en tegen de Onderneming of het Investeringsfonds die financiering aanvraagt of aan\n                                             wie financiering is verstrekt waarop garantie wordt aangevraagd loopt geen collectieve\n                                             insolventieprocedure en de Onderneming of het Investeringsfonds voldoet niet aan de\n                                             criteria om aan een collectieve insolventieprocedure te worden onderworpen;\n\n\u2022 Er mogen in de voorafgaande periode van twaalf maanden niet meer middelen aan de Onderneming\n                                             of het Investeringsfonds onttrokken zijn dan een redelijk te achten bedrijfsvoering\n                                             meebrengt en er zijn ook geen verplichtingen tot een zodanige onttrekking aangegaan;\n\n\u2022 De investering waarop de aanvraag betrekking heeft, heeft niet in overwegende mate\n                                             betrekking op het behalen van resultaten door waardestijging van onroerend goed of\n                                             andere activa zonder dat er sprake is van significante waarde toevoeging door eigen\n                                             productieve activiteiten;\n\n\u2022 De financiering of garantie heeft niet als doel de afwenteling van bestaande risico\u2019s\n                                             op de Staat;\n\n\u2022 De gevraagde financiering of de financiering waarop garantie wordt gevraagd dient\n                                             niet ter vervanging van een bestaande financiering. De gevraagde financiering moet\n                                             \u2013 met andere woorden \u2013 additioneel zijn aan de markt; voor zover een commerciele financier\n                                             gevonden kan worden, vindt geen financiering vanuit het DTIF plaats.\n\nNaast bovenstaande algemene criteria zullen in ieder geval de volgende instrument\n                                       specifieke criteria gelden:\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n\u2022 Het dient voldoende aantoonbaar te zijn dat de deskundigheid, betrouwbaarheid, financi\u00eble\n                                                draagkracht en stabiliteit van de (co-)Financier voldoende gewaarborgd is;\n\n\u2022 De Onderneming die de lening aanvraagt oefent niet een bank-, verzekerings- of beleggingsbedrijf\n                                                uit en heeft ook geen participatiemaatschappij;\n\n\u2022 In geval van (co)-financiering, dient deze in zijn geheel in geld te worden verstrekt;\n\n\u2022 In geval een volledige lening wordt aangevraagd, dient de Onderneming zelf risicodragend\n                                                te participeren in de investering.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n\u2022 Voor iedere lening die de Minister aan het Investeringsfonds verstrekt, wordt voorzien\n                                                in een heldere en realistische exitstrategie;\n\n\u2022 Het Investeringsfonds is verplicht om met de nodige professionele zorgvuldigheid en\n                                                te goeder trouw te handelen;\n\n\u2022 Het Investeringsfonds ontvangt ofwel een prestatieafhankelijke vergoeding, ofwel draagt\n                                                een deel van de investeringsrisico\u2019s door eigen middelen mee te investeren tegen dezelfde\n                                                risicovoorwaarden als de lening die de Minister verstrekt. De vergoeding is in alle\n                                                gevallen marktconform.\n\n\u2022 Het dient voldoende aannemelijk te zijn dat het Investeringsfonds gedurende de investeringsperiode\n                                                daadwerkelijk zal beschikken over de middelen die het Investeringsfonds aan het investeringsbudget\n                                                bijdraagt;\n\n\u2022 Het Investeringsfonds draagt ervoor zorg dat een actief en winstgericht beleid wordt\n                                                gevoerd voor het verstrekken en beheren van financieringen, waarbij rekening wordt\n                                                gehouden met het belang van de Staat als verstrekker van een lening;\n\n\u2022 Er dient voldoende vertrouwen te bestaan dat de fondsmanagers de capaciteiten hebben\n                                                voor het verkrijgen van participaties en voor het beheer van het Investeringsfonds\n                                                op een wijze zoals bij participatiemaatschappijen gebruikelijk is. Daarnaast staat\n                                                het Investeringsfonds er voor in dat degenen die zijn belast met het verstrekken en\n                                                beheren van financieringen en met de bepaling van en het toezicht op het beleid ter\n                                                zake betrouwbaar zijn;\n\n\u2022 Bij of in verband met het verkrijgen van een participatie verstrekt het Investeringsfonds\n                                                geen andere goederen dan geld;\n\n\u2022 Het fondsplan gebaseerd is op de uitgangspunten dat:\n\n\u25cb Het verenigbaar is met de beleidsdoelstellingen van DTIF, zoals uiteengezet in deze\n                                                      beleidsregels;\n\n\u25cb Een investeringsfonds participaties verkrijgt gedurende een investeringsperiode van\n                                                      ten hoogste zes jaar en deze uiterlijk zes jaar na afloop van de investeringsperiode\n                                                      vervreemdt. In de vervreemdingsperiode is het wel mogelijk om vervolginvesteringen\n                                                      te doen;\n\n\u25cb De totale verkrijgingsprijs van de participaties die gedurende de investeringsperiode\n                                                      in een Onderneming worden verkregen, ten minste \u20ac\u00a0100.000 en ten hoogste \u20ac\u00a03.500.000\n                                                      bedraagt;\n\n\u25cb De gemiddelde totale verkrijgingprijs van de participaties die een Investeringsfonds\n                                                      gedurende de investeringsperiode per Onderneming verkrijgt, over alle Ondernemingen\n                                                      genomen ten hoogste \u20ac\u00a01.200.000 bedraagt;\n\n\u25cb De beheerskosten jaarlijks ten hoogste 5 procent bedragen van het investeringsbudget;\n\n\u25cb De fondsbeheerder voor zijn werkzaamheden een beloning verkrijgt die afhankelijk is\n                                                      van zijn individuele prestatie;\n\n\u25cb Voor achtergestelde vorderingen een rente wordt bedongen die ten minste gelijk is\n                                                      aan de referentierente;\n\n\u25cb Bij de beslissing van het Investeringsfonds inzake de verkrijging van een participatie\n                                                      rekening wordt gehouden met het ondernemingsplan van de desbetreffende Onderneming;\n\n\u2022 Het fondsplan dient voldoende te zijn onderbouwd;\n\n\u2022 Er dient voldoende vertrouwen te bestaan dat het fondsplan naar behoren wordt uitgevoerd.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n\u2022 Het dient voldoende aantoonbaar te zijn dat de deskundigheid, betrouwbaarheid, financi\u00eble\n                                                draagkracht en stabiliteit van de Financier voldoende gewaarborgd zijn. Hieronder\n                                                wordt verstaan:\n\na) De Financier draagt er zorg voor dat een actief en winstgericht beleid wordt gevoerd\n                                                      voor het verstrekken en beheren van financieringen, waarbij rekening wordt gehouden\n                                                      met het belang van de Staat als garantsteller;\n\nb) De Financier draagt er voor zorg dat degenen die met het verstrekken en beheren van\n                                                      financieringen zijn belast beschikken over de nodige deskundigheid;\n\nc) De Financier staat er voor in dat degenen die zijn belast met het verstrekken en beheren\n                                                      van financieringen en met de bepaling van en het toezicht op het beleid ter zake betrouwbaar\n                                                      zijn.\n\n\u2022 De Onderneming die de garantie aanvraagt oefent niet het bank-, verzekerings- of beleggingsbedrijf\n                                                uit en heeft ook geen participatiemaatschappij;\n\n\u2022 De te garanderen financiering dient in zijn geheel in geld te worden verstrekt.\n\nDat de aanvrager voldoet aan de onder de eerste bullet gestelde vereisten kan blijken\n                                          uit bij de aanvraag verstrekte gegevens dan wel uit een voorafgaande, geldige accreditatie\n                                          door Invest International Public Programmes B.V. of FMO.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDe te verstrekken financieringen zijn additioneel aan de markt en concurreren niet\n                                       met bestaande financiers (geen \u2018crowding-out\u2019 effecten). Er kan alleen een financiering\n                                       worden aangevraagd als de commerci\u00eble markt niet bereid is (volledig) in de financiering\n                                       te voorzien.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nDe (I)MVO-beoordeling is een integraal onderdeel van de financieringsaanvraag. Ondernemers\n                                       en Investeringsfondsen dienen te voldoen aan de OESO richtlijnen voor multinationale\n                                       ondernemingen. Deze richtlijnen maken duidelijk wat de Nederlandse overheid van het\n                                       gedrag van ondernemingen verwacht. Ze bieden een handvat voor gedragscodes van ondernemingen\n                                       om met verschillende aspecten van maatschappelijk verantwoord ondernemen om te gaan.\n                                       De richtlijnen gaan onder andere in op milieukwesties, mensenrechten en arbeidsomstandigheden,\n                                       maar bijvoorbeeld ook op corruptie, mededinging, ketenverantwoordelijkheid, belastingen\n                                       en informatieverstrekking\n\nIn het kader van de OESO richtlijnen wordt vereist dat bedrijven hun ketenverantwoordelijkheid\n                                       serieus nemen. Hiertoe zullen zij, waar nodig ondersteund door Invest International\n                                       Public Programmes B.V., een risicoanalyse volgens de OESO-richtlijnen uitvoeren met\n                                       betrekking tot de belangrijkste toeleveringsketens van de te financieren activiteit.\n                                       Het betreft een analyse van de ketens van de meest elementaire grondstoffen en halffabricaten\n                                       benodigd voor de fabricage van het eindproduct.\n\nVoor de (I)MVO-beoordeling wordt de aangeleverde informatie beoordeeld aan de in het\n                                       desbetreffende DTIF-land geldende wet- en regelgeving. De hierbij gehanteerde internationale\n                                       richtlijnen zijn de IFC Performance Standards12.13\n\nOp basis van de risicoanalyse zal voor projecten met een hoog risico een plan moeten\n                                       worden opgesteld om eventuele negatieve effecten te voorkomen dan wel te mitigeren.\n                                       Afgesproken IMVO maatregelen zijn onderdeel van de financieringsovereenkomst. De aanvrager\n                                       zal de in dit plan voorgestelde maatregelen uitvoeren en hierover communiceren.\n\nOndernemers en Investeringsfondsen dienen een goede reputatie te hebben op het gebied\n                                       van IMVO. Dit blijkt uit een vastgelegd IMVO-beleid voor de eigen onderneming. Het\n                                       IMVO-beleid moet gebaseerd zijn op de uitgangspunten van OESO, en eventueel gecertificeerd\n                                       volgens ISO 26.000. Het plan geeft aan hoe het IMVO-beleid in de praktijk wordt gebracht\n                                       en wie daarvoor verantwoordelijk is.\n\nDe mate waarin de wederpartij van Invest International Public Programmes B.V. zelf\n                                       in staat moet zijn om de vereiste due diligence onderzoeken en de monitoring en rapportages\n                                       met betrekking tot de voor de ontwikkelingsdoelstellingen en de IMVO relevante aspecten\n                                       uit te voeren, hangt mede af van de betrokkenheid van meerdere partijen en de wijze\n                                       waarop de financiering wordt vormgegeven: indien een lening of garantie wordt verstrekt\n                                       aan een financier met het oog op de financiering van een derde partij, kunnen due\n                                       diligence en monitoring worden uitgevoerd door Invest International Public Programmes\n                                       B.V. indien deze als cofinancier optreedt van dezelfde onderneming. Indien Invest\n                                       International Public Programmes B.V. niet als cofinancier optreedt, kan de financier\n                                       due diligence, monitoring en rapportages voor zijn rekening moeten nemen. Case by\n                                       case wordt beoordeeld welke partij hiermee zal worden belast.\n\nHet DTIF zal geen activiteiten financieren die op de FMO uitsluitingslijst, te vinden\n                                       op http://www.fmo.nl/exclusion-list, worden genoemd, met dien verstande dat onder\n                                       \u2018wapens en munitie\u2019 wordt verstaan hetgeen in de Wet wapens en munitie1 daaronder wordt verstaan. Tevens zal van aanvragers worden ge\u00ebist dat zij geen gebruik\n                                       maken van kunstmatige constructies om hun winsten of te betalen bronheffingen te verlagen\n                                       in DTIF landen. \u2018Onder kunstmatige constructies\u2019 vallen alle (juridisch legale) constructies,\n                                       die enkel gericht zijn op het geheel of gedeeltelijk ontlopen van belastingen in DTIF\n                                       landen dan wel het kunstmatig verlagen van de belastingaanslag in die landen.\n\nAan de financiering zal de bijzondere meldingsplicht, bedoeld in de Wet bestuurlijke boete meldingsplichten subsidies, worden verbonden: De ontvanger van de financiering dient er zorg voor te dragen\n                                       dat de projectpartners en de eerste wezenlijke toeleverancier geen gebruik maken van\n                                       kinderarbeid en/of dwangarbeid, noch voor het project waar de aanvraag betrekking\n                                       op heeft, noch voor andere activiteiten. De ontvanger dient eventuele feiten of omstandigheden\n                                       die wijzen op kinder- of dwangarbeid bij deze bedrijven onverwijld te melden bij Invest\n                                       International Public Programmes B.V. Als die meldingsplicht niet wordt nageleefd,\n                                       kan de Minister een boete opleggen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nInvest International Public Programmes B.V., een dochter van Invest International\n                                       B.V., voert deze beleidsregels uit namens de Minister voor Buitenlandse Handel en\n                                       Ontwikkelingssamenwerking. Daartoe is een passend mandaat, volmacht en machtiging\n                                       verstrekt.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nAfhankelijk van het gewenste instrument kan de Onderneming of het Investeringsfonds\n                                       een aanvraag indienen bij Invest International Public Programmes B.V. Invest International\n                                       Public Programmes B.V. behandelt de aanvragen in volgorde van binnenkomst. Invest\n                                       International Public Programmes B.V. stelt een aanvraagformulier beschikbaar. De aanvraag\n                                       kan in de Nederlandse of Engelse taal worden ingediend.\n\nIn aanvulling op artikel 25 van het Subsidiebesluit Ministerie van Buitenlandse Zaken dient er bij toepassing van de de-minimisverordening in de uitvoering van deze beleidsregels\n                                       een ingevulde en ondertekende de-minimisverklaring bijgevoegd te worden.\n\nTevens moet de aanvrager, en indien van toepassing de partners, verklaren op de hoogte\n                                       te zijn van en te zullen handelen naar de OESO richtlijnen (www.oesorichtlijnen.nl).\n                                       Ook dienen zij te verklaren op de hoogte te zijn van de FMO-uitsluitingslijst en geen\n                                       activiteiten uit te voeren die op deze lijst benoemd staan (www.fmo.nl/exclusion-list),\n                                       met dien verstande dat onder \u2018wapens en munitie\u2019 wordt verstaan hetgeen in de Wet wapens en munitie daaronder wordt verstaan.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nInvest International Public Programmes B.V. bepaalt of de aanvraag zelfstandig of\n                                       in combinatie met andere financiers verder wordt behandeld. Invest International Public\n                                       Programmes B.V. is bevoegd om op basis van eigen beoordeling zowel indirect als direct\n                                       namens de Staat financi\u00eble overeenkomsten aan te gaan met een Onderneming, Investeringsfonds\n                                       en/of Financier.\n\nUit oogpunt van een evenwichtige portefeuilleopbouw en risicobeheersing zal bij de\n                                       toepassing van deze beleidsregels worden gestreefd naar een evenwichtige spreiding\n                                       over aanvragers, type debiteuren, landen, sectoren en type financieringen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nAanvragen worden allereerst getoetst aan ontvankelijkheidsvereisten als bedoeld in\n                                       afdeling 4.1.1 van de Algemene wet bestuursrecht. De aanvragen die op grond van deze ontvankelijkheidstoets in behandeling worden\n                                       genomen, worden vervolgens beoordeeld in het licht van de criteria van deze beleidsregels.\n\nNaast de gevallen genoemd in de Kaderwet subsidies Ministerie van Buitenlandse Zaken, het Subsidiebesluit Ministerie van Buitenlandse Zaken en de Subsidieregeling Ministerie van Buitenlandse Zaken 2006, wijst de Minister een aanvraag in ieder geval af indien niet wordt voldaan aan (\u00e9\u00e9n\n                                       of meer van de criteria in) deze beleidsregels en/of niet wordt voldaan aan andere\n                                       geldende wet- en regelgeving.\n\nZie voor afwijzingsgronden ook het gestelde onder hoofdstuk 1 van deze beleidsregels.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nVanuit het oogpunt van transparantie wordt 30 dagen voor afgifte van een financiering\n                                       de niet-bedrijfsgevoelige informatie openbaar gemaakt. De datum van publicatie geldt\n                                       als de eerste dag van de 30 dagen termijn.\n\nDe volgende informatie wordt op de website van Invest International Public Programmes\n                                       B.V. geplaatst:\n\n\u2022 Titel project zonder de naam van de onderneming\n\n\u2022 Korte omschrijving\n\n\u2022 Investeringsland\n\n\u2022 Risicocategorie\n\n\u2022 Naam en telefoonnummer contactpersoon DTIF\n\nIngeval de staatssteun, die op grond van deze beleidsregels wordt verkregen en die\n                                       door de Algemene Groepsvrijstelling (AGVV) wordt gerechtvaardigd, meer bedraagt dan\n                                       \u20ac\u00a0500.000, maakt de Minister de gegevens, genoemd in bijlage III van de AGVV, bekend.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nOnverminderd de ingevolge de Algemene wet bestuursrecht openstaande mogelijkheden van bezwaar en beroep beschikt Invest International Public\n                                       Programmes B.V. over een klachtenprocedure, die waarborgen biedt voor een behoorlijke,\n                                       zorgvuldige, vlotte en onafhankelijke afhandeling van klachten over de wijze waarop\n                                       Invest International Public Programmes B.V. zich gedraagt in het kader van het beheer\n                                       van het fonds.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2024]\n\nTen behoeve van het monitoren en evalueren van de werking van de beleidsregels en\n                                       de bereikte resultaten en doelstellingen kan Invest International Public Programmes\n                                       B.V. de daartoe benodigde gegevens bij de betrokken aanvragers opvragen. Een daartoe\n                                       strekkende verplichting zal aan de beschikking of de uitvoeringsovereenkomst verbonden\n                                       kunnen worden."}