Title: wetten.nl - Regeling - Aanwijzing gegevensverstrekking financiële dienstverleners - BWBR0021177

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0021177/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Aanwijzing gegevensverstrekking financi\u00eble dienstverleners - BWBR0021177", "content": "Aanwijzing gegevensverstrekking financi\u00eble dienstverleners\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\nIn het kader van de bestrijding van criminaliteit hebben de opsporings- en vervolgingsinstanties\n                                       soms behoefte aan voorwerpen of gegevens, die zich bij financi\u00eble dienstverleners\n                                       bevinden. Het Wetboek van Strafvordering en diverse bijzondere wetten geven een aantal mogelijkheden voor het vorderen van\n                                       de uitlevering van voorwerpen en de inzage in, of de verstrekking van gegevens.\n\nDe Wet vorderen gegevens financi\u00eble sector (Stb. 2004, 109 ) maakt onderdeel uit van\n                                       het pakket aan wetgevende maatregelen ter vergroting van de mogelijkheden tot opsporing\n                                       van terroristische misdrijven. De wet strekt bovendien mede tot uitvoering van het\n                                       op 16\u00a0oktober 2001 tot stand gekomen protocol bij de Overeenkomst betreffende de wederzijdse\n                                       rechtshulp in strafzaken tussen de Lid-Staten van de Europese Unie, dat tot doel heeft\n                                       de regels inzake de wederzijdse rechtshulp in strafzaken tussen de lidstaten van de\n                                       Europese Unie te verbeteren, met het oog op bestrijding van de criminaliteit, in het\n                                       bijzonder de georganiseerde criminaliteit, het witwassen en de financi\u00eble criminaliteit.\n                                       De artikelen 1, 2 en 3 van het protocol bij het EU-rechtshulpverdrag houden in dat\n                                       iedere lidstaat moet kunnen voldoen aan het verzoek van een andere lidstaat tot het\n                                       verkrijgen van bepaalde gegevens over rekeningen, rekeningnummers en financi\u00eble transacties\n                                       van een natuurlijke persoon of rechtspersoon tegen wie een strafrechtelijk onderzoek\n                                       is ingesteld. Voor de uitvoering van het protocol is het nodig te komen tot bevoegdheden\n                                       voor de justiti\u00eble autoriteiten tot het vorderen van gegevens bij instellingen in\n                                       de financi\u00eble sector, omvattende een plicht van deze instellingen deze gegevens te\n                                       verstrekken. Het Wetboek van Strafvordering bevatte geen hierop toegesneden bevoegdheden. Ook het op vrijwillige basis verstrekken\n                                       van gegevens op basis van de Wet bescherming persoonsgegevens (WBP) voorziet niet in een toereikende regeling. Met de inwerkingtreding van de Wet\n                                       vorderen gegevens financi\u00eble sector wordt uitvoering gegeven aan het protocol op een\n                                       wijze die zo goed mogelijk tegemoet komt aan de nationale opsporingsbelangen en die\n                                       zo goed mogelijk past binnen de nationale wetgeving.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\nDeze aanwijzing regelt het optreden bij financi\u00eble dienstverleners in het kader van\n                                       justiti\u00eble onderzoeken, inhoudende een beschrijving van de procedure voor een snelle\n                                       en zo min mogelijk belastende afdoening van vorderingen in het kader van een gerechtelijk\n                                       vooronderzoek (gvo, art. 105 Sv), strafrechtelijk financieel onderzoek (sfo, art. 126a Sv) alsmede art. 96a Sv (bevel uitlevering voorwerpen), 126nc/uc Sv (identificerende gegevens), 126 nd/ud Sv (andere gegevens), 126ne/ue Sv (toekomstige gegevens), 126nf/uf Sv (gevoelige gegevens) en diverse bijzondere wetten(art. 18 WED en 81 AWR). Voorts regelt zij de vergoeding van kosten van uitlevering van voorwerpen en verstrekking\n                                       van gegevens.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\n\u2022 Gegevens, opgeslagen en vastgelegd\n\nGegevens zijn iedere weergave van feiten, begrippen of instructies, geschikt voor\n                                          overdracht, interpretatie of verwerking door personen of systemen. Gegevens moeten\n                                          zijn weergegeven, opgeslagen of vastgelegd op een permanente of semi-permanente gegevensdrager\n                                          (bijvoorbeeld op schrift, op microfiche, tape, diskette, cd-rom, werkgeheugen).\n\n\u2022 Bewerken van gegevens\n\nDe (nieuwe) wettelijke bepalingen geven geen bevoegdheid om te bevelen om gegevens\n                                          te bewerken. Onder bewerken van gegevens wordt verstaan het analyseren, vergelijken\n                                          of combineren van gegevens om een nieuw gegeven te verkrijgen. Onder bewerken is niet\n                                          te verstaan het selecteren van een gegeven uit een verzameling van gegevens of het\n                                          ontsleutelen van gegevens. Deze activiteiten dient de financi\u00eble dienstverlener dus\n                                          op basis van de vordering te verrichten.\n\n\u2022 Identificerende gegevens\n\nOnder identificerende gegevens wordt verstaan:\n\na. naam-, adres-, woonplaats en postadres;\n\nb. geboortedatum en geslacht;\n\nc. rekeningnummers en andere administratieve kenmerken;\n\nd. in geval van een rechtspersoon, in plaats van de gegevens, bedoeld in a en b: rechtsvorm\n                                                en vestigingsplaats.\n\n\u2022 Financi\u00eble dienstverleners\n\nHieronder zijn begrepen de volgende financi\u00eble instellingen: kredietinstellingen,\n                                          effecteninstellingen, beleggingsinstellingen, wisselkantoren, verzekeringsbedrijven\n                                          (waaronder assurantietussenpersonen) en pensioenbedrijven.\n\nHet betreft de instellingen die vallen onder het toezicht dat geregeld is in de financi\u00eble\n                                          toezichtswetten (Wet toezicht kredietwezen 1992, Wet toezicht beleggingsinstellingen, de Wet toezicht effectenverkeer 1995, Wet toezicht verzekeringsbedrijf 1993, Wet toezicht natura-uitvaartverzekeringsbedrijf). Daarnaast betreft het de instellingen die vallen onder de Wet inzake de geldtransactiekantoren, de Pensioen- en Spaarfondsenwet en de Wet assurantiebemiddelingsbedrijf.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\nMet de inwerkingtreding van de Wet vorderen gegevens financi\u00eble sector van ........\n                                          (Stb. ..........) op ......... zijn de nieuwe artikelen 126nc t/m 126nf en 126uc t/m 126uf in het Wetboek van Strafvordering in werking getreden.\n\nIndien met toepassing van deze bevoegdheden tot het vorderen van gegevens kan worden\n                                          volstaan, zal geen gebruik meer mogen worden gemaakt van de bevoegdheden tot het bevelen\n                                          van de uitlevering van voorwerpen.\n\n1. Bevoegdheden van de opsporingsambtenaar1:\n\nVorderen identificerende gegevens\n\nDe artikelen 126nc resp. 126uc Sv bieden een zelfstandige bevoegdheid aan de opsporingsambtenaar om:\n\n\u2022 in geval van verdenking van een misdrijf van een ieder die beroeps- of bedrijfsmatig\n                                                een financi\u00eble dienst verleent te vorderen bepaalde opgeslagen of vastgelegde identificerende\n                                                gegevens van een persoon te verstrekken; en\n\n\u2022 in geval als bedoeld in artikel 126o Sv (verdenking van misdrijven beraamd of gepleegd in georganiseerd verband) van een\n                                                ieder die beroeps- of bedrijfsmatig een financi\u00eble dienst verleent te vorderen bepaalde\n                                                opgeslagen of vastgelegde identificerende gegevens van een persoon te verstrekken.\n\nStrafrechtelijk financieel onderzoek\n\nDe opsporingsambtenaar kan op grond van art. 126a Sv in het kader van het strafrechtelijk financieel onderzoek (SFO) aan een ieder bevelen\n                                          hem op de eerste vordering: a) opgave te doen of inzage of afschrift te geven van\n                                          bescheiden of gegevens; b) op te geven of, en zo ja welke, vermogensbestanddelen hij\n                                          onder zich heeft of heeft gehad, welke toebehoren of hebben toebehoord aan degene\n                                          tegen wie het onderzoek is gericht, ten einde inzicht te verkrijgen in de vermogenspositie\n                                          van degene tegen wie het onderzoek is gericht. Binnen het SFO geldt de regeling van\n                                          art. 126a Sv als een lex speciales, die v\u00f3\u00f3r de algemene regeling van art. 126nc/126uc Sv gaat.\n\nBijzondere wetten\n\nOp grond van bijzondere wetten kunnen opsporingsambtenaren uitlevering van voorwerpen\n                                          en inzage in gegevens vorderen. Te denken valt hierbij aan de artikel 81 AWR en art. 18 WED.\n\nBevel uitlevering van voorwerpen\n\nOp grond van art. 96a Sv kan de opsporingsambtenaar in geval van verdenking van een misdrijf als omschreven\n                                          in art. 67, eerste lid Sv, een persoon die redelijkerwijs moet worden vermoed houder te zijn van een voor inbeslagneming\n                                          vatbaar voorwerp bevelen dit ter inbeslagneming uit te leveren.\n\n2. Bevoegdheden van de oficier van justitie en/of de rechter-commissaris:\n\nAndere dan identificerende gegevens\n\nOp grond van artikel 126nd en 126ud Sv kan in geval van verdenking van een misdrijf als omschreven in artikel 67, eerste lid Sv of in een geval als bedoeld in artikel 126o, eerste lid Sv (georganiseerd verband) de officier van justitie vorderen in het belang van het onderzoek\n                                          andere dan identificerende gegevens te verstrekken. In geval van een ander strafbaar\n                                          feit dan omschreven in art. 67, eerste lid Sv kan de officier van justitie in het belang van het onderzoek deze vordering slechts\n                                          doen met voorafgaande schriftelijke machtiging van de rechter-commissaris.\n\nToekomstige gegevens\n\nDe artikelen 126ne en 126ue Sv geven de officier van justitie de bevoegdheid om te bepalen dat de vordering om gegevens\n                                          te verstrekken betrekking kan hebben op gegevens die eerst na het tijdstip van de\n                                          vordering worden verwerkt. De periode waarover deze vordering zich uitstrekt is maximaal\n                                          vier weken. In de vordering kan de officier van justitie bepalen dat indien het onderzoek\n                                          dit dringend vordert, de gegevens binnen een bepaalde termijn na verwerking, dan wel\n                                          direct na verwerking moeten worden verstrekt. De officier van justitie behoeft hiervoor\n                                          een voorafgaande schriftelijke machtiging van de rechter-commissaris.\n\nGevoelige gegevens\n\nIn geval van een verdenking van een misdrijf als omschreven in artikel 67, eerste lid Sv, dat gezien zijn aard of de samenhang met andere door de verdachte begane misdrijven\n                                          een ernstige inbreuk op de rechtsorde oplevert of in een geval als bedoeld in artikel 126o, eerste lid Sv (georganiseerd verband), kan de officier van justitie, indien het belang van het\n                                          onderzoek dit dringend vordert, gevoelige gegevens vorderen. Dit kan slechts met voorafgaande\n                                          machtiging van de rechter-commissaris (art. 126nf/uf Sv).\n\nBevel tot uitlevering van voorwerpen\n\nOp grond van art. 105 Sv kan de rechter-commissaris ambtshalve, of op vordering van de officier van justitie,\n                                          bevelen dat hij die redelijkerwijs moet worden vermoed houder te zijn van een voor\n                                          inbeslagneming vatbaar voorwerp, dit ter inbeslagneming aan hem zal uitleveren.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\n1. Algemene bepalingen\n\na) De (buitengewone) opsporingsambtenaren en de officier van justitie dienen te handelen\n                                                conform de procedure in deze Aanwijzing.\n\nb) Indien de wet bepaalt dat de officier van justitie voor bepaalde handelingen over\n                                                een machtiging van de rechter-commissaris dient te beschikken, zal de officier van\n                                                justitie in de vordering verklaren dat deze machtiging is verkregen. De financi\u00eble\n                                                dienstverlener toetst niet of deze machtiging daadwerkelijk aanwezig is.\n\nc) Bij het aanwenden van de bevoegdheden zullen steeds de algemene beginselen van proportionaliteit\n                                                en subsidiariteit in acht moeten worden genomen. Mede gezien het feit dat het optreden\n                                                van justitie, politie en bijzondere opsporingsdiensten, gelet op de aard van de bedrijfsvoering,\n                                                nadelige gevolgen kan hebben voor de bevraagde financi\u00eble dienstverlener, dient men\n                                                rekening te houden met de bedrijfsvoering en de mogelijke gevolgen voor die financi\u00eble\n                                                dienstverlener.\n\nd) Degene tot wie de hier bedoelde vordering of het hier bedoelde bevel is gericht neemt\n                                                in het belang van het onderzoek geheimhouding in acht omtrent al hetgeen hem terzake\n                                                van de vordering bekend is (art. 126bb lid 5 Sv).\n\n2. Uitlevering voorwerpen, vordering verstrekken identificerende, andere of gevoelige\n                                          gegevens\n\na) Voordat de vordering wordt gedaan vindt overleg plaats tussen de opsporingsambtenaar\n                                                en de voor de betrokken financi\u00eble dienstverlener opgegeven contactpersoon2 over de wijze waarop aan de vordering zal worden voldaan en de plaats waar gegevens\n                                                dan wel voorwerpen verstrekt zullen worden. Indien de vordering zich uitstrekt tot\n                                                de originele documenten zal de financi\u00eble dienstverlener in de gelegenheid worden\n                                                gesteld om vooraf van deze documenten kopie\u00ebn te vervaardigen. De OvJ kan bepalen\n                                                dat, indien het belang van het opsporingsonderzoek zich daartegen verzet, zulks pas\n                                                zal kunnen geschieden op een zodanig moment dat dit het opsporingsonderzoek niet belemmert.\n\nb) In geval van een vordering verstrekking identificerende gegevens zoals neergelegd\n                                                in art. 126nc/uc Sv, en in geval van de vorderingen op grond van de bijzondere wetten, toetst de hulpofficier\n                                                van justitie de voorgenomen vordering op proportionaliteit en subsidiariteit . Hierna\n                                                wordt de vordering schriftelijk gedaan door de hulpofficier van justitie via de infodesk3. Vervolgens maakt de opsporingsambtenaar proces-verbaal op van de gedane vordering.\n                                                In het terzake opgemaakte proces-verbaal vermeldt hij wat het belang voor het opsporingsonderzoek\n                                                is om gegevens te vorderen van deze financi\u00eble dienstverlener4.\n\nBij de overige categorie\u00ebn gegevens als bedoeld in de Wet vorderen gegevens financi\u00eble\n                                                sector en in de gevallen als bedoeld in art. 96a Sv en art. 126a Sv wordt de vordering schriftelijk door de officier van justitie gedaan.\n\nc) De vordering dient zoveel mogelijk geconcretiseerd te zijn ten aanzien van de persoon\n                                                met betrekking tot wie gegevens resp. voorwerpen worden opgevraagd, alsook ten aanzien\n                                                van die voorwerpen en gegevens.\n\nd) De betrokken financi\u00eble dienstverlener wordt na overleg met de contactpersoon een\n                                                redelijke termijn gegeven, tenzij het belang van het strafrechtelijk onderzoek eist\n                                                dat de financi\u00eble dienstverlener onverwijlde inzage c.q. afgifte (in kopie) van de\n                                                voorwerpen of gegevens verleent.\n\ne) Bij dringende noodzaak kan de vordering mondeling door de officier van justitie resp.\n                                                de hulpofficier van justitie worden gedaan. Deze vordering wordt door degene die de mondelinge vordering heeft gedaan achteraf\n                                                   op schrift gesteld en binnen drie dagen nadat de mondelinge vordering is gedaan aan\n                                                   de contactpersoon van de financi\u00eble dienstverlener verstrekt.\n\n3. Vordering verstrekken toekomstige gegevens\n\nOp grond van de artikelen 126ne en 126ue Sv kan de officier van justitie bepalen dat de vordering om gegevens te verstrekken\n                                          betrekking kan hebben op gegevens die eerst na het tijdstip van de vordering worden\n                                          verwerkt. In de vordering kan de officier van justitie bepalen dat, indien het onderzoek\n                                          dit dringend vordert, de gegevens binnen een bepaalde termijn na verwerking, dan wel\n                                          direct na verwerking moeten worden verstrekt. De officier van justitie behoeft hiertoe\n                                          de voorafgaande machtiging van de rechter-commissaris.\n\nIndien binnen een bepaalde termijn gegevens verstrekt dienen te worden, dient bij\n                                          voorkeur deze termijn niet korter te worden gesteld dan drie werkdagen na de verwerkingsdatum.\n                                          Dit in verband met beperking van de kosten.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\nKosten van uitlevering\n\nArtikel 592 Sv bepaalt dat de kosten van een uitlevering van voorwerpen of verstrekking van gegevens\n                                       ingevolge een bevel van de rechter-commissaris, of vordering van de officier van justitie\n                                       of de opsporingsambtenaar aan de betrokken persoon ten laste van de begroting van\n                                       de rechter-commissaris of de officier van justitie uit \u2019s Rijks kas kunnen worden\n                                       vergoed. De opsporingsambtenaren die de het Wetboek van Strafvordering en bijzondere wetten vastgelegde bevoegdheden uitoefenen, doen dat onder de algemene\n                                       verantwoordelijkheid van de officier van justitie.\n\nIn dit kader is de volgende vergoeding afgesproken:\n\na. een vaste vergoeding per identificerend gegeven van \u20ac\u00a010,\u2013, met dien verstande, dat\n                                             indien meer identificerende gegevens tegelijk gevorderd worden een vergoeding van\n                                             \u20ac\u00a070,\u2013 per uur wordt berekend, indien dit leidt tot minder kosten dan de vaste vergoeding\n                                             per gegeven, en\n\nb. in de overige gevallen een vaste vergoeding van \u20ac\u00a070,\u2013 per uur voor de tijd, die gemoeid\n                                             is met het voldoen aan de vordering tot uitlevering van bescheiden en verstrekking\n                                             van gegevens.\n\nGenoemde bedragen zijn exclusief BTW.\n\nUitbetaling van de vergoeding dient te geschieden via het parket van de officier van\n                                       justitie waar de zaak wordt of is vervolgd (dan wel zou worden vervolgd, indien het\n                                       niet tot een strafvervolging komt).\n\nBurger pseudodienstverlening\n\nDeze aanwijzing vervangt tevens de \u2018Aanwijzing vrijwillige medewerking banken bij\n                                       onderzoeken\u2019. Deze aanwijzing was gebaseerd op afspraken die tussen de banken en het\n                                       OM waren gemaakt rond het verstrekken van gegevens, indien een specifieke wettelijke\n                                       titel ontbrak, en het laten doorgaan van transacties onder vrijwaring in gevallen\n                                       waarin banken en justitie wilden samenwerken bij de opsporing van ernstige delicten.\n                                       Door bovengenoemde regeling zal er in vrijwel alle gevallen een wettelijke titel zijn\n                                       voor verstrekking van gegevens. Wat dat onderdeel betreft is de noodzaak voor een\n                                       aanwijzing komen te vervallen.\n\nDe (burger) pseudodienstverlening is thans geregeld in artikel 126ij Sv. Op grond van dit artikel dient een overeenkomst met de financi\u00eble dienstverlener te worden opgesteld, indien\n                                       de financi\u00eble dienstverlener bijstand verleent aan de opsporing door diensten te verlenen\n                                       aan de verdachte. De standaardovereenkomst die daarvoor dient te worden gebruikt,\n                                       is als model in bijlage 4 bij deze aanwijzing opgenomen.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\nBij de toepassing van de in deze aanwijzing genoemde bevoegdheden dient gebruik te\n                                       worden gemaakt van de in de bijlage opgenomen modellen.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\nDe in deze aanwijzing vastgestelde procedure zal twee jaar na inwerkingtreding door\n                                       het OM en de financi\u00eble dienstverleners worden ge\u00ebvalueerd.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\nDe beleidsregels in deze aanwijzing hebben gelding vanaf de datum van inwerkingtreding.\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\n[Red: Niet opgenomen.]\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\n[Red: Niet opgenomen.]\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\n[Red: Niet opgenomen.]\n\n[Regeling vervallen per 01-03-2011]\n\n[Red: Niet opgenomen.]"}