Title: wetten.nl - Regeling - Beleidsregel Model verplichte reglement - BWBR0020756

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0020756/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Beleidsregel Model verplichte reglement - BWBR0020756", "content": "Beleidsregel Wet op het financieel toezicht 06-04 van de Stichting Autoriteit Financi\u00eble\n                                    Markten van 12\u00a0december 2006 inzake een model voor het verplichte reglement als bedoeld\n                                    in artikel 5:65 (Beleidsregel Model verplichte reglement)\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\nArtikel 5:65 van de Wet op het financieel toezicht (hierna: Wft) bepaalt dat een uitgevende instelling met zetel in Nederland die financi\u00eble\n                                       instrumenten als bedoeld in artikel 5:56, eerste lid, onderdeel a of b, heeft uitgegeven of voornemens is uit te geven of op wiens voorstel een koopovereenkomst\n                                       inzake een financieel instrument als bedoeld in die onderdelen, niet zijnde een effect,\n                                       tot stand is gekomen of die een zodanige overeenkomst voorstelt, een reglement vaststelt\n                                       waarin regels worden gesteld met betrekking tot het bezit van en transacties in op\n                                       haar betrekking hebbende aandelen of in financi\u00eble instrumenten waarvan de waarde\n                                       mede wordt bepaald door de waarde van deze aandelen door haar werknemers en de personen,\n                                       bedoeld in artikel 5:60, eerste lid, onderdelen a en b.\n\nDe verplichting geldt ook voor een uitgevende instelling met zetel in een staat die\n                                       geen lidstaat is die financi\u00eble instrumenten als bedoeld in a artikel 5:56, eerste lid, onderdeel a, heeft uitgegeven of voornemens is uit te geven of op wiens voorstel een koopovereenkomst\n                                       inzake een financieel instrument als bedoeld in dat onderdeel, niet zijnde een effect,\n                                       tot stand is gekomen of die een zodanige overeenkomst voorstelt.\n\nUitgezonderd van de verplichting is een uitgevende instelling die financi\u00eble instrumenten\n                                       heeft uitgegeven of zal uitgegeven in het kader van het monetaire beleid, het valutabeleid\n                                       of het beheer van de overheidsschuld.\n\nIn deze beleidsregel heeft de Autoriteit Financi\u00eble Markten (AFM) een model voor bedoeld\n                                       reglement opgenomen dat voldoet aan de in artikel 11 van het Besluit Marktmisbruik ter zake gestelde regels. Het model beoogt de integriteit van de effectenmarkten\n                                       en de adequate werking van deze markten te bevorderen. De AFM beveelt dit model reglement\n                                       nadrukkelijk aan.\n\nTen aanzien van het model verplicht reglement is het beleid van de AFM reeds in een\n                                       eerder stadium bekend gemaakt. Deze beleidsregel kan worden aangemerkt als een technische\n                                       en beleidsneutrale omzetting in het kader van de Wft en is vastgesteld door middel van het Besluit tot vaststelling van beleidsregels\n                                       in het kader van de Wet op het financieel toezicht van 12\u00a0december 2006.\n\nDit is een beleidsregel als bedoeld in artikel 1:3, vierde lid, van de Algemene wet bestuursrecht (Awb). De bevoegdheid van de AFM tot het vaststellen van deze beleidsregel is gebaseerd\n                                       op artikel 4:81, eerste lid, Awb.\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\nIn dit reglement wordt verstaan onder:\n\na. meldingsplichtige persoon: degene die in artikel 5:60, eerste lid, onderdelen a en b Wft is aangewezen melding te doen van door hem verrichte transacties in op de uitgevende\n                                                   instelling betrekking hebbende financi\u00eble instrumenten;\n\nb. niet meldingsplichtig persoon: iedere medewerker van de uitgevende instelling, niet\n                                                   zijnde een meldingsplichtige persoon;\n\nc. medewerkers: meldingsplichtige personen en niet meldingsplichtige personen;\n\nd. Compliance Officer: de als zodanig door (de voorzitter van) het hoogste bestuursorgaan\n                                                   van de vennootschap aangewezen (zoals bedoeld in artikel 5:60, vierde lid Wft):\n\n\u2013 medewerker;\n\n\u2013 en/of de externe accountant van de uitgevende instelling.\n\nEen lid van het hoogste bestuursorgaan van de vennootschap of de externe accountant\n                                                         fungeert als Compliance Officer voor de medewerker die als Compliance Officer is aangewezen;\n\ne. AFM: Autoriteit Financi\u00eble Markten;\n\nf. melding: melding van een transactie in op de uitgevende instelling betrekking hebbende\n                                                   financi\u00eble instrumenten;\n\ng. uitgevende instelling: de rechtspersoon, vennootschap of instelling die dit reglement\n                                                   opstelt.\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\n1. De uitgevende instelling maakt bekend wie de Compliance Officer is en waar deze\n                                             is te bereiken. Tevens wordt medegedeeld welke personen de Compliance Officer in geval\n                                             van afwezigheid vervangen.\n\n2. De Compliance Officer heeft de taken en bevoegdheden die op basis van het reglement\n                                             aan hem zijn toegekend. De uitgevende instelling kan aanvullende taken en bevoegdheden\n                                             aan de Compliance Officer toekennen.\n\n3. De Compliance Officer kan in overleg met (de voorzitter van) het hoogste bestuursorgaan\n                                             van de uitgevende instelling \u00e9\u00e9n of meer plaatsvervangers aanwijzen.\n\n4. De Compliance Officer is bevoegd een onderzoek in te (doen) stellen met betrekking\n                                             tot transacties in op de uitgevende instelling betrekking hebbende financi\u00eble instrumenten\n                                             verricht door, in opdracht van of ten behoeve van de medewerker.\n\n5. De Compliance Officer is bevoegd over de uitkomst van dit onderzoek schriftelijk\n                                             te rapporteren aan de voorzitter van het hoogste bestuursorgaan van de uitgevende\n                                             instelling. Alvorens de Compliance Officer schriftelijk rapporteert over de uitkomst\n                                             van het onderzoek dient de medewerker gelegenheid te hebben gehad te reageren op de\n                                             uitkomst van het onderzoek. De medewerker wordt door de voorzitter van het hoogste\n                                             bestuursorgaan van de uitgevende instelling van de uitkomst van het onderzoek in kennis\n                                             gesteld.\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\n1. De medewerker dient zich te onthouden van elk gebruik van koersgevoelige informatie,\n                                             alsmede iedere vermenging van zakelijke en priv\u00e9-belangen, dan wel de redelijkerwijs\n                                             voorzienbare schijn daarvan, te vermijden.\n\n2. De medewerker dient zorgvuldig om te gaan met beschikbare informatie uit de zakelijke\n                                             sfeer. Deze informatie dient gescheiden te blijven van zijn priv\u00e9-sfeer.\n\n3. De medewerker onderschrijft dat de Compliance Officer bevoegd is een onderzoek\n                                             in te (doen) stellen met betrekking tot transacties in financi\u00eble instrumenten van\n                                             de uitgevende instelling verricht door, in opdracht van of ten behoeve van de medewerker.\n\n4. De medewerker is in het kader van de strikte naleving van dit reglement, gehouden\n                                             desgevraagd alle informatie met betrekking tot een door hem of ten behoeve van hem\n                                             verrichte transactie in op de uitgevende instelling betrekking hebbende financi\u00eble\n                                             instrumenten aan de Compliance Officer te verstrekken.\n\n5. De medewerker is verplicht desgevraagd opdracht te geven aan de beleggingsonderneming\n                                             waar hij zijn effectenrekening aanhoudt alle informatie omtrent enige ten behoeve\n                                             van hem of in zijn opdracht verrichte transactie in op de uitgevende instelling betrekking\n                                             hebbende financi\u00eble instrumenten aan de Compliance Officer te verstrekken.\n\n6. Het is de medewerker niet toegestaan een transactie in op de uitgevende instelling\n                                             betrekking hebbende financi\u00eble instrumenten te verrichten, indien daardoor redelijkerwijs\n                                             de schijn kan worden gewekt dat hij daarbij beschikte of kon beschikken over koersgevoelige\n                                             informatie.\n\n7. Meldingsplichtige personen zijn verplicht binnen de daartoe gestelde termijnen\n                                             een melding aan de AFM te verrichten. Deze meldingen kunnen al dan niet via de Compliance\n                                             Officer geschieden. De meldingsplichtig persoon blijft zelf verantwoordelijk voor\n                                             het doen van de melding aan de AFM.\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\n1. Een meldingsplichtig persoon zal op de uitgevende instelling betrekking hebbende\n                                             financi\u00eble instrumenten niet direct of indirect kopen of verkopen:\n\na. gedurende de periode van twee maanden direct voorafgaande aan de eerste publicatie\n                                                   van een jaarbericht;\n\nb. gedurende de periode van 21 dagen direct voorafgaande aan de publicatie van een half\n                                                   jaar- of kwartaalbericht, of een aankondiging van een (interim) dividend;\n\nc. gedurende de periode van \u00e9\u00e9n maand direct voorafgaande aan de eerste publicatie van\n                                                   een prospectus voor een aandelenemissie, tenzij de uitgevende instelling aantoont\n                                                   dat er sprake is van een kortere periode van besluitvorming dan \u00e9\u00e9n maand, in welk\n                                                   geval deze kortere periode geldt.\n\n2. Een meldingsplichtig persoon zal op de uitgevende instelling betrekking hebbende\n                                             financi\u00eble instrumenten niet verkopen binnen zes maanden na aankoop van dergelijke\n                                             instrumenten, en evenmin op de uitgevende instelling betrekking hebbende financi\u00eble\n                                             instrumenten aankopen binnen zes maanden na verkoop van dergelijke instrumenten.\n\n3. De uitgevende instelling maakt tijdig voor het begin van ieder kalenderjaar bekend\n                                             welke perioden in het desbetreffende kalenderjaar in elk geval gelden als periode\n                                             als bedoeld onder 1. Wijzigingen of aanvullingen worden in de loop van het kalenderjaar\n                                             op dezelfde wijze bekend gemaakt.\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\nEen uitgevende instelling kan ervoor kiezen om de gesloten periodes (als bedoeld onder\n                                       artikel 4 van dit modelreglement) ook van toepassing te laten zijn op andere werknemers dan\n                                       uitsluitend \u2018meldingsplichtige personen\u2019, indien dit ter voorkoming van de schijn\n                                       of ter bescherming van de werknemers zinvol wordt geacht.\n\n[Regeling vervallen per 14-07-2016]\n\nDe bekendmaking van deze beleidsregel geschiedt door publicatie in de Staatscourant.\n\nDe beleidsregel treedt in werking op 1\u00a0januari 2007.\n\nDeze beleidsregel wordt aangehaald als Beleidsregel Model verplichte reglement.\n\nAmsterdam, 12 december 2006\n\nBestuurslid\n\nA.W. Kist\n\nBestuurslid\n\nP.M. Koster"}