Title: wetten.nl - Regeling - Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages 2003 (RV 2003) - BWBR0014656

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0014656/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages 2003 (RV 2003) - BWBR0014656", "content": "Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages 2003 (RV 2003)\n\nDe Nederlandsche Bank N.V.;\n\nGelet op artikel 7 van de Wet financi\u00eble betrekkingen buitenland 1994 (Stb. 1994, 258);\n\nBesluit:\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\nIn deze regeling en de daarop berustende bepalingen wordt verstaan onder:\n\na. \nBank: De Nederlandsche Bank N.V.;\n\nb. \nBijzondere Financi\u00eble Instellingen: ondernemingen of instellingen, ongeacht de rechtsvorm, welke ingezetenen zijn en\n                                             waarin niet-ingezetenen, direct of indirect, via aandelenkapitaal of anderszins deelnemen\n                                             of invloed uitoefenen en die tot doel hebben en/of zich in belangrijke mate bezighouden\n                                             met het, al dan niet in combinatie met andere binnenlandse groepsmaatschappijen:\n\n1. hoofdzakelijk in het buitenland aanhouden van activa en passiva en/of\n\n2. doorgeven van omzet bestaande uit in het buitenland verkregen royalty- en licentieopbrengsten\n                                                   aan buitenlandse groepsmaatschappijen en/of\n\n3. het genereren van omzet en kosten die hoofdzakelijk afkomstig zijn uit herfacturering\n                                                   van en naar buitenlandse groepsmaatschappijen;\n\nc. \nE-Line Betalingsbalans, e-Line DNB en Digitaal Loket Rapportages (DLR): door de Bank ontwikkelde internetapplicaties ten behoeve van het opstellen en het\n                                             aanleveren van rapportages;\n\nd. \nGecentraliseerde rapportage: rapportage onder een enkel registratienummer betreffende meerdere ingezetenen binnen\n                                             een groep;\n\ne. \nGroep: economische eenheid waarin rechtspersonen en vennootschappen organisatorisch zijn\n                                             verbonden;\n\nf. \nKredietinstelling: een kredietinstelling als bedoeld in artikel 4 van de verordening kapitaalvereisten,\n                                             niet zijnde een kredietunie met zetel in Nederland, met dien verstande dat, tenzij\n                                             anders bepaald, met een kredietinstelling wordt gelijkgesteld de houder van een vergunning\n                                             als bedoeld in artikel 3:4 van de Wet op het financieel toezicht (Stb. 2006, 475);\n\ng. \nRapportage: uit hoofde van de Wet en deze rapportagevoorschriften door de Bank gevraagde inlichtingen en gegevens ten\n                                             behoeve van de samenstelling van de betalingsbalans van Nederland;\n\nh. \nRapporteur: ingezetene als bedoeld in artikel 1, onderdeel a, van de Wet, die door de Bank is aangewezen rapportages op te stellen en aan te leveren;\n\ni. \nVertegenwoordiger: ingezetene die de, al dan niet gecentraliseerde rapportages, namens \u00e9\u00e9n of meer rapporteurs\n                                             opstelt en aanlevert;\n\nj. \nWet: de Wet financi\u00eble betrekkingen buitenland 1994.\n\nk. \nDirecte Rapportage (DRA): rapportage ten behoeve van informatieverzameling over passiva- en activaposten, met\n                                             uitzondering van informatie over effecten.\n\nl. \nMaandeffectenrapportage (MER): rapportage ten behoeve van informatieverzameling over gehouden en uitgegeven effecten\n\nm. \nEffecten: alle beursgenoteerde financi\u00eble instrumenten, inclusief aandelen, obligaties en participaties\n                                             in geld- en kapitaalmarktfondsen.\n\nn. \nDRA-rapportageprofiel: een selectie van rapportageformulieren voor een categorie van rapporteurs die vanuit\n                                             betalingsbalansperspectief vergelijkbare activiteiten ontplooien;\n\no. \nMER-rapportageprofiel: een selectie van rapportageformulieren voor een categorie van rapporteurs die vergelijkbare\n                                             attributen over hun effectenhouderschap en -uitgifte dienen te rapporteren.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 De Bank wijst de ingezetenen aan die ten behoeve van de samenstelling van de betalingsbalans\n                                             van Nederland aan de Bank dienen te rapporteren.\n\n2 Binnen een door de Bank te stellen termijn dient een ingezetene die niet als rapporteur\n                                             is aangewezen desgevraagd aan de Bank inlichtingen en gegevens te verstrekken, opdat\n                                             de Bank kan beoordelen of de ingezetene als rapporteur dient te worden aangewezen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 Onverminderd het bepaalde in artikel 5, derde lid, ten aanzien van jaarrapportages, dienen de rapportages op maandelijkse basis plaats\n                                             te vinden. Van deze maandelijkse rapportageverplichting zijn de DRA-rapportageprofielen\n                                             zoals opgenomen in artikel 5, vierde en vijfde lid, uitgezonderd.\n\n2 Maandrapportages dienen uiterlijk 15 werkdagen na het verstrijken van de laatste dag\n                                             van elke kalendermaand te zijn ontvangen door de Bank.\n\n3 Jaarrapportages vinden plaats over het boekjaar van de rapporteur. De jaarrapportages\n                                             dienen uiterlijk 4 maanden na afloop van het boekjaar te zijn ontvangen door de Bank.\n\n4 Kwartaalrapportages van rapporteurs met de DRA-rapportageprofielen VRM, VRK en ZVK\n                                             dienen uiterlijk 5 weken na het verstrijken van de laatste dag van elk kalenderkwartaal\n                                             te zijn ontvangen door de Bank.\n\n5 Kwartaalrapportages van rapporteurs met het DRA-rapportageprofiel OFK dienen uiterlijk\n                                             30 kalenderdagen na het verstrijken van de laatste dag van elk kalenderkwartaal te\n                                             zijn ontvangen door de Bank.\n\n6 Rapporteurs kunnen gebruik maken van de mogelijkheid de ingezonden DRA-rapportages\n                                             op de webserver van de Bank op te slaan. Indien hiervan geen gebruik wordt gemaakt,\n                                             dienen de rapporteurs de rapportages over het lopende kalenderjaar en drie jaar daarvoor\n                                             te bewaren. Rapportages van rapporteurs met MER-rapportageprofiel worden automatisch\n                                             ten minste 3 jaar door de Bank opgeslagen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 Binnen een door de Bank te stellen termijn dienen ingezetenen na te zijn aangewezen\n                                             als rapporteur de volgende inlichtingen en gegevens aan de Bank te verstrekken:\n\na. naam en correspondentieadres;\n\nb. bezoekadres;\n\nc. inschrijvingsnummer bij de Kamer van Koophandel;\n\nd. naam, correspondentie- en bezoekadres van de vertegenwoordiger (indien van toepassing);\n\ne. gegevens van contactpersonen (naam, geslacht, telefoonnummer, e-mailadres);\n\nf. laatste maand van het boekjaar;\n\ng. in geval van gecentraliseerde rapportage, een overzicht van de rapporteurs die in\n                                                   de rapportage zijn begrepen (inclusief de gegevens zoals vermeld onder a en c van\n                                                   dit lid).\n\n2 Rapporteurs zijn verplicht wijzigingen in de onder lid 1 gevraagde inlichtingen en\n                                             gegevens onverwijld schriftelijk of elektronisch aan de Bank te melden.\n\n3 In geval van gecentraliseerde rapportage, dient de ingezetene die de gecentraliseerde\n                                             rapportage opstelt en aanlevert, de inlichtingen en gegevens in de zin van het eerste\n                                             en tweede lid van dit artikel aan de Bank te verstrekken.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 De Bank bepaalt volgens welk(e) DRA- en/of MER-rapportageprofiel(en), aangewezen rapporteurs\n                                             dienen te rapporteren. Rapporteurs kunnen hierbij een verschillend rapportageprofiel,\n                                             dan wel rapportageprofielen, voor de DRA en MER krijgen toegewezen. Voor wat betreft\n                                             de inhoud van de DRA- en MER-rapportageprofielen wordt verwezen naar de rapportageformulieren\n                                             en toelichtingen, die door de Bank aan de rapporteur ter beschikking worden gesteld.\n\n2 De volgende DRA-rapportageprofielen worden onderscheiden:\n\nBFI = profiel Bijzondere Financi\u00eble Instellingen;\n\nBFS = profiel Bijzondere Financi\u00eble Instellingen, SPV\u2019s;\n\nBIC = profiel Beleggingsinstellingen Compleet, met deelnemingen\n\nBIV = profiel Beleggingsinstellingen Volledig, zonder deelnemingen\n\nBWB = profiel Bewaarbedrijven;\n\nCLM = profiel Banken en Clearingmembers;\n\nCSD = profiel Centrale Effecten Depotinstelling;\n\nGTK = profiel Geldtransactiekantoren\n\nMFI = profiel overige Monetaire Financi\u00eble Instellingen;\n\nNFV = profiel Niet-Financi\u00eble Vennootschappen;\n\nOFI = profiel Overige Financi\u00eble Instellingen;\n\nOFK = profiel Overige Financi\u00eble Instellingen Kwartaal;\n\nOVH = profiel Overheidsinstellingen;\n\nPNM = profiel Pensioenfondsen Maandvariant;\n\nPNK = profiel Pensioenfondsen Kwartaalvariant;\n\nSLB = profiel Syndicaatsleningen Buitenland;\n\nSLN = profiel Syndicaatsleningen Nederland;\n\nVRM = profiel Verzekeringsinstellingen Maandvariant;\n\nVRK = profiel Verzekeringsinstellingen Kwartaalvariant;\n\nZVK = profiel Zorgverzekeringsinstellingen.\n\n3 Rapporteurs met de volgende DRA-rapportageprofielen dienen naast maandrapportages\n                                             ook jaarrapportages bij de Bank aan te leveren: BFI, BFS, BIC, NFV, OFI, PNM, PNK,\n                                             VRM en VRK.\n\n4 Rapporteurs met het DRA-rapportageprofiel GTK dienen kwartaalrapportages bij de Bank\n                                             aan te leveren.\n\n5 Rapporteurs met het DRA-rapportageprofiel ZVK dienen kwartaalrapportages en jaarrapportages\n                                             bij de Bank aan te leveren.\n\n6 De volgende MER-rapportageprofielen worden onderscheiden:\n\n\u2013 MRS-SHSI = profiel Securities Holdings and Securities Issued (activa en passiva);\n\n\u2013 MRS-HOLD = profiel Holdings (activa);\n\n\u2013 MRS-CUST = profiel Custodians (bewaarbedrijven);\n\n\u2013 MRS-SV = profiel Securitization Vehicle (securitisatie vehikel).\n\n7 Rapportages dienen correct en volledig te zijn en tijdig aan de Bank te worden verstrekt.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 Rapporteurs met het DRA-rapportageprofiel NFV stellen een gecentraliseerde rapportage\n                                             op met daarin opgenomen alle juridische entiteiten, voor zover deze tot het DRA-rapportageprofiel\n                                             NFV worden gerekend, waarin de Nederlandse moedermaatschappij voor meer dan de helft\n                                             van het stemgerechtigde kapitaal houdt of waarin de Nederlandse moedermaatschappij\n                                             op grond van aanvullende regelingen beschikt over beslissende zeggenschap ter zake\n                                             van het bestuur en het financi\u00eble beleid.\n\n2 Een rapporteur, niet zijnde een rapporteur met het DRA-rapportageprofiel NFV, kan\n                                             de Bank toestemming vragen namens meerdere rapporteurs een gecentraliseerde rapportage\n                                             op te stellen en bij de Bank aan te leveren. Gecentraliseerde rapportage is slechts\n                                             toegestaan onder de volgende voorwaarden:\n\na. de rapporteurs die zijn begrepen in de gecentraliseerde rapportage behoren tot dezelfde\n                                                   groep;\n\nb. de in onderdeel a bedoelde rapporteurs zouden als individuele rapporteur onder hetzelfde\n                                                   DRA-rapportageprofiel rapporteren;\n\nc. de buitenlandse activa en passiva van de in onderdeel a bedoelde rapporteurs worden\n                                                   volledig in de gecentraliseerde rapportage verwerkt.\n\n3 De rapporteur die de gecentraliseerde rapportage opstelt en aanlevert, is verantwoordelijk\n                                             voor het nakomen van de rapportageverplichtingen van de rapporteurs namens wie wordt\n                                             gerapporteerd.\n\n4 De Bank verzendt de correspondentie met betrekking tot de gecentraliseerde rapportage\n                                             naar het correspondentieadres van de rapporteur die de gecentraliseerde rapportages\n                                             opstelt en aanlevert.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 Rapporteurs kunnen een vertegenwoordiger aanstellen, die namens hen de gehele, al\n                                             dan niet gecentraliseerde, rapportage opstelt en aan de Bank verstrekt.\n\n2 Onverminderd het bepaalde in artikel 6, derde lid, zijn de rapporteurs verantwoordelijk voor het nakomen van de rapportageverplichtingen.\n\n3 De Bank verzendt de correspondentie met betrekking tot de gehele rapportage van een\n                                             rapporteur naar het correspondentieadres van de vertegenwoordiger.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 Onverminderd het bepaalde in artikel 3, eerste lid, dienen door de Bank aangewezen kredietinstellingen per kwartaal een opgave te verstrekken\n                                             over hun dienstenverkeer met niet-ingezetenen. De rapportages dienen uiterlijk 15\n                                             werkdagen na het verstrijken van de laatste dag van het kwartaal te zijn ontvangen\n                                             door de Bank.\n\n2 In het kader van de Wet kan de Bank aan kredietinstellingen op maandelijkse en jaarlijkse basis aanvullende\n                                             inlichtingen en gegevens vragen over buitenlandse activa en passiva. De kredietinstellingen\n                                             houden zich bij het verstrekken van de aanvullende inlichtingen en gegevens aan de\n                                             door de Bank te stellen termijnen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 Bijzondere Financi\u00eble Instellingen dienen zich niet later dan drie weken na oprichting\n                                             van de vennootschap schriftelijk bij de Bank te melden, opdat de Bank kan beoordelen\n                                             of de Bijzondere Financi\u00eble Instellingen als rapporteur dienen te worden aangewezen.\n\n2 Bij de melding in de zin van het eerste lid van dit artikel dienen genoemde instellingen\n                                             de volgende inlichtingen en gegevens aan de Bank te verstrekken:\n\na. naam, correspondentie- en bezoekadres;\n\nb. datum van oprichting;\n\nc. inschrijvingsnummer bij de Kamer van Koophandel;\n\nd. het balanstotaal;\n\ne. een omschrijving van de eigen bedrijfsactiviteiten;\n\nf. een omschrijving van de bedrijfsactiviteiten van de buitenlandse groep waarvan de\n                                                   instelling deel uitmaakt;\n\ng. gegevens van contactpersonen (naam, geslacht, telefoonnummer, e-mailadres);\n\nh. naam van het trustkantoor dat de instelling in Nederland vertegenwoordigt (indien\n                                                   van toepassing).\n\n3 Bijzondere Financi\u00eble Instellingen zijn verplicht wijzigingen in de onder lid 2, sub\n                                             a, g en h gevraagde inlichtingen en gegevens onverwijld schriftelijk of elektronisch\n                                             aan de Bank te melden.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\nRapporteurs dienen op verzoek van de Bank onverwijld nadere inlichtingen en gegevens\n                                       te verstrekken.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\nIn afwijking van deze regeling kan de Bank met rapporteurs een andere wijze van rapportage\n                                       overeenkomen.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n1 Directe rapportages (DRA) dienen op aanwijzing van de Bank via e-Line Betalingsbalans\n                                             (https://bb.dnb.nl) of e-Line DNB (https://e-line.dnb.nl) bij de Bank te worden aangeleverd.\n\n2 Maandeffectenrapportages (MER) dienen via Digitaal Loket Rapportages (DLR) (https://www.dnb.nl/statistiek/digitaal-loket-rapportages/statistische-rapportages/index.jsp)\n                                             bij de Bank te worden aangeleverd.\n\n3 Meldingen en te verstrekken inlichtingen en gegevens aan de Bank worden gericht aan:\n\nDe Nederlandsche Bank N.V., Divisie Statistiek, Postbus 98, 1000 AB Amsterdam.\n\nE-mailadres DRA: sir.dra@dnb.nl\n\nE-mailadres MER: mer@dnb.nl\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\nRapportages die na 1 april 2003 bij of krachtens de Wet bij de Bank zijn of worden ingediend en die betrekking hebben op een periode v\u00f3\u00f3r\n                                       inwerkingtreding van deze rapportagevoorschriften, worden geacht te zijn gemaakt op\n                                       grond van de voor die periode geldende rapportagevoorschriften (RV 2000).\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\nDe Rapportagevoorschriften buitenlands betalingsverkeer 2000 (RV 2000) worden met\n                                       ingang van 1 april 2003 ingetrokken.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\nDeze rapportagevoorschriften treden in werking met ingang van 1 april 2003.\n\n[Regeling vervallen per 01-01-2022]\n\nDeze regeling wordt aangehaald als: Rapportagevoorschriften betalingsbalansrapportages\n                                       2003 (RV 2003).\n\nDeze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.\n\nAmsterdam,  4 februari 2003"}