Title: wetten.nl - Regeling - Regeling toezicht Sanctiewet 1977 - BWBR0018806

Source: https://wetten.overheid.nl/BWBR0018806/

Content:
{"title": "wetten.nl - Regeling - Regeling toezicht Sanctiewet 1977 - BWBR0018806", "content": "Regeling van de Autoriteit Financi\u00eble Markten en De Nederlandsche Bank NV van 28 september\n                                    2005, houdende regels ten behoeve van de naleving door financi\u00eble instellingen van\n                                    de bij of krachtens de Sanctiewet 1977 gestelde regels met betrekking tot het financieel\n                                    verkeer (Regeling toezicht Sanctiewet 1977)\n\nDe Autoriteit Financi\u00eble Markten en De Nederlandsche Bank NV,\n\nGelet op artikel 10, tweede lid, artikel 10b en artikel 10f van de Sanctiewet 1977;\n\nGelet op het Overdrachtsbesluit Sanctiewet 1977 (Stb. 2002, 403);\n\nGelet op de Aanwijzingsregeling rechtspersonen Sanctiewet 1977 (Stcrt. 2002 106; laatstelijk gewijzigd bij ministeri\u00eble regeling van 27 augustus\n                                    2002, Stcrt. 2002, 165);\n\nNa overleg met de Minister van Financi\u00ebn;\n\nBesluiten:\n\nIn deze regeling wordt verstaan onder:\n\na. instelling: een instelling als bedoeld in artikel 10, tweede lid, van de Sanctiewet 1977;\n\nb. relatie: een ieder die betrokken is bij een financi\u00eble dienst of een financi\u00eble transactie;\n\nc. Sanctieregelgeving: de Sanctiewet 1977 en de op grond van de Sanctiewet 1977 vastgestelde regelingen en besluiten met betrekking tot het financieel verkeer;\n\nd. toezichthouder: de Autoriteit Financi\u00eble Markten dan wel De Nederlandsche Bank NV,\n                                          voor zover deze rechtspersonen zijn belast met het toezicht op de naleving door instellingen\n                                          van het bij of krachtens de vijfde afdeling van de Sanctiewet 1977 bepaalde met betrekking tot het financieel verkeer.\n\n1 De instelling waarborgt dat zij op het gebied van de administratieve organisatie en\n                                          interne controle maatregelen heeft getroffen ter naleving van de Sanctieregelgeving.\n\n2 De maatregelen als bedoeld in het eerste lid zien tenminste op een adequate controle\n                                          van de administratie van de instelling op het overeenkomen van de identiteit van een\n                                          relatie met een (rechts)persoon of entiteit, als bedoeld in de Sanctieregelgeving,\n                                          met het oog op het bevriezen van de financi\u00eble middelen van die relatie of het voorkomen\n                                          van het ter beschikking stellen van financi\u00eble middelen of diensten aan die relatie.\n\nIndien de instelling constateert dat de identiteit van een relatie overeenkomt met\n                                    een (rechts)persoon of entiteit, als bedoeld in de Sanctieregelgeving, meldt de instelling\n                                    dit onverwijld aan de toezichthouder. Bij de melding legt de instelling tevens de\n                                    gegevens over van de identiteit van die relatie aan de toezichthouder.\n\nDe instelling bewaart de in artikel 3 bedoelde meldingen alsmede de gegevens van rekeningen van, en transacties met de\n                                    bij de meldingen betrokken relaties tot vijf jaar nadat de Sanctieregelgeving, waarin\n                                    de desbetreffende (rechts)persoon of entiteit is genoemd, niet meer van kracht is\n                                    of buiten werking is gesteld.\n\nDesgevraagd stelt de instelling gegevens ter beschikking aan de toezichthouder met\n                                    betrekking tot de uitvoering van deze regeling.\n\nHoofdstuk 6A van de Regeling bedrijfsvoering en administratieve organisatie Wet inzake\n                                       de geldtransactiekantoren (Stcrt. 2002, 136) vervalt.\n\n1 Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 oktober 2005.\n\n2 Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling toezicht Sanctiewet 1977.\n\nDeze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.\n\nAmsterdam, 28 september 2005\n\nD.E. Witteveen\n\nA.W.H. Docters van Leeuwen\n\nP.M. Koster RA"}