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[ "中华人民共和国期货和衍生品法，主席令第一一一号，中华人民共和国期货和衍生品法，已由中华人民共和国第，十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议于，年，月，日通过，现予公布，自，年，月，日起施行，中华人民共和国主席，习近平，年，月，日，年，月，日第十三届全国人民代表大会常务委员会，第三十四次会议通过，第一章，总，则，第一条，为了规范期货交易和衍生品交易行为，保障各方合，法权益，维护市场秩序和社会公共利益，促进期货市场和衍生，品市场服务国民经济，防范化解金融风险，维护国家经济安，全，制定本法，第二条，在中华人民共和国境内，期货交易和衍生品交易及，相关活动，适用本法" ]

[ "在中华人民共和国境外的期货交易和衍生品交易及相关活，动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内交易者合法，权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任，第三条，本法所称期货交易，是指以期货合约或者标准化期，权合约为交易标的的交易活动，本法所称衍生品交易，是指期货交易以外的，以互换合约，远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活，动，本法所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的，约定在，将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合，约，本法所称期权合约，是指约定买方有权在将来某一时间以特，定价格买入或者卖出约定标的物，包括期货合约，的标准化或，非标准化合约，本法所称互换合约，是指约定在将来某一特定时间内相互交，换特定标的物的金融合约，本法所称远期合约，是指期货合约以外的，约定在将来某一，特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约" ]

[ "第四条，国家支持期货市场健康发展，发挥发现价格，管理，风险，配置资源的功能，国家鼓励利用期货市场和衍生品市场从事套期保值等风险管，理活动，国家采取措施推动农产品期货市场和衍生品市场发展，引导，国内农产品生产经营，本法所称套期保值，是指交易者为管理因其资产，负债等价，值变化产生的风险而达成与上述资产，负债等基本吻合的期货，交易和衍生品交易的活动，第五条，期货市场和衍生品市场应当建立和完善风险的监测，监控与化解处置制度机制，依法限制过度投机行为，防范市场，系统性风险，第六条，期货交易和衍生品交易活动，应当遵守法律，行政，法规和国家有关规定，遵循公开，公平，公正的原则，禁止欺，诈，操纵市场和内幕交易的行为，第七条，参与期货交易和衍生品交易活动的各方具有平等的，法律地位，应当遵守自愿，有偿，诚实信用的原则" ]

[ "第八条，国务院期货监督管理机构依法对全国期货市场实行，集中统一监督管理，国务院对利率，汇率期货的监督管理另有，规定的，适用其规定，衍生品市场由国务院期货监督管理机构或者国务院授权的部，门按照职责分工实行监督管理，第九条，期货和衍生品行业协会依法实行自律管理，第十条，国家审计机关依法对期货经营机构，期货交易场，所，期货结算机构，国务院期货监督管理机构进行审计监督，第二章，期货交易和衍生品交易，第一节，一般规定，第十一条，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务，院期货监督管理机构依法批准组织开展期货交易的其他期货交，易场所，以下统称期货交易场所，采用公开的集中交易方式，或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行，禁止在期货交易场所之外进行期货交易，衍生品交易，可以采用协议交易或者国务院规定的其他交易，方式进行" ]

[ "第十二条，任何单位和个人不得操纵期货市场或者衍生品市，场，禁止以下列手段操纵期货市场，影响或者意图影响期货交易，价格或者期货交易量，一，单独或者合谋，集中资金优势，持仓优势或者利用信，息优势联合或者连续买卖合约，二，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进，行期货交易，三，在自己实际控制的账户之间进行期货交易，四，利用虚假或者不确定的重大信息，诱导交易者进行期，货交易，五，不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，六，对相关期货交易或者合约标的物的交易作出公开评，价，预测或者投资建议，并进行反向操作或者相关操作，七，为影响期货市场行情囤积现货，八，在交割月或者临近交割月，利用不正当手段规避持仓，限额，形成持仓优势" ]

[ "九，利用在相关市场的活动操纵期货市场，十，操纵期货市场的其他手段，第十三条，期货交易和衍生品交易的内幕信息的知情人和非，法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前不得从事相关期货交，易或者衍生品交易，明示，暗示他人从事与内幕信息有关的期，货交易或者衍生品交易，或者泄露内幕信息，第十四条，本法所称内幕信息，是指可能对期货交易或者衍，生品交易的交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，期货交易的内幕信息包括，一，国务院期货监督管理机构以及其他相关部门正在制定，或者尚未发布的对期货交易价格可能产生重大影响的政策，信，息或者数据，二，期货交易场所，期货结算机构作出的可能对期货交易，价格产生重大影响的决定，三，期货交易场所会员，交易者的资金和交易动向，四，相关市场中的重大异常交易信息" ]

[ "五，国务院期货监督管理机构规定的对期货交易价格有重，大影响的其他信息，第十五条，本法所称内幕信息的知情人，是指由于经营地，位，管理地位，监督地位或者职务便利等，能够接触或者获得，内幕信息的单位和个人，期货交易的内幕信息的知情人包括，一，期货经营机构，期货交易场所，期货结算机构，期货，服务机构的有关人员，二，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人，员，三，国务院期货监督管理机构规定的可以获取内幕信息的，其他单位和个人，第十六条，禁止任何单位和个人编造，传播虚假信息或者误，导性信息，扰乱期货市场和衍生品市场，禁止期货经营机构，期货交易场所，期货结算机构，期货服，务机构及其从业人员，组织，开展衍生品交易的场所，机构及，其从业人员，期货和衍生品行业协会，国务院期货监督管理机" ]

[ "构，国务院授权的部门及其工作人员，在期货交易和衍生品交，易及相关活动中作出虚假陈述或者信息误导，各种传播媒介传播期货市场和衍生品市场信息应当真实，客，观，禁止误导，传播媒介及其从事期货市场和衍生品市场信息，报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的期货交，易和衍生品交易及相关活动，第二节，期货交易，第十七条，期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当，符合国务院期货监督管理机构的规定，由期货交易场所依法报，经国务院期货监督管理机构注册，期货合约品种和标准化期权合约品种的中止上市，恢复上，市，终止上市应当符合国务院期货监督管理机构的规定，由期，货交易场所决定并向国务院期货监督管理机构备案，期货合约品种和标准化期权合约品种应当具有经济价值，合，约不易被操纵，符合社会公共利益，第十八条，期货交易实行账户实名制，交易者进行期货交易，的，应当持有证明身份的合法证件，以本人名义申请开立账，户" ]

[ "任何单位和个人不得违反规定，出借自己的期货账户或者借，用他人的期货账户从事期货交易，第十九条，在期货交易场所进行期货交易的，应当是期货交，易场所会员或者符合国务院期货监督管理机构规定的其他参与，者，第二十条，交易者委托期货经营机构进行交易的，可以通过，书面，电话，自助终端，网络等方式下达交易指令，交易指令，应当明确，具体，全面，第二十一条，通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进，行程序化交易的，应当符合国务院期货监督管理机构的规定，并向期货交易场所报告，不得影响期货交易场所系统安全或者，正常交易秩序，第二十二条，期货交易实行保证金制度，期货结算机构向结，算参与人收取保证金，结算参与人向交易者收取保证金，保证，金用于结算和履约保障，保证金的形式包括现金，国债，股票，基金份额，标准仓单，等流动性强的有价证券，以及国务院期货监督管理机构规定的，其他财产，以有价证券等作为保证金的，可以依法通过质押等，具有履约保障功能的方式进行" ]

[ "期货结算机构，结算参与人收取的保证金的形式，比例等应，当符合国务院期货监督管理机构的规定，交易者进行标准化期权合约交易的，卖方应当缴纳保证金，买方应当支付权利金，前款所称权利金是指买方支付的用于购买标准化期权合约的，资金，第二十三条，期货交易实行持仓限额制度，防范合约持仓过，度集中的风险，从事套期保值等风险管理活动的，可以申请持仓限额豁免，持仓限额，套期保值的管理办法由国务院期货监督管理机构，制定，第二十四条，期货交易实行交易者实际控制关系报备管理制，度，交易者应当按照国务院期货监督管理机构的规定向期货经，营机构或者期货交易场所报备实际控制关系，第二十五条，期货交易的收费应当合理，收费项目，收费标，准和管理办法应当公开" ]

[ "第二十六条，依照期货交易场所依法制定的业务规则进行的，交易，不得改变其交易结果，本法第八十九条第二款规定的除，外，第二十七条，期货交易场所会员和交易者应当按照国务院期，货监督管理机构的规定，报告有关交易，持仓，保证金等重大，事项，第二十八条，任何单位和个人不得违规使用信贷资金，财政，资金进行期货交易，第二十九条，期货经营机构，期货交易场所，期货结算机，构，期货服务机构等机构及其从业人员对发现的禁止的交易行，为，应当及时向国务院期货监督管理机构报告，第三节，衍生品交易，第三十条，依法设立的场所，经国务院授权的部门或者国务，院期货监督管理机构审批，可以组织开展衍生品交易，组织开展衍生品交易的场所制定的交易规则，应当公平保护，交易参与各方合法权益和防范市场风险，并报国务院授权的部，门或者国务院期货监督管理机构批准" ]

[ "第三十一条，金融机构开展衍生品交易业务，应当依法经过，批准或者核准，履行交易者适当性管理义务，并应当遵守国家，有关监督管理规定，第三十二条，衍生品交易采用主协议方式的，主协议，主协，议项下的全部补充协议以及交易双方就各项具体交易作出的约，定等，共同构成交易双方之间一个完整的单一协议，具有法律，约束力，第三十三条，本法第三十二条规定的主协议等合同范本，应，当按照国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构的规定，报送备案，第三十四条，进行衍生品交易，可以依法通过质押等方式提，供履约保障，第三十五条，依法采用主协议方式从事衍生品交易的，发生，约定的情形时，可以依照协议约定终止交易，并按净额对协议，项下的全部交易盈亏进行结算，依照前款规定进行的净额结算，不因交易任何一方依法进入，破产程序而中止，无效或者撤销" ]

[ "第三十六条，国务院授权的部门，国务院期货监督管理机构，应当建立衍生品交易报告库，对衍生品交易标的，规模，对手，方等信息进行集中收集，保存，分析和管理，并按照规定及时，向市场披露有关信息，具体办法由国务院授权的部门，国务院，期货监督管理机构规定，第三十七条，衍生品交易，由国务院授权的部门或者国务院，期货监督管理机构批准的结算机构作为中央对手方进行集中结，算的，可以依法进行终止净额结算，结算财产应当优先用于结，算和交割，不得被查封，冻结，扣押或者强制执行，在结算和，交割完成前，任何人不得动用，依法进行的集中结算，不因参与结算的任何一方依法进入破，产程序而中止，无效或者撤销，第三十八条，对衍生品交易及相关活动进行规范和监督管理，的具体办法，由国务院依照本法的原则规定，第三章，期货结算与交割，第三十九条，期货交易实行当日无负债结算制度，在期货交，易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结，算参与人进行结算，结算参与人应当根据期货结算机构的结算" ]

[ "结果对交易者进行结算，结算结果应当在当日及时通知结算参，与人和交易者，第四十条，期货结算机构，结算参与人收取的保证金，权利，金等，应当与其自有资金分开，按照国务院期货监督管理机构，的规定，在期货保证金存管机构专户存放，分别管理，禁止违，规挪用，第四十一条，结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务，规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知，结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓，结算参与，人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易，场所强行平仓，交易者的保证金不符合结算参与人与交易者约定标准的，结，算参与人应当按照约定通知交易者在约定时间内追加保证金或，者自行平仓，交易者未在约定时间内追加保证金或者自行平仓，的，按照约定强行平仓，以有价证券等作为保证金，期货结算机构，结算参与人按照，前两款规定强行平仓的，可以对有价证券等进行处置，第四十二条，结算参与人在结算过程中违约的，期货结算机，构按照业务规则动用结算参与人的保证金，结算担保金以及结" ]

[ "算机构的风险准备金，自有资金等完成结算，期货结算机构以，其风险准备金，自有资金等完成结算的，可以依法对该结算参，与人进行追偿，交易者在结算过程中违约的，其委托的结算参与人按照合同，约定动用该交易者的保证金以及结算参与人的风险准备金和自，有资金完成结算，结算参与人以其风险准备金和自有资金完成，结算的，可以依法对该交易者进行追偿，本法所称结算担保金，是指结算参与人以自有资金向期货结，算机构缴纳的，用于担保履约的资金，第四十三条，期货结算机构依照其业务规则收取和提取的保，证金，权利金，结算担保金，风险准备金等资产，应当优先用，于结算和交割，不得被查封，冻结，扣押或者强制执行，在结算和交割完成之前，任何人不得动用用于担保履约和交，割的保证金，进入交割环节的交割财产，依法进行的结算和交割，不因参与结算的任何一方依法进入，破产程序而中止，无效或者撤销，第四十四条，期货合约到期时，交易者应当通过实物交割或，者现金交割，了结到期未平仓合约" ]

[ "在标准化期权合约规定的时间，合约的买方有权以约定的价，格买入或者卖出标的物，或者按照约定进行现金差价结算，合，约的卖方应当按照约定履行相应的义务，标准化期权合约的行，权，由期货结算机构组织进行，第四十五条，期货合约采取实物交割的，由期货结算机构负，责组织货款与标准仓单等合约标的物权利凭证的交付，期货合约采取现金交割的，由期货结算机构以交割结算价为，基础，划付持仓双方的盈亏款项，本法所称标准仓单，是指交割库开具并经期货交易场所登记，的标准化提货凭证，第四十六条，期货交易的实物交割在期货交易场所指定的交，割库，交割港口或者其他符合期货交易场所要求的地点进行，实物交割不得限制交割总量，采用标准仓单以外的单据凭证或，者其他方式进行实物交割的，期货交易场所应当明确规定交割，各方的权利和义务，第四十七条，结算参与人在交割过程中违约的，期货结算机，构有权对结算参与人的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处，置" ]

[ "交易者在交割过程中违约的，结算参与人有权对交易者的标，准仓单等合约标的物权利凭证进行处置，第四十八条，不符合结算参与人条件的期货经营机构可以委，托结算参与人代为其客户进行结算，不符合结算参与人条件的，期货经营机构与结算参与人，交易者之间的权利义务关系，参，照本章关于结算参与人与交易者之间权利义务的规定执行，第四章，期货交易者，第四十九条，期货交易者是指依照本法从事期货交易，承担，交易结果的自然人，法人和非法人组织，期货交易者从事期货交易，除国务院期货监督管理机构另有，规定外，应当委托期货经营机构进行，第五十条，期货经营机构向交易者提供服务时，应当按照规，定充分了解交易者的基本情况，财产状况，金融资产状况，交，易知识和经验，专业能力等相关信息，如实说明服务的重要内，容，充分揭示交易风险，提供与交易者上述状况相匹配的服，务，交易者在参与期货交易和接受服务时，应当按照期货经营机，构明示的要求提供前款所列真实信息，拒绝提供或者未按照要" ]

[ "求提供信息的，期货经营机构应当告知其后果，并按照规定拒，绝提供服务，期货经营机构违反第一款规定导致交易者损失的，应当承担，相应的赔偿责任，第五十一条，根据财产状况，金融资产状况，交易知识和经，验，专业能力等因素，交易者可以分为普通交易者和专业交易，者，专业交易者的标准由国务院期货监督管理机构规定，普通交易者与期货经营机构发生纠纷的，期货经营机构应当，证明其行为符合法律，行政法规以及国务院期货监督管理机构，的规定，不存在误导，欺诈等情形，期货经营机构不能证明，的，应当承担相应的赔偿责任，第五十二条，参与期货交易的法人和非法人组织，应当建立，与其交易合约类型，规模，目的等相适应的内部控制制度和风，险控制制度，第五十三条，期货经营机构，期货交易场所，期货结算机构，的从业人员，国务院期货监督管理机构，期货业协会的工作人，员，以及法律，行政法规和国务院期货监督管理机构规定禁止，参与期货交易的其他人员，不得进行期货交易" ]

[ "第五十四条，交易者有权查询其委托记录，交易记录，保证，金余额，与其接受服务有关的其他重要信息，第五十五条，期货经营机构，期货交易场所，期货结算机，构，期货服务机构及其工作人员应当依法为交易者的信息保，密，不得非法买卖，提供或者公开交易者的信息，期货经营机构，期货交易场所，期货结算机构，期货服务机，构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密，第五十六条，交易者与期货经营机构等发生纠纷的，双方可，以向行业协会等申请调解，普通交易者与期货经营机构发生期，货业务纠纷并提出调解请求的，期货经营机构不得拒绝，第五十七条，交易者提起操纵市场，内幕交易等期货民事赔，偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼，第五十八条，国家设立期货交易者保障基金，期货交易者保，障基金的筹集，管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管，理机构会同国务院财政部门制定，第五章，期货经营机构" ]

[ "第五十九条，期货经营机构是指依照，中华人民共和国公司，法，和本法设立的期货公司以及国务院期货监督管理机构核准，从事期货业务的其他机构，第六十条，设立期货公司，应当具备下列条件，并经国务院，期货监督管理机构核准，一，有符合法律，行政法规规定的公司章程，二，主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记，录，净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准，最近，三年无重大违法违规记录，三，注册资本不低于人民币一亿元，且应当为实缴货币资，本，四，从事期货业务的人员符合本法规定的条件，董事，监，事和高级管理人员具备相应的任职条件，五，有良好的公司治理结构，健全的风险管理制度和完善，的内部控制制度，六，有合格的经营场所，业务设施和信息技术系统" ]

[ "七，法律，行政法规和国务院期货监督管理机构规定的其，他条件，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风，险程度，可以提高注册资本最低限额，国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日，起六个月内依照法定条件，法定程序和审慎监管原则进行审，查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人，不予核准，的，应当说明理由，第六十一条，期货公司应当在其名称中标明，期货，字样，国，务院期货监督管理机构另有规定的除外，第六十二条，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监，督管理机构核准，一，合并，分立，停业，解散或者申请破产，二，变更主要股东或者公司的实际控制人，三，变更注册资本且调整股权结构，四，变更业务范围，五，国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项" ]

[ "前款第三项，第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应，当自受理申请之日起二十日内作出核准或者不予核准的决定，前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请，之日起六十日内作出核准或者不予核准的决定，第六十三条，期货公司经国务院期货监督管理机构核准可以，从事下列期货业务，一，期货经纪，二，期货交易咨询，三，期货做市交易，四，其他期货业务，期货公司从事资产管理业务的，应当符合，中华人民共和国，证券投资基金法，等法律，行政法规的规定，未经国务院期货监督管理机构核准，任何单位和个人不得设，立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货经纪业务，期货交易咨询业务，也不得以经营为目的使用，期货，期权，或者其他可能产生混淆或者误导的名称" ]

[ "第六十四条，期货公司的董事，监事，高级管理人员，应当，正直诚实，品行良好，熟悉期货法律，行政法规，具有履行职，责所需的经营管理能力，期货公司任免董事，监事，高级管理，人员，应当报国务院期货监督管理机构备案，有下列情形之一的，不得担任期货公司的董事，监事，高级，管理人员，一，存在，中华人民共和国公司法，规定的不得担任公司，董事，监事和高级管理人员的情形，二，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货经营机构，的董事，监事，高级管理人员，或者期货交易场所，期货结算，机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年，三，因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消，资格的注册会计师，律师或者其他期货服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年，第六十五条，期货经营机构应当依法经营，勤勉尽责，诚实，守信，期货经营机构应当建立健全内部控制制度，采取有效隔，离措施，防范经营机构与客户之间，不同客户之间的利益冲，突" ]

[ "期货经营机构应当将其期货经纪业务，期货做市交易业务，资产管理业务和其他相关业务分开办理，不得混合操作，期货经营机构应当依法建立并执行反洗钱制度，第六十六条，期货经营机构接受交易者委托为其进行期货交，易，应当签订书面委托合同，以自己的名义为交易者进行期货，交易，交易结果由交易者承担，期货经营机构从事经纪业务，不得接受交易者的全权委托，第六十七条，期货经营机构从事资产管理业务，接受客户委，托，运用客户资产进行投资的，应当公平对待所管理的不同客，户资产，不得违背受托义务，第六十八条，期货经营机构不得违反规定为其股东，实际控，制人或者股东，实际控制人的关联人提供融资或者担保，不得，违反规定对外担保，第六十九条，期货经营机构从事期货业务的人员应当正直诚，实，品行良好，具备从事期货业务所需的专业能力，期货经营机构从事期货业务的人员不得私下接受客户委托从，事期货交易" ]

[ "期货经营机构从事期货业务的人员在从事期货业务活动中，执行所属的期货经营机构的指令或者利用职务违反期货交易规，则的，由所属的期货经营机构承担全部责任，第七十条，国务院期货监督管理机构应当制定期货经营机构，持续性经营规则，对期货经营机构及其分支机构的经营条件，风险管理，内部控制，保证金存管，合规管理，风险监管指，标，关联交易等方面作出规定，期货经营机构应当符合持续性，经营规则，第七十一条，期货经营机构应当按照规定向国务院期货监督，管理机构报送业务，财务等经营管理信息和资料，国务院期货，监督管理机构有权要求期货经营机构及其主要股东，实际控制，人，其他关联人在指定的期限内提供有关信息，资料，期货经营机构及其主要股东，实际控制人或者其他关联人向，国务院期货监督管理机构报送或者提供的信息，资料，应当真，实，准确，完整，第七十二条，期货经营机构涉及重大诉讼，仲裁，股权被冻，结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发，生之日起五日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告" ]

[ "期货经营机构的控股股东或者实际控制人应当配合期货经营，机构履行前款规定的义务，第七十三条，期货经营机构不符合持续性经营规则或者出现，经营风险的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，期货经营机构逾期未改正的，或者其行为严重危及该期货经营，机构的稳健运行，损害交易者合法权益的，或者涉嫌严重违法，违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督，管理机构可以区别情形，对其采取下列措施，一，限制或者暂停部分业务，二，停止核准新增业务，三，限制分配红利，限制向董事，监事，高级管理人员支，付报酬，提供福利，四，限制转让财产或者在财产上设定其他权利，五，责令更换董事，监事，高级管理人员或者有关业务部，门，分支机构的负责人员，或者限制其权利，六，限制期货经营机构自有资金或者风险准备金的调拨和，使用" ]

[ "七，认定负有责任的董事，监事，高级管理人员为不适当，人选，八，责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东，行使股东权利，对经过整改符合有关法律，行政法规规定以及持续性经营规，则要求的期货经营机构，国务院期货监督管理机构应当自验收，完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施，对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经，营的期货经营机构，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分，或者全部期货业务许可，关闭其部分或者全部分支机构，第七十四条，期货经营机构违法经营或者出现重大风险，严，重危害期货市场秩序，损害交易者利益的，国务院期货监督管，理机构可以对该期货经营机构采取责令停业整顿，指定其他机，构托管或者接管等监督管理措施，期货经营机构有前款所列情形，经国务院期货监督管理机构，批准，可以对该期货经营机构直接负责的董事，监事，高级管，理人员和其他直接责任人员采取以下措施，一，决定并通知出境入境管理机关依法阻止其出境" ]

[ "二，申请司法机关禁止其转移，转让或者以其他方式处分，财产，或者在财产上设定其他权利，第七十五条，期货经营机构的股东有虚假出资，抽逃出资行，为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责，令其转让所持期货经营机构的股权，在股东依照前款规定的要求改正违法行为，转让所持期货经，营机构的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权，利，第七十六条，期货经营机构有下列情形之一的，国务院期货，监督管理机构应当依法办理相关业务许可证注销手续，一，营业执照被依法吊销，二，成立后无正当理由超过三个月未开始营业，或者开业，后无正当理由停业连续三个月以上，三，主动提出注销申请，四，中华人民共和国行政许可法，和国务院期货监督管，理机构规定应当注销行政许可的其他情形" ]

[ "期货经营机构在注销相关业务许可证前，应当结清相关期货，业务，并依法返还交易者的保证金和其他资产，第七十七条，国务院期货监督管理机构认为必要时，可以委，托期货服务机构对期货经营机构的财务状况，内部控制状况，资产价值进行审计或者评估，具体办法由国务院期货监督管理，机构会同有关主管部门制定，第七十八条，禁止期货经营机构从事下列损害交易者利益的，行为，一，向交易者作出保证其资产本金不受损失或者取得最低，收益承诺，二，与交易者约定分享利益，共担风险，三，违背交易者委托进行期货交易，四，隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗交易者，交易，五，以虚假或者不确定的重大信息为依据向交易者提供交，易建议，六，向交易者提供虚假成交回报" ]

[ "七，未将交易者交易指令下达到期货交易场所，八，挪用交易者保证金，九，未依照规定在期货保证金存管机构开立保证金账户，或者违规划转交易者保证金，十，利用为交易者提供服务的便利，获取不正当利益或者，转嫁风险，十一，其他损害交易者权益的行为，第六章，期货交易场所，第七十九条，期货交易场所应当遵循社会公共利益优先原，则，为期货交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，维护，市场的公平，有序和透明，实行自律管理，第八十条，设立，变更和解散期货交易所，应当由国务院期，货监督管理机构批准，设立期货交易所应当制定章程，期货交易所章程的制定和修，改，应当经国务院期货监督管理机构批准" ]

[ "第八十一条，期货交易所应当在其名称中标明，商品交易所，或者，期货交易所，等字样，其他任何单位或者个人不得使用期，货交易所或者其他可能产生混淆或者误导的名称，第八十二条，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织，形式，会员制期货交易所的组织机构由其章程规定，第八十三条，期货交易所依照法律，行政法规和国务院期货，监督管理机构的规定，制定有关业务规则，其中交易规则的制，定和修改应当报国务院期货监督管理机构批准，期货交易所业务规则应当体现公平保护会员，交易者等市场，相关各方合法权益的原则，在期货交易所从事期货交易及相关活动，应当遵守期货交易，所依法制定的业务规则，违反业务规则的，由期货交易所给予，纪律处分或者采取其他自律管理措施，第八十四条，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机，构提名或者任免" ]

[ "有，中华人民共和国公司法，规定的不适合担任公司董事，监事，高级管理人员的情形或者下列情形之一的，不得担任期，货交易所的负责人，一，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货经营机构，的董事，监事，高级管理人员，或者期货交易场所，期货结算，机构的负责人，自被解除职务之日起未逾五年，二，因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消，资格的注册会计师，律师或者其他期货服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年，第八十五条，期货交易场所应当依照本法和国务院期货监督，管理机构的规定，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交，易场所工作人员的监督管理，依法履行下列职责，一，提供交易的场所，设施和服务，二，设计期货合约，标准化期权合约品种，安排期货合，约，标准化期权合约品种上市，三，对期货交易进行实时监控和风险监测，四，依照章程和业务规则对会员，交易者，期货服务机构，等进行自律管理" ]

[ "五，开展交易者教育和市场培育工作，六，国务院期货监督管理机构规定的其他职责，期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易，未经国务院，批准，期货交易场所不得从事信托投资，股票投资，非自用不，动产投资等与其职责无关的业务，第八十六条，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理，和使用，应当首先用于保证期货交易的场所，设施的运行和改，善，第八十七条，期货交易场所应当加强对期货交易的风险监，测，出现异常情况的，期货交易场所可以依照业务规则，单独，或者会同期货结算机构采取下列紧急措施，并立即报告国务院，期货监督管理机构，一，调整保证金，二，调整涨跌停板幅度，三，调整会员，交易者的交易限额或持仓限额标准，四，限制开仓，五，强行平仓" ]

[ "六，暂时停止交易，七，其他紧急措施，异常情况消失后，期货交易场所应当及时取消紧急措施，第八十八条，期货交易场所应当实时公布期货交易即时行，情，并按交易日制作期货市场行情表，予以公布，期货交易行情的权益由期货交易场所享有，未经期货交易场，所许可，任何单位和个人不得发布期货交易行情，期货交易场所不得发布价格预测信息，期货交易场所应当依照国务院期货监督管理机构的规定，履，行信息报告义务，第八十九条，因突发性事件影响期货交易正常进行时，为维，护期货交易正常秩序和市场公平，期货交易场所可以按照本法，和业务规则规定采取必要的处置措施，并应当及时向国务院期，货监督管理机构报告，因前款规定的突发性事件导致期货交易结果出现重大异常，按交易结果进行结算，交割将对期货交易正常秩序和市场公平，造成重大影响的，期货交易场所可以按照业务规则采取取消交" ]

[ "易等措施，并应当及时向国务院期货监督管理机构报告并公，告，第九十条，期货交易场所对其依照本法第八十七条，第八十，九条规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在，重大过错的除外，第七章，期货结算机构，第九十一条，期货结算机构是指依法设立，为期货交易提供，结算，交割服务，实行自律管理的法人，期货结算机构包括内部设有结算部门的期货交易场所，独立，的期货结算机构和经国务院期货监督管理机构批准从事与证券，业务相关的期货交易结算，交割业务的证券结算机构，第九十二条，独立的期货结算机构的设立，变更和解散，应，当经国务院期货监督管理机构批准，设立独立的期货结算机构，应当具备下列条件，一，具备良好的财务状况，注册资本最低限额符合国务院，期货监督管理机构的规定" ]

[ "二，有具备任职专业知识和业务工作经验的高级管理人，员，三，具备完善的治理结构，内部控制制度和风险控制制，度，四，具备符合要求的营业场所，信息技术系统以及与期货，交易的结算有关的其他设施，五，国务院期货监督管理机构规定的其他条件，承担期货结算机构职责的期货交易场所，应当具备本条第二，款规定的条件，国务院期货监督管理机构应当根据审慎监管原则进行审查，在六个月内作出批准或者不予批准的决定，第九十三条，期货结算机构作为中央对手方，是结算参与人，共同对手方，进行净额结算，为期货交易提供集中履约保障，第九十四条，期货结算机构履行下列职责，一，组织期货交易的结算，交割，二，按照章程和业务规则对交易者，期货经营机构，期货，服务机构，非期货经营机构结算参与人等进行自律管理" ]

[ "三，办理与期货交易的结算，交割有关的信息查询业务，四，国务院期货监督管理机构规定的其他职责，第九十五条，期货结算机构应当按照国务院期货监督管理机，构的规定，在其业务规则中规定结算参与人制度，风险控制制，度，信息安全管理制度，违规违约处理制度，应急处理及临时，处置措施等事项，期货结算机构制定和修改章程，业务规则，应当经国务院期货监督管理机构批准，参与期货结算，应当遵，守期货结算机构制定的业务规则，期货结算机构制定和执行业务规则，应当与期货交易场所的，相关制度衔接，协调，第九十六条，期货结算机构应当建立流动性管理制度，保障，结算活动的稳健运行，第九十七条，本法第八十四条，第八十五条第二款，第八十，六条，第八十八条第三款，第四款的规定，适用于独立的期货，结算机构和经批准从事期货交易结算，交割业务的证券结算机，构，第八章，期货服务机构" ]

[ "第九十八条，会计师事务所，律师事务所，资产评估机构，期货保证金存管机构，交割库，信息技术服务机构等期货服务，机构，应当勤勉尽责，恪尽职守，按照相关业务规则为期货交，易及相关活动提供服务，并按照国务院期货监督管理机构的要，求提供相关资料，第九十九条，会计师事务所，律师事务所，资产评估机构等，期货服务机构接受期货经营机构，期货交易场所，期货结算机，构的委托出具审计报告，法律意见书等文件，应当对所依据的，文件资料内容的真实性，准确性，完整性进行核查和验证，第一百条，交割库包括交割仓库和交割厂库等，交割库为期，货交易的交割提供相关服务，应当符合期货交易场所规定的条，件，期货交易场所应当与交割库签订协议，明确双方的权利和，义务，交割库不得有下列行为，一，出具虚假仓单，二，违反期货交易场所的业务规则，限制交割商品的出，库，入库，三，泄露与期货交易有关的商业秘密" ]

[ "四，违反国家有关规定参与期货交易，五，违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为，第一百零一条，为期货交易及相关活动提供信息技术系统服，务的机构，应当符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理，规定和标准，并向国务院期货监督管理机构备案，国务院期货监督管理机构可以依法要求信息技术服务机构提，供前款规定的信息技术系统的相关材料，第九章，期货业协会，第一百零二条，期货业协会是期货行业的自律性组织，是社，会团体法人，期货经营机构应当加入期货业协会，期货服务机构可以加入，期货业协会，第一百零三条，期货业协会的权力机构为会员大会，期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管，理机构备案，期货业协会设理事会，理事会成员依照章程的规定选举产，生" ]

[ "第一百零四条，期货业协会履行下列职责，一，制定和实施行业自律规则，监督，检查会员的业务活，动及从业人员的执业行为，对违反法律，行政法规，国家有关，规定，协会章程和自律规则的，按照规定给予纪律处分或者实，施其他自律管理措施，二，对会员之间，会员与交易者之间发生的纠纷进行调，解，三，依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机，构反映会员的建议和要求，四，组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交，流，五，教育会员和期货从业人员遵守期货法律法规和政策，组织开展行业诚信建设，建立行业诚信激励约束机制，六，开展交易者教育和保护工作，督促会员落实交易者适，当性管理制度，开展期货市场宣传，七，对会员的信息安全工作实行自律管理，督促会员执行，国家和行业信息安全相关规定和技术标准" ]

[ "八，组织会员就期货行业的发展，运作及有关内容进行研，究，收集整理，发布期货相关信息，提供会员服务，组织行业，交流，引导行业创新发展，九，期货业协会章程规定的其他职责，第十章，监督管理，第一百零五条，国务院期货监督管理机构依法对期货市场实，行监督管理，维护期货市场公开，公平，公正，防范系统性风，险，维护交易者合法权益，促进期货市场健康发展，国务院期货监督管理机构在对期货市场实施监督管理中，依，法履行下列职责，一，制定有关期货市场监督管理的规章，规则，并依法进，行审批，核准，注册，办理备案，二，对品种的上市，交易，结算，交割等期货交易及相关，活动，进行监督管理，三，对期货经营机构，期货交易场所，期货结算机构，期，货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的，期货业务活动，进行监督管理" ]

[ "四，制定期货从业人员的行为准则，并监督实施，五，监督检查期货交易的信息公开情况，六，维护交易者合法权益，开展交易者教育，七，对期货违法行为进行查处，八，监测监控并防范，处置期货市场风险，九，对期货行业金融科技和信息安全进行监管，十，对期货业协会的自律管理活动进行指导和监督，十一，法律，行政法规规定的其他职责，国务院期货监督管理机构根据需要可以设立派出机构，依照，授权履行监督管理职责，第一百零六条，国务院期货监督管理机构依法履行职责，有，权采取下列措施，一，对期货经营机构，期货交易场所，期货结算机构进行，现场检查，并要求其报送有关的财务会计，业务活动，内部控，制等资料，二，进入涉嫌违法行为发生场所调查取证" ]

[ "三，询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求，其对与被调查事件有关的事项作出说明，或者要求其按照指定，的方式报送与被调查事件有关的文件和资料，四，查阅，复制与被调查事件有关的财产权登记，通讯记，录等文件和资料，五，查阅，复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人，的期货交易记录，财务会计资料及其他相关文件和资料，对可，能被转移，隐匿或者毁损的文件资料，可以予以封存，扣押，六，查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的保证，金账户和银行账户以及其他具有支付，托管，结算等功能的账，户信息，可以对有关文件和资料进行复制，对有证据证明已经，或者可能转移或者隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿，伪造，毁损重要证据的，经国务院期货监督管理机构主要负责人或者，其授权的其他负责人批准，可以冻结，查封，期限为六个月，因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，最长，期限不得超过二年，七，在调查操纵期货市场，内幕交易等重大违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责" ]

[ "人批准，可以限制被调查事件当事人的交易，但限制的时间不，得超过三个月，案情复杂的，可以延长三个月，八，决定并通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人，员，涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境，为防范期货市场风险，维护市场秩序，国务院期货监督管理，机构可以采取责令改正，监管谈话，出具警示函等措施，第一百零七条，国务院期货监督管理机构依法履行职责，进，行监督检查或者调查，其监督检查，调查的人员不得少于二，人，并应当出示执法证件和检查，调查，查询等相关执法文，书，监督检查，调查的人员少于二人或者未出示执法证件和有，关执法文书的，被检查，调查的单位或者个人有权拒绝，第一百零八条，国务院期货监督管理机构的工作人员，应当，依法办事，忠于职守，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人，的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当利益，第一百零九条，国务院期货监督管理机构依法履行职责，被，检查，调查的单位和个人应当配合，如实作出说明或者提供有，关文件和资料，不得拒绝，阻碍和隐瞒" ]

[ "国务院期货监督管理机构与其他相关部门，应当建立信息共，享等监督管理协调配合机制，国务院期货监督管理机构依法履，行职责，进行监督检查或者调查时，有关部门应当予以配合，第一百一十条，对涉嫌期货违法，违规行为，任何单位和个，人有权向国务院期货监督管理机构举报，对涉嫌重大违法，违规行为的实名举报线索经查证属实的，国务院期货监督管理机构按照规定给予举报人奖励，国务院期货监督管理机构应当对举报人的身份信息保密，第一百一十一条，国务院期货监督管理机构制定的规章，规，则和监督管理工作制度应当依法公开，国务院期货监督管理机构依据调查结果，对期货违法行为作，出的处罚决定，应当依法公开，第一百一十二条，国务院期货监督管理机构对涉嫌期货违法，的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承，诺在国务院期货监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行，为，赔偿有关交易者损失，消除损害或者不良影响的，国务院，期货监督管理机构可以决定中止调查，被调查的当事人履行承，诺的，国务院期货监督管理机构可以决定终止调查，被调查的" ]

[ "当事人未履行承诺或者有国务院规定的其他情形的，应当恢复，调查，具体办法由国务院规定，国务院期货监督管理机构中止或者终止调查的，应当按照规，定公开相关信息，第一百一十三条，国务院期货监督管理机构依法将有关期货，市场主体遵守本法的情况纳入期货市场诚信档案，第一百一十四条，国务院期货监督管理机构依法履行职责，发现期货违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关，处理，发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法，移送监察机关处理，第一百一十五条，国务院期货监督管理机构应当建立健全期，货市场监测监控制度，通过专门机构加强保证金安全存管监，控，第一百一十六条，为防范交易及结算的风险，期货经营机，构，期货交易场所，期货结算机构和非期货经营机构结算参与，人应当从业务收入中按照国务院期货监督管理机构，国务院财，政部门的规定提取，管理和使用风险准备金" ]

[ "第一百一十七条，期货经营机构，期货交易场所，期货结算，机构，期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等应当按照，规定妥善保存与业务经营相关的资料和信息，任何人不得泄，露，隐匿，伪造，篡改或者毁损，期货经营机构，期货交易场，所，期货结算机构和非期货经营机构结算参与人的信息和资料，的保存期限不得少于二十年，期货服务机构的信息和资料的保，存期限不得少于十年，第十一章，跨境交易与监管协作，第一百一十八条，境外期货交易场所向境内单位或者个人提，供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务，院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构，的监督管理，国务院期货监督管理机构另有规定的除外，第一百一十九条，境外期货交易场所上市的期货合约，期权，合约和衍生品合约，以境内期货交易场所上市的合约价格进行，挂钩结算的，应当符合国务院期货监督管理机构的规定，第一百二十条，境内单位或者个人从事境外期货交易，应当，委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构进行，国，务院另有规定的除外" ]

[ "境内期货经营机构转委托境外期货经营机构从事境外期货交，易的，该境外期货经营机构应当向国务院期货监督管理机构申，请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，国务院期，货监督管理机构另有规定的除外，第一百二十一条，境外期货交易场所在境内设立代表机构，的，应当向国务院期货监督管理机构备案，境外期货交易场所代表机构及其工作人员，不得从事或者变，相从事任何经营活动，第一百二十二条，境外机构在境内从事期货市场营销，推介，及招揽活动，应当经国务院期货监督管理机构批准，适用本法，的相关规定，境内机构为境外机构在境内从事期货市场营销，推介及招揽，活动，应当经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得从事违反前两款规定的期货市场营，销，推介及招揽活动，第一百二十三条，国务院期货监督管理机构可以和境外期货，监督管理机构建立监督管理合作机制，或者加入国际组织，实，施跨境监督管理" ]

[ "国务院期货监督管理机构应境外期货监督管理机构请求提供，协助的，应当遵循国家法律，法规的规定和对等互惠的原则，不得泄露国家秘密，不得损害国家利益和社会公共利益，第一百二十四条，国务院期货监督管理机构可以按照与境外，期货监督管理机构达成的监管合作安排，接受境外期货监督管，理机构的请求，依照本法规定的职责和程序为其进行调查取，证，境外期货监督管理机构应当提供有关案件材料，并说明其，正在就被调查当事人涉嫌违反请求方当地期货法律法规的行为，进行调查，境外期货监督管理机构不得在中华人民共和国境内，直接进行调查取证等活动，未经国务院期货监督管理机构和国务院有关主管部门同意，任何单位和个人不得擅自向境外监督管理机构提供与期货业务，活动有关的文件和资料，国务院期货监督管理机构可以依照与境外期货监督管理机构，达成的监管合作安排，请求境外期货监督管理机构进行调查取，证，第十二章，法律责任，第一百二十五条，违反本法第十二条的规定，操纵期货市场，或者衍生品市场的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所" ]

[ "得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足，一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款，单位操，纵市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款，操纵市场行为给交易者造成损失的，应当依法承担赔偿责，任，第一百二十六条，违反本法第十三条的规定从事内幕交易，的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍，以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处，以五十万元以上五百万元以下的罚款，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，国务院期货监督管理机构，国务院授权的部门，期货交易场，所，期货结算机构的工作人员从事内幕交易的，从重处罚，内幕交易行为给交易者造成损失的，应当依法承担赔偿责，任，第一百二十七条，违反本法第十六条第一款，第三款的规，定，编造，传播虚假信息或者误导性信息，扰乱期货市场，衍，生品市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以" ]

[ "下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以，二十万元以上二百万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和，其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下，的罚款，违反本法第十六条第二款的规定，在期货交易，衍生品交易，活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万，元以上二百万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依，法给予处分，传播媒介及其从事期货市场，衍生品市场信息报道的工作人，员违反本法第十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利，益冲突的期货交易，衍生品交易的，没收违法所得，并处以违，法所得一倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万，元的，处以十万元以下的罚款，编造，传播有关期货交易，衍生品交易的虚假信息，或者在，期货交易，衍生品交易中作出信息误导，给交易者造成损失，的，应当依法承担赔偿责任，第一百二十八条，违反本法第十八条第二款的规定，出借自，己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易的，责令，改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款" ]

[ "第一百二十九条，违反本法第二十一条的规定，采取程序化，交易影响期货交易场所系统安全或者正常交易秩序的，责令改，正，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款，对直接负责的，主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一，百万元以下的罚款，第一百三十条，违反本法第二十七条规定，未报告有关重大，事项的，责令改正，给予警告，可以处一百万元以下的罚款，第一百三十一条，法律，行政法规和国务院期货监督管理机，构规定禁止参与期货交易的人员，违反本法第五十三条的规，定，直接或者以化名，借他人名义参与期货交易的，责令改，正，给予警告，没收违法所得，并处以五万元以上五十万元以，下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予处分，第一百三十二条，非法设立期货公司，或者未经核准从事相，关期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一，倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足一百，万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款，对直接负责，的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以，上二百万元以下的罚款" ]

[ "第一百三十三条，提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段，骗取期货公司设立许可，重大事项变更核准或者期货经营机构，期货业务许可的，撤销相关许可，没收违法所得，并处以违法，所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不，足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款，对直，接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十，万元以上二百万元以下的罚款，第一百三十四条，期货经营机构违反本法第四十条，第六十，二条，第六十五条，第六十八条，第七十一条，第七十二条，的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一，倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足二十，万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款，情节严重，的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证，对直接负责的主，管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十，万元以下的罚款，期货经营机构有前款所列违法情形，给交易者造成损失的，应当依法承担赔偿责任，期货经营机构的主要股东，实际控制人或者其他关联人违反，本法第七十一条规定的，依照本条第一款的规定处罚" ]

[ "第一百三十五条，期货经营机构违反本法第五十条交易者适，当性管理规定，或者违反本法第六十六条规定从事经纪业务接，受交易者全权委托，或者有第七十八条损害交易者利益行为，的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一，倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足五十，万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，情节严重，的，吊销相关业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责，任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，期货经营机构有本法第七十八条规定的行为，给交易者造成，损失的，应当依法承担赔偿责任，第一百三十六条，违反本法第十一条，第八十条，第九十二，条规定，非法设立期货交易场所，期货结算机构，或者以其他，形式组织期货交易的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以，上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足一百万元，的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款，对直接负责的主，管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二，百万元以下的罚款，非法设立期货交易场所的，由县级以上人，民政府予以取缔" ]

[ "违反本法第三十条规定，未经批准组织开展衍生品交易的，或者金融机构违反本法第三十一条规定，未经批准，核准开展，衍生品交易的，依照前款规定处罚，第一百三十七条，期货交易场所，期货结算机构违反本法第，十七条，第四十条，第八十五条第二款规定的，责令改正，给，予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的，罚款，没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十，万元以上二百万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以五万元以上五，十万元以下的罚款，第一百三十八条，期货交易场所，期货结算机构违反本法第，八十八条第三款规定发布价格预测信息的，责令改正，给予警，告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款，对直接负责的，主管人员和其他直接责任人员处以五万元以上五十万元以下的，罚款，第一百三十九条，期货服务机构违反本法第九十八条的规，定，从事期货服务业务未按照要求提供相关资料的，责令改，正，可以处二十万元以下的罚款" ]

[ "第一百四十条，会计师事务所，律师事务所，资产评估机构，等期货服务机构违反本法第九十九条的规定，未勤勉尽责，所，制作，出具的文件有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下，的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五，十万元以上五百万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其，他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下，的罚款，期货服务机构有前款所列违法行为，给他人造成损失的，依，法承担赔偿责任，第一百四十一条，交割库有本法第一百条所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以，上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足十万元，的，处以十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，责令，期货交易场所暂停或者取消其交割库资格，对直接负责的主管，人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五万元以上五十万，元以下的罚款，第一百四十二条，信息技术服务机构违反本法第一百零一条，规定未报备案的，责令改正，可以处二十万元以下的罚款" ]

[ "信息技术服务机构违反本法第一百零一条规定，提供的服务，不符合国家及期货行业信息安全相关的技术管理规定和标准，的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍，以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足五十万元的，处，以五十万元以上五百万元以下的罚款，对直接负责的主管人员，和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元，以下的罚款，第一百四十三条，违反本法第一百一十六条的规定，期货经，营机构，期货交易场所，期货结算机构和非期货经营机构结算，参与人未按照规定提取，管理和使用风险准备金的，责令改，正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给，予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款，第一百四十四条，违反本法第一百一十七条的规定，期货经，营机构，期货交易场所，期货结算机构，期货服务机构和非期，货经营机构结算参与人等未按照规定妥善保存与业务经营相关，的资料和信息的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一，百万元以下的罚款，泄露，隐匿，伪造，篡改或者毁损有关文，件资料的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以上二百万，元以下的罚款，情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下，的罚款，并暂停，吊销相关业务许可或者禁止从事相关业务" ]

[ "对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以，十万元以上一百万元以下的罚款，第一百四十五条，境外期货交易场所和期货经营机构违反本，法第一百一十八条和第一百二十条的规定，未向国务院期货监，督管理机构申请注册的，责令改正，没收违法所得，并处以违，法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得，不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，对，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十，万元以上一百万元以下的罚款，第一百四十六条，境内单位或者个人违反本法第一百二十条，第一款规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以，十万元以上一百万元以下的罚款，情节严重的，暂停其境外期，货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警，告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款，第一百四十七条，境外期货交易场所在境内设立的代表机构，及其工作人员违反本法第一百二十一条的规定，从事或者变相，从事任何经营活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违法所得或者，违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的" ]

[ "罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款，第一百四十八条，违反本法第一百二十二条的规定在境内从，事市场营销，推介及招揽活动的，责令改正，给予警告，没收，违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款，没有违，法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百，万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款，第一百四十九条，拒绝，阻碍国务院期货监督管理机构或者，国务院授权的部门及其工作人员依法行使监督检查，调查职权，的，责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚款，并由公，安机关依法给予治安管理处罚，第一百五十条，违反法律，行政法规或者国务院期货监督管，理机构的有关规定，情节严重的，国务院期货监督管理机构可，以对有关责任人员采取期货市场禁入的措施，前款所称期货市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得进，行期货交易，从事期货业务，不得担任期货经营机构，期货交，易场所，期货结算机构的董事，监事，高级管理人员或者负责，人的制度" ]

[ "第一百五十一条，本法规定的行政处罚，由国务院期货监督，管理机构，国务院授权的部门按照国务院规定的职责分工作出，决定，法律，行政法规另有规定的，适用其规定，第一百五十二条，国务院期货监督管理机构或者国务院授权，的部门的工作人员，不履行本法规定的职责，滥用职权，玩忽，职守，利用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关，单位和个人的商业秘密的，依法追究法律责任，第一百五十三条，违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑，事责任，第一百五十四条，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和，缴纳罚款，罚金，违法所得，违法行为人的财产不足以支付，的，优先用于承担民事赔偿责任，第十三章，附，则，第一百五十五条，本法自，年，月，日起施行" ]

[ "中华人民共和国证券法，年，月，日第九届全国人民代表大会常务委员，会第六次会议通过，根据，年，月，日第十届全国，人民代表大会常务委员会第十一次会议，关于修改，中，华人民共和国证券法，的决定，第一次修正，年，月，日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次，会议第一次修订，根据，年，月，日第十二届全国，人民代表大会常务委员会第三次会议，关于修改，中华，人民共和国文物保护法，等十二部法律的决定，第二次，修正，根据，年，月，日第十二届全国人民代表大，会常务委员会第十次会议，关于修改，中华人民共和国，保险法，等五部法律的决定，第三次修正，年，月，日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五，次会议第二次修订，目，录，第一章，总则，第二章，证券发行，第三章，证券交易" ]

[ "第一节，一般规定，第二节，证券上市，第三节，禁止的交易行为，第四章，上市公司的收购，第五章，信息披露，第六章，投资者保护，第七章，证券交易场所，第八章，证券公司，第九章，证券登记结算机构，第十章，证券服务机构，第十一章，证券业协会，第十二章，证券监督管理机构，第十三章，法律责任，第十四章，附则，第一章，总则，第一条，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法，权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经，济的发展，制定本法，第二条，在中华人民共和国境内，股票，公司债券，存托凭" ]

[ "证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法，本法，未规定的，适用，中华人民共和国公司法，和其他法律，行政法，规的规定，政府债券，证券投资基金份额的上市交易，适用本法，其他，法律，行政法规另有规定的，适用其规定，资产支持证券，资产管理产品发行，交易的管理办法，由国，务院依照本法的原则规定，在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人，民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法，有关规定处理并追究法律责任，第三条，证券的发行，交易活动，必须遵循公开，公平，公，正的原则，第四条，证券发行，交易活动的当事人具有平等的法律地，位，应当遵守自愿，有偿，诚实信用的原则，第五条，证券的发行，交易活动，必须遵守法律，行政法规，禁止欺诈，内幕交易和操纵证券市场的行为，第六条，证券业和银行业，信托业，保险业实行分业经营，分业管理，证券公司与银行，信托，保险业务机构分别设立，国，家另有规定的除外，第七条，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实，行集中统一监督管理，国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照" ]

[ "授权履行监督管理职责，第八条，国家审计机关依法对证券交易场所，证券公司，证，券登记结算机构，证券监督管理机构进行审计监督，第二章，证券发行，第九条，公开发行证券，必须符合法律，行政法规规定的条，件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门，注册，未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券，证券，发行注册制的具体范围，实施步骤，由国务院规定，有下列情形之一的，为公开发行，一，向不特定对象发行证券，二，向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员，工持股计划的员工人数不计算在内，三，法律，行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告，公开劝诱和变相公开方式，第十条，发行人申请公开发行股票，可转换为股票的公司债，券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律，行政法规规定实，行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人，保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人，规范运作" ]

[ "保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定，第十一条，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合，中，华人民共和国公司法，规定的条件和经国务院批准的国务院证券，监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送，募股申请和下列文件，一，公司章程，二，发起人协议，三，发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数，出资种，类及验资证明，四，招股说明书，五，代收股款银行的名称及地址，六，承销机构名称及有关的协议，依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行，保荐书，法律，行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交，相应的批准文件，第十二条，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件，一，具备健全且运行良好的组织机构，二，具有持续经营能力，三，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告，四，发行人及其控股股东，实际控制人最近三年不存在贪，污，贿赂，侵占财产，挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序" ]

[ "的刑事犯罪，五，经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他，条件，上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监，督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机，构规定，公开发行存托凭证的，应当符合首次公开发行新股的条件以，及国务院证券监督管理机构规定的其他条件，第十三条，公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文，件，一，公司营业执照，二，公司章程，三，股东大会决议，四，招股说明书或者其他公开发行募集文件，五，财务会计报告，六，代收股款银行的名称及地址，依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行，保荐书，依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及，有关的协议，第十四条，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股，说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金，用途，必须经股东大会作出决议，擅自改变用途，未作纠正的" ]

[ "或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，第十五条，公开发行公司债券，应当符合下列条件，一，具备健全且运行良好的组织机构，二，最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利，息，三，国务院规定的其他条件，公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法，所列资金用途使用，改变资金用途，必须经债券持有人会议作出，决议，公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生，产性支出，上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款，规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定，但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进，行公司债券转换的除外，第十六条，申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部，门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件，一，公司营业执照，二，公司章程，三，公司债券募集办法，四，国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定，的其他文件，依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行" ]

[ "保荐书，第十七条，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债，券，一，对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延，迟支付本息的事实，仍处于继续状态，二，违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用，途，第十八条，发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文，件的格式，报送方式，由依法负责注册的机构或者部门规定，第十九条，发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露，投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当真实，准确，完整，为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格，履行法定职责，保证所出具文件的真实性，准确性和完整性，第二十条，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文，件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申，请文件，第二十一条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的，部门依照法定条件负责证券发行申请的注册，证券公开发行注册，的具体办法由国务院规定，按照国务院的规定，证券交易所等可以审核公开发行证券申，请，判断发行人是否符合发行条件，信息披露要求，督促发行人" ]

[ "完善信息披露内容，依照前两款规定参与证券发行申请注册的人员，不得与发行，申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所注册的发行申请的证券，不得私下与发行申请人进行，接触，第二十二条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的，部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条，件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要，求补充，修改发行申请文件的时间不计算在内，不予注册的，应，当说明理由，第二十三条，证券发行申请经注册后，发行人应当依照法，律，行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅，发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露，该信息，发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券，第二十四条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的，部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者，法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行，已经发，行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加，算银行同期存款利息返还证券持有人，发行人的控股股东，实际，控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明" ]

[ "自己没有过错的除外，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事，实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督，管理机构可以责令发行人回购证券，或者责令负有责任的控股股，东，实际控制人买回证券，第二十五条，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负，责，第二十六条，发行人向不特定对象发行的证券，法律，行政，法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承，销协议，证券承销业务采取代销或者包销方式，证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束，时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，第二十七条，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承，销的证券公司，第二十八条，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或，者包销协议，载明下列事项，一，当事人的名称，住所及法定代表人姓名，二，代销，包销证券的种类，数量，金额及发行价格，三，代销，包销的期限及起止日期" ]

[ "四，代销，包销的付款方式及日期，五，代销，包销的费用和结算办法，六，违约责任，七，国务院证券监督管理机构规定的其他事项，第二十九条，证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件，的真实性，准确性，完整性进行核查，发现有虚假记载，误导性，陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动，已经销售的，必须立，即停止销售活动，并采取纠正措施，证券公司承销证券，不得有下列行为，一，进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传，推介活动，二，以不正当竞争手段招揽承销业务，三，其他违反证券承销业务规定的行为，证券公司有前款所列行为，给其他证券承销机构或者投资者，造成损失的，应当依法承担赔偿责任，第三十条，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销，团应当由主承销和参与承销的证券公司组成，第三十一条，证券的代销，包销期限最长不得超过九十日，证券公司在代销，包销期内，对所代销，包销的证券应当保，证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券，和预先购入并留存所包销的证券，第三十二条，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行" ]

[ "人与承销的证券公司协商确定，第三十三条，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投，资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返，还股票认购人，第三十四条，公开发行股票，代销，包销期限届满，发行人，应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构，备案，第三章，证券交易，第一节，一般规定，第三十五条，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法，发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖，第三十六条，依法发行的证券，中华人民共和国公司法，和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得，转让，上市公司持有百分之五以上股份的股东，实际控制人，董事，监事，高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行，的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有" ]

[ "的本公司股份的，不得违反法律，行政法规和国务院证券监督管，理机构关于持有期限，卖出时间，卖出数量，卖出方式，信息披，露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则，第三十七条，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易，所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易，非公开发行的证券，可以在证券交易所，国务院批准的其他，全国性证券交易场所，按照国务院规定设立的区域性股权市场转，让，第三十八条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的，集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式，第三十九条，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形，式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式，第四十条，证券交易场所，证券公司和证券登记结算机构的，从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规规，定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得，直接或者以化名，借他人名义持有，买卖股票或者其他具有股权，性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质，的证券，任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他，具有股权性质的证券，必须依法转让，实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人，员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有，卖出本公司" ]

[ "股票或者其他具有股权性质的证券，第四十一条，证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密，不得，非法买卖，提供或者公开投资者的信息，证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机，构及其工作人员不得泄露所知悉的商业秘密，第四十二条，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等，文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后六个月，内，不得买卖该证券，除前款规定外，为发行人及其控股股东，实际控制人，或者，收购人，重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的，证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后五日，内，不得买卖该证券，实际开展上述有关工作之日早于接受委托，之日的，自实际开展上述有关工作之日起至上述文件公开后五日，内，不得买卖该证券，第四十三条，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目，收费标准和管理办法，第四十四条，上市公司，股票在国务院批准的其他全国性证，券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东，董事，监，事，高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权，性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买，入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收" ]

[ "益，但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以，上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外，前款所称董事，监事，高级管理人员，自然人股东持有的股，票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶，父母，子女持有，的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券，公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会，在三十日内执行，公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权，为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼，公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依，法承担连带责任，第四十五条，通过计算机程序自动生成或者下达交易指令，进行程序化交易的，应当符合国务院证券监督管理机构的规定，并向证券交易所报告，不得影响证券交易所系统安全或者正常交，易秩序，第二节，证券上市，第四十六条，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申，请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议，证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上，市交易，第四十七条，申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市" ]

[ "规则规定的上市条件，证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营，年限，财务状况，最低公开发行比例和公司治理，诚信记录等提，出要求，第四十八条，上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上，市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易，证券交易所决定终止证券上市交易的，应当及时公告，并报，国务院证券监督管理机构备案，第四十九条，对证券交易所作出的不予上市交易，终止上市，交易决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核，第三节，禁止的交易行为，第五十条，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内，幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动，第五十一条，证券交易内幕信息的知情人包括，一，发行人及其董事，监事，高级管理人员，二，持有公司百分之五以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人及其董事，监事，高级管理人，员，三，发行人控股或者实际控制的公司及其董事，监事，高，级管理人员" ]

[ "四，由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公，司有关内幕信息的人员，五，上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东，实际控制人，董事，监事和高级管理人员，六，因职务，工作可以获取内幕信息的证券交易场所，证，券公司，证券登记结算机构，证券服务机构的有关人员，七，因职责，工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构，工作人员，八，因法定职责对证券的发行，交易或者对上市公司及其，收购，重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门，监管机构的工作人员，九，国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的，其他人员，第五十二条，证券交易活动中，涉及发行人的经营，财务或，者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为，内幕信息，本法第八十条第二款，第八十一条第二款所列重大事件属于，内幕信息，第五十三条，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕，信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄，露该信息，或者建议他人买卖该证券，持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有公司百分之五" ]

[ "以上股份的自然人，法人，非法人组织收购上市公司的股份，本，法另有规定的，适用其规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责，任，第五十四条，禁止证券交易场所，证券公司，证券登记结算，机构，证券服务机构和其他金融机构的从业人员，有关监管部门，或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外，的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易，活动，或者明示，暗示他人从事相关交易活动，利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承，担赔偿责任，第五十五条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或，者意图影响证券交易价格或者证券交易量，一，单独或者通过合谋，集中资金优势，持股优势或者利，用信息优势联合或者连续买卖，二，与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进，行证券交易，三，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，四，不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报，五，利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证，券交易，六，对证券，发行人公开作出评价，预测或者投资建议" ]

[ "并进行反向证券交易，七，利用在其他相关市场的活动操纵证券市场，八，操纵证券市场的其他手段，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿，责任，第五十六条，禁止任何单位和个人编造，传播虚假信息或者，误导性信息，扰乱证券市场，禁止证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服，务机构及其从业人员，证券业协会，证券监督管理机构及其工作，人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，各种传播媒介传播证券市场信息必须真实，客观，禁止误导，传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工，作职责发生利益冲突的证券买卖，编造，传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投，资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任，第五十七条，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客，户利益的行为，一，违背客户的委托为其买卖证券，二，不在规定时间内向客户提供交易的确认文件，三，未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客，户的名义买卖证券，四，为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖" ]

[ "五，其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为，违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任，第五十八条，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证，券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易，第五十九条，依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股，市，禁止投资者违规利用财政资金，银行信贷资金买卖证券，第六十条，国有独资企业，国有独资公司，国有资本控股公，司买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定，第六十一条，证券交易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行，为，应当及时向证券监督管理机构报告，第四章，上市公司的收购，第六十二条，投资者可以采取要约收购，协议收购及其他合，法方式收购上市公司，第六十三条，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者，通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表，决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向，国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上，市公司，并予公告，在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股" ]

[ "票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上，市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公，司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当依，照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日，内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机，构规定的情形除外，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上，市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公，司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在，该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告，违反第一款，第二款规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行，使表决权，第六十四条，依照前条规定所作的公告，应当包括下列内，容，一，持股人的名称，住所，二，持有的股票的名称，数额，三，持股达到法定比例或者持股增减变化达到法定比例的，日期，增持股份的资金来源，四，在上市公司中拥有有表决权的股份变动的时间及方，式" ]

[ "第六十五条，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者，通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表，决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上，市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，收购上市公司部分股份的要约应当约定，被收购公司股东承，诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进，行收购，第六十六条，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告，上市公司收购报告书，并载明下列事项，一，收购人的名称，住所，二，收购人关于收购的决定，三，被收购的上市公司名称，四，收购目的，五，收购股份的详细名称和预定收购的股份数额，六，收购期限，收购价格，七，收购所需资金额及资金保证，八，公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占，该公司已发行的股份总数的比例，第六十七条，收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并，不得超过六十日，第六十八条，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤，销其收购要约，收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载" ]

[ "明具体变更事项，且不得存在下列情形，一，降低收购价格，二，减少预定收购股份数额，三，缩短收购期限，四，国务院证券监督管理机构规定的其他情形，第六十九条，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购，公司的所有股东，上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股，份提出不同的收购条件，第七十条，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不，得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超，出要约的条件买入被收购公司的股票，第七十一条，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律，行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三，日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出，书面报告，并予公告，在公告前不得履行收购协议，第七十二条，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托，证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的，银行，第七十三条，采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协" ]

[ "议，其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股，份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司，所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是，按，照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外，收购人依照前款规定以要约方式收购上市公司股份，应当遵，守本法第六十五条第二款，第六十六条至第七十条的规定，第七十四条，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证，券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券，交易所依法终止上市交易，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收，购，收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件，的，应当依法变更企业形式，第七十五条，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上，市公司的股票，在收购行为完成后的十八个月内不得转让，第七十六条，收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换，收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国，务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告，第七十七条，国务院证券监督管理机构依照本法制定上市，公司收购的具体办法，上市公司分立或者被其他公司合并，应当向国务院证券监督" ]

[ "管理机构报告，并予公告，第五章，信息披露，第七十八条，发行人及法律，行政法规和国务院证券监督管，理机构规定的其他信息披露义务人，应当及时依法履行信息披露，义务，信息披露义务人披露的信息，应当真实，准确，完整，简明，清晰，通俗易懂，不得有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，证券同时在境内境外公开发行，交易的，其信息披露义务人，在境外披露的信息，应当在境内同时披露，第七十九条，上市公司，公司债券上市交易的公司，股票在，国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国，务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定，期报告，并按照以下规定报送和公告，一，在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年，度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师，事务所审计，二，在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送，并公告中期报告，第八十条，发生可能对上市公司，股票在国务院批准的其他，全国性证券交易场所交易的公司的股票交易价格产生较大影响的" ]

[ "重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件，的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所报送临时报，告，并予公告，说明事件的起因，目前的状态和可能产生的法律，后果，前款所称重大事件包括，一，公司的经营方针和经营范围的重大变化，二，公司的重大投资行为，公司在一年内购买，出售重大，资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的，抵押，质押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十，三，公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产，负债，权益和经营成果产生重要影响，四，公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情，况，五，公司发生重大亏损或者重大损失，六，公司生产经营的外部条件发生的重大变化，七，公司的董事，三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，八，持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持，有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及，其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大，变化，九，公司分配股利，增资的计划，公司股权结构的重要变" ]

[ "化，公司减资，合并，分立，解散及申请破产的决定，或者依法，进入破产程序，被责令关闭，十，涉及公司的重大诉讼，仲裁，股东大会，董事会决议，被依法撤销或者宣告无效，十一，公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东，实际控制人，董事，监事，高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强，制措施，十二，国务院证券监督管理机构规定的其他事项，公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生，进展产，生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并，配合公司履行信息披露义务，第八十一条，发生可能对上市交易公司债券的交易价格产，生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即将有，关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易场所，报送临时报告，并予公告，说明事件的起因，目前的状态和可能，产生的法律后果，前款所称重大事件包括，一，公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化，二，公司债券信用评级发生变化，三，公司重大资产抵押，质押，出售，转让，报废，四，公司发生未能清偿到期债务的情况，五，公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的" ]

[ "百分之二十，六，公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之，十，七，公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失，八，公司分配股利，作出减资，合并，分立，解散及申请，破产的决定，或者依法进入破产程序，被责令关闭，九，涉及公司的重大诉讼，仲裁，十，公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东，实，际控制人，董事，监事，高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制，措施，十一，国务院证券监督管理机构规定的其他事项，第八十二条，发行人的董事，高级管理人员应当对证券发行，文件和定期报告签署书面确认意见，发行人的监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期，报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书面确认意见，发行人的董事，监事和高级管理人员应当保证发行人及时，公平地披露信息，所披露的信息真实，准确，完整，董事，监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报，告内容的真实性，准确性，完整性或者有异议的，应当在书面确，认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露，发行人不予披，露的，董事，监事和高级管理人员可以直接申请披露，第八十三条，信息披露义务人披露的信息应当同时向所有" ]

[ "投资者披露，不得提前向任何单位和个人泄露，但是，法律，行，政法规另有规定的除外，任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需，要披露但尚未披露的信息，任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密，第八十四条，除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人，可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但，不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者，发行人及其控股股东，实际控制人，董事，监事，高级管理，人员等作出公开承诺的，应当披露，不履行承诺给投资者造成损，失的，应当依法承担赔偿责任，第八十五条，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公，告的证券发行文件，定期报告，临时报告及其他信息披露资料存，在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易，中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任，发行人的控，股股东，实际控制人，董事，监事，高级管理人员和其他直接责，任人员以及保荐人，承销的证券公司及其直接责任人员，应当与，发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外，第八十六条，依法披露的信息，应当在证券交易场所的网站，和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布，同时将其，置备于公司住所，证券交易场所，供社会公众查阅，第八十七条，国务院证券监督管理机构对信息披露义务人" ]

[ "的信息披露行为进行监督管理，证券交易场所应当对其组织交易的证券的信息披露义务人，的信息披露行为进行监督，督促其依法及时，准确地披露信息，第六章，投资者保护，第八十八条，证券公司向投资者销售证券，提供服务时，应，当按照规定充分了解投资者的基本情况，财产状况，金融资产状，况，投资知识和经验，专业能力等相关信息，如实说明证券，服，务的重要内容，充分揭示投资风险，销售，提供与投资者上述状，况相匹配的证券，服务，投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示，的要求提供前款所列真实信息，拒绝提供或者未按照要求提供信，息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券，提供服务，证券公司违反第一款规定导致投资者损失的，应当承担相应，的赔偿责任，第八十九条，根据财产状况，金融资产状况，投资知识和经，验，专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者，专业投资者的标准由国务院证券监督管理机构规定，普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行，为符合法律，行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不" ]

[ "存在误导，欺诈等情形，证券公司不能证明的，应当承担相应的，赔偿责任，第九十条，上市公司董事会，独立董事，持有百分之一以上，有表决权股份的股东或者依照法律，行政法规或者国务院证券监，督管理机构的规定设立的投资者保护机构，以下简称投资者保护，机构，可以作为征集人，自行或者委托证券公司，证券服务机，构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行，使提案权，表决权等股东权利，依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合，禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利，公开征集股东权利违反法律，行政法规或者国务院证券监督，管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当，依法承担赔偿责任，第九十一条，上市公司应当在章程中明确分配现金股利的，具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权，上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有，盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利，第九十二条，公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会，议，并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序，会，议规则和其他重要事项，公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受" ]

[ "托管理人，并订立债券受托管理协议，受托管理人应当由本次发，行的承销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担，任，债券持有人会议可以决议变更债券受托管理人，债券受托管，理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有，人利益，债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以，接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有，人提起，参加民事诉讼或者清算程序，第九十三条，发行人因欺诈发行，虚假陈述或者其他重大违，法行为给投资者造成损失的，发行人的控股股东，实际控制人，相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损，失的投资者达成协议，予以先行赔付，先行赔付后，可以依法向，发行人以及其他连带责任人追偿，第九十四条，投资者与发行人，证券公司等发生纠纷的，双，方可以向投资者保护机构申请调解，普通投资者与证券公司发生，证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝，投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投，资者向人民法院提起诉讼，发行人的董事，监事，高级管理人员执行公司职务时违反法，律，行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控，股股东，实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，投资，者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义" ]

[ "向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受，中华人民共和，国公司法，规定的限制，第九十五条，投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选，代表人进行诉讼，对按照前款规定提起的诉讼，可能存在有相同诉讼请求的其，他众多投资者的，人民法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案，件情况，通知投资者在一定期间向人民法院登记，人民法院作出，的判决，裁定，对参加登记的投资者发生效力，投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人，参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定，向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外，第七章，证券交易场所，第九十六条，证券交易所，国务院批准的其他全国性证券交，易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格，证券交易所，国务院批准的其他全国性证券交易场所的设，立，变更和解散由国务院决定，国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构，管理办，法等，由国务院规定" ]

[ "第九十七条，证券交易所，国务院批准的其他全国性证券交，易场所可以根据证券品种，行业特点，公司规模等因素设立不同，的市场层次，第九十八条，按照国务院规定设立的区域性股权市场为非，公开发行证券的发行，转让提供场所和设施，具体管理办法由国，务院规定，第九十九条，证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会，公共利益优先原则，维护市场的公平，有序，透明，设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修，改，必须经国务院证券监督管理机构批准，第一百条，证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字，样，其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称，第一百零一条，证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改，善，实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由，会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员，第一百零二条，实行会员制的证券交易所设理事会，监事，会，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任，免，第一百零三条，有，中华人民共和国公司法，第一百四十六" ]

[ "条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责，人，一，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场，所，证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事，监事，高，级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年，二，因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消，资格的律师，注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自，被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年，第一百零四条，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交，易场所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构的从业人，员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业，人员，第一百零五条，进入实行会员制的证券交易所参与集中交，易的，必须是证券交易所的会员，证券交易所不得允许非会员直，接参与股票的集中交易，第一百零六条，投资者应当与证券公司签订证券交易委托，协议，并在证券公司实名开立账户，以书面，电话，自助终端，网络等方式，委托该证券公司代其买卖证券，第一百零七条，证券公司为投资者开立账户，应当按照规定，对投资者提供的身份信息进行核对，证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用，投资者应当使用实名开立的账户进行交易" ]

[ "第一百零八条，证券公司根据投资者的委托，按照证券交易，规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成，交结果承担相应的清算交收责任，证券登记结算机构根据成交结，果，按照清算交收规则，与证券公司进行证券和资金的清算交收，并为证券公司客户办理证券的登记过户手续，第一百零九条，证券交易所应当为组织公平的集中交易提，供保障，实时公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场，行情表，予以公布，证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有，未经证券，交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情，第一百一十条，上市公司可以向证券交易所申请其上市交，易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的，合法权益，证券交易所可以按照业务规则的规定，决定上市交易股票的，停牌或者复牌，第一百一十一条，因不可抗力，意外事件，重大技术故障，重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护，证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采，取技术性停牌，临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券，监督管理机构报告，因前款规定的突发性事件导致证券交易结果出现重大异常，按交易结果进行交收将对证券交易正常秩序和市场公平造成重大" ]

[ "影响的，证券交易所按照业务规则可以采取取消交易，通知证券，登记结算机构暂缓交收等措施，并应当及时向国务院证券监督管，理机构报告并公告，证券交易所对其依照本条规定采取措施造成的损失，不承担，民事赔偿责任，但存在重大过错的除外，第一百一十二条，证券交易所对证券交易实行实时监控，并，按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报，告，证券交易所根据需要，可以按照业务规则对出现重大异常交，易情况的证券账户的投资者限制交易，并及时报告国务院证券监，督管理机构，第一百一十三条，证券交易所应当加强对证券交易的风险，监测，出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取，限制交易，强制停牌等处置措施，并向国务院证券监督管理机构，报告，严重影响证券市场稳定的，证券交易所可以按照业务规则，采取临时停市等处置措施并公告，证券交易所对其依照本条规定采取措施造成的损失，不承担，民事赔偿责任，但存在重大过错的除外，第一百一十四条，证券交易所应当从其收取的交易费用和，会员费，席位费中提取一定比例的金额设立风险基金，风险基金，由证券交易所理事会管理，风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管" ]

[ "理机构会同国务院财政部门规定，证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用，第一百一十五条，证券交易所依照法律，行政法规和国务院，证券监督管理机构的规定，制定上市规则，交易规则，会员管理，规则和其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准，在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定，的业务规则，违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者，采取其他自律管理措施，第一百一十六条，证券交易所的负责人和其他从业人员执，行与证券交易有关的职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回避，第一百一十七条，按照依法制定的交易规则进行的交易，不，得改变其交易结果，但本法第一百一十一条第二款规定的除外，对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除，在违规交易中所，获利益，依照有关规定处理，第八章，证券公司，第一百一十八条，设立证券公司，应当具备下列条件，并经，国务院证券监督管理机构批准，一，有符合法律，行政法规规定的公司章程" ]

[ "二，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和，诚信记录，最近三年无重大违法违规记录，三，有符合本法规定的公司注册资本，四，董事，监事，高级管理人员，从业人员符合本法规定，的条件，五，有完善的风险管理与内部控制制度，六，有合格的经营场所，业务设施和信息技术系统，七，法律，行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管，理机构规定的其他条件，未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以，证券公司名义开展证券业务活动，第一百一十九条，国务院证券监督管理机构应当自受理证，券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根，据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通，知申请人，不予批准的，应当说明理由，证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内，向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照，证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证，券监督管理机构申请经营证券业务许可证，未取得经营证券业务，许可证，证券公司不得经营证券业务，第一百二十条，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营，证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务" ]

[ "一，证券经纪，二，证券投资咨询，三，与证券交易，证券投资活动有关的财务顾问，四，证券承销与保荐，五，证券融资融券，六，证券做市交易，七，证券自营，八，其他证券业务，国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之，日起三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不，予核准的决定，并通知申请人，不予核准的，应当说明理由，证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合，中华人民共，和国证券投资基金法，等法律，行政法规的规定，除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销，证券保，荐，证券经纪和证券融资融券业务，证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范，和控制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券，第一百二十一条，证券公司经营本法第一百二十条第一款，第，一，项至第，三，项业务的，注册资本最低限额为人民币五，千万元，经营第，四，项至第，八，项业务之一的，注册资本最，低限额为人民币一亿元，经营第，四，项至第，八，项业务中两，项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元，证券公司的注册" ]