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[ "中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，为促进金融衍生产品交易的顺利开展，明确交易双方的权利义务，维护交易双方的合，法权益，根据适用的法律，交易双方在平等，自愿的基础上签署主协议，第一条，协议的构成与效力等级，一，交易双方关于金融衍生产品交易的协议由以下部分构成，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，跨境文本，年版，简称，主协，议，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议补充协议，跨境文本，年版，简，称，补充协议，若有，交易有效约定，上述三部分文件构成交易双方之间单一和完整的协议，简称，本协议，二，补充协议与主协议不一致的，补充协议有优先效力，就一笔具体交易而言，在，主协议，补充协议和交易有效约定出现不一致时，效力优先顺序如下，交易有效约定，补，充协议，主协议，第二条，主协议的适用，一，在中华人民共和国，仅为本协议之目的，不包括香港特别行政区，澳门特别行，政区及台湾地区，下同，境外设立的交易一方与境内设立的另一方或境外设立的交易双方，达成的金融衍生产品交易适用主协议，二，交易双方在签署主协议之后达成的金融衍生产品交易适用主协议，三，除非交易双方另有约定，交易双方在签署主协议之前达成的衍生产品交易不适，用主协议，第三条，声明与保证，交易一方在签署主协议及补充协议，若有，之时向另一方做出下列声明与保证，除本，条第，项，第，项和第，项下的声明与保证视为在本协议签署后的每日重复作出外，其，他各项声明与保证视为在每项交易达成之日重复作出" ]

[ "其系根据成立地法律合法成立并有效存续，其有权并已获充分和必要的授权签署本协议，及其为一方的与本协议有关的任何，其他文件，并履行其在本协议，及其为一方的与本协议有关的任何其他文件，下的义务，上述行为不违反任何适用于其的法律，公司章程与协议，其已经取得签署和履行本协议所需的政府机关，监管机构的同意，若适用，以其名义达成和签署本协议的人员已获得充分和必要的授权，以其名义或代表其，从事交易的人员，均已获得充分和必要的授权，且通过了相关的业务培训并获得了相关机，构颁发的资格证书，前提是前述业务培训和资格证书为从事相关交易所必需，其在本协议及其作为一方的履约保障文件下的义务构成对其合法，有效且有约束，力的义务，其没有持续存在任何违约事件或潜在违约事件，且就其所知，没有任何针对其的，终止事件已经产生和持续存在，也不会因其签署本协议或其为一方的履约保障文件或履行，本协议或其为一方的履约保障文件下的义务而发生该等事件，没有任何针对其，其履约保障提供者或其指定的特定实体的诉讼，仲裁或类似事，件已发生或正在发生，且该等诉讼，仲裁或类似事件将实质性地负面影响本协议或其为一，方的履约保障文件的合法性，有效性或可执行性，或将实质性地负面影响其在本协议或在，其为一方的履约保障文件下履行义务的能力，为本款之目的，其提供的且在补充协议或交易有效约定中列明适用本款的文件及，信息在所有实质性方面均真实，准确，完整，其具备独立评估交易风险的能力，能够对交易中所涉及的法律，财务，税务，会，计和其他事项自行调查评估，不依赖另一方的意见，且充分认识并愿意承担交易风险，根据自身的利益和判断进行交易，除非其另行披露，其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议并进行交易，但，若交易一方为产品管理人且其为管理产品之目的签订本协议，则本款不适用于该交易一，方，若交易一方为产品管理人且其为管理产品之目的签订本协议，产品管理人保证其已经，获得充分的授权代表其管理的产品签署本协议，在本协议项下达成的交易符合相关产品的，投资范围，产品具备足够的资产履行本协议下相关交易的支付义务或交付义务，其以付款方的身份在补充协议中所作的有关税务方面的陈述均真实，准确，完整，其以收款方的身份在补充协议中所作的有关税务方面的陈述均真实，准确，完整" ]

[ "交易双方在补充协议中约定的其他声明与保证事项，第四条，交易项下支付或交付义务的履行，一，受限于本协议其他条款的约束，若交易一方在交易项下负有向另一方付款的义，务，即支付义务，付款方应根据交易双方约定的时间，地点，货币，金额，账户以及支，付路径等条件向另一方进行支付，若交易一方负有向另一方交付实物的义务，即交付义，务，除非交易双方另有约定，该交付义务应按行业惯例于约定的交付日履行，二，账户变更，除非另有约定，交易一方需要变更其账户的，应不迟于相关付款日或交付日前的第，个营业日书面通知另一方，除非另一方在不迟于相关付款日或交付日前的第，个营业日就，账户变更提出合理的反对意见，该账户变更生效，三，交易一方按交易有效约定的内容履行支付或交付义务须以下述条件同时满足为，前提，另一方没有发生且持续存在违约事件或潜在违约事件，就产生该支付或交付义务的交易而言，与该交易有关的提前终止日未发生或未被，有效指定，交易双方约定的其他履约前提条件，四，同笔交易项下支付义务的履行，同笔交易项下的支付义务适用支付净额，即在交易双方之间达成的同笔交易项下，若，在任何一日交易双方均须向对方支付相同币种的款项，交易双方的应支付款项将进行轧差，计算，若交易一方本应支付的金额高于对方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方，支付两个金额之间的差额部分，该交易一方支付该差额部分后，交易双方在该交易项下的，上述支付义务视为于支付当日完成并解除，五，多笔交易项下支付义务的履行，交易双方可在补充协议中选择是否对多笔交易适用支付净额，若选择适用，则在交易，双方之间达成的两笔以上，含，的交易项下，在任何一日交易双方均须向对方支付相同币，种的款项时，交易双方的应支付款项将进行轧差计算，若交易一方本应支付的金额高于对，方本应支付的金额，则该交易一方只须向另一方支付两个金额之间的差额部分，该交易一，方支付该差额部分后，交易双方在相关交易项下的上述支付义务被视为于支付当日完成并" ]

[ "解除，第五条，履约保障，交易双方可协商签署或安排如下履约保障文件，一，中国银行间市场金融衍生产品交易转让式履约保障文件，二，中国银行间市场金融衍生产品交易质押式履约保障文件，三，其他保障安排，第六条，违约事件，下列事件构成交易一方在本协议下的违约事件，一，交易一方未按本协议的约定履行支付义务，或未按主协议第四条第，一，款的，约定履行交付义务，且在另一方发出的未履约通知生效后的第，个营业日届满时仍未纠正，的，二，交易一方的履约保障提供者未按其签署或出具的履约保障文件的约定履行有关，义务且在适用的宽限期届满时仍未纠正的，或对其签署或出具的履约保障文件下的全部或，部分义务，履约保障文件的有效性予以否认或明示将拒绝履行，或未经另一方书面同意，交易一方的履约保障文件在其所保障的交易项下义务履行完毕前提前到期，终止或失效，该履约保障文件按照其条款正常到期，终止或失效的情况除外，三，交易一方对本协议下的全部或部分义务，本协议的有效性予以否认或明示将拒，绝履行，四，交易一方在本协议下，主协议第三条第，项或第，项下的声明与保证除外，或该交易一方的履约保障提供者在履约保障文件下作出的某项声明与保证被证实在作出，或被视为作出之日存在实质性的不实陈述，误导或重大遗漏，五，在交易一方或该交易一方的履约保障提供者发生分立后仍然存续，或与另一实，体联合，合并或重组，或把其实质性资产转移到另一实体的情况下，该最终存续，承继或，受让的实体未能履行或明示将不履行前述交易一方或履约保障提供者在本协议或原履约，保障文件下的义务，或未经另一方同意，该最终存续，承继或受让的实体履行本协议下的，义务未获得原履约保障文件的保障，六，交叉违约，若交易一方，该交易一方的履约保障提供者或在补充协议中为本款" ]

[ "目的而指定的针对该交易一方的特定实体在其他债务文件下出现违约且在适用的宽限期，届满时仍未纠正，从而导致出现下列任一情形的，也构成该交易一方对本协议的违约，即，交叉违约，其他债务文件下的债务被宣告或可被宣告加速到期，且该等债务的累计本金数额超，过交叉违约起点金额，其他债务文件下的债务虽不存在被宣告或可被宣告加速到期的情形，但出现付款违，约，且该等违约累计金额超过交叉违约起点金额，除非交易双方在补充协议中另有约定，其他债务文件指借款合同，债券及其担保协议，交叉违约起点金额是指触发交叉违约的最低违约金额，交易双方可在补充协议中约定适用，于交易一方的交叉违约起点金额，若无约定，则视为对该交易一方不适用交叉违约，七，特定交易下违约，若交易双方在补充协议中约定适用本款，则在已有效达成的，特定交易下，交易一方，该交易一方的履约保障提供者或在补充协议中为本款目的而指定，的针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形的，构成该交易一方对本协议的违约，对该特定交易予以否认或明示将拒绝履行，未按约定履行支付义务，且该不履约行为导致该特定交易发生清算，被提前终止，或义务被宣告加速到期的情形，未按约定在该特定交易的最终支付日履行支付义务，或未支付与该特定交易的提，前终止有关的任何款项，且在适用的宽限期届满时仍未纠正的，未按约定履行任何交付义务，且在适用的宽限期届满时仍未纠正的，导致该特定，交易所属协议下的全部交易发生清算，被提前终止或义务被宣告加速到期，但若上述第，或，项的情形是由于一个相当于主协议第七条第，一，款或第，三，款所述事件导致的除外，八，交易一方，该交易一方的履约保障提供者或在补充协议中为本款目的而指定的，针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形的，构成该交易一方对本协议的违约，解散，出于联合，合并或重组目的而发生的解散除外，不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的，书面承认其无力偿还到期债务，为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿安排，或就其全部或大，部分债务的清偿事宜与债权人做出安排或达成和解协议" ]

[ "自身或其监管部门启动针对其的接管，破产，清算等行政或司法程序，或其债权人，启动针对其的接管，破产，清算等行政或司法程序，导致其被依法宣告破产，停业，清算，或被接管，或上述程序在启动后，天内未被驳回，撤销，中止或禁止的，通过其停业，清算或申请破产的决议，就自身或自身的全部或大部分资产寻求任命临时清算人，托管人，受托人，接管人，或其他类似人员或被任命了任何前述人员，其债权人作为担保权人采取行动取得了其全部或大部分资产，或使其全部或实质部，分资产被查封，扣押，冻结，或强制执行，且上述情形在，天内未被相关权力机关撤销或，中止，其他任何与本款第，项至第，项有类似效果的事件，九，交易一方未履行其在本协议下的其他义务，且在另一方发出的未履约通知生效，后的第，天届满时仍未纠正的，但是，交易一方未按照主协议第四条第，二，款约定通，知帐户变更事宜，或作为受影响方的交易一方未能在主协议第十条第，一，款或第，二，款约定的期限内履行通知，确认以及提供相关证明材料的义务，或对受影响交易的转让安，排未完成或未达成处理方案，或未按照主协议第十二条第，二，款第，项至第，项约定履，行提供有关税务的信息，文件或通知的义务，不构成一项违约事件或潜在违约事件，第七条，终止事件，交易一方发生下列任一事件时，即构成一项终止事件，一，在一项交易达成后，由于适用法律的变动导致该方，受影响方，履行该交易项下的支付或交付义务变得不合法，或收受关于该交易的款项或交付，的实物变得不合法，或遵守关于该交易的本协议下的其他实质性条款变得不合法，或，履行，或其履约保障提供者履行与该交易有关的履约保障文件约定的任何实质性，义务变得不合法，二，若交易双方在补充协议中约定本款适用于交易一方，而该交易一方，其履约保，障提供者或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的任何特定实体发生补充，协议约定的合并事件，虽未构成主协议第六条第，五，款约定的违约事件，但最终存续，承继或受让的实体在该合并事件刚发生后的资信状况，在考虑了适用的履约保障文件的情，况下，与上述交易一方，其履约保障提供者或特定实体，视情况而定，在该合并事件即将" ]

[ "发生时的资信状况相比严重降低，该交易一方或最终存续，承继或受让的实体为，受影响，方，三，在一项交易达成后，由于不可抗力事件的发生导致该方，受影响方，履行该，交易项下的支付或交付义务，或收受关于该交易的任何款项或任何交付的实物，或遵守关，于该交易的本协议下的任何其他实质性条款变得不可能或不切实际，或履行，或其履约保，障提供者履行与该交易相关的履约保障文件约定的任何实质性义务变得不可能或不切实，际，且上述情形从发生之日起，个营业日后仍然持续，四，在一项交易达成后，若由于与税务有关的适用法律的变动，有关税务机关或其，他有权机关的任何要求或行动导致或可能导致交易一方，受影响方，在该交易下将收到，的付款被扣除或预提税款，且受影响方无权依据第十二条第，一，款第，项要求另一方支，付税款补偿金额，除非另一方可依据第十二条第，一，款第，项拒绝支付该税款补偿金额，或须就其在该交易下将支付的付款向另一方支付税款补偿金额，五，在一项交易达成后，若交易一方，该交易一方为，受影响方，与另一实体联，合，合并或重组，或把其实质性资产转移到另一实体，虽未构成主协议第六条第，五，款，约定的违约事件，但该事件导致或可能导致交易双方中的任一方，该方为，受损方，在，该交易下将收到的付款被扣除或预提税款，且受损方无权依据第十二条第，一，款第，项，要求另一方支付税款补偿金额，除非另一方可依据第十二条第，一，款第，项拒绝支付税，款补偿金额，或须就其在该交易下将支付的付款支付税款补偿金额，六，若交易双方约定了其他终止事件并指明相应的受影响方，则该事件的发生构成，一项终止事件，第八条，事件的等级，若任何事件或情形构成或产生主协议第七条第，一，款或第，三，款约定的一项终止，事件，但该事件或情形与未支付，未交付或未遵守本协议下的任何其他主要条款有关并构，成或产生了主协议第六条第，一，二，或，九，款项下的一项违约事件或潜在违约事件，则该事件或情形仍应视为构成了相应的终止事件，但是，主协议第七条第，三，款下由于，不可抗力事件所导致的情形在发生之日起，个营业日内不构成一项潜在违约事件，除上述情况外，若任何事件或情形在构成或产生主协议第七条第，一，款或第，三，款项下的一项终止事件的同时亦构成或产生主协议下的一项违约事件，或其他的终止事" ]

[ "件，则该事件或情形应视为构成了相应的违约事件，或该其他的终止事件，第九条，违约事件的处理，一，确定提前终止日，当发生主协议第六条所述违约事件且该违约事件仍然持续，守约方有权书面通知，通知方式仅适用主协议第二十一条第，一，款约定的方式，违约方该违约事件的发生，并指定提前终止日，提前终止日应为该通知生效之日起，个营业日内的一个营业日，且，一旦被指定后即不可撤销或更改，所有被终止交易将在提前终止日终止，若交易双方在补充协议中约定，自动提前终止，适用于交易一方，则，若交易，一方发生了主协议第六条第，八，款第，项所述违约事件或在与之类似的范围，内发生了该款第，项约定的违约事件，所有被终止交易于该违约事件发生之日自动终止，提前终止日为该违约事件发生之日，或，若交易一方发生了主协议第六条第，八，款，第，项所述违约事件或在与之类似的范围内发生了该款第，项约定的违约事件，提前终止，日为相关请求提出或相关程序提起之日，所有被终止交易立即于相关请求提出或相关程序，提起之前自动终止，在提前终止日被有效指定或发生后，交易双方在本协议下的所有被终止交易适用，终止净额，即交易双方均无须按照主协议第四条的约定进行被终止交易项下的支付或交，付，而须按照本条第，二，款和第，三，款的约定在轧差计算被终止交易的公允市场价值，的基础上计算并支付提前终止应付额，二，违约事件项下提前终止应付额的计算，确定提前终止日后，守约方作为终止净额计算方须以基准日为基准，负责就提前终止，应付额进行计算，具体原则与方法如下，终止净额计算方对提前终止应付额的计算应本着诚实信用和商业合理原则进行，不得重复计算，计算公式，提前终止应付额的计算公式为，提前终止应付额，所有被终止交易的公允市场价值总和的终止货币等值额，守约方应，收到的未付款项终止货币等值额，违约方应收到的未付款项终止货币等值额，若该数额为正数，应由违约方向守约方支付，若该数额为负数，应由守约方向违约方" ]

[ "支付，被终止交易的公允市场价值的计算，交易双方可在补充协议中选择以下一种方法计算被终止交易的公允市场价值，若没有，选择，则适用替代交易法，替代交易法，适用此方法时，一项或一组被终止交易的公允市场价值是其终止数额，由终止净额计，算方依据以下信息确定，第三方就该被终止交易的替代交易提供的报价，该方在提供上述报价时可考虑，终止净额计算方的信用状况，由第三方提供的与被终止交易相关的金融市场数据，包括利率，汇率，价格，收益率曲线，价差等，若终止净额计算方有合理的理由相信无法获得，或，所述的信息或数据，或，适用该等信息或数据可能产生商业上不合理的结果，则可使用终止净额计算方内部在计算，类似交易的价值时通常采用的上述信息，市场报价法，适用此方法时，一项或一组被终止交易的公允市场价值由终止净额计算方依据该被终，止交易的市场报价，不论正数或负数，确定，若无法就该被终止交易确定市场报价或终止，净额计算方基于诚实信用原则确信依据有关市场报价不会产生合理的商业结果，则应采用，本项第，部分所述的替代交易法，三，计算报告，终止净额计算方须在提前终止日，若适用，自动提前终止，则为其知晓或应知晓提，前终止日发生之日，后的，天内向另一方提交计算报告，计算报告提交方式仅适用主协，议第二十一条第，一，款约定的通知方式，该计算报告须明确列示提前终止应付款方，提前终止应付额，说明计算的细节及依据，提前终止应付款方应在提前终止应付额付款日，支付该计算报告提及的提前终止应付额及其利息，本款下的提前终止应付额付款日为该计，算报告生效日，四，自动提前终止的调整，若一个提前终止日因为，自动提前终止，适用于交易一方而产生，则根据主协议第九，条第，二，款第，项计算得出的提前终止应付额需进行相应调整，以反映在相关的提前终" ]

[ "止日起至第九条第，三，款所述的提前终止应付额付款日止的一段期间内交易一方在本协，议下向另一方支付的且为另一方保留的任何款项或实物交付，第十条，终止事件的处理，一，通知，受影响方应在获悉终止事件后，立即通知另一方该终止事件的发生及所有受影响交易，的明细，并在发出通知后的，个营业日内提供相关证明材料，在非受影响方获悉终止事件，且未收到受影响方的终止事件通知时，非受影响方有权，通知受影响方，受影响方应在通知生效后，个营业日内予以回应，并在通知生效后，个，营业日内提供相关证明材料，二，协商与转让处理，交易双方可在终止事件通知生效后进行协商，以避免受影响交易的提前终止，若发生了第七条第，四，款项下的一项终止事件且只有一个受影响方，或发生了第七，条第，五，款项下的一项终止事件且受损方为受影响方，受影响方应尽其合理努力在发出，本条第，一，款所述通知后的，个营业日内，将其在本协议项下与受影响交易有关的全，部权利和义务转让给其另一分支机构，或总部，以使该终止事件不再存续，前提是采取，该等处理措施不会使其产生重大损失，若受影响方无法在该，个营业日的期限内完成上，述转让，则应在该期限届满前通知另一方，另一方可在收到本条第，一，款所述通知后的，个营业日内采取类似的转让，上述转让均需获得对方的事先书面同意，但该方不得不合，理地拒绝或拖延给予该同意，为避免疑问，当受影响方是产品管理人管理的产品时，产品，管理人应尽其合理努力在发出本条第，一，款所述通知后的，个营业日内对相关受影响，交易进行处理，以使该终止事件不再存续，若发生了第七条第，四，款项下的一项终止事件且交易双方均为受影响方，交易双方，应尽其合理努力在发出本条第，一，款所述通知后的，个营业日内达成处理方案，以使，该终止事件不再存续，三，指定提前终止日，若交易双方无法就终止事件的处理方式通过协商达成一致且届时该终止事件仍然，持续，则根据以下约定确定的交易一方有权书面通知，通知方式仅适用主协议第二十一条，第，一，款约定的方式，另一方，指定受影响交易的提前终止日" ]

[ "在发生主协议第七条第，一，款，第，三，款约定的终止事件时，为交易双方，中的任何一方，在发生主协议第七条第，二，款约定的终止事件时，为非受影响方，在发生主协议第七条第，四，款约定的终止事件时，为受影响方，在发生主协议第七条第，五，款约定的终止事件时，为受损方，在发生主协议第七条第，六，款约定的终止事件时，为交易双方在补充协议中，约定的非受影响方，提前终止日应为该通知生效之日起，个营业日内的一个营业日，全部受影响交易，将在该提前终止日终止，若交易双方均有权发出书面通知，以先生效的通知中指定的提前，终止日为准，在提前终止日被有效指定后，交易双方在本协议下的所有受影响交易适用终止净，额，即交易双方均无须按照主协议第四条的约定进行被终止交易项下的支付或交付，而须，按照本条第，四，款第，项的约定在轧差计算被终止交易的公允市场价值的基础上计算并，支付提前终止应付额，四，终止事件项下提前终止应付额的计算与支付，终止净额计算方按照主协议第九条第，二，款和第，三，款的约定计算提前终止，应付额，若非受影响方为终止净额计算方，第九条第，二，款第，项所述的，守约方，为，非受影响方，违约方，为受影响方，若交易双方均为终止净额计算方，该项所述的，守，约方，为进行计算的自身一方，违约方，为另一方，若非受影响方为终止净额计算方，适用于本款的提前终止应付额付款日为计算报，告的生效日后第，个营业日，若交易双方均为终止净额计算方且对计算结果无异议，提前，终止应付额付款日为后一份生效的计算报告的生效日后第，个营业日，若交易双方均为终止净额计算方且对计算结果有异议，交易双方可协商确定提前终，止应付额，或共同指定第三方作为计算代理人，依照主协议第九条第，二，款和第，三，款的约定，在交易双方同意的期限内计算提前终止应付额，若交易双方协商不成，或未能，就计算代理人的指定或计算期限达成一致，或交易一方对计算代理人的计算结果有异议，任一方可依据主协议第二十条的约定申请仲裁或提起诉讼" ]

[ "第十一条，利息，一，未发生或指定提前终止日，在未发生或指定提前终止日的情形下，按本款约定的方式就支付和交付义务计息，因另一方违反履约前提条件而暂停付款的计息，由于另一方违反了主协议第四条第，三，款约定的履约前提条件，交易一方因而暂停，履行其根据主协议第四条第，一，款本应履行的支付义务，则应另一方的要求，且在该交，易一方可藉以主张暂停履行支付义务的原因消除之后，该交易一方应就该款项以相同币，种的货币向另一方支付利息，利息期间始于该交易一方原应履行支付义务之日，含，止，于该交易一方在上述原因消除之后实际应履行支付义务之日，不含，利息率为银行间利，率，未按时付款的计息，交易一方未按时履行其在本协议下就任何款项进行付款的义务，本款第，项描述的情，形除外，则应另一方的要求，该交易一方应就该款项以相同币种的货币向另一方支付利，息，利息期间始于交易一方本应履行支付义务之日，含，止于该交易一方实际付款之日，不含，利息率为违约利率，但是，若主协议第七条第，一，款或第，三，款所述的一，项情形导致该交易一方未履行上述支付义务，就始于该交易一方因为此项情形而未履行上，述义务之日，含，止于该情形停止存在之日，不含，的利息期间，利息率为银行间利率，与交付义务有关的计息，由于另一方违反了主协议第四条第，三，款约定的履约前提条件，交易一方因而暂停，履行其根据主协议第四条第，一，款本应履行的交付义务，则其应本着诚实信用原则，根，据本款第，项的约定，就交付物在原定交付日的公允市场价值，进行利息的计算与支付，在其他情况下，若交易一方未按时履行其在本协议下任何交付义务，其应本着诚实信，用原则，根据本款第，项的约定，就交付物在原定交付日的公允市场价值进行利息计算与，支付，二，发生或指定提前终止日，在发生或指定提前终止日的情形下，按本款约定的方式就支付和交付义务计息，未付款项的计息，根据主协议第九条第，二，款和第十条第，四，款计算的未付款项应按未付款项中各，具体款项币种计算利息，利息期间始于交易一方本应履行支付或交付义务之日，含，止" ]

[ "于提前终止日，不含，利息率确定如下，对于原应由违约方支付的款项，为违约利率，对于原应由守约方支付的款项，为银行间利率，对于原应由受影响方或非受影响方支付的款项，为银行间利率，提前终止应付额的计息，就交易一方根据主协议第九条第，二，款，第，三，款和第十条第，四，款约定应支，付的提前终止应付额，应以终止货币按照以下原则计算利息，就始于提前终止日，含，止于提前终止应付额付款日，不含，的利息期间，利，息率确定如下，由违约方支付的，为违约利率，由守约方支付的，为守约利率，由受影响方或非受影响方支付的，为银行间利率，就始于提前终止应付额付款日，含，止于，不含，实际支付日的利息期间，利，息率确定如下，除下述第，段约定的部分，为违约利率，若提前终止应付额的任何部分未被支付是由于主协议第七条第，一，款或第，三，款所述的一项情形或由于不可归咎于付款方的原因所导致的，就始于该部分金额因该情形，而未被支付之日，含，止于该情形停止存在之日，不含，的期间，为银行间利率，三，本条约定的利息按照复利逐日计算，第十二条，税务条款，一，税款的扣除或预提，本协议项下的所有付款不应扣除或预提任何税款，除非根据适用于交易一方的法律或，税务机关的要求，作为付款方的交易一方须在向另一方付款时扣除或预提有关税款，在此，情况下，交易一方应将该要求及时通知另一方，在法律或税务机关要求的期限内及时向有，关机关缴纳所需扣除或预提的全部税款，并将缴款的正式收据，或其经认证的副本，或另，一方可合理接受的其他文件及时交付给另一方，交易一方在向另一方付款时，须相应增加支付金额，所增加的金额为，税款补偿" ]

[ "金额，以确保另一方收到的款项净额相当于在不需要任何扣除或预提税款时其本应收到，的金额，但是，若交易一方本来没有扣除或预提任何税款的义务，仅由于另一方的原因而，需要扣除或预提该税款，包括但不限于另一方成为交易一方所在国家或地区的税收居民，或在该国家或地区进行营业，或在该国家或地区设有或曾经设有常设机构，但不包括仅因，另一方或其授权人士在该国家或地区境内签署，交付，履行或执行本协议或相关履约保障，文件而产生的联系，则交易一方没有向另一方支付相关税款补偿金额的义务，若另一方未遵守本条第，二，款项下义务，或在第三条第，项下的声明与保证存，在错误，误导或重大遗漏，但由于适用法律的变动，有关税务机关针对任何人士采取的任，何要求或行动所引起的除外，从而导致交易一方在付款时须扣除或预提任何税款，则交，易一方无需按照上述第，项的要求支付税款补偿金额，交易一方由此向有关政府或税务机，关承担任何税收或其他责任的，该等责任应由另一方承担，且另一方应及时向交易一方支，付有关该责任的全部款项，包括应付给有关政府或税务机关的罚金，罚息或利息，若有，若交易一方已向有关政府或税务机关支付了任何款项，则另一方还应按照第十一条第，一，款第，项的约定向交易一方支付应计利息，二，与税务有关的约定，在交易一方于本协议或其为一方当事人的履约保障文件下负有或可能负有任何付款，义务时，交易双方就有关税务方面作出以下约定，交易一方应向另一方提供补充协议或任何交易有效约定要求的有关税务的表格，文件或证明，根据另一方以书面形式提出的合理要求，交易一方应向另一方或其履约保障提供，者提供其所需的任何表格，文件或证明，以使另一方或其履约保障提供者在本协议或相关，履约保障文件下向交易一方付款时无需扣除或预提任何税款，或可以降低扣除或预提任何，税款的适用税率，前提是签署，交付或填写该等表格，文件或证明不会对交易一方的商业，或法律地位造成严重损害，交易一方应如实填写，签署及交付该等表格，文件或证明，并，附上任何合理要求的证明文件，若交易一方知悉其在第三条第，项或，项下的声明与保证有不准确或不完整之，处，应及时书面通知另一方，交易双方及其分支机构应各自在其所在国家或地区缴纳适用于其签署，交付及履，行本协议的印花税，文件税，登记税或类似税项，但是，若另一方仅因为签署，交付及履" ]

[ "行本协议而需要在交易一方或其分支机构所在国家或地区缴纳该等税款，则交易一方应按，照另一方的书面要求及时补偿其已缴纳的该等税款，第十三条，合同货币与终止货币，一，合同货币，合同货币指在本协议正常履行的情况下，交易双方约定的支付本协议下各款项的货，币，若以合同货币以外的货币支付，收款方有权拒绝接受，中国法律另有规定的，从其规，定，二，终止货币，终止货币指在发生提前终止的情况下，计算提前终止应付额所使用的货币，终止净额，计算方应本着诚实信用原则将被终止交易项下的款项换算或套算为终止货币等值额，若被终止交易的合同货币含人民币，则以人民币作为，终止货币，其他币种应按照，提前终止日当日中国人民银行公布或授权公布的人民币汇率中间价，若无，则按照交易双，方另行约定的方法，换算为人民币，计入提前终止应付额，中国法律对外币兑换或换算另，有规定的，从其规定，但是因为中国法律尚未允许交易双方之间以人民币跨境支付和结算，提前终止应付额的，终止货币可为交易双方在补充协议中约定的币种，若被终止交易的合同货币不含人民币，终止货币应为交易双方在补充协议中约定的币，种，在不违反中国法律的前提下，根据交易双方的约定在各币种之间进行换算，第十四条，抵销与跨协议结算安排，一，抵销，在有一个违约方的情况下，或在发生了使本协议下全部交易均成为被终止交易的终止，事件并且只有一个受影响方的情况下，守约方或非受影响方有权选择将交易一方应向另一，方支付的任何提前终止应付额与另一方应向该交易一方支付的任何其他金额进行抵销，守，约方或非受影响方应将根据本条约定进行的抵销及时通知违约方或受影响方，通知方式仅，适用主协议第二十一条第，一，款约定的方式，二，跨协议结算安排，若交易双方在补充协议中约定适用本款，则在违约方发生了违约事件并导致本协议下，的提前终止日发生或被指定时，并同时满足，交易双方在补充协议中约定的交易双" ]

[ "方之间已签署的其他协议，包括但不限于其他有关衍生产品交易的主协议或类似合约，按，其约定已经发生违约，该等违约导致该等协议下届时存续的所有交易被提前终止，且，根据该等协议的约定进行结算，结算后得出的交易一方在该等协议下应向另一方支付一笔，金额，则此时该等金额须作为本协议下的一笔未付款项，纳入主协议第九条第，二，款第，项列明的提前终止应付额的计算公式，交易双方在此同意，将上述结算金额纳入本协议，下提前终止应付额的计算，即取代了交易双方原本在该等协议下需要进行的结算，第十五条，转让，未经另一方事先书面同意，交易一方不得转让本协议下任何权利或义务，但交易一方，有权将违约方应向其支付的任何提前终止应付额的全部或部分权益，以及根据主协议第十，一条就相应部分的提前终止应付额所享有的利息向第三人转让，无需取得违约方的同意，第十六条，不放弃权利，未行使，迟延行使或部分行使本协议下的任何权利，不应被视为放弃该权利，第十七条，电话录音，除非交易双方另有约定，交易一方可对交易双方之间就本协议下交易或任何潜在的交，易的电话交谈进行录音，并可在不违反中国法律的前提下在争议解决过程中出具该等录音，作为证据，第十八条，保密与信息披露，一，保密，未经另一方事前书面同意，交易一方不得将与本协议以及本协议下交易有关的涉及另，一方的任何信息向任何人士披露，但根据本条第，二，款约定作出的披露除外，二，法定信息披露，本条不限制交易一方根据适用法律的要求，就与本协议以及本协议下交易有关的任何，信息进行披露" ]

[ "第十九条，交易机构，一，通过分支机构进行交易，交易一方依照本条第，二，款的约定，既可以通过总行或总部机构达成交易，也可通，过分支机构，包括但不限于其分行或办事处，达成交易，即使该分支机构所在国家或地区，不同于其总行或总部机构所在国家或地区，二，总部或多个分支机构，若交易双方在补充协议中约定交易一方适用本款，该交易一方可以通过补充协议中列，明的总部或任一分支机构，包括但不限于其分行或办事处，与另一方达成交易，作出或接，受该交易项下的支付或交付，第二十条，争议的解决，一，适用法律，交易双方可在相关补充协议中约定管辖相关交易的本协议的适用法律，若未约定，则，适用法律为中国法律，二，争议的解决方式，交易双方可通过协商方式解决双方之间在本协议下或与本协议相关的任何争议，索赔，或纠纷，若交易双方不进行协商或协商未果，除非补充协议另有约定，则交易双方同意应将争，议，纠纷或索赔提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照届时有效的，中国国际经济贸易仲，裁委员会仲裁规则，在北京以仲裁方式解决，仲裁庭由三名仲裁员组成，仲裁裁决是终局，的，对交易双方具有约束力，第二十一条，通知方式与生效，一，采用专人递送或速递服务的，于送达回执的签收日生效，但是收件方，收件方，的代理人，或对收件方行使破产管理人权限的人士拒绝在送达回执上签收的，发件方可采，用公证送达的方式，或可根据交易双方在补充协议中约定的公告送达或留置送达方式做出，有效通知，且经公证送达，公告送达或留置送达而生效的通知应被视为在一切方面具有与，根据原送达方式而生效的通知相同的效力，二，采用挂号邮寄方式发送的，于签收日生效" ]

[ "三，采用传真发送的，于收件方确认收到字迹清楚的传真当日生效，四，采用电子信息系统发送的，于通知进入收件方指定的接受电子信息的系统之日，生效，五，采用其他方式的，于交易双方另行约定的时间生效，若以上日期并非营业日，或通知是在某个营业日的营业时间结束后送达，收到或进入，相关系统的，则该通知应被视为在该日之后的下一个营业日生效，第二十二条，费用，在不影响履约保障文件就实现债权的费用所做的约定，且也不造成任何重复计算的前，提下，就守约方因保障和行使其在本协议或履约保障文件下的相关权利而产生的所有合理，费用和其他开支，以及守约方因为任何本协议下交易被提前终止而产生的所有合理费用和，其他开支，违约方应在守约方的要求下予以全部补偿，第二十三条，标题，本协议名称以及本协议所列标题仅出于便于参考之目的，并不影响本协议的结构且不，应被用来解释本协议的任何内容，第二十四条，累积补救，除本协议另有约定外，本协议赋予并承认的权利及救济具有累积性质，且不排除适用，法律所赋予并承认的任何权利和救济，第二十五条，协议的签署，主协议在交易双方签字盖章后生效，交易双方之间可根据需要签署补充协议，第二十六条，定义，在本协议下，下列名词含义为，被终止交易，指就一个提前终止日而言，若其因为违约事件而产生，则为本协议下届，时存续的全部交易，若其因为终止事件而产生，则为本协议下届时存续的全部受影响交易，不可抗力，指不能预见，不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于如下事件" ]

[ "自然灾害，交通，通讯瘫痪，突发公共卫生事件以及其他具有类似性质的事件，参考做市商，指在主协议第九条第，二，款第，项约定的，市场报价法，下，终止净，额计算方按诚实信用原则在相关市场中选择的交易商，若在中国银行间市场选择，该交易，商应为具有该市场做市商业务资格的金融机构，终止净额计算方应尽可能从该市场中拥，有最高信用状况等级的交易商中选择参考做市商，并且在可行的范围内，应从在同一城市，设有办事机构的交易商中挑选参考做市商，产品，指交易双方在补充协议中明确约定的非法人产品，或交易双方之间约定的能够，适用本协议的其他金融产品，产品管理人，指对产品承担资产管理职责或类似职责的机构，具体名称或形式由交易，双方在补充协议中具体约定，其代表产品与交易一方签署本协议，成交单，指交易双方之间通过中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心交易系统，达成交易后生成的确认该交易成交条件的书面凭证，法律，指宪法，条约，法律，法规，条例，规则，规章，规定，以及任何具有立法，司法或行政管理权限或职能的机构依法发布的具有普遍约束力的命令，解释，许可，通知，判决，裁决，禁止令等规范性文件，非受影响方，在主协议第七条项下，若仅有一个受影响方的，指另一方，基准日，指提前终止日，若终止净额计算方诚信地认为以提前终止日为基准进行本协，议下所有被终止交易的计算不具有商业合理性，则为商业上可合理进行计算的提前终止日，之后尽可能早的一个或多个日期，交易确认书，指交易双方交换的用以确认或证明交易的文件或其他书面证据，包括但，不限于成交单，电子邮件，电报，电传，传真，合同书和信件等，交易双方，在具体交易项下，指受本协议约束的双方当事人，交易一方，指交易双方中的任何一方，交易有效约定，指就各项具体交易做出的具有法律约束力的约定，包括但不限于交易，确认书，金融衍生产品交易，简称，交易，就本协议而言，指交易双方以一对一方式达成的，根据中国法律要求或交易双方约定应适用主协议的，按照交易双方的具体要求拟定交易条，款的金融衍生合约，以及交易双方约定适用主协议的其他金融合约，包括但不限于符合上，述条件的利率衍生产品交易，汇率衍生产品交易，债券衍生产品交易，信用衍生产品交易" ]

[ "黄金衍生产品交易，以及前述衍生产品交易的组合，履约保障提供者，指在履约保障文件下承担保障义务的主体，可为交易一方，包括，但不限于担保人，履约保障文件，指在补充协议中列明的就交易的履约保障作出具体安排的法律文件，包括但不限于，中国银行间市场金融衍生产品交易转让式履约保障文件，中国银行间市，场金融衍生产品交易质押式履约保障文件，及其他履约保障安排文件，潜在违约事件，指任何经发送通知或随时间推移可构成违约事件的事件，市场报价，对于一项或一组被终止交易和一个终止净额计算方而言，指按参考做市商，的报价为基础而决定的款额，每一报价为该终止净额计算方，应考虑针对其义务的任何现，有的履约保障文件，若与参考做市商达成交易，替换交易，应支付给该终止净额计算方，以负数表达，或该终止净额计算方应支付，以正数表达，给参考做市商的一个数额，若，有，此替换交易使该终止净额计算方享有的经济效果与交易双方根据主协议第四条原本，应，若不是由于出现了相关的提前终止日，在提前终止日后就该项或该组被终止交易进行，的任何付款或实物交付，不论基础义务是绝对义务还是或有义务，并假设已满足了所有适，用的先决条件，所产生的经济效果相同，且受到该终止净额计算方及参考做市商按照诚实，信用原则同意的文本的限制，为此目的，有关被终止交易的未付款项应被排除，但是，市，场报价应包括，但不限于，原本应，若非出现了相关的提前终止日，在提前终止日后就该，项或该组被终止交易获得的任何付款或实物交付，假设已满足了所有适用的先决条件，终止净额计算方，或其代理人，须尽可能地寻求至少四名参考做市商于基准日提供其报价，并且在合理可行的范围内，要求各参考做市商均在同一日期和时间，不考虑时区，提供其，报价，报价的日期和时间由该终止净额计算方按诚实信用原则选择，若提供的报价不少于，三个，则应除去最高及最低报价，取剩余报价的算术平均值，若有一个以上的报价并列最，高值或最低值，则应仅分别除去其中一个最高或最低的报价，若少于三个报价，应视作无，法确定有关该被终止交易的市场报价，守约利率，指守约方合理证明的其作为资金拆入方从相关银行间市场上的一家主要银，行得到的就有关币种的隔夜拆放利率，该银行由守约方进行选择，但其报价应是能够合理，反映守约方在相关市场上资金拆借成本的有代表性报价，若守约利率高于银行间利率，则，守约利率取用银行间利率的数值，受损方，指主协议第七条第，五，款指明的，受损方" ]

[ "受影响方，指主协议第七条项下指明为，受影响方，的交易一方，受影响交易，当发生主协议第七条第，一，第，三，第，四，第，五，款所述终止，事件时，指本协议下届时存续的受该等终止事件影响的全部交易，当发生其他终止事件时，除非交易双方另有约定，指本协议下届时存续的全部交易，税款补偿金额，指主协议第十二条第，一，款第，项指明的，税款补偿金额，特定交易，指交易一方，或其履约保障提供者，或其适用的特定实体，与另一方，或，其履约保障提供者，或其适用的特定实体，之间当前存续的或将达成的债券回购交易，债，券借贷交易，本协议管辖范围之外的衍生产品交易及交易双方约定的本协议管辖范围之外，的其他交易，特定实体，指在补充协议中指定为，特定实体，的任何公司，企业或实体，提前终止日，指根据主协议第九条第，一，款或第十条第，三，款确定的被终止交易，提前终止的日期，提前终止应付额，指按照主协议第九条第，二，款第，项所列公式计算得出的金额，提前终止应付额付款日，指主协议第九条第，三，款或第十条第，四，款第，项下约，定的应支付提前终止应付额及其利息的日期，未付款项，就一个提前终止日而言，交易一方应收到的未付款项包括以下款项，截止该提前终止日另一方依照主协议第四条的约定在每一项被终止交易下应付而，未付的款项，以及在每一项被终止交易下应交付而未交付的每一项实物在原定交付日的公，允市场价值，该公允市场价值由终止净额计算方本着诚实信用原则按照商业上合理的方式，确定，若交易双方均为终止净额计算方，则公允市场价值为交易双方各自计算确定的价值，之平均数，且在不重复计算的前提下，上述任何一种情况下均包括依据主协议第十一条，第，二，款第，项计算的应付利息数额，若本协议下所有交易在该提前终止日成为被终止交易，在该提前终止日前应付未，付的提前终止应付额，以及在不重复计算的前提下，依据主协议第十一条第，二，款第，项计算的该提前终止应付额的应付利息数额，若交易双方在补充协议中选择适用，跨协议结算安排，就补充协议中约定的其他，协议进行结算后得出的另一方应向该交易一方支付的金额，违约方，守约方，按照主协议第六条约定，发生某一项违约事件的交易一方为违约方，就该项违约事件，另一方为守约方" ]

[ "违约利率，除非交易双方另有约定，指收取款项的一方合理证明的其为获得一笔与该，款项数额相等的资金而可能产生的合理的融资成本，加百分之一年利率，违约事件，指根据主协议第六条及补充协议，被确定为，违约事件，的任一事件，银行间利率，除非交易双方另有约定，就每一个计息日而言，针对人民币是指中国人，民银行授权全国银行间同业拆借中心发布的上海银行间同业拆放利率，中的隔夜，利率，针对美元是指美元有效联邦基金利率，针对欧元，是指欧元隔夜平均指数，针对英镑是指英镑隔夜平均指数，针对其他币，种的自由兑换货币是指主要银行之间就在相关的付款地以该币种货币进行隔夜存款而报出，的同业拆放利率，营业日，除非交易双方另有约定，指下列日期，对于任何付款而言，为相关账户所在，地商业银行正常营业的日期，不含法定节假日，对于任何交付而言，为交付行为发生地登，记托管结算机构营业的日期，不含法定节假日，对通知或通讯而言，为接收方提供的通知，地址中指定城市的商业银行正常营业的日期，不含法定节假日，中国法律，在中华人民共和国，为本协议之目的，不包括香港特别行政区，澳门特别，行政区及台湾地区，境内有效施行的法律，法规，规章，以及具有立法，司法或行政管理，权限或职能的机构依法发布的具有普遍约束力的规范性文件，终止净额计算方，在发生违约事件时，指守约方，在发生终止事件时，指非受影响方，若交易双方均为受影响方或受损方，则指任一方，终止事件，指根据主协议第七条及补充协议，被确定为，终止事件，的任一事件，终止数额，对于一项或一组被终止交易以及一个终止净额计算方而言，是指该终止净，额计算方在基准日本着诚实信用原则，以商业上合理方式确定的为了替代该被终止交易的，主要条款，包括交易双方按照主协议第四条的约定原本应在提前终止日之后支付或交付，假定满足了主协议第四条第，三，款的全部履约前提条件，却由于提前终止日的产生未，曾支付的任何款项或未曾交付的任何实物，或为了获得与该被终止交易的该等主要条款相，同的经济效果而在当时环境下产生的或将会产生的损失及成本，以正数表示，或收益，以，负数表示，终止数额不包括一项或一组被终止交易的未付款项，也不包括主协议第二十，二条所列的任何费用，在不重复计算的前提下，终止净额计算方可将其融资的成本，及其，为终止，清算或重建与一项或一组被终止交易相关的任何对冲风险安排而合理产生的损失，以及成本，或任何收益，包括在相关的终止数额的计算内" ]

[ "签署栏，甲方，乙方，甲方有权签署人，乙方有权签署人，姓名，姓名，签字，签字，单位公章，单位公章，年，月，日，年，月，日，请选择是否适用" ]

[ "中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，跨境文本，年版，补充协议，本补充协议由，甲方，和，乙方，于，年，月，日签署并生效，鉴于甲乙双方均已签署，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，跨境文本，年版，简称，主协议，为进一步明确双方的权利义务，双方在主协议基础上签署本补，充协议，对下列事项做出补充或特别约定，本补充协议中的一项定义的含义与主协议中的相同定义的含义相同，但本补充协议对，该定义的含义另有约定的除外，一，第二条，主协议的适用，对于签署主协议之前达成的，且在签署本补充协议时尚未履行完毕的衍生产品交易，是否适用主协议，适用，不适用，二，关于，声明与保证，为第三条第，项之目的，就交易一方适用的文件及信息为，甲方，乙方，为第三条第，项之目的，若交易一方或交易双方为产品管理人，交易双方声明如下，请选择是否适用，甲方，乙方，为产品管理人且其为管理产品之目的签订本协议，其在本协议项下的，权利义务均以其管理的相应产品的财产为限承担责任，交易双方在补充协议中另有约定的" ]

[ "除外，主协议及本补充协议是由，甲方，乙方，作为产品管理人代表其管理的产品达成的，甲方，乙方，承认并同意，为管理不同产品分别与交易另一方在本协议下开展衍生产品交，易之目的，与交易另一方达成任意一笔交易时，应在交易有效约定中明确该交易有效约定，适用的具体产品，该笔交易应被视为是在产品管理人代表该产品与交易另一方签订独立的，主协议及补充协议下作出的，因此，与交易另一方开展的交易项下的权利义务根据相关交，易有效约定的指定构成所指定的具体产品的债权债务，适用于不同产品的交易之间的权利，义务互不受影响且不可抵销，且独立于产品管理人为自营目的叙做的交易，本协议下，甲方，乙方，作为产品管理人所代表的产品指，可以以附件方式列举，详，见代签产品列表，列明产品信息，为第三条第，项之目的，适用于付款方的有关税务方面的陈述如下，甲方，乙方，为第三条第，项之目的，适用于收款方的有关税务方面的陈述如下，甲方，乙方，本协议为第三条第，项之目的，其他声明与保证事项如下，三，关于，特定实体，甲方的特定实体是，在主协议第三条第，项下，在主协议第六条第，六，款下，在主协议第六条第，七，款下，在主协议第六条第，八，款下，在主协议第七条第，二，款下，乙方的特定实体是，在主协议第三条第，项下，在主协议第六条第，六，款下，在主协议第六条第，七，款下" ]

[ "在主协议第六条第，八，款下，在主协议第七条第，二，款下，四，第四条第，五，款多笔交易支付净额，适用，不适用，若适用，支付净额的约定适用于下列交易或交易组，五，履约保障，适用于甲方的履约保障文件为，适用于乙方的履约保障文件为，其他保障安排为，六，第六条第，六，款，交叉违约，适用，不适用，若适用，则交叉违约的起点金额为，甲方，乙方，其他债务文件的定义为，按主协议约定，七，第六条第，七，款，特定交易下违约，适用，不适用，若适用，则特定交易定义中，交易双方约定的本协议管辖范围之外的其他交易，为，按主协议约定，八，关于第六条，违约事件，九，第七条第，二，款，终止事件" ]

[ "适用，不适用，若适用，为该款之目的，合并事件，指，十，关于，其他终止事件，为第七条第，六，款之目的，其他终止事件，包括下述事件，十一，第九条第，一，款，确定提前终止日，第，项，自动提前终止，适用，不适用，如交易一方或交易双方为产品管理人且其为管理产品之目的签订本协议，选择，适，用，不适用，以下条款，第九条第，一，款，确定提前终止日，下新增第，项，为避免疑问，若交易一方，为产品管理人且其为管理产品之目的签订本协议，则被终止交易仅限于相应的产品，其他，未发生违约事件的产品相关交易不得作为被终止交易，当管理人管理的多个产品发生违约，事件时，各产品涉及的被终止交易应独立计算提前终止应付额，不同产品之间的被终止交，易权利义务不得相互抵销，十二，对被终止交易公允市场价值的计算方法，为第九条第，二，款第，项及第十条第，四，款第，项之目的，适用，替代交易法，市场报价法，十三，关于第十三条第，二，款，终止货币，被终止交易的合同货币不含人民币时，或被终止交易的合同货币含人民币，但交易双，方均在中华人民共和国境外设立，或虽交易一方在中华人民共和国境内设立，但适用法律，尚未允许交易双方之间以人民币跨境支付和结算提前终止应付额的，终止货币为，且各币种之间的换算方法为，十四，关于第十四条第，二，款，跨协议结算安排" ]

[ "适用，不适用，若适用，为该段目的，交易双方之间已签署的其他协议包括，十五，关于第十八条，保密与信息披露，交易双方就保密与信息披露条款，作如下补充约定，十六，关于第十九条第，二，款，总部或多个分支机构，甲方，适用，甲方可以通过以下列明的任一机构与乙方达成一项交易，列明适用的总部机构或分支机构，不适用，乙方，适用，乙方可以通过以下列明的任一机构与甲方达成一项交易，列明适用的总部机构或分支机构，不适用，十七，关于第二十条，争议的解决，适用法律，中国法律，不包括冲突法规则，仲裁机构，十八，通知方式，甲方接收第二十一条第，一，二，三，四，款约定的通知的联系方式包括，地址，收件人，邮政编码，电话，传真，电子信息系统，乙方接收第二十一条第，一，二，三，四，款约定的通知的联系方式包括" ]

[ "地址，收件人，邮政编码，电话，传真，电子信息系统，双方同意采用公告送达，留置送达的有关约定，双方约定的其他通知方式及通知生效时间，十九，其他补充约定，签署栏，甲方，乙方，授权代表签字，授权代表签字，签字代表职衔，签字代表职衔，单位公章，单位公章，请选择是否适用" ]

[ "附件，代签产品列表，名称可以自行修改，正文仅作参考，甲方，乙方，作为管理人代表其管理的代签产品列表中每一只产品，本，代签产品列表，系甲乙双方签署的，主协议名称，及其补充协议的附件，产品管理人名称，作为所列金，融产品的管理人，代表所列每一只产品与，交易另一方名称，签订本，代签产品列表，为，避免歧义，乙方，和，产品，仅指代签产品列表中单只产品，而非其与代签产品列表中其，他产品的合称，本，代签产品列表，所列产品可根据实际情况随时修订，并由甲乙双方协商一致后以，书面形式确认并盖章，代签产品清单，序号，产品名称，托管机构，如有，代签日期，入表日期，本，代签产品列表，与，主协议名称，及其补充协议具有同等法律效力，甲乙双方此，前签署的相关内容如与本，代签产品列表，不一致的，以本，代签产品列表，为准，甲方，乙方，作为管理人代表其管理的代签产品，清单中每一只产品，单位公章，单位公章，法定代表人，或授权代表，法定代表人，或授权代表，签署日期，年，月，日，签署日期，年，月，日，请选择是否适用" ]

[ "号，关于发布，银行间债券市场企业资产证券化业务规则，及，银行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指，引，的公告，为贯彻落实党中央，国务院关于盘活存量资产，扩大有效投资，政策精神，推动资产证券化市场持续健康规范发展，根据，银行间，债券市场非金融企业债务融资工具管理办法，中国人民银行令，第，号，及中国银行间市场交易商协会，以下简称交易商，协会，相关自律规则，交易商协会组织市场成员对，非金融企业资，产支持票据指引，协会公告，号，进行修订，修订后更，名为，银行间债券市场企业资产证券化业务规则，并制定了，银，行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指引，经交易商协会，第四届理事会第七次会议审议通过，现予发布，自，年，月，日起施行，非金融企业资产支持票据指引，协会公告，号，同时废止，附件，银行间债券市场企业资产证券化业务规则" ]

[ "银行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指引，中国银行间市场交易商协会，年，月，日" ]

[ "附件，银行间债券市场企业资产证券化业务规则，年，月，日第五届常务理事会第三次会议修订，年，月，日第四届理事会，第七次会议修订，第一章，总则，第一条，为规范银行间债券市场企业资产证券化业务，拓宽企，业融资渠道，推动多层次债券市场发展，保护投资者合法权益，根，据中国人民银行，银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办，法，中国人民银行令，第，号，以及中国银行间市场交易，商协会，以下简称交易商协会，相关自律规则，制定本规则，第二条，本规则所称银行间债券市场企业资产证券化业务，是，指由基础资产所产生现金流作为主要偿付支持，发起机构通过特定，目的载体发行企业资产支持证券的结构性融资活动，本规则所称企，业资产支持证券包括资产支持票据，资产支持商业票据以及交易商，协会认可的其他证券化融资工具，第三条，本规则所称资产支持票据，是指发起机构通过，特定目的载体发行的，由基础资产所产生的现金流作为偿付支持的，证券化融资工具，第四条，本规则所称资产支持商业票据，是指发起机，构通过特定目的载体发行的，以基础资产为支持进行滚动发行的证，券化融资工具，滚动发行情形下，当期资产支持商业票据到期时可" ]

[ "以基础资产所产生的现金流，新发行资产支持商业票据的募集款项，或外部流动性支持款项等作为偿付来源，第五条，特定目的载体可以为特定目的信托，特定目的公司或，交易商协会认可的其他形式的载体，第六条，本规则所称基础资产，是指符合法律法规规定，权属，明确，可以依法转让，能够产生持续稳定，独立，可预测的现金流，且可特定化的财产，财产权利或财产和财产权利的组合，形成基础，资产的交易基础应当真实，交易对价应当公允，第七条，发行资产支持证券应在交易商协会注册，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构及相关中介机构应按相关要，求接受交易商协会的自律管理，发起机构，特定目的载体或其管理，机构及相关中介机构应按约定及本规则要求切实履行相应职责，本规则所称中介机构包括但不限于承销机构，资产服务机构，资金监管机构，资金保管机构，律师事务所，会计师事务所，信用，评级机构，现金流预测机构，资产评估机构，信用增进机构等为资，产支持证券发行，交易，存续期管理提供中介服务的专业机构，第八条，发起机构和特定目的载体或其管理机构应通过符合条，件的承销机构向交易商协会提交资产支持证券注册文件，在注册有，效期内可分期发行资产支持证券，每期发行前应先向交易商协会备，案，并提交交易商协会规定的备案申请文件，符合以下情形之一的，可豁免备案，一，资产支持证券首期发行且在注册后六个月内完成，二，资产支持商业票据滚动发行且募集资金仅用于兑付上一，期资产支持商业票据" ]

[ "三，基础资产为具有较高同质性与分散性的债权类资产，四，交易商协会认可的其他情形，第九条，发行资产支持证券，可在注册阶段设立主承销商团，并可于注册有效期内变更主承销商团成员，发行阶段可就每期发行，指定一家或多家主承销商承销，第十条，资产支持证券通过集中簿记建档或招标方式发行，第十一条，发起机构原则上应当保留一定比例的基础资产信用，风险，以风险自留为目的持有的部分不得转让，应持有到期，发起机构，债务人资信状况良好，或设臵担保，差额支付，债，务加入等有效增信措施的，可以免于上述风险自留要求，符合条件，并免于上述风险自留要求的，应充分披露未进行风险自留的原因及，合理性，并揭示相关风险，第十二条，资产支持证券持有人，以下统称投资者，应自主判，断资产支持证券的投资价值，自担投资风险，第二章，参与机构，第十三条，发起机构是指按照本规则及约定向特定目的载体转，移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体，发起机构不得侵占，损害基础资产，并履行以下职责，一，配合并支持特定目的载体或其管理机构和相关中介机构，履行职责，二，按约定及时向特定目的载体或其管理机构和相关中介机，构提供相关披露的信息，并保证所提供的信息真实，准确，完整，三，履行相关信息披露职责，四，本规则及相关自律规则规定以及交易文件约定的其他职" ]

[ "责，业务持续经营对基础资产现金流的产生有重要影响的发起机，构，以下简称特定发起机构，还应在资产支持证券存续期间维持，正常的生产经营活动，为基础资产现金流的产生提供合理的支持和，必要的保障，第十四条，特定目的载体管理机构是指对特定目的载体进行管，理及履行其他法定及约定职责的机构，特定目的载体或其管理机构，应履行以下职责，一，对基础资产，相关交易主体以及对资产证券化业务有重，大影响的其他相关方开展尽职调查，二，管理基础资产，三，履行相关信息披露职责，四，按照约定及时支付相应资金，五，按照本规则及相关自律规则开展存续期管理工作，六，本规则及相关自律规则规定以及交易文件约定的其他职，责，第十五条，主承销商是指为资产支持证券业务提供承销服务的，机构，主承销商依照承销协议约定提供承销服务，履行以下职责，一，对基础资产，特定目的载体或其管理机构，相关交易主，体以及对资产证券化业务有重大影响的其他相关方开展尽职调查，二，按照本规则及交易商协会相关自律规则提交注册发行文，件，三，按照约定组织资产支持证券的承销和发行，四，配合开展存续期管理工作" ]

[ "五，本规则及相关自律规则规定以及承销协议约定的其他职，责，第十六条，本规则所称增信机构是指为资产证券化业务提供担，保，差额补足，债务加入，流动性支持等外部增信措施的主体的合，称，增信机构应依照相关法律文件规定和交易文件的约定履行增信，义务，履行以下职责，一，履行相关内外部决策程序并按照相关协议约定提供增信，措施，二，配合并支持发起机构，特定目的载体或其管理机构和相，关中介机构履行职责，三，按约定及时向发起机构，特定目的载体或其管理机构和，相关中介机构提供相关披露的信息，并保证所提供的信息真实，准，确，完整，四，履行相关信息披露职责，五，本规则及相关自律规则规定以及交易文件约定的其他职，责，第十七条，资产服务机构是指接受特定目的载体或其管理机构，委托，就基础资产的管理提供约定服务的机构，资产服务机构可以，由发起机构担任，资产服务机构依照服务协议约定管理基础资产，履行以下职责，一，收取基础资产的现金流并按约定划付，二，制定并实施切实可行的现金流归集和管理措施，三，向特定目的载体或其管理机构提供资产服务报告，报告，基础资产信息，并保证所提供的信息真实，准确，完整" ]

[ "四，履行相关信息披露职责，五，本规则及相关自律规则规定以及服务协议约定的其他职，责，第十八条，资金监管机构是指为发起机构或资产服务机构等主，体开立资金监管账户，并对基础资产现金流归集与使用情况进行监，督的机构，资金监管机构依照资金监管协议对资金进行监管，履行，以下职责，一，以发起机构或资产服务机构等主体名义开设基础资产现，金流归集的资金监管账户，二，依照资金监管协议约定对资金监管账户进行监管，对资，金收入和支出情况进行监督，三，依照资金监管协议约定对资金划出的手续进行审核，四，本规则及相关自律规则规定以及资金监管协议约定的其，他职责，第十九条，资金保管机构是指接受特定目的载体或其管理机构，委托，负责开立资金保管账户并管理账户资金的机构，资金保管机，构依照资金保管协议管理资金，履行以下职责，一，以特定目的载体或其管理机构名义开设资产支持证券的，资金保管账户，并对资金进行安全保管，二，依照资金保管协议和特定目的载体或其管理机构指令，划付相关资金，三，依照资金保管协议约定，向特定目的载体或其管理机构，提供资金保管报告，报告资金管理情况，四，监督特定目的载体或其管理机构对资产支持证券的资金" ]

[ "运用情况，五，本规则及相关自律规则规定以及资金保管协议约定的其，他职责，第三章，基础资产和交易结构，第二十条，发行资产支持证券应根据企业融资需求，基础资产，特性等设臵合理的交易结构，不得故意损害企业股东，债权人等相，关利益主体的合法利益，第二十一条，基础资产可以是基础设施，商业物业等不动产财，产或相关财产权利等，以及企业应收账款，租赁债权，信托受益权，等财产权利，以基础设施，商业物业等不动产财产或相关财产权利，作为基础资产的，企业应取得合法经营资质，基础资产为信托受益权等财产权利的，其底层资产需要满足本，规则对基础资产的相关规定，第二十二条，基础资产不得附带抵押，质押等担保负担或其他，权利限制，但能够通过相关合理安排解除基础资产的相关担保负担，和其他权利限制的除外，基础资产附带抵押，质押等担保负担或其他权利限制的，应在，注册发行文件中对该事项进行充分披露及风险提示，并对解除该等，担保负担或其他权利限制的安排作出相应说明，第二十三条，法律法规规定转让基础资产应办理批准，登记手，续的，应依法办理，法律法规没有要求办理登记或者暂时不具备办，理登记条件的，特定目的载体或其管理机构应采取有效措施，维护，基础资产安全，并在资产支持证券注册发行文件中如实披露相关信，息" ]

[ "基础资产为债权的，应按照有关法律规定将债权转让事项及时，通知债务人，不能通知的，应在注册发行文件中说明原因并披露相，关法律风险及风险防范措施，第二十四条，在资产支持证券存续期间，基础资产预计可产生，的现金流应覆盖支付资产支持证券本金及收益所需资金，但资产支，持商业票据等适用滚动发行的情形除外，第二十五条，资产支持证券期限应与基础资产的存续期限相匹，配，但采用循环购买结构或滚动发行的情形除外，在循环购买结构，下，特定目的载体或其管理机构可以根据交易文件约定的标准以基，础资产产生的现金流向发起机构再次或多次购买新的同类型合格，基础资产，实现资产支持证券和基础资产的期限匹配，第二十六条，基础资产应依照相关交易文件转让至特定目的载，体，明确约定基础资产的未来现金流应转入特定目的载体或其管理，机构在资金保管机构开立的资金保管账户，第四章，信息披露，第二十七条，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机，构应切实履行信息披露职责，保证信息披露真实，准确，完整，及，时，公平，不得有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并承担相应，法律责任，相关中介机构应切实履行职责，对所出具的中介服务报告，专，业意见以及其所披露的其他信息负责，发起机构，增信机构和相关中介机构应按照相关约定，及时向，特定目的载体或其管理机构提供相关信息，并保证所提供信息的真，实，准确，完整" ]

[ "第二十八条，发行资产支持证券的，应至少披露以下文件，一，募集说明书或发行协议，二，法律意见书，三，交易商协会规定的其他文件，第二十九条，在资产支持证券存续期内，特定目的载体或其管，理机构应在每期资产支持证券收益支付日或本金兑付日的前，个工，作日披露资产运营报告，特定目的载体或其管理机构应在每个会计年度结束日后，个月，内披露上年度资产运营报告，对于资产支持证券在每个会计年度结束日前，个月内发行的，可不编制当期年度资产运营报告，对于除发起机构风险自留部分外，的证券发行期限在，年，含，以内的，可不编制年度资产运营报告，第三十条，特定目的载体或其管理机构应当至少于资产支持证，券收益支付日或本金兑付日前，个工作日披露付息或兑付安排情况，的公告，第三十一条，在资产支持证券存续期间，发生可能对投资价值，及投资决策判断有重要影响的重大事项，特定目的载体或其管理机，构应在事发后，个工作日内披露相关信息，重大事项包括但不限于，一，发生或预期发生不能按照约定偿付资产支持证券收益等，影响投资者利益的事项，二，资产支持证券信用评级结果或评级展望发生不利变化，如有，三，基础资产发生或预期发生超过资产支持证券未偿还本金，余额，以上的损失" ]

[ "四，基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大不利，变化，或基础资产现金流比预期减少，以上，五，基础资产权属发生变化或被设臵权利负担，其他权利限，制，六，基础资产现金流归集相关账户因涉及法律纠纷被查封，冻结或限制使用，或基础资产现金流出现被滞留，截留，挪用等情，况，七，交易文件的主要约定发生变化，八，交易文件约定在资产支持证券发行后完成相关资产抵质，押登记，解除相关资产权利负担，或承诺履行其他事项的，前述约，定或承诺事项未在相应期限内完成，九，资产支持证券增信措施安排发生变更，十，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构和相，关中介机构违反相关法律文件规定和交易文件的约定，对资产支持，证券投资者利益产生重大不利影响，十一，特定目的载体或其管理机构，增信机构，资金监管机，构，资金保管机构，资产服务机构等资产证券化业务参与机构发生，变更，十二，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构和，相关中介机构或基础资产因涉及违法行为，法律纠纷等，可能对投，资者的利益造成重大不利影响的，十三，可能对投资者利益产生重大影响或注册发行文件约定，的其他事项，发起机构，特定目的载体或其管理机构和资产服务机构等主体" ]

[ "名称变更，发生减资，合并，分立，解散及申请破产的情形，受到，重大行政处罚且可能影响投资者利益的，或涉及需要说明的市场传，闻等，应在事发后，个工作日内披露相关信息，第三十二条，特定发起机构和本规则第十六条规定的增信机构，还应分别参照，银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露，规则，中有关发行企业和信用增进机构要求进行信息披露，第五章，存续期管理，第三十三条，资产支持证券注册发行文件中应披露承担存续期，管理职责的机构，以下简称存续期管理机构，存续期管理机构原，则上应为当期资产支持证券的特定目的载体或其管理机构，第三十四条，资产支持证券存续期间，特定目的载体或其管理，机构原则上应履行以下职责，一，按照规定或约定管理，运用，处分基础资产及担保物，如，有，向资产支持证券投资者分配本金和收益，二，按照规定或约定落实基础资产循环购买，不合格基础资，产赎回或替换，现金流归集和维护基础资产安全的机制，三，对基础资产质量变化情况进行监测和排查，持续跟踪基，础资产现金流产生，归集和划转情况，四，按照规定或约定，开展资产支持证券风险和违约处臵，五，根据持有人会议决议代表资产支持证券持有人利益提起，诉讼或仲裁等司法程序，六，本规则及相关自律规则规定以及交易文件约定的其他职，责，第三十五条，资产支持证券存续期管理工作原则上应至少包括" ]

[ "以下内容，一，监测和排查发起机构，增信机构存续期义务履行情况及，信用风险，二，督导发起机构，增信机构，资产服务机构履行存续期应，尽义务，三，按规定和约定履行相关信息披露义务，四，按照自律规则和文件约定组织召开持有人会议，五，协调特定发起机构，增信机构，资产服务机构等主体开，展资产支持证券风险和违约处臵相关工作，六，其他交易商协会要求开展的工作，第三十六条，主承销商，发起机构，增信机构，资产服务机构，及相关中介机构应积极配合存续期管理机构开展本规则第三十五，条规定的相关工作，按规定或约定履行相应义务，及时提供履行本，规则要求义务所需的信息，第三十七条，存续期管理机构应建立资产支持证券存续期管理，制度，明确存续期管理工作的业务分工，基本流程，岗位配臵，工，作要求等，指定专门岗位或人员负责存续期管理工作，第三十八条，存续期管理机构应持续动态监测可能影响资产支，持证券的信用风险，开展风险分类管理与风险排查，鼓励存续期管，理机构结合参与机构，基础资产类型和特征，交易结构安排等因素，有针对性地建立资产支持证券风险监测指标体系或模型，第三十九条，资产支持证券出现偿付风险或违约时，存续期管，理机构应制定并启动风险化解和处臵预案，并向交易商协会报告，第六章，投资者保护" ]

[ "第四十条，投资者依照相关法律文件规定和交易文件的约定，享有以下权利，一，获得资产支持证券收益，二，参与特定目的载体的清算分配，三，依法转让其持有的资产支持证券，不得转让的情形除外，四，按照规定要求召开持有人会议，五，对持有人会议审议事项行使表决权，六，查阅或者复制基础资产和资产支持证券相关信息资料，七，相关合同，注册发行文件约定的其他权利，第四十一条，发起机构和特定目的载体或其管理机构应在相关，注册发行文件中约定投资者保护机制，包括但不限于，一，信用评级结果或评级展望下调的应对措施，如有，二，基础资产现金流恶化或其他可能影响投资者利益等情况，的应对措施，三，基础资产现金流与预测值偏差的处理机制，四，发生基础资产权属争议时的解决机制，五，资产支持证券发生违约后的相关保障机制及清偿安排，第四十二条，发起机构和特定目的载体或其管理机构应在相关，注册发行文件中约定持有人会议的相关安排，持有人会议的召开情，形，召集程序，召开形式，议事程序等事项应符合本规则的相关要，求，本规则未作规定的，除注册发行文件另有约定外，应当参照，银，行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程，以下简，称，持有人会议规程，执行，第四十三条，在资产支持证券存续期间，出现以下情形之一的" ]

[ "召集人应召开持有人会议，一，基础资产权属发生变化或发生被查封，扣押，冻结等情，形，对投资者权益有重大不利影响的，二，资产支持证券，次级档资产支持证券除外，本金或收益，未能按照约定足额支付，三，修改资产支持证券发行条款，对投资者权益有重大不利，影响的，四，特定目的载体或其管理机构，资产服务机构，增信机构，资金监管机构，资金保管机构等发生解任或变更，对投资者权益产，生重大不利影响的，五，单独或合计持有同期其中某一类别资产支持证券百分之，三十以上余额的持有人提议召开，六，注册发行文件中约定的其他应召开持有人会议的情形，七，法律，法规规定的其他应由持有人会议做出决议的情形，第四十四条，除第四十三条规定的持有人会议召开情形外，特，定发起机构和增信机构还应分别参照，持有人会议规程，中有关发，行企业和信用增进机构要求规定的持有人会议召开情形执行，第四十五条，触发相关持有人会议召开情形后，发起机构，特，定目的载体或其管理机构，增信机构应及时告知召集人，持有人会，议的召集不以发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构履，行告知义务为前提，召集人原则上为本期资产支持证券的存续期管理机构，注册发，行文件另有约定的除外，召集人不能履行或者不履行召集职责的，单独或合计持有同期中某一类别资产支持证券百分之三十以上余" ]

[ "额的持有人，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构，主承销商均可以自行召集持有人会议，履行召集人的职责，第四十六条，各类别资产支持证券的持有人分别组成该类别资，产支持证券持有人会议，除注册发行文件另有约定外，就同一事项，所做的表决原则上应以存续期内最优先级别资产支持证券持有人，会议的决议为准，第四十七条，除注册发行文件另有约定外，发起机构，增信机，构或上述主体的重要关联方，包括上述机构委托投资的资产管理产，品的管理人等，持有资产支持证券的，应主动向召集人表明关联关，系，并不得参与表决，其所持有的表决权数额不计入总表决权数额，利用，隐瞒关联关系侵害其他人合法利益的，承担相应法律责任，除注册发行文件另有约定外，特定目的载体或其管理机构及其，重要关联方，第三方委托特定目的载体管理机构投资的资产管理产，品等除外，持有资产支持证券的，应主动表明关联关系，不得参与，使特定目的载体或其管理机构实质受益的有关事项的表决，其所持，有的表决权数额不计入相关事项的总表决权数额，利用，隐瞒关联，关系侵害其他人合法利益的，承担相应法律责任，前款所称重要关联方包括但不限于，一，控股股东，实际控制人，二，合并范围内子公司，三，其他可能影响表决公正性的关联方，第七章，附则，第四十八条，在信贷资产证券化之外，交易商协会认可的其他，主体发行企业资产支持证券的业务活动，参照适用本规则" ]

[ "第四十九条，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机，构及相关中介机构开展资产证券化业务除应遵从本规则的相关规，定，还应遵从交易商协会相关自律规则，违反本规则及相关自律规，则规定的，交易商协会可依据，银行间债券市场自律处分规则，银，行间债券市场自律管理措施实施规程，等相关规定进行处理，第五十条，交易商协会理事会授权交易商协会秘书处可根据市，场发展需要制定资产支持证券注册发行管理机制，主承销商团管理，机制等有关事项，经资产证券化暨结构化融资专业委员会议定后发，布实施，第五十一条，本规则由交易商协会秘书处负责解释，第五十二条，本规则自，年，月，日起施行，非金融企业资，产支持票据指引，协会公告，号，同时废止，相关文件，规定与本规则不一致的，以本规则为准" ]

[ "附件，银行间债券市场企业资产证券化业务信息披露指引，年，月，日第四届理事会第七次会议审议通过，第一章，总则，第一条，为规范银行间债券市场企业资产证券化业务的信息披，露行为，保障投资者的合法权益，根据中国银行间市场交易商协会，以下简称交易商协会，银行间债券市场企业资产证券化业务规，则，及相关自律规则，制定本指引，第二条，资产支持证券注册，发行及存续期的信息披露适用本，指引，本指引所称存续期为资产支持证券发行登记完成直至付息兑，付全部完成或发生资产支持证券法律关系终止的其他情形期间，第三条，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构，资产服务机构等信息披露义务人应切实履行信息披露职责，根据本，指引及相关表格体系要求及时，公平地进行信息披露，所披露的信，息必须真实，准确，完整，不得有虚假记载，误导性陈述或者重大，遗漏，并承担相应法律责任，发起机构，增信机构和资产服务机构等机构应按照规定和约，定，及时，公平地向特定目的载体或其管理机构提供有关信息，并，保证所提供信息真实，准确，完整，第四条，信息披露文件一经公布不得随意变更，确有必要进行" ]

[ "变更或更正的，应披露变更公告和变更或更正后的信息披露文件，已披露的原文件应在信息披露渠道予以保留，相关机构和个人不得，对其进行更改或替换，第五条，本指引是资产支持证券信息披露的最低要求，不论本，指引是否明确规定，凡对资产支持证券偿付或投资者权益可能有重，大影响的信息，信息披露义务人均应当及时披露，第六条，特定发起机构，增信机构关于设臵并披露信息披露事，务管理制度和信息披露事务负责人，定期报告的披露时间和披露内，容，重大事项的披露时间，财务信息差错更正的信息披露，启动增，信程序后增信机构履行情况，进入破产后的的信息披露等，应比照，银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则，中关于，发行企业和信用增进机构要求执行，第二章，资产支持证券发行环节信息披露，第七条，发行资产支持证券，应于发行前至少披露以下文件，一，募集说明书或发行协议，二，法律意见书，三，特定发起机构，持续承担基础资产现金流转付义务的发，起机构，增信机构经审计的财务报告及财务报表，四，交易商协会规定的其他文件，第八条，募集说明书或发行协议由发起机构和特定目的载体或，其管理机构编制，应当包括但不限于以下内容，一，封面，扉页，目录，二，释义，三，资产支持证券的基本情况" ]

[ "四，风险提示及说明，五，资产支持证券的交易结构，六，资产支持证券的信用增级方式，七，发起机构，增信机构，如有，特定目的载体或其管理，机构及相关中介机构的基本情况，八，基础资产情况及现金流预测分析，九，现金流归集与管理机制，投资及分配机制，十，风险自留的相关情况，十一，募集资金用途及合法合规性声明，十二，信息披露安排，十三，投资者保护机制，十四，法律适用及争议解决机制，十五，有关税费安排，十六，主要交易文件摘要，十七，备查文件存放及查阅方式，十八，发行有关机构，第九条，募集说明书或发行协议应当披露有关基础资产的相关，信息，包括但不限于以下内容，一，基础资产形成和取得的有关情况，二，基础资产是否符合法律法规规定，权属明确，可以依法，转让，能够产生持续稳定，独立，可预测现金流的有关情况，三，基础资产是否存在附带抵押，质押等担保负担或其他权，利限制的情况以及解除前述权利负担或限制的措施，四，基础资产入池的合格标准" ]

[ "五，基础资产的风险隔离手段和效果，六，基础资产循环购买，如有，的入池标准，计划购买规模，及流程和后续监督管理安排，七，基础资产的总体信息与分布信息，八，基础资产现金流预测分析，九，资金归集与监管情况，十，基础资产的管理及运营安排，除上述披露内容外，还应依据穿透原则对底层资产进行披露，不同类别的基础资产应各自按照表格体系中基础资产相应表格的，要求进行信息披露，第十条，基础资产逐笔披露是指对资产支持证券涉及的每一笔，基础资产的核心要素信息进行披露的行为，交易商协会可根据市场，发展及投资者保护的需要，另行制定基础资产逐笔披露要求，第十一条，对于发起机构，募集说明书或发行协议中应披露包，括但不限于以下内容，一，基本情况和历史沿革，二，控股股东和实际控制人，三，治理结构和与基础资产相关的内控制度，四，企业人员基本情况，五，主营业务情况及与基础资产相关的业务板块经营情况，六，主要财务数据及指标，对于持续承担基础资产现金流转，付义务的发起机构还应披露财务报表及分析，第十二条，对于特定发起机构，除披露本指引第十一条内容外，还应披露包括但不限于以下内容" ]

[ "一，资产，人员，机构，财务，业务经营的独立性，二，重要权益投资，三，主营业务情况，业务板块经营情况，四，在建工程和拟建工程，五，财务报表及分析，六，有息负债，七，关联交易，八，或有事项，九，受限资产情况，十，企业资信情况，第十三条，对于增信机构，由专业信用增进机构提供增信的，应披露债券担保责任余额，集中度等指标及其他相关监管要求披露，的信息，由其他企业提供增信的，应比照特定发起机构进行披露，第十四条，基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占，比超过，或债务人及其关联方的未偿本金余额合计占比超过，应披露该等债务人基本情况，控股股东和实际控制人，主要，经营数据和财务数据，基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超过，或债务人及其关联方的未偿本金余额合计占比超过，该等，债务人应披露基本情况，控股股东和实际控制人，主营业务情况，业务板块经营情况和财务报表及分析，基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超过，或债务人及其关联方的未偿本金余额合计占比超过，该等，债务人应参照特定发起机构进行披露" ]

[ "第十五条，资产支持证券采用循环购买结构的，应按照表格体，系的要求，在募集说明书中披露循环购买的相关机制安排，第十六条，律师事务所应对资产支持证券的有关法律事宜发表，专业意见，包括但不限于以下内容，一，发行程序的合法合规性，二，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构及相，关中介机构的资质及关联关系，三，发行文件符合法律法规和相关自律规则的情况，四，基础资产，底层资产，如有，的真实性，合法合规性，权利归属及其负担情况，五，基础资产，底层资产，如有，转让行为的合法有效性，基础资产的破产隔离效果，六，特定发起机构的认定，七，交易结构相关安排的合法有效性，八，投资者保护机制的合法有效性，九，信用增级，如有，安排的合法有效性，十，风险自留，如有，安排的合法有效性，十一，募集资金用途的合法合规性，十二，对有可能影响资产支持证券投资者利益的其他重大事，项的意见，第十七条，募集说明书或发行协议显著位臵应提示投资者，本，期资产支持证券已在交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本，期资产支持证券的投资价值作出任何评价，也不表明对资产支持证，券的投资风险做出了任何判断，投资者购买本期资产支持证券，应" ]

[ "当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真，实性，准确性，完整性和及时性进行独立分析，并据以独立判断投，资价值，自行承担与其有关的任何投资风险，第十八条，特定目的载体或其管理机构或簿记管理人应不迟于，交易流通首日披露簿记建档发行结果，公告内容包括但不限于当期，资产支持证券的实际发行规模，期限，价格等信息，第三章，资产支持证券存续期间信息披露，第十九条，资产支持证券存续期内，信息披露义务人的信息披，露的时间应当不晚于其按照境内外监管机构，市场自律组织，证券，交易场所要求，或者将有关信息刊登在其他指定信息披露渠道上的，时间，资产支持证券同时在境内境外公开发行，交易的，其信息披露，义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露，第二十条，资产支持证券存续期内，特定目的载体或其管理机，构应定期披露资产运营报告，年度资产运营报告需经注册会计师审，计，鼓励审计机构由在国务院财政部门，国务院证券监督管理机构，备案从事证券服务业务的会计师事务所担任，第二十一条，资产运营报告应当包括但不限于下列内容，一，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构和相，关中介机构的名称，地址，二，发起机构，特定目的载体或其管理机构，增信机构和相，关中介机构的履约情况，三，资产支持证券基本信息，四，本收款期间资金收支情况，闲臵资金使用情况，如有" ]

[ "五，各档次资产支持证券的兑付，收益，评级，如有，情况，六，本收款期间资产池运行情况及总体信息，七，循环购买，如有，情况，八，基础资产池所对应的单一债务人未偿还本金余额占比超，过，或债务人及其关联方的未偿本金余额合计占比超过，该等债务人的重大不利变化情况，如有，九，基础资产池中进入处臵程序的基础资产情况，如有，十，特殊事项报告，包括但不限于重大事项及违约事件，加，速清偿事件，循环购买提前终止事件，如有，等，十一，持有人会议召开情况，如有，十二，特定目的载体或其管理机构接受资产服务机构，资金，保管机构等机构出具报告的情况说明，十三，差错更正说明，十四，备查文件，十五，其他重要事项，第二十二条，特定发起机构，增信机构，特定目的载体或其管，理机构无法按时披露定期报告的，应在规定的披露截止时间前，披，露未按期披露定期报告的说明文件，内容包括但不限于未按期披露，的原因，预计披露时间等情况，特定发起机构，增信机构，特定目的载体或其管理机构披露前，款说明文件的，不代表豁免定期报告的信息披露义务，第二十三条，存续期内，发起机构发生下列重大事项时，应当，及时披露，并说明事项的起因，目前的状态和可能产生的影响，重，大事项包括但不限于" ]

[ "一，发起机构名称变更，二，发起机构发生减资，合并，分立，解散及申请破产的情，形，三，发起机构受到刑事处罚，重大行政处罚或行政监管措，施，市场自律组织做出的债券业务相关的处分，且可能影响投资者，利益的，四，发起机构涉及需要说明的市场传闻，对于持续承担基础资产现金流转付义务的发起机构，发生未能，清偿到期债务情况的，也应当及时披露，第二十四条，存续期内，特定发起机构发生可能影响资产支持，证券收益支付或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明，事项的起因，目前的状态和可能产生的影响，除本指引第二十三条，规定的重大事项外，特定发起机构的重大事项还包括但不限于，一，特定发起机构生产经营状况发生重大变化，包括全部或，主要业务陷入停顿，生产经营外部条件发生重大变化等，二，特定发起机构变更财务报告审计机构，三，特定发起机构，以上董事，以上监事，董事长，总经理或具有同等职责的人员发生变动，四，特定发起机构法定代表人，董事长，总经理或具有同等，职责的人员无法履行职责，五，特定发起机构控股股东或者实际控制人变更，或股权结，构发生重大变化，六，特定发起机构提供重大资产抵押，质押，或者对外提供，担保超过上年末净资产的" ]

[ "七，特定发起机构发生可能影响其偿债能力的资产出售，转，让，报废，无偿划转以及重大投资行为，重大资产重组，八，特定发起机构发生超过上年末净资产，的重大损失，或者放弃债权或者财产超过上年末净资产的，九，特定发起机构股权，经营权涉及被委托管理，十，特定发起机构丧失对重要子公司的实际控制权，十一，特定发起机构一次承担他人债务超过上年末净资产，或者新增借款超过上年末净资产的，十二，特定发起机构未能清偿到期债务或企业进行债务重，组，十三，特定发起机构涉嫌违法违规被有权机关调查，或者存，在严重失信行为，十四，特定发起机构法定代表人，控股股东，实际控制人，董事，监事，高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查，采取强，制措施，或者存在严重失信行为，十五，特定发起机构涉及重大诉讼，仲裁事项，十六，特定发起机构发生可能影响其偿债能力的资产被查，封，扣押或冻结的情况，十七，特定发起机构拟分配股利，十八，特定发起机构订立其他可能对其资产，负债，权益和，经营成果产生重要影响的重大合同，十九，发行文件中约定或企业承诺的其他应当披露事项，二十，其他可能影响其偿债能力或投资者权益的事项，第二十五条，存续期内，增信机构发生可能影响其增信能力的" ]

[ "重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因，目前的状态和可，能产生的影响，重大事项包括但不限于，一，名称变更，二，未能清偿到期债务，三，未能按照约定履行增信义务或超过上年末净资产，以，上的担保责任，四，发生减资，合并，分立，解散及申请破产的情形，或受，到重大行政处罚，五，发行文件中约定或增信机构承诺的其他应当披露事项，六，其他可能影响其增信能力或投资者权益的事项，第二十六条，存续期内，发生，银行间债券市场企业资产证券，化业务规则，第三十一条所列示的可能影响资产支持证券收益支付，或投资者权益的重大事项时，特定目的载体或其管理机构应当按照，规定及时披露相关信息，第二十七条，重大事项出现泄露或市场传闻的，发起机构，特，定目的载体或其管理机构，增信机构等主体应当自重大事项出现泄，露或市场传闻之日起，个工作日内履行相关重大事项的信息披露义，务，已披露的重大事项出现重大进展或变化的，发起机构，特定目，的载体或其管理机构，增信机构应当在进展或变化发生之日后，个，工作日内披露进展或者变化情况及可能产生的影响，第二十八条，变更资产支持证券资金用途的，应当按照规定和，约定履行必要变更程序，并事先披露拟变更后的资金用途，第二十九条，资产支持证券附选择权条款，投资人保护条款等" ]

[ "特殊条款的，特定目的载体或其管理机构应当按照相关规定和发行，文件约定及时披露相关条款的触发和执行情况，第三十条，优先级资产支持证券偿付存在较大不确定性的，特，定目的载体或其管理机构应当及时披露付息或兑付存在较大不确，定性的风险提示公告，第三十一条，优先级资产支持证券未按照约定按期足额支付收，益或兑付本金的，特定目的载体或其管理机构应在当日披露未按期，足额支付收益或兑付本金的公告，第三十二条，优先级资产支持证券违约处臵期间，特定目的载，体或其管理机构等机构应当披露违约处理进展，特定目的载体或其，管理机构等机构应当披露处臵方案主要内容，特定目的载体或其管，理机构在处臵期间支付收益或兑付本金的，应当在，个工作日内进，行披露，第三十三条，为资产支持证券提供登记托管和代理付息兑付的，机构在优先级资产支持证券收益支付日或本金兑付日未足额收到，兑付资金的，应及时以书面形式向交易商协会报告，并不晚于次，个工作日告知持有人，第三十四条，若优先级资产支持证券无法支付收益或兑付本，金，提请增信机构履行增信义务的，特定目的载体或其管理机构应，当及时披露提请启动增信程序的公告，第四章，附则，第三十五条，本指引所称，以上，超过，内，含本数，第三十六条，信息披露文件的发送方式和披露渠道应按照，银，行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则，相关要求执" ]

[ "行，第三十七条，本指引由交易商协会秘书处负责解释，第三十八条，本指引自，年，月，日起施行" ]

[ "附件，银行间市场信用风险缓释工具试点业务规则，第一章，总则，第一条，为丰富银行间市场信用风险管理工具，完善市场风，险分担机制，促进市场持续健康发展，根据中国人民银行，以下，简称人民银行，有关规定及中国银行间市场交易商协会，以下简，称交易商协会，相关自律规则，制定本规则，第二条，本规则所称信用风险缓释工具是指用于管理信用风，险的信用衍生产品，第三条，信用风险缓释工具业务参与者，以下简称参与者，应严格遵守和执行有关法律，法规，监管部门规章和交易商协会，自律规则，接受相关监管部门监管和交易商协会自律管理，第四条，参与者进行信用风险缓释工具交易应遵循公平，诚，信，自律，风险自担的原则，第五条，参与者开展信用风险缓释工具交易应签署由交易商，协会发布的，中国银行间市场金融衍生产品交易主协议，或其，根据某一类别信用风险缓释工具产品制定发布的交易协议特别，版本，人民银行另有规定的除外，第六条，交易商协会金融衍生品专业委员会，以下简称专业，委员会，将根据本规则相关条款审议并决定信用风险缓释工具的，相关事项" ]

[ "第二章，参与者，第七条，参与者应向交易商协会备案成为核心交易商或一般，交易商，其中，核心交易商可与所有参与者进行信用风险缓释工，具交易，一般交易商只能与核心交易商进行信用风险缓释工具交，易，核心交易商包括金融机构，合格信用增进机构等，一般交易，商包括金融机构和非金融机构等，同一机构具有自营投资管理业，务和资产管理业务的应分别备案，其中，资产管理产品管理人应，备案成为一般交易商，第八条，参与者应将其信用风险缓释工具交易内部操作规程，和风险管理制度送交易商协会备案，内部操作规程和风险管理制，度应当至少包括业务授权与分工，交易执行与管理，风险测算与，监控，信用事件触发后的处置，风险报告和内部审计等内容，核，心交易商应建立并不断完善信用风险缓释工具交易定价机制，第九条，专业委员会将根据市场需要建立信用风险缓释工具，报价商制度，并定期进行市场化评价，第三章，信用风险缓释工具的交易清算，第十条，信用风险缓释工具为参考实体提供信用风险保护的，债务范围为债券，贷款或其他类似债务，第十一条，信用风险缓释工具分为合约类产品和凭证类产品，第十二条，信用风险缓释工具的交易可通过人民银行认可机，构的交易系统达成，也可通过电话，传真以及经纪撮合等其他方，式达成" ]

[ "第十三条，凭证类信用风险缓释工具的登记托管由人民银行，认可机构的登记托管系统进行，第十四条，信用风险缓释工具中参与主体，合约要素适合进，行集中清算的，应提交人民银行认可机构的清算系统进行集中清，算，不适合进行集中清算的，可提交人民银行认可机构的清算系，统进行双边清算或由交易双方自行进行清算和结算，第四章，凭证类产品的创设，第十五条，具备一定条件的核心交易商经专业委员会备案认，可，可成为凭证类信用风险缓释工具创设机构，以下简称创设机，构，专业委员会可根据市场需求建立创设机构的市场化评价机，制，第十六条，创设机构创设凭证类信用风险缓释工具应向交易，商协会报备有关创设说明书，创设拟披露文件等，并通过交易商，协会综合业务和信息服务平台及其他指定平台披露，第十七条，创设机构应在创设披露文件发布后的十个工作日，内完成销售，交易商协会综合业务和信息服务平台可为创设机构，销售凭证类信用风险缓释工具提供相关服务，销售完成后，创设，机构应及时办理登记手续，第十八条，创设机构应在完成登记手续后的次一个工作日，将有关创设结果报送交易商协会，并通过交易商协会综合业务和，信息服务平台及其他指定平台披露" ]

[ "第十九条，创设机构应在登记当日向交易流通场所提供相关，要素信息，经创设完成的凭证类信用风险缓释工具在完成登记手，续后的次一工作日即可在银行间市场转让流通，第五章，信息披露及报备，第二十条，参与者应对披露和报备信息的真实性，准确性，完整性，及时性负责，不得有虚假记载，误导性陈述或者重大遗，漏，第二十一条，参与者进行信用风险缓释工具交易时，应及时，向交易对手提供与交易相关的必要信息，并确保所提供信息的真，实，准确，完整，不得欺诈或误导交易对手，第二十二条，当创设机构发生可能影响履约行为的重大事项，时，创设机构应于下一工作日通过交易商协会综合业务和信息服，务平台及其他指定平台向市场披露，第二十三条，在凭证类信用风险缓释工具存续期内，创设机，构应按照创设披露文件的相关约定，在交易商协会综合业务和信，息服务平台及其他指定平台持续披露信息，披露的信息内容包括，评级报告，财务报告和审计报告等，第二十四条，核心交易商应于交易达成后的次一工作日，前，将信用风险缓释工具交易情况送交易商协会备案，第二十五条，人民银行认可的交易，清算，结算机构应于每，个工作日结束后将当日的信用风险缓释工具业务运行情况送交，易商协会" ]

[ "第二十六条，交易商协会根据人民银行的有关规定，及时向，市场披露信用风险缓释工具交易统计数据等有关信息，第二十七条，交易商协会定期向人民银行报告信用风险缓释，工具市场情况，发现异常情况及时向人民银行报告，第六章，风险控制与管理，第二十八条，信用风险缓释工具交易应明确信用事件发生时，的结算条件和方式，结算方式包括但不限于实物结算，现金结算，和拍卖结算，第二十九条，参与者不得开展以其自身债务为标的债务或以，自身为参考实体的信用风险缓释工具业务，开展以关联方债务为，标的债务或关联方为参考实体的信用风险缓释工具业务应予以，披露，并在信用风险缓释工具存续期按季度向交易商协会报告，第三十条，任何一家核心交易商的信用风险缓释工具净卖出，总余额不得超过其净资产的，任何一家一般交易商的信用，风险缓释工具净卖出总余额不得超过其相关产品规模或净资产，的，其中，任何一只资产管理产品的信用风险缓释工具净，卖出总余额不得超过相关产品规模的，专业委员会可根据，信用风险缓释工具市场发展运行情况，适时调整上述比例数值，第三十一条，参与者不得以任何手段操纵信用风险缓释工具，交易价格，第三十二条，参与者不得利用内幕消息开展信用风险缓释工，具业务，参与者应建立完善的防火墙制度或措施防范信用风险缓，释工具的内幕交易" ]

[ "第三十三条，当交易双方就信用事件存在争议时，可提请专，业委员会出具相关意见，第三十四条，信用风险缓释工具交易发生纠纷时，双方可按，照有关约定申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并于接到生效的，仲裁裁决或法院判决的十个工作日内，将结果送达交易商协会，第三十五条，对违反本规则的参与者，交易商协会根据有关，自律管理规则进行处理，第七章，附则，第三十六条，境外机构开展信用风险缓释工具交易的相关要，求，遵循主管部门有关规定，第三十七条，本规则由交易商协会秘书处负责解释，第三十八条，本规则自发布之日起实行" ]

[ "附件，非金融企业中期票据业务指引，年，月，日第一届常务理事会第二次会议审议通过，年，月，日第五届常务理事会第十五次会议修订，年，月，日第三届理事会第十三次会议修订，第一条，为规范非金融企业在银行间债券市场发行中期票据的行为，根据中国人民银行，银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法，中国人民银行令，第，号，及中国银行间市场交易商协会，以下简称交易商协会，相关自律规则，制定本指引，第二条，本指引所称中期票据，是指具有法人资格的非金融企业，以下简称企业，在银行间债券市场发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具，第三条，企业发行中期票据应依据，非金融企业债务融资工具注册发行规则，在交易商协会注册，第四条，企业发行中期票据所募集的资金应用于符合国家法律法规及政策要求的企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露，第五条，企业发行中期票据应按交易商协会，银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则，在银行间债券市场披露信息，第六条，企业发行中期票据应由符合条件的承销机构承销，第七条，本指引由交易商协会秘书处负责解释，第八条，本指引自公布之日起施行" ]

[ "附件，非金融企业短期融资券业务指引，年，月，日第一届常务理事会第二次会议审议通过，年，月，日第五届常务理事会第十五次会议修订，年，月，日第三届理事会第十三次会议修订，第一条，为规范非金融企业在银行间债券市场发行短期融资券的行为，根据中国人民银行，银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法，中国人民银行令，第，号，及中国银行间市场交易商协会，以下简称交易商协会，相关自律规则，制定本指引，第二条，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业，以下简称企业，在银行间债券市场发行的，约定在，年内还本付息的债务融资工具，第三条，企业发行短期融资券应依据，非金融企业债务融资工具注册发行规则，在交易商协会注册，第四条，企业发行短期融资券所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应提前披露，第五条，企业发行短期融资券应按交易商协会，银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则，在银行间债券市场披露信息，第六条，企业发行短期融资券应由符合条件的承销机构承销，第七条，本指引由交易商协会秘书处负责解释，第八条，本指引自公布之日起施行" ]

[ "附件，非金融企业超短期融资券业务指引，年，月，日第一届理事会第四次会议审议通过，年，月，日第五届常务理事会第十五次会议修订，年，月，日第三届理事会第十三次会议修订，第一条，为规范非金融企业在银行间债券市场发行超短期融资券的行为，根据中国人民银行，银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法，中国人民银行令，第，号，及中国银行间市场交易商协会，以下简称交易商协会，相关自律规则，制定本业务指引，第二条，本指引所称超短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业，以下简称企业，在银行间债券市场发行的，约定在，天以内还本付息的债务融资工具，第三条，企业发行超短期融资券应依据，非金融企业债务融资工具注册发行规则，在交易商协会注册，第四条，企业发行超短期融资券所募集的资金应用于符合国家法律法规及政策要求的流动资金需要，不得用于长期投资，第五条，企业发行超短期融资券应按交易商协会，银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则，在银行间债券市场披露信息，第六条，企业发行超短期融资券可设主承销商团，第七条，本指引由交易商协会秘书处负责解释，第八条，本指引自公布之日起施行" ]