Source: http://docplayer.pl/11756454-Prospekt-informacyjny-bph-fundusz-inwestycyjny-otwarty-strategii-akcyjnej.html
Timestamp: 2019-01-20 20:40:55
Legal References Found: art. 220
 art. 239
 art. 31
 art. 31
 art. 31
 art. 24
 art. 31
 art. 31
 art. 2

Document Content:
Prospekt informacyjny. BPH Fundusz Inwestycyjny Otwarty Strategii Akcyjnej - PDF
Download "Prospekt informacyjny. BPH Fundusz Inwestycyjny Otwarty Strategii Akcyjnej"
1 Prospekt informacyjny sporządzony na podstawie art. 220 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. z 2014 r. poz. 157, z późn. zm.) oraz rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 r. w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczania wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz.U. z 2013 r. poz. 673). BPH Fundusz Inwestycyjny Otwarty Strategii Akcyjnej (BPH FIO Strategii Akcyjnej poprzednia nazwa: BPH SFIO Total Profit, BPH SFIO Płynnościowy) Organem Funduszu jest BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna ul. Bonifraterska 17, Warszawa Fundusz prowadzi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe. Prospekt sporządzono 5 sierpnia 2008 r. w Warszawie, zaktualizowano 21 października 2008 r., 18 listopada 2008 r., 23 stycznia 2009 r., 24 kwietnia 2009 r., 29 maja 2009 r., 9 lutego 2010 r., 22 kwietnia 2010 r., 3 maja 2010 r., 31 maja 2010 r., 6 lipca 2010 r., 22 września 2010 r., 1 stycznia 2011 r., 2 maja 2011 r., 31 maja 2011 r., 14 stycznia 2012 r., 1 marca 2012 r., 31 maja 2012 r., 13 czerwca 2012 r., 2 lipca 2012 r., 6 grudnia 2012 r., 4 stycznia 2013 r., 12 lutego 2013 r., 26 kwietnia 2013 r., 27 maja 2013 r., 1 lipca 2013 r., 27 lipca 2013 r., 2 września 2013 r., 28 października 2013 r., 17 grudnia 2013 r., 1 kwietnia 2014 r., 5 kwietnia 2014 r., 16 maja 2014 r., 15 czerwca 2014 r., 16 lipca 2014 r., 14 sierpnia 2014 r., 30 grudnia 2014 r., 5 marca 2015 r., 23 marca 2015 r., 1 kwietnia 2015 r., 28 maja 2015 r., 24 czerwca 2015 r., 31 sierpnia 2015 r., 21 września 2015 r., 11 października 2015 r., 31 października 2015 r., 17 listopada 2015 r. Data sporządzenia ostatniego tekstu jednolitego Prospektu: 17 listopada 2015 r. 1
2 Rozdział I OSOBY ODPOWIEDZIALNE ZA INFORMACJE ZAWARTE W PROSPEKCIE 1. Firma, siedziba i adres Towarzystwa Firma: Siedziba: Adres: BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna Rzeczpospolita Polska, Warszawa ul. Bonifraterska 17, Warszawa 2. Imiona, nazwiska i funkcje osób odpowiedzialnych za informacje zawarte w Prospekcie, w tym za informacje finansowe Imię i nazwisko Piotr Karnkowski Marcin Bednarek Aleksander Mokrzycki Stanowisko Prezes Zarządu Wiceprezes Zarządu Wiceprezes Zarządu 3. Podmioty świadczące na rzecz Towarzystwa lub Funduszu usługi w zakresie sporządzenia Prospektu Wymóg przedstawienia tych danych nie ma zastosowania. Podmiotem sporządzającym Prospekt jest Towarzystwo. 4. Oświadczenie osób, o których mowa w pkt 2 Oświadczamy, że informacje zawarte w Prospekcie są prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijają żadnych faktów ani okoliczności, których ujawnienie w Prospekcie jest wymagane przepisami Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych i Rozporządzenia, a także, że wedle najlepszej naszej wiedzy nie istnieją, poza ujawnionymi w Prospekcie, okoliczności, które mogłyby wywrzeć znaczący wpływ na sytuację prawną, majątkową i finansową Funduszu. Piotr Karnkowski Marcin Bednarek Aleksander Mokrzycki Prezes Zarządu Wiceprezes Zarządu Wiceprezes Zarządu 2
3 Rozdział II DANE O TOWARZYSTWIE FUNDUSZY INWESTYCYJNYCH 1. Firma, kraj siedziby, siedziba i adres Towarzystwa wraz z numerami telekomunikacyjnymi, adresem głównej strony internetowej i adresem poczty elektronicznej BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, Polska ul. Bonifraterska 17, Warszawa, tel.: , faks: , Data i numer decyzji Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o udzieleniu zezwolenia na utworzenie Towarzystwa albo na wykonywanie działalności przez Towarzystwo 14 maja 1998 r., KPWiG-409/3-17/ Oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym Towarzystwo jest zarejestrowane, a także datę wpisu do rejestru Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, numer KRS , 26 marca 2001 r. 4. Wysokość kapitału własnego Towarzystwa, w tym wysokość składników kapitału własnego według stanu na dzień 31 grudnia 2014 r. (dane w PLN) Kapitał zakładowy ,00 zł Kapitał zapasowy Nierozliczony zysk/strata z lat ubiegłych Strata/Zysk za rok bieżący Kapitał własny ,92 zł 0,00 zł ,43 zł ,35 zł 5. Informacja o tym, że kapitał zakładowy Towarzystwa został opłacony Kapitał zakładowy Towarzystwa został w pełni opłacony wkładami pieniężnymi. 6. Firma (nazwa) i siedziba podmiotu dominującego wobec Towarzystwa, ze wskazaniem cech tej dominacji Podmiotem pośrednio dominującym w stosunku do Towarzystwa jest: General Electric Company z siedzibą w Fairfield, Connecticut, USA. General Electric Company posiada pośrednio 100 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu oraz 100 % udziału w kapitale zakładowym Towarzystwa. BPH PBK Zarządzanie Funduszami sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie jest podmiotem posiadającym 100 % ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu oraz 100 % udziału w kapitale zakładowym Towarzystwa. 3
4 Wskazanie niektórych cech dominacji w grupie Towarzystwa: a) General Electric Company posiada pośrednio przez inne podmioty większość głosów w organach Towarzystwa, b) BPH PBK Zarządzanie Funduszami sp. z o.o. posiada bezpośrednio większość głosów w organach Towarzystwa. 7. Firma (nazwa) lub imiona i nazwiska oraz siedziba akcjonariuszy Towarzystwa, wraz z podaniem liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy, jeżeli akcjonariusz posiada co najmniej 5% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy BPH PBK Zarządzanie Funduszami sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie posiada głosów (100%) na walnym zgromadzeniu akcjonariuszy Towarzystwa. 8. Imiona i nazwiska: a) członków zarządu Towarzystwa, ze wskazaniem pełnionych funkcji w zarządzie Piotr Karnkowski Prezes Zarządu Marcin Bednarek Aleksander Mokrzycki Wiceprezes Zarządu Wiceprezes Zarządu b) członków rady nadzorczej Towarzystwa, ze wskazaniem przewodniczącego Marzena Beata Bielecka Przewodnicząca Rady Nadzorczej Eric Anliker Krzysztof Jajuga Brendan Gilligan Carl Normann Vökt Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej Członek Rady Nadzorczej Członek Rady Nadzorczej Członek Rady Nadzorczej c) osób fizycznych zarządzających Funduszem Jarosław Lis, Monika Zduńska, Marcin Winnicki, Paweł Gołębiewski. 9. Informacje o pełnionych przez osoby, o których mowa w pkt 8 funkcjach poza Towarzystwem, jeżeli ta okoliczność może mieć znaczenie dla sytuacji uczestników funduszu. Wymienione osoby nie pełnią poza Towarzystwem funkcji, które mogłyby mieć znaczenie dla Uczestników Funduszu. 10. Nazwy innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo, nieobjętych Prospektem BPH Fundusz Inwestycyjny Otwarty Parasolowy, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Korzystnego Kursu, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 1, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 2, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 3, 4
5 BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 4, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 5, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Bezpieczna Inwestycja 6, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Sektora Nieruchomości, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Sektora Nieruchomości 2, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Dochodowych Surowców, BPH Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Multi Inwestycja, BPH Superior Fundusz Inwestycyjny Otwarty. 5
6 Rozdział III DANE O FUNDUSZU 1. Data zezwolenia na utworzenie Funduszu Komisja Nadzoru Finansowego udzieliła Towarzystwu w dniu 23 września 2008 r. zezwolenia na utworzenie BPH Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Płynnościowego. Fundusz został przekształcony przez Towarzystwo w trybie art. 239 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych poprzez zmianę statutu Funduszu, która weszła w życie z dniem 30 grudnia 2014 r. 2. Data i numer wpisu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych W dniu 20 października 2008 r. Fundusz został zarejestrowany w rejestrze funduszy inwestycyjnych pod numerem RFI Charakterystyka jednostek uczestnictwa zbywanych przez Fundusz, w tym: a) Charakterystyka jednostek uczestnictwa różnych kategorii, jeżeli Fundusz zbywa jednostki różnych kategorii - Jednostki Uczestnictwa typu A. Jednostki Uczestnictwa typu A zbywane są wyłącznie w zamian za wpłaty w złotych. Za Zbywanie i Konwersję Jednostek Uczestnictwa typu A Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną. Towarzystwo nie pobiera opłat manipulacyjnych za odkupywanie Jednostek Uczestnictwa typu A. - Jednostki Uczestnictwa typu B. Jednostki Uczestnictwa typu B zbywane są wyłącznie w zamian za wpłaty w złotych. Za zbywanie Jednostek Uczestnictwa typu B Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej. Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną z tytułu Konwersji i odkupywania Jednostek Uczestnictwa typu B. - Jednostki Uczestnictwa typu P. Jednostki Uczestnictwa typu P zbywane są wyłącznie za wpłaty w złotych. Za zbywanie, odkupywanie i Konwersję Jednostek Uczestnictwa typu P Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną. b) Informacja, że jednostki uczestnictwa nie mogą być zbywane przez uczestnika na rzecz osób trzecich, podlegają dziedziczeniu, mogą być przedmiotem zastawu Jednostki nie mogą być zbywane przez uczestnika na rzecz osób trzecich, podlegają dziedziczeniu oraz mogą być przedmiotem zastawu. Jednostka Uczestnictwa podlega dziedziczeniu, z zastrzeżeniem, że w razie śmierci Uczestnika Fundusz jest obowiązany na żądanie: (i) osoby, która przedstawi rachunki stwierdzające wysokość poniesionych przez nią wydatków związanych z pogrzebem Uczestnika Funduszu odkupić Jednostki Uczestnictwa zapisane w Rejestrze, do wartości nieprzekraczającej kosztów urządzenia pogrzebu zgodnie ze zwyczajami przyjętymi w danym środowisku, oraz wypłacić tej osobie kwotę uzyskaną z tego odkupienia; lub (ii) osoby, którą Uczestnik Funduszu wskazał Funduszowi odkupić Jednostki Uczestnictwa Uczestnika zapisane w Rejestrze do wartości nie wyższej niż przypadające na ostatni miesiąc przed śmiercią Uczestnika Funduszu dwudziestokrotne przeciętne miesięczne wynagrodzenie w sektorze przedsiębiorstw bez wypłat nagród z zysku, ogłaszane przez prezesa Głównego Urzędu Statystycznego, oraz nie przekraczającej łącznej wartości 6
7 Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Rejestrze, oraz wypłacić tej osobie kwotę uzyskaną z tego odkupienia. Nie dotyczy to Jednostek Uczestnictwa zapisanych we wspólnym Rejestrze małżonków. Kwoty oraz Jednostki Uczestnictwa niewykupione przez Fundusz, odpowiednio do wartości, o których mowa w przypadku wskazanym w pkt (i) oraz pkt (ii) nie wchodzą do spadku po Uczestniku. Pisemna dyspozycja, o której mowa w pkt (ii) może być w każdym czasie przez Uczestnika zmieniona lub odwołana. 4. Zwięzłe określenie praw uczestników Funduszu Uczestnikom Funduszu przysługują prawa określone przepisami Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych i postanowieniami statutu funduszu inwestycyjnego. W szczególności fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany odkupić jednostki uczestnictwa od uczestników, którzy zażądali odkupienia tych jednostek, po cenie wynikającej z podzielenia wartości aktywów netto funduszu przez liczbę jednostek ustaloną na podstawie rejestru uczestników funduszu w dniu wyceny. Ponadto na zasadach określonych w Prospekcie Informacyjnym, Statucie Funduszu i Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych Uczestnikowi przysługują następujące prawa: 1) Prawo do uzyskania środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. 2) Prawo do uzyskania dodatkowych informacji o limitach inwestycyjnych Funduszu, sposobie zarządzania ryzykiem inwestycyjnym Funduszu, a także o aktualnych zmianach i przyrostach wartości w zakresie głównych lokat Funduszu. 3) Prawo do skorzystania z dokonanej przez Towarzystwo zmiany wysokości lub zaniechania pobierania opłat manipulacyjnych. Towarzystwo może obniżyć opłaty manipulacyjne obowiązujące w Funduszu lub zaniechać ich pobierania: a) w stosunku do określonych grup nabywców, w szczególności: osób dokonujących wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa Funduszu w wysokości co najmniej ,- (sto tysięcy) złotych; Uczestników posiadających Jednostki Uczestnictwa Funduszy, a także jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo o łącznej wartości co najmniej ,- (dwadzieścia pięć tysięcy) złotych; Uczestników Planów Oszczędnościowych, pracowniczych programów emerytalnych, IKE lub IKZE na warunkach określonych w odpowiednich umowach; Uczestników będących osobami prawnymi; pracowników oraz osób pozostających w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z co najmniej jednym z następujących podmiotów: Towarzystwem, Agentem Transferowym, Depozytariuszem, Dystrybutorem, akcjonariuszem Towarzystwa, podmiotem dominującym lub zależnym w stosunku do akcjonariuszy Towarzystwa; podmiotów będących nabywcami usług finansowych świadczonych przez Towarzystwo, akcjonariuszy Towarzystwa lub podmioty dominujące lub zależne w stosunku do akcjonariuszy Towarzystwa; b) w przypadku prowadzenia kampanii promocyjnej w określonym czasie lub dla określonych grup nabywców; 7
8 c) w przypadku składania Zleceń za pośrednictwem wybranych Dystrybutorów; d) w wyjątkowych sytuacjach w stosunku do osób, których reklamacje zostały uwzględnione przez Towarzystwo; e) w przypadku opłat pobieranych przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa lub opłat pobieranych od pierwszej wpłaty na IKE lub IKZE lub pierwszej przyjętej na IKE lub IKZE Wypłaty Transferowej na wniosek Uczestnika, za zgodą Dystrybutora; f) w innych przypadkach, na wniosek Uczestnika, za zgodą Towarzystwa. Informacja o kampanii promocyjnej zostanie opublikowana na stronie internetowej, o której mowa w art. 31 ust. 1 Statutu, lub przekazana za pośrednictwem poczty lub udostępniona przez Dystrybutora nie później niż w dniu rozpoczęcia promocji. Towarzystwo wskazuje Dystrybutorów, o których mowa powyżej, na stronie internetowej, o której mowa w art. 31 ust. 1 Statutu lub poprzez ogłoszenie w dzienniku, o którym mowa w art. 31 Statutu. 4) Prawo do skorzystania z dokonanej przez Towarzystwo zmiany wysokości Wpłaty Początkowej Zarząd Towarzystwa może obniżyć do wysokości nie niższej niż 1,- (jeden) grosz lub podwyższyć do wysokości nie wyższej niż ,- (dziesięć tysięcy) złotych wysokość Wpłaty Początkowej lub kolejnych wpłat dla podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Planów Oszczędnościowych, w ramach pracowniczych programów emerytalnych obsługiwanych przez Fundusz oraz IKE lub IKZE, a także w związku z uczestnictwem w kampaniach promocyjnych organizowanych przez Towarzystwo. Wysokość Wpłaty Początkowej lub kolejnych wpłat dla podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Planów Oszczędnościowych lub w związku z udziałem w kampaniach promocyjnych, określają odpowiednio Zasady Uczestnictwa w Planie Oszczędnościowym lub regulamin promocji obowiązujący w ramach danej kampanii promocyjnej. Wysokość Wpłaty Początkowej lub kolejnych wpłat dla podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach pracowniczych programów emerytalnych obsługiwanych przez Fundusz, określona jest w Umowie o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu, a w ramach IKE lub IKZE w Umowie o IKE lub IKZE. 5) Prawo dokonania Konwersji Jednostek Uczestnictwa. Jednostki Uczestnictwa mogą podlegać Konwersji do innego funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez Towarzystwo na zasadach określonych w Rozdziale III pkt. 6 lit. e) Prospektu. 6) Prawo do ustanowienia zastawu na Jednostkach Uczestnictwa. Ustanowienie zastawu na Jednostkach Uczestnictwa staje się skuteczne z chwilą dokonania, na wniosek zastawcy lub zastawnika odpowiedniego zapisu w Rejestrze Uczestników Funduszu, po przedstawieniu Funduszowi umowy zastawu. Zaspokojenie zastawnika z przedmiotu zastawu następuje wyłącznie w wyniku odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz na żądanie zgłoszone w postępowaniu egzekucyjnym. Zaspokojenie zastawnika z przedmiotu zastawu nie wymaga przeprowadzenia postępowania egzekucyjnego, jeżeli zaspokojenie to następuje na podstawie umowy zastawu ustanowionego zgodnie z ustawą z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz.U. Nr 91 poz. 871 z późn. zm.). W takim przypadku Fundusz dokonuje wypłaty na rachunek zastawnika kwoty należnej z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. 8
9 7) Prawo do ustanowienia blokady Jednostek Uczestnictwa. Uczestnik może dokonać blokady Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Rejestrze Uczestnika, określonym w zleceniu ustanowienia blokady (blokada Jednostek Uczestnictwa). Blokada Jednostek Uczestnictwa oznacza, że przez okres wskazany w zleceniu ustanowienia blokady Jednostek Uczestnictwa i w zakresie wskazanym w tym zleceniu nie będą wykonywane zlecenia zmniejszające liczbę Jednostek Uczestnictwa Funduszu zapisanych w Rejestrze Uczestnika, określonym w zleceniu ustanowienia blokady Jednostek Uczestnictwa. W celu zabezpieczenia wykonania zobowiązań umownych, Uczestnik ma prawo w szczególności ustanowić blokadę Jednostek Uczestnictwa zapisanych w Rejestrze Uczestnika, określonym w zleceniu ustanowienia blokady Jednostek Uczestnictwa, która to blokada może być odwołana wyłącznie za zgodą osoby, na rzecz której następuje zabezpieczenie (blokada zabezpieczająca). Ustanawiając blokadę zabezpieczającą Uczestnik jest zobowiązany poinformować Fundusz o danych osoby, na rzecz której następuje zabezpieczenie. Ustanowienie blokady zabezpieczającej nie wyłącza możliwości wykonywania zleceń odkupienia przez osobę trzecią, na rzecz której nastąpiło zabezpieczenie, pod warunkiem posiadania przez tą osobę odpowiedniego pełnomocnictwa do dokonania odkupienia Jednostek Uczestnictwa. Uczestnik może odwołać blokadę Jednostek Uczestnictwa w każdym czasie na podstawie zlecenia odwołania blokady. Blokada zabezpieczająca zostanie odwołana, o ile Uczestnik do zlecenia odwołania blokady dołączy pisemną zgodę osoby, na rzecz której nastąpiło zabezpieczenie, z podpisem potwierdzonym przez Dystrybutora lub Przedstawiciela, osobę upoważnioną przez Fundusz lub z podpisem poświadczonym notarialnie. Blokada Jednostek Uczestnictwa zostaje dokonana / odwołana w chwili, kiedy informacja o treści zlecenia blokady, zlecenia odwołania blokady zostanie zarejestrowana przez Agenta Transferowego, nie później jednak niż w terminie 7 (siedmiu) dni od dnia złożenia zlecenia blokady lub zlecenia odwołania blokady, chyba że opóźnienie jest następstwem zdarzeń, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, w szczególności złożenia wadliwego zlecenia blokady lub zlecenia odwołania blokady. 8) Prawo do ustanawiania pełnomocnika. Do czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu, w tym do nabywania i żądania odkupienia Jednostek Uczestnictwa Funduszu, Uczestnik będący osobą fizyczną posiadającą pełną zdolność do czynności prawnych, osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej może ustanowić pełnomocnika. Uczestnik może ustanowić maksymalnie dwóch pełnomocników do jednego Rejestru. Pełnomocnictwo może być nieograniczone lub szczególne. Pełnomocnictwo nieograniczone upoważnia do dokonywania czynności prawnych w takim samym zakresie jak mocodawca. Pełnomocnictwo szczególne upoważnia do dokonywania czynności wskazanych wyłącznie w jego treści. Uczestnik może udzielać pełnomocnictwa szczególnego w zakresie uwzględniającym możliwości techniczne rejestrowania takich pełnomocnictw. Pełnomocnik nie jest uprawniony do udzielania dalszych pełnomocnictw, z wyłączeniem przypadku, w którym pełnomocnikiem jest pracownik osoby prawnej. Substytutowie nie mogą udzielać dalszych pełnomocnictw. Udzielenie oraz zmiana pełnomocnictwa do działania na wspólny rachunek małżonków może być dokonane wyłącznie przez zgodne i jednoczesne oświadczenie małżonków; do odwołania pełnomocnictwa wymagane jest oświadczenie jednego z małżonków. 9
10 Pełnomocnictwo jest udzielane, zmieniane lub odwoływane w formie pisemnej w obecności pracownika Dystrybutora lub Przedstawiciela lub innej osoby upoważnionej przez Fundusz, lub z podpisem poświadczonym notarialnie. Pełnomocnictwo powinno określać Rejestr, którego dotyczy, a także zakres umocowania. W przypadku osoby fizycznej treść pełnomocnictwa powinna określać również dane pełnomocnika, w tym w szczególności: a) imię i nazwisko, b) numer i serię dokumentu tożsamości, c) numer PESEL, a w razie braku numeru PESEL datę i miejsce urodzenia, c) numer NIP (jeśli dotyczy), d) obywatelstwo, e) adres zamieszkania i adres korespondencyjny (jeśli jest inny niż adres zamieszkania). W przypadku pełnomocnika będącego osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej treść pełnomocnictwa powinna zawierać również aktualne dane z właściwego rejestru sądowego pełnomocnika, w tym w szczególności określać pełną firmę, siedzibę i adres, REGON, numer właściwego rejestru, do którego podmiot został wpisany, oraz dokument potwierdzający umocowanie osoby fizycznej reprezentującej tego pełnomocnika oraz dane tej osoby określone w lit. a) e). W przypadku udzielania, zmiany pełnomocnictwa lub jego odwoływania poza granicami Polski, treść dokumentu powinna zostać dodatkowo poświadczona za zgodność z prawem miejsca wystawienia przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne, chyba że umowa z danym krajem znosi ten obowiązek. Do dokumentu pełnomocnictwa sporządzonego w języku obcym należy dołączyć tłumaczenie przysięgłe na język polski. W celu zabezpieczenia wykonania zobowiązań umownych Uczestnik ma prawo udzielić pełnomocnictwa osobie, na rzecz której następuje zabezpieczenie. Odwołanie takiego pełnomocnictwa będzie możliwe wyłącznie za pisemną zgodą osoby, na rzecz której następuje zabezpieczenie, z podpisem poświadczonym przez Dystrybutora lub Przedstawiciela, osobę wskazaną przez Fundusz lub z podpisem poświadczonym notarialnie. W tym przypadku odwołanie pełnomocnictwa bez zgody osoby trzeciej jest bezskuteczne. Pełnomocnictwo, o którym mowa w zd. 1., nie wygasa z chwilą śmierci mocodawcy lub pełnomocnika, jeżeli tak zastrzeżono w treści tego pełnomocnictwa. Dokument pełnomocnictwa oraz inne wymagane dokumenty powinny zostać złożone przez Pełnomocnika u Dystrybutora lub Przedstawiciela w oryginale. Udzielenie lub odwołanie pełnomocnictwa staje się skuteczne w dniu zarejestrowania zlecenia ustanowienia / odwołania pełnomocnictwa przez Agenta Transferowego, jednak nie później niż w terminie 7 (siedmiu) dni od jego złożenia u Dystrybutora lub Przedstawiciela, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności, a w szczególności złożenia wadliwego zlecenia udzielenia lub odwołania pełnomocnictwa. Z zastrzeżeniem pełnomocnictw udzielonych w celu zabezpieczenia wykonania zobowiązań umownych osobom, na rzecz których nastąpiło zabezpieczenie, pełnomocnictwo może być odwołane w każdym czasie. Z zastrzeżeniem pełnomocnictw udzielonych w celu zabezpieczenia wykonania zobowiązań umownych osobom, na rzecz których nastąpiło zabezpieczenie, pełnomocnictwo wygasa z chwilą śmierci mocodawcy, 10
11 pełnomocnika lub odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa Funduszu zapisanych w Rejestrze, którego dotyczy to pełnomocnictwo. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za skutki złożenia sprzecznych Zleceń przez Uczestnika i pełnomocnika. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za szkody wynikające z realizacji Zleceń składanych przez osobę, której pełnomocnictwo wygasło, jeśli Fundusz nie został o tym powiadomiony. Uczestnik Funduszu zobowiązany jest do niezwłocznego powiadamiania Funduszu o wszelkich zmianach danych podlegających wpisowi do Rejestru Uczestników, w szczególności danych dotyczących zasad i sposobu reprezentacji Uczestnika. 9) Prawo do Rejestru W ramach Rejestru Uczestników Funduszu prowadzonego przez Agenta Transferowego tworzy się Rejestry stanowiące komputerową ewidencję danych Uczestnika, oznaczone indywidualnym numerem identyfikacyjnym (numer Rejestru) i zawierające w szczególności: a) oznaczenie Funduszu; b) dane identyfikujące Uczestnika; c) liczbę Jednostek Uczestnictwa, posiadanych przez Uczestnika w Funduszu; d) datę nabycia, liczbę i cenę nabycia Jednostek Uczestnictwa; e) typ Jednostek Uczestnictwa; f) datę odkupienia, liczbę odkupionych Jednostek Uczestnictwa oraz kwotę wypłaconą Uczestnikowi za odkupione Jednostki Uczestnictwa; g) informacje o pełnomocnictwach udzielonych lub odwołanych przez Uczestnika; h) informacje o zastawie lub blokadzie ustanowionej na Jednostkach Uczestnictwa. Każdemu Inwestorowi otwiera się Rejestr w ramach Rejestru Uczestników Funduszu. Jednostki Uczestnictwa typu A, typu B oraz typu P zapisywane są w osobnych Rejestrach w ramach Rejestru Uczestników Funduszu. Uczestnik może posiadać następujące typy Rejestrów: a) Rejestr, na którym ewidencjonowane są Jednostki Uczestnictwa typu A, który prowadzony jest na zasadach ogólnych i nie jest Rejestrem, o którym mowa w lit. b) i c); b) Rejestr, na którym ewidencjonowane są Jednostki Uczestnictwa typu P zbywane przez Fundusz w ramach Planów Oszczędnościowych, oraz Jednostki Uczestnictwa typu A zbywane przez Fundusz w ramach pracowniczych programów emerytalnych obsługiwanych przez Fundusz; c) Rejestr, na którym ewidencjonowane są Jednostki Uczestnictwa typu A i typu B zbywane przez Fundusz w ramach IKE lub IKZE, pod warunkiem, że Fundusz oferuje IKE lub IKZE. Uczestnik może posiadać więcej niż jeden Rejestr tego samego rodzaju w ramach Rejestru Uczestników Funduszu. Z zachowaniem postanowień pkt. 10), Rejestr, o którym mowa w lit. a) powyżej, może być prowadzony jako wspólny Rejestr małżonków. 11
12 Uczestnik zobowiązany jest niezwłocznie poinformować Fundusz o zmianie w zakresie danych zawartych w Rejestrze Uczestnika. 10) Prawo do wspólnego Rejestru małżeńskiego. Osoby pozostające w związku małżeńskim mogą nabywać Jednostki Uczestnictwa Funduszu na wspólny Rejestr małżonków, jeżeli: a) złożą oświadczenie, że pozostają we wspólności majątkowej; b) wyrażą zgodę na wykonanie na wspólny rachunek małżonków przez każdego z małżonków osobno i bez ograniczeń wszystkich uprawnień związanych z uczestnictwem w Funduszu, włączywszy żądanie odkupienia wszystkich nabytych Jednostek Uczestnictwa Funduszu, ustanowienia blokady Jednostek Uczestnictwa Funduszu i podejmowanie należnych małżonkom środków pieniężnych; c) wyrażą zgodę na składanie Zleceń i innych oświadczeń woli dotyczących Funduszu przez każdego z małżonków osobno; d) wskażą adres, na który przesyłana będzie korespondencja związana z uczestnictwem w Funduszu; e) zobowiążą się do niezwłocznego pisemnego powiadomienia Funduszu o ustaniu małżeńskiej wspólności majątkowej oraz o sposobie podziału majątku wspólnego. Oświadczenia stwierdzające podział majątku wspólnego małżonków oraz sposób podziału środków należnych małżonkom będą przyjęte wyłącznie od małżonków działających łącznie lub na podstawie prawomocnego orzeczenia sądu. Zlecenia realizowane będą w kolejności i na zasadach określonych w art. 24 Statutu, chyba, że jeden z małżonków najpóźniej chwili składania Zlecenia przez drugiego małżonka zgłosi swój sprzeciw. W sytuacji, o której mowa powyżej Zlecenie będzie zrealizowane wyłącznie na podstawie zgodnego oświadczenia obojga małżonków. Towarzystwo ani Fundusz nie ponoszą odpowiedzialności za skutki działań podjętych w wyniku zastosowania się do dyspozycji złożonych przez małżonków i w oparciu o złożone przez małżonków oświadczenia, o których mowa powyżej. 11) Prawo do skłania zleceń za pomocą telefonu, telefaksu i Internetu. Zlecenia mogą być również składane za pomocą telefonu, faksu i Internetu oraz mogą być wyrażone za pomocą elektronicznych nośników informacji, w tym Systemu IVR oraz STI, na zasadach określonych przez Towarzystwo lub Dystrybutorów w umowie zawieranej pomiędzy Inwestorem lub Uczestnikiem, a Towarzystwem lub Dystrybutorem. Szczegółowe zasady składania zleceń za pomocą telefonu, telefaksu i Internetu oraz innych elektronicznych mediów transmisyjnych opisano w Rozdziale III pkt 6 lit. b). 12) Prawo do dodatkowych świadczeń. Towarzystwo może zawrzeć z Inwestorem lub Uczestnikiem Funduszu, zamierzającym w dłuższym okresie inwestować znaczne środki w Jednostki Uczestnictwa odrębną umowę o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika (Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika). Fundusz może również zaoferować, w szczególności w ramach okresowych akcji promocyjnych, możliwość uzyskania 12
13 dodatkowego świadczenia Inwestorom lub Uczestnikom, którzy spełnią warunki określone w odpowiednim regulaminie, zwanym dalej Regulaminem Dodatkowego Świadczenia. Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika lub Regulamin Dodatkowego Świadczenia będą określać szczegółowe zasady, terminy oraz sposób wypłaty dodatkowego świadczenia na rzecz Uczestnika zwanego dalej Dodatkowym Świadczeniem. Uprawnionym do otrzymania Dodatkowego Świadczenia, będzie Uczestnik, który zawarł odpowiednią umowę, dokonał wpłaty i w danym okresie rozliczeniowym posiadał taką liczbę Jednostek Uczestnictwa Funduszu, że średnia wartość Jednostek Uczestnictwa w okresie rozliczeniowym była większa niż określona zgodnie z zasadami określonymi w umowie równowartość ,- (dwieście pięćdziesiąt tysięcy) złotych, a także Uczestnik lub Inwestor, który spełni warunki określone w Regulaminie Dodatkowego Świadczenia, Uczestnik Planu Oszczędnościowego lub Uczestnik pracowniczego programu emerytalnego. Okresem rozliczeniowym jest okres wskazany w Umowie o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika lub Regulaminie Dodatkowego Świadczenia, przy czym okres ten nie może być dłuższy niż 1 (jeden) rok. Uczestnik Planu Oszczędnościowego lub pracowniczego programu emerytalnego, który w dniu wypłaty Dodatkowego Świadczenia ma zamknięte wszystkie Rejestry prowadzone w ramach Planu Oszczędnościowego lub pracowniczego programu emerytalnego, w związku z dokonaną Wypłatą, Wypłatą Transferową lub Zwrotem, nie jest uprawniony do otrzymania Dodatkowego Świadczenia za poprzedni rok kalendarzowy. Regulamin Dodatkowego Świadczenia lub Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika mogą przewidywać, że w przypadku, gdy w trakcie okresu rozliczeniowego lub na jego koniec Rejestr zostanie zamknięty, Uczestnik odkupi część lub całość ewidencjonowanych na Rejestrze Jednostek, lub Rejestr będzie miał zerowe saldo, Uczestnik nie będzie uprawniony do otrzymania Dodatkowego Świadczenia w odniesieniu do tego Rejestru w tym okresie rozliczeniowym. Jeśli Regulamin Dodatkowego Świadczenia lub Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika nie stanowią inaczej, Dodatkowe Świadczenie na rzecz Uczestnika wypłacane jest Uczestnikowi przez Towarzystwo, działające jako organ Funduszu, ze środków stanowiących rezerwę na wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Funduszem przed terminem wypłaty Towarzystwu tego wynagrodzenia, które to wynagrodzenie określone jest w Statucie. Wynagrodzenie wypłacane Towarzystwu pomniejszane jest o kwotę stanowiącą równowartość Dodatkowych Świadczeń wypłaconych Uczestnikom Funduszu. Dodatkowe Świadczenie wypłacane jest zgodnie z postanowieniami Umowy o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika lub postanowieniami Regulaminu Dodatkowego Świadczenia poprzez nabycie Jednostek Uczestnictwa za kwotę wypłacanego Dodatkowego Świadczenia lub poprzez przekazanie kwoty Dodatkowego Świadczenia na rachunek bankowy wskazany w tej umowie, przy czym w przypadku Uczestnika Planu Oszczędnościowego lub pracowniczego programu emerytalnego, a także w przypadkach wskazanych w Regulaminie Dodatkowego Świadczenia, Dodatkowe Świadczenie wypłacane jest poprzez nabycie Jednostek Uczestnictwa za kwotę wypłacanego Dodatkowego Świadczenia. W przypadku wypłaty świadczenia poprzez nabycie Jednostek Uczestnictwa, Uczestnik nabywa Jednostki Uczestnictwa w najbliższym Dniu Wyceny po dniu wypłaty Dodatkowego Świadczenia. Uczestnik, za wyjątkiem Uczestnika Planu Oszczędnościowego lub pracowniczego programu emerytalnego oraz z zastrzeżeniem postanowień Regulaminu Dodatkowego Świadczenia, ma prawo zmienić sposób wypłaty Dodatkowego Świadczenia. Dyspozycja dotyczącą zmiany sposobu wypłaty Dodatkowego Świadczenia jest skuteczna w danym miesiącu kalendarzowym, o ile została otrzymana przez Towarzystwo, najpóźniej do 25 (dwudziestego piątego) dnia miesiąca poprzedzającego wypłatę Dodatkowego Świadczenia i wskazuje sposób wypłaty Dodatkowego Świadczenia. Szczegółowe zasady obliczania wysokości Dodatkowego Świadczenia oraz zasady jego wypłaty określa Regulamin Dodatkowego Świadczenia lub Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika, z zastrzeżeniem akapitu poniżej dotyczącego pracowniczych programów emerytalnych. W przypadku 13
14 Uczestnika Planu Oszczędnościowego lub Uczestnika pracowniczego programu emerytalnego, Umowa o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika może być częścią umów składających się na Plan Oszczędnościowy lub pracowniczy program emerytalny. W przypadku pracowniczych programów emerytalnych oferowanych przez Fundusz, dla których stroną umowy o obsługę pracowniczego programu jest Fundusz (Umowa z Funduszem), Towarzystwo będzie pobierało za zarządzanie Funduszem wynagrodzenie wskazane w obowiązującej Umowie z Funduszem, jednak nie wyższe niż wynagrodzenie określone w Statucie Funduszu. W tym celu dodatnia różnica pomiędzy opłatą za zarządzanie Funduszem, pobieraną przez Towarzystwo zgodnie z postanowieniami Statutu a maksymalną wysokością opłaty za zarządzanie Funduszem, wskazaną w Umowie z Funduszem, będzie przekazywana przez Towarzystwo w formie Dodatkowego Świadczenia Uczestnikom pracowniczego programu emerytalnego w celu nabycia odpowiedniej liczby Jednostek Uczestnictwa Funduszu, które zapisane zostaną w Rejestrach, na których ewidencjonowane są Jednostki Uczestnictwa Funduszu zbywane w zamian za środki odprowadzane przez pracodawcę w ramach składki podstawowej i / lub składki dodatkowej, w rozumieniu Ustawy o PPE. Wypłata powyższego Dodatkowego Świadczenia będzie realizowana do 31 stycznia roku następującego po roku kalendarzowym, za który jest ono należne, jednak nie później niż w dniu wypłaty, wypłaty transferowej lub zwrotu, w rozumieniu przepisów Ustawy o PPE. Fundusz uznaje, iż powyższe postanowienia mają charakter Umowy o dodatkowym świadczeniu na rzecz Uczestnika. 13) Prawo do udziału w Planach Oszczędnościowych. Fundusz może oferować uczestnictwo w Planach Oszczędnościowych w celu realizacji przez Uczestników lub Inwestorów szczególnych celów. Zasady i warunki uczestnictwa w Planach Oszczędnościowych zostaną określone dla każdego Planu w Zasadach Uczestnictwa w Planie Oszczędnościowym (Zasady Uczestnictwa), stanowiących integralną część Umowy o przystąpienie do Planu Oszczędnościowego. Przystąpienie do danego Planu Oszczędnościowego nastąpi poprzez zawarcie dodatkowej w stosunku do Statutu Umowy o przystąpienie do Planu Oszczędnościowego (Umowa), która w szczególności będzie określać: przedmiot Umowy, sposób w jaki Umowa jest zawierana, czas na jaki Umowa jest zawierana, wysokość wpłat do Funduszu w ramach Planu, terminy wpłat do Funduszu w ramach Planu, zasady obniżania opłat manipulacyjnych z tytułu nabywania Jednostek Uczestnictwa, z tytułu odkupywania Jednostek Uczestnictwa i z tytułu Konwersji Jednostek Uczestnictwa, o ile takie są przewidziane, zasady pobierania przez Towarzystwo opłat manipulacyjnych z tytułu uczestnictwa w Planie Oszczędnościowym, o ile są one przewidziane, zasady rozwiązywania Umowy, sposób informowania Uczestników o zmianie Zasad Uczestnictwa. Umowa, o której mowa powyżej, może również przewidywać, że odkupienie lub Konwersja określonej w Zasadach Uczestnictwa liczby Jednostek Uczestnictwa lub liczby Jednostek Uczestnictwa, która zapewni Uczestnikowi otrzymanie określonej kwoty środków pieniężnych nastąpi w terminie lub terminach wskazanych w Zasadach Uczestnictwa. Fundusz udostępnia Zasady Uczestnictwa w Planach Oszczędnościowych u Dystrybutora lub na stronie internetowej, o której mowa w art. 31 Statutu. Umowa nie może ograniczać praw i nakładać obowiązków na Uczestnika innych niż określone w Statucie oraz ograniczać odpowiedzialności Funduszu. W ramach Planów Oszczędnościowych Fundusz zbywa wyłącznie Jednostki Uczestnictwa typu P. 14) Prawo do udziału w Pracowniczych Programach Emerytalnych. Fundusz, działając zgodnie z Ustawą o PPE, może zawierać umowy o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu i prowadzić pracownicze programy emerytalne w formie umowy o wnoszenie 14
15 przez pracodawcę składek pracowników do funduszu inwestycyjnego na zasadach określonych w Ustawie o PPE, Statucie, umowie z pracodawcą oraz Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych. W ramach pracowniczych programów emerytalnych Fundusz zbywa wyłącznie Jednostki Uczestnictwa typu A. 15) Prawo do informacji o Funduszu. Przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa Fundusz bezpłatnie udostępnia Kluczowe Informacje dla Inwestorów, umożliwiając zapoznanie się z nimi przed nabyciem Jednostek Uczestnictwa. Uczestnik ma prawo do żądania bezpłatnego doręczenia Kluczowych Informacji dla Inwestorów, Prospektu wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tym Prospekcie, a także rocznego i półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu. Uczestnik ma prawo do otrzymania informacji o likwidacji Funduszu, w sposób określony w art. 31 Statutu. 16) Prawo do udziału w badaniu oceny ryzyka związanego z inwestycjami w jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych. Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 16 lipca 2013 r. w sprawie postępowania podmiotów prowadzących działalność w zakresie pośrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa oraz tytułów uczestnictwa, a także doradztwa inwestycyjnego w odniesieniu do takich instrumentów (Dz.U. z 2013 r. poz. 847) oraz Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz.U. z 2013 r. poz. 538) wskazują następujące uprawnienia dla Uczestników funduszy inwestycyjnych otwartych: a) w przypadku, w którym zlecenie jest składane z wyłącznej inicjatywy Klienta: Klient jest zobowiązany do potwierdzenia, że przed złożeniem zlecenia został poinformowany przez Dystrybutora o możliwości dokonania przez niego oceny, czy posiadana przez Klienta wiedza i doświadczenie w dziedzinie inwestowania w jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych pozwalają na zrozumienie przez niego oceny ryzyka związanego z tymi inwestycjami (test odpowiedniości). b) w przypadku, w którym Klient został poddany testowi odpowiedniości lub adekwatności: Klient jest zobowiązany do potwierdzenia, że przed złożeniem zlecenia został poddany przez Dystrybutora badaniu, czy posiadana przez Klienta wiedza i doświadczenie w dziedzinie inwestowania w jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych pozwalają na zrozumienie oraz dokonanie przez niego oceny ryzyka związanego z inwestycjami (test odpowiedniości). c) w przypadku gdy zlecenie jest składane w ramach świadczonej przez Dystrybutora bezpłatnej usługi doradztwa inwestycyjnego Klient jest zobowiązany do potwierdzenia że złożenie przez niego zlecenia zostało poprzedzone badaniem, czy rekomendowane nabycie, zbycie lub inne zlecenie związane z uczestnictwem w Funduszu jest adekwatne do indywidualnych potrzeb i sytuacji Klienta (test adekwatności). Klient jest zobowiązany do złożenia oświadczenia, iż informacje przekazane przez Klienta w ostatnim przeprowadzonym przez Dystrybutora teście odpowiedniości lub adekwatności nie uległy zmianie. Klient ponadto potwierdza, że został poinformowany, iż przypadku zmiany tych danych Dystrybutor może ponownie przeprowadzić odpowiednie badanie. d) w przypadku negatywnego wyniku testu odpowiedniości uzyskanego w ostatnim przeprowadzonym przez Dystrybutora badaniu: 15
16 We wskazanym powyżej przypadku, Klient jest zobowiązany do złożenia oświadczenia, iż w świetle przekazanych informacji dotyczących wiedzy i doświadczeń Klienta w dziedzinie inwestycji, w ocenie Dystrybutora, nabywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych stanowi inwestycję nieodpowiednią dla Klienta. Klient został poinformowany o możliwości ponownego poddania się badaniu wiedzy i doświadczenia przed złożeniem kolejnych zleceń związanych z uczestnictwem w Funduszu. Ponowne badanie odbywa się na wyraźne żądanie Klienta. 17) Prawo do udziału w Zgromadzeniu Uczestników. Do udziału w Zgromadzeniu Uczestników uprawnieni są Uczestnicy wpisani do Rejestru Uczestników Funduszu według stanu na koniec drugiego dnia roboczego poprzedzającego dzień Zgromadzenia Uczestników. Uczestnik może wziąć udział w Zgromadzeniu Uczestników osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone w formie pisemnej pod rygorem nieważności. Kompetencje, zasady i tryb działania Zgromadzenia Uczestników określa art. 2a Statutu oraz regulamin przyjęty przez Zgromadzenie Uczestników. 5. Zasady przeprowadzania zapisów na jednostki uczestnictwa 1) Zasady, miejsca i terminy: a) składania zapisów na jednostki uczestnictwa Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów. Zapis na Jednostki Uczestnictwa jest bezwarunkowy i nieodwołalny, jak również nie może być złożony z zastrzeżeniem terminu. Zapisy przyjmowane są w siedzibie Towarzystwa. Podmiotem uprawnionym do złożenia zapisów i dokonania wpłat na Jednostki Uczestnictwa jest Towarzystwo. Przyjmowanie zapisów rozpoczyna się w pierwszym dniu roboczym następującym po dniu doręczenia Towarzystwu zezwolenia na utworzenie Funduszu. Zakończenie przyjmowania zapisów nastąpi w terminie dwóch miesięcy od dnia rozpoczęcia zapisów lub w pierwszym dniu roboczym następującym po dniu, w którym zostaną złożone zapisy na kwotę wynoszącą lub przekraczającą łącznie (cztery miliony) złotych, w zależności od tego, który z powyższych terminów upłynie wcześniej. Przy prowadzeniu zapisów na Jednostki Uczestnictwa Towarzystwo udostępnia bezpłatnie prospekt informacyjny Funduszu i Kluczowe Informacje dla Inwestorów. b) dokonywania wpłat w ramach zapisów Łączna wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż (cztery miliony) złotych. Wpłaty do Funduszu dokonywane są na wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. Wpłata w wysokości wynikającej ze złożonego zapisu powinna zostać dokonana najpóźniej w dniu złożenia zapisu. 2) wskazanie terminu przydziału jednostek uczestnictwa Za wpłaty dokonane w ramach zapisów Towarzystwo niezwłocznie, nie później niż w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, przydziela Jednostki Uczestnictwa. Przydział Jednostek Uczestnictwa następuje poprzez wpisanie do rejestru Uczestników Funduszu liczby Jednostek Uczestnictwa przypadającej na dokonaną wpłatę do Funduszu, powiększoną o wartość otrzymanych pożytków i odsetki naliczone przez Depozytariusza za okres od dnia wpłaty na prowadzony przez niego rachunek do dnia przydziału. Cena przydzielonej Jednostki Uczestnictwa wynosi (jeden tysiąc) złotych. 16
17 3) wskazanie przypadków, w których Towarzystwo jest obowiązane niezwłocznie zwrócić wpłaty do Funduszu, wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza W terminie 14 dni od dnia: a) w którym postanowienie sądu o odmowie wpisu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych stało się prawomocne, lub b) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu stała się ostateczna, lub c) wygaśnięcia zezwolenia na utworzenie Funduszu w przypadku, w którym w ciągu 6 miesięcy od dnia doręczenia zezwolenia na jego utworzenie Towarzystwo nie złożyło wniosku o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, lub d) zakończenia przyjmowania zapisów na Jednostki Uczestnictwa, w ramach których zebrano wpłaty do Funduszu w kwocie mniejszej niż (cztery miliony) złotych, Towarzystwo zwraca wpłaty do Funduszu wraz z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami naliczonymi przez Depozytariusza za okres od dnia wpłaty na rachunek prowadzony przez Depozytariusza do dnia wystąpienia jednej z przesłanek wymienionych w lit. a) d). 4) określenie minimalnej kwoty wpłat do nowego subfunduszu, niezbędnej do jego utworzenia Wymóg przedstawienia tych danych nie ma zastosowania. 5) zasady postępowania w przypadku, gdy w ramach zapisów na jednostki uczestnictwa, które mają być związane z nowym subfunduszem, nie zostanie zebrana kwota, o której mowa w pkt 4) Wymóg przedstawienia tych danych nie ma zastosowania. 6. Sposób i szczegółowe warunki: a) Zbywania jednostek uczestnictwa Fundusz zbywa następujące typy Jednostek Uczestnictwa, różniące się w szczególności sposobem pobierania opłat manipulacyjnych oraz minimalną wartością Rejestru: Jednostki Uczestnictwa typu A, typu B oraz typu P. 1) Wpłata Początkowa wynosi co najmniej zł, a każda następna minimalna wpłata do Funduszu wynosi 100 zł. Zarząd Towarzystwa może obniżyć do wysokości nie niższej niż 1,- (jeden) grosz lub podwyższyć do wysokości nie wyższej niż ,- (dziesięć tysięcy) złotych wysokość Wpłaty Początkowej lub kolejnych wpłat dla podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Planów Oszczędnościowych, w ramach pracowniczych programów emerytalnych obsługiwanych przez Fundusz oraz IKE lub IKZE, a także w związku z uczestnictwem w kampaniach promocyjnych organizowanych przez Towarzystwo. Wysokość Wpłaty Początkowej lub kolejnych wpłat dla podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach Planów Oszczędnościowych lub w związku z udziałem w kampaniach promocyjnych, określają odpowiednio Zasady Uczestnictwa w Planie Oszczędnościowym lub regulamin promocji obowiązujący w ramach danej kampanii promocyjnej. Wysokość Wpłaty Początkowej lub kolejnych wpłat dla podmiotów, które nabędą Jednostki Uczestnictwa w ramach pracowniczych programów emerytalnych obsługiwanych przez Fundusz, określona jest w Umowie o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu, a w ramach IKE lub IKZE w Umowie o IKE lub IKZE. 17
18 2) Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa każdego Dnia Wyceny. 3) Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa bez ograniczeń, z zastrzeżeniem postanowień ust. 7 Prospektu dotyczących zawieszania zbywania Jednostek Uczestnictwa. 4) Jednostki Uczestnictwa są nabywane poprzez: a) złożenie zlecenia nabycia u wyznaczonego przez Fundusz Dystrybutora lub Przedstawiciela oraz dokonanie wpłaty środków pieniężnych u wyznaczonych przez Fundusz Dystrybutorów, uprawnionych do przyjmowania wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa zgodnie z warunkami określonymi w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych lub na wskazany rachunek Funduszu lub wskazany rachunek Towarzystwa w przypadku wpłat do Planów Oszczędnościowych oraz pracowniczych programów emerytalnych. Dystrybutor przyjmujący zlecenie nabycia obowiązany jest do identyfikacji i weryfikacji tożsamości Uczestnika lub Inwestora, która obejmuje: - w przypadku osób fizycznych i ich przedstawicieli imię i nazwisko Uczestnika lub Inwestora, cechy dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość osoby a także, obywatelstwo, adres oraz numer PESEL lub data urodzenia w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL, numeru dokumentu stwierdzającego tożsamość cudzoziemca lub kod kraju w przypadku przedstawienia paszportu, - w przypadku osób prawnych i jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej aktualne dane z wyciągu z rejestru sądowego lub innego dokumentu wskazującego nazwę (firmę), formę organizacyjną, adres siedziby, numer identyfikacji podatkowej, a także imiona, nazwisko i numer PESEL lub data urodzenia w przypadku osoby nieposiadającej numeru PESEL osoby reprezentującej tę osobę prawną lub jednostkę. b) dokonanie wpłaty środków pieniężnych na rachunek Funduszu lub Towarzystwa, o którym mowa w lit. a), z tym że Inwestor niebędący uczestnikiem innego funduszu inwestycyjnego otwartego lub specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego zarządzanego przez Towarzystwo może dokonać wpłaty przelewem bankowym wyłącznie ze swojego rachunku bankowego. Wpływ środków na rachunek Funduszu jest równoznaczny ze złożeniem zlecenia nabycia. Z zastrzeżeniem lit. c), podmiot dokonujący wpłaty na rachunek Funduszu obowiązany jest do podania danych umożliwiających identyfikację, w szczególności: - w przypadku osób fizycznych imię i nazwisko Uczestnika lub Inwestora, adres oraz numer PESEL, lub kod kraju w przypadku legitymowania się paszportem, typ Jednostki Uczestnictwa, numer Rejestru lub inne oznaczenie Rejestru w przypadku, gdy wpłata dokonywana jest na dodatkowy Rejestr lub w ramach Planów Oszczędnościowych oraz imię i nazwisko lub nazwę osoby dokonującej wpłaty, - w przypadku osób prawnych i jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej - nazwę, formę organizacyjną, adres siedziby oraz numer REGON lub KRS, typ Jednostki Uczestnictwa, numer Rejestru lub inne oznaczenie Rejestru w przypadku, gdy wpłata dokonywana jest na dodatkowy Rejestr lub w ramach Planów Oszczędnościowych oraz imię i nazwisko osoby dokonującej wpłaty. c) Wskazanie danych, o których mowa w lit. b), nie jest konieczne, o ile Fundusz wskazał rachunek bankowy umożliwiający jednoznaczną identyfikację Rejestru, którego dana wpłata dotyczy. W takim przypadku podmiot dokonujący wpłaty obowiązany jest podać numer rachunku bankowego wskazanego przez Fundusz i wyłącznie w oparciu o podany przez Fundusz numer rachunku bankowego następuje identyfikacja Uczestnika lub Inwestora. d) Jeżeli Inwestor lub Uczestnik nie wskaże typu nabywanych Jednostek Uczestnictwa, a wpłata nie była dokonywana na rachunek, o którym mowa w lit. c), ani nie była dokonana w ramach Planu 18
19 Oszczędnościowego, Fundusz dokona zbycia Jednostek Uczestnictwa typu A, które zostaną zaewidencjonowane na Rejestrze prowadzonym na zasadach ogólnych, który został otwarty jako ostatni. e) Jeżeli Inwestor lub Uczestnik posiadający w ramach danego Funduszu więcej niż jeden Rejestr Jednostek Uczestnictwa nie wskaże numeru Rejestru lub oznaczenia Rejestru, a wpłata nie była dokonywana na rachunek, o którym mowa w lit. c), Fundusz zaewidencjonuje Jednostki Uczestnictwa na tym z Rejestrów prowadzonych w ramach tego Funduszu, na zasadach ogólnych, który został otwarty jako ostatni. f) Fundusz może zażądać przesłania kopii dokumentów potwierdzających tożsamość Uczestnika lub Inwestora. g) Uczestnik lub Inwestor zajmujący eksponowane stanowisko polityczne określone w Ustawie z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz.U. z 2014 r. poz. 455) może złożyć zlecenia nabycia jednostek uczestnictwa Funduszu z zastrzeżeniem, że realizacja przedmiotowych zleceń wymaga uzyskania zgody Zarządu Towarzystwa, wskazanego członka Zarządu lub osoby wyznaczonej przez Zarząd lub odpowiedzialnej za działalność Towarzystwa po uzyskaniu zgody Zarządu, wskazanego członka Zarządu lub osoby wyznaczonej przez Zarząd Towarzystwa. W przypadku nie wyrażenia zgody przez Towarzystwo na nabycie jednostek uczestnictwa Inwestor lub Uczestnik zostanie niezwłocznie poinformowany przez Towarzystwo. Dodatkowo Dystrybutorzy zobowiązani są do zbierania i przekazywania do Agenta Transferowego dodatkowych danych dotyczących m.in. informacji o zajmowaniu eksponowanego stanowiska, źródle pochodzenia środków Uczestnika/Inwestora oraz w przypadku Uczestników/Inwestorów nie będących osobami fizycznymi informacji o prowadzeniu działalności w sektorze wysokiego ryzyka. h) Inwestor lub Uczestnik ponoszą odpowiedzialność za zgodne ze stanem faktycznym podanie swoich danych. i) W przypadku osoby fizycznej niemającej zdolności do czynności prawnych, czynności związane z nabywaniem i żądaniem odkupienia Jednostek Uczestnictwa mogą być wykonywane przez jej przedstawiciela ustawowego. Fundusz przyjmuje, że nabycie Jednostek Uczestnictwa jest czynnością nieprzekraczającą zwykłego zarządu majątkiem osoby fizycznej niemającej zdolności do czynności prawnych. 5) Jednostki Uczestnictwa nabywane są w chwili wpisania do Rejestru przez Agenta Transferowego liczby Jednostek Uczestnictwa nabytych za dokonaną wpłatę. 6) Fundusz dołoży starań, aby nabycie Jednostek Uczestnictwa Funduszu nastąpiło według Wartości Aktywów Netto Funduszu na Jednostkę Uczestnictwa ustalonej w następnym Dniu Wyceny przypadającym po Dniu Wyceny, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o zleceniu nabycia i informację o wpłynięciu środków na nabycie Jednostek na rachunek Funduszu. 7) Nabycie następuje po cenie z dnia nabycia. b) Składania zleceń za pomocą telefonu, telefaksu lub Internetu oraz innych elektronicznych mediów transmisyjnych 1) Zlecenia mogą być również składane za pomocą telefonu i faksu oraz mogą być wyrażone za pomocą elektronicznych nośników informacji, w tym Systemu STI oraz IVR, na zasadach określonych przez Towarzystwo lub Dystrybutorów, w tym Fundusz, w umowie zawieranej pomiędzy Inwestorem lub Uczestnikiem a Towarzystwem lub Dystrybutorem. 2) Fundusz samodzielnie lub przez Dystrybutorów może udzielać informacji dotyczących Rejestrów i uczestnictwa w Funduszu za pośrednictwem telefonu oraz innych elektronicznych systemów, w tym IVR, na zasadach określonych przez te podmioty w umowie zawieranej pomiędzy Inwestorem lub Uczestnikiem a Dystrybutorem. 19
20 3) Warunki techniczne przyjmowania i realizacji Zleceń, rodzaj Zleceń, sposób identyfikacji osób składających Zlecenie może być różny w zależności od Dystrybutora oraz grup Inwestorów lub Uczestników. 4) Fundusz na stronie internetowej zamieszcza listę Dystrybutorów przyjmujących Zlecenia w trybie, o którym mowa w pkt 1), oraz listę Dystrybutorów udzielających informacji w trybie, o którym mowa w pkt 2). 5) Dystrybutor umieszcza na swojej stronie internetowej regulaminy określające sposób przyjmowania Zleceń za pomocą faksu oraz za pomocą elektronicznych nośników informacji, w tym Systemu IVR i STI, jak również wzorce udzielania informacji za pośrednictwem telefonu oraz innych elektronicznych systemów, w tym IVR. 6) Zlecenia składane za pośrednictwem telefonu są nagrywane. 7) Dokumenty związane z oświadczeniami wyrażonymi za pomocą elektronicznych nośników informacji mogą być sporządzane na elektronicznych nośnikach informacji, jeżeli zostaną one w sposób należyty sporządzone, utrwalone, zabezpieczone i przechowywane. 8) Towarzystwo ani Fundusz nie ponoszą odpowiedzialności za szkody spowodowane przyczynami niezależnymi od Funduszu, a w szczególności: a) szkody spowodowane nienależytą jakością transmisji zawierającej Zlecenie lub informacje, b) szkody spowodowane wykonaniem Zlecenia, które zostało zmodyfikowane w trakcie transmisji, c) szkody spowodowane modyfikacją informacji, w trakcie transmisji, d) szkody spowodowane awarią sieci telekomunikacyjnej lub przerwaniem połączenia w trakcie składania Zlecenia lub udzielania informacji, e) szkody spowodowane nie działaniem lub nieprawidłowym działaniem środków łączności wykorzystywanych przez Uczestnika. 9) Towarzystwo ani Fundusz nie ponoszą odpowiedzialności za realizację Zlecenia złożonego przez nieupoważnioną przez Uczestnika osobę trzecią, a zawierającego wszystkie elementy identyfikujące Uczestnika zgodnie z umowami, o których mowa w pkt 1). 10) Towarzystwo ani Fundusz nie ponoszą odpowiedzialności za udzielenie informacji nieupoważnionej osobie trzeciej, o ile została ona zidentyfikowana w sposób określony w umowach, o których mowa w pkt 2). 11) Umowy, o których mowa w pkt 1) i 2), nie mogą zmieniać praw i obowiązków Uczestników oraz ograniczać odpowiedzialności Funduszu wynikających z przepisów prawa i Statutu. 12) Wydane przez Towarzystwo Warunki składania Zleceń za pomocą telefonu i faksu oraz Systemu IVR w funduszach inwestycyjnych otwartych i specjalistycznych funduszu inwestycyjnych otwartych zarządzanych przez BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. stanowią umowę, o której mowa w pkt 1). c) Odkupywania jednostek uczestnictwa 1) Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa od Uczestników każdego Dnia Wyceny, bez żadnych ograniczeń, z zastrzeżeniem postanowień Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych dotyczących możliwości zawieszania odkupywania Jednostek Uczestnictwa. Z chwilą odkupienia Jednostki Uczestnictwa umarzane są z mocy prawa. 20