Source: http://docplayer.pl/8953084-8-dzien-wykupienia-dzien-w-ktorym-fundusz-dokonuje-wykupienia-certyfikatow-inwestycyjnych.html
Timestamp: 2018-12-15 00:20:50
Legal References Found: Art. 1
 art. 3
 art. 7
 art. 3
 Art. 2
 art. 3
 Art. 3
 art. 19
 Art. 4
 Art. 5
 art. 10
 Art. 6
 Art. 7
 Art. 8
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 11
 Art. 12
 Art. 13
 art. 70
 Art. 14
 art. 75
 Art. 15
 art. 132
 Art. 16
 Art. 17
 art. 15
 Art. 18
 art. 17
 Art. 18
 Art. 18
 Art. 19
 art. 9
 art. 11
 art. 12
 art. 13
 art. 15
 art. 16
 art. 17
 art. 18
 Art. 20
 art. 52
 art. 41
 art. 3
 art. 18
 art. 18

Document Content:
8) Dzień Wykupienia dzień, w którym Fundusz dokonuje wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych. - PDF
Download "8) Dzień Wykupienia dzień, w którym Fundusz dokonuje wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych."
1 UniSystem Fundusz Inwestycyjny Zamknięty STATUT ROZDZIAŁ I. POSTANOWIENIA OGÓLNE Art. 1. Definicje i skróty Użyte w niniejszym statucie definicje oznaczają: 1) Aktywa Funduszu mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw. 2) Aktywa Netto Funduszu Aktywa Funduszu pomniejszone o zobowiązania Funduszu. 3) Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, ceny są podawane do publicznej wiadomości. 4) Aktywa Subfunduszu część Aktywów Funduszu przypadająca na dany Subfundusz. 5) Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty emitowane przez Fundusz papiery wartościowe na okaziciela nieposiadające formy dokumentu, związane z danym Subfunduszem. 6) Depozytariusz podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi rejestr aktywów Funduszu. 7) Dzień Wyceny Dzień Wyceny Aktywów Funduszu, Aktywów Subfunduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu, Wartości Aktywów Netto Subfunduszu oraz ustalenia Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Certyfikat Inwestycyjny. 8) Dzień Wykupienia dzień, w którym Fundusz dokonuje wykupienia Certyfikatów Inwestycyjnych. 1/121
2 9) Efektywna stopa procentowa stopa, przy zastosowaniu której następuje zdyskontowanie do bieżącej wartości związanych ze składnikiem lokat lub zobowiązań Funduszu przyszłych przepływów pieniężnych oczekiwanych w okresie do terminu zapadalności lub wymagalności, a w przypadku składników o zmiennej stopie procentowej do najbliższego terminu oszacowania przez rynek poziomu odniesienia, stanowiąca wewnętrzną stopę zwrotu składnika Aktywów lub zobowiązania w danym okresie. 10) Ewidencja Uczestników Funduszu ewidencja Uczestników Funduszu prowadzona przez Bank Gospodarki Żywnościowej Spółka Akcyjna Biuro Maklerskie z siedzibą w Warszawie. 11) Fundusz UniSystem Fundusz Inwestycyjny Zamknięty. 12) GPW Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 13) Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena rynkowa zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. a Ustawy o obrocie, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych. 14) Instrumenty Rynku Pieniężnego rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a) lub b) - oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego. 15) KDPW Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. 16) Komisja Komisja Nadzoru Finansowego. 2/121
3 17) Krótka Sprzedaż technika inwestycyjna, która opiera się na założeniu osiągnięcia zysku w wyniku spadku cen określonych instrumentów finansowych od momentu realizacji zlecenia ich sprzedaży, jeżeli zostały pożyczone w celu rozliczenia transakcji przez inwestora lub przez podmiot realizujący na rachunek inwestora zlecenie sprzedaży, albo nabyte w tym celu przez jeden z tych podmiotów na podstawie umowy lub umów zobowiązujących zbywcę do dokonania w przyszłości odkupu od nabywcy takich samych instrumentów finansowych, do momentu wymagalności roszczenia o zwrot sprzedanych w ten sposób instrumentów finansowych, albo zostały spełnione odpowiednie warunki, o których mowa w art. 7 ust. 5a Ustawy o obrocie. 18) Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami. 19) OECD Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju. 20) Oferujący Bank Gospodarki Żywnościowej Spółka Akcyjna Biuro Maklerskie z siedzibą w Warszawie. 21) Pośrednik Wykupu podmiot prowadzący rachunek papierów wartościowych albo rachunek zbiorczy, na którym zapisane są należące do Uczestnika Funduszu Certyfikaty Inwestycyjne lub Sponsor Emisji, 22) Prospekt Emisyjny dokument określający warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych (z wyłączeniem Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1), sporządzony zgodnie z Ustawą o ofercie i Rozporządzeniem Komisji (WE) nr 809/2004 z dnia 29 kwietnia 2004 r. wykonujące dyrektywę 2003/71/WE Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie informacji zawartych w prospektach emisyjnych oraz formy, włączenia przez odniesienie i publikacji takich prospektów emisyjnych oraz rozpowszechniania reklam. 23) Punkty Subskrypcyjne punkt obsługi klientów Oferującego i innych podmiotów wchodzących w skład konsorcjum dystrybucyjnego utworzonego przez Oferującego. 24) Rejestr Sponsora Emisji prowadzony przez Sponsora Emisji rejestr osób, które nabyły Certyfikaty Inwestycyjne, a nie złożyły dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych na rachunku papierów wartościowych albo na odpowiednim rachunku zbiorczym. 25) Sąd Rejestrowy Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy inwestycyjnych. 3/121
4 26) Sponsor Emisji podmiot prowadzący działalność maklerską, będący bezpośrednim uczestnikiem KDPW, prowadzący rejestr osób, które nabyły Certyfikaty Inwestycyjne, a nie złożyły dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych na należącym do nich rachunku papierów wartościowych albo na odpowiednim rachunku zbiorczym. 27) Statut niniejszy Statut UniSystem Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego. 28) Subfundusz każdy z Subfunduszy, o których mowa w art. 3 Statutu. 29) Towarowe Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena zależy bezpośrednio lub pośrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, określonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkości produkcji, dopuszczone do obrotu na giełdach towarowych. 30) Towarzystwo Union Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, z siedzibą w Warszawie, przy ul. Polnej ) Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu, a od dnia, w którym Certyfikaty Inwestycyjne zostaną zapisane w Rejestrze Sponsora Emisji lub na rachunku papierów wartościowych albo na odpowiednim rachunku zbiorczym - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej będąca posiadaczem przynajmniej jednego Certyfikatu Inwestycyjnego, zapisanego w Rejestrze Sponsora Emisji lub na rachunku papierów wartościowych albo będąca osobą uprawnioną z przynajmniej jednego Certyfikatu Inwestycyjnego zapisanego na rachunku zbiorczym w rozumieniu Ustawy o obrocie. 32) Ustawa ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych. 33) Ustawa o ofercie ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych. 34) Ustawa o obrocie ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. 35) Wartość Aktywów Netto Funduszu wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu. 4/121
5 36) Wartość Aktywów Netto Subfunduszu wartość Aktywów Subfunduszu pomniejszona o zobowiązania Subfunduszu oraz o zobowiązania Funduszu proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu. 37) Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Certyfikat Inwestycyjny Wartość Aktywów Netto Subfunduszu w Dniu Wyceny, przypadających na Certyfikaty danego Subfunduszu 38) Warunki Emisji dokument określający warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1. 39) Zgromadzenie Inwestorów, Zgromadzenie organ Funduszu posiadający uprawnienia określone w Statucie. Art. 2. Fundusz 1. Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą UniSystem Fundusz Inwestycyjny Zamknięty lub nazwą skróconą UniSystem FIZ. 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu Ustawy. 2a. Fundusz, w chwili przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 będących przedmiotem publicznego proponowania nabycia, w rozumieniu art. 3 Ustawy o ofercie, stanie się publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu Ustawy. Od chwili stania się przez Fundusz publicznym funduszem inwestycyjnym, Certyfikaty Inwestycyjne emitowane przez Fundusz będą oferowane wyłącznie w drodze oferty publicznej oraz będą dopuszczane do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzane do alternatywnego systemu obrotu, na zasadach wskazanych w Ustawie oraz Statucie. 3. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym z wydzielonymi subfunduszami w rozumieniu Ustawy. 4. Fundusz jest zorganizowany i działa na zasadach określonych w przepisach Ustawy oraz w niniejszym Statucie, nadanym przez Union Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna. 5. Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz. 6. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Union Investment Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna. 7. Organami Funduszu są Towarzystwo oraz Zgromadzenie Inwestorów. 8. Fundusz został utworzony na czas nieokreślony. 5/121
6 Art. 3. Subfundusze 1. Fundusz, po zarejestrowaniu go w rejestrze funduszy inwestycyjnych przez Sąd Rejestrowy, składać się będzie z jednego Subfunduszu o nazwie UniSystem Fundusz, po zebraniu wpłat, na zasadach określonych w art. 19 Statutu, utworzy kolejne Subfundusze o nazwie UniSystem 2 i UniSystem Subfundusze nie posiadają osobowości prawnej. Art. 4. Towarzystwo 1. Towarzystwo zarządza odpłatnie Funduszem i reprezentuje go w stosunkach z osobami trzecimi. 2. Do składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu upoważnionych jest dwóch członków zarządu Towarzystwa łącznie lub członek zarządu Towarzystwa łącznie z prokurentem. 3. Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu, zgodnie z postanowieniami Statutu oraz Ustawy. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji spowodowane są okolicznościami, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. 4. Wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych, który będzie badać sprawozdania finansowe Funduszu, dokonuje rada nadzorcza Towarzystwa. Art. 5. Zgromadzenie Inwestorów 1. Zgromadzenie Inwestorów wykonuje czynności określone poniżej w Statucie oraz w Ustawie. 6/121
7 2. Z zastrzeżeniem ust. 3, uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów, a w przypadku, o którym mowa w ust. 8 (tj. w przypadku podejmowania uchwał przez Zgromadzenie Inwestorów pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów), nie później niż w dniu Zgromadzenia Inwestorów, złożą Towarzystwu zaświadczenie wydane przez podmiot prowadzący Ewidencję Uczestników Funduszu o zablokowaniu Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnika w Ewidencji Uczestników Funduszu, zawierające informacje wymagane przepisami Ustawy, w szczególności liczbę, rodzaj oraz serię zablokowanych Certyfikatów Inwestycyjnych. Blokada, o której mowa w niniejszym ustępie, powinna zostać ustanowiona co najmniej do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów. 3. Od dnia, w którym Fundusz stanie się publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu Ustawy, uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów będą Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów złożą Towarzystwu odpowiednio świadectwo depozytowe, wydane zgodnie z przepisami Ustawy o obrocie albo dokument wystawiony przez posiadacza rachunku zbiorczego, o którym mowa w art. 10 ust. 2 Ustawy o obrocie. 4. Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez zarząd Towarzystwa poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej: nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów. Ogłoszenie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, powinno zawierać: dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów oraz porządek obrad. 5. Uczestnicy Funduszu, posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych, mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Żądanie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, powinno zawierać w szczególności porządek obrad Zgromadzenia Inwestorów. Towarzystwo obowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad będzie uwzględniał żądanie Uczestników Funduszu. 6. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 5, Sąd Rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia, na koszt Towarzystwa, Uczestników występujących z tym żądaniem. 7/121
8 7. Do dnia, w którym Fundusz stanie się publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu Ustawy, w sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu obecni są wszyscy Uczestnicy Funduszu i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad. 8. Do dnia, w którym Fundusz stanie się publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu Ustawy, pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały, jeżeli na Zgromadzeniu obecni są wszyscy Uczestnicy Funduszu i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad oraz jednocześnie Towarzystwo dokonało blokady należących do Uczestników Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników Funduszu. 9. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów są protokołowane. Protokoły sporządzane są w formie pisemnej przez osobę wyznaczoną przez Towarzystwo. 10. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w Warszawie. 11. Z zastrzeżeniem ust. 8, Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust W terminie 4 miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Zarząd Towarzystwa zobowiązany jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu za ten rok. Art. 6. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów 1. Do uprawnień Zgromadzenia Inwestorów należy podejmowanie uchwał w sprawie: 1) rozwiązania Funduszu; 2) zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu; 3) wyrażenia zgody na: a) zmianę Depozytariusza, b) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, 8/121
9 c) zmiany Statutu w zakresie wyłączenia prawa pierwszeństwa do nabycia nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. Żadna decyzja inwestycyjna nie wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów. Art. 7. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów 1. Uczestnik Funduszu wykonuje swoje uprawnienia i obowiązki na Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone na piśmie pod rygorem nieważności. 2. Każdy Certyfikat Inwestycyjny posiadany przez Uczestnika Funduszu daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów. 3. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestników, chyba że przepisy prawa lub postanowienia Statutu stanowią inaczej. 4. Uchwały w sprawie zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu są podejmowane bezwzględną większością głosów. 5. Zasady prowadzenia obrad przez Zgromadzenie Inwestorów określa Regulamin Zgromadzenia Inwestorów, uchwalony przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia. Art. 8. Depozytariusz 1. Depozytariuszem Funduszu jest Deutsche Bank Polska Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, al. Armii Ludowej Depozytariusz prowadzi rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu. 3. Obowiązki Depozytariusza określa Ustawa oraz umowa, o której mowa w ust. 2. Umowa nie może ograniczyć obowiązków Depozytariusza określonych w Ustawie oraz zakresu jego odpowiedzialności określonego Ustawą. 4. Depozytariusz może powierzyć przechowywanie Aktywów Funduszu wyłącznie bankom krajowym, instytucjom kredytowym lub bankom zagranicznym. 5. Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników Funduszu. ROZDZIAŁ II. WPŁATY DO FUNDUSZU. TERMIN I WARUNKI DOKONYWANIA ZAPISÓW NA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE. 9/121
10 Art. 9. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z utworzeniem Funduszu 1. Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem Wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż (słownie: sto tysięcy) zł i nie wyższa niż (słownie: pięćset milionów) zł. Art. 10. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych w związku z utworzeniem Funduszu 1. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego serii A związanego z Subfunduszem UniSystem 1 będzie wynosić (słownie: jeden tysiąc) zł. 2. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 będzie nie mniej niż 100 (słownie: sto) i nie więcej niż (słownie: pięćset tysięcy) Certyfikatów. 3. Minimalny zapis na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 powinien obejmować 10 (słownie: dziesięć) Certyfikatów. Maksymalny zapis na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 może obejmować (słownie: dziesięć tysięcy) Certyfikatów. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą liczbę niż (słownie: dziesięć tysięcy) Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na (słownie: dziesięć tysięcy) Certyfikatów. 4. Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia zgodnie z przepisami rozdziału 2 Ustawy o ofercie, i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. 5. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 dokonana będzie w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych za ofertę publiczną, w rozumieniu przepisów Ustawy o ofercie. W szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A odbywać będzie się bez wykorzystania środków masowego przekazu. 10/121
11 Art. 11. Osoby uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne w związku z utworzeniem Funduszu Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, do których Towarzystwo skieruje propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. W przypadku przeprowadzania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A, niezbędnych do utworzenia Subfunduszu UniSystem 1, podmiotem uprawnionym do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne jest w szczególności Towarzystwo. Art. 12. Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne w związku z utworzeniem Funduszu 1. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 nastąpi nie wcześniej niż w dniu następującym po dniu doręczenia Towarzystwu zezwolenia na utworzenie Funduszu. 2. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż dwa miesiące. 3. Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 określone zostaną przez Towarzystwo w Warunkach Emisji. 4. Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 najpóźniej na dzień przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może również zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 nie później jednak niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów. 5. O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo poinformuje na stronie internetowej Towarzystwa: niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 24 godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie. 6. Wpłaty tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będą przyjmowane w okresie przyjmowania zapisów. 11/121
12 Art. 13. Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne w związku z utworzeniem Funduszu 1. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo i za pośrednictwem wskazanych w Warunkach Emisji podmiotów prowadzących działalność maklerską w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, banków krajowych wykonujących działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy o obrocie, lub krajowych oddziałów instytucji kredytowych uprawnionych do wykonywania działalności w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych. 2. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 dokonywane będą wyłącznie na wskazany przez Towarzystwo wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. 3. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 jest obowiązana do całkowitego opłacenia Certyfikatów w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. Art. 14. Pełnomocnictwo 1. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika. 2. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. 3. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne może ustanowić maksymalnie czterech pełnomocników. 12/121
13 4. Pełnomocnictwo powinno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie bądź złożonym w obecności pracownika Towarzystwa lub osoby upoważnionej przez Towarzystwo lub przez pracownika podmiotu pośredniczącego w przyjmowaniu zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, w rozumieniu art. 75 ust. 1 Ustawy o obrocie. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie. 5. Pełnomocnictwo powinno zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne: 1) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL, numer dowodu osobistego lub paszportu, 2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny). 6. W przypadku pełnomocnictw udzielanych i odwoływanych poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, pełnomocnictwa te powinny być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną. 7. Pełnomocnictwo sporządzone w języku obcym powinno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez tłumacza przysięgłego. 8. Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii potwierdzonej za zgodność z oryginałem przez przedstawiciela Towarzystwa. 9. Pełnomocnikowi nie przysługuje prawo udzielania dalszych pełnomocnictw. Art. 15. Płatność za Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 1. Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 powinna zostać dokonana w walucie polskiej, nie później niż w ostatnim dniu przyjmowania zapisów. 13/121
14 2. Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu. Kwota dokonanej wpłaty powinna być powiększona o opłatę manipulacyjną, na zasadach określonych w ust Za termin dokonania przez osobę zapisującą się na Certyfikaty wpłaty do Funduszu tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na wskazany przez Towarzystwo wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. 4. Niedokonanie wpłaty tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty. Przez niedokonanie pełnej wpłaty rozumie się niedokonanie wpłaty lub dokonanie wpłaty w wysokości niższej niż wynika z liczby Certyfikatów wskazanej w zapisie. 5. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 otrzymuje pisemne potwierdzenie wpłaty. 6. Opłacenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 może nastąpić wyłącznie w środkach pieniężnych. 7. Towarzystwo może pobrać opłatę w związku z wydaniem Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 w wysokości i na zasadach określonych w ust. 8. Opłata, o której mowa w zdaniu poprzednim, nie jest wliczana do ceny emisyjnej Certyfikatu i stanowi opłatę, o której mowa w art. 132 ust. 2 Ustawy. 8. Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 wynosi nie więcej niż 4 (słownie: cztery) % ceny emisyjnej Certyfikatu. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji. Art. 16. Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu w związku z jego utworzeniem 14/121
15 1. Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 można dokonywać wyłącznie w formie przelewu bankowego. Przelew winien zawierać adnotację: Wpłata na certyfikaty inwestycyjne UniSystem Fundusz Inwestycyjny Zamknięty / Subfundusz UniSystem Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 są gromadzone przez Towarzystwo na wydzielonym rachunku bankowym prowadzonym przez Depozytariusza. 3. Przed zarejestrowaniem Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty przynoszą. 4. Pożytki i odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu. Art. 17. Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych w związku z utworzeniem Funduszu 1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 następuje w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty. Przydział zostanie dokonany z uwzględnieniem postanowień art. 15 Statutu. 2. Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu polega na dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu. 3. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. 15/121
16 4. O przydziale Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 decyduje kolejność złożonych zapisów. W przypadku gdy dokonano zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne w liczbie przekraczającej maksymalną liczbę oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych, przydział Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi według zasady od najwcześniej złożonego zapisu do maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych. W przypadku zapisu który powoduje przekroczenie maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych, dokonana zostanie redukcja zapisu, a zapis taki traktowany będzie jako zapis na pozostałą część oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych. Certyfikaty Inwestycyjne, na które zapisy zostały złożone po dniu, w którym nastąpiło przekroczenie maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych nie będą przydzielane. Art. 18. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych w przypadku zbierania zapisów w związku z utworzeniem Funduszu 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 może być spowodowane: 1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w chwili składania zapisu, b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności zapisu, 2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę Certyfikatów, 3) dokonaniem redukcji zapisów, o której mowa w art. 17 ust. 4, w wyniku której może nastąpić przydzielenie mniejszej liczby Certyfikatów niż wynikająca z zapisów. 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku nie dojścia emisji do skutku spowodowanego: 1) odmową wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, 2) cofnięciem przez Komisję zezwolenia na utworzenie Funduszu, 16/121
17 3) wygaśnięciem zezwolenia na utworzenie Funduszu w wyniku niezłożenia przez Towarzystwo przed upływem 6 miesięcy od dnia doręczenia zezwolenia na utworzenie Funduszu wniosku o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. 3. W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1) Towarzystwo dokona zwrotu wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 4. W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2) i 3) oraz w ust. 2, Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza oraz pobranymi w związku z zapisami opłatami manipulacyjnymi, nie później niż w ciągu 14 dni od daty wystąpienia jednego ze zdarzeń opisanych w ust. 1 pkt 2) i 3) oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w ust. 1 pkt 2) i 3) oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez Depozytariusza. 5. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. Art. 18a. Rejestracja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 w depozycie papierów wartościowych oraz dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym albo wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 1. Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 będą przedmiotem rejestracji w depozycie papierów wartościowych prowadzonym przez KDPW, w trybie wskazanym w ust Niezwłocznie po dokonaniu pierwszego przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 innych niż Certyfikaty Inwestycyjne serii A, Fundusz zawrze z KDPW umowę, której przedmiotem będzie rejestracja tych Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 innych niż Certyfikaty Inwestycyjne serii A oraz jednocześnie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 w KDPW. 17/121
18 3. Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 1 będą przedmiotem wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW, który zostanie złożony w trybie opisanym w ust W terminie 14 dni od dnia zamknięcia pierwszej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 innych niż Certyfikaty Inwestycyjne serii A, Fundusz złoży wniosek o dopuszczenie tych Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 innych niż Certyfikaty Inwestycyjne serii A oraz jednocześnie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 1 do obrotu na rynku regulowanym. Komisja może przedłużyć termin wskazany w zdaniu poprzednim o 7 dni na uzasadniony wniosek Funduszu. Komisja odmawia zgody, w przypadku gdy przedłużenie terminu jest sprzeczne z interesem Uczestników. 5. W przypadku dopuszczenia Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW, w trybie wskazanym w ust. 4, Fundusz niezwłocznie złoży wniosek o wprowadzenie tych Certyfikatów Inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW. 6. W przypadku odmowy dopuszczenia Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW, w trybie wskazanym w ust. 4, Fundusz niezwłocznie złoży wniosek o wprowadzenie tych Certyfikatów Inwestycyjnych do alternatywnego systemu obrotu. Art. 18b. Rejestracja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, B, C, D i E związanych z Subfunduszem UniSystem 2 w depozycie papierów wartościowych oraz dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym albo wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, B, C, D i E związanych z Subfunduszem UniSystem 2 1. Certyfikaty Inwestycyjne serii A, B, C, D i E związane z Subfunduszem UniSystem 2 będą przedmiotem rejestracji w depozycie papierów wartościowych prowadzonym przez KDPW, w trybie wskazanym w ust Niezwłocznie po dokonaniu pierwszego przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 2, Fundusz zawrze z KDPW umowę, której przedmiotem będzie rejestracja tych Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 2 w KDPW. 18/121
19 3. Certyfikaty Inwestycyjne serii A, B, C, D i E związane z Subfunduszem UniSystem 2 będą przedmiotem wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW, który zostanie złożony w trybie opisanym w ust W terminie 14 dni od dnia zamknięcia pierwszej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 2, Fundusz złoży wniosek o dopuszczenie tych Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 2 do obrotu na rynku regulowanym. Komisja może przedłużyć termin wskazany w zdaniu poprzednim o 7 dni na uzasadniony wniosek Funduszu. Komisja odmawia zgody, w przypadku gdy przedłużenie terminu jest sprzeczne z interesem Uczestników. 5. W przypadku dopuszczenia Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 2 do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW, w trybie wskazanym w ust. 4, Fundusz niezwłocznie złoży wniosek o wprowadzenie tych Certyfikatów Inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW. Art. 19. Tworzenie kolejnych Subfunduszy 1. Fundusz, bez konieczności zmiany Statutu, utworzy kolejne Subfundusze, o nazwach UniSystem 2 i UniSystem W przypadku tworzenia Subfunduszu UniSystem 2: 1) Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 2 nastąpi w terminie określonym przez Towarzystwo, po zarejestrowaniu Funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż 2 miesiące. Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 2 określone zostaną w Prospekcie Emisyjnym. 2) Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 2 będzie trwało od rozpoczęcia zapisów do ostatniego dnia przyjmowania zapisów na rachunek Funduszu u Depozytariusza. Do dnia przydziału Certyfikatów, wpłaty, o których mowa w zdaniu pierwszym nie powiększają Aktywów Subfunduszu. 19/121
20 3) Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 2 obejmie nie mniej niż (słownie: dwadzieścia tysięcy) i nie więcej niż (słownie: pięćset tysięcy) Certyfikatów, przy czym przedmiotem oferty będzie zawsze maksymalna liczba Certyfikatów. Wysokość wpłat do Subfunduszu UniSystem 2 nie może być niższa niż (słownie: dwadzieścia milionów) zł oraz wyższa niż (pięćset milionów) zł. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 2 dokonywany jest w terminie 14 dni od zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne, pod warunkiem, że dokonano wpłat, co najmniej w minimalnej wysokości określonej powyżej. 4) Inwestor jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych w terminach określonych w pkt 2). 5) Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 2 będzie jednolita dla wszystkich Certyfikatów i wynosić będzie (słownie: jeden tysiąc) zł za jeden Certyfikat. 6) Towarzystwo może pobierać opłatę manipulacyjną w związku z wydawaniem Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 2 w wysokości nie więcej niż 4 (słownie: cztery) % ceny emisyjnej Certyfikatu. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 2 określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Prospekcie Emisyjnym. 7) Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 2 zostaną przeprowadzone nie później niż do dnia 31 grudnia 2018 r. 3. W przypadku tworzenia Subfunduszu UniSystem 3: 1) Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 3 nastąpi w terminie określonym przez Towarzystwo, po zarejestrowaniu Funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż 2 miesiące. Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 3 określone zostaną w Prospekcie Emisyjnym. 20/121
21 2) Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A związane z Subfunduszem UniSystem 3 będzie trwało od rozpoczęcia zapisów do ostatniego dnia przyjmowania zapisów na rachunek Funduszu u Depozytariusza. Do dnia przydziału Certyfikatów, wpłaty, o których mowa w zdaniu pierwszym nie powiększają Aktywów Subfunduszu. 3) Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 3 obejmie nie mniej niż (słownie: trzydzieści tysięcy) i nie więcej niż (słownie: pięćset tysięcy) Certyfikatów, przy czym przedmiotem oferty będzie zawsze maksymalna liczba Certyfikatów. Wysokość wpłat do Subfunduszu UniSystem 3 nie może być niższa niż (słownie: trzydzieści milionów) zł oraz wyższa niż (pięćset milionów) zł. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 3 dokonywany jest w terminie 14 dni od zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne, pod warunkiem, że dokonano wpłat, co najmniej w minimalnej wysokości określonej powyżej. 4) Inwestor jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych w terminach określonych w pkt 2). 5) Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 3 będzie jednolita dla wszystkich Certyfikatów i wynosić będzie (słownie: jeden tysiąc) zł za jeden Certyfikat. 6) Towarzystwo może pobierać opłatę manipulacyjną w związku z wydawaniem Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 3 w wysokości nie więcej niż 4 (słownie: cztery) % ceny emisyjnej Certyfikatu. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii A związanych z Subfunduszem UniSystem 3 określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Prospekcie Emisyjnym. 4. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych w celu utworzenia Subfunduszy innych niż Subfundusz UniSystem 1 przeprowadzona zostanie na zasadach określonych w Prospekcie Emisyjnym obejmującym Certyfikaty Inwestycyjne emitowane w celu utworzenia Subfunduszu innego niż Subfundusz UniSystem Z zastrzeżeniem ustępów powyższych, postanowienia art. 9 ust. 1, art. 11, art. 12 ust. 2 i ust. 6, art. 13 ust. 3, art. 15, art. 16, art. 17 ust. 1, ust. 3 i ust. 4 oraz art. 18 Statutu stosuje się odpowiednio. 21/121
22 6. Fundusz może tworzyć kolejne Subfundusze, niewymienione w Statucie. 7. Utworzenie kolejnego Subfunduszu wymaga zmiany Statutu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy. Art. 20. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Fundusz, z zastrzeżeniem postanowień niniejszego Statutu, może dokonywać kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z każdym Subfunduszem. 2. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty drugiej i następnych emisji nastąpi po zmianie Statutu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy, jeżeli Statut nie zawiera tych danych w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów. 3. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych mogą nastąpić nie wcześniej niż po zarejestrowaniu Funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych. 4. Przeprowadzenie kolejnych emisji wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów. 5. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych następujące po pierwszej emisji będą oznaczane kolejnymi literami alfabetu począwszy od litery B. 6. Dotychczasowym posiadaczom Certyfikatów Inwestycyjnych nie przysługuje prawo pierwszeństwa objęcia Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji w żadnym z Subfunduszy. 22/121
23 7. O przydziale Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji decyduje kolejność złożonych zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji w ramach danej serii w ten sposób, iż w odniesieniu do zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji danej serii złożonych przed dniem, w którym liczba Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii objętych zapisami przekroczyła liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii, zostaną przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji danej serii w liczbie wynikającej z ważnie złożonych zapisów. W odniesieniu do zapisów złożonych w dniu, w którym liczba Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii objętych zapisami przekroczyła liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii, zapisy te zostaną proporcjonalnie zredukowane. Ułamkowe części Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii, powstałe w wyniku redukcji, nie będą przydzielane. Nieobjęte Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji danej serii, które pozostały po dokonaniu redukcji, zostaną przydzielone kolejno tym osobom, których zapisy zostały objęte redukcją i które złożyły zapis na największą liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji w ramach danej serii, a w przypadku równej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii objętych zapisem o przydziale zadecyduje losowanie. W odniesieniu do zapisów złożonych po dniu, w którym liczba Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii objętych zapisami przekroczyła liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji danej serii, zapisy te zostaną zredukowane do zera. 8. Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne poszczególnych serii określone zostaną w Prospekcie Emisyjnym obejmującym Certyfikaty Inwestycyjne danej serii. Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne poszczególnych serii nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne poszczególnych serii nie później niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów. O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo poinformuje niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 24 godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie. Informacja o zmianie terminów przeprowadzania zapisów przekazana zostanie na zasadach określonych w art. 52 ust. 2 Ustawy o ofercie, w sposób określony w art. 41a Statutu. 23/121
24 9. Każda z emisji Certyfikatów Inwestycyjnych dokonana będzie w drodze publicznego proponowania nabycia Certyfikatów, w rozumieniu art. 3 Ustawy o ofercie. 10. Wpłaty do Funduszu na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być dokonywane wyłącznie w środkach pieniężnych, w terminach wskazanych w Prospekcie Emisyjnym obejmującym Certyfikaty Inwestycyjne danej serii. 11. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne będą dokonywane wyłącznie na wydzielony rachunek bankowy Funduszu prowadzony przez Depozytariusza, z uwzględnieniem ust Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego danej serii, związanego z danym Subfunduszem, będzie równa Wartości Aktywów Netto tego Subfunduszu na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów Funduszu dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych zostanie przekazana niezwłocznie po jej ustaleniu w sposób w jaki został udostępniony Prospekt Emisyjny obejmujący Certyfikaty Inwestycyjne tej serii. 13. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych poszczególnych serii przeprowadzona zostanie na zasadach określonych w Prospekcie Emisyjnym obejmującym Certyfikaty Inwestycyjne tej serii. 14. Fundusz dokona przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty danej serii. Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych, wpłaty nie powiększają wartości Aktywów Funduszu. 15. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne otrzyma pisemne potwierdzenie wpłaty. 16. Z uwzględnieniem art. 18a, niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii Fundusz zawrze z KDPW umowę, której przedmiotem będzie rejestracja Certyfikatów Inwestycyjnych tej serii w depozycie papierów wartościowych prowadzonym przez KDPW. 17. Prawa z Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji powstają z chwilą zaewidencjonowania ich w Rejestrze Sponsora Emisji lub zapisania ich na rachunku papierów wartościowych i przysługują osobie będącej posiadaczem tego rachunku papierów wartościowych albo z chwilą zapisania ich na odpowiednim rachunku zbiorczym. 24/121
25 18. Na podstawie umowy, Towarzystwo zleci osobie prawnej uprawnionej do prowadzenia rachunków papierów wartościowych, prowadzenie takich rachunków w ramach Rejestru Sponsora Emisji dla tych Uczestników Funduszu, którzy nie złożyli dyspozycji przeniesienia Certyfikatów Inwestycyjnych na rachunek papierów wartościowych albo na odpowiedni rachunek zbiorczy. 19. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne poszczególnych serii będą przyjmowane w Punktach Subskrypcyjnych. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne poszczególnych serii można dokonywać gotówką lub przelewem na rachunek bankowy podmiotu przyjmującego zapis, wskazany przez dany podmiot przyjmujący zapis na Certyfikaty. W przypadku dokonywania wpłat w formie przelewu bankowego, przelew winien zawierać imię, nazwisko i nr PESEL (lub inny numer identyfikacyjny) osoby której dotyczy, tzn. osoby która dokonała zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, oraz numer zapisu i adnotację: w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 1 - UniSystem 1, w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 2 - UniSystem 2 oraz w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych związanych z Subfunduszem UniSystem 3 - UniSystem 3. Wpłaty tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii przyjęte przez podmioty przyjmujące zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii, będą następnie przekazywane na rachunek bankowy Funduszu, prowadzony przez Depozytariusza, nie później niż ostatniego dnia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii. Za termin dokonania wpłaty do Funduszu tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na rachunek bankowy Funduszu, prowadzony przez Depozytariusza. 20. Lista Punktów Subskrypcyjnych, w których przyjmowane będą zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne poszczególnych serii zostanie opublikowana na stronach internetowych Towarzystwa i Oferującego, nie później niż w dniu rozpoczęcia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być również składane za pośrednictwem telefonu i faksu oraz za pomocą elektronicznych nośników informacji, w tym Internetu, o ile dopuszcza to podmiot przyjmujący zapisy i na zasadach przez ten podmiot określonych. 25/121
26 21. W chwili dokonywania zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne poszczególnych serii, osoba dokonująca zapisu może złożyć Dyspozycję deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych, która umożliwia zdeponowanie na rachunku papierów wartościowych tej osoby lub na odpowiednim rachunku zbiorczym wszystkich przydzielonych jej Certyfikatów. Formularze Dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych dostępne będą w Punktach Subskrypcyjnych przyjmujących zapisy. 22. Zapisanie przydzielonych Certyfikatów Inwestycyjnych na wskazanym w Dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych rachunku papierów wartościowych albo rachunku zbiorczym nastąpi w terminie nie późniejszym niż 14 dni roboczych od dnia zarejestrowania Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii w depozycie papierów wartościowych, prowadzonym przez KDPW. 23. W przypadku, gdy osoba zapisująca się nie złoży Dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych", przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne danej serii zapisane zostaną w Rejestrze Sponsora Emisji po zarejestrowaniu Certyfikatów Inwestycyjnych tej serii w depozycie papierów wartościowych prowadzonym przez KDPW. 24. Po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii, Fundusz wydaje Certyfikaty tej serii. Wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez ich zaewidencjonowane w Rejestrze Sponsora Emisji albo też zapisanie na rachunku papierów wartościowych Uczestnika albo na odpowiednim rachunku zbiorczym, jeżeli któryś z tych rachunków zostanie wskazany w Dyspozycji deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w ust Z uwzględnieniem art. 18a, w terminie 14 dni od dnia zamknięcia każdej kolejnej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, Towarzystwo, w imieniu Funduszu, złoży wniosek o dopuszczenie Certyfikatów Inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym lub o wprowadzenie Certyfikatów Inwestycyjnych do alternatywnego systemu obrotu. Komisja może przedłużyć termin wskazany w zdaniu poprzednim o 7 dni na uzasadniony wniosek Funduszu. Komisja odmawia zgody, w przypadku gdy przedłużenie terminu jest sprzeczne z interesem Uczestników. 26. W przypadku dopuszczenia Certyfikatów Inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW, Towarzystwo, w imieniu Funduszu, niezwłocznie złoży wniosek o wprowadzenie Certyfikatów Inwestycyjnych do obrotu na rynku regulowanym prowadzonym przez GPW. 26/121