Source: https://www.infor.pl/akt-prawny/U33.2015.008.0000028,ogloszenie-decyzji-komisji-nadzoru-finansowego-w-sprawienalozenia-kary-pienieznej-sygn-dppwpo4763312201320142015jp.html
Timestamp: 2018-09-19 01:44:01
Legal References Found: art. 228
 art. 138
 art. 11
 art. 228
 art. 228
 art. 228
 art. 105
 art. 65
 art. 65
 art. 145
 art. 104
 art. 93
 art. 93
 art. 228
 art. 65
 art. 145

Document Content:
OGŁOSZENIE DECYZJI KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO W SPRAWIE NAŁOŻENIA KARY PIENIĘŻNEJ (sygn. DPP/WPO/476/33/12/2013/2014/2015/JP) - Tekst pierwotny - Baza aktów prawnych - INFOR.pl - portal księgowych
OGŁOSZENIE DECYZJI KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO
(sygn. DPP/WPO/476/33/12/2013/2014/2015/JP)
Na podstawie art. 228 ust. 6 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157 oraz z 2015 r. poz. 73) ogłasza się decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 8 stycznia 2015 r. w sprawie nałożenia kary pieniężnej:
L. Dz. DPP/WPO/476/33/12/2013/2014/2015/JP
Na podstawie art. 138 § 1 pkt 1 ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. Kodeks postępowania administracyjnego (tekst jedn.: Dz. U. z 2013 r. poz. 267 z późn. zm., dalej: „kpa”), w związku z art. 11 ust. 1 i 5 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (tekst jedn.: Dz. U. z 2012 r., poz. 1149 z późn. zm.) oraz art. 228 ust. 1 pkt 2 oraz art. 228 ust. 2 w zw. z art. 228 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546 z późn. zm., dalej: „ustawa o funduszach”) oraz art. 105 § 1 kpa
po ponownym rozpatrzeniu sprawy na wniosek złożony w dniu 4 listopada 2013 r. przez Copernicus Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie o ponowne rozpatrzenie sprawy zakończonej decyzją Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 15 października 2013 r., sygn. DPP/WPAII/476/37/19/2012/2013/KEK, w przedmiocie nałożenia kary pieniężnej oraz umorzenia postępowania,
decyzję Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 15 października 2013 r. (sygn. DPP/WPAII/476/37/19/2012/2013/KEK) w przedmiocie:
nałożenia na Copernicus Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie (dalej: „Towarzystwo”) kary pieniężnej w wysokości:
1. 300 000 złotych (słownie: trzysta tysięcy złotych) za naruszenie przez Towarzystwo:
– art. 65a ust. 1 pkt 1 ustawy o funduszach, w zakresie nieopracowania i niewdrożenia szczegółowych procedur podejmowania decyzji inwestycyjnych w procesie zarządzania portfelem inwestycyjnym Copernicus Funduszu Inwestycyjnego Otwartego,
– art. 65a ust. 1 pkt 2 ustawy o funduszach, w zakresie nieopracowania i niewdrożenia procedur umożliwiających monitorowanie i mierzenie w każdym czasie ryzyka związanego z poszczególnymi przedmiotami lokat oraz ryzyka portfela inwestycyjnego Copernicus Funduszu Inwestycyjnego Otwartego, ze szczególnym uwzględnieniem umów mających za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, a także prawa majątkowe, o których mowa w art. 145 ust. 1 pkt 6 ustawy o funduszach;
2. 400 000 złotych (słownie: czterysta tysięcy złotych) za naruszenie przez Copernicus Fundusz Inwestycyjny Otwarty:
– art. 104 ust. 5 ustawy o funduszach, w zakresie nabywania do portfela Subfunduszu Dłużnych Papierów Korporacyjnych powyżej 10% wartości nominalnej papierów dłużnych wyemitowanych przez jeden podmiot,
– art. 93 ust. 1 pkt 5 ustawy o funduszach, w zakresie lokowania powyżej 10% wartości aktywów Subfunduszu Dłużnych Papierów Korporacyjnych w papiery wartościowe i instrumenty rynku pieniężnego, inne niż określone w art. 93 ust. 1 pkt 1, 2 i 4 ustawy o funduszach,
– § 20 ust. 1 Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 1 września 2009 r. w sprawie okresowych sprawozdań oraz bieżących informacji dotyczących działalności i sytuacji finansowej towarzystw funduszy inwestycyjnych i funduszy inwestycyjnych dostarczanych przez te podmioty Komisji Nadzoru Finansowego (Dz. U. Nr 156, poz. 1235), w zakresie nieprzekazywania w terminie w formie raportu bieżącego informacji o przekroczeniu ograniczeń inwestycyjnych wynikających z ustawy i zwiększaniu tego przekroczenia w odniesieniu do Subfunduszu Dłużnych Papierów Korporacyjnych oraz
umorzenia postępowania administracyjnego w przedmiocie nałożenia na Towarzystwo sankcji określonej w art. 228 ust. 1 ustawy o funduszach, w związku z możliwością naruszenia przez Towarzystwo art. 65a ust. 2 ustawy o funduszach, w zakresie nieprzekazania depozytariuszowi Copernicus Funduszu Inwestycyjnego Otwartego szczegółowych procedur podejmowania decyzji inwestycyjnych w procesie zarządzania portfelem inwestycyjnym funduszu oraz procedur umożliwiających monitorowanie i mierzenie w każdym czasie ryzyka związanego z poszczególnymi przedmiotami lokat oraz ryzyka portfela inwestycyjnego funduszu ze szczególnym uwzględnieniem umów mających za przedmiot instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, a także prawa majątkowe, o których mowa w art. 145 ust. 1 pkt 6 ustawy o funduszach.