Source: http://docplayer.pl/45386209-Art-3-definicje-i-skroty-w-statucie-funduszu-uzyto-nastepujacych-definicji-i-okreslen-skrotowych.html
Timestamp: 2019-11-16 01:47:42
Legal References Found: art. 2
 art. 3
 art. 2
 art. 12
 art. 39
 art. 132
 art. 18
 art. 26
 art. 2
 art. 2
 art. 3
 art. 70
 art. 70
 art. 20
 art. 20
 art. 3
 art. 20
 art. 20

Document Content:
1 STATUT TOTAL FUNDUSZ INWESTYCYJNY ZAMKNIĘTY ROZDZIAŁ I. POSTANOWIENIA OGÓLNE Art 1. Fundusz 1. Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą, lub nazwą skróconą TOTAL FIZ, zwany dalej w Statucie Funduszem. 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z późn. zm.), zwanej dalej Ustawą, emitującym wyłącznie certyfikaty inwestycyjne, które nie będą oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. Fundusz nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, o którym mowa w art. 2 pkt. 39 Ustawy. 3. Fundusz jest zorganizowany i działa na zasadach określonych w przepisach Ustawy oraz w niniejszym Statucie, nadanym przez IPOPEMA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna. 4. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres IPOPEMA Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna. Art 2. Czas trwania Funduszu 1. Fundusz został utworzony na czas określony, do 31 stycznia 2021 roku. 2. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę w sprawie przedłużenia czasu trwania Funduszu. Podjęcie uchwały, o której mowa w zdaniu poprzednim powinno nastąpić nie później niż w dniu 31 grudnia 2020 r. Art 3. Definicje i skróty W Statucie Funduszu użyto następujących definicji i określeń skrótowych: 1) Aktywa Funduszu - mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, należności z tytułu nieopłaconej w pełni ceny emisyjnej wyemitowanych i wydanych Uczestnikom Certyfikatów Inwestycyjnych, z zastrzeżeniem, iż Certyfikaty Inwestycyjne serii A muszą zostać opłacone w całości w okresie przyjmowania zapisów, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw, 2) Aktywa Netto Funduszu - Aktywa Funduszu pomniejszone o zobowiązania Funduszu. 3) Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, ceny są podawane do publicznej wiadomości
2 4) Baza instrumentów Pochodnych, Instrument Bazowy papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub inne prawa majątkowe, a także określone indeksy, kursy walut, stopy procentowe, stanowiące podstawę do ustalenia ceny Instrumentu Pochodnego lub Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego. 5) Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty emitowane przez Fundusz papiery wartościowe imienne nieposiadające formy dokumentu. 5a) Dzień Roboczy każdy dzień od poniedziałku do piątku, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy. 6) Depozytariusz podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi rejestr aktywów Funduszu. 7) Dzień Wyceny - Dzień Wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu i ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny. 8) Efektywna stopa procentowa stopa, przy zastosowaniu której następuje zdyskontowanie do bieżącej wartości związanych ze składnikiem lokat lub zobowiązań Funduszu przyszłych przepływów pieniężnych oczekiwanych w okresie do terminu zapadalności lub wymagalności, a w przypadku składników o zmiennej stopie procentowej do najbliższego terminu oszacowania przez rynek poziomu odniesienia, stanowiąca wewnętrzną stopę zwrotu składnika Aktywów lub zobowiązania w danym okresie. 9) Ewidencja Uczestników Funduszu ewidencja Uczestników Funduszu prowadzona przez Towarzystwo. 10) GPW Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 11) Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena rynkowa zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. a) Ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych. 12) Instrumenty Rynku Pieniężnego - rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a lub b - oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego. 13) Komisja Komisja Nadzoru Finansowego. 13a) kontrahent - podmiot będący stroną umowy z Funduszem, której przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne. 14) Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami. 15) Sąd Rejestrowy - Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy inwestycyjnych. 16) Statut - Statut TOTAL Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego
3 17) Towarzystwo IPOPEMA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, z siedzibą w Warszawie przy ul. Próżnej 9. 18) Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, prawna lub jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu. 19) Ustawa o ofercie - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr. 185, poz. 1439, ze zm.). 20) Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny - wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę wszystkich wyemitowanych Certyfikatów Inwestycyjnych. 21) Warunki Emisji dokument określający warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 22) Zgromadzenie Inwestorów, Zgromadzenie organ Funduszu posiadający uprawnienia określone w Statucie i Ustawie. ROZDZIAŁ II. ORGANY FUNDUSZU Art 4. Organy Funduszu Organami Funduszu są Towarzystwo oraz Zgromadzenie Inwestorów. Art 5. Towarzystwo 1. Towarzystwo zarządza odpłatnie Funduszem i reprezentuje go w stosunkach z osobami trzecimi. 1a Do składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu wymagane jest współdziałanie dwóch członków zarządu Towarzystwa albo jednego członka zarządu Towarzystwa łącznie z jednym z prokurentów łącznych. Towarzystwo jest uprawnione do ustanowienia pełnomocników, którzy będą umocowani do reprezentowania Funduszu. 2. Wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych, który będzie badać sprawozdania finansowe Funduszu, dokonuje rada nadzorcza Towarzystwa. 3. Towarzystwo działa w interesie wszystkich Uczestników Funduszu zgodnie z postanowieniami Statutu oraz Ustawy. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji spowodowane są okolicznościami, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. Art 6. Zgromadzenie Inwestorów 1. Zgromadzenie Inwestorów wykonuje czynności określone poniżej w Statucie oraz w Ustawie. 2. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów (a w przypadku, o którym mowa w ust. 10 poniżej, nie później niż w dniu Zgromadzenia Inwestorów) zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. 3. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów dokonywane jest przez Uczestnika w formie pisemnej lub pocztą elektroniczną (ze wskazanego w formularzu zapisu lub formularzu - 3 -
4 aktualizacji danych, adresu Uczestnika), w sposób umożliwiający jednoznaczną identyfikację tego Uczestnika przez Towarzystwo, poprzez złożenie dyspozycji blokady Certyfikatów Inwestycyjnych do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów. 4. Towarzystwo dokonuje, w Ewidencji Uczestników Funduszu, blokady Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnika, który zgłosił, w trybie określonym w ust. 2-3 powyżej, zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów, chyba, że w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 2, Uczestnik wskaże dłuższy termin blokady. 5. Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez zarząd Towarzystwa poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów. 6. Uczestnicy Funduszu posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Żądanie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, powinno zawierać w szczególności porządek obrad Zgromadzenia Inwestorów. Towarzystwo obowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad będzie uwzględniał żądanie Uczestników Funduszu. 7. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 6, Sąd Rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia, na koszt Towarzystwa, Uczestników występujących z tym żądaniem. 8. Ogłoszenie, o którym mowa w ust. 5, powinno zawierać: dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów i porządek obrad. 9. W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad. 10. Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad oraz jednocześnie Towarzystwo dokonało blokady należących do Uczestników Certyfikatów Inwestycyjnych w Ewidencji Uczestników Funduszu. 11. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają dla swej ważności zaprotokołowania przez notariusza. 12. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w miejscu siedziby Funduszu (w Warszawie). 13. Z zastrzeżeniem ust. 10, Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust Zarząd Towarzystwa zobowiązany jest zwołać w terminie 4 miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu za ten rok. Art 7. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów 1. Do uprawnień Zgromadzenia Inwestorów należy podejmowanie uchwał w sprawie: 1) rozwiązania Funduszu; 2) zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu; 3) wyrażenia zgody na: - 4 -
5 a) zmianę Depozytariusza, b) emisję obligacji przez Fundusz, STATUT c) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, a także z zastrzeżeniem, iż Zgromadzenie Inwestorów może przed dokonaniem nowej emisji określić krąg podmiotów, do których kierowana będzie propozycja objęcia Certyfikatów nowej emisji, d) /skreślony/ e) wydawanie Uczestnikowi Certyfikatów, który nie opłacił całej ceny emisyjnej Certyfikatów w przypadku emisji Certyfikatów serii B i następnych, o ile uchwała Zgromadzenia Inwestorów w przedmiocie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii przewiduje taką możliwość, f) emisję Certyfikatów Inwestycyjnych, w przypadku której cena emisyjna będzie niższa, niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji, g) przedłużenie czasu trwania Funduszu, w sposób o którym mowa w art. 2 ust. 2 Statutu, 2. Żadna decyzja inwestycyjna nie wymaga dla swojej ważności zgody Zgromadzenia Inwestorów. Art 8. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów 1. Uczestnik Funduszu wykonuje swoje uprawnienia i obowiązki na Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone na piśmie pod rygorem nieważności. 2. Każdy Certyfikat Inwestycyjny posiadany przez Uczestnika Funduszu daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów. 3. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestników, chyba że przepisy prawa lub postanowienia Statutu stanowią inaczej. 4. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 5. Uchwały w sprawie zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu są podejmowane bezwzględną większością głosów. 6. skreślony 7. Uchwała o emisji obligacji jest podjęta, jeżeli głosy za emisją obligacji oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 8. skreślony 9. Uchwała w sprawie emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, w przypadku której cena emisyjna będzie niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji podejmowana jest zwykłą większością głosów obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestników. 10. Zasady prowadzenia obrad przez Zgromadzenie Inwestorów określa Regulamin Zgromadzenia Inwestorów uchwalony przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia
6 ROZDZIAŁ III. DEPOZYTARIUSZ. PRZECHOWYWANIE AKTYWÓW FUNDUSZU Art 9. Firma, siedziba i adres Depozytariusza 1. Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu jest mbank S.A. z siedzibą w Warszawie, ul. Senatorska Obowiązki Depozytariusza zostały określone w Ustawie oraz w umowie o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu. Umowa nie może ograniczyć obowiązków Depozytariusza określonych w Ustawie oraz zakresu jego odpowiedzialności określonego Ustawą. Przechowywanie aktywów Funduszu może zostać powierzone przez Depozytariusza, na polecenie Funduszu, bankom krajowym, instytucjom kredytowym oraz bankom zagranicznym. 3. Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników Funduszu. ROZDZIAŁ IV. WPŁATY DO FUNDUSZU. TERMIN I WARUNKI DOKONYWANIA ZAPISÓW NA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE. Art 10. Wysokość wpłat do Funduszu 1. Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A. 2. Wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż złotych oraz wyższa niż złotych. 3. Wpłaty do Funduszu mogą być dokonywane wyłącznie w formie pieniężnej Art 11. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie nie mniej niż i nie więcej niż Certyfikatów serii A. 2. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie dwa tysiące Certyfikatów i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty, z zastrzeżeniem art. 12. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 3. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego będzie wynosić 100 zł. 4. Certyfikaty Inwestycyjne są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub memorandum informacyjnego zgodnie z przepisami rozdziału 2 Ustawy o ofercie albo udostępnienia memorandum informacyjnego do wiadomości w trybie art. 39 ust. 1 i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. 5. Pierwsza emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane, do mniej niż 100, imiennie wskazanych osób oraz zostanie przeprowadzona w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych za ofertę publiczną, w tym w szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać będzie się bez wykorzystania środków masowego przekazu
7 Art 12. Osoby uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Uprawnionymi do złożenia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będą osoby fizyczne, osoby prawne i jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, do których Towarzystwo skieruje imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. Propozycja nabycia wskazywać będzie maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. Osoby uprawnione mogą złożyć zapis za pośrednictwem pełnomocnika. 2. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu. Art 13. Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nastąpi w terminie określonym przez Towarzystwo w Warunkach Emisji. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż 30 dni. Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne określone zostaną w Warunkach Emisji. 2. Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie trwało w okresie przyjmowania zapisów. 3. Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów. O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo poinformuje na stronie internetowej Towarzystwa: niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 24 godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie. Art 14. Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo. 2. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne dokonywane będą wyłącznie na wskazany przez Towarzystwo wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. 3. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. Art 15. Pełnomocnictwo 1. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika. 2. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. 3. Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona. 4. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie. Pełnomocnictwo może zostać sporządzone również w formie pisemnej (bez konieczności poświadczenia podpisu notarialnie) lecz jedynie w przypadku, gdy forma taka - 7 -
8 zostanie zaakceptowana przez Towarzystwo. Aby stwierdzić, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa sporządzonego w formie pisemnej (bez potwierdzenia notarialnego), osoba zapisująca się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Towarzystwem 5. Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne: 1) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL albo numer dowodu osobistego lub paszportu, 2) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny). 6. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. 7. Pełnomocnictwo udzielane i odwoływane poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej winno być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną. 8. Pełnomocnictwo w języku obcym winno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez tłumacza przysięgłego. 9. Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii. 10. Nie są przyjmowane pełnomocnictwa umocowujące pełnomocnika do udzielania dalszych pełnomocnictw, z uwzględnieniem postanowień ust. 6. Art 16. Płatność za Certyfikaty Inwestycyjne 1. Wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne powinna zostać dokonana w walucie polskiej, nie później niż w ostatnim dniu przyjmowania zapisów. 2. Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu. Kwota dokonanej wpłaty powinna być powiększona o opłatę manipulacyjną, na zasadach określonych w ust Za termin dokonania wpłaty do Funduszu tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii A przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na rachunek bankowy wskazany w Warunkach Emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Niedokonanie wpłaty tytułem opłacenia zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne serii A w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty. Przez niedokonanie pełnej wpłaty rozumie się niedokonanie wpłaty lub dokonanie wpłaty w wysokości niższej niż wynika z liczby Certyfikatów Inwestycyjnych wskazanej w zapisie. 5. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne otrzyma pisemne potwierdzenie wpłaty. 6. Towarzystwo pobiera opłatę w związku z wydaniem Certyfikatów Inwestycyjnych. 7. Opłata, o której mowa w ust. 6, nie jest wliczana do ceny emisyjnej Certyfikatu. 8. Opłata manipulacyjna, o której mowa w ust. 6, stanowi opłatę, o której mowa w art. 132 ust. 2 Ustawy. 9. Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych nie przekroczy 2% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis lub w inny sposób zróżnicowana przez - 8 -
9 Towarzystwo. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji. 10. Towarzystwo może postanowić o zniesieniu opłaty, o której mowa w ust. 9, lub jej zmniejszeniu w stosunku do wszystkich lub części osób dokonujących zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Art 17. Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu 1. Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne można dokonywać wyłącznie w formie przelewu bankowego. Przelew winien zawierać adnotację: Wpłata na certyfikaty inwestycyjne TOTAL FIZ. 2. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii A są gromadzone przez Towarzystwo na wydzielonym rachunku u Depozytariusza. 3. Przed zarejestrowaniem Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty przynoszą. 4. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu. Art 18. Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Przydział zostanie dokonany z uwzględnieniem postanowień art Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu Inwestycyjnego polega na dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu. 3. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. 4. O przydziale Certyfikatów Inwestycyjnych decyduje kolejność złożonych zapisów. Osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej z ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej emisji objętej zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną proporcjonalnie zredukowane. Certyfikaty nieprzydzielone w wyniku proporcjonalnej redukcji zostaną przydzielone według decyzji Towarzystwa. Zapisy złożone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji lub zapisy opłacone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, nie będą realizowane. Art 19. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane: 1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej ostatnim dniu przyjmowania zapisów, b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności zapisu
10 2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku nie złożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na przynajmniej 1 Certyfikat, 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku nie dojścia emisji do skutku spowodowanego: 1) prawomocną odmową wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, 2) upływem 3 miesięcy od zakończenia terminu określonego w Statucie na dokonanie zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli Towarzystwo zebrało wpłaty w wysokości określonej w Statucie i nie złożyło wniosku o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, 3. W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1 Towarzystwo dokona zwrotu wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 4. W przypadkach określonych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2, Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza, nie później niż w ciągu 14 dni od daty wystąpienia jednego ze zdarzeń opisanych w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w ust. 1 pkt 2 oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez Depozytariusza. 5. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. Art 20. Kolejne emisje certyfikatów 1. Fundusz, z zastrzeżeniem postanowień niniejszego Statutu, może dokonywać kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych dokonywane będą na zasadach określonych w Warunkach Emisji dotyczących danej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 3. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty drugiej i następnych emisji nastąpi po zmianie Statutu Funduszu w zakresie określonym w art. 18 ust. 2 pkt. 7 9 Ustawy, jeżeli Statut nie zawiera tych danych w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów. 4. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych mogą nastąpić po zarejestrowaniu Funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych. 5. Fundusz przeprowadzi kolejne Emisje Certyfikatów Inwestycyjnych, oznaczone kolejnymi literami alfabetu począwszy od litery B. 5a. Poza emisjami, o których mowa w ust. 5 powyżej, Fundusz może przeprowadzać w każdym roku kalendarzowym Emisje Specjalne. Certyfikaty Inwestycyjne w ramach każdej z Emisji Specjalnych oferowane będą za cenę emisyjną równą 1 zł za każdy Certyfikat, przy czym maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych oferowanych w ramach danej Emisji Specjalnej, oferowanych wyłącznie osobom, o których mowa w ust. 5d lub podmiotom przez nie wskazanym, będzie uzależniona od przyrostu Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w okresie roku kalendarzowego poprzedzającego rok, w którym oferowana jest dana Emisja Specjalna, z uwzględnieniem wszakże najwyższej Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w grudniu w okresie dwóch lat kalendarzowych poprzedzających powyższy okres (mechanizm High-Water Mark w okresie dwóch lat). Jeżeli powyższy przyrost Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w danym roku nie przekracza 10%, wówczas maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych oferowanych w ramach Emisji Specjalnej wyniesie 1. Jeżeli zaś przyrost ten przekracza 10%, wówczas maksymalna liczba Certyfikatów Inwestycyjnych oferowanych w ramach Emisji Specjalnej wyniesie, wyrażoną jako liczba całkowita zaokrąglona w dół, równowartość 18% sumy cząstkowych przyrostów (lub spadków) wartości Aktywów Netto na
11 Certyfikat Inwestycyjny w odniesieniu do każdego Certyfikatu z osobna w stosunku do Wartości Aktywów Netto na Certyfikat w miesiącu grudniu roku poprzedniego. 5b. Emisje Specjalne oznacza się literą S i kolejnymi cyframi arabskimi począwszy od cyfry 1. Emisje Specjalne przeprowadza się każdego kolejnego roku kalendarzowego, w liczbie nie większej niż jedna Emisja Specjalna w danym roku kalendarzowym, pod warunkiem że Zgromadzenie Inwestorów wyrazi na nią zgodę. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty każdej kolejnej Emisji Specjalnej, począwszy od roku 2012, przypada każdego 7 dnia następującego po ostatnim Dniu Wyceny, o którym mowa w art. 26 ust. 3 pkt 1 Statutu, w każdym poprzednim roku kalendarzowym. 5c. W przypadku, gdy czas trwania Funduszu zostanie przedłużony w trybie, o którym mowa w art. 2 ust. 2 Statutu, wówczas w każdym kolejnym drugim tygodniu stycznia każdego roku kalendarzowego, następującego po upływie przewidzianego w art. 2 ust. 1 Statutu czasu trwania Funduszu, Fundusz przeprowadza kolejną Emisje Specjalną kierowaną do inwestorów, o których mowa w ust. 5d. 5d. Emisje Specjalne nastąpią poprzez imienne proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane wyłącznie do: Pana Konrada Łapińskiego, Pana Roberta Przytuła, Pana Tomasza Markowskiego lub do wskazanych przez nich podmiotów wyłącznie w przypadku gdy osoby te będą zatrudnione w Towarzystwie w Departamencie Zarządzania Funduszem TOTAL i będą zarządzały Funduszem. 5e. W związku z postanowieniem ust. 5a, w przypadku gdy Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty danej Emisji Specjalnej będzie wyższa niż 1 PLN, wówczas cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu oferowanych w ramach każdej z Emisji Specjalnych będzie niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty danej Emisji Specjalnej. Maksymalna wysokość różnicy między Wartością Aktywów Netto Funduszu przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny, o której mowa w zdaniu poprzednim a ceną emisyjną Certyfikatu danej Emisji Specjalnej nie może być większa niż 99,99% Wartości Aktywów Netto Funduszu przypadającej na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty danej Emisji. 5f. W związku z postanowieniem ust. 5a, łączna wysokość wpłat do Funduszu w związku z każdą kolejną Emisją Specjalną, nie może być niższa niż 1 (jeden) PLN. Maksymalna wysokość wpłat do Funduszu w związku z każdą kolejną Emisją Specjalną nie może być wyższa niż iloczyn maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych w ramach danej Emisji Specjalnej (MLES) oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego danej Emisji Specjalnej. Wartość MLES określona będzie zgodnie z poniższą formułą: 1) Wartość MLES jest naliczana, jako suma wartości cząstkowych ustalonych w odniesieniu do każdego Certyfikatu, który istniał w roku obrotowym Funduszu poprzedzającym rok kalendarzowy, w którym następuje Emisja Specjalna, według poniższego wzoru. Jeżeli spełnione są łącznie dwa warunki: i. WANCI_K / WANCI_12 >= 1,1 oraz ii. WANCI_K > WANCI_HWM (przy czym warunek ten ma zastosowanie do Emisji Specjalnych począwszy od 2011 r.) - wówczas: MLES = max(1; 0,18 * [WANCI_1 i WANCI_0 i ]/ WANCI_1 i )) gdzie:
12 WANCI_K ostatnia wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w roku kalendarzowym poprzedzającym rok, w którym ma się rozpocząć dana Emisja Specjalna; WANCI_12 - ostatnia rozwodniona (zgodnie z pkt. 3) wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w roku kalendarzowym poprzedzającym rok, w którym ustalono WANCI_K, lub cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii B w odniesieniu do 2009 roku; WANCI_24 ostatnia rozwodniona (zgodnie z pkt. 3) wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w roku kalendarzowym poprzedzającym rok, w którym ustalono WANCI_12; WANCI_HWM wyższa z wartości: WANCI_12 lub WANCI_24; max(a; B) funkcja zwracająca wyższą z wartości A lub B; MLES maksymalna liczba certyfikatów inwestycyjnych oferowanych w ramach danej Emisji Specjalnej; i oznaczenie każdego kolejnego Certyfikatu, który istniał w okresie obrotowym, za który naliczana jest wartość MLES, w odniesieniu do każdej serii Certyfikatów; n całkowita liczba Certyfikatów, w odniesieniu do których naliczana jest wartość MLES; WANCI_1 i wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w roku kalendarzowym poprzedzającym rok, w którym ma się rozpocząć dana Emisja Specjalna: (a) określona w Dniu Wyceny, w którym dokonana została wycena wartości Aktywów Netto na Certyfikat na potrzeby faktycznie zrealizowanego wykupu i- tego Certyfikatu albo (b) WANCI_K w pozostałych przypadkach; WANCI_0 i oznacza wyższą z wartości: (a) cenę emisyjną i-tego Certyfikatu, jeżeli Certyfikat ten został wyemitowany w roku kalendarzowym bezpośrednio poprzedzającym rok, w którym ma się rozpocząć dana Emisja Specjalna, (b) WANCI_HWM; 2) Okresem obrotowym, za który naliczana jest MLES, jest każdy rok kalendarzowy, w którym działał Fundusz. 3) Fundusz w każdym Dniu Wyceny będzie obliczał rozwodnioną wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny, określoną jako stosunek sumy wartości Aktywów Netto Funduszu w tym Dniu Wyceny i iloczynu oszacowanej w tym Dniu Wyceny wartości MLES i ceny 1 zł do sumy liczby Certyfikatów Inwestycyjnych istniejących w tym Dniu Wyceny i oszacowanej w tym Dniu Wyceny wartości MLES. 5g. Maksymalna wysokość wpłat do Funduszu, o której mowa w ust. 5f powyżej, w związku z każdą kolejną Emisją Specjalną, nie może być wyższa niż (dziesięć milionów) PLN. 6. Emisje Specjalne, o których mowa w ust. 5b i 5c dokonywane będą w sposób nie powodujący uznania emisji za publiczne proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych w rozumieniu art. 3 Ustawy o ofercie. 7. Z zastrzeżeniem zdania ostatniego niniejszego ustępu, cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych drugiej i następnych emisji nie może być niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji, z zastrzeżeniem,
13 że Zgromadzenie Inwestorów, w formie uchwały podjętej zwykłą większością głosów obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestników, może zadecydować o emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, w przypadku której cena emisyjna będzie niższa, niż określona w sposób powyższy, określając jednocześnie wartość różnicy. W odniesieniu do Emisji Specjalnych, o których mowa w ust. 5b i 5c, stosuje się zasady określone w ust. 5e. 8. W przypadku, o którym mowa w ust. 7, maksymalna wysokość różnicy między Wartością Aktywów Netto Funduszu przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji a ceną emisyjną Certyfikatu kolejnej emisji, zostanie określona zgodnie ze Statutem, w wysokości określonej w sposób wskazany w ust. 7, przed dokonaniem danej emisji Certyfikatów, w odniesieniu do każdej kolejnej emisji Certyfikatów osobno. W odniesieniu do Emisji Specjalnych, o których mowa w ust. 5b i 5c, stosuje się zasady określone w ust. 5e. 9. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji są gromadzone przez Fundusz na wydzielonym rachunku u Depozytariusza. 10. Do drugiej i kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych postanowienia art stosuje się odpowiednio, o ile co innego nie wynika ze Statutu lub Warunków Emisji i uchwał Zgromadzenia Inwestorów dotyczących danej emisji Certyfikatów. Art 20a. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B. 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne drugiej emisji będzie nie mniej niż 3000 i nie więcej niż Certyfikatów serii B. 2. Łączna wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii B nie może być niższa niż (trzysta tysięcy) PLN. 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie (trzy tysiące) Certyfikatów i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 4. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii B zostanie określona w Warunkach Emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii B. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii B nie będzie niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty emisji serii B. 5. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii B prowadzi bezpośrednio Towarzystwo, w terminie wskazanym w Warunkach emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii B. 6. Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii B. Opłata manipulacyjna, o której mowa w zdaniu poprzednim wynosi 0,2% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego serii B, z zastrzeżeniem ust. 7 poniżej. 7. W przypadku zapisu obejmującego co najmniej Certyfikatów serii B opłata, o której mowa w ust. 6 nie będzie pobierana. Dla celów zwolnienia z opłaty manipulacyjnej, o którym mowa w zdaniu poprzednim zapisy złożone przez jedną osobę będą traktowane jako jeden zapis. 8. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii B w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 9. Fundusz jest obowiązany wydać przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne na warunkach i w sposób określony w Warunkach emisji. Art 20b. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii C. 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne trzeciej emisji będzie nie mniej niż i nie więcej niż Certyfikatów serii C
14 2. Łączna wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii C nie może być niższa niż (trzysta dwa tysiące sto) PLN i wyższa niż (dwieście osiemdziesiąt pięć milionów) PLN. 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie 2650 (dwa tysiące pięćdziesiąt) certyfikatów i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 4. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii C zostanie określona w Warunkach Emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii C. 5. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii C prowadzi bezpośrednio Towarzystwo lub za pośrednictwem podmiotu prowadzącego działalność maklerską w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, w terminie i miejscach wskazanych w Warunkach emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii C. 6. Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii C. Opłata manipulacyjna, o której mowa w zdaniu poprzednim wynosi 0,2% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego serii C, z zastrzeżeniem ust. 7 poniżej. 7. W przypadku zapisu obejmującego co najmniej Certyfikatów serii C opłata, o której mowa w ust. 6 nie będzie pobierana. Dla celów zwolnienia z opłaty manipulacyjnej, o którym mowa w zdaniu poprzednim zapisy złożone przez jedną osobę będą traktowane jako jeden zapis. 8. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii C w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 9. Fundusz jest obowiązany wydać przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne na warunkach i w sposób określony w Warunkach emisji. Art 20c. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii D. 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne czwartej emisji będzie nie mniej niż i nie więcej niż Certyfikatów serii D. 2. Łączna wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii D nie może być niższa niż (trzysta dwa tysiące sto dwadzieścia sześć) PLN. 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie Certyfikatów i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 4. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii D zostanie określona w Warunkach Emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii D. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych będzie niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii D. Różnica między ceną emisyjną Certyfikatów Inwestycyjnych serii D a Wartością Aktywów Netto Funduszu przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii D będzie wynosiła maksymalnie 5,70 PLN. 5. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii D prowadzone będą bezpośrednio przez Towarzystwo lub za pośrednictwem podmiotów prowadzących działalność maklerską w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, banków krajowych wykonujących działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz ze zm.), w terminie wskazanym w Warunkach emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii D. 6. Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii D
15 Opłata manipulacyjna, o której mowa w zdaniu poprzednim wynosi 0,2% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego serii D, z zastrzeżeniem ust. 7 poniżej. 7. W przypadku zapisu obejmującego co najmniej Certyfikatów serii D opłata, o której mowa w ust. 6 nie będzie pobierana. Dla celów zwolnienia z opłaty manipulacyjnej, o którym mowa w zdaniu poprzednim zapisy złożone przez jedną osobę będą traktowane jako jeden zapis. 8. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii D w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 9. Fundusz jest obowiązany wydać przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne na warunkach i w sposób określony w Warunkach emisji. Art 20d. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii E. 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne piątej emisji będzie nie mniej niż i nie więcej niż Certyfikatów serii E. 2. Łączna wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii E nie może być niższa niż (dwieście dziewięćdziesiąt dziewięć tysięcy dziewięćset sześćdziesiąt) PLN i wyższa niż (siedemdziesiąt cztery miliony dziewięćset dziewięćdziesiąt tysięcy) PLN. 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie Certyfikatów i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 4. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii E zostanie określona w Warunkach Emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii E. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych będzie niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii E. Różnica między ceną emisyjną Certyfikatów Inwestycyjnych serii E a Wartością Aktywów Netto Funduszu przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii E będzie wynosiła maksymalnie 5,33 PLN. 5. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii E prowadzone będą bezpośrednio przez Towarzystwo lub za pośrednictwem podmiotów prowadzących działalność maklerską w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, banków krajowych wykonujących działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz ze zm.), w terminie i na zasadach określonych w Warunkach emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii E. 6. Towarzystwo pobiera opłatę manipulacyjną za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii E. Opłata manipulacyjna, o której mowa w zdaniu poprzednim nie przekroczy 1,5% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego serii E, z zastrzeżeniem ust. 7 poniżej. 7. Stawka opłaty manipulacyjnej za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii E jest zależna od liczby posiadanych przez Uczestnika Certyfikatów lub liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis. Szczegółowe zasady naliczania oraz stawki opłaty manipulacyjnej, o której mowa w zdaniu poprzednim określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji. 8. Dla celów obliczenia opłaty manipulacyjnej, o której mowa w ust. 6 zapisy złożone przez jedną osobę będą traktowane jako jeden zapis. 9. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii E w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 10. Fundusz jest obowiązany wydać przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne na warunkach i w sposób określony w Warunkach emisji
16 Art 20e. Emisja Specjalna Certyfikatów Inwestycyjnych serii S1. 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej Emisji Specjalnej będzie nie mniej niż 1 i nie więcej niż Certyfikatów serii S1. 2. Łączna wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii S1 nie może być niższa niż 1 (jeden) PLN i wyższa niż (dwadzieścia dziewięć tysięcy dwieście trzydzieści) PLN i została określona zgodnie z art. 20 ust. 5f. Wartość MLES, o której mowa w art. 20 ust. 5f, w odniesieniu do Emisji Specjalnej serii S1 wynosi (dwadzieścia dziewięć tysięcy dwieście trzydzieści). 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie 1 Certyfikat i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 4. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii S1 zostanie określona w Warunkach Emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii S1. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych będzie niższa niż Wartość Aktywów Netto Funduszu przypadająca na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii S1. Różnica między ceną emisyjną Certyfikatów Inwestycyjnych serii S1 a Wartością Aktywów Netto Funduszu przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny Aktywów dokonanej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii S1 będzie wynosiła maksymalnie 154,31 PLN. 5. Emisja Specjalna serii S1 następuje poprzez imienne proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane wyłącznie do: Pana Konrada Łapińskiego, Pana Michała Błach, Pana Roberta Przytuła lub do wskazanych przez nich podmiotów, w sposób który nie będzie powodował uznania Emisji Specjalnej serii S1 za publiczne proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych w rozumieniu art. 3 Ustawy o ofercie. 6. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii S1 prowadzone będą bezpośrednio przez Towarzystwo w terminie i na zasadach określonych w Warunkach emisji dotyczących emisji Certyfikatów serii S1. 7. Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii S1. 8. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych serii S1 w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 9. Fundusz jest obowiązany wydać przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne na warunkach i w sposób określony w Warunkach emisji. Art 20f. Emisja Specjalna Certyfikatów Inwestycyjnych serii S2. 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne drugiej Emisji Specjalnej będzie nie mniej niż 1 i nie więcej niż Certyfikatów serii S2. 2. Łączna wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii S2 nie może być niższa niż 1 (jeden) PLN i wyższa niż (sześćdziesiąt dziewięć tysięcy dziewięćset osiemdziesiąt osiem) PLN i została określona zgodnie z art. 20 ust. 5f. Wartość MLES, o której mowa w art. 20 ust. 5f, w odniesieniu do Emisji Specjalnej serii S2 wynosi (sześćdziesiąt dziewięć tysięcy dziewięćset osiemdziesiąt osiem). 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie 1 Certyfikat i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 4. Cena emisyjna Certyfikatów Inwestycyjnych serii S2 zostanie określona w Warunkach Emisji