Source: http://docplayer.pl/26254551-Kempny-w-sprawie-wprowadzenia-instrukcji-postepowania-w-zakresie-przeciwdzialania-praniu-pieniedzy-oraz-finansowaniu-terroryzmu.html
Timestamp: 2017-11-25 08:29:42
Legal References Found: art. 15
 art. 2
 art. 33
 art. 2
 art. 165
 art. 299
 art. 15
 art. 15
 art. 15
 art. 15
 art. 12
 art. 15
 art. 9
 art. 15
 art. 165
 art. 299

Document Content:
&=Kempny. w sprawie wprowadzenia Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu". - PDF
Download "&=Kempny. w sprawie wprowadzenia Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu"."
1 WÓJT GMINY PAWŁOWICE ul. Zjednoczenia GO Pawło'NICE województwo śląskie Zarządzenie Nr OI Wójta Gminy Pawłowice z dnia 21 stycznia 2016 r. w sprawie wprowadzenia Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu". Na podstawie art. 15 a ust. 2 w związku z art. 2 pkt 8 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2014 r poz. 455 ze zmianami) oraz art. 33 ust. 3 i 5 ustawy z dnia 8 marca 1990 r. o samorządzie gminnym (Dz. U. z 2015 r. poz ze zmianami), zarządzam, co następuje: 1 Wprowadza się Instrukcję postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu", stanowiącą załącznik Nr 1 do zarządzenia Wyznacza się Audytora wewnętrznego w Urzędzie Gminy Pawłowice na Koordynatora ds. współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej w zakresie wszystkich spraw związanych z realizacją zadań dotyczących przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu. 2. Wyznacza się Głównego specjalistę ds. kontroli wewnętrznej w Urzędzie Gminy Pawłowice na Zastępcę Koordynatora ds. współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej W celu właściwego wykonywania zadań zabezpieczenia dokumentacji podejmowanych czynności wprowadza się: 1) rejestr powiadomień", stanowiący załącznik nr 2 do zarządzenia, 2) wzór powiadomienia Głównego Inspektora Informacji Finansowej, stanowiący załącznik nr 3 do zarządzenia Zobowiązuje się wszystkich pracowników Urzędu Gminy Pawłowice do zapoznania się z treścią zarządzenia i przestrzegania jego postanowień poprzez złożenie oświadczenia, stanowiącego załącznik nr 4 do zarządzenia. 2. Oświadczenie o przyjęciu do wiadomości i przestrzegania postanowień zawartych w Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu", dołącza się do akt osobowych pracowników. 3. Zobowiązuje się pracownika ds. pracowniczych w Urzędzie Gminy Pawłowice do egzekwowania składania oświadczeń przez pracowników Urzędu Gminy Pawłowice oraz dyrektorów jednostek organizacyjnych Gminy Pawłowice. Zobowiązuje się dyrektorów jednostek organizacyjnych Gminy Pawłowice do wprowadzenia w jednostce Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu", a także o egzekwowania złożenia przez pracowników jednostki oświadczeń wg wzoru określonego w załączniku nr 4 do zarządzenia. 5 6 Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania. SKARHNiK GMINY PAWŁOWICE &=Kempny
2 Załącznik Nr 1 do Zarządzenia Nr INSTRUKCJA POSTĘPOWANIA W ZAKRESIE PRZECIWDZIAŁANIA PRANIU BRUDNYCH PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU 1 Ilekroć w Instrukcji jest mowa o: 1) ustawie należy rozumieć ustawę z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2014 r. poz. 455 ze zmianami), 2) GIIF - należy przez to rozumieć Generalnego Inspektora Informacji Finansowej, 3) Wójcie - należy przez to rozumieć Wójta Gminy Pawłowice, 4) jednostce - oznacza to Urząd Gminy Pawłowice oraz jednostkę organizacyjną Gminy Pawłowice, 5) dyrektorze jednostki organizacyjnej Gminy Pawłowice - należy przez to rozumieć Dyrektora jednostki organizacyjnej utworzonej do realizacji zadań Gminy Pawłowice. 2 Zobowiązuje się wszystkich pracowników jednostki, w trakcie wykonywania obowiązków służbowych do: 1) dokonywania analizy i oceny realizowanych transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 ustawy, a w szczególności wpłat i wniosków o zwrot wypłaconych kwot, przeniesień własności lub posiadania wartości majątkowych, w tym oddania pod zastaw, zamian wierzytelności na akcje lub udziały - zarówno gdy czynności te dokonywane są we własnym, jaki cudzym imieniu, na własny, jak i cudzy rachunek, w których występują oznaki wskazujące na możliwość wprowadzenia do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, 2) sporządzania kopii dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw, o których mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego, 3) zebrania dostępnych informacji o osobach przeprowadzających te transakcje, 4) zwracania szczególnej uwagi na: a) transakcje nietypowe związane z nabyciem majątku komunalnego, b) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych w Gminie Pawłowice, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów, c) na nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające rp.iedzy innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia w sposób rażąco odbiegających od oferowanych przez innych oferentów, d) na udział kontrolowanych jednostek i innych podmiotów w nietypowych przedsięwzięciach, szczególnie finansowanych z udziałem kapitału zagranicznego, e) dokonywanie wpłaty należności w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu, 2
3 f) przypadki dokonywania nadpłat ( np. podatków i innych opłat) lub wpłat nienależnych jednostce i ewentualnego ich wycofania, 5) przekazywania bezpośredniemu przełożonemu, a następnie Koordynatorowi ds. współpracy z GIIF informacji w formie notatki służbowej dotyczącej opisu podejrzanych transakcji wraz z uzasadnieniem, iż zachodzą okoliczności wskazane w art. 15 a ust. 1 pkt 1 ustawy oraz, że istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, załączając do powyższej notatki projekt powiadomienia wraz z dokumentacją o której mowa w pkt 2 i Koordynator ds. współpracy z GIIF uznając zasadność podjęcia działań wnioskowanych przez pracownika, przedstawia Wójtowi projekt powiadomienia GIIF, zawierający opis ujawnionych okoliczności oraz przyczyn, dla których uznano, że mogą wskazywać na prowadzenie działań mających na celu pranie pieniędzy lub finansowanie terroryzmu. 2. W przypadku stwierdzenia braku przesłanek do powiadomienia GIIF Koordynator sporządza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Wójtowi celem podjęcia odpowiedniej decyzji. 3. Kopia powiadomienia wraz z dokumentacją winna być przechowywana w sposób zapewniający poufność i udostępniana osobom wymienionym w pkt 5 oraz innym osobom upoważnionym przez Wójta. 4. Podpisane zawiadomienia wpisuje się do rejestru powiadomień", który prowadzi Koordynator do współpracy z GIIF. 5. Do rejestru powiadomień oraz dokumentów wymienionych w pkt 3 mają: a) dyrektorzy jednostek organizacyjnych Gminy Pawłowice, b) kierownicy referatów, c) kontrolerzy. 4 Koordynator ds. współpracy z GIFF odpowiada za realizację zadań wynikających z art. 15 i art. 15a ustawy. Do jego obowiązków w szczególności należy: a) nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji i przestawienie propozycji dotyczących uzupełnienia lub zmiany jej treści, b) okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF o podejrzeniach popełnienia prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, w celu ustalenia ich wzajemnych powiązań oraz przedstawienie Wójtowi raportu ( do 31 lipca oraz do 31 stycznia odpowiednio za I oraz za II półrocze każdego roku). 3
4 Załącznik Nr 2 do Zarządzenia Nr REJESTR POWIADOM I EŃ GŁÓWNEGO INSPEKTORA INFROMACJI FINANSOWEJ Lp. I. Data miejsce, rodzaj transakcji Uczestnicy Opis treści Data Stanowisko Data transakcji dokumentów przekazania koordynatora przekazania Decyzja dotyczących Koordynatorowi Wójtowi Wójta transakcji Data wysłai powiadom ie do GllF i ~ Fmnciszęk Dziendziel 4
5 Załącznik Nr 3 do Zarządzenia Nr WZÓR POWIADOMIENIA GŁÓWNEGO INSPEKTORA INFORMACJI FINANSOWEJ Pawłowice, dnia Generalny Inspektor Informacji Finansowej Ministerstwo Finansów ul. Świętokrzyska Warszawa POWIADOMIENIE, O PODEJRZENIU POPEŁNIENIA PRANIA PIENIĘDZY.. ORAZ FINANSOWANIU TERRORYZMU Na podstawie art. 15 a ust. 1, 3 i 4 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu ( Dz. U. z 2010 r. nr 46, poz. 276 ze zmianami) powiadamiam, iż w trakcie czynności przeprowadzonej w związku z: Zachodzi podejrzenie prania pieniędzy/ finansowania terroryzmu* Opis ustaleń** osoby upoważnionej) *niepotrzebne skreślić (podpis **opis ustaleń powinien zawierać dane, o których mowa w art. 12 ust. 1 pkt 1-4 oraz art. 15a ust 4 ustawy, a w zakresie danych dotyczących uczestników transakcji - w miarę możliwości należy podać informacje, o których mowa w art. 9 ust. 9 ustawy. Załączniki*** ***zgodnie z art. 15 a ust. 1 pkt 2 ustawy, należy dołączyć potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw określonych w art. 165a lub w art. 299 kodeksu karnego oraz informacje o stronach tych transakcji. 5
6 Załącznik Nr 4 do Zarządzenia Nr ( imię i nazwisko) (stanowisko) (nazwa jednostki) OŚWIADCZENIE Niniejszym oświadczam, że przyjąłem/łam do wiadomości i przestrzegania zasady praniu pieniędzy określone w Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania oraz finansowaniu terroryzmu" oraz zobowiązuję się postępować zgodnie z zawartymi w niej postanowieniami. Ponadto zobowiązuje się do zapoznania i przestrzegania przepisów ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2014 r. poz. 455 ze zmianami) Pawłowice, dnia..... (podpis) w~ Fr~el 6