Source: http://docplayer.pl/47020660-Wyjasnienia-dotyczace-ustalania-wysokosci-kar-pienieznych-w-sprawach-zwiazanych-z-naruszeniem-zakazu-praktyk-ograniczajacych-konkurencje.html
Timestamp: 2018-12-11 00:43:44
Legal References Found: art. 6
 art. 101
 art. 106
 Ustawy 2
 art. 106
 art. 106
 art. 6
 art. 101

Document Content:
WYJAŚNIENIA DOTYCZĄCE USTALANIA WYSOKOŚCI KAR PIENIĘŻNYCH W SPRAWACH ZWIĄZANYCH Z NARUSZENIEM ZAKAZU PRAKTYK OGRANICZAJĄCYCH KONKURENCJĘ - PDF
Download "WYJAŚNIENIA DOTYCZĄCE USTALANIA WYSOKOŚCI KAR PIENIĘŻNYCH W SPRAWACH ZWIĄZANYCH Z NARUSZENIEM ZAKAZU PRAKTYK OGRANICZAJĄCYCH KONKURENCJĘ"
1 WYJAŚNIENIA DOTYCZĄCE USTALANIA WYSOKOŚCI KAR PIENIĘŻNYCH W SPRAWACH ZWIĄZANYCH Z NARUSZENIEM ZAKAZU PRAKTYK OGRANICZAJĄCYCH KONKURENCJĘ Prezes Urzędu Ochrony Konkurencji i Konsumentów 1 przyjmuje Wyjaśnienia w sprawie ustalania wysokości kar pieniężnych w sprawach związanych z naruszeniem art. 6 lub 9 ustawy z dnia 16 lutego 2007 r. o ochronie konkurencji i konsumentów 2 lub art. 101 lub 102 Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej. Wyjaśnienia zostały opracowane w związku z wejściem w życie w dniu 18 stycznia 2015 r. nowelizacji dokonanej ustawą z dnia 10 czerwca 2014 r. o zmianie ustawy o ochronie konkurencji i konsumentów oraz ustawy Kodeks postępowania cywilnego (Dz. U. z 2014 r., poz. 945), przy uwzględnieniu dotychczasowego dorobku orzeczniczego w sprawach dotyczących kar pieniężnych nakładanych przez organ antymonopolowy. Celem dokumentu jest przejrzyste przedstawienie metodologii ustalania wysokości kar na podstawie ustawy za naruszenia, o których mowa powyżej. Wyjaśnienia umożliwią przedsiębiorcy wstępne oszacowania kary, którą mogłoby być zagrożone jego działanie niezgodne z przepisami stawy. Wyjaśnienia wskazują wyłącznie sposoby ustalania wysokości kar przewidzianych Ustawą, nie regulują materii karania w sposób szerszy, ani tym bardziej sprzeczny z przepisami ustawy. Wyjaśnienia nie mają charakteru prawnie wiążącego, niemniej jednak fakt ich opublikowania należy interpretować w ten sposób, iż Prezes Urzędu będzie ustalał kary pieniężne w oparciu o zamieszczone w Wyjaśnieniach kryteria. Wyjaśnienia stosuje się od.2015 r. 1 dalej Prezes Urzędu. 2 dalej Ustawa, opublikowana: tj. Dz.U. z 2015 r., poz
2 1. Obrót Podstawą obliczenia wysokości kary pieniężnej jest obrót ustalony zgodnie z art. 106 ust. 3 i nast. Ustawy 2. Stopień naruszenia O stopniu naruszenia decydują trzy grupy okoliczności: dotyczące natury naruszenia, specyfiki rynku, na którym doszło do naruszenia, oraz działalności przedsiębiorcy, która stanowiła przedmiot naruszenia. W wyniku zastosowania kryteriów zawartych w niniejszym punkcie ustalana będzie kwota bazowa kary. 2.1 Natura naruszenia Prezes Urzędu wyróżnia trzy rodzaje naruszeń: a) naruszenia bardzo poważne, do których należą przede wszystkim szczególnie szkodliwe horyzontalne ograniczenia konkurencji (w tym porozumienia cenowe, zmowy przetargowe, podział rynku oraz kolektywne bojkoty), jak również przypadki nadużywania pozycji dominującej mające na celu lub prowadzące do eliminacji konkurencji na rynku. b) naruszenia poważne, do których należą przede wszystkim porozumienia horyzontalne niezaliczane do najpoważniejszych naruszeń, porozumienia pionowe wpływające na cenę lub warunki oferowania produktu (np. ustalanie ceny odsprzedaży 3 ), przypadki nadużywania pozycji dominującej mające na celu lub prowadzące do istotnego ograniczenia konkurencji lub dotkliwej eksploatacji kontrahentów lub konsumentów. c) naruszenia pozostałe, do których należą m.in. porozumienia pionowe, które nie dotyczą ceny lub możliwości odsprzedaży towaru, jak również przypadki nadużywania pozycji dominującej o mniejszej wadze. Natura naruszenia znajduje odzwierciedlenie w wysokości kary w ten sposób, że wyjściowa kwota jest podstawą do dalszych obliczeń dla poszczególnego rodzaju naruszeń i kształtuje się następująco: powyżej 1%, jednak nie więcej niż 3% obrotu dla naruszeń bardzo poważnych, powyżej 0,2%, jednak nie więcej niż 1% obrotu dla naruszeń poważnych, powyżej 0,01%, jednak nie więcej niż 0,2% obrotu dla naruszeń pozostałych. 3 Niektóre porozumienia ustalające ceny odsprzedaży funkcjonują de facto jako kartele, w których producent pełni rolę nadzorcy zapewniającego stabilność porozumienia. Porozumienia tego typu są traktowane jako najpoważniejsze naruszenia prawa konkurencji. 2
3 Prezes Urzędu, kierując się oceną okoliczności sprawy, może zadecydować, iż natura konkretnego naruszenia pozwala na zakwalifikowanie go jako innego rodzaju naruszenia, niż wynikałoby to z prostego zastosowania powyższych reguł. 2.2 Specyfika rynku i działalności przedsiębiorcy oraz skutki rynkowe naruszenia Wymiar kary pieniężnej uzależniany jest od wpływu naruszenia na rynek: im większe natężenie negatywnych skutków związanych z naruszeniem lub im wyższe korzyści czerpie z niego przedsiębiorca, tym wyższa kara. Kierując się oceną specyfiki rynku, na którym doszło do naruszenia, działalności przedsiębiorcy, która stanowiła przedmiot naruszenia, oraz wpływu naruszenia na rynek, Prezes Urzędu może zwiększyć lub zmniejszyć kwotę ustaloną na podstawie pkt 2.1 maksymalnie o 80%. Przy ocenie powyższych czynników pod uwagę bierze się w szczególności następujące okoliczności: a) charakterystyka produktu oraz jego odbiorców: Prezes Urzędu bierze pod uwagę, czy produkt jest nadzwyczaj istotny dla szczególnie wrażliwych odbiorców, jak również znaczenie produktu dla innych sektorów gospodarki, b) charakterystyka rynku (struktura, bariery wejścia oraz potencjał ekonomiczny przedsiębiorcy dopuszczającego się naruszenia): Prezes Urzędu uwzględnia okoliczność, że im bardziej rynek skoncentrowany i oddzielony wysokimi barierami wejścia, tym większe prawdopodobieństwo, że dana praktyka ograniczająca konkurencję będzie miała negatywny wpływ na uczestników rynku, c) faktyczne wprowadzenie naruszenia w życie: jeśli zostanie udowodnione, że dane naruszenie nie zostało wprowadzone w życie, może to stanowić podstawę dla istotnego obniżenia kary, d) niewielki zasięg geograficzny praktyki w stosunku do zasięgu działania przedsiębiorcy, e) niewielki udział przychodów z towarów należących do rynku właściwego w obrocie przedsiębiorcy, f) negatywne skutki dla uczestników rynku będące konsekwencją naruszenia, g) nieodwracalność lub trudna odwracalność skutków naruszenia: Prezes Urzędu bierze pod uwagę, że jeśli dane naruszenie ma nieodwracalne lub trudno odwracalne konsekwencje (np. trwałą i niekorzystną zmianę struktury rynkowej), to korzyści z naruszenia mogą być czerpane przez przedsiębiorcę również przez pewien okres po jego zaprzestaniu. Kwota ustalona w oparciu o kryteria określone w pkt 2 stanowi kwotę bazową służącą do dalszego ustalania wysokości kary według kryteriów wskazanych poniżej. 3
4 3. Okres naruszenia Uwzględniając okres naruszenia, Prezes Urzędu może zwiększyć kwotę bazową, zwłaszcza jeśli długotrwałość stosowania praktyki ograniczającej konkurencję prowadzi do zwielokrotnienia jej negatywnych skutków, w szczególności, gdy wpływa na wysokość korzyści uzyskiwanych przez przedsiębiorcę dopuszczającego się naruszenia lub szkody ponoszone przez innych uczestników rynku. Jako długotrwałe traktowane będą naruszenia trwające dłużej niż rok. Dla odzwierciedlenia wpływu okresu naruszenia na wysokość kary Prezes Urzędu może zwiększyć kwotę bazową maksymalnie o 200% kwoty bazowej w przypadku długotrwałych porozumień ograniczających konkurencję oraz o 100% w przypadku długotrwałego nadużywania pozycji dominującej. Różnica ta jest konsekwencją faktu, że porozumienia ograniczające konkurencję często mają charakter niejawny, w związku z czym prawdopodobieństwo, że ich szczególnie szkodliwe formy będą utrzymywane na rynku przez dłuższy okres, jest wyższe niż w przypadku szczególnie szkodliwych form nadużywania pozycji dominującej. 4. Okoliczności łagodzące i obciążające Okoliczności łagodzące i obciążające są oceniane łącznie, indywidualnie dla każdej sprawy oraz dla każdego przedsiębiorcy. Poszczególne okoliczności łagodzące lub obciążające mogą mieć różną wagę. Ustalona na wcześniejszym etapie wysokość kary może ulec zwiększeniu/zmniejszeniu maksymalnie o 80% Okoliczności łagodzące Jako okoliczności łagodzące traktowane są w szczególności: a) dobrowolne usunięcie skutków naruszenia, b) zaniechanie przez przedsiębiorcę stosowania praktyki ograniczającej konkurencję przed wszczęciem postępowania antymonopolowego, bądź niezwłocznie po jego wszczęciu; c) podjęcie z własnej inicjatywy działań w celu zaprzestania naruszenia lub usunięcia jego skutków, d) współpraca z Prezesem Urzędu w toku postępowania, w szczególności przyczynienie się do szybkiego i sprawnego przeprowadzenia postępowania, e) bierna rola w naruszeniu, w tym unikanie przez przedsiębiorcę wprowadzenia w życie postanowień porozumienia ograniczającego konkurencję, f) działanie pod przymusem w przypadku naruszenia zakazu porozumień ograniczających konkurencję. 4
5 4.2. Okoliczności obciążające Jako okoliczności obciążające traktowane są: a) rola lidera lub inicjatora porozumienia ograniczającego konkurencję lub nakłanianie innych przedsiębiorców do uczestnictwa w tym porozumieniu w przypadku naruszenia zakazu porozumień ograniczających konkurencję, b) przymuszanie, wywieranie presji lub stosowanie środków odwetowych w stosunku do innych przedsiębiorców, mające na celu wprowadzenie w życie lub kontynuowanie naruszenia, c) dokonanie uprzednio podobnego naruszenia, d) umyślność naruszenia. 5. Maksymalna wysokość kary Nałożona kara nie może przekraczać 10% obrotu przedsiębiorcy ustalonego zgodnie z art. 106 ust. 3, 4, 5 lub 7 ustawy. Jeżeli wysokość kary ustalona na podstawie Wyjaśnień przekracza tę wartość, karę nakłada się w maksymalnej wysokości. 6. Kara nakładana na podmioty osiągające niewielki obrót Kierując się zasadą, że kara powinna odzwierciedlać potencjał ekonomiczny przedsiębiorcy, dla podmiotów, które w roku poprzedzającym nałożenie kary osiągnęły obrót w wysokości nieprzekraczającej równowartości euro, a ich średni obrót z trzech kolejnych lat poprzedzających rok nałożenia kary również nie przekracza euro, maksymalny poziom kary ustalono na poziomie równowartości euro (art. 106 ust. 6 Ustawy). Kara nakładana na takie podmioty jest ustalana na ogólnych zasadach wskazanych w niniejszych Wyjaśnieniach, jednak może zostać zmodyfikowana (do maksymalnej wysokości równowartości euro), w szczególności jeśli z okoliczności sprawy wynika, że osiągany obrót nie odzwierciedla rzeczywistego potencjału ekonomicznego przedsiębiorcy, bądź też ustalona na wspomnianych zasadach kara nie spełniłaby swojej funkcji. 7. Kara nakładana na osoby zarządzające Podstawą obliczenia wysokości kary pieniężnej nakładanej zgodnie z art. 106a ust. 1 ustawy na osoby zarządzające, które umyślnie dopuściły do naruszenia przez przedsiębiorcę zakazów określonych w art. 6 ust. 1 pkt 1-6 ustawy lub w art. 101 ust. 1 lit. a-e Traktatu o funkcjonowaniu Unii Europejskiej, jest przychód osoby zarządzającej uzyskany u tego przedsiębiorcy w okresie trwania naruszenia. 5
6 Kwota wyjściowa kary jest ustalana jako procentowa kwota bazowa kary nałożonej w związku z danym naruszeniem na przedsiębiorcę, zmodyfikowana o współczynnik odzwierciedlający okres trwania naruszenia. Jest ona następnie modyfikowana w celu uwzględnienia towarzyszących naruszeniu okoliczności łagodzących i obciążających, które mogą zwiększyć lub zmniejszyć kwotę wyjściową maksymalnie o 50%. Jako okoliczności łagodzące traktowane są w szczególności: a) działanie pod przymusem, b) przyczynienie się do dobrowolnego usunięcia przez przedsiębiorcę skutków naruszenia, c) przyczynienie się do zaniechania przez przedsiębiorcę z własnej inicjatywy stosowania niedozwolonej praktyki przed wszczęciem postępowania lub niezwłocznie po jego wszczęciu, d) podjęcie z własnej inicjatywy działań w celu zaprzestania naruszenia lub usunięcia jego skutków. e) współpraca z Prezesem Urzędu w toku postępowania, w szczególności przyczynienie się do szybkiego i sprawnego przeprowadzenia postępowania, Jako okoliczności obciążające traktowane są: a) rola organizatora, inicjatora porozumienia ograniczającego konkurencję lub nakłanianie innych przedsiębiorców lub osób do uczestnictwa w porozumieniu, b) czerpanie przez osobę zarządzającą znacznych korzyści w związku z naruszeniem, np. za pośrednictwem mechanizmów powodujących, iż zyski płynące z porozumienia przekładały lub przekładają się na wysokość przychodów osiąganych przez osobę zarządzającą, c) przymuszanie, wywieranie presji lub stosowanie środków odwetowych w stosunku do innych przedsiębiorców lub osób w celu wprowadzenia w życie lub kontynuowania naruszenia, d) dokonanie uprzednio przez osobę zarządzającą podobnego naruszenia. Wysokość kary pieniężnej, uwzględniająca powyższe okoliczności, nie może przekroczyć zł. Jeżeli ustalona wysokość kary przekracza tę wartość, karę nakłada się w maksymalnej wysokości. 8. Kara w szczególnie niskiej wysokości W stosunku do przedsiębiorcy lub osoby zarządzającej Prezes Urzędu może odstąpić od nałożenia kary lub nałożyć karę w szczególnie niskiej wysokości, jeśli wystąpią okoliczności, które w ocenie Prezesa Urzędu zapewnią, że brak kary lub kara w niższej wysokości spełni swoje cele. Opracowano w Urzędzie Ochrony Konkurencji i Konsumentów 6
7 Warszawa, 2015 r. 7