Source: http://docplayer.pl/2248302-Warszawa-dnia-16-kwietnia-2015-r-poz-8-uchwala-nr-411-2014-komisji-nadzoru-finansowego-z-dnia-16-grudnia-2014-r.html
Timestamp: 2017-07-21 16:48:29
Legal References Found: art. 11
 art. 2
 art. 4
 art. 45
 art. 48
 art. 111
 art. 69
 art. 111
 art. 66
 art. 69
 art. 33
 art. 69

Document Content:
Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 8. UCHWAŁA Nr 411/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 16 grudnia 2014 r. - PDF
Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 8. UCHWAŁA Nr 411/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 16 grudnia 2014 r.
Download "Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 8. UCHWAŁA Nr 411/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 16 grudnia 2014 r."
1 DZIENNIK URZĘDOWY KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 8 UCHWAŁA Nr 411/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO z dnia 16 grudnia 2014 r. w sprawie wydania Wytycznych dotyczących zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w towarzystwach funduszy inwestycyjnych Na podstawie art. 11 ust. 1 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2012 r. poz. 1149, z późn. zm. 1) ) uchwala się, co następuje: 1. Wydaje się Wytyczne dotyczące zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w towarzystwach funduszy inwestycyjnych, stanowiące załącznik do uchwały. 2. Komisja Nadzoru Finansowego oczekuje, że wytyczne, o których mowa w 1, zostaną wprowadzone do dnia 31 grudnia 2016 r. 3. Uchwała podlega ogłoszeniu w Dzienniku Urzędowym Komisji Nadzoru Finansowego. 4. Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia. Przewodniczący Komisji Nadzoru Finansowego: Andrzej Jakubiak 1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz.U. z 2012 r. poz i 1385 oraz z 2013 r. poz. 70, 1012, 1036 i 1567.2 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 2 Poz. 8 Załącznik do uchwały Nr 411/2014 Komisji Nadzoru Finansowego z dnia 16 grudnia 2014 r. (poz. 8) Komisja Nadzoru Finansowego Wytyczne dotyczące zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w towarzystwach funduszy inwestycyjnych Warszawa, 16 grudnia 2014 r.3 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 3 Poz. 8 Spis treści Spis treści... 3 I. Wstęp... 5 II. Słownik pojęć... 7 III. Lista wytycznych... 8 Strategia i organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego. 8 Rozwój środowiska teleinformatycznego... 8 Utrzymanie i eksploatacja środowiska teleinformatycznego... 8 Zarządzanie bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego IV. Strategia i organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Rola zarządu i rady nadzorczej System informacji zarządczej Planowanie strategiczne Zasady współpracy obszarów biznesowych i technicznych Organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Struktura organizacyjna Podział obowiązków Zasoby ludzkie V. Rozwój środowiska teleinformatycznego Projekty w zakresie środowiska teleinformatycznego Rozwój systemów informatycznych VI. Utrzymanie i eksploatacja środowiska teleinformatycznego Zarządzanie danymi Zarządzanie architekturą danych Zarządzanie jakością danych Zarządzanie infrastrukturą teleinformatyczną Architektura infrastruktury teleinformatycznej Komponenty infrastruktury teleinformatycznej Aktualizacja oprogramowania komponentów infrastruktury teleinformatycznej Zarządzanie pojemnością i wydajnością komponentów infrastruktury teleinformatycznej Dokumentacja infrastruktury teleinformatycznej Współpraca z zewnętrznymi dostawcami usług informatycznych Kontrola dostępu Mechanizmy kontroli dostępu logicznego Mechanizmy kontroli dostępu fizycznego Ochrona przed szkodliwym oprogramowaniem Wsparcie dla użytkowników Edukacja pracowników Ciągłość działania środowiska teleinformatycznego Plany utrzymania ciągłości działania i plany awaryjne Zasoby techniczne oraz warunki fizyczne i środowiskowe... 344 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 4 Poz. 8 Kopie awaryjne Weryfikacja efektywności podejścia do zarządzania ciągłością działania Zarządzanie elektronicznymi kanałami dostępu Weryfikacja tożsamości klientów Bezpieczeństwo danych i środków klientów Edukacja klientów Zarządzanie oprogramowaniem użytkownika końcowego VII. Zarządzanie bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego System zarządzania bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego Identyfikacja ryzyka w zakresie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Szacowanie ryzyka w zakresie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Kontrola i przeciwdziałanie ryzyku w zakresie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Monitorowanie i raportowanie ryzyka w zakresie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Klasyfikacja informacji i systemów informatycznych Klasyfikacja informacji Klasyfikacja systemów informatycznych Zarządzanie incydentami naruszenia bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Bezpieczeństwo formalnoprawne Rola audytu wewnętrznego i zewnętrznego... 445 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 5 Poz. 8 I. Wstęp Mając na uwadze cele nadzoru nad rynkiem finansowym, określone w art. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2012 r. poz. 1149, ze zm., dalej: ustawa), polegające na zapewnieniu prawidłowego funkcjonowania rynku finansowego, jego stabilności, bezpieczeństwa i zaufania do rynku, a także zapewnieniu ochrony interesów jego uczestników oraz określone w art. 4 ust. 1 pkt 2 ustawy zadania Komisji Nadzoru Finansowego, polegające na podejmowaniu działań służących prawidłowemu funkcjonowaniu rynku finansowego, wydawane są Wytyczne dotyczące zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w towarzystwach funduszy inwestycyjnych (dalej: Wytyczne). Konieczność wydania niniejszych Wytycznych wynika ze znacznego rozwoju technologicznego oraz systematycznego wzrostu znaczenia obszaru technologii informacyjnej dla działalności towarzystw funduszy inwestycyjnych, jak również związana jest z pojawieniem się nowych zagrożeń w tym zakresie. Niniejsze Wytyczne mają na celu wskazanie towarzystwom funduszy inwestycyjnych oczekiwań nadzorczych dotyczących ostrożnego i stabilnego zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, w szczególności ryzykiem związanym z tymi obszarami. Ryzyko to można określić jako niepewność związaną z prawidłowym, efektywnym i bezpiecznym wspieraniem działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych przez jego środowisko teleinformatyczne. Wiąże się ono przede wszystkim z ryzykiem operacyjnym, ryzykiem prawnym i ryzykiem utraty reputacji. Wskazać należy, że kwestie związane z organizacją i bezpieczeństwem gromadzenia, przetwarzania i przechowywania danych w systemach informatycznych w towarzystwach funduszy inwestycyjnych także wówczas gdy powierzają przedsiębiorcom lub przedsiębiorcom zagranicznym wykonywanie czynności związanych z prowadzoną przez towarzystwa działalnością regulują następujące przepisy prawa: 1) art. 45a ust. 4 pkt 5, art. 48 ust. 2b pkt 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2014 r. poz. 157, dalej Ustawa ), 2) 86 ust. 3, 87 ust. 1-3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 30 kwietnia 2013 r. w sprawie sposobu, trybu oraz warunków prowadzenia działalności przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych (Dz. U. poz. 538). Dokument zawiera 22 Wytyczne, które podzielone zostały na następujące obszary: strategia i organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, rozwój środowiska teleinformatycznego, utrzymanie i eksploatacja środowiska teleinformatycznego, zarządzanie bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego. Wszystkie towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinny stosować się do zawartych w niniejszym dokumencie Wytycznych. Biorąc jednak pod uwagę specyfikę zagadnień związanych z technologią i bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego oraz różnice w zakresie uwarunkowań, skali działalności oraz profili ryzyka towarzystw funduszy inwestycyjnych, sposób realizacji tych Wytycznych i wskazanych w nich celów może być odmienny. W związku z tym, opisy i komentarze zawarte wraz z poszczególnymi wytycznymi należy traktować jako zbiór dobrych praktyk, które jednak powinny być stosowane z zachowaniem zasady proporcjonalności. Oznacza to, że stosowanie tych praktyk powinno zależeć m.in. od tego, na ile przystają one do specyfiki i profilu ryzyka towarzystwa funduszy inwestycyjnych, szczególnych uwarunkowań prawnych, w jakich towarzystwo funduszy inwestycyjnych się znajduje oraz charakterystyki jego środowiska teleinformatycznego, jak również od stosunku kosztów ich wprowadzenia do wynikających z tego korzyści (także z perspektywy bezpieczeństwa klientów towarzystwa funduszy inwestycyjnych). Organ nadzoru oczekuje, że TFI będą stosować wszystkie Wytyczne, a proporcjonalność będzie polegać jedynie na sposobie wdrożenia poszczególnych Wytycznych, uwzględniającym specyfikę prowadzonej działalności oraz wynikające z przyjętej strategii metody realizacji wsparcia przez obszar IT działalności towarzystwa. Jednocześnie nadzór oczekuje, że decyzje dotyczące zakresu i sposobu wprowadzenia wskazanych w Wytycznych rozwiązań poprzedzone zostaną pogłębioną analizą i poparte będą stosowną argumentacją dokumentującą adekwatny do poziomu ryzyka proces zarządzania obszarami technologii informacyjnej i środowiska teleinformatycznego.6 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 6 Poz. 8 Ponadto zaleca się, aby w sytuacji zlecania podmiotom trzecim wykonywania czynności z zakresu działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych, jak również funduszy inwestycyjnych, towarzystwo dołożyło starań, aby podmioty trzecie wypełniały stosowne do zakresu zlecenia wytyczne określone w niniejszych Wytycznych. Jednocześnie rekomenduje się, aby towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub fundusze inwestycyjne w umowach z podmiotami trzecimi zawierały stosowne klauzule, gwarantujące wykonywanie przez te podmioty Wytycznych. Organ nadzoru oczekuje, że standardy wskazane w Wytycznych będą zaimplementowane przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych nie później niż do dnia 31 grudnia 2016 r. Wytyczne powinny być stosowane według zasady zastosuj lub wyjaśnij (ang. comply or explain) w odniesieniu do sposobu realizacji poszczególnych Wytycznych z zachowaniem podejścia ostrożnościowego, akceptowalnego poziomu ryzyka i konieczności przestrzegania przepisów prawa. Informacje na temat stosowania Wytycznych powinny być przekazane na formularzu, który towarzystwa będą uzupełniały w ramach własnej oceny zgodności z Wytycznymi. Formularz będzie stanowił jedną z form weryfikacji przez organ nadzoru spełnienia wymogów określonych w Wytycznych. Wytyczne nie naruszają praw i obowiązków wynikających z przepisów prawa.7 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 7 Poz. 8 II. Słownik pojęć Bezpieczeństwo informacji zachowanie poufności, integralności i dostępności informacji; w ramach bezpieczeństwa informacji mogą być uwzględniane również inne właściwości, takie jak autentyczność, rozliczalność, niezaprzeczalność i niezawodność (na podstawie ISO/IEC 27000:2009). Cloud Computing ( przetwarzanie w chmurze ) model świadczenia usług zapewniający niezależny od lokalizacji, dogodny dostęp sieciowy na żądanie do współdzielonej puli konfigurowalnych zasobów obliczeniowych (np. serwerów, pamięci masowych, aplikacji lub usług), które mogą być dynamicznie dostarczane lub zwalniane przy minimalnych nakładach pracy zarządczej i minimalnym udziale dostawcy usług (na podstawie NIST Special Publication The NIST Definition of Cloud Computing, National Institute of Standards and Technology). Dostępność danych właściwość danych polegająca na tym, że są one dostępne i mogą być wykorzystywane na żądanie uprawnionej jednostki (na podstawie ISO/IEC 27000:2009). Incydent naruszenia bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego pojedyncze niepożądane lub niespodziewane zdarzenie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego (tj. wystąpienie stanu komponentu środowiska teleinformatycznego wskazującego na potencjalne naruszenie jego bezpieczeństwa, błąd mechanizmu kontrolnego lub uprzednio nieznaną sytuację, która może być istotna z perspektywy bezpieczeństwa) lub seria takich zdarzeń, w przypadku których występuje znaczne prawdopodobieństwo zakłócenia działalności lub naruszenia bezpieczeństwa informacji (na podstawie ISO/IEC 27000:2009). Infrastruktura teleinformatyczna zespół urządzeń i łączy transmisyjnych obejmujący w szczególności platformy sprzętowe (w tym: serwery, macierze, stacje robocze), sieć teleinformatyczną (w tym: routery, przełączniki, zapory sieciowe oraz inne urządzenia sieciowe), oprogramowanie systemowe (w tym systemy operacyjne i systemy zarządzania bazami danych) oraz inne elementy umożliwiające bezawaryjną i bezpieczną pracę ww. zasobów (w tym zasilacze UPS, generatory prądotwórcze, urządzenia klimatyzacyjne), także te wykorzystywane w ośrodkach zapasowych. Integralność danych właściwość danych stanowiąca o ich dokładności i kompletności (na podstawie ISO/IEC 27000:2009). Kierownictwo towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarząd towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz dyrektorzy, kierownicy komórek organizacyjnych i kierownicy ds. kluczowych procesów w towarzystwie funduszy inwestycyjnych. Obszar bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego obszar działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych mający na celu zapewnienie, że ryzyko dotyczące bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego towarzystwa funduszy inwestycyjnych jest odpowiednio zarządzane. Obszar biznesowy obszar działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych, którego funkcjonowanie jest wspierane przez środowisko teleinformatyczne, w tym np. działalność operacyjna, zarządzanie ryzykiem, rachunkowość, finanse itp. Obszar technologii informacyjnej obszar działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych mający na celu zapewnienie właściwego wsparcia funkcjonowania towarzystwa funduszy inwestycyjnych przez środowisko teleinformatyczne. Podatność słabość zasobu lub mechanizmu kontrolnego, która może być wykorzystana przez zagrożenie (na podstawie ISO/IEC 27000:2009). Poufność danych właściwość danych polegająca na tym, że pozostają one niedostępne lub niejawne dla nieuprawnionych osób, procesów lub innych podmiotów (na podstawie ISO/IEC 27000:2009). Profil ryzyka skala i struktura ekspozycji na ryzyko. Przetwarzanie danych jakiekolwiek operacje wykonywane na danych, takie jak zbieranie, utrwalanie, przechowywanie, opracowywanie, zmienianie, udostępnianie i usuwanie. System informatyczny aplikacja komputerowa lub zbiór powiązanych aplikacji komputerowych, którego celem jest przetwarzanie danych. System zarządzania bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego zbiór zasad i mechanizmów odnoszących się do procesów mających na celu zapewnienie odpowiedniego poziomu bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego. Środowisko teleinformatyczne infrastruktura teleinformatyczna towarzystwa funduszy inwestycyjnych wraz z wykorzystującymi ją systemami informatycznymi oraz eksploatowane w towarzystwie funduszy inwestycyjnych systemy informatyczne wspierające jego działalność, oparte na infrastrukturze teleinformatycznej zapewnianej przez podmioty zewnętrzne. Zagrożenie potencjalna przyczyna niepożądanego incydentu, który może spowodować szkodę dla systemu lub organizacji (na podstawie ISO/IEC 27000:2009).8 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 8 Poz. 8 III. Lista wytycznych Strategia i organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Wytyczna 1 Rada nadzorcza towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinna nadzorować funkcjonowanie obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, natomiast zarząd towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinien zapewnić, aby powyższe obszary zarządzane były w sposób poprawny i efektywny. Wytyczna 2 W towarzystwie funduszy inwestycyjnych powinien funkcjonować sformalizowany system informacji zarządczej w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, zapewniający każdemu z odbiorców informacji właściwy poziom wiedzy o tych obszarach. Wytyczna 3 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno opracować i wdrożyć strategię w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, zgodną ze strategią działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych. Wytyczna 4 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno określić zasady współpracy oraz zakresy odpowiedzialności obszaru biznesowego, technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, pozwalające na efektywne i bezpieczne wykorzystanie potencjału środowiska teleinformatycznego w działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych. Wytyczna 5 Rozwiązania organizacyjne oraz zasoby ludzkie w obszarach technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinny być adekwatne do jego profilu ryzyka, skali i specyfiki działalności oraz pozwalać na efektywną realizację działań w tych obszarach. Rozwój środowiska teleinformatycznego Wytyczna 6 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady prowadzenia projektów w zakresie środowiska teleinformatycznego, adekwatne do skali i specyfiki realizowanych projektów. Wytyczna 7 Systemy informatyczne towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinny być rozwijane w sposób zapewniający wsparcie jego działalności oraz uwzględniający wymogi bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego. Utrzymanie i eksploatacja środowiska teleinformatycznego Wytyczna 8 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady zarządzania danymi wykorzystywanymi w ramach prowadzonej działalności, obejmujące w szczególności zarządzanie architekturą oraz jakością danych i zapewniające właściwe wsparcie działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych.9 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 9 Poz. 8 Wytyczna 9 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady dotyczące zarządzania infrastrukturą teleinformatyczną, w tym jej architekturą, poszczególnymi komponentami, wydajnością i pojemnością oraz dokumentacją, zapewniające właściwe wsparcie działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz bezpieczeństwo przetwarzanych danych. Wytyczna 10 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady współpracy z zewnętrznymi dostawcami usług informatycznych, zapewniające bezpieczeństwo danych i poprawność działania środowiska teleinformatycznego, uwzględniające również usługi informatyczne świadczone przez podmioty należące do grupy kapitałowej towarzystwa funduszy inwestycyjnych. Wytyczna 11 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady oraz mechanizmy techniczne zapewniające właściwy poziom kontroli dostępu logicznego do danych i informacji oraz dostępu fizycznego do kluczowych elementów infrastruktury teleinformatycznej. Wytyczna 12 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić odpowiednią ochronę środowiska teleinformatycznego przed szkodliwym oprogramowaniem. Wytyczna 13 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewniać wewnętrznym użytkownikom systemów informatycznych wsparcie w zakresie rozwiązywania problemów związanych z ich eksploatacją, w tym wynikających z wystąpienia awarii i innych niestandardowych zdarzeń zakłócających ich użytkowanie. Wytyczna 14 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno podejmować skuteczne działania mające na celu osiągnięcie i utrzymanie odpowiedniego poziomu kwalifikacji pracowników w zakresie środowiska teleinformatycznego i bezpieczeństwa informacji przetwarzanych w tym środowisku. Wytyczna 15 Proces zarządzania ciągłością działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinien uwzględniać szczególne uwarunkowania związane z jego środowiskiem teleinformatycznym oraz przetwarzanymi w nim danymi. Wytyczna 16 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych świadczące usługi z wykorzystaniem elektronicznych kanałów dostępu powinno posiadać skuteczne rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające weryfikację tożsamości i bezpieczeństwo danych oraz środków klientów, jak również edukować klientów w zakresie zasad bezpiecznego korzystania z tych kanałów. Wytyczna 17 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady zarządzania tzw. oprogramowaniem użytkownika końcowego 1), skutecznie ograniczające ryzyko związane z eksploatacją tego oprogramowania. 1) Oprogramowanie użytkownika końcowego (ang. End-User Computing, EUC) narzędzia opracowane i funkcjonujące w oparciu o aplikacje instalowane na komputerach osobistych, takie jak MS Excel czy MS Access, dzięki którym użytkownicy niebędący programistami mogą tworzyć aplikacje biznesowe.10 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 10 Poz. 8 Zarządzanie bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego Wytyczna 18 W towarzystwie funduszy inwestycyjnych powinien funkcjonować sformalizowany, skuteczny system zarządzania bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego, obejmujący działania związane z identyfikacją, szacowaniem, kontrolą, przeciwdziałaniem, monitorowaniem i raportowaniem ryzyka w tym zakresie, zintegrowany z systemem zarządzania ryzykiem i bezpieczeństwem informacji w towarzystwie funduszy inwestycyjnych. Wytyczna 19 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno klasyfikować systemy informatyczne i przetwarzane w nich informacje zgodnie z zasadami uwzględniającymi w szczególności wymagany dla tych systemów i informacji poziom bezpieczeństwa. Wytyczna 20 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady zarządzania incydentami naruszenia bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, obejmujące ich identyfikację, rejestrowanie, analizę, priorytetyzację, wyszukiwanie powiązań, podejmowanie działań naprawczych oraz usuwanie przyczyn. Wytyczna 21 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić zgodność funkcjonowania obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego z wymaganiami prawnymi, regulacjami wewnętrznymi i zewnętrznymi, zawartymi umowami i przyjętymi w towarzystwie funduszy inwestycyjnych standardami. Wytyczna 22 Obszary technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinny być przedmiotem systematycznych, niezależnych audytów.11 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 11 Poz. 8 IV. Strategia i organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Rola zarządu i rady nadzorczej 1. Wytyczna 1 Rada nadzorcza towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinna nadzorować funkcjonowanie obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, natomiast zarząd towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinien zapewnić, aby powyższe obszary zarządzane były w sposób poprawny i efektywny Szczególną uwagę rada nadzorcza i zarząd powinni poświęcić w zakresie swoich kompetencji: zarządzaniu bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego 2) oraz ciągłością działania 3), procesowi tworzenia i aktualizacji strategii w obszarach technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego 4), zarządzaniu elektronicznymi kanałami dostępu 5), współpracy z zewnętrznymi dostawcami usług informatycznych w zakresie środowiska teleinformatycznego i jego bezpieczeństwa 6), zapewnieniu adekwatnej struktury organizacyjnej oraz zasobów kadrowych w obszarach technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego 7), zarządzaniu jakością danych o kluczowym znaczeniu dla towarzystwa funduszy inwestycyjnych 8) W celu zwiększenia skuteczności nadzoru i kontroli nad obszarem bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, jak również zapewnienia efektywnej komunikacji w tym obszarze i zgodności jego działań z celami i potrzebami instytucji, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno przeanalizować zasadność (uwzględniając w szczególności poziom złożoności środowiska teleinformatycznego, stopień narażenia na ryzyko w zakresie bezpieczeństwa tego środowiska oraz skalę i specyfikę prowadzonej działalności) i na tej podstawie podjąć odpowiednią decyzję dotyczącą wyznaczenia lub wskazania 9) komitetu właściwego do spraw obszaru bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego. Pracami komitetu powinien kierować posiadający odpowiednie kwalifikacje członek zarządu towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub osoba wyznaczona przez zarząd towarzystwa funduszy inwestycyjnych. System informacji zarządczej 2. Wytyczna 2 W towarzystwie funduszy inwestycyjnych powinien funkcjonować sformalizowany system informacji zarządczej w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, zapewniający każdemu z odbiorców informacji właściwy poziom wiedzy o tych obszarach Opracowując system informacji zarządczej w zakresie technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno: zidentyfikować zagadnienia w obszarach technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, które powinny być objęte systemem informacji zarządczej, z uwzględnieniem związanego z nimi ryzyka i innych specyficznych uwarunkowań, 2) Patrz: sekcja Zarządzanie bezpieczeństwem środowiska teleinformatycznego. 3) Patrz: sekcja Ciągłość działania środowiska teleinformatycznego. 4) Patrz: sekcja Planowanie strategiczne. 5) Patrz: sekcja Zarządzanie elektronicznymi kanałami dostępu. 6) Patrz: sekcja Współpraca z zewnętrznymi dostawcami usług. 7) Patrz: sekcja Organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego. 8) Patrz: sekcja Zarządzanie jakością danych. 9) Nie jest wymagane, aby był to odrębny, dedykowany komitet w szczególności dopuszczalne jest np. uwzględnienie zadań komitetu do spraw obszaru bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w ramach prac komórek odpowiedzialnych za obszar ryzyka operacyjnego. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno jednak zapewnić, aby przyjęte rozwiązanie pozwalało na efektywną realizację zadań w przedmiotowym zakresie.12 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 12 Poz. 8 określić sposób i zasady udostępniania i pozyskiwania informacji dotyczących ww. zagadnień (w tym również wskazać źródła, z których możliwe jest automatyczne pozyskiwanie tych informacji) oraz wskazać odpowiedzialności w tym zakresie, określić adekwatny zakres i częstotliwość raportowania, określić osoby lub funkcje, które powinny być odbiorcami informacji, zapewnić, aby informacje przekazywane każdemu z odbiorców były czytelne, rzetelne, dokładne, aktualne, miały odpowiedni zakres oraz były dostarczane terminowo i z właściwą częstotliwością. Planowanie strategiczne 3. Wytyczna 3 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno opracować i wdrożyć strategię w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, zgodną ze strategią działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych Podstawową funkcją obszaru technologii informacyjnej w towarzystwie funduszy inwestycyjnych jest zapewnienie wsparcia dla działalności instytucji przez jej środowisko teleinformatyczne, zaś obszaru bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego zapewnienie, że ryzyko związane z bezpieczeństwem tego środowiska jest odpowiednio zarządzane. W związku z tym, punktem wyjścia dla opracowania strategii 10) w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego powinna być strategia działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych W celu zapewnienia, że strategia w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego jest realistyczna, a jednocześnie zgodna z aktualnymi i przyszłymi (przewidywanymi) uwarunkowaniami i oczekiwaniami biznesowymi, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno dysponować niezbędną wiedzą o środowisku teleinformatycznym, pozwalającą na ujęcie wzajemnych zależności pomiędzy poszczególnymi jego komponentami i przetwarzanymi w nim danymi oraz uwarunkowaniami, celami i potrzebami biznesowymi W zakresie realizacji powyższej strategii towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno w szczególności określić konkretne i mierzalne cele oraz programy / projekty o zdefiniowanych priorytetach i ramach czasowych (zgodnie z ustalonymi potrzebami). Powinny one obejmować: rozwój wykorzystywanego oprogramowania, zmiany w zakresie danych przetwarzanych w ramach działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych, rozwój infrastruktury teleinformatycznej, zmiany organizacyjne i procesowe w zakresie zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, z uwzględnieniem wymagań dotyczących bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, ryzyka związanego z realizacją tej strategii oraz środków finansowych koniecznych do jej realizacji Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, aby realizacja powyższej strategii była w sposób efektywny nadzorowana, w szczególności poprzez monitorowanie realizacji określonych w niej celów oraz programów / projektów Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, aby powyższa strategia była systematycznie 11) przeglądana i dostosowywana do zmian zachodzących zarówno w samym towarzystwie funduszy inwestycyjnych, jak i w jego otoczeniu, takich jak zmiany w strategii działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych, profilu ryzyka, zmiany prawne i regulacyjne czy rozwój technologiczny Zakres i poziom szczegółowości dokumentacji powyższej strategii powinny być adekwatne do jej złożoności oraz skali i profilu działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych. 10) Liczba pojedyncza używana w sformułowaniu strategia w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego nie oznacza, że powinna ona zostać opracowana jako pojedynczy dokument. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno jednak zapewnić spójność strategii w obu tych obszarach. 11) Tj. w sposób uporządkowany i metodyczny.13 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 13 Poz. 8 Zasady współpracy obszarów biznesowych i technicznych 4. Wytyczna 4 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno określić zasady współpracy oraz zakresy odpowiedzialności obszaru biznesowego, technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, pozwalające na efektywne i bezpieczne wykorzystanie potencjału środowiska teleinformatycznego w działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych Zasady określające tryb współpracy obszarów biznesowych, technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego oraz sposób komunikacji tych obszarów powinny być określone i sformalizowane w sposób adekwatny do skali i profilu działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych Powyższe zasady powinny zapewniać, że: tryb podejmowania decyzji oraz zakresy zadań i odpowiedzialności w zakresie obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego są precyzyjnie określone i adekwatne do ustalonej w towarzystwie funduszy inwestycyjnych roli obszaru technologii informacyjnej, obszar biznesowy możliwie precyzyjnie określa swoje oczekiwania (w tym ich priorytety) wobec obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, w szczególności poprzez współuczestnictwo w procesie tworzenia strategii w zakresie obszarów technologii informacyjnej oraz bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, obszary technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego możliwie precyzyjnie informują obszar biznesowy o szacowanych środkach finansowych niezbędnych do spełnienia potrzeb tego obszaru, obszary technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego uczestniczą w opiniowaniu strategii działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych, w szczególności w zakresie wskazania ograniczeń i zagrożeń związanych z tą strategią, zidentyfikowanych z perspektywy tych obszarów, obszar bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego uczestniczy w procesie rozwoju systemów informatycznych oraz w procesie opracowywania i zatwierdzania standardów i mechanizmów kontrolnych, które mają wpływ na poziom bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, obszar biznesowy jest regularnie informowany o stanie realizacji istotnych z jego punktu widzenia programów / projektów związanych ze środowiskiem teleinformatycznym W celu zwiększenia skuteczności nadzoru i kontroli nad obszarem technologii informacyjnej (w tym nad realizowanymi w tym obszarze projektami), jak również zapewnienia efektywnej komunikacji w tym obszarze i zgodności jego działań z celami i potrzebami instytucji, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno przeanalizować zasadność (uwzględniając w szczególności skalę i specyfikę prowadzonej działalności, poziom złożoności środowiska teleinformatycznego oraz założenia strategiczne dotyczące rozwoju tego środowiska) i na tej podstawie podjąć odpowiednią decyzję dotyczącą wyznaczenia lub wskazania 12) komitetu lub jednostki organizacyjnej właściwej do spraw realizacji projektów środowiska teleinformatycznego. Pracami komitetu lub jednostki powinien kierować posiadający odpowiednie kwalifikacje członek zarządu towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub osoba wyznaczona przez zarząd towarzystwa funduszy inwestycyjnych Jednocześnie, w celu zapewnienia możliwie ścisłej integracji zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego z zarządzaniem całą instytucją, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić właściwą współpracę pomiędzy jednostkami odpowiedzialnymi za obszar technologii informacyjnej, strategię działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych, bezpieczeństwo środowiska teleinformatycznego, ciągłość działania, zarządzanie ryzykiem operacyjnym, zarządzanie procesami, zarządzanie projektami oraz audyt wewnętrzny (z zachowaniem odpowiedniego stopnia niezależności każdej z nich). 12) Nie jest wymagane, aby był to odrębny, dedykowany komitet. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno jednak zapewnić, aby przyjęte rozwiązanie pozwalało na efektywną realizację zadań w przedmiotowym zakresie.14 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 14 Poz. 8 Organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego 5. Wytyczna 5 Rozwiązania organizacyjne oraz zasoby ludzkie w obszarach technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinny być adekwatne do jego profilu ryzyka, skali i specyfiki działalności oraz pozwalać na efektywną realizację działań w tych obszarach. Struktura organizacyjna 5.1. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, aby struktura organizacyjna w obszarach technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego pozwalała na efektywną realizację celów towarzystwa funduszy inwestycyjnych w tych obszarach, odpowiednio do skali i profilu działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz stopnia złożoności środowiska teleinformatycznego. Adekwatność tej struktury powinna być systematycznie weryfikowana i w przypadku wystąpienia takiej potrzeby dostosowywana do zmian w środowisku wewnętrznym towarzystwa funduszy inwestycyjnych i jego otoczeniu. Podział obowiązków 5.2. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno precyzyjnie zdefiniować obowiązki i uprawnienia poszczególnych pracowników w zakresie technologii informacyjnej i bezpieczeństwa informacji. Określenie zakresów obowiązków i uprawnień powinno mieć formę pisemną, a podział obowiązków powinien minimalizować ryzyko błędów i nadużyć w procesach i systemach. W tym celu należy zwrócić uwagę na odpowiednią separację obowiązków pracowników, w szczególności oddzielenie: funkcji tworzenia lub modyfikowania systemów informatycznych od ich testowania (poza testami realizowanymi przez programistów w ramach wytwarzania oprogramowania), administracji i użytkowania, funkcji administrowania danym komponentem środowiska teleinformatycznego od projektowania związanych z nim mechanizmów kontrolnych w zakresie bezpieczeństwa, funkcji administrowania danym systemem informatycznym od monitorowania działań jego administratorów, funkcji audytu od pozostałych funkcji w obszarach technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno wyznaczyć osoby lub funkcje odpowiedzialne za podejmowanie decyzji w zakresie poszczególnych systemów eksploatowanych w towarzystwie funduszy inwestycyjnych (często zwane właścicielami systemów), opartych zarówno na infrastrukturze teleinformatycznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych, jak i infrastrukturze teleinformatycznej zapewnianej przez podmioty zewnętrzne. Do obowiązków tych osób lub funkcji powinno należeć w szczególności: zapewnienie prawidłowości działania i bezpieczeństwa systemu pod względem biznesowym (np. poprzez właściwe zdefiniowanie procedur korzystania z systemu, udział w procesie zarządzania ciągłością jego działania, udział w procesie zarządzania uprawnieniami), nadzór nad działaniami użytkowników systemu, udział w procesie podejmowania decyzji w zakresie rozwoju tych systemów. W przypadku, gdy dla danego systemu informatycznego określony został więcej niż jeden właściciel, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno poświęcić szczególną uwagę precyzyjnemu określeniu podziału ich kompetencji i obowiązków Zapewnienie bezpieczeństwa informacji przetwarzanych w środowisku teleinformatycznym nie jest wyłącznie domeną komórek odpowiedzialnych za obszary technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, ale w dużej mierze zależy od właściwego postępowania bezpośrednich użytkowników systemów informatycznych i danych. W związku z tym, każdy pracownik towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinien być świadomy, że jego obowiązkiem jest dbanie o bezpieczeństwo informacji przetwarzanych w środowisku teleinformatycznym. W tym celu towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno podejmować działania mające na celu tworzenie tzw. kultury bezpieczeństwa informacji, edukować pracowników w zakresie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego 13) oraz uzyskać pisemne zobowiązania do przestrzegania regulacji wewnętrznych dotyczących tego obszaru. 13) Patrz też: sekcja Edukacja pracowników.15 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 15 Poz Jako uzupełnienie wobec powyższego, pracownicy obszaru bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego powinni w sposób niezależny aktywnie monitorować realizację czynności przypisanych w tym obszarze jednostkom biznesowym i odpowiedzialnym za obszar technologii informacyjnej (np. w zakresie okresowych przeglądów uprawnień do systemów, bieżącej kontroli w zakresie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego prowadzonej w jednostkach organizacyjnych, testowania poprawności procesu odtwarzania komponentów środowiska teleinformatycznego na podstawie kopii awaryjnych itp.) W odniesieniu do systemu informatycznego, zaleca się wprowadzenie mechanizmu potwierdzenia wprowadzanych operacji dotyczących znacznych kwot przez drugą osobę (tzw. autoryzacja na drugą rękę ). Ustalenie wysokości znacznej kwoty powinno zostać dokonane przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych na podstawie analizy charakteru realizowanych operacji. Zasoby ludzkie 5.7. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, przy uwzględnieniu skali prowadzonej działalności, aby zarówno liczebność, jak i poziom wiedzy i kwalifikacji pracowników obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego lub osób, którym powierzono odpowiedzialność za te obszary pozwalały na bezpieczną i poprawną eksploatację całości środowiska teleinformatycznego. W związku z tym, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno: zapewnić, aby poziom obciążenia pracowników pozwalał na efektywną realizację powierzonych im obowiązków, zapewnić pracownikom regularne szkolenia (adekwatnie do specyfiki zajmowanego przez nich stanowiska) 14), promować zdobywanie wiedzy oraz umożliwiać im wymianę doświadczeń (np. poprzez dostęp do tzw. baz wiedzy, udział w konferencjach i forach branżowych) Towarzystwo funduszy inwestycyjnych nie powinno wprowadzać do użytku nowych technologii informatycznych bez posiadania wiedzy i kompetencji umożliwiających właściwe zarządzanie związanym z nimi ryzykiem. W związku z tym, towarzystwo funduszy inwestycyjnych każdorazowo powinno oceniać adekwatność tych kompetencji, zaś w przypadku stwierdzenia, że są one niewystarczające podjąć działania mające na celu ich uzupełnienie (np. szkolenia pracowników, zatrudnienie nowych pracowników, podjęcie współpracy z zewnętrznymi dostawcami usług informatycznych itp.) Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno przyłożyć szczególną uwagę do doboru pracowników zatrudnianych na stanowiskach dających dostęp do informacji o wysokim stopniu poufności 15) Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno podejmować działania mające na celu minimalizację ryzyka związanego z ewentualnym odejściem z pracy kluczowych pracowników obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego lub zaprzestaniem wykonywania czynności przez osoby, którym powierzono odpowiedzialność za obszary technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego. W szczególności towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno: identyfikować kluczowych pracowników, których odejście wiąże się ze znacznym ryzykiem dla działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych, zapewnić dostępność aktualnej i precyzyjnej dokumentacji środowiska teleinformatycznego 16), zapewnić, że czynności przypisane do kluczowych pracowników są okresowo realizowane przez inne osoby (np. w trakcie odpowiednio długich urlopów kluczowych pracowników), posiadać opracowane programy sukcesji kluczowych pracowników, promować dzielenie się wiedzą między pracownikami, objąć informacją zarządczą istotne zdarzenia w zakresie kluczowych pracowników (w szczególności informacje o ich odejściach z pracy lub długotrwałych nieobecnościach) 17). 14) Patrz też: sekcja Edukacja pracowników. 15) Patrz: sekcja Klasyfikacja informacji i systemów informatycznych. 16) Patrz: sekcja Dokumentacja infrastruktury teleinformatycznej. 17) Patrz też: sekcja System informacji zarządczej.16 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 16 Poz. 8 V. Rozwój środowiska teleinformatycznego Projekty w zakresie środowiska teleinformatycznego 6. Wytyczna 6 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady prowadzenia projektów w zakresie środowiska teleinformatycznego, adekwatne do skali i specyfiki realizowanych projektów Zasady prowadzenia projektów w zakresie środowiska teleinformatycznego powinny w szczególności: wprowadzać definicję projektu 18), obejmować wszystkie etapy projektu, od jego inicjacji i podjęcia decyzji o rozpoczęciu do formalnego zamknięcia, określać sposób wskazywania interesariuszy projektu, określać sposób doboru uczestników projektu i wskazywać ich role, uprawnienia i odpowiedzialności, uwzględniać sposób dokumentowania realizacji projektu, określać zasady współpracy i komunikacji stron biorących udział w realizacji projektu, określać zasady zarządzania harmonogramem, budżetem, zakresem i jakością w projekcie, określać zasady zarządzania ryzykiem w projekcie, określać zasady zarządzania zmianą w projekcie, określać zasady oraz role i odpowiedzialności w zakresie odbioru i wprowadzania do eksploatacji produktów prac projektu, określać zasady podejmowania decyzji o zaniechaniu realizacji projektu Projekty powinny być prowadzone z wykorzystaniem lub w odniesieniu do uznanych standardów i dobrych praktyk w obszarze zarządzania projektami. Przykładem takich standardów są: proponowane przez PMI (Project Management Institute) w szczególności standard PMBoK (Project Management Body of Knowledge) czy metodyka PRINCE2 (PRojects IN Controlled Environments) Towarzystwo funduszy inwestycyjnych uwzględniając w szczególności poziom złożoności środowiska teleinformatycznego, stopień narażenia na ryzyko w zakresie bezpieczeństwa tego środowiska oraz skalę i specyfikę prowadzonej działalności, podejmuje decyzje dotyczącą zasadności uwzględnienia w zasadach prowadzenia projektów udziału przedstawicieli obszaru bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w całym cyklu życia projektu. Rozwój systemów informatycznych 7. Wytyczna 7 Systemy informatyczne towarzystwa funduszy inwestycyjnych powinny być rozwijane w sposób zapewniający wsparcie jego działalności oraz uwzględniający wymogi bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Rozwój systemów informatycznych powinien być zgodny z założeniami planów wynikających ze strategii towarzystwa funduszy inwestycyjnych w zakresie obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno określać szczegółowe wymagania w zakresie rozwoju systemów informatycznych z uwzględnieniem aktualnych i przewidywanych potrzeb oraz możliwości przyszłego rozwoju środowiska teleinformatycznego. Każde wymaganie powinno być formułowane w sposób umożliwiający jednoznaczną ocenę jego spełnienia. Analiza wymagań powinna w szczególności obejmować 19) : wymagania dotyczące funkcjonalności systemu, 18) Definicja projektu może zostać określona np. w odniesieniu do wielkości szacowanego budżetu projektu lub liczby dni roboczych niezbędnych do jego realizacji. 19) W przypadku wprowadzania zmian do istniejących systemów informatycznych elementy brane pod uwagę podczas analizy wymagań powinny być adekwatne do zakresu tych zmian.17 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 17 Poz. 8 wymagania dotyczące zakresu, ilości oraz formy danych przetwarzanych w systemie, z uwzględnieniem oceny możliwości migracji danych z aktualnie użytkowanych systemów informatycznych, wymagania dotyczące możliwości komunikacji z innymi wykorzystywanymi przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych systemami informatycznymi, w szczególności zasad i zakresu wymiany danych, wymagania dotyczące oczekiwanej wydajności i dostępności systemu, z uwzględnieniem sytuacji jego znacznego obciążenia, wymagania dotyczące odporności systemu na zdarzenia awaryjne, w tym wymagania dotyczące czasu odtworzenia po awarii oraz dopuszczalnej utraty danych, wymagania dotyczące środowiska działania systemu, wymagania dotyczące bezpieczeństwa systemu i przetwarzanych w nim danych, w tym w zakresie mechanizmów kryptograficznych, mechanizmów kontroli dostępu oraz rejestracji zdarzeń zachodzących w systemie, wymagania wynikające z przepisów prawa, regulacji wewnętrznych oraz obowiązujących w towarzystwie funduszy inwestycyjnych standardów 20) W ramach projektowania systemu informatycznego towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno uwzględnić możliwość wprowadzania w przyszłości jego modyfikacji, wynikających w szczególności ze zmian w przepisach prawa, strategii działania towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub obowiązujących w nim standardach. Oznacza to, że rozwijając systemy informatyczne towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zidentyfikować możliwe do przewidzenia zmiany w uwarunkowaniach wewnętrznych i zewnętrznych i rozważyć zasadność zapewnienia elastyczności danego systemu w odpowiednim zakresie, umożliwiającej w przyszłości efektywne wprowadzanie niezbędnych zmian Wprowadzenie nowego systemu informatycznego, jak również znacznej zmiany do już istniejącego systemu, powinno być poprzedzone przeprowadzeniem analizy ryzyka wynikającego z zastosowanych technologii informatycznych oraz dokonaniem oceny wpływu wprowadzanych zmian na środowisko teleinformatyczne i procesy biznesowe towarzystwa funduszy inwestycyjnych, ze szczególnym uwzględnieniem aspektów bezpieczeństwa 21) W przypadku rozwoju systemu informatycznego realizowanego bez wykorzystania usług podmiotów zewnętrznych, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać zdefiniowane podejście w tym zakresie. Dobrą praktyką jest określenie: stosowanej metodyki rozwoju oprogramowania, określającej m.in. przebieg tego procesu, stosowanych standardów w zakresie rozwoju oprogramowania, w tym: standardów architektonicznych, w tym wykorzystywanych platform, technologii, mechanizmów integracji itp., wykorzystywanych narzędzi programistycznych oraz repozytoriów kodów, standardów w zakresie kodów źródłowych, w tym preferowanych języków programowania i zapytań, stosowanych notacji i sposobów komentowania, zasad wykonywania bieżących testów i przeglądów kodu, zapewniających odpowiedni stopień niezależności tych przeglądów, kryteriów jakości oprogramowania (np. w zakresie łatwości utrzymania, przenośności itp.), standardów w zakresie tworzonej dokumentacji technicznej, zasad wersjonowania oprogramowania W przypadku rozwoju oprogramowania realizowanego z udziałem podmiotów zewnętrznych, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno korzystać z usług informatycznych wiarygodnych dostawców o odpowiednim doświadczeniu (udokumentowanym w zrealizowanych projektach) oraz reputacji na rynku, zapewniających odpowiedni poziom jakości świadczonych usług informatycznych. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno również przeanalizować zasadność i na tej podstawie podjąć odpowiednią decyzję dotyczącą uwzględnienia w umowach zawieranych w zakresie rozwoju oprogramowania z dostawcami zewnętrznymi postanowień dotyczących stosowania przyjętych w towarzystwie funduszy inwestycyjnych standardów i metodyk rozwoju oprogramowania 22). W szczególności towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, aby przed wdrożeniem testowym produktów prac w towa- 20) Patrz też: sekcja Bezpieczeństwo formalnoprawne. 21) Patrz: sekcja Identyfikacja ryzyka w zakresie bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego. 22) Patrz też: sekcja Współpraca z zewnętrznymi dostawcami usług.18 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 18 Poz. 8 rzystwie funduszy inwestycyjnych były one testowane wewnętrznie przez dostawcę, przy czym fakt przeprowadzenia takich testów nie powinien w żadnym stopniu ograniczać zakresu testów przeprowadzanych w towarzystwie funduszy inwestycyjnych Zarówno nowe oprogramowanie, jak i zmiany wprowadzane do już funkcjonujących rozwiązań informatycznych, powinny być testowane adekwatnie do swojej złożoności oraz wpływu na pozostałe elementy środowiska teleinformatycznego towarzystwa funduszy inwestycyjnych. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać metodologię testowania oprogramowania, uwzględniającą w szczególności następujące dobre praktyki: sposób organizacji testów powinien zapewniać możliwie wysoki stopień niezależności weryfikacji spełnienia przyjętych założeń, w testach powinni brać udział przedstawiciele możliwie szerokiego zakresu jednostek organizacyjnych towarzystwa funduszy inwestycyjnych wykorzystujących wdrażane rozwiązanie (lub w przypadku wprowadzania zmian jego modyfikowaną część), jak również obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego, scenariusze testowe oraz zakres i wolumen danych wykorzystywanych w testach powinny być możliwie zbliżone do procedur i danych przetwarzanych w ramach faktycznego korzystania z systemu, przy czym towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić zachowanie odpowiedniego stopnia poufności rzeczywistych danych wykorzystywanych na potrzeby testów, sposób zgłaszania i dokonywania korekt błędów oprogramowania powinien być precyzyjnie określony i zapewniać rejestrację wszystkich zgłaszanych błędów, testy powinny być przeprowadzane w dedykowanym środowisku testowym, zakres przeprowadzanych testów powinien obejmować weryfikację spełnienia wszystkich wymagań, w szczególności następujące obszary 23) (w przypadku wprowadzania zmian do istniejących systemów informatycznych obszary uwzględniane podczas testów powinny być adekwatne do zakresu tych zmian): zgodność z ustalonymi wymaganiami funkcjonalnymi, wydajność i dostępność systemu, z uwzględnieniem warunków znacznego obciążenia, zgodność nowego rozwiązania z wymogami bezpieczeństwa, w tym w zakresie uprawnień, poprawność funkcjonowania mechanizmów zapewniających wymaganą dostępność i odtwarzanie po awarii, w tym odtwarzania systemu z kopii awaryjnych, zgodność z przyjętymi miarami jakości oprogramowania, poprawność integracji (wymiany danych) danego systemu z innymi systemami, poprawność funkcjonowania systemów zintegrowanych z danym systemem, jak również w przypadku wprowadzania zmian pozostałej (niemodyfikowanej) części funkcjonalności systemu Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, aby procedury przenoszenia nowego systemu informatycznego lub zmiany już funkcjonującego systemu na środowisko produkcyjne minimalizowały ryzyko wystąpienia przestojów w działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych. W szczególności po przeniesieniu systemu na środowisko produkcyjne towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zweryfikować poprawność jego działania i zgodność z wymaganiami, a następnie przez odpowiedni czas monitorować system pod tym kątem w celu identyfikacji ewentualnych problemów wymagających interwencji. W związku z tym, towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno przeanalizować zasadność (uwzględniając w szczególności możliwości techniczne oraz stosunek ryzyka do kosztów) i na tej podstawie podjąć odpowiednią decyzję dotyczącą zapewnienia mechanizmów umożliwiających powrót do stanu sprzed wdrożenia w przypadku wystąpienia sytuacji krytycznej (takich jak tworzenie kopii awaryjnych odpowiedniego obszaru środowiska teleinformatycznego) Funkcjonujące w towarzystwie funduszy inwestycyjnych środowiska rozwojowe, testowe i produkcyjne powinny być odpowiednio odseparowane. Wybrana metoda separacji (np. separacja logiczna z zastosowaniem wirtualizacji, separacja fizyczna itp.) powinna odpowiadać poziomowi ryzyka i uwarunkowaniom technicznym związanym z danym środowiskiem i funkcjonującymi w nim systemami. 23) W przypadku wprowadzania zmian do istniejących systemów informatycznych obszary uwzględniane podczas testów powinny być adekwatne do zakresu tych zmian.19 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 19 Poz Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, aby wraz z rozwojem systemów informatycznych tworzona lub aktualizowana była odpowiednia dokumentacja funkcjonalna, techniczna, eksploatacyjna 24) i użytkowa (z zapewnieniem jej wersjonowania), zaś użytkownikom rozwijanych systemów zapewniane były odpowiednie szkolenia 25) W towarzystwie funduszy inwestycyjnych powinien funkcjonować sformalizowany proces zarządzania zmianą w systemach informatycznych, określający zasady i tryb postępowania w zakresie: zgłaszania propozycji zmian, akceptacji zmian, określania priorytetów zmian, realizacji zmian, monitorowania realizacji zmian, testowania realizacji zmian, zamykania zrealizowanych zmian, zarządzania zmianami pilnymi / awaryjnymi Podejmując decyzję w zakresie akceptacji zmiany towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno przeprowadzić analizę jej zgodności z wymaganiami uprzednio ustalonymi dla modyfikowanego systemu informatycznego, w szczególności związanych z jego bezpieczeństwem. W przypadku, gdy w powyższym zakresie występuje rozbieżność, decyzja o akceptacji zmiany powinna być podejmowana ze szczególną rozwagą Przebieg procesu wprowadzania zmian do systemów informatycznych powinien być odpowiednio udokumentowany, w szczególności towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno prowadzić rejestr zmian wprowadzanych do poszczególnych systemów oraz dokonywać okresowej weryfikacji zgodności zapisów tego rejestru ze stanem faktycznym Szczególnej uwagi towarzystwa funduszy inwestycyjnych wymagają zmiany w zakresie środowiska teleinformatycznego wynikające z fuzji lub przejęć. W takich przypadkach towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno zapewnić, aby zasoby dedykowane projektowaniu docelowego, połączonego środowiska, integracji i zastępowaniu systemów informatycznych, planowaniu i realizacji migracji danych oraz weryfikacji wyników tych prac były adekwatne do skali i specyfiki przeprowadzanych zmian Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane regulacje w zakresie wycofywania z eksploatacji użytkowanych rozwiązań informatycznych. Regulacje te powinny w szczególności określać zasady: podejmowania decyzji w zakresie wycofywania systemów z eksploatacji, uwzględniające istotność systemu 26), informowania zainteresowanych stron (w tym użytkowników) o wycofaniu systemu, przeprowadzania migracji danych i kontroli jej poprawności, dokonywania archiwizacji wycofywanych rozwiązań, w szczególności z zapewnieniem wymaganego przepisami prawa i uwarunkowaniami towarzystwa funduszy inwestycyjnych dostępu do danych oraz ich prawidłowego zabezpieczenia, aktualizacji konfiguracji infrastruktury teleinformatycznej w związku z wycofaniem rozwiązania (np. w zakresie wyłączania kont systemowych, rekonfiguracji zapór sieciowych itp.), bezpiecznej eliminacji wycofywanych z użytku komponentów infrastruktury teleinformatycznej, aktualizacji dokumentacji środowiska teleinformatycznego towarzystwa funduszy inwestycyjnych. 24) Patrz też: sekcja Dokumentacja infrastruktury teleinformatycznej. 25) Patrz też: sekcja Edukacja pracowników. 26) Patrz: sekcja Klasyfikacja systemów informatycznych.20 Dziennik Urzędowy Komisji Nadzoru Finansowego 20 Poz. 8 VI. Utrzymanie i eksploatacja środowiska teleinformatycznego Zarządzanie danymi 8. Wytyczna 8 Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno posiadać sformalizowane zasady zarządzania danymi wykorzystywanymi w ramach prowadzonej działalności, obejmujące w szczególności zarządzanie architekturą oraz jakością danych i zapewniające właściwe wsparcie działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych 27). Zarządzanie architekturą danych 8.1. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno dysponować wiedzą dotyczącą tego, jakie dane przetwarzane są w ramach prowadzonej przez niego działalności, jakie są ich źródła (w tym z określeniem, czy są to źródła wewnętrzne, czy zewnętrzne) oraz w jakich jednostkach, procesach i systemach realizowane jest to przetwarzanie. W tym celu towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno przeprowadzić inwentaryzację przetwarzanych danych oraz systematycznie przeglądać rezultaty tej inwentaryzacji pod kątem zgodności ze stanem faktycznym. Towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno również przeanalizować zasadność (uwzględniając w szczególności skalę i specyfikę prowadzonej działalności oraz poziom złożoności środowiska teleinformatycznego) i na tej podstawie podjąć odpowiednią decyzję dotyczącą wykorzystania elektronicznego repozytorium w celu przeprowadzenia ww. inwentaryzacji i gromadzenia jej rezultatów Zakres i poziom szczegółowości powyższej inwentaryzacji powinny być uzależnione od skali działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz określonej przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych istotności poszczególnych grup danych (tj. danych dotyczących pewnego, określonego przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych obszaru jego działalności). W przypadku istotnych grup danych towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinno opracować ich szczegółową dokumentację, zawierającą modele tych danych, opisujące m.in. zależności pomiędzy ich poszczególnymi elementami oraz przepływy pomiędzy systemami informatycznymi, jak również posiadać odpowiednie zasady (polityki, standardy, procedury itp.) przetwarzania tych danych Do każdej zinwentaryzowanej grupy danych (lub jej podzbioru) powinien zostać przypisany podmiot (jednostka organizacyjna, rola, osoba itp.), który jest ostatecznie odpowiedzialny za jakość tych danych i nadzór nad nimi, w szczególności w zakresie zarządzania związanymi z nimi uprawnieniami i udziału w rozwoju systemów informatycznych, w których są one przetwarzane Systemy informatyczne wykorzystywane przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych powinny posiadać funkcjonalności zapewniające możliwość generowania oraz przechowywania danych dotyczących towarzystwa funduszy inwestycyjnych, poszczególnych funduszy inwestycyjnych, zbiorczych portfeli papierów wartościowych, jak również portfeli, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zarządzanych przez to towarzystwo funduszy inwestycyjnych, tak, aby dane te były kompletne, prawdziwe i rzetelne oraz aby w każdej chwili istniała możliwość wyodrębnienia danych dotyczących towarzystwa funduszy inwestycyjnych, poszczególnych funduszy inwestycyjnych, zbiorczych portfeli papierów wartościowych oraz portfeli, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych. Zarządzanie jakością danych 8.5. W towarzystwie funduszy inwestycyjnych powinny obowiązywać sformalizowane zasady zarządzania jakością danych, których zakres i poziom szczegółowości powinny być uzależnione od skali i specyfiki działalności towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz określonej przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych istotności poszczególnych grup danych. Niezależnie od przyjętej przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych metodologii i nomenklatury w tym zakresie, zasady te powinny obejmować: okresowe dokonywanie oceny jakości danych, dokonywanie czyszczenia danych, identyfikację przyczyn błędów występujących w danych, bieżące monitorowanie jakości danych. 27) Obszar zarządzania danymi który można zdefiniować jako całość działań związanych z kontrolą, ochroną, dostarczaniem i poprawą danych i informacji zawiera w sobie również inne elementy, takie jak zarządzanie rozwojem danych, zarządzanie bezpieczeństwem danych czy zarządzanie bazami danych. Elementy te omówione zostały w innych sekcjach niniejszego dokumentu. Pokazać jeszcze
Komisja Nadzoru Finansowego Wytyczne dotyczące zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w towarzystwach funduszy inwestycyjnych Warszawa, 16 grudnia Bardziej szczegółowo Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 8
Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 8 UCHWAŁA Nr 411/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO z dnia 16 grudnia 2014 r. w sprawie wydania Wytycznych dotyczących zarządzania obszarami technologii informacyjnej Bardziej szczegółowo Komisja Nadzoru Finansowego. Wytyczne
Komisja Nadzoru Finansowego Wytyczne dotyczące zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w powszechnych towarzystwach emerytalnych Warszawa, 16 grudnia Bardziej szczegółowo Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 9. UCHWAŁA Nr 412/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 16 grudnia 2014 r.
DZIENNIK URZĘDOWY KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 9 UCHWAŁA Nr 412/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO z dnia 16 grudnia 2014 r. w sprawie wydania Wytycznych dotyczących Bardziej szczegółowo Warszawa, dnia 16 września 2015 r. Poz. 51. UCHWAŁA Nr 410/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 16 grudnia 2014 r.
DZIENNIK URZĘDOWY KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO Warszawa, dnia 16 września 2015 r. Poz. 51 UCHWAŁA Nr 410/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO z dnia 16 grudnia 2014 r. w sprawie wydania Wytycznych dotyczących Bardziej szczegółowo Komisja Nadzoru Finansowego. Wytyczne
Komisja Nadzoru Finansowego Wytyczne dotyczące zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w firmach inwestycyjnych Warszawa, 16 grudnia 2014 r. Spis Bardziej szczegółowo Warszawa, dnia 16 września 2015 r. Poz. 50. UCHWAŁA Nr 409/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 16 grudnia 2014 r.
DZIENNIK URZĘDOWY KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO Warszawa, dnia 16 września 2015 r. Poz. 50 UCHWAŁA Nr 409/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO z dnia 16 grudnia 2014 r. w sprawie wydania Wytycznych dotyczących Bardziej szczegółowo Komisja Nadzoru Finansowego. Rekomendacja D-SKOK
Komisja Nadzoru Finansowego Rekomendacja D-SKOK dotycząca zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych Bardziej szczegółowo Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 10. UCHWAŁA Nr 413/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 16 grudnia 2014 r.
DZIENNIK URZĘDOWY KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO Warszawa, dnia 16 kwietnia 2015 r. Poz. 10 UCHWAŁA Nr 413/2014 KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO z dnia 16 grudnia 2014 r. w sprawie wydania Wytycznych dotyczących Bardziej szczegółowo Komisja Nadzoru Finansowego. Rekomendacja D
Komisja Nadzoru Finansowego Rekomendacja D dotycząca zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w bankach Warszawa, styczeń 2013 r. Spis treści I. Wstęp... Bardziej szczegółowo Komisja Nadzoru Finansowego. Wytyczne
Komisja Nadzoru Finansowego Wytyczne dotyczące zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w zakładach ubezpieczeń i zakładach reasekuracji Warszawa, Bardziej szczegółowo Krzysztof Wawrzyniak Quo vadis BS? Ożarów Mazowiecki, styczeń 2014
1 QUO VADIS.. BS? Rekomendacja D dlaczego? Mocne fundamenty to dynamiczny rozwój. Rzeczywistość wdrożeniowa. 2 Determinanty sukcesu w biznesie. strategia, zasoby (ludzie, kompetencje, procedury, technologia) Bardziej szczegółowo BAKER TILLY POLAND CONSULTING
BAKER TILLY POLAND CONSULTING Wytyczne KNF dla firm ubezpieczeniowych i towarzystw reasekuracyjnych w obszarze bezpieczeństwa informatycznego An independent member of Baker Tilly International Objaśnienie Bardziej szczegółowo Usprawnienie procesu zarządzania konfiguracją. Marcin Piebiak Solution Architect Linux Polska Sp. z o.o.
Usprawnienie procesu zarządzania konfiguracją Marcin Piebiak Solution Architect Linux Polska Sp. z o.o. 1 Typowy model w zarządzaniu IT akceptacja problem problem aktualny stan infrastruktury propozycja Bardziej szczegółowo OFERTA NA AUDYT ZGODNOŚCI Z REKOMENDACJĄ D WYMAGANĄ PRZEZ KNF
OFERTA NA AUDYT ZGODNOŚCI Z REKOMENDACJĄ D WYMAGANĄ PRZEZ KNF w zakresie zarządzania obszarami technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego w bankach www.bakertilly.pl WSTĘP Bardziej szczegółowo Rekomendacja D w obszarze zarządzania projektami na przykładzie rozwiązań w Banku Polskiej Spółdzielczości S.A.
Rekomendacja D w obszarze zarządzania projektami na przykładzie rozwiązań w Banku Polskiej Spółdzielczości S.A. Rekomendacja D UKNF SPIS TREŚCI Rekomendacja Nr 4: Zasady współpracy obszarów biznesowych Bardziej szczegółowo Spis treści Wstęp 1. Wprowadzenie 2. Zarządzanie ryzykiem systemów informacyjnych
Bezpieczeństwo aplikacji i urządzeń mobilnych w kontekście wymagań normy ISO/IEC 27001 oraz BS 25999 doświadczenia audytora Krzysztof Wertejuk audytor wiodący ISOQAR CEE Sp. z o.o. Dlaczego rozwiązania Bardziej szczegółowo 2.11. Monitorowanie i przegląd ryzyka 2.12. Kluczowe role w procesie zarządzania ryzykiem
Spis treści Wstęp 1. Wprowadzenie 1.1. Co to jest bezpieczeństwo informacji? 1.2. Dlaczego zapewnianie bezpieczeństwa informacji jest potrzebne? 1.3. Cele, strategie i polityki w zakresie bezpieczeństwa Bardziej szczegółowo INFORMACJA POLSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W WYSZKOWIE
INFORMACJA POLSKIEGO BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W WYSZKOWIE wynikająca z art. 111a ustawy Prawo bankowe Stan na 31 grudnia 2015 roku Wyszków, 2016r. Spis treści 1. Opis systemu zarządzania, w tym systemu zarządzania Bardziej szczegółowo MINISTERSTWO ADMINISTRACJI I CYFRYZACJI
Warszawska Wyższa Szkoła Informatyki Prezentacja do obrony pracy dyplomowej: Wzorcowa polityka bezpieczeństwa informacji dla organizacji zajmującej się testowaniem oprogramowania. Promotor: dr inż. Krzysztof Bardziej szczegółowo Strategia identyfikacji, pomiaru, monitorowania i kontroli ryzyka w Domu Maklerskim Capital Partners SA
Strategia identyfikacji, pomiaru, monitorowania i kontroli ryzyka zatwierdzona przez Zarząd dnia 14 czerwca 2010 roku zmieniona przez Zarząd dnia 28 października 2010r. (Uchwała nr 3/X/2010) Tekst jednolity Bardziej szczegółowo Kryteria oceny Systemu Kontroli Zarządczej
Załącznik nr 2 do Zasad kontroli zarządczej w gminnych jednostkach organizacyjnych oraz zobowiązania kierowników tych jednostek do ich stosowania Kryteria oceny Systemu Kontroli Zarządczej Ocena Środowisko Bardziej szczegółowo Polityka zarządzania zgodnością w Banku Spółdzielczym w Łaszczowie
Załącznik do Uchwały Nr 94/2014 Zarządu Banku Spółdzielczego w Łaszczowie z dnia 31.12.2014 r. Załącznik do Uchwały Nr 11/2015 Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Łaszczowie z dnia 11.03.2015 r. Polityka Bardziej szczegółowo SKZ System Kontroli Zarządczej
SKZ System Kontroli Zarządczej KOMUNIKAT Nr 23 MINISTRA FINANSÓW z dnia 16 grudnia 2009 r. w sprawie standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych Na podstawie art. 69 ust. 3 ustawy z Bardziej szczegółowo Minimalne wymogi wdrożenia systemu kontroli zarządczej w jednostkach organizacyjnych miasta Lublin
Minimalne wymogi wdrożenia systemu kontroli zarządczej w jednostkach organizacyjnych miasta Lublin A. Środowisko wewnętrzne 1. Przestrzeganie wartości etycznych: należy zapoznać, uświadomić i promować Bardziej szczegółowo Wykaz osób w postępowaniu o udzielenie zamówienia publicznego nr 32-CPI-WZP-2244/13. Podstawa do dysponowania osobą
Załącznik nr 8 do SIWZ Wykaz osób w postępowaniu o udzielenie zamówienia publicznego nr 3-CPI-WZP-44/13 Lp. Zakres wykonywanych czynności Liczba osób Imiona i nazwiska osób, którymi dysponuje wykonawca Bardziej szczegółowo Standardy kontroli zarządczej
Standardy kontroli zarządczej Na podstawie Komunikatu nr 23 Ministra Finansów z 16 grudnia 2009 r. w sprawie standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych by Antoni Jeżowski, 2014 Cel Bardziej szczegółowo ZASADY ŁADU KORPORACYJNEGO W BANKU SPÓŁDZIELCZYM W GŁOGOWIE
Załącznik nr 1 do Uchwały Zarządu Banku z dnia 18.12.2014r Załącznik nr 1 do Uchwały Rady Nadzorczej z dnia 18.12.2014r ZASADY ŁADU KORPORACYJNEGO W BANKU SPÓŁDZIELCZYM W GŁOGOWIE Głogów, 2014r W Banku Bardziej szczegółowo Ryzyko w Rozporządzeniu Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności ( )
Ryzyko w Rozporządzeniu Rady Ministrów z dnia 12 kwietnia 2012r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności ( ) Dr inż. Elżbieta Andrukiewicz Przewodnicząca KT nr 182 Ochrona informacji w systemach teleinformatycznych Bardziej szczegółowo Doświadczenia w wdrażaniu systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji zgodnego z normą ISO 27001
Doświadczenia w wdrażaniu systemu zarządzania bezpieczeństwem informacji zgodnego z normą ISO 27001 na przykładzie Urzędu Miejskiego w Bielsku-Białej Gliwice, dn. 13.03.2014r. System Zarządzania Bezpieczeństwem Bardziej szczegółowo Bank Spółdzielczy w Augustowie. Zasady Ładu Korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych
Zasady zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Szczucinie (będące częścią Polityki zgodności stanowiącej integralną część Polityk w zakresie zarządzania ryzykami w Banku Spółdzielczym w Bardziej szczegółowo WZ PW Norma ISO/IEC 27001:2013 najnowsze zmiany w systemach zarzadzania bezpieczeństwem informacji IT security trends
Norma ISO/IEC 27001:2013 najnowsze zmiany w systemach zarzadzania bezpieczeństwem informacji dr inż. Bolesław Szomański Wydział Zarządzania Politechnika Warszawska b.szomański@wz.pw.edu.pl Plan Prezentacji Bardziej szczegółowo System Kontroli Wewnętrznej w Banku BPH S.A.
System Kontroli Wewnętrznej w Banku BPH S.A. Cel i elementy systemu kontroli wewnętrznej 1. System kontroli wewnętrznej umożliwia sprawowanie nadzoru nad działalnością Banku. System kontroli wewnętrznej Bardziej szczegółowo Załącznik do Uchwały Nr 45/2014. Rady Nadzorczej Pienińskiego Banku Spółdzielczego. z dnia 30.12.2014 r. Załącznik do Uchwały Nr 8/12/2014
Załącznik do Uchwały Nr 45/2014 Rady Nadzorczej Pienińskiego Banku Spółdzielczego z dnia 30.12.2014 r. Załącznik do Uchwały Nr 8/12/2014 Zarządu Pienińskiego Banku Spółdzielczego z dnia 08.12.2014r. POLITYKA Bardziej szczegółowo KONTROLA ZARZĄDCZA. Ustawa z dnia 17 grudnia 2004 r. o odpowiedzialności za naruszenie dyscypliny finansów publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz.
KONTROLA ZARZĄDCZA Podstawa prawna Ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 885, ze zm.) Ustawa z dnia 17 grudnia 2004 r. o odpowiedzialności za naruszenie dyscypliny Bardziej szczegółowo Warszawa, dnia 21 czerwca 2013 r. Poz. 15 OBWIESZCZENIE KOMISJI NADZORU FINANSOWEGO. z dnia 21 czerwca 2013 r.
DZIENNIK URZĘDOWY Warszawa, dnia 21 czerwca 2013 r. Poz. 15 OBWIESZCZENIE z dnia 21 czerwca 2013 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu uchwały Nr 384/2008 Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie wymagań Bardziej szczegółowo Autor: Artur Lewandowski. Promotor: dr inż. Krzysztof Różanowski
Autor: Artur Lewandowski Promotor: dr inż. Krzysztof Różanowski Przegląd oraz porównanie standardów bezpieczeństwa ISO 27001, COSO, COBIT, ITIL, ISO 20000 Przegląd normy ISO 27001 szczegółowy opis wraz Bardziej szczegółowo Szczegółowy opis przedmiotu umowy. 1. Środowisko SharePoint UWMD (wewnętrzne) składa się z następujących grup serwerów:
Rozdział I Szczegółowy opis przedmiotu umowy Załącznik nr 1 do Umowy Architektura środowisk SharePoint UMWD 1. Środowisko SharePoint UWMD (wewnętrzne) składa się z następujących grup serwerów: a) Środowisko Bardziej szczegółowo Polityka ładu korporacyjnego w Banku Spółdzielczym Grodków-Łosiów z siedzibą w Grodkowie
Załącznik nr 4 do Uchwały Zarządu nr 121/2014 z dnia 17.12.2014 r. Uchwały Rady Nadzorczej Nr 33/2014 z dnia 18.12.2014 r. BANK SPÓŁDZIELCZY GRODKÓW-ŁOSIÓW z siedzibą w Grodkowie 49-200 Grodków, ul. Kasztanowa Bardziej szczegółowo Informacja o strategii i celach zarządzania ryzykiem
Załącznik nr 1 Informacja o strategii i celach zarządzania ryzykiem 1) Strategia i procesy zarządzania rodzajami ryzyka. Podejmowanie ryzyka zmusza Bank do koncentrowania uwagi na powstających zagrożeniach, Bardziej szczegółowo I. Postanowienia ogólne.
PROCEDURY KONTROLI ZARZĄDCZEJ Załącznik Nr 1 do zarządzenia nr 291/11 Prezydenta Miasta Wałbrzycha z dnia 15.03.2011 r. I. Postanowienia ogólne. 1 Procedura kontroli zarządczej została opracowana na podstawie Bardziej szczegółowo Skrócone opisy pryncypiów architektury korporacyjnej podmiotów publicznych
Skrócone opisy pryncypiów architektury korporacyjnej podmiotów publicznych Wersja: 1.0 17.06.2015 r. Wstęp W dokumencie przedstawiono skróconą wersję pryncypiów architektury korporacyjnej podmiotów publicznych. Bardziej szczegółowo Polityka przestrzegania Zasad ładu korporacyjnego. w Banku Spółdzielczym w Szczuczynie
Załącznik do uchwały Zarządu Banku Spółdzielczego w Szczuczynie Nr 79/2014 z dnia 12.12.2014r. Załącznik do uchwały Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Szczuczynie Nr 51/2014 z dnia 12.12.2014r. Polityka Bardziej szczegółowo Marcin Soczko. Agenda
System ochrony danych osobowych a System Zarządzania Bezpieczeństwem Informacji - w kontekście normy PN-ISO 27001:2014 oraz Rozporządzenia o Krajowych Ramach Interoperacyjności Marcin Soczko Stowarzyszenie Bardziej szczegółowo Zasady ładu korporacyjnego w Banku Spółdzielczym w Sierpcu
Załącznik do Uchwały nr 60/2014 Rady Nadzorczej Banku Spółdzielczego w Sierpcu z dnia 01 grudnia 2014 roku Załącznik do Uchwały nr 20/2014 Zarządu Banku Spółdzielczego w Sierpcu z dnia 04 grudnia 2014 Bardziej szczegółowo Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Suchedniowie
Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Suchedniowie 1 W związku z opublikowaniem przez Komisję Nadzoru Finansowego Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych, Bank Bardziej szczegółowo Zarządzanie bezpieczeństwem informacji przegląd aktualnych standardów i metodyk
Zarządzanie bezpieczeństwem informacji przegląd aktualnych standardów i metodyk dr T Bartosz Kalinowski 17 19 września 2008, Wisła IV Sympozjum Klubu Paragraf 34 1 Informacja a system zarządzania Informacja Bardziej szczegółowo PROCEDURY ZARZĄDZANIA SYSTEMEM INFORMATYCZNYM
Urząd Gminy Kęty Dokument Systemu Zarządzania Bezpieczeństwem Informacji PROCEDURY ZARZĄDZANIA SYSTEMEM INFORMATYCZNYM ZATWIERDZENIE DOKUMENTU Sporządził Sprawdził Zatwierdził Volvox Consulting Pełnomocnik Bardziej szczegółowo Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Spółdzielczej Kasie Oszczędnościowo- Kredytowej Świdnik
Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Spółdzielczej Kasie Oszczędnościowo- Kredytowej Świdnik 1 W związku z opublikowaniem przez Komisję Nadzoru Finansowego Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji Bardziej szczegółowo ZARZĄDZENIE Nr 21/11 MARSZAŁKA WOJEWÓDZTWA ZACHODNIOPOMORSKIEGO z dnia 10 marca 2011 r.
ZARZĄDZENIE Nr 21/11 MARSZAŁKA WOJEWÓDZTWA ZACHODNIOPOMORSKIEGO z dnia 10 marca 2011 r. w sprawie wprowadzenia Regulaminu Kontroli Zarządczej w Urzędzie Marszałkowskim Województwa Zachodniopomorskiego Bardziej szczegółowo Kwestionariusz samooceny kontroli zarządczej
Kwestionariusz samooceny kontroli zarządczej załącznik Nr 6 do Regulaminu kontroli zarządczej Numer pytania Tak/nie Odpowiedź Potrzebne dokumenty Środowisko wewnętrzne I Przestrzeganie wartości etycznych Bardziej szczegółowo Zarządzanie ryzykiem Klasyfikacja Edukacja. Maciej Iwanicki, Symantec Łukasz Zieliński, CompFort Meridian
Zarządzanie ryzykiem Klasyfikacja Edukacja Maciej Iwanicki, Symantec Łukasz Zieliński, CompFort Meridian Organizacja obszarów technologii informacyjnej i bezpieczeństwa środowiska teleinformatycznego 5.4. Bardziej szczegółowo Procedura zarządzania ryzykiem w Urzędzie Gminy Damasławek
Załącznik nr 3 do Zarządzenia Nr Or. 0152-38/10 Wójta Gminy Damasławek z dnia 31 grudnia 2010 r. Procedura zarządzania ryzykiem w Urzędzie Gminy Damasławek celem procedury jest zapewnienie mechanizmów Bardziej szczegółowo ANKIETA dla kadry kierowniczej samoocena systemu kontroli zarządczej za rok
ANKIETA dla kadry kierowniczej samoocena systemu za rok Załącznik nr 6 do Zarządzenia nr 0050.67.2016 Burmistrza Miasta Kościerzyna z dnia 31.05.2016r. Przedstawione poniżej pytania ankietowe są elementem Bardziej szczegółowo System Zachowania Ciągłości Funkcjonowania Grupy KDPW
System Zachowania Ciągłości Funkcjonowania Grupy KDPW Dokument Główny Polityka SZCF (wyciąg) Warszawa, dnia 21 czerwca 2013 r. Spis treści 1. Wprowadzenie... 3 2. Założenia ogólne SZCF... 3 2.1. Przypadki Bardziej szczegółowo Kontrola zarządcza w szkołach i placówkach oświatowych. Ewa Halska, Andrzej Jasiński, OSKKO
Kontrola zarządcza w szkołach i placówkach oświatowych. Ewa Halska, Andrzej Jasiński, OSKKO Istotną kwestią podjętą w w Ustawie z 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157 poz. 1240) jest Bardziej szczegółowo Opis przedmiotu zamówienia
Załącznik nr 1 do SIWZ Opis przedmiotu zamówienia Świadczenie usług doradztwa eksperckiego w ramach projektu Elektroniczna Platforma Gromadzenia, Analizy i Udostępniania Zasobów Cyfrowych o Zdarzeniach Bardziej szczegółowo Opracowanie: Elżbieta Paliga Kierownik Biura Audytu Wewnętrznego Urząd Miejski w Dąbrowie Górniczej
Opracowanie: Elżbieta Paliga Kierownik Biura Audytu Wewnętrznego Urząd Miejski w Dąbrowie Górniczej Uregulowania prawne Ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 roku o finansach publicznych (Dz.U. z 2013 r., poz. Bardziej szczegółowo Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Gorlicach
Załącznik Nr 5 do uchwały Zarządu Nr 105/2014 z dnia 11.12.2014 r. Załącznik do uchwały Rady Nadzorczej Nr 45/2014 z dnia 22.12.2014 r. Polityka zarządzania ryzykiem braku zgodności w Banku Spółdzielczym Bardziej szczegółowo POLITYKA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W ŻORACH W ZAKRESIE WDROŻENIA ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO
Tekst obowiązujący od dn. 31.12.2015r. BANK SPÓŁDZIELCZY W ŻORACH POLITYKA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W ŻORACH W ZAKRESIE WDROŻENIA ZASAD ŁADU KORPORACYJNEGO 1 W związku z opublikowaniem przez Komisję Nadzoru Bardziej szczegółowo REGULAMIN FUNKCJONOWANIA KONTROLI ZARZADCZEJ W POWIATOWYM URZĘDZIE PRACY W GIśYCKU. Postanowienia ogólne
Załącznik Nr 1 do Zarządzenia Nr 29 z 01.07.2013r. REGULAMIN FUNKCJONOWANIA KONTROLI ZARZADCZEJ W POWIATOWYM URZĘDZIE PRACY W GIśYCKU Postanowienia ogólne 1 1. Kontrola zarządcza w Powiatowym Urzędzie Bardziej szczegółowo Część I - Załącznik nr 7 do SIWZ. Warszawa. 2011r. (dane Wykonawcy) WYKAZ OSÓB, KTÓRYMI BĘDZIE DYSPONOWAŁ WYKONAWCA DO REALIZACJI ZAMÓWIENIA
CSIOZ-WZP.65.48.20 Część I - Załącznik nr 7 do SIWZ Warszawa. 20r. (dane Wykonawcy) WYKAZ OSÓB, KTÓRYMI BĘDZIE DYSPONOWAŁ WYKONAWCA DO REALIZACJI ZAMÓWIENIA Wykonawca oświadcza, że do realizacji zamówienia Bardziej szczegółowo INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W MRĄGOWIE
INFORMACJA BANKU SPÓŁDZIELCZEGO W MRĄGOWIE wynikająca z art. 111a ustawy Prawo bankowe Stan na 31 grudnia 2015 roku Spis treści 1. Informacja o działalności Banku Spółdzielczego w Mrągowie poza terytorium Bardziej szczegółowo Metodyka zarządzania ryzykiem w obszarze bezpieczeństwa informacji
2012 Metodyka zarządzania ryzykiem w obszarze bezpieczeństwa informacji Niniejszy przewodnik dostarcza praktycznych informacji związanych z wdrożeniem metodyki zarządzania ryzykiem w obszarze bezpieczeństwa Bardziej szczegółowo Szkoła Podstawowa nr 336 im. Janka Bytnara Rudego - Ursynów
RAPORT OCENA KONTROLI ZARZĄDCZEJ Szkoła Podstawowa nr 336 im. Janka Bytnara Rudego - Ursynów raport za rok: 2015 Strona 1 z 12 I. WSTĘP: Kontrolę zarządczą w jednostkach sektora finansów publicznych stanowi Bardziej szczegółowo Projekt dotyczy stworzenia zintegrowanego, modularnego systemu informatycznego wspomagającego zarządzanie pracownikami i projektami w firmie
Projekt dotyczy stworzenia zintegrowanego, modularnego systemu informatycznego wspomagającego zarządzanie pracownikami i projektami w firmie informatycznej. Zadaniem systemu jest rejestracja i przechowywanie Bardziej szczegółowo Zasady funkcjonowania systemu kontroli zarządczej w Urzędzie Miasta Lublin i jednostkach organizacyjnych miasta Lublin akceptowalny poziom ryzyka
w sprawie określenia zasad funkcjonowania systemu kontroli zarządczej w Urzędzie Miasta Lublin i jednostkach organizacyjnych miasta Lublin - wydanie drugie Zasady funkcjonowania systemu kontroli zarządczej Bardziej szczegółowo Polityka zarządzania ryzykiem braku zgodności w Banku Spółdzielczym w Końskich
Załącznik do Uchwały Zarządu Nr 11/XLI/14 z dnia 30 grudnia 2014r. Załącznik do uchwały Rady Nadzorczej Nr 8/IX/14 z dnia 30 grudnia 2014r. Polityka zarządzania ryzykiem braku zgodności w Banku Spółdzielczym Bardziej szczegółowo ZARZĄDZENIE NR 483/14 PREZYDENTA MIASTA ZDUŃSKA WOLA z dnia 22 grudnia 2014 r.
ZARZĄDZENIE NR 483/14 PREZYDENTA MIASTA ZDUŃSKA WOLA z dnia 22 grudnia 2014 r. w sprawie ustalenia organizacji i funkcjonowania kontroli zarządczej w Urzędzie Miasta Zduńska Wola oraz w pozostałych jednostkach Bardziej szczegółowo Zarządzenie Nr 24/2012 Rektora Uniwersytetu Wrocławskiego z dnia 28 marca 2012 r. w sprawie Polityki zarządzania ryzykiem
Zarządzenie Nr 24/2012 Rektora Uniwersytetu Wrocławskiego z dnia 28 marca 2012 r. w sprawie Polityki zarządzania ryzykiem Na podstawie art. 66 ust. 2 ustawy z dnia 27 lipca 2005 r. - Prawo o szkolnictwie Bardziej szczegółowo Zasady zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Leżajsku.
Zasady zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Leżajsku. 1 W Banku wdraża się zasady ładu korporacyjnego, które obejmują następujące obszary: 1. Organizacja i struktura organizacyjna 2. Bardziej szczegółowo Zarządzenie Nr OR.0050.40. 2012.OR Burmistrza Gminy i Miasta Lwówek Śląski z dnia 30 lipca 2012r.
Zarządzenie Nr OR.0050.40. 2012.OR Burmistrza Gminy i Miasta Lwówek Śląski z dnia 30 lipca 2012r. w sprawie organizacji i funkcjonowania kontroli zarządczej w Urzędzie Gminy i Miasta Lwówek Śląski. Na Bardziej szczegółowo Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Jordanowie
Polityka zarządzania ładem korporacyjnym w Banku Spółdzielczym w Jordanowie 1 W związku z opublikowaniem przez Komisję Nadzoru Finansowego Zasad ładu korporacyjnego dla instytucji nadzorowanych, Bank Spółdzielczy Bardziej szczegółowo Bank Spółdzielczy w Kołaczycach ul. Rynek 2, 38-213Kołaczyce tel 13 44 602-11, fax. 13 44 600-90 Centrala-BS.Kolaczyce@bankbps.
Rok założenia 1961 Bank Spółdzielczy w Kołaczycach ul. Rynek 2, 38-213Kołaczyce tel 13 44 602-11, fax. 13 44 600-90 Centrala-BS.Kolaczyce@bankbps.pl; Załącznik nr 1 do Uchwały Zarządu Banku Spółdzielczego Bardziej szczegółowo Krzysztof Świtała WPiA UKSW
Krzysztof Świtała WPiA UKSW Podstawa prawna 20 ROZPORZĄDZENIA RADY MINISTRÓW z dnia 12 kwietnia 2012 r. w sprawie Krajowych Ram Interoperacyjności, minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany Bardziej szczegółowo Trwałość projektów 7 osi PO IG
Warszawa, 6 października 2015 r. Konferencja podsumowująca wdrażanie 7 i 8 osi priorytetowej PO IG Trwałość projektów 7 osi PO IG Paweł Oracz Departament Strategii Systemu Informacyjnego Ministerstwo Finansów Bardziej szczegółowo DOKUMENTACJA BEZPIECZEŃSTWA Załącznik nr 23 do Umowy nr... z dnia... MINISTERSTWO FINANSÓW DEPARTAMENT INFORMATYKI DOKUMENTACJA BEZPIECZEŃSTWA styczeń 2010 Strona 1 z 13 Krótki opis dokumentu Opracowano na Bardziej szczegółowo REKOMENDACJA D Rok PO Rok PRZED
REKOMENDACJA D Rok PO Rok PRZED Praktyczne aspekty procesu weryfikacji i zapewnienia zgodności z zaleceniami REKOMENDACJA D Jacek Więcki, Bank BGŻ S.A., Wydział Strategii i Procesów IT e mail: jacek.wiecki@bgz.pl Bardziej szczegółowo Nie o narzędziach a o rezultatach. czyli skuteczny sposób dokonywania uzgodnień pomiędzy biznesem i IT. Władysławowo, 6 października 2011 r.
Nie o narzędziach a o rezultatach czyli skuteczny sposób dokonywania uzgodnień pomiędzy biznesem i IT Władysławowo, 6 października 2011 r. Dlaczego taki temat? Ci którzy wykorzystują technologie informacyjne Bardziej szczegółowo udokumentowanych poprzez publikacje naukowe lub raporty, z zakresu baz danych
Rola architektury systemów IT Wymagania udokumentowanych poprzez publikacje naukowe lub raporty, z zakresu metod modelowania architektury systemów IT - UML, systemów zorientowanych na usługi, systemów Bardziej szczegółowo POLITYKA BEZPIECZEŃSTWA w zakresie ochrony danych osobowych w ramach serwisu zgloszenia24.pl
POLITYKA BEZPIECZEŃSTWA w zakresie ochrony danych osobowych w ramach serwisu zgloszenia24.pl SPIS TREŚCI I. POSTANOWIENIA OGÓLNE... 2 II. DEFINICJA BEZPIECZEŃSTWA INFORMACJI... 2 III. ZAKRES STOSOWANIA... Bardziej szczegółowo PROCEDURA KONTROLI ZARZĄDZCZEJ. Szkoły Podstawowej w Ligocie Małej
PROCEDURA KONTROLI ZARZĄDZCZEJ Szkoły Podstawowej w Ligocie Małej I. Postanowienia ogólne 1. Procedury kontroli zarządczej zostały opracowane na podstawie art. 69 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 27 sierpnia Bardziej szczegółowo Data utworzenia 2014-01-07. Numer aktu 1. Akt prawa miejscowego NIE
ZARZĄDZENIE Nr 1/2014 MARSZAŁKA WOJEWÓDZTWA MAŁOPOLSKIEGO z dnia 7 stycznia 2014 roku w sprawie zmiany Zarządzenia Nr 40/2013 Marszałka Województwa Małopolskiego z dnia 30 kwietnia 2013 roku w sprawie Bardziej szczegółowo Polityka Bezpieczeństwa Informacji Urzędu Miejskiego w Zdzieszowicach
Polityka Bezpieczeństwa Informacji Urzędu Miejskiego w Zdzieszowicach 1. Podstawa prawna Niniejszy dokument reguluje sprawy ochrony danych osobowych przetwarzane w Urzędzie Miejskim w Zdzieszowicach i Bardziej szczegółowo Warszawa, dnia 16 marca 2015 r. Poz. 5 ZARZĄDZENIE NR 5 PREZESA KASY ROLNICZEGO UBEZPIECZENIA SPOŁECZNEGO. z dnia 16 marca 2015 r.
DZIENNIK URZĘDOWY KASY ROLNICZEGO UBEZPIECZENIA SPOŁECZNEGO Warszawa, dnia 16 marca 2015 r. Poz. 5 ZARZĄDZENIE NR 5 PREZESA KASY ROLNICZEGO UBEZPIECZENIA SPOŁECZNEGO z dnia 16 marca 2015 r. w sprawie utrzymania Bardziej szczegółowo mgr inż. Joanna Karczewska CISA, ISACA Warsaw Chapter Konsekwencje wyroku Trybunału Konstytucyjnego dla bezpieczeństwa informacji
mgr inż. Joanna Karczewska CISA, ISACA Warsaw Chapter Konsekwencje wyroku Trybunału Konstytucyjnego dla bezpieczeństwa informacji Wyrok Trybunału Konstytucyjnego 2 Warszawa, dnia 9 kwietnia 2015 r. WYROK Bardziej szczegółowo Regulamin organizacji i zasad funkcjonowania kontroli zarządczej w Powiatowym Urzędzie Pracy w Tarnobrzegu
Regulamin organizacji i zasad funkcjonowania kontroli zarządczej w Powiatowym Urzędzie Pracy w Tarnobrzegu Postanowienia ogólne 1 1. Kontrolę zarządczą w PUP stanowi ogół działań podejmowanych dla zapewnienia Bardziej szczegółowo Wpływ kompetencji pracowników administracji publicznej na wdrożenie i utrzymanie systemów teleinformatycznych
1 Wpływ kompetencji pracowników administracji publicznej na wdrożenie i utrzymanie systemów teleinformatycznych Zespół projektowy: Andrzej Natuniewicz, Bartosz Drozd, Anna Góralska, Andrzej Perkowski, Bardziej szczegółowo Kontrola zarządcza stanowi ogół działań podejmowanych dla zapewnienia realizacji celów w sposób zgodny z prawem, efektywny, oszczędny i terminowy.
ANKIETA / KWESTIONARIUSZ DLA JEDNOSTEK PODLEGŁYCH / NADZOROWANYCH PRZEZ MINISTRA NAUKI I SZKOLNICTWA WYŻSZEGO W ZAKRESIE STOSOWANIA STANDARDÓW KONTROLI ZARZĄDCZEJ Kontrola zarządcza stanowi ogół działań Bardziej szczegółowo Mateusz Górnisiewicz Departament Oceny Ryzyka Urząd Komisji Nadzoru Finansowego. 9 listopada 2011 r.
Rola systemów IT wspierających procesy zarządzania ryzykiem kredytowym z zastosowaniem metody IRB omówienie wymogów z zakresu integralności i bezpieczeństwa systemów IT oraz systemu zarządzania jakością Bardziej szczegółowo ZARZĄDZENIE NR 36/2016 BURMISTRZA KSIĄŻA WLKP. z dnia 22 marca 2016 r.
ZARZĄDZENIE NR 36/2016 BURMISTRZA KSIĄŻA WLKP. z dnia 22 marca 2016 r. w sprawie wprowadzenia procedury dokonywania samooceny kontroli zarządczej w Urzędzie Miejskim w Książu Wlkp. Na podstawie art. 33 Bardziej szczegółowo ZARZĄDZENIE NR 558/2010 PREZYDENTA MIASTA KIELCE. z dnia 31 grudnia 2010 r.
ZARZĄDZENIE NR 558/2010 PREZYDENTA MIASTA KIELCE w sprawie organizacji i zasad funkcjonowania oraz metod monitorowania systemu kontroli zarządczej w Urzędzie Miasta Kielce Na podstawie art. 69 ust. 1 pkt Bardziej szczegółowo Kwestionarisz samooceny
Kwestionarisz samooceny 1) Przynajmniej raz w roku należy przeprowadzić samoocenę systemu kontroli zarządczej przez osoby zarzadzające, tj. Dyrektora jednostki, Kierowników jednostek organizacyjnych. Proces Bardziej szczegółowo KWESTIONARIUSZ SAMOOCENY SYSTEMU KONTROLI ZARZĄDCZEJ ZA ROK..
Załącznik nr 1 do Zarządzenia Nr 532011 Prezydenta Miasta Konina z dnia 11 sierpnia 2011roku KWESTIONARIUSZ SAMOOCENY SYSTEMU KONTROLI ZARZĄDCZEJ ZA ROK.. Lp. Pytanie Tak Nie Nie wiem Uwagi/wyjaśnienia Bardziej szczegółowo Zarządzanie projektami. Wykład 2 Zarządzanie projektem
Zarządzanie projektami Wykład 2 Zarządzanie projektem Plan wykładu Definicja zarzadzania projektami Typy podejść do zarządzania projektami Cykl życia projektu/cykl zarządzania projektem Grupy procesów Bardziej szczegółowo Ocena dojrzałości jednostki. Kryteria oceny Systemu Kontroli Zarządczej.
dojrzałości jednostki Kryteria oceny Systemu Kontroli Zarządczej. Zgodnie z zapisanym w Komunikacie Nr 23 Ministra Finansów z dnia 16 grudnia 2009r. standardem nr 20 1 : Zaleca się przeprowadzenie co najmniej Bardziej szczegółowo 2017 © DocPlayer.pl Polityka prywatności | Warunki świadczenia usług | Zwrotny adres