Source: https://www.bphtfi.pl/klienci-indywidualni/ogloszenia-prawne/zmiana-statutu-bph-fio-parasolowy,190.html
Timestamp: 2017-08-21 08:25:24
Legal References Found: art. 9
 art. 9
 art. 9
 art. 18
 art. 18
 art. 41
 art. 41
 art. 50
 art. 50
 art. 56
 art. 56
 art. 9
 art. 63
 art. 63
 art. 71
 art. 9
 art. 71
 art. 77
 art. 84
 art. 84
 art. 91
 art. 91
 art. 10
 art. 97
 art. 97
 art. 9
 art. 103
 art. 109
 art. 9
 art. 109
 art. 115
 art. 115
 art. 115
 art. 121
 art. 121
 art. 121
 art. 127
 art. 9
 art. 127
 art. 133
 art. 139

Document Content:
Zmiana Statutu BPH FIO Parasolowy / BPH TFI
1. art. 9 ust. 1 lit. b otrzymuje następujące brzmienie:
„b) papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego dopuszczone do obrotu publicznego nabywane w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu na rynku, o którym mowa w lit. a), lub rynkach zorganizowanych wskazanych odpowiednio w Części II Statutu, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych papierów lub instrumentów, pod warunkiem, że postanowienia Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu przewidują dokonywanie tego rodzaju lokat”
2. art. 9 ust. 8 lit. a otrzymuje następujące brzmienie:
„a) takie Instrumenty Pochodne są przedmiotem obrotu na rynku regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub Państwie Członkowskim, z zastrzeżeniem Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych, oraz”
3. art. 9 ust. 9 otrzymuje następujące brzmienie:
„9. Fundusz będzie zawierał umowy mające za przedmiot następujące Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne:
e) kontrakty terminowe na stopę procentową (forward rate agreement),
g) kontrakty terminowe na waluty (currency forward, currency futures).
j) kontrakty zamiany walut i stóp procentowych (currency interest rate swap).”
4. art. 18 ust. 4 otrzymuje następujące brzmienie:
„4. Towarzystwo może obniżyć opłaty manipulacyjne obowiązujące w Funduszu lub zaniechać ich pobierania:
a) w stosunku do określonych grup nabywców, w szczególności:
– osób dokonujących wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu w wysokości co najmniej 100.000,- (sto tysięcy) złotych;
– Uczestników posiadających Jednostki Uczestnictwa Subfunduszy, a także jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne innych funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo o łącznej wartości co najmniej 25.000,- (dwadzieścia pięć tysięcy) złotych;
– Uczestników Planów Oszczędnościowych, pracowniczych programów emerytalnych lub IKE – na warunkach określonych w odpowiednich umowach;
– Uczestników będących osobami prawnymi;
– pracowników oraz osób pozostających w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z co najmniej jednym z następujących podmiotów: Towarzystwem, Agentem Transferowym, Depozytariuszem, Dystrybutorem, akcjonariuszem Towarzystwa, podmiotem dominującym lub zależnym w stosunku do akcjonariuszy Towarzystwa;
– podmiotów będących nabywcami usług finansowych świadczonych przez Towarzystwo, akcjonariuszy Towarzystwa lub podmioty dominujące lub zależne w stosunku do akcjonariuszy Towarzystwa;
b) w przypadku prowadzenia kampanii promocyjnej w określonym czasie lub dla określonych grup nabywców;
c) w przypadku składania Zleceń za pośrednictwem wybranych Dystrybutorów;
d) w wyjątkowych sytuacjach w stosunku do osób, których reklamacje zostały uwzględnione przez Towarzystwo;
e) w innych przypadkach, na wniosek Uczestnika, za zgodą Towarzystwa.”
5. art. 18 ust. 6 otrzymuje następujące brzmienie:
„6. Towarzystwo wskazuje Dystrybutorów, o których mowa w ust. 1 lit. c), na stronie internetowej, o której mowa w art. 41 ust. 1, lub poprzez ogłoszenie w dzienniku, o którym mowa w art. 41.”
6. art. 50 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Fundusz może inwestować do 30% (trzydzieści procent) WANS w instrumenty dłużne, tj.: obligacje, bony skarbowe, papiery komercyjne, listy zastawne, certyfikaty depozytowe, waluty, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub w papiery wartościowe nabyte przez Fundusz, co do których istnieje zobowiązanie drugiej strony do ich odkupu.”
7. art. 50 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
8. art. 56 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Fundusz może inwestować do 30% (trzydzieści procent) WANS w instrumenty dłużne, tj.: obligacje, bony skarbowe, papiery komercyjne, listy zastawne, certyfikaty depozytowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub w papiery wartościowe nabyte przez Fundusz, co do których istnieje zobowiązanie drugiej strony do ich odkupu, a także w waluty.”
9. art. 56 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„3. Fundusz może inwestować nie mniej niż 70% (siedemdziesiąt procent) WANS w instrumenty udziałowe wskazane w ust. 1 oraz w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, o których mowa w art. 9 ust. 9 lit. a)–b) Statutu. Udział kontraktów terminowych liczony jest według wartości kontraktu terminowego rozumianego jako iloczyn mnożnika i kursu kontraktu terminowego”
10. art. 63 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
11. art. 63 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
12. art. 71 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Fundusz może inwestować do 70% (siedemdziesiąt procent) WANS w instrumenty udziałowe, tj. akcje, obligacje zamienne na akcje oraz w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, o których mowa w art. 9 ust. 9 lit. a)–b) Statutu. Udział kontraktów terminowych liczony jest według wartości kontraktu terminowego rozumianego jako iloczyn mnożnika i kursu kontraktu terminowego”
13. art. 71 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„3. Nie mniej niż 30% (trzydzieści procent) WANS stanowią składniki Aktywów inne niż wymienione w ust. 2.”
14. art. 77 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Instrumenty dłużne, tj.: obligacje, bony skarbowe, papiery komercyjne, listy zastawne, certyfikaty depozytowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego oraz waluty, depozyty bankowe, papiery wartościowe nabyte przez Fundusz, co do których istnieje zobowiązanie drugiej strony do ich odkupu, i należności stanowią co najmniej 70% (siedemdziesiąt procent) WANS. Subfundusz będzie dokonywał inwestycji w instrumenty dłużne na rozwijających się rynkach europejskich i rynkach państw tworzących Wspólnotę Niepodległych Państw (WNP). Główne kryteria doboru instrumentów dłużnych do portfela inwestycyjnego Subfunduszu to:
a) analiza sytuacji makroekonomicznej krajów, w których Subfundusz inwestuje środki,
b) prognozy Subfunduszu co do kształtowania się w przyszłości rynkowych stóp procentowych w poszczególnych krajach, w których Subfundusz inwestuje,
c) płynność inwestycji rozumiana jako możliwość szybkiego wycofania się z takiej inwestycji i możliwość szybkiej zamiany takiej nwestycji na środki pieniężne.”
15. art. 84 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Fundusz może inwestować do 30% (trzydzieści procent) WAN Subfunduszu w instrumenty dłużne, tj.: obligacje, bony skarbowe, papiery komercyjne, listy zastawne, certyfikaty depozytowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub w papiery wartościowe nabyte przez Subfundusz, co do których istnieje zobowiązanie drugiej strony do ich odkupu, a także w waluty.”
16. art. 84 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
17. art. 91 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Instrumenty dłużne, tj.: obligacje, bony skarbowe, papiery komercyjne, listy zastawne, certyfikaty depozytowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego oraz waluty, depozyty bankowe, papiery wartościowe nabyte przez Fundusz, co do których istnieje zobowiązanie drugiej strony do ich odkupu, i należności stanowią co najmniej 70% (siedemdziesiąt procent) WANS. Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszu w instrumenty dłużne na rozwijających się rynkach europejskich i rynkach państw tworzących Wspólnotę Niepodległych Państw (WNP).”
18. art. 91 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„3. Obok kryteriów doboru instrumentów dłużnych określonych w art. 10 ust. 1 Statutu, Fundusz przy dokonywaniu lokat Aktywów Subfunduszu w te instrumenty uwzględnia również poziom zmodyfikowanego duration portfela inwestycyjnego Subfunduszu poniżej 5 (pięciu) lat.”
19. art. 97 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
20. art. 97 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie
„3. W zakresie inwestycji Subfunduszu w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne nie stosuje się postanowień art. 9 ust. 9 lit. a) i b)”
21. art. 103 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Instrumenty dłużne, tj.: obligacje, bony skarbowe, papiery komercyjne, listy zastawne, certyfikaty depozytowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego oraz waluty, depozyty bankowe, papiery wartościowe nabyte przez Fundusz, co do których istnieje zobowiązanie drugiej strony do ich odkupu, i należności stanowią co najmniej 70% (siedemdziesiąt procent) WANS.”
22. art. 109 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Fundusz może inwestować do 40% (czterdzieści procent) WANS w instrumenty udziałowe, tj. akcje, obligacje zamienne na akcje oraz w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, o których mowa w art. 9 ust. 9 lit. a)–b) Statutu. Udział kontraktów terminowych liczony jest według wartości kontraktu terminowego rozumianego jako iloczyn mnożnika i kursu kontraktu terminowego.
23. art. 109 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„3. Nie mniej niż 60% (sześćdziesiąt procent) WANS stanowią składniki Aktywów inne niż wymienione w ust. 2.”
24. art. 115 ust. 1 otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Podstawowym kryterium doboru lokat jest uzyskiwanie możliwie wysokiej stopy zwrotu przy jednoczesnym minimalizowaniu ryzyka związanego z niewypłacalnością emitenta, ryzyka zmienności stóp procentowych i ryzyka ograniczonej płynności. W tym celu Subfundusz będzie dokonywał inwestycji głównie w instrumenty udziałowe, tj.: akcje i obligacje zamienne na akcje, a także w instrumenty finansowe o podobnym poziomie ryzyka emitowane przez spółki lub instytucje wspólnego inwestowania, które prowadzą działalność lub dokonują lokat w wyselekcjonowanych sektorach gospodarki lub w wybranych regionach geograficznych wskazanych zgodnie z ust. 4.”
25. art. 115 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Fundusz może inwestować do 50% (pięćdziesiąt procent) WANS w instrumenty dłużne, tj.: obligacje, bony skarbowe, papiery komercyjne, listy zastawne, certyfikaty depozytowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub w papiery wartościowe nabyte przez Fundusz, co do których istnieje zobowiązanie drugiej strony do ich odkupu, a także w waluty.”
26. art. 115 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
27. art. 121 ust. 1 otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Podstawowym kryterium doboru lokat jest uzyskiwanie możliwie wysokiej stopy zwrotu przy jednoczesnym minimalizowaniu ryzyka związanego z niewypłacalnością emitenta, ryzyka zmienności stóp procentowych i ryzyka ograniczonej płynności. W tym celu Subfundusz będzie dokonywał inwestycji głównie w instrumenty udziałowe, tj.: akcje i obligacje zamienne na akcje, a także w instrumenty finansowe o podobnym poziomie ryzyka emitowane przez spółki lub instytucje wspólnego inwestowania, które prowadzą działalność lub dokonują lokat w wyselekcjonowanych sektorach gospodarki lub w wybranych regionach geograficznych wskazanych zgodnie z ust. 4”
28. art. 121 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
29. art. 121 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
30. art. 127 ust. 2 otrzymuje następujące brzmienie:
„2. Fundusz może inwestować do 70% (siedemdziesiąt procent) WANS w instrumenty udziałowe, tj. akcje, obligacje zamienne na akcje, a także w instrumenty finansowe o podobnym poziomie ryzyka emitowane przez spółki lub instytucje wspólnego inwestowania, które prowadzą działalność lub dokonują lokat w wyselekcjonowanych sektorach gospodarki lub w wybranych regionach geograficznych wskazanych zgodnie z ust. 4, oraz w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, o których mowa w art. 9 ust. 9 lit. a)–b) Statutu. Udział kontraktów terminowych liczony jest według wartości kontraktu terminowego rozumianego jako iloczyn mnożnika i kursu kontraktu terminowego”
31. art. 127 ust. 3 otrzymuje następujące brzmienie:
„3. Nie mniej niż 30% (trzydzieści procent) WANS stanowią składniki Aktywów inne niż wymienione w ust. 2”
32. art. 133 ust. 8 otrzymuje następujące brzmienie:
33. art. 139 ust. 8 otrzymuje następujące brzmienie:-
Zmiany statutu Funduszu określone w pkt 4-5 wchodzą w życie z dniem publikacji, tj. z dniem 9 czerwca 2008 r.
Zmiany statutu Funduszu określone w pkt 1-3 oraz pkt 6 - 33 wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, tj. z dniem 9 września 2008 r.