Source: http://docplayer.pl/40251557-Ing-towarzystwo-funduszy-inwestycyjnych-s-a-oglasza-zmiany-w-statutach.html
Timestamp: 2018-03-18 05:08:57
Legal References Found: art. 3
 art. 3
 art. 93
 art. 93
 art. 208
 art. 208

Document Content:
ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ogłasza zmiany w statutach - PDF
Download "ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ogłasza zmiany w statutach"
1 ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ogłasza zmiany w statutach ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR Poniższe zmiany statutów wchodzą w życie w terminie trzech miesięcy od dnia niniejszego ogłoszenia. 1. W statucie ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD po 1 dodaje się 1a, w którym nagłówek, zdanie wstępne i pkt. 9), 10), 14) i 17) otrzymują Definicje i skróty 1a Ilekroć w Statucie jest mowa o: 9) Instrumentach Pochodnych rozumie się przez to prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 ust. 1 lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych, 10) Instrumentach Rynku Pieniężnego, instrumentach rynku pieniężnego rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a lub b - oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu Instrumentu Rynku Pieniężnego, 14) Niewystandaryzowanych Instrumentach Pochodnych rozumie się przez to Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami, 17) Opłacie Umorzeniowej rozumie się przez to opłatę pobieraną przez Towarzystwo z tytułu odkupywania Jednostek Uczestnictwa, ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 1 -
2 2. W statucie ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR po 1 dodaje się 1a, w którym nagłówek, zdanie wstępne i pkt. 9), 10), 14) i 17) otrzymują Definicje i skróty 1a Ilekroć w Statucie jest mowa o: 9) Instrumentach Pochodnych rozumie się przez to prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 ust. 1 lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych, 10) Instrumentach Rynku Pieniężnego, instrumentach rynku pieniężnego rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a lub b - oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu Instrumentu Rynku Pieniężnego, 14) Niewystandaryzowanych Instrumentach Pochodnych rozumie się przez to Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami, 17) Opłacie Umorzeniowej rozumie się przez to opłatę pobieraną przez Towarzystwo z tytułu odkupywania Jednostek Uczestnictwa, 3. W postanowieniu 12 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustęp W postanowieniu 12 ust. 7 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR w punkcie 1) frazę wartości aktywów w papiery wartościowe zastępuje się frazą wartości aktywów w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego. 5. W postanowieniu 12 ust. 7 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR w punkcie 2) frazę aktywów Funduszu w papiery wartościowe zastępuje się frazą aktywów Funduszu w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego. ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 2 -
3 6. W postanowieniu 12 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR po ustępie 7 dodaje się ustęp 7a w brzmieniu: 7a. Jeżeli 15 Statutu nie stanowi inaczej, Fundusz może lokować nie więcej niż 10% wartości swoich aktywów łącznie w: 1) jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych, 2) tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych lub instytucji wspólnego inwestowania, o których mowa w ust. 3 pkt 3), 3) jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa subfunduszy, jeżeli fundusz inwestycyjny otwarty, fundusz zagraniczny lub instytucja wspólnego inwestowania jest funduszem z wydzielonymi subfunduszami lub instytucja składającą się z subfunduszy i każdy z subfunduszy stosuje inną politykę inwestycyjną. 7. W postanowieniu 12 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR ustęp 8 otrzymuje 8. Jeżeli 15 Statutu tak stanowi, nie stosuje się ograniczeń określonych w ust. 7a i Fundusz może lokować więcej niż 10% wartości Aktywów Funduszu łącznie w kategorie lokat, o których mowa w ust. 7a, z zastrzeżeniem, że: 1) Fundusz nie może lokować więcej niż 20% wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa jednego funduszu inwestycyjnego otwartego lub tytuły uczestnictwa funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania, a jeżeli ten fundusz inwestycyjny otwarty, fundusz zagraniczny lub instytucja wspólnego inwestowania jest funduszem z wydzielonymi subfunduszami lub funduszem lub instytucją składającą się z subfunduszy i każdy z subfunduszy stosuje inną politykę inwestycyjną więcej niż 20% wartości swoich aktywów w jednostki uczestnictwa lub tytuły uczestnictwa jednego subfunduszu, 2) łączna wartość lokat w tytuły uczestnictwa instytucji wspólnego inwestowania innych niż jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych lub tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych nie może przewyższać 30% wartości aktywów Funduszu. 8. W postanowieniu 12 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR po ustępie 8 dodaje się ustępy 9-19 w brzmieniu: 9. Na potrzeby określenia polityki inwestycyjnej i limitów inwestycyjnych: 1) za akcje zagraniczne uważa się akcje wyemitowane przez spółki mające siedzibę za granicą i nabywane na rynku regulowanym w państwie członkowskim, innym niż Rzeczpospolita Polska, 2) za zagraniczne papiery dłużne uważa się dłużne papiery wartościowe denominowane w walucie obcej niezależnie od kraju siedziby emitenta i miejsca dokonywania obrotu tymi papierami, z zastrzeżeniem, że krajem siedziby emitenta i miejscem dokonywania obrotu tymi papierami może być jedynie państwo należące do OECD. 3) za krótkoterminowe dłużne papiery wartościowe (instrumenty dłużne) uważa się papiery wartościowe (instrumenty dłużne) o terminie do wykupu nie dłuższym niż 1 rok, 4) za średnioterminowe dłużne papiery wartościowe (instrumenty dłużne) uważa się papiery wartościowe (instrumenty dłużne) o terminie do wykupu nie dłuższym niż 3 lata, ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 3 -
4 5) za długoterminowe dłużne papiery wartościowe (instrumenty dłużne) uważa się papiery wartościowe (instrumenty dłużne) o terminie do wykupu dłuższym niż 3 lat, 6) za krótkoterminowy horyzont inwestycyjny uważa się horyzont nie dłuższy niż 1 rok, 7) za średnioterminowy horyzont inwestycyjny uważa się horyzont nie dłuższy niż 3 lata, 8) za długoterminowy horyzont inwestycyjny uważa się horyzont dłuższy niż 3 lata, 9) za instrumenty dłużne uważa się dłużne papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego, w szczególności obligacje, bony skarbowe, listy zastawne, z wyłączeniem obligacji zamiennych. 10. Papiery wartościowe, o których mowa w ust. 1, powinny spełniać następujące kryteria: 1) potencjalna strata Funduszu wynikająca z lokaty w papier wartościowy jest ograniczona do zapłaconej za niego ceny; 2) są zbywalne bez ograniczeń oraz ich płynność pozwala na wypełnienie przez Fundusz wymogu zbycia i odkupienia Jednostek Uczestnictwa na żądanie Uczestnika; 3) jest możliwa ich wiarygodna wycena w oparciu o: a) dokładną, wiarygodną i regularnie ustalaną cenę rynkową lub cenę ustalaną przez niezależny od emitenta system wyceny w przypadku papierów wartościowych, o których mowa w ust. 1 pkt 1) i 2), b) informacje regularnie dostarczane od emitenta lub ustalone na podstawie wiarygodnych badań inwestycyjnych w przypadku papierów wartościowych, o których mowa w ust. 1 pkt 5); 4) informacje na ich temat są dostępne: a) uczestnikom rynku, w sposób regularny, dokładny i wyczerpujący w przypadku papierów wartościowych, o których mowa w ust. 1 pkt 1) i 2), b) Funduszowi, w sposób regularny i dokładny w przypadku papierów wartościowych, o których mowa w ust. 1 pkt 5); 5) ich nabycie jest zgodne z celami inwestycyjnymi i polityką inwestycyjną Funduszu; 6) wynikające z nich ryzyko inwestycyjne jest należycie uwzględnione w procesie zarządzania ryzykiem inwestycyjnym Funduszu. 11. Jeżeli z informacji posiadanych przez Fundusz nie wynika inaczej, papiery wartościowe, o których mowa w ust. 1 pkt 1), uznaje się za spełniające kryteria określone w ust. 10 pkt 2). 12. Certyfikaty inwestycyjne oraz papiery wartościowe emitowane przez inne instytucje wspólnego inwestowania typu zamkniętego powinny spełniać kryteria określone w ust. 10 oraz następujące kryteria: 1) w przypadku papierów wartościowych emitowanych przez instytucje wspólnego inwestowania typu zamkniętego, działające w formie spółek inwestycyjnych lub funduszy powierniczych: a) instytucje te podlegają zasadom ładu korporacyjnego stosowanego w odniesieniu do spółek, b) w przypadku gdy zarządzanie portfelem inwestycyjnym instytucji zostanie zlecone innemu podmiotowi, podmiot ten podlega, właściwym ze względu na siedzibę, przepisom dotyczącym ochrony interesów inwestorów; 2) w przypadku certyfikatów inwestycyjnych oraz tytułów uczestnictwa emitowanych przez instytucje wspólnego inwestowania typu zamkniętego, inne niż spółki inwestycyjne lub fundusze powiernicze: a) instytucje te podlegają zasadom ładu korporacyjnego równoważnym do stosowanych w odniesieniu do spółek, b) są zarządzane przez podmiot podlegający regulacjom dotyczącym ochrony interesów inwestorów. ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 4 -
5 13. Jeżeli z informacji posiadanych przez Fundusz nie wynika inaczej, certyfikaty inwestycyjne uznaje się za spełniające kryteria określone w ust. 12 pkt 2). 14. Papiery wartościowe, których wartość lub cena rynkowa jest oparta lub powiązana z wartością lub ceną rynkową innych praw majątkowych, powinny spełniać kryteria określone w ust. 10. Prawami majątkowymi, na których wartości lub cenie rynkowej są oparte lub z których wartością lub ceną rynkową są powiązane papiery wartościowe, mogą być również prawa majątkowe niewymienione w ust Fundusz może nabywać Instrumenty Rynku Pieniężnego, o których mowa w ust. 1 pkt 1), 2) i 4), o ile istnieje możliwość ustalenia w każdym czasie ich wiarygodnej wartości w oparciu o wartość godziwą lub skorygowaną cenę nabycia, o których mowa w przepisach dotyczących rachunkowości funduszy inwestycyjnych. 16. Jeżeli z informacji posiadanych przez Fundusz nie wynika inaczej, przyjmuje się, że Instrumenty Rynku Pieniężnego, o których mowa w ust. 1 pkt 1), spełniają kryteria, o których mowa w 1a pkt. 10) zdanie po tiret, oraz kryteria, o których mowa w ust Uznaje się, że Instrumenty Rynku Pieniężnego lub ich emitent spełniają kryterium podlegania regulacjom mającym na celu ochronę inwestorów i ich oszczędności, o którym mowa w ust. 1 pkt 4), w przypadku gdy: 1) instrumenty te są zbywalne bez ograniczeń; 2) są dostępne odpowiednie informacje na ich temat, w tym informacje umożliwiające właściwą ocenę ryzyka kredytowego związanego z inwestycjami w takie instrumenty. 18. Za odpowiednie informacje, o których mowa w ust. 17 pkt 2), uznaje się: 1) w przypadku Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w ust. 1 pkt 4) lit. c), oraz Instrumentów Rynku Pieniężnego emitowanych przez właściwe regionalne lub lokalne władze publiczne państwa członkowskiego albo przez organizację międzynarodową, a które nie są poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa, państwo członkowskie albo w przypadku państwa federalnego będącego państwem członkowskim przez jednego z członków federacji: a) informacje o emisji lub programie emisji, a także o sytuacji prawnej i finansowej emitenta przed emisją Instrumentu Rynku Pieniężnego, które podlegają aktualizacji w sposób regularny oraz w każdym przypadku, gdy ma miejsce znaczące zdarzenie, oraz które są sprawdzane przez wyspecjalizowany i niezależny od emitenta podmiot, oraz b) dostępne wiarygodne dane ilościowe dotyczące emisji lub programu emisji; 2) w przypadku Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w ust. 1 pkt 4) lit. b): a) informacje o emisji lub programie emisji lub o sytuacji prawnej i finansowej emitenta przed emisją Instrumentu Rynku Pieniężnego, które podlegają aktualizacji w sposób regularny oraz w każdym przypadku, gdy ma miejsce znaczące zdarzenie, oraz b) dostępne wiarygodne dane ilościowe dotyczące emisji lub programu emisji lub inne dane umożliwiające właściwą ocenę ryzyka kredytowego związanego z inwestycjami w takie instrumenty; 3) w przypadku Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w ust. 1 pkt 4) lit. a), z wyjątkiem instrumentów emitowanych przez Narodowy Bank Polski, bank centralny państwa członkowskiego albo przez Europejski Bank Centralny oraz Instrumentów Rynku Pieniężnego, o których mowa w pkt 1) informacje o emisji lub programie emisji lub informacje o sytuacji prawnej i finansowej emitenta przed emisją Instrumentu Rynku Pieniężnego. ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 5 -
6 19. Za podmiot, o którym mowa w ust. 1 pkt 4) lit. b), podlegający i stosujący się do zasad, które są co najmniej tak rygorystyczne jak określone prawem wspólnotowym, uznaje się podmiot, który: 1) ma swoją siedzibę w Stanach Zjednoczonych Ameryki, Szwajcarii, Japonii, Kanadzie albo w państwie należącym do Europejskiego Obszaru Gospodarczego lub 2) posiada rating przynajmniej na poziomie inwestycyjnym, lub 3) na podstawie szczegółowej analizy można wykazać, że reguły ostrożności stosowane w odniesieniu do tego podmiotu są co najmniej tak rygorystyczne, jak ustanowione przez prawo wspólnotowe. 9. W postanowieniu 13 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR ustępy 1-3 otrzymują 1. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot Instrumenty Pochodne dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim, z zastrzeżeniem ust. 2, pod warunkiem że: 1) zawarcie umowy jest zgodne z celem inwestycyjnym Funduszu; 2) umowa ma na celu zapewnienie sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu lub ograniczenie ryzyka inwestycyjnego związanego ze zmianą: a) kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego posiadanych przez Fundusz albo papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tymi instrumentami finansowymi, b) kursów walut w związku z lokatami Funduszu, 3) bazę instrumentów pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych, stanowią instrumenty finansowe, o których mowa w 12 ust. 1 pkt 1), 2) i 4), stopy procentowe, kursy walut lub indeksy, oraz 4) wykonanie nastąpi przez dostawę instrumentów finansowych, o których mowa w 12 ust. 1, lub przez rozliczenie pieniężne. 2. Fundusz może zawierać umowy mające za przedmiot Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne. 3. Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, mogą być transakcjami terminowymi (futures lub forward) lub opcjami, w których instrumentami bazowymi są indeksy giełdowe lub akcje, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu, lub kursy walut, lub też swapami walutowymi. Lokowanie w instrumenty pochodne może odbywać się wyłącznie pod warunkami i na zasadach określonych w Ustawie oraz w rozporządzeniu Ministra Finansów w sprawie zawierania przez fundusz inwestycyjny umów, których przedmiotem są instrumenty pochodne, w tym niewystandaryzowane instrumenty pochodne, oraz przy uwzględnieniu celu inwestycyjnego Funduszu. 10. W postanowieniu 13 ust. 4 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR dodaje się zdanie drugie w brzmieniu: Regulacji tej nie stosuje się w przypadku Instrumentów Pochodnych, których bazę stanowią indeksy. ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 6 -
7 11. W postanowieniu 13 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR ustęp 6 otrzymuje 6. Kryteria wyboru Instrumentów Pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych, zostały wskazane w 14 ust W postanowieniu 13 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR w ustępie 8 w zdaniu wstępnym frazę w art. 93 ust. 4 ustawy o funduszach inwestycyjnych zastępuje się frazą w 12 ust W postanowieniu 13 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR w ustępie 9 frazę w art. 93a ustawy o funduszach inwestycyjnych zastępuje się frazą w 12 ust W postanowieniu 14 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR ustęp 2 otrzymuje 2. Główne kryteria doboru poszczególnych kategorii lokat są następujące: 1) dla dłużnych papierów wartościowych (w tym zagranicznych), Instrumentów Rynku Pieniężnego, listów zastawnych i obligacji zamiennych: a) prognozowane zmiany kształtu krzywej dochodowości, b) prognozowane zmiany poziomu rynkowych stóp procentowych, c) stosunek oczekiwanej stopy zwrotu do ryzyka inwestycyjnego związanego z danym papierem wartościowym lub Instrumentem Rynku Pieniężnego, d) wpływ na średni okres do wykupu całego portfela inwestycyjnego, e) ponadto w przypadku papierów dłużnych innych niż emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski wiarygodność kredytowa emitenta, przy czym jeśli emitent lub gwarant danej emisji posiadają rating, to musi być to rating inwestycyjny; f) ponadto w przypadku obligacji zamiennych również warunki zamiany obligacji na akcje; 2) dla jednostek uczestnictwa, certyfikatów inwestycyjnych i tytułów uczestnictwa: a) możliwość efektywniejszej dywersyfikacji lokat Funduszu, b) możliwość efektywniejszej realizacji celu inwestycyjnego Funduszu, c) adekwatność polityki inwestycyjnej funduszu inwestycyjnego otwartego, funduszu zagranicznego lub instytucji wspólnego inwestowania do polityki inwestycyjnej Funduszu; 3) dla depozytów: a) oprocentowanie depozytów, b) wiarygodność banku; 4) dla Instrumentów Pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych: a) adekwatność, rozumiana jako zgodność instrumentów bazowych z polityką inwestycyjną Funduszu, b) efektywność, rozumiana jako zgodność zmiany wartości Instrumentu Pochodnego z oczekiwaną zmianą wartości instrumentu bazowego, c) płynność, rozumiana jako istnienie wolumenu obrotu danym Instrumentem Pochodnym znacznie przewyższającego wielkość transakcji, ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 7 -
8 d) koszt, rozumiany jako koszt ponoszone w celu nabycia Instrumentu Pochodnego, w relacji do kosztów ponoszonych w celu nabycia instrumentu bazowego, e) ryzyko kontrahenta, rozumiane jako zdolność kontrahenta do terminowego wywiązania się w pełni z warunków zawartej umowy mającej za przedmiot Instrument Pochodny; 5) dla innych instrumentów finansowych: a) możliwość efektywniejszej dywersyfikacji lokat Funduszu, b) możliwość efektywniejszej realizacji celu inwestycyjnego Funduszu, c) stosunek oczekiwanej stopy zwrotu do ryzyka inwestycyjnego związanego z danym instrumentem finansowym. 15. W postanowieniu 15 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR w ustępie 1 zdanie wstępne otrzymuje 1. Fundusz dokonując lokat swoich Aktywów będzie stosował następujące zasady dywersyfikacji lokat: 16. W postanowieniu 15 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR po ustępie 4 dodaje się ustęp 5 w brzmieniu: 5. Zgodnie z 12 ust. 7a i 8 Statutu Fundusz określa, że może lokować więcej niż 10% wartości Aktywów łącznie w jednostki uczestnictwa i tytuły uczestnictwa. 17. W statucie ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się 17 wraz z nagłówkiem. 18. W postanowieniu 20 ust. 1 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR w zdaniu wstępnym frazę danego typu zastępuje się frazą danej kategorii, w punkcie b) frazę typu B zastępuje się frazą kategorii P, w punkcie c) frazę typu C zastępuje się frazą kategorii S, a w punktach a) oraz d)-g) frazę typu zastępuje się frazą kategorii. 19. W postanowieniu 20 ust. 1a statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się zdanie drugie. 20. W postanowieniu 20 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustęp 2, oraz dodaje się ustęp 2a w brzmieniu: 2a. Aktywa Funduszu obciążają następujące koszty: Wynagrodzenie Towarzystwa w wysokości określonej w ust. 1, koszty z tytułu usług maklerskich, opłaty transakcyjne związane z nabywaniem i zbywaniem papierów wartościowych i innych instrumentów finansowych, prowizje bankowe związane z przekazywaniem środków pieniężnych i obsługą rachunków bankowych, podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe w związku z działalnością Funduszu. 21. W postanowieniu 20 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustęp 3, oraz dodaje się ustęp 3a w brzmieniu: ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 8 -
9 3a. Wynagrodzenie Towarzystwa naliczane jest dla Funduszu, w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień roku (liczonego jako 365 dni lub 366 dni w roku przestępnym) od Wartości Aktywów Netto Funduszu ustalonej w poprzednim Dniu Wyceny. 22. W postanowieniu 20 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR w ustępie 4 frazę Kosztów Operacyjnych Funduszu zastępuje się frazą kosztów Funduszu. 23. W postanowieniu 20 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustępy 6 i 7, oraz dodaje się ustęp 7a w brzmieniu: 7a. W okresie likwidacji Funduszu, Aktywa Funduszu obciążają koszty likwidacji Funduszu, w tym wynagrodzenie likwidatora Funduszu. Koszty obciążające Aktywa Funduszu w związku z likwidacją Funduszu nie mogą przekroczyć kwoty (sto pięćdziesiąt tysięcy) złotych. Koszty przewyższające tą kwotę pokrywane będą przez Towarzystwo, z tym że nie wyklucza to możliwości pokrycia wszystkich kosztów przez Towarzystwo. 24. W postanowieniu 20 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustęp 8, oraz dodaje się ustęp 9 w brzmieniu: 9. Inne niż określone w ustępach powyższych koszty pokrywane są przez Towarzystwo. 25. W postanowieniu 31 ust. 8 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się pkt a) zdanie trzecie, pkt b) zdanie drugie, zdanie przedostatnie i ostatnie, pkt c) zdanie drugie, zdanie przedostatnie i ostatnie, pkt d) zdanie drugie, pkt e) zdanie drugie, pkt f) zdanie drugie, zdanie przedostatnie i ostatnie oraz pkt g) zdanie drugie, zdanie przedostatnie i ostatnie. 26. W postanowieniu 38 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR nagłówek otrzymuje opłaty manipulacyjne 27. W postanowieniu 38 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR dotychczasowy ustęp 1 otrzymuje numer 1a, oraz dodaje się ustęp 1 w brzmieniu: 1. Z tytułu zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa mogą być pobierane następujące opłaty manipulacyjne: Opłata Dystrybucyjna, Opłata Umorzeniowa i Opłata za Konwersję. 28. W postanowieniu 38 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR po ustępie 4 dodaje się ustępy 4a i 4b w brzmieniu: 4a. Postanowienia ust. 3 i 4 stosuje się odpowiednio do Opłaty Umorzeniowej i Opłaty za Konwersję. 4b. Opłaty manipulacyjne są pobierane ze środków przeznaczonych na nabycie Jednostek Uczestnictwa lub środków z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa. ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., - 9 -
10 29. W postanowieniu 38 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR ustęp 5 otrzymuje 5. Towarzystwo z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii I, K, P lub S może pobierać Opłatę Umorzeniową w wysokości nie wyższej niż: 1) 10% kwoty należnej Uczestnikowi z tytułu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa przed opodatkowaniem, jednak nie mniej niż 100 zł dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I lub K; w przypadku gdy kwota z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa będzie niższa niż 100 zł, kwota ta w całości jest przeznaczona na Opłatę Umorzeniową; Opłata Umorzeniowa może być pobierana jedynie w pierwszym roku po zawarciu umowy IKE z danym Oszczędzającym i nie może być pobierana z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa w ramach konwersji lub zamiany; Towarzystwo z tytułu realizacji Wypłaty, Wypłaty Transferowej lub Zwrotu nie pobiera opłat innych niż Opłata Umorzeniowa, 2) 5% kwoty należnej Uczestnikowi z tytułu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa przed opodatkowaniem dla Jednostek Uczestnictwa kategorii P, 3) 4,5% zadeklarowanej przez Uczestnika sumy wpłat w ramach danego programu inwestycyjnego pobranej z kwoty należnej Uczestnikowi z tytułu odkupienia tych Jednostek Uczestnictwa przed opodatkowaniem dla Jednostek Uczestnictwa kategorii S. 30. W postanowieniu 38 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustęp W postanowieniu 38 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR dodaje się ustęp 9a w brzmieniu: 9a. Stawki opłat manipulacyjnych określane są w Tabeli Opłat lub Umowach Dodatkowych, z tym że nie mogą przekroczyć maksymalnej wysokości określonej w Statucie. Opłaty manipulacyjne mogą być określone indywidualnie dla danego Dystrybutora lub Funduszu zbywającego Jednostki Uczestnictwa bezpośrednio. Tabela Opłat jest udostępniana Uczestnikom w Punktach Obsługi Funduszu oraz na stronie 32. W postanowieniu 51 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustęp W postanowieniu 52 statutu ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Chiny i Indie USD oraz ING Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rosja EUR skreśla się ustęp 4. ING Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A.,
Ogłoszenie z dnia 4 kwietnia 2016 r. o zamiarze połączenia subfunduszy wydzielonych w ramach NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego
Ogłoszenie z dnia 4 kwietnia 2016 r. o zamiarze połączenia subfunduszy wydzielonych w ramach NN Parasol Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Stosownie do art. 208b w zw. z art. 208 Ustawy z dnia 27 maja 2004