Source: http://docplayer.pl/3394369-U-s-t-a-w-a-z-dnia-2014-r-prawo-restrukturyzacyjne-czesc-i-przepisy-ogolne-o-postepowaniach-restrukturyzacyjnych-i-ich-skutkach-tytul-i.html
Timestamp: 2017-10-23 04:39:22
Legal References Found: Art. 1
 Art. 2
 Art. 3
 Art. 4
 Art. 9
 Art. 12
 art. 13
 art. 15
 Art. 18
 Art. 21
 Art. 23
 art. 43
 Art. 28
 Art. 29
 art. 32
 art. 26
 art. 29
 art. 138
 art. 109
 art. 138
 art. 25
 Art. 41
 art. 121
 art. 25
 art. 38
 art. 39
 Art. 44
 art. 40
 Art. 46
 art. 46
 Art. 48
 art. 46
 Art. 52
 art. 121
 art. 25
 art. 44
 Art. 58
 art. 58
 Art. 63
 art. 58
 art. 58
 art. 60
 art. 2

Document Content:
U S T A W A. z dnia r. Prawo restrukturyzacyjne CZĘŚĆ I PRZEPISY OGÓLNE O POSTĘPOWANIACH RESTRUKTURYZACYJNYCH I ICH SKUTKACH TYTUŁ I - PDF
U S T A W A. z dnia r. Prawo restrukturyzacyjne CZĘŚĆ I PRZEPISY OGÓLNE O POSTĘPOWANIACH RESTRUKTURYZACYJNYCH I ICH SKUTKACH TYTUŁ I
Download "U S T A W A. z dnia. 2014 r. Prawo restrukturyzacyjne CZĘŚĆ I PRZEPISY OGÓLNE O POSTĘPOWANIACH RESTRUKTURYZACYJNYCH I ICH SKUTKACH TYTUŁ I"
1 U S T A W A z dnia r. Prawo restrukturyzacyjne CZĘŚĆ I PRZEPISY OGÓLNE O POSTĘPOWANIACH RESTRUKTURYZACYJNYCH I ICH SKUTKACH TYTUŁ I Przepisy ogólne DZIAŁ I Przepisy wstępne Art. 1. Ustawa reguluje: 1) zasady zawierania przez dłużnika niewypłacalnego lub zagrożonego niewypłacalnością układu z wierzycielami, jak również skutki zawartego układu, oraz 2) zasady przeprowadzania działań sanacyjnych zmierzających do przywrócenia dłużnikowi niewypłacalnemu lub zagrożonemu niewypłacalnością zdolności do wykonywania zobowiązań. Art. 2. Celem postępowań uregulowanych ustawą jest uniknięcie ogłoszenia upadłości dłużnika poprzez umożliwienie mu restrukturyzacji w drodze zawarcia układu z wierzycielami, a w przypadku postępowania sanacyjnego również poprzez przeprowadzenie działań sanacyjnych, przy zabezpieczeniu słusznych praw wierzycieli. Art. 3. Restrukturyzacja uregulowana ustawą przeprowadzana jest w następujących postępowaniach (postępowania restrukturyzacyjne): 1) postępowanie o zatwierdzenie układu, 2) przyspieszone postępowanie układowe, 3) postępowanie układowe, 4) postępowanie sanacyjne. Art. 4. Postępowania restrukturyzacyjne mogą być wszczęte tylko na wniosek dłużnika, o ile ustawa nie stanowi inaczej.
2 2 Art Przepisy ustawy stosuje się do przedsiębiorców w rozumieniu ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny (Dz. U. z 2014 r. poz. 121). 2. Przepisy ustawy stosuje się także do: 1) spółek z ograniczoną odpowiedzialnością i spółek akcyjnych nieprowadzących działalności gospodarczej; 2) wspólników osobowych spółek handlowych ponoszących odpowiedzialność za zobowiązania spółki bez ograniczenia całym swoim majątkiem; 3) wspólników spółki partnerskiej. 3. Przepisów ustawy nie stosuje się do Skarbu Państwa i jednostek samorządu terytorialnego, banków państwowych, zakładów ubezpieczeń, zakładów reasekuracji i funduszy inwestycyjnych. DZIAŁ II PODSTAWY OTWARCIA POSTĘPOWANIA Art Postępowania uregulowane ustawą mogą być prowadzone wobec dłużników niewypłacalnych w rozumieniu ustawy z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe (Dz. U. z 2012 r., poz i 1529 oraz z 2013 r. poz. 355 i 613) oraz zagrożonych niewypłacalnością. 2. Dłużnik jest zagrożony niewypłacalnością, jeżeli jego sytuacja ekonomiczna wskazuje, że w niedługim czasie może stać się niewypłacalny. Art Sąd odmówi otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego, jeżeli jego otwarcie zmierzałoby do pokrzywdzenia wierzycieli. 2. Sąd odmówi otwarcia postępowania układowego lub sanacyjnego, gdy nie została uprawdopodobniona zdolność dłużnika do bieżącego zaspokajania kosztów postępowania i zobowiązań powstałych po jego otwarciu. 3. Sąd odmówi otwarcia przyspieszonego postępowania układowego, gdy suma spornych wierzytelności uprawniających do głosowania nad układem przekracza 15% sumy wierzytelności uprawniających do głosowania nad układem. 4. Sąd odmówi otwarcia postępowania układowego, gdy nie ma przeszkód do otwarcia przyspieszonego postępowania układowego.
3 3 DZIAŁ III PLAN RESTRUKTURYZACYJNY Art W postępowaniu o zatwierdzenie układu dłużnik składa wraz z wnioskiem plan restrukturyzacyjny sporządzony przez nadzorcę układu. 2. Nadzorca sądowy w przyspieszonym postępowaniu układowym w terminie dwóch tygodni od dnia otwarcia postępowania, a w postępowaniu układowym w terminie jednego miesiąca od dnia otwarcia postępowania sporządza i składa sędziemu-komisarzowi plan restrukturyzacyjny uwzględniający propozycje restrukturyzacji przedstawione przez dłużnika. 3. W postępowaniu sanacyjnym w terminie jednego miesiąca od dnia otwarcia postępowania zarządca w porozumieniu z dłużnikiem składa sędziemu-komisarzowi plan restrukturyzacyjny. Jeżeli zarządca nie zdoła porozumieć się z dłużnikiem co do treści planu, składa plan, dołączając zastrzeżenia dłużnika i uzasadnienie przyczyn, dla których tych zastrzeżeń nie uwzględnił. 4. W uzasadnionych przypadkach termin na złożenie planu restrukturyzacyjnego w postępowaniu sanacyjnym może być przedłużony przez sędziego-komisarza do trzech miesięcy. 5. W szczególnie uzasadnionych przypadkach, za zgodą sędziego-komisarza, nadzorca sądowy albo zarządca może zlecić sporządzenie planu restrukturyzacyjnego osobom trzecim. 6. Plan restrukturyzacyjny składa się również w wersji elektronicznej. Podlega on obwieszczeniu. Art. 9. Dłużnik wraz z wnioskiem o otwarcie postępowania restrukturyzacyjnego składa wstępny plan restrukturyzacyjny. Art Plan restrukturyzacyjny należy sporządzić w oparciu o wiarygodne informacje i realne założenia co do możliwości jego wykonania oraz zawierać co najmniej następujące informacje: 1) opis przedsiębiorstwa dłużnika wraz z informacją o aktualnym oraz przyszłym stanie podaży i popytu w sektorze rynku, na którym przedsiębiorstwo działa; 2) analizę przyczyn trudnej sytuacji ekonomicznej dłużnika; 3) prezentację proponowanej przyszłej strategii prowadzenia przedsiębiorstwa dłużnika oraz informację na temat poziomu i rodzaju ryzyka;
4 4 4) pełny opis i przegląd planowanych środków restrukturyzacyjnych i związanych z nimi kosztów; 5) harmonogram wdrożenia środków restrukturyzacyjnych oraz ostateczny termin wdrożenia planu restrukturyzacyjnego w pełni; 6) informację o zdolnościach produkcyjnych przedsiębiorstwa dłużnika, w szczególności o ich wykorzystaniu i ich redukcji; 7) opis metod i źródeł finansowania, w tym wykorzystanie wciąż dostępnego kapitału; sprzedaż aktywów w celu finansowania restrukturyzacji, finansowe zobowiązania udziałowców i osób trzecich, w szczególności kredytodawców lub banków, wielkość udzielonej i wnioskowanej pomocy publicznej oraz pomocy stanowiącej pomoc de minimis i wykazanie zapotrzebowania na nią; 8) projektowane zyski i straty na kolejne trzy lata oparte na co najmniej dwóch prognozach; 9) osoby odpowiedzialne za wykonanie układu (imiona i nazwiska); 10) imiona i nazwiska autorów planu restrukturyzacyjnego oraz datę jego sporządzenia. 2. Nadzorca albo zarządca mogą ograniczyć plan restrukturyzacyjny, jeżeli z uwagi na wielkość i charakter przedsiębiorstwa ustalenie wszystkich danych wymienionych w ust. 1 nie jest niezbędne dla dokonania oceny możliwości wykonania układu. Ograniczenie planu restrukturyzacyjnego wymaga uzasadnienia. 3. Wstępny plan restrukturyzacyjny zawiera co najmniej następujące informacje: 1) analizę przyczyn trudnej sytuacji ekonomicznej przedsiębiorstwa; 2) wstępny opis i przegląd planowanych środków restrukturyzacyjnych i związanych z nimi kosztów; 3) wstępny harmonogram wdrożenia środków restrukturyzacyjnych. Art Jeżeli w postępowaniu restrukturyzacyjnym może dojść do udzielenia przedsiębiorcy przez państwo lub przy użyciu zasobów państwowych wsparcia w jakielkolwiek formie, w szczególności poprzez redukcję w drodze układu wierzytelności, rozłożenie na raty, odroczenie terminów płatności lub zawieszenie, z mocy prawa lub na podstawie postanowienia sądu lub sędziego-komisarza, postępowań egzekucyjnych prowadzonych w celu ich dochodzenia, udzielenie pożyczek, kredytów, poręczeń lub gwarancji, plan restrukturyzacyjny dodatkowo zawiera:
5 5 1) test prywatnego wierzyciela lub test prywatnego inwestora, stanowiący ocenę czy wsparcie udzielone w postępowaniu restrukturyzacyjnym i w trakcie wykonywania układu będzie stanowiło pomoc publiczną; 2) ocenę, dokonaną na podstawie informacji przedstawionych przez podmiot ubiegający się o pomoc de minimis, czy wsparcie udzielone w postępowaniu restrukturyzacyjnym w trakcie wykonywania układu spełnia kryteria uznania go za pomoc de minimis wraz z uzasadnieniem. 2. Test prywatnego wierzyciela stanowi ocenę planowanych w postępowaniu restrukturyzacyjnym i w trakcie oraz w ramach wykonywania układu działań wierzyciela publicznego dokonywaną w celu stwierdzenia czy wierzyciel publiczny zachowuje się w danym przypadku jak prywatny wierzyciel, działający w normalnych warunkach rynkowych, w szczególności dokonywaną w celu stwierdzenia czy prywatny wierzyciel zaakceptowałby przewidziane w propozycjach układowych warunki spłaty zobowiązań. 3. Test prywatnego wierzyciela zawiera: 1) informację o prognozowanym stopniu zaspokojenia poszczególnych wierzycieli publicznoprawnych w ramach wykonania układu, która zawiera następujące dane, będące podstawą wyliczenia: a) wysokość zobowiązań dłużnika wobec poszczególnych wierzycieli publicznoprawnych, które są objęte układem, b) treść propozycji układowych wobec poszczególnych wierzycieli publicznoprawnych; 2) informację o prognozowanym stopniu zaspokojenia poszczególnych wierzycieli publicznoprawnych w postępowaniu upadłościowym, które byłoby prowadzone wobec dłużnika, zawierającą następujące dane, będące podstawą wyliczenia: a) wartość majątku dłużnika ze wskazaniem obciążeń, b) prognozowaną wysokość kosztów postępowania upadłościowego, c) kategorię, w której byliby zaspokajani poszczególni wierzyciele publicznoprawni w postępowaniu upadłościowym, 3) ocenę czy wierzytelności wierzyciela publicznoprawnego będą zaspokojone w większym stopniu w razie zawarcia i wykonania układu czy w postępowaniu upadłościowym. 4. Test prywatnego inwestora stanowi ocenę działań podejmowanych przez podmiot finansujący dokonywaną w celu stwierdzenia, czy wsparcie udzielane ze środków publicznych nie stanowi pomocy publicznej i czy jest dokonywane na warunkach
6 6 akceptowalnych również dla inwestora prywatnego, zawierającą w szczególności informacje o: 1) przewidywanym poziomie zwrotu z zaangażowanego kapitału; 2) średnim poziomie zwrotu z zaangażowanego kapitału porównywalnych inwestycji; 3) przewidywanym poziomie ryzyka towarzyszącego inwestycji; 4) średnim poziomie ryzyka porównywalnych inwestycji. 5. Jeżeli wsparcie, o którym mowa ust. 1 stanowi pomoc publiczną, pomoc ta może być udzielona wyłącznie w celu umożliwienia przedsiębiorcy odzyskania długookresowej zdolności do konkurowania na rynku. 6. Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, szczegółowe warunki udzielania pomocy publicznej w postępowaniu restrukturyzacyjnym, biorąc pod uwagę konieczność zapewnienia skuteczności tej pomocy oraz przeciwdziałania zakłóceniom lub groźbom zakłócenia konkurencji na rynku. DZIAŁ IV ZBIEG POSTĘPOWANIA RESTRUKTURYZACYJNEGO I POSTĘPOWANIA UPADŁOŚCIOWEGO Art. 12. W przypadku zgłoszenia wniosku restrukturyzacyjnego i wniosku o ogłoszenie upadłości sąd w pierwszej kolejności rozpoznaje wniosek restrukturyzacyjny. Sąd restrukturyzacyjny niezwłocznie po powzięciu wiadomości o złożeniu wniosku o ogłoszenie upadłości zawiadamia sąd upadłościowy o zgłoszeniu wniosku restrukturyzacyjnego. Art Sąd upadłościowy wstrzymuje się z rozpoznaniem wniosku o ogłoszenie upadłości do czasu prawomocnego rozpoznania wniosku restrukturyzacyjnego. 2. Przepisu ust. 1 nie stosuje się, gdy wstrzymaniu rozpoznania wniosku o ogłoszenie upadłości sprzeciwia się interes ogółu wierzycieli. W takiej sytuacji sąd upadłościowy wydaje postanowienie o przejęciu sprawy restrukturyzacyjnej do wspólnego rozpoznania i rozstrzygnięcia. Sąd upadłościowy rozpoznaje sprawę w składzie określonym w ustawie z dnia 28 lutego 2003 r. - Prawo upadłościowe dla rozpoznania wniosku o ogłoszenie upadłości. 3. Jeżeli przejęcie sprawy restrukturyzacyjnej do wspólnego rozpoznania prowadziłoby do znacznego opóźnienia wydania orzeczenia w przedmiocie ogłoszenia upadłości ze szkodą dla wierzycieli, a podstawy restrukturyzacji przedstawione przez dłużnika we wniosku restrukturyzacyjnym są znane sądowi upadłościowemu, sąd upadłościowy nie wydaje
7 7 postanowienia o przejęciu sprawy restrukturyzacyjnej do wspólnego rozpoznania i rozpoznaje wniosek o ogłoszenie upadłości o czym zawiadamia sąd restrukturyzacyjny. Art Jeżeli została ogłoszona upadłość dłużnika, sąd wstrzyma wydanie postanowienia w przedmiocie zatwierdzenia układu w postępowaniu o zatwierdzenie układu albo w przedmiocie otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego do czasu uprawomocnienia się postanowienia o ogłoszeniu upadłości. W przypadku uchylenia postanowienia o ogłoszeniu upadłości i przekazaniu sprawy do ponownego rozpoznania art. 13 stosuje się odpowiednio. 2. Sąd odmówi zatwierdzenia układu w postępowaniu o zatwierdzenie układu albo odmówi otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego w razie uprawomocnienia się postanowienia o ogłoszeniu upadłości dłużnika. 3. Gdy okoliczność wskazana w ust. 2 ujawni się po otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego, sąd umorzy postępowanie. TYTUŁ II SĄD I SĘDZIA-KOMISARZ Dział I Sąd Art Sprawy restrukturyzacyjne rozpoznaje sąd restrukturyzacyjny. Sądem restrukturyzacyjnym jest sąd rejonowy sąd gospodarczy. 2. Sąd restrukturyzacyjny orzeka w składzie jednego sędziego zawodowego. Rozpoznając zażalenie na postanowienie sędziego-komisarza oraz w przedmiocie wynagrodzenia zarządcy w postępowaniu układowym i sanacyjnym sąd orzeka w składzie trzech sędziów zawodowych. 3. Po otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego w skład sądu nie może wchodzić sędzia-komisarz ani jego zastępca. 4. W razie uchylenia postanowienia sędziego-komisarza i przekazania sprawy do ponownego rozpoznania, sędzia-komisarz jest wyłączony od ponownego rozpoznawania tej sprawy. Wyłączenie to obowiązuje również w razie uchylenia postanowienia wydanego w wyniku ponownego rozpoznania sprawy. W takim przypadku sprawę rozpoznaje wyznaczony sędzia.
8 8 Art Do rozpoznania spraw, o których mowa w art. 15 ust. 1, wyłącznie właściwy jest sąd właściwy dla głównego ośrodka podstawowej działalności dłużnika. 2. Głównym ośrodkiem podstawowej działalności jest miejsce, w którym dłużnik regularnie zarządza swoją działalnością o charakterze ekonomicznym, które jako takie jest rozpoznawalne dla osób trzecich. 3. W przypadku osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej, którym odrębna ustawa przyznaje zdolność prawną, domniemywa się, że głównym ośrodkiem ich podstawowej działalności jest miejsce siedziby. 4. W przypadku osoby fizycznej prowadzącej działalność gospodarczą lub zawodową domniemywa się, że głównym ośrodkiem podstawowej działalności jest główne miejsce wykonywania działalności gospodarczej lub zawodowej; w przypadku każdej innej osoby fizycznej domniemywa się, że głównym ośrodkiem podstawowej działalności jest miejsce zwykłego pobytu tej osoby. 5. Jeżeli dłużnik nie ma w Rzeczypospolitej Polskiej głównego ośrodka podstawowej działalności, właściwy jest sąd miejsca zwykłego pobytu albo siedziby dłużnika, a gdy dłużnik nie ma w Rzeczypospolitej Polskiej miejsca zwykłego pobytu albo siedziby, właściwy jest sąd, w którego obszarze znajduje się majątek dłużnika. Art Jeżeli w toku postępowania o zatwierdzenie układu albo w przedmiocie otwarcia postępowania restrukturyzacyjnego okaże się, że właściwy jest inny sąd, sprawę przekazuje się temu sądowi. Na postanowienie o przekazaniu nie przysługuje zażalenie. Postanowienie wiąże sąd, któremu sprawa została przekazana. Czynności dokonane w sądzie niewłaściwym pozostają w mocy. 2. Po otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego przekazanie sprawy nie jest dopuszczalne. Art. 18. Jeżeli postępowanie restrukturyzacyjne zostało otwarte w kilku sądach, sprawa należy do właściwości sądu, który pierwszy wydał postanowienie o otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego. DZIAŁ II SĘDZIA-KOMISARZ Art Po otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego, czynności sądowe w postępowaniu wykonuje sędzia-komisarz, z wyjątkiem czynności, dla których właściwy jest sąd.
9 9 2. Sędzia-komisarz pełni swoją funkcję do dnia zakończenia postępowania albo uprawomocnienia się postanowienia sądu o umorzeniu postępowania. 3. Jeżeli został złożony uproszczony wniosek o otwarcie postępowania sanacyjnego lub uproszczony wniosek o ogłoszenie upadłości sędzia-komisarz pełni swoją funkcję do dnia otwarcia postępowania sanacyjnego albo ogłoszenia upadłości bądź do dnia uprawomocnienia się postanowienia sądu o oddaleniu uproszczonego wniosku albo jego odrzuceniu albo o umorzeniu postępowania. 4. Jeżeli do wykonania określonej czynności właściwy jest sędzia-komisarz, a czynność ta ma być wykonana po zakończeniu lub prawomocnym umorzeniu postępowania, właściwy do jej wykonania jest sąd. Art Sędzia-komisarz kieruje tokiem postępowania, sprawuje nadzór nad czynnościami nadzorcy sądowego i zarządcy, oznacza czynności, których nadzorcy sądowemu albo zarządcy nie wolno wykonywać bez jego zezwolenia lub bez zgody rady wierzycieli, jak również zwraca uwagę na popełnione przez nich uchybienia. 2. Sędzia-komisarz i nadzorca sądowy albo zarządca mogą porozumiewać się w sprawach dotyczących postępowania bezpośrednio oraz z użyciem środków bezpośredniego porozumiewania się na odległość, w szczególności przez telefon, faks lub pocztę elektroniczną. Art. 21. Sędzia-komisarz w zakresie swych czynności ma prawa i obowiązki sądu i przewodniczącego. Art Po otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego sąd w razie potrzeby ustanawia zastępcę sędziego-komisarza. 2. Do zastępcy sędziego-komisarza stosuje się odpowiednio przepisy dotyczące sędziego-komisarza. Zastępca sędziego-komisarza wykonuje czynności sędziego-komisarza w czasie przemijającej przeszkody do wykonywania tych czynności przez sędziego- -komisarza lub gdy wymaga tego dobro, w szczególności sprawność postępowania. 3. W szczególnie uzasadnionych przypadkach sąd może ustanowić więcej niż jednego zastępcę sędziego-komisarza. Art. 23. Organy administracji publicznej i komornicy obowiązani są udzielać pomocy sędziemu-komisarzowi w wykonywaniu jego czynności.
10 10 TYTUŁ III Nadzorca, zarządca i ich zastępcy DZIAŁ I PRZEPISY OGÓLNE Art Postępowanie restrukturyzacyjne prowadzi się z udziałem nadzorcy (nadzorca układu albo nadzorca sądowy) albo zarządcy. 2. W postępowaniu restrukturyzacyjnym dłużnik sprawuje zarząd własny swoim majątkiem, chyba że został ustanowiony zarządca. Zarząd własny, w zakresie określonym w art. 43 ust. 1, dłużnik sprawuje pod nadzorem nadzorcy sądowego. 3. Nadzór nad czynnościami dłużnika w postępowaniu o zatwierdzenie układu pełni nadzorca układu. 4. W przyspieszonym postępowaniu układowym i w postępowaniu układowym nadzór pełni nadzorca sądowy. Sąd w tych postępowaniach, po zaistnieniu przesłanek określonych w ustawie, może odebrać zarząd własny dłużnikowi i ustanowić zarządcę. 5. W postępowaniu sanacyjnym sąd odbiera zarząd własny dłużnikowi i ustanawia zarządcę. Sąd w tym postępowaniu, po zaistnieniu przesłanek określonych w ustawie, może zezwolić dłużnikowi na wykonywanie zarządu w zakresie nieprzekraczającym zakresu zwykłego zarządu. Art Funkcję nadzorcy albo zarządcy może pełnić osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych, która posiada licencję doradcy restrukturyzacyjnego albo spółka handlowa, której wspólnicy ponoszący odpowiedzialność za zobowiązania spółki bez ograniczenia całym swoim majątkiem albo członkowie zarządu reprezentujący spółkę posiadają taką licencję. 2. Zasady i tryb przyznawania licencji doradcy restrukturyzacyjnego określa ustawa z dnia 15 czerwca 2007 r. o licencji doradcy restrukruryzacyjnego (Dz. U. z 2014 r., poz. 776 i.). Art Nadzorcą lub zarządcą nie może być osoba, która: 1) jest wierzycielem lub dłużnikiem dłużnika, małżonkiem, wstępnym, zstępnym, rodzeństwem, powinowatym dłużnika lub jego wierzyciela w tej samej linii czy stopniu, osobą pozostającą z nim w stosunku przysposobienia lub małżonkiem tej osoby albo osobą pozostającą z dłużnikiem w faktycznym związku;
11 11 2) jest lub była zatrudniona przez dłużnika na podstawie stosunku pracy albo wykonywała pracę na rzecz dłużnika na podstawie innego stosunku prawnego, za wyjątkiem wykonywania na rzecz dłużnika czynności doradztwa restrukturyzacyjnego lub jest lub była członkiem organu, prokurentem lub pełnomocnikiem dłużnika, albo w okresie 2 lat przed dniem złożenia wniosku restrukturyzacyjnego była wspólnikiem albo akcjonariuszem, posiadającym więcej niż 5 % w kapitale zakładowym dłużnika lub wierzyciela; 3) jest lub była spółką powiązaną z dłużnikiem lub jest lub była członkiem organu, prokurentem lub pełnomocnikiem takiej spółki, albo w okresie 2 lat przed dniem złożenia wniosku restrukturyzacyjnego była wspólnikiem albo akcjonariuszem, posiadającym więcej niż 5 % w kapitale zakładowym spółki powiązanej z dłużnikiem. 2. Osoba, która pełniła funkcję nadzorcy nie może być powołana do pełnienia funkcji zarządcy w postępowaniu dotyczącym tego samego dłużnika. 3. Przeszkoda, o której mowa w ust. 1 pkt 1, trwa mimo ustania małżeństwa lub przysposobienia. 4. Nadzorca i zarządca zobowiązani są niezwłocznie, nie później niż wraz z pierwszą czynnością przed sądem lub sędzią-komisarzem, złożyć do akt postępowania oświadczenie, że nie zachodzą przeszkody wskazane w ust. 1 i 2. Art Nadzorca sądowy albo zarządca pełni swoją funkcję do dnia zakończenia postępowania albo uprawomocnienia się postanowienia sądu o umorzeniu postępowania. 2. Jeżeli został złożony uproszczony wniosek o otwarcie postępowania sanacyjnego lub uproszczony wniosek o ogłoszenie upadłości nadzorca sądowy albo zarządca pełni swoją funkcję do dnia otwarcia postępowania sanacyjnego albo ogłoszenia upadłości, bądź do dnia uprawomocnienia się postanowienia sądu o oddaleniu uproszczonego wniosku albo jego odrzuceniu albo o umorzeniu postępowania. Art. 28. Nadzorca i zarządca odpowiadają za szkodę wyrządzoną na skutek nienależytego wykonywania obowiązków. Art. 29. Nadzorca i zarządca zobowiązani są niezwłocznie, nie później niż wraz z pierwszą czynnością przed sądem lub sędzią komisarzem, złożyć do akt postępowania dokument ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej. Koszty ubezpieczenia nie stanowią wydatków postępowania restrukturyzacyjnego.
12 12 Art Nadzorca informuje dłużnika o dostępnych dla dłużnika źródłach finansowania, w tym pomocy publicznej a także współpracuje z dłużnikiem w celu uzyskania tego finansowania. 2. Jeżeli istnieje taka potrzeba i możliwość, zarządca podejmuje działania w celu pozyskania dodatkowego źródła finansowania działalności dłużnika, w tym uzyskania pomocy publicznej. Art Nadzorca sądowy i zarządca składają sędziemu-komisarzowi sprawozdania ze swoich czynności za każdy miesiąc kalendarzowy pełnienia funkcji. 2. Sprawozdanie z czynności nadzorcy sądowego obejmuje co najmniej wskazanie: 1) czy dłużnik reguluje zobowiązania powstałe po otwarciu przyspieszonego postępowania układowego lub postępowania układowego; 2) przedstawionych przez dłużnika wpływów i wydatków oraz wysokości środków pieniężnych zgromadzonych w kasie i na rachunkach bankowych na początku i końcu okresu sprawozdawczego; 3) czynności przekraczających zakres zwykłego zarządu, na które nadzorca sądowy wyraził zgodę. 3. Sprawozdanie z czynności zarządcy obejmuje co najmniej wskazanie i omówienie etapu przygotowywania lub realizacji planu restrukturyzacyjnego oraz wskazanie, czy zarządca reguluje zobowiązania powstałe po otwarciu postępowania sanacyjnego. 4. Sędzia-komisarz może oznaczyć inne terminy składania sprawozdań z czynności oraz dodatkowe wymogi co do treści sprawozdania. Art Zarządca składa sprawozdanie rachunkowe za każdy miesiąc pełnienia funkcji. Sprawozdanie rachunkowe powinno obejmować co najmniej wskazanie źródła i wysokości poszczególnych wpływów i wydatków oraz wysokości środków pieniężnych zgromadzonych w kasie i na rachunkach bankowych na początku i końcu okresu sprawozdawczego. Sędzia-komisarz może oznaczyć inne terminy składania sprawozdań rachunkowych oraz dodatkowe wymogi co do treści sprawozdania. 2. Sędzia-komisarz zatwierdza sprawozdanie rachunkowe, odmawia uznania określonego wydatku lub dokonuje odpowiedniego sprostowania sprawozdania rachunkowego oraz orzeka o zwrocie do masy sanacyjnej kwoty niezatwierdzonej. Na postanowienie sędziego komisarza przysługuje zażalenie. Zażalenie przysługuje również
13 13 zarządcy. Postanowienie zobowiązujące zarządcę do zwrotu do masy sanacyjnej kwoty niezatwierdzonej jest tytułem egzekucyjnym przeciwko zarządcy. Art Po wykonaniu wszystkich obowiązków zarządca składa końcowe sprawozdanie, które obejmuje przynajmniej wskazanie, w jakim stopniu został zrealizowany plan restrukturyzacyjny oraz czy zarządca wydał dłużnikowi cały majątek i dokumenty. 2. Końcowe sprawozdanie zatwierdza sąd. Sąd odmawia zatwierdzenia końcowego sprawozdania, jeżeli zarządca pomimo wezwania nie wykonał w zakreślonym terminie wszystkich obowiązków. 3. Na postanowienie sądu przysługuje zażalenie. Zażalenie przysługuje również zarządcy. 4. Prawomocne postanowienie o odmowie zatwierdzenia sprawozdania końcowego doręcza się Ministrowi Sprawiedliwości. Art Do sprawozdań, o których mowa w art. 32 i 33, nie stosuje się przepisów o rachunkowości. 2. Minister Sprawiedliwości określi, w drodze rozporządzenia, szczegółowo wzór sprawozdania z czynności nadzorcy sądowego i zarządcy oraz sprawozdania rachunkowego i końcowego zarządcy, mając na względzie zakres informacji, których umieszczenie w sprawozdaniach jest niezbędne dla oceny stanu przedsiębiorstwa oraz nakładu pracy nadzorcy lub zarządcy, czytelność oraz kompletność sprawozdań. Art Sędzia-komisarz upomina nadzorcę lub zarządcę nienależycie wykonującego swoje obowiązki. 2. W przypadku istotnego uchybienia należytemu wykonywaniu obowiązków lub braku poprawy w wykonywaniu obowiązków mimo upomnienia, sędzia-komisarz nakłada na nadzorcę lub zarządcę grzywnę w wysokości od 100 zł do zł., biorąc pod uwagę stopień oraz wagę uchybienia należytemu wykonywaniu obowiązków. 3. W przypadku rażącego uchybienia należytemu wykonywaniu obowiązków lub braku poprawy w wykonywaniu swoich obowiązków mimo nałożonej grzywny lub w przypadku braku wykonania obowiązków, o których mowa w art. 26 ust. 4 i art. 29, mimo wezwania do ich spełnienia w terminie tygodniowym, sąd odwołuje nadzorcę sądowego lub zarządcę. Odpis prawomocnego postanowienia doręcza się Ministrowi Sprawiedliwości. Sąd do czasu uprawomocnienia się postanowienia o odwołaniu ustanawia odpowiednio tymczasowego
14 14 nadzorcę sądowego albo tymczasowego zarządcę, do których stosuje się odpowiednio przepisy o nadzorcy sądowym albo zarządcy. 4. Przed odwołaniem nadzorcy sądowego lub zarządcy sąd zobowiązany jest do ich wysłuchania. W przypadku uprawdopodobnienia podstaw do odwołania nadzorcy sądowego lub zarządcy sąd może do czasu wydania postanowienia w przedmiocie odwołania zawiesić nadzorcę sądowego lub zarządcę w wykonywaniu jego czynności, ustanawiając odpowiednio tymczasowego nadzorcę sądowego albo tymczasowego zarządcę, do których stosuje się odpowiednio przepisy o nadzorcy sądowym albo zarządcy. 5. Na postanowienie w przedmiocie zastosowania środków, o których mowa w ust. 1 3, przysługuje zażalenie. Zażalenie przysługuje również nadzorcy sądowemu albo zarządcy. Art Sąd zmienia nadzorcę sądowego lub zarządcę: 1) na ich wniosek; 2) w przypadku cofnięcia lub zawieszenia praw z licencji doradcy restrukturyzacyjnego przez Ministra Sprawiedliwości; 3) na podstawie uchwały rady wierzycieli podjętej w trybie określonym w art. 138 ust. 2; 4) na wniosek dłużnika, do którego dołączona zostanie pisemna zgoda wierzycieli mających łącznie więcej niż 30% sumy wierzytelności, z wyłączeniem wierzycieli określonych w art. 109 ust. 1 i art Nie można zmienić na wniosek dłużnika nadzorcy sądowego albo zarządcy powołanego na podstawie uchwały rady wierzycieli podjętej w trybie określonym w art. 138 ust W razie śmierci nadzorcy sądowego lub zarządcy albo utraty przez nich pełnej zdolności do czynności prawnych sąd wyznacza do pełnienia ich funkcji inną osobę. DZIAŁ II NADZORCA UKŁADU Art W postępowaniu o zatwierdzenie układu nadzorca układu jest samodzielnie wybierany przez dłużnika i pełni swoją funkcję na podstawie umowy zawartej z dłużnikiem. 2. Umowa, o której mowa w ust. 1, wygasa z mocy prawa w przypadku cofnięcia lub zawieszenia praw z licencji, jak również w razie śmierci nadzorcy układu lub utraty przez niego pełnej zdolności do czynności prawnych. Umowa wygasa również w przypadku gdy w terminie czternastu dni od jej zawarcia nadzorca układu nie będzie objęty umową ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej.
15 15 3. W razie wygaśnięcia umowy, dłużnik niezwłocznie zawiera umowę z osobą, o której mowa w art. 25 ust. 1, w celu dalszego pełnienia funkcji nadzorcy układu. Art Zawarcie umowy z nadzorcą układu nie ogranicza dłużnika w zarządzie jego majątkiem. 2. Dłużnik jest obowiązany udzielać nadzorcy układu pełnych i zgodnych z prawdą informacji oraz udostępniać dokumenty dotyczące jego majątku i zobowiązań. Art W ramach prowadzonego nadzoru nadzorca układu może w każdym czasie kontrolować czynności dłużnika dotyczące jego majątku, a także przedsiębiorstwo dłużnika. Może też sprawdzić, czy mienie dłużnika, które nie jest częścią przedsiębiorstwa, jest dostatecznie zabezpieczone przed zniszczeniem lub utratą. 2. Do czynności nadzorcy układu należy w szczególności: sporządzenie planu restrukturyzacyjnego, przygotowanie wspólnie z dłużnikiem propozycji układowych, sporządzenie spisu wierzytelności oraz spisu wierzytelności spornych, współpraca z dłużnikiem w zakresie sprawnego i zgodnego z prawem zbierania głosów przy zachowaniu praw wierzycieli, złożenie sprawozdania o możliwości wykonania układu. 3. Sprawozdanie nadzorcy układu powinno co najmniej zawierać informację o sytuacji majątkowej dłużnika i jej zmianach w trakcie zbierania głosów, jego zadłużeniu oraz możliwości wykonania układu. Art Nadzorca układu nie ponosi odpowiedzialności za prawdziwość informacji dostarczonych mu przez dłużnika, o ile dłużnik złoży mu pisemne oświadczenie, że przedstawione informacje są prawdziwe i zupełne. 2. Nadzorca układu poucza dłużnika o odpowiedzialności karnej za dostarczanie nieprawdziwych informacji w celu wykorzystania w postępowaniu restrukturyzacyjnym oraz za zatajanie informacji mających istotne znaczenie dla przeprowadzenia postępowania restrukturyzacyjnego. Art. 41. Wynagrodzenie nadzorcy układu jest określone w umowie między dłużnikiem a nadzorcą układu.
16 16 DZIAŁ III NADZORCA SĄDOWY Rozdział I Przepisy ogólne Art W przyspieszonym postępowaniu układowym i w postępowaniu układowym nadzorca sądowy powoływany jest przez sąd w postanowieniu o otwarciu postępowania. 2. Na wniosek dłużnika, do którego dołączona zostanie pisemna zgoda wierzycieli mających łącznie więcej niż 30% sumy wierzytelności, z wyłączeniem wierzycieli, o których mowa w art. 121, sąd, w postanowieniu o otwarciu postępowania, powołuje do pełnienia funkcji nadzorcy sądowego osobę, o której mowa w art. 25 ust. 1 wskazaną przez dłużnika. Sąd może jednak odmówić powołania wskazanej osoby, jeżeli zachodzą uzasadnione przyczyny, w szczególności jeżeli jest oczywiste, że wskazana osoba nie daje rękojmi należytego wykonywania obowiązków. Art Po powołaniu nadzorcy sądowego dłużnik jest uprawiony do dokonywania czynności zwykłego zarządu. Na dokonanie czynności przekraczających zakres zwykłego zarządu wymagana jest pod rygorem nieważności zgoda nadzorcy sądowego, chyba że ustawa przewiduje zgodę rady wierzycieli. Zgoda może być udzielona również po dokonaniu czynności w terminie miesiąca od jej dokonania. 2. Przepis art. 38 ust. 2 i art. 39 ust. 1 stosuje się odpowiednio. Art. 44. Do czynności nadzorcy sądowego należy w szczególności: zawiadomienie wierzycieli o otwarciu postępowania restrukturyzacyjnego, sporządzenie planu restrukturyzacyjnego, sporządzenie spisu wierzytelności, oraz, w przyspieszonym postępowaniu układowym spisu wierzytelności spornych, ocena propozycji układowych, w tym, w razie potrzeby, doradztwo w zakresie ich zmiany w celu zapewnienia zgodności z prawem i możliwości ich wykonania, podejmowanie działań w celu złożenia przez wierzycieli możliwie największej liczby ważnych głosów, udział w zgromadzeniu wierzycieli oraz złożenie opinii o możliwości wykonania układu. Art Nadzorca sądowy nie ponosi odpowiedzialności za prawdziwość danych dostarczonych mu przez dłużnika, o ile dłużnik złoży mu pisemne oświadczenie, że przedstawione informacje są prawdziwe i zupełne. Nie zwalnia to jednakże nadzorcy sądowego z obowiązku rzetelnego weryfikowania przedstawionych informacji, szczególnie w
17 17 przypadku, gdy istnieją uzasadnione wątpliwości co do prawdziwości przedstawionych danych. 2. Przepis art. 40 ust. 2 stosuje się odpowiednio. Rozdział II Wynagrodzenie nadzorcy sądowego Art. 46. Wynagrodzenie nadzorcy sądowego ustala się jako sumę czterech części składowych, w granicach od dwukrotności do czterdziestoczterokrotności podstawy wynagrodzenia. Przez podstawę wynagrodzenia rozumie się przeciętne miesięczne wynagrodzenie za pracę w sektorze przedsiębiorstw bez wypłat nagród z zysku za ostatni kwartał, poprzedzający ustalenie wynagrodzenia, o którym ogłosił w komunikacie Prezes Głównego Urzędu Statystycznego. Części składowe wynagrodzenia ustala się według następujących zasad: 1) część wynagrodzenia zależna od liczby wierzycieli będących uczestnikami postępowania: a) 1 podstawa wynagrodzenia - do 10 wierzycieli, b) 3 podstawy wynagrodzenia - od 11 do 50 wierzycieli, c) 6 podstaw wynagrodzenia - od 51 do 100 wierzycieli, d) 8 podstaw wynagrodzenia - od 101 do 500 wierzycieli, e) 10 podstaw wynagrodzenia - od 501 do 1000 wierzycieli, f) 12 podstaw wynagrodzenia ponad 1000 wierzycieli; 2) część wynagrodzenia zależna od sumy wierzytelności przysługujących wierzycielom będącym uczestnikami postępowania: a) 1 podstawa wynagrodzenia - dla sumy do ,00 zł, b) 3 podstawy wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, c) 6 podstaw wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, d) 8 podstaw wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, e) 10 podstaw wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, f) 12 podstaw wynagrodzenia - dla sumy przekraczającej ,00 zł; 3) część wynagrodzenia ustalana przez sąd stosownie do rodzaju postępowania restrukturyzacyjnego, zakresu czynności podejmowanych przez nadzorcę sądowego w toku postępowania i trudu włożonego w osiągnięcie celu postępowania - w granicach do 10 podstaw wynagrodzenia;
18 18 4) część wynagrodzenia ustalana w przypadku gdy z przyczyn niezależnych od nadzorcy sądowego postępowanie układowe trwa dłużej niż dwanaście miesięcy - w granicach do 10 podstaw wynagrodzenia. Art Nadzorca sądowy w postępowaniu układowym ma prawo do zaliczek kwartalnych w wysokości równej 10% wynagrodzenia, ustalonego zgodnie z zasadami określonymi w art. 46 pkt 1 i 2, po upływie pełnego kwartału pełnienia funkcji. 2. Zaliczkę na poczet wynagrodzenia wypłaca się na podstawie rachunku wystawionego przez nadzorcę sądowego. 3. Sędzia-komisarz rozstrzyga postanowieniem spory co do wysokości zaliczek oraz orzeka o dalszych zaliczkach po upływie pięciu kwartałów pełnienia funkcji. Art. 48. Sąd wydaje postanowienie w przedmiocie wynagrodzenia na wniosek nadzorcy sądowego złożony wraz z opinią o możliwości wykonania układu albo w terminie tygodniowym od doręczenia mu postanowienia o odwołaniu lub zmianie nadzorcy. Złożenie wniosku z uchybieniem terminu skutkuje przyznaniem wynagrodzenia w wysokości dotychczas pobranych zaliczek, chyba że sąd postanowi o przyznaniu mniejszego wynagrodzenia i o zwrocie części zaliczek. Do chwili wydania postanowienia o przyznaniu wynagrodzenia nadzorca sądowy może złożyć wniosek o przywrócenie terminu wykazując, że uchybienie terminu nastąpiło bez jego winy. 2. We wniosku o przyznanie wynagrodzenia należy podać aktualne, według stanu na dzień złożenia wniosku, informacje o: 1) liczbie wierzycieli; 2) sumie wierzytelności; 3) rodzaju postępowania restrukturyzacyjnego, zakresie czynności podejmowanych przez nadzorcę sądowego w toku postępowania i pracy włożonej w osiągnięcie celu postępowania. 3. Nadzorca sądowy może do wniosku dołączyć pisemne oświadczenie dłużnika oraz oświadczenia wierzycieli, zawierające ich stanowisko co do wysokości wynagrodzenia, a także opinię rady wierzycieli. Art Sąd wydaje postanowienie w przedmiocie wynagrodzenia niezwłocznie po zakończeniu albo po prawomocnym umorzeniu postępowania restrukturyzacyjnego. Postanowienie sądu w przedmiocie ustalenia wynagrodzenia doręcza się dłużnikowi
19 19 i nadzorcy sądowemu. Na postanowienie to służy zażalenie. Zażalenie przysługuje również nadzorcy sądowemu. 2. Jeżeli wynagrodzenie ustalono w wysokości niższej niż suma pobranych zaliczek, nadzorca sądowy obowiązany jest zwrócić nadwyżkę pobranych zaliczek. O zwrocie orzeka sąd w postanowieniu o ustaleniu wynagrodzenia. Postanowienie stanowi tytuł egzekucyjny przeciwko nadzorcy sądowemu. 3. Wynagrodzenie nadzorcy sądowego stanowi wydatek postępowania restrukturyzacyjnego. Art W przypadku prawomocnej odmowy zatwierdzenia układu albo prawomocnego umorzenia postępowania wynagrodzenie nadzorcy sądowego ustala się w wysokości 40% wielokrotności podstawy wynagrodzenia ustalonej zgodnie z art. 46. Wynagrodzenie to, w części przewyższającej pobrane zaliczki, wypłacane jest na podstawie rachunku wystawionego przez nadzorcę sądowego niezwłocznie po uprawomocnieniu się postanowienia o ustaleniu wynagrodzenia. 2. W przypadku prawomocnego zatwierdzenia układu wynagrodzenie nadzorcy sądowego ustala się w kwocie nieprzekraczającej wielokrotności podstawy wynagrodzenia ustalonej zgodnie z art Wynagrodzenie, o którym mowa w ust. 2, w części przewyższającej pobrane zaliczki, do wysokości 90% wypłacane jest na podstawie rachunku przedstawionego przez nadzorcę sądowego niezwłocznie po uprawomocnieniu się postanowienia o ustaleniu wynagrodzenia. Pozostała część wypłacana jest po uprawomocnieniu się postanowienia o stwierdzeniu wykonania układu. Art Jeżeli w przyspieszonym postępowaniu układowym lub w postępowaniu układowym funkcję pełniło kilku nadzorców sądowych, wynagrodzenie rozdziela się pomiędzy nich proporcjonalnie do czasu pełnienia funkcji w postępowaniu, przy czym sąd może zdecydować o odstąpieniu od proporcjonalnego podziału, w szczególności jeżeli jest to uzasadnione zróżnicowanym wpływem poszczególnych nadzorców sądowych na przyjęcie układu. 2. Jeżeli w toku postępowania sąd odbierze dłużnikowi zarząd własny i ustanowi zarządcę, sąd przyznaje odrębnie wynagrodzenie nadzorcy sądowemu i odrębnie zarządcy przy uwzględnieniu zasad przyznawania wynagrodzenia dla każdego z nich oddzielnie przy jednoczesnym proporcjonalnym zmniejszeniu wynagrodzenia z uwagi na czas pełnienia
20 20 funkcji przez każdego z nich, przy czym sąd może zdecydować o odstąpieniu od proporcjonalnego podziału, w szczególności jeżeli jest to uzasadnione zróżnicowanym wpływem na przyjęcie układu. Art. 52. Wynagrodzenie i zaliczki na wynagrodzenie nadzorcy sądowego obowiązanego do rozliczenia podatku od towarów i usług podwyższa się o kwotę podatku od towarów i usług. Art W razie śmierci nadzorcy sądowego roszczenie o należne mu wynagrodzenie należy do spadku po nim. 2. O wynagrodzeniu nadzorcy sądowego w przypadku, o którym mowa w ust. 1, orzeka sąd z urzędu. DZIAŁ IV ZARZĄDCA Rozdział I Przepisy ogólne Art W postępowaniu sanacyjnym zarządca jest powoływany przez sąd w postanowieniu o otwarciu postępowania. 2. Na wniosek dłużnika, do którego dołączona zostanie pisemna zgoda wierzycieli mających łącznie więcej niż 30% sumy wierzytelności, z wyłączeniem wierzycieli określonych w art. 121, sąd, w postanowieniu o otwarciu postępowania, powołuje do pełnienia funkcji zarządcy osobę, o której mowa w art. 25 ust. 1 wskazaną przez dłużnika. Sąd może jednak odmówić powołania wskazanej osoby, jeżeli zachodzą uzasadnione przyczyny, w szczególności jeżeli jest oczywiste, że wskazana osoba nie daje rękojmi należytego wykonywania obowiązków. 3. Przepisy niniejszego działu stosuje się odpowiednio do zarządcy powołanego w przyspieszonym postępowaniu układowym lub postępowaniu układowym. Art Zarządca niezwłocznie obejmuje zarząd masą sanacyjną, zarządza nią, sporządza spis inwentarza wraz z oszacowaniem oraz sporządza i realizuje plan restrukturyzacyjny. 2. Przepis art. 44 i 45 stosuje się odpowiednio.
21 21 Art W sprawach dotyczących masy sanacyjnej zarządca dokonuje czynności na rachunek dłużnika, lecz w imieniu własnym. 2. Zarządca nie odpowiada za zobowiązania zaciągnięte w sprawach dotyczących masy sanacyjnej. Art Zarządca wykonuje obowiązki sprawozdawcze ciążące na dłużniku. Zarządca nie odpowiada za opóźnienia w realizacji tych obowiązków spowodowane nieprzekazaniem mu dokumentacji lub przekazaniem dokumentacji nierzetelnej lub niekompletnej. 2. Obowiązek przekazywania informacji, o którym mowa w ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej oraz warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 1382) ciąży na zarządcy. 3. Dłużnik jest obowiązany do natychmiastowego udostępniania zarządcy posiadanych przez siebie danych i dokumentów pozwalających na przekazanie informacji, o których mowa w ust. 2. Jeżeli dla dłużnika został ustanowiony kurator w postępowaniu restrukturyzacyjnym, obowiązek ten ciąży na kuratorze. Rozdział II Wynagrodzenie zarządcy Art. 58. Wynagrodzenie zarządcy ustala się jako sumę pięciu części składowych, w granicach od trzykrotności do dwustuośmiokrotności podstawy wynagrodzenia. Przez podstawę wynagrodzenia rozumie się przeciętne miesięczne wynagrodzenie za pracę w sektorze przedsiębiorstw bez wypłat nagród z zysku za ostatni kwartał, poprzedzający ustalenie wynagrodzenia, o którym ogłosił w komunikacie Prezes Głównego Urzędu Statystycznego. Części składowe wynagrodzenia ustala się według następujących zasad: 1) część wynagrodzenia zależna od liczby wierzycieli będących uczestnikami postępowania: a) 1 podstawa wynagrodzenia - do 10 wierzycieli, b) 3 podstawy wynagrodzenia od 11 do 50 wierzycieli, c) 6 podstaw wynagrodzenia - od 51 do 100 wierzycieli, d) 10 podstaw wynagrodzenia - od 101 do 500 wierzycieli, e) 12 podstaw wynagrodzenia - od 501 do 1000 wierzycieli, f) 24 podstawy wynagrodzenia - ponad 1000 wierzycieli;
22 22 2) część wynagrodzenia zależna od sumy wierzytelności przysługujących wierzycielom będącym uczestnikami postępowania: a) 1 podstawa wynagrodzenia dla sumy do ,00 zł, b) 3 podstawy wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, c) 6 podstaw wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, d) 10 podstaw wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, e) 12 podstaw wynagrodzenia - dla sumy od ,01 zł do ,00 zł, f) 24 podstawy wynagrodzenia - dla sumy przekraczającej ,00 zł; 3) część wynagrodzenia zależna od średniomiesięcznych obrotów osiągniętych w toku postępowania sanacyjnego: a) 1 podstawa wynagrodzenia do ,00 zł, b) 6 podstaw wynagrodzenia - od ,01 zł do ,00 zł, c) 12 podstaw wynagrodzenia - od ,01 zł do ,00 zł, d) 20 podstaw wynagrodzenia - od ,01 zł do ,00 zł, e) 60 podstaw wynagrodzenia - od ,01 zł do zł; f) 80 podstaw wynagrodzenia - powyżej zł. 4) część wynagrodzenia ustalana przez sąd w granicach do 60 podstaw wynagrodzenia, stosownie do stopnia poprawy kondycji ekonomicznej przedsiębiorstwa dłużnika, które miało miejsce w czasie trwania postępowania sanacyjnego, wyrażającego się między innymi w zwiększeniu przychodów i ograniczeniu kosztów, a także podjęcia przez zarządcę innych działań, w szczególności zawarcia umów, które przyniosą w przyszłości pozytywne ekonomicznie efekty dla dłużnika, jak również stopnia skomplikowania sytuacji majątkowej i prawnej masy sanacyjnej oraz rodzaju i zakresu działalności prowadzonej przez dłużnika, w tym liczby pracowników zatrudnianych przez dłużnika; 5) część wynagrodzenia ustalana w przypadku, gdy z przyczyn niezależnych od zarządcy, postępowanie trwa dłużej niż dwanaście miesięcy - w granicach do 20 podstaw wynagrodzenia. Art Sąd ustala wynagrodzenie wstępne zarządcy na wniosek zarządcy złożony wraz z planem restrukturyzacyjnym, w terminie miesiąca od złożenia wniosku. Niezłożenie przez zarządcę wniosku o ustalenie wynagrodzenia wstępnego wraz z planem restrukturyzacyjnym skutkuje utratą prawa do zaliczek w toku postępowania.
23 23 2. We wniosku należy podać aktualne według stanu na dzień złożenia wniosku informacje o: 1) liczbie wierzycieli; 2) sumie wierzytelności; 3) przewidywanych obrotach średniomiesięcznych w toku całego postępowania sanacyjnego; 4) przewidywanym zgodnie z planem restrukturyzacyjnym stopniu trudności prowadzenia postępowania i planowanej poprawie kondycji ekonomicznej przedsiębiorstwa dłużnika. 3. Zarządca może do wniosku dołączyć pisemne oświadczenie dłużnika oraz oświadczenia wierzycieli, zawierające ich stanowisko co do wysokości wynagrodzenia, a także opinię rady wierzycieli. 4. Ustalając wstępne wynagrodzenie, sąd bierze pod uwagę wskaźniki podane we wniosku oraz prawdopodobieństwo realizacji planu restrukturyzacyjnego i przewidywane efekty dla wierzycieli, a także stanowisko dłużnika i wierzycieli, o ile zostały złożone. 5. Postanowienie sądu w przedmiocie ustalenia wynagrodzenia wstępnego doręcza się dłużnikowi i zarządcy. Na postanowienie to zażalenie służy wyłącznie dłużnikowi i zarządcy. Art Zarządca w postępowaniu sanacyjnym ma prawo do zaliczek kwartalnych w wysokości równej 7% wynagrodzenia wstępnego, po upływie pełnego kwartału pełnienia funkcji, przy czym pierwsza zaliczka nie może być pobrana wcześniej niż przed uprawomocnieniem się postanowienia o ustaleniu wstępnego wynagrodzenia. 2. Zaliczkę na poczet wynagrodzenia wypłaca się na podstawie rachunku wystawionego przez zarządcę. 3. O dalszych zaliczkach po upływie pięciu kwartałów pełnienia funkcji, orzeka sędzia- -komisarz postanowieniem. Art Sąd wydaje postanowienie w przedmiocie wynagrodzenia ostatecznego na wniosek zarządcy złożony wraz z opinią o możliwości wykonania układu albo w terminie tygodniowym od doręczenia mu postanowienia o odwołaniu lub zmianie zarządcy. Złożenie wniosku z uchybieniem terminu skutkuje ustaleniem wynagrodzenia ostatecznego w wysokości dotychczas pobranych zaliczek, chyba, że sąd postanowi o przyznaniu niższego wynagrodzenia i o zwrocie części zaliczek. Do chwili wydania postanowienia o przyznaniu ostatecznego wynagrodzenia zarządca może złożyć wniosek o przywrócenie terminu, wykazując, że uchybienie terminu nastąpiło bez jego winy.
24 24 2. We wniosku o przyznanie wynagrodzenia ostatecznego należy podać aktualne według stanu na dzień złożenia wniosku informacje o: 1) liczbie wierzycieli; 2) sumie wierzytelności; 3) średniomiesięcznych obrotach osiągniętych w toku postępowania sanacyjnego; 4) stopniu poprawy kondycji ekonomicznej przedsiębiorstwa dłużnika, która miała miejsce w czasie trwania postępowania sanacyjnego, osiągniętych przychodach i ich zmianie w stosunku do stanu poprzedzającego objęcie zarządu, a także informację o podjęciu innych działań, w szczególności zawarciu umów, które przyniosły w toku postępowania lub przyniosą w przyszłości pozytywne ekonomicznie efekty dla dłużnika, jak również informację o stopniu skomplikowania sytuacji majątkowej i prawnej masy sanacyjnej oraz rodzaju i zakresie działalności prowadzonej przez dłużnika, w tym liczbie pracowników zatrudnianych przez dłużnika. 3. Zarządca może do wniosku dołączyć pisemne oświadczenie dłużnika oraz oświadczenia wierzycieli, zawierające ich stanowisko co do wysokości wynagrodzenia ostatecznego, a także opinię rady wierzycieli. Art Sąd wydaje postanowienie w przedmiocie wynagrodzenia ostatecznego niezwłocznie po zakończeniu albo po prawomocnym umorzeniu postępowania restrukturyzacyjnego. 2. W przypadku prawomocnej odmowy zatwierdzenia układu albo prawomocnego umorzenia postępowania wynagrodzenie zarządcy ustala się w kwocie nieprzekraczającej 30% wielokrotności podstawy wynagrodzenia ustalonej zgodnie z art. 58. Wynagrodzenie to, w części przewyższającej pobrane zaliczki, wypłacane jest na podstawie rachunku wystawionego przez zarządcę niezwłocznie po uprawomocnieniu się postanowienia o ustaleniu wynagrodzenia. 3. W przypadku prawomocnego zatwierdzenia układu wynagrodzenie zarządcy ustala się w kwocie nieprzekraczającej wielokrotności podstawy wynagrodzenia ustalonej zgodnie z art Wynagrodzenie, o którym mowa w ust. 3, w części przewyższającej pobrane zaliczki, do wysokości 85%, wypłacane jest na podstawie rachunku wystawionego przez zarządcę niezwłocznie po uprawomocnieniu się postanowienia o ustaleniu wynagrodzenia. Pozostała część wypłacana jest po uprawomocnieniu się postanowienia o stwierdzeniu wykonania układu.
25 25 5. Jeżeli zarządca obowiązany jest wydać dłużnikowi jego majątek na skutek zakończenia postępowania lub uprawomocnienia się postanowienia o umorzeniu, kwota wynagrodzenia podlega złożeniu do depozytu sądowego w wysokości różnicy między wynagrodzeniem wnioskowanym a sumą pobranych zaliczek, chyba że sąd, mając na względzie ważny interes dłużnika, postanowi o ograniczeniu wysokości zabezpieczenia do kwoty ustalonej w nieprawomocnym postanowieniu o przyznaniu wynagrodzenia ostatecznego. 6. O złożeniu do depozytu orzeka sąd w składzie jednoosobowym na wniosek zarządcy. Przepisu art i 3 ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. Kodeks postępowania cywilnego (Dz. U. z 2014 r. poz. 101) nie stosuje się. O wydaniu z depozytu orzeka sąd w składzie jednoosobowym po prawomocnym ustaleniu wynagrodzenia ostatecznego. 7. Jeżeli wynagrodzenie ostateczne ustalono w wysokości niższej niż suma pobranych zaliczek, zarządca obowiązany jest zwrócić nadwyżkę pobranych zaliczek. O zwrocie orzeka sąd w postanowieniu o ustaleniu wynagrodzenia ostatecznego. Postanowienie stanowi tytuł egzekucyjny przeciwko zarządcy. 8. Postanowienie sądu w przedmiocie wynagrodzenia ostatecznego doręcza się dłużnikowi i zarządcy. Na postanowienie to dłużnikowi i zarządcy służy zażalenie. Sąd odwoławczy rozpoznaje zażalenie w terminie jednego miesiąca od przedłożenia mu akt sprawy. 9. Wynagrodzenie zarządcy stanowi wydatek postępowania restrukturyzacyjnego. Art. 63. Jeżeli w postępowaniu sanacyjnym funkcję pełniło kolejno kilku zarządców, wynagrodzenie rozdziela się pomiędzy nich proporcjonalnie do czasu pełnienia funkcji w postępowaniu, przy czym sąd może zdecydować o odstąpieniu od proporcjonalnego podziału, w szczególności jeżeli jest to uzasadnione zróżnicowanym wpływem poszczególnych zarządców na zaistnienie okoliczności, o których mowa w art. 58 ust. 1 pkt 4 oraz na przyjęcie układu. Art Wynagrodzenie zarządcy może zostać także ustalone odrębną uchwałą zgromadzenia wierzycieli podejmowaną wraz z uchwałą w przedmiocie przyjęcia układu, z zastosowaniem tych samych wymogów co do kworum oraz potrzebnych większości. 2. Wynagrodzenie przyznane uchwałą zgromadzenia wierzycieli może przekroczyć granice, o których mowa w art. 58. Na poczet wynagrodzenia zalicza się zaliczki pobrane przez zarządcę zgodnie z art. 60.
- Prawo restrukturyzacyjne z projektami aktów wykonawczych.
SEJM RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ VII kadencja Prezes Rady Ministrów RM-10-8-14 Druk nr 2824 Warszawa, 9 października 2014 r. Pan Radosław Sikorski Marszałek Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej Szanowny Panie
Propozycje Układowe. Dłużnik proponuje : 1. Zmniejszenie wysokości Wierzytelności.
Propozycje Układowe Układ jest układem częściowym (niedotyczącym wierzycieli publicznoprawnych) i obejmuje wszystkich obligatariuszy posiadających wyemitowane przez Dłużnika obligacje serii B,C,D i E.
Warszawa, 9 stycznia 2017 roku Sędzia - Komisarz SSR Aleksandra Ziółkowska - Majkowska Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawy w Warszawie X Wydział Gospodarczy dla spraw upadłościowych i restrukturyzacyjnych
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA SKARBU PAŃSTWA 1) z dnia 11 sierpnia 2011 r. w sprawie wsparcia niebędącego pomocą publiczną
Dziennik Ustaw Nr 174 10222 Poz. 1040 1040 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA SKARBU PAŃSTWA 1) z dnia 11 sierpnia 2011 r. w sprawie wsparcia niebędącego pomocą publiczną Na podstawie art. 2b pkt 2 ustawy z dnia