Source: http://docplayer.pl/46429953-Przytoczenie-zmian-w-prospekcie-informacyjnym-skok-parasol-fio-z-dnia-8-pazdziernika-2012-r.html
Timestamp: 2018-04-23 13:32:54
Legal References Found: art. 49
 art. 30
 art. 57
 art. 30
 art. 73
 art. 30
 art. 81
 art. 30
 art. 89
 art. 30
 art. 39
 art. 4
 art. 5
 art. 5
 art. 14
 art. 5
 art. 14
 art. 15
 art. 14
 art. 14
 art. 15
 art. 16
 art. 18
 art. 22
 art. 28
 art. 29
 art. 29
 art. 31
 art. 31
 art. 31
 art. 29
 art. 37
 art. 49
 art. 57
 art. 73
 art. 81
 art. 89

Document Content:
Przytoczenie zmian w prospekcie informacyjnym SKOK Parasol FIO z dnia 8 października 2012 r. - PDF
Download "Przytoczenie zmian w prospekcie informacyjnym SKOK Parasol FIO z dnia 8 października 2012 r."
1 Przytoczenie zmian w prospekcie informacyjnym SKOK Parasol FIO z dnia 8 października 2012 r. Strona tytułowa: - w ostatnim zdaniu dodaje się:, 8 października 2012 r. ; ROZDZIAŁ II - pkt 7.3 otrzymuje brzmienie: 7.3 Osób fizycznych zarządzających Funduszem Towarzystwo na podstawie umowy, zleciło zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu firmom: Ipopema Asset Management S.A. z siedzibą w Warszawie, Union Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie oraz Legg Mason Zarządzanie Aktywami S.A. z siedzibą w Warszawie. Dla SKOK Aktywny ZA: - Paweł Gąsior doradca inwestycyjny, nr licencji 267, - Arkadiusz Bogusz, - Paweł Jackowski, - Jerzy Kasprzak. Dla SKOK Obligacji: - Paweł Gąsior doradca inwestycyjny, nr licencji Arkadiusz Bogusz. Dla SKOK Akcji: - Tomasz Jędrzejczak doradca inwestycyjny, nr licencji 8, - Krzysztof Socha doradca inwestycyjny, nr licencji 209, - Mieszko śakiewicz doradca inwestycyjny, nr licencji 230. Dla SKOK Gotówkowy: - Andrzej Czarnecki doradca inwestycyjny, nr licencji 234, - Dariusz Lasek Dyrektor Inwestycyjny. Dla SKOK Stabilny ZA: - Andrzej Czarnecki doradca inwestycyjny, nr licencji 234, - Maciej Kik doradca inwestycyjny, nr licencji w pkt 8.2, w części Grzegorz Buczkowski - Wiceprzewodniczący Rady Nadzorczej wyraŝenie: Insuranse zastępuje się wyraŝeniem: Insurance oraz wyraŝenie: funkcje zastępuje się wyraŝeniem: funkcję - w pkt 8.2, po części Arkadiusz Bogusz dodaje się części: Paweł Jackowski - jest absolwentem Szkoły Głównej Handlowej w Warszawie, gdzie w 1996 roku uzyskał tytuł magistra na Wydziale Handlu Zagranicznego. Od 1994 roku posiada licencję maklera papierów wartościowych oraz zaliczony I etap egzaminu CFA. W latach pracował w Biurze Maklerskim BGś S.A., początkowo w Wydziale Operacji Giełdowych, a od 1997 roku na stanowisku kierownika Zespołu Inwestycji Własnych Biura. Od 2001 do 2003 roku był zatrudniony w Powszechnym Towarzystwie Emerytalnym BPH CU WBK S.A. na stanowisku tradera akcji. W latach pracował w Bankowym Domu Maklerskim PKO BP S.A. jako specjalista w Zespole Zarządzania Portfelem. W latach pracował w TFI Opera na stanowisku zarządzającego funduszami, a następnie wicedyrektora w Departamencie Zarządzania Aktywami. W 2009 r. rozpoczął pracę w TFI Allianz, gdzie do marca 2012 r. zajmował stanowisko zarządzającego funduszami. Z IPOPEMA TFI oraz IPOPEMA Asset Management związany od kwietnia 2012 r. Obecnie na stanowisku Dyrektora Biura Portfeli Akcyjnych. Jerzy Kasprzak - posiada dyplom magistra ekonomii WyŜszej Szkoły Ubezpieczeń i Bankowości. Karierę Zawodową rozpoczął w 1999 roku, od pracy w TUnś Nationale Nederlanden Polska S.A. W latach był pracownikiem Departamentu Administracji Obsługi Polis TU Allianz Polska S.A. Od 2002 do 2005 roku zajmował stanowisko księgowego, początkowo w wydziale księgowości ogólnej TU Allianz śycie Polska S.A., od czerwca 2003 w Wydziale Księgowości Inwestycyjnej TU Allianz Polska S.A. i TU Allianz śycie Polska S.A. W latach pracował jako Specjalista (wcześniej młodszy specjalista) ds. Inwestycji TFI Allianz Polska S.A., TU Allianz śycie Polska S.A. i TU Allianz Polska S.A. Od lipca 2008 do marca 2012 r. zajmował stanowisko zarządzającego funduszami TFI Allianz Polska S.A.. Zarządzał funduszami: Allianz Akcji Plus i Allianz Akcji Małych i Średnich Spółek oraz Bezpieczna Jesień fundusz emerytalny pracowników Narodowego Banku Polskiego. Był równieŝ odpowiedzialny za sporządzanie analiz rynku kapitałowego i wycen spółek notowanych na GPW oraz giełdach regionu, a takŝe zawieranie transakcji na rynkach kapitałowym i pienięŝnym. W IPOPEMA TFI oraz IPOPEMA Asset Management zatrudniony w kwietniu 2012 r. na stanowisku Dyrektora Biura Portfeli Akcyjnych.
2 ROZDZIAŁ III - w pkt wyraŝenie: Pierwsza wpłata środków pienięŝnych na nabycie Jednostek powinna wynosić nie mniej niŝ 100 złotych, kaŝda następna nie mniej niŝ 50 złotych. Fundusz moŝe określić niŝszą pierwszą i kolejną wpłatę, nie niŝszą jednak niŝ 20 złotych. Fundusz moŝe zwolnić z obowiązku dokonania minimalnej wpłaty osoby uczestniczące w PPE lub PSO zastępuje się je wyraŝeniem: Pierwsza wpłata środków pienięŝnych na nabycie Jednostek powinna wynosić nie mniej niŝ 100 złotych, kaŝda następna nie mniej niŝ 50 złotych, przy czym Fundusz, w regulaminie lub umowie, moŝe ustalić inną wysokość minimalnej wpłaty lub zwolnić z obowiązku jej dokonania. - pkt otrzymuje brzmienie: Uczestnik, na Ŝądanie Towarzystwa, obowiązany jest do przedstawienia aktualnego odpisu z Krajowego Rejestru Sądowego lub innego dokumentu pozwalającego na weryfikację danych Uczestnika Funduszu (zwanych dalej dokumentami), przy czym w poszczególnych POK Fundusz moŝe dopuszczać przyjmowanie dokumentów wyłącznie w wybranej formie. - pkt otrzymuje brzmienie: Konwersja podlega opłacie procentowej, zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia, którą udostępnia się na stronie internetowej oraz u Dystrybutora, na poniŝszych zasadach. - pkt otrzymuje brzmienie: Zasady naliczania opłaty za Konwersję: c) Uczestnik jest zwolniony z opłaty, jeŝeli stawka opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu Źródłowym jest d) opłata pobierana jest w Funduszu Docelowym od wartości Jednostek podlegających Konwersji. - pkt wykreśla się - pkt 6.5 akapit drugi otrzymuje brzmienie: Zamiana podlega opłacie procentowej, zgodnie z Tabelą Opłat, którą udostępnia się na stronie internetowej oraz u Dystrybutora. Opłata za Zamianę Jednostek Uczestnictwa jest pobierana według zasad określonych w pkt dla Konwersji Jednostek Uczestnictwa. - w pkt tiret drugie oraz tiret pierwsze wyraŝenie: w sytuacji gdy zastępuje się wyraŝeniem: w sytuacji, gdy - pkt otrzymuje brzmienie: Informacje o zasadach naliczania i pobierania opłat związanych z uczestnictwem w Funduszu Fundusz pobiera opłaty manipulacyjne zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia, którą udostępnia się na stronie internetowej oraz u Dystrybutora, na poniŝszych zasadach: - przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną, której maksymalna wysokość została określona w art. 49 Statutu Funduszu (4,5%). Przy ustalaniu wysokości stawki opłaty manipulacyjnej moŝe być brana pod uwagę suma wpłacanej kwoty oraz wartość dotychczas zgromadzonych (do dnia nabycia) Jednostek w poszczególnym Subfunduszu (zasada akumulacji) a takŝe sposób dokonania wpłaty na Jednostki Uczestnictwa. Zasada akumulacji nie obowiązuje przy produktach, których regulaminy bądź umowy wykluczają stosowanie tej zasady. - przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa nie pobiera się opłat manipulacyjnych. Fundusz moŝe pobierać Opłaty Wyrównawcze lub Likwidacyjne. - przy Konwersji Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną na następujących zasadach:
3 c) Uczestnik jest zwolniony z opłaty, jeŝeli stawka opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu Źródłowym jest d) opłata pobierana jest w Funduszu Docelowym od wartości Jednostek podlegających Konwersji. - przy Zamianie Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną. Opłata ta jest pobierana według zasad opisanych dla Konwersji Jednostek Uczestnictwa. - pkt otrzymuje brzmienie: Wskazanie zasad obniŝania lub zwalniania Uczestników z opłat manipulacyjnych Towarzystwo moŝe obniŝyć stawkę opłaty manipulacyjnej lub zwolnić z obowiązku jej ponoszenia w następujących przypadkach: 1) w okresie promocji Towarzystwa, Funduszu lub Subfunduszu. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej jest uzaleŝniona od warunków promocji. W przypadku niedotrzymania warunków promocji Fundusz ma prawo pobrać Opłatę Wyrównawczą, 2) w przypadku jednorazowej wpłaty przez Uczestnika kwoty w wysokości co najmniej ,00 złotych tytułem nabycia Jednostek lub w przypadku nabywania Jednostek przez Uczestnika, gdy wartość środków zgromadzonych przez Uczestnika w jednym funduszu/subfunduszu wynosi co najmniej ,00 złotych lub w róŝnych funduszach/subfunduszach co najmniej ,00 złotych łącznie, 3) złoŝenia deklaracji nabycia Jednostek za kwotę, o której mowa w ppkt 2) powyŝej, w określonym czasie; deklaracja jest wiąŝąca dla Uczestnika. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej moŝe być uzaleŝniona od deklaracji Uczestnika, w której zobowiąŝe się do utrzymania inwestycji przez określony czas. Po upływie zadeklarowanego czasu, w przypadku niedotrzymania warunków deklaracji, Fundusz moŝe pobrać Opłatę Wyrównawczą na zasadach określonych w art. 30 Statutu, 4) w przypadku, gdy nabywanie Jednostek odbywa się w ramach PPE, PSO, PPO, IKZE, na podstawie zawartej z Towarzystwem Umowy Inwestycyjnej lub za pośrednictwem określonego kanału dystrybucji lub wybranych Dystrybutorów, 5) nabywania Jednostek przez akcjonariuszy Towarzystwa, członków organów i pracowników Towarzystwa, podmioty współpracujące z Towarzystwem oraz członków ich organów i ich pracowników, członków organów lub pracowników podmiotów, z którymi Fundusz zawarł umowę o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu w ramach PPE, Uczestników posiadających rejestry prowadzone w ramach PPE, 6) w stosunku do osób, których reklamacje zostały uwzględnione przez Towarzystwo, Uczestnika. Opłaty manipulacyjne Opłata manipulacyjna od nabyć SKOK Aktywny ZA do ,99 PLN 1,10% od PLN 0,90% od PLN 0,70% od PLN bez opłat - pkt otrzymuje brzmienie: Informacje o zasadach naliczania i pobierania opłat związanych z uczestnictwem w Funduszu Fundusz pobiera opłaty manipulacyjne zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia, którą udostępnia się na stronie internetowej oraz u Dystrybutora, na poniŝszych zasadach: - przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną, której maksymalna wysokość została określona w art. 57 Statutu Funduszu (3,0%).
4 Przy ustalaniu wysokości stawki opłaty manipulacyjnej moŝe być brana pod uwagę suma wpłacanej kwoty oraz wartość dotychczas zgromadzonych (do dnia nabycia) Jednostek w poszczególnym Subfunduszu (zasada akumulacji) a takŝe sposób dokonania wpłaty na Jednostki Uczestnictwa. Zasada akumulacji nie obowiązuje przy produktach, których regulaminy bądź umowy wykluczają stosowanie tej zasady. - przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa nie pobiera się opłat manipulacyjnych. Fundusz moŝe pobierać Opłaty Wyrównawcze lub Likwidacyjne. - przy Konwersji Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną na następujących zasadach: c) Uczestnik jest zwolniony z opłaty, jeŝeli stawka opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu Źródłowym jest d) opłata pobierana jest w Funduszu Docelowym od wartości Jednostek podlegających Konwersji. - przy Zamianie Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną. Opłata ta jest pobierana według zasad opisanych dla Konwersji Jednostek Uczestnictwa. - pkt otrzymuje brzmienie: Wskazanie zasad obniŝania lub zwalniania Uczestników z opłat manipulacyjnych Towarzystwo moŝe obniŝyć stawkę opłaty manipulacyjnej lub zwolnić z obowiązku jej ponoszenia w następujących przypadkach: 1) w okresie promocji Towarzystwa, Funduszu lub Subfunduszu. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej jest uzaleŝniona od warunków promocji. W przypadku niedotrzymania warunków promocji Fundusz ma prawo pobrać Opłatę Wyrównawczą, 2) w przypadku jednorazowej wpłaty przez Uczestnika kwoty w wysokości co najmniej ,00 złotych tytułem nabycia Jednostek lub w przypadku nabywania Jednostek przez Uczestnika, gdy wartość środków zgromadzonych przez Uczestnika w jednym funduszu/subfunduszu wynosi co najmniej ,00 złotych lub w róŝnych funduszach/subfunduszach co najmniej ,00 złotych łącznie, 3) złoŝenia deklaracji nabycia Jednostek za kwotę, o której mowa w ppkt 2) powyŝej, w określonym czasie; deklaracja jest wiąŝąca dla Uczestnika. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej moŝe być uzaleŝniona od deklaracji Uczestnika, w której zobowiąŝe się do utrzymania inwestycji przez określony czas. Po upływie zadeklarowanego czasu, w przypadku niedotrzymania warunków deklaracji, Fundusz moŝe pobrać Opłatę Wyrównawczą na zasadach określonych w art. 30 Statutu, 4) w przypadku, gdy nabywanie Jednostek odbywa się w ramach PPE, PSO, PPO, IKZE, na podstawie zawartej z Towarzystwem Umowy Inwestycyjnej lub za pośrednictwem określonego kanału dystrybucji lub wybranych Dystrybutorów, 5) nabywania Jednostek przez akcjonariuszy Towarzystwa, członków organów i pracowników Towarzystwa, podmioty współpracujące z Towarzystwem oraz członków ich organów i ich pracowników, członków organów lub pracowników podmiotów, z którymi Fundusz zawarł umowę o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu w ramach PPE, Uczestników posiadających rejestry prowadzone w ramach PPE, 6) w stosunku do osób, których reklamacje zostały uwzględnione przez Towarzystwo, Uczestnika. Opłaty manipulacyjne Opłata manipulacyjna od nabyć SKOK Stabilny ZA
5 do ,99 PLN 0,90% od PLN 0,70% od PLN 0,50% od PLN bez opłat - pkt otrzymuje brzmienie: Informacje o zasadach naliczania i pobierania opłat związanych z uczestnictwem w Funduszu Fundusz pobiera opłaty manipulacyjne zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia, którą udostępnia się na stronie internetowej oraz u Dystrybutora, na poniŝszych zasadach: - przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną, której maksymalna wysokość została określona w art. 73 Statutu Funduszu (2,5%). Przy ustalaniu wysokości stawki opłaty manipulacyjnej moŝe być brana pod uwagę suma wpłacanej kwoty oraz wartość dotychczas zgromadzonych (do dnia nabycia) Jednostek w poszczególnym Subfunduszu (zasada akumulacji) a takŝe sposób dokonania wpłaty na Jednostki Uczestnictwa. Zasada akumulacji nie obowiązuje przy produktach, których regulaminy bądź umowy wykluczają stosowanie tej zasady. - przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa nie pobiera się opłat manipulacyjnych. Fundusz moŝe pobierać Opłaty Wyrównawcze lub Likwidacyjne. - przy Konwersji Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną na następujących zasadach: c) Uczestnik jest zwolniony z opłaty, jeŝeli stawka opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu Źródłowym jest d) opłata pobierana jest w Funduszu Docelowym od wartości Jednostek podlegających Konwersji. - przy Zamianie Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną. Opłata ta jest pobierana według zasad opisanych dla Konwersji Jednostek Uczestnictwa. - pkt otrzymuje brzmienie: Wskazanie zasad obniŝania lub zwalniania Uczestników z opłat manipulacyjnych Towarzystwo moŝe obniŝyć stawkę opłaty manipulacyjnej lub zwolnić z obowiązku jej ponoszenia w następujących przypadkach: 1) w okresie promocji Towarzystwa, Funduszu lub Subfunduszu. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej jest uzaleŝniona od warunków promocji. W przypadku niedotrzymania warunków promocji Fundusz ma prawo pobrać Opłatę Wyrównawczą, 2) w przypadku jednorazowej wpłaty przez Uczestnika kwoty w wysokości co najmniej ,00 złotych tytułem nabycia Jednostek lub w przypadku nabywania Jednostek przez Uczestnika, gdy wartość środków zgromadzonych przez Uczestnika w jednym funduszu/subfunduszu wynosi co najmniej ,00 złotych lub w róŝnych funduszach/subfunduszach co najmniej ,00 złotych łącznie, 3) złoŝenia deklaracji nabycia Jednostek za kwotę, o której mowa w ppkt 2) powyŝej, w określonym czasie; deklaracja jest wiąŝąca dla Uczestnika. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej moŝe być uzaleŝniona od deklaracji Uczestnika, w której zobowiąŝe się do utrzymania inwestycji przez określony czas. Po upływie zadeklarowanego czasu, w przypadku niedotrzymania warunków deklaracji, Fundusz moŝe pobrać Opłatę Wyrównawczą na zasadach określonych w art. 30 Statutu, 4) w przypadku, gdy nabywanie Jednostek odbywa się w ramach PPE, PSO, PPO, IKZE, na podstawie zawartej z Towarzystwem Umowy Inwestycyjnej lub za pośrednictwem określonego kanału dystrybucji lub wybranych Dystrybutorów, 5) nabywania Jednostek przez akcjonariuszy Towarzystwa, członków organów i pracowników Towarzystwa, podmioty współpracujące z Towarzystwem oraz członków ich organów i ich pracowników, członków organów lub pracowników podmiotów, z którymi Fundusz zawarł umowę o
6 wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu w ramach PPE, Uczestników posiadających rejestry prowadzone w ramach PPE, 6) w stosunku do osób, których reklamacje zostały uwzględnione przez Towarzystwo, Uczestnika. Opłaty manipulacyjne Opłata manipulacyjna od nabyć SKOK Obligacji do ,99 PLN 0,50% od PLN 0,40% od PLN 0,30% od PLN bez opłat - pkt otrzymuje brzmienie: Informacje o zasadach naliczania i pobierania opłat związanych z uczestnictwem w Funduszu Fundusz pobiera opłaty manipulacyjne zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia, którą udostępnia się na stronie internetowej oraz u Dystrybutora, na poniŝszych zasadach: - przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną, której maksymalna wysokość została określona w art. 81 Statutu Funduszu (4,5%). Przy ustalaniu wysokości stawki opłaty manipulacyjnej moŝe być brana pod uwagę suma wpłacanej kwoty oraz wartość dotychczas zgromadzonych (do dnia nabycia) Jednostek w poszczególnym Subfunduszu (zasada akumulacji) a takŝe sposób dokonania wpłaty na Jednostki Uczestnictwa. Zasada akumulacji nie obowiązuje przy produktach, których regulaminy bądź umowy wykluczają stosowanie tej zasady. - przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa nie pobiera się opłat manipulacyjnych. Fundusz moŝe pobierać Opłaty Wyrównawcze lub Likwidacyjne. - przy Konwersji Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną na następujących zasadach: c) Uczestnik jest zwolniony z opłaty, jeŝeli stawka opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu Źródłowym jest d) opłata pobierana jest w Funduszu Docelowym od wartości Jednostek podlegających Konwersji. - przy Zamianie Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną Opłata ta jest pobierana według zasad opisanych dla Konwersji Jednostek Uczestnictwa. - pkt otrzymuje brzmienie: Wskazanie zasad obniŝania lub zwalniania Uczestników z opłat manipulacyjnych Towarzystwo moŝe obniŝyć stawkę opłaty manipulacyjnej lub zwolnić z obowiązku jej ponoszenia w następujących przypadkach: 1) w okresie promocji Towarzystwa, Funduszu lub Subfunduszu. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej jest uzaleŝniona od warunków promocji. W przypadku niedotrzymania warunków promocji Fundusz ma prawo pobrać Opłatę Wyrównawczą, 2) w przypadku jednorazowej wpłaty przez Uczestnika kwoty w wysokości co najmniej ,00 złotych tytułem nabycia Jednostek lub w przypadku nabywania Jednostek przez Uczestnika, gdy wartość środków zgromadzonych przez Uczestnika w jednym funduszu/subfunduszu wynosi co najmniej ,00 złotych lub w róŝnych funduszach/subfunduszach co najmniej ,00 złotych łącznie,
7 3) złoŝenia deklaracji nabycia Jednostek za kwotę, o której mowa w ppkt 2) powyŝej, w określonym czasie; deklaracja jest wiąŝąca dla Uczestnika. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej moŝe być uzaleŝniona od deklaracji Uczestnika, w której zobowiąŝe się do utrzymania inwestycji przez określony czas. Po upływie zadeklarowanego czasu, w przypadku niedotrzymania warunków deklaracji, Fundusz moŝe pobrać Opłatę Wyrównawczą na zasadach określonych w art. 30 Statutu, 4) w przypadku, gdy nabywanie Jednostek odbywa się w ramach PPE, PSO, PPO, IKZE, na podstawie zawartej z Towarzystwem Umowy Inwestycyjnej lub za pośrednictwem określonego kanału dystrybucji lub wybranych Dystrybutorów, 5) nabywania Jednostek przez akcjonariuszy Towarzystwa, członków organów i pracowników Towarzystwa, podmioty współpracujące z Towarzystwem oraz członków ich organów i ich pracowników, członków organów lub pracowników podmiotów, z którymi Fundusz zawarł umowę o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu w ramach PPE, Uczestników posiadających rejestry prowadzone w ramach PPE, 6) w stosunku do osób, których reklamacje zostały uwzględnione przez Towarzystwo, Uczestnika. Opłaty manipulacyjne Opłata manipulacyjna od nabyć SKOK Akcji do ,99 PLN 1,30% od PLN 1,10% od PLN 0,90% od PLN bez opłat - pkt otrzymuje brzmienie: Informacje o zasadach naliczania i pobierania opłat związanych z uczestnictwem w Funduszu Fundusz pobiera opłaty manipulacyjne zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia, którą udostępnia się na stronie internetowej oraz u Dystrybutora, na poniŝszych zasadach: - przy nabywaniu Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną, której maksymalna wysokość została określona w art. 89 Statutu Funduszu (0,5%). Przy ustalaniu wysokości stawki opłaty manipulacyjnej moŝe być brana pod uwagę suma wpłacanej kwoty oraz wartość dotychczas zgromadzonych (do dnia nabycia) Jednostek w poszczególnym Subfunduszu (zasada akumulacji) a takŝe sposób dokonania wpłaty na Jednostki Uczestnictwa. Zasada akumulacji nie obowiązuje przy produktach, których regulaminy bądź umowy wykluczają stosowanie tej zasady. - przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa nie pobiera się opłat manipulacyjnych. Fundusz moŝe pobierać Opłaty Wyrównawcze lub Likwidacyjne. - przy Konwersji Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną na następujących zasadach: c) Uczestnik jest zwolniony z opłaty, jeŝeli stawka opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu Źródłowym jest d) opłata pobierana jest w Funduszu Docelowym od wartości Jednostek podlegających Konwersji.
8 - przy Zamianie Jednostek Uczestnictwa pobiera się procentową opłatę manipulacyjną Opłata ta jest pobierana według zasad opisanych dla Konwersji Jednostek Uczestnictwa. - pkt otrzymuje brzmienie: Wskazanie zasad obniŝania lub zwalniania Uczestników z opłat manipulacyjnych Towarzystwo moŝe obniŝyć stawkę opłaty manipulacyjnej lub zwolnić z obowiązku jej ponoszenia w następujących przypadkach: 1) w okresie promocji Towarzystwa, Funduszu lub Subfunduszu. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej jest uzaleŝniona od warunków promocji. W przypadku niedotrzymania warunków promocji Fundusz ma prawo pobrać Opłatę Wyrównawczą, 2) w przypadku jednorazowej wpłaty przez Uczestnika kwoty w wysokości co najmniej ,00 złotych tytułem nabycia Jednostek lub w przypadku nabywania Jednostek przez Uczestnika, gdy wartość środków zgromadzonych przez Uczestnika w jednym funduszu/subfunduszu wynosi co najmniej ,00 złotych lub w róŝnych funduszach/subfunduszach co najmniej ,00 złotych łącznie, 3) złoŝenia deklaracji nabycia Jednostek za kwotę, o której mowa w ppkt 2) powyŝej, w określonym czasie; deklaracja jest wiąŝąca dla Uczestnika. Wysokość udzielonego zwolnienia z opłaty manipulacyjnej moŝe być uzaleŝniona od deklaracji Uczestnika, w której zobowiąŝe się do utrzymania inwestycji przez określony czas. Po upływie zadeklarowanego czasu, w przypadku niedotrzymania warunków deklaracji, Fundusz moŝe pobrać Opłatę Wyrównawczą na zasadach określonych w art. 30 Statutu, 4) w przypadku, gdy nabywanie Jednostek odbywa się w ramach PPE, PSO, PPO, IKZE, na podstawie zawartej z Towarzystwem Umowy Inwestycyjnej lub za pośrednictwem określonego kanału dystrybucji lub wybranych Dystrybutorów, 5) nabywania Jednostek przez akcjonariuszy Towarzystwa, członków organów i pracowników Towarzystwa, podmioty współpracujące z Towarzystwem oraz członków ich organów i ich pracowników, członków organów lub pracowników podmiotów, z którymi Fundusz zawarł umowę o wnoszenie przez pracodawcę składek pracowników do Funduszu w ramach PPE, Uczestników posiadających rejestry prowadzone w ramach PPE, 6) w stosunku do osób, których reklamacje zostały uwzględnione przez Towarzystwo, Uczestnika. Opłaty manipulacyjne Opłata manipulacyjna od nabyć SKOK Gotówkowy do ,99 PLN 0,00% od PLN 0,00% od PLN 0,00% od PLN bez opłat ROZDZIAŁ VII - w pkt 1 w Wykazie definicji, pojęć i objaśnień skrótów uŝytych w treści Prospektu: - w definicji Aktywów Funduszu wyraŝenie: Mienie Fundusz zastępuje się wyraŝeniem: Mienie Funduszu - po definicji Funduszu dodaje się definicję: Indywidualne Konto Zabezpieczenia Emerytalnego, IKZE Indywidualne konto zabezpieczenia emerytalnego prowadzone na zasadach określonych w Statucie, regulaminie IKZE oraz w Ustawie o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, umoŝliwiające gromadzenie oszczędności w Funduszu na szczególnych zasadach, - po definicji Komisji, KNF dodaje się definicję: Opłata Likwidacyjna
9 Opłata pobierana przy odkupywaniu Jednostek, zgodnie z art. 39 Ustawy o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego, na warunkach określonych w regulaminie IKZE, - po definicji POK dodaje się definicję: Pracownicze Programy Oszczędnościowe, PPO Programy systematycznego oszczędzania, realizowane na zasadach określonych w regulaminach oraz umowach o prowadzenie PPO, - po definicji Ustawa, Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych dodaje się definicje: Ustawa o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego Ustawa z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego (Dz. U. Nr 116, poz z późn. zm.), Ustawa o ofercie Ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz z późn. zm.), - w definicji Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu po wyraŝeniu: (t. j. dodaje się wyraŝenie: Dz. U. - w pkt 2 w Statucie Funduszu wprowadza się następujące zmiany: - w art. 4 ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie: 1. Przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pienięŝnych zebranych w drodze publicznego proponowania nabycia Jednostek w określone w Ustawie i Statucie papiery wartościowe, instrumenty rynku pienięŝnego i inne prawa majątkowe. 2. Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz, ze szczególnym uwzględnieniem interesu Uczestników, przestrzegając zasad ograniczania ryzyka inwestycyjnego określonych w Ustawie i Statucie. - w art. 5 po pkt 7) dodaje pkt 7a) w brzmieniu: 7a) Dywersyfikacja lokat rozproszenie ryzyka inwestycji poprzez odpowiednie ukształtowanie składu portfela inwestycji, - w art. 5 po pkt 20) dodaje pkt 20a) w brzmieniu: 20a) Rynek regulowany rynek, o którym mowa w art. 14 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, - w art. 5 po pkt 38) otrzymuje brzmienie: 38) Pracownicze Programy Oszczędnościowe, PPO programy systematycznego oszczędzania, realizowane na zasadach określonych w regulaminach oraz umowach o prowadzenie PPO, - w art. 14 ust. 1 otrzymuje brzmienie: 1. Czynności związane z uczestnictwem w Funduszu lub Subfunduszu mogą być wykonywane osobiście przez Uczestnika lub przez ustanowionych przez niego pełnomocników, w zakresie w jakim zostali umocowani, z wyjątkiem Konwersji oraz Zamian, dla skutecznego dokonywania których pełnomocnik musi posiadać równieŝ oddzielne pełnomocnictwo do nabyć Jednostek w Funduszu Docelowym, o ile umowa z Funduszem nie stanowi inaczej. - w art. 15 ust. 6 pkt 1) otrzymuje brzmienie: 1) pełne upowaŝnia do wszelkich czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu, dokonywanych na Subrejestrze i do całości środków na nim zgromadzonych, w takim samym zakresie jak Uczestnik, z zastrzeŝeniem regulacji określonej w art. 14 ust. 1 oraz art. 14 ust. 4, - w art. 15 ust. 6a otrzymuje brzmienie: 6a. Towarzystwo uprawnione jest do Ŝądania przedstawienia dokumentów umoŝliwiających weryfikację czynności prawnej dokonywanej przez pełnomocnika w zakresie kwoty zwykłego zarządu. W przypadku odmowy przedstawienia dokumentów, o których mowa w zdaniu poprzednim, Towarzystwo uprawnione jest do odmowy realizacji zlecenia. - w art. 16 w pkt 10) znak interpunkcyjny kropka zastępuje się znakiem interpunkcyjnym przecinek oraz dodaje się pkt 11) w brzmieniu: 11) otrzymania potwierdzenia zbycia lub odkupienia Jednostek. - w art. 18 ust. 10 otrzymuje brzmienie:
10 10. KaŜdy z Uczestników zostanie powiadomiony listem o liczbie Jednostek, które będzie posiadał po połączeniu lub podziale Jednostek. - w art. 22 ust. 1 otrzymuje brzmienie: 1. Pierwsza wpłata środków pienięŝnych na nabycie Jednostek Subfunduszu powinna wynosić nie mniej niŝ 100 złotych, kaŝda następna wpłata Uczestnika Funduszu - nie mniej niŝ 50 złotych. Fundusz, w regulaminie lub umowie, moŝe ustalić inną wysokość minimalnej wpłaty lub zwolnić z obowiązku jej dokonania. - w art. 28a ust. 15 oraz 22 otrzymują brzmienie: 15. Wypłata środków zgromadzonych na IKZE następuje wyłącznie w przypadkach określonych w Ustawie o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego. 22. Wypłata transferowa dokonywana jest na rachunek wskazany w potwierdzeniu zawarcia Umowy o prowadzenie indywidualnego konta zabezpieczenia emerytalnego z inną instytucją finansową, wystawionym przez tę instytucję finansową. - w art. 29 ust. 1 otrzymuje brzmienie: 1. Przy nabywaniu Jednostek pobiera się procentową opłatę manipulacyjną, zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia. - w art. 29 ust. 3, pkt 4), 7) oraz 8) otrzymują brzmienie: 4) w przypadku, gdy nabywanie Jednostek odbywa się w ramach PPE, PSO, PPO, IKZE, na podstawie zawartej z Towarzystwem Umowy Inwestycyjnej lub za pośrednictwem określonego kanału dystrybucji lub wybranych Dystrybutorów, Uczestnika. - w art. 31 ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie: 2. Konwersja podlega opłacie procentowej, zgodnie z Tabelą Opłat obowiązującą w dniu złoŝenia zlecenia, udostępnioną na stronie internetowej oraz u Dystrybutora. 3. Zasady naliczania opłaty za Konwersję: 1) opłata za Konwersję ma charakter ruchomy, a jej podstawę naliczenia stanowi przedział kwotowy w 2) opłata stanowi róŝnicę pomiędzy stawką opłaty manipulacyjnej dla nabyć Jednostek Funduszu 3) Uczestnik jest zwolniony z opłaty, jeŝeli stawka opłaty manipulacyjnej w Subfunduszu Źródłowym jest 4) opłata pobierana jest w Funduszu Docelowym od wartości Jednostek podlegających Konwersji. - ust. 4 w art. 31 wykreśla się - w art. 31 ust. 5 otrzymuje brzmienie: 5. Towarzystwo moŝe zwolnić z opłaty, o której mowa w ust. 2, lub obniŝyć jej stawkę, w przypadkach, o których mowa w art. 29 ust. 3. O promocjach Towarzystwo informować będzie Uczestników w sposób określony w art w art. 37 ust. 1 w pkt 5) przed słowem: Subfunduszu dodaje się wyraŝenie: Funduszu lub, w pkt 6) znak interpunkcyjny kropka zastępuje się znakiem interpunkcyjnym przecinek oraz dodaje się pkt 7) w brzmieniu: 7) informacje o przejęciu zarządzania Funduszem przez inny podmiot. - ust. 1 w art. 49 wykreśla się - ust. 1 w art. 57 wykreśla się - ust. 1 w art. 73 wykreśla się - ust. 1 w art. 81 wykreśla się - ust. 1 w art. 89 wykreśla się Aktualizacji ulega spis treści.
Przytoczenie zmian w prospekcie informacyjnym SKOK Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rynku PienięŜnego.
Przytoczenie zmian w prospekcie informacyjnym SKOK Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rynku PienięŜnego. I. Strona tytułowa: W ostatnim zdaniu dodano: 12 grudnia 2006 r. II. Rozdział III 1. W pkt 3.9. a)
Wykaz zmian na dzień r. w prospekcie informacyjnym:
Wykaz zmian na dzień 01.07.2011r. w prospekcie informacyjnym: 1. Na stronie tytułowej prospektu umieszczenie nazw nowych subfunduszy: Fortis Komercyjnych Papierów DłuŜnych (przy czym subfundusz Fortis
Prospekt informacyjny SKOK Parasol Fundusz Inwestycyjny Otwarty (skrót - SKOK PARASOL FIO) Oznaczenia Subfunduszy: 1) SKOK Aktywny ZA, 2) SKOK Stabilny ZA, 3) SKOK Obligacji, 4) SKOK Akcji, 5) SKOK Gotówkowy.