Source: http://docplayer.pl/29711462-Uprzejmie-informujemy-iz-na-mocy-aktu-notarialnego-z-dnia.html
Timestamp: 2018-02-19 18:42:22
Legal References Found: art. 8
 art. 15
 art. 8
 art. 1
 art. 8
 art. 8
 art. 15
 art. 2
 art. 2
 art. 16
 art. 17
 art. 19
 art. 20
 art. 22
 art. 23
 art. 24
 art. 24
 art. 24
 art. 23
 art. 24
 art. 24
 art. 24
 art. 13
 art. 25
 art. 28
 art. 38

Document Content:
Uprzejmie informujemy, iż na mocy aktu notarialnego z dnia - PDF
Download "Uprzejmie informujemy, iż na mocy aktu notarialnego z dnia"
1 Uprzejmie informujemy, iż na mocy aktu notarialnego z dnia 16 lipca 2009 r. nastąpiła zmiana Statutów następujących Funduszy zarządzanych przez DWS Polska TFI S.A.: DWS Polska FIO Zrównoważony, DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych, DWS Polska FIO Akcji, DWS Polska FIO Akcji Spółek Eksportowych, DWS Polska FIO Zabezpieczenia Emerytalnego, DWS Polska FIO TOP 25 Małych Spółek, DWS Polska FIO Płynna Lokata, DWS Polska FIO Akcji Plus, DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus, DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus, DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus, DWS Parasol SFIO. Wprowadzone zmiany dotyczą w szczególności: Obniżenia wysokości perwszej wpłaty do DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus do wysokości ,00 złotych; przedmiotowa zmiana wchodzi w życie z dniem ogłoszenia; Doprezyzowania postanowienia art. 8 ust. 53 Statutu DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus, w zakresie przedmiotu lokat Funduszu; przedmiotowa zmiana wchodzi w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, tj. w dniu 5 listopada 2009 roku; W odniesieniu do wszystkich Funduszy - zmiany - z Funduszu na Towarzystwo - podmiotu odpowiedzialnego za opracowanie i wdrożenie szczegółowych procedur podejmowania decyzji inwestycyjnych dotyczących instrumentów finansowych oraz procedur umożliwiających monitorowanie i mierzenie w każdym czasie ryzyka związanego z poszczególnymi instrumentami pochodnymi oraz ryzyka portfela
2 inwestycyjnego Funduszu; przedmiotowa zmiana wchodzi w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia, tj. w dniu 5 listopada 2009 roku; Wprowadzenia do oferty DWS Parasol SFIO w zakresie subfunduszy DWS BRIC oraz DWS Gold Jednostek Uczestnictwa kategorii I i P; zmiany w tym zakresie wchodzą w życie z dniem ogłoszenia; Poszerzenia przedmiotu lokat subfunduszu DWS Gold o jednostki uczestnictwa kategorii A2 emitowane przez subfundusz zagraniczny DWS Invest Gold and Precious Metal Equities; przedmiotowa zmiana wchodzi w życie z dniem ogłoszenia. Poniżej przedstawiamy wyciąg z aktu notarialnego ze wskazaniem szczegółowych zmian w Statutach poszczególnych Funduszy. I. w art. 15 Statutu DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus, w ust. 4 (noszącym tytuł Minimalna wpłata do Funduszu ) zdanie pierwsze otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4. Minimalna wpłata do Funduszu. Pierwsza wpłata do Funduszu nie może być niższa niż ,00 złotych, a każda następna nie może być niższa niż ,00 złotych. II. w art. 8 Statutu DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus ust. 53 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 53. Fundusz jest funduszem akcyjnym, który co najmniej 70% Aktywów Netto lokuje w akcje (emitentów o kapitalizacji rynkowej w dniu dokonania inwestycji niższej niż trzy miliardy euro) i w instrumenty oparte o akcje oraz w tytuły uczestnictwa funduszy zagranicznych o charakterze akcyjnym. ; III. w Części II Statutu DWS Parasol SFIO w Rozdziale IX (Subfundusz DWS Gold) w art. 1 ustęp 3 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 3. Fundusz realizuje cel inwestycyjny Subfunduszu poprzez lokowanie Aktywów Subfunduszu w jednostki uczestnictwa kategorii LC oraz kategorii A2 emitowane przez subfundusz zagraniczny DWS Invest Gold and Precious Metal Equities oraz w
3 jednostki uczestnictwa kategorii LC emitowane przez fundusz zagraniczny DWS Gold Plus. ; IV. w art. 8 Statutów Funduszy : DWS Polska FIO Zrównoważony, DWS Polska FIO Zabezpieczenia Emerytalnego, DWS Polska FIO TOP 25 Małych Spółek, DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus, DWS Polska FIO Płynna Lokata, DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych, DWS Polska FIO Akcji Plus, DWS Polska FIO Akcji, w ust. 9 w zdaniu drugim słowo Fundusz zastępuje się słowem Towarzystwo. V. w art. 8 Statutów Funduszy : DWS Polska FIO Bezpiecznego Wzrostu Plus, DWS Polska FIO Akcji Spółek Eksportowych, DWS Polska FIO TOP 50 Małych i Średnich Spółek Plus, w ust. 6 w zdaniu drugim słowo Fundusz zastępuje się słowem Towarzystwo ; VI. w art. 15 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO w ust. 8 w zdaniu drugim słowo Fundusz zastępuje się słowem Towarzystwo ; VII. w art. 2 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO po definicji Wartości Aktywów Netto Subfunduszu dodaje się definicję Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii o nastepującej treści: Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii wartość równa Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającą na wszystkie Jednostki Uczestnictwa tej samej kategorii w danym Dniu Wyceny; VIII. w art. 2 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO definicja Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa (WANJU) otrzymuje nastepujące nowe brzmienie:
4 Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii (WANJU) wartość równa Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającą na wszystkie Jednostki Uczestnictwa danej kategorii w danym Dniu Wyceny podzielona przez liczbę Jednostek Uczestnictwa danej kategorii danego Subfunduszu posiadanych przez Uczestników danego Subfunduszu w Dniu Wyceny; IX. w art. 16 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO po wyrazach na Jednostkę Uczestnictwa dodaje się wyrazy danej kategorii ; X. w art. 17 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO: 1) ust. 5 otrzymuje następujące nowe brzmienie: Wynagrodzenie Stałe z tytułu zarządzania Subfunduszem pobierane jest w wysokości nie większej niż stawka procentowa średniej rocznej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii określona w Części II Statutu odnoszącej się do danego Subfunduszu. Rezerwa na Wynagrodzenie Stałe naliczana jest w każdym Dniu Wyceny, za każdy dzień w roku od Wartości Aktywów Netto Subfunduszu ustalonych w poprzednim Dniu Wyceny z uwzględnieniem zmian kapitału wpłaconego i wypłaconego, ujętych w Rejestrze Subfunduszu w tym Dniu Wyceny. Wynagrodzenie Stałe wypłacane jest w okresach miesięcznych. ; 2) w ust. 14 po wyrazach do nabywania Jednostek Uczestnictwa Funduszu dodaje się wyrazy kategorii A ; 3) w ust. 15 w zdaniu 1 po wyrazach na rzecz Uczestnika Funduszu Jednostek Uczestnictwa dodaje się wyrazy kategorii A ; XI. w art. 19 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO: 1) w ust. 2 dodaje się nowy punkt 2.3 o nastepującym brzmieniu: 2.3. Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii; 2) w ust. 2 dotychczasowe oznaczeniu punktu 2.3. zmienia się na punkt 2.4; 3) ust. 3 otrzymuje nastepujące nowe brzmienie: Wartość Aktywów Funduszu, Wartość Aktywów Subfunduszu, Wartość Aktywów Netto Funduszu, Wartość Aktywów Netto Subfunduszu, Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii oraz
5 Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii ustalane są w złotych polskich. ; 4) ust. 5 otrzymuje następujące nowe brzmienie: Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa jest ustalana odrębnie dla każdej kategorii Jednostek Uczestnictwa. Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii (WANJU) ustalana jest w drodze podziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadających na wszystkie Jednostki Uczestnictwa tej samej kategorii przez liczbę wszystkich Jednostek Uczestnictwa danej kategorii ustaloną na podstawie Rejestru danego Subfunduszu w danym Dniu Wyceny. Wartość Aktywów Netto Funduszu jest ustalana każdego Dnia Wyceny przez Fundusz i Depozytariusza na zlecenia Funduszu. Ustala się ją pomniejszając Wartość Aktywów Funduszu o jego zobowiązania. Cena zbycia Jednostki Uczestnictwa danej kategorii zaokrąglona jest do 1 grosza. Wartość godziwą składników lokat notowanych na aktywnym rynku wyznacza się w oparciu o ostatnie, dostępne kursy o godz w Dniu Wyceny. ; XII. w art. 20 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO: 1) ust. 1 otrzymuje następujące nowe brzmienie: Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii reprezentują jednakowe prawa majątkowe i uprawniają Uczestnika danego Subfunduszu do udziału w Aktywach Netto Subfunduszu proporcjonalnie do liczby posiadanych Jednostek Uczestnictwa danej kategorii. ; 2) ust. 4 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa kategorii A oraz Jednostki Uczestnictwa kategorii I i P, o ile Część II Statutu odnosząca się do danego Subfunduszu tak stanowi. Jednostki Uczestnictwa poszczególnych kategorii mogą różnić się wysokością Wynagrodzenia, rodzajem i sposobem pobieranych opłat z tytułu zbycia i odkupienia Jednostek Uczestnictwa oraz podmiotami uprawnionymi do nabywania Jednostek Uczestnictwa, i tak: 4.1. Jednostki Uczestnictwa kategorii A są zbywane przez Fundusz krajowym i zagranicznym osobom fizycznym, osobom prawnym i jednostkom
6 organizacyjnym nieposiadającym osobowości prawnej, którym ustawa przyznaje zdolność prawną; 4.2. Jednostki Uczestnictwa kategorii I są zbywane przez Fundusz osobom, które zawarły z Funduszem umowę o prowadzenie IKE, przy czym Jednostki Uczestnictwa kategorii I są zbywane wyłącznie za wpłaty dokonywane w ramach IKE, jeżeli umowa o prowadzenie IKE to przewiduje; 4.3. Jednostki Uczestnictwa kategorii P są zbywane przez Fundusz uczestnikom PPE i ZPSO, w ramach których środki są gromadzone w Funduszu, przy czym Jednostki Uczestnictwa kategorii P są zbywane wyłącznie za wpłaty dokonywane w ramach PPE i ZPSO, jeżeli umowa pomiędzy Funduszem i pracodawcą to przewiduje. ; XIII. w art. 22 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO w ust. 4 punkt 4.2. otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4.2. liczbę Jednostek Uczestnictwa danej kategorii należących do Uczestnika Subfunduszu, ; XIV. w art. 23 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO skreśla się ust. 3 i 4; XV. w art. 24 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO: 1) ust. 1 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 1. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa bez ograniczeń. Umowa zbycia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu zostaje zawarta w chwili otrzymania przez Towarzystwo lub Agenta Transferowego poprawnie wypełnionego pisemnego zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa danej kategorii danego Subfunduszu oraz wpływu środków pieniężnych przeznaczonych na nabycie Jednostek Uczestnictwa na rachunek odpowiedniego Subfunduszu, przeznaczony na wpłaty na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii. ; 2) ust. 2 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 2. Fundusz przyjmuje jedynie wpłaty w wysokości nie niższej niż wysokość określona w Części II Statutu odnoszącej się do danego Subfunduszu. Wysokość minimalnej wpłaty początkowej oraz minimalnej kolejnej wpłaty określana jest odrębnie dla każdego Subfunduszu i dla każdej kategorii Jednostek Uczestnictwa. Zasada wyrażona w zdaniu pierwszym niniejszego ustępu nie ma zastosowania do
7 wpłat dokonywanych na nabycie Jednostek Uczestnictwa poszczególnych Subfunduszy w ramach planów systematycznego inwestowania prowadzonych zgodnie z art. 24a Statutu. Jako pierwsza wpłata na nabycie Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu traktowana jest wpłata dokonywana na Subrejestr Uczestnika o saldzie zerowym. ; 3) ust. 7 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 7. Zbycie Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu następuje w chwili wpisania do Rejestru Subfunduszu liczby Jednostek Uczestnictwa danej kategorii nabytych za dokonaną wpłatę. Za dokonanie wpłaty uważa się wpłynięcie środków na rachunek bankowy odpowiedniego Subfunduszu. Termin, w jakim najpóźniej następuje zbycie przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa określony został w Prospekcie Informacyjnym Funduszu. Zlecenie nabycia jest ważne przez okres 30 dni od dnia złożenia zlecenia. Wpłata na nabycie Jednostek Uczestnictwa powinna być dokonana w terminie ważności zlecenia, w przeciwnym wypadku, zlecenie nie jest realizowane a wpłacone środki zwracane są osobie dokonującej wpłaty, z zastrzeżeniem ust. 8 poniżej. ; 4) ust. 9 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 9. Uczestnik Subfunduszu nabywa liczbę Jednostek Uczestnictwa, jaka wynika z podzielenia wpłaty dokonanej na rachunek danego Subfunduszu, pomniejszonej o należne opłaty, przez Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii w Dniu Wyceny. ; 5) ust. 10 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 10. Z zastrzeżeniem ust. 14 poniżej, przy zbywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy pobierane są opłaty manipulacyjne, w wysokości nie większej niż obliczone z zastosowaniem maksymalnych stawek opłat manipulacyjnych określonych dla każdego Subfunduszu i dla każdej kategorii Jednostek Uczestnictwa w Części II Statutu. Maksymalna wysokość opłaty manipulacyjnej dla danego Subfunduszu, obliczona zgodnie ze zdaniem poprzedzającym, nie ma zastosowania do opłaty manipulacyjnej pobieranej przez Fundusz przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa Subfunduszy w ramach planów systematycznego inwestowania, prowadzonych zgodnie z art. 24a poniżej. ;
8 6) w ust. 12 sformułowanie zgodnie z art. 23 ust. 5 i 5 powyżej zamienia się na sformułowanie zgodnie z art. 24a poniżej ; XVI. w Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO po art. 24 dodaje się art. 24a o następującym brzmieniu: Artykuł 24a. Plany systematycznego inwestowania 1. Rodzaje planów. Fundusz może wprowadzić dla Uczestników Funduszu zakładowe lub indywidualne plany systematycznego inwestowania, w tym również pracownicze programy emerytalne i indywidualne konta emerytalne. Tryb przystąpienia oraz szczegółowe warunki uczestnictwa w Funduszu w ramach planów systematycznego inwestowania określają regulaminy produktowe, dostępne w siedzibie Towarzystwa i na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: 2. Umowa o uczestnictwo. Osoby zamierzające uczestniczyć w planach, o których mowa w ust. 1, powinny zawrzeć umowę z Funduszem o uczestnictwo w danym planie. Umowa o uczestnictwo nie może ograniczać praw i nakładać obowiązków na Uczestnika Funduszu innych niż określone w Statucie, jak również nie może ograniczać odpowiedzialności Funduszu. Przedmiotem umowy o uczestnictwo w danym planie jest: 1) okres, na jaki Uczestnik Funduszu zobowiązuje się systematycznie inwestować środki w Funduszu na zasadach określonych w umowie o uczestnictwo, 2) wysokość wpłat, 3) zasady i wysokość obniżek lub zwolnień z opłaty manipulacyjnej oraz zasady i wysokość naliczania opłaty wyrównawczej, 4) zasady rozwiązania umowy, 5) sposób informowania Uczestników Funduszu o zmianie warunków określonych w umowie. 3. Warunki i zasady wnoszenia składek w ramach pracowniczego programu emerytalnego. Warunki i zasady wnoszenia składek w ramach pracowniczego programu emerytalnego są określone w umowie z pracodawcą i muszą spełniać wymogi Ustawy o Pracowniczych Programach Emerytalnych.
9 4. IKE. Indywidualne konto emerytalne (IKE) w Funduszu stanowi wyodrębniony Rejestr Uczestnika, na którym są zapisywane wyłącznie Jednostki Uczestnictwa kategorii I nabyte za wpłaty dokonane na zasadach określonych w Ustawie o IKE, Statucie i umowie, o której mowa w ust. 5. Każdemu IKE zostaje nadany odrębny numer. 5. Umowa o prowadzenie IKE. IKE jest prowadzone na podstawie pisemnej umowy zawartej z Funduszem (Umowa o prowadzenie IKE). Postanowienia Umowy o prowadzenie IKE zawarte są w regulaminie prowadzenia IKE przez fundusze inwestycyjne zarządzane przez Towarzystwo (Regulamin IKE). Regulamin IKE określa w szczególności: 1) oznaczenie IKE umożliwiające jego identyfikację; 2) sposób oznaczenia dyspozycji dotyczących środków gromadzonych na IKE; 3) sposób postępowania Funduszu w przypadku, gdy suma wpłat na IKE dokonanych w danym roku kalendarzowym przekroczy maksymalną wysokość wpłat, o której mowa w Regulaminie IKE; 4) zakres, częstotliwość i formę informowania oszczędzającego o środkach zgromadzonych na IKE; 5) wysokość opłaty karnej, o której mowa w ust. 18; 6) okres wypowiedzenia Umowy o prowadzenie IKE; 7) termin dokonania wypłaty, wypłaty transferowej, częściowego zwrotu oraz zwrotu, 8) warunki wypłaty w ratach, w tym liczbę rat, w przypadku dokonywania wypłaty w ratach. 6. Osoby uprawnione do zawarcia Umowy o prowadzenie IKE. Osobami uprawnionymi do zawarcia Umowy o prowadzenie IKE są osoby posiadające prawo do wpłat na IKE. Prawo do wpłat na IKE przysługuje osobie fizycznej mającej nieograniczony obowiązek podatkowy na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, która ukończyła 16 lat. Małoletni ma prawo do dokonywania wpłat na IKE tylko w roku kalendarzowym, w którym uzyskuje dochody z pracy wykonywanej na podstawie umowy o pracę.
10 7. Zawarcie Umowy o prowadzenie IKE. Osoba zamierzająca zawrzeć Umowę o prowadzenie IKE składa deklarację jej zawarcia na formularzu udostępnianym przez Towarzystwo (Deklaracja IKE). Deklaracje IKE są przyjmowane przez Dystrybutorów. Umowa o prowadzenie IKE zostaje zawarta po złożeniu przez oszczędzającego, w obecności przedstawiciela Dystrybutora, podpisu pod właściwie wypełnioną Deklaracją IKE oraz pisemnym potwierdzeniu złożenia Deklaracji IKE przez przedstawiciela Dystrybutora. Podpisując Deklarację IKE oszczędzający zawiera Umowę o prowadzenie IKE równocześnie ze wszystkimi funduszami inwestycyjnymi zarządzanymi przez Towarzystwo, wskazanymi w Regulaminie IKE. 8. Maksymalna kwota wpłat na IKE. Łączna suma wpłat do wszystkich funduszy inwestycyjnych, z którymi oszczędzający zawarł Umowę o prowadzenie IKE, w roku kalendarzowym nie może przekroczyć kwoty, o której mowa w art. 13 Ustawy o IKE. 9. Liczba oszczędzających na IKE. Na IKE może gromadzić oszczędności wyłącznie jeden oszczędzający 10. Osoby uprawnione. W umowie o prowadzenie IKE oszczędzający może wskazać jedną lub więcej osób, którym zostaną wypłacone środki zgromadzone na IKE w przypadku jego śmierci. Powyższa dyspozycja może być w każdym czasie zmieniona. 11. Zastaw Jednostek Uczestnictwa zapisanych na IKE. Środki zgromadzone na IKE mogą być obciążone zastawem. Zaspokojenie wierzytelności zabezpieczonej zastawem z IKE jest traktowane jako zwrot. 12.Wypłata. Wypłata środków zgromadzonych na IKE następuje na wniosek oszczędzającego po osiągnięciu przez niego wieku 60 lat lub nabyciu uprawnień emerytalnych i ukończeniu 55 roku życia oraz spełnieniu warunku: 1) dokonywania wpłat na IKE co najmniej w 5 dowolnych latach kalendarzowych albo 2) dokonania ponad połowy wartości wpłat nie później niż na 5 lat przed dniem złożenia przez oszczędzającego wniosku o dokonanie wypłaty.
11 W przypadku śmierci oszczędzającego wypłata dokonywana jest na wniosek osoby uprawnionej. Wypłata może być, w zależności od wniosku oszczędzającego albo osoby uprawnionej, dokonana jednorazowo albo w ratach. Oszczędzający, który dokonał wypłaty jednorazowej albo wypłaty pierwszej raty, nie może ponownie założyć IKE. Oszczędzający nie może dokonywać wpłat na IKE, z którego dokonał wypłaty pierwszej raty. 13. Wypłata transferowa. Wypłata transferowa może zostać dokonana: 1) z Funduszu do innej instytucji finansowej, z którą oszczędzający zawarł umowę o prowadzenie indywidualnego konta emerytalnego, w tym do innego funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez Towarzystwo, z którym oszczędzający zawarł Umowę o prowadzenie IKE, 2) z Funduszu do programu emerytalnego, do którego przystąpił oszczędzający, albo 3) z IKE zmarłego oszczędzającego na IKE osoby uprawnionej, 4)z IKE zmarłego oszczędzającego na indywidualne konto emerytalne uprawnionego prowadzone przez inną instytucję finansową albo do programu emerytalnego, do którego uprawniony przystąpił. 14. Podstawa dokonania wypłaty transferowej. Wypłata transferowa jest dokonywana na podstawie dyspozycji oszczędzającego albo osoby uprawnionej po uprzednim zawarciu umowy o prowadzenie indywidualnego konta emerytalnego z inną instytucją finansową albo po przystąpieniu do programu emerytalnego i okazaniu Funduszowi odpowiednio potwierdzenia zawarcia umowy albo potwierdzenia przystąpienia do programu emerytalnego. Z chwilą przekazania środków do innej instytucji finansowej, za wyjątkiem innego funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez Towarzystwo, Umowa o prowadzenie IKE ulega rozwiązaniu. 15. Przedmiot wypłaty transferowej. Przedmiotem wypłaty transferowej może być wyłącznie całość środków zgromadzonych na IKE, z wyłączeniem przypadku, gdy oszczędzający dokonuje wypłaty transferowej do innego funduszu inwestycyjnego zarządzanego przez Towarzystwo oraz przypadków: 1) otwarcia likwidacji Funduszu,
12 2) przejęcia zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych, które spowoduje, że oszczędzający będzie posiadał jednostki uczestnictwa zapisane na IKE w funduszach inwestycyjnych zarządzanych przez różne towarzystwa funduszy inwestycyjnych, 3) ostatecznej decyzji Komisji o cofnięciu zezwolenia utworzenie Funduszu. W przypadku wystąpienia okoliczności, o których mowa w pkt 1-3 Fundusz jest zobowiązany w terminie 30 dni od dnia wystąpienia zdarzenia, powiadomić o tym oszczędzającego. 16. Zwrot. Zwrot środków zgromadzonych na IKE następuje w razie wypowiedzenia umowy o prowadzenie IKE przez którąkolwiek ze stron, jeżeli nie zachodzą przesłanki do wypłaty lub wypłaty transferowej. 17. Przedmiot zwrotu. Przedmiotem zwrotu może być, zgodnie z wnioskiem oszczędzającego, całość środków zgromadzonych na IKE albo część tych środków, pod warunkiem, iż środki te pochodziły z wplat na IKE. Zwrotowi podlegają środki zgromadzone na IKE lub, odpowiednio, ich część, pomniejszone o należny podatek, a w przypadku zwrotu całości środków, gdy na IKE znajdują się środki pochodzące z pracowniczego programu emerytalnego, również o kwotę stanowiącą 30 % sumy składek podstawowych wpłaconych do programu emerytalnego. 18. Opłata karna. W przypadku, gdy oszczędzający dokonuje wypłaty, wypłaty transferowej do innej instytucji finansowej niż jeden z funduszy inwestycyjnych zarządzanych przez Towarzystwo lub zwrotu przed upływem 12 miesięcy od dnia zawarcia Umowy o IKE, z wypłacanych, transferowanych lub zwracanych środków zgromadzonych na IKE Towarzystwo pobiera opłatę w wysokości nie większej niż 5% tych środków. Wysokość opłaty karnej jest wskazana w Regulaminie IKE. 19. Udostępnianie informacji dotyczących IKE. Regulamin IKE oraz informacja na temat Dystrybutorów przyjmujących Deklaracje IKE są dostępne w siedzibie Towarzystwa oraz na stronie internetowej pod adresem Każdy Dystrybutor przyjmujący Deklarację IKE jest zobowiązany do udostępnienia Regulaminu IKE osobie, która zamierza złożyć Deklarację IKE. ; XVII. w art. 25 Części I Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO: 1) ust. 4 otrzymuje następujące nowe brzmienie:
13 4. Zlecenie odkupienia może zawierać następujące żądanie: 4.1. odkupienia określonej liczby Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii zapisanych w Subrejestrze Uczestnika Funduszu, lub 4.2. odkupienia takiej liczby Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii, która zapewni uzyskanie określonej kwoty pieniężnej, lub 4.3. odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii zapisanych w Subrejestrze Uczestnika Funduszu. ; 2) ust. 5 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 5. W przypadku, gdy w Dniu Wyceny okaże się, że: 5.1. kwota określona w zleceniu odkupienia jest wyższa od kwoty możliwej do uzyskania z odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii zapisanych w Subrejestrze Uczestnika, którego dotyczy zlecenie, lub 5.2. liczba Jednostek Uczestnictwa danej kategorii wskazana w zleceniu odkupienia jest wyższa niż liczba Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii zapisanych w Subrejestrze Uczestnika, którego dotyczy zlecenie, lub 5.3. w wyniku odkupienia wartość Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii zapisanych w Subrejestrze Uczestnika, którego dotyczy zlecenie byłaby mniejsza niż minimalna wpłata początkowa w Subfunduszu, to wówczas odkupieniu podlegają wszystkie Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii zapisane w Subrejestrze. ; 3) ust. 6 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 6. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa następuje w chwili wpisania do Rejestru Subfunduszu liczby odkupionych Jednostek Uczestnictwa danej kategorii i kwoty należnej Uczestnikowi Subfunduszu z tytułu ich odkupienia. Termin, w jakim najpóźniej następuje odkupienie przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa określony został w Prospekcie Informacyjnym Funduszu. ; 4) ust. 11 otrzymuje następujące nowe brzmienie:
14 11. Cena odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii jest równa Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii obliczoną w Dniu Wyceny, w którym następuje odkupienie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. ; 5) ust. 12 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 12. Jeżeli Część II Statutu odnosząca się do danego Subfunduszu tak stanowi, Fundusz może pobierać opłaty manipulacyjne w przypadku odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii przed upływem określonego okresu czasu od ich przydzielenia w ustalonej wysokości liczonej jako procent wartości odkupywanych Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii. ; XVIII. w art. 28 Części I Statutu Funduszu DWS parasol SFIO ust. 3 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 3. Zbycie Jednostek Uczestnictwa w Subfunduszu docelowym w ramach Zamiany podlega opłacie manipulacyjnej przewidzianej dla Subfunduszu docelowego dla danej kategorii Jednostek Uczestnictwa, przy czym wysokość opłaty manipulacyjnej za nabycie Jednostek Uczestnictwa danej kategorii w Subfunduszu docelowym jest pomniejszana o wysokość opłaty manipulacyjnej obowiązującej w Subfunduszu źródłowym dla danej kategorii Jednostek Uczestnictwa. Opłata manipulacyjna za Zamianę pomniejsza kwotę, za którą zbywane są Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu Docelowego danej kategorii. ; XIX. w art. 38 Części I Statutu Funduszu DWS parasol SFIO ust. 4 otrzymuje następujące nowe brzmienie: 4. Fundusz ogłasza dla każdego z Subfunduszy Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii oraz cenę zbycia i odkupienia Jednostek Uczestnictwa, niezwłocznie po ich ustaleniu, na stronie internetowej Towarzystwa pod adresem: ; XX. Tabela nr 1 zamieszczona w Rozdziale III (Subfundusz DWS BRIC) Części II Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO otrzymuje następujące nowe brzmienie: Tabela nr 1. Kategoria jednostek uczestnictwa A I P
15 Początkowa cena jednostki uczestnictwa 100,00 zł 100,00 zł 100,00 zł Minimalna wpłata początkowa (waluta) 100,00 zł 0,01 zł 0,01 zł Minimalna kolejna wpłata (waluta) 50,00 zł 0,01 zł 0,01 zł Wynagrodzenie Stałe 4,00%p.a. 3,15%p.a. 2,10%p.a. Wynagrodzenie Zmienne brak brak brak Maksymalna opłata manipulacyjna 5,00% 5,00% brak przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa Maksymalna opłata manipulacyjna brak brak brak przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa XXI. Tabela nr 7 zamieszczona w Rozdziale IX (Subfundusz DWS Gold) Części II Statutu Funduszu DWS Parasol SFIO otrzymuje następujące nowe brzmienie: Tabela nr 7. Kategoria jednostek uczestnictwa A I P Początkowa cena jednostki uczestnictwa 100,00 zł 100,00 zł 100,00 zł Minimalna wpłata początkowa (waluta) 100,00 zł 0,01 zł 0,01 zł Minimalna kolejna wpłata (waluta) 50,00 zł 0,01 zł 0,01 zł Wynagrodzenie Stałe 4,00%p.a. 3,15%p.a. 2,10%p.a. Wynagrodzenie Zmienne brak brak brak Maksymalna opłata manipulacyjna 5,00% 5,00% brak przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa Maksymalna opłata manipulacyjna brak brak brak przy odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa