Source: http://docplayer.pl/7938939-Regulamin-wykonywania-zlecen-nabycia-lub-zbycia-derywatow-przez-biuro-maklerskie-banku-bgz-bnp-paribas-s-a-rozdzial-1-postanowienia-ogolne.html
Timestamp: 2018-10-18 20:45:18
Legal References Found: art. 2
 art. 2
 art. 3
 art. 3
 art. 113
 art. 69
 art. 70

Document Content:
REGULAMIN WYKONYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA DERYWATÓW PRZEZ BIURO MAKLERSKIE BANKU BGŻ BNP PARIBAS S.A. ROZDZIAŁ 1. POSTANOWIENIA OGÓLNE - PDF
Download "REGULAMIN WYKONYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA DERYWATÓW PRZEZ BIURO MAKLERSKIE BANKU BGŻ BNP PARIBAS S.A. ROZDZIAŁ 1. POSTANOWIENIA OGÓLNE"
1 REGULAMIN WYKONYWANIA ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA DERYWATÓW PRZEZ BIURO MAKLERSKIE BANKU BGŻ BNP PARIBAS S.A. ROZDZIAŁ 1. POSTANOWIENIA OGÓLNE 1. Regulamin niniejszy, zwany dalej Regulaminem derywatów, określa zasady świadczenia usług maklerskich przez Biuro Maklerskie Banku BGŻ BNP Paribas S.A. w zakresie obrotu derywatami. 2. Użyte w Regulaminie derywatów określenia oznaczają: 1) Bank Bank BGŻ BNP Paribas S.A., w tym BM, 2) BM Biuro Maklerskie Banku BGŻ BNP Paribas S.A., 3) COPI Centrum Obsługi Produktów Inwestycyjnych - komórka organizacyjna BM, 4) depozyt zabezpieczający środki pieniężne i papiery wartościowe zarejestrowane na rachunku papierów wartościowych lub rachunku pieniężnym, stanowiące zabezpieczenie zobowiązań Klienta, wynikających z posiadanych derywatów, 5) derywaty instrumenty pochodne dopuszczone do obrotu zorganizowanego, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c) i d) Ustawy, 6) instrumenty finansowe - instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ust 1 Ustawy, 7) Klient osobę, która zawarła z BM Umowę i Umowę derywatów, 8) Klient detaliczny Klienta, o którym mowa w art. 3 pkt 39c Ustawy, 9) Klient profesjonalny Klienta, o którym mowa w art. 3 pkt 39b Ustawy, 10) Krajowy Depozyt Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A., 11) NIK Numer Identyfikacyjny Klienta nadany Klientowi przez Krajowy Depozyt, 12) obrót zorganizowany obrót na rynku regulowanym oraz w Alternatywnym Systemie Obrotu, 13) Oddział - oddział Banku wykonujący czynności, o których mowa w art. 113 ust. 1 Ustawy, związane z zawieraniem umów o świadczenie usług w ramach prowadzonej przez BM działalności maklerskiej lub umożliwiający realizację tych umów, w szczególności polegające na doradzaniu Klientowi lub potencjalnemu Klientowi w zakresie prowadzonej przez BM działalności maklerskiej, przyjmowania i przekazywania do BM zleceń, o których mowa w art. 69 ust. 2 pkt 1 Ustawy, oraz odbierania innych oświadczeń woli dla Banku w ramach prowadzonej działalności maklerskiej przez BM, 14) otwarcie pozycji powstanie praw i zobowiązań wynikających z kupna lub sprzedaży derywatu, 15) portfel pozycje otwarte Klienta zarejestrowane na rachunku BM, oznaczone tym samym identyfikatorem portfela, 16) pozycja skorelowana pozycję przeciwstawną w tej samej klasie w innej serii derywatu do danej pozycji Klienta, 17) rachunek papierów wartościowych rachunek, na którym zapisywane są papiery wartościowe, jak również niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu 1
2 zorganizowanego, 18) rachunek pieniężny rachunek, na którym gromadzone są środki pieniężne Klienta do realizacji postanowień Umowy, 19) Regulamin Regulamin świadczenia usług maklerskich przez Biuro Maklerskie Banku BGŻ BNP Paribas S.A., 20) Rozporządzenie - rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078), 21) strona internetowa Banku zakładkę strony internetowej Banku BGŻ BNP Paribas S.A. dotyczącą BM, 22) system bmbgż.net system internetowy BM, przeznaczony do zawierania transakcji na rynku regulowanym oraz innych związanych z tym dyspozycji, 23) Umowa Umowę świadczenia usług maklerskich przez Biuro Maklerskie Banku BGŻ BNP Paribas S.A. lub Umowę świadczenia usług maklerskich bez prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego przez Biuro Maklerskie Banku BGŻ BNP Paribas S.A., 24) Umowa derywatów Umowa wykonywania zleceń nabycia lub zbycia derywatów, 25) Ustawa - ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r., poz. 94, z późn. zm.), 26) Warunki Emisji i Obrotu dokument zaakceptowany przez właściwy organ nadzoru dotyczący derywatów, które wystawiane są przez emitenta, 27) Warunki Obrotu dokument zaakceptowany przez właściwy organ nadzoru dotyczący derywatów, które nie są wystawiane przez emitenta, 28) wstępny depozyt zabezpieczający środki pieniężne i papiery wartościowe zarejestrowane na rachunku papierów wartościowych lub rachunku pieniężnym stanowiące zabezpieczenie zobowiązań Klienta, które mogą powstać w wyniku realizacji zlecenia kupna lub sprzedaży derywatów, 29) zamknięcie pozycji ustanie praw i zobowiązań wynikających z kupna lub sprzedaży derywatu. ROZDZIAŁ 2. POSTĘPOWANIE PRZED ZAWARCIEM UMOWY Przed zawarciem Umowy derywatów Bank dokonuje klasyfikacji Klienta według zasad MiFID oraz zwraca się do Klienta lub potencjalnego Klienta o przedstawienie informacji dotyczących: a) jego poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego, b) jego sytuacji finansowej oraz celów inwestycyjnych, niezbędnych do dokonania oceny czy instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy derywatów są odpowiednie dla danego Klienta biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, o ile Klient nie przedstawił już powyższych informacji lub upłynął termin ich aktualizacji. 2. Klient udziela informacji, o których mowa w ust. 1, na podstawie opracowanego przez Bank kwestionariusza oceny odpowiedniości. 2
3 3. Pracownik Banku na postawie informacji, o których mowa w ust. 1, dokonuje oceny, czy instrument finansowy lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy derywatów, jest odpowiednia dla danego Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację. Wynik oceny przedstawiony jest Klientowi na piśmie. 4.Jeżeli, zgodnie z oceną, o której mowa ust. 3, instrument finansowy lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy derywatów, jest nieodpowiednia dla danego Klienta ze względu na zbyt duże ryzyko inwestycyjne, pracownik Banku informuje o tym Klienta w formie pisemnej. 5.Warunkiem zawarcia z Klientem Umowy derywatów jest pisemne potwierdzenie przez Klienta zapoznania się z wynikiem oceny, o której mowa w ust W przypadku Klienta profesjonalnego, BM może nie zwracać się o przedstawienie informacji dotyczących poziomu wiedzy o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego. ROZDZIAŁ 3. ZAWARCIE UMOWY DERYWATÓW Zawarcie Umowy derywatów następuje z chwilą jej podpisania przez Bank i Klienta, zawierana jest w formie pisemnej. Podpisanie umowy przez Klienta następuje w obecności pracownika Banku. 2. Zawarcie Umowy derywatów może nastąpić, jeżeli spełnione są następujące warunki: 1) Klient zawarł z BM Umowę, w związku z czym posiada rachunek papierów wartościowych w BM albo w banku prowadzącym rachunki papierów wartościowych lub w Krajowym Depozycie, 2) Klient przedstawił pisemne oświadczenie o jego sytuacji finansowej, 3) Klient na żądanie BM przedstawił wymagane dokumenty umożliwiające ocenę stopnia zabezpieczenia wykonania przez Klienta zobowiązań wobec BM, 4) Klient posiada numer NIK nadany przez Krajowy Depozyt albo złoży w BM wniosek o wystąpienie do Krajowego Depozytu o nadanie numeru NIK. ROZDZIAŁ 4. RACHUNEK DERYWATÓW BM po zawarciu Umowy derywatów otwiera i prowadzi dla Klienta rachunek derywatów, na którym rejestrowane są derywaty. 2. Rachunek derywatów służy do przechowywania zdeponowanych przez Klienta derywatów zarejestrowanych w Krajowym Depozycie oraz do ewidencjonowania zmiany ich stanu w wyniku zawartych transakcji lub innych operacji związanych z derywatami. 3. BM dokonuje zapisów zmiany stanów na rachunku derywatów, po rozliczeniu w Krajowym Depozycie transakcji zawartej na rynku regulowanym lub innej operacji na postawie otrzymanych dowodów ewidencyjnych. ROZDZIAŁ 5. POŚREDNICTWO W KUPNIE I SPRZEDAŻY DERYWATÓW Nabywanie i zbywanie derywatów na rynku regulowanym, modyfikowanie oraz anulowanie zleceń w tym zakresie, odbywa się na podstawie zlecenia złożonego przez Klienta. 2. Zlecenia składane są przez Klienta w COPI osobiście, za pośrednictwem telefonu lub za pośrednictwem systemu bmbgż.net. 3. Klient nie może składać zleceń, o których mowa w ust. 1, jeżeli rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny zablokowane są z tytułu zabezpieczenia spłaty kredytu lub pożyczki udzielonych 3
4 Klientowi na zakup papierów wartościowych oraz w innych przypadkach określonych przepisami prawa. 4. Za świadczone usługi w zakresie obrotu derywatami, BM pobiera prowizje i opłaty, których wysokość i termin pobierania określone są w Taryfie. 5. Opłaty i prowizje pobierane są przez BM z rachunku pieniężnego Klienta Warunkiem realizacji zlecenia jest zamieszczenie w jego treści następujących danych: 1) imię i nazwisko (firmę lub nazwę), numer rachunku Klienta, 2) datę i czas wystawienia, 3) rodzaj i liczbę derywatów będących przedmiotem zlecenia, 4) przedmiot zlecenia (kupno bądź sprzedaż), 5) miejsce realizacji zlecenia, o ile Klient nie postanowi inaczej, 6) określenie ceny, 7) oznaczenie terminu ważności zlecenia, 8) podpis Klienta lub jego pełnomocnika, z wyłączeniem zleceń składanych za pośrednictwem telefonu lub systemu bmbgż.net, 9) NIK, 10) oznaczenie portfela, 11) inne elementy, wymagane zgodnie z Warunkami Emisji i Obrotu albo Warunkami Obrotu. 2. W przypadku składania kilku zleceń na jednym formularzu, BM zobowiązane jest określić na formularzu liczbę składanych zleceń. W takim przypadku wystarczające jest złożenie jednego podpisu Klienta lub jego pełnomocnika. 3. Zlecenia Klienta powinny zawierać odpowiednie oznaczenia pozwalające na ich odróżnienie od innych zleceń, jeżeli: 1) umożliwiają wystawienie przez BM na ich podstawie więcej niż jednego zlecenia, 2) dotyczą transakcji pakietowych. 4. BM może wykonywać zlecenia Klienta łącznie ze zleceniami własnymi lub zleceniami innych klientów pod warunkiem, że: 1) Klient zostanie uprzednio poinformowany przez BM o takim sposobie wykonania zlecenia, 2) połączenie zleceń i transakcji nie działa na niekorzyść Klientów ze względu na wdrożone w BM zasady alokacji zleceń BM przyjmuje od Klienta zlecenie umożliwiające wystawienie przez BM na jego podstawie więcej niż jednego zlecenia, dotyczącego danego rodzaju derywatów, jeżeli warunki zlecenia i sposób jego realizacji określony przez Klienta zostanie zaakceptowany przez BM. 2. Klient oprócz liczby derywatów będących przedmiotem zlecenia może podać inne dodatkowe dyspozycje dotyczące sposobu jego realizacji, o ile nie będą one sprzeczne z regulaminami i uchwałami organów giełd oraz spółek prowadzących rynek pozagiełdowy i zostaną zaakceptowane przez BM. 3. BM ustala minimalną wielkość zlecenia, o którym mowa w ust. 1, która nie może być mniejsza niż 50 sztuk derywatów Warunkiem przyjęcia i przekazania do realizacji zlecenia dotyczącego derywatów jest posiadanie przez Klienta: 4
5 1) na rachunku papierów wartościowych lub rachunku pieniężnym, wstępnego depozytu zabezpieczającego w wysokości nie niższej niż określona przez BM, z uwzględnieniem 17, z zastrzeżeniem postanowień ust. 2 i 5, 2) na rachunku pieniężnym środków, w wysokości pozwalającej na pobranie prowizji przez BM, z zastrzeżeniem postanowień ust Jeżeli w wyniku realizacji zlecenia złożonego przez Klienta ma nastąpić otwarcie pozycji skorelowanej lub zamknięcie pozycji, BM nie pobiera wstępnego depozytu zabezpieczającego, chyba, że w wyniku wykonania zlecenia zamknięcia pozycji wystąpi brak zabezpieczenia dla pozycji uprzednio skorelowanej, z zastrzeżeniem ust Wyliczanie wysokości wstępnego depozytu zabezpieczającego dla portfela Klienta zawierającego opcje jest wykonywane zgodnie z zasadami ogłaszanymi przez Krajowy Depozyt. 4. Klient, składając zlecenie kupna opcji, zobowiązany jest posiadać w momencie składania zlecenia pełne pokrycie wartości zlecenia i przewidywanej prowizji. 5. BM nie pobiera od Klienta wstępnego depozytu zabezpieczającego w przypadku zlecenia kupna opcji. 6. Nabywca opcji ma prawo zgłosić BM opcję do wykonania na zasadach określonych w Warunkach Emisji i Obrotu lub Warunkach Obrotu. 7. W przypadku braku środków na prowizję w pełnej wysokości, BM może odstąpić od wymogu posiadania przez Klienta środków na rachunku pieniężnym w wysokości należnej BM prowizji, jeżeli w wyniku realizacji zlecenia złożonego przez Klienta ma nastąpić zamknięcie pozycji nieskorelowanej. 8. Sprawdzenie pokrycia wartości zlecenia i należnej prowizji oraz blokada aktywów niezbędnych do realizacji zlecenia dla zleceń kupna i sprzedaży derywatów odbywa się w momencie składania zlecenia Zlecenie może zawierać dodatkowe warunki jego wykonania, jeżeli nie są one sprzeczne z obowiązującymi przepisami prawa i regulaminami prowadzenia transakcji na rynku, na który jest przekazywane. 2. W przypadku, gdy przedmiotem zlecenia jest kupno lub sprzedaż derywatów, które są przedmiotem obrotu na więcej niż jednym rynku, zlecenie powinno wskazywać również rynek, na którym ma zostać wykonane. 3. W przypadku, gdy zlecenie składane jest przez osobę reprezentującą Klienta, powinno ono również zawierać wskazanie danych umożliwiających jednoznaczną identyfikację osoby składającej zlecenie. 4. BM na podstawie zlecenia Klienta zobowiązuje się do kupna lub sprzedaży derywatów w imieniu własnym, lecz na rachunek Klienta. 12. Pracownik COPI potwierdza przyjęcie zlecenia do wykonania przez złożenie podpisu na dokumencie zawierającym zlecenie lub zlecenia, złożone w formie pisemnej. 13. BM przekazuje wystawione zlecenie do realizacji na właściwy rynek notowań. 14. BM może odmówić przyjęcia zlecenia lub odstąpić od jego realizacji, jeżeli: 1) w wyniku realizacji zlecenia zostałby przekroczony określony przez Krajowy Depozyt dla BM limit stosunku otwartych pozycji BM do wszystkich otwartych pozycji na rynku derywatów, 2) w wyniku realizacji zlecenia zostałby przekroczony limit otwartych pozycji Klienta na rynku derywatów, 5
6 3) w wyniku realizacji zlecenia zostałby przekroczony dzienny limit transakcyjny otwartych pozycji przyznany przez Krajowy Depozyt dla BM, 4) nie zawiera wszystkich wymaganych elementów, określonych w 8, 5) nie jest zgodne z Warunkami Emisji i Obrotu albo Warunkami Obrotu. 15. BM może anulować zlecenie Klienta i odblokować środki zablokowane na pokrycie zleceń kupna lub sprzedaży derywatów przed otrzymaniem z rynku regulowanego dokumentów ewidencyjnych, na podstawie informacji, które zgodnie z zasadami obowiązującymi na danym rynku pozwalają stwierdzić, że zlecenie na pewno nie zostało zrealizowane lub straciło ważność na rynku regulowanym W przypadku braku pokrycia na złożone przez Klienta zlecenia kupna lub sprzedaży derywatów, BM realizuje zlecenia do wysokości pokrycia, z zastrzeżeniem ust W przypadku składania kilku zleceń na daną sesję kolejność ich realizacji przez BM odpowiada kolejności ich składania przez Klienta, o ile Klient nie określił innej kolejności ich realizacji. ROZDZIAŁ 6. DEPOZYT ZABEZPIECZAJĄCY I CODZIENNE ROZLICZENIA BM, na podstawie aktualnych komunikatów Krajowego Depozytu, określa wysokość wstępnego depozytu zabezpieczającego oraz depozytu zabezpieczającego na poziomie nie niższym niż określony przez Krajowy Depozyt. 2. Część depozytu zabezpieczającego mogą stanowić papiery wartościowe. Rodzaje papierów wartościowych oraz ich udział w depozycie zabezpieczającym określane są przez BM na podstawie przepisów obowiązujących w tym samym zakresie w Krajowym Depozycie. 3. Zmiana wysokości depozytu zabezpieczającego oraz wstępnego depozytu zabezpieczającego jest ogłaszana przez BM i jest dokonywana w szczególności na podstawie aktualnych komunikatów Krajowego Depozytu obowiązujących w tym zakresie. 4. Informacja o wysokości depozytów zabezpieczających dostępna jest w COPI oraz w siedzibie BM Realizacja zlecenia Klienta powoduje, że wstępny depozyt zabezpieczający staje się depozytem zabezpieczającym. 2. W przypadku częściowej realizacji zlecenia depozytem zabezpieczającym staje się część wstępnego depozytu zabezpieczającego odpowiednia do stopnia realizacji zlecenia Klient zobowiązany jest do utrzymania depozytu zabezpieczającego z tytułu zabezpieczenia otwartych pozycji w wysokości nie niższej niż określona przez BM. 2. BM niezwłocznie po rozliczeniu sesji, w przypadku gdy z tych rozliczeń wynika zobowiązanie Klienta, żąda od Klienta uzupełnienia depozytu zabezpieczającego do wartości nie mniejszej niż określonej przez BM i nie mniejszej niż określonej przez Krajowy Depozyt. 3. Klient zobowiązany jest do uzupełnienia depozytu zabezpieczającego w związku z codziennymi rozrachunkami rynkowymi, o których mowa w 20, do wysokości określonej w 21, nie później niż do godz w dniu notowań na rynku regulowanym, bez wezwania BM, z zastrzeżeniem ust Na wniosek Klienta, BM może wyrazić zgodę na przedłużenie terminu uzupełnienia depozytu, o którym mowa w ust. 3, jednak nie później niż do godziny 15: Klient może uzyskać w COPI lub w siedzibie BM informację o brakującej kwocie depozytu zabezpieczającego codziennie niezwłocznie po rozrachunku sesji oraz w godzinach pracy COPI lub 6
7 siedziby BM BM dokonuje codziennych rozrachunków z Klientem, polegających na uznaniu lub obciążeniu rachunku pieniężnego Klienta na podstawie zatwierdzonych przez Krajowy Depozyt dokumentów rozliczeniowych, najpóźniej do końca dnia, w którym nastąpił rozrachunek. 2. W sytuacji, gdy z rozliczeń, o których mowa w ust. 1, wynika należność dla Klienta, BM uznaje rachunek pieniężny Klienta kwotą rozliczenia, a w przypadku, gdy z tych rozliczeń wynika zobowiązanie Klienta, BM obciąża rachunek pieniężny kwotą wynikającą z rozliczenia Jeżeli aktualna wartość depozytu zabezpieczającego na rachunku Klienta jest niższa niż określona przez BM, Klient zobowiązany jest uzupełnić depozyt zabezpieczający poprzez wpłatę środków na rachunek pieniężny. 2. W sytuacji, o której mowa w ust. 1, jeżeli w terminie, o którym mowa w 19 ust. 2, nie zostanie uzupełniony depozyt zabezpieczający, BM może anulować aktywne zlecenia Klienta, w tym w pierwszej kolejności te, dla których blokowany jest depozyt zabezpieczający, a następnie zamknie wybrane przez siebie pozycje Klienta w ilości gwarantującej pokrycie brakującej kwoty oraz prowizji należnej BM za zamykane pozycje. 3. Jeżeli aktualna wartość depozytu zabezpieczającego na rachunku Klienta jest wyższa, niż określona przez BM, BM przelewa nadwyżkę środków pieniężnych na rachunek pieniężny Klienta. ROZDZIAŁ 7. POSTANOWIENIA KOŃCOWE 22. Krajowy Depozyt może zamknąć wybrane pozycje Klienta, jeżeli został przekroczony limit zaangażowania inwestora lub limit transakcyjny stosunku otwartych pozycji BM do wszystkich otwartych pozycji na rynku w danej serii kontraktów terminowych określony przez Krajowy Depozyt. 23. BM w celu zaspokojenia roszczeń z tytułu rozliczania pozycji Klientów w Krajowym Depozycie (działając w imieniu Klienta na podstawie udzielonego pełnomocnictwa), podejmuje działania dotyczące: 1) obciążenia rachunku pieniężnego Klienta, 2) anulowania aktywnych zleceń Klienta, w tym tych, dla których blokowany jest depozyt zabezpieczający, 3) sprzedaży wybranych przez siebie instrumentów finansowych. 24. Bank może dokonać zmiany stawek prowizji i opłat na zasadach określonych w 14 ust. 3 6 Regulaminu. 25. Postanowienia Regulaminu derywatów stosuje się odrębnie w stosunku do każdego z poszczególnych portfeli Klienta Bank może dokonać zmian postanowień Regulaminu derywatów w przypadku wystąpienia przynajmniej jednej z następujących przyczyn: 1) wprowadzenie nowych lub zmiany obowiązujących przepisów prawa, bądź wydanie przez uprawnione organy państwowe rekomendacji lub interpretacji w sprawie sposobu stosowania tych przepisów, 2) zmianę funkcjonalności dotyczącą świadczenia usług maklerskich oferowanych przez BM niepowodującą dodatkowych zobowiązań po stronie Klienta. w zakresie, w jakim powoduje to konieczność dostosowania postanowień Regulaminu derywatów. 2. Zawiadomienie o proponowanej zmianie postanowień Regulaminu derywatów, BM przesyła do Klienta w sposób określony w Umowie. W przypadku braku określenia takiego sposobu, o którym mowa powyżej, BM 7
8 przesyła ww. informacje na ostatni wskazany przez Klienta adres do korespondencji lub inny adres wskazany przez Klienta. 3. Zawiadomienie o proponowanej zmianie postanowień Regulaminu derywatów, BM zamieszcza również: 1) w systemie bmbgż.net, 2) w COPI, 3) na stronach internetowych Banku. 4. Klient niewyrażający zgody na proponowaną przez Bank zmianę postanowień Regulaminu derywatów, winien w terminie określonym przez BM w zawiadomieniu, o którym mowa w ust. 2, przekazać do COPI lub do siedziby BM pisemne oświadczenie o odmowie przyjęcia zaproponowanych warunków, które jest równoznaczne z wypowiedzeniem przez niego Umowy. 5. Termin, na złożenie przez Klienta oświadczenia o odmowie przyjęcia zaproponowanych zmian nie może być krótszy niż 14 dni od dnia otrzymania przez Klienta zawiadomienia, o którym mowa w ust Niezłożenie przez Klienta w ustalonym terminie oświadczenia, o którym mowa w ust. 4, oznacza akceptację zmiany postanowień Regulaminu derywatów. 7. W przypadku złożenia przez Klienta oświadczenia, o którym mowa w ust. 4 do dnia upływu wypowiedzenia umowy BM stosuje postanowienia Regulaminu derywatów w dotychczasowym brzmieniu Rozwiązanie Umowy derywatów następuje w drodze pisemnego wypowiedzenia przez Klienta lub BM. 2. Okres wypowiedzenia wynosi 7 dni. 3. BM może wypowiedzieć Umowę derywatów w przypadku wystąpienia jednej z następujących przyczyn: 1) wykorzystywania przez Klienta rachunku derywatów niezgodnie z jego przeznaczeniem, określonym w Regulaminie derywatów i Umowie derywatów, 2) braku aktywów na rachunku derywatów oraz braku transakcji na rachunku derywatów w okresie ostatnich 12 miesięcy, 3) niespłacenia należności wymagalnych, wynikających z Umowy derywatów, przez okres co najmniej 3 miesięcy, 4) podania przez Klienta przy zawarciu lub w trakcie realizacji Umowy derywatów informacji nieprawdziwych, uzasadniających okoliczność, że gdyby BM nie działało pod wpływem tych informacji, nie zawarłoby Umowy derywatów lub zawarło ją na innych warunkach, w tym posłużenie się dokumentami nieprawdziwymi, przerobionymi, podrobionymi, 5) w przypadku Klientów będących przedsiębiorcami: - prowadzenia przez Klienta działalności bez wymaganego zezwolenia, - sprzecznego z prawem lub dobrymi obyczajami działania Klienta, zagrażającego lub naruszającego interes Banku. 4. BM zawiadamia Klienta o wypowiedzeniu Umowy derywatów listem poleconym wysłanym na wskazany przez Klienta adres do korespondencji lub przekazując wypowiedzenie Klientowi w COPI, Oddziale lub BM za pokwitowaniem odbioru. 5. W okresie wypowiedzenia Klient zobowiązany jest do zamknięcia wszystkich swoich pozycji na rachunku 8
9 derywatów oraz uregulowania zobowiązań wobec BM z tytułu posiadanych derywatów. 6. Jeżeli w chwili wypowiedzenia Umowy derywatów przez BM na rachunku derywatów Klienta znajdują się derywaty, BM do wypowiedzenia załącza wezwanie Klienta do zamknięcia otwartych pozycji w okresie wypowiedzenia, ewentualnie złożenia dyspozycji przelewu derywatów. 7. W przypadku, gdy po rozwiązaniu Umowy derywatów Klient będzie posiadał derywaty, BM zamyka powyższe pozycje na rachunku derywatów, a uzyskane środki pieniężne oraz papiery wartościowe, jeżeli stanowiły depozyt zabezpieczający, przekazuje odpowiednio na rachunek pieniężny i rachunek papierów wartościowych Klienta. 28. W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie derywatów stosuje się Regulamin, a w szczególności zasady dotyczące: 1) trybu i warunków uczestniczenia w notowaniach ciągłych, 2) trybu, warunków i formy ustanawiania pełnomocnictw, 3) sposobów i terminów doręczania Klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji, 4) warunków przekazywania dyspozycji za pomocą telefonu oraz systemu bmbgż.net oraz sposób identyfikacji Klienta, 5) zasad udzielania porad, przekazywania rekomendacji i analiz inwestycyjnych oraz zakres odpowiedzialności BM za szkody powstałe wskutek zastosowania się Klienta do porad, rekomendacji i analiz, 6) trybu i warunków prowadzenia rejestru operacyjnego i rejestru sesji, 7) zabezpieczenia BM w przypadku niewywiązywania się Klienta z przyjętych zobowiązań, 8) rozpatrywania skarg i wniosków Klienta. 9
REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ BIURO MAKLERSKIE BANKU BGŻ BNP PARIBAS S.A. ROZDZIAŁ 1. POSTANOWIENIA OGÓLNE
REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ BIURO MAKLERSKIE BANKU BGŻ BNP PARIBAS S.A. ROZDZIAŁ 1. POSTANOWIENIA OGÓLNE 1. 1. Regulamin niniejszy, zwany dalej Regulaminem, określa zasady świadczenia
REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ OPERA DOM MAKLERSKI SP. Z O.O.
REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ OPERA DOM MAKLERSKI SP. Z O.O. Warszawa, 29 lipca 2016 rok SPIS TREŚCI I. POSTANOWIENIA OGÓLNE... 2 II. TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMOWY... 5 III. TRYB I WARUNKI