Source: http://docplayer.pl/40251744-Statut-optimum-funduszu-inwestycyjnego-otwartego-czesc-i-fundusz-rozdzial-i-postanowienia-ogolne.html
Timestamp: 2018-07-18 03:12:17
Legal References Found: Art. 1
 Art. 2
 Art. 3
 art. 7
 art. 2
 art. 220
 art. 2
 art. 20
 art. 3
 art. 161
 art. 34
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 7
 Art. 8
 Art. 8
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 11
 Art. 12
 Art. 13
 Art. 14
 Art. 15
 Art. 16
 Art. 17
 Art. 18
 art. 111
 art. 111
 Art. 19
 Art. 20
 Art. 21
 Art. 22
 Art. 23
 art. 89
 art. 89
 Art. 24
 Art. 25
 Art. 26

Document Content:
STATUT OPTIMUM FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO CZĘŚĆ I FUNDUSZ. Rozdział I Postanowienia ogólne - PDF
Download "STATUT OPTIMUM FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO CZĘŚĆ I FUNDUSZ. Rozdział I Postanowienia ogólne"
1 STATUT OPTIMUM FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO CZĘŚĆ I FUNDUSZ Rozdział I Postanowienia ogólne Art. 1 Fundusz 1. Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą Optimum Fundusz Inwestycyjny Otwarty. Fundusz może zamiast oznaczenia Fundusz Inwestycyjny Otwarty używać w nazwie skrótu FIO. 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym otwartym z wydzielonymi subfunduszami, utworzonym i działającym na zasadach określonych w przepisach Ustawy oraz w niniejszym Statucie, nadanym przez OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółkę Akcyjną z siedzibą w Warszawie, przy Rondo ONZ Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa, określone w ust Czas trwania Funduszu jest nieograniczony. Art. 2 Subfundusze 1. Subfunduszami Funduszu są: 1) Optimum Gotówkowy; 2) Optimum Obligacji; 3) Optimum Akcji. 2. Subfundusze nie posiadają osobowości prawnej. 3. W ramach każdego z Subfunduszy prowadzona jest odmienna polityka inwestycyjna. Art. 3 Definicje i skróty Użyte w Statucie definicje i skróty mają następujące znaczenie: 1) Agent Transferowy podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi Rejestr Uczestników oraz wykonuje inne czynności na rzecz Funduszu w związku z prowadzeniem Rejestru Uczestników, lub Towarzystwo w zakresie, w jakim prowadzi Rejestr Uczestników oraz wykonuje inne czynności na rzecz Funduszu w związku z prowadzeniem Rejestru Uczestników; 2) Aktywa Funduszu mienie Funduszu obejmujące środki pieniężne z tytułu wpłat Uczestników do Funduszu, inne środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz oraz pożytki z tych praw; na Aktywa Funduszu składają się Aktywa wszystkich Subfunduszy; 3) Aktywa Subfunduszu mienie danego Subfunduszu obejmujące środki pieniężne z tytułu wpłat Uczestników do danego Subfunduszu, inne środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz na rzecz Subfunduszu oraz pożytki z tych praw; Aktywa wszystkich Subfunduszy stanowią Aktywa Funduszu; 4) Częściowy Zwrot wycofanie części środków zgromadzonych na IKE, jeżeli nie zachodzą przesłanki do Wypłaty bądź Wypłaty Transferowej; 5) Depozytariusz bank, o którym mowa w art. 7, w zakresie, w jakim prowadzi rejestr Aktywów Funduszu, i pełni obowiązki depozytariusza zgodnie z Ustawą; 6) Dłużne Papiery Wartościowe Papiery Wartościowe inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom z zaciągnięcia długu, w szczególności obligacje, bony skarbowe, listy zastawne i certyfikaty depozytowe; 7) Dystrybutor podmiot, który na zlecenie Funduszu pośredniczy w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz oraz przyjmowaniu dyspozycji związanych z uczestnictwem w Funduszu; 8) Dzień Odkupienia dzień, w którym Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa, dniem tym jest każdy Dzień Wyceny, o którym mowa w pkt 11 lit. b); 9) Dzień Zbycia dzień, w którym Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa, dniem tym jest każdy Dzień Wyceny, o którym mowa w pkt 11 lit. b); 10) Dzień Roboczy każdy dzień, w którym odbywa się regularna sesja na podstawowym rynku giełdowym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie Spółka Akcyjna; 11) Dzień Wyceny dzień, na który Fundusz dokonuje wyceny Aktywów Funduszu oraz oddzielnie dla każdego z Subfunduszy Aktywów Subfunduszu, ustalenia Wartości Aktywów Funduszu Netto oraz oddzielnie dla każdego z Subfunduszy Wartości Aktywów Subfunduszu Netto, a także ustalenia oddzielnie dla każdego z Subfunduszy Wartości Aktywów Subfunduszu Netto na Jednostkę Uczestnictwa oraz ceny zbycia i ceny odkupienia Jednostek Uczestnictwa; dniem tym jest: a) dzień otwarcia ksiąg rachunkowych Funduszu następujący niezwłocznie po doręczeniu Towarzystwu
2 postanowienia o wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, b) każdy Dzień Roboczy, c) ostatni dzień roku obrotowego, d) dzień podziału Jednostek Uczestnictwa, e) dzień łączenia Jednostek Uczestnictwa, f) dzień przydziału jednostek uczestnictwa związanych z nowym subfunduszem, g) dzień rozpoczęcia likwidacji Funduszu, h) dzień rozpoczęcia likwidacji Subfunduszu; 12) Fundusz - Optimum Fundusz Inwestycyjny Otwarty; 13) Indywidualne Konto Emerytalne lub IKE wyodrębniony zapis w Rejestrze Uczestników, prowadzony na zasadach określonych w Ustawie IKE, Statucie i umowie o prowadzenie IKE; 14) Instrumenty Rynku Pieniężnego instrumenty rynku pieniężnego w rozumieniu art. 2 pkt 21 Ustawy; 15) Inwestor podmiot posiadający Subrejestr, lecz nie będący posiadaczem Jednostek Uczestnictwa lub ich ułamkowych części; 16) Jednostka Uczestnictwa jednostka uczestnictwa Subfunduszu lub jej ułamkowa część; 17) Kluczowe Informacje kluczowe informacje dla inwestorów, o których mowa w art. 220a Ustawy i Rozporządzenia Komisji Unii Europejskiej Nr 583/2010 z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie kluczowych informacji dla inwestorów; 18) Komisja Komisja Nadzoru Finansowego; 19) OECD Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju; 20) Opłata Za Odkupienie opłata manipulacyjna, jaką Towarzystwo może pobierać przy odkupywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii B oraz kategorii I; 21) Opłata Za Zamianę opłata manipulacyjna, jaką Towarzystwo może pobierać przy zbywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii I w ramach zamiany Jednostek Uczestnictwa; 22) Opłata Za Zbycie opłata manipulacyjna, jaką Towarzystwo może pobierać przy zbywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii A, kategorii B oraz kategorii I; 23) Oszczędzający osoba fizyczna, która gromadzi środki na IKE; 24) Państwo Członkowskie państwo inne niż Rzeczypospolita Polska, które jest członkiem Unii Europejskiej; 25) Papiery Wartościowe papiery wartościowe w rozumieniu art. 2 pkt 34 Ustawy; 26) Plan Inwestycyjny plan inwestycyjny oferowany przez Fundusz na zasadach określonych w art. 20 oraz w odpowiednim regulaminie; 27) Prospekt Informacyjny prospekt informacyjny Funduszu sporządzony zgodnie z Rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 roku w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczania wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz. U. z 2013 roku poz. 673); 28) Punkt Obsługi Klientów lub POK prowadzony przez Towarzystwo lub Dystrybutora punkt obsługi klientów, w którym przyjmowane są zlecenia nabycia i odkupienia Jednostek Uczestnictwa oraz dyspozycje związane z uczestnictwem w Funduszu; 29) Rejestr wyodrębniony w Rejestrze Uczestników zapis zawierający wszelkie dane dotyczące danego Uczestnika lub Inwestora; 30) Rejestr Uczestników rejestr zawierający wszelkie informacje dotyczące wszystkich Uczestników lub Inwestorów oraz zbytych i odkupionych przez Fundusz Jednostkach Uczestnictwa wszystkich Subfunduszy; 31) Subfundusz nieposiadająca osobowości prawnej, wydzielona część Funduszu prowadząca własną, określoną Statutem politykę inwestycyjną lub wszystkie Subfundusze wskazane w art. 3 ust. 2 Statutu; 32) Subrejestr wyodrębniony w ramach Rejestru zapis, prowadzony odrębnie dla każdego z Subfunduszy, zawierający dane dotyczące danego Uczestnika lub Inwestora; 33) Subrejestr Uczestników wyodrębniony w Rejestrze Uczestników zapis, prowadzony odrębnie dla każdego z Subfunduszy, zawierający wszelkie informacje dotyczące wszystkich Uczestników lub Inwestorów oraz zbytych i odkupionych przez Fundusz Jednostkach Uczestnictwa danego Subfunduszu; 34) Tabela Opłat tabela opłat manipulacyjnych Funduszu; 35) Towarzystwo OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna; 36) Uczestnik podmiot wskazany w Rejestrze Uczestników jako posiadacz Jednostek Uczestnictwa lub ich ułamkowych części; 37) Umowa Dodatkowa umowa o przystąpienie do Planu Inwestycyjnego albo umowa o prowadzenie IKE; 38) Ustawa ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz z późn. zm.); 39) Ustawa o IKE ustawa z dnia 20 kwietnia 2004 roku o indywidualnych kontach emerytalnych (Dz. U. Nr 116 poz z późn. zm.); 40) Ustawa Prawo dewizowe ustawa z dnia 27 lipca 2002 roku Prawo dewizowe (Dz.U. z 2012 r. poz. 826); 41) Ustawa o pracowniczych programach emerytalnych ustawa z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych (Dz. U. Nr 116, poz z późn. zm.); 42) Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy ustawa z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz. U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276 z późn. zm.); 43) Ustawa o Rachunkowości ustawa z dnia 29 września 1994 roku o rachunkowości (Dz. U. z 2013 r. poz. 330); 44) Ustawa o VAT ustawa z dnia 11 marca 2004 roku o podatku od towarów i usług (Dz. U. Nr 54, poz. 535 z późn. zm.);
3 45) Waluta Obca waluta państwa innego niż Rzeczpospolita Polska lub euro; 46) Wartość Aktywów Funduszu Netto wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu; Wartość Aktywów Funduszu Netto jest sumą Wartość Aktywów wszystkich Subfunduszy Netto; 47) Wartość Aktywów Subfunduszu Netto wartość Aktywów Subfunduszu pomniejszona o wszelkie zobowiązania Funduszu w części przypadającej na dany Subfundusz ustalonej zgodnie z art. 161 ust. 3 Ustawy; 48) Wartość Aktywów Subfunduszu Netto na Jednostkę Uczestnictwa Wartość Aktywów Subfunduszu Netto podzielona przez liczbę wszystkich Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu w Dniu Wyceny; 49) Wspólny Rejestr Małżeński Rejestr prowadzony wspólnie dla małżonków pozostających w małżeńskiej wspólności majątkowej, na którym zapisywane są Jednostki Uczestnictwa wchodzące w skład majątku wspólnego małżonków; 50) Wypłata wypłatę jednorazową albo wypłatę w ratach środków zgromadzonych na IKE dokonywaną na rzecz: a) oszczędzającego, po spełnieniu warunków określonych w art. 34 ust. 1 pkt 1 Ustawy o IKE albo b) osób uprawnionych w rozumieniu Ustawy o IKE, w przypadku śmierci Oszczędzającego; 51) Wypłata Transferowa przeniesienie środków zgromadzonych przez Oszczędzającego na IKE do innej instytucji finansowej lub przeniesienie środków zgromadzonych na IKE z IKE zmarłego na IKE osoby uprawnionej lub do programu emerytalnego, do którego uprawniony przystąpił, lub przeniesienie środków zgromadzonych przez Oszczędzającego na IKE do pracowniczego programu emerytalnego, do którego przystąpił Oszczędzający, lub przeniesienie środków z pracowniczego programu emerytalnego na IKE, w przypadkach określonych w ustawie o pracowniczych programach emerytalnych; 52) Zwrot wycofanie całości środków zgromadzonych na IKE, jeżeli nie zachodzą przesłanki do Wypłaty bądź Wypłaty Transferowej. Rozdział II Organy Funduszu Art. 4 Organy Funduszu Organami Funduszu są: Towarzystwo oraz Zgromadzenie Uczestników. Art. 5 Towarzystwo 1. Towarzystwo tworzy Fundusz, zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami trzecimi. 2. Towarzystwo działa w interesie Uczestników zgodnie z postanowieniami Ustawy oraz Statutu. 3. Fundusz jest reprezentowany przez Towarzystwo w sposób określony w statucie Towarzystwa. 4. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swych obowiązków w zakresie reprezentacji i zarządzania Funduszem, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków w zakresie reprezentacji i zarządzania Funduszem spowodowane jest okolicznościami, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. Art. 6 Zgromadzenie Uczestników 1. W Funduszu działa Zgromadzenie Uczestników. 2. Uprawnieni do udziału w Zgromadzeniu Uczestników są Uczestnicy wpisani do Rejestru Uczestników według stanu na koniec drugiego dnia roboczego poprzedzającego dzień Zgromadzenia Uczestników. W sprawach dotyczących tylko Subfunduszu uprawnieni do udziału w Zgromadzeniu Uczestników są Uczestnicy tego Subfunduszu. 3. Listę Uczestników uprawnionych do udziału w Zgromadzeniu Uczestników sporządza Agent Transferowy i przekazuje ją Towarzystwu w dniu roboczym poprzedzającym dzień Zgromadzenia Uczestników. Lista zawiera nazwiska i imiona albo firmy (nazwy) uprawnionych Uczestników, ich miejsce zamieszkania (siedzibę) lub adres do doręczeń, liczbę Jednostek Uczestnictwa oraz liczbę przysługujących im głosów. Lista jest sporządzana na podstawie danych zawartych w Rejestrze Uczestników. 4. Od dnia poprzedzającego dzień Zgromadzenia Uczestników do dnia Zgromadzenia Uczestników zawiesza się zbywanie i odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu. 5. Do uprawnień Zgromadzenia Uczestników należy podejmowanie uchwał w sprawach: 1) wyrażenia zgody na rozpoczęcie prowadzenia przez Fundusz działalności jako fundusz powiązany lub rozpoczęcie prowadzenia przez Subfundusz w Funduszu z wydzielonymi subfunduszami działalności jako subfundusz powiązany; 2) wyrażenia zgody na zmianę funduszu podstawowego; 3) wyrażenia zgody na zaprzestanie prowadzenia działalności jako fundusz powiązany; 4) wyrażenia zgody na połączenie krajowe i transgraniczne funduszy; 5) wyrażenia zgody na przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo; 6) wyrażenia zgody na przejęcie zarządzania Funduszem i prowadzenia jego spraw przez spółkę zarządzającą. 6. Zgromadzenie Uczestników odbywa się w miejscu siedziby Funduszu. 7. Koszty odbycia Zgromadzenia Uczestników ponosi Towarzystwo. 8. Zgromadzenie Uczestników zwołuje Towarzystwo, zawiadamiając o tym każdego Uczestnika indywidualnie przesyłką poleconą lub na trwałym nośniku informacji, co najmniej na 21 dni przed planowanym terminem
4 Zgromadzenia Uczestników. Od dnia ogłoszenia o zwołaniu Zgromadzenia Uczestników Funduszu przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa wraz z Kluczowymi Informacjami udostępnia się informację o planowanym Zgromadzeniu Uczestników. Zawiadomienie i informacja o planowanym Zgromadzeniu Uczestników zawierają: 1) informację o miejscu i terminie Zgromadzenia Uczestników, 2) wskazanie zdarzenia, o którym mowa w ust. 5, co do którego Zgromadzenie Uczestników ma wyrazić zgodę, 3) informację o zawieszeniu zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu, o którym mowa w ust. 4, 4) informację o dniu, na jaki jest ustalona lista Uczestników uprawnionych do udziału w Zgromadzeniu Uczestników. 9. Towarzystwo zwołujące Zgromadzenie Uczestników przed przekazaniem Uczestnikom zawiadomienia, o którym mowa w ust. 8, ogłasza o zwołaniu Zgromadzenia Uczestników, w sposób określony w Statucie dla ogłaszania zmian Statutu. 10. Uczestnik może wziąć udział w Zgromadzeniu Uczestników osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwa udziela się w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 11. Zgromadzenie Uczestników jest ważne, jeżeli wezmą w nim udział Uczestnicy posiadający co najmniej 50% Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu, według stanu na dwa dni robocze przed dniem Zgromadzenia Uczestników. 12. Przed podjęciem uchwały przez Zgromadzenie Uczestników zarząd Towarzystwa jest obowiązany przedstawić Uczestnikom swoją rekomendację oraz udzielić Uczestnikom wyjaśnień na temat interesujących ich zagadnień związanych ze zdarzeniem, o którym mowa w ust. 5, w tym odpowiedzieć na zadane przez Uczestników pytania. 13. Przed podjęciem uchwały każdy Uczestnik może wnioskować o przeprowadzenie dyskusji w przedmiocie zasadności wyrażenia zgody, o której mowa w ust Każda cała Jednostka Uczestnictwa upoważnia Uczestnika do oddania jednego głosu. 15. Uchwała o wyrażeniu zgody, o której mowa w ust. 5, zapada większością 2/3 głosów Uczestników obecnych lub reprezentowanych na Zgromadzeniu Uczestników. 16. Uchwała Zgromadzenia Uczestników jest protokołowana przez notariusza. 17. Szczegółowy tryb działania Zgromadzenia Uczestników oraz podejmowania uchwał określa Regulamin Zgromadzenia Uczestników nadany przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia Uczestników. Rozdział III Depozytariusz Art. 7 Depozytariusz 1. Depozytariuszem Funduszu jest ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach przy ulicy Sokolskiej Depozytariusz odpowiada za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków wynikających z umowy o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu. Odpowiedzialność Depozytariusza nie może być wyłączona lub ograniczona. Rozdział IV Wpłaty niezbędne do utworzenia Funduszu Art. 8 Zapisy na Jednostki Uczestnictwa 1. Do utworzenia Funduszu niezbędne jest zebranie wpłat do Subfunduszy w łącznej wysokości nie niższej niż złotych. 2. Do utworzenia danego Subfunduszu niezbędne jest zebranie wpłat do tego Subfunduszu w łącznej wysokości nie niższej niż złotych. 3. Wpłaty do Funduszu zbierane są w drodze zapisów na Jednostki Uczestnictwa. 4. Wpłaty do Funduszu mogą być dokonywane wyłącznie w środkach pieniężnych w złotych polskich. 5. Wpłaty do Funduszu dokonywane są na wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. 6. Zapisy na Jednostki Uczestnictwa zostaną przeprowadzone przez dokonanie wpłat wyłącznie przez Towarzystwo. 7. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie się w terminie określonym przez Towarzystwo, nie wcześniej jednak niż w dniu następującym po dniu doręczenia Towarzystwu zezwolenia Komisji na utworzenie Funduszu i nie później niż w terminie 4 miesięcy od dnia doręczenia Towarzystwu zezwolenia Komisji na utworzenie Funduszu. 8. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa zakończy się z chwilą dokonania wpłat do Subfunduszy, jednak nie później niż po upływie 7 dni od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. 9. W ramach zapisów przyjmowane będą zapisy na Jednostki Uczestnictwa kategorii A. 10. W ramach zapisów cena zbycia Jednostki Uczestnictwa każdego z Subfunduszy wynosi 10 złotych. Rozdział V Uczestnictwo w Funduszu Art. 8 Uczestnicy
5 1. Uczestnikami mogą być osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednakże posiadające zdolność do nabywania praw i zaciągania zobowiązań we własnym imieniu), rezydenci i nierezydenci w rozumieniu ustawy Prawo dewizowe. 2. Przystąpienie do Funduszu przez osoby fizyczne będące osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne w rozumieniu ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy wymaga zgody zarządu Towarzystwa. Art. 9 Małoletni 1. Uczestnikami mogą być osoby małoletnie. 2. Osoba małoletnia, która nie ukończyła 13 lat, może składać zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, zaś po ukończeniu 13 lat za zgodą przedstawiciela ustawowego. 3. Małoletni Uczestnik nie może udzielić pełnomocnictwa. 4. Postanowienia niniejszego paragrafu dotyczące osób małoletnich poniżej 13 lat mają odpowiednio zastosowanie do osób ubezwłasnowolnionych całkowicie, a dotyczące małoletnich, którzy ukończyli 13 lat mają odpowiednio zastosowanie do osób ubezwłasnowolnionych częściowo. 5. Fundusz przyjmuje, że czynnością nie przekraczającą zwykłego zarządu majątkiem małoletniego jest nabycie Jednostek Uczestnictwa lub złożenie zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa lub zamiany Jednostek Uczestnictwa do kwoty wskazanej w Prospekcie Informacyjnym w okresie kolejnych 30 dni. Art. 10 Pełnomocnictwo 1. Uczestnik lub Inwestor może udzielić pełnomocnictwa do wykonywania w jego imieniu i na jego rzecz czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu w ramach danego Rejestru. 2. Pełnomocnictwo może mieć formę pełnomocnictwa ogólnego upoważniającego do wszystkich czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu, w takim samym zakresie jak Uczestnik lub Inwestor. 3. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. 4. Pełnomocnikowi nie przysługuje prawo do udzielania dalszych pełnomocnictw, przy czym nie dotyczy to pełnomocnictw udzielanych podmiotom prowadzącym działalność polegającą na zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, które mogą udzielać dalszych pełnomocnictw swoim pracownikom. 5. Pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa lub Dystrybutora. 6. Pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w języku polskim. Na żądanie Towarzystwa lub Dystrybutora, pełnomocnictwo udzielone w języku obcym powinno zostać przetłumaczone przez tłumacza przysięgłego na język polski. 7. Uczestnik lub Inwestor może ustanowić nie więcej niż dwóch pełnomocników do jednego Rejestru. 8. W przypadku pełnomocnictwa udzielanego lub odwoływanego przez podmioty mające siedzibę poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej lub udzielanego według przepisów prawa innego niż polskie, treść dokumentu powinna zostać poświadczona za zgodność z prawem miejsca wystawienia przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny, o ile umowy z danym krajem lub obowiązujące przepisy prawa nie znoszą tego obowiązku. 9. Pełnomocnictwo może zostać w każdym czasie odwołane. Oświadczenie o odwołaniu pełnomocnictwa powinno zostać złożone w języku polskim w formie pisemnej, na formularzu udostępnionym przez Fundusz, z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa lub Dystrybutora, albo przez telefon lub za pomocą internetu, o ile Fundusz udostępni taką możliwość. 10. Pełnomocnictwo lub jego odwołanie staje się skuteczne wobec Funduszu z chwilą zarejestrowania informacji o jego udzieleniu lub odwołaniu przez Agenta Transferowego. 11. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za czynności dokonane przez pełnomocnika, także w przypadku gdy mocodawca pełnomocnictwo odwołał lub pełnomocnictwo wygasło, a Fundusz nie został o tym fakcie prawidłowo powiadomiony. 12. Uczestnik zobowiązany jest do niezwłocznego powiadamiania Funduszu o wszelkich zmianach danych podlegających wpisowi do Rejestru, w szczególności danych dotyczących zasad i sposobu reprezentacji Uczestnika. Rozdział VI Jednostki Uczestnictwa i prawa Uczestników Art. 11 Jednostki Uczestnictwa 1. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa: a) kategorii A, b) kategorii B, c) kategorii I. 2. Jednostki Uczestnictwa poszczególnych kategorii różnią się między sobą sposobem lub wysokością opłat manipulacyjnych pobieranych przez Towarzystwo przy ich zbywaniu lub odkupywaniu przez Fundusz. 3. Jednostki Uczestnictwa kategorii A są zbywane w ramach oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, że mogą być nabywane bez konieczności zawarcia Umowy Dodatkowej. Jednostki Uczestnictwa kategorii A są zbywane bezpośrednio przez Fundusz oraz za pośrednictwem wszystkich Dystrybutorów.
6 4. Jednostki Uczestnictwa kategorii B są zbywane wyłącznie w ramach Planów Inwestycyjnych. Jednostki Uczestnictwa kategorii B są zbywane bezpośrednio przez Fundusz oraz za pośrednictwem wybranych Dystrybutorów, pod warunkiem oferowania Planu Inwestycyjnego przez Fundusz oraz zawarcia z Funduszem umowy o przystąpienie do Planu Inwestycyjnego. Dodatkowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii B w ramach danego Planu Inwestycyjnego określa umowa o przystąpienie do tego Planu Inwestycyjnego. 5. Jednostki Uczestnictwa kategorii I zbywane są wyłącznie w ramach IKE. Jednostki Uczestnictwa kategorii I są zbywane bezpośrednio przez Fundusz oraz za pośrednictwem wybranych Dystrybutorów, pod warunkiem oferowania IKE przez Fundusz oraz zawarcia z Funduszem umowy o prowadzenie IKE. Dodatkowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii I w ramach IKE określa umowa o prowadzenie IKE. 6. Jednostki Uczestnictwa kategorii B i kategorii I mogą być zamieniane na Jednostki Uczestnictwa kategorii A w przypadkach przewidzianych w Umowie Dodatkowej. 7. Fundusz rozpoczyna zbywanie Jednostek Uczestnictwa poszczególnych kategorii w poszczególnych Subfunduszach po cenie zbycia równej cenie zbycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A danego Subfunduszu w dniu rozpoczęcia zbywania Jednostek Uczestnictwa nowej kategorii tego Subfunduszu. 8. Jednostki Uczestnictwa są ewidencjonowane z dokładnością do czterech miejsc po przecinku. Art. 12 Łączenie Jednostek Uczestnictwa 1. Fundusz może dokonać łączenia Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu w przypadku spadku Wartości Aktywów Subfunduszu Netto na Jednostkę Uczestnictwa poniżej 5 złotych. Jednostki Uczestnictwa danego Subfunduszu mogą być łączone wyłącznie w ramach tej samej kategorii. 2. Łączenie Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu dokonywane jest w ten sposób, żeby wartość Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu po łączeniu odpowiadała całkowitej wartości Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu przed łączeniem. Liczbę Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu będących przedmiotem łączenia w jedną Jednostkę Uczestnictwa tego Subfunduszu określa Towarzystwo, z tym że liczba ta jest jednakowa dla wszystkich Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu. 3. O zamiarze łączenia Jednostek Uczestnictwa Fundusz ogłasza na stronie internetowej Towarzystwa nie później niż na 14 dni przed dniem, w którym ma nastąpić łączenie. W ogłoszeniu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Fundusz wskazuje liczbę Jednostek Uczestnictwa po łączeniu, która będzie odpowiadała jednej Jednostce Uczestnictwa przed łączeniem, oraz datę, w której nastąpi łączenie. 4. W terminie 14 dni od dnia dokonania łączenia Jednostek Uczestnictwa Fundusz sporządza i przekazuje każdemu z Uczestników pisemną informację o liczbie i wartości Jednostek Uczestnictwa posiadanych przez niego po dokonanym łączeniu. Za zgodą Uczestnika informacja może zostać przekazana listem elektronicznym na adres poczty elektronicznej wskazany przez Uczestnika. Art. 13 Podział Jednostek Uczestnictwa 1. Fundusz może dokonać podziału Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu. 2. Podział Jednostki Uczestnictwa danego Subfunduszu jest dokonywany na równe części, w ten sposób, żeby ich całkowita wartość odpowiadała wartości Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu przed podziałem. Liczbę części, na którą dzielona jest Jednostka Uczestnictwa danego Subfunduszu, określa Towarzystwo, z tym że liczba ta jest jednakowa dla wszystkich Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu. 3. O zamiarze podziału Jednostek Uczestnictwa Fundusz ogłasza na stronie internetowej Towarzystwa nie później niż na 14 dni przed dniem, w którym ma nastąpić podział. W ogłoszeniu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Fundusz wskazuje liczbę Jednostek Uczestnictwa po podziale, która będzie odpowiadała jednej Jednostce Uczestnictwa przed podziałem, oraz datę, w której nastąpi podział. 5. W terminie 14 dni od dnia dokonania podziału Jednostek Uczestnictwa Fundusz sporządza i przekazuje każdemu z Uczestników pisemną informację o liczbie i wartości Jednostek Uczestnictwa posiadanych przez niego po dokonanym podziale. Za zgodą Uczestnika informacja może zostać przekazana listem elektronicznym na adres poczty elektronicznej wskazany przez Uczestnika. Art. 14 Rejestr Uczestników i Subrejestry Uczestników 1. Fundusz prowadzi Rejestr Uczestników. W ramach Rejestru Uczestników wydzielone są Subrejestry Uczestników prowadzone odrębnie dla każdego Subfunduszu. 2. Rejestr Uczestników zawiera wszelkie informacje dotyczące Uczestników lub Inwestorów oraz zbytych i odkupionych przez Fundusz Jednostkach Uczestnictwa wszystkich Subfunduszy, w szczególności: 1) dane identyfikujące poszczególnych Uczestników lub Inwestorów; 2) dane reprezentantów lub przedstawicieli ustawowych poszczególnych Uczestników lub Inwestorów; 3) dane beneficjantów rzeczywistych poszczególnych Uczestników lub Inwestorów; 4) dane teleadresowe poszczególnych Uczestników lub Inwestorów; 5) numery rachunków bankowych poszczególnych Uczestników lub Inwestorów, na które mają być przekazywane środki pieniężne z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz; 6) liczbę Jednostek Uczestnictwa poszczególnych kategorii należących do poszczególnych Uczestników; 7) datę każdego nabycia, liczbę i cenę Jednostek Uczestnictwa nabytych przez poszczególnych Uczestników ; 8) datę każdego odkupienia, liczbę odkupionych Jednostek Uczestnictwa oraz informację o kwocie wypłaconej danemu Uczestnikowi z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz;
7 9) wskazanie Umów Dodatkowych zawartych z Funduszem przez poszczególnych Uczestników; 10) wskazanie kwot opłat manipulacyjnych oraz podatków pobranych przy zbywaniu, zamianie i odkupywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa; 11) informacje o pełnomocnictwach udzielonych lub odwołanych przez poszczególnych Uczestników lub Inwestorów wraz ze wskazaniem danych pełnomocnika; 12) informacje o dokonanej blokadzie Jednostek Uczestnictwa, terminie, podstawie i warunkach blokady; 13) wzmiankę o ustanowionym zastawie na Jednostkach Uczestnictwa. 3. W Rejestrze Uczestników prowadzone są wyodrębnione zapisy związane ze zbywaniem przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii I. Zapisy te stanowią Indywidualne Konta Emerytalne. 4. W ramach realizacji zawartych z Dystrybutorami umów o pośredniczenie w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa, w tym w celu umożliwienia Uczestnikom lub Inwestorom otrzymywania informacji, dotyczących posiadanych przez nich Jednostek Uczestnictwa oraz stanu realizacji złożonych zleceń i dyspozycji za pośrednictwem Dystrybutorów, Fundusz może przekazywać danemu Dystrybutorowi dane dotyczące Uczestników lub Inwestorów, którzy za pośrednictwem tego Dystrybutora złożyli zlecenie otwarcia Subrejestru. 5. Rejestr Uczestników jest prowadzony na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. Art. 15 Rejestr i Subrejestr 1. Rejestr otwierany jest na podstawie dyspozycji Inwestora. Wraz z otwarciem pierwszego Rejestru dla danego Inwestora otwierane są Subrejestry dla tego Inwestora. Inwestor otrzymuje informację o nadanym numerze Rejestru oraz indywidualnych numerach rachunków bankowych powiązanych z rachunkiem nabyć każdego z Subfunduszy oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa, z zastrzeżeniem ust W przypadku otwarcia Rejestru prowadzonego dla Planu Inwestycyjnego lub IKE postanowienia Umowy Dodatkowej mogą przewidywać wnoszenie wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa na przyporządkowany Inwestorowi lub Uczestnikowi indywidualny rachunek bankowy powiązany z rachunkami nabyć Subfunduszu lub Subfunduszy. 3. Uczestnik lub Inwestor może w każdym czasie złożyć dyspozycję otwarcia kolejnego Rejestru bezpośrednio Funduszowi albo za pośrednictwem innego Dystrybutora, a także za pośrednictwem dotychczasowego Dystrybutora, o ile Dystrybutor dopuszcza taką możliwość, z tym że Uczestnik może posiadać łącznie nie więcej niż 5 Rejestry dla każdej kategorii jednostek. 4. Uczestnik lub Inwestor zobowiązany jest niezwłocznie poinformować Fundusz o wszelkich zmianach jego danych, w tym informacji o rzeczywistych beneficjentach. Zmiana danych stałych (dane osobowe, adres zameldowania, numer i seria dokumentu tożsamości) skutkuje wprowadzeniem jej we wszystkich Subrejestrach posiadanych przez Uczestnika lub Inwestora również w przypadku wskazania przez Uczestnika lub Inwestora w dyspozycji zmiany danych wyłącznie w zakresie jednego Subrejestru. Z wyłączeniem przypadków określonych w Prospekcie Informacyjnym, podpis pod oświadczeniem o zmianie danych, która nie wynika z dokumentów urzędowych, powinien być poświadczony notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa lub Dystrybutora. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za szkody poniesione przez Uczestnika w razie podania przez niego danych niezgodnych ze stanem faktycznym lub niedokonania aktualizacji swoich danych. 5. Rejestr jest zamykany po upływie 90 dni od dnia odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa zapisanych na tym Rejestrze albo po upływie 30 dni od dnia jego otwarcia, jeżeli w tym czasie nie nastąpiło w jego ramach nabycie Jednostek Uczestnictwa, albo na zlecenie Uczestnika lub Inwestora. 6. Rejestr jest prowadzony na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. Art. 16 Wspólny Rejestr Małżeński 1. Małżonkowie pozostający w wspólności majątkowej mogą nabywać Jednostki Uczestnictwa w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego. 2. Małżonkowie są współuprawnieni do Jednostek Uczestnictwa posiadanych w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego. Małżonkowie posiadający Wspólny Rejestr Małżeński wyrażają zgodę na składanie przez każdego z nich bez ograniczeń zleceń i dyspozycji dotyczących uczestnictwa w Funduszu w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego, łącznie z żądaniem odkupienia wszystkich posiadanych w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego Jednostek Uczestnictwa. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za skutki złożonych przez małżonków i ewentualnych pełnomocników zleceń będących wynikiem odmiennych decyzji każdego z nich. W przypadku zbiegu zleceń Fundusz będzie je realizował w kolejności wynikającej z zasad ogólnych. Ewentualny sprzeciw małżonka wobec czynności drugiego małżonka jest skuteczny wobec Fundusz, jeżeli został zarejestrowany przez Agenta Transferowego przed dokonaniem czynności. Małżonkowie zobowiązani są do natychmiastowego zawiadomienia Funduszu osobiście lub listem poleconym o ustaniu lub umownym ograniczeniu małżeńskiej wspólności majątkowej oraz przekazania potwierdzonej notarialnie kopii stosownego postanowienia sądu albo wypisem z aktu notarialnego zawierającego stosowną umowę. Ustanie małżeńskiej wspólności majątkowej staje się skuteczne z chwilą otrzymania informacji o ustaniu małżeńskiej wspólności majątkowej przez Agenta Transferowego, nie później jednak niż w terminie 2 Dni Roboczych od dnia złożenia takiej informacji Dystrybutorowi lub bezpośrednio Funduszowi. Małżonkowie są zobowiązani podać jeden adres do doręczeń. 3. Udzielenie pełnomocnictwa w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego następuje na podstawie zgody obojga małżonków. Pełnomocnictwo udzielone w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego może zostać odwołane przez każdego z małżonków.
8 4. W przypadku ustania lub ograniczenia wspólności majątkowej pomiędzy małżonkami Fundusz wykonuje zlecenia dotyczące Jednostek Uczestnictwa zapisanych na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim stosownie do okoliczności, które spowodowały ustanie lub ograniczenie tej wspólności. 5. Wspólny Rejestr Małżeński jest prowadzony na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. Art. 17 Blokada Jednostek Uczestnictwa i zastaw 1. Uczestnik może złożyć dyspozycję ustanowienia blokady wszystkich lub części posiadanych przez niego Jednostek Uczestnictwa w ramach danego Subrejestru. Jeżeli Uczestnik złoży dyspozycję blokady Jednostek Uczestnictwa o określonej wartości, wówczas liczba Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą jest zmienna i wyliczana jest w każdym Dniu Wyceny, przy czym Towarzystwo nie odpowiada za późniejszy spadek wartości Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą. 2. Blokada polega na wyłączeniu, przez określony czas lub do odwołania, możliwości składania i realizacji zleceń odkupienia i zamiany Jednostek Uczestnictwa nią objętych. W okresie obowiązywania blokady Fundusz będzie zobowiązany do nierealizowania zleceń odkupienia i zamiany Jednostek Uczestnictwa nią objętych. Blokada może zostać odwołana przez Uczestnika w każdym czasie, z zastrzeżeniem ust Uczestnik może złożyć dyspozycję ustanowienia blokady, która przed upływem czasu, na jaki została ustanowiona, może być odwołana wyłącznie przez wyznaczoną przez Uczestnika osobę trzecią będącą instytucją finansową. Łącznie z ustanowieniem takiej blokady Uczestnik może udzielić tej osobie pełnomocnictwa do złożenia zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą, które może być odwołane wyłącznie za jej zgodą, oraz wyrazić zgodę na wypłacenie środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą na rachunek bankowy wskazany przez pełnomocnika. W takim przypadku pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Dystrybutora. Fundusz nie kontroluje zasadności złożenia przez pełnomocnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa i nie ponosi odpowiedzialności za realizację zleceń złożonych przez pełnomocnika. 4. Dyspozycja Uczestnika lub uprawnionych osób o ustanowieniu lub odwołaniu blokady staje się skuteczna w momencie zarejestrowania dyspozycji przez Agenta Transferowego, lecz nie później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia dyspozycji w Punkcie Obsługi Klientów, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności. 5. Fundusz wpisuje wzmiankę o ustanowionym zastawie na wniosek Uczestnika lub zastawnika, po przedstawieniu umowy zastawu. Wpisanie wzmianki o ustanowionym zastawie powoduje wyłączenie możliwości składania i realizacji zleceń odkupienia i zamiany Jednostek Uczestnictwa będących przedmiotem zastawu zgodnie z zasadami określonymi w Ustawie. Wpisanie wzmianki o ustanowionym zastawie nastąpi w momencie zarejestrowania wniosku przez Agenta Transferowego, lecz nie później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia wniosku w Punkcie Obsługi Klientów, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności. 6. Łącznie z ustanowieniem zastawu Uczestnik może udzielić zastawnikowi pełnomocnictwa do złożenia zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa będących przedmiotem zastawu, które może być odwołane wyłącznie za zgodą zastawnika, oraz wyrazić zgodę na wypłacenie środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa objętych zastawem na rachunek bankowy wskazany przez zastawnika. Art. 18 Osoby uposażone na wypadek śmierci 1. W dyspozycji, o której mowa w art. 111 ust. 1 pkt 2) Ustawy, Uczestnik może wskazać Funduszowi wyłącznie jedną osobę. 2. W przypadku, o którym mowa w art. 111 ust. 1 Ustawy, Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa ze wszystkich Subrejestrów zmarłego Uczestnika, z wyłączeniem Wspólnych Rejestrów Małżeńskich, w proporcji wartości Jednostek Uczestnictwa zapisanych na danym Subrejestrze zmarłego Uczestnika do wartości Jednostek Uczestnictwa zapisanych na wszystkich Subrejestrach zmarłego Uczestnika, z wyłączeniem Wspólnych Rejestrów Małżeńskich. Art. 19 Indywidualne Konta Emerytalne 1. Fundusz może zbywać Jednostki Uczestnictwa w ramach IKE. 2. Zasady prowadzenia IKE przez Fundusz określa Ustawa o IKE, Statut i zawierane przez Fundusz z Oszczędzającymi umowy o prowadzenie IKE. 3. Prawo do wpłat na IKE przysługuje osobie fizycznej, która spełnia warunki określone w Ustawie o IKE i zawarła z Funduszem umowę o prowadzenie IKE. 4. IKE jest prowadzone na podstawie umowy o prowadzenie IKE zawartej między Funduszem a Oszczędzającym. Umowa o prowadzenie IKE jest zawierana w formie pisemnej bezpośrednio przez Fundusz lub za pośrednictwem określonych Dystrybutorów. 5. Oszczędzający wraz z podpisaniem Umowy o prowadzenie IKE składa dyspozycję alokacji Wpłat pomiędzy Subfundusze, przy czym dyspozycja alokacji może wskazywać także tylko jeden Subfundusz. Oszczędzający może w każdej chwili zmienić alokację Wpłat poprzez złożenie dyspozycji zmiany alokacji. 6. Umowa o prowadzenie IKE zawierana jest z chwilą podpisania przez Oszczędzającego i osobę reprezentującą Fundusz formularza Umowy o prowadzenie IKE. 7. Fundusz wydaje Oszczędzającemu pisemne potwierdzenie zawarcia umowy o prowadzenie IKE zgodnie z Ustawą o IKE. Potwierdzenie zawarcia umowy o prowadzenie IKE wydawane jest również na żądanie
9 Oszczędzającego. 8. Oszczędzający obowiązany jest dokonać wpłaty z tytułu pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa w ramach IKE w terminie 90 dni od dnia zawarcia umowy o prowadzenie IKE. W przypadku niedokonania wpłaty przez Oszczędzającego w powyższym terminie umowa o prowadzenie IKE ulega rozwiązaniu. 9. Umowa o prowadzenie IKE jest zawierana na czas nieokreślony. Każda ze stron może wypowiedzieć umowę o prowadzenie IKE w formie pisemnej, z zachowaniem miesięcznego terminu wypowiedzenia. Umowa o prowadzenie IKE ulega rozwiązaniu w przypadkach określonych w Ustawie o IKE. 10. Jeżeli dokonanie Wypłaty, Wypłaty Transferowej, Zwrotu lub Częściowego Zwrotu nastąpi we wskazanym w umowie o prowadzenie IKE terminie nie dłuższym niż 12 miesięcy licząc od dnia zawarcia umowy o prowadzenie IKE, Wypłata, Wypłata Transferowa, Zwrot lub Częściowy Zwrot wiąże się z koniecznością poniesienia przez Oszczędzającego dodatkowej opłaty w wysokości określonej w umowie o prowadzenie IKE nie wyższej jednak niż złotych. 11. Oszczędzający dokonuje Wpłat na IKE na wskazany w umowie o prowadzenie IKE rachunek bankowy przeznaczony do obsługi IKE prowadzony przez Depozytariusza na rzecz Funduszu. Wpłaty na rachunek bankowy przeznaczony do obsługi IKE są niezwłocznie rozdzielane na rachunki Subfunduszy, zgodnie z dyspozycją alokacji Wpłat. 12. Wypłata, Wypłata Transferowa, Zwrot i Częściowy Zwrot dokonywane są wyłącznie w przypadkach i na zasadach określonych w Ustawie o IKE. Szczegółowy tryb i terminy dokonania Wypłaty, Wypłaty Transferowej, Zwrotu albo Częściowego Zwrotu określa umowa o prowadzenie IKE. Art. 20 Plany Inwestycyjne 1. Fundusz może zbywać Jednostki Uczestnictwa w ramach Planów Inwestycyjnych. Plany Inwestycyjne mogą być oferowane we współpracy z Dystrybutorami. 2. Przystąpienie do Planu Inwestycyjnego następuje poprzez zawarcie przez Uczestnika Umowy Dodatkowej, w której deklaruje on nabywanie Jednostek Uczestnictwa na warunkach w niej określonych. Zawarcie Umowy Dodatkowej nie może wiązać się z ograniczeniem praw i nałożeniem na Uczestnika obowiązków innych niż określone w Statucie oraz ograniczeniem odpowiedzialności Funduszu. 3. Plany Inwestycyjne mogą być prowadzone na następujących zasadach: 1) zbywanie przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa w ramach danego Planu Inwestycyjnego odbywa się na warunkach określonych w Umowie Dodatkowej; 2) warunkiem przystąpienia do danego Planu Inwestycyjnego może być w szczególności zadeklarowanie przez osobę przystępującą do tego Planu Inwestycyjnego dokonania jednorazowej wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa w określonej wysokości albo dokonania wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa w określonej łącznej wysokości w określonym czasie, albo dokonywania regularnych wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa w określonym czasie; 3) warunkiem przystąpienia do Planu Inwestycyjnego jest zawarcie z Funduszem Umowy Dodatkowej, która powinna określać szczegółowe warunki uczestnictwa w tym Planie Inwestycyjnym, w szczególności nazwę tego Planu Inwestycyjnego, czas trwania Planu Inwestycyjnego, wysokość poszczególnych wpłat, zasady zmiany Planu Inwestycyjnego i informowania o tych zmianach, zasady pobierania opłat związanych z nabywaniem, odkupywaniem, zamianą Jednostek Uczestnictwa w ramach Planu Inwestycyjnego, w tym zasady obniżenia lub zwalniania z ponoszenia tych opłat oraz zasady rozwiązania Umowy Dodatkowej. 4. Stawki Opłat Manipulacyjnych związanych z Planem Inwestycyjnym określa jego regulamin. 5. Informacje o zasadach tworzenia, funkcjonowania i przystąpienia do Planów Inwestycyjnych, o których mowa w ust. 1, dostępne są w siedzibie Towarzystwa oraz u Dystrybutorów oferujących Plan Inwestycyjny. Art. 21 Świadczenia na rzecz Uczestnika 1. Uczestnik zamierzający w dłuższym okresie inwestować znaczne środki w Jednostki Uczestnictwa, może zawrzeć z Funduszem umowę, która będzie określała szczegółowe zasady i terminy realizacji na rzecz Uczestnika świadczenia przez Towarzystwo, działające w imieniu Funduszu. 2. Uprawnionym do otrzymania świadczenia od Funduszu jest Uczestnik, który zawarł umowę, o której mowa w ust. 1, i w danym okresie rozliczeniowym posiadał taką liczbę Jednostek Uczestnictwa zapisanych na jego Subrejestrze, że średnia Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przypadających na posiadane przez niego Jednostki Uczestnictwa łącznie ze średnią wartością aktywów netto przypadających na posiadane przez niego jednostki uczestnictwa zapisane na subrejestrach otwartych w pozostałych subfunduszach Funduszu w okresie rozliczeniowym była większa niż złotych, przy czym Towarzystwu przysługuje prawo do obniżenia tej kwoty w odniesieniu do wszystkich Uczestników. 3. Świadczenie Funduszu, o którym mowa w niniejszym artykule, ustalane będzie jako, określona procentowo, część wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem określonego w Statucie, naliczonego od Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadających na posiadane przez Uczestnika Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu i naliczane na takich samych zasadach jak wynagrodzenie Towarzystwa. 4. Określona procentowo część wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem określonego w Statucie należnego danemu Uczestnikowi, zależeć będzie od średniej Wartości Aktywów Netto przypadających na posiadane przez danego Uczestnika Jednostki Uczestnictwa w okresie rozliczeniowym oraz długości okresu rozliczeniowego. Zasady obliczania procentowej części wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem określonego w Statucie w zależności od długości okresu rozliczeniowego ustalana jest przez
10 zarząd Towarzystwa. 5. Okresem rozliczeniowym jest okres brany pod uwagę przy ustalaniu liczby Jednostek Uczestnictwa, których posiadanie uprawnia Uczestnika do otrzymania świadczenia, o którym mowa w niniejszym artykule. Długość okresu rozliczeniowego ustalana jest w umowie, o której mowa w ust. 1, z zastrzeżeniem że nie może być ona krótsza niż miesiąc. 6. Świadczenie realizowane jest na rzecz Uczestnika w terminach ustalonych w umowie, o której mowa w ust. 1. Wynagrodzenie wypłacane Towarzystwu za zarządzanie Subfunduszem pomniejszane jest o kwotę stanowiącą równowartość świadczeń zrealizowanych na rzecz Uczestników na podstawie postanowień niniejszego artykułu. 7. Spełnienie świadczenia na rzecz Uczestnika może być dokonane poprzez nabycie na rzecz uprawnionego Uczestnika Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu za kwotę należnego mu świadczenia lub poprzez wypłatę Uczestnikowi na rachunek bankowy kwoty należnego mu świadczenia. Rozdział VII Zbywanie, odkupywanie i zamiana Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz Art. 22 Zbywanie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz 1. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa bez ograniczeń w każdym Dniu Zbycia, z tym że zbycie Jednostek Uczestnictwa kategorii innej niż kategoria A wymaga zaoferowania takiej możliwości przez Fundusz i zawarcia z Funduszem Umowy Dodatkowej. 2. Nabycie Jednostek Uczestnictwa wymaga posiadania Rejestru i Subrejestru w tym Subfunduszu. Fundusz otwiera dla Inwestora Rejestr wraz z Subrejestrami we wszystkich Subfunduszach na podstawie zlecenia otwarcia Rejestru. 3. Inwestor lub Uczestnik posiadający Rejestr wraz z Subrejestrami może nabywać Jednostki Uczestnictwa każdego Subfunduszu poprzez dokonanie wpłat środków pieniężnych na indywidualny rachunek bankowy powiązany z rachunkiem nabyć każdego z Subfunduszy oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa, które mają być zbyte przez Fundusz za dokonaną wpłatę. 4. Wpłata na Jednostki Uczestnictwa może zostać dokonana wyłącznie w środkach pieniężnych w złotych na rachunek bankowy właściwy dla Subfunduszu oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa, które mają być zbyte przez Fundusz za dokonaną wpłatę. 5. Fundusz przyjmuje wyłącznie wpłaty w wysokości nie niższej niż określona w Statucie dla danego Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa danej kategorii. 6. Subfundusz może posiadać wspólnie z innymi Subfunduszami przejściowe rachunki bankowe, na które będą przyjmowane wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach Planów Inwestycyjnych albo IKE. Przejściowe rachunki bankowe mogą być prowadzone na rzecz Funduszu, jako rachunki wydzielonych środków pieniężnych. W takim przypadku wpłaty Uczestnika będą niezwłocznie i automatycznie przekazywane na rachunki właściwe dla wybranych przez Uczestnika Subfunduszy, w proporcjach określonych przez Uczestnika w Umowie Dodatkowej lub dyspozycji. 7. W przypadku, gdy dyspozycja otwarcia Subrejestru została złożona za pośrednictwem internetu, pierwsza wpłata na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach tego Subrejestru musi zostać dokonana w środkach pieniężnych z należącego do posiadacza tego Subrejestru rachunku bankowego, którego dane towarzyszące są zgodne z danymi podanymi w dyspozycji otwarcia Subrejestru. 8. Zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa jest realizowane do wysokości kwoty wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa pomniejszonej o pobraną opłatę manipulacyjną. 9. Fundusz zbywa liczbę Jednostek Uczestnictwa równą ilorazowi kwoty wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa pomniejszonej o pobraną opłatę manipulacyjną i ceny zbycia Jednostki Uczestnictwa w Dniu Zbycia, w którym następuje zbycie. 10. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa po cenie wynikającej z podzielenia Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przez liczbę Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu ustaloną na podstawie Rejestru Uczestników w Dniu Zbycia. 11. Sposób i szczegółowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii A określa Prospekt Informacyjny, a Jednostek Uczestnictwa kategorii B oraz kategorii I Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Art. 23 Odkupywanie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz 1. Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa na żądanie Uczestnika w każdym Dniu Odkupienia, z zastrzeżeniem że odkupienie Jednostek Uczestnictwa kategorii innej niż kategoria A może podlegać szczególnym warunkom określonym w Umowie Dodatkowej zawartej z Funduszem lub wywołać dodatkowe skutki zgodnie z warunkami zawartymi w Umowie Dodatkowej. 2. Jednostki Uczestnictwa podlegają umorzeniu z mocy prawa z chwilą ich odkupienia przez Fundusz. 3. Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa po cenie wynikającej z podzielenia Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przez liczbę Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu ustaloną na podstawie Rejestru Uczestników w Dniu Odkupienia. 4. Kwotę do wypłaty z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa ustala się jako iloczyn ceny odkupienia Jednostki Uczestnictwa i liczby odkupywanych Jednostek Uczestnictwa pomniejszony o Opłatę Za Odkupienie oraz podatek dochodowy, o ile przepisy prawa będą nakładały na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania tego podatku. 5. Wypłata środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa następuje niezwłocznie po
11 odkupieniu Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz. Wypłata środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa następuje poprzez złożenie polecenia przelewu środków pieniężnych na wskazany przez Uczestnika rachunek bankowy albo na rachunek pieniężny prowadzony przez dom maklerski. W przypadku osoby małoletniej lub ubezwłasnowolnionej, wypłata może być dokonana na rachunek jej przedstawiciela ustawowego. W przypadku Wspólnego Rejestru Małżeńskiego, wypłata może być dokonana na rachunek jednego z małżonków. Fundusz dokonuje wypłaty niezwłocznie po odkupieniu Jednostek Uczestnictwa, z tym że okres pomiędzy Dniem Odkupienia a dniem złożenia przez Fundusz dyspozycji przelewu środków pieniężnych przeznaczonych na wypłatę będzie nie krótszy niż 1 dzień i nie dłuższy niż 5 dni, z zastrzeżeniem zdania następnego, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. Moment wpływu środków wypłacanych przez Fundusz na rachunek bankowy Uczestnictwa zależy od procedur banku prowadzącego rachunek Uczestnika. Wypłata z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii I następuje wyłącznie w formie Wypłaty, Wypłaty Transferowej, Zwrotu lub Częściowego Zwrotu. 6. W przypadku, gdy w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa, wartość posiadanych przez Uczestnika Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu zapisanych na danym Subrejestrze byłaby mniejsza niż 50 złotych, odkupieniu podlegają wszystkie posiadane przez Uczestnika Jednostki Uczestnictwa zapisane na tym Subrejestrze. 7. Fundusz dokonując odkupienia Jednostek Uczestnictwa identyfikuje Jednostki Uczestnictwa podlegające odkupieniu i odkupuje Jednostki Uczestnictwa począwszy od zbytych przez Fundusz po najwyższej cenie (metoda HIFO). Wyłączona jest możliwość wskazania przez Uczestnika kolejności odkupywania Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz. 8. Fundusz może zawiesić odkupywanie Jednostek Uczestnictwa w przypadku określonym w art. 89 ust. 4 i 5 Ustawy, na warunkach tam określonych. Postanowienia art. 89 ust. 4 i 5 Ustawy stosuje się oddzielnie dla każdego Subfunduszu. 9. Sposób i szczegółowe warunki odkupywania Jednostek Uczestnictwa kategorii A określa Prospekt Informacyjny, a Jednostek Uczestnictwa kategorii B oraz kategorii I Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Art. 24 Zamiana Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz 1. Fundusz dokonuje zamiany Jednostek Uczestnictwa na żądanie Uczestnika w każdym Dniu Odkupienia, z zastrzeżeniem że zamiana Jednostek Uczestnictwa kategorii innej niż kategoria A może podlegać szczególnym warunkom określonym w Umowie Dodatkowej zawartej z Funduszem lub wywołać dodatkowe skutki zgodnie z warunkami zawartymi w Umowie Dodatkowej. 2. Zamiana Jednostek Uczestnictwa polega na odkupieniu w danym Dniu Odkupienia Jednostek Uczestnictwa jednego Subfunduszu ( Subfundusz Źródłowy ) oraz zbyciu w tym samym Dniu Zbycia, za kwotę otrzymaną z odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu Źródłowego pomniejszoną o opłaty manipulacyjne, Jednostek Uczestnictwa innego Subfunduszu ( Subfundusz Docelowy ). 3. Sposób i szczegółowe warunki zamiany Jednostek Uczestnictwa kategorii A określa Prospekt Informacyjny, a Jednostek Uczestnictwa kategorii B oraz kategorii I Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Art. 25 Kolejność realizacji zleceń 1. W przypadku gdy Agent Transferowy otrzyma dyspozycje i zlecenia różnego rodzaju dotyczące tego samego Subrejestru w czasie skutkującym ich realizacją w tym samym Dniu Wyceny, będą one realizowane w następującej kolejności: dyspozycja blokady, dyspozycja odwołania blokady, zlecenie nabycia Jednostek, zlecenie transferu spadkowego, zlecenie zamiany Jednostek, zlecenie odkupienia Jednostek. 2. W przypadku gdy Agent Transferowy otrzyma dyspozycje albo zlecenia tego samego rodzaju dotyczące tego samego Subrejestru w czasie skutkującym ich realizacją w tym samym Dniu Wyceny będą one realizowane w kolejności losowej. Art. 26 Terminy, w jakich najpóźniej nastąpi zbycie przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa po złożeniu zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa 1. Zbycie Jednostek Uczestnictwa następuje nie później niż w terminie 7 dni od dnia dokonania wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa (uznania rachunku bankowego właściwego dla Subfunduszu oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa albo wspólnego z innymi Subfunduszami przejściowego rachunku bankowego), chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. 2. Zbycie Jednostek Uczestnictwa następuje: a) w przypadku zbycia Jednostek Uczestnictwa następującego na podstawie zlecenia otwarcia Rejestru i wpłaty środków pieniężnych: - w Dniu Zbycia, w którym środki pieniężne wpłynęły na indywidualny rachunek bankowy powiązany z rachunkiem nabyć Subfunduszu oraz kategorią Jednostki Uczestnictwa oraz zlecenie otwarcia Rejestru wpłynęło do Agenta Transferowego jeżeli oba te zdarzenia nastąpiły do godziny 9:00 w tym Dniu Zbycia, - w pierwszym Dniu Zbycia następującym po dniu, w którym środki pieniężne wpłynęły na indywidualny rachunek bankowy powiązany z rachunkiem nabyć Subfunduszu oraz kategorią Jednostki Uczestnictwa oraz zlecenie otwarcia Rejestru wpłynęło do Agenta Transferowego jeżeli co najmniej jedno z tych zdarzeń nastąpiło po godzinie 9:00 w tym Dniu,
INVENTUM TFI S.A. STATUT INVENTUM PARASOL FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY STATUT INVENTUM PARASOL FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY
STATUT INVENTUM PARASOL FUNDUSZ INWESTYCYJNY OTWARTY ROZDZIAŁ I. FUNDUSZ 1. Definicje Użyte w niniejszym statucie wyrażenia mają następujące znaczenie: 1) Agent Transferowy podmiot, który na zlecenie Funduszu