Source: https://www.cdmpekao.pl/edukacja/bezpieczenstwo/ogloszenie_w_trybie_art_110w
Timestamp: 2019-01-21 13:32:05
Legal References Found: art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 110
 art. 103
 art. 103
 art. 103
 art. 110
 art. 4
 art. 103
 art. 103
 art. 103
 art. 103
 art. 305
 art. 307
 art. 308
 art. 1
 art. 103
 art. 103

Document Content:
Ogłoszenie w trybie art. 110w ust. 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi - Informacja zawarta w części 17 Informacji w zakresie adekwatności kapitałowej CDM Pekao S.A. - 31.XII.2016 r.
W związku z art. 110w ust. 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (u.o.i.f.) Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. (CDM) przedstawia następujące informacje (wg stanu na 17 maja 2016):
I. Dodatkowe informacje zawarte w sprawozdaniu z działalności jednostki, o których mowa w art. 110w ust. 1 u.o.i.f., tj.:
1) Informacja o działalności CDM poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej:
Informacja zawarta we Wstępie INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
2) Informacja o stopie zwrotu z aktywów, obliczonej jako iloraz zysku netto i sumy bilansowej:
Informacja zawarta w cz. 9 INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
II. Informacje, o których mowa w art. 110w ust. 4 u.o.i.f., tj.:
1) Opis systemu zarządzania ryzykiem:
Informacja zawarta w cz. 1 INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
2) Opis polityki wynagrodzeń:
Informacja zawarta w cz. 17 INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
3) Informacja o powołaniu komitetu do spraw wynagrodzeń:
Informacja zawarta w cz. 1.2 INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
4) Informacja o spełnianiu przez członków organów domu maklerskiego wymogów określonych w art. 103 ust. 1-1h u.o.i.f.:
1) Członkowie Rady Nadzorczej CDM oraz członkowie Zarządu CDM spełniają wymogi dotyczące posiadania wiedzy, kompetencji i doświadczenia niezbędnego do zarządzania domem maklerskim oraz niekaralności), o których mowa w art. 103 ust. 1a-1b u.o.i.f.
Spełnienie tych wymogów zostało potwierdzone przez Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A., na podstawie dokonanej oceny odpowiedniości, zgodnie z postanowieniami Polityki dotyczącej oceny odpowiedniości proponowanych oraz mianowanych członków Zarządu oraz Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A. (Polityka) określającej zasady i kryteria naboru członków Rady Nadzorczej i Zarządu oraz oceny ich kompetencji w toku sprawowania funkcji.
a) w odniesieniu do członków Rady Nadzorczej, w związku ze zmianami w składzie Rady Nadzorczej, dokonanymi w 2015 r., Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.:
- na podstawie Oceny Odpowiedniości Indywidualnej stwierdził, że:
Pani Róża Milic-Czerniak oraz
Pani Kamilla Marchewka-Bartkowiak
spełniają Wymogi Odpowiedniości Indywidualnej, określone w Polityce,
- na podstawie Oceny Odpowiedniości Kolektywnej stwierdził, że Rada Nadzorcza CDM w składzie:
Pan Grzegorz Piwowar,
Pan Roberto Vergnano,
Pan Mateusz Gołąb,
Pani Elżbieta Krakowiak,
Pani Róża Milic-Czerniak,
spełnia Wymogi Odpowiedniości Kolektywnej, określone w Polityce.
b) w odniesieniu do członków Zarządu CDM - w związku z powołaniem Zarządu na kolejną kadencję w kwietniu 2016 r., Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.
Pan Wojciech Rutkowski oraz
Pan Piotr Kozłowski
- na podstawie Oceny Odpowiedniości Kolektywnej stwierdził, że Zarząd CDM w składzie:
2) Członkowie Rady Nadzorczej CDM oraz członkowie Zarządu CDM spełniają wymogi dotyczące „liczby funkcji członka zarządu lub rady nadzorczej pełnionych jednocześnie przez członka zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego", o których mowa w art. 103 ust. 1c-1h u.o.i.f.
W związku z art. 110w ust. 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (u.o.i.f.) Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. (CDM) przedstawia następujące informacje (stan na: 1.11.2015):
1) informacje o działalności CDM poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w podziale na poszczególne państwa członkowskie i państwa trzecie, w których posiada podmioty zależne, na zasadzie skonsolidowanej w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 48 rozporządzenia 575/2013, za dany rok obrotowy - brak (CDM jest zobowiązany do zawarcia tych informacji po raz pierwszy w sprawozdaniu z działalności jednostki za okres 1.01.2015-31.12.2015),
2) informacja o stopie zwrotu z aktywów, obliczonej jako iloraz zysku netto i sumy bilansowej - brak (CDM jest zobowiązany do zawarcia tej informacji po raz pierwszy w sprawozdaniu z działalności jednostki za okres 1.01.2015-31.12.2015).
Informacja zawarta w cz. 16 INFORMACJI W ZAKRESIE ADEKWATNOŚCI KAPITAŁOWEJ
Komitet ds. Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A. („Komitet") został powołany uchwałą Rady Nadzorczej nr 9/2012 z dnia 29 marca 2012 r.
Uchwałą nr 13/2015 Rady Nadzorczej z dnia 27 lutego 2015 r. Komitet zmienił nazwę na Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.
Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń działa w składzie:
Pan Grzegorz Piwowar
Pani Elżbieta Krakowiak
Pan Mateusz Gołąb
Statut Centralnego Domu Maklerskiego Pekao Spółka Akcyjna (w wersji od dnia 31.03.2015) oraz Polityka dotycząca oceny odpowiedniości proponowanych oraz mianowanych członków Zarządu oraz Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.(wprowadzona w dniu 2.04.2015) określają zasady i kryteria naboru członków Rady Nadzorczej i Zarządu oraz oceny ich kompetencji w toku sprawowania funkcji, w tym mają na celu badanie spełniania przez nich wymogów, o których mowa w art. 103 ust. 1-1h u.o.i.f.
Regulacje te są stosowane m.in. w związku z naborem członków organów oraz podczas rocznej oceny członków Zarządu dokonywanej w ramach programu oceny kadry kierowniczej wyższego szczebla funkcjonującego w grupie kapitałowej. Przed obowiązywaniem powyższych regulacji wybór członków Rady Nadzorczej i Zarządu odbywał się spośród kandydatów, których wiedza specjalistyczna, doświadczenie i umiejętności były potwierdzone sprawowaniem funkcji kierowniczych w CDM lub grupie kapitałowej, której CDM Pekao S.A. jest częścią.
W odniesieniu do członków Rady Nadzorczej - w związku ze zmianami w składzie Rady Nadzorczej, dokonanymi w 2015 r., Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A.:
spełniają Wymogi Odpowiedniości Indywidualnej, określone w ww. polityce,
spełnia Wymogi Odpowiedniości Kolektywnej, określone w ww. polityce.
Tym samym należy uznać, że członkowie Rady Nadzorczej spełniają wymogi, o których mowa w art. 103 ust. 1-1h u.o.i.f.
W odniesieniu do członków Zarząd CDM - zważywszy na treść ww. regulacji, w tym brak zmian w składzie Zarządu po wejściu w życie ww. regulacji, Komitet ds. Nominacji i Wynagrodzeń Rady Nadzorczej CDM Pekao S.A. nie był jeszcze zobligowany do przeprowadzenia Oceny Odpowiedniości, o której mowa w ww. polityce, w stosunku do Członków Zarządu.
Pomimo tego należy podnieść, że:
- Wojciech Rutkowski, Prezes Zarządu:
w zakresie wymogów, o których mowa w art. 103 ust. 1 i 1a u.o.i.f. - odpowiednia informacja nt. kwalifikacji zawodowych i reputacji zawarta jest tutaj,
w zakresie wymogu, o którym mowa w art. 103 ust. 1b u.o.i.f. - nie uznany prawomocnym orzeczeniem za winnego popełnienia przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi, przestępstwa określonego w art. 305, art. 307 lub art. 308 ustawy z dnia 30 czerwca 2000 r. - Prawo własności przemysłowej, przestępstwa określonego w ustawach, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym, oraz przestępstwa stanowiącego naruszenie równoważnych przepisów obowiązujących w innych pańśtwach członkowskich,
w zakresie wymogu, o którym mowa w art. 103 ust. 1c-1h u.o.i.f. - nie pełni funkcji członka rady nadzorczej ani członka zarządu w innymi podmiocie,
- Piotr Kozłowski, Członek Zarządu:
w zakresie wymogu, o którym mowa w art. 103 ust. 1c-1h u.o.i.f. - nie pełni funkcji członka zarządu w innymi podmiocie, pełni funkcję Członka Rady Nadzorczej BondSpot S.A.