Source: http://docplayer.pl/11353596-Lwa-4111-01-05-2013-k-13-007-wystapienie-pokontrolne.html
Timestamp: 2017-12-15 01:04:01
Legal References Found: art. 5
 art. 3
 art. 9
 art. 5
 art. 3
 art. 9
 art. 9
 art. 9
 art. 9
 art. 53
 art. 6
 art. 9
 art. 54
 art. 62

Document Content:
LWA /2013 K/13/007 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE - PDF
LWA /2013 K/13/007 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE
Download "LWA 4111-01-05/2013 K/13/007 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE"
1 LWA /2013 K/13/007 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE
3 I. Dane identyfikacyjne kontroli Numer i tytuł kontroli Jednostka przeprowadzając a kontrolę K/13/007 Gospodarka ściekowa gmin na obszarach nieobjętych systemem kanalizacji zbiorczej w latach (kontrola sprawdzająca). Najwyższa Izba Kontroli, Delegatura w Warszawie Kontroler Paweł Krawczak, doradca ekonomiczny, upoważnienie do kontroli nr z dnia 30 stycznia 2013 r. (dowód: akta kontroli str. 1-2) Jednostka kontrolowana Kierownik jednostki kontrolowanej Urząd Gminy Dzierzgowo 1, ul. T. Kościuszki 1, Dzierzgowo Robert Jeliński Wójt Gminy Dzierzgowo II. Ocena kontrolowanej działalności Ocena ogólna Najwyższa Izba Kontroli ocenia negatywnie 2 gospodarkę ściekową Gminy Dzierzgowo z uwagi na fakt, że spośród 838 ankietowanych właścicieli nieruchomości z terenów nieobjętych systemem kanalizacji zbiorczej 257 (30,6%) nie posiadało bezodpływowych zbiorników na nieczystości ciekłe, tj. nie spełniało obowiązku określonego w art. 5 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 13 września 1996 r. o utrzymaniu czystości i porządku w gminach 3. W grupie ankietowanych właścicieli nieruchomości 162 posiadało przydomowe oczyszczalnie ścieków. W 2012 r. spośród 419 właścicieli nieruchomości wyposażonych w zbiornik bezodpływowy, tylko siedmiu zawarło umowy na opróżnianie i transport nieczystości ciekłych z podmiotem posiadającym stosowne zezwolenie, a 36 skorzystało z tych usług. Łącznie w 2012 r. właściciele zbiorników bezodpływowych w sposób udokumentowany zagospodarowali 994 m 3 nieczystości ciekłych. NIK ocenia pozytywnie uzupełnienie ewidencji zbiorników bezodpływowych, a także kontynuowanie programu budowy przydomowych oczyszczalni ścieków na terenie gminy. III. Opis ustalonego stanu Opis stanu Najwyższa Izba Kontroli w wystąpieniu pokontrolnym z 9 listopada 2011 r. (znak: LWA /2011) oceniła negatywnie działania Urzędu w zakresie gospodarki ściekami na obszarach nieobjętych systemem kanalizacji zbiorczej, z uwagi na nieudokumentowanie sposobu zagospodarowania 99,2% wytworzonych na tych obszarach nieczystości ciekłych oraz wniosła o: 1. Podjęcie skutecznych działań w celu wyegzekwowania od właścicieli nieruchomości wyposażonych w zbiorniki bezodpływowe obowiązku ich opróżniania. 2. Uzupełnienie i wykorzystywanie ewidencji zbiorników bezodpływowych, zgodnie z art. 3 ust. 3 pkt 1 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. 3. Przygotowanie i przedstawienie Radzie Gminy projektu uchwały określającej górne stawki opłat za opróżnianie zbiorników bezodpływowych i transport nieczystości ciekłych. 1 Dalej: UG lub Urząd 2 Najwyższa Izba Kontroli stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych, negatywna. 3 Dz. U. z 2012 r. poz. 391 ze zm.
4 4. Egzekwowanie od przedsiębiorców posiadających zezwolenie na zbieranie i transport nieczystości ciekłych przestrzegania obowiązków sprawozdawczych określonych w art. 9a ust. 1 i ust. 2 pkt 1 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. 5. Kontynuowanie działań w celu budowy przydomowych oczyszczalni ścieków na terenie gminy. W odpowiedzi na wystąpienie pokontrolne Wójt pismem z 22 listopada 2011 r. (znak: OSR ) poinformował, że: 1. Została powołana komisja ds. weryfikacji zbiorników na nieczystości ciekłe oraz sposobu ich opróżniania. Po skompletowaniu dokumentów zostaną podjęte kroki w celu egzekwowania od właścicieli nieruchomości obowiązku ich opróżniania. 2. Na stronie internetowej Urzędu umieszczono wzór deklaracji dla właścicieli nieruchomości wyposażonych w zbiorniki bezodpływowe lub przydomowe oczyszczalnie ścieków, w celu dokonania zgłoszeń ww. urządzeń. W II i III kwartale 2012 r. prace w terenie rozpocznie komisja, której zadaniem będzie zweryfikowanie deklaracji właścicieli nieruchomości oraz uzupełnienie ewidencji zbiorników bezodpływowych. 3. Uchwała w sprawie górnych stawek opłat za opróżnianie zbiorników bezodpływowych zostanie przedstawiona w I kwartale 2012 r. 4. Przesłano do podmiotów zajmujących się opróżnianiem i transportem nieruchomości ciekłych pisma informujące o obowiązkach sprawozdawczych. 5. Na dzień dzisiejszy zrealizowanych jest 73 przydomowe oczyszczalnie ścieków. Do 31 lipca 2012 r. powstaną łącznie 163 szt. Obecnie trwają przygotowania do złożenia wniosku o dofinansowanie budowy przydomowych oczyszczalni ścieków w związku z ukazaniem się nowego naboru na dofinansowanie w ramach PROW , działanie 231 Podstawowe usługi dla gospodarki i ludności. Na dzień dzisiejszy chęć budowy zadeklarowało 60 osób. (dowód: akta kontroli str. 3 ) 1. Sposób realizacji wniosku nr 1: Podjęcie skutecznych działań w celu wyegzekwowania od właścicieli nieruchomości wyposażonych w zbiorniki bezodpływowe obowiązku ich opróżniania. Opis stanu W ramach realizacji w/w wniosku Wójt Gminy Dzierzgowo wydał w dniu 13 października 2011 r. zarządzenie nr 58/2011 w sprawie powołania komisji do przeprowadzenia weryfikacji w terenie ilości zbiorników na nieczystości ciekłe, przydomowych oczyszczalni ścieków, umów zawartych na odbiór nieczystości ciekłych i stałych oraz zbierania informacji o ilości i miejscach występowania azbestu na terenie Gminy Dzierzgowo. Do zadań komisji należało: określenie ilości nieruchomości wyposażonych w zbiorniki na nieczystości ciekłe, kontrola mieszkańców w zakresie posiadania umowy na odbiór odpadów komunalnych stałych oraz nieczystości płynnych, zebranie informacji o ilości i miejscach występowania azbestu. (dowód: akta kontroli str. 4) Wójt Gminy pismami (znak: OŚR i OŚR ) z dnia 7 stycznia 2013 r. (tj. 14 miesięcy po powołaniu komisji) skierowanymi do 30 mieszkańców poinformował, że w dniu 21 i 22 stycznia 2013 r. zostanie przeprowadzona kontrola w zakresie pozbywania się ścieków z szamba oraz korzystania z usług na odbiór odpadów komunalnych. Zwrócił się o przygotowanie książeczek opłat potwierdzających korzystanie z usług na odbiór odpadów oraz faktur za opróżnienie zbiornika na
5 Ustalone nieczystości ciekłe. W przypadku braku możliwości uczestniczenia w kontroli adresaci pisma mieli dostarczyć te dokumenty do Urzędu Gminy do dnia 22 stycznia 2013 r. (dowód: akta kontroli str. 5-6) Przeprowadzone kontrole zostały udokumentowane protokółami. Wyniki kontroli przedstawiały się następująco: nie zastano 5 właścicieli nieruchomości, którzy zamieszkują sezonowo, potwierdzenie wywozu odpadków i nieczystości ciekłych przedstawiło 13 właścicieli nieruchomości, 3 nieruchomości zabudowane nie posiadały zbiorników na nieczystości ciekłe, ich właściciele znajdują się w trudnej sytuacji materialnej, są bezrobotni lub utrzymują się z zasiłków pomocy społecznej dlatego nie stać ich na wybudowanie zbiorników, na 3 nieruchomościach brak było zbiorników na nieczystości ciekłe, ale ich właściciele objęci są programem budowy przydomowych oczyszczalni ścieków w 2013 r., na 3 nieruchomościach znajdują się zbiorniki o dużej pojemności w związku z tym nie są zapełnione, właściciele tych nieruchomości zobowiązali się do przedstawienia dokumentów potwierdzających ich opróżnienie, odpady i nieczystości z 1 nieruchomości usuwane są wspólnie z nieruchomością sąsiadującą, 2 właścicieli nieruchomości dostarczyło wymagane dokumenty do Urzędu Gminy. (dowód: akta kontroli str. 7-65) Wyliczona na postawie sprawozdania M-06 o wodociągach, kanalizacji i wywozie nieczystości ciekłych gromadzonych w zbiornikach bezodpływowych sporządzonego przez Zakład Usług Wodnych dla potrzeb rolnictwa w Mławie za 2012 r. ilość ścieków do zagospodarowania na terenie Gminy Dzierzgowo wynosiła m 3. (dowód: akta kontroli str ) W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie stwierdzono następującą nieprawidłowość: 1. Niewystraczający nadzór nad realizacją przez właścicieli nieruchomości wyposażonych w zbiorniki bezodpływowe obowiązku ich opróżniania 4. Podjęte przez Gminę po kontroli w 2011 r. działania były w ocenie NIK niewystarczające, ponieważ kontrole dotyczyły 30 właścicieli nieruchomości z 419 nieruchomości, których obowiązek ten dotyczył. Ponadto podmioty prowadzące działalność w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych wykazały, że z terenu Gminy w 2012 r. odebrały 994 m 3 nieczystości ciekłych, zawarły siedem umów na opróżnianie i transport nieczystości ciekłych, a 36 właścicieli nieruchomości skorzystało z ich usług. Wójt Gminy wyjaśnił, że: Opóźnienie w realizacji wniosku spowodowane było dużym obciążeniem pracownika zajmującego się gospodarką odpadami, który zajmował się m.in. programem budowy przydomowych oczyszczalni ścieków oraz załatwiał sprawy z zakresu pozostałych zaleceń pokontrolnych NIK. (dowód: akta kontroli str. 66) 4 Nadzór Gminy nad obowiązkiem pozbywania się zebranych na terenie nieruchomości nieczystości ciekłych w sposób zgodny z przepisami ustawy i przepisami odrębnymi wynika z art. 5 ust 6 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach.
6 cena cząstkowa Najwyższa Izba Kontroli ocenia negatywnie działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. 2. Sposób realizacji wniosku nr 2: Uzupełnienie i wykorzystywanie ewidencji zbiorników bezodpływowych, zgodnie z art. 3 ust. 3 pkt 1 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. Opis stanu W związku z zarządzeniem Wójta Gminy Dzierzgowo w sprawie powołania komisji do przeprowadzenia weryfikacji w terenie ilości zbiorników na nieczystości ciekłe, przydomowych oczyszczalni ścieków, umów zawartych na odbiór nieczystości ciekłych i stałych oraz zbierania informacji o ilości i miejscach występowania azbestu na terenie Gminy, Urząd opracował i przekazał właścicielom nieruchomości ankietę dotyczącą ewidencji zbiorników bezodpływowych (szamb), przydomowych oczyszczalni ścieków oraz wyrobów zawierających azbest. W ankiecie należało wykazać, w terminie do dnia 30 marca 2011 r., dane dotyczące m.in. pojemności zbiornika bezodpływowego, technologii jego wykonania oraz nazwy firmy świadczącej usługi wywozu nieruchomości płynnych. (dowód: akta kontroli str ) Ustalone Inspektor d.s. ochrony środowiska rolnictwa i dróg poinformował, że podczas zbierania ankiet pouczano mieszkańców o obowiązku posiadania szczelnego zbiornika na nieczystości lub przydomowej oczyszczalni ścieków, oraz przekazywania nieczystości ciekłych odpowiednim przedsiębiorcom. Informacje na temat gospodarki ściekowej przekazywano przy okazji spotkań z mieszkańcami, jak również na sesjach Rady Gminy. Wskazał ponadto, że Gmina nie dysponuje danymi dotyczącymi przyłączy wodociągowych do nieruchomości. Dane te posiada Zakład Usług Wodnych dla potrzeb rolnictwa w Mławie. (dowód: akta kontroli str. 69) Gmina otrzymała od właścicieli nieruchomości 838 ankiet, z których wnikało, że 162 nieruchomości było wyposażone w przydomową oczyszczalnie ścieków, a 257 nie posiadało bezodpływowych zbiorników na nieczystości ciekłe. (dowód: akta kontroli str ) Według sprawozdania M-06 o wodociągach, kanalizacji i wywozie nieczystości ciekłych gromadzonych w zbiornikach bezodpływowych sporządzonego przez Zakład Usług Wodnych dla potrzeb rolnictwa w Mławie za 2011 r. na terenie Gminy Dzierzgowo było ogółem 872 przyłączy wodociągowych do budynków mieszkalnych i zbiorowego zamieszkiwania, a w 2012 r (dowód: akta kontroli str ) W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie stwierdzono następującą nieprawidłowość: 1. Gmina w niewielkim stopniu wykorzystywała prowadzoną ewidencję zbiorników bezodpływowych do prowadzania kontroli częstotliwości opróżniania zbiorników bezodpływowych. Kontrole w tym zakresie przeprowadzono tylko u 7,1% nieruchomości wyposażonych w zbiorniki bezodpływowe. Wójt Gminy wyjaśnił, że: nadal będą prowadzone skuteczne działania w zakresie egzekwowania od właścicieli nieruchomości opróżniania zbiorników bezodpływowych w oparciu o obowiązujące przepisy. Na tą okoliczność zostały wysłane zawiadomienia o kontroli do mieszkańców wsi: Międzyleś, Wasiły i Krery. (dowód: akta kontroli str. 66)
7 Ocena cząstkowa Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonej działania kontrolowanej jednostki w badanym zakresie. 3. Sposób realizacji wniosku nr 3: Przygotowanie i przedstawienie Radzie Gminy projektu uchwały określającej górne stawki opłat za opróżnianie zbiorników bezodpływowych i transport nieczystości ciekłych. Opis stanu W ramach realizacji w/w wniosku został przygotowany projekt, a następnie podjęta przez Radę Gminy uchwała Nr 60/XI/2012 z dnia 19 marca 2012 r. w sprawie: ustalenia górnych stawek opłat ponoszonych przez właścicieli nieruchomości za usługi w zakresie odbierania odpadów komunalnych oraz opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych. Górną stawkę opłat za usługi w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych z nieruchomości z terenu Gminy określono w wysokości 26 zł brutto za m 3. W uchwale Nr 97/XV/2012 r. z dnia 28 grudnia 2012 r. Rada Gminy określiła wymagania jakie powinien spełniać przedsiębiorca ubiegający się o uzyskania zezwolenia na działalność w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych na terenie Gminy Dzierzgowo. (dowód: akta kontroli str ) Ustalone W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie nie stwierdzono. Ocena cząstkowa Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. 4. Sposób realizacji wniosku nr 4: Egzekwowanie od przedsiębiorców posiadających zezwolenie na zbieranie i transport nieczystości ciekłych przestrzegania obowiązków sprawozdawczych określonych w art. 9a ust. 1 i ust. 2 pkt 1 5 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. Opis stanu Pismem z dnia 22 listopada 2011 r. Wójt Gminy zwrócił się do podmiotów prowadzących działalność w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych tj. PPHU WIESŁAW i PPHU NATRANS przypominając o obowiązku przekazywania danych wynikających z art. 9a ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. W piśmie zawarta została informacja, że w przypadku dalszego nieprzekazywania wymaganych informacji może zostać cofnięte zezwolenia na prowadzenie działalności. Pismem z 6 lutego 2013 r. Wójt ponownie zwrócił się do ww. podmiotów z informacją dotyczącą zakresu danych wymaganych w sprawozdaniach oraz o przekazanie ich za 2012 r. (dowód: akta kontroli str , , ) W informacjach (miesięcznych) składanych przez PPHU WIESŁAW, zarówno za 2011 r. i 2012 r. wykazano odbiór nieczystości ciekłych tylko z jednej nieruchomości, natomiast firma PPHU NATRANS przedstawiła roczne sprawozdanie, w którym wykazała, że w 2012 r. odebrała nieczystości ciekłe od 35 właścicieli nieruchomości oraz zawarła 7 umów na świadczenie usług w tym zakresie. (dowód: akta kontroli str , , ) 5 Od 1 stycznia 2012 r. obowiązki sprawozdawcze reguluje art. 9o ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach.
8 Ustalone W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie stwierdzono następującą nieprawidłowość: 1. Urząd Gminy nie wyegzekwował od podmiotów posiadających zezwolenie na zbieranie i transport nieczystości ciekłych czerech kwartalnych sprawozdań za 2012 r. zawierających dane określone w art. 9o ust. 3 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. Wójt Gminy wyjaśnił, że: Działające na terenie Gminy firmy nie mają zarejestrowanej działalności gospodarczej w Gminie Dzierzgowo. Działalność dyscyplinująca wobec tych podmiotów jest ograniczona, ponadto są to jedyne przedsiębiorstwa posiadające zezwolenia Wójta Gminy Dzierzgowo i prowadzące działalność i wobec tego nie możemy ograniczać ich działalności. (dowód: akta kontroli str.132) Ocena cząstkowa Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonej działania kontrolowanej jednostki w badanym zakresie. 5. Sposób realizacji wniosku nr 5: Kontynuowanie działań celem budowy przydomowych oczyszczalni ścieków na terenie gminy. Opis stanu W dniu 16 listopada 2012 r. została zawarta umowa pomiędzy Samorządem Województwa Mazowieckiego, a Gminą Dzierzgowo dotycząca realizacji programu Poprawa gospodarki ściekowej poprzez budowę przydomowych oczyszczalni ściekowych na terenie Gminy Dzierzgowozadanie II. W umowie określono, że Gminie zostaje przyznana pomoc w wysokości 710,2 tys. zł, jednak nie więcej niż 75% kosztów kwalifikowanych. Efektem przyznanej pomocy ma być wybudowanie kolejnych 58 (przy istniejących już 162) przydomowych oczyszczalni ścieków. (dowód: akta kontroli str ) Ustalone Ocena cząstkowa W działalności kontrolowanej jednostki w przedstawionym wyżej zakresie nie stwierdzono. Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie działalność kontrolowanej jednostki w zbadanym zakresie. IV. Uwagi i wnioski Wnioski Przedstawiając powyższe oceny i uwagi wynikające z ustaleń kontroli, Najwyższa Izba pokontrolne Kontroli, na podstawie art. 53 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli 6, wnosi o: 1. egzekwowanie od mieszkańców Gminy obowiązku dokumentowania korzystania z usług opróżniania zbiorników bezodpływowych, świadczonych przez podmioty posiadające w tym zakresie zezwolenia, zgodnie z art. 6 ust. 1 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach, 2. zintensyfikowanie działań zmierzających do wywiązywania się właścicieli nieruchomości z obowiązku wyposarzenia ich w bezodpływowe zbiorniki na nieczystości ciekłe lub przydomowe oczyszczalnie ścieków, 6 Dz. U. z 2012 r., poz.82 ze zm.
9 Prawo zgłoszenia zastrzeżeń Obowiązek poinformowania NIK o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków 3. egzekwowanie od podmiotów prowadzących działalność w zakresie opróżniania zbiorników bezodpływowych i transportu nieczystości ciekłych obowiązku składania kwartalnych sprawozdań zawierających dane określone w art. 9o ust. 3 ustawy o utrzymaniu czystości i porządku w gminach. V. Pozostałe informacje i pouczenia Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach; jeden dla kierownika jednostki kontrolowanej, drugi do akt kontroli. Zgodnie z art. 54 ustawy o NIK kierownikowi jednostki kontrolowanej przysługuje prawo zgłoszenia na piśmie umotywowanych zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, w terminie 21 dni od dnia jego przekazania. Zastrzeżenia zgłasza się do dyrektora Delegatury NIK w Warszawie. Zgodnie z art. 62 ustawy o NIK proszę o poinformowanie Najwyższej Izby Kontroli, w terminie 21 dni od otrzymania wystąpienia pokontrolnego, o sposobie wykorzystania uwag i wykonania wniosków pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań. W przypadku wniesienia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, termin przedstawienia informacji liczy się od dnia otrzymania uchwały o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego. Warszawa, dnia 26 marca 2013 r. Kontroler Paweł Krawczak doradca ekonomiczny Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Warszawie podpis podpis