Source: http://docplayer.pl/137568336-I-postanowienia-ogolne.html
Timestamp: 2019-06-17 14:59:00
Legal References Found: art. 2
 art. 3
 art. 9
 art. 13
 art. 2
 art. 3
 art. 2
 art. 9
 art. 9
 art. 2
 art. 120
 art. 52
 art. 9
 art. 10
 art. 52
 art. 9
 art. 3
 art. 9
 art.12
 art. 56
 art. 3
 art. 2
 art. 2
 art. 70
 art. 8
 art. 3
 art. 20
 art. 44
 art. 48
 art. 9
 art. 22
 art. 41
 art. 46

Document Content:
Seweryn Sowiński
1 REGULAMIN ŚWIADCZENIA USŁUG MAKLERSKICH PRZEZ DOM MAKLERSKI BANKU OCHRONY ŚRODOWISKA S.A. W ZAKRESIE OBROTU TOWARAMI GIEŁDOWYMI NA RYNKACH PROWADZONYCH PRZEZ TOWAROWĄ GIEŁDĘ ENERGII S.A. I. POSTANOWIENIA OGÓLNE 1 1. Regulamin świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. w zakresie obrotu towarami giełdowymi na rynkach prowadzonych przez Towarową Giełdę Energii S.A., zwany dalej Regulaminem, określa warunki na jakich Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. zwany dalej DM, świadczy usługi oraz wykonuje określone czynności na rzecz Klientów oraz precyzuje prawa i obowiązki stron wynikające z zawarcia Umowy pomiędzy DM a Klientem. 2. W sprawach nieuregulowanych w Regulaminie stosuje się przepisy prawa obowiązujące w Rzeczpospolitej Polskiej oraz regulacje obowiązujące w obrocie na Towarowej Giełdzie Energii S.A. 2 Za każdym razem gdy w Regulaminie jest mowa o: 1) aukcji, rozumie się przez to aukcję dotyczącą instrumentów terminowych towarowych, 2) banku rozliczeniowym, rozumie się przez to bank, za pośrednictwem którego Izba dokonuje rozrachunków pieniężnych z tytułu wierzytelności związanych z rozliczaniem transakcji, 3) beneficjencie rzeczywistym, rozumie się przez to osobę fizyczną lub osoby fizyczne, o których mowa w art. 2 ust. 2 pkt 1 Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, 4) bilansowaniu handlowym, rozumie się przez to: a) operacje, o których mowa w art. 3 pkt 40 Ustawy, b) działalność OSP mającą na celu zrównoważenie ilości paliwa gazowego dostarczanego i odbieranego z systemu przesyłowego poprzez bieżące sterowanie pracą systemu przesyłowego, 5) Deklaracji, rozumie się przez to informację, którą przedsiębiorstwo energetyczne posiadające koncesję na obrót energią elektryczną lub gazem ziemnym, zobowiązane jest przekazać DM w terminie miesiąca od zakończenia roku kalendarzowego, w którym zakupiło energię elektryczną wytworzoną w instalacji odnawialnego źródła energii lub gaz ziemny, za pośrednictwem DM, o ilości energii elektrycznej lub gazu ziemnego zakupionych w wyniku tej transakcji i zużytych na własny użytek oraz przeznaczonych do dalszej odsprzedaży (art. 57 ust. 1 i 2 Ustawy OZE, art. 9a ust. 7 i 8 Ustawy oraz art. 13 ust. 1 i 2 Ustawy o efektywności energetycznej), 6) depozycie transakcyjnym, rozumie się przez to środki pieniężne oraz akceptowane przez DM gwarancje bankowe, towary giełdowe lub instrumenty finansowe, utrzymywane w celu zapewnienia rozliczenia transakcji zawartych przez Klienta. Wartość depozytu transakcyjnego wyliczana jest zgodnie z zasadami wyliczania depozytów transakcyjnych określonymi przez IRGiT, 7) depozycie zabezpieczającym, rozumie się przez to środki pieniężne oraz akceptowane przez DM gwarancje bankowe, towary giełdowe lub instrumenty finansowe, utrzymywane w celu zabezpieczenia otwartych pozycji w instrumentach terminowych towarowych Klienta. Wartość depozytu zabezpieczającego wyliczana jest zgodnie z zasadami wyliczania 1
2 depozytów zabezpieczających określonymi przez IRGiT, 8) DM, rozumie się przez to Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. z siedzibą w Warszawie oraz działające w jego ramach oddziały, 9) dniu roboczym, rozumie się przez to dzień, który nie jest dniem ustawowo wolnym od pracy, od poniedziałku do piątku, oraz w którym DM prowadzi swoją działalność, 10) energii elektrycznej, rozumie się przez to towar giełdowy, o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. b Ustawy o giełdach towarowych, 11) Formularzu Informacji GIIF, rozumie się przez to formularz informacji uzyskiwanych od Klienta zgodnie z postanowieniami Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, 12) gazie, rozumie się przez to paliwa gazowe, o których mowa w art. 3 pkt 3a Ustawy, będące towarem giełdowym dopuszczonym do obrotu na TGE, 13) giełdzie towarowej, rozumie się przez to giełdę towarową w rozumieniu Ustawy o giełdach towarowych, w szczególności Towarową Giełdę Energii S.A., 14) GIIF, rozumie się przez to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej, o którym mowa w Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, 15) Grupie Kapitałowej, rozumie się przez to jednostkę dominującą i jednostki zależne w rozumieniu Ustawy z dnia 29 września 1994 roku o rachunkowości ( t. j. Dz. U. z 2013 r., poz. 330 z późn. zm.), 16) Instrukcji Użytkownika, rozumie się przez to Instrukcję obsługi oprogramowania wskazanego przez DM do zawierania transakcji na rynkach prowadzonych przez TGE S.A. - BossaPower dostępną na stronie internetowej. Zmiany Instrukcji Użytkownika dokonywane są w trybie Zarządzenia Dyrektora DM, 17) instrumentach terminowych towarowych, rozumie się przez to produkty energetyczne, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (t.j. Dz. U. z 2017 poz. 1768, z późn. zm.), które mogą stanowić przedmiot obrotu na RTT, 18) IRGiT, rozumie się przez to Izbę Rozliczeniową Giełd Towarowych S.A., 19) IRiESPe, rozumie się przez to Instrukcję Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej opracowaną przez Polskie Sieci Elektroenergetyczne Spółkę Akcyjną z siedzibą w Konstancinie-Jeziornie, zgodnie z art. 9g Ustawy, 20) IRiESPg, rozumie się przez to Instrukcję Ruchu i Eksploatacji Sieci Przesyłowej opracowaną przez Operatora Gazociągów Przesyłowych GAZ-SYSTEM S.A. z siedzibą w Warszawie, zgodnie z art. 9g Ustawy, 21) Izbie, rozumie się przez to giełdową izbę rozrachunkową prowadzoną przez IRGiT, 22) jednostce grafikowej, rozumie się przez to podstawowy obiekt rynku bilansującego w rozumieniu IRiESPe, 23) jednostce wytwórczej, rozumie się przez to wyodrębniony zespół urządzeń należący do przedsiębiorstwa energetycznego, służący do wytwarzania energii i wyprowadzania mocy, 24) Kliencie, rozumie się przez to podmiot uprawniony do nabywania i zbywania określonych towarów giełdowych na podstawie odpowiednich przepisów prawa, który zawarł z DM Umowę, 24a) Kliencie zagranicznym, rozumie się przez to Klienta nieposiadającego siedziby w Polsce, 24b) kodzie ACER, rozumie się przez to unikalny dla każdego uczestnika hurtowego rynku energii kod nadawany przez Agencję ds. Współpracy Organów Regulacji Energetyki powołaną Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) Nr 713/2009 z dnia r., stosowany do identyfikacji podczas raportowania wszystkich kontraktów standardowych w rozumieniu art. 2 pkt 2 Rozporządzenia Wykonawczego REMIT, zawieranych przez Klienta na giełdzie towarowej łącznie ze skojarzonymi i nieskojarzonymi zleceniami, objętych obowiązkiem raportowania z Rozporządzenia REMIT, 25) koncesji, rozumie się przez to wydaną przez Prezesa Urzędu Regulacji Energetyki koncesję na wytwarzanie i/lub przesyłanie i/lub dystrybucję i/lub obrót energią elektryczną lub gazem, 2
3 25a) Liście sankcyjnej, rozumie się przez to listę osób, grup lub podmiotów ogłaszane przez Generalnego Inspektora na podstawie rezolucji Rady Bezpieczeństwa Organizacji Narodów Zjednoczonych wydanych na podstawie rozdziału VII Karty Narodów Zjednoczonych, dotyczących zagrożeń dla międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa spowodowanych aktami terrorystycznymi, w szczególności na listach, o których mowa w pkt 3 rezolucji 2253 (2015) Rady Bezpieczeństwa Organizacji Narodów Zjednoczonych lub w pkt 1 rezolucji 1988 (2011) Rady Bezpieczeństwa Organizacji Narodów Zjednoczonych oraz liście Generalnego Inspektora, o której mowa w art. 120 ust. 1 Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, 26) obowiązku rozliczenia kolorów lub obowiązku, rozumie się przez to obowiązek, o którym mowa w art. 52 ust. 1 Ustawy OZE, art. 9a ust. 1 Ustawy oraz art. 10 ust. 1 i 2 Ustawy o efektywności energetycznej, 27) odbiorcy przemysłowym, rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 52 ust. 6 Ustawy OZE oraz art. 9a ust. 6 Ustawy, 28) Oferencie, rozumie się przez to członka TGE, który występuje z wnioskiem o otwarcie aukcji, zgodnie z postanowieniami Regulaminu TGE, 29) Operatorze Systemu Przesyłowego (OSP), rozumie się to przedsiębiorstwo energetyczne zajmujące się przesyłaniem paliw gazowych lub energii elektrycznej, odpowiedzialne za ruch sieciowy w systemie przesyłowym gazowym albo systemie przesyłowym elektroenergetycznym, o którym mowa w art. 3 pkt 24 Ustawy, 30) opłacie zastępczej, rozumie się przez to opłatę obliczaną według wzoru określonego w art. 9a Ustawy i/lub art.12 Ustawy o efektywności energetycznej i/lub art. 56 Ustawy OZE, 31) oprogramowaniu wskazanym przez DM, rozumie się przez to oprogramowanie umożliwiające DM świadczenie usług maklerskich na rzecz Klienta za pośrednictwem innych urządzeń technicznych lub elektronicznych nośników informacji w rozumieniu Rozporządzenia, 32) osobach zajmujących eksponowane stanowiska polityczne, rozumie się przez to osoby fizyczne: a) szefów państw, szefów rządów, ministrów, wiceministrów, sekretarzy stanu, podsekretarzy stanu, w tym Prezydenta Rzeczypospolitej Polskiej, Prezesa Rady Ministrów i wiceprezesa Rady Ministrów, b) członków parlamentu lub podobnych organów ustawodawczych, w tym posłów i senatorów, c) członków organów zarządzających partii politycznych, d) członków sądów najwyższych, trybunałów konstytucyjnych oraz innych organów sądowych wysokiego szczebla, których decyzje nie podlegają zaskarżeniu, z wyjątkiem trybów nadzwyczajnych, w tym sędziów Sądu Najwyższego, Trybunału Konstytucyjnego, Naczelnego Sądu Administracyjnego, wojewódzkich sądów administracyjnych oraz sędziów sądów apelacyjnych, e) członków trybunałów obrachunkowych lub zarządów banków centralnych, w tym Prezesa oraz członków Zarządu NBP, f) ambasadorów, chargés d'affaires oraz wyższych oficerów sił zbrojnych, g) członków organów administracyjnych, zarządczych lub nadzorczych przedsiębiorstw państwowych, w tym dyrektorów przedsiębiorstw państwowych oraz członków zarządów i rad nadzorczych spółek z udziałem Skarbu Państwa, w których ponad połowa akcji albo udziałów należy do Skarbu Państwa lub innych państwowych osób prawnych, h) dyrektorów, zastępców dyrektorów oraz członków organów organizacji międzynarodowych lub osoby pełniące równoważne funkcje w tych organizacjach, i) dyrektorów generalnych w urzędach naczelnych i centralnych organów państwowych, dyrektorów generalnych urzędów wojewódzkich oraz kierowników urzędów terenowych organów rządowej administracji specjalnej, 3
4 j) małżonka lub osobę pozostającą we wspólnym pożyciu z osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne, dziecko osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne i jego małżonka lub osoby pozostającej we wspólnym pożyciu, rodziców osoby zajmującej eksponowane stanowisko polityczne, k) osoby fizyczne będące beneficjentami rzeczywistymi osób prawnych, jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej lub trustów wspólnie z osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne lub utrzymujące z taką osobą inne bliskie stosunki związane z prowadzoną działalnością gospodarczą, l) osoby fizyczne będące jedynym beneficjentem rzeczywistym osób prawnych, jednostek organizacyjnych nieposiadających osobowości prawnej lub trustu, o których wiadomo, że zostały utworzone w celu uzyskania faktycznej korzyści przez osobę zajmującą eksponowane stanowisko polityczne, 33) Osobie krajowej, rozumie się przez to rezydenta w rozumieniu przepisów Ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (t. j. Dz. U. z 2012 r., poz. 826 z późn. zm.), 34) Osobie zagranicznej, rozumie się przez to nierezydenta w rozumieniu przepisów Ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (t. j. Dz. U. z 2012 r., poz. 826 z późn. zm.), 34a) PCR, rozumie się przez to Price Coupling of Regions - wspólny projekt europejskich giełd energii mający na celu ustalanie jednolitych cen energii elektrycznej na rynku dnia następnego, 35) podmiocie odpowiedzialnym za bilansowanie (POB), rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 3 pkt 42 Ustawy, 36) podmiocie świadczącym usługi finansowe, rozumie się przez to podmiot, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 4 Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, 37) POK DM, rozumie się przez to lokale, w których odbywa się obsługa Klientów w zakresie pośrednictwa w obrocie towarami giełdowymi na TGE. Lista lokali, w których odbywa się obsługa Klientów we wskazanym powyżej zakresie ustalana jest Zarządzeniem Dyrektora DM, 38) prawie majątkowym, rozumie się przez to towar giełdowy, o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i f Ustawy o giełdach towarowych, 39) RDNiB, rozumie się przez to Rynek Dnia Następnego i Bieżącego energii elektrycznej, prowadzony przez TGE, 40) RDNiBg, rozumie się przez to Rynek Dnia Następnego i Bieżącego gazu, prowadzony przez TGE, 41) Regulaminie TGE, rozumie się przez to Regulamin Obrotu Rynku Towarów Giełdowych Towarowej Giełdy Energii S.A., 42) Regulaminie Izby, rozumie się przez to Regulamin Giełdowej Izby Rozrachunkowej (rynek towarowy), 43) RPM, rozumie się przez to Rynek Praw Majątkowych prowadzony przez TGE, 44) Rozporządzeniu, rozumie się przez to Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (t.j. Dz. U. z 2015 r. poz. 878 z późn zm.), 44a) Rozporządzeniu REMIT, rozumie się przez to Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października 2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii, 44b) Rozporządzeniu Wykonawczym REMIT, rozumie się przez to Rozporządzenie Wykonawcze Komisji (UE) nr 1348/2014 z dnia 17 grudnia 2014 r. w sprawie przekazywania danych wdrażające art. 8 ust. 2 i 6 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii, 45) Rejestr Świadectw lub RŚ, rozumie się przez to Rejestr Świadectw Pochodzenia i Rejestr Świadectw Efektywności Energetycznej prowadzony przez TGE, 4
5 45a) RRM TGE, rozumie się przez to Registered Reporting Mechanism, prowadzony przez TGE i zarejestrowany w ACER pod numerem ID: B PL, 46) RTT, rozumie się przez to Rynek Terminowy Towarowy prowadzony przez TGE, 47) Skreślony 48) Rynku Bilansującym (RB), rozumie się przez to bilansowanie systemu, o którym mowa w art. 3 pkt 23a Ustawy, 49) stronie internetowej, rozumie się przez to stronę internetową 50) Szczegółowych zasadach obrotu i rozliczeń, rozumie się przez to szczegółowe zasady obrotu i rozliczeń dla poszczególnych towarów giełdowych, którymi obrót prowadzony jest na TGE, 51) świadectwie efektywności energetycznej, rozumie się przez to potwierdzenie planowanej do zaoszczędzenia ilości energii wynikającej z przedsięwzięcia lub przedsięwzięć tego samego rodzaju służących poprawie efektywności energetycznej, o którym mowa w art. 20 ust. 1 Ustawy o efektywności energetycznej, 52) świadectwie pochodzenia, rozumie się przez to potwierdzenie wytworzenia energii elektrycznej w odnawialnym źródle energii, o którym mowa w art. 44 ust. 1 Ustawy OZE, 53) świadectwie pochodzenia biogazu, rozumie się przez to potwierdzenie wytworzenia biogazu rolniczego oraz wprowadzenie go do sieci dystrybucyjnej gazowej, o którym mowa w art. 48 ust. 1 Ustawy OZE, 54) świadectwie pochodzenia z kogeneracji, rozumie się przez to potwierdzenie wytworzenia energii elektrycznej w wysokosprawnej kogeneracji, o którym mowa w art. 9l ust.1 Ustawy, 55) Tabeli, rozumie się przez to Tabelę opłat i prowizji Domu Maklerskiego Banku Ochrony Środowiska S.A. w zakresie obrotu towarami giełdowymi na Towarowej Giełdzie Energii S.A., 56) TGE, rozumie się przez to Towarową Giełdę Energii S.A., 57) towarze giełdowym, rozumie się przez to towar giełdowy w rozumieniu Ustawy o giełdach towarowych oraz prawa, których kwalifikacja prawna jako towar giełdowy uległa zmianie na podstawie przepisów prawa, o ile na mocy tych przepisów obrót tymi prawami może być kontynuowany na rynkach towarowych prowadzonych przez TGE, 58) transakcji, rozumie się przez to umowę sprzedaży towarów giełdowych, zawartą na TGE przez DM na rachunek Klienta na podstawie jego zlecenia, 59) trwałym nośniku informacji, rozumie się przez to każdy nośnik informacji umożliwiający przechowywanie przez czas niezbędny, wynikający z charakteru informacji oraz celu ich sporządzania lub przekazania, zawartych na nim informacji w sposób uniemożliwiający ich zmianę lub pozwalający na odtworzenie informacji w wersji i formie, w jakiej zostały sporządzone lub przekazane, 60) Uczestniku Aukcji, rozumie się przez to członka TGE, który składa odpowiednio zlecenia kupna w przypadku aukcji sprzedaży lub zlecenia sprzedaży w przypadku aukcji kupna, zgodnie z postanowieniami Regulaminu TGE, 61) Umowie, rozumie się przez to Umowę świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku Ochrony Środowiska S.A. w zakresie obrotu towarami giełdowymi na rynkach prowadzonych przez Towarową Giełdę Energii S.A., 62) Umowie o bilansowanie, rozumie się przez to umowę o świadczenie usług bilansowania zawartą pomiędzy Klientem a POB, 63) upoważnionym pracowniku, rozumie się pracownika posiadającego umocowanie do działania wystawione przez Dyrektora DM lub Zarząd DM, 64) Skreślony 65) Ustawie, rozumie się przez to Ustawę z dnia 10 kwietnia 1997 r. Prawo Energetyczne (t. j. Dz. U. z 2012 r., poz z późn. zm.), 66) Ustawie o efektywności energetycznej, rozumie się przez to ustawę z dnia 20 maja 2016 r. o efektywności energetycznej (t. j. Dz. U. z 2016 r., poz. 831), 5
6 67) Ustawie o giełdach towarowych, rozumie się przez to ustawę z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (t. j. Dz. U. z 2014 r., poz. 197 z późn. zm.), wraz z przepisami przejściowymi wynikającymi z ustawy z dnia 1 marca 2018 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2018 r. poz. 685) odnoszącymi się do zmian w tej ustawie, 68) Ustawie o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy, rozumie się przez to Ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (Dz. U. z 2018 r., poz. 723), 68a) Ustawie OZE, rozumie się przez to Ustawę z dnia 20 lutego 2015 r. o odnawialnych źródłach energii (Dz. U. z 2015 r., poz. 478 z późn. zm.), 69) Zarządzeniu Dyrektora DM, rozumie się przez to treść wydanego przez Dyrektora DM zarządzenia regulującego w sposób szczegółowy wykonywanie poszczególnych czynności określonych w Regulaminie. Ogłoszenie ww. Zarządzeń oraz ich zmiany dokonywane jest poprzez zamieszczenie na stronie internetowej DM lub udostępnione w POK DM BOŚ S.A. Klientom, którzy wybrali inny sposób korespondencji niż za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, 70) zleceniu, rozumie się przez to zlecenie nabycia lub zbycia towarów giełdowych lub oświadczenie woli wywołujące równoważne skutki, 71) zleceniu brokerskim, rozumie się przez to zlecenie lub ofertę, a także odpowiedź na ofertę, wystawiane przez DM na podstawie zlecenia Klienta i przekazywane na odpowiednie rynki prowadzone przez TGE w celu realizacji tego zlecenia, 72) zleceniu DDM, rozumie się przez to zlecenie do dyspozycji maklera. 3 Klient będący osobą fizyczną i prowadzący działalność gospodarczą nie jest konsumentem w rozumieniu art. 22¹ Ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 roku kodeks cywilny (t.j. Dz. U. z 2014 r., poz. 121 z późn. zm.) Pojęcia niezdefiniowane w 2 Regulaminu, a użyte w jego treści, należy rozumieć zgodnie z treścią obowiązujących przepisów w tym zakresie, a w szczególności z przepisami Ustawy, Ustawy o giełdach towarowych, Ustawy OZE, Regulaminu TGE, Regulaminu Izby oraz innymi regulacjami wydanymi przez TGE i Izbę. 2. DM na podstawie postanowień niniejszego Regulaminu świadczy usługi na następujących wyodrębnionych rynkach TGE: a) RDNiB, b) RDNiBg, c) RTT, d) RPM, e) Skreślony 3. W przypadku pośrednictwa DM w zawieraniu transakcji, której przedmiotem są towary giełdowe, w tym w szczególności energia elektryczna i/lub gaz, które wymagają zgłoszenia do fizycznej realizacji OSP, Klient dokonuje takiego zgłoszenia we własnym zakresie i na własną odpowiedzialność. II. TRYB I WARUNKI ZAWIERANIA UMOWY 5 1. Warunkiem koniecznym dla świadczenia Klientowi usług maklerskich przez DM jest zawarcie 6
7 Umowy między Klientem a DM. 2. Klient wskazuje w Umowie rynki, o których mowa w 4 ust. 2, na których DM świadczył będzie usługi maklerskie dla Klienta. 3. Jeżeli dokonywanie obrotu towarami giełdowymi zgodnie z obowiązującymi w tym zakresie przepisami prawa lub regulacjami TGE uzależnione jest od posiadania przez Klienta szczególnego statusu lub posiadania koncesji lub licencji, zawarcie i wykonywanie Umowy jest uzależnione od posiadania tego statusu lub posiadania koncesji lub licencji przez Klienta. Z uwagi na powyższe, Klient przed zawarciem Umowy zobowiązany jest przedstawić DM do wglądu dokumenty potwierdzające posiadanie właściwego statusu lub licencji lub koncesji oraz oświadczyć w Umowie o rodzaju posiadanej koncesji lub licencji. Klient przyjmuje pełną i wyłączną odpowiedzialność za prawdziwość i zgodność złożonego oświadczenia ze stanem faktycznym i prawnym. 4. DM może uzależnić zawarcie Umowy od złożenia przez Klienta oświadczeń lub dokonania czynności niezbędnych dla świadczenia usług przez DM na danym rynku, o ile taki obowiązek wynikać będzie z obowiązujących przepisów prawa lub regulacji TGE obowiązujących w obrocie na tym rynku, w tym w szczególności od złożenia oświadczenia podmiotu udostępniającego potwierdzającego udostępnienie jednostek grafikowych (dotyczy rynków energii elektrycznej) i/lub oświadczenia potwierdzającego udostępnienie DM kodu ZUP Udostępnionego (dotyczy rynków gazu). Klient zobowiązuje się do niezwłocznego informowania DM o zmianie któregokolwiek ze zdarzeń opisanych w powyższych oświadczeniach i niezwłocznego dokonania aktualizacji treści złożonego oświadczenia. Klient przyjmuje pełną i wyłączną odpowiedzialność za prawdziwość i zgodność złożonych oświadczeń ze stanem faktycznym i prawnym, a także za skutki złożenia DM nieprawdziwych lub nierzetelnych lub niezgodnych ze stanem faktycznym lub prawnym oświadczeń, w tym Klient odpowiada wobec DM za szkody DM powstałe na skutek złożenia nieprawdziwych lub nierzetelnych lub niezgodnych ze stanem faktycznym lub prawnym oświadczeń i zobowiązuje się do pokrycia szkód z tym związanych, w tym do zwrotu na rzecz DM uiszczonych z tego tytułu przez DM kar i opłat. 4a. DM może uzależnić zawarcie Umowy od dostarczenia przez Klienta oryginału aktualnego (wystawionego po dniu otrzymania przez Klienta takiego żądania od DM) zaświadczenia Urzędu Skarbowego potwierdzającego zarejestrowanie Klienta jako czynnego podatnika VAT i/lub aktualnego (wystawionego po dniu otrzymania przez Klienta takiego żądania od DM) zaświadczenia o niezaleganiu z płatnościami do Urzędu Skarbowego. W przypadku niedostarczenia ww. dokumentów w zakreślonym przez DM terminie lub dostarczenia dokumentów, z których wynikać będzie, że Klient nie jest czynnym podatnikiem VAT lub zalega z płatnościami do Urzędu Skarbowego, DM ma prawo odmówić zawarcia Umowy. 4b. W przypadku utraty przez Klienta w trakcie obowiązywania Umowy prawa do korzystania z udostępnionych jednostek grafikowych (dotyczy rynków energii elektrycznej) i/lub prawa do korzystania z kodu ZUP Udostępnionego (dotyczy rynków gazu) lub w przypadku zawieszania przez TGE lub uprawniony organ prawa Klienta lub DM z przyczyn leżących po stronie Klienta, do korzystania z udostępnionych jednostek grafikowych (dotyczy rynków energii elektrycznej) i/lub prawa do korzystania z kodu ZUP Udostępnionego (dotyczy rynków gazu) lub w przypadku utraty przez Klienta uprawnienia lub statusu uprawniającego do zawierania transakcji na danym rynku zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa lub regulacjami TGE obowiązującymi w obrocie na danym rynku lub w przypadku złożenia przez Klienta oświadczeń, o których mowa w ust. 5, niezgodnych ze stanem faktycznym i prawnym, lub nieprawdziwych lub nierzetelnych, DM w trybie natychmiastowym ogranicza świadczenie usług dla Klienta na zasadach określonych w 60e, bez ponoszenia z tego tytułu jakiejkolwiek odpowiedzialności w stosunku do Klienta z tytułu niewykonania lub nienależytego wykonania Umowy lub jakiegokolwiek odpowiedzialności odszkodowawczej na jakiejkolwiek podstawie prawnej. Postanowienia powyższe stosuje się także w przypadku żądania przez DM złożenia dokumentów wskazanych w ust. 4a w czasie obowiązywania Umowy i ich niedostarczenia w terminie wskazanym w żądaniu DM. 7
8 5. DM publikuje na stronie internetowej zakres wymaganych od Klienta oświadczeń, o których mowa w ust. 3 i 4 w zależności od rynków TGE, o których mowa w 4 ust. 2 Regulaminu. 6. Niezależnie od postanowień 38 ust. 3 Regulaminu Klient, dla którego DM świadczy usługi maklerskie w obrocie energią elektryczną i który posiada koncesję na obrót energią elektryczną, zobowiązany jest także składać DM co najmniej raz w roku, w terminie 30 dni od zakończenia roku kalendarzowego, w którym zakupił energię elektryczną za pośrednictwem DM - Deklarację. W przypadku, gdy Klient nie złoży Deklaracji w terminie określonym powyżej, DM będzie traktował całość zakupionej przez Klienta za pośrednictwem DM energii elektrycznej na TGE tak, jakby została zużyta na własny użytek Klienta, z zastrzeżeniem stosowania w takiej sytuacji postanowień 38 Regulaminu. W przypadku złożenia przez Klienta Deklaracji, z której wynikać będzie, iż Klient zużył na użytek własny cześć zakupionej energii elektrycznej, stosuje się postanowienia 38 Regulaminu w części dotyczącej zużytej na użytek własny zakupionej energii elektrycznej. 7. Klient przyjmuje pełną i wyłączną odpowiedzialność za prawdziwość i zgodność złożonej Deklaracji ze stanem faktycznym i prawnym. 8. DM zastrzega sobie prawo czasowego wstrzymania zawierania Umów w drodze Zarządzenia Dyrektora DM, po podaniu tej informacji do publicznej wiadomości w POK DM i/lub na stronie internetowej. 9. Z zastrzeżeniem postanowień ust. 4a, DM może także odmówić zawarcia Umowy z podmiotem, co do którego istnieją prawne ograniczenia świadczenia usług, któremu wcześniej wypowiedział lub z którym wcześniej rozwiązał Umowę lub inną umowę o świadczenie usług, albo który uprzednio utracił wymagane zezwolenia lub uprawnienia do działania na danym rynku, albo w przypadku, kiedy z przyczyn technicznych, prawnych lub organizacyjnych nie byłby w stanie należycie jej wykonywać. 9a. DM ma prawo odmówić przyjęcia transferu pozycji Klienta zapisanych w rejestrze innego członka rozliczającego Izby na rejestr towarów giełdowych w DM, o ile w opinii DM wartość lub struktura depozytów zabezpieczających wynikających z tych pozycji narażałaby DM na zbyt wysokie ryzyko operacyjne, o czym DM informuje Klienta w sposób określony w Umowie dla odbioru korespondencji w terminie do 3 dni roboczych po otrzymaniu od Klienta informacji o zamiarze przeniesienia pozycji. 10. Za wykonywane przez DM czynności maklerskie DM pobiera opłaty w wysokościach zgodnych z Tabelą Osoby fizyczne krajowe i zagraniczne oraz osoby prawne krajowe i zagraniczne, a także jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej - krajowe i zagraniczne w celu zapewnienia bezpieczeństwa finansowego, przed zawarciem Umowy zobowiązane są do podania informacji wymaganych zgodnie z postanowieniami Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy zawartych w Formularzu informacji - GIIF. Klienci przyjmują do wiadomości, iż zgodnie z postanowieniami art. 41 ust. 1 Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy w przypadku, gdy DM nie otrzyma wymaganych informacji, w tym w szczególności informacji dotyczących beneficjenta rzeczywistego, nie zawiera Umowy z Klientem. 2. DM zastrzega, że nie zawiera Umowy z potencjalnymi Klientami znajdującymi się na Listach sankcyjnych, a także DM zastrzega, że w przypadku gdy Klient zostanie wpisany na Listę sankcyjną po zawarciu Umowy, zostanie wobec niego wszczęta procedura określona w 60 Regulaminu. 3. Zawarcie Umowy z osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne wymaga uprzedniej zgody, o której mowa w art. 46 ust. 2 pkt 1 Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy Osoby fizyczne - krajowe i zagraniczne przy zawieraniu Umowy obowiązane są złożyć i podpisać w obecności osoby upoważnionej przez DM poprawnie wypełniony formularz Umowy oraz przedstawić dokument tożsamości (dowód 8
9 osobisty, kartę stałego pobytu lub paszport), jak również udostępnić numer identyfikacji podatkowej NIP, zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON, zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej lub poświadczony odpis z właściwego rejestru, poświadczenie prowadzenia działalności gospodarczej w przypadku osób fizycznych zagranicznych oraz informację o właściwym dla Klienta Urzędzie Skarbowym. W przypadku zawierania Umowy przez pełnomocnika konieczne jest przedstawienie odpowiedniego pełnomocnictwa lub ciągu pełnomocnictw z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, z zastrzeżeniem postanowień 13 ust. 5 i 6 Regulaminu. 2. Osoby prawne - krajowe przy zawieraniu Umowy obowiązane są przedstawić: 1) aktualny dokument stwierdzający uzyskanie osobowości prawnej (poświadczony odpis z odpowiedniego rejestru, o ile odpis ten nie jest dostępny publicznie), 2) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru), o ile powyższy numer nie jest wpisany do odpowiedniego rejestru, 3) zaświadczenie o nadaniu numeru identyfikacji podatkowej NIP, 4) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z rejestru, o którym mowa w pkt 1 w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, 5) dowody tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy, 6) inne dokumenty, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa, 7) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby, w obecności upoważnionego pracownika DM, formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania przez notariusza lub pracownika DM podpisów na pełnomocnictwach, o których mowa w pkt Jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić: 1) zaświadczenie o wpisie do ewidencji działalności gospodarczej lub poświadczony odpis z właściwego rejestru, o ile odpis ten nie jest dostępny publicznie), 2) umowę spółki, 3) zaświadczenie o nadaniu numeru statystycznego REGON (obowiązuje w stosunku do osób, które na mocy stosownych przepisów zobowiązane są do uzyskania takiego numeru), o ile powyższy numer nie jest wpisany do odpowiedniego rejestru, 4) zaświadczenie o nadaniu numeru identyfikacji podatkowej NIP, 5) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z umowy spółki - z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, 6) dowody tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy, 7) inne dokumenty, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa, 8) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby, w obecności upoważnionego pracownika DM, formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania przez notariusza podpisów na pełnomocnictwach, o których mowa w pkt Osoby prawne - zagraniczne przy zawieraniu Umowy zobowiązane są przedstawić: 1) aktualny wyciąg z odpowiedniego rejestru firm, właściwego dla siedziby osoby zagranicznej lub innego dokumentu urzędowego zawierającego podstawowe dane o osobie zagranicznej oraz informacji o jej statusie, 9
10 2) odpowiednie pełnomocnictwo lub ciąg pełnomocnictw, o ile prawo do reprezentowania przy zawieraniu Umowy nie wynika z dokumentów, o których mowa w pkt 1 - w formie aktu notarialnego lub z podpisami potwierdzonymi notarialnie lub złożonymi w obecności upoważnionego pracownika DM, 3) inne dokumenty, jeżeli taki obowiązek wynika z przepisów prawa, 4) dokumenty, o których mowa w pkt 1, 2 i 3 powinny być opatrzone klauzulą apostille przez organ właściwy według prawa miejsca siedziby Klienta, albo w przypadku Klienta z siedzibą w państwie niebędącym stroną konwencji haskiej z dnia 05 października 1961 r., uwierzytelnione przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny (tzw. legalizacja) oraz przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego, 5) dowody tożsamości osób uprawnionych do zawarcia Umowy, 6) poprawnie wypełniony i podpisany przez uprawnione osoby w obecności upoważnionego pracownika DM, formularz Umowy wraz z wymaganymi załącznikami. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania dokumentów określonych w pkt 1, 2 i 3 przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny lub inny właściwy organ oraz notariusza lub pracownika DM W przypadku powstania wątpliwości co do wiarygodności przedstawionych dokumentów, DM może zwrócić się do podmiotu o przedstawienie dodatkowych dokumentów i informacji lub odstąpić od zawarcia Umowy. 2. Niezależnie od postanowień ust.1, DM może odstąpić od zawarcia Umowy w sytuacji, gdy będzie miał uzasadnione podejrzenie, iż realizacja zleceń składanych przez Klienta dotyczących transakcji na TGE będzie wiązała lub może wiązać się z ryzykiem wystąpienia po stronie Klienta nieprawidłowości w rozliczeniach należności publicznoprawnych, w szczególności w zakresie podatku VAT W przypadku zawarcia Umowy przewidującej świadczenie usług maklerskich za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, Klient otrzymuje od DM Instrukcję Użytkownika określającą tryb składania przez Klienta zleceń i innych dyspozycji oraz tryb identyfikacji Klienta. Dyrektor DM w drodze Zarządzenia określa rynki, o których mowa w 4 ust. 2 Regulaminu na których DM świadczyć będzie usługi maklerskie za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM. 2. Dla potrzeb świadczenia usług za pośrednictwem oprogramowania wskazanego przez DM, każde zlecenie, dyspozycja, oświadczenie lub wniosek Klienta opatrzone identyfikacją zgodną z Instrukcją Użytkownika, wywołuje takie skutki prawne jak forma pisemna w tym forma pisemna zastrzeżona pod rygorem nieważności. Podstawą rozstrzygania wszelkich sporów dotyczących treści zlecenia i innych dyspozycji oraz tożsamości osoby je składającej będzie weryfikacja identyfikacji W przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną konieczne jest przekazanie do DM, w zależności od statusu prawnego osoby zawierającej Umowę, wszystkich dokumentów określonych w odpowiednich ustępach 5, 6 i 7, z zastrzeżeniem, że dokument tożsamości oraz koncesje i/lub licencje powinny być przekazane w kopii. 2. Wzór podpisu Klienta powinien być potwierdzony przez notariusza, z zastrzeżeniem postanowień ust. 3 i 4 niniejszego. 3. W przypadku braku potwierdzenia podpisu przez notariusza, Klient nie może wykonywać żadnych czynności na rachunku, a DM zwolniony jest ze świadczenia usług na rzecz Klienta do czasu 10
11 dokonania pierwszej wpłaty na rachunek pieniężny Klienta w formie przelewu z rachunku Klienta prowadzonego w podmiocie świadczącym usługi finansowe. 4. W uzasadnionych przypadkach, za zgodą Dyrektora DM, DM może przyjąć poświadczenie tożsamości Klienta przeprowadzone przez organ administracji rządowej, organ samorządu terytorialnego lub podmiot świadczący usługi finansowe. 5. DM ma prawo domagać się wykonania dodatkowych czynności związanych z potwierdzeniem tożsamości osoby zawierającej Umowę, w szczególności w przypadku Klienta, który jest osobą fizyczną mającą miejsce zamieszkania za granicą lub osobą prawną mającą siedzibę za granicą. DM może wymagać, aby w takim wypadku przekazywane dokumenty opatrzone były klauzulą apostille przez organ właściwy według prawa miejsca zamieszkania lub siedziby Klienta, albo w przypadku Klientów z miejscem zamieszkania lub siedzibą w państwie niebędącym stroną konwencji haskiej z dnia 05 października 1961 r., uwierzytelnione przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny (tzw. legalizacja), oraz ich przetłumaczenia na język polski przez tłumacza przysięgłego Zawarcie Umowy następuje z chwilą podpisania przez obie strony egzemplarza Umowy wraz z wszystkimi do niej załącznikami. 2. W przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną, zawarcie Umowy następuje z chwilą otrzymania przez DM podpisanego egzemplarza Umowy wraz z wszystkimi do niej załącznikami z tym zastrzeżeniem, iż w przypadku przekazania niekompletnych lub błędnie wypełnionych dokumentów, DM wstrzymuje zawarcie Umowy do czasu ich uzupełnienia lub poprawy Klient zobowiązuje się do pisemnego powiadomienia DM o wszelkich zmianach danych, o których mowa w 5, 6 i DM nie ponosi odpowiedzialności za skutki wynikłe z niepowiadomienia go o zmianie powyższych danych. III. PEŁNOMOCNICTWA Klient może ustanowić pełnomocników do dysponowania rejestrem towarów giełdowych i środkami pieniężnymi na rachunku pieniężnym, do których uprawnia go Umowa i Regulamin. Pełnomocnictwo może dotyczyć również zmiany lub wypowiedzenia Umowy w imieniu Klienta, o ile Klient wyraźnie w pełnomocnictwie wskaże uprawnienie pełnomocnika do działania w tym zakresie. 2. Pełnomocnik nie może składać dyspozycji zmiany, dopisania bądź usunięcia rachunków bankowych do Umowy, chyba że wraz z dyspozycją zmiany, dopisania lub usunięcia rachunków bankowych złoży kopię umowy rachunku bankowego prowadzonego dla Klienta, a na żądanie DM okaże także oryginał przedmiotowej umowy. 3. Pełnomocnictwo lub jego odwołanie, z zastrzeżeniem ust. 5-9 może być udzielane jedynie w formie pisemnej w obecności osoby upoważnionej przez DM, która potwierdza dane zawarte w pełnomocnictwie oraz autentyczność podpisów Klienta i jego pełnomocnika. 4. Dokumenty pełnomocnictw powinny określać szczegółowe dane personalne pełnomocników, analogiczne jak dla Klienta. W uzasadnionych przypadkach, gdy nie zachodzą wątpliwości co do identyfikacji osoby pełnomocnika, dane personalne pełnomocników mogą nie zawierać wszystkich danych wymaganych jak dla Klienta. 5. Skuteczne jest również pełnomocnictwo udzielone w formie pisemnej z podpisem mocodawcy notarialnie poświadczonym lub w formie aktu notarialnego. W wypadku złożenia pełnomocnictwa 11
12 w przewidzianych powyżej formach bez wzoru podpisu pełnomocnika, pisemne dyspozycje pełnomocnika będą skuteczne po dołączeniu jego notarialnie poświadczonego wzoru podpisu lub jego złożenia w obecności upoważnionego pracownika DM. 6. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM lub osoba przez niego upoważniona może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu potwierdzania przez notariusza lub pracownika DM podpisu na pełnomocnictwach, o których mowa w ust. 3 i W przypadku udzielania pełnomocnictwa korespondencyjnie przez Klienta, który jest osobą fizyczną mającą miejsce zamieszkania za granicą lub osobą prawną mającą siedzibę za granicą, zobowiązany jest on ponadto do opatrzenia klauzulą apostille dokumentu pełnomocnictwa przez organ właściwy według prawa miejscowego siedziby Klienta, albo w przypadku Klientów z siedzibą w państwie niebędącym stroną konwencji haskiej z dnia 05 października 1961 r., uwierzytelnienia dokumentu pełnomocnictwa przez odpowiednie polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny (tzw. legalizacja) oraz przetłumaczenia na język polski przez tłumacza przysięgłego. 8. W uzasadnionych przypadkach, o ile przedstawione dokumenty nie budzą wątpliwości co do ich autentyczności, Dyrektor DM lub osoba przez niego upoważniona może podjąć decyzję o odstąpieniu od wymogu ich potwierdzania. 9. Odwołanie lub ograniczenie zakresu pełnomocnictwa może nastąpić w formie pisemnej lub na podstawie dyspozycji telefonicznej mocodawcy. Do dyspozycji telefonicznych postanowienia Rozdziału VIII Regulaminu stosuje się odpowiednio. 14 Pełnomocnictwo może być: - ogólne - pełnomocnik ma prawo do działania w takim samym zakresie jak Klient, z zastrzeżeniem postanowień zdania drugiego ust. 1 13, - rodzajowe - pełnomocnik ma prawo do działania wyłącznie w zakresie określonym przez mocodawcę/klienta w treści pełnomocnictwa, - szczególne pełnomocnik ma prawo do działania wyłącznie w zakresie poszczególnych czynności. 15 Pełnomocnik może ustanowić dla mocodawcy innych pełnomocników tylko wtedy, gdy umocowanie takie wynika z treści pełnomocnictwa Pełnomocnictwo może być udzielone na czas określony, na czas nieokreślony lub dla dokonania poszczególnej czynności. 2. DM ma prawo nie przyjąć pełnomocnictwa, którego zakres lub tryb wykonania nakładałby na DM obowiązek wykonywania czynności znacznie utrudniających świadczenie usług maklerskich lub powodował zagrożenie bezpieczeństwa operacji na rachunku Klienta. 17 Z wyjątkiem odwołania lub ograniczenia zakresu pełnomocnictwa dokonanej osobiście przez Klienta w POK DM lub na podstawie dyspozycji telefonicznej mocodawcy przekazanej zgodnie z postanowieniami Rozdziału VIII Regulaminu, wygaśnięcie pełnomocnictwa lub jego zmiana staje się skuteczne wobec DM następnego dnia roboczego po otrzymaniu przez POK DM informacji, nie budzącej wątpliwości co do jej autentyczności, o: 1) odwołaniu pełnomocnictwa przez mocodawcę/klienta, 2) śmierci mocodawcy/klienta potwierdzonej przez właściwy organ lub śmierci pełnomocnika, 3) utracie osobowości prawnej w przypadku, gdy właściciel rachunku jest osobą prawną, 4) likwidacji Klienta/pełnomocnika lub ogłoszeniu upadłości Klienta/pełnomocnika potwierdzonej przez 12
13 właściwy organ. IV. REJESTROWANIE TOWARÓW GIEŁDOWYCH ORAZ PROWADZENIE RACHUNKU PIENIĘŻNEGO Na podstawie Umowy DM otwiera i prowadzi dla Klienta rejestr towarów giełdowych oraz rachunek pieniężny. Umowa może przewidywać możliwość prowadzenia odrębnych rejestrów dla poszczególnych towarów giełdowych oraz służących do ich obsługi rachunków pieniężnych. 2. W ramach rejestru towarów giełdowych DM zapisuje towary giełdowe nabyte za pośrednictwem DM dla Klienta lub mogące podlegać zbyciu na rachunek Klienta, na rynkach prowadzonych przez TGE na których działa DM. 3. W przypadku towarów giełdowych, których obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu zabezpieczającego, DM w ramach rejestru towarów giełdowych oraz rachunku pieniężnego otwiera i prowadzi dla Klienta również konta depozytu zabezpieczającego. 4. Zapisanie towarów giełdowych w rejestrze następuje na podstawie dowodów ewidencyjnych Izby. 19 W rejestrze towarów giełdowych Klienta mogą być odrębnie rejestrowane towary giełdowe służące jako zabezpieczenie wykonania: 1) zobowiązań wynikających z pożyczek i kredytów zaciągniętych na nabycie towarów giełdowych, 2) zobowiązań wynikających z nabywania i zbywania towarów giełdowych którymi obrót związany jest z obowiązkiem posiadania depozytu zabezpieczającego, 3) innych zobowiązań Klienta Rachunek pieniężny jest prowadzony w złotych polskich i służy do obsługi rejestru towarów giełdowych. 2. Rachunek pieniężny może być oprocentowany według zmiennej stopy procentowej. Wysokość stopy procentowej, sposób naliczania odsetek oraz terminy ich wypłaty określa Dyrektor DM w drodze Zarządzenia. Wysokość stopy procentowej, sposób naliczania odsetek oraz terminy ich wypłaty mogą zostać również określone w drodze indywidualnych negocjacji Klienta z DM. 3. Na rachunku pieniężnym gromadzone są: a) środki pieniężne wpłacone przez Klienta, b) środki pieniężne pochodzące ze sprzedaży towarów giełdowych, c) odsetki od zgromadzonych środków pieniężnych, d) inne środki pieniężne. 4. Środki pieniężne na rachunku pieniężnym przeznaczone są na: a) realizację zobowiązań Klienta wynikających z nabywania i zbywania towarów giełdowych, w tym na pokrycie kosztów wykonania przez DM obowiązków w odniesieniu do transakcji realizowanych na zlecenie Klientów w zakresie: - uzyskania i przedstawienia do umorzenia Prezesowi Urzędu Regulacji Energetyki świadectwa pochodzenia, świadectwa pochodzenia biogazu, świadectwa pochodzenia z kogeneracji i świadectwa efektywności energetycznej lub - uiszczenia opłaty zastępczej, o których mowa w Ustawie, Ustawie o efektywności energetycznej i Ustawie OZE, b) pokrycie opłat, prowizji i innych zobowiązań Klienta z tytułu Umowy zawartej między DM i Klientem oraz realizacji zleceń Klienta na jej podstawie, w tym wszelkich kwestii dotyczących obciążeń podatkowych i innych obciążeń publicznoprawnych ponoszonych lub rozliczanych 13
14 przez DM, w szczególności podatku VAT i podatku akcyzowego, c) pokrycie depozytów zabezpieczających dotyczy obrotu towarami giełdowymi, w przypadku gdy obrót ten związany jest z obowiązkiem posiadania przez Klienta depozytu zabezpieczającego, d) wypłatę środków pieniężnych przez Klienta, e) realizację przelewu środków pieniężnych na rachunek bankowy Klienta lub inny rachunek pieniężny Klienta. 5. Na rachunku pieniężnym odrębnie rejestrowane są środki służące jako: a) pokrycie depozytu transakcyjnego wnoszonego przez DM w związku z transakcjami Klienta dotyczącymi towarów giełdowych, b) zabezpieczenie wykonania zobowiązań wynikających z transakcji dotyczących towarów giełdowych, których obrót związany jest z obowiązkiem posiadania przez Klienta depozytu zabezpieczającego, c) zabezpieczenie wykonania zobowiązań wymienionych w 38 ust. 1 Regulaminu, o którym mowa w 38 ust. 4 lit. a Regulaminu, d) pokrycie obciążeń podatkowych i innych obciążeń publicznoprawnych ponoszonych lub rozliczanych przez DM w związku ze świadczeniem usług na rzecz Klienta, jak w szczególności podatku VAT i podatku akcyzowego. 6. Środki służące jako zabezpieczenie wykonania zobowiązań określonych w ust. 5 mogą być rejestrowane łącznie dla wszystkich lub niektórych rodzajów zobowiązań wymienionych w ust Na rachunku pieniężnym Klienta DM zapisuje również należności pochodzące z nierozliczonych przez Izbę transakcji sprzedaży towarów giełdowych, które to należności za zgodą DM, mogą stanowić pokrycie wartości zleceń kupna towarów giełdowych. 8. Klient jest zobowiązany do zapewnienia na rachunku pieniężnym środków pieniężnych w ilości wykluczającej powstanie zobowiązania wobec DM, a w przypadku jego wystąpienia na rachunku, do niezwłocznego jego pokrycia, nie później niż następnego dnia roboczego po dniu powstania zobowiązania. DM ma prawo naliczać odsetki ustawowe za opóźnienie, o których mowa w art Ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. kodeks cywilny (t. j. Dz. U. z 2016 r., poz. 380, z późn. zm.), od kwoty zobowiązania Klienta wobec DM powstałego na rachunku pieniężnym Klienta, za każdy dzień opóźnienia w pokryciu tego zobowiązania. Kwotę zobowiązania Klienta wobec DM, DM może potrącić z środków Klienta znajdujących się na rachunku pieniężnym Klienta związanym z Umową lub na innych rachunkach inwestycyjnych prowadzonych przez DM, na co niniejszym Klient wyraża zgodę. Kwoty te nie wygasają wraz z rozwiązaniem lub wygaśnięciem Umowy i mogą być dochodzone po ustaniu Umowy Wpłaty na rachunek pieniężny mogą być dokonywane na rachunek bankowy wskazany przez DM: a) w formie przelewu, b) w gotówce, c) w innej formie zaakceptowanej przez DM. 2. Wszelkie wpłaty na rachunek pieniężny dokonywane są w złotych polskich. 3. Pierwsza wpłata na rachunek pieniężny w przypadku zawierania Umowy drogą korespondencyjną musi być wykonana w formie przelewu z rachunku Klienta prowadzonego w podmiocie świadczącym usługi finansowe, chyba że zostały spełnione warunki określone w 10 ust. 2 Regulaminu. 4. DM gwarantuje, że środki pieniężne Klienta są traktowane odrębnie od środków pieniężnych DM w sposób umożliwiający ustalenie wysokości roszczeń Klienta o zwrot środków pieniężnych. 5. Środki pieniężne Klientów DM deponuje na jednym lub kilku rachunkach DM otwartych w bankach krajowych. DM może z tego tytułu otrzymywać pożytki, o ile przewidują to umowy zawarte z tymi bankami. 14
15 6. DM dokonując wyboru podmiotu, o którym mowa w ust. 5, kieruje się należytą starannością, w szczególności mając na uwadze ochronę praw przysługujących Klientowi. 7. DM z tytułu przechowywania środków pieniężnych w podmiocie, o którym mowa w ust. 5, ponosi odpowiedzialność za działania lub zaniechania tego podmiotu, na zasadach ogólnych przewidzianych w Ustawie z dnia 23 kwietnia 1964 r. kodeks cywilny (t. j. Dz. U. z 2014 r., poz. 121 z późn. zm.). 8. Postanowienia ust. 7 mają odpowiednie zastosowanie co do odpowiedzialności DM w przypadku niewypłacalności podmiotu, o którym mowa w ust DM realizuje dyspozycje dotyczące wypłaty środków pieniężnych nie wcześniej niż po zaksięgowaniu tych środków przez DM na rachunku pieniężnym Klienta. 2. Wypłaty środków pieniężnych Klienta z rachunku pieniężnego w DM dokonywane będą na podstawie złożonej przez Klienta osobiście w POK DM właściwej dyspozycji przelewu lub na podstawie dyspozycji przelewu złożonej drogą telefoniczną, faksową lub za pomocą oprogramowania wskazanego przez DM zgodnie z zapisami Rozdziału VIII Regulaminu oraz w sposób opisany w Umowie. W przypadku złożenia przez Klienta dyspozycji dokonania przelewu środków pieniężnych drogą telefoniczną, faksową lub za pomocą oprogramowania wskazanego przez DM, środki pieniężne mogą być przekazane w formie przelewu bankowego jedynie na wskazane w Umowie rachunki bankowe należące do Klienta. 2a. Składając odpowiednią dyspozycję, Klient może zmieniać rachunki bankowe, o których mowa w ustępie 2 niniejszego, co nie będzie stanowić zmiany Umowy. DM w trybie Zarządzenia Dyrektora DM określa tryb oraz formę przekazywania do DM numerów rachunków bankowych, na które DM będzie przekazywał środki pieniężne na podstawie dyspozycji przelewu złożonej drogą telefoniczną, faksową lub za pomocą oprogramowania wskazanego przez DM. DM w trybie Zarządzenia Dyrektora DM może ograniczyć liczbę rachunków bankowych, o których mowa w zdaniu poprzednim. 3. W związku z obowiązkiem przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz przeciwdziałania finansowania terroryzmu, DM dokonując kontroli transakcji ma prawo żądać w szczególności: a) dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość Klienta, aktualnego wyciągu z rejestru sądowego lub innego dokumentu wskazującego nazwę (firmę), formę organizacyjną osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej oraz sposób i osoby uprawnione do reprezentacji, b) dokumentów i informacji dotyczących beneficjenta rzeczywistego, c) informacji dotyczących celu i zamierzonego przez Klienta charakteru stosunków gospodarczych, w tym w szczególności poprzez złożenie przez Klienta w DM oryginału aktualnego zaświadczenia (wystawionego nie wcześniej niż w dniu przekazania żądania przez DM) Urzędu Skarbowego potwierdzającego zarejestrowanie Klienta jako czynnego podatnika VAT i/lub aktualnego (wystawionego nie wcześniej niż w dniu przekazania żądania przez DM) zaświadczenia o niezaleganiu z płatnościami do Urzędu Skarbowego. 4. W przypadku niedostarczenia przez Klienta żądanych przez DM dokumentów lub wyjaśnień w zakreślonym przez DM terminie, DM ma prawo wypowiedzieć Umowę zgodnie z postanowieniami 68 Regulaminu. W okresie wypowiedzenia Umowy, z przyczyny wskazanej w zdaniu pierwszym, DM ma prawo odmówić realizacji zleceń Klienta, na co Klient wyraża zgodę DM realizuje wypłaty oraz wpłaty na rachunek pieniężny Klienta w trybie i terminach określonych odpowiednim Zarządzeniem Dyrektora DM. 2. DM odmówi wypłaty z rachunku pieniężnego w następujących przypadkach: a) zakazu dokonywania wypłat wydanego przez uprawnione do tego organy, 15