Source: http://docplayer.pl/26254681-Zarzadzenie-nr-starosty-wadowickiego-z-dnia-12-lutego-2014-r.html
Timestamp: 2018-06-19 22:34:23
Legal References Found: art. 34
 art. 15
 art. 2
 art. 165
 art. 15
 art. 165
 art. 165
 art. 15
 art. 15
 art. 15
 art. 12
 art. 9
 art. 15
 art. 165
 art. 299

Document Content:
ZARZĄDZENIE NR STAROSTY WADOWICKIEGO. z dnia 12 lutego 2014 r. - PDF
Download "ZARZĄDZENIE NR STAROSTY WADOWICKIEGO. z dnia 12 lutego 2014 r."
1 ZARZĄDZENIE NR STAROSTY WADOWICKIEGO z dnia 12 lutego 2014 r. w sprawie instrukcji przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu Na podstawie art. 34 ust.1 ustawy z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie powiatowym (tekst jednolity Dz. U. z 2013 r. poz. 595, poz. 645) oraz art. 15 a ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu (tekst jednolity Dz. U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276, Nr 182 poz. 1228, Dz. U. z 2011 r. Nr 134 poz. 779, Nr 199 poz. 1175, Nr 291 poz. 1707, Nr 234 poz. 1391, Dz. U. z 2012 r. poz. 1529, Dz. U. z 2013 r. poz. 613, poz. 1036)zarządzam, co następuje: 1. Wprowadza się zasady współpracy i sposób postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu stanowiące załącznik do zarządzenia. 2. Wykonanie zarządzenia powierzam Koordynatorowi ds. współpracy z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej. 3. Traci moc zarządzenie Nr III/169/2010 Starosty Wadowickiego z dnia 28 kwietnia 2010 r. w sprawie instrukcji i przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu. 4. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania....
2 Załącznik do Zarządzenia Nr Starosty Wadowickiego z dnia 12 lutego 2014 r. INSTRUKCJA W SPRAWIE PRZECIWDZIAŁANIA PRANIU PIENIĘDZY ORAZ FINANSOWANIA TERRORYZMU Rozdział 1 Podstawy prawne 1. Instrukcję opracowano na podstawie przepisów ogólnie obowiązujących oraz wypracowanych i sprawdzonych przez praktykę rozwiązań w zakresie organizacji i kontroli, a w szczególności na podstawie: 1. Ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 885 z późn. zm.), 2. Ustawy z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości (tekst jednolity Dz. U. z 2013 r. poz. 330 z późn. zm.) 3. Ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu brudnych pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz. U. z 2010 r. Nr 46 poz. 276 z późn. zm.) 4. Ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks Karny (Dz. U. z 1997 r. Nr 88, poz. 553 z późn. zm.). 2. Ilekroć w niniejszej instrukcji jest mowa o: Rozdział 2 Objaśnienia - ustawie dotyczy to ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz. U. z 2010 r. Nr 46 poz. 276 z późn. zm.), - ustawie o finansach publicznych dotyczy to ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. z 2013 r. poz. 885 z późn. zm.), -kodeksie karnym dotyczy to ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks Karny (Dz. U.z 1997 r. Nr 88, poz. 553 z późn. zm.), - GIIF oznacza to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej. 3. Pracownicy Starostwa Powiatowego w Wadowicach właściwi merytorycznie z tytułu powierzonych im obowiązków, winni zapoznać się z treścią instrukcji i bezwzględnie przestrzegać zawartych w niej postanowień. Fakt zapoznania się z przepisami zawartymi w instrukcji winien być potwierdzony na specjalnym oświadczeniu, stanowiącym Załącznik Nr 1 do niniejszej instrukcji. 4. Pracownicy Starostwa Powiatowego w Wadowicach w trakcie wykonywania obowiązków służbowych obowiązani są do zwracania uwagi na : 1. Nietypowe transakcje związane z nabyciem majątku Powiatu lub Skarbu Państwa, 2. Umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych w jednostkach samorządu terytorialnego, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów, 3. Nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia, rażąco odbiegających od oferowanych przez innych oferentów,
3 4. Przypadki dokonywania przez podatników nadpłat opłat za wieczyste użytkowanie i zarząd gruntów Skarbu Państwa i ewentualnego ich wycofania, 5. Udział kontrolowanych jednostek w nietypowych przedsięwzięciach, szczególnie finansowanych z udziałem kapitału zagranicznego, 6. Dokonywanie wpłat znacznych kwot gotówką, np. tytułem zapłaty za nabyte mienie powiatu lub Skarbu Państwa, 7. Dokonywanie wpłaty należności gotówką w ratach (kilkakrotnie) w tym samym dniu Pracownicy Starostwa Powiatowego w Wadowicach obowiązani są: - dokonywać analizy i oceny realizowanych transakcji w rozumieniu art. 2 pkt 2 ustawy, w którym występują symptomy wskazujące na możliwość wprowadzania do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, - sporządzać potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 165 a lub 299 kodeksu karnego, - zebrać dostępne informacje o osobach przeprowadzających te transakcje, - dokonać opisu transakcji, o których mowa wyżej wraz z uzasadnieniem, że zachodzą okoliczności wskazane w art. 15 a ust. 1 ustawy i istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym GIIF, przedkładając projekt jego powiadomienia. 2. Pracownik zespołu kontroli wewnętrznej analizujący dokumenty jednostek organizacyjnych powiatu, obowiązany jest do sporządzenia odpowiedniej notatki służbowej lub projektu powiadomienia GIIF i przekazania jej koordynatorowi ds. współpracy z GIIF w przypadku stwierdzenia, że zachodzą podstawy do zawiadomienia GIIF o zagrożeniu popełnienia przestępstwa, o którym mowa w art. 165 a lub 299 kodeksu karnego. 3. Wzór powiadomienia GIIF stanowi załącznik nr 2 do niniejszej instrukcji Koordynator ds. współpracy z GIIF, uznając zasadność podjęcia działań wnioskowanych przez pracownika, przedstawia Staroście projekt powiadomienia GIIF, zawierający opis ujawnionych okoliczności wraz z przyczynami, dla których uznano, że mogą wskazywać na popełnienie przestępstwa, o którym mowa w art. 165 a lub 299 Kodeksu Karnego. W przypadku stwierdzenia braku zasadności powiadomienia GIIF koordynator sporządza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Staroście celem podjęcia odpowiedniej decyzji. 2. Kopie powiadomienia GIIF wraz z dokumentacją oraz projekty powiadomień są ewidencjonowane w prowadzonym przez koordynatora rejestrze, którego wzór stanowi załącznik Nr 3 do niniejszej instrukcji. 3. Dostęp do rejestru i dokumentacji w sprawie powiadomienia GIIF mają: - Starosta Wadowicki, -Wicestarosta, - sekretarz powiatu, - skarbnik powiatu, - kierownicy komórek organizacyjnych oraz koordynatorzy, - audytor wewnętrzny. 7. Koordynator odpowiada za realizację zadań wynikających z art. 15 i art. 15 a ustawy. Do jego obowiązków w szczególności należy: 1. Nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji i przedstawienie propozycji dotyczących uzupełnienia lub zmiany jej treści,
4 2. Okresowa analiza zapisów rejestru powiadomień GIIF o popełnieniu prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu, w celu ustalenia ich wzajemnych powiązań i przedstawienie raportu. 3. Przygotowanie korespondencji Starostwa Powiatowego jako jednostki współpracującej z GIIF. 4. Udział w naradach i szkoleniach organizowanych przez GIIF. 8. Funkcję koordynatora ds. współpracy z GIIF powierzam Pani Annie Książek. Podczas jej nieobecności funkcję tę pełni Pani Ewa Józefowska.
5 Załącznik Nr 1 do instrukcji w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu OŚWIADCZENIE Niniejszym oświadczam, że przyjąłem (łam) do wiadomości i ścisłego przestrzegania zasady określone w instrukcji oraz zobowiązuje się postępować zgodnie z zawartymi w nim postanowieniami. Jednocześnie zobowiązuje się do zapoznania z treścią niniejszej instrukcji podległych mi pracowników. Wykaz osób, którym przekazano egzemplarze Instrukcji w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu Lp. Stanowisko Imię i nazwisko Podpis 1. Sekretarz Powiatu Beata Geisler 2. Skarbnik Powiatu Maria Warchoł 3. Audytor Wewnętrzny Dariusz Tokarczyk 4. Kierownik Wydziału Inwestycji i Zamówień Publicznych Agnieszka Jamróz 5. Kierownik Wydziału Budownictwa i Zagospodarowania Przestrzennego Krystyna Kosycarz 6. Kierownik Wydziału Komunikacji i Transportu Jadwiga Gliwa 7. Kierownik Wydziału Budżetu i Finansów Krystyna Gurdek 8. Kierownik Wydziału Organizacji i Nadzoru Grzegorz Polak 9. Kierownik Wydziału Edukacji, Zdrowia i Spraw Społecznych Jolanta Król 10. Kierownik Wydziału Geodezji i Gospodarki Gruntami Aleksandra Szczygieł 11. Kierownik Powiatowego Ośrodka Dokumentacji Geodezyjnej i Kartograficznej, Ryszard Zwierz Geodeta Powiatowy 12. Kierownik Wydziału Środowiska Monika Nowak 13. Kierownik Wydziału Dróg Powiatowych Stanisława Pamuła 14. Kierownik Wydziału Zarządzania Kryzysowego i Spraw Obronnych Jerzy Śniegowski 15. Kierownik Wydziału Promocji i Rozwoju Powiatu Alina Wolas 16. Koordynator w Zespole Radców Prawnych Andrzej Cieślar 17. Radca Prawny Monika Mierzejewska- Płonka 18. Koordynator w Zespole Kontroli Wewnętrznej Anna Książek 19. Koordynator Biura Rady Powiatu Mieczysław Mateja 20. Powiatowy Rzecznik Konsumentów Marek Wieroński 21. Geolog Powiatowy Dorota Różańska 22. Archiwista Zakładowy Piotr Filek
6 Załącznik Nr 2 do instrukcji w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu Generalny Inspektor Informacji Finansowej Ministerstwo Finansów ul. Świętokrzyska Warszawa Powiadomienie o podejrzeniach popełnienia prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu W związku z art. 15a ust. 1 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. z 2010 r. Dz. U. Nr 46, poz. 276 ) powiadamiam, że w trakcie kontroli /w wyniku analizy * zaistniało uzasadnione podejrzenie popełnienia prania pieniędzy/finansowania terroryzmu*. (Uwaga! Należy wymienić rodzaj dokumentów analizowanych przez pracowników, będących podstawą powiadomienia GIIF) Opis ustaleń:... (Uwaga! Opis ustaleń powinien w miarę możliwości zawierać dane, wymienione w art. 12 ust. 1 pkt 1-6 ustawy, a ponadto wskazane w art. 9 ust. 2 ustawy.)... Kierownik Jednostki Załączniki: (Uwaga! Zgodnie z art. 15a ust. 1 pkt 2 należy dołączyć potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego oraz informacje o osobach przeprowadzających te transakcje). *niepotrzebne skreślić
7 Załącznik Nr 3 do instrukcji w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowania terroryzmu REJESTR POWIADOMIEŃ GIIF L.p. Nazwa dokumentu Nazwisko sporządzającego i data Opis treści dokumentu Data przekazania Decyzje Uwagi