Source: http://docplayer.pl/140733545-Statut-mci-creditventures-fundusz-inwestycyjny-zamkniety.html
Timestamp: 2019-11-16 01:05:32
Legal References Found: Art. 1
 art. 2
 Art. 2
 Art. 3
 art. 3
 art. 107
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 7
 art. 40
 art. 117
 Art. 8
 art. 7
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 11
 art. 14
 Art. 12
 Art. 13
 art. 14
 Art. 14
 art. 12
 art. 70
 Art. 15
 Art. 16
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 Art. 17
 Art. 18
 art. 10
 Art. 19
 art. 16
 art. 10
 art. 10
 Art. 20
 art. 10
 art. 10
 Art. 21
 art. 7
 Art. 22
 Art. 23
 Art. 6
 Art. 24
 art. 33
 Art. 25
 art. 40
 art. 29
 art. 40
 art. 29
 art. 29
 art. 29
 art. 6
 art. 6
 art. 29

Document Content:
STATUT MCI.CreditVentures Fundusz Inwestycyjny Zamknięty - PDF
Download "STATUT MCI.CreditVentures Fundusz Inwestycyjny Zamknięty"
1 Rozdział I. Postanowienia ogólne Art. 1. Fundusz STATUT MCI.CreditVentures Fundusz Inwestycyjny Zamknięty 1. Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą MCI.CreditVentures Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, zwany dalej w Statucie Funduszem. 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym aktywów niepublicznych w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych(dz.u. Nr 146 poz. 1546, ze zm.), zwanej dalej Ustawą, emitującym wyłącznie certyfikaty inwestycyjne, które nie będą oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. Fundusz nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, o którym mowa w art. 2 pkt 39 Ustawy. 3. Fundusz jest zorganizowany i działa na zasadach określonych w przepisach Ustawy oraz w niniejszym Statucie, nadanym przez MCI Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna. 4. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres MCI Capital Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółki Akcyjnej. Art. 2. Czas trwania Funduszu 1. Fundusz został utworzony na czas określony do dnia 29 grudnia 2013 r. 2. Dniem rozpoczęcia likwidacji Funduszu jest dzień 30 grudnia 2013 r. Art. 3. Definicje i skróty W Statucie Funduszu użyto następujących definicji i określeń skrótowych: 1. Aktywa Funduszu - mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw; 2. Aktywa Netto Funduszu - Aktywa Funduszu pomniejszone o zobowiązania Funduszu; 3. Aktywa Płynne następujące Aktywa Funduszu: a) papiery wartościowe będące przedmiotem publicznej oferty; b) papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, chyba że papiery wartościowe zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz; c) Instrumenty Rynku Pieniężnego; d) waluty, e) depozyty; 4. Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: a) instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, b) zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, c) ceny są podawane do publicznej wiadomości; 5. Baza Instrumentów Pochodnych, Instrument Bazowy papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub inne prawa majątkowe, a także określone indeksy, kursy walut, stopy procentowe, stanowiące podstawę do ustalenia ceny Instrumentu Pochodnego lub Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego; 6. Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty emitowane przez Fundusz papiery wartościowe na okaziciela nieposiadające formy dokumentu. 1/31
2 7. Depozytariusz Raiffeisen Bank Polska S.A. z siedzibą w Warszawie, prowadzący rejestr Aktywów Funduszu na podstawie łączącej go z Funduszem umowy o prowadzenie rejestru aktywów Funduszu; 8. Dzień Wyceny - Dzień Wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu i ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny; 9. Dzień Wykupu dzień, w którym Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych; 10. Efektywna Stopa Procentowa stopa, przy zastosowaniu której następuje zdyskontowanie do bieżącej wartości związanych ze składnikiem lokat lub zobowiązań Funduszu przyszłych przepływów pieniężnych oczekiwanych w okresie do terminu zapadalności lub wymagalności, a w przypadku składników o zmiennej stopie procentowej do najbliższego terminu oszacowania przez rynek poziomu odniesienia, stanowiąca wewnętrzną stopę zwrotu składnika aktywów lub zobowiązania w danym okresie; 11. Ewidencja Uczestników Funduszu ewidencja Uczestników Funduszu prowadzona przez Towarzystwo; 12. Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena rynkowa zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych; 13. Instrumenty Rynku Pieniężnego - rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a lub b - oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego; 14. Komisja Komisja Nadzoru Finansowego; 15. Krótka Sprzedaż krótka sprzedaż w rozumieniu art. 107 ust. 1 pkt 2 Ustawy; 16. Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami; 17. Sąd Rejestrowy - Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy inwestycyjnych; 18. Spółki Celowe - spółki akcyjne, spółki komandytowo-akcyjne oraz spółki z ograniczoną odpowiedzialnością, których przedmiot działalności obejmuje inwestowanie lub obrót na polskim rynku nieruchomości, w tym w szczególności poprzez nabywanie i wynajem nieruchomości lub prawa wieczystego użytkowania nieruchomości w imieniu własnym i na własną rzecz, a także prowadzenie działalności deweloperskiej na rynku nieruchomości w Polsce, lub spółki akcyjne lub spółki komandytowo-akcyjne lub spółki z ograniczoną odpowiedzialnością będące komplementariuszami powyższych spółek komandytowo-akcyjnych; 19. Statut MCI.CreditVentures Fundusz Inwestycyjny Zamknięty 20. Towarzystwo Towarzystwo MCI Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, z siedzibą w Warszawie, ul. Emilii Plater 53, Warszawa; 21. Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu; 22. Ustawa ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych; 23. Ustawa o ofercie - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych(dz. U. Nr 185, poz. 1439, ze zm.);; 2/31
3 24. Wartość Aktywów Netto Funduszu - wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu; 25. Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny - wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę wszystkich wyemitowanych Certyfikatów Inwestycyjnych; 26. Warunki Emisji dokument określający warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych; 27. Zgromadzenie Inwestorów, Zgromadzenie organ Funduszu posiadający uprawnienia określone w Statucie oraz w Ustawie. Rozdział II. Organy Funduszu Art. 4. Organy Funduszu Organami Funduszu są: Towarzystwo oraz Zgromadzenie Inwestorów. Art. 5. Towarzystwo 1. Towarzystwo zarządza odpłatnie Funduszem i reprezentuje go w stosunkach z osobami trzecimi. 2. Do składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu upoważnieni są dwaj członkowie zarządu Towarzystwa działający łącznie oraz członek zarządu Towarzystwa działający łącznie z prokurentem. 3. Towarzystwo dokonuje wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych, który będzie badać sprawozdania finansowe Funduszu Towarzystwo zleciło, na podstawie umowy, zarządzanie portfelem inwestycyjnym Funduszu spółce ImmoPartners Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością Asset Management Spółka komandytowo - akcyjna z siedzibą we Wrocławiu, ul. Bartoszowicka 3, jako wyspecjalizowanemu podmiotowi posiadającemu doświadczenie w tym zakresie. Art. 6. Zgromadzenie Inwestorów 1. Zgromadzenie Inwestorów wykonuje czynności określone poniżej w Statucie oraz w Ustawie. 2. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. Nie dotyczy to sytuacji wskazanej w pkt. 10, gdzie uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy zgłoszą zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów nie później niż w dniu Zgromadzenia Inwestorów. 3. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów dokonywane jest przez Uczestnika w formie pisemnej, w sposób umożliwiający jednoznaczną identyfikację tego Uczestnika przez Towarzystwo poprzez złożenie dyspozycji blokady Certyfikatów Inwestycyjnych do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów. 4. Towarzystwo dokonuje, w Ewidencji Uczestników Funduszu, blokady Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnika, który zgłosił, w trybie określonym w ust. 2-3 powyżej, zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów, chyba, że w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 3, Uczestnik wskaże dłuższy termin blokady. 5. Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez zarząd Towarzystwa poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów. 6. Uczestnicy Funduszu posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Żądanie, o którym mowa w zdaniu poprzednim powinno zawierać w szczególności porządek obrad Zgromadzenia Inwestorów. Towarzystwo obowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad będzie uwzględniał żądanie Uczestników Funduszu. 3/31
4 7. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 6, Sąd Rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia, na koszt Towarzystwa, Uczestników występujących z tym żądaniem. 8. Ogłoszenie, o którym mowa w ust. 5, powinno zawierać: dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów i porządek obrad. 9. W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad. 10. Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie certyfikaty inwestycyjne danego funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia zgromadzenia inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. 11. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają dla swej ważności zaprotokołowania przez notariusza. 12. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się we Wrocławiu albo w Warszawie. 13. Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust Zarząd Towarzystwa zobowiązany jest zwołać w terminie 4 miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu za ten rok. Art. 7. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów 1. Do uprawnień Zgromadzenia Inwestorów należy podejmowanie uchwał w sprawie: 1) rozwiązania Funduszu; 2) zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu; 3) wyrażenia zgody na: a) zmianę Depozytariusza; b) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, c) zmiany Statutu w zakresie wyłączenia prawa pierwszeństwa do nabycia nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, d) emisję obligacji, e) wypłatę dochodu Funduszu, f) wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu, g) skrócenie lub wydłużenie czasu trwania Funduszu, h) pokrycie z aktywów Funduszu kosztów z tytułu niezrealizowanych inwestycji, o których mowa w art. 40 ust. 1 pkt 3) Statutu, w przypadku, w którym niedojście do skutku inwestycji nastąpiło wskutek okoliczności leżących po stronie Towarzystwa lub podmiotów, którym Towarzystwo zleciło wykonywanie swoich obowiązków, i) przekształcenie Certyfikatów Inwestycyjnych imiennych w Certyfikaty Inwestycyjne na okaziciela; j) zmianę Statutu, o której mowa w art. 117a ust. 1 Ustawy. 2. Żadna decyzja inwestycyjna dotycząca Aktywów Funduszu dla swej ważności nie wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów. Art. 8. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów 1. Uczestnik Funduszu wykonuje swoje uprawnienia i obowiązki na Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone na piśmie pod rygorem nieważności. 4/31
5 2. Każdy Certyfikat Inwestycyjny posiadany przez Uczestnika Funduszu daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów. 3. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestników, chyba że przepisy prawa lub postanowienia Statutu stanowią inaczej. 4. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 5. Uchwały w sprawie zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu są podejmowane zwykłą większością głosów. 6. Uchwała w przedmiocie wskazanym w art. 7 ust. 1 pkt 3) lit. d), i), j) jest podjęta, jeżeli głosy za emisją obligacji, przekształceniem Certyfikatów Inwestycyjnych lub dokonaniem zmiany Statutu oddali uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych. Uchwała o wyrażeniu zgody na wypłatę dochodów Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za uchwałą oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 1/2 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 7. Zasady prowadzenia obrad przez Zgromadzenie Inwestorów określa Regulamin Zgromadzenia Inwestorów uchwalony przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia. 8. Uchwała o wyrażeniu zgody na wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za uchwałą oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 1/2 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. Rozdział III. Depozytariusz. Przechowywanie Aktywów Funduszu Art. 9. Firma, siedziba i adres Depozytariusza 1. Depozytariuszem przechowującym Aktywa Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru aktywów Funduszu jest Raiffeisen Bank Polska S.A, z siedzibą w Warszawie. 2. Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników Funduszu. 3. Depozytariusz może zawierać umowy dotyczące przechowywania Aktywów Funduszu również z bankami lub instytucjami finansowymi, które mają siedzibę poza obszarem Rzeczypospolitej Polskiej. Rozdział IV. Wpłaty do Funduszu. Termin i warunki dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Art. 10. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z jego utworzeniem 1. Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji. 2. Wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż złotych oraz wyższa niż złotych. 3. Z zastrzeżeniem ust. 5, wpłaty do Funduszu mogą być dokonywane obok wpłat pieniężnych, także poprzez wnoszenie: 1) dłużnych papierów wartościowych, 2) akcji spółek publicznych i niepublicznych, 3) udziałów w spółkach z o.o. 4. Ilekroć w dalszej części Statutu jest mowa o wpłatach rozumie się przez to odpowiednio także wnoszenie instrumentów finansowych, o których mowa w ust Towarzystwu przysługuje prawo do odmowy przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w ust. 3. Towarzystwo może odmówić przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych instrumentów finansowych w następujących przypadkach: 1) wszczęta została egzekucja w stosunku do spółki, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu, 5/31
6 2) w stosunku do spółki, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu wszczęto postępowanie naprawcze lub prowadzone jest postępowanie układowe, 3) spółka, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu złożyła wniosek o wszczęcie postępowania upadłościowego lub postępowanie takie zostało wszczęte w stosunku do tej spółki, 4) spółka, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu postawiona została w stan likwidacji. Art. 11. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji będzie nie mniej niż 100 i nie więcej niż Certyfikatów serii A. 2. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty, z zastrzeżeniem art. 14 ust. 1 Statutu. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 3. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego będzie wynosić złotych. 4. Certyfikaty Inwestycyjne są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub złożenia zawiadomienia zgodnie z przepisami rozdziału 2 Ustawy o ofercie i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. 5. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane, do mniej niż 100, imiennie wskazanych osób oraz zostanie przeprowadzona w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych za ofertę publiczną, w tym w szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać będzie się bez wykorzystania środków masowego przekazu. Art. 12. Osoby uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, do których Towarzystwo skierowało propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu Art. 13. Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nastąpi w terminie określonym przez Towarzystwo, nie później niż w terminie 3 miesięcy od dnia następującego po dniu doręczenia Towarzystwu zezwolenia na utworzenie Funduszu. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż 2 miesiące. Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne określone zostaną w Warunkach Emisji. 2. Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie trwało w okresie przyjmowania zapisów. 3. Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić termin 6/31
7 zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów. O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo poinformuje niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 24 godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie. Informacja o zmianie terminów przeprowadzania zapisów przekazana zostanie osobom, do których Towarzystwo skierowało imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w art. 14 ust. 1 Statutu. Art. 14. Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Uprawnionymi do złożenia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będą osoby wskazane w art. 12 Statutu, do których Towarzystwo skieruje imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. Propozycja nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. Osoby uprawnione mogą złożyć zapis za pośrednictwem pełnomocnika. 2. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo lub za pośrednictwem podmiotu prowadzącego działalność maklerską w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, banku krajowego wykonującego działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, lub krajowego oddziału instytucji kredytowej uprawnionego do wykonywania działalności w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych. 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Inwestycyjny. Zapisy złożone przez jedną osobę będą traktowane jako jeden zapis. 4. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest nieodwołalny i bezwarunkowy, jak również nie może być złożony z zastrzeżeniem terminu. 5. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 6. Szczegółowe zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej emisji opisane są w Warunkach Emisji, obejmujących tą emisję Certyfikatów. Art. 15. Pełnomocnictwo 1. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika. 2. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. 3. Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona. 4. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie. Pełnomocnictwo może zostać sporządzone również w formie pisemnej (bez konieczności poświadczenia podpisu notarialnie) lecz jedynie w przypadku, gdy forma taka zostanie zaakceptowana przez Towarzystwo. Aby stwierdzić, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa sporządzonego w formie pisemnej (bez potwierdzenia notarialnego), osoba zapisująca się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Towarzystwem. 5. Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne: a) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL albo numer dowodu osobistego lub paszportu, b) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny). 6. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu cudzym pakietem papierów 7/31
8 wartościowych na zlecenie. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie 7. Pełnomocnictwo udzielane i odwoływane poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej winno być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną. 8. Pełnomocnictwo w języku obcym winno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez tłumacza przysięgłego. 9. Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii. 10. Nie są przyjmowane pełnomocnictwa umocowujące pełnomocnika do udzielania dalszych pełnomocnictw, za wyjątkiem przypadku, w którym osobą udzielającą pełnomocnictwa jest osoba prawna. Art. 16. Zasady dokonywania wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne 1. W przypadku wpłaty w formie przelewu bankowego, wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne powinna zostać dokonana w walucie polskiej, nie później niż w dniu składania zapisu. 2. Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu oraz ceny emisyjnej Certyfikatu. 3. Za termin dokonania wpłaty przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na rachunek bankowy albo dzień przeniesienia własności instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu na Towarzystwo, i dokonania wpłaty, o której mowa w ust. 7, przez osobę zapisującą się na Certyfikaty Inwestycyjne. 4. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty. Przez niedokonanie pełnej wpłaty rozumie się niedokonanie wpłaty lub dokonanie wpłaty w wysokości niższej niż wynika z liczby Certyfikatów Inwestycyjnych wskazanej w zapisie. 5. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne otrzyma pisemne potwierdzenie wpłaty. 6. W przypadku wpłat poprzez wnoszenie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu: 1) dokonywanych w innych niż zdematerializowane papierach wartościowych lub udziałach w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, w terminie nie dłuższym niż do zakończenia przyjmowania zapisów, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne przenosi, w drodze umowy, prawa z tych instrumentów finansowych na Towarzystwo oraz składa u Depozytariusza kopię tej umowy, a w przypadku papierów wartościowych - także te papiery wartościowe (odcinki zbiorowe), 2) jeżeli papiery wartościowe nie mają formy dokumentu, w terminie nie dłuższym niż do zakończenia przyjmowania zapisów, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne składa dokument potwierdzający ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów i przenosi prawa z tych papierów wartościowych na Towarzystwo, w dniu ich zapisania na rachunku papierów wartościowych prowadzonym dla Towarzystwa, w sposób określony przez właściwe przepisy w dniu ich zapisania na rachunku papierów wartościowych prowadzonym dla Towarzystwa. 7. W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, jest wyższa niż łączna wartość wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu (ustalona zgodnie z postanowieniami ust. 9), osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne zobowiązana jest do dokonania wpłaty w wysokości kwoty powstałej różnicy w formie pieniężnej, w terminie nie późniejszym niż w dniu składania zapisu. 8. W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu jest niższa niż łączna wartość wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu (ustalona zgodnie z postanowieniami ust. 9), osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne zobowiązana jest do niezwłocznej zmiany zapisu poprzez zwiększenie liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis. Zmiana zapisu poprzez zwiększenie 8/31
9 liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis, powinna zostać dokonana przed zawarciem umowy, o której mowa w ust. 6. Do chwili zmiany zapisu, Towarzystwo odmawia zawarcia umowy, o której mowa w ust Wartość wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu ustalana będzie w drodze wyceny tych instrumentów finansowych. Wnoszone instrumenty finansowe, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu będą wyceniane zgodnie z postanowieniami art Statutu. Wycena wnoszonych instrumentów finansowych, nastąpi przed zawarciem umowy, o której mowa w ust. 6, oraz dodatkowo w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty. Do dnia przydziału certyfikatów inwestycyjnych, wpłaty, o których mowa w zdaniu powyżej, nie powiększają wartości Aktywów. Podmiotem dokonującym wyceny będzie Towarzystwo lub podmiot działający na zlecenie Towarzystwa. 10. W przypadku, gdy z wyceny wniesionych do Funduszu instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne wynika, że wartość tych instrumentów finansowych przewyższa wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, wówczas: 1) jeżeli kwota nadpłaty nie przekracza 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu - Towarzystwo zwraca osobie składającej zapis kwotę środków pieniężnych, która stanowi nadpłatę w terminie 30 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów; 2) jeżeli kwota nadpłaty przekracza 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Towarzystwo, z zastrzeżeniem ust. 11, przydziela osobie składającej zapis odpowiednio większą liczbę Certyfikatów. Jeżeli w wyniku zastosowania metody, o której mowa w zdaniu poprzednim pozostanie kwota nadpłaty w wysokości odpowiadającej ułamkowej wartości Certyfikatu, wówczas: a) kwota nadpłaty w wysokości ułamkowej wartości Certyfikatu nie podlega zwrotowi osobie składającej dany zapis (powiększa Wartość Aktywów Funduszu) jeżeli spełnione zostały następujące warunki: (i) Towarzystwo dokonało pisemnego zawiadomienia o wysokości powstałej nadpłaty oraz o wartości w noszonego instrumentu finansowego według wyceny dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na certyfikaty: osoby składającej zapis, oraz dotychczasowych uczestników Funduszu (jeżeli są), (ii) Towarzystwo otrzymało: w terminie 7 dni od dnia doręczenia, osobie składającej zapis, wskazanego wyżej zawiadomienia pisemną zgodę tej osoby na niedokonywanie zwrotu tej nadpłaty i zgodę na dokonanie powiększenia Wartości Aktywów Funduszu; w terminie 7 dni od dnia doręczenia, ostatniemu z dotychczasowych uczestników Funduszu, wskazanego wyżej zawiadomienia pisemną zgodę wszystkich tych uczestników na niedokonywanie zwrotu nadpłaty i zgodę na dokonanie powiększenia Wartości Aktywów Funduszu, b) kwota nadpłaty w wysokości odpowiadającej ułamkowej wartości Certyfikatu podlega zwrotowi osobie składającej zapis, jeżeli którykolwiek z warunków wskazanych w ppkt a) nie został spełniony. 11. W przypadku, gdy okaże się, że w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 10 pkt 2), przekroczona może zostać maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów, Towarzystwo przydziela taką liczbę Certyfikatów, która nie spowoduje przekroczenia maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów oraz zwraca osobie składającej zapis kwotę środków pieniężnych, która stanowi pozostałą część nadpłaty, w terminie 30 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem, że w przypadku, w którym ta kwota środków pieniężnych miała by przekraczać 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo zwraca osobie składającej zapis wniesione instrumenty finansowe w części, która zapewni sytuację, w której nie zostanie przekroczona maksymalna 9/31
10 wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów i przydziela odpowiednio mniejszą liczbę Certyfikatów, W przypadku zapisu, w odniesieniu do którego wniesiono jeden instrument finansowy i wartość nadpłaty przekracza 10% iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, a w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 10 pkt 2), przekroczona będzie maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów Towarzystwo zwraca ten instrument finansowy i nie przydziela Certyfikatów. 12. Z uwzględnieniem postanowień ust. 7, opłacenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne może nastąpić albo w środkach pieniężnych albo w instrumentach finansowych. 13. Zasady przydziału, o których mowa w ust. 10 i 11 są stosowane do każdej z osób składających zapisy, w kolejności złożenia przez nich zapisów rozpoczynając od osoby, która złożyła zapis najwcześniej i kończąc na osobie, która złożyła zapis najpóźniej. Art. 17. Opłata manipulacyjna 1. Z zastrzeżeniem ust. 2, opłata manipulacyjna pobierana w przypadku wydawania Certyfikatów Inwestycyjnych wynosi do 3% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego dla każdej emisji, przy czym szczegółowe zasady naliczania opłaty manipulacyjnej mogą zostać określone w Warunkach Emisji. 2. Wysokość opłaty manipulacyjnej pobieranej w przypadku wydawania Certyfikatów Inwestycyjnych może być uzależniona od: 1) liczby Certyfikatów, na którą składany jest zapis, 2) terminu, w którym zapis na Certyfikaty został złożony. 3. Wysokość opłat manipulacyjnych oraz zasady naliczania opłat manipulacyjnych dla każdej emisji mogą zostać określone w Warunkach Emisji. Art. 18. Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu 1. Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne, z wyłączeniem wpłat dokonywanych poprzez wnoszenie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu, można dokonywać wyłącznie w formie przelewu bankowego. Przelew winien zawierać adnotację: Wpłata na certyfikaty inwestycyjne MCI.CreditVentures Fundusz Inwestycyjny Zamknięty. 2. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji są gromadzone przez Towarzystwo na wydzielonym rachunku u Depozytariusza. 3. Przed zarejestrowaniem Funduszu, Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty przynoszą. 4. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu. Art. 19. Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje na zasadach określonych poniżej, z uwzględnieniem postanowień art. 16 Statutu. 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych jest dokonywany w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. 3. Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu Inwestycyjnego polega na dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu. 4. W przypadku niezebrania wpłat do Funduszu w minimalnej wysokości określonej w art. 10 ust. 2 Statutu, Fundusz nie zostanie utworzony, a Towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów zwróci wpłaty wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza. 10/31
11 5. W przypadku, gdy z wyceny wniesionych do Funduszu instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne wynika, że wartość wpłat do Funduszu jest niższa od wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo przydziela odpowiednio mniejszą liczbę Certyfikatów. 6. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. 7. O przydziale Certyfikatów Inwestycyjnych decyduje kolejność złożonych zapisów. Osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej z ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej emisji objętej zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną proporcjonalnie zredukowane. Certyfikaty nieprzydzielone w wyniku proporcjonalnej redukcji zostaną przydzielone według decyzji Towarzystwa. Zapisy złożone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji lub zapisy opłacone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, nie będą realizowane. Art. 20. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane: 1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w chwili składania zapisu, b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności zapisu. 2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku niezłożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę Certyfikatów. 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku niedojścia emisji do skutku spowodowanego: 1) odmową wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, 2) cofnięciem przez Komisję zezwolenia na utworzenie Funduszu, 3) wygaśnięciem zezwolenia na utworzenie Funduszu w wyniku niezłożenia przez Towarzystwo przed upływem 6 miesięcy od dnia doręczenia zezwolenia na utworzenie Funduszu wniosku o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. 3. W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1) Towarzystwo dokona zwrotu wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 4. W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2) oraz w ust. 2, Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza a także pobranej opłaty manipulacyjnej w terminie określonym zgodnie z zasadami określonymi w ust. 7. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w ust. 1 pkt 2) oraz w ust. 2. Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez Depozytariusza. 5. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. 6. W przypadkach, określonych w ust. 1,pkt 1), gdy wpłaty do Funduszu dokonane zostały poprzez wniesienie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu, Towarzystwo przenosi, w drodze umowy, zgodnie z odrębnymi przepisami, prawa z tych instrumentów finansowych wraz z pożytkami na osobę zapisującą się, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 7. W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2) oraz w ust. 2, gdy wpłaty do Funduszu dokonane zostały poprzez wniesienie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu, Towarzystwo przenosi, w drodze umowy, zgodnie z odrębnymi przepisami, prawa z tych 11/31
12 instrumentów finansowych wraz z pożytkami na osobę zapisującą się, nie później niż w ciągu 14 dni odpowiednio dla każdego przypadku od dnia: 1) w którym postanowienie sądu o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych stało się prawomocne lub 2) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu stała się ostateczna, lub 3) upływu terminu, o którym mowa w ust. 2 pkt 3) lub ust. 1 pkt 2). Art. 21. Kolejne emisje certyfikatów 1. Fundusz, z zastrzeżeniem postanowień niniejszego Statutu, może dokonywać kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych dokonywane będą na zasadach określonych w Warunkach Emisji dotyczących danej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 3. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji nastąpi po zmianie Statutu Funduszu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy, jeżeli Statut nie zawiera tych danych w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych mogą nastąpić po zarejestrowaniu Funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych. 5. Przeprowadzenie kolejnych emisji wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów, o której mowa w art. 7 ust. 1 pkt 3 lit. b) Statutu. 6. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych następujące po pierwszej emisji będą oznaczane kolejnymi literami alfabetu począwszy od litery B. Rozdział V. Ewidencja Uczestników Funduszu Art. 22. Ewidencja Uczestników Funduszu 1. Ewidencję Uczestników Funduszu prowadzi Towarzystwo. 2. Ewidencja Uczestników zawiera w szczególności: 1) dane identyfikacyjne Uczestnika Funduszu, 2) liczbę, rodzaj i serię Certyfikatów Inwestycyjnych należących do Uczestnika Funduszu, 3) datę i czas czynności prawnej podlegającej ujawnieniu. 3. Przeniesienie praw z Certyfikatów Inwestycyjnych następuje z chwilą dokonania w Ewidencji Uczestników Funduszu wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę, rodzaj i serię nabytych Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. W przypadku gdy nabycie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpiło na podstawie zdarzenia powodującego, z mocy prawa, przeniesienie praw z tych Certyfikatów, wpis w Ewidencji Uczestników Funduszu jest dokonywany na żądanie nabywcy. Rozdział VI. Prawa Uczestników Funduszu Art. 23. Prawa Uczestników Funduszu 1. Certyfikaty Inwestycyjne: 1) są papierami wartościowymi na okaziciela, 2) reprezentują jednakowe prawa majątkowe, 3) nie mają formy dokumentu. 2. Niezwłocznie po wpisie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych Fundusz wydaje Certyfikaty Inwestycyjne osobom, którym zostały przydzielone. Wydanie następuje w chwili zapisania Certyfikatu w Ewidencji Uczestników Funduszu. 12/31
13 3. Zbycie lub zastawienie Certyfikatu Inwestycyjnego nie podlega żadnym ograniczeniom. 4. Z posiadaniem Certyfikatów związane są następujące prawa: 1) prawo do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, zgodnie z Art. 6 8 Statutu, 2) prawo do wypłat dokonywanych w postępowaniu likwidacyjnym. 3) prawo do żądania wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz, 4) prawo do wypłaty przychodów i dochodów ze zbycia lokat Funduszu, 5) prawo do otrzymania środków pieniężnych z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych, 5. Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych emisji mogą posiadać różne uprawnienia, w szczególności mogą różnić się od siebie związanym z nimi sposobem pobierania opłat obciążających Aktywa Funduszu, wysokością udziału w przychodach ze zbycia lokat Funduszu i dochodach Funduszu, wysokością udziału w Aktywach Netto Funduszu w przypadku jego likwidacji lub likwidacji Funduszu. Art. 24. Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Fundusz może dokonywać wykupu Certyfikatów wyłącznie na zasadach określonych w ustępach poniższych. 2. Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych wyłącznie na żądanie Uczestnika. 3. Dzień Wykupu przypada: 1) w ostatnim Dniu Wyceny w danym roku kalendarzowym, począwszy od roku następującego po roku, w którym Fundusz został wpisany do rejestru funduszy inwestycyjnych, 2) w Dniu Wyceny, o którym mowa w art. 33 ust. 3 pkt 5 statutu Funduszu. 4. W przypadku wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 1), wykupowi w danym Dniu Wykupu mogą podlegać wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne wyemitowane przez Fundusz wcześniej niż w okresie jednego roku przed danym Dniem Wykupu. 5. W przypadku wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 1), w Dniu Wykupu, wykupowi podlegać może w odniesieniu do każdego Uczestnika maksymalnie 10% posiadanych przez tego Uczestnika Certyfikatów Inwestycyjnych wyemitowanych przez Fundusz wcześniej niż w okresie jednego roku przed danym Dniem Wykupu. 6. W przypadku wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 2), ograniczeń, o których mowa w ust. 4 i 5 nie stosuje się. 7. W przypadku, w którym w tym samym Dniu Wyceny przypadnie Dzień Wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 1) oraz pkt 2), stosuje się ust Uczestnik może złożyć żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych: 1) w przypadku wykupu, w dniu o którym mowa w ust. 3 pkt 1) najwcześniej na 30 dni przed Dniem Wykupu i najpóźniej na 15 dni przed Dniem Wykupu; 2) w przypadku wykupu, w dniu o którym mowa w ust. 3 pkt 2 najpóźniej w tym dniu, do godz. 12: Uczestnik składa żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych w miejscu siedziby Towarzystwa. Żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych może być odwołane tylko za zgodą Towarzystwa. Żądanie, o którym mowa w zdaniu pierwszym, powinno wskazywać: 1) liczbę i serię Certyfikatów Inwestycyjnych, które mają podlegać wykupowi przez Fundusz, 2) numer rachunku bankowego Uczestnika, na który powinna zostać dokonana wypłata środków pieniężnych z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych. 10. Cena wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych równa jest Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny według wyceny aktywów z Dnia Wykupu. 11. Towarzystwo, z zastrzeżeniem ust. 12, pobiera opłatę manipulacyjną za wykup Certyfikatów Inwestycyjnych, w wysokości do 3% wartości wypłacanych środków pieniężnych z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych. 12. Towarzystwo może znieść lub obniżyć opłatę manipulacyjną za wykup Certyfikatów Inwestycyjnych. Obniżenie lub zniesienie tej opłaty może być uzależnione od liczby Certyfikatów podlegających wykupowi lub niezależnie od tej liczby jeżeli obniżenie lub zniesienie opłaty dokonywane jest w odniesieniu do wszystkich Uczestników. 13/31
14 13. W związku ze złożeniem przez Uczestnika Funduszu żądania wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych Towarzystwo prowadzące Ewidencję Uczestników Funduszu dokona blokady Certyfikatów Inwestycyjnych, a następnie w związku z ich wykupem Towarzystwo dokona wpisu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych podlegających wykupowi do Ewidencji Uczestników Funduszu. 14. Z zastrzeżeniem ust. 15, środki pieniężne z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych wypłacane są przez Fundusz niezwłocznie, nie później niż w terminie 30 dni po Dniu Wykupu, na rachunek bankowy wskazany w żądaniu, o którym mowa w ust. 8, przy czym za dzień wypłaty uznaje się dzień obciążenia rachunku bankowego Funduszu. Kwota przypadająca Uczestnikowi Funduszu do wypłaty z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych może być pomniejszona o podatki, do pobrania których Fundusz jest zobowiązany jako płatnik. 15. Na żądanie Uczestnika realizacja wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych może nastąpić poprzez dokonanie umownego potrącenia wierzytelności Uczestnika z tytułu umorzenia Certyfikatów z wierzytelnością Funduszu względem Uczestnika lub poprzez przekaz na rzecz Uczestnika świadczenia należnego Funduszowi od osoby trzeciej. 16. Ogłoszenie o wykupie Certyfikatów Inwestycyjnych publikowane jest na stronie internetowej Ogłoszenie dokonywane jest w terminie 3 dni roboczych (rozumianych jako każdy dzień od poniedziałku do piątku włącznie, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy) od Dnia Wykupu. Art. 25. Wypłata dochodów Funduszu 1. Dochodami Funduszu są przychody z lokat netto Funduszu lub zrealizowany zysk (strata) ze zbycia lokat. 2. Dochody Funduszu powiększają Aktywa Funduszu. Część dochodów Funduszu może być wypłacana Uczestnikom Funduszu, zgodnie z postanowieniami ust Fundusz może wypłacać Uczestnikom Funduszu zrealizowane dochody bez konieczności wykupu Certyfikatu Inwestycyjnego, jeżeli Zgromadzenie Inwestorów wyrazi na to zgodę. 4. Uchwała o wypłacie dochodów Funduszu podejmowana przez Zgromadzenie Inwestorów powinna określać: 1) okres sprawozdawczy, za który ma zostać wypłacony dochód, 2) określenie części dochodu Funduszu, który ma zostać wypłacony, 3) określenie dnia ustalenia prawa do dochodu Funduszu (Dzień Ustalenia Uprawnionych), 4) termin, w którym dochód Funduszu ma zostać wypłacony. 5. Uchwała Zgromadzenia Inwestorów o wypłacie dochodów Funduszu za poprzednie okresy sprawozdawcze może być podjęta najpóźniej w terminie 14 dni następujących po każdym Dniu Wyceny, przypadającym w dniu, w którym w danym kwartale kalendarzowym odbyła się ostatnia sesja giełdowa na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. 6. Dochód Funduszu może być wypłacony jedynie w przypadku, w którym w Funduszu na Dzień Wyceny, o którym mowa w ust. 5 znajdują się Aktywa Płynne pozwalające na wypłatę dochodów. Przez Aktywa Płynne pozwalające na wypłatę dochodów rozumie się wartość Aktywów Płynnych pomniejszoną o wartość przewidywanych kosztów, które pokrywane są z Aktywów Funduszu, zgodnie z art. 40 Statutu w okresie najbliższego roku od Dnia Wyceny, o którym mowa w ust. 5. Jeżeli powyższy warunek nie zostanie spełniony, Fundusz nie wypłaca dochodu Funduszu Uczestnikom Funduszu. Fundusz może jednorazowo wypłacić dochody Funduszu stanowiące nie więcej niż 20% Wartości Aktywów Funduszu. 7. Do uzyskania dochodu, będą uprawnione osoby na rzecz których, w Dniu Ustalania Uprawnionych będą zapisane Certyfikaty Inwestycyjne. Zbycie Certyfikatu po Dniu Ustalania Uprawnionych nie powoduje utraty uprawnienia do otrzymania dochodu. 8. W przypadku, gdy będą tego wymagały odpowiednie przepisy prawa, wypłata dochodów Funduszu będzie następowała z potrąceniem odpowiednich podatków. 9. Wypłata dochodów Funduszu będzie dokonywana przez Fundusz na rachunek bankowy Uczestnika. 10. Dniem wypłaty Dochodu Funduszu jest dzień obciążenia rachunku bankowego Funduszu. Art /31
15 Wypłata przychodów ze zbycia lokat Funduszu 1. W przypadku uzyskania przez Fundusz przychodu ze zbycia lokat, o których mowa w art. 29 ust. 3 Statutu, Fundusz może wypłacać Uczestnikom do 5% wartości tego przychodu pomniejszonego: 1) o koszty działania Funduszu związane bezpośrednio z lokatą, które w chwili wypłaty przychodów jeszcze nie zostały pokryte oraz 2) o część kosztów działania Funduszu przypadającą na takie lokaty proporcjonalnie do ich wartości w stosunku do wartości portfela inwestycyjnego Funduszu, obejmującą koszty nie pokryte przez Fundusz przed dniem wypłaty przychodów. 2. Koszty, o których mowa w ust. 1, ustalane są w następujący sposób: 1) koszty działania Funduszu związane bezpośrednio ze zbytymi lokatami, o których mowa w ust. 1 pkt 1) obejmują: koszty prowizji związanych ze zbywanymi lokatami, koszty podejmowania czynności prawnych i faktycznych dopuszczonych przepisami prawa zmierzającymi do uzyskania przychodu, koszty zapewnienia należytej ochrony interesów Funduszu w toku postępowań zabezpieczających, sądowych lub egzekucyjnych (obejmujące koszty ponoszone na rzecz instytucji wymiaru sprawiedliwości lub organów administracji państwowej), które będą prowadzone w celu do uzyskania przychodu, koszty doradztwa prawnego dotyczącego czynności związanych z podejmowaniem czynności prawnych i faktycznych dopuszczonych przepisami prawa zmierzającymi do uzyskania przychodu; 2) wysokość kosztów, o których mowa w pkt 1) ustalana jest na podstawie treści czynności prawnych (w szczególności umów) z związku z zawarciem których koszty te są ponoszone lub innych zdarzeń prawnych (w tym w szczególności decyzji właściwych organów sadów itp.) z związku z wystąpieniem, których koszty te są ponoszone; 3) koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 2) stanowią koszty limitowane Funduszu, wskazane w art. 40 ust. 1 pkt 3) 12) Statutu, w tym koszty nie pokryte przez Fundusz przed dniem wypłaty przychodów. Wysokość kosztów, o których mowa w zdaniu poprzednim ustala się w dniu roboczym poprzedzającym dzień wypłaty przychodów ze zbycia lokat Funduszu. 3. Wypłacie na rzecz Uczestników przypadają przychody pochodzące ze zbycia przez Fundusz lokat, o których mowa w art. 29 ust. 3 Statutu. Wartość uzyskanego przychodu obliczana jest na dzień powstania przychodu. 4. Decyzję o wypłacie przychodów ze zbycia lokat Funduszu, dniu ustalenia prawa do wypłaty, wartości, z uwzględnieniem ust. 1, wypłacanych przychodów oraz terminie wypłaty podejmuje Zgromadzenie Inwestorów z własnej inicjatywy albo na wniosek Towarzystwa, po dniu wpływu środków pieniężnych ze zbycia lokat Funduszu, o których mowa w art. 29 ust. 3 Statutu (dzień powstania przychodu). Towarzystwo ma obowiązek ogłosić na stronie internetowej o powstaniu przychodu Funduszu ze zbycia lokat, o których mowa w art. 29 ust. 3 Statutu, w terminie 7 dni od dnia powstania przychodu. Towarzystwo ma prawo zwołać z własnej inicjatywy, w trybie określonym w art. 6 ust. 5 Statutu, Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie podjęcie uchwały o wyrażeniu zgody na wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu. Towarzystwo ma obowiązek zwołać, z inicjatywy Uczestników, reprezentujących co najmniej 10% Certyfikatów Inwestycyjnych, w terminie 14 dni od dnia otrzymania takiego żądania, w trybie określonym w art. 6 ust. 5 Statutu, Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie podjęcie uchwały o wyrażeniu zgody na wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu. Uczestnicy mają prawo zgłosić żądanie zwołania Zgromadzenia Inwestorów, o którym mowa w zdaniu poprzednim, w terminie 14 dni od dnia ogłoszenia przez Towarzystwo o powstaniu przychodu Funduszu ze zbycia lokat, o których mowa w art. 29 ust. 3 Statutu. Przychód będzie wypłacany nie później niż w ciągu 7 dni od dnia otrzymania przez Towarzystwo uchwały Zgromadzenia Inwestorów o wyrażeniu zgody na wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu. 5. Przychód ze zbycia lokat Funduszu wypłacany jest proporcjonalnie na każdy Certyfikat Inwestycyjny. Kwota przychodu wypłacana na każdy Certyfikat Inwestycyjny zostanie ustalona poprzez podzielenie kwoty przychodu wypłacanego Uczestnikom Funduszu zgodnie ze Statutem przez łączną liczbę wyemitowanych Certyfikatów Inwestycyjnych ustaloną na dzień wskazania uprawnionych do otrzymania przychodu ze zbycia lokat. Łączna kwota przychodu wypłacanego na rzecz danego Uczestnika Funduszu jest równa iloczynowi kwoty przychodu wypłacanego na każdy wyemitowany Certyfikat Inwestycyjny oraz łącznej liczby Certyfikatów zapisanych w Ewidencji Uczestników 15/31