Source: http://docplayer.pl/26254594-Zarzadzenie-nr-4-2016-starosty-oswiecimskiego-z-dnia-19-lutego-2016-r-w-sprawie-przeciwdzialania-praniu-pieniedzy-oraz-finansowaniu-terroryzmu.html
Timestamp: 2017-09-20 08:17:23
Legal References Found: art. 34
 art. 15
 art. 2
 art. 15
 art. 165
 art. 299
 art. 15
 art. 2
 art. 165
 art. 2
 art. 165
 art. 299
 art. 15
 art. 165
 art. 299
 art. 165
 art. 299
 art. 165
 art. 299
 art. 15
 art. 15
 art. 15
 art. 15
 art. 15
 art. 12
 art. 15
 art. 165

Document Content:
Zarządzenie Nr 4/2016 Starosty Oświęcimskiego. z dnia 19 lutego 2016 r. w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu - PDF
Download "Zarządzenie Nr 4/2016 Starosty Oświęcimskiego. z dnia 19 lutego 2016 r. w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu"
1 Zarządzenie Nr 4/2016 Starosty Oświęcimskiego z dnia 19 lutego 2016 r. w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Na podstawie art. 34 ust. 1 ustawy z dnia 5 czerwca 1998 r. o samorządzie powiatowym (tekst jednolity Dz. U. z 2015 r., poz z późn. zm.) oraz art. 15a ust. 2 w związku z art. 2 pkt 8 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz. U. z 2014 r., poz. 455 z późn. zm.) zarządzam, co następuje: W celu realizacji obowiązków wynikających z art. 15 i 15a ustawy z 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (j.t. Dz. U. z 2014 r., poz. 455 z późn. zm.), zwanej dalej ustawą, wprowadza się do stosowania Instrukcję postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, stanowiącą załącznik do niniejszego zarządzenia. 2. Instrukcja, o której mowa w ust. 1 reguluje zasady postępowania oraz współpracę z Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej w zakresie zapobiegania przestępstwom, o których mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego. 3. Naczelnicy i kierownicy komórek organizacyjnych starostwa zobowiązani są do zapoznania pracowników z treścią instrukcji, o której mowa w ust. 1 niniejszego zarządzenia oraz zapewnienia jej przestrzegania Zobowiązuje się dyrektorów powiatowych jednostek organizacyjnych do wprowadzenia w kierowanych jednostkach procedury określającej zasady przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz zapoznania pracowników z jej zapisami. 3. Osobą odpowiedzialną za koordynację współpracy pomiędzy Starostwem Powiatowym w Oświęcimiu a Generalnym Inspektorem Informacji Finansowej, w zakresie realizacji obowiązków wynikających z art. 15 i 15a ustawy, jest Naczelnik Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego, podlegający bezpośrednio Staroście Oświęcimskiemu. 4. Wykonanie zarządzenia powierza się Naczelnikowi Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego. 5. Traci moc Zarządzenie Nr 11/2009 Starosty Oświęcimskiego z dnia 5 marca 2009 r. w sprawie przeciwdziałania wprowadzeniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz przeciwdziałania finansowaniu terroryzmu. 6. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem podpisania. Starosta Oświęcimski Zbigniew Starzec Id: 2E0555BB-055E-4E41-AF99-EA3B2F7A0DC7. Podpisany Strona 1
2 Załącznik Nr 1 do Zarządzenia Nr 4/2016 Starosty Oświęcimskiego z dnia 19 lutego 2016 r. Instrukcja postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu 1. Ilekroć w niniejszej instrukcji jest mowa o: 1) ustawie dotyczy to ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (tekst jednolity Dz. U. z 2014 r., poz. 455 z późn. zm.); 2) kodeksie karnym dotyczy to ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. Kodeks karny (Dz. U. z 1997 r., Nr 88, poz. 553 z późn. zm.); 3) praniu pieniędzy rozumie się przez to czynności w znaczeniu art. 2 pkt 9 ustawy; 4) finansowaniu terroryzmu - rozumie się przez to czyn określony w art. 165a Kodeksu karnego; 5) GIIF oznacza to Generalnego Inspektora Informacji Finansowej; 6) starostwie oznacza to Starostwo Powiatowe w Oświęcimiu; 7) wydziale należy przez to rozumieć wydziały oraz inne równorzędne komórki organizacyjne funkcjonujące w starostwie, w tym również samodzielne stanowiska; 8) instrukcji należy przez to rozumieć nin. Instrukcję postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Pracownicy wydziałów starostwa, właściwi merytorycznie z tytułu powierzonych im obowiązków, winni zapoznać się z treścią instrukcji i przestrzegać zawartych w niej postanowień. 2. Fakt zapoznania się z regulacjami zawartymi w instrukcji należy potwierdzić w formie podpisu na oświadczeniu, stanowiącym załącznik nr 1 do niniejszej instrukcji Pracownicy wydziałów starostwa w trakcie wykonywania obowiązków służbowych oraz pracownicy Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego w trakcie dokonywania czynności kontrolnych, zobowiązani są do zwracania uwagi w szczególności na: 1) nietypowe transakcje związane z nabyciem majątku komunalnego; 2) umowy i transakcje związane z wykonywaniem przez inne podmioty zadań publicznych w jednostkach samorządu terytorialnego, realizowane na warunkach odbiegających od istniejących standardów; 3) nietypowe zachowania i czynności podejmowane przez uczestników postępowania o udzielenie zamówienia publicznego, polegające między innymi na oferowaniu przez nich warunków wykonania zamówienia rażąco odbiegających od oferowanych przez innych oferentów; 4) przypadki dokonywania przez zobowiązane podmioty lub osoby fizyczne nadpłat (np. z tytułu użytkowania wieczystego, najmu lub dzierżawy) oraz ewentualnego ich wycofywania; 5) dokonywanie wpłaty znacznych kwot gotówką (np. tytułem zapłaty za nabyte mienie Powiatu lub Skarbu Państwa); 6) dokonywanie wpłaty należności gotówką w ratach (kilkakrotnie), w tym samym dniu; 7) udział nadzorowanych bądź koordynowanych lub monitorowanych jednostek w nietypowych przedsięwzięciach, w szczególności finansowanych z udziałem kapitału zagranicznego; 8) inne transakcje, w rozumieniu art. 2 pkt 2 ustawy. 2. Kwalifikując transakcje jako podejrzane, powinno się uwzględniać metody prania pieniędzy oraz zasady typowania transakcji podejrzanych Pracownicy wydziałów, o których mowa w 2 instrukcji, zobowiązani są: Id: 2E0555BB-055E-4E41-AF99-EA3B2F7A0DC7. Podpisany Strona 1
3 1) dokonywać analizy i oceny realizowanych lub kontrolowanych transakcji, w których występują symptomy wskazujące na możliwość popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu; 2) sporządzać potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw, o których mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego; 3) zebrać dostępne informacje o stronach tych transakcji; 4) dokonać w formie notatki służbowej opisu transakcji, o których mowa w ust. 1, wraz z uzasadnieniem, że zachodzą okoliczności wskazane w art. 15a ust. 1 ustawy i istnieje uzasadniona potrzeba powiadomienia o tym fakcie GIIF; 5) sporządzić projekt powiadomienia GIIF, zawierający w szczególności opis ujawnionych okoliczności wraz z przyczynami, dla których pracownik uznał, że mogą one wskazywać na prowadzenie działań mających na celu popełnienie przestępstwa, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego, a następnie przedłożyć notatkę oraz projekt powiadomienia wraz z dokumentacją wymienioną w pkt 2 i 3 - za pośrednictwem bezpośredniego przełożonego - Naczelnikowi Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego. 2. Pracownik Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego analizujący dokumenty podmiotów kontrolowanych, w przypadku stwierdzenia, że zachodzą podstawy do zawiadomienia GIIF o zagrożeniu popełnienia przestępstwa, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego, zobowiązany jest do sporządzenia notatki służbowej, o której mowa w ust. 1 pkt 4 oraz projektu powiadomienia GIIF i niezwłocznego przekazania Naczelnikowi Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego. 3. Wzór powiadomienia GIIF stanowi załącznik nr 2 do niniejszej instrukcji Naczelnik Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego, uznając zasadność podjęcia działań wnioskowanych przez pracownika przekazującego dokumenty, o których mowa w 4 ust. 1 i 2 instrukcji, przedstawia Staroście projekt powiadomienia GIIF, zawierający opis ujawnionych okoliczności, wraz z przyczynami, dla których uznano, że mogą wskazywać na popełnienie przestępstwa, o którym mowa w art. 165a lub art. 299 Kodeksu karnego. 2. W przypadku stwierdzenia braku zasadności powiadomienia GIIF, Naczelnik Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego sporządza uzasadnienie swojego stanowiska i przedstawia Staroście celem podjęcia odpowiedniej decyzji. 3. Powiadomienie GIIF podpisuje Starosta Oświęcimski. 4. Kopie powiadomienia GIIF wraz z dokumentacją oraz projekty powiadomień są ewidencjonowane w prowadzonym przez Naczelnika Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego rejestrze, którego wzór stanowi załącznik nr 3 do niniejszej instrukcji. 5. Dostęp do rejestru i dokumentacji w sprawie powiadomienia GIIF posiadają: - Starosta Oświęcimski, - Wicestarosta, - Etatowy Członek Zarządu, - Sekretarz Powiatu, - Skarbnik Powiatu, - audytor wewnętrzny, - naczelnicy komórek organizacyjnych starostwa, w zakresie niezbędnym do realizacji obowiązków wynikających z instrukcji; - pracownicy Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego, wskazani przez naczelnika, w zakresie realizowanych zadań Naczelnik Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego odpowiada za realizację zadań wynikających z art. 15 i art. 15a ust. 1 ustawy. 2. Do jego obowiązków należy również: 1) nadzór nad przestrzeganiem zasad zawartych w niniejszej instrukcji i przedstawianie propozycji dotyczących uzupełnienia lub zmiany jej treści; Id: 2E0555BB-055E-4E41-AF99-EA3B2F7A0DC7. Podpisany Strona 2
4 2) dokonanie rocznego przeglądu rejestru powiadomień GIIF, a w przypadku gdy zawiera adnotacje o powiadomieniach, przedstawienie raportu Staroście Oświęcimskiemu; 3) nadzór nad przygotowaniem i prowadzeniem korespondencji Starostwa Powiatowego z GIIF, w celu realizacji art. 15 ustawy; 4) z polecenia Starosty udział w naradach i szkoleniach organizowanych przez GIIF oraz wnioskowanie o przeprowadzenie szkoleń dla pracowników starostwa w zakresie niezbędnym do prawidłowego wykonywania zadań, określonych w ustawie dla jednostki współpracującej z GIIF. 3. Naczelnicy wydziałów oraz dyrektorzy powiatowych jednostek organizacyjnych odpowiadają za prawidłowe oraz terminowe przygotowanie i przekazanie Naczelnikowi Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego dokumentacji, niezbędnej do prawidłowej realizacji obowiązków wynikających z art. 15 i 15a ust. 1 i 4 ustawy. 7. W przypadku nieobecności Naczelnika Wydziału Kontroli i Audytu Wewnętrznego, za realizację zadań określonych w 6 instrukcji odpowiada Sekretarz Powiatu. Id: 2E0555BB-055E-4E41-AF99-EA3B2F7A0DC7. Podpisany Strona 3
5 załącznik nr 1 do Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Oświęcim,... (pieczątka wydziału) OŚWIADCZENIE Niniejszym oświadczam, że przyjąłem(łam) do wiadomości i przestrzegania zasady określone w Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, a także zobowiązuję się postępować zgodnie z zawartymi w niej postanowieniami. Jednocześnie zobowiązuję się do zapoznania z treścią niniejszej instrukcji podległych mi pracowników wydziału. Wykaz pracowników, którym przekazano do stosowania niniejszą instrukcję: L.p Imię i nazwisko pracownika Stanowisko Podpis naczelnik wydziału Id: 2E0555BB-055E-4E41-AF99-EA3B2F7A0DC7. Podpisany Strona 1
6 załącznik nr 2 do Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu Generalny Inspektor Informacji Finansowej Powiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa prania pieniędzy oraz finansowania terroryzmu W związku z art. 15a ust. 1 ustawy z 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz. U. z 2014 r. poz. 455 z późn. zm.) powiadamiam, że: w trakcie przeprowadzania czynności / w trakcie analizy dokumentacji / kontroli*.... stwierdzono, że zachodzi podejrzenie prania pieniędzy / finansowania terroryzmu* (*Niepotrzebne skreślić oraz należy wymienić rodzaj analizowanych przez pracowników czynności i dokumentów, będących podstawą powiadomienia GIIF) Opis ustalonych okoliczności:** (**Opis ustaleń powinien w miarę możliwości zawierać zakres danych wymienionych w art. 12 ust.1 pkt. 1-4 ustawy) Załączniki *** pieczątka i podpis Starosty Oświęcimskiego (***Zgodnie z art. 15a ust. 1 pkt 2 ustawy, należy załączyć potwierdzone kopie dokumentów dotyczących transakcji, co do których zachodzi podejrzenie, że mają one związek z popełnieniem przestępstw, o których mowa w art. 165a lub 299 Kodeksu karnego oraz informacji o stronach tych transakcji) Id: 2E0555BB-055E-4E41-AF99-EA3B2F7A0DC7. Podpisany Strona 2
7 załącznik nr 3 do Instrukcji postępowania w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu REJESTR POWIADOMIEŃ GIIF L.p Nazwa dokumentu Nazwisko sporządzającego/ symbol wydziału Opis treści dokumentu Data przekazania Naczelnikowi SKA; podpis Decyzja Data przekazania GIIF Uwagi Id: 2E0555BB-055E-4E41-AF99-EA3B2F7A0DC7. Podpisany Strona 3