Source: http://docplayer.pl/17005304-Statut-db-funds-funduszu-inwestycyjnego-otwartego.html
Timestamp: 2018-11-13 03:37:34
Legal References Found: Art. 1
 Art. 2
 Art. 3
 art. 5
 art. 3
 art. 2
 art. 220
 art. 2
 art. 20
 art. 161
 art. 34
 Art. 4
 Art. 4
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 7
 Art. 8
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 11
 Art. 12
 Art. 13
 Art. 14
 Art. 15
 Art. 16
 Art. 17
 Art. 18
 art. 111
 art. 111
 Art. 19
 Art. 20
 Art. 20
 Art. 21
 Art. 22
 art. 89
 art. 89
 Art. 23
 Art. 24
 Art. 25
 Art. 25
 Art. 25
 Art. 26
 Art. 27
 Art. 28
 Art. 29
 Art. 30
 Art. 31
 Art. 32
 Art. 33
 Art. 34
 Art. 35
 Art. 36
 Art. 37
 Art. 38
 art. 94

Document Content:
STATUT DB FUNDS FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO - PDF
Download "STATUT DB FUNDS FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO"
1 STATUT DB FUNDS FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO OTWARTEGO CZĘŚĆ I FUNDUSZ Rozdział I Postanowienia ogólne Art. 1 Fundusz 1. Fundusz (zwany dalej Funduszem ) jest osobą prawną i działa pod nazwą DB Funds Fundusz Inwestycyjny Otwarty. Fundusz może zamiast oznaczenia Fundusz Inwestycyjny Otwarty używać w nazwie skrótu FIO. 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym otwartym z wydzielonymi subfunduszami, utworzonym i działającym na zasadach określonych w przepisach ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz z późn. zm.) (zwanej dalej Ustawą ) oraz w niniejszym statucie (zwanym dalej Statutem ), nadanym przez OPERA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółkę Akcyjną z siedzibą w Warszawie, przy Rondo ONZ 1 (zwaną dalej Towarzystwem ). 3. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa, określone w ust Czas trwania Funduszu jest nieograniczony. Art. 2 Subfundusze 1. Subfunduszami Funduszu (zwanymi dalej łącznie Subfunduszami, a każdy z osobna Subfunduszem ) są: 1) DB Fund Instrumentów Dłużnych; 2) DB Fund Dynamiczny; 3) DB Fund Globalny Zrównoważony. 2. Subfundusze nie posiadają osobowości prawnej. 3. W ramach każdego z Subfunduszy prowadzona jest odmienna polityka inwestycyjna. Art. 3 Definicje i skróty Użyte w Statucie definicje i skróty mają następujące znaczenie: 1) Agent Transferowy podmiot, który na zlecenie Funduszu prowadzi Rejestr Uczestników oraz wykonuje inne czynności na rzecz Funduszu w związku z prowadzeniem Rejestru Uczestników, lub Towarzystwo w zakresie w jakim prowadzi Rejestr Uczestników oraz wykonuje inne czynności na rzecz Funduszu w związku z prowadzeniem Rejestru Uczestników; 2) Aktywa Funduszu mienie Funduszu obejmujące środki pieniężne z tytułu wpłat Uczestników do Funduszu, inne środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz oraz pożytki z tych praw; na Aktywa Funduszu składają się Aktywa wszystkich Subfunduszy; 3) Aktywa Subfunduszu mienie danego Subfunduszu obejmujące środki pieniężne z tytułu wpłat Uczestników do danego Subfunduszu, inne środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz na rzecz Subfunduszu oraz pożytki z tych praw; Aktywa wszystkich Subfunduszy stanowią Aktywa Funduszu; 4) Częściowy Zwrot wycofanie części środków zgromadzonych na IKE, jeżeli nie zachodzą przesłanki do Wypłaty bądź Wypłaty Transferowej; 5) Depozytariusz bank, o którym mowa w art. 5, w zakresie, w jakim prowadzi rejestr Aktywów Funduszu, i pełni obowiązki depozytariusza zgodnie z Ustawą; 6) Dłużne Papiery Wartościowe Papiery Wartościowe inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom z zaciągnięcia długu, w szczególności obligacje, bony skarbowe, listy zastawne i certyfikaty depozytowe; 7) Dystrybutor podmiot, który na zlecenie Funduszu pośredniczy w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz oraz przyjmowaniu dyspozycji związanych z uczestnictwem w Funduszu; 8) Dzień Odkupienia dzień, w którym Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa, dniem tym jest każdy Dzień Wyceny, o którym mowa w pkt 11 lit. b); 9) Dzień Zbycia dzień, w którym Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa, dniem tym jest każdy Dzień Wyceny, o którym mowa w pkt 11 lit. b); 10) Dzień Roboczy każdy dzień, w którym odbywa się regularna sesja na podstawowym rynku giełdowym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie Spółka Akcyjna; 1
2 11) Dzień Wyceny dzień, na który Fundusz dokonuje wyceny Aktywów Funduszu oraz oddzielnie dla każdego z Subfunduszy Aktywów Subfunduszu, ustalenia Wartości Aktywów Funduszu Netto oraz oddzielnie dla każdego z Subfunduszy Wartości Aktywów Subfunduszu Netto, a także ustalenia oddzielnie dla każdego z Subfunduszy Wartości Aktywów Subfunduszu Netto na Jednostkę Uczestnictwa oraz ceny zbycia i ceny odkupienia Jednostek Uczestnictwa; dniem tym jest: a) dzień otwarcia ksiąg rachunkowych Funduszu następujący niezwłocznie po doręczeniu Towarzystwu postanowienia o wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, b) każdy Dzień Roboczy, c) ostatni dzień roku obrotowego, d) dzień podziału Jednostek Uczestnictwa, e) dzień łączenia Jednostek Uczestnictwa, f) dzień przydziału jednostek uczestnictwa związanych z nowym subfunduszem, g) dzień rozpoczęcia likwidacji Funduszu, h) dzień rozpoczęcia likwidacji Subfunduszu; 12) Indywidualne Konto Emerytalne lub IKE wyodrębniony zapis w Rejestrze Uczestników, prowadzony na zasadach określonych w Ustawie IKE, Statucie i umowie o prowadzenie IKE; 12a) Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 pkt 1) lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych; 13) Instrumenty Rynku Pieniężnego instrumenty rynku pieniężnego w rozumieniu art. 2 pkt 21 Ustawy; 14) Inwestor podmiot posiadający Subrejestr lecz nie będący posiadaczem Jednostek Uczestnictwa lub ich ułamkowych części; 15) Jednostka Uczestnictwa jednostka uczestnictwa Subfunduszu lub jej ułamkowa część; 15a) Kluczowe Informacje - kluczowe informacje dla inwestorów, o których mowa w art. 220a Ustawy i Rozporządzenia Komisji Unii Europejskiej Nr 583/2010 z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie kluczowych informacji dla inwestorów; 16a) Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami; 16) Komisja Komisja Nadzoru Finansowego; 17) Opłata Za Odkupienie opłata manipulacyjna, jaką Towarzystwo może pobierać przy odkupywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii B oraz kategorii I; 18) Opłata Za Zamianę opłata manipulacyjna, jaką Towarzystwo może pobierać przy zbywaniu przez Jednostek Uczestnictwa kategorii C oraz kategorii I w ramach zamiany Jednostek Uczestnictwa; 19) Opłata Za Zbycie opłata manipulacyjna, jaką Towarzystwo może pobierać przy zbywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii A, kategorii B, kategorii C oraz kategorii I; 20) Oszczędzający osoba fizyczna, która gromadzi środki na IKE; 20a) Państwo Członkowskie państwo inne niż Rzeczpospolita Polska, które jest członkiem Unii Europejskiej; 21) Papiery Wartościowe papiery wartościowe w rozumieniu art. 2 pkt 34 Ustawy; 22) Plan Inwestycyjny plan inwestycyjny oferowany przez Fundusz na zasadach określonych w art. 20, i odpowiednim regulaminie; 23) Prospekt Informacyjny prospekt informacyjny Funduszu sporządzony zgodnie z rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 22 maja 2013 roku w sprawie prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego oraz wyliczania wskaźnika zysku do ryzyka tych funduszy (Dz. U. z 2013 poz. 673); 24) Punkt Obsługi Klientów lub POK prowadzony przez Towarzystwo lub Dystrybutora punkt obsługi klientów, w którym przyjmowane są zlecenia nabycia i odkupienia Jednostek Uczestnictwa oraz dyspozycje związane z uczestnictwem w Funduszu; 25) Rejestr wyodrębniony w Rejestrze Uczestników zapis zawierający wszelkie dane dotyczące danego Uczestnika (Inwestora); 26) Rejestr Uczestników rejestr zawierający wszelkie informacje dotyczące wszystkich Uczestników (Inwestorów) oraz zbytych i odkupionych przez Fundusz Jednostkach Uczestnictwa wszystkich Subfunduszy; 27) (skreślony); 2
3 28) Subrejestr wyodrębniony w ramach Rejestru zapis, prowadzony odrębnie dla każdego z Subfunduszy, zawierający dane dotyczące danego Uczestnika (Inwestora); 29) Subrejestr Uczestników wyodrębniony w Rejestrze Uczestników zapis, prowadzony odrębnie dla każdego z Subfunduszy, zawierający wszelkie informacje dotyczące wszystkich Uczestników (Inwestorów) oraz zbytych i odkupionych przez Fundusz Jednostkach Uczestnictwa danego Subfunduszu; 30) Tabela Opłat tabela opłat manipulacyjnych Funduszu; 31) Uczestnik podmiot wskazany w Rejestrze Uczestników jako posiadacz Jednostek Uczestnictwa lub ich ułamkowych części; 32) Umowa Dodatkowa umowa o przystąpienie do Planu Inwestycyjnego albo umowa o prowadzenie IKE; 33) Ustawa o IKE ustawa z dnia 20 kwietnia 2004 roku o indywidualnych kontach emerytalnych (Dz. U. Nr 116 poz z późn. zm.); 34) Ustawa o Rachunkowości ustawa z dnia 29 września 1994 roku o rachunkowości (t.j. Dz. U. z 2013 r. poz. 330 z późn. zm.); 35) Waluta Obca waluta państwa innego niż Rzeczpospolita Polska lub euro; 36) Wartość Aktywów Funduszu Netto wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu; Wartość Aktywów Funduszu Netto jest sumą Wartość Aktywów wszystkich Subfunduszy Netto; 37) Wartość Aktywów Subfunduszu Netto wartość Aktywów Subfunduszu pomniejszona o wszelkie zobowiązania Funduszu w części przypadającej na dany Subfundusz ustalonej zgodnie z art. 161 ust. 3 Ustawy; 38) Wartość Aktywów Subfunduszu Netto na Jednostkę Uczestnictwa Wartość Aktywów Subfunduszu Netto podzielona przez liczbę wszystkich Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu w Dniu Wyceny; 39) Wspólny Rejestr Małżeński Rejestr prowadzony wspólnie dla małżonków pozostających w małżeńskiej wspólności majątkowej, na którym zapisywane są Jednostki Uczestnictwa wchodzące w skład majątku wspólnego małżonków; 40) Wypłata wypłatę jednorazową albo wypłatę w ratach środków zgromadzonych na IKE dokonywaną na rzecz: a) oszczędzającego, po spełnieniu warunków określonych w art. 34 ust. 1 pkt 1 Ustawy o IKE albo b) osób uprawnionych w rozumieniu Ustawy o IKE, w przypadku śmierci Oszczędzającego; 41) Wypłata Transferowa przeniesienie środków zgromadzonych przez Oszczędzającego na IKE do innej instytucji finansowej lub przeniesienie środków zgromadzonych na IKE z IKE zmarłego na IKE osoby uprawnionej lub do programu emerytalnego, do którego uprawniony przystąpił, lub przeniesienie środków zgromadzonych przez Oszczędzającego na IKE do pracowniczego programu emerytalnego, do którego przystąpił Oszczędzający, lub przeniesienie środków z pracowniczego programu emerytalnego na IKE, w przypadkach określonych w ustawie o pracowniczych programach emerytalnych; 41a) Zgromadzenie Uczestników organ Funduszu o kompetencjach określonych w Art. 4a Statutu; 42) Zwrot wycofanie całości środków zgromadzonych na IKE, jeżeli nie zachodzą przesłanki do Wypłaty bądź Wypłaty Transferowej. Rozdział II Organy Funduszu Art. 4 Towarzystwo 1. Organem Funduszu jest 2. Towarzystwo tworzy Fundusz, zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami trzecimi. 3. Towarzystwo działa w interesie Uczestników zgodnie z postanowieniami Ustawy oraz Statutu. 4. Fundusz jest reprezentowany przez Towarzystwo w sposób określony w statucie Towarzystwa. 5. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swych obowiązków w zakresie reprezentacji i zarządzania Funduszem, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków w zakresie reprezentacji i zarządzania Funduszem spowodowane jest okolicznościami, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. Art. 4a 3
4 Zgromadzenie Uczestników 1. W Funduszu działa Zgromadzenie Uczestników. 2. Uprawnieni do udziału w Zgromadzeniu Uczestników są Uczestnicy wpisani do Rejestru Uczestników według stanu na koniec drugiego dnia roboczego poprzedzającego dzień Zgromadzenia Uczestników. W sprawach dotyczących tylko Subfunduszu uprawnieni do udziału w Zgromadzeniu Uczestników są Uczestnicy tego Subfunduszu. 3. Listę Uczestników uprawnionych do udziału w Zgromadzeniu Uczestników sporządza Agent Transferowy i przekazuje ją Towarzystwu w dniu roboczym poprzedzającym dzień Zgromadzenia Uczestników. Lista zawiera nazwiska i imiona albo firmy (nazwy) uprawnionych Uczestników, ich miejsce zamieszkania (siedzibę) lub adres do doręczeń, liczbę Jednostek Uczestnictwa oraz liczbę przysługujących im głosów. Lista jest sporządzana na podstawie danych zawartych w Rejestrze Uczestników. 4. Od dnia poprzedzającego dzień Zgromadzenia Uczestników do dnia Zgromadzenia Uczestników zawiesza się zbywanie i odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu. 5. Do uprawnień Zgromadzenia Uczestników należy podejmowanie uchwał w sprawach: 1) wyrażenia zgody na rozpoczęcie prowadzenia przez Fundusz działalności jako fundusz powiązany lub rozpoczęcie prowadzenia przez Subfundusz w Funduszu z wydzielonymi subfunduszami działalności jako subfundusz powiązany; 2) wyrażenia zgody na zmianę funduszu podstawowego; 3) wyrażenia zgody na zaprzestanie prowadzenia działalności jako fundusz powiązany; 4) wyrażenia zgody na połączenie krajowe i transgraniczne funduszy; 5) wyrażenia zgody na przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo; 6) wyrażenia zgody na przejęcie zarządzania Funduszem i prowadzenia jego spraw przez spółkę zarządzającą. 6. Zgromadzenie Uczestników odbywa się w miejscu siedziby Funduszu. 7. Koszty odbycia Zgromadzenia Uczestników ponosi 8. Zgromadzenie Uczestników zwołuje Towarzystwo, zawiadamiając o tym każdego Uczestnika indywidualnie przesyłką poleconą lub na trwałym nośniku informacji, co najmniej na 21 dni przed planowanym terminem Zgromadzenia Uczestników. Od dnia ogłoszenia o zwołaniu Zgromadzenia Uczestników Funduszu przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa wraz z Kluczowymi Informacjami udostępnia się informację o planowanym Zgromadzeniu Uczestników. Zawiadomienie i informacja o planowanym Zgromadzeniu Uczestników zawierają: 1) informację o miejscu i terminie Zgromadzenia Uczestników, 2) wskazanie zdarzenia, o którym mowa w ust. 5, co do którego Zgromadzenie Uczestników ma wyrazić zgodę, 3) informację o zawieszeniu zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu, o którym mowa w ust. 4, 4) informację o dniu, na jaki jest ustalona lista Uczestników uprawnionych do udziału w Zgromadzeniu Uczestników. 9. Towarzystwo zwołujące Zgromadzenie Uczestników przed przekazaniem Uczestnikom zawiadomienia, o którym mowa w ust. 8, ogłasza o zwołaniu Zgromadzenia Uczestników, w sposób określony w Statucie dla ogłaszania zmian Statutu. 10. Uczestnik może wziąć udział w Zgromadzeniu Uczestników osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwa udziela się w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 11. Zgromadzenie Uczestników jest ważne, jeżeli wezmą w nim udział Uczestnicy posiadający co najmniej 50% Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu, według stanu na dwa dni robocze przed dniem Zgromadzenia Uczestników. 12. Przed podjęciem uchwały przez Zgromadzenie Uczestników zarząd Towarzystwa jest obowiązany przedstawić Uczestnikom swoją rekomendację oraz udzielić Uczestnikom wyjaśnień na temat interesujących ich zagadnień związanych ze zdarzeniem, o którym mowa w ust. 5, w tym odpowiedzieć na zadane przez Uczestników pytania. 13. Przed podjęciem uchwały każdy Uczestnik może wnioskować o przeprowadzenie dyskusji w przedmiocie zasadności wyrażenia zgody, o której mowa w ust Każda cała Jednostka Uczestnictwa upoważnia Uczestnika do oddania jednego głosu. 15. Uchwała o wyrażeniu zgody, o której mowa w ust. 5, zapada większością 2/3 głosów Uczestników obecnych lub reprezentowanych na Zgromadzeniu Uczestników. 16. Uchwała Zgromadzenia Uczestników jest protokołowana przez notariusza. 17. Szczegółowy tryb działania Zgromadzenia Uczestników oraz podejmowania uchwał określa regulamin Zgromadzenia Uczestników nadany przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem 4
5 pierwszego Zgromadzenia Uczestników. Rozdział III Depozytariusz Art. 5 Depozytariusz 1. Depozytariuszem Funduszu jest Deutsche Bank Polska Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy Al. Armii Ludowej Depozytariusz odpowiada za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem obowiązków wynikających z umowy o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu. Odpowiedzialność Depozytariusza nie może być wyłączona lub ograniczona. Rozdział IV (skreślony) Art. 6 (skreślony) Rozdział V Wpłaty niezbędne do utworzenia Funduszu Art. 7 Zapisy na Jednostki Uczestnictwa 1. Do utworzenia Funduszu niezbędne jest zebranie wpłat do Subfunduszy w łącznej wysokości nie niższej niż złotych. 2. Do utworzenia danego Subfunduszu niezbędne jest zebranie wpłat do tego Subfunduszu w łącznej wysokości nie niższej niż złotych. 3. Wpłaty do Funduszu zbierane są w drodze zapisów na Jednostki Uczestnictwa. 4. Wpłaty do Funduszu mogą być dokonywane wyłącznie w środkach pieniężnych w złotych polskich. 5. Wpłaty do Funduszu dokonywane są na wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza. 6. Zapisy na Jednostki Uczestnictwa zostaną przeprowadzone przez dokonanie wpłat wyłącznie przez 7. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa rozpocznie się w terminie określonym przez Towarzystwo, nie wcześniej jednak niż w dniu następującym po dniu doręczenia Towarzystwu zezwolenia Komisji na utworzenie Funduszu i nie później niż w terminie 4 miesięcy od dnia doręczenia Towarzystwu zezwolenia Komisji na utworzenie Funduszu. 8. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa zakończy się z chwilą dokonania wpłat do Subfunduszy, jednak nie później niż po upływie 7 dni od dnia rozpoczęcia przyjmowania zapisów. 9. W ramach zapisów przyjmowane będą zapisy na Jednostki Uczestnictwa kategorii A. 10. W ramach zapisów cena zbycia Jednostki Uczestnictwa każdego z Subfunduszy wynosi 10 złotych. Rozdział VI Uczestnictwo w Funduszu Art. 8 Uczestnicy 1. Uczestnikami mogą być osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednakże posiadające zdolność do nabywania praw i zaciągania zobowiązań we własnym imieniu), rezydenci i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 roku Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 141, poz z późn. zm.). 2. Przystąpienie do Funduszu przez osoby fizyczne będące osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne w rozumieniu ustawy z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz. U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276) wymaga zgody zarządu Towarzystwa. Art. 9 Małoletni 1. Uczestnikami mogą być osoby małoletnie. 2. Osoba małoletnia, która nie ukończyła 13 lat, może składać zlecenia jedynie przez przedstawiciela ustawowego, zaś po ukończeniu 13 lat za zgodą przedstawiciela ustawowego. 5
6 3. Małoletni Uczestnik nie może udzielać pełnomocnictw. 4. Postanowienia niniejszego paragrafu dotyczące osób małoletnich poniżej 13 lat mają odpowiednio zastosowanie do osób ubezwłasnowolnionych całkowicie, a dotyczące małoletnich, którzy ukończyli 13 lat mają odpowiednio zastosowanie do osób ubezwłasnowolnionych częściowo. 5. Fundusz przyjmuje, że czynnością nie przekraczającą zwykłego zarządu majątkiem małoletniego jest nabycie Jednostek Uczestnictwa lub złożenie zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa lub zamiany Jednostek Uczestnictwa do kwoty wskazanej w Prospekcie w okresie kolejnych 30 dni. Art. 10 Pełnomocnicy 1. Uczestnik (Inwestor) może udzielić pełnomocnictwa do wykonywania w jego imieniu i na jego rzecz czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu w ramach danego Subrejestru. 2. Pełnomocnictwo może mieć formę pełnomocnictwa ogólnego upoważniającego do wszystkich czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu, w takim samym zakresie jak Uczestnik (Inwestor), jak również pełnomocnictwa szczególnego lub rodzajowego upoważniającego czynności związanych z uczestnictwem w Funduszu wyłącznie w zakresie określonym w treści pełnomocnictwa. 3. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. 4. Pełnomocnikowi nie przysługuje prawo do udzielania dalszych pełnomocnictw, przy czym nie dotyczy to pełnomocnictw udzielanych podmiotom prowadzącym działalność polegającą na zarządzaniu portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, które mogą udzielać dalszych pełnomocnictw swoim pracownikom. 5. Pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa lub Dystrybutora. 6. Pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w języku polskim. Na żądanie Towarzystwa lub Dystrybutora, pełnomocnictwo udzielone w języku obcym powinno zostać przetłumaczone przez tłumacza przysięgłego na język polski. 7. W przypadku pełnomocnictwa udzielanego lub odwoływanego przez podmioty mające siedzibę poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej lub udzielanego według przepisów prawa innego niż polskie, treść dokumentu powinna zostać poświadczona za zgodność z prawem miejsca wystawienia przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny, o ile umowy z danym krajem lub obowiązujące przepisy prawa nie znoszą tego obowiązku. 8. Pełnomocnictwo może zostać w każdym czasie odwołane. Oświadczenie o odwołaniu pełnomocnictwa powinno zostać złożone w języku polskim w formie pisemnej, na formularzu udostępnionym przez Fundusz, z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa lub Dystrybutora, albo przez telefon lub za pomocą internetu, o ile Fundusz udostępni taką możliwość. 9. Pełnomocnictwo lub jego odwołanie staje się skuteczne wobec Funduszu z chwilą zarejestrowania informacji o jego udzieleniu lub odwołaniu przez Agenta Transferowego. 10. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za czynności dokonane przez pełnomocnika, także w przypadku gdy mocodawca pełnomocnictwo odwołał, a Fundusz nie został o tym fakcie prawidłowo powiadomiony. 11. Pełnomocnictwo wygasa z chwilą zamknięcia Subrejestru, w ramach którego zostało udzielone. Rozdział VII Jednostki Uczestnictwa i prawa Uczestników Art. 11 Jednostki Uczestnictwa 1. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa: a) kategorii A, b) kategorii B, c) kategorii C, d) kategorii I. 2. Jednostki Uczestnictwa poszczególnych kategorii mogą różnić się między sobą rodzajem, sposobem lub wysokością opłat manipulacyjnych pobieranych przez Towarzystwo przy ich zbywaniu lub odkupywaniu przez Fundusz. 3. Jednostki Uczestnictwa kategorii A są zbywane w ramach oferty podstawowej Funduszu, co oznacza, że mogą być nabywane bez konieczności zawarcia Umowy Dodatkowej. Jednostki Uczestnictwa 6
7 kategorii A są zbywane bezpośrednio przez Fundusz oraz za pośrednictwem wszystkich Dystrybutorów. 4. Jednostki Uczestnictwa kategorii B są zbywane wyłącznie w ramach Planów Inwestycyjnych, innych niż Plany Inwestycyjne, których regulamin zakłada obowiązek zadeklarowania przez osobę przystępującą do danego Planu Inwestycyjnego sumy wpłat do tego Planu Inwestycyjnego. Jednostki Uczestnictwa kategorii B są zbywane bezpośrednio przez Fundusz oraz za pośrednictwem wybranych Dystrybutorów, pod warunkiem oferowania Planu Inwestycyjnego przez Fundusz oraz zawarcia z Funduszem umowy o przystąpienie do Planu Inwestycyjnego. Dodatkowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii B w ramach danego Planu Inwestycyjnego określa umowa o przystąpienie do tego Planu Inwestycyjnego. 5. Jednostki Uczestnictwa kategorii C są zbywane wyłącznie w ramach Planów Inwestycyjnych, których regulamin zakłada obowiązek zadeklarowania przez osobę przystępującą do danego Planu Inwestycyjnego sumy wpłat do tego Planu Inwestycyjnego. Jednostki Uczestnictwa kategorii C są zbywane bezpośrednio przez Fundusz oraz za pośrednictwem wybranych Dystrybutorów, pod warunkiem oferowania Planu Inwestycyjnego przez Fundusz oraz zawarcia z Funduszem umowy o przystąpienie do Planu Inwestycyjnego. Dodatkowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii C w ramach danego Planu Inwestycyjnego określa umowa o przystąpienie do tego Planu Inwestycyjnego. 6. Jednostki Uczestnictwa kategorii I zbywane są wyłącznie w ramach IKE. Jednostki Uczestnictwa kategorii I są zbywane bezpośrednio przez Fundusz oraz za pośrednictwem wybranych Dystrybutorów, pod warunkiem oferowania IKE przez Fundusz oraz zawarcia z Funduszem umowy o prowadzenie IKE. Dodatkowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii I w ramach IKE określa umowa o prowadzenie IKE. 7. Jednostki Uczestnictwa kategorii B, kategorii C i kategorii I mogą być zamieniane na Jednostki Uczestnictwa kategorii A w przypadkach przewidzianych w Umowie Dodatkowej. 8. Fundusz rozpoczyna zbywanie Jednostek Uczestnictwa poszczególnych kategorii w poszczególnych Subfunduszach po cenie zbycia równej cenie zbycia Jednostek Uczestnictwa kategorii A danego Subfunduszu w dniu rozpoczęcia zbywania Jednostek Uczestnictwa nowej kategorii tego Subfunduszu. 9. Jednostki Uczestnictwa są ewidencjonowane z dokładnością do trzech miejsc po przecinku. Art. 12 Łączenie Jednostek Uczestnictwa 1. Fundusz może dokonać łączenia Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu w przypadku spadku Wartości Aktywów Subfunduszu Netto na Jednostkę Uczestnictwa poniżej 5 złotych. Jednostki Uczestnictwa danego Subfunduszu mogą być łączone wyłącznie w ramach tej samej kategorii. 2. Łączenie Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu dokonywane jest w ten sposób, żeby wartość Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu po łączeniu odpowiadała całkowitej wartości Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu przed łączeniem. Liczbę Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu będących przedmiotem łączenia w jedną Jednostkę Uczestnictwa tego Subfunduszu określa Towarzystwo, z tym że liczba ta jest jednakowa dla wszystkich Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu. 3. O zamiarze łączenia Jednostek Uczestnictwa Fundusz ogłasza na stronie internetowej Towarzystwa nie później niż na 14 dni przed dniem, w którym ma nastąpić łączenie. W ogłoszeniu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Fundusz wskazuje liczbę Jednostek Uczestnictwa po łączeniu, która będzie odpowiadała jednej Jednostce Uczestnictwa przed łączeniem, oraz datę, w której nastąpi łączenie. 4. W terminie 14 dni od dnia dokonania łączenia Jednostek Uczestnictwa Fundusz sporządza i przekazuje każdemu z Uczestników pisemną informację o liczbie i wartości Jednostek Uczestnictwa posiadanych przez niego po dokonanym łączeniu. Za zgodą Uczestnika informacja może zostać przekazana listem elektronicznym na adres poczty elektronicznej wskazany przez Uczestnika. Art. 13 Podział Jednostek Uczestnictwa 1. Fundusz może dokonać podziału Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu. 2. Podział Jednostki Uczestnictwa danego Subfunduszu jest dokonywany na równe części, w ten sposób, żeby ich całkowita wartość odpowiadała wartości Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu przed podziałem. Liczbę części, na którą dzielona jest Jednostka Uczestnictwa danego Subfunduszu, określa 7
8 Towarzystwo, z tym że liczba ta jest jednakowa dla wszystkich Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu. 3. O zamiarze podziału Jednostek Uczestnictwa Fundusz ogłasza na stronie internetowej Towarzystwa nie później niż na 14 dni przed dniem, w którym ma nastąpić podział. W ogłoszeniu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, Fundusz wskazuje liczbę Jednostek Uczestnictwa po podziale, która będzie odpowiadała jednej Jednostce Uczestnictwa przed podziałem, oraz datę, w której nastąpi podział. 5. W terminie 14 dni od dnia dokonania podziału Jednostek Uczestnictwa Fundusz sporządza i przekazuje każdemu z Uczestników pisemną informację o liczbie i wartości Jednostek Uczestnictwa posiadanych przez niego po dokonanym podziale. Za zgodą Uczestnika informacja może zostać przekazana listem elektronicznym na adres poczty elektronicznej wskazany przez Uczestnika. Art. 14 Rejestr Uczestników i Subrejestry Uczestników 1. Fundusz prowadzi Rejestr Uczestników. W ramach Rejestru Uczestników wydzielone są Subrejestry Uczestników prowadzone odrębnie dla każdego Subfunduszu. 2. Rejestr Uczestników zawiera wszelkie informacje dotyczące Uczestników (Inwestorów) oraz zbytych i odkupionych przez Fundusz Jednostkach Uczestnictwa wszystkich Subfunduszy, w szczególności: 1) dane identyfikujące poszczególnych Uczestników (Inwestorów); 2) dane reprezentantów lub przedstawicieli ustawowych poszczególnych Uczestników (Inwestorów); 3) dane beneficjantów rzeczywistych poszczególnych Uczestników (Inwestorów); 4) dane teleadresowe poszczególnych Uczestników (Inwestorów); 5) numery rachunków bankowych poszczególnych Uczestników (Inwestorów), na które mają być przekazywane środki pieniężne z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz; 6) liczbę Jednostek Uczestnictwa poszczególnych kategorii należących do poszczególnych Uczestników; 7) datę każdego nabycia, liczbę i cenę Jednostek Uczestnictwa nabytych przez poszczególnych Uczestników (Inwestorów); 8) datę każdego odkupienia, liczbę odkupionych Jednostek Uczestnictwa oraz informację o kwocie wypłaconej danemu Uczestnikowi z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz; 9) wskazanie Umów Dodatkowych zawartych z Funduszem przez poszczególnych Uczestników (Inwestorów); 10) wskazanie kwot opłat manipulacyjnych oraz podatków pobranych przy zbywaniu, zamianie i odkupywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa; 11) informacje o pełnomocnictwach udzielonych lub odwołanych przez poszczególnych Uczestników (Inwestorów) wraz ze wskazaniem danych pełnomocnika; 12) informacje o dokonanej blokadzie Jednostek Uczestnictwa, terminie, podstawie i warunkach blokady; 13) wzmiankę o ustanowionym zastawie na Jednostkach Uczestnictwa. 3. W Rejestrze Uczestników prowadzone są wyodrębnione zapisy związane ze zbywaniem przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii I. Zapisy te stanowią Indywidualne Konta Emerytalne. 4. W ramach realizacji zawartych z Dystrybutorami umów o pośredniczenie w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa, w tym w celu umożliwienia Uczestnikom (Inwestorom) otrzymywania informacji, dotyczących posiadanych przez nich Jednostek Uczestnictwa oraz stanu realizacji złożonych zleceń i dyspozycji za pośrednictwem Dystrybutorów, Fundusz może przekazywać danemu Dystrybutorowi dane dotyczące Uczestników (Inwestorów), którzy za pośrednictwem tego Dystrybutora złożyli zlecenie otwarcia Subrejestru. Art. 15 Rejestr i Subrejestr 1. Subrejestr otwierany jest na podstawie dyspozycji osoby przystępującej do Funduszu. Wraz z otwarciem pierwszego Subrejestru dla danego Inwestora otwierany jest Rejestr dla tego Inwestora. 2. Otwarcie Subrejestru na rzecz osoby fizycznej będącej osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne w rozumieniu ustawy z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu (t.j. Dz. U. z 2010 r. Nr 46, poz. 276) wymaga zgody zarządu Towarzystwa. 3. Uczestnik (Inwestor) może posiadać więcej niż jeden Subrejestr w danym Subfunduszu. Uczestnik (Inwestor) może w każdym czasie złożyć dyspozycję otwarcia kolejnego Subrejestru w danym 8
9 Subfunduszu bezpośrednio Funduszowi albo za pośrednictwem innego Dystrybutora, a także za pośrednictwem dotychczasowego Dystrybutora, o ile Dystrybutor dopuszcza taką możliwość. 4. Uczestnik (Inwestor) zobowiązany jest niezwłocznie poinformować Fundusz o wszelkich zmianach jego danych, w tym informacji o rzeczywistych beneficjentach. Zmiana danych stałych (dane osobowe, adres zameldowania, numer i seria dokumentu tożsamości) skutkuje wprowadzeniem jej we wszystkich Subrejestrach posiadanych przez Uczestnika (Inwestora) również w przypadku wskazania przez Uczestnika (Inwestora) w dyspozycji zmiany danych wyłącznie w zakresie jednego Subrejestru. Z wyłączeniem przypadków określonych w Prospekcie Informacyjnym, podpis pod oświadczeniem o zmianie danych, która nie wynika z dokumentów urzędowych, powinien być poświadczony notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa lub Dystrybutora. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za szkody poniesione przez Uczestnika w razie podania przez niego danych niezgodnych ze stanem faktycznym lub niedokonania aktualizacji swoich danych. 5. Subrejestr jest zamykany po upływie 90 dni od dnia odkupienia wszystkich Jednostek Uczestnictwa zapisanych na tym Subrejestrze albo po upływie 30 dni od dnia jego otwarcia jeżeli w tym czasie nie nastąpiło w jego ramach nabycie Jednostek Uczestnictwa, albo na zlecenie Uczestnika (Inwestora). 6. Uczestnik (Inwestor) zobowiązany jest podawać numer Subrejestru we wszystkich zleceniach i dyspozycjach. Fundusz ma prawo odrzucenia zlecenia lub dyspozycji, która nie zawiera numeru Subrejestru lub zawiera nieprawidłowy numer Subrejestru. Art. 16 Wspólny Rejestr Małżeński 1. Małżonkowie pozostający w małżeńskiej wspólności majątkowej mogą nabywać Jednostki Uczestnictwa w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego. 2. Małżonkowie są współuprawnieni do Jednostek Uczestnictwa posiadanych w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego. Małżonkowie posiadający Wspólny Rejestr Małżeński wyrażają zgodę na składanie przez każdego z nich bez ograniczeń zleceń i dyspozycji dotyczących uczestnictwa w Funduszu w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego, łącznie z żądaniem odkupienia wszystkich posiadanych w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego Jednostek Uczestnictwa. Fundusz nie ponosi odpowiedzialności za skutki złożonych przez małżonków i ewentualnych pełnomocników zleceń będących wynikiem odmiennych decyzji każdego z nich. W przypadku zbiegu zleceń Fundusz będzie je realizował w kolejności wynikającej z zasad ogólnych. Ewentualny sprzeciw małżonka wobec czynności drugiego małżonka jest skuteczny wobec Fundusz, jeżeli został zarejestrowany przez Agenta Transferowego przed dokonaniem czynności. Małżonkowie zobowiązani są do natychmiastowego zawiadomienia Funduszu osobiście lub listem poleconym o ustaniu lub umownym ograniczeniu małżeńskiej wspólności majątkowej oraz przekazania potwierdzonej notarialnie kopii stosownego postanowienia sądu albo wypisem z aktu notarialnego zawierającego stosowną umowę. Ustanie małżeńskiej wspólności majątkowej staje się skuteczne z chwilą otrzymania informacji o ustaniu małżeńskiej wspólności majątkowej przez Agenta Transferowego, nie później jednak niż w terminie 2 Dni Roboczych od dnia złożenia takiej informacji Dystrybutorowi lub bezpośrednio Funduszowi. Małżonkowie są zobowiązani podać jeden adres do doręczeń. 3. Udzielenie pełnomocnictwa w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego następuje na podstawie zgody obojga małżonków. Pełnomocnictwo udzielone w ramach Wspólnego Rejestru Małżeńskiego może zostać odwołane przez każdego z małżonków. 4. W przypadku ustania lub ograniczenia małżeńskiej wspólności majątkowej Fundusz wykonuje zlecenia dotyczące Jednostek Uczestnictwa zapisanych na Wspólnym Rejestrze Małżeńskim stosownie do okoliczności, które spowodowały ustanie lub ograniczenie tej wspólności. Art. 17 Blokada Jednostek Uczestnictwa i zastaw 1. Uczestnik może złożyć dyspozycję ustanowienia blokady wszystkich lub części posiadanych przez niego Jednostek Uczestnictwa w ramach danego Subrejestru. Jeżeli Uczestnik złoży dyspozycję blokady Jednostek Uczestnictwa o określonej wartości, wówczas liczba Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą jest zmienna i wyliczana jest w każdym Dniu Wyceny, przy czym Towarzystwo nie odpowiada za późniejszy spadek wartości Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą. 2. Blokada polega na wyłączeniu, przez określony czas lub do odwołania, możliwości składania i realizacji zleceń odkupienia i zamiany Jednostek Uczestnictwa nią objętych. W okresie obowiązywania blokady Fundusz będzie zobowiązany do nie realizowania zleceń odkupienia i zamiany Jednostek Uczestnictwa nią objętych. Blokada może zostać odwołana przez Uczestnika w każdym czasie, z zastrzeżeniem ust. 3. 9
10 3. Uczestnik może złożyć dyspozycję ustanowienia blokady, która przed upływem czasu, na jaki została ustanowiona, może być odwołana wyłącznie przez wyznaczoną przez Uczestnika osobę trzecią będącą instytucją finansową. Łącznie z ustanowieniem takiej blokady Uczestnik może udzielić tej osobie pełnomocnictwa do złożenia zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą, które może być odwołane wyłącznie za jej zgodą, oraz wyrazić zgodę na wypłacenie środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa objętych blokadą na rachunek bankowy wskazany przez pełnomocnika. W takim przypadku pełnomocnictwo powinno zostać udzielone w formie pisemnej z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Dystrybutora. Fundusz nie kontroluje zasadności złożenia przez pełnomocnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa i nie ponosi odpowiedzialności za realizację zleceń złożonych przez pełnomocnika. 4. Dyspozycja Uczestnika lub uprawnionych osób o ustanowieniu lub odwołaniu blokady staje się skuteczna w momencie zarejestrowania dyspozycji przez Agenta Transferowego, lecz nie później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia dyspozycji w Punkcie Obsługi Klientów, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności. 5. Fundusz wpisuje wzmiankę o ustanowionym zastawie na wniosek Uczestnika lub zastawnika, po przedstawieniu umowy zastawu. Wpisanie wzmianki o ustanowionym zastawie powoduje wyłączenie możliwości składania i realizacji zleceń odkupienia i zamiany Jednostek Uczestnictwa będących przedmiotem zastawu zgodnie z zasadami określonymi w Ustawie. Wpisanie wzmianki o ustanowionym zastawie nastąpi w momencie zarejestrowania wniosku przez Agenta Transferowego, lecz nie później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia wniosku w Punkcie Obsługi Klientów, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Fundusz nie ponosi odpowiedzialności. 6. Łącznie z ustanowieniem zastawu Uczestnik może udzielić zastawnikowi pełnomocnictwa do złożenia zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa będących przedmiotem zastawu, które może być odwołane wyłącznie za zgodą zastawnika, oraz wyrazić zgodę na wypłacenie środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa objętych zastawem na rachunek bankowy wskazany przez zastawnika. Art. 18 Osoby uposażone na wypadek śmierci 1. W dyspozycji, o której mowa w art. 111 ust. 1 pkt 2) Ustawy, Uczestnik może wskazać Funduszowi wyłącznie jedną osobę. 2. W przypadku, o którym mowa w art. 111 ust. 1 Ustawy, Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa ze wszystkich Subrejestrów zmarłego Uczestnika z wyłączeniem Wspólnych Rejestrów Małżeńskich, w proporcji wartości Jednostek Uczestnictwa zapisanych na danym Subrejestrze zmarłego Uczestnika do wartości Jednostek Uczestnictwa zapisanych na wszystkich Subrejestrach zmarłego Uczestnika z wyłączeniem Wspólnych Rejestrów Małżeńskich. Art. 19 Indywidualne Konta Emerytalne 1. Fundusz może zbywać Jednostki Uczestnictwa w ramach IKE. 2. Zasady prowadzenia IKE przez Fundusz określa Ustawa o IKE, Statut i zawierane przez Fundusz z Oszczędzającymi umowy o prowadzenie IKE. 3. Prawo do wpłat na IKE przysługuje osobie fizycznej, która spełnia warunki określone w Ustawie o IKE i zawarła z Funduszem umowę o prowadzenie IKE. 4. IKE jest prowadzone na podstawie umowy o prowadzenie IKE zawartej między Funduszem a Oszczędzającym. Umowa o prowadzenie IKE jest zawierana w formie pisemnej bezpośrednio przez Fundusz lub za pośrednictwem określonych Dystrybutorów. 5. Oszczędzający wraz z podpisaniem Umowy o prowadzenie IKE składa dyspozycję alokacji Wpłat pomiędzy Subfundusze, przy czym dyspozycja alokacji może wskazywać także tylko jeden Subfundusz. Oszczędzający może w każdej chwili zmienić alokację Wpłat poprzez złożenie dyspozycji zmiany alokacji. 6. Umowa o prowadzenie IKE zawierana jest z chwilą podpisania przez Oszczędzającego i osobę reprezentującą Fundusz formularza Umowy o prowadzenie IKE. 7. Fundusz wydaje Oszczędzającemu pisemne potwierdzenie zawarcia umowy o prowadzenie IKE zgodnie z Ustawą o IKE. Potwierdzenie zawarcia umowy o prowadzenie IKE wydawane jest również na żądanie Oszczędzającego. 8. Oszczędzający obowiązany jest dokonać wpłaty z tytułu pierwszego nabycia Jednostek Uczestnictwa w ramach IKE w terminie 90 dni od dnia zawarcia umowy o prowadzenie IKE. W przypadku 10
11 niedokonania wpłaty przez Oszczędzającego w powyższym terminie umowa o prowadzenie IKE ulega rozwiązaniu. 9. Umowa o prowadzenie IKE jest zawierana na czas nieokreślony. Każda ze stron może wypowiedzieć umowę o prowadzenie IKE w formie pisemnej, z zachowaniem miesięcznego terminu wypowiedzenia. Umowa o prowadzenie IKE ulega rozwiązaniu w przypadkach określonych w Ustawie o IKE. 10. Jeżeli dokonanie Wypłaty, Wypłaty Transferowej, Zwrotu lub Częściowego Zwrotu nastąpi we wskazanym w umowie o prowadzenie IKE terminie nie dłuższym niż 12 miesięcy licząc od dnia zawarcia umowy o prowadzenie IKE, Wypłata, Wypłata Transferowa, Zwrot lub Częściowy Zwrot wiąże się z koniecznością poniesienia przez Oszczędzającego dodatkowej opłaty w wysokości określonej w umowie o prowadzenie IKE nie wyższej jednak niż złotych. 11. Oszczędzający dokonuje Wpłat na IKE na wskazany w umowie o prowadzenie IKE rachunek bankowy przeznaczony do obsługi IKE prowadzony przez Depozytariusza na rzecz Funduszu. Wpłaty na rachunek bankowy przeznaczony do obsługi IKE są niezwłocznie rozdzielane na rachunki Subfunduszy, zgodnie z dyspozycją alokacji Wpłat. 12. Wypłata, Wypłata Transferowa, Zwrot i Częściowy Zwrot dokonywane są wyłącznie w przypadkach i na zasadach określonych w Ustawie o IKE. Szczegółowy tryb i terminy dokonania Wypłaty, Wypłaty Transferowej, Zwrotu albo Częściowego Zwrotu określa umowa o prowadzenie IKE. Art. 20 Plany Inwestycyjne 1. Fundusz może zbywać Jednostki Uczestnictwa w ramach Planów Inwestycyjnych. Plany Inwestycyjne mogą być oferowane we współpracy z Dystrybutorami. 2. Plany Inwestycyjne mogą być prowadzone na następujących zasadach: 1) zbywanie przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa w ramach danego Planu Inwestycyjnego odbywa się na warunkach określonych w umowie o przystąpienie tego Planu Inwestycyjnego; 2) warunkiem przystąpienia do danego Planu Inwestycyjnego może być w szczególności zadeklarowanie przez osobę przystępującą do tego Planu Inwestycyjnego dokonania jednorazowej wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa w określonej wysokości albo dokonania wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa w określonej łącznej wysokości w określonym czasie, albo dokonywania regularnych wpłat na nabycie Jednostek Uczestnictwa w określonym czasie; 3) warunkiem przystąpienia do Planu Inwestycyjnego jest zawarcie z Funduszem umowy o przystąpienie do Planu Inwestycyjnego, która powinna określać w szczególności nazwę tego Planu Inwestycyjnego, szczegółowe warunki uczestnictwa w tym Planie Inwestycyjnym oraz zasady rozwiązania umowy. Art. 20a Świadczenia na rzecz Uczestnika 1. Uczestnik zamierzający w dłuższym okresie inwestować znaczne środki w Jednostki Uczestnictwa, może zawrzeć z Funduszem umowę, która będzie określała szczegółowe zasady i terminy realizacji na rzecz Uczestnika świadczenia przez Towarzystwo, działające w imieniu Funduszu. 2. Uprawnionym do otrzymania świadczenia od Funduszu jest Uczestnik, który zawarł umowę, o której mowa w ust. 1, i w danym okresie rozliczeniowym posiadał taką liczbę Jednostek Uczestnictwa zapisanych na jego Subrejestrze, że średnia Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przypadających na posiadane przez niego Jednostki Uczestnictwa łącznie ze średnią wartością aktywów netto przypadających na posiadane przez niego jednostki uczestnictwa zapisane na subrejestrach otwartych w pozostałych subfunduszach Funduszu w okresie rozliczeniowym była większa niż złotych, przy czym Towarzystwu przysługuje prawo do obniżenia tej kwoty w odniesieniu do wszystkich Uczestników. 3. Świadczenie Funduszu, o którym mowa w niniejszym artykule, ustalane będzie jako, określona procentowo, część wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem określonego w Statucie, naliczonego od Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadających na posiadane przez Uczestnika Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu i naliczane na takich samych zasadach jak wynagrodzenie Towarzystwa. 4. Określona procentowo część wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem określonego w Statucie należnego danemu Uczestnikowi, zależeć będzie od średniej Wartości Aktywów Netto przypadających na posiadane przez danego Uczestnika Jednostki Uczestnictwa w okresie rozliczeniowym oraz długości okresu rozliczeniowego. Zasady obliczania procentowej części 11
12 wynagrodzenia Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem określonego w Statucie w zależności od długości okresu rozliczeniowego ustalana jest przez zarząd Towarzystwa. 5. Okresem rozliczeniowym jest okres brany pod uwagę przy ustalaniu liczby Jednostek Uczestnictwa, których posiadanie uprawnia Uczestnika do otrzymania świadczenia, o którym mowa w niniejszym artykule. Długość okresu rozliczeniowego ustalana jest w umowie, o której mowa w ust. 1, z zastrzeżeniem że długość ta nie może być krótsza niż miesiąc. 6. Świadczenie realizowane jest na rzecz Uczestnika w terminach ustalonych w umowie, o której mowa w ust. 1. Wynagrodzenie wypłacane Towarzystwu za zarządzanie Subfunduszem pomniejszane jest o kwotę stanowiącą równowartość świadczeń zrealizowanych na rzecz Uczestników na podstawie postanowień niniejszego artykułu. 7. Spełnienie świadczenia na rzecz Uczestnika może być dokonane poprzez nabycie na rzecz uprawnionego Uczestnika Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu za kwotę należnego mu świadczenia lub poprzez wypłatę Uczestnikowi naliczonego świadczenia. Rozdział VIII Zbywanie, odkupywanie i zamiana Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz Art. 21 Zbywanie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz 1. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa bez ograniczeń w każdym Dniu Zbycia, z tym że zbycie Jednostek Uczestnictwa kategorii innej niż kategoria A wymaga zaoferowania takiej możliwości przez Fundusz i zawarcia z Funduszem Umowy Dodatkowej. 2. Nabycie Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu wymaga posiadania Subrejestru w tym Subfunduszu. Fundusz otwiera dla Inwestora Subrejestr w danym Subfunduszu na podstawie zlecenia otwarcia Subrejestru albo na podstawie zamiany Jednostek Uczestnictwa innego Subfunduszu na Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu. Wraz z otwarciem dla Inwestora pierwszego Subrejestru, Fundusz otwiera dla Inwestora Rejestr. 3. Inwestor lub Uczestnik posiadający Subrejestr w danym Subfunduszu może nabywać Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu poprzez dokonanie wpłat środków pieniężnych na rachunek bankowy właściwy dla Subfunduszu oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa, które mają być zbyte przez Fundusz za dokonaną wpłatę. Nie wyłącza to możliwości złożenia przez Inwestora lub Uczestnika zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa. 4. Wpłata na Jednostki Uczestnictwa może zostać dokonana wyłącznie w środkach pieniężnych w złotych na rachunek bankowy właściwy dla Subfunduszu oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa, które mają być zbyte przez Fundusz za dokonaną wpłatę. 5. Fundusz przyjmuje wyłącznie wpłaty w wysokości nie niższej niż określona w Statucie dla danego Subfunduszu i Jednostek Uczestnictwa danej kategorii. 6. Subfundusz może posiadać wspólnie z innymi Subfunduszami przejściowe rachunki bankowe, na które będą przyjmowane wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach Planów Inwestycyjnych albo IKE. Przejściowe rachunki bankowe mogą być prowadzone na rzecz Funduszu, jako rachunki wydzielonych środków pieniężnych. W takim przypadku wpłaty Uczestnika będą niezwłocznie i automatycznie przekazywane na rachunki właściwe dla wybranych przez Uczestnika Subfunduszy, w proporcjach określonych przez Uczestnika w umowie lub dyspozycji. 7. W przypadku, gdy dyspozycja otwarcia Subrejestru została złożona za pośrednictwem internetu, pierwsza wpłata na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach tego Subrejestru musi zostać dokonana w środkach pieniężnych z należącego do posiadacza tego Subrejestru rachunku bankowego, którego dane towarzyszące są zgodne z danymi podanymi w dyspozycji otwarcia Subrejestru. 8. Zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa jest realizowane do wysokości kwoty wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa pomniejszonej o pobrane opłaty manipulacyjne. 9. Fundusz zbywa liczbę Jednostek Uczestnictwa równą ilorazowi kwoty wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa pomniejszonej o pobrane opłaty manipulacyjne i ceny zbycia Jednostki Uczestnictwa w Dniu Zbycia, w którym następuje zbycie. 10. Fundusz zbywa Jednostki Uczestnictwa po cenie wynikającej z podzielenia Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przez liczbę Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu ustaloną na podstawie Rejestru Uczestników w Dniu Zbycia. 11. Sposób i szczegółowe warunki zbywania Jednostek Uczestnictwa kategorii A określa Prospekt Informacyjny, a Jednostek Uczestnictwa kategorii B, kategorii C oraz kategorii I Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. 12
13 Art. 22 Odkupywanie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz 1. Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa na żądanie Uczestnika w każdym Dniu Odkupienia, z zastrzeżeniem że odkupienie Jednostek Uczestnictwa kategorii innej niż kategoria A może podlegać szczególnym warunkom określonym w Umowie Dodatkowej zawartej z Funduszem lub wywołać dodatkowe skutki zgodnie z warunkami zawartymi w Umowie Dodatkowej. 2. Jednostki Uczestnictwa podlegają umorzeniu z mocy prawa z chwilą ich odkupienia przez Fundusz. 3. Fundusz odkupuje Jednostki Uczestnictwa po cenie wynikającej z podzielenia Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przez liczbę Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu ustaloną na podstawie Rejestru Uczestników w Dniu Odkupienia. 4. Kwotę do wypłaty z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa ustala się jako iloczyn ceny odkupienia Jednostki Uczestnictwa i liczby odkupywanych Jednostek Uczestnictwa pomniejszony o Opłatę Za Odkupienie oraz podatek dochodowy, o ile przepisy prawa będą nakładały na Fundusz obowiązek obliczenia i pobrania tego podatku. 5. W przypadku, gdy w wyniku realizacji zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa, wartość posiadanych przez Uczestnika Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu zapisanych na danym Subrejestrze byłaby mniejsza niż 50 złotych, odkupieniu podlegają wszystkie posiadane przez tego Uczestnika Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu zapisane na tym Subrejestrze. 6. Fundusz dokonując odkupienia Jednostek Uczestnictwa identyfikuje Jednostki Uczestnictwa podlegające odkupieniu i odkupuje Jednostki Uczestnictwa począwszy od zbytych przez Fundusz po najwyższej cenie (metoda HIFO). Wyłączona jest możliwość wskazania przez Uczestnika kolejności odkupywania Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz. 7. Fundusz może zawiesić odkupywanie Jednostek Uczestnictwa w przypadku określonym w art. 89 ust. 4 i 5 Ustawy, na warunkach tam określonych. Postanowienia art. 89 ust. 4 i 5 Ustawy stosuje się oddzielnie dla każdego Subfunduszu. 8. Wypłata środków pieniężnych z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa następuje poprzez złożenie polecenia przelewu środków pieniężnych na rachunek bankowy wskazany przez Uczestnika albo na rachunek pieniężny Uczestnika prowadzony przez dom maklerski. W przypadku osoby nieposiadającej zdolności do czynności prawnych lub osoby posiadającej ograniczoną zdolność do czynności prawnych, wypłata może być dokonana na rachunek jej przedstawiciela ustawowego ustawowych, z uwzględnieniem odpowiednich przepisów prawa w tym zakresie, w tym kodeksu rodzinnego i opiekuńczego. W przypadku Wspólnego Rejestru Małżeńskiego, wypłata może być dokonana na rachunek jednego z małżonków. W przypadku, gdy Zlecenie Odkupienia zostało złożone przez osobę trzecią, posiadającą odpowiednie pełnomocnictwo w związku z ustanowieniem blokady nieodwołalnej, kwota z tytułu odkupienia może być przekazana na rachunek bankowy pełnomocnika. 9. Fundusz dokonuje wypłaty niezwłocznie po odkupieniu Jednostek Uczestnictwa, z tym że okres pomiędzy Dniem Odkupienia a dniem złożenia przez Fundusz dyspozycji przelewu środków pieniężnych przeznaczonych na wypłatę będzie nie krótszy niż 1 dzień roboczy i nie dłuższy niż 5 dni roboczych, z zastrzeżeniem zdania następnego, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. Moment wpłynięcia środków wypłacanych przez Fundusz na rachunek bankowy wskazany przez Uczestnika zależy od procedur banku prowadzącego ten rachunek. Wypłata z tytułu odkupienia Jednostek Uczestnictwa kategorii I następuje wyłącznie w formie Wypłaty, Wypłaty Transferowej, Zwrotu lub Częściowego Zwrotu. 10. Sposób i szczegółowe warunki odkupywania Jednostek Uczestnictwa kategorii A określa Prospekt Informacyjny, a Jednostek Uczestnictwa kategorii B, kategorii C oraz kategorii I Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Art. 23 Zamiana Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz 1. Fundusz dokonuje zamiany Jednostek Uczestnictwa na żądanie Uczestnika w każdym Dniu Odkupienia, z zastrzeżeniem że zamiana Jednostek Uczestnictwa kategorii innej niż kategoria A może podlegać szczególnym warunkom określonym w Umowie Dodatkowej zawartej z Funduszem lub wywołać dodatkowe skutki zgodnie z warunkami zawartymi w Umowie Dodatkowej. 2. Zamiana Jednostek Uczestnictwa polega na odkupieniu w danym Dniu Odkupienia Jednostek Uczestnictwa jednego Subfunduszu ( Subfundusz Źródłowy ) oraz zbyciu w tym samym Dniu Zbycia, za kwotę otrzymaną z odkupienia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu Źródłowego pomniejszoną o opłaty manipulacyjne, Jednostek Uczestnictwa innego Subfunduszu ( Subfundusz Docelowy ). 13
14 3. Sposób i szczegółowe warunki zamiany Jednostek Uczestnictwa kategorii A określa Prospekt Informacyjny, a Jednostek Uczestnictwa kategorii B, kategorii C oraz kategorii I Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Art. 24 Kolejność realizacji zleceń 1. W przypadku gdy Agent Transferowy otrzyma dyspozycje i zlecenia różnego rodzaju dotyczące tego samego Subrejestru w czasie skutkującym ich realizacją w tym samym Dniu Wyceny, będą one realizowane w następującej kolejności: dyspozycja blokady, dyspozycja odwołania blokady, zlecenie nabycia Jednostek, zlecenie transferu spadkowego, zlecenie zamiany Jednostek, zlecenie odkupienia Jednostek. 2. W przypadku gdy Agent Transferowy otrzyma dyspozycje albo zlecenia tego samego rodzaju dotyczące tego samego Subrejestru w czasie skutkującym ich realizacją w tym samym Dniu Wyceny będą one realizowane w kolejności losowej. Art. 25 Zlecenia telefoniczne i internetowe 1. Fundusz może udostępnić funkcjonalność składania zleceń i dyspozycji oraz uzyskiwania informacji związanych z uczestnictwem w Funduszu przez telefon lub za pomocą internetu. 2. Szczegółowe warunki składania zleceń i dyspozycji oraz uzyskiwania informacji związanych z uczestnictwem w Funduszu przez telefon lub za pomocą internetu zostaną określone w stosownej umowie. Umowa (regulamin) określa wszystkie warunki i zasady składania zleceń, w szczególności wymagane warunki techniczne składania zleceń oraz sposób identyfikacji Uczestnika. Umowa (regulamin) nie może ograniczać praw Uczestnika wynikających z obowiązujących przepisów prawa i Statutu. 3. Każdy z Dystrybutorów może własnym imieniu zawierać z Uczestnikami (Inwestorami) umowy o składanie zleceń i dyspozycji przez telefon, telefaks lub za pomocą internetu na warunkach oferowanych przez tego Dystrybutora, o ile Dystrybutor posiada zezwolenie Komisji umożliwiające przyjmowanie zleceń i dyspozycji w ten sposób. Art. 25a Terminy, w jakich najpóźniej nastąpi zbycie przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa po złożeniu zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa 1. Zbycie Jednostek Uczestnictwa następuje nie później niż w terminie 7 dni od dnia dokonania wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa (uznania rachunku bankowego właściwego dla Subfunduszu oraz kategorii Jednostek Uczestnictwa albo wspólnego z innymi Subfunduszami przejściowego rachunku bankowego), chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. W przypadku dokonania wpłaty do Subfunduszu za pośrednictwem Dystrybutora termin zbycia Jednostek Uczestnictwa, o którym mowa w zdaniu poprzednim, liczony jest od dnia przyjęcia wpłaty przez Dystrybutora. 2. Zbycie Jednostek Uczestnictwa następuje: 1) w przypadku zbycia Jednostek Uczestnictwa następujących wyłącznie na podstawie wpłaty środków pieniężnych w pierwszym Dniu Zbycia następującym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o uznaniu rachunku bankowego Funduszu kwotą wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa; 2) w przypadku zbycia Jednostek Uczestnictwa następujących na podstawie wpłaty środków pieniężnych oraz zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa w Dniu Zbycia, w którym Agent Transferowy otrzymał informację o uznaniu rachunku bankowego Funduszu kwotą wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa i Agent Transferowy otrzymał zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa, a w przypadku, gdy Agent Transferowy otrzymał zlecenie nabycia Jednostek Uczestnictwa w dniu, w którym zostało ono złożone w pierwszym Dniu Zbycia następującym po tym dniu; 3) w pierwszym Dniu Zbycia następującym po dniu wyjaśnienia nieprawidłowości w wypełnieniu zlecenia otwarcia Subrejestru lub dokumentu wpłaty. Art. 25b Terminy, w jakich najpóźniej nastąpi odkupienie przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa po złożeniu zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa 14
15 1. Odkupienie Jednostek Uczestnictwa następuje nie później niż w terminie 7 dni od dnia złożenia zlecenia Jednostek Uczestnictwa, chyba że opóźnienie jest następstwem okoliczności, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. 2. Fundusz dołoży starań, aby odkupienie Jednostek Uczestnictwa nastąpiło: 1) w Dniu Odkupienia, w którym Agent Transferowy otrzyma prawidłowo wypełnione zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa pod warunkiem, że Agent Transferowy otrzyma zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa do godziny 9:00 w tym Dniu Odkupienia, 2) w pierwszym Dniu Odkupienia następującym po dniu, w którym Agent Transferowy otrzyma prawidłowo wypełnione zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa gdy Agent Transferowy otrzyma zlecenie odkupienia Jednostek Uczestnictwa w dzień niebędący Dniem Odkupienia lub w Dniu Odkupienia po godzinie 9:00; 3) w pierwszym Dniu Odkupienia następującym po dniu wyjaśnienia nieprawidłowości w wypełnieniu zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa. 3. W przypadku złożenia przez Uczestnika zlecenia odkupienia Jednostek Uczestnictwa zawierającego dyspozycję systematycznego odkupywania Jednostek Uczestnictwa odkupienie Jednostek Uczestnictwa następuje w dniach określonych przez Uczestnika z w takim zleceniu. W przypadku, gdy określony przez Uczestnika w takim zleceniu dzień, w którym następować ma odkupienie Jednostek Uczestnictwa, nie jest Dniem Wykupu to odkupienie Jednostek Uczestnictwa następuje w ostatnim Dniu Wykupu przypadającym przed tym dniem. Rozdział IX Opłaty manipulacyjne Art. 26 Opłata Za Zbycie 1. Opłata Za Zbycie może być pobierana przez Towarzystwo przy zbywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii A, kategorii B, kategorii C oraz kategorii I, z wyłączeniem przypadków, gdy zbycie Jednostek Uczestnictwa kategorii C oraz kategorii I przez Fundusz następuje w ramach zamiany Jednostek Uczestnictwa. 2. Maksymalną wysokość Opłaty Za Zbycie dla Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu określa rozdział Statutu dotyczący tego Subfunduszu. 3. Szczegółowe stawki Opłaty Za Zbycie dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A określone są w Tabeli Opłat, przy czym nie mogą przekroczyć maksymalnej wysokości określonej dla Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu w rozdziale Statutu dotyczącym tego Subfunduszu. Wysokość Opłaty Za Zbycie może być określona indywidualnie dla danego Dystrybutora lub Funduszu zbywającego Jednostki Uczestnictwa bezpośrednio. W takim przypadku ustalane są oddzielne Tabele Opłat dla poszczególnych Dystrybutorów i Funduszu zbywającego Jednostki Uczestnictwa bezpośrednio. Tabela Opłat obowiązująca danego Dystrybutora jest udostępniana w Punktach Obsługi Klientów tego Dystrybutora. Wszystkie Tabele Opłat udostępniane są na stronie internetowej Towarzystwa 4. Szczegółowe stawki Opłaty Za Zbycie w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii B, kategorii C oraz kategorii I określane są w Umowach Dodatkowych, przy czym nie mogą przekroczyć maksymalnej wysokości określonej dla Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu w rozdziale Statutu dotyczącym tego Subfunduszu. 5. W przypadku, gdy zbycie Jednostek Uczestnictwa kategorii A lub kategorii B przez Fundusz następuje w ramach zamiany Jednostek Uczestnictwa stawka Opłaty Za Zbycie jest równa różnicy pomiędzy obowiązującą w dniu zamiany Jednostek Uczestnictwa stawką Opłaty Za Zbycie w Subfunduszu Docelowym i Opłatą Za Zbycie uiszczoną wcześniej przy nabyciu zamienianych Jednostek Uczestnictwa w Subfunduszu Źródłowym, a w przypadku, gdy przedmiotem zamiany są Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu Źródłowego zbyte przez Fundusz w wyniku dokonanej wcześniej zamiany Jednostek Uczestnictwa, przy ustalaniu wysokości Opłaty Za Zbycie w Subfunduszu Docelowym uwzględniane są również Opłaty Za Zbycie pobrane od Uczestnika w związku ze zbyciem i wcześniejszymi zamianami tych Jednostek Uczestnictwa. 6. Zbycie Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu kategorii A przez Fundusz na rzecz osoby, od której Fundusz w ciągu 90 dni poprzedzających dzień złożenia zlecenia nabycia odkupił Jednostki Uczestnictwa tego Subfunduszu kategorii A jest zwolnione z Opłaty Za Zbycie do kwoty, jaką osoba ta uzyskała z tytułu odkupienia przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii A. Zwolnienie, o którym mowa w zdaniu pierwszym, przysługuje jeden raz w roku kalendarzowym. Warunkiem skorzystania ze zwolnienia, o którym mowa w zdaniu pierwszym, jest złożenie Dystrybutorowi lub 15
16 Funduszowi odpowiedniego oświadczenia woli przy składaniu zlecenia nabycia Jednostek Uczestnictwa. 7. Opłata Za Zbycie pobierana jest ze środków wpłaconych na nabycie Jednostek Uczestnictwa. 8. Przy uwzględnieniu obiektywnych i nie naruszających interesu Uczestników Funduszu kryteriów, Towarzystwo może obniżyć stawkę Opłaty Za Zbycie lub zwolnić z Opłaty Za Zbycie określonego nabywcę lub określoną grupę nabywców. 9. Szczegółowe zasady pobierania Opłaty Za Zbycie w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii A określa Prospekt Informacyjny, a w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii B, kategorii C oraz kategorii I Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Art. 27 Opłata Za Zamianę 1. Opłata Za Zamianę może być pobierana przez Towarzystwo przy zbywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii C oraz kategorii I w przypadku, gdy zbycie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz następuje w ramach zamiany Jednostek Uczestnictwa. 2. Maksymalną wysokość Opłaty Za Zamianę dla Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu określa rozdział Statutu dotyczący tego Subfunduszu. 3. Szczegółowe stawki Opłaty Za Zamianę w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa określane są w Umowach Dodatkowych, przy czym nie mogą przekroczyć maksymalnej wysokości określonej dla Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu w rozdziale Statutu dotyczącym tego Subfunduszu. 4. Opłata Za Zamianę pobierana jest ze środków przeznaczonych na nabycie Jednostek Uczestnictwa w ramach zamiany Jednostek Uczestnictwa. 5. Szczegółowe zasady pobierania Opłaty Za Zamianę w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii C oraz kategorii I określa Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Art. 28 Opłata Za Odkupienie 1. Opłata Za Odkupienie może być pobierana przez Towarzystwo przy odkupywaniu przez Fundusz Jednostek Uczestnictwa kategorii B oraz kategorii I, z wyłączeniem przypadków gdy odkupienie Jednostek Uczestnictwa przez Fundusz następuje w ramach zamiany Jednostek Uczestnictwa. 2. Maksymalną wysokość Opłaty Za Odkupienie dla Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu określa rozdział Statutu dotyczący tego Subfunduszu. 3. Szczegółowe stawki Opłaty Za Odkupienie określane są w Umowach Dodatkowych, przy czym nie mogą przekroczyć maksymalnej wysokości określonej dla Jednostek Uczestnictwa danego Subfunduszu w rozdziale Statutu dotyczącym tego Subfunduszu. 4. Opłata Za Odkupienie pobierana jest ze środków wypłacanych przez Fundusz tytułem odkupienia Jednostek Uczestnictwa. 5. Szczegółowe zasady pobierania Opłaty Za Odkupienie w odniesieniu do Jednostek Uczestnictwa kategorii B oraz kategorii I określa Prospekt Informacyjny i Umowy Dodatkowe. Rozdział X Metody i zasady dokonywania wyceny Aktywów Subfunduszy Art. 29 Metody i zasady dokonywania wyceny Aktywów Subfunduszy 1. Metody i zasady dokonywania wyceny Aktywów Subfunduszy opisane w Prospekcie Informacyjnym są zgodne z przepisami dotyczącymi rachunkowości funduszy inwestycyjnych. 2. Za ostatnie dostępne na aktywnym rynku kursy w danym Dniu Wyceny Fundusz przyjmuje kursy z godziny 23:30 czasu polskiego w tym Dniu Wyceny. Rozdział XI Tworzenie nowych subfunduszy, łączenie i likwidacja Subfunduszy Art. 30 Tworzenie nowych subfunduszy 1. Fundusz może tworzyć nowe subfundusze. 2. Utworzenie nowego subfunduszu wymaga zmiany Statutu oraz zebrania wpłat do tego subfunduszu w wysokości nie niższej niż złotych. 3. Wpłaty do nowego subfunduszu będą zbierane na wydzielony rachunek bankowy Funduszu prowadzony przez Depozytariusza, w drodze zapisów na jednostki uczestnictwa związane z tym subfunduszem. 16
17 4. Zapisy na jednostki uczestnictwa związane z nowym subfunduszem zostaną przeprowadzone przez dokonanie wpłat przez 5. Przyjmowanie zapisów na Jednostki Uczestnictwa związane z nowym subfunduszem nie może rozpocząć się wcześniej niż w dniu wejścia w życie zmian Statutu w zakresie niezbędnym dla utworzenia tego subfunduszu. 6. W ramach zapisów przyjmowane będą zapisy na Jednostki Uczestnictwa kategorii A. 7. W ramach zapisów cena zbycia Jednostki Uczestnictwa nowego Subfunduszu wynosi 10 zł. 8. W przypadku zebrania wpłat do nowego subfunduszu w wysokości określonej w ust. 2, Towarzystwo niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 7 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na jednostki uczestnictwa tego subfunduszu, przydziela jednostki uczestnictwa. 9. Utworzenie nowego subfunduszu następuje z chwilą przydziału jednostek uczestnictwa subfunduszu. Art. 31 Łączenie Subfunduszy Subfundusze mogą być łączone na zasadach określonych przez Ustawę do łączenia funduszy inwestycyjnych otwartych. Art. 32 Likwidacja Subfunduszu 1. Fundusz może dokonać likwidacji Subfunduszu. 2. Subfundusz ulega rozwiązaniu w przypadku, gdy Wartość Aktywów Subfunduszu Netto spadła poniżej złotych, a także w przypadku gdy Towarzystwo podejmie decyzję o likwidacji Subfunduszu. 3. Towarzystwo może podjąć decyzję o rozwiązaniu Subfunduszu w przypadku, gdy Wartość Aktywów Subfunduszu Netto spadła poniżej złotych. 4. Likwidatorem Subfunduszu, w przypadku, gdy nie jest on likwidowany w związku z likwidacją Funduszu jest 5. Z dniem otwarcia likwidacji danego Subfunduszu Fundusz zaprzestaje zbywania i odkupywania Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu. 6. Likwidacja Subfunduszu w przypadku, gdy nie jest on likwidowany w związku z likwidacją Funduszu, prowadzona jest z zachowaniem następujących zasad: 1) informacja o wystąpieniu przyczyny rozwiązania Subfunduszu zostanie niezwłocznie opublikowana przez Towarzystwo na stronie internetowej Towarzystwa i przekazana Komisji, Depozytariuszowi, Agentowi Transferowemu i Dystrybutorom; informacja o wystąpieniu przyczyny rozwiązania Subfunduszu będzie wskazywała, że wierzyciele Subfunduszu, których roszczenia nie wynikają z Jednostek Uczestnictwa tego Subfunduszu, będą mogli zgłaszać swoje roszczenia w terminie 1 miesiąca od dnia otwarcia likwidacji Subfunduszu; 2) w terminie 14 dni od otwarcia likwidacji Subfunduszu Towarzystwo sporządza sprawozdanie finansowe Subfunduszu na dzień otwarcia jego likwidacji zawierające co najmniej: a) wprowadzenie do sprawozdania finansowego, b) bilans, c) zestawienie lokat, d) noty objaśniające sporządzone zgodnie z przepisami o szczególnych zasadach rachunkowości funduszy inwestycyjnych; 3) niezwłocznie po sporządzeniu sprawozdania finansowego, o którym mowa w pkt 2), Towarzystwo przedstawia je do badania podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdań finansowych, a także przekazuje kopię tego sprawozdania Komisji i Depozytariuszowi; 4) niezwłocznie po zbadaniu sprawozdania finansowego, o którym mowa w pkt 2), Towarzystwo przesyła Komisji i Depozytariuszowi zbadane sprawozdanie finansowe wraz z opinią i raportem z badania; 5) likwidacja Subfunduszu polega na zbyciu Aktywów Subfunduszu, ściągnięciu należności Funduszu przypadających na Subfundusz, spłaceniu zobowiązań Funduszu przypadających na Subfundusz innych niż wynikające z Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu i umorzeniu Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu przez wypłatę uzyskanych środków pieniężnych Uczestnikom, proporcjonalnie do liczby posiadanych przez nich Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu; 17
18 6) zbywanie Aktywów Subfunduszu powinno być dokonywane z należytym uwzględnieniem interesu Uczestników posiadających Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu; 7) środki pieniężne, których wypłacenie nie było możliwe, Towarzystwo przekazuje do depozytu sądowego; 8) po zakończeniu likwidacji Subfunduszu Towarzystwo sporządza sprawozdanie finansowe Subfunduszu zawierające co najmniej: a) bilans zamknięcia sporządzony na dzień następujący po dniu zakończenia likwidacji Subfunduszu, b) listę wierzycieli, których roszczenia zostały zaspokojone z Aktywów Subfunduszu, c) wyliczenie kosztów likwidacji; 9) niezwłocznie po sporządzeniu sprawozdania finansowego, o którym mowa w pkt 8), Towarzystwo przedstawia je do badania podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdań finansowych, a także przekazuje kopię tego sprawozdania Komisji i Depozytariuszowi; 10) niezwłocznie po zbadaniu sprawozdania finansowego, o którym mowa w pkt 8), Towarzystwo przesyła Komisji i Depozytariuszowi zbadane sprawozdanie finansowe wraz z opinią i raportem z badania. Rozdział XII Rozwiązanie Funduszu Art. 33 Rozwiązanie Funduszu 1. Fundusz ulega rozwiązaniu w przypadku wystąpienia jednej z przyczyn rozwiązania funduszu inwestycyjnego określonych w Ustawie, a także w przypadku gdy Towarzystwo podejmie decyzję o rozwiązaniu Funduszu. 2. Towarzystwo może podjąć decyzję o rozwiązaniu Funduszu w przypadku, gdy Wartość Aktywów Funduszu Netto spadła poniżej złotych. 3. Informacja o wystąpieniu przyczyny rozwiązania Funduszu zostanie niezwłocznie opublikowana przez Towarzystwo lub Depozytariusza w gazecie Parkiet, z zastrzeżeniem zdania kolejnego, oraz przekazana Komisji. W przypadku, gdy publikacja informacji, o której mowa w zdaniu poprzednim, w gazecie Parkiet nie będzie możliwa, w szczególności z powodu zaprzestania lub zawieszenia wydawania gazety Parkiet, informacja ta zostanie opublikowana w gazecie Dziennik Gazeta Prawna. 4. Ogłoszenia o otwarciu likwidacji Funduszu będą publikowane przez likwidatora Funduszu w gazecie Parkiet, z zastrzeżeniem zdania kolejnego. W przypadku, gdy publikacja ogłoszeń, o których mowa w zdaniu poprzednim, w gazecie Parkiet nie będzie możliwa, w szczególności z powodu zaprzestania lub zawieszenia wydawania gazety Parkiet, ogłoszenia te zostaną opublikowane w gazecie Dziennik Gazeta Prawna. 5. Likwidatorem Funduszu jest Depozytariusz, chyba że Komisja wyznaczy innego likwidatora. 6. Likwidacja Funduszu polega na zbyciu jego Aktywów, ściągnięciu należności Funduszu, zaspokojeniu wierzycieli Funduszu i umorzeniu Jednostek Uczestnictwa przez wypłatę uzyskanych środków pieniężnych Uczestnikom, proporcjonalnie do liczby posiadanych przez nich Jednostek Uczestnictwa. 7. Środki pieniężne, których wypłacenie nie było możliwe, likwidator przekazuje do depozytu sądowego. Rozdział XIII Sposób udostępniania informacji o Funduszu do publicznej wiadomości Art. 34 Sposób udostępniania informacji o Funduszu do publicznej wiadomości 1. Prospekt Informacyjny, informację o zmianach w Prospekcie Informacyjnym, ujednoliconą wersję Kluczowych Informacji obejmującą wszystkie zmiany, a także roczne i półroczne połączone sprawozdania finansowe Funduszu i jednostkowe sprawozdania finansowe Subfunduszy Fundusz publikuje na stronie internetowej Towarzystwa 2. Fundusz ogłasza dla każdego z Subfunduszy Wartości Aktywów Subfunduszu Netto na Jednostkę Uczestnictwa oraz cenę zbycia i odkupienia Jednostek Uczestnictwa na stronie internetowej 3. Jeżeli Statut lub Ustawa nie stanową inaczej, ogłoszenia i publikacje wymagane Ustawą lub Statutem Fundusz udostępnia do publicznej wiadomości na stronie internetowej Towarzystwa 18
19 Rozdział XIV Postanowienia końcowe Art. 35 Sposób ogłaszania zmian Statutu Fundusz ogłasza zmiany Statutu na stronie internetowej Towarzystwa Art. 36 Pozostałe postanowienia 1. Postanowienia Statutu obowiązują Fundusz, Towarzystwo oraz wszystkich Uczestników. 2. Wszelkie kwestie prawne nie ujęte w Statucie będą rozstrzygane zgodnie z przepisami prawa polskiego. 3. Rokiem obrotowym Funduszu jest rok kalendarzowy. 4. Obowiązki podatkowe związane z uczestnictwem w Funduszu ciążą na Uczestnikach. W stosunku do Uczestników będą wykonywane tylko te obowiązki podatkowe, które zostały nałożone na Fundusz na mocy odpowiednich przepisów prawa. CZĘŚĆ II SUBFUNDUSZE Rozdział XV Subfundusz DB Fund Instrumentów Dłużnych Art. 37 Cel inwestycyjny 1. Celem inwestycyjnym Subfunduszu jest wzrost wartości Aktywów Subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. 2. Fundusz będzie dążył do realizacji celu inwestycyjnego Subfunduszu poprzez dokonywanie na rzecz Subfunduszu lokat głównie w jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne oraz tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą, których polityka inwestycyjna lub benchmark zakłada lokowanie co najmniej 66% ich aktywów w instrumenty o charakterze dłużnym. 3. Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego Subfunduszu. Art. 38 Dopuszczalne kategorie lokat 1. Fundusz na rzecz Subfunduszu, na warunkach i zasadach określonych w Ustawie dla funduszy inwestycyjnych otwartych oraz funduszy inwestycyjnych z wydzielonymi subfunduszami, z zastrzeżeniem ust. 2, może dokonywać lokat wyłącznie w: 1) Dłużne Papiery Wartościowe emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski, Dłużne Papiery Wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub innym Państwie Członkowskim, a także na rynku zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym Państwie Członkowskim; 2) Dłużne Papiery Wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej będące przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w pkt 1, oraz gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok od dnia, w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych Dłużnych Papierów Wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego lub certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej; 3) depozyty w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych, o terminie zapadalności nie dłuższym niż rok, płatne na żądanie lub które można wycofać przed terminem zapadalności, oraz za zgodą Komisji depozyty w bankach zagranicznych podlegających nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym w zakresie co najmniej takim, jak określony w prawie wspólnotowym; 19
20 4) Instrumenty Rynku Pieniężnego inne niż określone w pkt 1 i 2, jeżeli instrumenty te lub ich emitent podlegają regulacjom mającym na celu ochronę inwestorów i oszczędności oraz są: a) emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, jednostkę samorządu terytorialnego, właściwe centralne, regionalne lub lokalne władze publiczne Państwa Członkowskiego, albo przez bank centralny Państwa Członkowskiego, Europejski Bank Centralny, Unię Europejską lub Europejski Bank Inwestycyjny, państwo inne niż Państwo Członkowskie, albo, w przypadku państwa federalnego, przez jednego z członków federacji, albo przez organizację międzynarodową, do której należy co najmniej jedno Państwo Członkowskie, lub b) emitowane, poręczone lub gwarantowane przez podmiot podlegający nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym, zgodnie z kryteriami określonymi prawem wspólnotowym, albo przez podmiot podlegający i stosujący się do zasad, które są co najmniej tak rygorystyczne, jak określone prawem wspólnotowym, lub c) emitowane przez podmiot, którego Papiery Wartościowe są w obrocie na rynku regulowanym, o którym mowa w pkt 1; 5) Dłużne Papiery Wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych zamkniętych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, inne niż określone w pkt 1, 2 i Fundusz na rzecz Subfunduszu, na warunkach i zasadach określonych w Ustawie dla funduszy inwestycyjnych otwartych oraz funduszy inwestycyjnych z wydzielonymi subfunduszami, może nabywać: 1) jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej; 2) tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne; 3) tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą. 3. Fundusz na rzecz Subfunduszu, na warunkach i zasadach określonych w Ustawie dla funduszy inwestycyjnych otwartych oraz funduszy inwestycyjnych z wydzielonymi subfunduszami, a także w aktach wykonawczych wydanych na podstawie art. 94 ust. 7 Ustawy, może zawierać umowy mające za przedmiot Instrumenty Pochodne dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w Państwie Członkowskim, a także na rynku zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym Państwie Członkowskim. 4. Umowy, o których mowa w ust. 3, mogą być zawierane przez Fundusz na rzecz Subfunduszu w celu ograniczenia ryzyka portfela inwestycyjnego Subfunduszu, w tym ryzyka wynikającego z Papierów Wartościowych i Instrumentów Rynku Pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć w przyszłości na rzecz Subfunduszu, a także w celu sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Subfunduszu. 5. Umowy, o których mowa w ust. 3, zawierane przez Fundusz na rzecz Subfunduszu w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Subfunduszu mogą mieć za przedmiot: 1) kontrakty terminowe, dla których instrumentem bazowym może być indeks giełdowy, Papiery Wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego, kursy Walut Obcych, stopa procentowa, 2) opcje, dla których instrumentem bazowym może być indeks giełdowy, Papiery Wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego, kursy Walut Obcych, stopa procentowa, 3) kontrakty typu forward dotyczące kursów Walut Obcych i stóp procentowych, 4) swapy walutowe i swapy na stopy procentowe, 5) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, służące przenoszeniu ryzyka kredytowego. 6. Przy zawieraniu przez Fundusz na rzecz Subfunduszu umów, o których mowa w ust. 3, w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Subfunduszu stosowane są kryteria: 1) dopasowanie charakterystyki Instrumentu Pochodnego do polityki inwestycyjnej oraz instrumentów finansowych wchodzących w skład portfela inwestycyjnego Subfunduszu, 2) kosztów transakcyjnych i rozliczeniowych związanych z zajęciem pozycji w Instrumencie Pochodnym, 3) ceny Instrumentu Pochodnego, 4) płynności obrotu Instrumentem Pochodnym, 5) wpływu zajęcia pozycji w Instrumencie Pochodnym na płynność portfela inwestycyjnego Subfunduszu. 7. Umowy, o których mowa w ust. 3, mogą być zawierane przez Fundusz na rzecz Subfunduszu w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Subfunduszu, o ile: 20