Source: http://docplayer.pl/33464607-Statut-allianz-funduszu-inwestycyjnego-otwartego.html
Timestamp: 2018-03-23 04:15:11
Legal References Found: art. 70
 art. 3
 art. 86
 art. 86
 art. 240
 art. 240
 art. 93
 art. 93

Document Content:
1 Statut Allianz Funduszu Inwestycyjnego Otwartego Rozdział I Postanowienia ogólne. Definicje. 1 Użytym w niniejszym Statucie wyrażeniom nadaje się następujące znaczenie: 1. Agent Transferowy podmiot, który na zlecenie Funduszu lub Towarzystwa prowadzi Rejestr Uczestników Funduszu oraz Rejestry, a także wykonuje inne czynności na rzecz Funduszu, o ile Fundusz sam nie wykonuje tych czynności, 2. Aktywa Funduszu mienie Funduszu, obejmujące środki pieniężne z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz oraz pożytki z tych praw, 3. Aktywa Subfunduszu mienie każdego Subfunduszu obejmujące środki pieniężne z tytułu wpłat Uczestników Funduszu do danego Subfunduszu, środki pieniężne, prawa nabyte w ramach Subfunduszu oraz pożytki z tych praw; Aktywa wszystkich Subfunduszy stanowią Aktywa Funduszu, 4. Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: - instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, - zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, - ceny są podawane do publicznej wiadomości, 5. Allianz Akcji Subfundusz, 6. Allianz Aktywnej Alokacji Subfundusz, 7. Allianz Akcji Małych i Średnich Spółek Subfundusz, 8. Allianz Selektywny Subfundusz, 9. Allianz Obligacji Plus Subfundusz, 10. Allianz Pieniężny Subfundusz, 11. Allianz Stabilnego Wzrostu Subfundusz, 12. Allianz Polskich Obligacji Skarbowych Subfundusz, 13. Allianz Akcji Globalnych Subfundusz, 13d) Allianz Globalny Stabilnego Dochodu - Subfunduszu strona 1/142
2 14. Allianz Obligacji Globalnych Subfundusz, 15. Allianz Surowców i Energii Subfundusz, 16. Depozytariusz Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, 17. Dystrybutorzy Towarzystwo, podmioty prowadzące działalność maklerską w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, bank krajowy wykonujący działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 Ustawy o obrocie, krajowy oddział instytucji kredytowej uprawniony do wykonywania działalności w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, osoby fizyczne, za pośrednictwem których prowadzone jest zbywanie i odkupywanie Jednostek Uczestnictwa, inne podmioty, które posiadają zezwolenie Komisji na pośredniczenie w zbywaniu i odkupywaniu Jednostek Uczestnictwa, 18. Dzień Wyceny każdy dzień, w którym odbywa się regularna sesja na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie. W Dniu Wyceny dokonuje się wyceny Aktywów Funduszu oraz Aktywów Subfunduszy, ustala się Wartość Aktywów Netto Funduszu i Wartość Aktywów Netto Subfunduszy oraz Wartość Aktywów Netto na Jednostkę Uczestnictwa danej kategorii każdego z Subfunduszy, 19. Fundusz Allianz Fundusz Inwestycyjny Otwarty, 20. IKE indywidualne konto emerytalne prowadzone na warunkach i zasadach przewidzianych przepisami Ustawy IKE i IKZE, postanowieniami Statutu oraz Umowy o prowadzenie IKE, 21. IKZE indywidualne konto zabezpieczenia emerytalnego prowadzone na warunkach i zasadach przewidzianych przepisami Ustawy IKE i IKZE, postanowieniami Statutu oraz Umowy o prowadzenie IKZE, 22. Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. a) Ustawy o obrocie, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej, walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych, 23. Instrumenty Rynku Pieniężnego Instrumenty Rynku Pieniężnego w rozumieniu Ustawy, 24. Jednostka Uczestnictwa prawo majątkowe Uczestnika Funduszu do udziału w Aktywach Netto Funduszu oraz Aktywach Netto odpowiedniego Subfunduszu w którym Uczestnik posiada Jednostki Uczestnictwa. Fundusz odpowiednio zbywa i przydziela Jednostki Uczestnictwa następujących kategorii: A, A1, A2, B, C i D. 25. Komisja Komisja Nadzoru Finansowego, 26. Kodeks Cywilny ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 roku Kodeks Cywilny (DzU nr 16, poz. 93 ze zm.), strona 2/142
3 27. Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami, 28. OECD Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, 29. Opłata za Nabycie opłata za zbywanie Jednostek Uczestnictwa, pobierana przez Towarzystwo od wpłat osób nabywających Jednostki Uczestnictwa, zgodnie z art. 86 ust. 2 Ustawy, 30. Opłata Wyrównawcza opłata za odkupywanie Jednostek Uczestnictwa nabytych w ramach Programów Systematycznego Inwestowania, pobierana przez Towarzystwo jeśli Uczestnik Funduszu nie dochowa warunków określonych w umowie PSI, zgodnie z art. 86 ust. 2 Ustawy, 31. Kluczowe Informacje dla Inwestorów wystandaryzowana informacja, która zastąpiła Skrót Prospektu Informacyjnego i którą Towarzystwo oraz Fundusz udostępnia bezpłatnie przy zbywaniu jednostek uczestnictwa., 32. PPE, Pracowniczy Program Emerytalny pracowniczy program emerytalny, realizowany na zasadach określonych w 78 Statutu, 33. PPI, Pracowniczy Program Inwestycyjny pracowniczy program inwestycyjny, realizowany na zasadach określonych w 79 Statutu, 34. PSI, Program Systematycznego Inwestowania program systematycznego inwestowania, realizowany na zasadach określonych w 76 Statutu, 35. POK, Punkt Obsługi Funduszu prowadzony przez Towarzystwo punkt obsługi klientów, prowadzący zbywanie i odkupywanie Jednostek Uczestnictwa oraz inne czynności przewidziane postanowieniami Statutu, 36. Rejestr elektroniczna ewidencja danych dotycząca danego Uczestnika Funduszu, 37. Rejestr Uczestników Funduszu elektroniczna ewidencja danych dotycząca wszystkich Uczestników Funduszu; w ramach Rejestru Uczestników Funduszu Fundusz wydziela subrejestry Uczestników Funduszu dla każdego Subfunduszu, 38. Statut statut Funduszu, 39. Subfundusz nieposiadająca osobowości prawnej, wydzielona organizacyjnie część Funduszu, charakteryzująca się w szczególności odmienną polityką inwestycyjną, 40. Tabela Opłat ustalane przez Towarzystwo zestawienie obowiązujących stawek Opłaty za Nabycie i Opłaty Wyrównawczej zawierająca również informacje dotyczące sposobu udostępniania wiadomości o zwolnieniach z tych opłat lub zmniejszeniu ich wysokości, udostępniana Uczestnikom Funduszu w POK, u Dystrybutorów, w siedzibie Towarzystwa oraz na stronie internetowej 41. Towarzystwo Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Allianz Polska Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, strona 3/142
4 42. Uczestnik Funduszu osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, na której rzecz jest zapisana w Rejestrze przynajmniej część Jednostki Uczestnictwa, 43. Ustawa IKE i IKZE ustawa z dnia 20 kwietnia 2004 roku o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego (DzU nr 116, poz ze zm.), 44. Ustawa o obrocie ustawa z dnia 29 lipca 2005 roku o obrocie instrumentami finansowymi (DzU nr 183, poz ze zm.), 45. Umowa o prowadzenie IKE umowa o prowadzenie indywidualnego konta emerytalnego w rozumieniu Ustawy IKE i IKZE, 46. Umowa o prowadzenie IKZE umowa o prowadzenie indywidualnego konta zabezpieczenia emerytalnego w rozumieniu Ustawy IKE i IKZE, 47. Ustawa, Ustawa o Funduszach Inwestycyjnych ustawa z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (DzU nr 146, poz ze zm.), 48. Wartość Aktywów Netto Funduszu wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu w Dniu Wyceny, 49. Wartość Aktywów Netto Subfunduszu wartość Aktywów Subfunduszu pomniejszona o zobowiązania Subfunduszu, 50. Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa kategorii (odpowiednio) A, A1, A2, B, C, D Wartość Aktywów Netto danego Subfunduszu na daną kategorię Jednostki Uczestnictwa stanowi Wartość Aktywów Netto Subfunduszu przypadająca na daną kategorię Jednostek Uczestnictwa podzieloną przez liczbę Jednostek Uczestnictwa danej kategorii danego Subfunduszu ustaloną na podstawie subrejestru Uczestników Funduszu danego Subfunduszu w Dniu Wyceny, 51. Wspólny Rejestr Małżeński Rejestr prowadzony wspólnie dla małżonków pozostających we wspólności majątkowej, na którym zapisywane są Jednostki Uczestnictwa wchodzące w skład majątku wspólnego małżonków, 52. Wynagrodzenie Towarzystwa wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie i reprezentowanie Subfunduszu. Fundusz Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą Allianz Fundusz Inwestycyjny Otwarty. Fundusz może używać nazwy skróconej Allianz FIO. 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym otwartym z wydzielonymi subfunduszami w rozumieniu Ustawy, powstałym z przekształcenia w trybie art. 240 ust. 1 pkt 1) Ustawy następujących funduszy inwestycyjnych: 1) Allianz Akcji Fundusz Inwestycyjny Otwarty, strona 4/142
5 2) Allianz Aktywnej Alokacji Fundusz Inwestycyjny Otwarty, 3) Allianz Stabilnego Wzrostu Fundusz Inwestycyjny Otwarty, 4) Allianz Walutowy Fundusz Inwestycyjny Otwarty, 5) Allianz Obligacji Fundusz Inwestycyjny Otwarty, 6) Allianz Pieniężny Fundusz Inwestycyjny Otwarty. 3. Fundusz zorganizowany jest i działa na zasadach określonych w przepisach Ustawy oraz w Statucie, nadanym przez Towarzystwo. 4. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa. 5. Czas trwania Funduszu jest nieograniczony. 6. Wyłącznym przedmiotem działalności Funduszu jest lokowanie środków pieniężnych zebranych w drodze publicznego proponowania nabycia Jednostek Uczestnictwa, w określone w Ustawie i Statucie papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i inne prawa majątkowe. 7. Fundusz działa w imieniu własnym i na własną rzecz, ze szczególnym uwzględnieniem interesu Uczestników Funduszu, przestrzegając zasad ograniczania ryzyka inwestycyjnego określonych w Ustawie. Subfundusze Z zastrzeżeniem ust. 4, Fundusz składa się z następujących Subfunduszy: 1) Allianz Akcji, 2) Allianz Aktywnej Alokacji, 3) Allianz Akcji Małych i Średnich Spółek, 4) Allianz Selektywny, 5) Allianz Stabilnego Wzrostu, 6) Allianz Polskich Obligacji Skarbowych, 7) Allianz Obligacji Plus, 8) Allianz Pieniężny, 9) Allianz Akcji Globalnych, 10) Allianz Obligacji Globalnych, 11) Allianz Surowców i Energii. 13) Allianz Globalny Stabilnego Dochodu 2. Subfundusze nie posiadają osobowości prawnej. 3. Subfundusze prowadzą różną politykę inwestycyjną. 4. Nowe Subfundusze mogą być tworzone na zasadach określonych w 82 Statutu. strona 5/142
6 Rozdział II Organy Funduszu i sposób jego Reprezentacji. Towarzystwo - Firma, siedziba, adres oraz sposób jego reprezentacji Organem Funduszu jest Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Allianz Polska S.A. z siedzibą w Warszawie, tworzące, zarządzające i reprezentujące Fundusz. 2. Adresem Towarzystwa jest: ul. Rodziny Hiszpańskich 1, Warszawa. 3. Towarzystwo odpłatnie zarządza Funduszem i reprezentuje go w stosunkach z osobami trzecimi. 4. Do reprezentowania Funduszu wobec osób trzecich i składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu upoważnionych jest dwóch członków Zarządu działających łącznie lub jeden członek Zarządu działający łącznie z prokurentem. 5. Towarzystwo działa w interesie Uczestników Funduszu. 6. Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników Funduszu za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swych obowiązków w zakresie zarządzania Funduszem i jego reprezentacji, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków spowodowane jest okolicznościami, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności. 7. Powierzenie wykonywania niektórych obowiązków osobie trzeciej nie ogranicza odpowiedzialności Towarzystwa. Zgromadzenie Uczestników - zasady i tryb działania. 4 a 1. W Funduszu zwołuje się Zgromadzenie Uczestników w celu wyrażenia zgody na: 1) rozpoczęcie prowadzenia przez Fundusz działalności jako fundusz powiązany lub rozpoczęcie prowadzenia przez Subfundusz działalności jako subfundusz powiązany; 2) zmianę Funduszu podstawowego; 3) zaprzestanie prowadzenia działalności jako Fundusz powiązany; 4) połączenie krajowe i transgraniczne Funduszy; 5) przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo; 6) przejęcie zarządzania Funduszem i prowadzenia jego spraw przez spółkę zarządzającą. 2. Tryb działania Zgromadzenia Uczestników oraz podejmowania uchwał określa Regulamin przyjęty przez to Zgromadzenie. strona 6/142
7 3. Zgromadzenie Uczestników odbywa się w Warszawie albo w innym miejscu na terytorium Rzeczypospolitej polskiej wskazanym przez zwołującego. 4. Koszty odbycia Zgromadzenia Uczestników ponosi zwołujący Zgromadzenie. 5. Uprawnieni do udziału w Zgromadzeniu Uczestników są Uczestnicy wpisani do Rejestru Uczestników według stanu na koniec drugiego dnia roboczego poprzedzającego dzień Zgromadzenia Uczestników. W sprawach dotyczących tylko Subfunduszu uprawnieni do udziału w zgromadzeniu uczestników są uczestnicy tego Subfunduszu. 6. Listę uczestników uprawnionych do udziału w Zgromadzeniu Uczestników sporządza podmiot prowadzący Rejestr Uczestników Funduszu i przekazuje ją Towarzystwu w dniu roboczym poprzedzającym dzień Zgromadzenia Uczestników. Lista jest sporządzana na podstawie danych zawartych w Rejestrze Uczestników Funduszu. Lista zawiera nazwiska i imiona albo firmy (nazwy) uprawnionych Uczestników, ich miejsce zamieszkania (siedzibę) lub adres do doręczeń, liczbę Jednostek Uczestnictwa oraz liczbę przysługujących im głosów.. 7. Od dnia poprzedzającego dzień Zgromadzenia Uczestników do dnia Zgromadzenia Uczestników zawiesza się zbywanie i odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu. 8. Zgromadzenie Uczestników zwołuje Towarzystwo (lub spółka zarządzająca jeżeli w wyniku powierzenia zarządzania prowadzi sprawy Funduszu lub danego Subfunduszu) a) ogłaszając o zwołaniu Zgromadzenia Uczestników, w sposób określony w statucie Funduszu dla ogłaszania zmian Statutu z zastrzeżeniem, że ogłoszenie następuje przed przekazaniem Uczestnikom zawiadomienia o którym mowa w pkt. b) poniżej. b) zawiadamiając Zgromadzeniu Uczestników każdego Uczestnika indywidualnie przesyłką poleconą lub innym trwałym nośniku informacji, co najmniej na 21 dni przed planowanym terminem zgromadzenia uczestników. c) udostępniając zawiadomienie o planowany Zgromadzeniu Inwestorów przy zbywaniu Jednostek Uczestnictwa wraz z Kluczowymi Informacjami dla Inwestorów od dnia ogłoszeni o którym mowa w punkcie a). 9. Uczestnik może wziąć udział w Zgromadzeniu Uczestników osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwa udziela się w formie pisemnej pod rygorem nieważności. 10. Zgromadzenie uczestników jest ważne, jeżeli wezmą w nim udział Uczestnicy posiadający co najmniej 50% jednostek Uczestnictwa Funduszu lub Subfunduszu, według stanu na dwa dni robocze przed dniem Zgromadzenia Uczestników. 11. Przed podjęciem uchwały przez Zgromadzenie Uczestników Zarząd Towarzystwa jest obowiązany przedstawić Uczestnikom swoją rekomendację oraz udzielić wyjaśnień na temat interesujących ich zagadnień związanych ze zdarzeniem, o którym mowa w ust. 1 i odpowiedzieć na zadane przez Uczestników pytania. Przed podjęciem uchwały każdy Uczestnik może wnioskować o przeprowadzenie dyskusji w przedmiocie zasadności wyrażenia zgody, o której mowa w ust. 1 strona 7/142
8 12. Uchwała zgromadzenia uczestników jest protokołowana przez notariusza. Każda cała jednostka uczestnictwa upoważnia uczestnika do oddania jednego głosu. Uchwała o wyrażeniu zgody, o której mowa w ust. 1 zapada większością 2/3 głosów Uczestników obecnych lub reprezentowanych na Zgromadzeniu Uczestników. Rozdział III Depozytariusz. Firma, siedziba i adres Depozytariusza Depozytariuszem Funduszu jest bank działający pod firmą Bank Polska Kasa Opieki S.A. z siedzibą w Warszawie. 2. Depozytariusz, prowadzi rejestr Aktywów Funduszu, w tym Aktywów Subfunduszy, przechowuje Aktywa Funduszu, w tym Aktywa Subfunduszy, a także wykonuje inne czynności określone w Ustawie. 3. Adresem Depozytariusza jest: ul. Grzybowska 53/57, Warszawa. 4. Depozytariusz działa w interesie Uczestników Funduszu, niezależnie od Towarzystwa. 5. Depozytariusz odpowiada za szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków. Odpowiedzialność Depozytariusza nie może być wyłączona lub ograniczona. 6. Szczegółowe obowiązki Depozytariusza, sposób ich wykonywania, wynagrodzenie Depozytariusza oraz sposób kalkulacji kosztów obciążających Fundusz są ustalone w umowie z Depozytariuszem. Rozdział IV Wpłaty do Funduszu oraz Subfunduszy. Wpłaty niezbędne do utworzenia Funduszu. 6 Fundusz powstał z przekształcenia, w trybie art. 240 ust. 1 pkt 1) Ustawy, funduszy inwestycyjnych otwartych wskazanych w 2 ust. 2 Statutu i do jego utworzenia nie jest konieczne zebranie wpłat. Rozdział V Wspólne zasady polityki inwestycyjnej Subfunduszy. strona 8/142
9 1. Określone poniżej przedmiot, kryteria doboru lokat i ograniczenia inwestycyjne są wspólne dla wszystkich Subfunduszy. Cel inwestycyjny każdego Subfunduszu oraz charakterystyczne dla danego Subfunduszu kryteria doboru i zasady dywersyfikacji lokat oraz szczególne ograniczenia inwestycyjne określają Rozdziały VI - XVIII Statutu. 2. Ograniczenia inwestycyjne, zasady dotyczące polityki w zakresie zaciągania kredytów i pożyczek oraz udzielania pożyczek papierów wartościowych określone w Ustawie i Statucie stosuje się osobno w odniesieniu do wartości Aktywów każdego Subfunduszu. Przedmiot lokat Subfunduszy Fundusz może lokować Aktywa Subfunduszy w następujące kategorie lokat: 1) akcje, warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa poboru, kwity depozytowe, certyfikaty inwestycyjne oraz inne papiery wartościowe - na zasadach określonych w ust. 2 chyba, że zapisy Statutu odnoszące się do polityki inwestycyjnej danego Subfunduszu nie przewidują inwestowania w te kategorie lokat. 2) listy zastawne, dłużne papiery wartościowe oraz Instrumenty Rynku Pieniężnego; na zasadach określonych w ust. 2, 3) depozyty bankowe; na zasadach określonych w ust. 2, 4) Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne; na zasadach określonych w ust. 3-7, 5) jednostki uczestnictwa, tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne oraz instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą na zasadach określonych w ust Dokonując lokat w kategorie lokat, o których mowa w ust. 1 pkt. 1), 2) i 3) Fundusz lokuje Aktywa Subfunduszy w: 1) papiery wartościowe emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski, 2) papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie członkowskim, a także na rynku zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim, 3) jeżeli zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu tak stanowią, papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego dopuszczone do obrotu na rynku zorganizowanym w państwie OECD innym niż Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie na następujących rynkach: a) Stany Zjednoczone Ameryki Północnej: New York Stock Exchange (NYSE), strona 9/142
10 Over the Counter Market in NASDAQ-System (NASDAQ), Amex (American Stock Exchange), CBOT (Chicago Board of Trade), Chicago Board Options Exchange, Chicago Mercantile Exchange, International Securities Exchange, YBOT (New York Board of Trade), NYMEX (New York Mercantile Exchange), PCX (Pacific Exchange), PHLX (Philadelphia Stock Exchange), b) Australia: Australian Stock Exchange, Sydney Futures Exchange, c) Islandia: Iceland Stock Exchange, d) Japonia: Nagoya Stock Exchange, Osaka Stock Exchange, Tokyo Stock Exchange, e) Kora Południowa: Korea Stock Exchange, f) Meksyk: Mexico Stock Exchange (Bolsa Mexicana de Valores), g) Nowa Zelandia: New Zeland Stock Exchange, h) Szwajcaria: Swiss Exchange, i) Turcja: Istanbul Stock Exchange (ISE) (İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, İMKB), j) Kanada: Bourse de Montreal, TSX Group, k) Norwegia: strona 10/142
11 Oslo Stock Exchange, 4) jeżeli zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu tak stanowią, papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego będące przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w punkcie 2) lub 3) oraz, gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok, od dnia w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych papi erów lub instrumentów, 5) Instrumenty Rynku Pieniężnego, inne niż określone w pkt. 2), 3) i 4), spełniające wymogi, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 4) lit. a) -c) oraz art. 93a Ustawy lub, których emitent spełnia te wymogi, 6) papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego, inne niż określone w punktach powyższych, przy czym łączna wartość tych lokat nie może przewyższać 10 (dziesięciu) % wartości Aktywów Subfunduszu, 7) depozyty w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych, o terminie zapadalności nie dłuższym niż rok, płatne na żądanie lub, które można wycofać przed terminem zapadalności oraz za zgodą Komisji w depozyty w bankach zagranicznych pod warunkiem, że bank ten podlega nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym w zakresie co najmniej takim, jak określony w prawie wspólnotowym. 3. Z zastrzeżeniem ust. 4, Fundusz może inwestować Aktywa Subfunduszy w następujące rodzaje Instrumentów Pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych, zarówno w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Subfunduszu jak i w celu ograniczenia ryzyka inwestycyjnego związanego ze zmianą: - kursów, cen lub wartości papierów wartościowych i Instrumentów Rynku Pieniężnego posiadanych przez Fundusz, albo papierów wartościowych i Instrumentów Rynku Pieniężnego, które Fundusz zamierza nabyć w przyszłości, w tym umowa pozwala na przeniesienie ryzyka kredytowego związanego z tymi instrumentami finansowymi, - kursów walut w związku z lokatami Subfunduszu, - wysokości stóp procentowych w związku z lokatami w depozyty, dłużne papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego oraz Aktywami Subfunduszu utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu, 1) kontrakty terminowe gdzie instrumentem bazowym mogą być indeksy, papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego, kursy walut, stopa procentowa, 2) opcje gdzie instrumentem bazowym mogą być indeksy, papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego, kursy walut, stopa procentowa, 3) transakcje wymiany walut, papierów wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego i indeksów. strona 11/142
12 4. Fundusz przy zawieraniu umów mających za przedmiot Instrumenty Pochodne kieruje się następującymi kryteriami: 1) płynności, 2) ceny, 3) dostępności, 4) zgodności ze strategią i celem inwestycyjnym, 5) dopasowanie charakterystyki Instrumentu Pochodnego do polityki inwestycyjnej Subfunduszu oraz instrumentów finansowych znajdujących się w portfelu inwestycyjnym Subfunduszu. 5. Instrumenty, o których mowa w ust. 3 mogą być wykorzystane z uwzględnieniem celu inwestycyjnego Subfunduszu w następujących sytuacjach i dla osiągnięcia celów określonych w pkt. 1) 4): 1) jeśli na podstawie analizy rynku lub z powodu istotnych wydarzeń gospodarczych według oceny zarządzającego Aktywami Subfunduszu istnieje znaczące ryzyko wzrostu wartości papierów wartościowych w celu zabezpieczenia ceny nabycia papierów wartościowych, 2) jeśli na podstawie analizy rynku lub z powodu istotnych wydarzeń gospodarczych według oceny zarządzającego Aktywami Subfunduszu istnieje znaczące ryzyko spadku wartości inwestycji w wyniku spadku kursu waluty, w której dokonywane są inwestycyjne w celu ograniczenia tego ryzyka, 3) jeśli na podstawie analizy rynku lub z powodu istotnych wydarzeń gospodarczych według oceny zarządzającego Aktywami Subfunduszu istnieje potencjał wzrostu lub spadku cen instrumentów finansowych na różnych rynkach finansowych lub potencjał wzrostu lub spadku cen instrumentów finansowych w różnych segmentach danego rynku finansowego, w szczególności gdy oczekiwany kierunek zmian stóp procentowych lub kursów walut stwarza możliwość osiągnięcia wyższej stopy zwrotu, 4) jeśli koszt nabycia i utrzymywania Instrumentu Pochodnego jest niższy niż koszt nabycia i utrzymania instrumentu bazowego. 6. Fundusz może zawierać transakcje, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, pod warunkiem, że: 1) takie Instrumenty Pochodne, za wyjątkiem Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych, są dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub państwie członkowskim, a także na rynku zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczypospolitej Polskiej lub innym państwie członkowskim albo na rynkach zorganizowanych, o których mowa w ust. 2 pkt 3) w państwach należących do OECD, 2) zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu tak stanowią, a Fundusz utrzymuje taką część Aktywów Subfunduszu, która pozwala na realizację transakcji. strona 12/142
13 Aktywa te obejmują w szczególności papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i inne prawa majątkowe w przypadku, gdy transakcja przewiduje fizyczną dostawę tych papierów wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego lub innych praw majątkowych albo środki pieniężne lub płynne papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwo członkowskie lub państwo należące do OECD w przypadku, gdy transakcja przewiduje rozliczenie pieniężne. 7. Fundusz może zawierać umowy, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, pod warunkiem że: 1) stroną transakcji jest podmiot z siedzibą w Rzeczypospolitej Polskiej, państwie członkowskim lub państwie należącym do OECD innym niż państwo członkowskie, podlegający nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym lub kapitałowym w tym państwie, 2) instrumenty te podlegają w każdym dniu roboczym możliwej do zweryfikowania, rzetelnej wycenie według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, 3) instrumenty te mogą zostać przez Fundusz sprzedane lub pozycja w nich zajęta może być zlikwidowana lub zamknięta przez transakcję równoważącą, 4) bazę dla tych instrumentów stanowią: a) indeksy, b) papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego, c) kursy walut - w związku z dokonywaniem lokat na zagranicznych rynkach regulowanych lub zorganizowanych, d) stopy procentowe - w związku z dokonywaniem lokat w depozyty, dłużne papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i w związku z Aktywami Subfunduszu utrzymywanymi na zaspokojenie bieżących zobowiązań Subfunduszu, 5) zawarcie umowy będzie zgodne z celem inwestycyjnym Subfunduszu. 8. Fundusz może nabywać do portfeli inwestycyjnych Subfunduszy: 1) jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 2) tytuły uczestnictwa emitowane przez fundusze zagraniczne, 3) tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą, jeżeli instytucje te spełniają warunki określone przez Ustawę, - pod warunkiem, że nie więcej niż 10 (dziesięć) % wartości aktywów tych funduszy inwestycyjnych otwartych, funduszy zagranicznych lub instytucji może być, zgodnie z ich statutem lub regulaminem, zainwestowana łącznie w jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych oraz tytuły uczestnictwa innych funduszy zagranicznych i instytucji wspólnego inwestowania. strona 13/142
14 9. Fundusz może udzielać innym podmiotom pożyczek, których przedmiotem są zdematerializowane papiery wartościowe przy udziale firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych, o których mowa w Ustawie o obrocie lub w ramach systemu zabezpieczenia płynności rozliczeń na podstawie Ustawy o obrocie, a także pod warunkiem, że: 1) Fundusz otrzyma zabezpieczenie w środkach pieniężnych, papierach wartościowych lub prawach majątkowych, które zgodnie ze Statutem mogą być przedmiotem lokat Aktywów Subfunduszu, 2) wartość zabezpieczenia, wyceniona według metody przyjętej przez Fundusz dla wyceny Aktywów Subfunduszu, będzie co najmniej równa wartości pożyczonych papierów wartościowych w każdym Dniu Wyceny Aktywów Subfunduszu do dnia zwrotu pożyczonych papierów wartościowych, 3) pożyczka zostanie udzielona na okres nie dłuższy niż 12 miesięcy, 4) zabezpieczenie mogące być przedmiotem zapisu na rachunkach Subfunduszu będzie ewidencjonowane na rachunkach Subfunduszu, a zabezpieczenie niemogące być przedmiotem zapisu na rachunkach Subfunduszu będzie udokumentowane przez złożenie u Depozytariusza prowadzącego rejestr Aktywów Subfunduszu odpowiednich dokumentów potwierdzających ustanowienie zabezpieczenia; w przypadku pożyczek udzielanych w ramach systemu zabezpieczenia płynności rozliczeń zabezpieczenie będzie ewidencjonowane na zasadach określonych w regulaminie podmiotu zabezpieczającego płynność rozliczeń i gwarantującego rozliczenia transakcji. Kryteria doboru lokat Subfunduszy Głównym kryterium, którym kieruje się Fundusz w odniesieniu do wszystkich rodzajów lokat Subfunduszy, jest wzrost wartości Aktywów Subfunduszu w długim horyzoncie inwestycyjnym. 2. Proporcje między lokatami Aktywów Subfunduszu uzależnione są od decyzji podejmowanych przez Fundusz na podstawie oceny bieżącej i prognozowanej sytuacji na rynku akcji i rynku finansowych instrumentów dłużnych. 3. Stan finansowy i perspektywy rozwoju podmiotów, które wyemitowały papiery wartościowe, które mają być przedmiotem inwestycji Subfunduszu ustalane są na podstawie wszechstronnej analizy dokonywanej przez Fundusz. Ograniczenia inwestycyjne Subfunduszy Fundusz lokując Aktywa Subfunduszu zobowiązany jest do przestrzegania następujących ograniczeń inwestycyjnych: strona 14/142
15 1) może lokować do 5 (pięciu) % wartości Aktywów Subfunduszu w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot; z tym, że łączna wartość lokat w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, depozyty w tym podmiocie oraz wartość ryzyka kontrahenta wynikająca z transakcji, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, zawartych z tym podmiotem, nie może przekroczyć 20 (dwudziestu) % wartości Aktywów Subfunduszu, 2) jeżeli zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu tak stanowią, limit 5 (pięciu) %, o którym mowa w punkcie 1), może być zwiększony do 10 (dziesięciu) %, jeżeli łączna wartość lokat w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego podmiotów, w których Fundusz ulokował ponad 5 (pięć) % wartości Aktywów Subfunduszu, nie przekroczy 40 (czterdziestu) % wartości Aktywów Subfunduszu, 3) może lokować do 20 (dwudziestu) % wartości Aktywów Subfunduszu łącznie w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez podmioty należące do grupy kapitałowej w rozumieniu ustawy z dnia 29 września 1994 roku o rachunkowości (tj DzU z 2002 roku, nr 76, poz. 694 ze zm.), dla której jest sporządzane skonsolidowane sprawozdanie finansowe; z tym, że Fundusz nie może lokować więcej niż 5 (pięć) % wartości Aktywów Subfunduszu w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot należący do grupy kapitałowej, 4) jeżeli zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu tak stanowią, limit 5 (pięciu) %, o którym mowa w punkcie 3), może być zwiększony do 10 (dziesięciu) % jeżeli łączna wartość lokat w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego podmiotów, w których Fundusz ulokował ponad 5 (pięć) % wartości Aktywów Subfunduszu, nie przekroczy 40 (czterdziestu) % wartości Aktywów Subfunduszu, 5) może lokować do 25 (dwudziestu pięciu) % wartości Aktywów Subfunduszu w listy zastawne wyemitowane przez jeden bank hipoteczny w rozumieniu ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 roku o listach zastawnych i bankach hipotecznych (tj DzU z 2003 roku, nr 99, poz. 919 ze zm.) lub dłużne papiery wartościowe wyemitowane przez jedną instytucje kredytową, która podlega szczególnemu nadzorowi publicznemu mającemu na celu ochronę posiadaczy tych papierów wartościowych, pod warunkiem, że kwoty uzyskane z emisji tych papierów wartościowych są inwestowane przez emitenta w aktywa, które w całym okresie do dnia wykupu zapewniają spełnienie wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych oraz w przypadku niewypłacalności emitenta zapewniają pierwszeństwo w odzyskaniu wszystkich świadczeń pieniężnych wynikających z tych papierów wartościowych; z tym, że suma lokat w te papiery wartościowe nie może przekraczać 80 (osiemdziesięciu) % wartości Aktywów Subfunduszu, zastrzegając, że łączna wartość lokat w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez ten sam bank hipoteczny, depozyty w tym podmiocie oraz wartość ryzyka kontrahenta wynikająca z transakcji, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty strona 15/142
16 Pochodne, zawartych z tym samym bankiem nie może przekroczyć 35 (trzydziestu pięciu) % wartości Aktywów Subfunduszu. 2. Fundusz nie może lokować więcej niż 20 (dwadzieścia) % wartości Aktywów Subfunduszu w depozyty w tym samym banku krajowym lub tej samej instytucji kredytowej. 3. Jeżeli zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu tak stanowią, zasad, o których mowa w ust. 1, nie stosuje się do lokat w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego emitowane, poręczone lub gwarantowane przez: 1) Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski, 2) jednostkę samorządu terytorialnego, 3) państwo członkowskie, 4) jednostkę samorządu państwa członkowskiego, 5) państwo należące do OECD, 6) międzynarodową instytucję finansową, której członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub co najmniej jedno państwo członkowskie, w które Fundusz może lokować do 35 (trzydziestu pięciu) % wartości Aktywów Subfunduszu. 4. Łączna wartość lokat w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez podmiot, którego papiery wartościowe są poręczane lub gwarantowane, depozytów w tym podmiocie oraz wartość ryzyka kontrahenta wynikająca z transakcji, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, zawartych z jednym z podmiotów, o którym mowa w ust. 3, nie może przekroczyć 35 (trzydziestu pięciu) % wartości Aktywów Subfunduszu, z zastrzeżeniem ust Jeżeli zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu tak stanowią, Fundusz może nie stosować ograniczeń, o których mowa w ust. 3 i 4, w przypadku gdy emitentem, poręczycielem lub gwarantem jest: 1) Skarb Państwa, 2) Narodowy Bank Polski, 3) rząd jednego z następujących państw członkowskich Unii Europejskiej: a) Niemcy, b) Francja, c) Anglia, d) Włochy, e) Hiszpania, f) Luksemburg, g) Węgry, 4) rząd jednego z następujących państw należących do OECD: strona 16/142
17 a) Stany Zjednoczone Ameryki Północnej, b) Australia, c) Japonia, d) Kanada, e) Turcja, 5) jedna z następujących międzynarodowych instytucji finansowych: a) Europejski Bank Odbudowy i Rozwoju (EBOR), b) Europejski Bank Inwestycyjny (EBI), z tym że obowiązany jest wtedy dokonywać lokat w papiery wartościowe co najmniej sześciu różnych emisji, a wartość lokat w papiery każdej z tych emisji nie może przewyższać 30 (trzydziestu) % wartości Aktywów Subfunduszu. 6. Fundusz może lokować nie więcej niż 10 (dziesięć ) % wartości Aktywów poszczególnych Subfunduszy łącznie w jednostki uczestnictwa innych funduszy inwestycyjnych otwartych mających siedzibę na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, tytuły uczestnictwa fundusz zagranicznego i instytucji wspólnego inwestowania mających siedzibę za granicą pod warunkiem, że podmioty spełniają wymogi 7 ust. 8 Statutu chyba, że zapisy Statutu odnoszące się do danego Subfunduszu ustanawiają inne limity w tym zakresie. 7. Łączna wartość pożyczonych papierów wartościowych, o których mowa w 7 ust. 9, nie może przekroczyć 30 (trzydziestu) % Wartości Aktywów Netto Subfunduszu. 8. Przy stosowaniu limitów inwestycyjnych, o których mowa w niniejszym paragrafie, Fundusz uwzględnia wartość papierów wartościowych lub Instrumentów Rynku Pieniężnego stanowiących bazę instrumentów pochodnych, za wyjątkiem sytuacji, kiedy instrumentem bazowym Instrumentu Pochodnego, w tym Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego, są indeksy. 9. W przypadku depozytów i transakcji, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, zawieranych z podmiotami podlegającymi nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym, nie stosuje się ograniczeń, o których mowa w ust. 1 pkt. 1) i 2); z tym, że łączna wartość lokat w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego wyemitowane przez jeden podmiot, depozyty w tym podmiocie oraz wartość ryzyka kontrahenta wynikająca z transakcji, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, zawartych z tym podmiotem nie może przekroczyć 20 (dwudziestu) % wartości Aktywów Subfunduszu. 10. Fundusz może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych, pożyczki i kredyty o terminie spłaty do roku, w łącznej wysokości nie przekraczającej 10 (dziesięciu) % Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w chwili zawarcia umowy pożyczki lub kredytu. strona 17/142
18 11. Do portfela inwestycyjnego Subfunduszu nie mogą być nabywane Jednostki Uczestnictwa żadnego innego Subfunduszu. Rozdział VI Allianz Akcji. Cel inwestycyjny Allianz Akcji Celem inwestycyjnym Allianz Akcji jest wzrost wartości Aktywów tego Subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. 2. Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego określonego w ust Fundusz realizuje cel inwestycyjny Allianz Akcji poprzez inwestowanie Aktywów tego Subfunduszu w akcje, obligacje zamienne oraz inne instrumenty oparte o akcje takie jak prawa do akcji, prawa poboru, warranty subskrypcyjne, kwity depozytowe i Instrumenty Pochodne, z zastrzeżeniem, że ich udział w Wartości Aktywów Netto Allianz Akcji będzie się zawierał w przedziale od 60 (sześćdziesięciu) % do 100 (stu) %. W pozostałym zakresie Aktywa Allianz Akcji inwestowane są w instrumenty dłużne; w tym emitowane, poręczone lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski. Kryteria doboru lokat Allianz Akcji Fundusz inwestuje Aktywa Allianz Akcji przede wszystkim w akcje największych spółek notowanych na Giełdzie Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. charakteryzujących się solidnymi fundamentami i dobrymi perspektywami rozwoju. 2. Fundusz lokuje Aktywa Allianz Akcji głównie w akcje spółek, które odzwierciedlają ideę wartości dla akcjonariusza ; to jest spółek, które prowadząc rzetelną politykę informacyjną mogą, według kryteriów określonych przez Fundusz, osiągnąć ponadprzeciętny zwrot z kapitału poprzez koncentrowanie się na najbardziej zyskownych przedsięwzięciach. Typy i rodzaje papierów wartościowych i innych praw majątkowych będących przedmiotem lokat Allianz Akcji, ograniczenia inwestycyjne oraz wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez Allianz Akcji Fundusz dokonując lokat Aktywów Allianz Akcji przestrzega ograniczeń inwestycyjnych wskazanych w 9 Statutu, przy zachowaniu zasad dywersyfikacji lokat i ograniczeń inwestycyjnych wskazanych poniżej. strona 18/142
19 2. Fundusz lokuje Aktywa Allianz Akcji zgodnie z następującymi zasadami dywersyfikacji lokat: 1) akcje, warranty subskrypcyjne, prawa do akcji, prawa poboru, kwity depozytowe, obligacje zamienne od 60 (sześćdziesięciu) % do 100 (stu) % Wartości Aktywów Netto tego Subfunduszu, 2) listy zastawne, dłużne papiery wartościowe oraz Instrumenty Rynku Pieniężnego w tym, w szczególności papiery wartościowe emitowane lub gwarantowane przez Skarb Państwa lub Narodowy Bank Polski od 0 (zera) % do 40 (czterdziestu) % Wartości Aktywów Netto tego Subfunduszu, 3) 3) certyfikaty inwestycyjne, inne papiery wartościowe i inne lokaty wskazane w 7 ust. 1 pkt. 3) - 5) zgodnie z obowiązującym prawem i postanowieniami Statutu. 3. Dopuszczalną wysokość kredytów i pożyczek zaciąganych przez Fundusz w ciężar Aktywów Allianz Akcji określa 9 ust. 10 Statutu. 4. Zgodnie z 7 ust. 2 pkt 3) Statutu, Fundusz określa, że może lokować Aktywna Allianz Akcji w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego dopuszczone do obrotu na rynku zorganizowanym w państwie OECD innym niż Rzeczpospolita Polska i państwo członkowskie na następujących rynkach: a) Stany Zjednoczone Ameryki Północnej: b) Australia: c) Islandia: New York Stock Exchange (NYSE), Over the Counter Market in NASDAQ-System (NASDAQ), Amex (American Stock Exchange), CBOT (Chicago Board of Trade), Chicago Board Options Exchange, Chicago Mercantile Exchange, International Securities Exchange, YBOT (New York Board of Trade), NYMEX (New York Mercantile Exchange), PCX (Pacific Exchange), PHLX (Philadelphia Stock Exchange), Australian Stock Exchange, Sydney Futures Exchange, strona 19/142
20 d) Japonia: e) Kora Południowa: f) Meksyk: g) Nowa Zelandia: h) Szwajcaria: i) Turcja: j) Kanada: k) Norwegia: Iceland Stock Exchange, Nagoya Stock Exchange, Osaka Stock Exchange, Tokyo Stock Exchange, Korea Stock Exchange, Mexico Stock Exchange (Bolsa Mexicana de Valores), New Zeland Stock Exchange, Swiss Exchange, Istanbul Stock Exchange (ISE) (İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, İMKB), Bourse de Montreal, TSX Group, Oslo Stock Exchange, 5. Zgodnie z 7 ust. 2 pkt 4) Statutu, Fundusz określa, że może lokować Aktywa Allianz Akcji w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego będące przedmiotem oferty publicznej, jeżeli warunki emisji lub pierwszej oferty publicznej zakładają złożenie wniosku o dopuszczenie do obrotu, o którym mowa w punkcie 2) lub 3) ust. 2 7 Statutu, oraz, gdy dopuszczenie do tego obrotu jest zapewnione w okresie nie dłuższym niż rok, od dnia w którym po raz pierwszy nastąpi zaoferowanie tych papierów lub instrumentów. 6. Zgodnie z 7 ust. 6 pkt 2) Statutu, Fundusz określa, że może zawierać transakcje, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, pod warunkiem, że utrzymuje taką część Aktywów Allianz Akcji, która pozwala na realizację transakcji. Aktywa te obejmują w szczególności papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego i inne prawa majątkowe w przypadku, gdy transakcja przewiduje fizyczną dostawę tych papierów wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego lub innych praw majątkowych albo środki pieniężne lub płynne papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwo członkowskie lub państwo należące do OECD w przypadku, gdy transakcja przewiduje rozliczenie pieniężne. strona 20/142
21 7. Zgodnie z 9 ust. 1 pkt 2) Statutu, Fundusz określa, że limit 5 (pięciu) %, o którym mowa w punkcie 1) ust. 1 9 Statutu, może być zwiększony do 10 (dziesięciu) %, jeżeli łączna wartość lokat w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego podmiotów, w których Fundusz ulokował ponad 5 (pięć) % wartości Aktywów Allianz Akcji, nie przekroczy 40 (czterdziestu) % wartości Aktywów Allianz Akcji. 8. Zgodnie z 9 ust. 1 pkt 4) Statutu, Fundusz określa, że limit 5 (pięciu) %, o którym mowa w punkcie 3) ust. 1 9 Statutu, może być zwiększony do 10 (dziesięciu) % jeżeli łączna wartość lokat w papiery wartościowe i Instrumenty Rynku Pieniężnego podmiotów, w których Fundusz ulokował ponad 5 (pięć) % wartości Aktywów Allianz Akcji, nie przekroczy 40 (czterdziestu) % wartości Aktywów Allianz Akcji. 9. Zgodnie z 9 ust. 3 Statutu, Fundusz określa, że zasad, o których mowa w ust. 1 9 Statutu, nie stosuje się do lokat w papiery wartościowe lub Instrumenty Rynku Pieniężnego emitowane, poręczone lub gwarantowane przez: 1) Skarb Państwa i Narodowy Bank Polski, 2) jednostkę samorządu terytorialnego, 3) państwo członkowskie, 4) jednostkę samorządu państwa członkowskiego, 5) państwo należące do OECD, 6) międzynarodową instytucję finansową, której członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub co najmniej jedno państwo członkowskie, w które Fundusz może lokować do 35 (trzydziestu pięciu) % wartości Aktywów Allianz Akcji. 10. Zgodnie z 9 ust. 5 Statutu, Fundusz określa, że może nie stosować ograniczeń, o których mowa w ust. 3 i 4 9 Statutu, w przypadku gdy emitentem, poręczycielem lub gwarantem jest: 1) Skarb Państwa, 2) Narodowy Bank Polski, 3) rząd jednego z następujących państw członkowskich Unii Europejskiej: a) Niemcy, b) Francja, c) Anglia, d) Włochy, e) Hiszpania, f) Luksemburg, g) Węgry, 4) rząd jednego z następujących państw należących do OECD: strona 21/142
22 a) Stany Zjednoczone Ameryki Północnej, b) Australia, c) Japonia, d) Kanada, e) Turcja, 5) jedna z następujących międzynarodowych instytucji finansowych: a) Europejski Bank Odbudowy i Rozwoju (EBOR), b) Europejski Bank Inwestycyjny (EBI), z tym że obowiązany jest wtedy dokonywać lokat w papiery wartościowe co najmniej sześciu różnych emisji, a wartość lokat w papiery każdej z tych emisji nie może przewyższać 30 (trzydziestu) % wartości Aktywów Allianz Akcji. Rodzaje, maksymalna wysokość, sposób kalkulacji i naliczania kosztów obciążających Allianz Akcji i Fundusz; w tym Wynagrodzenie Towarzystwa oraz terminy, w których najwcześniej może nastąpić pokrycie poszczególnych rodzajów kosztów Za zarządzanie i reprezentowanie Allianz Akcji Towarzystwo pobiera, po zakończeniu każdego miesiąca kalendarzowego, Wynagrodzenie Towarzystwa w wysokości nie większej niż: 1) 4 (cztery) % Wartości Aktywów Netto Allianz Akcji w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, A1 oraz A2, 2) 2 (dwa) % Wartości Aktywów Netto Allianz Akcji w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B, 3) 1,3 (jeden i trzy dziesiąte) % Wartości Aktywów Netto Allianz Akcji w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii C, 4) 0,95 (dziewięćdziesiąt pięć setnych) % Wartości Aktywów Netto Allianz Akcji w skali roku dla Jednostek Uczestnictwa kategorii D. 2. Wynagrodzenie Towarzystwa jest naliczane w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień roku liczonego jako 365 lub 366 dni w przypadku roku przestępnego, od Wartości Aktywów Netto Allianz Akcji reprezentującej poszczególne kategorie Jednostek Uczestnictwa z poprzedniego Dnia Wyceny. 3. Wynagrodzenie Towarzystwa wypłacane jest ze środków Allianz Akcji w ciągu pięciu dni roboczych od końca każdego miesiąca kalendarzowego. 4. Poza Wynagrodzeniem Towarzystwa, o którym mowa w ust. 1 powyżej, Fundusz pokrywa z Aktywów Allianz Akcji następujące koszty i wydatki związane z prowadzoną przez Allianz Akcji działalnością: strona 22/142
23 1) wynagrodzenie oraz zwrot kosztów Depozytariusza przewidzianych w Umowie o prowadzenie rejestru aktywów wraz z wynagrodzeniem tego podmiotu z tytułu weryfikacji wyceny Wartości Aktywów Netto Subfunduszu i Wartości Aktywów Netto Subfunduszu na jednostkę Uczestnictwa, a także z tytułu przechowywania Aktywów Subfunduszu, przy czym to wynagrodzenie, prowizje, opłaty, koszty i wydatki nie mogą przekroczyć 0,1 (jednej dziesiątej) % średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku lub kwoty ,00 (dwieście tysięcy) złotych rocznie, w zależności, która z tych wartości jest wyższa; 2) koszty przeglądu i badania ksiąg Subfunduszu i sprawozdań finansowych, przy czym koszty te ogółem nie mogą przekroczyć 0,01 (jednej setnej) % średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku lub kwoty ,00 (dwadzieścia tysięcy) złotych rocznie, w zależności, która z tych wartości jest wyższa; 3) koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Subfunduszu, w tym koszty licencji na oprogramowanie służące do wyceny Aktywów Subfunduszu,, przy czym koszty te ogółem nie mogą przekroczyć kwoty ,00 (piętnaście tysięcy) złotych rocznie; 4) wynagrodzenie Agenta Transferowego oraz koszty przygotowywania raportów i analiz Rejestru Uczestników wymaganych prawem, przy czym koszty te ogółem nie mogą przekroczyć 0,08 (ośmiu setnych) % średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku lub kwoty ,00 (sto tysięcy) złotych rocznie, w zależności, która z tych wartości jest wyższa; 5) podatki, odsetki opłaty i inne obciążenia i koszty wynikające z przepisów prawa a także wynikające z wyroków i postanowień sądów, postanowień komorników, decyzji właściwych naczelnych, centralnych i terenowych organów administracji państwowej (zespolonej lub niezespolonej) lub organów administracji samorządowej w tym opłaty rejestracyjne i opłaty notarialne; 6) koszty podmiotów zewnętrznych, innych niż Towarzystwo, świadczących na rzecz Subfunduszu następujące usługi: obsługę prawną oraz usługi doradztwa podatkowego w celu prawidłowego zabezpieczenia lub dochodzenia interesów uczestników przy czym koszty te ogółem nie mogą przekroczyć 0,08 (ośmiu setnych) % średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku lub kwoty ,00 (trzydziestu tysięcy ) złotych rocznie, w zależności, która z tych wartości jest wyższa. 7) koszty i wydatki transakcyjne związane z działalnością Subfunduszu, tj: a) prowizje i opłaty za raportowanie transakcji Subfunduszu zgodnie z wymogami prawa do odpowiednich repozytoriów i innych organów, b) prowizje i opłaty związane z prowadzeniem i obsługą rachunków bankowych, przekazywaniem środków pieniężnych, c) koszty ponoszone na rzecz instytucji rozliczeniowych, d) koszty prowizji maklerskich i bankowych, e) koszty finansowania Subfunduszu kapitałem obcym, strona 23/142
24 5. Koszty wymienione w ust. 4 pkt 1), 2), 3), 4) i 6), są kosztami limitowanymi. Na ich pokrycie oraz na Wynagrodzenie Towarzystwa tworzy się każdego dnia, w danym roku obrotowym, w ciężar kosztów operacyjnych Allianz Akcji, rezerwę w kwocie równej wysokości naliczonego w tym dniu Wynagrodzenia Towarzystwa i kosztów. 6. Koszty z ust. 4 pkt. 1), 2), 3), 4) nie mogą łącznie przekroczyć 0.5% średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku. Koszty przekraczające limit pokrywa Towarzystwo. 7. Koszty wymienione w ust. 4 pkt.5) oraz 7) są kosztami nielimitowanymi. Na potrzeby księgowe dla kosztów opisanych w ust. 4 pkt 7) lit a), b) i c) tworzy się szacunkową rezerwę a koszty opisane w ust. 4 pkt 5, oraz punkt 7) lit d) i e) pokrywane są (z zastrzeżeniem ust. 8 i 9 poniżej), bezpośrednio z Aktywów Allianz Akcji. Koszty te będą ponoszone w wysokości określonej przez przepisy prawa i umowy zawarte przez Fundusz lub Towarzystwo. 8. Pokrycie kosztów operacyjnych Funduszu i Allianz Akcji następuje najwcześniej w terminie ich wymagalności. Pokrycie kosztów z tytułu podatków i innych obciążeń nałożonych przez właściwe organy państwowe, samorządowe lub podmioty działające na mocy umów międzynarodowych lub prawa Unii Europejskiej w związku z działalnością Allianz Akcji następuje w wysokości i terminach określonych przez właściwe przepisy. 9. Jeżeli obowiązek pokrycia kosztów, o których mowa w ust. 4, obciąża Fundusz w całości i nie można ustalić części, która obciąża Allianz Akcji, partycypację Allianz Akcji w tych kosztach oblicza się na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto tego Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia zobowiązania w księgach rachunkowych. W sytuacji, gdy Fundusz zawiera umowę zbycia lub nabycia składników lokat dotyczącą więcej niż jednego Subfunduszu, wówczas koszty transakcji obciążające Allianz Akcji ustalane są proporcjonalnie do udziału wartości transakcji Allianz Akcji w wartości transakcji ogółem. 10. Towarzystwo w każdy czasie może zdecydować o pokrywaniu poszczególnych lub wszystkich kosztów Funduszu ze środków Towarzystwa. Minimalna wysokość wpłaty do Allianz Akcji Minimalna kwota pierwszej wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa Allianz Akcji wynosi 200 (dwieście) PLN, a każda następna 50 (pięćdziesiąt) PLN, z tym, że określone powyżej limity mogą być zmniejszane w przypadku wpłat dokonywanych w ramach PPE, PPI i PSI i wynikają z umów dotyczących tych programów. 2. Minimalna kwota jednorazowej wpłaty w ramach Umów o prowadzenie IKE oraz Umów o prowadzenie IKZE wynosi (tysiąc) PLN, z tym, że limit ten może zostać obniżony w Umowie o prowadzenie IKE oraz Umowie o prowadzenie IKZE. strona 24/142