Source: http://docplayer.pl/43566876-Ogloszenie-o-zmianach-statutu-sfio-agro-kapital-na-rozwoj-i-ponizsze-zmiany-statutu-wchodza-w-zycie-z-dniem-ogloszenia.html
Timestamp: 2018-03-20 10:08:21
Legal References Found: art. 2
 art. 30
 art. 31
 art. 32
 art. 29
 art. 32
 art. 32
 art. 33
 art. 30
 art. 33
 art. 33
 art. 34
 art. 35
 art. 65
 art. 22
 art. 21
 art. 21

Document Content:
OGŁOSZENIE O ZMIANACH STATUTU SFIO AGRO Kapitał na Rozwój. I. Poniższe zmiany Statutu wchodzą w życie z dniem ogłoszenia. - PDF
Download "OGŁOSZENIE O ZMIANACH STATUTU SFIO AGRO Kapitał na Rozwój. I. Poniższe zmiany Statutu wchodzą w życie z dniem ogłoszenia."
1 Warszawa, 25 czerwca 2012 r. OGŁOSZENIE O ZMIANACH STATUTU SFIO AGRO Kapitał na Rozwój Niniejszym Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych AGRO Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie ogłasza poniższe zmiany statutu Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego AGRO Kapitał na Rozwój. I. Poniższe zmiany Statutu wchodzą w życie z dniem ogłoszenia. 1. W Artykule 1 ust. 3) zmienia się treść z: 3. Fundusz jest specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym aktywów niepublicznych, utworzonym i działającym na zasadach określonych w przepisach ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz z późn. zm.), zwanej dalej Ustawą oraz w niniejszym Statucie, nadanym przez Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych AGRO Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, przy ul. Miedzianej 3A, wpisaną do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, pod numerem KRS , zwaną dalej Towarzystwem. 3. Fundusz jest specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym aktywów niepublicznych, utworzonym i działającym na zasadach określonych w przepisach ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz z późn. zm.), zwanej dalej Ustawą oraz w niniejszym Statucie, nadanym przez Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych AGRO Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, przy ul. Grójeckiej 194 lok. 156, wpisaną do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy, pod numerem KRS , zwaną dalej Towarzystwem. 2. W Artykule 2 dodaje się punkt 2) w następującym brzmieniu: 2) Baza Instrumentów Pochodnych - papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub inne prawa majątkowe, a także stopy procentowe stanowiące podstawę do ustalenia ceny Instrumentu Pochodnego (w tym Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego). 3. W Artykule 2 po dodaniu punktu 2) zmienia się numeracja punktów, dotychczasowy punkt 2) otrzymuje nr 3), punkt 3) 4), 4) 5), 5) 6), 7) 8), 8) 9). 4. W Artykule 2 po punkcie 9) dodaje się nowy punkt 10) w następującym brzmieniu: 10) Instrumenty Pochodne - instrumenty pochodne, o których mowa w art. 2 pkt. 18 Ustawy. 5. W Artykule 2 po dodaniu punktu 10) zmienia się numeracja punktów, dotychczasowy punkt 9) otrzymuje nr 11), punkt 10) 12). 6. W Artykule 2 po punkcie 12) dodaje się nowy punkt 13) w następującym brzmieniu: 13) Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne - Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami. 7. W Artykule 2 po dodaniu punktu 13) zmienia się numeracja punktów, dotychczasowy punkt 11) otrzymuje nr 14), punkt 12) 15), i.t.d.
2 8. W Artykule 2 punkt 25) zmienia się treść z: 25) Towarzystwo oznacza Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych AGRO Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, przy ul. Miedzianej 3A. 25) Towarzystwo oznacza Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych AGRO Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, przy ul. Grójeckiej 194 lok W Artykule 9 punkt 3) zmienia się treść z: 3) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych AGRO Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy ul. Miedzianej 3A, oraz 3) Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych AGRO Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy ul. Grójeckiej 194 lok. 156, oraz 10. W Artykule 9 punkt 4) zmienia się treść z: 4) Gospodarczy Bank Wielkopolski Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu przy ul. Szarych Szeregów 23A, oraz 4) SGB Bank Spółka Akcyjna z siedzibą w Poznaniu przy ul. Szarych Szeregów 23A, oraz 11. W Artykule 9 w punktach 10) i 11) dodaje się słowo oraz 12. W Artykule 9 po punkcie 11) dodaje się punkt 12) o następującej treści: 12) towarzystwa funduszy inwestycyjnych i fundusze inwestycyjne, działające na podstawie przepisów Ustawy. 13. Po dodaniu nowego artykułu 27) zmienia się numeracja artykułów do końca statutu, dotychczasowy artykuł 27) otrzymuje nr 28), artykuł 28) 29) i.t.d. 14. W Artykule nowym 29) zmienia się treść ust. 4 z: 4. Aktywa Funduszu wycenia się, a zobowiązania Funduszu ustala się według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, z zastrzeżeniem art. 30 pkt 1 i 5 oraz art Aktywa Funduszu wycenia się, a zobowiązania Funduszu ustala się według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, z zastrzeżeniem art. 31 pkt 1 i 5 oraz art W Artykule nowym 30) zmienia się treść ust. 3 z: 3. Jeżeli w momencie dokonywania wyceny aktywny rynek, na podstawie którego wyceniany jest dany składnik lokat, nie prowadzi obrotu, wówczas wyceny danego składnika lokat dokonuje się w oparciu o ostatni kurs zamknięcia ustalony na tym aktywnym rynku, a w przypadku braku kursu zamknięcia z zastosowaniem innej, ustalonej przez aktywny rynek wartości stanowiącej jego odpowiednik, z uwzględnieniem korekt umożliwiających uzyskanie wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej określonej w art Jeżeli w momencie dokonywania wyceny aktywny rynek, na podstawie którego wyceniany jest dany składnik lokat, nie prowadzi obrotu, wówczas wyceny danego składnika lokat dokonuje się w oparciu o ostatni kurs zamknięcia ustalony na tym aktywnym rynku, a w przypadku braku kursu zamknięcia z zastosowaniem innej, ustalonej przez aktywny rynek wartości stanowiącej jego odpowiednik, z
3 uwzględnieniem korekt umożliwiających uzyskanie wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej określonej w art W Artykule nowym 30) zmienia się treść ust. 4 z: 4. Jeżeli ostatni dostępny kurs został wyznaczony w oparciu o znacząco niski wolumen obrotów na danym składniku Aktywów lub kurs ten pochodzi z dnia wcześniejszego niż ostatni dzień obrotu danym składnikiem na danym aktywnym rynku, wówczas kurs ten koryguje się w sposób umożliwiający uzyskanie wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, zgodnie z zasadami określonymi w art Jeżeli ostatni dostępny kurs został wyznaczony w oparciu o znacząco niski wolumen obrotów na danym składniku Aktywów lub kurs ten pochodzi z dnia wcześniejszego niż ostatni dzień obrotu danym składnikiem na danym aktywnym rynku, wówczas kurs ten koryguje się w sposób umożliwiający uzyskanie wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, zgodnie z zasadami określonymi w art W Artykule nowym 31) zmienia się treść z: Składniki lokat Funduszu nienotowane na aktywnym rynku wyznacza się w następujący sposób: 1. dłużne papiery wartościowe - w skorygowanej cenie nabycia, oszacowanej przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej; 2. lokaty nienotowane na aktywnym rynku inne niż dłużne papiery wartościowe - według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, określonej w art. 32, z zastrzeżeniem pkt 3 6; 3. certyfikaty inwestycyjne w oparciu o ostatnio ogłoszoną wartość certyfikatów inwestycyjnych, z uwzględnieniem zdarzeń mających wpływ na wartość godziwą, jakie miały miejsce po dniu ogłoszenia wartości certyfikatów inwestycyjnych do godziny wskazanej w art. 29 ust. 8 z tym, że jeżeli ostatnia ogłoszona wartość certyfikatów inwestycyjnych nie spełnia kryteriów wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, certyfikaty inwestycyjne wycenia się według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, zgodnie z zasadami określonymi w art akcje i udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością według wartości godziwej spełniającej warunki wiarygodności określone w art. 32; 5. depozyty w wysokości sumy wartości nominalnej oraz naliczonych odsetek, przy czym kwotę naliczonych odsetek ustala się przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej; 6. wierzytelności według wartości godziwej spełniającej warunki wiarygodności określone w art. 32. Składniki lokat Funduszu nienotowane na aktywnym rynku wyznacza się w następujący sposób: 1. dłużne papiery wartościowe - w skorygowanej cenie nabycia, oszacowanej przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej; 2. lokaty nienotowane na aktywnym rynku inne niż dłużne papiery wartościowe - według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, określonej w art. 33, z zastrzeżeniem pkt 3 6; 3. certyfikaty inwestycyjne w oparciu o ostatnio ogłoszoną wartość certyfikatów inwestycyjnych, z uwzględnieniem zdarzeń mających wpływ na wartość godziwą, jakie miały miejsce po dniu ogłoszenia wartości certyfikatów inwestycyjnych do godziny wskazanej w art. 30 ust. 8 z tym, że jeżeli ostatnia ogłoszona wartość certyfikatów inwestycyjnych nie spełnia kryteriów wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, certyfikaty inwestycyjne wycenia się według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej, zgodnie z zasadami określonymi w art akcje i udziały w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością według wartości godziwej spełniającej warunki wiarygodności określone w art. 33; 5. depozyty w wysokości sumy wartości nominalnej oraz naliczonych odsetek, przy czym kwotę naliczonych odsetek ustala się przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej; 6. wierzytelności według wartości godziwej spełniającej warunki wiarygodności określone w art. 33.
4 18. W Artykule nowym 38) zmienia się treść ust. 3 z: 3. Rokiem obrotowym Funduszu jest rok kalendarzowy, z zastrzeżeniem art. 34 ust. 6 i Rokiem obrotowym Funduszu jest rok kalendarzowy, z zastrzeżeniem art. 35 ust. 6 i 7. II. Poniższe zmiany Statutu wchodzą w życie w terminie 3 (trzech) miesięcy od dnia ogłoszenia. 1. W Artykule 21 ust. 3) dodaje się punkt 4) o następującej treści: 4) Instrumenty Pochodne w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne. 2. Po artykule 26) dodaje się nowy artykuł 27) o następującej treści: Artykuł 27 Instrumenty pochodne 1. Fundusz może dokonywać lokat w Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, dla których Bazę Instrumentu Pochodnego stanowią: 1) papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub inne prawa majątkowe; 2) stopy procentowe; 2. Z lokatami w Instrumenty Pochodne związane są następujące rodzaje ryzyka: 1) ryzyko rynkowe, które związane jest z niekorzystnymi zmianami poziomu lub zmienności kursów, cen lub wartości składników stanowiących Bazę Instrumentów Pochodnych; 2) ryzyko niedopasowania wyceny Instrumentu Pochodnego do wyceny instrumentu bazowego; 3) ryzyko rozliczenia transakcji, które związane jest z możliwością występowania błędów lub opóźnień w rozliczeniach transakcji, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne; 4) ryzyko płynności wynikające z tego, że Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, które mogą być przedmiotem lokat Funduszu nie są przedmiotem aktywnego obrotu; 5) ryzyko operacyjne związane z zawodnością systemów informatycznych i wewnętrznych systemów kontrolnych; 6) ryzyko niewypłacalności kontrahenta - ryzyko to dotyczy Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych i będzie ograniczone w związku z postanowieniami ust Sposoby pomiaru ryzyk związanych z Instrumentami Pochodnymi, o których mowa w ust. 2 pkt 1) do 5), określają procedury, o których mowa w art. 65a ust. 1 pkt 2 Ustawy. 4. Fundusz może zawierać transakcje, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, pod warunkiem, że utrzymuje część aktywów na poziomie zapewniającym realizację tych transakcji; 5. Wartość ryzyka kontrahenta stanowi wartość ustalonego przez Fundusz niezrealizowanego zysku na transakcjach, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne; 6. Dla potrzeb wyznaczania wartości ryzyka kontrahenta, przy ustalaniu niezrealizowanego zysku, o którym mowa w ust. 5, nie uwzględnia się opłat bądź świadczeń ponoszonych przez Fundusz przy zawarciu transakcji, w szczególności wartości zapłaconej premii przy zakupie opcji;
5 7. Jeżeli Fundusz posiada otwarte pozycje w Niewystandaryzowanych Instrumentach Pochodnych z tytułu kilku transakcji z tym samym podmiotem, wartość ryzyka kontrahenta jest wyliczana jako różnica niezrealizowanych zysków i strat na wszystkich takich transakcjach. 8. Wartość maksymalnego ryzyka danego kontrahenta w odniesieniu do wszystkich transakcji, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, zawartych z tym kontrahentem, nie może przekroczyć 10 % (dziesięć procent) wartości Aktywów Funduszu, a jeżeli kontrahentem jest instytucja kredytowa lub Bank Krajowy 20 % (dwadzieścia procent) wartości Aktywów Funduszu. 9. Fundusz może zawierać umowy, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, pod warunkiem że: 1) stroną transakcji jest podmiot z siedzibą w Rzeczpospolitej Polskiej, podlegający nadzorowi właściwego organu nadzoru nad rynkiem finansowym lub kapitałowym lub inny podmiot będący w ocenie Towarzystwa zdolny do wywiązania się ze zobowiązań z tytułu zawarcia transakcji na Niewystandaryzowanych Instrumentach Pochodnych. 2) instrumenty te podlegają w każdym Dniu Roboczym możliwej do zweryfikowania, rzetelnej wycenie według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej. 10. Dokonywanie lokat w Instrumenty Pochodne będzie miało na celu zarówno ograniczenie ryzyka inwestycyjnego, jak i zwiększenie rentowności portfela inwestycyjnego Funduszu. 11. W przypadku transakcji zabezpieczających, głównym kryterium wyboru Instrumentu Pochodnego, w tym Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego, będzie charakterystyka prawa pochodnego przy uwzględnieniu rodzaju zabezpieczanych aktywów. 12. W sytuacji, gdy operacja prowadzona jest w celu zabezpieczenia przed ryzykiem niekorzystnych zmian na rynku finansowym, Fundusz zajmuje pozycje w Instrumentach Pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentach Pochodnych o ekspozycji rynkowej odpowiadającej ekspozycji wynikającej z zabezpieczanej części portfela inwestycyjnego, przy czym instrument bazowy będzie odpowiadać w możliwie najlepszy sposób strukturze części zabezpieczanej portfela inwestycyjnego w sposób zapewniający ograniczenie ryzyka. 13. Instrumenty Pochodne zawierane w celach zabezpieczenia mogą zabezpieczać do 100% (stu procent) zabezpieczanych, zarówno bieżących jak i przyszłych, Aktywów Funduszu, pasywów lub przepływów pieniężnych Funduszu. 14. W przypadku zabezpieczania przyszłych Aktywów Funduszu warunkiem koniecznym do otwarcia transakcji zabezpieczającej jest spełnienie łącznie następujących warunków: 1) planowana transakcja nabycia papierów wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego lub innych praw majątkowych jest wysoce prawdopodobna oraz; 2) zajęcie takiej pozycji lub zastosowanie takiej szczególnej strategii jest uzasadnione prognozami odnośnie do wysokości kursów, cen lub wartości papierów wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego lub innych praw majątkowych; 15. W przypadku transakcji mających na celu zwiększenie rentowności portfela inwestycyjnego Funduszu, głównym kryterium wyboru Instrumentu Pochodnego, w tym Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego, będzie maksymalizacja stopy zwrotu z portfela Funduszu adekwatnie do ryzyka. 16. W celu zwiększenia rentowności portfela inwestycyjnego Fundusz będzie dokonywał lokat w Instrumenty Pochodne notowane na rynkach regulowanych lub zorganizowanych kontrakty terminowe (futures) i opcje oraz w Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne. 17. Wartość inwestycji, o których mowa w ust. 16, rozumianych jako wartość depozytów zabezpieczających i premii opcji według cen nabycia, nie może stanowić łącznie więcej niż 50%(pięćdziesiąt procent) wartości Aktywów. 18. W przypadku transakcji mających na celu zwiększenie rentowności portfela inwestycyjnego Funduszu, Fundusz będzie nabywał kontrakty terminowe oraz opcje kupna w oczekiwaniu na wzrost ceny instrumentu bazowego.
6 19. W przypadku transakcji mających na celu zwiększenie rentowności portfela inwestycyjnego Fundusz będzie sprzedawał kontrakty terminowe, oraz nabywał opcje sprzedaży w oczekiwaniu na spadek ceny instrumentu bazowego. 20. Dokonując lokat w Instrumenty Pochodne lub Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, Fundusz kieruje się kryteriami wymienionymi w art. 22 Statutu z uwzględnieniem specyfiki danego Instrumentu Pochodnego lub Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego. 21. Przy stosowaniu limitów inwestycyjnych, o których mowa w art. 21 Statutu, Fundusz jest obowiązany uwzględniać wartość papierów wartościowych lub Instrumentów Rynku Pieniężnego stanowiących Bazę Instrumentów Pochodnych. 22. Przy wyliczaniu limitów, o których mowa w niniejszym artykule oraz w art. 21, Fundusz uwzględnia wartość Bazy Instrumentów Pochodnych według następujących zasad: 1) w przypadku zajęcia przez Fundusz pozycji w Instrumentach Pochodnych skutkującej powstaniem po stronie Funduszu zobowiązania do sprzedaży papierów wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego albo do spełnienia świadczenia pieniężnego w wysokości odpowiadającej wartości świadczenia w tej umowie sprzedaży - wartość Bazy Instrumentu Pochodnego przyjmuje się ze znakiem ujemnym, 2) w przypadku zajęcia przez Fundusz pozycji w Instrumentach Pochodnych skutkującej powstaniem po stronie Funduszu zobowiązania do zakupu papierów wartościowych, Instrumentów Rynku Pieniężnego albo do spełnienia świadczenia pieniężnego w wysokości odpowiadającej wartości świadczenia w tej umowie sprzedaży - wartość Bazy Instrumentu Pochodnego przyjmuje się ze znakiem dodatnim.