Source: https://www.aviva.pl/ogloszenia-i-komunikaty-inwestycyjne/ogloszenie-o-zmianach-statutu-FIO-032020/
Timestamp: 2020-04-03 00:48:14
Legal References Found: art. 24
 Art. 35
 Art. 43
 Art. 52
 Art. 61
 Art. 70
 Art. 79
 Art. 88
 Art. 98
 Art. 109
 Art. 119
 Art. 141
 Art. 153
 Art. 164
 Art. 175
 Art. 186
 Art. 197

Document Content:
Aviva Investors Fundusz Inwestycyjny Otwarty - AVIVA
Aviva Investors Fundusz Inwestycyjny Otwarty
Na podstawie art. 24 ust. 5 i ust. 6 pkt 1) ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (jednolity tekst Dz.U. z 2020 r., poz. 95 - „ustawa”), Aviva Investors Poland Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych SA („Towarzystwo”), z siedzibą w Warszawie, ul. Inflancka Nr 4b, działając jako organ Aviva Investors Funduszu Inwestycyjnego Otwartego („Aviva Investors FIO”), wpisanego do rejestru funduszy inwestycyjnych pod numerem RFi 261, niniejszym informuje, że:
I. Uchwałą Nr 2/2019 z dnia 9 stycznia 2019 r., Zarząd Towarzystwa uchwalił następujące zmianę Statutu Aviva Investors FIO:
1. Art. 35 ust. 1 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
„Celem inwestycyjnym Subfunduszu jest wzrost wartości Aktywów Subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat.”
Ww. zmiany Statutu Aviva Investors FIO wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia na stronie internetowej Towarzystwa www.aviva.pl, tj. z dniem 9 czerwca 2020 r.
II. Uchwałą Nr 4/2020 z dnia 27 lutego 2020 r., Zarząd Towarzystwa uchwalił następujące zmiany Statutu Aviva Investors FIO:
1. Art. 43 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo pobiera z Aktywów Subfunduszu wynagrodzenie (zwane dalej Wynagrodzeniem), naliczane od średniej rocznej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii, które w skali roku wynosi maksymalnie
a) 1,0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 0,75% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
c) 0,6% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii C,
d) 0,5% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii I,
e) 0,15% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii Z.
2. Wynagrodzenie naliczane jest w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień w roku od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii ustalonej w poprzednim Dniu Wyceny. Wynagrodzenie rozliczane jest w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego następnego miesiąca kalendarzowego.
3. Oprócz Wynagrodzenia z Aktywów Subfunduszu pokrywane są następujące koszty:
a) prowizje i opłaty na rzecz firm inwestycyjnych lub banków, z których Fundusz korzysta, zawierając transakcje w ramach lokowania Aktywów Subfunduszu,--------------------------------------------------------------
b) prowizje i opłaty związane z umowami i transakcjami Funduszu, zawieranymi w ramach lokowania Aktywów Subfunduszu,
c) prowizje i opłaty związane z przechowywaniem Aktywów Subfunduszu,
d) prowizje i opłaty na rzecz instytucji depozytowych i rozliczeniowych, z których usług Fundusz korzysta w ramach lokowania Aktywów Subfunduszu,
e) wynagrodzenie Depozytariusza,
f) związane z prowadzeniem Rejestru Uczestników Funduszu oraz Subrejestru,----------------------------------------------------------------
g) podatki i opłaty, wymagane w związku z działalnością Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, w tym opłaty za zezwolenia, jeżeli obowiązek ich poniesienia wynika z przepisów prawa,
h) ogłoszeń wymaganych w związku z działalnością Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, postanowieniami Statutu lub przepisami prawa,
i) druku i publikacji materiałów informacyjnych Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu wymaganych przepisami prawa,
j) likwidacji Funduszu,
k) wynagrodzenie likwidatora Funduszu.
4. Koszty, o których mowa w ust. 3 pokrywane są:
a) w przypadku kosztów związanych bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu – w całości z Aktywów Subfunduszu;
b) w przypadku kosztów dotyczących całego Funduszu – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych;
c) w przypadku kosztów związanych z transakcjami nabycia lub zbycia składników Aktywów Funduszu – w takim zakresie, w jakim dotyczą proporcjonalnie nabywanych lub zbywanych składników Aktywów Subfunduszu;
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Niskiego Ryzyka w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
5. Koszty, o których mowa w ust. 3 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości:
a) koszty, o których mowa w ust. 3 lit. e) i f), mogą być pokrywane z Aktywów Subfunduszu do wysokości:
1) 0,5% średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w danym roku kalendarzowym – gdy wartość Aktywów Netto Subfunduszu nie jest wyższa niż 10 000 000 zł,
2) sumy kwoty 50 000 zł i 0,04% średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w danym roku kalendarzowym ponad kwotę 10 000 000 zł – gdy Wartość Aktywów Netto Subfunduszu jest wyższa niż 10 000 000 zł.
b) koszty, o których mowa w ust. 3 lit. k), mogą być pokrywane z Aktywów Subfunduszu w wysokości nie wyższej niż 0,5% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku.
c) koszty, o których mowa w ust. 3 lit. a)-f) i h)-j), nie mogą odbiegać od przyjętych w obrocie zwykłych kosztów wykonywania tego rodzaju usług.
6. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 3, następuje w terminach wynikających z przepisów prawa lub zawartych umów.
7. Koszty działalności Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, które nie są pokrywane na zasadach określonych w ust. 3 pokrywa Towarzystwo ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia.”
2. Art. 52 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo pobiera z Aktywów Subfunduszu wynagrodzenie (zwane dalej Wynagrodzeniem), składające się z części stałej (Wynagrodzenie Stałe) i części zmiennej (Wynagrodzenie Zmienne) uzależnionej od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych w danym okresie rozliczeniowym.---------------------------------------------------------------------
1a. Wynagrodzenie Stałe, naliczane od średniej rocznej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii, w skali roku wynosi maksymalnie:
a) 1,75% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 1,25% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
2. Wynagrodzenie Stałe naliczane jest w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień w roku od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii ustalonej w poprzednim Dniu Wyceny. Wynagrodzenie rozliczane jest w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego następnego miesiąca kalendarzowego.
2a. Na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I oraz Z tworzona jest rezerwa, której wartość ustalana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy w okresie rozliczeniowym zgodnie z następującym wzorem:
WZ = MAX(0;ST x (WANJUi – WANJU0 x (INDi / IND0)) x LJU)
WZ – wysokość rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne w dniu naliczania rezerwy
ST – stawka Wynagrodzenia Zmiennego
WANJUi – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu powiększona o rezerwę na Wynagrodzenie Zmienne przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, B, I lub Z w dniu naliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
WANJU0 – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, B, I lub Z w ostatnim dniu kalendarzowym poprzedniego okresu rozliczeniowego
LJU - średnia arytmetyczna liczby Jednostek Uczestnictwa w każdym dniu w okresie od początku okresu rozliczeniowego do dnia naliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
INDi - wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w dniu naliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
IND0 - wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w ostatnim dniu kalendarzowym poprzedniego okresu rozliczeniowego
Indeks Rynku Pieniężnego – indeks FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym, określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne i powiększona o 0,5% marży w skali roku. Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, powiększonej o 0,5% marży w skali roku, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x ((Wibid3M(i) +0,5%)/365)
IND(i) – wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
IND(i-1) – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne powiększonego o 0,5% marży w skali roku
N – liczba dni kalendarzowych pomiędzy dniem wyliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i) a poprzednim dniem wyliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i-1)
Wibid3M(i) – wartość w dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i) stawki Wibid wyznaczanej dla kwotowanych na rynku międzybankowym depozytów w złotych o terminie zapadalności wynoszącym trzy miesiące
2c. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość Indeksu Rynku Pieniężnego będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny powiększonej o 0,5% marży w skali roku, do poprzedniej wartości Indeksu Rynku Pieniężnego, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x ((Wibid3M(i) + 0,5%)/365)
IND(i-1) – wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
N – liczba dni kalendarzowych pomiędzy dniem wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i) a dniem wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i-1)
2d. Okresem rozliczeniowym, o którym mowa w ust. 1 jest rok kalendarzowy. W przypadku Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, pierwszym okresem rozliczeniowym jest okres od dnia wejścia w życie zmiany niniejszego artykułu Statutu do końca roku kalendarzowego, w którym weszła w życie zmiana Statutu, o której mowa powyżej.
2e. Maksymalna stawka Wynagrodzenia Zmiennego wynosi 20%.
2f. Z zastrzeżeniem ust. 2g, Wynagrodzenie Zmienne naliczane jest w ostatnim dniu kalendarzowym okresu rozliczeniowego w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I oraz Z. Wynagrodzenie Zmienne płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego po zakończeniu okresu rozliczeniowego.
2g. Wynagrodzenie Zmienne dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, B, I lub Z może zostać naliczone dla danego okresu rozliczeniowego, pod warunkiem że stopa zwrotu osiągnięta dla danej kategorii Jednostek Uczestnictwa za ten sam okres rozliczeniowy spełnia łącznie następujące warunki:
a) jest dodatnia,
b) przewyższa wartość Indeksu Rynku Pieniężnego, ustaloną dla tego samego okresu rozliczeniowego, zgodnie z postanowieniami ust. 2a – 2c.
a) prowizje i opłaty na rzecz firm inwestycyjnych lub banków, z których Fundusz korzysta, zawierając transakcje w ramach lokowania Aktywów Subfunduszu,
f) związane z prowadzeniem Rejestru Uczestników Funduszu oraz Subrejestru,
4. Koszty, o których mowa w ust. 3 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości:
a) w przypadku kosztów związanych bezpośrednio z funkcjonowaniem Subfunduszu –w całości z Aktywów Subfunduszu;
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Obligacji oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Obligacji w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
3. Art. 61 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo pobiera z Aktywów Subfunduszu wynagrodzenie (zwane dalej Wynagrodzeniem), składające się z części stałej (Wynagrodzenie Stałe) i części zmiennej (Wynagrodzenie Zmienne) uzależnionej od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych w danym okresie rozliczeniowym.
a) 2,2% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 1,3% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
Indeks Rynku Pieniężnego – indeks FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym, określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne i powiększona o 1,25% marży w skali roku. Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M, z danego Dnia Wyceny, powiększonej o 1,25% marży w skali roku, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x ((Wibid3M(i) +1,25%)/365)
IND(i-1) – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne powiększonego o 1,25% marzy w skali roku
N – liczba dni kalendarzowych pomiędzy dniem wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i) a poprzednim dniem wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i-1)
2c. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość Indeksu Rynku Pieniężnego będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny powiększonej o 0,50% marży w skali roku, do poprzedniej wartości Indeksu Rynku Pieniężnego, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i-1) – wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i-1)
3. Oprócz Wynagrodzenia z Aktywów Subfunduszu pokrywane są następujące koszty:---------------------------------------------------------------------------------
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Kapitał Plus oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Kapitał Plus w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
6. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 3, następuje w terminach wynikających z przepisów prawa lub zawartych umów. ----------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Art. 70 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
a) 2,8% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 1,5% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
IND0 -wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w ostatnim dniu kalendarzowym poprzedniego okresu rozliczeniowego
Indeks Rynku Pieniężnego – indeks FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne i powiększona o 1,75% marży w skali roku. Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, powiększonej o 1,75% marży w skali roku, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x ((Wibid3M(i) +1,75%)/365)
IND(i-1) – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne powiększonego o 1,75% marży w skali roku
Wibid3M(i) – wartość w dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i) stawki Wibid wyznaczanej dla kwotowanych na rynku międzybankowym depozytów w złotych o terminie zapadalności wynoszącym trzy miesiące.
2c. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość Indeksu Rynku Pieniężnego będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny powiększonej o 1,75% marży w skali roku, do poprzedniej wartości Indeksu Rynku Pieniężnego, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x ((Wibid3M(i) + 1,75%)/365)
IND(i) – wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w Dniu Wyceny (i)
IND(i-1) – wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Stabilnego Inwestowania oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Stabilnego Inwestowania w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
5. Art. 79 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
a) 3,0% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 2,5% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
WZ = MAX(0;ST x (WANJUi – WANJU0 x (WZRi / WZR0)) x LJU)
LJU – średnia arytmetyczna liczby Jednostek Uczestnictwa w każdym dniu w okresie od początku okresu rozliczeniowego do dnia naliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
WZRi – wartość WZR w dniu naliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
WZR0 – wartość WZR w ostatnim dniu kalendarzowym poprzedniego okresu rozliczeniowego
WZR – modelowy portfel inwestycyjny, który składa się w 90% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu WIG oraz w 10% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu FTSE PLN 3 Month Eurodeposit Local Currency, obliczony zgodnie z poniższym wzorem:
WIGi – wartość indeksu, który obejmuje spółki notowane na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., spełniające kryteria uczestnictwa w tym indeksie (kod ISIN PL9999999995), określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
FTSE3Mi – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym, określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i). Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu WIG nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczenia WZR w danym dniu zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu.
2c. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczenia WZR zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x ((Wibid3M(i))/365)
IND(i) – wartość skorygowanego indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
IND(i-1) – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency lub skorygowanego indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
2d. W przypadku likwidacji indeksu WIG do obliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne będzie używana wartość indeksu giełdowego spółek notowanych na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., który to indeks zastąpi indeks WIG.
2e. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość WZR będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny przy użyciu skorygowanego indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, obliczonego poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, do poprzedniej wartości indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency lub skorygowanego indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i-1) – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne lub skorygowanego indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu naliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
2f. Okresem rozliczeniowym, o którym mowa w ust. 1 jest rok kalendarzowy. W przypadku Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, pierwszym okresem rozliczeniowym jest okres od dnia wejścia w życie zmiany niniejszego artykułu Statutu do końca roku kalendarzowego, w którym weszła w życie zmiana Statutu, o której mowa powyżej.
2g. Maksymalna stawka Wynagrodzenia Zmiennego wynosi 20%.
2h. Z zastrzeżeniem ust. 2i, Wynagrodzenie Zmienne naliczane jest w ostatnim dniu kalendarzowym okresu rozliczeniowego w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I oraz Z. Wynagrodzenie Zmienne płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego po zakończeniu okresu rozliczeniowego.
2i. Wynagrodzenie Zmienne dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, B, I lub Z może zostać naliczone dla danego okresu rozliczeniowego, pod warunkiem że stopa zwrotu osiągnięta dla danej kategorii Jednostek Uczestnictwa za ten sam okres rozliczeniowy spełnia łącznie następujące warunki:
b) przewyższa stopę zwrotu z WZR, ustaloną dla tego samego okresu rozliczeniowego, zgodnie z postanowieniami ust. 2a – 2e.
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Polskich Akcji oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Polskich Akcji w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
6. Art. 88 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
b) 2,3% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
Indeks Rynku Pieniężnego – indeks FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne i powiększona o 2,5% marży w skali roku. Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, powiększonej o 2,5% marży w skali roku, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x ((Wibid3M(i) +2,5%)/365)
IND(i) – wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w dniu wyliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
IND(i-1) – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne powiększonego o 2,5% marży w skali roku
N – liczba dni kalendarzowych pomiędzy dniem wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i) a poprzednim dniem wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne Dniem Wyceny (i-1)
2c. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość Indeksu Rynku Pieniężnego będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny powiększonej o 2,5% marży w skali roku do poprzedniej wartości Indeksu Rynku Pieniężnego, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Zrównoważony oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Zrównoważony w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
7. Art. 98 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
WZRi – wartość WZR w dniu naliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)---------------------------------------------------------------------------------------
WZR0 –wartość WZR w ostatnim dniu kalendarzowym poprzedniego okresu rozliczeniowego
WZR – modelowy portfel inwestycyjny, który składa się w 90% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu mWIG40 oraz w 10% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu FTSE PLN 3 Month Eurodeposit Local Currency, obliczony zgodnie z poniższym wzorem:
mWIG40i – wartość indeksu mWIG40 który obejmuje spółki notowane na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., spełniające kryteria uczestnictwa w tym indeksie (kod ISIN PL9999999912), określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
FTSE3Mi - wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym, określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i). Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu mWIG40 nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczenia WZR w danym dniu zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu.
2d. W przypadku likwidacji indeksu mWIG40 do obliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne będzie używana wartość indeksu WIG (kod ISIN PL9999999995), a w przypadku likwidacji indeksu WIG do obliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne będzie używana wartość indeksu giełdowego spółek notowanych na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., który to indeks zastąpi indeks WIG.
4. Koszty, o których mowa w ust. 3 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości: -----------------------------------------------------------------------------------------------
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Małych Spółek oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Małych Spółek w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
8. Art. 109 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
WZR – modelowy portfel inwestycyjny, który składa się w 45% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu WIG, w 15% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu WIG-media, w 15% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu WIG-informatyka, w 15% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu WIG.GAMES oraz w 10% z części, której wartość zmienia się zgodnie ze zmianą wartości indeksu FTSE PLN 3 Month Eurodeposit Local Currency, obliczony zgodnie z poniższym wzorem:
WIGi – wartość indeksu WIG, który obejmuje spółki notowane na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., spełniające kryteria uczestnictwa w tym indeksie (kod ISIN PL9999999995), określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
WIG-mediai – wartość indeksu sektorowego WIG-media, który obejmuje spółki notowane na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., spełniające kryteria uczestnictwa w tym indeksie i zakwalifikowane do sektora „media” (kod ISIN PL9999999755), określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
WIG-informatykai – wartość indeksu sektorowego WIG-informatyka, który obejmuje spółki notowane na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., spełniające kryteria uczestnictwa w tym indeksie i zakwalifikowane do sektora „informatyka” (kod ISIN PL9999999771), określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
WIG.GAMESi – wartość indeksu sektorowego WIG.GAMES, który obejmuje spółki notowane na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., spełniające kryteria uczestnictwa w tym indeksie, publikowana na podstawie wartości portfela akcji najbardziej płynnych spółek z branży obejmującej producentów i wydawców gier (kod ISIN PL9999998971), określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i)
FTSE3Mi – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i). Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość któregokolwiek z indeksów: WIG, WIG-media, WIG-informatyka lub WIG.GAMES nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczenia WZR w danym dniu zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość odpowiedniego indeksu.
2c. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
2d. W przypadku likwidacji któregokolwiek z indeksów: WIG-media, WIG-informatyka lub WIG.GAMES do obliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne będzie używana w jego miejsce wartość indeksu WIG (kod ISIN PL9999999995), z zastrzeżeniem ust. 2e.
2e. W przypadku likwidacji indeksu WIG do obliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne będzie używana wartość indeksu giełdowego spółek notowanych na głównym rynku Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., który to indeks zastąpi indeks WIG.
2f. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość WZR będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny przy użyciu skorygowanego indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, obliczonego poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, do poprzedniej wartości indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency lub skorygowanego indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
2g. Okresem rozliczeniowym, o którym mowa w ust. 1 jest rok kalendarzowy. W przypadku Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, pierwszym okresem rozliczeniowym jest okres od dnia wejścia w życie zmiany niniejszego artykułu Statutu do końca roku kalendarzowego, w którym weszła w życie zmiana Statutu, o której mowa powyżej.
2h. Maksymalna stawka Wynagrodzenia Zmiennego wynosi 20%.
2i. Z zastrzeżeniem ust. 2j, Wynagrodzenie Zmienne naliczane jest w ostatnim dniu kalendarzowym okresu rozliczeniowego w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I oraz Z. Wynagrodzenie Zmienne płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego po zakończeniu okresu rozliczeniowego.
2j. Wynagrodzenie Zmienne dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, B, I lub Z może zostać naliczone dla danego okresu rozliczeniowego, pod warunkiem że stopa zwrotu osiągnięta dla danej kategorii Jednostek Uczestnictwa za ten sam okres rozliczeniowy spełnia łącznie następujące warunki:
b) przewyższa stopę zwrotu z WZR, ustaloną dla tego samego okresu rozliczeniowego, zgodnie z postanowieniami ust. 2a – 2f.
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Nowoczesnych Technologii oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Nowoczesnych Technologii w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
9. Art. 119 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
„1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo pobiera z Aktywów Subfunduszu wynagrodzenie (zwane dalej Wynagrodzeniem), naliczane od średniej rocznej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa Subfunduszu danej kategorii, które w skali roku wynosi maksymalnie:
2a. Oprócz Wynagrodzenia z Aktywów Subfunduszu pokrywane są następujące koszty:
3. Koszty, o których mowa w ust. 3 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości:
b) w przypadku kosztów dotyczących całego Funduszu – proporcjonalnie do udziału
Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w Wartości Aktywów Netto Funduszu według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych;
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Akcji Europy Wschodzącej oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Akcji Europy Wschodzącej w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
5. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 3, następuje w terminach wynikających z przepisów prawa lub zawartych umów.
6. Koszty działalności Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, które nie są pokrywane na zasadach określonych w ust. 3 pokrywa Towarzystwo ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia.”
10. Art. 141 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
1. Za zarządzanie Subfunduszem Towarzystwo pobiera z Aktywów Subfunduszu wynagrodzenie (zwane dalej Wynagrodzeniem), składające się z części stałej (Wynagrodzenie Stałe) i części zmiennej (Wynagrodzenie Zmienne) uzależnionej od wyników zarządzania Subfunduszem osiągniętych w danym okresie rozliczeniowym.---------------------------------------------------------------------
WANJUi – Wartość Aktywów Netto Subfunduszu powiększona o rezerwę na Wynagrodzenie Zmienne przypadająca na Jednostkę Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, B, I lub Z w dniu naliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
2b.W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, powiększonej o 1,75% marży w skali roku, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
N – dniem wyliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i) a poprzednim dniem wyliczenia rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne (i-1)
2c. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość Indeksu Rynku Pieniężnego będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny powiększonej o 1,75% marży w skali roku do poprzedniej wartości Indeksu Rynku Pieniężnego, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
7. Oprócz Wynagrodzenia z Aktywów Subfunduszu pokrywane są następujące koszty:
prowizje i opłaty na rzecz firm inwestycyjnych lub banków, z których Fundusz korzysta, zawierając transakcje w ramach lokowania Aktywów Subfunduszu,
a) prowizje i opłaty związane z umowami i transakcjami Funduszu, zawieranymi w ramach lokowania Aktywów Subfunduszu,
b) prowizje i opłaty związane z przechowywaniem Aktywów Subfunduszu,
c) prowizje i opłaty na rzecz instytucji depozytowych i rozliczeniowych, z których usług Fundusz korzysta w ramach lokowania Aktywów Subfunduszu,
d) wynagrodzenie Depozytariusza,
e) związane z prowadzeniem Rejestru Uczestników Funduszu oraz Subrejestru,
f) podatki i opłaty, wymagane w związku z działalnością Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, w tym opłaty za zezwolenia, jeżeli obowiązek ich poniesienia wynika z przepisów prawa,
g) ogłoszeń wymaganych w związku z działalnością Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, postanowieniami Statutu lub przepisami prawa,
h) druku i publikacji materiałów informacyjnych Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu wymaganych przepisami prawa,
i) likwidacji Funduszu,
j) wynagrodzenie likwidatora Funduszu.
8. Koszty, o których mowa w ust. 7 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości:
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Optymalnego Wzrostu oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Optymalnego Wzrostu w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
9. Koszty, o których mowa w ust. 7 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości:
a) koszty, o których mowa w ust. 7 lit. e) i f), mogą być pokrywane z Aktywów Subfunduszu do wysokości:
b) koszty, o których mowa w ust. 7 lit. k), mogą być pokrywane z Aktywów Subfunduszu w wysokości nie wyższej niż 0,5% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku.
c) koszty, o których mowa w ust. 7 lit. a)-f) i h)-j), nie mogą odbiegać od przyjętych w obrocie zwykłych kosztów wykonywania tego rodzaju usług.
10. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 7, następuje w terminach wynikających z przepisów prawa lub zawartych umów.
11. Koszty działalności Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, które nie są pokrywane na zasadach określonych w ust. 7 pokrywa Towarzystwo ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia.”
11. Art. 153 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
a) 1,85% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 1,2% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
2. Wynagrodzenie Stałe naliczane jest w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień w roku od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii, ustalonej w poprzednim Dniu Wyceny. Wynagrodzenie Stałe rozliczane jest w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego następnego miesiąca kalendarzowego.
3. Na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I oraz Z tworzona jest rezerwa, której wartość ustalana jest w każdym Dniu Wyceny oraz na ostatni dzień kalendarzowy w okresie rozliczeniowym zgodnie z następującym wzorem:
WZ = MAX(0;ST x (WANJUi – WANJU0) x LJU)
WZ – wysokość rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne w dniu naliczania rezerwy--
4. Okresem rozliczeniowym, o którym mowa w ust. 1 jest rok kalendarzowy. W przypadku Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, pierwszym okresem rozliczeniowym jest okres od dnia wejścia w życie zmiany niniejszego artykułu Statutu do końca roku kalendarzowego, w którym weszła w życie ww. zmiana.
5. Maksymalna stawka Wynagrodzenia Zmiennego wynosi 10%.
6. Z zastrzeżeniem ust. 6a, Wynagrodzenie Zmienne naliczane jest w ostatnim dniu kalendarzowym okresu rozliczeniowego w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I i Z. Wynagrodzenie Zmienne płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego po zakończeniu okresu rozliczeniowego.
6a. Wynagrodzenie Zmienne dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, B, I lub Z może zostać naliczone dla danego okresu rozliczeniowego, pod warunkiem że stopa zwrotu osiągnięta dla danej kategorii Jednostek Uczestnictwa za ten sam okres rozliczeniowy jest dodatnia.
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Aktywnej Alokacji oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Aktywnej Alokacji w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
1) 0,5% średniej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w danym roku kalendarzowym – gdy wartość Aktywów Netto Subfunduszu nie jest wyższa niż 10 000 000 zł,---------------------------------------------------------------------------------
12. Art. 164 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Akcji Rynków Wschodzących oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Akcji Rynków Wschodzących w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
13. Art. 175 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
a) 1,4% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 0,9% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
INDi - wartość Indeksu Rynku Pieniężnego w dniu naliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
Indeks Rynku Pieniężnego – indeks FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency, który odzwierciedla zachowanie krajowego rynku pieniężnego na bazie oprocentowania trzymiesięcznych depozytów w złotych kwotowanych na rynku międzybankowym określona na dzień wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne. Wartość indeksu obliczana jest przez FTSE International Limited i publikowana w każdy dzień roboczy w systemie informacyjnym Bloomberg (kod SB3MPZL Index).
4. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
IND(i) = IND(i-1) + IND(i-1) x N x (Wibid3M(i)/365)
IND(i-1) – wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency w poprzednim dniu wyliczania rezerwy na Wynagrodzenie Zmienne
5. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość Indeksu Rynku Pieniężnego będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny do poprzedniej wartości Indeksu Rynku Pieniężnego, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
6. Okresem rozliczeniowym, o którym mowa w ust. 1 jest rok kalendarzowy. W przypadku Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu kategorii A, pierwszym okresem rozliczeniowym jest okres od pierwszego Dnia Wyceny Subfunduszu do końca roku kalendarzowego, w którym utworzony został Subfundusz.
7. Maksymalna stawka Wynagrodzenia Zmiennego wynosi 10%.
8. Z zastrzeżeniem ust. 8a, Wynagrodzenie Zmienne naliczane jest w ostatnim dniu kalendarzowym okresu rozliczeniowego, w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I oraz Z. Wynagrodzenie Zmienne płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego po zakończeniu okresu rozliczeniowego.
8a. Wynagrodzenie Zmienne dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A, B, I lub Z może zostać naliczone dla danego okresu rozliczeniowego, pod warunkiem że stopa zwrotu osiągnięta dla danej kategorii Jednostek Uczestnictwa za ten sam okres rozliczeniowy spełnia łącznie następujące warunki:
b) przewyższa wartość Indeksu Rynku Pieniężnego, ustaloną dla tego samego okresu rozliczeniowego, zgodnie z postanowieniami ust. 3 – 5.
9. Oprócz Wynagrodzenia z Aktywów Subfunduszu pokrywane są następujące koszty:
10. Koszty, o których mowa w ust. 9 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości:
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Obligacji Dynamiczny oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Obligacji Dynamiczny w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
11. Koszty, o których mowa w ust. 9 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu w następującej wysokości:
a) koszty, o których mowa w ust. 9 lit. e) i f), mogą być pokrywane z Aktywów Subfunduszu do wysokości:
b) koszty, o których mowa w ust. 9 lit. k), mogą być pokrywane z Aktywów Subfunduszu w wysokości nie wyższej niż 0,5% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku.
c) koszty, o których mowa w ust. 9 lit. a)-f) i h)-j), nie mogą odbiegać od przyjętych w obrocie zwykłych kosztów wykonywania tego rodzaju usług.
12. Pokrycie kosztów, o których mowa w ust. 9, następuje w terminach wynikających z przepisów prawa lub zawartych umów.
13. Koszty działalności Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, które nie są pokrywane na zasadach określonych w ust. 9 pokrywa Towarzystwo ze środków własnych, w tym z Wynagrodzenia.”
14. Art. 186 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
a) 0,9% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 0,6% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
2. Wynagrodzenie Stałe naliczane jest w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień w roku od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa danej kategorii ustalonych w poprzednim Dniu Wyceny. Wynagrodzenie Stałe rozliczane jest w okresach miesięcznych i płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego następnego miesiąca kalendarzowego.
4. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid 3M z danego Dnia Wyceny, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
8. Z zastrzeżeniem ust. 8a, Wynagrodzenie Zmienne naliczane jest w ostatnim dniu kalendarzowym okresu rozliczeniowego, w wysokości równej rezerwie na Wynagrodzenie Zmienne od wartości Aktywów Netto Subfunduszu przypadającej na Jednostki Uczestnictwa kategorii A, B, I lub Z. Wynagrodzenie Zmienne płatne jest do 7 (siódmego) dnia roboczego po zakończeniu okresu rozliczeniowego.
b) przewyższa wartość Indeksu Rynku Pieniężnego, ustaloną dla tego samego okresu rozliczeniowego, zgodnie z postanowieniami ust. 4 – 5.
h) ogłoszeń wymaganych w związku z działalnością Funduszu, w zakresie dotyczącym Subfunduszu, postanowieniami Statutu lub przepisami prawa,---------------------------------------------------------------------------------
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Dłużnych Papierów Korporacyjnych oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Dłużnych Papierów Korporacyjnych w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
15. Art. 197 Statutu otrzymuje następujące brzmienie:
a) 0,6% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii A,
b) 0,5% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu – dla Jednostek Uczestnictwa kategorii B,
2b. W przypadku, gdy na dany dzień naliczania rezerwy wartość indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency nie zostanie wyznaczona i opublikowana, do obliczeń zostanie zastosowana ostatnia dostępna wartość tego indeksu powiększona o przyrosty dzienne naliczone wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
2c. W przypadku likwidacji indeksu FTSE PLN 3 Month Eur Deposit Local Currency wartość Indeksu Rynku Pieniężnego będzie kalkulowana przez Subfundusz na każdy Dzień Wyceny poprzez doliczanie dziennych przyrostów naliczanych wg stawki Wibid3M z danego Dnia Wyceny do poprzedniej wartości Indeksu Rynku Pieniężnego, zgodnie z następującym wzorem, przy czym wartości zaokrąglane są do czterech miejsc po przecinku:
7. Skreślony.
10. Koszty, o których mowa w ust. 9 pokrywane są z Aktywów Subfunduszu według następujących zasad:
d) w przypadku kosztów innych niż te, o których mowa w lit. a) – c) niniejszego ustępu, dotyczących Subfunduszu Aviva Investors Dochodowy oraz innych Subfunduszy – proporcjonalnie do udziału Wartości Aktywów Netto Subfunduszu Aviva Investors Dochodowy w sumie Wartości Aktywów Netto Subfunduszu wszystkich Subfunduszy, których koszt dotyczy według stanu na Dzień Wyceny poprzedzający dzień ujęcia kosztów w księgach rachunkowych.
Na ww. zmiany Statutu Komisja Nadzoru Finansowego udzieliła zezwolenia Decyzją z dnia 3 marca 2020 r. (DFF-FIO.4022.1.193.2018.DO).