Source: http://www.abc.com.pl/du-akt/-/akt/dz-u-2017-1172
Timestamp: 2018-02-24 16:08:50
Legal References Found: art. 88
 art. 64
 art. 2
 art. 88
 art. 2
 art. 64
 art. 64
 art. 2
 art. 88
 art. 9
 art. 23
 art. 62
 art. 70
 art. 62
 art. 222
 art. 317
 art. 11
 art. 9
 art. 3
 art. 206
 art. 206
 art. 206
 art. 3

Document Content:
﻿ Dz.U.2017.1172 - Akt prawny - abc.com.pl
Dz.U.2017.1172
w sprawie rejestru instrumentów finansowych
Na podstawie art. 88 ust. 3 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji (Dz. U. poz. 996 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 791 i 1089) zarządza się, co następuje:
§ 1. Rozporządzenie określa szczegółowy zakres i strukturę danych zawartych w rejestrze instrumentów finansowych prowadzonym przez podmiot, o którym mowa w art. 64 pkt 2 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji, zwanej dalej "ustawą", format i tryb przekazywania danych do Bankowego Funduszu Gwarancyjnego, zwanego dalej "Funduszem", oraz tryb i sposób weryfikacji prawidłowości danych zawartych w rejestrze.
1)instrumencie finansowym - rozumie się przez to instrumenty finansowe, o których mowa w art. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, z późn. zm.), oraz transakcje lub umowy, o których mowa w art. 88 ust. 2 ustawy;
2)kanale teletransmisji - rozumie się przez to system teleinformatyczny zapewniający połączenie za pośrednictwem sieci Internet w celu przesyłania danych między nadawcą a odbiorcą;
3)rejestrze - rozumie się przez to rejestr instrumentów finansowych, o którym mowa w art. 2 pkt 51 ustawy.
§ 3. Szczegółowy zakres i strukturę danych zawartych w rejestrze prowadzonym przez podmiot, o którym mowa w art. 64 pkt 2 ustawy, zawiera załącznik nr 1 do rozporządzenia.
Przekazywanie i weryfikacja danych zawartych w rejestrze
1. Podmioty krajowe przekazują Funduszowi dane zawarte w rejestrze na jego żądanie i w terminie określonym przez Fundusz, jednak nie dłuższym niż 1 dzień roboczy, według stanu na moment określony w tym żądaniu.
2. Podmioty krajowe przekazują dane za podmioty inne niż podmiot krajowy wchodzące w skład tej samej grupy.
3. W przypadku gdy w grupie działa więcej niż jeden podmiot krajowy, każdy z nich przekazuje dane za podmioty zależne, wobec których jest podmiotem dominującym. Dane za podmiot, o którym mowa w art. 64 pkt 2 lit. c i d ustawy, który jest podmiotem dominującym dla podmiotów krajowych, przekazuje podmiot krajowy o największej sumie bilansowej wykazanej w ostatnim zatwierdzonym rocznym sprawozdaniu finansowym.
1. Fundusz udostępnia podmiotom krajowym kanał teletransmisji w celu przekazywania do Funduszu danych zawartych w rejestrze. Dane są przekazywane w formie dokumentu elektronicznego, w formacie XML.
2. Szczegółowe informacje dotyczące przekazywania danych, w tym sposób nadawania uprawnień użytkownika kanału teletransmisji, Fundusz udostępnia w wersji elektronicznej na swojej stronie internetowej.
3. W przypadku awarii kanału teletransmisji dane, o których mowa w ust. 1, mogą być przekazywane Funduszowi na informatycznym nośniku danych jednokrotnego zapisu.
1. Podmiot krajowy wyznacza osoby upoważnione do nadawania uprawnień użytkownika kanału teletransmisji osobom bezpośrednio odpowiedzialnym za przekazywanie danych Funduszowi przez złożenie, w postaci papierowej, zgłoszenia, którego wzór określa załącznik nr 2 do rozporządzenia, chyba że osoby te zostały wyznaczone na podstawie odrębnych przepisów.
2. Zmiana osób upoważnionych do nadawania uprawnień użytkowników kanału teletransmisji lub aktualizacja danych wskazanych w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 1, wymaga złożenia nowego zgłoszenia.
§ 7. Sposób ustalania identyfikatorów wyróżniających banki, kasy i firmy inwestycyjne, wymogi techniczne dla plików XML oraz uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy przesyłaniu danych Funduszowi określa załącznik nr 3 do rozporządzenia.
§ 8. W przypadku gdy koniec terminu przekazania danych przypada w sobotę lub dzień ustawowo wolny od pracy, za ostatni dzień terminu uważa się najbliższy następny dzień roboczy.
1. Fundusz może dokonywać w siedzibie podmiotu lub w siedzibie Funduszu weryfikacji prawidłowości danych zawartych w rejestrze, w przypadku powzięcia uzasadnionych wątpliwości co do zgodności danych ze stanem faktycznym.
2. Weryfikacja w siedzibie podmiotu, o której mowa w ust. 1, może zostać przeprowadzona w szczególności w lokalu jego centrali, w dniach i godzinach pracy podmiotu.
1. Weryfikacja, o której mowa w § 9 ust. 1, obejmuje w szczególności ocenę kompletności wygenerowanych danych.
2. Fundusz może dokonać weryfikacji poprawności danych na podstawie analizy próbki danych na podstawie:
1)dokumentów źródłowych znajdujących się w posiadaniu podmiotu;
2)danych w systemach transakcyjnych i operacyjnych.
3. W przypadku wystąpienia wątpliwości podczas weryfikacji, o której mowa w § 9 ust. 1, Fundusz niezwłocznie wzywa podmiot do przedstawienia wyjaśnień na temat przekazanych informacji w terminie 5 dni roboczych.
§ 11. Fundusz może wezwać do przekazania danych zgodnie z § 4 po raz pierwszy po upływie trzech miesięcy od dnia wejścia w życie rozporządzenia.
SZCZEGÓŁOWY ZAKRES I STRUKTURA DANYCH ZAWARTYCH W REJESTRZE
Lp. Nazwa Opis Typ Wymagane
Pakiet Dane z rejestru
1 Znacznik czasu zapisu Data i godzina wprowadzenia danych:
1) data kalendarzowa w formacie zgodnym z ISO 8601 (RRRR-MM-DD);
2) godzina w formacie zgodnym z ISO 8601 (GG:MM) wg CET.
2 Rodzaj identyfikatora podmiotu krajowego przekazującego dane Jeżeli jest dostępny - kod LEI (alfa-
numeryczny identyfikator podmiotu zgodny z normą ISO 17442), w innym przypadku - nr REGON.
3 Identyfikator podmiotu krajowego przekazującego dane Niepowtarzalny kod identyfikujący podmiot krajowy przekazujący dane. tekst tak
4 Nazwa podmiotu krajowego przekazującego dane Pełna nazwa zgłoszona do KRS. tekst tak dla Identyfikator podmiotu ≠ kod LEI
Podmioty dokonujące zgłoszenia
5 Rodzaj identyfikatora kontrahenta1)dokonującego zgłoszenia Jeżeli jest dostępny - kod LEI (alfa-
numeryczny identyfikator podmiotu zgodny z normą ISO 17442).
W pozostałych przypadkach - inny unikalny kod nadany przez organ publiczny, np. nr KRS, NIP lub nr REGON.
6 Identyfikator kontrahenta dokonującego zgłoszenia Niepowtarzalny kod identyfikujący kontrahenta prowadzącego rejestr. tekst tak
7 Nazwa kontrahenta dokonującego zgłoszenia Pełna nazwa zgłoszona do KRS. tekst tak dla Identyfikator
kontrahenta ≠ kod LEI
Siedziba kontrahenta dokonującego zgłoszenia
8 Ulica Nr Ulica, nr domu. tekst tak dla Identyfikator kontrahenta ≠ kod LEI
9 Miejscowość Nazwa miejscowości. tekst tak dla Identyfikator kontrahenta ≠ kod LEI
10 Kod Kod pocztowy. tekst tak dla Identyfikator kontrahenta ≠ kod LEI
11 Kraj Dwuliterowy kod ISO (ISO 3166 alpha-2), z wyjątkiem Grecji i Zjednoczonego Królestwa, w przypadku których zaleca się używanie skrótów EL i UK. tekst tak dla Identyfikator kontrahenta ≠ kod LEI
Kontrahenci podmiotu dokonującego zgłoszenia z tytułu umów o instrument finansowy
12 Rodzaj identyfikatora drugiego kontrahenta (drugiej strony umowy) Jeżeli jest dostępny - kod LEI (alfa-
W innym przypadku inny unikalny kod nadany przez organ publiczny, np. nr KRS, NIP lub nr REGON.
13 Identyfikator drugiego kontrahenta (drugiej strony umowy) Niepowtarzalny kod identyfikujący kontrahenta będącego drugą stroną umowy. tekst tak
14 Kraj drugiego kontrahenta (drugiej strony umowy) Dwuliterowy kod ISO (ISO 3166 alpha-2), z wyjątkiem Grecji i Zjednoczonego Królestwa, w przypadku których zaleca się używanie skrótów EL i UK.
Kod kraju, w którym znajduje się siedziba statutowa kontrahenta, a w przypadku osoby fizycznej - kraj zamieszkania.
Umowy o instrument finansowy
15 Rodzaj umowy finansowej Rodzaj instrumentu finansowego, zgodnie z art. 2 ustawy z dnia 29 lipca tekst tak
2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi lub art. 88 ust. 2 ustawy.
16 Identyfikator umowy finansowej Niepowtarzalny identyfikator transakcji, w przypadku gdy umowa finansowa podlega wymogom w zakresie sprawozdawczości na podstawie art. 9 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 oraz rozporządzeń delegowanych i wykonawczych przyjętych na jego podstawie; dla wszelkich innych umów finansowych - identyfikator nadany przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia. tekst tak
17 Wskazanie pozycji bilansowej, w której jest raportowana dana pozycja, zgodnie ze sprawozdawczością ostrożnościową wymaganą:
- dla banków: uchwałą Zarządu NBP, o której mowa w art. 23 ust. 4 ustawy z dnia
o Narodowym Banku Polskim (Dz. U. z 2013 r. poz. 908 i 1036, z 2015 r. poz. 855 i 1513 oraz z 2016 r. poz. 996
i 1997),
- dla kas
oszczędnościowo-kredytowych: rozporządzeniem ministra właściwego do spraw instytucji finansowych,
- dla banków i firm inwestycyjnych: tekst tak
wskazanie pozycji bilansowej, w której raportowana jest dana pozycja, zgodnie ze sprawozdawczością ostrożnościową wymaganą rozporządzeniem wykonawczym Komisji (UE) nr 680/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. ustanawiającym wykonawcze standardy techniczne dotyczące sprawozdawczości nadzorczej instytucji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (Dz. Urz. UE L 191 z 28.06.2014, str. 1, Dz. Urz. UE L 14 z 21.01.2015, str. 1, Dz. Urz. UE L 48 z 20.02.2015, str. 1, Dz. Urz. UE L 205 z 31.07.2015, str. 1, Dz. Urz. UE L 38 z 13.02.2016, str. 14, Dz. Urz. UE L 60 z 05.03.2016, str. 5, Dz. Urz. UE L 64 z 10.03.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 83 z 31.03.2016, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 263 z 29.09.2016, str. 1). Lista dopuszczalnych pozycji (należy podać kod pozycji):
AFO = Aktywa finansowe przeznaczone do obrotu
AFG = Aktywa finansowe wyceniane
o którym mowa w art. 62c ust. 4 ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych (Dz. U. z 2016 r. poz. 1910, 1948 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 60, 85, 245, 768 i 1089),
- dla firm inwestycyjnych:
§ 91 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2010 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze (Dz. U. poz. 129, z 2011 r. poz. 983 oraz z 2017 r. poz. 1030).
według wartości godziwej (ze skutkiem wyceny odnoszonym do rachunku zysków i strat)
AFS = Aktywa finansowe dostępne do sprzedaży
KN = Kredyty i inne należności (włączając leasing finansowy)
IW = Inwestycje utrzymywane do terminu wymagalności
IPZ = Instrumenty pochodne zabezpieczające
RZGSAKT = Różnice z zabezpieczenia wartości godziwej przed ryzykiem stopy procentowej przypadające na pozycje zabezpieczane - strona aktywna
ZJZ = Inwestycje w jednostkach zależnych, stowarzyszonych
i współkontrolowanych
APD = Aktywa z tytułu podatku dochodowego
PA = Pozostałe aktywa
ATS = Aktywa trwałe (lub grupy aktywów) zaklasyfikowane jako przeznaczone do sprzedaży
ZBC = Zobowiązania wobec banków centralnych
ZFO = Zobowiązania finansowe przeznaczone do obrotu
ZFG = Zobowiązania finansowe wyceniane według wartości godziwej (ze skutkiem wyceny odnoszonym do rachunku zysków i strat)
ZFZK = Zobowiązania finansowe wyceniane według zamortyzowanego kosztu
ZFPA = Zobowiązania finansowe z tytułu przeniesienia aktywów finansowych
ZFZ = Zobowiązania finansowe zabezpieczające
RZGSPAS = Różnice z zabezpieczenia wartości godziwej przed ryzykiem stopy procentowej przypadające na pozycje zabezpieczane - strona pasywna
R = Rezerwy
ZPD = Zobowiązania z tytułu podatku dochodowego
IZ = Inne zobowiązania
RRO = Rezerwa na ryzyko ogólne (PSR)/Poniesione, ale niewykazywane straty (IBNR) (MSR)
PIKZ = Zobowiązania z tytułu instrumentów kapitałowych płatnych na żądanie (o ile dotyczy)
ZAS = Zobowiązania związane z grupą aktywów zaklasyfikowanych jako przeznaczone do sprzedaży
KP = Kapitał podstawowy
NWKP = Należne wpłaty na kapitał podstawowy (wielkość ujemna)
AW = Akcje własne (wielkość ujemna) KZ = Kapitał zapasowy,
- dla kas oszczędnościowo-kredytowych:
wskazanie pozycji bilansowej, w której raportowana jest dana pozycja zgodnie ze sprawozdawczością wymaganą rozporządzeniem ministra właściwego do spraw instytucji finansowych, o którym mowa w art. 62c ust. 4 ustawy z dnia 5 listopada 2009 r. o spółdzielczych kasach oszczędnościowo-kredytowych. Lista dopuszczalnych pozycji (należy podać kod pozycji):
IK01 = Inwestycje kasy
NLOK01 = Pozostałe należności - lokaty oraz inne należności
NKIP01, NKIP02, NKIP03, NKIP04 = Kredyty i pożyczki - wartość brutto, odpis, wartość bilansowa w podziale na zabezpieczenia oraz według podmiotów, produktów, opóźnienia w spłacie
NO01 = Kredyty i pożyczki według wartości bilansowej w podziale na waluty
ZF01 = Zobowiązania finansowe według wartości bilansowej w podziale na waluty oraz według produktów i podmiotów
ZZPO01 i ZZPO02 = Zobowiązania z tytułu zabezpieczeń pieniężnych oraz z tytułu oszczędności
ZK01 i ZK02 = Zobowiązania z tytułu kredytów według wartości bilansowej
DBT01 = Depozyty bezterminowe według wartości bilansowej PWWTZ01, DPW01 = Papiery wartościowe
ZKK01 = Istotne zaangażowania kredytowe kasy powyżej kwoty 100 tys. zł
ZKD01 = Istotne zaangażowania depozytowe kasy powyżej kwoty 100 tys. zł
IK02 = Instrumenty kapitałowe
DPW03 = Dłużne papiery wartościowe
ZWE01, ZWE02 = Zobowiązania z tytułu własnej emisji
ZPU01 = Zobowiązania pozabilansowe udzielone
ZPO01 = Zobowiązania pozabilansowe otrzymane
PW01 = Instrumenty kapitałowe - Kasa Krajowa
PW02 = Dłużne papiery wartościowe - Kasa Krajowa
KPiPN02 = Kredyty, pożyczki i pozostałe należności oraz instrumenty dłużne - Kasa Krajowa
ZF01, ZF02, ZF03, ZF04 = Zobowiązania finansowe - Kasa Krajowa
ZEPW01 = Zobowiązania z tytułu własnej emisji papierów wartościowych - Kasa Krajowa
DBT01 = Depozyty bezterminowe - Kasa Krajowa
PAF02 = Aktywa finansowe przeznaczone do obrotu - Kasa Krajowa
PAF03 = Aktywa finansowe dostępne do sprzedaży - Kasa Krajowa
PAF04 = Pożyczki udzielone i należności własne oraz aktywa finansowe utrzymywane do terminu wymagalności - Kasa Krajowa
AF01 = Aktywa finansowe - Kasa Krajowa
KPiPN01, NTP01 = Kredyty, pożyczki pozostałe należności oraz instrumenty dłużne - Kasa Krajowa
AT01 = Rzeczowy majątek trwały,
nieruchomości inwestycyjne oraz wartości niematerialne i prawne - Kasa Krajowa
AT02 = Rzeczowy majątek trwały, nieruchomości inwestycyjne oraz wartości niematerialne i prawne - będące przedmiotem leasingu finansowego - Kasa Krajowa
WGAF01 = Informacja o wartości godziwej aktywów finansowych - Kasa Krajowa
WGAF02 = Informacja o wartości godziwej zobowiązań finansowych - Kasa Krajowa
R01 = Rezerwy
ZSAF01 = Zyski i straty z tytułu aktywów finansowych
ZSZF01 = Zyski i straty z tytułu zobowiązań finansowych
ZW01 = Zobowiązania pozabilansowe udzielone - Kasa Krajowa
ZW02 = Zobowiązania pozabilansowe otrzymane - Kasa Krajowa.
18 Prawo właściwe Właściwe prawo dla zawartej umowy finansowej.
Dwuliterowy kod ISO (ISO 3166 alpha-2), z wyjątkiem Grecji i Zjednoczonego Królestwa, w przypadku których zaleca się używanie skrótów EL i UK.
19 Umowne uznanie - uprawnienia do umorzenia i konwersji Postanowienie umowne wymagane na podstawie art. 222 ust. 1 ustawy.
Jeżeli takie postanowienie umowne zawarto w umowie ramowej i ma ono zastosowanie do wszystkich transakcji regulowanych tą umową ramową, można je udokumentować na poziomie umowy ramowej.
N = brak umownego uznania,
S = uznanie w umowie szczegółowej,
R = uznanie w umowie ramowej.
20 Umowne uznanie - zawieszenie praw do wypowiedzenia umowy Postanowienie umowne, zgodnie z którym wierzyciel lub strona umowy, na mocy której powstało zobowiązanie, uznaje uprawnienie Funduszu do zawieszenia praw do wypowiedzenia umowy.
tekst tak dla Prawo właściwe ≠ Państwo członkowskie UE
21 Umowne uznanie -
w zakresie prowadzenia przymusowej restrukturyzacji
Ewentualne postanowienie umowne, zgodnie z którym wierzyciel lub strona umowy, na mocy której powstało zobowiązanie, uznaje uprawnienie Funduszu do stosowania uprawnień w zakresie prowadzenia restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji innych niż te, które wskazano w pozycji 19 i 20. Jeżeli takie postanowienie umowne zawarto w umowie ramowej i ma ono zastosowanie do wszystkich transakcji regulowanych tą umową ramową, można je udokumentować na poziomie umowy ramowej.
Główne linie biznesowe
22 Czy umowa dotyczy głównych linii biznesowych Wskazanie ewentualnych głównych linii biznesowych, których dotyczy umowa finansowa, zgodnie z tabelą 2 w treści art. 317 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 1, TAK /
Identyfikacja powiązanych linii biznesowych
23 Nazwa linii biznesowej tekst tak, jeżeli wiersz 22 = TAK
Dz. Urz. UE L 208 z 02.08.2013, str. 68, Dz. Urz. UE L 321 z 30.11.2013, str. 6, Dz. Urz. UE L 165 z 04.06.2014, str. 31, Dz. Urz. UE L 11 z 17.01.2015, str. 37, Dz. Urz. UE L 143 z 09.06.2015, str. 7, Dz. Urz. UE L 328 z 12.12.2015, str. 108, Dz. Urz. UE L 151 z 08.06.2016, str. 4, Dz. Urz. UE L 171 z 29.06.2016, str. 153, Dz. Urz. UE L 336 z 10.12.2016, str. 36 oraz Dz. Urz. UE L 20 z 25.01.2017, str. 4), o ile dotyczy.
24 Wartość umowy Wycena umowy finansowej według wartości rynkowej lub wycena według modelu zastosowana w wykonaniu art. 11 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 i zgłoszona w wykonaniu art. 9 tego rozporządzenia oraz rozporządzeń delegowanych i wykonawczych przyjętych na jego podstawie. Dla rozliczonej transakcji należy zastosować wycenę CCP. Podać w walucie wyceny. liczba tak
Wartość nominalna umowy Wartość nominalna na dzień raportu. liczba tak
25 Waluta, w której wyrażono wartość Waluta wykorzystana do wyceny umowy finansowej. Kod waluty według międzynarodowych kodów ISO 4217, trzy znaki alfabetyczne (lista walut według standardów ISO znajduje się na stronie internetowej NBP (http://sprawozdawczosc.nbp.pl)). tekst tak
Typ oprocentowania umowy Stałe, zmienne, inne. tekst tak
Wartość oprocentowania na datę raportu Wartość wyrażona w procentach, z dwoma miejscami po przecinku. procent tak
Wartość stawki referencyjnej Wartość wyrażona w procentach, z dwoma miejscami po przecinku. procent tak
Wartość marży Wartość wyrażona w procentach, z dwoma miejscami po przecinku. procent tak
Znacznik kapitalizacji odsetek TAK = odsetki kapitalizowane / NIE = brak kapitalizacji odsetek. tekst tak
Cena wykonania instrumentu Wskazanie ceny wykonania instrumentu dla instrumentów opcyjnych. liczba nie
26 Znacznik czasu wyceny Data i godzina ostatniej wyceny.
W przypadku wyceny według wartości rynkowej należy podać datę i godzinę publikacji cen referencyjnych:
2) godzina w formacie zgodnym
z ISO 8601 (GG:MM) według CET.
27 Rodzaj wyceny Wskazanie, czy wycenę przeprowadzono według wartości rynkowej lub według modelu, czy przekazał ją CCP:
M = według wartości rynkowej,
O = w oparciu o model,
C = przekazane przez CCP.
28 Zabezpieczenie Wskazanie, czy między kontrahentami zawarto umowę zabezpieczającą:
U = niezabezpieczony, PC = częściowo zabezpieczony, OC = jednostronnie zabezpieczony lub FC = w pełni zabezpieczony.
29 Zabezpieczenie na poziomie portfela Wskazanie, czy zabezpieczenia dokonano na poziomie portfela. Zabezpieczenie na poziomie portfela oznacza zabezpieczenie, które obliczono dla pozycji netto wynikającej ze zbioru umów, a nie dla poszczególnych transakcji. TAK /
tak, jeżeli wiersz 28 ≠ U
30 Kod portfela, dla którego złożono zabezpieczenie Jeżeli zabezpieczenie jest zgłaszane na poziomie portfela, portfel należy określić za pomocą niepowtarzalnego kodu ustalonego przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia. tekst tak, jeżeli wiersz 28 ≠ U
31 Beneficjent zabezpieczenia W = depozyt wniesiony, O = depozyt otrzymany. tekst tak, jeżeli wiersz 28 ≠ U
Parametry depozytów zabezpieczających
32 Typ depozytu zabezpieczającego P = depozyt początkowy, Z = depozyt zmienny. tekst tak, jeżeli wiersz 28 ≠ U
33 Wartość depozytu zabezpieczającego Jeżeli wiersz 31 = W i wiersz 32 = P: wartość początkowego depozytu zabezpieczającego wniesionego na rzecz drugiego kontrahenta przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia. liczba tak, jeżeli wiersz 28 ≠ U
Jeżeli wiersz 31 = W i wiersz 32 = Z: wartość zmiennego depozytu zabezpieczającego, w tym rozliczonych środków pieniężnych, wniesionego na rzecz drugiego kontrahenta przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia.
Jeżeli wiersz 31 = O i wiersz 32 = P: wartość początkowego depozytu zabezpieczającego otrzymanego przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia od drugiego kontrahenta.
Jeżeli wiersz 31 = O i wiersz 32 = Z: wartość zmiennego depozytu zabezpieczającego, w tym rozliczonych środków pieniężnych, otrzymanego przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia od drugiego kontrahenta.
Jeżeli depozyt zabezpieczający jest ustanowiony na poziomie portfela (wiersz 28=TAK), w polu tym należy podać łączną wartość depozytu zabezpieczającego danego typu (wiersz 31) wniesionego /otrzymanego w odniesieniu do tego portfela.
34 Waluta depozytu zabezpieczającego Kod waluty według międzynarodowych kodów ISO 4217, trzy znaki alfabetyczne (lista walut według standardów ISO znajduje się na stronie internetowej NBP (http://sprawozdawczosc.nbp.pl)). tekst tak, jeżeli wiersz 28 ≠ U
Inne warunki transakcyjne W przypadku występowania innych istotnych warunków dla wykonania wyceny instrumentu, należy je opisać. tekst nie
35 Data wejścia w życie Data wejścia w życie obowiązków wynikających z umowy finansowej.
Data kalendarzowa w formacie zgodnym z ISO 8601 (RRRR-MM-DD).
36 Termin zapadalności Pierwotna data wygaśnięcia zgłaszanej umowy finansowej. W polu tym nie odnotowuje się przedterminowego rozwiązania umowy.
Daty harmonogramowych rozliczeń odsetkowych Daty kalendarzowe w formacie zgodnym z ISO 8601 (RRRR-MM-DD) oddzielone średnikiem. data tak
37 Data rozwiązania Data rozwiązania w przypadku przedterminowego rozwiązania zgłaszanej umowy finansowej.
Data kalendarzowa w formacie zgodnym z ISO 8601 (RRRR-MM-DD). Jeżeli data ta pokrywa się z terminem zapadalności, pola tego nie wypełnia się.
data tak, jeżeli data ≠ data w wierszu 36
38 Prawo do
Wskazanie, czy podstawę prawa do wypowiedzenia umowy przysługującego drugiemu kontrahentowi na podstawie zgłaszanej umowy finansowej stanowi niewypłacalność czy też sytuacja finansowa instytucji objętej restrukturyzacją i uporządkowaną likwidacją.
Wiersz 38: NW = niewypłacalność / SF = sytuacja finansowa.
Jeżeli takie postanowienie umowne zawarto w umowie ramowej i ma ono zastosowanie do wszystkich transakcji regulowanych tą umową ramową, można je udokumentować na poziomie umowy ramowej (należy zaznaczyć w wierszu 38).
Wiersz 39: S = w umowie szczegółowej, R = w umowie ramowej.
W przypadku braku możliwości wypowiedzenia umowy - w wierszu 38 i 39 = N.
39 Postanowienie umowne zawarte w umowie szczegółowej lub umowie ramowej tekst tak
40 Umowa finansowa zawierana w ramach umowy ramowej Jeżeli wiersz 18, 19, 20 lub 39 = R. TAK /
41 Rodzaj umowy ramowej Odniesienie do nazwy odpowiedniej umowy ramowej, jeżeli została wykorzystana w przypadku zgłaszanej umowy finansowej (np. ISDA Master Agreement; Master Power Purchase and Sale Agreement; International ForEx Master Agreement; European Master Agreement lub wszelkie tekst tak, jeżeli wiersz 40 = TAK
lokalne umowy ramowe).
42 Wersja umowy ramowej W stosownych przypadkach podanie roku wersji umowy ramowej wykorzystanej w przypadku zgłaszanej transakcji (np. 1992, 2002). W innym przypadku = 0. liczba tak, jeżeli wiersz 40 = TAK
43 Identyfikator umowy ramowej Niepowtarzalny identyfikator umowy ramowej nadany przez kontrahenta dokonującego zgłoszenia. tekst tak, jeżeli wiersz 40 = TAK
44 Umowa
o kompensowaniu sald
Jeżeli umowa finansowa zawiera klauzulę kompensacyjną, o której mowa w art. 3 pkt 3 ustawy z dnia 2 kwietnia 2004 r. o niektórych zabezpieczeniach finansowych (Dz. U. z 2016 r. poz. 891) - niepowtarzalny numer referencyjny uzgodnienia dotyczącego kompensowania sald.
W przypadku braku kompensowania = N.
45 Rodzaj zobowiązania (roszczenia) Objęcie zobowiązania zakresem ustawowego wyłączenia z umorzenia lub konwersji:
A = w całości wyłączono z umorzenia lub konwersji długu na podstawie art. 206 ust. 1 ustawy,
B = częściowo wyłączono z umorzenia lub konwersji długu na podstawie art. 206 ust. 1 ustawy,
C = nie wyłączono z umorzenia lub konwersji długu na podstawie art. 206 ust. 1 ustawy.
46 Obowiązek rozliczania Wskazanie, czy zgłaszana umowa finansowa należy do kategorii instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, które uznano za podlegające obowiązkowi rozliczania, i obaj kontrahenci będący stronami umowy podlegają obowiązkowi rozliczania na podstawie rozporządzenia (UE) nr 648/2012, z chwilą wykonania umowy finansowej. TAK /
47 Rozliczono Wskazanie, czy dokonano rozliczenia. TAK /
tak, jeżeli wiersz 46 = TAK
48 Znacznik czasu rozliczenia Data i godzina rozliczenia:
data tak, jeżeli wiersz 47 = TAK
godzina tak, jeżeli wiersz 47 = TAK
49 CCP W przypadku rozliczonej umowy finansowej - niepowtarzalny kod CCP, który dokonał rozliczenia umowy finansowej.
W przypadku rozliczenia poza CCP = OTC.
tekst tak, jeżeli wiersz 47 = TAK
50 Transakcja wewnątrzgrupowa Wskazanie, czy umowę finansową zawarto jako transakcję wewnątrzgrupową w rozumieniu art. 3 rozporządzenia (UE) nr 648/2012. TAK /
1)"Kontrahent" oznacza kontrahenta w rozumieniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L 201 z 27.07.2012, str. 1, Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 1, Dz. Urz. UE L 279 z 19.10.2013, str. 2, Dz. Urz. UE L 165 z 04.06.2014, str. 31, Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 84 i 190, Dz. Urz. UE L 143 z 09.06.2015, str. 7, Dz. Urz. UE L 239 z 15.09.2015, str. 63, Dz. Urz. UE L 328 z 12.12.2015, str. 108, Dz. Urz. UE L 337 z 23.12.2015, str.1, Dz. Urz. UE L 151 z 08.06.2016, str. 4, Dz. Urz. UE L 336 z 10.12.2016, str. 36 oraz Dz. Urz. UE L 86 z 31.03.2017, str. 3), zwanego dalej "rozporządzeniem (UE) nr 648/2012".
Zgłoszenie dotyczące osoby upoważnionej do nadawania uprawnień użytkownika kanału teletransmisji osobom bezpośrednio
odpowiedzialnym za przekazywanie informacji Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu*
2.Osoba upoważniona przez podmiot przekazujący informację Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu do nadawania uprawnień
użytkownika kanału teletransmisji osobom bezpośrednio odpowiedzialnym za przekazywanie informacji
Załączone dokumenty potwierdzające uprawnienie do reprezentowania
podmiotu przekazującego informację Bankowemu Funduszowi
Gwarancyjnemu***
***W przypadku jednoczesnego wysyłania kilku zgłoszeń wystarczające jest załączenie jednego kompletu dokumentów potwierdzających
uprawnienie do reprezentowania podmiotu przekazującego informacje.
SPOSÓB USTALANIA IDENTYFIKATORÓW WYRÓŻNIAJĄCYCH BANKI, KASY I FIRMY INWESTYCYJNE, WYMOGI TECHNICZNE DLA PLIKÓW XML ORAZ UWARUNKOWANIA ORGANIZACYJNO-TECHNICZNE PRZY PRZESYŁANIU INFORMACJI BANKOWEMU FUNDUSZOWI GWARANCYJNEMU
1. Identyfikatory wyróżniające banki oznaczają:
a) dla banków spółdzielczych - czterocyfrowy numer banku nadany bankowi spółdzielczemu przez Narodowy Bank Polski,
b) dla banków niebędących bankami spółdzielczymi - trzycyfrowy numer banku nadany bankowi przez Narodowy Bank Polski.
2. Identyfikatory wyróżniające kasy oznaczają numer nadany przez Komisję Nadzoru Finansowego.
1. Pliki są zgodne z plikiem wzorcowym (schematem XSD) udostępnionym na stronie internetowej Bankowego Funduszu Gwarancyjnego (www.bfg.pl).
2. Pliki są tworzone w stronie kodowej UTF-8.
Uwarunkowania organizacyjno-techniczne przy przesyłaniu informacji Bankowemu Funduszowi Gwarancyjnemu
1. Podpisanie pliku kwalifikowanym podpisem elektronicznym przez osoby upoważnione do składania oświadczeń woli w zakresie praw i obowiązków majątkowych podmiotu przesyłającego informacje.
2. Pobranie certyfikatu Bankowego Funduszu Gwarancyjnego z jego strony internetowej (www.bfg.pl).
3. Szyfrowanie pliku kluczem publicznym Bankowego Funduszu Gwarancyjnego.