Source: https://www.infor.pl/akt-prawny/DZU.2016.004.0000026,rozporzadzenie-ministra-finansow-zmieniajace-rozporzadzenie-w-sprawie-trybu-i-warunkow-postepowania-firm-inwestycyjnych-bankow-o-ktorych-mowa-w-art-70-ust-2-ustawy-o-obrocie-instrumentami-finansowymi.html
Timestamp: 2020-02-20 21:44:24
Legal References Found: art. 70
 art. 70
 art. 94
 art. 70
 art. 70
 art. 5
 art. 73
 art. 73

Document Content:
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW z dnia 16 grudnia 2015 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych - Tekst pierwotny - Baza aktów prawnych - INFOR.pl - portal księgowych
zmieniające rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych2)
Na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.3)) zarządza się, co następuje:
§ 1. [Rozporządzenie w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych]
W rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2015 r. poz. 878) wprowadza się następujące zmiany:
1) w § 2 w pkt 21 lit. a otrzymuje brzmienie:
„a) rachunek papierów wartościowych, w tym rachunek, na którym zapisywane są papiery wartościowe, o których mowa w art. 5a ust. 1 lub 2 ustawy, a także rachunek, na którym zapisywane są niebędące papierami wartościowymi instrumenty finansowe dopuszczone do obrotu zorganizowanego, w tym w szczególności rachunek derywatów, o którym mowa w pkt 23,”;
„Firma inwestycyjna, w związku ze świadczeniem usługi maklerskiej, nie przyjmuje lub nie przekazuje świadczeń pieniężnych, w tym opłat i prowizji, lub świadczeń niepieniężnych, z wyłączeniem:”,
„1) świadczeń pieniężnych i niepieniężnych przyjmowanych od klienta lub od osoby działającej w jego imieniu albo przekazywanych klientowi lub osobie działającej w jego imieniu;”;
„2. Firma inwestycyjna, wykonując zlecenie klienta, o którym mowa w art. 73 ust. 7 ustawy, jest obowiązana do przestrzegania zasad wykonywania tego typu zleceń, określonych w regulaminach i innych regulacjach podmiotów prowadzących rynek regulowany lub alternatywny system obrotu oraz właściwych podmiotów dokonujących rozrachunku lub rozliczenia transakcji, w szczególności do podjęcia wszelkich działań w celu zapewnienia terminowego dostarczenia papierów wartościowych do dokonania rozrachunku z zasadami określonymi przez właściwy podmiot dokonujący rozrachunku transakcji.”,
„4. Firma inwestycyjna, która zgodnie z procedurami wewnętrznymi zweryfikowała zlecenie klienta jako niedopuszczalne do przyjęcia do wykonania w przypadkach, o których mowa w art. 73 ust. 7 i 8 ustawy, niezwłocznie informuje klienta o odmowie przyjęcia jego zlecenia do wykonania.”;
4) uchyla się § 39;
5) uchyla się § 49;
6) w § 65 w ust. 3 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„3) których wykonanie polega na zawarciu transakcji krótkiej sprzedaży.”.
1. Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę przyjmowania i przekazywania zleceń, jeżeli przyjmują i przekazują zlecenia w celu ich wykonania wyłącznie do jednego podmiotu, są obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki działania w najlepiej pojętym interesie klienta, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.
2. Firmy inwestycyjne prowadzące działalność na podstawie zezwolenia udzielonego przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, które świadczą usługę wykonywania zleceń, jeżeli wykonują zlecenia wyłącznie w jednym miejscu wykonania zlecenia, są obowiązane do wdrożenia i przestrzegania polityki wykonywania zleceń, w terminie 6 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszego rozporządzenia.
1) wdraża częściowo dyrektywę 2004/39/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych zmieniającą dyrektywę Rady 85/611/EWG i 93/6/EWG i dyrektywę 2000/12/WE Parlamentu Europejskiego i Rady oraz uchylającą dyrektywę Rady 93/22/EWG (Dz. Urz. UE L 145 z 30.04.2004, str. 1);
2) służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012, str. 1).