Source: http://docplayer.pl/48217747-Statut-eques-debitum-2-funduszu-inwestycyjnego-zamknietego-niestandaryzowanego-funduszu-sekurytyzacyjnego.html
Timestamp: 2018-05-26 10:52:58
Legal References Found: art. 7
 art. 123
 art. 16
 art. 23
 art. 24
 art. 26
 art. 26
 art. 16
 art. 8
 art. 64
 art. 20
 art. 117
 art. 12
 Art. 15
 Art. 15
 Art. 15
 Art. 15
 Art. 15
 Art. 15
 Art. 15

Document Content:
STATUT EQUES DEBITUM 2 FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO NIESTANDARYZOWANEGO FUNDUSZU SEKURYTYZACYJNEGO - PDF
Download "STATUT EQUES DEBITUM 2 FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO NIESTANDARYZOWANEGO FUNDUSZU SEKURYTYZACYJNEGO"
1 STATUT EQUES DEBITUM 2 FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO NIESTANDARYZOWANEGO FUNDUSZU SEKURYTYZACYJNEGO Rozdział I Wstęp Artykuł 1 Postanowienia ogólne 1. Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą EQUES DEBITUM 2 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Sekurytyzacyjny. Fundusz może zamiast oznaczenia Fundusz Inwestycyjny Zamknięty używać w nazwie skrótu FIZ Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym niestandaryzowanym funduszem sekurytyzacyjnym, utworzonym i działającym na zasadach określonych w przepisach ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. Nr 146, poz z późn. zm.) oraz w niniejszym statucie, nadanym przez EQUES Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Gdańsku ( Gdańsk) przy ulicy Chłopskiej Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Towarzystwa, określone w ust. 2 niniejszego artykułu Czas trwania Funduszu jest nieograniczony Artykuł 2 Definicje Użyte w Statucie definicje i skróty mają następujące znaczenie: ) Aktywa Funduszu lub Aktywa mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników, środki pieniężne, prawa nabyte przez Fundusz oraz pożytki z tych praw; ) Certyfikaty certyfikaty inwestycyjne Funduszu; ) Depozytariusz bank, o którym mowa w art. 7, prowadzący rejestr Aktywów Funduszu, pełniący obowiązki depozytariusza zgodnie z Ustawą; ) Dłużne Papiery Wartościowe Papiery Wartościowe inkorporujące prawa majątkowe odpowiadające prawom z zaciągnięcia długu, w szczególności obligacje, bony skarbowe, listy zastawne i certyfikaty depozytowe; ) Dzień Roboczy każdy dzień od poniedziałku do piątku, z wyłączeniem dni ustawowo wolnych od pracy; -- 6) Dzień Wyceny dzień, na który dokonuje się wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto oraz Wartości Aktywów Netto na Certyfikat, przypadający: a) na dzień otwarcia ksiąg rachunkowych Funduszu, b) na ostatni dzień, w którym odbywa się regularna sesja na rynku podstawowym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., w każdym miesiącu, c) na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji, d) na dzień przydziału Certyfikatów kolejnej emisji, e) na dzień podziału albo łączenia Certyfikatów, f) na dzień poprzedzający dzień, na który zwołane zostało Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad przewiduje podjęcie uchwały w sprawie wyrażenia zgody na emisję obligacji przez Fundusz, g) na dzień poprzedzający dzień otwarcia likwidacji Funduszu, h) na dzień ustalenia wartości środków do wypłaty Uczestnikom z tytułu posiadanych Certyfikatów, w przypadku likwidacji Funduszu, i) na dowolny dzień wyznaczony przez Towarzystwo z wyprzedzeniem co najmniej 7 dni; ) Dzień Wykupu dzień, w którym Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów na żądanie Uczestników, przypadający na ostatni dzień, w którym odbywa się regularna sesja na rynku podstawowym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., w każdym miesiącu oraz na dowolny dzień wyznaczony przez Towarzystwo z wyprzedzeniem co najmniej 7 dni; ) Ewidencja Uczestników ewidencja zawierająca informacje o Uczestnikach, umożliwiającą ich identyfikację oraz dane o przysługujących Uczestnikom Certyfikatach, prowadzoną zgodnie z art. 123 ust. 3 Ustawy oraz art. 16; ) Fundusz EQUES DEBITUM 2 Fundusz Inwestycyjny Zamknięty Niestandaryzowany Fundusz Sekurytyzacyjny; ) Instrumenty Rynku Pieniężnego instrumenty rynku pieniężnego w rozumieniu Ustawy; ) Komisja Komisja Nadzoru Finansowego; ) Opłata Dystrybucyjna opłata, o której mowa w art. 23, która może być pobierana przez Towarzystwo przy zapisach na Certyfikaty; ) Opłata Za Wykup opłata, o której mowa w art. 24, pobierana przez Towarzystwo przy wykupie Certyfikatów przez Fundusz; ) Papiery Wartościowe papiery wartościowe w rozumieniu Ustawy; ) Portfel Inwestycji Płynnych część portfela inwestycyjnego Funduszu obejmująca kategorie lokat określone w art. 26 ust. 1 pkt 4-7; ) Portfel Wierzytelności część portfela inwestycyjnego Funduszu obejmująca kategorie lokat określone w art. 26 ust. 1 pkt 1-3 oraz prawa majątkowe nabyte przez Fundusz wraz z nabyciem sekurytyzowanych 1
2 wierzytelności, których prawa te stanowią zabezpieczenie, lub w drodze realizacji zabezpieczeń nabytych sekurytyzowanych wierzytelności; ) Rada Inwestorów organ Funduszu działający zgodnie z postanowieniami Ustawy oraz Statutu; 18) Rejestr Funduszy Inwestycyjnych rejestr funduszy inwestycyjnych prowadzony przez Sąd Rejestrowy, zgodnie z art. 16 ust. 1 Ustawy oraz przepisami rozporządzenia Ministra Sprawiedliwości z dnia 6 października 2004 roku w sprawie sposobu prowadzenia rejestru funduszy inwestycyjnych, wzoru tego rejestru oraz szczegółowego trybu postępowania w sprawach o wpis do rejestru funduszy (Dz. U. z 2004 roku, Nr 226, poz z późn. zm.); ) Sąd Rejestrowy Sąd Okręgowy w Warszawie; ) Statut niniejszy statut Funduszu; ) Towarzystwo EQUES Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Gdańsku; ) Uczestnik osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej (jednakże posiadająca zdolność do nabywania praw i zaciągania zobowiązań we własnym imieniu), na rzecz której zapisano w Ewidencji Uczestników co najmniej jeden Certyfikat; ) Ustawa ustawa z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z 2004 roku, Nr 146, poz z późn. zm.); ) Waluta Obca waluta państwa innego niż Rzeczpospolita Polska lub euro; ) Wartość Aktywów Netto różnica wartości Aktywów Funduszu i wartości zobowiązań Funduszu; ) Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Wartość Aktywów Netto w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę wszystkich istniejących (wyemitowanych i nieumorzonych) Certyfikatów w tym Dniu Wyceny; ) Warunki Emisji dokument określający warunki emisji Certyfikatów; ) Wymagana Wpłata wpłata na Certyfikaty danej emisji wymagana do pełnego opłacenia zapisu na Certyfikaty danej emisji, to jest wpłata o wartości stanowiącej iloczyn liczby Certyfikatów danej emisji objętych zapisem i ceny emisyjnej Certyfikatu danej emisji powiększonego o Opłatę Dystrybucyjną, w przypadku gdy Opłata Dystrybucyjna jest pobierana; ) Zgromadzenie Inwestorów organ Funduszu działający zgodnie z postanowieniami Ustawy oraz Statutu Rozdział II Organy Funduszu Artykuł 3 Organy Funduszu Organami Funduszu są: ) Towarzystwo; ) Rada Inwestorów; ) Zgromadzenie Inwestorów Artykuł 4 Towarzystwo 1. Towarzystwo tworzy Fundusz, zarządza Funduszem oraz reprezentuje Fundusz w stosunkach z osobami trzecimi Fundusz jest reprezentowany przez Towarzystwo w sposób określony w statucie Towarzystwa. 3. Towarzystwo działa w interesie Uczestników zgodnie z postanowieniami Ustawy oraz Statutu Towarzystwo odpowiada wobec Uczestników za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie reprezentacji i zarządzania Funduszem, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków w zakresie reprezentacji i zarządzania Funduszem spowodowane jest okolicznościami, za które Towarzystwo nie ponosi odpowiedzialności Zawarcie przez Towarzystwo umowy, o której mowa w art. 8, nie zwalnia Towarzystwa z odpowiedzialności wobec Uczestników, określonej w art. 64 ust. 1 Ustawy Artykuł 5 Rada Inwestorów 1. W Funduszu działa Rada Inwestorów jako organ kontrolny Rada Inwestorów kontroluje realizację celu inwestycyjnego Funduszu i polityki inwestycyjnej oraz przestrzeganie ograniczeń inwestycyjnych. W tym celu członkowie Rady Inwestorów mogą przeglądać księgi i dokumenty Funduszu oraz żądać wyjaśnień od Towarzystwa. 3. W przypadku stwierdzenia nieprawidłowości w realizowaniu celu inwestycyjnego, polityki inwestycyjnej lub przestrzeganiu ograniczeń inwestycyjnych, Rada Inwestorów wzywa Towarzystwo do niezwłocznego usunięcia nieprawidłowości oraz zawiadamia o nich Komisję Rada Inwestorów może postanowić o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów
3 5. Członkiem Rady Inwestorów może być wyłącznie Uczestnik reprezentujący ponad 5% ogólnej liczby Certyfikatów, który wyraził pisemną zgodę na udział w Radzie Inwestorów oraz dokonał blokady Certyfikatów w liczbie stanowiącej ponad 5% ogólnej liczby Certyfikatów w Ewidencji Uczestników Członkowi Rady Inwestorów nie przysługuje prawo do wynagrodzenia od Funduszu lub Towarzystwa, ani do zwrotu poniesionych kosztów przez Fundusz lub Towarzystwo Rada Inwestorów rozpoczyna działalność, gdy co najmniej trzech Uczestników spełni warunki, o których mowa w ust Rada Inwestorów zawiesza działalność w przypadku, gdy mniej niż trzech Uczestników spełnia warunki, o których mowa w ust Rada inwestorów wznawia działalność, gdy co najmniej trzech uczestników spełni warunki, o których mowa w ust Członkostwo w Radzie Inwestorów ustaje z dniem złożenia przez członka Rady Inwestorów rezygnacji lub z dniem odwołania blokady, o której mowa w ust Każdy Certyfikat objęty blokadą, o której mowa w ust. 5, daje prawo do jednego głosu w Radzie Inwestorów. Uchwały Rady Inwestorów podejmowane są bezwzględną większością głosów, z zastrzeżeniem ust Uprawnienia i obowiązki wynikające z członkostwa w Radzie Inwestorów Uczestnik wykonuje: przez osoby uprawnione do reprezentacji Uczestnika lub przez nie więcej niż jednego pełnomocnika. W przypadku ustanowienia pełnomocnika, pełnomocnictwo powinno być sporządzone w formie pisemnej pod rygorem nieważności z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa Szczegółowy tryb działania Rady Inwestorów określa Regulamin Rady Inwestorów EQUES DEBITUM 2 Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Niestandaryzowanego Funduszu Sekurytyzacyjnego, który powinien zostać przyjęty przez Radę Inwestorów na pierwszym posiedzeniu po rozpoczęciu działalności Pierwsze posiedzenie Rady Inwestorów po rozpoczęciu albo wznowieniu działalności zwołane zostaje przez Towarzystwo nie później niż w terminie jednego miesiąca od dnia, w którym co najmniej trzech Uczestników spełniło warunki, o których mowa w ust Porządek obrad pierwszego posiedzenia Rady Inwestorów po rozpoczęciu działalności obejmuje co najmniej wybór Przewodniczącego Rady Inwestorów oraz przyjęcie regulaminu Rady Inwestorów Porządek obrad pierwszego posiedzenia Rady Inwestorów po wznowieniu działalności obejmuje co najmniej wybór Przewodniczącego Rady Inwestorów Artykuł 6 Zgromadzenie Inwestorów 1. W Funduszu działa Zgromadzenie Inwestorów Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Towarzystwo poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej Towarzystwa nie później niż na 21 dni przed dniem Zgromadzenia Inwestorów. Ogłoszenie, o którym mowa w zdaniu poprzednim, powinno zawierać dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę Zgromadzenia Inwestorów oraz porządek obrad. 3. Zgromadzenie Inwestorów może odbyć się i powziąć uchwały mimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu Inwestorów reprezentowane są wszystkie Certyfikaty i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia Zgromadzenia Inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad Uczestnicy posiadający co najmniej 10% ogólnej liczby Certyfikatów mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, Sąd Rejestrowy może upoważnić Uczestników występujących z żądaniem, o którym mowa w zdaniu poprzednim, do zwołania Zgromadzenia Inwestorów na koszt Towarzystwa. W takim przypadku ogłoszenie o zwołaniu Zgromadzenia Inwestorów w tym trybie przewidzianym w niniejszym ustępie zostanie opublikowane na koszt Towarzystwa na co najmniej 21 dni przed wyznaczonym terminem Zgromadzenia Inwestorów w gazecie Parkiet, z zastrzeżeniem zdania kolejnego. W przypadku, gdy publikacja ogłoszenia, o którym mowa w zdaniu poprzednim, w gazecie Parkiet nie będzie możliwa, w szczególności z powodu zaprzestania lub zawieszenia wydawania gazety Parkiet, ogłoszenie to zostanie opublikowane w gazecie Dziennik Gazeta Prawna Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów, a w przypadku określonym w ust. 3 nie później niż w dniu odbycia Zgromadzenia Inwestorów, zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów powinno zostać przesłane w formie pisemnej, w formie faksu lub w formie skanu pocztą elektroniczną na numery i adresy wskazane przez Towarzystwo Uczestnik może brać udział w Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika na zasadach szczegółowo określonych w art. 20, przy czym na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestnik może być reprezentowany wyłącznie przez jednego pełnomocnika Każdy Certyfikat daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w Warszawie lub we Wrocławiu Zgody Zgromadzenia Inwestorów wyrażonej w formie uchwały wymaga: ) zmiana depozytariusza przez Fundusz; ) przejęcie zarządzania Funduszem przez inne towarzystwo funduszy inwestycyjnych;
4 3) przejęcie zarządzania Funduszem i prowadzenia jego spraw przez zarządzającego z UE w rozumieniu Ustawy; ) emisja nowych Certyfikatów przez Fundusz; ) emisja obligacji przez Fundusz; ) przekształcenie Certyfikatów w Certyfikaty na okaziciela; ) zmiana Statutu, o której mowa w art. 117a ust. 1 Ustawy Zgromadzenie Inwestorów rozpatruje i zatwierdza roczne sprawozdania finansowe Funduszu. Towarzystwo zobowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad będzie obejmował podjęcie uchwały w sprawie rozpatrzenia i zatwierdzenia rocznego sprawozdania finansowego Funduszu za dany rok obrotowy, na dzień przypadający nie później niż w terminie 4 miesięcy od dnia zakończenia tego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają bezwzględną większością głosów oddanych, z zastrzeżeniem ust. 11 i Uchwała w sprawach, o których mowa w ust. 9 pkt 5) 7), jest podjęta, jeżeli głosy za emisją obligacji, przekształceniem Certyfikatów lub dokonaniem zmiany Statutu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli obecni są Uczestnicy reprezentujący wszystkie istniejące Certyfikaty i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają zaprotokołowania. Protokół ze Zgromadzenia Inwestorów sporządza notariusz. W protokole należy wymienić porządek obrad, przebieg Zgromadzenia Inwestorów, treść podjętych uchwał oraz podać liczbę głosów oddanych na poszczególne uchwały i wynik głosowania, jak również umieścić zdania odrębne, jeżeli takie zostaną zgłoszone. Do protokołu należy dołączyć listę obecności podpisaną przez wszystkich Uczestników obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów, a w przypadku gdy Uczestnik brał udział w Zgromadzeniu Inwestorów poprzez pełnomocnika także dokument pełnomocnictwa. Towarzystwo jest odpowiedzialne za prowadzenie i przechowywanie w siedzibie Funduszu księgi protokołów, w której gromadzone są ułożone chronologicznie protokoły ze Zgromadzeń Inwestorów, wraz z odpisami podjętych na Zgromadzeniu Inwestorów uchwał oraz dokumentami udzielonych pełnomocnictw Decyzje inwestycyjne nie wymagają zgody Zgromadzenia Inwestorów, także w przypadku, gdy dotyczą lokat, których wartość przekracza 15% wartości Aktywów Funduszu W przypadku, gdy Rada Inwestorów nie rozpoczęła działalności albo jej działalność jest zawieszona, Zgromadzenie Inwestorów jest uprawnione do kontroli realizacji celu inwestycyjnego Funduszu i polityki inwestycyjnej oraz przestrzegania ograniczeń inwestycyjnych W celu realizacji uprawnienia, o którym mowa w ust. 17, Zgromadzenie Inwestorów w drodze uchwały wybrać Uczestnika, który w imieniu Zgromadzenia Inwestorów może przeglądać księgi i dokumenty Funduszu oraz żądać wyjaśnień od Towarzystwa. Uczestnik ten będzie uprawniony do przekazywania Uczestnikom wiarygodnej oceny realizacji celu inwestycyjnego Funduszu i polityki inwestycyjnej oraz przestrzegania ograniczeń inwestycyjnych, jednakże nie będzie mógł przekazywać Uczestnikom szczegółowych danych zawartych w księgach rachunkowych Funduszu Warunkiem przystąpienia przez Uczestnika, o którym mowa w ust. 17, do czynności tam określonych jest: ---- a) zawarcie przez tego Uczestnika z Funduszem umowy określającej zasady wykonywania przez tego Uczestnika czynności określonych w ust. 17, b) złożenia przez tego Uczestnika nieodwołalnego zobowiązania do zachowania tajemnicy zawodowej w odniesieniu do wszystkich informacji udostępnionych mu przez Fundusz lub Towarzystwo, c) dokonanie przez tego Uczestnika blokady Certyfikatów w Ewidencji Uczestników w liczbie stanowiącej ponad 15% ogólnej liczby Certyfikatów Uczestnik, o którym mowa w ust. 17, traci prawo do wykonywania czynności tam określonych: a) z dniem rozwiązania umowy określającej zasady wykonywania przez tego Uczestnika czynności określonych w ust. 17, lub b) z dniem odwołania lub ustania blokady, o której mowa w ust. 19 lit. c), lub c) z dniem, w którym na skutek zmiany ogólnej liczby Certyfikatów, udział liczby Certyfikatów objętych blokadą, o której mowa w ust. 19 lit. c), w ogólnej liczbie Certyfikatów spadnie poniżej 15%, lub d) z dniem, w którym straci status Uczestnika, lub e) z dniem, w którym Zgromadzenie Inwestorów podejmie, w drodze uchwały, decyzję o odebraniu temu Uczestnikowi prawa do przeglądania ksiąg i dokumentów Funduszu oraz do żądania wyjaśnień od Towarzystwa Wybrany przez Zgromadzenie Inwestorów Uczestnik, który w imieniu Zgromadzenia Inwestorów może przeglądać księgi i dokumenty Funduszu oraz żądać wyjaśnień od Towarzystwa, może wykonywać te czynności przez osoby uprawnione do reprezentacji Uczestnika lub przez nie więcej niż jednego pełnomocnika. W przypadku ustanowienia pełnomocnika, pełnomocnictwo powinno być sporządzone w 4
5 formie pisemnej pod rygorem nieważności z podpisem poświadczonym notarialnie lub przez upoważnionego pracownika Towarzystwa Szczegółowy tryb działania Zgromadzenia Inwestorów określa Regulamin Zgromadzenia Inwestorów EQUES DEBITUM 2 Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Niestandaryzowanego Funduszu Sekurytyzacyjnego, który powinien zostać nadany przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia Inwestorów. 23. Zgromadzenie Inwestorów dokonuje wyboru podmiotu uprawnionego do przeglądu półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu oraz badania rocznego sprawozdania finansowego Funduszu. W przypadku, gdy prawidłowo zwołane przez Towarzystwo Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad obejmował podjęcie uchwały w sprawie wyboru podmiotu uprawnionego do przeglądu półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu lub badania rocznego sprawozdania finansowego Funduszu nie odbędzie się z przyczyn niezależnych od Towarzystwa lub Zgromadzenie Inwestorów nie podejmie uchwały w sprawie wyboru podmiotu, wyboru podmiotu uprawnionego do przeglądu półrocznego sprawozdania finansowego Funduszu oraz badania rocznego sprawozdania finansowego Funduszu dokonuje Rada Nadzorcza Towarzystwa Rozdział III Depozytariusz Artykuł 7 Depozytariusz Depozytariuszem jest ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach, przy ulicy Sokolskiej 34 ( Katowice) wpisana do rejestru przedsiębiorców prowadzonego przez Sąd Rejonowy w Katowicach, Wydział VIII Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS Rozdział IV Podmiot zarządzający Portfelem Wierzytelności Artykuł 8 Podmiot zarządzający Portfelem Wierzytelności (skreślony) Rozdział V Wysokość wpłat do Funduszu niezbędnych do utworzenia Funduszu i sposób ich zbierania Artykuł 9 Emisja Certyfikatów serii A 1. Do utworzenia Funduszu niezbędne jest zebranie wpłat do Funduszu w łącznej wysokości nie niższej niż złotych Wpłaty do Funduszu niezbędne do jego utworzenia są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty serii A Przedmiotem zapisów na Certyfikaty serii A będzie łącznie nie mniej niż 100 Certyfikatów serii A i nie więcej niż 200 Certyfikatów serii A Uprawnionymi do składania zapisów na Certyfikaty serii A są osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednakże posiadające zdolność do nabywania praw i zaciągania zobowiązań we własnym imieniu), rezydenci i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 roku Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 141, poz z późn. zm.), które otrzymają od Towarzystwa propozycję nabycia Certyfikatów serii A Propozycje nabycia Certyfikatów serii A zostaną skierowane łącznie do nie więcej niż 149 osób Propozycje nabycia Certyfikatów serii A będą obejmowały łącznie nie więcej niż 200 Certyfikatów serii A Zapis na Certyfikaty serii A może obejmować nie więcej niż liczbę Certyfikatów serii A wskazaną w propozycji nabycia Certyfikatów serii A, w odpowiedzi na którą zapis ten jest składany. Zapis obejmujący większą liczbę Certyfikatów serii A, niż liczba Certyfikatów serii A wskazana w propozycji nabycia Certyfikatów serii A, w odpowiedzi na którą zapis ten jest składany, będzie uznany za zapis obejmujący liczbę Certyfikatów serii A wskazaną w tej propozycji Zapis na Certyfikaty serii A nie może obejmować mniej niż 1 Certyfikaty serii A Cena emisyjna Certyfikatu serii A wynosi złotych i jest taka sama dla wszystkich Certyfikatów serii A objętych zapisami Przy zapisach na Certyfikaty serii A Towarzystwo nie pobiera Opłaty Dystrybucyjnej Łączna wysokość wpłat do Funduszu z tytułu emisji Certyfikatów serii A wyniesie nie mniej niż złotych i nie więcej niż złotych Artykuł 10 Terminy przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A 1. Zapisy na Certyfikaty serii A będą przyjmowane od dnia 18 lipca 2013 roku do dnia 19 lipca 2013 roku Nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A Towarzystwo może postanowić o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A, przy czym okres ten może zostać przedłużony o maksymalnie 7 dni. Informacja o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty 5
6 serii A zostanie zamieszczona na stronie internetowej Towarzystwa w dniu podjęcia przez Towarzystwo decyzji o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A Artykuł 11 Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty serii A 1. Zapisy na Certyfikaty serii A będą przyjmowane bezpośrednio przez Towarzystwo Osoba zapisująca się na Certyfikaty serii A powinna złożyć w miejscu przyjmowania zapisów wypełniony formularz zapisu na Certyfikaty serii A, z zastrzeżeniem zdania kolejnego. Formularz zapisu na Oferowane Certyfikaty może zostać przesłany do biura Towarzystwa w Warszawie przy ulicy Wspólnej 35 lok. 2 ( Warszawa) listownie lub przesyłką kurierską Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty serii A ponosi osoba zapisująca się Dla ważności zapisu na Certyfikaty serii A wymagane jest złożenie właściwie i w pełni wypełnionego formularza zapisu na Certyfikaty serii A oraz dokonanie wpłaty na Certyfikaty serii A, zgodnie z zasadami opisanymi w art Zapis na Certyfikaty serii A jest bezwarunkowy, nieodwołalny i nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń oraz wiąże podmiot zapisujący się na Certyfikaty serii A od dnia złożenia zapisu do dnia przydziału Certyfikatów serii A przez Towarzystwo, przy czym podmiot zapisujący się przestaje być związany zapisem w przypadku: ) niedojścia emisji Certyfikatów serii A do skutku w wyniku niezebrania w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A ważnych (to znaczy prawidłowo złożonych i w pełni opłaconych) zapisów na co najmniej 100 Certyfikatów serii A; ) gdy postanowienie Sądu Rejestrowego o odmowie wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych stało się prawomocne; ) gdy w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A zebrano ważne (to znaczy prawidłowo złożone i w pełni opłacone) zapisy na co najmniej 100 Certyfikatów serii A, ale w terminie 3 miesięcy od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A Towarzystwo nie złożyło wniosku o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych Artykuł 12 Zasady dokonywania wpłat na Certyfikaty serii A 1. Wartość wpłaty na Certyfikaty serii A powinna być równa wartości Wymaganej Wpłaty Wpłata na Certyfikaty serii A może zostać dokonana wyłącznie w środkach pieniężnych w walucie polskiej 3. Wpłat na Certyfikaty serii A można dokonywać wyłącznie przelewem na wydzielony rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza W przypadku, gdy osoba składająca zapis na Certyfikaty serii A prześle formularz zapisu na Certyfikaty serii A do biura Towarzystwa w Warszawie przy ulicy Wspólnej 35 lok. 2 ( Warszawa) listownie lub przesyłką kurierską, wpłata na Certyfikaty serii A musi zostać dokonana z należącego do tej osoby rachunku bankowego wskazanego przez tę osobę w formularzu zapisu na Certyfikaty serii A, którego dane w zakresie obejmującym nazwę oraz adres siedziby posiadacza są zgodne z danymi podanymi przez tę osobę w formularzu zapisu na Certyfikaty serii A Zapis na Certyfikaty serii A musi zostać opłacony nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A. Za termin opłacenia zapisu przyjmuje się dzień wpływu kwoty środków pieniężnych o wartości równej wartości Wymaganej Wpłaty na rachunek bankowy Towarzystwa prowadzony przez Depozytariusza Towarzystwo, po stwierdzeniu dokonania wpłaty na Certyfikaty serii A przez osobę, która uprzednio złożyła zapis na Certyfikaty serii A, wystawia pisemne potwierdzenie dokonania wpłaty i przekazuje je tej osobie na adres korespondencyjny wskazany w formularzu zapisu na Certyfikaty serii A Przed wpisaniem Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami na Certyfikaty serii A ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty przynoszą Artykuł 13 Przydział i wydanie Certyfikatów serii A 1. Przydział Certyfikatów serii A nastąpi nie później niż w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A, o ile w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A zebrano ważne (to znaczy prawidłowo złożone i w pełni opłacone) zapisy na co najmniej 1 Certyfikat serii A W przypadku dokonania przez osobę, która złożyła zapis na Certyfikaty serii A, wpłaty o wartości niższej od wartości Wymaganej Wpłaty, Towarzystwo zredukuje zapis złożony przez tę osobę do takiej liczby Certyfikatów serii A, jaka wynika z wartości ilorazu kwoty dokonanej wpłaty i ceny emisyjnej Certyfikatu serii A, przy czym gdy w efekcie redukcji uzyskana zostanie niecałkowita liczba Certyfikatów serii A, liczba ta ulega zaokrągleniu w dół do najbliższej liczby całkowitej O dojściu lub niedojściu emisji Certyfikatów serii A do skutku Towarzystwo ogłosi na stronie internetowej Towarzystwa
7 4. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów serii A, Towarzystwo złoży do Sądu Rejestrowego wniosek o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych Niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych nastąpi wydanie Certyfikatów serii A przez Fundusz. Wydanie Certyfikatów serii A nastąpi poprzez zapisanie ich w Ewidencji Uczestników.- Artykuł 14 Nieprzydzielenie Certyfikatów serii A 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów serii A może być spowodowane: ) nieważnością zapisu na Certyfikaty serii A w przypadku: a) niedokonania przez osobę, która złożyła zapis na Certyfikaty serii A, wpłaty na Certyfikaty serii A objęte zapisem w terminie określonym w art. 12 ust. 5, b) dokonania przez osobę, która złożyła zapis na Certyfikaty serii A, wpłaty na Certyfikaty serii A objęte zapisem o wartości niższej od wartości Wymaganej Wpłaty na przynajmniej 1 Certyfikat serii A, c) dokonania przez osobę, która nie była obecna przy składaniu zapisu na Certyfikaty serii A w miejscu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A, wpłaty na Certyfikaty serii A z rachunku bankowego innego, niż wskazany przez tę osobę w formularzu zapisu na Certyfikaty serii A, albo którego dane w zakresie obejmującym imię i nazwisko (albo nazwę) oraz adres zamieszkania (albo adres siedziby) posiadacza nie są zgodne z danymi podanymi przez tę osobę w formularzu zapisu na Certyfikaty serii A, d) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty serii A; ) niedojściem emisji Certyfikatów serii A do skutku w wyniku niezebrania w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A ważnych (to znaczy prawidłowo złożonych i w pełni opłaconych) zapisów na co najmniej 100 Certyfikatów serii A Przydział Certyfikatów serii A staje się bezskuteczny w przypadku, gdy: ) postanowienie sądu o odmowie wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych stało się prawomocne; ) w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A zebrano ważne (to znaczy prawidłowo złożone i w pełni opłacone) zapisy na co najmniej 100 Certyfikatów serii A, ale w terminie 3 miesięcy od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii A Towarzystwo nie złożyło wniosku o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1 lit. b), c) i d) Towarzystwo niezwłocznie, jednak nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty A, dokona zwrotu wpłat na Certyfikaty serii A bez jakichkolwiek odsetek z tytułu oprocentowania tych wpłat i pożytków, jakie te wpłaty przyniosły, oraz odszkodowań W przypadkach określonych w ust. 1 pkt 2 oraz ust. 2 Towarzystwo niezwłocznie, jednak nie później niż w ciągu 14 dni od daty wystąpienia jednego ze zdarzeń opisanych w ust. 1 pkt 2 lub ust. 2, dokona zwrotu wpłat na Certyfikaty serii A wraz z wartością otrzymanych pożytków i odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty na Certyfikaty serii A do dnia wystąpienia któregokolwiek ze zdarzeń, o których mowa w ust. 1 pkt 2 lub ust Zwrot nastąpi na wskazany w formularzu zapisu Certyfikaty serii A rachunek bankowy osoby, która dokonała zapisu na Certyfikaty serii A Za dzień dokonania zwrotu wpłaty na Certyfikaty serii A uznaje się dzień obciążenia wydzielonego rachunku bankowego Towarzystwa prowadzonego przez Depozytariusza kwotą zwracanej wpłaty Rozdział VI Kolejne emisje Certyfikatów Artykuł 15 Zasady ogólne 1. Fundusz może dokonywać kolejnych emisji Certyfikatów Kolejne emisje Certyfikatów odbywać się będą w seriach oznaczanych kolejnymi literami alfabetu łacińskiego Przyjmowanie zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji rozpocznie się nie wcześniej niż po wejściu w życie odpowiednich zmian Statutu Wpłaty na Certyfikaty kolejnych emisji będą przyjmowane w terminach przyjmowania zapisów na Certyfikaty tych emisji określonych Statucie dla tych emisji Środki z tytułu wpłat na Certyfikaty kolejnych emisji będą gromadzone na wydzielonym rachunku bankowym Funduszu prowadzonym przez Depozytariusza Szczegółowe warunki i tryb przyjmowania zapisów i wpłat na Certyfikaty kolejnych emisji będą określały Warunki Emisji obejmujące Certyfikaty tych emisji Fundusz może prowadzić jednocześnie nie więcej niż trzy emisje Certyfikatów Art. 15a Emisja Certyfikatów serii B 1. Zapisy na Certyfikaty serii B będą przyjmowane od dnia 7 listopada 2013 roku do dnia 12 listopada 7
8 2013 roku, z zastrzeżeniem ust Nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B Towarzystwo może postanowić o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B, przy czym okres ten może zostać serii B zostanie zamieszczona na stronie internetowej Towarzystwa w dniu podjęcia przez Towarzystwo decyzji o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii B Przedmiotem zapisów na Certyfikaty serii B będzie łącznie nie mniej niż 1 Certyfikat serii B i nie więcej niż Certyfikatów serii B Cena emisyjna Certyfikatu serii B będzie równa 997,50 złotych. Cena emisyjna Certyfikatu serii B nie obejmuje Opłaty Dystrybucyjnej Łączna wysokość wpłat do Funduszu z tytułu emisji Certyfikatów serii B wyniesie nie mniej niż 997,50 złotych i nie więcej niż ,00 złotych Wpłaty na Certyfikaty serii B będą przyjmowane wyłącznie w środkach pieniężnych w walucie polskiej Art. 15b Emisja Certyfikatów serii C 1. Zapisy na Certyfikaty serii C będą przyjmowane od dnia 7 stycznia 2014 roku do dnia 9 stycznia 2014 roku, z zastrzeżeniem ust Nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii C Towarzystwo może postanowić o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii C, przy czym okres ten może zostać serii C zostanie zamieszczona na stronie internetowej Towarzystwa w dniu podjęcia przez Towarzystwo decyzji o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii C Przedmiotem zapisów na Certyfikaty serii C będzie łącznie nie mniej niż 1 Certyfikat serii C i nie więcej niż Certyfikatów serii C Cena emisyjna Certyfikatu serii C będzie nie niższa niż Wartość Aktywów Netto na Certyfikat ustalona C. Cena emisyjna Certyfikatu serii C nie obejmuje Opłaty Dystrybucyjnej Łączna wysokość wpłat do Funduszu z tytułu emisji Certyfikatów serii C będzie nie niższa niż wartość iloczynu liczby 1 i ceny emisyjnej Certyfikatu serii C i nie wyższa niż wartość iloczynu liczby i ceny emisyjnej Certyfikatu serii C Wpłaty na Certyfikaty serii C będą przyjmowane wyłącznie w środkach pieniężnych w walucie polskiej Art. 15c Emisja Certyfikatów serii D 1. Zapisy na Certyfikaty serii D będą przyjmowane od dnia 7 lutego 2014 roku do dnia 16 lutego 2014 roku, z zastrzeżeniem ust Nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii D Towarzystwo może postanowić o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii D, przy czym okres ten może zostać serii D zostanie zamieszczona na stronie internetowej Towarzystwa w dniu podjęcia przez Towarzystwo decyzji o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii D Przedmiotem zapisów na Certyfikaty serii D będzie łącznie nie mniej niż 1 Certyfikat serii D i nie więcej niż Certyfikatów serii D Cena emisyjna Certyfikatu serii D będzie nie niższa niż Wartość Aktywów Netto na Certyfikat ustalona D. Cena emisyjna Certyfikatu serii D nie obejmuje Opłaty Dystrybucyjnej Łączna wysokość wpłat do Funduszu z tytułu emisji Certyfikatów serii D będzie nie niższa niż wartość iloczynu liczby 1 i ceny emisyjnej Certyfikatu serii D i nie wyższa niż wartość iloczynu liczby i ceny emisyjnej Certyfikatu serii D Wpłaty na Certyfikaty serii D będą przyjmowane wyłącznie w środkach pieniężnych w walucie polskiej Art. 15d Emisja Certyfikatów serii E 1. Zapisy na Certyfikaty serii E będą przyjmowane od dnia 7 marca 2014 roku do dnia 11 marca 2014 roku, 2. Nie później niż w dniu poprzedzającym dzień rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii E serii E Nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii E Towarzystwo może postanowić o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii E, przy czym okres ten może zostać 8
9 serii E zostanie zamieszczona na stronie internetowej Towarzystwa w dniu podjęcia przez Towarzystwo decyzji o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii E Przedmiotem zapisów na Certyfikaty serii E będzie łącznie nie mniej niż 1 Certyfikat serii E i nie więcej niż Certyfikatów serii E Cena emisyjna Certyfikatu serii E będzie nie niższa niż Wartość Aktywów Netto na Certyfikat ustalona E. Cena emisyjna Certyfikatu serii E nie obejmuje Opłaty Dystrybucyjnej Łączna wysokość wpłat do Funduszu z tytułu emisji Certyfikatów serii E będzie nie niższa niż wartość iloczynu liczby 1 i ceny emisyjnej Certyfikatu serii E i nie wyższa niż wartość iloczynu liczby i ceny emisyjnej Certyfikatu serii E Wpłaty na Certyfikaty serii E będą przyjmowane wyłącznie w środkach pieniężnych w walucie polskiej Art. 15e Emisja Certyfikatów serii F 1. Zapisy na Certyfikaty serii F będą przyjmowane od dnia 7 kwietnia 2014 roku do dnia 13 kwietnia 2014 roku, 2. Nie później niż w dniu poprzedzającym dzień rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii F serii F Nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii F Towarzystwo może postanowić o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii F, przy czym okres ten może zostać serii F zostanie zamieszczona na stronie internetowej Towarzystwa w dniu podjęcia przez Towarzystwo decyzji o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii F Przedmiotem zapisów na Certyfikaty serii F będzie łącznie nie mniej niż 1 Certyfikat serii F i nie więcej niż Certyfikatów serii F Cena emisyjna Certyfikatu serii F będzie nie niższa niż Wartość Aktywów Netto na Certyfikat ustalona F. Cena emisyjna Certyfikatu serii F nie obejmuje Opłaty Dystrybucyjnej Łączna wysokość wpłat do Funduszu z tytułu emisji Certyfikatów serii F będzie nie niższa niż wartość iloczynu liczby 1 i ceny emisyjnej Certyfikatu serii F i nie wyższa niż wartość iloczynu liczby i ceny emisyjnej Certyfikatu serii F Wpłaty na Certyfikaty serii F będą przyjmowane wyłącznie w środkach pieniężnych w walucie polskiej Art. 15f Emisja Certyfikatów serii G 1. Zapisy na Certyfikaty serii G będą przyjmowane od dnia 7 maja 2014 roku do dnia 14 maja 2014 roku, 2. Nie później niż w dniu poprzedzającym dzień rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii G serii G Nie później niż ostatniego dnia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii G Towarzystwo może postanowić o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii G, przy czym okres ten może zostać serii G zostanie zamieszczona na stronie internetowej Towarzystwa w dniu podjęcia przez Towarzystwo decyzji o przedłużeniu okresu przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii G Przedmiotem zapisów na Certyfikaty serii G będzie łącznie nie mniej niż 1 Certyfikat serii G i nie więcej niż Certyfikatów serii G Cena emisyjna Certyfikatu serii G będzie nie niższa niż Wartość Aktywów Netto na Certyfikat ustalona G. Cena emisyjna Certyfikatu serii G nie obejmuje Opłaty Dystrybucyjnej Łączna wysokość wpłat do Funduszu z tytułu emisji Certyfikatów serii G będzie nie niższa niż wartość iloczynu liczby 1 i ceny emisyjnej Certyfikatu serii G i nie wyższa niż wartość iloczynu liczby i ceny emisyjnej Certyfikatu serii G Wpłaty na Certyfikaty serii G będą przyjmowane wyłącznie w środkach pieniężnych w walucie polskiej Art. 15g Emisja Certyfikatów serii H 1. Zapisy na Certyfikaty serii H będą przyjmowane od dnia 27 maja 2014 roku do dnia 28 maja 2014 roku, 2. Nie później niż w dniu poprzedzającym dzień rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty serii H 9