Source: https://www.infor.pl/akt-prawny/DZU.2004.086.0000804,rozporzadzenie-rady-ministrow-w-sprawie-trybu-i-terminu-powiadamiania-zakladu-ubezpieczen-spolecznych-przez-otwarty-fundusz-emerytalny-o-zawarciu-umowy-z-czlonkiem-oraz-dokonywania-wyplaty-transferowe.html
Timestamp: 2019-11-19 15:39:38
Legal References Found: art. 85
 art. 123
 art. 66
 art. 81
 art. 100
 art. 100
 art. 119
 art. 119

Document Content:
ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 14 kwietnia 2004 r. w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej - Tekst pierwotny - Baza aktów prawnych - INFOR.pl - portal księgowych
w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zakładu Ubezpieczeń Społecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z członkiem oraz dokonywania wypłaty transferowej
Na podstawie art. 85 pkt 3–7 i art. 123a ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 139, poz. 934, z późn. zm.1)) zarządza się, co następuje:
2) Zakładzie – oznacza to Zakład Ubezpieczeń Społecznych, o którym mowa w art. 66 ust. 1 ustawy z dnia 13 października 1998 r. o systemie ubezpieczeń społecznych (Dz. U. Nr 137, poz. 887, z późn. zm.2)); Nr 228, poz. 2255 oraz z 2004 r. Nr 19, poz. 177 i Nr 64, poz. 593.
3) Komisji Nadzoru – oznacza to Komisję Nadzoru Ubezpieczeń i Funduszy Emerytalnych, o której mowa w ustawie;
4. Zakład informuje Komisję Nadzoru o otrzymaniu zestawienia od otwartego funduszu w terminie dwóch dni roboczych od dnia jego otrzymania.
5. Informacja, o której mowa w ust. 4, zawiera:
1) datę otrzymania zestawienia od otwartego funduszu;
2) liczbę osób objętych otrzymanym zestawieniem;
3) informację o braku w zestawieniu danych, o których mowa w § 3 ust. 2, lub o innych brakach oraz liczbę odrzuconych z tego powodu zestawień lub poszczególnych pozycji zestawienia.
Zakład przyjmuje lub odmawia przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu w drugim dniu roboczym po otrzymaniu zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 1, ale nie wcześniej niż w ósmym dniu roboczym następującym po dniu zawarcia umowy o członkostwo.
2) Komisję Nadzoru – podając liczbę osób, których zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu nie zostało przyjęte, odrębnie dla każdego zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3.
1. W przypadku przyjęcia zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu Zakład wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Członków informację o członkostwie w otwartym funduszu w terminie, o którym mowa w § 5.
4. Zakład informuje Komisję Nadzoru o liczbie osób wpisanych i niewpisanych do Centralnego Rejestru Członków, odrębnie dla każdego otwartego funduszu i każdego zestawienia, o którym mowa w § 3 ust. 3.
5. Jeżeli po poinformowaniu otwartego funduszu o niespełnieniu przez osobę, która zawarła umowę z funduszem, warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy. Zakład stwierdzi, że w dniu zawarcia umowy istniały faktyczne i prawne podstawy do spełnienia tych warunków, niezwłocznie wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Członków informację o członkostwie w funduszu, informując o tym fundusz i Komisję Nadzoru.
1. Otwarty fundusz zawiadamia osobę przystępującą do otwartego funduszu o odmowie przyjęcia przez Zakład zgłoszenia o zawarciu umowy o członkostwo, z podaniem przyczyny odmowy przyjęcia zgłoszenia.
1. Jeżeli następuje zwrot nienależnie otrzymanej składki, Zakład zawiadamia otwarty fundusz o nominalnej wartości poszczególnych składek przekazanych przez Zakład podlegających zwrotowi, dacie obciążenia rachunku bankowego Zakładu oraz okresie, za który były przekazane.
2. Jeżeli zwrot nienależnej składki następuje w wyniku unieważnienia umowy z otwartym funduszem lub zmiany przez Zakład z urzędu nieprawidłowego wpisu w Centralnym Rejestrze Członków, nie później niż szóstego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, otwarty fundusz przesyła do Zakładu informację zawierającą:
1) wysokość kwot otrzymanych w wyniku umorzenia jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienależnie otrzymane poszczególne składki, podane przez Zakład w zawiadomieniu;
2) nominalną wartość opłat pobranych od nienależnie otrzymanych poszczególnych składek przekazanych przez Zakład, przez zarządzające otwartym funduszem towarzystwo.
3. W przypadku gdy przekazanie do otwartego funduszu nienależnej składki nastąpiło z przyczyn leżących po stronie Zakładu, a otwarty fundusz dokonał wypłaty transferowej, Zakład przesyła do tego funduszu zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1.
4. Otwarty fundusz, o którym mowa w ust. 3, przesyła do Zakładu informacje, o których mowa w ust. 2 pkt 1.
5. Umorzenie jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienależnie otrzymane składki przekazane przez Zakład następuje według wartości jednostki rozrachunkowej z dnia poprzedzającego przesłanie informacji, o której mowa w ust. 2.
6. Informacje, o których mowa w ust. 2 i 4, oraz zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1 i 3, są przekazywane w formie elektronicznej.
7. Jeżeli Zakład przekazał składkę wraz z odsetkami ustawowymi, do odsetek tych stosuje się odpowiednio przepisy ust. 1–6.
1. Jeżeli osoba, której zgłoszenie o przystąpieniu członka do funduszu zostało wycofane, była zgłoszona przez inne otwarte fundusze i zgłoszenia te zostały przez Zakład odrzucone, z przyczyn określonych w § 6 ust. 1 pkt 1, nie później niż drugiego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w § 9 ust. 1, o ustaniu okoliczności uzasadniającej odmowę przyjęcia zgłoszenia Zakład zawiadamia otwarty fundusz, z którym osoba podpisała umowę najwcześniej i umowa ta została zgłoszona w terminie.
1. Zakład pomniejsza kwotę składek odprowadzanych do otwartego funduszu, o kwotę ustaloną zgodnie z art. 100a ust. 1a, 3, 4, 6 lub 7 ustawy, w najbliższym terminie odprowadzania składek po wysłaniu zawiadomienia, o którym mowa w § 11 ust. 1, a w przypadku, o którym mowa w § 11 ust. 2 lub 3, po otrzymaniu od otwartego funduszu informacji, nie wcześniej jednak niż w dniu dokonania zmiany w Centralnym Rejestrze Członków.
2. W przypadku gdy osoba jest członkiem innego otwartego funduszu, Zakład odprowadza do tego otwartego funduszu kwotę, o której mowa w art. 100a ust. 1a, 3, 4 lub 9 ustawy, za okres członkostwa w tym otwartym funduszu, w dniu dokonania pomniejszenia, nie wcześniej jednak niż w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Członków funduszu ustalonego zgodnie z § 12.
3. W przypadku wycofania przez otwarty fundusz zgłoszenia o przystąpieniu członka do funduszu osoby, dla której Zakład ustala członkostwo zgodnie z § 12, pomniejszenia dokonuje się nie wcześniej niż w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Członków funduszu ustalonego zgodnie z § 12.
1. Członek otwartego funduszu, zawierając umowę o członkostwo z innym otwartym funduszem, jest obowiązany niezwłocznie zawiadomić, w formie pisemnej, o zawarciu tej umowy dotychczasowy fundusz. Wzór zawiadomienia stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.
1. Środki zgromadzone na rachunku członka dotychczasowego funduszu są przekazywane, w ramach wypłaty transferowej, do nowego funduszu, z którym członek zawarł umowę o członkostwo, w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, jeżeli członek zawrze umowę o członkostwo w nowym funduszu do dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, oraz dokona czynności, o których mowa w § 14 ust. 1, i uiści opłatę, o której mowa w art. 119 ust. 2 ustawy.
2. Jeżeli umowa o członkostwo została zawarta później niż dwudziestego piątego dnia miesiąca poprzedzającego miesiąc, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, wypłata transferowa zostanie dokonana w następnym najbliższym terminie, pod warunkiem dokonania czynności, o których mowa w § 14 ust. 1, i uiszczenia opłaty, o której mowa w art. 119 ust. 2 ustawy.
1. Dotychczasowy fundusz przesyła do Zakładu, w dwunastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, imienne wykazy członków zmieniających ten fundusz, w najbliższym terminie dokonania wypłaty transferowej, sporządzone na podstawie złożonych przez członków dotychczasowego funduszu zawiadomień, o których mowa w § 14 ust. 1.
1. Imienne wykazy członków, o których mowa w § 18 ust. 1 i 2, są sporządzane w formie elektronicznej w jedenastym dniu miesiąca, w którym jest dokonywana wypłata transferowa, na podstawie zawiadomień, o których mowa w § 14 ust. 1, doręczonych do otwartego funduszu przed dniem sporządzenia wykazów.
1. Zakład, w ósmym dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej, przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 20 ust. 1 pkt 2 i 3.
1. Otwarte fundusze dokonują wpłaty, o której mowa w § 24 ust. 2, w trzecim dniu roboczym przed najbliższym terminem dokonania wypłaty transferowej.
1. Jeżeli otwarty fundusz obowiązany do dokonania wpłaty, o której mowa w § 24 ust. 2, nie dokona wpłaty najpóźniej w drugim dniu roboczym przed terminem najbliższej wypłaty transferowej pomimo wezwania Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt ponownie dokonuje rozliczenia wypłat transferowych między funduszami, z wyłączeniem z rozliczeń otwartego funduszu, który nie dokonał wpłaty, o której mowa w § 24 ust. 2, i ponownie ustala kwoty zobowiązań bądź należności poszczególnych funduszy.
Rozliczenie wypłat transferowych otwartego funduszu, który nie dokona wpłaty, o której mowa w § 24 ust. 2, w terminie, o którym mowa w § 26 ust. 1, zostanie dokonane w następnym najbliższym terminie.
W przypadku nierozliczenia wypłaty transferowej dotychczasowy fundusz jest zobowiązany sporządzić i przekazać imienne wykazy członków, o których mowa w § 18 ust. 1 i 2 oraz § 23 ust. 1 i 3, przed następnym najbliższym terminem wypłaty transferowej.
Odsetki z tytułu przechowywania na rachunku środków przekazanych przez otwarte fundusze w ramach rozliczeń wypłat transferowych przysługują Krajowemu Depozytowi w wysokości 50 % wartości tych środków. Pozostała kwota odsetek zostaje podzielona między fundusze proporcjonalnie do wysokości środków przekazanych przez każdy z nich.
W terminie dziesięciu dni od dnia, w którym odbyła się wypłata transferowa, powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje na rachunek bankowy:
2) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 1998r. Nr 162, poz. 1118 i 1126, z 1999 r. Nr 26, poz. 228, Nr 60, poz. 636, Nr 72, poz. 802, Nr 78, poz. 875 i Nr 110, poz. 1256, z 2000 r. Nr 9, poz. 118, Nr 95, poz. 1041, Nr 104, poz. 1104 i Nr 119, poz. 1249, z 2001 r Nr 8, poz. 64, Nr 27, poz. 298, Nr 39, poz. 459, Nr 72, poz. 748, Nr 100, poz. 1080, Nr 110, poz. 1189, Nr 111, poz. 1194, Nr 130, poz. 1452 i Nr 154, poz. 1792, z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 41, poz. 365, Nr 74, poz. 676, Nr 155, poz. 1287, Nr 169, poz. 1387, Nr 199, poz. 1673, Nr 200, poz. 1679 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 56, poz. 498, Nr 65, poz. 595, Nr 135, poz. 1268, Nr 149, poz. 1450, Nr 166, poz. 1609, Nr 170, poz. 1651, Nr 190, poz. 1864, Nr 210, poz. 2037, Nr 223, poz. 2217 i nr 228, poz. 2255 oraz z 2004 r. Nr 19, poz. 177 i Nr 64, poz. 593.
z dnia 14 kwietnia 2004 r. (poz. 804)