Source: https://www.iaml.com.pl/lista-ostrzezen-knf/
Timestamp: 2020-08-15 01:20:29
Legal References Found: Art. 215
 art. 216

Art. 171

Art. 178

Art. 178
 art. 79

Art. 287
 art. 290

Art. 99
 art. 99

Art. 56
 art. 57

Art. 430
 art. 225

Art. 89
 art. 90

Art. 50

Art. 40

Art. 47
 art. 48

Art. 150
 art. 151

Art. 6

Document Content:
Lista ostrzeżeń KNF. Ostrzeżenia publiczne | Przeciwdziałanie praniu pieniędzy | iAML
Sprawdź na liście ostrzeżeń publicznych KNF swoich klientów i kontrahentów
Kompletna lista ostrzeżeń publicznych KNF
Baza dostępna w systemie iAML jest opracowywana na podstawie listy ostrzeżeń publicznych KNF. Jest codziennie sprawdzana i aktualizowana zarówno w sposób automatyczny przez narzędzia systemowe iAML, jak i w formie manualnej przez administratorów baz danych iAML.
Komisja Nadzoru Finansowego monitoruje działalność przedsiębiorców pod kątem ewentualnych naruszeń przepisów prawa. W swoich analizach uwzględnia m.in. sygnały otrzymywane od innych urzędów oraz podmiotów prywatnych.
Celem listy ostrzeżeń KNF jest zaalarmowanie klientów i kontrahentów podmiotu, który się na niej znajduje, o konieczności zachowania większej ostrożności w kontaktach z danym podmiotem (np. w razie podpisywania umowy).
Podstawa prawna wpisania podmiotu na listę ostrzeżeń KNF
Art. 215 i art. 216 ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (złożenie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa bezprawnego używania nazw zastrzeżonych ustaw i prowadzenie działalności bez zezwolenia).
Art. 171 ust. 1–3 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF).
Art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia).
Art. 178 w zw. z art. 79 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (wykonywanie działalności bez wpisu do rejestru agentów firm inwestycyjnych).
Art. 287 i art. 290–296 ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Art. 99 i art. 99a ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (dokonanie oferty publicznej papierów wartościowych bez wymaganego ustawą zatwierdzonego przez KNF prospektu emisyjnego / memorandum informacyjnego / dokumentu informacyjnego lub dokonanie emisji obligacji bez zachowania ustawowych warunków).
Art. 56a i art. 57 ustawy o giełdach towarowych (prowadzenie giełd towarowych bez zezwolenia).
Art. 430 ustawy o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej (przed 1 stycznia 2016 r. – art. 225 ustawy o działalności ubezpieczeniowej; wykonywanie czynności ubezpieczeniowych lub działalności reasekuracyjnej bez zezwolenia).
Art. 89 i art. 90 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń.
Art. 50 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych.
Art. 40 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego.
Art. 47 i art. 48 ustawy o pośrednictwie ubezpieczeniowym (nieuprawnione wykonywanie działalności agencyjnej, czynności agenta ubezpieczeniowego oraz prowadzenie działalności brokerskiej w zakresie ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji bez wymaganego zezwolenia).
Art. 150 i art. 151 ustawy o usługach płatniczych (nieuprawniona działalność w zakresie świadczenia usług płatniczych lub wydawania pieniądza elektronicznego).
Art. 6b ust. 6 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym.
Informacje o postępowaniach karnych prowadzonych z urzędu lub w wyniku zawiadomienia złożonego przez podmiot inny niż KNF, w przypadku których Przewodniczący KNF skorzystał z uprawnienia pokrzywdzonego w postępowaniu karnym.
Wygodna i szybka weryfikacja na liście ostrzeżeń KNF
Dostęp do listy ostrzeżeń KNF przez przeglądarki internetowe to idealnie rozwiązanie dla małych i średnich instytucji obowiązanych. Dane można przeszukiwać online, a wyniki zapisywać w formie plików pdf. Bazę można pobrać w formie pliku w formacie json.
Dzięki rozwiązaniom API, listę ostrzeżeń KNF można łatwo zintegrować z innymi systemami. Użytkownik oszczędza czas, korzystając z jednego narzędzia, które łączy jego systemy z platformą list restrykcyjnych iAML.