Source: http://docplayer.pl/43464213-Ipopema-towarzystwo-funduszy-inwestycyjnych-s-a-oglasza-zmiany-statutu-ipopema-specjalistycznego-funduszu-inwestycyjnego-otwartego.html
Timestamp: 2017-12-17 10:15:05
Legal References Found: art. 5
 art. 25
 art. 149
 art. 26
 art. 149
 art. 27
 art. 149
 art. 37
 art. 151
 art. 146
 art. 144
 art. 144
 art. 144
 art. 25
 art. 26
 art. 27
 art. 27
 art. 152
 art. 72

Document Content:
1 25 lutego 2015 r. IPOPEMA Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ogłasza zmiany statutu IPOPEMA Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego. Poniższe zmiany wchodzą w życie z dniem ogłoszenia, tj. 25 lutego 2015 r.: 1) W art. 5 ust. 1 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się punkt 10) w brzmieniu: 10) Subfunduszu IPOPEMA m-indeks. ; 2) W art. 25 ust. 4 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się wyrazy w brzmieniu: art. 149 ust. 1. ; 3) W art. 26 ust. 4 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się wyrazy w brzmieniu: art. 149 ust. 2. ; 4) W art. 27 ust. 2 kropkę zastępuje się przecinkiem i dodaje się wyrazy w brzmieniu: art. 149 ust. 3. ; 5) W art. 37 ust. 2 pkt 2) dodaje się lit. j) w brzmieniu: dla subfunduszu IPOPEMA m-indeks w art. 151 ust. 3 i 4 ; 6) W części II dodaje się Rozdział XXIV w brzmieniu: ROZDZIAŁ XXIV. Subfundusz IPOPEMA m-indeks Art Subfundusz zbywa jednostki uczestnictwa kategorii A, B oraz C. 2. Zasady zbywania Jednostek Uczestnictwa określają art Opłaty manipulacyjne dotyczące poszczególnych kategorii Jednostek Uczestnictwa związanych z Subfunduszem IPOPEMA m-indeks określa art Art Cel inwestycyjny Subfunduszu IPOPEMA m-indeks 1. Celem inwestycyjnym Subfunduszu jest wzrost wartości Aktywów Subfunduszu w wyniku wzrostu wartości lokat. 2. Realizacja celu inwestycyjnego Subfunduszu polega na dążeniu do odzwierciedlenia wartości indeksu mwig40, dopuszczając równocześnie nieznaczne odchylenia od tego indeksu, o których mowa w art. 146 ust. 3 i 4, w celu zwiększenia atrakcyjności stopy zwrotu z Subfunduszu. 3. Fundusz, z zastrzeżeniem art. 144 ust. 4, lokuje Aktywa Subfunduszu w akcje spółek, które w dniu ich nabycia wchodzą w skład Warszawskiego Indeksu Giełdowego Średnich Spółek mwig40 ( indeks mwig40 ) a także w Instrumenty Pochodne, dla których bazę stanowi ten indeks, lub akcje spółek wchodzących w skład tego indeksu w dniu nabywania danego Instrumentu Pochodnego. 4. Fundusz nie gwarantuje osiągnięcia celu inwestycyjnego Subfunduszu. Art Przedmiot lokat Subfunduszu IPOPEMA m-indeks 1. Aktywa Subfunduszu mogą być lokowane wyłącznie w akcje dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, z zastrzeżeniem ust. 2 i 4. 1
2 2. Fundusz, na rachunek Subfunduszu, może zawierać umowy mające za przedmiot Instrumenty Pochodne, dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz na rynku zorganizowanym niebędącym rynkiem regulowanym w Rzeczpospolitej Polskiej w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Funduszu. 3. Fundusz, na rachunek Subfunduszu, może zawierać transakcje typu repo, reverse repo, buy sell back i sell buy back, które wynikają z umów, na mocy których następuje przeniesienie własności akcji przez zbywającego na nabywcę. 4. Fundusz utrzymuje, wyłącznie w zakresie niezbędnym do zaspokojenia bieżących zobowiązań Subfunduszu, część Aktywów Subfunduszu na rachunkach bankowych. 5. Fundusz, na rachunek Subfunduszu, może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych lub instytucjach kredytowych, pożyczki i kredyty, o terminie spłaty do roku, w łącznej wysokości nie przekraczającej 10% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w chwili zawarcia umowy pożyczki lub kredytu. Art Lokaty Subfunduszu IPOPEMA m-indeks w Instrumenty Pochodne 1. Fundusz, na rachunek Subfunduszu może zawierać umowy, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne, tj. kontrakty terminowe i opcje, których bazę stanowi indeks mwig40 lub akcje spółek wchodzących w skład tego indeksu w dniu nabywania danego Instrumentu Pochodnego. 2. Instrumenty Pochodne, o których mowa w ust. 1 mogą być wykorzystane z uwzględnieniem celu inwestycyjnego Subfunduszu w celu zapewnienia sprawnego zarządzania portfelem inwestycyjnym Subfunduszu, w następujących sytuacjach: 1) jeśli koszt nabycia i utrzymywania Instrumentu Pochodnego jest niższy niż koszt nabycia i utrzymania instrumentu bazowego, 2) w przypadku znaczących nabyć lub znaczących umorzeń Jednostek Uczestnictwa utrudniających dostosowanie struktury Aktywów Subfunduszu do składu indeksu mwig40 bez wpływu na ceny akcji wchodzących w skład tego indeksu. 3. Fundusz, na rachunek Subfunduszu, może zawierać transakcje, których przedmiotem są Instrumenty Pochodne pod warunkiem, że utrzymuje część Aktywów Subfunduszu na poziomie zapewniającym realizację tych transakcji. Art Kryteria doboru lokat Subfunduszu IPOPEMA m-indeks 1. Z zastrzeżeniem ust. 3 oraz art. 144, Fundusz, na rachunek Subfunduszu, będzie dokonywał doboru lokat kierując się zasadą dążenia do odzwierciedlenia składu indeksu mwig40. W tym celu Fundusz, na rzecz Subfunduszu, będzie inwestował w akcje spółek, które w dniu ich nabywania wchodziły w skład indeksu mwig40 oraz Instrumenty Pochodne wskazane w art. 144, kierując się bieżącym udziałem akcji poszczególnych spółek w składzie tego indeksu. 2. Fundusz dokonuje lokat Subfunduszu w Instrumenty Pochodne kierując się następującymi kryteriami: 1) płynnością, 2) ceną, 3) dostępnością, 4) zgodnością ze strategią i celem inwestycyjnym Subfunduszu. 3. Fundusz dopuszcza nieznaczne odchylenie składu portfela Subfunduszu od składu indeksu mwig40. W przypadku każdej spółki wchodzącej w skład indeksu mwig40 odchylenie nie może być wyższe niż 2,5 punktu procentowego od procentowego udziału tej spółki w indeksie mwig Suma wartości bezwzględnych wszystkich odchyleń, o których mowa w ust. 3, nie może przekroczyć 20 punktów procentowych. Art Ogólne zasady dywersyfikacji lokat Subfunduszu IPOPEMA m-indeks 1. Fundusz może lokować do 20% wartości Aktywów Subfunduszu w akcje wyemitowane przez ten sam podmiot. 2. Fundusz może zwiększyć limit, o którym mowa w ust. 1, do 35% wartości Aktywów Subfunduszu, gdy udział akcji jednego emitenta w indeksie mwig40 wzrośnie. Limit ten dotyczy akcji wyłącznie jednego emitenta. 3. Fundusz prowadzi politykę inwestycyjną Subfunduszu jako tzw. funduszu indeksowego, dążąc do odzwierciedlenia składu oraz proporcji spółek wchodzących w skład indeksu mwig40. 2
3 4. Fundusz będzie dążył do tego, by w każdym Dniu Wyceny, Aktywa Subfunduszu składały się, oprócz środków pieniężnych utrzymywanych w celu obsługi bieżących wydatków, wyłącznie z akcji spółek wchodzących w skład indeksu mwig40 i Instrumentów Pochodnych, wskazanych w art Przy stosowaniu limitów inwestycyjnych, o których mowa w niniejszym artykule, Subfundusz uwzględnia wartość papierów wartościowych lub Instrumentów Rynku Pieniężnego stanowiących bazę instrumentów pochodnych, za wyjątkiem sytuacji, kiedy instrumentem bazowym Instrumentu Pochodnego jest uznany indeks. Art Wysokość minimalnych wpłat tytułem nabycia Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu IPOPEMA m- INDEKS 1. Pierwsza wpłata środków pieniężnych na nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu oraz każda następna wpłata na nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu powinna wynosić odpowiednio, nie mniej niż: 1) w przypadku Jednostek Uczestnictwa Kategorii A: zł oraz 5000 zł, 2) w przypadku Jednostek Uczestnictwa Kategorii B: 500 zł oraz 100 zł, 3) w przypadku Jednostek Uczestnictwa Kategorii C: 500 zł oraz 100 zł. 2. Fundusz może określić niższe minimalne wpłaty w ramach pierwszej wpłaty środków pieniężnych na nabycie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu danej Kategorii do wartości nie niższej niż określona w ust. 1 minimalna wartość każdej następnej wpłaty na nabycie Jednostek Uczestnictwa tej Kategorii. Art Maksymalne stawki opłat dla Subfunduszu IPOPEMA m-indeks 1. Maksymalna stawka opłaty manipulacyjnej za zbywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, o której mowa w art. 25 wynosi: 1) 5 % - dla Jednostek Uczestnictwa Kategorii A, 2) 5 % - dla Jednostek Uczestnictwa Kategorii B, 3) 5 % - dla Jednostek Uczestnictwa Kategorii C. 2. Maksymalna stawka opłaty manipulacyjnej za odkupywanie Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu, o której mowa w art. 26 w odniesieniu do Kategorii B Jednostek Uczestnictwa wynosi 2 %, zaś w przypadku Jednostek Uczestnictwa kategorii A oraz C Towarzystwo nie pobiera opłaty za odkupywanie Jednostek Uczestnictwa. 3. Maksymalna stawka opłaty za Konwersję, o której mowa w art. 27, która może być pobierana oprócz Opłaty Wyrównawczej, jest jednakowa dla wszystkich Kategorii Jednostek Uczestnictwa i wynosi 1%. Maksymalna stawka opłaty za Zamianę, o której mowa w art. 27, która może być pobierana oprócz Opłaty Wyrównawczej, jest jednakowa dla wszystkich Kategorii Jednostek Uczestnictwa i wynosi 1%. Art Dochody Subfunduszu IPOPEMA m-indeks 1. Dochód osiągnięty ze składników Aktywów Subfunduszu powiększa wartość Aktywów Subfunduszu oraz odpowiednio wartość Jednostek Uczestnictwa Subfunduszu. 2. Fundusz nie wypłaca dochodów Subfunduszu Uczestnikom Funduszu, bez odkupywania Jednostek Uczestnictwa. Art Pokrywanie kosztów Subfunduszu IPOPEMA m-indeks 1. Fundusz może pokrywać z Aktywów Subfunduszu następujące koszty związane z funkcjonowaniem Subfunduszu: 1) wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem, w wysokości określonej w art. 152, 2) koszty prowizji maklerskich i bankowych, w tym prowizje i opłaty za przechowywanie papierów wartościowych oraz prowadzenie rachunków bankowych (w tym przechowywaniem Aktywów Subfunduszu za granicą) oraz prowizje i opłaty związane z transakcjami kupna i sprzedaży papierów wartościowych i praw majątkowych, w takim zakresie, w jakim dotyczą proporcjonalnie składników Aktywów Subfunduszu, 3) koszty odsetek od zaciągniętych przez Fundusz na rzecz Subfunduszu kredytów i pożyczek, 4) koszty i wynagrodzenie biegłych rewidentów z tytułu badania i przeglądu sprawozdań finansowych w wysokości ustalanej na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na dzień roboczy poprzedzający płatność, 5) koszty opłat sądowych, taksy notarialnej, dokonywania ogłoszeń i publikacji przewidzianych przepisami prawa lub Statutu, w wysokości ustalanej na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości 3
4 Aktywów Netto Funduszu na dzień roboczy poprzedzający płatność, chyba że koszty te związane są wyłącznie z funkcjonowaniem Subfunduszu, wówczas pokrywa je w całości Subfundusz, 6) podatki i inne obciążenia nałożone przez właściwe organy państwowe i samorządowe, w tym opłaty za zezwolenia oraz rejestracyjne, w wysokości ustalanej na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto 7) wynagrodzenie likwidatora Funduszu, w wysokości ustalanej na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto 8) wynagrodzenie likwidatora Subfunduszu, 9) koszty związane z przygotowaniem, wydrukowaniem i publikacją Kluczowych Informacji dla Inwestorów oraz prospektu Funduszu, w wysokości ustalanej na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na dzień roboczy poprzedzający płatność 10) koszty Agenta Transferowego, w wysokości ustalanej na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto 11) wynagrodzenie Depozytariusza w wysokości ustalanej na podstawie stosunku Wartości Aktywów Netto Subfunduszu do Wartości Aktywów Netto Funduszu na dzień roboczy poprzedzający płatność i koszty Depozytariusza Funduszu w takim zakresie, w jakim dotyczą składników Aktywów Subfunduszu, 12) koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych Funduszu w odniesieniu do Subfunduszu, uwzględniające opłaty licencyjne z tytułu użytkowania oprogramowania związanego z prowadzeniem tychże ksiąg rachunkowych. 2. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 2), 3), 5) i 6) stanowią koszty nielimitowane Subfunduszu i będą pokrywane zgodnie z umowami, na podstawie których Fundusz zobowiązany jest do ich ponoszenia lub zgodnie z przepisami prawa oraz decyzjami wydanymi przez właściwe organy państwowe. 3. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 7) i 8) stanowią koszty limitowane i żaden z nich nie może obciążać Subfunduszu w wysokości wyższej niż równowartość w złotych kwoty euro, za okres trwania likwidacji. 4. Koszty, o których mowa w ust. 1 pkt 4) oraz 9) 12) stanowią koszty limitowane i pokrywane są, każdy z nich odrębnie, do wysokości 0,5 % Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku; przy czym koszt, o którym mowa w ust. 1 pkt 9 do wysokości 0,1% Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w skali roku. 5. Pozostałe koszty funkcjonowania Subfunduszu, takie jak w szczególności koszty obsługi prawnej, inne, niż wymienione w ustępach powyższych koszty druku i publikacji oraz koszty dystrybucji pokrywa Towarzystwo z środków własnych, w tym z wynagrodzenia za zarządzanie Subfunduszem, o którym mowa w art Towarzystwo może podjąć decyzję o pokrywaniu kosztów przez Towarzystwo związanych z funkcjonowaniem Subfunduszu, o których mowa w ust. 1 pkt 2) 12). W imieniu Towarzystwa taką decyzję podejmuje Zarząd Towarzystwa w formie uchwały. 7. W okresie trwania likwidacji Funduszu, wynagrodzenie Depozytariusza z tytułu wykonywania czynności określonych w umowie o prowadzenie rejestru Aktywów oraz w art. 72 ust. 1 Ustawy, pokrywane jest przez likwidatora z wynagrodzenia otrzymanego z tytułu likwidacji Funduszu. 8 Koszty przekraczające limity wskazane w ust. 3 i 4 pokrywane są przez Towarzystwo w terminach ich wymagalności. Art Wynagrodzenie Towarzystwa za zarządzanie Subfunduszem IPOPEMA m-indeks 1. Towarzystwo pobiera opłatę stałą za zarządzanie Subfunduszem. 2. Wynagrodzenie stałe za zarządzanie Subfunduszem nie może być wyższe niż: 1) w przypadku kategorii Jednostek Uczestnictwa A: 2%, 2) w przypadku kategorii Jednostek Uczestnictwa B: 2,5%, 3) w przypadku kategorii Jednostek Uczestnictwa C: 2%, - w skali roku, liczonego jako 365 dni lub 366 dni w przypadku, gdy rok kalendarzowy liczy 366 dni, od średniej arytmetycznej Wartości Aktywów Netto Subfunduszu w danym roku kalendarzowym. Wynagrodzenie stałe jest naliczane w każdym Dniu Wyceny i za każdy dzień w roku od Wartości Aktywów Netto Subfunduszu z poprzedniego Dnia Wyceny, a następnie wypłacane ze środków Subfunduszu do piętnastego dnia miesiąca następującego po miesiącu, za który było naliczane wynagrodzenie. 3. Na wynagrodzenie stałe za zarządzanie Subfunduszem, o którym mowa w ust. 2 tworzona jest rezerwa, której wartość jest ustalana każdego Dnia Wyceny. 4
5 4. Aktualna stawka wynagrodzenia za zarządzanie, o którym mowa w ust. 1, ustalana jest w drodze uchwały decyzją Zarządu Towarzystwa i publikowana w Tabelach Opłat, które są dostępne na stronie internetowej Towarzystwa oraz we wszystkich punktach zbywania Jednostek Uczestnictwa. 5
OGŁOSZENIE O ZMIANACH STATUTU QUERCUS Parasolowy SFIO Warszawa, 26 maja 2010 r. Niniejszym Quercus Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie ogłasza poniższe zmiany statutu