Source: http://docplayer.pl/115622210-Statut-mci-partners-fundusz-inwestycyjny-zamkniety.html
Timestamp: 2019-11-16 01:56:34
Legal References Found: Art. 1
 art. 2
 Ustawy 3
 Art. 2
 Art. 3
 art. 3
 art. 107
 Art. 4
 Art. 5
 Art. 6
 Art. 7
 art. 2
 art. 40
 art. 117
 Art. 8
 art. 7
 art. 2
 Art. 9
 Art. 10
 Art. 11
 art. 14
 art. 39
 Art. 12
 Art. 13
 art. 14
 Art. 14
 art. 12
 art. 70
 Art. 15
 Art. 16
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 art. 10
 Art. 17
 Art. 18
 art. 10
 Art. 19
 art. 16
 art. 10
 art. 20
 art. 10
 Art. 20
 art. 10
 art. 10
 Art. 21
 art. 7
 art. 12
 art. 13
 art. 14
 art. 15
 art. 16
 art. 19
 art. 20
 Art. 21
 art. 39
 art. 3
 Art. 22
 Art. 23
 Art. 6
 Art. 24
 art. 2
 art. 2
 art. 2
 art. 1

Document Content:
STATUT MCI.Partners Fundusz Inwestycyjny Zamknięty - PDF
Download "STATUT MCI.Partners Fundusz Inwestycyjny Zamknięty"
1 Rozdział I. Postanowienia ogólne Art. 1. Fundusz STATUT MCI.Partners Fundusz Inwestycyjny Zamknięty 1. Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą MCI.Partners Fundusz Inwestycyjny Zamknięty, zwany dalej w Statucie Funduszem. 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym aktywów niepublicznych w rozumieniu ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146 poz. 1546, ze zm.), zwanej dalej Ustawą, emitującym wyłącznie certyfikaty inwestycyjne, które nie będą oferowane w drodze oferty publicznej ani dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, ani wprowadzone do alternatywnego systemu obrotu. Fundusz nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, o którym mowa w art. 2 pkt 39 Ustawy 3. Fundusz jest zorganizowany i działa na zasadach określonych w przepisach Ustawy oraz w niniejszym Statucie, nadanym przez MCI Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna. 4. Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres MCI Capital Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych Spółki Akcyjnej. Art. 2. Czas trwania Funduszu 1. Z zastrzeżeniem ust. 2, Fundusz został utworzony na okres sześciu lat, liczony od dnia wpisania Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. 2. Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę w sprawie wydłużenia czasu trwania Funduszu o okres jednego roku. Podjęcie uchwały, o której mowa w zdaniu poprzednim, powinno nastąpić nie później niż na sześć miesięcy przed dniem, w którym upłynie odpowiednio okres sześciu lat trwania Funduszu albo okres trwania Funduszu ustalony wcześniejszą uchwałą Zgromadzenia Inwestorów. Wydłużenie czasu trwania Funduszu może nastąpić czterokrotnie (w każdym przypadku o okres jednego roku). Art. 3. Definicje i skróty W Statucie Funduszu użyto następujących definicji i określeń skrótowych: 1. Aktywa Funduszu - mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw; 2. Aktywa Netto Funduszu - Aktywa Funduszu pomniejszone o zobowiązania Funduszu; 3. Aktywa Płynne następujące Aktywa Funduszu: a) papiery wartościowe będące przedmiotem publicznej oferty; b) papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, chyba że papiery wartościowe zostały dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym po ich nabyciu przez Fundusz; c) Instrumenty Rynku Pieniężnego; d) waluty, e) depozyty; 4. Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: a) instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne, b) zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy, c) ceny są podawane do publicznej wiadomości; 1/30
2 5. Baza Instrumentów Pochodnych, Instrument Bazowy papiery wartościowe, Instrumenty Rynku Pieniężnego lub inne prawa majątkowe, a także określone indeksy, kursy walut, stopy procentowe, stanowiące podstawę do ustalenia ceny Instrumentu Pochodnego lub Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego; 6. Certyfikaty Inwestycyjne, Certyfikaty emitowane przez Fundusz imienne papiery wartościowe nieposiadające formy dokumentu 7. Depozytariusz Raiffeisen Bank Polska S.A. z siedzibą w Warszawie, prowadzący rejestr Aktywów Funduszu na podstawie łączącej go z Funduszem umowy o prowadzenie rejestru aktywów Funduszu; 8. Dzień Wyceny - Dzień Wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu i ustalenia Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny; 9. Dzień Wykupu dzień, w którym Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych; 10. Efektywna Stopa Procentowa stopa, przy zastosowaniu której następuje zdyskontowanie do bieżącej wartości związanych ze składnikiem lokat lub zobowiązań Funduszu przyszłych przepływów pieniężnych oczekiwanych w okresie do terminu zapadalności lub wymagalności, a w przypadku składników o zmiennej stopie procentowej do najbliższego terminu oszacowania przez rynek poziomu odniesienia, stanowiąca wewnętrzną stopę zwrotu składnika aktywów lub zobowiązania w danym okresie; 11. Ewidencja Uczestników Funduszu ewidencja Uczestników Funduszu prowadzona przez Towarzystwo; 12. Instrumenty Pochodne prawa majątkowe, których cena rynkowa zależy bezpośrednio lub pośrednio od ceny lub wartości papierów wartościowych, o których mowa w art. 3 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej walut obcych lub od zmiany wysokości stóp procentowych; 13. Instrumenty Rynku Pieniężnego - rozumie się przez to papiery wartościowe lub prawa majątkowe inkorporujące wyłącznie wierzytelności pieniężne: a) o terminie realizacji praw nie dłuższym niż 397 dni liczonym od dnia ich wystawienia lub od dnia ich nabycia lub b) które regularnie podlegają dostosowaniu do bieżących warunków panujących na rynku pieniężnym w okresach nie dłuższych niż 397 dni, lub c) których ryzyko inwestycyjne, w tym ryzyko kredytowe i ryzyko stopy procentowej, odpowiada ryzyku instrumentów finansowych, o których mowa w lit. a lub b - oraz co do których istnieje podaż i popyt umożliwiające ich nabywanie i zbywanie w sposób ciągły na warunkach rynkowych, przy czym przejściowa utrata płynności przez papier wartościowy lub prawo majątkowe nie powoduje utraty przez ten papier lub prawo statusu instrumentu rynku pieniężnego; 14. Komisja Komisja Nadzoru Finansowego; 15. Krótka Sprzedaż krótka sprzedaż w rozumieniu art. 107 ust. 1 pkt 2 Ustawy; 16. Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami; 17. Sąd Rejestrowy - Sąd Okręgowy w Warszawie, prowadzący rejestr funduszy inwestycyjnych; 18. Statut - statut MCI.Partners Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego; 19. Towarzystwo MCI Capital Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna, z siedzibą w Warszawie, ul. Emilii Plater Warszawa,. 20. Uczestnik Funduszu, Uczestnik - osoba fizyczna, osoba prawna lub jednostka organizacyjna nieposiadająca osobowości prawnej, wskazana w Ewidencji jako posiadacz przynajmniej jednego Certyfikatu; 21. Ustawa ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych; 22. Ustawa o ofercie - ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 185, poz. 1439, ze zm.); 23. Wartość Aktywów Netto Funduszu - wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu; 2/30
3 24. Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny - wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę wszystkich wyemitowanych Certyfikatów Inwestycyjnych; 25. Warunki Emisji dokument określający warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych; 26. Zgromadzenie Inwestorów, Zgromadzenie organ Funduszu posiadający uprawnienia określone w Statucie oraz w Ustawie. Rozdział II. Organy Funduszu Art. 4. Organy Funduszu Organami Funduszu są: Towarzystwo oraz Zgromadzenie Inwestorów. Art. 5. Towarzystwo 1. Towarzystwo zarządza odpłatnie Funduszem i reprezentuje go w stosunkach z osobami trzecimi. 2. Do składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu upoważnieni są dwaj członkowie zarządu Towarzystwa działający łącznie oraz członek zarządu Towarzystwa działający łącznie z prokurentem. 3. Towarzystwo dokonuje wyboru podmiotu uprawnionego do badania sprawozdań finansowych, który będzie badać sprawozdania finansowe Funduszu. Art. 6. Zgromadzenie Inwestorów 1. Zgromadzenie Inwestorów wykonuje czynności określone poniżej w Statucie oraz w Ustawie 2. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów zgłoszą Towarzystwu zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów. Nie dotyczy to sytuacji wskazanej w pkt. 10, gdzie uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy zgłoszą zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów nie później niż w dniu Zgromadzenia Inwestorów. 3. Zgłoszenie zamiaru udziału w Zgromadzeniu Inwestorów dokonywane jest przez Uczestnika w formie pisemnej, w sposób umożliwiający jednoznaczną identyfikację tego Uczestnika przez Towarzystwo, poprzez złożenie dyspozycji blokady Certyfikatów Inwestycyjnych do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów. 4. Towarzystwo dokonuje, w Ewidencji Uczestników Funduszu, blokady Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnika, który zgłosił, w trybie określonym w ust. 2-3 powyżej, zamiar udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, do czasu zakończenia Zgromadzenia Inwestorów, chyba, że w zgłoszeniu, o którym mowa w ust. 3, Uczestnik wskaże dłuższy termin blokady. 5. Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez zarząd Towarzystwa poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów. 6. Uczestnicy Funduszu posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa. Żądanie, o którym mowa w zdaniu poprzednim powinno zawierać w szczególności porządek obrad Zgromadzenia Inwestorów. Towarzystwo obowiązane jest zwołać Zgromadzenie Inwestorów, którego porządek obrad będzie uwzględniał żądanie Uczestników Funduszu. 7. Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 6, Sąd Rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia, na koszt Towarzystwa, Uczestników występujących z tym żądaniem. 8. Ogłoszenie, o którym mowa w ust. 5, powinno zawierać: dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów i porządek obrad. 3/30
4 9. W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne Funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad. 10. Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na zgromadzeniu reprezentowane są wszystkie certyfikaty inwestycyjne danego funduszu i nikt z obecnych nie zgłosił sprzeciwu co do odbycia zgromadzenia inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad. 11. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają dla swej ważności zaprotokołowania przez notariusza. 12. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się we Wrocławiu albo w Warszawie. 13. Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust Zarząd Towarzystwa zobowiązany jest zwołać w terminie 4 miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu za ten rok. Art. 7. Uprawnienia Zgromadzenia Inwestorów 1. Do uprawnień Zgromadzenia Inwestorów należy podejmowanie uchwał w sprawie: 1) rozwiązania Funduszu; 2) zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu; 3) wyrażenia zgody na: a) zmianę Depozytariusza; b) emisję nowych Certyfikatów Inwestycyjnych, c) zmiany Statutu w zakresie wyłączenia prawa pierwszeństwa do nabycia nowej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, d) emisję obligacji, e) wypłatę dochodu Funduszu, f) wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu, g) wydłużenie czasu trwania Funduszu, zgodnie z art. 2 ust. 2 Statutu, h) pokrycie z aktywów Funduszu kosztów z tytułu niezrealizowanych inwestycji, o których mowa w art. 40 ust. 1 pkt 3) Statutu, w przypadku, w którym niedojście do skutku inwestycji nastąpiło wskutek okoliczności leżących po stronie Towarzystwa lub podmiotów, którym Towarzystwo zleciło wykonywanie swoich obowiązków, i) przekształcenie Certyfikatów Inwestycyjnych imiennych w Certyfikaty Inwestycyjne na okaziciela; j) zmianę Statutu, o której mowa w art. 117a ust. 1 Ustawy. 2. Żadna decyzja inwestycyjna dotycząca Aktywów Funduszu dla swej ważności nie wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów. Art. 8. Tryb działania Zgromadzenia Inwestorów 1. Uczestnik Funduszu wykonuje swoje uprawnienia i obowiązki na Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. Pełnomocnictwo powinno być udzielone na piśmie pod rygorem nieważności. 2. Każdy Certyfikat Inwestycyjny posiadany przez Uczestnika Funduszu daje prawo do jednego głosu na Zgromadzeniu Inwestorów. 3. Uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów obecnych na Zgromadzeniu Inwestorów Uczestników, chyba że przepisy prawa lub postanowienia Statutu stanowią inaczej. 4/30
5 4. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 5. Uchwały w sprawie zatwierdzania sprawozdań finansowych Funduszu są podejmowane zwykłą większością głosów. 6. Uchwała w przedmiocie wskazanym w art. 7 ust. 1 pkt 3) lit. d), i), j) jest podjęta, jeżeli głosy za emisją obligacji, przekształceniem Certyfikatów Inwestycyjnych lub dokonaniem zmiany Statutu oddali uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych. 7. Uchwała o wyrażeniu zgody na wypłatę dochodów Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za uchwałą oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 1/2 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 8. Uchwała o wyrażeniu zgody na wypłatę przychodów ze zbycia lokat Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za uchwałą oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 1/2 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 9. Uchwała w sprawie wydłużenia czasu trwania Funduszu o okres jednego roku, o której mowa w art. 2 ust. 2 Statutu, jest podjęta, jeżeli głosy za wydłużeniem czasu trwania Funduszu oddali Uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu. 10. Zasady prowadzenia obrad przez Zgromadzenie Inwestorów określa Regulamin Zgromadzenia Inwestorów uchwalony przez Towarzystwo najpóźniej przed odbyciem pierwszego Zgromadzenia. Rozdział III. Depozytariusz. Przechowywanie Aktywów Funduszu Art. 9. Firma, siedziba i adres Depozytariusza 1. Depozytariuszem przechowującym Aktywa Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru aktywów Funduszu jest Raiffeisen Bank Polska S.A., z siedzibą w Warszawie. 2. Depozytariusz działa, niezależnie od Towarzystwa, w interesie Uczestników Funduszu. 3. Depozytariusz może zawierać umowy dotyczące przechowywania Aktywów Funduszu również z bankami lub instytucjami finansowymi, które mają siedzibę poza obszarem Rzeczypospolitej Polskiej. Rozdział IV. Wpłaty do Funduszu. Termin i warunki dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. Art. 10. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z jego utworzeniem 1. Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji. 2. Wysokość wpłat do Funduszu nie może być niższa niż złotych oraz wyższa niż złotych. 3. Z zastrzeżeniem ust. 5, wpłaty do Funduszu mogą być dokonywane obok wpłat pieniężnych, także poprzez wnoszenie: 1) dłużnych papierów wartościowych, 2) akcji spółek publicznych i niepublicznych, 3) udziałów w spółkach z o.o. 4. Ilekroć w dalszej części Statutu jest mowa o wpłatach rozumie się przez to odpowiednio także wnoszenie instrumentów finansowych, o których mowa w ust Towarzystwu przysługuje prawo do odmowy przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w ust. 3. Towarzystwo może odmówić przyjęcia na poczet wpłat wnoszonych instrumentów finansowych w następujących przypadkach: 1) wszczęta została egzekucja w stosunku do spółki, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu, 2) w stosunku do spółki, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu wszczęto postępowanie naprawcze lub prowadzone jest postępowanie układowe, 5/30
6 3) spółka, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu złożyła wniosek o wszczęcie postępowania upadłościowego lub postępowanie takie zostało wszczęte w stosunku do tej spółki, 4) spółka, której akcje lub udziały lub dłużne papiery wartościowe mają być wnoszone do Funduszu postawiona została w stan likwidacji. Art. 11. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji będzie nie mniej niż 100 i nie więcej niż Certyfikatów serii A. 2. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat i maksymalnie wszystkie oferowane Certyfikaty, z zastrzeżeniem art. 14 ust. 1 Statutu. W przypadku, gdy zapis opiewa na większą niż maksymalna liczbę Certyfikatów, przyjmuje się, że zapis został złożony na maksymalną liczbę Certyfikatów. 3. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego będzie wynosić złotych. 4. Certyfikaty Inwestycyjne są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub memorandum informacyjnego zgodnie z przepisami rozdziału 2 Ustawy o ofercie albo udostępnienia memorandum informacyjnego do wiadomości w trybie art. 39 ust. 1 Ustawy o ofercie i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. 5. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpi poprzez proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych skierowane, do mniej niż 100, imiennie wskazanych osób oraz zostanie przeprowadzona w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych za ofertę publiczną, w tym w szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać będzie się bez wykorzystania środków masowego przekazu. Art. 12. Osoby uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby prawne lub jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe,, do których Towarzystwo skierowało propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. Osoby fizyczne mogą nabyć Certyfikaty Inwestycyjne, jeżeli dokonają jednorazowo zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne o wartości nie mniejszej niż równowartość w złotych euro. Równowartość w złotych kwoty wyrażonej w euro ustala się przy zastosowaniu średniego kursu euro ogłoszonego przez Narodowy Bank Polski w dniu dokonywania zapisu Art. 13. Termin przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nastąpi w terminie określonym przez Towarzystwo, nie później niż w terminie 3 miesięcy od dnia następującego po dniu doręczenia Towarzystwu zezwolenia na utworzenie Funduszu. Okres przyjmowania zapisów nie będzie dłuższy niż 2 miesiące. Terminy rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne określone zostaną w Warunkach Emisji. 2. Przyjmowanie wpłat tytułem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będzie trwało w okresie przyjmowania zapisów. 3. Towarzystwo może zmienić termin rozpoczęcia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Towarzystwo może zmienić termin zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne nie później niż przed dniem zakończenia przyjmowania zapisów. O zmianie terminów przeprowadzania zapisów Towarzystwo poinformuje niezwłocznie po podjęciu decyzji w tym przedmiocie, nie później jednak niż w terminie 6/30
7 24 godzin od chwili jej podjęcia i nie później niż na jeden dzień przed terminem, który ma ulec zmianie. Informacja o zmianie terminów przeprowadzania zapisów przekazana zostanie osobom, do których Towarzystwo skierowało imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w art. 14 ust. 1 Statutu. Art. 14. Zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne 1. Uprawnionymi do złożenia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne będą osoby wskazane w art. 12 Statutu, do których Towarzystwo skieruje imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. Propozycja nabycia może wskazywać maksymalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą będzie mogła złożyć zapis osoba, do której kierowana będzie propozycja nabycia. Osoby uprawnione mogą złożyć zapis za pośrednictwem pełnomocnika. 2. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne będą prowadzone bezpośrednio przez Towarzystwo lub za pośrednictwem podmiotu prowadzącego działalność maklerską w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, banku krajowego wykonującego działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, lub krajowego oddziału instytucji kredytowej uprawnionego do wykonywania działalności w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych. 3. Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Inwestycyjny. Zapisy złożone przez jedną osobę będą traktowane jako jeden zapis. 4. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest nieodwołalny i bezwarunkowy, jak również nie może być złożony z zastrzeżeniem terminu. 5. Uczestnik jest obowiązany do całkowitego opłacenia Certyfikatów Inwestycyjnych w okresie przyjmowania zapisów na Certyfikaty. 6. Szczegółowe zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej emisji opisane są w Warunkach Emisji, obejmujących tą emisję Certyfikatów. Art. 15. Pełnomocnictwo 1. Czynności związane z dokonywaniem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być wykonywane osobiście przez osobę zapisującą się lub przez pełnomocnika. 2. Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna. 3. Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona. 4. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej, z podpisem poświadczonym notarialnie. Pełnomocnictwo może zostać sporządzone również w formie pisemnej (bez konieczności poświadczenia podpisu notarialnie) lecz jedynie w przypadku, gdy forma taka zostanie zaakceptowana przez Towarzystwo. Aby stwierdzić, czy istnieje możliwość akceptacji pełnomocnictwa sporządzonego w formie pisemnej (bez potwierdzenia notarialnego), osoba zapisująca się na Certyfikaty powinna skontaktować się bezpośrednio z Towarzystwem. 5. Pełnomocnictwo musi zawierać następujące dane o osobie pełnomocnika i osobie zapisującej się na Certyfikaty Inwestycyjne: a) dla osób fizycznych: imię i nazwisko, adres i numer PESEL albo numer dowodu osobistego lub paszportu, b) dla osób prawnych oraz jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej: nazwę, siedzibę, adres, REGON (lub inny numer identyfikacyjny). 6. Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie 7/30
8 7. Pełnomocnictwo udzielane i odwoływane poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej winno być poświadczone przez polską placówkę dyplomatyczną. 8. Pełnomocnictwo w języku obcym winno być zaopatrzone w tłumaczenie na język polski dokonane przez tłumacza przysięgłego. 9. Pełnomocnik obowiązany jest do pozostawienia w miejscu przyjmowania zapisów dokumentu pełnomocnictwa lub jego kopii. 10. Nie są przyjmowane pełnomocnictwa umocowujące pełnomocnika do udzielania dalszych pełnomocnictw, za wyjątkiem przypadku, w którym osobą udzielającą pełnomocnictwa jest osoba prawna. Art. 16. Zasady dokonywania wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne 1. W przypadku wpłaty w formie przelewu bankowego, wpłata na Certyfikaty Inwestycyjne powinna zostać dokonana w walucie polskiej, nie później niż w dniu składania zapisu. 2. Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu oraz ceny emisyjnej Certyfikatu. 3. Za termin dokonania wpłaty przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na rachunek bankowy albo dzień przeniesienia własności instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu na Towarzystwo, i dokonania wpłaty, o której mowa w ust. 7, przez osobę zapisującą się na Certyfikaty Inwestycyjne. 4. Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty skutkuje nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty. Przez niedokonanie pełnej wpłaty rozumie się niedokonanie wpłaty lub dokonanie wpłaty w wysokości niższej niż wynika z liczby Certyfikatów Inwestycyjnych wskazanej w zapisie. 5. Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne otrzyma pisemne potwierdzenie wpłaty. 6. W przypadku wpłat poprzez wnoszenie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu: 1) dokonywanych w innych niż zdematerializowane papierach wartościowych lub udziałach w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, w terminie nie dłuższym niż do zakończenia przyjmowania zapisów, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne przenosi, w drodze umowy, prawa z tych instrumentów finansowych na Towarzystwo oraz składa u Depozytariusza kopię tej umowy, a w przypadku papierów wartościowych - także te papiery wartościowe (odcinki zbiorowe), 2) jeżeli papiery wartościowe nie mają formy dokumentu, w terminie nie dłuższym niż do zakończenia przyjmowania zapisów, osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne składa dokument potwierdzający ich posiadanie wydany na podstawie właściwych przepisów i przenosi prawa z tych papierów wartościowych na Towarzystwo, w dniu ich zapisania na rachunku papierów wartościowych prowadzonym dla Towarzystwa, w sposób określony przez właściwe przepisy w dniu ich zapisania na rachunku papierów wartościowych prowadzonym dla Towarzystwa. 7. W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, jest wyższa niż łączna wartość wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu (ustalona zgodnie z postanowieniami ust. 9), osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne zobowiązana jest do dokonania wpłaty w wysokości kwoty powstałej różnicy w formie pieniężnej, w terminie nie późniejszym niż w dniu składania zapisu. 8. W przypadku, gdy wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, oraz ceny emisyjnej Certyfikatu jest niższa niż łączna wartość wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu (ustalona zgodnie z postanowieniami ust. 9), osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne zobowiązana jest do niezwłocznej zmiany zapisu poprzez zwiększenie liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis. Zmiana zapisu poprzez zwiększenie liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis, powinna zostać dokonana przed zawarciem umowy, o której mowa w ust. 6. Do chwili zmiany zapisu, Towarzystwo odmawia zawarcia umowy, o której mowa w ust. 6. 8/30
9 9. Wartość wnoszonych instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu ustalana będzie w drodze wyceny tych instrumentów finansowych. Wnoszone instrumenty finansowe, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu będą wyceniane zgodnie z postanowieniami art Statutu. Wycena wnoszonych instrumentów finansowych, nastąpi przed zawarciem umowy, o której mowa w ust. 6, oraz dodatkowo w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty. Do dnia przydziału certyfikatów inwestycyjnych, wpłaty, o których mowa w zdaniu powyżej, nie powiększają wartości Aktywów. Podmiotem dokonującym wyceny będzie Towarzystwo lub podmiot działający na zlecenie Towarzystwa. 10. W przypadku, gdy z wyceny wniesionych do Funduszu instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne wynika, że wartość tych instrumentów finansowych przewyższa wartość iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, wówczas: 1) jeżeli kwota nadpłaty nie przekracza 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu - Towarzystwo zwraca osobie składającej zapis kwotę środków pieniężnych, która stanowi nadpłatę w terminie 30 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów; 2) jeżeli kwota nadpłaty przekracza 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Towarzystwo, z zastrzeżeniem ust. 11, przydziela osobie składającej zapis odpowiednio większą liczbę Certyfikatów. Jeżeli w wyniku zastosowania metody, o której mowa w zdaniu poprzednim pozostanie kwota nadpłaty w wysokości odpowiadającej ułamkowej wartości Certyfikatu, wówczas: a) kwota nadpłaty w wysokości ułamkowej wartości Certyfikatu nie podlega zwrotowi osobie składającej dany zapis (powiększa Wartość Aktywów Funduszu) jeżeli spełnione zostały następujące warunki: (i) Towarzystwo dokonało pisemnego zawiadomienia o wysokości powstałej nadpłaty oraz o wartości w noszonego instrumentu finansowego według wyceny dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na certyfikaty: osoby składającej zapis, oraz dotychczasowych uczestników Funduszu (jeżeli są), (ii) Towarzystwo otrzymało: w terminie 7 dni od dnia doręczenia, osobie składającej zapis, wskazanego wyżej zawiadomienia pisemną zgodę tej osoby na niedokonywanie zwrotu tej nadpłaty i zgodę na dokonanie powiększenia Wartości Aktywów Funduszu; w terminie 7 dni od dnia doręczenia, ostatniemu z dotychczasowych uczestników Funduszu, wskazanego wyżej zawiadomienia pisemną zgodę wszystkich tych uczestników na niedokonywanie zwrotu nadpłaty i zgodę na dokonanie powiększenia Wartości Aktywów Funduszu, b) kwota nadpłaty w wysokości odpowiadającej ułamkowej wartości Certyfikatu podlega zwrotowi osobie składającej zapis, jeżeli którykolwiek z warunków wskazanych w ppkt a) nie został spełniony. 11. W przypadku, gdy okaże się, że w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 10 pkt 2), przekroczona może zostać maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów, Towarzystwo przydziela taką liczbę Certyfikatów, która nie spowoduje przekroczenia maksymalnej liczby oferowanych Certyfikatów oraz zwraca osobie składającej zapis kwotę środków pieniężnych, która stanowi pozostałą część nadpłaty, w terminie 30 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem, że w przypadku, w którym ta kwota środków pieniężnych miała by przekraczać 10% wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo zwraca osobie składającej zapis wniesione instrumenty finansowe w części, która zapewni sytuację, w której nie zostanie przekroczona maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba oferowanych Certyfikatów i przydziela odpowiednio mniejszą liczbę Certyfikatów, W przypadku zapisu, w odniesieniu do którego wniesiono jeden instrument finansowy i wartość nadpłaty przekracza 10% iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, a w wyniku zastosowania zasady, o której mowa w ust. 10 pkt 2), przekroczona będzie maksymalna wysokość wpłat do Funduszu i maksymalna liczba 9/30
10 oferowanych Certyfikatów Towarzystwo zwraca ten instrument finansowy i nie przydziela Certyfikatów. 12. Z uwzględnieniem postanowień ust. 7, opłacenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne może nastąpić albo w środkach pieniężnych albo w instrumentach finansowych. 13. Zasady przydziału, o których mowa w ust. 10 i 11 są stosowane do każdej z osób składających zapisy, w kolejności złożenia przez nich zapisów rozpoczynając od osoby, która złożyła zapis najwcześniej i kończąc na osobie, która złożyła zapis najpóźniej. Art. 17. Opłata manipulacyjna 1. Z zastrzeżeniem ust. 2, opłata manipulacyjna pobierana w przypadku wydawania Certyfikatów Inwestycyjnych wynosi do 3% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego dla każdej emisji, przy czym szczegółowe zasady naliczania opłaty manipulacyjnej mogą zostać określone w Warunkach Emisji. 2. Wysokość opłaty manipulacyjnej pobieranej w przypadku wydawania Certyfikatów Inwestycyjnych może być uzależniona od: 1) liczby Certyfikatów, na którą składany jest zapis, 2) terminu, w którym zapis na Certyfikaty został złożony. 3. Wysokość opłat manipulacyjnych oraz zasady naliczania opłat manipulacyjnych dla każdej emisji mogą zostać określone w Warunkach Emisji. Art. 18. Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu 1. Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne, z wyłączeniem wpłat dokonywanych poprzez wnoszenie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu, można dokonywać wyłącznie w formie przelewu bankowego. Przelew winien zawierać adnotację: Wpłata na certyfikaty inwestycyjne MCI.Partners Fundusz Inwestycyjny Zamknięty. 2. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji są gromadzone przez Towarzystwo na wydzielonym rachunku u Depozytariusza. 3. Przed zarejestrowaniem Funduszu, Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie te wpłaty przynoszą. 4. Odsetki od wpłat do Funduszu naliczone przez Depozytariusza przed przydzieleniem Certyfikatów Inwestycyjnych powiększają Aktywa Funduszu. Art. 19. Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych następuje na zasadach określonych poniżej, z uwzględnieniem postanowień art. 16 Statutu. 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych jest dokonywany w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne. 3. Fundusz wydaje przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatu Inwestycyjnego polega na dokonaniu zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu. 4. W przypadku niezebrania wpłat do Funduszu w minimalnej wysokości określonej w art. 10 ust. 2 Statutu, Fundusz nie zostanie utworzony, a Towarzystwo, w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów zwróci wpłaty wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza, a także pobraną opłatą manipulacyjną zgodnie z zasadami określonymi w art. 20 ust W przypadku, gdy z wyceny wniesionych do Funduszu instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3, dokonanej w dniu następującym po ostatnim dniu przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne wynika, że wartość wpłat do Funduszu jest niższa od wartości iloczynu liczby Certyfikatów, na które złożono zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu, Towarzystwo przydziela odpowiednio mniejszą liczbę Certyfikatów. 10/30
11 6. Ułamkowe części Certyfikatów nie będą przydzielane. 7. O przydziale Certyfikatów Inwestycyjnych decyduje kolejność złożonych zapisów. Osobom, które złożyły zapisy na Certyfikaty i dokonały ich opłacenia przed dniem, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wynikającej z ważnego zapisu. Zapisy złożone i opłacone w dniu, w którym liczba Certyfikatów danej emisji objętej zapisami przekroczyła maksymalną liczbę przewidzianą w Statucie zostaną proporcjonalnie zredukowane. Certyfikaty nieprzydzielone w wyniku proporcjonalnej redukcji zostaną przydzielone według decyzji Towarzystwa. Zapisy złożone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji lub zapisy opłacone po dniu, w którym liczba Certyfikatów objętych zapisami osiągnie maksymalną przewidzianą w Statucie liczbę dla danej emisji, nie będą realizowane. Art. 20. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych może być spowodowane: 1) nieważnością złożonego zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne w przypadku: a) niedokonania wpłaty lub niedokonania pełnej wpłaty najpóźniej w chwili składania zapisu, b) niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu z przyczyn leżących po stronie osoby, która dokonuje zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, przy czym niewłaściwe określenie sposobu zwrotu wpłaty nie pociąga za sobą nieważności zapisu. 2) niedojściem do skutku emisji Certyfikatów w przypadku niezłożenia w czasie trwania subskrypcji ważnych zapisów na minimalną liczbę Certyfikatów. 2. Przydział Certyfikatów Inwestycyjnych, staje się bezskuteczny z mocy prawa w przypadku niedojścia emisji do skutku spowodowanego: 1) odmową wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, 2) cofnięciem przez Komisję zezwolenia na utworzenie Funduszu, 3) wygaśnięciem zezwolenia na utworzenie Funduszu w wyniku niezłożenia przez Towarzystwo przed upływem 6 miesięcy od dnia doręczenia zezwolenia na utworzenie Funduszu wniosku o wpisanie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych. 3. W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1) Towarzystwo dokona zwrotu wpłat z tytułu nieprzydzielenia Certyfikatów bez jakichkolwiek odsetek i odszkodowań, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 4. W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2) oraz w ust. 2, Towarzystwo dokona zwrotu wpłat wraz z odsetkami od wpłat naliczonymi przez Depozytariusza a także pobranej opłaty manipulacyjnej w terminie określonym zgodnie z zasadami określonymi w ust. 7. Odsetki będą naliczone od dnia dokonania wpłaty do Funduszu do dnia odpowiednio wskazanego w ust. 7 pkt 1) -3). Odsetki będą naliczone każdego dnia według stopy oprocentowania rachunków bieżących stosowanej przez Depozytariusza. 5. Zwrot wpłat nastąpi zgodnie ze wskazaniem na formularzu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne. 6. W przypadkach, określonych w ust. 1,pkt 1), gdy wpłaty do Funduszu dokonane zostały poprzez wniesienie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu, Towarzystwo przenosi, w drodze umowy, zgodnie z odrębnymi przepisami, prawa z tych instrumentów finansowych wraz z pożytkami na osobę zapisującą się, nie później niż w ciągu 14 dni od dnia zakończenia zapisów. 7. W przypadkach, określonych w ust. 1 pkt 2) oraz w ust. 2, gdy wpłaty do Funduszu dokonane zostały poprzez wniesienie instrumentów finansowych, o których mowa w art. 10 ust. 3 Statutu, Towarzystwo przenosi, w drodze umowy, zgodnie z odrębnymi przepisami, prawa z tych instrumentów finansowych wraz z pożytkami na osobę zapisującą się, nie później niż w ciągu 14 dni odpowiednio dla każdego przypadku od dnia: 1) w którym postanowienie sądu o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych stało się prawomocne lub 2) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu stała się ostateczna, lub 3) upływu terminu, o którym mowa w ust. 2 pkt 3) lub ust. 1 pkt 2). 11/30
12 Art. 21. Kolejne emisje certyfikatów 1. Fundusz, z zastrzeżeniem postanowień niniejszego Statutu, może dokonywać kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 2. W ramach każdej kolejnej emisji oferowane będą wyłącznie Certyfikaty Inwestycyjne jednej serii. 3. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnych emisji nastąpi po zmianie Statutu Funduszu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy, jeżeli Statut nie zawiera tych danych w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty drugiej i następnych emisji nastąpi po zmianie Statutu Funduszu w zakresie wynikającym z przepisów Ustawy. 5. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych mogą nastąpić po zarejestrowaniu Funduszu w rejestrze funduszy inwestycyjnych. 6. Przeprowadzenie kolejnych emisji wymaga zgody Zgromadzenia Inwestorów, o której mowa w art. 7 ust. 1 pkt 3 lit. b) Statutu. 7. Kolejne emisje Certyfikatów Inwestycyjnych następujące po pierwszej emisji będą oznaczane kolejnymi literami alfabetu począwszy od litery B. 8. Postanowienia art. 12, art. 13 ust. 2 i 3, art. 14, art. 15, art. 16, art. 19 ust 1-5 i ust. 5-7, art. 20 ust.1 i ust. 3-7, stosuje się odpowiednio do kolejnych emisji Certyfikatów, o ile co innego nie wynika z postanowień dotyczących danej emisji Certyfikatów. Art. 21a. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B 1. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii B wynosi nie mniej niż ,00 (osiemdziesiąt milionów czterysta trzydzieści dwa tysiące 00/100) złotych i nie więcej niż ,07 zł (osiemdziesiąt osiem milionów sto jeden tysięcy sześćdziesiąt dwa 07/100) złotych. 2. Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji jest nie mniej niż (osiemdziesiąt tysięcy) Certyfikatów Inwestycyjnych serii B i nie więcej niż (osiemdziesiąt siedem tysięcy sześćset dwadzieścia siedem) Certyfikatów Inwestycyjnych serii B. 3. Certyfikaty Inwestycyjne serii B mogą być wydawane Uczestnikowi, który nie opłacił całej ceny emisyjnej emitowanych Certyfikatów serii B. 4. W chwili składania zapisu, każdy Certyfikat Inwestycyjny serii B powinien zostać opłacony w wysokości 0,01 złotych (jeden grosz). 5. Wysokość wpłat do Funduszu w związku z emisją Certyfikatów Inwestycyjnych serii B, liczona względem wartości, o której mowa w ust. 4, wynosi nie mniej niż 800 (osiemset) złotych i nie więcej niż 876,27 (osiemset siedemdziesiąt sześć 27/100) złotych. 6. Certyfikaty Inwestycyjne serii B są certyfikatami, których emisja nie jest związana z obowiązkiem sporządzenia lub zatwierdzenia prospektu emisyjnego lub memorandum informacyjnego zgodnie z przepisami rozdziału 2 Ustawy o ofercie albo udostępnienia memorandum informacyjnego do wiadomości w trybie art. 39 ust. 1 Ustawy o ofercie i które nie podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzeniu do alternatywnego systemu obrotu. Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B nastąpi poprzez proponowanie nabycia skierowane do mniej niż 100, imiennie wskazanych osób oraz zostanie przeprowadzone w sposób, który nie będzie powodować uznania proponowania nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych za ofertę publiczną, w tym w szczególności proponowanie nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych odbywać będzie się bez wykorzystania środków masowego przekazu. Oferowanie Certyfikatów serii B w każdym przypadku nie będzie ofertą publiczną w rozumieniu art. 3 ust. 3 Ustawy o ofercie. 7. Uprawnionymi do złożenia zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii B będą osoby prawne, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe, do których Towarzystwo skieruje imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych. Osoby uprawnione mogą złożyć zapis za pośrednictwem pełnomocnika. 8. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii B prowadzi bezpośrednio Towarzystwo, w terminach i na zasadach wskazanych w Warunkach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B. 9. Wpłaty do Funduszu mogą być dokonywane wyłącznie w formie pieniężnej, wyłącznie w formie przelewu bankowego, na wskazany w Warunkach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B rachunek 12/30
13 bankowy Funduszu. Wpłaty mogą być dokonywane wyłącznie w walucie polskiej, nie później niż do ostatniego dnia przyjmowania zapisów. 10. Towarzystwo nie pobiera opłaty manipulacyjnej za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych serii B. 11. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii B nie opłacone w całości, będą dokonywane równomiernie na wszystkie Certyfikaty Inwestycyjne przez Uczestników, którym zostały wydane takie Certyfikaty, w terminach i wysokościach określonych w uchwałach Zgromadzenia Inwestorów. 12. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii B nie opłacone w całości powinny być dokonane jednorazowo, w kwocie całej pozostałej do opłacenia ceny emisyjnej, po otrzymaniu przez Uczestnika od Funduszu, listem poleconym, na adres wskazany w Ewidencji Uczestników Funduszu (chyba że Uczestnik wskazał inny adres dla doręczeń) lub osobiście, wezwania do dokonania wpłaty. Wezwanie, o którym mowa w zdaniu poprzednim jest dokonywane nie później niż na jeden dzień przed terminem wpłaty i nie wcześniej niż na siedem dni przed terminem wpłaty. Uczestnik jest obowiązany do informowania Funduszu o każdej zmianie adresu do doręczeń. W razie zaniedbania tego obowiązku, wezwanie prawidłowo zaadresowane i nieodebrane przez Uczestnika pozostawia się w Funduszu ze skutkiem doręczenia, chyba że nowy adres jest znany Funduszowi. 13. Uczestnik, który nie dokonał wpłaty w terminie wskazanym w ust. 11 lub 12, nie jest obowiązany do zapłacenia odsetek ustawowych za opóźnienie lub jakiegokolwiek odszkodowania na rzecz Funduszu. 14. Jeżeli Uczestnik w terminie 6 miesięcy po upływie terminu płatności, nie uiścił zaległej wpłaty, Fundusz umarza Certyfikaty Inwestycyjne serii B objęte lub nabyte przez Uczestnika i zwraca Uczestnikowi różnicę między Wartością Aktywów Netto przypadającą na Certyfikat Inwestycyjny z dnia umorzenia Certyfikatu a sumą należności Funduszu z tytułu nieopłacenia w pełni Certyfikatu, w terminie nie dłuższym niż 3 miesiące od dnia umorzenia. 15. Fundusz jest obowiązany wydać przydzielone Certyfikaty Inwestycyjne serii B na warunkach i w sposób określony w Warunkach emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B. Rozdział V. Ewidencja Uczestników Funduszu Art. 22. Ewidencja Uczestników Funduszu 1. Ewidencję Uczestników Funduszu prowadzi Towarzystwo. 2. Ewidencja Uczestników zawiera w szczególności: 1) dane identyfikacyjne Uczestnika Funduszu, 2) liczbę, rodzaj i serię Certyfikatów Inwestycyjnych należących do Uczestnika Funduszu, 3) datę i czas czynności prawnej podlegającej ujawnieniu. 3. Przeniesienie praw z Certyfikatów Inwestycyjnych następuje z chwilą dokonania w Ewidencji Uczestników Funduszu wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę, rodzaj i serię nabytych Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. W przypadku gdy nabycie Certyfikatów Inwestycyjnych nastąpiło na podstawie zdarzenia powodującego, z mocy prawa, przeniesienie praw z tych Certyfikatów, wpis w Ewidencji Uczestników Funduszu jest dokonywany na żądanie nabywcy. Rozdział VI. Prawa Uczestników Funduszu Art. 23. Prawa Uczestników Funduszu 1. Certyfikaty Inwestycyjne: 1) są imiennymi papierami wartościowymi, 2) reprezentują jednakowe prawa majątkowe, 3) nie mają formy dokumentu. 2. Niezwłocznie po wpisie Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych Fundusz wydaje Certyfikaty Inwestycyjne osobom, którym zostały przydzielone. Wydanie następuje w chwili zapisania Certyfikatu w Ewidencji Uczestników Funduszu. 13/30
14 3. Zbycie lub zastawienie Certyfikatu Inwestycyjnego nie podlega żadnym ograniczeniom. 4. Z posiadaniem Certyfikatów związane są następujące prawa: 1) prawo do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów, zgodnie z Art. 6 8 Statutu, 2) prawo do wypłat dokonywanych w postępowaniu likwidacyjnym. 3) prawo do żądania wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz, 4) prawo do wypłaty przychodów i dochodów ze zbycia lokat Funduszu, 5) prawo do otrzymania środków pieniężnych z tytułu wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych, 5. Certyfikaty Inwestycyjne różnych serii mogą posiadać różne uprawnienia, w szczególności mogą różnić się od siebie związanym z nimi sposobem pobierania opłat obciążających Aktywa Funduszu, wysokością udziału w przychodach ze zbycia lokat Funduszu i dochodach Funduszu, wysokością udziału w Aktywach Netto Funduszu w przypadku jego likwidacji lub likwidacji Funduszu. Art. 24. Wykup Certyfikatów Inwestycyjnych 1. Fundusz może dokonywać wykupu Certyfikatów wyłącznie na zasadach określonych w ustępach poniższych. 2. Fundusz dokonuje wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych wyłącznie na żądanie Uczestnika. 3. Dzień Wykupu przypada: 1) w dniu określonym w żądaniu wykupu złożonym Towarzystwu przez Uczestnika, 2) w ostatnim Dniu Wyceny przed upływem okresu sześciu lat od dnia wpisania Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych, o ile Zgromadzenie Inwestorów podjęło decyzję o wydłużeniu czasu trwania Funduszu, o której mowa w art. 2 ust. 2, 3) w ostatnim Dniu Wyceny przed upływem okresu trwania Funduszu ustalonego uchwałą Zgromadzenia Inwestorów, o której mowa w art. 2 ust. 2, o ile Zgromadzenie Inwestorów podjęło decyzję o wydłużeniu czasu trwania Funduszu, o której mowa w art. 2 ust W przypadku wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 1), wykupowi w danym Dniu Wykupu podlegają Certyfikaty Inwestycyjne wyemitowane przez Fundusz w liczbie nie większej niż taka, która spowodowałaby spadek Wartości Aktywów Płynnych poniżej złotych. W przypadku gdy łączna realizacja zgłaszanych przez Uczestników żądań wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych w danym Dniu Wykupu spowodowałaby przekroczenie limitu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, wykup Certyfikatów zostanie dokonany zgodnie z następującymi zasadami: 1) liczba Certyfikatów objęta żądaniami wykupu zostanie proporcjonalnie zredukowana w odniesieniu do żądania wykupu każdego Uczestnika; 2) ułamkowe liczby Certyfikatów w wyniku redukcji, o której mowa w pkt 1), będą zaokrąglane w dół, do pełnego Certyfikatu. 5. W przypadku wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 1), wykup Certyfikatów Inwestycyjnych może być dokonany wyłącznie w przypadku, jeżeli Uczestnik dostarczy Towarzystwu żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych nie później niż na 2 (dwa) dni przed wskazanym w tym żądaniu Dniem Wykupu. 6. W przypadku wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 2), w Dniu Wykupu, wykupowi podlegać może maksymalnie 20% ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych wyemitowanych przez Fundusz oraz jednocześnie w liczbie nie większej niż taka, która spowodowałaby spadek Wartości Aktywów Płynnych poniżej złotych. W przypadku gdy łączna realizacja zgłaszanych przez Uczestników żądań wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych spowodowałaby przekroczenie limitu, o którym mowa w zdaniu poprzednim, wykup Certyfikatów zostanie dokonany zgodnie z następującymi zasadami: 1) liczba Certyfikatów objęta żądaniami wykupu zostanie proporcjonalnie zredukowana w odniesieniu do każdego żądania wykupu; 2) ułamkowe liczby Certyfikatów w wyniku redukcji, o której mowa w pkt 1), będą zaokrąglane w dół, do pełnego Certyfikatu. 7. W przypadku, w którym w tym samym Dniu Wyceny przypadnie Dzień Wykupu, o którym mowa w ust. 3 pkt 1) oraz pkt 2), stosuje się ograniczenie, o którym mowa w ust W przypadku wykupów w Dniach Wykupu, o których mowa w ust. 3 pkt 2 i 3 Uczestnik może złożyć żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych najwcześniej na 30 dni przed Dniem Wykupu i najpóźniej na 15 dni przed Dniem Wykupu. 14/30
1. W art. 1 zmienia się ust. 3 poprzez nadanie mu nowego, następującego brzmienia:
Zmiana Statutu Investor Gold Plus Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 25 listopada 2016 roku 1 W Statucie Investor Gold Plus Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego (Fundusz) wprowadza się następujące