Source: https://www.knf.gov.pl/dla_rynku/stanowiska/stanowiska_uknf_rynek_kapitalowy
Timestamp: 2020-07-10 13:23:13
Legal References Found: art. 19
 art. 72
 art. 70
 art. 54
 art. 110
 art. 147
 art. 13
 art. 13
 art. 69
 art. 160
 art. 432
 art. 86
 art. 72
 art. 72
 art. 73
 art. 74
 art. 75
 art. 91
 art. 159

Document Content:
Rynek kapitałowy - Komisja Nadzoru Finansowego
(z dnia 14 lutego 2020 r.)
Stanowisko UKNF w związku z wejściem w życie w dniu 30 listopada 2019 r. ustawy z dnia 16 października 2019 r. o zmianie ustawy o ofercie
(z dnia 29 listopada 2019 r.)
Uzupełnienie „Stanowiska UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń (…)”, z dnia 21 grudnia 2018 r. w zakresie wymogów dokumentowania zachęt
(z dnia 17 września 2019 r.)
Zaktualizowane stanowisko UKNF w związku z ryzykiem niedostosowania do dnia 21 lipca 2019 r. polskiego porządku prawnego do przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE
(z dnia 12 sierpnia 2019 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie zasad wypełniania przez osoby pełniące obowiązki zarządcze oraz osoby blisko z nimi związane obowiązków notyfikacyjnych wynikających z art. 19 rozporządzenia MAR
(z dnia 25 lipca 2019 r.)
Stanowisko UKNF w związku z ryzykiem niedostosowania do dnia 21 lipca 2019 r. polskiego porządku prawnego do przepisów rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017r. w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE
(z dnia 11 lipca 2019 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące definicji usługi oferowania instrumentów finansowych zawartej w art. 72 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
(z dnia 29 marca 2019 r.)
(z dnia 22 marca 2019 r.)
Komunikat UKNF w sprawie możliwości ujmowania aktywów powstałych w wyniku prac rozwojowych przez emitentów papierów wartościowych stosujących Międzynarodowe Standardy Sprawozdawczości Finansowej (MSSF)
(z dnia 5 marca 2019 r.)
Stanowisko ws. wypełniania obowiązków informacyjnych oraz sprawozdawczych przez zarządzających ASI wpisanych do rejestru zarządzających ASI
(z dnia 29 stycznia 2019 r.)
(z dnia 27 grudnia 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie przyjmowania i przekazywania „zachęt” w związku ze świadczeniem usług przyjmowania i przekazywania zleceń, których przedmiotem są jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
(z dnia 21 grudnia 2018 r.)
(z dnia 19 grudnia 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie zasad sprawowania nadzoru nad zarządzającymi ASI wpisanymi do rejestru zarządzających ASI
(z dnia 27 sierpnia 2018 r.)
Komunikat UKNF w sprawie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1131 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie funduszy rynku pieniężnego
(z dnia 8 sierpnia 2018 r.)
(z dnia 28 czerwca 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie umów gwarancji zawieranych przez towarzystwa z podmiotami trzecimi na rzecz uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego
(z dnia 25 maja 2018 r.)
(z dnia 15 maja 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie oferowania certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych
(z dnia 29 marca 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie treści dokumentów polityki inwestycyjnej i strategii inwestycyjnej alternatywnej spółki inwestycyjnej
(z dnia 5 marca 2018 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie sposobu określania przedmiotu działalności przez zewnętrznie i wewnętrznie zarządzających ASI, jak również sposobu określania przedmiotu działalności ASI
(z dnia 24 stycznia 2018 r.)
(z dnia 29 listopada 2017 r.)
(z dnia 20 listopada 2017 r.)
(z dnia 10 lipca 2017 r.)
Stanowisko Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w sprawie sposobu sporządzania informacji PIT-8c za rok, w którym klient uzyskał przychód ze sprzedaży instrumentów finansowych będących w posiadaniu tego klienta dłużej niż 5 lat
(z dnia 16 maja 2017 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie zasad ubiegania się o wpis do rejestru zarządzających ASI, na podstawie art. 70zb i nast. ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz art. 54 ustawy z dnia 31 marca 2016 r. o zmianie ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz niektórych innych ustaw
(z dnia 26 kwietnia 2017 r.)
Stanowisko UKNF odnośnie implementacji dyrektywy MiFID II w zakresie dotyczącym wprowadzenia maksymalnej wysokości wynagrodzenia stałego za zarządzanie funduszem inwestycyjnym otwartym oraz specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym
(z dnia 31 marca 2017 r.)
Rozwiązania regulacyjne rekomendowane przez UKNF dotyczące implementacji dyrektywy MiFID II w zakresie dotyczącym wynagradzania dystrybutorów jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych
(z dnia 29 marca 2017 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie skutków braku wydania rozporządzeń określających tryb, sposób oraz formę przekazywania do KNF przez ZAFI sprawozdań okresowych określonych w art. 110 i załączniku IV rozporządzenia 231/2013
(z dnia 28 października 2016 r.)
Stanowisko dotyczące prawidłowej organizacji procesu realizacji zleceń zamiany/konwersji jednostek uczestnictwa
(z dnia 11 lipca 2016 r.)
Stanowisko w sprawie zakresu stosowania rozporządzenia MAR w stosunku do podmiotów rynku funduszy inwestycyjnych
(z dnia 30 czerwca 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie niektórych skutków niedostosowania do dnia 3 lipca 2016 r. polskiego porządku prawnego do przepisów rozporządzenia MAR
(z dnia 28 czerwca 2016 r.)
Stanowisko w sprawie oferowania niektórych kategorii instrumentów finansowych przez firmy inwestycyjne w ramach tzw. ofert niepublicznych
(z dnia 30 maja 2016 r.)
Stanowisko dotyczące zarządzania ryzykiem związanym ze stosowaniem instrumentów pochodnych w odniesieniu do specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych oraz funduszy inwestycyjnych zamkniętych
(z dnia 25 maja 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie braku możliwości prowadzenia kilku rejestrów uczestników dla jednego funduszu inwestycyjnego
(z dnia 11 maja 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie nieprawidłowego obciążania kosztami zarządzania sekurytyzowanymi wierzytelnościami funduszy inwestycyjnych
(z dnia 28 kwietnia 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie skutków wejścia w życie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/760 z dnia 29 kwietnia 2015 r. w sprawie europejskich długoterminowych funduszy inwestycyjnych (Dz. Urz. UE L z 19 maja 2015 r. Nr 123, str. 98) w sytuacji braku implementacji do polskiego porządku prawnego dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz. Urz. UE L 174 z 1.07.2011, str. 1 z późn. zm.)
(z dnia 26 stycznia 2016 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie żądań ujawnienia informacji stanowiących tajemnicę zawodową w rozumieniu przepisów art. 147 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi kierowanych przez dyrektorów oddziałów Zakładów Ubezpieczeń Społecznych oraz dyrektorów Urzędów Kontroli Skarbowej wobec domów maklerskich
(z dnia 23 grudnia 2015 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie sposobu rozpatrywania reklamacji przez podmioty rynku finansowego składanych przez klientów tych podmiotów na podstawie ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o Rzeczniku Finansowym w kontekście rozpatrywania skarg, o których mowa w art. 13a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
Stanowisko UKNF w sprawie współpracy firmy inwestycyjnej z podmiotami trzecimi w przedmiocie realizacji czynności związanych z ogłoszeniem i przeprowadzeniem wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej
(z dnia 14 grudnia 2015 r.)
Stanowisko UKNF przypominające o roli, jaką w procesie świadczenia usług maklerskich przez firmy inwestycyjne pełnią stanowiska Urzędu Komisji
Stanowisko UKNF w zakresie działalności zagranicznych podmiotów maklerskich w Polsce na rynku Forex
(z dnia 30 listopada 2015 r.)
Stanowisko KNF dotyczące rozpatrywania reklamacji przez TFI w związku z wejściem w życie ustawy o rozpatrywaniu reklamacji przez podmioty rynku finansowego i o Rzeczniku Finansowym
Stanowisko w zakresie formy czynności prawnej, na mocy której strony postanawiają o możliwości składania sobie oświadczeń woli w formie elektronicznej, o którym mowa w art. 13 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
(z dnia 7 października 2015 r.)
Stanowisko KNF w sprawie funkcjonowania systemu zarządzania ryzykiem w towarzystwach funduszy inwestycyjnych
(z dnia 4 września 2015 r.)
Ułatwienia w zatwierdzaniu prospektów emisyjnych
(z dnia 12 sierpnia 2015 r.)
Stanowisko KNF dotyczące wymaganego poziomu depozytu zabezpieczającego dla instrumentu finansowego
(z dnia 21 lipca 2015 r.)
Lista najczęściej popełnianych błędów w prospektach emisyjnych
Wyniki kontroli NIK, dotyczącej sprawowania przez Komisję Nadzoru Finansowego nadzoru nad publicznym obrotem instrumentami finansowymi
(z dnia 21 maja 2015 r.)
Stanowisko KNF w sprawie przechowywania środków pieniężnych klientów przez firmy inwestycyjne
(z dnia 23 kwietnia 2015 r.)
Stanowisko KNF w sprawie prawidłowego realizowania zleceń konwersji
(z dnia 1 kwietnia 2015 r.)
(z dnia 27 maja 2014 r.)
Stanowisko UKNF ws. publikacji przez TFI prospektów informacyjnych, KII oraz informacji reklamowych
(z dnia 20 marca 2014 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące zasad postępowania przez towarzystwa funduszy inwestycyjnych zgodnie z przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych w zakresie organizacji i funkcjonowania towarzystw funduszy inwestycyjnych
(z dnia 17 marca 2014 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie obowiązku z art. 69 ustawy o ofercie
Uzupełniające stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usługi doradztwa inwestycyjnego
(z dnia 3 września 2013 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie skutków nieimplementowania Dyrektywy ZAFI w terminie
(z dnia 21 sierpnia 2013 r.)
(z dnia 17 lipca 2013 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie obowiązków informacyjnych emitentów w zakresie informacji poufnych
(z dnia 26 lutego 2013 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące stosowania przepisów Rozporzadzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2011 r. w sprawie zasad ustalania przez dom maklerski polityki zmiennych składników wynagradzania osób zajmujących stanowiska kierownicze
(z dnia 27 kwietnia 2012 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące stosowania art. 160 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi
(z dnia 10 kwietnia 2012 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie świadczenia przez firmy inwestycyjne usług doradztwa inwestycyjnego
(z dnia 27 marca 2012 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące funkcjonowania funduszy inwestycyjnych oraz ryzyk związnych z prowadzoną przez fundusze działanością inwestycyjną
(z dnia 1 grudnia 2011 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie sposobu realizacji przez banki funkcji depozytariuszy funduszy emerytalnych i inwestycyjnych
Warunki przyjmowania i przekazywania przez firmy inwestycyjne świadczeń pięniężnych i niepieniężnych (tzw. Zachęty)
Wyjaśnienia skierowane do Dystrybutorów Jednostek Uczestnictwa (z dnia 10 sierpnia 2011 r.)
Wyjaśnienia skierowane do Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych (z dnia 10 sierpnia 2011 r.)
Wyjaśnienia skierowane do Domów Maklerskich, Biur Maklerskich oraz jednostek organizacyjnych banków (z dnia 09 sierpnia 2011 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące praktyki domów maklerskich w zakresie stosowania wzorców umowy w postaci elektronicznej
Stanowisko UKNF dotyczące kwestii stosowania od 1 lipca 2011 roku przepisów wspólnotowych UCITS IV w zakresie dokumentu "kluczowe informacje dla inwestorów" wobec braku implementacji pakietu UCITS IV do polskiego prawa
(z dnia 24 czerwca 2011 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie raportów biegłych rewidentów dotyczących przechowywania przez firmy inwestycyjne i banki aktywów klientów
(z dnia 18 marca 2011 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie konieczności zamieszczania w składanych do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego prospektach emisyjnych informacji o potencjalnej możliwości niespełnienia przez emitentów wymogów dopuszczenia papierów wartościowych do obrotu na rynku regulowanym, prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie SA i o ryzykach dla inwestorów z tym związanych
(z dnia 4 marca 2011)
Niepotrzebnie przekazywane aneksy do prospektu emisyjnego
(z dnia 16 listopada 2010 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie stosowania art. 432 § 4 k.s.h. w przypadku ofert publicznych prowadzonych na podstawie prospektów emisyjnych i memorandów informacyjnych
(z dnia 30 września 2010 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie stosowania art. 86 z dnia 7 maja 2009 r. o biegłych rewidentach i ich samorządzie, podmiotach uprawnionych do badania sprawozdań finansowych oraz o nadzorze publicznym dotyczące formy powierzenia radzie nadzorczej zadań komitetu audytu
(z dnia 2 czerwca 2010 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie ofert publicznych akcji kierowanych do dotychczasowych akcjonariuszy
(z dnia 16 lutego 2010 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie możliwości przeprowadzenia publicznej subskrypcji akcji na podstawie zatwierdzonego prospektu emisyjnego w przypadku zmiany uchwały emisyjnej
(z dnia 14 stycznia 2010 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące obowiązku sporządzania skonsolidowanego sprawozdania finansowego w przypadku posiadania jedynie nieistotnych jednostek zależnych
(z dnia 7 sierpnia 2009 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie informacji udostępnianych w trybie komunikatu aktualizującego
(z dnia 24 marca 2009 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie ujawniania w prospekcie informacji dotyczących postępowań w świetle wymogów pkt. 13.6 Załącznika IV do Rozporządzenia Komisji (WE) nr 809/2004
(z dnia 13 sierpnia 2008 r.)
Stanowisko UKNF w sprawie ujawniania w prospekcie informacji dotyczących osób będących członkami organów zarządzających, nadzorujących oraz administracyjnych oraz osób zarządzających wyższego szczebla(z dnia 10 lipca 2008 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące obowiązków małżonków związanych z nabywaniem znacznych pakietów akcji spółek publicznych
Stanowisko UKNF dotyczące ustawy o zabezpieczeniach finansowych
(maj 2007 r.)
Stanowisko UKNF dotyczące rozporządzenia w sprawie wzorów wezwań do zapisywania sie na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej, szczegółowego sposobu ich ogłaszania oraz warunków nabywania akcji w wyniku tych wezwań
Stanowisko UKNF dotyczące art. 72 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych
Stanowisko UKNF dotyczące art. 72 i 73 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych
Stanowisko UKNF dotyczące art. 73 i 74 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych
Stanowisko dotyczące art. 74, art 83 i art 79 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych
Stanowisko UKNF dot. art. 75 ust. 3 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych
Stanowisko dotyczące art. 91 ust. 6 ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz spółkach publicznych
Stanowisko UKNF dotyczące art. 159 ustawy o o obrocie instrumentami finansowymi
Stanowiska archiwalne