Source: http://docplayer.pl/2835593-Lpo-4101-31-01-2012-p-12-128-wystapienie-pokontrolne.html
Timestamp: 2017-10-20 02:08:07
Legal References Found: art. 86
 art. 13
 art. 62
 art. 86
 art. 86
 art. 38
 art. 86
 art. 86

Document Content:
LPO /2012 P/12/128 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE - PDF
LPO /2012 P/12/128 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE
Download "LPO 4101-31-01/2012 P/12/128 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE"
1 LPO /2012 P/12/128 WYSTĄPIENIE POKONTROLNE
2 I. Dane identyfikacyjne kontroli Numer i tytuł kontroli Jednostka przeprowadzająca kontrolę Kontroler P/12/128 - Wdrażanie innowacji przez szkoły wyższe i parki technologiczne. Najwyższa Izba Kontroli Delegatura w Poznaniu Krzysztof Płoszewski, główny specjalista kontroli państwowej, upoważnienie do kontroli nr z dnia 8 października 2012 r. Jednostka kontrolowana Politechnika Poznańska, dalej w skrócie Politechnika. Adres: Pl. Marii Skłodowskiej-Curie 5, Poznań. Kierownik jednostki kontrolowanej prof. dr hab. inż. Tomasz Łodygowski, Rektor Politechniki Poznańskiej, do dnia 31 sierpnia 2012 r. prof. dr hab. inż. Adam Hamrol. II. Ocena kontrolowanej działalności Ocena ogólna Uzasadnienie oceny ogólnej Najwyższa Izba Kontroli ocenia pozytywnie mimo stwierdzonych nieprawidłowości 1, działalność Politechniki w zakresie zapewnienia efektywności wdrażania zrealizowanych projektów badawczych do gospodarki. W ramach transferu wiedzy i technologii w okresie objętym kontrolą Politechnika zakończyła realizację 22 projektów badawczych dofinansowanych ze środków budżetowych kwotą ,8 tys. zł. W tym okresie wdrożono do gospodarki 18 projektów (w tym projekty, których realizacja rozpoczęła się przed 2010 r.) finansowanych lub współfinansowanych ze środków budżetowych o wartości ,2 tys. zł oraz dwóch patentów. Ponadto, w latach Politechnika, na zlecenie firm zewnętrznych, wykonała 29 projektów cechujących się wdrożeniami na kwotę 5.653,7 tys. zł, 169,5 tys. USD i 36,0 tys. euro. W wyniku tych prac, pracownicy Politechniki byli współautorami 17 wynalazków opatentowanych w USA oraz trzech opatentowanych w Unii Europejskiej. Centrum Innowacji, Rozwoju i Transferu Technologii Politechniki, nazywane dalej CIRiTT, wspierało wskazane działania m.in. poprzez prowadzenie bazy danych realizowanych prac naukowych dla celów komercjalizacji i promowania ich wyników wśród przedsiębiorców (wystawy, usługi brokerskie), a także poprzez prowadzenie szkoleń informujących o metodach wdrażania innowacji. Wspierano spółki pracowników naukowych, niemających powiązania kapitałowego z uczelnią (spółki spin-off), których celem była komercjalizacja wyników badań. Stwierdzone nieprawidłowości polegały na: niedostosowaniu regulaminu ochrony i korzystania z własności intelektualnej w Politechnice do wymogów art. 86c znowelizowanej ustawy z dnia 27 lipca 2005 r. Prawo o szkolnictwie wyższym 2, 1 Najwyższa Izba Kontroli stosuje 3-stopniową skalę ocen: pozytywna, pozytywna mimo stwierdzonych nieprawidłowości, negatywna. 2 Dz. U. z 2012 r., poz. 572, ze zm. 2
3 przygotowaniu rocznych sprawozdań finansowych przez CIRiTT niezgodnie z obowiązującymi zasadami określonymi w regulaminie gospodarki finansowej Politechniki oraz regulaminem CIRiTT, a także na niezaktualizowaniu regulaminu organizacyjnego CIRiTT. III. Opis ustalonego stanu faktycznego 1. Wykorzystanie wyników badań naukowych dla poprawy innowacyjności polskiego przemysłu i gospodarki. Opis stanu faktycznego 1.1. Warunki organizacyjne dla transferu technologii. Zgodnie z art. 13 ust. 1 pkt 3 i 5 ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym do podstawowych zadań uczelni należy prowadzenie badań naukowych i prac rozwojowych, świadczenie usług badawczych oraz upowszechnianie i pomnażanie osiągnięć nauki, kultury narodowej i techniki. W Statucie Politechniki w rozdziale Organizacja Uczelni ustalono m.in., że funkcjonujące w ramach wydziałów instytuty (instytuty mogą być także jednostką międzywydziałową lub międzyuczelnianą) mogą prowadzić także działalność wdrożeniową, natomiast w ramach katedr, będących jednostkami wydziałowymi mogą istnieć jednostki usługowe ( 45 i 46). Dla lepszego wykorzystania potencjału intelektualnego i technicznego oraz transferu wyników prac naukowych do gospodarki, w uczelni może być utworzone centrum transferu technologii w formie jednostki ogólnouczelnianej, która działa na podstawie regulaminu zatwierdzonego przez Senat Politechniki lub spółki handlowej albo fundacji. W omawianym Statucie ustalono, że Rektor za zgodą Senatu może utworzyć spółkę z ograniczoną odpowiedzialnością lub spółkę akcyjną w celu komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych. W zarządzeniu nr 2 Rektora Politechniki z dnia 22 stycznia 2010 r. w sprawie upoważnień, kontroli i odpowiedzialności w zakresie podejmowania zobowiązań finansowych ustalono m.in., że upoważnienia do zobowiązań finansowych posiadają dziekani w zakresie działalności badawczorozwojowej oraz usługowej z dyrektorami instytutów i katedr, natomiast dyrektorzy instytutów i katedr byli upoważnieni m.in. do zawierania umów w zakresie działalności badawczo-rozwojowej oraz usługowej. W obowiązującym w okresie objętym kontrolą regulaminie organizacyjnym Politechniki Prorektorowi ds. nauki Politechniki powierzono m.in. przyjmowanie wniosków o finansowanie projektów badawczych, badań własnych, przygotowanie uczelnianych wniosków o dofinansowanie z budżetu, rozdział i bieżącą weryfikację wniosków uczelnianych wniosków na badania z dotacji budżetowej, rozpowszechnianie informacji na temat możliwości udziału w programach unijnych i międzynarodowych, pomoc w obsłudze projektów (sprawy administracyjne i finansowe), pomoc przy sporządzaniu wniosków i wyszukiwaniu partnerów z zakresu tematyki Programów Ramowych oraz nadzór nad działalnością CIRiTT. W omawianym regulaminie ustalono, że w ramach transferu wiedzy i technologii, do zakresu czynności CIRiTT należało m.in. poszukiwanie opracowań naukowych, technologii, innowacji i patentów zwłaszcza na Politechnice, które mogłyby stać się przedmiotem zarówno transferu jak i komercjalizacji. Zadania dotyczące przygotowania materiałów promocyjnych, prowadzenie głównej strony internetowej Politechniki, promocję na wystawach, targach oraz pokazach powierzono Prorektorowi ds. ogólnych. 3
4 Uwagi dotyczące badanej działalności W powyższym zakresie w latach 2010 i 2011 ani CIRiTT, ani żadna komórka organizacyjna Politechniki nie dysponowały pełną bazą wdrażanych projektów badawczych oraz wiedzą nt. całokształtu spraw z zakresu wynalazczości, ochrony patentowej i wdrożeń. Dane dotyczące aktualnych projektów badawczych zostały zebrane w bazie CIRiTT w roku Pan prof. dr hab. inż. Jan Żurek, Prorektor ds. współpracy z gospodarką wyjaśnił, że wraz z rozwojem CIRiTT planowane jest stopniowe zwiększanie centralizacji działań związanych z komercjalizacją wyników badań. Obecnie, ze względów organizacyjnych, kompetentny nadzór nad ogółem działań wdrożeniowych Uczelni przez CIRiTT jest trudny do zrealizowania. Nowe władze Uczelni podjęły działania zmierzające do utworzenia centralnej bazy danych w CIRiTT pozwalającej monitorować wszystkie wdrożenia innowacyjnych rozwiązań projektów badawczych Politechniki Poznańskiej do gospodarki. (dowód: akta kontroli str. 7-16, 26-34, 58-59, ) W obowiązującym od dnia 1 października 2012 r. zarządzeniu nr 36 Rektora Politechniki ustalono, że do zakresu obowiązków odpowiedzialności Prorektora ds. współpracy z gospodarką należą obowiązki wynikające z nadzoru nad całokształtem zadań wynikających z działalności promocyjnej, komercjalizacji opracowań naukowych oraz ochrony własności intelektualnej efektów działalności pracowników i studentów Politechniki, współpraca z przedsiębiorstwami przemysłowymi oraz nadzór nad pracą CIRiTT. Zgodnie z komunikatem Nr 23 Ministra Finansów z dnia 16 grudnia 2009 r. w sprawie standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych 3, jednym ze standardów kontroli zarządczej, wpływającym na jej jakość jest dostosowanie do aktualnych celów i zadań struktury organizacyjnej jednostki oraz określenie w sposób przejrzysty i spójny zakresu zadań, uprawnień i odpowiedzialności. (dowód: akta kontroli str ) Opis stanu faktycznego 1.2. Organizacja Centrum Innowacji, Rozwoju i Transferu Technologii CIRiTT. Senat Akademicki Politechniki w uchwale nr 63 z dnia 28 października 2009 r. wyraził zgodę na podstawie art. 62 ust. 1 ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym na powołanie CIRiTT jako jednostki ogólnouczelnianej i uchwałą nr 64 z dnia 28 października 2009 r. zatwierdził Regulamin Centrum Innowacji, Rozwoju i Transferu Technologii Politechniki Poznańskiej, nazywany dalej regulaminem CIRiTT. Według omawianego regulaminu zadaniem CIRiTT było prowadzenie działań wspomagających wykorzystanie zasobów intelektualnych i badawczych Politechniki, zwłaszcza w pozyskiwaniu środków na działalność naukową i badawczo-rozwojową oraz transferu do gospodarki wyników badań naukowych i prac rozwojowych. W regulaminie CIRiTT ustalono, że jest ono jednostką ogólnouczelnianą Politechniki, prowadzącą działalność usługową, doradczą, informacyjną, szkoleniową i promocyjną, m.in. w zakresie ochrony własności intelektualnej, transferu technologii, przedsiębiorczości, stymulowania innowacyjności oraz przygotowania i wspierania realizacji projektów, finansowanych lub współfinansowanych z zewnętrznych źródeł w tym funduszy krajowych, unijnych oraz strukturalnych. CIRiTT, według wspomnianego regulaminu, realizuje zadania zlecone przez kierownictwo Politechniki, a także przez jej jednostki organizacyjne oraz może świadczyć usługi dla podmiotów zewnętrznych. 3 Dz. Urz. MF. Nr 15, poz
5 W regulaminie CIRiTT określono zakres działania, który w szczególności obejmuje: transfer wiedzy i technologii, m.in. poszukiwanie opracowań naukowych, technologii, innowacji i patentów zwłaszcza w Politechnice, które mogłyby się stać przedmiotem transferu oraz komercjalizacji; pomoc w przeprowadzeniu transferu wiedzy i technologii w tym audyty technologiczne, certyfikaty, świadectwa zgodności; monitorowanie i ocena potencjału technologicznego oraz potrzeb przedsiębiorstw w powyższym zakresie; tworzenie sieci powiazań z organizacjami w omawianym zakresie; współpracę z inkubatorami i parkami naukowymi, technologicznymi, przemysłowymi; konsulting organizacyjny i techniczny, przygotowanie i wspomaganie wdrażania nowych technologii i innowacji w przedsiębiorstwach; ochronę własności intelektualnej oraz patentowej, m.in. poprzez współpracę z rzecznikiem patentowym Politechniki, prowadzenie szkoleń dla pracowników i studentów w sprawach związanych z komercjalizacją opracowań naukowych oraz ochroną własności intelektualnej; działania dotyczące komercjalizacji opracowań naukowych oraz ochrony własności intelektualnej efektów działalności pracowników i studentów; rozwój przedsiębiorczości akademickiej, poprzez współpracę z inkubatorami przedsiębiorczości akademickiej Politechniki; prowadzenie działalności informacyjnej, doradczej i szkoleniowej, skierowanej do pracowników i studentów z zakresu przedsiębiorczości akademickiej; promowanie funduszy strukturalnych Unii Europejskiej i innych zewnętrznych środków krajowych i zagranicznych, poprzez m.in. propagowanie działalności informacyjnej, doradczej i szkoleniowej w zakresie pozyskiwania tych środków; inicjowanie projektów finansowych z ww. funduszy; wspomaganie przygotowania wniosków projektowych; obsługę projektów w zakresie administracyjnym, prawnym oraz we współpracy z Kwesturą Politechniki w zakresie finansowym; prace informacyjne i administracyjne, m.in. poprzez współdziałanie z zespołami i jednostkami badawczymi Politechniki; W regulaminie CIRiTT ustalono, że jego dyrektor podlega bezpośrednio Prorektorowi ds. nauki, przed którym odpowiada on za realizację powierzonych zadań. Do obowiązków dyrektora CIRiTT należy m.in. składanie sprawozdań z działalności Prorektorowi ds. nauki, przygotowanie i przedkładanie Prorektorowi ds. nauki rocznych planów pracy oraz planu i wykonania rocznego budżetu, koordynowanie współpracy z innymi jednostkami Politechniki, powoływanie w porozumieniu z Prorektorem ds. nauki, zespołów zadaniowych i projektowych działających w ramach CIRiTT. W regulaminie ustalono, że CIRiTT jest jednostką samofinansująca się. Źródła przychodów stanowią m.in. krajowe i zagraniczne dotacje celowe, środki pozyskiwane przez CIRiTT na realizację własnych projektów w ramach funduszy unijnych i pozabudżetowych, przychody z prowadzonych usług w zakresie szkolenia, kształcenia ustawicznego, konsultingu i audytów technologicznych, wpływy za opracowanie wniosków o dofinansowanie projektów oraz za ich obsługę administracyjną, prawną i finansową. Przychody te muszą pokrywać wszystkie koszty bezpośrednie ponoszone przez CIRiTT oraz narzut od tych kosztów. Regulamin CIRiTT dopuszczał, że w okresie początkowym, nie dłuższym niż jeden rok, działalność CIRiTT może być dofinansowana ze środków z rezerwy Rektora. Organem opiniotwórczym dla CIRiTT, według regulaminu tej jednostki, jest Rada Naukowa Centrum, w skład której wchodzą Prorektor ds. nauki, po jednym 5
6 Uwagi dotyczące badanej działalności przedstawicielu z poszczególnych wydziałów Politechniki oraz po jednym przedstawicielu z Samorządu Doktorantów i Samorządu Studentów. Członków Rady Naukowej Centrum powołuje Rektor Politechniki. Według regulaminu CIRiTT przewodniczącym Rady Naukowej Centrum jest Prorektor ds. nauki, a przedstawicieli poszczególnych wydziałów i samorządów zgłaszają pisemnie Dziekani i przewodniczący samorządów. Do zadań Rady Naukowej Centrum należy m.in. wytyczanie i opiniowanie kierunków działalności oraz opiniowanie strategicznych projektów planowanych do realizacji, a także opiniowanie planu rzeczowo-finansowego i wykonania budżetu. Posiedzenia Rady Naukowej Centrum zwołuje przewodniczący co najmniej dwa razy w roku, przy czym w posiedzeniu uczestniczy Dyrektor CIRiTT (z głosem doradczym). CIRiTT zobowiązano do współpracy z innymi komórkami organizacyjnymi Politechniki, m.in. z Akademickim Centrum Przedsiębiorczości, do którego zadań należało np. udzielanie pomocy w podejmowaniu, organizowaniu i prowadzenie działalności gospodarczej, prowadzenie doradztwa (konsulting) ekonomicznego i prawnego, udzielanie wsparcia w pozyskiwaniu funduszy na finansowanie przedsięwzięć beneficjenta (sponsorzy, dotacje, subwencje). W okresie objętym kontrolą obsada etatowa CIRiTT wynosiła od 9 do 13 etatów. (dowód: akta kontroli str , 58-59) Od 1 października 2011 r., na mocy art. 86a ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym, uczelnia, w celu komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych może utworzyć spółkę z ograniczoną odpowiedzialnością lub spółkę akcyjną, do której zadań należy w szczególności obejmowanie udziałów w spółkach kapitałowych lub tworzenie spółek kapitałowych, które powstają w celu wdrożenia wyników badań naukowych lub prac rozwojowych prowadzonych w uczelni. Do listopada 2012 r. Politechnika nie utworzyła takiej spółki. Pani prof. hab. Inż. Aleksandra Rakowska, Prorektor ds. nauki Politechniki (w okresie objętym kontrolą) wyjaśniła, że starania takie czynione są od wielu miesięcy. Jednakże już od momentu wejścia w życie ustawy z dnia 18 marca 2011 r. o zmianie ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym, ustawy o stopniach naukowych i tytule naukowym oraz o stopniach i tytule w zakresie sztuki oraz o zmianie niektórych innych ustaw, konsultowaliśmy się z wieloma krajowymi środowiskami mającymi za zadanie transfer technologii na drodze nauka-gospodarka w sprawie interpretacji wykładni prawnej zawartej w tej ustawie. Chodzi tutaj o zapis mówiący o tym iż "spółkę celową tworzy rektor (art.86 a), który budzi wątpliwości czy jest to tylko jedyna czy jedna z możliwych form komercjalizacji. Wątpliwości środowiska akademickiego budzi także problem: jakie będą wymierne korzyści dla Uczelni w wyniku stworzenia takiej spółki do celów komercjalizacji wyników badań. Dyskusja ta trwa nadal, a mimo to rozpoczęto działania do utworzenia z CIRiTT-u takiej spółki. Od wielu miesięcy prowadzono prace nad opracowaniem podstaw prawnych do utworzenia takiej spółki. Prace prowadzone są wspólnie przez CIRiTT, Akademicki Inkubator Przedsiębiorczości Politechniki Poznańskiej oraz radców prawnych PP. W czerwcu bieżącego roku dopracowano wzór umowy spółki celowej, który miał zostać przedłożony Senatowi PP do zaopiniowania. Kierownictwo Uczelni zadecydowało jednak, że ze względu na zmianę władz Uczelni, wynikającą z zakończenia dwuletniej kadencji (zarówno przez Rektora, jak i dwóch prorektorów) sfinalizowanie tych prac zostało czasowo odłożone. (dowód: akta kontroli str. 4, 18-23) Politechnika do listopada 2012 r. nie skorzystała z możliwości utworzenia spółki w celu komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych, do której zadań należałoby w szczególności obejmowanie udziałów w spółkach kapitałowych 6
7 Opis stanu faktycznego lub tworzenie takich spółek w celu wdrożenia wyników badań naukowych lub prac rozwojowych prowadzonych w Politechnice Zdefiniowane projekty badawcze przewidziane do komercjalizacji. Prowadzone postępowania patentowe. Politechnika wnioskowała o otrzymanie środków finansowych na finansowanie projektów rozwojowych, celowych i zamawianych. Politechnika przeznaczyła do komercjalizacji wyniki projektów badawczych zgłoszonych przez pracowników w oparciu o ustalone zarządzeniem Rektora z dnia 30 kwietnia 2010 r. prawa i obowiązki twórców prac intelektualnych, praw i obowiązków Politechniki w tym zakresie, oraz zasad korzystania z tych dóbr (punkt 1.5 wystąpienia pokontrolnego). Politechnika realizowała w latach 2010, 2011 i 2012 (do 30 września): projekty międzynarodowe finansowane ze środków Komisji Europejskiej, Ministerstwa Nauki i Szkolnictwa Wyższego, Narodowego Centrum Badań i Rozwoju, Narodowego Centrum Nauki oraz Ośrodka Przetwarzania Informacji na kwotę ,02 zł, w tym w 2010 r. 17 projektów na kwotę ,95 zł, w 2011 r projektów na kwotę ,40 zł i w 2012 r. (do 30 września) 15 projektów na kwotę ,67 zł; łączna dotacja ze środków Komisji Europejskiej, Ministerstwa Nauki i Szkolnictwa Wyższego, Narodowego Centrum Badań i Rozwoju, Narodowego Centrum Nauki oraz Ośrodka Przetwarzania Informacji w tym okresie czasu wyniosła ,22 zł i obejmowała także finasowanie działalności statutowej Politechniki; projekty finansowane ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego i ze środków krajowych budżetu państwa) na kwotę ,38 zł, tj. w 2010 r. 29 projektów na kwotę ,14 zł, w 2011 r. 34 projekty na kwotę ,58 zł i w 2012 r. (do 30 września) 34 projekty na kwotę ,66 zł; projekty finansowane tylko z krajowych programów badawczych: Rodzaj projektu ROK (do 30.09) Razem: Granty NCN* ,32 zł (183) ,90 zł (131) ,18 zł (159) ,40 zł projekty rozwojowe ,85 zł (23) ,97 zł (23) ,93 zł (20) ,75 zł projekty celowe ,84 zł (30) ,67 zł (24) 0,00 zł ,51 zł pozostałe ,31 zł ,26 zł ,08 zł ,65 zł RAZEM: ,32 zł ,80 zł ,19 zł ,31 zł * NCN Narodowe Centrum Nauki w Krakowie Uwaga do tabeli: w nawiasach podano liczbę realizowanych projektów. W latach (do 30 września 2012 r.) Politechnika zakończyła realizację 22 projektów badawczych dofinansowanych kwotą ,8 tys. zł przez Ministerstwo Nauki i Szkolnictwa Wyższego, Narodowe Centrum Nauki oraz Narodowe Centrum Badań i Rozwoju (w tym 16 projektów rozwojowych, 2 zamawianych i 4 celowych o wysokości dofinansowania wynoszącej odpowiednio ,9 tys. zł, 603,8 tys. zł oraz 3.006,1 tys. zł). (dowód: akta kontroli str , 112, 114, ) Przykładami zakończonych i wdrożonych przez Politechnikę projektów badawczych dofinansowanych przez Ministerstwo Nauki i Szkolnictwa Wyższego ( MNiSW ) 7
8 oraz Narodowe Centrum Badań i Rozwoju ( NCBiR ), w latach , są projekty: Robotyzacja prac tapicerskich elementów foteli środków komunikacji masowej (projekt celowy realizowany w okresie od października 2008 r. do października 2010 r. o łącznej wartości 1.820,0 tys. zł, dofinansowany przez MNiSW), Wdrożenie bezstykowych metod pomiaru cech geometrycznych w masowej produkcji wałów korbowych (projekt celowy realizowany w okresie od października 2008 r. do października 2010 r. o łącznej wartości 1.661,0 tys. zł, dofinansowany przez MNiSW), Wdrożenie nowych technologii w produkcji zmodernizowanych form wtryskowych dla złączy elektrotechnicznych i elektronicznych (projekt celowy realizowany w okresie od grudnia 2008 r. do grudnia 2010 r. o łącznej wartości 1.729,8 tys. zł, dofinansowany przez MNiSW), Model aplikacyjny transmisji obrazów wielowidokowych (projekt rozwojowy realizowany w okresie od kwietnia 2007 r. do lutego 2010 r. o łącznej wartości 1.175,4 tys. zł finansowany przez MNiSW), Projekt wózka tramwajowego z dwustopniowym usprężynowaniem, dla toru 1000 mm, z silnikami prądu przemiennego lub stałego (projekt rozwojowy realizowany w okresie od września 2009 r. do czerwca 2012 r. o łącznej wartości 2.365,0 tys. zł finansowany przez NCBiR), Narzędzie wspomagające procedury śledcze wykorzystujące automatyczne wnioskowanie (projekt rozwojowy realizowany w okresie od listopada 2006 r. do marca 2011 r. o łącznej wartości 2.175,0 tys. zł finansowany przez MNiSW). W okresie objętym kontrolą, Politechnika (poprzez wydziały i instytuty naukowe) wdrożyła do gospodarki 18 projektów badawczych (w tym projekty, których realizacja rozpoczęła się przed 2010 r.) finansowanych lub współfinansowanych ze środków budżetowych na kwotę ,2 tys. zł. W sprawie pozostałych niewdrożonych projektów, Prorektor ds. współpracy z gospodarką wyjaśnił, że w pojedynczych wypadkach braku wdrożeń (w wyniku m.in. zmian makroekonomicznych, które zaszły w Polsce pomiędzy momentem podpisania umowy projektowej a faktycznym końcem jej realizacji) Politechnika Poznańska będzie składać szczegółowe wyjaśnienia w jednostkach pośredniczących odpowiedzialnych za dany typ projektów. Zdecydowana większość projektów badawczych realizuje wskaźniki dotyczące wdrożeń zgodnie z planem. Ponadto, Politechnika, w latach na zlecenie firm zewnętrznych (np. Telekomunikacja Polska, Menthor Graphics, Samsung, Fraunhofer Instytute M. Hertz Instytute, Nokia, Orange Labs. Polska, Softmann, Volkswagen Poznań, Eko- Al. Poznań), Semiconductor Research Corporation ( SCR ) Research Triangle ParkNC wykonała 29 projektów cechującymi się możliwościami wdrożenia na kwotę 5.653,7 tys. zł, 169,5 tys. USD i 36,0 tys. (przychody Politechniki). W wyniku prac dla SCR pracownicy Politechniki uzyskali w ramach zespołów międzynarodowych 17 patentów USA oraz trzy patenty w Unii Europejskiej. Pan prof. dr. Inż. Krzysztof Wesołowski, Dziekan Wydziału Elektroniki i Telekomunikacji wyjaśnił, że SCR jest to konsorcjum amerykańskich firm półprzewodnikowych, które dzięki finansowaniu badań w nowoczesnych technologiach uzyskują pełny i bezpłatny dostęp do wyników sponsorowanych badań. Wdrożenie w Polsce rezultatów badań finansowanych przez SCR nie jest możliwe z uwagi na brak właściwego przemysłu, który mógłby wystąpić w roli partnera przemysłowego jak i ewentualnego beneficjenta badań. 8
9 (dowód: akta kontroli str , ) Według stanu na dzień 28 września 2012 r. Politechnika uzyskała 123 patenty na wynalazki i utrzymywała w mocy 21 patentów, w tym 2 zgłoszone w EPO (Europejskie Biuro Patentowe) w 29 państwach oraz na terenie USA, które były utrzymane w mocy, 1 prawo ochronne na wzór użytkowy oraz 2 prawa do rejestracji na topografie układów scalonych. W latach objętych kontrolą, Rzecznik Patentowy Politechniki zgłosił do Urzędu Patentowego: w 2010 r. 66 wynalazków, 2 znaki towarowe i jeden wzór przemysłowy, w 2011 r. 78 wynalazków, 3 znaki towarowe i dwa wzory przemysłowe, w 2012 r wynalazków. W latach objętych kontrolą Politechnika uzyskała: w 2010 r. 29 patentów i jedno prawo ochronne dla znaku towarowego, w 2011 r. 40 patentów i jedno prawo ochronne dla wzoru użytkowego, w 2012 r. (do dnia 28 września) 54 patenty i dwa prawa z rejestracji topografii układów scalonych. 9 (dowód: akta kontroli str. 6, 113, ) Z tytułu sprzedaży wyłącznych praw do dwóch patentów na wynalazki pn. Urządzenie do pomiaru odchyłki okrągłości części typu tuleja oraz Pneumatyczny przetwornik do pomiaru długości ze szczelinową dyszą pomiarową, Instytut Technologii Mechanicznej w 2012 r. uzyskał dla Politechniki przychód w wysokości zł (z VAT 23%). (dowód: akta kontroli str. 116) W sprawie zrealizowanych projektów badawczych i posiadanych patentów przewidzianych do komercjalizacji, pan Marek Miądowicz, Dyrektor CIRiTT wyjaśnił, że potencjalnie, wszystkie posiadane patenty oraz wynalazki zgłoszone do Urzędu Patentowego przewidziane są do komercjalizacji. CIRiTT PP, dzięki współpracy z Rzecznikiem Patentowym Politechniki Poznańskiej, posiada pełną wiedzę na temat wynalazków powstałych w wyniku pracy naukowo-badawczej pracowników uczelni, w tym również tych zgłoszonych do Urzędu Patentowego. Wybrane wynalazki, uznane przez CIRiTT PP za wynalazki o największym potencjale komercjalizacyjnym, są promowane m.in. na targach, konferencjach, wystawach, celem uzyskania zainteresowania środowiska biznesowego. Należy jednak pamiętać, że nawet w krajach o dużo większym potencjale naukowo-badawczym, dużo mocniej zakorzenionej tradycji współpracy między światem nauki a światem biznesu i dużo większych nakładach poniesionych na transfer technologii, skuteczność komercjalizacji wynalazków oscyluje pomiędzy 0% a 5%. W odniesieniu do rezultatów projektów badawczych sytuacja ma się podobnie. W szczególności do komercjalizacji przeznaczone są rezultaty tych projektów, które komercjalizację mają wpisaną w zakres swoich wskaźników. Nieprzewidziane do komercjalizacji są natomiast rezultaty tych projektów, których umowy określają, że autorskie prawa majątkowe do rezultatów projektów nie należą do Politechniki Poznańskiej. Prorektor ds. współpracy z gospodarką Politechniki wyjaśnił, że nie wszystkie wynalazki objęte patentami zgłoszonymi przez Politechnikę mają realny potencjał komercjalizacyjny. Trzeba mieć na uwadze fakt, że część zgłoszeń patentowych związana jest bezpośrednio ze ścieżką naukową pracowników uczelni stanowiąc
10 ważny element ich dorobku naukowo-badawczego. Wynika to z ustawowego wymogu parametrycznej oceny i klasyfikowania jednostek naukowych wydziałów PP. Utrzymanie trwałości patentów wiąże się z kosztami, których ponoszenie może być uzasadnione jedynie w przypadku rzetelnych przesłanek o możliwości osiągnięcia dochodów z tytułu ich sprzedaży bądź odpłatnego udostępnienia. Stąd też nie wszystkie pierwotnie zgłaszanych patentów są przez Politechnikę przedłużane. W przypadku wynalazków rokujących przyszłe przychody zapada zawsze pozytywna decyzja o finansowaniu dalszego ich podtrzymania. (dowód: akta kontroli str ) Celem działalności uczelnianych działów transferu technologii jest organizacja płaszczyzny kontaktów między badaniami a przemysłem. Niezbędna jest ocena potencjału technologicznego uczelni. Ocenie potencjału technologicznego uczelni służy audyt technologiczny, który jest narzędziem diagnostycznym, przy pomocy którego ocenie poddawane są obszary związane z technologią, marketingiem, zarządzaniem oraz potencjałem możliwym do wdrożenia w danym momencie lub w przyszłości. Celem takiego audytu jest m.in.: (-) określenie możliwości generowania większych przychodów pochodzących z dostępnych technologii, z wykorzystania sprzętu i wiedzy kadry naukowej, (-) określenie źródeł strategicznych informacji, służących zarządzaniu na poszczególnych poziomach, (-) zmotywowanie pracowników i zwiększenie ich świadomości. Dyrektor CIRiTT wyjaśnił, że co do zasady, nie przeprowadzono formalnego pełnego audytu technologicznego Politechniki Poznańskiej, głównie ze względu na możliwości organizacyjno-kadrowe CIRiTT, niemniej jednak została przeprowadzona kompleksowa inwentaryzacja potencjału uczelni, mająca na celu zgromadzenie danych na temat możliwej do przedstawienia oferty biznesowej. Rezultatem tej inwentaryzacji jest między innymi, powstały w roku 2011, katalog promocyjny innowacji pt.: "Technologie w pozytywnym klimacie" zbierający informacje o ofercie badawczo-naukowej poszczególnych Wydziałów Uczelni oraz prezentujący wybrane wynalazki stworzone przez pracowników naukowych Politechniki Poznańskiej. Rezultaty wspomnianej inwentaryzacji są również na bieżąco wykorzystywane w celu przekierowywania zapytań ofertowych wpływających do CIRiTT spoza Uczelni do pracowników naukowo-badawczych zajmujących się kwestiami będącymi przedmiotem owych zapytań. Warto nadmienić, iż formalny pełny audyt technologiczny jest przedsięwzięciem możliwym do zrealizowania tylko po zdobyciu przez jednostkę zlecającą jego przeprowadzenie należytego zaufania, co w przypadku centrów transferu technologii jest procesem długotrwałym. (dowód: akta kontroli str. 126) Politechnika przygotowała oferty dla przemysłu w formie elektronicznej i w postaci wydawnictw w następującej w postaci: W ramach realizowanej przez Urząd Miasta Poznania współpracy z siedmioma poznańskimi szkołami wyższymi oraz instytucjami naukowo-badawczymi przedstawiono na stronie internetowej Wielkopolskiej Platformy Innowacyjnej (www.wpi.poznan.pl) projekt pn.: Program Wspierania Projektów Innowacyjnych, który obejmował bazę ofert dostępną w wersji elektronicznej. W bazie tej gromadzono informacje na temat dorobku jednostek naukowych, które mogą zostać zastosowane w praktyce przemysłowej. Oferty zgrupowano w trzech kategoriach: usługi pomiarowe, badawcze oraz wyniki prac badawczych. Baza WPI nie zawiera informacji na temat jednostek organizacyjnych uczelni, w których powstało dzieło. Widnieje tu tylko i wyłącznie 10
11 Uwagi dotyczące badanej działalności Opis stanu faktycznego kontakt do Promotora Przedsiębiorczości Akademickiej Politechniki, który koordynuje proces pośredniczenia w łączeniu przedsiębiorców z naukowcami. Promotor Przedsiębiorczości Akademickiej jest pracownikiem CIRiTT. Projekt w tej formie realizowany jest od 2008 roku. Oferty przypisane Politechnice są zamieszczane sukcesywnie i stanowią wybrane przykłady działalności zespołów naukowych. Katalog Technologie w pozytywnym klimacie dotyczący współpracy nauki z gospodarką był zrealizowany i opublikowany przez dział promocji Politechniki jako rezultat procesu pozyskiwania szczegółowych informacji z jej jednostek organizacyjnych na temat działalności wdrożeniowej. Został opublikowany w 2011 roku i prezentuje wybrane wynalazki. Służy przede wszystkim celom promocyjnym Politechniki na różnego rodzaju targach, wystawach, konferencjach, itp. Przygotowana przez dział promocji, publikacja w formie broszurowej Katalog dla gospodarki powstała po konsultacji z dziekanami poszczególnych wydziałów i w zaktualizowanej wersji została wydana w styczniu 2012 r. Zawiera ona pełną ofertę Politechniki dla gospodarki oraz szczegółowe informacje z podziałem na poszczególne jednostki organizacyjne. Wyszczególniono słowa kluczowe ułatwiające korzystanie z Katalogu, a całość zakończono indeksem alfabetycznym. W grudniu 2011 r. CiRITT wydało w nakładzie 500 egzemplarzy Katalog promocyjny innowacji, opisujący wynalazki nagrodzone na krajowych i międzynarodowych wystawach innowacji w latach oraz ofertę wydziałów Politechniki dla gospodarki obejmującą: usługi analityczne, badawczo-rozwojowe i ekspertyzy. W wersji elektronicznej, na stronie internetowej CIRiTT katalog był na bieżąco aktualizowany. Zainteresowanych innowacjami, opiniami o innowacyjności, technologiami, własnością intelektualną, patentami, licencjami oraz wspólnymi projektami skierowano do CIRiTT. W katalogu, oprócz prezentacji usług analitycznych, badawczorozwojowych, ekspertyz, opinii o innowacyjności, pomocy technologicznej, przedstawiono i omówiono ofertę wynalazków (23 projekty), które posiadały patenty lub zgłoszenia patentowe. Przygotowany przez CIRiTT Katalog nie stanowił całościowej oferty Politechniki. Jest opisem wyłącznie wynalazków nagrodzonych na krajowych i międzynarodowych wystawach innowacji w latach Politechnika nie wykonała audytu technologicznego w celu pełnej oceny jej potencjału technologicznego. Dokonywano natomiast inwentaryzacji potencjału badawczego Uczelni, mającej na celu zgromadzenie danych na temat możliwej do przedstawienia oferty do komercjalizacji, czego wyrazem były m.in. publikacje na ten temat wydane przez dział promocji Politechniki i CIRiTT Faktyczny zakres działalności CIRiTT. W prowadzonej przez CIRiTT bazie danych o projektach realizowanych przez Politechnikę w latach ujęto 35 projektów współfinansowanych ze środków Unii Europejskiej oraz 34 projekty finansowane ze środków krajowych. W prowadzonej przez CIRiTT bazie danych o projektach realizowanych przez Politechnikę odnotowano: 3 projekty inwestycyjne współfinansowane ze środków Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Infrastruktura i Środowisko, w żadnym projekcie koordynatorem lub partnerem nie był CIRiTT, 11
12 17 projektów współfinansowanych ze środków Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Innowacyjna Gospodarka (projekty badania i rozwój), w żadnych projekcie koordynatorem nie było CIRiTT, natomiast CIRiTT realizowało czynności administracyjne dla 5 projektów, 13 projektów współfinansowanych ze środków Unii Europejskiej w ramach Programu Operacyjnego Kapitał Ludzki (projekty rozwojowe, edukacyjne, dydaktyczne, promocyjne), w żadnym projekcie koordynatorem nie był CIRiTT, natomiast CIRiTT realizowało czynności administracyjne dla 7 projektów wykonywanych przez Politechnikę, 2 projekty inwestycyjne współfinansowane ze środków Unii Europejskiej w ramach Wielkopolskiego Regionalnego Programu Operacyjnego, w żadnym projekcie koordynatorem lub partnerem nie było CIRiTT, 34 projektów rozwojowych i celowych finansowanych ze środków krajowych, w żadnym projekcie koordynatorem nie było CIRiTT, natomiast CIRiTT wykonywało czynności organizacyjne dla 3 projektów o wartości ogółem dla 3 projektów wg danych CIRiTT zł. W bazie danych o projektach realizowanych przez Politechnikę dla projektów współfinansowanych ze środków Unii Europejskiej określono m.in. sposób realizacji projektu (np. czy projekt jest realizowany samodzielnie, czy przez konsorcjum), okres realizacji (początek i koniec), wartość projektu i źródła finansowania jego realizacji, koordynatora i partnerów. Spośród 35 projektów realizowanych przez Politechnikę współfinansowanych ze środków Unii Europejskiej, Uczelnia ta była koordynatorem 23, a dla 12 była partnerem. Projekty rozwojowe i celowe finansowane ze środków krajowych były zgłaszane przez pracowników Politechniki w ramach prac wydziałów, instytutów i katedr do bazy danych prowadzonej przez CIRiTT. (dowód: akta kontroli str , 114, ) W okresie objętym kontrolą CIRiTT: realizowało w ramach umowy partnerskiej pomiędzy Fundacją PRO-REGIO, a Politechniką - CIRiTT w okresie od 1 września 2010 r. do 30 czerwca 2011 r., usługi będące elementem partnerskiego projektu 2. Patent na innowacyjny biznes nr: POKL /08 świadcząc usługi szkoleniowe oraz konsultacyjne, zorganizowało 29 audytów technologicznych zleconych przez przedsiębiorców, w tym w 2010 r. 14 audytów, w 2011 r. 10 audytów i w 2012 r. (do 30 września) 5 audytów, wydało przy współudziale wydziałów Politechniki 10 firmom opinię o innowacyjności ich przedsięwzięć i projektów, w tym w 2010 r. 1 opinię, w 2011 r. 5 opinii i w 2012 r. (do 30 września) 4 opinie, uczestniczyło w ramach działalności w zakresie transferu wiedzy i technologii w realizacji 5 projektów badawczych (wykonując czynności administracyjne oraz zlecone czynności badawcze) zamawianych przez przedsiębiorców i wykonywanych przez: o Wydział Elektryczny, Instytut Automatyki i Inżynierii Informatycznej, Zakład Sterowania i Elektroniki Przemysłowej jednego projektu w 2012 r. - Budowa Platformy Sprzętowej TechLink TM Bridge, o Wydział Informatyki, Instytut Informatyki, Zakład Systemów Informatycznych dwóch projektów w 2012 r. (1) Ulepszenie macierzy 12
13 dyskowych CUBE optymalizacja algorytmu klasyfikacji danych, (2) Opracowanie i implementacja programowych modeli urządzeń peryferyjnych współpracujących z oprogramowaniem wspierającym projektowanie systemów wbudowanych, o Wydział Informatyki, Katedrę Inżynierii Komputerowej jednego projektu w 2012 r. Opracowanie i implementacja programowych modeli urządzeń peryferyjnych współpracujących z oprogramowaniem wspierającym projektowanie systemów wbudowanych, o Politechnikę Świętokrzyską w Kielcach jednego projektu w 2012 r. - Opracowanie w zakresie innowacyjnej technologii produkcji mieszanki mineralno-asfaltowej z modyfikatorem niskowiskozowym woskiem syntetycznym otrzymanym metodą Fischera-Tropscha, uczestniczyło w ramach działalności w zakresie komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych w 2011 r. w realizacji 3 usług badawczo rozwojowych (wykonując czynności administracyjne oraz zlecone czynności badawcze) wykonywanych przez Politechnikę na zlecenie przedsiębiorców: o przygotowania technologii wykonywania oznaczeń Braille a na opakowaniach do produktów spożywczych, na opakowaniach do produktów przemysłowych, na więcej niż jednej płaszczyźnie opakowania, opracowania prototypów maszyn i urządzeń umożliwiających wykonanie oznaczeń Braille a, opracowania pełnego opisu operacji technologicznych wykonywania napisów Braille a nową metodą, w tym: parametry procesu tłoczenia (naciski, prędkość liniowa produktu, zmiany prędkości obrotowej narzędzi itd.), ustawienie narzędzi, konstrukcja narzędzi oraz prac związanych z wytypowaniem i uzasadnieniem zastosowania środków trwałych i wartości niematerialnych i prawnych niezbędnych do wdrożenia tych technologii, o przygotowania technologii wykonania opakowań SAFE AND CARE do produktów spożywczych i farmaceutycznych, w tym opracowania pełnego opisu operacji technologicznych, koniecznych do wykonania nadruku na tych opakowaniach oraz wykonanie prac związanych z wytypowaniem i uzasadnieniem zastosowania środków trwałych i wartości niematerialnych i prawnych niezbędnych do wdrożenia technologii, o usługi Technologia frezowania stali w warunkach obróbki z dużymi prędkościami skrawania (High Speed Machining). Ponadto CIRiTT prowadziło inne formy działalności proinnowacyjnej, które polegały m.in. na uczestniczeniu w: targach Innowacje-Technologie-Maszyny w Poznaniu ( ; ), targach POLEKO w Poznaniu ( ; ), w spotkaniach brokerskich podczas targów Innowacje-Technologie-Maszyny w Poznaniu ( ; ), w krajowych i międzynarodowych wystawach innowacji ( ). Przychody CIRiTT z tytułu prowadzonej działalności przedstawiono w punkcie 1.7. niniejszego wystąpienia. (dowód: akta kontroli str , 89-93, , 130, 131, ) 13
14 Ustalone nieprawidłowości W sprawie braku udziału CIRiTT w finalizacji wdrożeń projektów do gospodarki, Dyrektor Centrum CIRiTT w wyjaśnieniu podał, iż należy mieć jednak na uwadze, że proces transferu technologii, a w szczególności czas potrzebny na uzyskanie dochodów z tego procesu, nie jest krótki i banalny. Istnieje wiele uwarunkowań prawnych, majątkowych i organizacyjnych, których rozpoznanie i uregulowanie jest niezbędne do bezpiecznego, z punktu widzenia prawa, rozpoczęcia procesu transferu technologii. Najważniejsze bariery utrudniające Uczelni transfer technologii do gospodarki wg pracowników Politechniki (Pani Prorektor ds. nauki w okresie objętym kontrolą) to: bariery prawne dotyczące prawa własności - w szczególności w przypadku wynalazków będących rezultatami projektów unijnych i grantów krajowych, bardzo trudno jest, pozostając w zgodzie z polskim prawodawstwem, jednoznacznie określić prawa jednostki naukowo badawczej do komercjalizacji tych rezultatów oraz osiągania z nich dochodów, nieprecyzyjne przepisy określające konieczność wyceny wartości niematerialnych i prawnych, powstałych w wyniku pracy pracowników jednostek naukowo badawczych oraz zasad tej wyceny, w szczególności w kontekście uzyskania zgody Ministra Skarbu na dysponowanie wynalazkami w przypadku gdy ich prawdopodobna wartość przekracza euro, bariery finansowe wynikające z zapisu Regulaminu określającego konieczność samofinansowania jednostki, ponieważ osiąganie dochodów z komercjalizacji jest niemożliwe w początkowym okresie funkcjonowania centrum transferu technologii - dlatego konieczne było skoncentrowanie się na innych działaniach umożliwiających utrzymanie jednostki, takich jak administracja projektów prowadzonych wewnątrz uczelni oraz prace zlecone, ekspertyzy itd.; w efekcie, moce przerobowe możliwe do przeznaczenia na działania związane bezpośrednio z transferem technologii, stanowiły niewielki procent łącznych mocy przerobowych CIRiTT PP; bariery organizacyjne początkowa nieufność środowiska naukowego w stosunku do nowo powstałej jednostki, mającej na celu częściową zmianę dotychczasowych realiów współpracy między nauką a biznesem oraz brak możliwości skutecznego wdrożenia zapisów Regulaminu korzystania z wyników badań w praktyce. Ponadto, identyfikuje się trudności w zmianie mentalności środowiska naukowego i brak oczywistych możliwości kształtowania proinnowacyjnych i pro-przedsiębiorczych postaw na Uczelni; bazując na rozmowach z przedstawicielami innych polskich centrów transferu technologii należy stwierdzić, iż jest to sytuacja powszechna; bariery organizacyjne kształtowane są także przez gospodarkę, poprzez niską skłonność do współpracy pomiędzy przedsiębiorstwami a jednostkami naukowymi oraz niską świadomość w zakresie konieczności konkurowania poprzez zastosowanie innowacyjnych rozwiązań. (dowód: akta kontroli str , 62-63) Skład Rady Naukowej Centrum nadzorującej pracę CIRiTT odbiegał od postanowień określonych w regulaminie tej jednostki, ponieważ ustalono w nim, że Rada składa się z Prorektora ds. nauki, po jednym przedstawicielu z poszczególnych wydziałów Politechniki oraz po jednym przedstawicielu z Samorządu Doktorantów i Samorządu Studentów. Tymczasem w naradach Rady Naukowej Centrum uczestniczyli tylko Dziekani wszystkich wydziałów Politechniki, jako członkowie tej Rady oraz Prorektor ds. nauki, jako Przewodniczący Rady. 14
15 Pani prof. dr hab. inż. Aleksandra Rakowska, Prorektor ds. nauki Politechniki w okresie objętym kontrolą wyjaśniła, że regulamin CIRiTT-u był tworzony w oparciu o inne regulaminy działających już od kilku lat centrów transferu technologii w innych uczelniach technicznych w naszym kraju, w których np. ruch przedsiębiorczości w środowisku studenckim i doktoranckim także stanowił zakres działania danego centrum transferu (jak w niektórych parkach technologicznych). W związku z tym zawarto w składzie Rady CIRiTT-u także przedstawicieli samorządu studentów i doktorantów. Jednakże już przed pierwszym spotkaniem Rady stwierdzono, że prowadzona wówczas przez tę jednostkę działalność nie dotyczy działalności wynalazczej studentów i doktorantów, a bardziej skupia się na sprawach organizacyjnych oraz na wspomaganiu działalności mającej na celu komercjalizację efektów badań naukowych prowadzonych przez naszych pracowników wiec udział w Radzie Panów Dziekanów z poszczególnych wydziałów wydawał się wystarczający do oceny pracy CIRiTT-u i wytyczania zadań na przyszłość. (dowód: akta kontroli str , 60-66) Zgodnie z regulaminem CIRiTT, posiedzenia Rady Naukowej Centrum zwołuje jej Przewodniczący co najmniej dwa razy w roku. Udokumentowane notatkami posiedzenia Rady Naukowej Centrum nadzorującej pracę CIRiTT w okresie objętym kontrolą odbyły się dwa razy w roku 2010 (17 marca i 27 października), jeden raz w roku 2011 (16 lutego) i jeden raz w 2012 r. (21 marca). W protokółach z posiedzeń Rady Naukowej zwracano uwagę na potrzebę działań zachęcających pracowników Politechniki do udziału w konkursach na dofinansowanie badań naukowych, przedstawiano zakres prac realizowanych przez poszczególne Zespoły Zadaniowe CIRiTT, omawiano sposoby udrożnienia przepływu informacji pomiędzy CIRiTT, a zespołami badawczymi, przedstawiano dane dotyczące uzyskanych przez pracowników Politechniki patentów i liczby ich zgłoszeń, przedstawiano informacje dotyczące realizowanych projektów będących w zakresie działalności CIRiTT. Na posiedzeniu Rady Naukowej w dniu 27 października 2010 r. przedstawiono sprawozdanie z rocznej działalności do dnia 30 września 2010 r. i plan na IV kwartał 2010 r. O sytuacji finansowej CIRiTT dyskutowano na posiedzeniu w dniu 21 marca 2012 r. (dowód: akta kontroli str ) W sprawie posiedzeń Rady Naukowej Centrum w 2011 r. pani prof. hab. Inż. Aleksandra Rakowska, Prorektor ds. nauki Politechniki w okresie objętym kontrolą wyjaśniła, że w grudniu 2011 r. odbyło się spotkanie podsumowujące działalność CIRiTT w propagowaniu wynalazków i nowych technologii wystawianych na różnych targach i wystawach tematycznych w kraju i poza granicami, co potraktowano jako spotkanie Rady ponieważ uczestniczyli w tym spotkaniu także członkowie Rady Naukowej CIRiTT. Na spotkaniu nie było kompletu Panów Dziekanów - członków Rady. Nie powstała żadna notatka po tym spotkaniu. Ponadto Pani Prorektor wyjaśniła, że Regulamin posiada niektóre zapisy, które w trakcie rozwinięcia działalności tej jednostki jakby nie zdawały egzaminu. Nie dokonano modyfikacji tego regulaminu bo zakładano zmianę struktury organizacyjnej. (dowód: akta kontroli str , 76, 77) Opis stanu faktycznego 1.5. Warunki do transferu wiedzy, technologii i rezultatów badań naukowych. Na podstawie wymogu określonego w obowiązującym od 1 października 2011 r. art. 86c ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym, Senat wyższej uczelni powinien uchwalić regulamin zarządzania prawami autorskimi i prawami pokrewnymi, 15
16 prawami własności przemysłowej oraz zasady komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych, w którym powinny być określone: (1) prawa i obowiązki uczelni, pracowników oraz studentów i doktorantów w zakresie ochrony i korzystania z praw autorskich i praw pokrewnych oraz praw własności przemysłowej; (2) zasady wynagradzania twórców; (3) zasady i procedury komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych; (4) zasady korzystania z majątku uczelni wykorzystywanego do komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych oraz świadczenia usług naukowo-badawczych. Rektor Politechniki Zarządzeniem nr 13 z dnia 30 kwietnia 2010 r. określił prawa i obowiązki twórców wyników prac intelektualnych, które powstają na Politechnice lub przy jej pomocy oraz prawa i obowiązki Politechniki w tym zakresie, oraz zasady korzystania z tych dóbr. W regulaminie tym określono m.in. zakres: podmiotowy jego zastosowania: ustalono, że postanowienia regulaminu stosuje się do pracowników Politechniki oraz niebędących pracownikami Politechniki studentów, doktorantów oraz innych osób uczestniczących w pracach badawczych lub rozwojowych, jeżeli stanowi tak umowa zawarta między Politechniką a studentem, doktorantem lub inną osobą uczestniczącą w pracach badawczych lub rozwojowych, przedmiotowy jego zastosowania: ustalono, że postanowienia regulaminu stosuje się do wyników pracowniczych, jak również do niepracowniczych lub powstałych przy pomocy Politechniki, jeżeli prawa majątkowe do nich zostały przekazane. Omawiany regulamin określał: zasady publikacji wyników badań, uprawnienia i zobowiązania Politechniki jako właściciela praw majątkowych do wyników intelektualnych, które m.in. zapewniały w przypadku komercjalizacji wyników i uzyskania przez Politechnikę dochodu z tego tytułu podział zysku po potrąceniu kosztów (takich jak: koszty zgłoszenia patentowego, przygotowania dokumentacji, koszty baz danych, promocji oraz kosztu komercjalizacji) ponoszonych przez jednostkę organizacyjną Politechniki według następującego wzoru: o 50% zysku dla twórcy lub współtwórcy według wielkości stopnia przyczynienia się współtwórcy do osiągniętego wyniku wyrażonego w postaci ułamka zadeklarowanego w momencie zgłoszenia wyniku do CIRiTT; o 25% zysku dla instytutu lub katedry Politechniki, w którym jest zatrudniony twórca; o 25% zysku dla Politechniki; W przypadku ponoszenia kosztów wyników intelektualnych w całości przez Politechnikę podział zysku przedstawiałby się następująco: o 50% zysku dla twórcy lub współtwórcy według wielkości stopnia przyczynienia się współtwórcy do osiągniętego wyniku wyrażonego w postaci ułamka zadeklarowanego w momencie zgłoszenia wyniku do CIRiTT; o 10% zysku dla instytutu lub katedry Politechniki, w którym jest zatrudniony twórca; o 40% zysku dla Politechniki; prawa i obowiązki twórców wyników pracowniczych, które polegają m.in. na prawie ich publikacji na zasadach określonych w omawianym regulaminie, oraz na prawie do korzystania z wyniku w dalszej pracy naukowej, do zysków 16
17 z komercjalizacji według reguł opisanych w omawianym regulaminie; twórcy wyniku pracowniczego zostali zobowiązani do niezwłocznego poinformowania kierownika jednostki organizacyjnej, w której są zatrudnione oraz do zgłoszenia do CIRiTT w celu rejestracji w systemie ewidencji wyników prac intelektualnych oraz zgłoszenia wniosku do CIRiTT o wszczęcie postępowania skutkującego ochroną prawną wyniku lub komercjalizacją. (dowód: akta kontroli str. 7-12) Ustalone nieprawidłowości Zgodnie z art. 38 pkt 1 ustawy z dnia 18 marca 2011 r. o zmianie ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym, ustawy o stopniach naukowych i tytule naukowym oraz o stopniach i tytule w zakresie sztuki oraz o zmianie niektórych innych ustaw 4 w związku z art. 86c ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym Senat Politechniki powinien do dnia 1 października 2011 r. uchwalić regulamin zarządzania prawami autorskimi i prawami pokrewnymi, prawami własności przemysłowej oraz zasady komercjalizacji wyników badań naukowych i prac rozwojowych. Regulamin wprowadzony Zarządzeniem Rektora nr 13 z dnia 30 kwietnia 2010 r. nie spełniał powyższych wymogów. Nie uwzględniono w nim zapisów art. 86c ust. 3 i 4 ustawy Prawo o szkolnictwie wyższym. Pani Prorektor ds. nauki pełniąca tę funkcję w okresie objętym kontrolą wyjaśniła, że prace nad nowymi regulacjami pozostawiono nowemu Zarządowi Uczelni - prace te od wielu miesięcy są realizowane (pracownicy CIRiTT-u, Akademicki Inkubator Przedsiębiorczości, nasi Radcy Prawni). Dyskutowanych było już kilka wersji dokumentu. Pan prof. hab. inż. Adam Hamrol Rektor Politechniki (w okresie objętym kontrolą) wyjaśnił, że prace nad przygotowaniem nowej wersji dokumentu ( ) prowadzone były wspólnie przez CIRiTT, Akademicki Inkubator Przedsiębiorczości PP oraz radców prawnych. Planowano przedstawić projekt Regulaminu pod obrady Senatu na początku 2012 roku, jednakże po podjęciu decyzji o zmianie struktury CIRiTT oraz w związku z prowadzoną dyskusją o zasadach podziału ewentualnego zysku z komercjalizacji efektów pracy naszych badaczy (procent udziału Uczelni a procent jednostki wydziału czy instytutu/katedry) zadecydowano, że ostateczna decyzja o kształcie nowego dokumentu zostanie przekazana nowym władzom Politechniki. (dowód: akta kontroli str , 164, 165) Opis stanu faktycznego 1.6. Udogodnienia oferowane naukowcom pragnącym wdrożyć wyniki swoich badań. Politechnika określiła zasady udzielania pomocy w Regulaminie korzystania z wyników badań powstałych na Politechnice Poznańskiej, wydanego na podstawie Zarządzenia Nr 13 Rektora Politechniki z dnia 30 kwietnia 2010 r. (patrz punkt 1.5 niniejszego wystąpienia), oraz w Regulaminie Centrum Innowacji, Rozwoju i Transferu Technologii Politechniki Poznańskiej stanowiącego Załącznik do Uchwały Senatu Akademickiego PP Nr 64 z dnia 28 października 2009 r. (patrz punkt 1.2 niniejszego wystąpienia). Informacje o działalności CIRiTT były publikowane na ogólnodostępnej stronie internetowej na której oferowano usługi Politechniki, sporządzono wykaz funduszy współfinansujących projekty i wynalazki, przedstawiano projekty realizowane na Politechnice, informowano o procedurze 4 Dz. U Nr 84, poz
18 zgłaszania patentów i ochrony własności intelektualnej, praw autorskich do patentu, przedstawiano formy współpracy z CIRiTT, wyjaśniano pojęcia z zakresu wdrażania wyników badań, ich komercjalizacji, przedstawiono schematy ścieżki wdrożeń. W trakcie kontroli część zakładek, mimo istniejących odnośników, nie była wypełniona lub nie była dostępna dla ogółu odwiedzających stronę, ponieważ informacje np. dotyczące zgłoszenia zapotrzebowania, wynalazku, bazy danych dotyczącej ekspertów, specjalistów, maszyn, urządzeń, laboratoriów, usług projektowych, wymagały posiadania osobistego hasła w celu zalogowania się. Na stronie internetowej CIRiTT, mimo istniejących, zakładek nie umieszczono: regulaminów przyjętych na Politechnice Regulaminu Centrum Innowacji, Rozwoju i Transferu Technologii, Praw i obowiązków twórców wyników prac intelektualnych, które powstają na Politechnice lub przy jej pomocy oraz praw i obowiązków Politechniki w tym zakresie, oraz zasady korzystania z tych dóbr, wykazu patentów zarejestrowanych na Politechnice, wykazu zasobów (baza techniczna i naukowa) Politechniki przydatnych przy komercjalizacji prowadzonych badań, sposobów zgłaszania zapotrzebowania przy komercjalizowaniu wyników badań. Pan Marek Miądowicz Dyrektor CIRiTT wyjaśnił, że nie umieszczenie części wykazanych powyżej treści do wglądu publicznego (bez logowania) było zabiegiem celowym, ustalonym w toku decyzji wewnętrznej kierownictwa Centrum. Jednocześnie oświadczam, że finalizowane są obecnie prace nad nową stroną internetową Centrum, uwzględniającą m.in. zmiany wynikające z obecnych przesunięć organizacyjnych w strukturze Centrum, która to strona oficjalnie zastąpi obecnie funkcjonującą, z początkiem roku Nowa strona internetowa zawierać będzie m.in. większą ilość dokumentów do pobrania dla pracowników naukowych, zarówno o charakterze informacyjnym jak i oficjalnych formularzy. W sprawie braku pełnych opracowań w formie regulaminów zasad udzielania pomocy pragnącym wdrożyć wyniki swoich badań, Dyrektor CIRiTT wyjaśnił, że regulaminy zasad udzielania pomocy wynikają pośrednio z zapisów regulaminu korzystania z wyników badań powstałych na Politechnice Poznańskiej oraz z informacji i schematów zamieszczonych w Intranecie PP (np. ramy czasowe zgłoszenia wynalazku) W opracowaniu jest obecnie informator dotyczący procesu transferu technologii zawierający m.in. opis możliwych ścieżek wraz z szacowanymi terminami realizacji poszczególnych etapów, stanowiący dla pracowników naukowych kompleksowy poradnik zarządzania prawami własności intelektualnej wytworzonej w ramach Politechniki Poznańskiej. (dowód: akta kontroli str ) CIRiTT opracowuje informator dotyczący procesu transferu technologii zawierający m.in. opis możliwych ścieżek wraz z szacowanymi terminami realizacji poszczególnych etapów, stanowiący dla pracowników naukowych kompleksowy poradnik zarządzania prawami własności intelektualnej wytworzonej w ramach Politechniki. (dowód: akta kontroli str. 114) Politechnika monitorowała i dostarczała informacje o konkursach na finasowanie projektów, promowała i zachęcała pracowników do aplikowania o granty rozwojowe i celowe, zapewniała doradztwo i pomoc przy przygotowaniu wniosków, a także pośrednictwo w kontaktach twórców z instytucjami finansującym badania (punkt 1.4. wystąpienia). Staraniem Politechniki publikowano oferty dla przemysłu w formie 18
19 elektronicznej oraz broszurowej, w których informowano o możliwości kontaktu z jej jednostkami organizacyjnymi (punkt 1.4. wystąpienia). Ustalone nieprawidłowości Opis stanu faktycznego Brak udostępnienia niektórych zakładek strony internetowej przez CIRiTT w trakcie prowadzenia kontroli NIK, takich jak np. regulaminy praw i obowiązków twórców wyników prac intelektualnych, utrudnia zdobycie odpowiednich informacji naukowcom i studentom wdrażającym wyniki swoich badań w powyższym zakresie Wysokość przychodów uczelni uzyskanych w poszczególnych latach za pośrednictwem CIRiTT i koszty jego działalności. W Politechnice obowiązywał Regulamin Gospodarki Finansowej przyjęty uchwałą nr 11 z 2005 r. przez Senat. Według brzmienia obowiązującego pod koniec 2011 r. (ostatnia nowelizacja 20 listopada 2011 r.) podstawą gospodarki finansowej Politechniki jest samodzielność finansowa jej jednostek organizacyjnych. Samodzielność ta polega m.in. na prowadzeniu gospodarki finansowej na podstawie planów rzeczowo-finansowych oraz na składaniu okresowych i rocznych sprawozdań z realizacji planów rzeczowo-finansowych. Zgodnie ze Statutem Politechniki, CIRiTT jest jednostką ogólnouczelnianą ( 51), która działa na podstawie regulaminu zatwierdzonego przez Senat. W regulaminie CIRiTT ustalono, że jednostka ta przygotowuje plan rzeczowo-finansowy ( 21). Ponadto, dyrektor CIRiTT m.in. składa sprawozdania z działalności Prorektorowi ds. nauki zgodnie z terminami składania sprawozdań dla wszystkich jednostek organizacyjnych Uczelni oraz przygotowuje i przedkłada Prorektorowi roczne plany pracy, a także plan i wykonanie rocznego budżetu ( 11 pkt 3 i 4). (dowód: akta kontroli str , 26-34, 58-59, 94-95) Według informacji podanej przez Kwesturę Politechniki, w latach (do 30 września): CIRiTT uzyskało przychody w łącznej wysokości ,06 zł (za doradztwo proinwestycyjne, opinie o innowacyjności, prowadzone audyty technologiczne, za prezentację Wielkopolskie Klastry, seminarium, opracowania, przeprowadzenie prac badawczo-rozwojowych itp.), z tego w 2010 r ,00 zł, w 2011 r ,23 zł, a w 2012 r. (do 30 września) ,83 zł; koszty CIRiTT wyniosły łącznie ,10 zł, z tego w 2010 r ,81 zł, w 2011 r ,94 zł, a w 2012 r. (do 30 września) ,35 zł; W okresie objętym kontrolą poniesiono następujące koszty na działalność CIRiTT: na wynagrodzenia ,56 zł, tj. 65,9% kosztów ogółem, i odpowiednio na zakup materiałów ,94 zł, tj. 4,4%, koszty amortyzacji ,95 zł, tj. 2,5%, delegacje (krajowe i zagraniczne) ,33 zł, tj. 3,7%, opłaty konferencyjne 3.150,00 zł, tj. 0,4% oraz inne koszty i usługi obce ,32 zł, tj. 23,1%. Według powyższych informacji Kwestury, wynik finansowy CIRiTT w roku 2012 był ujemny i wyniósł ,52 zł, a w roku 2011, osiągnięty zysk wyniósł ,29 zł. (dowód: akta kontroli str ) Według informacji podanej przez Dyrektora CIRiTT, w latach (do 30 września): 19
20 wpływy do CIRiTT wyniosły łącznie: ,68 zł (w tym zlecenia z budżetu projektów za wykonane prace administracyjne ,14 zł, tj. 81,9% łącznych wpływów), z tego w 2010 r ,50 zł (w tym za zlecenia z budżetu projektów za wykonane prace administracyjne ,00 zł), w 2011 r ,00 zł (w tym zlecenia z budżetu projektów za wykonane prace administracyjne ,76 zł), a w 2012 r. (do 30 września) według szacunków podanych przez Dyrektora CIRiTT ,18 zł (w tym zlecenia z budżetu projektów za wykonane prace administracyjne ,38 zł); wydatki CIRiTT wyniosły łącznie ,87 zł, z tego w 2010 r ,34 zł (z czego wynagrodzenia wyniosły ,02 zł), w 2011 r ,22 zł (z czego wynagrodzenia wyniosły ,37 zł), a w 2012 r. (do 30 września) ,31 zł, (z czego wynagrodzenia wyniosły ,94 zł). Ustalone nieprawidłowości Dane wykazywane przez Kwesturę Politechniki oraz CIRiTT odnośnie realizacji rocznego budżetu CIRiTT różniły się znacząco. Wyższe przychody i wydatki wykazywane przez Dyrektora CIRiTT wynikały z faktu uwzględnienia wykonanych bezpośrednio bądź pośrednio przez pracowników tej jednostki zleceń w projektach realizowanych w komórkach badawczych Politechniki. (dowód: akta kontroli str , , ) Dyrektor CIRiTT nie przekazywał Kwesturze i Kancelarii Kanclerza Politechniki Poznańskiej rocznych planów (na lata 2010, 2011 i 2012) oraz sprawozdań (za lata 2010 i 2011) rzeczowych lub finansowych z działalności tej jednostki. Pan Tomasz Nazdrowicz, specjalista ds. analiz i prognoz otrzymywał informacje dotyczące planu rzeczowo-finansowego jak i wykonania projektów nadzorowanych przez CIRiTT, które przedstawiał Kwesturze Politechniki w zbiorczym zestawieniu, ale jak podał w wyjaśnieniu nie otrzymywałem żadnych informacji na temat rocznych planów (za lata 2010, 2011 i 2012) i sprawozdań (za lata 2010, 2011 i 2012) rzeczowych lub finansowych z działalności CIRiTT ( ). Jednakże od dnia dzisiejszego będę wymagał od Dyrektora CIRiTT planów i sprawozdań z działalności CIRiTT. (dowód: akta kontroli str ) Dyrektor CIRiTT w wyjaśnieniu podał, że w jego przekonaniu zapis w regulaminie CIRiTT PP wymagający składania planu rzeczowo-finansowego i wykonania budżetu stoi w pewnej sprzeczności logicznej z zapisem dotyczącym samofinansowania jednostki. Zapis ten był uzasadniony w pierwszym roku działania CIRiTT PP, w którym to w myśl regulaminu dopuszczone było częściowe finansowanie jednostki z budżetu uczelni, natomiast nie w latach kolejnych. Plan rzeczowo-finansowy składany jest przez jednostki celem zabezpieczenia wskazanego w planie budżetu na dany rok funkcjonowania jednostki. W myśl idei samofinansowania budżet CIRiTT, z perspektywy Politechniki Poznańskiej, powinien być zerowy, stąd wspomniana sprzeczność logiczna. Nie mniej jednak plan rzeczowo finansowy składany był na początku każdego roku do specjalisty ds. analiz i prognoz PP i przedstawiał przewidywane prawdopodobne wydatki Centrum, na których pokrycie Centrum będzie musiało samodzielnie pozyskać środki. Natomiast wykonanie budżetu prezentowane było w formie zestawień finansowych przedstawianych raz do roku Radzie Naukowej Centrum i przekazanych już w trakcie obecnej kontroli. 20