Source: https://www.infor.pl/akt-prawny/DZU.2016.100.0000707,rozporzadzenie-ministra-finansow-w-sprawie-egzaminow-na-maklera-papierow-wartosciowych-i-doradce-inwestycyjnego-oraz-sprawdzianu-umiejetnosci.html
Timestamp: 2020-02-26 02:17:01
Legal References Found: art. 128
 art. 129
 art. 37
 art. 128
 art. 128
 art. 128
 art. 128
 art. 128
 art. 129

Document Content:
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności - Tekst pierwotny - Baza aktów prawnych - INFOR.pl - portal księgowych
Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.2)) zarządza się, co następuje:
1) wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiejętności”, a także tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat;
2) regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności;
3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności.
Opłaty pobiera się w wysokości:
1) za egzamin na maklera papierów wartościowych – 500 zł;
2) za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego – 500 zł;
3) za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności – 200 zł.
§ 3. [Zwrot lub zaliczenie opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie]
1. Kandydat na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu lub do sprawdzianu umiejętności, może wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego o:
1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie;
2. Realizacja wniosków wniesionych:
1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności – odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych;
2) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności – odbywa się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych.
3. Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiejętności lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty.
4. O zachowaniu terminów, o których mowa w ust. 2, decyduje data nadania wniosku w polskiej placówce pocztowej operatora wyznaczonego lub data złożenia wniosku do Komisji Nadzoru Finansowego.
5. W przypadku egzaminu na doradcę inwestycyjnego zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu wniesionych opłat, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszą się do każdego etapu egzaminu, z zastrzeżeniem ust. 6.
6. Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego w innym terminie ani jej zwrot.
§ 4. [Regulamin egzaminu oraz sprawdzianu umiejętności]
Regulamin przeprowadzania:
1) egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego – stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia;
2) sprawdzianu umiejętności – stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.
§ 5. [Forma przesyłania wniosków]
Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach, o których mowa w § 4, mogą być przesłane do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci papierowej albo elektronicznej.
§ 6. [Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej]
Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem § 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył.
§ 7. [Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej]
Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej z tytułu udziału w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej nie może być wyższe niż czterokrotność wynagrodzenia przysługującego za udział w jednym posiedzeniu.
§ 8. [Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych]
1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych wynosi:
1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem – 275 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu – 1100 zł;
2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 112,50 zł,
b) za przeprowadzenie sprawdzianu – 450 zł.
2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem – 250 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu – 1000 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 87,50 zł,
b) za przeprowadzenie sprawdzianu – 350 zł.
3. Wynagrodzenie każdego z pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem – 225 zł,
b) za przeprowadzenie egzaminu – 900 zł;
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 62,50 zł,
b) za przeprowadzenie sprawdzianu – 250 zł.
§ 9. [Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych]
1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi:
1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 275 zł,
b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu – 1100 zł;
2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 125 zł,
b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu – 500 zł;
3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 250 zł,
b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu – 1000 zł;
b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu – 450 zł;
3. Wynagrodzenie pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 225 zł,
b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu – 900 zł;
2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu:
a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej – 100 zł,
b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu – 400 zł;
§ 10. [Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań]
Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań.
Do wniosków, o których mowa w:
1) § 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452),
2) regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1
– złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia.
2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz. 586, z 2015 r. poz. 73, 978, 1045, 1223, 1260, 1348, 1505, 1513, 1634, 1844 i 1890 oraz z 2016 r. poz. 65 i 615.
3) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505).
Załącznik 1. [REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU NA MAKLERA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I DORADCĘ INWESTYCYJNEGO]
z dnia 18 maja 2016 r. (poz. 707)
I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych
1) Egzamin na maklera papierów wartościowych, zwany dalej „egzaminem na maklera”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartościowych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla maklerów”, powołana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.), zwanej dalej „ustawą”.
3) Egzamin na maklera odbywa się co najmniej raz w roku – w lutym lub marcu, a w przypadku gdy do tego egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystąpiło co najmniej 40 kandydatów – dodatkowo w tym samym roku we wrześniu lub w październiku; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla maklerów określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego egzaminu na maklera wysyła się do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu.
– imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe,
– adres zamieszkania i adres do korespondencji,
– nr telefonu kontaktowego (udostępniany na zasadzie dobrowolności),
– serię i numer dowodu osobistego albo paszportu (lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego),
– nr ewidencyjny (PESEL) (w przypadku osoby, której został on nadany),
5) Egzamin na maklera przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą egzaminacyjną”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla maklerów czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu.
9) W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub osoba upoważniona przez przewodniczącego tej komisji udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej – po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi oraz posługiwania się niedozwolonymi materiałami pomocniczymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę egzaminacyjną przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo osobie upoważnionej przez przewodniczącego tej komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.
a) odpowiedź dobra – dwa punkty,
b) odpowiedź zła – minus jeden punkt (punkt ujemny),
c) brak odpowiedzi – zero punktów.
II. Zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę inwestycyjnego
1) Egzamin na doradcę inwestycyjnego, zwany dalej „egzaminem na doradcę”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla doradców”, powołana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy.
2) Egzamin na doradcę składa się z etapu pierwszego – testu egzaminacyjnego, etapu drugiego – egzaminu pisemnego i etapu trzeciego – egzaminu pisemnego.
a) poszczególne etapy egzaminu na doradcę przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą egzaminacyjną”, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu,
a) w przypadku pierwszego etapu egzaminu – test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, listę zdających oraz wyniki końcowe testu,
b) w przypadku drugiego etapu egzaminu – treść zadań problemowych będących przedmiotem pracy egzaminacyjnej,
c) w przypadku trzeciego etapu – treść zadań problemowych będących przedmiotem pracy egzaminacyjnej.
c) pierwszy etap egzaminu na doradcę odbywa się co najmniej raz w roku – w lutym lub marcu, a gdy do tego etapu egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystąpiło co najmniej 40 kandydatów – pierwszy etap egzaminu na doradcę odbywa się dodatkowo w tym samym roku we wrześniu lub w październiku; termin przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu komisja egzaminacyjna dla doradców określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu wysyła się do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu,
– odpowiedź dobra – dwa punkty,
– odpowiedź zła – minus jeden punkt (punkt ujemny),
– brak odpowiedzi – zero punktów,
12) Obowiązują następujące zasady przeprowadzania drugiego etapu egzaminu na doradcę – egzamin pisemny:
13) Obowiązują następujące zasady przeprowadzania trzeciego etapu egzaminu na doradcę – egzamin pisemny:
Załącznik 2. [REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJĘTNOŚCI]
1) Sprawdzian umiejętności przeprowadzają odpowiednio komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartościowych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla maklerów”, albo komisja egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla doradców”, powołane przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.), zwanej dalej „ustawą”.
– informację o nadanym przez zagraniczną instytucję tytule, określonym w przepisach wydanych na podstawie art. 129 ust. 4 ustawy, będącym podstawą do ubiegania się o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub listę doradców inwestycyjnych bez konieczności składania egzaminu,
4) Sprawdzian umiejętności przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą egzaminacyjną”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem sprawdzianu umiejętności.
8) W czasie sprawdzianu umiejętności uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osoba upoważniona przez przewodniczących tych komisji udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej – po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje swoją pracę przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi odpowiednio komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osobie upoważnionej przez przewodniczących tych komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi.