Source: https://sip.lex.pl/akty-prawne/dzienniki-resortowe/kontrole-prowadzone-przez-narodowy-fundusz-zdrowia-35636831
Timestamp: 2019-06-20 21:14:05
Legal References Found: art. 102
 art. 5
 art. 19
 art. 2
 art. 61
 art. 61
 art. 192
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 48
 art. 61
 art. 43
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 45
 art. 43
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 13
 art. 6
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 115
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 47
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 48
 art. 43
 art. 48
 art. 48
 art. 48
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 48
 art. 43
 art. 19
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 19
 art. 19
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 ustawy
21
 art. 61
 art. 61
 ustawy
21
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 498
 art. 498
 art. 19
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 48
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 ustawy
23
 art. 61
 art. 61
 ustawy
23
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 48
 art. 61
 art. 498
 art. 498
 art. 498
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 43
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 43
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 498
 art. 61
 art. 12
 art. 12
 art. 12
 art. 1
 art. 61
 art. 2
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61
 art. 61

Document Content:
Kontrole prowadzone przez Narodowy Fundusz Zdrowia. - NFZ.2019.58
Kontrole prowadzone przez Narodowy Fundusz...
Nowość Kontrole prowadzone przez Narodowy Fundusz Zdrowia.
NFZ.2019.58
Na podstawie art. 102 ust. 1 w zw. z ust. 5 pkt 21a ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.) zarządza się, co następuje:
a) świadczeniodawców, o których mowa w art. 5 pkt 41 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych, zwanej dalej ""ustawą o świadczeniach"", w zakresie:
– realizacji zawartych umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne,
– o którym mowa w art. 19 ust. 6 ustawy o świadczeniach,
b) osób uprawnionych do wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne, o których mowa w art. 2 pkt 14 ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrobów medycznych (Dz. U. z 2019 r. poz. 784), zwanej dalej ""ustawą o refundacji"",
3) zadania jednostek organizacyjnych Narodowego Funduszu Zdrowia, zwanego dalej ""NFZ"", komórek organizacyjnych NFZ oraz pracowników NFZ w zakresie prowadzonego postępowania kontrolnego, w tym służące zapewnieniu jakości realizacji zadań kontrolnych.
7) kontrolerze - należy przez to rozumieć osobę, o której mowa w art. 61e ust. 1 ustawy o świadczeniach, będącą upoważnionym pracownikiem Departamentu Kontroli przeprowadzającym kontrolę w podmiocie kontrolowanym zgodnie z przepisami działu IIIA ustawy o świadczeniach, na podstawie imiennego upoważnienia do kontroli 1 ;
23) uchybieniu - należy przez to rozumieć odstępstwo od stanu pożądanego mające wyłącznie charakter formalny i niepowodujące następstw dla kontrolowanej działalności w aspekcie finansowym i wykonywania zadań;
1. NFZ prowadzi kontrole na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego przez Prezesa NFZ, z zastrzeżeniem § 4.
1. Wszczęcie kontroli doraźnej następuje:
2) na wniosek dyrektora OW NFZ lub dyrektora komórki organizacyjnej centrali NFZ, zatwierdzany przez Prezesa NFZ, zwany dalej ""wnioskiem"".
1) opinię kierownika właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli - nie dotyczy wniosku składanego przez ten Wydział,
1. W przypadkach, o których mowa w art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach, dyrektor OW NFZ lub dyrektor komórki organizacyjnej centrali NFZ przekazuje pisemną informację o zaistniałej sytuacji kierownikowi właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli.
§ 7. Przygotowanie kontroli obejmuje w szczególności:
1. Dyrektor Departamentu Kontroli lub kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli wyznacza zespół kontrolujący do przeprowadzenia kontroli, w tym:
1. Analiza przedkontrolna ma na celu identyfikację uwarunkowań, w szczególności prawnych, organizacyjnych, finansowych lub faktycznych, związanych z zakresem przedmiotowym i celami kontroli.
5) dokonuje się oceny ryzyka związanego z kontrolowanym obszarem, w tym analizy prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości oraz określa sposób prowadzenia kontroli zapewniający realizację celów kontroli, w tym podejmuje się decyzję o możliwości skorzystania przez NFZ z uprawnienia, o którym mowa w art. 192a ustawy o świadczeniach (o ile uzasadnia to zakres przedmiotowy i cele kontroli, a także wyniki analizy danych sprawozdawczych).
1. Program kontroli opracowuje się dla kontroli planowych.
7) szczegółową tematykę kontroli, w podziale na obszary problemowe, powiązane z zakresem przedmiotowym i celami kontroli oraz podobszary, zawierające wykaz szczegółowych zagadnień objętych kontrolą, które mają być zweryfikowane w toku czynności kontrolnych;
1. Tematykę kontroli opracowuje się dla kontroli doraźnych.
2. Tematykę kontroli przygotowuje:
1) przeprowadza poszczególne czynności kontrolne zgodnie z przepisami prawa i obowiązującymi w NFZ zasadami, programem kontroli lub tematyką kontroli;
1. Kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli nadzoruje przebieg i wyniki kontroli jednostkowych oraz ich jakość, w tym w szczególności:
8) z upoważnienia Prezesa NFZ zarządza przerwę albo przedłużenie czasu trwania, albo odstąpienie od kontroli, w przypadkach, o których mowa w art. 61j ust. 11 ustawy o świadczeniach oraz zawiadamia o tym podmiot kontrolowany;
1. Upoważnienie do kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 4 do zarządzenia. Upoważnienia podlegają ewidencjonowaniu w Departamencie Kontroli.
9. Postanowienie o powołaniu biegłego wydaje się według wzoru określonego w załączniku nr 13 do zarządzenia.
11. Wezwanie do zapłaty skutków finansowych kontroli sporządza się według wzoru określonego w załączniku nr 15 do zarządzenia.
1. Kontroler dokumentuje ustalenia kontroli, zakładając i prowadząc w tym celu akta kontroli.
1. Oczywiste omyłki pisarskie lub rachunkowe w dokumentach wytworzonych w związku z kontrolą, mogą podlegać sprostowaniu w każdym czasie.
3. O sprostowaniu dokumentu powiadamia się kierownika podmiotu kontrolowanego oraz inne podmioty, którym dokument został przekazany.
1. Każdą kontrolę prowadzoną przez Departament Kontroli, w celu jej identyfikacji, oznacza się unikalnym numerem zawierającym, oddzielone kropką, co najmniej następujące elementy, we wskazanym porządku:
3) symbol kontroli 2 ;
2. Unikalny numer, o którym mowa w ust. 1, umieszcza się na pierwszej stronie każdego oryginalnego dokumentu, wytworzonego w Departamencie Kontroli i dołączonego do akt kontroli lub akt sprawy.
1. W wystąpieniu pokontrolnym kontroler dokonuje oceny ustaleń kontroli stosując, w zależności od stwierdzonego stanu faktycznego, następującą skalę ocen:
1) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 1 ustawy o świadczeniach:
– wysokość (kwotowo i słownie) nienależnie przekazanych środków finansowych oraz termin ich zapłaty, o którym mowa w § 28 ust. 1 OWU,
– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zapłaty kary umownej, o którym mowa w § 29 ust. 4 lub w § 31 ust. 3 OWU, a także podstawę prawną jej nałożenia 3 ,
– wysokość oraz termin zapłaty odszkodowania z tytułu szkody poniesionej przez OW NFZ na skutek działania podmiotu kontrolowanego w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej,
2) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 2 ustawy o świadczeniach:
– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zapłaty kary umownej, o której mowa w umowie upoważniającej do wystawiania recept refundowanych 4 ,
– wysokość (kwotowo i słownie) oraz termin zwrotu kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a-7c ustawy o refundacji lub w postanowieniach umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych,
3) w przypadku kontroli przeprowadzanej w zakresie określonym w art. 61a ust. 3 ustawy o świadczeniach:
– wysokość (kwotowo i słownie) nienależnie przekazanej refundacji oraz termin jej zapłaty, o którym mowa w art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji,
– wysokość (kwotowo i słownie) kary umownej oraz termin jej zapłaty, o którym mowa w § 9 ust. 1 OWU dla aptek a także podstawę prawną jej nałożenia;
1. W przypadku stwierdzenia rażących nieprawidłowości w wyniku kontroli podmiotu kontrolowanego w zakresie, o którym mowa w:
1) art. 61a ust. 1 ustawy o świadczeniach - informację w tym zakresie Prezes NFZ przekazuje pisemnie do podmiotu tworzącego 5 lub nadzorującego działalność podmiotu kontrolowanego;
1. Jeżeli zebrane w toku kontroli materiały dowodowe potwierdzają wystąpienie okoliczności wskazujących na popełnienie przestępstwa, Prezes NFZ przekazuje zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa wraz z zebranymi materiałami dowodowymi organowi właściwemu do ścigania przestępstw.
1. W Departamencie Kontroli prowadzi się, w postaci elektronicznej, rejestry kontroli.
1. Z kontroli koordynowanej sporządza się informację o wynikach kontroli, którą przygotowuje komórka koordynująca kontrolę.
1. Działania podejmowane w NFZ w ramach zapewnienia jakości realizacji zadań kontrolnych mają na celu uzyskanie wystarczającej gwarancji, że poszczególne etapy procesu kontroli, w tym w szczególności wytwarzanie dokumentacji w toku kontroli, są wykonywane przez osoby posiadające odpowiednią wiedzę merytoryczną, doświadczenie i uprawnienia, zgodnie z przepisami prawa powszechnie obowiązującego oraz regulacjami wewnętrznymi, w sposób rzetelny i jednolity, z uwzględnieniem założonych celów.
1. Zadania związane z zapewnieniem jakości realizacji zadań kontrolnych wykonują w szczególności kontrolerzy, osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, kierownicy Terenowych Wydziałów Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli, w zakresie wskazanym w niniejszym zarządzeniu.
1. Wewnętrzna kontrola jakości dokumentów obejmuje w szczególności weryfikację dokumentów wytworzonych w toku realizacji zadań związanych z kontrolą, w Terenowych Wydziałach Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli oraz w uzasadnionych przypadkach uzgadnianiu lub opiniowaniu przez inne komórki organizacyjne centrali NFZ.
1. Dyrektor Departamentu Kontroli oraz kierownicy Terenowych Wydziałów Kontroli lub innych komórek organizacyjnych wyodrębnionych w strukturze Departamentu Kontroli, w ramach zapewnienia jakości kontroli, gwarantują w szczególności wsparcie merytoryczne i właściwy nadzór nad prawidłową realizacją zadań przez kontrolera lub osobę, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, na każdym etapie kontroli tak, aby zapewnić osiągnięcie celu lub celów kontroli i odpowiednią jakość pracy.
§ 32. Do kontroli wszczętych i niezakończonych oraz zakończonych i nie sprawozdanych przed dniem wejścia w życie niniejszego zarządzenia stosuje się przepisy zarządzenia, o którym mowa w
[nazwa wnioskującej komórki organizacyjnej]
[nazwa jednostki organizacyjnej NFZ] [miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.
o wyrażenie zgody na przeprowadzenie kontroli doraźnej
Na podstawie § 5 ust. 1 pkt 2 zarządzenia Nr .../2019/DK Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia ........................2019 r. w sprawie kontroli prowadzonych przez Narodowy Fundusz Zdrowia, proszę o wyrażenie zgody na przeprowadzenie kontroli doraźnej:
- [koordynowanej/niekoordynowanej]*,
- [problemowej/rozpoznawczej/skargowej/sprawdzającej]*.
W załączeniu przekazuję projekt tematyki wnioskowanej kontroli** (opracowany przez wnioskującą komórkę organizacyjną w uzgodnieniu z właściwym miejscowo Terenowym Wydziałem Kontroli).
Cel/cele kontroli:
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą:
Nazwa i adres podmiotu, którego dotyczy kontrola:***
- posiadający w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj i zakres świadczeń wnioskowanych do kontroli] *,
- nieposiadający umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ *
Czas rozpoczęcia kontroli:
[Pilna/ Do przeprowadzenia w ciągu kwartału/półrocza/roku od dnia, w którym wyrażono zgodę]*.
Uzasadnienie przeprowadzenia kontroli:
[w uzasadnieniu należy w szczególności przedstawić analizę prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości, odnieść się do przedstawionych/ wprowadzonych wyżej danych oraz wskazać powody, dlaczego problem przedstawiony we wniosku nie może być zweryfikowany w inny sposób niż kontrola, w tym w szczególności w sposób, o którym mowa w art. 61w i 61x ustawy o świadczeniach]
Załączniki do wniosku (dokumenty uzasadniające wniosek):
(pieczęć imienna i podpis kierownika
wnioskującej komórki organizacyjnej/Dyrektora OW NFZ)
II. Opinia właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli.****
1. Czy w okresie od 1 czerwca 2019 r. do dnia opiniowania wniosku w podmiocie wskazanym we wniosku prowadzona była kontrola w zakresie przedmiotowym wskazanym w treści niniejszego wniosku?
[Nie/Tak - kiedy i czego dotyczyła]*
2. Czy we wnioskowanym czasie/w bieżącym roku w zakresie podmiotowym lub przedmiotowym przewidziane jest przeprowadzenie kontroli planowej lub doraźnej?
[Nie/Tak - kiedy i czego będzie dotyczyła]*
3. Czy istnieje konieczność udziału w kontroli pracownika z innej komórki, niż właściwy miejscowo Terenowy Wydział Kontroli?
[Nie/Tak - z której i dlaczego]*
4. Czy na etapie opiniowania wniosku - istnieje konieczność powołania biegłego do przeprowadzenia kontroli?
[Nie/Tak - kogo/wskazać kwalifikacje i uzasadnić, w jakim celu]*
5. Czy problem przedstawiony we wniosku można zweryfikować w inny sposób niż kontrola?
[Nie/Tak - uzasadnić każdą odpowiedź]*
6. Przewidywana pracochłonność kontroli w kontrolerodniach/liczba kontrolerów - [.../...]
7. Najbliższy możliwy termin rozpoczęcia kontroli***** - [Pilna/Do przeprowadzenia w ciągu kwartału/półrocza/roku od dnia, w którym wyrażono zgodę]*
8. Czy akceptacja wniosku wpłynie na wydłużenie terminów:
1) aktualnie prowadzonych kontroli - w przypadku rozpoczęcia wnioskowanej kontroli w czasie wskazanym:
a) przez komórkę wnioskującą - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*
b) w pkt 7 - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*
2) kontroli planowanych do rozpoczęcia w najbliższym czasie - w przypadku rozpoczęcia wnioskowanej kontroli w czasie wskazanym:
c) przez komórkę wnioskującą - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*
d) w pkt 7 - [Nie/Tak - wskazać ilu i których]*
9. Inne kwestie, niż wymienione wyżej, wymagające wskazania w opinii: [punkt fakultatywny]*
właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli)
III. Decyzja Prezesa NFZ:
- Wyrażam zgodę *:
 Termin kontroli zgodny z wnioskiem komórki/jednostki wnioskującej.
 Termin kontroli wskazany w pkt 7 opinii kierownika właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli.
 Pod warunkiem - innym:
(pieczęć imienna i podpis Prezesa NFZ)
*Wybrać właściwą opcję.
**Opracowuje właściwy miejscowo Terenowy Wydział Kontroli w przypadkach, gdy jest komórką wnioskującą
***Nie dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej
****Nie dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej oraz przypadków, gdy komórką wnioskującą jest właściwy miejscowo Terenowy Wydział Kontroli
*****Określając termin należy uwzględnić w szczególności: wagę oraz pilność problemu do zbadania, inne tematy o ustalonym wcześniej priorytecie czasowym do kontroli (w tym liczbę kontroli doraźnych oczekujących na wykonanie oraz ustaloną kolejność i termin ich realizacji), aktualnie prowadzone kontrole, aktualny potencjał osobowy właściwego miejscowo Terenowego Wydziału Kontroli, konieczność powołania biegłego do udziału w kontroli..
Wydział [...]* w [miejscowość]
Nr kontroli: [...]
[kontrola planowa koordynowana/ kontrola planowa niekoordynowana]*
[temat kontroli]
[miejscowość], [słownie miesiąc rrrr] r.
1. Temat kontroli.
2. Cel/cele kontroli.
3. Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą.
[...,w tym obszary problemowe]
4. Uzasadnienie kontroli.
5. Wyniki analizy przedkontrolnej, w tym analiza prawdopodobieństwa wystąpienia nieprawidłowości.
6. Analiza stanu prawnego dotyczącego zakresu przedmiotowego kontroli.
7. Szczegółowa tematyka kontroli.
[1. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia.
2. Obszar, podobszary i szczegółowe zagadnienia.
8. Wskazówki metodyczne.
9. Założenia organizacyjne.
10. Wykaz aktów prawnych dotyczących zakresu przedmiotowego kontroli.
11. Wykaz literatury fachowej dotyczącej zakresu przedmiotowego kontroli.
[punkt fakultatywny]*
[miejscowość], [dd.mm.rrrr] r.
(imię i nazwisko oraz podpis pracownika,
który opracował projekt programu)
merytorycznej komórki organizacyjnej
właściwej ze względu na
zakres realizowanych zadań)**
Dyrektora Departamentu Kontroli)
**W przypadku, gdy projekt programu kontroli podlegał opinii/opiniom lub konsultacjom/ uzgodnieniom w odpowiedniej komórce organizacyjnej.
[nazwa komórki opracowującej tematykę kontroli]
Kontrola nr [...]
[kontrola doraźna koordynowana/ kontrola doraźna niekoordynowana]*
6. Analiza stanu prawnego dotyczącego zakresu przedmiotowego kontroli.**
9. Założenia organizacyjne.**
11. Wykaz literatury fachowej dotyczącej zakresu przedmiotowego kontroli.**
[punkt fakultatywny]
który opracował projekt tematyki)
komórki organizacyjnej)***
(pieczęć imienna i podpis dyrektora
Departamentu Kontroli)
**Dotyczy kontroli doraźnej koordynowanej.
***W przypadku, gdy projekt tematyki kontroli podlegał opinii/opiniom lub konsultacjom/ uzgodnieniom w odpowiedniej komórce organizacyjnej.
Kontrola nr [...] [miejscowość], [dd.mm.rrrr].
Upoważnienie Nr [jednolita numeracja w DK]
Na podstawie art. 61e ust. 3 [w związku z 61a] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 6 , zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", upoważniam:
Pana/Panią [imię i nazwisko],
pracownika [nazwa komórki organizacyjnej]
do przeprowadzenia kontroli [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego],
prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]**
nr zezwolenia na prowadzenie apteki**
- posiadającego w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń objęty kontrolą] *,
- nieposiadającego umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ *
Temat kontroli - [...]
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą- [...]
Data rozpoczęcia kontroli - [dd.mm.rrrr]
Przewidywany termin zakończenia kontroli - [dd.mm.rrrr]
Upoważnienie niniejsze jest ważne za okazaniem legitymacji służbowej nr [...] albo dokumentu pozwalającego na ustalenie jej tożsamości nr [...] * i nie może być przenoszone na osoby trzecie.
Ważność upoważnienia upływa z dniem [dd.mm.rrrr].
Prezesa NFZ)
Ważność upoważnienia przedłuża się do dnia [dd.mm.rrrr].
**Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.
***Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.
o prawach i obowiązkach podmiotu kontrolowanego
1. Podmiot kontrolowany może wnieść sprzeciw wobec podjęcia i wykonywania przez Prezesa Funduszu czynności z naruszeniem przepisów art. 61d ust. 2-5 ustawy o świadczeniach. Sprzeciw wymaga uzasadnienia.
3. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, ma prawo:
3. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, jest upoważniona do swobodnego poruszania się na terenie podmiotu kontrolowanego, w sposób zapewniający poszanowanie praw pacjentów, z wyłączeniem swobodnego poruszania się w obrębie stref objętych reżimem sanitarnym.
4. Kierownik podmiotu kontrolowanego zapewnia kontrolerowi lub osobie, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, warunki i środki niezbędne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, w szczególności:
5. Kontroler lub osoba, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach, może sporządzać, a w razie potrzeby, może zażądać od kierownika podmiotu kontrolowanego nieodpłatnego sporządzenia, w terminie wyznaczonym przez kontrolera lub tę osobę, niezbędnych dla osiągnięcia celów kontroli odwzorowań cyfrowych, zestawień i obliczeń przygotowanych na podstawie dokumentów lub elektronicznych baz danych, a w przypadku braku możliwości technicznych, sporządzenia dokumentów, zestawień i obliczeń w postaci papierowej.
6. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w:
7. Kontrola lub poszczególne jej czynności są prowadzone w godzinach pracy obowiązujących w miejscach, o których mowa w ust. 1, lub w godzinach pracy określonych w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej.
8. Kontrola lub poszczególne jej czynności mogą być prowadzone również poza godzinami pracy obowiązującymi w miejscach, o których mowa w ust. 1, lub poza godzinami pracy określonymi w umowie o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej, w tym w dniach ustawowo wolnych od pracy i w porze nocnej, w przypadku gdy przeprowadzenie kontroli lub poszczególnych jej czynności jest:
9. Kontrolę lub poszczególne jej czynności można przeprowadzać również w jednostkach organizacyjnych Funduszu.
10. Apteka jest obowiązana udostępnić, na żądanie Funduszu, do kontroli recepty wystawione w postaci papierowej wraz z ich otaksowaniem i przekazać niezbędne dane, o których mowa w art. 45 ust. 1, a także dokumentację, którą apteka jest obowiązana prowadzić i posiadać na podstawie odrębnych przepisów, i informacje, o których mowa w art. 43 ust. 1 pkt 2-4.**
11. Osoba uprawniona oraz podmiot wykonujący działalność leczniczą, w ramach którego wystawiono receptę na co najmniej jeden refundowany lek, środek spożywczy specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyrób medyczny lub zlecenie na wyrób medyczny, są obowiązani poddać się kontroli przeprowadzanej lub zlecanej przez Fundusz w zakresie dokumentacji medycznej dotyczącej zasadności i prawidłowości wystawiania recept na refundowane leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne i zleceń na wyroby medyczne.***
Działając na podstawie art. 61g ust. 1 [w związku z 61a] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 7 , zwanej dalej "ustawą o świadczeniach", zawiadamiam, że:
w dniach od [data rozpoczęcia kontroli] do [przewidywana data zakończenia kontroli] zostanie przeprowadzona kontrola [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego],
- posiadającego w okresie objętym kontrolą umowę z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]*,
- nieposiadającego umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ.*
Kontrola będzie prowadzona w siedzibie [...]
Proszę o przygotowanie następujących dokumentów:
Kontrolę przeprowadzi Pan/Pani [imię i nazwisko kontrolera], zgodnie z udzielonym upoważnieniem***.
* Wybrać właściwą opcję.
** Uwzględnić w przypadku kontroli aptek.
***Należy wskazać kierownika zespołu kontrolującego.
****Uwzględnić w przypadku kontroli osób uprawnionych.
Postanowienie w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu
Na podstawie art. 61d ust. 9 pkt [wpisać właściwy punkt**] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 8 Naczelnik Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość] po rozpatrzeniu w dniu [dd.mm.rrrr] sprzeciwu z dnia [dd.mm.rrrr] - data wpływu: [dd.mm.rrrr] - złożonego przez [podać nazwę podmiotu kontrolowanego] wobec podjęcia i wykonywania czynności kontrolnych z naruszeniem przepisów art. 61d ust. [wpisać właściwy ustęp i punkt jeśli dotyczy***] ustawy o świadczeniach,
- odstąpić od czynności kontrolnych.*
- kontynuować czynności kontrolne.*
[w uzasadnieniu należy zwięźle przedstawić zarzuty podniesione w sprzeciwie wniesionym przez podmiot kontrolowany, stan faktyczny sprawy oraz uzasadnić sposób rozpatrzenia sprzeciwu. Uzasadnienie faktyczne postanowienia powinno w szczególności zawierać wskazanie faktów, które rozstrzygający uznał za udowodnione, dowodów, na których się oparł, oraz przyczyn, z powodu których innym dowodom odmówił wiarygodności, zaś uzasadnienie prawne - wyjaśnienie podstawy prawnej postanowienia z przytoczeniem przepisów prawa]
(podpis i pieczęć kierownika
komórki organizacyjnej Funduszu)
Zgodnie z art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach, w terminie 2 dni roboczych od daty otrzymania niniejszego postanowienia kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa NFZ w Warszawie zażalenia na postanowienie o kontunuowaniu czynności kontrolnych (art. 61d ust. 9 pkt 2 ustawy). Zażalenie na postanowienie wnosi się do Prezesa NFZ za pośrednictwem Naczelnika Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość].
1. [podać nazwę podmiotu kontrolowanego, który złożył sprzeciw]
** wpisać pkt 1 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o odstąpieniu od czynności kontrolnych albo pkt 2 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o kontunuowaniu czynności kontrolnych.
*** należy wskazać odpowiedni ustęp i punkt z art. 61d ustawy, którego naruszenie zarzuca podmiot kontrolowany.
Znak: [...] Warszawa, [dd.mm.rrrr].
Postanowienie w sprawie rozpatrzenia zażalenia
Na podstawie art. 61d ust.12 pkt [wpisać właściwy punkt*] ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 9 Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia po rozpatrzeniu w dniu [dd.mm.rrrr] zażalenia z dnia [dd.mm.rrrr] - data wpływu: [dd.mm.rrrr] - złożonego przez [podać nazwę podmiotu kontrolowanego i adres siedziby] na postanowienie Naczelnika Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość] z dnia [dd.mm.rrrr] w sprawie kontynuowania czynności kontrolnych w ramach kontroli nr [wpisać nr kontroli],
- odstąpić od czynności kontrolnych.**
- kontynuować czynności kontrolne.**
[w uzasadnieniu należy przytoczyć sentencję zaskarżonego postanowienia, zwięźle przedstawić zarzuty podniesione w zażaleniu wniesionym przez podmiot kontrolowany, stan faktyczny sprawy oraz uzasadnić sposób rozpatrzenia zażalenia, Uzasadnienie faktyczne postanowienia powinno w szczególności zawierać wskazanie faktów, które rozstrzygający uznał za udowodnione, dowodów, na których się oparł, oraz przyczyn, z powodu których innym dowodom odmówił wiarygodności, zaś uzasadnienie prawne - wyjaśnienie podstawy prawnej postanowienia z przytoczeniem przepisów prawa]
(podpis i pieczęć Prezesa
Narodowego Funduszu Zdrowia)
1. [podać nazwę podmiotu kontrolowanego, który złożył zażalenie]
2. Naczelnik Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość]
* wpisać pkt 1 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o odstąpieniu od czynności kontrolnych albo pkt 2 - w przypadku postanowienia rozstrzygającego o kontunuowaniu czynności kontrolnych.
** wybrać właściwą opcję
Pokwitowanie oddania na przechowanie kierownikowi lub upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego materiałów dowodowych
Na podstawie art. 61n ust. 1 pkt 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 10
[Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia],
działając w ramach kontroli [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]
[oddała/oddał]* [Pani/Panu]* [imię i nazwisko, stanowisko służbowe], tj. kierownikowi/ upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego** na przechowanie zebrane materiały dowodowe.
Wykaz oddanych na przechowanie materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.
(czytelny podpis kontrolera) (czytelny podpis osoby upoważnionej
kontrolowanego)
Pokwitowanie odbioru materiałów dowodowych oddanych na przechowanie kierownikowi lub upoważnionemu pracownikowi podmiotu kontrolowanego
Na podstawie art. 61n ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 11
działając w ramach kontroli [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego],
[odebrała/odebrał]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko, stanowisko służbowe], tj. kierownika /upoważnionego pracownika podmiotu kontrolowanego**, oddane na przechowanie zebrane materiały dowodowe.
Wykaz odebranych z przechowania materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.
Pokwitowanie zabezpieczenia materiałów dowodowych przez ich zabranie z podmiotu kontrolowanego
Na podstawie art. 61n ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 12
[Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], zabezpieczył/(a) materiały dowodowe poprzez ich zabranie z [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]
Wykaz zabezpieczonych materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.
Pokwitowanie zwrotu materiałów dowodowych zabezpieczonych uprzednio przez ich zabranie z podmiotu kontrolowanego
Na podstawie art. 61n ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 13
[Pani/Pan]* [imię i nazwisko], pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia], [zwróciła/zwrócił] materiały dowodowe zabrane uprzednio z [nazwa i adres podmiotu kontrolowanego]
Wykaz zwracanych materiałów dowodowych stanowi załącznik do niniejszego dokumentu.
Na podstawie art. 61o ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 14
[imię i nazwisko kontrolera lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach] - pracownik Departamentu Kontroli, [nr upoważnienia],
w dniu [dd.mm.rrrr] r. o godz. [gg.mm] w [miejsce przyjęcia ustnych wyjaśnień]
[przyjął/przyjęła]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko] - pracownika [nazwa podmiotu kontrolowanego], [stanowisko służbowe],
ustne wyjaśnienia w sprawie [przedmiot wyjaśnień],
[podać treść pytań oraz udzielonych wyjaśnień]
[uwzględnić przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne, istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności]
Przed podpisaniem składający wyjaśnienia zapoznał się z treścią protokołu.
......................................... ..................................................................
(czytelny podpis kontrolera (czytelny podpis osoby składającej
lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 wyjaśnienia)**
ustawy o świadczeniach)
**W przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.
Zgodnie z art. 13 ust. 1 i 2 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych), (Dz.Urz.UE.L z 2016 r. Nr 119, str. 1), podajemy następujące informacje:
- ADMINISTRATOREM DANYCH OSOBOWYCH jest: Narodowy Fundusz Zdrowia z siedzibą w Warszawie, reprezentowany przez Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia w zakresie danych osobowych przetwarzanych centralnie, z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: · listownie na adres siedziby administratora: 02-390 Warszawa, ul. Grójecka 186 · za pomocą platformy ePUAP: NFZ-Centrala/SkrytkaESP · e-mailem: sekretariat.gpf@nfz.gov.pl
- INSPEKTOR OCHRONY DANYCH Prezes NFZ wyznaczył inspektora ochrony danych osobowych do kontaktu z Państwem w sprawach dotyczących przetwarzania danych osobowych oraz realizacji praw związanych z przetwarzaniem danych z którym mogą się Państwo kontaktować w następujący sposób: · listownie na adres siedziby administratora: jw. · za pomocą platformy ePUAP: j.w. · e-mailem: iod@nfz.gov.pl
- CEL I PODSTAWY PRZETWARZANIA Pani/Pana dane osobowe będą przetwarzane w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, w szczególności wskazanych w ustawie z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych. Podstawą prawną przetwarzania Państwa danych jest w szczególności: · Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE, w tym art. 6 ust. 1 lit a) b), c) i e); · ustawa z dnia 10 maja 2018 r. o ochronie danych osobowych; · ustawa z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych; · ustawa z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego; · ustawa z dnia 23 kwietnia 1964 r. - Kodeks cywilny; · ustawy z dnia 17 listopada 1964 r. - Kodeks postępowania cywilnego; · ustawa z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych; · ustawa z dnia 29 września 1994 r. o rachunkowości; · ustawa z dnia 17 czerwca 1966 r. o postępowaniu egzekucyjnym w administracji; · ustawa z dnia 30 kwietnia 2004 r. o postępowaniu w sprawach dotyczących pomocy publicznej; · ustawa z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej; · ustawa z dnia 11 lipca 2014 r. o petycjach; · ustawa z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach;
- ODBIORCY DANYCH OSOBOWYCH Odbiorcą Pani/Pana danych osobowych mogą być podmioty posiadające upoważnienie do pozyskiwania danych osobowych na postawie przepisów prawa powszechnie obowiązującego. Dane osobowe mogą zostać przekazane podmiotom, z którymi administrator danych osobowych zawarł umowę powierzenia przetwarzania danych osobowych. Państwa dane osobowe mogą być również przekazywane do państwa trzeciego na podstawie obowiązujących przepisów prawa powszechnie obowiązującego.
- OKRES PRZECHOWYWANIA DANYCH Pani/Pana dane osobowe będą przechowywane przez okres niezbędny na potrzeby realizacji ustawowych zadań Narodowego Funduszu Zdrowia, obrony roszczeń oraz zadań wynikających z ustaw szczególnych, w tym ustawy z dnia 14 lipca 1983 r. o narodowym zasobie archiwalnym i archiwach.
- PRAWA OSÓB, KTÓRYCH DANE DOTYCZĄ W odniesieniu do danych przetwarzanych w celu realizacji zadań statutowych i obowiązków ustawowych, Wnioskodawcy przysługuje prawo do: · dostępu do treści swoich danych osobowych; · sprostowania danych osobowych; · ograniczenia przetwarzania danych osobowych; · wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych osobowych (o ile w danym przypadku przysługuje); · cofnięcia zgody w dowolnym momencie bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania (jeżeli przetwarzanie odbywa się na podstawie zgody), którego dokonano na podstawie zgody przed jej cofnięciem; · wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych. Każde z w/w żądań zostanie rozpatrzone zgodnie z Rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 z dnia 27 kwietnia 2016 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetwarzaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (Ogólne rozporządzenie o ochronie danych).
- INFORMACJA O WYMOGU PODANIA DANYCH Podanie przez Panią/Pana danych osobowych związane jest z wymogiem ustawowym wynikającym z przepisów ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych w związku z odpowiednimi przepisami ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. - Kodeks postępowania administracyjnego. Niepodanie przez Pana/nią danych może wpływać na treść rozstrzygnięcia w postępowaniu administracyjnym.
- INFORMACJA W ZAKRESIE ZAUTOMATYZOWANEGO PODEJMOWANIA DECYZJI ORAZ PROFILOWANIA Pani/Pana dane nie posłużą do zautomatyzowanego podejmowania decyzji jak również profilowania.
Na podstawie art. 61p ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 15
w dniu [dd.mm.rrrr] r. o godz. [gg.mm] w [miejsce przyjęcia ustnego oświadczenia]
[przyjął/przyjęła]* od [Pani/Pana]* [imię i nazwisko]
ustne oświadczenie w sprawie [przedmiot oświadczenia],
[treść oświadczenia]
Przed podpisaniem składający oświadczenie zapoznał się z treścią protokołu.
lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 oświadczenie)**
Na podstawie art. 61q ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 16
działając w obecności
[Pani/Pana* [podać imię i nazwisko kierownika właściwej komórki organizacyjnej wraz z nazwą tej komórki albo pracownika wyznaczonego przez kierownika podmiotu kontrolowanego albo pracownika czynnego, o którym mowa w art. 61h ust. 2 ustawy o świadczeniach albo przywołanego świadka będącego funkcjonariuszem publicznym w rozumieniu art. 115 § 13 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. - Kodeks karny] [podać stanowisko służbowe/funkcję tej osoby]
[dokonał/dokonała]* w dniu [dd.mm.rrrr] oględzin [podać przedmiot oględzin, tj. dokładne określenie pomieszczeń, obiektów budowlanych lub rzeczy, które są wykorzystywane przez podmiot kontrolowany przy realizacji umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej albo uprawnień lub obowiązków wynikających z przepisów prawa, albo ustalenia przebiegu określonych czynności].
Oględziny rozpoczęto o godzinie [gg.mm]
W wyniku oględzin ustalono, co następuje:
[należy opisać ustalenia faktyczne, przebieg czynności wraz z oświadczeniami i wnioskami osób biorących udział w czynności dowodowej oraz inne istotne okoliczności dotyczące przebiegu czynności]
Oględziny zakończono o godzinie [gg.mm]
Przebieg oględzin [w części dotyczącej [...]/w całości]* utrwalono w formie [...] za pomocą [nazwa wykorzystanego urządzenia technicznego], który stanowi załącznik do protokołu.**
Przed podpisaniem protokół został [odczytany/ przekazany do przeczytania osobie biorącej udział w oględzinach]*.
(czytelny podpis kontrolera (czytelny podpis osoby uczestniczącej
lub osoby, o której mowa w art. 61e ust. 2 w oględzinach)***
**Wzmiankę zamieścić w protokole wyłącznie w sytuacji, gdy oględziny zostały utrwalone za pomocą urządzeń rejestrujących obraz lub dźwięk.
***W przypadku braku możliwości lub odmowy podpisania protokołu należy uczynić w nim wzmiankę, podając przyczyny braku podpisu.
Postanowienie o powołaniu biegłego w danej dziedzinie
Na podstawie art. 61r ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 17 postanawiam:
powołać w charakterze biegłego w dziedzinie [...] [Panią/Pana] * [imię i nazwisko, stanowisko lub tytuł naukowy]*,
w celu zbadania [przedmiot i zakres badań]
oraz sporządzenia sprawozdania z przeprowadzonych badań i przedstawienia opinii w terminie do dnia [dd.mm.rrrr].
3. [a/a]
Podstawa prawna kontroli: [w przypadku kontroli świadczeniodawców] - art. 61a ust. 1 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 18 *
[w przypadku kontroli osób uprawnionych] - art. 61a ust. 2 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 19 *
[w przypadku kontroli aptek] - art. 61a ust. 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych 20 w związku z art. 47 ust. 3a ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków
spożywczych specjalnego przeznaczenia żywieniowego i wyrobów medycznych 21 *
I. Dane identyfikacyjne kontroli
Numer kontroli: [...]
Komórka przeprowadzająca kontrolę: Narodowy Fundusz Zdrowia Departament Kontroli
Wydział [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość]
i osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach 22 :
1. [Wpisać dane kontrolera lub kontrolerów: imię i nazwisko, stanowisko, nr i datę upoważnienia do kontroli, nr legitymacji służbowej]
2. [Wpisać dane osoby/osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy, (o ile uczestniczyły w kontroli): imię i nazwisko, stanowisko, nr i datę upoważnienia do kontroli, zakres upoważnienia, nr legitymacji służbowej]
(dowód: akta kontroli str. [...])
Podmiot kontrolowany: [nazwa, adres]/ [nazwa i adres apteki] prowadzonej przez [nazwa i adres podmiotu prowadzącego aptekę]*
Kierownik podmiotu kontrolowanego: [imię i nazwisko, stanowisko, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą].
Numer statystyczny REGON: [...]
Numer we właściwej ewidencji: [wpisać informacje o danych rejestrowych podmiotu kontrolowanego typu KRS, RPWDL, CEDIG]
Numer zezwolenia na prowadzenie apteki: [...]**
(kontrolowana)
umowa zawarta z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ w [miejscowość] nr [numer umowy] z dnia [dd.mm.rrrr] r. [określić rodzaj umowy - w przypadku umowy o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej należy wskazać rodzaj oraz zakres świadczeń objęty kontrolą]*/nie posiada umowy z [nazwa] Oddziałem Wojewódzkim NFZ.*
Temat kontroli: [wpisać temat zgodny z upoważnieniem]
Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą: [wpisać zakres przedmiotowy, w tym okres objęty kontrolą zgodny z programem kontroli/ tematyką kontroli, upoważnieniem]
Data rozpoczęcia kontroli: [dd.mm.rrrr]
Data zakończenia kontroli: [dd.mm.rrrr]
Miejsce/miejsca przeprowadzenia kontroli: [...]
Daty przeprowadzenia czynności kontrolnych w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach: [wymienić daty i liczbę dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach]
II. OCENA OGÓLNA:
Na podstawie opisanych niżej ustaleń faktycznych, Narodowy Fundusz Zdrowia [wpisać jedną ocenę ogólną kontroli] ocenia realizację w okresie [...]:
- kontrolowanej umowy nr [...]*
- uprawnień i wykonywania obowiązków wynikających z przepisów prawa*
w zakresie objętym niniejszą kontrolą. Powyższą ocenę ogólną uzasadniają przedstawione niżej oceny cząstkowe odnoszące się do poszczególnych obszarów/ podobszarów objętych badaniem kontrolnym.
Do oceny stosuje się skalę trzystopniową:
- pozytywnie,
- pozytywnie z nieprawidłowościami,
III. ZALECENIA POKONTROLNE
Mając na względzie powyższą ocenę ogólną oraz wskazane niżej oceny cząstkowe wynikające z ustaleń kontroli, o których mowa w części IV wystąpienia pokontrolnego, Narodowy Fundusz Zdrowia na podstawie art. 61s ust. 2 pkt. 2 ustawy o świadczeniach, przedstawia następujące zalecenia pokontrolne:
[W przypadku wydania zaleceń pokontrolnych należy wskazać termin lub terminy ich realizacji przez podmiot kontrolowany]
Łączne skutki finansowe niniejszej kontroli wynoszą:
1) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem nienależnie przekazanych środków finansowych naliczonych na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej 23 ,*
2) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 30 ust [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej5),*
3) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 31 ust [...] pkt [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej5),*
4) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie postanowień umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych wraz ze wskazaniem podstawy prawnej jej nałożenia; *
5) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem zwrotu kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a, 7b i 7c ustawy o refundacji 24 lub postanowień umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych;*
6) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem zwrotu refundacji na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji 25 ; *
7) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 8 ust. 2 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów w na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept 26 ; *
8) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 8 ust. 6 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów w na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept 27 ; *
9) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem odszkodowania za szkodę poniesioną przez OW NFZ w wysokości przekraczającej wartość nałożonej kary umownej. *
Wezwanie, termin zapłaty oraz wskazanie numeru rachunku bankowego na jaki należy dokonać płatności wymienionych powyżej skutków finansowych kontroli, zawiera Wezwanie do zapłaty, przekazane podmiotowi kontrolowanemu wraz z niniejszym wystąpieniem pokontrolnym.
IV. OPIS USTALONEGO STANU FAKTYCZNEGO:
1. [Tytuł rozdziału odpowiadający pierwszemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako pierwszy) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].
1.1. [Tytuł podrozdziału odpowiadający pierwszemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako pierwszy) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w szczegółowej tematyce kontroli].
[Należy opisać ustalenia stanu faktycznego (w danym obszarze i podobszarze) z odwołaniem do materiałów dowodowych zebranych w aktach kontroli, w przypadku ustaleń obejmujących nieprawidłowości należy w opisie uwzględnić ich zakres oraz dokonać oceny cząstkowej - dla każdego obszaru kontroli oddzielnie według poniższego schematu]
1) Opis stanu faktycznego: [...] (dowód: akta kontroli str. [...])
2) Ustalone nieprawidłowości: [należy w sposób zwięzły opisać stwierdzone nieprawidłowości, ich zakres wraz ze wskazaniem podstawy prawnej naruszenia]
3) Ocena cząstkowa obszaru kontroli: [...]
4) Sankcje wynikające z umowy: [wpisać skutki finansowe ustalone w danym obszarze kontroli - w tym m.in. wartość nienależnie przekazanych środków finansowych, wartość nienależnej refundacji, karę umowną, wartość punktową świadczeń zakwestionowanych w wyniku kontroli (dotyczy np. ryczałtu PSZ) itp.]
5) Inne sankcje: [wpisać inne skutki finansowe ustalone w danym obszarze kontroli, nie wynikające z umowy - dotyczy kontroli osób uprawnionych nie posiadających umowy na wystawianie recept refundowanych (kwota stanowiąca równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a, 7b i 7c ustawy o refundacji 28 )]
6) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [wpisać informację o wystąpieniu o nałożenie innych sankcji np. wszczęcie procedury rozwiązania umowy itp.]
[oceny cząstkowe obszarów i podobszarów, objętych kontrolą, wynikających z programu kontroli/tematyki kontroli i potwierdzonych dowodami w aktach kontroli, dokonuje się z uwzględnieniem kryteriów:
1) legalności - obejmuje badanie, czy kontrolowana działalność była zgodna z obowiązującymi w danym czasie przepisami prawa powszechnie obowiązującego, przepisami prawa wewnętrznego, umowami, decyzjami/ postanowieniami wydanymi w sprawach indywidualnych oraz innymi rozstrzygnięciami wydanymi przez uprawnione podmioty, a także badanie, czy podmiot kontrolowany działał w oparciu o właściwą podstawę prawną, w granicach swojego umocowania/swoich kompetencji;
2) rzetelności - obejmuje badanie wypełniania obowiązków z należytą starannością, sumiennie oraz we właściwym czasie, wypełniania zobowiązań zgodnie z ich treścią, przestrzegania wewnętrznych reguł funkcjonowania danego podmiotu, dokumentowania określonego działania lub stanu faktycznego zgodnie z rzeczywistością, we właściwej formie i wymaganych terminach, bez pomijania określonych faktów i okoliczności;
3) celowości - obejmuje badanie, czy działania podejmowane przez podmiot kontrolowany były zgodne z określonymi dla niego celami, badanie osiągnięcia założonych celów, a także czy zastosowane metody/środki były optymalne, odpowiednie dla osiągnięcia założonych celów***].
1.2. [Tytuł podrozdziału odpowiadający kolejnemu z podobszarów, który wyszczególniono w danym obszarze (jako drugi) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w szczegółowej tematyce kontroli].
3) Ocena cząstkowa obszaru kontroli:
5) Sankcje wynikające z umowy: [wpisać skutki finansowe ustalone w danym obszarze kontroli - w tym m.in. wartość nienależnie przekazanych środków finansowych, wartość nienależnej refundacji, karę umowną, wartość punktową świadczeń zakwestionowanych w wyniku kontroli (dotyczy np. ryczałtu PSZ) itp.]
6) Inne sankcje: [wpisać inne skutki finansowe ustalone w danym obszarze kontroli, nie wynikające z umowy - dotyczy kontroli osób uprawnionych nie posiadających umowy na wystawianie recept refundowanych (kwota stanowiąca równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a, 7b i 7c ustawy o refundacji 29 )]
7) Informacja o wystąpieniu o nałożenie innych przewidzianych prawem sankcji: [wpisać informację o wystąpieniu o nałożenie innych sankcji np. wszczęcie procedury rozwiązania umowy itp.]
2. [Tytuł rozdziału odpowiadający kolejnemu z obszarów problemowych, który wyszczególniono (jako drugi) w programie kontroli/ tematyce kontroli - w ramach zakresu przedmiotowego i w szczegółowej tematyce kontroli].
5) Sankcje wynikające z umowy:
[wpisać skutki finansowe ustalone w danym obszarze kontroli - w tym m.in. wartość nienależnie przekazanych środków finansowych, wartość nienależnej refundacji, karę umowną, wartość punktową świadczeń zakwestionowanych w wyniku kontroli (dotyczy ryczałtu PSZ), korekty raportów statystycznych itp.]
6) Inne sankcje: [wpisać inne skutki finansowe ustalone w danym obszarze kontroli, nie wynikające z umowy - dotyczy kontroli osób uprawnionych nie posiadających umowy na wystawianie recept refundowanych (kwota stanowiąca równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a, 7b i 7c ustawy o refundacji 30 )]
V. ADNOTACJA O DOKONANIU WPISU DO KSIĘGI EWIDENCJI KONTROLI*
O przeprowadzeniu kontroli dokonano wpisu do księgi ewidencji kontroli pod pozycją nr [...]
VI. POZOSTAŁE INFORMACJE I POUCZENIA
Wystąpienie pokontrolne zostało sporządzone w dwóch egzemplarzach, jeden dla kierownika podmiotu kontrolowanego, drugi do akt kontroli.
Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia na podstawie art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, oczekuje przedstawienia przez podmiot kontrolowany w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wystąpienia pokontrolnego, informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań.
Zgodnie z art. 61t ustawy o świadczeniach, w terminie 14 dni od daty otrzymania wystąpienia pokontrolnego kierownikowi podmiotu kontrolowanego przysługuje prawo zgłoszenia, na piśmie, do Prezesa NFZ w Warszawie zastrzeżeń do treści zawartych w wystąpieniu pokontrolnym. Zastrzeżenia wnosi się do Prezesa NFZ za pośrednictwem komórki organizacyjnej Funduszu, która przeprowadziła kontrolę tj. Wydziału [podać nazwę właściwego Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnione w strukturze Departamentu Kontroli] w [miejscowość].****
W razie zgłoszenia zastrzeżeń, zgodnie z art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach, termin nadesłania informacji, o którym mowa powyżej, liczy się od dnia otrzymania stanowiska Prezesa NFZ o oddaleniu zastrzeżeń w całości lub zmienionego wystąpienia pokontrolnego.****
[miejscowość] dnia [dd.mm.rrrr]
kontrolera przeprowadzającego kontrolę)
* Wybrać wyłącznie właściwą opcję.
**Uwzględnić przy kontroli aptek
*** Nie dotyczy kontroli aptek.
**** Nie stosować tego pouczenia w przypadku zmienionego wystąpienia pokontrolnego w związku z uwzględnieniem zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego.
[UWAGA: OKREŚLONE WE WZORZE CZĘŚCI SKŁADOWE WYSTĄPIENIA POKONTROLNEGO, W TYM W CZĘŚCI VI, NALEŻY UWZGLĘDNIĆ ODPOWIEDNIO DO STANU FAKTYCZNEGO]
Pan/Pani [imię i nazwisko
kierownika podmiotu kontrolowanego]
[nazwa podmiotu kontrolowanego i adres]
Wezwanie do zapłaty skutków finansowych kontroli nr [wstawić numer kontroli]
W związku z określonymi w wystąpieniu pokontrolnym z dnia [...] znak [wstawić nr kontroli] skutkami finansowymi, Prezes Narodowego Funduszu Zdrowia wzywa do zapłaty kwoty [...] (słownie:[....]) w terminie 14 dni od daty otrzymania niniejszego wezwania do zapłaty na rachunek bankowy [...] Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia w [...] ([podać nazwę banku oraz nr rachunku bankowego właściwego OW NFZ]).
1) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem nienależnie przekazanych środków finansowych naliczonych na podstawie § 28 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej 31 ,*
2) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 30 ust [...] pkt. [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej 32 33 ,*
3) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 31 ust [...] pkt. [...] załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej 34 ( 35 ,*
4) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie postanowień umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych wraz ze wskazaniem podstawy prawnej jej nałożenia 36 ; *
5) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem zwrotu kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi liczonymi od dnia dokonania refundacji lub finansowania na podstawie art. 48 ust. 7a, 7b i 7c ustawy z dnia 12 maja 2011 r. o refundacji leków, środków spożywczych specjalnego przeznaczenia oraz wyrobów medycznych 37 38 lub postanowień umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych 39 ;*.
6) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem zwrotu refundacji na podstawie art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji 40 ; *
7) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 8 ust. 2 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept 41 42 ; *
8) kwota [...] zł (słownie: [...]) tytułem kary umownej naliczonej na podstawie § 8 ust. 6 w związku z ust. 1 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów w na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept 43 ( 44 ; *
[W przypadku kontroli świadczeniodawców] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość], na podstawie § 28 ust. 3 i § 29 ust. 5 załącznika do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 8 września 2015 r. w sprawie ogólnych warunków umów o udzielanie świadczeń opieki zdrowotnej 45 , ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ. Odsetki ustawowe nie przysługują OW NFZ za okres od dnia, w którym upłynął określony w ustawie termin do rozpatrzenia przez Prezesa Funduszu zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, do dnia ich rozpatrzenia. *
[W przypadku kontroli aptek] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość], na podstawie § 7 ust. 2 i § 9 ust. 2 załącznika nr 1 do rozporządzenia Ministra Zdrowia z dnia 08 grudnia 2011 r. w sprawie ogólnych warunków umów na realizację recept oraz ramowego wzoru umowy na realizację recept 46 , ma prawo potrącenia należności wraz z ustawowymi odsetkami za zwłokę od dnia wymagalności do dnia zapłaty, z przysługujących podmiotowi bieżących należności lub wszczęcia innych działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ. Odsetki ustawowe nie przysługują OW NFZ za okres od dnia, w którym upłynął określony w ustawie termin do rozpatrzenia przez Prezesa Funduszu zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, do dnia doręczenia kierownikowi podmiotu kontrolowanego stanowiska Prezesa NFZ w sprawie ich rozpatrzenia.
[W przypadku kontroli osób uprawnionych] W sytuacji nieuregulowania zobowiązania, będącego skutkiem finansowym postępowania kontrolnego w określonym terminie, Dyrektor [nazwa] Oddziału Wojewódzkiego NFZ w [miejscowość] jest uprawniony do wszczęcia działań zgodnie z procedurą windykacji należności NFZ.*
W tytule przelewu proszę podać podany na pierwszej stronie znak niniejszego pisma.
(podpis i pieczęć kontrolera)
1. [podać nazwę podmiotu kontrolowanego]
2. Dyrektor [...] Oddziału Wojewódzkiego Narodowego Funduszu Zdrowia w [...]
Rejestr kontroli świadczeniodawców
Stan na: [rrrr-mm-dd]
Lp. Nr kontroli Podmiot kontrolowany (nazwa, adres) Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica) Miejscowość kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń Kontrola dotyczy gospodarki lekiem: chemioterapia, programy terapeutyczne/ lekowe TAK/NIE/TAK kontrola łączona Numer kontrolowanej umowy Wartość umowy kontrolowanej Suma wartości kontrolowanych zakresów dla kontrolowanych miejsc udzielania świadczeń Rodzaj świadczeń zdrowotnych dotyczący umowy kontrolowanej Zakres kontrolowanych świadczeń Temat kontroli Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis Uszczegółowienie kontrolowanego zagadnienia - kontrola obejmowała:
1 - listy oczekujących,
2 - podwykonawców, 3 - świadczenia ratujące życie,
4 - czas pracy,
5 - ofertę,
6 - normy pielęgniarskie,
7 - pobieranie opłat,
8 - rozliczanie świadczeń; sprawozdawanie w PSZ
9 - zgłoszenie na podstawie ZIP
10 - personel
11 - sprzęt i aparatura
12 - pakiet onkologiczny
13 - brachyterapia 14 - art. 19
15 - podwyżki dla uprawnionych (pielęgniarki, lekarze, ratownicy)
16 - brak w słowniku
1 - planowa
2 - doraźna
1 - koordynowana
2 - niekoordynowana
1 - rozpoznawcza
2 - sprawdzająca
3 - skargowa
4 - problemowa
Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną:
1 - Inicjatywa Prezesa NFZ
2 - Inicjatywa własna DK
3 - Na wniosek Dyrektora OW NFZ/kierownika komórki org. CNFZ
4 - Na polecenie MZ
5 - Wniosek / zlecenie organów zewnętrznych (innych)
Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem:
3- NIE DOTYCZY
Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych [rrrr-mm-dd] Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o:
1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych
2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 21a
Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd] Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art.. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o:
Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd] Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach Liczba kontrolerodni Data przekazania/wysłania wystąpienia pokontrolnego do świadczeniodawcy (rrrr-mm-dd) Data przekazania/wysłania do świadczeniodawcy wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd) Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu
1 - pozytywna
2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna
Data wpływu informacji, o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach Tryb odwoławczy (zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego)
1 - tak, zakończony
2 - tak, w toku
Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ:
1 - w całości,
2 - w części,
3 - nie uwzględniono,
4 - brak zastrzeżeń,
5 - złożono po terminie lub przez osobę nieuprawnioną
Data przekazania/wysłania świadczeniodawcy stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd) Data przekazania/ wysłania świadczeniodawcy zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd) Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych określona w wystąpieniu pokontrolnym Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych określona w wystąpieniu pokontrolnym (do wypełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ) Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych (do wypełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ) ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ Przyczyny zakwestionowania świadczeń Wartość nałożonych kar Wartość nałożonych kar po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ Przyczyny nałożenia kary
21b 21c 21d 21e 22 23 24 24a 25 26 27 28 28a 28b 29 29a 30 30a 31 32 33 34
Inne, niefinansowe skutki kontroli:
1 - Przekazanie wystąpienia pokontrolnego do organu założycielskiego
2 - Przekazanie informacji o ustaleniach kontroli do organu założycielskiego
3 - Przekazanie informacji o ustaleniach kontroli do innych instytucji
4 - Złożenie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa
5 - Wniosek o zmiejszenie wartości kontraktu ze świadczeniodawcą
6 - Rozwiązanie umowy bez okresu wypowiedzenia
7 - Rozwiązanie umowy z określonym terminem wypowiedzenia
8 - Unieważnienie umowy
9 - Wniosek o przeprowadzenie rekontroli
10 - Zawiadomienie o niepoddaniu się świadczeniodawcy kontroli
11 - Zawiadomienie kierownika jednostki kontrolowanej o stwierdzeniu niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego
12 - Zawiadomienie organu założycielskiego o stwierdzeniu niebezpieczeństwa dla życia lub zdrowia ludzkiego
Zalecenia niefinansowe (krótki opis) Czy zrealizowano niefinansowe zalecenia pokontrolne?
1 - tak, w terminie
2 - tak, po terminie
3 - w części, w terminie
4 - w części, po terminie
6 - brak zaleceń niefinansowych
Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych?
1 - kontrola sprawdzająca
2 - pismo od świadczeniodawcy o realizacji zaleceń
3 - pismo od świadczeniodawcy wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń
4 - nie dotyczy
Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń niefinansowych?
Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019) Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób o którym mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach UWAGI Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ) Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ) Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD) Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015) Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015) Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek) Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek) Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8) Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9 UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH
35 36 37 38 39 40 41 42 x1 x2 x3 x4 x5 x6 x7 x8 x9 x10 x11
Wykonanie Planu kontroli realizacji umów (w zakresie dot. .... Wydziału Realizacji Kontroli w .........) na 20... r.
Nr komórki do spraw kontroli Wydział Realizacji Kontroli
stan na: rrrr-mm-dd
Kwartał/rok narastająco Planowana liczba kontroli (kontrole ujęte w pierwotnym Planie kontroli realizacji umów
w częsci dot. WRK w ........... na 20... r.)
Planowana liczba kontroli (kontrole ujęte w zaktualizowanym Planie kontroli realizacji umów
Realizacja Planu kontroli realizacji umów w częsci dot. WRK w .......... na 20.. r.* (liczba kontroli) Uwagi
* obejmuje postępowania kontrolne wszczęte w danym kwartale
Instrukcja wypełniania tabeli "Rejestr kontroli świadczeniodawców"
W tabeli "Rejestr kontroli" wykazywane są postępowania kontrolne realizacji umów, przeprowadzone w trybie art. 61a ust. 1 oraz art. 19 Ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2018 r. poz. 1510 z późn. zm.). Dane w kolumnach nr 1-42 wypełnia właściwa komórka do spraw kontroli, dane w kolumnach x1-x11 wypełnia komórka do spraw księgowości oddziału wojewódzkiego NFZ. Dane prezentowane w Rejestrze kontroli powinny być zgodne ze Sprawozdaniem nr 5, o którym mowa w § 6 ust.1 pkt. 5 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 23 grudnia 2011 r. w sprawie szczegółowych zasad prowadzenia gospodarki finansowej Narodowego Funduszu Zdrowia (Dz. U. 2015, poz. 1943 z późn. zm.).
Nr kolumny Nagłówek kolumny Opis zdarzenia wpisywanego w poszczególne komórki
1 Lp. Kolejny numer w rejestrze
2 Nr kontroli Zgodnie z zapisami zarządzenia nr ..../2019/DK z dnia .........2019 r. (§ ..............)
3 Podmiot kontrolowany (nazwa, adres) Nazwa i adres podmiotu prowadzącego działalność
4 Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica) Nazwa komórki organizacyjnej (zgodna z rpwdl- dotyczy tylko podmiotów leczniczych) i ulica z adresu kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń
5 Miejscowość kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń Miejscowość z adresu kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń.
6 Kontrola dotyczy gospodarki lekiem: chemioterapia, programy terapeutyczne/ lekowe TAK/NIE/TAK kontrola łączona Dotyczy chemioterapii i programów terapeutycznych/lekowych, wpisywać tylko TAK lub NIE lub Tak, kontrola łączona
7 Numer kontrolowanej umowy Tutaj należy podać numer pierwotny umowy Zgodnie z opisem kolumny w tabeli; w przypadku kontroli kilku umów, wpisać ich numery oddzielone średnikiem ";" Jeżeli kontrola dotyczyła dwóch umów z tego samego rodzaju, to w kol. 9 wpisujemy sumę wartości umów. Jeżli kontrola dotyczyła dwóch umów w różnych rodzajach, to wpisujemy dwie pozycje (dla pierwszego rodzaju i drugiego rodzaju - w dwóch odrębnych wierszach)
8 Wartość umowy kontrolowanej Ponieważ wartość umowy może ulegać zmianom w ciągu roku (aneksy), przyjęto zasadę powiązania kontroli i jej ewentualnych skutków finansowych z wartością umowy w tym czasie.
Należy wpisać w kol.9 wartość kontrolowanej umowy/umów łącznie oraz w kol.10 wartość kontrolowanego zakresu/zakresów w miejscach udzielania świadczeń łącznie - niezależnie od skutków kontroli. Dla POZ i ZPO pole nie jest wymagane (z wyjątkiem nocnej i świątecznej opieki zdrowotnej).
Należy podać wartość umowy wg stanu na dzień podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów
9 Suma wartości kontrolowanych zakresów dla kontrolowanych miejsc udzielania świadczeń
10 Rodzaj świadczeń zdrowotnych dotyczący umowy kontrolowanej Symbol rodzaju świadczeń opieki zdrowotnej - skróty zgodne z "Procedurą konkursu ofert lub rokowań prowadzonych na podstawie ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych" (np. SZP, AOS, OPH). W przypadku umów PSZ - nalezy wpisać "PSZ-...." w miejscu wykropkowanym należy podać skrót rodzaju świadczeń, który jest kontrolowany np. PSZ- SZP, PSZ-REH, SZP-CHEM itp.
11 Zakres kontrolowanych świadczeń kod i nazwa produktu kontraktowego (zakres śwadczeń) - w przypadku kontroli wielu zakresów, wpisać ich kody i nazwy oddzielone średnikiem ";" np. 02.1220.001.02 (świadczenia neurologiczne)
12 Temat kontroli Pełny temat danej kontroli wskazany w dokumentach kontroli.
13 Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis zakres przedmiotowy zgodny z treścią upoważnienia do kontroli, w tym okres objęty kontrolą
14 Uszczegółowienie kontrolowanego zagadnienia - kontrola obejmowała:
2 - podwykonawców,
3 - świadczenia ratujące życie,
13 - brachyterapia
14 - art. 19
Należy wpisać kod/kody (można wpisać więcej niż jeden kod) zagadnienia objętego kontrolą. Jest to kolumna pomocnicza do kolumny opisowej nr 13 znakująca (by łatwiej było je odszukać) kontrolowane zagadnienia na potrzeby sprawozdawcze.
* katalog będzie rozszerzany w miarę potrzeby
numer 16 należy wybrać wyłacznie w sytuacji, jeżeli żadne z zagadnień wymienionych w słowniku nie było kontrolowane
numery ze słownika należy wpisywać rozdzielając średnikami
15 Rodzaj kontroli
Zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
16 Rodzaj kontroli
17 Rodzaj kontroli
18 Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną
2 - Inicjatywa własna DK/WRK
wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
19 Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem:
należy zaznaczyć TAK - jeśli kontrola została wszczęta w trybie art. 61g ust. 1 (z powiadomieniem na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciam), lub NIE - jeśli kontrola dotyczy wyjątków przewidzianych w art. 61g ust. 1 pkt. 1-4 oraz art. 61v ust. 1 ustawy o świadczeniach, lub NIE DOTYCZY - przy kontrolach w zakresie leczenie szpitalne
20 Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych Termin rozpoczęcia kontroli w podmiocie kontrolowanym
21 Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach należy wpisać datę wpływu do NFZ sprzeciwu o którym mowa w art. 61 d ust. 6 ustawy
21a Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
21b data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd] wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotowi kontrolowanemu
21c data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach należy wpisać datę wpływu do NFZ zażalenia o którym mowa w art. 61 d ust. 11 ustawy
21d Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o:
21e data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do świadczeniodawcy [rrrr-mm-dd] wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotowi kontrolowanemu
22 Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach wpisać liczbę dni roboczych kontroli wyłącznie w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach - w zaokrągleniu do 1 dnia (przy kontroli umowy z kilkoma miejscami udzielania świadczeń - liczbę dni należy zsumować)
23 Liczba kontrolerodni Liczba kontrolerodni od dnia faktycznego wszczęcia kontroli (w tym czas podróży służbowej) do podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów oraz - w przypadku wpływu zastrzeżeń do protokołu kontroli - czas poświęcony na ich rozpatrzenie i opracowanie stanowiska ws. zastrzeżeń, z uwzględnieniem przerw danego kontrolera w prowadzonej kontroli. W obliczeniach należy uwzględniać, zgodnie z przekazaną tabelą służącą do wyliczenia kontrolerodni, liczbę godzin przeznaczonych na daną kontrolę w zaokrągleniu do pełnej godziny (1 kontrolerodzień = 8 godzin).
24 Data przekazania/wysłania wystąpienia pokontrolnego do świadczeniodawcy (rrrr-mm-dd) Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia
24a Data przekazania/wysłania do świadczeniodawcy wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd) Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia, w przypadku braku skutków finansowych - wpisać NIE DOTYCZY
25 Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu
2 - pozytywna z nieprawidłowościami
3 - negatywna
Zgodnie z okodowaniem.
26 Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach Data wpływu bądź osobistego doręczenia - dotyczy informacji o sposobie wykonania zaleceń pokontrolnych oraz o podjętych działaniach lub przyczynach niepodjęcia tych działań
27 Tryb odwoławczy (zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego)
Tak, w toku (dot. przypadku, gdy złożono zastrzeżenie i trwa postępowanie odwoławcze w NFZ)
Brak (brak trybu odwoławczego np.przypadki w których nie wpłynęło zastrzeżenie a upłynął termin złożenia albo złożono zatrzeżenia po terminie)
Tak, zakończony (dot. przypadków gdy postępowanie odwoławcze w NFZ zostało zakończone)
Pole puste oznacza, że nie upłynął jeszcze termin na złożenie zastrzeżeń lub brak danych o trybie odwoławczym.
28 Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ:
Zgodnie z okodowaniem w kolumnie w tabeli
28a Data przekazania/wysłania świadczeniodawcy stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
28b Data przekazania/wysłania świadczeniodawcy zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd) wpisać zgodnie z opisem kolumny - dotyczy tylko tych sytuacji, w których po uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w częsci zmieniono wystąpienie pokontrolne
29 Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych określona w wystąpieniu pokontrolnym Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
29a Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych określona w wystąpieniu pokontrolnym (do uzupełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli - dotyczy wartości punktowej świadczeń zakwestionowanych w kontroli, które są finansowane ryczałtem PSZ (należy wpisac sumę punktów zakwestionownych świadczeń) - w przypadku innych kontroli - należy wpisać "NIE DOTYCZY"
30 Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji Prezesa NFZ, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
30a Wartość punktowa świadczeń zakwestionowanych (do uzupełnienia tylko przy kontroli świadczeń finansowanych ryczałtem PSZ) ustalona do rozliczenia po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ Zgodnie z opisem kolumny w tabeli - dotyczy wyłącznie wartości punktowej świadczeń zakwestionowanych w kontroli, które są finansowane ryczałtem PSZ (należy wpisac sumę punktów zakwestionownych świadczeń) - w przypadku innych kontroli - należy wpisać "NIE DOTYCZY"
31 Przyczyny zakwestionowania świadczeń Wskazać konkretne przyczyny zakwestionowania świadczeń.
32 Wartość nałożonych kar Wartość nałożonych kar określona w wystąpieniu pokontrolnym
33 Wartość nałożonych kar po rozpatrzeniu zastrzeżeń przez Prezesa NFZ Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji Prezesa NFZ, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
34 Przyczyny nałożenia kary Opis nieprawidłowości zgodny z taryfikatorem kar umownych
35 Inne, niefinansowe skutki kontroli
Zgodnie z ookdowaniem nadanym w tytule kolumny
36 Zalecenia niefinansowe (krótki opis) Krótki opis
37 Czy zrealizowano niefinansowe zalecenia pokontrolne?
Wpisujemy NIE, jeżeli świadczeniodawca nie zrealizował żadnego zalecenia. Wpisujemy W CZĘŚCI, jeśli świadczeniodawca zrealizował <100%.
38 Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych?
39 Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń niefinansowych?
TAK jeżeli zalecenia zostały zrealizowane w 100%, w przypadku różnych terminów realizacji zaleceń kolumnę należy wypełnić po otrzymaniu informacji o sposobie realizacji wszystkich zaleceń.
40 Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2013) Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019 o przypisaniu do kwartału decyduje data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia wystąpienia pokontrolnego.
41 Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów) Liczba osób wchodzących w skład zespołu kontrolującego
42 UWAGI Krótki opis
x1 Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x2 Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x3 Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
x4 Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015) Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018
x5 Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
x6 Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015) Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018
x7 Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek) Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x8 Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek) Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x9 Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8) Suma kolumn = x7+x8 (w przypadku rozłożenia na raty podać wartość środków faktycznie odzyskanych w momencie sporządzania sprawozdania)
x10 Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9 Wg wzoru = kol. (x1+x2) - kol. x9. (przypadku rozłożenia na raty wpisać wartość pozostałą, jeśli kwota nie została wyegzekowana, wpisać całą wartość do zwrotu).
x11 UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
OPIS dodatkowy dla rozliczenia skutków finansowych z lat ubiegłych Proszę o umieszczenie w sprawozdaniu takich postępowań kontrolnych, które zostały wykazane w sprawozdaniach kwartalnych z lat poprzednich (lub przyszłych okresów sprawozdawczych), a ujęcie w księgach rachunkowych bądź rozliczenie skutków finansowych nastąpiło w roku bieżącym.
Dane o tych kontrolach proszę umieścić w pierwszych wierszach tabeli sprawozdawczej, z wyraźnym zaznaczeniem innym kolorem tła wszystkich pól sprawozdania.
Uwaga: Rejestr kontroli musi być kompatybilny ze Sprawozdaniem nr 5 oraz Tabelą III.7 (sprawozdania te nie obejmują kontroli w trybie art. 19)
Rejestr kontroli ordynacji
Lp. Numer kontroli Podmiot kontrolowany (nazwa, adres) Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica) Miejscowość kontrolowanego miejsca udzielania świadczeń Numer umowy podmiotu kontrolowanego 1 - umowa indywidualna 2 - świadczeniodawca 3 - brak umowy Numer prawa wykonywania zawodu osoby uprawnionej Liczba lekarzy, pielęgniarek skontrolowanych (bez dubli) Wartość kontrolowanej ordynacji Liczba kontrolowanych recept Liczba nieprawidłowo wystawionych recept Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych Rodzaj świadczeń zdrowotnych Temat kontroli Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis Rodzaj kontroli
Rodzaj kontroli: 1 - koordynowana
Rodzaj kontroli: 1 - rozpoznawcza
Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną
Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem: 1- TAK 2- NIE
Faktyczna data rozpoczęcia
czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd)
Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach
Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o:
Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd] Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art.. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o:
Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd] Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach Liczba kontrolerodni Data przekazania wystąpienia pokontrolnego do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd) Data przekazania/wysłania wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd) Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu:
Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach (rrrr-mm-dd) Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego)
Zastrzeżenia do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ:
Data przekazania/wysłania stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń
Data przekazania/ wysłania zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń)
Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU) Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji
23a 23b 23c 23d 23e 24 25 26 26a 27 28 29 30 30a 30b 31 32 33 34
Wartość nałożonych kar umownych zgodnie z § 31 OWU (suma kolumn 33+34) Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji lub finansowania Wartość środków do zwrotu zgodnie z art. 48 ust. 7b lub 7c wraz z odsetkami ustawowymi (suma kolumna 37+38) Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Inne, niefinansowe skutki kontroli Zalecenia (krótki opis) Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne?
1 -Tak, w terminie,
2- Tak, po terminie,
6- brak zaleceń
2 - pismo od podmiotu kontrolowanego o realizacji zaleceń
3 - pismo od podmiotu kontrolowanego wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń
4- nie dotyczy
Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń ?
Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019) Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób, o których mowa w art.. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach Uwagi Ujęta w księgach rachunkowych wartość kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji, nałożonej na podstawie § 31 OWU (po zakończeniu procedury odwoławczej) Wartość nałożonych kar umownych ujęta w księgach rachunkowych
(po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)
Kara umowna stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)
35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 x1 x2 x3
Kara umwona stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok, np.: 1/2018) Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2018) Kwoty odzyskane z tytułu kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek) Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8) Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9 Wartość odsetek ustawowych z tytułu opóźnienia w zapłacie Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH
x4 x5 x6 x7 x8 x9 x10 x11 x12 x13 x14
2 Numer kontroli Zgodnie z zapisami zarządzenia nr ..../2019/DK z dnia .........2019 r. (§ ..............)
4 Kontrolowane miejsce udzielania świadczeń (nazwa, ulica) Zgodnie z umową
6 Numer umowy podmiotu kontrolowanego Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
7 1 - Umowa indywidualna, 2 - świadczeniodawca, 3 - brak umowy świadczeniodawca/ umowa upoważniająca
8 Numer prawa wykonywania zawodu osoby uprawnionej Zgodnie z opisem kolumny w tabeli; w przypadku kontroli kilku lekarzy, wpisać ich numery oddzielone średnikiem ";"
9 Liczba lekarzy, pielęgniarek skontrolowanych (bez dubli) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
10 Wartość kontrolowanej ordynacji Wartość związana z czasem kontroli
11 Liczba kontrolowanych recept Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich skontrolowanych recept)
12 Liczba nieprawidłowo wystawionych recept Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich nieprawidłowo wystawionych recept)
13 Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich nieprawidłowo wystawionych recept)
14 Rodzaj świadczeń zdrowotnych Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, w przypadku kontroli umów indywidualnych - uzupełnić nie dotyczy
15 Temat kontroli Pełny temat danej kontroli wskazany w dokumentach kontroli.
16 Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą - opis Zakres przedmiotowy zgodny z treścią upoważnienia do kontroli
18 Rodzaj kontroli
19 Rodzaj kontroli 1 - rozpoznawcza
20 Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną
21 Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem:
Należy zaznaczyć TAK - jeśli kontrola została wszczęta w trybie art. 61g ust. 1 (z powiadomieniem na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciam), lub NIE - jeśli kontrola dotyczy wyjątków przewidzianych w art. 61g ust. 1 pkt. 1-4 ustawy o świadczeniach
22 Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd) Termin rozpoczęcia kontroli w podmiocie kontrolowanym
23 Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach należy wpisać datę wpływu do NFZ sprzeciwu o którym mowa w art. 61 d ust. 6 ustawy
23a Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
23b Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd] wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotu kontrolowanego
23c Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach należy wpisać datę wpływu do NFZ zażalenia o którym mowa w art. 61 d ust. 11 ustawy
23d Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych wybrać zgodnie z okodowaniem nadanym w tytule kolumny
23e Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd] wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotu kontrolowanego
24 Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach wpisać liczbę dni roboczych kontroli wyłącznie w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach - w zaokrągleniu do 1 dnia
25 Liczba kontrolerodni Liczba kontrolerodni od dnia faktycznego wszczęcia kontroli do dnia podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów z uwzględnieniem przerw danego kontrolera w prowadzonej kontroli (1 kontrolerodzień = 1 dzień pracy 1 kontrolera). W przypadku zatrudnienia kontrolera w niepełnym wymiarze pracującego w danym dniu mniej niz 8 h należy przeliczyć liczbę kontrolerodni razy wymiar etatu)
26 Data przekazania wystąpienia pokontrolnego do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd) Data nadania w UP bądż osobistego przekazania
26a Data przekazania/wysłania wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd) Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia, w przypadku braku skutków finansowych - wpisać NIE DOTYCZY
27 Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu 1 - pozytywna 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna Zgodnie z okodowaniem.
28 Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach Data wpływu bądź osobistego doręczenia
29 Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego)
Tak, w toku (dot. przypadku, gdy złożono zastrzeżenie i trwa postępowanie odwoławcze w NFZ) Brak (brak trybu odwoławczego np.przypadki w których nie wpłynęło zastrzeżenie a upłynął termin złożenia albo złożono zatrzeżenia po terminie) Tak, zakończony (dot. przypadków gdy postępowanie odwoławcze w NFZ zostało zakończone) Pole puste oznacza, że nie upłynął jeszcze termin na złożenie zastrzeżeń lub brak danych o trybie odwoławczym.
30 Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ:
30a Data przekazania/wysłania stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
30b Data przekazania/wysłania zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd) wpisać zgodnie z opisem kolumny - dotyczy tylko tych sytuacji, w których po uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w częsci zmieniono wystąpienie pokontrolne
31 Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
32 Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 29 i 30 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
33 Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków Wartość nałożonych kar określona w wystąpieniu pokontrolnym
34 Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji Wartość nałożonych kar określona w wystąpieniu pokontrolnym
35 Wartość nałożonych kar umownych zgodnie z § 31 OWU (suma kolumn 33+34) suma kolumn 33 i 34
36 Kara umowna w kwocie stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
37 Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
38 Odsetki ustawowe od dnia dokonania refundacji lub finansowania Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
39 Wartość środków do zwrotu zgodnie z art. 48 ust. 7b lub 7c wraz z odsetkami ustawowymi (suma kolumna 37+38) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
40 Wartość kwoty stanowiącej równowartość kwoty refundacji leków lub limitu finansowania wyrobów medycznych wraz z odsetkami ustawowymi po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
41 Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
42 Wartość kar umownych nałożonych na podstawie umowy upoważniającej do wystawiania recept refundowanych po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
43 Inne, niefinansowe skutki kontroli Krótki opis
44 Zalecenia (krótki opis) Krótki opis
45 Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne? 1 -Tak, w terminie, 2- Tak, po terminie, 3 - W części, w terminie 4 - W części, po terminie 5 - Nie 6 - Brak zaleceń Wpisujemy NIE, jeżeli świadczeniodawca nie zrealizował żadnego zalecenia. Wpisujemy W CZĘŚCI, jeśli podmiotu kontrolowanego zrealizował <100%. Dotyczy zaleceń niefinansowych.
46 Sposób monitorowania wykonania niefinansowych zaleceń pokontrolnych? 1 - kontrola sprawdzająca 2 - pismo od podmiotu kontrolowanego o realizacji zaleceń 3 - pismo od podmiotu kontrolowanego wraz z dokumentacją potwierdzającą realizację zaleceń 4 - nie dotyczy Zgodnie z okodowaniem.
47 Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń ?
48 Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2018) Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018 o przypisaniu do kwartału decyduje data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia wystąpienia pokontrolnego.
49 Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób o którym mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach Liczba osób wchodzących w skład zespołu kontrolującego
50 Uwagi Krótki opis
x1 Ujęta w księgach rachunkowych wartość kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji, nałożonej na podstawie § 31 OWU (po zakończeniu procedury odwoławczej) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x2 Wartość nałożonych kar umownych ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x3 Kara umowna stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD) Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
x4 Kara umwona stanowiąca równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok, np.: 1/2018) Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019
x6 Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2018) Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019
x7 Kwoty odzyskane z tytułu kary umownej stanowiącej równowartość kwoty refundacji cen leków wraz z odsetkami ustawowymi od dnia dokonania refundacji nałożonej na podstawie § 31 OWU Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasy lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x8 Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek) Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasy lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x11 Wartość odsetek ustawowych z tytułu opóźnienia w zapłacie Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
x12 Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
x13 Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienia w zapłacie Wg wzoru = kol. (x11-x12)
x14 UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
Rejestr kontroli aptek
l.p. Numer kontroli Podmiot kontrolowany (nazwa, adres) Adres podmiotu kontrolowanego (miejscowość, ulica) Numer umowy apteki Temat kontroli Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą Rodzaj kontroli
3 - skargowa,
Całkowita liczba recept zrefundowanych w okresie kontrolowanym Liczba recept skontrolowanych Liczba błędnych recept Liczba recept zakwestionowanych skutkujących nienależną refundacją Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd) Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd) Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art.. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd) Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach Liczba kontrolerodni Data przekazania wystąpienia pokontrolnego do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd) Data przekazania/ wysłania do świadczeniodawcy wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd) Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu 1 - pozytywna 2 - pozytywna z nieprawidłowościami 3 - negatywna Data wpływu informacji, o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach (rrrr-mm-dd) Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego) 1 - tak, zakończony 2 - tak, w toku 3 - brak
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 19a 19b 19c 19d 19e 20 21 22 22a 23 24 25
Zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ:
Data przekazania/ wysłania podmiotowi kontorlowanemu stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd) Data przekazania/ wysłania świadczeniodawcy zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd) Łączna kwota podlegająca refundacji w okresie kontrolowanym Wartość skontrolowanej refundacji w okresie kontrolowanym Wartość zakwestionowanej refundacji w wystąpieniu pokontrolnym Wartość zakwestionowanej refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 2 OWU) Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 6 OWU) Wartości nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 2 OWU oraz § 8 ust. 6 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych Inne, niefinansowe skutki kontroli Zalecenia (krótki opis) Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne?
6 - Brak zaleceń
Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń?
Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019) Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach Uwagi Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych z tytułu nienależnej refundacji ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ) Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie NFZ) Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD) Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015) Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015) Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek) Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)
26 27 27a 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 x1 x2 x3 x4 x5 x6 x7 x8
Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8) Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9 Wartość odsetek ustawowych (liczonych od dnia wypłacenia refundacji do dnia jej zwrotu zgodnie z art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji) Wartość wpłaconych odsetek od dnia refundacji Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek od dnia refundacji (bez odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie) Wartość odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie Uwagi do skutków finansowych
Nr kolumny Nagłówek kolumny
2 Numer kontroli
3 Nazwa apteki
4 Adres siedziby apteki (miejscowość, ulica)
5 Numer umowy apteki
6 Temat kontroli
7 Zakres przedmiotowy kontroli, w tym okres objęty kontrolą
8 Rodzaj kontroli 1 - planowa
9 Rodzaj kontroli 1 - koordynowana
10 Rodzaj kontroli 1 - rozpoznawcza
11 Zdarzenie inicjujące kontrolę doraźną:
12 Zawiadomienie podmiotu kontrolowanego o kontroli nastąpiło na co najmniej 7 dni przed jej wszczęciem:
13 Całkowita liczba recept zrefundowanych w okresie kontrolowanym
14 Liczba recept skontrolowanych
15 Liczba błędnych recept
16 Liczba recept zakwestionowanych skutkujących nienależną refundacją
17 Liczba nieprawidłowo wystawionych recept po rozpatrzeniu środków odwoławczych
18 Faktyczna data rozpoczęcia czynności kontrolnych (rrrr-mm-dd)
19 Data wpływu sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 6 ustawy o świadczeniach
19a Sposób rozpatrzenia sprzeciwu - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych
19b Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia sprzeciwu do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]
19c Data wpływu zażalenia na rozpatrzenie sprzeciwu, o którym mowa w art. 61d ust. 11 ustawy o świadczeniach
19d Sposób rozpatrzenia zażalenia - postanowienie o: 1 - odstąpieniu od czynności kontrolnych 2 - kontynuowaniu czynności kontrolnych
19e Data przekazania/wysłania postanowienia w sprawie rozpatrzenia zażalenia do podmiotu kontrolowanego [rrrr-mm-dd]
20 Liczba dni roboczych kontroli w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach
21 Liczba kontrolerodni
22 Data przekazania/wysłania zaleceń pokontrolnych do podmiotu kontrolowanego (rrrr-mm-dd)
22a Data przekazania/wysłania wezwania do zapłaty skutków finansowych określonych w wystąpieniu pokontrolnym (rrrr-mm-dd)
23 Ocena ogólna kontrolowanego podmiotu
1 - pozytywna w całości
24 Data wpływu inform. o której mowa w art. 61t ust. 4 ustawy o świadczeniach
25 Tryb odwoławczy (zastrzeżenia podmiotu kontrolowanego do wystąpienia pokontrolnego)
26 Zastrzeżenia świadczeniodawcy do wystąpienia pokontrolnego uznane przez Prezesa NFZ:
27 Data przekazania/wysłania stanowiska Prezesa NFZ w sprawie zastrzeżeń (rrrr-mm-dd)
27a Data przekazania/wysłania zmienionego wystąpienia pokontrolnego (po rozpatrzeniu zastrzeżeń) (rrrr-mm-dd)
28 Łączna kwota podlegająca refundacji w okresie kontrolowanym
29 Wartość skontrolowanej refundacji w okresie kontrolowanym
30 Wartość zakwestionowanej refundacji określona w zaleceniach pokontrolnych
31 Wartość zakwestionowanej refundacji po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych
32 Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust.2 OWU)
33 Wartość nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 6 OWU)
34 Wartości nałożonych kar umownych (na podstawie § 8 ust. 2 OWU oraz § 8 ust. 6 OWU) po uwzględnieniu przez Prezesa NFZ środków odwoławczych
36 Zalecenia (krótki opis)
37 Czy zrealizowano zalecenia pokontrolne?
39 Czy czynności sprawdzające potwierdziły realizację zaleceń ?
40 Kwartał, w którym przeprowadzono kontrolę (nr kw/rok np. 1/2019)
41 Skład zespołu kontrolującego (liczba kontrolerów i osób o którym mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach
42 uwagi
x1 Wartość nienależnie przekazanych środków finansowych z tytułu nienależnej refundacji ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)
x2 Wartość nałożonych kar ujęta w księgach rachunkowych (po zakończeniu procedury odwoławczej na poziomie Funduszu)
x3 Nienależnie przekazane środki finansowe - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ (RRRR-MM-DD)
x4 Nienależnie przekazane środki finansowe - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)
x5 Kara umowna - data ujęcia skutków finansowych kontroli w księgach rachunkowych OW NFZ
x6 Kara umowna - okres sprawozdawczy, w którym skutki finansowe zostały ujęte w księgach rachunkowych (kwartał/rok np. 1/2015)
x7 Kwoty odzyskane z tytułu nienależnie przekazanych środków finansowych (bez odsetek)
x8 Kwoty odzyskane z tytułu nałożonych kar umownych (bez odsetek)
x9 Razem rozliczono (suma kwot odzyskanych =x7+x8)
x10 Pozostało do rozliczenia (x1+x2)-x9
x11 Wartość odsetek ustawowych (liczonych od dnia wypłacenia refundacji do dnia jej zwrotu zgodnie z art. 43 ust. 1 pkt 6 ustawy o refundacji)
x12 Wartość wpłaconych odsetek od dnia refundacji
x13 Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek od dnia refundacji (bez odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie)
x14 Wartość odsetek z tytułu opóźnienia w zapłacie
x15 Kwoty odzyskane z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie
x16 Należność pozostała do rozliczenia z tytułu odsetek za opóźnienie w zapłacie
x17 UWAGI DO SKUTKÓW FINANSOWYCH
Opis zdarzenia wpisywanego w poszczególne komórki
Kolejny numer w rejestrze
Zgodnie z zapisami zarządzenia nr ..../2019/DK z dnia .........2019 r. (§ ..............)
Pełna nazwa apteki
Pełny temat danej kontroli wskazany w dokumentach kontroli.
Zakres przedmiotowy zgodny z treścią upoważnienia do kontroli
Zgodnie z opisem kolumny w tabeli
Zgodnie z opisem kolumny w tabeli (dotyczy wszystkich nieprawidłowo wystawionych recept)
Termin rozpoczęcia kontroli w aptece
należy wpisać datę wpływu do NFZ sprzeciwu o którym mowa w art. 61 d ust. 6 ustawy
wpisać datę wysłania postanowienia lub datę osobistego doręczenia podmiotu kontrolowanego
należy wpisać datę wpływu do NFZ zażalenia o którym mowa w art. 61 d ust. 11 ustawy
wpisać liczbę dni roboczych kontroli wyłącznie w miejscach, o których mowa w art. 61i ust. 1 ustawy o świadczeniach - w zaokrągleniu do 1 dnia
Liczba kontrolerodni od dnia faktycznego wszczęcia kontroli do dnia podpisania protokołu kontroli przez kontrolerów z uwzględnieniem przerw danego kontrolera w prowadzonej kontroli (1 kontrolerodzień = 1 dzień pracy 1 kontrolera. W przypadku zatrudnienia kontrolera w niepełnym wymiarze pracującego w danym dniu mniej niz 8 h należy przeliczyć liczbę kontrolerodni razy wymiar etatu)
Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia
Data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia, w przypadku braku skutków finansowych - wpisać NIE DOTYCZY
Data wpływu bądź osobistego doręczenia
wpisać zgodnie z opisem kolumny - dotyczy tylko tych sytuacji, w których po uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w częsci zmieniono wystąpienie pokontrolne
Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w toku nie wprowadzać kwot
Jeśli nie było trybu odwoławczego proszę wpisać kwotę z wystapienia pokontrolnego, jeśli tryb odwoławczy w OW NFZ zakończony - wpisać kwotę po decyzji dyrektora, jeśli tryb odwoł. w OW w toku nie wprowadzać kwot.
Wpisujemy NIE, jeżeli świadczeniodawca nie zrealizował żadnego zalecenia. Wpisujemy W CZĘŚCI, jeśli podmiotu kontrolowanego zrealizował <100%. Dotyczy zaleceń niefinansowych.
Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2019 o przypisaniu do kwartału decyduje data nadania pocztą bądź osobistego doręczenia wystąpienia pokontrolnego.
Liczba osób wchodzących w skład zespołu kontrolującego
Zgodnie z opisem kolumny w tabeli, kwoty niewątpliwe
Kwartał i rok w formacie nr kw/rrrr np. 1/2018
Wpływy uzyskane bezpośrednio do kasu lub na rachunek OW oraz na zasadach określonych w art. 498 k.c. (potrącenia)
Suma kolumn = x7+x8 (w przypadku rozłożenia na raty podać wartość środków faktycznie odzyskanych w momencie sporządzania sprawozdania)
Wg wzoru = kol. (x1+x2) - kol. x9. (przypadku rozłożenia na raty wpisać wartość pozostałą, jeśli kwota nie została wyegzekowana, wpisać całą wartość do zwrotu).
Wg wzrou = kol. x11-x12
Wg wzrou = kol. x14-x15
Formularz nr 1* dokumentacji akt kontroli
Kontrolerzy przeprowadzający kontrolę:
Osoby, o których mowa w art. 61e ust. 2 ustawy o świadczeniach:
Dokument Data Uwagi***
Termin ważności do dnia:
Przedłużenie terminu ważności w dniu:
Przedłużenie ważności do dnia:
Poinformowanie podmiotu kontrolowanego o przedłużeniu w dniu:
Sprzeciw podmiotu kontrolowanego
Data wpływu sprzeciwu:
Data [wysłania/przekazania]** postanowienia ws. wniesionego sprzeciwu:
Data wpływu zażalenia na postanowienie ws. wniesionego sprzeciwu
Data [wysłania/przekazania]** postanowienia ws. złożonego zażalenia
Data przekazania projektu wystąpienia do opiniowania kierownikowi komórki do spraw kontroli
Data podpisania wystąpienia przez kontrolerów:
Data [wysłania/przekazania]** wystąpienia:
Data wpływu wystąpienia do podmiotu kontrolowanego:
Data [nadania/wpływu złożonych osobiście]** zastrzeżeń do wystąpienia:
Data [wysłania/przekazania]** stanowiska w sprawie zastrzeżeń do wystąpienia:
Data wpływu stanowiska w sprawie zastrzeżeń do wystąpienia do podmiotu kontrolowanego:
[podpis/y kontrolera/kontrolerów]
*wymaga bieżącego uzupełniania przez kontrolera przeprowadzającego kontrolę; stanowi podstawę do weryfikowania prawidłowości i terminowości realizowanych przez kontrolera zadań przez osobę wyznaczoną do nadzorowania kontroli;
**wybrać właściwą opcję;
***wpisać "nie dotyczy" - w każdym przypadku nie podejmowania określonych czynności.
Formularz nr 2* oceny projektu wystąpienia pokontrolnego
Kryterium Tak Nie Uwagi***
1. Zgodność ustaleń z określonym w programie/ tematyce kontroli:
a) tematem;
b) zakresem przedmiotowym;
c) okresem objętym kontrolą;
d) szczegółową tematyką.
2. Wszystkie oceny i uwagi w projekcie wystąpienia pokontrolnego znajdują potwierdzenie w materiałach dowodowych zawartych w aktach kontroli.
3. Wszystkie obszary/podobszary poddane kontroli zostały ocenione w projekcie wystąpienia pokontrolnego/ z uwzględnieniem stosownych kryteriów.
4. Projekt wystąpienia pokontrolnego w części dotyczącej skutków finansowych spełnia cechy wezwania do zapłaty.****
5. Zalecenia, wnioski lub uwagi zawarte w projekcie wystąpienia pokontrolnego są adekwatne do ustaleń stanu faktycznego i ocen skontrolowanej działalności. ****
6. Akty prawne w projekcie wystąpienia są przywołane prawidłowo.
7. Treść projektu wystąpienia pokontrolnego pozwala na stwierdzenie, że zrealizowano cel/cele kontroli.
8. Wystąpienie zawiera ustalenia stanu faktycznego wskazujące na nieprawidłowości.
9. W przypadku każdej nieprawidłowości w wystąpieniu pokontrolnym wskazano:*****
a) prawidłowo wyznacznik (przepisy, postanowienia umowy);
b) zakres (skala) nieprawidłowości;
c) przyczyny wystąpienia nieprawidłowości;
d) skutki nieprawidłowości;
e) dowody w aktach kontroli, które potwierdzają opisane ustalenia.
Potwierdzam zgodność [data]
[Akceptuję/nie akceptuję]** [data]
[podpis osoby nadzorującej kontrolę]
Uwagi przyjmuję do wiadomości i stosowania [data]
*wymaga bieżącej weryfikacji ustaleń pod kątem wskazanych kryteriów przez kontrolera (kontrolerów) przeprowadzającego kontrolę;
**weryfikuje i akceptuje kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli;
***w przypadku braku akceptacji uwagi wpisuje kierownik Terenowego Wydziału Kontroli lub innej komórki organizacyjnej wyodrębnionej w strukturze Departamentu Kontroli.
**** w przypadku kontroli bez skutków finansowych, w których nie wydano zaleceń, wniosków, uwag - zaznaczyć w kolumnie 4 "nie dotyczy"
***** Uzupełnić w przypadku zaznaczenia w punkcie 8 odpowiedzi "TAK"
1 Zgodnie z art. 12 ust. 2 ustawy z dnia 21 lutego 2019 r. o zmianie ustawy o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2019 r. poz. 399) osoby, o których mowa w art. 12 ust. 1 ww. ustawy, i pracownicy centrali Narodowego Funduszu Zdrowia spełniający warunki określone w art. 12 ust. 1, zachowują uprawnienia do wykonywania czynności, o których mowa w dziale IIIA ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym ww. ustawą, przez okres dwóch lat od dnia wejścia w życie ww. ustawy.
2 Według symbolu klasyfikacyjnego dla klas czwartego rzędu, określonego w jednolitym rzeczowym wykazie akt Centrali i oddziałów wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia, stanowiącym załącznik do zarządzenia nr 45/2014/BAG Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 18 lipca 2014 r. w sprawie jednolitego rzeczowego wykazu akt dla Centrali i oddziałów wojewódzkich Narodowego Funduszu Zdrowia.
3 Należy uwzględnić, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
4 Wzór umowy określa załącznik nr 1 do zarządzenia Nr 38/2012/DGL Prezesa NFZ z dnia 30 czerwca 2012 r. w sprawie wzoru umowy upoważniającej do wystawiania recept na leki, środki spożywcze specjalnego przeznaczenia żywieniowego oraz wyroby medyczne refundowane ze środków publicznych, przysługujące świadczeniobiorcom.
5 Podmiot tworzący - podmiot, o którym mowa w art. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2011 r. o działalności leczniczej (Dz. U. z 2018 r. poz. 2190, z późn. zm.).
6 Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
7 Dz. U. z 2018 r. poz. 1510 z późn. zm.
8 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
9 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
10 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
11 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
12 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
13 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
14 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
15 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
16 Dz. U. 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
17 Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm.
18 Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm., dalej "ustawa o świadczeniach"
19 Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm., dalej "ustawa o świadczeniach"
20 Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm., dalej "ustawa o świadczeniach"
21 Dz. U. z 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji"
22 Dz. U. z 2018 r. poz. 1510, z późn. zm., dalej "ustawa o świadczeniach"
23 Dz.U. z 2016 r. poz. 1146, z późn. zm.
24 Dz. U. z 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji"
25 Dz. U. z 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji"
26 Dz.U. z 2013 r. poz. 364
27 Dz.U. z 2013 r. poz. 364
28 Dz. U. z 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji"
29 Dz. U. z 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji"
30 Dz. U. z 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji"
31 Dz.U. z 2016 r. poz. 1146, z późn. zm.
32 Dz.U. z 2016 r. poz. 1146, z późn. zm.
33 Należy uwzględnić w wezwaniu, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
34 Dz.U. z 2016 r. poz. 1146, z późn. zm.
35 Należy uwzględnić w wezwaniu, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
36 Należy uwzględnić w wezwaniu, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
37 Należy uwzględnić w wezwaniu, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
38 Dz.U. 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji".
39 Należy uwzględnić w wezwaniu, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
40 Dz.U. 2019 r. poz. 784, dalej "ustawa o refundacji".
41 Należy uwzględnić w wezwaniu, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
42 Dz.U. z 2013 r. poz. 364
43 Należy uwzględnić w wezwaniu, jeżeli spełniony został warunek, o którym mowa w art. 61u ust. 1 ustawy o świadczeniach.
44 Dz.U. z 2013 r. poz. 364
45 Dz.U. z 2016 r. poz. 1146, z późn. zm.
46 Dz.U. z 2013 r. poz. 364