Title: Dudley, Hopton-Jones, Sims & Freeman, PLLP v. Andrew J. Knight
Citation: N/A
Docket Number: 1090823
State: Alabama
Issuer: Alabama Supreme Court
Date: August 27, 2010

REL: 08/27/2010 
Notice: T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e Reporter of 
Decisions, 
Alabama A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 ((334) 229¬
0 6 4 9 ) , o f 
any 
t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may 
be 
made b e f o r e 
t h e o p i n i o n i s p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
SPECIAL TERM, 2010 
1090823 
Dudley, Hopton-Jones, Sims & Freeman, PLLP 
v. 
Andrew J . K n i g h t 
Appeal from J e f f e r s o n C i r c u i t 
Court 
(CV-10-84) 
STUART, 
J u s t i c e . 
The a c c o u n t i n g 
f i r m D u d l e y , H o p t o n - J o n e s , Sims & F r e e m a n , 
PLLP ("DHSF"), a p p e a l s 
f r o m an o r d e r o f 
t h e 
J e f f e r s o n 
C i r c u i t 
C o u r t d i s m i s s i n g w i t h p r e j u d i c e i t s 
a c t i o n a g a i n s t A n d r e w J . 
K n i g h t , a f o r m e r p a r t n e r i n 
DHSF. 
We r e v e r s e a n d remand. 
1090823 
I . 
K n i g h t became a p a r t n e r i n 
DHSF i n 
1988. The p a r t n e r s h i p 
a g r e e m e n t K n i g h t s i g n e d a t t h a t t i m e c o n t a i n e d t h e f o l l o w i n g 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n : 
" I n t h e e v e n t c o n t r o v e r s y o r c l a i m a r i s e s o u t 
o f 
o r r e l a t e s t o t h i s a g r e e m e n t c o n c e r n i n g t h e v a l u e o f 
p r o p e r t y 
o r t h e amount 
o f 
l o s s e s , 
p r o f i t s 
o r 
damages, i t 
s h a l l be s u b m i t t e d t o t h r e e 
a r b i t r a t o r s 
and 
s e t t l e d by a r b i t r a t i o n i n a c c o r d a n c e 
w i t h t h e 
r u l e s , 
t h e n 
o b t a i n i n g , o f t h e A m e r i c a n 
A r b i t r a t i o n 
A s s o c i a t i o n . " 
K n i g h t 
l e f t DHSF i n A p r i l 2000 a n d , on A u g u s t 30, 2 0 0 1 , s u e d 
DHSF i n t h e J e f f e r s o n C i r c u i t 
C o u r t , 
a l l e g i n g 
t h a t DHSF h a d 
n o t p a i d h i m money he was e n t i t l e d t o u n d e r t h e p a r t n e r s h i p 
a g r e e m e n t upon 
w i t h d r a w i n g 
f r o m 
t h e p a r t n e r s h i p . 
W i t h o u t 
f i l i n g an a n s w e r , DHSF moved t o c o m p e l a r b i t r a t i o n o f K n i g h t ' s 
c l a i m p u r s u a n t t o t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n i n 
t h e 
p a r t n e r s h i p 
a g r e e m e n t , 
a n d , on 
F e b r u a r y 
13, 2002, 
t h e c i r c u i t 
c o u r t 
g r a n t e d 
DHSF's m o t i o n 
and s t a y e d t h e c a s e 
" t o p e r m i t t h e 
p a r t i e s 
t o a r b i t r a t e . " 
I t a p p e a r s 
t h a t 
K n i g h t 
a n d DHSF 
t h e r e a f t e r 
c o n f e r r e d 
r e g a r d i n g 
t h e 
s e l e c t i o n 
o f 
t h e 
a r b i t r a t o r s ; 
h o w e v e r , 
n e i t h e r 
p a r t y 
f i l e d 
a demand f o r 
a r b i t r a t i o n w i t h any o r g a n i z a t i o n o r o t h e r w i s e t o o k s t e p s t o 
f o r m a l l y 
i n i t i a t e t h e a r b i t r a t i o n p r o c e s s . 
The c i r c u i t 
c o u r t 
2 
1090823 
p e r i o d i c a l l y 
h e l d 
s t a t u s 
c o n f e r e n c e s 
a n d r e q u e s t e d 
s t a t u s 
r e p o r t s on t h e a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g ; h o w e v e r , on A u g u s t 4, 
2009, 
a f t e r 
a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g s 
s t i l l 
h a d n o t 
b e e n 
i n i t i a t e d , t h e c i r c u i t 
c o u r t 
d i s m i s s e d 
K n i g h t ' s 
a c t i o n 
w i t h 
p r e j u d i c e . 
A p p r o x i m a t e l y 
f i v e months 
l a t e r , 
on J a n u a r y 11, 2 0 1 0 , 
DHSF 
i n i t i a t e d 
t h e p r e s e n t 
a c t i o n b y 
f i l i n g 
a 
c o m p l a i n t 
a g a i n s t K n i g h t i n t h e J e f f e r s o n C i r c u i t C o u r t , 
a l l e g i n g 
t h a t 
K n i g h t was l i a b l e t o t h e f i r m f o r 
b r e a c h o f c o n t r a c t , b r e a c h 
o f 
f i d u c i a r y 
d u t i e s , a n d f r a u d u l e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n . 
DHSF 
s i m u l t a n e o u s l y moved t h e c i r c u i t c o u r t t o s t a y t h e c a s e a n d 
t o 
r e f e r i t 
t o a r b i t r a t i o n p u r s u a n t t o t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n 
i n t h e p a r t n e r s h i p a g r e e m e n t . 
I n t h a t m o t i o n , DHSF 
a r g u e d 
t h a t t h e a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n e n c o m p a s s e d t h e c l a i m s i t 
was 
a s s e r t i n g 
a g a i n s t 
K n i g h t , 
t h a t t h e u n d e r l y i n g 
t r a n s a c t i o n 
a f f e c t e d 
i n t e r s t a t e commerce, a n d t h a t t h e c i r c u i t 
c o u r t h a d 
p r e v i o u s l y 
c o m p e l l e d 
a r b i t r a t i o n 
b a s e d 
upon 
t h a t 
same 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n i n t h e e a r l i e r 
a c t i o n 
i n i t i a t e d 
b y 
K n i g h t .
1 
On J a n u a r y 29, 2 0 1 0 , t h e c i r c u i t 
c o u r t g r a n t e d t h e 
1DHSF a t t a c h e d as an e x h i b i t t o i t s m o t i o n t h e m o t i o n t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
i t h a d 
f i l e d 
i n t h e 
e a r l i e r 
a c t i o n 
i n i t i a t e d b y K n i g h t . 
3 
1090823 
m o t i o n 
a n d 
s t a y e d 
t h e c a s e 
p e n d i n g 
t h e outcome 
o f t h e 
a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g s . 
On F e b r u a r y 3 , 2 0 1 0 , K n i g h t moved t h e c i r c u i t 
c o u r t t o 
d i s m i s s t h e c o m p l a i n t 
f i l e d b y DHSF, a r g u i n g 
t h a t t h e c l a i m s 
a s s e r t e d by DHSF were b a r r e d b o t h b y t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e s 
o f l i m i t a t i o n s 
a n d by DHSF's f a i l u r e t o a s s e r t t h e c l a i m s as 
c o m p u l s o r y 
c o u n t e r c l a i m s 
i n t h e a c t i o n 
f i l e d 
b y K n i g h t i n 
2001. 
K n i g h t 
a l s o 
a r g u e d 
t h a t DHSF 
f a i l e d t o a s s e r t i t s 
f r a u d u l e n t - m i s r e p r e s e n t a t i o n 
c l a i m 
w i t h 
t h e 
p a r t i c u l a r i t y 
r e q u i r e d by R u l e 9 ( b ) , A l a . R. C i v . 
P. ("In a l l a v e r m e n t s o f 
f r a u d o r m i s t a k e , 
t h e c i r c u m s t a n c e s 
c o n s t i t u t i n g 
f r a u d o r 
m i s t a k e 
s h a l l be s t a t e d w i t h 
p a r t i c u l a r i t y . " ) . 
On M a r c h 2, 
2010, 
DHSF f i l e d a r e s p o n s e i n o p p o s i t i o n t o K n i g h t ' s 
m o t i o n 
t o 
d i s m i s s , 
a r g u i n g 
t h a t e a c h o f K n i g h t ' s 
a r g u m e n t s 
l a c k e d 
m e r i t 
a n d t h a t , 
i n any e v e n t , 
t h o s e 
a r g u m e n t s 
s h o u l d 
be 
d e c i d e d 
b y an 
a r b i t r a t o r 
-- n o t t h e c o u r t 
-- b e c a u s e t h e 
p a r t n e r s h i p a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s c o n t a i n e d a 
v a l i d 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n c o v e r i n g t h e a s s e r t e d 
c l a i m s . 
On M a r c h 4, 2 0 1 0 , t h e c i r c u i t 
c o u r t 
h e l d a h e a r i n g on 
K n i g h t ' s 
m o t i o n t o d i s m i s s . 
F o l l o w i n g 
t h a t 
h e a r i n g , t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
g r a n t e d 
K n i g h t ' s 
m o t i o n a n d e n t e r e d a w r i t t e n 
4 
1090823 
o r d e r d i s m i s s i n g DHSF's c o m p l a i n t 
w i t h p r e j u d i c e on t h e 
b a s i s 
o f 
t h e 
a r g u m e n t s made by 
K n i g h t 
i n h i s m o t i o n 
t o 
d i s m i s s . 
DHSF f i l e d i t s n o t i c e o f a p p e a l t o 
t h i s C o u r t t h a t same 
day. 
I I . 
DHSF a r g u e s t h a t 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
e r r e d 
i n h e a r i n g 
and 
r u l i n g 
on 
K n i g h t ' s 
m o t i o n 
t o d i s m i s s 
i t s c o m p l a i n t 
b e c a u s e , 
DHSF 
a r g u e s , 
t h a t 
m o t i o n 
r a i s e d 
o n l y 
i s s u e s 
t h a t , 
i n 
t h e 
c o n t e x t 
o f 
a 
d i s p u t e 
f a l l i n g 
w i t h i n 
t h e 
s c o p e 
o f 
a 
v a l i d 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n , must be 
r e s o l v e d 
by 
an 
a r b i t r a t o r 
-¬
n o t 
a c o u r t , w h i c h i s empowered i n s u c h c a s e s t o r u l e o n l y 
on 
i s s u e s 
o f 
s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y . 
We 
r e v i e w 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t ' s j u d g m e n t de n o v o . 
B r a s f i e l d & G o r r i e , L.L.C. v. Soho  
P a r t n e r s , L.L.C., 35 
So. 
3d 
601, 
604 
( A l a . 2 0 0 9 ) . 
We 
e x p l a i n e d 
t h e 
r o l e 
o f t h e 
t r i a l 
c o u r t 
i n r u l i n g 
on 
a 
m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n as f o l l o w s i n B r a s f i e l d & G o r r i e : 
" I n 
r u l i n g 
on 
a 
m o t i o n 
t o 
s t a y 
j u d i c i a l 
p r o c e e d i n g s f o l l o w i n g a r e q u e s t 
f o r a r b i t r a t i o n , 
t h e 
c o u r t 
i s r e q u i r e d t o d e c i d e 
m a t t e r s o f 
' s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y , ' 
t h a t 
i s , 
(1) 
w h e t h e r 
a 
v a l i d 
a g r e e m e n t 
t o 
a r b i t r a t e 
e x i s t s 
and, 
i f 
s o , 
(2) 
w h e t h e r t h e 
s p e c i f i c d i s p u t e 
f a l l s w i t h i n t h e 
s c o p e 
o f 
t h a t a g r e e m e n t . 
Dean W i t t e r 
[ R e y n o l d s , 
I n c . 
v. 
 
M c D o n a l d ] , 
758 
So. 
2d 
[539,] 
542 
[ ( A l a . 
1 9 9 9 ) ] . 
' P r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y , ' 
on 
t h e 
o t h e r 
h a n d , 
i n v o l v e s q u e s t i o n s 
t h a t grow o u t 
o f t h e d i s p u t e 
and 
b e a r on 
i t s f i n a l 
d i s p o s i t i o n , 
e.g., 
d e f e n s e s 
s u c h 
as 
n o t i c e , 
l a c h e s , 
e s t o p p e l , 
and 
o t h e r 
s i m i l a r 
5 
1090823 
c o m p l i a n c e 
d e f e n s e s ; 
s u c h 
q u e s t i o n s 
a r e f o r an 
a r b i t r a t o r 
t o d e c i d e . 
See Howsam 
v . Dean 
W i t t e r  
R e y n o l d s , 
I n c . , 
537 U.S. 79, 84, 123 S . C t . 588, 154 
L . E d . 2 d 491 (2002) 
( ' " ' p r o c e d u r a l ' 
q u e s t i o n s 
w h i c h 
grow 
o u t o f t h e d i s p u t e 
and b e a r 
on i t s f i n a l 
d i s p o s i t i o n a r e p r e s u m p t i v e l y n o t f o r 
t h e j u d g e , b u t 
f o r an a r b i t r a t o r , t o d e c i d e " ' ) ; J o h n W i l e y & S o n s ,  
I n c . v . L i v i n g s t o n , 376 U.S. 543, 84 S . C t . 909, 11 
L . E d . 2 d 
898 
(1964) 
( h o l d i n g 
t h a t 
an 
a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
d e c i d e 
w h e t h e r 
t h e s t e p s 
o f a 
g r i e v a n c e 
p r o c e d u r e 
were 
c o m p l e t e d , 
where 
t h o s e 
s t e p s 
were 
p r e r e q u i s i t e s t o a r b i t r a t i o n ) . " 
35 
So. 3d a t 604-05. 
I n 
t h i s 
c a s e , 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
c o n s i d e r e d 
DHSF's 
m o t i o n 
t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n 
and t h e 
a c c o m p a n y i n g 
e x h i b i t s , and i t i n i t i a l l y 
g r a n t e d t h e m o t i o n , 
s t a y i n g 
t h e c a s e 
so t h a t DHSF 
c o u l d 
a r b i t r a t e 
i t s c l a i m s 
a g a i n s t K n i g h t . 
T h a t d e c i s i o n i s s u p p o r t e d by t h e e v i d e n c e i n 
t h e 
r e c o r d b e c a u s e 
t h e r e 
i s no q u e s t i o n b u t t h a t a 
v a l i d 
a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e e x i s t s b e t w e e n DHSF and K n i g h t and t h a t 
t h e p r e s e n t d i s p u t e 
f a l l s w i t h i n t h e s c o p e o f t h a t a g r e e m e n t . 
However, a p p r o x i m a t e l y 
f i v e weeks a f t e r i s s u i n g an o r d e r 
c o m p e l l i n g a r b i t r a t i o n , t h e c i r c u i t c o u r t e n t e r e d a new o r d e r 
g r a n t i n g K n i g h t ' s m o t i o n t o d i s m i s s DHSF's c o m p l a i n t on t h e 
f o l l o w i n g g r o u n d s : 
(1) t h a t a l l 
DHSF's c l a i m s were b a r r e d by 
t h e 
a p p l i c a b l e s t a t u t e s o f l i m i t a t i o n s ; 
(2) t h a t a l l DHSF's 
c l a i m s were b a r r e d b e c a u s e t h e y were c o m p u l s o r y 
c o u n t e r c l a i m s 
t h a t 
were n o t a s s e r t e d 
i n a p r e v i o u s 
a c t i o n b e t w e e n t h e 
6 
1090823 
p a r t i e s ; 
and 
(3) t h a t 
DHSF's 
f r a u d u l e n t - m i s r e p r e s e n t a t i o n 
c l a i m was n o t p l e a d e d 
w i t h t h e r e q u i r e d p a r t i c u l a r i t y . 
T h i s 
o r d e r 
e f f e c t i v e l y 
v a c a t e d 
t h e 
p r e v i o u s 
o r d e r 
c o m p e l l i n g 
a r b i t r a t i o n , 
h o l d i n g 
i n s t e a d 
t h a t 
K n i g h t 
d i d n o t have t o 
s u b m i t t o a r b i t r a t i o n b e c a u s e he h a d v a l i d 
d e f e n s e s t o t h e 
c l a i m s a s s e r t e d a g a i n s t h i m b y DHSF. 
However, as we e x p l a i n e d 
i n B r a s f i e l d & G o r r i e , a t r i a l 
c o u r t i n s u c h c i r c u m s t a n c e s i s 
empowered 
o n l y 
" t o 
d e c i d e 
m a t t e r s 
o f 
' s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y . ' " 35 So. 3d a t 604. 
The i s s u e w h e t h e r DHSF's 
c l a i m s were b a r r e d by t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e s o f l i m i t a t i o n s 
o r b e c a u s e t h e y were n o t a s s e r t e d i n 
a p r e v i o u s a c t i o n b e t w e e n 
t h e p a r t i e s , as w e l l as w h e t h e r DHSF's f r a u d c l a i m was 
p l e a d e d 
w i t h 
t h e 
r e q u i r e d 
p a r t i c u l a r i t y , 
i s w h o l l y 
u n r e l a t e d 
t o 
w h e t h e r a v a l i d a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e 
e x i s t s o r w h e t h e r t h e 
i d e n t i f i e d d i s p u t e 
f a l l s w i t h i n t h e s c o p e o f t h a t a g r e e m e n t ; 
a c c o r d i n g l y , 
t h o s e 
a r g u m e n t s 
do n o t i m p l i c a t e 
m a t t e r s 
o f 
s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y , 
and t h e c i r c u i t 
c o u r t 
e r r e d b y 
c o n s i d e r i n g t h o s e a r g u m e n t s a n d d i s m i s s i n g DHSF's c o m p l a i n t on 
t h a t b a s i s . 
The a r g u m e n t s r a i s e d b y K n i g h t i n h i s m o t i o n t o 
d i s m i s s i n f a c t 
r e l a t e t o t h e u l t i m a t e 
v i a b i l i t y o f DHSF's 
c l a i m s -- n o t t o t h e a v a i l a b i l i t y o f a r b i t r a t i o n -- and t h e y 
7 
1090823 
s h o u l d 
a c c o r d i n g l y 
be 
c o n s i d e r e d 
a n d 
r u l e d 
upon 
b y t h e 
a r b i t r a t o r s , n o t by t h e c i r c u i t 
c o u r t . 
K n i g h t a r g u e s t h a t t h i s C o u r t c a n n e v e r t h e l e s s 
a f f i r m t h e 
j u d g m e n t o f t h e c i r c u i t c o u r t b e c a u s e , he a r g u e s , DHSF w a i v e d 
i t s r i g h t t o a r b i t r a t e 
i t s c l a i m s b y n o t p u r s u i n g 
t h o s e 
c l a i m s 
d u r i n g t h e e i g h t - y e a r p e r i o d i n 
w h i c h K n i g h t ' s 
a c t i o n 
a g a i n s t 
DHSF was on t h e a d m i n i s t r a t i v e d o c k e t p e n d i n g 
a r b i t r a t i o n . 
DHSF a r g u e s 
t h a t i t 
d i d n o t w a i v e i t s c l a i m s a n d t h a t t h e 
i s s u e o f w a i v e r , 
l i k e a l l t h e o t h e r 
i s s u e s K n i g h t h a s 
r a i s e d , 
i s f o r 
t h e a r b i t r a t o r s , n o t t h e c o u r t , t o c o n s i d e r . 
I n Ocwen L o a n S e r v i c i n g , 
LLC v . W a s h i n g t o n , 939 So. 2d 6, 
14 ( A l a . 
2 0 0 6 ) , 
t h i s C o u r t 
s t a t e d t h a t " w h e t h e r a p a r t y h a s 
w a i v e d 
t h e 
r i g h t 
t o 
a r b i t r a t i o n 
by 
i t s c o n d u c t 
d u r i n g 
l i t i g a t i o n 
i s a 
q u e s t i o n 
f o r t h e 
c o u r t 
a n d 
n o t t h e 
a r b i t r a t o r . " 
We f u r t h e r e x p l a i n e d 
t h a t 
" [ i ] n o r d e r t o show 
w a i v e r 
b y 
l i t i g a t i o n - r e l a t e d 
c o n d u c t , 
t h e p a r t y 
o p p o s i n g 
a r b i t r a t i o n must d e m o n s t r a t e t h a t t h e 
movant h a s 
s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k e d 
t h e l i t i g a t i o n 
p r o c e s s 
" 
939 So. 2d a t 14. 
W a s h i n g t o n t h e r e f o r e 
r e p r e s e n t s 
an e x c e p t i o n t o t h e g e n e r a l 
p r e s u m p t i o n i n a r b i t r a t i o n l a w t h a t a r b i t r a t o r s 
s h o u l d 
d e c i d e 
a l l e g a t i o n s 
o f w a i v e r . 
S e e , e . g . , Howsam v . Dean 
W i t t e r 
8 
1090823 
R e y n o l d s , 
I n c . , 
537 U.S. 79, 84 (2002) ( q u o t i n g Moses H. Cone  
Mem'l 
Hosp. v . M e r c u r y 
C o n s t r . 
C o r p . , 
460 U.S. 1, 
24-25 
( 1 9 8 3 ) ) 
("[T]he 
p r e s u m p t i o n 
i s t h a t t h e a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
d e c i d e 
' a l l e g a t i o n [ s ] 
o f w a i v e r , 
d e l a y , o r a l i k e d e f e n s e t o 
a r b i t r a b i l i t y . ' " ) . 
T h a t 
e x c e p t i o n 
does n o t a p p l y 
i n t h i s 
c a s e , 
h o w e v e r , 
b e c a u s e K n i g h t i s n o t a r g u i n g 
t h a t DHSF w a i v e d i t s r i g h t t o 
a r b i t r a t e 
i t s c l a i m s b y s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k i n g t h e l i t i g a t i o n 
p r o c e s s . 
R a t h e r , 
K n i g h t 
i s a r g u i n g 
t h a t DHSF w a i v e d i t s 
a r b i t r a t i o n 
r i g h t s b a s e d on i t s f a i l u r e t o p u r s u e i t s c l a i m s 
i n a t i m e l y f a s h i o n . 
See K n i g h t ' s 
b r i e f , p. 15 ("[DHSF's] 
c o n d u c t i n s i t t i n g on i t s h a n d s f o r a l m o s t 
a d e c a d e 
b e f o r e 
s e e k i n g a r b i t r a t i o n o f i t s c l a i m s c o n s t i t u t e s a w a i v e r o f i t s 
r i g h t 
t o 
a r b i t r a t i o n . 
J u s t 
as 
p a r t i e s 
c a n w a i v e 
t h e i r 
c o n t r a c t u a l r i g h t t o a r b i t r a t i o n b y s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k i n g 
t h e 
l i t i g a t i o n 
p r o c e s s , 
t h e y c a n a l s o w a i v e s u c h 
r i g h t s 
t h r o u g h 
d i l a t o r y 
c o n d u c t . " ) . 
An a l l e g a t i o n 
o f w a i v e r 
s u c h as 
t h i s 
f a l l s 
o u t s i d e t h e e x c e p t i o n 
a r t i c u l a t e d i n W a s h i n g t o n a n d 
i s 
s u b j e c t t o t h e g e n e r a l 
r u l e 
t h a t 
a r b i t r a t o r s 
s h o u l d 
d e c i d e 
i s s u e s o f w a i v e r o r d e l a y ; a c c o r d i n g l y , we c a n n o t a f f i r m t h e 
j u d g m e n t 
o f t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
on 
t h i s 
b a s i s . 
See 
a l s o 
9 
1090823 
B r a s f i e l d & G o r r i e , 35 So. 3d a t 606-07 n.1 
( e x p l a i n i n g t h a t 
w h e t h e r 
a 
p a r t y 
h a s w a i v e d 
i t s r i g h t 
t o 
a r b i t r a t i o n 
b y 
s u b s t a n t i a l l y i n v o k i n g t h e l i t i g a t i o n p r o c e s s i s a m a t t e r f o r 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
b e c a u s e 
i n v o k i n g 
t h e 
l i t i g a t i o n 
p r o c e s s 
i n v o l v e s m a t t e r s t h a t o c c u r r e d u n d e r t h e t r i a l c o u r t ' s w a t c h ; 
s u c h a w a i v e r i s t h e r e f o r e d i s t i n g u i s h a b l e f r o m a w a i v e r 
b a s e d 
on o t h e r 
f a c t o r s n o t i n v o l v i n g 
l i t i g a t i o n 
c o n d u c t ) . 
I I I . 
DHSF's a c t i o n a g a i n s t K n i g h t 
a l l e g e s b r e a c h o f c o n t r a c t , 
b r e a c h o f f i d u c i a r y d u t i e s , and f r a u d u l e n t 
m i s r e p r e s e n t a t i o n . 
The 
c i r c u i t 
c o u r t 
i n i t i a l l y g r a n t e d DHSF's m o t i o n t o s t a y t h e 
c a s e so t h a t DHSF c o u l d 
a r b i t r a t e 
i t s c l a i m s p u r s u a n t t o an 
a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n i n t h e p a r t n e r s h i p 
a g r e e m e n t 
e n t e r e d 
i n t o 
by t h e p a r t i e s , 
b u t t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
s u b s e q u e n t l y 
v a c a t e d 
t h a t o r d e r and d i s m i s s e d DHSF's c l a i m s on t h e b a s i s o f 
t h e 
d e f e n s e s 
a s s e r t e d 
b y 
K n i g h t . 
However, 
b e c a u s e t h e 
d e f e n s e s a s s e r t e d b y K n i g h t 
c o n c e r n e d t h e u l t i m a t e 
v i a b i l i t y 
o f DHSF's c l a i m s and n o t i s s u e s o f s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y , 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
e r r e d b y c o n s i d e r i n g t h e m e r i t 
o f 
t h o s e 
d e f e n s e s . 
B e c a u s e t h e r e i s no q u e s t i o n b u t t h a t t h e r e was a 
v a l i d a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s t o a r b i t r a t e 
c l a i m s 
s u c h 
10 
1090823 
as t h o s e a s s e r t e d by DHSF, a r b i t r a t i o n was t h e p r o p e r f o r u m i n 
w h i c h 
t o 
c o n s i d e r 
t h e 
d e f e n s e s 
a s s e r t e d 
b y 
K n i g h t . 
A c c o r d i n g l y , 
t h e j u d g m e n t o f t h e c i r c u i t 
c o u r t 
d i s m i s s i n g 
DHSF's 
c l a i m s 
a n d 
i m p l i c i t l y 
v a c a t i n g 
i t s e a r l i e r 
o r d e r 
c o m p e l l i n g 
a r b i t r a t i o n i s r e v e r s e d a n d t h e c a u s e remanded t o 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
so t h a t 
DHSF c a n a r b i t r a t e 
i t s c l a i m s 
p u r s u a n t 
t o t h e a r b i t r a t i o n 
p r o v i s i o n i n t h e 
p a r t n e r s h i p 
a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s . 
A l l o t h e r i s s u e s r a i s e d by 
t h e 
p a r t i e s on a p p e a l a r e a c c o r d i n g l y 
p r e t e r m i t t e d . 
REVERSED AND REMANDED. 
L y o n s , W o o d a l l , S m i t h , a n d P a r k e r , 
J J . , c o n c u r . 
M u r d o c k , J . , 
c o n c u r s 
s p e c i a l l y . 
Shaw, J . , 
c o n c u r s i n t h e r e s u l t . 
Cobb, C . J . , d i s s e n t s . 
B o l i n , J . , 
r e c u s e s 
h i m s e l f . 
11 
1090823 
MURDOCK, J u s t i c e 
( c o n c u r r i n g 
s p e c i a l l y ) . 
I c o n c u r i n t h e m a i n o p i n i o n . 
I w r i t e s e p a r a t e l y 
(1) 
t o 
e x p l a i n 
my 
u n d e r s t a n d i n g 
o f 
t h e 
c o n c e p t 
o f 
" p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y " 
r e f e r e n c e d 
i n 
B r a s f i e l d 
& G o r r i e , L.L.C. 
v. 
 
Soho P a r t n e r s , L.L.C., 35 So. 
3d 601 
( A l a . 2 0 0 9 ) , as q u o t e d i n 
t h e m a i n o p i n i o n , 
see 
So. 
3d 
a t 
, and 
(2) 
t o 
e x p l a i n 
f u r t h e r 
my 
u n w i l l i n g n e s s 
t o e m b r a c e , 
as d o e s 
C h i e f 
J u s t i c e 
Cobb 
i n h e r 
d i s s e n t , 
a d e f e n s e 
o f 
w a i v e r 
as 
a g r o u n d 
f o r 
a f f i r m i n g t h e 
o r d e r 
o f t h e 
c i r c u i t 
c o u r t . 
I 
f i r s t n o t e t h a t t h e d e f e n s e s o f s t a t u t e o f 
l i m i t a t i o n s 
and 
f a i l u r e 
t o a s s e r t a c o m p u l s o r y c o u n t e r c l a i m 
( t h u s 
g i v i n g 
r i s e 
t o a r e s 
j u d i c a t a b a r ) , t h o u g h o b v i o u s l y 
p r o c e d u r a l 
i n 
one 
s e n s e , a r e 
n o t 
" p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y " 
i s s u e s as 
t h a t 
t e r m has come t o be u n d e r s t o o d s i n c e t h e U n i t e d S t a t e s Supreme 
C o u r t ' s d e c i s i o n i n J o h n W i l e y 
& S o n s , I n c . v. L i v i n g s t o n , 
376 
U.S. 
543 
( 1 9 6 4 ) . 
R a t h e r , as t h e m a i n o p i n i o n s u g g e s t s , 
t h e s e 
a r e 
d e f e n s e s 
t h a t 
a r i s e u n d e r 
s t a t e l a w 
and 
t h a t u l t i m a t e l y 
may 
d e f e a t 
a 
c l a i m ; 
t h e y 
do 
n o t 
p e r 
se 
a d d r e s s 
t h e 
" a r b i t r a b i l i t y " 
o f t h e 
c l a i m . 
" ' P r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y 
... 
i n v o l v e s 
q u e s t i o n s 
t h a t grow o u t 
o f t h e 
d i s p u t e 
and 
b e a r on 
i t s 
f i n a l 
d i s p o s i t i o n , 
e.g., 
d e f e n s e s s u c h as n o t i c e , 
l a c h e s , 
e s t o p p e l , 
and 
o t h e r 
s i m i l a r 
c o m p l i a n c e 
d e f e n s e s ; 
12 
1090823 
s u c h q u e s t i o n s a r e f o r 
an a r b i t r a t o r t o d e c i d e . 
See 
Howsam v. Dean W i t t e r R e y n o l d s , 
I n c . , 
5 
37 U.S. 7 
9, 
84, 
123 
S . C t . 
588 
, 
154 
L . E d . 2 d 
4 
91 
(2002 
) 
( ' " ' p r o c e d u r a l ' 
q u e s t i o n s 
w h i c h 
grow 
o u t o f t h e  
d i s p u t e 
a n d b e a r 
on 
i t s f i n a l 
d i s p o s i t i o n 
a r e 
p r e s u m p t i v e l y 
n o t 
f o r t h e 
j u d g e , 
b u t 
f o r an 
a r b i t r a t o r , t o d e c i d e " ' ) ; J o h n W i l e y & S o n s , I n c . v .  
L i v i n g s t o n , 376 U.S. 543, 84 S . C t . 909, 11 L . E d . 2 d 
898 
(1964) ( h o l d i n g t h a t an a r b i t r a t o r s h o u l d 
d e c i d e 
w h e t h e r 
t h e s t e p s 
o f a g r i e v a n c e 
p r o c e d u r e 
were 
 
c o m p l e t e d , 
where t h o s e 
s t e p s were p r e r e q u i s i t e s 
t o 
 
a r b i t r a t i o n ) . " 
B r a s f i e l d & G o r r i e , 35 So. 3d a t 604-05 ( e m p h a s i s a d d e d ) . 
The 
C o u r t i n Howsam v . Dean W i t t e r R e y n o l d s , 
I n c . , 
537 
U.S. 79, 84 ( 2 0 0 2 ) , 
e x p l a i n e d as f o l l o w s : 
" [ T ] h e 
C o u r t 
h a s 
f o u n d 
t h e p h r a s e 
' q u e s t i o n o f 
a r b i t r a b i l i t y ' 
n o t a p p l i c a b l e i n o t h e r 
k i n d s o f 
g e n e r a l 
c i r c u m s t a n c e 
where 
p a r t i e s 
w o u l d 
l i k e l y 
e x p e c t 
t h a t an a r b i t r a t o r w o u l d d e c i d e t h e g a t e w a y  
m a t t e r . Thus ' " p r o c e d u r a l " q u e s t i o n s w h i c h grow o u t 
o f t h e d i s p u t e a n d b e a r on i t s f i n a l 
d i s p o s i t i o n ' 
a r e 
p r e s u m p t i v e l y 
n o t f o r t h e j u d g e , 
b u t f o r an 
a r b i t r a t o r , t o d e c i d e . J o h n W i l e y 
[& S o n s , I n c . 
v . 
 
L i v i n g s t o n , 
376 U.S. 543,] a t 557, 84 S . C t . 909 
[ ( 1 9 6 4 ) ] 
( h o l d i n g t h a t an a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
d e c i d e 
w h e t h e r t h e f i r s t two s t e p s o f a g r i e v a n c e 
p r o c e d u r e 
were c o m p l e t e d , 
where t h e s e s t e p s a r e p r e r e q u i s i t e s  
t o 
a r b i t r a t i o n ) . 
So, t o o , t h e p r e s u m p t i o n 
i s t h a t 
t h e 
a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
d e c i d e 
' a l l e g a t i o n [ s ] 
o f 
w a i v e r , 
d e l a y , o r a l i k e d e f e n s e t o 
a r b i t r a b i l i t y . ' 
Moses H. Cone M e m o r i a l H o s p i t a l [ v . 
M e r c u r y 
C o n s t r .  
C o r p . , 
460 
U.S. 
1,] 
a t 
2 4 - 2 5 , 
103 
S . C t . 927 
[ ( 1 9 8 3 ) ] . 
I n d e e d , t h e R e v i s e d 
U n i f o r m 
A r b i t r a t i o n 
A c t 
o f 2000 
(RUAA), 
s e e k i n g 
t o 
' i n c o r p o r a t e t h e 
h o l d i n g s o f t h e v a s t m a j o r i t y o f s t a t e c o u r t s a n d 
t h e 
l a w t h a t 
h a s 
d e v e l o p e d 
u n d e r 
t h e 
[ F e d e r a l 
A r b i t r a t i o n A c t ] , ' 
s t a t e s t h a t an ' a r b i t r a t o r 
s h a l l 
d e c i d e 
w h e t h e r 
a 
c o n d i t i o n 
p r e c e d e n t 
t o 
13 
1090823 
a r b i t r a b i l i t y h a s b e e n 
f u l f i l l e d . ' RUAA § 6 ( c ) , and 
comment 2, 7 U.L.A. 12-13 
(Supp. 
2 0 0 2 ) . A n d t h e 
comments a d d t h a t 
' i n t h e a b s e n c e o f an a g r e e m e n t t o 
t h e 
c o n t r a r y , 
i s s u e s o f s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y 
... 
a r e f o r a 
c o u r t 
t o 
d e c i d e 
a n d 
i s s u e s 
o f 
p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y , 
i . e . , 
w h e t h e r 
p r e r e q u i s i t e s 
s u c h as t i m e 
l i m i t s , 
n o t i c e , 
l a c h e s , 
e s t o p p e l , 
and 
o t h e r 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
t o an  
o b l i g a t i o n t o a r b i t r a t e h a v e b e e n met, a r e f o r 
t h e 
a r b i t r a t o r s 
t o d e c i d e . ' 
I d . , § 6, comment 
2, 7 
U.L.A., a t 1 3 . " 
( E m p h a s i s o m i t t e d ; 
e m p h a s i s added.) 
Howsam g i v e s as an e x a m p l e o f a p r o c e d u r a l - a r b i t r a b i l i t y 
i s s u e a 
f a i l u r e t o f o l l o w a g i v e n 
p r o c e d u r e 
t h a t , u n d e r a 
c o l l e c t i v e - b a r g a i n i n g 
a g r e e m e n t , 
was 
p a r t 
o f t h e 
p r o c e s s 
e n t i t l i n g 
t h e a g g r i e v e d 
p a r t y 
t o 
a r b i t r a t e i t s d i s p u t e . 
Howsam a l s o r e f e r s t o " p r e r e q u i s i t e s " t o a r b i t r a t i o n , " s u c h as 
t i m e 
l i m i t s , 
n o t i c e , 
l a c h e s , 
e s t o p p e l , and o t h e r 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t t o an o b l i g a t i o n t o a r b i t r a t e . " 
537 U.S. a t 84. 
The 
r e f e r e n c e 
i s t o t i m e 
l i m i t s , 
n o t i c e , e t c . , 
t h a t a r e a 
f u n c t i o n 
o f 
t h e 
a g r e e m e n t 
t o 
a r b i t r a t e 
and 
t h u s 
a r e 
" c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t " 
t o t h e a r b i t r a t i o n , 
n o t 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t t o t h e c l a i m 
i t s e l f . 
T h a t 
i s , t h e r e f e r e n c e t o 
" p r e r e q u i s i t e s " i s n o t i n t e n d e d 
as a r e f e r e n c e 
t o d e f e n s e s 
t h a t w o u l d s i m p l y d e f e a t t h e c l a i m as a m a t t e r o f s t a t e l a w 
i n 
a 
c o u r t , 
as 
o p p o s e d 
t o 
d e f e a t i n g 
m e r e l y 
t h e 
a b i l i t y 
t o 
14 
1090823 
a r b i t r a t e t h e c l a i m . 
As one t r e a t i s e e x p l a i n s i t , 
t h e "more 
a p t 
p h r a s e " 
f o r " p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y " 
i s a 
" g a t e w a y 
p r o c e d u r a l i s s u e , " and t h i s i s i n t e n d e d as a r e f e r e n c e t o 
" t h e 
i n s t i t u t i o n a l r u l e s " o f t h e a r b i t r a t i o n p r o c e s s 
i t s e l f , 
r u l e s 
t h a t 
a r b i t r a t o r s a r e " c o m p a r a t i v e l y more e x p e r t 
a b o u t " a n d 
" c o m p a r a t i v e l y 
b e t t e r t h a n 
j u d g e s 
t o i n t e r p r e t and 
a p p l y . "
2 
92 Am. J u r . P r o o f o f F a c t s 1, § 42 (3d e d . 2 0 0 6 ) . 
The n o t i o n 
o f a " g a t e w a y " i s t h a t o f a g a t e w a y t o t h e a r b i t r a t i o n p e r s e , 
n o t a g a t e w a y t o a v i a b l e 
c l a i m u n d e r 
o t h e r w i s e 
a p p l i c a b l e 
s t a t e o r f e d e r a l 
l a w .
3 
2 O b v i o u s l y , 
an 
a r b i t r a t o r 
i s n o t 
" c o m p a r a t i v e l y 
more 
e x p e r t " 
t h a n a j u d g e i n a p p l y i n g a t r a d i t i o n a l , s t a t u t e - o f -
l i m i t a t i o n s d e f e n s e t o a c l a i m o r i n a p p l y i n g a d e f e n s e 
t h a t 
t h e 
c l a i m a n t 
f a i l e d 
t o a l l e g e t h e c l a i m as a 
c o m p u l s o r y 
c o u n t e r c l a i m 
i n a 
p r i o r 
p r o c e e d i n g 
o r 
w i t h 
s u f f i c i e n t 
p a r t i c u l a r i t y f o r p u r p o s e s o f R u l e 9 ( b ) , 
A l a . 
R. C i v . P. 
" [ T ] h e 
r e l e v a n t 
q u e s t i o n 
h e r e i s 
i _ 
J j _ 
j _ J 
_ 
_ 
_ i J 
j _ i _ 
_ 
j _ J _ 
_ 
what 
k i n d 
o f 
a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g 
t h e p a r t i e s 
a g r e e d 
t o . T h a t 
q u e s t i o n 
d o e s 
n o t 
c o n c e r n 
a 
s t a t e 
s t a t u t e 
o r  
j u d i c i a l p r o c e d u r e s , 
c f . V o l t I n f o r m a t i o n 
S c i e n c e s ,  
I n c . v. B o a r d o f T r u s t e e s o f L e l a n d S t a n f o r d J u n i o r  
U n i v . , 
489 U.S. 468, 474-476 
( 1 9 8 9 ) . 
I t 
c o n c e r n s  
c o n t r a c t i n t e r p r e t a t i o n and a r b i t r a t i o n 
p r o c e d u r e s . 
A r b i t r a t o r s 
a r e 
w e l l 
s i t u a t e d 
t o 
a n s w e r 
t h a t 
q u e s t i o n . 
G i v e n 
t h e s e 
c o n s i d e r a t i o n s , a l o n g 
w i t h 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
c o n t r a c t s ' 
s w e e p i n g 
l a n g u a g e 
c o n c e r n i n g t h e s c o p e o f t h e q u e s t i o n s c o m m i t t e d t o 
a r b i t r a t i o n , 
t h i s m a t t e r o f c o n t r a c t 
i n t e r p r e t a t i o n 
s h o u l d be f o r t h e a r b i t r a t o r , 
n o t t h e c o u r t s , t o 
d e c i d e . 
C f . Howsam, s u p r a , 
a t 83, 123 S . C t . 588 
3 
15 
1090823 
( f i n d i n g 
f o r r o u g h l y 
s i m i l a r 
r e a s o n s 
t h a t 
t h e  
a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
d e t e r m i n e 
a 
c e r t a i n 
p r o c e d u r a l 
 
'gateway m a t t e r ' ) . " 
G r e e n T r e e F i n . C o r p . v. B a z z l e , 539 U.S. 444, 452-53 
( 2 0 0 3 ) . 
Compare M a s s a c h u s e t t s 
H i g h w a y Dep't v . P e r i n i C o r p . , 444 
M a s s . 366, 377, 828 N.E.2d 34 
, 42 
( 2 0 0 5 ) ( " [ T ] h e 
q u e s t i o n 
i n v o l v e [ d ] t h e s e q u e n c e o f p r e r e q u i s i t e s f o r t h e d i s p u t e ' s 
s u b m i s s i o n t o t h e b o a r d , and t h u s , p r e s e n t [ e d ] ... an i s s u e o f 
p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y 
s i m i l a r 
t o 
' t i m e 
l i m i t s , 
n o t i c e , 
l a c h e s , 
e s t o p p e l , 
and 
o t h e r 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
t o an 
o b l i g a t i o n 
t o a r b i t r a t e . ' " 
( c i t a t i o n o m i t t e d ) ) . 
_See 
g e n e r a l l y 13D C h a r l e s 
A l a n 
W r i g h t 
e t a l . , F e d e r a l 
P r a c t i c e 
& P r o c e d u r e 
§ 3569 
(3d e d . 2 
0 1 0 ) ( e m p h a s i s 
a d d e d ; 
c i t a t i o n s 
o m i t t e d ) 
("[T]he [Supreme] C o u r t h a s h e l d t h a t t h e 
f o l l o w i n g i s s u e s do n o t r a i s e 
q u e s t i o n s o f a r b i t r a b i l i t y and 
t h u s 
s h o u l d 
( a b s e n t a g r e e m e n t t o t h e c o n t r a r y ) be d e c i d e d i n 
t h e 
f i r s t 
i n s t a n c e by t h e a r b i t r a t o r : 
w h e t h e r a c l a i m i s 
b a r r e d by a t e m p o r a l 
l i m i t a t i o n c o n t a i n e d i n t h e a r b i t r a t i o n  
r u l e s 
o f t h e N a t i o n a l 
A s s o c i a t i o n o f 
S e c u r i t i e s 
D e a l e r s , 
w h e t h e r an a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t ' s l i m i t a t i o n on r e c o v e r y o f 
p u n i t i v e damages b a r r e d a c l a i m f o r t r e b l e damages u n d e r RICO, 
and 
w h e t h e r 
an 
a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t 
f o r b i d s 
c l a s s 
a r b i t r a t i o n . 
G e n e r a l l y , q u e s t i o n s a b o u t a r b i t r a t i o n 
p r o c e d u r e 
s h o u l d be r e s o l v e d i n 
t h e f i r s t i n s t a n c e by t h e a r b i t r a t o r . " ) . 
I n 
S o u t h e r n 
U n i t e d 
F i r e 
I n s u r a n c e 
Co. v . Howard, 77 
5 
So. 
2d 
156, 
163-64 
( A l a . 2 0 0 0 ) , 
t h i s 
C o u r t 
gave 
a 
n o n e x h a u s t i v e , 
b u t 
i l l u s t r a t i v e , 
l i s t 
o f 
i s s u e s 
t h a t 
c o n s t i t u t e 
" p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y " 
i s s u e s : 
t h e 
r u l e s 
g o v e r n i n g t h e a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g ; 
t h e a r b i t r a t o r s ' 
f e e s 
and 
o t h e r 
c o s t s a s s o c i a t e d w i t h t h e a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g ; 
w h i c h p a r t y i s r e s p o n s i b l e f o r p a y i n g 
c o s t s 
o t h e r 
t h a n t h e 
a r b i t r a t o r s ' 
f e e s ; 
what 
s u b s t a n t i v e 
l a w 
g o v e r n s 
t h e 
a r b i t r a t o r s ' 
d e c i s i o n ; t h e q u a l i f i c a t i o n s o f t h e a r b i t r a t o r s ; 
t h e p a r t i e s ' 
d i s c o v e r y r i g h t s ; w h e t h e r o r how a r e c o r d i s 
t o 
be 
made 
o f 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g s ; 
w h e t h e r 
t h e 
a r b i t r a t o r s a r e r e q u i r e d t o 
make any f i n d i n g s s u p p o r t i n g 
t h e i r 
d e c i s i o n ; and t h e p r o v i s i o n s f o r 
r e v i e w o r e n f o r c e m e n t o f 
t h e 
16 
1090823 
The 
s t a t e - l a w 
d e f e n s e s 
o f 
s t a t u t e 
o f 
l i m i t a t i o n s 
and 
f a i l u r e 
t o p l e a d as a c o m p u l s o r y c o u n t e r c l a i m a s s e r t e d i n t h i s 
c a s e 
do 
n o t 
go 
t o 
t h e 
a v a i l a b i l i t y 
o f 
a r b i t r a t i o n 
p e r 
se 
( i . e . , t h e y a r e n o t " g a t e w a y s " t o a r b i t r a t i o n ) and 
a c c o r d i n g l y 
do 
n o t 
c o n s t i t u t e 
" p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y " 
i s s u e s . 
N o n e t h e l e s s , 
as 
t h e m a i n o p i n i o n 
c o n c l u d e s , 
t h e y 
a r e 
i s s u e s 
f o r 
t h e a r b i t r a t o r t o a d d r e s s and t o d e c i d e b e c a u s e t h e y go 
t o 
" t h e u l t i m a t e v i a b i l i t y o f DHSF's c l a i m s " 
t h e m s e l v e s .
4 
As 
f o r 
t h e 
w i l l i n g n e s s o f 
t h e 
d i s s e n t 
t o 
a f f i r m 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t ' s o r d e r 
on t h e a l t e r n a t i v e g r o u n d o f w a i v e r , 
I 
a r b i t r a t o r s ' 
d e c i s i o n . 
" [ M ] a t t e r s o f ' p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y , ' s u c h as w h e t h e r 
a 
p a r t y 
s e e k i n g 
a r b i t r a t i o n 
has 
w a i v e d 
i t s 
r i g h t 
t o 
 
a r b i t r a t i o n by 
f a i l i n g t o c o m p l y w i t h p r o c e d u r a l 
r e q u i r e m e n t s  
s e t f o r t h i n t h e a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t , a r e f o r t h e 
a r b i t r a t o r 
t o 
d e c i d e . " 
Dean 
W i t t e r 
R e y n o l d s , 
I n c . 
v. 
M c D o n a l d , 
758 
So. 
2d 539, 
542 
( A l a . 1 9 9 9 ) . 
4 A s 
f o r 
t h e 
a l l e g e d 
f a i l u r e 
t o 
p l e a d 
w i t h 
t h e 
p a r t i c u l a r i t y r e q u i r e d by R u l e 9 ( b ) , A l a . R. C i v . P., 
I do 
n o t 
u n d e r s t a n d 
t h e 
A l a b a m a 
R u l e s 
o f 
C i v i l 
P r o c e d u r e 
t o 
be 
a p p l i c a b l e 
i n an 
a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g . 
See 
4 C h a r l e s 
A l a n 
W r i g h t & A r t h u r R. 
M i l l e r , 
F e d e r a l P r a c t i c e & P r o c e d u r e § 
1015 
(3d e d . 2002) 
( e x p l a i n i n g t h a t , w i t h c e r t a i n e x c e p t i o n s , 
t h e 
F e d e r a l 
R u l e s 
o f 
C i v i l 
P r o c e d u r e 
a r e 
n o t 
a p p l i c a b l e 
t o 
a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g s 
c o n d u c t e d 
u n d e r 
t h e 
F e d e r a l 
A r b i t r a t i o n 
A c t . ) 
Thus, 
i f p l e a d i n g 
f r a u d 
w i t h 
c e r t a i n 
s p e c i f i c i t y 
i s a " g a t e w a y " t o a r b i t r a t i o n o f a f r a u d c l a i m , i t 
i s so as a r e s u l t o f t h e c o n t r a c t u a l i n t e n t o f t h e p a r t i e s t o 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t 
and 
p r o p e r l y 
may 
be 
v i e w e d 
as 
an 
i s s u e o f " p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y . " 
17 
1090823 
n o t e 
t h a t 
w a i v e r 
i s a 
d e f e n s e 
t h a t 
e n t a i l s 
f a c t u a l 
d e t e r m i n a t i o n s . 
See, e . g . , N u n n e l l e y 
v. GE 
C a p i t a l 
I n f o .  
T e c h . S o l u t i o n s - N o r t h A m e r i c a , 730 So. 2d 238, 241 ( A l a . 
C i v . 
App. 
1999) 
( " G e n e r a l l y , 
t h e i s s u e w h e t h e r 
t h e r e h a s b e e n a 
w a i v e r i s 
a q u e s t i o n f o r 
t h e f i n d e r o f f a c t . " ) . 
A c c o r d i n g l y , 
f o r 
t h i s 
r e a s o n , 
i f 
n o t o t h e r s , i f 
w a i v e r was n o t r a i s e d i n 
t h e 
c i r c u i t c o u r t , i t 
c a n n o t s e r v e i n 
t h e c o n t e x t o f t h i s c a s e 
as a g r o u n d f o r 
a f f i r m i n g t h e c i r c u i t c o u r t ' s o r d e r . 
R e l i a n c e 
a t t h i s s t a g e b y t h i s C o u r t upon s u c h a g r o u n d , w i t h o u t 
h a v i n g 
g i v e n K n i g h t t h e o p p o r t u n i t y t o a d d r e s s i t 
b o t h f a c t u a l l y and 
l e g a l l y , w o u l d r u n a f o u l o f t h e d u e - p r o c e s s e x c e p t i o n t o t h e 
g e n e r a l 
a f f i r m - o n - a n y - v a l i d - l e g a l - g r o u n d 
r u l e . 
See L i b e r t y  
N a t ' l 
L i f e I n s . Co. v . U n i v e r s i t y o f A l a b a m a 
H e a l t h 
S e r v s . 
 
F o u n d . , P.C., 881 So. 2d 1013, 1020 ( A l a . 2003) ( t h e g e n e r a l 
a f f i r m - o n - a n y - v a l i d - l e g a l - g r o u n d 
" r u l e 
f a i l s 
i n a p p l i c a t i o n 
o n l y where d u e - p r o c e s s c o n s t r a i n t s r e q u i r e some n o t i c e a t 
t h e 
t r i a l 
l e v e l , 
w h i c h was 
o m i t t e d , 
o f t h e b a s i s 
t h a t 
w o u l d 
o t h e r w i s e 
s u p p o r t 
an 
a f f i r m a n c e , 
s u c h 
as when 
a 
t o t a l l y 
o m i t t e d 
a f f i r m a t i v e 
d e f e n s e 
m i g h t , 
i f 
a v a i l a b l e 
f o r 
c o n s i d e r a t i o n , 
s u f f i c e t o a f f i r m a j u d g m e n t " ) .
5 
5 
"On a p p e a l , 
B e n t l e y 
r a i s e s f o r t h e f i r s t 
t i m e 
18 
1090823 
I f u r t h e r n o t e t h a t 
t h e w a i v e r 
i s s u e 
as p r e s e n t e d 
h e r e
6 
a p p e a r s 
t o 
be 
a 
p e r f e c t 
e x a m p l e 
o f 
a 
" p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y " 
q u e s t i o n . 
I t 
i s 
one 
t h a t 
grows 
o u t 
o f 
t h e 
d i s p u t e 
and, 
s p e c i f i c a l l y , 
i s a f u n c t i o n 
o f 
t h e 
c o n t r a c t u a l 
l i m i t s 
i n t e n d e d 
by 
t h e p a r t i e s on 
t h e i r 
r i g h t t o a r b i t r a t e a 
d i s p u t e 
b e t w e e n 
them. 
As 
n o t e d 
a b o v e , 
" ' [ p ] r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y , ' 
... 
i n v o l v e s 
q u e s t i o n s 
t h a t grow o u t 
o f 
t h e 
d i s p u t e and b e a r on i t s f i n a l d i s p o s i t i o n , e.g., 
d e f e n s e s s u c h 
as 
n o t i c e , 
l a c h e s , 
e s t o p p e l , 
and 
o t h e r 
s i m i l a r 
c o m p l i a n c e 
d e f e n s e s ; 
s u c h 
q u e s t i o n s 
a r e 
f o r 
an 
a r b i t r a t o r t o 
d e c i d e . " 
i s s u e s o f u n c o n s c i o n a b i l i t y . U n c o n s c i o n a b i l i t y i s an 
a f f i r m a t i v e d e f e n s e t h a t must be 
s p e c i a l l y p l e a d e d . 
AmSouth Bank v. 
Dees, 
847 
So. 
2d 
923 
( A l a . 
2 0 0 2 ) . 
B e n t l e y 
n e i t h e r 
p l e a d e d 
n o r 
a r g u e d 
b e l o w 
u n c o n s c i o n a b i l i t y 
as 
a b a s i s 
f o r a v o i d a n c e 
o f 
t h e 
a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t 
a t 
i s s u e . 
T h i s 
C o u r t 
can 
a f f i r m 
t h e 
j u d g m e n t 
o f 
a 
t r i a l 
c o u r t 
on 
a 
b a s i s 
d i f f e r e n t 
f r o m t h e 
one 
on w h i c h i t r u l e d , S m i t h 
v. 
 
E q u i f a x , 
537 
So. 
2d 
4 63 
( A l a . 
1 
98 8 
) , 
b u t 
t h e 
c o n s t r a i n t s 
o f 
p r o c e d u r a l 
due 
p r o c e s s 
p r e v e n t 
us 
f r o m e x t e n d i n g 
t h a t 
p r i n c i p l e t o 
a 
t o t a l l y 
o m i t t e d 
a f f i r m a t i v e 
d e f e n s e . 
A c c o r d i n g l y , 
we 
r e j e c t 
B e n t l e y ' s 
u n c o n s c i o n a b i l i t y a r g u m e n t . " 
A m e r i q u e s t M o r t g a g e Co. 
v. B e n t l e y , 
851 
So. 
2d 458, 
465 
( A l a . 
2 0 0 2 ) . 
6The a r g u m e n t p r e s e n t e d i s t h a t DHSF's d e l a y 
i n a s s e r t i n g 
i t s c l a i m a g a i n s t K n i g h t c o n s t i t u t e s a w a i v e r o f i t s r i g h t t o 
a r b i t r a t e 
t h a t 
c l a i m , 
n o t 
a w a i v e r o f t h e 
c l a i m 
i t s e l f 
u n d e r 
g e n e r a l 
p r i n c i p l e s o f s t a t e 
l a w . 
19 
1090823 
B r a s f i e l d 
& 
G o r r i e , 
35 
So. 
3d 
a t 
604. 
T h i s 
q u e s t i o n , 
t h e r e f o r e , i s one t h a t t h e a r b i t r a t o r , n o t t h i s C o u r t , must 
d e c i d e . 
20 
1090823 
COBB, C h i e f J u s t i c e ( d i s s e n t i n g ) . 
I w o u l d 
a f f i r m t h e c i r c u i t 
c o u r t ' s j u d g m e n t 
d i s m i s s i n g 
DHSF's 
c l a i m s 
a n d 
i m p l i c i t l y 
v a c a t i n g 
i t s p r i o r 
o r d e r 
c o m p e l l i n g 
a r b i t r a t i o n . 
T h e r e f o r e , 
I r e s p e c t f u l l y 
d i s s e n t . 
I n 
2 0 0 1 , K n i g h t 
s u e d 
DHSF, 
a l l e g i n g 
b r e a c h 
o f t h e 
p a r t i e s ' 
p a r t n e r s h i p 
a g r e e m e n t . 
DHSF 
moved 
t o 
c o m p e l 
a r b i t r a t i o n o f K n i g h t ' s 
c l a i m s , 
a n d t h e c i r c u i t c o u r t 
g r a n t e d 
t h a t m o t i o n . T h e r e a f t e r , t h e a c t i o n l a n g u i s h e d on t h e c i r c u i t 
c o u r t ' s a d m i n i s t r a t i v e d o c k e t f o r 
e i g h t y e a r s . 
D u r i n g 
t h a t 
t i m e , DHSF made p e r i o d i c s t a t u s r e p o r t s t o t h e c i r c u i t 
c o u r t , 
s t a t i n g 
t h a t 
t h e 
p a r t i e s 
w e r e 
t r y i n g 
t o 
a g r e e 
on 
an 
a r b i t r a t o r , b u t n e i t h e r p a r t y t o o k f o r m a l 
s t e p s t o 
i n i t i a t e 
t h e a r b i t r a t i o n p r o c e s s . 
The c i r c u i t c o u r t d i s m i s s e d 
K n i g h t ' s 
a c t i o n w i t h p r e j u d i c e i n 2009. 
I n 2 0 1 0 , DHSF s u e d K n i g h t , 
a s s e r t i n g c l a i m s 
t h a t , DHSF 
c o n c e d e s , 
were 
c o m p u l s o r y 
c o u n t e r c l a i m s 
i n K n i g h t ' s 
2001 
a c t i o n b e c a u s e 
t h e y 
a r o s e 
o u t o f t h e p a r t n e r s h i p 
a g r e e m e n t 
t h a t 
was 
t h e 
s u b j e c t 
o f 
K n i g h t ' s 
2001 
c o m p l a i n t . 
C o n t e m p o r a n e o u s l y w i t h t h e f i l i n g o f i t s c o m p l a i n t , DHSF moved 
t h e 
c o u r t t o r e f e r t h e c a s e t o a r b i t r a t i o n . 
A l t h o u g h t h e 
c i r c u i t 
c o u r t 
i n i t i a l l y 
g r a n t e d DHSF's m o t i o n a n d s t a y e d t h e 
21 
1090823 
c a s e p e n d i n g 
a r b i t r a t i o n , t h e c i r c u i t 
c o u r t 
l a t e r 
d i s m i s s e d 
DHSF's c o m p l a i n t 
f o l l o w i n g o r a l a r g u m e n t b y t h e p a r t i e s and 
t h e s u b m i s s i o n o f p o s t - h e a r i n g b r i e f s , 
i m p l i c i t l y v a c a t i n g i t s 
e a r l i e r o r d e r . 
I n h i s 
p o s t - h e a r i n g b r i e f , K n i g h t a r g u e d t h a t 
DHSF h a d w a i v e d t h e r i g h t 
t o a r b i t r a t e 
i t s c l a i m s b y 
i t s 
d i l a t o r y 
c o n d u c t i n t h e 2001 a c t i o n a n d , f u r t h e r , t h a t i t s 
c l a i m s were b a r r e d by t h e a p p l i c a b l e s t a t u t e s o f l i m i t a t i o n s 
and 
by 
DHSF's 
f a i l u r e 
t o 
have 
a s s e r t e d 
i t s c l a i m s 
as 
c o m p u l s o r y 
c o u n t e r c l a i m s 
i n t h e 2001 a c t i o n . 
The 
c i r c u i t 
c o u r t d i s m i s s e d DHSF's a c t i o n . 
The 
m a i n 
o p i n i o n 
r e j e c t s 
K n i g h t ' s 
a r g u m e n t 
t h a t t h e 
c i r c u i t 
c o u r t was 
a u t h o r i z e d t o d e c i d e 
w h e t h e r 
"'[DHSF's] 
c o n d u c t i n s i t t i n g on i t s 
h a n d s f o r a l m o s t a d e c a d e 
b e f o r e 
s e e k i n g 
a r b i t r a t i o n o f i t s c l a i m s c o n s t i t u t e s a w a i v e r o f i t s 
r i g h t 
t o 
a r b i t r a t i o n , '" 
So. 3d a t 
, b e c a u s e , i t 
c o n c l u d e s , 
K n i g h t ' s 
a l l e g a t i o n o f w a i v e r does n o t f a l l w i t h i n 
t h e r u l e a n n o u n c e d i n 
Ocwen L o a n S e r v i c i n g , LLC v . W a s h i n g t o n , 
939 So. 2d 6 ( A l a . 2 0 0 6 ) . 
I n Ocwen, t h i s 
C o u r t 
s t a t e d t h a t 
" w h e t h e r a p a r t y h a s w a i v e d t h e r i g h t t o a r b i t r a t i o n b y 
i t s 
c o n d u c t d u r i n g 
l i t i g a t i o n i s a q u e s t i o n f o r 
t h e c o u r t and n o t 
t h e a r b i t r a t o r . " 
939 So. 2d a t 14. 
S p e c i f i c a l l y , 
t h i s 
C o u r t 
22 
1090823 
i n Ocwen h e l d t h a t , " [ i ] n o r d e r 
t o show w a i v e r by 
l i t i g a t i o n -
r e l a t e d 
c o n d u c t , 
t h e 
p a r t y 
o p p o s i n g 
a r b i t r a t i o n 
must 
d e m o n s t r a t e 
t h a t 
t h e 
movant 
has 
s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k e d 
t h e 
l i t i g a t i o n 
p r o c e s s 
939 
So. 
2d a t 14. 
N o t w i t h s t a n d i n g 
o u r 
u s e 
o f 
t h e 
p h r a s e s 
" c o n d u c t 
d u r i n g 
l i t i g a t i o n " 
and 
" l i t i g a t i o n - r e l a t e d 
c o n d u c t " 
i n Ocwen, 
t h i s 
C o u r t ' s 
l a t e r 
e x p l a n a t i o n , 
i n B r a s f i e l d 
& G o r r i e , L.L.C. v. Soho 
P a r t n e r s , 
L.L.C., 35 So. 
3d 601, 
607 
n.1 
( A l a . 2 0 0 9 ) , o f t h e r e a s o n f o r 
t h e 
r u l e 
a l l o w i n g 
t h e 
c o u r t 
t o 
d e c i d e 
w h e t h e r 
a p a r t y 
has 
w a i v e d 
a r b i t r a t i o n 
by 
s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k i n g 
t h e 
l i t i g a t i o n 
p r o c e s s 
d e m o n s t r a t e s 
t h a t 
t h e 
c o u r t ' s 
a b i l i t y 
t o 
d e c i d e 
q u e s t i o n s 
o f 
w a i v e r 
i s 
n o t 
l i m i t e d 
s o l e l y 
t o 
l i t i g a t i o n -
r e l a t e d m a t t e r s . 
I n B r a s f i e l d & G o r r i e , t h i s C o u r t 
e x p l a i n e d : 
" I n 
A l a b a m a , 
t h e 
i s s u e 
w h e t h e r 
a 
p a r t y 
has 
s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k e d 
t h e 
l i t i g a t i o n 
p r o c e s s 
i s 
a 
m a t t e r 
f o r 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
t o 
d e c i d e . 
T h i s 
i s 
so 
b e c a u s e 
i n v o k i n g 
t h e 
l i t i g a t i o n 
p r o c e s s 
i n v o l v e s 
m a t t e r s t h a t o c c u r r e d 
b e f o r e 
t h e 
c o u r t 
o r u n d e r i t s  
w a t c h . " 
35 So. 
3d a t 607 
n.1 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
The 
f a c t t h a t 
" m a t t e r s 
[ o c c u r r i n g ] 
b e f o r e 
t h e 
c o u r t 
o r u n d e r i t s w a t c h " 
w i l l , 
more 
o f t e n t h a n n o t , 
t a k e 
p l a c e 
i n t h e 
c o n t e x t 
o f 
l i t i g a t i o n 
d o e s 
n o t mean t h a t t h e y must a r i s e 
i n t h a t 
c o n t e x t . 
B r a s f i e l d 
& 
 
G o r r i e 
s t a t e d t h e 
r a t i o n a l e 
more b r o a d l y 
t o i n c l u d e 
" m a t t e r s 
23 
1090823 
t h a t o c c u r r e d b e f o r e t h e c o u r t o r u n d e r i t s w a t c h " -- t h a t i s , 
m a t t e r s o f w h i c h t h e t r i a l 
c o u r t h a s k n o w l e d g e b e c a u s e 
t h e y 
o c c u r r e d 
i n t h e j u d i c i a l 
f o r u m a n d , t h e r e f o r e , m a t t e r s t h e 
t r i a l 
c o u r t i s b e t t e r s u i t e d t o d e c i d e 
t h a n i s 
an a r b i t r a t o r . 
A c c o r d i n g l y , I d i s a g r e e w i t h t h e i m p l i c a t i o n i n t h e m a i n 
o p i n i o n t h a t t h e o n l y w a i v e r 
i s s u e w i t h i n t h e p u r v i e w o f t h e 
c o u r t 
i s w h e t h e r 
a 
p a r t y 
h a s 
" s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k e d 
t h e 
l i t i g a t i o n 
p r o c e s s . " 
A p a r t y ' s 
s u b s t a n t i a l l y 
i n v o k i n g t h e 
l i t i g a t i o n p r o c e s s and a p a r t y ' s 
d o i n g 
a b s o l u t e l y n o t h i n g t o 
i n i t i a t e 
t h e a r b i t r a t i o n 
p r o c e s s 
f o r e i g h t 
y e a r s 
a c t u a l l y 
r e p r e s e n t two s i d e s o f t h e same c o i n . 
B o t h i n v o l v e 
a l l e g e d 
w a i v e r s 
b y 
c o n d u c t 
o c c u r r i n g 
i n t h e 
j u d i c i a l 
f o r u m 
t h a t 
s i g n a l s an i n t e n t n o t t o i n s i s t on a r b i t r a t i o n as t h e 
means o f 
s e t t l i n g t h e d i s p u t e . 
When t h a t 
c o n d u c t 
o c c u r s 
u n d e r t h e 
t r i a l c o u r t ' s w a t c h , as i t 
d i d 
i n 
Ocwen, and as i t 
d i d 
i n t h i s 
c a s e , t h e t r i a l 
c o u r t i s b e t t e r s u i t e d t h a n t h e a r b i t r a t o r t o 
d e c i d e w h e t h e r a w a i v e r h a s 
o c c u r r e d . 
I t seems t o me 
t h a t t h e e i g h t - y e a r 
p e r i o d d u r i n g 
w h i c h 
t h e p a r t i e s 
t o o k no s t e p s t o i n i t i a t e t h e a r b i t r a t i o n 
p r o c e s s 
so 
f a r e x c e e d s 
t h e 
r e a s o n a b l e 
t i m e 
d u r i n g 
w h i c h 
some 
t a r d i n e s s , 
o r 
e v e n 
some 
w i l l f u l 
d e l a y , 
c o u l d 
s t i l l 
be 
24 
1090823 
c o n s i s t e n t w i t h t h e n o t i o n t h a t t h e p a r t i e s were i n s i s t i n g on 
a r b i t r a t i o n as t h e means o f s e t t l i n g 
t h e i r 
d i s p u t e 
t h a t i t 
v i r t u a l l y d i c t a t e s t h e c o n c l u s i o n t h a t t h e y w a i v e d t h e i r 
r i g h t 
t o 
a r b i t r a t i o n . 
N e v e r t h e l e s s , 
t h e c o n c l u s i o n 
t h a t I m i g h t 
r e a c h on t h e f a c t s i s u n i m p o r t a n t . 
What i s i m p o r t a n t 
i s t h a t 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t , w h i c h h e a r d DHSF's s t a t u s r e p o r t s o v e r an 
e i g h t - y e a r 
p e r i o d and h a d t h e o p p o r t u n i t y t o a s s e s s t h e b o n a 
f i d e s o f t h o s e r e p o r t s , was b e t t e r s u i t e d t h a n t h e a r b i t r a t o r 
t o d e t e r m i n e w h e t h e r DHSF's 
d i l a t o r y 
c o n d u c t amounted t o a 
w a i v e r . 
B e c a u s e I b e l i e v e t h e c i r c u i t 
c o u r t 
c o r r e c t l y , 
a l b e i t 
i m p l i c i t l y , v a c a t e d 
i t s e a r l i e r o r d e r c o m p e l l i n g 
a r b i t r a t i o n , 
I f i n d no e r r o r i n t h e c i r c u i t c o u r t ' s c o n s i d e r i n g t h e m e r i t s 
o f 
K n i g h t ' s 
s t a t u t e s - o f - l i m i t a t i o n s 
and 
c o m p u l s o r y -
c o u n t e r c l a i m 
d e f e n s e s . 
DHSF a c k n o w l e d g e s 
t h a t t h e c o n t r a c t 
and 
t o r t c l a i m s i t 
a s s e r t e d i n t h e 2010 a c t i o n a c c r u e d i n 2000 
when 
K n i g h t 
l e f t 
DHSF; i t c o n c e d e s 
t h a t 
t h o s e 
c l a i m s a r e 
c o m p u l s o r y c o u n t e r c l a i m s 
t h a t c o u l d h a v e b e e n , b u t were n o t , 
a s s e r t e d i n 
t h e 2001 a c t i o n . 
N e v e r t h e l e s s , DHSF c o n t e n d s t h a t 
t h e 
c l a i m s 
a r e n o t 
b a r r e d 
by 
t h e 
s i x - y e a r 
s t a t u t e 
o f 
l i m i t a t i o n s 
f o r c o n t r a c t s 
and 
t h e 
t w o - y e a r 
s t a t u t e 
o f 
25 
1090823 
l i m i t a t i o n s f o r t o r t s b e c a u s e , i t 
s a y s , t h e o r d e r 
c o m p e l l i n g 
a r b i t r a t i o n 
i n t h e 2001 
a c t i o n 
t o l l e d 
t h e 
s t a t u t e s o f 
l i m i t a t i o n s -- n o t o n l y f o r 
K n i g h t ' s c l a i m s , b u t a l s o f o r any 
p o t e n t i a l 
b u t u n a s s e r t e d 
c o u n t e r c l a i m s 
DHSF may 
have h a d 
a g a i n s t K n i g h t i n 2001 -- u n t i l 
s u c h t i m e as K n i g h t ' s 
a c t i o n 
was 
d i s m i s s e d i n 2009, when, DHSF s a y s , t h e s t a t u t e s b e g a n t o 
r u n a g a i n a n d h a d n o t e x p i r e d i n 2010 when DHSF s u e d K n i g h t , 
a t w h i c h t i m e , DHSF a s s e r t s , i t s c l a i m s " r e l a t e d b a c k " t o 
t h e 
t i m e t h a t K n i g h t 
f i l e d h i s c o m p l a i n t i n 2 0 0 1 . 
C l a i m s 
a s s e r t e d i n a 
s e c o n d 
a c t i o n , 
h o w e v e r , 
c a n n o t 
r e l a t e b a c k t o a p r i o r 
a c t i o n ; DHSF l o s t t h e b e n e f i t o f t h e 
r e l a t i o n - b a c k 
r u l e when K n i g h t ' s 2001 a c t i o n was 
d i s m i s s e d 
w i t h p r e j u d i c e . See Ex p a r t e C i n c i n n a t i I n s . C o s . , 806 So. 
2d 376, 379 ( A l a . 2 0 0 1 ) ( s t a t i n g t h a t " [ t ] o e f f e c t t h e p u r p o s e 
o f 
R u l e 
13, [ A l a . R. C i v . P., t h e 
c o m p u l s o r y - c o u n t e r c l a i m 
r u l e , ] 
t h e c o n s e q u e n c e f o r f a i l i n g t o a s s e r t a 
c o m p u l s o r y 
c o u n t e r c l a i m i s a b a r a g a i n s t t h e a s s e r t i o n o f t h a t c l a i m i n 
any 
o t h e r a c t i o n " ( e m p h a s i s 
a d d e d ) ) . 
I 
w o u l d 
a f f i r m 
t h e 
c i r c u i t 
c o u r t ' s 
j u d g m e n t 
i n a l l 
r e s p e c t s ; t h e r e f o r e , I d i s s e n t . 
26