Title: Daniel G. Hamm and Leo Paul Brooks v. Norfolk Southern Railway Company
Citation: N/A
Docket Number: 1060935
State: Alabama
Issuer: Alabama Supreme Court
Date: June 30, 2010

REL: 06/30/2010 
Notice: T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e 
r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of Decisions, 
Alabama A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 229¬
0 6 4 9 ) , o f 
any 
t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may 
be 
made b e f o r e 
t h e o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1060935 
D a n i e l G. Hamm and Leo Paul Brooks 
v. 
N o r f o l k Southern Railway Company 
Appeal from T a l l a d e g a C i r c u i t 
Court 
(CV-05-22) 
MURDOCK, 
J u s t i c e . 
Leo 
P a u l 
B r o o k s a n d D a n i e l 
G. Hamm, a 
t r u s t e e i n 
b a n k r u p t c y f o r B r o o k s , a p p e a l 
f r o m a summary j u d g m e n t 
e n t e r e d 
i n 
f a v o r 
o f N o r f o l k 
S o u t h e r n 
R a i l w a y 
Company 
( " N o r f o l k 
S o u t h e r n " ) i n 
a p e r s o n a l - i n j u r y a c t i o n B r o o k s 
f i l e d i n t h e 
1060935 
T a l l a d e g a 
C i r c u i t 
C o u r t 
p u r s u a n t 
t o t h e F e d e r a l 
E m p l o y e r s 
L i a b i l i t y A c t , 45 U.S.C. § 51 e t s e q . ("FELA"). 
We a f f i r m i n 
p a r t , r e v e r s e i n p a r t , and remand. 
I . 
F a c t s and P r o c e d u r a l H i s t o r y 
B r o o k s 
w o r k e d as a c o n d u c t o r and b r a k e m a n f o r N o r f o l k 
S o u t h e r n f r o m 1971 t o 2004. 
On O c t o b e r 2 1 , 2004, B r o o k s 
f i l e d 
a p e t i t i o n f o r 
C h a p t e r 7 b a n k r u p t c y (11 U.S.C. § 701 e t s e q . ) 
i n t h e U n i t e d S t a t e s B a n k r u p t c y C o u r t f o r 
t h e M i d d l e 
D i s t r i c t 
o f 
A l a b a m a . 
B r o o k s 
was 
r e p r e s e n t e d 
i n t h e 
b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g s 
b y 
a t t o r n e y Mark 
C a v a n a u g h . 
A l o n g 
w i t h h i s 
p e t i t i o n , B r o o k s 
f i l e d s c h e d u l e s l i s t i n g h i s 
d e b t s and a s s e t s 
as w e l l as a s t a t e m e n t o f f i n a n c i a l 
a f f a i r s . 
He d i d 
n o t 
l i s t 
among h i s a s s e t s a c a u s e o f a c t i o n a g a i n s t N o r f o l k 
S o u t h e r n . 
On J a n u a r y 14, 2 0 0 5 , B r o o k s 
f i l e d t h e p r e s e n t FELA a c t i o n 
i n t h e T a l l a d e g a C i r c u i t C o u r t s e e k i n g $750,000 f o r i n j u r i e s 
he 
a l l e g e d l y h a d s u s t a i n e d t o h i s " b a c k , 
h i p s , and b o d y as a 
w h o l e " 
as a 
r e s u l t 
o f b e i n g 
" c o n t i n u o u s l y and r e p e a t e d l y 
e x p o s e d 
t o numerous 
v i b r a t i o n s 
and o t h e r 
s t r e s s e s 
t o h i s 
c e r v i c a l and l u m b a r 
s p i n e " i n t h e c o u r s e o f h i s c a r e e r w i t h 
N o r f o l k S o u t h e r n . 
B r o o k s was and i s r e p r e s e n t e d i n t h e FELA 
a c t i o n by a t t o r n e y J o e l A l e x a n d e r . 
B r o o k s d i d 
n o t amend h i s 
2 
1060935 
b a n k r u p t c y s c h e d u l e s o r o t h e r w i s e i n f o r m t h e b a n k r u p t c y c o u r t 
o f 
t h e FELA c l a i m he had 
f i l e d 
a g a i n s t N o r f o l k 
S o u t h e r n . 
On M a r c h 2, 2005, B r o o k s r e c e i v e d a c o m p l e t e d i s c h a r g e o f 
h i s 
d e b t s i n t h e b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g as a " n o - a s s e t s " c a s e . 
A c c o r d i n g t o t h e b r i e f s on a p p e a l , b o t h N o r f o l k S o u t h e r n 
and 
A l e x a n d e r 
l e a r n e d 
o f 
B r o o k s ' s 
b a n k r u p t c y 
d u r i n g 
B r o o k s ' s 
d e p o s i t i o n i n t h e FELA a c t i o n on J a n u a r y 31, 2006. 
On M a r c h 
6, 2006, N o r f o l k S o u t h e r n 
f i l e d an amended a n s w e r t o B r o o k s ' s 
c o m p l a i n t 
a s s e r t i n g 
t h e 
a f f i r m a t i v e 
d e f e n s e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l . 
On May 1, 2006, N o r f o l k S o u t h e r n 
f i l e d a m o t i o n f o r 
a summary j u d g m e n t 
on t h e g r o u n d t h a t B r o o k s ' s FELA 
a c t i o n 
was b a r r e d by t h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l e s t o p p e l b e c a u s e he had 
f a i l e d t o d i s c l o s e t h e FELA c a u s e o f a c t i o n i n h i s b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g e i t h e r a t t h e t i m e he 
f i l e d t h e b a n k r u p t c y 
p e t i t i o n 
o r 
a t any t i m e 
a f t e r he 
f i l e d 
h i s c o m p l a i n t a g a i n s t N o r f o l k 
S o u t h e r n . 
On 
S e p t e m b e r 
28, 
2006, B r o o k s 
f i l e d 
a r e s p o n s e 
t o 
t h e 
m o t i o n 
f o r a summary j u d g m e n t , 
a r g u i n g 
f i r s t 
t h a t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
had 
f a i l e d 
t o 
c i t e 
any 
e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g 
t h a t 
B r o o k s knew b e f o r e he 
f i l e d 
h i s c o m p l a i n t t h a t h i s 
i n j u r i e s 
were r e l a t e d t o h i s j o b w i t h N o r f o l k S o u t h e r n and 
t h e r e f o r e 
3 
1060935 
w o u l d p r o v i d e t h e b a s i s f o r a c l a i m a g a i n s t N o r f o l k S o u t h e r n . 
B r o o k s 
a l s o 
c o n t e n d e d 
t h a t 
"a 
d e b t o r has 
no 
o b l i g a t i o n 
t o 
amend h i s s c h e d u l e s t o n o t i f y t h e b a n k r u p t c y c o u r t o f c l a i m s 
t h a t a r e n o t p a r t o f t h e b a n k r u p t c y e s t a t e . " 
A l e x a n d e r a v e r s 
t h a t a t t h e t i m e t h e a r g u m e n t was made i n r e s p o n s e t o N o r f o l k 
S o u t h e r n ' s 
summary-judgment m o t i o n 
he 
b e l i e v e d 
i t t o be 
a 
c o r r e c t s t a t e m e n t o f l a w , b u t he u n e q u i v o c a l l y 
a c k n o w l e d g e s i n 
B r o o k s ' s 
b r i e f t o t h i s C o u r t t h a t t h e a r g u m e n t was 
m i s t a k e n . 
The B a n k r u p t c y Code p r o v i d e s , i n 11 U.S.C. § 5 4 1 ( a ) ( 7 ) , t h a t 
t h e b a n k r u p t c y 
e s t a t e 
i n c l u d e s 
" [ a ] n y 
i n t e r e s t 
i n p r o p e r t y 
t h a t t h e e s t a t e a c q u i r e s a f t e r t h e commencement o f t h e c a s e . " 
A l e x a n d e r e x p l a i n s t h a t he b e l i e v e d when he made t h e a r g u m e n t 
t h a t 
§ 
5 4 1 ( a ) ( 7 ) 
was 
p a r t 
o f 
t h e 
2005 amendments 
t o 
t h e 
B a n k r u p t c y Code and t h u s d i d n o t a p p l y t o B r o o k s ' s b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g . 
N o r f o l k S o u t h e r n p o i n t s o u t t h a t i t c i t e d 
b o t h 
§ 5 4 1 ( a ) ( 7 ) and B u r n e s v. Pemco A e r o p l e x , I n c . , 291 F.3d 
1282 
( 1 1 t h C i r . 2 0 0 2 ) , a c a s e t h a t c i t e s § 5 4 1 ( a ) ( 7 ) f o r a u t h o r i t y , 
i n i t s m o t i o n f o r a summary j u d g m e n t , so B r o o k s and A l e x a n d e r 
s h o u l d h a v e b e e n aware o f t h e a p p l i c a b i l i t y o f § 5 4 1 ( a ) ( 7 ) a t 
t h a t t i m e . 
4 
1060935 
A 
h e a r i n g on 
t h e 
summary-judgment 
m o t i o n 
was 
h e l d 
on 
S e p t e m b e r 29, 
2006. 
The 
t r i a l 
c o u r t p e r m i t t e d t h e 
p a r t i e s 
a d d i t i o n a l 
t i m e 
f o l l o w i n g 
t h e 
h e a r i n g 
t o 
s u b m i t 
l e g a l 
a u t h o r i t i e s 
s u p p o r t i n g 
t h e i r 
r e s p e c t i v e 
p o s i t i o n s . 
On 
O c t o b e r 
3, 2006, N o r f o l k S o u t h e r n 
f i l e d 
a l e t t e r 
b r i e f 
w i t h 
c o p i e s 
o f c a s e s , 
i n c l u d i n g 
B u r n e s , 
as 
w e l l 
as 
t h e 
t e x t 
o f 
§ 
5 4 1 ( a ) ( 7 ) . 
A l e x a n d e r 
a v e r s 
t h a t , 
upon 
r e v i e w i n g 
t h o s e 
m a t e r i a l s , he r e a l i z e d t h a t B r o o k s had had a r e s p o n s i b i l i t y t o 
amend h i s b a n k r u p t c y 
s c h e d u l e s t o 
r e f l e c t 
t h e c l a i m a g a i n s t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
as 
an 
a s s e t o f t h e b a n k r u p t c y 
e s t a t e . 
To 
t h a t e n d , A l e x a n d e r c o n t a c t e d C a v a n a u g h t o h a v e h i m r e o p e n t h e 
b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g , b u t A l e x a n d e r 
d i d n o t 
r e l a t e 
t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t t h a t he had done s o . 
A l e x a n d e r 
s t a t e s 
t h a t 
he 
" f e l t he had t i m e t o g e t t h e b a n k r u p t c y c a s e r e o p e n e d b e f o r e 
he 
r e p o r t e d b a c k 
t o t h e 
t r i a l 
c o u r t 
... 
b e c a u s e 
t h e 
t r i a l 
c o u r t had 
v e r b a l l y 
s t a t e d 
i t w o u l d p e r m i t 
[ B r o o k s ] 
t o 
f i l e 
s u p p l e m e n t a l 
m a t e r i a l s 
b e f o r e 
r u l i n g 
on 
summary 
j u d g m e n t 
m o t i o n . " 
The 
r e c o r d i n d i c a t e s 
t h a t A l e x a n d e r 
a s k e d 
f o r and 
r e c e i v e d 
two 
e x t e n s i o n s f o r 
f i l i n g 
s u p p l e m e n t a l 
m a t e r i a l s , 
r e q u i r i n g h i m t o 
f i l e by November 10, 
2 0 0 6 .
1 
1 A l e x a n d e r s t a t e s t h a t i n a t e l e p h o n e c o n f e r e n c e w i t h t h e 
t r i a l 
c o u r t and N o r f o l k S o u t h e r n he a s k e d f o r and r e c e i v e d a 
5 
1060935 
On 
O c t o b e r 11, 2006, C a v a n a u g h 
f i l e d 
a m o t i o n on 
b e h a l f 
o f B r o o k s s e e k i n g 
t o r e o p e n B r o o k s ' s b a n k r u p t c y e s t a t e on 
t h e 
g r o u n d t h a t B r o o k s had 
" f i l e d a C h a p t e r 7 P e t i t i o n on 11/15/04 
and 
f a i l e d t o d i s c l o s e a c a u s e o f a c t i o n t h a t e x i s t e d on 
t h a t 
d a t e . "
2 
B r o o k s t h e n amended h i s b a n k r u p t c y s c h e d u l e s t o 
l i s t 
t h e FELA c l a i m a g a i n s t 
N o r f o l k S o u t h e r n as a p o t e n t i a l a s s e t 
o f 
t h e b a n k r u p t c y e s t a t e . 
The 
b a n k r u p t c y 
c o u r t 
g r a n t e d 
t h e 
m o t i o n t o r e o p e n t h e p r o c e e d i n g 
on November 7, 
2006. 
On 
November 
16, 
2006, 
n o t 
h a v i n g 
r e c e i v e d 
any 
s u p p l e m e n t a l 
m a t e r i a l 
f r o m B r o o k s , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
g r a n t e d 
N o r f o l k S o u t h e r n ' s m o t i o n f o r a summary j u d g m e n t , f i n d i n g t h a t 
B r o o k s 
was 
" b a r r e d 
by 
t h e 
d o c t r i n e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
p u r s u a n t t o t h e h o l d i n g i n Ex p a r t e 
F i r s t A l a b a m a , 883 
So. 
2d 
1236 
( A l a . 2 0 0 3 ) . " 
On December 11, 2006, B r o o k s 
f i l e d 
t h r e e 
s e p a r a t e , 
b u t 
r e l a t e d , m o t i o n s w i t h t h e 
t r i a l 
c o u r t . 
F i r s t , 
B r o o k s 
f i l e d 
a m o t i o n t o 
s u b s t i t u t e t h e b a n k r u p t c y 
t r u s t e e , 
t h i r d e x t e n s i o n . 
No 
r e c o r d o f s a i d e x t e n s i o n 
i s n o t e d i n 
t h e 
r e c o r d ; 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
makes 
no 
m e n t i o n 
o f 
a 
t h i r d 
e x t e n s i o n . 
2 A l e x a n d e r s t a t e s t h a t 
t h i s was 
"a p o o r c h o i c e 
o f w o r d s " 
by C a v a n a u g h and 
t h a t what C a v a n a u g h "meant t o w r i t e i s t h a t 
[ B r o o k s ] 
m i s t a k e n l y 
f a i l e d 
t o 
amend 
h i s 
s c h e d u l e s 
a f t e r 
r e c e i v i n g 
k n o w l e d g e 
t h a t 
a FELA 
c l a i m 
had 
a r i s e n 
a f t e r 
he 
f i l e d 
h i s b a n k r u p t c y 
p e t i t i o n . " 
6 
1060935 
D a n i e l G. Hamm, as t h e r e a l 
p a r t y i n i n t e r e s t t o t h e c a s e . 
S e c o n d , B r o o k s 
f i l e d a m o t i o n t o v a c a t e t h e 
summary j u d g m e n t 
on t h e g r o u n d t h a t t h e b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g h a d b e e n r e o p e n e d 
and 
B r o o k s ' s 
s c h e d u l e s h a d b e e n amended t o r e f l e c t t h e FELA 
c l a i m as 
a p o t e n t i a l a s s e t . 
T h i r d , B r o o k s 
f i l e d a m o t i o n f o r 
t h e 
t r i a l 
c o u r t t o c o n s i d e r t h e p l e a d i n g s a n d 
o r d e r s f r o m 
t h e 
b a n k r u p t c y 
c o u r t i n r e c o n s i d e r i n g t h e 
m o t i o n f o r a summary 
j u d g m e n t . 
On 
December 
13, 2006, 
Hamm 
f i l e d 
a m o t i o n 
i n 
t h e 
b a n k r u p t c y c o u r t a s k i n g t h e c o u r t t o 
a p p r o v e t h e employment o f 
A l e x a n d e r as t h e 
b a n k r u p t c y t r u s t e e ' s a t t o r n e y f o r t h e FELA 
a c t i o n . 
On J a n u a r y 24, 2007, t h e b a n k r u p t c y c o u r t 
a u t h o r i z e d 
A l e x a n d e r ' s 
employment as 
Hamm's a t t o r n e y f o r t h e FELA c l a i m . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
i s s u e d a b l a n k e t 
o r d e r 
d e n y i n g 
B r o o k s ' s 
p o s t j u d g m e n t m o t i o n s on F e b r u a r y 6, 2007. 
B r o o k s a n d 
Hamm 
a p p e a l e d f r o m t h a t o r d e r on M a r c h 20, 2007. 
On May 2, 2007, 
N o r f o l k S o u t h e r n 
f i l e d a m o t i o n t o d i s m i s s t h e 
a p p e a l 
o r , 
i n 
t h e 
a l t e r n a t i v e , t o s t r i k e Hamm as an a p p e l l a n t . 
N o r f o l k 
S o u t h e r n c o n t e n d e d t h a t Hamm was n e v e r a p a r t y t o 
t h e j u d g m e n t 
b e l o w a n d 
t h u s c o u l d n o t be a p a r t y t o 
t h e a p p e a l . 
B r o o k s 
a n d 
Hamm f i l e d a r e s p o n s e a s k i n g 
t h i s C o u r t t o 
d e n y t h e m o t i o n o r 
7 
1060935 
t o 
c o n s i d e r 
i t w i t h t h e m e r i t s 
o f t h e a p p e a l . 
T h i s 
C o u r t 
l a t e r 
i n f o r m e d t h e p a r t i e s 
t h a t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n ' s 
m o t i o n 
w o u l d be c o n s i d e r e d 
w i t h t h e m e r i t s o f t h e a p p e a l . 
I I . 
S t a n d a r d o f R e v i e w 
T h i s 
C o u r t 
r e v i e w s 
a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
r u l i n g s 
on 
p o s t j u d g m e n t 
m o t i o n s t o d e t e r m i n e 
w h e t h e r t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e x c e e d e d 
i t s d i s c r e t i o n . 
See 
F l a g s t a r 
E n t e r s . , 
I n c . v . 
F o s t e r , 
77 
9 So. 2d 1220, 1221 ( A l a . 
2000 ). 
We 
a l s o 
f i n d 
h e l p f u l t h e f o l l o w i n g e x p l a n a t i o n o f t h e s t a n d a r d o f r e v i e w i n 
P a r k e r 
v. Wendy's 
I n t e r n a t i o n a l , I n c . , 365 F.3d 1268, 1271 
( 1 1 t h C i r . 2 0 0 4 ) : 
"'[W]e 
r e v i e w 
t h e d i s t r i c t 
c o u r t ' s 
a p p l i c a t i o n o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l f o r a b u s e o f d i s c r e t i o n . ' 
B u r n e s  
[v. 
Pemco 
A e r o p l e x , 
I n c . ] , 291 F.3d 
[1282,] 1284 
[ ( 1 1 t h 
C i r . 2 0 0 2 ) ] . 
'The 
a b u s e 
o f d i s c r e t i o n 
s t a n d a r d 
i n c l u d e s 
r e v i e w 
t o 
d e t e r m i n e 
t h a t 
t h e 
d i s c r e t i o n 
was 
n o t 
g u i d e d 
b y 
e r r o n e o u s 
l e g a l 
c o n c l u s i o n s . ' 
T a l a v e r a v. S c h o o l Bd. o f P a l m B e a c h  
C o u n t y , 129 F.3d 1214, 1216 ( 1 1 t h 
C i r . 1 9 9 7 ) . " 
I I I . 
A n a l y s i s 
A. N o r f o l k S o u t h e r n ' s M o t i o n t o D i s m i s s 
t h e A p p e a l 
N o r f o l k S o u t h e r n c o n t e n d s t h a t 
t h i s C o u r t s h o u l d 
d i s m i s s 
t h i s a p p e a l o r a t l e a s t s t r i k e Hamm as an a p p e l l a n t b e c a u s e he 
was n o t a p a r t y t o t h e j u d g m e n t b e l o w . 
N o r f o l k S o u t h e r n n o t e s 
t h a t 
t h i s 
C o u r t h a s s t a t e d 
t h a t , 
" ' [ u ] n l e s s a p e r s o n i s a 
8 
1060935 
p a r t y t o 
a j u d g m e n t , he c a n 
n o t 
a p p e a l f r o m t h a t j u d g m e n t . ' " 
B o s c h e r t 
M e r r i f i e l d C o n s u l t a n t s , I n c . v . M a s o n i t e 
C o r p . , 
8 97 
So. 2d 1048, 
1051 ( A l a . 2004) 
( q u o t i n g D a u g h t r y v . M o b i l e 
C o u n t y S h e r i f f ' s D e p ' t , 536 
So. 
2d 953, 954 ( A l a . 1 9 8 8 ) ) . 
I n 
t h i s 
c a s e , 
h o w e v e r , 
B r o o k s 
a n d Hamm 
moved t o 
s u b s t i t u t e Hamm as t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . 
I n c l u d e d 
i n 
t h a t m o t i o n i s 
t h e 
f o l l o w i n g 
s t a t e m e n t : 
"The 
u n d e r s i g n e d 
[ A l e x a n d e r ] 
i s a u t h o r i z e d t o 
r e p r e s e n t t o t h i s C o u r t 
t h a t T r u s t e e Hamm j o i n s i n 
t h i s 
m o t i o n , 
t h a t 
T r u s t e e Hamm h a s no i n t e n t o f 
a b a n d o n i n g 
t h e c l a i m , 
a n d t h a t 
T r u s t e e Hamm h a s 
a s s e r t e d a n d w i l l 
c o n t i n u e t o a s s e r t t o r e s o l u t i o n 
an 
i n t e r e s t 
i n t h e p r o c e e d s . 
The 
u n d e r s i g n e d 
f u r t h e r 
r e p r e s e n t s t h a t T r u s t e e Hamm h a s a g r e e d t o 
engage t h e u n d e r s i g n e d 
as c o u n s e l , a n d t h a t t h e 
u n d e r s i g n e d ' s 
p e t i t i o n 
t o 
a p p r o v e 
s a i d 
r e p r e s e n t a t i o n h a s 
b e e n , o r s o o n w i l l be, 
p r e s e n t e d 
t o t h e 
B a n k r u p t c y 
C o u r t f o r a p p r o v a l . " 
Hamm d i d , i n f a c t , 
r e q u e s t a n d o b t a i n f r o m t h e b a n k r u p t c y 
c o u r t 
p e r m i s s i o n t o e m p l o y 
A l e x a n d e r 
as h i s c o u n s e l i n 
p r o s e c u t i n g t h e FELA a c t i o n b e f o r e t h e t r i a l c o u r t ' s d e n i a l o f 
t h e m o t i o n t o s u b s t i t u t e Hamm as t h e 
r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . 
Hamm t h e n 
j o i n e d i n t h e n o t i c e o f a p p e a l , 
w h i c h 
i n c l u d e d 
a p p e a l i n g t h e t r i a l c o u r t ' s d e n i a l o f 
t h e m o t i o n t o s u b s t i t u t e 
Hamm as t h e 
r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . 
9 
1060935 
U n d e r t h e s e c i r c u m s t a n c e s , 
N o r f o l k 
S o u t h e r n ' s m o t i o n t o 
d i s m i s s t h e 
a p p e a l o r 
t o s t r i k e Hamm as 
a p a r t y t o 
t h e a p p e a l 
i s due 
t o 
be d e n i e d . 
B. 
B r o o k s ' s M o t i o n t o S u b s t i t u t e Hamm as t h e 
R e a l 
P a r t y i n 
I n t e r e s t 
A d e c i s i o n on t h e 
m o t i o n t o s u b s t i t u t e Hamm as t h e r e a l 
p a r t y i n 
i n t e r e s t a f f e c t s t h e 
d i s p o s i t i o n o f 
t h e 
r e s t o f t h e 
i s s u e s on a p p e a l ; 
t h u s , we a d d r e s s i t n e x t . 
R u l e 
1 7 ( a ) , 
A l a . 
R. C i v . P., r e q u i r e s 
t h a t 
" [ e ] v e r y 
a c t i o n 
s h a l l be p r o s e c u t e d 
i n 
t h e 
name o f 
t h e r e a l p a r t y i n 
i n t e r e s t " a n d 
t h a t s u b s t i t u t i o n o f 
t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t 
" s h a l l 
h a v e t h e same 
e f f e c t as i f 
t h e a c t i o n h a d b e e n 
commenced i n 
t h e 
name o f 
t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . " 
T h i s 
C o u r t h a s s t a t e d t h a t " ' t h e 
r e a l p a r t y i n 
i n t e r e s t p r i n c i p l e 
i s a means t o i d e n t i f y t h e p e r s o n who p o s s e s s e s t h e r i g h t 
s o u g h t t o 
be e n f o r c e d . ' " 
S t a t e v . P r o p e r t y a t 
2018 R a i n b o w 
 
D r i v e , 740 So. 
2d 1025, 1027 ( A l a . 1999) ( q u o t i n g D e n n i s v .  
M a g i c 
C i t y Dodge, I n c . , 
524 So. 2d 616, 
618 ( A l a . 
1 
988 ) ) . 
T h e r e f o r e , we must d e t e r m i n e w h e t h e r Hamm p o s s e s s e s t h e r i g h t 
t o e n f o r c e t h e 
FELA c l a i m a t i s s u e , a n d , 
i f 
s o , w h e t h e r 
t h e 
t r i a l c o u r t e x c e e d e d i t s d i s c r e t i o n i n 
d e c l i n i n g t o s u b s t i t u t e 
Hamm as t h e 
p r o p e r 
p a r t y . 
10 
1060935 
A l l 
t h e 
p a r t i e s h a v e c o n c e d e d t h a t u n d e r 
§ 5 4 1 ( a ) ( 7 ) 
a 
c l a i m 
s u c h 
as 
B r o o k s ' s FELA c l a i m 
a g a i n s t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
p r o p e r l y b e l o n g s t o t h e b a n k r u p t c y e s t a t e 
f o r t h e b e n e f i t 
o f 
t h e 
c r e d i t o r s . 
T h i s 
i s t r u e e v e n when t h e 
p r o p e r t y 
has 
n o t 
b e e n 
l i s t e d 
i n t h e s c h e d u l e s a t t h e t i m e t h e b a n k r u p t c y 
c a s e 
i s c l o s e d . 
See, 
e.g., 
L o p e z v. S p e c i a l t y R e s t s . C o r p . 
( I n r e  
L o p e z ) , 
283 
B.R. 
22, 
28 
(B.A.P. 9 t h C i r . 2002) 
( f i n d i n g t h a t 
" t h e A c t i o n became p r o p e r t y o f t h e b a n k r u p t c y e s t a t e as o f 
t h e 
P e t i t i o n D a t e , e v e n t h o u g h t h e 
A c t i o n was 
n o t 
l i s t e d 
i n 
t h e 
s c h e d u l e s , 
and 
p r o p e r t y 
t h a t 
i s 
n e i t h e r 
a b a n d o n e d 
n o r 
a d m i n i s t e r e d 
r e m a i n s 
p r o p e r t y 
o f 
t h e 
e s t a t e 
e v e n 
a f t e r 
t h e 
c a s e i s c l o s e d . 
See 
11 U.S.C. § 541 
( p r o p e r t y o f e s t a t e ) 
and 
§ 
5 5 4 ( d ) 
( p r o p e r t y 
n o t 
a b a n d o n e d 
o r 
a d m i n i s t e r e d 
r e m a i n s 
p r o p e r t y 
o f e s t a t e ) ; Pace v. 
B a t t l e y 
( I n r e P a c e ) , 
146 
B.R. 
562, 
564-66 
( 9 t h C i r . BAP 
1 9 9 2 ) , a f f ' d , 
17 F.3d 
395 
( 9 t h C i r . 
1994) 
( t a b l e ) 
( u n s c h e d u l e d p r o p e r t y 
r e m a i n s 
i n e s t a t e 
a f t e r 
c a s e 
i s 
c l o s e d ) . " ) . 
"Once 
an 
a s s e t 
becomes 
p a r t 
o f 
t h e 
b a n k r u p t c y e s t a t e , a l l r i g h t s h e l d by t h e d e b t o r i n t h e 
a s s e t 
a r e 
e x t i n g u i s h e d 
u n l e s s 
t h e 
a s s e t 
i s a b a n d o n e d b a c k 
t o 
t h e 
d e b t o r 
p u r s u a n t 
t o 
§ 
554 
o f 
t h e 
B a n k r u p t c y Code. 
See 
11 
11 
1060935 
U.S.C. § 5 5 4 ( a ) - ( c ) . " 
P a r k e r v. Wendy's I n t ' l , I n c . , 3 
65 F.3d 
a t 1272. 
U n d e r 11 U.S.C. § 7 0 4 ( 1 ) , t h e b a n k r u p t c y 
t r u s t e e h a s a 
d u t y on b e h a l f o f t h e c r e d i t o r s o f t h e b a n k r u p t c y 
e s t a t e t o 
" c o l l e c t and r e d u c e t o money t h e p r o p e r t y o f t h e e s t a t e f o r 
w h i c h 
s u c h 
t r u s t e e 
s e r v e s , 
and 
c l o s e 
s u c h 
e s t a t e 
as 
e x p e d i t i o u s l y as i s c o m p a t i b l e 
w i t h t h e b e s t 
i n t e r e s t s o f 
p a r t i e s i n i n t e r e s t . " 
The a s s e t s o f t h e b a n k r u p t c y e s t a t e -¬
i n c l u d i n g 
l e g a l 
c l a i m s 
h e l d 
by t h e d e b t o r 
-- become t h e 
r e s p o n s i b i l i t y o f t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e . 
See, e . g . , L o o n e y  
v. H y u n d a i M o t o r M f g . A l a b a m a , L L C , 330 F. Supp. 2d 1289, 
1292 
(M.D. 
A l a . 2004) 
( e x p l a i n i n g t h a t " t h e d u t y i m p o s e d 
p u r s u a n t 
t o 11 U.S.C. § 7 0 4 ( 1 ) 
' c o m p e l s a c h a p t e r 7 t r u s t e e t o t a k e 
o v e r a l l 
nonexempt l a w s u i t s o f t h e d e b t o r ' " ( q u o t i n g G r i n e r v .  
G r i n e r 
( I n r e G r i n e r ) , 240 B.R. 432, 436 ( B a n k r . S.D. 
A l a . 
1 9 9 9 ) ) ) . 
C o n s e q u e n t l y , 
once a b a n k r u p t c y 
p e t i t i o n h a s b e e n 
f i l e d , t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e i s 
t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t 
t o 
a l l 
nonexempt 
l a w s u i t s 
t h a t 
a r e 
p a r t 
o f 
t h e 
d e b t o r ' s 
b a n k r u p t c y 
e s t a t e . 
Our 
c o u r t s have r e c o g n i z e d 
t h i s a s p e c t o f b a n k r u p t c y l a w 
on s e v e r a l o c c a s i o n s . 
" ' " ' I t i s w e l l s e t t l e d t h a t t h e r i g h t 
12 
1060935 
t o p u r s u e c a u s e s o f a c t i o n f o r m e r l y b e l o n g i n g t o t h e d e b t o r 
-¬
a f o r m o f p r o p e r t y " u n d e r t h e B a n k r u p t c y Code" -- v e s t s i n t h e 
t r u s t e e 
f o r t h e b e n e f i t o f t h e 
e s t a t e . ' " ' " 
Ex p a r t e M o o r e , 
793 
So. 
2d 762, 
764 
( A l a . 2000) 
( q u o t i n g Cooks v. J i m 
W a l t e r 
 
Homes, I n c . , 695 
So. 
2d 19, 21 
( A l a . C i v . App. 
1 9 9 6 ) , 
q u o t i n g 
o t h e r 
c a s e s ) . 
"Under 
11 
U.S.C. 
§ 
5 4 1 ( a ) ( 1 ) , 
commencement 
o f 
a 
b a n k r u p t c y 
a c t i o n c r e a t e s 
an 
e s t a t e 
c o n s i s t i n g o f 
' a l l 
l e g a l 
o r e q u i t a b l e i n t e r e s t s 
o f t h e 
d e b t o r 
i n 
p r o p e r t y as o f t h e commencement o f t h e c a s e . ' 
T h i s 
i n c l u d e s 
c a u s e s 
o f 
a c t i o n 
owned 
by 
t h e 
d e b t o r . 
I n r e L o u d e n , 106 
B.R. 
109 
(E.D. 
Ky. 
1 9 8 9 ) . 
U n t i l 
t h e p r o p e r t y 
i s l i s t e d 
as exempt, i t has 
no 
exempt 
s t a t u s 
and 
t h e 
b a n k r u p t c y 
t r u s t e e 
has 
e x c l u s i v e 
a u t h o r i t y t o a s s e r t any c a u s e o f a c t i o n t h a t i s t h e 
p r o p e r t y o f t h e e s t a t e . 
B a l l v. N a t i o n s c r e d i t F i n .  
S e r v . C o r p . , 207 
B.R. 
869 
(N.D. 
I l l . 
1 9 9 7 ) . " 
C r i d e r v. M i s t y A c r e s , 
I n c . , 893 
So. 
2d 1165, 
1169 
( A l a . C i v . 
App. 
2 0 0 4 ) . 
"A 
number 
o f 
c a s e s 
have 
h e l d 
t h a t 
once 
a 
p r o c e e d i n g 
has b e e n i n i t i a t e d u n d e r C h a p t e r 7 o f 
t h e 
B a n k r u p t c y Code i n v o l v i n g 
a d e b t o r , 
t h e 
t r u s t e e i n 
b a n k r u p t c y 
becomes t h e 
r e a l p a r t y 
i n i n t e r e s t 
w i t h 
r e s p e c t 
t o 
l a w s u i t s upon c a u s e s 
o f 
a c t i o n h e l d 
by 
t h e 
d e b t o r . 
See, 
e.g., 
B i c k f o r d v. 
Ponce 
de 
L e o n 
 
C a r e 
C t r . , 
918 
F. 
Supp. 
377 
(M.D. 
F l a . 1 9 9 6 ) ; 
Ex 
 
p a r t e 
M o o r e , 
793 
So. 
2d 
762 
( A l a . 
2000) 
( d i s t i n g u i s h i n g 
C h a p t e r 
13 
c a s e s , 
a l t h o u g h 
u s i n g 
' s t a n d i n g ' 
t e r m i n o l o g y ) . 
However, 
t h e r e 
a r e 
two 
s i g n i f i c a n t e x c e p t i o n s 
r e c o g n i z e d 
t o t h a t 
p r i n c i p l e 
o f l a w : 
i f t h e 
t r u s t e e a b a n d o n s a c a u s e o f a c t i o n , 
o r i f t h e b a n k r u p t c y 
c o u r t a u t h o r i z e s t h e d e b t o r 
t o 
13 
1060935 
m a i n t a i n i t 
i n l i e u o f t h e 
t r u s t e e , t h e r e a l p a r t y 
i n 
i n t e r e s t i s 
t h e 
d e b t o r a n d 
n o t 
t h e t r u s t e e . " 
B a t t l e v . A l p h a Chem. & P a p e r Co., 770 
So. 
2d 626, 634 ( A l a . 
C i v . 
App. 2000) 
( e m p h a s i s 
o m i t t e d ) ; s e e a l s o 
Ex 
p a r t e 
S t e r i l i t e 
C o r p . o f A l a b a m a , 837 So. 
2d 815, 819 ( A l a . 2002) 
( q u o t i n g B a t t l e w i t h a p p r o v a l ) . 
I t i s 
u n d i s p u t e d t h a t B r o o k s ' s FELA c l a i m a g a i n s t N o r f o l k 
S o u t h e r n h a s 
n o t 
b e e n e x e m p t e d f r o m h i s 
b a n k r u p t c y e s t a t e , a n d 
Hamm, t h e t r u s t e e o f 
t h e e s t a t e , h a s 
made i t 
c l e a r b o t h i n t h e 
m o t i o n t o s u b s t i t u t e b e f o r e t h e t r i a l c o u r t a n d 
on a p p e a l t h a t 
he h a s 
no i n t e n t i o n o f a b a n d o n i n g t h e a c t i o n . 
T h e r e f o r e , Hamm 
i s t h e 
r e a l p a r t y i n i n t e r e s t t o B r o o k s ' s 
c l a i m . 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
c o n t e n d s 
t h a t 
V e r n e u i l l e v . B u c h a n a n 
Lumber o f M o b i l e , I n c . , 
914 So. 
2d 822, 824-25 
( A l a . 2 0 0 5 ) , 
d e m o n s t r a t e s 
t h a t , e v e n i f 
Hamm i s 
t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t d i d 
n o t 
e x c e e d 
i t s d i s c r e t i o n i n 
d e n y i n g 
t h e 
m o t i o n f o r 
s u b s t i t u t i o n i n t h i s c a s e . The f a c t s i n V e r n e u i l l e 
a r e 
s i m i l a r t o t h o s e i n t h e i n s t a n t 
a p p e a l i n t h a t , i n 
V e r n e u i l l e , t h e t r i a l c o u r t e n t e r e d a summary j u d g m e n t on t h e 
b a s i s o f j u d i c i a l e s t o p p e l b e c a u s e C h a r l e s B y r d h a d i n i t i a l l y 
f a i l e d t o amend h i s b a n k r u p t c y 
s c h e d u l e s 
a f t e r he f i l e d a 
p e r s o n a l - i n j u r y c o m p l a i n t . The t r i a l c o u r t t h e n d e n i e d B y r d ' s 
14 
1060935 
m o t i o n 
t o 
a l t e r , 
amend, o r v a c a t e t h e summary 
j u d g m e n t . 
B y r d ' s 
b a n k r u p t c y 
t r u s t e e , 
J o s e p h 
V e r n e u i l l e , 
a p p e a l e d t h e 
t r i a l c o u r t ' s d e c i s i o n . 
T h i s C o u r t a f f i r m e d t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
r u l i n g , 
f i n d i n g 
t h a t 
" t h e t r i a l 
c o u r t d i d n o t e x c e e d i t s 
d i s c r e t i o n i n 
d e n y i n g B y r d ' s p o s t j u d g m e n t m o t i o n . " 
914 So. 
2d 
a t 825. 
Though 
V e r n e u i l l e 
s h a r e s 
some 
s i m i l a r i t i e s 
w i t h t h e 
i n s t a n t a p p e a l , i t 
d i f f e r s i n a t l e a s t one k e y r e s p e c t . 
The 
b a n k r u p t c y t r u s t e e i n V e r n e u i l l e c o u c h e d B y r d ' s 
p o s t j u d g m e n t 
m o t i o n as a m o t i o n t o s u b s t i t u t e V e r n e u i l l e as t h e r e a l 
p a r t y 
i n 
i n t e r e s t , b u t t h i s 
C o u r t 
e x p l i c i t l y 
d i s a g r e e d w i t h 
t h a t 
c h a r a c t e r i z a t i o n . 
" T h a t a r g u m e n t ... o v e r s t a t e s t h e s u b s t a n c e o f 
B y r d ' s 
m o t i o n . 
The m o t i o n 
r e q u e s t e d 
o n l y 
t h a t 
V e r n e u i l l e be a l l o w e d a ' s u f f i c i e n t o p p o r t u n i t y ' t o 
' d e t e r m i n e w h e t h e r t o p r o s e c u t e ' t h e c l a i m i n 
t h e 
 
e v e n t he s h o u l d ' e l e c t t o do s o . ' 
( E m p h a s i s added.) 
V e r n e u i l l e h a d f i l e d 
n o t h i n g i n t h e c a s e when t h e 
t r i a l c o u r t d e n i e d B y r d ' s m o t i o n on O c t o b e r 7, 2004. 
Thus, b o t h when t h e p o s t j u d g m e n t 
m o t i o n was 
f i l e d 
and when i t 
was d e n i e d , t h e r e c o r d was by no means 
c l e a r as t o when -- i f e v e r -- V e r n e u i l l e 
w o u l d 
 
a p p e a r i n 
t h e c a s e . 
We w i l l n o t p l a c e a t r i a l 
c o u r t 
' " i n 
e r r o r on m a t t e r s w h i c h t h e r e c o r d 
r e v e a l s i t 
n e i t h e r r u l e d upon n o r 
was p r e s e n t e d t h e o p p o r t u n i t y 
t o 
r u l e u p o n . " ' 
J.K. v. L e e C o u n t y Dep't o f Human  
R e s . , 
668 
So. 
2d 
813, 
817 
( A l a . C i v . App. 
1 9 9 5 ) ( q u o t i n g W i l s o n v. S t a t e Dep't o f Human R e s . , 
527 
So. 2d 1322, 1324 
( A l a . 
C i v . App. 
1 9 8 8 ) ) 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
15 
1060935 
" I m p l i c i t i n 
V e r n e u i l l e ' s a r g u m e n t i s 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
was 
r e q u i r e d 
t o h o l d 
t h e c a s e i n 
a b e y a n c e 
i n d e f i n i t e l y , 
w i t h o u t 
a 
m o t i o n 
b y 
V e r n e u i l l e . 
He 
c i t e s 
no 
a u t h o r i t y f o r s u c h a 
p r o p o s i t i o n . 
I t 
i s s i g n i f i c a n t t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t 
d i d n o t 
r u l e on B y r d ' s p o s t j u d g m e n t m o t i o n u n t i l 
5 7  
d a y s 
a f t e r 
V e r n e u i l l e was a p p o i n t e d 
as t r u s t e e . 
U n d e r 
t h e s e 
f a c t s , we c a n n o t 
h o l d 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
e x c e e d e d 
i t s d i s c r e t i o n i n d e n y i n g 
B y r d ' s 
p o s t j u d g m e n t m o t i o n . " 
914 So. 
2d a t 824-25. 
Thus, 
t h e i s s u e 
i n V e r n e u i l l e 
was t h e b a n k r u p t c y 
t r u s t e e ' s 
f a i l u r e 
t o 
a p p e a r 
i n t h e c a s e 
a n d 
B y r d ' s 
p o s t j u d g m e n t 
m o t i o n 
f a i l i n g 
t o g i v e 
t h e t r i a l 
c o u r t any 
i n d i c a t i o n t h a t an a p p e a r a n c e w o u l d e v e r be 
made. 
C o n v e r s e l y , 
i n t h e i n s t a n t c a s e , B r o o k s ' s p o s t j u d g m e n t m o t i o n 
e x p r e s s l y 
r e q u e s t e d 
t h a t Hamm be s u b s t i t u t e d f o r B r o o k s a t t h a t t i m e as 
t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t a n d 
i t i n d i c a t e d t h a t Hamm 
i n t e n d e d 
t o p r o c e e d w i t h t h e p r o s e c u t i o n o f t h e FELA a c t i o n , i n c l u d i n g 
h i r i n g B r o o k s ' s c o u n s e l as 
t h e 
a t t o r n e y 
f o r t h e c a s e . 
U n l i k e 
V e r n e u i l l e , B r o o k s was n o t a s k i n g f o r an i n d e f i n i t e 
s u s p e n s i o n 
o f t h e c a s e ; he was a s k i n g 
f o r 
Hamm t o be 
i m m e d i a t e l y 
s u b s t i t u t e d as t h e r e a l 
p a r t y i n i n t e r e s t so t h a t t h e FELA 
a c t i o n c o u l d 
p r o c e e d . 
G i v e n t h a t B r o o k s ' s FELA c l a i m i s p a r t o f t h e 
b a n k r u p t c y 
e s t a t e , 
t h a t t h e B a n k r u p t c y Code 
c l e a r l y 
p r o v i d e s 
t h a t t h e 
16 
1060935 
b a n k r u p t c y t r u s t e e assumes e x c l u s i v e a u t h o r i t y o v e r 
p r o p e r t y 
i n t h e 
b a n k r u p t c y 
e s t a t e upon t h e f i l i n g o f t h e b a n k r u p t c y 
p e t i t i o n , 
a n d t h a t 
B r o o k s 
a n d Hamm 
p r o p e r l y 
moved t o 
s u b s t i t u t e Hamm as t h e r e a l 
p a r t y i n i n t e r e s t t o t h e FELA 
a c t i o n once B r o o k s ' s b a n k r u p t c y e s t a t e was r e o p e n e d , t h e t r i a l 
c o u r t e x c e e d e d i t s d i s c r e t i o n i n 
r e f u s i n g t o s u b s t i t u t e Hamm 
as t h e 
r e a l p a r t y i n 
i n t e r e s t t o B r o o k s ' s FELA a c t i o n . 
I n r e a c h i n g t h e f o r e g o i n g 
c o n c l u s i o n , we have 
c o n s i d e r e d 
w h e t h e r t h e r e was some g r o u n d upon w h i c h , as 
a m a t t e r o f 
l a w , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s j u d g m e n t s h o u l d be a f f i r m e d o t h e r 
t h a n 
t h e 
g r o u n d a r g u e d b y N o r f o l k S o u t h e r n . 
" T h i s C o u r t may a f f i r m a 
t r i a l 
c o u r t ' s j u d g m e n t on 'any v a l i d 
l e g a l g r o u n d , ' " 
G e n e r a l  
M o t o r s , I n c . 
v . S t o k e s C h e v r o l e t , 885 So. 
2d 119, 124 ( A l a . 
2 0 0 3 ) , 
s u b j e c t , o f c o u r s e , 
t o d u e - p r o c e s s 
c o n s t r a i n t s , s e e 
 
L i b e r t y N a t ' l 
L i f e I n s . 
Co. 
v . U n i v e r s i t y o f A l a b a m a 
H e a l t h 
 
S e r v s . 
F o u n d . , 881 
So. 
2d 1013, 1020 ( A l a . 2 0 0 3 ) . 
As 
n o t e d , 
R u l e 
1 7 ( a ) , 
A l a . 
R. C i v . P., r e q u i r e s 
t h a t 
" [ e ] v e r y 
a c t i o n 
s h a l l be p r o s e c u t e d 
i n 
t h e 
name o f t h e r e a l 
p a r t y i n i n t e r e s t . " 
I t 
f u r t h e r 
p r o v i d e s : 
"No a c t i o n s h a l l be d i s m i s s e d on t h e 
g r o u n d t h a t i t 
i s n o t 
p r o s e c u t e d 
i n 
t h e 
name o f 
t h e r e a l p a r t y i n 
i n t e r e s t 
u n t i l a r e a s o n a b l e 
t i m e h a s b e e n 
a l l o w e d 
a f t e r o b j e c t i o n f o r r a t i f i c a t i o n o f commencement o f 
17 
1060935 
t h e 
a c t i o n b y , o r j o i n d e r o r s u b s t i t u t i o n o f , t h e 
r e a l p a r t y i n i n t e r e s t 
" 
T a k e n 
t o g e t h e r , 
t h e s e two p r o v i s i o n s 
f o r m t h e b a s i s 
f o r a 
t r i a l 
c o u r t 
t o 
d e c l i n e 
t o 
c o n s i d e r , 
a f t e r 
t h e 
a f o r e s a i d 
" r e a s o n a b l e 
t i m e " 
h a s come and gone, an a c t i o n 
t h a t i s n o t 
b e i n g 
p r o s e c u t e d i n t h e name o f t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . 
See 6A C h a r l e s 
A l a n W r i g h t , A r t h u r R. M i l l e r , & M a r y Kay Kane, 
F e d e r a l 
P r a c t i c e & P r o c e d u r e § 1555 (2d e d . 1 9 9 0 ) ( " [ I ] f t h e 
r e a l p a r t y i n i n t e r e s t i s n o t j o i n e d o r s u b s t i t u t e d w i t h i n a 
r e a s o n a b l e t i m e , t h e c o u r t s h o u l d d i s m i s s t h e s u i t , " 
a l b e i t i n 
a manner t h a t does n o t , i n and o f i t s e l f , " b a r any a c t i o n 
t h a t 
m i g h t 
s u b s e q u e n t l y be b r o u g h t b y t h e p r o p e r 
p a r t y . " ) . 
We 
t h e r e f o r e 
t u r n t o t h e i s s u e w h e t h e r t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
summary 
j u d g m e n t 
and, 
more 
s p e c i f i c a l l y , 
i t s d e n i a l 
o f 
t h e 
p o s t j u d g m e n t 
m o t i o n 
s e e k i n g 
t h e s u b s t i t u t i o n o f Hamm, as 
b a n k r u p t c y t r u s t e e , as t h e r e a l 
p a r t y i n i n t e r e s t s h o u l d 
be 
u p h e l d 
on 
t h e 
a l t e r n a t i v e 
g r o u n d 
t h a t 
t h e 
m o t i o n 
f o r 
s u b s t i t u t i o n was n o t f i l e d 
w i t h i n a " r e a s o n a b l e 
t i m e . " 
As a t h r e s h o l d m a t t e r , i t 
s h o u l d be o b s e r v e d t h a t a r e a l -
p a r t y - i n - i n t e r e s t 
o b j e c t i o n i s w a i v a b l e . 
F e d e r a l 
P r a c t i c e & 
P r o c e d u r e 
a t 
§ 
1554 
( e x p l a i n i n g 
t h a t 
a 
d e f e n d a n t 
"may 
v o l u n t a r i l y o r i n v o l u n t a r i l y 
w a i v e any o b j e c t i o n t h a t he m i g h t 
18 
1060935 
h a v e 
had 
t o 
p l a i n t i f f ' s 
s t a t u s 
as 
t h e 
r e a l 
p a r t y 
i n 
i n t e r e s t " ) . 
As n o t e d , R u l e 1 7 ( a ) c o n t e m p l a t e s t h a t an a c t i o n 
s h a l l n o t be d i s m i s s e d b a s e d on t h a t r u l e u n t i l t h e r e has b e e n 
an " o b j e c t i o n " by t h e o p p o s i n g p a r t y and a " r e a s o n a b l e 
t i m e " 
has p a s s e d f o l l o w i n g t h a t o b j e c t i o n t o a l l o w f o r s u b s t i t u t i o n . 
We h a v e c a r e f u l l y r e v i e w e d t h e f i l i n g s i n t h e t r i a l c o u r t , 
and 
we 
see no o b j e c t i o n o f t h e n a t u r e c o n t e m p l a t e d by R u l e 
1 7 ( a ) 
t o B r o o k s ' s 
p r o s e c u t i o n 
o f t h e 
a c t i o n , i . e . , on t h e 
g r o u n d 
t h a t he was n o t t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . 
S p e c i f i c a l l y , 
t h e 
summary-judgment m o t i o n 
f i l e d by N o r f o l k S o u t h e r n c o n t a i n s 
no 
a r g u m e n t o r " o b j e c t i o n " on t h e b a s i s t h a t B r o o k s was 
n o t t h e 
r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . 
T h a t m o t i o n i s l i m i t e d t o an a r g u m e n t 
t h a t c o n t e m p l a t e s B r o o k s as t h e p l a i n t i f f and a s k s t h e 
t r i a l 
c o u r t t o a p p l y 
t h e p r i n c i p l e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
t o B r o o k s . 
T h e r e 
i s no 
o b j e c t i o n 
t o t h e 
p r o s e c u t i o n 
o f t h e 
a c t i o n 
by 
B r o o k s 
on 
t h e 
g r o u n d 
t h a t 
he 
i s 
n o t 
t h e 
r e a l 
p a r t y 
i n 
i n t e r e s t ; 
t h e r e 
i s o n l y 
an a r g u m e n t 
t h a t 
he 
s h o u l d 
n o t 
be 
a l l o w e d 
t o 
p r o s e c u t e 
t h e 
a c t i o n 
b e c a u s e 
he 
i s 
j u d i c i a l l y 
e s t o p p e d f r o m d o i n g s o .
3 
3 E v e n i f an i s s u e as t o B r o o k s ' s 
s t a t u s as a r e a l 
p a r t y 
i n i n t e r e s t had b e e n r a i s e d by N o r f o l k S o u t h e r n a t some p o i n t 
d u r i n g 
t h e 
p r o c e e d i n g s 
i n 
t h e 
t r i a l 
c o u r t , 
t h e 
q u e s t i o n 
w h e t h e r 
a " r e a s o n a b l e t i m e " w o u l d have p a s s e d and w h e t h e r 
t h e 
19 
1060935 
Nor was t h e r e any m e n t i o n o f R u l e 17 o r c o n c e r n s as t o 
w h e t h e r 
B r o o k s 
was 
t h e 
r e a l 
p a r t y 
i n 
i n t e r e s t 
i n t h e 
s u p p l e m e n t a l 
l e t t e r 
b r i e f 
f i l e d 
b y N o r f o l k 
S o u t h e r n 
s h o r t l y 
b e f o r e 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
r u l e d 
on i t s 
m o t i o n 
f o r summary 
j u d g m e n t . As was t r u e o f t h e o r i g i n a l summary-judgment 
m o t i o n 
i t s e l f , 
t h e o n l y a r g u m e n t i n t h a t 
l e t t e r 
b r i e f i s 
one t o 
t h e 
e f f e c t t h a t t h e p r i n c i p l e o f j u d i c i a l e s t o p p e l s h o u l d a p p l y t o 
p r e v e n t B r o o k s f r o m p r o s e c u t i n g t h e FELA a c t i o n . 
I n sum, i t 
was n o t u n t i l t h e m o t i o n t o s u b s t i t u t e Hamm 
f o r 
B r o o k s as t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t t h a t t h e r e a l - p a r t y -
i n - i n t e r e s t 
i s s u e 
was 
i n j e c t e d 
i n t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
p r o c e e d i n g s . 
I t t h e r e f o r e c a n n o t be s a i d t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
c o u l d 
have u p h e l d , o r t h a t we, as an a p p e l l a t e 
c o u r t , may 
u p h o l d , t h e d e n i a l o f t h e m o t i o n f o r s u b s t i t u t i o n on t h e 
g r o u n d t h a t i t 
was n o t made w i t h i n a " r e a s o n a b l e 
t i m e " 
a f t e r 
a c t i o n 
s h o u l d 
h a v e b e e n 
d i s m i s s e d 
a t t h a t 
j u n c t u r e 
f o r a 
f a i l u r e o f s u b s t i t u t i o n a r e q u e s t i o n s 
as t o w h i c h a 
t r i a l 
c o u r t i s 
t o e x e r c i s e d i s c r e t i o n b a s e d on i t s 
a s s e s s m e n t o f 
t h e 
t y p e o f c a s e and i t s f a c t s and t h e p r o c e d u r a l 
h i s t o r y o f 
t h e 
c a s e . 
F e d e r a l 
P r a c t i c e 
& 
P r o c e d u r e 
a t § 
1555 
("What 
c o n s t i t u t e s 
a 
r e a s o n a b l e 
t i m e 
i s a 
m a t t e r 
o f 
j u d i c i a l 
d i s c r e t i o n and w i l l d e p e n d upon t h e f a c t s o f e a c h c a s e . " ) . 
We 
t h e r e f o r e do n o t i n t e n d t o s u g g e s t t h a t , e v e n i f 
an o b j e c t i o n 
t o B r o o k s ' s n o t b e i n g t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t h a d b e e n made 
i n t h e t r i a l 
c o u r t , we, as an a p p e l l a t e c o u r t , 
c o u l d 
a d d r e s s 
t h e s e q u e s t i o n s i n t h e f i r s t 
i n s t a n c e as a m a t t e r o f 
l a w . 
20 
1060935 
t h e 
o p p o s i n g 
p a r t y 
h a d 
r a i s e d 
an 
" o b j e c t i o n " 
u n d e r 
R u l e 
1 7 ( a ) .
4 
C. J u d i c i a l 
E s t o p p e l 
B r o o k s a n d Hamm c o n t e n d 
t h a t b e c a u s e Hamm i s 
t h e r e a l 
p a r t y 
i n t e r e s t a n d 
b e c a u s e he was n o t 
aware o f 
t h e e x i s t e n c e 
o f t h e FELA a c t i o n u n t i l t h e b a n k r u p t c y s c h e d u l e s were amended 
f o l l o w i n g t h e 
r e o p e n i n g o f B r o o k s ' s b a n k r u p t c y 
e s t a t e , Hamm 
c a n n o t be b a r r e d b y t h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
f r o m 
p u r s u i n g t h e 
c l a i m . 
N o r f o l k S o u t h e r n r e s p o n d s t h a t 
f a i r n e s s 
r e q u i r e s 
t h a t t h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l be a p p l i e d 
b e c a u s e o f 
B r o o k s ' s d e l a y i n a m e n d i n g h i s 
b a n k r u p t c y s c h e d u l e s 
t o i n c l u d e h i s c l a i m a g a i n s t N o r f o l k 
S o u t h e r n . 
4 I t m i g h t 
a l s o be q u e s t i o n e d 
w h e t h e r t h e f a c t t h a t t h e 
a t t e m p t t o s u b s t i t u t e Hamm as t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t comes 
t o o 
l a t e f o r 
t h e r e a s o n t h a t i t 
comes a f t e r t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
e n t r y o f 
summary j u d g m e n t . 
F o r t h e same r e a s o n , h o w e v e r , t h a t 
t h e 
d o c t r i n e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
a p p l i c a b l e t o t h e d e b t o r 
d o e s n o t 
p r e v e n t t h e 
b a n k r u p t c y t r u s t e e f r o m p r o s e c u t i n g t h e 
u n d e r l y i n g 
c l a i m f o r 
t h e b e n e f i t o f 
t h e b a n k r u p t c y c r e d i t o r s , 
see 
d i s c u s s i o n i n P a r t C, 
i n f r a , 
t h e r e 
i s no r e a s o n t o 
f o r e c l o s e t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e f r o m s e e k i n g t o i n t e r v e n e as 
t h e 
r e a l p a r t y i n 
i n t e r e s t a f t e r a summary j u d g m e n t h a s b e e n 
e n t e r e d , a t l e a s t where t h e t r u s t e e was 
n o t 
aware o f 
t h e c l a i m 
b e f o r e t h e e n t r y o f t h e 
summary j u d g m e n t . 
As n o t e d i n t h e 
d i s c u s s i o n t h a t f o l l o w s , t h i s h a s 
b e e n t h e a p p r o a c h o f c o u r t s 
c o n f r o n t e d 
w i t h a r e q u e s t 
f o r s u b s t i t u t i o n o f a b a n k r u p t c y 
t r u s t e e 
a f t e r a c o u r t h a s e n t e r e d 
a summary 
j u d g m e n t o r 
j u d g m e n t on t h e p l e a d i n g s 
a g a i n s t t h e d e b t o r on t h e g r o u n d o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l . 
See P a r t C, 
i n f r a . 
21 
1060935 
" I n Ex p a r t e 
F i r s t A l a b a m a Bank, 
[883 
So. 
2d 
1236 
( A l a . 
2 0 0 3 ) , ] 
t h i s C o u r t 
' e m b r a c e [ d ] t h e 
f a c t o r s s e t 
f o r t h 
i n 
New 
 
H a m p s h i r e v. M a i n e [ , 532 
U.S. 
742, 
121 
S.Ct. 
1808, 
149 
L.Ed. 
2d 
968 
( 2 0 0 1 ) , ] and 
j o i n [ e d ] t h e m a i n s t r e a m o f 
j u r i s p r u d e n c e 
i n 
d e a l i n g 
w i t h 
t h e 
d o c t r i n e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l . ' " 
M i d d l e t o n v. C a t e r p i l l a r I n d u s . , I n c . , 979 
So. 2d 53, 
60 
( A l a . 
2007) 
( q u o t i n g 
Ex 
p a r t e 
F i r s t 
A l a b a m a Bank, 
883 
So. 
2d 
a t 
1 2 4 6 ) . 
F o r 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
t o a p p l y 
(1) 
"a p a r t y ' s 
l a t e r 
p o s i t i o n 
must 
be 
' c l e a r l y 
i n c o n s i s t e n t ' w i t h 
i t s 
e a r l i e r 
p o s i t i o n " ; 
(2) 
t h e 
p a r t y must h a v e b e e n 
s u c c e s s f u l 
i n 
t h e 
p r i o r 
p r o c e e d i n g 
"so 
t h a t 
j u d i c i a l 
a c c e p t a n c e 
o f 
an 
i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n i n a l a t e r p r o c e e d i n g 
w o u l d c r e a t e 
' t h e 
p e r c e p t i o n t h a t e i t h e r t h e 
f i r s t o r s e c o n d c o u r t was 
m i s l e d ' " ; 
and 
(3) " t h e p a r t y s e e k i n g t o a s s e r t an i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n 
w o u l d d e r i v e an u n f a i r a d v a n t a g e o r i m p o s e an u n f a i r 
d e t r i m e n t 
on 
t h e o p p o s i n g p a r t y 
i f n o t 
e s t o p p e d . " 
New 
H a m p s h i r e , 
532 
U.S. 
a t 750-51 
( c i t a t i o n s o m i t t e d ) ; see M i d d l e t o n , 
979 
So. 
2d 
a t 6 0 - 6 1 ; Ex p a r t e 
F i r s t A l a b a m a Bank, 883 
So. 
2d a t 1 2 4 4 - 4 5 . 
T h i s C o u r t has s t a t e d t h a t " [ t ] h e p u r p o s e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
i s 
' " t o 
p r o t e c t 
t h e 
i n t e g r i t y 
o f 
t h e 
j u d i c i a l 
p r o c e s s " 
by 
" p r o h i b i t i n g 
p a r t i e s 
f r o m 
d e l i b e r a t e l y c h a n g i n g 
p o s i t i o n s 
22 
1060935 
a c c o r d i n g t o t h e e x i g e n c i e s o f t h e moment."'" 
M i d d l e t o n , 
979 
So. 2d a t 59 ( q u o t i n g New H a m p s h i r e , 532 U.S. a t 749-50; 
o t h e r 
c i t a t i o n 
o m i t t e d ) . 
I t i s e v i d e n t 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
p r o p e r l y 
a p p l i e d t h e 
d o c t r i n e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
t o B r o o k s when i t e n t e r e d t h e 
summary j u d g m e n t a g a i n s t h i m . A f t e r he f i l e d t h e FELA a c t i o n , 
B r o o k s f a i l e d t o amend h i s 
b a n k r u p t c y s c h e d u l e s t o r e f l e c t h i s 
FELA c l a i m as a p o t e n t i a l a s s e t , and t h e r e a f t e r he r e c e i v e d a 
" n o - a s s e t s " 
d i s c h a r g e 
i n t h e b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g . 
D e s p i t e 
t h i s o u t c o m e , B r o o k s c o n t i n u e d 
t o p r o s e c u t e t h e FELA 
a c t i o n . 
Thus, B r o o k s h a d t a k e n c l e a r l y i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n s ; he was 
s u c c e s s f u l i n h i s b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g ; and he 
p o t e n t i a l l y 
c o u l d 
h a v e 
r e c e i v e d 
t h e 
u n f a i r 
a d v a n t a g e o f a 
p o s s i b l e 
$750,000 
" w i n d f a l l " 
i f he 
s u c c e e d e d 
i n h i s c l a i m 
a g a i n s t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n . 
The 
f a c t 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
p r o p e r l y 
a p p l i e d 
t h e 
d o c t r i n e 
o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
t o B r o o k s , h o w e v e r , d o e s n o t 
mean t h a t 
t h a t d o c t r i n e 
n e c e s s a r i l y i s a p p l i c a b l e t o Hamm i n 
h i s 
c a p a c i t y as b a n k r u p t c y 
t r u s t e e . 
F o l l o w i n g t h e e n t r y o f 
t h e summary j u d g m e n t a g a i n s t 
B r o o k s , t h e b a n k r u p t c y c a s e was 
r e o p e n e d , t h e b a n k r u p t c y s c h e d u l e s were amended t o i n c l u d e t h e 
23 
1060935 
FELA c l a i m , and t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e moved t o be s u b s t i t u t e d 
as t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t i n t h e t r i a l c o u r t . 
The 
t r u s t e e 
has n e v e r t a k e n i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n s w i t h r e g a r d t o t h e FELA 
c l a i m 
b e c a u s e he d i d n o t know 
a b o u t 
t h e c l a i m 
u n t i l 
t h e 
b a n k r u p t c y s c h e d u l e s were amended t o r e f l e c t t h e e x i s t e n c e o f 
t h e c l a i m as a p o t e n t i a l a s s e t t o t h e e s t a t e . 
T h e r e f o r e , Hamm 
c a n n o t be j u d i c i a l l y e s t o p p e d f r o m p u r s u i n g t h e c l a i m . 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
c o n t e n d s 
t h a t 
B a r g e r 
v . 
C i t y 
o f 
 
C a r t e r s v i l l e , 
Ga., 
348 
F.3d 
1289 
( 1 1 t h C i r . 
2 0 0 3 ) , 
d e m o n s t r a t e s 
t h a t 
t h e d o c t r i n e 
o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
s h o u l d 
a p p l y 
e v e n 
when 
t h e 
b a n k r u p t c y 
t r u s t e e 
i s 
e v e n t u a l l y 
s u b s t i t u t e d as t h e r e a l p a r t y 
i n i n t e r e s t . 
I n B a r g e r , an 
e m p l o y e e 
s u e d 
an 
e m p l o y e r 
i n 
f e d e r a l 
c o u r t 
a l l e g i n g 
d i s c r i m i n a t i o n . 
D u r i n g t h e p e n d e n c y o f t h e a c t i o n , 
B a r g e r 
f i l e d a p e t i t i o n i n b a n k r u p t c y . 
A f t e r B a r g e r h a d o b t a i n e d 
a 
b a n k r u p t c y 
d i s c h a r g e , 
t h e e m p l o y e r 
f i l e d 
a m o t i o n 
f o r a 
summary 
j u d g m e n t , 
s e e k i n g 
d i s m i s s a l 
o f t h e 
d i s c r i m i n a t i o n 
c l a i m on t h e b a s i s o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l . 
E v e n t h o u g h B a r g e r 
t h e n r e o p e n e d t h e b a n k r u p t c y c a s e and amended h e r s c h e d u l e t o 
r e f l e c t t h e d i s c r i m i n a t i o n c l a i m , t h e d i s t r i c t 
c o u r t 
e n t e r e d 
a summary j u d g m e n t a g a i n s t 
B a r g e r . 
24 
1060935 
We 
f i r s t p a u s e t o n o t e i n r e l a t i o n t o t h e d i s c u s s i o n i n 
P a r t B, s u p r a , t h a t t h e U n i t e d S t a t e s C o u r t o f A p p e a l s f o r 
t h e 
E l e v e n t h 
C i r c u i t 
a l l o w e d 
t h e 
b a n k r u p t c y 
t r u s t e e 
t o 
be 
s u b s t i t u t e d as t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t w h i l e t h e c a s e was 
on 
a p p e a l 
f r o m t h e summary j u d g m e n t . 
B a r g e r , 348 F.3d a t 
1 2 9 2 - 9 3 . 
I n s o f a r 
as 
t h e 
i s s u e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
i t s e l f , 
h o w e v e r , t h e E l e v e n t h 
C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s c o n c l u d e d 
t h a t 
t h e 
d i s t r i c t 
c o u r t h a d p r o p e r l y 
a p p l i e d 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l t o 
B a r g e r ' s d i s c r i m i n a t i o n c l a i m . 
R e l y i n g h e a v i l y on B u r n e s v . 
Pemco A e r o p l e x , I n c . , 291 F.3d 1282 
( 1 1 t h C i r . 2002 
) , t h e 
C o u r t 
o f A p p e a l s 
c o n c l u d e d 
t h a t 
B a r g e r ' s 
k n o w l e d g e o f h e r 
d i s c r i m i n a t i o n 
c a u s e 
o f a c t i o n a t t h e t i m e 
she 
f i l e d h e r 
b a n k r u p t c y 
p e t i t i o n and h e r f a i l u r e t o d i s c l o s e t h e c l a i m t o 
t h e b a n k r u p t c y c o u r t d e m o n s t r a t e d 
t h a t she h a d 
i n t e n t i o n a l l y 
m a n i p u l a t e d t h e j u d i c i a l s y s t e m t o h e r b e n e f i t . 
The f a c t t h a t 
B a r g e r 
l a t e r 
r e o p e n e d 
h e r b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g 
d i d n o t 
i m p r e s s t h e B a r g e r 
c o u r t . 
" B a r g e r ' s a t t e m p t t o r e o p e n t h e b a n k r u p t c y e s t a t e t o 
i n c l u d e h e r d i s c r i m i n a t i o n c l a i m h a r d l y c a s t s h e r 
i n 
t h e good 
l i g h t she w o u l d 
l i k e . 
She o n l y s o u g h t t o 
r e o p e n 
t h e b a n k r u p t c y 
e s t a t e 
a f t e r t h e 
d e f e n d a n t s 
moved t h e d i s t r i c t 
c o u r t t o e n t e r summary j u d g m e n t 
a g a i n s t h e r on j u d i c i a l e s t o p p e l g r o u n d s . 
' A l l o w i n g 
25 
1060935 
[a d e b t o r ] t o b a c k - u p , r e - o p e n t h e b a n k r u p t c y 
c a s e , 
and 
amend h i s b a n k r u p t c y 
f i l i n g s , 
o n l y 
a f t e r h i s 
o m i s s i o n 
h a s 
b e e n 
c h a l l e n g e d 
b y 
an 
a d v e r s a r y , 
s u g g e s t s 
t h a t a d e b t o r 
s h o u l d 
c o n s i d e r 
d i s c l o s i n g 
p o t e n t i a l 
a s s e t s 
o n l y 
i f he i s c a u g h t 
c o n c e a l i n g 
them. 
T h i s s o - c a l l e d remedy w o u l d o n l y d i m i n i s h t h e 
n e c e s s a r y i n c e n t i v e t o p r o v i d e t h e b a n k r u p t c y 
c o u r t 
w i t h a t r u t h f u l d i s c l o s u r e o f t h e d e b t o r ' s 
a s s e t s . ' 
B u r n e s 
a t 
1288 
( c i t a t i o n 
o m i t t e d ) . 
As 
s u c h , 
B a r g e r ' s 
d i s c l o s u r e upon r e - o p e n i n g t h e b a n k r u p t c y 
e s t a t e d e s e r v e s no 
f a v o r . " 
B a r g e r , 348 F.3d a t 1297. 
The 
a n a l y s i s i n B a r g e r 
f a i l s t o e x p l a i n why -- i f 
" t h e 
T r u s t e e 
i s t h e r e a l 
p a r t y i n i n t e r e s t and i t h a s e x c l u s i v e 
s t a n d i n g 
t o a s s e r t any d i s c r i m i n a t i o n c l a i m s , " 
B a r g e r , 
348 
F.3d 
a t 1292, and t h e t r u s t e e d i d n o t know o f t h e c l a i m o r 
know t h a t i t 
h a d any m o n e t a r y v a l u e -- t h e b a n k r u p t c y 
t r u s t e e 
s h o u l d 
be h e l d 
r e s p o n s i b l e 
f o r t h e a c t i o n s o f t h e 
d e b t o r . 
I n d e e d , a r e s u l t s u c h as t h e one i n B a r g e r p u n i s h e s n o t j u s t 
t h e 
d e b t o r , b u t t h e d e b t o r ' s 
i n n o c e n t 
c r e d i t o r s . 
" V i e w e d as a t w o - p a r t y 
d i s p u t e , 
i m p o s i t i o n o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
may 
be 
u n r e m a r k a b l e , 
b u t t h e 
t y p i c a l b a n k r u p t c y - r e l a t e d 
f l a w i n s u c h a n a l y s i s i s 
t h e 
f a i l u r e t o t a k e i n t o a c c o u n t t h a t an u n s c h e d u l e d 
c a u s e o f a c t i o n i s n o t t h e d e b t o r ' s 
p r o p e r t y 
and 
t h a t t h e v i c t i m s a r e t h e d e b t o r ' s 
c r e d i t o r s . 
The 
e q u i t a b l e b a l a n c e c o m p e l s 
c o n s i d e r a t i o n o f w h e t h e r 
t h e e c o n o m i c c o n s e q u e n c e s o f a j u d i c i a l e s t o p p e l a r e 
b o r n e b y t h i r d p a r t i e s . " 
26 
1060935 
A n - T z e Cheng v. K&S 
D i v e r s i f i e d 
I n v s . , I n c . ( I n r e A n - T z e  
C h e n g ) , 308 B.R. 448, 460 (B.A.P. 9 t h C i r . 2 0 0 4 ) . 
As i n B a r g e r and t h e p r e s e n t c a s e , i n L o s a c a n o v. Deaf &  
H e a r i n g C o n n e c t i o n o f Tampa B a y , I n c . , 98 
8 So. 2d 66 
( F l a . 
D i s t . C t . App. 2 0 0 8 ) , t h e t r i a l 
c o u r t was a s k e d t o e n t e r a 
summary j u d g m e n t a g a i n s t a b a n k r u p t c y d e b t o r on t h e g r o u n d o f 
j u d i c i a l e s t o p p e l b e c a u s e t h e d e b t o r h a d o b t a i n e d a d i s c h a r g e 
f r o m b a n k r u p t c y w i t h o u t 
l i s t i n g t h e a c t i o n i n q u e s t i o n as an 
a s s e t o f t h e b a n k r u p t c y e s t a t e . 
The t r i a l 
c o u r t e n t e r e d t h e 
summary j u d g m e n t on t h e g r o u n d o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l . 
A f t e r 
summary j u d g m e n t was e n t e r e d , i n d e e d w h i l e t h e c a s e was on 
a p p e a l , t h e b a n k r u p t c y t r u s t e e a s k e d t o be a l l o w e d t o p r o c e e d 
as 
t h e p r i m a r y 
a p p e l l a n t . 
I n 
r e l a t i o n 
t o t h e i s s u e 
o f 
s u b s t i t u t i o n 
d i s c u s s e d i n P a r t B, 
s u p r a , we 
n o t e 
t h a t t h e 
c o u r t o f a p p e a l a g r e e d . 
988 So. 2d a t 69. 
The a p p e a l t h a t t h e F l o r i d a D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l 
t h e n 
p r o c e e d e d t o r e s o l v e was an a p p e a l o f t h e same i s s u e p r e s e n t e d 
h e r e : 
S h o u l d 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l t h a t 
i s a p p l i c a b l e t o t h e 
d e b t o r p r e v e n t t h e b a n k r u p t c y 
t r u s t e e 
f r o m 
p r o s e c u t i n g t h e 
a c t i o n f o r 
t h e b e n e f i t o f t h e b a n k r u p t c y c r e d i t o r s ? 
The c o u r t 
27 
1060935 
a n s w e r e d i n 
t h e n e g a t i v e . 
C r i t i c i z i n g t h e d e c i s i o n i n B a r g e r , 
t h e c o u r t n o t e d : 
" [ T h e ] 
d i s c u s s i o n 
[ o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l i n B a r g e r ] 
seems 
odd b e c a u s e 
... 
t h e E l e v e n t h 
C i r c u i t 
h a d 
a l r e a d y 
c o n c l u d e d 
t h a t 
t h e 
c l a i m s 
h a d 
b e e n 
t r a n s f e r r e d t o t h e T r u s t e e . 
Ms. B a r g e r ' s 
a c t i o n s 
c o u l d 
n o t and d i d n o t p r e v e n t 
t h e t r u s t e e 
f r o m 
p u r s u i n g t h e c l a i m s p o s s e s s e d b y t h e t r u s t e e 
" 
L o s a c a n o , 988 So. 2d a t 69-70. 
The c o u r t c o n c l u d e d t h a t " t h e 
a c t i o n i n t h i s 
c a s e was owned b y ... [ t h e ] t r u s t e e o f t h e 
b a n k r u p t c y e s t a t e and c o u l d n o t be d i s m i s s e d on any t h e o r y o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l " a p p l i c a b l e t o t h e d e b t o r . 
988 So. 2d a t 
70. 
The 
o v e r s i g h t s o f t h e B a r g e r 
a n a l y s i s were n o t r e p e a t e d 
i n a c a s e 
d e c i d e d by t h a t same c o u r t a p p r o x i m a t e l y a y e a r 
a f t e r B a r g e r was d e c i d e d . 
I n P a r k e r v. Wendy's 
I n t e r n a t i o n a l , 
I n c . , 
365 F.3d a t 1 2 7 1 - 7 2 , t h e E l e v e n t h 
C i r c u i t 
C o u r t o f 
A p p e a l s e x p l a i n e d : 
" T r u s t e e 
R e y n o l d s 
c o n c e d e s 
t h a t 
P a r k e r [ t h e 
d e b t o r ] 
t o o k 
i n c o n s i s t e n t 
p o s i t i o n s 
i n b a n k r u p t c y 
c o u r t 
and 
d i s t r i c t 
c o u r t . 
R e y n o l d s 
a r g u e s 
t h a t 
P a r k e r ' s 
i n c o n s i s t e n t 
s t a t e m e n t s 
s h o u l d 
n o t be 
a t t r i b u t e d 
t o 
h i m 
and 
t h a t , 
e v e n 
i f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
w o u l d 
b a r 
P a r k e r , 
i t s h o u l d 
n o t b a r 
R e y n o l d s 
f r o m 
p u r s u i n g 
t h i s 
c l a i m 
on 
b e h a l f o f 
P a r k e r ' s c r e d i t o r s . 
R e y n o l d s c o n t e n d s t h a t 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
s h o u l d n o t a p p l y t o h i m , as 
b a n k r u p t c y 
t r u s t e e , 
b e c a u s e 
he 
d i d 
n o t 
know 
o f 
t h e 
d i s c r i m i n a t i o n 
c l a i m 
d u r i n g 
t h e 
b a n k r u p t c y 
28 
1060935 
p r o c e e d i n g s 
a n d , 
t h e r e f o r e , 
d i d 
n o t 
t a k e 
i n c o n s i s t e n t 
p o s i t i o n s 
i n t h e c o u r t s . 
M o r e o v e r , 
R e y n o l d s p o s i t s 
t h a t 
a p p l y i n g 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l t o 
h i m w o u l d n o t s e r v e t h e p o l i c y o f e n c o u r a g i n g h o n e s t 
d i s c l o s u r e t o t h e c o u r t s b e c a u s e R e y n o l d s was n e v e r 
d i s h o n e s t 
w i t h t h e c o u r t s . 
" I n 
t h i s 
c a s e , 
P a r k e r ' s 
d i s c r i m i n a t i o n 
c l a i m 
became an a s s e t 
o f t h e b a n k r u p t c y 
e s t a t e when she 
f i l e d 
h e r p e t i t i o n . 
R e y n o l d s , 
as 
t r u s t e e , 
t h e n 
became 
t h e 
r e a l 
p a r t y 
i n 
i n t e r e s t 
i n 
P a r k e r ' s 
d i s c r i m i n a t i o n 
s u i t . 
He 
h a s 
n e v e r 
a b a n d o n e d 
P a r k e r ' s 
d i s c r i m i n a t i o n c l a i m and he n e v e r t o o k an 
i n c o n s i s t e n t p o s i t i o n u n d e r o a t h w i t h r e g a r d t o t h i s 
c l a i m . 
Thus, 
R e y n o l d s 
c a n n o t 
now be 
j u d i c i a l l y 
e s t o p p e d f r o m p u r s u i n g 
i t . "
5 
5The P a r k e r 
c o u r t 
f u r t h e r n o t e d : 
" A l t h o u g h 
g e n e r a l 
b a n k r u p t c y 
l a w 
e s t a b l i s h e s 
t h a t t h e t r u s t e e d o e s n o t have any more r i g h t s t h a n 
t h e 
d e b t o r h a s , Bank o f M a r i n v. E n g l a n d , 385 U.S. 
99, 
1 0 1 , 87 S . C t . 274, 276, 17 L . E d . 2 d 197 
(1966) 
('The 
t r u s t e e 
s u c c e e d s 
o n l y t o s u c h 
r i g h t s as t h e 
b a n k r u p t p o s s e s s e d ; and t h e t r u s t e e i s s u b j e c t t o 
a l l 
c l a i m s 
and 
d e f e n s e s 
w h i c h 
m i g h t 
h a v e 
b e e n 
a s s e r t e d 
a g a i n s t t h e b a n k r u p t b u t f o r t h e f i l i n g o f 
t h e 
p e t i t i o n . ' ) ; I n r e H a l a b i , 184 F.3d 1335, 1337 
( 1 1 t h 
C i r . 1 9 9 9 ) , 
any 
p o s t - p e t i t i o n 
c o n d u c t 
b y 
P a r k e r , 
i n c l u d i n g f a i l u r e t o d i s c l o s e an a s s e t , does 
n o t 
r e l a t e 
t o t h e m e r i t s 
o f t h e 
d i s c r i m i n a t i o n 
c l a i m . 
T h i s 
i s b e c a u s e t h e i n s t a n t t h e b a n k r u p t c y 
p e t i t i o n was 
f i l e d , 
P a r k e r ' s 
c l a i m 
a g a i n s t 
Wendy's 
became p r o p e r t y o f t h e e s t a t e u n d e r s e c t i o n 541 and 
R e y n o l d s became t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . A t t h a t 
p o i n t , t h e d e b t o r c e a s e d t o have an i n t e r e s t i n 
t h e 
d i s c r i m i n a t i o n 
c l a i m , 
u n l e s s 
and u n t i l t h e t r u s t e e 
a b a n d o n e d i t . B o t h Bank o f M a r i n and I n r e 
H a l a b i 
a r e 
r e a d i l y d i s t i n g u i s h a b l e s i n c e 
t h o s e c a s e s 
d e a l 
w i t h 
p r e - p e t i t i o n d e f e n s e s and c o u n t e r c l a i m s 
t o a 
29 
1060935 
The 
F l o r i d a 
D i s t r i c t C o u r t o f A p p e a l s n o t e d i n L o s a c a n o 
t h a t 
" B a r g e r was 
f u r t h e r 
c r i t i c i z e d o r l i m i t e d i n I n r e M o o r e , 
312 
B.R. 
902 
( B a n k r . N.D. 
A l a . 2 0 0 4 ) ; B a x l e y v. P e d i a t r i c S e r v i c e s  
o f 
A m e r i c a , 
I n c . , 
147 
F e d . 
Appx. 
59 
( 1 1 t h 
C i r . 
2005) 
( u n p u b l i s h e d 
o p i n i o n ) ; 
and W h e e l e r v. 
F l o r i d a D e p a r t m e n t 
o f  
C o r r e c t i o n s , 
(M.D. 
F l a . Aug. 
9, 
2006) 
[ n o t 
r e p o r t e d 
i n 
F . S u p p . 2 d ] . 
See a l s o Cheng v. D i v e r s i f i e d I n v s . , I n c . ( I n r e  
A n - T z e C h e n g ) , 308 
B.R. 
448, 
460 
( 9 t h C i r . BAP 
2 0 0 4 ) . " 
988 
So. 
2d a t 70. 
See 
a l s o 
I n r e R o c h e s t e r , 
308 
B.R. 
596, 
611 
( B a n k r . N.D. 
Ga. 2004) 
( r e l y i n g on P a r k e r i n c o n c l u d i n g t h a t 
" e q u i t y f a v o r s a l l o w i n g t h e t r u s t e e t o p u r s u e 
[ t h e 
D e b t o r ' s ] 
c l a i m " ) . 
The 
i m p l i c a t i o n 
o f 
P a r k e r 
i s 
t h a t 
t h e 
B a r g e r 
c o u r t 
m i s t a k e n l y a p p l i e d t h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l e s t o p p e l a g a i n s t 
an i n n o c e n t b a n k r u p t c y t r u s t e e i n a c a s e i n v o l v i n g a d e b t o r ' s 
f a i l u r e 
t o add 
c l a i m s t o t h e b a n k r u p t c y 
s c h e d u l e s . 
As 
one 
b a n k r u p t c y c o u r t s u c c i n c t l y s u m m a r i z e d P a r k e r and i t s p r o g e n y : 
"The 
o n l y way 
t h e p r o p e r p a r t y c a n be b r o u g h t 
i n t o 
t h e 
a c t i o n i s t o r e o p e n 
t h e b a n k r u p t c y c a s e t o 
see 
i f t h e t r u s t e e w i s h e s t o i n t e r v e n e . 
I f t h e c a s e i s 
c a u s e 
o f a c t i o n 
t h a t w o u l d have b e e n a p p l i c a b l e 
t o 
t h e d e b t o r had no b a n k r u p t c y c a s e b e e n 
f i l e d . " 
P a r k e r , 365 F.3d 
a t 1272 
n.3. 
30 
1060935 
r e o p e n e d 
and t h e 
t r u s t e e 
i n t e r v e n e s , t h e n 
u n d e r 
[ P a r k e r ] , 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
w i l l 
g e n e r a l l y 
n o t 
a p p l y . 
The 
e x c e p t i o n 
m i g h t 
be 
i f t h e 
t r u s t e e 
r e c o v e r e d more t h a n t h e amount n e c e s s a r y t o 
s a t i s f y 
a l l 
c r e d i t o r s . 
I n t h a t e v e n t , t h e d e f e n d a n t s 
c o u l d 
i n v o k e 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
t o 
t r y t o 
l i m i t 
any 
m o n e t a r y r e c o v e r y t o t h e amount n e e d e d t o 
s a t i s f y 
c r e d i t o r s and t h e t r u s t e e ' s 
e x p e n s e s . " 
I n r e U p s h u r , 317 B.R. 446, 453 ( B a n k r . N.D. Ga. 
2 0 0 4 ) . 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , we c o n c l u d e t h a t P a r k e r e m b o d i e s 
a b e t t e r u n d e r s t a n d i n g o f t h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
t h a n B a r g e r as i t 
r e l a t e s t o a d e b t o r ' s f a i l u r e t o d i s c l o s e i n 
i t s 
b a n k r u p t c y 
s c h e d u l e s 
c l a i m s 
t h a t 
a r e unknown 
t o t h e 
b a n k r u p t c y 
t r u s t e e . 
I m p o s i n g 
t h e 
d o c t r i n e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l on an i n n o c e n t b a n k r u p t c y 
t r u s t e e , w h i c h , i n t u r n , 
p u n i s h e s i n n o c e n t c r e d i t o r s f o r 
t h e m i s t a k e s o f a d e b t o r , d o e s 
n o t 
f u r t h e r t h e p u r p o s e 
o f p r o t e c t i n g t h e i n t e g r i t y o f t h e 
j u d i c i a l p r o c e s s . 
See g e n e r a l l y J i n r i g h t v . P a u l k , 758 So. 2d 
553, 560 ( A l a . 
2000) 
( e x p r e s s i n g c o n c e r n 
a b o u t 
a p p l y i n g t h e 
d o c t r i n e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l i n a manner 
t h a t 
p u n i s h e s 
i n n o c e n t 
c r e d i t o r s o f t h e d e b t o r ) . 
A c c o r d i n g l y , t h e 
t r i a l 
c o u r t e r r e d i n d e n y i n g t h e p o s t j u d g m e n t 
m o t i o n and p r e v e n t i n g 
Hamm f r o m p u r s u i n g B r o o k s ' s c l a i m a g a i n s t N o r f o l k S o u t h e r n f o r 
t h e b e n e f i t o f t h e b a n k r u p t c y 
e s t a t e . 
31 
1060935 
A l t h o u g h we r e v e r s e t h e j u d g m e n t o f t h e t r i a l c o u r t as 
i t 
r e l a t e s t o Hamm i n h i s c a p a c i t y as b a n k r u p t c y 
t r u s t e e , t h e 
c o n c e r n s e x p r e s s e d i n B a r g e r as t o t h e n e c e s s a r y 
d i s i n c e n t i v e 
t o 
p r e v e n t 
a d e b t o r 
f r o m n o t m a k i n g a 
f u l l 
d i s c l o s u r e o f 
a s s e t s i n a b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g p e r s i s t as t o B r o o k s : 
" ' A l l o w i n g 
[a 
d e b t o r ] 
t o 
b a c k - u p , 
r e - o p e n 
t h e 
b a n k r u p t c y 
c a s e , and amend h i s b a n k r u p t c y 
f i l i n g s , 
o n l y 
a f t e r h i s o m i s s i o n h a s b e e n c h a l l e n g e d by an 
a d v e r s a r y , 
s u g g e s t s 
t h a t a d e b t o r 
s h o u l d c o n s i d e r 
d i s c l o s i n g 
p o t e n t i a l 
a s s e t s o n l y i f he i s c a u g h t 
c o n c e a l i n g them. 
T h i s s o - c a l l e d remedy w o u l d 
o n l y 
d i m i n i s h 
t h e n e c e s s a r y 
i n c e n t i v e 
t o p r o v i d e t h e 
b a n k r u p t c y c o u r t w i t h a t r u t h f u l 
d i s c l o s u r e o f t h e 
d e b t o r ' s 
a s s e t s . ' 
B u r n e s 
a t 
1288 
( c i t a t i o n 
o m i t t e d ) . " 
B a r g e r , 348 F.3d a t 1297. 
B r o o k s 
c l e a r l y 
knew 
o f h i s c a u s e 
o f 
a c t i o n 
a g a i n s t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
d u r i n g 
t h e p e n d e n c y 
o f h i s 
b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g and t h e r e f o r e w e l l 
w i t h i n t h e t i m e 
f r a m e 
w i t h i n 
w h i c h t h e l a w o b l i g a t e d h i m t o amend h i s s c h e d u l e o f a s s e t s so 
as t o i n c l u d e 
t h a t 
c l a i m . 
See J i n r i g h t , 758 So. 2d a t 559 
( n o t i n g 
t h a t 
among 
t h e q u e s t i o n s o f 
f a c t 
e s s e n t i a l 
t o a 
d e t e r m i n a t i o n o f t h e a p p l i c a b i l i t y o f t h e d o c t r i n e o f j u d i c i a l 
e s t o p p e l i s " w h e t h e r a d e b t o r who i s e n g a g e d i n b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g s knew o r s h o u l d have known a b o u t 
c l a i m s o r c a u s e s 
o f 
a c t i o n t h a t s h o u l d be d i s c l o s e d as a s s e t s " ) . 
M o r e o v e r , as 
32 
1060935 
Ex 
p a r t e 
F i r s t 
A l a b a m a 
e x p l a i n s , 
t h e 
d o c t r i n e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
c o n c e r n s " t h e 
r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e 
l i t i g a n t 
and 
t h e 
j u d i c i a l 
s y s t e m , 
as o p p o s e d t o t h e 
r e l a t i o n s h i p b e t w e e n 
t h e 
p a r t i e s t o 
t h e 
p r i o r 
l i t i g a t i o n . " 
883 
So. 
2d 
a t 
1245. 
"'The 
d o c t r i n e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
[ t h e r e f o r e ] 
" a p p l i e s 
t o 
p r e c l u d e 
a 
p a r t y 
f r o m 
a s s u m i n g 
a 
p o s i t i o n 
i n 
a 
l e g a l 
p r o c e e d i n g 
i n c o n s i s t e n t w i t h one 
p r e v i o u s l y a s s e r t e d . " ' " 
883 
So. 
2d 
a t 
1241 
( q u o t i n g 
J i n r i g h t , 
758 
So. 
2d 
a t 
5 5 5 ) . 
" ' J u d i c i a l 
e s t o p p e l 
... 
s t r i v e s 
t o p r e s e r v e 
t h e 
s a n c t i t y o f 
t h e 
o a t h 
and 
p r o t e c t 
t h e 
i n t e g r i t y 
o f 
t h e 
j u d i c i a l 
p r o c e s s . 
R e l i a n c e 
i s n o t 
a f a c t o r b e c a u s e 
any 
i n c o n s i s t e n t 
s t a t e m e n t 
v i o l a t e s t h e s a n c t i t y o f t h e o a t h and 
i n j u r e s t h e 
i n t e g r i t y 
o f 
t h e 
j u d i c i a l p r o c e s s , 
w h e t h e r o r n o t some p a r t y 
r e l i e d on 
t h e 
f i r s t 
s t a t e m e n t . 
The 
i n c o n s i s t e n c y 
i t s e l f 
damages 
" p u b l i c  
c o n f i d e n c e 
i n t h e p u r i t y ... 
o f 
j u d i c i a l p r o c e e d i n g s . " ' " 
883 
So. 
2d 
a t 
1244 
( q u o t i n g 
Rand 
G. 
B o y e r s , 
P r e c l u d i n g 
 
I n c o n s i s t e n t S t a t e m e n t s : t h e D o c t r i n e o f J u d i c i a l E s t o p p e l , 8 
0 
Nw. 
U.L. 
Rev. 
1244, 
1249-50 
( 1 9 8 6 ) ) 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
These 
c o n c e r n s w e i g h more 
h e a v i l y 
i n 
t h i s 
c a s e 
t h a n 
t h e y 
d i d 
i n 
M i d d l e t o n , 
w h i c h 
i n v o l v e d 
an 
o n g o i n g C h a p t e r 
13 
b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g 
i n w h i c h 
t h e 
s c h e d u l e 
o f 
a s s e t s 
c o u l d 
s t i l l 
be 
33 
1060935 
amended i n t h e e v e n t o f a s u c c e s s f u l outcome t o t h e 
d e b t o r ' s 
t h i r d - p a r t y 
a c t i o n . 
H e r e , 
i n 
c o n t r a s t , 
t h e 
b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g 
had 
e n d e d w i t h o u t 
any 
amendment a d d i n g 
B r o o k s ' s 
c l a i m 
a g a i n s t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n 
t o 
t h e 
s c h e d u l e 
o f 
a s s e t s . 
F u r t h e r , 
i t i s c l e a r t h a t , b u t f o r t h e summary-judgment m o t i o n 
f i l e d by 
N o r f o l k 
S o u t h e r n a s s e r t i n g t h e 
d o c t r i n e 
o f 
j u d i c i a l 
e s t o p p e l , B r o o k s w o u l d n o t have a s k e d t h e b a n k r u p t c y c o u r t 
t o 
e x e r c i s e 
i t s d i s c r e t i o n 
t o r e o p e n t h e b a n k r u p t c y 
p r o c e e d i n g . 
We 
t h e r e f o r e 
c o n c l u d e 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
d e t e r m i n a t i o n 
t h a t B r o o k s ' s c l a i m a g a i n s t N o r f o l k S o u t h e r n s h o u l d be 
s u b j e c t 
t o j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
i s due 
t o be 
a f f i r m e d t o t h e e x t e n t 
t h a t 
t h e 
r e c o v e r y 
on 
t h a t 
c l a i m m i g h t e x c e e d t h e amount n e c e s s a r y 
t o 
s a t i s f y 
t h e 
c l a i m s 
o f 
c r e d i t o r s and 
t o 
pay 
any 
e x p e n s e s 
r e l a t e d t o r e o p e n i n g t h e b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g . 
See 
P a r k e r 
v. 
 
Wendy's 
I n t ' l , 
I n c . , 
365 
F.3d 
a t 1273 
n.4 
( " M o r e o v e r , i n 
t h e 
u n l i k e l y s c e n a r i o where t h e t r u s t e e w o u l d r e c o v e r more t h a n 
an 
amount t h a t w o u l d s a t i s f y a l l c r e d i t o r s and 
t h e c o s t s and 
f e e s 
i n c u r r e d , t h e n , p e r h a p s j u d i c i a l 
e s t o p p e l 
c o u l d be i n v o k e d 
by 
t h e 
d e f e n d a n t 
t o 
l i m i t 
any 
r e c o v e r y 
t o o n l y 
t h a t amount 
and 
p r e v e n t 
an 
u n d e s e r v e d 
w i n d f a l l 
f r o m 
d e v o l v i n g 
on 
t h e 
n o n - d i s c l o s i n g 
d e b t o r . " ) ; 
I n 
r e 
U p s h u r , 
317 
B.R. 
a t 
453 
34 
1060935 
( n o t i n g t h a t , " i f 
t h e 
t r u s t e e r e c o v e r e d more t h a n t h e 
amount 
n e c e s s a r y t o s a t i s f y 
a l l c r e d i t o r s ... , t h e 
d e f e n d a n t s 
c o u l d 
i n v o k e 
j u d i c i a l e s t o p p e l t o 
t r y 
t o l i m i t any 
m o n e t a r y 
r e c o v e r y 
t o t h e 
amount n e e d e d t o s a t i s f y 
c r e d i t o r s a n d 
t h e t r u s t e e ' s 
e x p e n s e s " ) . 
I V . 
C o n c l u s i o n 
B a s e d 
on t h e f o r e g o i n g 
a n a l y s i s , we 
d e n y 
N o r f o l k 
S o u t h e r n ' s 
m o t i o n 
t o 
d i s m i s s 
t h e a p p e a l 
o r , i n t h e 
a l t e r n a t i v e , t o s t r i k e Hamm as a p a r t y t o t h e a p p e a l , we 
r e v e r s e t h e 
summary j u d g m e n t i n 
f a v o r o f N o r f o l k S o u t h e r n t o 
t h e e x t e n t i t 
b a r r e d Hamm, as t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t , 
f r o m 
p u r s u i n g 
B r o o k s ' s c l a i m a g a i n s t N o r f o l k S o u t h e r n . 
The t r i a l 
c o u r t i s d i r e c t e d t o 
e n t e r an o r d e r a l l o w i n g Hamm t o i n t e r v e n e 
as t h e r e a l 
p a r t y i n i n t e r e s t a n d 
t o p u r s u e B r o o k s ' s 
c l a i m 
a g a i n s t 
N o r f o l k 
S o u t h e r n f o r 
a r e c o v e r y up t o t h e amount 
n e c e s s a r y t o 
p a y 
t h e c l a i m s o f 
B r o o k s ' s c r e d i t o r s a n d 
e x p e n s e s 
a s s o c i a t e d w i t h t h e r e l a t e d b a n k r u p t c y p r o c e e d i n g . 
The t r i a l 
c o u r t ' s j u d g m e n t i s a f f i r m e d t o 
t h e e x t e n t 
t h a t i t r e c o g n i z e s 
t h a t B r o o k s i s j u d i c i a l l y 
e s t o p p e d 
f r o m p u r s u i n g a n y c l a i m 
a g a i n s t N o r f o l k S o u t h e r n b e y o n d t h e f o r e g o i n g . 
35 
1060935 
AFFIRMED IN PART; REVERSED IN PART; AND REMANDED WITH 
INSTRUCTIONS. 
Cobb, C . J . , 
a n d W o o d a l l , 
S t u a r t , 
S m i t h , 
B o l i n , 
P a r k e r , 
and Shaw, J J . , c o n c u r . 
L y o n s , J . , 
c o n c u r s 
s p e c i a l l y . 
36 
1060935 
LYONS, J u s t i c e 
( c o n c u r r i n g 
s p e c i a l l y ) . 
I c o n c u r f u l l y i n t h e m a i n o p i n i o n . 
I w r i t e s p e c i a l l y t o 
a d d r e s s 
s u b j e c t - m a t t e r 
j u r i s d i c t i o n . 
A l t h o u g h 
t h e p a r t i e s 
h a v e n o t r a i s e d t h e i s s u e , t h i s C o u r t has t h e i n h e r e n t 
power 
t o a d d r e s s i t ex mero motu. 
Ex p a r t e V.S., 
918 So. 2d 908, 
912 
( A l a . 2 0 0 5 ) . 
I am 
a b l e t o c o n c u r i n t h e m a i n 
o p i n i o n 
b e c a u s e I c o n c l u d e 
t h a t t h e i s s u e s h o u l d be r e s o l v e d i n f a v o r 
o f f i n d i n g 
j u r i s d i c t i o n . 
I w r i t e s p e c i a l l y t o condemn 
l o o s e 
u s a g e o f t h e t e r m 
" s t a n d i n g . " 
S t a n d i n g 
i m p l i c a t e s s u b j e c t - m a t t e r 
j u r i s d i c t i o n . 
R i l e y 
 
v. P a t e , 3 So. 3d 835, 838 
( A l a . 
2 0 0 8 ) ; S t a t e v . P r o p e r t y a t  
2018 
R a i n b o w 
D r i v e , 
740 
So. 
2d 
1025, 
1028 
( A l a . 1 
9 9 9 ) . 
I m p r e c i s i o n i n l a b e l i n g a p a r t y ' s 
i n a b i l i t y t o p r o c e e d as a 
s t a n d i n g p r o b l e m u n n e c e s s a r i l y e x p a n d s t h e u n i v e r s e o f 
c a s e s 
l a c k i n g i n s u b j e c t - m a t t e r 
j u r i s d i c t i o n . 
M o s t o f a d e b t o r ' s 
p o s s e s s i o n s 
become p r o p e r t y 
o f t h e 
b a n k r u p t c y 
e s t a t e upon t h e 
f i l i n g 
o f a b a n k r u p t c y 
p e t i t i o n . 
See 11 U.S.C. § 5 4 1 . 
The 
r i g h t 
t o b r i n g a 
p o s t - d i s c h a r g e 
a c t i o n b a s e d on a p r e - b a n k r u p t c y 
c l a i m e x i s t s 
o n l y when t h e 
t r u s t e e a b a n d o n s t h e c l a i m s p u r s u a n t 
t o 11 U.S.C. § 554. 
I n 
t h e a b s e n c e o f an abandonment 
o f t h e FELA c a u s e o f a c t i o n by 
37 
1060935 
D a n i e l G. Hamm, Leo P a u l 
B r o o k s was n o t t h e r e a l 
p a r t y i n 
i n t e r e s t when he commenced t h e p o s t - d i s c h a r g e 
a c t i o n 
a g a i n s t 
N o r f o l k S o u t h e r n R a i l w a y 
Company. 
R u l e 
1 7 ( a ) , A l a . 
R. C i v . 
P., r e q u i r e s t h a t an a c t i o n be 
b r o u g h t i n t h e name o f t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . 
I t f u r t h e r 
p r o v i d e s : 
"No a c t i o n s h a l l be d i s m i s s e d on t h e g r o u n d t h a t i t 
i s n o t p r o s e c u t e d 
i n t h e name o f t h e r e a l p a r t y i n 
i n t e r e s t 
u n t i l 
a r e a s o n a b l e 
t i m e h a s b e e n 
a l l o w e d 
a f t e r o b j e c t i o n f o r r a t i f i c a t i o n o f commencement o f 
t h e 
a c t i o n b y , o r j o i n d e r o r s u b s t i t u t i o n o f , t h e 
r e a l 
p a r t y 
i n 
i n t e r e s t ; 
and 
s u c h 
r a t i f i c a t i o n , 
j o i n d e r , o r s u b s t i t u t i o n s h a l l have t h e same 
e f f e c t 
as i f 
t h e a c t i o n h a d b e e n commenced i n t h e name o f 
t h e 
r e a l p a r t y i n i n t e r e s t . " 
I n A n - T z e Cheng v. K&S D i v e r s i f i e d I n v e s t m e n t s , I n c . 
( I n 
r e A n - T z e C h e n g ) , 308 B.R. 448, 461 (B.A.P. 9 t h C i r . 2 0 0 4 ) , 
t h e 
c o u r t 
s t a t e d : 
"The 
c o n s e q u e n c e 
i s t h a t , 
once t h e 
b a n k r u p t c y c a s e i s f i l e d , t h e d e b t o r 
l a c k s s t a n d i n g 
b e c a u s e 
t h e t r u s t e e owns t h e c a u s e o f a c t i o n . " 
( E m p h a s i s added.) I f 
t h e p r o b l e m i s t r u l y an i s s u e o f s t a n d i n g , 
t h e n 
s u b s e q u e n t 
e f f o r t s t o c u r e t h e d e f e c t a r e f o r n a u g h t . 
See C a d l e Co. v . 
S h a b a n i , 4 So. 3d 460, 462-63 
( A l a . 2 0 0 8 ) : 
" P e r h a p s t h e t r i a l c o u r t and t h e p a r t i e s assumed 
t h a t t h e j u r i s d i c t i o n a l 
d e f e c t 
c r e a t e d by 
C a d l e ' s 
l a c k o f s t a n d i n g t o commence 
t h i s e j e c t m e n t 
a c t i o n 
was c u r e d b y t h e p l e a d i n g 
p u r p o r t i n g t o amend t h e 
38 
1060935 
c o m p l a i n t 
t o add a d d i t i o n a l p a r t i e s . 
I f s o , t h e y 
were 
m i s t a k e n . 
S t a n d i n g 
i s 
' " ' [ t ] h e 
r e q u i s i t e 
p e r s o n a l 
i n t e r e s t 
t h a t 
must 
e x i s t 
a t 
t h e 
commencement o f t h e l i t i g a t i o n . ' " ' 
P h a r m a c i a C o r p .  
v. S u g g s , 932 So. 2d 95, 98 ( A l a . 2005) 
( q u o t i n g I n  
r e 
A l l i s o n G., 276 Conn. 146, 156, 883 A . 2 d 1226, 
1231 
( 2 0 0 5 ) , 
q u o t i n g 
i n 
t u r n 
H. 
Monaghan, 
C o n s t i t u t i o n a l 
A d j u d i c a t i o n : The Who a n d When, 
8 
2 
Y a l e L . J . 1 3 6 3 , 1384 
( 1 9 7 3 ) ) . " 
R u l e 17(a) 
a l l o w s an a c t i o n t o p r o c e e d a f t e r an o b j e c t i o n 
i s made b a s e d on t h e a b s e n c e o f t h e r e a l p a r t y i n i n t e r e s t i f 
c u r a t i v e 
s t e p s a r e t a k e n . 
O b v i o u s l y , 
an a b s e n c e o f a 
r e a l 
p a r t y 
i n 
i n t e r e s t 
does 
n o t 
i m p l i c a t e 
s u b j e c t - m a t t e r 
j u r i s d i c t i o n o r t h e s o l e remedy w o u l d be d i s m i s s a l , as o p p o s e d 
t o c o u n t e n a n c i n g c u r a t i v e m e a s u r e s . 
I f 
we a l l o w i n s t a n c e s o f 
t h e want o f a r e a l p a r t y i n i n t e r e s t t o be s w a l l o w e d up b y an 
e r r o n e o u s l y 
e x p a n s i v e 
d e f i n i t i o n 
o f 
s t a n d i n g , 
we 
w i l l 
e f f e c t i v e l y 
e l i m i n a t e 
any 
f i e l d 
o f 
o p e r a t i o n 
f o r t h e 
a f o r e m e n t i o n e d f e a t u r e o f R u l e 1 7 ( a ) 
a l l o w i n g t h e d e f e c t t o 
be 
c u r e d . 
S t a n d i n g 
i s p r o p e r l y 
l i m i t e d t o c i r c u m s t a n c e s 
s t e m m i n g 
f r o m l a c k o f j u s t i c i a b i l i t y . 
A p l a i n t i f f must be so s i t u a t e d 
t h a t he o r she w i l l 
b r i n g t h e r e q u i s i t e 
a d v e r s e n e s s t o t h e 
p r o c e e d i n g . 
A p l a i n t i f f must a l s o h a v e a d i r e c t s t a k e i n t h e 
outcome 
so 
as 
t o 
p r e v e n t 
l i t i g a t i o n , 
i n i t i a t e d 
b y 
an 
39 
1060935 
i n t e r e s t e d b y s t a n d e r 
w i t h an a g e n d a , h a v i n g an a d v e r s e 
i m p a c t 
on t h o s e whose r i g h t s a r e d i r e c t l y i m p l i c a t e d . See Diamond v . 
C h a r l e s , 476 U.S. 
54, 61-62 
( 1 9 8 6 ) . 
Much o f t h e p r e c e d e n t 
i n t h e a r e a o f s t a n d i n g comes f r o m 
f e d e r a l c o u r t s s u b j e c t t o t h e c a s e - o r - c o n t r o v e r s y 
r e q u i r e m e n t 
o f A r t i c l e I I I o f t h e U n i t e d S t a t e s C o n s t i t u t i o n . 
Of 
c o u r s e , 
we 
do 
n o t 
h a v e 
a 
c a s e - o r - c o n t r o v e r s y 
r e q u i r e m e n t 
i n t h e 
A l a b a m a 
C o n s t i t u t i o n 
o f 
1901, 
b u t 
o u r 
c o n c e p t s 
o f 
j u s t i c i a b i l i t y 
a r e 
n o t 
s u b s t a n t i a l l y 
d i s s i m i l a r . 
See 
P h a r m a c i a C o r p . v . S u g g s , 932 So. 2d 95 
( A l a . 2 0 0 5 ) , 
where 
t h i s C o u r t , 
a f t e r n o t i n g t h e a b s e n c e o f a c a s e - o r - c o n t r o v e r s y 
r e q u i r e m e n t 
i n o u r C o n s t i t u t i o n , 
o b s e r v e d : 
"We 
have c o n s t r u e d A r t . V I , § 139, A l a . C o n s t . 
o f 
1901 
(as amended by 
amend. 
no. 
328, 
§ 
6.01, 
v e s t i n g t h e j u d i c i a l power i n t h e U n i f i e d 
J u d i c i a l 
S y s t e m ) , t o v e s t t h i s C o u r t 
' w i t h a l i m i t e d 
j u d i c i a l 
power t h a t e n t a i l s t h e s p e c i a l c o m p e t e n c e t o d e c i d e 
d i s c r e t e 
c a s e s 
and 
c o n t r o v e r s i e s 
i n v o l v i n g 
p a r t i c u l a r 
p a r t i e s 
and 
s p e c i f i c 
f a c t s . ' 
A l a b a m a 
 
Power Co. v . 
C i t i z e n s o f A l a b a m a , 740 So. 2d 3 7 1 , 
381 
( A l a . 1 9 9 9 ) . 
See 
a l s o C o p e l a n d v . J e f f e r s o n  
C o u n t y , 284 A l a . 558, 226 So. 2d 385 (1969) 
( c o u r t s 
d e c i d e 
o n l y c o n c r e t e 
c o n t r o v e r s i e s b e t w e e n 
a d v e r s e 
p a r t i e s ) . " 
932 So. 2d a t 97 n.4. 
I f 
we 
l i m i t 
s t a n d i n g 
t o 
i s s u e s 
o f 
j u s t i c i a b i l i t y 
as 
d e f i n e d a b o v e , t h e r e b y s i g n i f i c a n t l y r e d u c i n g t h e o c c a s i o n f o r 
40 
1060935 
c o n c e r n s o v e r s u b j e c t - m a t t e r j u r i s d i c t i o n , t h e p r o b l e m i n t h i s 
c a s e i s p r o p e r l y v i e w e d as an i s s u e o f r e a l p a r t y i n 
i n t e r e s t 
f o r 
w h i c h R u l e 1 7 ( a ) , A l a . R. C i v . P., 
o f f e r s a remedy. 
I n 
t h i s p r o c e e d i n g we h a v e no c o n c e r n s o v e r a d v e r s e n e s s n o r do we 
h a v e a meddlesome b y s t a n d e r a t t h e h e l m as o f t h e commencement 
o f t h e a c t i o n . 
V i e w e d 
f r o m 
t h i s 
p e r s p e c t i v e , no p r o b l e m o f 
a b s e n c e o f s u b j e c t - m a t t e r j u r i s d i c t i o n 
i s p r e s e n t e d . 
41