Title: Brasfield & Gorrie, LLC v. Soho Partners, LLC
Citation: N/A
Docket Number: 1070296
State: Alabama
Issuer: Alabama Supreme Court
Date: August 21, 2009

REL:08/21/2009 
Notice: T h i s o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama 
A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r 
Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 
2 2 9 - 0 6 4 9 ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may be made 
b e f o r e t h e 
o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
SPECIAL TERM, 2009 
1070296 
B r a s f i e l d & G o r r i e , L.L.C. 
v. 
Soho P a r t n e r s , L.L.C. 
Appeal from J e f f e r s o n C i r c u i t Court 
(CV-07-900648) 
BOLIN, 
J u s t i c e . 
B r a s f i e l d & G o r r i e , L.L.C. 
( h e r e i n a f t e r r e f e r r e d t o 
as 
"B&G"), a p p e a l s 
f r o m an o r d e r o f 
t h e 
J e f f e r s o n C i r c u i t 
C o u r t 
d e n y i n g 
i t s m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . 
We r e v e r s e a n d 
remand. 
1070296 
I . 
F a c t s 
and 
P r o c e d u r a l 
H i s t o r y 
I n 
S e p t e m b e r 2004, 
B&G 
c o n t r a c t e d 
w i t h 
Soho 
P a r t n e r s , 
L.L.C., 
t o 
c o n s t r u c t 
two 
" t o w e r s " 
i n Homewood, 
A l a b a m a , 
c o m b i n i n g b o t h 
r e t a i l 
and 
c o n d o m i n i u m s p a c e . 
The 
c o n t r a c t 
c o n t a i n e d 
two 
c o n d i t i o n s p r e c e d e n t t o a r b i t r a t i o n : (1) 
c l a i m s 
w o u l d be r e f e r r e d i n i t i a l l y t o t h e a r c h i t e c t f o r d e c i s i o n 
and, 
i f n o t r e s o l v e d , 
(2) 
c l a i m s w o u l d m e d i a t e d b e f o r e 
a r b i t r a t i o n 
was 
i n v o k e d . 
The 
p e r t i n e n t p a r t s 
o f t h e 
c o n t r a c t 
s t a t e : 
"§ 
4.4 
RESOLUTION OF CLAIMS AND 
DISPUTES 
"§ 
4.4.1 
D e c i s i o n 
o f A r c h i t e c t . 
C l a i m s , 
i n c l u d i n g 
t h o s e 
a l l e g i n g 
an 
e r r o r 
o r 
o m i s s i o n 
by 
t h e 
A r c h i t e c t , 
... 
s h a l l 
be 
r e f e r r e d 
i n i t i a l l y 
t o 
t h e 
A r c h i t e c t 
f o r d e c i s i o n . 
An 
i n i t i a l 
d e c i s i o n by 
t h e 
 
A r c h i t e c t s h a l l be r e q u i r e d as a c o n d i t i o n p r e c e d e n t  
t o 
m e d i a t i o n , 
a r b i t r a t i o n 
o r 
l i t i g a t i o n 
o f 
a l l  
C l a i m s 
b e t w e e n 
t h e 
C o n t r a c t o r 
and 
Owner 
a r i s i n g 
p r i o r 
t o t h e d a t e 
f i n a l payment i s 
due. 
f i 
"§ 
4.5 
MEDIATION 
"§ 
4.5.1 
Any 
c l a i m a r i s i n g 
o u t 
o f o r r e l a t e d t o 
t h e 
C o n t r a c t 
... 
s h a l l , 
a f t e r 
i n i t i a l 
d e c i s i o n by 
t h e 
A r c h i t e c t 
o r 30 
d a y s a f t e r s u b m i s s i o n 
o f 
t h e 
C l a i m 
t o 
t h e 
A r c h i t e c t , 
be 
s u b j e c t 
t o 
m e d i a t i o n 
as 
a 
 
c o n d i t i o n 
p r e c e d e n t 
t o 
a r b i t r a t i o n 
o r 
t h e 
i n s t i t u t i o n 
o f 
l e g a l 
o r 
e q u i t a b l e 
p r o c e e d i n g s 
by 
e i t h e r 
p a r t y . 
"§ 4.5.2 
The 
p a r t i e s s h a l l e n d e a v o r t o r e s o l v e 
t h e i r 
C l a i m s 
by 
m e d i a t i o n 
w h i c h , 
u n l e s s 
t h e 
p a r t i e s 
m u t u a l l y 
a g r e e 
o t h e r w i s e , 
s h a l l 
be 
i n 
a c c o r d a n c e 
2 
1070296 
w i t h t h e C o n s t r u c t i o n 
I n d u s t r y 
M e d i a t i o n 
R u l e s o f 
t h e 
A m e r i c a n 
A r b i t r a t i o n 
A s s o c i a t i o n 
c u r r e n t l y i n 
e f f e c t . 
R e q u e s t f o r m e d i a t i o n 
s h a l l be 
f i l e d i n  
w r i t i n g 
w i t h t h e o t h e r 
p a r t y t o t h e C o n t r a c t a n d  
w i t h 
t h e A m e r i c a n 
A r b i t r a t i o n 
A s s o c i a t i o n . 
The 
r e q u e s t may be made c o n c u r r e n t l y w i t h t h e f i l i n g o f 
a 
demand 
f o r a r b i t r a t i o n 
b u t , i n s u c h 
e v e n t , 
 
m e d i a t i o n 
s h a l l p r o c e e d i n 
a d v a n c e o f a r b i t r a t i o n o r 
l e g a l o r e q u i t a b l e p r o c e e d i n g s 
"§ 4.6 ARBITRATION 
"§ 4.6.2 C l a i m s n o t r e s o l v e d by m e d i a t i o n 
s h a l l be  
d e c i d e d 
b y 
a r b i t r a t i o n , 
w h i c h 
u n l e s s 
t h e p a r t i e s 
m u t u a l l y 
a g r e e 
o t h e r w i s e , 
s h a l l be i n a c c o r d a n c e 
w i t h t h e C o n s t r u c t i o n 
I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s o f 
t h e 
A m e r i c a n 
A r b i t r a t i o n 
A s s o c i a t i o n 
c u r r e n t l y i n 
e f f e c t . 
The demand f o r a r b i t r a t i o n 
s h a l l be 
f i l e d 
i n w r i t i n g w i t h t h e o t h e r p a r t y t o t h e C o n t r a c t a n d 
w i t h 
t h e A m e r i c a n 
A r b i t r a t i o n 
A s s o c i a t i o n , a n d a 
c o p y s h a l l be f i l e d 
w i t h t h e 
A r c h i t e c t . " 
( E m p h a s i s added.) 
A d i s p u t e a r o s e b e t w e e n t h e p a r t i e s r e g a r d i n g t h e amount 
owed B&G u n d e r t h e c o n t r a c t . 
I n M a r c h 2007, B&G s u b m i t t e d t o 
t h e 
A m e r i c a n 
A r b i t r a t i o n 
A s s o c i a t i o n 
("AAA") a demand f o r 
a r b i t r a t i o n , i n 
w h i c h i t s t a t e d t h a t i t h a d p e r f o r m e d t h e w o r k 
r e q u i r e d u n d e r c o n t r a c t , t h a t i t h a d r e n d e r e d 
i n v o i c e s f o r a l l 
amounts o w i n g u n d e r t h e c o n t r a c t , a n d t h a t Soho P a r t n e r s h a d 
r e f u s e d t o p a y a s p e c i f i c sum due u n d e r t h e c o n t r a c t . 
Soho 
P a r t n e r s 
moved t o d i s m i s s 
t h e a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g 
a n d 
3 
1070296 
s u b s e q u e n t l y s u e d B&G, s e e k i n g , among o t h e r 
t h i n g s , t o e n j o i n 
t h e 
a r b i t r a t i o n p r o c e e d i n g . 
S p e c i f i c a l l y , 
Soho 
P a r t n e r s 
a l l e g e d t h a t B&G h a d f a i l e d t o s a t i s f y c o n d i t i o n s p r e c e d e n t t o 
a r b i t r a t i o n 
i n a c c o r d a n c e 
w i t h 
t h e t e r m s o f t h e p a r t i e s ' 
c o n t r a c t . 
I n May 2007, B&G 
f i l e d a " M o t i o n t o D i s m i s s o r 
i n 
t h e A l t e r n a t i v e t o S t a y A c t i o n P e n d i n g A r b i t r a t i o n , " a r g u i n g 
t h a t t h e i s s u e w h e t h e r c o n d i t i o n s p r e c e d e n t t o a r b i t r a t i o n 
h a d 
b e e n s a t i s f i e d was f o r t h e a r b i t r a t o r t o d e c i d e . 
B&G 
a t t a c h e d 
an 
e x h i b i t 
t o i t s m o t i o n 
i n w h i c h 
i t a r g u e d 
t h a t t h e 
r e q u i r e m e n t o f a d e c i s i o n by t h e a r c h i t e c t was n o t a p p l i c a b l e 
o r , i f 
i t was a p p l i c a b l e , t h e c o n d i t i o n h a d b e e n s a t i s f i e d b y 
v a r i o u s 
d e t e r m i n a t i o n s 
t h a t 
h a d a l r e a d y 
b e e n made b y t h e 
a r c h i t e c t a n d Soho P a r t n e r s ' 
r e f u s a l t o p a y b a s e d on t h o s e 
d e t e r m i n a t i o n s . 
W i t h 
r e s p e c t t o t h e m e d i a t i o n 
r e q u i r e m e n t , 
B&G 
a r g u e d 
t h a t 
t h i s 
r e q u i r e m e n t h a d b e e n 
w a i v e d b y Soho 
P a r t n e r s ' a c t i o n s o r 
h a d b e e n s a t i s f i e d t h r o u g h c o m m u n i c a t i o n s 
b e t w e e n p a r t i e s ' c o u n s e l 
a n d w i t h t h e AAA i n w h i c h B&G h a d 
made o f f e r s t o m e d i a t e , w h i c h o f f e r s Soho P a r t n e r s 
r e j e c t e d . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
e n t e r e d 
an o r d e r 
d e n y i n g B&G's m o t i o n . 
S p e c i f i c a l l y , t h e t r i a l c o u r t c o n c l u d e d t h a t B&G h a d f a i l e d t o 
4 
1070296 
make a w r i t t e n 
r e q u e s t f o r m e d i a t i o n 
b e f o r e 
i n i t i a t i n g t h e 
a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g : 
" I t 
i s 
u n d i s p u t e d 
t h a t 
t h e 
p a r t i e s ' 
c o n t r a c t 
r e q u i r e s 
t h a t 
two 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
must 
be 
s a t i s f i e d b e f o r e 
a r b i t r a t i o n may be i n v o k e d : 
f i r s t , 
c l a i m s 
must be 
s u b m i t t e d 
t o t h e a r c h i t e c t , 
and 
s e c o n d , 
a w r i t t e n 
r e q u e s t 
f o r m e d i a t i o n 
must be 
made. 
T h i s 
c o u r t 
n e e d 
n o t r e a c h 
t h e i s s u e o f 
w h e t h e r 
c l a i m s 
were 
s u b m i t t e d 
t o t h e 
a r c h i t e c t , 
b e c a u s e t h e r e c o r d b e f o r e t h e c o u r t i s c l e a r 
t h a t 
[ B & G ] d i d 
n o t make any r e q u e s t f o r 
m e d i a t i o n , much 
l e s s a w r i t t e n 
r e q u e s t f o r m e d i a t i o n 
p r i o r t o i t s 
i n i t i a t i n g 
t h e a r b i t r a t i o n 
p r o c e e d i n g . 
I n 
f a c t , 
t h e r e i s 
no e v i d e n c e i n t h e r e c o r d t h a t any w r i t t e n 
r e q u e s t 
f o r m e d i a t i o n 
h a s 
b e e n 
made 
t o 
d a t e . 
T h e r e f o r e , 
t h e 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
t o 
i n v o l v e 
a r b i t r a t i o n were n o t met. 
"1. 
The c o u r t f i n d s t h a t t h e m a t t e r o f w h e t h e r 
[ B & G ] 
h a s 
s a t i s f i e d 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
t o 
a r b i t r a t i o n i s f o r t h i s c o u r t t o d e c i d e . 
"2. 
The c o u r t f i n d s t h a t [ B & G ] 
d i d 
n o t m e d i a t e 
i t s 
c l a i m s 
o r 
r e q u e s t 
m e d i a t i o n 
i n w r i t i n g i n 
a c c o r d a n c e w i t h t h e p a r t i e s ' c o n t r a c t . The [ F e d e r a l 
A r b i t r a t i o n 
A c t ] h a s n o t b e e n 
t r i g g e r e d 
b e c a u s e 
c o n d i t i o n s p r e c e d e n t 
have n o t b e e n s a t i s f i e d 
" 
B&G a p p e a l e d . 
On M a r c h 25, 2008, t h i s C o u r t e n t e r e d an 
o r d e r g r a n t i n g B&G's m o t i o n t o s t a y p r o c e e d i n g s i n t h e 
t r i a l 
c o u r t p e n d i n g t h e d i s p o s i t i o n o f t h i s 
a p p e a l . 
5 
1070296 
I I . 
S t a n d a r d o f R e v i e w 
A t t h e o u t s e t we n o t e 
t h a t Soho P a r t n e r s 
a s s e r t s 
t h a t 
t h i s 
C o u r t 
l a c k s 
j u r i s d i c t i o n 
t o e n t e r t a i n B&G's 
a p p e a l . 
S p e c i f i c a l l y , 
Soho P a r t n e r s 
a r g u e s 
t h a t B&G's a p p e a l i s 
n o t 
f r o m 
an 
o r d e r 
c o m p e l l i n g 
o r d e n y i n g 
a r b i t r a t i o n 
and 
i s , 
t h e r e f o r e , n o t p r o p e r u n d e r R u l e 
4 ( d ) , A l a . 
R. App. P. 
The 
r e c o r d r e v e a l s t h a t a f t e r Soho P a r t n e r s 
f i l e d i t s c o m p l a i n t i n 
t h e 
i n s t a n t c a s e , B&G 
f i l e d a " M o t i o n t o D i s m i s s 
o r i n 
t h e 
A l t e r n a t i v e 
t o S t a y 
A c t i o n 
P e n d i n g 
A r b i t r a t i o n . " 
I n 
i t s 
m o t i o n , B&G 
s p e c i f i c a l l y 
s t a t e d , among o t h e r 
t h i n g s , 
t h a t a 
d i s p u t e h a d a r i s e n b e t w e e n t h e p a r t i e s o v e r t h e amount due B&G 
u n d e r t h e p a r t i e s ' c o n t r a c t ; t h a t t h e c o n t r a c t s t a t e d t h a t a l l 
d i s p u t e s were t o be r e s o l v e d b y b i n d i n g 
a r b i t r a t i o n ; and t h a t 
B&G h a d s u b m i t t e d 
t h e d i s p u t e t o t h e AAA. 
I t i s c l e a r f r o m 
t h e 
l a n g u a g e i n B&G's m o t i o n 
t h a t B&G was s e e k i n g 
an 
o r d e r 
c o m p e l l i n g 
a r b i t r a t i o n . 
U n d e r u s u a l c i r c u m s t a n c e s , 
t h e m o t i o n 
i s c o u c h e d i n 
two p a r t s : " t o c o m p e l a r b i t r a t i o n " and " t o s t a y 
t h e 
p r o c e e d i n g s p e n d i n g 
a r b i t r a t i o n . " 
The two p a r t s o f t h e 
m o t i o n go h a n d i n 
h a n d . 
I t 
i s w e l l s e t t l e d t h a t 
" [ t ] h i s 
C o u r t 
w i l l 
l o o k a t t h e s u b s t a n c e o f a m o t i o n r a t h e r t h a n i t s 
t i t l e , 
t o d e t e r m i n e how t h a t m o t i o n i s t o be c o n s i d e r e d 
u n d e r t h e 
6 
1070296 
A l a b a m a R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e . " 
P o n t i u s v. S t a t e Farm Mut.  
A u t o I n s . Co., 915 So. 2d 557, 5 6 2 - 6 3 . 
We c o n c l u d e t h a t B&G's 
m o t i o n was 
f i l e d 
p u r s u a n t 
t o R u l e 
4 ( d ) , 
A l a . R. App. P. 
" R e v i e w o f a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
d e n i a l o f a m o t i o n 
t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n i s p r o p e r l y s o u g h t t h r o u g h a d i r e c t 
a p p e a l . 
R u l e 
4 ( d ) , A l a . R. App. P.; A.G. E d w a r d s & S o n s , I n c . v . C l a r k , 558 
So. 2d 358, 360 ( A l a . 1 
9 9 0 ) . " 
E d w a r d D. J o n e s & Co. v . Wehby, 
882 So. 2d 832, 835 ( A l a . 2 0 0 3 ) . 
" T h i s C o u r t r e v i e w s de novo 
a 
t r i a l 
c o u r t ' s 
d e n i a l o f a m o t i o n t o c o m p e l 
a r b i t r a t i o n . " 
Dean W i t t e r R e y n o l d s v . M c D o n a l d , 758 So. 2d 539, 541 ( A l a . 
1 9 9 9 ) . 
I I I . 
S u b s t a n t i v e and P r o c e d u r a l 
A r b i t r a b i l i t y 
I n 
r u l i n g 
on a 
m o t i o n 
t o 
s t a y 
j u d i c i a l 
p r o c e e d i n g s 
f o l l o w i n g a r e q u e s t f o r a r b i t r a t i o n , t h e c o u r t i s r e q u i r e d t o 
d e c i d e 
m a t t e r s o f " s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y , " 
t h a t 
i s , (1) 
w h e t h e r a v a l i d a g r e e m e n t t o a r b i t r a t e 
e x i s t s a n d , i f 
s o , (2) 
w h e t h e r t h e s p e c i f i c 
d i s p u t e 
f a l l s w i t h i n t h e s c o p e o f t h a t 
a g r e e m e n t . 
Dean 
W i t t e r , 
758 So. 2d a t 542. 
" P r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y , " 
on t h e o t h e r 
h a n d , 
i n v o l v e s 
q u e s t i o n s 
t h a t 
grow o u t o f t h e d i s p u t e and b e a r on i t s f i n a l 
d i s p o s i t i o n , 
e.g., 
d e f e n s e s 
s u c h as n o t i c e , 
l a c h e s , 
e s t o p p e l , and 
o t h e r 
7 
1070296 
s i m i l a r 
c o m p l i a n c e 
d e f e n s e s ; 
s u c h 
q u e s t i o n s 
a r e f o r an 
a r b i t r a t o r 
t o d e c i d e . 
See Howsam v. Dean W i t t e r 
R e y n o l d s , 
 
I n c . , 537 U.S. 79, 84 
(2 0 
0 
2 ) ( " ' " p r o c e d u r a l " 
q u e s t i o n s 
w h i c h 
grow o u t o f t h e d i s p u t e a n d b e a r on i t s f i n a l d i s p o s i t i o n a r e 
p r e s u m p t i v e l y 
n o t f o r t h e j u d g e , b u t f o r an a r b i t r a t o r , t o 
d e c i d e ' " ) ; J o h n W i l e y & S o n s , I n c . v . L i v i n g s t o n , 376 U.S. 543 
( 1 9 6 4 ) ( h o l d i n g 
t h a t an a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
d e c i d e w h e t h e r t h e 
s t e p s 
o f a g r i e v a n c e 
p r o c e d u r e were c o m p l e t e d , where 
t h o s e 
s t e p s were p r e r e q u i s i t e s t o a r b i t r a t i o n ) . 
On a p p e a l , B&G a r g u e s t h a t i t 
i s f o r 
t h e a r b i t r a t o r , a n d 
n o t 
t h e c o u r t , 
t o d e c i d e 
w h e t h e r 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t t o 
a r b i t r a t i o n i n 
a c o n t r a c t h a v e b e e n met. Soho P a r t n e r s 
a r g u e s 
t h a t t h e l a n g u a g e q u o t e d above f r o m Howsam, s u p r a , was m e r e l y 
d i c t a b e c a u s e t h a t c a s e d i d 
n o t i n v o l v e 
c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
t o 
a r b i t r a t i o n ; 
i n s t e a d , i t i n v o l v e d 
w h e t h e r an 
a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
a p p l y t h e l i m i t a t i o n s p e r i o d s e t 
o u t i n 
t h e a r b i t r a t i o n 
r u l e s t o t h e c o n t r o v e r s y . 
Soho P a r t n e r s 
a l s o a r g u e s t h a t 
t h i s 
c a s e 
f a l l s 
u n d e r 
an 
e x c e p t i o n 
t o t h e g e n e r a l 
r u l e 
t h a t 
p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y i s d e t e r m i n e d b y t h e a r b i t r a t o r . 
I n Howsam, t h e U n i t e d S t a t e s Supreme C o u r t d e t e r m i n e d t h a t 
t h e 
i s s u e w h e t h e r an a r b i t r a t i o n 
c l a i m was b a r r e d by a s i x -
8 
1070296 
y e a r 
l i m i t a t i o n s 
p e r i o d i n t h e a r b i t r a t i o n 
r u l e s 
o f t h e 
N a t i o n a l 
A s s o c i a t i o n o f S e c u r i t i e s 
D e a l e r s 
("NASD"), 
u n d e r 
w h i c h t h e p a r t i e s h a d a g r e e d t o o p e r a t e , was an i s s u e t o be 
d e t e r m i n e d b y an a r b i t r a t o r a n d n o t 
b y t h e c o u r t . 
The Supreme 
C o u r t n o t e d 
t h a t t h e c o u r t s h o u l d d e c i d e i s s u e s " w h e t h e r t h e 
p a r t i e s a r e b o u n d b y a g i v e n a r b i t r a t i o n c l a u s e " a n d " w h e t h e r 
an a r b i t r a t i o n c l a u s e i n 
a c o n c e d e d l y b i n d i n g c o n t r a c t a p p l i e d 
t o a p a r t i c u l a r t y p e o f c o n t r o v e r s y . " 
537 U.S. a t 84. 
O t h e r 
" g a t e w a y " 
i s s u e s , h o w e v e r , a r e l e f t t o t h e a r b i t r a t o r . 
The 
Supreme C o u r t 
n o t e d : 
" T h i s C o u r t h a s d e t e r m i n e d 
t h a t 
' a r b i t r a t i o n i s 
a m a t t e r o f c o n t r a c t a n d a p a r t y c a n n o t be r e q u i r e d 
t o s u b m i t t o a r b i t r a t i o n any d i s p u t e w h i c h he h a s 
n o t 
a g r e e d so t o s u b m i t . ' 
S t e e l w o r k e r s v. W a r r i o r & G u l f  
Nav. 
Co., 363 U.S. 574, 582 ( 1 9 6 0 ) ; s e e a l s o 
F i r s t 
 
O p t i o n s [ o f 
C h i c a g o , I n c . v. K a p l a n , 514 U.S. 938] 
a t 
942-943 
[ ( 1 9 9 5 ) ] . 
A l t h o u g h t h e C o u r t h a s a l s o l o n g 
r e c o g n i z e d a n d e n f o r c e d a 
' l i b e r a l 
f e d e r a l 
p o l i c y 
f a v o r i n g 
a r b i t r a t i o n 
a g r e e m e n t s , ' 
Moses 
H. 
Cone 
 
M e m o r i a l 
H o s p i t a l v. M e r c u r y C o n s t r . C o r p . , 460 U.S. 
1, 24-25 
( 1 9 8 3 ) , i t 
h a s made c l e a r t h a t t h e r e i s 
an 
e x c e p t i o n t o t h i s 
p o l i c y : The q u e s t i o n w h e t h e r t h e 
p a r t i e s 
h a v e 
s u b m i t t e d 
a 
p a r t i c u l a r 
d i s p u t e t o 
a r b i t r a t i o n , 
i . e . , t h e ' q u e s t i o n o f 
a r b i t r a b i l i t y , ' 
i s 'an i s s u e f o r 
j u d i c i a l d e t e r m i n a t i o n [ u ] n l e s s 
t h e 
p a r t i e s c l e a r l y a n d u n m i s t a k a b l y p r o v i d e o t h e r w i s e . ' 
AT&T T e c h n o l o g i e s , I n c . 
v . C o m m u n i c a t i o n s 
W o r k e r s , 
475 
U.S. 643, 649 
(1 
98 6) 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) ; 
F i r s t 
 
O p t i o n s , s u p r a , a t 944. We must d e c i d e h e r e w h e t h e r 
a p p l i c a t i o n o f t h e NASD t i m e 
l i m i t 
p r o v i s i o n 
f a l l s 
i n t o t h e s c o p e o f t h i s 
l a s t - m e n t i o n e d 
i n t e r p r e t i v e 
r u l e . 
9 
1070296 
" L i n g u i s t i c a l l y 
s p e a k i n g , 
one 
m i g h t 
c a l l 
any 
p o t e n t i a l l y d i s p o s i t i v e g a t e w a y q u e s t i o n a 
' q u e s t i o n 
o f 
a r b i t r a b i l i t y , ' 
f o r 
i t s a n s w e r 
w i l l 
d e t e r m i n e 
w h e t h e r 
t h e 
u n d e r l y i n g 
c o n t r o v e r s y 
w i l l p r o c e e d 
t o 
a r b i t r a t i o n 
on 
t h e 
m e r i t s . 
The 
C o u r t ' s 
c a s e 
l a w , 
h o w e v e r , makes c l e a r t h a t , f o r p u r p o s e s o f 
a p p l y i n g 
t h e 
i n t e r p r e t i v e 
r u l e , 
t h e 
p h r a s e 
' q u e s t i o n 
o f 
a r b i t r a b i l i t y ' 
has 
a f a r more l i m i t e d s c o p e . See 
514 
U.S., 
a t 
942. 
The 
C o u r t 
has 
f o u n d 
t h e 
p h r a s e 
a p p l i c a b l e 
i n t h e k i n d o f n a r r o w c i r c u m s t a n c e 
where 
c o n t r a c t i n g 
p a r t i e s w o u l d 
l i k e l y 
have 
e x p e c t e d 
a 
c o u r t t o h a v e d e c i d e d t h e g a t e w a y m a t t e r , where 
t h e y 
a r e n o t 
l i k e l y t o h a v e t h o u g h t t h a t t h e y had 
a g r e e d 
t h a t 
an 
a r b i t r a t o r w o u l d do 
s o , 
and, 
c o n s e q u e n t l y , 
where r e f e r e n c e 
o f t h e g a t e w a y d i s p u t e t o t h e 
c o u r t 
a v o i d s 
t h e 
r i s k 
o f 
f o r c i n g 
p a r t i e s t o 
a r b i t r a t e 
a 
m a t t e r 
t h a t 
t h e y 
may 
w e l l 
n o t 
h a v e 
a g r e e d 
t o 
a r b i t r a t e . 
"Thus, 
a 
g a t e w a y 
d i s p u t e 
a b o u t 
w h e t h e r 
t h e 
p a r t i e s 
a r e 
b o u n d 
by 
a 
g i v e n 
a r b i t r a t i o n 
c l a u s e 
r a i s e s a ' q u e s t i o n o f 
a r b i t r a b i l i t y ' 
f o r a c o u r t 
t o 
d e c i d e . 
See 
i d . , a t 943-94 6 
( h o l d i n g t h a t 
a 
c o u r t 
s h o u l d d e c i d e w h e t h e r t h e a r b i t r a t i o n c o n t r a c t b o u n d 
p a r t i e s who 
d i d n o t 
s i g n t h e a g r e e m e n t ) ; J o h n 
W i l e y  
& S o n s , 
I n c . 
v. 
L i v i n g s t o n , 376 
U.S. 
543, 
546-547 
(1964) ( h o l d i n g t h a t a c o u r t s h o u l d d e c i d e w h e t h e r an 
a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t s u r v i v e d a c o r p o r a t e m e r g e r 
and 
b o u n d 
t h e 
r e s u l t i n g 
c o r p o r a t i o n ) . 
S i m i l a r l y , 
a 
d i s a g r e e m e n t a b o u t w h e t h e r an 
a r b i t r a t i o n c l a u s e 
i n 
a c o n c e d e d l y 
b i n d i n g c o n t r a c t a p p l i e s t o a p a r t i c u l a r 
t y p e o f c o n t r o v e r s y i s f o r t h e c o u r t . See, 
e.g., AT&T  
T e c h n o l o g i e s , 
s u p r a , a t 651-652 ( h o l d i n g t h a t a c o u r t 
s h o u l d 
d e c i d e 
w h e t h e r 
a 
l a b o r - m a n a g e m e n t 
l a y o f f 
c o n t r o v e r s y 
f a l l s w i t h i n t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e o f a 
c o l l e c t i v e - b a r g a i n i n g 
a g r e e m e n t ) ; 
A t k i n s o n 
v. 
 
S i n c l a i r R e f i n i n g Co., 
370 
U.S. 
238, 
241-243 
(1962) 
( h o l d i n g t h a t a c o u r t s h o u l d d e c i d e w h e t h e r a c l a u s e 
p r o v i d i n g 
f o r 
a r b i t r a t i o n 
o f 
v a r i o u s 
' g r i e v a n c e s ' 
c o v e r s 
c l a i m s f o r damages f o r b r e a c h 
o f a n o - s t r i k e 
a g r e e m e n t ) . 
10 
1070296 
"At t h e same t i m e t h e C o u r t has f o u n d t h e p h r a s e 
' q u e s t i o n o f 
a r b i t r a b i l i t y ' 
n o t a p p l i c a b l e i n o t h e r 
k i n d s 
o f 
g e n e r a l 
c i r c u m s t a n c e 
where 
p a r t i e s 
w o u l d 
l i k e l y 
e x p e c t 
t h a t 
an 
a r b i t r a t o r 
w o u l d 
d e c i d e 
t h e 
g a t e w a y m a t t e r . 
Thus 
' " p r o c e d u r a l " q u e s t i o n s 
w h i c h 
grow 
o u t 
o f 
t h e 
d i s p u t e 
and 
b e a r 
on 
i t s 
f i n a l 
d i s p o s i t i o n ' a r e p r e s u m p t i v e l y n o t f o r t h e j u d g e , 
b u t 
f o r 
an 
a r b i t r a t o r , 
t o d e c i d e . J o h n W i l e y , 
s u p r a , 
a t 
557 
( h o l d i n g t h a t an a r b i t r a t o r s h o u l d d e c i d e w h e t h e r 
t h e 
f i r s t 
two 
s t e p s 
o f 
a g r i e v a n c e 
p r o c e d u r e 
were 
c o m p l e t e d , 
where 
t h e s e 
s t e p s 
a r e 
p r e r e q u i s i t e s t o 
a r b i t r a t i o n ) . 
So, 
t o o , t h e p r e s u m p t i o n 
i s t h a t 
t h e 
a r b i t r a t o r 
s h o u l d 
d e c i d e 
' a l l e g a t i o n [ s ] 
o f 
w a i v e r , 
d e l a y , o r a l i k e d e f e n s e 
t o a r b i t r a b i l i t y . ' 
Moses H.  
Cone M e m o r i a l H o s p i t a l , s u p r a , a t 2 4 - 2 5 . I n d e e d , 
t h e 
R e v i s e d 
U n i f o r m 
A r b i t r a t i o n 
A c t 
o f 
2000 
(RUAA), 
s e e k i n g 
t o 
' i n c o r p o r a t e 
t h e 
h o l d i n g s 
o f 
t h e 
v a s t 
m a j o r i t y 
o f 
s t a t e 
c o u r t s 
and 
t h e 
l a w 
t h a t 
has 
d e v e l o p e d 
u n d e r 
t h e 
[ F e d e r a l 
A r b i t r a t i o n 
A c t ] , ' 
s t a t e s 
t h a t 
an 
' a r b i t r a t o r 
s h a l l 
d e c i d e 
w h e t h e r 
a 
c o n d i t i o n 
p r e c e d e n t 
t o 
a r b i t r a b i l i t y 
has 
b e e n 
f u l f i l l e d . ' 
RUAA § 6 ( c ) , and comment 2, 7 U.L.A. 12¬
13 
(Supp. 2 0 0 2 ) . 
And 
t h e comments add 
t h a t 
' i n t h e 
a b s e n c e o f an a g r e e m e n t t o t h e 
c o n t r a r y , i s s u e s 
o f 
s u b s t a n t i v e 
a r b i t r a b i l i t y 
... 
a r e 
f o r 
a 
c o u r t 
t o 
d e c i d e and i s s u e s o f p r o c e d u r a l a r b i t r a b i l i t y , i . e . , 
w h e t h e r p r e r e q u i s i t e s s u c h 
as 
t i m e 
l i m i t s , 
n o t i c e , 
l a c h e s , e s t o p p e l , and 
o t h e r c o n d i t i o n s p r e c e d e n t 
t o 
an o b l i g a t i o n t o a r b i t r a t e h a v e b e e n met, 
a r e f o r t h e 
a r b i t r a t o r s 
t o 
d e c i d e . ' 
I d . , 
§ 
6, 
comment 
2, 
7 
U.L.A., a t 13 
( e m p h a s i s a d d e d ) . 
" F o l l o w i n g 
t h i s 
p r e c e d e n t , 
we 
f i n d 
t h a t 
t h e 
a p p l i c a b i l i t y 
o f t h e NASD t i m e 
l i m i t r u l e i s a m a t t e r 
p r e s u m p t i v e l y f o r t h e a r b i t r a t o r , n o t f o r t h e 
j u d g e . 
The 
t i m e 
l i m i t 
r u l e 
c l o s e l y 
r e s e m b l e s 
t h e 
g a t e w a y 
q u e s t i o n s 
t h a t 
t h i s 
C o u r t 
has 
f o u n d 
n o t 
t o 
be 
' q u e s t i o n s 
o f 
a r b i t r a b i l i t y . ' 
E.g., 
Moses H. 
Cone  
M e m o r i a l 
H o s p i t a l , 
s u p r a , 
a t 
24-25 
( r e f e r r i n g 
t o 
' w a i v e r , d e l a y , o r a l i k e d e f e n s e ' ) . 
S u c h a d i s p u t e 
seems an 
' a s p e c [ t ] o f t h e 
[ c o n t r o v e r s y ] w h i c h 
c a l l e d 
11 
1070296 
t h e 
g r i e v a n c e 
p r o c e d u r e s 
i n t o p l a y . ' 
J o h n 
W i l e y , 
s u p r a , a t 5 5 9 . " 
Howsam, 537 U.S. a t 83-85. 
A l t h o u g h we r e c o g n i z e 
t h a t Howsam i n v o l v e d t h e a p p l i c a t i o n 
o f a r u l e i n v o l v i n g a l i m i t a t i o n s p e r i o d , o u r 
r e v i e w o f Howsam 
c o n v i n c e s 
us 
t h a t 
Soho 
P a r t n e r s ' 
a n d B&G's 
c o n t r a c t u a l 
o b l i g a t i o n 
t o s u b m i t 
c l a i m s 
f i r s t 
t o t h e a r c h i t e c t f o r 
d e c i s i o n a n d t h e n t o m e d i a t e b e f o r e 
i n v o k i n g 
a r b i t r a t i o n 
i s 
t h e 
same 
k i n d o f " c o n d i t i o n 
p r e c e d e n t t o an o b l i g a t i o n t o 
a r b i t r a t e " 
t h a t 
Howsam 
p r e s u m e d 
w o u l d be 
d e c i d e d 
b y t h e 
a r b i t r a t o r .
1 
I t 
i s c l e a r f r o m Howsam t h a t t h e Supreme C o u r t 
was 
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a l i k e d e f e n s e " t h a t 
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b e f o r e 
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c o u r t s 
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t h a t t h e s t a t e m e n t i n Howsam -¬
t h a t g e n e r a l l y q u e s t i o n s o f w a i v e r a r e 
p r e s u m e d t o be i s s u e s 
f o r t h e a r b i t r a t o r r a t h e r t h a n a c o u r t -- i s 
m e r e l y d i c t a o r 
t h a t Howsam i s d i s t i n g u i s h a b l e w i t h 
r e g a r d t o w a i v e r . 
S e e , 
e.g., 
A m e r i c a n Gen. Home E q u i t y , I n c . 
v . K e s t e l , 253 S.W.3d 
543 
(Ky. 
20 
0 8 ) ; Good S a m a r i t a n C o f f e e Co. v . LaRue 
D i s t r i b . ,  
I n c . , 
275 Neb. 674, 748 N.W.2d 367 
(2008 ). 
Those 
c a s e s 
c o n c e r n w h e t h e r r i g h t s u n d e r an o t h e r w i s e b i n d i n g a r b i t r a t i o n 
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w a i v e d 
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p r o c e s s i s 
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t h e 
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c o u r t t o d e c i d e . 
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l i t i g a t i o n 
p r o c e s s i n v o l v e s m a t t e r s t h a t 
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b e f o r e t h e 
c o u r t o r u n d e r i t s w a t c h . 
I n t h e p r e s e n t c a s e , t h e i s s u e o f 
" w a i v e r " i n v o l v e s c o n d i t i o n s p r e c e d e n t t o a r b i t r a t i o n 
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l i t i g a t i o n 
c o n d u c t . 
12 
1070296 
c o u l d be i n v o k e d , 
s u c h as t h e l i m i t a t i o n s 
p e r i o d i n v o l v e d i n 
Howsam. 
We a l s o d i s a g r e e w i t h Soho P a r t n e r s ' c o n t e n t i o n t h a t 
t h i s 
c a s e w o u l d 
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t h a t 
p r o c e d u r a l 
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W i l e y , 
s u p r a , 
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s t a t e d 
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r u l e 
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s t r i c t l y 
p r o c e d u r a l a n d 
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C i r c u i t h a s i n t e r p r e t e d 
t h i s e x c e p t i o n as s a y i n g "'a c o u r t w i l l n o t o r d e r 
a r b i t r a t i o n 
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f o r a p r o c e d u r a l 
p r o v i s i o n t o p r e c l u d e 
a r b i t r a t i o n a n d t h a t 
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Warehousemen 
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L o c a l 
U n i o n 
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v . 
A l b e r t s o n ' s 
 
D i s t r i b u t i o n , 
I n c . , 
331 F.3d 485, 488 ( 5 t h C i r . 2 
0 
0 3 ) ( q u o t i n g 
O i l , 
Chem. & A t o m i c 
W o r k e r s ' 
I n t ' l 
U n i o n 
L o c a l 
4-447 v .  
C h e v r o n Chem. Co., 815 F.2d 338, 342 ( 5 t h 
C i r . 1 
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C i r c u i t 
C o u r t 
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d e c l i n e d t o 
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13 
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f a c t u a l d i s p u t e s as t o w h e t h e r t h e u n i o n h a d 
f a i l e d t o c o m p l y 
w i t h t h e p r o c e d u r a l r e q u i r e m e n t s 
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c o n d u c t . 
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B&G 
has 
s u f f i c i e n t l y 
s a t i s f i e d 
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c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
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w h e t h e r 
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c o n d i t i o n s 
p r e c e d e n t 
were 
w a i v e d 
by 
Soho 
P a r t n e r s ' c o n d u c t w i t h r e s p e c t t o t h e m e d i a t i o n 
r e q u i r e m e n t , 
w h i c h 
B&G 
a r g u e d 
was 
w a i v e d 
by 
Soho 
P a r t n e r s ' a c t i o n s 
i n 
r e f u s i n g 
o f f e r s 
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m e d i a t e 
o r 
was 
s a t i s f i e d 
t h r o u g h 
c o m m u n i c a t i o n s 
b e t w e e n p a r t i e s ' c o u n s e l . 
We 
r e c o g n i z e t h a t 
i n Ex 
p a r t e W i l l i a m s , 
591 
So. 
2d 
71 
( A l a . 1 9 9 1 ) , 
t h i s C o u r t a d d r e s s e d t h e e f f e c t o f a f a i l u r e 
t o 
s a t i s f y a c o n d i t i o n p r e c e d e n t 
t o a r b i t r a t i o n . 
S p e c i f i c a l l y , 
t h i s C o u r t i s s u e d a w r i t o f mandamus r e q u i r i n g t h e t r i a l c o u r t 
t o 
v a c a t e 
an 
o r d e r 
c o m p e l l i n g 
a r b i t r a t i o n 
where 
i t 
was 
u n d i s p u t e d t h a t t h e c o n t r a c t o r 
f a i l e d t o s u b m i t known c l a i m s 
t o t h e 
a r c h i t e c t 
b e f o r e r e q u e s t i n g a r b i t r a t i o n . 
T h i s 
C o u r t 
c o n c l u d e d t h a t " f a i l u r e t o s u b m i t t h e d i s p u t e t o t h e 
a r c h i t e c t 
c o n s t i t u t e d 
a 
f a i l u r e 
t o 
meet 
t h e 
c o n t r a c t u a l 
c o n d i t i o n 
p r e c e d e n t 
t o 
a r b i t r a t i o n . " 
591 
So. 
2d 
a t 73. 
W i l l i a m s i s 
d i s t i n g u i s h a b l e f r o m t h e p r e s e n t c a s e . 
F i r s t , t h e e v i d e n c e o f 
14 
1070296 
f a i l u r e t o c o m p l y w i t h a c o n d i t i o n p r e c e d e n t t o 
a r b i t r a t i o n 
was 
u n d i s p u t e d i n W i l l i a m s , w h e r e a s s u c h e v i d e n c e i s d i s p u t e d 
i n t h e p r e s e n t 
c a s e . 
S e c o n d , 
W i l l i a m s was i s s u e d b e f o r e t h e 
U n i t e d 
S t a t e s Supreme C o u r t ' s 
r u l i n g i n Howsam, a n d i t d o e s 
n o t 
a p p e a r 
t h a t 
e i t h e r 
p a r t y 
i n W i l l i a m s 
a r g u e d 
t h a t an 
a r b i t r a t o r , r a t h e r t h a n t h e t r i a l c o u r t , s h o u l d d e c i d e w h e t h e r 
a c o n d i t i o n p r e c e d e n t h a s b e e n met. 
I V . 
C o n c l u s i o n 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g r e a s o n s , we c o n c l u d e t h a t t h i s c a s e 
p r e s e n t s a q u e s t i o n o f p r o c e d u r a l 
a r b i t r a b i l i t y t h a t s h o u l d be 
d e c i d e d 
b y t h e a r b i t r a t o r . 
A c c o r d i n g l y , 
we 
r e v e r s e t h e 
j u d g m e n t o f t h e t r i a l 
c o u r t a n d remand t h e c a s e f o r f u r t h e r 
p r o c e e d i n g s 
c o n s i s t e n t w i t h 
t h i s 
o p i n i o n . 
REVERSED AND REMANDED. 
Cobb, C . J . , 
a n d L y o n s , S t u a r t , a n d M u r d o c k , J J . , c o n c u r . 
15