Title: Ex parte Alabama State Personnel Board. PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS: CIVIL (In re: Nationwide Retirement Solutions, Inc. v. Alabama State Personnel Board, PEBCO, Inc., and the Alabama State Employees Association)
Citation: N/A
Docket Number: 1090530
State: Alabama
Issuer: Alabama Supreme Court
Date: June 30, 2010

REL:06/30/2010 
Notice: 
T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of Decisions, 
Alabama A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 229¬
0 6 4 9 ) , o f 
any 
t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may 
be 
made b e f o r e 
t h e o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1090530 
Ex p a r t e Alabama S t a t e Personnel Board 
PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS 
(In r e : Nationwide Retirement S o l u t i o n s , 
Inc. 
v. 
Alabama S t a t e Personnel Board, PEBCO, Inc., and the Alabama 
S t a t e Employees A s s o c i a t i o n ) 
(Montgomery C i r c u i t Court, CV-09-1088) 
BOLIN, 
J u s t i c e . 
The A l a b a m a S t a t e P e r s o n n e l B o a r d , an a g e n c y o f 
t h e S t a t e 
o f A l a b a m a ("the B o a r d " ) , 
p e t i t i o n s 
t h i s C o u r t f o r 
a w r i t o f 
mandamus 
d i r e c t i n g 
t h e t r i a l 
c o u r t 
t o v a c a t e 
i t s o r d e r 
1090530 
r e f e r r i n g t h e u n d e r l y i n g c a s e t o a s p e c i a l m a s t e r . 
We 
g r a n t 
t h e p e t i t i o n and i s s u e t h e 
w r i t . 
F a c t s and P r o c e d u r a l 
H i s t o r y 
On 
J u l y 15, 2009, N a t i o n w i d e R e t i r e m e n t S o l u t i o n s , I n c . 
("NRS"), 
f i l e d 
an 
i n t e r p l e a d e r 
a c t i o n 
a g a i n s t 
t h e 
B o a r d , 
PEBCO, 
I n c . , 
and 
t h e 
A l a b a m a 
S t a t e 
E m p l o y e e s 
A s s o c i a t i o n 
("ASEA"), d e p o s i t i n g 
$ 4 3 2 , 7 4 0 i n t h e 
c o u r t . 
The 
c o m p l a i n t 
p r o v i d e d 
t h a t 
f u t u r e 
sums 
w o u l d 
a l s o 
be 
a d d e d 
t o 
t h e 
i n t e r p l e a d e d amount. 
The moneys i n t e r p l e a d e d by NRS 
i n v o l v e 
a s u p p l e m e n t a l r e t i r e m e n t 
p l a n 
a v a i l a b l e t o S t a t e 
e m p l o y e e s 
c a l l e d 
t h e 
"Alabama 
S t a t e 
E m p l o y e e s 
D e f e r r e d 
C o m p e n s a t i o n 
P l a n " 
("the p l a n " ) , w h i c h i s a d m i n i s t e r e d by NRS. 
The 
p l a n 
p e r m i t s 
S t a t e 
e m p l o y e e s 
t o 
s a v e 
f o r r e t i r e m e n t 
on 
a t a x -
d e f e r r e d 
b a s i s , 
d e f e r r i n g 
a 
p o r t i o n 
o f 
t h e i r 
i n c o m e 
i n 
a c c o r d a n c e w i t h § 4 5 7 o f t h e I n t e r n a l Revenue Code. 
The 
B o a r d 
s p o n s o r s t h e p l a n and i s i t s f i d u c i a r y . 
P u r s u a n t t o § 3 6 - 2 6 ¬
14, A l a . Code 1975, 
t h e B o a r d a d o p t s t h e p l a n as recommended 
by S t a t e e m p l o y e e s 
t h r o u g h ASEA. 
NRS 
a l l e g e d t h a t t h e B o a r d 
and ASEA b o t h c l a i m e d a l e g a l r i g h t t o t h e moneys, and NRS 
was 
s e e k i n g d i r e c t i o n f r o m t h e c o u r t r e g a r d i n g t h e payment o f t h e 
2 
1090530 
moneys 
and an 
o r d e r 
d i s c h a r g i n g 
NRS 
and 
i t s 
a f f i l i a t e d 
company, N a t i o n w i d e L i f e I n s u r a n c e Company, f r o m 
l i a b i l i t y . 
On A u g u s t 20, 2009, ASEA and PEBCO e a c h 
f i l e d a m o t i o n t o 
d i s m i s s 
t h e i n t e r p l e a d e r 
c o m p l a i n t , a r g u i n g t h a t 
t h e y h a d 
s e t t l e d 
c l a i m s 
a l l e g i n g 
t h a t 
NRS 
and N a t i o n w i d e h a d b e e n 
p a y i n g 
" k i c k b a c k s " i n t h e f o r m o f u n a u t h o r i z e d c o m m i s s i o n s , 
e x p e n s e s , and f e e s t o ASEA and PEBCO, b e n e f i t i n g them a t t h e 
e x p e n s e o f t h e p l a n and i t s p a r t i c i p a n t s . 
B o t h ASEA and PEBCO 
a l s o a s k e d t h a t t h e B o a r d be o r d e r e d t o s t o p i n t e r f e r i n g 
w i t h 
t h e 
S e c u r i t i e s 
and 
E x c h a n g e 
C o m m i s s i o n , 
w h i c h 
made 
t h e 
o r i g i n a l 
a l l e g a t i o n s 
i n v o l v i n g t h e k i c k b a c k scheme. 
On A u g u s t 2 1 , 2009, t h e B o a r d 
f i l e d i t s a n s w e r and 
f i l e d 
c r o s s - c l a i m s a g a i n s t ASEA and PEBCO and a d d e d c l a i m s 
a g a i n s t 
s e v e n i n d i v i d u a l s , who a r e o f f i c e r s and e m p l o y e e s o f ASEA and 
PEBCO.
1 
The B o a r d 
a l l e g e d 
t h a t i t r e c e n t l y 
d i s c o v e r e d 
t h a t 
i m p r o p e r p a y m e n t s h a d b e e n made t o ASEA a n d / o r PEBCO f r o m NRS 
a n d / o r N a t i o n w i d e and t h a t t h e amounts due on t h o s e p a y m e n t s 
f r o m 
2009 were 
t h e 
f u n d s 
t h a t 
were 
t h e 
s u b j e c t 
o f t h e 
i n t e r p l e a d e r a c t i o n . 
The B o a r d f u r t h e r a l l e g e d t h a t 
i m p r o p e r 
1The 
s e v e n 
i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s a r e E d w i n J . M c A r t h u r , 
S t e v e W a l k l e y , G l e n n P a r k e r , U l y s s e s L a v e n d e r , D i a n a M c L a i n , 
Randy H e b s o n , and R o b e r t W a g s t a f f . 
3 
1090530 
p a y m e n t s h a d b e e n made 
e a c h 
y e a r 
s i n c e 
2000. 
The 
B o a r d 
a s s e r t e d 
t h a t i t 
was 
e n t i t l e d t o t h e i n t e r p l e a d e d f u n d s and 
t h a t t h e r e s h o u l d be an a c c o u n t i n g f r o m ASEA, PEBCO, and t h e 
s e v e n named 
i n d i v i d u a l 
d e f e n d a n t s . 
The B o a r d 
a l s o a s s e r t e d 
c l a i m s 
o f 
b r e a c h 
o f 
f i d u c i a r y 
d u t y , 
f r a u d , 
f r a u d u l e n t 
s u p p r e s s i o n , and c o n s p i r a c y . The B o a r d demanded a j u r y 
t r i a l 
on t h o s e c l a i m s t r i a b l e o f r i g h t by a j u r y . 
On S e p t e m b e r 10, 2009, Twanna Brown, a S t a t e e m p l o y e e and 
a member o f ASEA and o f t h e p l a n , moved t o i n t e r v e n e i n t h e 
a c t i o n . 
She a l s o s o u g h t 
c e r t i f i c a t i o n o f a c l a s s 
a c t i o n on 
b e h a l f o f a l l 
ASEA members and p l a n 
p a r t i c i p a n t s .
2 
On 
December 
16, 
2009, 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e n t e r e d 
t h e 
f o l l o w i n g o r d e r : 
" I t h a s become a p p a r e n t t h a t t h e a p p o i n t m e n t o f 
a 
s p e c i a l 
m a s t e r 
i s n e c e s s a r y 
t o 
h e a r 
p e n d i n g 
m o t i o n s 
and 
o t h e r 
m a t t e r s 
and make 
recommended 
o r d e r s . P u r s u a n t t o R u l e 53, A l a . 
R. C i v . 
P., i t i s 
h e r e b y 
o r d e r e d 
t h a t 
F r a n k 
W i l s o n 
i s 
a p p o i n t e d 
s p e c i a l 
m a s t e r 
t o h e a r 
a l l m a t t e r s 
i n t h e a b o v e -
s t y l e d 
c a s e . 
"The 
s p e c i a l 
m a s t e r 
s h a l l 
h a v e 
t h e 
r i g h t s , 
p o w e r s , and d u t i e s p r o v i d e d i n R u l e 53 and may 
a d o p t 
s u c h 
p r o c e d u r e s 
as a r e n o t i n c o n s i s t e n t 
w i t h 
t h a t 
r u l e o r w i t h t h i s o r o t h e r o r d e r s o f t h e C o u r t . 
2 A t t h e t i m e she f i l e d h e r m o t i o n t o i n t e r v e n e h e r e , Brown 
had 
f i l e d a c l a s s 
a c t i o n i n J e f f e r s o n C o u n t y , 
w h i c h i s 
s t i l l 
p e n d i n g . 
4 
1090530 
"The 
s p e c i a l m a s t e r s h a l l make f i n d i n g s o f f a c t , 
as n e c e s s a r y , and c o n c l u s i o n s o f l a w w i t h r e s p e c t t o 
m a t t e r s 
p r e s e n t e d 
by 
t h e 
p a r t i e s , 
and 
he 
s h a l l 
r e p o r t e x p e d i t i o u s l y t o t h e C o u r t . 
" C o m p e n s a t i o n a t r a t e s m u t u a l l y a g r e e a b l e t o t h e 
s p e c i a l m a s t e r and t h e p a r t i e s 
s h a l l be p a i d t o t h e 
s p e c i a l m a s t e r 
on a m o n t h l y 
b a s i s by t h e 
p a r t i e s , 
t o g e t h e r w i t h r e i m b u r s e m e n t 
f o r r e a s o n a b l e e x p e n s e s 
i n c u r r e d by t h e s p e c i a l m a s t e r . I f t h e p a r t i e s 
and 
t h e 
s p e c i a l 
m a s t e r 
a r e 
u n a b l e 
t o 
a g r e e 
upon 
t h e 
c o m p e n s a t i o n , 
i t s h a l l 
be 
f i x e d 
by 
t h e C o u r t . 
The 
s p e c i a l m a s t e r 
s h a l l , 
w i t h i n 
f i v e ( 5 ) d a y s , i n f o r m 
t h e 
C o u r t i f he and t h e p a r t i e s h a v e a g r e e d upon h i s 
c o m p e n s a t i o n . " 
On December 2 1 , 2009, t h e B o a r d 
f i l e d an o b j e c t i o n t o t h e 
c o u r t ' s a p p o i n t m e n t o f a s p e c i a l m a s t e r and moved t h e c o u r t t o 
v a c a t e t h a t o r d e r o r , i n t h e a l t e r n a t i v e , t o m o d i f y t h e o r d e r 
a p p o i n t i n g t h e s p e c i a l m a s t e r so t h a t t h e a p p o i n t m e n t was 
o n l y 
f o r 
i s s u e s d i r e c t l y r e l a t e d t o a c c o u n t i n g w o r k t h a t may 
a r i s e 
i n 
t h e 
c a s e . 
Brown 
a l s o 
f i l e d 
a m o t i o n 
o b j e c t i n g 
t o 
t h e 
a p p o i n t m e n t . 
On J a n u a r y 26, 2010, t h e B o a r d 
f i l e d 
t h i s p e t i t i o n f o r a 
w r i t 
o f mandamus. 
T h a t 
same 
day, 
t h e 
B o a r d 
amended i t s 
p l e a d i n g s t o add a new d e f e n d a n t , AON C o n s u l t i n g , I n c . , and t o 
add a d d i t i o n a l c l a i m s a g a i n s t ASEA, PEBCO, and t h e s e v e n named 
i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s . 
5 
1090530 
On 
J a n u a r y 
28, 2 0 1 0 , t h e 
t r i a l 
c o u r t 
h e l d 
a 
s t a t u s 
h e a r i n g . The t r i a l c o u r t a p p e a r s t o h a v e a n t i c i p a t e d t h a t t h e 
p a r t i e s w o u l d h a v e a c o n t e n t i o u s d i s c o v e r y p r o c e s s and t h a t 
t h e 
s p e c i a l m a s t e r w o u l d h e a r t h o s e i s s u e s , among o t h e r s . 
The 
c o u r t 
a l s o 
i n d i c a t e d 
t h a t 
i t w o u l d 
t e r m i n a t e t h e 
s p e c i a l 
m a s t e r ' s a p p o i n t m e n t i f 
t h e p a r t i e s d i d 
n o t g e t i n t o " a l o t 
o f 
f i g h t s . " 
U l t i m a t e l y , t h e t r i a l 
c o u r t s t a t e d 
t h a t i t w o u l d 
h o l d a n o t h e r s t a t u s c o n f e r e n c e and t h e n d e c i d e how t o u s e t h e 
s p e c i a l 
m a s t e r . 
On F e b r u a r y 4, 2 0 1 0 , t h e t r i a l 
c o u r t e n t e r e d an o r d e r 
a m e n d i n g i t s o r d e r a p p o i n t i n g t h e s p e c i a l 
m a s t e r : 
" T h i s 
m a t t e r 
i s b e f o r e 
t h e 
C o u r t 
on t h e 
O b j e c t i o n o f t h e A l a b a m a S t a t e P e r s o n n e l B o a r d ... 
t o t h e A p p o i n t m e n t 
o f a S p e c i a l M a s t e r , and M o t i o n 
t o V a c a t e a n d / o r M o d i f y The C o u r t ' s O r d e r A p p o i n t i n g 
t h e 
S p e c i a l 
M a s t e r . 
" [ N R S ] 
f i l e d 
a 
c o m p l a i n t 
t o 
i n t e r p l e a d 
a p p r o x i m a t e l y 
$ 1 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 
i n t o 
t h e 
c o u r t 
t o 
d e t e r m i n e t o whom t h e money s h o u l d be a w a r d e d . [ T h e 
B o a r d , ] PEBCO, I n c . ('PEBCO'), and t h e A l a b a m a S t a t e 
E m p l o y e e s 
A s s o c i a t i o n 
('ASEA') 
a r e 
named 
as 
d e f e n d a n t s . 
" [ T h e B o a r d ] 
f i l e d a c r o s s - c l a i m t h a t c o n t a i n s 
t h i r t e e n 
c o u n t s , 
as amended. The 
c o u n t s 
a r e as 
f o l l o w s : 
" C o u n t 1 : c l a i m f o r 
t h e i n t e r p l e d f u n d s , a g a i n s t 
ASEA, PEBCO, and E d w i n J . M c A r t h u r , 
S t e v e 
W a l k l e y , 
G l e n n P a r k e r , U l y s s e s L a v e n d e r , 
D i a n a M c L a i n , Randy 
6 
1090530 
H e b s o n , and R o b e r t W a g s t a f f ('seven i n d i v i d u a l named 
d e f e n d a n t s ' ) ; 
" C o u n t 2: a c c o u n t i n g , 
a g a i n s t ASEA, PEBCO, and 
s e v e n i n d i v i d u a l named 
d e f e n d a n t s ; 
" C o u n t 3: b r e a c h 
o f f i d u c i a r y 
d u t i e s , 
a g a i n s t 
ASEA, PEBCO, s e v e n i n d i v i d u a l named d e f e n d a n t s , 
and 
AON C o n s u l t i n g 
('AON'); 
" C o u n t 4: f r a u d , a g a i n s t A S E A ; 
" C o u n t 5: f r a u d u l e n t s u p p r e s s i o n , a g a i n s t A S E A ; 
" C o u n t 6: c o n s p i r a c y , 
a g a i n s t ASEA, PEBCO, and 
s e v e n i n d i v i d u a l named 
d e f e n d a n t s ; 
"Count 7: c o n s p i r a c y , 
a g a i n s t AON; 
"Count 8: b r e a c h o f c o n t r a c t , a g a i n s t AON; 
"Count 9: c o n s p i r a c y , a g a i n s t ASEA, PEBCO, s e v e n 
i n d i v i d u a l named d e f e n d a n t s , 
and AON; 
"Count 10: c o n v e r s i o n , a g a i n s t ASEA, PEBCO, and 
s e v e n i n d i v i d u a l named 
d e f e n d a n t s ; 
"Count 
11: 
u n j u s t 
e n r i c h m e n t , 
a g a i n s t 
ASEA, 
PEBCO, s e v e n 
i n d i v i d u a l named d e f e n d a n t s , 
and AON; 
"Count 12: d e c l a r a t o r y j u d g m e n t , a g a i n s t ASEA, 
PEBCO, and s e v e n i n d i v i d u a l named 
d e f e n d a n t s ; 
" C o u n t 
13: 
w r o n g f u l 
i n t e r f e r e n c e 
w i t h 
c o n t r a c t u a l r e l a t i o n s h i p , 
a g a i n s t ASEA, PEBCO, s e v e n 
i n d i v i d u a l named d e f e n d a n t s , 
and AON. 
" I n 
a d d i t i o n , [ t h e 
B o a r d ] i s s e e k i n g 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f , 
e q u i t a b l e 
r e l i e f , 
m o n e t a r y damages, and an 
a c c o u n t i n g . 
The 
r e l i e f 
s o u g h t , 
as 
w e l l 
as t h e 
a c c o u n t i n g , 
i s 
n o t 
a 
s i m p l e 
m a t h e m a t i c a l 
d e t e r m i n a t i o n . 
T h i s 
C o u r t 
b e l i e v e s 
t h i s 
w i l l 
be 
7 
1090530 
d i f f i c u l t 
t o c o m p u t e . [ T h e B o a r d ] 
h a s r e q u e s t e d a 
j u r y 
t r i a l on a l l i s s u e s t h a t c o u l d be t r i e d 
b e f o r e 
a j u r y b u t c o u l d n o t s p e c i f y t h e i s s u e s 
t h a t 
w o u l d 
be 
t r i e d 
j u r y and n o n - j u r y . 
" T h e r e h a s a l s o b e e n a m o t i o n t o i n t e r v e n e 
f i l e d 
by Twanna Brown ('Brown') as a member o f ASEA and 
s e e k s a c l a s s a c t i o n 
c e r t i f i c a t i o n on b e h a l f o f 
a l l 
members o f ASEA. T h i s c o m p l a i n t c o n t a i n s f o u r c o u n t s 
a g a i n s t a l l 
named p a r t i e s : ASEA, N a t i o n w i d e , PEBCO, 
and s e v e n 
i n d i v i d u a l named 
d e f e n d a n t s : 
"Count 1: c o n s p i r a c y ; 
"Count 2: b r e a c h o f f i d u c i a r y 
d u t y ; 
"Count 
3: 
d e c l a r a t o r y 
and 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f 
s e e k i n g t h e r e m o v a l o f o f f i c e r s and d i r e c t o r s ; 
"Count 4: d e r i v a t i v e 
c l a i m . 
"To 
c l a r i f y i t s 
p r e v i o u s o r d e r a p p o i n t i n g t h e 
S p e c i a l 
M a s t e r , 
t h i s 
C o u r t 
w i l l 
p r e s i d e o v e r t h e 
t r i a l 
o f t h i s 
c a s e , 
d e t e r m i n e 
a l l m a t t e r s o f t h e 
r e q u e s t e d 
r e l i e f 
i n c l u d i n g , 
b u t n o t 
l i m i t e d t o , 
d i s p o s i t i v e 
m o t i o n s , 
m o n e t a r y 
damages, 
e q u i t a b l e 
r e l i e f , 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f , 
and 
d e t e r m i n e a l l 
e v i d e n t i a r y 
i s s u e s . 
" T h i s C o u r t h a s a p p o i n t e d and i s c u r r e n t l y u s i n g 
w i t h o u t o b j e c t i o n b y t h e S t a t e o f A l a b a m a a S p e c i a l 
M a s t e r 
i n 
a p p r o x i m a t e l y 
t h i r t y 
c a s e s 
w h e r e i n 
c o r p o r a t i o n s s o u g h t r e f u n d s o f f r a n c h i s e t a x e s 
f r o m 
t h e A l a b a m a D e p a r t m e n t o f R e v e n u e . L i k e w i s e , a n o t h e r 
C i r c u i t 
J u d g e 
i n t h i s 
C i r c u i t 
h a s 
a p p o i n t e d 
two 
S p e c i a l 
M a s t e r s 
i n c a s e s 
i n v o l v i n g 
t h e 
A l a b a m a 
M e d i c a i d 
A g e n c y 
and 
p h a r m a c e u t i c a l 
c o m p a n i e s . 
S p e c i a l M a s t e r s h a v e b e e n a p p o i n t e d b y t h e j u d g e s i n 
t h e 1 5 t h J u d i c i a l 
C i r c u i t as 'an e x c e p t i o n ' and n o t 
as a g e n e r a l 
r u l e . 
8 
1090530 
" T h e r e 
a r e a p p r o x i m a t e l y 
t h i r t e e n 
a t t o r n e y s 
r e p r e s e n t i n g 
s e v e r a l 
d i f f e r e n t 
p a r t i e s w i t h c l a i m s 
f o r 
e q u i t a b l e and i n j u n c t i v e 
r e l i e f , 
and m o n e t a r y 
damages. 
T h e r e a r e n o n j u r y and j u r y demands, c r o s s -
c l a i m s , 
c o u n t e r 
c l a i m s , 
and 
t h i r d 
p a r t y 
c l a i m s 
i n v o l v i n g c o m p l e x i s s u e s . I n a d d i t i o n , t h e p a r t i e s 
c a n n o t a g r e e on w h e t h e r o r n o t t h e m o n i e s s h o u l d be 
i n t e r p l e d t o t h e C o u r t . 
T h i s C o u r t h a s 
d e t e r m i n e d 
f r o m t h e a r g u m e n t s o f t h e p a r t i e s , t h e p l e a d i n g s , 
and m o t i o n s 
f i l e d 
t h a t 
t h i s c a s e i s c o m p l i c a t e d and 
meets t h e c r i t e r i a 
s t a t e d i n R u l e 53, A l a . R. 
C i v . 
P., f o r 
t h e a p p o i n t m e n t o f a S p e c i a l M a s t e r . 
A b s e n t 
an 
a g r e e m e n t b e t w e e n t h e p a r t i e s , 
t h e C o u r t 
w i l l 
r e s e r v e 
r u l i n g on w h e t h e r o r n o t [ t h e B o a r d ] 
w i l l 
h a v e t o p a y i t s 
s h a r e o f t h e f e e o f t h e 
S p e c i a l 
M a s t e r 
u n t i l a f u t u r e 
d a t e . 
" B a s e d on t h e f o r e g o i n g , i t 
i s t h e o p i n i o n o f 
t h i s 
C o u r t 
t h a t a S p e c i a l 
M a s t e r 
i s n e c e s s a r y i n 
t h i s 
c a s e . A c c o r d i n g l y , t h e r e q u e s t b y [ t h e B o a r d ] 
f o r 
t h i s 
C o u r t 
t o m o d i f y 
i t s p r e v i o u s 
o r d e r i s 
g r a n t e d as s t a t e d 
h e r e i n ; 
h o w e v e r , t h e M o t i o n b y 
[ t h e 
B o a r d ] i s d e n i e d . " 
T h a t 
same d a y , Brown 
f i l e d 
a m o t i o n 
t o w i t h d r a w h e r 
m o t i o n t o i n t e r v e n e . 
On M a r c h 10, 2 0 1 0 , t h i s C o u r t 
o r d e r e d 
a n s w e r s and b r i e f s . 
S t a n d a r d o f R e v i e w 
"'"Mandamus i s 
a d r a s t i c and e x t r a o r d i n a r y w r i t , 
t o be i s s u e d o n l y where t h e r e i s (1) a c l e a r 
l e g a l 
r i g h t i n t h e p e t i t i o n e r t o t h e o r d e r s o u g h t ; 
(2) an 
i m p e r a t i v e 
d u t y 
upon 
t h e r e s p o n d e n t 
t o 
p e r f o r m , 
a c c o m p a n i e d by a r e f u s a l t o do s o ; (3) t h e l a c k o f 
a n o t h e r 
a d e q u a t e 
remedy; and (4) p r o p e r l y i n v o k e d 
j u r i s d i c t i o n o f t h e c o u r t . " ' " 
9 
1090530 
Ex 
p a r t e 
N o v a r t i s 
Pharm. C o r p . , 
975 
So. 
2d 
2 97 , 
2 99 
( A l a . 
2 0 0 7 ) ( q u o t i n g 
Ex 
p a r t e 
P e r f e c t i o n 
S i d i n g , 
I n c . , 
882 
So. 
2d 
307, 
309-10 
( A l a . 2 0 0 3 ) , 
q u o t i n g 
i n 
t u r n 
Ex 
p a r t e 
I n t e g o n 
 
C o r p . , 
672 
So. 
2d 
497, 
499 
( A l a . 1 9 9 5 ) ) . 
" ' " I n 
c a s e s 
i n v o l v i n g t h e 
e x e r c i s e 
o f 
d i s c r e t i o n by 
an 
i n f e r i o r c o u r t , [ t h e w r i t o f ] mandamus may 
i s s u e t o c o m p e l 
t h e 
e x e r c i s e 
o f 
t h a t 
d i s c r e t i o n . I t may 
n o t , 
h o w e v e r , 
i s s u e 
t o 
c o n t r o l o r r e v i e w t h e e x e r c i s e o f d i s c r e t i o n , e x c e p t i n a c a s e 
[where 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
has 
e x c e e d e d 
i t s d i s c r e t i o n ] . " ' " Ex  
p a r t e 
M o n s a n t o 
Co., 
794 
So. 
2d 
350, 
351-52 
( A l a . 
2001) 
( q u o t i n g Ex p a r t e A u t o - O w n e r s I n s . Co., 
548 
So. 
2d 1029, 
1030 
( A l a . 
1 9 8 9 ) , q u o t i n g 
i n t u r n Ex p a r t e E d g a r , 543 
So. 
2d 
682, 
685 
( A l a . 1 9 8 9 ) ) . 
A r g u m e n t s 
The 
B o a r d 
a r g u e s 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e x c e e d e d 
i t s 
d i s c r e t i o n 
i n 
i s s u i n g 
t h e 
o r d e r 
o f 
December 
16, 
2009, 
r e f e r r i n g 
a l l m a t t e r s t o a s p e c i a l m a s t e r where t h e r e 
was 
no 
s h o w i n g as 
r e q u i r e d by R u l e 5 3 ( b ) , 
A l a . R. 
C i v . P., 
t h a t 
t h e 
c o m p u t a t i o n 
o f 
damages 
was 
d i f f i c u l t , 
t h e 
i s s u e s 
were 
c o m p l i c a t e d , 
o r 
t h e r e 
was 
some 
e x c e p t i o n a l 
c o n d i t i o n 
w a r r a n t i n g 
t h e 
a p p o i n t m e n t 
o f 
a 
s p e c i a l m a s t e r . 
The 
B o a r d 
10 
1090530 
a l s o 
a r g u e s 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
e r r e d i n r e q u i r i n g i n i t s 
December 16, 2009, o r d e r t h e S t a t e t o p a y f e e s t o a 
s p e c i a l 
m a s t e r i n c o n t r a v e n t i o n t o A r t . I , § 14, A l a . 
C o n s t . 1 9 0 1 . 
ASEA, PEBCO, t h e s e v e n named 
i n d i v i d u a l d e f e n d a n t s , and 
NRS ("the r e s p o n d e n t s " ) a r g u e t h a t t h e B o a r d c a n n o t meet t h e 
h e a v y b u r d e n o f p r o o f r e q u i r e d f o r 
mandamus r e l i e f . 
C i t i n g Ex  
p a r t e 
N o v a r t i s 
P h a r m a c e u t i c a l C o r p . , 
991 So. 2d 1263 ( A l a . 
2 0 0 8 ) ( h o l d i n g t h a t , 
l i k e an a p p e a l , a p e t i t i o n f o r a w r i t o f 
mandamus may be d i s m i s s e d i f , w h i l e t h e p e t i t i o n i s p e n d i n g , 
an e v e n t o c c u r s t h a t r e n d e r s i t i m p o s s i b l e f o r t h e a p p e l l a t e 
c o u r t t o g r a n t t h e r e q u e s t e d 
r e l i e f ) , 
t h e y a r g u e 
t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s amended o r d e r o f F e b r u a r y 4, 2010, moots t h e 
B o a r d ' s 
p e t i t i o n . 
The r e s p o n d e n t s 
f u r t h e r 
a r g u e 
t h a t t h e 
F e b r u a r y 4, 2010, o r d e r e x p r e s s l y f o u n d t h a t t h e i s s u e s b e f o r e 
a 
j u r y 
w o u l d 
be 
c o m p l i c a t e d and 
t h a t 
t h e n o n j u r y 
i s s u e s 
i n v o l v e d e x c e p t i o n a l c i r c u m s t a n c e s , as r e q u i r e d b y R u l e 53. 
I n 
r e s p o n s e t o t h e r e s p o n d e n t s ' a r g u m e n t t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s amended o r d e r moots t h e p e t i t i o n , 
t h e B o a r d 
a r g u e s 
t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s amended o r d e r o f F e b r u a r y 4, 2010, 
makes 
a 
mere 
c o n c l u s o r y 
s t a t e m e n t 
t h a t 
t h e 
c a s e 
i s 
c o m p l i c a t e d , w h i c h s t a t e m e n t i t 
a r g u e s i s 
n o t s u p p o r t e d b y t h e 
11 
1090530 
r e c o r d , 
and t h a t 
t h e m o d i f i c a t i o n t o t h e s p e c i a l 
m a s t e r ' s 
a u t h o r i t y d i d n o t remedy t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
v i o l a t i o n o f t h e 
B o a r d ' s r i g h t t o a t r i a l by j u r y b e c a u s e , i t 
s a y s , t h e amended 
o r d e r 
i m p r o p e r l y 
d e l e g a t e d 
t h e c o u r t ' s 
j u d i c i a l 
f u n c t i o n . 
D i s c u s s i o n 
We 
a g r e e 
w i t h 
t h e r e s p o n d e n t s 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
o r d e r o f December 16, 2009, was r e n d e r e d moot b y t h e amended 
o r d e r o f F e b r u a r y 4, 2010. 
B e c a u s e no p a r t y o b j e c t s t o t h i s 
C o u r t ' s c o n s i d e r a t i o n o f t h e F e b r u a r y 4, 2010, amended 
o r d e r , 
and 
b e c a u s e t h e p a r t i e s , 
i n f a c t , 
a r g u e t h e m e r i t s 
o f t h e 
F e b r u a r y 
4, 2010, o r d e r , 
i t w o u l d be a w a s t e o f 
j u d i c i a l 
r e s o u r c e s 
t o d i s m i s s t h e B o a r d ' s p e t i t i o n , w h i c h was 
f i l e d on 
J a n u a r y 26, 2010, as moot. 
R u l e 
53, A l a . R. 
C i v . P., 
p r o v i d e s 
t h a t 
a 
c o u r t 
may 
a p p o i n t 
a s p e c i a l m a s t e r . 
R u l e 5 3 ( b ) , A l a . 
R. C i v . P., 
s e t s 
o u t 
t h e o c c a s i o n s 
upon w h i c h t h e a p p o i n t m e n t o f a 
s p e c i a l 
m a s t e r i s a p p r o p r i a t e and p r o v i d e s 
as f o l l o w s : 
"(b) R e f e r e n c e . A r e f e r e n c e t o a m a s t e r s h a l l be 
t h e 
e x c e p t i o n 
and n o t t h e r u l e . 
I n a c t i o n s 
t o be 
t r i e d b y a j u r y , a r e f e r e n c e 
s h a l l be made o n l y when 
t h e 
i s s u e s a r e c o m p l i c a t e d ; i n a c t i o n s t o be 
t r i e d 
w i t h o u t 
a j u r y , 
s a v e i n m a t t e r s o f a c c o u n t and o f 
d i f f i c u l t c o m p u t a t i o n o f damages, a r e f e r e n c e 
s h a l l 
be made o n l y upon a s h o w i n g 
t h a t some 
e x c e p t i o n a l 
c o n d i t i o n r e q u i r e s i t . " 
12 
1090530 
The a p p o i n t m e n t o f a s p e c i a l m a s t e r l i e s w i t h i n t h e s o u n d 
d i s c r e t i o n o f t h e t r i a l 
c o u r t , and i t s d e c i s i o n t o a p p o i n t a 
s p e c i a l m a s t e r s h o u l d n o t be r e v e r s e d u n l e s s t h e t r i a l 
c o u r t 
c l e a r l y e x c e e d s t h a t d i s c r e t i o n . 
H a l l v . M a z z o n e , 540 So. 2d 
1353 
( A l a . 1 9 8 8 ) . 
I n a j u r y 
t r i a l , a c a s e s h o u l d be r e f e r r e d 
t o 
a s p e c i a l 
m a s t e r 
o n l y i f t h e i s s u e s a r e 
" c o m p l i c a t e d " ; 
t h o s e m a t t e r s t o be t r i e d w i t h o u t a j u r y a r e t o be r e f e r r e d t o 
a 
s p e c i a l 
m a s t e r 
o n l y 
upon 
f i n d i n g 
o f "some 
e x c e p t i o n a l 
c o n d i t i o n " r e q u i r i n g s u c h r e f e r r a l , u n l e s s a c l a i m r e q u i r e s an 
a c c o u n t i n g 
o r a 
d i f f i c u l t 
c o m p u t a t i o n 
o f 
damages. 
We 
e m p h a s i z e 
t h e s e n t e n c e 
i n R u l e 
5 3 ( b ) t h a t 
p r e c e d e s t h e 
a p p l i c a b l e s t a n d a r d 
( j u r y o r n o n j u r y ) 
t h a t 
t e l l s us t h a t t h e 
r e f e r e n c e t o a s p e c i a l m a s t e r i s t h e e x c e p t i o n n o t t h e r u l e . 
" B e c a u s e o f t h e i n c r e a s e d 
c o s t s , 
l i k e l i h o o d 
o f d e l a y , and 
p o s s i b l e l a c k o f c o n f i d e n c e i n 
t h e o u t c o m e , t h e power t o o r d e r 
a r e f e r e n c e i s t o be s p a r i n g l y e x e r c i s e d . 
See A d v e n t u r e s i n 
 
Good E a t i n g , I n c . 
v . B e s t 
P l a c e s t o E a t , I n c . , 
131 F.2d 809, 
815 
( 7 t h 
C i r . 1 9 4 2 ) . " 
C o m m i t t e e Comments on 1973 A d o p t i o n o f 
R u l e 53. 
B e c a u s e 
t h e 
A l a b a m a 
R u l e s 
o f C i v i l 
P r o c e d u r e a r e 
p a t t e r n e d a f t e r t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e , 
f e d e r a l 
13 
1090530 
c a s e s 
c o n s t r u i n g t h e F e d e r a l R u l e s o f C i v i l 
P r o c e d u r e a r e 
p e r s u a s i v e a u t h o r i t y i n c o n s t r u i n g t h e 
A l a b a m a R u l e s o f C i v i l 
P r o c e d u r e . 
B o r d e r s v . C i t y o f H u n t s v i l l e , 875 So. 2d 1168, 
1176 n. 2 
( A l a . 2 0 0 3 ) . 
R u l e 
53, A l a . 
R. C i v . P., i s 
s u b s t a n t i a l l y 
s i m i l a r t o R u l e 53, F e d . R. C i v . 
P.
3 
R e f e r r i n g 
f u n d a m e n t a l 
i s s u e s o f l i a b i l i t y t o a 
s p e c i a l 
m a s t e r f o r a d j u d i c a t i o n , 
o v e r 
o b j e c t i o n , i s n o t p e r m i t t e d . 
S t a u b l e 
v. W a r r o b , 
I n c . , 977 F.2d 690 
( 1 s t C i r . 1 9 9 2 ) . 
" D e t e r m i n i n g b o t t o m - l i n e l e g a l q u e s t i o n s i s 
t h e r e s p o n s i b i l i t y 
o f t h e c o u r t i t s e l f . 
... 
B e c a u s e d e t e r m i n i n g a 
f u n d a m e n t a l 
q u e s t i o n o f l i a b i l i t y g o e s b e y o n d mere a s s i s t a n c e a n d r e a c h e s 
" A l a . 
R. C i v . 
P. R u l e 5 3 ( a ) c o n t a i n s 
a r e f e r e n c e t o c o u r t s t o w h i c h t h e s e 
r u l e s 
a r e 
a p p l i c a b l e w h i l e F e d . R. C i v . 
P. R u l e 
5 3 ( a ) 
r e f e r s t o d i s t r i c t 
c o u r t . 
A l a . 
R. 
C i v . 
P. 
R u l e 
5 3 ( a ) d o e s 
n o t 
c o n t a i n 
r e f e r e n c e 
t o t e r m i n o l o g y 
a p p r o p r i a t e t o 
a d m i r a l t y p r a c t i c e , w h e r e i n F e d . 
R. C i v . P. 
R u l e 5 3 ( a ) c o n t a i n s s u c h t e r m i n o l o g y . 
A l a . 
R. C i v . P. 
R u l e 
5 3 ( a ) s e c o n d 
s e n t e n c e , 
c o n t a i n s 
a 
p r o h i b i t i o n 
a g a i n s t 
t h e 
i n t e r e s t e d m a s t e r , w h e r e a s F e d . 
R. C i v . P. 
R u l e 
5 3 ( a ) 
does 
n o t 
c o n t a i n 
s u c h 
a 
p r o h i b i t i o n . 
F e d . R. C i v . 
P. R u l e 53 h a s 
s e v e r a l 
v a r i a t i o n s made n e c e s s a r y b y t h e 
a v a i l a b i l i t y 
o f U n i t e d 
S t a t e s M a g i s t r a t e 
J u d g e s . " 
2 Champ L y o n s , 
J r . , & A l l y W. 
H o w e l l , A l a b a m a 
R u l e s 
C i v i l 
 
P r o c e d u r e A n n o t a t e d § 53.8 ( 4 t h e d . 2 0 0 4 ) . 
14 
1090530 
t h e 
e s s e n t i a l j u d i c i a l 
f u n c t i o n 
i d e n t i f i e d 
by 
A r t i c l e I I I , 
[ U n i t e d S t a t e s C o n s t i t u t i o n , ] R u l e 5 3 [ , F e d . R. C i v . P.,] d o e s 
n o t a l l o w t h e r e s p o n s i b i l i t y f o r m a k i n g 
s u c h j u d g m e n t s 
t o be 
d e l e g a t e d 
t o m a s t e r s 
( o r o t h e r 
p e r s o n s 
n o t 
o f 
A r t i c l e 
I I I 
s t a t u r e ) 
i n t h e 
f a c e 
o f a c o n t e m p o r a n e o u s 
o b j e c t i o n . " 
977 
F.2d 
a t 
695. 
" R u l e 
53 
... 
a u t h o r i z e s 
t h e 
a p p o i n t m e n t 
o f 
s p e c i a l m a s t e r s t o a s s i s t , 
n o t t o r e p l a c e , 
t h e 
a d j u d i c a t o r , 
w h e t h e r j u d g e o r j u r y , c o n s t i t u t i o n a l l y i n d i c a t e d f o r f e d e r a l 
c o u r t 
l i t i g a t i o n . " 
I n r e B i t u m i n o u s C o a l 
O p e r a t o r ' s A s s ' n ,  
I n c . , 94 9 F.2d 
1165, 
11 68 
(D.C. 
C i r . 1 9 9 1 ) . 
" A c t i o n s 
f o r 
f r a u d 
a r e 
p a r t i c u l a r l y 
i n a p p r o p r i a t e 
f o r 
r e f e r e n c e 
t o 
a 
m a s t e r , 
'save 
i n 
e x t r a o r d i n a r y 
o r 
e x c e p t i o n a l 
c a s e s . ' " 
B r a d s h a w v. Thompson, 454 
F.2d 
75, 
80 
( 6 t h C i r . 1972 ) . 
"A 
d i s t r i c t c o u r t has no d i s c r e t i o n t o d e l e g a t e 
i t s a d j u d i c a t o r y 
r e s p o n s i b i l i t y i n f a v o r o f a d e c i s i o n maker who 
has n o t b e e n 
a p p o i n t e d 
by 
t h e 
P r e s i d e n t 
and 
c o n f i r m e d 
by 
t h e 
S e n a t e . " 
P r u d e n t i a l 
I n s . Co. 
o f A m e r i c a v. U n i t e d 
S t a t e s Gypsum 
Co., 
991 F.2d 
1080, 
1086 
(3d C i r . 1 9 9 3 ) . 
I n A l a b a m a , A r t . I , § 10, A l a b a m a C o n s t i t u t i o n o f 
1901, 
p r o v i d e s 
" [ t ] h a t no p e r s o n s h a l l be b a r r e d f r o m p r o s e c u t i n g 
o r 
d e f e n d i n g 
b e f o r e 
any 
t r i b u n a l i n t h i s 
s t a t e , by 
h i m s e l f 
o r 
15 
1090530 
c o u n s e l , any c i v i l c a u s e t o w h i c h he i s a p a r t y . " 
S e c t i o n 11 
p r o v i d e s 
" [ t ] h a t t h e 
r i g h t 
t o 
t r i a l 
by 
j u r y 
s h a l l 
r e m a i n 
i n v i o l a t e . " 
S e c t i o n 13 p r o v i d e s 
" [ t ] h a t a l l c o u r t s 
s h a l l be 
o p e n ; and t h a t e v e r y 
p e r s o n , 
f o r any i n j u r y done h i m , i n 
h i s 
l a n d s , g o o d s , p e r s o n , 
o r r e p u t a t i o n , 
s h a l l have a remedy b y 
due 
p r o c e s s 
o f 
l a w ; 
and 
r i g h t 
and 
j u s t i c e 
s h a l l 
be 
a d m i n i s t e r e d 
w i t h o u t 
s a l e , d e n i a l , o r d e l a y . " 
A r t i c l e V I , § 
1 3 9 ( a ) , 
p r o v i d e s : 
" E x c e p t as o t h e r w i s e 
p r o v i d e d b y t h i s C o n s t i t u t i o n , 
t h e 
j u d i c i a l 
power 
o f t h e s t a t e 
s h a l l 
be 
v e s t e d 
e x c l u s i v e l y i n a u n i f i e d j u d i c i a l s y s t e m w h i c h 
s h a l l 
c o n s i s t 
o f a supreme 
c o u r t , 
a 
c o u r t 
o f c r i m i n a l 
a p p e a l s , 
a c o u r t o f c i v i l 
a p p e a l s , a t r i a l 
c o u r t o f 
g e n e r a l 
j u r i s d i c t i o n 
known as t h e c i r c u i t 
c o u r t , a 
t r i a l 
c o u r t 
o f 
l i m i t e d 
j u r i s d i c t i o n 
known 
as t h e 
d i s t r i c t 
c o u r t , a p r o b a t e 
c o u r t and s u c h 
m u n i c i p a l 
c o u r t s as may be p r o v i d e d b y l a w . " 
The j u d i c i a l power o f t h i s 
S t a t e must be e x e r c i s e d by 
c o u r t s 
h a v i n g t h e a t t r i b u t e s p r e s c r i b e d i n t h e A l a b a m a C o n s t i t u t i o n . 
I n Ex p a r t e 
F l e x i b l e 
P r o d u c t s 
Co., 915 So. 2d 34 ( A l a . 
2 0 0 5 ) , t h e t r i a l 
c o u r t i n c o n s o l i d a t e d t o r t a c t i o n s 
a p p o i n t e d 
a 
s p e c i a l m a s t e r t o c o n d u c t 
j u r y 
t r i a l s 
on damages 
i n t h e 
i n d i v i d u a l c a s e s . 
T h i s C o u r t 
s t a t e d : 
" R u l e 53 does n o t e n v i s i o n t h a t a t r i a l 
c o u r t 
c o u l d 
a p p o i n t 
a 
s p e c i a l m a s t e r 
w i t h 
t h e 
a u t h o r i t y t o 
c o n d u c t a j u r y 
t r i a l . M o r e o v e r , we c a n n o t 
c o n c l u d e 
t h a t R u l e 53, a r u l e o f p r o c e d u r e , i s 
s u f f i c i e n t l y 
16 
1090530 
b r o a d 
t o 
v e s t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
w i t h 
a u t h o r i t y 
t o 
a p p o i n t 
a s p e c i a l m a s t e r w i t h t h e same a u t h o r i t y 
as 
i s 
' e x c l u s i v e l y v e s t e d ' 
i n t h e 
j u d i c i a l s y s t e m . A l a . 
C o n s t . 
1901, 
Amend. No. 
328 , 
§ 
6.01 
[§ 
139, 
A l a . 
C o n s t . 1901 
( O f f . R e c o m p . ) ] . 
" T h i s C o u r t has 
s t a t e d : 
"'The 
f u n c t i o n o f a " j u d g e " i s t o d e t e r m i n e 
c o n t r o v e r s i e s b e t w e e n 
l i t i g a n t s , 
and 
t h e y 
a r e 
n o t 
a d v i s e r s . 
I n 
r e 
R i c h a r d s o n , 
247 
N.Y. 
401, 
160 
N.E. 
655 
[ ( 1 9 2 8 ) ] . A 
" j u d g e " 
i s one 
who 
p r e s i d e s o v e r a c o u r t . S t a t e 
ex 
 
r e l . Madden v. 
C r a w f o r d , 
207 
Or. 
76, 
295 
P.2d 
174 
[ ( 1 9 5 6 ) ] . H i s 
" j u d i c i a l 
a c t s " 
a r e 
t h e p e r f o r m a n c e o f d u t i e s w h i c h h a v e b e e n 
c o n f i d e d t o h i m as a j u d i c i a l 
o f f i c e r 
t o 
be 
e x e r c i s e d i n a j u d i c i a l way. 
S u p e r v i s o r s 
o f 
 
Onondaga 
v. 
B r i g g s , 
(N.Y.) 
2 
D e n i o 
26 
[ ( 1 8 4 6 ) ] . 
"'As 
s t a t e d by 
C h a n c e l l o r 
K e n t , 
"The 
g e n e r a l 
r u l e i s t h a t 
j u d i c i a l 
o f f i c e s must 
be 
e x e r c i s e d 
i n p e r s o n , 
and 
t h a t 
a 
j u d g e 
c a n n o t d e l e g a t e 
h i s a u t h o r i t y t o 
a n o t h e r . 
I do n o t know o f any e x c e p t i o n 
t o t h i s 
r u l e 
w i t h u s . " 
3 K e n t Com. 
1 2 t h 
Ed. 
457.' 
" O p i n i o n 
o f t h e J u s t i c e s No. 
187, 
280 
A l a . 653, 
658, 
197 
So. 
2d 
456, 
461 
( 1 9 6 7 ) . 
F u r t h e r , 
t h e 
c o u r t s 
o f 
t h i s 
S t a t e have r e c o g n i z e d 
t h a t 
j u d i c i a l 
f u n c t i o n s , 
s u c h 
as 
d e c l a r i n g a 
m i s t r i a l , 
Parham v. 
S t a t e , 
47 
A l a . 
App. 
7 
6, 
250 
So. 
2d 
613, 
617 
( A l a . C r i m . A p p . 
1 9 7 1 ) , o r 
s t r i k i n g 
j u r o r s , Russaw v. 
S t a t e , 
572 
So. 
2d 
1288 
( A l a . C r i m . A p p . 1 9 9 0 ) , may 
n o t 
be 
d e l e g a t e d 
i n t h e a b s e n c e o f 
s p e c i f i c 
s t a t u t o r y a u t h o r i t y . " 
915 
So. 
2d 
a t 
54. 
"[W]e 
r e c o g n i z e 
t h a t 
a 
c o u r t 
may 
n o t 
d e l e g a t e 
a j u d i c i a l 
f u n c t i o n 
[ t o a s p e c i a l m a s t e r ] . " 
Ex 
p a r t e 
M i d - C o n t i n e n t S y s . , 
I n c . , 
447 
So. 
2d 
717, 
720 
( A l a . 1 9 8 4 ) . 
17 
1090530 
I n 
i t s F e b r u a r y 
4, 
2010, 
o r d e r , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
s t a t e d 
t h a t i t was 
c l a r i f y i n g i t s p r e v i o u s o r d e r and t h e n s t a t e d t h a t 
t h e 
c o u r t w o u l d p r e s i d e 
o v e r 
t h e 
t r i a l ; w o u l d d e t e r m i n e a l l 
m a t t e r s 
r e g a r d i n g 
t h e 
r e q u e s t e d 
r e l i e f , 
i n c l u d i n g , b u t 
n o t 
l i m i t e d t o , d i s p o s i t i v e m o t i o n s , m o n e t a r y damages, e q u i t a b l e 
r e l i e f , 
and 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f ; 
and 
w o u l d 
d e t e r m i n e 
a l l 
e v i d e n t i a r y i s s u e s . 
The 
t r i a l c o u r t a l s o s t a t e d i t s r e a s o n s 
f o r 
r e f e r r i n g t h e c a s e t o a s p e c i a l 
m a s t e r . 
R u l e 
5 3 ( c ) , 
A l a . 
R. 
C i v . 
P., 
g o v e r n s 
t h e 
p o w e r s 
and 
d u t i e s o f a s p e c i a l m a s t e r and p r o v i d e s 
as f o l l o w s : 
" ( c ) 
P o w e r s . 
The 
o r d e r 
o f 
r e f e r e n c e 
t o 
t h e 
m a s t e r may 
s p e c i f y o r 
l i m i t t h e m a s t e r ' s p o w e r s 
and 
may 
d i r e c t t h e m a s t e r t o r e p o r t o n l y upon 
p a r t i c u l a r 
i s s u e s 
o r 
t o 
do 
o r 
p e r f o r m 
p a r t i c u l a r 
a c t s 
o r 
t o 
r e c e i v e 
and 
r e p o r t 
e v i d e n c e 
o n l y 
and 
may 
f i x t h e 
t i m e 
and 
p l a c e 
f o r 
b e g i n n i n g 
and 
c l o s i n g 
t h e 
h e a r i n g s 
and 
f o r t h e 
f i l i n g 
o f t h e m a s t e r ' s r e p o r t . 
S u b j e c t t o t h e s p e c i f i c a t i o n s and 
l i m i t a t i o n s s t a t e d 
i n t h e o r d e r , t h e m a s t e r has 
and 
s h a l l e x e r c i s e 
t h e 
power t o r e g u l a t e a l l p r o c e e d i n g s 
i n e v e r y 
h e a r i n g 
b e f o r e 
t h e m a s t e r 
and 
t o do 
a l l a c t s 
and 
t a k e a l l 
m e a s u r e s 
n e c e s s a r y 
o r 
p r o p e r 
f o r 
t h e 
e f f i c i e n t 
p e r f o r m a n c e o f t h e m a s t e r ' s d u t i e s u n d e r t h e 
o r d e r . 
The 
m a s t e r 
may 
r e q u i r e 
t h e 
p r o d u c t i o n 
b e f o r e 
t h e 
m a s t e r o f e v i d e n c e upon a l l m a t t e r s 
e m b r a c e d i n t h e 
r e f e r e n c e , 
i n c l u d i n g t h e 
p r o d u c t i o n 
o f 
a l l b o o k s , 
p a p e r s , v o u c h e r s , d o c u m e n t s , and w r i t i n g s a p p l i c a b l e 
t h e r e t o . The m a s t e r may 
r u l e upon t h e 
a d m i s s i b i l i t y 
o f e v i d e n c e 
u n l e s s 
o t h e r w i s e 
d i r e c t e d by 
t h e 
o r d e r 
o f r e f e r e n c e and has 
t h e a u t h o r i t y t o p u t 
w i t n e s s e s 
on 
o a t h 
and 
may 
e x a m i n e 
them 
and 
may 
c a l l 
t h e 
p a r t i e s 
t o 
t h e 
a c t i o n and 
e x a m i n e them upon 
o a t h . 
18 
1090530 
When a p a r t y 
so 
r e q u e s t s , 
t h e m a s t e r 
s h a l l make 
a 
r e c o r d 
o f t h e e v i d e n c e o f f e r e d and 
e x c l u d e d 
i n 
t h e 
same manner and 
s u b j e c t 
t o t h e same l i m i t a t i o n s 
as 
p r o v i d e d 
i n 
t h e 
A l a b a m a 
R u l e s 
o f 
E v i d e n c e 
f o r 
a 
c o u r t 
s i t t i n g w i t h o u t 
a j u r y . " 
A c a s e 
i s a s s i g n e d 
t o 
a s p e c i a l m a s t e r by 
an 
o r d e r 
o f 
r e f e r e n c e 
f o r t h e 
s p e c i a l m a s t e r t o f o l l o w . 
"The 
power o f a 
s p e c i a l 
m a s t e r 
i s 
c o m p l e t e l y 
d e p e n d e n t 
upon 
t h e 
o r d e r 
o f 
r e f e r e n c e . " 
U n i t e d S t a t e s v. I n t e r n a t i o n a l B u s . M a c h s . C o r p . , 
66 F.R.D. 154, 
158 
(S.D.N.Y. 1 9 7 4 ) . 
"The 
o b j e c t , o f 
c o u r s e , 
i s 
t o 
g i v e 
t h e 
m a s t e r 
as 
much 
l a t i t u d e 
as 
p o s s i b l e 
i n 
a c h i e v i n g 
t h e 
o b j e c t i v e s o f t h e 
r e f e r e n c e 
w i t h 
a minimum 
o f 
j u d i c i a l 
i n t e r v e n t i o n . " 
9C 
C h a r l e s 
A. 
W r i g h t 
& A r t h u r 
R. 
M i l l e r , 
F e d e r a l 
P r a c t i c e and 
P r o c e d u r e § 2609 a t 617 
( 2 0 0 8 ) . 
H e r e , 
t h e 
amended 
o r d e r 
s e t s 
o u t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
r e s p o n s i b i l i t i e s 
w i t h o u t 
d e l i n e a t i n g 
t h e 
s p e c i a l 
m a s t e r ' s 
c h a r g e , o t h e r t h a n by 
an o m n i b u s p o u r o v e r o f 
r e s p o n s i b i l i t y . 
The 
t r i a l 
c o u r t r e c o g n i z e d 
t h a t b o t h j u r y and 
n o n j u r y 
c l a i m s 
were i n v o l v e d , b u t 
t h e c o u r t d i d n o t 
d i s t i n g u i s h t h e s p e c i a l 
m a s t e r ' s 
d u t i e s 
as 
t o 
t h e 
c l a i m s . 
E v e n 
i f t h e 
o r d e r 
o f 
r e f e r e n c e 
had 
n o t 
b e e n a m b i g u o u s , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
s t a t e d 
r e a s o n s 
f o r r e f e r r i n g 
t h e 
c a s e 
t o 
a s p e c i a l m a s t e r 
d i d 
n o t 
s u p p o r t 
t h e 
r e f e r e n c e , 
n o r 
does 
a n y t h i n g 
a t t a c h e d 
t o 
t h e 
19 
1090530 
mandamus 
p e t i t i o n 
o r 
t h e 
r e s p o n d e n t s ' 
b r i e f s 
s u p p o r t 
a 
r e f e r e n c e . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
j u s t i f i e d 
r e f e r r i n g 
t h e 
c a s e s 
t o a 
s p e c i a l m a s t e r by c i t i n g t h e number o f a t t o r n e y s 
r e p r e s e n t i n g 
t h e 
d i f f e r e n t 
p a r t i e s a n d t h e f a c t 
t h a t 
t h e r e 
a r e 
c l a i m s 
s e e k i n g 
b o t h 
e q u i t a b l e 
and 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f 
and 
money 
damages. 
The 
t r i a l 
c o u r t a l s o s t a t e s t h a t t h e r e a r e n o n j u r y 
and j u r y demands, c r o s s - c l a i m s , c o u n t e r c l a i m s , and t h i r d - p a r t y 
c l a i m s i n v o l v i n g c o m p l e x i s s u e s . I n a d d i t i o n , t h e t r i a l 
c o u r t 
s t a t e s as a r e a s o n f o r 
t h e r e f e r e n c e t o a s p e c i a l m a s t e r t h a t 
t h e 
p a r t i e s c a n n o t 
a g r e e on w h e t h e r t h e moneys 
s h o u l d 
be 
i n t e r p l e a d e d t o t h e c o u r t . 
As 
n o t e d 
e a r l i e r , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
a p p o i n t m e n t o f a 
s p e c i a l m a s t e r w i l l n o t be r e v e r s e d u n l e s s t h e t r i a l c o u r t h a s 
e x c e e d e d i t s d i s c r e t i o n i n m a k i n g t h e a p p o i n t m e n t . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
r e c o g n i z e d 
t h a t 
t h e r e 
were 
j u r y 
and n o n j u r y 
c l a i m s 
i n v o l v e d i n t h i s 
c a s e . 
Where t h e r e i s 
a demand f o r a 
j u r y 
t r i a l , 
t h e r e f e r e n c e t o a s p e c i a l m a s t e r 
s h a l l be made 
o n l y 
when t h e i s s u e s a r e c o m p l i c a t e d . 
" I n v i e w o f t h e p o w e r s g i v e n 
t o 
D i s t r i c t C o u r t s b y F e d e r a l R u l e o f C i v i l P r o c e d u r e 5 3 ( b ) t o 
a p p o i n t m a s t e r s t o a s s i s t t h e j u r y i n t h o s e e x c e p t i o n a l 
c a s e s 
20 
1090530 
where t h e 
l e g a l 
i s s u e s a r e 
t o o 
c o m p l i c a t e d 
f o r t h e 
j u r y 
t o 
a d e q u a t e l y 
h a n d l e 
a l o n e , 
t h e 
b u r d e n 
o f 
s u c h 
a 
s h o w i n g 
i s 
c o n s i d e r a b l y 
i n c r e a s e d and 
i t w i l l 
i n d e e d by 
a r a r e c a s e 
i n 
w h i c h 
i t c a n 
be 
met." 
D a i r y Queen, I n c . v. Wood, 369 
U.S. 
469, 
478 
( 1 9 6 2 ) ( f o o t n o t e s o m i t t e d ) . 
" [ T ] h e minimum r e q u i r e d 
i s 
a 
d e m o n s t r a t i o n 
t h a t 
o v e r 
and 
b e y o n d 
a mere 
n u m e r i c a l 
q u a n t i t a t i v e a n a l y s i s , t h e c a s e i s i n t r i n s i c a l l y c o m p l e x . " 
I n 
 
r e 
W a t k i n s , 
271 
F.2d 
771, 
774 
( 5 t h 
C i r . 
1 
9 5 9 ) . 
C i t i n g 
W a t k i n s , 
s u p r a , 
t h e Supreme C o u r t 
h e l d : "Even 
t h i s 
l i m i t e d 
i n r o a d upon t h e r i g h t t o t r i a l by j u r y ' s h o u l d s e l d o m be made, 
and 
i f a t a l l o n l y when u n u s u a l 
c i r c u m s t a n c e s 
e x i s t . ' " 
D a i r y  
Queen, I n c . , 369 
U.S. 
a t 478 
n. 
18 
( q u o t i n g La Buy 
v. Howes  
L e a t h e r Co., 
352 U.S. 
249, 
258 
( 1 9 5 7 ) ) . 
The a l l e g e d k i c k b a c k 
scheme h e r e i s n o t so c o m p l i c a t e d o r t e c h n i c a l as t o r e q u i r e 
r e f e r e n c e 
t o 
a 
s p e c i a l 
m a s t e r . 
C f . 
I n 
r e 
" A g e n t 
O r a n g e "  
P r o d . 
L i a b . 
L i t i g . , 
94 
F.R.D. 
173, 
174 
(E.D.N.Y. 
1 9 8 2 ) ( r e f e r e n c i n g d i s c o v e r y i s s u e s i n p r o d u c t s - l i a b i l i t y 
c a s e 
t o 
s p e c i a l m a s t e r was 
a p p r o p r i a t e b e c a u s e o f " t h e m a g n i t u d e o f 
t h e 
c a s e , 
t h e 
c o m p l e x i t y 
o f 
t h e 
a n t i c i p a t e d 
d i s c o v e r y 
p r o b l e m s , 
t h e 
s h e e r v o l u m e o f d o c u m e n t s t o be 
r e v i e w e d , 
... 
t h e number o f w i t n e s s e s 
t o be d e p o s e d , 
[and] 
t h e n e e d f o r a 
21 
1090530 
s p e e d y p r o c e s s i n g 
o f a l l d i s c o v e r y p r o b l e m s i n o r d e r 
t o meet 
t h e 
t r i a l 
d a t e " ) . 
The number o f a l l e g e d l y i m p r o p e r 
f i n a n c i a l 
t r a n s a c t i o n s 
does 
n o t 
a p p e a r 
t o 
be 
l a r g e , 
a l t h o u g h 
t h e y 
a l l e g e d l y 
o c c u r r e d 
o v e r 
a 1 0 - y e a r 
p e r i o d . 
C f . 
B u r g e s s 
v. 
 
W i l l i a m s , 302 
F.2d 
91 
( 4 t h C i r . 19 6 2 ) ( h o l d i n g 
t h a t 
t r i a l 
c o u r t 
d i d 
n o t e x c e e d i t s d i s c r e t i o n i n r e f e r r i n g t o a s p e c i a l m a s t e r 
a b a n k r u p t c y 
i s s u e 
r e q u i r i n g f a c t u a l f i n d i n g s 
r e g a r d i n g 
t h e 
n a t u r e 
o f e a c h o f 
1,500 
i n d i v i d u a l f i n a n c i a l 
c o n t r i b u t o r s ) . 
The 
f a c t t h a t 
13 
a t t o r n e y s 
a r e 
i n v o l v e d 
and 
t h a t 
t h e 
p a r t i e s 
h a v e f i l e d c o u n t e r c l a i m s , 
c r o s s - c l a i m s , and t h i r d - p a r t y c l a i m s 
d o e s n o t 
a u t o m a t i c a l l y 
j u s t i f y r e f e r e n c e 
t o a s p e c i a l m a s t e r , 
b e c a u s e u n d e r t h e f a c t s o f t h i s c a s e t h e p l e a d i n g s 
a r e 
s e e k i n g 
r e c o v e r y 
f r o m t h e same a l l e g e d k i c k b a c k 
scheme. 
C f . 
C h i s o l m 
 
v. 
T r a n S o u t h 
F i n . 
C o r p . , 
194 
F.R.D. 
538 
(E.D. 
Va. 
2 0 0 0 ) ( h o l d i n g 
t h a t R u l e 53 
s t a n d a r d 
was 
met 
where t h e 
a c t i o n 
i n v o l v e d s e v e n d i f f e r e n t l e g a l t h e o r i e s o f 
l i a b i l i t y f r o m 
t h e 
p l a i n t i f f s , 
e x c u l p a t o r y 
t h e o r i e s 
f r o m 
t h e 
d e f e n d a n t , 
and 
a 
p u t a t i v e 
c l a s s i n e x c e s s o f 2 , 5 0 0 ) . 
The 
B o a r d r e q u e s t e d 
a d e c l a r a t o r y 
j u d g m e n t , 
i n j u n c t i v e 
r e l i e f , 
and 
an 
a c c o u n t i n g , 
and 
t h e r e 
i s t h e 
i s s u e 
o f who 
i s 
e n t i t l e d t o t h e i n t e r p l e a d e d f u n d s . 
W i t h r e g a r d t h e s e n o n j u r y 
22 
1090530 
a c t i o n s , 
a r e f e r e n c e 
t o a s p e c i a l m a s t e r s h o u l d 
be made 
o n l y 
upon a s h o w i n g t h a t some e x c e p t i o n a l 
c o n d i t i o n r e q u i r e s i t . 
C f . 
G a r y W. 
v. 
L o u i s i a n a , 
601 
F.2d 
240, 
244-45 
( 5 t h C i r . 
1 9 7 9 ) ( t r i a l c o u r t d i d n o t e x c e e d i t s d i s c r e t i o n i n 
a p p o i n t i n g 
a 
s p e c i a l 
m a s t e r 
t o 
o v e r s e e 
t h e 
i m p l e m e n t a t i o n 
o f 
an 
i n j u n c t i v e 
o r d e r where a s i g n i f i c a n t number o f c h i l d r e n 
were 
i n v o l v e d 
and 
had 
n o t 
be 
a c c o r d e d 
t h e 
r e l i e f 
o r d e r e d 
by 
t h e 
c o u r t ) ; J o h n s o n F a r e Box 
Co. 
v. N a t i o n a l R e j e c t o r s , 
I n c . , 
269 
F.2d 
348, 
351 
( 8 t h C i r . 1 9 5 9 ) ( h o l d i n g 
t h a t d i s t r i c t 
c o u r t 
d i d 
n o t e x c e e d i t s d i s c r e t i o n i n r e f e r r i n g " a l l 
i s s u e s o f f a c t 
and 
l a w " 
i n 
c o m p l i c a t e d 
p a t e n t - i n f r i n g e m e n t 
c a s e 
t o 
a 
s p e c i a l 
m a s t e r 
f o r 
c o m p r e h e n s i v e 
r e p o r t 
and 
r e c o m m e n d a t i o n ) . 
The 
B o a r d r e c o g n i z e d 
i n i t s p l e a d i n g s 
t h a t a s p e c i a l m a s t e r m i g h t 
be n e c e s s a r y f o r t h e p u r p o s e o f an 
a c c o u n t i n g , 
b u t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s amended o r d e r does n o t 
l i m i t 
t h e 
s p e c i a l m a s t e r t o 
an 
a c c o u n t i n g . 
A d d i t i o n a l l y , 
no 
s h o w i n g 
o f 
an 
" e x c e p t i o n a l 
c o n d i t i o n " 
i s 
r e q u i r e d 
when 
" m a t t e r s 
o f 
a c c o u n t 
and 
o f 
d i f f i c u l t 
c o m p u t a t i o n 
o f 
damages" 
a r e 
i n v o l v e d . 
H a l l 
v. 
 
M a z z o n e , 540 
So. 
2d a t 1356. 
The 
f a c t t h a t an a c c o u n t i n g 
may 
be 
r e q u i r e d d o e s n o t 
i n i t s e l f o f f e r a b a s i s f o r r e f e r e n c e 
t o 
a s p e c i a l m a s t e r . 
H a n o v e r I n s . Co. 
v. Emmaus Mun. 
A u t h . , 
38 
23 
1090530 
F.R.D. 470 (E.D. P a . 1 9 6 5 ) . 
A 
d i s a g r e e m e n t 
b e t w e e n t h e 
p a r t i e s r e g a r d i n g t h e i n t e r p l e a d i n g o f d i s p u t e d f u n d s i s n o t 
an e x c e p t i o n a l c o n d i t i o n w a r r a n t i n g a r e f e r e n c e t o a s p e c i a l 
m a s t e r . 
I n L a Buy v . Howes L e a t h e r 
Co., 352 U.S. a t 256, t h e 
Supreme C o u r t 
a f f i r m e d t h e a p p e l l a t e c o u r t ' s 
i s s u a n c e o f a 
w r i t o f mandamus c o m p e l l i n g t h e d i s t r i c t c o u r t t o v a c a t e i t s 
o r d e r o f r e f e r e n c e o f two c o m p l e x a n t i t r u s t c a s e s t o a s p e c i a l 
m a s t e r f o r t r i a l . 
The C o u r t 
s t a t e d : 
"[The 
t r i a l 
j u d g e ] r e f e r r e d b o t h 
s u i t s t o a m a s t e r 
on 
t h e g e n e r a l 
i s s u e . 
F u r t h e r m o r e , 
n e i t h e r t h e 
e x i s t e n c e o f t h e a l l e g e d c o n s p i r a c y n o r t h e q u e s t i o n 
o f 
l i a b i l i t y v e l 
non h a d b e e n d e t e r m i n e d i n e i t h e r 
c a s e . These i s s u e s , as w e l l as t h e damages, i f a n y , 
and 
t h e q u e s t i o n 
c o n c e r n i n g 
t h e i s s u a n c e 
o f an 
i n j u n c t i o n , 
were 
l i k e w i s e 
i n c l u d e d 
i n 
t h e 
r e f e r e n c e s . 
U n d e r 
a l l 
o f t h e c i r c u m s t a n c e s , 
we 
b e l i e v e 
t h e C o u r t 
o f A p p e a l s 
was 
j u s t i f i e d 
i n 
f i n d i n g t h e o r d e r s o f r e f e r e n c e were an a b u s e o f 
t h e 
p e t i t i o n e r ' s power u n d e r R u l e 
5 3 ( b ) [ , F e d . R. 
C i v . 
P . ] . 
They 
a m o u n t e d 
t o 
l i t t l e 
l e s s 
t h a n 
an 
a b d i c a t i o n o f t h e j u d i c i a l 
f u n c t i o n d e p r i v i n g t h e 
p a r t i e s o f a 
t r i a l 
b e f o r e 
t h e c o u r t on t h e b a s i c 
i s s u e s i n v o l v e d i n t h e l i t i g a t i o n . " 
The 
t r i a l 
j u d g e c i t e s 
o t h e r 
c a s e s i n w h i c h he a n d o t h e r 
j u d g e s i n h i s c i r c u i t a r e c u r r e n t l y u s i n g a s p e c i a l 
m a s t e r . 
A l t h o u g h 
r e f e r e n c i n g a s p e c i a l m a s t e r may be a p p r o p r i a t e i n 
o t h e r c a s e s , t h e a p p o i n t m e n t o f a s p e c i a l m a s t e r i s d e t e r m i n e d 
24 
1090530 
by t h e p a r t i c u l a r 
f a c t s i n e a c h 
c a s e . 
R u l e 53 s t a t e s 
t h a t 
a p p o i n t i n g a s p e c i a l m a s t e r 
s h o u l d be t h e e x c e p t i o n a n d n o t 
t h e r u l e , b u t "a number o f c a s e s h a v e e s t a b l i s h e d t h a t t h i s i s 
n o t 
an 
i m p o s s i b l e 
s t a n d a r d t o meet." 
U n i t e d 
S t a t e s v .  
C o n s e r v a t i o n Chem. Co., 106 F.R.D. 210 (W.D. Mo. 1 9 8 5 ) . 
The 
t r i a l 
c o u r t ' s 
j u s t i f i c a t i o n 
i n i t s 
amended 
o r d e r f o r 
t h e 
r e f e r e n c e -- m u l t i p l e p a r t i e s a n d c o u n s e l a n d t h e p r e s e n c e o f 
R u l e 13, A l a . 
R. C i v . P., a n d R u l e 
14, A l a . 
R. C i v . P., 
p l e a d i n g s -- w o u l d make t h e 
u m b r e l l a o f t h e " e x c e p t i o n " l a r g e r 
t h a n t h e g e n e r a l 
r u l e . 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , we 
o r d e r t h e t r i a l 
c o u r t t o 
v a c a t e i t s 
amended o r d e r o f F e b r u a r y 4, 2 0 1 0 , r e f e r r i n g t h e 
c a s e t o a s p e c i a l 
m a s t e r . 
P E T I T I O N GRANTED; WRIT ISSUED. 
L y o n s , W o o d a l l , 
S t u a r t , P a r k e r , M u r d o c k , a n d Shaw, 
J J . , 
c o n c u r . 
Cobb, C . J . , 
a n d S m i t h , J . , 
r e c u s e 
t h e m s e l v e s . 
25