Title: Ex parte State Personnel Board. PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS: CIVIL (In re: Ruth A. Gwin et al. v. Nationwide Life Insurance Company et al.)
Citation: N/A
Docket Number: 1081436
State: Alabama
Issuer: Alabama Supreme Court
Date: March 12, 2010

REL: 03/12/2010 
Notice: T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n 
t h e 
advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e 
r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama 
A p p e l l a t e 
C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 
2 2 9 - 0 6 4 9 ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may be made 
b e f o r e t h e 
o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1081436 
Ex p a r t e S t a t e Personnel Board 
PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS 
(In r e : Ruth A. Gwin e t a l . 
v. 
Nationwide 
L i f e Insurance Company e t a l . ) 
1081462 
S t a t e Personnel Board 
and the S t a t e o f Alabama by and through 
the S t a t e Personnel Board 
v. 
Ruth A. Gwin e t a l . 
( A p p e l l a t e proceedings 
from 
J e f f e r s o n C i r c u i t Court, CV-07-4052) 
1081436, 
1081462 
LYONS, 
J u s t i c e . 
On J u l y 16, 2009, t h e J e f f e r s o n C i r c u i t C o u r t o r d e r e d t h e 
S t a t e P e r s o n n e l B o a r d ("the B o a r d " ) , p e n d i n g f u r t h e r o r d e r o f 
t h a t c o u r t , " n o t [ t o ] i s s u e a n y f u r t h e r s u b p o e n a s 
commanding 
t h e 
a p p e a r a n c e s 
o f w i t n e s s e s a n d / o r t h e p r o d u c t i o n o f any 
d o c u m e n t s 
i n r e g a r d t o any m a t t e r s 
r e l a t i n g 
t o any 
i s s u e s 
i n v o l v e d i n " c a s e no. CV-07-4052, 
l i t i g a t i o n 
p e n d i n g 
b e f o r e 
t h e 
J e f f e r s o n 
C i r c u i t 
C o u r t . 
On 
J u l y 
29, 2009, t h e 
B o a r d 
f i l e d a p e t i t i o n f o r a w r i t o f mandamus r e q u e s t i n g t h i s 
C o u r t 
t o 
s e t a s i d e t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s J u l y 
16, 2009, 
o r d e r ; t h e 
p e t i t i o n was a s s i g n e d c a s e no. 1081436, and t h i s C o u r t o r d e r e d 
an a n s w e r and b r i e f s . 
A l s o on J u l y 29, 2009, t h e B o a r d 
f i l e d 
a 
n o t i c e 
o f a p p e a l 
f r o m 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s J u l y 
16, 
2009, 
o r d e r ; t h a t a p p e a l has b e e n a s s i g n e d c a s e no. 1081462. 
F a c t u a l B a c k g r o u n d and P r o c e d u r a l H i s t o r y 
R u t h A. G w i n and S a n d r a H. T u r n e r a r e S t a t e e m p l o y e e s who 
p a r t i c i p a t e d 
i n a d e f e r r e d - c o m p e n s a t i o n 
p l a n 
("the 
p l a n " ) 
g o v e r n e d by § 36-26-14 and § 36-27C-1 e t s e q . , A l a . Code 1975. 
On November 20, 2007, G w i n and T u r n e r 
s u e d N a t i o n w i d e 
L i f e 
I n s u r a n c e Company and N a t i o n w i d e R e t i r e m e n t 
S o l u t i o n s , I n c . 
( c o l l e c t i v e l y , 
" N a t i o n w i d e " ) , t h e A l a b a m a 
S t a t e 
E m p l o y e e s 
A s s o c i a t i o n 
("ASEA"), 
and 
PEBCO, 
I n c . ; t h a t 
a c t i o n 
was 
a s s i g n e d c a s e no. CV-07-4052 
("the G w i n 
l i t i g a t i o n " ) . 
G w i n 
2 
1081436, 1081462 
and 
T u r n e r 
a l l e g e d 
t h a t 
a l l t h e 
d e f e n d a n t s 
h a d 
e n g a g e d 
i n 
m i s c o n d u c t w i t h r e s p e c t t o t h e i r management and s u p e r v i s i o n o f 
t h e p l a n . 
The 
c o m p l a i n t 
s t a t e d c l a i m s o f b r e a c h o f 
f i d u c i a r y 
d u t y , c o n v e r s i o n , and b r e a c h o f c o n t r a c t as t o e a c h d e f e n d a n t . 
G w i n and T u r n e r s u e d i n d i v i d u a l l y and 
on b e h a l f o f a p u t a t i v e 
c l a s s o f 
s i m i l a r l y 
s i t u a t e d p a r t i c i p a n t s i n t h e 
p l a n . 
On December 4, 2008, t h e B o a r d moved t o i n t e r v e n e i n t h e 
a c t i o n 
on 
i t s own 
b e h a l f 
and 
on b e h a l f 
o f t h e 
S t a t e . 
ASEA, 
PEBCO, and N a t i o n w i d e o p p o s e d t h e B o a r d ' s m o t i o n t o i n t e r v e n e . 
On December 15, 
2008, w i t h o u t 
r u l i n g 
on 
t h e B o a r d ' s 
m o t i o n , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e n t e r e d 
a p r o t e c t i v e o r d e r 
t h a t 
s t a t e d 
t h a t 
t h e d o c u m e n t s and m a t e r i a l s p r o d u c e d i n d i s c o v e r y i n t h e G w i n 
l i t i g a t i o n w e r e t o be 
t r e a t e d as 
c o n f i d e n t i a l 
and 
p r o t e c t e d 
f r o m d i s c l o s u r e t o t h i r d p a r t i e s . 
A l s o w i t h o u t 
r u l i n g on 
t h e 
B o a r d ' s m o t i o n t o i n t e r v e n e , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
s t a t e d t h a t i t 
" a l l o w [ e d ] 
s o r t o f a c o n d i t i o n a l i n t e r v e n t i o n " o f 
t h e 
B o a r d 
f o r 
t h e p u r p o s e s o f " m a k [ i n g ] a l l o f t h e 
l a w y e r s 
and 
p a r t i e s 
s u b j e c t t o t h e p r o t e c t i v e 
o r d e r . " 
On 
J u n e 
16, 
2009, 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e n t e r e d 
an 
o r d e r 
s t a t i n g : 
"At 
t h e p r e s e n t 
t h e r e 
a r e 
s i g n i f i c a n t 
d i s p u t e s 
as 
t o 
d i s c o v e r y . 
I n 
p a r t i c u l a r , 
t h e 
S t a t e 
o f 
A l a b a m a 
has 
made 
c e r t a i n 
d i s c o v e r y 
r e q u e s t s 
and 
a p p a r e n t l y 
s e e k s 
e n f o r c e m e n t 
o f 
t h o s e 
r e q u e s t s 
o u t s i d e 
o f 
t h i s 
c a s e . 
I t s h o u l d 
be 
n o t e d t h a t 
t h e 
c o u r t 
has 
a l l o w e d 
t h e 
S t a t e 
t o p a r t i c i p a t e p e n d i n g 
3 
1081436, 1081462 
a 
f i n a l 
r u l i n g on t h e S t a t e ' s 
m o t i o n t o 
i n t e r v e n e 
and 
h a s b o u n d t h e S t a t e t o t h e p r o v i s i o n s o f a l l 
p r o t e c t i v e 
o r d e r s . 
... 
[ P ] e n d i n g 
a 
h e a r i n g , a l l 
p a r t i e s 
i n c l u d i n g t h e S t a t e 
o f A l a b a m a 
s h a l l 
be 
b o u n d b y p r e v i o u s 
d i s c o v e r y o r d e r s . 
The C o u r t 
w i l l 
t a k e a p p r o p r i a t e 
a c t i o n c o n c e r n i n g t h e v i o l a t i o n o f 
any 
o r d e r . " 
The 
t r i a l 
c o u r t 
n e v e r 
r u l e d on t h e B o a r d ' s 
m o t i o n t o 
i n t e r v e n e , and i t 
i s u n d i s p u t e d 
t h a t t h e B o a r d w i t h d r e w i t s 
m o t i o n on J u l y 1, 2 0 0 9 .
1 
On 
J u l y 9, 2 0 0 9 , PEBCO 
f i l e d 
a 
m o t i o n 
s t y l e d " E m e r g e n c y M o t i o n t o E n f o r c e 
C o u r t ' s 
O r d e r s . " 
I n i t , 
PEBCO r e q u e s t e d 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t e n j o i n t h e B o a r d 
f r o m 
" i s s u i n g 
a d m i n i s t r a t i v e 
s u b p o e n a s , 
commanding 
t h e 
a p p e a r a n c e 
o f w i t n e s s e s 
and t h e p r o d u c t i o n 
o f d o c u m e n t s , 
r e g a r d i n g m a t t e r s r e l a t i n g t o t h e i s s u e s i n v o l v e d i n " t h e G w i n 
l i t i g a t i o n . 
PEBCO s t a t e d t h a t on J u n e 29, 2009, t h e B o a r d h a d 
i s s u e d 
a 
s u b p o e n a 
t o 
a 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f 
t h e 
A l a b a m a 
S e c u r i t i e s C o m m i s s i o n 
("ASC"). 
I n t h a t s u b p o e n a , t h e B o a r d 
r e q u e s t e d 
t h e p r o d u c t i o n 
o f d o c u m e n t s 
r e l a t e d t o t h e p l a n , 
1The 
d i s s e n t i n g o p i n i o n o f t h e C h i e f J u s t i c e s t a t e s : " A t 
t h i s p o i n t i n 
t h e p r o c e e d i n g , t h e q u e s t i o n w h e t h e r t h e [ B o a r d ] 
i s i n t h i s c a s e h a s y e t t o be a d d r e s s e d . " 
___ So. 3d a t ___ . 
However, a t o r a l a r g u m e n t , c o u n s e l f o r 
a l l 
p a r t i c i p a n t s i n t h e 
p r o c e e d i n g 
b e f o r e 
t h i s 
C o u r t a g r e e d t h a t t h e B o a r d ' s 
m o t i o n 
f o r 
l e a v e t o i n t e r v e n e h a d i n d e e d b e e n w i t h d r a w n b e f o r e t h e 
r u l i n g made t h e b a s i s o f t h i s 
a p p e a l . 
No p r o v i s i o n o f t h e 
A l a b a m a R u l e s 
o f C i v i l 
P r o c e d u r e 
r e q u i r e s t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
a p p r o v a l 
o f t h e w i t h d r a w a l 
o f a m o t i o n t o i n t e r v e n e . "The 
e f f e c t o f w i t h d r a w a l o f a m o t i o n i s 
t o l e a v e t h e r e c o r d as 
i t 
s t o o d p r i o r t o t h e f i l i n g as t h o u g h t h e m o t i o n h a d n e v e r b e e n 
made." 56 Am. J u r . 
2d M o t i o n s , 
R u l e s & O r d e r s § 32 
( 2 0 0 9 ) . 
4 
1081436, 1081462 
i n c l u d i n g d o c u m e n t s r e g a r d i n g t h e r e l a t i o n s h i p s b e t w e e n ASEA, 
N a t i o n w i d e , 
and P E B C O ; t h e 
d u t i e s 
and 
s e r v i c e s 
p r o v i d e d b y 
N a t i o n w i d e ; and t h e f i n a n c i a l 
a c t i v i t i e s o f N a t i o n w i d e , ASEA, 
and PEBCO w i t h r e s p e c t t o t h e p l a n . 
PEBCO d i d n o t s p e c i f y 
any 
v i o l a t i o n o f t h e p r o t e c t i v e o r d e r . 
On 
J u l y 16, 2009, t h e 
t r i a l c o u r t e n t e r e d t h e 
f o l l o w i n g 
o r d e r : 
" T h i s 
c a u s e 
c o m i n g 
b e f o r e 
t h e 
C o u r t 
on 
t h e 
E m e r g e n c y M o t i o n t o E n f o r c e t h e C o u r t ' s O r d e r s 
f i l e d 
h e r e i n 
b y PEBCO, I n c . 
Upon c o n s i d e r a t i o n 
o f 
t h e 
M o t i o n and f o r g o o d c a u s e shown, i t i s O r d e r e d 
t h a t 
s a i d M o t i o n i s due t o be and h e r e b y i s g r a n t e d . 
I t 
i s 
f u r t h e r 
O r d e r e d 
t h a t 
p e n d i n g 
f u r t h e r 
O r d e r 
o f 
t h i s C o u r t , t h e A l a b a m a S t a t e P e r s o n n e l B o a r d 
s h a l l 
n o t 
i s s u e 
any 
f u r t h e r 
s u b p o e n a s 
c o m m a n d i n g 
t h e 
a p p e a r a n c e s 
o f w i t n e s s e s a n d / o r 
t h e p r o d u c t i o n o f 
any d o c u m e n t s i n r e g a r d t o any m a t t e r s r e l a t i n g t o 
any 
i s s u e s 
i n v o l v i n g 
t h i s 
l i t i g a t i o n . 
Any 
c o m m i s s i o n , 
b o a r d a n d / o r 
a g e n c y 
r e c e i v i n g any 
s u c h 
p u r p o r t e d s u b p o e n a s 
f r o m t h e A l a b a m a S t a t e P e r s o n n e l 
B o a r d i s h e r e b y p r o t e c t e d and 
s h a l l n o t c o m p l y 
w i t h 
any s u c h p u r p o r t e d a c t i o n a n d / o r 
s u b p o e n a . " 
On 
J u l y 29, 2009, t h e B o a r d 
f i l e d 
a n o t i c e 
o f a p p e a l 
u n d e r 
R u l e 
4 ( a ) ( 1 ) ( A ) , A l a . R. App. 
P., 
as f r o m an 
" i n t e r l o c u t o r y 
o r d e r g r a n t i n g , c o n t i n u i n g , m o d i f y i n g , r e f u s i n g , o r d i s s o l v i n g 
an 
i n j u n c t i o n , 
o r 
r e f u s i n g 
t o 
d i s s o l v e 
o r 
t o 
m o d i f y 
an 
i n j u n c t i o n . " 
On t h e same d a y , t h e B o a r d a l s o 
f i l e d a p e t i t i o n 
f o r 
a w r i t o f mandamus r e q u e s t i n g t h a t 
t h i s C o u r t o r d e r t h e 
t r i a l c o u r t t o s e t a s i d e i t s J u l y 16, 2009, o r d e r . 
T h i s C o u r t 
5 
1081436, 1081462 
h e a r d 
o r a l a r g u m e n t i n c a s e no. 1081436 and c a s e no. 
1081462 
on 
F e b r u a r y 10, 
2010. 
A n a l y s i s 
We must 
f i r s t 
d e t e r m i n e w h e t h e r a p e t i t i o n f o r a w r i t 
o f 
mandamus o r an a p p e a l i s t h e a p p r o p r i a t e means o f 
o b t a i n i n g 
a p p e l l a t e r e v i e w u n d e r t h e c i r c u m s t a n c e s p r e s e n t e d t o u s . 
The 
B o a r d 
f i l e d 
a m o t i o n 
t o 
i n t e r v e n e i n t h e G w i n 
l i t i g a t i o n . 
H o w e v e r , t h e 
t r i a l 
c o u r t n e v e r 
r u l e d on t h a t m o t i o n , and 
t h e 
B o a r d w i t h d r e w 
i t on J u l y 1, 2009. 
R u l e 24, A l a . R. C i v . 
P., 
C o m m i t t e e Comments on 1973 A d o p t i o n , s t a t e : " L e a v e o f c o u r t i s 
n o t 
r e q u i r e d 
f o r t h e 
f i l i n g 
o f a m o t i o n 
t o i n t e r v e n e . 
An 
 
o r d e r a u t h o r i z i n g i n t e r v e n t i o n i s , o f c o u r s e , n e c e s s a r y b e f o r e  
t h e w o u l d - b e 
i n t e r v e n o r becomes a p a r t y . " ( E m p h a s i s 
added.) 
The r e c o r d does n o t show t h a t t h e 
t r i a l c o u r t e v e r e n t e r e d an 
o r d e r 
a u t h o r i z i n g 
i n t e r v e n t i o n , 
and 
no 
p a r t y t o t h e 
a p p e a l 
c o n t e n d s 
t h a t 
s u c h 
an 
o r d e r 
e x i s t s . 
U n d e r 
o u r 
r u l e s 
o f 
p r o c e d u r e , 
t h e r e f o r e , 
t h e B o a r d was 
n o t a p a r t y t o t h e G w i n 
l i t i g a t i o n . 
I n 
i t s J u l y 16, 2009, o r d e r , t h e 
t r i a l 
c o u r t 
p r o h i b i t e d 
t h e B o a r d f r o m 
i s s u i n g s u b p o e n a s . 
T h a t o r d e r c o n s t i t u t e d 
an 
i n j u n c t i o n . 
See, 
e.g., 
Kappa 
Sigma 
F r a t e r n i t y 
v. 
P r i c e - 
W i l l i a m s , 
[Ms. 
1080662, Dec. 
18, 2009) 
So. 
3d 
, 
( A l a . 
2009) 
("'An 
i n j u n c t i o n i s d e f i n e d as " [ a ] c o u r t o r d e r 
6 
1081436, 
1081462 
commanding 
o r p r e v e n t i n g an a c t i o n . " B l a c k ' s Law 
D i c t i o n a r y 
788 
( 7 t h e d . 1 9 9 9 ) . ' 
D a w k i n s v . W a l k e r , 794 So. 2d 333, 335 
( A l a . 
2 0 0 1 ) . " ) . 
The 
p r o p e r 
means 
o f 
o b t a i n i n g 
a p p e l l a t e 
r e v i e w i n s u c h c i r c u m s t a n c e s 
as a r e h e r e p r e s e n t e d , where t h e 
t r i a l 
c o u r t has e n j o i n e d t h e a c t i v i t y o f a n o n p a r t y , 
i s by 
means o f an a p p e a l . 
See, e . g . , Samnorwood I n d e p . S c h . 
D i s t .  
v. T e x a s E d u c . A g e n c y , 533 F.3d 258, 265 n.16 
( 5 t h C i r . 2008) 
("Other 
c i r c u i t s 
have h e l d 
t h a t 
t h e r e was 
s t a n d i n g 
[ f o r an 
a p p e a l 
by a n o n p a r t y ] 
i n s i m i l a r 
c i r c u m s t a n c e s . 
See 
U n i t e d 
 
S t a t e s 
v . K i r s c h e n b a u m , 156 F.3d 784 
, 7 
94 
( 7 t h C i r . 1998 
) 
( ' [ N ] o n - p a r t i e s 
who a r e b o u n d by a c o u r t ' s e q u i t a b l e 
d e c r e e s 
h a v e a r i g h t 
t o move t o h a v e t h e o r d e r 
d i s s o l v e d , ... 
and 
o t h e r c i r c u i t s have h e l d t h a t where a n o n - p a r t y 
i s p u r p o r t e d l y 
b o u n d by an 
i n j u n c t i o n , 
t h e n o n - p a r t y 
may 
b r i n g an 
a p p e a l 
r a t h e r t h a n f a c e t h e p o s s i b i l i t y o f a c o n t e m p t 
p r o c e e d i n g . ' ) ; 
I n r e E s t a t e o f F e r d i n a n d M a r c o s Human R i g h t s 
L i t i g . , 94 F.3d 
539, 544 ( 9 t h C i r . 1996) 
( f i n d i n g s t a n d i n g f o r n o n p a r t y 
where 
i n j u n c t i o n 
c o n f r o n t e d 
n o n p a r t y 
' w i t h 
t h e c h o i c e 
o f 
e i t h e r 
c o n f o r m i n g 
i t s c o n d u c t t o t h e d i c t a t e s o f t h e i n j u n c t i o n o r 
i g n o r i n g t h e i n j u n c t i o n and r i s k i n g c o n t e m p t p r o c e e d i n g s ' ) ; I n  
r e 
P i p e r F u n d s , I n c . , I n s t i t u t i o n a l 
G o v ' t Income 
P o r t f o l i o 
 
L i t i g . , 71 F.3d 298, 301 ( 8 t h C i r . 1995) ('A n o n p a r t y 
n o r m a l l y 
has 
s t a n d i n g t o a p p e a l when i t i s a d v e r s e l y 
a f f e c t e d by an 
7 
1081436, 1081462 
i n j u n c t i o n . ' ) . " ) . 
We 
f i n d 
t h e s e 
a u t h o r i t i e s 
p e r s u a s i v e . 
A c c o r d i n g l y , t h e B o a r d ' s p e t i t i o n f o r 
a w r i t o f mandamus i n 
c a s e no. 1081436 i s 
d i s m i s s e d , and we w i l l c o n s i d e r t h e a p p e a l 
i n c a s e no. 1 0 8 1 4 6 2 . 
The B o a r d and t h e d e f e n d a n t s i n t h e Gwin l i t i g a t i o n 
h a v e 
r a i s e d 
s e v e r a l 
i s s u e s on 
a p p e a l . 
However, t h e t h r e s h o l d 
q u e s t i o n i s 
w h e t h e r t h e t r i a l c o u r t h a d j u r i s d i c t i o n o v e r t h e 
B o a r d 
t o p r o h i b i t i t 
f r o m i s s u i n g a d m i n i s t r a t i v e s u b p o e n a s . 
U n d e r t h e s p e c i f i c c i r c u m s t a n c e s 
h e r e p r e s e n t e d , we 
c o n c l u d e 
t h a t i t 
d i d n o t . 
As PEBCO n o t e s , t h e t r i a l 
c o u r t h a s a u t h o r i t y t o c o n t r o l 
t h e 
d i s c o v e r y p r o c e s s 
i n t h e Gwin 
l i t i g a t i o n .
2 
However, as 
s t a t e d a b o v e , t h e B o a r d was n e v e r made a p a r t y t o t h e Gwin 
l i t i g a t i o n .
3 
As a r e s u l t , t h e t r i a l c o u r t h a d no a u t h o r i t y t o 
2 S e e Ex p a r t e 
H o r t o n Homes, I n c . , 
774 So. 2d 536, 539 
( A l a . 
2 0 0 0 ) ( " ' T h e A l a b a m a R u l e s o f C i v i l P r o c e d u r e v e s t b r o a d 
d i s c r e t i o n i n 
t h e t r i a l c o u r t t o c o n t r o l t h e d i s c o v e r y 
p r o c e s s 
and t o p r e v e n t 
i t s a b u s e 
Ex p a r t e Thomas, 628 So. 2d 
483, 485 ( A l a . 1993) ( c i t i n g Ex p a r t e N i s s e i Sangyo A m e r i c a ,  
L t d . , 
577 So. 2d 912 ( A l a . 
1 9 9 1 ) ) . " ) . 
3 A s p r e v i o u s l y n o t e d , t h e p r o t e c t i v e o r d e r s t a t e d t h a t t h e 
d o c u m e n t s and m a t e r i a l s p r o d u c e d i n d i s c o v e r y i n t h e Gwin 
l i t i g a t i o n were t o be t r e a t e d as c o n f i d e n t i a l and were t o be 
p r o t e c t e d 
f r o m d i s c l o s u r e t o t h i r d 
p a r t i e s . 
To t h e e x t e n t 
t h a t t h e B o a r d h a d o b l i g a t e d i t s e l f as a n o n p a r t y 
t o c o m p l y 
w i t h t h e p r o t e c t i v e o r d e r , PEBCO, a l s o as p r e v i o u s l y 
n o t e d , 
d i d n o t i d e n t i f y i n i t s m o t i o n any v i o l a t i o n o f t h e 
p r o t e c t i v e 
o r d e r . 
We t h e r e f o r e n e e d n o t r e a c h t h e q u e s t i o n w h e t h e r t h e 
p r o t e c t i v e 
o r d e r 
r e s t r i c t e d 
t h e 
B o a r d ' s 
s t a t u t o r y 
i n v e s t i g a t i v e 
a u t h o r i t y a n d , i f 
s o , w h e t h e r an a g r e e m e n t b y 
8 
1081436, 1081462 
r e s t r i c t 
t h e B o a r d ' s a c t i o n s t h r o u g h t h e 
d i s c o v e r y 
p r o c e s s . 
We 
do n o t 
r e a c h 
t h e q u e s t i o n w h e t h e r t h e B o a r d ' s s t a t u s as 
a 
p a r t y 
w o u l d h a v e made 
a 
d i f f e r e n c e ; we 
s i m p l y d i s t i n g u i s h 
t h o s e 
c a s e s d e a l i n g w i t h a 
t r i a l 
c o u r t ' s a u t h o r i t y t o manage 
d i s c o v e r y . 
As a u t h o r i t y f o r t h e i s s u a n c e o f t h e s u b p o e n a s , t h e B o a r d 
r e l i e s upon A l a . Code 1975, 
§ 3 
6 - 2 6 - 6 ( b ) ( 3 ) ( " I t 
s h a l l be 
t h e 
d u t y o f t h e 
[ B ] o a r d as a b o d y : ... 
To make i n v e s t i g a t i o n s ... 
c o n c e r n i n g 
t h e e n f o r c e m e n t and 
e f f e c t o f 
t h i s 
a r t i c l e and 
t o 
r e q u i r e 
o b s e r v a n c e 
o f 
i t s p r o v i s i o n s 
and 
t h e 
r u l e s 
and 
r e g u l a t i o n s made p u r s u a n t 
t h e r e t o . " ) , 
§ 
3 6 - 2 6 - 8 ( b ) ( 1 1 ) ( " I t 
s h a l l 
be 
t h e 
d u t y 
o f 
t h e 
d i r e c t o r 
[ o f 
t h e 
p e r s o n n e l 
d e p a r t m e n t ] 
t o : 
... 
Make 
i n v e s t i g a t i o n s 
c o n c e r n i n g 
t h e 
a d m i n i s t r a t i o n and 
e f f e c t o f 
t h i s 
a r t i c l e and 
t h e r u l e s made 
t h e r e u n d e r and 
r e p o r t t h e f i n d i n g s and r e c o m m e n d a t i o n s t o 
t h e 
[ B ] o a r d . " ) , 
§ 3 6 - 2 6 - 1 4 ( a ) 
("The 
[ B o a r d ] i s h e r e b y 
a u t h o r i z e d 
and 
d i r e c t e d t o a d o p t a p l a n 
o r p l a n s 
as recommended by 
t h e 
e m p l o y e e s o f t h e S t a t e o f A l a b a m a t h r o u g h t h e [ASEA] p r o v i d i n g 
f o r 
t a x - d e f e r r e d 
a n n u i t y 
and 
d e f e r r e d c o m p e n s a t i o n p r o g r a m s 
f o r 
t h e 
s a l a r i e d 
e m p l o y e e s 
o f 
t h e 
S t a t e 
o f 
A l a b a m a . 
The 
[ B o a r d ] 
i s 
h e r e b y 
a u t h o r i z e d 
t o 
a d o p t 
and 
a r r a n g e 
f o r 
t h e 
B o a r d 
i n o n g o i n g 
l i t i g a t i o n b e t w e e n 
p r i v a t e p a r t i e s 
t o 
r e f r a i n 
f r o m 
t h e 
d i s c h a r g e 
o f 
i t s 
s t a t u t o r y 
d u t i e s 
i s 
e n f o r c e a b l e . 
9 
1081436, 1081462 
c o n s o l i d a t e d 
b i l l i n g 
and e f f i c i e n t 
a d m i n i s t r a t i v e 
s e r v i c e s 
t h r o u g h t h e [ASEA] o r i t s d e s i g n a t e d 
a g e n t i n o r d e r 
t h a t any 
s u c h 
p l a n s 
a d o p t e d 
s h a l l 
o p e r a t e 
w i t h o u t 
c o s t 
t o o r 
c o n t r i b u t i o n 
f r o m 
t h e 
S t a t e 
o f A l a b a m a 
e x c e p t 
f o r t h e 
i n c i d e n t a l 
e x p e n s e 
o f 
a d m i n i s t e r i n g 
t h e 
p a y r o l l 
s a l a r y - r e d u c t i o n s and t h e r e m i t t a n c e 
t h e r e o f t o t h e t r u s t e e o r 
c u s t o d i a n 
o f t h e p l a n 
o r p l a n s . " ) , 
and § 36-26-40 
("The 
d i r e c t o r s h a l l make s t u d i e s and r e p o r t t o t h e [ B ] o a r d upon a l l 
m a t t e r s 
t o u c h i n g 
t h e e n f o r c e m e n t 
and t h e e f f e c t 
o f t h e 
p r o v i s i o n s 
o f 
t h i s 
a r t i c l e 
and t h e r u l e s and 
r e g u l a t i o n s 
p r e s c r i b e d t h e r e u n d e r . ... The d i r e c t o r , i n 
t h e c o u r s e o f s u c h 
i n q u i r i e s , s h a l l have t h e 
power t o a d m i n i s t e r 
o a t h s , s u b p o e n a s 
and 
r e q u i r e t h e a t t e n d a n c e o f w i t n e s s e s and t h e p r o d u c t i o n o f 
b o o k s , 
p a p e r s , 
d o c u m e n t s 
and a c c o u n t s 
p e r t a i n i n g 
t o t h e 
s u b j e c t 
u n d e r i n v e s t i g a t i o n . " ) . 
The B o a r d , as an a g e n c y o f 
t h e 
S t a t e , m a i n t a i n s t h a t i t 
was a c t i n g w i t h i n i t s s t a t u t o r y 
a u t h o r i t y i n i s s u i n g t h e s u b p o e n a s t h a t were e n j o i n e d b y t h e 
t r i a l c o u r t ' s J u l y 16, 2009, o r d e r . 
PEBCO c o n t e n d s 
o t h e r w i s e . 
A l t h o u g h § 14, A l a b a m a C o n s t i t u t i o n o f 1 9 0 1 , p r o h i b i t s an 
a c t i o n 
a g a i n s t t h e S t a t e and § 43 m a n d a t e s t h a t e a c h b r a n c h 
o b s e r v e t h e b o u n d a r i e s b e t w e e n 
t h e i r 
s p h e r e s o f a u t h o r i t y , 
t h i s C o u r t h a s r e c o g n i z e d 
s p e c i f i c 
i n s t a n c e s where a 
c i t i z e n 
has a remedy a g a i n s t a S t a t e 
o f f i c i a l . 
See t h e s e m i n a l 
c a s e 
10 
1081436, 1081462 
o f A l a n d v. Graham, 287 A l a . 226, 2 2 9 - 3 0 , 250 So. 2d 677, 679 
( 1 9 7 1 ) ( " [ T ] h e r e a r e f o u r g e n e r a l c a t e g o r i e s o f a c t i o n s t h a t we 
h a v e h e l d do n o t come w i t h i n t h e p r o h i b i t i o n o f S e c . 1 4 [ , A l a . 
C o n s t . 1 9 0 1 ] . (1) A c t i o n s b r o u g h t t o c o m p e l S t a t e o f f i c i a l s t o 
p e r f o r m 
t h e i r 
l e g a l 
d u t i e s . 
(2) A c t i o n s 
b r o u g h t t o e n j o i n 
S t a t e 
o f f i c i a l s 
f r o m e n f o r c i n g an u n c o n s t i t u t i o n a l l a w . (3) 
A c t i o n s t o c o m p e l S t a t e o f f i c i a l s t o p e r f o r m m i n i s t e r i a l a c t s . 
(4) A c t i o n s b r o u g h t u n d e r t h e D e c l a r a t o r y J u d g m e n t s A c t , T i t . 
7, § 156 e t s e q . , Code 1940, s e e k i n g c o n s t r u c t i o n o f a s t a t u t e 
and how i t 
s h o u l d be a p p l i e d i n a g i v e n 
s i t u a t i o n . "
4 ) . 
Venue 
f o r 
p r o c e e d i n g s 
a g a i n s t a S t a t e 
o f f i c i a l 
i s t h e c o u n t y o f 
o f f i c i a l r e s i d e n c e . 
T r i - S t a t e C o r p . v . S t a t e ex r e l . G a l l i o n , 
272 A l a . 4 1 , 46, 128 So. 2d 5 0 5 , 509 ( 1 9 6 1 ) . 
We c a n n o t s a y 
t h a t v e n u e 
h e r e h a s b e e n w a i v e d ; t h e B o a r d i s n o t e v e n a 
p a r t y . 
B e c a u s e t h e Gwin 
l i t i g a t i o n 
i s n o t t h e p r o p e r 
f o r u m 
f o r 
d e t e r m i n i n g 
w h e t h e r 
t h e B o a r d 
i s a c t i n g 
w i t h i n i t s 
4 S u b s e q u e n t 
c a s e l a w h a s a d d e d two o t h e r 
a c t i o n s : 
" ( 5 ) 
v a l i d 
i n v e r s e 
c o n d e m n a t i o n 
a c t i o n s 
b r o u g h t 
a g a i n s t 
S t a t e 
o f f i c i a l s 
i n t h e i r 
r e p r e s e n t a t i v e 
c a p a c i t y ; and (6) a c t i o n s f o r 
i n j u n c t i o n o r damages 
b r o u g h t 
a g a i n s t 
S t a t e 
o f f i c i a l s 
i n 
t h e i r 
r e p r e s e n t a t i v e 
c a p a c i t y and i n d i v i d u a l l y 
where i t 
was 
a l l e g e d t h a t t h e y h a d a c t e d f r a u d u l e n t l y , i n 
b a d 
f a i t h , 
b e y o n d 
t h e i r 
a u t h o r i t y o r i n a 
m i s t a k e n 
i n t e r p r e t a t i o n o f 
l a w . " 
Drummond Co. v. A l a b a m a Dep't o f T r a n s p . , 937 So. 2d 56, 58 
( A l a . 2 
0 
0 
6 ) ( e m p h a s i s 
o m i t t e d ) . 
11 
1081436, 1081462 
s t a t u t o r y a u t h o r i t y i n i s s u i n g t h e s u b p o e n a s , 
t h a t q u e s t i o n i s 
n o t b e f o r e u s . The t r i a l 
c o u r t h a d no j u r i s d i c t i o n o v e r t h e 
B o a r d 
so as t o 
e n j o i n 
a 
n o n p a r t y 
S t a t e 
a g e n c y 
i n t h e 
c i r c u m s t a n c e s 
h e r e 
p r e s e n t e d .
5 
C o n c l u s i o n 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , we d i s m i s s t h e p e t i t i o n f o r 
a 
w r i t o f mandamus i n c a s e no. 1081436, a n d i n c a s e no. 1081462 
we r e v e r s e t h e t r i a l 
c o u r t ' s 
J u l y 16, 2009, o r d e r 
e n j o i n i n g 
t h e B o a r d f r o m i s s u i n g s u b p o e n a s 
a n d remand t h e c a s e t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t . 
5 T h e C h i e f J u s t i c e ' s d i s s e n t i n g o p i n i o n s t a t e s : " I t seems 
t o me t h a t a c o n s i d e r a b l e 
s a v i n g o f r e s o u r c e s , 
b o t h f o r t h e 
p a r t i e s a n d f o r o u r j u d i c i a l 
s y s t e m , 
c o u l d be r e a l i z e d b y 
s i m p l y r e m a n d i n g 
t h i s c a u s e t o t h e t r i a l c o u r t f o r a r u l i n g on 
t h e 
q u e s t i o n w h e t h e r t h e B o a r d i s a n e c e s s a r y p a r t y t o t h i s 
l i t i g a t i o n . " 
So. 3 d a t 
. No a t t e m p t h a s b e e n made b y 
a n y p a r t y t o j o i n t h e B o a r d a s a n e c e s s a r y p a r t y . 
I n d e e d , i n 
t h e 
t r i a l 
c o u r t , 
PEBCO 
o p p o s e d 
t h e B o a r d ' s 
m o t i o n 
t o 
i n t e r v e n e . 
The w a s t e o f j u d i c i a l r e s o u r c e s condemned b y 
t h e 
C h i e f 
J u s t i c e w o u l d 
f l o w 
f r o m 
r e m a n d i n g 
t h i s 
c a s e t o t h e 
t r i a l 
c o u r t f o r 
c o n s i d e r a t i o n o f i s s u e s n o t b e f o r e i t . 
12 
1081436, 1081462 
1081436 -- P E T I T I O N DISMISSED. 
Cobb, C . J . , 
a n d W o o d a l l , 
S t u a r t , B o l i n , P a r k e r , M u r d o c k , 
and Shaw, J J . , c o n c u r . 
S m i t h , J . , 
r e c u s e s 
h e r s e l f . 
1081462 
-- 
JULY 
16, 2009, 
ORDER 
REVERSED 
AND 
CASE 
REMANDED. 
W o o d a l l , 
S t u a r t , 
B o l i n , P a r k e r , M u r d o c k , a n d Shaw, J J . , 
c o n c u r . 
Cobb, C . J . , d i s s e n t s . 
S m i t h , J . , 
r e c u s e s 
h e r s e l f . 
13 
1081436, 1081462 
COBB, C h i e f J u s t i c e ( d i s s e n t i n g i n c a s e no. 1 0 8 1 4 6 2 ) . 
I c o n c u r w i t h t h e h o l d i n g t h a t t h e p e t i t i o n f o r 
a w r i t o f 
mandamus i n c a s e no. 1081436 s h o u l d be d i s m i s s e d . 
However, I 
must 
r e s p e c t f u l l y 
d i s s e n t as t o t h e r e v e r s a l o f t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
J u l y 16, 2009, 
o r d e r i n c a s e no. 1 0 8 1 4 6 2 . 
A t 
t h i s 
p o i n t 
i n t h e p r o c e e d i n g , 
t h e q u e s t i o n 
w h e t h e r 
t h e 
S t a t e 
P e r s o n n e l 
B o a r d ("the B o a r d " ) i s i n t h i s 
c a s e h a s y e t t o be 
a d d r e s s e d . 
P l a i n l y , t h e B o a r d i s c l o s e l y 
i n t e r t w i n e d i n 
t h e 
f a c t s a n d t h e l a w i n t h i s c a s e . 
A l t h o u g h I r e c o g n i z e 
t h a t t h e 
B o a r d p u r p o r t e d t o w i t h d r a w i t s m o t i o n t o i n t e r v e n e b e f o r e t h e 
t r i a l 
c o u r t r u l e d on i t , t h a t m o t i o n d i d 
p u t b e f o r e t h e t r i a l 
c o u r t t h e q u e s t i o n w h e t h e r t h e B o a r d s h o u l d be a p a r t y i n t h i s 
l i t i g a t i o n . 
The 
t r i a l 
c o u r t ' s 
a c t i o n 
i n a t t e m p t i n g 
t o 
r e g u l a t e 
t h e B o a r d ' s 
d i s c o v e r y 
a u t h o r i t y a t l e a s t 
t a c i t l y 
r e c o g n i z e s 
t h a t t h e B o a r d i s i n v o l v e d i n t h e c a s e . 
I t seems 
t o me t h a t a c o n s i d e r a b l e 
s a v i n g o f r e s o u r c e s , 
b o t h f o r t h e 
p a r t i e s 
a n d f o r o u r j u d i c i a l 
s y s t e m , 
c o u l d be 
r e a l i z e d b y 
s i m p l y r e m a n d i n g t h i s c a u s e t o t h e t r i a l c o u r t f o r 
a r u l i n g on 
t h e 
q u e s t i o n w h e t h e r t h e B o a r d i s a n e c e s s a r y 
p a r t y t o t h i s 
l i t i g a t i o n . 
" A p p e l l a t e 
c o u r t s a r e f u n d a m e n t a l l y 
d i r e c t e d t o w a r d 
t h e r e v i e w o f an a p p e a l 
a f t e r a c a s e i s c o n c l u d e d i n 
t h e 
t r i a l 
c o u r t , a n d t h e y a r e n o t w e l l e q u i p p e d t o 
manage t h e t r i a l c o u r t ' s b u s i n e s s , p a r t i c u l a r l y where 
t h e 
a p p e l l a t e 
c a s e l o a d 
i s more t h a n 
s u f f i c i e n t t o 
f u l l y 
o c c u p y t h e c o u r t ' s 
t i m e . 
T h i s 
C o u r t h a s l o n g 
14 
1081436, 
1081462 
r e c o g n i z e d t h e p r i n c i p l e t h a t ' " [ c ] a s e s s h o u l d n o t be 
t r i e d by p i e c e m e a l , 
and s e p a r a t e and d i s t i n c t 
r u l i n g s 
upon t h e e v i d e n c e b r o u g h t t o t h i s 
c o u r t p e n d i n g t h e 
p r o g r e s s 
o f t h e t r i a l 
Ex p a r t e A l a b a m a 
Power 
Co., 280 A l a . 586, 599, 196 So.2d 702, 715 
(1967) 
( q u o t i n g Ex p a r t e 
L i t t l e , 205 A l a . 517, 517, 88 So. 
645, 
646 
( 1 9 2 1 ) ) . " 
Ex p a r t e C o o p e r T i r e & R u b b e r Co., 987 So. 2d 1090, 1101 ( A l a . 
2007) . 
See 
a l s o 
Ex 
p a r t e 
A l l i a n z 
L i f e 
I n s . Co. 
o f 
N o r t h 
 
A m e r i c a , 
[Ms. 1070114 , Dec. 
5, 2008] 
So. 3d 
( A l a . 
2008) . 
I n t h e e v e n t t h a t t h e t r i a l 
c o u r t d e t e r m i n e s t h a t t h e 
B o a r d ' s m o t i o n t o i n t e r v e n e was 
p r o p e r l y w i t h d r a w n and 
t h a t 
t h e B o a r d i s n o t a p r o p e r p a r t y t o t h i s 
l i t i g a t i o n , 
t h e n t h e 
r a t i o n a l e o f t h e m a i n o p i n i o n 
t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t d o e s n o t 
h a v e t h e a u t h o r i t y t o c o n t r o l 
t h e B o a r d ' s d i s c o v e r y 
p o w e r s 
seems 
a p p r o p r i a t e . 
A c c o r d i n g l y , 
i n s t e a d 
o f 
r e v e r s i n g 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
o r d e r 
i n c a s e no. 1081462, I w o u l d remand t h e 
c a u s e f o r a d e t e r m i n a t i o n by t h e t r i a l c o u r t as t o w h e t h e r t h e 
B o a r d i s p r o p e r l y a p a r t y i n t h i s 
l i t i g a t i o n . 
15