Case Title: Board of Water & Sewer Commissioners of the City of Mobile v. Bill Harbert Construction Company and Federal Insurance Company

Citation: 

Docket Number: 1041091

State: alabama

Court: Alabama Supreme Court

Date: 2009-07-31T00:00:00Z

Document:
REL: 07/31/2009 
Notice: T h i s 
o p i n i o n i s s u b j e c t t o f o r m a l 
r e v i s i o n b e f o r e 
p u b l i c a t i o n i n t h e advance 
s h e e t s o f Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of 
Decisions, 
Alabama A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 ((334) 229¬
0 6 4 9 ) ) , o f 
any t y p o g r a p h i c a l o r o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may be 
made b e f o r e 
t h e o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
SPECIAL TERM, 2009 
1041091 
Board of Water & Sewer Commissioners o f the C i t y o f Mobile 
v. 
B i l l H a r b e r t C o n s t r u c t i o n Company and F e d e r a l Insurance 
Company 
Appeal from M o b i l e C i r c u i t 
Court 
(CV-99-3979) 
PER CURIAM. 
The B o a r d o f W a t e r & Sewer C o m m i s s i o n e r s o f t h e C i t y o f 
M o b i l e 
("the 
B o a r d " ) a p p e a l s 
f r o m a summary j u d g m e n t i n f a v o r 
o f 
B i l l 
H a r b e r t 
C o n s t r u c t i o n 
Company 
( " H a r b e r t " ) 
a n d 
1041091 
H a r b e r t ' s s u r e t y , F e d e r a l 
I n s u r a n c e Company ( " F e d e r a l " ) . 
The 
summary j u d g m e n t , w h i c h 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
c e r t i f i e d 
as 
f i n a l 
u n d e r R u l e 5 4 ( b ) , 
A l a . R. 
C i v . P., 
a d j u d i c a t e d 
c l a i m s made by 
t h e 
B o a r d 
a r i s i n g 
o u t 
o f 
H a r b e r t ' s 
p e r f o r m a n c e 
o f 
two 
c o n s t r u c t i o n 
p r o j e c t s 
f o r 
t h e 
B o a r d , 
as 
h e r e i n a f t e r 
d i s c u s s e d .
1 
I . 
F a c t u a l B a c k g r o u n d and 
P r o c e d u r a l 
H i s t o r y 
I n 1992, 
t h e B o a r d r e t a i n e d BCM 
C o n v e r s e , I n c . 
("BCM"), 2 
t o p e r f o r m e n g i n e e r i n g 
and 
r e l a t e d c o n s u l t a t i o n s e r v i c e s 
f o r 
two 
p r o j e c t s 
a s s o c i a t e d w i t h 
t h e B o a r d ' s C l i f t o n C. 
W i l l i a m s 
W a s t e w a t e r 
T r e a t m e n t 
P l a n t . 
One 
p r o j e c t 
( " P r o j e c t 
15") 
i n v o l v e d , 
i n p a r t , 
t h e 
c o n s t r u c t i o n 
o f a l a r g e r e a c t o r 
b a s i n 
known as r e a c t o r b a s i n #2.
3 
The 
o t h e r 
p r o j e c t 
( " P r o j e c t 
16") 
1 T h i s 
i s t h e 
B o a r d ' s s e c o n d a p p e a l 
i n 
t h i s 
c a s e . 
See 
 
B o a r d 
o f W a t e r 
& Sewer Comm'rs 
o f 
M o b i l e 
v. 
B i l l 
H a r b e r t 
 
C o n s t r . 
Co., 
870 
So. 
2d 
699, 
701 
( A l a . 2003) . 
The 
f i r s t 
a p p e a l c o n c e r n e d t h e 
i s s u e w h e t h e r t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d 
i n 
d e n y i n g 
t h e 
B o a r d ' s 
m o t i o n 
t o 
a r b i t r a t e 
H a r b e r t ' s 
c l a i m s 
a g a i n s t 
i t . We 
h e l d t h a t i t d i d 
n o t . 
2BCM s u b s e q u e n t l y c h a n g e d names and 
o w n e r s h i p , 
b u t 
t h e 
c h a n g e s a r e 
n o t 
r e l e v a n t 
t o t h i s 
a p p e a l . 
3 T h e 
r e a c t o r 
b a s i n 
i s 
a 
l a r g e 
c o n t a i n m e n t 
v e s s e l 
c o n s t r u c t e d 
o f p o u r e d c o n c r e t e 
w a l l s , w i t h a r o o f o f 
p r e - c a s t -
d o u b l e - T 
c o n c r e t e 
beams. 
The 
r e a c t o r 
b a s i n 
i n c l u d e d 
an 
o x y g e n - d i s s o l u t i o n 
s y s t e m f o r t h e 
p r o c e s s i n g 
o f w a s t e . 
The 
s y s t e m c o n s i s t e d , i n p a r t , o f s i x e l e c t r i c a e r a t o r s m o u n t e d on 
t o p 
o f 
t h e 
r e a c t o r 
b a s i n . 
The 
a e r a t o r s 
t u r n e d 
b l a d e s 
t h a t 
2 
1041091 
i n v o l v e d m o d i f i c a t i o n s and i m p r o v e m e n t s t o a s l u d g e - t r e a t m e n t 
f a c i l i t y . 
BCM 
p r e p a r e d t h e p l a n s and 
s p e c i f i c a t i o n s f o r t h e 
p r o j e c t s , 
and 
t h e 
B o a r d 
t h e n 
r e q u e s t e d 
b i d s 
f o r 
t h e 
c o n s t r u c t i o n o f t h e 
p r o j e c t s . 
H a r b e r t 
b i d 
u p o n 
and 
was 
a w a r d e d t h e 
c o n s t r u c t i o n 
c o n t r a c t s 
f o r b o t h P r o j e c t 15 
( " C o n t r a c t 
15") 
and 
P r o j e c t 
16 
( " C o n t r a c t 1 6 " ) . 
P u r s u a n t t o t h e c o n t r a c t s , H a r b e r t a g r e e d t o 
c o m p l e t e 
t h e r e s p e c t i v e p r o j e c t s i n a c c o r d a n c e 
w i t h t h e p l a n s 
and s p e c i f i c a t i o n s p r e p a r e d by BCM 
and i n a c c o r d a n c e 
w i t h 
t h e 
B o a r d ' s 
" S t a n d a r d 
S p e c i f i c a t i o n s f o r W a t e r M a i n s , 
S a n i t a r y 
S e w e r s 
and 
Sewage 
P u m p i n g 
S t a t i o n s " 
("the 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s " ) . 
The 
p r i c e 
f o r p e r f o r m i n g 
t h e w o r k 
u n d e r 
C o n t r a c t 15 was 
a p p r o x i m a t e l y $ 1 1 , 1 0 6 , 9 6 3 , and t h e p r i c e f o r 
p e r f o r m i n g 
t h e 
w o r k 
u n d e r 
C o n t r a c t 
16 
was 
a p p r o x i m a t e l y 
$ 1 , 2 9 8 , 1 2 5 . 
T a k i n g 
i n t o a c c o u n t 
e x t e n s i o n s g r a n t e d by 
t h e 
B o a r d , t h e work u n d e r C o n t r a c t 15 was 
r e q u i r e d t o be 
c o m p l e t e d 
on o r b e f o r e December 26, 1996, 
and t h e work u n d e r C o n t a c t 
16 
was 
r e q u i r e d 
t o 
be 
c o m p l e t e d 
on 
o r 
b e f o r e 
May 
2, 
1 9 9 6 .
4 
e x t e n d e d i n t o t h e r e a c t o r b a s i n and t h a t m i x e d p u r e o x y g e n and 
b a c t e r i a i n t o a w a s t e s l u d g e . 
4 A s 
h e r e i n a f t e r 
d i s c u s s e d , 
some d o c u m e n t a t i o n 
i n d i c a t e s 
t h a t t h e c o m p l e t i o n d a t e 
f o r C o n t r a c t 16 
, as e x t e n d e d , 
was 
A p r i l 
28, 
1996. 
An 
A u g u s t 
9, 
1996, 
l e t t e r 
f r o m 
a 
3 
1041091 
F e d e r a l a g r e e d t o a c t as H a r b e r t ' s 
s u r e t y f o r 
b o t h c o n t r a c t s , 
and 
H a r b e r t and F e d e r a l 
e x e c u t e d and d e l i v e r e d s u r e t y 
b o n d 
d o c u m e n t s i n f a v o r o f t h e B o a r d f o r e a c h p r o j e c t . 
The p r i m a r y i s s u e i n t h e p r e s e n t 
a p p e a l c o n c e r n s w h e t h e r 
t h e B o a r d ' s t e r m i n a t i o n s o f C o n t r a c t 
15 and C o n t r a c t 
16 were 
p r o p e r and t h e e f f e c t o f t h o s e 
t e r m i n a t i o n s 
on t h e B o a r d ' s 
c l a i m s 
a g a i n s t 
H a r b e r t 
t h a t were 
a d j u d i c a t e d b y t h e summary 
j u d g m e n t . 
As 
a 
p r e l i m i n a r y 
m a t t e r , 
we 
n o t e 
t h a t 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s d e s c r i b e BCM's r o l e i n t h e p r o j e c t s , i n c l u d i n g 
t h e 
f o l l o w i n g : 
"5.01 
AUTHORITY OF THE ENGINEER: 
"To 
p r e v e n t 
m i s u n d e r s t a n d i n g s , 
d i s p u t e s , 
and 
l i t i g a t i o n , [ B C M ] s h a l l d e c i d e any and a l l q u e s t i o n s 
w h i c h a r i s e c o n c e r n i n g t h e q u a l i t y and a c c e p t a b i l i t y 
o f m a t e r i a l s f u r n i s h e d and w o r k p e r f o r m e d , t h e r a t e 
o f p r o g r e s s o f t h e Work, i n t e r p r e t a t i o n o f t h e P l a n s 
and 
S p e c i f i c a t i o n s , and t h e a c c e p t a b l e 
f u l f i l l m e n t 
o f t h e C o n t r a c t 
on t h e p a r t o f [ H a r b e r t ] . 
[ B C M ] 
w i l l d e t e r m i n e t h e amount, q u a n t i t y , 
c l a s s i f i c a t i o n , 
and 
q u a l i t y o f t h e s e v e r a l k i n d s o f w o r k p e r f o r m e d 
and 
m a t e r i a l s 
f u r n i s h e d 
w h i c h a r e t o be p a i d f o r 
u n d e r t h e C o n t r a c t 
and [ i t s ] d e c i s i o n and 
e s t i m a t e 
s h a l l 
be 
c o n c l u s i v e 
and b i n d i n g 
on b o t h 
p a r t i e s 
t h e r e t o and s u c h d e c i s i o n and e s t i m a t e o f [ B C M ] , i n 
c a s e 
any 
q u e s t i o n s 
a r i s e , 
s h a l l 
be 
a 
c o n d i t i o n 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f BCM t o H a r b e r t 
s t a t e s 
t h a t t h e 
c o n t r a c t 
c o m p l e t i o n 
d a t e , 
as 
e x t e n d e d , 
was 
May 
2, 
1996. 
See 
d i s c u s s i o n , 
i n f r a . 
4 
1041091 
p r e c e d e n t 
t o t h e 
r i g h t 
o f [ H a r b e r t ] t o r e c e i v e 
any 
money 
due 
[ i t ] u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t . 
E x p l a n a t i o n s 
c o n c e r n i n g 
t h e 
m e a n i n g 
o f 
t h e 
P l a n s 
and 
S p e c i f i c a t i o n s 
and 
C o n t r a c t , 
a l l 
d i r e c t i o n s 
n e c e s s a r y 
t o c o m p l e t e 
o r make 
d e f i n i t e 
t h e 
P l a n s , 
S p e c i a l 
P r o v i s i o n s , S p e c i f i c a t i o n s 
o r C o n t r a c t 
and 
t o g i v e them due 
e f f e c t 
w i l l 
be 
g i v e n by [ B C M ] 
and 
[ i t s ] f i n d i n g s s h a l l 
be 
f i n a l 
and 
b i n d i n g on 
b o t h 
p a r t i e s 
h e r e t o . 
[ B C M ] 
s h a l l 
h a v e 
a u t h o r i t y 
t o 
e n f o r c e 
and make e f f e c t i v e 
d e c i s i o n s and 
o r d e r s 
as 
a p p l y 
t o c o n f o r m a n c e w i t h t h e C o n t r a c t . [ I t ] s h a l l 
d e c i d e 
d i s p u t e s 
and 
m u t u a l 
r i g h t s 
b e t w e e n 
C o n t r a c t o r s . " 
The 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
f u r t h e r p r o v i d e d , h o w e v e r : 
"7.16 
NO WAIVER OF LEGAL RIGHTS: 
"The 
[ B o a r d ] 
o r 
[ B C M ] 
s h a l l 
n o t 
be 
p r e c l u d e d 
o r 
s t o p p e d b y any m e a s u r e m e n t , e s t i m a t e , o r 
c e r t i f i c a t e 
made o r g i v e n b y e i t h e r o f them b e f o r e o r a f t e r 
t h e 
c o m p l e t i o n 
and 
a c c e p t a n c e 
o f 
t h e Work and 
payment 
t h e r e f o r , p u r s u a n t 
t o any m e a s u r e m e n t , e s t i m a t e , 
o r 
c e r t i f i c a t e , 
f r o m 
s h o w i n g 
t h e 
t r u e 
and 
c o r r e c t 
amount 
and 
c h a r a c t e r 
o f 
t h e 
Work 
p e r f o r m e d 
and 
m a t e r i a l s f u r n i s h e d b y [ H a r b e r t ] ; o r f r o m s h o w i n g a t 
any 
t i m e 
t h a t 
any 
s u c h 
m e a s u r e m e n t , 
e s t i m a t e , 
o r 
c e r t i f i c a t e 
i s u n t r u e 
o r 
i n c o r r e c t l y made i n 
any 
p a r t i c u l a r ; 
o r 
f r o m s h o w i n g 
a t 
any 
t i m e 
t h a t 
t h e 
Work 
o r 
m a t e r i a l s , 
o r 
any 
p a r t 
t h e r e o f , 
do 
n o t 
c o n f o r m i n f a c t 
t o t h e 
C o n t r a c t . [ B C M ] 
s h a l l 
h a v e 
t h e 
r i g h t 
t o 
r e j e c t 
t h e w h o l e 
o r 
any 
p a r t 
o f 
t h e 
a f o r e s a i d 
w o r k 
o r 
m a t e r i a l s 
s h o u l d 
t h e 
s a i d 
m e a s u r e m e n t s , e s t i m a t e , o r payment be 
f o u n d , 
o r 
be 
known, 
t o 
be 
i n c o n s i s t e n t w i t h 
t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
C o n t r a c t , 
o r 
o t h e r w i s e 
i m p r o p e r l y 
g i v e n ; 
and 
t h e 
[ B o a r d ] 
s h a l l 
n o t 
be 
p r e c l u d e d 
f r o m d e m a n d i n g 
and 
r e c o v e r i n g f r o m [ H a r b e r t ] and [ F e d e r a l ] s u c h damages 
as i t may 
s u s t a i n b y 
r e a s o n 
o f [ H a r b e r t ' s ] 
f a i l u r e 
t o c o m p l y w i t h t h e t e r m s o f t h e C o n t r a c t . 
N e i t h e r 
t h e 
a c c e p t a n c e 
b y [ B C M ] , 
o r 
a n y 
r e p r e s e n t a t i v e o r 
e m p l o y e e ; n o r 
any 
c e r t i f i c a t e b y [ B C M ] 
f o r payment 
5 
1041091 
o f money; n o r any payment f o r n o r a c c e p t a n c e 
o f 
t h e 
w h o l e 
o f 
any 
p a r t 
o f 
t h e Work b y 
t h e 
[ B o a r d ] , 
o r 
[ B C M ] ; n o r any e x t e n s i o n o f t i m e ; n o r any 
p o s s e s s i o n 
t a k e n b y t h e [ B o a r d ] o r i t s e m p l o y e e s , s h a l l 
o p e r a t e 
as a w a i v e r o f any p o r t i o n o f t h e C o n t r a c t o r o f 
any 
power h e r e i n r e s e r v e d b y t h e [ B o a r d ] o r o f any 
r i g h t 
t o damages h e r e i n p r o v i d e d , n o r 
s h a l l any b r e a c h 
o f 
t h e C o n t r a c t be h e l d t o be a w a i v e r o f any o t h e r 
o r 
s u b s e q u e n t 
b r e a c h . " 
We 
a l s o 
n o t e 
t h a t 
s u b s e c t i o n 
8.11 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s , 
e n t i t l e d 
" D e f a u l t o f C o n t r a c t , " p r o v i d e d f o r 
n o t i c e s o f d e f a u l t and 
t e r m i n a t i o n . 
S u b s e c t i o n 8.11 
s t a t e s : 
" I f 
[ H a r b e r t ] 
... 
f a i l s 
t o 
p e r f o r m 
t h e work 
w i t h 
s u f f i c i e n t workmen, e q u i p m e n t o r m a t e r i a l s t o i n s u r e 
i t s 
p r o m p t 
c o m p l e t i o n , 
o r 
p e r f o r m s 
t h e 
Work 
u n s u i t a b l y , 
o r 
n e g l e c t s 
o r 
r e f u s e s 
t o 
remove 
m a t e r i a l s 
o r 
p e r f o r m 
anew 
s u c h 
w o r k 
as 
s h a l l 
be 
r e j e c t e d 
as 
d e f e c t i v e 
and 
u n s u i t a b l e , 
o r 
d i s c o n t i n u e s 
p r o s e c u t i o n 
o f 
t h e Work, o r f r o m 
any 
o t h e r c a u s e w h a t s o e v e r d o e s n o t c a r r y t h e Work i n an 
a c c e p t a b l e 
manner, 
... 
t h e 
[ B o a r d ] 
o r 
[ i t s ] 
r e p r e s e n t a t i v e 
may 
g i v e 
n o t i c e 
i n 
w r i t i n g 
by 
r e g i s t e r e d m a i l t o [ H a r b e r t ] and 
[ F e d e r a l ] o f 
s u c h 
d e l a y , n e g l e c t , o r d e f a u l t . 
I f w i t h i n 10 d a y s 
a f t e r 
s u c h n o t i c e [ H a r b e r t ] d o e s n o t p r o c e e d 
t o remedy t o 
t h e 
s a t i s f a c t i o n o f t h e [ B o a r d ] t h e 
f a u l t 
s p e c i f i e d 
i n 
s a i d 
n o t i c e , o r 
[ F e d e r a l ] does 
n o t 
p r o c e e d 
t o 
t a k e o v e r t h e Work f o r c o m p l e t i o n , t h e [ B o a r d ] 
s h a l l 
h a v e f u l l power and a u t h o r i t y , w i t h o u t i m p a i r i n g t h e 
o b l i g a t i o n o f t h e C o n t r a c t o r t h e C o n t r a c t B o n d s , t o 
t a k e o v e r 
t h e c o m p l e t i o n 
o f t h e W o r k ; ... 
t o 
e n t e r 
i n t o 
a g r e e m e n t s w i t h 
o t h e r s 
f o r t h e 
c o m p l e t i o n 
o f 
t h e C o n t r a c t 
a c c o r d i n g t o t h e t e r m s and p r o v i s i o n s 
t h e r e o f ; 
o r 
t o 
use 
s u c h 
o t h e r methods 
as 
i n i t s 
o p i n i o n 
may 
be 
r e q u i r e d f o r t h e 
c o m p l e t i o n 
o f 
t h e 
C o n t r a c t . 
[ H a r b e r t ] and 
[ F e d e r a l ] s h a l l 
be 
l i a b l e 
f o r 
a l l c o s t s and e x p e n s e s i n c u r r e d by 
t h e 
[ B o a r d ] 
i n c o m p l e t i n g 
t h e Work, and 
a l s o f o r t h e 
l i q u i d a t e d 
6 
1041091 
damages 
i n 
c o n f o r m i t y 
w i t h 
t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
C o n t r a c t . " 
A. 
F u r t h e r 
F a c t u a l B a c k g r o u n d as 
t o P r o j e c t 
15 
 
1. 
The 
C o m b i f l e x S y s t e m 
C o n t r a c t 
15 r e q u i r e d t h a t r e a c t o r b a s i n #2 be 
c o n s t r u c t e d 
t o s a t i s f y c e r t a i n p r e s s u r e 
t e s t s . 
To h e l p m a i n t a i n 
p r e s s u r e 
i n t h e r e a c t o r b a s i n , t h e p l a n s 
and s p e c i f i c a t i o n s f o r P r o j e c t 
15 
r e q u i r e d 
t h e 
use 
o f 
t h e 
S i k a d u r - C o m b i f l e x 
S y s t e m 
( " t h e 
C o m b i f l e x s y s t e m " ) , m a n u f a c t u r e d by S i k a C o r p o r a t i o n 
( " S i k a " ) . 
The 
C o m b i f l e x s y s t e m 
c o n s i s t e d 
o f 
s t r i p s 
o f foam 
" g l u e d 
o r 
w e l d e d " o v e r seams t h a t e x i s t e d a t j o i n t s b e t w e e n t h e 
c o n c r e t e 
s l a b s 
and 
T - s e c t i o n s 
t h a t w e r e u s e d t o c o n s t r u c t 
t h e 
r e a c t o r 
b a s i n . 
A f t e r H a r b e r t e n t e r e d 
i n t o C o n t r a c t 
15, 
i t e n t e r e d 
i n t o 
a 
s u b c o n t r a c t 
w i t h 
S p i d e r m a n ' s 
P r o f e s s i o n a l 
S e r v i c e s , 
I n c . 
( " S p i d e r m a n " ) , p u r s u a n t t o w h i c h S p i d e r m a n a g r e e d t o 
i n s t a l l 
t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
on 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2.
5 
S p i d e r m a n 
p u r c h a s e d 
t h e 
C o m b i f l e x s y s t e m f r o m a s u p p l i e r . 
I n 
O c t o b e r 
1996, 
a f t e r 
H a r b e r t 
had 
c o n s t r u c t e d 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2, 
5 T h e 
r e c o r d 
c o n t a i n s 
a December 
1, 
1994, 
document 
f r o m 
S i k a 
t h a t 
s t a t e s 
t h a t 
" S p i d e r m a n 
... 
has 
s u c c e s s f u l l y 
i n s t a l l e d S i k a P r o d u c t s d u r i n g 
t h e p a s t few y e a r s . 
B a s e d 
on 
t h e i r 
p a s t 
h i s t o r y u s i n g 
S i k a 
P r o d u c t s , 
we 
recommend 
them 
h i g h l y . " 
7 
1041091 
S p i d e r m a n c o m p l e t e d t h e 
i n s t a l l a t i o n 
o f t h e C o m b i f l e x s y s t e m , 
a l l e g e d l y i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p l a n s 
and 
s p e c i f i c a t i o n s f o r 
C o n t r a c t 
15 
and 
i n a c c o r d a n c e w i t h 
o n - s i t e 
d i r e c t i o n s o f 
a 
r e p r e s e n t a t i v e 
f r o m 
S i k a .
6 
I n O c t o b e r 
1996, 
b o t h 
S i k a 
and 
S p i d e r m a n 
i s s u e d 
t h e i r 
r e s p e c t i v e 
w a r r a n t i e s 
as 
t o 
any 
d e f e c t s 
i n m a t e r i a l 
and 
o r 
w o r k m a n s h i p a s s o c i a t e d w i t h t h e C o m b i f l e x s y s t e m . 
S u b s e c t i o n 
7.14 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s p r o v i d e d 
t h a t 
H a r b e r t 
" s h a l l 
a c c e p t 
f i n a l 
r e s p o n s i b i l i t y 
f o r c o m p l e t i o n 
and 
f i n a l 
a c c e p t a n c e 
o f 
t h e 
o v e r a l l 
P r o j e c t 
i n c l u d i n g w o r k done 
by 
s u b c o n t r a c t o r s 
and m a t e r i a l and e q u i p m e n t p r o v i d e d 
by v e n d o r s 
and 
s u p p l i e r s . " 
A f t e r 
S p i d e r m a n 
i n s t a l l e d 
t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m , 
c o n s t r u c t i o n 
c o n t i n u e d 
on 
t h e 
r e s t o f 
P r o j e c t 
15. 
D i s p u t e s 
a r o s e b e t w e e n H a r b e r t and some o f i t s s u b c o n t r a c t o r s , 
on 
t h e 
6 A c c o r d i n g 
t o d e p o s i t i o n t e s t i m o n y f r o m G e o r g e 
A t c h i s o n , 
J r . , 
p r e s i d e n t 
o f P h o e n i x C o a t i n g s , 
I n c . , 
S p i d e r m a n d i d 
n o t 
i n s t a l l t h e C o m b i f l e x s y s t e m p r o p e r l y . 
E v e n t u a l l y , 
t h e B o a r d 
r e t a i n e d P h o e n i x C o a t i n g s 
t o 
r e i n s t a l l t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
a f t e r 
t h e 
i n i t i a l 
i n s t a l l a t i o n 
r e p e a t e d l y 
f a i l e d 
p r e s s u r e 
t e s t s ; P h o e n i x C o a t i n g s ' 
i n s t a l l a t i o n was 
n o t c o m p l e t e d 
u n t i l 
a f t e r t h e C o n t r a c t 
15 was 
t e r m i n a t e d , 
h o w e v e r . 
As 
h e r e i n a f t e r 
d i s c u s s e d , 
S p i d e r m a n d i s p u t e d 
t h a t 
i t s i n s t a l l a t i o n 
was 
a t 
f a u l t i n t h e 
i n i t i a l 
f a i l u r e o f t h e s e a l a n t s y s t e m . 
I t a r g u e d 
t h a t 
t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
was 
n o t 
an 
a p p r o p r i a t e 
s e a l a n t 
s y s t e m f o r t h e r e a c t o r b a s i n . 
H a r b e r t u l t i m a t e l y a g r e e d 
w i t h 
S p i d e r m a n ' s p o s i t i o n . 
See 
d i s c u s s i o n , 
i n f r a . 
8 
1041091 
one h a n d , and BCM, on t h e o t h e r , as t o c e r t a i n 
r e q u i r e m e n t s 
u n d e r 
C o n t r a c t 
15, 
i n c l u d i n g 
w h e t h e r 
t h e 
p l a n s 
and 
s p e c i f i c a t i o n s 
c a l l e d 
f o r t h e 
i n s t a l l a t i o n 
o f 
c e r t a i n 
" i n t e r l o c k 
c o n t r o l s . " 
H a r b e r t 
r e q u e s t e d 
t h a t BCM a p p r o v e a 
c h a n g e o r d e r f o r 
t h e i n t e r l o c k 
c o n t r o l s . 
D u r i n g t h e d i s p u t e 
o v e r t h e i n t e r l o c k - c o n t r o l c h a n g e o r d e r , BCM r e q u e s t e d 
t h a t 
H a r b e r t 
p r o v i d e 
t h e B o a r d 
w i t h 
an 
u p d a t e d 
s c h e d u l e f o r 
c o m p l e t i n g 
P r o j e c t 15, p a r t i c u l a r l y when i t 
became 
a p p a r e n t 
t h a t 
P r o j e c t 15 w o u l d 
n o t be 
c o m p l e t e d 
b y t h e 
s c h e d u l e d 
c o m p l e t i o n 
d a t e . 
On A p r i l 
10, 1997, H a r b e r t 
s e n t a l e t t e r t o J o s e p h 
N. 
A s a r i s i , BCM's " C o n s t r u c t i o n and S e r v i c e M a n a g e r " f o r 
P r o j e c t 
15 and P r o j e c t 16. 
The l e t t e r s t a t e d : 
" I t 
i s i m p o s s i b l e f o r us t o p r o v i d e you w i t h an 
a c c u r a t e s c h e d u l e o f c o m p l e t i o n when t h e r e a r e 
s t i l l 
i t e m s 
o f o m i s s i o n 
i n t h e c o n t r a c t d o c u m e n t s 
t h a t 
d i r e c t l y 
a f f e c t t h e p r o g r e s s 
and s t a r t up o f t h e 
p l a n t . 
We h a v e s u b m i t t e d a R e q u e s t f o r 
Change O r d e r 
c o n c e r n i n g 
t h i s w o r k and when we 
r e c e i v e y o u r 
go 
a h e a d , 
we 
w i l l 
be 
a b l e 
t o p r o v i d e 
you 
w i t h 
a 
s c h e d u l e . 
" I 
r e a l i z e you h a v e b e e n a s k i n g f o r a s c h e d u l e f o r 
a w h i l e , b u t w i t h t h e c h a n g i n g 
s c o p e o f w o r k on t h e 
c r i t i c a l 
p a t h , we c a n n o t 
f u r n i s h you w i t h o n e . " 
On A p r i l 14, 1997, A s a r i s i s e n t H a r b e r t a l e t t e r i n w h i c h 
he 
r e f u s e d t o i s s u e t h e c h a n g e o r d e r 
H a r b e r t h a d 
r e q u e s t e d 
9 
1041091 
b e c a u s e , 
a c c o r d i n g 
t o 
A s a r i s i , 
i t was 
" c l e a r 
t h a t 
t h e 
i n t e r l o c k 
c o n t r o l s a r e r e q u i r e d u n d e r y o u r c o n t r a c t and no 
c h a n g e 
o r d e r 
i s r e q u i r e d . " 
The 
l e t t e r 
f u r t h e r 
s t a t e d 
t h a t 
A s a r i s i 
" e x p e c t [ e d ] t o have an u p d a t e d 
s c h e d u l e i n [ B C M ' s ] 
o f f i c e no l a t e r 
t h a n F r i d a y 
A p r i l 18, 1 9 9 7 " ; t h a t BCM w o u l d 
r e q u e s t t h e b o n d i n g company t o t a k e o v e r t h e p r o j e c t i f BCM 
d i d n o t r e c e i v e a s a t i s f a c t o r y , u p d a t e d s c h e d u l e by t h a t 
d a t e ; 
and 
t h a t 
" l i q u i d a t e d damages [ w e r e ] c o n t i n u i n g t o a c c r u e . 
To 
d a t e , 
[ B C M ] 
e s t i m a t e [ s ] 
t h e 
l i q u i d a t e d 
damages 
t o 
be 
a p p r o x i m a t e l y $ 5 9 , 9 5 0 . " 
As 
t o l i q u i d a t e d damages, p a r a g r a p h 
6 o f C o n t r a c t 
15 
s t a t e s , i n p a r t : 
"[The 
B o a r d ] may 
r e t a i n t h e sum o f $ 5 5 0 . 0 0 p e r d a y 
f o r 
e a c h 
d a y 
t h e r e a f t e r , 
S u n d a y s 
and 
h o l i d a y s 
i n c l u d e d , 
t h a t t h e Work r e m a i n s u n c o m p l e t e d , 
w h i c h 
sum 
s h a l l 
r e p r e s e n t 
t h e a c t u a l damages 
w h i c h t h e 
[ B o a r d ] w i l l 
h a v e 
s u s t a i n e d 
p e r d a y by 
f a i l u r e o f 
[ H a r b e r t ] 
t o 
c o m p l e t e 
t h e Work 
w i t h i n 
t h e 
t i m e 
s t i p u l a t e d , and t h i s sum i s n o t a p e n a l t y , 
b e i n g t h e 
s t i p u l a t e d damages t h e [ B o a r d ] w i l l 
have 
s u s t a i n e d 
i n t h e e v e n t o f s u c h d e f a u l t by [ H a r b e r t ] . " 
On 
A p r i l 
17, 
1997, 
H a r b e r t 
f o r w a r d e d 
a 
c o m p l e t i o n 
s c h e d u l e f o r P r o j e c t 15 t o 
A s a r i s i . 
10 
1041091 
A t an A p r i l 2 1 , 1997, m e e t i n g o f t h e B o a r d , BCM 
u p d a t e d 
t h e 
B o a r d on t h e 
s t a t u s 
o f P r o j e c t 
15. 
The 
m i n u t e s 
o f t h e 
m e e t i n g 
s t a t e , i n p a r t : 
"The c o n t r a c t t i m e was 600 d a y s , w i t h a s t a r t i n g 
d a t e 
o f 
F e b r u a r y 
13, 
1995, 
and 
t h e 
o r i g i n a l 
c o m p l e t i o n s h o u l d h a v e b e e n O c t o b e r 17, 1996. 
The 
e n g i n e e r s 
met 
i n 
November 
1995, 
t e l l i n g 
t h e 
c o n t r a c t o r we were v e r y c o n c e r n e d a b o u t t h e p r o g r e s s 
on t h e p r o j e c t and d i d n o t f e e l t h e c o n t r a c t o r 
c o u l d 
f i n i s h on t i m e . 
Mr. [ J o h n ] S t e g e o f H a r b e r t a s s u r e d 
us 
a t t h a t 
t i m e 
t h a t 
t h e r e was 
6 months o f 
f l o a t 
t i m e on t h e i r s c h e d u l e and he was a h e a d o f s c h e d u l e 
and w o u l d 
p r o b a b l y 
f i n i s h 
e a r l y . 
A n o t h e r 
m e e t i n g 
was 
h e l d 
i n November 
1996, 
a 
month 
a f t e r 
t h e 
o r i g i n a l 
c o m p l e t i o n d a t e . [ B C M ] 
and 
B o a r d ' s 
s t a f f 
a g r e e d i n t h a t m e e t i n g 
t o a 7 0 - d a y t i m e e x t e n s i o n 
w h i c h 
p u t 
c o m p l e t i o n d a t e December 
26, 
1996. 
We 
were a s s u r e d by Mr. S t e g e a t t h a t t i m e t h a t t h e 
new 
r e a c t o r w o u l d be on 
l i n e and t h e [ B o a r d ] w o u l d h a v e 
b e n e f i c i a l 
u s e . 
B a s e d 
on 
t h a t , we 
a g r e e d t o s t o p 
l i q u i d a t e d 
damages 
o r 
t o 
n o t 
a s s e s s 
l i q u i d a t e d 
damages 
a t 
t h a t 
t i m e 
u n t i l 
December 
26, 
1996. 
However, 
t h a t 
r e a c t o r 
i s 
s t i l l 
n o t 
on 
l i n e . 
[W. 
M a l c o l m ] S t e e v e s [ , a s s i s t a n t d i r e c t o r o f t h e B o a r d , ] 
i n t e r j e c t e d 
t h a t 
l i q u i d a t e d damages b e g a n December 
26. 
"Mr. 
A s a r i s i 
[ o f BCM] 
s a i d 
we 
h a v e 
a r e c e n t 
s c h e d u l e 
f r o m 
t h e 
c o n t r a c t o r 
r e c e i v e d 
l a s t 
week 
s h o w i n g 
t h e r e a c t o r 
w i l l 
be 
on 
l i n e 
f i r s t week i n 
J u n e , w h i c h i s s i x months l a t e r t h a n t h e 
c o n t r a c t o r 
o r i g i n a l l y 
a n t i c i p a t e d . 
"... 
[Mr. 
A s a r i s i 
s a i d ] 
[ t ] h e w h o l e 
p r o j e c t 
won't be c o m p l e t e 
u n t i l t h e 
f i r s t 
o f A u g u s t . 
"... 
Mr. 
A s a r i s i 
s a i d t h e c o n t r a c t o r p r o b a b l y 
has 
e n o u g h 
money 
i n 
t h e r e 
t o 
f i n i s h , 
b u t 
h e ' s 
11 
1041091 
s a y i n g , 
once 
t h e 
B o a r d 
d e d u c t s 
t h e 
l i q u i d a t e d 
damages f r o m 
t h a t , 
t h e n t h e r e 
w i l l be 
l i t t l e 
l e f t . 
I n 
o t h e r w o r d s , t h e B o a r d 
c o u l d n ' t 
f i n i s h t h e j o b 
p l u s 
c o l l e c t 
on 
t h e 
l i q u i d a t e d 
damages 
f o r t h e 
amount 
l e f t 
i n t h e p r o j e c t . " 
fl 
" C h a i r 
[ L e w i s G.] Odom[, J r . ] s a i d we n e e d t o 
d e c i d e t o see w h e t h e r t h e c o n t r a c t o r w i l l meet h i s 
own 
s c h e d u l e 
commitment 
o f J u n e 
o r go 
a h e a d 
and 
r e f e r t h e m a t t e r t o t h e b o n d i n g company and a s k them 
t o 
c o m p l e t e 
t h e j o b o r b o t h . 
Can we do b o t h ? 
Mr. 
S t e e v e s 
r e s p o n d e d 
t h a t one o f t h e t h i n g s t h a t has 
h a p p e n e d i s H a r b e r t has r e p l a c e d t h e p e r s o n who came 
f r o m A t l a n t a t o do t h i s 
s t a t i o n . 
T h i s l a s t one t h a t 
came i n J a n u a r y was d o i n g a g r e a t j o b and t h e y h a v e 
r e c a l l e d 
h i m . 
We 
t o l d 
them 
t h e y h a v e 
t o g e t an 
a c c e p t a b l e s c h e d u l e t o us by F r i d a y . 
The 
s c h e d u l e 
t h e y gave us i s n o t an a c c e p t a b l e 
s c h e d u l e . " 
I n May 2007, r e a c t o r b a s i n #2 
f a i l e d i t s f i r s t 
p r e s s u r e 
t e s t . 
A s a r i s i 
d i s c u s s e d 
t h e 
p r e s s u r e - t e s t 
f a i l u r e 
w i t h 
H a r b e r t and r e q u e s t e d t h a t i t c o r r e c t t h e p r o b l e m . 
A s a r i s i 
a l s o s e n t t h e B o a r d a l e t t e r t h a t 
s t a t e d : 
" E n c l o s e d a r e t h r e e c o p i e s o f E s t i m a t e No. 23 
f r o m 
... 
H a r b e r t 
... 
i n t h e amount o f $ 1 4 7 , 4 3 7 . 7 3 f o r 
w o r k 
p e r f o r m e d 
[ f r o m 
December 
2 1 , 
1996, 
t h r o u g h 
J a n u a r y 
20, 
1997] 
on 
t h e 
r e f e r e n c e d 
p r o j e c t . 
L i q u i d a t e d damages have b e e n a s s e s s e d a t t h e r a t e o f 
$550 p e r day f o r December 
27, 1996 t o J a n u a r y 
20, 
1997, 
t o t a l i n g 
$ 1 3 , 7 5 0 . 
T h i s 
amount 
has 
b e e n 
d e d u c t e d 
f r o m t h e t o t a l amount due t h e C o n t r a c t o r . 
"We 
h a v e c h e c k e d 
t h i s 
e s t i m a t e , 
f i n d i t i n o r d e r , 
and recommend t h a t i t be p a i d . " 
12 
1041091 
We n o t e t h a t H a r b e r t ' s 
" E s t i m a t e No. 2 3 " s t a t e s t h a t 98.58% o f 
t h e 
" C o n t r a c t " was " i n p l a c e . " 
I n t h e l a t e s p r i n g and e a r l y summer o f 1997, H a r b e r t and 
S p i d e r m a n made s e v e r a l a t t e m p t s t o c o r r e c t p r o b l e m s a l l e g e d l y 
a s s o c i a t e d 
w i t h t h e i n s t a l l a t i o n o f t h e C o m b i f l e x s y s t e m o r 
c e r t a i n 
c o n s t r u c t i o n 
p r o b l e m s 
a s s o c i a t e d 
w i t h 
t h e 
r e a c t o r 
b a s i n . 
Those a t t e m p t s 
f a i l e d . 
T h e r e a f t e r , 
S p i d e r m a n 
w r o t e 
S i k a 
s t a t i n g 
t h a t 
t h e C o m b i f l e x 
s y s t e m was n o t a b l e " t o 
p r o v i d e 
an 
a i r t i g h t 
s e a l a t t h e d i f f i c u l t 
d e t a i l s 
a t t h e 
c o l u m n s and t h e T - s e c t i o n s . " 
On 
J u l y 14, 1997, H a r b e r t 
s e n t 
A s a r i s i 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d , i n p a r t : 
" S i n c e May 1, 1997, when t h e p r e s s u r e 
t e s t o f 
R e a c t o r No. 2 f a i l e d due t o d i s c o v e r e d 
l e a k s i n 
t h e 
s t r u c t u r e ' s 
j o i n t s , ... H a r b e r t h a s p r o a c t i v e l y and 
d i l i g e n t l y 
p u r s u e d 
t h e r e p a i r o f t h e s e 
l e a k s t o 
p r e v e n t 
f u r t h e r 
d e l a y s 
t o 
t h i s 
p r o j e c t . 
As 
e v i d e n c e d b y o u r May 7, 1997, l e t t e r t o ... BCM, we 
f u l l y c o m p l i e d w i t h [ t h e 
c o n t r a c t s p e c i f i c a t i o n s ] 
i n 
i m p l e m e n t i n g a r e p a i r p r o c e d u r e b a s e d on u s i n g t h e 
s t i p u l a t e d 
c o m b i f l e x 
p o l y u r e t h a n e 
s e a l a n t 
s y s t e m 
m a n u f a c t u r e d and i n s t a l l e d b y t h e S i k a 
C o r p o r a t i o n . 
... 
As you a r e w e l l aware o f , i t 
h a s now b e e n 
o v e r two months and t h e r e p a i r s have n o t y i e l d e d t h e 
e x p e c t e d 
and 
i n t e n d e d 
r e s u l t s 
t h a t 
e v e r y o n e 
e n v i s i o n e d . 
" I t i s [ H a r b e r t ' s ] 
p o s i t i o n , a t t h i s 
p o i n t i n 
t i m e , 
t h a t we have t h o r o u g h l y 
e x h a u s t e d a l l r e q u i r e d 
means and methods i n p e r f o r m i n g 
t h i s r e p a i r w o r k i n 
a c c o r d a n c e t o t h e c o n t r a c t d o c u m e n t s and as d i r e c t e d 
13 
1041091 
by 
... 
BCM. 
As 
o f 
J u l y 
11, 
1 
997, 
we 
h a v e 
c e a s e d 
r e p a i r 
o p e r a t i o n s 
u n t i l 
f u r t h e r 
n o t i c e . 
We 
a r e 
h e r e b y 
r e q u e s t i n g 
t h a t 
... 
BCM 
now 
p r o v i d e 
an 
a l t e r n a t i v e 
r e p a i r method 
t h a t 
w i l l 
r e s o l v e 
t h i s 
s i t u a t i o n . 
I t 
i s i m p e r a t i v e 
t h a t 
we 
r e c e i v e 
y o u r 
r e s p o n s e and 
d i r e c t i o n no 
l a t e r 
t h a n J u l y 17, 
1997 
t o p r e v e n t f u r t h e r d e l a y 
t o t h e 
s t a r t - u p o f R e a c t o r 
No. 
2 and 
t h e 
t i m e l y c o m p l e t i o n 
o f 
t h i s 
p r o j e c t . 
fl 
" I f you h a v e any q u e s t i o n s 
o r r e q u i r e a d d i t i o n a l 
i n f o r m a t i o n 
r e g a r d i n g 
t h i s m a t t e r , p l e a s e 
f e e l 
f r e e 
t o c o n t a c t 
t h i s o f f i c e . We 
l o o k f o r w a r d 
t o r e c e i v i n g 
y o u r 
d i r e c t i o n i n c o m p l e t i n g 
t h e s e 
r e p a i r s 
t o 
t h e 
m u t u a l s a t i s f a c t i o n 
o f a l l p a r t i e s c o n c e r n e d . " 
On A u g u s t 12, 
1997, 
H a r b e r t s e n t 
A s a r i s i a n o t h e r 
l e t t e r . 
T h a t 
l e t t e r 
s t a t e d : 
" [ I ] t 
r e m a i n s 
u n c l e a r 
as 
t o w h e t h e r 
t h e 
s p e c i f i e d 
c o m b i f l e x s e a l a n t s y s t e m was 
t h e a p p r o p r i a t e 
p r o d u c t 
t o use 
a t t h e 
t e e s 
and 
c o l u m n s . 
" I n an e f f o r t t o e x p e d i t e 
t h e i m m e d i a t e s o l u t i o n 
o f 
t h i s 
m a t t e r , 
... 
H a r b e r t 
... 
has 
e n g a g e d 
t h e 
s e r v i c e s o f an i n d e p e n d e n t s e a l a n t e x p e r t 
t o 
i n s p e c t 
t h e 
c o m b i f l e x 
s e a l a n t 
s y s t e m 
t h a t 
was 
p r e v i o u s l y 
i n s t a l l e d 
i n 
a c c o r d a n c e 
t o 
[ t h e 
c o n t r a c t 
s p e c i f i c a t i o n s ] . 
T h i s 
i n s p e c t i o n w i l l 
be 
c o n d u c t e d 
on Wednesday, A u g u s t 13, 
1997." 
H a r b e r t r e t a i n e d Raymond J . S h u t z , a m a t e r i a l s c o n s u l t a n t , 
t o 
e x a m i n e t h e 
i n s t a l l a t i o n 
o f 
t h e 
C o m b i f l e x s y s t e m on 
r e a c t o r 
b a s i n #2. 
A f t e r h i s i n v e s t i g a t i o n , S h u t z c o n c l u d e d t h a t 
t h e 
C o m b i f l e x s y s t e m was 
"a g o o d s y s t e m f o r many a p p l i c a t i o n s , " 
b u t t h a t i t was 
" n o t s u i t a b l e f o r s e a l i n g t h e d o u b l e 
c u r v a t u r e 
14 
1041091 
j o i n t s w h i c h e x i s t b e t w e e n t h e stems o f d o u b l e Tees and on t h e 
t o p o f t h e c o l u m n s " 
i n r e a c t o r b a s i n 
#2. 
On A u g u s t 
18, 
1997, 
H a r b e r t s e n t A s a r i s i 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d , i n p a r t : 
" B a s e d 
on 
t h e 
r e s u l t s 
o f 
t h e 
i n s p e c t i o n 
and 
Mr. 
S h u t z ' s 
a s s e s s m e n t 
t h e r e o f , 
i t i s t h e 
p o s i t i o n 
o f 
... H a r b e r t ... t h a t ... BCM 
w i l l now h a v e t o s e l e c t 
an 
a p p r o p r i a t e 
a l t e r n a t i v e method [ t o s e a l 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2]. 
"We 
t r u s t 
t h a t 
... 
BCM 
w i l l 
p r o v i d e 
t h e 
a p p r o p r i a t e 
r e p a i r method 
a c c o r d i n g l y 
t o 
m i n i m i z e 
any f u r t h e r d e l a y s t h a t h a v e o c c u r r e d t o t h e p r o j e c t 
as 
a r e s u l t o f 
t h i s 
m a t t e r . 
F o r 
t h e 
r e c o r d , a l l 
w o r k on R e a c t o r No. 
2 c e a s e d A u g u s t 
13, 
1997. 
We 
l o o k 
f o r w a r d t o r e c e i v i n g a p o s i t i v e r e s p o n s e 
f r o m 
... BCM 
no 
l a t e r t h a n A u g u s t 
22, 
1997." 
I n 
r e s p o n s e , 
A s a r i s i 
s e n t 
H a r b e r t 
a 
l e t t e r 
d a t e d 
A u g u s t 
27, 1997, 
w h i c h 
s t a t e d , i n p a r t : 
"Buddy B o n i n e 
f r o m [ S i k a ] , w i l l 
be 
a t t h e 
[ P r o j e c t 
15 
s i t e ] 
on T u e s d a y , S e p t e m b e r 2, 
1997, 
t o 
i n s p e c t 
t h e 
i n s t a l l a t i o n and p r o v i d e t h e i r o p i n i o n . 
As 
Mr. 
S t e e v e s 
has 
p r e v i o u s l y 
i n d i c a t e d , we 
w i l l 
p r o v i d e 
... 
H a r b e r t 
... 
an 
a l t e r n a t i v e s e a l a n t 
s y s t e m 
t o 
s e a l t h e R e a c t o r i f [ S i k a ] a g r e e s t h a t t h e C o m b i f l e x 
s y s t e m i s n o t s u i t a b l e f o r t h e a p p l i c a t i o n . " 
I n 
S e p t e m b e r 
1997, 
a f t e r 
S i k a 
i n s p e c t e d 
S p i d e r m a n ' s 
i n s t a l l a t i o n o f t h e C o m b i f l e x s y s t e m and t h e a t t e m p t e d 
r e p a i r s 
t o t h e i n s t a l l a t i o n , t h e B o a r d p r o p o s e d 
t h a t a c e r t i f i e d 
S i k a 
i n s t a l l e r 
be 
h i r e d 
t o 
remove 
and 
t h e n 
t o 
r e i n s t a l l 
t h e 
C o m b i f l e x s y s t e m i n one o f t h e e i g h t c o m p a r t m e n t s i n r e a c t o r 
15 
1041091 
b a s i n #2 as a t e s t s e c t i o n . 
On S e p t e m b e r 17, 1997, H a r b e r t 
s e n t A s a r i s i and S t e e v e s a l e t t e r 
i n s i s t i n g 
t h a t BCM 
a p p r o v e 
an 
a l t e r n a t i v e 
s e a l a n t 
s y s t e m 
f o r t h e r e a c t o r 
b a s i n ; t h e 
a l t e r n a t i v e 
s y s t e m was s u b s e q u e n t l y r e f e r r e d t o as 
" L i q u i d 
B o o t . " 
H a r b e r t ' s p r o p o s e d 
a l t e r n a t i v e 
method i n v o l v e d , i n 
p a r t , t h e r e m o v a l o f t h e e x i s t i n g s e a l a n t 
f r o m t h e r e a c t o r 
r o o f , 
" r e i n s t a l l a t i o n o f a new b a c k e r r o d ; and t h e s e a l i n g o f 
t h e 
j o i n t ( s ) w i t h 
a two ( 2 ) p a r t 
e p o x y 
m a t e r i a l . " 
I n i t s 
S e p t e m b e r 17, 1997, l e t t e r , H a r b e r t a r g u e d i t s p o s i t i o n : 
"We b e l i e v e t h a t t h e ... p r o p o s e d m e t h o d b y t h e 
[ B o a r d ] 
f a i l s 
t o a d d r e s s 
t h e r e a l 
p r o b l e m . 
By 
i n j e c t i n g a r e q u i r e m e n t t h a t t h e s e a l a n t 
i n s t a l l e r 
be p r e - a p p r o v e d by t h e v e r y same m a n u f a c t u r e r whose 
p r o d u c t ' s 
s u i t a b i l i t y 
and i n t e g r i t y 
i s q u e s t i o n e d 
w o u l d , 
a t one and t h e same t i m e , b o t h m o d i f y and 
t i g h t e n 
p r e v i o u s l y 
a p p l i c a b l e 
s p e c i f i c a t i o n 
r e q u i r e m e n t s 
( w h i c h d i d n o t r e q u i r e 
t h e 
s e a l a n t 
i n s t a l l e r t o be p r e - a p p r o v e d and s u p e r v i s e d 
by t h e 
m a n u f a c t u r e r ) , 
t h e r e b y s u b j e c t i v e l y p e r m i t t i n g t h e 
s e a l a n t m a n u f a c t u r e r t o c o n t r o l t h e a p p l i c a t i o n , and 
n o t 
t h e 
i n s t a l l e r . 
By 
i n s i s t i n g 
t h a t 
t h e 
p e r f o r m a n c e o f t h i s p r o p o s e d work be r e s t r i c t e d t o 
a c e r t i f i e d 
i n s t a l l e r who was n e v e r b e f o r e u s e d on 
t h i s 
p r o j e c t 
and 
b y 
e n a b l i n g 
t h e 
c o n t i n u o u s 
s u p e r v i s i o n 
b y 
t h e 
s u p p l i e r 
o f 
t h e q u e s t i o n e d 
p r o d u c t , i t i s q u i t e 
o b v i o u s 
t h a t t h e a p p l i c a t i o n 
methods and t e c h n i q u e s w o u l d d i f f e r , t o some d e g r e e , 
f r o m t h o s e o f t h e o r i g i n a l 
i n s t a l l e r , S p i d e r m a n 
M o r e o v e r , t h e u s e o f t h i s m e t h o d , i f t h e n 
e x t e n d e d 
t o a l l s e v e n ( 7 ) r e m a i n i n g c e l l s i n R e a c t o r No. 2, 
w o u l d 
d r a s t i c a l l y 
i n c r e a s e t h e c o s t o f r e p a i r 
w h i l e 
n o t 
n e c e s s a r i l y 
b r i n g i n g 
a b o u t 
a p e r m a n e n t 
f i x , 
s i n c e t h e i n a p p r o p r i a t e p r o d u c t w o u l d 
s t i l l be u s e d . 
16 
1041091 
The [ B o a r d ] w o u l d t h u s be v i o l a t i n g i t s own d u t y t o 
m i t i g a t e t h e c o s t o f r e s o l v i n g t h i s 
p r o b l e m . 
fl 
"We 
w o u l d hope t h a t t h e [ B o a r d ] w o u l d n o t , i n a 
d e s p e r a t e 
e f f o r t 
t o 
a v o i d 
r e s p o n s i b i l i t y 
f o r 
t h e 
m i s a p p l i c a t i o n 
o f 
an 
i m p r o p e r l y 
s u i t e d 
p r o d u c t , 
a t t e m p t t o now 
c o v e r - u p t h e p r o b l e m by t u r n i n g once 
a g a i n 
t o t h e same m a n u f a c t u r e r whose p r o d u c t 
has 
c a u s e d t h e p r o b l e m 
i n t h e 
f i r s t 
p l a c e . 
I t i s o u r 
s t e a d f a s t p o s i t i o n t h a t we c e r t a i n l y c a n n o t and 
w i l l 
n o t a c q u i e s c e t o t h e p r o p o s e d m e t h o d and a p p r o a c h by 
t h e [ B o a r d ] i n d e a l i n g w i t h 
t h i s 
p r o b l e m . " 
On 
O c t o b e r 
16, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t 
H a r b e r t 
a 
l e t t e r 
s t a t i n g 
t h a t 
BCM 
h a d 
i n v e s t i g a t e d 
H a r b e r t ' s 
recommended 
a l t e r n a t i v e m e t h o d f o r s e a l i n g r e a c t o r b a s i n #2. 
The 
l e t t e r 
s t a t e d 
t h a t 
t h e 
s e a l a n t 
s y s t e m 
recommended by 
H a r b e r t 
h a d 
" n e v e r 
b e e n 
u s e d 
o v e r 
s t r u c t u r a l 
p r e s t r e s s e d 
t e e s , " 
and 
d e s c r i b e d 
two 
s p e c i f i c c o n c e r n s A s a r i s i h a d a b o u t t h e u s e o f 
t h e 
p r o p o s e d 
s y s t e m . 
The 
l e t t e r 
c o n c l u d e s : 
" B a s e d 
on 
t h e 
i n f o r m a t i o n 
p r e s e n t e d we 
do n o t recommend t h e u s e o f L i q u i d 
B o o t . " 
S u b s e c t i o n 5.10 
o f t h e s t a n d a r d s p e c i f i c a t i o n s s t a t e s : 
" A l l w o r k w h i c h h a s b e e n r e j e c t e d s h a l l be 
r e m e d i e d 
o r e l s e r e m o v e d a n d r e p l a c e d i n an a c c e p t a b l e manner 
b y 
[ H a r b e r t ] 
a t 
[ i t s ] own 
e x p e n s e , 
a n d 
no 
c o m p e n s a t i o n 
s h a l l be a l l o w e d [ i t ] f o r s u c h r e m o v a l 
o r 
r e p l a c e m e n t . 
... 
Upon 
f a i l u r e 
on 
t h e 
p a r t 
o f 
[ H a r b e r t ] t o i m m e d i a t e l y c o m p l y w i t h 
any 
o r d e r o f 
[ B C M ] made u n d e r t h e p r o v i s i o n o f t h i s S e c t i o n [ 5 ] , 
[ t h e B o a r d ] s h a l l h a v e a u t h o r i t y t o c a u s e 
d e f e c t i v e 
17 
1041091 
w o r k t o be r e m e d i e d , o r r e m o v e d and r e p l a c e d ... a n d 
t o d e d u c t t h e c o s t f r o m a n y m o n i e s due o r t o become 
due 
[ H a r b e r t ] . 
I n 
c a s e 
no 
s u c h 
m o n i e s 
a r e 
a v a i l a b l e , 
t h e 
amount 
s h a l l 
be 
c h a r g e d 
a g a i n s t 
[ F e d e r a l ] . " 
On O c t o b e r 20, 1997, A s a r i s i s e n t H a r b e r t a n o t h e r 
l e t t e r . 
The O c t o b e r 20 l e t t e r d i d n o t c a l l on H a r b e r t t o r e i n s t a l l t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
u s i n g 
a 
c e r t i f i e d 
c o n t r a c t o r 
s e l e c t e d 
by 
S i k a . 
I n s t e a d , t h e l e t t e r i n f o r m e d H a r b e r t t h a t t h e B o a r d h a d 
c o n t r a c t e d 
w i t h a 
" c e r t i f i e d S i k a c o n t r a c t o r t o remove and r e p l a c e t h e 
C o m b i f l e x m a t e r i a l i n one c e l l ... i n R e a c t o r No. 2. 
The 
c e l l 
w i l l be t e s t e d f o r a i r t i g h t n e s s b e f o r e 
and 
a f t e r 
t h e 
r e p a i r 
i s made. 
I f 
t h e 
r e p a i r 
i s 
s u c c e s s f u l 
a l l a s s o c i a t e d 
c o s t s 
w i l l 
be 
d e d u c t e d 
 
f r o m money due 
... H a r b e r t 
... i n a c c o r d a n c e 
w i t h 
 
[ s u b s e c t i o n ] 
5.10 o f t h e C o n t r a c t 
D o c u m e n t s . " 
( E m p h a s i s added.) 
The B o a r d r e t a i n e d P h o e n i x C o a t i n g s , I n c . , 
t o remove and r e i n s t a l l t h e C o m b i f l e x s y s t e m i n a t e s t 
c e l l o f 
t h e 
r e a c t o r b a s i n 
#2.
7 
7 B a s e d 
on G e o r g e 
A t c h i s o n ' s 
d e p o s i t i o n 
t e s t i m o n y , 
s e e 
n o t e 6 s u p r a , 
i t s u b s e q u e n t l y was d e t e r m i n e d t h a t i t 
was n o t 
p o s s i b l e t o s e a l o f f one 
c e l l 
i n r e a c t o r 
b a s i n #2 s o as t o 
a l l o w f o r a p r e s s u r e 
t e s t o f o n l y t h a t 
c e l l . 
A t c h i s o n 
s t a t e d , 
h o w e v e r , t h a t t h e C o m b i f l e x s y s t e m , i f 
p r o p e r l y i n s t a l l e d , was 
an a p p r o p r i a t e 
p r o d u c t t o s e a l t h e r e a c t o r b a s i n , a n d P h o e n i x 
C o a t i n g s u s e d t h e C o m b i f l e x s y s t e m f o r t h e r e p a i r p r o j e c t on 
r e a c t o r b a s i n #2. 
We h a v e n o t b e e n d i r e c t e d t o any p o r t i o n o f 
t h e r e c o r d t h a t r e f l e c t s w h e t h e r t h e r e i n s t a l l a t i o n 
s a t i s f i e d 
o r i g i n a l 
d e s i g n 
p r e s s u r e 
t e s t , n o r h a v e we b e e n 
d i r e c t e d 
t o a p o r t i o n o f t h e r e c o r d 
t h a t 
r e f l e c t s , 
w i t h 
c l a r i t y , t h e 
18 
1041091 
The 
c o m m u n i c a t i o n s 
b e t w e e n 
t h e 
B o a r d 
and 
H a r b e r t 
c o n t i n u e d 
i n a 
l e t t e r 
f r o m 
H a r b e r t 
t o t h e B o a r d 
d a t e d 
O c t o b e r 27, 
1997: 
" D u r i n g o u r 
m e e t i n g on S e p t e m b e r 24 , 1997 ,
[ 8 ] ... 
i t was o u r u n d e r s t a n d i n g t h a t t h e B o a r d 
a g r e e d i n 
p r i n c i p l e 
t o o u r p r o p o s e d 
' L i q u i d 
B o o t 
S y s t e m ' 
s e a l a n t r e p a i r m e t h o d f o r R e a c t o r No. 2 and t h a t a l l 
t h a t was n e c e s s a r y f o r 
us t o p r o c e e d w i t h 
t h i s w o r k 
was BCM's a c k n o w l e d g e d 
a p p r o v a l . 
To d a t e we h a v e 
y e t 
t o r e c e i v e BCM's a p p r o v a l n o r w r i t t e n 
d i r e c t i v e 
t o 
p r o c e e d w i t h t h e r e p a i r w o r k . 
... 
" I n 
o r d e r t o a v o i d any f u r t h e r 
d e l a y s t o t h e 
p r o j e c t , we r e q u e s t t h a t you p r o m p t l y i n t e r c e d e i n 
r e s o l v i n g t h i s m a t t e r b y i s s u i n g an i m m e d i a t e 
n o t i c e 
t o 
p r o c e e d w i t h t h e L i q u i d B o o t S y s t e m 
r e p a i r . ... 
H a r b e r t 
... 
r e s e r v e s 
i t s r i g h t 
t o 
s e e k 
f u l l 
c o m p e n s a t i o n 
f o r a l l d e l a y damages 
r e s u l t i n g 
f r o m 
t h i s m a t t e r t o d a t e . " 
A s a r i s i 
r e s p o n d e d 
i n an O c t o b e r 
29, 1997, l e t t e r t o 
H a r b e r t : 
"As you r e q u e s t e d , we h a v e r e v i e w e d y o u r 
o f f e r t o 
i n s t a l l 
a t e s t 
s e c t i o n o f t h e L i q u i d 
B o o t 
b e f o r e 
m a k i n g 
a f i n a l 
d e c i s i o n t o r e j e c t 
i t . I t i s 
o u r 
o p i n i o n 
t h a t a t e s t 
s e c t i o n 
w o u l d 
n e e d 
t o be i n 
p l a c e a b o u t s i x 
months t o d e t e r m i n e t h e e f f e c t s o f 
v a r i o u s 
t e m p e r a t u r e 
d i f f e r e n t i a l s 
on t h e c o n c r e t e 
b e e n 
b a s e d 
on 
s p e c i f i c a t i o n s 
d i f f e r e n t 
f r o m 
t h o s e i n t h e 
o r i g i n a l 
c o n t r a c t 
s p e c i f i c a t i o n s 
o r t h a t 
f e l l 
o u t s i d e t h e 
r e s p o n s i b i l i t y o f H a r b e r t a n d / o r S p i d e r m a n u n d e r t h e o r i g i n a l 
s p e c i f i c a t i o n s . 
8 T h e 
p a r t i e s h a v e n o t d i r e c t e d us t o a n y p l a c e i n 
t h e 
r e c o r d on a p p e a l t h a t p r o v i d e s f u r t h e r i n f o r m a t i o n 
r e g a r d i n g 
t h e 
S e p t e m b e r 2 4 , 1997, m e e t i n g . 
19 
1041091 
cap 
and 
t h e L i q u i d 
B o o t . 
As 
you know, a d e l a y 
o f 
t h i s m a g n i t u d e i s n o t a c c e p t a b l e . 
We 
a l s o f e e l t h a t 
t h e d r a i n l i n e s f r o m t h e m i x e r s you p r o p o s e d 
w i l l 
be 
a c o n s t a n t m a i n t e n a n c e p r o b l e m . 
B a s e d on 
t h i s 
and 
o u r 
p r e v i o u s 
c o r r e s p o n d e n c e , 
we 
c a n n o t 
recommend 
L i q u i d 
B o o t 
as 
an 
a c c e p t a b l e 
a l t e r n a t i v e 
t o 
s e a l 
R e a c t o r 
2." 
2. 
D i s a g r e e m e n t s 
o v e r L o a d 
S h e d d i n g 
D u r i n g 
t h i s same t i m e 
f r a m e 
t h e summer and 
f a l l 
o f 
1997 
-- 
BCM 
and 
H a r b e r t 
had 
an 
o n g o i n g 
d i s p u t e 
c o n c e r n i n g 
c e r t a i n e l e c t r i c a l and i n s t r u m e n t a t i o n c o m p o n e n t s f o r P r o j e c t 
15. 
I n p a r t , t h e d i s p u t e c o n c e r n e d what t h e p a r t i e s 
r e f e r r e d 
t o 
as 
" l o a d 
s h e d d i n g " ; 
t h e 
l o a d - s h e d d i n g 
w o r k 
was 
t o 
be 
p e r f o r m e d 
by 
Duke 
I n s t r u m e n t 
S e r v i c e , 
one 
o f 
H a r b e r t ' s 
s u b c o n t r a c t o r s 
on 
P r o j e c t 
15 
and 
P r o j e c t 
16. 
D u r i n g 
t h e 
d i s p u t e , 
H a r b e r t 
t o o k 
t h e 
p o s i t i o n 
t h a t a c h a n g e o r d e r 
was 
n e e d e d f o r l o a d - s h e d d i n g m o d i f i c a t i o n s . 
I n an A u g u s t 5, 
1997, 
l e t t e r t o A s a r i s i , H a r b e r t r e q u e s t e d an a d d i t i o n a l $134,271.40 
f o r 
p r o p o s e d 
c h a n g e - o r d e r 
w o r k 
( w h i c h i n c l u d e d an 
a d j u s t m e n t 
t o 
a p r e v i o u s c h a n g e o r d e r ) and 
s t a t e d t h a t i t was 
r e s e r v i n g 
i t s 
" r i g h t t o c l a i m f o r a f i f t y - s i x 
(56) day c o m p e n s a b l e t i m e 
e x t e n s i o n 
i m p a c t 
... 
t o 
t h e 
p r o j e c t s 
m i l e s t o n e 
c o m p l e t i o n 
d a t e s 
t h a t r e s u l t e d 
f r o m 
t h i s 
e x t r a w o r k . " 
E v e n t u a l l y , 
BCM 
a g r e e d t o recommend t h a t t h e B o a r d a p p r o v e a c h a n g e o r d e r f o r 
$14 , 
073.40 
f o r 
w i r e 
and 
c o n d u i t . 
However, 
BCM 
d i d 
n o t 
20 
1041091 
recommend t h a t t h e B o a r d a p p r o v e t h e r e m a i n d e r o f t h e p r o p o s e d 
l o a d - s h e d d i n g 
c h a n g e 
o r d e r 
b e c a u s e 
H a r b e r t 
had 
a l l e g e d l y 
f a i l e d t o p r o v i d e a d e q u a t e 
i n f o r m a t i o n t o j u s t i f y t h e o r d e r . 
On A u g u s t 
14, 1997, 
A s a r i s i s e n t H a r b e r t a l e t t e r , 
a 
c o p y 
o f 
w h i c h i t a l s o s e n t t o F e d e r a l . 
T h a t 
l e t t e r 
s t a t e d : 
"As 
y o u 
a r e 
a w a r e , 
... 
H a r b e r t 
... 
i n f o r m e d 
t h e 
[ B o a r d ] 
and 
BCM 
i n November 
1 
996 
t h a t 
t h e 
new 
R e a c t o r and 
C l a r i f i e r s w o u l d be on 
l i n e b y December 
26, 1996 
and t h e p r o j e c t w o u l d be c o m p l e t e b y M a r c h 
1997. 
To 
d a t e , none 
o f 
t h i s 
has 
h a p p e n e d . 
Our 
d a i l y r e c o r d s i n d i c a t e t h a t y o u r p r e s e n t w o r k 
f o r c e 
c o n s i s t s o f 1 s u p e r i n t e n d e n t and 3 l a b o r e r s . 
We 
a r e 
aware o f y o u r 
e f f o r t s 
t o s e a l R e a c t o r 2. 
However, 
t h e r e 
a r e 
s t i l l 
a number o f i t e m s 
t h a t w o u l d 
keep 
t h e p r o j e c t f r o m 
s t a r t i n g up i f R e a c t o r 2 was 
r e a d y 
t o d a y . 
We 
have e n c l o s e d a 
p a r t i a l 
l i s t 
o f 
i t e m s 
t h a t have t o be c o m p l e t e d b e f o r e R e a c t o r 2 i s p u t 
on 
l i n e . 
T h i s i s n o t a c o m p l e t e 
l i s t 
and t h e r e may 
be 
o t h e r i n c o m p l e t e i t e m s t h a t d e l a y s t a r t 
up. 
"We 
a r e 
q u i t e 
c o n c e r n e d 
a b o u t 
t h e 
s l o w 
r a t e 
o f 
p r o g r e s s on t h e p r o j e c t 
and t h e i m p a c t 
t h a t 
d e l a y s 
h a v e on t h e 
[ B o a r d ] and t h e o p e r a t i o n o f t h e 
p l a n t . 
T h e r e f o r e , 
i n a c c o r d a n c e 
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 8.11 
o f 
t h e 
[ S t a n d a r d ] 
S p e c i f i c a t i o n s 
y o u 
a r e 
h e r e b y 
n o t i f i e d t h a t y o u h a v e 10 d a y s t o s t a r t w o r k on 
e a c h 
o f 
t h e 
i t e m s 
on 
t h e 
e n c l o s e d 
l i s t , 
w i t h 
t h e 
e x c e p t i o n 
o f 
i t e m s 
t h a t 
a r e 
d e p e n d e n t 
on 
t h e 
c o m p l e t i o n o f R e a c t o r 2. 
I f work has n o t b e g u n 
on 
a l l 
n o t e d 
i t e m s 
w i t h i n 
10 
d a y s 
t h e 
[ B o a r d ] 
w i l l 
n o t i f y [ F e d e r a l ] t h a t t h e p r o j e c t i s i n d e f a u l t . 
We 
t r u s t 
t h a t y o u 
w i l l 
p r o v i d e an a d e q u a t e 
w o r k 
f o r c e 
t o 
c o m p l e t e 
t h e w o r k w i t h i n t h e 
s p e c i f i e d t i m e 
and 
t o 
a v o i d f u r t h e r 
a c t i o n s a g a i n s t y o u . " 
The 
l i s t o f i t e m s e n c l o s e d w i t h t h e l e t t e r i n c l u d e s 19 i t e m s , 
one o f w h i c h i s r e f e r r e d t o as " l o a d 
s h e d d i n g . " 
21 
1041091 
On 
S e p t e m b e r 
10, 
1997, 
H a r b e r t 
r e s p o n d e d 
b y 
l e t t e r 
t o 
A s a r i s i ' s 
l e t t e r d a t e d A u g u s t 14, 
1997. 
H a r b e r t s t a t e d 
t h a t 
i t 
d i s a g r e e d 
w i t h 
t h e 
" a s s e s s m e n t 
o f 
t h e 
p r o j e c t ' s 
r a t e 
o f 
p r o g r e s s t o d a t e " and t h a t i t " [ t o o k ] 
e x c e p t i o n 
t o y o u r 
t h r e a t 
t o d e c l a r e 
t h i s c o n t r a c t 
i n d e f a u l t . " 
H a r b e r t a s s e r t e d 
t h a t , 
i n p a r t , t h e c o m p l e t i o n o f P r o j e c t 15 had b e e n d e l a y e d by 
two 
c o n t r a c t 
m o d i f i c a t i o n s , 
w h i c h 
a l l e g e d l y 
had 
d e l a y e d 
t h e 
c o m p l e t i o n d a t e f r o m M a r c h 1997 
t o May 
12, 
1997. 
A c c o r d i n g 
t o 
H a r b e r t , 
i n 
t h e 
i n t e r i m , 
t h e 
p r o b l e m s 
w i t h 
t h e 
s e a l i n g 
o f 
r e a c t o r b a s i n #2 
o c c u r r e d . 
H a r b e r t a s s e r t e d , "BCM's 
a c t i o n s 
and 
a l l o c a t i o n o f r e s p o n s i b i l i t y t h e r e o f 
f o r i t s r o l e i n t h e s e 
p r o j e c t 
d e l a y s 
a r e 
w e l l d o c u m e n t e d and 
s u p p o r t e d . " 
H a r b e r t 
a l s o 
c o n t e n d e d 
t h a t 
i t s "manpower 
l e v e l " 
on 
P r o j e c t 
15 
was 
" i n - l i n e w i t h t h e amount o f work t h a t r e m a i n s t o be 
c o m p l e t e d " 
and 
t h a t 
" t h e 
i n d e c i s i v e n e s s 
o f 
... 
BCM 
i n p r o m p t l y r e s o l v i n g 
f i e l d 
i s s u e s , 
s p e c i f i c a l l y 
t h e 
p r o b l e m s 
a s s o c i a t e d 
w i t h 
R e a c t o r No. 
2, has 
c o n t r i b u t e d 
t o t h i s p r o j e c t ' s s l o w r a t e 
o f 
p r o g r e s s . " 
F u r t h e r , 
H a r b e r t 
a s s e r t e d 
t h a t 
" a l l o f 
t h e 
 
s p e c i f i e d 
i t e m s 
[on 
t h e 
l i s t 
t h a t 
a c c o m p a n i e d 
A s a r i s i ' s 
 
A u g u s t 
14 
l e t t e r ] h a v e a l r e a d y b e e n c o m p l e t e d . 
... 
We 
f e e l 
y o u r a c t i o n s o f t h r e a t t o d e c l a r e 
t h i s c o n t r a c t i n d e f a u l t 
a r e 
22 
1041091 
p r e m a t u r e 
and 
w i t h o u t 
a d e q u a t e 
s u p p o r t i n g 
e v i d e n c e . " 
( E m p h a s i s 
a d d e d . ) 
On 
S e p t e m b e r 
25, 
1997, 
H a r b e r t 
s e n t 
A s a r i s i 
a 
l e t t e r 
a r g u i n g 
t h a t i t h a d p r o v i d e d 
s u f f i c i e n t 
i n f o r m a t i o n 
f o r t h e 
a p p r o v a l 
o f t h e l o a d - s h e d d i n g c h a n g e o r d e r and s t a t i n g t h a t a 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f 
BCM 
was 
s c h e d u l e d 
t o 
meet 
w i t h 
a 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f Duke 
I n s t r u m e n t 
S e r v i c e 
t o 
d i s c u s s 
t h e 
m a t t e r f u r t h e r . 
The 
l e t t e r 
c o n t i n u e d : 
" C u r r e n t l y , 
we 
a r e 
a w a i t i n g 
BCM's n e x t 
c o u r s e 
o f 
a c t i o n . 
I n t h e m e a n t i m e , t h e work r e m a i n i n g f o r t h e 
l o a d s h e d d i n g s y s t e m i s on h o l d and w i l l 
c o n t i n u e 
t o 
d e l a y 
t h e 
p r o j e c t 
u n t i l 
we 
r e c e i v e 
t h e 
r e q u i r e d 
a p p r o v a l 
and 
a u t h o r i z a t i o n 
t o 
p r o c e e d 
w i t h 
t h e 
c h a n g e o r d e r 
w o r k . 
" T h i s 
l e t t e r 
w i l l 
s e r v e 
as o u r 
f i n a l 
r e q u e s t 
t h a t 
BCM 
i s s u e 
t h e 
a p p r o p r i a t e 
c h a n g e 
o r d e r , 
as 
p r e v i o u s l y s u b m i t t e d , i n t h e amount o f $ 1 3 4 , 2 7 1 . 4 0 . 
S h o r t o f r e c e i v i n g a p o s i t i v e r e s p o n s e f r o m you by 
O c t o b e r 3, 1997, ... H a r b e r t 
... 
w i l l 
e x e r c i s e i t s 
l e g a l 
r i g h t 
t o 
e n s u r e 
t h a t 
we 
r e c e i v e 
f u l l 
c o m p e n s a t i o n , 
f r o m 
t h e 
[ B o a r d ] 
f o r 
t h e 
above 
r e q u e s t e d 
amount, 
i n c l u d i n g 
a l l r e l e v a n t 
l e g a l 
f e e s . " 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , 
H a r b e r t e v i d e n t l y c o n s i d e r e d 
t h e l o a d 
s h e d d i n g 
c h a n g e - o r d e r w o r k 
t o be 
d i f f e r e n t f r o m t h e 
l o a d ¬
s h e d d i n g 
i t e m 
on 
t h e 
l i s t 
t h a t 
a c c o m p a n i e d 
A s a r i s i ' s 
A u g u s t 14, 1997, 
l e t t e r , 
w h i c h i t s t a t e d h a d 
" a l r e a d y 
b e e n 
c o m p l e t e d . " 
23 
1041091 
On 
O c t o b e r 
3, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t 
H a r b e r t 
a 
l e t t e r 
r e s p o n d i n g t o i t s S e p t e m b e r 25, 
1997, 
l e t t e r . 
A s a r i s i 
s t a t e d , 
i n 
p a r t , 
t h a t 
t h e 
s c h e d u l e d m e e t i n g 
had 
o c c u r r e d 
b e t w e e n 
a 
r e p r e s e n t a t i v e 
o f BCM 
and 
a r e p r e s e n t a t i v e 
o f Duke I n s t r u m e n t 
S e r v i c e 
b u t 
t h a t 
t h e p o r t i o n o f t h e c h a n g e o r d e r 
t h a t was 
i n 
d i s p u t e 
r e q u i r e d 
t h e 
s u b m i s s i o n o f i n f o r m a t i o n 
H a r b e r t 
s t i l l 
had 
n o t 
p r o v i d e d . 
The 
l e t t e r 
c o n t i n u e d : 
"You 
s t a t e t h a t t h e w o r k on L o a d S h e d d i n g i s on 
h o l d 
u n t i l 
you 
r e c e i v e 
a p p r o v a l 
and 
a u t h o r i z a t i o n 
t o 
p r o c e e d . 
However, t h e L o a d S h e d d i n g d e s i g n 
i s q u i t e  
c l e a r 
and 
t h e 
o n l y 
o u t s t a n d i n g 
i s s u e 
i s how 
much 
 
e x t r a , i f any, 
[ H a r b e r t ] 
i s e n t i t l e d 
t o . 
T h i s 
i s s u e 
 
has 
i n no way 
k e p t you 
f r o m c o m p l e t i n g t h e w o r k 
and 
 
no 
a d d i t i o n a l 
t i m e 
w i l l 
be 
recommended 
f o r 
d e l a y s 
 
a s s o c i a t e d 
w i t h L o a d S h e d d i n g . " 
( E m p h a s i s added.) 
A l s o 
on 
O c t o b e r 
3, 
1997, 
H a r b e r t 
s e n t 
A s a r i s i 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d , 
i n p a r t , 
t h a t H a r b e r t w o u l d 
" p r o c e e d as s t a t e d i n a c c o r d a n c e t o o u r S e p t e m b e r 
25 
l e t t e r . 
A t 
t h e same t i m e , 
as 
an 
a c t o f good 
f a i t h , 
... 
H a r b e r t 
... 
i s 
c u r r e n t l y 
p r o c e e d i n g 
w i t h 
i m p l e m e n t i n g t h e l o a d s h e d d i n g m o d i f i c a t i o n s 
so 
t h a t 
f l o w 
t h r o u g h 
R e a c t o r 
No. 
2 
w i l l 
n o t 
be 
f u r t h e r 
d e l a y e d . 
"... 
H a r b e r t ... m a i n t a i n s i t s p o s i t i o n t o 
c l a i m 
f o r 
a l l c o m p e n s a t o r y 
t i m e 
i m p a c t 
c o s t s 
t o 
t h e 
p r o j e c t ' s 
m i l e s t o n e 
c o m p l e t i o n d a t e s 
t h a t 
r e s u l t e d 
f r o m t h i s 
e x t r a w o r k . " 
24 
1041091 
On 
O c t o b e r 
14, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t 
H a r b e r t 
a 
l e t t e r 
a c c o m p a n i e d by 
a memorandum s u m m a r i z i n g 
what o c c u r r e d a t 
a 
m e e t i n g 
a b o u t t h e l o a d - s h e d d i n g 
i s s u e h e l d on S e p t e m b e r 
16, 
1997. 
The 
l e t t e r c l o s e d : 
"We 
welcome y o u r comments t o 
t h i s 
Memorandum." 
A c o p y o f t h e 
l e t t e r was 
s e n t t o F e d e r a l . 
I n 
r e s p o n s e 
t o 
t h e memorandum, 
on 
O c t o b e r 
15, 
1997, 
H a r b e r t s e n t A s a r i s i 
a l e t t e r t h a t s t a t e d , i n p a r t : 
"... 
H a r b e r t 
... 
d o e s n o t c o n c u r 
w i t h any 
o f 
BCM's 
a l l e g a t i o n s 
o r 
comments 
[as 
t o 
t h e 
l o a d ¬
s h e d d i n g - c h a n g e - o r d e r 
i s s u e ] . 
Our 
p o s i t i o n on 
t h i s 
m a t t e r r e m a i n s 
u n c h a n g e d . 
"Due 
t o BCM's u n w i l l i n g n e s s t o n e g o t i a t e i n g o o d 
f a i t h , we 
w i l l i n c l u d e a l l 
o u t s t a n d i n g c o s t s f o r t h e 
l o a d 
s h e d d i n g 
m o d i f i c a t i o n 
i n 
o u r 
i m p e n d i n g 
l i t i g a t i o n 
c l a i m a g a i n s t t h e B o a r d 
... 
and BCM 
Any 
f u r t h e r 
c o r r e s p o n d e n c e 
on 
t h i s 
m a t t e r 
w i l l 
be 
i s s u e d t h r o u g h 
[ H a r b e r t ' s ] a t t o r n e y . " 
H a r b e r t a l s o s e n t a f a c s i m i l e t r a n s m i s s i o n t o Duke 
I n s t r u m e n t 
S e r v i c e a u t h o r i z i n g i t t o p r o c e e d w i t h l o a d - s h e d d i n g w o r k 
and 
s t a t i n g 
t h a t i t had 
" i n f o r m e d t h e 
[ B o a r d ] 
t h a t as an a c t 
o f 
g o o d f a i t h we 
w i l l p r o c e e d w i t h t h i s work u n d e r p r o t e s t . 
[We 
a r e ] a s s u m i n g t h a t you 
w i l l b e g i n t h i s w o r k i m m e d i a t e l y as t o 
n o t impede s y s t e m 
s t a r t - u p . " 
3. 
T e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 
15 
On November 14, 1997, 
A s a r i s i 
i n f o r m e d H a r b e r t by 
l e t t e r , 
a c o p y o f w h i c h was 
s e n t t o F e d e r a l , as 
f o l l o w s : 
25 
1041091 
" I t a p p e a r s t h a t a number o f i t e m s r e m a i n 
i n c o m p l e t e 
t h a t 
w i l l 
k e e p t h e new s y s t e m 
f r o m 
g o i n g on 
l i n e 
when R e a c t o r 2 i s s a t i s f a c t o r i l y s e a l e d a n d t e s t e d .  
M o s t i f 
n o t a l l o f t h e i t e m s a r e e l e c t r i c a l ( i . e .  
l o a d s h e d d i n g , 
e t c . ) . 
I n o r d e r t o a v o i d 
f u r t h e r 
 
d e l a y s on t h i s p r o j e c t we r e q u e s t t h a t y o u p r o v i d e 
an 
u p d a t e d 
s c h e d u l e 
w h i c h 
i n c l u d e s 
a l l w o r k 
a s s o c i a t e d 
w i t h 
s t a r t i n g 
t h e new 
s y s t e m . 
T h i s 
s c h e d u l e 
s h o u l d be i n o u r o f f i c e 
no 
l a t e r 
t h a n 
November 24, 19 97. 
F a i l u r e t o p r o v i d e a 
s c h e d u l e  
w i t h i n 
t e n d a y s 
w i l l 
be 
g r o u n d s 
f o r 
f i n d i n g  
[ H a r b e r t ] i n d e f a u l t o f t h e C o n t r a c t i n a c c o r d a n c e  
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 8.11 o f t h e S p e c i f i c a t i o n s . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
The l e t t e r 
c o n t a i n e d no i n d i c a t i o n 
t h a t , 
a p a r t f r o m BCM's r e q u e s t i n t h e l e t t e r 
i t s e l f , t h e c o n t r a c t 
d o c u m e n t s i m p o s e d on H a r b e r t t h e o b l i g a t i o n t o p r o v i d e t o 
t h e 
B o a r d t h e p a r t i c u l a r s c h e d u l e o f w o r k d e s c r i b e d i n 
t h e l e t t e r 
o r 
t h a t H a r b e r t h a d b r e a c h e d 
i t s c o n t r a c t u a l 
o b l i g a t i o n s b y 
n o t 
h a v i n g 
a l r e a d y p r o v i d e d t h e r e q u e s t e d 
s c h e d u l e 
on o r 
b e f o r e t h e d a t e o f t h e l e t t e r . 
The B o a r d h e l d a m e e t i n g on December 8, 1997. 
A c c o r d i n g 
t o t h e m i n u t e s 
f r o m t h e m e e t i n g , 
A s a r i s i 
" s a i d , 
b a s e d 
on h i s November 
14 
l e t t e r 
t o ... 
H a r b e r t [ , 
t h a t ] 
H a r b e r t 
was 
a s k e d 
t o p r o v i d e 
a 
 
s c h e d u l e o f c o m p l e t i o n a n d t h e y were g i v e n t e n d a y s  
as r e q u i r e d i n t h e c o n t r a c t . They f a i l e d t o p r o v i d e 
t h i s w i t h i n t h e 10-day t i m e f r a m e and t o d a y we 
s t i l l 
h a v e n o t r e c e i v e d t h i s . 
I t i s 
BCM's r e c o m m e n d a t i o n 
t h a t t h e B o a r d 
f i n d H a r b e r t ... i n d e f a u l t . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
A m o t i o n t o a c c e p t BCM's 
r e c o m m e n d a t i o n 
c a r r i e d 
u n a n i m o u s l y . 
26 
1041091 
A l s o on December 8, 1997, H a r b e r t s e n t t h e B o a r d a 
l e t t e r 
by 
f a c s i m i l e 
t r a n s m i s s i o n and b y m a i l ; i t i s n o t c l e a r 
f r o m 
t h e 
r e c o r d when t h e l e t t e r was 
r e c e i v e d i n r e l a t i o n t o t h e 
B o a r d ' s December 8 m e e t i n g . 
H a r b e r t ' s l e t t e r 
s t a t e d : 
" T h i s 
l e t t e r 
w i l l 
s e r v e as o u r o f f i c i a l 
n o t i c e 
t o t h e [ B o a r d ] t h a t t h e a c t i o n s a n d / o r l a c k 
t h e r e o f 
by 
y o u r 
e n g i n e e r , BCM 
... , h a v e now 
d e l a y e d t h e 
p r o j e c t 
an 
a d d i t i o n a l 
s e v e n t y - f i v e 
(75) c a l e n d a r 
d a y s . 
S p e c i f i c a l l y , 
t h e s e 
d e l a y s 
a r e : (1) t h e 
t i m e l y a p p r o v a l o f o u r p r o p o s e d 
' L i q u i d B o o t ' 
r e p a i r 
m e t h o d and 
(2) t h e s l o w 
r a t e 
o f p r o g r e s s by 
y o u r 
c o n t r a c t o r , 
P h o e n i x 
C o a t i n g s , 
i n 
r e p a i r i n g 
t h e 
s e a l a n t a t one 
c e l l o f R e a c t o r No. 2. 
fl 
"To d a t e , y o u r e n g i n e e r , BCM 
... , c o n t i n u e s t o 
r e j e c t o u r p r o p o s e d 
' L i q u i d B o o t ' r e p a i r m e t h o d e v e n 
t h o u g h 
t h i s 
s y s t e m 
has p r o v e n 
t o be 
s u c c e s s f u l l y 
a p p l i e d 
i n o t h e r 
t r e a t m e n t 
p l a n t s 
t h r o u g h o u t 
t h e 
c o u n t r y . 
I n c o n t r a s t t o t h e w o r k b e i n g p e r f o r m e d b y 
P h o e n i x C o a t i n g s , t h e 
' L i q u i d 
B o o t ' 
s y s t e m c a n be 
i n s t a l l e d , 
t e s t e d and c o m p l e t e d w i t h i n two o r t h r e e 
w e e k s . 
Y o u r a p p r o v a l and a c c e p t a n c e o f t h i s m e t h o d 
w i l l n o t o n l y a l l o w f o r R e a c t o r No. 2 t o be p u t i n t o 
o p e r a t i o n much 
s o o n e r b u t 
a l s o 
w i l l 
m i t i g a t e 
any 
f u r t h e r d e l a y s t o t h e p r o j e c t ' s s t a r t - u p t e s t i n g and 
c o m p l e t i o n d a t e s . 
"We 
t r u s t 
t h a t you s h a r e o u r c o n c e r n s and 
w i l l 
a c t 
a c c o r d i n g l y 
t o w a r d s 
b r i n g i n g 
t h i s 
p r o j e c t 
t o 
c o m p l e t i o n . " 
The 
l e t t e r makes no r e f e r e n c e t o A s a r i s i ' s 
r e q u e s t f o r an 
u p d a t e d s c h e d u l e f o r P r o j e c t 15. 
27 
1041091 
I n 
a 
l e t t e r 
d a t e d 
December 
9, 1997, A s a r i s i 
i n f o r m e d 
F e d e r a l t h a t 
" [ t ] h e B o a r d 
... , i n c o n f e r e n c e December 8, 1997, 
v o t e d 
t o t e r m i n a t e 
... 
H a r b e r t [ ' s ] 
c o n t r a c t on 
[ P r o j e c t 15] 
. 
A c o p y o f t h e r e s o l u t i o n 
w i l l be 
f o r w a r d e d t o y o u when we r e c e i v e i t . ... 
H a r b e r t 
... i s 
h e r e b y 
n o t i f i e d t o c e a s e a l l 
w o r k r e l a t e d t o 
t h i s 
p r o j e c t . 
We r e q u e s t t h a t F e d e r a l ... p r o v i d e 
a s c h e d u l e o f t h e i r 
p l a n o f a c t i o n t o c o m p l e t e t h e 
r e m a i n i n g w o r k on t h e p r o j e c t . 
P l e a s e l e t 
us h a v e 
t h i s 
s c h e d u l e b y J a n u a r y 5, 1 9 9 8 . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
A c o p y o f t h e l e t t e r was s e n t t o H a r b e r t . 
The r e c o r d c o n t a i n s an u n d a t e d 
r e s o l u t i o n f r o m t h e B o a r d 
t h a t 
s t a t e s : 
"WHEREAS, on November 14, 1997 t h e 
B o a r d ... a s 
p a r t y 
t o t h e c o n t r a c t w i t h 
... H a r b e r t 
... f o r 
[ P r o j e c t 15] d e c l a r e d H a r b e r t t o be i n d e f a u l t a n d  
p r o p e r l y 
n o t i f i e d 
H a r b e r t 
a n d H a r b e r t ' s 
s u r e t y , 
 
F e d e r a l 
by r e g i s t e r e d m a i l o f s a i d d e f a u l t a n d ; 
"WHEREAS, t h e B o a r d 
h a s a l l o w e d 
H a r b e r t i n 
e x c e s s o f t e n d a y s f r o m t h e d a t e o f d e f a u l t n o t i c e 
t o 
remedy t h e d e f i c i e n c i e s 
d o c u m e n t e d b y v a r i o u s 
l e t t e r s and m u l t i p l e m e e t i n g s b e t w e e n t h e p a r t i e s t o 
t h e p r o j e c t a n d ; 
"WHEREAS, 
H a r b e r t 
h a s 
f a i l e d 
t o remedy t h e 
d e f i c i e n c i e s u n d e r t h e c o n t r a c t ; 
" I t h a s b e e n moved, 
r a t i f i e d a n d a f f i r m e d b y  
v o t e o f t h e B o a r d 
on December 
8 
, 
1 
997, 
t h a t ... 
H a r b e r t ... c e a s e 
a l l w o r k on s a i d p r o j e c t and 
t h e 
c o n t r a c t w i t h ... H a r b e r t ... be t e r m i n a t e d . "
9 
9 I t i s e v i d e n t t h a t t h e l a n g u a g e o f t h e r e s o l u t i o n d o e s 
n o t 
c o r r e s p o n d t o t h e m o t i o n 
t h a t t h e B o a r d 
d i s c u s s e d a n d 
28 
1041091 
( E m p h a s i s 
added.) 
A f t e r t h e B o a r d t e r m i n a t e d C o n t r a c t 15, H a r b e r t 
l e f t 
t h e 
P r o j e c t 
15 
s i t e . 
N e i t h e r H a r b e r t n o r F e d e r a l p e r f o r m e d 
any 
f u r t h e r 
w o r k 
u n d e r 
C o n t r a c t 
15. 
The 
B o a r d 
u s e d 
o t h e r 
c o n t r a c t o r s t o c o m p l e t e 
P r o j e c t 
15. 
B. 
F u r t h e r F a c t u a l B a c k g r o u n d as t o P r o j e c t 
16 
A f t e r H a r b e r t b e g a n w o r k on P r o j e c t 16, 
i t r e q u e s t e d 
an 
e x t e n s i o n o f t i m e t o c o m p l e t e 
t h e p r o j e c t . 
On May 
9, 
1996, 
A s a r i s i s e n t H a r b e r t a l e t t e r t h a t 
s t a t e d : 
"The 
B o a r d 
i n c o n f e r e n c e May 
9, 1996, 
r e c e i v e d y o u r 
r e p o r t 
on 
t h e 
s t a t u s 
o f 
t h i s 
p r o j e c t . 
Y o u r 
r e c o m m e n d a t i o n was 
a c c e p t e d by t h e B o a r d t o a l l o w a 
7 0 - d a y c o n t r a c t t i m e 
e x t e n s i o n 
e x p i r i n g 
A p r i l 
28, 
1996, 
and 
t o 
a s s e s s 
l i q u i d a t e d 
damages 
f o r 
any 
a p p r o v e d as r e c o r d e d i n t h e m i n u t e s o f t h e B o a r d ' s December 8, 
1997, m e e t i n g . 
The a b o v e - q u o t e d r e c o r d o f t h e m i n u t e s o f t h a t 
m e e t i n g c o n t a i n no i n d i c a t i o n t h a t t h e B o a r d "moved, 
r a t i f i e d , 
and a f f i r m e d " t h a t H a r b e r t be t e r m i n a t e d , as o p p o s e d t o b e i n g 
d e c l a r e d i n d e f a u l t . 
T h e r e i s no i n d i c a t i o n i n t h e m i n u t e s 
o r 
e l s e w h e r e 
i n 
t h e 
r e c o r d 
t h a t , 
a f t e r 
a p p r o v i n g 
BCM's 
r e c o m m e n d a t i o n t o d e c l a r e H a r b e r t i n d e f a u l t f o r f a i l i n g 
t o 
p r o v i d e 
t h e 
s c h e d u l e 
o f 
c o m p l e t i o n 
r e q u e s t e d 
i n 
A s a r i s i ' s 
November 14 
l e t t e r , 
t h e B o a r d 
o r BCM 
s e n t n o t i c e t o 
H a r b e r t 
a d v i s i n g 
i t t h a t 
t h i s 
f a i l u r e 
c o n s t i t u t e d 
a 
d e f a u l t 
u n d e r 
C o n t r a c t 15 a n d g i v i n g H a r b e r t 10 d a y s n o t i c e u n d e r § 8.11 
o f 
t h e s t a n d a r d s p e c i f i c a t i o n s t o c u r e t h e d e f a u l t . 
N o n e t h e l e s s , 
we assume, as we m u s t , t h a t t h e r e s o l u t i o n c o r r e c t l y 
r e f l e c t s 
w h a t o c c u r r e d a t t h e December 8 m e e t i n g . 
See, 
" S t a n d a r d 
o f 
R e v i e w , " 
i n f r a . 
29 
1041091 
p e r i o d 
a f t e r 
t h a t 
i n a c c o r d a n c e 
w i t h 
t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
c o n t r a c t . "
1
0 
The l i q u i d a t e d - d a m a g e s p r o v i s i o n f o r C o n t r a c t 
16 was 
i d e n t i c a l 
t o t h a t 
f o r C o n t r a c t 
15, 
as d i s c u s s e d 
a b o v e . 
On 
May 
24, 
1996, 
H a r b e r t 
s e n t 
A s a r i s i 
a 
l e t t e r 
r e q u e s t i n g 
"a 
f i n a l 
i n s p e c t i o n 
on 
[ P r o j e c t 
16] 
as 
we 
a r e 
s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e . " 
On 
J u n e 
4, 
1996, 
A s a r i s i 
s e n t 
H a r b e r t 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d : 
"We 
r e c e i v e d 
y o u r 
May 
24, 
1996 
l e t t e r 
r e q u e s t i n g 
f i n a l 
i n s p e c t i o n 
on 
t h e 
r e f e r e n c e d 
p r o j e c t . 
We 
a g r e e t h a t t h e p r o j e c t i s s u b s t a n t i a l l y c o m p l e t e 
and 
 
d o c u m e n t t h i s b y 
l e t t e r . 
"Our 
f i e l d 
r e p r e s e n t a t i v e 
f e e l s 
t h a t 
a number 
o f 
 
m i n o r 
t o u c h - u p 
and 
c l e a n - u p 
i t e m s 
n e e d 
t o 
be 
 
a d d r e s s e d b e f o r e 
we h a v e a f i n a l i n s p e c t i o n w i t h 
t h e 
[ B o a r d ] . 
He 
has 
p r o v i d e d 
a 
l i s t 
o f t h e s e i t e m s 
t o 
t h e 
P r o j e c t 
S u p e r i n t e n d e n t . 
When t h e s e 
i t e m s 
a r e 
 
c o m p l e t e we 
w i l l c o n d u c t a 
f i n a l 
i n s p e c t i o n . " 
( E m p h a s i s a d d e d . ) 
A t 
a J u n e 6, 
1996, 
m e e t i n g BCM 
u p d a t e d t h e B o a r d on 
t h e 
s t a t u s 
o f 
P r o j e c t 
16. 
The 
m i n u t e s o f 
t h e m e e t i n g s t a t e , 
i n 
p a r t : 
1 0 A p p a r e n t l y , 
an 
A p r i l 28 
d e a d l i n e 
was 
c o n s i s t e n t w i t h 
a 
7 0 - d a y 
e x t e n s i o n . 
I t a p p e a r s , h o w e v e r , 
t h a t 
t h e 
A p r i l 
28 
30 
1041091 
"Mr. 
A s a r i s i 
e x p l a i n e d 
t h a t 
i n 
a 
p r e v i o u s 
B o a r d 
m e e t i n g , 
t h e B o a r d a u t h o r i z e d l i q u i d a t e d damages t o 
be 
a s s e s s e d 
[ a g a i n s t ] H a r b e r t 
... 
on 
t h i s 
p r o j e c t . 
F o l l o w i n g t h a t a c t i o n , t h e c o n t r a c t o r s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e d 
t h e w o r k . 
The 
s y s t e m 
i s o p e r a b l e ; 
t h e r e  
a r e some p u n c h - l i s t 
i t e m s 
and 
t h e 
p r o j e c t 
has 
n o t 
 
b e e n 
f i n a l l y 
a c c e p t e d . 
[BCM's] r e p r e s e n t a t i v e s met 
w i t h 
t h e 
c o n t r a c t o r 
a l o n g 
w i t h 
B o a r d 
s t a f f 
and 
d i s c u s s e d 
l i q u i d a t e d damages." 
( E m p h a s i s 
a d d e d . ) 
H a r b e r t was 
i n f o r m e d 
t h a t t h e B o a r d 
h a d 
d e c i d e d 
t o 
a d h e r e 
t o 
i t s d e c i s i o n 
t o 
a s s e s s 
l i q u i d a t e d 
damages. 
H a r b e r t 
p r o t e s t e d t h e 
a s s e s s m e n t 
o f 
l i q u i d a t e d 
damages on t h e g r o u n d 
t h a t i t h a d 
n o t 
c a u s e d 
t h e d e l a y s 
a t 
i s s u e . 
On 
J u n e 
18, 
1996, 
A s a r i s i 
s e n t 
H a r b e r t 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d : 
" I n 
a c c o r d a n c e 
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 
5.14 
o f 
t h e 
[ s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s ] , 
a 
f i n a l 
i n s p e c t i o n 
was 
c o n d u c t e d 
on 
[ P r o j e c t 
16] 
on J u n e 14, 
1996. 
W i t h 
 
t h e e x c e p t i o n o f t h e 
i t e m s 
l i s t e d 
on 
t h e 
e n c l o s e d  
P u n c h 
L i s t , 
t h e p r o j e c t was 
s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e 
 
on 
May 
24, 
1996, 
a n d 
was 
p l a c e d 
on 
3 0 - d a y 
 
m a i n t e n a n c e as o f J u n e 14, 
1996. 
" I f t h e p r o j e c t i s m a i n t a i n e d i n a c c o r d a n c e w i t h t h e 
S p e c i f i c a t i o n s 
a n d 
a l l p u n c h 
l i s t 
i t e m s 
a r e 
 
s a t i s f a c t o r i l y c o m p l e t e d , 
t h e w o r k w i l l be r e a d y f o r  
f i n a l a c c e p t a n c e 
on J u l y 15, 
1996. 
"You 
s h o u l d now 
b e g i n a d v e r t i s i n g c o m p l e t i o n o f t h e 
p r o j e c t 
as 
r e q u i r e d 
b y 
t h e 
[ s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s ] . 
A 
s a m p l e 
A d v e r t i s e m e n t 
o f 
C o m p l e t i o n 
i s p r o v i d e d on p a g e 
1 o f 
t h e 
a t t a c h e d 
F i n a l I n s p e c t i o n / P u n c h 
L i s t . " 
31 
1041091 
( E m p h a s i s added.) 
The p u n c h 
l i s t 
A s a r i s i 
e n c l o s e d w i t h h i s 
J u n e 
18, 1996, 
l e t t e r 
i n c l u d e d 5 
i t e m s 
r e l a t i n g 
t o t h e 
" S e c o n d a r y D i g e s t e r B u i l d i n g , " 
i n c l u d i n g t h e r e p l a c e m e n t 
o f 
c e r t a i n p i p e s u p p o r t s a n d t h e i n s u l a t i o n o f " s m a l l w a t e r 
l i n e s 
on b o i l e r " ; 20 i t e m s 
r e l a t i n g t o t h e " C e n t r i f u g e S t r u c t u r e , " 
i n c l u d i n g t h e a p p l i c a t i o n o f c e r t a i n c l a m p s , f i n i s h i n g 
" c h u t e s 
on 
c e n t r i f u g e d i s c h a r g e , " r e p l a c i n g b r o k e n b e l t s , 
r e p l a c i n g 
d r i v e b e a r i n g s , l a b e l i n g v a r i o u s c o n t r o l i t e m s , a n d i n s t a l l i n g 
"PVC 
c h e c k 
v a l v e i n p o l y m e r 
l i n e s 
a t c e n t r i f u g e s " ; a n d 8 
" G e n e r a l " i t e m s , i n c l u d i n g t h e p r o v i s i o n o f " r e c o r d 
d r a w i n g s , " 
" O p e r a t i o n 
a n d 
M a i n t e n a n c e 
M a n u a l s , " 
" s p a r e 
p a r t s , " 
" p e r f o r m a n c e t e s t i n g on t h e c e n t r i f u g e s ( e m p h a s i s a d d e d ) , " a n d 
t h e 
c o r r e c t i o n o f 
" d e f i c i e n c i e s 
on 
a t t a c h e d 
l e t t e r 
d a t e d 
J u n e 6, 1 9 9 6 . "
1 1 
We n o t e t h a t , i n r e g a r d t o t h e c o m p l e t i o n a n d 
a c c e p t a n c e 
o f P r o j e c t 16, s u b s e c t i o n 5.13 o f t h e s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s , 
e n t i t l e d 
" P r o j e c t C o m p l e t i o n , " 
s t a t e s : 
"The Work 
s h a l l 
be 
c o m p l e t e when a l l 
p a y i t e m s and any E x t r a Work t o be p e r f o r m e d 
u n d e r t h i s C o n t r a c t 
[ a r e ] p e r f o r m e d i n [ t h e i r ] e n t i r e t y and 
i n 
1 1 T h e 
p a r t i e s 
h a v e 
n o t d i s c u s s e d 
t h e c o n t e n t 
o f t h e 
J u n e 
6, 
1996, 
l e t t e r 
o r 
o t h e r w i s e 
i n d i c a t e d 
t h a t 
i t 
i s 
i n c l u d e d i n t h e r e c o r d on a p p e a l . 
32 
1041091 
a c c o r d a n c e w i t h c o n t r a c t u a l r e q u i r e m e n t s . " 
( E m p h a s i s added.) 
S u b s e c t i o n 
1.47 o f t h e s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s d e f i n e s "Work" 
as 
" [ t ] h e 
e n t i r e 
c o m p l e t e d 
c o n s t r u c t i o n 
o r 
t h e 
v a r i o u s 
s e p a r a t e l y i d e n t i f i a b l e p a r t s t h e r e o f r e q u i r e d t o be f u r n i s h e d 
u n d e r 
t h e 
C o n t r a c t 
D o c u m e n t s . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
The 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s f u r t h e r s t a t e : 
"5.14 
F I N A L CONSTRUCTION 
INSPECTION: 
"Whenever 
[BCM] 
c o n s i d e r s 
t h e Work 
p r o v i d e d 
a n d 
c o n t e m p l a t e d b y t h e C o n t r a c t i s n e a r i n g 
c o m p l e t i o n , 
o r w i t h i n 10 d a y s a f t e r b e i n g 
n o t i f i e d b y 
[ H a r b e r t ] 
t h a t t h e Work i s c o m p l e t e d , 
[BCM] w i l l 
i n s p e c t t h e 
Work i n c l u d e d i n t h e C o n t r a c t . 
I f [BCM] f i n d s 
t h a t 
t h e Work h a s n o t b e e n 
s a t i s f a c t o r i l y 
c o m p l e t e d a t 
t h e 
t i m e 
o f 
s u c h 
i n s p e c t i o n , 
[ i t ] s h a l l 
a d v i s e 
[ H a r b e r t ] 
i n w r i t i n g as t o t h e Work t o be done o r 
t h e 
p a r t i c u l a r 
d e f e c t s t o be r e m e d i e d . 
When t h e s e 
d e f e c t s 
h a v e b e e n r e m e d i e d a n d t h e Work h a s b e e n 
s a t i s f a c t o r i l y c o m p l e t e d [BCM] s h a l l make t h e F i n a l 
I n s p e c t i o n , 
a n d s h a l l 
n o t i f y 
[ H a r b e r t ] 
i n w r i t i n g 
t h a t t h e F i n a l 
I n s p e c t i o n h a s b e e n made a n d 
t h a t 
t i m e 
c h a r g e s e n d on t h e d a y o f F i n a l 
I n s p e c t i o n . 
M a i n t e n a n c e P e r i o d 
s h a l l 
s t a r t on t h e d a y a f e r 
t h i s 
F i n a l 
I n s p e c t i o n . 
"5.15 
F I N A L ACCEPTANCE: 
" A f t e r 
t h e F i n a l 
I n s p e c t i o n 
i s made as 
o u t l i n e d 
a b o v e , 
[ H a r b e r t ] 
s h a l l m a i n t a i n t h e Work f o r 
30 d a y s 
i n t h e same manner as s e t f o r t h u n d e r 
[ s u b s e c t i o n 
4.08] ' M a i n t e n a n c e o f t h e 
Work D u r i n g 
C o n s t r u c t i o n . ' 
The Work w i l l be f i n a l l y a c c e p t e d a t t h e e n d o f t h e 
 
30 d a y m a i n t e n a n c e p e r i o d p r o v i d e d 
a l l 
w o r k h a s b e e n  
s a t i s f a c t o r i l y 
m a i n t a i n e d . 
33 
1041091 
" [ H a r b e r t ] , 
i m m e d i a t e l y 
a f t e r 
r e c e i v i n g t h e 
l e t t e r 
o f 
F i n a l 
I n s p e c t i o n , 
s h a l l 
g i v e 
n o t i c e 
o f 
s a i d 
c o m p l e t i o n 
o f Work b y an 
a d v e r t i s e m e n t 
i n some 
n e w s p a p e r o f g e n e r a l 
c i r c u l a t i o n 
p u b l i s h e d 
w i t h i n 
t h e 
c i t y o r c o u n t y w h e r e i n t h e Work h a s b e e n done 
f o r a p e r i o d o f f o u r s u c c e s s i v e w e e k s . ... 
" I n no i n s t a n c e 
s h a l l a 
f i n a l 
s e t t l e m e n t 
be made  
u p o n 
[ H a r b e r t ] 
u n t i l 
t h e 
e x p i r a t i o n 
o f 
t h e  
M a i n t e n a n c e 
P e r i o d 
a n d 
u n t i l 
t h e 
C o n t r a c t 
i s  
c o m p l e t e d a n d P r o j e c t a c c e p t e d b y t h e 
[ B o a r d ] . 
"5.16 
MAINTENANCE GUARANTEE AFTER ACCEPTANCE: 
" N e i t h e r t h e f i n a l 
c e r t i f i c a t e o f p a y m e n t n o r a n y 
p r o v i s i o n s i n 
t h e C o n t r a c t n o r p a r t i a l o r e n t i r e u s e 
o r o c c u p a n c y o f t h e p r e m i s e s b y t h e [ B o a r d ] 
s h a l l 
c o n s t i t u t e 
an 
a c c e p t a n c e 
o f 
w o r k 
n o t 
done 
i n 
a c c o r d a n c e w i t h t h e C o n t r a c t o r r e l i e v e 
[ H a r b e r t ] o f 
l i a b i l i t y i n r e s p e c t t o a n y e x p r e s s 
w a r r a n t i e s o r 
r e s p o n s i b i l i t y f o r f a u l t y m a t e r i a l s o r w o r k m a n s h i p . 
[ H a r b e r t ] 
s h a l l remedy a n y d e f e c t s i n t h e Work a n d  
p a y f o r 
a n y damage t o o t h e r w o r k r e s u l t i n g 
t h e r e f r o m 
 
w h i c h s h a l l a p p e a r w i t h i n a p e r i o d o f one y e a r 
f r o m  
t h e 
d a t e o f f i n a l 
a c c e p t a n c e o f t h e Work u n l e s s a  
l o n g e r p e r i o d i s s p e c i f i e d . 
The [ B o a r d ] 
w i l l 
g i v e 
 
n o t i c e 
o f 
o b s e r v e d 
d e f e c t s 
w i t h 
r e a s o n a b l e 
 
p r o m p t n e s s a n d 
[ H a r b e r t ] 
s h a l l 
r e p a i r t h e d e f e c t s  
i m m e d i a t e l y . 
[ H a r b e r t ' s ] 
P e r f o r m a n c e 
o r 
C o n t r a c t 
 
B o n d 
s h a l l 
r e m a i n 
i n 
e f f e c t 
a n d 
c o v e r 
t h i s 
 
g u a r a n t e e . 
A f t e r 
c o m p l e t i o n 
o f t h e P r o j e c t a n d 
p r i o r t o f i n a l 
a c c e p t a n c e , 
[ H a r b e r t ] 
s h a l l 
p r o v i d e 
a s t a t e m e n t a d d r e s s e d t o t h e [ B o a r d ] f r o m 
[ F e d e r a l ] 
a c k n o w l e d g i n g t h a t t h e C o n t r a c t B o n d s w i l l r e m a i n i n 
e f f e c t d u r i n g t h e o n e - y e a r w a r r a n t y p e r i o d . 
F i n a l 
p a y m e n t u n d e r t h e C o n t r a c t 
w i l l n o t be made 
u n t i l 
t h i s s t a t e m e n t i s r e c e i v e d . " 
( E m p h a s i s added.) 
34 
1041091 
S u b s e c t i o n 4.08 o f t h e s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s , 
e n t i t l e d 
" M a i n t e n a n c e o f t h e Work D u r i n g C o n s t r u c t i o n , " s t a t e s : 
" [ H a r b e r t ] 
s h a l l be r e q u i r e d t o m a i n t a i n t h e Work 
f r o m 
t h e d a t e 
o f t h e a p p r o v a l o f 
[ i t s ] C o n t r a c t 
u n t i l t h e Work i s c o m p l e t e d a n d s h a l l m a i n t a i n i t i n 
 
f i r s t - c l a s s 
c o n d i t i o n f o r 30 
d a y s 
a f t e r 
i t i s 
 
c o m p l e t e d a n d u n t i l t h e Work i s f i n a l l y 
a c c e p t e d . 
"The 
m a i n t e n a n c e 
s h a l l 
c o n s i s t 
o f c o n t i n u o u s 
a n d  
e f f e c t i v e w o r k p r o s e c u t e d d a y b y d a y , w i t h a d e q u a t e  
e q u i p m e n t a n d f o r c e s t o t h e e n d o f t h e 
P r o j e c t , 
k e e p i n g 
t h e e n t i r e w o r k 
s i t e 
i n s a t i s f a c t o r y a n d 
a c c e p t a b l e c o n d i t i o n a t a l l t i m e . 
" C o m p e n s a t i o n 
f o r 
m a i n t e n a n c e 
w o r k 
d u r i n g 
c o n s t r u c t i o n a n d b e f o r e t h e Work i s f i n a l l y 
a c c e p t e d 
s h a l l be i n c l u d e d i n t h e C o n t r a c t u n i t p r i c e s b i d 
on 
t h e p a y i t e m s o f t h e Work a n d t h e [ B o a r d ] 
w i l l n o t 
p a y 
a d d i t i o n a l f o r s u c h w o r k . " 
( E m p h a s i s added.) 
A f t e r 
i t r e c e i v e d 
A s a r i s i ' s 
J u n e 
18, 
1996, 
l e t t e r , 
H a r b e r t p u b l i s h e d an a d v e r t i s e m e n t o f c o m p l e t i o n i n 
t h e M o b i l e 
P r e s s 
R e g i s t e r , a d a i l y n e w s p a p e r p u b l i s h e d i n M o b i l e , f o r 
f o u r c o n s e c u t i v e weeks b e g i n n i n g J u l y 1 1 , 1996. 
On A u g u s t 9, 1996, A s a r i s i s e n t a l e t t e r t o H a r b e r t 
t h a t 
s t a t e d : 
" E n c l o s e d f o r y o u r i n f o r m a t i o n i s a l e t t e r f r o m t h e 
B o a r d ... w h i c h 
s t a t e s t h a t l i q u i d a t e d damages 
w i l l 
be 
a s s e s s e d on 
[ P r o j e c t 1 6 ] . Our r e c o r d s 
i n d i c a t e 
t h a t 
t h e 
c o n t r a c t 
c o m p l e t i o n 
d a t e , 
a f t e r 
t h e 
a p p r o v e d 7 0 - d a y t i m e e x t e n s i o n [ , ] was May 2, 1996. 
The 
s y s t e m 
was p u t i n t o 
s e r v i c e on May 24, 1996. 
35 
1041091 
T h e r e was a 21 d a y o v e r r u n i n t i m e a t $550 p e r d a y 
w h i c h i s e q u a l t o $11,550 l i q u i d a t e d damages. 
T h i s 
amount 
w i l l be d e d u c t e d 
f r o m 
f i n a l p a y m e n t on t h e 
p r o j e c t . 
"We w o u l d a l s o 
l i k e t o r e m i n d y o u t h a t one o f t h e 
 
c o n d i t i o n s 
f o r 
a c c e p t a n c e 
o f 
t h e 
S h a r p l e s [
1 2 ] 
c e n t r i f u g e 
was 
p e r f o r m a n c e 
t e s t i n g 
a f t e r 
i n s t a l l a t i o n 
t o 
c o n f i r m 
c o m p l i a n c e 
w i t h 
t h e 
 
p e r f o r m a n c e 
r e q u i r e m e n t s 
o f t h e 
s p e c i f i c a t i o n s . 
 
T h i s t e s t i n g i s r e q u i r e d b e f o r e t h e p r o j e c t w i l l be  
f i n a l 
a c c e p t e d . 
P l e a s e 
g i v e 
a t 
l e a s t 
4 8 - h o u r s 
n o t i c e p r i o r t o t e s t i n g . " 
( E m p h a s i s 
a d d e d . ) 
H a r b e r t s u b m i t t e d a f i n a l p a y m e n t r e q u e s t f o r 
P r o j e c t 16. 
On S e p t e m b e r 13, 1996, A s a r i s i s e n t a l e t t e r t o H a r b e r t t h a t 
s t a t e d : 
" R e g a r d i n g 
y o u r S e p t e m b e r 4, 1996 r e q u e s t f o r f i n a l 
p a y m e n t on t h e r e f e r e n c e d p r o j e c t , we h a v e 
l i s t e d 
t h e f o l l o w i n g r e a s o n s f o r 
d e n y i n g t h e r e q u e s t : 
II 
* 
II 
* 
We h a v e n o t r e c e i v e d a r e p l y t o o u r J u l y 2,  
1996 
l e t t e r 
r e g a r d i n g 
t h e PLC 
s i g n a l s 
 
s p e c i f i e d a n d r e q u i r e d f o r p r o p e r o p e r a t i o n  
o f t h e s l u d g e 
s y s t e m . 
The s l u d g e pumps c o n t i n u e t o f a i l t o s t a r t . 
T h i s h a s b e e n a p r o b l e m 
s i n c e t h e pumps  
w e r e 
i n s t a l l e d . 
The 
c o n d i t i o n s o f t h e e n c l o s e d l e t t e r 
f r o m 
S h a r p l e s h a v e n o t b e e n met. 
1 2 S h a r p l e s 
s u p p l i e d an E d d y - C u r r e n t - B r a k e 
b a c k d r i v e a n d 
a p p a r e n t l y 
g u a r a n t e e d 
t h e p e r f o r m a n c e 
o f t h e 
s l u d g e - s y s t e m 
c e n t r i f u g e s . 
36 
1041091 
" 
* 
A l l o f 
t h e 
p u n c h 
l i s t 
i t e m s 
a r e 
n o t 
 
c o m p l e t e . 
"* 
The p r o j e c t has n o t b e e n f i n a l a c c e p t e d and  
w i l l 
n o t be 
u n t i l 
a l l 
o f t h e a b o v e 
i t e m s  
a r e 
c o m p l e t e . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
On M a r c h 14, 1997, A s a r i s i s e n t a l e t t e r t o H a r b e r t 
t h a t 
s t a t e d : 
" [ P r o j e c t 
1 6 ] 
was 
o r i g i n a l l y 
s c h e d u l e d 
t o 
be 
c o m p l e t e d i n F e b r u a r y 1996, b u t r e m a i n s 
i n c o m p l e t e . 
We have n o t i f i e d y o u numerous 
t i m e s o f t h e p r o b l e m s 
t h a t 
e x i s t 
w i t h t h e p r o j e c t and have r e q u e s t e d 
t h a t 
t h e y be c o r r e c t e d . 
S e v e r a l 
i t e m s f r o m t h e May 
1996 
P u n c h 
L i s t 
have 
n e v e r 
b e e n 
c o m p l e t e d . 
A l t h o u g h 
a t t e m p t s have b e e n made t o c o r r e c t t h e p r o b l e m s w i t h  
t h e 
c e n t r i f u g e s , 
t h e y 
h a v e 
b e e n 
w i t h o u t 
s u c c e s s . 
 
O t h e r P u n c h L i s t i t e m s have n e v e r b e e n 
a d d r e s s e d . 
"We 
j u s t 
l e a r n e d 
t h i s m o r n i n g t h a t b o t h 
c e n t r i f u g e s 
a r e 
n o t 
o p e r a t i n g . 
L i q u i d a t e d 
damages 
were 
p r e v i o u s l y 
a s s e s s e d on 
t h i s 
p r o j e c t 
l a s t 
y e a r b u t  
s t o p p e d 
i n May when b o t h 
c e n t r i f u g e s 
were up 
and 
r u n n i n g . 
Now 
t h a t 
b o t h 
c e n t r i f u g e s 
a r e 
n o t 
o p e r a t i n g 
t h e B o a r d 
w i l l b e g i n a s s e s s i n g 
l i q u i d a t e d 
 
damages a g a i n , 
s t a r t i n g 
t o d a y , a t $550 p e r day i n  
a c c o r d a n c e 
w i t h 
t h e 
c o n t r a c t 
f o r e v e r y 
day 
t h a t 
 
e i t h e r 
one o f t h e c e n t r i f u g e s i s n o t 
o p e r a t i n g . 
"The 
l o s s o f t h i s 
s y s t e m has a l a r g e i m p a c t on t h e  
o p e r a t i o n 
o f t h e p l a n t 
and 
r e s u l t s 
i n 
s i g n i f i c a n t  
c o s t s 
t o t h e B o a r d . 
We 
c a n no 
l o n g e r 
recommend 
f u r t h e r 
d e l a y s 
i n t h e 
p r o j e c t 
c o m p l e t i o n 
t o t h e 
[ B o a r d ] . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
37 
1041091 
On 
M a r c h 
17, 
1997, 
H a r b e r t 
r e s p o n d e d 
t o 
A s a r i s i ' s 
M a r c h 14, 
1997, 
l e t t e r 
as 
f o l l o w s : 
"[We] 
h a v e r e c e i v e d y o u r l e t t e r 
... 
d a t e d M a r c h 
14, 
and 
h a v e 
s p o k e n 
w i t h 
M a r v i n 
t h i s 
m o r n i n g 
c o n c e r n i n g 
t h e 
c e n t r i f u g e 
s t r u c t u r e . 
A 
t e c h n i c i a n 
i s 
a l r e a d y 
on 
s i t e 
and 
has 
d i s m a n t l e d , 
c l e a n e d 
and 
s t a r t e d 
t h e 
c e n t r i f u g e b a c k i n t o o p e r a t i o n . 
He 
i s 
g o i n g 
t o 
s e n d 
us 
h i s 
r e p o r t 
on 
t h e 
p r o b l e m 
w h i c h 
w i l l 
i n d i c a t e 
o p e r a t o r 
e r r o r 
s i n c e 
t h e r e 
was 
a b s o l u t e l y n o t h i n g w r o n g w i t h t h e e q u i p m e n t . 
As 
f a r 
as 
t h e 
o t h e r 
c e n t r i f u g e , he 
i s r e p l a c i n g a 
b e a r i n g 
and 
a l s o 
i n s t a l l i n g 
r i n g s t o p r e v e n t t h e b u i l d u p 
o f 
s l u d g e 
i n t h e 
b o w l . 
The 
s h u t down o f 
t h e 
e a s t e r n 
most c e n t r i f u g e 
had 
n o t h i n g 
t o do 
w i t h 
u n c o m p l e t e d 
w o r k . 
"We 
a r e 
m a k i n g 
e v e r y 
e f f o r t 
t o 
h a v e 
t h e 
 
r e m a i n i n g 
c r i t i c a l 
i t e m s , 
s u c h 
as 
t h e 
PLC 
p a n e l , 
 
s t r a i n e r s 
and 
c e n t r i f u g e 
o p e r a t i o n 
c o m p l e t e d 
t h i s 
 
week 
a l o n g 
w i t h 
m i s c . 
p u n c h 
l i s t 
i t e m s 
s u c h 
as 
 
t r a f f i c 
b o l l a r d s , 
t o u c h 
up 
p a i n t i n g , 
s c r e w s 
and 
 
n u t s , 
e t c . 
We 
s t i l l have t h e c l o s e o u t d o c u m e n t s t o  
t u r n 
i n 
and 
v a r i o u s 
o t h e r 
i t e m s 
o f 
p a p e r w o r k 
t o 
 
c o m p l e t e b u t t h e s e w i l l 
n o t h o l d up o p e r a t i o n 
o f 
t h e 
 
s y s t e m . " 
( E m p h a s i s added.) 
On 
A p r i l 
2, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t 
a 
l e t t e r 
t o 
H a r b e r t 
s t a t i n g t h a t BCM 
had 
i n s p e c t e d 
t h e c e n t r i f u g e PLC 
on M a r c h 
2 1 , 
1997, 
and 
l i s t i n g 
s e v e r a l 
i t e m s 
t h a t 
i t 
s a i d 
were 
n o t 
c o m p l e t e . 
The 
l e t t e r 
s t a t e d t h a t 
" [ a ] l l 
o f t h e s e i t e m s n e e d 
t o be a d d e d o r 
f i n i s h e d b e f o r e 
t h e 
s y s t e m can 
be 
a c c e p t e d , " 
and t h a t "[w]e 
r e m i n d you t h a t l i q u i d a t e d damages a r e 
a c c r u i n g 
u n t i l 
f i n a l 
a c c e p t a n c e o f 
t h i s 
p r o j e c t . " 
38 
1041091 
A t an A p r i l 2 1 , 1997, m e e t i n g o f t h e B o a r d , BCM 
u p d a t e d 
t h e 
B o a r d on t h e 
s t a t u s 
o f P r o j e c t 
16. 
The 
m i n u t e s 
o f t h e 
m e e t i n g 
s t a t e , i n p a r t : 
"The 
B o a r d d i d have b e n e f i c i a l u s e o f t h e 
f a c i l i t y 
 
on May 
2 
4, 1996. 
C h a i r [Odom] i s aware 
l i q u i d a t e d 
damages were a s s e s s e d f o r 21 d a y s o f $11,550 on 
t h a t 
p r o j e c t . 
S i n c e t h a t t i m e , t h e p r o j e c t s h o u l d h a v e  
[been] 
c o m p l e t e d 
and 
has 
n o t . 
M a r c h 
14 
b o t h 
c e n t r i f u g e s 
went 
down 
and 
t h e 
c o n t r a c t o r 
was 
n o t i f i e d t h a t he was b a c k on l i q u i d a t e d damages, n o t 
j u s t o n l y t o when t h e c e n t r i f u g e s were r u n n i n g b u t , 
u n t i l 
t h e 
p r o j e c t 
was 
100% 
c o m p l e t e 
and 
 
s a t i s f a c t o r y . 
The 
c o n t r a c t o r 
g o t 
t h e 
c e n t r i f u g e s 
b a c k up t h a t same week; h o w e v e r , he 
s t i l l r e m a i n s t o 
c o m p l e t e t h e p r o j e c t as o f t o d a t e . 
"... 
The c o n t r a c t o r has i n f o r m e d t h a t t h e B o a r d 
c a n n o t 
a s s e s s 
l i q u i d a t e d damages i f t h e B o a r d 
has 
b e n e f i c i a l u s e o f 
i t . 
" C h a i r Odom a s k e d what 
i s n e e d e d 
t o g e t 
t h e 
 
p r o j e c t c o m p l e t e d . 
Mr. 
A s a r i s i 
r e s p o n d e d 
t h e r e i s  
a 
c o m p u t e r 
c o n t r o l 
s y s t e m 
t h a t 
has 
n e v e r 
b e e n 
 
c o m p l e t e . 
The 
c o n t r a c t o r has b e e n 
s t a l l i n g . 
They 
 
t o l d 
us 
i t was 
r e a d y 
and 
[BCM's] 
i n s t r u m e n t a t i o n 
 
i n d i v i d u a l c h e c k e d i t and f o u n d p i e c e s m i s s i n g w h i c h  
w e r e 
r e q u i r e d 
u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t 
and 
were 
n o t 
p r o v i d e d . 
The 
c o n t r a c t o r 
i s i n t h e 
p r o c e s s 
o f 
c o r r e c t i n g t h o s e a l t h o u g h no work has b e e n s e e n 
on 
 
i t . 
The 
c e n t r i f u g e 
s u p p l i e r 
i s s u p p o s e d 
t o be i n  
t h e 
2 8
t h 
o f 
t h i s 
month 
t o 
do 
some 
p e r f o r m a n c e 
 
t e s t i n g . 
T h a t 
s t i l l 
w i l l n o t c o m p l e t e t h e 
p r o j e c t . 
"They have b e e n t o l d t h e PLC (Computer 
C o n t r o l s )  
w i l l 
p r o b a b l y be c o m p l e t e d w i t h i n t h e month. 
T h i s 
i s a y e a r o v e r t h e t i m e o f c o m p l e t i o n . 
" [ A s s i s t a n t d i r e c t o r W. M a l c o l m ] S t e e v e s 
s t a t e d  
t h e 
o n l y 
o p t i o n 
we 
have 
i s t o go 
t o t h e 
b o n d i n g 
 
company and 
t e l l them t o t a k e o v e r . 
We d o n ' t 
t h i n k 
39 
1041091 
t h e b o n d i n g company can 
p r o c e e d 
f a s t e r t h a n w h a t ' s  
g o i n g on now. 
T h i s 
has b e e n one 
o f t h e most 
p o o r l y  
managed p r o j e c t s 
o f H a r b e r t 
i t seems t h i s 
has 
b e e n 
a 
l e a r n i n g 
p r o j e c t 
f o r 
them. 
T h e r e 
i s 
no 
e x c u s e 
f o r 
t h i s 
t y p e 
d e l a y . 
F o r 
t h a t 
r e a s o n , 
we 
d e c i d e d 
t o 
t e l l 
t h e 
c o n t r a c t o r 
we 
a r e 
g o i n g 
t o 
a s s e s s l i q u i d a t e d damages e v e r y day. 
We 
may 
use 
up 
a l l 
t h e 
r e s t 
o f 
t h e 
c o n t r a c t o r ' s 
money 
w i t h 
l i q u i d a t e d 
damages. 
T h a t 
i s what 
t h e 
c o n t r a c t o r 
w i l l 
be 
a r g u i n g . 
"Mr. 
A s a r i s i s t a t e d t h a t t o d a t e we h a v e e n o u g h 
money t o c o m p l e t e t h e 
p r o j e c t . 
Mr. 
S t e e v e s 
s t a t e d 
t h a t 
we 
a r e 
h o l d i n g 
e n o u g h money 
t o 
c o m p l e t e 
t h e 
p r o j e c t w i t h o u t 
t h e 
c o n t r a c t o r 
s h o u l d 
we 
d e c i d e 
t o 
do 
t h a t . 
The 
c o n t r a c t o r 
i s g e t t i n g t i g h t a b o u t 
o u r 
 
c h a r g i n g $550 p e r day 
w h i l e we 
a r e u s i n g t h e 
s y s t e m .  
Our 
r e s p o n s e 
i s t h a t 
i t i s c o s t i n g us money n o t 
t o 
 
h a v e 
t h i s 
p r o j e c t c o m p l e t e d . 
We 
c a n ' t use 
i t 
l i k e  
we 
a r e 
s u p p o s e d 
t o 
be 
a b l e 
t o . 
We 
h a v e 
t o 
keep 
 
r u n n i n g 
h e r e and 
t h e r e 
t o t u r n on 
t h i s pump and 
t h i s 
 
v a l v e 
and 
we 
a r e p a y i n g t h e 
c o n s u l t a n t s 
t o 
c o n t i n u e 
 
t o work on 
t h i s p r o j e c t . 
We 
a r e e x p e r i e n c i n g 
a 
c o s t  
t h a t we 
can 
j u s t i f y c h a r g i n g them $550 p e r day 
i f we  
d e c i d e t o . 
We 
a r e 
i n t h a t p o s i t i o n and 
we 
w i l l 
l e t  
t h e 
c o n t r a c t o r 
move 
us 
o f f 
t h a t 
p o s i t i o n 
by 
 
f i n i s h i n g 
t h e 
p r o j e c t . 
We 
a r e 
v e r y 
u n h a p p y 
a b o u t  
t h i s 
p r o j e c t . 
The 
c e n t r i f u g e s work w e l l when 
t h e y  
w o r k and 
w i l l 
s a v e us money." 
( E m p h a s i s added.) 
H a r b e r t a g a i n 
s u b m i t t e d a 
f i n a l payment r e q u e s t t o 
BCM. 
On J u n e 16, 
1997, 
A s a r i s i s e n t H a r b e r t a l e t t e r r e j e c t i n g t h e 
payment r e q u e s t and 
n o t i n g 
t h a t 
" t h e r e 
a r e 
a number o f p u n c h 
l i s t i t e m s t h a t have n e v e r b e e n a d d r e s s e d . 
The 
o r i g i n a l p u n c h 
l i s t 
i s o v e r a y e a r o l d . 
S i n c e 
you 
d i d n o t make 
c o r r e c t i o n s 
40 
1041091 
w i t h i n t h e a l l o w e d 30 day t i m e p e r i o d a new 
i n s p e c t i o n w i l l 
be 
r e q u i r e d . " 
On 
J u l y 
8, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t 
H a r b e r t 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d : 
"A 
F i n a l 
I n s p e c t i o n was 
c o n d u c t e d 
on t h e r e f e r e n c e d 
p r o j e c t on J u n e 18, 1996. 
E n c l o s e d i s a c o p y o f t h e  
o r i g i n a l 
P u n c h L i s t I t e m s t h a t were t o be 
c o m p l e t e d 
 
w i t h i n 
30 d a y s o f t h e 
i n s p e c t i o n . 
O v e r a y e a r 
has 
 
p a s s e d s i n c e t h e i n s p e c t i o n was made and some o f t h e  
P u n c h L i s t I t e m s 
s t i l l have n o t b e e n c o m p l e t e d . 
You 
were 
a l s o 
n o t i f i e d 
by 
C e r t i f i e d 
M a i l 
on M a r c h 
14, 
1997 
t h a t 
b o t h 
c e n t r i f u g e s 
were 
down 
and 
t h a t 
l i q u i d a t e d damages w o u l d be 
a s s e s s e d 
i n t h e amount 
o f $550 p e r 
day 
u n t i l 
t h e p r o j e c t 
was 
100 
p e r c e n t 
c o m p l e t e 
and 
f i n a l a c c e p t e d . 
A c o p y o f t h i s 
l e t t e r 
i s 
e n c l o s e d . 
To 
d a t e , 
l i q u i d a t e d damages 
e x c e e d 
 
$ 6 1 , 0 0 0 . 
A l s o , 
a d d i t i o n a l d e f i c i e n c i e s h a v e shown  
up s i n c e t h e o r i g i n a l 
i n s p e c t i o n . 
A c u r r e n t 
l i s t 
o f  
t h e s e P u n c h L i s t I t e m s i s e n c l o s e d . 
"We 
have t r i e d u n s u c c e s s f u l l y f o r o v e r a y e a r t o g e t 
... 
H a r b e r t 
... 
t o 
c o m p l e t e 
t h i s 
p r o j e c t . 
I n 
a c c o r d a n c e 
w i t h 
t e r m s 
o f 
t h e 
C o n t r a c t , 
you 
a r e 
 
h e r e b y 
n o t i f i e d 
t h a t t h e work on t h e r e m a i n i n g 
i t e m s  
must 
b e g i n 
w i t h i n 
10 
d a y s 
o f 
t h e 
d a t e 
o f 
t h i s 
 
l e t t e r . 
I f a l l work 
on 
t h i s 
p r o j e c t 
i s n o t 
100 
 
p e r c e n t c o m p l e t e by J u l y 27, 1997 we may 
n o t i f y 
y o u r 
 
b o n d i n g company t o c o m p l e t e 
t h e w o r k . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
A c o p y o f t h e 
l e t t e r was 
s e n t t o 
F e d e r a l . 
I n c l u d e d 
w i t h 
t h e 
J u l y 
8, 
1997, 
l e t t e r 
was 
a p u n c h 
l i s t 
c o n t a i n i n g 
88 
i t e m s 
t o 
be 
a d d r e s s e d ; 
many 
o f 
t h e 
i t e m s 
41 
1041091 
i n c l u d e d 
s e v e r a l s u b i t e m s . 
Some o f t h e i t e m s were t h e same 
m a t t e r s d e s c r i b e d on t h e p u n c h 
l i s t 
f r o m J u n e 1 9 9 6 .
1 3 
On 
J u l y 
15, 1997, H a r b e r t 
s e n t 
A s a r i s i 
a 
l e t t e r i n 
r e s p o n s e t o h i s J u l y 8, 1997, l e t t e r . 
H a r b e r t 
d i s p u t e d some 
o f t h e f a c t u a l s t a t e m e n t s i n A s a r i s i ' s 
l e t t e r o f J u l y 8, and 
i t 
c l a i m e d 
t h a t i t 
h a d c o r r e c t e d 
" a l l 
o f 
t h e 
d e f i c i e n c i e s 
n o t e d 
on 
t h e 
' F i n a l 
I n s p e c t i o n / P u n c h 
L i s t ' 
... 
w i t h t h e e x c e p t i o n o f 
e q u i p m e n t O & M m a n u a l s and j o b s i t e 
p h o t o g r a p h s . 
T h i s 
i n f o r m a t i o n 
w i l l be p r o v i d e d 
a t one t i m e , as 
p r e v i o u s l y d i r e c t e d b y ... BCM. 
H a r b e r t ' s 
J u l y 15, 1997, l e t t e r t h e n q u o t e d f r o m a p o r t i o n o f 
s u b s e c t i o n 
5.14 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s , 
s e e 
d i s c u s s i o n , 
i n f r a , and 
c o n t i n u e d : 
" I t i s 
t h e p o s i t i o n o f ... H a r b e r t 
... t h a t o u r w o r k 
was s a t i s f a c t o r i l y c o m p l e t e d w i t h a l l d e f e c t s 
h a v i n g 
1 3The 
l i s t a l s o i n c l u d e d i t e m s s u c h as t h e i n s t a l l a t i o n o f 
a m o t i o n d e t e c t o r on " C o n v e y o r M-110"; " [ c ] o m p l e t e 
t e s t i n g o f 
a l l 
c o n t r o l f u n c t i o n s and a l a r m s " ; 
p r o v i d i n g numerous 
s p a r e 
p a r t s ; 
c o n d u c t i n g 
p e r f o r m a n c e 
t e s t s and on 
s e v e r a l 
i t e m s ; 
i d e n t i f y i n g and l a b e l i n g a l l l i n e s ; 
i n s t a l l i n g c e r t a i n g a u g e s ; 
p u r c h a s i n g 
and 
i n s t a l l i n g 
a 
c o m p u t e r ; 
i n s t a l l i n g a i r 
c o n d i t i o n e r s 
on 
c e r t a i n 
i n s t r u m e n t 
and 
c o n t r o l 
p a n e l s ; 
" r u n n i n g " 
l i g h t s f o r 
t h e m a i n d r i v e and b a c k - u p d r i v e on t h e 
c e n t r i f u g e 
c o n t r o l 
p a n e l s ; 
i n s t a l l i n g 
s o l e n o i d 
v a l v e s 
on 
c e r t a i n p i p i n g ; " l a b e l i n g and t a g g i n g " v a r i o u s e q u i p m e n t and 
i n s t r u m e n t s ; 
p r o v i d i n g a g r o u n d i n g c o n d u c t o r on s e v e r a l 
i t e m s 
o f e q u i p m e n t and on n o n m e t a l l i c 
c o n d u i t ; 
f u r n i s h i n g a "motor 
d i s c o n n e c t 
o r 
l o c k - o u t " ; 
and 
p r o v i d i n g 
numerous 
c e r t i f i c a t i o n s . 
42 
1041091 
b e e n r e m e d i e d p r i o r t o ... BCM c o n d u c t i n g 
i t s 
f i n a l 
i n s p e c t i o n on J u n e 14, 1996. When t h e p r o j e c t was 
p l a c e d on a 3 0 - d a y m a i n t e n a n c e 
p e r i o d on J u n e 14, 
1996, 
a l l n o t e d 
p u n c h 
l i s t / d e f i c i e n c y 
i t e m s 
were 
c o n s i d e r e d w a r r a n t y i t e m s . 
We f e e l t h a t t h e e i g h t y -
e i g h t 
p u n c h 
l i s t 
r e p o r t 
e n c l o s e d 
i n y o u r 
J u l y 8, 
1997 
l e t t e r a r e w a r r a n t y 
r e l a t e d i s s u e s 
t h a t 
o n l y 
p r e c l u d e 
f i n a l 
p r o j e c t 
a c c e p t a n c e . 
H a r b e r t 
a l s o 
d i s a g r e e d 
w i t h 
A s a r i s i ' s 
p o s i t i o n 
c o n c e r n i n g 
l i q u i d a t e d damages: 
"As e v i d e n c e d by t h e a t t a c h e d 
f i e l d r e p o r t 
f r o m 
S h a r p l e s , 
d a t e d 
M a r c h 17, 1997, b o t h 
c e n t r i f u g e s 
were 
f u n c t i o n i n g 
p r o p e r l y a n d have been 
o p e r a t i n g 
h e n c e f o r t h . 
... 
BCM's 
c o n t i n u e d 
a s s e s s m e n t o f 
l i q u i d a t e d 
damages i s n o t 
j u s t i f i e d 
a n d 
w i t h o u t 
m e r i t . 
"... 
H a r b e r t 
... 
w i l l 
c o n t i n u e 
t o 
s t r i v e 
 
t o w a r d s c l o s i n g o u t t h i s p r o j e c t t o t h e s a t i s f a c t i o n  
o f t h e [ B o a r d ] . " 
( E m p h a s i s added.) 
On A u g u s t 8, 1997, A s a r i s i 
s e n t a l e t t e r t o H a r b e r t 
t h a t 
s t a t e d : 
"We c a n a s s u r e 
you t h a t t h e 'Work' h a s n e v e r b e e n 
' s a t i s f a c t o r i l y c o m p l e t e d . ' 
You c l a i m t h a t t h e l i s t  
o f 
e i g h t y - e i g h t 
i t e m s 
t h a t 
a r e d e f i c i e n t on t h e  
p r o j e c t a r e w a r r a n t y i t e m s . 
E v e n i f t h i s w e r e t h e  
c a s e , i t 
h a s b e e n 
o v e r a y e a r 
s i n c e t h e o r i g i n a l  
i n s p e c t i o n was made a n d t h e i t e m s a r e 
s t i l l n o t  
c o r r e c t e d . 
Some o f t h e i t e m s on 
t h i s 
l i s t a r e  
t h i n g s 
t h a t 
were 
s u p p o s e d t o be 
i n c l u d e d 
i n t h e 
 
p r o j e c t a n d a r e n o t t h e r e as o f t o d a y . 
You c a n n o t  
c o n s i d e r 
s o m e t h i n g 
m i s s i n g 
on t h e p r o j e c t 
as a  
w a r r a n t y 
i t e m . 
43 
1041091 
"... 
Our M a r c h 14, 
1997 
l e t t e r s a i d t h a t l i q u i d a t e d 
damages w o u l d 
be 
a s s e s s e d 
u n t i l 
' a l l ' 
i t e m s 
were 
c o r r e c t e d and t h e P r o j e c t was 
F i n a l A c c e p t e d .
[ 1 4 ] 
T h i s 
has 
n o t b e e n done and 
we 
h a v e n o t 
s e e n any 
e f f o r t 
b e i n g made t o c o r r e c t t h e 
i t e m s . " 
( E m p h a s i s added.) 
A l s o 
on A u g u s t 
8, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t 
F e d e r a l 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d : 
"By 
c o p y o f o u r 
J u l y 8, 
1997 
l e t t e r 
t o 
... 
H a r b e r t 
... 
you 
were 
n o t i f i e d 
t h a t 
t h e 
[ B o a r d ] 
c o u l d 
f i n d 
[ i t ] 
i n d e f a u l t o f 
[ C o n t r a c t 16] 
i f a l l 
w o r k was 
n o t 
c o m p l e t e d 
by 
J u l y 
27, 
1997. 
The 
work 
was 
n o t 
c o m p l e t e d by 
t h i s d a t e and 
we 
a r e 
n o t aware o f 
any 
w o r k b e i n g 
p e r f o r m e d 
a t 
t h i s 
t i m e . 
T h e r e f o r e , 
i n 
a c c o r d a n c e w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
o f t h e 
C o n t r a c t , 
t h e 
B o a r d 
... 
f i n d s 
... 
H a r b e r t 
... 
i n d e f a u l t 
o f  
[ C o n t r a c t 
1 6 ] . " 
( E m p h a s i s added.) 
The 
l e t t e r c l o s e d : 
" Y o u r p r o m p t a t t e n t i o n 
t o 
t h e 
r e s o l u t i o n o f 
t h i s m a t t e r 
w i l l 
be 
a p p r e c i a t e d . " 
The 
l e t t e r 
r e f l e c t s 
t h a t 
a c o p y 
was 
s e n t 
t o 
H a r b e r t . 
H a r b e r t 
r e s p o n d e d v i a a l e t t e r 
t o A s a r i s i 
t h a t c l o s e d : 
" C o n t r a r y 
t o 
y o u r a l l e g a t i o n s , ... 
H a r b e r t 
... 
w i l l 
c o m p l e t e t h i s 
p r o j e c t 
i n 
a c c o r d a n c e t o o u r 
c o n t r a c t 
and 
r e s e r v e 
i t s r i g h t 
t o 
s e e k 
l e g a l a c t i o n , as deemed 
n e c e s s a r y . " 
On A u g u s t 
25, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t 
F e d e r a l 
a 
l e t t e r 
t h a t 
s t a t e d 
t h a t 
n e i t h e r 
F e d e r a l 
n o r 
H a r b e r t 
had 
r e m e d i e d 
t h e 
1
4 A s a r i s i was 
a p p a r e n t l y 
r e f e r r i n g t o t h e 
A p r i l 2, 
1997, 
l e t t e r t o H a r b e r t , 
d i s c u s s e d a b o v e . 
44 
1041091 
d e f a u l t 
i d e n t i f i e d i n t h e 
l e t t e r o f A u g u s t 8, 1997, 
and 
t h a t 
t h e B o a r d w o u l d e x e r c i s e i t s r i g h t t o t a k e o v e r t h e c o m p l e t i o n 
o f 
t h e "Work." 
A c o p y o f t h e 
l e t t e r was 
s e n t t o H a r b e r t . 
On S e p t e m b e r 10, 
1997, 
H a r b e r t r e s p o n d e d 
i n a l e t t e r 
t o 
A s a r i s i 
t h a t 
t o o k 
e x c e p t i o n 
w i t h 
t h e 
d e c i s i o n 
t o 
d e c l a r e 
C o n t r a c t 16 i n d e f a u l t . 
H a r b e r t r e i t e r a t e d i t s p o s i t i o n t h a t 
i t 
had 
c o m p l e t e d 
a l l work u n d e r C o n t r a c t 
16 
" i n 
a c c o r d a n c e 
w i t h " t h e J u n e 18, 
1996, 
p u n c h 
l i s t . 
The 
l e t t e r c l o s e d : 
" C o n t r a r y t o y o u r d e c i s i o n , ... H a r b e r t ... 
w i l l 
 
c o m p l e t e 
t h i s p r o j e c t i n a c c o r d a n c e 
t o o u r c o n t r a c t  
a g r e e m e n t 
and 
we 
w i l l 
s e e k 
t h e 
n e c e s s a r y 
l e g a l 
a c t i o n t o e n s u r e 
t h a t t h i s h a p p e n s . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
On S e p t e m b e r 11, 1997, 
A s a r i s i s e n t H a r b e r t a l e t t e r t h a t 
s t a t e d : 
"We 
were 
i n f o r m e d 
by 
y o u r 
p r o j e c t 
s u p e r i n t e n d e n t 
t h a t he p l a n s t o b e g i n work on t h e i t e m s 
r e m a i n i n g 
 
on 
[ C o n t r a c t 1 6 ] . 
P r e v i o u s a t t e m p t s t o c o m p l e t e 
t h e 
 
w o r k by y o u r c r e w s has 
g e n e r a l l y r e s u l t e d i n o n l y a  
few i t e m s b e i n g c o r r e c t e d b e f o r e p u l l i n g o f f t h e j o b  
a g a i n . 
T h i s l a c k o f a c t i o n i s t h e c a u s e f o r f i n d i n g 
... 
H a r b e r t 
... 
i n 
d e f a u l t . 
Any 
w o r k 
l e f t 
i n c o m p l e t e a f t e r t h i s a t t e m p t 
w i l l be c o n t r a c t e d o u t  
and 
payment 
w i l l 
be made w i t h money 
h e l d 
on 
t h e 
 
p r o j e c t as 
s t i p u l a t e d i n t h e C o n t r a c t . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
On November 14, 
1997, 
A s a r i s i 
s e n t a 
l e t t e r 
t o 
H a r b e r t 
t h a t 
s t a t e d : 
45 
1041091 
"Over 
f i v e weeks have p a s s e d 
s i n c e o u r O c t o b e r 
7, 
1997 
m e e t i n g 
t o d i s c u s s 
d e f i c i e n c i e s 
on 
[ P r o j e c t 
1 6 ] . 
To d a t e , we have n o t s e e n any p r o g r e s s on t h e 
w o r k . 
As 
you know 
t h e B o a r d 
has 
d e c l a r e d 
... 
H a r b e r t ... i n d e f a u l t . 
A t y o u r r e q u e s t we a l l o w e d 
[ H a r b e r t ] t o p r o c e e d 
w i t h c o m p l e t i n g t h e 
p r o j e c t . 
A g a i n , we 
f a i l t o s e e any p r o g r e s s b e i n g made. 
I f 
we do n o t r e c e i v e a s c h e d u l e by November 2 1 , 1997 
w h i c h 
shows 
an 
a c c e p t a b l e 
p r o g r e s s 
r a t e 
f o r 
c o m p l e t i n g 
t h e w o r k , 
we 
w i l l 
c o n t i n u e 
w i t h t h e 
d e f a u l t 
p r o c e s s . " 
On November 2 1 , 1997, H a r b e r t 
s e n t a l e t t e r t o 
A s a r i s i 
t h a t 
s t a t e d 
H a r b e r t ' s 
p o s i t i o n 
t h a t 
i t " h a [ d ] 
d i l i g e n t l y 
p u r s u e d t h e p e r f o r m a n c e and c o m p l e t i o n o f a l l 
w a r r a n t y 
r e l a t e d 
w o r k 
... 
s i n c e o u r O c t o b e r 
7, 1997 
m e e t i n g " 
and t h a t i t 
" s t r o n g l y d i s p u t e d BCM's ... a l l e g a t i o n t h a t ... H a r b e r t 
... 
c o n t i n u e s t o be i n d e f a u l t o f i t s 
c o n t r a c t . " 
H a r b e r t 
a g a i n 
a s s e r t e d 
t h a t t h e J u n e 18, 1996, p u n c h 
l i s t 
was t h e 
f i n a l 
p u n c h 
l i s t f o r C o n t r a c t 16. 
H a r b e r t c o n t e n d e d 
t h a t i t " h a [ d ] 
c o m p l e t e d 
a l l ' w a r r a n t y ' 
i t e m s shown on t h i s 
l i s t . " 
H a r b e r t 
a l s o 
s t a t e d : 
" W i t h r e g a r d s t o y o u r r e q u e s t f o r a c o m p l e t i o n 
s c h e d u l e , 
t h e 
m a j o r i t y 
o f 
t h e 
w a r r a n t y 
w o r k 
r e m a i n i n g 
t o 
b e 
c o m p l e t e d 
i s 
e l e c t r i c a l / i n s t r u m e n t a t i o n 
r e l a t e d . 
As 
s u c h , 
we 
h a v e 
n o t i f i e d Duke I n s t r u m e n t 
S e r v i c e t o p r o v i d e a 
c o m p l e t i o n s c h e d u l e t o us as s o o n as p o s s i b l e . 
We 
e x p e c t t o r e c e i v e t h i s i n f o r m a t i o n f r o m Duke i n t h e 
n e x t week. 
Upon o u r r e c e i p t o f t h e i r 
s c h e d u l e , we 
w i l l 
p r o m p t l y 
f o r w a r d t h i s t o y o u . " 
46 
1041091 
On 
November 
24, 
1997, 
t h e 
B o a r d 
v o t e d 
t o 
t e r m i n a t e 
C o n t r a c t 16 and t o 
" f i l e a g a i n s t t h e b o n d . " 
The B o a r d 
a d o p t e d 
a 
r e s o l u t i o n 
t h a t 
s t a t e d 
t h a t 
i t had 
d e c l a r e d H a r b e r t 
i n 
d e f a u l t 
i n a 
l e t t e r 
d a t e d A u g u s t 
8, 
1997; 
t h a t H a r b e r t 
had 
b e e n g i v e n 
" i n e x c e s s 
o f t e n d a y s f r o m 
t h e d a t e 
o f 
d e f a u l t 
n o t i c e 
t o 
remedy 
t h e 
d e f i c i e n c i e s 
d o c u m e n t e d 
by 
v a r i o u s 
l e t t e r s 
and m u l t i p l e m e e t i n g s 
b e t w e e n t h e p a r t i e s " ; 
and 
t h a t 
" H a r b e r t 
h a [ d ] 
f a i l e d 
t o remedy t h e 
d e f i c i e n c i e s 
u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t . " 
" I t has b e e n moved, r a t i f i e d , and a f f i r m e d by v o t e 
o f 
t h e B o a r d 
... 
t h a t ... 
H a r b e r t 
... 
c e a s e 
a l l 
w o r k on 
s a i d 
p r o j e c t and t h e c o n t r a c t w i t h ... 
H a r b e r t be 
t e r m i n a t e d . " 
I n a l e t t e r t o F e d e r a l d a t e d December 3, 1997, 
a c o p y o f 
w h i c h 
was 
s e n t 
t o H a r b e r t , 
A s a r i s i 
i n f o r m e d 
F e d e r a l o f 
t h e 
B o a r d ' s d e c i s i o n t o t e r m i n a t e C o n t r a c t 16; i t r e q u e s t e d t h a t 
H a r b e r t c e a s e a l l 
work u n d e r C o n t r a c t 16; and i t demanded t h a t 
F e d e r a l 
" p r o v i d e 
a 
s c h e d u l e 
o f 
[ i t s ] p l a n 
o f 
a c t i o n 
t o 
c o m p l e t e 
t h e r e m a i n i n g w o r k on t h e p r o j e c t . " 
A c o p y o f 
t h e 
l e t t e r 
was 
s e n t t o H a r b e r t . 
As d i s c u s s e d i n P a r t I . A . 3 . , a 
few d a y s 
l a t e r 
t h e B o a r d 
a l s o t e r m i n a t e d C o n t r a c t 
15. 
A f t e r t h e t e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 16, n e i t h e r H a r b e r t 
n o r 
F e d e r a l c o r r e c t e d t h e 
a l l e g e d 
d e f i c i e n c i e s . 
The 
B o a r d 
u s e d 
47 
1041091 
o t h e r 
c o n t r a c t o r s t o r e p a i r a n d c o m p l e t e t h e work 
a l l e g e d l y 
l e f t undone b y H a r b e r t u n d e r C o n t r a c t 16. 
C. 
P r o c e d u r a l H i s t o r y 
I n 
December 1999, H a r b e r t 
s u e d t h e B o a r d i n t h e M o b i l e 
C i r c u i t 
C o u r t . 
I n p a r t , H a r b e r t 
a l l e g e d c l a i m s a g a i n s t t h e 
B o a r d 
o f b r e a c h 
o f c o n t r a c t as t o b o t h 
C o n t r a c t 
15 a n d 
C o n t r a c t 16. 
S p e c i f i c a l l y , H a r b e r t a l l e g e d t h a t t h e 
B o a r d h a d 
w r o n g f u l l y 
t e r m i n a t e d 
b o t h 
C o n t r a c t 15 a n d C o n t r a c t 16 a n d 
t h a t , as a r e s u l t o f B o a r d ' s b r e a c h o f t h e c o n t r a c t s , H a r b e r t 
had 
s u f f e r e d damages 
t o t a l i n g 
" i n e x c e s s 
o f $ 3 , 1 6 5 , 7 2 8 , " 
i n c l u d i n g 
" n o t 
l e s s t h a n $769,386 f o r 
e x t e n d e d 
f i e l d 
o v e r h e a d 
c o s t s , 
$515,088 f o r e x t e n d e d home 
o f f i c e 
o v e r h e a d 
c o s t s , 
$389,965 
f o r 
t h e 
d i r e c t 
c o s t 
o f 
c h a n g e d / a d d i t i o n a l 
work 
on 
t h e 
P r o j e c t s 
... 
, 
$172,762 
f o r u n p a i d 
work 
u n d e r 
t h e 
C o n t r a c t s , 
$672,858 f o r t h e c o n t r a c t r e t a i n a g e 
w i t h h e l d , a n d 
$247,988 o f a c c r u e d 
i n t e r e s t c o s t s , p l u s $397,681 i n 
a d d i t i o n a l b o n d i n g company, 
c l a i m p r e p a r a t i o n , a n d 
a t t o r n e y s ' 
f e e s . " 
The 
B o a r d 
f i l e d 
c o u n t e r c l a i m s 
a g a i n s t 
H a r b e r t 
a n d a 
t h i r d - p a r t y 
c o m p l a i n t 
a g a i n s t 
F e d e r a l .
1
5 
The 
B o a r d ' s 
1 5 T h e 
u n d e r l y i n g 
c a s e 
i n v o l v e d numerous 
o t h e r 
c l a i m s 
b e t w e e n o r i n v o l v i n g p a r t i e s o t h e r t h a n H a r b e r t , F e d e r a l , a n d 
t h e B o a r d , 
i n c l u d i n g S p i d e r m a n , S i k a , a n d 
BCM. Some o f t h o s e 
c l a i m s h a v e b e e n s e t t l e d a n d t h o s e r e m a i n i n g a r e 
n o t 
a t i s s u e 
i n 
t h i s 
a p p e a l . 
48 
1041091 
c o u n t e r c l a i m s 
a g a i n s t 
H a r b e r t 
i n c l u d e d 
c l a i m s 
o f 
b r e a c h 
o f 
c o n t r a c t 
as t o b o t h C o n t r a c t 
15 
and 
C o n t r a c t 
16 
and 
o f 
f r a u d 
as 
t o e a c h p r o j e c t .
1
6 
The 
B o a r d ' s b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m s 
i n c l u d e d a l l e g a t i o n s t h a t H a r b e r t 
f a i l e d 
t o p r o p e r l y 
p e r f o r m 
a l l 
o f 
t h e work r e q u i r e d u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t s ; 
t h a t 
H a r b e r t 
f a i l e d t o c o r r e c t d e f i c i e n c i e s i n t h e w o r k i t p e r f o r m e d ; 
t h a t 
H a r b e r t 
f a i l e d 
t o p e r f o r m t h e w o r k i n a t i m e l y manner; 
t h a t 
H a r b e r t 
f a i l e d t o p r o v i d e 
q u a l i f i e d 
p e r s o n n e l 
t o c o m p l e t e 
t h e 
p r o j e c t s ; 
t h a t 
H a r b e r t 
f a i l e d 
t o 
p r o p e r l y 
p e r f o r m 
c h a n g e 
o r d e r s ; 
and 
t h a t 
H a r b e r t 
f a i l e d 
t o 
p e r f o r m 
t h e 
work 
i n 
a 
1 6 T h e 
d i s c u s s i o n 
o f 
t h e 
B o a r d ' s 
c l a i m s 
r e f l e c t s 
t h o s e 
c l a i m s a l l e g e d i n t h e B o a r d ' s M a r c h 2 0 0 2 amended a n d 
r e s t a t e d 
c o u n t e r c l a i m 
a n d 
t h i r d - p a r t y c o m p l a i n t , 
w h i c h was 
t h e 
l a s t 
amendment t h e 
t r i a l 
c o u r t a l l o w e d b e f o r e 
i t e n t e r e d 
a summary 
j u d g m e n t a g a i n s t 
t h e 
B o a r d . 
We 
n o t e t h a t i n a d d i t i o n t o t h e 
c l a i m s 
d e s c r i b e d 
i n 
t h e 
t e x t o f t h i s 
o p i n i o n , t h e B o a r d a l s o i n c l u d e d c l a i m s 
a l l e g i n g 
t h a t H a r b e r t was 
l i a b l e t o i t b e c a u s e o f " [ t ] h e n e g l i g e n c e 
o f 
H a r b e r t a n d 
i t s s u b c o n t r a c t o r s " 
b a s e d u p o n H a r b e r t ' s 
f a i l u r e 
t o p r o v i d e 
a p p r o p r i a t e 
c o n c r e t e 
f o r r e a c t o r b a s i n 
#2, 
w h i c h 
a l l e g e d l y c o n t r i b u t e d t o t h e 
f a i l u r e o f t h e s e a l a n t s y s t e m 
a n d 
f o r 
n e g l i g e n t 
p e r f o r m a n c e 
o f 
t h e 
w o r k u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t s 
( i . e . , b r e a c h o f an a l l e g e d " d u t y t o p e r f o r m t h [ e ] w o r k i n a 
w o r k m a n l i k e m a n n e r " ) . 
F u r t h e r , t h e c o m p l a i n t 
i n c l u d e d 
c l a i m s 
o f 
b r e a c h 
o f 
an 
i m p l i e d 
w a r r a n t y 
a n d 
a 
c l a i m 
b a s e d 
u p o n 
a l l e g a t i o n s t h a t H a r b e r t was 
l i a b l e t o t h e B o a r d f o r b r e a c h e s 
o f H a r b e r t ' s 
b o n d o b l i g a t i o n s a s s o c i a t e d w i t h t h e 
c o n t r a c t s . 
The 
B o a r d 
makes 
no 
a r g u m e n t 
on 
a p p e a l 
r e l a t i n g 
t o 
i t s 
n e g l i g e n c e 
c l a i m s , 
b r e a c h - o f - i m p l i e d - w a r r a n t y 
c l a i m s , 
a n d 
b r e a c h - o f - b o n d - o b l i g a t i o n s 
c l a i m . 
49 
1041091 
w o r k m a n l i k e manner. 
The B o a r d a l l e g e d 
t h a t , as a r e s u l t o f 
H a r b e r t ' s b r e a c h e s , " t h e B o a r d h a s s u f f e r e d damages i n t h a t 
t h e 
p r o j e c t s have n o t b e e n c o m p l e t e d p r o p e r l y , a n d e x p e n s e s 
h a v e been 
i n c u r r e d a n d c o n t i n u e 
t o be i n c u r r e d t o 
p r o p e r l y 
c o m p l e t e t h e P r o j e c t [ s ] . " 
I n i t s c o u n t e r c l a i m s , 
t h e B o a r d 
s o u g h t 
damages 
t h a t 
i n c l u d e d , 
i n p a r t , 
" a l l r e p a i r 
c o s t s 
i n c u r r e d 
by t h e B o a r d , 
i n c l u d i n g b u t n o t l i m i t e d t o a l l 
p a y m e n t s made t o c o r r e c t 
a n d / o r 
c o m p l e t e 
H a r b e r t ' s 
e r r o r s 
a n d / o r 
o m i s s i o n s " 
( e m p h a s i s 
added) 
a s s o c i a t e d 
w i t h 
t h e 
c o r r e c t i o n 
o r 
c o m p l e t i o n 
o f 
H a r b e r t ' s 
d e f i c i e n t 
w o r k , 
l i q u i d a t e d 
damages as p r o v i d e d 
i n t h e c o n t r a c t s , 
c e r t a i n 
r e g u l a t o r y 
p e n a l t i e s a l l e g e d l y i n c u r r e d by t h e B o a r d b e c a u s e 
o f H a r b e r t ' s a l l e g e d " d e l a y a n d / o r p o o r w o r k m a n s h i p , " a n d " a l l 
o t h e r damages n o t s p e c i f i c a l l y d e f i n e d h e r e i n 
i n c u r r e d by 
t h e 
B o a r d as a r e s u l t o f H a r b e r t ' s b r e a c h o f b o t h 
c o n t r a c t s . " 
The 
B o a r d ' s f r a u d 
c l a i m s 
s t a t e , i n p e r t i n e n t 
p a r t : 
"27. 
H a r b e r t r e p r e s e n t e d 
t o t h e B o a r d t h a t i t 
c o u l d p e r f o r m t h e 
w o r k as s p e c i f i e d i n 
t h e p l a n s a n d 
s p e c i f i c a t i o n s o r f r a u d u l e n t [ l y ] s u p p r e s s e d m a t e r i a l  
f a c t s . 
"28. 
The r e p r e s e n t a t i o n s made by H a r b e r t were 
f a l s e a n d H a r b e r t knew t h e r e were f a l s e [ ; ] o r were 
f a l s e , a n d H a r b e r t , 
w i t h o u t 
k n o w l e d g e o f t h e t r u e 
f a c t s , 
r e c k l e s s l y m i s r e p r e s e n t e d t h e f a c t s ; o r were 
f a l s e a n d were made by H a r b e r t by m i s t a k e , b u t w i t h 
t h e 
i n t e n t i o n t h a t t h e B o a r d s h o u l d 
r e l y on them. 
50 
1041091 
"29. 
The 
B o a r d 
r e l i e d 
on 
t h e 
r e p r e s e n t a t i o n s 
made by 
H a r b e r t 
and 
r e l i e d 
on them and 
a c t e d 
upon 
them by a w a r d i n g t h e c o n t r a c t w o r k t o 
H a r b e r t . 
"30. 
As 
a p r o x i m a t e 
r e s u l t 
o f 
... 
H a r b e r t ' s 
m i s r e p r e s e n t a t i o n s , 
t h e B o a r d has 
s u f f e r e d damages 
i n 
t h a t 
t h e 
p r o j e c t s 
have 
n o t 
b e e n 
c o m p l e t e d 
p r o p e r l y , 
and 
e x p e n s e s 
have 
b e e n 
i n c u r r e d 
and 
c o n t i n u e 
t o 
be 
i n c u r r e d 
t o 
p r o p e r l y 
c o m p l e t e 
t h e 
P r o j e c t [ s ] . "
1
7 
( E m p h a s i s 
added.) 
The 
c o u n t e r c l a i m 
d e s c r i b e s 
t h e 
damages 
s o u g h t by t h e B o a r d on t h e f r a u d c l a i m s i n t h e same t e r m s 
t h e 
B o a r d u s e d f o r i t s b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m s , e x c e p t f o r 
t h e 
a d d i t i o n 
o f 
an 
a l l e g a t i o n 
t h a t 
t h e 
B o a r d 
was 
e n t i t l e d 
t o 
p u n i t i v e damages f o r H a r b e r t ' s 
a l l e g e d " i n t e n t i o n a l o r 
g r o s s 
and 
r e c k l e s s " c o n d u c t . 
The 
B o a r d 
a l s o 
f i l e d 
a 
t h i r d - p a r t y c o m p l a i n t 
a g a i n s t 
F e d e r a l b a s e d on F e d e r a l ' s 
s u r e t y o b l i g a t i o n s . 
I n A u g u s t 
2002, 
H a r b e r t 
f i l e d 
a m o t i o n 
f o r 
a 
p a r t i a l 
summary j u d g m e n t , a s s e r t i n g as f o l l o w s : 
" 1 . 
T h e r e i s no g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l 
f a c t 
(a) 
t h a t 
t h e 
B o a r d 
t e r m i n a t e d 
[ C o n t r a c t 
16] 
... 
a f t e r 
t h e w o r k was 
s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e 
and 
(b) 
t h a t t h e B o a r d t e r m i n a t e d 
[ C o n t r a c t 
15] 
... 
w i t h o u t 
p r o v i d i n g H a r b e r t 
w i t h n o t i c e o f d e f a u l t and 
10 d a y s 
1 7 T h e 
f r a u d 
a l l e g a t i o n s i n 
t h e 
M a r c h 2002 amended 
a n d 
r e s t a t e d 
c o u n t e r c l a i m 
a n d 
t h i r d - p a r t y c o m p l a i n t 
a p p e a r 
t o 
a l l e g e f r a u d i n t h e 
i n d u c e m e n t . 
51 
1041091 
o p p o r t u n i t y 
t o c u r e 
as 
r e q u i r e d by t h e t e r m s o f 
C o n t r a c t 15. 
"2. 
T h e r e f o r e , H a r b e r t i s e n t i t l e d t o j u d g m e n t 
as 
a m a t t e r o f l a w t h a t t h e B o a r d ' s t e r m i n a t i o n o f 
C o n t r a c t s 15 and 16 was 
w r o n g f u l . " 
As 
t o t h e t e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 
15, as p a r t o f 
i t s 
n a r r a t i v e summary o f u n d i s p u t e d 
f a c t s i n s u p p o r t o f i t s m o t i o n 
f o r 
a p a r t i a l 
summary j u d g m e n t , 
H a r b e r t 
d i r e c t e d t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
a t t e n t i o n 
t o 
s u b s e c t i o n 
8.11 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s . 
See d i s c u s s i o n , s u p r a . 
H a r b e r t a l s o d i r e c t e d 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
a t t e n t i o n t o 
s u b s e c t i o n 
8.12 
o f t h e 
s t a n d a r d s p e c i f i c a t i o n s , 
e n t i t l e d " T e r m i n a t i o n f o r F a i l u r e o f 
P e r f o r m a n c e , " w h i c h 
s t a t e s : 
" I n t h e e v e n t o f f a i l u r e by [ H a r b e r t ] t o p e r f o r m any 
and 
a l l o f [ H a r b e r t ' s ] 
o b l i g a t i o n s i n a p r o m p t and 
e f f i c i e n t manner 
s a t i s f a c t o r y t o t h e [ B o a r d ] , t h e 
[ B o a r d ] 
w i l l have t h e r i g h t t o s u m m a r i l y 
t e r m i n a t e 
t h i s a g r e e m e n t , 
i n c l u d i n g 
a l l w o r k c o v e r e d 
h e r e b y , 
by 
g i v i n g 
[ H a r b e r t ] 
w r i t t e n 
n o t i c e 
o f 
s u c h 
t e r m i n a t i o n , 
a f t e r 
w h i c h 
t h e 
[ B o a r d ] 
may 
e m p l o y 
c o n t r a c t i n g 
s e r v i c e s o f h i s c h o i c e t o c o m p l e t e t h e 
Work u n d e r t h i s C o n t r a c t and [ H a r b e r t ] and [ F e d e r a l ] 
w i l l 
r e i m b u r s e 
t h e 
[ B o a r d ] 
a n y 
a d d i t i o n a l 
c o s t s 
w h i c h 
may 
r e s u l t 
f r o m 
s u c h 
t e r m i n a t i o n 
and 
e m p l o y m e n t o f o t h e r 
c o n t r a c t i n g s e r v i c e s . 
F a i l u r e 
by 
t h e 
[ B o a r d ] 
t o 
e x e r c i s e 
t h i s 
r i g h t 
t o 
so 
t e r m i n a t e 
t h i s 
C o n t r a c t 
f o r any 
s u c h 
d e f a u l t by 
[ H a r b e r t ] 
s h a l l 
n o t 
c o n s t i t u t e a 
w a i v e r 
by t h e 
[ B o a r d ] 
o f i t s r i g h t t o so t e r m i n a t e 
t h i s 
C o n t r a c t 
f o r 
any s u b s e q u e n t 
d e f a u l t . " 
52 
1041091 
I n H a r b e r t ' s 
b r i e f i n s u p p o r t o f i t s m o t i o n f o r 
a p a r t i a l 
summary j u d g m e n t , H a r b e r t a r g u e d , as t o C o n t r a c t 15, t h a t t h e 
B o a r d 
f a i l e d t o s t r i c t l y c o m p l y w i t h t h e t e r m s o f 
s u b s e c t i o n 
8.11 g o v e r n i n g 
" n o t i c e o f d e f a u l t and t h e o p p o r t u n i t y t o c u r e 
b e f o r e 
t e r m i n a t i n g 
t h e 
c o n t r a c t . " 
S p e c i f i c a l l y , 
H a r b e r t 
a r g u e d t h a t i t 
was e n t i t l e d t o " c l e a r and u n e q u i v o c a l " 
n o t i c e 
o f d e f a u l t and o p p o r t u n i t y t o c u r e any d e f a u l t i t 
m i g h t h a v e 
c o m m i t t e d and t h a t " t h e B o a r d met and v o t e d t o p l a c e 
H a r b e r t 
i n d e f a u l t , b u t , i n s t e a d o f d e c l a r i n g a d e f a u l t a n d n o t i f y i n g 
H a r b e r t t h a t H a r b e r t w o u l d h a v e t e n d a y s t o c u r e t h e d e f a u l t , 
t h e 
B o a r d 
p r o c e e d e d 
t o 
i s s u e 
a 
r e s o l u t i o n 
p u r p o r t i n g 
t o 
t e r m i n a t e 
H a r b e r t as t h e c o n t r a c t o r f o r P r o j e c t 1 5 . " 
As t o C o n t r a c t 
16, H a r b e r t a r g u e d t h a t a p a r t y "may n o t 
t e r m i n a t e 
o r 
' r e s c i n d ' a c o n t r a c t 
u n l e s s 
t h e r e 
h a s been a 
m a t e r i a l b r e a c h o f t h e c o n t r a c t by t h e o t h e r 
p a r t y " and t h a t 
t h e B o a r d h a d no l e g a l r i g h t t o t e r m i n a t e 
C o n t r a c t 16 b e c a u s e , 
i t 
s a i d , 
t h e work 
u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t 
was 
s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e 
( i . e . , no m a t e r i a l b r e a c h h a d o c c u r r e d ) a t t h e t i m e 
t h e 
c o n t r a c t was 
t e r m i n a t e d . 
The 
B o a r d o p p o s e d H a r b e r t ' s 
m o t i o n f o r 
a p a r t i a l summary 
j u d g m e n t . 
As t o t h e t e r m i n a t i o n 
o f C o n t r a c t 
15, t h e B o a r d 
a s s e r t e d t h a t H a r b e r t was i n b r e a c h when t h e B o a r d 
t e r m i n a t e d 
53 
1041091 
C o n t r a c t 
15 b e c a u s e , 
i t s a i d , 
H a r b e r t 
had 
n o t 
c o m p l e t e d 
t h e 
p r o j e c t 
on 
o r 
b e f o r e 
t h e 
December 
1996 
c o m p l e t i o n 
d a t e , 
b e c a u s e H a r b e r t had n o t p r o p e r l y c o n s t r u c t e d r e a c t o r b a s i n 
#2, 
and b e c a u s e H a r b e r t had n o t p r o v i d e d u p d a t e d s c h e d u l e s 
f o r t h e 
p r o j e c t as r e q u i r e d u n d e r t h e c o n t r a c t . 
The B o a r d t h e n a r g u e d 
t h a t s u b s e c t i o n s 
8.11 
and 
8.12 
o f t h e s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
were 
" c u m u l a t i v e 
and 
n o t 
e x c l u s i v e 
o f 
one 
a n o t h e r . 
The 
[ B o a r d ] 
may 
a c t 
u n d e r 
e i t h e r 
o r 
b o t h 
p r o v i s i o n s 
w i t h o u t 
w a i v i n g i t s r i g h t s u n d e r any o t h e r p r o v i s i o n o f t h e 
C o n t r a c t . " 
The 
B o a r d 
s t a t e d t h a t 
s u b s e c t i o n 
8.12 
gave 
i t t h e 
r i g h t 
t o 
t e r m i n a t e 
C o n t r a c t 
15 as i t d i d . 
As 
t o s u b s e c t i o n 
8.11, 
t h e 
B o a r d a r g u e d t h a t 
" H a r b e r t ' s 
m o t i o n 
f o r summary j u d g m e n t i s 
... 
due 
t o be d e n i e d b e c a u s e t h e r e e x i s t f a c t s t o s u p p o r t 
t h e 
B o a r d ' s t e r m i n a t i o n o f H a r b e r t p u r s u a n t t o [ s u b s e c t i o n ] 8.11." 
The 
B o a r d c o n t e n d e d t h a t A s a r i s i ' s November 14, 
1997, 
l e t t e r 
as t o C o n t r a c t 
15 c o n s t i t u t e d n o t i c e o f d e f a u l t and 
t h a t 
t h a t 
l e t t e r , 
t h e 
B o a r d ' s 
r e s o l u t i o n 
o f 
December 
8, 
1997, 
and 
A s a r i s i ' s l e t t e r o f December 9, 1997, when t a k e n 
c u m u l a t i v e l y , 
s a t i s f i e d 
t h e c o n d i t i o n s o f s u b s e c t i o n 
8.11 
o r 
s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l i e d 
w i t h s u b s e c t i o n 
8.11. 
As 
t o t h e 
t e r m i n a t i o n 
o f C o n t r a c t 
16, 
t h e B o a r d 
a r g u e d 
t h a t 
t h e 
p l a i n 
l a n g u a g e 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s , 
54 
1041091 
s p e c i f i c a l l y 
s u b s e c t i o n s 
5.14, 5.15, a n d 5.16, r e n d e r e d t h e 
d o c t r i n e o f s u b s t a n t i a l p e r f o r m a n c e i n a p p l i c a b l e . 
The B o a r d 
a s s e r t e d 
t h a t 
i t h a d n e v e r 
" f i n a l l y 
a c c e p t e d " 
P r o j e c t 
16 
b e c a u s e , i t s a i d , 
H a r b e r t n e v e r 
c o m p l e t e d a l l 
o f t h e w o r k 
r e q u i r e d u n d e r C o n t r a c t 
16. 
The B o a r d a l s o a s s e r t e d 
t h a t i t 
t e r m i n a t e d 
C o n t r a c t 16 b e c a u s e o f H a r b e r t ' s a l l e g e d f a i l u r e t o 
r e s p o n d t o BCM's r e q u e s t 
t h a t i t r e p a i r d e f i c i e n t w o r k a n d 
c o m p l e t e P r o j e c t 16 as r e q u i r e d u n d e r t h e c o n t r a c t . 
The B o a r d 
c o n t e n d e d 
t h a t 
i t s t e r m i n a t i o n 
o f 
t h e 
c o n t r a c t 
was 
i n 
a c c o r d a n c e 
w i t h 
s u b s e c t i o n s 
8.11 a n d 8.12 o f t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s . 
I n 
J a n u a r y 
2004, t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e n t e r e d 
an 
o r d e r 
g r a n t i n g H a r b e r t ' s m o t i o n f o r 
a p a r t i a l summary j u d g m e n t . The 
t r i a l 
c o u r t ' s 
o r d e r 
s t a t e s t h a t BCM " i s s u e d a C e r t i f i c a t e o f 
C o m p l e t i o n f o r C o n t r a c t 
16 
c e r t i f y i n g 
t h a t 
C o n t r a c t 
16 was 
s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e 
as 
o f 
May 
24, 
1996"; 
t h a t 
BCM 
a u t h o r i z e d 
H a r b e r t t o p u b l i s h an a d v e r t i s e m e n t o f c o m p l e t i o n 
f o r P r o j e c t 16; and t h a t 
" [ i ] n J u l y 1997, n e a r l y a y e a r a f t e r 
BCM c e r t i f i e d t h a t P r o j e c t 16 was s u b s t a n t i a l l y c o m p l e t e , t h e 
B o a r d c l a i m e d t o h a v e d i s c o v e r e d a number o f i t e m s o f w a r r a n t y 
w o r k on P r o j e c t 16, w h i c h t h e B o a r d c l a i m e d were d e f i c i e n t . " 
55 
1041091 
The 
t r i a l 
c o u r t n o t e d t h a t " H a r b e r t d i s p u t e d 
t h a t 
[ i t s ] w o r k 
was 
d e f i c i e n t " ; 
t h a t 
H a r b e r t 
" m a i n t a i n e d 
t h a t 
t h e w o r k 
had 
a l r e a d y been c o m p l e t e d " ; and 
t h a t H a r b e r t " d i s p u t e d 
t h a t [ i t ] 
was 
i n d e f a u l t o f C o n t r a c t 
16." 
T h e r e a f t e r , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
n o t e d , 
t h e B o a r d d e c l a r e d 
H a r b e r t 
i n d e f a u l t o f C o n t r a c t 
16 
and, 
a f t e r p r o v i d i n g H a r b e r t w i t h n o t i c e and an o p p o r t u n i t y 
t o 
c u r e , 
t h e B o a r d t e r m i n a t e d 
C o n t r a c t 
16. 
B a s e d 
on 
t h e 
f o r e g o i n g 
f i n d i n g s , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
r e a s o n e d , i n p a r t : 
"The 
B o a r d ' s 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
16 
was 
w r o n g f u l 
b e c a u s e 
P r o j e c t 
16 
was 
a l r e a d y 
s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e . 
"Under t h e d o c t r i n e o f s u b s t a n t i a l p e r f o r m a n c e , 
an 
owner 
may 
n o t 
w i t h h o l d 
payment 
f r o m 
t h e 
c o n t r a c t o r once a b u i l d i n g c o n t r a c t i s s u b s t a n t i a l l y 
c o m p l e t e , w h e t h e r o r n o t t h e c o n t r a c t o r has 
s t r i c t l y 
c o m p l i e d w i t h a l l o f t h e t e r m s o f t h e c o n t r a c t . 
See 
 
A.G. 
G a s t o n 
C o n s t r . 
Co. 
v. 
H i c k s , 
674 
So. 
2d 
545 
( A l a . 
C i v . 
App. 
1995) 
( u n d e r 
t h e 
d o c t r i n e 
o f 
s u b s t a n t i a l p e r f o r m a n c e , 
l i t e r a l p e r f o r m a n c e o f a l l 
c o n t r a c t 
o b l i g a t i o n s 
i s 
n o t 
r e q u i r e d ) ; 
s e e 
a l s o 
T T - ; ^ ^ ^ 
r o n e 
- A T - , 
^ 
^ 
^ 
- r - r c 
^ 
c 
^ 
o o / i 
t 
2d 
Dev. 
B r u n e r v. H i n e s , 
[295 A l a . 111, 
115-16,] 324 
So. 
265, 
268-69 
( A l a . 
1972) 
( s a m e ) ; H u f f m a n - E a s t 
D. , 
. 
 
C o r p . v. Summers E l e c [ . ] S u p p l y , 
[288 A l a . 579, 
582¬
83,] 
263 
So. 
2d 
677, 
680 
( A l a . 1972) 
( s a m e ) ; 
M i l e s  
v. M o o r e , 
[262 A l a . 441, 
444,] 
79 So. 
2d 432, 
434-35 
( A l a . 
1955) 
( s a m e ) ; W i l s o n 
v. 
W i l l i a m s , 
[257 
A l a . 
445,] 
59 
So. 
2d 616 
( 1 9 5 2 ) ; 
a n d A l e x a n d e r v. 
S m i t h , 
[3 A l a . App. 
5 0 1 , 
506,] 
57 
So. 
104, 
106-07 
(1911) 
( d o c t r i n e o f s u b s t a n t i a l p e r f o r m a n c e a p p l i e d f o r t h e 
f i r s t 
t i m e 
i n A l a b a m a , 
i n a c o n s t r u c t i o n 
c o n t e x t ) . 
As 
t h e 
Supreme 
C o u r t 
h e l d 
i n 
H u f f m a n - E a s t 
56 
1041091 
D e v e l o p m e n t 
[ C o r p . ] 
v. 
Summers 
E l e c t r i c a l 
S u p p l y , 
263 
So. 
2d 677 
( A l a . 1 9 7 2 ) : 
" ' I f 
t h e w o r k done s u b s t a n t i a l l y 
c o n f o r m s 
t o t h e c o n t r a c t , i m m a t e r i a l d e v i a t i o n s 
w i l l 
n o t p r e v e n t 
r e c o v e r y o f t h e c o n t r a c t p r i c e , 
l e s s t h e amount r e q u i r e d t o i n d e m n i f y 
f o r 
i n j u r i e s 
s u s t a i n e d by s u c h d e v i a t i o n s . ' 
"[288 
A l a . a t 5 8 2 - 8 3 , 263 
So. 
2d] 
a t 
680." 
( E m p h a s i s a d d e d . ) 
The 
t r i a l 
c o u r t d e t e r m i n e d t h a t t h e B o a r d had 
w r o n g f u l l y 
t e r m i n a t e d 
t h a t 
C o n t r a c t 
15 
b e c a u s e 
t h e 
B o a r d 
" f a i l e d 
t o 
d e c l a r e a d e f a u l t o r p r o v i d e H a r b e r t w i t h t e n - d a y s ' 
n o t i c e 
and 
o p p o r t u n i t y 
t o c u r e 
as 
r e q u i r e d by 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
o f 
t h e 
[ s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s . ] " 
The 
t r i a l c o u r t s t a t e d , i n p a r t : 
"The 
November 
2004 
l e t t e r , 
w h i c h 
t h e 
B o a r d 
r e f e r s 
t o as 
a 
' [ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
n o t i c e , ' d i d 
n o t 
p r o v i d e 
H a r b e r t 
w i t h 
c l e a r , 
u n e q u i v o c a l 
n o t i c e 
o f 
 
t h e B o a r d ' s i n t e n t t o t e r m i n a t e 
t h e 
c o n t r a c t . 
The 
l e t t e r 
n e v e r u s e s 
t h e w o r d 
' n o t i c e , ' and 
t h e 
o n l y 
r e f e r e n c e 
t o 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
i s 
i n 
t h e 
l a s t 
s e n t e n c e , 
w h i c h 
s t a t e s , 
' F a i l u r e 
t o 
p r o v i d e 
a 
s c h e d u l e 
w i t h i n t e n d a y s w i l l be g r o u n d s f o r 
f i n d i n g 
[ H a r b e r t ] 
i n d e f a u l t o f t h e 
C o n t r a c t 
i n a c c o r d a n c e 
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
o f 
t h e 
S p e c i f i c a t i o n s . ' 
R a t h e r t h a n p r o v i d i n g c l e a r and 
u n e q u i v o c a l 
n o t i c e 
o f 
a m a t e r i a l b r e a c h 
and 
o p p o r t u n i t y 
t o 
c u r e , 
t h e 
November 14, 
1997 
l e t t e r d i d j u s t t h e o p p o s i t e . 
The 
 
r e f e r e n c e 
t o t h e u p d a t e d s c h e d u l e 
was 
n o t 
s t a t e d i n  
t e r m s 
o f 
a b r e a c h , 
b u t 
o f 
a r e q u e s t - - t h a t 
i s , ' t o  
a v o i d f u r t h e r d e l a y s on 
t h i s p r o j e c t we 
r e q u e s t 
t h a t 
you 
p r o v i d e 
an 
u p d a t e d 
s c h e d u l e . ' 
I n d e e d , 
by 
t h r e a t e n i n g t o d e c l a r e a d e f a u l t i f t h e r e q u e s t 
was 
 
n o t 
h o n o r e d 
w i t h i n 
t e n 
d a y s , 
t h e 
l e t t e r 
l e f t 
t h e 
 
c l e a r 
i m p r e s s i o n 
t h a t 
H a r b e r t 
was 
n o t 
a l r e a d y 
i n 
57 
1041091 
d e f a u l t . 
Thus, as a m a t t e r o f l a w , 
t h e November 
14, 
 
1997 
[ l e t t e r ] 
d i d n o t 
p r o v i d e 
t h e 
t e n d a y s ' 
n o t i c e  
a n [ d ] 
o p p o r t u n i t y 
t o c u r e 
r e q u i r e d by 
[ s u b s e c t i o n ] 
 
8.11 
o f t h e 
[ s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s ] . . . . " 
"The 
B o a r d ' s R e s o l u t i o n t e r m i n a t i n g C o n t r a c t 
15 
and A s a r i s i ' s 
l e t t e r o f December 9, 1997 were i s s u e d 
i n 
v i o l a t i o n 
o f H a r b e r t ' s 
c o n t r a c t u a l r i g h t 
t o 
t e n 
d a y s ' n o t i c e and t h e o p p o r t u n i t y t o c u r e t h e a l l e g e d 
d e f a u l t . 
A t t h e December 8, 1997 
B o a r d m e e t i n g , 
BCM 
recommended t h a t t h e B o a r d h o l d H a r b e r t 
i n ' d e f a u l t ' 
on 
[ C o n t r a c t ] 
15 
f o r 
f a i l u r e 
t o p r o v i d e 
an 
u p d a t e d 
s c h e d u l e . 
The 
B o a r d 
t h e n 
v o t e d 
t o 
a c c e p t 
BCM's 
r e c o m m e n d a t i o n t o p l a c e H a r b e r t 
i n d e f a u l t . 
A t 
t h a t  
p o i n t , 
t h e B o a r d s h o u l d h a v e p r o v i d e d 
H a r b e r t 
w i t h 
 
w r i t t e n n o t i c e o f t h e 
f i n d i n g o f d e f a u l t and 
a t e n - 
day o p p o r t u n i t y t o c u r e . 
I n s t e a d , t h e B o a r d a d o p t e d  
an u n d a t e d R e s o l u t i o n t h a t p u r p o r t e d 
n o t 
t o 
d e c l a r e  
a 
d e f a u l t 
u n d e r 
C o n t r a c t 
15, 
b u t 
t o 
t e r m i n a t e 
 
H a r b e r t ' s 
c o n t r a c t . 
Thus, 
t h e 
B o a r d p r o c e e d e d 
t o 
 
t e r m i n a t e 
C o n t r a c t 
15 
w i t h o u t 
g i v i n g 
H a r b e r t 
t h e 
 
r e q u i r e d t e n d a y s ' n o t i c e o f t h e a l l e g e d d e f a u l t 
and  
t h e o p p o r t u n i t y 
t o 
c u r e . 
" [ S u b s e c t i o n ] 
8.11 
i s p a r t o f d o c u m e n t a t i o n u s e d 
by 
t h e B o a r d i n a l l o f 
i t s c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t s . 
I t was 
d r a f t e d by 
t h e B o a r d and 
was 
n o t 
s u b j e c t 
t o 
n e g o t i a t i o n . 
I n a d d i t i o n , t h e p r o c e d u r e s u s e d 
w i t h 
r e s p e c t 
t o t h e t e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 
16 show t h a t 
t h e 
B o a r d 
was 
w e l l 
aware 
o f 
and 
u n d e r s t o o d 
t h e 
n o t i c e 
r e q u i r e m e n t s . 
... 
These 
same 
p r o c e d u r a l 
r e q u i r e m e n t s 
were 
a p p l i c a b l e 
t o 
C o n t r a c t 
15, 
b u t 
were n o t 
f o l l o w e d . 
"The November 14, 1997 
l e t t e r i s u n a m b i g u o u s 
and 
p l a i n l y d i d n o t p r o v i d e c l e a r and u n e q u i v o c a l 
n o t i c e 
o f 
t h e 
B o a r d ' s 
i n t e n t 
t o 
t e r m i n a t e 
C o n t r a c t 
15. 
E v e n i f t h e 
l e t t e r were a m b i g u o u s , h o w e v e r , summary  
j u d g m e n t w o u l d be 
a p p r o p r i a t e . 
B e c a u s e a n o t i c e 
o f  
d e f a u l t 
and 
t h e 
o p p o r t u n i t y 
t o 
c u r e must be 
c l e a r  
and u n e q u i v o c a l , 
an a m b i g u o u s n o t i c e i s i n s u f f i c i e n t 
as a m a t t e r o f l a w . 
... 
58 
1041091 
" B e c a u s e t h e b o a r d d i d n o t 
p r o v i d e 
t h e 
n o t i c e 
r e q u i r e d by 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11, 
H a r b e r t 
i s 
e n t i t l e d 
t o 
p a r t i a l 
summary j u d g m e n t 
d e t e r m i n i n g 
t h a t 
t h e 
B o a r d ' s t e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 
15 was 
w r o n g f u l . 
"... 
[T]he 
B o a r d ' s 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
15 
was 
w r o n g f u l 
b e c a u s e 
t h e 
B o a r d 
f a i l e d 
t o 
p r o v i d e 
H a r b e r t 
w i t h 
t e n 
d a y s ' 
n o t i c e 
and 
o p p o r t u n i t y 
t o 
c u r e 
t h e 
a l l e g e d 
d e f a u l t 
i n 
a c c o r d a n c e 
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 8.11 
o f t h e 
[ S t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s ] . " 
( E m p h a s i s a d d e d . ) 
H a v i n g 
o b t a i n e d 
a 
f a v o r a b l e 
r u l i n g 
as 
t o 
t h e 
B o a r d ' s 
w r o n g f u l 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
15 
and 
C o n t r a c t 
16, 
i n 
December 2004 H a r b e r t 
and 
F e d e r a l 
f i l e d 
a j o i n t m o t i o n f o r a 
summary 
j u d g m e n t 
a g a i n s t 
t h e 
B o a r d 
on 
i t s 
" C o u n t e r c l a i m 
a g a i n s t 
H a r b e r t 
and 
T h i r d - P a r t y C o m p l a i n t 
a g a i n s t 
F e d e r a l . " 
I n p a r t , H a r b e r t 
and 
F e d e r a l 
a r g u e d : 
" [ T ] h e B o a r d ' s 
w r o n g f u l 
t e r m i n a t i o n 
o f 
H a r b e r t 
as 
t h e c o n t r a c t o r on C o n t r a c t s 
15 and 
16 r e s u l t e d i n a 
b r e a c h o f t h e 
c o n t r a c t s by 
t h e B o a r d t h a t b a r s 
t h e 
B o a r d 
f r o m 
r e c o v e r i n g 
i t s 
a f f i r m a t i v e 
c l a i m 
f o r 
damages a g a i n s t 
H a r b e r t . 
The 
B o a r d ' s 
C o u n t e r c l a i m 
a g a i n s t H a r b e r t 
i s , t h e r e f o r e , due 
t o be 
d i s m i s s e d . 
"... 
The w r o n g f u l 
t e r m i n a t i o n o f H a r b e r t 
as 
t h e 
c o n t r a c t o r 
f o r 
t h e 
P r o j e c t s 
a l s o 
d i s c h a r g e d 
F e d e r a l ' s 
o b l i g a t i o n s t o t h e B o a r d u n d e r t h e B o n d s . 
As 
a m a t t e r 
o f 
l a w , 
a b o n d c l a i m a n t 
t h a t d o e s 
n o t 
h a v e a r i g h t o f r e c o v e r y 
a g a i n s t t h e 
p r i n c i p a l d o e s 
n o t h a v e a r i g h t o f r e c o v e r y 
a g a i n s t t h e 
s u r e t y . " 
I n J a n u a r y 2005, t h e B o a r d 
f i l e d 
a m o t i o n and 
b r i e f 
i n 
o p p o s i t i o n t o H a r b e r t 
and F e d e r a l ' s 
j o i n t m o t i o n f o r a summary 
59 
1041091 
j u d g m e n t , and i t r e q u e s t e d t h a t t h e t r i a l c o u r t r e c o n s i d e r i t s 
J a n u a r y 
2004 
o r d e r 
as 
t o 
t h e 
w r o n g f u l 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 15 and C o n t r a c t 16. 
I n a d d i t i o n t o t h e a r g u m e n t s t h e 
B o a r d made 
i n r e s p o n s e 
t o 
H a r b e r t ' s 
m o t i o n 
f o r a 
p a r t i a l 
summary j u d g m e n t , 
as 
t o C o n t r a c t 15 
t h e 
B o a r d 
a r g u e d 
t h a t 
l e t t e r s w r i t t e n b e f o r e A s a r i s i ' s November 14, 1997, 
l e t t e r 
had 
demanded t h a t H a r b e r t c o r r e c t t h e d e f i c i e n c i e s as t o 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2 
and 
t h a t 
t h o s e 
p r e - N o v e m b e r 
14, 
1997, 
l e t t e r s 
c o n s t i t u t e d 
t h e 
n o t i c e 
and 
o p p o r t u n i t y 
t o c u r e 
r e q u i r e d 
by 
s u b s e c t i o n 
8.11. 
The 
B o a r d 
a l s o 
a r g u e d 
t h a t 
H a r b e r t ' s 
r e p e a t e d f a i l u r e s t o a d e q u a t e l y r e s p o n d t o t h e B o a r d ' s demands 
c o n s t i t u t e d 
an 
" a n t i c i p a t o r y 
b r e a c h 
and 
r e p u d i a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
15 
so 
as 
t o e x c u s e 
t h e 
B o a r d 
f r o m 
p r o v i d i n g 
s u c h 
n o t i c e . " 
I n s u p p o r t o f i t s a n t i c i p a t o r y - r e p u d i a t i o n a r g u m e n t , 
t h e B o a r d 
c i t e d C o n g r e s s 
L i f e 
I n s u r a n c e Co. 
v. B a r s t o w , 
799 
So. 
2d 
931, 
934 
( A l a . 2001 ) , and 
S o l i t r o n D e v i c e s , 
I n c . 
v.  
H o n e y w e l l , I n c . , 842 F.2d 274, 278 
( 1 1 t h C i r . 1 9 8 8 ) . 
F u r t h e r , 
t h e B o a r d a r g u e d 
t h a t , " [ a ] t t h e v e r y l e a s t , a g e n u i n e 
i s s u e 
o f m a t e r i a l 
f a c t e x i s t [ s ] as t o w h e t h e r H a r b e r t was 
p r o v i d e d 
a s u f f i c i e n t c u r e n o t i c e t o meet t h e c o n t r a c t u a l 
r e q u i r e m e n t s 
o f 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11." 
60 
1041091 
As t o C o n t r a c t 16, t h e B o a r d a r g u e d t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
s h o u l d 
have 
d e n i e d 
t h e summary-judgment 
m o t i o n 
as t o t h e 
B o a r d ' s 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m b e c a u s e , i t s a i d , 
a v a l i d 
" n o t i c e - a n d - o p p o r t u n i t y - t o - c u r e 
l e t t e r " 
was 
p r o v i d e d 
t o 
H a r b e r t 
and b e c a u s e , 
i t s a i d , 
H a r b e r t 
f a i l e d t o 
c o r r e c t 
d e f i c i e n c i e s 
i n i t s 
w o r k 
t h a t a p p e a r e d 
d u r i n g t h e o n e - y e a r 
w a r r a n t y 
p e r i o d d e s c r i b e d i n s u b s e c t i o n 5.16 o f t h e s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s . 
On J a n u a r y 
14 2005, t h e t r i a l 
c o u r t c o n d u c t e d a h e a r i n g 
on H a r b e r t and F e d e r a l ' s 
j o i n t m o t i o n f o r 
a summary j u d g m e n t . 
A p p a r e n t l y , a t t h e c o n c l u s i o n o f t h e h e a r i n g , t h e t r i a l 
c o u r t 
r e q u e s t e d t h a t t h e p a r t i e s p r o v i d e i t w i t h p r o p o s e d o r d e r s and 
"any 
o t h e r 
i n f o r m a t i o n t h a t m i g h t be h e l p f u l . " 
On J a n u a r y 
3 1 , 2005, t h e B o a r d 
f i l e d 
(1) a 
s u p p l e m e n t a l 
l e t t e r 
b r i e f 
u r g i n g 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
t o d e n y 
H a r b e r t 
and 
F e d e r a l ' s 
j o i n t m o t i o n f o r a summary j u d g m e n t , 
(2) p r o p o s e d 
o r d e r s 
f o r t h e 
t r i a l 
c o u r t 
d e n y i n g 
H a r b e r t 
and 
F e d e r a l ' s 
m o t i o n , (3) a m o t i o n r e q u e s t i n g t h a t t h e t r i a l c o u r t a l l o w t h e 
B o a r d t o amend i t s c o u n t e r c l a i m a g a i n s t H a r b e r t and i t s t h i r d -
p a r t y 
c o m p l a i n t 
a g a i n s t 
F e d e r a l , and (4) a p r o p o s e d 
" F o u r t h 
61 
1041091 
Amended 
C o u n t e r - C l a i m 
and 
T h i r d - P a r t y C o m p l a i n t . "
1 8 
The 
p r o p o s e d 
o r d e r s 
i n c l u d e d 
an 
o r d e r 
d e n y i n g 
H a r b e r t 
and 
F e d e r a l ' s 
j o i n t 
m o t i o n 
f o r a summary j u d g m e n t , 
" t h e o r d e r 
u r g e d by t h e B o a r d , " and an a l t e r n a t i v e o r d e r " t h a t w o u l d 
f i n d 
t h a t no s u f f i c i e n t c u r e l e t t e r was s e n t as t o C o n t r a c t 15 and 
t h a t C o n t r a c t 16 was s u b s t a n t i a l l y c o m p l e t e d , b u t w o u l d 
r e t a i n 
t h e b r e a c h o f w a r r a n t y 
[ s u b s e c t i o n 5.16] and f r a u d c o u n t s as 
v i a b l e 
c l a i m s . " 
I n F e b r u a r y 2005, t h e B o a r d 
f i l e d a l e t t e r w i t h t h e 
t r i a l 
c o u r t " t o p r o v i d e a l i m i t e d r e s p o n s e " t o H a r b e r t ' s most r e c e n t 
s u b m i s s i o n . 
The B o a r d ' s 
l e t t e r 
s t a t e s , i n p a r t : 
" H a r b e r t d i d 
n o t e v e n c h a l l e n g e t h e B o a r d ' s 
p o s i t i o n 
t h a t t h e r e a r e v a l i d b r e a c h o f w a r r a n t y c l a i m s f o r 
b o t h 
C o n t r a c t 15 and 16. ... 
H a r b e r t 
a l s o 
knows 
t h a t 
i t made 
m u l t i p l e 
f a l s e 
s t a t e m e n t [ s ] 
o f 
i t s 
d e g r e e 
o f 
c o m p l e t e n e s s 
and 
i s 
l i a b l e 
f o r 
s u c h 
m i s r e p r e s e n t a t i o n s . 
H a r b e r t o b v i o u s l y h o p e s i t s i
l
l 
f o u n d e d a r g u m e n t as t o ' i n a d e q u a t e c u r e n o t i c e ' 
w i l l 
be 
b l i t h e l y 
a c c e p t e d as t o t h e s e 
o t h e r 
c o u n t s 
-¬
b o t h as t o w a r r a n t y and f r a u d . 
F o r t h e s e and many 
o t h e r r e a s o n s , H a r b e r t ' s m o t i o n f o r p a r t i a l summary 
j u d g m e n t i s due t o be d e n i e d . " 
1 8 T h e r e c o r d r e f l e c t s t h a t t h e t r i a l c o u r t d i d 
n o t r u l e on 
t h e 
B o a r d ' s 
m o t i o n 
t o 
a l l o w 
a 
f o u r t h 
amendment 
t o t h e 
c o m p l a i n t b e f o r e 
e n t e r i n g t h e summary j u d g m e n t 
t h a t i s t h e 
s u b j e c t o f t h i s a p p e a l . 
The p r o p o s e d 
f o u r t h amendment i s 
n o t 
b e f o r e us i n t h i s 
a p p e a l . 
62 
1041091 
On 
M a r c h 
16, 
2005, 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e n t e r e d 
a summary 
j u d g m e n t 
("the 
M a r c h 
2005 
j u d g m e n t " ) 
i n c o r p o r a t i n g 
t h e 
f i n d i n g s o f f a c t and 
c o n c l u s i o n s 
o f l a w f r o m i t s J a n u a r y 2004 
o r d e r . 
The 
M a r c h 2005 j u d g m e n t a l s o 
s t a t e s : 
"2. 
I n 
i t s C o u n t e r c l a i m 
... 
t h e 
B o a r d 
s e e k s 
damages f o r t h e 
c o s t s 
t h e B o a r d a l l e g e d l y 
i n c u r r e d 
i n 
c o m p l e t i n g 
c e r t a i n 
c o n s t r u c t i o n 
p r o j e c t s 
a f t e r 
t e r m i n a t i n g 
H a r b e r t as 
t h e 
g e n e r a l 
c o n t r a c t o r . 
"3. 
The damages s o u g h t by t h e B o a r d i n e a c h 
o f 
t h e 
c o u n t s 
( c o n t r a c t 
and 
t o r t ) 
a r e 
t h e 
same: 
(1) 
t h e 
c o s t s 
t h e 
B o a r d 
a l l e g e d l y 
i n c u r r e d 
i n 
c o m p l e t i n g 
t h e work 
( c o n s i s t i n g o f c o m p l e t i o n w o r k 
and 
t h e 
c o r r e c t i o n 
o f 
a l l e g e d 
d e f i c i e n c i e s ) 
a f t e r 
H a r b e r t 
e x i t e d 
t h e 
j o b 
s i t e ; 
and 
(2) 
o t h e r 
c o n s e q u e n t i a l 
damages 
t h a t 
t h e 
B o a r d 
a l l e g e d l y 
s u f f e r e d 
as 
a 
r e s u l t 
o f 
H a r b e r t ' s 
f a i l u r e 
t o 
c o m p l e t e t h e work on 
t h e 
p r o j e c t s . 
"4. 
The B o a r d s e e k s damages a g a i n s t H a r b e r t , 
as 
t h e 
g e n e r a l 
c o n t r a c t o r , 
and 
a g a i n s t 
F e d e r a l , 
as 
s u r e t y , 
u n d e r 
t h e 
p e r f o r m a n c e 
bonds 
t h a t 
F e d e r a l 
i s s u e d t o s e c u r e H a r b e r t ' s o b l i g a t i o n s t o t h e 
B o a r d 
on 
t h e 
c o n s t r u c t i o n 
c o n t r a c t s . 
"5. 
The 
B o a r d 
has 
n o t 
come f o r w a r d 
w i t h 
any 
e v i d e n c e o f any 
o t h e r 
k i n d o f a l l e g e d damages. 
fl 
"B. 
The 
t e r m i n a t i o n 
o f H a r b e r t ' s c o n t r a c t s 
was 
w r o n g f u l , 
f o r 
t h e 
r e a s o n s 
s e t 
f o r 
i n 
t h e 
C o u r t ' s 
Memorandum O p i n i o n 
and 
O r d e r 
o f 
J a n u a r y 
22, 
2004, 
and 
e f f e c t i v e l y 
p r e v e n t e d 
H a r b e r t 
f r o m 
c o m p l e t i n g 
t h e w o r k on 
t h e 
p r o j e c t s . 
"C. 
The 
B o a r d ' s 
w r o n g f u l 
t e r m i n a t i o n 
o f 
H a r b e r t ' s c o n t r a c t s c o n s t i t u t e s a m a t e r i a l b r e a c h 
o f 
t h e 
c o n t r a c t s 
t h a t 
e x c u s e s 
H a r b e r t ' s 
f u t u r e 
63 
1041091 
p e r f o r m a n c e , and b a r s t h e B o a r d ' s C o u n t e r c l a i m f o r 
c o m p l e t i o n 
c o s t s . 
F e d e r a l I n s . Co. v. I . 
K r u g e r ,  
I n c . , 
829 So. 2d 732 
( A l a . 2002) 
(where c o n t r a c t o r 
p r e v e n t e d 
s u b c o n t r a c t o r 
f r o m 
p e r f o r m i n g 
u n d e r 
s u b c o n t r a c t , 
s u b c o n t r a c t o r 
was 
e x c u s e d 
f r o m 
p e r f o r m a n c e ) ; 
s e e a l s o 
S h i r l e y v. L i n , 
548 So. 2d 
1329, 
1334 ( A l a . 1989) ('Once a p a r t y t o a c o n t r a c t 
r e p u d i a t e s t h e a g r e e m e n t , t h e o t h e r p a r t y i s e x c u s e d 
f r o m f u r t h e r p e r f o r m a n c e . ' ) ; 
H e a l t h C a r e Mgmt. C o r p .  
v. 
R u b e n s t e i n , 
540 So. 2d 77, 78 ( A l a . C i v . App. 
1989) 
('Because o f t h e d e f e n d a n t ' s m a t e r i a l 
b r e a c h 
o f t h e c o n t r a c t , t h e p l a i n t i f f ' s 
f u t u r e p e r f o r m a n c e 
o f t h e c o n t r a c t was e x c u s e d and t h e p l a i n t i f f h a d an 
i m m e d i a t e 
c a u s e o f a c t i o n f o r t h a t 
b r e a c h . ' ) ; 
Ex 
 
p a r t e A . B . / W i l d w o o d L t d . P ' s h i p , 793 So. 2d 784, 790 
( A l a . 
2000) 
( L y o n s , 
J . , c o n c u r r i n g i n t h e r e s u l t ) 
('Once a p a r t y h a s c o m m i t t e d an a n t i c i p a t o r y b r e a c h , 
t h e 
o t h e r 
p a r t y 
i s 
e x c u s e d 
f r o m 
f u r t h e r 
p e r f o r m a n c e . ' ) . 
"D. 
The 
d i s c h a r g e 
o f H a r b e r t ' s 
o b l i g a t i o n s 
u n d e r t h e c o n t r a c t s d i s c h a r g e d F e d e r a l ' s o b l i g a t i o n s 
t o t h e B o a r d u n d e r t h e p e r f o r m a n c e b o n d s . 
... 
"E. T h e r e i s no j u s t r e a s o n t o d e l a y e n t r y o f a 
f i n a l j u d g m e n t on t h e B o a r d ' s C o u n t e r c l a i m and T h i r d 
P a r t y C o m p l a i n t . 
T h i s o r d e r d i s p o s e s o f a l l o f t h e 
B o a r d ' s c l a i m s a g a i n s t H a r b e r t and F e d e r a l . 
... 
" 
The 
t r i a l 
c o u r t 
c e r t i f i e d 
i t s j u d g m e n t as a f i n a l 
j u d g m e n t , 
a f t e r w h i c h t h e B o a r d 
f i l e d a t i m e l y n o t i c e o f a p p e a l t o t h i s 
C o u r t . 
I I . 
P r e l i m i n a r y 
M a t t e r s  
A. 
C l a i m s a t I s s u e 
By i t s t e r m s , t h e M a r c h 2005 j u d g m e n t d i s p o s e d o f a l l 
t h e 
B o a r d ' s c l a i m s a g a i n s t H a r b e r t and F e d e r a l . 
The c l a i m s 
t h a t 
64 
1041091 
were b e f o r e t h e t r i a l 
c o u r t when i t e n t e r e d t h e M a r c h 
2005 
j u d g m e n t were t h e c l a i m s d e s c r i b e d i n t h e B o a r d ' s M a r c h 2002 
amended a n d r e s t a t e d c o u n t e r c l a i m a n d t h i r d - p a r t y c o m p l a i n t , 
see n o t e 16, s u p r a . 
I n t h a t r e g a r d , t h e c l a i m s a t i s s u e i n 
t h i s a p p e a l a r e 
t h e 
B o a r d ' s c l a i m s a l l e g i n g b r e a c h o f c o n t r a c t 
as t o C o n t r a c t 15 a n d C o n t r a c t 16 ( i n c l u d i n g , b u t n o t l i m i t e d 
t o , 
b r e a c h 
o f 
t h e 
o n e - y e a r 
w a r r a n t y 
d e s c r i b e d 
i n 
s u b s e c t i o n 5.16 o f t h e s t a n d a r d s p e c i f i c a t i o n s as t o e a c h 
c o n t r a c t ) a n d t h e c l a i m s a l l e g i n g 
f r a u d as t o e a c h 
p r o j e c t .
1
9 
 
B. 
P r e l i m i n a r y M a t t e r s as t o BCM 
19We h a v e n o t b e e n a s k e d t o a d d r e s s t h e p r o p r i e t y o f 
t h e 
summary 
j u d g m e n t 
as t o t h e B o a r d ' s 
c l a i m s 
s o u n d i n g i n 
n e g l i g e n c e o r i m p l i e d w a r r a n t y o r as t o t h e c l a i m s r e l a t i n g t o 
H a r b e r t ' s , as o p p o s e d t o F e d e r a l ' s , b o n d 
o b l i g a t i o n s . 
See 
n o t e 16, s u p r a . 
See Muhammad v . F o r d , 986 So. 2d 1158, 
1165 
( A l a . 2007) ("'An a r g u m e n t n o t 
made on a p p e a l i s 
a b a n d o n e d o r 
w a i v e d . ' " 
( q u o t i n g A v i s R e n t A C a r S y s . , I n c . v. H e i l m a n , 876 
So. 2d 1 1 1 1 , 
1124 n. 8 ( A l a . 2 0 0 3 ) ) . 
L i k e w i s e , t h e 
B o a r d d o e s 
n o t 
a r g u e 
t h a t 
t h e b r e a c h o f C o n t r a c t 15, w h i c h 
H a r b e r t 
a l l e g e s was c o m m i t t e d b y t h e B o a r d 
( i . e . , 
t e r m i n a t i n g t h e 
c o n t r a c t w i t h o u t f i r s t c o m p l y i n g w i t h t h e n o t i c e p r o v i s i o n i n 
s u b s e c t i o n 8 . 1 1 ) , d o e s n o t p r e v e n t t h e B o a r d f r o m 
r e c o v e r i n g 
damages f o r 
d e f e c t i v e p e r f o r m a n c e b y H a r b e r t b e c a u s e , a s 
t h e 
a r g u m e n t s w o u l d go, H a r b e r t ' s d e f e c t i v e p e r f o r m a n c e o c c u r r e d 
b e f o r e 
t h e B o a r d ' s 
b r e a c h 
a n d / o r 
b e c a u s e 
s u c h 
d e f e c t s i n 
p e r f o r m a n c e w e r e o f a n a t u r e t h a t t h e y c o u l d n o t h a v e b e e n 
r e m e d i e d w i t h i n a 1 0 - d a y c u r e p e r i o d . 
See 
D u n l a p v . R e g i o n s  
F i n . C o r p . , 983 So. 2d 374, 378 ( A l a . 
2007) 
( s t a t i n g t h e w e l l -
s e t t l e d p r i n c i p l e t h a t i t 
i s 
n o t 
t h e f u n c t i o n o f t h i s C o u r t t o 
make a n d a d d r e s s l e g a l a r g u m e n t s f o r 
t h e a p p e l l a n t ) . 
65 
1041091 
B e f o r e 
a d d r e s s i n g 
t h e B o a r d ' s a r g u m e n t s , we must n o t e 
t h a t 
BCM, 
t h r o u g h 
i t s s u c c e s s o r 
c o r p o r a t i o n 
ATC 
Group 
S e r v i c e s , 
I n c . , has 
f i l e d 
an 
a p p e l l a t e 
b r i e f 
i n w h i c h i t 
d e n o m i n a t e s i t s e l f as an a p p e l l e e . 
I n i t s 
b r i e f , h o w e v e r , 
BCM 
a d o p t s 
and 
i n c o r p o r a t e s 
t h e B o a r d ' s 
a r g u m e n t s , 
and 
makes 
a d d i t i o n a l 
a r g u m e n t s , 
i n 
s u p p o r t 
o f 
o f 
t h e 
M a r c h 
2005 
j u d g m e n t . 
C l e a r l y , t h e M a r c h 2005 j u d g m e n t i s n o t a j u d g m e n t 
i n 
f a v o r o f BCM, 
and BCM c a n n o t be p r o p e r l y d e s i g n a t e d as an 
a p p e l l e e . 
L i k e w i s e , 
t h e 
M a r c h 
2005 
j u d g m e n t 
was 
n o t 
a 
j u d g m e n t 
a g a i n s t BCM; 
t h a t j u d g m e n t 
a d j u d i c a t e d t h e B o a r d ' s 
c l a i m s a g a i n s t H a r b e r t and F e d e r a l . 
E v e n i f t h i s C o u r t were 
t o assume t h a t BCM h a d some i n t e r e s t as t o t h e B o a r d ' s c l a i m s 
t h a t m i g h t 
s u p p o r t an a p p e a l , 
BCM 
d i d n o t 
f i l e 
a 
s e p a r a t e 
n o t i c e o f a p p e a l as t o t h e M a r c h 2005 j u d g m e n t , and i t 
d i d n o t 
j o i n t h e B o a r d ' s n o t i c e o f a p p e a l . 
See R u l e 3 ( b ) , A l a . R. 
App. 
P. 
BCM has n o t a p p e a l e d , and i t i s n o t an a p p e l l e e i n t h e 
B o a r d ' s a p p e a l . 
Thus, we h a v e n o t c o n s i d e r e d BCM's a p p e l l a t e 
b r i e f and t h e a r g u m e n t s c o n t a i n e d i n t h a t b r i e f f o r p u r p o s e s 
o f o u r d e c i s i o n i n t h e p r e s e n t 
c a s e . 
I I I . 
S t a n d a r d o f R e v i e w 
66 
1041091 
We 
r e v i e w a summary j u d g m e n t de novo and 
a p p l y 
t h e same 
s t a n d a r d 
t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t a p p l i e d . 
M c C l e n d o n v. M o u n t a i n 
Top 
I n d o o r F l e a M a r k e t , I n c . , 
601 
So. 
2d 957, 
958 
( A l a . 1 9 9 2 ) . 
As 
t h i s 
C o u r t 
s t a t e d 
i n 
C a p i t a l 
A l l i a n c e 
I n s u r a n c e 
Co. 
v. 
T h o r o u g h - C l e a n , I n c . , 
639 
So. 
2d 
1349 
( A l a . 1 9 9 4 ) : 
"A summary j u d g m e n t i s p r o p e r when t h e r e 
i s 
no 
g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l 
f a c t and 
t h e m o v i n g 
p a r t y 
i s 
e n t i t l e d t o a j u d g m e n t as 
a m a t t e r o f l a w . 
R u l e 
5 6 ( c ) ( 3 ) , 
A l a . 
R. 
C i v . 
P. 
The 
b u r d e n 
i s 
on 
t h e 
m o v i n g 
p a r t y 
t o make 
a 
p r i m a 
f a c i e 
s h o w i n g 
t h a t 
t h e r e 
i s no g e n u i n e i s s u e o f m a t e r i a l 
f a c t and 
t h a t 
i t 
i s e n t i t l e d t o a j u d g m e n t as a m a t t e r o f l a w . 
I n 
d e t e r m i n i n g 
w h e t h e r 
t h e 
movant 
has 
c a r r i e d 
t h a t 
b u r d e n , t h e c o u r t 
i s t o v i e w t h e e v i d e n c e i n a 
l i g h t 
most 
f a v o r a b l e 
t o 
t h e 
n o n m o v i n g p a r t y 
and 
t o 
draw 
a l l 
r e a s o n a b l e 
i n f e r e n c e s 
i n 
f a v o r 
o f 
t h a t 
p a r t y . 
To 
d e f e a t 
a 
p r o p e r l y 
s u p p o r t e d 
summary 
j u d g m e n t 
m o t i o n , 
t h e 
n o n m o v i n g 
p a r t y 
must 
p r e s e n t 
' s u b s t a n t i a l e v i d e n c e ' 
c r e a t i n g 
a g e n u i n e 
i s s u e 
o f 
m a t e r i a l 
f a c t 
-- 
' e v i d e n c e 
o f 
s u c h 
w e i g h t 
and 
q u a l i t y t h a t 
f a i r - m i n d e d 
p e r s o n s i n t h e 
e x e r c i s e 
o f 
i m p a r t i a l 
j u d g m e n t 
can 
r e a s o n a b l y 
i n f e r 
t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
t h e 
f a c t 
s o u g h t 
t o 
be 
p r o v e d . ' 
A l a . 
Code 
1975, 
§ 
1 2 - 2 1 - 1 2 ; 
West 
v. 
F o u n d e r s 
L i f e 
 
A s s u r a n c e Co. 
o f F l o r i d a , 
547 
So. 
2d 
870, 
871 
( A l a . 
19 8 9 ) . " 
639 
So. 
2d 
a t 
1350. 
I V . 
A n a l y s i s 
A. 
The 
B o a r d ' s F r a u d 
C o u n t e r c l a i m 
As 
t o 
t h e 
B o a r d ' s 
f r a u d 
c l a i m s , 
i n i t s a p p e l l a t e 
b r i e f 
t h e B o a r d a r g u e s , i n 
p a r t : 
67 
1041091 
"The 
[ M a r c h 2005] 
O r d e r ' s 
s t a t e d g r o u n d s 
f o r 
g r a n t i n g summary j u d g m e n t , 
i . e . , t h a t 
H a r b e r t 
was 
w r o n g f u l l y 
t e r m i n a t e d , 
e v e n 
i f 
t r u e , 
( w h i c h 
i s 
d i s p u t e d ) , 
w o u l d 
n o t 
be 
a d e f e n s e 
t o 
t h e 
B o a r d ' s 
f r a u d c l a i m s . 
... 
As s u c h , t h e 
T r i a l C o u r t e r r e d i n 
d i s m i s s i n g 
t h e 
B o a r d ' s 
c l a i m s 
o f 
f r a u d u n d e r 
t h e 
c o r r e c t s t a n d a r d 
o f 
r e v i e w . " 
I n s u p p o r t o f i t s a r g u m e n t , t h e B o a r d q u o t e s a s t a t e m e n t 
f r o m C o o l e y v. 
G u l f Bank, I n c . , 
773 
So. 
2d 
1039, 
1043 
( A l a . 
C i v . App. 
1 9 9 9 ) , 
l i s t i n g 
t h e e l e m e n t s o f 
a f r a u d c l a i m , 
a n d 
c i t e s p a g e s i n t h r e e o t h e r c a s e s w h e r e t h o s e e l e m e n t s a r e 
a l s o 
l i s t e d , n a m e l y B r u s h w i t z 
v. 
E z e l l , 
757 
So. 
2d 423, 
429 
( A l a . 
2 0 0 0 ) ; F o r e m o s t I n s u r a n c e Co. 
v. Parham, 693 
So. 
2d 409, 
422 
( A l a . 
1 9 9 7 ) ; 
a n d 
C a r t e r 
v. 
L i b e r t y N a t i o n a l 
L i f e 
I n s u r a n c e 
 
Co. , 849 
So. 
2d 
977, 
981 
( A l a . C i v . App. 
2 0 0 2 ) . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
i m p l i c i t l y f o u n d , h o w e v e r , t h a t t h e manner i n w h i c h 
t h e 
B o a r d 
t e r m i n a t e d 
C o n t r a c t 
15 
a n d 
C o n t r a c t 
16 
c o n s t i t u t e d 
a 
b r e a c h o f t h o s e 
c o n t r a c t s 
a n d 
t h a t 
t h i s b r e a c h d e f e a t e d 
t h e 
B o a r d ' s 
f r a u d 
c l a i m s . 
The 
B o a r d 
c i t e s 
no 
a u t h o r i t y i n i t s 
b r i e f 
t o 
t h i s 
C o u r t 
f o r 
i t s 
c o n t r a r y 
p o s i t i o n 
t h a t 
t h e 
v i a b i l i t y 
o f 
a 
p l a i n t i f f ' s 
c l a i m 
a l l e g i n g 
f r a u d u l e n t 
m i s r e p r e s e n t a t i o n s 
o r s u p p r e s s i o n 
r e l a t i n g t o a c o n t r a c t d o e s 
n o t d e p e n d on 
i t s p e r f o r m a n c e o f 
i t s o b l i g a t i o n s u n d e r 
t h a t 
c o n t r a c t . 
68 
1041091 
I t i s t h e a p p e l l a n t ' s b u r d e n t o r e f e r t h i s C o u r t t o 
l e g a l 
a u t h o r i t y t h a t s u p p o r t s i t s a r g u m e n t . 
R u l e 2 8 ( a ) ( 1 0 ) , A l a . 
R. 
App. 
P., 
r e q u i r e s 
t h a t 
t h e a r g u m e n t i n an 
a p p e l l a n t ' s 
b r i e f 
i n c l u d e 
" c i t a t i o n s 
t o 
t h e 
c a s e s , 
s t a t u t e s , 
[and] 
o t h e r 
a u t h o r i t i e s 
... 
r e l i e d o n . " 
C o n s i s t e n t 
w i t h R u l e 28, 
"[w]e 
h a v e s t a t e d t h a t i t i s n o t 
t h e 
f u n c t i o n o f t h i s c o u r t t o do 
a 
p a r t y ' s 
l e g a l r e s e a r c h . " 
S p r a d l i n v. S p r a d l i n , 601 
So. 
2d 
76, 
78 
( A l a . 1992) 
( c i t i n g H e n d e r s o n v. A l a b a m a A & M U n i v e r s i t y , 
483 S o . 2 d 392, 
392 
( A l a . 1986) 
("'Where an a p p e l l a n t 
f a i l s 
t o 
c i t e any 
a u t h o r i t y , we 
may 
a f f i r m , f o r i t i s n e i t h e r o u r 
d u t y 
n o r 
f u n c t i o n 
t o 
p e r f o r m 
a l l t h e 
l e g a l 
r e s e a r c h 
f o r 
an 
a p p e l l a n t . ' 
G i b s o n v. N i x , 
460 
So. 
2d 
1346, 
1347 
( A l a . C i v . 
App. 
1 9 8 4 ) . " ) . 
B e c a u s e t h e B o a r d has 
c i t e d no l e g a l 
a u t h o r i t y 
t h a t 
a d d r e s s e s 
w h e t h e r 
a 
p a r t y ' s 
f a i l u r e 
t o 
p e r f o r m 
i t s 
c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n s d e f e a t s 
i t s f r a u d c l a i m s 
r e l a t i n g 
t o 
t h o s e 
c o n t r a c t s , 
we 
w i l l 
n o t 
c o n s i d e r 
w h e t h e r 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s j u d g m e n t s h o u l d 
be 
r e v e r s e d 
as t o t h i s 
i s s u e . 
B. 
The 
B o a r d ' s C l a i m 
o f B r e a c h o f 
C o n t r a c t 
 
as 
t o C o n t r a c t 
16 
To 
p a r a p h r a s e 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
J a n u a r y 2004 o r d e r 
and 
i t s M a r c h 2005 j u d g m e n t , t h e 
t r i a l 
c o u r t 
c o n c l u d e d : 
69 
1041091 
1. 
T h e r e 
was 
no 
i s s u e 
b u t 
t h a t 
H a r b e r t 
h a d 
s u b s t a n t i a l l y c o m p l e t e d P r o j e c t 16 on May 
24, 
1996. 
2. 
As 
a m a t t e r o f 
l a w , 
a f t e r i t h a d 
s u b s t a n t i a l l y 
p e r f o r m e d i t s o b l i g a t i o n s , H a r b e r t was 
e n t i t l e d 
t o 
t h e b a l a n c e o f t h e c o n t r a c t p r i c e u n d e r C o n t r a c t 
16, 
l e s s 
t h e 
c o s t s , 
i f any, 
o f 
c o r r e c t i n g 
any 
m i n o r 
d e v i a t i o n s 
t h a t e x i s t e d as 
o f t h a t 
d a t e . 
3. 
The 
B o a r d ' s 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
16 
a f t e r 
P r o j e c t 16 was 
s u b s t a n t i a l l y c o m p l e t e was 
a m a t e r i a l 
b r e a c h o f C o n t r a c t 
16. 
4. 
The 
B o a r d ' s w r o n g f u l t e r m i n a t i o n 
o f C o n t r a c t 
16 
p r e v e n t e d 
H a r b e r t 
f r o m 
f u l f i l l i n g 
i t s 
r e m a i n i n g 
c o n t r a c t o b l i g a t i o n s , i . e . , c o r r e c t i n g any 
d e f e c t i v e 
w o r k o r u n p e r f o r m e d w o r k t h a t 
i t h a d b e e n p a i d 
f o r 
a n d 
t h a t e x i s t e d as o f May 
24, 
1996, 
a n d 
p e r f o r m i n g 
i t s 
o n e - y e a r - w a r r a n t y 
o b l i g a t i o n , 
a t 
i t s 
own 
e x p e n s e . 
5. 
As 
a 
m a t t e r 
o f 
l a w , 
t h e 
B o a r d ' s 
w r o n g f u l 
t e r m i n a t i o n 
o f C o n t r a c t 
16 e x c u s e d H a r b e r t ' s 
f u t u r e 
p e r f o r m a n c e 
a n d 
b a r r e d 
t h e 
B o a r d ' s 
c o u n t e r c l a i m 
s e e k i n g 
c o m p l e t i o n c o s t s 
( " c o n s i s t i n g o f 
c o m p l e t i o n 
w o r k 
and 
t h e 
c o r r e c t i o n 
o f 
a l l e g e d 
d e f i c i e n c i e s " ) 
and 
c o n s e q u e n t i a l 
damages u n d e r t h e 
c o n t r a c t . 
The B o a r d a r g u e s t h a t , b a s e d on t h e t e r m s o f C o n t r a c t 
16, 
i t 
was 
n o t 
p r e c l u d e d 
f r o m 
t e r m i n a t i n g 
H a r b e r t ' s 
c o n t i n u e d 
p e r f o r m a n c e u n d e r t h e 
c o n t r a c t 
s i m p l y b e c a u s e H a r b e r t m i g h t 
h a v e 
s u b s t a n t i a l l y p e r f o r m e d 
i t s o b l i g a t i o n s . 
The 
B o a r d 
a r g u e s t h a t , e v e n i f H a r b e r t h a d 
s u b s t a n t i a l l y p e r f o r m e d 
(and 
t h e r e f o r e 
was 
e n t i t l e d 
t o 
c e r t a i n 
p a y m e n t s 
u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t ) , i t c o n t i n u e d 
t o h a v e o n g o i n g o b l i g a t i o n s u n d e r 
t h e 
70 
1041091 
c o n t r a c t , i n c l u d i n g o b l i g a t i o n s t o c o r r e c t " p u n c h - l i s t " 
i t e m s 
a n d t o p e r f o r m any w o r k w h i c h became n e c e s s a r y u n d e r t h e 
one-
y e a r w a r r a n t y . 
I f H a r b e r t 
f a i l e d t o p e r f o r m some o r a l l o f 
t h e s e o b l i g a t i o n s , t h e d e f a u l t a n d t e r m i n a t i o n p r o v i s i o n s 
o f 
t h e 
c o n t r a c t a p p l y 
j u s t 
as 
t h e y 
do 
t o 
d e f a u l t s 
d u r i n g 
t h e 
s u b s t a n t i a l - p e r f o r m a n c e p h a s e o f t h e c o n t r a c t w o r k . 
We 
a g r e e . 
We 
n o t e 
t h a t 
s u b s e c t i o n 
5.09 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
r e q u i r e d H a r b e r t 
t o 
c o r r e c t 
" u n a c c e p t a b l e " 
w o r k , 
i . e . , " p u n c h - l i s t " 
i t e m s , 
d i s c o v e r e d b e f o r e 
" f i n a l 
a c c e p t a n c e . " 
A l s o , 
s u b s e c t i o n 
5.10 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
s t a t e s : 
" A l l w o r k w h i c h h a s b e e n r e j e c t e d s h a l l be 
r e m e d i e d 
o r e l s e r e m o v e d a n d r e p l a c e d i n an a c c e p t a b l e manner 
b y 
[ H a r b e r t ] 
a t 
[ i t s ] own 
e x p e n s e , 
a n d 
no 
c o m p e n s a t i o n 
s h a l l be 
a l l o w e d h i m 
f o r s u c h 
r e m o v a l 
o r 
r e p l a c e m e n t . 
... 
Upon 
f a i l u r e 
on 
t h e p a r t 
o f 
[ H a r b e r t ] 
t o i m m e d i a t e l y 
c o m p l y w i t h a n y 
o r d e r 
o f 
[BCM] made u n d e r t h e p r o v i s i o n o f t h i s S e c t i o n [ 5 ] , 
[ t h e B o a r d ] 
s h a l l h a v e a u t h o r i t y t o c a u s e 
d e f e c t i v e 
w o r k t o be r e m e d i e d , 
o r r e m o v e d a n d r e p l a c e d ... 
a n d 
t o d e d u c t t h e c o s t f r o m a n y m o n i e s due o r t o become 
due 
[ H a r b e r t ] . 
I n 
c a s e 
no 
s u c h 
m o n i e s 
a r e 
a v a i l a b l e , 
t h e 
amount 
s h a l l 
be 
c h a r g e d 
a g a i n s t 
[ F e d e r a l ] . " 
L i k e w i s e , 
s u b s e c t i o n 
8.13 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s , 
w h i c h d i s c u s s e s H a r b e r t ' s s u b m i s s i o n o f p a y m e n t e s t i m a t e s f o r 
w o r k 
i t h a d 
p e r f o r m e d , 
s t a t e s : 
"To 
i n s u r e 
t h e 
p r o p e r 
71 
1041091 
p e r f o r m a n c e 
o f 
t h i s 
C o n t r a c t , 
t h e 
[ B o a r d ] 
w i l l 
r e t a i n 
10 
p e r c e n t 
o f t h e amount o f e a c h 
e s t i m a t e 
. 
.. 
u n t i l 
f i n a l 
 
c o m p l e t i o n 
a n d 
a c c e p t a n c e 
o f 
a l l 
Work 
c o v e r e d 
b y 
t h i s 
C o n t r a c t . " 
( E m p h a s i s added.) 
As n o t e d i n t h e f a c t u a l b a c k g r o u n d d i s c u s s i o n a b o v e , t h e 
s t a n d a r d s p e c i f i c a t i o n s f u r t h e r s t a t e : 
"5.15 
F I N A L ACCEPTANCE: 
" A f t e r 
t h e F i n a l 
I n s p e c t i o n i s made a s 
o u t l i n e d 
a b o v e , [ H a r b e r t ] 
s h a l l m a i n t a i n t h e Work f o r 
30 d a y s 
i n t h e same manner a s s e t f o r t h u n d e r 
[ s u b s e c t i o n 
4.08] ' M a i n t e n a n c e o f t h e Work D u r i n g C o n s t r u c t i o n . ' 
The Work w i l l be f i n a l l y a c c e p t e d a t t h e e n d o f t h e 
 
30 d a y m a i n t e n a n c e p e r i o d p r o v i d e d a l l 
w o r k h a s b e e n  
s a t i s f a c t o r i l y 
m a i n t a i n e d . 
" [ H a r b e r t ] , 
i m m e d i a t e l y 
a f t e r 
r e c e i v i n g t h e 
l e t t e r 
o f 
F i n a l 
I n s p e c t i o n , 
s h a l l 
g i v e 
n o t i c e 
o f 
s a i d 
c o m p l e t i o n 
o f Work b y an 
a d v e r t i s e m e n t 
i n some 
n e w s p a p e r o f g e n e r a l 
c i r c u l a t i o n 
p u b l i s h e d w i t h i n 
t h e 
c i t y o r c o u n t y 
w h e r e i n 
t h e Work h a s b e e n done 
f o r a p e r i o d o f f o u r s u c c e s s i v e w e e k s . ... 
" I n no i n s t a n c e 
s h a l l a 
f i n a l 
s e t t l e m e n t be made  
upon 
[ H a r b e r t ] 
u n t i l 
t h e 
e x p i r a t i o n 
o f 
t h e 
 
M a i n t e n a n c e 
P e r i o d 
a n d 
u n t i l 
t h e 
C o n t r a c t 
i s  
c o m p l e t e d a n d P r o j e c t a c c e p t e d b y t h e [ B o a r d ] . 
"5.16 
MAINTENANCE GUARANTEE AFTER ACCEPTANCE: 
" N e i t h e r t h e f i n a l 
c e r t i f i c a t e o f p a y m e n t n o r a n y  
p r o v i s i o n s i n t h e C o n t r a c t n o r p a r t i a l o r e n t i r e u s e  
o r o c c u p a n c y o f t h e p r e m i s e s 
b y t h e [ B o a r d ] 
s h a l l 
 
c o n s t i t u t e 
an 
a c c e p t a n c e 
o f 
w o r k 
n o t 
done 
i n  
a c c o r d a n c e w i t h t h e C o n t r a c t o r r e l i e v e 
[ H a r b e r t ] o f 
l i a b i l i t y i n r e s p e c t t o a n y e x p r e s s 
w a r r a n t i e s o r 
72 
1041091 
r e s p o n s i b i l i t y f o r f a u l t y m a t e r i a l s o r w o r k m a n s h i p . 
[ H a r b e r t ] 
s h a l l remedy a n y d e f e c t s i n t h e Work a n d  
p a y f o r 
a n y damage t o o t h e r w o r k r e s u l t i n g t h e r e f r o m  
w h i c h 
s h a l l a p p e a r w i t h i n a p e r i o d o f one y e a r 
f r o m 
 
t h e d a t e o f f i n a l 
a c c e p t a n c e 
o f t h e Work u n l e s s a  
l o n g e r p e r i o d i s s p e c i f i e d . 
The [ B o a r d ] 
w i l l 
g i v e  
n o t i c e 
o f 
o b s e r v e d 
d e f e c t s 
w i t h 
r e a s o n a b l e 
 
p r o m p t n e s s a n d [ H a r b e r t ] 
s h a l l 
r e p a i r t h e d e f e c t s  
i m m e d i a t e l y . 
[ H a r b e r t ' s ] 
P e r f o r m a n c e 
o r 
C o n t r a c t  
B o n d 
s h a l l 
r e m a i n 
i n 
e f f e c t 
a n d 
c o v e r 
t h i s 
 
g u a r a n t e e . 
A f t e r 
c o m p l e t i o n 
o f t h e P r o j e c t 
a n d 
p r i o r t o f i n a l 
a c c e p t a n c e , 
[ H a r b e r t ] 
s h a l l 
p r o v i d e 
a s t a t e m e n t 
a d d r e s s e d t o t h e [ B o a r d ] 
f r o m 
[ F e d e r a l ] 
a c k n o w l e d g i n g 
t h a t t h e C o n t r a c t B o n d s w i l l r e m a i n i n 
e f f e c t d u r i n g t h e o n e - y e a r 
w a r r a n t y p e r i o d . 
F i n a l 
p a y m e n t u n d e r t h e C o n t r a c t 
w i l l n o t be made 
u n t i l 
t h i s s t a t e m e n t i s r e c e i v e d . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
Thus 
H a r b e r t 
c l e a r l y 
h a d an 
o n g o i n g 
o b l i g a t i o n t o c o m p l e t e t h e p u n c h - l i s t i t e m s i n an a c c e p t a b l e 
manner a n d t o c o r r e c t 
d e f i c i e n t w o r k 
d i s c o v e r e d " w i t h i n a 
p e r i o d o f one y e a r f r o m t h e d a t e o f f i n a l 
a c c e p t a n c e . " 
F u r t h e r , 
we 
h a v e 
f o u n d 
no 
c o n t r a c t u a l 
s u p p o r t 
f o r a 
c o n c l u s i o n 
t h a t t h e B o a r d ' s 
r i g h t t o t e r m i n a t e C o n t r a c t 16 
p u r s u a n t 
t o 
s u b s e c t i o n s 
8.11 
a n d 8.12 
o f t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
r e s t e d on w h e t h e r H a r b e r t ' s 
a l l e g e d 
" d e l a y , 
n e g l e c t , o r d e f a u l t " 
a r o s e b e f o r e 
s u b s t a n t i a l 
c o m p l e t i o n o f 
t h e 
w o r k 
t o be done 
u n d e r 
t h e c o n t r a c t . 
S u b s e c t i o n 
8.11 
c l e a r l y s t a t e s , w i t h o u t q u a l i f i c a t i o n , 
t h a t H a r b e r t w o u l d be 
i n p o t e n t i a l d e f a u l t i f 
i t 
" n e g l e c t [ e d ] o r r e f u s e [ d ] t o remove 
73 
1041091 
m a t e r i a l s o r p e r f o r m anew s u c h work as s h a l l be r e j e c t e d as  
d e f e c t i v e and u n s u i t a b l e , o r d i s c o n t i n u e [ d ] 
p r o s e c u t i o n o f t h e 
Work, o r f r o m any o t h e r 
c a u s e w h a t s o e v e r [ d i d ] 
n o t c a r r y t h e  
Work i n an a c c e p t a b l e 
manner." 
( E m p h a s i s added.) 
S u b s e c t i o n 
8.12 
a u t h o r i z e d 
t h e 
B o a r d 
t o 
" s u m m a r i l y 
t e r m i n a t e " 
t h e 
c o n t r a c t 
" [ i ] n t h e e v e n t o f f a i l u r e b y 
[ H a r b e r t ] 
t o p e r f o r m 
any 
and a l l o f 
[ i t s ] o b l i g a t i o n s i n a p r o m p t and 
e f f i c i e n t 
manner 
s a t i s f a c t o r y t o t h e 
[ B o a r d . ] " 
( E m p h a s i s 
a d d e d . )
2 0 
T h e r e i s no 
c o n t r a c t u a l 
b a s i s 
f o r t h e c o n c l u s i o n 
t h a t t h e 
B o a r d ' s 
r i g h t 
t o 
t e r m i n a t e 
C o n t r a c t 
16 
was 
l i m i t e d 
t o 
" d e l a y [ s ] , 
n e g l e c t [ s ] , o r d e f a u l t [ s ] " t h a t 
o c c u r r e d 
b e f o r e 
H a r b e r t 
h a d 
s u b s t a n t i a l l y p e r f o r m e d 
t h e 
c o n s t r u c t i o n 
o f 
P r o j e c t 16. 
The e v i d e n t i a r y m a t e r i a l s p r e s e n t e d t o t h e t r i a l c o u r t do 
n o t s u p p o r t t h e c o n c l u s i o n 
t h a t t h e r e was no g e n u i n e i s s u e o f 
f a c t as t o w h e t h e r H a r b e r t c o m p l e t e d t h e p u n c h - l i s t i t e m s i n 
an 
a c c e p t a b l e 
manner o r a d e q u a t e l y p e r f o r m e d a n y 
n e c e s s a r y 
w a r r a n t y w o r k . 
V i e w i n g t h e p a r t i e s ' s u b m i s s i o n s i n t h e l i g h t 
most 
f a v o r a b l e 
t o t h e B o a r d , 
a n d 
d r a w i n g 
a l l r e a s o n a b l e 
2 0No i s s u e i s p r e s e n t e d on a p p e a l as t o w h e t h e r t h e manner 
o f t e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 
16 was i n a c c o r d a n c e w i t h t e r m s o f 
t h e 
c o n t r a c t . 
74 
1041091 
f a c t u a l i n f e r e n c e s i n f a v o r o f t h e B o a r d , s e e C a p i t a l 
A l l i a n c e 
I n s u r a n c e , s u p r a , b a s e d on t h e e v i d e n t i a r y m a t e r i a l s s u b m i t t e d 
t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
d i s c u s s e d 
a b o v e 
a n d 
t h o s e 
d i s c u s s e d 
h e r e i n a f t e r , we c o n c l u d e t h a t g e n u i n e 
i s s u e s o f m a t e r i a l 
f a c t 
e x i s t e d 
w i t h 
r e s p e c t 
t o 
a l l e g e d 
d e f i c i e n c i e s 
i n 
H a r b e r t ' s 
w o r k , 
b o t h 
as 
i t 
e x i s t e d 
as 
o f 
May 
24, 
1996, 
a n d 
as 
s u b s e q u e n t l y 
p e r f o r m e d . 
Our 
c o n c l u s i o n 
i s 
s u p p o r t e d 
b y 
t h e 
c o r r e s p o n d e n c e 
r e p o r t e d a b o v e . 
I n a d d i t i o n , t h e B o a r d s u b m i t t e d t o t h e 
t r i a l 
c o u r t 
an 
a f f i d a v i t 
f r o m 
D o n a l d 
L y n n 
May, 
a 
r e g i s t e r e d 
e l e c t r i c a l e n g i n e e r who h a d w o r k e d on P r o j e c t 16, t h a t s t a t e s , 
i n 
p a r t : 
" S u b s e q u e n t t o J u n e 14, 
1996, 
I i n s p e c t e d t h e 
p h y s i c a l 
p l a n t 
a n d 
w o r k 
c o m p r i s i n g 
t h e 
s c o p e 
o f 
C o n t r a c t 16. 
I c o m p a r e d t h e a c t u a l p r o g r e s s made b y 
H a r b e r t t o t h e c o n t r a c t d o c u m e n t s f o r C o n t r a c t 
16, 
i n c l u d i n g t h e p l a n s a n d 
s p e c i f i c a t i o n s . 
H a r b e r t ' s 
p e r f o r m a n c e 
o f 
t h e 
w o r k 
o f 
C o n t r a c t 
16 
was 
u n a c c e p t a b l e 
i n 
t h a t 
H a r b e r t 
d i d 
n o t 
c o m p l e t e 
s u b s t a n t i a l 
p o r t i o n s o f t h e w o r k 
s p e c i f i e d b y 
t h e 
c o n t r a c t . 
T h e s e 
p o r t i o n s 
i n c l u d e , 
b u t 
a r e 
n o t 
l i m i t e d t o : i n c o m p l e t e w i r i n g f o r i n s t r u m e n t l o o p s ; 
i n s t r u m e n t d e v i c e s m i s s i n g ; i n c o m p l e t e p r o g r a m m i n g ; 
f a i l u r e 
t o t a g a n d 
i d e n t i f y w i r e s ; a b s e n c e o f 
a n y 
i n t e r l o c k s a n d m i s s i n g o r i n a d e q u a t e d i s p l a y s o f t h e 
p r o c e s s w i t h i n t h e c o n t r o l room. 
" I n 
my 
o p i n i o n 
as 
an 
e n g i n e e r 
i n v o l v e d i n 
C o n t r a c t 
16, 
H a r b e r t ' s 
p e r f o r m a n c e 
was 
u n s a t i s f a c t o r y . 
The 
w o r k 
p e r f o r m e d 
d i d 
n o t 
75 
1041091 
c o n s t i t u t e 
a c c e p t a b l e 
c o m p l i a n c e 
w i t h 
t h e 
w o r k 
s p e c i f i e d b y C o n t r a c t 1 6 . " 
A l s o , t h e B o a r d 
s u b m i t t e d t h e f o l l o w i n g 
t e s t i m o n y 
f r o m 
A s a r i s i : 
"Q. 
A n d w h a t p r o b l e m 
w i t h t h e c e n t r i f u g e was 
r e p o r t e d t o H a r b e r t i n t h a t l e t t e r o f A p r i l 2, 1997? 
"A. 
T h i s s t a t e s t h a t t h e r e q u i r e d a n a l o g o u t p u t 
t o 
c o n t r o l t h e s p e e d o f t h e d r i v e s , t h e f e e d pumps, 
a n d c o n t r o l o f t h e p o l y m e r pump i s 
n o t p r o v i d e d a n d , 
a l s o 
t h e r e a r e no a n a l o g 
i n p u t s t o a c c e p t 
s l u d g e 
f l o w s i g n a l s o r t a n k l e v e l s a n d , a l s o t h e l i g h t n i n g 
p r o t e c t i o n 
s y s t e m 
h a d 
n o t 
b e e n 
i n s t a l l e d 
a n d 
p e r f o r m a n c e 
t e s t i n g h a d n o t b e e n d o n e . 
"Q. 
Were t h o s e 
i t e m s 
t h a t w e r e 
e s s e n t i a l t o 
p r o p e r 
f u l f i l l m e n t o f t h e C o n t r a c t 16? 
" [ H a r b e r t ' s c o u n s e l ] : 
O b j e c t t o t h e f o r m . 
"A. 
Y e s , s i r . 
"Q. 
I n 
y o u r 
j u d g m e n t 
as 
e n g i n e e r , 
c o u l d 
C o n t r a c t 16 be a c c e p t a b l y 
f u l f i l l e d i n t h e a b s e n c e 
o f t h o s e i t e m s b e i n g p r o p e r l y 
a c c o m p l i s h e d ? 
" [ H a r b e r t ' s c o u n s e l ] : 
O b j e c t t o t h e f o r m . 
"A. 
No, s i r . " 
( E m p h a s i s 
added.) 
As t o t h e J u n e 18, 1997, p u n c h 
l i s t , 
A s a r i s i 
f u r t h e r 
s t a t e d : 
"Q. 
What i t e m s d i d 
t h e e n g i n e e r d e t e r m i n e w e r e 
l e f t 
o u t o f t h e c o n t r a c t a n d n o t 
i n s t a l l e d 
b y 
H a r b e r t ? 
" [ H a r b e r t ' s c o u n s e l ] : 
O b j e c t t o t h e f o r m . 
76 
1041091 
II 
"A. 
I remember t h e r e was 
a c o n t r o l p a n e l 
i s s u e , 
w h i c h was 
i n one 
o f t h e s e p r i o r e x h i b i t s t h a t we 
-¬
t h e 
c o n t r o l s , t h e 
c o n t r o l p a n e l , 
s p e c i f i c 
c o n t r o l s 
w e r e m i s s i n g f r o m t h a t . 
T h a t was 
a m a j o r i t e m , s i r . 
"Q. 
When you s p e a k o f i t e m s b e i n g 
l e f t o u t , 
do 
you mean t h a t 
i f you 
l o o k e d 
i n t h e 
c o n t r o l 
p a n e l 
b o x , 
i t s i m p l y was 
n o t 
t h e r e ? 
"A. 
T h a t ' s c o r r e c t , s i r . " 
( E m p h a s i s added.) 
We 
f u r t h e r n o t e t h a t 
t h e B o a r d 
p r e s e n t e d 
e v i d e n t i a r y 
m a t e r i a l s 
i n d i c a t i n g t h a t 
t h e 
two 
c e n t r i f u g e s 
H a r b e r t i n s t a l l e d u l t i m a t e l y p r o v e d so d e f i c i e n t as t o r e q u i r e 
t h e a d d i t i o n o f a new, 
t h i r d c e n t r i f u g e t o b r i n g P r o j e c t 16 
up 
t o t h e 
c a p a c i t y r e q u i r e d u n d e r C o n t r a c t 
16. 
B a s e d on t h e 
f o r e g o i n g , we 
c o n c l u d e t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d when i t e n t e r e d 
a summary j u d g m e n t a g a i n s t t h e B o a r d 
as 
t o i t s c l a i m s a g a i n s t H a r b e r t a l l e g i n g a b r e a c h o f C o n t r a c t 
16 
a n d as t o i t s c l a i m s a g a i n s t F e d e r a l u n d e r t h e s u r e t y b o n d f o r 
C o n t r a c t 
16, on t h e s t a t e d g r o u n d t h a t t h e B o a r d ' s 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
16 
i n 
December 
1997 
came 
a f t e r 
H a r b e r t 
h a d 
r e n d e r e d s u b s t a n t i a l p e r f o r m a n c e . 
The 
p r o v i s i o n s o f 
C o n t r a c t 
16 g a v e t h e B o a r d t h e r i g h t t o s u c h a t e r m i n a t i o n i f j u s t i f i e d 
b y 
H a r b e r t ' s 
a c t s 
o r 
o m i s s i o n s . 
A 
g e n u i n e 
i s s u e 
o f 
f a c t 
77 
1041091 
e x i s t s as t o w h e t h e r H a r b e r t ' s 
a c t s o r o m i s s i o n s 
j u s t i f i e d 
t h e 
B o a r d ' s t e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 
16. 
C. 
The 
B o a r d ' s C l a i m s 
o f B r e a c h o f 
C o n t r a c t 
as t o C o n t r a c t 
15 
I n i t s J a n u a r y 2004 o r d e r , t h e 
t r i a l c o u r t c o n c l u d e d 
t h a t 
s u b s e c t i o n 
8.11 
o f t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
r e q u i r e d 
t h e 
B o a r d t o p r o v i d e 
H a r b e r t 
w i t h 
n o t i c e 
a n d 
an 
o p p o r t u n i t y 
t o 
c u r e b e f o r e 
i t t e r m i n a t e d 
C o n t r a c t 
15; 
t h a t t h e B o a r d 
f a i l e d 
t o 
s a t i s f y t h e t e r m s o f s u b s e c t i o n 
8.11 
a n d 
t h e 
r e q u i r e m e n t s 
o f 
a p p l i c a b l e 
l a w ; 
a n d 
t h a t 
t h e 
B o a r d ' s 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
15 
was 
t h e r e f o r e 
w r o n g f u l . 
I n 
t h e 
M a r c h 
2005 
j u d g m e n t , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
c o n c l u d e d 
t h a t 
i t s 
w r o n g f u l 
t e r m i n a t i o n o f C o n t r a c t 15 p r e v e n t e d 
t h e B o a r d f r o m r e c o v e r i n g 
on 
i t s b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m 
a g a i n s t 
H a r b e r t 
a n d 
t h e 
r e l a t e d b o n d c l a i m a g a i n s t F e d e r a l .
2 1 
The B o a r d d o e s n o t a r g u e 
2 1 T h e B o a r d d e v o t e s 
p a r t 
o f 
i t s 
i n i t i a l 
b r i e f 
t o 
t h i s 
C o u r t 
t o 
an a r g u m e n t 
t h a t H a r b e r t 
f a i l e d 
t o 
e s t a b l i s h 
t h e 
s e c o n d a n d 
t h i r d 
e l e m e n t s 
o f 
a b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m 
as 
i d e n t i f i e d 
i n W i n k l e b l a c k 
v. M u r p h y , 
811 
So. 
2d 
521 
( A l a . 
2 0 0 1 ) : 
"'A 
p l a i n t i f f can e s t a b l i s h a 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m 
b y 
s h o w i n g 
" ( 1 ) 
t h e 
e x i s t e n c e 
o f 
a 
v a l i d 
c o n t r a c t b i n d i n g t h e p a r t i e s i n t h e a c t i o n , 
(2) 
h i s  
own 
p e r f o r m a n c e 
u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t , 
(3) 
t h e 
d e f e n d a n t ' s n o n p e r f o r m a n c e , a n d 
(4) damages."'" 
811 
So. 
2d 
a t 
529 
( q u o t i n g 
S t a t e 
Farm 
F i r e 
& C a s . 
Co. 
v. 
78 
1041091 
on a p p e a l t h a t s u b s e c t i o n 8.12 
o f t h e s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
a l l o w e d i t t o t e r m i n a t e C o n t r a c t 15 i n t h e manner t h a t i t d i d . 
I n s t e a d , 
t h e B o a r d 
r e l i e s 
on 
t h e 
f o l l o w i n g a r g u m e n t s as 
t o 
a l l e g e d e r r o r b y t h e 
t r i a l 
c o u r t . 
1. 
A n t i c i p a t o r y R e p u d i a t i o n 
H a r b e r t 
a n d F e d e r a l do n o t d i s p u t e t h a t t h e B o a r d w o u l d 
be 
r e l i e v e d o f any 
o b l i g a t i o n t o c o m p l y w i t h s u b s e c t i o n 
8.11 
i f 
H a r b e r t 
i n f a c t 
r e p u d i a t e d C o n t r a c t 
15. 
See 
S h i r l e y 
v. 
 
L i n , 
548 
So. 
2d 
1329, 
1334 
( A l a . 1989) 
("Once a p a r t y t o 
a 
c o n t r a c t r e p u d i a t e s t h e a g r e e m e n t , t h e o t h e r p a r t y i s e x c u s e d 
f r o m f u r t h e r p e r f o r m a n c e . " ) . 
The B o a r d a r g u e s t h a t t h e r e 
was 
a 
g e n u i n e 
i s s u e 
o f 
m a t e r i a l 
f a c t 
as 
t o w h e t h e r 
H a r b e r t ' s 
c o n d u c t " c o n s t i t u t e d 
an a n t i c i p a t o r y b r e a c h a n d r e p u d i a t i o n o f 
S l a d e , 
747 
So. 
2d 
293, 
303 
( A l a . 1 9 9 9 ) , 
q u o t i n g 
i n 
t u r n 
S o u t h e r n 
Med. 
H e a l t h S y s . , 
I n c . v. V a u g h n , 669 
So. 
2d 98, 
99 
( A l a . 
1 9 9 5 ) ) . 
T h i s a r g u m e n t g o e s t o H a r b e r t ' s 
a b i l i t y t o r e c o v e r on i t s 
b r e a c h - o f - c o n t r a c t c l a i m s a g a i n s t t h e B o a r d . 
The 
t r i a l 
c o u r t 
d i d 
n o t 
e n t e r a summary j u d g m e n t i n f a v o r o f H a r b e r t 
as 
t o 
t h e s e c l a i m s . 
N o r d i d t h e 
t r i a l c o u r t d e t e r m i n e 
t h a t 
H a r b e r t 
h a d p e r f o r m e d i t s o b l i g a t i o n s u n d e r C o n t r a c t 
15. 
I t may 
be 
t h a t 
H a r b e r t 
b r e a c h e d 
C o n t r a c t 
15 
s u c h 
t h a t 
i t 
c a n n o t 
e s t a b l i s h 
i t s own 
p r i m a 
f a c i e 
c a s e 
o f b r e a c h 
o f c o n t r a c t 
b y 
t h e B o a r d . 
T h i s i s a s e p a r a t e i s s u e f r o m t h e i s s u e upon w h i c h 
t h e 
t r i a l 
c o u r t has 
r u l e d , 
i . e . , w h e t h e r t h e B o a r d ' s 
c l a i m s 
a g a i n s t H a r b e r t 
a l l e g i n g b r e a c h o f C o n t r a c t 15 w e r e b a r r e d 
b y 
t h e B o a r d ' s own 
p r o c e d u r a l d e f a u l t u n d e r C o n t r a c t 
15. 
79 
1041091 
C o n t r a c t 
15 
so 
as 
t o 
e x c u s e 
t h e 
B o a r d 
f r o m 
p r o v i d i n g 
... 
n o t i c e " 
a n d 
an 
o p p o r t u n i t y 
t o c u r e u n d e r s u b s e c t i o n 
8.11 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s . 
S p e c i f i c a l l y , 
t h e B o a r d a r g u e s 
t h a t " H a r b e r t ' s a n t i c i p a t o r y b r e a c h a n d r e p u d i a t i o n t o o k p l a c e 
i n J u l y a n d A u g u s t 1997." 
As 
t h i s C o u r t s t a t e d i n S h i r l e y : 
"The 
f o l l o w i n g 
r u l e s 
c o n c e r n i n g 
a n t i c i p a t o r y 
b r e a c h , 
o r 
r e p u d i a t i o n [ , ] 
o f 
a 
c o n t r a c t 
h a v e b e e n 
r e c o g n i z e d 
i n A l a b a m a : 
"'To 
amount 
t o 
a 
r e n u n c i a t i o n , 
... 
t h e 
e v i d e n c e must show w o r d s o r a c t s 
e v i n c i n g 
an 
i n t e n t i o n t o 
r e f u s e p e r f o r m a n c e 
w i t h i n 
t h e 
f u t u r e t i m e a l l o w e d 
b y 
t h e 
c o n t r a c t . 
"'... 
" M e r e l y b e c a u s e a g i v e n 
a c t 
o r 
c o u r s e 
o f 
c o n d u c t 
o f 
one 
p a r t y 
t o 
a 
c o n t r a c t i s i n c o n s i s t e n t w i t h t h e 
c o n t r a c t 
i s n o t 
s u f f i c i e n t ; 
i t must be 
i n c o n s i s t e n t 
w i t h t h e 
i n t e n t i o n t o be 
... b o u n d b y 
i t . " 
" ' " R e p u d i a t i o n , 
among 
o t h e r 
t h i n g s , 
means r e j e c t i o n , d i s c l a i m e r , 
r e n u n c i a t i o n , 
o r e v e n a b a n d o n m e n t . " 
... 
"'Some 
a u t h o r i t i e s 
s t a t e 
t h a t 
t h e 
r e p u d i a t i o n 
by 
one 
p a r t y 
"must 
a t 
l e a s t 
amount 
t o 
an 
u n q u a l i f i e d 
r e f u s a l , 
o r 
d e c l a r a t i o n o f 
i n a b i l i t y , 
s u b s t a n t i a l l y t o 
p e r f o r m 
a c c o r d i n g 
t o 
t h e 
t e r m s 
o f 
h i s 
o b l i g a t i o n . " ' 
80 
1041091 
" D r a u g h o n ' s 
B u s i n e s s 
C o l l e g e 
v. 
B a t t l e s , 35 A l a . 
App. 
587, 
590, 
50 
So. 
2 d 
788, 
790 
(1951) 
... 
( c i t a t i o n s 
o m i t t e d ) . " 
548 So. 2 d a t 1334 
( e m p h a s i s o m i t t e d . ) 
T h i s C o u r t h a s 
a l s o 
s t a t e d : 
"'A 
r e p u d i a t i o n i s a m a n i f e s t a t i o n b y one p a r t y t o 
t h e 
o t h e r t h a t t h e f i r s t c a n n o t o r w i l l n o t p e r f o r m 
a t 
l e a s t 
some 
o f 
h i s 
o b l i g a t i o n s 
u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t . ' 
E. A l l a n F a r n s w o r t h , C o n t r a c t s , § 8.21, 
a t 
633-34 
( 1 9 8 2 ) . 
I f a p a r t y 
' w r o n g f u l l y 
s t a t e s 
t h a t 
he 
w i l l 
n o t p e r f o r m 
u n l e s s 
t h e o t h e r 
p a r t y 
c o n s e n t s 
t o a 
m o d i f i c a t i o n 
o f t h e 
c o n t r a c t , 
t h e 
s t a t e m e n t i s a r e p u d i a t i o n . ' 
I d . a t 635, § 8.21. 
As 
a 
g e n e r a l 
r u l e , 
'an 
a n t i c i p a t o r y 
r e p u d i a t i o n 
g i v e s 
t h e 
i n j u r e d 
p a r t y 
an 
i m m e d i a t e 
c l a i m 
t o 
damages f o r t o t a l b r e a c h , i n a d d i t i o n t o d i s c h a r g i n g 
h i s 
r e m a i n i n g 
d u t i e s o f p e r f o r m a n c e . ' 
I d . a t 630, 
§ 8.2 0." 
C o n g r e s s L i f e I n s . Co. v. B a r s t o w , 799 So. 2d 9 3 1 , 938 ( A l a . 
2 0 0 1 ) . 
I n 
s u p p o r t 
o f i t s a r g u m e n t , 
t h e B o a r d 
d i r e c t s o u r 
a t t e n t i o n 
t o H a r b e r t ' s 
J u l y 
14, 1997, 
l e t t e r 
t o 
A s a r i s i , 
H a r b e r t ' s 
A u g u s t 18, 1997, l e t t e r t o A s a r i s i , 
a n d 
H a r b e r t ' s 
S e p t e m b e r 17, 1997, l e t t e r t o A s a r i s i . 
As d i s c u s s e d 
e a r l i e r 
i n 
t h i s 
o p i n i o n , 
H a r b e r t 
s e n t 
t h e 
J u l y 
14, 
1997, 
l e t t e r 
p u r p o r t e d l y 
a f t e r i t 
h a d r e p e a t e d l y 
a t t e m p t e d t o r e p a i r t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
i n 
a c c o r d a n c e 
w i t h 
t h e 
c o n t r a c t 
s p e c i f i c a t i o n s . 
The l e t t e r 
s t a t e d : 
81 
1041091 
" I t i s [ H a r b e r t ' s ] 
p o s i t i o n , a t t h i s 
p o i n t i n 
t i m e , 
t h a t we have t h o r o u g h l y 
e x h a u s t e d a l l r e q u i r e d 
means and methods i n p e r f o r m i n g 
t h i s r e p a i r work i n 
a c c o r d a n c e t o t h e c o n t r a c t d o c u m e n t s and as d i r e c t e d 
by 
... BCM. 
As o f J u l y 11, 1 
997, we have 
c e a s e d  
r e p a i r 
o p e r a t i o n s 
u n t i l 
f u r t h e r 
n o t i c e . 
We a r e 
h e r e b y 
r e q u e s t i n g 
t h a t 
... BCM 
now 
p r o v i d e 
an 
a l t e r n a t i v e 
r e p a i r method 
t h a t 
w i l l 
r e s o l v e 
t h i s 
s i t u a t i o n . 
I t i s i m p e r a t i v e 
t h a t we 
r e c e i v e 
y o u r 
r e s p o n s e a n d d i r e c t i o n no l a t e r 
t h a n J u l y 17, 1997 
t o p r e v e n t f u r t h e r d e l a y t o t h e s t a r t - u p o f R e a c t o r 
No. 2 and t h e t i m e l y c o m p l e t i o n o f t h i s 
p r o j e c t . 
fl 
" I f you h a v e any q u e s t i o n s o r r e q u i r e a d d i t i o n a l 
i n f o r m a t i o n 
r e g a r d i n g 
t h i s m a t t e r , p l e a s e 
f e e l 
f r e e 
t o 
c o n t r a c t 
t h i s 
o f f i c e . 
We 
l o o k 
f o r w a r d 
t o 
 
r e c e i v i n g y o u r d i r e c t i o n i n c o m p l e t i n g t h e s e r e p a i r s  
t o 
t h e 
m u t u a l 
s a t i s f a c t i o n 
o f 
a l l p a r t i e s 
c o n c e r n e d . " 
( E m p h a s i s added.) 
The e m p h a s i z e d l a n g u a g e 
c l e a r l y 
r e f l e c t s 
t h a t 
H a r b e r t 
r e m a i n e d 
w i l l i n g a n d a b l e 
t o make 
r e p a i r s t o 
r e a c t o r 
b a s i n #2 b u t t h a t i t 
b e l i e v e d i t 
h a d c o m p l i e d 
w i t h 
BCM's p r e v i o u s 
r e p a i r r e q u e s t s t o no a v a i l . 
We a l s o n o t e 
t h a t 
t h e A u g u s t 14, 1997, l e t t e r t h a t A s a r i s i s e n t H a r b e r t 
c o n t a i n s 
no 
i n d i c a t i o n 
t h a t 
t h e B o a r d 
h a d 
i n t e r p r e t e d 
H a r b e r t ' s 
J u l y 14, 1 9 9 7 , l e t t e r a s a r e p u d i a t i o n o f i t s o b l i g a t i o n s . 
A s a r i s i ' s A u g u s t 14, 1997, l e t t e r 
s t a t e d , i n p a r t : 
"... 
Our d a i l y r e c o r d s 
i n d i c a t e d t h a t y o u r p r e s e n t  
w o r k 
f o r c e 
c o n s i s t s 
o f 1 
s u p e r i n t e n d e n t 
and 3  
l a b o r e r s . 
We a r e aware o f y o u r 
e f f o r t s t o 
s e a l  
R e a c t o r 2. 
However, 
t h e r e 
a r e s t i l l 
a number o f 
i t e m s t h a t w o u l d keep t h e p r o j e c t f r o m s t a r t i n g up 
82 
1041091 
i f 
R e a c t o r 
2 was 
r e a d y t o d a y . 
We 
have e n c l o s e d 
a 
 
p a r t i a l 
l i s t 
o f 
i t e m s 
t h a t 
h a v e 
t o 
be 
c o m p l e t e d 
 
b e f o r e 
R e a c t o r 
2 
i s p u t 
on 
l i n e . 
T h i s 
i s 
n o t 
a 
c o m p l e t e 
l i s t 
and 
t h e r e 
may 
be 
o t h e r 
i n c o m p l e t e 
i t e m s t h a t d e l a y 
s t a r t 
up. 
"We 
a r e 
q u i t e 
c o n c e r n e d 
a b o u t 
t h e 
s l o w 
r a t e 
o f 
p r o g r e s s 
on 
t h e 
p r o j e c t 
and 
t h e 
i m p a c t t h a t 
d e l a y s 
h a v e on 
t h e 
[ B o a r d ] and 
t h e 
o p e r a t i o n 
o f t h e 
p l a n t . 
T h e r e f o r e , 
i n a c c o r d a n c e w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
o f 
t h e 
C o n t r a c t 
S p e c i f i c a t i o n s you 
a r e h e r e b y 
n o t i f i e d 
t h a t 
you have 10 d a y s t o 
s t a r t work on e a c h o f 
t h e 
 
i t e m s 
on 
t h e 
e n c l o s e d 
l i s t , 
w i t h 
t h e 
e x c e p t i o n 
o f 
 
i t e m s 
t h a t 
a r e 
d e p e n d e n t 
on 
t h e 
c o m p l e t i o n 
o f 
 
R e a c t o r 2. 
I f w o r k has 
n o t b e g u n on a l l n o t e d i t e m s 
w i t h i n 
10 
d a y s 
t h e 
[ B o a r d ] 
w i l l 
n o t i f y 
[ F e d e r a l ] 
t h a t 
t h e 
p r o j e c t 
i s i n d e f a u l t . 
We 
t r u s t t h a t 
you 
w i l l 
p r o v i d e 
an a d e q u a t e w o r k f o r c e t o c o m p l e t e 
t h e 
w o r k w i t h i n t h e 
s p e c i f i e d t i m e and 
t o a v o i d 
f u r t h e r 
a c t i o n s 
a g a i n s t 
y o u . " 
( E m p h a s i s added.) 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , 
t h e J u l y 14, 
1997, 
l e t t e r w o u l d n o t s u p p o r t a f i n d i n g t h a t H a r b e r t h a d 
r e p u d i a t e d 
i t s 
o b l i g a t i o n s u n d e r C o n t r a c t 
15. 
As t o t h e B o a r d ' s r e l i a n c e on t h e A u g u s t 18, 
1997, 
l e t t e r 
f r o m H a r b e r t t o A s a r i s i , t h a t l e t t e r was 
w r i t t e n a f t e r H a r b e r t 
h a d 
o b t a i n e d 
an e x p e r t 
o p i n i o n as t o t h e u n s u i t a b i l i t y o f 
t h e 
C o m b i f l e x s y s t e m f o r r e a c t o r b a s i n #2. 
The 
l e t t e r s t a t e d , 
i n 
p a r t : 
" B a s e d 
on 
t h e 
r e s u l t s 
o f 
t h e 
i n s p e c t i o n 
and 
Mr. 
S h u t z ' s a s s e s s m e n t 
t h e r e o f , 
i t i s t h e 
p o s i t i o n 
o f 
... 
H a r b e r t 
... 
t h a t 
... 
BCM 
w i l l 
now 
h a v e t o s e l e c t 
an 
a p p r o p r i a t e 
a l t e r n a t i v e method 
[ t o s e a l 
r e a c t o r 
b a s i n 
# 2 ] . 
83 
1041091 
"We 
t r u s t 
t h a t 
... 
BCM 
w i l l 
p r o v i d e 
t h e 
a p p r o p r i a t e 
r e p a i r 
method 
a c c o r d i n g l y t o 
m i n i m i z e 
any f u r t h e r d e l a y s t h a t h a v e o c c u r r e d t o t h e p r o j e c t 
as a r e s u l t o f t h i s 
m a t t e r . 
F o r t h e r e c o r d , a l l 
w o r k on R e a c t o r No. 2 c e a s e d A u g u s t 13, 1997. 
We 
l o o k f o r w a r d t o r e c e i v i n g a p o s i t i v e 
r e s p o n s e 
f r o m 
... BCM no l a t e r t h a n A u g u s t 22, 1997." 
A f t e r H a r b e r t 
s e n t t h e A u g u s t 18, 1997, l e t t e r , i t 
a n d 
A s a r i s i c o n t i n u e d t o d i s p u t e t h e a p p r o p r i a t e r e p a i r m e t h o d 
f o r 
r e a c t o r b a s i n #2, a n d , as r e f l e c t e d i n H a r b e r t ' s S e p t e m b e r 17, 
1997, 
l e t t e r t o A s a r i s i a n d S t e e v e s , H a r b e r t p r o p o s e d a r e p a i r 
m e t h o d d i f f e r e n t f r o m t h e r e p a i r m e t h o d p r o p o s e d b y t h e B o a r d 
a n d A s a r i s i .
2
2 
H a r b e r t c l o s e d t h e S e p t e m b e r 17, 1997, l e t t e r 
2
2 I n 
i t s r e p l y 
b r i e f , 
t h e B o a r d 
a r g u e s 
t h a t 
A s a r i s i ' s 
A u g u s t 27, 1997, l e t t e r t o t h e B o a r d 
" t o l d H a r b e r t t o s e a l 
R e a c t o r B a s i n 2 u s i n g t h e m e t h o d s c a l l e d f o r 
i n C o n t r a c t 1 5 . " 
I n s u p p o r t o f t h i s 
s t a t e m e n t , 
t h e y 
r e f e r 
t h i s 
C o u r t t o t h e 
page o f t h e a p p e l l a t e r e c o r d w h e r e a c o p y o f t h e A u g u s t 27, 
1997, 
l e t t e r i s l o c a t e d a n d t o c e r t a i n d e p o s i t i o n t e s t i m o n y 
f r o m 
A s a r i s i . 
N e i t h e r t h e l e t t e r n o r A s a r i s i ' s d e p o s i t i o n 
t e s t i m o n y 
r e f l e c t s 
t h a t BCM h a d d i r e c t e d 
H a r b e r t t o 
r e p a i r 
r e a c t o r b a s i n #2 u s i n g t h e C o m b i f l e x s y s t e m 
a f t e r H a r b e r t h a d 
a t t e m p t e d t h e i n i t i a l r e p a i r s i n 
t h e e a r l y summer o f 1997. As 
t o 
t h o s e 
r e p a i r 
a t t e m p t s , we 
n o t e 
t h a t H a r b e r t ' s 
J u l y 14, 
1997, 
l e t t e r t o A s a r i s i 
s t a t e s t h a t H a r b e r t 
" f u l l y 
c o m p l i e d 
w i t h 
[ t h e c o n t r a c t s p e c i f i c a t i o n s ] i n i m p l e m e n t i n g 
a 
r e p a i r 
p r o c e d u r e b a s e d on u s i n g t h e s t i p u l a t e d c o m b i f l e x p o l y u r e t h a n e 
s e a l a n t 
s y s t e m 
m a n u f a c t u r e d 
and 
i n s t a l l e d 
by 
t h e 
S i k a 
C o r p o r a t i o n " 
b u t t h a t t h e 
" r e p a i r s 
have 
n o t 
y i e l d e d t h e 
e x p e c t e d 
a n d 
i n t e n d e d 
r e s u l t s 
t h a t 
e v e r y o n e 
e n v i s i o n e d . " 
H a r b e r t t h u s p r o p o s e d 
t h a t BCM a p p r o v e an a l t e r n a t i v e s e a l a n t 
s y s t e m b e c a u s e H a r b e r t h a d " t h o r o u g h l y e x h a u s t e d a l l 
r e q u i r e d 
means and methods i n p e r f o r m i n g t h i s r e p a i r w o r k i n a c c o r d a n c e 
t o t h e c o n t r a c t d o c u m e n t s and as d i r e c t e d b y ... BCM." 
84 
1041091 
b y a r g u i n g 
t h a t t h e f a i l u r e a t i s s u e was due t o t h e c h o i c e 
o f 
an 
" i m p r o p e r l y 
s u i t e d p r o d u c t , " b y w a r n i n g t h e B o a r d n o t t o 
a t t e m p t t o " c o v e r - u p t h e p r o b l e m " b y t u r n i n g a g a i n t o S i k a a n d 
i t s p r o d u c t , a n d b y s t a t i n g : 
" I t i s o u r s t e a d f a s t 
p o s i t i o n 
t h a t 
we 
c e r t a i n l y c a n n o t 
and 
w i l l 
n o t 
a c q u i e s c e 
t o 
t h e 
p r o p o s e d m e t h o d and a p p r o a c h by t h e 
[ B o a r d ] i n d e a l i n g 
w i t h 
t h i s 
p r o b l e m . " 
T h e r e a f t e r , 
t h e 
p a r t i e s 
c o r r e s p o n d e n c e 
r e f l e c t s t h a t H a r b e r t c o n t i n u e d t o i n s i s t t h a t t h e B o a r d 
a l l o w 
i t t o a t t e m p t i t s a l t e r n a t i v e s e a l a n t s y s t e m w h i l e t h e B o a r d 
p r o c e e d e d 
w i t h 
i t s p r o p o s e d 
r e p a i r 
t e s t , 
n a m e l y t o h a v e 
a 
S i k a - c e r t i f i e d 
i n s t a l l e r 
r e i n s t a l l t h e C o m b i f l e x s y s t e m i n a 
" t e s t 
c e l l " 
o f 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2, 
a n d , 
i f t h e 
s y s t e m 
was 
s u c c e s s f u l 
i n t h e 
t e s t 
c e l l , 
t o h a v e t h e C o m b i f l e x 
s y s t e m 
p r o p e r l y 
r e i n s t a l l e d 
i n t h e 
r e m a i n i n g p o r t i o n s 
o f 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2. 
The 
f o r e g o i n g 
c o r r e s p o n d e n c e 
r e f l e c t s 
a s h a r p 
d i s p u t e 
b e t w e e n t h e p a r t i e s as t o t h e B o a r d ' s "method a n d a p p r o a c h i n 
d e a l i n g w i t h t h i s p r o b l e m " ( e m p h a s i s a d d e d ) , i . e . , 
t h e B o a r d ' s 
a t t e m p t t o c o n f i r m 
t h a t t h e C o m b i f l e x s y s t e m was 
s u i t a b l e f o r 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2 
a n d , 
i f s o , 
t o 
r e i n s t a l l 
t h e 
s y s t e m 
t h r o u g h o u t t h e 
r e a c t o r 
b a s i n . 
The 
c o r r e s p o n d e n c e d o e s 
n o t 
85 
1041091 
r e f l e c t 
a 
r e f u s a l 
b y 
H a r b e r t 
t o o b e y a 
d i r e c t i v e 
f r o m 
t h e 
B o a r d o r i t s a g e n t , BCM, 
f o r H a r b e r t t o p e r f o r m t h e 
r e p a i r s 
u s i n g t h e C o m b i f l e x s y s t e m , o r f o r H a r b e r t t o a r r a n g e a n d 
p a y 
f o r 
a p a r t i c u l a r s u b c o n t r a c t o r t o do 
s o . 
The 
f o r e g o i n g 
l e t t e r s 
d i d n o t 
c o n s t i t u t e 
s u b s t a n t i a l 
e v i d e n c e t h a t H a r b e r t m a n i f e s t e d an i n t e n t n o t t o be b o u n d b y 
C o n t r a c t 15, t h a t H a r b e r t a b a n d o n e d t h e w o r k on P r o j e c t 15, o r 
t h a t 
H a r b e r t 
e x h i b i t e d 
an 
"an 
u n q u a l i f i e d 
r e f u s a l , 
o r 
d e c l a r a t i o n o f 
i n a b i l i t y , 
s u b s t a n t i a l l y t o p e r f o r m a c c o r d i n g 
t o t h e t e r m s o f [ i t s ] o b l i g a t i o n " u n d e r C o n t r a c t 15 as t o t h e 
s e a l i n g 
o f 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2. 
S h i r l e y , 
548 
So. 
2d 
1334. 
L i k e w i s e , t h e l e t t e r s d i d n o t c o n s t i t u t e s u b s t a n t i a l 
e v i d e n c e 
t h a t 
H a r b e r t 
" ' w r o n g f u l l y s t a t e [ d ] 
t h a t 
[ i t ] [ w o u l d ] 
n o t 
p e r f o r m u n l e s s [ t h e B o a r d ] c o n s e n t [ e d ] t o a m o d i f i c a t i o n 
o f 
t h e 
c o n t r a c t . " 
H a r b e r t s i m p l y c o n t i n u e d t o 
i n s i s t 
t h a t 
t h e 
B o a r d was m a k i n g a m i s t a k e b y p r o c e e d i n g w i t h an 
i n d e p e n d e n t 
p a r t y 
t o 
t e s t - r e p a i r 
t h e 
r e a c t o r b a s i n u s i n g t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
r a t h e r 
t h a n 
a d o p t i n g H a r b e r t ' s p r o p o s e d 
a l t e r n a t i v e 
r e p a i r m e t h o d . 
86 
1041091 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , we c a n n o t c o n c l u d e t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t e r r e d b y r e j e c t i n g t h e B o a r d ' s a n t i c i p a t o r y - r e p u d i a t i o n 
a r g u m e n t as t o C o n t r a c t 
15. 
2. 
F a i l u r e t o C o m p l e t e C o n t r a c t 
15 
 
b y t h e D e a d l i n e 
f o r P e r f o r m a n c e 
I n a b r i e f a r g u m e n t i n s e r t e d i n t h e m i d s t o f t h e B o a r d ' s 
d i s c u s s i o n o f a n t i c i p a t o r y r e p u d i a t i o n , t h e B o a r d s t a t e s : 
" A l s o , w h e r e t e r m i n a t i o n i s f o r f a i l u r e t o meet 
a 
p e r f o r m a n c e 
d e a d l i n e , 
t h e 
l a w 
e l i m i n a t e s 
t h e 
n o t i c e 
r e q u i r e m e n t . 
A b c o n A s s o c . , 
I n c . v . 
U n i t e d 
S t a t e s , 
44 
F e d . C l . 625, 
631 
( [ ] 1 9 9 9 ) . 
H a r b e r t 
a d m i t t e d l y 
d i d n o t meet 
t h e 
December 
29, 
1996, 
c o n t r a c t c o m p l e t i o n 
d a t e . 
I n f a c t , as o f t h e d a t e 
o f t e r m i n a t i o n , December 8, 1997, H a r b e r t ' s 
t i m e f o r 
p e r f o r m a n c e o f C o n t r a c t 15 h a d e x p i r e d b y 346 d a y s . 
On J u l y 14, 1997, H a r b e r t g a v e t h e B o a r d n o t i c e t h a t 
i t h a d ' c e a s e d ' o r d i s c o n t i n u e d R e a c t o r 
B a s i n 2 w o r k 
on J u l y 1 1 , 1997. 
Then, 
j u s t s o t h e r e w o u l d be no 
d o u b t , 
on 
A u g u s t 
18, 1997, 
H a r b e r t 
a g a i n 
s t a t e d 
' F o r t h e r e c o r d , a l l w o r k on R e a c t o r 
No. 
2 
c e a s e d 
A u g u s t 13, 1997.' 
By i t s w o r d s a n d a c t i o n s , 
H a r b e r t 
m a n i f e s t e d 
a c l e a r i n t e n t n o t t o c o m p l e t e 
C o n t r a c t 
15. 
I t a b a n d o n e d t h e w o r k a n d r e f u s e d demands t o 
f i n i s h . " 
H a r b e r t 
a n d F e d e r a l h a v e n o t r e s p o n d e d t o t h e B o a r d ' s 
a r g u m e n t t h a t H a r b e r t ' s 
f a i l u r e t o t i m e l y c o m p l e t e P r o j e c t 15 
e l i m i n a t e d a n y r e q u i r e m e n t t h a t t h e B o a r d p r o v i d e H a r b e r t 
w i t h 
n o t i c e u n d e r 
s u b s e c t i o n 
8.11, n o r h a v e H a r b e r t 
a n d 
F e d e r a l 
d i s c u s s e d t h e p e r t i n e n c e o f A b c o n A s s o c i a t e s , I n c . v. 
U n i t e d 
S t a t e s , 
44 F e d . C l . 625 
( 1 9 9 9 ) . 
However, 
a f t e r 
r e v i e w i n g 
87 
1041091 
A b c o n , 
we 
a r e 
n o t 
c o n v i n c e d 
b y 
t h e 
B o a r d ' s 
e p h e m e r a l , 
c o n c l u s o r y a r g u m e n t , e v e n i f A b c o n c o r r e c t l y r e f l e c t s 
t h e 
l a w 
i n A l a b a m a , an i s s u e we do n o t d e c i d e . 
I n A b c o n , t h e C o u r t o f 
F e d e r a l 
C l a i m s 
c o n c l u d e d , 
b a s e d 
on 
t h e 
l a n g u a g e 
o f 
t h e 
 
c o n t r a c t 
a t 
i s s u e 
t h e r e 
a n d 
a p e r t i n e n t 
f e d e r a l r e g u l a t i o n  
g o v e r n i n g 
c o n t r a c t s 
w i t h 
t h e 
U n i t e d 
S t a t e s 
P o s t a l 
S e r v i c e , 
t h a t i n o r d e r 
" [ t ] o t e r m i n a t e 
f o r a f a i l u r e t o make 
p r o g r e s s , 
an a g e n c y must p r o v i d e 
a t e n - d a y c u r e n o t i c e u n d e r t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
c o n t r a c t , w h e r e a s a t e r m i n a t i o n 
f o r 
f a i l u r e 
t o meet 
d e a d l i n e s 
r e q u i r e s no s u c h n o t i c e . " 
44 F e d . 
C l . a t 631. 
The 
f e d e r a l r e g u l a t i o n d i s c u s s e d i n A b c o n i s n o t p e r t i n e n t t o 
t h e 
p r e s e n t 
c a s e , 
a n d 
t h e 
B o a r d has 
d i r e c t e d us 
t o 
no 
p a r t 
o f 
C o n t r a c t 
15, 
i n c l u d i n g 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s , 
t h a t 
r e l i e v e d i t o f i t s o b l i g a t i o n t o c o m p l y w i t h s u b s e c t i o n 
8.11 
when 
t e r m i n a t i o n 
o f 
t h e 
c o n t r a c t 
was 
b a s e d 
on 
H a r b e r t ' s 
f a i l u r e 
t o c o m p l e t e t h e 
p r o j e c t b y 
t h e 
s c h e d u l e d 
c o m p l e t i o n 
d a t e . 
I t 
i s t h e a p p e l l a n t ' s b u r d e n t o r e f e r t h i s C o u r t t o 
t h e 
" p a r t s o f t h e r e c o r d r e l i e d on" i n s u p p o r t 
o f i t s a r g u m e n t f o r 
r e v e r s a l . R u l e 2 8 ( a ) ( 1 0 ) , 
A l a . R. 
App. 
P. 
" T h i s C o u r t d o e s 
n o t 
h a v e 
t h e 
o b l i g a t i o n 
t o 
s e a r c h 
t h e 
r e c o r d 
f o r 
88 
1041091 
s u b s t a n t i a t i o n o f u n s u p p o r t e d 
f a c t u a l m a t t e r a p p e a r i n g i n an 
a p p e l l a n t ' s 
b r i e f 
i n o r d e r t o d e t e r m i n e 
w h e t h e r 
a j u d g m e n t 
s h o u l d be r e v e r s e d . " 
F r i e d m a n v. F r i e d m a n , 
971 So. 2d 23, 
31 
( A l a . 
2 0 0 7 ) . 
A l s o , as n o t e d a b o v e , 
" i t i s n o t t h e f u n c t i o n o f 
t h i s 
C o u r t 
t o do 
a p a r t y ' s l e g a l 
r e s e a r c h o r t o make 
a n d 
a d d r e s s 
l e g a l 
a r g u m e n t s 
f o r a p a r t y 
b a s e d 
on u n d e l i n e a t e d 
g e n e r a l p r o p o s i t i o n s n o t s u p p o r t e d b y s u f f i c i e n t a u t h o r i t y o r 
a r g u m e n t . " 
D y k e s v. L a n e T r u c k i n g , I n c . , 652 So. 2d 248, 
251 
( A l a . 
1 9 9 4 ) ; s e e a l s o R u l e 2 8 ( a ) ( 1 0 ) , A l a . R. App. 
P. 
B a s e d 
on t h e B o a r d ' s 
f a i l u r e 
t o a d e q u a t e l y d e v e l o p i t s 
a r g u m e n t t h a t i t h a d an no o b l i g a t i o n t o p r o v i d e H a r b e r t w i t h 
n o t i c e o f d e f a u l t b e c a u s e H a r b e r t d i d n o t c o m p l e t e t h e p r o j e c t 
b y t h e s c h e d u l e d c o m p l e t i o n d a t e f o r C o n t r a c t 15, we 
w i l l 
n o t 
f u r t h e r a d d r e s s t h a t a r g u m e n t , n o r 
w i l l we 
r e v e r s e t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s j u d g m e n t b a s e d on t h a t a r g u m e n t . 
89 
1041091 
3. 
C o m p l i a n c e w i t h 
S u b s e c t i o n 
8 . 1 1
2 3 
The 
B o a r d a r g u e s 
t h a t 
i t c o m p l i e d w i t h 
t h e 
n o t i c e 
a n d 
c u r e p r o v i s i o n o f s u b s e c t i o n 
8.11. 
G e n e r a l l y , 
" [ a ] 
c l e a r 
and 
u n a m b i g u o u s n o t i c e , t i m e l y g i v e n , 
a n d 
i n t h e f o r m 
p r e s c r i b e d 
b y t h e c o n t r a c t , 
i s e s s e n t i a l t o t h e e x e r c i s e o f an o p t i o n 
t o 
t e r m i n a t e 
t h e c o n t r a c t . " 
17B C . J . S . C o n t r a c t s 
§ 446 
( 1 9 9 9 ) .
2 4 
2 3 T h e B o a r d a r g u e s f o r t h e 
f i r s t 
t i m e i n i t s r e p l y 
b r i e f 
t h a t , b e c a u s e t h e p r o v i s i o n s o f t h e b o n d f o r C o n t r a c t 
15 
d i d 
n o t 
r e q u i r e t h a t i t p r o v i d e 
H a r b e r t o r F e d e r a l w i t h n o t i c e 
o f 
d e f a u l t , 
i t c o u l d 
r e c o v e r 
u n d e r t h e b o n d a g r e e m e n t , 
d e s p i t e 
any 
n o n c o m p l i a n c e w i t h 
s u b s e c t i o n 
8.11. 
" [ T ] h i s C o u r t d o e s 
n o t 
a d d r e s s 
i s s u e s 
r a i s e d 
f o r 
t h e 
f i r s t 
t i m e 
i n 
a 
r e p l y 
b r i e f . " 
B y r d v. Lamar, 846 
So. 
2d 
334, 
341 
( A l a . 2 0 0 2 ) . 
A l s o , t h e B o a r d a r g u e s i n i t s a p p e l l a t e b r i e f t h a t i t h a d 
p a i d H a r b e r t a l l b u t a p p r o x i m a t e l y $248,288 o f t h e $ 1 1 , 1 0 6 , 9 6 3 
c o n t r a c t 
p r i c e 
u n d e r 
C o n t r a c t 
15 
and 
t h a t , 
t h e r e f o r e , 
i t 
" [ c ] l e a r l y ... 
s u b s t a n t i a l l y c o m p l i e d w i t h i t s o b l i g a t i o n s 
a n d 
... 
[ t h e ] 
s e c o n d e l e m e n t 
[ i t s b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m ] 
was 
s a t i s f i e d ; 
i . e . , t h a t 
t h e B o a r d p r o v e 
i t s p e r f o r m a n c e u n d e r 
t h e 
c o n t r a c t . " 
T h i s a r g u m e n t d o e s n o t a d d r e s s t h e b a s i s 
f o r 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s j u d g m e n t as t o t h e 
t e r m i n a t i o n 
o f 
C o n t r a c t 
15. 
The 
t r i a l 
c o u r t c o n c l u d e d t h a t t h e B o a r d h a d 
no 
r i g h t 
t o 
t e r m i n a t e 
C o n t r a c t 
15 w i t h o u t 
f i r s t 
s t r i c t l y 
c o m p l y i n g 
w i t h 
s u b s e c t i o n 
8.11. 
The 
B o a r d ' s a r g u m e n t d o e s n o t 
e x p l a i n 
how 
s u b s t a n t i a l p e r f o r m a n c e o f t h e p a y m e n t t e r m s o f t h e 
c o n t r a c t 
( a s s u m i n g t h e 
d o c t r i n e 
o f s u b s t a n t i a l p e r f o r m a n c e a p p l i e s 
as 
s u g g e s t e d b y 
t h e B o a r d ) w o u l d e x c u s e t h e 
m a t e r i a l b r e a c h 
o f 
s u b s e c t i o n 
8.11 
f o r 
p u r p o s e s 
o f 
e s t a b l i s h i n g 
t h e 
s e c o n d 
e l e m e n t 
o f 
a b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m . 
The 
B o a r d 
c i t e s 
no 
a u t h o r i t y t h a t s u p p o r t s s u c h a c o n c l u s i o n . 
T h u s , we 
do 
n o t 
a d d r e s s t h e i s s u e . 
See D y k e s , s u p r a ; 
R u l e 2 8 ( a ) ( 1 0 ) , 
A l a . 
R. 
App. 
P. 
2 4 I n i t s J a n u a r y 2004 o r d e r 
g r a n t i n g H a r b e r t ' s m o t i o n 
f o r 
a 
p a r t i a l summary j u d g m e n t , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
c o n c l u d e d 
t h a t 
90 
1041091 
E x c e p t as p r e v i o u s l y d i s c u s s e d w i t h r e s p e c t t o t h e 
i s s u e 
o f a n t i c i p a t o r y r e p u d i a t i o n , t h e B o a r d d o e s n o t a r g u e t h a t i t 
d i d 
n o t h a v e t o s t r i c t l y c o m p l y w i t h s u b s e c t i o n 8.11 
n o r d o e s 
i t a r g u e t h a t t h e f a i l u r e t o c o m p l y w i t h s u b s e c t i o n 8.11 
w o u l d 
n o t be a m a t e r i a l b r e a c h o f C o n t r a c t 15 t h a t w o u l d s u p p o r t 
t h e 
r e j e c t i o n o f i t s b r e a c h - o f - c o n t r a c t 
c l a i m . 
I n s t e a d , t h e B o a r d 
a r g u e s t h a t t h e 
t r i a l c o u r t e r r e d when i t f o u n d t h a t 
A s a r i s i ' s 
November 
14, 
1997, 
l e t t e r 
d i d 
n o t 
p r o v i d e 
c l e a r 
a n d 
u n a m b i g u o u s n o t i c e u n d e r s u b s e c t i o n 8.11. 
F u r t h e r , t h e B o a r d 
c o n t e n d s 
t h a t 
i n 
a d d i t i o n t o 
A s a r i s i ' s 
November 
14, 
1997, 
l e t t e r , t h e B o a r d " s e n t H a r b e r t many [ s u b s e c t i o n ] 8.11 
n o t i c e s 
d e m a n d i n g 
H a r b e r t 
c u r e 
i t s 
m a l - p e r f o r m a n c e 
a n d 
u n d e r -
p e r f o r m a n c e , 
i n c l u d i n g n o t i c e s 
o f 
May 
7, 
1997; 
A u g u s t 
14, 
1997; 
[and] A u g u s t 27, 
1 9 9 7 . "
2 5 
w h e r e 
"a 
c o n t r a c t 
e x p l i c i t l y 
s t a t e s 
how 
n o t i c e 
o f 
d e f a u l t 
s h o u l d 
be 
g i v e n , 
t h e 
owner must 
s t r i c t l y 
c o m p l y 
w i t h 
t h e 
c o n t r a c t r e q u i r e m e n t s " 
a n d t h a t " [ n ] o t i c e t o t e r m i n a t e must be 
c l e a r a n d u n a m b i g u o u s , r e a s o n a b l e , 
a n d i n a c c o r d a n c e w i t h 
t h e 
t e r m s o f t h e c o n t r a c t . " 
I n s u p p o r t 
o f t h e s e 
c o n c l u s i o n s , 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
c i t e d 
c e r t a i n 
s e c t i o n s o f C o r p u s 
J u r i s Secundum 
a n d Bank o f B r e w t o n , I n c . v. I n t e r n a t i o n a l F i d e l i t y 
I n s u r a n c e  
Co., 
827 
So. 
2d 747, 
754 
( A l a . 2 0 0 2 ) , w h i c h d i s c u s s e s 
n o t i c e 
r e q u i r e m e n t s as t o an a c t i o n a g a i n s t a s u r e t y . 
The B o a r d d o e s 
n o t a r g u e t h a t t h e 
l e g a l s t a n d a r d 
a p p l i e d b y t h e 
t r i a l 
c o u r t 
was 
i n c o r r e c t . 
2 5 I n i t s a p p e l l a t e b r i e f , 
t h e B o a r d d o e s n o t d i s p u t e 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
c o n c l u s i o n 
t h a t 
t h e 
n o t i c e 
r e q u i r e m e n t 
o f 
91 
1041091 
We 
a g a i n 
n o t e 
t h a t 
s u b s e c t i o n 
8.11 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s 
s t a t e s : 
" I f 
t h e 
C o n t r a c t o r 
.. . 
f a i l s 
t o 
p e r f o r m 
t h e 
w o r k 
w i t h 
s u f f i c i e n t workmen, e q u i p m e n t o r m a t e r i a l s t o  
i n s u r e 
i t s p r o m p t c o m p l e t i o n , 
o r p e r f o r m s t h e Work  
u n s u i t a b l y , 
o r 
n e g l e c t s 
o r 
r e f u s e s 
t o 
remove 
 
m a t e r i a l s 
o r 
p e r f o r m 
anew 
s u c h 
w o r k 
as 
s h a l l 
be 
 
r e j e c t e d 
as 
d e f e c t i v e 
and 
u n s u i t a b l e , 
o r 
d i s c o n t i n u e s 
p r o s e c u t i o n 
o f 
t h e Work, o r 
f r o m 
any 
 
o t h e r c a u s e w h a t s o e v e r d o e s n o t c a r r y t h e Work i n an  
a c c e p t a b l e 
manner, 
... 
t h e 
[ B o a r d ] 
o r 
[ i t s ] 
 
r e p r e s e n t a t i v e 
may 
g i v e 
n o t i c e 
i n 
w r i t i n g 
by 
r e g i s t e r e d m a i l t o t h e C o n t r a c t o r and 
t h e S u r e t y 
o f  
s u c h d e l a y , n e g l e c t , o r d e f a u l t . 
I f w i t h i n 10 d a y s  
a f t e r s u c h n o t i c e t h e C o n t r a c t o r does n o t p r o c e e d 
t o  
remedy t o t h e 
s a t i s f a c t i o n o f t h e 
[ B o a r d ] 
t h e 
f a u l t 
 
s p e c i f i e d 
i n 
s a i d 
n o t i c e , o r 
t h e 
S u r e t y 
d o e s 
n o t 
p r o c e e d 
t o t a k e 
o v e r 
t h e Work f o r c o m p l e t i o n , 
t h e 
[ B o a r d ] 
s h a l l h a v e f u l l power and a u t h o r i t y , w i t h o u t 
i m p a i r i n g 
t h e 
o b l i g a t i o n 
o f 
t h e 
C o n t r a c t 
o r 
t h e 
C o n t r a c t B o n d s , t o t a k e 
o v e r 
t h e 
c o m p l e t i o n 
o f 
t h e 
W o r k ; ... 
t o e n t e r 
i n t o a g r e e m e n t s w i t h o t h e r s 
f o r 
t h e 
c o m p l e t i o n 
o f 
t h e 
C o n t r a c t 
a c c o r d i n g 
t o 
t h e 
t e r m s and 
p r o v i s i o n s t h e r e o f ; o r t o use 
s u c h 
o t h e r 
methods as 
i n i t s o p i n i o n may 
be 
r e q u i r e d f o r 
t h e 
c o m p l e t i o n 
o f t h e C o n t r a c t . 
The 
C o n t r a c t o r and 
h i s  
S u r e t y 
s h a l l 
be 
l i a b l e 
f o r a l l c o s t s 
and 
e x p e n s e s 
 
i n c u r r e d by t h e 
[ B o a r d ] 
i n c o m p l e t i n g 
t h e Work, 
and 
 
a l s o 
f o r t h e 
l i q u i d a t e d damages i n c o n f o r m i t y 
w i t h  
t h e t e r m s o f t h e 
C o n t r a c t . " 
As t h e 
t r i a l c o u r t c o n s t r u e d 
i t , s u b s e c t i o n 8.11 
r e q u i r e d 
t h a t 
t h e 
B o a r d 
p r o v i d e 
H a r b e r t 
w i t h 
w r i t t e n n o t i c e 
o f 
any 
" d e l a y , n e g l e c t , o r d e f a u l t " i n i t s p e r f o r m a n c e , and we 
a d h e r e 
s u b s e c t i o n 
8.11 
was 
n o t 
s a t i s f i e d 
b y 
t h e 
B o a r d ' s 
u n d a t e d 
r e s o l u t i o n t e r m i n a t i n g C o n t r a c t 15 o r b y A s a r i s i ' s 
l e t t e r 
o f 
December 9, 
1997. 
92 
1041091 
t o 
t h a t 
c o n c l u s i o n , 
g i v e n 
t h e 
a r g u m e n t s 
p r e s e n t e d 
by 
t h e 
B o a r d .
2 6 
As a p r e l i m i n a r y m a t t e r , 
we n o t e t h a t s u b s e c t i o n 
8.11 
s i m p l y 
p r o v i d e d 
H a r b e r t 
w i t h 
10 
d a y s 
" t o 
remedy 
t o 
t h e 
s a t i s f a c t i o n 
o f 
t h e 
[ B o a r d ] 
t h e 
f a u l t 
s p e c i f i e d 
i n 
s a i d 
n o t i c e " ; i t d o e s n o t 
p r o v i d e 
t h a t H a r b e r t ' s 
mere a t t e m p t 
t o 
remedy any 
f a u l t 
a t i s s u e w o u l d p r e c l u d e 
t e r m i n a t i o n 
o f 
t h e 
c o n t r a c t when 
i t s p e r f o r m a n c e 
h a d 
a l r e a d y 
b e e n 
d e f i c i e n t . 
L i k e w i s e , s u b s e c t i o n 
8.11 
w a r n s F e d e r a l t h a t upon i t s r e c e i p t 
o f n o t i c e o f s u c h 
" d e l a y , n e g l e c t , o r d e f a u l t " f r o m t h e B o a r d 
i t w o u l d have 10 d a y s t o " p r o c e e d t o t a k e 
o v e r t h e Work f o r 
c o m p l e t i o n " ; i t d o e s n o t p r o v i d e t h a t F e d e r a l had t h e r i g h t 
t o 
w a i t 
t o 
see 
w h e t h e r 
H a r b e r t 
c u r e d 
t h e 
" d e l a y , 
n e g l e c t , 
o r 
2 6 A s 
n o t e d , 
t h e 
B o a r d 
d o e s 
n o t 
a r g u e 
i n 
i t s 
i n i t i a l 
a p p e l l a t e b r i e f t h a t s u b s e c t i o n 
8.12 
p r o v i d e d 
an a l t e r n a t i v e 
means f o r t e r m i n a t i n g C o n t r a c t 
15 t h a t c o u l d be u s e d i n 
l i e u 
o f 
s u b s e c t i o n 
8.11. 
G i v e n 
t h e 
p a r t i e s ' 
d i s p u t e 
b e f o r e 
t h e 
t r i a l c o u r t c o n c e r n i n g t h e a p p l i c a t i o n o f s u b s e c t i o n 8.12, 
t h e 
number o f l e g a l p r i n c i p l e s 
t h i s C o u r t w o u l d h a v e t o 
c o n s i d e r 
i n 
d e t e r m i n i n g 
t h e 
r e l a t i o n s h i p b e t w e e n s u b s e c t i o n 
8.11 
a n d 
8.12, 
a n d 
t h e 
f a c t t h a t H a r b e r t 
a n d 
F e d e r a l h a v e n o t 
h a d 
an 
o p p o r t u n i t y 
t o a d d r e s s any 
a r g u m e n t as 
t o t h e p e r t i n e n c e 
o f 
s u b s e c t i o n 8.12 
b e c a u s e t h e B o a r d r a i s e d t h a t a r g u m e n t f o r t h e 
f i r s t 
t i m e 
i n 
i t s r e p l y 
b r i e f , 
we 
d e c l i n e 
t o 
a d d r e s s 
t h e 
B o a r d ' s 
a r g u m e n t 
c o n c e r n i n g 
t h e 
a p p l i c a t i o n o f 
s u b s e c t i o n 
8.12. 
See 
B y r d 
v. 
L a m a r , 
846 
So. 
2d 
334, 
341 
( A l a . 
2 0 0 2 ) ( s t a t i n g 
t h e 
w e l l - s e t t l e d 
g e n e r a l 
p r i n c i p l e 
t h a t 
t h i s 
C o u r t 
w i l l 
n o t a d d r e s s i s s u e s r a i s e d f o r t h e 
f i r s t t i m e i n a 
r e p l y 
b r i e f ) . 
93 
1041091 
d e f a u l t " i n i t s 
p e r f o r m a n c e . 
We 
f u r t h e r n o t e t h a t t h e B o a r d ' s 
u n d a t e d r e s o l u t i o n r e p o r t i n g i t s a c t i o n s t a k e n on December 8, 
1997, c o n s t i t u t e s s u b s t a n t i a l , t h o u g h n o t c o n c l u s i v e , e v i d e n c e 
t h a t t h e B o a r d t e r m i n a t e d C o n t r a c t 15, n o t o n l y b e c a u s e o f t h e 
d e f i c i e n c i e s d i s c u s s e d i n A s a r i s i ' s November 14, 1997, 
l e t t e r 
t o H a r b e r t , b u t a l s o b e c a u s e " t h e B o a r d h a [ d ] a l l o w e d H a r b e r t 
i n 
e x c e s s 
o f t e n d a y s 
f r o m 
t h e 
d a t e 
o f 
d e f a u l t 
n o t i c e 
t o 
remedy 
t h e 
d e f i c i e n c i e s 
d o c u m e n t e d 
by 
v a r i o u s 
l e t t e r s 
and 
m u l t i p l e m e e t i n g s b e t w e e n t h e p a r t i e s t o t h e p r o j e c t . " 
W i t h 
t h e s e m a t t e r s i n m i n d , we 
t u r n o u r a t t e n t i o n t o t h e 
l e t t e r s 
t h e 
B o a r d a r g u e s 
s a t i s f i e d 
t h e n o t i c e and c u r e p r o v i s i o n 
o f 
s u b s e c t i o n 
8.11. 
The B o a r d a r g u e s t h a t A s a r i s i ' s 
l e t t e r s t o H a r b e r t d a t e d 
May 
7, 
1997, 
A u g u s t 
14, 
1997, 
A u g u s t 
27, 
1997, 
a n d 
November 14, 
1997, 
s a t i s f i e d 
t h e r e q u i r e m e n t s o f 
s u b s e c t i o n 
8.11, 
i . e . , t h a t e a c h 
l e t t e r p r o v i d e d H a r b e r t w i t h n o t i c e o f 
" d e l a y , 
n e g l e c t , 
o r 
d e f a u l t " 
t h a t 
H a r b e r t 
f a i l e d 
t o 
c u r e 
w i t h i n 10 d a y s a n d as t o w h i c h F e d e r a l f a i l e d t o t a k e o v e r t h e 
Work 
w i t h i n 
10 
d a y s . 
We 
w i l l 
a d d r e s s 
t h e 
l e t t e r s 
i n 
c h r o n o l o g i c a l o r d e r . 
The May 7, 1997, 
l e t t e r f r o m A s a r i s i 
t o 
H a r b e r t 
s t a t e s : 
94 
1041091 
" R e a c t o r Number 2 was 
p r e s s u r e 
t e s t e d 
on May 1, 
1997. 
The p r e s s u r e 
t e s t f a i l e d . 
The i n t e r i o r 
s e a l 
s y s t e m i s d e s i g n e d t o w i t h s t a n d 
d e s i g n 
p r e s s u r e s . 
The 
e x t e r i o r s e a l i s n o t a p r e s s u r e 
s y s t e m and i s 
i n t e n d e d 
t o keep w a t e r and o t h e r 
c o n t a m i n a t e s away 
f r o m t h e i n t e r i o r 
s e a l . 
T h e r e f o r e , 
l e a k 
r e p a i r s 
must be made on t h e i n t e r i o r o f t h e r e a c t o r and n o t 
t h e 
e x t e r i o r . 
We 
t r u s t 
t h a t t h e s e r e p a i r s 
w i l l be  
made 
i m m e d i a t e l y 
t o a v o i d 
f u r t h e r 
d e l a y s 
on t h e  
p r o j e c t . 
" P l e a s e l e t 
us know i f 
you have any 
q u e s t i o n s . " 
( E m p h a s i s added.) 
The B o a r d 
a r g u e s 
t h a t t h e May 7, 1997 
, 
l e t t e r , 
and 
p a r t i c u l a r l y 
t h e 
p o r t i o n 
e m p h a s i z e d 
a b o v e , 
c o n s t i t u t e d s u b s t a n t i a l e v i d e n c e o f " w r i t t e n n o t i c e t o H a r b e r t 
t h a t 
i t s work was r e j e c t e d as ' d e f e c t i v e and u n s u i t a b l e ' and 
s p e c i f i c a l l y 
i d e n t i f i e d one o f t h r e e 
r e a s o n s f o r t e r m i n a t i o n 
a l l o w e d b y [ s u b s e c t i o n ] 
8.11, i . e . , ' d e l a y . ' " 
The B o a r d 
t h e n 
a r g u e s t h a t t h e r e was s u b s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t H a r b e r t 
f a i l e d 
t o 
c o r r e c t 
i t s a l l e g e d l y d e f e c t i v e w o r k on r e a c t o r 
b a s i n 
#2 
w i t h i n 
t h e " c u r e 
p e r i o d " 
e s t a b l i s h e d b y t h e May 7, 1997, 
" n o t i c e . " 
A s i d e f r o m t h e f a c t t h a t t h e May 7, 1997, l e t t e r d i d 
n o t 
n o t i f y 
H a r b e r t 
o f t h e n e e d t o make t h e n e c e s s a r y 
r e p a i r s 
w i t h i n t h e 10-day p e r i o d c o n t e m p l a t e d b y s u b s e c t i o n 8.11, t h a t 
l e t t e r was n o t s e n t "by r e g i s t e r e d m a i l , " and i t 
was n o t s e n t 
t o F e d e r a l . 
Thus, we c a n n o t c o n c l u d e 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
95 
1041091 
e r r e d 
by 
n o t 
t r e a t i n g 
t h e May 
7, 
1997, 
l e t t e r as 
a 
n o t i c e 
g i v e n p u r s u a n t t o s u b s e c t i o n 
8.11. 
The 
A u g u s t 
14, 
1997, 
l e t t e r 
f r o m 
A s a r i s i 
t o 
H a r b e r t 
s t a t e s : 
"As 
you 
a r e a w a r e , 
[ H a r b e r t ] i n f o r m e d 
t h e 
[ B o a r d ] 
and 
BCM 
i n November 1 
996 
t h a t 
t h e new 
R e a c t o r 
and 
C l a r i f i e r s w o u l d be on l i n e by December 26, 1996 
and 
t h e 
p r o j e c t 
w o u l d 
be 
c o m p l e t e 
by M a r c h 
1997. 
To 
d a t e , none o f t h i s has h a p p e n e d . 
Our 
d a i l y 
r e c o r d s 
i n d i c a t e t h a t y o u r p r e s e n t w o r k f o r c e c o n s i s t s o f 1 
s u p e r i n t e n d e n t and 3 l a b o r e r s . 
We a r e aware o f y o u r 
e f f o r t s t o s e a l R e a c t o r 2. 
However, t h e r e a r e 
s t i l l 
a number o f i t e m s t h a t w o u l d 
keep t h e p r o j e c t 
f r o m 
s t a r t i n g up i f R e a c t o r 2 was 
r e a d y t o d a y . 
We 
h a v e 
e n c l o s e d 
a 
p a r t i a l 
l i s t 
o f 
i t e m s 
t h a t h a v e 
t o 
be 
c o m p l e t e d b e f o r e R e a c t o r 2 i s p u t on 
l i n e . 
T h i s i s 
n o t 
a 
c o m p l e t e 
l i s t 
and 
t h e r e 
may 
be 
o t h e r 
i n c o m p l e t e i t e m s t h a t d e l a y s t a r t 
up. 
"We 
a r e 
q u i t e 
c o n c e r n e d 
a b o u t 
t h e 
s l o w 
r a t e 
o f 
p r o g r e s s on t h e p r o j e c t and t h e i m p a c t 
t h a t 
d e l a y s 
h a v e on t h e 
[ B o a r d ] and t h e o p e r a t i o n o f t h e 
p l a n t . 
T h e r e f o r e , 
i n a c c o r d a n c e 
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 8.11 
o f 
t h e 
[ S t a n d a r d ] 
S p e c i f i c a t i o n s 
you 
a r e 
h e r e b y 
 
n o t i f i e d t h a t you h a v e 10 d a y s t o s t a r t w o r k on 
e a c h  
o f 
t h e 
i t e m s 
on 
t h e 
e n c l o s e d 
l i s t , 
w i t h 
t h e 
 
e x c e p t i o n 
o f 
i t e m s 
t h a t 
a r e 
d e p e n d e n t 
on 
t h e 
 
c o m p l e t i o n o f R e a c t o r 2. 
I f work has n o t b e g u n 
on 
a l l 
n o t e d 
i t e m s 
w i t h i n 
10 
d a y s 
t h e 
[ B o a r d ] 
w i l l 
n o t i f y 
[ F e d e r a l ] t h a t t h e p r o j e c t i s i n d e f a u l t . 
We 
t r u s t 
t h a t you 
w i l l 
p r o v i d e an a d e q u a t e 
w o r k 
f o r c e 
t o 
c o m p l e t e 
t h e w o r k w i t h i n t h e 
s p e c i f i e d t i m e 
and 
 
t o a v o i d f u r t h e r a c t i o n s a g a i n s t y o u . 
" S h o u l d you h a v e any q u e s t i o n s , p l e a s e 
c a l l . " 
The B o a r d a r g u e s t h a t H a r b e r t ' s " u n c o r r e c t e d i n s u f f i c i e n t 
w o r k f o r c e was 
y e t a n o t h e r g r o u n d 
p e r 
[ s u b s e c t i o n ] 8.11 
f o r 
96 
1041091 
t h e B o a r d ' s t a k e o v e r 
o f t h e Work. ... 
C o n t r a r y 
t o t h e 
[ t r i a l 
c o u r t ' s ] f i n d i n g s , t h i s l e t t e r c l e a r l y r e f e r e n c e d and 
p r o v i d e d 
H a r b e r t 
w i t h 
a 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
n o t i c e 
and 
o p p o r t u n i t y 
t o 
c u r e 
i t s d e f i c i e n c i e s i n t h e work o f C o n t r a c t 
1 5 . "
2 7 
We 
n o t e 
t h a t 
t h e 
A u g u s t 
14, 
1997, 
l e t t e r 
was 
s e n t 
t o 
H a r b e r t 
and 
F e d e r a l by 
c e r t i f i e d m a i l . 
A l s o , i t c l e a r l y n o t i f i e d 
H a r b e r t 
o f i t s a l l e g e d " d e l a y , n e g l e c t , o r d e f a u l t . " 
The 
l e t t e r 
t h e n 
s p e c i f i e d 
t h e 
r e s p o n s e 
t h e 
B o a r d 
r e q u i r e d 
o f 
H a r b e r t ; 
t h a t 
2 7 T h e B o a r d a t t e m p t s t o c h a r a c t e r i z e H a r b e r t ' s A u g u s t 
18, 
1997, 
l e t t e r 
t o A s a r i s i 
as a r e f u s a l t o c o r r e c t t h e 
19 
i t e m s 
d e s c r i b e d i n A s a r i s i ' A u g u s t 14, 
1997, 
l e t t e r . 
As 
p r e v i o u s l y 
d i s c u s s e d , t h e A u g u s t 18, 1997, 
l e t t e r f r o m H a r b e r t 
t o 
A s a r i s i 
s t a t e s : 
" B a s e d 
on 
t h e 
r e s u l t s 
o f 
t h e 
i n s p e c t i o n 
and 
Mr. 
S h u t z ' s a s s e s s m e n t 
t h e r e o f , 
i t i s t h e 
p o s i t i o n 
o f 
... 
H a r b e r t 
... 
t h a t ... 
BCM 
w i l l now h a v e t o s e l e c t 
an 
a p p r o p r i a t e 
a l t e r n a t i v e m e t h o d 
[ t o s e a l 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2]. 
"We 
t r u s t 
t h a t 
... 
BCM 
w i l l 
p r o v i d e 
t h e 
a p p r o p r i a t e 
r e p a i r method 
a c c o r d i n g l y 
t o 
m i n i m i z e 
any 
f u r t h e r d e l a y s t h a t h a v e o c c u r r e d t o t h e p r o j e c t 
as 
a 
r e s u l t 
o f 
t h i s 
m a t t e r . 
F o r 
t h e 
r e c o r d , a l l 
w o r k on 
R e a c t o r 
No. 
2 c e a s e d A u g u s t 
13, 
1997. 
We 
l o o k 
f o r w a r d 
t o r e c e i v i n g a p o s i t i v e r e s p o n s e 
f r o m 
... 
BCM 
no 
l a t e r t h a n A u g u s t 22, 
1997." 
B a s e d 
on 
t h e 
l a n g u a g e 
u s e d 
i n 
H a r b e r t ' s 
A u g u s t 
18, 
1997, 
l e t t e r and s u b s e q u e n t c o r r e s p o n d e n c e f r o m H a r b e r t , 
i t i s c l e a r 
t h a t 
t h a t 
l e t t e r 
i s 
r e f e r r i n g 
t o 
a w o r k 
s t o p p a g e 
on 
any 
a t t e m p t t o s e a l r e a c t o r b a s i n #2 p e n d i n g t h e r e s o l u t i o n o f 
t h e 
d i s p u t e 
r e g a r d i n g 
t h e 
p r o p e r 
r e p a i r m e t h o d , 
n o t 
t o 
t h e 
19 
i t e m s 
d e s c r i b e d 
i n A s a r i s i ' s A u g u s t 14, 
1997, 
l e t t e r . 
97 
1041091 
r e s p o n s e was n o t t h a t H a r b e r t p e r f o r m a l l t h e u n p e r f o r m e d 
w o r k 
w i t h i n 10 d a y s , b u t t h a t i t " s t a r t work on e a c h o f t h e i t e m s 
on t h e e n c l o s e d 
l i s t , 
w i t h t h e e x c e p t i o n o f i t e m s 
t h a t a r e 
d e p e n d e n t on t h e c o m p l e t i o n o f R e a c t o r 2" w i t h i n 10 d a y s . 
The 
l e t t e r 
c o n t i n u e d : 
" I f 
work has n o t begun on a l l n o t e d 
i t e m s 
w i t h i n 
10 d a y s t h e 
[ B o a r d ] 
w i l l 
n o t i f y 
[ F e d e r a l ] t h a t 
t h e  
p r o j e c t 
i s i n d e f a u l t . " 
T h u s , t h e A u g u s t 
14, 1997, 
l e t t e r 
r e q u i r e d o n l y t h a t H a r b e r t b e g i n w o r k on a l l 
t h e n o t e d i t e m s , 
n o t t h a t i t c o m p l e t e t h e w o r k , w i t h i n 10 d a y s . 
The B o a r d d i d 
n o t p r o d u c e 
s u b s t a n t i a l e v i d e n c e t h a t H a r b e r t f a i l e d t o b e g i n 
w o r k 
on 
t h e 
s p e c i f i e d 
i t e m s 
w i t h i n 
10 
d a y s , 
t h o u g h , 
as 
h e r e a f t e r d i s c u s s e d , t h e r e i s e v i d e n c e i n d i c a t i n g t h a t i t d i d 
n o t c o m p l e t e t h e i t e m s . 
L i k e w i s e , we n o t e t h a t t h e A u g u s t 14, 
1997, 
l e t t e r 
i n f o r m e d 
F e d e r a l t h a t 
t h e B o a r d 
w o u l d 
n o t i f y 
F e d e r a l 
t h a t 
H a r b e r t was 
" i n d e f a u l t " 
i f H a r b e r t h a d " n o t 
begun 
[work] 
on a l l n o t e d i t e m s w i t h i n 10 d a y s . " 
The 
B o a r d 
p r o d u c e d 
no e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g 
t h a t i t s e n t F e d e r a l s u c h a 
n o t i c e . 
T h u s , we c a n n o t 
c o n c l u d e t h a t t h e t r i a l 
c o u r t e r r e d 
by n o t t r e a t i n g t h e A u g u s t 14, 1997, l e t t e r as a n o t i c e g i v e n 
p u r s u a n t t o s u b s e c t i o n 8.11. 
The 
A u g u s t 
27, 
1997, 
l e t t e r 
f r o m 
A s a r i s i 
t o 
H a r b e r t 
s t a t e s : 
98 
1041091 
"As 
you know, we 
s e n t 
a l e t t e r 
on A u g u s t 21, 
1997, 
t o 
Mr. 
E n r i c o 
T i s s i , 
t h e P r e s i d e n t o f 
[ S i k a ] , 
w h i c h 
i n c l u d e d 
a c o p y 
o f y o u r 
c o n s u l t a n t s 
r e p o r t 
on 
t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m i n s i d e R e a c t o r 
2. 
We were 
n o t i f i e d 
y e s t e r d a y 
t h a t Buddy B o n i n e , f r o m 
[ S i k a ] , 
w i l l be 
a t 
t h e 
[ t r e a t m e n t 
p l a n t ] on T u e s d a y , S e p t e m b e r 2, 
1997, 
t o 
i n s p e c t 
t h e 
i n s t a l l a t i o n 
and 
p r o v i d e 
t h e i r 
o p i n i o n . 
As 
M a l c o l m 
[ S t e e v e s ] 
has 
p r e v i o u s l y 
i n d i c a t e d , we 
w i l l p r o v i d e 
[ H a r b e r t ] 
an a l t e r n a t i v e 
s y s t e m t o s e a l t h e R e a c t o r 
i f [ S i k a ] a g r e e s t h a t 
t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
i s 
n o t 
s u i t a b l e 
f o r 
t h e 
a p p l i c a t i o n . 
"We 
welcome and 
e n c o u r a g e you 
t o be 
p r e s e n t 
d u r i n g 
[ S i k a ' s ] 
v i s i t 
on S e p t e m b e r 
2. 
" I f 
you h a v e any 
q u e s t i o n s , 
p l e a s e 
l e t us know." 
The 
B o a r d a r g u e s t h a t 
t h i s 
l e t t e r 
" d i r e c t e d H a r b e r t 
t o 
s e a l 
R e a c t o r 
b a s i n 
2" 
and 
t h a t 
" H a r b e r t 
a g a i n 
r e f u s e d 
t o 
do 
t h e 
w o r k as c a l l e d f o r by 
[BCM]" when i t r e s p o n d e d by s e n d i n g 
t h e 
S e p t e m b e r 
17, 
1997, 
l e t t e r 
t o 
A s a r i s i 
and 
t h e 
B o a r d , 
v i g o r o u s l y o b j e c t i n g t o t h e B o a r d ' s p r o p o s e d r e a p p l i c a t i o n o f 
t h e C o m b i f l e x 
s y s t e m t o a t e s t 
c e l l , 
r a t h e r t h a n a p p r o v a l 
o f 
H a r b e r t ' s 
L i q u i d - B o o t 
p r o p o s a l . 
The A u g u s t 27, 
1997, 
l e t t e r d o e s n o t r e q u e s t 
t h a t 
H a r b e r t 
s e a l r e a c t o r b a s i n #2. 
As we 
d i s c u s s e d i n P a r t I V . C . 1 . above 
( " A n t i c i p a t o r y R e p u d i a t i o n " ) , 
t h e S e p t e m b e r 17, 
1997, 
l e t t e r 
d o e s n o t 
r e f l e c t H a r b e r t ' s 
r e f u s a l t o p e r f o r m r e p a i r work 
as 
d i r e c t e d by 
t h e B o a r d . 
I n s t e a d , 
t h e 
c o r r e s p o n d e n c e b e t w e e n 
t h e 
p a r t i e s 
a t 
t h a t 
p o i n t 
i n 
t h e 
d i s p u t e 
c o n c e r n i n g 
t h e 
99 
1041091 
s e a l i n g 
o f 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2 
r e f l e c t s 
t h a t 
t h e 
B o a r d 
was 
a t t e m p t i n g 
t o 
v e r i f y 
w h e t h e r 
t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
was 
a p p r o p r i a t e 
f o r 
s e a l i n g 
r e a c t o r 
b a s i n 
#2 
i n 
t h e 
f a c e 
o f 
H a r b e r t ' s 
and 
S p i d e r m a n ' s 
a s s e r t i o n s 
t h a t 
t h e y had 
p r o p e r l y 
a p p l i e d 
a n d / o r a t t e m p t e d 
t o 
r e p a i r 
t h e 
C o m b i f l e x 
s y s t e m 
i n 
a c c o r d a n c e 
w i t h 
t h e 
s t a n d a r d 
s p e c i f i c a t i o n s and 
t h a t 
t h e 
C o m b i f l e x s y s t e m was 
n o t 
t h e 
a p p r o p r i a t e 
p r o d u c t 
t o 
use 
t o 
s e a l 
t h e 
r e a c t o r 
b a s i n . 
I n 
a d d i t i o n , 
t h e A u g u s t 
27, 
1997, 
l e t t e r was 
n o t s e n t "by 
r e g i s t e r e d m a i l , " and 
i t was 
n o t 
s e n t 
t o 
F e d e r a l . 
Thus, we 
c a n n o t c o n c l u d e 
t h a t 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d by n o t 
t r e a t i n g t h e A u g u s t 27, 
1997, 
l e t t e r as a 
n o t i c e 
g i v e n p u r s u a n t t o s u b s e c t i o n 
8.11. 
The 
B o a r d 
c o n t i n u e s 
i t s a r g u m e n t 
by 
d i s c u s s i n g 
t h e 
November 
14, 
1997, 
l e t t e r 
f r o m 
A s a r i s i 
t o 
H a r b e r t . 
A g a i n , 
t h a t 
l e t t e r 
s t a t e s : 
" I t a p p e a r s t h a t a number o f i t e m s r e m a i n i n c o m p l e t e 
t h a t 
w i l l 
k e e p 
t h e 
new 
s y s t e m 
f r o m g o i n g 
on 
l i n e 
when R e a c t o r 2 i s s a t i s f a c t o r i l y s e a l e d and 
t e s t e d . 
M o s t 
i f n o t 
a l l o f 
t h e 
i t e m s 
a r e 
e l e c t r i c a l ( i . e . 
l o a d 
s h e d d i n g , 
e t c . ) . 
I n 
o r d e r 
t o 
a v o i d 
f u r t h e r 
 
d e l a y s 
on 
t h i s p r o j e c t we 
r e q u e s t t h a t 
you 
p r o v i d e 
an 
u p d a t e d 
s c h e d u l e 
w h i c h 
i n c l u d e s 
a l l 
w o r k 
a s s o c i a t e d 
w i t h 
s t a r t i n g 
t h e 
new 
s y s t e m . 
T h i s 
s c h e d u l e 
s h o u l d 
be 
i n 
o u r 
o f f i c e 
no 
l a t e r 
t h a n 
November 24, 
19 97. 
F a i l u r e t o 
p r o v i d e 
a 
s c h e d u l e  
w i t h i n 
t e n 
d a y s 
w i l l 
be 
g r o u n d s 
f o r 
f i n d i n g 
 
[ H a r b e r t ] 
i n d e f a u l t o f 
t h e 
C o n t r a c t 
i n a c c o r d a n c e  
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
o f t h e S p e c i f i c a t i o n s . " 
100 
1041091 
The November 14, 
1997, 
l e t t e r 
was 
s e n t by 
c e r t i f i e d 
m a i l 
t o 
H a r b e r t and t o 
F e d e r a l . 
The B o a r d a r g u e s t h a t t h e i n c o m p l e t e i t e m s r e f e r r e d t o i n 
t h e 
November 
14, 
1997, 
l e t t e r 
a r e 
t h e 
" d e f i c i e n c i e s 
i d e n t i f i e d " 
i n 
A s a r i s i ' s A u g u s t 
27, 
1997, 
l e t t e r , 
w h i c h 
i n c l u d e d a d d r e s s i n g t h e l o a d - s h e d d i n g w o r k . 
The November 
14, 
1997, 
l e t t e r , h o w e v e r , d o e s n o t p u r p o r t t o d e c l a r e 
t h a t 
t h e 
p r i o r 
d e l a y s were 
g r o u n d s 
f o r p r o c e e d i n g 
u n d e r 
s u b s e c t i o n 
8.11. 
R a t h e r , 
t h e 
November 
14, 
1997, 
l e t t e r 
s t a t e s 
u n e q u i v o c a l l y 
t h a t 
" [ f ] a i l u r e t o p r o v i d e a s c h e d u l e w i t h i n t e n 
d a y s w i l l be g r o u n d s f o r f i n d i n g [ H a r b e r t ] i n d e f a u l t o f t h e 
C o n t r a c t 
i n 
a c c o r d a n c e 
w i t h 
[ s u b s e c t i o n ] 
8.11 
o f 
t h e 
[ S t a n d a r d ] S p e c i f i c a t i o n s . " 
B e f o r e t h e November 14, 
1997, 
l e t t e r , 
H a r b e r t was 
u n d e r 
no 
s p e c i f i c 
c o n t r a c t u a l o b l i g a t i o n t o p r o d u c e t h e p a r t i c u l a r 
s c h e d u l e 
o f w o r k 
r e q u i r e d 
b y 
t h a t 
l e t t e r . 
I n s t e a d , 
t h a t 
s p e c i f i c 
o b l i g a t i o n was 
f i r s t i m p o s e d on H a r b e r t b y BCM, 
as 
t h e s u p e r v i s i n g e n g i n e e r f o r t h e p r o j e c t , i n t h e November 14, 
1997, 
l e t t e r . 
A p p r o p r i a t e l y , 
t h e r e f o r e , 
t h e 
l e t t e r 
i n f o r m s 
H a r b e r t o f t h i s o b l i g a t i o n a n d t h e n m e r e l y s t a t e s t h a t 
f a i l u r e 
t o p r o v i d e t h e 
r e q u e s t e d 
s c h e d u l e 
" w i t h i n t e n d a y s 
w i l l 
be 
 
g r o u n d s f o r f i n d i n g [ H a r b e r t ] i n d e f a u l t o f t h e C o n t r a c t . " 
I t 
101 
1041091 
a p p e a r s 
t h a t 
n e i t h e r 
H a r b e r t 
n o r 
F e d e r a l 
p r o v i d e d 
t h e 
r e q u e s t e d 
s c h e d u l e 
w i t h i n 
10 
d a y s , 
b u t 
t h e 
B o a r d 
d i d 
n o t 
t h e r e a f t e r 
n o t i f y 
H a r b e r t 
a n d 
F e d e r a l 
t h a t 
i t was 
a c t u a l l y 
d e c l a r i n g t h e i r f a i l u r e t o be a d e f a u l t u n d e r s u b s e c t i o n 
8.11, 
a n d i t d i d n o t g i v e them 10 d a y s a f t e r s u c h n o t i c e i n w h i c h t o 
c u r e 
t h e d e f a u l t b e f o r e 
i t t e r m i n a t e d 
C o n t r a c t 
15. 
T h u s , 
we 
c a n n o t c o n c l u d e t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t e r r e d by n o t 
c o n c l u d i n g 
t h a t 
t h e 
November 
14, 
1997, 
l e t t e r 
s a t i s f i e d 
t h e 
B o a r d ' s 
o b l i g a t i o n u n d e r s u b s e c t i o n 
8.11. 
B a s e d on t h e f o r e g o i n g , we c a n n o t c o n c l u d e t h a t t h e 
t r i a l 
c o u r t 
e r r e d b y 
e n t e r i n g 
a summary j u d g m e n t 
f o r H a r b e r t 
a n d 
F e d e r a l 
on 
t h e 
B o a r d ' s 
c l a i m s 
o f b r e a c h 
o f 
c o n t r a c t 
as 
t o 
C o n t r a c t 
15. 
V. 
C o n c l u s i o n 
B a s e d on 
t h e 
f o r e g o i n g , 
t h e M a r c h 2005 summary j u d g m e n t 
a g a i n s t t h e B o a r d a n d 
i n f a v o r o f H a r b e r t 
a n d 
F e d e r a l 
i s 
due 
t o 
be 
r e v e r s e d 
i n s o f a r 
as 
i t 
d e n i e d 
t h e 
B o a r d ' s 
c l a i m s 
a l l e g i n g b r e a c h 
o f 
c o n t r a c t 
as 
t o 
C o n t r a c t 
16. 
As 
t o 
t h e 
B o a r d ' s o t h e r 
c l a i m s , as d e s c r i b e d i n t h e M a r c h 2002 amended 
a n d r e s t a t e d c o u n t e r c l a i m a n d t h i r d - p a r t y c o m p l a i n t , 
t h e M a r c h 
2005 summary j u d g m e n t i s due 
t o be 
a f f i r m e d . 
T h i s c a u s e i s 
102 
1041091 
h e r e b y r e m a n d e d t o t h e t r i a l 
c o u r t f o r 
p r o c e e d i n g s 
c o n s i s t e n t 
w i t h 
t h i s 
o p i n i o n . 
AFFIRMED I N PART; REVERSED I N PART; AND REMANDED. 
L y o n s , W o o d a l l , 
S t u a r t , 
S m i t h , 
B o l i n , 
P a r k e r , a n d Shaw, 
J J . , 
c o n c u r . 
Cobb, C . J . , c o n c u r s i n t h e r e s u l t . 
M u r d o c k , J . , c o n c u r s i n p a r t a n d 
d i s s e n t s i n p a r t . 
103 
1041091 
MURDOCK, J u s t i c e ( c o n c u r r i n g i n p a r t a n d d i s s e n t i n g i n p a r t ) . 
I 
c o n c u r 
i n t h e 
m a i n 
o p i n i o n 
w i t h 
t h e 
e x c e p t i o n 
o f 
P a r t I V . A . , as t o w h i c h I r e s p e c t f u l l y d i s s e n t . 
104