Case Title: Ex parte Laci Watson et al. PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS: CIVIL (In re: Yolanda Givan, as personal representative of the estate of Dominic Ware v. Laci Watson et al.)

Citation: 

Docket Number: 1080368

State: alabama

Court: Alabama Supreme Court

Date: 2009-10-30T00:00:00Z

Document:
REL: 10/30/2009 
Notice: T h i s o p i n i o n i s 
s u b j e c t t o f o r m a l r e v i s i o n b e f o r e p u b l i c a t i o n i n 
t h e advance 
s h e e t s o f 
Southern Reporter. 
R e a d e r s a r e 
r e q u e s t e d t o n o t i f y t h e 
Reporter of Decisions, 
Alabama A p p e l l a t e C o u r t s , 300 D e x t e r Avenue, Montgomery, Alabama 36104-3741 
((334) 229¬
0 6 4 9 ) , o f 
any 
t y p o g r a p h i c a l 
o r 
o t h e r e r r o r s , i n 
o r d e r t h a t c o r r e c t i o n s may 
be 
made b e f o r e 
t h e o p i n i o n i s 
p r i n t e d i n 
Southern Reporter. 
SUPREME COURT OF ALABAMA 
OCTOBER TERM, 2009-2010 
1080368 
Ex p a r t e L a c i Watson e t a l . 
PETITION FOR WRIT OF MANDAMUS 
( I n r e : 
Yolanda Givan, as p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e o f 
the 
e s t a t e o f Dominic Ware 
v. 
L a c i Watson e t a l . ) 
( J e f f e r s o n C i r c u i t Court, CV-07-900878) 
SMITH, 
J u s t i c e . 
L a c i 
W a t s o n , 
E r i c a 
J a c k s o n , 
T o n i 
D o l l a r , 
a n d T r a c e y 
E u b a n k s 
( h e r e i n a f t e r 
r e f e r r e d 
t o 
c o l l e c t i v e l y 
as " t h e 
1 
1080368 
d e f e n d a n t s " ) 
p e t i t i o n 
t h i s 
C o u r t f o r a 
w r i t 
o f mandamus 
d i r e c t i n g t h e J e f f e r s o n 
C i r c u i t 
C o u r t t o e n t e r a summary 
j u d g m e n t i n t h e i r 
f a v o r on t h e b a s i s o f S t a t e - a g e n t i m m u n i t y 
i n a w r o n g f u l - d e a t h a c t i o n b r o u g h t 
a g a i n s t them b y Y o l a n d a 
G i v a n , as p e r s o n a l 
r e p r e s e n t a t i v e o f t h e e s t a t e o f D o m i n i c 
Ware. We deny t h e p e t i t i o n as t o W a t s o n a n d J a c k s o n a n d g r a n t 
t h e p e t i t i o n as t o D o l l a r a n d E u b a n k s . 
F a c t s a n d P r o c e d u r a l 
H i s t o r y 
On 
J u l y 
27, 2005, 
D o m i n i c 
was 
t a k e n 
t o 
C h i l d r e n ' s 
H o s p i t a l 
i n B i r m i n g h a m 
a f t e r 
h i s m o t h e r , 
S a n d r a 
Ware, 
d i s c o v e r e d 
b r u i s i n g a n d s w e l l i n g a r o u n d D o m i n i c ' s e y e s a n d 
h e a d . 
S a n d r a a n d h e r b o y f r i e n d , J o r g e C a r t e r , who were t h e 
o n l y ones a t 
home w i t h D o m i n i c i m m e d i a t e l y b e f o r e he was t a k e n 
t o t h e h o s p i t a l , 
r e p o r t e d 
t h a t D o m i n i c may have 
c a u g h t h i s 
h e a d u n d e r t h e 
h e a d b o a r d o f S a n d r a ' s b e d . 
A s o c i a l w o r k e r a t 
C h i l d r e n ' s H o s p i t a l made a r e p o r t o f s u s p e c t e d c h i l d a b u s e t o 
t h e 
J e f f e r s o n C o u n t y D e p a r t m e n t o f Human R e s o u r c e s 
("DHR"). 
DHR 
a s s i g n e d 
W a t s o n , 
a 
c h i l d - a b u s e - a n d - n e g l e c t 
("CA/N") 
i n v e s t i g a t o r , t o i n v e s t i g a t e t h e a l l e g a t i o n o f c h i l d 
a b u s e . 
Upon 
a r r i v i n g a t t h e h o s p i t a l , 
W a t s o n saw t h a t one o f 
D o m i n i c ' s e y e s was s w o l l e n , 
t h a t he h a d a b r u i s e u n d e r t h e 
2 
1080368 
o t h e r 
e y e , 
and 
t h a t 
he 
had 
b r u i s e s 
on 
b o t h 
o f 
h i s 
e a r s . 
W a t s o n 
d i d 
n o t 
f i n d 
p l a u s i b l e S a n d r a ' s 
e x p l a n a t i o n 
o f 
t h e 
c a u s e o f D o m i n i c ' s 
i n j u r i e s . 
Watson c o n c l u d e d 
t h a t 
D o m i n i c 
had b e e n a b u s e d , b u t she was 
u n a b l e t o make a d e t e r m i n a t i o n 
as 
t o t h e 
i d e n t i t y o f t h e 
a b u s e r . 
On 
J u l y 28, 2005, W a t s o n c o n d u c t e d a " P l a c e m e n t 
D e c i s i o n 
I n d i v i d u a l i z e d 
S e r v i c e 
P l a n " 
("PDISP") m e e t i n g ; C a r t e r 
and 
S a n d r a a t t e n d e d 
t h e PDISP m e e t i n g . 
U n d e r t h a t p l a n , 
C a r t e r 
and 
S a n d r a were 
l i m i t e d 
t o s u p e r v i s e d 
c o n t a c t 
w i t h 
n o t 
o n l y 
D o m i n i c , b u t 
a l s o S a n d r a ' s t h r e e 
o t h e r c h i l d r e n . 
On J u l y 29, 2005, a s h e l t e r - c a r e h e a r i n g was 
c o n d u c t e d i n 
t h e J e f f e r s o n C o u n t y J u v e n i l e C o u r t ; t h a t c o u r t f o u n d D o m i n i c 
t o be 
d e p e n d e n t , 
o r d e r e d 
c u s t o d y 
o f 
h i m 
be 
p l a c e d 
w i t h 
h i s 
m a t e r n a l g r e a t - g r a n d m o t h e r , M a t t i e Ware, and p e r m i t t e d 
S a n d r a 
o n l y 
s u p e r v i s e d 
v i s i t a t i o n . 
C u s t o d y 
o f 
t h e 
o t h e r 
t h r e e 
c h i l d r e n , h o w e v e r , r e m a i n e d w i t h S a n d r a . 
A d d i t i o n a l l y , t h e 
j u v e n i l e c o u r t o r d e r e d 
S a n d r a t o s u b m i t t o a d r u g s c r e e n 
t h a t 
day 
a t 
t h e 
A d o l e s c e n t 
S u b s t a n c e A b u s e P r o g r a m 
( " A S A P " ) ; t o 
s u b m i t 
t o 
a p s y c h o l o g i c a l e v a l u a t i o n 
and 
a 
s u b s t a n c e - a b u s e 
a s s e s s m e n t ; 
and 
t o 
c o m p l y 
w i t h 
t h e 
r e c o m m e n d a t i o n s 
f o r 
t r e a t m e n t 
as 
d i r e c t e d by 
t h e 
t h e r a p i s t . 
DHR 
was 
o r d e r e d 
t o 
3 
1080368 
" c l o s e l y s u p e r v i s e " t h e p a r t i e s ' c o m p l i a n c e w i t h t h e t e r m s o f 
t h e 
j u v e n i l e c o u r t ' s 
o r d e r 
and 
t o p r e p a r e 
a r e p o r t 
f o r 
t h e 
c o u r t a d d r e s s i n g D o m i n i c ' s w e l f a r e and t h e p a r t i e s ' c o m p l i a n c e 
w i t h 
t h e 
t e r m s 
o f 
t h e 
c o u r t ' s 
o r d e r 
and 
t h e 
i n d i v i d u a l i z e d 
s e r v i c e p l a n s 
( " I S P s " ) . 
An 
a d d i t i o n a l h e a r i n g was 
s c h e d u l e d 
f o r 
F e b r u a r y 7, 
2006. 
I n a c c o r d a n c e w i t h t h e c o u r t ' s o r d e r , S a n d r a u n d e r w e n t a 
d r u g t e s t a t t h e J e f f e r s o n C o u n t y c o u r t h o u s e on J u l y 29, 2005. 
The 
t e s t 
was 
a d m i n i s t e r e d 
by 
t h e 
U n i v e r s i t y o f A l a b a m a 
a t 
B i r m i n g h a m ' s 
T r e a t m e n t 
A l t e r n a t i v e 
f o r 
S a f e r 
C o m m u n i t i e s 
("TASC") p r o g r a m . 
A c c o r d i n g 
t o M e r e d i t h 
C u r r i e , a p r o g r a m 
manager f o r t h e TASC, W a t s o n a c c o m p a n i e d S a n d r a t o t h e 
d r u g 
t e s t . 
The 
d r u g - t e s t 
r e s u l t s , w h i c h were c o m p l e t e d a few 
d a y s 
l a t e r , 
r e v e a l e d 
t h a t S a n d r a had 
u s e d c o c a i n e . 
However, 
t h e 
d e f e n d a n t s a s s e r t t h a t t h e r e s u l t s o f S a n d r a ' s d r u g t e s t were 
n o t 
f o r w a r d e d 
t o 
any 
o f 
them, 
and 
t h e 
d e f e n d a n t s 
d i d 
n o t 
r e q u e s t 
t h e 
r e s u l t s .
1 
1 A c c o r d i n g 
t o h e r 
a f f i d a v i t , A n i t a T u r n e r , t h e 
s u b s t a n c e -
a b u s e - c o u n s e l o r 
l i a i s o n 
f o r 
t h e 
J e f f e r s o n - B l o u n t - S t . 
C l a i r 
M e n t a l 
H e a l t h / M e n t a l 
R e t a r d a t i o n 
A u t h o r i t y , p i c k e d 
up 
d r u g -
t e s t 
r e s u l t s 
f o r J e f f e r s o n C o u n t y 
as 
a p a r t 
o f 
h e r 
d u t i e s . 
T u r n e r 
t e s t i f i e d 
she 
w o u l d p i c k up 
t h e 
r e s u l t s 
and 
f o r w a r d 
o n l y 
p o s i t i v e 
r e s u l t s 
t o 
t h e 
w o r k e r 
o r 
s u p e r v i s o r 
who 
r e q u e s t e d 
d r u g t e s t i n g . 
N o t a b l y , 
t h e d o c u m e n t a t i o n f r o m 
t h e 
d r u g - t e s t 
r e s u l t s r e c e i v e d on J u l y 29, 2005, show r e s u l t s 
f o r 
4 
1080368 
A c c o r d i n g 
t o W a t s o n , 
t h e r e 
were 
no 
S t a t e 
p o l i c i e s 
d i r e c t i n g how 
d r u g - t e s t 
r e s u l t s were t o be 
r e c e i v e d b y a 
c o u n t y D e p a r t m e n t o f Human R e s o u r c e s 
o f f i c e . 
The d e f e n d a n t s 
a s s e r t t h a t t h e r e was an " u n w r i t t e n 
p o l i c y " a t DHR t h a t 
o n l y 
p o s i t i v e 
r e s u l t s 
were 
f o r w a r d e d 
t o DHR 
i n v e s t i g a t o r s .
2 
However, t h a t e v i d e n c e i s c o n t r a d i c t e d b y e v i d e n c e i n d i c a t i n g 
t h a t DHR, i n c l u d i n g Watson a n d J a c k s o n , w o u l d have 
r e c e i v e d 
a l l 
d r u g - t e s t 
r e s u l t s , n o t j u s t t h e p o s i t i v e o n e s . 
W a t s o n 
t e s t i f i e d 
t h a t she was a u t h o r i z e d t o o b t a i n t h e 
a " S h a r o n Ware" b u t no r e s u l t s f o r 
a " S a n d r a Ware." 
T u r n e r 
a s s e r t e d 
t h a t she was n o t p r o v i d e d any d r u g - t e s t 
r e s u l t s 
f o r 
S a n d r a 
Ware on 
J u l y 
2 9, 
2005. 
C u r r i e 
c o n f i r m e d 
i n h e r 
d e p o s i t i o n t e s t i m o n y 
t h a t t h e d o c u m e n t a t i o n f o r t h e d r u g - t e s t 
r e s u l t s 
r e c e i v e d on J u l y 29, 2005, 
i d e n t i f i e d 
" S h a r o n Ware" 
b u t n o t " S a n d r a Ware." 
C u r r i e f u r t h e r t e s t i f i e d t h a t she was 
n o t 
aware o f any w r i t t e n p o l i c y a t DHR r e g a r d i n g 
d r u g - t e s t 
r e s u l t s a n d t h a t she d i d n o t know any o f t h e p r o t o c o l s DHR h a d 
w i t h T u r n e r as t h e l i a i s o n . 
C u r r i e 
t e s t i f i e d , h o w e v e r , 
t h a t 
t h e p o l i c y o f TASC was t o f o r w a r d 
a l l r e s u l t s , b o t h p o s i t i v e 
and 
n e g a t i v e , t o DHR. 
2 I n c l u d e d 
i n t h e m a t e r i a l s 
s u b m i t t e d 
t o t h i s 
C o u r t a r e 
a f f i d a v i t s f r o m DHR e m p l o y e e s C l a r e n c e Rowe, E u b a n k s , T u r n e r , 
D o l l a r , W a t s o n , a n d J a c k s o n 
t h a t 
i n c l u d e t h e f o l l o w i n g 
( o r 
s u b s t a n t i a l l y 
s i m i l a r ) l a n g u a g e : 
"The 
p r a c t i c e i n 
t h e 
West R e g i o n o f J e f f e r s o n C o u n t y 
D e p a r t m e n t o f Human R e s o u r c e s was t h a t i f 
you 
d i d 
n o t 
r e c e i v e t h e r e s u l t s , t h e r e s u l t s were p r e s u m e d 
t o be n e g a t i v e . 
T h e r e i s no A l a b a m a D e p a r t m e n t o f 
Human R e s o u r c e s p o l i c y t h a t 
d i r e c t s how d r u g t e s t s 
r e s u l t s a r e t o be r e c e i v e d b y a c o u n t y 
o f f i c e 
l i k e 
J e f f e r s o n C o u n t y D e p a r t m e n t o f Human R e s o u r c e s . " 
5 
1080368 
d r u g - t e s t 
r e s u l t s b u t t h a t i t was n o t h e r r e s p o n s i b i l i t y t o do 
s o . 
Watson 
s t a t e d 
t h a t 
h e r 
r e s p o n s i b i l i t i e s 
i n v o l v e d 
c o m p l e t i n g t h e CA/N i n v e s t i g a t i o n and t u r n i n g o v e r t h e f i l e t o 
h e r s u p e r v i s o r , E u b a n k s . 
A c c o r d i n g t o W a t s o n , E u b a n k s i n t u r n 
w o u l d f o r w a r d t h e f i l e t o D o l l a r , who s u p e r v i s e d 
J a c k s o n , t h e 
" o n g o i n g s e r v i c e w o r k e r . "
3 
A f t e r t h e h e a r i n g on F e b r u a r y 7, 2006, t h e j u v e n i l e c o u r t 
r e t u r n e d 
D o m i n i c t o h i s m o t h e r . 
The j u v e n i l e c o u r t was n o t 
a p p r i s e d 
o f t h e f a c t 
t h a t , among 
o t h e r 
t h i n g s , 
S a n d r a h a d 
3 W a t s o n 
t e s t i f i e d : 
"Q. [ B y G i v a n ' s a t t o r n e y : ] 
And what d o e s 
t h a t 
mean when y o u p r e p a r e t h e c a s e t o be t r a n s f e r r e d t o 
t h e o n g o i n g w o r k e r ? 
"A. 
I t j u s t means t h a t I made 
s u r e 
t h a t t h e 
o r d e r was i n t h e f i l e , 
t h e o t h e r 
p a p e r w o r k was i n 
t h e r e , 
c o p i e s o f t h e ... [ t ] r a n s f e r n a r r a t i v e , t h e 
c o u r t 
o r d e r , 
... t h e p i c k - u p 
o r d e r s , 
... any home 
e v a l u a t i o n s 
t h a t were done and ... t h e PDISP and ... 
i f t h e c h i l d r e n were p l a c e d 
i n p r o t e c t i v e 
c u s t o d y 
t h e r e ' s 
a l s o some o t h e r f o r m s and I d o n ' t r e c a l l t h e 
names o f t h e f o r m s . 
f i 
"Q. 
And t h e n 
t h i s i s p r o v i d e d 
t o t h e o n g o i n g 
w o r k e r ? 
"A. 
I p r o v i d e 
i t 
t o my s u p e r v i s o r 
[ E u b a n k s ] . 
... [ T h e n ] [ s ] h e s e n d s i t 
t o t h e o n g o i n g 
s u p e r v i s o r 
[ D o l l a r ] . " 
6 
1080368 
t e s t e d p o s i t i v e f o r c o c a i n e 
on 
J u l y 29, 
2005. 
On M a r c h 11, 2006, D o m i n i c , who 
was 
t h e n 16 months o l d , 
was 
a g a i n 
a d m i t t e d 
t o C h i l d r e n ' s 
H o s p i t a l i n B i r m i n g h a m 
w i t h 
i n j u r i e s 
t o h i s h e a d , b a c k , and 
e x t r e m i t i e s , i n c l u d i n g b r a i n 
i n j u r y 
c a u s e d 
by 
b l u n t - f o r c e 
t r a u m a . 
D o m i n i c 
d i e d 
t h e 
f o l l o w i n g d a y . 
H i s 
i n j u r i e s had b e e n 
i n f l i c t e d by 
C a r t e r .
4 
D o m i n i c ' s 
m a t e r n a l 
g r a n d m o t h e r , 
Y o l a n d a 
G i v a n , 
as 
p e r s o n a l r e p r e s e n t a t i v e o f D o m i n i c ' s e s t a t e , f i l e d a 
c o m p l a i n t 
a l l e g i n g a w r o n g f u l - d e a t h c l a i m a g a i n s t t h e f o l l o w i n g p e r s o n s 
i n t h e i r i n d i v i d u a l c a p a c i t i e s : W a t s o n ; W a t s o n ' s 
s u p e r v i s o r , 
E u b a n k s ; J a c k s o n , 
t h e 
o n g o i n g 
s e r v i c e 
w o r k e r 
a t 
DHR; 
and 
J a c k s o n ' s s u p e r v i s o r , D o l l a r .
5 
G i v a n ' s c o m p l a i n t 
s p e c i f i c a l l y 
a l l e g e d 
t h a t 
" [ t h e 
d e f e n d a n t s ] 
a l l o w e d 
D o m i n i c 
Ware 
t o 
be 
r e t u r n e d 
t o t h e c u s t o d y o f h i s m o t h e r , S a n d r a Ware, 
i n F e b r u a r y 2006 w i t h o u t 
f i r s t o b t a i n i n g t h e r e s u l t s 
o f 
S a n d r a Ware's 
c o u r t 
o r d e r e d 
d r u g 
t e s t , 
and 
by 
d o i n g 
s o , 
a f f i r m a t i v e l y p l a c e d 
D o m i n i c Ware 
i n 
a 
p o s i t i o n o f d a n g e r t h a t he w o u l d n o t h a v e 
o t h e r w i s e 
4 C a r t e r 
u l t i m a t e l y was 
c o n v i c t e d 
o f 
c a p i t a l m u r d e r 
f o r 
k i l l i n g D o m i n i c ; he 
was 
s e n t e n c e d 
t o 
l i f e 
i n p r i s o n 
w i t h o u t 
t h e 
p o s s i b i l i t y 
o f p a r o l e . 
See 
§ 1 3 A - 5 - 4 0 ( a ) ( 1 5 ) , A l a . Code 
1 975. 
5 G i v a n ' s 
c o m p l a i n t 
a l s o 
named 
as 
d e f e n d a n t s 
A n g e l a 
T a n d e e r , 
t h e 
C h i l d W e l f a r e 
D i r e c t o r 
f o r 
DHR, 
and 
D o l l a r ' s 
s u p e r v i s o r , 
C l a r e n c e 
Rowe; h o w e v e r , t h e 
c l a i m s 
a g a i n s t 
them 
were u l t i m a t e l y 
d i s m i s s e d . 
7 
1080368 
f a c e d . " 
I n 
a d d i t i o n 
t o t h e 
s p e c i f i c 
a l l e g a t i o n 
r e g a r d i n g t h e 
d r u g - t e s t 
r e s u l t s , 
G i v a n ' s 
c o m p l a i n t a l s o 
a l l e g e d 
g e n e r a l l y 
t h a t 
t h e 
d e f e n d a n t s 
" c o m m i t t e d 
a c t s 
o r 
o m i s s i o n s 
w h i c h 
v i o l a t e d 
s p e c i f i c 
l a w s , 
r u l e s , o r r e g u l a t i o n s o f t h i s 
S t a t e 
e n a c t e d 
o r p r o m u l g a t e d 
f o r t h e p u r p o s e 
o f 
r e g u l a t i n g t h e 
a c t i v i t i e s 
o f DHR, 
p r o x i m a t e l y c a u s i n g [ D o m i n i c ' s ] d e a t h . " 
F i n a l l y , 
t h e c o m p l a i n t 
a l l e g e d 
t h a t 
t h e d e f e n d a n t s 
" a c t e d 
w i l f u l l y , 
m a l i c i o u s l y , 
f r a u d u l e n t l y , 
i n b a d 
f a i t h , 
b e y o n d 
[ t h e i r ] a u t h o r i t y o r u n d e r a m i s t a k e n 
i n t e r p r e t a t i o n o f t h e 
l a w , p r o x i m a t e l y c a u s i n g [ D o m i n i c ' s ] d e a t h . " 
A f t e r d i s c o v e r y was c o n d u c t e d , t h e d e f e n d a n t s moved f o r 
a summary j u d g m e n t on t h e b a s i s 
t h a t , 
t h e y a s s e r t e d , 
G i v a n 
c o u l d n o t " p r o v i d e any e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t s 
f a i l e d t o 
f o l l o w 
a p p l i c a b l e 
l a w o r d e p a r t m e n t a l 
r u l e s , 
p r a c t i c e s o r 
p r o c e d u r e s 
o r t h a t 
t h e y 
a c t e d 
o u t s i d e 
t h e i r 
a u t h o r i t y 
as 
e m p l o y e e s 
o f t h e A l a b a m a 
D e p a r t m e n t 
o f Human 
R e s o u r c e s . " 
F u r t h e r m o r e , t h e summary-judgment m o t i o n 
a s s e r t e d t h a t 
G i v a n 
c o u l d n o t p r o v i d e any e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t s h a d " a c t e d 
w i l f u l l y , 
m a l i c i o u s l y , 
f r a u d u l e n t l y , 
i n b a d 
f a i t h , 
b e y o n d 
t h e i r 
a u t h o r i t y , o r u n d e r a m i s t a k e n 
i n t e r p r e t a t i o n o f l a w . " 
8 
1080368 
F i n a l l y , t h e d e f e n d a n t s ' summary-judgment m o t i o n a s s e r t e d t h a t 
" [ t ] h e most i m p o r t a n t p o i n t o f l a w i n t h i s 
c a s e i s 
t h a t [ G i v a n ] has n o t s t a t e d a c a u s e o f a c t i o n i n any 
o f 
t h e c o m p l a i n t s . 
The S t a t e h a d no l e g a l d u t y t o 
p r o t e c t t h e c h i l d a t t h e t i m e o f h i s d e a t h 
b e c a u s e 
t h e 
c h i l d 
was 
n o t 
i n t h e 
S t a t e ' s 
c u s t o d y , 
b u t 
r a t h e r , was i n t h e c u s t o d y o f h i s m o t h e r . " 
G i v a n 
f i l e d 
b r i e f s 
and 
e v i d e n t i a r y 
m a t e r i a l s 
i n 
o p p o s i t i o n t o t h e d e f e n d a n t s ' 
summary-judgment 
m o t i o n . 
I n 
a d d i t i o n t o h e r s p e c i f i c a l l e g a t i o n t h a t t h e d e f e n d a n t s 
f a i l e d 
t o 
r e t r i e v e and t o r e p o r t t h e r e s u l t s o f S a n d r a ' s d r u g 
t e s t , 
G i v a n ' s m a t e r i a l s and e v i d e n c e o p p o s i n g t h e summary-judgment 
m o t i o n 
a l l e g e d a number o f s p e c i f i c a c t s o r o m i s s i o n s b y t h e 
d e f e n d a n t s 
t h a t , 
G i v a n 
a r g u e d , 
d e f e a t e d 
t h e 
d e f e n d a n t s ' 
a s s e r t i o n o f S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y . 
I n 
r e s p o n s e , t h e d e f e n d a n t s 
f i l e d a m o t i o n t o s t r i k e what 
t h e y 
s a i d were "new 
a l l e g a t i o n s " 
i n t h e m a t e r i a l s f i l e d i n 
o p p o s i t i o n t o t h e summary-judgment m o t i o n , i . e . , t h e s p e c i f i c 
a l l e g a t i o n s 
o t h e r 
t h a n t h e a l l e g a t i o n s 
t h a t t h e 
d e f e n d a n t s 
f a i l e d t o r e t r i e v e and t o r e p o r t t h e d r u g - t e s t r e s u l t s . 
The 
d e f e n d a n t s ' m o t i o n t o s t r i k e a r g u e d t h a t t h e "new 
a l l e g a t i o n s " 
were an u n t i m e l y a t t e m p t t o amend G i v a n ' s 
c o m p l a i n t . 
A f t e r a h e a r i n g , t h e t r i a l 
c o u r t , w i t h o u t e x p l a n a t i o n , 
d e n i e d 
t h e d e f e n d a n t s ' 
summary-judgment 
m o t i o n 
a n d 
d e n i e d 
9 
1080368 
t h e i r m o t i o n t o s t r i k e . 
On December 11, 2008, t h e 
t r i a l 
c o u r t 
c e r t i f i e d f o r p e r m i s s i v e a p p e a l u n d e r R u l e 5, A l a . R. App. 
P., 
t h e 
f o l l o w i n g 
c o n t r o l l i n g 
q u e s t i o n 
o f 
l a w : 
"Whether 
t h e 
d e f e n d a n t s a r e e n t i t l e d t o summary j u d g m e n t b a s e d upon s t a t e -
a g e n t 
i m m u n i t y 
as 
t o 
t h e 
f a c t s 
i n 
t h e 
c a s e . " 
T h i s 
C o u r t 
o r d e r e d t h a t t h e d e f e n d a n t s ' 
p e t i t i o n f o r p e r m i s s i o n t o 
a p p e a l 
be 
t r e a t e d as 
a p e t i t i o n 
f o r a w r i t o f mandamus, l i m i t e d 
t o 
t h e S t a t e - a g e n t - i m m u n i t y i s s u e s . 
S t a n d a r d o f R e v i e w 
" T h i s C o u r t has 
s t a t e d : 
" ' " W h i l e t h e g e n e r a l 
r u l e i s t h a t 
t h e 
d e n i a l o f a m o t i o n f o r summary j u d g m e n t i s 
n o t 
r e v i e w a b l e , 
t h e 
e x c e p t i o n 
i s t h a t 
t h e 
d e n i a l 
o f a m o t i o n g r o u n d e d on 
a c l a i m 
o f  
i m m u n i t y i s r e v i e w a b l e by p e t i t i o n f o r w r i t 
o f mandamus. 
Ex p a r t e 
P u r v i s , 689 
So. 
2d 
794 
( A l a . 1996) 
.... 
"'"Summary 
j u d g m e n t 
i s 
a p p r o p r i a t e 
o n l y when ' t h e r e i s no g e n u i n e i s s u e as 
t o 
any m a t e r i a l f a c t and 
... 
t h e m o v i n g 
p a r t y 
i s 
e n t i t l e d 
t o 
a j u d g m e n t 
as 
a m a t t e r 
o f 
l a w . ' 
R u l e 
5 6 ( c ) ( 3 ) , 
A l a . 
R. 
C i v . 
P., 
Young v. 
La Q u i n t a 
I n n s , 
I n c . , 
682 
So. 
2d 
402 
( A l a . 1 9 9 6 ) . 
A 
c o u r t 
c o n s i d e r i n g 
a 
m o t i o n f o r summary j u d g m e n t 
w i l l 
v i e w 
t h e 
r e c o r d 
i n t h e 
l i g h t most f a v o r a b l e 
t o 
t h e 
n o n m o v i n g 
p a r t y , 
H u r s t 
v. 
A l a b a m a 
Power 
 
Co., 
675 
So. 
2d 
397 
( A l a . 1 9 9 6 ) , Fuqua 
v.  
I n g e r s o l l - R a n d 
Co., 
591 
So. 
2d 
486 
( A l a . 
1 9 9 1 ) ; w i l l 
a c c o r d 
t h e n o n m o v i n g p a r t y a l l 
r e a s o n a b l e 
f a v o r a b l e 
i n f e r e n c e s 
f r o m 
t h e 
10 
1080368 
e v i d e n c e , 
F u q u a , s u p r a , A l d r i d g e v. V a l l e y  
S t e e l C o n s t r . , I n c . , 
603 So. 2d 981 
( A l a . 
1 9 9 2 ) ; and 
w i l l 
r e s o l v e 
a l l r e a s o n a b l e 
d o u b t s 
a g a i n s t 
t h e m o v i n g 
p a r t y , 
H u r s t , 
s u p r a , 
Ex p a r t e 
B r i s l i n , 
719 So. 2d 185 
( A l a . 
1 9 9 8 ) . 
"'"An 
a p p e l l a t e 
c o u r t 
r e v i e w i n g 
a 
r u l i n g 
on a m o t i o n 
f o r summary 
j u d g m e n t 
w i l l , de n o v o , a p p l y 
t h e s e same 
s t a n d a r d s 
a p p l i c a b l e 
i n t h e 
t r i a l 
c o u r t . 
F u q u a , 
s u p r a , 
B r i s l i n , 
s u p r a . 
L i k e w i s e , 
t h e 
a p p e l l a t e 
c o u r t 
w i l l 
c o n s i d e r 
o n l y 
t h a t 
f a c t u a l m a t e r i a l a v a i l a b l e o f r e c o r d t o 
t h e 
t r i a l 
c o u r t 
f o r i t s c o n s i d e r a t i o n 
i n 
d e c i d i n g 
t h e m o t i o n . 
D y n a s t y 
C o r p . 
v .  
A l p h a 
R e s i n s 
C o r p . , 577 So. 2d 1278 
( A l a . 
1 9 9 1 ) , 
B o l a n d 
v . F o r t R u c k e r N a t ' l B a n k, 
599 So. 2d 595 ( A l a . 1992 
), Rowe v . 
I s b e l l , 
599 
So.2d 35 ( A l a . 1 9 9 2 ) . " ' 
"Ex 
p a r t e 
T u r n e r , 
840 So. 2d 132, 135 
( A l a . 2002) 
( q u o t i n g Ex p a r t e R i z k , 791 So. 2d 911, 912-13 
( A l a . 
2 0 0 0 ) ) . 
A 
w r i t 
o f mandamus 
i s an 
e x t r a o r d i n a r y 
remedy 
a v a i l a b l e 
o n l y 
when 
t h e 
p e t i t i o n e r 
c a n 
d e m o n s t r a t e : ' " ( 1 ) a c l e a r 
l e g a l 
r i g h t t o t h e o r d e r 
s o u g h t ; (2) an i m p e r a t i v e 
d u t y upon t h e r e s p o n d e n t 
t o p e r f o r m , 
a c c o m p a n i e d by a r e f u s a l t o do s o ; (3) 
t h e 
l a c k o f a n o t h e r 
a d e q u a t e r e m e d y ; and (4) t h e 
p r o p e r l y 
i n v o k e d 
j u r i s d i c t i o n o f t h e c o u r t . " ' 
Ex 
 
p a r t e N a l l , 879 So. 2d 5 4 1 , 543 ( A l a . 2003) 
( q u o t i n g 
Ex 
p a r t e 
BOC 
G r o u p , I n c . , 823 So. 2d 1270 
, 1272 
( A l a . 
2 0 0 1 ) ) . " 
Ex p a r t e Y a n c e y , 8 So. 3d 299, 303-04 
( A l a . 2 0 0 8 ) . 
D i s c u s s i o n 
" I n Ex 
p a r t e 
Cranman, 
7 
92 So. 2d 392 ( A l a . 
2 0 0 0 ) , a p l u r a l i t y o f t h i s 
C o u r t 
r e s t a t e d t h e t e s t 
f o r d e t e r m i n i n g when a S t a t e e m p l o y e e i s e n t i t l e d t o 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y : 
11 
1080368 
"'A S t a t e 
a g e n t 
s h a l l be immune 
f r o m 
c i v i l 
l i a b i l i t y 
i n h i s o r h e r 
p e r s o n a l 
c a p a c i t y when t h e c o n d u c t made t h e b a s i s o f 
t h e 
c l a i m 
a g a i n s t t h e a g e n t i s b a s e d upon 
t h e 
a g e n t ' s 
" ' ( 1 ) 
f o r m u l a t i n g 
p l a n s , 
p o l i c i e s , o r 
d e s i g n s ; o r 
" ' ( 2 ) 
e x e r c i s i n g h i s o r h e r 
j u d g m e n t 
i n t h e a d m i n i s t r a t i o n o f a d e p a r t m e n t o r 
a g e n c y o f g o v e r n m e n t , 
i n c l u d i n g , b u t n o t 
l i m i t e d t o , e x a m p l e s 
s u c h a s : 
" ' ( a ) 
m a k i n g 
a d m i n i s t r a t i v e 
a d j u d i c a t i o n s ; 
" ' ( b ) a l l o c a t i n g 
r e s o u r c e s ; 
" ' ( c ) n e g o t i a t i n g 
c o n t r a c t s ; 
" ' ( d ) 
h i r i n g , 
f i r i n g , 
t r a n s f e r r i n g , 
a s s i g n i n g , 
o r 
s u p e r v i s i n g p e r s o n n e l ; o r 
" ' ( 3 ) 
d i s c h a r g i n g 
d u t i e s i m p o s e d on a 
d e p a r t m e n t o r a g e n c y b y s t a t u t e , 
r u l e , o r 
r e g u l a t i o n , 
i n s o f a r as t h e s t a t u t e , 
r u l e , 
o r 
r e g u l a t i o n 
p r e s c r i b e s 
t h e manner f o r 
p e r f o r m i n g t h e d u t i e s and t h e S t a t e 
a g e n t 
p e r f o r m s t h e d u t i e s i n t h a t m a n n e r ; o r 
" ' ( 4 ) 
e x e r c i s i n g 
j u d g m e n t 
i n t h e 
e n f o r c e m e n t 
o f t h e c r i m i n a l 
l a w s o f t h e 
S t a t e , 
i n c l u d i n g , 
b u t n o t 
l i m i t e d 
t o , 
l a w - e n f o r c e m e n t 
o f f i c e r s ' 
a r r e s t i n g 
o r 
a t t e m p t i n g t o a r r e s t p e r s o n s ; o r 
" ' ( 5 ) 
e x e r c i s i n g 
j u d g m e n t 
i n t h e 
d i s c h a r g e 
o f d u t i e s 
i m p o s e d 
b y 
s t a t u t e , 
r u l e , o r r e g u l a t i o n i n r e l e a s i n g p r i s o n e r s , 
c o u n s e l i n g o r r e l e a s i n g p e r s o n s o f u n s o u n d 
12 
1080368 
m i n d , o r e d u c a t i n g s t u d e n t s . 
" ' N o t w i t h s t a n d i n g 
a n y t h i n g 
t o 
t h e 
c o n t r a r y i n t h e f o r e g o i n g s t a t e m e n t o f t h e 
r u l e , 
a S t a t e 
a g e n t 
s h a l l 
n o t be immune 
f r o m c i v i l 
l i a b i l i t y i n 
h i s 
o r h e r p e r s o n a l 
c a p a c i t y 
" ' ( 1 ) when t h e C o n s t i t u t i o n o r l a w s o f 
t h e U n i t e d S t a t e s , o r t h e C o n s t i t u t i o n o f 
t h i s S t a t e , o r l a w s , r u l e s , o r r e g u l a t i o n s 
o f 
t h i s 
S t a t e 
e n a c t e d o r p r o m u l g a t e d f o r 
t h e p u r p o s e o f r e g u l a t i n g t h e a c t i v i t i e s o f 
a g o v e r n m e n t a l a g e n c y r e q u i r e o t h e r w i s e ; o r 
" ' ( 2 ) 
when 
t h e 
S t a t e 
a g e n t 
a c t s 
w i l l f u l l y , 
m a l i c i o u s l y , 
f r a u d u l e n t l y , i n 
b a d 
f a i t h , b e y o n d h i s 
o r h e r a u t h o r i t y , o r 
u n d e r 
a 
m i s t a k e n 
i n t e r p r e t a t i o n 
o f t h e 
l a w . ' 
"792 
So. 2d a t 405. 
A l t h o u g h 
Cranman 
was 
a 
p l u r a l i t y 
d e c i s i o n , 
t h e r e s t a t e m e n t o f l a w as i t 
p e r t a i n s 
t o 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y 
s e t 
f o r t h 
i n 
Cranman was s u b s e q u e n t l y a d o p t e d by t h i s C o u r t i n 
Ex 
p a r t e R i z k , 791 So. 2d 911 ( A l a . 2 0 0 0 ) , and Ex p a r t e  
B u t t s , 775 So. 2d 173 ( A l a . 2 0 0 0 ) . 
" A d d i t i o n a l l y , 
t h i s C o u r t h a s s t a t e d : 
" ' T h i s 
C o u r t 
h a s 
e s t a b l i s h e d 
a 
" b u r d e n - s h i f t i n g " 
p r o c e s s 
when 
a 
p a r t y 
r a i s e s t h e d e f e n s e o f S t a t e - a g e n t i m m u n i t y . 
G i a m b r o n e v. D o u g l a s , 874 So. 2d 1046, 1052 
( A l a . 2 0 0 3 ) . 
I n o r d e r t o c l a i m S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y , a S t a t e a g e n t b e a r s t h e b u r d e n o f 
d e m o n s t r a t i n g 
t h a t t h e p l a i n t i f f ' s 
c l a i m s 
a r i s e 
f r o m a f u n c t i o n 
t h a t w o u l d 
e n t i t l e 
t h e 
S t a t e 
a g e n t t o i m m u n i t y . 
G i a m b r o n e , 
874 So. 2d a t 1052; Ex p a r t e Wood, 852 So. 
2d 705, 709 ( A l a . 
2002 ) . 
I f t h e 
S t a t e 
a g e n t makes s u c h a s h o w i n g , t h e b u r d e n t h e n 
13 
1080368 
s h i f t s 
t o t h e 
p l a i n t i f f 
t o show t h a t 
t h e 
S t a t e 
a g e n t 
a c t e d 
w i l l f u l l y , 
m a l i c i o u s l y , 
f r a u d u l e n t l y , 
i n b a d 
f a i t h , 
o r b e y o n d 
h i s 
o r h e r a u t h o r i t y . 
G i a m b r o n e , 
874 So. 2d a t 
10 52 ; Wood, 852 
So. 
2d 
a t 709; 
Ex 
p a r t e 
 
D a v i s , 721 So. 2d 685, 689 
( A l a . 1 9 9 8 ) . 
"A 
S t a t e 
a g e n t 
a c t s b e y o n d 
a u t h o r i t y and i s 
t h e r e f o r e 
n o t 
immune 
when 
he 
o r 
she 
' f a i l [ s ] t o d i s c h a r g e 
d u t i e s p u r s u a n t 
t o 
d e t a i l e d 
r u l e s 
o r 
r e g u l a t i o n s , 
s u c h 
as 
t h o s e s t a t e d on a c h e c k l i s t . ' " 
G i a m b r o n e , 
874 So. 2d a t 1052 
( q u o t i n g Ex p a r t e 
B u t t s , 
775 So. 2d 173, 178 
( A l a . 2 0 0 0 ) ) . ' 
"Ex 
p a r t e 
E s t a t e 
o f R e y n o l d s , 
946 
So. 
2d 450 , 452 
( A l a . 
2 0 0 6 ) . " 
Ex p a r t e Y a n c e y , 
8 So. 3d a t 3 0 4 - 0 5 . 
G i v a n 
does 
n o t 
d i s p u t e 
t h a t 
t h e 
d e f e n d a n t s 
a r e 
S t a t e 
a g e n t s o r t h a t t h e d e f e n d a n t s made a 
s u f f i c i e n t 
s h o w i n g 
i n 
t h e i r summary-judgment m o t i o n t o 
s h i f t 
t h e b u r d e n 
t o h e r t o 
d e m o n s t r a t e 
t h a t 
t h e d e f e n d a n t s a r e n o t 
e n t i t l e d 
t o 
S t a t e -
a g e n t i m m u n i t y . 
She c o n t e n d s , h o w e v e r , t h a t she o f f e r e d , i n 
o p p o s i t i o n t o t h e d e f e n d a n t s ' summary-judgment m o t i o n 
g r o u n d e d 
on S t a t e - a g e n t i m m u n i t y , s u b s t a n t i a l e v i d e n c e i n d i c a t i n g 
t h a t 
t h e 
" d e f e n d a n t s a c t e d b e y o n d 
t h e i r 
a u t h o r i t y i n 
t w e n t y - f i v e 
d i f f e r e n t w a y s . " 
( G i v a n ' s b r i e f , p. 1.) 
She 
a s s e r t s : 
" [ I ] f t h e d e f e n d a n t s h a d c o m p l i e d w i t h t h e 
m a n d a t o r y 
S t a t e [ D e p a r t m e n t 
o f Human R e s o u r c e s ] r e g u l a t i o n s , 
p o l i c i e s , 
and 
c o u r t 
o r d e r s 
t h a t 
g o v e r n e d 
t h e i r 
c o n d u c t [ , ] ... [ t h e j u v e n i l e c o u r t j u d g e ] w o u l d h a v e 
known 
(among o t h e r 
t h i n g s ) : (1) t h a t 
C a r t e r 
h a d 
a 
14 
1080368 
c r i m i n a l b a c k g r o u n d 
t h a t 
i n c l u d e d 
b u r g l a r y , 
t h e f t , 
d r u g t r a f f i c k i n g , and gang v i o l e n c e ; 
(2) t h a t 
C a r t e r 
l i v e d 
i n t h e home w i t h 
S a n d r a b e f o r e , 
d u r i n g , 
and 
a f t e r 
t h e 
J u l y 27, 
2005, b e a t i n g ; 
(3) 
t h a t 
C a r t e r 
was 
t h e c h i e f d i s c i p l i n a r i a n o f D o m i n i c and 
S a n d r a ' s 
o t h e r 
c h i l d r e n ; 
(4) 
t h a t 
C a r t e r 
c a l l e d 
S a n d r a 
h i s 
w i f e 
and 
D o m i n i c h i s 
s o n ; 
and 
(5) 
t h a t 
C a r t e r 
and 
S a n d r a consumed c o c a i n e 
and 
o t h e r 
d r u g s on 
a 
d a i l y 
b a s i s b e f o r e , 
d u r i n g , 
and 
a f t e r 
t h e 
J u l y 27, 
2005, 
b e a t i n g . 
B e c a u s e [ t h e j u v e n i l e c o u r t j u d g e ] was 
n o t 
a p p r i s e d 
o f 
t h e s e 
f a c t s , 
[ t h e 
j u d g e ] 
u n w i t t i n g l y 
r e t u r n e d D o m i n i c b a c k t o S a n d r a ' s c a r e [ i n F e b r u a r y 
2 0 0 6 ] . 
A p p r o x i m a t e l y 
one 
month 
l a t e r , 
S a n d r a 
f o r e s e e a b l y 
l e f t 
D o m i n i c 
i n 
C a r t e r ' s 
c a r e , 
and 
C a r t e r 
f o r e s e e a b l y b e a t h i m 
t o 
d e a t h . " 
( G i v a n ' s 
b r i e f , 
pp. 
1-2.) 
I . 
We 
f i r s t 
a d d r e s s t h e d e f e n d a n t s ' a r g u m e n t r e g a r d i n g 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
d e n i a l 
o f 
t h e i r 
m o t i o n 
t o 
s t r i k e 
what 
t h e 
d e f e n d a n t s c o n t e n d were new 
" c l a i m s " p r e s e n t e d 
by G i v a n i n h e r 
m a t e r i a l s i n o p p o s i t i o n t o t h e i r summary-judgment m o t i o n . 
We 
c o n s i d e r 
t h e d e f e n d a n t s ' a r g u m e n t r e g a r d i n g 
t h e 
t r i a l 
c o u r t ' s 
d e n i a l 
o f 
t h e i r m o t i o n 
t o 
s t r i k e b e c a u s e 
i t i s 
i n t e r t w i n e d 
w i t h 
t h e i r a r g u m e n t r e g a r d i n g 
t h e 
d e n i a l o f 
t h e i r m o t i o n 
f o r 
a summary j u d g m e n t g r o u n d e d on 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y . 
The 
d e f e n d a n t s 
i m p l i c i t l y 
r e c o g n i z e 
t h a t 
G i v a n ' s 
c o m p l a i n t 
i n c l u d e s 
a g e n e r a l 
a l l e g a t i o n 
t h a t 
t h e 
d e f e n d a n t s 
" c o m m i t t e d 
a c t s 
o r 
o m i s s i o n s 
w h i c h 
v i o l a t e d 
s p e c i f i c 
l a w s , 
15 
1080368 
r u l e s , o r r e g u l a t i o n s o f t h i s S t a t e e n a c t e d o r p r o m u l g a t e d f o r 
t h e p u r p o s e 
o f r e g u l a t i n g t h e 
a c t i v i t i e s o f DHR, 
p r o x i m a t e l y 
c a u s i n g [ D o m i n i c ' s ] d e a t h . " 
E v e n s o , t h e d e f e n d a n t s 
a r g u e : 
" [ G i v a n ' s ] c o m p l a i n t c l e a r l y s e t s o u t a s p e c i f i c 
a c t o r o m i s s i o n as t o e a c h D e f e n d a n t r e g a r d i n g t h e 
d r u g - t e s t 
r e t r i e v a l 
i s s u e . 
L i k e 
f r a u d 
c a s e s 
o r 
m e d i c a l - m a l p r a c t i c e 
s u i t s , 
a p l a i n t i f f 
s h o u l d h a v e 
t o 
p l e a d 
some 
s p e c i f i c i t y 
as 
t o 
e a c h 
a c t 
o r 
o m i s s i o n . 
I t i s t h e 
a l l e g e d 
a c t o r o m i s s i o n i n a 
S t a t e - i m m u n i t y 
c a s e 
t h a t 
p u t s 
t h e 
S t a t e - a g e n t 
on 
n o t i c e 
o f 
t h e 
a c t u a l 
c l a i m . 
F o r 
i n s t a n c e i n 
a 
m e d i c a l - m a l p r a c t i c e 
c a s e , 
a d e t a i l e d 
s p e c i f i c a t i o n 
and f a c t u a l d e s c r i p t i o n o f e a c h a c t o r o m i s s i o n must 
be 
a l l e g e d 
by 
t h e 
p l a i n t i f f 
t o 
r e n d e r 
t h e 
h e a l t h 
c a r e p r o v i d e r l i a b l e . 
L o n g v. Wade, 980 So. 2d 
378, 
386 
( A l a . 2 0 0 7 ) . O t h e r w i s e , as i n t h i s c a s e , on 
t h e 
eve 
o f 
t r i a l 
a 
d e f e n d a n t 
a s s e r t i n g 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y w i l l n o t know what a l l 
t h e c l a i m s a r e 
" 
( D e f e n d a n t s ' 
r e p l y b r i e f , pp. 
19-20.) 
T h u s , 
t h e 
d e f e n d a n t s 
a r g u e 
(1) 
t h a t 
a 
p l a i n t i f f 
must 
p l e a d w i t h s p e c i f i c i t y t h e c l a i m s i n h e r c o m p l a i n t i n o r d e r t o 
d e f e a t a d e f e n d a n t ' s p o s s i b l e c l a i m o f S t a t e - a g e n t i m m u n i t y o r 
(2) t h a t , 
a f t e r a d e f e n d a n t 
has moved f o r a summary j u d g m e n t 
on t h e b a s i s o f S t a t e - a g e n t i m m u n i t y , 
a p l a i n t i f f must amend 
h e r c o m p l a i n t t o add 
s p e c i f i c 
a l l e g a t i o n s i n a d d i t i o n t o h e r 
g e n e r a l 
a l l e g a t i o n . 
As 
n o t e d , 
t h e 
d e f e n d a n t s 
c i t e , 
i n 
s u p p o r t 
o f 
t h e i r 
p o s i t i o n , 
t h e h e i g h t e n e d - p l e a d i n g r e q u i r e m e n t s 
t h a t a p p l y t o 
16 
1080368 
a 
p l a i n t i f f 
a l l e g i n g f r a u d 
o r 
m e d i c a l 
m a l p r a c t i c e . 
T h o s e 
r e q u i r e m e n t s , h o w e v e r , 
a r e 
i m p o s e d e i t h e r by 
a r u l e o f 
t h i s 
C o u r t o r by s t a t u t e . 
See R u l e 9 ( b ) , A l a . R. 
C i v . P. 
( f r a u d ) ;
6 
§ 
6-5-551, 
A l a . Code 
1975 
( m e d i c a l 
m a l p r a c t i c e ) .
7 
I n 
t h e 
a b s e n c e 
o f 
any 
s i m i l a r a u t h o r i t y 
i n t h e 
c o n t e x t 
o f 
a 
c l a i m 
6 R u l e 
9 ( b ) , 
A l a . R. 
C i v . 
P., 
s t a t e s : 
" I n 
a l l a v e r m e n t s 
o f f r a u d 
o r m i s t a k e , t h e c i r c u m s t a n c e s c o n s t i t u t i n g f r a u d 
o r 
m i s t a k e 
s h a l l be 
s t a t e d w i t h 
p a r t i c u l a r i t y . 
M a l i c e , 
i n t e n t , 
k n o w l e d g e , 
and 
o t h e r 
c o n d i t i o n 
o f m i n d 
o f 
a p e r s o n 
may 
be 
a v e r r e d 
g e n e r a l l y . " 
7 S e c t i o n 6-5-551, A l a . Code 1975, 
p r o v i d e s : 
" I n any 
a c t i o n f o r i n j u r y , damages, o r w r o n g f u l 
d e a t h 
... 
a g a i n s t 
a h e a l t h 
c a r e 
p r o v i d e r 
f o r b r e a c h 
o f 
t h e 
s t a n d a r d 
o f 
c a r e 
... 
t h e 
A l a b a m a 
M e d i c a l 
L i a b i l i t y 
A c t 
s h a l l 
g o v e r n 
t h e 
p a r a m e t e r s 
o f 
d i s c o v e r y 
and 
a l l 
a s p e c t s 
o f 
t h e 
a c t i o n . 
The 
p l a i n t i f f 
s h a l l 
i n c l u d e 
i n t h e 
c o m p l a i n t 
f i l e d 
i n 
t h e 
a c t i o n 
a 
d e t a i l e d 
s p e c i f i c a t i o n and 
f a c t u a l 
d e s c r i p t i o n 
o f 
e a c h 
a c t 
and 
o m i s s i o n 
a l l e g e d 
by 
p l a i n t i f f 
t o r e n d e r t h e h e a l t h c a r e 
p r o v i d e r 
l i a b l e 
t o 
p l a i n t i f f 
and 
s h a l l 
i n c l u d e when 
f e a s i b l e 
and 
a s c e r t a i n a b l e 
t h e 
d a t e , 
t i m e , 
and 
p l a c e 
o f 
t h e 
a c t 
o r 
a c t s . 
The 
p l a i n t i f f 
s h a l l 
amend 
h i s 
c o m p l a i n t 
t i m e l y upon a s c e r t a i n m e n t 
o f 
new 
o r 
d i f f e r e n t 
a c t s 
o r 
o m i s s i o n s 
upon 
w h i c h 
h i s 
c l a i m 
i s 
b a s e d ; 
p r o v i d e d , 
h o w e v e r , t h a t 
any 
s u c h amendment must 
be 
made a t 
l e a s t 
90 
d a y s b e f o r e 
t r i a l . 
Any 
c o m p l a i n t 
w h i c h 
f a i l s 
t o 
i n c l u d e 
s u c h d e t a i l e d s p e c i f i c a t i o n 
and 
f a c t u a l 
d e s c r i p t i o n 
o f 
e a c h 
a c t 
and 
o m i s s i o n 
s h a l l 
be 
s u b j e c t 
t o d i s m i s s a l 
f o r 
f a i l u r e 
t o 
s t a t e 
a c l a i m upon w h i c h 
r e l i e f 
may 
be g r a n t e d . Any 
p a r t y 
s h a l l 
be 
p r o h i b i t e d f r o m c o n d u c t i n g 
d i s c o v e r y 
w i t h 
r e g a r d 
t o 
any 
o t h e r 
a c t 
o r 
o m i s s i o n 
o r 
f r o m 
i n t r o d u c i n g 
a t 
t r i a l 
e v i d e n c e 
o f 
any 
o t h e r 
a c t 
o r 
o m i s s i o n . " 
17 
1080368 
a g a i n s t 
a 
S t a t e 
a g e n t , 
t h e d e f e n d a n t s 
i n t h e i r 
mandamus 
p e t i t i o n 
h a v e n o t d e m o n s t r a t e d " a c l e a r 
l e g a l 
r i g h t " t o a 
h o l d i n g t h a t G i v a n ' s g e n e r a l a l l e g a t i o n i n 
h e r c o m p l a i n t was 
i n s u f f i c i e n t o r t h a t a h e i g h t e n e d - p l e a d i n g r e q u i r e m e n t s h o u l d 
a p p l y t o G i v a n i n t h i s c a s e . 
See Ex p a r t e Y a n c e y , 8 So. 3d 
a t 
304. 
I I . 
G i v a n a r g u e s 
t h a t W a t s o n , t h e CA/N i n v e s t i g a t o r , 
a c t e d 
b e y o n d h e r a u t h o r i t y a n d i s t h e r e f o r e n o t e n t i t l e d t o S t a t e -
a g e n t 
i m m u n i t y . 
S p e c i f i c a l l y , 
G i v a n 
c o n t e n d s , among 
o t h e r 
t h i n g s , 
t h a t W a t s o n 
f a i l e d t o c o m p l y 
w i t h A l a . A d m i n . Code 
( D e p a r t m e n t 
o f 
Human 
R e s o u r c e s ) 
R e g u l a t i o n 
6 6 0 - 5 - 3 4 - . 0 5 ( 1 ) ( b ) .
8 
R e g u l a t i o n 
6 
6 
0 - 5 - 3 4 . 0 5 ( 1 ) 
p r o v i d e s 
" s t a n d a r d s 
f o r 
c o n d u c t i n g 
CA/N 
a s s e s s m e n t s 
on 
c h i l d 
a b u s e / n e g l e c t 
r e p o r t s " t h a t "must be f o l l o w e d . " 
S u b s e c t i o n 
(b) 
s t a t e s : 
" ( b ) 
A s s e s s i n g R e p o r t s 
w i t h 
P a r e n t s . 
C o n t a c t 
must be i n i t i a t e d 
w i t h a c u s t o d i a l p a r e n t 
p r o m p t l y 
upon r e c e i p t o f a r e p o r t e x c e p t i n i n s t a n c e s where 
s u c h 
a c t i o n 
c o u l d 
p o s e 
d a n g e r 
f o r t h e 
c h i l d 
8 G i v a n a l s o a l l e g e s t h a t W a t s o n v i o l a t e d A l a . A d m i n . Code 
( D e p a r t m e n t o f 
Human R e s o u r c e s ) R e g u l a t i o n 6 6 0 - 5 - 5 0 - . 0 7 , w h i c h 
r e q u i r e s p e r i o d i c home v i s i t s . 
H o w e v e r , t h a t 
s e c t i o n , 
w h i c h 
a p p l i e s 
t o f o s t e r - c a r e 
s i t u a t i o n s , 
d i d n o t a p p l y i n t h e 
p r e s e n t 
c a s e . 
18 
1080368 
i n v o l v e d . 
The c o n t a c t 
s h o u l d 
e s t a b l i s h t h e n e e d 
f o r 
p r o t e c t i v e 
s e r v i c e s o r a g e n c y n o n - i n t e r v e n t i o n . 
A 
home 
v i s i t 
i s r e q u i r e d 
a n d may be made 
w i t h o r 
w i t h o u t 
p r i o r 
n o t i f i c a t i o n . " 
G i v a n c o n t e n d s 
t h a t W a t s o n v i o l a t e d 
s u b s e c t i o n 
(b) b e c a u s e , 
she 
s a y s , W a t s o n d i d 
n o t c o n d u c t a home v i s i t o f S a n d r a a n d 
C a r t e r ' s 
home 
b e f o r e 
D o m i n i c 
was 
r e l e a s e d 
t o 
S a n d r a ' s 
c u s t o d y .
9 
W a t s o n d o e s n o t d i s p u t e 
t h a t she n e v e r c o n d u c t e d a 
9 W a t s o n d i d n o t 
make a home v i s i t , b u t 
t h e 
o n g o i n g s e r v i c e 
w o r k e r , 
J a c k s o n , 
t e s t i f i e d 
t h a t s h e made u n a n n o u n c e d home 
v i s i t s as a p a r t o f h e r w o r k . 
H o w e v e r , S a n d r a t e s t i f i e d 
t h a t 
J a c k s o n ' s 
v i s i t s were n o t u n a n n o u n c e d ; S a n d r a a s s e r t e d 
t h a t 
J a c k s o n a l w a y s t e l e p h o n e d b e f o r e she made a home 
v i s i t , a n d 
S a n d r a 
s t a t e d 
t h a t s h e w o u l d 
t e l l 
C a r t e r 
t o l e a v e 
b e f o r e 
J a c k s o n 
a r r i v e d . 
J a c k s o n 
t e s t i f i e d 
t h a t 
she d i d n o t f o c u s 
on 
C a r t e r 
b e c a u s e 
C a r t e r was n o t l i s t e d 
i n t h e CA/N m a t e r i a l s 
as a 
p o t e n t i a l p e r p e t r a t o r . 
J a c k s o n 
t e s t i f i e d : 
"Q. 
[ B y 
G i v a n ' s 
a t t o r n e y : ] 
I s 
t h e r e 
any 
d o c u m e n t a t i o n a n y w h e r e i n y o u r 
n a r r a t i v e f r o m t h e 
t i m e 
t h a t 
t h i s 
f i l e was o p e n e d w i t h y o u i n A u g u s t 
[2005] u n t i l A p r i l 2006 o f any c o n v e r s a t i o n 
t h a t you 
had 
w i t h any o f t h e t h r e e 
o t h e r 
c h i l d r e n 
c o n c e r n i n g 
J o r g e 
C a r t e r ? 
"A. I f t h e r e was i t was a f t e r t h e c h i l d ' s d e a t h . 
E v e n t h o u g h he was q u e s t i o n e d he was n o t f o c u s e d on 
I t was c l e a r 
t h a t he was n o t i n t h e home a n d 
t h a t was t h e p a r t o f p o l i c y t o know who l i v e s i n t h e 
home. 
"Q. 
So y o u ' r e s a y i n g t h a t b e t w e e n t h e t i m e t h a t 
you 
o p e n e d 
t h i s 
f i l e 
... i n A u g u s t 
[2005] a n d up 
u n t i l t h e t i m e o f t h e c h i l d ' s d e a t h i n 
M a r c h 
[2006] 
t h a t you h a d no i d e a 
t h a t J o r g e 
C a r t e r was i n 
t h e 
19 
1080368 
home v i s i t o f S a n d r a a n d C a r t e r ' s home.
1 0 
The 
d e f e n d a n t s 
a r g u e 
t h a t W a t s o n s u b m i t t e d s u b s t a n t i a l 
e v i d e n c e i n d i c a t i n g t h a t she v i s i t e d 
G i v a n ' s h o u s e a n d M a t t i e 
Ware's h o u s e . 
H o w e v e r , t h e d e f e n d a n t s do n o t 
s p e c i f i c a l l y 
c o n t e n d t h a t e i t h e r G i v a n o r M a t t i e q u a l i f i e d as a " c u s t o d i a l 
p a r e n t " u n d e r R e g u l a t i o n 
6 
6 
0 - 5 - 3 4 - . 0 5 ( 1 ) ( b ) . 
C o n s e q u e n t l y , 
b e c a u s e 
G i v a n 
o f f e r e d 
s u b s t a n t i a l e v i d e n c e 
i n d i c a t i n g t h a t 
W a t s o n 
v i o l a t e d 
R e g u l a t i o n 
6 6 0 - 5 - 3 4 - . 0 5 ( 1 ) ( b ) 
a n d b e c a u s e 
W a t s o n h a s n o t s u b m i t t e d s u b s t a n t i a l e v i d e n c e i n d i c a t i n g t h a t 
home, i s t h a t y o u r 
t e s t i m o n y ? 
"A. 
My t e s t i m o n y i s t h a t i t was r e p o r t e d t o me 
t h a t he d i d 
n o t l i v e i n [ S a n d r a ' s ] home f r o m more 
t h a n one s o u r c e . " 
J a c k s o n 
a d m i t t e d 
t h a t 
she h a d r e c e i v e d 
a 
c o p y 
o f a 
p s y c h o l o g i c a l e v a l u a t i o n o f S a n d r a i n d i c a t i n g t h a t C a r t e r was 
l i v i n g i n 
t h e 
home w i t h S a n d r a a n d h e r f o u r c h i l d r e n , b u t 
she 
t e s t i f i e d 
t h a t by t h e t i m e she r e c e i v e d t h e r e p o r t C a r t e r was 
i n 
j a i l . 
1 0 S a n d r a 
t e s t i f i e d 
t h a t 
she " r e m e m b e r [ e d ] 
[ W a t s o n ' s ] 
c o m i n g up t o t h e h o u s e a n d t a l k i n g 
w i t h me a n d [ C a r t e r ] . " 
H o w e v e r , W a t s o n u n e q u i v o c a l l y 
t e s t i f i e d t h a t she d i d n o t 
go 
t o 
S a n d r a ' s h o u s e a t any p o i n t d u r i n g h e r i n v e s t i g a t i o n . W a t s o n 
t e s t i f i e d as f o l l o w s : 
"Q. 
[By G i v a n ' s 
a t t o r n e y : ] 
A t any p o i n t , d i d 
you 
e v e r go t o t h e home o f S a n d r a Ware d u r i n g t h e 
c o u r s e o f y o u r i n v e s t i g a t i o n ? 
"A. 
No." 
20 
1080368 
she c o m p l i e d w i t h s u b s e c t i o n ( b ) , W a t s o n h a s n o t d e m o n s t r a t e d 
t h a t she i s e n t i t l e d t o S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y . 
As 
s e t f o r t h 
a b o v e , 
t h e d e f e n d a n t s 
s o u g h t 
a 
summary 
j u d g m e n t 
on 
a l l c l a i m s 
a s s e r t e d 
a g a i n s t 
t h e m 
b y 
G i v a n , 
a s s e r t i n g i n t h e i r summary-judgment m o t i o n 
t h a t G i v a n 
c o u l d 
n o t " p r o v i d e any e v i d e n c e t h a t t h e d e f e n d a n t s f a i l e d t o f o l l o w 
a p p l i c a b l e l a w o r d e p a r t m e n t a l r u l e s , p r a c t i c e s o r p r o c e d u r e s 
o r t h a t t h e y a c t e d o u t s i d e t h e i r a u t h o r i t y as e m p l o y e e s o f t h e 
A l a b a m a D e p a r t m e n t o f Human R e s o u r c e s " o r any e v i d e n c e 
t h a t 
t h e d e f e n d a n t s " a c t e d w i l f u l l y , m a l i c i o u s l y , f r a u d u l e n t l y , i n 
b a d 
f a i t h , 
b e y o n d 
t h e i r 
a u t h o r i t y , 
o r 
u n d e r 
a 
m i s t a k e n 
i n t e r p r e t a t i o n o f l a w . " 
The d e f e n d a n t s h a v e n o t , h o w e v e r , 
d e m o n s t r a t e d i n t h e i r 
m a t e r i a l s t o t h i s 
C o u r t 
t h a t t h e y a r e 
e n t i t l e d t o a summary j u d g m e n t as t o a l l 
t h e c l a i m s a g a i n s t 
W a t s o n . 
A c c o r d i n g l y , t h e d e f e n d a n t s ' p e t i t i o n as t o W a t s o n i s 
due t o be d e n i e d . 
I I I . 
Among 
o t h e r 
t h i n g s , 
G i v a n 
c o n t e n d s 
t h a t 
J a c k s o n , t h e 
o n g o i n g 
s e r v i c e 
w o r k e r , 
f a i l e d 
t o c o m p l y 
w i t h 
what 
G i v a n 
c h a r a c t e r i z e s as a " m a n d a t o r y c h e c k l i s t " g i v e n t o J a c k s o n i n 
a memorandum f r o m h e r s u p e r v i s o r , D o l l a r . 
S p e c i f i c a l l y , G i v a n 
21 
1080368 
c o n t e n d s t h a t J a c k s o n 
f a i l e d t o c o m p l y w i t h t h e i n s t r u c t i o n s 
i n t h e memorandum t o " [ g ] a t h e r more i n f o r m a t i o n on ... J o r g e 
C a r t e r ( b a c k g r o u n d c h e c k , e m p l o y m e n t , r e s i d e n c e , 
e t c . ) " a n d 
t o 
" [ g ] e t r e c o r d s f r o m C h i l d r e n ' s H o s p i t a l c o n c e r n i n g 
[ D o m i n i c ' s ] 
i n j u r i e s . " 
J a c k s o n does n o t d i s p u t e t h a t she f a i l e d t o c o m p l y 
w i t h D o l l a r ' s i n s t r u c t i o n s i n t h e memorandum. 
I n s t e a d , she 
t e s t i f i e d 
t h a t she d i d n o t g a t h e r 
any i n f o r m a t i o n on 
C a r t e r 
b e c a u s e she d i d 
n o t b e l i e v e t h a t C a r t e r was l i v i n g w i t h S a n d r a 
b a s e d upon what t h e f a m i l y and S a n d r a h a d t o l d 
h e r .
1 1 
The 
d e f e n d a n t s a s s e r t t h a t J a c k s o n "may h a v e b e e n n a i v e , b u t t h i s 
o n l y a t b e s t 
w o u l d amount t o n e g l i g e n c e . " 
The 
d e f e n d a n t s 
f u r t h e r 
a s s e r t 
t h a t t h e memorandum " i s 
n o t DHR 
p o l i c y and 
s h o u l d n o t d e f e a t 
i m m u n i t y . " 
N o t a b l y , h o w e v e r , J a c k s o n d o e s n o t a r g u e t h a t she h a d 
t h e 
d i s c r e t i o n 
t o 
d i s r e g a r d 
D o l l a r ' s 
i n s t r u c t i o n s 
i n t h e 
memorandum; f o r a l l t h a t a p p e a r s i n t h e m a t e r i a l s b e f o r e u s , 
t h e memorandum f r o m D o l l a r t o J a c k s o n was b i n d i n g on J a c k s o n 
and r e m o v e d any d i s c r e t i o n J a c k s o n m i g h t have h a d i n d e c i d i n g 
w h e t h e r t o p e r f o r m t h e s p e c i f i c 
t a s k s 
D o l l a r 
l i s t e d i n t h e 
memorandum. 
T h e r e i s 
no d i s p u t e t h a t D o l l a r h a d t h e a u t h o r i t y 
1 1 S e e 
s u p r a n o t e 9. 
22 
1080368 
t o 
i m p o s e 
m a n d a t o r y 
d u t i e s 
upon 
J a c k s o n i n t h e f o r m o f a 
memorandum 
l i k e 
t h e one 
r e l i e d 
upon 
b y 
G i v a n , 
and t h e 
memorandum f r o m 
D o l l a r t o J a c k s o n was 
s u f f i c i e n t l y 
c l e a r i n 
i t s 
i n s t r u c t i o n s and was b i n d i n g on J a c k s o n . 
I n t h i s r e g a r d , 
t h e 
memorandum 
f r o m 
D o l l a r t o J a c k s o n i s a n a l o g o u s t o t h e 
i n s t r u c t i o n s i n G i a m b r o n e v. D o u g l a s , 874 So. 2d 1046 ( A l a . 
2 0 0 3 ) , 
i n w h i c h 
a h i g h - s c h o o l w r e s t l i n g 
c o a c h ' s 
c l a i m o f 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y was d e n i e d b e c a u s e 
t h e c o a c h h a d n o t 
c o m p l i e d 
w i t h 
t h e 
i n s t r u c t i o n s 
o f h i s s u p e r v i s o r , 
t h e 
a t h l e t i c s 
d i r e c t o r , 
t o , among 
o t h e r 
t h i n g s , 
f o l l o w 
t h e 
g u i d e l i n e s o f t h e A l a b a m a H i g h S c h o o l A t h l e t i c 
A s s o c i a t i o n . 
874 So. 2d a t 1 0 5 3 - 5 5 . 
Thus, J a c k s o n ' s f a i l u r e t o c o m p l y 
w i t h 
t h e 
a b o v e - s t a t e d m a n d a t o r y 
r e q u i r e m e n t s i n 
t h e " c h e c k l i s t " i n 
D o l l a r ' s memorandum d e f e a t s h e r c l a i m o f S t a t e - a g e n t i m m u n i t y . 
As n o t e d a b o v e , 
" ' " [ a ] S t a t e a g e n t a c t s b e y o n d 
a u t h o r i t y and 
i s 
t h e r e f o r e n o t immune when he o r she ' f a i l [ s ] t o d i s c h a r g e 
d u t i e s 
p u r s u a n t t o d e t a i l e d 
r u l e s o r r e g u l a t i o n s , 
s u c h as  
t h o s e s t a t e d on a c h e c k l i s t . ' " ' " Ex p a r t e Y a n c e y , 8 So. 3d a t 
305 
( q u o t i n g Ex p a r t e E s t a t e o f R e y n o l d s , 946 So. 2d a t 452, 
q u o t i n g i n t u r n G i a m b r o n e , 874 So. 2d a t 1052, w h i c h q u o t e d Ex  
p a r t e 
B u t t s , 
775 So. 2d 173, 178 
( A l a . 
2000 ) 
( e m p h a s i s 
23 
1080368 
a d d e d ) ) . 
The 
d e f e n d a n t s s o u g h t 
a summary j u d g m e n t 
on 
a l l c l a i m s 
a g a i n s t them. 
However, i n t h e i r m a t e r i a l s t o t h i s C o u r t , 
t h e 
d e f e n d a n t s h a v e n o t shown t h a t t h e y a r e 
e n t i t l e d t o a summary 
j u d g m e n t 
as 
t o 
a l l t h e 
c l a i m s 
a s s e r t e d 
a g a i n s t 
J a c k s o n . 
A c c o r d i n g l y , 
t h e d e f e n d a n t s ' p e t i t i o n 
as t o J a c k s o n i s due 
t o 
be 
d e n i e d . 
I V . 
G i v a n c o n t e n d s t h a t b o t h E u b a n k s and 
D o l l a r " a c t e d b e y o n d 
[ t h e i r ] 
a u t h o r i t y 
i n 
f o u r 
w a y s . " 
As 
t o 
E u b a n k s , 
G i v a n 
c o n t e n d s 
(1) t h a t she 
" f a i l e d t o r e v i e w , 
s i g n , and a p p r o v e 
t h e 
J u l y 
28 , 2005, 
i n i t i a l 
[ P D ] I S P " ; 
(2) 
t h a t 
"she 
f a i l e d 
t o 
e n s u r e t h a t t h e 
i n i t i a l a s s e s s m e n t be c o m p l e t e d i n n i n e t y d a y s 
( i . e . , 
b e f o r e 
O c t o b e r 
26, 
2 0 0 5 ) " ; 
(3) 
t h a t 
she 
f a i l e d 
t o 
" r e v i e w 
a l l 
i n i t i a l 
a s s e s s m e n t s 
t o 
d e t e r m i n e 
t h a t 
c h i l d 
w e l f a r e 
s t a f f h a v e c o m p l i e d w i t h t h e g e n e r a l r e q u i r e m e n t s 
and 
i n f o r m a t i o n 
c o l l e c t i o n 
p r o t o c o l 
[and] 
any 
d e v i a t i o n s 
h a v e 
r e c e i v e d 
s u p e r v i s o r y 
c o n c u r r e n c e 
and 
b e e n 
a d e q u a t e l y 
d o c u m e n t e d " ; 
and 
(4) 
t h a t 
"she 
a l l o w e d 
W a t s o n 
t o 
g i v e 
t h e 
d i s p o s i t i o n o f 
' i n d i c a t e d ' when she 
s h o u l d have g i v e n 
' u n a b l e 
t o c o m p l e t e . ' " 
As 
t o 
D o l l a r , 
G i v a n c o n t e n d s 
(1) 
t h a t 
"she 
24 
1080368 
f a i l e d 
t o e n s u r e 
t h a t 
t h e 
i n i t i a l 
r e v i e w o f t h e 
[PDISP] 
o c c u r r e d 
w i t h i n 
t h i r t y d a y s " ; (2) t h a t "she f a i l e d t o e n s u r e 
t h a t an I S P r e v i e w o c c u r r e d 
w i t h i n s i x m o n t h s " ; (3) t h a t " s h e 
f a i l e d t o t a k e any a c t i o n t o a d d r e s s o r r e v i s i t t h e r u l e 
t h a t 
C a r t e r 
o n l y h a v e s u p e r v i s e d 
v i s i t a t i o n o f t h e c h i l d r e n " ; a n d 
(4) 
t h a t 
"she 
f a i l e d 
t o 
s i g n 
J a c k s o n ' s 
d e f i c i e n t 
c o u r t 
r e p o r t . " 
I n 
s u p p o r t 
o f t h e summary-judgment 
m o t i o n , 
E u b a n k s 
s u b m i t t e d an a f f i d a v i t 
s e t t i n g f o r t h t h e f o l l o w i n g : 
"As 
a S e r v i c e 
S u p e r v i s o r 
f o r 
t h e J e f f e r s o n 
C o u n t y 
D e p a r t m e n t o f Human R e s o u r c e s , I p e r f o r m e d a l l o f my 
d u t i e s 
w i t h i n t h e l i n e a n d s c o p e o f my e m p l o y m e n t . 
I 
s u p e r v i s e d 
t h e 
c h i l d 
a b u s e 
a n d 
n e g l e c t 
i n v e s t i g a t i v e w o r k e r , L a c i W a t s o n , who was 
a s s i g n e d 
t o 
i n v e s t i g a t e 
a l l e g a t i o n s 
o f 
p h y s i c a l , 
a b u s e 
c o n c e r n i n g 
D o m i n i c 
Ware. My 
d u t i e s 
as a 
S e r v i c e 
S u p e r v i s o r 
i n c l u d e d t h e f o l l o w i n g : 
" 1 . S u p e r v i s e s a n d m o n i t o r s t h e 
C h i l d P r o t e c t i v e 
S e r v i c e s 
I n v e s t i g a t i o n 
P r o g r a m 
so 
t h a t 
i n v e s t i g a t i o n s 
a r e 
i n i t i a t e d , 
c o n d u c t e d , 
a n d 
c o m p l e t e d 
[ i n ] a c c o r d a n c e t o p o l i c y . 
"2. C o r r e c t l y c o m p i l e s a n d t i m e l y s u b m i t s 
[ S t a t e 
D e p a r t m e n t o f Human R e s o u r c e s ] a n d l o c a l l y 
r e q u i r e d 
m o n t h l y , 
q u a r t e r l y , a n d a n n u a l p r o g r a m 
r e p o r t s so 
t h a t few e r r o r s a r e n o t e d . 
"4. 
P l a n s , 
o r g a n i z e s , 
a s s i g n s , 
m o n i t o r s , 
e v a l u a t e s 
a n d 
c o o r d i n a t e s 
u n i t 
work 
i n c l u d i n g 
c o r r e c t i v e a c t i o n p l a n s , as n e e d e d , so t h a t 
r e q u i r e d 
25 
1080368 
w o r k i s c o m p l e t e . 
"5. 
S u p e r v i s e s , s u p p o r t s , 
i n s t r u c t s 
e m p l o y e e s 
t h r o u g h 
t r a i n i n g , 
c o n s u l t a t i o n , 
e v a l u a t i o n 
and 
l e a d e r s h i p so t h a t s t a f f i s p r o f i c i e n t i n j o b t a s k s . 
"7. 
S u p e r v i s e s / E v a l u a t e s t h e p e r f o r m a n c e 
o f 
s t a f f 
i n o r d e r 
t o 
d e t e r m i n e 
t h e 
l e v e l 
o f 
w o r k 
p e r f o r m a n c e , 
i d e n t i f y 
t r a i n i n g 
n e e d s , 
and 
c o m p l i a n c e . 
f i 
"9. M a i n t a i n s s u p e r v i s e e ' s f i l e s w h i c h 
i n c l u d e 
a t 
a 
minimum 
c o p i e s 
o f 
p r e a p p r a i s a l s , 
r e s p o n s i b i l i t i e s 
s t a t e m e n t s , 
f o r m 
40, n o t e s 
f r o m 
c o n f e r e n c e s . ... 
"10. 
F a c i l i t a t e 
and 
a t t e n d 
I S P ' s / p l a c e m e n t 
d e c i s i o n I S P ' s when n e c e s s a r y . ... 
" 
D o l l a r 
s u b m i t t e d a s u b s t a n t i a l l y 
s i m i l a r 
a f f i d a v i t 
s e t t i n g 
f o r t h h e r s u p e r v i s o r y r e s p o n s i b i l i t i e s and a s s e r t i n g t h a t she 
" p e r f o r m e d 
a l l o f [ h e r ] d u t i e s w i t h i n t h e l i n e and s c o p e o f 
[ h e r ] e m p l o y m e n t , " i n c l u d i n g t h e s u p e r v i s i o n o f J a c k s o n . 
I n Gowens v . T y s . S., 948 So. 2d 513 ( A l a . 2 0 0 6 ) , 
t h i s 
C o u r t 
a d d r e s s e d 
s i m i l a r 
c l a i m s b r o u g h t 
a g a i n s t a s u p e r v i s o r 
( C h a r i t y Rose) a t t h e J e f f e r s o n 
C o u n t y 
D e p a r t m e n t o f Human 
R e s o u r c e s . 
R e g a r d i n g t h o s e c l a i m s , t h e Gowens C o u r t 
s t a t e d : 
"The 
p l a i n t i f f s 
c o n t e n d 
t h a t t h e t r i a l 
c o u r t 
e r r e d i n e n t e r i n g a summary j u d g m e n t f o r 
Rose on t h e 
g r o u n d o f S t a t e - a g e n t i m m u n i t y . 
S p e c i f i c a l l y , t h e 
26 
1080368 
t r i a l 
c o u r t 
s t a t e d : 
" ' D e f e n d a n t C h a r i t y Rose ... was i n 
a 
s u p e r v i s o r y 
p o s i t i o n . 
The a c t i o n s 
w h i c h 
she 
t o o k 
w i t h 
r e g a r d 
t o 
t h i s 
c a s e i n 
a s s i g n i n g 
D e f e n d a n t 
Gowens 
a n d 
t h e n 
f o l l o w i n g 
up 
on 
t h e 
r e p o r t s 
t h a t 
he 
g e n e r a t e d d i d c a l l upon D e f e n d a n t Rose t o 
e x e r c i s e 
j u d g m e n t a n d d i s c r e t i o n i n ways 
t h a t 
[ t h e p l a i n t i f f s h a v e ] n o t shown t o 
t h e 
c o u r t were d i r e c t e d a n d g u i d e d b y c l e a r a n d 
d e f i n i t e r u l e s , r e g u l a t i o n s a n d g u i d e l i n e s . 
T h e r e f o r e , 
t h e c o u r t 
f i n d s , as a m a t t e r o f 
l a w t h a t s t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y does a p p l y t o 
t h e a l l e g a t i o n s made a g a i n s t D e f e n d a n t Rose 
and 
s e r v e 
as a c o m p l e t e 
d e f e n s e t o t h e 
c h a r g e s 
made 
a g a i n s t 
h e r 
i n 
[ t h e 
p l a i n t i f f s ' ] 
c o m p l a i n t . ' 
"We a g r e e w i t h t h e t r i a l 
c o u r t . 
The c o m p l a i n t 
a l l e g e d 
t h a t 
Rose 
was 
' r e s p o n s i b l e 
f o r t h e 
s u p e r v i s i o n 
a n d m o n i t o r i n g 
o f ... Gowens a n d 
f o r 
r e v i e w i n g 
f i n d i n g s 
o f 
s u s p e c t e d 
n e g l e c t 
o r 
i n a d e q u a t e 
s u p e r v i s i o n 
a n d 
f o r 
e n s u r i n g 
t h a t 
a p p r o p r i a t e 
a c t i o n 
[be] t a k e n i n r e s p o n s e t o s u c h 
f i n d i n g s . ' 
( E m p h a s i s added.) 
I t a l s o a l l e g e d 
t h a t 
Rose h a d a 
' d u t y t o p r o p e r l y 
a c t upon 
D e f e n d a n t 
Gowens's 
r e p o r t s 
o f 
s u s p e c t e d 
c h i l d 
n e g l e c t 
b y 
T y m i s h a 
[ S . ] . ' 
"Rose c o n t e n d s 
t h a t she i s e n t i t l e d t o S t a t e -
a g e n t i m m u n i t y , b e c a u s e , she i n s i s t s , she i s b e i n g 
s u e d 
f o r 
' h e r 
s u p e r v i s i o n 
o f 
Gowens's 
CAN 
i n v e s t i g a t i o n , ' w h i c h , she i n s i s t s , r e q u i r e d h e r 
' t o 
e x e r c i s e h e r d i s c r e t i o n a n d p r o f e s s i o n a l j u d g m e n t i n 
t h e p e r f o r m a n c e o f d i s c r e t i o n a r y d u t i e s 
s p e c i f i c a l l y 
e n u m e r a t e d i n t h e Cranman t e s t . ' 
R o s e ' s b r i e f , a t 
26 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
T h e r e was ample 
t e s t i m o n y 
i n d i c a t i n g 
t h a t Rose was o p e r a t i n g 
w i t h i n t h e l i n e 
and 
s c o p e 
o f h e r employment 
b y t h e 
[ J e f f e r s o n 
C o u n t y ] DHR as a 
' s e n i o r 
s o c i a l work 
s u p e r v i s o r . ' 
A c c o r d i n g 
t o i t s o f f i c i a l 
d e s c r i p t i o n , 
h e r j o b 
27 
1080368 
' i n v o l v [ e d ] 
p l a n n i n g , 
p r i o r i t i z i n g , 
and 
r e v i e w i n g 
[ t h e ] 
w o r k o f s t a f f 
i n v o l v e d i n a s s i g n e d 
a r e a ( s ) ; 
... 
r e c o m m e n d i n g 
and 
p a r t i c i p a t i n g 
i n 
t h e 
i m p l e m e n t a t i o n o f g o a l s and o b j e c t i v e s ; i m p l e m e n t i n g 
p o l i c i e s 
and 
p r o c e d u r e s 
o f 
a s s i g n e d 
p r o g r a m 
a c t i v i t i e s ; p a r t i c i p a t i n g 
i n 
t h e s e l e c t i o n o f s t a f f ; 
and 
p r o v i d i n g o r c o o r d i n a t i n g 
s t a f f 
t r a i n i n g . ' 
The 
e v i d e n c e was s u f f i c i e n t t o s h i f t t h e b u r d e n t o t h e 
p l a i n t i f f s 
t o show 
t h a t 
Rose 
' a c t e d 
w i l l f u l l y , 
m a l i c i o u s l y , 
f r a u d u l e n t l y , i n 
b a d f a i t h , ' 
G i a m b r o n e  
[ v . 
D o u g l a s ] , 
874 So. 2d 
[1046,] a t 1052 
[ ( A l a . 
2 0 0 3 ) ] , o r t h a t she 'was n o t e x e r c i s i n g [ h e r ] ... 
j u d g m e n t i n t h e manner s e t f o r t h i n t h e e x a m p l e s i n 
Cranman.' 
Ex p a r t e 
Hudson , 866 So. 2d [1115,] a t 
1118 
[ ( A l a . 2 0 0 3 ) ] . 
"The 
p l a i n t i f f s do n o t c o n t e n d t h a t Rose 
' a c t e d 
w i l l f u l l y , 
m a l i c i o u s l y , 
f r a u d u l e n t l y , 
[ o r ] i n b a d 
f a i t h . ' 
I n s t e a d , 
t h e y 
i n s i s t 
t h a t 
'Rose, as t h e 
s u p e r v i s o r , 
i s r e q u i r e d t o ... r e v i e w a n d a p p r o v e 
e a c h CAN i n v e s t i g a t i o n ' w i t h i n 60 d a y s , and t h a t she 
d i d 
n o t 
a c t u a l l y 
s i g n 
t h e S e p t e m b e r 
CAN 
r e p o r t 
w i t h i n t h a t t i m e p e r i o d . 
P l a i n t i f f s ' 
b r i e f , a t 2 1 ¬
22. 
They 
c i t e 
t h e f o l l o w i n g 
p r o v i s i o n s 
o f t h e 
[ D e p a r t m e n t 
o f 
Human 
R e s o u r c e s ] 
M a n u a l 
and 
i n s t r u c t i o n s f o r 
c o m p l e t i n g c e r t a i n f o r m s : 
" ' [ 1 ] A f t e r a s s e s s i n g t h e s t r e n g t h and r i s k 
i n t h e 
home, t h e 
w o r k e r and s u p e r v i s o r 
w i l l 
d e t e r m i n e t h e l e v e l o f r i s k o f harm t o 
t h e 
c h i l d . 
The s i g n a t u r e s 
o f t h e w o r k e r and 
s u p e r v i s o r 
a r e r e q u i r e d on Form 
DHR-DFC-
1924B t o document t h a t t h e y have e x a m i n e d 
t h e 
r i s k f a c t o r s and c o n c u r on t h e l e v e l o f 
r i s k 
and 
t h e 
e x p l a n a t i o n 
f o r 
t h e i r 
d e t e r m i n a t i o n . 
I f a d e t e r m i n a t i o n 
o f h i g h 
r i s k 
i s made, 
a 
s a f e t y 
p l a n 
s h a l l 
be 
d e v e l o p e d 
t o d e t e r m i n e 
i m m e d i a t e 
a c t i o n 
r e q u i r e d t o p r o t e c t t h e c h i l d ( r e n ) . 
28 
1080368 
" ' [ 2 ] 
I f 
t h e 
w o r k e r 
and 
s u p e r v i s o r 
d e t e r m i n e t h a t t h e c h i l d v i c t i m i s 
a t r i s k , 
a c t i o n s 
t o 
p r o t e c t 
t h e 
c h i l d 
must 
be 
i m p l e m e n t e d 
i m m e d i a t e l y . 
A 
s a f e t y 
p l a n 
must be d e v e l o p e d w h i c h a d d r e s s e s t h e r i s k 
f a c t o r s / c o m b i n a t i o n o f r i s k f a c t o r s and 
t h e 
i n t e r v e n t i o n s t o e f f e c t i v e l y 
manage 
t h e s e 
r i s k s . The w o r k e r / s u p e r v i s o r i n c o n j u n c t i o n 
w i t h t h e p a r e n t / c a r e t a k e r , t h e c h i l d i f age 
a p p r o p r i a t e , 
and a p p r o p r i a t e 
p e r s o n s 
who 
a r e 
i n v o l v e d i n c a s e 
p l a n n i n g 
a c t i v i t i e s 
w i t h 
t h e f a m i l y 
w i l l 
d e v i s e 
a 
p l a n 
t o 
p r o t e c t t h e c h i l d . 
The s a f e t y p l a n i s 
t o 
be d o c u m e n t e d on Form DHR-DFC-1924C, H i g h 
R i s k 
P r o t o c o l 
( S a f e t y 
P l a n ) . 
The w o r k e r 
and 
s u p e r v i s o r a r e t o s i g n and d a t e t h e 
s a f e t y p l a n t o i n d i c a t e t h e i r 
c o n c u r r e n c e 
and 
a p p r o v a l . 
N o t e : The s a f e t y p l a n f o r 
l o w 
and 
m o d e r a t e 
r i s k 
may 
a l s o 
be 
d o c u m e n t e d on t h e DHR-DFC-1924C o r may be 
r e c o r d e d i n t h e c a s e n a r r a t i v e . 
f l 
I 
" ' [ 3 ] I n S e c t i o n V [ o f 
Form DHR-DFC-192 4C, 
H i g h R i s k P r o t o c o l P a r t C ] , t h e w o r k e r and 
s u p e r v i s o r who d e v e l o p t h e s a f e t y p l a n must 
s i g n and d a t e t h e f o r m as w e l l as any o t h e r 
p a r t i c i p a n t s s u c h as p a r e n t s o r 
r e l a t i v e s . 
These 
s i g n a t u r e s 
show 
c o n c u r r e n c e 
and 
a p p r o v a l 
o f 
t h e 
s a f e t y 
p l a n . 
I t i s 
i m p o r t a n t 
t o 
o b t a i n 
t h e 
s i g n a t u r e 
o f 
i n d i v i d u a l s 
i d e n t i f i e d as t h e " r e s p o n s i b l e 
and 
r e l i a b l e 
p e r s o n " 
a n d / o r " c a r e t a k e r " t o 
document t h e i r a c c e p t a n c e o f 
r e s p o n s i b i l i t y 
t o p r o t e c t t h e c h i l d . ' 
" ( E m p h a s i s 
o m i t t e d . ) 
P a r a g r a p h s one a n d two a r e 
c o n t a i n e d 
i n t h e [ D e p a r t m e n t o f Human 
R e s o u r c e s ] 
M a n u a l , 
w h i l e 
p a r a g r a p h 
t h r e e i s c o n t a i n e d 
i n t h e 
' I n s t r u c t i o n s f o r 
C o m p l e t i n g t h e H i g h R i s k 
P r o t o c o l 
P a r t s A, B, and C.' 
The 
p l a i n t i f f s ' 
r e l i a n c e on 
29 
1080368 
t h e s e 
p r o v i s i o n s i s u n p e r s u a s i v e . 
"The 
p l a i n t i f f s ' 
t h e o r y o f t h e c a s e i s t h a t t h e 
[ J e f f e r s o n 
C o u n t y ] 
DHR 
c o n d u c t e d 
a 
n e g l i g e n t 
i n v e s t i g a t i o n o f t h e S e p t e m b e r CAN r e p o r t , a n d t h e i r 
t h e o r y a g a i n s t R o s e , s p e c i f i c a l l y , 
i s 
t h a t she a c t e d 
n e g l i g e n t l y i n s u p e r v i s i n g Gowens's i n v e s t i g a t i o n . 
On i t s f a c e , 
t h e i r t h e o r y 
a g a i n s t Rose i s ' c o n t r a r y 
t o 
w e l l - e s t a b l i s h e d i m m u n i t y p r i n c i p l e s . ' 
V i c k v .  
S a w y e r , 936 So. 2d [517,] a t 527 [ ( A l a . 2 0 0 6 ) ] . 
See 
a l s o L o v e v . D a v i s , 14 F. Supp. 2d 1 2 7 3 , 1278 (M.D. 
A l a . 
1998) 
( ' [ B ] e c a u s e 
s u p e r v i s o r y 
a n d 
t r a i n i n g 
f u n c t i o n s 
r e q u i r e 
c o n s t a n t 
d e c i s i o n - m a k i n g , 
t h e y 
a r e , f o r 
t h e most p a r t , d i s c r e t i o n a r y . ' ) . 
"The 
p l a i n t i f f s 
p o i n t t o no r u l e o r r e g u l a t i o n 
r e q u i r i n g 
Rose 
t o 
c o n d u c t 
an 
i n v e s t i g a t i o n 
i n d e p e n d e n t 
o f Gowens's 
i n v e s t i g a t i o n . 
I n s t e a d , 
a c c o r d i n g 
t o t h e p o r t i o n s 
o f t h e [ D e p a r t m e n t o f 
Human 
R e s o u r c e s ] 
M a n u a l 
on w h i c h 
t h e 
p l a i n t i f f s 
r e l y , 
R o s e ' s 
p o s i t i o n 
r e q u i r e d h e r t o 
' a s s e s s , ' 
' d e t e r m i n e , ' 
' e x a m i n e , ' 
' c o n c u r , ' a n d ' d e v i s e ' a n d 
' d e v e l o p ' 
p l a n s . 
These 
a c t i v i t i e s 
a l l i n v o l v e 
j u d g m e n t a n d d i s c r e t i o n . 
By d e f i n i t i o n , as w e l l as 
i n 
o p e r a t i o n , 
t h e y a r e n o t ' c h e c k l i s t ' 
a c t i v i t i e s , 
l i k e t h e one r e q u i r i n g Gowens t o v e r i f y t h e number 
o f c h i l d r e n i n 
t h e 
home by u s i n g an o u t s i d e 
s o u r c e . 
W i t h o u t an i n d e p e n d e n t d u t y t o i n v e s t i g a t e , t h e f a c t 
t h a t Rose d i d 
n o t a c t u a l l y 
s i g n t h e S e p t e m b e r CAN 
r e p o r t w i t h i n 60 d a y s i s i m m a t e r i a l . " 
948 So. 2d a t 5 3 1 - 3 2 . 
The 
d e f e n d a n t s i n t h e p r e s e n t 
c a s e p o i n t o u t t h a t , 
l i k e 
t h e 
c l a i m s 
a g a i n s t 
t h e s u p e r v i s o r 
i n Gowens, 
a l l G i v a n ' s 
a l l e g a t i o n s a g a i n s t E u b a n k s a n d D o l l a r a r e 
a d d r e s s e d s o l e l y t o 
s u p e r v i s i o n - - i . e . , E u b a n k s ' s r e v i e w o f t h e CA/N a n d W a t s o n ' s 
w o r k , a n d D o l l a r ' s r e v i e w o f J a c k s o n ' s w o r k . 
G i v a n d o e s n o t 
30 
1080368 
r e f e r t o any r u l e o r r e g u l a t i o n r e q u i r i n g E u b a n k s o r D o l l a r t o 
a c t 
i n d e p e n d e n t l y 
o f t h e w o r k e r s 
t h e y 
were 
s u p e r v i s i n g . 
C o n s e q u e n t l y , 
E u b a n k s a n d D o l l a r 
h a v e shown t h a t 
t h e y a r e 
e n t i t l e d t o S t a t e - a g e n t i m m u n i t y f o r 
G i v a n ' s 
c l a i m s a g a i n s t 
them. 
C o n c l u s i o n 
The 
p e t i t i o n 
i s d e n i e d 
as t o W a t s o n ' s 
a n d 
J a c k s o n ' s 
c l a i m s o f S t a t e - a g e n t i m m u n i t y ; t h e p e t i t i o n i s 
g r a n t e d as 
t o 
D o l l a r ' s a n d E u b a n k s ' s c l a i m s o f S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y . 
P E T I T I O N GRANTED IN PART AND DENIED IN PART; WRIT ISSUED. 
Cobb, C . J . , 
a n d L y o n s , 
W o o d a l l , 
S t u a r t , 
B o l i n , 
P a r k e r , 
and Shaw, J J . , c o n c u r . 
M u r d o c k , J . , 
c o n c u r s i n p a r t a n d d i s s e n t s i n p a r t . 
31 
1080368 
MURDOCK, J u s t i c e ( c o n c u r r i n g i n p a r t and 
d i s s e n t i n g i n p a r t ) . 
A d o p t i n g t h e 
a n a l y s i s p r o v i d e d 
by 
Ex 
p a r t e Cranman, 7 92 
So. 
2d 392 
( A l a . 2 0 0 0 ) , t h i s C o u r t i n Ex p a r t e 
B u t t s , 
775 
So. 
2d 173 
( A l a . 2 0 0 0 ) , h e l d t h a t a S t a t e e m p l o y e e s u e d i n h i s 
o r 
h e r 
i n d i v i d u a l c a p a c i t y f o r t o r t i o u s w r o n g d o i n g e n j o y s 
S t a t e -
a g e n t i m m u n i t y f r o m 
l i a b i l i t y 
i f t h e w r o n g d o i n g o c c u r s 
w h i l e 
t h e 
e m p l o y e e 
i s 
p e r f o r m i n g 
c e r t a i n 
t y p e s 
o f 
a c t i v i t i e s 
p r e v i o u s l y 
c a t e g o r i z e d 
as 
" d i s c r e t i o n a r y 
f u n c t i o n s . " 
I n 
a d d i t i o n , 
c o n s i s t e n t 
w i t h 
t h e 
p r e - C r a n m a n 
r e c o g n i t i o n 
o f 
i m m u n i t y f o r s o - c a l l e d " m i n i s t e r i a l d u t i e s , " Cranman and 
B u t t s 
r e c o g n i z e d 
t h e 
a v a i l a b i l i t y 
o f 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y 
f o r 
t o r t i o u s c o n d u c t c o m m i t t e d b y an e m p l o y e e w h i l e 
" ' d i s c h a r g i n g 
d u t i e s i m p o s e d on a d e p a r t m e n t o r a g e n c y b y 
s t a t u t e , r u l e , 
o r 
r e g u l a t i o n , 
i n s o f a r 
as 
t h e 
s t a t u t e , 
r u l e , 
o r 
r e g u l a t i o n 
p r e s c r i b e s t h e manner f o r p e r f o r m i n g t h e d u t i e s a n d 
t h e 
S t a t e 
a g e n t p e r f o r m s t h e d u t i e s i n t h a t manner.'" B u t t s , 
775 
So. 
2d 
a t 178 
( q u o t i n g Cranman, 792 
So. 
2d a t 4 0 5 ) . 
I do 
n o t 
t h i n k 
t h a t t h e c o n v e r s e o f t h e 
l a t t e r 
r u l e i s p a r t o f o u r 
i m m u n i t y 
l a w . 
T h a t 
i s , when 
an 
e m p l o y e e d o e s 
n o t 
do 
e v e r y t h i n g 
i n 
c o m p l e t e a c c o r d a n c e 
w i t h 
an 
a p p l i c a b l e 
r e g u l a t i o n 
o r 
o t h e r 
d i r e c t i v e , 
I do 
n o t 
b e l i e v e t h e " b e y o n d a u t h o r i t y " 
e x c e p t i o n 
32 
1080368 
r e c o g n i z e d 
i n B u t t s 
n e c e s s a r i l y 
s t r i p s t h e e m p l o y e e o f a n y 
S t a t e - a g e n t i m m u n i t y he o r s h e w o u l d o t h e r w i s e h a v e . 
S p e c i f i c a l l y , 
f r o m t h e p e r s p e c t i v e 
o f t h e how t h e l a w 
v i e w s t h e e m p l o y e e ' s r e l a t i o n s h i p t o t h e i n j u r e d p a r t y , I do 
n o t 
b e l i e v e 
t h a t t h e f a i l u r e o f an e m p l o y e e t o f o l l o w 
e v e r y 
a p p l i c a b l e 
r e g u l a t i o n 
o r e v e r y 
i n s t r u c t i o n 
g i v e n 
t o t h e 
e m p l o y e e b y a s u p e r v i s o r 
n e c e s s a r i l y means t h a t t h e e m p l o y e e , 
f o r p u r p o s e s o f a S t a t e - a g e n t - i m m u n i t y 
a n a l y s i s , h a s 
a c t e d 
b e y o n d t h e a u t h o r i t y o t h e r w i s e g i v e n t o h i m o r h e r b y l a w . I n 
a g i v e n 
c a s e , i t 
may be t h a t t h e e m p l o y e e h a s a c t e d i n b a d 
f a i t h 
i n n o t f o l l o w i n g an 
a p p l i c a b l e 
d i r e c t i v e 
( a n d a s a 
r e s u l t 
f a l l s 
w i t h i n t h e b a d - f a i t h 
e x c e p t i o n 
t o S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y ) o r p e r h a p s h a s a c t e d 
w a n t o n l y 
( t h o u g h A l a b a m a h a s 
n o t r e c o g n i z e d an e x c e p t i o n t o S t a t e - a g e n t i m m u n i t y f o r w a n t o n 
c o n d u c t ) . 
I am c o n c e r n e d , h o w e v e r , t h a t we a r e m o v i n g t o a 
p l a c e 
i n o u r l a w i n w h i c h we 
c o n s i d e r 
a n y v i o l a t i o n o f a n y 
r e g u l a t i o n a n d a n y v i o l a t i o n o f a memorandum o f i n s t r u c t i o n 
( o r 
f o r t h a t 
m a t t e r 
e v e n 
an 
o r a l 
i n s t r u c t i o n ) 
f r o m 
a 
s u p e r v i s o r 
t o d e p r i v e 
an e m p l o y e e o f o t h e r w i s e 
a p p l i c a b l e 
S t a t e - a g e n t i m m u n i t y on t h e g r o u n d t h a t he o r s h e i s a c t i n g 
" b e y o n d h i s 
o r h e r a u t h o r i t y . " 
33 
1080368 
O b v i o u s l y , 
i n 
one 
s e n s e , 
no 
S t a t e 
e m p l o y e e 
i s 
" a u t h o r i z e d " t o v i o l a t e any a p p l i c a b l e r e g u l a t i o n , f e d e r a l o r 
s t a t e , 
o r 
t o 
d i s r e g a r d 
a p p r o p r i a t e 
i n s t r u c t i o n s 
f r o m 
a 
s u p e r v i s o r . 
M u s t 
we 
n o t 
be 
c i r c u m s p e c t , 
h o w e v e r , 
i n 
c o n c l u d i n g 
t h a t m e r e l y b e c a u s e an e m p l o y e e 
f a i l s t o f o l l o w a 
r e q u i r e m e n t o f a r e g u l a t i o n o r a l l 
t h e i n s t r u c t i o n s g i v e n 
t o 
h i m o r h e r i n a memorandum f r o m a s u p e r v i s o r , 
t h e 
e m p l o y e e , 
i n s o f a r as a t h i r d p a r t y i s c o n c e r n e d , h a s a c t e d b e y o n d h i s o r 
h e r 
a u t h o r i t y as 
an 
o f f i c i a l 
o r e m p l o y e e o f t h e a g e n c y 
o r 
d e p a r t m e n t 
i n v o l v e d ? 
I f t h a t i s t h e s e n s e i n w h i c h we a r e t o 
a d d r e s s t h e m a t t e r , t h e n w o u l d we n o t be o b l i g e d t o s a y 
t h a t 
an e m p l o y e e 
t o l d b y h i s o r h e r s u p e r v i s o r a l w a y s t o 
r e f r a i n 
f r o m 
any 
t o r t i o u s c o n d u c t 
v i s - a - v i s t h i r d 
p a r t i e s 
w i l l 
be 
a c t i n g b e y o n d t h e e m p l o y e e ' s 
a u t h o r i t y w h e n e v e r he o r she d o e s 
o t h e r w i s e ? 
I n d e e d , 
a 
d i r e c t i v e 
f r o m a 
s u p e r v i s o r 
t o 
t h i s 
e f f e c t w o u l d n o t e v e n be n e c e s s a r y b e c a u s e , i n t h i s s e n s e , an 
e m p l o y e e 
n e v e r 
h a s 
t h e 
a u t h o r i t y t o a c t 
t o r t i o u s l y 
t o w a r d 
o t h e r s . 
My p o i n t i s t h i s : 
I f e a r t h a t t h e manner i n w h i c h 
t h i s 
C o u r t h a s b e g u n t o a p p l y t h e " b e y o n d 
a u t h o r i t y " e x c e p t i o n 
t o 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y 
d o e s 
n o t 
a l l o w 
f o r t h e 
d r a w i n g 
on 
a 
34 
1080368 
p r i n c i p l e d b a s i s o f a l i n e t h a t p r e v e n t s t h i s e x c e p t i o n 
( w h i c h 
i n c r e a s i n g l y i s 
t h e s u b j e c t o f o u r S t a t e - a g e n t - i m m u n i t y c a s e s ) 
f r o m b e c o m i n g an e x c e p t i o n 
t h a t s w a l l o w s t h e r u l e . 
T h i s 
C o u r t 
h a s 
i n t h e 
p a s t 
o f t e n 
l o o k e d 
t o t h e 
R e s t a t e m e n t 
(Second) o f T o r t s § 895D (1979) f o r g u i d a n c e i n 
t h i s 
a r e a . 
See B e l l v . C h i s o m , 421 So. 2d 1239, 1240 
( A l a . 
1 9 8 2 ) . 
The R e s t a t e m e n t , a s i t 
now r e a d s a n d a s i t 
h a s r e a d 
f o r o v e r 30 y e a r s , 
p r o v i d e s t h e f o l l o w i n g i n s i g h t a s t o w h a t 
i s meant when we s p e a k o f an e m p l o y e e a c t i n g b e y o n d h i s 
o r h e r 
a u t h o r i t y : 
"An i m m u n i t y p r o t e c t s an o f f i c e r 
o n l y t o t h e e x t e n t 
t h a t 
he 
i s a c t i n g 
i n t h e 
g e n e r a l 
s c o p e 
o f h i s  
o f f i c i a l a u t h o r i t y . 
When he goes e n t i r e l y b e y o n d i t 
and does an a c t t h a t i s n o t p e r m i t t e d 
a t a l l b y t h a t  
d u t y , he i s n o t a c t i n g i n h i s c a p a c i t y as a p u b l i c  
o f f i c e r o r e m p l o y e e and he h a s no more i m m u n i t y t h a n 
a p r i v a t e 
c i t i z e n . 
I t i s as i f 
a p o l i c e o f f i c e r o f 
one 
s t a t e makes an a r r e s t i n a n o t h e r s t a t e where he 
has no 
a u t h o r i t y . " 
R e s t a t e m e n t (Second) o f T o r t s § 895D cmt. g ( e m p h a s i s a d d e d ) . 
I n o t h e r w o r d s , t h e c o n c e p t o f a S t a t e e m p l o y e e a c t i n g b e y o n d 
h i s 
o r h e r 
a u t h o r i t y 
c o r r e s p o n d s 
w i t h 
t h e c o n c e p t 
o f an 
e m p l o y e e 
a c t i n g 
o u t s i d e 
t h e l i n e 
and s c o p e o f h i s o r h e r 
35 
1080368 
e m p l o y m e n t .
1 2 
I t has n e v e r b e e n a c o n c e p t i n t e n d e d t o a d d r e s s 
e v e r y s i t u a t i o n i n w h i c h a S t a t e e m p l o y e e , 
w h i l e a c t i n g 
w i t h i n 
t h e 
g e n e r a l 
l i n e 
and 
s c o p e 
o f 
h i s 
o r 
h e r 
e m p l o y m e n t , 
n o n e t h e l e s s 
v i o l a t e s 
some 
f e d e r a l 
o r 
s t a t e 
r e g u l a t i o n , 
i n s t r u c t i o n s 
f r o m h i s o r h e r 
s u p e r v i s o r , 
o r , t a k e n t o i t s 
l o g i c a l c o n c l u s i o n , A l a b a m a l a w p r o h i b i t i n g n e g l i g e n t c o n d u c t . 
I n Cranman a n d B u t t s 
t h i s C o u r t r e c o g n i z e d a n d 
e n d o r s e d 
t h e 
d e c i s i o n i n D e S t a f n e y v. U n i v e r s i t y o f A l a b a m a , 413 So. 2d 
391 
( A l a . 1 9 8 1 ) , t o no l o n g e r h a v e an "open d o o r t o 
l a w s u i t s 
a g a i n s t S t a t e e m p l o y e e s , " " e v e n when [ t h e ] c o n d u c t [ c o m p l a i n e d  
o f ] 
i s c o m m i t t e d 
i n t h e 
l i n e 
a n d s c o p e 
o f 
... e m p l o y m e n t . " 
Cranman, 
792 
So. 
2d 
a t 
402 
( e m p h a s i s 
a d d e d ) . 
As 
Cranman 
1 2 T h e 
" b e y o n d 
a u t h o r i t y " 
c o n c e p t 
a p p e a r s 
t o h a v e 
b e e n 
b o r r o w e d 
f r o m t h e l a w o f r e s p o n d e a t s u p e r i o r , and i t s i m p o r t 
and 
f i e l d 
o f o p e r a t i o n f o r p u r p o s e s o f i m m u n i t y l a w a r g u a b l y 
a r e 
g u i d e d a c c o r d i n g l y . 
As e x p l a i n e d i n Cranman and 
c o u n t l e s s 
o t h e r i m m u n i t y c a s e s d e c i d e d by 
t h i s C o u r t , t h e w h o l e 
o b j e c t 
o f 
o u r a t t e m p t t o a r t i c u l a t e s t a n d a r d s and e x c e p t i o n s i n t h i s 
a r e a 
i s 
t o 
e x p l a i n 
u n d e r 
what 
c i r c u m s t a n c e s 
j u d i c i a l 
i n t e r f e r e n c e 
w i t h 
o r 
s a n c t i o n 
o f an 
e m p l o y e e ' s 
c o n d u c t 
i s 
t a n t a m o u n t t o i n t e r f e r e n c e w i t h o r s a n c t i o n o f c o n d u c t o f t h e 
S t a t e 
i t s e l f . 
J u s t 
as 
t h e 
c o n c e p t 
o f 
l i n e 
and 
s c o p e 
o f 
e m p l o y m e n t d e s c r i b e s t h e c i r c u m s t a n c e i n w h i c h an 
e m p l o y e e ' s 
c o n d u c t i s t r e a t e d as t h e c o n d u c t o f t h e e m p l o y e r f o r p u r p o s e s 
o f 
t o r t l a w g e n e r a l l y , i t h e l p s d e s c r i b e t h o s e s i t u a t i o n s i n 
w h i c h a S t a t e e m p l o y e e c a n n o t be c o n s i d e r e d as a c t i n g 
" b e y o n d 
h i s 
o r h e r a u t h o r i t y " f o r p u r p o s e s o f t h i s e x c e p t i o n t o S t a t e -
a g e n t 
i m m u n i t y . 
36 
1080368 
r e c o g n i z e d , 
i t was 
t o t h i s 
e n d 
t h a t t h e C o u r t i n D e S t a f n e y 
" a d o p t e d a r u l e o f q u a l i f i e d i m m u n i t y d e r i v e d f r o m ... § 895D" 
a n d t h e r e b y " p a r t i a l l y c l o s e d t h e d o o r t h a t h a d b e e n o p e n e d i n 
E l m o r e 
[ v . F i e l d s , 
153 A l a . 345, 351, 45 So. 66, 67 
( 1 9 0 7 ) ] " 
t o l a w s u i t s u n d e r s u c h c i r c u m s t a n c e s . Cranman, 792 So. 2d a t 
402. 
I n Cranman a n d B u t t s , t h i s C o u r t r e a f f i r m e d t h e d e c i s i o n 
t o 
k e e p 
t h a t 
d o o r 
p a r t i a l l y 
c l o s e d , 
e v e n 
as 
t h o s e 
c a s e s 
" r e s t a t e d " t h e r u l e g o v e r n i n g S t a t e - a g e n t i m m u n i t y . 
Cranman, 
792 
So. 
2d a t 405. 
I n s o d o i n g , 
t h i s 
C o u r t 
r e j e c t e d 
t h e 
r a t i o n a l e f r o m t h e 1907 c a s e o f E l m o r e t h a t " b e c a u s e t h e S t a t e 
c a n do no w r o n g , i t s a g e n t s , when c o m m i t t i n g a t o r t , a r e n o t 
a c t i n g w i t h i n t h e i r a u t h o r i t y a n d , t h e r e f o r e , t h e y do n o t a c t 
on b e h a l f o f t h e S t a t e . " 
Cranman, 792 So. 2d a t 400 
( c i t i n g 
E l m o r e , 153 A l a . a t 3 5 1 , 45 So. a t 6 7 ) . 
I am c o n c e r n e d 
t h a t 
t h e manner i n w h i c h 
r e c e n t c a s e s h a v e 
a p p l i e d 
t h e 
" b e y o n d 
a u t h o r i t y " e x c e p t i o n t o S t a t e - a g e n t i m m u n i t y r e p r e s e n t s s t e p s 
b a c k t o w a r d E l m o r e . 
We 
a r e n o t a s k e d i n t h i s 
c a s e t o d e c i d e i n t o w h i c h , i f 
a n y , 
o f 
t h e 
s o - c a l l e d 
Cranman 
c a t e g o r i e s 
o f 
i m m u n i t y 
t h e 
i n v e s t i g a t o r y d u t i e s o f L a c i Watson and E r i c a J a c k s o n f e l l 
n o r 
w h e t h e r 
any 
o t h e r 
e x c e p t i o n 
t o 
S t a t e - a g e n t 
i m m u n i t y 
i s 
37 
1080368 
a p p l i c a b l e . 
The o n l y q u e s t i o n p r e s e n t e d 
h e r e i s w h e t h e r t h e 
" b e y o n d 
a u t h o r i t y " e x c e p t i o n 
i s a p p l i c a b l e . 
A c c o r d i n g l y , I 
r e s p e c t f u l l y d i s s e n t w i t h r e s p e c t t o t h e m a i n o p i n i o n ' s d e n i a l 
o f t h e p e t i t i o n 
f o r t h e w r i t 
o f mandamus as i t r e l a t e s 
t o 
Watson and J a c k s o n ; 
o t h e r w i s e 
I c o n c u r . 
38