【短期票券交易商管理規則】
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最後修改日期：19931005
API更新日期：2024/1/12 上午 12:00:00

短期票券交易商管理規則 第 1 條 為加強貨幣市場之操作，便利工商企業短期資金之調度，並配合經濟發展 之需要，特訂定本規則。
短期票券交易商管理規則 第 2 條 短期票券交易商之管理，除法律另有規定者外，依本規則之規定。
短期票券交易商管理規則 第 3 條 本規則所稱短期票券交易商，指依本規則之規定，經財政部核准經營短期 票券買賣業務之股份有限公司。
短期票券交易商管理規則 第 4 條 本規則所稱短期票券，係指國庫券、可專讓之銀行定期存單商業票據及其 他經財政部核准之短期債務憑證。 前項所稱商業票據，係指依法登記之公司所發行之左列票據： 一、基於合法交易行為所產生之本票、銀行承兌匯票及前業承兌匯票經受 款人背書者。 二、為籌集短期資金而發行之左列本票： (一) 經金融機構保證發行之本票。 (二) 依第二十七條規定經短期票券交易商保證發行之本票。 (三) 經證券交易所審定列為第一類上市股票之發行公司，財務結構健全 ，並取得銀行授予信用額度之承諾所發行之本票。 (四) 股份有限公司組織、財務結構健全之公營事業所發行之本票。 (五) 股份有限公司組織、財務結構健全之證券金融事業所發行之本票。
短期票券交易商管理規則 第 5 條 本規則所短期，係指一年期以內之期限。
短期票券交易商管理規則 第 6 條 短期票券交易商於依公司法之規定辦理設立登記前，應檢具左列文件向財 政部申請核准： 一、公司章程。 二、營業計劃。 三、發起人會議紀錄。 四、發起人名冊：載明姓名、年齡、籍貫、住址、簡歷及所認股款金額， 如有華僑或外國人參加投資者，應註明其身分及資金來源。
短期票券交易商管理規則 第 7 條 短期票券交易商資本額不得少於新台幣肆億元，並應一次收足。始可營業 。 前項規定短期票券交易商之最低資本額，財政部得視社會濟情況及實際需 要，報請行院核定修訂之。最低資本額經修訂後，如屬提高，財政部應函 告各短期票券交易辦理增資，並限期繳足；逾期不繳足者，財政部得限制 其業務項目及業務量。
短期票券交易商管理規則 第 8 條 銀行投資於短期票券交易商者，其投資額不得超過該短期票券交易商資本 總額百分之二十五，其由二家以上銀行參加投資者，銀行之投資總額不得 超過該短期票券交易商資本總額百分之四十。
短期票券交易商管理規則 第 9 條 華僑或外國人投資於短期票券交易，應依華僑回國投資條例或外國人投資 條例先向經濟部投資審議委員會申請核准，其所投資本限以現金匯入為驗 資條件。該項匯入之本金及所得淨利或孳息，得依各該條例申請結匯。
短期票券交易商管理規則 第 10 條 前條外國人參加投資者，須具有貨幣市場經驗及技術，其投資之總額，不 得超過各該短期票券交易商資本總額百分之二十。
短期票券交易商管理規則 第 11 條 短期票券交易商必須自財政部核准之日起，於六個月內收足資本，以現金 繳存於財政部指定之銀行，報請驗貨，並辦理公司登記及營業登記，俟財 政部發給營業執照後始准營業。未於前項規定期限內收足資本報請驗貨者 ，原核准案自動失效。
短期票券交易商管理規則 第 12 條 短期票券交易商申請營業登記發給營業執照時，除應繳納註冊費及執照費 外，並應檢附左列文件： 一、股東姓名、籍貫、住址清冊。 二、股東已繳資本數額清冊。 三、發起人會議或創立會議紀議。 四、董事及監察人名冊。 五、重要職員姓名、籍貫、學經歷及住址清冊。 六、驗貨證明及監察人報告書。 前項第五款所稱重要職員，指總經理、副總經理及一級業務主管人員，其 任免調遷，應隨時報請財政部核備。
短期票券交易商管理規則 第 13 條 短期票券交易商營業地址、經營業務項目、資本總額暨董事、監察人有變 更時，應依公司法及有關法令規定向財政部及經濟部申請變更營業登記。
短期票券交易商管理規則 第 14 條 短期票券交易商經財政部之核准，得經營左列業務之全部或一部。 一、買賣國庫券、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、商業承兌匯票 、商業本票及其他經財政部核准之短期債務憑證。 二、有關企業財務之諮詢服務工作。 三、擔任商業票據之簽證人。 四、擔任商業票據之承銷人。 五、擔任商業票據之保證人或背書人。 六、擔任短期票券及金融機構同業折放款經紀人。 七、依政府債券經紀人買賣債券辦法之規定或依財政部之指定，擔任債券 經紀人
短期票券交易商管理規則 第 15 條 短期票券交易商擔任商業票據之簽證、承銷、保證或背書時，須業發行此 項商業票據之公司辦理徵信調查，查證其發行計畫與償還財源，憑以決定 其發行數額，並須對買賣該項短期票券之客戶提供該發行公司之公開說明 書。但發行此項商業票據經由金融機構保證者，得免得理徵信調查。
短期票券交易商管理規則 第 16 條 短期票券交易商應以相當於其資本額百分之五之現金、政府債券、金融債 券或金融機構保證之公司債存儲於中央銀行作為保證金。
短期票券交易商管理規則 第 17 條 短期票券交易商得向商業銀行訂定融資契約，以備作資金周轉調度之用， 其每次融資期限不得超過三十日，融資總額以不超過其淨值六倍為限。 前項融資限額，財政部於必要時得會商中央銀行調整之。
短期票券交易商管理規則 第 17-1 條 短期票券交易商承估短期票券附買回條件易餘額，不得超過該商淨值之六 倍，並應訂定買品之日期。 前項倍數財部於必要時，得會商中央銀行調整之。
短期票券交易商管理規則 第 18 條 短期票券交易商應將已出售之票券立即交付買主，不得代為保管。
短期票券交易商管理規則 第 19 條 短期票券交易商不得辦理存款及放款業，並不得買賣其董事長、常務董事 (未置常務董事者其董事) 或經理人所擔任董事長、常務董事 (未置常務 董事者其董事) 或經理人之企業所發行之票據。但該企業發行之短期票券 經銀行承兌或保證者及銀行發行之可轉讓定期存單均不在此限。
短期票券交易商管理規則 第 20 條 短期票券交易商經營短期票券之買賣，應對顧客同時提出買入價格、賣出 價格及買賣之額度，該交易商有依此項價格及額度進行交易之責任。 短期票券交易商對其買賣價格及買賣之額度，除已作承諾者外，得隨時予 以調整之。
短期票券交易商管理規則 第 21 條 短期票券交易商之買賣，以新台幣十萬元為最低買賣單位。 前項最低買賣單位，財政部得會商中央銀行視實際情形調整之。
短期票券交易商管理規則 第 22 條 經短期票券交易商保證背書而出售之票券總餘額，不得超過該商淨值之二 十倍。 前項倍數財政部於必要時得會商中央銀行調整之。
短期票券交易商管理規則 第 23 條 短期票券交易經辦承銷業務期間外，持有及保證同一企所發行之短期票券 ，其總額不得超過各該交易商淨值之百分之二十。但該企業經由銀行承兌 或保證之票券，不予計算在內。
短期票券交易商管理規則 第 24 條 短期票券交易商辦理徵信調查與財務業務分析工作，應聘請專門人員擔任 ，並報請財政部核備。
短期票券交易商管理規則 第 25 條 短期票券交易商之會計事務得由同業協議擬定統一準則，報請財政部核定 。
短期票券交易商管理規則 第 26 條 短期票券交易商之其他共同事務，應由同業協商訂定準則，報請財政部核 定。
短期票券交易商管理規則 第 27 條 短期票券交易商擔任本票之保證人或背書人者，於審核該項票據發行公司 應具備之最低條件與發行限額時，應依左列規定辦理。 一、發行本票之總額，不得逾公司現有資產減去全部負債及無形資產之餘 額。 二、本票之總額，未經保證或提供擔保品發行不得逾前款餘額二分之一。 三、對於前已發行之本票或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實，尚 在繼續中者，不得發行本票。 四、申請時前一年內，對於前已發行之本票或其他債務，曾有違約或遲延 支付本息之事實已了結者，不得未經保證或提供擔保品發行本票。 前項規定，於簽證或承銷第四條第二項第二款第三目及第四目之商業票據 準用之。
短期票券交易商管理規則 第 28 條 短期票券交易商依本規則規定辦理承銷、保證、背書、簽證等業務及買賣 短期票券時，應翔實記載短期票券之名稱、數量、金額及買賣客戶名稱。
短期票券交易商管理規則 第 29 條 短期票券交易商應於每月終了，將其營業狀況及承銷、保證、背書、簽證 、買賣票券情形作成營業報告書，併同資產負債表、損益計算書報請財政 部及中央銀行查核。每屆營業年度終了，並應將主要財務報告委經會計師 查核簽證，提請股東大會通過後，報請財政部及中央銀行備查。
短期票券交易商管理規則 第 30 條 短期票券交易商業務及財務狀況，由中央銀行依照財政部委託檢查金融機 構業務辦法之規定予以檢查。財政部於必要時，得隨時直接或會同中央銀 行派員檢查其業務或帳目，或囑其檢送有關報表，作書面審核。
短期票券交易商管理規則 第 31 條 短期票券交易商違反本規則者，除法律另有規定從其規定外，經限期糾正 仍不遵守者，財政部得予一個月以下之停止營業或予勒令歇業。
短期票券交易商管理規則 第 32 條 本規則自發布日施行。