Source: http://docplayer.it/2425795-Procura-della-repubblica-presso-il-tribunale-di-milano.html
Timestamp: 2018-05-24 01:53:56+00:00
Document Index: 19613069

Matched Legal Cases: ['art. 335', 'art. 110', 'sentenza ', 'art. 335', 'art. 375', 'art. 114', 'artt 369', 'art. 3', 'art. 351', 'art. 351', 'art. 362', 'art. 185', 'art. 187']

1 N /05 RGPM Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano PROVVEDIMENTO DI ISCRIZIONE O AGGIORNAMENTO DEL REGISTRO DELLE NOTIZIE DI REATO ~ art. 335 c.p.p. ~ Il Pubblico Ministero visti gli atti e particolarmente la nota del 28 novembre 2007, n /TMC/l /\ di protocollo del Nucleo di Polizia Tributaria della Guardia di Finanza di Milano, documento che espone i risultati delle indagini delegate da questo Ufficio congiuntamente al detto Nucleo di P.T. ed altresì al Nucleo Speciale di Polizia Valutaria della Guardia di Finanza, terzo Gruppo di Sezioni; Rilevato che alla stregua delle indagini compiute emerge che il reato di aggiotaggio ex art. 110, 81 cpv. c.p., 185 TUF connesso al tentativo di scalata condotto da UnipoI per acquisire il controllo di BNL nel corso del 2005, commessq in Milano tra il maggiqed il 18 luglio fino ad oggi iscritto nei confronti degli indagati Giovanni Consorte, Ivano Sacchetti, Carlo Cimbri, Giampiero Fiorani e Gianfranco Boni, generalizzati in atti - deve essere iscritto anche nei confronti dei soggetti che hanno apportato un contributo consapevole ed effettivo affiancando UnipoI nel tentativo di scalata DISPONE iscriversi al registro delle notizie di reato le persone sotto indicate per il reato p. e p. dagli artt. 110,81 cpv. c.p., 185 D. L.vo n. 58 del 1998 (Testo Unico Finanziario), commesso in Milano tra ilio maggio ed il 18 luglio ) Guido Leoni, nato a Reggio Emilia il 17 aprile 1940; 2) Giovanni Zonin nato a Gambellara (VI) il 15 gennaio 1938; 3) Divo Gronchi, nato a Pisa il 21 gennaio 1939; 4) Giovanni Alberto Berneschi, nato a Genova il 25 maggio 1937; 5) Emilio Gnutti, nato a Brescia il 6 agosto 1947; 6) Mario Zucchelli, nato a Castelfranco Emilia (MO) il 23 gennaio 1946; -->; 7) Fabrizio G,!llone, nato a Vische (TO) il 28 dicembre 1939; 8) Alessandro Ghibellini, nato a Genova il 15 ottobre 1947; 9) Pierluigi Stefanini, nato a Sant'Agata Bolognese (BO) il 28 giugno 1943; lo) Luigi Grasso, nato a Roma il4 maggio 1965; 11) Luigi De Vecchi, nato a Roma il giorno lo novembre 1964; 12) Marco Mazzucchelli, nato a Milano il 30 dicembre 1962; 13) Marcellino Gavio, nato a Castelnuovo Scrivia (AL) il giorno Il aprile 1932; 14) Alvaro Pascotto, nato a Roma 1'8 marzo 1939, 15) Filippo De Nicolais, da identificare;
2 Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano fòglio nr. 2 16) Raphael Gil Alberti, da identificare; 17) Antonio Fazio, nato a Alvito (FR) il giorno Il ottobre 1936; 18) Francesco Maria Frasca, nato a Roma il giorno 8 settembre 1943; 19) Francesco Gaetano Caltagirone, nato a Roma il 2 marzo 1943; 20) Stefano Ricucci, nato a Roma il giorno mll ottobre 1962; 21) Danilo Coppola, nato a Roma il25 maggio 1967; 22) Giuseppe Statuto, nato a Aversa (CE) il26 febbraio 1967; 23) Vito Bonsignore, nato a Bronte (CT) il 3 luglio 1943; ), 24) Ettore Lonati, nato a Botticino Sera (BS) il giorno 8 giugno 1938; 25) Tiberio Lonati, nato a Botticino Sera (BS) il 27 giugno 1944; 26) Giulio Grazioli, nato a Roma il IO giugno RILEVATO ALTRESì Che a seguito della recente sentenza della Corte Costituzionale le intercettazioni "casuali" intervenute tra l'indagato Giovanni Consorte ed alcuni esponenti parlamentari sono utilizzabili nei suoi confronti Che, ancora, emerge che lo stesso Consorte ha violato l'art c.c. ostacolando l'attività di vigilanza della Consob iscriversi nei confronti di Giovanni Consorte DISPONE il reato ex artt. 81 cpv. c.p., 184 comma 11ett. b), o. L.vo n. 58 del 1998 (Testo Unico Finanziario), accertato in Milano nel corso del 2007 il reato p. e p. dagli artt. 81 cpv. c.p., 2638 commi 1 e 2 c.c.. Commesso in Roma il 23 il 23 maggio MANDA alla segreteria per gli adempimenti di competenza. Milano, 14 dicembre 2007.
3 N /05 R.G.N.R. mod Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano PROVVEDIMENTO DI ISCRIZIONE E AGGIORNAMENTO DEGLI ILLECITI AMMINISTRATIVI DIPENDENTI DA REATO DEGLI ENTI ~ art. 335 cpp. e 55 D.Lgs n ~ Il Pubblico Ministero visti gli atti del procedimento in epigrafe indicato e particolarmente la nota del 28 novembre 2007, n /TMC/l/\ di protocollo del Nucleo di Polizia Tributaria della Guardia di Finanza di Milano, documento che espone i risultati delle indagini delegate da questo Ufficio congiuntamente al detto Nucleo di P.T. ed altresì al Nucleo Speciale di Polizia Valutaria della Guardia di Finanza, terzo Gruppo di Sezioni; Rilevato che alla stregua delle indagini compiute emerge che il reato di manipolazione del mercato ex artt. 110,81 cpv. c.p., 185 TUF connesso al tentativo di scalata condotto da Unipol per acquisire il controllo di BNL nel corso del 2005, commesso in Milano tra il maggio ed il ]8 luglio è presupposto rispetto alla responsabilità ex artt. 5 comma l lettera a) e 25 sexies D. Lgs , DISPONE iscriversi al registro delle notizie di reato per il reato p. e p. dagli artt. 110, 81 cpv. c.p., 185 D. L.vo n. 58 del 1998 (Testo Unico Finanziario), commesso in Milano tra il 10 maggio ed il ]8 luglio 2005 con riferimento agli artt. 5 comma l lettera a) e 25 sexies D. Lgs , le società sotto indicate: l. COMPAGNIA ASSICURATRICE UNIPOL SPA, P.I.: , con sede 111 Bologna, via Stalingrado 45 - Rappresentante: Stefanini Pierluigi (STFPLG53H28Il91 K) 2. COOP ESTENSE S.C., P.I.: 00] , con sede in Modena viale Virgilio, 20 Rappresentante: Zucchelli Mario (ZCCMRA46A23C107Q) 3. NOVA COOP S.C., P.I.: , con sede in Galliate (NO), via Trieste 104 Rappresentante: Dalle Rive Ernesto (DLLRST60T02L219M) 4. TALEA SOCIETA' DI GESTIONE IMMOBILIARE SPA, P.I.: con sede in Savona via Francesco Baracca l R - Rappresentante: Ghibellini Alessandro (GHBLSN47R15D969R)
4 ca Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano 2r)/..jt;'g Qq4 lo r._ 5. COOP ADRIATICA SOc. COOP. ARL : P.I.: con sede in Castenaso (BO), Via Villanova Rappresentante: Coffari Gilberto (CFFGBR46H12A809U) 6. BANCA POPOLARE ITALIANA SOC.COOP. : P.I.: , con sede centrale e direzione generale in Lodi via Polenghi Lombardo 13 - Rappresentante: Giarda Dino Piero Mario (GRDDPR36T09F205D) 7. BANCA CARIGE SPA - CASSA DI RISPARMIO DI GENOVA E IMPERIA (CARIGE) : P.I , con sede in Genova via Cassa di Risparmio, 15 Rappresentante: Berneschi Giovanni Albelio (BRNG1\ìN37L25D969E) 8. BANCA POPOLARE DI VICENZA SCPA : P.l.: , con sede in Vicenza via Btg. Framarin 18 - Rappresentante: Breganze Marino (BRGMRN47B25L840B) 9. BANCA POPOLARE DELL'EMILIA ROMAGNA SCRL (BPER) : P.I.: con sede in Modena via San Carlo 8/20 - Rappresentante: Marani Giovanni (MRNGNN38P21 D450C) 1O.HOPA S.p.A. : P.I.: , con sede in Brescia corso Zanardelli 32 Rappresentante: Gnutti Emilio (GNTMLE47M06B 157E) 11. SOCIETA' INIZIATIVE AUTOSTRADALI E SERVIZI SPA - (SIAS) : P.l.: , con sede in Torino via Bonzanigo 22 - Rappresentante: Binasco Bruno (BNSBRN44M06L304Q) 12. NOMURA INTERNATIONAL PLC - Uffici in Italia: NOMURA ITALIA SIM S.p.A. Milano via Palestro DEUTSCHE BANK AG LONDON : - DEUTSCHE BANK Spa con sede sociale (' direzione generale in Milano piazza del Calendario CREDIT SUISSE FIRST BOSTON INTERNATIONAL, - CREDIT SUISSE ITALY SPA con sede in Milano via Santa Margherita nr. 3 MANDA alla segreteria per gli adempimenti di competenza. Milano, 18 dicembre IL PROCURATORE DELLA REPUBBLICA Luigi ORSI - Sosto,.
5 Nr /05 RGNRlMod. g Procura della Repubblica presso il Tribunale ordinario di Milano Milano, 15 dicembre 2007 AL NUCLEO DI POLIZIA TRIBUTARIA DELLA GUARDIA DI FINANZA DI MILANO Oggetto: Indagini preliminari nei confronti di Giovanni Consorte ed altri in relazione alla vicenda BNL-UNIPOL. Notifica all'indagato dell'invito a rendere interrogatorio. Prego notificare entro oggi l'invito in oggetto che trasmetto nel numero di copie necessario. Ringrazio per la collaborazione.
6 Nr /05 R.G. notizie di reato/mod.21 I l'. '; 'f CtJL,\ PrOCllra della Repubblica presso il Tribunale Ordinario di Milano INVITO PER LA PRESENTAZIONE DI PERSONA SOTTOPOSTA AD INDAGINI - art. 375 c.p.p. - Il Pubblico Ministero dotto Luigi Orsi, Eugenio Fusco, Giulia Perrotti, Sos1. Procuratore della Repubblica, visti gli atti del procedimento di cui in epigrafe nei confronti di: Giovanni Consorte ed altri INVITA Giovanni Consorte, n. a Chieti il 16 aprile 1948 difeso dagli avvocati Filippo Sgubbi del Foro di Bologna, con studio in Bologna via Santo Stefano n. 103, fax n e Giovanni Maria Dedola del Foro di Milano, con studio in Milano via Visconti di Modrone n. 8/6, fax n elettivamente domiciliato nello studio del primo in Bologna via Santo Stefano n. 103, fax n a presentarsi in qualità di persona sottoposta alle indagini per il predetto reato, giorno 19 dicembre 2007 ore 10,00 innanzi a questo P.M. in - Palazzo di Giustizia,, piano 4o, stanza 31, per essere sottoposto ad interrogatorio sui fatti per i quali si procede e precisamente A) del reato previsto e punito dagli artt. 110, 112 I comma n. I, 81 cpv. c.p. e 185 TUF perché in concorso con gli in.frascritti,, in più di cinque persone - ciascuno in ragione della condotta di seguito specificata - con più azioni esecutive di un medesimo disegno criminoso, promuovevano, conducevano e prendevano parte ad una scalata occulta al capitale della Banca Nazionale del Lavoro (BNL) intesa ad acquisire il controllo della banca ed a contrastare - in elusione della normativa che disciplina le offerte pubbliche di acquisto - l'offerta pubblica di scambio annunciata dal BBVA il 29 marzo 2005 (in relazione alla quale la Consob rilasciava nulla osta alla pubblicazione del documento di offèrta il 14 aprile 2005, la Banca d'italia rilasciava autorizzazione alla acquisizione il 13 maggio - con offerta superiore al 50% del capitale di BNL - ed il 10 giugno con offerta anche in.feriore al 50% del capitale di BNL), offerta promossa il 20 giugno 2005, compiendo atti di manipolazione nella forma degli "altri
7 artifici" e della diffusione di false notizie concretamente idonei a provocare una sensibile alterazione del prezzo dell 'azione ordinaria della BNL. In particolare: - dallo maggio al 15 luglio 2005, acquistavano di concerto e secondo un accordo mantenuto ignoto al mercato, pacchetti di azioni BNL nella misura complessiva esattamente necessaria e sufficiente a raggiungere quella quota azionaria (il 24,128%) del capitale di BNL che - sommata alla quota detenuta dai soci di BNL detti "contropattisti" (il 26,78%) - supera la maggioranza assoluta del capitale di BNL (attingendo il 50,908%) e specificamente: - Gianpiero Fiorani e Gianfranco Boni, amministratore delegato il primo e direttore fìnanziario il secondo di Banca Popolare Italiana Spa, tra il lo ed il 16 maggio 2005 facevano acquistare alla detta banca sul mercato telematico di Milano attraverso l'intermediario Centrosim di Milano, n azioni BNL, pari all '1,67% del capitale; - Guido Leoni, amministratore delegato della Banca Popolare dell 'Emilia Romagna, faceva acquistare "ai blocchi" il 17 maggio 2005 alla detta banca, su suggerimento di Fiorani e attraverso l'intermediario Centrosim, 1'1,97% del capitale di BNL, n azioni acquisite da Leonardo Capitai Fund; - Giovanni Zonin e Divo Gronchi, presidente ed amministratore delegato della Banca Popolare di Vicenza, facevano acquistare alla detta banca, complessive azioni BNL tra il 28 ed il 30 giugno acquisti ordinati da Cimbri all 'intermediario Euromobiliare Spa di Milano che li acquisiva "ai blocchi" daifondi GLG Partners LP e Compania Finanziera; - Giovanni Alberto Berneschi, presidente di Carige Spa, il 4 luglio 2005 facevano acquisire alla banca, su suggerimento di Consorte e Cimbri, n azioni BNL - ciò che portava la quota di Carige nel capitale di BNL all'1,47 % - vendutigli "ai blocchi" tramite /"intermediario Centrosim da Leo Venture Fund; - Consorte, Ivano Sacchetti e Carlo Cimbri, quali amministratori delegati i primi due e direttore generale il terzo di Unipol Spa, facevano acquistare ad Unipol (che fino al 23 maggio 2005 deteneva 1'1,97% del capitale di BNL) una quota complessiva di azioni che al 15 luglio 2005 raggiungeva il 14,9 %, quota conseguita mediante acquisti ufficiali laddove Unipol era autorizzata a detenere la quota e mediante acquisti condotti da fiduciari presso i quali venivano parcheggiate le quote che superavano le soglie autorizzate e specificamente: - il 23 maggio 2005 facevano acquistare al gruppo Unipol "ai blocchi" da Leonardo Capitai Fund n azioni BNL pari al 2,96% del capitale; lo stesso giorno chiedevano all 'intermediario Euromobiliare Spa di acquistare per conto di Unipol nr azioni BNL, pari all'1,87% del capitale, titoli acquisiti "ai blocchi" dai venditori Chenye Cap Fumi, K Cap K Offshr Ubs, Tisbury Gs, Glg Partners Lp e Leo Fund: - il 24 maggio 2005 chiedevano ad Euromobiliare Spa di vendere le n azioni BNL dette a Dresdner Kleinwort Benson che lo stesso giorno stipulava due contratti di opzione (call e put) con la Aurora Spa del gruppo Unipol avente scadenza 7giugno 2005;
8 il 25 maggio 2005 chiedevano a Bayerische Hypo und Vereinbank Ag (HVB) di acquistare "ai blocchi" presso Leonardo CapitaI Fund n azioni BNL pari ali '1,32% del capitale; - tra il 29 ed il 30 giugno chiedevano ad HVB di acquistare n azioni BNL (1,64% del capitale), a Dresner Kleinwort Ben.'ìOn di acquistare n di azioni BNL (0,82%), a Deutsche Bank London di acquistare n azioni BNL (2,48%), quali titoli le predette banche acquisivano "ai blocchi" presso Leo Fund, Glg Partners, Chenye Cap Fund, Compania Finanziera, Newmann Rag Fund, Tisbury; - il 30 maggio 2005 facevano acquistare al gruppo Unipol n azioni BNL (1,5% del capitale), titoli ceduti "ai blocchi" dal fondo Paulson & Co.; - il 31 maggio 2005 facevano acquistare ad Unipol azioni BNL (0,31 % del capitale), venditore "ai blocchi" Leonardo CapitaI Fund; - il 7 giugno 2005, esercitando i contratti derivati stipulati, facevano intestare ad Aurora ed Unipol le azioni parcheggiate il 24 e 25 maggio presso Dresder e HVB; l'1 luglio 2005 stipulavano con HBV, Dresner e Deutsche Bank London contratti di opzione relativi ai titoli da queste acquisiti tra il 29 ed il 30 maggio, con scadenza 18 luglio 2005; - il 15 luglio 2005 esercitavano le opzioni predette, facendo intestare ad Unipol le azioni BNL (4,96%) che acquistavano "ai blocchi "; - nel predetto arco temporale, mentre accrescevano la quota di Unipol nel capitale di BNL con le modalità sopra descritte, manifestavano al mercato l'intenzione di crescere nel capitale di BNL esclusivamente per "tutelare l'investimento nella BNL VITA SPA", società controllata di BNL della quale erano soci al 50%. Così con il comunicato del 16 maggio 2005 e nella risposta del 23 maggio 2005 alle richieste di chiarimenti formulate da Com'ob il 18 e 19 maggio 2005; ancora nei medesimi termini, con i comunicati del 6, 17 giugno e 20 giugno Utilizzavano detta fittizia e comunque non decisiva motivazione l'11 maggio 2005 nella richiesta a Banca d'italia di autorizzazione all'incremento della partecipazione in BNL dall' 1,97% al 9,99% ed in quella successiva per salire dal 10% al 15%; - nel medesimo arco temporale Consorte, Sacchetti e Cimbri e con il contributo di Fiorani: - da un lato negoziavano con i "contropattisti" Caltagirone, Ricucci, Statuto, Coppola, Bonsignore, Lonati e Grazioli, l'acquisto delle azioni BNL da questi detenute nell 'ambito di una trattativa che al 7 luglio 2005 già individuava in Unipol il reale acquirente,' - dall'altro, non essendo Unipol autorizzata a superare la soglia del 10% (sino al 15 luglio 2005) e del 15% (il 15 luglio) del capitale di BNL e non avendo essa i mezzi per lanciare immediatamente e da sola l'opa totalitaria, prendevano accordi con soggetti, disponibili ad intestarsi neli'interesse di Unipol le quote dei "contropattisti", e che si sarebbero palesati al mercato il 18 luglio 2005;
9 - in presenza di questa situazione, il 7 luglio 2005 i "contropattisti" ed Unipol concordavano e diramavano i seguenti comunicati: " si è tenuto in data odierna un incontro a Roma tra i propri rappresentanti e i membri del cosiddetto "contropatto". Oggetto dell 'incontro è stata la verifica circa la possibilità di definire accordi relativi alle partecipazioni rispettivamente possedute. L'incontro è stato di carattere interlocutorio e non ha portato alla defìnizione di alcuna intesa. " [comunicato Unipol]; "si è tenuta in data odierna una riunione informale del patto nella quale sono state esaminate le varie opzioni possibili in merito alla partecipazione in BNL. Al termine della riunione vi è stato un incontro con i rappresentanti di Unipol per verificare la possibilità di eventuali accordi. Tale incontro è stato di natura interlocutoria." [comunicato contropatto]; comunicati reticenti e non veritieri, redatti in violazione dell'art. 114 TUF perché non informavano il mercato di notizie (l'esistenza di un concerto tra Unipol, Banca Popolare Italiana, Banca Popolare dell 'Emilia Romagna, Banca Popolare di Vicenza e Carige già operante quanto meno dal 10 maggio 2005, gli accordi raggiunti con il "contropatto" e con i soggetti che nel! 'interesse di Unipol si impegnavano ad intestarsi le azioni dei "contropattisti" il 18 luglio 2005) "price sensitive" in quanto di carattere preciso, non già rese pubbliche, tali da poter influire in modo sensibile sui prezzi del titolo BNL e ciò tanto più in quanto in quel momento era in corso l'offerta pubblica di scambio promossa da BBVA, iniziativa il cui terminefìnale cadeva il 21 luglio 2005; il 18 luglio 2005 i contropattistiformalizzavano la vendita dei loro pacchetti di azioni BNL in favore dei seguenti acquirenti fiduciari che operavano per conto e nell'interesse di Unipol: - Hopa Spa. facente capo a Gnutti, acquistava il 4,99% di BNL da Michele Amari srl e Tikal Plaza, venditori facenti capo ai "contropattisti" Statuto e Coppola; - Talea Spa, presieduta da Ghibellini, Coop Estense, presieduta da Zucchelli, Nova Coop, presieduta da Gallone, Coop Adriatica, presieduta da Stefanini, acquistavano 1'1% ciascuno di BNL, venditore la Michele Amari srl facente i capo al "contropattista" Statuto; - Credit Suisse First Boston, in virtù di accordi negoziati con i dirigenti De Vecchi e Mazzucchelli, acquistava il 4,50% del capitale di BNL da Pianini Lavori Spa, Capitolium, Fin.ced, Compact Campania, Fincal 2000, soggetti facenti capo al "controppatista,. Caltagirone; - Nomura Bank, in virtù di accordi negoziati con il dirigenti Grasso, acquistava il 4,97% del capitale di BNL da Magiste Internationalfacente capo a Ricucci, Fincal 2000facente capo a Caltagirone e da So. Gen. Lux; - Deutsche Bank, in virtù di accordi stipulati con i dirigenti De Nicolais e Gil Alberti, acquistava il 4,99 % del capitale di BNL da Gefìp Holding Sa facente capo a Bonsignore, da Ettore e Tiberio Lonati, da Massimo Capuli e Michele Amari srl; -Banca Popolare dell'emilia Romagna, in virtù di accordi intervenuti con Leoni, acquistava 1'1.98% del capitale di BNL, venditori i.fratelli Lonati; - Banca Popolare di Vicenza, in virtù di accordi con il presidente Zonin e l'a.d. Gronchi, acquistava lo 0,35% del capitale di BNL, venditori Michele Amari srl e Tikal Plaza;
10 - Sias Spa, facente capo a Gavio, acquistava lo 0,50% del capitale di BNL, venditori Magiste International facente capo a Ricucci, i fratelli Lonati e BPL Suisse facente capo a Fiorani; - Pascotto, acquistava lo 0,50% del capitale di BNL da Leo Fund; lo stesso 18 luglio 2005 Unipol comunicava al mercato: di avere sottoscritto con Coop Adriatica, Coop Estense., Talea S.p.A., Nova Coop, Nomura International Plc, Banca Carige S.p.A. e Hopa S.p.A. un patto parasociale che detiene il 30,86% del capitale sociale ordinario di BNL; di avere sottoscritto con Credit Suisse First Boston International un altro accordo parasociale ed un accordo separato, disciplinante un 'opzione di acquisto a favore di Unipol e un 'opzione di vendita a favore di CSFB della partecipazione di CSFB in BNL pari al 4,18% e che potrebbe estendersi fino ad una partecipazione pari al 4,50%; di avere stipulato con Banca Popolare Italiana, Sias Spa., Banca Popolare Vicentina e con Alvaro Pascotto ulteriori accordi parasociali e disciplinanti, tra l'altro, la concessione, a favore di Unipol, di un diritto di acquistare le azioni BNL da essi detenute, rappresentanti complessivamente il 6,6% del capitale sociale della stessa BNL; di avere sottoscritto con Deutsche Bank AG London non già patti parasociali ma accordi in virtù dei quali Unipol ha acquistato da DBL opzioni "cali" esercitabili per un periodo di 6 mesi, la banca estera ha acquistato da Unipol opzioni "put" con scadenza a 3 anni sul 4,99% del capitale sociale di BNL e si è altresì impegnata a non conferire le azioni BNL in altre offerte pubbliche in quel momento in corso; Unipol comunicava altresì che la sottoscrizione degli accordi parasociali faceva sorgere l'obbligo solidale, in capo a Unipol ed agli altri stipulanti (esclusa Deutsche Bank, di promuovere un 'offerta pubblica di acquisto sulla totalità delle azioni ordinarie BNL, impegno che sarà adempiuto esclusivamente da Unipoi; - comunicato falso almeno sotto due aspetti: innanzitutto perché rappresentava come costituiti quel giorno i patti parasociali anzidetti; in secondo luogo perché non dava conto del fatto che anche Banca Popolare dell 'Emilia Romagna e Deutsche Bank erano partecipi del concerto occulto; condotta complessivamente istigata, promossa ed esecutivamente assecondata dal governatore della Banca d'italia Fazio e dal dirigente del medesimo Istituto Frasca i quali, in violazione dei doveri d'ufficio: o Fazio promuoveva l'idea della costituzione di una cordata italiana che contrastasse l'iniziativa di BBVA e ciò con indicazione specificamente rivolta a Fiorani e da questi coltivata nei contatti con Caltagirone e quindi con Consorte e Sacchetti; o Fazio e Frasca operavano per il rilascio delle autorizzazioni richieste da Unipol a salire prima al 10% e poi al 15%, operando con tempistica sollecitamente favorevole e aderendo ad una motivazione (la tutela della partecipazione BNL VITA) che sapevanofittizia e comunque non decisiva; o Ostacolavano e comunque rendevano meno agevole l'offerta pubblica di scambio promossa da BEVA, alla quale rilasciavano autorizzazione capziosamente vincolata al superamento del 50% del capitale di BNL e, a seguito della doglianza del richiedente, rilasciavano autorizzazione condizionata al superamento del 30% ma - ulteriore condizione idonea ad
11 indurre incertezza nell 'offerente e nel mercato - "assicurando stabilità alla gestione e garantendo la fluidità dei processi decisionali ". Condotte, tutte, concretamente idonee a provocare una sensibile alterazione del prezzo del titolo BNL. Fatti di manipolazione del mercato consumati in Milano tra il 10 maggio ed il 18 luglio B) del reato p. e p. dagli artt. 81 cpv. c.p., 2638 commi l e 2 c.c, perché in continuazione con i fatti di cui al capo che precede, quale amministratore delegato di Unipoi Spa, consapevolmente ostacolava le funzioni di vigilanza della Conso'b allorché nella risposta del 23 maggio 2005 alle richieste di chiarimenti formulate da Com'ob il 18 e 19 maggio 2005, negava che Unipoi stesse puntando ad una opa sul capitale di BNL e dichiarava che gli acquisti di azioni BNL in corso erano esclusivamente finalizzati a "tutelare l'investimento nella BNL VITA SPA", In Roma, il 23 maggio C) del reato p. e p. dagli artt. 81 cpv. c.p., 184 comma 1lett. b) TUF perché, con più azioni esecutive del medesimo disegno cnmmoso, essendo in possesso delle informazioni privilegiate di cui al capo che precede in ragione della sua qualità di amministratore delegato di Unipoi Spa, comunicava informazioni relative al tentativo di scalata, ali 'identità dei partecipanti, alle modalità tecniche e contrattuali, ai supporti finanziari utili e necessari per svolgere l'operazione e ciò faceva comunicando al telefono - al difuori del normale esercizio di lavoro, della professione, dellafunzionecon l'onorevole Fassino il 5, il, il 9 luglio 2005, con il senatore Latorre il 6, il 7, il 14, il 15 ed il 17 luglio Fatto accertato in Milano, a seguito del procedimento di richiesta di autorizzazione inoltrato al Parlamento italiano nel corso del con l'assistenza dei difensori di fiducia (fatta avvertenza a' sensi e per gli effetti di cui alla L n.217 che l'interessato potrà chiedere l'ammissione al patrocinio a spese dello Stato qualora ricorrano le condizioni previste dalla citata legge e che, comunque, vi è obbligo di retribuzione del difensore nominato d'ufficio); visti gli artt 369 e 369 bis cpp INFORMA L'indagato che questo Ufficio sta procedendo ad indagini in ordine al predetto reato, laddove è stata qui depositata dalla Guardia di Finanza la nota 28 novembre 2007, che riassume le indagini sinora svolte. INVITA - qualora non si sia già provveduto - a dichiarare od eleggere domicilio nei modi di legge con avvertimento della sussistenza dell'obbligo di comunicare ogni mutamento del domicilio
12 dichiarato od eletto e che in caso di mancanza, insufficienza od inidoneità della dichiarazione o della elezione, le successive notificazioni verranno eseguite nel luogo in cui è stato notificato il presente atto. AVVISA che la difesa tecnica nel processo penale è obbligatoria; - che ciascun soggetto sottoposto ad indagini ha diritto di nominare non più di due difensori di fiducia la nomina dei quali è fatta con dichiarazione resa all'autorità procedente ovvero consegnata alla stessa da difensore o trasmessa con raccomandata; - che al difensore competono le facoltà e i diritti che la legge riconosce all'indagato a meno che essi siano riservati personalmente a quest'ultimo e che l'indagato ha le facoltà ed i diritti attribuiti dalla legge tra cui in particolare: di presentare memorie istanze, richieste e impugnazioni; ad ottenere l'assistenza di un interprete se straniero; a conferire con il difensore anche se detenuto; di ricevere avvisi e notificazioni; di togliere effetto, con espressa dichiarazione contraria, all'atto compiuto da difensore prima che, in relazione allo stesso sia intervenuto un provvedimento del giudice; di richiedere a proprie spese copia degli atti depositati; di presentare istanza di patteggiamento; di rendere dichiarazioni alla Polizia Giudiziaria ed al Pubblico Ministero; di presentare istanza di oblazione nei casi in cui è consentito dalla legge; di avere notizie sulle iscrizioni a suo carico; - che vi è obbligo di retribuzione del difensore nominato d'ufficio ove non sussistano le condizioni per accedere al patrocinio a spese dello Stato di cui al punto che segue, e che in caso di insolvenza si procederà ad esecuzione forzata; - che ai sensi e per gli effetti di cui alla L n. 217 potrà essere richiesta l'ammissione al patrocinio a spese dello Stato qualora ricorrano le condizioni previste dalla citata legge ed in particolare che secondo l'art. 3 della legge stessa: l. Può essere ammesso al patrocinio a!jpese dello Stato chi è titolare di un reddito imponibile ai fini dell'imposta personale sul reddito, risultante dall'ultima dichiarazione, non superiore a lire otto milioni nell'anno 1990 e dal 2000 a lire Se l'interessato convive con il coniuge o con altri familiari, il reddito ai fini del presente articolo è costituito dalla somma dei redditi conseguiti nel medesimo periodo da ogni componente della famiglia ivi compreso l'istante. In tal caso, i limiti indicati al comma l sono elevati di lire due milioni per ognuno dei familiari conviventi con l'interessato. 3. Ai fini della determinazione dei limiti di reddito indicati nel comma l si tiene conto anche dei redditi che per legge sono esenti dall'irpef o che sono soggetti a ritenuta alla fonte a titolo d'imposta, ovvero ad imposta sostitutiva. 4. Si tiene conto del solo reddito personale nei procedimenti in cui gli interessi del richiedente sono in conflitto con quelli degli altri componenti il nucleofamiliare con lui conviventi. Si notifichi all'indagato entro il 15 dicembre Manda alla Segreteria per gli adempimenti di competenza. Milano, 14 dicembre IL PROCURATORE DELLA REPUBBLICA ~ (d t. Luigi Orsi - S (do t
13 Il,I Nr /05 R.G.N.R. modo 21 A '. Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano Al Nucleo Speciale Polizia Valutaria III Gruppo di Sezioni Milano OGGETTO: Attività delegata di polizia giudiziaria Questo ufficio ha la necessità di acquisire elementi informativi circa la residenza e/o il domicilio in Italia di: - GRASSO Luigi, nato a Roma il 4 maggio 1965 e residente in Londra, Flat nr. 1 del nr. 21 Hyde Park Square. Pregasi pertanto di acquisire presso l'ufficio Anagrafe del Comune di Roma, ogni utile notizia afferente la detta persona fisica, nonché informazioni circa la residenza e/o domicilio di eventuali parenti e affini. Ringrazio IL PROCURA RE ELLA RE (dott. Luigi Orsi - Sost. BUCA
14 Il IIII Guardia di Finanza COMANDO NUCLEO SPECIALE POLIZIA VALUTARIA - III Gruppo - Sezione Tutela del Risparmio - Via G. B. Pirelli, Milano - Te! / Fax Nr. /IIIITR/4493 Schedo Milano, "" / _ OGGETTO: Procedimento penale n /05/R.G.N.R./Mod. 21. Trasmissione atti. ALLA PROCURA DELLA REPUBBLICA PRESSO IL TRIBUNALE ORDINARIO DI =MILANO = (alla c.a. dei Sostt.- dotto L. ORSI, dott.ssa G. PERROTTI e dotto E. FUSCO) Si trasmette, in esecuzione della delega del a firma del dott. Luigi Orsi, sostituto procuratore della Repubblica presso il Tribunale Ordinario di Milano, la documentazione acquisita presso l'ufficio anagrafe del Comune di Roma, afferente la residenza e/o il domicilio in Italia di Grasso Luigi, nonché informazioni circa la residenza e il domicilio di eventuali parenti e affini. 2. Si prega di voler restituire copia della presente munita degli estremi di ricevuta. IL COMANDANTE DEL NUCLEO SPECIALE (Col. t. ST Bruno Buratti) d'ordine IL COMANDANTE EL III GRUPPO DI SEZIONI (Ten. C Fabio Canziani ) ~v\
15 18/01/ :32 13DF LA F:USTICA F'AG DJ ROMA Servizi Demografici MOd. j 1\ (codice 2'1 -GRASSO LUIGI vivo a.i.r.e. da CARMELO e da GAZZANIGA IRIS nato il 04/05/1965 a ROMA (RM) a.tto N p. l s. A07 ;-;tnno 19SE, :iscritto ne:.~l cord.llne. di ROMA (RM) cjttadinan~a ITALIANA Gon.i l.lgp;\. to con GHASST GIOVANNA il 01./05/ a LOND.RA (GRAN BRETAGNA) atto N p. 2 s. C07 anno 1997 residente a LONDON (GRAN BRETAGNA) CAP (W2 2JR ) CONSOLA'1"O GENERALE D' ITAJJIA - LONDRA ~ GRAN BRETAGNA abit. in 21 HYDE?ARK SQUA.H.E) FLAT l iscritto in questa anagr3fe dalla nascit~ emigrato il 23/11/1992 a LONDRA (GRAN BRETAGNA) prqt. am iscritto all'a.i.r.e. dal 19/11/19R6 per ESPATRIO E/O RESiDENZA ALLI ESTERO possiede c~rta d'identita' n. ANR MUN. XII rilasciata dal Comune di ROMA in da.ta 15/1/2007 valida. P <'H" l! espa.trio CAR'I'A VA1,IDA NON ESISTE OS~'A'l'IVA RILASCIO CARTA D l IDENTITA t VALIDA PER 1, t ESPATRIO non possiede lih~etto di lavoro cod.inrl.oe cod.fam.35d12491 co0.3nd.cng eod.fis. GRSLGU65E04H501S Cnd.AIRE Rn!l1a,,18/1/200P,
16 18/01/ :32 RO.M..A Servizi Demografici F'AI; 04 Moci, 11\ (codlc82) - GRASSO CARMELO vivo resjdente da SANTI e da CAIZZONE ANGELA nato il lo/oz/lq33 a BARCELLONA POZZO I)T GOTTO (ME) atto N p. 1 anno 1933 isn'itto ngl ComlJne di BARr:B~LLONA pozzo Dr GOTTO (ME) cittadinanza ITALTANA con i llg::-t te) con GAZZANIGA IRI~\ il 21/09/1964 a ROMA (RM) atto N p Ao2 anno 1964 ab.i I;..in VIA EUFRA'J'E N. 3 se. A PI.1 IN. 'I. TTlun:ì. (: j TI i o 12, resj.d(~nt('j dal 26/0:3/1960 provo da BARCE1,LONA P07.'.7.0 DI GO'r'rO (ME) possiede carta d'identita' n. AM6508R53 MUN. XII rilasciata dal CnmUDe di ROMA in data 1/7/2005 valida per l'esp~trio CARTA VALIDA NON ESISTE OS'T'ATT.ìTA RILASCIO CARTA D t TI)EN 'l' I 'T'A ' VA.T.IDA PER L' ESPATR lo non possiede J.ibretto di lavoro Libretto Pensione n CatAgoria LIBR.PEN.DIRETTA Ente Erogatore ì:>-iin. TESORO 1ST. PREV. cod.ind.oaobg082 cod.fam cod.ind.cng.oa Cod.Fis. GRSCML33BIOA638U Rorna,18/1/2008
17 18/81/ :32 DE22'3::::e::::DB 13DF LA PU~;TICA MOli. 1 Il (codice 2) Servizi Demografici - GAZZANIGA IRIS viva resid81ltp da LUIGI e da MARCHI ANGELA nata il 28;04/1941 a ROMA (RH) atto N p. l s. A anno 1941 J~.,:;cri tto nel COTnll,n(-'.' di ROHA (RH.) cittadinan~a ITALIANA coniug~t~ con GRASSO CARMELO il 21/09/1964 a ROMA (RM) atto N p. 2 s, A02 anno 1964 abito in VIA GIULIA N.il6 se.e PI.3 IN.5 municipio 01 residente dalla nasçi ta possiede carta d'identita' n. AKB MUN. XII rilasciata dal Comune di ROMA in data 9/9/2004 valida per l'espatrio CARTA VALIDA NON ESISTE OSTATIVA RJLASCIO CARTA D'IDENTITA' VALIDA PER I,'' :SPA'T'RIO non possiede libretto di lavoro Libretto Pensione n p Categoria LIBR.PEN.nIRETTA Ente Erogatore FERROVIE corl.ind.os cod.fam cod.ind.cng.or Cad.Fis. GZZRSI41D68H501G Rmna, 18/1/2OO8 l":.. '~. '... ~... tt E f-
18 18/01/ :32 ROMA. Servizi Demografici \I~j ''-/'' Com'.me di Roma MOcl, 1 A (codicp. 2) - GRASSO ANGELA viva residente da CARMELO e da GAZZANIGO IRIS nala il 30/11/1970 a ROMA (RH) atto N p. 1 s. A15 anno 1970 iscritto nel comune di ROMA (RH) cittadinanza ITALIANA NUBILE abito in VIA IRIS VERSARI N.192 Se.E PI.3 IN.? municipio 1.2 residente dalla nascita professione INSEGNANTE pos~i~d.(~ ca.rtl3. d'identjta' n. AK MUN. XJJ ri la.sc;,ia.ta. da.l Comune di ROMA in da. t;;" 14/1.0/2004 validi':!. per l'espa.trio CART.A VALIDA NON ESISTE OS'tA'l'IVA RILASCIO CARTA DI ID'ENTITA I VALIDA PER 1J' ESPATRIO possiede libretto di lavoro n rilasciato dal comune di ROMA in data 13/9/1994 cod.ind.oa cod.fam Cod. Fi,r;;. GRSNG1,70S70H501K Roma,.l8/1/2008
19 .. Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano - UFFICIO DEL P.M. DOTT. LUIGI ORSI VERBALE DELLE OPERAZIONI COMPIUTE L'anno 2007, addì 13 del mese di DICEMBRE, in Milano, presso la Procura della Repubblica di Milano stanza 447, viene redatto il presente verbale. VERBALIZZANTI M.a. SAMMITO Salvatore M.a. PALUMMIERI Leonardo PARTE CONSOB con sede in Via G.B. Martini n. 3 ROMA in questo atto rappresentata dalla dotto MAZZARELLA Maria nata il 10/ a Napoli nella sua qualità di responsabile dell 'ufficio OPA e assetti proprietari di CONSOB FATTO In data odierna, alle ore Il :30, i sottoscritti Ufficiali di p.g. su disposizioni impartite verbalmente dal Sost. Proc. Dott. Luigi Orsi hanno provveduto a consegnare la sotto elencata documentazione nelle mani della dott.sa MAZZARELLA sopra generalizzata. In particolare si è provveduto alla consegna in copia di documentazione agli atti del p.p /05 richiesta dalla CONSOB con missiva n del : - Incidente probatorio innanzi al GIP dott.sa FORLEO dell'indagato Fiorani Gianpiero del (156 pagg. + copertina); Progetto dello studio Vitale e Associati datato ; Progetto dello studio Vitale e Associati relativo all'ipotesi di acquisizione di azioni BNL da parte di UNIPOL datato ; Progetto dello studio Vitale e Associati datato ; Verbale ex art. 351 cpp redatto in data nei confronti di Ivan SIMETOVIC quadro della EUROMOBILIARE SIM SpA; Verbale ex art. 351 cpp redatto in data nei confronti di Edward Giuseppe DUVAL funzionario della EUROMOBILIARE SIM SpA; Verbale ex art. 362 cpp redatto in data nei confronti Edward Giuseppe DUVAL; Verbale di interrogatorio dell'indagato Gianpiero Fiorani del ; Verbali di interrogatorio dell'indagato Gianfranco BONI del e del ; Si dà atto che in data odierna la CONSOB ha consegnato all'ufficio la documentazione richiamata nella missiva n dell' Le operazioni, così come sopra descritte, sono terminate alle ore 12:30 odierne. Fatto, letto e chiuso in data e luogo come sopra viene sottoscritto dai verbalizzanti e dalla parte alle ore 13: lo ~ ALZ~!,-,,/ ~_dn:q_ // / ",/ " ///' (' ~)-1- y t...sj-?~~ ~ ~ LA PARTE kc!-- kl\ f,~~
20 l.!,:121 \'I!i \'''l} \'i\,~j{ill, ~J! w., ; : 'i}"~"1 '{,l!~. jj'~')i'll{~:tt~i', J [AMANO] CONSOB C()\l\lI''lO\f NVION.I! l'. l'l R l i SI)([I' 1\ l U Hl W,,\ DIVISIONE CONSULENZA LEGALE Ufficio Rapporti con la Magistratura e Contenzioso (R~ferimenti da citare nella ris12osta) Protocollo: 7,,'/1')4 l L "+ C._( Procedimento: Nella risposta si prega riportare il codice destinatario sotto indicato. Cod. destinatario: Alla Procura della Repubblica presso il Tribunale di Milano Via Freguglia, n. l MILANO Alla c.a. dei Sostituti Procuratori Dott. Francesco Greco Dott. Luigi Orsi OGGETTO: Vicenda BNL - UNIPOL - Proc. peno 19195/05 R.G. N.R /05 RoGo GIP -,, Richiesta di informazioni e di documenti ex art. l 87-decies, comma 3, del d. 19s. no 58/1998. In relazione alla vicenda in oggetto, concernente il tentativo di "scalata" da parte di UNIPOL S.p.A alla Banca Nazionale del Lavoro S.p.A. tra il 18 marzo e 18 luglio 2005, si comunica che, presso i competenti Uffici della scrivente Commissione, sono in corso accertamenti di vigilanza dai quali potrebbero emergere fatti configuranti un'ipotesi di manipolazione del mercato, ex art. 185 d. 19s. n. 58/1998 (TUF). In relazione a tanto, atteso che presso codesto Ufficio di Procura risulta pendente il proc. penale di cui all'oggetto, riguardante i medesimi fatti relativi alla vicenda BNL-UNIPOL, ai fini della prosecuzione dell'attività di vigilanza di competenza della scrivente Commissione, si chiede ai sensi dewart. 187-decies, comma 3 TUF, di voler trasmettere copia della seguente documentazione, citata nell'ordinanza emessa in data 20 luglio 2007 dal GIP, Dott.ssa Clementina Forleo, nell'ambito del menzionato procedimento penale: l) interrogatorio di Fiorani del lo giugno 2006 (cfr. pago 4 ordinanza); - 2) I progetto del consulente Vitale & Associati stilato il 31 marzo 2005 (cfr. pago 7 ordinanza); - 3) II progetto del consulente Vitale e Associati stilato il 17 maggio 2005 (cfr. pagg. 7 e 8 ordinanza); 4) III progetto del consulente Vitale & Associati stilato il 20 maggio 2005 (cfr. pago 8 ordinanza); 5) dichiarazioni degli opertatori Edward Giuseppe Duval e Ivan Simetovic di Euromobiliare SIM (cfr. pagg. 9 e lo ordinanza). (}Oil)('1 1\(;',l\.\'I,\(lJ~ \1\1\\''''11.; li[ ;;{}~-), -"~! l,' I!.l{) ', 5 (J( '; ';f! ~ '(.I" '
SUPPLEMENTO AL DOCUMENTO DI OFFERTA OFFERTA PUBBLICA DI SCAMBIO ai sensi degli artt. 102 e 106, comma 4, del Decreto Legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, come da ultimo modificati con Decreto legislativo
TRIBUNALE ORDINARIO DI ROMA Sezione dei Giudici per le indagini preliminari e per l udienza preliminare DECRETO CHE DISPONE IL GIUDIZIO
Proc. n. 48631/05 R.G. notizie di reato Proc. n. 8546/06 RG G.I.P. TRIBUNALE ORDINARIO DI ROMA Sezione dei Giudici per le indagini preliminari e per l udienza preliminare Ufficio 28 - Giudice dott. Giovanni
TRIBUNALE ORDINARIO DI ROMA Sezione dei giudici per le indagini e l udienza preliminare REPUBBLICA ITALIANA IN NOME DEL POPOLO ITALIANO
Proc. n. 48631/05 R.G. notizie di reato Proc. n. 1252/12 RG G.I.P. TRIBUNALE ORDINARIO DI ROMA Sezione dei giudici per le indagini e l udienza preliminare REPUBBLICA ITALIANA IN NOME DEL POPOLO ITALIANO