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Timestamp: 2020-02-22 01:49:34
Document Index: 141565298

Matched Legal Cases: ['§121', '§121', '§ 289', '§ 10', '§ 96', '§ 122']

HSBC Trinkaus & Burkhardt AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 07.06.2019 in Düsseldorf mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG - dgap.de
Nachricht vom 29.04.2019 | 15:03
HSBC Trinkaus & Burkhardt AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 07.06.2019 in Düsseldorf mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
Freitag, dem 7. Juni 2019, 10.00 Uhr,
Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des Lageberichts für das Geschäftsjahr 2018 mit den Berichten des Vorstands und des Aufsichtsrats sowie des gebilligten Konzernabschlusses und des Konzernlageberichts für das Geschäftsjahr 2018 sowie eines erläuternden Berichts des Vorstands zu den Angaben nach §§ 289 Abs. 4, 315 Abs. 4 des Handelsgesetzbuchs
Der Vorstand und der Aufsichtsrat schlagen vor,
den Bilanzgewinn von Euro 89.036.221,15
a) zur Zahlung einer Dividende von Euro 2,50 je Stückaktie
auf die 34.088.053 Stückaktien mit den ISINs DE0008115106 (WKN 811510) sowie DE0008115148 (WKN 811514).
b) zur Einstellung in 'Andere Gewinnrücklagen' von Euro 0,00
c) zum Vortrag des verbleibenden Bilanzgewinns von Euro 3.816.088,65
Den im Geschäftsjahr 2018 amtierenden Mitgliedern des Aufsichtsrats wird für das Geschäftsjahr 2018 Entlastung erteilt.
Gemäß § 10 Absatz 1 der Satzung endet die Amtszeit der Mitglieder des Aufsichtsrats mit Beendigung der Hauptversammlung am 7. Juni 2019. Der Aufsichtsrat besteht aus 16 Mitgliedern und setzt sich zusammen aus je acht Aufsichtsratsmitgliedern der Anteilseigner und der Arbeitnehmer.
Der Gesamterfüllung nach § 96 Absatz 2 Satz 3 AktG wurde widersprochen, sodass die Geschlechterquote getrennt für die Seite der Arbeitnehmer und die Seite der Anteilseigner zu erfüllen ist. Somit müssen sowohl bei den Arbeitnehmern als auch bei den Anteilseignern mindestens zwei Sitze mit Frauen und mindestens zwei Sitze mit Männern besetzt werden.
Der Aufsichtsrat schlägt vor, die nachfolgenden Personen bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das dritte Geschäftsjahr nach der Wahl beschließt, wobei das Geschäftsjahr, in dem die Amtszeit beginnt, nicht mitgerechnet wird, zu neuen Aufsichtsratsmitgliedern der Anteilseigner zu wählen:
Herrn Samir Assaf,
Chief Executive Officer Global Banking and Markets,
Frau Anna Dimitrova,
Chief Finance Officer & Director Strategy,
Herrn James Alasdair Emmett,
Chief Executive Officer HSBC Europe
Herrn Paul Hagen,
auf Vorschlag der HSBC Germany Holdings GmbH,
die 80,7 % der Stimmrechte an der Gesellschaft hält,
bis zum Ablauf der Hauptversammlung am 7. Juni 2019
Mitglied des Vorstands (CFO) der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf
Herrn Andreas Schmitz, Düsseldorf
ehem. Sprecher des Vorstands
Herrn Dr. Eric Strutz,
Herrn Hans-Jörg Vetter,
ehem. Vorsitzender des Vorstands,
Frau Daniela Weber-Rey, LL.M.,
Rechtsanwältin, Frankfurt
Die Lebensläufe der vorgeschlagenen Kandidaten, die über relevante Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrungen Auskunft geben, ergänzt durch Übersichten über die wesentlichen Tätigkeiten neben dem Aufsichtsratsmandat sowie einer Auflistung der Mandate in Aufsichtsräten, die nach dem Gesetz zu bilden sind bzw. in vergleichbaren in- oder ausländischen Kontrollgremien, sind dieser Einladung als Anlage beigefügt und werden auf der Webseite der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG jährlich aktualisiert veröffentlicht. Ebenfalls lassen sich aus der Anlage etwaige persönliche und geschäftliche Beziehungen eines jeden Kandidaten zur HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, deren Organe und wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktionären entnehmen soweit diese nach der Einschätzung des Aufsichtsrats ein objektiv urteilender Aktionär für seine Wahlentscheidung als maßgebend ansehen würde.
Der Aufsichtsrat schlägt auf Empfehlung seines Prüfungsausschusses vor, die PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft ("PwC") zum Abschlussprüfer und Konzernabschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2019 zu wählen.
Die Aktionäre haben darüber hinaus ihre Berechtigung zur Teilnahme an der Hauptversammlung nachzuweisen. Hierzu müssen sie einen von dem depotführenden Institut erstellten Nachweis über den Anteilbesitz, der sich auf den Beginn des 17. Mai 2019, 00:00 Uhr MESZ ('Nachweisstichtag') bezieht, vorlegen. Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an der Hauptversammlung oder die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär nur, wer den Nachweis des Anteilbesitzes erbracht hat. Die Berechtigung zur Teilnahme und der Umfang des Stimmrechts bemessen sich dabei ausschließlich nach dem Anteilbesitz des Aktionärs zum Nachweisstichtag. Veränderungen des Anteilbesitzes nach dem Nachweisstichtag sind möglich (keine Veräußerungssperre), haben aber für die Teilnahmeberechtigung und den Umfang des Stimmrechts keine Bedeutung. Für die Dividendenberechtigung ist nicht der Anteilbesitz am Nachweisstichtag, sondern im Zeitpunkt des Gewinnverwendungsbeschlusses der Hauptversammlung maßgeblich. Nur solche Personen, die diesen Nachweis führen, sind zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Stimmabgabe berechtigt.
Die Anmeldung und der Nachweis des Anteilbesitzes müssen in Textform in deutscher oder englischer Sprache verfasst sein und der Gesellschaft spätestens bis zum Ablauf des 31. Mai 2019, 24:00 Uhr MESZ, unter der Adresse: HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, c/o HSBC Transaction Services GmbH, Asset Servicing - Fundsevents/HV, Yorckstr. 21-23, 40476 Düsseldorf, Fax: +49 211 910-1879, E-Mail:
htng.general.meetings.mailbox@hsbc.de
Ein Formular für die Erteilung einer Vollmacht wird mit der Eintrittskarte übersandt. Darüber hinaus wird jedem Aktionär auf Verlangen ein Formular für die Erteilung einer Vollmacht übermittelt. Das Verlangen ist zu richten an: HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, c/o HSBC Transaction Services GmbH, Asset Servicing - Fundsevents/HV, Yorckstr. 21-23, 40476 Düsseldorf, Fax: +49 211 910-1879, E-Mail:
Vollmachten für den Stimmrechtsvertreter müssen unter Verwendung des Vollmachts- und Weisungsformulars in Textform erteilt werden und sollen zur organisatorischen Erleichterung der Gesellschaft spätestens bis zum Ablauf des 2. Juni 2019, 24:00 Uhr MESZ, unter der Adresse: HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, c/o HSBC Transaction Services GmbH, Asset Servicing - Fundsevents/HV, Yorckstr. 21-23, 40476 Düsseldorf, Fax: +49 211 910-1879, E-Mail:
Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals (entspricht EUR 4.571.194,85) oder den anteiligen Betrag von EUR 500.000 erreichen, können gemäß § 122 Abs. 2 AktG verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt und bekannt gemacht werden. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begründung oder eine Beschlussvorlage beiliegen. Das Verlangen ist schriftlich an die Gesellschaft zu richten und muss dieser bis spätestens zum 7. Mai 2019, 24:00 Uhr MESZ, unter folgender Adresse zugehen:
Bis spätestens zum Ablauf des 23. Mai 2019, 24:00 Uhr MESZ, unter vorstehender Adresse zugegangene und ordnungsgemäße Anträge und Wahlvorschläge von Aktionären werden nach Nachweis der Aktionärseigenschaft des Antragstellers unverzüglich unter der Internetadresse
Anlage 'Lebensläufe, wesentliche Tätigkeiten, Mandate und Beziehungen der Aufsichtsratskandidaten'
Group Managing Director, Member of the Group Management Board, CEO Global Banking and Markets, HSBC Holdings plc, London, resident in London, Member of the Supervisory Board since 7 June 2011
Since Jan 2011 * CEO Global Banking and Markets
Group Managing Director, Member of the Group Management Board
2016 * Additional Responsibility for the Middle East, North Africa and Turkey regions of HSBC
Jan 2008 - Jan 2011 * Head of Global Markets
2010 * Joint Management responsibility for HSBC Securities Services
Sept 2009 * Management responsibility for Global Research, HSBC
May 2008 * Group General Manager
2006 - Jan 2008 * Head of Global Markets EMEA
2007 * Deputy Head of Global Markets
2000 - 2006 * Head of Fixed Income Trading, HSBC Europe
* Head of Global Markets HSBC France
1994 - 2000 Crédit Commercial de France
1998 * Appointment to Head of Markets
1987 - 1994 Total Group
1991 * Appointment to Head of Treasury
MBA in Economics and International Finance, La Sorbonne University
BSc in Finance, L'Institut d'Etudes Politiques Paris
Membership on statutory supervisory boards in Germany:
HSBC France (Non-Executive Chairman of the Board) since 2012
The Saudi British Bank (Director) since 2016
Personal and business relations with HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, its executive bodies and shareholders holding a material stake in the company:
CEO Global Banking and Markets, HSBC Holdings plc, London
HSBC Holdings plc, London holds indirectly 80.7 % of the share capital of HSBC Trinkaus & Burkhardt AG
Geschäftsführerin Finanzen und Strategie, Vodafone, Germany, Düsseldorf,
wohnhaft in Düsseldorf, Mitglied des Aufsichtsrats seit 1. Januar 2018
Geburtsort Sofia / Bulgarien
11/2018 * Geschäftsführerin Finanzen & Strategie
04/2016 * Geschäftsführerin Strategy & Digital
12/2014-03/2016 * ExCo Member, Direktorin Strategy & Corporate Development und Chief Integration Officer
2/2015 Kabel Deutschland Holding AG
* Aufsichtsratsmitglied und Mitglied des Risiko- und Prüfungsausschusses
12/2012-11/2014 Vodafone Czech Republic, Prague
* Finanzdirektorin und Board Member
07/2011-11/2012 Vodafone Institute for Society and Communication, Düsseldorf
* Geschäftsleitungsmitglied
10/2011-12/2012 * Finanzdirektorin Enterprise and Marketing
08/2008-10/2011 * Finanzdirektorin Enterprise
10/2007-08/2008 * Leiterin Consumer Controlling
04/2007-10/2007 * Leiterin Revenue Controlling
01/2006-04/2007 * Teamleiterin Revenue Controlling Business
12/2003-12/2005 * Manager Commercial Strategy
06/2001-11/2003 * Manager Tariff Development
2006-2008 Diploma in Management, Henley Management College, Henley, UK
10/1996-05/2001 Dipl.-Kauffrau, Friedrich-Alexander Universität Erlangen-Nürnberg
10/1995-07/1996 University of National and World Economy, Sofia, Bulgaria
Persönliche und geschäftliche Beziehungen zur HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, deren Organen und wesentlich an der Gesellschaft beteiligten Aktionären:
Group General Manager, Chief Executive Officer (CEO) HSBC Bank plc, London,
resident in Oxford, Member of the Supervisory Board since 22 November 2018
Since 03/2018 * CEO HSBC Europe (As Acting CEO 03/2018-09/2018)
10/2016-03/2018 * COO HSBC Europe
HSBC Bank A.S. (Turkey), Istanbul
09/2014-07/2016 * CEO
08/2016-10/2016 * Board Member
HSBC Holdings plc, London and Hong Kong
09/2012-08/2014 * Global Head of Trade & Receivables Finance
01/2010-08/2012 * Head of Function Group Strategy & Planning
HSBC Bank USA, New York City
08/2007-12/2009 * Executive Vice President & Regional President, Metro New York
HSBC Holdings plc, Hong Kong
07/2006-07/2007 * Senior Executive, Global Commercial Banking
11/2004-06/2006 * Senior Manager, Asia Pacific Trade Services HSBC
01/2003-08/2004 * Senior Branch Manager, Swindon & Marlborough Group
Other positions within HSBC Group
07/2000-12/2002 * e-Business
04/1999-07/2000 * Group Strategy Implementation
02/1996-02/1999 * HSBC Trade Services
02/1995-02/1996 * British Bank of the Middle East
1999 Associate of the Chartered Institute of Bankers
1999 BSc (Hons) - Financial Services, University of Manchester Institute of Science & Technology, Manchester
1994/ 1995 Executive Trainee, HSBC Training College
1994 BA (Hons) - History (MA 1998), Christ's College, University of Cambridge
HSBC France, Paris (Member of the Board - non-executive)
CEO of the HSBC Bank plc, which indirectly holds 80.7 % of the share capital of HSBC Trinkaus & Burkhardt AG
Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, bis 7. Juni 2019,
Geburtsort Olfen/NRW
Seit 1987 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf
Seit Juli 2006 * Mitglied des Vorstands / Verantwortungsbereiche:
Finanzen, Risikomanagement (bis 05/2017), Operations
2001-2006 * Persönlich haftender Gesellschafter / Verantwortungsbereiche:
Finanzen, Risikomanagement, Personal, IT
1997-2001 * Mitglied der Geschäftsleitung / Verantwortungsbereiche:
1992-1997 * Leiter Koordination Handel
(u.a. Risikomanagement, Systeme, Asset and Liability Management Committee, Vertreter des Handels im Kreditausschuss)
1987-1992 * Rechnungswesen / Controlling
(Aufbau des Rechnungswesens für Derivate)
1982-1987 Hammer Bank Spadaka eG, Hamm
* Vorstandsassistent, Leiter des Vorstandssekretariats und später gleichzeitig Leiter Controlling
1996 Advanced Senior Management Program an der Harvard Business School in Boston/MA, USA
1978-1982 Studium der VWL an der WWU in Münster,
Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbH (HSBC INKA) (Mitglied des Aufsichtsrats)
HSBC Transaction Services GmbH, Düsseldorf (Vorsitzender des Aufsichtsrats)
Keine über eine Kundenbeziehung und die aus den früheren Tätigkeiten für HSBC Trinkaus & Burkhardt AG resultierenden Versorgungsansprüchen hinausgehende Beziehung
Ehem. Sprecher des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf,
wohnhaft in Düsseldorf, Vorsitzender des Aufsichtsrats seit 2. Juni 2015
Geburtsort Büderich/NRW
Seit 1989 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf
06/2015 * Vorsitzender des Aufsichtsrats
06/2006 * Sprecher des Vorstands
06/2004 * Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter
06/2002 * Persönlich haftender Gesellschafter mit Zuständigkeit für die Bereiche Firmenkundengeschäft, Debt Capital Markets, Corporate Finance und Öffentlichkeitsarbeit
04/2001 * Erweiterung der Zuständigkeit auf den Bereich Debt Capital Markets
02/2000 * Mitglied der erweiterten Geschäftsleitung mit Zuständigkeit für den Bereich Corporate Finance
01/1997 * Geschäftsbereichsleiter Corporate Finance
1994-1996 * Abteilungsdirektor in der Konsortialabteilung, zuständig für den Aktienbereich
1991-1994 * Kundenbetreuer mit Prokura im Firmenkundengeschäft Düsseldorf
1989-1991 * Assistent des für das Firmenkunden- und Auslandsgeschäft zuständigen persönlich haftenden Gesellschafters
1986-1989 Referendariat mit Abschluss 2. juristisches Staatsexamen am OLG Düsseldorf
1980-1986 Studium der Rechtswissenschaften und der Volkswirtschaft an der Friedrich-Wilhelms-Universität zu Bonn mit Abschluss 1. juristisches Staatsexamen am OLG Köln
1978-1980 Ausbildung zum Bankkaufmann bei der Deutschen Bank AG, Filiale Mönchengladbach
Andersch AG, Frankfurt a.M. (Vorsitzender)
Scheidt & Bachmann GmbH, Mönchengladbach (Vorsitzender)
Berufsaufsichtsrat,
wohnhaft in Berg, Mitglied des Aufsichtsrats seit 2. Juni 2015
Seit 04/2012 Berufsaufsichtsrat
10/2001-03/2012 Commerzbank, Frankfurt
04/2004-03/2012 * Mitglied des Vorstandes
06/2003-03/2012 * Chief Financial Officer
10/2001-03/2004 * Konzernbereichsleiter Zentraler Stab Konzernentwicklung
04/1993-10/2001 The Boston Consulting Group (BCG), München/Boston
01/2000-10/2001 * Partner und Director
1993 Universität St. Gallen, St. Gallen
Doktorat (Dr. oec. HSG)
1991 University of Chicago, Chicago
1989 Universität St. Gallen, St. Gallen
Lizentiat (lic. oec. HSG)
Partners Group Holding AG, Baar, Schweiz (MdVR)
Partners Group AG, Baar, Switzerland (MdVR)
HSBC Bank plc, London, Großbritannien (Director, non executive - MdVR)
Global Blue S.A., Eysins, Schweiz (MdVR)
Global Blue Group AG, Brüttisellen, Schweiz (MdVR)
Luxembourg Investment Company 261 S.a.r.l., Luxemburg (MdVR)
Ehem. Vorstandsvorsitzender der Landesbank Baden-Württemberg (LBBW),
wohnhaft in Königstein, Mitglied des Aufsichtsrats seit September 2009
6/2009-10/2016 Landesbank Baden-Württemberg (LBBW), Stuttgart
02/2002 Landesbank Berlin
(seit 01.01.2006 Landesbank Berlin AG)
12/2001 Vorsitzender des Vorstands
11/2001 Bankgesellschaft Berlin AG, Berlin
(seit 29.08.2006 Landesbank Berlin Holding AG)
1997-2000 Landesbank Hessen-Thüringen (Helaba), Frankfurt
1995-1997 M.M. Warburg & Co. KG a. A., Hamburg
zuständig für Firmenkunden, Ausland, Corporate Finance
1995 Dezernent Treasury/Sales und Wertpapierhandel
1990-1995 Bank für Gemeinwirtschaft AG (BfG Bank), Frankfurt
Mitglied des Vorstands, zuständig für Immobiliengeschäft
Co-Dezernent Firmenkunden und Privatkunden
1987-1990 Deutsche Bank AG, Frankfurt
Direktor Zentrale Baufinanzierung und Immobilien
1985-1987 Westdeutsche Landesbank, Düsseldorf
Direktor Leiter Bereich Leasing
Geschäftsführung der Deutsche Anlagen-Leasing (DAL), Mainz
1976-1984 Frankfurter Hypothekenbank (Gruppe Deutsche Bank AG)
Leiter Gewerbliche Immobilienfinanzierung, Export-Sonderfinanzierungen, Kommunalkreditgeschäft
1969-1976 Deutsche Bank AG
1969-1972 Ausbildung zum Bankkaufmann bei der Deutsche Bank AG, Filiale Göppingen
HERRENKNECHT AKTIENGESELLSCHAFT, Schwanau (Vorsitzender)
Frau Daniela Weber-Rey
wohnhaft in Frankfurt, Mitglied des Aufsichtsrats seit 14. Juni 2017
2013-2016 Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main
2013-2016 * Chief Governance Officer (Global Key Function Holder),
Global Head of Global Corporate Governance
2013-2014 * Deputy Global Head Compliance
1984-2013 Clifford Chance, Frankfurt am Main
2010-2013 * Mitglied des Partnership Council
2000-2010 * Leiterin des Bereichs Financial Institutions Group
1995-2001 * Leiterin des Bereichs Corporate
1995-1997 * Verantwortlich für das Moskau-Büro
1992 * Partner (Equity Partner)
1984-1987 * Aufbau des New Yorker Büros
2015 INSEAD (Risk Management in Banking Programme)
1984-1986 Zulassung als Rechtsanwältin (1984) und New York (1986)
1985 Columbia Universität, New York, (Master of Laws, LL.M.)
1983 Deutsche Hochschule für Verwaltungswissenschaften, Speyer
1981-1983 Erstes und zweites juristisches Staatsexamen, Referendariat
1976-1981 Studium der Rechtswissenschaft in Frankfurt am Main und Genf
FNAC Darty S.A., Ivry-sur-Seine, Frankreich (MdVR)
FNAC Darty S.A., Ivry-sur-Seine, Frankreich (Mitglied des Prüfungsausausschusses)
Internet: https://www.hsbc.de/
WKN: 811 510, 811 514