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Timestamp: 2018-08-20 13:08:51
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Matched Legal Cases: ['artículo 31', 'artículo 31', 'artículo 31', 'artículo 31', 'artículo 31', 'artículo 8', 'in fine', 'artículo 66']

5.2. RESUMEN DE LAS PRINCIPALES INCIDENCIAS QUE HA PLANTEADO LA GESTIÓN DEL PROGRAMA Y MEDIDAS QUE SE HAN ADOPTADO - PDF
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Jesús Cruz Silva
1 - Reducciones suplementarias basadas en controles administrativos (artículo 31) (FEADER). - Reducciones resultantes de los controles sobre el terreno (artículo 31) (FEADER). - Reducciones suplementarias resultantes de los controles sobre el terreno (artículo 31) (FEADER). Tabla A.3. Información relativa a los controles a posteriori efectuados sobre las medidas no asimiladas al SIGC: - Medidas. - Base jurídica (artículo). - Importe gasto público declarado a la Comisión (FEADER). - Número de beneficiarios en cuestión. - Gasto cubierto por los controles a posteriori (FEADER). - Porcentaje del gasto admisible controlado. - Número de beneficiarios controlados a posteriori. - Reducciones (artículo 31) en euros (FEADER). - Reducciones suplementarias (artículo 31) en euros (FEADER). - Número de beneficiarios excluidos. - Importe en euros correspondiente a los beneficiarios excluidos (FEADER) RESUMEN DE LAS PRINCIPALES INCIDENCIAS QUE HA PLANTEADO LA GESTIÓN DEL PROGRAMA Y MEDIDAS QUE SE HAN ADOPTADO En el periodo anterior la información requerida para realizar los informes de seguimiento, sobre todo en lo que respecta a algunos indicadores de realización, no siempre se encontraba informatizada ya que el gestor de la ayuda no necesitaba de esos datos para su funcionamiento interno. Por tanto, debían de revisarse los expedientes en papel y obtener así el indicador preciso. Todo esto llevaba un trabajo extra de manejo de expedientes muy importante. Desde el inicio del presente programa se está llevando a cabo un importante esfuerzo para la adaptación del sistema de gestión a los nuevos requerimientos impuestos por el Reglamento (CE) nº 1698/2005: sistemas informatizados para el seguimiento y la evaluación, manejo de la información, protocolos de seguridad, captura de expedientes y bases de datos, adecuación del portal web del Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente, etc. Todo ello se está realizando de forma progresiva y simultánea con similares trabajos que se están desarrollando en el web services del Ministerio de Medio Ambiente y Medio Rural y Marino y en la propia Comisión (Sistema de Gestión de Fondos de la Comunidad Europea , SFC 2007). Por otro lado, ha sido necesario aprobar un importante número de actos normativos de forma previa a la puesta en marcha de las diferentes medidas del programa, lo que se ha llevado a cabo con la implicación y coordinación entre los servicios jurídicos del departamento y las propias unidades gestoras. Las actuaciones más importantes realizadas durante 2007 a 2009 se detallan en los apartados expuestos a continuación EL GESTOR CORPORATIVO DE EXPEDIENTES: El gestor de expedientes es un sistema corporativo del Gobierno de Navarra para la automatización de los procedimientos administrativos que se integra con otras aplicaciones. Pretende acercarse y abrirse al ciudadano/empresas y ser más eficiente en la gestión interna de los recursos de la Administración Foral mediante la digitalización de los procesos administrativos. 340
2 Se trata de una acción impulsada por el Plan de Reforma y Modernización de la Administración de tal forma que el gestor se vaya implementando progresivamente en todas las unidades de las Administración, entre las que se encuentra el Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente. En este último caso la primera parte del plan se desarrolla durante los años 2006 y 2007, cuando se realizó un análisis de la situación e identificación de necesidades. Esto desembocó en el Plan de Actuación, el cual recoge una cartera de servicios: en este momento se está abordando el diseño funcional de los procedimientos de autorización y registro, su construcción y puesta en producción; el diseño funcional de los procesos telemáticos; el mantenimiento de las bases de datos y la implantación de la solución corporativa de ayudas y subvenciones. Las ventajas de impulsar el son las siguientes: a) Mejorar la calidad del servicio ofrecido al ciudadano, agilizando sus trámites y teniendo los medios necesarios para poder informarle en todo momento del estado de sus expedientes. b) Dar soporte a la futura tramitación telemática. c) Facilitar el trabajo de funcionarios y empleados de la Administración Foral. d) Implementar un sistema de seguimiento de la gestión. ofrece al usuario: Integración con (aplicación informática de registro). Integración con el gestor de direcciones postales. Dato único: permite que todos los usuarios accedan a la misma información en todo momento de tal forma que, si alguno realiza alguna modificación, ésta sea recogida e incorporada de forma instantánea por el sistema. Explotación de la información, almacenada en una base de datos única a nivel departamental. Generación automatizada de documentos mediante fusión entre una plantilla ofrecida y los datos almacenados en la base de datos. Gestión de plantillas, para crearlas y modificarlas de forma sencilla. Incorporación de documentos externos al expediente y asociarlos a él. Existencia de flujos de trabajo predefinidos que facilitan el intercambio y tratamiento de la información y optimizan el rendimiento del proceso en unos tiempos reducidos. Aviso de las tareas a realizar o vencidas (alarmas): en función de los roles asignados y el flujo de trabajo, distribuye las tareas a los usuarios y lanza avisos de vencimiento. De este modo mejora la coordinación y los usuarios interactúan de una forma más eficaz, reduciéndose los tiempos de espera. Comentarios y anotaciones internas que permiten la comunicación entre los diferentes usuarios en un expediente. Envío al módulo de notificaciones de aquellos documentos a notificar tanto a los titulares del expediente como a entidades externas o realizar traslados internos. El módulo de notificaciones devuelve al sistema las fechas de recepción de acuses. Permite realizar búsquedas en función de diferentes criterios. Ofrece la posibilidad de conocer en cualquier momento de la vida de un expediente, o tras su cierre, en qué momento se ha realizado cada tarea, por quién, así como visualizar gráficamente en qué fase se encuentra y consultar la traza de la tramitación del expediente. En estos dos últimos años se ha estado trabajando en compatibilizar con las bases de datos/herramientas de gestión de las medidas del PDR. De hecho, durante 2009 se han llevado a cabo 10 reuniones entre programadores y gestores: 26 de febrero; 3 y 7 de abril; 5, 7 y 19 de mayo; 5, 8, 26 y 29 de junio; 15, 16 y 29 de octubre y 1 de noviembre. Los asuntos tratados diversos: 341
3 - Lanzamiento y presentación del proyecto para las medidas FEADER-No SIG. - Demostraciones básicas de funcionamiento en flujogramas y fases del procedimiento administrativo; avisos. - Reuniones de coordinación entre distintos gestores para uniformizar procesos, flujos y fichas de trabajo. Especificidades por medidas. - Asignación de roles y privilegios según tipo de usuarios: técnicos, administrativos, jefes de sección, - Definición de elementos modificables en la aplicación informática (plantillas relativas a procesadores de texto: órdenes y resoluciones, informes técnicos, traslados) y estructuras inmutables (campos de bases de datos, sistema de cálculo, etc.). - Presentación y validación de la parte común pantallas y plantillas, etc. - Presentación y validación de elementos específicos de las medidas: contratos, etc EJE 4: LEADER CONVENIOS DE COLABORACIÓN CON LOS GRUPOS DE ACCIÓN LOCAL Mediante Orden Foral 553/2007, de 14 de diciembre, de la Consejera de Desarrollo Rural y Medio Ambiente, se establecieron las normas de la convocatoria para la selección de los Grupos de Acción Local y sus estrategias de desarrollo, en el marco del eje 4 (LEADER) del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra En esta convocatoria presentaron solicitud para ser reconocidos como grupos, al que acompañaron con un programa de desarrollo local propio, los cuatro grupos que ya existían en el periodo anterior con la iniciativa comunitaria LEADER Plus de Navarra : Asociación Cederna-Garalur, Zona Media de Navarra, Consorcio Eder y Asociación Teder. Por Orden Foral 286/2008, de 6 de junio, de la Consejera de Desarrollo Rural y Medio Ambiente, las cuatro entidades anteriores fueron seleccionadas y se les confirmó la condición de Grupo de Acción Local, aprobándose su estrategia de desarrollo local y ámbito territorial de actuación y asignándoles una dotación financiera en el marco del eje 4 (LEADER) del Programa de Desarrollo Rural. El mapa de Navarra con la distribución de los municipios asignados a cada Grupo de Acción Local es el siguiente: Grupos de Acción Local de Navarra Cederna Garalur (123) Eder (28) Teder (67) Zona media (37) 342
4 Los cuatro grupos disponen de un reglamento de régimen interno regulador de aspectos tales como: el procedimiento para adquirir la condición de socio, los derechos y obligaciones, las funciones de la Junta directiva y la gerencia, la elección de la representación territorial, el procedimiento de presentación de informes y proyectos o el régimen presupuestario. El Servicio de Diversificación y Desarrollo Rural, como unidad gestora de las ayudas a los Grupos de Acción Local, elaboró un manual de controles para la gestión del eje 4 y el informe anual de seguimiento, en el marco del Programa de Desarrollo Rural Conforme a lo previsto en el artículo 8 de la Orden Foral 553/2007, cada Grupo de Acción Local debe suscribir un convenio de colaboración con el Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente en el que se fijan entre otros aspectos: las relaciones con el Departamento y las disposiciones para la gestión de las medidas y operaciones (normas de regulación de ayudas, empleo, control y seguimiento, elegibilidad del gasto, aportación de indicadores, etc.). Así el 25 de noviembre de 2008, se firmaron los cuatro convenios de colaboración, uno por cada Grupo de Acción Local y el Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente, para la implementación del eje 4 (LEADER) del Programa de Desarrollo Rural de Navarra. Estos convenios tienen por objeto establecer las normas de gestión, control, seguimiento y evaluación de la subvención pública que el Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente concede al Grupo de Acción Local. El objetivo del programa de desarrollo local es contribuir a la implementación del eje 4 a través de las medidas y acciones, así como al importante papel de mejorar la gobernanza y movilizar el potencial endógeno de las áreas rurales. Para el cumplimiento de los objetivos del programa de desarrollo local, y en razón del carácter público de los fondos que gestiona, cada Grupo de Acción Local actuará garantizando los principios de colaboración, objetividad, imparcialidad, eficacia, eficiencia, transparencia, información y publicidad, y libre concurrencia. La ejecución del programa de desarrollo local, debe ajustarse, al siguiente marco general: a) El Plan Estratégico Nacional de Desarrollo Rural b) El Marco Nacional de Desarrollo Rural c) El Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra d) Las previsiones financieras. e) Las normas reguladoras de las medidas del eje 4 (LEADER) del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra : estrategias de desarrollo local, cooperación transnacional e interterritorial y funcionamiento, adquisición de capacidades y promoción de los grupos de acción local. f) El manual marco de procedimiento para la gestión de las ayudas LEADER en el Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra g) El manual de controles para la gestión del eje 4 (LEADER) del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra h) Cualquier otra normativa comunitaria, nacional, foral y local que le sea de aplicación. Cada Grupo de Acción Local ajusta su procedimiento de gestión para las medidas Estrategias de desarrollo local sobre competitividad, Estrategias de desarrollo local sobre medio ambiente y entorno rural y Estrategias de desarrollo local sobre calidad de vida y diversificación de zonas rurales a lo establecido en el convenio así como a las siguientes normas básicas: a) La elegibilidad de las inversiones o gastos de cada expediente es determinada por los técnicos del Grupo de Acción Local en los correspondientes informes técnico-económicos. 343
5 b) El Grupo de Acción Local resuelve cada convocatoria conforme a los criterios de priorización establecidos en su estrategia de desarrollo local. Concede la subvención a los beneficiarios de los proyectos seleccionados. c) El responsable administrativo financiero verifica y hace constar en el informe que realiza para cada proyecto la subvencionabilidad del mismo. d) Certificados los gastos de los proyectos por parte de los beneficiarios de las ayudas, el Grupo de Acción Local procede a su verificación y control. A continuación, envía la correspondiente solicitud de pago a la Sección de Diversificación Rural, la cual va acompañada del estado de ejecución del programa, la relación de titulares, los proyectos subvencionados, la inversión subvencionable y la cuantía de las ayudas concedidas, certificadas y pagadas, por fuente de financiación, los controles realizados conforme a modelos normalizados así como cualquier otra documentación adicional que se determine. e) Las solicitudes de pago pueden presentarse en los 15 días posteriores a la finalización de cualquiera de los siguientes trimestres: noviembre-enero, febrero-abril, mayo-julio y agostooctubre. f) La Sección de Diversificación Rural, como unidad de autorización y una vez efectuadas las comprobaciones pertinentes, da el visto bueno a la subvencionabilidad de dicha propuesta, con la supervisión del Servicio de Diversificación y Desarrollo Rural, y propone la transferencia de fondos al Grupo de Acción Local con cargo al presupuesto del Gobierno de Navarra. g) La resolución de pago al Grupo de Acción Local es competencia del Director General de Desarrollo Rural, remitiéndose al Negociado de Ejecución de Pagos del FEADER y al Negociado de Asuntos Económicos que, en virtud del Reglamento (CE) nº 885/2006, emiten la correspondiente orden de pago a la Tesorería del Gobierno de Navarra. h) El pago a los beneficiarios últimos de los proyectos de estrategias de desarrollo local es ejecutado por el Grupo de Acción Local, una vez reciba los fondos del Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente. i) El Grupo de Acción Local debe llevar un sistema de contabilidad independiente en el que consten todas las intervenciones que desarrolle respecto de los gastos, compromisos y pagos relacionados, exclusivamente, con la aplicación del eje 4 (LEADER) del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra En todo caso, la contabilización se ajusta a lo dispuesto en el Real Decreto 776/1998, de 30 de abril, por el que se aprueban las normas de adaptación del Plan General de Contabilidad a las entidades sin fines lucrativos y las normas de información presupuestaria de estas entidades, salvo que, por su forma jurídica, esté obligado a otro sistema contable determinado. j) En cuanto a fechas del procedimiento administrativo: Fecha de admisión de solicitudes: posteriormente a la firma de este convenio, se admiten solicitudes a partir de la publicación de la correspondiente convocatoria de ayudas. Fecha de suscripción de contratos de ayuda: posterior, en todo caso, a la fecha de admisión de solicitudes. Fecha de pago de la ayuda: una vez concedida la subvención por parte del Grupo de Acción Local, cuando el beneficiario justifique la realización de las inversiones o gastos. La última fecha de pago del programa es el 31 de diciembre de Cualquier modificación del procedimiento de gestión debe ser autorizada, previamente, por la Dirección General de Desarrollo Rural ASISTENCIA TÉCNICA INFORMÁTICA En mayo de 2008 se formalizó contrato de asistencia técnica entre el Servicio de Sistemas de Información Departamentales del Departamento de Presidencia, Justicia e Interior y la empresa de servicios ia Soft con el fin de adquirir e implantar una herramienta informática, así como su mantenimiento anual, para la gestión del eje 4 (LEADER) del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra
6 El Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente tiene acceso a dicha aplicación informática, con el estándar y protocolos del Gobierno de Navarra en cuanto a sistema operativo, acceso remoto a la red, Internet explorer, etc. Asimismo se responsabiliza de la configuración y mantenimiento de las estaciones, debiendo estar libres de virus y software maliciosos. En el año 2009, la colaboración con la empresa de servicios ia Soft incluyó una serie de modificaciones en la aplicación informática, para que tanto el Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente, como los Grupos de Acción Local, pudieran llevar una mejor gestión y un mayor control de los proyectos presentados. A través de la aplicación informática se generan, entre otros, los siguientes documentos: a) Impresos normalizados para la gestión LEADER: Solicitud de ayuda de las estrategias de desarrollo local. Solicitud de aceptación de gasto para cooperación transnacional e interterritorial de los Grupos de Acción Local. Solicitud de aceptación de gasto para funcionamiento de los Grupos de Acción Local, adquisición de capacidades y promoción. Informe de elegibilidad del proyecto de estrategias de desarrollo local. Informe técnico-económico de la solicitud de ayuda. Contrato de ayuda. Solicitud de pago de la ayuda de estrategias de desarrollo local. Informe técnico-económico de la solicitud de pago de estrategias de desarrollo local. Dedicación horaria del personal en un trimestre. Recopilación horaria del personal en un trimestre. Presupuestos de gastos del Grupo de Acción Local para el eje 4 (LEADER). b) Impresos normalizados para la recogida de los indicadores de seguimiento establecidos en el Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra y en la normativa comunitaria, además de los datos requeridos por los diferentes órganos del Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente, responsables de la gestión del programa: Control presupuestario anual del Grupo de Acción Local en el marco del eje 4 (LEADER). Indicadores de seguimiento del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra en estrategias de desarrollo local por expediente. Indicadores de seguimiento del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra en gastos de cooperación transnacional e interterritorial de los Grupos de Acción Local, por expediente. Indicadores de seguimiento del Programa de Desarrollo Rural de la Comunidad Foral de Navarra en gastos de funcionamiento de los Grupos de Acción Local, adquisición de capacidades y promoción, por expediente REUNIONES DE COORDINACIÓN CON LOS GRUPOS DE ACCIÓN LOCAL El 21 de agosto de 2009, en la Estación de Viticultura y Enología de Navarra (EVENA), se celebró la primera reunión de coordinación entre los Grupos de Acción Local y el Director General de Desarrollo Rural, para hablar sobre la situación y perspectiva del desarrollo rural en la Comunidad Foral de Navarra. La reunión contó con el siguiente orden del día: 1. Programa Desarrollo Rural Sostenible Información sobre los proyectos de cooperación presentados a las convocatorias del Ministerio de Medio Ambiente y Medio Rural y Marino y del Gobierno de Navarra. 345
7 3. Grado de ejecución del PDR de la Comunidad Foral de Navarra en el ejercicio 2009: previsión de gastos, pautas, Aspectos de gestión administrativa: presentación de informes, publicidad por parte de los GAL, IVA no recuperable, planes de control del FEGA, etc. 5. Ruegos y preguntas. Entre la documentación que se les entregó, se encuentra la siguiente: El informe técnico que sirvió de base para el Acuerdo de Gobierno designando las zonas rurales prioritarias de Navarra para el Programa de Desarrollo Rural Sostenible. El listado de proyectos presentados a las Órdenes Ministeriales 1287/2009 (proyectos de cooperación) y 1288/2009 (proyectos piloto). Modelo de carta para que informen del gasto por proyecto en 2009 y Cuadros de previsiones trimestrales que pide el FEADER. Las Circulares del FEGA (2/2008 y modificación, 28/2009, estadísticas de controles, irregularidades, orientaciones para control, IVA). En la reunión se abordó el Programa de Desarrollo Rural Sostenible , se explicó la diferencia entre compromisos y pagos, la metodología de los controles, así como se repasó el tema de la publicidad que deben de llevar los proyectos financiados por el FEADER UTILIZACIÓN DE ASISTENCIA TÉCNICA El artículo 66.2 del Reglamento (CE) nº 1698/2005 permite que, a iniciativa de los Estados miembros, el FEADER pueda financiar actividades relativas a la preparación, la gestión, el seguimiento, la evaluación, la información y el control de asistencia de los programas de desarrollo rural, con el límite del 4% del importe total. No obstante, desde el Departamento de Desarrollo Rural y Medio Ambiente se ha considerado conveniente cofinanciar con FEADER, únicamente, las medidas contempladas en los ejes 1 a 4. Por tanto, corren a cargo de los presupuestos del Gobierno de Navarra los gastos íntegros que se incurran en actuaciones de asistencia técnica relacionadas con el programa como: a) En cuanto a la estructura de gestión y control: - La adopción de las disposiciones legales, reglamentarias y administrativas necesarias para garantizar la protección de los intereses financieros de la UE. - El establecimiento de un sistema eficaz de gestión, control, seguimiento y evaluación. - El diseño de la estructura del Organismo Pagador en Navarra del FEAGA y FEADER. - El diseño de los sistemas informáticos necesarios para el intercambio de datos de interés administrativos, operativos y financieros relacionados con el programa. b) En materia de seguimiento y evaluación: - El sistema informatizado de registro y almacenamiento de datos estadísticos sobre la aplicación del programa a efectos de seguimiento y evaluación. - Las actividades del Comité de seguimiento del programa. - Los trabajos para la redacción de los informes intermedios anuales y su presentación a la Comisión. - El establecimiento y organización del sistema de evaluación continua del programa así como los trabajos que se deriven de dicha actividad: El estudio de los avances en relación con los objetivos e indicadores; la calidad de la aplicación del programa; las propuestas de modificación; etc. 346