Source: https://www.finanznachrichten.de/nachrichten-2019-04/46489481-dgap-hv-leifheit-aktiengesellschaft-5-015.htm
Timestamp: 2019-10-20 11:32:14
Document Index: 104063832

Matched Legal Cases: ['§121', '§ 289', '§ 315', '§ 315', '§ 172', '§ 289', '§ 315', '§ 315', '§\n115', '§ 3', '§ 3', '§\n43', '§ 27', '§ 3', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 10', '§ 10', '§\n10', '§ 10', '§ 10', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 18', '§ 18', '§ 103', '§\n18', '§ 18', '§ 18', '§ 8', '§ 96', '§ 1', '§ 100', '§ 100', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 1', '§ 6', '§ 4', '§ 2', '§ 3', '§ 4', '§ 6', '§ 3', '§ 2', '§ 3', '§ 4', '§ 5', '§ 4', '§ 6', '§ 7', '§ 6', '§ 4', '§ 4', '§ 7', '§ 2', '§ 7', '§ 4', '§ 4', '§ 7', '§ 5', '§ 6', '§ 8', '§\n135', '§ 125', '§ 135', '§ 135', '§ 125', '§ 135']

DGAP-HV: Leifheit Aktiengesellschaft: -5-
Aktien»Nachrichten»LEIFHEIT AKTIE»DGAP-HV: Leifheit Aktiengesellschaft: -5-
DJ DGAP-HV: Leifheit Aktiengesellschaft: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 29.05.2019 in Frankfurt am Main mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DGAP-News: Leifheit Aktiengesellschaft / Bekanntmachung der Einberufung zur
Leifheit Aktiengesellschaft: Bekanntmachung der Einberufung zur
Hauptversammlung am 29.05.2019 in Frankfurt am Main mit dem Ziel der
2019-04-17 / 15:07
Leifheit Aktiengesellschaft Nassau/Lahn ISIN DE0006464506
wir laden Sie zu unserer *ordentlichen Hauptversammlung*
am *Mittwoch, 29. Mai 2019, 10:30 Uhr (MESZ),* in die
Deutsche Nationalbibliothek, Adickesallee 1, 60322
Frankfurt am Main, ein.
Leifheit Aktiengesellschaft, des gebilligten
Lageberichts der Leifheit Aktiengesellschaft und
des Konzerns einschließlich des erläuternden
Berichts des Vorstands zu den Angaben nach § 289a
Abs. 1, § 315a Abs. 1 des Handelsgesetzbuches
(HGB), des im Nachhaltigkeitsbericht 2018
enthaltenen gesonderten nichtfinanziellen
Berichts nach § 315b Abs. 3 HGB sowie des
Berichts des Aufsichtsrats, jeweils für das
Konzernabschluss gemäß §§ 172, 173 des
Aktiengesetzes (AktG) am 25. März 2019 gebilligt
und den Jahresabschluss damit festgestellt. Somit
entfällt zu diesem Punkt der Tagesordnung eine
Beschlussfassung durch die Hauptversammlung.
Jahresabschluss, Konzernabschluss und
zusammengefasster Lagebericht einschließlich
Angaben nach § 289a Abs. 1, § 315a Abs. 1 HGB,
der im Nachhaltigkeitsbericht 2018 enthaltene
gesonderte nichtfinanzielle Bericht nach § 315b
Abs. 3 HGB sowie der Bericht des Aufsichtsrats
Bilanzgewinn der Leifheit AG aus dem abgelaufenen
Geschäftsjahr 2018 in Höhe von 10.285.000,00 EUR
Ausschüttung einer          9.984.481,50 EUR
Dividende von 1,05 EUR je
Stückaktie (ISIN
DE0006464506)
Gewinnvortrag               300.518,50 EUR
Der Vorschlag zur Verwendung des Bilanzgewinns
berücksichtigt die 490.970 eigenen Aktien der
Leifheit Aktiengesellschaft, die die Gesellschaft
im Zeitpunkt der Einberufung unmittelbar oder
mittelbar hält und die nicht dividendenberechtigt
sind. Sollte sich die Anzahl der für das
Stückaktien bis zur Hauptversammlung verändern,
wird in der Hauptversammlung ein entsprechend
gestellt, der unverändert eine Dividende von 1,05
EUR je dividendenberechtigte Stückaktie sowie
Geschäftsjahr 2018 amtierenden Mitglieder des
Vorstands für diesen Zeitraum zu entlasten.
Aufsichtsrats für diesen Zeitraum zu entlasten.
2019 sowie des Prüfers zur etwaigen prüferischen
Durchsicht des Halbjahresfinanzberichts für das
erste Halbjahr des Geschäftsjahrs 2019 und
sonstiger unterjähriger Finanzinformationen*
Empfehlung seines Prüfungsausschusses - vor, die
Frankfurt am Main, zum Abschlussprüfer und
sowie zum Prüfer für die etwaige prüferische
Durchsicht des im Halbjahresfinanzbericht zum 30.
Juni 2019 enthaltenen verkürzten Abschlusses und
Zwischenlageberichts sowie zum Prüfer für die
etwaige prüferische Durchsicht zusätzlicher
unterjähriger Finanzinformationen im Sinne von §
115 Abs. 7 des Gesetzes über den Wertpapierhandel
(WpHG) des Geschäftsjahres 2019 und 2020 zu
bestellen, sofern eine solche prüferische
Durchsicht vor der nächsten Hauptversammlung
Anforderungen an die Abschlussprüfung der
6. *Beschlussfassungen über die Änderung der
Satzung der Gesellschaft in einzelnen
Die Satzung der Gesellschaft soll in einzelnen
Bestimmungen geändert werden. Im Einzelnen:
A) *Streichung von § 3 Abs. 3 der Satzung*
Aufgrund § 3 Abs. 3 der Satzung findet §
43 (vormals § 27a) WpHG keine Anwendung.
Dieser regelt, dass ein Meldepflichtiger,
der die Schwelle von 10 Prozent der
Stimmrechte aus Aktien oder eine höhere
Schwelle erreicht oder überschreitet, die
mit dem Erwerb der Stimmrechte verfolgten
Ziele und die Herkunft der für den Erwerb
verwendeten Mittel dem Emittenten
mitteilen muss. Mit der nachfolgend
vorgeschlagenen Streichung soll die
Satzung an die gesetzlichen Vorgaben
deshalb vor, folgenden Beschluss zu
§ 3 Abs. 3 der Satzung wird ersatzlos
B) *Neufassung von § 6 Abs. 3 Satz 2 der
§ 6 Abs. 3 Satz 2 der Satzung regelt,
dass bei Verabschiedung von
Vorstandsbeschlüssen im Falle der
Stimmengleichheit die Stimme des
Vorstandsvorsitzenden den Ausschlag geben
soll. Mit der nachfolgend vorgeschlagenen
Neufassung soll die Satzung auf die
Situation angepasst werden, dass der
Vorstand lediglich aus zwei
Vorstandsmitgliedern besteht.
§ 6 Abs. 3 Satz 2 der Satzung wird wie
'Ist ein Vorstandsvorsitzender ernannt,
so gibt bei Stimmengleichheit seine
Stimme den Ausschlag, sofern der Vorstand
aus mindestens drei Mitgliedern besteht.'
C) *Neufassung von § 10 Abs. 4 Satz 2 und
§ 10 Abs. 4 Satz 2 der Satzung regelt,
Aufsichtsratsbeschlüssen im Falle der
Vorsitzenden der betreffenden Sitzung den
Ausschlag geben soll. Mit der nachfolgend
vorgeschlagenen Neufassung soll
klargestellt werden, dass dies auch für
Beschlüsse außerhalb von
Präsenzsitzungen gilt. Weiterhin regelt §
10 Abs. 5 der Satzung, wer
Willenserklärungen für den Aufsichtsrat
und seine Ausschüsse abgibt. Durch die
nachfolgend vorgeschlagene Neufassung
soll klargestellt werden, dass nur die
Willenserklärungen des Aufsichtsrats
durch den Vorsitzenden oder seinen
Stellvertreter abgegeben werden.
(a) § 10 Abs. 4 Satz 2 der Satzung wird
'Im Falle der Stimmengleichheit
entscheidet - auch bei Wahlen - die
Stimme des Vorsitzenden der
betreffenden Sitzung und im Falle
einer Beschlussfassung
außerhalb einer Sitzung der
Aufsichtsratsvorsitzende.'
(b) § 10 Abs. 5 der Satzung wird wie
'Willenserklärungen des
Aufsichtsrats werden durch den
Vorsitzenden oder seinen
Stellvertreter abgegeben.'
D) *Neufassung von § 17 Abs. 1 und Abs. 3
§ 17 Abs. 1 der Satzung regelt den
Vorsitz in der Hauptversammlung. Durch
die nachfolgend vorgeschlagene Neufassung
soll der Aufsichtsrat zur Wahl des
Versammlungsleiters berufen sein, falls
der Aufsichtsratsvorsitzende und sein
Stellvertreter den Vorsitz nicht
übernehmen. Weiterhin soll eine
redaktionelle Änderung von § 17 Abs.
3 der Satzung erfolgen. Die Nummerierung
der Unterabsätze soll a) bis e) anstatt
e) bis i) lauten.
DJ DGAP-HV: Leifheit Aktiengesellschaft: -2-
(a) § 17 Abs. 1 Satz 2 der Satzung wird
'Übernimmt keine dieser
Personen den Vorsitz, so bestimmt
der Aufsichtsrat, wer den Vorsitz in
der Hauptversammlung führt; dies
kann auch eine gesellschaftsfremde,
natürliche Person sein.'
(b) Die Nummerierung der Unterabsätze
von § 17 Abs. 3 der Satzung soll a)
bis e) anstatt e) bis i) lauten.
E) *Neufassung von § 18 Abs. 1 und Abs. 2
§ 18 Abs. 1 der Satzung regelt die
Mehrheitserfordernisse von
Hauptversammlungsbeschlüssen. Mit der
vorgeschlagenen Neufassung soll die
erforderliche Mehrheit für eine
an die Regelung in § 103 Abs. 1 Satz 2
AktG angepasst werden. Weiterhin soll §
18 Abs. 2 Satz 3 der Satzung gekürzt und
somit verständlicher gefasst werden.
(a) § 18 Abs. 1 der Satzung wird um
folgenden Satz 2 ergänzt:
'Dies gilt nicht für einen Beschluss
Aufsichtsratsmitgliedern, der einer
Mehrheit bedarf, die mindestens drei
Viertel der abgegebenen Stimmen
umfasst.'
(b) § 18 Abs. 2 Satz 3 der Satzung wird
'Die Art der Feststellung wird
ebenfalls von dem Vorsitzenden
angeordnet.'
7. *Wahlen zum Aufsichtsrat*
Mit Ablauf der ordentlichen Hauptversammlung 2019
endet die Amtszeit sämtlicher
Aufsichtsratsmitglieder der Aktionäre, sodass
eine Neuwahl erforderlich ist.
Der Aufsichtsrat setzt sich nach § 8 Abs. 1 der
Satzung aus sechs Mitgliedern zusammen, von denen
gemäß §§ 96 Abs. 1, 101 Abs. 1 AktG, §§ 1
Abs. 1 Nr. 1, 4 Abs. 1 DrittelbG zwei Drittel von
den Aktionären nach den Bestimmungen des
Aktiengesetzes und ein Drittel von den
Arbeitnehmern nach den Bestimmungen des
Drittelbeteiligungsgesetzes gewählt werden.
unter a) bis d) genannten Personen als Vertreter
der Anteilseigner zu Mitgliedern des
Aufsichtsrats zu wählen:
a) Dr. Günter Blaschke, Buchloe,
Aufsichtsratsvorsitzender der WashTec AG
b) Georg Hesse, Ismaning,
Vorsitzender des Vorstands (CEO) der
HolidayCheck Group AG mit Sitz in
c) Karsten Schmidt, Penzberg,
selbstständiger Unternehmensberater, und
d) Dr. Claus-O. Zacharias, Düsseldorf,
Die Wahl erfolgt jeweils für die Zeit vom Ablauf
der ordentlichen Hauptversammlung 2019 bis zur
Corporate Governance Kodex (DCGK) wird darauf
hingewiesen, dass im Falle seiner Wahl in den
Aufsichtsrat Herr Dr. Günter Blaschke als
Herr Dr. Claus-O. Zacharias erfüllt die
Voraussetzungen eines unabhängigen Finanzexperten
im Sinne von § 100 Abs. 5 Satz 1, erster Halbsatz
AktG. Die Kandidaten sind in ihrer Gesamtheit mit
dem Sektor, in dem die Gesellschaft tätig ist,
vertraut (vgl. § 100 Abs. 5 Satz 1, zweiter
Halbsatz AktG).
Es ist beabsichtigt, entsprechend der Empfehlung
in Ziffer 5.4.3 Satz 1 DCGK über die Wahl der
vorgeschlagenen Kandidaten im Wege der Einzelwahl
Die zur Wahl vorgeschlagenen Personen sind zum
Zeitpunkt der Einberufung dieser Hauptversammlung
Mitglied in folgenden anderen gesetzlich zu
bildenden Aufsichtsräten (1) und in folgenden
Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen (2):
a) Herr Dr. Günter Blaschke
(1) - Aufsichtsratsvorsitzender der
(2) - /
b) Herr Georg Hesse
(1) - /
c) Herr Karsten Schmidt
(2) - Beiratsvorsitzender der Schleich
GmbH, Schwäbisch Gmünd
d) Herr Dr. Claus-O. Zacharias
(2) - Mitglied des Beirats der Peacock
Capital GmbH, Düsseldorf
- Mitglied des Beirats der Severin
Elektrogeräte GmbH, Sundern
*Angaben gemäß Ziffer 5.4.1 Abs. 5 bis 8
DCGK*
vorgeschlagenen Kandidaten vergewissert, dass sie
jeweils den für das Aufsichtsratsmandat zu
Nach Einschätzung des Aufsichtsrats stehen die
vorgeschlagenen Kandidaten in keinen für die
Wahlentscheidung maßgebenden persönlichen
oder geschäftlichen Beziehungen zur Leifheit AG
oder deren Konzernunternehmen, zu den Organen der
Leifheit AG oder zu einem wesentlich an der
Leifheit AG beteiligten Aktionär.
Kandidaten, insbesondere ein aktueller Lebenslauf
jedes Kandidaten, stehen den Aktionären vom Tag
der Einberufung der Hauptversammlung an im
8. *Beschlussfassung über die Neufassung von § 12
Vorstand und Aufsichtsrat erachten die
Satzungsregelungen zur Vergütung der
Aufsichtsratsmitglieder als
überarbeitungsbedürftig. Vor dem Hintergrund der
über die Jahre stetig gestiegenen Anforderungen
an die Kontroll- und Beratungstätigkeiten des
Aufsichtsrats sowie der umfangreichen
strategischen Aufgaben, derer sich die
Aufsichtsratsmitglieder annehmen werden, soll die
Aufsichtsratsvergütung an ein markt- und
verantwortungsgerechtes Niveau angepasst werden.
Dadurch soll auch künftig gewährleistet sein,
geeignete und qualifizierte Kandidatinnen und
Kandidaten für den Aufsichtsrat der Leifheit AG
gewinnen zu können. Die neuen Satzungsregelungen
zur Vergütung sollen für die Zeit ab dem 1. Juni
2019 gelten, sodass die für den Zeitraum vom 1.
Januar 2019 bis zum 31. Mai 2019 zu gewährende
Vergütung nach Maßgabe der bislang geltenden
Satzungsregelungen zu ermitteln und auszuzahlen
ist, während die für den Zeitraum vom 1. Juni
2019 bis 31. Dezember 2019 zu gewährende
Vergütung nach Maßgabe der neuen
den folgenden Beschluss zu fassen:
'(1) Neben dem Ersatz seiner Auslagen und
einer ihm für die
Aufsichtsratstätigkeit etwa zur Last
fallenden Umsatzsteuer erhält jedes
Mitglied des Aufsichtsrats eine
jährliche feste Vergütung in Höhe von
35.000,00 EUR. Der Vorsitzende des
Aufsichtsrats erhält 100.000,00 EUR,
sein Stellvertreter 70.000,00 EUR.
(2)  Der Ersatz der Auslagen wird, soweit es
Telekommunikations-, Porto- und
sonstige Bürokosten betrifft, in Form
einer Pauschale in Höhe von 1.000,00
EUR pro Jahr geleistet.
(3)  Jedes Mitglied eines Ausschusses mit
Ausnahme des Prüfungsausschusses erhält
eine zusätzliche feste Vergütung in
Höhe von 2.500,00 EUR, der Vorsitzende
eines Ausschusses mit Ausnahme des
Prüfungsausschusses erhält eine solche
von 5.000,00 EUR. Jedes Mitglied des
Prüfungsausschusses erhält eine
zusätzliche feste Vergütung in Höhe von
5.000,00 EUR, der Vorsitzende des
Prüfungsausschusses eine solche von
10.000,00 EUR.
(4)  Zudem erhalten die Mitglieder des
Aufsichtsrats ein Sitzungsgeld in Höhe
von 1.500,00 EUR für jede Sitzung
(Präsenzsitzung, Telefon- oder
Videokonferenz von mindestens zwei
Stunden Dauer) des Aufsichtsrats und
seiner Ausschüsse, an der sie
teilnehmen. Für mehrere Sitzungen, die
an einem Tag stattfinden, wird das
Sitzungsgeld nur einmal gezahlt. Der
Vorsitzende des Aufsichtsrats sowie der
jeweilige Vorsitzende eines
Aufsichtsratsausschusses erhalten das
Doppelte des Sitzungsgelds nach Satz 1
für die Teilnahme an Sitzungen, die sie
(5)  Zusätzlich erhält jedes
Aufsichtsratsmitglied für seine
Zugehörigkeit zum Aufsichtsrat während
des vorangegangenen Geschäftsjahrs eine
erfolgsabhängige Vergütung in Höhe von
500,00 EUR für jeden Cent, um den das
nach IFRS-Rechnungslegungsgrundsätzen
ermittelte Periodenergebnis je Aktie
(EPS) den vergleichbaren Betrag des
vorangegangenen Geschäftsjahrs
(6)  Die Hauptversammlung kann durch
Beschluss eine oder mehrere
langfristige variable
Vergütungskomponenten für den
Aufsichtsrat beschließen, die zur
Vergütung laut Satzung hinzutreten.
DJ DGAP-HV: Leifheit Aktiengesellschaft: -3-
(7)  Die Vergütung und die Auslagenpauschale
nach den Abs. 1 bis 4 sind jeweils nach
Ablauf des jeweiligen Geschäftsjahrs zu
zahlen. Die erfolgsabhängige Vergütung
nach Abs. 5 ist am dritten Werktag zu
zahlen, der der Billigung des
Konzernabschlusses durch den
Aufsichtsrat nachfolgt.
(8)  Die jährliche Gesamtvergütung (die
Summe aus fester und erfolgsabhängiger
Vergütung sowie Sitzungsgelder nach den
Abs. 1 und 3 bis 6) ist begrenzt auf
maximal 80.000,00 EUR für ein einfaches
Aufsichtsratsmitglied, 150.000,00 EUR
für den stellvertretenden Vorsitzenden
des Aufsichtsrats, 100.000,00 EUR für
Prüfungsausschusses und 200.000,00 EUR
für den Vorsitzenden des Aufsichtsrats.
Nimmt ein Aufsichtsratsmitglied
innerhalb eines Geschäftsjahrs
verschiedene der in Satz 1 genannten
Funktionen wahr, gilt für die
Begrenzung der jeweils höhere Betrag.
(9)  Bestandteil der Vergütung ist darüber
hinaus der rechnerische Pro-Kopf-Anteil
der Versicherungsprämie für eine im
Namen der Gesellschaft zugunsten der
Mitglieder des Aufsichtsrats zu
marktüblichen Bedingungen geschlossene
(D&O-Versicherung), die die
Gesellschaft trägt.
(10) Gehört ein Mitglied dem Aufsichtsrat
oder einem Aufsichtsratsausschuss nur
einen Teil eines Geschäftsjahrs an, so
werden die feste und erfolgsabhängige
Vergütung sowie der Auslagenersatz nach
Abs. 2 nur zeitanteilig gewährt und die
betragsmäßige Begrenzung nach Abs.
8 ebenfalls zeitanteilig gekürzt.
(11) Die Regelungen dieses § 12 gelten für
die den Aufsichtsratsmitgliedern zu
gewährende Vergütung für die Zeit ab
dem Beginn des 1. Juni 2019, sodass die
feste Vergütung nach Abs. 1, die
zusätzlich feste Vergütung nach Abs. 3,
die erfolgsabhängige Vergütung nach
Abs. 5 und die Auslagenpauschale nach
Abs. 2 für den Zeitraum vom Beginn des
1. Juni 2019 bis zum Ablauf des 31.
Dezember 2019 nur in Höhe von 7/12 zu
gewähren sind.?
9. *Beschlussfassung über eine langfristige variable
Vergütung für den Aufsichtsrat*
Zusätzlich zu der festen Vergütung und der
kurzfristigen variablen Vergütung, die dem
Aufsichtsrat gemäß § 12 der Satzung in der
unter Tagesordnungspunkt 8 dieser
Hauptversammlung zu beschließenden Fassung
(neuer § 12 der Satzung) ab dem Geschäftsjahr
2019 gewährt werden sollen, sollen die Mitglieder
des Aufsichtsrats auch eine langfristige variable
Vergütung erhalten. Abs. 6 des neuen § 12 der
Satzung sieht vor, dass die Hauptversammlung
durch Beschluss eine oder mehrere langfristige
variable Vergütungskomponenten für den
Aufsichtsrat beschließen kann, die zur
Vergütung laut Satzung hinzutreten. Eine solche
langfristige variable Vergütungskomponente soll
dem Aufsichtsrat im Rahmen eines Long Term
Incentive Program (LTIP) gewährt werden. Die
teilnehmenden Mitglieder des Aufsichtsrats sollen
eine einmalige Bonuszahlung erhalten, die von dem
Erfüllungsgrad bestimmter Wertschöpfungsziele
über einen Dreijahreszeitraum sowie von dem
jeweiligen Eigeninvestment der Mitglieder des
Aufsichtsrats abhängen. Die Bonuszahlung
berechnet sich durch Multiplikation eines
Multiplikators mit der von den Mitgliedern des
Aufsichtsrats als Eigeninvestment erworbenen Zahl
an Aktien multipliziert mit einem Referenzkurs.
Der Multiplikator beträgt maximal 1,2.
Vor diesem Hintergrund schlagen Vorstand und
Aufsichtsrat vor, mit Wirkung zu dem Zeitpunkt,
in dem die Änderung der Satzung in § 12
gemäß vorstehendem Tagesordnungspunkt 8 in
das Handelsregister eingetragen wird, folgendes
LTIP für den Aufsichtsrat zu beschließen:
*'§ 1 Definitionen*
*Beendigungsereignis *hat die Bedeutung
gemäß § 6.1.
*Bonuszahlung *hat die Bedeutung gemäß § 4.
*Capital employed *meint fixed assets zuzüglich
net operating working capital, ermittelt über
vier Quartale im Durchschnitt.
*Change of Control *bezeichnet den Erwerb einer
Zahl von Aktien der Gesellschaft, der zu einer
Beteiligung in Höhe von mehr als 50 Prozent der
Aktien der Gesellschaft durch einen vorhandenen
Aktionär oder einen Dritten führt.
*EBIT *bedeutet earnings before interest and
taxes (Gewinn vor Zinsen und Ertragsteuern) der
Leifheit-Gruppe basierend auf dem geprüften und
gebilligten Konzernabschluss der Gesellschaft.
*Eigeninvestmentaktien *hat die Bedeutung
gemäß § 2.1.
*EPS *meint earnings per share, d.h. das
Periodenergebnis je Aktie, wie es in dem
geprüften und gebilligten Konzernabschluss der
Gesellschaft ausgewiesen ist.
*EPS-Ziel *hat die Bedeutung gemäß § 3.
*Erfolgsziele *umfassen das EPS-Ziel, das
ROCE-Ziel und das Free Cashflow-Ziel.
*Fixed assets *meint das Sachanlagevermögen und
die immateriellen Vermögenswerte, wie sie in dem
gebilligten Konzernabschluss der Gesellschaft
*Free Cashflow *meint den netto Cashflow aus
operativer Tätigkeit abzüglich des netto Cashflow
*Free Cashflow-Ziel *hat die Bedeutung gemäß
*Gesellschaft *meint die Leifheit AG.
*Incentivierungsphase *bezeichnet den Zeitraum,
in dem die Erfolgsziele erreicht werden müssen.
Der Zeitraum beginnt am 1. Januar 2020 und dauert
bis zum Ablauf des 31. Dezember 2022.
*LTIP *steht für Long Term Incentive Program.
*Multiplikator *hat die Bedeutung gemäß § 4.
*Net operating working capital *meint Forderungen
aus Lieferungen und Leistungen zuzüglich
sämtlicher Vorräte abzüglich Verbindlichkeiten
aus Lieferungen und Leistungen und erhaltene
Anzahlungen auf Bestellungen, wie sie in dem
*Pro-rata-Bonuszahlung *hat die Bedeutung
gemäß § 6.
*Referenzkurs *ist der volumengewichtete
Durchschnittskurs der Aktien der Gesellschaft im
Xetra-Handel (oder einem Nachfolgesystem) an der
Frankfurter Wertpapierbörse während der letzten
drei Monate der Incentivierungsphase.
Übersteigt der volumengewichtete
Xetra-Handel (oder in einem Nachfolgesystem) an
der Frankfurter Wertpapierbörse während der
letzten drei Monate der Incentivierungsphase
35,00 EUR, beträgt der Referenzkurs 35,00 EUR.
Bei einer Änderung der Aktienanzahl aufgrund
eines Aktiensplits oder einer
Aktienzusammenlegung wird der Referenzkurs für
die Berechnung der Bonuszahlung entsprechend
angepasst; hierzu wird der Referenzkurs mit der
Zahl der Aktien vor dem Aktiensplit oder der
Aktienzusammenlegung dividiert und durch die Zahl
der Aktien nach dem Aktiensplit oder der
Aktienzusammenlegung multipliziert. Auch im Falle
einer solchen Anpassung beträgt der für die
Berechnung maßgebliche Referenzkurs maximal
*ROCE *bedeutet EBIT dividiert durch capital
*ROCE-Ziel *hat die Bedeutung gemäß § 3.
*Verkürzte Incentivierungsphase *bezeichnet den
Zeitraum vom 1. Januar 2020 bis zum Ende des
Geschäftsjahres, in dem ein Beendigungsereignis
eintritt. Gehört ein teilnehmendes
Aufsichtsratsmitglied dem Aufsichtsrat in dem
Geschäftsjahr, in dem das Beendigungsereignis
eintritt, weniger als drei Monate an, dauert die
verkürzte Incentivierungsphase vom 1. Januar 2020
bis zum Ende des Geschäftsjahres, das dem
Geschäftsjahr vorausgeht, in dem das
Beendigungsereignis eintritt.
*Leifheit-Gruppe *meint die Gesellschaft und die
Rechtsträger, die in den Konzernabschluss der
Gesellschaft einbezogen sind.
*§ 2 Eigeninvestment*
2.1 Um an dem LTIP teilzunehmen, muss ein
Mitglied des Aufsichtsrats ein
Eigeninvestment in Aktien der
Gesellschaft (*Eigeninvestmentaktien*)
bis zum 31. Juli 2020 tätigen. Als
Eigeninvestmentaktien gelten auch solche
Aktien der Gesellschaft, die ein
Mitglied des Aufsichtsrats bereits im
Hauptversammlung über dieses LTIP hält,
und zwar selbst dann, wenn es im
Zeitpunkt des Erwerbs noch nicht
Mitglied des Aufsichtsrats war.
2.2 Der Vorsitzende des Aufsichtsrats kann
mit einem Eigeninvestment von bis zu
10.000 Aktien an dem LTIP teilnehmen,
sein Stellvertreter mit bis zu 7.500
Aktien. Die übrigen Mitglieder des
Aufsichtsrats können mit einem
Eigeninvestment von bis zu 5.000 Aktien
an dem LTIP teilnehmen.
*§ 3 Erfolgsziele*
Die Bonuszahlung hängt von der Erfüllung von drei
Erfolgszielen ab, die jeweils zu 100 Prozent
erreicht werden müssen, um gewertet zu werden:
(i)   Durchschnittliche jährliche
Wachstumsrate des EPS von mindestens
21 Prozent während der
DJ DGAP-HV: Leifheit Aktiengesellschaft: -4-
Incentivierungsphase (*EPS-Ziel*);
(ii)  durchschnittlich mehr als 15 Prozent
ROCE während der Incentivierungsphase
(*ROCE-Ziel*);
(iii) durchschnittliche jährliche
Wachstumsrate des Free Cashflow von
mindestens 15 Prozent während der
Incentivierungsphase (*Free
Cashflow-Ziel*).
Basis für die Berechnung der jährlichen
Wachstumsraten sind die Erfolgskennzahlen des
Geschäftsjahres 2019 zum 31. Dezember 2019. Liegt
das EPS im Geschäftsjahr 2019 ausweislich des
geprüften und gebilligten Konzernabschlusses der
Gesellschaft zum 31. Dezember 2019 unterhalb von
0,65 EUR je Aktie, ist als Basis für die
Berechnung der jährlichen Wachstumsraten des EPS
ein Betrag von 0,65 EUR je Aktie in Ansatz zu
*§ 4 Berechnung der Bonuszahlung*
Das Renditeprofil des LTIP hängt davon ab,
inwieweit die Erfolgsziele erreicht werden. Die
teilnehmenden Aufsichtsratsmitglieder haben nur
dann einen Anspruch auf eine Bonuszahlung
(*Bonuszahlung*), wenn sie wenigstens eines der
Erfolgsziele zu 100 Prozent erreicht haben. Die
Bonuszahlung berechnet sich durch Multiplikation
eines Multiplikators (*Multiplikator*) mit der
Zahl der Eigeninvestmentaktien multipliziert mit
dem Referenzkurs.
- Volle Erfüllung: Sind alle drei
Erfolgsziele erreicht, beträgt der
Multiplikator 0,5.
- Teilweise Erfüllung: Sind nur zwei von
drei Erfolgszielen erreicht, beträgt der
Multiplikator 0,33. Ist nur eines der drei
Multiplikator 0,17.
- Übererfüllung des EPS-Ziels: Sind das
Free Cashflow-Ziel und das ROCE-Ziel
erreicht und beträgt die durchschnittliche
jährliche Wachstumsrate des EPS während
der Incentivierungsphase 21,8 Prozent oder
mehr, beträgt der Multiplikator zwischen
0,66 und 1,2, wie in der folgenden Tabelle
*Durchschnittliche*     *Multiplikator*
*Wachstumsrate des EPS*
21,8 %                  0,66
23,6 %                  0,83
25,3 %                  1,01
26,9 %                  1,20
*§ 5 Fälligkeit der Bonuszahlung*
5.1 Hat ein teilnehmendes
Aufsichtsratsmitglied einen Anspruch auf
Bonuszahlung gemäß § 4, wird dieser
am Tag der ordentlichen Hauptversammlung
der Gesellschaft im Geschäftsjahr 2023
5.2 Ein teilnehmendes Aufsichtsratsmitglied
hat nur dann einen Anspruch auf
Bonuszahlung in voller Höhe, wenn es (i)
die Eigeninvestmentaktien bei Ablauf der
Incentivierungsphase noch hält und, (ii)
vorbehaltlich der Regelungen in § 6 und
§ 7, ununterbrochen vom Beginn bis zum
Ablauf der Incentivierungsphase Mitglied
des Aufsichtsrats war.
5.3 Der Anspruch auf die Zahlung steht unter
der auflösenden Bedingung, dass das
berechtigte Aufsichtsratsmitglied (i)
für ein Sechstel der Bonuszahlung, die
es unter dem LTIP erhalten hat,
ordentlichen Hauptversammlung im
Geschäftsjahr 2023 Aktien der
Gesellschaft erwirbt und (ii), dass es
diese Aktien nach dem Erwerb für
mindestens drei Jahre hält. Das
Erfordernis, die Aktien zu halten,
endet, wenn das berechtigte
Aufsichtsratsmitglied während der
dreijährigen Haltefrist aus dem
Aufsichtsrat ausscheidet.
*§ 6 Pro-rata-Bonuszahlung*
6.1 Tritt eines der folgenden Ereignisse
(jeweils das *Beendigungsereignis*) vor
Ablauf der Incentivierungsphase ein, hat
das teilnehmende Aufsichtsratsmitglied
einen anteiligen Anspruch auf Bonuszahlung
(*Pro-rata-Bonuszahlung*), sofern es die
Eigeninvestmentaktien bei Eintritt des
Beendigungsereignisses noch hält:
a) Amtsniederlegung oder Abberufung des
teilnehmenden Aufsichtsratsmitglieds
Eintritt eines Change of Control;
b) Ausscheiden des teilnehmenden
Aufsichtsratsmitglieds aus dem
Aufsichtsrat wegen Ablaufs der
Amtszeit vor Ablauf der
Incentivierungsphase;
c) Tod des teilnehmenden
Aufsichtsratsmitglieds;
d) Beendigung des Amts des teilnehmenden
Aufsichtsratsmitglieds mit
Wirksamwerden einer Verschmelzung,
einer Aufspaltung oder eines
Formwechsels der Gesellschaft nach
dem Umwandlungsgesetz;
e) Delisting der Aktien der Gesellschaft
von der Frankfurter Wertpapierbörse.
6.2 Die Basis für die Berechnung der
Pro-rata-Bonuszahlung ist das
Renditeprofil für das LTIP gemäß § 4.
Dieses wird jedoch wie folgt angepasst:
a) Der Referenzkurs ist der
volumengewichtete Durchschnittskurs
drei Monate vor dem Eintritt des
Beendigungsereignisses. Sollte der
drei Monate vor dem
Beendigungsereignis 35,00 EUR
übersteigen, beträgt der Referenzkurs
35,00 EUR. Bei einer Änderung
der Aktienanzahl aufgrund eines
Aktiensplits oder einer
Aktienzusammenlegung wird der
Referenzkurs für die Berechnung der
Pro-rata-Bonuszahlung entsprechend
angepasst; hierzu wird der
Referenzkurs mit der Zahl der Aktien
vor dem Aktiensplit oder der
Aktienzusammenlegung dividiert und
durch die Zahl der Aktien nach dem
Aktiensplit oder der
Aktienzusammenlegung multipliziert.
Auch im Falle einer solchen Anpassung
beträgt der für die Berechnung
maßgebliche Referenzkurs maximal
b) Der Multiplikator ist anzupassen.
Grundlage der Berechnung sind die
Multiplikatoren gemäß § 4 bis
zum Faktor 0,5; die Begrenzung auf
0,5 gilt auch dann, wenn die
Wachstumsrate des EPS 21,8 Prozent
oder mehr beträgt. Der zu verwendende
Multiplikator ist pro rata
anzupassen, um die verkürzte
Incentivierungsphase widerzuspiegeln.
Dementsprechend ist der Multiplikator
für jedes Jahr, um das die verkürzte
Incentivierungsphase kürzer ist als
die Incentivierungsphase, um ein
Drittel zu verringern. Das ist jedes
Jahr, in dem das berechtigte
Aufsichtsratsmitglied nicht für
mindestens drei Monate dem
Aufsichtsrat angehört hat. Bei
Erfüllung der drei Erfolgsziele
beträgt der Multiplikator somit nach
der Anpassung bei einer verkürzten
Incentivierungsphase von zwei Jahren
0,33 und bei einer verkürzten
Incentivierungsphase von einem Jahr
c) Die Erfolgsziele werden nicht
angepasst. Jedoch gelten die
Erfolgsziele für die verkürzte
Incentivierungsphase.
6.3 Sofern ein teilnehmendes
Aufsichtsratsmitglied Anspruch auf eine
Pro-rata-Bonuszahlung hat, wird die
Zahlung am Tag der ordentlichen
Hauptversammlung der Gesellschaft in dem
Geschäftsjahr fällig, das auf das
Geschäftsjahr folgt, in dem das
Beendigungsereignis eingetreten ist.
*§ 7 Neueintritt von Aufsichtsratsmitgliedern*
7.1 Ein Aufsichtsratsmitglied, das erst nach
Beginn der Incentivierungsphase in den
Aufsichtsrat gewählt oder gerichtlich
bestellt wird, kann an dem LTIP
teilnehmen. Hierzu muss es ein
Gesellschaft gemäß § 2 tätigen,
wobei die Eigeninvestmentaktien bis
spätestens drei Monate nach
Wirksamwerden der Wahl oder der
gerichtlichen Bestellung in den
Aufsichtsrat zu erwerben sind.
7.2 Die Berechnung der Bonuszahlung richtet
sich auch in den Fällen des § 7.1 im
Ausgangspunkt nach § 4. Die Bonuszahlung
wird jedoch anteilig gekürzt und nur für
die Dauer der tatsächlichen
Zugehörigkeit zum Aufsichtsrat gewährt.
Hierzu wird für jeden Monat, dem das
Mitglied dem Aufsichtsrat während der
Incentivierungsphase angehört, 1/36 der
nach § 4 berechneten Bonuszahlung
gewährt. Beginnt die Amtszeit des
Aufsichtsratsmitglieds nicht zum 1. des
betreffenden Monats, wird der Monat
vollständig bei der Berechnung
berücksichtigt, wenn das Mitglied dem
Aufsichtsrat in diesem Monat für
mindestens 15 Kalendertage angehört hat;
anderenfalls wird der Monat bei der
Berechnung nicht berücksichtigt. Tritt
vor Ablauf der Incentivierungsphase ein
Beendigungsereignis ein, gilt ergänzend
7.3 Für die Fälligkeit der gemäß § 7.2
berechneten Bonuszahlung gilt § 5. § 6.3
*§ 8 Steuern*
Etwaige auf die Bonuszahlung (oder die
Pro-rata-Bonuszahlung) anfallende Einkommensteuer
ist von jedem teilnehmenden Aufsichtsratsmitglied
selbst zu tragen.'
Gesellschaft in 10.000.000 nennwertlose
Stückaktien eingeteilt, von denen jede Aktie
eine Stimme gewährt. Die Gesamtzahl der
Stimmrechte beläuft sich somit im Zeitpunkt der
Einberufung der Hauptversammlung auf 10.000.000
490.970 eigene Aktien, aus denen ihr keine
2.  *Teilnahme an der Hauptversammlung und Ausübung
Aktionäre berechtigt, die sich zur
Hauptversammlung anmelden (Anmeldung) und der
Gesellschaft die Berechtigung zur Teilnahme an
Stimmrechts nachweisen (Nachweis). Die
Anmeldung bedarf der Textform und ist in
deutscher oder englischer Sprache zu erstellen.
Zum Nachweis der Berechtigung zur Teilnahme an
Stimmrechts ist ein ebenfalls in Textform und
besonderer Nachweis des Anteilsbesitzes durch
Der Nachweis hat sich auf den Beginn des 21.
Tages vor der Hauptversammlung, mithin auf den
Beginn des 8. Mai 2019 (somit 8. Mai 2019,
00:00 Uhr MESZ), zu beziehen
(Nachweiszeitpunkt). Die Berechtigung im
vorstehenden Sinne bemisst sich dabei
Aktionärs im Nachweiszeitpunkt, ohne dass damit
Anteilsbesitzes einherginge. Auch im Fall der
des Anteilsbesitzes nach dem Nachweiszeitpunkt
ist für die Berechtigung zur Teilnahme an der
Anteilsbesitz des Aktionärs im
Nachweiszeitpunkt maßgeblich; das
heißt, Veräußerungen oder der Erwerb
von Aktien nach dem Nachweiszeitpunkt haben
Die Anmeldung und der Nachweis müssen bei der
Gesellschaft spätestens am *Mittwoch, 22. Mai
2019, 24:00 Uhr (MESZ),* unter folgender
Adresse eingehen:
oder per inhaberaktien@linkmarketservices.de
oder per +49 89 21027-289
Nach dem Eingang der Anmeldung und des
Nachweises bei der Gesellschaft werden den
Aktionären oder den von ihnen benannten
Bevollmächtigten Eintrittskarten für die
Hauptversammlung übersandt. Um den
sicherzustellen, mit denen auch ein
entsprechendes Vollmachtsformular verbunden
ist, bitten wir die Aktionäre - ohne dass mit
dieser Bitte eine Einschränkung des Teilnahme-
oder Stimmrechts verbunden wäre -, frühzeitig
3.  *Stimmrechtsausübung durch Bevollmächtigte*
Aktionäre, die nicht selbst an der
Hauptversammlung teilnehmen können oder wollen,
können ihr Stimmrecht durch Bevollmächtigte,
unter entsprechender Vollmachtserteilung
ausüben lassen. Auch in diesem Fall sind eine
fristgerechte Übersendung des besonderen
Nachweises des Anteilsbesitzes und eine
fristgerechte Anmeldung erforderlich. Die
ein Kreditinstitut noch ein diesem gemäß §
135 Abs. 10 AktG i. V. m. § 125 Abs. 5 AktG
gleichgestelltes Institut oder Unternehmen noch
eine Aktionärsvereinigung oder eine dieser nach
§ 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Person zur
Ausübung des Stimmrechts bevollmächtigt wird.
Ein Formular für die Erteilung einer Vollmacht
finden die Aktionäre auf der Rückseite ihrer
Eintrittskarte. Darüber hinaus kann das
Formular auch im Internet unter
steht die folgende Adresse für die
Übermittlung des Nachweises der
Bevollmächtigung und den Widerruf von
Vollmachten zur Verfügung:
oder über unseren Onlineservice unter
Weitere Informationen zum Onlineservice finden
sich unter dem Abschnitt 'Details zum
Onlineservice'.
Wenn ein Kreditinstitut, ein diesem gemäß
§ 135 Abs. 10 AktG i. V. m. § 125 Abs. 5 AktG
gleichgestelltes Institut oder Unternehmen,
§ 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte Person
bevollmächtigt werden soll, bedarf die
Vollmacht - in Ausnahme zu vorstehendem
Grundsatz - weder nach dem Gesetz noch nach der
Satzung der Gesellschaft einer bestimmten Form.
Wir weisen jedoch darauf hin, dass in diesen
der Vollmacht verlangt, weil sie gemäß §
muss. Daher sollten Sie sich mit diesen über
ein mögliches Formerfordernis für die Vollmacht
*Bevollmächtigung von weisungsgebundenen
Stimmrechtsvertretern der Gesellschaft*
Stimmrechtsvertreter zu bevollmächtigen. Auch
in diesem Fall sind eine fristgerechte
Übersendung des besonderen Nachweises des
Anteilsbesitzes und eine fristgerechte
Anmeldung erforderlich. Die
ausschließlich auf der Grundlage der vom
Aktionär erteilten Weisungen aus. Die Erteilung
der Vollmacht an die Stimmrechtsvertreter, ihr
Widerruf und die Erteilung von Weisungen
Ein Formular für die Erteilung von Vollmachten
und Weisungen sowie weitere Informationen
Aktionäre, die Stimmrechtsvertreter im Vorfeld
der Hauptversammlung bevollmächtigen möchten,
senden bitte das ausgefüllte Formular - bis
spätestens Dienstag, 28. Mai 2019, 24:00 Uhr
(MESZ), eingehend - an die vorstehend im
Abschnitt 'Bevollmächtigung eines Dritten'
angegebene Adresse (postalisch, per E-Mail oder
Telefax) oder übermitteln die Weisungen über
unseren Onlineservice unter
Der Widerruf der Vollmacht sowie die
Änderung von Weisungen sind ebenfalls bis
(MESZ), in Textform an die vorstehend im
Telefax) zu senden oder über unseren
Onlineservice unter
zu übermitteln. Am Tag der Hauptversammlung
kann die Bevollmächtigung von
Stimmrechtsvertretern der Gesellschaft oder
eine Weisung an Stimmrechtsvertreter der
Gesellschaft bzw. ein Widerruf oder eine
Änderung der Vollmacht oder einer Weisung
in Textform bis zur Beendigung der
Generaldebatte bei der Ein- und
Ausgangskontrolle erklärt werden.
4.  *Stimmrechtsausübung durch Briefwahl*
können ihre Stimmen auch schriftlich oder im
Wege elektronischer Kommunikation (Briefwahl)
abgeben. Hierzu steht ebenfalls das auf der
Eintrittskarte abgedruckte Formular zur
Verfügung. Auch in diesem Fall sind eine
fristgerechte Anmeldung erforderlich.
Darüber hinaus kann das Formular auch im
Die mittels Briefwahl abgegebenen Stimmen
müssen bis spätestens Dienstag, 28. Mai 2019,
29.09. Meine Leifheit Aktienprognose am Sonntag, 29. September
27.09. DGAP-DD: Leifheit Aktiengesellschaft (deutsch) DGAP-DD: Leifheit Aktiengesellschaft deutsch Meldung und öffentliche Bekanntgabe der Geschäfte von Personen, die Führungsaufgaben wahrnehmen, sowie in enger Beziehung zu ihnen stehenden Personen 27.09.2019...
26.09. DGAP-DD: Leifheit Aktiengesellschaft (deutsch) DGAP-DD: Leifheit Aktiengesellschaft deutsch Meldung und öffentliche Bekanntgabe der Geschäfte von Personen, die Führungsaufgaben wahrnehmen, sowie in enger Beziehung zu ihnen stehenden Personen 26.09.2019...
LEIFHEIT AG 21,350 +0,47 %