Source: https://www.ihk-krefeld.de/de/recht/versicherungen-und-finanzanlagen/finanzanlagenvermittler.html
Timestamp: 2018-12-14 08:29:10
Document Index: 151055506

Matched Legal Cases: ['§ 34', '§ 1', '§ 34', '§ 34', '§ 11', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 11']

Immobilienkreditvermittler / Honorar-Immobilienkreditberater
Recht und Steuern Vermittlerregister Finanzanlagenvermittler
Stephanie Efertz
Telefon: +49 2151 635-412
Telefax: +49 2151 635-44412
Charlene Kadereit
Telefon: +49 2151 635-413
Telefax: +49 2151 635-44413
Finanzanlagenvermittler ist, wer im Umfang der Bereichsausnahmen des Kreditwesengesetz (KWG) bestimmte Finanzanlagen vermittelt oder Anlageberatung erbringt. Für die Vermittlung und Beratung erhalten Finanzanlagenvermittler regelmäßig eine Provision.
Wie aber wird man selbstständiger Finanzanlagenvermittler? Wir zeigen Ihnen, welche Voraussetzungen Sie für diese Tätigkeit erfüllen müssen.
Als Finanzanlagenvermittler dürfen Sie nur tätig werden, wenn Sie im Vermittlerregister eingetragen sind. Selbstständige Vermittler benötigen dazu eine Erlaubnis nach § 34 f GewO. Diese kann in folgende Kategorien unterteilt werden:
Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen
Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Absatz 2 Vermögensanlagengesetz.
Damit die IHK Ihnen die Erlaubnis erteilen kann, müssen Sie Ihre persönliche Zuverlässigkeit, geordnete Vermögensverhältnisse, eine Berufshaftpflichtversicherung (Vermögensschadenhaftpflichtversicherung) sowie ausreichende Sachkunde nachweisen. Hinweise, welche Unterlagen wir dafür im einzelnen von Ihnen benötigen, finden sie am Ende der Antragsformulare.
Ausnahme: Vertraglich gebundene Vermittler
Vertraglich gebundene Vermittler, die unter dem Haftungsdach eines bestimmten Finanzdienstleistungsinstituts tätig sind, benötigen keine Erlaubnis nach § 34 f GewO. Voraussetzung ist, dass Ihr Institut Sie in das Register der vertraglich gebundenen Vermittler bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) eintragen lässt.
Die Sachkundeprüfung Geprüfte/-r Finanzanlagenfachmann/-frau IHK führen wir in Kooperation mit der IHK Düsseldorf durch. Termine und Anmeldemöglichkeiten finden Sie im Internetangebot der IHK Düsseldorf.
Jährlicher Prüfbericht erforderlich
Selbstständige Finanzanlagenvermittler müssen auf eigene Kosten ihre geschäftlichen Unterlagen jedes Jahr von einem geeigneten Prüfer prüfen lassen. Der Prüfbericht ist der IHK bis zum 31.12. des darauf folgenden Jahres unaufgefordert zur Verfügung zu stellen. Sofern Sie im Kalenderjahr keine erlaubnispflichtigen Geschäfte getätigt haben, können Sie alternativ eine Negativerklärung abgeben.
Mindestanforderungen Prüfbericht
Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach § 34 f GewO
sowie auf Eintragung in das Vermittlerregister nach § 11 a GewO
Anlage für juristische Personen
Antrag auf Eintragung von bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Arbeitnehmer/innen in das Vermittlerregister nach § 34 f Abs. 4 GewO
Gemäß der Gebührenordnung der IHK Mittlerer Niederrhein sind mit dem Eingang eines Antrags folgende Gebühren fällig. Sie erhalten hierzu einen gesonderten Gebührenbescheid.
Erlaubnisverfahren nach § 34 f Abs. 1, 2 GewO
- im Umfang einer Kategorie
- im Umfang von zwei oder drei Kategorien
Erweiterung der Kategorie(n) nach Erteilung einer Erlaubnis
nach § 34 f Abs. 1 GewO
- innerhalb von sechs Monaten
- nach mehr als sechs Monaten
Sonstige Verwaltungshandlungen nach Erteilung einer Erlaubnis nach § 34 f Abs. 1 GewO
Registereintragung nach § 34 f Abs. 5 GewO (Gewerbetreibender)
Registereintragung nach § 34 f Abs. 6 GewO (Angestellter)
Änderung der Registerdaten außerhalb der Gewerbeanzeige
Schriftliche Auskunft aus dem Register nach § 11 a Abs. 2 GewO
Merkblatt Finanzanlagenvermittler
Webcode: 6951