Source: http://bustler.de/gesetze.aspx?gesetz=FinDAG
Timestamp: 2017-12-12 10:24:08
Document Index: 152090824

Matched Legal Cases: ['§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 2', '§ 2', '§ 3', '§ 3', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 11', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 99', '§ 4', '§ 4', '§ 22', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 99', '§ 9', '§ 67', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', 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'§ 37', '§ 37', '§ 17', '§ 37', '§ 17', '§ 37', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 342', '§ 17', '§ 2', '§ 2', '§ 1', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 342', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 342', '§ 17', '§ 17', '§ 23', '§ 17', 'Art. 4', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 9', '§ 18', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§ 130', '§ 19', '§ 20', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§ 10', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 21', '§ 21', '§ 21', '§ 22', '§ 22', '§ 4', '§ 22', '§ 7', '§ 22', '§ 10', '§ 23', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 16', '§ 16', '§ 5', '§ 8', '§ 8', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 7', '§ 97', '§ 345', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 16', '§ 23', '§ 44', '§ 99', '§ 44', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 16', '§ 16', '§ 23', '§ 23']

FinDAG | Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsic
vom 22. April 2002 (BGBl. I S. 1310), das zuletzt durch Artikel 10 des Gesetzes vom 20. November 2015 (BGBl. I S. 2029) geändert worden ist
§ 1 FinDAG
§ 1 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Im Geschäftsbereich des Bundesministeriums der Finanzen wird durch Zusammenlegung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen, des Bundesaufsichtsamtes für das Versicherungswesen und des Bundesaufsichtsamtes für den Wertpapierhandel eine bundesunmittelbare, rechtsfähige Anstalt des öffentlichen Rechts zum 1. Mai 2002 errichtet.
§ 1 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Sie trägt die Bezeichnung "Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht" (Bundesanstalt).
§ 1 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 1 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 1 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
§ 1 Abs. 3 Satz 3 FinDAG
§ 1 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 2 FinDAG
§ 2 Satz 1 FinDAG
§ 3 FinDAG
§ 3 Satz 1 FinDAG
§ 4 FinDAG
§ 4 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 4 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 4 Abs. 1a Satz 1 FinDAG
(1a) 1Die Bundesanstalt ist innerhalb ihres gesetzlichen Auftrags auch dem Schutz der kollektiven Verbraucherinteressen verpflichtet.
§ 4 Abs. 1a Satz 2 FinDAG
2Unbeschadet weiterer Befugnisse nach anderen Gesetzen kann die Bundesanstalt gegenüber den Instituten und anderen Unternehmen, die nach dem Kreditwesengesetz, dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz, dem Versicherungsaufsichtsgesetz, dem Wertpapierhandelsgesetz, dem Kapitalanlagegesetzbuch sowie nach anderen Gesetzen beaufsichtigt werden, alle Anordnungen treffen, die geeignet und erforderlich sind, um verbraucherschutzrelevante Missstände zu verhindern oder zu beseitigen, wenn eine generelle Klärung im Interesse des Verbraucherschutzes geboten erscheint.
§ 4 Abs. 1a Satz 3 FinDAG
3Ein Missstand im Sinne des Satzes 2 ist ein erheblicher, dauerhafter oder wiederholter Verstoß gegen ein Verbraucherschutzgesetz, der nach seiner Art oder seinem Umfang die Interessen nicht nur einzelner Verbraucherinnen oder Verbraucher gefährden kann oder beeinträchtigt.
§ 4 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
§ 4 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 4 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 4a FinDAG
§ 4a Satz 1 FinDAG
1Meinungsverschiedenheiten von erheblicher Bedeutung zwischen der Bundesanstalt und der Deutschen Bundesbank im Rahmen der laufenden Überwachung nach dem Kreditwesengesetz und dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz sollen einvernehmlich beigelegt werden.
§ 4a Satz 2 FinDAG
2Kann ein Einvernehmen nicht hergestellt werden, entscheidet das Bundesministerium im Benehmen mit der Deutschen Bundesbank.
§ 4b FinDAG
§ 4b Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 4b Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 4b Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Die Bundesanstalt hat gegenüber dem Beschwerdeführer in angemessener Frist zu der Beschwerde unter Beachtung des § 11 Stellung zu nehmen.
§ 4b Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Bei geeigneten Beschwerden kann die Bundesanstalt auf Möglichkeiten zur außergerichtlichen Streitbeilegung hinweisen.
§ 4b Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 4c FinDAG
§ 4c Satz 1 FinDAG
1Für die Vorlage von Urkunden oder Akten, die Übermittlung elektronischer Dokumente oder die Erteilung von Auskünften durch die Bundesanstalt in verwaltungsgerichtlichen Verfahren ist § 99 der Verwaltungsgerichtsordnung mit der Maßgabe anzuwenden, dass an die Stelle der obersten Aufsichtsbehörde die Bundesanstalt tritt.
§ 4c Satz 2 FinDAG
(+++ § 4c: Zur Anwendung vgl. § 22 F. 2012-11-28 +++)
§ 5 FinDAG
§ 5 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 5 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 5 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Das Bundesministerium wird ermächtigt, die Satzung der Bundesanstalt durch Rechtsverordnung zu erlassen.
§ 5 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Die Satzung kann vom Bundesministerium durch Rechtsverordnung im Benehmen mit dem Verwaltungsrat geändert werden.
§ 5 Abs. 3 Satz 3 FinDAG
§ 5 Abs. 3 Satz 3 Nr. 1 FinDAG
§ 5 Abs. 3 Satz 3 Nr. 2 FinDAG
§ 5 Abs. 3 Satz 3 Nr. 3 FinDAG
§ 5 Abs. 3 Satz 3 Nr. 4 FinDAG
§ 5 Abs. 3 Satz 3 Nr. 5 FinDAG
§ 6 FinDAG
§ 6 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die Bundesanstalt wird durch das Direktorium gesamtverantwortlich geleitet und verwaltet.
§ 6 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Das Direktorium besteht aus einem Präsidenten oder einer Präsidentin sowie vier Exekutivdirektoren oder Exekutivdirektorinnen, von denen einer oder eine als Vizepräsident oder Vizepräsidentin ständiger Vertreter oder ständige Vertreterin des Präsidenten oder der Präsidentin ist.
§ 6 Abs. 1 Satz 3 FinDAG
3Das Direktorium beschließt einstimmig ein Organisationsstatut, welches die Zuständigkeiten und Aufgaben innerhalb des Direktoriums festlegt.
§ 6 Abs. 1 Satz 4 FinDAG
4Das Organisationsstatut sowie deren Änderungen sind dem Bundesministerium zur Genehmigung vorzulegen.
§ 6 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Das Direktorium berät unter dem Vorsitz des Präsidenten oder der Präsidentin.
§ 6 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Es fasst seine Beschlüsse - auch im Falle von Meinungsverschiedenheiten - mit einfacher Mehrheit der abgegebenen Stimmen.
§ 6 Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Bei Stimmengleichheit gibt die Stimme des Präsidenten oder der Präsidentin den Ausschlag.
§ 6 Abs. 2 Satz 4 FinDAG
4Das Direktorium regelt die innere Organisation der Bundesanstalt durch eine Geschäftsordnung.
§ 6 Abs. 2 Satz 5 FinDAG
5Über die Geschäftsordnung und deren Änderungen, die der Genehmigung des Bundesministeriums bedürfen, beschließt das Direktorium einstimmig.
§ 6 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Der Präsident oder die Präsidentin bestimmt die strategische Ausrichtung der Bundesanstalt als Allfinanzaufsicht national und international.
§ 6 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Im Rahmen dieser Vorgaben obliegt den Exekutivdirektoren und Exekutivdirektorinnen die Verantwortung für ihren Geschäftsbereich.
§ 6 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) Zur Wahrnehmung der gesetzlichen Aufgaben der Bundesanstalt werden vier Geschäftsbereiche eingerichtet: Querschnittsaufgaben/Innere Verwaltung, Bankenaufsicht, Versicherungsaufsicht und Wertpapieraufsicht.
§ 6 Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 7 FinDAG
§ 7 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 7 Abs. 1 Satz 3 FinDAG
3Der Präsident oder die Präsidentin hat den Verwaltungsrat regelmäßig über die Geschäftsführung der Bundesanstalt zu unterrichten.
§ 7 Abs. 1 Satz 4 FinDAG
4Die Exekutivdirektoren und Exekutivdirektorinnen haben über ihre Aufgabenbereiche zu berichten.
§ 7 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
folgenden 15 weiteren Mitgliedern:
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 lit. a FinDAG
ein weiterer Vertreter des Bundesministeriums,
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 lit. b FinDAG
ein Vertreter des Bundesministeriums für Wirtschaft und Energie,
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 lit. c FinDAG
zwei Vertreter des Bundesministeriums der Justiz und für Verbraucherschutz,
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 lit. d FinDAG
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 lit. e FinDAG
§ 7 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 lit. f FinDAG
§ 7 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
§ 7 Abs. 3 Satz 3 FinDAG
§ 7 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 4 Satz 2 FinDAG
§ 7 Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 5 Satz 2 FinDAG
2Für jedes Mitglied des Verwaltungsrats nach Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe a bis e ist für den Fall seiner Verhinderung ein Stellvertreter zu benennen und durch das Bundesministerium zu bestellen.
§ 7 Abs. 5 Satz 3 FinDAG
§ 7 Abs. 5 Satz 4 FinDAG
4Vor Bestellung der Mitglieder nach Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe f sind die Verbände der Kredit- und Versicherungswirtschaft sowie der Kapitalverwaltungsgesellschaften anzuhören.
§ 7 Abs. 5 Satz 5 FinDAG
5Für drei dieser Mitglieder können die Verbände namentliche Vorschläge unterbreiten, die die Voraussetzungen des Absatzes 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe f erfüllen müssen.
§ 7 Abs. 6 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 6 Satz 2 FinDAG
§ 7 Abs. 7 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 7 Satz 2 FinDAG
§ 7 Abs. 7 Satz 3 FinDAG
§ 7 Abs. 8 Satz 1 FinDAG
§ 7 Abs. 8 Satz 2 FinDAG
§ 7 Abs. 8 Satz 3 FinDAG
§ 8 FinDAG
§ 8 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 8 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 8 Abs. 1 Satz 3 FinDAG
§ 8 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 8 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 8 Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Im Fachbeirat sollen die Finanzwissenschaft, die Kredit- und Versicherungswirtschaft, die Deutsche Bundesbank und die Verbraucherschutzvereinigungen angemessen vertreten sein.
§ 8 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 8 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
§ 8a FinDAG
§ 8a Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Bei der Bundesanstalt wird ein Verbraucherbeirat gebildet.
§ 8a Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Er berät die Bundesanstalt aus Verbrauchersicht bei der Erfüllung ihrer Aufsichtsaufgaben.
§ 8a Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 8a Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Die Mitglieder des Verbraucherbeirats werden durch das Bundesministerium bestellt.
§ 8a Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Im Verbraucherbeirat sollen die Wissenschaft, Verbraucher- und Anlegerschutzorganisationen, Mitarbeiter außergerichtlicher Streitschlichtungssysteme sowie das Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz angemessen vertreten sein.
§ 8a Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Der Verbraucherbeirat wählt aus seinem Kreis einen Vorsitzenden.
§ 8a Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Der Verbraucherbeirat gibt sich eine Geschäftsordnung.
§ 9 FinDAG
§ 9 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die Mitglieder des Direktoriums stehen in einem öffentlich-rechtlichen Amtsverhältnis zum Bund.
§ 9 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Sie müssen besondere fachliche Eignung besitzen und werden auf Vorschlag der Bundesregierung durch den Bundespräsidenten ernannt.
§ 9 Abs. 1 Satz 3 FinDAG
3Die Mitglieder des Direktoriums werden für acht Jahre, ausnahmsweise auch für kürzere Zeit, mindestens jedoch für fünf Jahre bestellt.
§ 9 Abs. 1 Satz 4 FinDAG
§ 9 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Das Amtsverhältnis der Mitglieder des Direktoriums beginnt mit der Aushändigung der Ernennungsurkunde, wenn nicht in der Urkunde ein späterer Tag bestimmt ist.
§ 9 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Es endet mit Ablauf der Amtszeit oder mit der Entlassung.
§ 9 Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Der Bundespräsident entlässt ein Mitglied des Direktoriums auf dessen Verlangen oder auf Beschluss der Bundesregierung aus wichtigem Grund.
§ 9 Abs. 2 Satz 4 FinDAG
4Vor der Beschlussfassung der Bundesregierung ist dem Mitglied des Direktoriums Gelegenheit zur Stellungnahme zu geben.
§ 9 Abs. 2 Satz 5 FinDAG
5Im Falle der Beendigung des Amtsverhältnisses erhält das Mitglied des Direktoriums eine von dem Bundespräsidenten vollzogene Urkunde.
§ 9 Abs. 2 Satz 6 FinDAG
6Die Entlassung auf Verlangen wird mit der Aushändigung der Urkunde wirksam, wenn in ihr nicht ausdrücklich ein späterer Tag bestimmt ist.
§ 9 Abs. 2 Satz 7 FinDAG
7Die Entlassung aus wichtigem Grund wird mit dem Vollzug des Beschlusses der Bundesregierung wirksam, wenn sie sie nicht ausdrücklich für einen späteren Tag beschließt.
§ 9 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) Die Mitglieder des Direktoriums leisten vor dem Bundesminister der Finanzen folgenden Eid: "Ich schwöre, das Grundgesetz für die Bundesrepublik Deutschland und alle in der Bundesrepublik Deutschland geltenden Gesetze zu wahren und meine Amtspflichten gewissenhaft zu erfüllen, so wahr mir Gott helfe. " Der Eid kann auch ohne religiöse Beteuerung geleistet werden.
§ 9 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1Die Mitglieder des Direktoriums dürfen ohne Zustimmung des Bundesministeriums der Finanzen neben ihrem Amt kein anderes besoldetes Amt, kein Gewerbe und keinen Beruf ausüben und weder der Leitung eines auf Erwerb gerichteten Unternehmens noch einem Aufsichtsrat, Verwaltungsrat, Beirat oder einem anderen Gremium eines öffentlichen oder privaten Unternehmens, noch einer Regierung oder einer gesetzgebenden Körperschaft des Bundes oder eines Landes angehören.
§ 9 Abs. 4 Satz 2 FinDAG
2Sie dürfen ohne Zustimmung des Bundesministeriums der Finanzen nicht gegen Entgelt außergerichtliche Gutachten erstellen.
§ 9 Abs. 4 Satz 3 FinDAG
3Die Zustimmung des Bundesministeriums der Finanzen ist unter den in § 99 Absatz 2 des Bundesbeamtengesetzes genannten Voraussetzungen zu versagen.
§ 9 Abs. 5 Satz 1 FinDAG
(5) 1Die §§ 67 bis 69 und 71 des Bundesbeamtengesetzes gelten entsprechend.
§ 9 Abs. 5 Satz 2 FinDAG
2An die Stelle der obersten Dienstbehörde tritt das Bundesministerium der Finanzen.
§ 9 Abs. 6 Satz 1 FinDAG
(6) 1Im Übrigen werden die Rechtsverhältnisse der Mitglieder des Direktoriums durch Verträge geregelt, die das Bundesministerium der Finanzen mit den Mitgliedern des Direktoriums schließt.
§ 9 Abs. 6 Satz 2 FinDAG
2Die Verträge bedürfen der Zustimmung der Bundesregierung.
§ 9 Abs. 7 Satz 1 FinDAG
(7) 1Wird ein Bundesbeamter zum Mitglied des Direktoriums ernannt, scheidet er mit Beginn des Amtsverhältnisses aus dem bisherigen Amt aus.
§ 9 Abs. 7 Satz 2 FinDAG
2Für die Dauer des Amtsverhältnisses ruhen die Rechte und Pflichten aus dem Beamtenverhältnis.
§ 9 Abs. 7 Satz 3 FinDAG
3Dies gilt nicht für die Pflicht zur Amtsverschwiegenheit und das Verbot der Annahme von Belohnungen oder Geschenken.
§ 9 Abs. 7 Satz 4 FinDAG
4Satz 2 gilt längstens bis zum Eintritt oder bis zur Versetzung in den Ruhestand.
§ 9 Abs. 8 Satz 1 FinDAG
(8) 1Endet das Amtsverhältnis nach Absatz 1 Satz 1 und wird die oder der Betroffene nicht anschließend in ein anderes öffentlich-rechtliches Amtsverhältnis zum Bund berufen, treten Beamtinnen und Beamte, wenn ihnen nicht innerhalb von drei Monaten unter den Voraussetzungen des § 28 Absatz 2 des Bundesbeamtengesetzes oder vergleichbarer landesgesetzlicher Regelungen ein anderes Amt übertragen wird, mit Ablauf dieser Frist aus ihrem Dienstverhältnis als Beamte in den einstweiligen Ruhestand, sofern sie zu diesem Zeitpunkt noch nicht die gesetzliche Altersgrenze erreicht haben.
§ 9 Abs. 8 Satz 2 FinDAG
2Im Übrigen gelten die Vorschriften des Bundesbeamtengesetzes zum einstweiligen Ruhestand.
§ 9 Abs. 8 Satz 3 FinDAG
3Sie erhalten ein Ruhegehalt, das sie in ihrem früheren Amt unter Hinzurechnung der Zeit des Amtsverhältnisses nach Absatz 1 Satz 1 erdient hätten.
§ 9 Abs. 8 Satz 4 FinDAG
4Die Zeit des Amtsverhältnisses nach Absatz 1 Satz 1 ist auch ruhegehaltfähig, wenn der Beamtin oder dem Beamten nach Satz 1 ein anderes Amt in einem Beamtenverhältnis zum Bund übertragen wird.
§ 9 Abs. 8 Satz 5 FinDAG
5Für die beamteten Mitglieder des Direktoriums gilt § 107b des Beamtenversorgungsgesetzes entsprechend.
§ 9 Abs. 8 Satz 6 FinDAG
6Eine vertragliche Versorgungsregelung nach Absatz 6 bleibt unberührt.
§ 9 Abs. 8 Satz 7 FinDAG
7Die Ruhens- und Anrechnungsvorschriften des Beamtenversorgungsgesetzes sind sinngemäß anzuwenden.
§ 9 Abs. 9 Satz 1 FinDAG
§ 9a FinDAG
§ 9a Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) Der Bundesanstalt wird das Recht verliehen, Beamte zu haben.
§ 9a Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Der Präsident ernennt die Beamten der Besoldungsgruppen A 2 bis A 16 der Besoldungsordnung A.
§ 9a Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 9a Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Für die Beamten ist oberste Dienstbehörde der Präsident oder die Präsidentin.
§ 9a Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Der Präsident oder die Präsidentin kann seine oder ihre Befugnisse nach diesem Absatz auf ein oder mehrere Mitglieder des Direktoriums übertragen.
§ 10 FinDAG
§ 10 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 10 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 10 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Satz 1 gilt für die sonstige Gewährung von über- oder außertariflichen Leistungen entsprechend.
§ 10a FinDAG
§ 10a Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) Die bei der Bundesanstalt verwendeten Beamten erhalten eine nicht ruhegehaltfähige Stellenzulage in Höhe von 80 Prozent der Zulage nach Vorbemerkung Nummer 7 der Anlage I (Bundesbesoldungsordnungen A und B) des Bundesbesoldungsgesetzes.
§ 10a Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Die Bundesanstalt kann den Tarifbeschäftigten der Bundesanstalt mit Zustimmung des Bundesministeriums der Finanzen und des Bundesministeriums des Innern außertariflich eine entsprechende Zulage gewähren.
§ 10a Abs. 2 Satz 2 FinDAG
(+++ § 10a Abs. 1: Zur Anwendung vgl. § 22 F. 2012-11-28 +++)
§ 10b FinDAG
§ 10b Satz 1 FinDAG
Die Bundesanstalt kann durch Beschluss des Direktoriums mit Zustimmung des Verwaltungsrats von § 43 Absatz 11 des Bundesbesoldungsgesetzes abweichen.
§ 11 FinDAG
§ 11 Satz 1 FinDAG
§ 11 Satz 2 FinDAG
§ 12 FinDAG
§ 12 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 12 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 12 Abs. 1 Satz 3 FinDAG
§ 12 Abs. 1a Satz 1 FinDAG
(1a) 1Bei der Aufstellung des Haushaltsplans beachtet die Bundesanstalt insbesondere in Bezug auf den Stellenplan im besonderen Maße die Grundsätze der Wirtschaftlichkeit und Sparsamkeit.
§ 12 Abs. 1a Satz 2 FinDAG
2Die Erforderlichkeit der im Haushaltsplan ausgebrachten Planstellen und sonstigen Stellen ist bei gegebenem Anlass, im Übrigen regelmäßig zu überprüfen.
§ 12 Abs. 1a Satz 3 FinDAG
3Dabei sind insbesondere Art und Umfang der Aufgabenerledigung zu überprüfen.
§ 12 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Der Haushaltsplan wird vom Direktorium aufgestellt.
§ 12 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Das Direktorium hat dem Verwaltungsrat den Entwurf des Haushaltsplans unverzüglich vorzulegen.
§ 12 Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Der Haushaltsplan wird durch den Verwaltungsrat festgestellt.
§ 12 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Nach Ende des Haushaltsjahres hat das Direktorium eine Rechnung über die Einnahmen und Ausgaben der Bundesanstalt aufzustellen.
§ 12 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
§ 12 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 12 Abs. 4 Satz 2 FinDAG
§ 12 Abs. 4 Satz 3 FinDAG
§ 12 Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 12 Abs. 5 Satz 2 FinDAG
2Die Ergebnisse der Prüfung sind dem Direktorium, dem Verwaltungsrat und dem Bundesministerium sowie dem Bundesrechnungshof zuzuleiten.
§ 13 FinDAG
§ 13 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die Bundesanstalt deckt ihre Kosten, einschließlich der Kosten, mit denen die Deutsche Bundesbank die Bundesanstalt nach § 15 Abs. 2 belastet, aus eigenen Einnahmen nach Maßgabe der §§ 14 bis 16 und den sonstigen eigenen Einnahmen, soweit in den §§ 17a bis 17d nichts anderes bestimmt ist.
§ 13 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 13 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 13 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 13 Abs. 2 Satz 3 FinDAG
§ 14 FinDAG
§ 14 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 14 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Das Bundesministerium wird ermächtigt, durch Rechtsverordnung die gebührenpflichtigen Tatbestände und die Gebühren nach Maßgabe des Absatzes 1 durch feste Sätze oder Rahmensätze und durch Regelungen über Erhöhungen, Ermäßigungen und Befreiungen für bestimmte Arten von individuell zurechenbaren öffentlichen Leistungen näher zu bestimmen.
§ 14 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Dabei kann von § 23 Absatz 5 Satz 1 und 2 des Bundesgebührengesetzes abgewichen werden.
§ 14 Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Die Gebührensätze sind so zu bemessen, dass zwischen der den Verwaltungsaufwand berücksichtigenden Höhe und der Bedeutung, dem wirtschaftlichen Wert oder dem sonstigen Nutzen der individuell zurechenbaren öffentlichen Leistung ein angemessenes Verhältnis besteht.
§ 14 Abs. 2 Satz 4 FinDAG
4Das Bundesministerium kann die Ermächtigung zum Erlass der Rechtsverordnung nach Satz 1 durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.
§ 14 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 15 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1a FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
durch eine auf Grund des § 35 Abs. 1 oder § 36 Abs. 4 des Wertpapierhandelsgesetzes vorgenommene Prüfung,
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
auf Grund einer nach § 44 Abs. 3 des Kreditwesengesetzes vorgenommenen Prüfung der Richtigkeit der für die Zusammenfassung nach § 10a Absatz 4 und 5 und § 25 Abs. 2 des Kreditwesengesetzes sowie nach Artikel 11 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABI. L 176 vom 27.6.2013, S. 1) übermittelten Daten,
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 6 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 lit. a FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 lit. b FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 lit. c FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 7 lit. d FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 8 FinDAG
durch eine auf Grund des § 50 des Einlagensicherungsgesetzes oder des § 7 Absatz 3 Satz 4 des Anlegerentschädigungsgesetzes in Verbindung mit § 44 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes, auch in Verbindung mit § 6 Absatz 3 Satz 3 des Anlegerentschädigungsgesetzes vorgenommene Prüfung oder
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 9 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 10 FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 10 lit. a FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 10 lit. b FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 10 lit. c FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 10 lit. aa FinDAG
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 10 lit. bb FinDAG
des § 26 Abs. 3 oder 4, jeweils in Verbindung mit § 5 Abs. 2, 3 oder 4 oder § 14 Abs. 1 Satz 2 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes
§ 15 Abs. 1 Satz 1 Nr. 11 FinDAG
sind in den Fällen der Nummern 1, 2, 4, 7, 9 und 10 von dem betroffenen Unternehmen, im Fall der Nummer 1a von der Kreditanstalt für Wiederaufbau, in den Fällen der Nummer 3 von dem zur Zusammenfassung verpflichteten Unternehmen, in den Fällen der Nummer 5 von dem registerführenden Unternehmen, in den Fällen der Nummer 6 von den in § 22n Abs. 4 Satz 2 und 3 des Kreditwesengesetzes genannten Unternehmen und in den Fällen der Nummer 8 von den betroffenen Einrichtungen der Bundesanstalt gesondert zu erstatten und ihr auf Verlangen vorzuschießen.
§ 15 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 15 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 15 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 16 FinDAG
§ 16 Satz 1 FinDAG
1Soweit die Kosten der Bundesanstalt nicht durch Gebühren, gesonderte Erstattungen nach § 15 oder sonstige Einnahmen gedeckt werden, sind sie unter Berücksichtigung von Fehlbeträgen, nicht eingegangenen Beträgen und Überschüssen der Vorjahre anteilig auf die Kreditinstitute, Finanzdienstleistungs-, Zahlungs- und E-Geld-Institute, die Kreditanstalt für Wiederaufbau, die Kapitalverwaltungsgesellschaften, extern verwalteten OGAW-Investmentaktiengesellschaften, Versicherungsunternehmen, Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten mit Sitz im Inland, deren Wertpapiere an einer inländischen Börse zum Handel zugelassen oder in den Freiverkehr einbezogen sind, sowie die Abwicklungsanstalten nach Maßgabe der §§ 16a bis 16q umzulegen.
§ 16 Satz 2 FinDAG
(+++ § 16: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16a FinDAG
§ 16a Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die Bundesanstalt hat als Kosten im Sinne des § 16 die Ausgaben eines Haushaltsjahres zu ermitteln.
§ 16a Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Zu den Kosten gehören auch die Zuführungen zu einer Investitionsrücklage gemäß § 12 Absatz 4 Satz 2 und die Zuführungen zu der Pensionsrücklage nach § 19 Absatz 2.
§ 16a Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Von diesen Kosten sind diejenigen Kosten umlagefähig, die nach Abzug der Einnahmen und Berücksichtigung der Fehlbeträge, nicht eingegangenen Beträge und Überschüsse der Vorjahre verbleiben.
§ 16a Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Zu den Einnahmen gehören auch Entnahmen aus der Pensionsrücklage sowie Entnahmen aus einer Investitionsrücklage.
§ 16a Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Bußgelder bleiben unberücksichtigt.
§ 16a Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Das Haushaltsjahr ist das Umlagejahr im Sinne dieses Gesetzes.
§ 16a Abs. 3 Satz 2 FinDAG
(+++ § 16a: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16b FinDAG
§ 16b Kostenermittlung nach Aufsichtsbereichen und Gruppen
§ 16b Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die Kosten sind für die folgenden Aufsichtsbereiche, die jeweils nach den maßgeblichen Aufsichtsgesetzen in die Zuständigkeit der Bundesanstalt fallen, getrennt zu ermitteln:
§ 16b Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
Kredit-, Finanzdienstleistungs-, Zahlungsdienste- und inländisches Investmentwesen (Aufsichtsbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen),
§ 16b Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16b Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16b Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Innerhalb des Aufsichtsbereichs Banken und sonstige Finanzdienstleistungen sowie des Aufsichtsbereichs Wertpapierhandel hat eine gesonderte Ermittlung nach Gruppen gemäß den §§ 16e und 16i zu erfolgen.
§ 16b Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Kosten, die zwei Aufsichtsbereichen nach Absatz 1 Satz 1 gemeinsam zugerechnet werden können, sind jeweils gesondert zu erfassen.
§ 16b Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 16b Abs. 2 Satz 3 FinDAG
§ 16b Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Die übrigen Kosten, die weder einem Aufsichtsbereich nach Absatz 1 Satz 1 unmittelbar noch nach Absatz 2 zwei Aufsichtsbereichen gemeinsam zugeordnet werden können (Gemeinkosten), sind ebenfalls gesondert zu erfassen.
§ 16b Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Sie sind auf alle Aufsichtsbereiche entsprechend dem Verhältnis aufzuteilen, das zwischen den Kosten besteht, die den Aufsichtsbereichen nach Durchführung der in Absatz 2 vorgegebenen Verteilung zuzurechnen sind.
§ 16b Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1Die Einnahmen im Sinne des § 16 sind von den Kosten des Aufsichtsbereichs abzusetzen, dem sie jeweils unmittelbar zuzurechnen sind.
§ 16b Abs. 4 Satz 2 FinDAG
§ 16b Abs. 4 Satz 3 FinDAG
3Einnahmen, die keinem Aufsichtsbereich unmittelbar zugerechnet werden können, sind vor Verteilung der Gemeinkosten nach Absatz 3 von diesen abzuziehen.
§ 16b Abs. 4 Satz 4 FinDAG
(+++ § 16b: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16c FinDAG
§ 16c Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Nach Ermittlung und Verteilung der Kosten für das Umlagejahr nach Maßgabe des § 16b sind die zu berücksichtigenden Fehlbeträge, nicht eingegangenen Beträge und Überschüsse, die dem Umlagejahr 2009 und späteren Umlagejahren zuzuordnen sind, den Aufsichtsbereichen zuzuordnen.
§ 16c Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Den Kosten der Aufsichtsbereiche sind die Fehlbeträge und nicht eingegangenen Beträge jeweils entsprechend ihrer Zuordnung nach Satz 1 hinzuzurechnen; Überschüsse sind jeweils entsprechend ihrer Zuordnung nach Satz 1 von diesen Kosten abzuziehen.
§ 16c Abs. 1 Satz 3 FinDAG
§ 16c Abs. 1 Satz 4 FinDAG
§ 16c Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Fehlbeträge und nicht eingegangene Beträge, die den Umlagejahren 2002 bis 2008 zuzuordnen sind und nicht nach § 16 Absatz 1 in der bis zum 25. März 2009 geltenden Fassung umgelegt wurden oder werden, sind mit den Überschüssen, die den Umlagejahren 2002 bis 2008 zuzuordnen sind und nicht nach § 6 Absatz 1 Satz 6 der Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz in der bis zum 25. März 2009 geltenden Fassung umgelegt wurden oder werden, zu verrechnen.
§ 16c Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Übersteigen die nach Satz 1 zu verrechnenden Überschüsse die zu verrechnenden Fehlbeträge und nicht eingegangenen Beträge, ist der übersteigende Betrag bei der Festsetzung der Umlage für das Umlagejahr 2009 oder für spätere Umlagejahre vor Verteilung der Gemeinkosten von diesen abzuziehen.
§ 16c Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Übersteigen die nach Satz 1 zu verrechnenden Fehlbeträge und nicht eingegangenen Beträge die zu verrechnenden Überschüsse, ist der übersteigende Betrag bei der Festsetzung der Umlage für das Umlagejahr 2013 oder für spätere Umlagejahre vor Verteilung der Gemeinkosten zu diesen hinzuzurechnen.
§ 16c Abs. 2 Satz 4 FinDAG
(+++ § 16c: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16d FinDAG
§ 16d Satz 1 FinDAG
1Umlagebetrag ist der Anteil an den umlagefähigen Kosten, der innerhalb eines Aufsichtsbereichs oder einer Gruppe für einen Umlagepflichtigen ermittelt wird.
§ 16d Satz 2 FinDAG
§ 16d Satz 3 FinDAG
3Die Umlagepflicht und die Verteilung der Kosten innerhalb eines Aufsichtsbereichs bestimmen sich nach Maßgabe der §§ 16e bis 16j.
§ 16d Satz 4 FinDAG
(+++ § 16d: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16e FinDAG
§ 16e Kostenermittlung und Umlagepflicht im Aufsichtsbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen
§ 16e Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Innerhalb des Aufsichtsbereichs Banken und sonstige Finanzdienstleistungen hat eine gesonderte Ermittlung der Kosten nach folgenden Gruppen zu erfolgen:
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
Gruppe Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute: Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute mit einer Erlaubnis nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1 bis 5, 7, 9 bis 11 des Kreditwesengesetzes und die nach § 53 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes tätigen Unternehmen, soweit die Finanzdienstleistungsinstitute und Unternehmen nicht ausschließlich Finanzdienstleistungen nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 9 oder 10 des Kreditwesengesetzes erbringen, Institute im Sinne des § 1 Absatz 2a des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes und die nach § 27 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes tätigen Unternehmen sowie die Kreditanstalt für Wiederaufbau, wobei
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. a FinDAG
Kreditinstitute und entsprechend nach § 53 des Kreditwesengesetzes tätige Unternehmen, die Bankgeschäfte betreiben und gleichzeitig das E-Geld-Geschäft betreiben oder Zahlungsdienste erbringen, ausschließlich als Kreditinstitute und
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. b FinDAG
Finanzdienstleistungsinstitute und entsprechend nach § 53 des Kreditwesengesetzes tätige Unternehmen, die Finanzdienstleistungen erbringen und gleichzeitig das E-Geld-Geschäft betreiben oder Zahlungsdienste erbringen, ausschließlich als Finanzdienstleistungsinstitute
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
Gruppe Factoring- und Finanzierungsleasingunternehmen: Finanzdienstleistungsinstitute mit einer Erlaubnis nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 9 oder 10 des Kreditwesengesetzes sowie die nach § 53 Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes tätigen Unternehmen, soweit sie nicht unter Nummer 1 fallen,
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
Gruppe Abwicklungsanstalten: Abwicklungsanstalten im Sinne des § 8a Absatz 1 Satz 1 oder des § 8b Absatz 1 des Finanzmarktstabilisierungsfondsgesetzes,
§ 16e Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
Gruppe Kapitalverwaltungsgesellschaften und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften: Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des § 17 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften im Sinne des § 113 des Kapitalanlagegesetzbuchs.
§ 16e Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Die Kosten des Aufsichtsbereichs Banken und sonstige Finanzdienstleistungen, die keiner Gruppe nach Satz 1 unmittelbar zugeordnet werden können, sind gesondert zu erfassen.
§ 16e Abs. 1 Satz 3 FinDAG
§ 16e Abs. 1 Satz 4 FinDAG
4Im Übrigen sind § 16b Absatz 4 Satz 1 und 3 sowie § 16c entsprechend anzuwenden.
§ 16e Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) Umlagepflichtig für den Aufsichtsbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen ist vorbehaltlich des Absatzes 3, wer einer der in Absatz 1 genannten Gruppen angehört.
§ 16e Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 16e Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
vorbehaltlich des § 2 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes die nach § 2 Absatz 1 Nummer 1, 3 und 3a, 3c bis 6 und 7 bis 12 des Kreditwesengesetzes nicht als Kreditinstitute geltenden Einrichtungen und Unternehmen,
§ 16e Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
vorbehaltlich des § 2 Absatz 6 Satz 2 des Kreditwesengesetzes die nach § 2 Absatz 6 Satz 1 Nummer 1, 3 bis 5, 5b bis 20 und Absatz 10 des Kreditwesengesetzes nicht als Finanzdienstleistungsinstitute geltenden Einrichtungen und Unternehmen,
§ 16e Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
Institute oder Unternehmen, welche die Bundesanstalt nach § 2 Absatz 4 des Kreditwesengesetzes freigestellt hat,
§ 16e Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften mit einer Registrierung nach § 44 des Kapitalanlagegesetzbuchs.
§ 16e Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1Die Umlagepflicht nach Absatz 2 entsteht mit Erteilung oder der Fiktion der Erlaubnis oder im Fall einer Abwicklungsanstalt mit deren Errichtung.
§ 16e Abs. 4 Satz 2 FinDAG
2Sie endet in dem Jahr des Erlöschens der Erlaubnis oder der Auflösung der Abwicklungsanstalt.
§ 16e Abs. 4 Satz 3 FinDAG
3Ändert sich im Laufe eines Umlagejahres der Erlaubnisumfang oder wird von der Aufsichtsbehörde im Sinne des § 1 Absatz 5 des Kreditwesengesetzes eine Erlaubnis zum Betreiben eines anderen Geschäfts erteilt, wird der Umlagepflichtige nach Maßgabe der Regelungen zur Umlage herangezogen, die für das Geschäft gelten, auf das sich die zuletzt im Umlagejahr bestehende Erlaubnis bezieht.
§ 16e Abs. 4 Satz 4 FinDAG
4Die Umlagepflicht der Kreditanstalt für Wiederaufbau beginnt am 1. Januar 2015 und endet mit Ende der Beaufsichtigung durch die Bundesanstalt.
§ 16e Abs. 4 Satz 5 FinDAG
(+++ § 16e: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16f FinDAG
§ 16f Bemessungsgrundlagen der Umlage im Aufsichtsbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen
§ 16f Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Der Umlagebetrag für die Umlagepflichtigen im Aufsichtsbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen ist zu bemessen:
§ 16f Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
in den Gruppen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute, Factoring- und Finanzierungsleasingunternehmen sowie Abwicklungsanstalten vorbehaltlich des Absatzes 2 und des § 16g jeweils nach dem Verhältnis der Bilanzsumme des einzelnen Umlagepflichtigen zum Gesamtbetrag der Bilanzsummen aller Umlagepflichtigen der Gruppe. Maßgebend ist die auf der Grundlage der jeweils anzuwendenden Rechnungslegungsvorschriften aufgestellte und festgestellte Bilanz für das Geschäftsjahr, das dem Umlagejahr vorausgeht; bei den Abwicklungsanstalten ist die Bilanz für das im Umlagejahr endende Geschäftsjahr maßgebend;
§ 16f Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
in der Gruppe Kapitalverwaltungsgesellschaften und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften nach dem Wert der von den Kapitalverwaltungsgesellschaften verwalteten Investmentvermögen und den von extern verwalteten OGAW-Investmentaktiengesellschaften zur gemeinschaftlichen Kapitalanlage verwalteten und angelegten Mitteln.
§ 16f Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Dabei ist die Summe der Werte aller von einem Umlagepflichtigen verwalteten Investmentvermögen oder zur gemeinschaftlichen Kapitalanlage verwalteten oder angelegten Mittel in das Verhältnis zu dem Gesamtbetrag des Wertes zu setzen, den die Investmentvermögen und zur gemeinschaftlichen Kapitalanlage verwalteten oder angelegten Mittel aller Umlagepflichtigen haben.
§ 16f Abs. 1 Satz 3 FinDAG
3Maßgebend ist jeweils der Wert, der nach § 101 Absatz 1 Satz 3 Nummer 1 Satz 6 oder nach § 120 Absatz 2 und 5, § 135 Absatz 3 und 5, § 148 oder § 158 jeweils in Verbindung mit § 101 Absatz 1 Satz 3 Nummer 1 Satz 6 des Kapitalanlagegesetzbuchs in dem Jahresbericht für das Geschäftsjahr angegeben wird, das dem Umlagejahr vorausgeht.
§ 16f Abs. 1 Satz 4 FinDAG
4Investmentvermögen, die keine Spezial-AIF im Sinne des § 1 Absatz 6 Satz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs sind, oder Mittel von OGAW-Investmentaktiengesellschaften werden bei der Berechnung nach Satz 2 doppelt gewichtet.
§ 16f Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 16f Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 16f Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 lit. a FinDAG
§ 16f Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 lit. b FinDAG
§ 16f Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 lit. c FinDAG
§ 16f Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 lit. d FinDAG
§ 16f Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
für Umlagepflichtige der Gruppen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute sowie Factoring- und Finanzierungsleasingunternehmen, die ihre Geschäftstätigkeit im Umlagejahr erst aufnehmen, die in der Planbilanz für das erste Geschäftsjahr gemäß § 32 Absatz 1 Satz 2 Nummer 5 und Satz 3 des Kreditwesengesetzes in Verbindung mit § 14 Absatz 7 Nummer 1 der Anzeigenverordnung oder nach § 8 Absatz 3 Nummer 2 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes ausgewiesene Bilanzsumme,
§ 16f Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16f Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Satz 1 Nummer 1 Buchstabe c gilt für die von der Bundesanstalt beaufsichtigten Geschäfte der Kreditanstalt für Wiederaufbau entsprechend.
§ 16f Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Die abweichenden Bilanzsummen nach Satz 1 Nummer 1 sind von der Bundesanstalt nur zu berücksichtigten, wenn der Umlagepflichtige dies vor dem 1. Juni des auf das Umlagejahr folgenden Kalenderjahres beantragt und das Vorliegen der Voraussetzungen durch Vorlage geeigneter Unterlagen nachgewiesen hat; Tatsachen, die verspätet vorgetragen oder nachgewiesen werden, bleiben unberücksichtigt.
§ 16f Abs. 2 Satz 4 FinDAG
4Die Höhe des fiktiven Geschäftsführergehalts im Sinne des Satzes 1 Nummer 1 Buchstabe d ist durch eine Bescheinigung eines Wirtschaftsprüfers, eines vereidigten Buchprüfers oder einer Buchprüfungsgesellschaft zu belegen.
§ 16f Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 16f Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1In den Gruppen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute, Factoring- und Finanzierungsleasingunternehmen sowie Abwicklungsanstalten haben die Umlagepflichtigen bis spätestens zum 30. Juni des dem Umlagejahr folgenden Kalenderjahres die für die Bemessung des Umlagebetrages notwendigen, von einem Wirtschaftsprüfer oder einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft bestätigten Daten mitzuteilen, sofern bis zu diesem Zeitpunkt noch keine festgestellte und geprüfte Bilanz für das letzte Geschäftsjahr bei der Bundesanstalt eingereicht worden ist oder die eingereichte Bilanz nicht den Anforderungen der §§ 340 bis 340k des Handelsgesetzbuchs und der Kreditinstituts-Rechnungslegungsverordnung genügt.
§ 16f Abs. 4 Satz 2 FinDAG
2Bei Finanzdienstleistungsinstituten, deren Bilanzsumme des letzten Geschäftsjahres 150 Millionen Euro nicht übersteigt, können die Bestätigungen nach Satz 1 auch durch vereidigte Buchprüfer oder Buchprüfungsgesellschaften vorgenommen werden.
§ 16f Abs. 5 Satz 1 FinDAG
(5) 1Liegen die Bilanz oder die Daten nach Absatz 4 am 1. Juli nicht vor, schätzt die Bundesanstalt die Bilanzsumme und setzt den Umlagebetrag anhand der geschätzten Daten fest.
§ 16f Abs. 5 Satz 2 FinDAG
2Die Bundesanstalt kann auf Antrag eine angemessene Nachfrist von bis zu einem Monat zur Einreichung der in Absatz 4 genannten Unterlagen gewähren.
§ 16f Abs. 5 Satz 3 FinDAG
3Bei der Schätzung hat die Bundesanstalt im Regelfall die Bilanzdaten des Umlagepflichtigen aus vorangegangenen Geschäftsjahren zugrunde zu legen.
§ 16f Abs. 5 Satz 4 FinDAG
4Liegen keinerlei Daten im Sinne des Satzes 3 und auch keine entsprechenden Daten für die nachfolgenden Geschäftsjahre vor, hat die Schätzung auf der Grundlage des arithmetischen Mittels der vorliegenden Bilanzdaten der anderen Umlagepflichtigen derselben nach § 16g Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe a bis d oder Nummer 2 bestimmten Gruppe zu erfolgen.
§ 16f Abs. 5 Satz 5 FinDAG
(+++ § 16f: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16g FinDAG
§ 16g Mindestumlagebeträge im Aufsichtsbereich Banken und sonstige Finanzdienstleistungen
§ 16g Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) Der von jedem Umlagepflichtigen des Aufsichtsbereichs Banken und sonstige Finanzdienstleistungen zu entrichtende Umlagebetrag beträgt
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. a FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. b FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. aa FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. bb FinDAG
nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 1b oder 4 des Kreditwesengesetzes oder
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. cc FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. c FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. d FinDAG
1 300 Euro für Finanzdienstleistungsinstitute mit einer Erlaubnis nach § 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 5 oder 7 des Kreditwesengesetzes und für Institute im Sinne des § 1 Absatz 2a des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes,
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. e FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16g Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Die Mindestumlagebeträge nach Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b bis d erhöhen sich
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 5 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 6 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 7 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 8 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 9 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 11 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 1 Nr. 12 FinDAG
§ 16g Abs. 2 Satz 2 FinDAG
(+++ § 16g: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16h FinDAG
§ 16h Aufsichtsbereich Versicherungen
§ 16h Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Umlagepflichtig im Aufsichtsbereich Versicherungen ist die Gesamtheit der inländischen Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds sowie der inländischen Niederlassungen ausländischer Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds, welche ihren Sitz außerhalb der Mitgliedstaaten der Europäischen Union oder eines anderen Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum haben.
§ 16h Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2§ 16e Absatz 4 Satz 1 und 2 gilt entsprechend.
§ 16h Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Der Umlagebetrag bemisst sich vorbehaltlich des Satzes 2 nach dem Verhältnis der verdienten Brutto-Beitragseinnahmen des einzelnen Umlagepflichtigen zum Gesamtbetrag der Brutto-Beitragseinnahmen, die allen Umlagepflichtigen des Aufsichtsbereichs Versicherungen in dem Geschäftsjahr erwachsen sind, das dem Umlagejahr vorausgeht.
§ 16h Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 16h Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Für Pensionsfonds gilt dies entsprechend bezogen auf die Pensionsfondsbeiträge und die Versorgungsberechtigten.
§ 16h Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 16h Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1Der von jedem Umlagepflichtigen des Aufsichtsbereichs Versicherungen zu entrichtende Umlagebetrag beträgt mindestens 250 Euro.
§ 16h Abs. 4 Satz 2 FinDAG
(+++ § 16h: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16i FinDAG
§ 16i Kostenermittlung und Umlagepflicht im Aufsichtsbereich Wertpapierhandel
§ 16i Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Innerhalb des Aufsichtsbereichs Wertpapierhandel hat eine gesonderte Ermittlung der Kosten nach folgenden Gruppen zu erfolgen:
§ 16i Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
Gruppe Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwalter: Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Sinne des § 2 Absatz 4 des Wertpapierhandelsgesetzes und Institute und Unternehmen, auf die § 2 Absatz 3 Satz 3 des Wertpapierhandelsgesetzes anzuwenden ist, sowie
§ 16i Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
Gruppe Emittenten: Emittenten mit Sitz im Inland, deren Wertpapiere an einer inländischen Börse zum Handel zugelassen oder in den Freiverkehr einbezogen sind.
§ 16i Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Die Kosten des Aufsichtsbereichs Wertpapierhandel, die einer Gruppe nach Satz 1 nicht unmittelbar zugeordnet werden können, sind gesondert zu erfassen.
§ 16i Abs. 1 Satz 3 FinDAG
§ 16i Abs. 1 Satz 4 FinDAG
4§ 16b Absatz 4 Satz 1 und 3 ist entsprechend anzuwenden.
§ 16i Abs. 1 Satz 5 FinDAG
5§ 16c ist mit der Maßgabe entsprechend anzuwenden, dass Fehlbeträge, nicht eingegangene Beträge und Überschüsse erst nach der Aufteilung der Kosten nach Satz 1 gruppenbezogen zu berücksichtigen sind.
§ 16i Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Umlagepflichtig für den Aufsichtsbereich Wertpapierhandel ist, wer den in Absatz 1 genannten Gruppen angehört.
§ 16i Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Die Umlagepflicht in der Gruppe der Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwalter besteht mit Erteilung oder Fiktion der Erlaubnis zum Erbringen einer oder mehrerer Wertpapierdienstleistungen oder mit Erteilung der Erlaubnis zur Erbringung der Dienstleistung Anlageverwaltung.
§ 16i Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Sie endet in dem Jahr des Erlöschens der Erlaubnis.
§ 16i Abs. 2 Satz 4 FinDAG
4Die Umlagepflicht besteht auch dann, wenn die Voraussetzungen nicht das ganze Jahr vorliegen.
§ 16i Abs. 2 Satz 5 FinDAG
5Die Umlagepflicht in der Gruppe der Emittenten erstreckt sich auf die Umlagejahre, in denen ein Emittent die in Absatz 1 Satz 1 Nummer 2 genannten Voraussetzungen erfüllt.
§ 16i Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Fehlbeträge, nicht eingegangene Beträge und Überschüsse der Umlageabrechnungen für die Jahre 2009 bis 2012 in den in § 6 Absatz 2 Satz 1 Nummer 3 Buchstabe a bis c der Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz in der bis zum 31. Dezember 2012 geltenden Fassung genannten Gruppen des Aufsichtsbereichs Wertpapierhandel gelten ab der Abrechnung für das Umlagejahr 2013 als Fehlbeträge, nicht eingegangene Beträge und Überschüsse der Gruppe Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwalter.
§ 16i Abs. 3 Satz 2 FinDAG
(+++ § 16i: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16j FinDAG
§ 16j Bemessungsgrundlagen der Umlage im Aufsichtsbereich Wertpapierhandel
§ 16j Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. a FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. b FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. c FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 lit. d FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 lit. a FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 lit. b FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 lit. c FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16j Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 5 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 6 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 7 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 8 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 9 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 1 Nr. 11 FinDAG
§ 16j Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Die Abzugsposten nach Satz 1 sind von der Bundesanstalt nur zu berücksichtigen, wenn sie in der Summe mehr als ein Fünftel des gesamten Provisionsergebnisses betragen und der Umlagepflichtige die Nichtberücksichtigung vor dem 1. Februar des auf das Umlagejahr folgenden Kalenderjahres beantragt sowie das Vorliegen der Voraussetzungen durch Vorlage geeigneter Unterlagen nachgewiesen hat; Tatsachen, die verspätet vorgetragen oder nachgewiesen werden, bleiben unberücksichtigt.
§ 16j Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Die Beträge der Abzugsposten sind durch eine Bestätigung eines Wirtschaftsprüfers, eines vereidigten Buchprüfers oder einer Buchprüfungsgesellschaft nachzuweisen.
§ 16j Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 16j Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1In der Gruppe Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwalter haben die Unternehmen bis spätestens zum 30. Juni des dem Umlagejahr folgenden Kalenderjahres die für die Bemessung des Umlagebetrages notwendigen, von einem Wirtschaftsprüfer oder einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft bestätigten Daten mitzuteilen, sofern bis zu diesem Zeitpunkt noch kein Prüfungsbericht über den Jahresabschluss für das letzte Geschäftsjahr bei der Bundesanstalt eingereicht worden ist.
§ 16j Abs. 4 Satz 2 FinDAG
§ 16j Abs. 4 Satz 3 FinDAG
3Liegen die Daten nach Satz 1 am 1. Juli nicht vor, schätzt die Bundesanstalt die Erträge und setzt den Umlagebetrag anhand der geschätzten Daten fest.
§ 16j Abs. 4 Satz 4 FinDAG
4Die Bundesanstalt kann auf Antrag eine angemessene Nachfrist von bis zu einem Monat zur Einreichung der in Satz 1 genannten Daten gewähren.
§ 16j Abs. 4 Satz 5 FinDAG
5Bei der Schätzung hat die Bundesanstalt im Regelfall Ertragsdaten des Umlagepflichtigen aus vorangegangenen Geschäftsjahren zugrunde zu legen.
§ 16j Abs. 4 Satz 6 FinDAG
6Liegen keinerlei Daten im Sinne des Satzes 5 und auch keine entsprechenden Daten für die nachfolgenden Geschäftsjahre vor, sind die Daten von Unternehmen der Umlagegruppe mit vergleichbarer Größe entsprechend heranzuziehen.
§ 16j Abs. 4 Satz 7 FinDAG
7Bei Unternehmen, denen im Umlagejahr erstmals die Erlaubnis erteilt wurde oder die ihre erste erlaubnispflichtige Geschäftstätigkeit aufgenommen haben, entspricht der Umlagebetrag dem Mindestumlagebetrag nach Absatz 6.
§ 16j Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 16j Abs. 6 Satz 1 FinDAG
(6) Der von jedem Umlagepflichtigen des Aufsichtsbereichs Wertpapierhandel zu entrichtende Umlagebetrag beträgt in jeder Gruppe mindestens 250 Euro.
§ 16j Abs. 7 Satz 1 FinDAG
(7) 1Das Bundesministerium der Finanzen wird ermächtigt, durch Rechtsverordnung ohne Zustimmung des Bundesrates näher zu bestimmen, auf welchem Wege und in welcher Form der Antrag und die Nachweise nach Absatz 2 der Bundesanstalt zu übermitteln sind.
§ 16j Abs. 7 Satz 2 FinDAG
2Das Bundesministerium kann die Ermächtigung zum Erlass der Rechtsverordnung nach Satz 1 auf die Bundesanstalt übertragen.
§ 16j Abs. 7 Satz 3 FinDAG
(+++ § 16j: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16k FinDAG
§ 16k Entstehung der Umlageforderung, Festsetzung des Umlagebetrages und Fälligkeit
§ 16k Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 16k Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) Nach Feststellung der Jahresrechnung über die Einnahmen und Ausgaben des jeweiligen Umlagejahres durch den Verwaltungsrat hat die Bundesanstalt für jeden Umlagepflichtigen den von diesem zu entrichtenden Umlagebetrag zu ermitteln.
§ 16k Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Die Bundesanstalt hat den Umlagebetrag schriftlich oder elektronisch festzusetzen, sobald er nach Absatz 2 abschließend ermittelt worden ist.
§ 16k Abs. 3 Satz 2 FinDAG
§ 16k Abs. 3 Satz 3 FinDAG
3Eine vorherige Anhörung der Umlagepflichtigen ist nicht erforderlich.
§ 16k Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) Die Umlageforderung wird mit der Bekanntgabe ihrer Festsetzung an den Umlagepflichtigen fällig, wenn nicht die Bundesanstalt im Einzelfall einen späteren Zeitpunkt bestimmt.
§ 16k Abs. 5 Satz 1 FinDAG
(5) 1Die Bundesanstalt kann zulassen, dass ein Verband die Umlagebeträge der ihm angehörenden Umlagepflichtigen für diese Umlagepflichtigen in einer Summe entrichtet, wenn er sich hierzu in Schriftform gegenüber der Bundesanstalt verpflichtet hat.
§ 16k Abs. 5 Satz 2 FinDAG
2In diesem Fall werden die Festsetzungen gegenüber den verbandsangehörigen Umlagepflichtigen diesen über den Verband bekannt gegeben, soweit sich die Umlagepflichtigen damit einverstanden erklärt haben oder der Verband erklärt hat, zum Empfang der Festsetzungen ermächtigt zu sein.
§ 16k Abs. 5 Satz 3 FinDAG
3Eine gesonderte Bekanntgabe der Festsetzung an den einzelnen verbandsangehörigen Umlagepflichtigen ist insoweit entbehrlich.
§ 16k Abs. 5 Satz 4 FinDAG
(+++ § 16k: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16l FinDAG
§ 16l Festsetzung und Fälligkeit von Umlagevorauszahlungen
§ 16l Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die Bundesanstalt hat eine Vorauszahlung auf den Umlagebetrag eines Umlagejahres festzusetzen, sobald der für dieses Umlagejahr festgestellte Haushaltsplan vom Bundesministerium der Finanzen genehmigt ist.
§ 16l Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Der Festsetzung sind die Ausgaben zugrunde zu legen, die in dem Haushaltsplan für dieses Umlagejahr veranschlagt sind.
§ 16l Abs. 1 Satz 3 FinDAG
3§ 16k Absatz 3 und 5 gilt entsprechend.
§ 16l Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Vorauszahlungspflichtig ist, wer im letzten abgerechneten Umlagejahr umlagepflichtig war und im Jahr der Festsetzung der Vorauszahlung umlagepflichtig ist, es sei denn, er weist im Jahr der Vorauszahlungsfestsetzung vor dem 1. Dezember nach, dass er im darauf folgenden Jahr nicht mehr umlagepflichtig sein wird.
§ 16l Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Wird der Nachweis nach Satz 1 nicht fristgerecht erbracht, hat der Vorauszahlungspflichtige den Vorauszahlungsbetrag auch dann für das volle Umlagejahr zu leisten, wenn er in diesem Jahr teilweise oder überhaupt nicht mehr umlagepflichtig sein wird.
§ 16l Abs. 2 Satz 3 FinDAG
3Eine anteilige Ermittlung der Vorauszahlung ist ausgeschlossen.
§ 16l Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Die Verteilung der voraussichtlichen Kosten, die auf die Vorauszahlungspflichtigen umzulegen sind, ist auf der Grundlage der Verhältnisse des letzten abgerechneten Umlagejahres nach Maßgabe der §§ 16e bis 16j zu ermitteln.
§ 16l Abs. 3 Satz 2 FinDAG
§ 16l Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) Die nach Absatz 1 festgesetzte Umlagevorauszahlung wird nach der Bekanntgabe der Festsetzung jeweils zu gleichen Teilen am 15. Januar und am 15. Juli fällig, wenn nicht die Bundesanstalt im Einzelfall einen anderen Zeitpunkt bestimmt.
§ 16l Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 16l Abs. 5 Satz 2 FinDAG
§ 16l Abs. 5 Satz 3 FinDAG
§ 16l Abs. 5 Satz 4 FinDAG
4Für den nach Satz 1 festgesetzten Vorauszahlungsbetrag hat die Bundesanstalt den Zeitpunkt der Fälligkeit zu bestimmen.
§ 16l Abs. 5 Satz 5 FinDAG
(+++ § 16l: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16m FinDAG
§ 16m Differenz zwischen Umlagebetrag und Vorauszahlung
§ 16m Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) Entsteht nach der Anrechnung des gezahlten Umlagevorauszahlungsbetrages auf den festgesetzten Umlagebetrag ein Fehlbetrag, ist dieser innerhalb eines Monats nach Bekanntgabe des festgesetzten Umlagebetrages zu entrichten.
§ 16m Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) Übersteigt der gezahlte Vorauszahlungsbetrag den festgesetzten Umlagebetrag oder ist die Vorauszahlung von einem endgültig nicht Umlagepflichtigen geleistet worden, ist die Überzahlung zu erstatten.
§ 16m Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Ansprüche auf Erstattung von Überzahlungen im Sinne des Absatzes 2 erlöschen durch Verjährung, wenn sie nicht bis zum Ablauf des fünften Kalenderjahres nach dem Kalenderjahr geltend gemacht werden, in dem die Festsetzung des Umlagebetrages oder die Aufhebung des Vorauszahlungsbescheides unanfechtbar geworden ist.
§ 16m Abs. 3 Satz 2 FinDAG
(+++ § 16m: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16n FinDAG
§ 16n Säumniszuschläge; Beitreibung
§ 16n Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Werden die Umlagebeträge und Umlagevorauszahlungsbeträge nicht bis zum Ablauf des Fälligkeitstages entrichtet, ist für jeden angefangenen Monat der Säumnis ein Säumniszuschlag von 1 Prozent des abgerundeten rückständigen Betrages zu entrichten.
§ 16n Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Der Säumniszuschlag wird nur erhoben, wenn der rückständige Betrag 50 Euro übersteigt und die Säumnis länger als drei Tage beträgt.
§ 16n Abs. 1 Satz 3 FinDAG
3Wird die Festsetzung einer Umlage aufgehoben oder geändert, bleiben die bis dahin verwirkten Säumniszuschläge unberührt.
§ 16n Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 16n Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) Ein wirksam geleisteter Umlagebetrag oder Umlagevorauszahlungsbetrag gilt als entrichtet
§ 16n Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
bei Übergabe oder Übersendung von Zahlungsmitteln am Tag des Eingangs bei der für die Bundesanstalt zuständigen Kasse (Bundeskasse oder Zahlstelle); bei Hingabe oder Übersendung von Schecks jedoch drei Tage nach dem Tag des Eingangs des Schecks bei der zuständigen Kasse,
§ 16n Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16n Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16n Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1In den Fällen der Gesamtschuld entstehen Säumniszuschläge gegenüber jedem säumigen Gesamtschuldner.
§ 16n Abs. 4 Satz 2 FinDAG
2Insgesamt ist jedoch kein höherer Säumniszuschlag zu entrichten, als verwirkt worden wäre, wenn die Säumnis nur bei einem Gesamtschuldner eingetreten wäre.
§ 16n Abs. 5 Satz 1 FinDAG
(5) 1Nicht fristgerecht entrichtete Umlage- und Umlagevorauszahlungsbeträge werden nach den Vorschriften des Verwaltungs-Vollstreckungsgesetzes durch die Bundesanstalt beigetrieben.
§ 16n Abs. 5 Satz 2 FinDAG
§ 16n Abs. 5 Satz 3 FinDAG
(+++ § 16n: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16o FinDAG
§ 16o Festsetzungsverjährung
§ 16o Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 16o Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Die Festsetzungsfrist beträgt vier Jahre; sie beginnt mit Ablauf des Umlagejahres.
§ 16o Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 16o Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Wird die Festsetzung angefochten, läuft die Festsetzungsfrist erst sechs Monate nach dem Zeitpunkt ab, an dem die Festsetzung unanfechtbar geworden ist; dies gilt auch, wenn der Rechtsbehelf erst nach Ablauf der Festsetzungsfrist eingelegt wird.
§ 16o Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Der Ablauf der Festsetzungsfrist ist hinsichtlich des gesamten Anspruchs gehemmt.
§ 16o Abs. 3 Satz 3 FinDAG
3Satz 1 gilt entsprechend für vor Ablauf der Festsetzungsfrist gestellte Anträge auf Aufhebung oder Änderung der Festsetzung.
§ 16o Abs. 3 Satz 4 FinDAG
(+++ § 16o: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16p FinDAG
§ 16p Zahlungsverjährung
§ 16p Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Der Anspruch auf Zahlung des festgesetzten Umlagebetrages verjährt nach fünf Jahren (Zahlungsverjährung).
§ 16p Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Die Verjährungsfrist beginnt mit dem Ablauf des Kalenderjahres, in dem der Anspruch erstmals fällig geworden ist.
§ 16p Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 5 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 6 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 7 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 8 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 9 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 10 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 11 FinDAG
§ 16p Abs. 3 Satz 1 Nr. 12 FinDAG
§ 16p Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 16p Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 16p Abs. 4 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
§ 16p Abs. 4 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
§ 16p Abs. 4 Satz 1 Nr. 4 FinDAG
§ 16p Abs. 4 Satz 1 Nr. 5 FinDAG
§ 16p Abs. 4 Satz 1 Nr. 6 FinDAG
§ 16p Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 16p Abs. 5 Satz 2 FinDAG
§ 16p Abs. 6 Satz 1 FinDAG
(6) 1Wird die Festsetzung des Umlagebetrages angefochten, erlöschen die Zahlungsansprüche aus ihr nicht vor Ablauf von sechs Monaten, nachdem die Festsetzung unanfechtbar geworden ist oder sich das Verfahren auf andere Weise erledigt hat.
§ 16p Abs. 6 Satz 2 FinDAG
2Die Frist nach Satz 1 kann durch verjährungsunterbrechende Maßnahmen nach Absatz 3 unterbrochen werden.
§ 16p Abs. 6 Satz 3 FinDAG
(+++ § 16p: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 16q FinDAG
§ 16q Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 16q Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 16q Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Ansprüche auf Erstattung von zu Unrecht erhobenen Umlagebeträgen und von sonstigen Überzahlungen im Sinne des Absatzes 1 erlöschen durch Verjährung, wenn sie nicht bis zum Ablauf des fünften Kalenderjahres geltend gemacht werden, das auf die Entstehung des Anspruchs folgt.
§ 16q Abs. 3 Satz 2 FinDAG
(+++ § 16q: Zur Anwendung vgl. § 23 +++)
§ 17 FinDAG
§ 17 Zwangsmittel
§ 17 Satz 1 FinDAG
§ 17 Satz 2 FinDAG
§ 17 Satz 3 FinDAG
§ 17 Satz 4 FinDAG
4Die Höhe des Zwangsgelds beträgt bis zu 250.000 Euro.
§ 17a FinDAG
§ 17a Satz 1 FinDAG
§ 17a Satz 2 FinDAG
2Die Summe der Einnahmen und Ausgaben der Prüfstelle sind in diesem Teil des Haushaltsplans zu berücksichtigen und ebenfalls gesondert auszuweisen.
§ 17a Satz 3 FinDAG
3Dieser Teil des Haushaltsplans wird unter Berücksichtigung des nach § 342d Satz 2 des Handelsgesetzbuchs genehmigten Wirtschaftsplans der Prüfstelle vom Verwaltungsrat gesondert festgestellt.
§ 17a Satz 4 FinDAG
§ 17a Satz 5 FinDAG
5Im Übrigen sind § 12 Abs. 1, 3 bis 5 und § 13 Abs. 2 Satz 1 und 2 entsprechend anzuwenden.
§ 17b FinDAG
§ 17b Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die Bundesanstalt kann für individuell zurechenbare öffentliche Leistungen im Rahmen der ihr zugewiesenen Aufgaben nach Abschnitt 11 des Wertpapierhandelsgesetzes Gebühren in Höhe von bis zu 500 000 Euro erheben, soweit nicht nach § 17c eine gesonderte Erstattung von Kosten vorgesehen ist.
§ 17b Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 17b Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Das Bundesministerium wird ermächtigt, durch Rechtsverordnung die gebührenpflichtigen Tatbestände und die Gebühren nach Maßgabe des Absatzes 1 durch feste Sätze oder Rahmensätze oder durch Regelungen über Erhöhungen, Ermäßigungen und Befreiungen für bestimmte Arten von individuell zurechenbaren öffentlichen Leistungen näher zu bestimmen.
§ 17b Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2§ 14 Abs. 2 Satz 2, 3 und Abs. 3 ist entsprechend anzuwenden.
§ 17b Abs. 2 Satz 3 FinDAG
§ 17c FinDAG
§ 17c Satz 1 FinDAG
1Die Kosten, die der Bundesanstalt durch die Wahrnehmung der Aufgaben nach § 37p Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 des Wertpapierhandelsgesetzes entstehen, sind ihr von den Unternehmen im Sinne des § 37n des Wertpapierhandelsgesetzes gesondert zu erstatten und ihr auf Verlangen vorzuschießen.
§ 17c Satz 2 FinDAG
2Eine gesonderte Erstattung von Kosten, die durch die Wahrnehmung der Aufgaben nach § 37p Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 des Wertpapierhandelsgesetzes entstehen, findet nicht statt, wenn das Prüfungsergebnis der Bundesanstalt vom Prüfungsergebnis der Prüfstelle zu Gunsten des betroffenen Unternehmens abweicht.
§ 17c Satz 3 FinDAG
3Zu den Kosten nach Satz 1 gehören auch die Kosten, mit denen die Bundesanstalt von der Prüfstelle im Rahmen ihrer Tätigkeit nach § 37o Abs. 3 des Wertpapierhandelsgesetzes oder von anderen Stellen, die im Rahmen solcher Maßnahmen für die Bundesanstalt tätig werden, belastet wird, sowie die Kosten für den Einsatz eigener Mitarbeiter.
§ 17c Satz 4 FinDAG
§ 17c Satz 5 FinDAG
§ 17d FinDAG
§ 17d Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Soweit die nach § 17a Satz 4 gesondert erfassten Kosten und die Kosten, die zur Erfüllung der Aufgaben der Prüfstelle nach § 342b des Handelsgesetzbuchs erforderlich waren, nicht durch Gebühren, gesonderte Erstattung oder sonstige Einnahmen gedeckt werden, sind sie von der Bundesanstalt einschließlich der Fehlbeträge und der nicht eingegangenen Beträge des Vorjahres auf die zum Stichtag nach Satz 2 umlagepflichtigen Unternehmen nach einem geeigneten Verteilungsschlüssel unter Zugrundelegung ihrer inländischen Börsenumsätze anteilig umzulegen und nach den Vorschriften des Verwaltungs-Vollstreckungsgesetzes beizutreiben.
§ 17d Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Umlagepflichtige Unternehmen im Sinne des Satzes 1 sind Emittenten von zugelassenen Wertpapieren im Sinne des § 2 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes, für die die Bundesrepublik Deutschland nach § 2 Absatz 6 des Wertpapierhandelsgesetzes der Herkunftsstaat ist; unberücksichtigt bleiben hierbei Anteile und Aktien an offenen Investmentvermögen im Sinne des § 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs.
§ 17d Abs. 1 Satz 3 FinDAG
3Für die Umlage können Mindest- und Höchstbeträge festgelegt werden.
§ 17d Abs. 1 Satz 4 FinDAG
4Im Hinblick auf die Umlage nach Satz 1 kann die Bundesanstalt Vorauszahlungen auf der Grundlage der Kosten festsetzen, die nach dem Haushaltsplan voraussichtlich für das Umlagejahr zu erwarten sind.
§ 17d Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 17d Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 17d Abs. 2a Satz 1 FinDAG
§ 17d Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Das Nähere über die Erhebung der Umlage und der Umlagevorauszahlung, insbesondere über die Kostenermittlung und den Verteilungsschlüssel, den Stichtag, die Mindest- und Höchstveranlagung, das Umlageverfahren einschließlich eines geeigneten Schätzverfahrens bei nicht zweifelsfreier Datenlage, die Ausschlussfristen für die Erbringung von Nachweisen, Zahlungsfristen, die Höhe der Säumniszuschläge und die Beitreibung sowie den Differenzausgleich zwischen Umlagevorauszahlung und Umlagefestsetzung, auch in Bezug auf Vorschusszahlungen gemäß § 342d Abs. 1 Satz 3 des Handelsgesetzbuchs, bestimmt das Bundesministerium einvernehmlich mit dem Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz durch Rechtsverordnung.
§ 17d Abs. 3 Satz 2 FinDAG
§ 17d Abs. 3 Satz 3 FinDAG
3Das Bundesministerium kann die Ermächtigung mit Zustimmung des Bundesministeriums der Justiz und für Verbraucherschutz durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.
§ 17d Abs. 4 Satz 1 FinDAG
(4) 1Bei erstmaliger Erhebung der Umlage sind auch die Kosten zu berücksichtigen, die zur Errichtung der Prüfstelle erforderlich waren, auch wenn sie bereits vor Anerkennung der Prüfstelle nach § 342b des Handelsgesetzbuchs entstanden sind.
§ 17d Abs. 4 Satz 2 FinDAG
(+++ § 17d Abs. 1: Zur Anwendung vgl. § 23 Abs. 6 +++) Sechster Abschn. (§§ 17a bis 17d): Eingef. durch Art. 4 Nr. 5 G v. 15.12.2004 I 3408 mWv 21.12.2004
§ 18 FinDAG
§ 18 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Bei dem Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, dem Bundesaufsichtsamt für das Versicherungswesen und dem Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel anhängige Verwaltungsverfahren werden ab dem 1. Mai 2002 von der Bundesanstalt fortgeführt.
§ 18 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
§ 18 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 18 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 18 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 18 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 18 Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 18 Abs. 6 Satz 1 FinDAG
§ 18 Abs. 6 Satz 2 FinDAG
§ 18 Abs. 7 Satz 1 FinDAG
(7) 1Die am 9. Dezember 2011 im Amt befindlichen Mitglieder des Direktoriums verbleiben im Amt.
§ 18 Abs. 7 Satz 2 FinDAG
2Auf diese sind bis zu einer Berufung in ein öffentlich-rechtliches Amtsverhältnis die Vorschriften des § 9 in der vor dem 9. Dezember 2011 geltenden Fassung weiter anzuwenden.
§ 18 Abs. 7 Satz 3 FinDAG
3Weiterhin sind auf diese die Vorschriften der Anlage I des Bundesbesoldungsgesetzes in der vor dem 9. Dezember 2011 geltenden Fassung bis zur Übertragung eines anderen Amtes anzuwenden.
§ 19 FinDAG
§ 19 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 19 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2§ 130 Abs. 1 des Beamtenrechtsrahmengesetzes in der Fassung der Bekanntmachung vom 31. März 1999 (BGBl. I S. 654) findet entsprechend Anwendung.
§ 19 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) 1Soweit die Versorgungslast für die Beamten der Bundesanstalt nicht nach § 20 vom Bund zu tragen ist, sind bei der Bundesanstalt Pensionsrücklagen zu bilden.
§ 19 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Satz 1 gilt entsprechend für Versorgungsansprüche der Mitglieder des Direktoriums.
§ 19 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Die bei den in Absatz 1 genannten Bundesaufsichtsämtern beschäftigten Angestellten, Arbeiter und Auszubildenden sind mit Wirkung zum 1. Mai 2002 in den Dienst der Bundesanstalt übernommen.
§ 19 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Die Bundesanstalt tritt unbeschadet des § 10 Abs. 1 in die Rechte und Pflichten aus den im Zeitpunkt der Übernahme bestehenden Arbeits- und Ausbildungsverhältnisse ein.
§ 20 FinDAG
§ 20 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 20 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 20 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
§ 20 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
§ 21 FinDAG
§ 21 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
§ 21 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
§ 22 FinDAG
§ 22 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) § 4c gilt nicht in Verwaltungsgerichtsverfahren, die vor dem 1. Januar 2013 anhängig geworden sind oder für die die Klagefrist vor diesem Tag begonnen hat, sowie nicht in Verfahren über Rechtsmittel gegen gerichtliche Entscheidungen, die vor dem 1. Januar 2013 bekannt gegeben oder verkündet oder von Amts wegen anstelle einer Verkündung zugestellt worden sind.
§ 22 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
(2) Die Amtszeit der Mitglieder des Verwaltungsrats nach § 7 Absatz 3 Satz 1 Nummer 2 Buchstabe e bis g in der bis zum 28. Februar 2013 geltenden Fassung und ihrer Stellvertreter endet am 1. März 2013.
§ 22 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) § 10a Absatz 1 ist erstmals anzuwenden auf die laufenden Dienstbezüge, die für einen nach dem 31. Dezember 2012 endenden Zahlungszeitraum gezahlt werden.
§ 23 FinDAG
§ 23 Abs. 1 Satz 1 FinDAG
(1) 1Die §§ 16 bis 16k und 16m bis 16q in der ab dem 1. Januar 2013 geltenden Fassung sind erstmals auf die Umlageerhebung für das Umlagejahr 2013 anzuwenden.
§ 23 Abs. 1 Satz 2 FinDAG
2Auf die Erhebung der Vorauszahlung für das Umlagejahr 2013, auf die Umlageerhebung für das Umlagejahr 2012 und die Abrechnung früherer Umlagejahre sind § 16, die auf der Grundlage des § 16 Absatz 2 erlassene Rechtsverordnung sowie die §§ 5, 6, 8 und 13 der Verordnung über die Erhebung von Gebühren und die Umlegung von Kosten nach dem Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz und § 8a Absatz 6 und § 8b Absatz 2 Satz 1 des Finanzmarktstabilisierungsfondsgesetzes jeweils in der bis zum 31. Dezember 2012 geltenden Fassung weiter anzuwenden.
§ 23 Abs. 2 Satz 1 FinDAG
1(2) § 16l in der ab dem 1. Januar 2013 geltenden Fassung ist erstmals auf die Erhebung der Vorauszahlungen für das Umlagejahr 2014 anzuwenden.
§ 23 Abs. 2 Satz 2 FinDAG
2Hinsichtlich der Vorauszahlungen für das Umlagejahr 2014 im Aufsichtsbereich Wertpapierhandel gilt § 16l jedoch mit folgenden Maßgaben:
§ 23 Abs. 2 Satz 2 Nr. 1 FinDAG
Von den im Aufsichtsbereich zu tragenden Vorauszahlungsbeträgen hat die Gruppe der Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwalter 46 Prozent und die Gruppe der Emittenten 54 Prozent zu tragen.
§ 23 Abs. 2 Satz 2 Nr. 2 FinDAG
In der Gruppe der Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwalter ist vorauszahlungspflichtig, wer im Jahr der Vorauszahlungsfestsetzung die Voraussetzungen des § 16i Absatz 1 Satz 1 Nummer 1 erfüllt, es sei denn, er weist im Jahr der Vorauszahlungsfestsetzung vor dem 1. Dezember nach, dass er im darauf folgenden Jahr nicht mehr umlagepflichtig sein wird.
§ 23 Abs. 2 Satz 2 Nr. 3 FinDAG
In der Gruppe der Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwalter bemisst sich die Vorauszahlung für das Jahr 2014 auf der Grundlage von Daten aus dem Jahr 2011.
§ 23 Abs. 2 Satz 2 Nr. 4 FinDAG
Auf die Bemessung der Vorauszahlungsbeträge ist § 16j Absatz 2 und 4 nicht anzuwenden.
§ 23 Abs. 2 Satz 2 Nr. 5 FinDAG
Soweit bei Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Anlageverwaltern keine Daten für die Bemessungsgrundlage des Vorauszahlungsbetrages vorliegen, ist ein Bemessungsbetrag von null Euro anzusetzen; der Vorauszahlungsbetrag entspricht in diesem Fall dem Mindestumlagebetrag nach § 16j Absatz 6.
§ 23 Abs. 3 Satz 1 FinDAG
(3) 1Die §§ 16e und 16f sind ab dem 22. Juli 2013 mit folgenden Maßgaben anzuwenden:
§ 23 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
Umlagepflichtig in der Gruppe Kapitalverwaltungsgesellschaften und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften sind auch solche Kapitalverwaltungsgesellschaften, die eine Erlaubnis nach § 7 oder § 97 Absatz 1 des Investmentgesetzes in der bis zum 21. Juli 2013 geltenden Fassung erhalten haben, die für den in § 345 Absatz 2 Satz 1, Absatz 3 Satz 2, in Verbindung mit Absatz 2 Satz 1, oder Absatz 4 Satz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs vorgesehenen Zeitraum noch fortbesteht.
§ 23 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
Auf für das Umlagejahr 2013 Umlagepflichtige in der Gruppe Kapitalverwaltungsgesellschaften und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften ist bei der Bemessung der Umlagebeträge für dieses Umlagejahr § 16f Absatz 1 Nummer 2 in der bis zum 21. Juli 2013 geltenden Fassung entsprechend anzuwenden.
§ 23 Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 FinDAG
Sofern auf Umlagepflichtige in der Gruppe Kapitalverwaltungsgesellschaften und extern verwaltete OGAW-Investmentaktiengesellschaften auch nach dem Umlagejahr 2013 das Investmentgesetz in der bis zum 21. Juli 2013 geltenden Fassung anzuwenden ist, sind die von ihnen auf der Grundlage des Investmentgesetzes verwalteten Sondervermögen und zur gemeinschaftlichen Kapitalanlage verwalteten und angelegten Mittel in die Bemessung der Umlagebeträge des jeweiligen Umlagejahres in entsprechender Anwendung des § 16f Absatz 1 Nummer 2 einzubeziehen.
§ 23 Abs. 3 Satz 2 FinDAG
2Als Wert im Sinne des Satzes 3 gilt dabei jeweils der Wert, der nach § 44 Absatz 1 Satz 3 Nummer 1 Satz 6 oder nach § 99 Absatz 3 in Verbindung mit § 44 Absatz 1 Satz 3 Nummer 1 Satz 6 des Investmentgesetztes in der bis zum 21. Juli 2013 geltenden Fassung in dem Jahresbericht für das Geschäftsjahr angegeben wird, das dem Umlagejahr vorausgeht.
§ 23 Abs. 4 Satz 1 FinDAG
§ 23 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 FinDAG
§ 23 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 lit. a FinDAG
§ 23 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 lit. b FinDAG
§ 23 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2 FinDAG
Der nach Nummer 1 ermittelte Betrag ist dem Betrag hinzuzurechnen, der nach § 16k Absatz 2 in Verbindung mit § 16e ohne die in Nummer 1 genannten Kosten ermittelt wird.
§ 23 Abs. 5 Satz 1 FinDAG
§ 23 Abs. 6 Satz 1 FinDAG