Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/circular-reglamentaria-externa-83-de-2007?documento=legcol&contexto=legcol_759920423bf4f034e0430a010151f034&vista=STD-PC
Timestamp: 2019-10-23 05:56:31
Document Index: 53469221

Matched Legal Cases: ['artículo 83', 'artículo 55', 'artículo 45', 'artículo 3', 'artículo 3', 'artículo 3', 'artículo 3', 'artículo 3', 'artículo 3', 'artículo 3', 'artículo 3']

﻿ CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA DCIN 83 DE 2007
CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA 83 DE 06 DE NOVIEMBRE DE 2007
CONTENIDO:INTERMEDIARIOS DEL MERCADO CAMBIARIO. SE MODIFICAN LAS CIRCULARES REGLAMENTARIAS EXTERNAS 83 DE MAYO 6 DE 2007, 83 DE ABRIL 27 DE 2007, 83 DE JULIO 27 DE 2007 Y 83 DE SEPTIEMBRE 8 DE 2005, LAS PRINCIPALES MODIFICACIONES SE DESCRIBEN A CONTINUACIÓN: SE MODIFICA EL ANEXO 5 -TRANSMISIÓN ELECTRÓNICA DE LA INFORMACIÓN CAMBIARIA AL BANCO DE LA REPÚBLICA-SE SUSTITUYE EL ANEXO 2 "CÓDIGOS DE LOS INTERMEDIARIOS DEL MERCADO CAMBIARIO"SE MODIFICA EL PUNTO 8.2 "REGISTRO ANTE EL BANCO DE LA REPÚBLICA", RELACIONADO CON EL TRÁMITE PARA REPORTAR LA CANCELACIÓN DEL REGISTRO DE LAS CUENTAS CORRIENTES DE COMPENSACIÓNSE ACTUALIZA EN LA PÁGINA WEB DEL BANCO DE LA REPÚBLICA LO RELATIVO A LOS INSTRUCTIVOS ELECTRÓNICOS DE LOS FORMULARIOS 6 "INFORMACIÓN DE ENDEUDAMIENTO EXTERNO OTORGADO A RESIDENTES"FORMULARIO 7 "INFORMACIÓN DE ENDEUDAMIENTO EXTERNO OTORGADO A NO RESIDENTES" Y CON RESPECTO AL FORMULARIO 3A "INFORME DE DESEMBOLSOS Y PAGOS DE ENDEUDAMIENTO EXTERNO" Y SE CREAN DOS NUMERALES CAMBIARIOS PARA OPERACIONES DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE CRÉDITO PÚBLICO Y DEL TESORO NACIONAL DTN, PARA USO EXCLUSIVO A TRAVÉS DE CUENTAS CORRIENTES DE COMPENSACIÓN, ENTRE OTRAS MODIFICACIONES.
TEMAS ESPECÍFICOS:BANCA CENTRAL, ENTIDAD PÚBLICA, FUNCIÓN PÚBLICA, CORPORACIÓN FINANCIERA, DIVISAS, REGÍMENES CAMBIARIOS ESPECIALES, INVERSIÓN EXTRANJERA, HACIENDA PÚBLICA
BOLETÍN N°:49 DE NOVIEMBRE 7 DE 2007
CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA DCIN 83 DE 2007
Con esta circular se sustituyen las hojas 10-13/14, 10-65 a 66B y 10-69/70 de mayo 6 de 2007, abril 27, septiembre 8 de 2005 y julio 27 de 2007 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y sus modificaciones. Asimismo se sustituyen los instructivos de los formularios 3A “Informe de desembolsos y pagos de endeudamiento externo”, 6 “Información de endeudamiento externo otorgado a residentes” y 7 “Información de endeudamiento externo otorgado a no residentes”; las hojas 10-A2-1/2 del anexo 2; las hojas 10-A3-1/2, 10-A3-5/6, 10-A3-21/22 y 10-A3-25/26 del anexo 3; la hoja 10-A4-1 del anexo 4; las hojas 10-A5-1 a 7 del anexo 5 y las hojas 10-A6-1 a 4 del anexo 6.
1. Se modifica el anexo 5 “Transmisión electrónica de la información cambiaria” con el propósito de incorporar nuevas tecnologías de seguridad en la transmisión electrónica de la información por parte de los IMC, con fundamento en los lineamientos señalados en la Ley 527 de 1999, el Decreto Reglamentario 1747 de 2000 y la Circular Única 10 de la Superintendencia de Industria y Comercio, disposiciones que definen y regulan el acceso y uso de mensajes de datos, la firma digital y las entidades de certificación con la finalidad de garantizar, entre otros, la autenticidad, integridad y no repudio de la información.
Con tal fin, para la transmisión electrónica de la información al Banco de la República se requiere utilizar dos (2) elementos de seguridad: Un Token OTP (One Time Password) para realizar la autenticación del usuario ante el SEC y un certificado digital, emitido por Certicámara, para firmar digitalmente la información.
Con el propósito de facilitar la puesta en marcha de estos procedimientos de transmisión electrónica de la información cambiaria, los IMC dispondrán hasta el 14 de marzo de 2008 para adelantar los trámites ante Certicámara. Durante este período, podrán utilizar los procedimientos de transmisión basados en un usuario y un password. Sin embargo, si un IMC realiza con anterioridad los trámites respectivos y cuenta con los dispositivos de seguridad, puede iniciar en cualquier momento la transmisión de información en los términos previstos en la presente reglamentación y no podrá retornar al esquema anterior.
De esta manera, a partir del 17 de marzo de 2008 ningún IMC podrá transmitir la información con la utilización de un usuario y un password, y deberá contar con los dispositivos de seguridad señalados para firmar digitalmente la información electrónica que se envía al Banco de la República.
Es responsabilidad de los IMC prever la cantidad de Token OTP y certificados digitales que necesitan para garantizar el cumplimiento de la transmisión de la información, dentro de los plazos establecidos en la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y sus modificaciones.
Para los titulares de las cuentas corrientes mecanismo de compensación, los usuarios de inversiones internacionales y las entidades de control y vigilancia del régimen cambiario, no se modifica el acceso al sistema SEC ni el procedimiento de transmisión electrónica de la información.
La transmisión y la consulta de la información para todos los usuarios del sistema SEC deberá efectuarse en días hábiles de 7:00 a.m. a 8:00 p.m.
2. Se actualizan los puntos 1.7.2., 2.4. y 8.4.1. de la circular, como resultado de la modificación del anexo 5.
3. Se sustituye el anexo 2 “Códigos de los intermediarios del mercado cambiario”.
4. Se modifica el punto 8.2 “Registro ante el Banco de la República”, relacionado con el trámite para reportar la cancelación del registro de las cuentas corrientes de compensación.
5. Adicionalmente, para facilitar el diligenciamiento de los formularios electrónicos por parte de los IMC, se actualiza en la página web del Banco de la República los instructivos electrónicos de los siguientes formularios: (formulario 6) “Información de endeudamiento externo otorgado a residentes”, (formulario 7) “Información de endeudamiento externo otorgado a no residentes” y (formulario 3A) “Informe de desembolsos y pagos de endeudamiento externo”, a los cuales se puede acceder a través de la siguiente dirección: http://www.banrep.gov.co-opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”-“Procedimientos cambiarios”-“Transmisión para intermediarios”-“Formularios electrónicos”-“Instructivos electrónicos”.
6. Se crean dos numerales cambiarios para operaciones de la dirección general de crédito público y del tesoro nacional DTN, para uso exclusivo a través de cuentas corrientes de compensación.
5377-Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público – Ingreso.
5911-Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público – Egreso.
Para las operaciones de endeudamiento externo, incluidos los pagos anticipados de exportaciones, la financiación de anticipo de importaciones, las inversiones no perfeccionadas y la prefinanciación de exportaciones, deberá constituirse un depósito con las condiciones establecidas en el artículo 83 de la R.E. 8/2000 J.D.
De acuerdo con la R.E. 8/2000 J.D. y sus modificaciones, el Banco de la República podrá intervenir en el mercado cambiario con el fin de evitar las fluctuaciones indeseadas tanto en la tasa de cambio como en el monto de las reservas internacionales de acuerdo con las directrices que establezca su junta directiva, mediante la compra o venta de divisas, directa o indirectamente, de contado y a futuro, a los bancos comerciales, bancos hipotecarios, corporaciones financieras, compañías de financiamiento comercial, cooperativas financieras, la Financiera Energética Nacional, FEN, y el Banco de Comercio Exterior de Colombia S.A., Bancoldex, así como a la Nación – Ministerio de Hacienda y Crédito Público.
(Nota: Sustituida por la Circular Reglamentaria Externa DCIN - 83 del 15 de Octubre de 2009 del Banco de la República)
Cuando las entidades fiduciarias adquieran la administración de activos en el exterior de un residente requerirá que el nuevo administrador informe al departamento de cambios internacionales del Banco de la República la sustitución del inversionista mediante comunicación escrita a más tardar dentro del mes siguiente al cambio del administrador, sin que se requiera la liquidación del portafolio.
El registro de las cuentas corrientes de compensación deberá efectuarse directamente por el interesado en el Banco de la República a más tardar dentro del mes siguiente a la fecha de apertura de las mismas, o de la realización de una operación que deba canalizarse a través del mercado cambiario cuando se trate de cuentas corrientes ya establecidas en virtud de la autorización prevista en el artículo 55 de la R.E. 8/2000 J.D. Para este propósito, deberán transmitir, vía electrónica, el formulario 9 “Registro de cuenta corriente de compensación”.
Las instrucciones para el diligenciamiento electrónico de los formularios se encuentran en la página web http://www.banrep.gov.co-opción “Servicios Electrónicos de Cambios Internacionales”-“Formularios”.
El registro de la cuenta corriente de compensación también podrá cancelarse cuando el titular no continúe realizando a través de la misma más operaciones obligatoriamente canalizables a través del mercado cambiario. En este caso el titular deberá presentar el formulario 10 “Relación de operaciones cuenta corriente de compensación” con los movimientos de la cuenta hasta la fecha de cancelación señalada en el formulario 10.
Cuando se transmita el formulario 10 “Relación de operaciones cuenta corriente de compensación” correspondiente al último mes de movimiento y no se digiten las casillas del punto VII “Cancelación del registro” y “Fecha”, el titular de la cuenta deberá efectuar la cancelación del registro de la cuenta con la transmisión de un nuevo formulario 10 “Relación de operaciones cuenta corriente de compensación”, marcando únicamente las casillas del punto VII y el tipo de operación “inicial”. Lo anterior, sin perjuicio del cumplimiento del plazo establecido para el reporte de la cancelación de la cuenta al Banco de la República.
Para la transmisión de la información, vía electrónica, el usuario deberá ingresar al sitio web http://www.banrep.gov.co, opción “Servicios Electrónicos de Cambios Internacionales”-“Formularios” (formularios 3, 4 y 10).
Para consultar movimientos de la cuenta corriente de compensación el usuario deberá digitar el código asignado a la cuenta por el Banco de la República y el período, ingresando por el sitio web http://www.banrep.gov.co, opción “Servicios electrónicos de Cambios Internacionales”, <consulta de movimientos de cuentas de compensación>.
Las declaraciones de cambio por inversiones internacionales relacionadas con numerales cambiarios distintos a los anteriores no deberán transmitirse al Banco de la República, pero deberán conservarse para cuando sean requeridas por la entidad de control y vigilancia. Los titulares de cuenta corriente de compensación que reciben desembolsos de créditos externos, previo al abono en cuenta, deben atender el procedimiento descrito en el punto 8.4.2., de esta circular, de constituir el depósito previsto para el endeudamiento, si a ello hay lugar y haber diligenciado el formulario - Información de endeudamiento externo otorgado a residentes (Nº 6).
Cuando se transmitan declaraciones de cambio por inversiones internacionales (formulario 4) numeral 4565, el titular de la cuenta deberá transmitir al Banco de la República dentro del mes siguiente a la realización de la operación, la información de la fecha y número de la declaración de cambio (formulario 4), el número de expedición del depósito, el valor en pesos y el porcentaje del mismo, a través de la siguiente dirección: www.banrep.gov.co- “Operaciones y procedimientos cambiarios”-“Procedimientos cambiarios”-“Cuentas corrientes de compensación”-“Otros servicios”-“Constitución de depósito”.
Cuando se trate del pago de importaciones de bienes mediante cheque y hay lugar a su devolución, se deberá tener en cuenta si la financiación ha superado el plazo de seis (6) meses contados a partir de la fecha del documento de transporte para dar cumplimiento al requisito de informar la operación como endeudamiento externo, de acuerdo con lo previsto en el punto 3.1.1., de esta circular.
Hoja 10-F3A-1
Este formulario deberá diligenciarse de acuerdo con lo dispuesto en el punto 2.6 de esta circular.
I. Tipo de operación (casillas 1 y 2)
Nota: Si al diligenciar y/o transmitir vía electrónica este formulario se incurre en errores, se deberá enviar comunicación escrita, a través del IMC o directamente si es titular de cuenta corriente de compensación, al Banco de la República. Una vez atendida la solicitud por el Banco de la República se deberá diligenciar y/o transmitir nuevamente este formulario.
II. Identificación del informe (casillas 3 a 5)
3. Ciudad Donde se realizó la operación. Consúltela en http://quimbaya.banrep.gov.co/secinternet/ciudadesdane.html
4. Fecha AAAA-MM-DD Para desembolso, fecha de la nota de desembolso. Para amortización, fecha en que se cancela el crédito.
5. Número Consecutivo (máximo 5 dígitos) asignado por el IMC o titular de cuenta corriente de compensación.
III. Descripción de la operación (casillas 6 a 13)
6. Número de préstamo Registrado en la casilla 3 del formulario 6 ó 7.
7. Tipo Documento de identificación, así: CC= Cédula de ciudadanía, CE= Cédula de extranjería, NI= NIT, PB= Pasaporte y RC= Registro civil.
8. Número de identificación De acuerdo al tipo señalado en la casilla 7. Solo si este es NIT, diligencie el dígito de verificación en la casilla DV.
9. Nombre del deudor o acreedor De la persona natural o jurídica residente en Colombia que figura como deudor si es crédito pasivo o acreedor si es crédito activo.
10. Nombre del acreedor (créditos pasivos) o del deudor (créditos activos) Si en la casilla 9 relaciona el nombre del deudor, diligencie en esta el nombre del acreedor o viceversa.
11. Código moneda contratada Moneda de la operación de cambio. Consúltela en el anexo 4 o en http://banrep.gov.co/documentos/reglamentacion/pdf/a4dcin83_02_06_2006.pdf
12. Valor total moneda contratada Valor de la operación de cambio.
13. Valor total en dólares Valor equivalente en USD del valor consignado en la casilla 12.
Marque la razón por la cual el desembolso o el pago no generó declaración de cambio.
V. Información de numerales (casillas 14 a 16)
14. Numeral Código que identifica el ingreso o egreso de divisas.
15. Valor moneda contratada Valor de la operación de cambio para cada numeral cambiario.
16. Valor USD Valor equivalente en USD del valor consignado en la casilla 15.
VI. Identificación del declarante (casillas 17 a 23)
17. Nombre Datos del declarante. Consulte el código ciudad en http://quimbaya.banrep.gov.co/secinternet/ciudadesdane.html
18. Número de identificación.
Hoja 10-F6-01
1. Número Inicial Modificación
Para informar una operación de endeudamiento externo marque 1 Para reportar modificaciones a las condiciones de préstamos externos marque 2
2. Fecha AAAA-MM-DD De presentación del informe ante el IMC En que ocurre la modificación
Los puntos I, II y XI no se pueden modificar
7. Cód. Mon. Neg. Código de la moneda de negociación. Consúltelo en el anexo 4 de la Circular DCIN-83 o en www.banrep.gov.co/documentos/reglamentacion/pdf/a4dcin83_02_06_2006.pdf
8. Tipo Documento de identificación, así: CC= Cédula de ciudadanía, CE= Cédula de extranjería, NI= NIT, PB= Pasaporte y RC= Registro civil.
11. Código ciudad Del domicilio del deudor. Consúltelo en http://quimbaya.banrep.gov.co/servicios/saf2/BRCiudadesDane.html
12. Dirección Datos del deudor
15. Código CIIU De la actividad principal del deudor. Consúltelo en http://quimbaya.banrep.gov.co/servicios/saf2/BRCodigosCIIU.html
16. Nombre o razón social De la persona natural o jurídica no residente en Colombia o del IMC
17. Código país Del domicilio del acreedor. Consúltelo en http://quimbaya.banrep.gov.co/servicios/saf2/BRPaises.html
18. Código propósito del préstamo 2. Arrendamiento financiero 14. Prefinanciación exportaciones – café
3. Exportaciones 15. Prefinanciación exportaciones – bienes
4. Inversión colombiana directa en el exterior. Decreto 2080 16. Financiación de compra bienes de capital – zona franca
5. Capital de trabajo 17. Financiación de compra bienes de utilización inmediata – zona franca
7. Emisión y colocación de bonos 18. Anticipo de exportaciones de bienes de capital
8. Anticipo de exportaciones de bienes de utilización inmediata e intermedios 19. Giros financiados anticipados de bienes de capital
10. Operación de derivados artículo 45 Resolución Externa 8 de 2000 20. Inversión financiera y en activos en el exterior
11. Financiación de bienes de utilización inmediata e intermedios 21. Prefinanciación exportaciones – bienes de capital
12. Financiación de bienes de capital 22. Procesos de reorganización empresarial internacionales
13. Giros financiados anticipados de bienes de utilización inmediata e intermedios
19. Código moneda Moneda del préstamo. Consúltela en el anexo 4 de la Circular DCIN-83 o en www.banrep.gov.co/documentos/reglamentacion/pdf/a4dcin83_02_06_2006.pdf
20. Monto contratado Valor del préstamo
21. Tasa de interés / 1 Prime Rate - 2 Libor - 3 Fija - 4 Otra - 5 Sin intereses
Spread o valor Valor convenido
22. Periodicidad de pago de intereses Número de meses acordado
23. Forma de pago intereses Marque anticipado o vencido
24. Número de expedición Corresponde al asignado por el Banco de la República
25. Valor dólares o pesos colombianos Valor del depósito
26. Tipo de cambio moneda contratada Diligencie únicamente si el préstamo se contrató en una moneda diferente a USD. El tipo de cambio de compra de la moneda corresponde al anunciado por el Banco de la República el día en que el deudor entrega los recursos en moneda nacional al IMC, para proceder a la constitución del depósito
27. Fecha vencimiento / Vencimiento del depósito
Porcentaje del depósito Establecido por el Banco de la República
Fecha del documento de transporte, de nacionalización del bien (en el caso de importaciones temporales de corto plazo) o del formulario movimiento de mercancías en zonas francas-salida de mercancías.
En el caso de anticipo de exportaciones, fecha de la declaración de cambio (formulario 2) con la cual se reintegraron anticipadamente las divisas.
Año Del autoadhesivo
Número Del autoadhesivo
Si se presenta discrepancia, originada en diferencias de cambio, entre el monto contratado en USD (casilla 20) y el valor en USD de cada declaración de importación (punto VIII), diligencie este último y conserve los documentos que la justifiquen.
Para arrendamiento financiero, relacione el valor FOB estimado del bien a importar temporalmente.
X. Número de créditos anteriores (solo para sustitución o fraccionamiento de créditos) (casillas 28 a 32)
28. Sustitución Marque si el préstamo que se está informando sustituye a otro
29. Fraccionamiento Marque si el préstamo que se está informando se fracciona
30. Número de identificación crédito anterior Número del crédito que se sustituye o fracciona
31. Código moneda Del préstamo que se sustituye o fracciona
32. Valor a sustituir o fraccionar Valor en la moneda de la casilla 31
XI Identificación del declarante (casillas 33 a 35)
33. Nombre Datos del declarante
Hoja 10-F7-1
1. Número Para informar una operación de endeudamiento externo marque 1 Para reportar modificaciones a las condiciones de préstamos externos marque 2
2. Fecha (AAAA-MM-DD) De presentación del informe ante el IMC En que ocurre la modificación
Los puntos I, II y VIII no se pueden modificar
7. Cod. Mon. Neg Código de la moneda de negociación. Consúltelo en el anexo 4 de la Circular DCIN-83 o en www.banrep.gov.co/documentos/reglamentacion/pdf/a4dcin83_02_06_2006.pdf
7.1 Valor Moneda Negociación Valor total del desembolso en la moneda de negociación
7.2 Valor USD Valor equivalente en USD del valor consignado en la casilla 7.1
10. Nombre o razón social De la persona natural o jurídica residente en Colombia
11. Código ciudad Del domicilio del acreedor. Consúltelo en http://quimbaya.banrep.gov.co/servicios/saf2/BRCiudadesDane.html
12. Dirección Datos del acreedor
15. Código CIIU De la actividad principal del acreedor. Consúltelo en http://quimbaya.banrep.gov.co/servicios/saf2/BRCodigosCIIU.html
IV. Identificación del prestatario o acreedor (casillas 16 y 17)
16. Nombre o razón social De la persona natural o jurídica no residente en Colombia
17. Código país Del domicilio del deudor. Consúltelo en http://quimbaya.banrep.gov.co/servicios/saf2/BRPaises.html
18. Código propósito del préstamo 33. Exportaciones – Activo
34. Créditos de continencia
35. Capital de trabajo – Activo
19. Código moneda Moneda del préstamo. Consúltela en el anexo 4 de la Circular DCIN-83 o en http://www.banrep.gov.co/documentos/reglamentacion/pdf/a4dcin83_02_06_2006.pdf
20. Monto contratado Valor del préstamo. Para préstamos destinados a capital de trabajo – activo, el monto debe corresponder con el valor del desembolso
VI. Información declaración de exportación definitiva (casillas 24 a 26)
24. Número Datos de la declaración de exportación. Consulte el código ciudad de aduana en http://quimbaya.banrep.gov.co/servicios/saf2/BRAduanas.html
25. Fecha
26. Código ciudad aduana
27. Nombre Datos del declarante
— Original(es) de la(s) declaración(es) de cambio Nº 3 para operaciones de endeudamiento externo.
— Original(es) de la(s) declaración(es) de cambios Nº 4 para operaciones de inversiones internacionales con numerales cambiarios 4026, 4030, 4031, 4032, 4035, 4040, 4563, 4565 y 4580.
IV. Descripción de las operaciones. Si el período a reportar no presenta movimiento marque una X el campo Sin movimiento para cuenta corriente de compensacion (Res. 8/2000 J.D., art. 56).
5385 – Errores bancarios de cuenta corriente de compensación (especial y ordinaria) - Ingreso.
5915 – Errores bancarios de cuenta corriente de compensación (especial y ordinaria) - Egreso.
5908 – Venta de divisas para consignar en cuentas corrientes de compensación del sector privado.
5896, 5897 y 5900 – Venta de divisas para consignar en cuentas corrientes de compensación de Ecopetrol, Federación Nacional de Cafeteros y la DTN, respectivamente.
5920 – Venta de divisas para consignar en cuentas corrientes de compensación del resto del sector público.
1600 – Compra a residentes que compran y venden divisas de manera profesional.
1601 – Otros conceptos.
5380 – Compra de divisas a otros titulares de cuentas corrientes de compensación.
5379 – Compra de saldos de cuentas corrientes de compensación del sector privado.
5366, 5395 y 5370 – Compra de saldos de cuentas corrientes de compensación de Ecopetrol, Federación Nacional de Cafeteros y la DTN, respectivamente.
5390 – Compra de saldos de cuentas corrientes de compensación del resto del sector público.
5909 – Venta de divisas a otros titulares de cuentas corrientes de compensación.
5377 – Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público - Ingreso.
5911 – Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público - Egreso.
9 y 11. Consolide los valores mensuales por cada uno de los conceptos utilizados teniendo presente los numerales de ingresos y egresos de la Balanza Cambiaria. Ejemplo: si se registran 5 consignaciones por US$ 1.000.00 c/u por concepto de exportaciones de café, se utilizará el numeral cambiario 1000 (columna 8) y al frente (columna 9) el valor de 5.000.00.
13 y 14. Corresponde al valor de la sumatoria de las partidas, tanto de los ingresos como de los egresos del mes.
Para cuenta corriente de compensacion especial (Res. 8/2000 J.D., art. 79, par. 5º).
Los ingresos a la cuenta corriente de compensación especial que se constituye para pagar obligaciones entre residentes, solamente deben corresponder a numerales cambiarios de ingresos de operaciones que obligatoriamente deban canalizarse a través del mercado cambiario. Asimismo, los ingresos a la cuenta que se constituye para recibir el pago de obligaciones entre residentes, solamente podrán corresponder el numeral cambiario 3000 “Ingreso por pago de obligaciones derivadas de operaciones internas”.
Los egresos de la cuenta corriente de compensación especial que se constituye para pagar obligaciones entre residentes, solamente deben corresponder al numeral cambiario 3500 “Egreso por pago de obligaciones derivadas de operaciones internas”. Asimismo, los egresos de la cuenta que se constituye para recibir el pago de obligaciones entre residentes, solamente podrán corresponder a numerales cambiarios de egresos por operaciones que deban canalizarse obligatoriamente a través del mercado cambiario. Los titulares de cuentas de compensación especiales pueden vender los saldos de sus cuentas únicamente a un titular de cuenta de compensación tradicional y a los intermediarios del mercado cambiario, para lo cual deben anotar en la casilla 10 los numerales cambiarios de acuerdo con el siguiente detalle:
5366, 5395 y 5370 – Compra de saldos de cuentas corrientes de compensación de Ecopetrol, Federación Nacional de Cafeteros y la DTN, respectivamente
18. Indique el monto el total (sic) de las inversiones financieras y en activos en el exterior redimidas durante el período.
19. Corresponde al valor de la redención efectuada a través de los intermediarios del mercado cambiario, cuando la inversión se constituyó a través de la cuenta corriente de compensación, caso en el cual se debe relacionar el valor con signo negativo. También se debe relacionar con signo negativo la pérdida en la inversión financiera. Cuando se trate de la capitalización de rendimientos como inversión financiera, el valor se relacionará con signo positivo. En el evento de presentarse ambos casos se colocará el valor neto, positivo o negativo.
20. Corresponde al resultado de efectuar las operaciones aritméticas (16+17-18+ ó -19).
21. Diligenciar cuando el depósito overnight quede constituido de un mes a otro.
22. Resultado de efectuar la operación matemática (20+21).
23. Anotar el valor del capital redimido, cuando la inversión se constituye a través de los intermediarios del mercado cambiario y se redime mediante consignación en la cuenta corriente de compensación, razón por la cual se deben diligenciar las columnas 8 y 9 y no se diligenciará la casilla 18.
Nota: Los traslados entre cuentas de compensación de un mismo titular se reportan por los numerales 5378 y 5912 y los traslados entre las partes vinculadas por contratos de asociación, (Cerrejón Zona Norte S.A. – Intercor, Ecopetrol, etc.), se reportan por los numerales 1536 y 2621.
VI. Identificación del titular (contraparte) vendedor o comprador y/o residente y/o IMC y/o entidad pública
24 y 25. Indique el tipo así: CC= cédula de ciudadanía, NI= NIT, CE= cédula de extranjería y RC= registro civil y número de documento de identidad del titular de la cuenta de compensación o del intermediario del mercado cambiario que actúa como contraparte en la compra o venta de divisas y/o en la operación interna o, en la transferencia presupuestal entre la DTN y la entidad pública. DV dígito de verificación. La casilla DV se debe diligenciar solo en caso de NIT de lo contrario deje en blanco.
26. Indique el código asignado a la cuenta del titular de la cuenta de compensación que actúa como contraparte en la compra o venta de divisas y/o en la operación interna o, en la transferencia presupuestal entre la DTN y la entidad pública. No diligencie este campo cuando se trate de operaciones de compra-venta de saldos de cuentas por parte de los intermediarios.
27. Clasificar la operación según relación de numerales cambiados de la tabla siguiente:
Compra-venta de divisas entre titulares de cuentas corrientes de compensación
Cuenta corriente de compensación especial
3000 – Ingreso por pago de obligaciones derivadas de operaciones internas.
3500 – Egreso por pago de obligaciones derivadas de operaciones internas.
Compra-venta saldos de cuentas corrientes de compensación por parte de los intermediarios del mercado cambiario
29 a 35. Nombre completo, número de identificación, firma, dirección, código ciudad, teléfono y correo electrónico del representante legal, apoderado o titular de la cuenta. Ver dirección en internet.
Países http://guimbaya.banrep.gov.co/secinternet/paises.html
Numerales http://guimbaya.banrep.gov.co/secinternet/numerales.htm
Ciudades http://guimbaya.banrep.gov.co/secinternet/ciudadesdane.html
001 8600029644 Banco de Bogotá S.A.
002 8600077389 Banco Popular S.A.
008 8600517052 ABN Amro Bank (Colombia) S.A.
009 8600511354 Citibank – Colombia
010 8600509309 HSBC Colombia S.A.
012 8600507501 Banco GNB Sudameris S.A.
013 8600030201 Banco Bilbao Viscaya Argentaria Colombia S.A.
019 8600345941 Banco Colpatria Red Multibanca Colpatria S.A.
031 8001499236 Banco de Comercio Exterior de Colombia S.A. – Bancoldex
032 8600073354 BCSC S.A.
040 8000378008 Banco Agrario de Colombia S.A. – Banagrario
051 8600343137 Banco Davivienda S.A.
052 8600358275 Banco Comercial AV Villas S.A.
063 8908001863 Corporación Financiera del Café – Corficafe S.A.
066 8903006536 Corporación Financiera Colombiana S.A.
083 8605090229 Financiera Energética Nacional – FEN
101 9001143468 JP Morgan Corporación Financiera S.A.
251 8002354265 Banca de Inversión Bancolombia S.A. Corporación Financiera
253 8909270349 Coltefinanciera S.A. Compañía de Financiamiento Comercial
254 8909262831 Factoring Bancolombia S.A. Compañía de Financiamiento Comercial
267 8600659139 Financiera Internacional S.A. Compañía de Financiamiento Comercial
269 8902007567 Inversora Pichincha S.A. Compañía de Financiamiento Comercial
283 8600244141 Macrofinanciera S.A. Compañía de Financiamiento Comercial
303 8600067979 Giros & Finanzas S.A. Compañía de Financiamiento Comercial
322 8600545311 Confinanciera Compañía de Financiamiento Comercial S.A.
501 8600681825 Correval S.A. Comisionista de Bolsa
503 8600511759 Afin S.A. Comisionista de Bolsa
505 8001153248 Stanford Bolsa y Banca S.A. Comisionista de Bolsa
508 8000734932 Acciones de Colombia S.A. Comisionista de Bolsa
509 8600791743 Corredores Asociados S.A. Comisionista de Bolsa
510 8600715621 Acciones y Valores S.A. Comisionista de Bolsa
511 8909386377 Intervalores S.A. Comisionista de Bolsa.
512 8001556458 Interacción S.A. Comisionista de Bolsa
515 8600099345 Promotora Bursátil de Colombia S.A. Comisionista de Bolsa
517 8001287358 Valores Colombia S.A. Comisionista de Bolsa
523 8600011961 Crear Valores Colombia S.A. Comisionista de Bolsa
526 8001896042 Global Securities S.A. Comisionista de Bolsa
4022 Desembolso de créditos —prefinanciacion de exportaciones de café— otorgados por IMC o EFE a residentes en el país. A3-13
4024 Desembolso de créditos —prefinanciacion de exportaciones de bienes diferentes de café— otorgados por IMC o EFE a residentes en el país. A3-13
1310 Inversión suplementaria al capital asignado —exploración y explotación de petróleo—. A3-15
1390 Inversión suplementaria al capital asignado —gas natural, carbón, ferroníquel y uranio—. A3-15
4031 Inversión de capital del exterior de portafolio —emisión programas ADR’s/GDR’s— A3-15
4095 Retomo de la inversión financiera —sector público—. A3-17
1536© Contratos de Asociación – Ingresos A3-18
5377© Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público – Ingreso. A3-21
5378© Traslados entre cuentas corrientes de compensación de un mismo titular – Ingresos A3-21
5382 Compra de saldos de cuentas corrientes en el exterior —sector privado—. A3-21
5384 Compra de saldos de cuentas corrientes en el exterior —sector público—. A3-22
Hoja 10 -A3-5
5870 Venta de divisas a entidades públicas de redescuento – Egresos A3-27
5911© Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público – Egreso. A3-26
5912 Traslados entre cuentas corrientes de compensación de un mismo titular. Egresos A3-26
5913* Depósitos en cuentas corrientes en el exterior —sector privado—. A3-26
5915© Errores bancarios de cuenta corriente de compensación (especial y ordinaria) A3-26
5916* Depósitos en cuentas corrientes en el exterior – sector público. A3-27
3500** Egreso por pago de obligaciones derivadas de operaciones internas. A3-27
** Numeral de uso exclusivo de titulares de cuentas corrientes de compensación especial RE. 11/97 J.D.
Divisas canalizadas a través del mercado cambiario.
2014 – Importaciones de bienes pagados con tarjeta de crédito emitida en Colombia cobrada en moneda legal colombiana.
2015 – Giro por importaciones de bienes ya embarcados y por importaciones de bienes pagados con tarjeta de crédito emitida en el exterior o en Colombia cobrada en divisas.
Egreso de divisas para pagar los bienes adquiridos en el exterior cuando su pago se efectúe en un plazo igual o inferior a seis (6) meses contados a partir de la fecha del documento de transporte o de la fecha de nacionalización del bien (en el caso de importaciones temporales de corto plazo) o de la fecha del formulario movimiento de mercancías en zona franca – salida de mercancías.
2016 – Gastos de importación de bienes incluidos en la factura de proveedores y/o contrato de compraventa de bienes. Gastos de exportación.
2017 – Pago anticipado de futuras importaciones de bienes, efectuado con recursos propios de los importadores residentes en Colombia.
Egreso de divisas para el pago antes de la fecha del documento de transporte o de la fecha del formulario movimiento de mercancías en zona franca – salida de mercancías.
5395 – Compra de saldos de cuentas corrientes de compensación de la Federación Nacional de Cafeteros.
5377 – Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público – Ingreso.
5378 – Traslados entre cuentas corrientes de compensación de un mismo titular, – Ingresos.
5381 – Compra de saldos de cuentas en moneda extranjera en intermediarios del mercado cambiario —sector privado—.
5382 – Compra de saldos de cuentas corrientes en el exterior —sector privado—.
5383 – Compra de saldos de cuentas en moneda extranjera en intermediarios del mercado cambiario —sector público—.
5384 – Compra de saldos de cuentas corrientes en el exterior —sector público—.
5385 – Errores bancarios de cuenta corriente de compensación (especial y ordinaria).
5397 – Compra de divisas a entidades públicas de redescuento – Ingreso.
5375 – Operaciones de derivados o por el pago de margen o prima.
8102 – Compra de divisas entre intermediarios del mercado cambiario.
5455 – Compra de divisas a agentes del exterior proveedores de cobertura por liquidación de contratos de derivados.
2018 – Compra de petróleo crudo y gas natural de producción nacional.
2016 – Gastos de importación y/o exportación de bienes no incluidos en la factura de proveedores y/o contrato de compraventa de bienes o en la declaración de importación o de exportación.
2126 – Intereses por financiación de importaciones —deuda privada— otorgadas por intermediarios del mercado cambiario.
2916 – Arrendamiento operativo.
2917 – Servicios de publicidad.
2913 – Servicios médicos, quirúrgicos y hospitalarios.
2904 – Otros conceptos.
2907 – Servicios diplomáticos, consulares y organismos internacionales.
2908 – Comercialización de mercancías de usuarios de zona franca.
2950 – Seguros y reaseguros.
2990 – Remesas entregadas en moneda legal colombiana a través de concesionarios de servicios de correos.
2991 – Egreso de divisas en cuentas corrientes de compensación por servicios financieros de correos.
4650 – Pago de afiliación y cuotas a organismos internacionales.
2905 – Venta a residentes que compran y venden divisas de manera profesional.
5896 – Venta de divisas para consignar en cuentas corrientes de compensación de Ecopetrol.
5900 – Venta de divisas para consignar en cuentas corrientes de compensación de la Dirección del Tesoro Nacional (DTN).
5897 – Venta de divisas para consignar en cuentas corrientes de compensación de la Federación Nacional de Cafeteros.
Egreso de divisas de los intermediarios del mercado cambiario para consignar en cuentas corrientes de compensación de la Federación Nacional de Cafeteros. Para la Federación Nacional de Cafeteros esta es una compra que debe reflejarse con el mismo numeral como un ingreso en el formulario 10.
Egreso de divisas de los intermediarios del mercado cambiario para consignar en cuentas corrientes de compensación de las entidades del resto del sector público. Para las entidades del sector público esta es una compra que debe reflejarse con el mismo numeral como un ingreso en el formulario 10.
Este numeral no incluye la venta de divisas por parte de los intermediarios del mercado cambiario para consignar en las cuentas corrientes de compensación de la Dirección del Tesoro Nacional (DTN).
Egreso de divisas de los intermediarios del mercado cambiario para consignar en cuentas corrientes de compensación de residentes en el país del sector privado. Para los titulares de estas cuentas esta es una compra que debe reflejarse con el mismo numeral como un ingreso en el formulario 10.
5911 – Transferencias presupuestales entre cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público – Egreso.
Egreso de divisas por transferencias presupuestales que se realicen entre las cuentas corrientes de compensación de la DTN y entidades del sector público.
5912 – Traslados entre cuentas corrientes de compensación de un mismo titular, – Egresos.
5913 – Depósitos en entidades financieras del exterior —sector privado—.
Egreso de divisas para abrir o alimentar cuentas corrientes en el exterior que no deben ser registradas en el Banco de la República.
5915 – Errores bancarios de cuenta corriente de compensación (especial y ordinaria).
VEF Bolívar fuerte (vigente a partir del 2 de enero de 2008)
El sistema estadístico cambiario (SEC) es un servicio electrónico a través de internet, dispuesto por el Banco de la República para la transmisión de la información cambiaria por parte de los intermediarios del mercado cambiario (IMC), los titulares de cuenta corriente de compensación y los usuarios de inversiones internacionales, quienes a su vez reciben por este mismo medio la confirmación de la recepción e integración de la información en el SEC. Así mismo, permite el acceso a los servicios de consulta de los reportes generados a las entidades de control y vigilancia.
Para la transmisión electrónica se requieren dos (2) elementos de seguridad: un Token OTP (One Time Password) para autenticarse ante el SEC y un certificado digital de firma emitido por una entidad de certificación digital abierta, debidamente autorizada por la Superintendencia de Industria y Comercio, que garantiza, entre otros, la autenticidad, integridad y no repudio de la información, conforme a lo establecido en la Ley 527 de 1999 (Ley de comercio electrónico), el Decreto Reglamentario 1747 de 2000 y la Circular Única 10 de la Superintendencia de Industria y Comercio. La solicitud de los Token OTP y de los certificados digitales necesarios para acceder y transmitir electrónicamente información al SEC, se debe efectuar ante la entidad de certificación digital abierta – Certicámara S.A.
El acceso al SEC se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos Cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”. Esta página dispone de instrucciones y ayudas para la transmisión de la información.
2. Otros usuarios del sistema estadístico cambiario (SEC).
El acceso al SEC se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Cuentas corrientes de compensación”, “Inversiones internacionales” y/o “Entidades de control - Consulta”.
Intermediarios del mercado cambiario (IMC)
Para facilitar la comprensión de los términos utilizados en esta sección, se puede consultar el glosario del punto 9, sección I, de este anexo.
1. Transmisión de información electrónica.
El(los) usuario(s) del(los) IMC deberá(n) firmar digitalmente y transmitir electrónicamente al Banco de la República la siguiente información:
a) Declaraciones de cambio, formularios 1, 2, 3, 4 y 5, dentro de los dos (2) días hábiles siguientes a la fecha de la declaración de cambio (Formato: Archivo electrónico plano).
c) Informe de desembolsos y pagos de endeudamiento externo (formulario 3A) observando el cumplimiento de los plazos establecidos en esta circular, según sea el caso (Formato: Formulario electrónico HTML).
e) Errores de digitación, cuando sea del caso (Formato: Formulario electrónico HTML - forma electrónica HTML).
El(los) usuario(s) designado(s) por el IMC deberá(n) conservar las respuestas y mensajes generados por el Banco de la República, estén o no firmados digitalmente, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D. y en el punto 1.1, sección I, de este anexo.
1.1. Formularios electrónicos, formas electrónicas y archivos electrónicos.
1.1.1. Formularios electrónicos.
a) Formularios 3A, 6 y 7.
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) los informes de desembolsos y pagos de endeudamiento externo (formulario 3A), endeudamiento externo otorgado a residentes (formulario 6) y a no residentes (formulario 7), cada formulario se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Formularios electrónicos” (1) .
Si la información de la operación es aceptada, el SEC generará automáticamente como respuesta el mismo formulario electrónico transmitido por el usuario, firmado digitalmente por el Banco de la República. La respuesta se encontrará disponible para ser guardada o impresa, por un mes, contado a partir de la fecha de transmisión, en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, el cual se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Buzón de respuestas”. Después de este plazo, si la respuesta no fue guardada por el usuario y se requiere obtener una copia, esta se deberá solicitar a la dirección de correo electrónico RespuestasFormulariosElectrónicos-DCIN@banrep.gov.co.
(1) Las instrucciones para diligenciar y firmar digitalmente los formularios electrónicos se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Formularios electrónicos”, “Instructivos electrónicos”.
Si la información de la operación es rechazada, el SEC generará automáticamente en pantalla un mensaje de error para que el usuario corrija la información y transmita nuevamente los formularios 6 y/o 7 dentro de los dos (2) días hábiles siguientes a la fecha de presentación del informe. El mensaje de error no contiene firma digital del Banco de la República y no queda almacenado en el buzón de respuestas. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D., se deberá conservar el mensaje de respuesta del Banco de la República.
b) Errores de digitación en las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4).
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) las correcciones a errores de digitación de las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4), cada formulario se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Corrección a una declaración de cambio (errores de digitación)” (2) .
Si la información contiene los datos correctos, el SEC generará automáticamente como respuesta el mismo formulario electrónico transmitido por el usuario, firmado digitalmente por el Banco de la República. La respuesta se encontrará disponible para ser guardada o impresa, por un mes, contado a partir de la fecha de transmisión, en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, el cual se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Buzón de respuestas”. Después de este plazo, si la respuesta no fue guardada por el usuario y se requiere obtener una copia, esta se deberá solicitar a la dirección de correo electrónico RespuestasFormulariosElectrónicos-DCIN@banrep.gov.co.
En el formulario electrónico de respuesta, en la casilla “Para uso exclusivo del Banco de la República”, aparecerá un número de radicación compuesto por catorce (14) caracteres conformado de la siguiente manera: la letra C; dos (2) dígitos que identifican el formulario que se transmite; dos (2) del año; dos (2) del mes; dos (2) del día y cinco (5) del consecutivo que asigna el departamento de cambios internacionales del Banco de la República, seguido de la hora de integración al SEC.
Si la información no contiene los datos correctos, el SEC generará automáticamente en pantalla, un mensaje de error para que el usuario corrija la información y transmita nuevamente la corrección. El mensaje de error no contiene firma digital del Banco de la República y no queda almacenado en el Buzón de respuestas. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D., se deberá conservar el mensaje de respuesta del Banco de la República.
(2) Las instrucciones para diligenciar y firmar digitalmente las correcciones a errores de digitación se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intrmdiarios”, “Otros servicios”, “Corrección a una declaración de cambio (errores de digitación)”, “Instructivos electrónicos”.
1.1.2. Formas electrónicas.
a) Errores de digitación de las declaraciones de cambio (formularios 1, 2 y 5).
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) las correcciones a errores de digitación de las declaraciones de cambio (formularios 1, 2 y 5), cada forma electrónica se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Corrección a una declaración de cambio (errores de digitación)” (3) .
Si la información contiene los datos correctos, el SEC generará automáticamente un mensaje en pantalla al usuario que transmitió, informando que la corrección a errores de digitación fue registrada exitosamente. Este mensaje de aceptación no contiene firma digital del Banco de la República y no queda almacenado en el buzón de respuestas.
b) Aclaraciones para fines estadísticos de las declaraciones de cambio (formularios 1, 2 y 5).
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) las aclaraciones para fines estadísticos de las declaraciones de cambio (formularios 1, 2 y 5), cada forma electrónica se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Aclaraciones para fines estadísticos” (4) .
(3) Las instrucciones para diligenciar y firmar digitalmente las correcciones a errores de digitación se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Corrección a una declaración de cambio (errores de digitación)”, “Instructivos electrónicos”.
(4) Las instrucciones para diligenciar y firmar digitalmente las aclaraciones para fines estadísticos se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Aclaraciones para fines estadísticos”, “Instructivos electrónicos”.
c) Solicitudes de aclaraciones para fines estadísticos de las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4).
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) las solicitudes de aclaraciones para fines estadísticos de las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4), cada forma electrónica se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Aclaraciones para fines estadísticos” (5) .
Si la solicitud contiene los datos correctos, el SEC generará automáticamente en pantalla un mensaje al usuario que transmitió, informando que la solicitud de aclaración fue recibida para estudio por parte del Banco de la República. Se le asignará un número de radicación compuesto por trece (13) dígitos conformado de la siguiente manera: dos (2) dígitos que identifican el formulario que se transmite; dos (2) del año; dos (2) del mes; dos (2) del día y cinco (5) del consecutivo que asigna el departamento de cambios internacionales del Banco de la República, seguido de la hora de integración al SEC. Corresponde al usuario conservar el número de radicación para futuras referencias. El mensaje de confirmación de recibo de la solicitud no contiene firma digital del Banco de la República y no queda almacenado en el buzón de respuestas.
(5) Las instrucciones para diligenciar y firmar digitalmente las solicitudes de aclaraciones para fines estadísticos se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Aclaraciones para fines estadísticos”, “Instructivos electrónicos”.
d) Solicitud de modificación especial(6).
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) una solicitud de modificación especial, cada forma electrónica se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Otros servicios”, “Solicitud de modificación especial”.
Si la solicitud contiene los datos correctos, el SEC generará automáticamente en pantalla un mensaje al usuario que transmitió, informando, que la solicitud de modificación especial fue recibida para estudio por parte del Banco de la República. Se le asignará un número de radicación compuesto por dieciocho (18) caracteres conformado de la siguiente manera: los caracteres SED00; dos (2) dígitos que identifican el formulario que se transmite; dos (2) del año; dos (2) del mes; dos (2) del día y cinco (5) del consecutivo que asigna el departamento de cambios internacionales del Banco de la República, seguido de la hora de integración al SEC. Corresponde al usuario conservar el número de radicación para futuras referencias. Este mensaje de confirmación de recibo de la solicitud no contiene firma digital del Banco de la República y no queda almacenado en el buzón de respuestas.
(6) Las solicitudes de modificación especial las efectúan los IMC cuando consideren que se debe cambiar el propósito de la operación de endeudamiento externo.
a) Informes de endeudamiento externo (formularios 6 y 7).
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) mediante archivos electrónicos los informes de endeudamiento externo otorgado a residentes (formulario 6) y a no residentes (formulario 7), cada archivo se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República, utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Archivos electrónicos”, “Envío de archivo” (7) .
La estructura del archivo electrónico se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Archivos electrónicos”, “Instructivo para la transmisión de archivos endeudamiento externo - formularios 6 y 7”.
La respuesta se encontrará disponible para ser guardada o impresa, por un mes, contado a partir de la fecha de transmisión, en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, el cual se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Buzón de respuestas”. Después de este plazo, si la respuesta no fue guardada por el usuario y se requiere obtener una copia, esta se deberá solicitar a la dirección de correo electrónico RespuestasFormulariosElectrónicos-DCIN@banrep.gov.co.
(7) Las instrucciones para transmitir y fumar digitalmente los archivos de endeudamiento externo se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Archivos electrónicos”, “Instructivo para la transmisión de archivos endeudamiento externo - formularios 6 y 7”.
(Nota: Sustituida por la Circular Reglamentaria Externa 83 de junio 13 de 2008 del Banco de la República).
b) Declaraciones de cambio (formularios 1, 2, 3, 4 y 5).
Cuando el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC envíe(n) mediante archivo electrónico las declaraciones de cambio (formularios 1, 2, 3, 4 y 5) iniciales, devoluciones, cambios de formulario y modificaciones, el archivo se deberá firmar digitalmente de manera individual y transmitir al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Archivos electrónicos”, “Envío de archivo” (8) .
La estructura del archivo electrónico se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Archivos electrónicos”, “Instructivo para la transmisión de archivos declaraciones de cambio - formularios 1 a 5”.
El SEC generará automáticamente en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, un archivo consolidado en formato electrónico HTML y XML firmados digitalmente por el Banco de la República, indicando la aceptación o rechazo de cada declaración de cambio contenida en el archivo.
2. Condiciones de seguridad para acceder y transmitir electrónicamente información al SEC.
El(los) operador(es) y/o administrador(es)/operador(es) designado(s) por el IMC deberá(n) cuando ingrese(n) por primera vez al SEC, firmar digitalmente la aceptación de los términos establecidos en el documento “Mecanismos de Seguridad de los Servicios Informáticos USI-ASI-1”.
(8) Las instrucciones para transmitir y firmar digitalmente los archivos de declaraciones de cambio se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Archivos electrónicos”, “Instructivo para la transmisión de archivos declaraciones de cambio – formularios 1 a 5”.
Este documento se puede consultar en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Mecanismos de Seguridad de los Servicios Informáticos”.
Con el propósito de garantizar la autenticidad, integridad y no repudio de la información transmitida electrónicamente al Banco de la República, el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC deberá(n) utilizar dos elementos de seguridad: un Token OTP (One Time Password) para acceder y autenticarse ante el SEC y un certificado digital de firma emitido por una entidad de certificación digital abierta, debidamente autorizada por la Superintendencia de Industria y Comercio, para firmar la información transmitida electrónicamente al SEC.
3. Perfiles y funciones de los usuarios del SEC.
Para el acceso y transmisión de la información al SEC, el(los) usuario(s) designado(s) por el IMC podrá(n) tener uno de los siguientes perfiles:
3.1. Administrador.
3.1.1. Elemento de seguridad requerido.
3.1.2. Funciones(9).
• Habilitar y/o deshabilitar servicios de transmisión electrónica asignados a los operadores (endeudamiento externo y/o declaraciones de cambio)
• Eliminar un usuario
(9) Las instrucciones para desarrollar estas funciones se encuentran en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Instructivo para la administración de usuarios SEC”.
• Solicitar la reasignación del Token OTP de un usuario eliminado a otro usuario
• Reportar la pérdida o daño de un Token OTP
3.2. Operador.
3.2.1. Elementos de seguridad requeridos.
3.2.2. Funciones.
• Cuando ingrese(n) por primera vez al SEC, firmar digitalmente la aceptación de los términos establecidos en el documento “Mecanismos de Seguridad de los Servicios Informáticos USI-ASI-1 “.
• Transmitir al SEC, la información a la que se refiere el punto 11 sección I, de este anexo, de acuerdo con los servicios de transmisión electrónica que le hayan sido habilitados por el administrador.
3.3. Administrador/operador.
El(los) usuario(s) que tenga(n) perfil administrador/operador, solo podrá(n) actuar ante el SEC con un perfil: administrador u operador, de acuerdo con las funciones que esté desempeñando.
Cuando actúa como administrador Cuando actúa como operador
• Token OTP • Token OTP
Elementos de seguridad requeridos • Certificado digital
• Habilitar y/o deshabilitar servicios de transmisión electrónica asignados a los operadores (endeudamiento externo y/o declaraciones de cambio) • Cuando ingrese(n) por primera vez al SEC, firmar digitalmente la aceptación de los términos establecidos en el documento “Mecanismos de Seguridad de los Servicios Informáticos USI-ASI-1”.
Funciones(10) • Cambiar el perfil de un usuario
• Eliminar un usuario • Transmitir al SEC, la información a la que se refiere el punto 1, sección I, de este anexo, de acuerdo con los servicios de transmisión electrónica que le hayan sido habilitados por el administrador.
(10) Las instrucciones para desarrollar estas funciones cuando actúa como administrador, se encuentran en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Instructivo para la administración de usuarios SEC”.
4. Procedimiento para la solicitud del Token OTP y/o certificado digital.
4.1. Solicitud del Token OTP y/o certificado digital.
El IMC deberá solicitar la cantidad de Token OTP y/o certificados digitales que requiera de acuerdo al perfil asignado a cada usuario, según lo establecido en el punto 3, sección I, de este anexo.
Los Token OTP y/o certificados digitales se solicitan a través de la entidad de certificación digital abierta - Certicámara S.A., siguiendo las instrucciones del “Procedimiento de solicitud de Token OTP y/o certificado digital”, que se encuentra en la página web de Certicámara http://www.certicamara.com.co, sección “Banco de la República”, “Procedimiento de solicitud de Token OTP y/o certificado digital”.
El(los) usuario(s) designado(s) por el IMC que ya cuente(n) con un certificado digital y que solo requiera(n) el Token OTP, deberá(n) solicitarlo a través de la entidad de certificación digital abierta - Certicámara S.A., siguiendo las instrucciones del “Procedimiento de solicitud de Token OTP y/o certificado digital”, que se encuentra en la página web de Certicámara http://www.certicamara.com.co, sección “Banco de la República”, “Procedimiento de solicitud de Token OTP y/o certificado digital”. El Token OTP es de uso exclusivo para el SEC.
El(los) usuario(s) designado(s) por el IMC recibirá(n) los siguientes elementos según el perfil asignado: Token OTP, dispositivo criptográfico que almacena el certificado digital, sobreflex sellado con la clave de acceso al certificado digital, CD con software para instalación del certificado digital, carta de entrega del Token OTP y certificado digital, en un plazo máximo de ocho (8) días hábiles contados a partir de la radicación a satisfacción de los documentos requeridos por Certicámara.
La vigencia del Token OTP se encuentra señalada al respaldo del mismo. El certificado digital tiene vigencia de un (1) año contado a partir de la fecha de emisión.
4.2. Activación del Token OTP.
En un plazo máximo de ocho (8) días hábiles contados a partir de la radicación a satisfacción de los documentos requeridos por Certicámara, el(los) usuario(s) recibirá(n) una notificación por correo electrónico del Banco de la República informando: la activación del Token OTP y el código y perfil de usuario que le(s) fue asignado. Dicha notificación electrónica será enviada a cada nuevo usuario con copia al administrador.
Una vez el(los) usuario(s) recibe(n) la notificación electrónica de activación del Token OTP, deberá(n) acceder al SEC, ingresar el código y perfil de usuario, los seis dígitos que aparecen en el Token OTP y efectuar la configuración del PIN, según el “Instructivo para la configuración del PIN del Token OTP”, que se encuentran en la página web del Banco de la República
http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Instructivo para la configuración del PIN del Token OTP”.
El acceso al SEC se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos Cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”.
Una vez efectuada la configuración del PIN del Token OTP, los ingresos posteriores al SEC se harán de la siguiente manera: el número de cuatro (4) dígitos del PIN, seguido por el número de seis (6) dígitos que genera el Token OTP cada 60 segundos.
Una vez el Token OTP se encuentra activo, el administrador deberá habilitar a cada uno de los operadores, los servicios de transmisión de información que requiera (endeudamiento externo y/o declaraciones de cambio). La habilitación de los servicios se realiza ingresando a la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos Cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Administrar usuarios” (11) .
El Token OTP y la clave de autenticación son personales e intransferibles. Por tanto, es responsabilidad del usuario velar por la custodia y cuidado de los mismos.
4.3. Instalación del certificado digital.
El(los) operador(es) deberá(n) instalar en su equipo de cómputo las aplicaciones del certificado digital que se encuentran en el CD entregado, siguiendo las instrucciones del manual de “Instalación del certificado digital” que se encuentra en la página web de Certicámara http://www.certicamara.com.co, sección “Banco de la República”, “Manuales de Soporte Técnico certificado digital”, “Instalación del certificado digital”. Una vez instaladas las aplicaciones, el certificado digital se encuentra habilitado para firmar digitalmente la información que se transmitirá electrónicamente al SEC.
La clave de acceso al certificado digital se conforma de cuatro (4) dígitos y se encuentra en el sobreflex sellado entregado a el(los) operador(es) y/o administrado(es)/operador(es).
El dispositivo criptográfico del certificado digital y la clave de acceso al certificado digital son personales e intransferibles. Por tanto, es responsabilidad del usuario velar por la custodia y cuidado de los mismos.
(11) Las instrucciones para la habilitación de los servicios de transmisión de información al SEC se encuentran en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Instructivo para la administración de usuarios SEC”.
La administración de usuarios será responsabilidad de(l) (los) administrador(es) y se realiza a través del SEC, ingresando a la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos Cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, sección “Administrar usuarios”.
Las instrucciones se encuentran en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Instructivo para la administración de usuarios SEC”.
5.1. Habilitación/deshabilitación de servicios.
El(los) administrador(es) podrá(n) habilitar y/o deshabilitar los servicios de transmisión de información al SEC a(l)(los) operador(es).
• Endeudamiento externo: informes de desembolsos y pagos de endeudamiento externo (formulario 3A), endeudamiento externo otorgado a residentes (formulario 6), a no residentes (formulario 7) y solicitud de modificación especial.
• Declaraciones de cambio: Formularios 1, 2, 3, 4 y 5, aclaraciones para fines estadísticos y errores de digitación.
5.2. Cambio de perfil de un usuario.
El(los) administrador(es) podrá(n) cambiar el perfil de un usuario, teniendo en cuenta lo siguiente:
• Si el nuevo perfil es operador o administrador/operador, el usuario requiere certificado digital para firmar digitalmente la información transmitida electrónicamente al SEC. Si el usuario no tiene certificado digital, deberá solicitarlo directamente ante Certicámara. Una vez obtenido el certificado digital, el(los) operador(es) deberá(n) tener en cuenta las instrucciones dispuestas en el punto 4.3, sección I, de este anexo.
• Si el nuevo perfil es administrador, el usuario no requiere certificado digital. Si el usuario ya tiene certificado digital, este seguirá vigente, lo podrá conservar y utilizar en otros servicios de certificación digital, a menos que se presente alguna de las causales de revocación establecidas en la DPC de Certicámara, para lo cual se deberá seguir el procedimiento descrito en el punto 7, sección I, de este anexo.
5.3. Eliminación de un usuario.
El administrador podrá eliminar un usuario del SEC. El usuario eliminado queda inhabilitado para realizar las funciones descritas en el punto 3, sección I, de este anexo.
Si el usuario eliminado tiene certificado digital, este no podrá ser reasignado a otro usuario. El certificado digital seguirá vigente, lo podrá conservar y utilizar en otros servicios de certificación digital, a menos que se presente alguna de las causales de revocación establecidas en la DPC de Certicámara, para lo cual deberá seguir el procedimiento descrito en el punto 7, sección I, de este anexo.
El Token OTP del usuario eliminado podrá ser reasignado a otro usuario, según lo dispuesto en el punto 5.4, sección I, de este anexo. Si el Token OTP no es reasignado, quedará disponible para una posterior reasignación.
5.4. Solicitud de reasignación del Token OTP de un usuario eliminado a un usuario nuevo o activo.
El administrador podrá solicitar la reasignación del Token OTP de un usuario eliminado a un nuevo usuario o a un usuario activo en el SEC, así:
• Reasignación a un nuevo usuario: el administrador deberá solicitar en el SEC la creación del nuevo usuario. En un plazo máximo de ocho (8) días hábiles contados a partir de la solicitud, el usuario recibirá una notificación por correo electrónico del Banco de la República informando: la activación del Token OTP y el código y perfil de usuario que le fue asignado. Dicha notificación será enviada al nuevo usuario con copia al administrador. La instrucciones para configurar el PIN del Token OTP se encuentran en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Instructivo para la configuración del PIN del Token OTP”.
• Reasignación a un usuario activo: el administrador podrá solicitar la reasignación de un Token OTP a un usuario activo, solamente cuando en el SEC, se encuentre registrada la pérdida o daño del Token OTP anterior, lo cual se realizará según lo dispuesto en el punto 5.5, sección I de este anexo. En un plazo máximo de ocho (8) días hábiles contados a partir de la solicitud, el usuario recibirá una notificación por correo electrónico del Banco de la República informando la activación del Token OTP. Dicha notificación será enviada al usuario con copia al administrador. La instrucciones para configurar el PIN del Token OTP se encuentran en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Transmisión para intermediarios”, “Instructivo para la configuración del PIN del Token OTP”.
Si el usuario al que se le reasigna el Token OTP tiene perfil operador o administrador/operador, requiere certificado digital para firmar digitalmente la información transmitida electrónicamente al SEC. Si el usuario no tiene certificado digital, deberá solicitarlo directamente ante Certicámara. Una vez obtenido el certificado digital, el operador o administrador/operador deberá tener en cuenta las instrucciones dispuestas en el punto 4.3, sección I, de este anexo.
5.5. Reporte y reposición de un Token OTP por pérdida o daño.
El administrador deberá reportar a través del SEC, la pérdida o daño del Token OTP de un usuario y podrá reasignarle un Token OTP disponible, de acuerdo con lo dispuesto en el punto 5.4, sección I, de este anexo.
Si no existe un Token OTP disponible, el IMC podrá solicitar a Certicámara un nuevo Token OTP, diligenciando el formulario de “Solicitud de Token OTP por pérdida o daño” que se encuentra en la página web de Certicámara http://www.certicamara.com.co, sección “Banco de la República”, “Reporte y reposición de Token OTP por pérdida o daño”, “Formulario de solicitud de Token OTP por pérdida o daño”.
6. Reposición por pérdida o daño del dispositivo criptográfico del certificado digital.
En caso de pérdida o daño del dispositivo criptográfico del certificado digital, el usuario deberá solicitar la revocación según el procedimiento descrito en la página web de Certicámara, http://www.certicamara.com.co, sección “Banco de la República”, “Procedimiento de revocación de certificados digitales”. El nuevo dispositivo criptográfico del certificado digital se deberá solicitar directamente ante Certicámara.
7. Revocación de certificados digitales.
La revocación de un certificado digital es el mecanismo por el cual se da por terminada su operatividad en forma anticipada, al presentarse alguna de las causas establecidas en la declaración de prácticas de certificación (DPC) de Certicámara.
Para la revocación del certificado digital se deberá seguir el procedimiento descrito en la página web de Certicámara http://www.certicamara.com.co, sección “Banco de la República”, “Procedimiento de revocación de certificados digitales”.
Durante el tiempo que Certicámara efectúa el proceso de revocación de un certificado digital, el(los) operador(es) y/o administrador(es)/operador(es) podrá(n) firmar y transmitir información electrónicamente al SEC y esta será válida. Una vez el certificado digital sea revocado, el(los) operador(es) y/o administrador(es)/operador(es) no podrá(n) transmitir información al SEC.
8. Requerimientos técnicos de los equipos.
Los requerimientos técnicos mínimos de hardware y software que debe cumplir un equipo para el uso del certificado digital se encuentran en la página web de Certicámara http://www.certicamara.com.co, sección “Banco de la República”, “Requerimientos técnicos mínimos de los equipos”.
Declaración de prácticas de certificación (DPC): Políticas y procedimientos de la entidad de certificación digital que aplican a las partes que hacen uso del servicio de certificación digital.
Entidad de certificación digital abierta: Persona jurídica autorizada por la Superintendencia de Industria y Comercio para adelantar funciones de emisión, gestión y administración de certificados digitales. Para efectos de la sección I de este anexo, Certicámara S.A. (Sociedad Cameral de Certificación Digital S.A.) es la entidad de certificación digital abierta.
Certificado digital: Archivo digital emitido por una entidad de certificación digital abierta en el que se encuentra la identidad del suscriptor del servicio, que le permite firmar digitalmente mensajes de datos, garantizando los atributos de autenticidad, integridad y no repudio en la transmisión electrónica.
Firma digital: Valor numérico que se adhiere a un mensaje de datos para identificar al emisor y garantizar que el mensaje inicial no ha sido modificado una vez firmado. Se presume auténtica una firma digital, si esta se encuentra respaldada por un certificado digital emitido por una entidad de certificación digital abierta de las contempladas en la Ley 527 de 1999 y el Decreto Reglamentario 1747 de 2000.
Integridad: Característica de la información enviada a través de un mensaje de datos que establece que esta no ha sido alterada durante su transmisión al Banco de la República.
Dispositivo criptográfico del certificado digital: Dispositivo de almacenamiento del certificado digital que debe introducirse en el puerto USB del computador para hacer uso del mismo.
Clave de acceso al certificado digital: Se requiere para hacer uso del certificado digital. Está compuesto por un número de cuatro dígitos que conoce el suscriptor del certificado digital.
Token OTP (One Time Password): Dispositivo que requiere un usuario para autenticarse ante el SEC.
Clave de autenticación del Token OTP: Se conforma de diez dígitos, así: un número de cuatro (4) dígitos creado por el usuario denominado PIN, seguido por un número de seis (6) dígitos que genera el Token OTP cada 60 segundos.
Titulares de cuentas corrientes de compensación —usuarios de inversiones internacionales— Entidades de control y vigilancia
Instructivo para la transmisión electrónica de información al Banco de la República a través del sistema estadístico cambiario (SEC) y para el acceso a los servicios de consulta de los reportes generados por el Banco de la República a las entidades de control y vigilancia.
1.1. Titulares de cuentas corrientes de compensación.
a) Registro de cuenta corriente de compensación, formulario 9, dentro del mes siguiente a la fecha de apertura o de la realización de una operación que deba canalizarse a través del mercado cambiario, solamente si ya tiene registrada por lo menos una cuenta de compensación activa en el SEC o para aquellos qua hayan transmitido formularios 13 ó 15 de períodos anteriores (Formato: Formulario electrónico PDF).
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Los titulares de cuentas corrientes de compensación deberán conservar las respuestas y mensajes generados por el Banco de la República, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D. y en el punto 1.1, sección II, de este anexo.
a) Formularios 9, 3, 4, 10 y 3A.
Los titulares de cuentas corrientes de compensación deberán transmitir electrónicamente al SEC la información del registro de cuenta de compensación (formulario 9), las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4), la relación de operaciones cuenta corriente de compensación (formulario 10) y los informes de desembolsos y pagos de endeudamiento externo (formulario 3A), utilizando la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Cuentas corrientes de compensación”, “Formularios electrónicos” (12) .
Si la información de la operación es aceptada, el SEC generará automáticamente como respuesta el mismo formulario electrónico transmitido por el usuario. La respuesta se encontrará disponible para ser guardada o impresa, por un mes, contado a partir de la fecha de transmisión, en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, el cual se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Cuentas corrientes de compensación”, “Buzón de respuestas”. Después de este plazo, si la respuesta no fue guardada por el usuario y se requiere obtener una copia, esta se deberá solicitar a la dirección de correo electrónico RespuestasFormulariosElectrónicos-DCIN@banrep.gov.co.
Si la información de la operación es rechazada, el SEC generará automáticamente en pantalla un mensaje de error para que el titular de cuenta corriente de compensación corrija la información y
(12) Las instrucciones para diligenciar los formularios electrónicos se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Cuentas corrientes de compensación”, “Formularios electrónicos”, “Instructivos electrónicos”.
Hoja 10-A5-20
transmita nuevamente los formularios dentro de los plazos establecidos. El mensaje de error no queda almacenado en el buzón de respuestas. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D., se deberá conservar el mensaje de respuesta del Banco de la República.
a) Solicitudes de aclaraciones para fines estadísticos de las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4).
Los titulares de cuentas corrientes de compensación deberán transmitir electrónicamente al SEC las solicitudes de aclaraciones para fines estadísticos de las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4), al Banco de la República utilizando la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Cuentas corrientes de compensación”, “Otros servicios”, “Solicitud de aclaraciones para fines estadísticos”.
Si la solicitud contiene los datos correctos, el SEC generará automáticamente en pantalla un mensaje al usuario que transmitió, informando que la solicitud de aclaración fue recibida para estudio por parte del Banco de la República. Se le asignará un número de radicación compuesto por trece (13) dígitos conformado de la siguiente manera: dos (2) dígitos que identifican el formulario que se transmite; dos (2) del año; dos (2) del mes; dos (2) del día y cinco (5) del consecutivo que asigna el departamento de cambios internacionales del Banco de la República, seguido de la hora de integración al SEC. Corresponde al usuario conservar el número de radicación para futuras referencias. El mensaje de confirmación de recibo de la solicitud no queda almacenado en el buzón de respuestas.
Si la solicitud no contiene los datos correctos, el SEC generará automáticamente en pantalla un mensaje de error para que el titular de cuenta corriente de compensación corrija la información y transmita nuevamente la solicitud de aclaración. El mensaje de error no queda almacenado en el buzón de respuestas.
Una vez analizada la solicitud, el departamento de cambios internacionales generará una respuesta por correo electrónico al titular de cuenta corriente de compensación que solicitó la aclaración, informando la aceptación o rechazo. Este correo electrónico no queda almacenado en el buzón de respuestas.
b) Aclaraciones para fines estadísticos (formulario 10).
Cuando los titulares de cuentas corrientes de compensación envíen las declaraciones de cambio (formularios 3 y 4) y la relación de operaciones cuenta corriente de compensación (formulario 10) a través de archivos, deberán transmitir electrónicamente al SEC, utilizando la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Cuentas corrientes de compensación”, “Transmisión de archivos”, “Envío de archivo” (13) .
La estructura del archivo electrónico se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Cuentas corrientes de compensación”, “Transmisión de archivos”, “Estructura archivo XML – formularios 3, 4 y 10”.
a) Registro de inversión suplementaria al capital asignado y actualización de cuentas patrimoniales - sucursales del régimen especial, formulario 13, observando el cumplimiento de los plazos establecidos en esta circular (Formato: Formulario electrónico PDF).
b) Conciliación patrimonial empresas y sucursales régimen general, formulario 15, a más tardar el 30 de junio del año siguiente al ejercicio social (Formato: Formulario electrónico PDF).
c) Solicitud de prórroga para el registro de inversiones internacionales, formulario 17, antes del vencimiento del plazo de registro (Formato: Formulario electrónico PDF).
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Los usuarios de inversiones internacionales deberán conservar las respuestas y mensajes generados por el Banco de la República, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D. y en el punto 1.2, sección II, de este anexo.
1.2.1. Formularios electrónicos.
a) Formularios 13, 15 y 17.
Cuando los usuarios de inversiones internacionales envíen el registro de inversión suplementaria al capital asignado y actualización de cuentas patrimoniales - sucursales del régimen especial (formulario 13), la conciliación patrimonial empresas y sucursales régimen general (formulario 15) o la solicitud de prórroga para el registro de inversiones internacionales (formulario 17), podrán transmitir electrónicamente la información al SEC, utilizando la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Inversiones internacionales”, “Formularios electrónicos” (14) .
Si la información de la operación es aceptada, el SEC generará automáticamente como respuesta el mismo formulario electrónico transmitido por el usuario. La respuesta se encontrará disponible para ser guardada o impresa, por un mes, contado a partir de la fecha de transmisión, en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, el cual se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Inversiones internacionales”, “Buzón de respuestas”. Después de este plazo, si la respuesta no fue guardada por el usuario y se requiere obtener una copia, esta se deberá solicitar a la dirección de correo electrónico RespuestasFormulariosElectrónicosDCIN@banrep.gov.co.
Si la información de la operación es rechazada, el SEC generará automáticamente en pantalla un mensaje de error para que el usuario corrija la información y transmita nuevamente el formulario dentro de los plazos establecidos. El mensaje de error no queda almacenado en el buzón de
(14) Las instrucciones para diligenciar los formularios electrónicos se encuentran en http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Inversiones internacionales”, “Formularios electrónicos”, “Instructivos electrónicos”.
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respuestas. De acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D., se deberá conservar el mensaje de respuesta del Banco de la República.
1.3. Administradores locales de fondos de inversión de capital extranjero.
Los administradores locales de fondos de inversión de capital extranjero deberán transmitir electrónicamente al SEC la siguiente información:
a) Sumas con derecho a giro – inversión de capital del exterior de portafolio dentro del mes siguiente al de la realización de la inversión (Formato: archivo Excel con extensión .csv).
b) Información patrimonial de portafolio dentro del mes siguiente al de cierre del mes (Formato: archivo Excel con extensión .csv).
La información deberá transmitirse electrónicamente, en días hábiles de 7:00 a.m. a 8:00 p.m. En un mismo día podrán transmitir tantos archivos electrónicos como se requiera y centralizar o no la transmisión de la información.
Los administradores locales de fondos de capital extranjero deberán conservar las respuestas y mensajes generados por el Banco de la República, de acuerdo con lo dispuesto en el artículo 3º de la R.E. 8/2000 J.D. y en el punto 1.3, sección II, de este anexo.
1.3.1. Archivos electrónicos.
Los administradores locales de los fondos de capital extranjero deberán transmitir electrónicamente al SEC el registro de las sumas con derecho a giro – inversión de capital del exterior de portafolio y la información patrimonial de portafolio, a través de archivos, utilizando la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Inversiones internacionales”, “Transmisión de Archivos”, “Envío de archivo”.
La estructura del archivo electrónico se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios” “Inversiones internacionales” “Transmisión de Archivos” “Estructura Archivo - Administradores locales de fondos de inversión”.
El SEC validará el archivo en su totalidad al momento de la transmisión y los informes que estén correctos serán incorporados al sistema. Los que presenten inconsistencias serán rechazados y el administrador local deberá corregirlos y transmitirlos nuevamente, observando el cumplimiento de los plazos establecidos.
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El SEC generará automáticamente en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, un informe consolidado en formato PDF, indicando la aceptación o rechazo de cada uno de los registros contenidos en el archivo.
La respuesta se encontrará disponible para ser guardada o impresa, por un mes, contado a partir de la fecha de transmisión, en el buzón de respuestas del usuario que transmitió, el cual se encuentra en la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Inversiones internacionales”, “Buzón de respuestas”. Después de este plazo, si la respuesta no fue guardada por el usuario y se requiere obtener una copia, esta se deberá solicitar a la dirección de correo electrónico RespuestasFormulariosElectrónicos-DCIN@banrep.gov.co.
1.4. Entidades de control y vigilancia.
Las entidades de control y vigilancia podrán consultar electrónicamente los reportes generados por el Banco de la República en días hábiles de 7:00 a.m. a 8:00 p.m. Cuando las entidades de control y vigilancia consulten los reportes, deberán utilizar la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Entidades de control - Consulta”, “Consultar reportes”.
La responsabilidad de los titulares de cuentas corrientes de compensación y los usuarios de inversiones internacionales respecto de los mecanismos de seguridad, está consagrada en el anexo 6 de esta circular. Para tal fin, el representante legal deberá suscribir el acuerdo de seguridad, ingresando a la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Suscribir Acuerdo”.
La transmisión electrónica de la información al SEC por parte de los titulares de cuenta corriente de compensación y de los usuarios de inversiones internacionales está protegida por un mecanismo de encripción que garantiza la confidencialidad e integridad de la información.
La responsabilidad de las entidades de control y vigilancia respecto de los mecanismos de seguridad, está consagrada en el documento “Mecanismos de Seguridad de los Servicios Informáticos USI-ASI-1” de la subgerencia de informática del Banco de la República que pueden consultar en la página web http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Entidades de control – Consulta”, “Mecanismos de Seguridad de los Servicios Informáticos USI-ASI-1”.
Las entidades de control y vigilancia deberán diligenciar en documento físico el acuerdo de seguridad, que se encuentra publicado en la página web del Banco de la República: http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos Cambiarios”, “Entidades de control”, “Consulta de reportes”, “Acuerdo y mecanismos de
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seguridad”, “Acuerdo de seguridad sobre servicios informáticos”. El documento debe dirigirse a la subgerencia informática, Centro de Soporte Informático y ser radicado en el Banco de la República, edificio principal, carrera 7 Nº 14-78, primer piso, ventanillas 16 y 17.
Para el acceso y transmisión de la información al SEC, los titulares de cuenta corriente de compensación y usuarios de inversiones internacionales podrán tener uno de los siguientes perfiles:
Los titulares de cuenta corriente de compensación y usuarios de inversiones internacionales, deberán designar un administrador y este podrá crear uno o varios operadores, si se requiere.
Para el acceso y consulta de reportes en el SEC, las entidades de control y vigilancia podrán designar uno o varios administradores.
• Transmitir electrónicamente al SEC la información a la que se refiere el punto 1, sección II, de este anexo.
• Crear operadores
• Eliminar operadores
En caso de olvido de la clave del administrador, el representante legal deberá ingresar a la página web del Banco de la República http://www.banrep.gov.co - opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Suscribir Acuerdo” y suscribir nuevamente el acuerdo de seguridad para asignarle una nueva clave.
En el caso de las entidades de control y vigilancia que requieran refrescar la clave, incluir o eliminar administradores, se deberá suscribir nuevamente en documento físico el acuerdo de seguridad, según lo dispuesto en el punto 2, sección II, de este anexo. El Banco de la República entregará el código de usuario y la clave únicamente al(los) administrador(es) que designe(n) la(s) entidades de control y vigilancia.
a. El Titular reconoce que el código de ingreso y la clave secreta son confidenciales, personales e intransferibles, otorgadas únicamente para acceder a estos servicios. No obstante, El Titular podrá autorizar a una o varias personas (los Usuarios), bajo su exclusiva responsabilidad, para utilizar tales elementos.
b. El Titular y los Usuarios deberán adoptar todas las medidas que se requieran para mantener la confidencialidad del código de ingreso y de la clave secreta, y avisarán al Banco inmediatamente descubran o tengan motivo para sospechar que cualquiera de ellas ha sido o puede ser revelada a terceros o ser usada indebidamente de cualquier forma.
c. Dado el carácter confidencial del código de ingreso y de la clave secreta, El Titular reconoce que todas las operaciones, informaciones y mensajes de datos que se realicen o envíen al Banco, a través de los servicios electrónicos, utilizando el código de ingreso y clave secreta, proviene del Titular, y este conoce y acepta su contenido.
d. Las operaciones efectuadas por El Titular, a través de los servicios electrónicos, serán registradas por El Banco el mismo día de su realización, dentro del horario de 7.00 a.m. a 8.00 p.m., salvo que fueren hechas en fecha y horas de mantenimiento del sistema. Durante el mantenimiento del sistema no es posible transmitir operaciones.
e. El Banco no será responsable de los perjuicios que puedan llegar a sufrir El Titular o terceros, como consecuencia de:
f. El Titular se obliga a que el(los) computador(es) que destine al uso de los servicios electrónicos mencionados en este anexo cumplirá con los requerimientos técnicos publicados en
la dirección http://www.banrep.gov.co, opción - “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”.
g. Las presentes condiciones podrán ser modificadas por El Banco en cualquier momento, informando de ello a los Titulares por el medio que considere más adecuado.
h. El incumplimiento por parte del Titular o de los Usuarios de cualquiera de estas condiciones, ocasionará automáticamente la terminación del servicio.
i. Tanto El Titular como El Banco podrán terminar la relación que surja del uso de los servicios electrónicos, enviando a la otra parte una comunicación en ese sentido (que puede ser electrónica), sin necesidad de concederle un término de preavisó y sin ninguna responsabilidad de su parte por ese hecho.
j. El Titular y los Usuarios se comprometen a no difundir, comentar, publicar, copiar o hacer uso diferente del acordado de la información que el Banco ha puesto a su disposición para la utilización de los servicios electrónicos.
a. Cuentas corrientes de compensación.
— Para hacer uso de estos servicios, El Titular que accede por primera vez deberá entrar a la página http://www.banrep.gov.co, opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Suscribir acuerdo”. El usuario deberá diligenciar los campos con la información solicitada y luego debe hacer clic en “aceptar”. El sistema registrará el Usuario Administrador y la clave relacionados en el acuerdo.
(i) Registrar la cuenta de compensación con el formulario 9 “Registro de cuenta corriente de compensación” y recibir las respuestas;
(ii) Transmitir los informes de las cuentas corrientes de compensación (formulario 10) y recibir las respuestas;
(iii) Transmitir las declaraciones de cambio por endeudamiento externo (formulario 3) e inversiones internacionales (formulario 4) y recibir las respuestas;
(iv) Transmitir los informes de desembolsos y pagos de endeudamiento externo (formulario 3A);
(v) Consultar movimientos;
(vi) Modificar y aclarar estadísticamente las operaciones transmitidas y recibir las respuestas.
b. Inversiones internacionales:
— Las sucursales de empresas extranjeras del régimen especial transmitirán vía electrónica la información contenida en el formulario 13 “Registro de inversión suplementaria al capital asignado y actualización de cuentas patrimoniales - Sucursales del régimen especial”.
— Las sucursales de empresas extranjeras del régimen general y las empresas receptoras de inversión extranjera transmitirán, vía electrónica la información del formulario 15 “Conciliación patrimonial – empresas y sucursales del régimen general”.
Para el ingreso periódico, el Usuario Administrador podrá crear Usuarios Operadores. Los Usuarios Administradores y Operadores deberán entrar a la página http://www.banrep.gov.co, opción “Operaciones y procedimientos cambiarios”, “Procedimientos cambiarios”, “Inversiones internacionales”, “Transmisión de archivos”, “Envío de archivo”.
(i) Enviar la información de los formularios 13 y 15;
(ii) Recibir las respuestas;