Source: https://dmbps.pl/zaloz-rachunek/ankieta
Timestamp: 2017-09-24 14:05:02+00:00
Document Index: 75752104

Matched Legal Cases: ['art. 70', 'k 1/13 ', 'k 2/13 ', 'k 3/13 ', 'k 4/13 ', 'k 5/13 ', 'k 6/13 ', 'k 7/13 ', 'k 8/13 ', 'k 9/13 ', 'k 10/13 ', 'k 11/13 ', 'k 12/13 ', 'k 13/13 ']

Otwieranie rachunku przez internet dla Osób fizycznych - Ankieta MiFID
Wprowadzenie - Informacja wstępna
Zakładanie rachunku za pośrednictwem niniejszej strony jest przeznaczone wyłącznie dla krajowych osób fizycznych.
Dom Maklerski przed zawarciem umowy z Klientem jest zobowiązany do działania zgodnie z przepisami prawa regulującymi świadczenie usług maklerskich, w szczególności do:
dokonania oceny, czy instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej Usługi maklerskiej lub Usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej Umowy, są odpowiednie dla danego Klienta;
uzyskania od Klienta informacji wymaganych zgodnie z postanowieniami Ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finanso­waniu terroryzmu (t.j. Dz.U. z 2010 r. nr 46 poz. 276, z późn. zm.).
W związku z powyższy proces otwarcia rachunku składa się z następujących etapów:
Wypełnienia ankiety (13 pytań), która pozwoli ocenić Państwa wiedzę o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenie inwestycyjne;
Złożenia oświadczenia (2 pytania), że zapoznaliście się Państwo z dostępnymi na naszej stronie: Regulaminem świadczenia usług maklerskich przez Dom Maklerski Banku BPS Spółka Akcyjna, Taryfą Opłat i Prowizji za usługi świadczone przez Dom Maklerski Banku BPS S.A., Informacjami o Domu Maklerskim Banku BPS Spółka Akcyjna oraz MiFID - Informacje Ogólne;
Podania informacji (3 pytania) wymaganych zgodnie z postanowieniami Ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finanso­waniu terroryzmu zawartych w Formularzu informacji GIIF (Generalny Inspektor Informacji Finansowej);
Złożenia oświadczenia (1 pytanie) czy jesteście Państwo osobą zajmującą eksponowane stanowisko polityczne;
Podania danych osobowych niezbędnych do otwarcia rachunku (około 40 pytań);
Wskazania sposobu potwierdzenia Państwa tożsamości oraz miejsca / adresu dostarczenia umowy przez Dom Maklerski.
Z praktyki wynika, że cały proces zajmie około 15-20 minut. Jednocześnie informujemy, że nie ma możliwości zapisania częściowo wprowadzonych danych, co oznacza że przerwanie rejestracji spowoduje konieczność ponownego rozpoczęcia procesu.
Prosimy o przygotowanie dowodu osobistego lub paszportu, który posłuży do Państwa identyfikacji w kontaktach z Domem Maklerskim oraz numeru rachunku bankowego, którego jesteście właścicielami i na który będą przekazywane środki z rachunku pieniężnego prowadzonego w Domu Maklerskim.
Jeżeli jesteście Państwo gotowi do rozpoczęcia rejestracji prosimy o wybór opcji TAK i klawisza NASTĘPNY KROK. TAK NIE
Cel wypełnienia ankiety i informacje podstawowe
Zgodnie z wymogami określonymi w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 24 września 2012 r. w sprawie trybu i warunków postępowania firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, oraz banków powierniczych (Dz. U. z 2012 r., poz. 1078 z późn. zm.), Dom Maklerski Banku BPS S.A. przed zawarciem umowy o świadczenie usług maklerskich zwraca się do klienta lub potencjalnego klienta o przedstawienie podstawowych informacji dotyczących poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego Klienta niezbędnych do dokonania oceny, czy dany instrument finansowy będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawartej umowy są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację.
Przedstawione informacje przez Klienta zostaną wykorzystane wyłącznie dla celów dokonania oceny odpowiedniości usługi maklerskiej. Brak udzielenia odpowiedzi na przedstawione pytania może uniemożliwić dokonanie oceny, czy dany instrument finansowy, będący przedmiotem oferowanej usługi maklerskiej lub usługa maklerska, która ma być świadczona na podstawie zawieranej umowy, są odpowiednie dla Klienta, biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację, prowadząc w konsekwencji do nieodpowiedniego dobrania usługi do Państwa potrzeb i oczekiwań, a przez to może spowodować narażenie Państwa na istniejące ryzyko związane z inwestowaniem w instrumenty finansowe mające być przedmiotem świadczonej usługi maklerskiej.
Przedstawienie przez Klienta aktualnych, rzetelnych i pełnych informacji oraz dokonanie na ich podstawie oceny ma na celu umożliwienie Domowi Maklerskiemu Banku BPS S.A. świadczenie usług maklerskich w najlepiej pojętym interesie Klienta.
Ankieta jest wypełniana w związku z zamiarem:
Zawarcia umowy w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych (Umowa TFI);
Zawarcia umowy w zakresie wykonywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych na rachunek dającego zlecenie (Umowa maklerska);
Zawarcia aneksu odroczonego terminu płatności (OTP);
Zawarcia umowy w zakresie obrotu derywatami;
Zawarcia innej umowy.
Krok 1/13 - Informacje o wykształceniu
Jakie jest Pani/Pana wykształcenie (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Wyższe ekonomiczne lub finansowe
Posiadam co najmniej jeden z następujących tytułów/certyfikatów: makler papierów wartościowych, doradca inwestycyjny, CFA®, FRM®, PRM®, lub tytuły równoważne;
Odmowa odpowiedzi;
Krok 2/13 - Informacje o doświadczeniu zawodowym
Jaki jest wykonywany przez Panią/Pana zawód (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Od 2 (dwóch) lat pracuję bądź w ciągu ostatnich 4 (czterech) lat przez co najmniej 2 (dwa) lata pracowałam / -em na stanowisku, które wymaga wiedzy zawodowej dotyczącej transakcji w zakresie instrumentów finansowych;
Od 2 (dwóch) lat pracuję bądź w ciągu ostatnich 4 (czterech) lat przez co najmniej 2 (dwa) lata pracowałam / -em na stanowisku, które wymaga wiedzy zawodowej w zakresie finansów przedsiębiorstw;
Pracuję na stanowisku nie wymagającym wiedzy zawodowej w zakresie instrumentów finansowych bądź w zakresie finansów przedsiębiorstw;
Krok 3/13 - Znajomość usług maklerskich
Jakie usługi są Pani/Panu znane? (można zaznaczyć więcej niż jedną odpowiedź):
Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;
Prowadzenie rachunków papierów wartościowych;
Nie mam wiedzy na temat żadnej z powyższych usług maklerskich;
Krok 4/13 - Test wiedzy
W przypadku, gdy dom maklerski realizuje złożone przez Klienta zlecenia nabycia akcji bezpośrednio na rynku regulowanym prowadzonym przez Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A., to na rzecz Klienta świadczona jest usługa (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia instrumentów finansowych;
Wykonywanie zleceń nabycia instrumentów finansowych;
Krok 5/13 - Rodzaje instrumentów finansowych
Proszę zaznaczyć rodzaje instrumentów finansowych które są Pani/Panu znane (można zaznaczyć więcej niż jedną odpowiedź):
CFD, kontrakty terminowe i opcje;
Akcje, prawa do akcji, prawa poboru;
Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych akcyjnych;
Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych mieszanych;
Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych obligacyjnych i pieniężnych;
Obligacje skarbowe;
Nie znam żadnych instrumentów finansowych;
Krok 6/13 - Test wiedzy
Jeżeli posiada Pani/Pan akcje spółki akcyjnej, wobec której zostanie wydane prawomocne postanowienie o ogłoszeniu upadłości likwidacyjnej wówczas (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
W każdym przypadku otrzymam zwrot środków, stanowiących iloczyn posiadanych akcji i ich kursu z ostatniego dnia notowań;
Mam prawo do udziału w podziale majątku spółki proporcjonalnie do posiadanych akcji, ale dopiero po zaspokojeniu wierzycieli spółki;
Mam pierwszeństwo w prawie do majątku spółki przed jej wierzycielami;
Krok 7/13 - Test wiedzy
Które z poniżej wskazanych twierdzeń jest prawdziwe: (można zaznaczyć jedna odpowiedź)
Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych można sprzedawać lub darować w drodze umowy - cywilno prawnej;
Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych objęte są gwarancją, że inwestor nie poniesie straty;
Można żądać w dowolnym momencie i bez podania przyczyny wykupu jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych przez fundusz poprzez złożenie zlecenia ich odkupu poprzez fundusz inwestycyjny;
Krok 8/13 - Test wiedzy
Które z poniżej wskazanych twierdzeń jest prawdziwe (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Warunki emisji obligacji nie muszą precyzować wysokość odsetek należnych obligatariuszom od emitenta;
Zabezpieczenie wierzytelności wynikających z obligacji jest obowiązkowe;
W przypadku braku płatności okresowych odsetek obligatariusz może żądać wykupu obligacji oraz zwrotu zaległych odsetek;
Krok 9/13 - Test wiedzy
Inwestycja w który z wymienionych rodzajów instrumentów finansowych może spowodować stratę przewyższającą kwotę zainwestowanego kapitału (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych;
Kontrakty terminowe, opcje, CFD;
Krok 10/13 - Charakter transakcji
Jakie instrumenty finansowe były przedmiotem zawieranych przez Pana/Panią transakcji w ostatnich 12 miesiącach (można zaznaczyć więcej niż jedną odpowiedź):
Jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych - inne niż wymienione powyżej;
Nie dokonywałam/em żadnych transakcji;
Krok 11/13 - Wielkość transakcji
Jaką kwotę Pan/Pani zainwestował/a w zaznaczone w pkt 10 instrumenty finansowe w ostatnich 12 miesiącach (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Nie zainwestowałem żadnej kwoty;
Poniżej 10.000 zł;
Pomiędzy 10.000 – 300.000 zł;
Powyżej 300.000 zł;
Krok 12/13 - Częstotliwość transakcji
Jak często dokonywał/a Pan/Pani wskazanych powyżej transakcji w ostatnich 12 miesiącach (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Nie inwestowałem/am w tym czasie;
Do 10 transakcji;
Pomiędzy 11 – 100 transakcji;
Powyżej 100 transakcji;
Krok 13/13 - Ryzyko
Jak by określił/a Pan/Pani własny stopień świadomości i akceptacji ryzyka inwestycyjnego (można zaznaczyć jedną odpowiedź):
Mam świadomość ryzyka związanego z inwestowaniem i akceptuję ryzyko poniesienia znacznych strat;
Mam świadomość ryzyka związanego z inwestowaniem, akceptuję ryzyko spadku wartości inwestycji;
Nie akceptuję możliwości poniesienia strat ani ryzyka inwestycyjnego;
Zatwierdzenie odpowiedzi