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Timestamp: 2018-02-21 19:37:43
Document Index: 17160996

Matched Legal Cases: ['Artículo 4', 'Artículo 54', 'Artículo 55', 'Artículo 56', 'Artículo 57', 'artículo 2', 'artículo 2', 'artículo 1', 'artículo 8', 'artículo 1', 'artículo 8']

INSTRUCTIVO DE LLENADO DE LOS REPORTES REGULATORIOS R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) - PDF
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Julia Bustamante Gutiérrez
1 INSTRUCTIVO DE LLENADO DE LOS REPORTES REGULATORIOS R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) R27 B-2711 RECLAMACIONES BURSÁTILES R03 J-0312 DISTRIBUCIÓN DE OFERTAS PÚBLICAS DE VALORES Contenido Fundamento legal de los reportes... 2 Objetivo de los reportes... 3 Características generales de los formularios... 3 Consideraciones generales de los formularios... 4 Formatos de envío... 5 R03 J-0311 Servicios de Inversión (Cartera de Valores) Definición del Documento: R03 J-0313 Servicios de Inversión (Cartera de Valores Custodiados en el Extranjero) Definición del Documento: R27 B-2711 Reclamaciones Bursátiles Definición del Documento: R03-J 0312 Distribución de ofertas públicas de valores Definición del Documento:
2 Fundamento legal de los reportes Las casas de bolsa e instituciones de crédito deberán enviar la información que se solicita en los formularios: R03 J-0311 Servicios de Inversión (Cartera de Valores); R03 J-0313 Servicios de Inversión (Cartera de Valores custodiados en el extranjero) R27 B-2711 Reclamaciones Bursátiles; y R03 J-0312 Distribución de ofertas públicas de valores. El envío de dicha información deberá efectuarse de acuerdo con lo señalado en las siguientes disposiciones legales: 1. Facultades de la CNBV Artículo 4º, fracción V LCNBV: Corresponde a la Comisión expedir normas respecto a la información que deben proporcionarle periódicamente las entidades. 2. Respecto de los Reportes Regulatorios DISPOSICIONES de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa e Instituciones de Crédito en materia de servicios de inversión, emitidas el 24 de abril de 2013, actualizadas con las reformas publicadas en el propio Diario el 11 de julio y 23 de septiembre de 2013, 28 de marzo, 30 de junio y 31 de octubre de (Las Disposiciones): Artículo 54.- Las Entidades financieras que proporcionen Servicios de inversión, deberán enviar a la Comisión la información que se menciona en el presente capítulo, mediante su transmisión vía electrónica, utilizando el SITI. La información deberá enviarse una sola vez y se recibirá asumiendo que reúne todas las características requeridas, en virtud de lo cual no podrá ser modificada; en todo caso en el SITI se generará un acuse de recibo electrónico. Una vez recibida la información será revisada y de no reunir la calidad y características exigibles o ser presentada de forma incompleta o fuera del plazo establecido para ello, se considerará como no cumplida la obligación de su presentación y, en consecuencia, se procederá a la imposición de las sanciones correspondientes. Las Entidades financieras que proporcionen Servicios de inversión notificarán mediante envío electrónico a la dirección dentro de los diez días naturales siguientes a la fecha de la entrada en vigor del presente artículo, el nombre de la persona responsable de proporcionar la información a que se refiere el presente capítulo, en la forma que como modelo se adjunta como Anexo 18 a las presentes disposiciones. La sustitución de la persona responsable, deberá ser notificada a la propia Comisión en los términos del párrafo anterior, dentro de los 3 días hábiles siguientes al de la sustitución. Artículo 55.- Las Entidades financieras que proporcionen Servicios de inversión deberán enviar trimestralmente a la Comisión, dentro de los 25 días naturales siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre, la información que se indica en el Anexo 17 de las presentes disposiciones. Artículo 56.- Las Entidades financieras deberán enviar a la Comisión, dentro de los 25 días naturales siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre, la información relativa a las Reclamaciones o acciones judiciales interpuestas en contra de la Entidad financiera, en el formato que se contiene en el Apartado C del Anexo 9 de las presentes disposiciones. 2
3 Artículo 57.- Las Entidades financieras que actúen como Líder colocador o Participante en la colocación en oferta pública de Valores, por cuenta de terceros, estarán obligadas a enviar a la Comisión mediante su transmisión vía electrónica utilizando el SITI, a más tardar dentro de los 3 días hábiles siguientes al de la liquidación de la operación de colocación, el libro de inversionistas con las asignaciones para la compra de Valores representativos de una deuda. Dicha información deberá incluir al menos el número de contrato o cuenta del cliente que adquirió los Valores indicando el nombre del intermediario encargado de su colocación, el tipo de cliente, el tipo de servicio que proporcionó el intermediario en dicha oferta pública, número de títulos solicitados, monto solicitado, tasa o precio solicitado, número de títulos asignados, monto asignado y tasa o precio asignado. Adicionalmente, las Entidades financieras mencionadas deberán identificar los contratos que correspondan a: (i) Personas relacionadas con ellas; (ii) accionistas beneficiarios de más del diez por ciento del capital social de la emisora, o que ejerzan influencia significativa, control o poder de mando en esta, y (iii) los directivos o miembros del consejo de administración de la emisora, que hayan adquirido parte de tales Valores, conforme al formato que se contiene en el Anexo 20 de estas disposiciones. Tratándose de las personas a que hacen referencia los numerales ii) y iii) anteriores, dicha identificación se deberá llevar a cabo, siempre que tal circunstancia sea del conocimiento de las propias Entidades financieras. Objetivo de los reportes El subreporte regulatorio R03 J-0311 Servicios de inversión (Carteras de Valores) tiene como objetivo recabar información de las Entidades financieras relativa a las características de los clientes, incluyendo la de aquellos a que alude el artículo 2, fracciones I a V de las Disposiciones, así como de las cuentas y de la composición de las Carteras de Valores sobre las cuales mantengan la custodia de los Valores. El subreporte regulatorio R03 J-0313 Servicios de inversión (Carteras de Valores custodiados en el extranjero) tiene como objetivo recabar información de las Entidades financieras relativa a las características de los clientes, incluyendo a los clientes a que alude el artículo 2, fracciones I a V de las Disposiciones, así como de las cuentas y de la composición de las Carteras de Valores, respecto de aquellos valores extranjeros no listados en el sistema internacional de cotizaciones de las bolsas de valores ni inscritos en el Registro Nacional de Valores, sobre las cuales presten Servicios de inversión en territorio nacional y que se encuentren custodiados en otras entidades del extranjero. El subreporte regulatorio R27 B-2711 Reclamaciones bursátiles tiene como objetivo recabar de las Entidades financieras que presten servicios de inversión, información relativa a las Reclamaciones o acciones judiciales interpuestas por los clientes en su contra, conforme a lo establecido en las Disposiciones. El subreporte regulatorio R03 J-0312 de Distribución de ofertas públicas de valores tiene como objetivo recabar de las Entidades financieras que actúen como Líder colocador o Participante en la colocación, el libro de inversionistas con las asignaciones para la compra de Valores representativos de una deuda. Características generales de los formularios 1. R03 J-0311 Servicios de Inversión (Cartera de Valores). En este subreporte se detallará la información necesaria para conocer las condiciones generales de cada uno de los instrumentos financieros que forman parte de la cartera de Valores de los clientes sobre los cuales mantengan la custodia. 2. R03 J-0313 Servicios de inversión (Carteras de Valores custodiados en el extranjero) 3
4 En este subreporte se detallará la información necesaria para conocer las condiciones generales de cada uno de los instrumentos financieros que forman parte de las Carteras de Valores sobre las cuales las Entidades presten Servicios de inversión en territorio nacional y cuyos valores se encuentren custodiados en el extranjero. 3. R27-B 2711 Reclamaciones Bursátiles. Este subreporte recaba información sobre las reclamaciones que se presentan derivadas de los servicios de inversión que contratan los clientes. Se deberán incluir en el formulario las reclamaciones que hayan sido atendidas durante el periodo que se reporta (aunque solamente hayan permanecido en trámite un día), y aquellas cuya resolución se encuentre pendiente a la fecha de envío del presente formulario. Los registros de reclamaciones que se reporten como pendientes, deberán ser reportados en el siguiente trimestre con el estado que guarden (ya concluidos o aún pendientes). 4. R03-J 0312 Distribución de ofertas públicas de valores. Este subreporte contendrá la información sobre las características tanto de la emisión de instrumentos financieros, como las de los clientes a los que se les asigna la posición, así como las características de las posturas y asignaciones de dichos instrumentos. Consideraciones generales de los formularios Este instructivo contiene las características de cada uno de los formularios, y tiene como finalidad proporcionar información general de los datos que deberán enviar las instituciones; sin embargo es importante indicar que, la definición del documento, así como los catálogos correspondientes, se encuentran disponibles y actualizados en línea en los apartados correspondientes dentro del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI); los formularios y los catálogos deberán ser consultados y tomados directamente del mencionado sistema para evitar posibles errores de llenado con los consecuentes problemas de validación. Adicionalmente, es importante mencionar que el presente instructivo es un documento vivo susceptible de mejora constante, por lo que la versión más actualizada será compartida a través de SITI. El reporte Servicios de Inversión (Cartera de Valores) deberá enviarse trimestralmente a la Comisión, dentro de los 25 días naturales siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre, con la información que se indica en el Anexo 17 de las Disposiciones. El reporte Servicios de Inversión (Cartera de Valores custodiados en el extranjero) deberá enviarse trimestralmente a la Comisión, dentro de los 25 días naturales siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre, con la información que se indica en el Anexo 17 de las Disposiciones. El reporte Reclamaciones Bursátiles deberá enviarse a la Comisión, dentro de los 25 días naturales siguientes al cierre de los meses de marzo, junio, septiembre y diciembre, con la información relativa a las Reclamaciones o acciones judiciales interpuestas en contra de la Entidad financiera, en el formato que se contiene en el Apartado C del Anexo 9 de las Disposiciones. El envío del reporte Distribución de ofertas públicas de valores por parte de las Entidades financieras que actúen como Líder colocador o Participante en la colocación en oferta pública de Valores será a más tardar dentro de los 3 días hábiles siguientes al de la liquidación de la operación de colocación, conteniendo el libro de inversionistas con las asignaciones para la compra de Valores representativos de una deuda. Dicha información deberá incluir al menos el número de contrato o cuenta del cliente que adquirió los Valores indicando el nombre del intermediario encargado de su colocación, el tipo de cliente, el 4
5 tipo de servicio que proporcionó el intermediario en dicha oferta pública, número de títulos solicitados, monto solicitado, tasa o precio solicitado, número de títulos asignados, monto asignado y tasa o precio asignado. Los reportes mencionados anteriormente serán enviados en archivos de texto, delimitados por punto y coma. La información que se incluya corresponderá al último día del periodo reportado para los reportes referidos a Cartera de valores y Reclamaciones Bursátiles. El envío del reporte de Distribución de ofertas públicas de valores será por evento y en caso de que la Entidad financiera participe en la colocación de más de una emisión con la misma fecha de liquidación, dicho reporte para esa fecha de liquidación deberá contener la información de las distintas emisiones. La fecha que se captura en SITI al momento de hacer la importación del documento deberá corresponder a la fecha de liquidación. Los datos que se refieren a saldos, montos e importes, se deben presentar en pesos, salvo en el subreporte R03 J-0313, en el que los montos deben reportarse en la denominación indicada. Los datos que se refieran a fecha deberán presentarse con el formato AAAAMMDD (año, mes, día) y los datos que se refieran a período, en la primera pantalla para importar el reporte en SITI deberán presentarse como AAAAT (año, trimestre 1, 2, 3 o 4) y en la segunda pantalla deberán presentarse como AAAAMM (año, mes). Los datos que se refieran a porcentajes y tasas, se deberán presentar en base cien, con seis decimales, redondeados y sin el signo %. Ejemplo: si la tasa de interés es del %, deberá anotarse Formatos de envío Las casas de bolsa e instituciones de crédito llevarán a cabo el envío de la información de los subreportes mencionados de acuerdo con las siguientes especificaciones: R03 J-0311 Servicios de Inversión (Cartera de Valores). A partir de la entrada en vigor del presente formulario, las columnas que se solicitan son de carácter obligatorio por lo que no se podrá omitir la información solicitada, a menos que se mencione lo contrario de manera expresa en este instructivo. Este subreporte se encuentra dividido en 4 secciones: 1. Sección identificadora del formulario.- En esta sección se reportan campos generales del formulario de captura, como son: el período, la clave de la entidad y la clave del formulario. Estos campos son utilizados por la CNBV para clasificar el tipo de reporte, el período y la entidad que está reportando. 2. Sección datos del cliente.- Contiene los campos necesarios para poder identificar al cliente, en el momento en que es dado de alta al contratar servicios de inversión. Incluye información relacionada 5
6 con el número de identificación, mes y año de su fecha de nacimiento, el tipo de persona y el tipo de cliente. Esta información servirá como llave para los trabajos de seguimiento y análisis posteriores. 3. Sección datos del contrato.- Esta sección contiene los campos necesarios para poder identificar al contrato de servicios de inversión, con objeto de que sirva como llave para todos los seguimientos y análisis. Incluye campos como el número de contrato, estatus, tipo de cuenta o subcuenta, asesor en inversiones, servicio de inversión, entre otros campos. 4. Sección datos de la cartera.- Esta sección contiene los campos necesarios para poder identificar a los instrumentos financieros, con objeto de que sirva como llave para todos los seguimientos y análisis. Incluye campos como el tipo de inversión, emisora, serie, tipo de valor, cantidad de títulos, entre otros campos. El formulario está conformado por (27) veintisiete columnas, las cuales se describen a continuación: R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) 1 I. SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL FORMULARIO PERÍODO QUE SE REPORTA Se refiere al período trimestral de la información que está reportando la entidad. Este dato se captura al momento de importar el documento en el SITI, por lo que no forma parte del archivo que envía la entidad. DE LA ENTIDAD 2 3 Se refiere a la clave de la entidad que está reportando la información, dicha clave debe seleccionarse del catálogo denominado Instituciones. Este dato se captura en la carátula al momento de importar el documento en el SITI, por lo que no forma parte del archivo que envía la entidad. DEL FORMULARIO Para el envío de este formulario se utilizará la clave 311 que se obtiene del catálogo denominado Subreportes CC. II. SECCIÓN DATOS DEL CLIENTE NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE 4 Se refiere al identificador único e irrepetible para cada cliente con el que internamente la entidad lo registra. Este identificador deberá ser el mismo que se reporte cada vez que se haga referencia al mismo cliente. Se debe identificar a todos los clientes de la Entidad. FECHA DE NACIMIENTO 5 Se debe anotar la fecha de nacimiento del cliente, en caso de ser persona física se indicará con el formato AAAAMM (año, mes), en caso de personas morales este campo se reportará vacío. 6 TIPO DE PERSONA 6
7 R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) Se debe anotar la clave que corresponde de acuerdo al Catálogo de Persona, el cual contiene las siguientes opciones: 1 Física 2 Moral 3 Fideicomiso Las claves del Catálogo de Persona se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. TIPO DE CLIENTE Se debe anotar la clave que corresponde de acuerdo al catálogo denominado Tipo de Cliente, el cual contiene las siguientes opciones: 201 Institucional 202 Calificado Sofisticado 204 Ninguno de los anteriores En caso de contar con dos clasificaciones para un mismo cliente, se deberá reportar la definición más amplia del mismo. Por ejemplo: Calificado y Sofisticado, se deberá reportar Sofisticado. Las claves del catálogo Tipo de Cliente se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. III. SECCIÓN DATOS DEL CONTRATO NÚMERO DE CONTRATO 8 Se debe proporcionar el/los número(s) de contrato(s) j, del cliente i, al amparo del cual le prestan servicios de inversión. Se deben proporcionar todos los números de contratos con saldo al cierre del trimestre a reportar. ESTATUS 9 Se debe anotar la clave que corresponde de acuerdo al catálogo denominado Estatus de la Cuenta, el cual contiene las siguientes opciones: 7
8 R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) 301 Cuenta Activa 302 Cuenta Inactiva Por contratos activos deberá entenderse a aquellos que hayan presentado movimientos (compras o ventas de valores, depósitos o retiros de efectivo, traspasos, entre otros), dentro de los doce meses anteriores a la fecha del reporte. Las claves del catálogo Estatus de la Cuenta se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. VALOR TOTAL EN PESOS 10 Se deberá anotar el monto en pesos y redondeado a dos decimales, que representa la inversión total del portafolio correspondiente al contrato j al último día del mes que se reporta. Este campo acepta montos positivos y negativos. Ejemplo: si el monto es por $ 236,569.68, se reportaría SERVICIO DE INVERSIÓN Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Servicio de Inversión, el cual contiene las siguientes opciones: 401 Asesoría de Inversiones 402 Gestión de Inversiones 403 Ejecución de Operaciones 404 Comercialización o promoción Mixto 406 Cliente Institucional Se entiende por Mixto cuando al amparo de un mismo contrato la entidad financiera proporciona más de un servicio de inversión, en términos de lo establecido en las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa e Instituciones de Crédito en materia de servicios de inversión. Una Entidad no podrá utilizar contratos Mixtos cuando no le sea posible identificar el servicio de inversión de procedencia al amparo del cual mantiene cada posición en su cartera de inversión. Las claves del catálogo Servicio de Inversión se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. 8
9 R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) TIPO DE CUENTA O SUBCUENTA En caso de la prestación de servicios de inversión Mixtos al amparo del mismo contrato y cuando mediante una cuenta o subcuenta, se pueda identificar el servicio del cual provienen las inversiones en la cartera de valores, indicar el tipo de acuerdo con el siguiente catálogo denominado Tipo de Cuenta o Subcuenta : 401 Asesoría de inversiones Gestión de inversiones 403 Ejecución de operaciones 404 Comercialización o promoción 406 Cliente Institucional 407 El servicio de inversión no es Mixto 408 No se puede identificar el servicio mediante una cuenta o subcuenta Las claves del catálogo Tipo de Cuenta o Subcuenta se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. TIPO DE CONTRATO Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Tipo de Contrato, detallado a continuación: Contrato no discrecional 602 Contrato discrecional 603 Contrato discrecional limitado 604 Cliente Institucional 14 Las claves del catálogo Tipo de Contrato se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. FECHA DE APERTURA Se refiere a la fecha en que se firmó el contrato j, al amparo del cual le prestan los servicios de inversión al cliente. El formato deberá ser AAAAMMDD (año, mes, día). 15 DETERMINAR SI CUENTA CON ASESOR EN INVERSIONES 9
10 R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) Señalar si el contrato j, está administrado por algún asesor en inversiones en términos de los establecido por el Título VII de la Ley del Mercado de Valores. Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Cuenta con Asesor en Inversiones, detallado a continuación: 701 Sí cuenta con Asesor en inversiones 702 No cuenta con Asesor en inversiones 703 Cliente Institucional Las claves del catálogo Cuenta con Asesor en Inversiones se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. ASESOR EN INVERSIONES 16 Se debe informar la clave que corresponda al asesor en inversiones facultado para girar instrucciones en el contrato j, en su caso, se deberá indicar que el contrato no cuenta con asesor en inversiones. Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Asesor en Inversiones, las claves de dicho catálogo se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. IV. TIPO DE INVERSIÓN SECCIÓN DE DATOS DE LA CARTERA Se deberá anotar la clave del catálogo que le corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Tipo de Inversión. 901 Inversión en directo Compra en reporto (Reportador) 903 Venta en reporto (Reportado) 904 Títulos recibidos en préstamo de valores (Prestatario) 905 Títulos otorgados en préstamo de valores (Prestamista) 906 Títulos recibidos en garantía (Beneficiario) 907 Títulos otorgados en garantía (Garante) 10
11 R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) 908 Operación con instrumentos financieros derivados (Acreedor) 909 Operación con instrumentos financieros derivados (Deudor) Las claves del catálogo Tipo de Inversión se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. EMISORA 18 Indicar el nombre de la emisora del valor n en el portafolio correspondiente al contrato j como se indica en la clave de pizarra utilizada por los proveedores de precios para el registro y envío de información a la CNBV. Productos que formen parte del portafolio del cliente y que no cuenten con dicha clave de pizarra, tales como inversiones equivalentes a efectivo o el propio efectivo, se deberá incluir la clave: INEQEF. EMISIÓN O SERIE 19 Indicar la emisión (tratándose de instrumentos de deuda) o serie (en el caso de valores de renta variable) del valor n en el portafolio correspondiente al contrato j conforme a la emisión o serie utilizada por los proveedores de precios para el registro y envío de información a la CNBV. En caso de productos que formen parte del portafolio del cliente y que no cuenten con los datos de emisión o serie, tales como inversiones equivalentes a efectivo o el propio efectivo se deberá incluir: ND. CODIGO DE IDENTIFICACIÓN 20 Registrar el código ISIN (International Securities Identification Number) de cada instrumento n. En caso de instrumentos que no cuenten con dicho código se deberá incluir AA TIPO DE VALOR 21 Se refiere al tipo de valor del instrumento n, de conformidad con el Catálogo de Claves de Tipo de Valor. En caso de productos que formen parte del portafolio del cliente y que no cuenten con esta identificación, deberán incluir para inversiones equivalentes a efectivo o para el propio efectivo la clave: CSH. Las claves del Catálogo de Claves de Tipo de Valor se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. 22 CANTIDAD DE TÍTULOS Se refiere al número de títulos del instrumento n, correspondiente al cierre del trimestre que se reporta. Este campo acepta cantidades positivas y negativas, el signo debe ser 11
12 R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) consistente con el signo que se reporta en el campo 23. Se deberá anotar el número de títulos sin decimales y sin comas. Ejemplo: si el importe es de 236,569, se deberá reportar En caso de efectivo deberá repetirse la información del campo 23 siguiente. VALOR RAZONABLE TOTAL EN PESOS 23 Se refiere al monto obtenido de multiplicar el valor unitario en pesos a mercado de cada instrumento n correspondiente al cierre del último día del período que se reporta, por el número de títulos en posición. Este campo acepta montos positivos y negativos, el signo debe ser consistente con el signo que se reporta en el campo 22. Se deberá anotar el monto en pesos redondeado a dos decimales y sin comas. Ejemplo: si el valor total es de $ 236,569.68, se deberá reportar PAÍS DE ADQUISICIÓN 24 Registrar la clave del país donde fueron adquiridos los títulos que forman la posición reportada. Para ello, se deberán utilizar las opciones contenidas en el catálogo denominado Países. Las claves del catálogo Países se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. RELACIÓN DEL VALOR 25 Indicar si existe relación con el valor n porque la entidad o alguna otra que pertenezca al mismo grupo financiero, empresarial o consorcio actuó como emisor, estructurador o Participante en la colocación en términos de la fracción XII del artículo 1 de las Disposiciones en materia de servicios de inversión, de acuerdo al catálogo denominado Relación del Valor. 101 Sí existe relación con el valor 102 No existe relación con el valor Las claves del catálogo Relación del Valor pueden ser consultadas en la sección correspondiente a catálogos disponible en el SITI. COMISIÓN 26 Señalar si la entidad recibió algún tipo de remuneración por la colocación del valor n entre los clientes conforme al catálogo denominado Comisión. 101 Sí se recibió remuneración por la colocación del valor 12
13 R03 J-0311 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES) 102 No se recibió remuneración por la colocación del valor Las claves del catálogo Comisión se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. SERVICIO DE INVERSIÓN DE PROCEDENCIA Se debe indicar el tipo de servicio del cual proviene la posición en el valor n de la cartera de valores conforme al catálogo denominado Servicio de Inversión de Procedencia. 401 Asesoría de inversiones 402 Gestión de inversiones 403 Ejecución de operaciones Comercialización o promoción 406 Cliente Institucional 409 Valores o Instrumentos transferidos Valores o Instrumentos transferidos son aquellos que provienen de otra Entidad Financiera, en términos del artículo 8 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa e Instituciones de Crédito en materia de servicios de inversión. Las claves del catálogo Servicio de Inversión de Procedencia se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. 13
14 Definición del Documento: ORDEN NOMBRE TIPO LONGITUD DECIMALES I. SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL FORMULARIO 1 PERIODO QUE SE REPORTA Numérico DE LA ENTIDAD Alfanumérico DEL FORMULARIO Numérico 4 0 II. SECCIÓN DATOS DEL CLIENTE 4 NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE Alfanumérico FECHA DE NACIMIENTO Numérico TIPO DE PERSONA Numérico TIPO DE CLIENTE Numérico 3 0 III. SECCIÓN DATOS DEL CONTRATO 8 NUMERO DE CONTRATO Alfanumérico ESTATUS Numérico VALOR TOTAL EN PESOS Numérico SERVICIO DE INVERSIÓN Numérico TIPO DE CUENTA O SUBCUENTA Numérico TIPO DE CONTRATO Numérico FECHA DE APERTURA Fecha DETERMINAR SI CUENTA CON ASESOR EN INVERSIONES Numérico ASESOR EN INVERSIONES Numérico 4 0 IV. SECCIÓN DATOS DE LA CARTERA 17 TIPO DE INVERSIÓN Numérico EMISORA Alfanumérico EMISIÓN O SERIE Alfanumérico CÓDIGO DE IDENTIFICACIÓN Alfanumérico TIPO DE VALOR Alfanumérico CANTIDAD DE TÍTULOS Numérico VALOR RAZONABLE TOTAL EN PESOS Numérico PAIS DE ADQUISICIÓN Numérico RELACIÓN DEL VALOR Numérico COMISIÓN Numérico SERVICIO DE INVERSIÓN DE PROCEDENCIA Numérico
15 R03 J-0313 Servicios de Inversión (Cartera de Valores Custodiados en el Extranjero). A partir de la entrada en vigor del presente formulario, las columnas que se solicitan son de carácter obligatorio por lo que no se podrá omitir la información solicitada, a menos que se mencione lo contrario de manera expresa en este instructivo. Este subreporte se encuentra dividido en 4 secciones: 1. Sección identificadora del formulario.- En esta sección se reportan campos generales del formulario de captura, como son: el período, la clave de la entidad y la clave del formulario. Estos campos son utilizados por la CNBV para clasificar el tipo de reporte, el período y la entidad que está reportando. 2. Sección datos del cliente.- Contiene los campos necesarios para poder identificar al cliente, en el momento en que es dado de alta al contratar servicios de inversión. Incluye información relacionada con el número de identificación, mes y año de su fecha de nacimiento, el tipo de persona y el tipo de cliente. Esta información servirá como llave para los trabajos de seguimiento y análisis posteriores. 3. Sección datos del contrato.- Esta sección contiene los campos necesarios para poder identificar al contrato de servicios de inversión, con objeto de que sirva como llave para todos los seguimientos y análisis. Incluye campos como el número de contrato, estatus, tipo de cuenta o subcuenta, asesor en inversiones, servicio de inversión, entre otros campos. 4. Sección datos de la cartera.- Esta sección contiene los campos necesarios para poder identificar a los instrumentos financieros, con objeto de que sirva como llave para todos los seguimientos y análisis. Incluye campos como el tipo de inversión, emisora, serie, tipo de valor, cantidad de títulos, entre otros campos. El formulario está conformado por (31) treinta y un columnas, las cuales se describen a continuación: R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) 1 I. SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL FORMULARIO PERÍODO QUE SE REPORTA Se refiere al período trimestral de la información que está reportando la entidad. Este dato se captura al momento de importar el documento en el SITI, por lo que no forma parte del archivo que envía la entidad. DE LA ENTIDAD 2 Se refiere a la clave de la entidad que está reportando la información, dicha clave debe seleccionarse del catálogo denominado Instituciones. Este dato se captura en la carátula al momento de importar el documento en el SITI, por lo que no forma parte del archivo que envía la entidad. 3 DEL FORMULARIO 15
16 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) Para el envío de este formulario se utilizará la clave 311 que se obtiene del catálogo denominado Subreportes CC. II. SECCIÓN DATOS DEL CLIENTE NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE 4 Se refiere al identificador único e irrepetible para cada cliente con el que internamente la entidad lo registra. Este identificador deberá ser el mismo que se reporte cada vez que se haga referencia al mismo cliente. Se debe identificar a todos los clientes de la Entidad. FECHA DE NACIMIENTO 5 Se debe anotar la fecha de nacimiento del cliente, en caso de ser persona física se indicará con el formato AAAAMM (año, mes), en caso de personas morales este campo se reportará vacío. TIPO DE PERSONA Se debe anotar la clave que corresponde de acuerdo al Catálogo de Persona, el cual contiene las siguientes opciones: 6 1 Física 2 Moral 3 Fideicomiso Las claves del Catálogo de Persona se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. TIPO DE CLIENTE Se debe anotar la clave que corresponde de acuerdo al catálogo denominado Tipo de Cliente, el cual contiene las siguientes opciones: 201 Institucional Calificado 203 Sofisticado 204 Ninguno de los anteriores En caso de contar con dos clasificaciones para un mismo cliente, se deberá reportar la definición más amplia del mismo. Por ejemplo: Calificado y Sofisticado, se deberá reportar Sofisticado. Las claves del catálogo Tipo de Cliente se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. 16
17 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) III. SECCIÓN DATOS DEL CONTRATO NÚMERO DE CONTRATO 8 Se debe proporcionar el/los número(s) de contrato(s) j, del cliente i, al amparo del cual le prestan servicios de inversión. Se deben proporcionar todos los números de contratos con saldo al cierre del trimestre a reportar. ESTATUS Se debe anotar la clave que corresponde de acuerdo al catálogo denominado Estatus de la Cuenta, el cual contiene las siguientes opciones: 301 Cuenta Activa Cuenta Inactiva Por contratos activos deberá entenderse a aquellos que hayan presentado movimientos (compras o ventas de valores, depósitos o retiros de efectivo, traspasos, entre otros), dentro de los doce meses anteriores a la fecha del reporte. Las claves del catálogo Estatus de la Cuenta se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. VALOR TOTAL EN PESOS 10 Se deberá anotar el monto en pesos y redondeado a dos decimales, que representa la inversión total del portafolio correspondiente al contrato j al último día del mes que se reporta. Este campo acepta montos positivos y negativos, el signo debe ser consistente con el signo que se reporta en el campo 12. Ejemplo: si el monto es por $ 236,569.68, se reportaría DENOMINACIÓN DEL CONTRATO 11 Se refiere a la divisa oficial del país en el que se hubiere aperturado el contrato sobre el que prestan servicios de inversión. Para indicar dicha divisa, se deberán utilizar las opciones contenidas en el catálogo denominado Monedas. Las claves del catálogo Monedas se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. 12 VALOR TOTAL EN LA DENOMINACIÓN DEL CONTRATO 17
18 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) Se deberá anotar el monto que representa la inversión total del portafolio correspondiente al contrato j sobre el que prestan servicios de inversión, al último día del mes que se reporta en la divisa del país en que se hubiera aperturado el contrato y redondeado a dos decimales. Este campo acepta montos positivos y negativos, el signo debe ser consistente con el signo que se reporta en el campo 10. Ejemplo: si el monto es por $ 236,569.68, se reportaría SERVICIO DE INVERSIÓN Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Servicio de Inversión, el cual contiene las siguientes opciones: 401 Asesoría de Inversiones 402 Gestión de Inversiones 403 Ejecución de Operaciones 404 Comercialización o promoción Mixto 406 Cliente Institucional Se entiende por Mixto cuando al amparo de un mismo contrato la entidad financiera proporciona más de un servicio de inversión, en términos de lo establecido en las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa e Instituciones de Crédito en materia de servicios de inversión. Una Entidad no podrá utilizar contratos Mixtos cuando no le sea posible identificar el servicio de inversión de procedencia al amparo del cual mantiene cada posición en su cartera de inversión. Las claves del catálogo Servicio de Inversión se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. TIPO DE CUENTA O SUBCUENTA 14 En caso de la prestación de servicios de inversión Mixtos al amparo del mismo contrato y cuando mediante una cuenta o subcuenta, se pueda identificar el servicio del cual provienen las inversiones en la cartera de valores, indicar el tipo de acuerdo con el siguiente catálogo denominado Tipo de Cuenta o Subcuenta : 401 Asesoría de inversiones 18
19 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) 402 Gestión de inversiones 403 Ejecución de operaciones 404 Comercialización o promoción 406 Cliente Institucional 407 El servicio de inversión no es Mixto 408 No se puede identificar el servicio mediante una cuenta o subcuenta Las claves del catálogo Tipo de Cuenta o Subcuenta se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. TIPO DE CONTRATO Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Tipo de Contrato, detallado a continuación: Contrato no discrecional 602 Contrato discrecional 603 Contrato discrecional limitado 604 Cliente Institucional 16 Las claves del catálogo Tipo de Contrato se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. FECHA DE APERTURA Se refiere a la fecha en que se firmó el contrato j, al amparo del cual le prestan los servicios de inversión al cliente. El formato deberá ser AAAAMMDD (año, mes, día). DETERMINAR SI CUENTA CON ASESOR EN INVERSIONES Señalar si el contrato j, está administrado por algún asesor en inversiones en términos de los establecido por el Título VII de la Ley del Mercado de Valores. 17 Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Cuenta con Asesor en Inversiones, detallado a continuación: 701 Sí cuenta con Asesor en inversiones 702 No cuenta con Asesor en inversiones 19
20 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) 703 Cliente Institucional Las claves del catálogo Cuenta con Asesor en Inversiones se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. ASESOR EN INVERSIONES 18 Se debe informar la clave que corresponda al asesor en inversiones facultado para girar instrucciones en el contrato j, en su caso, se deberá indicar que el contrato no cuenta con asesor en inversiones. Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Asesor en Inversiones, detallado a continuación: Las claves del catálogo Asesor en Inversiones se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. IV. SECCIÓN DE DATOS DE LA CARTERA TIPO DE INVERSIÓN Se deberá anotar la clave del catálogo que le corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Tipo de Inversión. 901 Inversión en directo 902 Compra en reporto (Reportador) 903 Venta en reporto (Reportado) Títulos recibidos en préstamo de valores (Prestatario) 905 Títulos otorgados en préstamo de valores (Prestamista) 906 Títulos recibidos en garantía (Beneficiario) 907 Títulos otorgados en garantía (Garante) 908 Operación con instrumentos financieros derivados (Acreedor) 909 Operación con instrumentos financieros derivados (Deudor) 20 Las claves del catálogo Tipo de Inversión se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. EMISORA Indicar el nombre de la emisora del valor n en el portafolio correspondiente al contrato j como se indica en la clave de pizarra utilizada por los proveedores de precios para el 20
21 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) registro y envío de información a la CNBV. En caso de no contar con la clave de pizarra utilizada por los proveedores de precios, se deberá anotar el ticker que asigna Bloomberg o Reuters al valor n en el portafolio correspondiente al contrato j. Productos que formen parte del portafolio del cliente y que no cuenten con dicha clave de pizarra, tales como inversiones equivalentes a efectivo o el propio efectivo, se deberá incluir la clave: INEQEF. EMISIÓN O SERIE 21 Indicar la emisión (tratándose de instrumentos de deuda) o serie (en el caso de valores de renta variable) del valor n en el portafolio correspondiente al contrato j conforme a la emisión o serie utilizada por los proveedores de precios para el registro y envío de información a la CNBV. En caso de no contar con la emisión o serie utilizada por los proveedores de precios, se deberá anotar el ticker que asigna Bloomberg o Reuters al valor n en el portafolio correspondiente al contrato j. En caso de productos que formen parte del portafolio del cliente y que no cuenten con los datos de emisión o serie, tales como inversiones equivalentes a efectivo o el propio efectivo, se deberá incluir: ND. CODIGO DE IDENTIFICACIÓN 22 Registrar el código ISIN (International Securities Identification Number) de cada instrumento n. En caso de instrumentos que no cuenten con dicho código se deberá incluir AA TIPO DE VALOR 23 Se refiere al tipo de valor del instrumento n, de conformidad con el Catálogo de Claves de Tipo de Valor. En caso de productos que formen parte del portafolio del cliente y que no cuenten con esta identificación, tales como inversiones equivalentes a efectivo o para el propio efectivo, deberán incluir la clave: CSH. Las claves del Catálogo de Claves de Tipo de Valor se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. CANTIDAD DE TÍTULOS 24 Se refiere al número de títulos del instrumento n, correspondiente al cierre del trimestre que se reporta. Este campo acepta cantidades positivas y negativas, el signo debe ser consistente con el signo que se reporta en los campos 25 y
22 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) Se deberá anotar el número de títulos sin decimales y sin comas. Ejemplo: si el importe es de 236,569, se deberá reportar VALOR RAZONABLE TOTAL EN PESOS 25 Se refiere al monto obtenido de multiplicar el valor unitario en pesos a mercado de cada instrumento n correspondiente al cierre del último día del período que se reporta, por el número de títulos en posición. Este campo acepta montos positivos y negativos, el signo debe ser consistente con el signo que se reporta en los campos 24 y 27. Se deberá anotar el monto en pesos redondeado a dos decimales y sin comas. Ejemplo: si el valor total es de $ 236,569.68, se deberá reportar DENOMINACIÓN DEL INSTRUMENTO FINANCIERO 26 Se refiere a la divisa o unidad de valor en la que se emitió el instrumento financiero. Para ello, se deberán utilizar las opciones contenidas en el catálogo denominado Monedas. Las claves del catálogo Monedas se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. VALOR RAZONABLE TOTAL EN LA DENOMINACIÓN DEL INSTRUMENTO FINANCIERO 27 Se refiere al monto obtenido de multiplicar el valor unitario en la divisa reportada a mercado de cada instrumento n correspondiente al cierre del último día del período que se reporta, por el número de títulos en posición. Este campo acepta montos positivos y negativos, el signo debe ser consistente con el signo que se reporta en los campos 24 y 25. Se deberá anotar el monto redondeado a dos decimales y sin comas. Ejemplo: si el valor total es de $ 236,569.68, se deberá reportar PAÍS DE ADQUISICIÓN 28 Registrar la clave del país donde fueron adquiridos los títulos que forman la posición reportada. Para ello, se deberán utilizar las opciones contenidas en el catálogo denominado Países. Las claves del catálogo Países se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. RELACIÓN DEL VALOR 29 Indicar si existe relación con el valor n porque la entidad o alguna otra que pertenezca al mismo grupo financiero, empresarial o consorcio actuó como emisor, estructurador o Participante en la colocación en términos de la fracción XII del artículo 1 de las Disposiciones en materia de servicios de inversión, de acuerdo al catálogo denominado Relación del Valor. 22
23 R03 J-0313 SERVICIOS DE INVERSIÓN (CARTERA DE VALORES CUSTODIADOS EN EL EXTRANJERO) 101 Sí existe relación con el valor 102 No existe relación con el valor Las claves del catálogo Relación del Valor pueden ser consultadas en la sección correspondiente a catálogos disponible en el SITI. COMISIÓN Señalar si la entidad recibió algún tipo de remuneración por la colocación del valor n entre los clientes conforme al catálogo denominado Comisión Sí se recibió remuneración por la colocación del valor 102 No se recibió remuneración por la colocación del valor Las claves del catálogo Comisión se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. SERVICIO DE INVERSIÓN DE PROCEDENCIA Se debe indicar el tipo de servicio del cual proviene la posición en el valor n de la cartera de valores conforme al catálogo denominado Servicio de Inversión de Procedencia. 401 Asesoría de inversiones 402 Gestión de inversiones 403 Ejecución de operaciones Comercialización o promoción 406 Cliente Institucional 409 Valores o Instrumentos transferidos Valores o Instrumentos transferidos son aquellos que provienen de otra Entidad Financiera, en términos del artículo 8 de las Disposiciones de carácter general aplicables a las Casas de Bolsa e Instituciones de Crédito en materia de servicios de inversión. Las claves del catálogo Servicio de Inversión de Procedencia se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. 23
24 Definición del Documento: ORDEN NOMBRE TIPO LONGITUD DECIMALES I. SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL FORMULARIO 1 PERIODO QUE SE REPORTA Numérico DE LA ENTIDAD Alfanumérico DEL FORMULARIO Numérico 4 0 II. SECCIÓN DATOS DEL CLIENTE 4 NÚMERO DE IDENTIFICACIÓN DEL CLIENTE Alfanumérico FECHA DE NACIMIENTO Numérico TIPO DE PERSONA Numérico TIPO DE CLIENTE Numérico 3 0 III. SECCIÓN DATOS DEL CONTRATO 8 NUMERO DE CONTRATO Alfanumérico ESTATUS Numérico VALOR TOTAL EN PESOS Numérico DENOMINACIÓN DEL CONTRATO Numérico VALOR TOTAL EN LA DENOMINACIÓN DEL CONTRATO Numérico SERVICIO DE INVERSIÓN Numérico TIPO DE CUENTA O SUBCUENTA Numérico TIPO DE CONTRATO Numérico FECHA DE APERTURA Fecha DETERMINAR SI CUENTA CON ASESOR EN INVERSIONES Numérico ASESOR EN INVERSIONES Numérico 4 0 IV. SECCIÓN DATOS DE LA CARTERA 19 TIPO DE INVERSIÓN Numérico EMISORA Alfanumérico EMISIÓN O SERIE Alfanumérico CÓDIGO DE IDENTIFICACIÓN Alfanumérico TIPO DE VALOR Alfanumérico CANTIDAD DE TÍTULOS Numérico VALOR RAZONABLE TOTAL EN PESOS Numérico DENOMINACIÓN DEL INSTRUMENTO FINANCIERO Numérico VALOR RAZONABLE TOTAL EN LA DENOMINACIÓN DEL INSTRUMENTO FINANCIERO Numérico PAIS DE ADQUISICIÓN Numérico RELACIÓN DEL VALOR Numérico COMISIÓN Numérico SERVICIO DE INVERSIÓN DE PROCEDENCIA Numérico
25 R27 B-2711 Reclamaciones Bursátiles. A partir de la entrada en vigor del presente formulario, las columnas que se solicitan son de carácter obligatorio por lo que no se podrá omitir información solicitada, a menos que se mencione lo contrario de manera expresa en este instructivo. Este subreporte se encuentra dividido en 5 secciones: 1. Sección identificadora del formulario.- En esta sección se reportan campos generales del formulario de captura, como son: el período, la clave de la entidad y la clave del formulario. Estos campos son utilizados por la CNBV para clasificar el tipo de reporte, el período y la entidad que está reportando. 2. Sección datos del cliente.- Contiene los campos necesarios para poder identificar al cliente, en el momento en que es dado de alta al contratar servicios de inversión. Incluye información relacionada con el número de contrato, servicio de inversión e identificación del apoderado. Esta información servirá como llave para los trabajos de seguimiento y análisis posteriores. 3. Sección datos de la institución.- Esta sección contiene los campos necesarios para poder identificar la reclamación, con objeto de que sirva como llave para todos los seguimientos y análisis. Incluye campos como el folio de reclamación y fecha en que se realizó dicha reclamación. 4. Sección datos de la reclamación.- Esta sección contiene los campos necesarios para poder identificar los datos que contiene una reclamación, con objeto de que sirva como llave para todos los seguimientos y análisis. Incluye campos como fecha del suceso, producto o estrategia de inversión, motivo que originó dicha reclamación y proceso relacionado con la reclamación, entre otros campos. 5. Sección datos de la resolución.- Esta sección contiene los campos necesarios para poder identificar los datos que contiene la resolución a una reclamación. Incluye campos como resolución realizada, fecha y causa de la resolución, importe abonado al cliente y acciones realizadas para atender la reclamación, entre otros campos. El formulario está conformado por (22) veintidós columnas, las cuales se describen a continuación: R27-B 2711 RECLAMACIONES BURSÁTILES 1 I. SECCIÓN IDENTIFICADOR DEL FORMULARIO PERÍODO QUE SE REPORTA Se refiere al período trimestral de la información que está reportando la entidad. Este dato se captura al momento de importar el documento en el SITI, por lo que no forma parte del archivo que envía la entidad. DE LA ENTIDAD 2 Se refiere a la clave de la entidad que está reportando la información, dicha clave debe seleccionarse del catálogo denominado Instituciones. Este dato se captura en la carátula al momento de importar el documento en el SITI, por lo que no forma parte del archivo que envía 25
26 R27-B 2711 RECLAMACIONES BURSÁTILES la entidad. 3 4 DEL FORMULARIO Para el envío de este formulario se utilizará la clave 2711 que se obtiene del catálogo denominado Subreportes CC. II. NÚMERO DE CONTRATO SECCIÓN DATOS DEL CLIENTE Se debe proporcionar el número de contrato del cliente del cual proviene la reclamación. SERVICIO DE INVERSIÓN Se debe anotar la clave que corresponda de acuerdo con el catálogo denominado Servicio de Inversión, el cual contiene las siguientes opciones: 401 Asesoría de Inversiones 402 Gestión de Inversiones Ejecución de Operaciones 404 Comercialización o promoción 406 Cliente Institucional Se deberá identificar el tipo de servicio de inversión del cual provenga la operación objeto de la reclamación. Las claves del catálogo Servicio de Inversión se encuentran disponibles para su consulta en el SITI. APODERADO Se refiere al Apoderado designado para manejar la cuenta del cliente en la fecha que ocurrió el suceso por el cual el cliente hizo la reclamación. Se deberá proporcionar la Clave Única de Registro de Población (CURP). III. SECCIÓN DATOS DE LA INSTITUCIÓN FOLIO DE RECLAMACIÓN Se debe anotar el folio que la Institución asignó a la reclamación. FECHA DE RECLAMACIÓN Se debe anotar la fecha en que el cliente reportó la reclamación a la Institución. 26