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Timestamp: 2017-08-21 00:41:24
Document Index: 186803684

Matched Legal Cases: ['artículo 20', 'artículo 14', 'artículo 16', 'artículo 20', 'artículo 14', 'artículo 16', 'ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 2', 'ARTÍCULO 3', 'Artículo 3', 'Artículo 5', 'Artículo 7', 'Artículo 10', 'artículo 20', 'Artículo 15', 'Artículo 16', 'artículo 13', 'Artículo 17', 'Artículo 18', 'Artículo 19', 'Artículo 20', 'Artículo 21', 'Artículo 22', 'Artículo 23', 'Artículo 24', 'artículo 56', 'Artículo 25', 'Artículo 26', 'Artículo 27', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'Artículo 30', 'Artículo 31', 'Artículo 32', 'Artículo 33', 'Artículo 34', 'Artículo 35', 'Artículo 36']

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Que los artículos 23 y 24 de la Ley N º 25.246 establecen las sanciones que corresponde aplicar a las personas físicas y/o jurídicas determinadas en el artículo 20 del citado cuerpo normativo, para el caso que las mismas incurran en las infracciones previstas en dichos dispositivos.
Que el artículo 14 inciso 8) de la citada ley, dispone que la Unidad de Información Financiera estará facultada para aplicar las sanciones previstas en su Capítulo IV, debiendo garantizarse el debido proceso.
Que el artículo 16 del Decreto Nº 169/2001 prevé que serán de aplicación en lo pertinente, las normas de la Ley Nacional de Procedimientos Administrativos Nº 19.549 y sus modificatorias, su Decreto Reglamentario Nº 1759/72 (T.O. 1991) y el Código Procesal Civil y Comercial de la Nación.
Que a efectos de lograr la adecuada aplicación de las sanciones previstas en los artículos 23 y 24 la Ley N º 25.246, garantizando el debido proceso a los sujetos enumerados en su artículo 20, es que se hace necesaria la reglamentación de un procedimiento que contemple lo establecido en el artículo 14 inciso 8) de la Ley y en el artículo 16 del Decreto Nº 169/01.
Que esta UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA reunida en sesión plenaria, ha acordado reglamentar el procedimiento que se deberá cumplir a los efectos de la aplicación de las sanciones previstas en los artículos 23 y 24 de la Ley N º 25.246.
ARTÍCULO 1º.- Aprobar LA “REGLAMENTACION DEL PROCEDIMIENTO SUMARIAL. APLICACIÓN DE LAS SANCIONES PREVISTAS EN EL CAPÍTULO IV DE LA LEY N º 25.246” , que como Anexo I se incorpora a la presente Resolución.
ARTÍCULO 2º.- La presente resolución comenzará a regir a partir de su publicación en el Boletín Oficial y se aplicará a partir de dicha fecha.
ARTÍCULO 3º.- Regístrese, comuníquese, publíquese, dése a la Dirección Nacional del Registro Oficial y oportunamente archívese.
REGLAMENTACION DEL PROCEDIMIENTO SUMARIAL. APLICACIÓN DE LAS SANCIONES PREVISTAS EN EL CAPITULO IV DE LA LEY N º 25.246.
Toda conducta tipificable “prima facie” como una infracción de las previstas en los artículos 23 y 24 del Capítulo IV de la Ley N ° 25.246, dará lugar a la iniciación del presente procedimiento sumarial, el cual podrá ser promovido de oficio, o por denuncia escrita o verbal. En el caso de denuncia verbal, se deberá labrar acta indicando lugar, fecha, hora, nombre, apellido, documento y domicilio del denunciante, transcribiendo a continuación su declaración, acompañando toda la prueba que tenga en su poder, debiendo ser suscripta por el mismo y los funcionarios actuantes.
Artículo 3º.- Iniciación y Sustanciación del Sumario:
Cumplido lo establecido en el artículo precedente, pasará a resolución del Plenario de la UIF que merituará si corresponde o no la iniciación del sumario y en su caso dictará la correspondiente resolución. Hasta este momento las actuaciones tendrán carácter reservado. En el supuesto de decidir la iniciación del procedimiento sumarial, dicha resolución deberá indicar los cargos que se efectúan.
Los cargos deberán ser formulados en forma precisa, con clara identificación de los hechos que originan los presuntos incumplimientos, quedando establecido que las posibles infracciones reciben un encuadramiento legal provisorio, el cual podrá ser variado en cualquier momento del procedimiento, incluido el de su resolución definitiva, en tanto y en cuanto versare sobre los mismos hechos imputados durante el trámite del sumario.
Toda actuación incorporada al sumario deberá ser foliada y firmada por el instructor y en su caso el profesional de apoyo, consignándose lugar y fecha de su agregación, aclarándose las firmas en todos los casos.
Con los antecedentes del expediente se pueden formar anexos, los que serán numerados y foliados en forma independiente, si el instructor así lo considera conveniente dado su volumen o para una mejor compulsa y orden.
Artículo 5º.- Instructor del Procedimiento:
La resolución que dicte el Plenario será irrecurrible y en ella, de corresponder, se procederá a la designación de un nuevo Instructor del procedimiento
Artículo 7º.- Facultades del Instructor del Procedimiento:
a) Disponer la apertura a prueba o declarar la cuestión como de puro derecho.
g) Recibir declaraciones testimoniales y las declaraciones del sumariado, en su caso.
h) Efectuar o autorizar las diligencias necesarias para asegurar la concurrencia de los testigos incomparecientes.
a) Dirigir el procedimiento procurando, dentro de los límites establecidos en estas normas, concretar en lo posible en un mismo acto, todas las diligencias que fuere menester realizar.
b) Señalar, antes de dar trámite a cualquier petición, los defectos u omisiones de que adolezca, ordenando que se subsanen dentro del plazo que fije y disponer de oficio toda otra diligencia que fuere necesaria para evitar nulidades.
c) Procurar en la tramitación del sumario la mayor celeridad y economía procesal.
d) Elevar el informe final y emitir todo otro asesoramiento que, durante el curso del procedimiento, fuere necesario en razón de las defensas esgrimidas
Artículo 10º.- Derechos del Sumariado:
g) Proponer puntos de pericia.
h) Presentar el pliego a tenor del cual serán interrogados los testigos.
i) Presentar memorial.
Los derechos procedimentales con plazo previsto en el presente, precluyen para el administrado de pleno derecho y por el solo transcurso del tiempo.
a) Asegurar la comparecencia de los testigos que hubiere ofrecido.
b) Comunicar al o los peritos por él propuestos su designación y notificarles los puntos de pericia, el plazo para la producción de su informe y la fecha de la o las audiencias a las que deberán concurrir a prestar las explicaciones que se les requieran.
Las notificaciones serán cursadas al/los domicilio/s del/los sumariado/s que surjan de las actuaciones. En su defecto, las personas físicas serán notificadas en el domicilio que tengan constituido en el padrón electoral y las personas jurídicas en el domicilio que hayan constituido en la Inspección General de Justicia y/o en los Registros que lleven los organismos de supervisión o control, que regulen las actividades de los sujetos indicados en el artículo 20 de la ley N º 25.246.
En la primera actuación que tenga en el procedimiento el sumariado o su representante legal deberá constituir domicilio especial en la Ciudad Autónoma de Buenos Aires, bajo apercibimiento de quedar en lo sucesivo automáticamente notificado en la sede de la UIF, el siguiente día hábil de dictadas las disposiciones y resoluciones que en el futuro se adopten.
El domicilio constituido producirá todos sus efectos y se reputará subsistente mientras no se designe otro.
Si no se conoce de manera alguna el domicilio del/los sumariados, las notificaciones dando noticia de lo resuelto se efectuarán por edicto publicado en el Boletín Oficial por tres (3) días.
5- Por cualquier otro medio que dé certeza sobre la fecha de su recepción;
6.- Por edicto, a publicarse por tres (3) días en el Boletín Oficial y por treinta (30) días en el sitio de Internet de la UIF, cuando se tratare de personas inciertas o cuyo domicilio se ignorare.
Artículo 15.- Plazos:
Todos los plazos se computarán en días hábiles administrativos, vigentes en la Ciudad Autónoma de Buenos Aires.
A efectos de establecer el debido cumplimiento de los plazos, se tomará en cuenta la fecha y hora de recepción de toda presentación conforme los registros de la mesa de entradas de la UIF.
Todos los plazos serán perentorios e improrrogables.
Artículo 16 .- Notificación Apertura Sumario – Plazo para tomar Vistas, presentar Descargo y Ofrecer Prueba:
La UIF procederá a notificar a los imputados la apertura del sumario en el domicilio que se indica en artículo 13 del presente. El plazo para tomar vista, presentar los descargos y ofrecer pruebas será de diez (10) días, a partir del día siguiente al de la pertinente notificación. La vista conferida deberá tomarse en dependencias de la UIF.
Artículo 17.- Descargos:
1) Razón Social y/o nombres y apellidos, con indicación de documento de identidad, domicilio real y constituido del sumariado.
2) Clara especificación de los hechos que se alegaren como fundamento de las defensas.
4) Firma del sumariado, de su representante legal y en su caso del profesional que lo patrocine.
Artículo 18.- Incomparecencia. Ausencia de Descargo:
No habiendo comparecido el sumariado, o vencido el plazo para efectuar el descargo y ofrecer prueba sin hacer uso de ese derecho, se apreciará su conducta a través de las constancias obrantes en el expediente, pudiendo el funcionario a cargo del procedimiento ordenar la producción de medidas adicionales.
Artículo 19.- Excepciones:
Artículo 20. – Prueba:
El Instructor del Procedimiento podrá desestimar las pruebas que no se refieren a los hechos motivo del sumario o no invocados en el descargo, como así también las que fueren inconducentes, superfluas o meramente dilatorias, sin recurso alguno para el sumariado, dándose cuenta motivada del rechazo en la resolución final.
El plazo para la producción de prueba será de veinte (20) días.
Este plazo podrá ser ampliado, de oficio o a pedido de parte, en atención a la naturaleza de las medidas probatorias y al lugar en donde éstas debieran producirse.
Artículo 21.- Declaración del Sumariado:
Artículo 22.- Prueba Informativa:
La prueba de informes deberá versar sobre hechos concretos, claramente individualizados y controvertidos en las actuaciones, su diligenciamiento estará a cargo del proponente y deberá procurarse su producción dentro del término acordado. Los oficios serán firmados, sellados y diligenciados por el letrado patrocinante con transcripción de la resolución que los ordena y que fija el plazo en que deberán remitirse. Si vencido el plazo fijado para contestar el informe la oficina pública o entidad privada no lo hubiera remitido, se tendrá por desistida de esa prueba a quien la pidió, sin sustanciación alguna, siempre que dentro del tercer día de vencido dicho plazo no solicitara su reiteración, que se concederá por una sola vez.
Artículo 23.- Prueba Testimonial:
El número de testigos ofrecidos no podrá exceder de tres (3) por cada hecho a probar ni de quince (15) en total, debiéndose ofrecer en el mismo momento sus posibles sustitutos.
El proponente tendrá a su cargo asegurar la asistencia de todos los testigos incluidos en la nómina, a menos que al ofrecerlos haya manifestado que no se encuentra en condiciones de asegurar su concurrencia.
En tal supuesto, serán citados por la UIF y en caso de incomparecencia injustificada, a pedido de parte, el Instructor autorizará al proponente a gestionar la orden judicial respectiva con el testimonio que al efecto expedirá.
Cuando la declaración de un testigo incompareciente sea considerada imprescindible por el Instructor del Procedimiento se solicitará una orden judicial.
Artículo 24.- Prueba Pericial - Peritos de Oficio:
Cuando la prueba ofrecida por el sumariado incluya a peritos, en la misma oportunidad deberán agregarse los puntos de pericia y/o consulta que se le requieran.
El Instructor del Procedimiento podrá designar perito de oficio, mediante resolución.
Quedará a cargo del proponente, comunicar de inmediato la designación del perito y/o consultor técnico por él propuesto, cuyos honorarios serán a su costa, acreditar la aceptación del cargo por alguno de los medios previstos en el artículo 56 del Decreto Nº 1759/72 (T.O. 1991) y también notificarle:
1) Los puntos de pericia sobre los cuales deberá pronunciarse.
2) El plazo fijado para su cumplimiento y que su falta de presentación en término implicará el desistimiento de esta prueba.
Todo ello deberá acreditarse en el expediente dentro de los cinco (5) días siguientes a la designación. Esta carga es bajo apercibimiento de tenerlo por desistido de dicha prueba.
El perito de oficio presentará su dictamen por escrito, conteniendo la explicación detallada de las operaciones técnicas realizadas y de los principios científicos en que funde su opinión.
Los peritos de las partes, dentro del mismo plazo fijado, deberán presentar por separado sus respectivos informes.
En caso de serles solicitadas explicaciones, deberán presentarlas por escrito estando facultado el Instructor del Procedimiento o el profesional de apoyo para citarlos a que las expongan verbalmente en la audiencia que se fije al efecto.
Los peritos deberán tener título de tales en la materia a que pertenezca el asunto sobre el que han de expedirse. Si no estuviera reglamentada la profesión, o no hubiera peritos diplomados o inscriptos, deberá designarse a persona de conocimiento técnico o práctico reconocidos.
De la presentación de la pericia y de las explicaciones por escrito que en su caso deban efectuar los peritos, se correrá traslado por cinco (5) días.
Artículo 25.- Vista de las Actuaciones:
Desde el momento de correrse traslado de los cargos, las actuaciones quedarán a disposición de las partes para su vista.
La vista se tomará en dependencias de la UIF, en el horario de 11 a 16 horas y el expediente no podrá ser retirado en ningún caso por el sumariado, su representante legal o letrados intervinientes.
Se tendrán como días de vista los martes y viernes o el día siguiente hábil, si alguno de ellos fuera feriado.
A partir de la elevación del expediente al Plenario de la UIF, no procederá la vista de las actuaciones hasta el dictado de la resolución final.
Artículo 26.- Actas:
En todas las audiencias y diligencias de prueba, se levantará un acta que contendrá una relación de lo ocurrido y lo expresado por los asistentes a ellas.
Artículo 27.- Cierre período de prueba – Memorial:
Artículo 28.- Informe y Resolución Final:
Artículo 29.- Nuevos cargos o modificación de cargos:
Cuando del procedimiento sumarial, surja la existencia de otras infracciones que por su naturaleza tengan entidad suficiente para justificar la formulación de imputaciones distintas de las efectuadas inicialmente o una agravación sensible de éstas, se procederá a incorporarlas como ampliación de cargos o modificación de los ya imputados, o bien a instruir nuevo sumario por expediente separado, a criterio del Plenario de la UIF.
En el caso de ser incorporados al sumario en trámite, si el sumariado ya ha tomado vista de los cargos anteriores, debe conferirse nueva vista respecto de los agregados o modificados, según el procedimiento reglado por estas normas.
Artículo 30.- Solicitud Judicial:
Si por alguna razón las actuaciones sumariales fueran requeridas a la UIF por autoridad judicial, se remitirá una copia de las mismas debidamente certificada, y se continuará con la instrucción en el expediente, salvo que el Juzgado interviniente solicitara expresamente el original.
Artículo 31.- Sanciones:
Las sanciones que se aplicarán son las que expresamente se indican en los artículos 23 y 24 de la ley N º 25.246.
Artículo 32.- Apelación:
La resolución definitiva del Plenario de la UIF que imponga sanción, solo podrá recurrirse en apelación, con carácter suspensivo, por ante la Cámara Nacional en lo Contencioso Administrativo Federal, dentro de los veinte (20) días de la notificación, de acuerdo a lo establecido en los artículos 13 y 14 del Decreto Nº 169/01.
Artículo 33.- Reincidencia:
Será considerado reincidente quien incurra en una nueva infracción de las previstas en los artículos 23 y 24 de la Ley N º. 25.246, dentro del plazo de dos (2) años.
Este término se contará a partir de que la sanción se encuentre firme.
Artículo 34 .- Publicidad de las Sanciones:
Las resoluciones que aplican sanciones y se hallen firmes serán dadas a conocer a través del sitio de INTERNET de la UIF (www.uif.gov.ar), ello sin perjuicio de su comunicación a los organismos de supervisión o control y/o a las entidades autorreguladas que correspondan, para su publicación en sus boletines diarios.
Una síntesis de las resoluciones que ordenen efectuar denuncias penales será publicada en el sitio indicado (www.uif.gov.ar).
Artículo 35 .- Del pago de las multas:
Dentro de los diez (10) días de quedar firme la resolución que aplica la sanción de multa, el infractor deberá abonarla mediante depósito bancario en la cuenta que oportunamente se habilite al efecto, la constancia de pago deberá ser agregada en el expediente.
Artículo 36.- Normativa de Aplicación supletoria: