Source: https://www.scribd.com/doc/90563737/2010-Marshall-P-Notas-sobre-la-unidad-del-Estado-como-principio-constitucional-21-Actualidad-Juridica
Timestamp: 2017-08-20 10:18:12
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2010 - Marshall, P - Notas sobre la unidad del Estado como principio constitucional (21 Actualidad Jurídica)
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Notas sobre la unidad del Estado como principio constitucional
Pablo Marshall Barberánl
Ur.¡rvensloRo
Profesor de Derecho Const¡tuc¡onal
Uru¡vensrono
Ausrnnl op Csl¡-¡
Los Estados suelen clasificarse por la doctrina contemporánea en unitarios y federales. Dicha distinción atiende a una característica que no se presenta claramente, como suele pensarse. La idea de la clasificación entre unos y otros, como una dicotomía completa, es ya equívoca. Es por eso que debe aclararse qué se quiere decir con ella. Dicha aclaración pasa no sólo por un esclarecimiento conceptual, sino también por dar cuenta de la pluralidad de puntos de vista que son capaces de describir el fenómeno que esta dicotomía sólo puede exponer parcialmente.
(i) Forma jurídico del Estodo
En primer lugar, bajo el rótulo de forma del Estado suele querer tratarse la organización territorial del Estado. A esto se denomina a veces "forma jurídica del Estado". Este enfoque, como se verá, pretende presentar las formas de organización del Estado, tomando en consideración la organización interna del Estado, especialmente, pero no sólo a lo que dice relación con su organización territorial.
E-Mail: pmarshall@uach.cl; Dirección postal: Facultad de Ciencias lurídicas y Sociales, Universidad Austral de Chile, Campus lsla Teja s/n, Valdivia, Chile.
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Desde esta perspectiva, el análisis se centra en el funcionamiento de los factores de centralización y descentralización de las competenclas estatales. Así, se puede cons¡derar al Estado unitario como una forma jurídicamente centralizada y al Estado federal como una forma jurídicamente descentralizada de Estado. Sin embargo, ambos no son más que una muestra de las diversas posibilidades de combinaciones de centralización y descentralización y su estudio sólo significa una muestra ejemplar, cuya selección se corresponde con su calidad de paradigmas históricos de unos principios más abstractos. (ii) La teorío de lo federoción
Otra perspectiva, quizás menos práctica pero igualmente interesante para el estudio del fenómeno estatal, corresponde a la distinción entre Estado unitario y Estado federal desde la perspectiva de las formas de vinculación entre Estados. Si bien dos o más Estados pueden vincularse sin perder su calidad de tal, existe un umbral de vinculación, no claramente determinado, en el que los Estados asociados pierden su calidad de tales y pasan a formar meras partes de un Estado mayor. Ese umbral debe ser entendido desde la teoría de la federación.
(iii) Principio federol
Finalmente una última perspectiva que interesa tratar aquí es la función y el alcance que puede tener un principio constitucional de carácter normativo que consagre la forma de Estado unitaria o federal. El desarrollo más interesante en este sentido es aquel realizado en los países de organización federal, como Estados Unidos y Alemania, en cuyos sistemas jurídicos el principio federal tiene un rol activo y un alcance determinado por la jurisprudencia constitucional. Este enfoque, sin embargo, no es tan rico en los Estados unitarios'
2. Estado, asociaciones de Estados y Estado federal
o) Formos de vinculoción entre Estados
La pregunta sobre la unidad del Estado está respondida de antemano por el concepto del Estado como unidad de acción política formalizada. Desde ese punto de vista conceptual todo Estado es único; respecto de su población y dentro de su territorio sólo él tiene competencias para establecer normas en lo que se ha llamado el principio de la impenetrabilidad. Desde ese concepto de Estado, el Estado puede, sin perder su calidad estatal, vincularse con otros Estados mediante su voluntad subjetiva. De forma idéntica
tráfico privado, el Estado puede en como los individuos se relacionan en el incluso vinculado por un tratado, relacionarse .on otro, Estados, quedando partes del mismo, en la medida que generará oUfigaci;, puiu ios Estados quepuedanreconocerlafuerzaobligatoriaqueaquéltiene,típicamentefun-
dadaenlosprincipiosdelderechointernacionalcomopactasuntservondoo
buena fe. y pueformas de vinculación son reguladas por el derecho.internacional entre los Estados' vinculación den implicar un menor o un mayor grado de entre dos Estados que se vinculan por Á saOer, puede hablarse de relaciones
pero los tratados un tratodoen el que regulan alguna materia particular,Estados que no se
los también pueden crear fórmas de vinculación entre una organización general refieran a materias particulares, sino que creen destinadaaperseguirobjetivoscomunes.LaparticipacióndelosEstados enorganizacionesinternacionalesqueadquierenunapersonalidaddedeque sea distinta O"
rechointernacionalpropia,peroqueporotroladonotieneunavoluntad la partes, es
fiu"ffu'*,nu
vóluntades de los Estados
plasmacióndeestetipodevinculación.Ejemplosdeestasorganizaciones son la ONU o la OEA.
b) La federoción (i) Lo teoría de lo federoción
entre los Estados partes, Cuando ese tratado crea una vinculación permanente los Estados ;d",";s tiene como consecuencia cambiar el stotus político de partes, suele llamarse federación' En palabras de Schmitt:
de todos los miembros' meservicio delfin común de la autoconservación de cada uno de los miembros diante la cual se cambia eltotal status político en atención alfin común'
basada en el libre convenio, y al La Federación es una unión permanente,
federación plantea una paradoja, en la medida t1e
sólo puede realizarse y su incorporación a una nueva acto de su independencia, pero tias el ingreso libre o independiente para forma política yiurídica. el Éstado no aparece como político del cual ahora es parte iealizar acciones que aienten contra el orden
3.ntda por una expresión libre del Estado miembro, como un
y,portanto,noeslibrepararetirarsedelafederaciónsidichaposibilidadno
está contemPlada Por aquella'
del pacto federal' La Dicha particularidad deriva de la naturaleza constitucional constitucional de pertqdecisión de integrar una federación implica la decisión
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es contenido tanto de ra constitución.en sentido porítico c^" á. rli"y .onst¡tucionar) de ros Estados partes, como de ra constitución de ra federación, qru no está disponibre .-para la modificación unilateral por los Estados p?rtes.z,
necer a una nueva unidad política. La nueva unidad política federal constituye para estos efectos una unidad de decisión que no prJu" *o"cirse a ra decisión de las partes componentes. Dicho de o.13 forma, er pacto federar
La constitución federar garantiza ra existencia de ros Estados partes dentro y frentei ras potencias extranjeras. pero ar mismo tiempo se l"lll*,.:_ción rnmrscuye en numerosos asuntos que antes eraÁ propios oe tos Estados partes. Existe así una reración en que la tlaeracion se vincufa poríticamente con ros Estados partes como una unidad. sin embargo, esta construcción está basada en una contradicción. como pone de relieve schmitt, ra configurac¡on Je ta federación r" un.r.nara con una an_ tinomia. por un rado, se aflrma ra uniJad porítica o. ru iáo*u ción y,por otro, la unidad porítica de ros Estados r¡un.'tror. ¿Es posibre afirmar ra unidad y ra pluralidad de unidades simurtáneun.,"ni"z s¡ñ auou ,iiuu.i¿n de equiribrio conducirá a muchos confrictos en ros cuares ambas"ru ,n¡Juo", se enfrentarán. central de la teoría de ta federación es resotverán esos
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(ii) Federoción y Estado federol
una respuesta estanda rizad.a es la que se funda sobre la distinción entre federación y un Estado federar. rn'"i pri*"r caso, no ," iruru más gueuna de un conjunto de Estados que han dec¡dido [evar ciártos urrnro, comunes de forma conjunta, asígnánáore .o.p"ün.ias a un o.guno-rupraestatar para ".1 desarrollar, por ejemplo, sus relaciá*, ¡nr.rnu.¡onutJr. ¡n ,"gundo .uso, se trata de un genuino Estado, que cuenta con una constitución estatar que regufa ras reracioner :ltr" ros estados puu"r, entre éstos y "i rr,uoo federar y por supuesto, entre er Estado federar y sus ciudadanor. 5á ,rur, ou una Cons_ titución interna y no de un instrumeÁü o" derecho int"rnu.¡onar, como en el primer caso. La diferencia runau,n"ntur entre un orá"n u*tary por consi_ guiente un Estado y un orden jurídico que agrupe y coordine jurídicamente a varios Estados, variéndose oá ras herramieñtui oár aerecr,o internacionar, esto es, una agrupación de Estados (federación¡, qr" nále constituye una relación directa entre ras personas ", ¡naiu¡auur"i o" .uJu ,". o" ros Estados partes y la agrupación de Estados. Dichas agrupaciones típicamente carecen de potestades susceptibles de ser dirígidas a los índividuos y solamente cuentan
S.h*tC C"
ría de Io Constitución(Madrid: Alianza,l 9S3), pp. 348_350.
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con potestades respecto de los Estados miembros.3 Ello tiene su explicación en que la agrupación de Estados se funda en un acuerdo de voluntades entre los Estados, en cambio la expresión de la voluntad del pueblo es necesaria para la formación de la constitución de un Estado federal. La agrupación de Estados carece de Constitución en el sentido relevante de una decisión del poder: constituyente del pueblo.
según esta distinción, la solución del conflicto federal pasa, en el caso de la federación, por la solución a favor de la independencia de los Estados miembros, en el caso del Estado federal la solución a favor del mismo,
parque privo o los Estados de lo decisión independiente sobre su existencia político, y sólo les deja un "derecho de tegisloción outónome,' .a
probtemo de la federalidad del Estodo federal
schmitt afirma, sin embargo, que según esta distinción, el Estado federal pierde su característica propiamente federal, en la medida que
corresponde o lo esencia de la Federoción et que -en tanto que ello existo como tal, junto o los Estodos-miembros como tales- se mantenga obierta lo cuestión de lo soberonía entre uno y ofros. si se hoblo de uno Federoción en que los Estados-miembros no son soberonos, sino que lo es lo Federoción como tal, es hoblar de uno estructuro en lo que sóto to ,,Federoción,,, esto es, eltodo, tiene existencia política, con lo que nos encontromos en reolidod ante un Estado unitorio soberano. De tol sencillo manero se soslaya el verdadero problemo de la Federoción.s
La existencia de la federación como concurrencia de unidades políticas estatales que coexisten, tiene necesariamente que dejar abierta la cuestión de cómo se solucionan los conflictos entre dichas unidades. Si dichos conflictos se quieren evitar, ya otorgándole la solución a un órgano federal, ya entregándósela a la voluntad de los Estados miembros, lo que se hace con ello es eliminar la posibilidad de la federación.
3^Kelsen,H., Ieoríogenerol del derechoydel estodo(México:Universidadnacional autónomadeMéxico, 1969), p.383.; Carcía-Pelayo Alonso, M., Derecho constitucional comporodo (Madrid: Alianza, 19g4)i, pp.212-213. Es interesante notar cuál ha sido la evolución, no sólo en la Unibn Europea, del traslado de potestades estatales a entidades supranacionáles. Sobre esa cuestión es particularmente
la cuestión de la soberanía externa. Schmit! C., Teorío de lo Constitución (Madrid: Alianza,19g3), p. 354. tbíd.
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El caso de Estados unidos es, sin duda, er que presta más interés para poner a prueba el problema de la teoría de la federación. Aquí se muestra cómo, hasta antes de la guerra civil, la respuesta sobre la forma de resolver los conflictos entre la federación y los estados miembros se mantuvo en suspenso.
c) EI surgimiento y Ia evolución delfederolismo en los Estados tJnidos de Norteamérica Durante e inmediatamente después de la independencia, las 1 3 colonias inglesas en Norteamérica decidieron darse forma estatal. Asi cada una estableció
para sí misma una Constitución. Este conjunto de estados constitucionales e independientes decidieron crear una confederación. La confederación consistía en una unión entre los estados con finalidades tales como defensa y seguridad especialmente. En esta confederacíón cada estado conservaba su independencia y toda competencia que no haya libremente delegado al Congreso de los Estados unidos, que era el único órgano de la confederación y ertubu co.npuesto por tantos representantes como estados miembros. Tenía a su cargo, particularmente, las relaciones internacionales.
fue remplazada mediante la dictación de la Constitución federal, que configuró una nueva forma política para los Estados unidos y que fue ratificada por los estados miembros de la antigua confederación. Las ¡.uron", fundamentales para adoptar esta nueva forma fueron la necesidad de un poder efectivo frente a los nuevos problemas militares y económicos que acechaban a las antiguas colonias. En la discusión sobre la forma que de-bía adoptar la nueva Constitución se enfrentaron posturas que querían un Estado federal más fuerte y otras que querían conservar en esencia la organización confederada, solucionando algunos problemas puntuales. Asi se puede entender que la cons_ titución federal consistió en un compromiso entre las dos posturas: federalistas y antifederalistas. En particular, se entrego a la Unión las competencias necesarias para resolver los problemas, pero.se mantuvo la autonomía de los estados federados. subyacente a ese compromiso se encuentra el compromiso entre los estados grandes y los pequeños, en torno a la clase de representación que gobernaría el Estado federal, para satisfacer a los primeros se creó una cámara de representación proporcional a la población, para satisfacer a los segundos se contrapesó dicha cámara con una de representación estadual en lalue los estados partes concurrían en términos de igualdad. También subyacente se encuentra el compromiso entre el Norte y el sur en relación a la esclavitud. Dicho compromiso acordó mantener el stotu quo en relación a esta cuestión al menos por un período.
El compromiso federal estaba consagrado en los siguientes términos: la Constitución delega en el gobierno federal expresamente ciertas competencias, las
Esta confederación
competencias no delegadas permanecen y pertenecen a los estados miembros. 434
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Rápidamente se adhirieron a estos poderes federales expresamente establecidos ciertos poderes que se consideró se encontraban implícitos en los primeros, abriéndose la puerta a toda una constelación de interpretaciones jud¡ciales que con el tiempo fueron relegando la idea de la competencia orig¡naria y residual
de los estados miembros a una idea secundariay poco ¡mportante. Ello no parece extraño si se considera que quien tiene la competencia para determinar qué competencia pertenece a cada quien, es precisamente un órgano federal (la Corte Suprema).6
Así, como todos los compromisos, el compromiso federal norteamericano dio estabilidad al país y potenció, junto a otros factores, la transformación de los Estados Unidos en una potencia mundial. Pero también? como todos los compromisos, generó una tensión entre las partes que debió ser resuelta de una u
otra manera, más temprano o más tarde.T
La postura que Veía en el empoderamiento de la federación una traición al compromiso federal se polarizó a propósito de la inmiscus¡ón del gobierno federal (dominado por los estados ricos del norte), y al debate político siguió la guerra civil, entre los estados del sur y sus homólogos del norte. Sustentando ta posición de los sureños se presentaba el argumento de que la Constitución federal es un pacto entre estados y en la medida que los órganos de la federación abusen de los poderes que el pacto les otorga surge el derecho de los estados partes para anular el pacto y separarse de la Unión. Frente a esta postura, los federalistas defendieron la idea de que la Unión no es una alianza entre Estados, sino un Estado en símismo. De esa calidad nace el derecho de responder a la traición de quien intente dividir el Estado. La tesis defendida por los estados del norte era la relativización de la autonomía estatal frente a la afirmación de la soberanía del pueblo del Estado federal.
enfrentaron en la guerra civil, que arrojó al Norte como vencedor y consolidó el tránsito de los Estados Unidos hacia un Estado con una marcada unidad jurídica y política. Desde entonces los poderes de la federación sólo han tendido a ampliarse y el carácter federal de su organización política ya no puede sostenerse sino vinculado a la organización de las competencias jurídicas formales, que como se verá, no difiere categorialmente de la descentralización de un Estado unitario como Chile.
Estas posturas se
Carcía-Pelayo Alonso, M., Derecho constitucionql comparodo (Madrid: Alianza, 1984), pp. 332-337. Sobre los compromisos constitucionales, véase Schmitt, C., Teorío de Io Constitución (Madrid: Alianza,
983), pp. 45 y
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principio federal, después de la guerra civil, quedó relegado a un pr¡ncipio de segundo orden, como un particular contenido de la idea del Estado de derecho. Si la separación de poderes garantiza la posición del individuo separando el poder funcionalmente, el principio federal garantiza dicha posición separando el poder territorialmente.
de Estado federal o de federación quedan relegadas, por tanto, a una forma de organización territorial del Estado. Una forma que se ubica dentro de las diversas forma de centralización o descentralización del poder del Estado.
3. Centralización y descentralización del Estado
Hans Kelsen presenta la dicotomía entre centralización y descentralización como las opciones de la forma de organización territorial del Estado. Dicha dicotomía dice relación con la referencia a modelos de configuración de la organización del Estado, siendo proporcional el nivel de centralización con la ausencia de descentralización en un orden estatal particular. Así las cosas, resulta difícil encontrar casos de centralización total y resulta imposible encontrar casos de descentralización total dentro de un Estado, por ser necesaria una mínima centralización para poder describir esta cuestión como algo que afecta al concepto de Estado:
Hay un cierto mínimum alcualno puede descender la centralización [...j sin que se produzca la disolución de la comunidad jurídica; una norma cuando menos, la básica, tiene que ser norma central, es decir, tiene que ser válida para todo el terrítorio, o de otro modo éste no sería el territorio de un solo orden jurídico [...].El derecho positivo sólo conoce la centralización y la descentralización parciales.8
Es más conveniente, por tanto, entender la dicotomía entre centralización/descentralización como un continuo de posibilidades de organización estatal y a los modelos como proporcionalmente más centralizados o descentralizados.
a) Modelo centrolizodo
La opción fundamental del modelo centralizado de organización del Estado está dada por la tendencia a la acumulación de las potestades estatales en una
Kelsen. H., Teoría generol del derecho y del estado (México: Universidad nacional autónoma de México,
196e), p.364.
sola estructura central estatal que configura un solo sistema iurídico general. El ámbito de dichas potestades estatales abarca todo el territorio estatal y las normas que son dictadas conforme a ellas tienen validez en todo el territorio del Estado. Por eso pueden denominarse potestades y normas centrales.
b) Modelo descentrolizodo
opción fundamental del modelo descentralizado de organización del Estado está dada por la distribución de las potestades estatales de creación y ejecución en varias estructuras relativamente independientes del orden estatal central, que configuran varios subsistemas jurídicos también independientes. El ámbito de dichas potestades estatales abarca sólo parcialmente el territorio del Estado y las normas dictadas conforme a ellas sólo tendrán vigencia en esa localidad. Por esa razón es que pueden denominarse potestades y normas locales. Es posible constatar que en el modelo descentralizado existe una coexistencia entre un orden, potestades y normas centrales con otros órdenes, potestades y normas locales. En ese sentido, el orden estatal en un modelo descentralizado estará compuesto tanto por el orden parcial central como por los órdenes parciales locales, los que juntos configurarán un orden estatal total.
c) Criterios de descentrolizoción La descentralización puede proceder por diversos criterios, siendo los más relevantes: (a) el tipo de potestad que se descentraliza, siendo posible descen-
tralizar la potestad legislativa, la ejecutiva, la administrativa, la gubernativa o la judicial; y (b) la materia que se descentraliza, por ejemplo, los asuntos penales, comerciales, de aseo y ornato, educacionales, de salud, etc. Dichos criterios de descentralización son posibles de implementar en diversos niveles, siendo posible la combinación de ambos criterios de una forma que permita una maniobra especial respecto de las necesidades de organización, en cada territorio estatal. d) Rozones pora la descentralización
Las razones que existen para adoptar un modelo descentralizado son de diversa
La más poderosa de ellas es aquella que sostiene que es conveniente regular de manera distinta iguales materias tomando en cuenta las diferencias características de los distintos territorios locales. Ello en realidad"no dice nada a favor de la descentralización, en la medida que un órgano central es perfectamente capaz de determinar una regulación diferente para distintas unidades territoriales tomando en cuenta las características locales que hacen conveniente tal
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Una segunda razínt enlazada con la anter¡or, presenta la conveniencia de la descentralización argumentando que ésta posibilita un contacto directo de las autoridades estatales con la realidad local, lo que serviría para justif¡car la mejor posición en la que éstas se encuentran para ejercer las potestades estatales de manera diferenciada.e
Una tercera razón, que ahonda en la necesidad de localización delórgano descentralizado, sostiene que la organización descentralizada otorga la posibilidad de generación local de autoridades estatales. Dicha generación local acercaría el ejercicio de las potestades estatales a la comunidad política local. Ello es parcialmente cierto. Es cierto allí donde las autoridades locales son efectivamente susceptibles de elección por parte de la comunidad. e) Lo outonomía locol
Cuando la descentralización se combina con Ia elección de la autoridad estatal por la comunidad local, se posibilita un caso de autonomía local. Dependiendo de cuáles y cuántas sean las potestades que se encuentran descentralizadas, la autonomía local podrá acercarse más a la constitución de una organización estatal autónoma y en ese sentido asimilarse a la configuración de un Estado. Típicamente, la descentralización de la potestad legislativa es la que confiere un plus de autonomía política respecto a autonomías locales que se limitan a una descentralización administrativa.
El criterio que se erige como
un límite entre la forma de un territorio con
autonomía local legislativa, esto es, entre el grado sumo de descentralización dentro de un Estado unitario y un Estado componente de un Estado federal, es la titularidad de la posibilidad de ejercer la potestad constituyente por parte de las autoridades descentralizadas. f) Lo formo jurídico del Estodo
La forma jurídica del Estado dice relación con la decisión constitucional de centralizar o descentralizar la organización del Estado, de una manera que la descentralización estatal configure no ya organizaciones parciales periféricas al Estado en su organización central, sino órdenes estatales autónomos respecto del Estado central. A ello se hace referencia con la idea de Estado federal.
Este argumento presupone que los órganos descentralizados t¡enen su ubicación en dicho lugar geográfico, algo que es contingente para el modelo de la descentralización. Es perfectamente compatible con la descentralización, que el órgano que ejerce potestades locales esté localizado en el mismo lugar geográfico que la organización central y en un lugar diverso de aquel donde su potestad tiene efecto. Sin embargo. esta razón contribuye a construir un modelo de descentralización que parte de la base de que el órgano desconcentrado debe estar terr¡torialmente en la localidad parcial del Estado que a él incumbe, algo que hasta ahora no había sido establecido como necesario.
4. El Estado federal
o) Concepto, origen (i) Concepto constituye un conjunto de agrupaciones estatales que cuentan con una potestad estatal propia, que se denominan estados miembros o federados, en relación con un Estado central o global.
El Estado federal es aquel que
Pueden observarse, preliminarmente, tres estados involucrados en la organizaciónfederal: (a) el Estado federal como un todo; (b) los estados miembros; y (c) el Estado central, que es la parte del Estado federal distinta a los estados miembros, pero no idéntica al Estado federal en la medida que el Estado federal está compuesto también por los estados miembros'l0
Cada estado miembro debe tener un orden estatal completo y el Estado central cuenta necesariamente con un orden estatal' No obstante esta conclusión preliminar, una de las principales discusiones relativas a la naturaleza del Estado federal gira en torno a la pregunta sobre cuál es la naturaleza estatal del estado miembro. Una respuesta razonable al respecto es aquella que sostiene que no obstante tener el estado miembro la calidad de Estado para el derecho político estatal, no tiene dicha categoría para el derecho internacional. (ii) Origen
Estados Unidos es el primer caso de Estado federal. La forma federal de los Estados Unidos obedece a una de las formas de origen de la estructura federal. Ésta puede producirse como (a) una vinculación entre Estados hasta entonces
independientes uno de otro, o puede deberse a (b) una reconfiguración de la forma de organización estatal de un Estado hasta entonces unitario.ll (iii) Fundomento fundamento de la forma de organización federal coincide parcialmente con las razones que existen para la descentralización estatal en general. Particular importancia adicional, vinculada con problemas de identidad nacional, tienen las razones fundadas en la autonomía cultural que la estructura federal posibilita.
io Sobr. las diversas teorías
(Madrid: Aguilar,
sobre los miembros del Estado federal, véase Stein, E., Derecho político
Carcía-p-elayo Alonso,
M., Derecho const¡tuc¡onol comparodo (Madrid: Alianza, 1984), p.216.
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En este qspecto, lo orgonizoción federol es port¡culormente odecuado para solvoguordor lo existencia de naciones culturoles en el marco de uno organizoción estatal [...] pues, oquí, cado noción culturol posee, simultóneomente o su patr'imonio histórico, un cierto grodo de organizoción político, o trovés del cuol puede solvoguordor su propio existenc¡o nacional.l2
En principio, parece contradictorio que una comunidad política que adquiere
su identidad de tal justamente mediante la decisión de querer configurar una unidad potítica, tome la decisión de organizarse mediante una tendencia a la
división o separación. La paradójica tensión entre unión y diversidad es inmanente al Estado federal.r3
b) Corocterísticas (i) La Constitución federol
El Estado federal tiene una Constitución federal, en la cual se establece dicha forma de organización estatal. El que el Estado federal cuente con una Constitución, hace que la forma federal sea una decisión constitucional que presupone una unidad de decisión y no se deja clasificar como un pacto entre los estados partes.14 contenido de la Constitución federal cuenta con ciertas notas distintivas que le son propias: (a) siempre implica la organización del aparato del Estado federaly el reconocimiento de los estados miembros mediante un sistema de regulación de las relaciones entre el primero y los segundos y de los estados miembros entre sí; y (b) la Constitución federal comprende ciertos componentes básicos que las Constituciones estatales deben respetar. Esos componentes se presentan como una exigencia de homogeneidad de las organizaciones estatales de los estados miembros. La formulación de la homogeneidad puede ser positiva o negativa: será positiva cuando exige la incorporación de cierto contenido en las Constituciones estatales, será negativa cuando prohíbe algún contenido. Ejemplo de la primera es la tradicional imposición de la forma republicana y de la democracia como forma de gobierno por los estados miembros. Eiemplo de la segunda, la prohibición de la afectación de los derechos fundamentales reconocidos por la Constitución federal (art. 28 LFB).
t'z lbíd., p.217. rr lbíd., pp. 218 y 'a lbíd., p. 231.
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miembros (ii) La dístribución de competencias entre el Estado federol y los estados esencial de la La distribución de competencias es un contenido primariamente un criterio federal. La distribución se hará tomando en cuenta
ya al Estado federal, Materios privotivos. son las materias que corresponden etercen la potestad ya a los estados miembros exclusivamente, que en su caso que típicamente son priíegislativa y las potestades de ejecución. Las materias (ii) la administración de vativas del Estado federal son: (i) la política exterior; exterior; (iv) el sistema monetario; las fuerzas armadas; (iii) la política comercial federal, incluida la solución de conflictos 1v¡ ta normas sobre ia organización entre el Estado federal y los estados miembros y entre éstos.l5
federal y privativos. son las materias que corresponden al Estado a distintas razones' a los estadoi miembros. Esa concurrencia puede deberse legislativa se encuentre en Puede deberse, en primer lugar, a que la potestad manos de los estados miembros, manos del Estado federal y Ia ejecución en federal admite la o viceversa. puede debersá, también, a que la Constitución del Estado federal y los estados miembros. Ello puede Materias
actuación concurrente pueden actuar mientras tener las siguientes variables: (a) Los estados miembros actuar en materias enel Estado féderal no actúe; (b) El Estado federal puede como "necesario";y tregadas en principio a los miembros cuando lo establece al Estado federaly el desarrollo l.jia t"girtación básica o general corresponde más concreto y detallado a los estados miembros' (iii)Técnicodedistribuciónysolucióndeconflictodecompetencias
técnica de La Constitución federal puede echar mano a alguna
delimitación de de un catálogo de comlas competencias. La más común es la enumeración entregadas petenciás reservadas al Estado federal, quedando todas las.demás inversa' a los estados miembros. También puede seguirse la solución
(iv) Retociones
y el Estado federal están Las relaciones entre los estados miembros y entre éstos
de derecho interno' marcadas por las siguientes características: (a) son relaciones (b) dichas relaciones de naturaleza constitucional, y no de derecho internacional; federal, por terminan por favorecer la li[ertad de los ciudadanos del Estado derecho en los que puede incorporársela como un elemento del Estado de
lbíd., pp. 236 Y ss.
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Estados federales; (c) en principio los estados miembros participan en igualdad de condiciones en el conjunto federal. Esta característica, sin embargo, tiende
a ser l¡mitada, por cons¡derac¡ones democráticas.16
(v) lnfluencia de los estados miembros en el Estado federal
La influencia de los estados miembros en el Estado federal se concreta a través de la participación de los estados como sujetos en los órganos de la estructura estatal federal. Esa participación se concreta típicamente en la conformación de una cámara federal dentro de la organización legislativa federal. Ello configura al órgano legislativo del Estado federal compuesto, por un lado, por una cámara de representación popular, integrada por representantes del pueblo de todos los estados miembros, y por otro, por una cámara federal integrada por representantes de los estados miembros, ya sea elegidos por el gobierno local o por un procedimiento que típicamente puede estar entregado a la configuración constitucional de los estados miembros. Por ejemplo, la Ley Fundamental alemana establece la provisión de los representantes de la Cámara Federal con delegados de los gobiernos (art. 50 LFB). La Constitución de los Estados Unidos, por otro lado, establece una elección semidirecta por el pueblo del estado miembro de los senadores federales (art. 1 vis a vis enmien da 17 CEEUU). Una de las cuestiones más relevantes de la composición de la cámara federal es que ella debe necesariamente desconocer el criterio de la asignación proporcional a la población de los escaños parlamentarios, al menos parcialmente.
(vi) lnfluencio del Estodo federal en los estodos miembros Como rasgos de la influencia del Estado federal respecto a los estados miembros se pueden señalar: (i) la autonomía constitucional de los estados miembros está limitada por la Constitución federal; (ii) es normal que el derecho federal tenga primacía, dentro del ámbito de su competencia, sobre el derecho estatal; (iii) el órgano que resuelve los conflictos de competencia federal-estatal es un órgano federal, típicamente el tribunal constitucional; (iv) la competencia del Estado federal para actuar coactivamente respecto al estado miembro, es vigilarlo e
inspeccionarlo.li
Desde una perspectiva crítica, el Estado federal tiene la más importante de las competencias estatales,
16 Hauriou,A.,Derechoconstitucional einstitucionespolítrtos(Barcelona:Ariel, 1971),pp. 179-180. t7 Carcía-Pelayo Alonso, M., Derecho const¡tucionol comporodo (Madrid: Alianza, 198a), pp. 237 y
propia competenc.io. Por consiguiente' tiene lo competenc¡a poro determinar su porticulares, seo por med¡o puede reduc¡r proir[riro^ente lo de tos Estodos
desulegistaciónfe:dera![.,.]seopormodificocionesdesupropioConstitución. contra lo que En todo super-Estodo fiderot existe uno fuerzo centralizodoro los Estodos osociodos openos pueden defenderse'18
5. El Estado unitario
y un ordeunitario es aquel que solamente admite una organización descentralique admite la namiento jurídico estaial. f.n O¡cfio caso, las formas zacióndelEstadonopuedenserdetalmagnitudquepermitanelsurgimiento dentro del Estado unitario' de otras organizaciones estatales completas
Estado descentrolizodo y Estodo federol
entre un Estado unitario y descentralizado y un Estado federal son las siguientes:
(a)IosestadosmiembrosdeunEstadofederalcuentanconunaautonomía constitucional,estoes,cuentanconlapotestadconstituyenteautónoma' autónoma en un Estado característica de la .uul .ur"." cualquier localidad
autónomas siempre será' unitario. EI estatuto de autonomía de las localidades federal' al menos parcialmente, un asunto del Estado
formación de la volun(b) los estados miembros tienen una participación en la de la cámara tad del Estado federal, típicamente a través de la conformación en un Estado unitario' federal. Esa es una participación que no está considerada por más descentralizado que sea'1e b) Et Estado outonómico
El El concePto de
outonomía
La más amplia concepto de autonomía es susceptible de dos concepciones. por el derecho; es la considera que la autonomía es una libertad garantizada el ordenamiento iuríposibilidad de actuar libremente dentro del marco que amplia contribuye muy poco a iico establece. Sin embargo, esta concepción La concepción estricta de entender el significado de-un Estado autonómico.
p' 177. 1s Hanr'rou,A" Derechoconstitucionol einstitucionespolíticos(Barcelona: Ariel, i971)' 243 y re Carcía-pelayo Alonso, M-., i"rerho constitucional comporodo (Madrid: Alianza, 1984)' pp.
Rev¡sta ACTUALIDAD JURIDICA N"
autonomía la presenta como una autonomía de tipo político. La autonomía es la particular forma de organización territorial de un Estado, mediante la cual las unidades territoriales particulares ostentan cierto poder político de autorregulación. Ello implica no sólo que la unidad autónoma es regulada por una potestad normativa particular, esto es, que crea normas que tienen vigencia sólo dentro del territorio de la unidad autónoma, sino que dicha potestad normativa es ejercida por órganos que son generados por la propia unidad autónoma.
Siendo aún más estrictos, puede entenderse autonomía como la titularidad de las unidades territoriales parciales, no de cualquier potestad normativa, sino
del ejercicio de la potestad legislativa. Esta es la noción propia de autonomía del Estado español como Estado de autonomías. (ii) Estodo autonómico y Estado federol
El Estado autonómico se mueve dentro de la descentralización que es posible dentro de un Estado unitario. La diferencia central de un Estado autonómico respecto de un Estado federal es que las unidades territoriales autónomas (comunidades autónomas en la terminología de la constitución Española) no comprenden entre sus potestades Ia de darse una constitución. Eso implica
La normo institución bósica de los Comunidades autónomos se encuentro en uno ley del Estodo, en un Estatuto de Autonomío, mientros que los Estodos
miembros de uno Federación se don por sí mismos unq Constitución en el morco de lo federol.2o Bajo este entendido, la comunidad autónoma en el ejercicio de las potestades atribuidas a los órganos descentralizados no se diferencia de un Estado federal. La diferencia radica en que la comunidad autónoma no es autónoma para regular la atribución de dichas potestades, competencia que radica en el Estado central.
En lo que respecta a relaciones entre la legislación estatal y la legislación autonómica y a la distribución de funciones eñtre el Estado ceÁtraly la comunidad
formas en que se puede configurary distribuir son esencialmente
las mismas que en el Estado federal.
1., Derecho
Constitucionol. sistemo de Fuentes (Barcelona: Ed. Ariel, 19gg),
Rev¡sta ACTUALIDAD lURlDlcA N" 21 - Julio 2010
Unive¡sidad del Desarrollo
c) Lo unidod del Estodo como principio constitucional negotivo
fundamental de organizar el Estado de una forma unitaria se manigrado fiesta en la prohibición de organizaciones locales con una autonomía de prejuzga necesariaestatal. De esta manera, el principio de unidad estatal no mente sobre el grado de concentración o desconcentración de las potestades estatales, sino que afirma un límite a la descentralización.
principal límite consiste en que, bajo la forma unitaria, el sistema de fuentes dei derecho no puede ser totalmente descentralizado. Ello en la medida que es vigensólo el Estado central quien puede implementar la descentralización' La cia de normas centrales que descentralicen el ejercicio de las potestades hacia unidades territoriales parciales se erige como una necesidad del Estado unitario.
centraldebe permanecer la potestad de revocar y volJer a cen[ralizar las potestades descentralizadas. La forma en que ello se ímplementa es la necesaria titularidad por parte del Estado central de la potestad de reforma de la Constitución. Este segundo límite se constituye también en la frontera conceptual entre el Estado federal y un Estado unitario sumamente descentralizado (como el Estado autonómico)'
En segundo lugar, en el Estado
Pueden encontrarse, vinculados a la unidad del Estado, otros límites a la des-
principio de solidoridod entre las unidades territoriales de un Estado unitario una es necesaria consecuencia de la comprensión del pueblo del Estado como grado y la forma de descentralización no comunidad política de iguales. El pueden traicionar la solidaridad estatal.
Vinculado al anterior se encuentra el principio de igualdad entre todas las personas. Un Estado unitario tiene que asegurar una regulación más o menos homogénea para todos sus habitantes. Al menos debe intentar establecer un balaná entre las cargas y los beneficios que los individuos obt¡enen del Estado. La regulación particular para una un¡dad territorial parcia! no puede implicar una regulación más favorable para ciertas personas que no esté racionalmente
Finalmente, el grado de descentralización no puede afectar el derecho fundamental de toda persona a desplazarse libremente por el territorio del
Estado.2l
lbíd., pp.252-253.
Revista ACTUALIDAD JURIDICA N"
6. La unidad del Estado en la Constitución Política
forma estatal del Estado de Chile y del grado de descenque comprende está regulada por el artículo 3" de la Constitución tralización
Artículo 3". EI Estado de Chile es unitario. La administroción del Estado seró funcionaly territoriolmente descentrolizodo, o desconcentrodo en su coso, de conformidad o lo ley.
Los órgonos del Estado promoverón el fortolecimiento de la regionalizoción del país y el desarrollo equitativo y solidario entre los regiones, provincios y comunos del territorio nocional.
o) Lo unidad del Estodo en lo Constitución Político
"[el] Estado de Chile es unitario". Asi se fija como un principio fundamental de la Constitución el modelo de organización jurídica del Estado. Al mismo tiempo, dicha disposición cumple el rol de excluir cualquier iniciativa que intente plasmar la estructura federal de organización en nuestro sistema, a menos que venga acompañada de una reforma al artículo que se comenta.
principio de la unidad jurídica del Estado se ve complementado en el mismo artículo 3o de la Constitución con otros principios y declaraciones relativas a su forma jurídica. Ellos son los principios de descentralización y desconcentración de la administración (inc. 2") y el principio de regionalización (inc. 3'). Ellos no entran en tensión con el principio de unidad estatal expresado en el inciso 'lo en la medida que la descentralización que promuevan se mueva dentro propio de un único Estado dentro del territorio de la República del ámbito de Chile.
El artículo 3" de la Constitución Política sostiene que
b) La descentralizoción y desconcentroción de lo odministroción
Según el inciso 2" del artículo 3":
Lo odministrocíón del Estodo seró funcionoly territoriolmente descentrolizodo,
o desconcentrodo en su coso, de conformidod a lo ley.
Esa norma señala imperativamente la forma de la distribución de las competencias dentro de la administración del Estado. Ello contrasta con la formulación
original del precepto, que establecía un encargo no concluyente, utilizando la expresión "laley propenderá". De ello se desprende que la organización de
Revista ACTUALIDAD,URIDICA
la administración no podrá ser centralizada, encargando a la ley que realice tal atribución de competencias utilizando las técnicas de la descentralización y la desconcentración, en sus modalidades territorial o funcional.
Este mandato constitucional debe considerarse a partir de la base histórica
de centralización como criterio rector de la organizacíón de la administración del Estado de Chile.
La descentralizaciín es aquella técnica de organización de la administración
que atribuye competencias administrativas a órganos que tienen una relación de independencia o autonomía respecto a la administración central del Estado, pese a seguir formando parte del aparato administrativo. Éste ejerce respecto de estos órganos descentralizados ya no un control jerárquico, sino una labor de supervigilancia.22
La desconcentración es aquella técnica de organización de la Administración
que transfiere competencias administrativas desde órganos superiores a órganos inferiores en la jerarquía de la administración pública, disminuyendo así, pero no eliminando, el grado de subordinación de los primeros frente a los iegundos. Los órgano, J"r.on.entrados siguen formando parte del aparato administrativo central, que ejerce respecto de estos órganos un control
jerárquico.23
Tanto la descentralización como la desconcentración son técnicas de organización de la administración del Estado y por lo mismo pertenece su desarrollo,
22 Daniel Argandoña, M., Lo Orgonizoción Administrativa en Chile (Santiago, Ed. lurídica de Chile, 1985), p.87. Como características de la descentralización pueden indicarse las siguientes: (a) el órgano al cual se le atribuye la competencia que se descentraliza tiene personalidad iurídica propia, no és, por tanto, parte de la administración central del Estado; (b) normalmente dicho órgano tiene un patrimonio propio, lo que garantiza la independencia jerárquica respecto de la administración central; (c) su creación es realizada por la ley o la propia Constitución; y (d) Ia relación que tienen respecto de la administración central es, como se señalará, una relación de supervigilancia y control por parte j de la administración central. La descentralización territorial es realizada tomando la distribución geográfica como criterio rector. El fundamento de la descentralización territorial es que la gestión administrativa local es meior realizada por órganos independientes respecto de la administración central ubicados allí donde su actuación iiene influencia. Ejemplos de descentralización territorial son las municipalidades (Constitución) y los gobiernos regionales (ley). La descentralización funcional, por otro lado, es realizada tomando la necesidad de contar con un órgano especializado para la realización de ciertas tareas estatales como.criterio rector. Por ello, la atribución de una función especial respecto de la administración central, se cuenta como principal y especial característ¡ca de esta técnica. Ejemplos de descentralización funcional son el Banco Central (constitucional) y las superintendencias (legal). 23 lbíd., pp.94y ss. La desconcentración puede proceder según los criterios territorial yfuncional de
la misma manera que la descentralización. Ejemplos de administración desconcentrada son los servicios
de salud (ley) y los SEREMI (ley).
sistematización y explicación a la disciplina del derecho administrativo' Aquí sólo se revisarán las características generales de la regulación constitucional.
Respecto de la descentralización y la desconcentración se pueden señalar las siguientes características: (a) Son alternativas entre sí. Es la ley la que debe determinar cuál es la técnica más conveniente para la organización correspondiente; (b) Afectan sólo a la Administración y no a todos los ámbitos del Estado; (c) Pueden ser funcionales o territoriales; (d) Es un mandato que debe ser llevado a cabo
por la ley. A este respecto pueden plantearse varias cuestiones, por ejemplo, la cuestión de saber si la potestad reglamentaria está obligada por este mandato.
c) Lo regionalizoción
3'del artículo 3" de la Constitución
Política dispone:
órgonos del Estodo promoverón elfortolecimiento de la regionalización del poís y el desorrollo equitotivo y solidorio entre los regiones, provincios Y comunas del territorio nacional. Del análisis de tal disposición se desprende que contiene dos normas relativas a distintas cuestiones. La regionalización es una técnica de organización ya no sólo de la administración pública del Estado, sino dirigida al desarrollo de ciertas competencias autónomas de gobierno, planificación y desarrollo por parte de las unidades territoriales denominadas regiones. Las regiones por tanto son antes que órganos del Estado, unidades territoriales de acción del Estado. Son características de la regionalización como forma de organización territorial el que ésta (a) no es obligatoria, sino que es una norma directiva. Por estar consagrada constitucionalmente y no estar dirigida específicamente a un órgano del Estado, como en el caso de la descentralización y desconcentración, (b) su realización no sólo corresponde a Ia ley, sino a todos los órganos del Estado. La segunda parte del inciso 3" del artículo 3" establece una directriz dirigida hacia los órganos estatales, para que consideren en su actuación la variable de la desigual potencialidad de desarrollo con que cuentan las diversas unidades
les.2a
2a Esteartículosevereafirmadoconloestablecidoporel incisol"artículo1'l5delaConstituciónPo' lítica, como en el desarrollo posterior que ese mismo artículo hace: "Para el gobierno y administración interior del Estado a que se refiere el presente capítulo se observará como principio básico la búsqueda de un desarrollo territorial armónico y equitativo. Las leyes que se dicten al efecto deberán velar por el cumplimiento y aplicación de dicho principio, incorporando asimismo criterios de solidaridad entre las regiones, como al interior de ellas, en lo referente a la distribución de los recursos públicos" (inc. 1').
N' 21 - |ulio 2010
Las cuestiones que surgen de esta disposición son las de determinar si la desigual potencialidad económica de las reg¡ones exige, en base a este princ¡pio,
la implementación de acciones afirmativas o discriminación positiva.
responder a ella, por cierto, debe partirse del límite que establece el artículo 19 N" 22 de la Constitución, que establece la prohibición de discriminación en materia económica.2s
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25 "La no discriminación arbitraria en el trato que deben dar el Estado y sus organismos en materia
Sólo en virtud de una ley, y siempre que no signifique tal discriminación, se podrán autorizar determinados beneficios directos o indirectos en favor de algún sector, actividad o zona geográfica, o establecer gravámenes especiales que afecten a uno u otras [...]".
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