Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/sentencia-2002-01785-39515-de-noviembre-21-de-2017?documento=jurcol&contexto=jurcol_0a3b3968dc76402e96e80b2e5d919c2d&vista=STD-PC
Timestamp: 2018-09-18 20:08:38
Document Index: 413995014

Matched Legal Cases: ['artículo 73', 'artículo 21', 'artículo 143', 'artículo 136', 'artículo 328', 'artículo 177', 'artículo 177', 'artículo 388', 'artículo 1', 'artículo 10', 'artículo 10', 'artículo 411', 'artículo 90', 'artículo 90', 'artículo 414', 'artículo 66', 'artículo 67', 'artículo 414', 'artículo 414', 'artículo 414', 'artículo 414', 'artículo 81', 'artículo 177', 'artículo 10', 'artículo 217', 'artículo 34', 'artículo 29', 'artículo 177', 'artículo 1', 'artículo 31', 'artículo 177', 'artículo 80', 'artículo 84', 'artículo 36', 'artículo 177', 'artículo 2', 'artículo 90', 'artículo 90', 'artículo 90', 'artículo 86', 'artículo 414']

﻿ SENTENCIA 2002-01785/39515 DE NOVIEMBRE 21 DE 2017
SENTENCIA 2002-01785 DE 21 DE NOVIEMBRE DE 2017
CONTENIDO:TIPOS DE ERROR JURISDICCIONAL QUE AL CONFIGURARSE PUEDEN HACER PATRIMONIALMENTE RESPONSABLE AL ESTADO. EL ERROR JUDICIAL QUE PUEDE LLEGAR A COMPROMETER LA RESPONSABILIDAD PATRIMONIAL DEL ESTADO PUEDE SER DE DIVERSOS TIPOS. EN PRIMER LUGAR, UN ERROR DE HECHO, QUE IMPLICA UNA EQUÍVOCA PERCEPCIÓN RESPECTO DE LAS PERSONAS, DE LA NATURALEZA DE LA DECISIÓN JUDICIAL, EN CUANTO AL OBJETO DE LA DECISIÓN, Y A LOS MOTIVOS DE LA MISMA. DE OTRA PARTE, EL ERROR PUEDE SER DE DERECHO, EL CUAL PUEDE CONCRETARSE EN CUATRO MODALIDADES ESPECÍFICAS: (I) VIOLACIÓN DIRECTA DEL ORDEN POSITIVO, (II) FALSA INTERPRETACIÓN DEL ORDEN POSITIVO, (III) ERRÓNEA INTERPRETACIÓN DEL ORDEN POSITIVO Y, FINALMENTE, (IV) LA VIOLACIÓN POR APLICACIÓN INDEBIDA DEL ORDEN POSITIVO. ADICIONALMENTE, RESALTÓ QUE PARA QUE PROCEDA LA REFERIDA RESPONSABILIDAD ES NECESARIO QUE EL AFECTADO INTERPONGA LOS RECURSOS DE LEY Y QUE LA PROVIDENCIA CONTENTIVA DEL ERROR SE ENCUENTRE EN FIRME. ASÍ, EN EL CASO ANALIZADO, TODA VEZ QUE LAS PROVIDENCIAS CENSURADAS CONTENTIVAS DEL SUPUESTO ERROR JUDICIAL NUNCA ADQUIRIERON EJECUTORIA, NO SE CONFIGURA UNO DE LOS ELEMENTOS ESTABLECIDOS PARA ENDILGAR RESPONSABILIDAD POR ERROR JUDICIAL, REFERENTE A QUE LA PROVIDENCIA CONTENTIVA DEL ERROR SE DEBE ENCONTRAR EN FIRME.
TEMAS ESPECÍFICOS:ACCIÓN DE REPARACIÓN DIRECTA, EJECUTORIA DE LA PROVIDENCIA JUDICIAL, PRIVACIÓN ILEGAL DE LA LIBERTAD, ERROR JURISDICCIONAL, SENTENCIA FIRME, PROCEDENCIA DEL ERROR JURISDICCIONAL
Sentencia 2002-01785/39515 de noviembre 21 de 2017
Rad.: 76001-23-31-000-2002-01785-01 (39515)
Actores: C.A.V.C. y otros
Contenido: Descriptor: Se confirma la sentencia de primera instancia que negó las pretensiones, pero por la ausencia de daño antijurídico alegado. Restrictor: Aspectos procesales - legitimación en la causa - caducidad de la acción / Presupuestos para la configuración de la responsabilidad extracontractual del Estado - la responsabilidad del Estado por daños derivados de la administración de justicia. Responsabilidad del Estado por error jurisdiccional - responsabilidad del Estado por privación injusta de la libertad.
La Sala es competente para conocer del recurso de apelación toda vez que de conformidad con el artículo 73 de la Ley 270 de 1996, Estatutaria de la Administración de Justicia, y el auto proferido por la Sala Plena Contenciosa de esta corporación el 9 de septiembre de 2008, de las acciones de reparación directa relacionadas con el ejercicio de la administración de justicia conocen, en primera instancia, los tribunales administrativos y, en segunda instancia, el Consejo de Estado(21).
En el caso concreto, comparecen al proceso en calidad de demandantes C.A.V.C. (víctima directa), A.V.F., M.V.C. de V. (padres) y V.E.V.C. (hermana), quienes en la condición aducida se encuentran legitimados en la causa por activa.
Por otra parte, la demanda fue dirigida contra la Nación - Fiscalía General de la Nación - rama judicial, frente a lo cual debe preverse que el asunto que aquí se conoce fue de conocimiento de las fiscalías —seccional y delegada— en las etapas de instrucción a la luz del Decreto 2700 de 1991, en razón a lo cual la sala considera que la Fiscalía General de la Nación se encuentra legitimada en la causa por pasiva.
Con relación a la rama judicial la sala pone de presente que en el caso bajo estudio, debe tenerse en cuenta el criterio interpretativo fijado en la providencia de 25 de septiembre de 2013 del Pleno de la Sección Tercera, donde se recordó que no se está frente a un problema de legitimación en la causa por pasiva sino de indebida representación, comoquiera que el centro de imputación contra quien se dirige la demanda es el mismo, esto es, la Nación (de la que hace parte tanto la rama judicial como la Fiscalía General de la Nación)(23). Consecuencia de lo anterior, en el evento de resultar condenada la administración, la condena se impondrá en cabeza de la Fiscalía General de la Nación, por cuanto, además, es la directa vinculada con el supuesto error judicial alegado por la parte demandante.
La caducidad, a diferencia de la prescripción, no se suspende, salvo la excepción consagrada en la Ley 446 de 1998 y el artículo 21 de la Ley 640 de 2001(24), y solo se interrumpe, de acuerdo con el artículo 143 del Código Contencioso Administrativo, con la presentación de la demanda que cumpla los requisitos y formalidades previstas en el Código Contencioso Administrativo(25). Tampoco admite renuncia y de encontrarse probada, debe ser declarada de oficio por el juez(26).
Ahora bien, tratándose de la declaración de responsabilidad del Estado por error judicial el término de caducidad se cuenta a partir del día siguiente al de la ejecutoria de la providencia judicial contentiva del supuesto error judicial.
En el caso concreto, la sala observa que la decisión de la fiscalía delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá - Sala Especial, por medio de la cual se precluyó la investigación, data del 27 de abril del 2000, y se constata igualmente que esta providencia quedó ejecutoriada el 24 de mayo del 2000; como la demanda de reparación directa se radicó el 29 de abril del 2002, resulta claro que la acción se ejerció dentro del término de caducidad previsto en el numeral 8º del artículo 136 del CCA.
El análisis de la impugnación se circunscribirá a los argumentos expuestos y desarrollados por la parte demandante en su escrito de apelación oportunamente presentado conforme a lo previsto por el artículo 328 del Código General del Proceso. Por lo cual la sala procederá a analizar si las actuaciones judiciales realizadas por las diferentes autoridades de la Fiscalía General de la Nación dentro del proceso penal que se adelantó en contra del señor C.A.V.C., comportan el error judicial como criterio de imputación de responsabilidad de esa entidad, conforme a lo establecido por la Ley Estatutaria de Administración de Justicia.
— Resolución del 24 de junio de 1996 de la Fiscalía 98 Delegada Seccional mediante la cual abrió la investigación previa(27).
— Diligencia indagatoria del 20 de marzo de 1997 rendida por el señor C.A.V.C. ante la Fiscalía Seccional 98 de la Unidad de Delitos contra la Administración Pública y de Justicia de Cali, en la que indicó sus nombres y apellidos, identificó a su familia, así como los bienes y las obligaciones que poseía; por otra parte señaló que laboró en Banco de Colombia S.A. desde el 15 de agosto de 1989 al 15 de julio de 1996 fungió como gerente en diferentes categorías siendo el último cargo el de gerente general zona Cali en el cual tenía unas funciones por escrito; sin embargo relacionó algunas otras actividades como coordinar 9 departamentos a través de un comité que él dirigía, velar porque se cumpliera el presupuesto de la zona a su cargo tanto en captaciones, colocaciones, ingresos, egresos y utilidad; seguidamente indicó que él no tenía conocimiento de los movimiento de las cuentas corrientes, pues esto le correspondía a los subgerentes comerciales según el respectivo manual de funciones(28).
— El 14 de noviembre de 1997 la Fiscalía 98 Seccional de Unidad Delitos Financieros y contra la Administración Pública resolvió la situación jurídica del señor C.A.V. y otros, en el sentido de abstenerse de imponer medida de aseguramiento a quien se le imputaba la comisión de delitos “Contra la administración de justicia” y no decretó la preclusión de la instrucción como lo solicitó el apoderado del aquí demandante, lo anterior con fundamento en las siguientes consideraciones(29):
Indudablemente que el conocimiento de tales hechos (giro de cheques y sobregiros por encima de los activos patrimoniales de los cuentacorrentistas), con los mecanismos diseñados por la ley y la Superbancaria, le es atribuible a los niveles superiores del Banco de Colombia, pues estos tenían la responsabilidad jurídica de denunciar los presupuestos punibles en comento. Tratar de diluir la responsabilidad de denunciar o atribuírsela a los funcionarios de nivel inferior en un sofisma de distracción.
La instrucción debe dirigirse a buscar otros elementos probatorios que comprometan la responsabilidad de los altos funcionarios del Banco de Colombia como favorecedores de las actividades ilícitas de particulares utilizando el torrente financiero o a contrario sensu, su inocencia ya alegada en sus descargos.
No existe mérito para imponerles medida de aseguramiento como lo manda el art. 388 de nuestro procesal penal.
Por las razones expuestas no es del caso decretar la preclusión de la instrucción, impetrada por los mandatarios de los encartados C.B., V.C. y M.B.”.
— Resolución del 27 de mayo de 1998 de la Unidad de Fiscalía Delegada ante el Tribunal Superior de Cali mediante la cual resolvió el recurso de apelación interpuesto contra la decisión del 14 de noviembre de 1997 en el sentido de confirmar la decisión de primera instancia con fundamento en lo siguiente:
Mírese si no, que el Doctor C.A.V. por aquel entonces, gerente general de zona —lo cual lo ubica en un segundo nivel—, tenía dentro de sus atribuciones, la de autorizar sobregiros hasta 405 salarios mínimos legales mensuales vigentes. El Doctor H.O.M., gerente de zona, podía autorizar giros en descubrimiento hasta por 253 salarios mínimos legales mensuales vigentes. Lo que excediera de estas cuantías, debía pasar a un rango superior.
Tampoco el llamado “principio de confianza” o de autorresponsabilidad, puede librar compromiso a los sindicados. Precisamente en virtud a él, cada funcionario, incluyendo los de más alta investidura, debían cumplir con sus funciones, una de ellas, la aprobación de sobregiros en cuantías de su competencia. No en vano es el propio “Manual de crédito” el que obliga a funcionarios de primer nivel, a formular mediante cualquier sistema de comunicación, las solicitudes de aprobación de sobregiros que superen las facultades delegadas, a los NIVELES SUPERIORES con FACULTADES para resolverlas. Este hecho, el de tener facultad para resolver, obviamente hace responsable al funcionario que autoriza el crédito, de su propia acción u omisión. Por eso existen cuatro niveles de delegación, pues se entiende que un funcionario de mayor rango, puede asumir con mayor responsabilidad, tareas de mayor envergadura o de mayor compromiso para la institución que representa.
Así pues, aun cuando la naturaleza del asunto recurrido, limita a esta instancia, impidiéndole adoptar determinación distinta a la confirmación de la providencia recurrida, se quiere sugerir al funcionario instructor, respetuosamente desde luego, la revisión de la situación jurídica de los encartados”.
— El 21 de julio de 1998 la Unidad Nacional para la Extinción del Derecho del Dominio y contra el Lavado de Activos profirió la Resolución 220 por medio de la cual reasignó las diligencias radicadas bajo el Nº 082 UNCLA a la Fiscalía 17 de la Unidad Nacional Para la Extinción del Derecho del Dominio y contra el Lavado de Activos(30).
— El 2 de octubre de 1998 la Dirección Nacional de Fiscalías —Jefatura Unidad Nacional para la Extinción del Derecho del Dominio y Contra el Lavado de Activos— profirió la Resolución 319 por medio de la cual reasignó las diligencias radicadas bajo el Nº 082 UNCLA a la Fiscalía 14 de la Unidad Nacional Para la Extinción del Derecho del Dominio y contra el Lavado de Activos(31).
— El 7 de septiembre de 1999 la Dirección Nacional de Fiscalías —Jefatura Unidad Nacional para la Extinción del Derecho del Dominio y Contra el Lavado de Activos— profirió la Resolución 438 por medio de la cual reasignó las diligencias radicadas bajo el Nº 082L.A UNCLA a la Fiscalía 26 Delegada ante los jueces penales del circuito, adscrito a la Unidad Nacional Para la Extinción del Derecho del Dominio y contra el Lavado de Activos(32).
— El 24 de septiembre de 1999 la Fiscalía 14 de la Unidad Nacional Para la Extinción del Derecho del Dominio y contra el Lavado de Activos profirió la orden de captura Nº 6738 en contra de C.A.V.C. sindicado del delito de enriquecimiento ilícito(33).
— Providencia del 4 de octubre de 1999 Fiscalía 14 de la Unidad Nacional Para la Extinción del Derecho del Dominio y contra el Lavado de Activos, mediante la cual le impuso medida de aseguramiento al señor C.A.V.C. junto con otras personas, en calidad de presuntos autores y responsables del delito de enriquecimiento ilícito de particulares a favor de terceros, con fundamento en las siguientes consideraciones(34):
Los hechos materia de esta investigación ocurrieron durante los años de 1993 al 1995, período durante el cual se abrieron las cuentas que utilizó el denominado “Cartel de Cali”, para lavar el dinero fruto de las actividades de narcotráfico, con la complicidad de algunos funcionarios de la institución.
Está demostrado dentro de la investigación que además de las irregularidades denunciadas por la Contraloría, se pudo constatar que en el caso de las “empresas” estas jamás desarrollaron el objeto social, se utilizaron cédulas falsas para la apertura de las cuentas, las direcciones suministradas como domicilio eran inexistentes, se utilizaron nombres de personas que nunca manejaron esas cuentas, como el caso de empleados al servicio de los R.O., quienes figuraban como titulares.
Estudiadas las indagatorias de: D.P.O., H.M.B. (sic), C.A.V.C., M.J.Z. y P.J.C.B., podemos advertir que tenían perfecto conocimiento de cómo operaba en teoría la autorización y aprobación de los sobregiros, pero son renuentes en reconocer la responsabilidad personal que a cada uno de ellos les atañe de acuerdo con sus facultades.
Este despacho consideró necesario obtener la información confiable acerca de cómo se manejaron las operaciones de sobregiro en las diez cuentas que más adelante detallaremos, para cada con base en ello poder hacer cargos concretos respecto de cada una de las personas involucradas, de acuerdo a sus facultades, en la concesión de los mencionadas sobregiros.
Obtenido el informe contable se ha determinado que la procesada hizo parte del comité de crédito para los años de 1993 a 1995, el cual tenía facultades para autorizar y aprobar sobregiros cuando por el monto superaba las facultades de los gerentes de sucursales, gerente de zona y gerencia general (ver numeral 3º del informe Nº 004070 F-116 C-8).
Se estableció que efectivamente los confesos narcotraficantes R.O., durante los meses de marzo a diciembre de 1994, principalmente, mediante el mecanismo de los sobregiros, utilizaron los recursos del Banco de Colombia, para sus ilícitos manejos, como fue el caso de las cuentas: “Carnes del Pacífico”, Distribuidora Agrícola La Loma”, “Distribuidora de productos Agrícolas el Diamante” y “Comercializadora Agropecuaria La Estrella”. Estos créditos luego eran cubiertos con dineros provenientes de sus ilegales negocios.
De acuerdo con el estudio contable hemos podido establecer, que la mayoría de sobregiros que forman parte integral del estudio contable, se observa que en estas, la concesión de sobregiros fueron otorgados a partir del año 1994 y por la razón de los montos, siempre tuvieron autorización de instancias superiores a las del gerente de oficina.
Revisados los cuadros de discriminación de comportamiento de los sobregiros que forman parte integral del estudio contable, se observa que en estas, la concesión de los sobregiros no es una situación excepcional, sino por el contrario dichas operaciones eran una constante, además el saldo permanecía en descubierto por tiempo relativamente largo y por sumas bastantes significativas, (…).
Los anteriores planteamientos llevan a este (sic) delegada a las siguientes conclusiones:
8) Que los procesados D.P.O., H.M.B. (sic), C.A.V.C., M.J.Z. y P.J.C.B., con su comportamiento doloso, incurrieron en el delito de enriquecimiento Ilícito a favor de terceros y no de receptación de que trata el artículo 177 del Código Penal.
Vale la pena señalar que en criterio de este despacho, el delito de enriquecimiento ilícito surge como mecanismo destinado a combatir el narcotráfico a partir del Decreto 2266 de 1991, por lo tanto aunque la descripción normativa pudiera contener elementos integradores del tipo descrito en el artículo 177 del Código Penal, debe primar la descripción del enriquecimiento ilícito de particulares, toda vez que este surgió por la necesidad de contrarrestar las acciones de grupos y organizaciones criminales vinculadas al narcotráfico cuyo incremento patrimonial injustificado causa graves problemas al orden público y a la economía nacional.
Teniendo en cuenta que cuando se resolvió la situación jurídica de los procesados: D.P.O., C.A.V.C., P.J.C.B., M.J.Z. y H.M.B., tanto la primera como la segunda instancia coincidieron en señalar que lejos de la ausencia de la conducta ilícita por parte de los procesados, la investigación se encontraba incipiente y faltaban pruebas para poder atribuir responsabilidades a cada uno de los funcionarios investigados; es este el momento de entrar a modificar la situación jurídica con base en la prueba sobreviniente que ya ha sido analizada
Por todo lo anterior y reunidos los requisitos de que trata el artículo 388 del Código de Procedimiento Penal, se profiere medida de aseguramiento de detención preventiva en contra de: D.P.O., H.M.B., C.A.V.C., M.J.Z. y P.J.C.B.
— Resolución del 13 de octubre de 1999 mediante la cual Fiscalía 14 de la Unidad Nacional Para la Extinción del Derecho del Dominio y contra el Lavado de Activos cerró la etapa instructiva(35); decisión que se le notificó al apoderado del señor C.A.V.C. mediante oficio de la misma fecha(36).
— Resolución del 23 de diciembre de 1999 de la Unidad de Fiscalías Delegadas ante los Tribunales Superiores de Bogotá mediante la cual se desató el recurso impetrado en contra de la resolución del 4 de octubre de la misma anualidad por el apoderado del señor V.C. y otros; dicha autoridad se abstuvo de surtir el objeto de la apelación y dispuso la remisión del expediente a la Unidad de Fiscalía Delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá, lo anterior con fundamento en lo siguiente:
1. La problemática jurídica ligada a la decisión judicial que es motivo de alzada, se enmarca en el principio de tipicidad como elemento integrador del hecho punible (C.P., art. 2º), en la medida en que se cuenta en autos con dos decisiones de autoridades distintas que otorgan diferente calificación jurídica a una misma actividad comportamental.
Ahora bien, como la hipótesis punible pregonada en la resolución suscrita por el Fiscal de la Unidad Nacional del Lavado de Activos y Extinción del Derecho de Dominio, referida al enriquecimiento ilícito de particulares en favor de terceros, mudó la competencia que hasta allí tenía la fiscalía seccional para ubicarla en la especializada, resulta de rigor lógico a definir si ese cambio súbito de competencia tiene en realidad el soporte probatorio necesario para que sea esta delegada la que desate el recurso de alzada interpuesto en contra de la resolución de octubre 4 del año en curso.
No discute el despacho y en ello, coincide con la fiscal autora de la resolución atacada, que el tipo penal previsto en el Decreto 1895 de 1989 tuvo origen en una política de Estado encaminada a combatir la delincuencia organizada y dentro de ella la dedicada al comercio ilícito de sustancias de estupefacientes. Tampoco tiene reparo en admitir, pues sobre ello existen referencias expresas en autos, que los dineros canalizados por las cuentas bancarias (…) tenían un origen ilícito que no era otro que las actividades de narcotráfico de los hermanos G. y M.R.O. Así lo admitió G.P.G., contador del llamado cartel de las drogas de Cali, en su indagatoria rendida dentro del expediente radicado en el tribunal nacional bajo el Nº 10.513 que fueron trasladas a este expediente las pruebas procesales pertinentes.
Se encuentra probado así mismo que hubo en realidad plurales y serias irregularidades en la apertura y manejo de esas cuentas, que para ello se desconocieron expresas directrices de la Superintendencia Bancaria y otras internas del Banco de Colombia contenidas en resoluciones orientadas a salvaguardar la banca nacional de cualquier afectación derivada de la incursión de la delincuencia organizada que motivó la sanción pecuniaria de la $ 20.000.000 impuesta a la entidad crediticia y a la desvinculación laboral definitiva de alguno de sus funcionarios.
Tampoco va a discutir la delegada que exóticos y millonarios movimiento que tuvieron las cuentas en mención durante su temporal y corta vigencia, fueron hechos que no pudieron pasar desapercibidos para los funcionarios del Banco de Colombia y que por el contrario debieron alertarlos sobre el origen de los dineros movidos en desarrollo de las diferentes operaciones al interior de dichas cuentas.
El disentimiento de este despacho frente a la conclusión del trabajo de tipicidad que trae la resolución impugnada, tiene razón en cuanto allí se predica que todo lo dicho conlleva afirmar que los procesados incurrieron en el punible de enriquecimiento ilícito de particulares a favor de terceros.
Conforme lo resaltan los varios abogados defensores en sus escritos protestan frente a la decisión impugnada, esta en parte alguna señala cómo y cuándo se obtuvo el incremento atribuido a los procesados, cuál fue su cuantía; pero menos aún a quién o quiénes fueron los terceros a los que fue trasladado el producto material de esa ilicitud o cuándo y en qué forma se hizo ese depósito irregular en aquellos indeterminados terceros.
El silencio que guarda el Fiscal de la Unidad Nacional de Lavado de Activos y Extinción del Derecho de Dominio frente a esos tópicos basilares de la atribución punible, no tiene explicación distinta a una realidad procesal que es adversa a dichos postulados. (…) Dicho en mejores y más claras palabras, tales dineros ya habían ingresado a las arcas de estos para incrementar ilícitamente su patrimonio, sin que para ello hubiesen requerido el concurso de los funcionarios bancarios, de los que nunca se ha dicho participaron activamente en la consecución de esos haberes indebidos. Si a sabiendas permitieron las millonarias operaciones que se hicieron en esas cuentas, cabría quizás pregonar un blanqueo de dineros o lavados de activos, solo que, a ello se opone el hecho de que fue tan solo en el año 1997 tras la vigencia de la Ley 365 de ese año cuando vino a tipificarse en la legislación nacional dicho evento tópico, mientras que los episodios perseguidos tuvieron ocurrencia en épocas anteriores.
Que parte de esos dineros hubiesen ido a parar por transferencia y mediante emisión de cheques a terceros para incrementar de manera justificada su patrimonio, es cuestión que tampoco compromete a los empleados bancarios bajo la hipótesis punible del enriquecimiento ilícito de particulares a favor de terceros, pues en caso tal los responsables de esos subsiguientes enriquecidos serían los mismos que mediante la actividad de narcotráfico obtuvieron dividendos que luego traspasaron a terceros a sabiendas de su ilícita procedencia.
Nótese que el enriquecimiento primario así como el secundario o derivado que reporta el expediente, se originó entonces en la actividad de unas mismas personas que obtuvieron para sí dineros ilícitos ligados a la actividad del narcotráfico parte de los cuales emplearon luego para favorecer e incrementar el patrimonio de terceros.
Como la descripción legal del tipo descrito en el Decreto 1895 de 1989 se edifica sobre el verbo rector obtener, sea ya de manera directa o por interpuesta persona, para sí o para un tercero (…), y tal elemento brilla por su ausencia en la conducta de varios funcionarios del Banco de Colombia vinculados a la investigación, la única conclusión que de ello deriva es la errónea clasificación que del hecho investigado se hizo en la resolución que modificó la situación jurídica provisional de los encartados.
Ahora bien, lo que sí resulta diáfano e indiscutible, es el hecho de que lo ocurrido al interior de las varias cuentas bancarias citadas en autos no pudo ser desapercibido por los funcionarios del banco. Fueron varias y graves las irregularidades que se cometieron en la apertura y manejo de esas cuentas, como millonarios los giros y sobregiros sobre ellas. (…).
Sostuvo el Fiscal de la Unidad Nacional del Lavado de Activos y Extinción del Derecho de Dominio, que por principio de especialidad y por tener una mayor riqueza descriptiva, el tipo referido al enriquecimiento ilícito de particulares a favor de terceros debía prevalecer sobre el de la receptación. Dicho argumento no tiene cabida en el caso de la especie porque según lo visto los elementos configurativos del tipo penal descrito en el artículo 1º del Decreto 1895 de 1989 resultan ajenos y extraños al comportamiento atribuido a los procesados. La solución planteada con sujeción al principio de especialidad, tendría cabida a condición de que los elementos configurativos de uno y otro de los tipos penales de que se trata concurrieran confundidos e indistintamente en el hecho perseguido, caso en el cual y siguiendo las directrices de la doctrina nacional habría que ubicarlos en el de mayor riqueza descriptiva, en el que con definitiva ausencia de los elementos que integran el tipo penal del enriquecimiento ilícito, concurren en cambio los propios de receptación.
Con la modificación del nomen juris del comportamiento enrostrado a los indagados, que hiciera el Fiscal de la Unidad Nacional de lavado de activos y extinción del dominio en la resolución que es objeto de alzada, no resulta vinculante por errónea, deberá entonces esta delegada abstenerse de surtir el objeto de la apelación, para en su lugar y en atención a lo dispuesto en la Resolución 3 del enero 21 de 1998, por medio de la cual la Dirección Nacional de Fiscalías asignó el trámite de la segunda instancia dentro de este asunto a la Unidad de Fiscalía Delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá o esta delegada, según fuera el competente y de lo concluido deriva que la competencia para el conocimiento del asunto la preserva aun la fiscalía seccional independientemente de la asignación que se hiciera del asunto en la Unidad Nacional de Lavado de Activos para su instrucción; remitir el diligenciamiento a dicha delegada que será así la encargada de evaluar la situación individual de cada uno de los vinculados según las propuestas traídas en los escritos de apelación, así como definir la cuestión alusiva a la eventual prescripción de la acción penal a que refieren algunos de los abogados impugnantes y proveer lo pertinente hacia los correctivos procesales que derivan de la situación acá analizada.
— Interlocutorio del 23 de diciembre de 1999 de la Unidad Nacional de Fiscalías para la Extinción del Derecho y de Dominio y Contra el lavado de Activos, mediante la cual profirió resolución de acusación en contra de C.A.V.C. y otros, como presuntos autores y responsables del delito de enriquecimiento ilícito de particulares a favor de terceros de que trata el artículo 10 del Decreto 2266 de 1991, pues él sindicado como superior jerárquico del gerente de zona y teniendo en cuenta las atribuciones crediticias establecidas para la concesión de sobregiros y las solicitudes de viabilidad tenía conocimiento de las irregularidades que se presentaban en el manejo de las cuentas corrientes(37).
— Decisión del 17 de enero de 2000 proferida por la Unidad de Fiscalías Delegadas ante los Tribunales Superiores de Santafé de Bogotá y Cundinamarca, mediante la cual desató el recurso de apelación impetrado en contra de la resolución del 4 de octubre de 1999 mediante la cual se le impuso medida de aseguramiento en contra de C.A.V.C. y otros; mediante la cual confirmó la decisión de primera instancia “en lo que fue motivo de impugnación”, con fundamento en lo siguiente:
Delimitación jurídica del problema: El asunto que acapara nuestra atención puede concretarse en los siguientes términos: incurrieron los aquí vinculados en el delito de enriquecimiento ilícito de particular en favor de terceros, como se postula por parte de la Unidad Nacional de Fiscalías para la Extinción de Dominios y Contra el Lavado de Activos, o, por el contrario la conducta que se imputa es atípica, incluso tratándose del delito primigenio como inicialmente se calificó provisionalmente la conducta —receptación—, como se postula por los recurrentes quienes deprecan a su vez la preclusión de la investigación? (sic).
En la providencia en comento se admite sin discusión alguna que se permitió el ingreso de dineros ilícitos y que la entidad financiera fue utilizada como instrumento de legalización, en otros términos, a través de la entidad se “lavo” dinero ilegal, juicio que esta instancia comparte por ajustarse a la realidad, como igualmente para aquella época, legalmente este obrar no se encuentra tipificado.
En el caso de autos. Los sobregiros otorgados a las empresas fachadas y a las personas naturales, fueron el medio idóneo para “blanquear” el dinero ilegal y ello acontece cuando deben ser cancelados los sobregiros, obviamente, junto con los intereses que la operación bancaria generó.
Para la época de los hechos, y en punto de la afirmación de no existir conducta punible previamente definida, a la cual se adecue el comportamiento de los aquí indagados, se encontraba vigente el delito de enriquecimiento ilícito de particulares, ello es indiscutible, por lo mismo el adentrarse a estudiar la a quo el comportamiento de los vinculados desde esa óptica, encuentra sustento legal atendible, sin que ello conlleve la violación del principio de tipicidad.
En efecto. El Decreto 1895 de 1989, atendiendo a la declaratoria de exequibilidad condicionada de la Honorable Corte Suprema de Justicia, que extendió la aplicabilidad de la norma a los particulares que deriven beneficios patrimoniales de actividades delictivas, derivadas de los delitos de narcotráfico y conexos y elevado posteriormente a legislación permanente a través del artículo 10 del Decreto 2266 de 1991, definía y sancionaba esta conducta en los siguientes términos:
“ART. 10.—El que de manera directa o por interpuesta persona obtenga para sí o para otro incremento patrimonial no justificado, derivado de una u otra forma, de actividades delictivas, incurrirá por ese solo hecho, en prisión de cinco (5) a diez 810) (sic) años y multa equivalente al valor del incremento ilícito logrado”.
Al modificar la a quo la medida de aseguramiento, ciertamente tiene en cuenta el dictamen o estudio contable en donde de manera clara se determina el comportamiento de los sobregiros, prueba que consideró sobreviniente en punto de la modificación de la calificación jurídico provisional y que la llevó a considerar que los aquí vinculados en verdad habían incurrido en el delito de enriquecimiento ilícito de particulares en favor de terceros, circunstancia que de hecho, de conformidad con el artículo 411 del CPP le imponía el deber de sustituir la medida de aseguramiento por la que correspondiera de conformidad a la prueba aportada.
Reparos ofrece la pretensión final de los impugnantes en el sentido de que lo procedente es revocar la decisión motivo de alzada y en su lugar decretar la preclusión de la investigación por atipicidad de la conducta, siendo razones de hecho y de derecho las que a continuación se pasan a exponer.
Pertinente es hacer referencia a lo siguiente. Dos tesis han hecho carrera en nuestro medio judicial, que encuentra detractores y defensores. Así, quienes postulan que al sindicado debe formulársele desde el principio de la investigación, y específicamente en la indagatoria, de manera clara y precisa los cargos —delitos— que se le imputan para que este pueda de igual manera ejercer el derecho de defensa y de contradicción; la otra posición, hace referencia a que el imputado se le indaga por los hechos objeto de investigación y no específicamente por cargos, sin que ello signifique, per se, que no se concrete estos en la indagatoria y al momento de resolver la situación jurídica, cuya calificación es provisional.
Es innegable, que en algunos eventos, desde el inicio de la investigación, de los hechos pueden surgir elementos de juicio que permitan adecuar la conducta del sindicado a determinada norma sustantiva y al momento de indagar al sindicado, interrogarlo, sobre delitos específicos y, concretamente, sobre los hechos, pero igualmente pueden presentarse hipótesis como que en el desarrollo de este interrogatorio se demuestre la presencia de otras conductas punibles, lo que no constituye obstáculo para formularle cargos por lo que se evidencia razonablemente pero aún no se ha investigado en debida forma, ora acaecer que, resuelta la situación jurídica, dentro del desarrollo de la investigación se demuestra la existencia de otros hechos que se concretan en cargos que obviamente, no se imputaron, pero sobre los cuales se interrogó al sindicado, en cuyo caso nada impide ampliar la indagatoria, si a bien lo tiene el funcionario judicial y formular los cargos que se avizoran, y podría, entonces, adicionar la resolución que resolvió la situación jurídica, ora hacerlo en la resolución de acusación, sin que ello conlleve vulneración al debido proceso y derecho de defensa.
Significa lo anterior que en el proceso penal se investigan hechos, se indaga sobre los hechos y posteriormente se hace una adecuación típica provisional, ubicándose esos hechos bajo una determinada denominación jurídica al momento de resolverse la situación jurídica, y el ser provisional, indica simplemente que aquella adecuación no ata la decisión calificatoria por el mismo reato, pues bien, puede haber una equivoca adecuación subsanable, precisamente, al calificarse el mérito del sumario, sin que pueda llamarse a engaño la defensa técnica ni material en cuanto a que los cargos que se formularon se sustentan sobre los hechos por los cuales se interroga al sindicado.
— Resolución del 27 de abril de 2000 de la Fiscalía Delegada ante el Tribunal Superior de Distrito Judicial de Santafé de Bogotá —Sala Especial— mediante la cual desató los recursos de apelación interpuestos contra el proveído del 23 de diciembre de 1999; en el cual revocó la decisión recurrida y precluyó la investigación adelantada en contra de C.A.V.C. y otros “al operar el fenómeno jurídico de prescripción de la acción dentro de las presentes diligencias”(38).
— Cancelación de orden de captura Nº 97 a favor de C.A.V.C. contra quien reposaba la orden de captura Nº 6738 del 24 de septiembre de 1999(39).
Según lo prescrito en el artículo 90 de la Constitución, cláusula general de la responsabilidad extracontractual del Estado(40), este concepto tiene como fundamento la determinación de un daño antijurídico causado a un administrado, y la imputación del mismo a la administración pública(41) tanto por la acción, como por la omisión, bien sea bajo los criterios de falla en el servicio, daño especial, riesgo excepcional u otro.
El daño comprendido, desde la dogmática jurídica de la responsabilidad civil extracontractual(42) y del Estado impone considerar aquello que derivado de la actividad o de la inactividad de la administración pública no sea soportable i) bien porque es contrario a la Carta Política o a una norma legal, o ii) porque sea “irrazonable”(43), en clave de los derechos e intereses constitucionalmente reconocidos.
“(…) antijuridicidad del perjuicio no depende de la licitud o ilicitud de la conducta desplegada por la administración sino de la no soportabilidad del daño por parte de la víctima”(44).
Debe quedar claro que es un concepto que es constante en la jurisprudencia del Consejo de Estado, que debe ser objeto de adecuación y actualización a la luz de los principios del Estado social de derecho, ya que como lo señala el precedente de la sala un “Estado social de derecho y solidario y respetuoso de la dignidad de la persona humana, no puede causar daños antijurídicos y no indemnizarlos”(45). Dicho daño tiene como características que sea cierto, presente o futuro, determinado o determinable(46), anormal(47) y que se trate de una situación jurídicamente protegida(48).
Es preciso advertir que en la sociedad moderna, el instituto de la responsabilidad extracontractual está llamado a adaptarse, de tal manera que se comprenda el alcance del riesgo de una manera evolutiva y no sujetada al modelo tradicional. Esto implica, para el propósito de definir el daño antijurídico, que la premisa que opera en la sociedad moderna es aquella según la cual a toda actividad le son inherentes o intrínsecos peligros de todo orden, cuyo desencadenamiento no llevará siempre a establecer o demostrar la producción de un daño antijurídico. Si esto es así, solo aquellos eventos en los que se encuentre una amenaza inminente, irreversible e irremediable permitirían, con la prueba correspondiente, afirmar la producción de una daño cierto, que afecta o genera un detrimento en derechos, bienes o intereses jurídicos, y que esperar a su concreción material, podría implicar la asunción de una situación más gravosa para la persona que la padece(49).
En cuanto a la imputación exige analizar dos esferas: a) el ámbito fáctico, y; b) la imputación jurídica, en la que se debe determinar la atribución conforme a un deber jurídico (que opera conforme a los distintos títulos de imputación consolidados en el precedente de la sala: falla o falta en la prestación del servicio; daño especial; riesgo excepcional). Adicionalmente, resulta relevante tener en cuenta los aspectos de la teoría de la imputación objetiva de la responsabilidad patrimonial del Estado. Precisamente, en la jurisprudencia constitucional se sostiene, que la “superioridad jerárquica de las normas constitucionales impide al legislador diseñar un sistema de responsabilidad subjetiva para el resarcimiento de los daños antijurídicos que son producto de tales relaciones sustanciales o materiales que se dan entre los entes públicos y los administrados. La responsabilidad objetiva en el terreno de esas relaciones sustanciales es un imperativo constitucional, no solo por la norma expresa que así lo define, sino también porque los principios y valores que fundamentan la construcción del Estado según la cláusula social así lo exigen”(50).
Sin duda, en la actualidad todo régimen de responsabilidad patrimonial del Estado exige la afirmación del principio de imputabilidad(51), según el cual, la indemnización del daño antijurídico cabe achacarla al Estado cuando haya el sustento fáctico y la atribución jurídica(52).
En cuanto a lo anterior, la tendencia de la responsabilidad del Estado en la actualidad está marcada por la imputación objetiva que “parte de los límites de lo previsible por una persona prudente a la hora de adoptar las decisiones”(53). Luego, la contribución que nos ofrece la imputación objetiva, cuando hay lugar a su aplicación, es la de rechazar la simple averiguación descriptiva, instrumental y empírica de “cuando un resultado lesivo es verdaderamente obra del autor de una determinada conducta”(54).
Esto es sin duda, un aporte dado por Larenz según el cual había necesidad de “excluir del concepto de acción sus efectos imprevisibles, por entender que estos no pueden considerarse obra del autor de la acción, sino obra del azar”(55). Con lo anterior, se logra superar, definitivamente, en el juicio de responsabilidad, la aplicación tanto de la teoría de la equivalencia de condiciones, como de la causalidad adecuada, ofreciéndose como un correctivo de la causalidad, donde será determinante la magnitud del riesgo y su carácter permisible o no(56). Es más, se sostiene doctrinalmente “que la responsabilidad objetiva puede llegar a tener, en algunos casos, mayor eficacia preventiva que la responsabilidad por culpa. ¿Por qué? Porque la responsabilidad objetiva, aunque no altere la diligencia adoptada en el ejercicio de la actividad (no afecte a la calidad de la actividad), sí incide en el nivel de la actividad (incide en la cantidad de actividad) del sujeto productor de daños, estimulando un menor volumen de actividad (el nivel óptimo) y, con ello, la causación de un número menor de daños”(57).
Dicha tendencia es la que marcó la jurisprudencia constitucional, pero ampliando la consideración de la imputación (desde la perspectiva de la imputación objetiva) a la posición de garante donde la exigencia del principio de proporcionalidad(58) es necesario para considerar si cabía la adopción de medidas razonables para prevenir la producción del daño antijurídico, y así se motivara el juicio de imputación. Dicho juicio, en este marco, obedece sin lugar a dudas a un ejercicio de la ponderación(59) que el juez está llamado a aplicar bajo la consideración de la utilización de la máxima “Cuanto mayor sea el grado de la no satisfacción o del detrimento de un principio, mayor debe ser la importancia de satisfacción del otro”(60).
Esta formulación no debe suponer, una aplicación absoluta o ilimitada de la teoría de la imputación objetiva que lleve a un desbordamiento de los supuestos que pueden ser objeto de la acción de reparación directa, ni a convertir a la responsabilidad extracontractual del Estado como herramienta de aseguramiento universal(61), teniendo en cuenta que el riesgo, o su creación, no debe llevar a “una responsabilidad objetiva global de la administración, puesto que no puede considerarse (…) que su actuación [de la administración pública] sea siempre fuente de riesgos especiales”(62), y que además debe obedecer a la cláusula del Estado social de derecho(63).
Debe, sin duda, plantearse un juicio de imputación en el que demostrado el daño antijurídico, deba analizarse la atribución fáctica y jurídica en tres escenarios: peligro, amenaza y daño. En concreto, la atribución jurídica debe exigir la motivación razonada, sin fijar un solo título de imputación en el que deba delimitarse la responsabilidad extracontractual del Estado(64), sino que cabe hacer el proceso de examinar si procede en primera medida la falla en el servicio sustentada en la vulneración de deberes normativos(65), que en muchas ocasiones no se reducen al ámbito negativo, sino que se expresan como deberes positivos en los que la procura o tutela eficaz de los derechos, bienes e intereses jurídicos es lo esencial para que se cumpla con la cláusula del Estado social y democrático de derecho; en caso de no poder aplicarse dicha motivación, cabe examinar si procede en el daño especial, sustentado en la argumentación razonada de cómo (probatoriamente) se produjo la ruptura en el equilibrio de las cargas públicas; o, finalmente, si encuadra en el riesgo excepcional. De acuerdo con la jurisprudencia de la Sala Plena de la Sección Tercera “(…) en lo que se refiere al derecho de daños, el modelo de responsabilidad estatal que adoptó la Constitución de 1991 no privilegió ningún régimen en particular, sino que dejó en manos del juez definir, frente a cada caso en concreto, la construcción de una motivación que consulte las razones tanto fácticas como jurídicas que den sustento a la decisión que habrá que adoptar. Por ello, la jurisdicción de lo contencioso administrativo ha dado cabida a la utilización de diversos “títulos de imputación” para la solución de los casos propuestos a su consideración, sin que esa circunstancia pueda entenderse como la existencia de un mandato que imponga la obligación al juez de utilizar frente a determinadas situaciones fácticas —a manera de recetario— un específico título de imputación (…)”(66).
La garantía de la tutela judicial efectiva vincula a los tribunales internacionales, tanto en el orden universal, la Corte Internacional de Justicia y la Corte Penal Internacional; como en el orden regional, Corte Interamericana de Derechos Humanos. Ello es así, pese a que se establece en principio una inmunidad diplomática y en sus votos, pero únicamente respecto de los miembros que conforman estos tribunales; pero no de la institución misma, que está vinculada a un régimen de responsabilidad derivada de sus procedimientos y decisiones. De suerte que si en ejercicio de esta actividad judicial internacional se incurre en actos u omisiones que vulneren los elementos que conforman el acceso efectivo a la administración de justicia, el organismo tendrá que responder por los daños que de tales actos u omisiones se deriven(67).
En el ámbito interno, a propósito de la responsabilidad del Estado por daños derivados de la actividad de las autoridades jurisdiccionales, se pueden identificar tres etapas claramente diferenciadas: un primer período anterior a la expedición de la Constitución de 1991, en la que no existía esta responsabilidad bajo el argumento que las decisiones jurisdiccionales, al estar revestidas de la autoridad de cosa juzgada, cualquier omisión, error o anomalía en que incurrieran las autoridades judiciales al proferirlas, configuraba un riesgo que debía ser asumido por los coasociados.
Una vez entra en vigencia la constitución de 1991, pueden advertirse dos épocas: una primera en que a la cláusula prevista por el artículo 90 de la Constitución se le dio una aplicación jurisprudencial en materia de daños derivados por la actividad judicial, en la que, en aplicación de las hipótesis previstas en el artículo 414 del entonces vigente código de procedimiento penal, se asoció como un mismo supuesto la privación injusta de la libertad y el error judicial(68); y un segundo período que comienza con la expedición de la Ley 270 de 1996, normatividad que especificó como fundamentos de la responsabilidad del Estado por la actividad jurisdiccional tres hipótesis: la privación injusta de la libertad, el error jurisdiccional y el defectuoso funcionamiento de la administración de justicia.
Por cuanto en el sub judice se acusa a la Fiscalía General de la Nación de haber incurrido en un error judicial al proferir las providencias: i) del 28 de febrero de 1997 mediante la cual ordenó la vinculación mediante indagatoria; ii) 4 de octubre de 1999 por la cual dictó en su contra medida de aseguramiento, y iii) la del 23 de diciembre de 1999 mediante la cual dictó la resolución de acusación; como quiera que, a juicio del demandante, en las mismas se incurrió en error judicial, al aplicar normas que contenían delitos que no se encontraban vigentes para la época en que ocurrieron los hechos, situación que transgredió el debido proceso; y le ocasionó unos perjuicios morales y materiales; la sala estima pertinente, previo al análisis del caso concreto, examinar los lineamientos dogmáticos del error judicial y la privación de injusta de la libertad.
El artículo 66 de la Ley 270 de 1996 define el error jurisdiccional como aquel “cometido por una autoridad investida de facultad jurisdiccional, en su carácter de tal, en el curso de un proceso, materializado a través de una providencia contraria a la ley”. Y esta corporación lo ha definido como el error que se predica frente a las providencias judiciales por medio de las cuales se declara o se hace efectivo el derecho subjetivo, es decir, aquellas resoluciones judiciales mediante las cuales se interpreta y aplica el derecho(69).
Asimismo, la sala ha establecido que el error jurisdiccional como título de imputación de responsabilidad del Estado se presenta siempre que “una providencia judicial en firme, y con independencia de si fue proferida con culpa o sin ella, pero que es equivocada porque no se ajusta a la realidad procesal o a la ley, se causa un daño antijurídico que debe ser reparado(70)”.
5.2.1.1. El daño antijurídico en el evento de error judicial.
Se afirma que por error judicial “ha de entenderse la lesión definitiva cierta, presente o futura, determinada o determinable, anormal a un derecho a un interés jurídicamente tutelado de una persona, cometido por una autoridad investida de facultad jurisdiccional, en su carácter de tal, en el curso de un proceso, y materializado a través de una providencia contraria a la ley que se encuentre en firme y que la víctima no está en el deber de soportar”(71).
5.2.1.2. La imputación del daño en los eventos de error judicial.
Ahora bien, siendo el error una categoría proveniente de la teoría general del derecho es oportuno precisar que este se distingue de la ignorancia del funcionario judicial, en la medida en que en aquel se presenta un falseamiento de la realidad; mientras que en esta se verifica la carencia absoluta de conocimiento sobre una determinada realidad(72).
En este orden de ideas útil es determinar que dicho error puede ser de diversos tipos: un error de hecho, que implica una equivoca percepción respecto de las personas, respecto de la naturaleza de la decisión judicial, en cuanto al objeto de la decisión y a los motivos de la misma. De otra parte, el error puede ser derecho, el que se concreta en “cuatro modalidades específicas: violación directa del orden positivo; falsa interpretación del orden positivo; errónea interpretación del orden positivo; y violación por aplicación indebida del orden positivo”(73).
Adicionalmente, según el artículo 67 de la misma ley, para que proceda la responsabilidad patrimonial por el error jurisdiccional es necesario que concurran los siguientes requisitos(74): (i) que el afectado interponga los recursos de ley, y (ii) que la providencia contentiva del error se encuentre en firme(75).
En reiterada jurisprudencia, la Sección Tercera de la Sala de lo Contencioso Administrativo ha establecido que las condiciones necesarias “para estructurar el error jurisdiccional que materializará la responsabilidad patrimonial del Estado (…) son las siguientes”(76):
“a) En primer lugar, del concepto mismo, es lógico inferir que el error jurisdiccional debe estar contenido en una providencia judicial que se encuentre en firme. Efectivamente, aun cuando una decisión judicial resulte equivocada, sí esta aún puede ser revocada o modificada, el daño no resultaría cierto, pues el error no produciría efectos jurídicos y, además, podría superarse con la intervención del superior funcional. (…).
“d) La equivocación del juez o magistrado debe incidir en la decisión judicial en firme, pues como bien lo sostiene la doctrina española: “el error comentado (judicial) incide exclusivamente en la potestad jurisdiccional que se materializa en la sentencia o resolución —auténtica declaración de voluntad del órgano que ostenta aquella—, siempre ha de consistir en aplicar la norma que a cada supuesto corresponde, el error ha de radicar en un equivocado enjuiciamiento o no aplicación a aquel de la solución únicamente querida por el legislador(77)”(78).
En reiterados pronunciamientos la sala ha reconocido que en algunas oportunidades el juez solo dispone de la “única decisión correcta” para resolver el asunto sometido a su conocimiento; no obstante, en otros escenarios, pueden existir distintas decisiones razonables(79). Así las cosas, en esta última hipótesis, el juicio de responsabilidad no puede reputar como daño antijurídico la consecuencia adversa a los intereses de una de las partes como consecuencia de la decisión judicial fundada en argumentos racionales(80). En este sentido, se ha sostenido que:
“(…) el denominado “principio de unidad de respuesta correcta o de unidad de solución justa” de los enunciados jurídicos es, apenas, una aspiración de los mismos, la cual podrá, en veces, ser alcanzada, mientras que, en otras ocasiones, no acontecerá así. De ello se desprende que, ante un mismo caso, es jurídicamente posible la existencia de varias soluciones razonables —en cuanto correctamente justificadas— pero diferentes, incluso excluyentes o contradictorias. Tal consideración limita el ámbito dentro del cual puede estimarse que la decisión de un juez incurre en el multicitado error jurisdiccional, toda vez que la configuración de este ha de tener en cuenta que en relación con un mismo punto de hecho, pueden darse varias interpretaciones o soluciones de derecho, todas jurídicamente admisibles en cuanto correctamente justificadas. Entonces, solo las decisiones carentes de este último elemento —una justificación o argumentación jurídicamente atendible— pueden considerarse incursas en error judicial”(81).
Por último, la subsección estima pertinente reiterar que si bien la Corte Constitucional en la sentencia de control de constitucionalidad de la Ley Estatutaria de la Administración de Justicia asimiló el concepto “error jurisdiccional” al de “vía de hecho”(82), dicha identificación semántica resulta impropia. Así, tratándose de la responsabilidad patrimonial del Estado por error jurisdiccional únicamente será determinante la contravención al ordenamiento jurídico contenida en una providencia judicial(83), y no la conducta “subjetiva, caprichosa y arbitraria” del operador jurídico(84).
5.2.2. Privación injusta de la libertad.
5.2.2.1. El derecho a la libertad individual.
5.2.2.2. Imputación de responsabilidad al Estado por privación injusta de la libertad.
En la primera etapa se consideró que debía aplicarse la teoría subjetiva o restrictiva, según la cual, esa responsabilidad estaba condicionada a que la decisión judicial de privación de la libertad fuera abiertamente ilegal o arbitraria, es decir, que debía demostrarse el error judicial(85).
También se sostuvo que dicho error debía ser producto “de la violación del deber que tiene todo juez de proferir sus resoluciones conforme a derecho, previa una valoración seria y razonable de las distintas circunstancias del caso”(86).
“La investigación de un delito, cuando medien indicios serios contra la persona sindicada, es una carga que todas las personas deben soportar por igual. Y la absolución final que puedan estas obtener no prueba, per se, que hubo algo indebido en la retención. Este extremo, de tan delicado manejo, requería pruebas robustas y serias y no meras inferencias o conjeturas”(87).
En una segunda etapa, el Consejo de Estado consideró que la privación injusta de la libertad por “error judicial” comprendía casos diferentes a los contemplados en el artículo 414 del Código de Procedimiento Penal(88)(89), eventos aquellos en los cuales la víctima debe demostrar lo injusto de su detención toda vez que en los del artículo 414 se presumen:
“En este orden de ideas, fuera de los casos señalados en el artículo 414 del Código de Procedimiento Penal, en los cuales la ley presume que se presenta la privación injusta de la libertad, cuando se pretenda obtener indemnización de perjuicios por esta causa, el demandante debe demostrar que la detención preventiva que se dispuso en su contra fue injusta; y, en tales eventos, habiéndose producido la detención preventiva por una providencia judicial, la fuente de la responsabilidad no será otra que el error jurisdiccional”(90).
En síntesis, la privación injusta de la libertad no se limita a las hipótesis previstas en el artículo 414 del Decreto 2700 de 1991 y además no interesa que ella sea intramural o domiciliaria, esto es que la restricción de la libertad cualquiera que sea su naturaleza haya sido efectiva(91).
“Este artículo contiene una sanción por el desconocimiento del deber constitucional de todo ciudadano de colaborar con el buen funcionamiento de la administración de justicia (C.P., art. 95 - 7), pues no solo se trata de guardar el debido respeto hacia los funcionarios judiciales, sino que también se reclama de los particulares un mínimo de interés y de compromiso en la atención oportuna y diligente de los asuntos que someten a consideración de la rama judicial. Gran parte de la responsabilidad de las fallas y el retardo en el funcionamiento de la administración de justicia, recae en los ciudadanos que colman los despachos judiciales con demandas, memoriales y peticiones que, o bien carecen de valor o importancia jurídica alguna, o bien permanecen inactivos ante la pasividad de los propios interesados. Por lo demás, la norma bajo examen es un corolario del principio general del derecho, según el cual “nadie puede sacar provecho de su propia culpa (…)”. (Subraya fuera del texto).
Es pertinente aclarar que no obstante en el proceso surtido ante la Fiscalía General de la Nación, se estableció que la demandante no actuó dolosamente desde la óptica del derecho penal, no ocurre lo mismo en sede de la acción de responsabilidad, en la cual debe realizarse el análisis conforme a la Ley 270 y al Código Civil”(92).
Para realizar el análisis del caso concreto la sala en primer lugar verificará si se encuentra acreditado el daño antijurídico; si ello es así, posteriormente examinará si dicho daño es imputable a la Fiscalía General de la Nación, por error jurisdiccional, o cualquiera otra acción u omisión que permita atribuirle falla del servicio de administración de justicia.
Al respecto, de conformidad con los medios probatorios que obran en el plenario, la sala considera que en el sub judice no es posible declarar administrativa y patrimonialmente responsable a la Fiscalía General de la Nación bajo el concepto de error jurisdiccional, por los siguientes motivos.
En primer lugar, como lo señaló la parte demandante, se encuentra que la Fiscalía Delegada 98 Seccional de la Unidad de Delitos contra la Administración Pública mediante providencia del 24 de junio de 1996 ordenó la apertura de la investigación previa con fundamento en la denuncia realizada por el Contralor General de la República quien indicó que entre los años 1993 a 1995 se evidenciaron unas irregularidades dentro de unas entidades bancarias, entre ellas el Banco de Colombia S.A., en donde se autorizaban sobregiros y movimientos de cuentas de empresas fachadas del “Cartel de Cali”, hecho que era de conocimiento de diferentes funcionarios de esa entidad, entre los cuales se encontraba el señor C.A.V.C. quien fungió para la época de los hechos como gerente general de la zona de Cali - Palmira.
Como consecuencia de lo anterior, se expidió resolución del 28 de febrero de 1997 la Fiscalía Delegada 98 Seccional de la Unidad de Delitos contra la Administración Pública que ordenó vincular al señor C.A.V. mediante indagatoria, junto con otras personas, lo anterior con fundamento en “el artículo 81 último inciso de la Ley 190/95 (estatuto anticorrupción)”(93).
El proceso continuó, y el 14 de noviembre de 1997 Fiscalía Delegada 98 Seccional de la Unidad de Delitos contra la Administración Pública se abstuvo de imponer medida de aseguramiento en contra del aquí demandante y otros, toda vez que estimó que debían recaudarse otros elementos de juicio que comprometían su responsabilidad, como favorecedores de las actividades ilícitas y que no existía mérito para imponer dicha medida(94), decisión que fue recurrida por el apoderado del actor, la cual mediante providencia del 27 de mayo de 1998 la confirmó la fiscalía delegada ante el Tribunal Superior de Cali con fundamento en que las pruebas recaudadas comprometían a los investigados pues actuaron de manera omisiva al incumplir con los protocolos que tenía la entidad bancaria respecto de las cuentas corrientes y los sobregiros.
Seguidamente, el 4 de octubre de 1999 Fiscalía Delegada 14 Seccional de la Unidad de Delitos contra la Administración Pública resolvió la situación jurídica del señor V.C. junto con otras personas, en el sentido de imponerles medida de aseguramiento como presuntos autores y responsables del delito de enriquecimiento ilícito de particulares; lo anterior en consecuencia de la modificación de la calificación jurídica de receptación por encubrimiento contenido en el artículo 177 del Código Penal por el de encubrimiento a la de enriquecimiento ilícito de particulares a favor de terceros el cual surgió como mecanismo “destinado a combatir el narcotráfico a partir del Decreto 2266 de 1991”(95), decisión contra la cual se interpuso recurso de reposición y apelación; el primero se resolvió mediante providencia del 2 de noviembre de 1999 en el sentido de no reponer y se concedió el recurso de apelación el cual se desató el 23 de diciembre de 1999 por la Unidad de Fiscalía Delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá - Sala de Descongestión quien se abstuvo de decidir el recurso, por la errónea variación de la calificación jurídica y ordenó remitirla a la Unidad de Fiscalía Delegada; providencias que la parte actora dentro del escrito demandatorio, así como en el de apelación aducen que son contentivas del error por la cual se debe condenar a la demanda para que repare los daños ocasionados a los demandantes por una indebida aplicación normativa de la tipicidad del punible, empero es claro para la sala que las mismas no se encontraban en firme, pues no obra en el expediente la providencia que hubiese resuelto referido recurso.
Lo que se encuentra es que el mismo 23 de diciembre de 1999 la Fiscalía 14 de la Unidad Nacional de Fiscalías para la Extinción del Dominio y contra el Lavado de Activos profirió resolución de acusación en contra del señor C.A.V. y otros, como coautores del punible de enriquecimiento ilícito de particulares de conformidad a lo establecido en el artículo 10 del Decreto 2266 de 1991, decisión que fue apelada, recurso que concedió dicha fiscalía ante la fiscalía delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá - Sala Especial, corporación que el 27 de abril de 2000 revocó la resolución de acusación y precluyó la investigación por prescripción de la acción penal, y para ello argumentó lo siguiente:
Dentro del marco previsto en el artículo 217 de nuestro estatuto procedimental —con la modificación del artículo 34 de la Ley 81 de 1993— en cuanto es permitido revisar en tratándose de apelación, únicamente los aspectos impugnados, sería tarea inmediata de esta instancia proceder a examinar el supuesto de hecho generador de la misma, las determinaciones de instancia adoptadas por el a quo respecto a los sindicados impugnantes y las razones aducidas para no estar de acuerdo con los apartes pertinentes de las decisiones impugnadas.
Pero, repetimos, tal labor sería inmediata si antes no nos viéramos avocados a dilucidar el importante aspecto que colisionan en su mayoría los defensores en punto a la misma adecuación típica que merecen las conductas desarrolladas por los acá comprometidos desde la afectación al resolvérseles la situación jurídica y su posterior variación al momento de la calificación del mérito de lo investigado.
Interesante tema este que nos remite necesariamente a consultar los principios esenciales del apotegma universal de LEGALIDAD y por ende a los aspectos relacionados con el juez natural, las leyes propias del juicio e inclusive el del tribunal competente.
Cara a (sic) sido a la sociedad universal aún antes de 1789 la conquista de un baluarte tan esencial como este de la legalidad al que le son añejos los demás aspectos ya citadas y en general toda la teoría conocida modernamente como del “debido proceso”.
Por manera tal que centramos en el asunto no solo es para traer a colación si en efecto las personas que nos ocupan se hallan incursas en el injusto de enriquecimiento ilícito, o en el de receptación por encubrimiento, también para cuestionarnos el porqué se dieron tantos palos de ciego para tratar de arribar a una determinación que merecía mejor análisis, pero que en ultimas solo sirvió para tenerse que arribar a la conclusión de pérdida de la potestad investigativa del Estado.
Por ello es que debemos entonces previamente acudir al elemento despejante y de contera surge de ubicar en el caso de sub judice tres aspectos fundamentales:
1. Cuándo ocurrieron los hechos materia de esta investigación penal,
2. Establecer qué tipo penal subsumía esa conducta para la época en que se dio, y,
3. Si en el decurso temporal surgió alguna norma que por favorabilidad resulta aplicable al evento en cuestión.
Por manera tal que entonces el artículo 29 de la Constitución Política que nos rige el que preveé que nadie puede ser “juzgado sino conforme las leyes preexistentes al acto que se le imputa, ante juez o tribunal competente y con observancia de la plenitud de las formas propias de cada juicio (…)”.
Así entonces, hemos de examinar qué normatividad era aplicable a esas operaciones presuntamente fraudulentas que se le endilgan a los acá investigados, ocurridas entre 1992, 1993 y 1994.
Este comportamiento para la época que nos ocupa se hallaba tipificado en el artículo 177 del C. Penal:
Desnudado así tal comportamiento de los señores banqueros ubiquémoslo en el real contesto (sic), o por lo menos encontradas así las actuaciones de los investigados por estas diligencias y con el soporte probatorio obrante —que es lo único que nos debe gobernar— dable es entonces aterrizarlo en el aspecto normativo.
En efecto, el artículo 1º del Decreto 1895 de 1989, adoptado como permanente por el 10 del Decreto 2266 de 1991, determina que incurre en ese hecho punible “El que de manera directa o por interpuesta persona obtenga para sí o para otro incremento patrimonial no justificado derivado, en una u otra forma, de actividades delictivas”. Esta disposición fue expedida al amparo del antiguo Estado de sitio y por doctrina de la Corte Suprema de Justicia, se determinó que dichas “actividades delictivas” debían ser de narcotráfico, porque fueron ellas las que motivaron la expedición de la ley de excepción; al ser adoptada la norma como legislación permanente y, por ende, Constitucional determinó que las “actividades delictivas”, desde ese momento, ya no podían referirse exclusivamente al tráfico de estupefacientes, sino a cualquiera otra conducta.
Entonces para sintetizar aún en mejor forma lo expuesto, debemos aclarar que el enriquecimiento en favor de terceros —“para otro—, no exige el lucro personal, sino que el sindicado obtenga para el tercero esa riqueza ilegal; lo necesario, para imputar la conducta de que se trata, es que el agente activo obtenga un incremento patrimonial de ese otro, y ello es precisamente lo que no puede decirse en este evento donde lo ocurrido es la utilización de esas cuentas de fachadas para lavar aquel dinero, para darle apariencia de legalidad a aquellas jugosas sumas de dinero no importando que tipo de actuaciones bancarias se movieron lo cierto es que las utilizaron para esos menesteres. Por ello es que aquí bien vale la pena traer a colación hasta la cancelación de sumas de dinero como intereses previstas por la Super-bancaria para los efectos de los cobros de sobregiros en el giro, este, ya normal de las operaciones. Por eso se habla de lavado de activos.
Y así seguimos con el origen del dinero para decantar que es por lo de los sobregiros, no podemos reputar como de procedencia ilícita aquellos dineros de la banca con los que se beneficiaron los hoy confesos narcotraficantes.
Si, por otra parte, lo que pretende imputarse a los procesados es que intervinieron para que los beneficiarios de los muchos cheques que se libraron dentro de las cuentas abiertas a nombre de los diferentes personajes de fachada o empresas de fachada se enriquecieran ilícitamente, esto es, se incrementaran sin justa causa sus patrimonios, nuevamente le dimos otro viraje a la investigación porque desde luego estaríamos hablando del dinero aportado por los mismos señores que lo hacían ilícitamente y luego de utilizar la banca nacional e internacional lo lavaban para darla la apariencia de legalidad, pero pese a ello los empleados y directivos del banco para la época, no eran los dueños del dinero no quienes consiguieron tal dinero.
Entonces estaríamos hablando nuevamente del giro del tipo penal de lavado de activos o receptación por encubrimiento para los empleados o integrantes de la banca.
Todas aquellas irregularidades ya comentadas respecto de la apertura de las cuentas corrientes así como en la concesión de sobregiros sin el suficiente soporte, hacen válida la inferencia de que necesariamente los hasta hoy encartados protegieron y colaboraron en el disfraz de aquellos comportamientos que todo indicaba eran delictivos; Pero se equivoca el a quo al escoger la norma para ubicar el encubrimiento por receptación, pues a pesar de mencionar todas estas irregularidades las ubica como si aquellos funcionarios hubiesen aportado las riquezas que ya tenían los que utilizaron la banca en esas condiciones y para esos fines.
En este orden de razones solo nos queda posible la adecuación de tales comportamiento (sic) de los empleados bancarios en su justa dimensión y en la época de concreción:
La Ley 190 de 1995, vigente desde el 6 de junio de ese mismo año señalaba en su artículo 31, modificado del 177 del Código Penal que estaría incurso en la conducta de “receptación, legalización y ocultamiento de bienes provenientes de actividades ilegales” quien le diera a tales bienes visos o apariencia de legalidad o los legalizara, conducta que es precisamente la que presuntamente cometieron los empleados bancarios hoy cuestionados penalmente con fundamento en las probanzas recaudadas.
Por los problemas de aplicación que se derivan del art. 31 de la Ley 190/95 advino la Ley 365 de 1997 (arts. 247 A y 247 B) que entró a regir en febrero de 1997, en ese momento y solo en ese, nació en la ley penal colombiana el tipo penal llamado “Lavado de activos”. Antes el nomen iuris con el que se penalizaba parte de la nueva conducta era el de “Receptación, legalización y ocultamiento de bienes provenientes de actividades ilegales” de la Ley 190.
Con lo anterior para significar que, si tenemos en cuenta que los hechos que nos ocupan datan de 1992, 1993, 1994, hemos de enfatizar que estas disposiciones aún no cobraban vigencia para la época de los hechos y por consiguiente debíamos seguir retrotrayéndonos a la normatividad aplicable al caso sub judice la que no es otra que la del artículo 177 originario del estatuto de penas (D. 100/1980), precisamente por el principio de aplicación de la ley en el tiempo y atendiendo el principio de legalidad en su esencia prístina la ley preexistencia al acto que se imputa, que preveía el de receptación por encubrimiento cuya sanción como ya se comentó es de cinco años para los efectos de la prescripción.
Por ello debemos aseverar, que si para la época de los hechos estuviese vigente la Ley 365 de 1997 fácil resultaría tal adecuación, como que es la que cumple con rigorismo y precisión la absorción de tal comportamiento, sin embargo esta normatividad entró en vigencia el 21 de febrero de 1997 y los hechos que nos ocupan en cabeza de los empleados bancarios data hasta 1994.
Tampoco podrá tomarse para los efectos de rigor de aquellos hechos la Ley 190 de 1995 por que (sic) si (sic) vigencia como lo acotamos se inició en junio de 1995.
Ahora, como desde marzo de 1995 ha transcurrido un lapso superior a 5 años y conforme al artículo 80 del Código Penal, en este término prescribe la acción penal al no obrar pliego de cargos ejecutoriado (sic), que al tenor del artículo 84 interrumpa ese término, no queda camino diverso a precluir la acción penal, pues según el artículo 36 procesal ella no puede proseguirse por haber prescrito.
Así en este orden de razones, hemos recurrido a la normatividad penal sustancial vigente en ese momento, entendiendo que es ley sustancial aquello que tipifica las conductas punibles y señala sus consecuencias (penas).
Por lo expuesto, es claro que una de las providencias censuradas por la parte actora, esto es, la del 4 de octubre de 1999 mediante la cual se le impuso medida de aseguramiento al señor V.C., la cual no se encontraba ejecutoriada, pues como se encontró demostrado, se interpuso recurso de apelación el cual desató el 23 de diciembre de 1999 la Unidad de fiscalía delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá - Sala de Descongestión quien se abstuvo de decidir el recurso, por la errónea variación de la calificación jurídica y remitió el mismo a la Unidad de Fiscalía Delegada ante el Tribunal Superior de Distrito Judicial de Santafé de Bogotá para lo de su cargo; por otra parte, se cuestionó la del 23 de diciembre de 1999 por la cual dictó resolución de acusación en contra del señor V.C., decisión que fue impugnada, por lo que la fiscalía delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá - Sala Especial quien el 27 de abril de 2000 quien revocó la resolución de acusación y precluyó la investigación por prescripción de la acción penal, decisión en la que se estudió la tipicidad de la conducta, por lo cual queda plenamente demostrado que las providencias censuradas contentivas del supuesto error judicial nunca adquirieron ejecutoria.
Así las cosas, encuentra la sala que no se configura uno de los elementos establecidos para endilgar responsabilidad por error judicial, referente a que la providencia contentiva del error se debe encontrar en firme, debido a que las providencias cuestionadas solo quedaron en firme el 27 de abril del 2000, fecha en la cual la fiscalía delegada ante el Tribunal Superior de Bogotá - Sala Especial decidió revocar la resolución de acusación y precluyó la investigación por prescripción de la acción penal, al evidenciar que la verdadera descripción típica solo pudo ser la del artículo 177 del Código Penal correspondiente al delito de receptación, cuya pena era de 5 años de prisión, los cuales ya se habían superado.
Descartado el error jurisdiccional, procede ahora la sala examinar si el contenido de las providencias denota una falla del servicio. Las pruebas que se vienen de relacionar lo que muestran es la diferencia de criterios de los funcionarios que conocieron en primera y segunda instancia del proceso penal, lo que per se no constituye falla del servicio alguna; para que se verifique tal falla es necesario, que estas decisiones no se encuentren razonadas ni sean coherentes, careciendo en consecuencia de todo sustento jurídico, situación que no se evidencia en ninguna de ellas.
Por último, advierte la sala que el apoderado de la parte demandante en la adición del recurso de alzada indicó que en dos casos iniciados por similar situación fáctica, el mismo Tribunal Administrativo del Valle del Cauca y esta corporación condenaron a la demandada por el daño ocasionado a los demandantes, para ello aportó las providencias del 23 de marzo de 2007 en la que funge como demandante el señor Juan Manuel Rivera Hernández y otros, y demandado la Fiscalía General de la Nación, en la cual el Tribunal Administrativo del Valle del Cauca declaró administrativamente responsable a la demanda con ocasión de la “privación injusta de la libertad del señor Juan Manuel Rivera Hernández(96)”, providencia que fue confirmada el 25 de marzo de 2015 por la Sección Tercera, Subsección A de esta corporación. De la parte resolutiva de dicha providencia que se acaba de transcribir paracialmente (sic), es claro que la condena se impuso en ese proceso fue por una responsabilidad distinta a la que aquí se estudia, como lo es la privación injusta de la libertad. En efecto, en el sub judice el daño antijurídico se hace consistir en un supuesto error judicial, por lo que no existe motivo alguno para intentar comparar los casos, como lo pretende el recurrente; ello pese a que tienen origen en los mismos hechos, y es así porque allá se discutió la privación de la libertad de unos sujetos; mientras en el presente caso el señor V.C. nunca estuvo privado de la libertad.
Por lo antes expuesto, y recapitulando, la sala considera que en el caso sub examine no se estructura el error jurisdiccional que invoca la parte actora, tal y como se explicó en líneas precedentes, al no cumplirse con los elementos determinantes para su procedencia; ni tampoco se advierte falla del servicio alguna; por lo que la decisión del 11 de marzo de 2010 proferida por el Tribunal Administrativo del Valle del Cauca será confirmada.
1. CONFÍRMESE la sentencia del 11 de marzo de 2010 proferida por el Tribunal Administrativo del Valle del Cauca, pero por las razones expuestas en esta providencia.
2. DECLÁRESE la indebida representación de la Nación - rama judicial.
21 Consejo de Estado, Sala Plena de lo Contencioso Administrativo, auto del 9 de septiembre de 2008, C.P.: Mauricio Fajardo Gómez, exp.: 2008-00009. En este sentido véase también, Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Sección Tercera, auto de 9 de diciembre de 2010, exp.: 39085, C.P.: Ruth Stella Correa; auto de 21 de octubre de 2009, exp.: 36913, C.P.: Mauricio Fajardo Gómez; y auto de 28 de marzo de 2012, exp.: 42864, C.P.: Jaime Orlando Santofimio Gamboa.
23 Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Pleno de Sección Tercera. Auto de 25 de septiembre de 2013. Exp. 20420.
24 “ART. 21.—Suspensión de la prescripción o de la caducidad. La presentación de la solicitud de conciliación extrajudicial en derecho ante el conciliador suspende el término de prescripción o de caducidad, según el caso, hasta que se logre el acuerdo conciliatorio o hasta que el acta de conciliación se haya registrado en los casos en que este trámite sea exigido por la ley o hasta que se expidan las constancias a que se refiere el artículo 2º de la presente ley o hasta que se venza el término de tres (3) meses a que se refiere el artículo anterior, lo que ocurra primero. Esta suspensión operará por una sola vez y será improrrogable”. (Subrayado fuera de texto).
25 Consejo de Estado, auto de fecha 2 de marzo de 2001, rad. 10909, M.P. Delio Gómez Leyva.
26 Consejo de Estado, auto de fecha 26 de marzo de 2007, rad. 33372, M.P. Ruth Stella Correa Palacio.
27 Fls. 5042 - 5043, cdno. 12.
28 Fls. 1054 - 1062, cdno. 4.
29 Fls. 1205 - 1218, cdno. 4.
30 Fls. 1913 - 1914, cdno. 6.
31 Fls. 2327 - 2328, cdno. 6.
32 Fls. 2475 - 2476, cdno. 7.
33 Fls. 2739 - 2747, cdno. 7.
34 Fls. 2780 - 2793, cdno. 7.
35 Fl. 2972, cdno. 7.
36 Fl. 2989, cdno. 7.
37 Fls. 48 - 91, cdno. 2.
38 Fls. 5295 - 5314, cdno. 13.
39 Fl. 5359, cdno. 13.
40 “3. Hasta la Constitución de 1991, no existía en la Constitución ni en la ley una cláusula general expresa sobre la responsabilidad patrimonial del Estado. Sin embargo, la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia y, en especial, del Consejo de
41 Conforme a lo establecido en el artículo 90 de la Carta Política “los elementos indispensables para imputar la responsabilidad al estado son: a) el daño antijurídico y b) la imputabilidad del Estado”. Sentencia de 21 de octubre de 1999, exps: 10948-11643. Es, pues “menester, que además de constatar la antijuridicidad del [daño], el juzgador elabore un juicio de imputabilidad que le permita encontrar un título jurídico distinto de la simple causalidad material que legitime la decisión; vale decir, ‘la imputatio juris’ además de la ‘imputatio facti’”.
42 “(…) el perjudicado a consecuencia del funcionamiento de un servicio público debe soportar el daño siempre que resulte (contrario a la letra o al espíritu de una norma legal o) simplemente irrazonable, conforme a la propia lógica de la responsabilidad patrimonial, que sea la Administración la que tenga que soportarlo”. Pantaleón, Fernando. “Cómo repensar la responsabilidad civil extracontractual (También de las administraciones públicas)”, en AFDUAM, Nº 4, 2000, pág. 185.
43 “(…) que lo razonable, en buena lógica de responsabilidad extracontractual, para las administraciones públicas nunca puede ser hacerlas más responsables de lo que sea razonable para los entes jurídico-privados que desarrollan en su propio interés actividades análogas”. Pantaleón, Fernando. “Cómo repensar la responsabilidad civil extracontractual (También de las administraciones públicas)”. Ob., cit., pág. 186.
44 Corte Constitucional, Sentencia C-254 de 2003. Así mismo, se considera: “El artículo 90 de la Carta, atendiendo las (sic) construcciones jurisprudenciales, le dio un nuevo enfoque normativo a la responsabilidad patrimonial del Estado desplazando su fundamento desde la falla del servicio hasta el daño antijurídico. Ello implica la ampliación del espacio en el que puede declararse la responsabilidad patrimonial del Estado pues el punto de partida para la determinación de esa responsabilidad ya no está determinado por la irregular actuación estatal —bien sea por la no prestación del servicio, por la prestación irregular o por la prestación tardía— sino por la producción de un daño antijurídico que la víctima no está en el deber de soportar, independientemente de la regularidad o irregularidad de esa actuación”. Corte Constitucional, Sentencia C-285 de 2002.
45 Agregándose: “Para eludir el cumplimiento de sus deberes jurídicos no puede exigirle al juez que, como no le alcanzan sus recursos fiscales, no le condene por ejemplo, por los atentados de la fuerza pública, contra la dignidad de la persona humana”. Sección Tercera, sentencia de 9 de febrero de 1995, exp.: 9550.
46 Sección Tercera, sentencia de 19 de mayo de 2005, exp.: 2001-01541 AG.
47 “(…) por haber excedido los inconvenientes inherentes al funcionamiento del servicio”. Sección Tercera, sentencia de 14 de septiembre de 2000, exp.: 12166.
48 Sección Tercera, sentencia de 2 de junio de 2005, exp.: 1999-02382 AG.
49 “(…) el daño que se presenta a partir de la simple amenaza que permite inferir el agravamiento de la violación del derecho, sin que suponga su destrucción total, no se incluye en los estudios de la doctrina sobre el carácter cierto del perjuicio. Y sin embargo, esta situación también se expresa en el carácter cierto del perjuicio. La única diferencia radica en que la proyección en el futuro se hará a partir de la amenaza y hasta la lesión definitiva y no respecto de las consecuencias temporales de esta última. Por esta razón es necesario tener en cuenta esta nueva situación y hacer una proyección en el futuro partiendo de la amenaza del derecho que implicará un agravamiento de la lesión del mismo (…) Se parte, en acuerdo con C. Thibierge cuando expone las carencias actuales de la responsabilidad civil, de tener en cuenta “el desarrollo filosófico del principio de responsabilidad y la idea de una responsabilidad orientada hacia el futuro que le permitiría al derecho liberarse de la necesidad de un perjuicio consumado y de crear una responsabilidad sólo por la simple amenaza del daño, con la condición de que éste último sea suficientemente grave” (…) La alteración del goce pacífico de un derecho es un perjuicio cierto. Aunque se pudiere reprochar que la amenaza de un derecho es por definición contraria a su violación, y por consecuencia, es contraria (sic) a la noción de daño, se reitera que la mera amenaza de violación es de por sí un daño cierto y actual. En efecto, el sentido común indica que el uso alterado de un derecho no es un goce pleno y pacífico de este, precisamente porque supone que se encuentra disminuido (…) La necesidad de estudiar la amenaza de agravación del derecho en la certeza del daño. Los desarrollos de esta primera parte nos permiten concluir que la amenaza de daño pertenece al ámbito del régimen jurídico del daño y por ende de la responsabilidad civil. Excluirla de la materia deja una parte esencial del daño sin estudio, permitiendo que se instauren concepciones en las cuales el derecho procesal limita el derecho sustancial”. Henao, Juan Carlos, “De la importancia de concebir la amenaza y el riesgo sobre derechos ambientales como daño cierto. Escrito a partir del derecho colombiano y del derecho francés”, en VVAA, Daño ambiental, T.II, 1ª editorial, Universidad Externado de Colombia, Bogotá, 2009, págs. 194, 196 y 203.
50 Corte Constitucional, Sentencia C-043 de 2004.
51 En los términos de Kant, dicha imputación se entiende: “Imputación (imputatio) en sentido moral es el juicio por medio del cual alguien es considerado como autor (causa libera) de una acción, que entonces se llama acto (factum) y está sometida a leyes; si el juicio lleva consigo a la vez las consecuencias jurídicas del acto, es una imputación judicial (imputatio iudiciaria), en caso contrario, sólo una imputación dictaminadora (imputatio diiudicatoria)”. Kant, I. La metafísica de las costumbres. Madrid, Alianza, 1989, pág. 35. En nuestro precedente jurisprudencial constitucional se sostiene: “La jurisprudencia nacional ha recabado en ello al sentar la tesis de que la base de la responsabilidad patrimonial del Estado la constituye la imputabilidad del daño. En efecto, con fundamento en la jurisprudencia del Consejo de Estado, la Corte Constitucional ha sostenido que la responsabilidad patrimonial del Estado y de las demás personas jurídicas públicas se deriva de la imputabilidad del perjuicio a una de ellas, lo cual impide extenderla a la conducta de los particulares o a las acciones u omisiones que tengan lugar por fuera del ámbito de la administración pública”. Corte Constitucional, Sentencia C-254 de 2003.
52 El “otro principio de responsabilidad patrimonial del Estado es el de imputabilidad. De conformidad con este, la indemnización del daño antijurídico le corresponde al estado cuando exista título jurídico de atribución, es decir, cuando de la voluntad del constituyente o del legislador pueda deducirse que la acción u omisión de una autoridad pública compromete al Estado con sus resultados”. Corte Constitucional, Sentencia C-254 de 2003.
53 “El derecho se dirige a hombre y no a adivinos. Declarar típica toda acción que produzca un resultado dañoso, aun cuando este fuese imprevisible, significaría que la ley no tiene en cuenta para nada la naturaleza de sus destinatarios; pues una característica del hombre es precisamente la de que no puede prever más que muy limitadamente las consecuencias condicionadas por sus actos. Vincular un juicio de valor negativo (el de antijuridicidad) a la producción de un resultado que el hombre prudente no puede prever sería desconocer la naturaleza de las cosas (más concretamente): la naturaleza del hombre”. Gimbernat Ordeig, E. Delitos cualificados por el resultado y relación de causalidad. Madrid, 1990, pág. 77, ss.
54 Mir Puig, Santiago. “Significado y alcance de la imputación objetiva en el derecho penal”, ob., cit., pág. 7.
55 Larenz, K. “Hegelszurechnungslehre”, en Mir Puig, Santiago. “Significado y alcance de la imputación objetiva en el derecho penal”, ob., cit., pág. 7.
56 Jakobs, G. La imputación objetiva en el derecho penal. Bogotá, Universidad Externado, 1994. Sin embargo, como lo sostiene el precedente de la sala: “De conformidad con lo dispuesto por el artículo 90 de la Constitución Política, el Estado tiene el deber de responder patrimonialmente por los daños antijurídicos que le sean imputables, causados por la acción u omisión de las autoridades públicas, norma que le sirve de fundamento al artículo 86 del Código Contencioso Administrativo (…) No obstante que la norma constitucional hace énfasis en la existencia del daño antijurídico como fuente del derecho a obtener la reparación de perjuicios siempre que el mismo le sea imputable a una entidad estatal, dejando de lado el análisis de la conducta productora del hecho dañoso y su calificación como culposa o no, ello no significa que la responsabilidad patrimonial del Estado se haya tornado objetiva en términos absolutos, puesto que subsisten los diferentes regímenes de imputación de responsabilidad al Estado que de tiempo atrás han elaborado tanto la doctrina como la jurisprudencia”. Sentencia de 24 de febrero de 2005, exp.: 14170.
57 Mir Puigpelat, Oriol. La responsabilidad patrimonial de la administración. Hacia un nuevo sistema, ob., cit., pág. 171.
58 El principio de proporcionalidad se compone de tres sub-principios: el principio de idoneidad; el de necesidad y el de proporcionalidad en sentido estricto. Estos principios expresan la idea de optimización (…) En tanto que exigencias de optimización, los principios son normas que requieren que algo sea realizado en la mayor medida de lo posible, dadas sus posibilidades normativas y fácticas. Los principios de idoneidad y de necesidad se refieren a la optimización relativa a lo que es fácticamente posible por lo que expresan la idea de optimalidad de Pareto. El tercer subprincipio, el de proporcionalidad en sentido estricto, se refiere a la optimización respecto de las posibilidades normativas. Las posibilidades normativas vienen definidas, fundamentalmente, por la concurrencia de otros principios; de modo que el tercer sub principio podría formularse mediante la siguiente regla: Cuanto mayor ser el grado de la no satisfacción o del detrimento de un principio, mayor debe ser la importancia de satisfacción del otro. Esta regla puede denominarse: “ley de la ponderación”. Alexy, Robert. “Teoría del discurso y derechos constitucionales”, en Vásquez, Rodolfo; Zimmerling, Ruth (Coords). Cátedra Ernesto Garzón Valdés., ob., cit., pág. 62.
59 La ley de la ponderación pone de manifiesto que esta se puede fraccionarse en tres pasos. El primero consiste en establecer el grado de insatisfacción o de detrimento del primer principio; el segundo, consiste en establecer la importancia de la satisfacción del segundo principio, que compite con el primero y, finalmente, el tercer paso consiste en determinar si, por su importancia, la satisfacción del segundo principio justifica la no satisfacción del primero”. Alexy, Robert. “Teoría del discurso y derechos constitucionales”, en Vásquez, Rodolfo; Zimmerling, Ruth (Coords). Cátedra Ernesto Garzón Valdés., ob., cit., pág. 64.
60 Alexy, Robert. “Teoría del discurso y derechos constitucionales”, en Vásquez, Rodolfo; Zimmerling, Ruth (Coords). Cátedra Ernesto Garzón Valdés., ob., cit., pág. 62. Sin embargo, se advierte que Habermas ha planteado objeciones a la ponderación: “(…) la aproximación de la ponderación priva de su poder normativo a los derechos constitucionales. Mediante la ponderación —afirma Habermas— los derechos son degradados a nivel de los objetivos, de las políticas y de los valores; y de este modo pierden la “estricta prioridad” característica de los “puntos de vista normativos”. Habermas, Jürgen. Between Facts and Norms, Trad. William Rehg, Cambridge, 1999, pág. 259. A lo que agrega: “(…) no hay criterios racionales para la ponderación: Y porque para ello faltan criterios racionales, la ponderación se efectúa de forma arbitraria o irreflexiva, según estándares y jerarquías a los que está acostumbrado”. Para concluir que: “La decisión de un tribunal es en sí misma un juicio de valor que refleja, de manera más o menos adecuada, una forma de vida que se articula en el marco de un orden de valores concreto. Pero este juicio ya no se relaciona con las alternativas de una decisión correcta o incorrecta”. Habermas, Jürgen. “Reply to Symposium Participants”, en Rosenfeld, Michel; Arato, Andrew. Habermas on Law and Democracy. Los Angeles, Berkeley, 1998, pág. 430.
61 La profesora Beladiez comparte sin reservas la preocupación por los excesos que desfiguran la institución, admite que con alguna frecuencia se producen “resultados desproporcionados e injustos” para la administración e insiste en advertir que la responsabilidad objetiva no es un seguro universal que cubra todos los daños que se produzcan con ocasión de las múltiples y heterogéneas actividades que la administración lleva cotidianamente a cabo para satisfacer los interese generales”. Leguina Villa, Jesús. “Prólogo”, en Beladiez Rojo, Margarita. Responsabilidad e imputación de daños por el funcionamiento de los servicios públicos. Con particular referencia a los daños que ocasiona la ejecución de un contrato administrativo. Madrid, Tecnos, 1997, pág. 23.
62 Mir Puigpelat, Oriol. La responsabilidad patrimonial de la administración. Hacia un nuevo sistema., ob., cit., pág. 204.
63 “(…) el tema de la responsabilidad patrimonial de las administraciones públicas ha sido abordado tradicionalmente desde la óptica de las garantías individuales. Se trata de una institución que protege al individuo frente a los daños causados por las administraciones públicas como consecuencia de la amplia actividad que estas desarrollan. Pero, desde la perspectiva de la posición de la administración, la responsabilidad está en el mismo centro de su concepción constitucional como derivación de la cláusula del Estado social de derecho; derivación que, en hipótesis extrema, puede conllevar que los límites del sistema resarcitorio público estén condicionados por los propios límites del llamado Estado social de derecho”. Martín Rebollo, Luis. “Ayer y hoy de la responsabilidad patrimonial de la administración.: Un balance y tres reflexiones”, ob., cit., pág. 308.
64 Sección Tercera, sentencias de 19 de abril de 2012, exp.: 21515; de 23 de agosto de 2012, exp.: 23492.
65 Merkl ya lo señaló: “El hombre jurídicamente puede hacer todo lo que no le sea prohibido expresamente por el derecho; el órgano, en fin de cuentas, el estado, puede hacer solamente aquello que expresamente el derecho le permite, esto es, lo que cae dentro de su competencia. En este aspecto el derecho administrativo se presenta como una suma de preceptos jurídicos que hacen posible que determinadas actividades humanas se atribuyan a los órganos administrativos y, en último extremo, al estado administrador u otros complejos orgánicos, como puntos finales de la atribución. El derecho administrativo no es sólo la conditio sine qua non, sino condijo per quam de la administración”. Merkl, Adolfo. Teoría general del derecho administrativo. México, Edinal, 1975, pág. 211. Para Martín Rebollo: “Un sistema de responsabilidad muy amplio presupone un estándar medio alto de calidad de los servicios. Y si eso no es así en la realidad puede ocurrir que el propio sistema de responsabilidad acabe siendo irreal porque no se aplique con todas sus consecuencias o se diluya en condenas a ojo, sin reglas fijas o casi con el único criterio de que las solicitudes indemnizatorias no ‘parezcan’ excesivamente arbitrarias o desproporcionadas. Aunque, claro está, lo que sea proporcionado o no, en ausencia de referentes externos sobre cómo debe ser y actuar la administración, acaba siendo también una decisión subjetiva. De ahí la conveniencia de la existencia de parámetros normativos que señalen cuál es el nivel, la pauta o la cota de calidad de los servicios, es decir, el elemento comparativo y de cotejo sobre cómo debe ser la administración”. Martín Rebollo, Luis. “Ayer y hoy de la responsabilidad patrimonial de la administración.: un balance y tres reflexiones”, ob., cit., pág. 311.
66 “En consecuencia, el uso de tales títulos por parte del juez debe hallarse en consonancia con la realidad probatoria que se le ponga de presente en cada evento, de manera que la solución obtenida consulte realmente los principios constitucionales que rigen la materia de la responsabilidad extracontractual del Estado”. Sección Tercera, sentencias de 19 de abril de 2012, exp.: 21515; 23 de agosto de 2012, exp.: 24392.
67 Santofimio Gamboa, Jaime Orlando, Responsabilidad del Estado por el actividad judicial, Cuadernos de la Cátedra Allan R. Brewer-Carías de Derecho Administrativo Universidad Católica Andrés Bello, Caracas, 2015.
68 Una reseña de las decisiones del Consejo de Estado que contiene este sincretismo entre error y privación injusta de la libertad puede ser consultada en Santofimio Gamboa, Jaime Orlando, Responsabilidad del Estado por la actividad judicial, cit. pág. 22.
70 Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección Tercera. Sentencia del 23 de abril de 2008, exp.: 16271.
71 Santofimio Gamboa, Jaime Orlando, Responsabilidad del Estado por la actividad judicial, Cuadernos de la Cátedra Allan R. Brewer-Carias de Derecho Administrativo Universidad Católica Andrés Bello, Caracas, 2015, pág. 105.
72 Ibídem. Pág. 110 y ss.
73 Ibídem, pág. 115.
74 Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección Tercera. Sentencia del 11 de mayo de 2011, exp.: 22322.
75 Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección Tercera. Sentencia del 4 de Septiembre de 1997, exp.: 10285; 27 de abril de 2006, exp.: 14837; y 13 de agosto de 2008, exp.: 17412.
76 Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección Tercera. Sentencia del 27 de abril de 2006, exp.: 14837 y 23 de abril de 2008, exp.: 16271.
77 Reyes Monterreal, José María. La Responsabilidad del Estado por Error y Anormal Funcionamiento de la Administración de Justicia. Editorial Colex. Madrid. 1995. Pág. 24.
78 Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección Tercera. Sentencia del 27 de abril de 2006, exp.: 14837.
79 Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección Tercera. Sentencia del 23 de abril de 2008 exp.: 17650.
80 Alexy, Robert. Teoría de la argumentación. Madrid, Centro de Estudios Políticos y Constitucionales. 1997.
81 Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección tercera. Sentencia del 2 de mayo de 2007, exp.: 15776 y 14 de agosto de 2008, exp.: 16594.
82 Corte Constitucional. Sentencia C-037 de 1996. Al respecto, se señaló en esta providencia: “Dentro de este orden de ideas, se insiste, es necesario entonces que la aplicabilidad del error jurisdiccional parta de ese respeto hacía la autonomía funcional del juez. Por ello, la situación descrita no puede corresponder a una simple equivocación o desacierto derivado de la libre interpretación jurídica de la que es titular todo administrador de justicia. Por el contrario, la comisión del error jurisdiccional debe enmarcarse dentro de una actuación subjetiva, caprichosa, arbitraria y flagrantemente violatoria del debido proceso, que demuestre, sin ningún asomo de duda, que se ha desconocido el principio de que al juez le corresponde pronunciarse judicialmente de acuerdo con la naturaleza misma del proceso y las pruebas aportadas —según los criterios que establezca la ley—, y no de conformidad con su propio arbitrio. En otras palabras, considera esta corporación que el error jurisdiccional debe enmarcarse dentro de los mismos presupuestos que la jurisprudencia, a propósito de la revisión de las acciones de tutela, ha definido como una ‘vía de hecho’”.
83 En este sentido, puede consultarse: Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección tercera. Sentencia del 10 de mayo de 2001, exp.: 12719.
84 Consejo de Estado. Sala de lo Contencioso Administrativo. Sección Tercera. Sentencia del 23 de abril de 2008, exp.: 17650. “Esta diferencia, resulta fundamental, para efectos de identificar de manera más clara los linderos de la responsabilidad patrimonial del Estado por error judicial, al descartar cualquier juicio de comportamiento subjetivo y centrar la atención en la decisión judicial que se cuestiona y su confrontación con el ordenamiento jurídico, especialmente con los derechos fundamentales que puedan resultar comprometidos”.
85 Consejo de Estado. Sección Tercera. Sentencia de 1 de octubre de 1992, exp.: 10923.
86 Consejo de Estado. Sección Tercera. Sentencia de 2 de mayo de 200, exp.: 15989.
87 Consejo de Estado. Sección Tercera. Sentencia de 25 de julio de 1994, exp.: 8666.
88 Otros casos de detención injusta, distintos de los tres previstos en el artículo 414 del Código de Procedimiento Penal, podrían ser, por vía de ejemplo, los siguientes: detención por delitos cuya acción se encuentra prescrita; detención por un delito que la legislación sustrae de tal medida de aseguramiento; detención en un proceso promovido de oficio, cuando el respectivo delito exige querella de parte para el ejercicio de la acción penal, etc.
89 D. 2700/91, art. 414. Indemnización por privación injusta de la libertad. Quien haya sido privado injustamente de la libertad podrá demandar al Estado indemnización de perjuicios. Quien haya sido exonerado por sentencia absolutoria definitiva o su equivalente porque el hecho no existió, el sindicado no lo cometió, o la conducta no constituía hecho punible, tendrá derecho a ser indemnizado por la detención preventiva que le hubiere sido impuesta siempre que no haya causado la misma por dolo o culpa grave.
90 Consejo de Estado. Sección Tercera. Sentencia de 17 de noviembre de 1995, exp.: 10056.
91 Debe aclararse que en lo que respecta a las restricciones para salir del país o cambiar de domicilio, la sala ha considerado que el daño antijurídico recae sobre la libertad de locomoción que tienen las personas y no se configura con la simple prescripción de la medida sino que debe acreditarse la afectación efectiva frente a la víctima en particular. Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Sección Tercera, Subsección C. Sentencia de 22 de enero de 2014. Exp.: 27.689. En otra oportunidad, la Sala precisó que debe demostrarse “que con dicha medida se hubiera materializado la afectación efectiva de la libre locomoción, por cuanto no se acreditó entre otras, que [los demandantes] tuvieran la necesidad o proyecto para salir del país o que su vida personal o profesional les demandara salir del país con alta frecuencia”. Consejo de Estado, Sala de lo Contencioso Administrativo, Sección Tercera, Subsección C. Sentencia de 26 de abril de 2017. Exp.: 41.326.
92 Consejo de Estado, Sección Tercera, Subsección C, sentencia del 12 de agosto de 2013, rad. 27.577 M.P. Olga Mélida Valle de De La Hoz.
93 Fls. 919 - 920, cdno. 4.
94 Fls. 1205 - 1818, cdno. 4.
95 Fls. 2782 - 2793, cdno. 7.
96 Fls. 340 - 351, cdno. ppal.