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Timestamp: 2017-12-14 07:48:51
Document Index: 326029474

Matched Legal Cases: ['artículo 2', 'artículo 2', 'artículo 1', 'artículo 34', 'artículo 38', 'artículo 39', 'artículo 40', 'Artículo 26', 'artículo 29', 'Artículo 29']

Valoración de prevención del blanqueo de capitales para profesionales | Mediter Jurídico
Valoración de prevención del blanqueo de capitales para profesionales
Por favor, rellene el siguiente cuestionario y en breve le enviaremos una valoración de su empresa con respecto a la ley para la prevención del blanqueo de capitales, sin ningún tipo de compromiso.
Real Decreto 304/2014
Según el Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
¿Su empresa como Sujeto Obligado tiene en su plantilla mas de 10 personas y el volumen de negocios anual o balance general anual es superior a los 2 millones de euros? *
Datos de contacto del interesado
Empresa / Autónomo *
Si su empresa pertenece a un grupo de empresas indíquelo en este campo.
Datos necesarios para confeccionar el presupuesto
Paso 1. Indique, a continuación, el Sujeto Obligado en el que usted identifica su profesión. Puede ser que que sean dos o más (por ejemplo, abogado e inmobiliaria) en ese caso hacer clik en los dos (artículo 2 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo).
Sujeto Obligatorio *
Las entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida y los corredores de seguros cuando actúen en relación con seguros de vida u otros servicios relacionados con inversiones, con las excepciones que se establezcan reglamentariamente
Las sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva y las sociedades de inversión cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora
Las entidades gestoras de fondos de pensiones
Las sociedades gestoras de entidades de capital-riesgo y las sociedades de capital_riesgo cuya gestión no esté encomendada a una sociedad gestora
Las entidades de pago y las entidades de dinero electrónico. Inciso final de la letra h) del número 1 del artículo 2 introducido por la disposición final octava de la Ley 21/2011, de 26 de julio, de dinero electrónico («B.O.E.» 27 julio).Vigencia: 28 julio 2011
Las personas que ejerzan profesionalmente actividades de cambio de moneda
Los servicios postales respecto de las actividades de giro o transferencia
Las personas dedicadas profesionalmente a la intermediación en la concesión de préstamos o créditos, así como las personas que, sin haber obtenido autorización como establecimientos financieros de crédito, desarrollen profesionalmente alguna de las actividades a que se refiere la Disposición adicional primera de la Ley 3/1994, de 14 de abril, por la que se adapta la legislación española en materia de Entidades de Crédito a la Segunda Directiva de Coordinación Bancaria y se introducen otras modificaciones relativas al Sistema Financiero
Los promotores inmobiliarios y quienes ejerzan profesionalmente actividades de agencia, comisión o intermediación en la compraventa de bienes inmuebles
Los auditores de cuentas, contables externos o asesores fiscales
Los notarios y los registradores de la propiedad, mercantiles y de bienes muebles
Los abogados, procuradores u otros profesionales independientes cuando participen en la concepción, realización o asesoramiento de operaciones por cuenta de clientes relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales, la gestión de fondos, valores u otros activos, la apertura o gestión de cuentas corrientes, cuentas de ahorros o cuentas de valores, la organización de las aportaciones necesarias para la creación, el funcionamiento o la gestión de empresas o la creación, el funcionamiento o la gestión de fideicomisos («trusts»), sociedades o estructuras análogas, o cuando actúen por cuenta de clientes en cualquier operación financiera o inmobiliaria
Las personas que con carácter profesional y con arreglo a la normativa específica que en cada caso sea aplicable presten los siguientes servicios a terceros: constituir sociedades u otras personas jurídicas; ejercer funciones de dirección o secretaría de una sociedad, socio de una asociación o funciones similares en relación con otras personas jurídicas o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; facilitar un domicilio social o una dirección comercial, postal, administrativa y otros servicios afines a una sociedad, una asociación o cualquier otro instrumento o persona jurídicos; ejercer funciones de fideicomisario en un fideicomiso («trust») expreso o instrumento jurídico similar o disponer que otra persona ejerza dichas funciones; o ejercer funciones de accionista por cuenta de otra persona, exceptuando las sociedades que coticen en un mercado regulado y estén sujetas a requisitos de información conformes con el derecho comunitario o a normas internacionales equivalentes, o disponer que otra persona ejerza dichas funciones
Los casinos de juego
Las personas que comercien profesionalmente con joyas, piedras o metales preciosos
Las personas que comercien profesionalmente con objetos de arte o antigüedades
Las personas que ejerzan profesionalmente las actividades a que se refiere el artículo 1 de la Ley 43/2007, de 13 de diciembre, de protección de los consumidores en la contratación de bienes con oferta de restitución del precio
Las personas que ejerzan actividades de depósito, custodia o transporte profesional de fondos o medios de pago
Las personas responsables de la gestión, explotación y comercialización de loterías u otros juegos de azar respecto de las operaciones de pago de premios
Las personas físicas que realicen movimientos de medios de pago, en los términos establecidos en el artículo 34
Las personas que comercien profesionalmente con bienes, en los términos establecidos en el artículo 38
Las fundaciones y asociaciones, en los términos establecidos en el artículo 39
Los gestores de sistemas de pago y de compensación y liquidación de valores y productos financieros derivados, así como los gestores de tarjetas de crédito o débito emitidas por otras entidades, en los términos establecidos en el artículo 40
Paso 2. Describa brevemente la actividad a la que la empresa se dedica.
Paso 3. Indique, a continuación, el número de personas que compondrán el Órgano de Control Interno (deberá estar compuesto, al menos, por una representación de cada uno de los distintos departamentos o áreas de negocio de la empresa).
* En pymes y autónomos suele ocurrir que el OCI está formado por una sola persona o dos, que coinciden de forma habitual con la representación de la firma.
(Artículo 26 de la Ley 10/2010: “Los sujetos obligados establecerán un órgano adecuado de control interno responsable de la aplicación de las políticas y procedimientos (…). El órgano de control interno, que contará, en su caso, con representación de las distintas áreas de negocio del sujeto obligado, se reunirá, levantando acta expresa de los acuerdos adoptados, con la periodicidad que se determine en el procedimiento de control interno).
Número de personas que compondrán el Órgano de Control Interno *
Paso 4. Indique el número de empleados y personal que participan en las transacciones y operaciones propias de la empresa (contacto con el cliente, movimientos de dinero, participación y gestión en la operación, etc.).
Paso 5. Indique el número de ordenadores que son utilizados en la empresa para la gestión de clientes, la llevanza de las operaciones y son susceptibles de recabar información relacionada con los movimientos y transacciones de los clientes.
Número de ordenadores *
Paso 6. Indique si estos ordenadores están conectados a un servidor de centralización de datos, bien dentro de la empresa o externo (Servidor de datos. No servidor de alojamiento Web y cuentas de correo).
Ordenadores conectados a un servidor de centralización de datos *
Paso 7. Indicar si comparten sus datos con otras empresas (por ejemplo, grupo de empresas conectadas por servidor informático o por logística documental).
¿Comparten sus datos con otras empresas? *
Paso 8. Indique, a continuación, el número de personas (empleados, socios…) que deben de realizar la formación (obligatoria) en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo.
Tenga en cuenta que la debida formación de carácter permanente viene exigida en el artículo 29 de la Ley 10/2010, de 28 de abril, y debe realizarla todo aquél que intervenga en las operaciones y transacciones objeto de la empresa (trato con el cliente, movimientos de dinero, intervención en transacciones y asesoramiento…).
(Artículo 29 de la Ley 10/2010, de 28 de abril: Los sujetos obligados adoptarán las medidas oportunas para que sus empleados tengan conocimiento de las exigencias derivadas de esta Ley.
Estas medidas incluirán la participación debidamente acreditada de los empleados en cursos específicos de formación permanente orientados a detectar las operaciones que puedan estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo e instruirles sobre la forma de proceder en tales casos. Las acciones formativas serán objeto de un plan anual que, diseñado en función de los riesgos del sector de negocio del sujeto obligado, será aprobado por el órgano de control interno).
Número de personas (empleados, socios…) que deben de realizar la formación *
¿Algún miembro de la empresa ha realizado con anterioridad algún/os curso/s en materia de Prevención de Blanqueo de Capitales? *
En caso afirmativo, ¿Cuántas personas del total a realizar curso?
Paso 9. En este momento, ¿la empresa se encuentra cumpliendo con la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal (LODP)?
El cumplimiento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, implica el debido cumpliendo de la LOPD ante potenciales requerimientos.
¿Cumple actualmente la LOPD? *
Estoy en trámites
Condiciones legales y otros datos
Otras observaciones de su interés
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