Source: http://ar2012.prosiebensat1.com/reports/prosiebensat1/annual/2012/gb/German/2050/erklaerung-zur-unternehmensfuehrung-und-corporate-governance-bericht.html?addPageToWarenkorb=1
Timestamp: 2019-09-16 05:20:26
Document Index: 233501700

Matched Legal Cases: ['§ 100', '§ 100', '§ 289', '§ 19', '§ 21', '§ 15', '§ 15']

ProSiebenSat.1 Media AG zum Deutschen Corporate Governance Kodex
Vorstand und Aufsichtsrat der ProSiebenSat.1 Media AG erklären, dass den Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ in der im amtlichen Teil des Bundesanzeigers am 15. Juni 2012 bekannt gemachten Fassung vom 15. Mai 2012 seit deren Bekanntgabe grundsätzlich entsprochen wird und in der Vergangenheit entsprochen wurde. Lediglich die folgenden Kodexempfehlungen wurden und werden nicht angewendet:
Der Vorstand der Gesellschaft hat davon abgesehen, für die Hauptversammlung einen Vertreter für die weisungsgebundene Ausübung des Stimmrechts der Aktionäre zu bestellen (Ziff. 2.3.3 DCGK), da hierfür aufgrund der derzeitigen Anteilseignerstruktur und der geringen Anzahl der in der Hauptversammlung stimmberechtigten Aktionäre im Moment kein Bedarf besteht.
Das erstmals von der ordentlichen Hauptversammlung im Mai 2005 als Teil der Ermächtigung zum Erwerb eigener Aktien verabschiedete und zuletzt von der ordentlichen Hauptversammlung im Juni 2010 erneuerte Aktienoptionsprogramm („Long Term Incentive Plan“) sieht ausschließlich an den Aktienkurs der Gesellschaft geknüpfte Erfolgsziele vor. Auf zusätzliche unternehmensbezogene Vergleichsparameter (Ziff. 4.2.3 DCGK) wurde verzichtet, da wegen der Besonderheiten des deutschen TV-Werbemarktes mit der Gesellschaft vergleichbare in- oder ausländische Unternehmen derzeit nicht bestehen. Unter dem Long Term Incentive Plan wurden zuletzt im Jahr 2009 Aktienoptionen an Vorstandsmitglieder ausgegeben. Das im Jahr 2012 neu eingeführte, den Long Term Incentive Plan ersetzende aktienbasierte Vergütungsprogramm (Group Share Plan) sieht nunmehr auch auf unternehmensbezogene Kennzahlen bezogene Erfolgsziele vor.
Für die ab dem Geschäftsjahr 2011 bestellten Vorstandsmitglieder sehen die Vorstandsverträge einen sogenannten Abfindungs-Cap vor. Auch soweit die Gesellschaft künftig neue Vorstandsverträge abschließt oder bestehende Vorstandsverträge ändert, wird die Gesellschaft darauf achten, dass Zahlungen an ein Vorstandsmitglied bei vorzeitiger Beendigung der Vorstandstätigkeit ohne wichtigen Grund einschließlich Nebenleistungen den Wert von zwei Jahresvergütungen nicht überschreiten (Abfindungs-Cap) und nicht mehr als die Restlaufzeit des Anstellungsvertrages vergüten. Lediglich die vor dem Geschäftsjahr 2011 abgeschlossenen Vorstandsverträge sahen keinen sogenannten Abfindungs-Cap (Ziff. 4.2.3 DCGK) vor, da die Gesellschaft dies zum damaligen Zeitpunkt nicht für zweckmäßig hielt. Im Zeitpunkt der Abgabe dieser Entsprechenserklärung sehen die Vorstandsverträge aller amtierenden Vorstandsmitglieder nunmehr einen Abfindungs-Cap vor.
Der Aufsichtsrat der Gesellschaft hat davon abgesehen, die Empfehlungen in Ziff. 5.4.1 Abs. 2 und 3 DCGK anzuwenden. Nach Ziff. 5.4.1 Abs. 2 und 3 DCGK soll der Aufsichtsrat für seine Zusammensetzung konkrete Ziele benennen, die unter Beachtung der unternehmenspezifischen Situation die internationale Tätigkeit des Unternehmens, potenzielle Interessenkonflikte, die Anzahl der unabhängigen Aufsichtsratsmitglieder im Sinn von Nummer 5.4.2 DCGK, eine festzulegende Altersgrenze für Aufsichtsratsmitglieder und Vielfalt (Diversity) berücksichtigen. Diese konkreten Ziele sollen insbesondere eine angemessene Beteiligung von Frauen vorsehen. Vorschläge des Aufsichtsrats an die zuständigen Wahlgremien sollen diese Ziele berücksichtigen. Die Zielsetzung des Aufsichtsrats und der Stand der Umsetzung sollen im Corporate-Governance-Bericht veröffentlicht werden.
Die ProSiebenSat.1 Media AG beabsichtigt, den Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ in der im amtlichen Teil des Bundesanzeigers am 15. Juni 2012 bekannt gemachten Fassung vom 15. Mai 2012 mit den oben erwähnten Ausnahmen auch in Zukunft zu entsprechen.
Vorstand und Aufsichtsrat der ProSiebenSat.1 Media AG erklären ferner, dass im Zeitraum seit Abgabe der letzten Entsprechenserklärung vom März 2012 bis zur Bekanntgabe der Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ in der Fassung vom 15. Mai 2012 im Bundesanzeiger am 15. Juni 2012 den von dem Bundesministerium der Justiz im Bundesanzeiger bekannt gemachten Empfehlungen der „Regierungskommission Deutscher Corporate Governance Kodex“ in der Fassung vom 26. Mai 2010, bekannt gemacht im Bundesanzeiger am 2. Juli 2010, mit allen oben genannten Ausnahmen sowie ferner mit folgender Ausnahme entsprochen wurde:
Die Mitglieder des Aufsichtsrats erhalten ausschließlich eine feste Vergütung, eine erfolgsorientierte, variable Vergütung (Ziff. 5.4.6 DCGK) ist daneben nicht vorgesehen. Die Gesellschaft hält eine angemessene feste Vergütung für besser geeignet, der unabhängig vom Unternehmenserfolg zu erfüllenden Kontrollfunktion des Aufsichtsrats Rechnung zu tragen.
Dem Vorstand gehören nach den Vorgaben der Satzung ein oder mehrere Mitglieder an. Die Zahl der Mitglieder des Vorstands bestimmt der Aufsichtsrat. Zum 31. Dezember 2012 bestand der Vorstand der ProSiebenSat.1 Media AG aus fünf Mitgliedern. Dem Aufsichtsrat gehören satzungsgemäß neun Mitglieder an, die sämtlich von der Hauptversammlung zu wählen sind. Als sogenanntes Tendenzunternehmen unterliegt die Gesellschaft nicht der Mitbestimmung.
Der Vorstand informiert den Aufsichtsrat zeitnah und umfassend schriftlich sowie in den quartalsweise stattfindenden Aufsichtsratssitzungen über die Planung, die Geschäftsentwicklung und die Lage des Konzerns einschließlich des Risikomanagements sowie über Fragen der Compliance. Bei wesentlichen Ereignissen wird gegebenenfalls eine außerordentliche Aufsichtsratssitzung einberufen. Der Aufsichtsrat wird vom Vorstand in Strategie und Planung sowie in alle Fragen von grundlegender Bedeutung für das Unternehmen eingebunden. Die Geschäftsordnung des Vorstands sieht für bedeutende Geschäftsvorgänge Zustimmungsvorbehalte zugunsten des Aufsichtsrats vor. So ist beispielsweise für die Festlegung der Jahresplanung, größere Akquisitionen oder Investitionen in Programmlizenzen die Zustimmung des Aufsichtsrats erforderlich. Nähere Informationen zur Zusammenarbeit von Vorstand und Aufsichtsrat und zu wichtigen Beratungsthemen im Geschäftsjahr 2012 sind im Bericht des Aufsichtsrats zu finden.
Herr Prof. Dr. Harald Wiedmann, der zugleich Vorsitzender des Prüfungsausschusses ist, erfüllt als unabhängiges und sachverständiges Mitglied die Anforderungen nach §§ 100 Abs. 5, 107 Abs. 4 AktG und Ziffer 5.3.2 Sätze 2 und 3 DCGK.
Entsprechend der Empfehlung in Ziffer 5.6 des DCGK führt der Aufsichtsrat regelmäßig eine Effizienzprüfung durch. Wesentliche Themen sind unter anderem das Selbstverständnis des Aufsichtsrats, die Organisation seiner Tätigkeit, die Unabhängigkeit der Aufsichtsratsmitglieder, die Behandlung von potenziellen Interessenkonflikten sowie die Besetzung der Ausschüsse. Insgesamt kam der Aufsichtsrat zu einem positiven Ergebnis.
Der Vorstand hat keine Ausschüsse eingerichtet; der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2012 drei Ausschüsse eingesetzt. Die Besetzung der Aufsichtsratsausschüsse erfolgt durch den Aufsichtsrat. Bei der Auswahl der Ausschussmitglieder werden potenzielle Interessenkonflikte der Aufsichtsratsmitglieder und die jeweilige berufliche Qualifikation berücksichtigt. Nachfolgend finden sich nähere Angaben zu den Mitgliedern der Ausschüsse des Aufsichtsrats.
Götz Mäuser ist seit 1997 Partner bei Permira Beteiligungsberatung GmbH (Permira). Während seiner Tätigkeit bei Permira hat er unter anderem das Media-Team aufgebaut und verschiedene Transaktionen begleitet, darunter Cognis, debitel, Jet Aviation und ProSiebenSat.1. Götz Mäuser begann seine Karriere als Berater bei McKinsey & Co., wo er sechs Jahre in Deutschland und Brasilien tätig war. Götz Mäuser ist Diplom-Kaufmann. Er hat Betriebswirtschaftslehre in Hamburg und Köln studiert und erlangte zusätzlich zu seinem deutschen Abschluss den Master of Business Administration an der New York University, Stern School of Business.
Drs. Fred Th. J. Arp ist seit 2005 Finanzvorstand bei der Telegraaf Media Groep N.V. Zuvor war er Partner bei Deloitte & Touch sowie Director der N.V. Holdingmaatschappij De Telegraaf. Drs. Fred Th. J. Arp hat an der Erasmus University in Rotterdam studiert und ist staatlich anerkannter Wirtschaftsprüfer. Er hält Mandate bei Wereldhave N.V., Stichting-Telegraafpensoensfonds 1959 sowie bei Stichting Africa Interactive Media.
Gregory Dyke hat in leitender Funktion bei verschiedenen Konzernen gearbeitet, unter anderem als CEO bei Pearson Television und London Weekend Television sowie als Generaldirektor bei der BBC . Er ist heute freiberuflich als Medienberater tätig. Gregory Dyke ist zudem Kanzler der Universität York und hält Mandate bei HIT Entertainment Ltd. (Chairman), des Brentford FC (Non-Executive Chairman) sowie des British Film Institute (Chairman). Er studierte an der Universität York in England Politikwissenschaften.
Stefan Dziarski arbeitet seit 2007 bei der Permira Beteiligungsberatung GmbH in Frankfurt und konzentriert sich auf die Sektoren Industrials und TMT. Zuvor war Stefan Dziarski vier Jahre im Investmentbanking von Salomon Smith Barney/Citigroup in New York und Hongkong tätig. Dort war er in eine Vielzahl von M&A-Transaktionen und Kapitalmarkttransaktionen im TMT-Sektor involviert. Stefan Dziarski hält einen Abschluss als Diplom-Kaufmann in Betriebswirtschaftslehre der European Business School, Oestrich-Winkel. Darüber hinaus hat er Auslandssemester in Thunderbird, School of Global Management, Arizona/USA , und an der National University of Singapore, Singapur, verbracht.
Lord Clive Hollick ist seit 1991 Mitglied des House of Lords und Gründer des Institute for Public Policy Research. Er übte verschiedene Führungsaufgaben aus, unter anderem führte er von 1996 bis 2005 als Vorstandsvorsitzender die Geschäfte der United Business Media. In den Jahren 2005 bis 2010 war er bei KKR tätig, zuletzt als Senior Advisor. Lord Clive Hollick hielt zudem Aufsichtsratsmandate verschiedener Unternehmen, unter anderem das Amt des Vorsitzenden bei der SBS Broadcasting Group und dem South Bank Centre (Chairman). Er hält derzeit Mandate bei Diageo Plc. (Non-Executive Senior Director), BMG Music Rights Management GmbH (Non-Executive Director) und Honeywell International Inc. (Non-Executive Director). Lord Clive Hollick hat an der Nottingham University in Großbritannien studiert und promoviert.
Dr. Jörg Rockenhäuser leitet das deutsche Büro der Permira Beteiligungsberatung GmbH in Frankfurt. Er ist dort Mitglied des weltweiten Boards und Mitglied des Investment Committees. Jörg Rockenhäuser studierte Betriebswirtschaftslehre an der Universität Münster und hat an der Universität Bochum promoviert. Vor seinem Einstieg bei Permira im Jahr 2001 war er Principal bei A.T. Kearney. Zudem ist er Mitglied des Board of Directors von Netatim, des Boards der American Chamber of Commerce in Germany e.V. sowie des Beirats der Off Road Kids Stiftung.
ZUSAMMENSETZUNG DER AUSSCHÜSSE ZUM 31. DEZEMBER 2012
1Er folgt auf Robin Bell-Jones, Partner bei Permira Advisers LLP. 2Er folgt auf Herman van Campenhout, Vorstandsvorsitzender der Telegraaf Media Groep N.V.
Präsidialausschuss Götz Mäuser (Mit-Vorsitzender), Johannes P. Huth (Mit-Vorsitzender), Stefan Dziarski1, Philipp Freise, Lord Clive Hollick, Dr. Jörg Rockenhäuser
Prüfungsausschuss Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender und unabhängiger Finanzexperte i.S.d. §§ 100 Abs. 5, 107 Abs. 4 AktG und Ziffer 5.3.2 Sätze 2 und 3 DCGK), Götz Mäuser, Johannes P. Huth, Stefan Dziarski1, Philipp Freise
Personalausschuss Götz Mäuser (Vorsitzender), Johannes P. Huth, Gregory Dyke, Drs. Fred Th. J. Arp2
Der Compliance-Beauftragte der ProSiebenSat.1 Media AG verantwortet die Umsetzung der
Corporate-Governance-Grundsätze, die Überwachung der Einhaltung von gesetzlichen Vorgaben sowie die Dokumentation dieser Prozesse. Zu seinen Aufgaben gehört auch, sich stetig über gesetzliche Neuerungen zu informieren und die Diskussion in der Öffentlichkeit zu verfolgen.
Das deutsche Aktienrecht sieht eine klare personelle Trennung zwischen Führungs- und Kontrollorgan vor: Leitungsorgan ist der Vorstand, der vom Aufsichtsrat bei der Unternehmensführung überwacht und beraten wird. Alle Geschäfte und Entscheidungen, die für das Unternehmen von grundlegender Bedeutung sind, werden in enger Abstimmung des Vorstands mit dem Aufsichtsrat abgewickelt. Dazu ist eine offene Kommunikation und enge Kooperation zwischen den Organen von besonderer Bedeutung. Zur Arbeitsweise von Vorstand und Aufsichtsrat und deren Zusammenwirken wird in der Erklärung zur Unternehmensführung gemäß § 289a HGB berichtet, die sowohl im Internet unter www.prosiebensat1.com/de/unternehmen/corporate-governance/erklaerung-zur-unternehmensfuehrung abrufbar als auch im Geschäftsbericht. Die Vergütung der Mitglieder des Vorstands und des Aufsichtsrats wird im Vergütungsbericht erläutert, der Teil des Konzernlageberichts ist (siehe Geschäftsbericht).
Die Aktionäre nehmen ihre Mitverwaltungs- und Kontrollrechte auf der Hauptversammlung wahr. Jede Stammaktie gewährt in der Hauptversammlung eine Stimme. Die Vorzugsaktien sind — vorbehaltlich zwingender gesetzlicher Vorschriften — nicht mit einem Stimmrecht ausgestattet. Sie vermitteln gemäß § 19 der Satzung der ProSiebenSat.1 Media AG jedoch ein Vorrecht bei der Gewinnverteilung und damit einen höheren Dividendenanspruch. Die Aktionäre der Gesellschaft werden mit der Einladung zur Hauptversammlung über die einzelnen Tagesordnungspunkte und die Beschlussvorschläge von Vorstand und Aufsichtsrat fristgerecht informiert.
Beteiligungsmeldungen und Directors’-Dealings-Meldungen: Beteiligungsmeldungen gemäß den §§ 21 ff. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) werden unverzüglich nach Eingang veröffentlicht. Aktuelle Informationen sind unter http://www.prosiebensat1.de/de/investor-relations/publikationen/directors-dealings-meldungen abrufbar.
Auch Directors’-Dealings-Meldungen nach § 15a WpHG werden unverzüglich nach deren Eingang im Internet veröffentlicht. Im Geschäftsjahr 2012 und nach Ende der Berichtsperiode bis zum 27. Februar 2013 wurden der ProSiebenSat.1 Media AG gemäß § 15a WpHG folgende Geschäfte von Personen mit Führungsaufgaben oder ihnen nahestehenden Personen in Aktien der Gesellschaft bzw. sich auf Aktien der Gesellschaft beziehenden Finanzinstrumenten gemeldet.
Kurs/Preis in Euro
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 2. März 2012/ außerbörslich 105.000 19,35 2.031.750
Salzmann, Axel Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 2. März 2012/ außerbörslich 60.000 19,35 1.161.000
Albert, Conrad Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 2. März 2012/ außerbörslich 42.000 19,35 812.700
Dr. Wegner, Christian Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 2. März 2012/ außerbörslich 42.000 19,35 812.700
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 5. März 2012/ Xetra, Frankfurt 418 19,56 8.176,08
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 8. März 2012/ Xetra, Frankfurt 100.000 19,300006 1.930.000,60
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 8. März 2012/ Xetra, Frankfurt 40.804 19,500025 795.679,02
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 9. März 2012/ Xetra, Frankfurt 29.582 19,77026 584.843,83
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 9. März 2012/ Xetra, Frankfurt 59.196 19,502489 1.154.469,34
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 14. März 2012/ Xetra, Frankfurt 203 19,95 4.049,85
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 16. März 2012/ Xetra, Frankfurt 50.000 19,500448 975.022,40
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 26. März 2012/ Xetra, Frankfurt 33.476 19,44286 650.869,18
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 27. März 2012/ Xetra, Frankfurt 16.321 19,40 316.627,40
Ebeling, Thomas Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 30. Januar 2013/ Xetra, Frankfurt 300.000 25,1232 7.536.960,00
Albert, Conrad Mitteilung aufgrund eigener Führungsaufgaben ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie Verkauf 31. Januar 2013/ Xetra, Frankfurt 4.180 25,27 105.628,60
Aktienbesitz von Vorstand und Aufsichtsrat: Zum 31. Dezember 2012 hielten Mitglieder des Vorstands insgesamt 464.510 Vorzugsaktien an der ProSiebenSat.1 Media AG und 571.000 Optionen aus dem Aktienoptionsprogramm der ProSiebenSat.1 Media AG. Aktienoptionen aus diesem sogenannten Long Term Incentive Plan (LTIP) berechtigen bei Erfüllung der Ausübungsvoraussetzungen zum Erwerb je einer ProSiebenSat.1-Vorzugsaktie. Mitglieder des Aufsichtsrats hielten zum 31. Dezember 2012 insgesamt 96.000 Vorzugsaktien an der ProSiebenSat.1 Media AG.
Angaben über Aktienoptionsprogramme und ähnliche wertpapierorientierte Anreizsysteme: Angaben zu dem neuen aktienbasierten Vergütungsprogramm (Group Share Plan) und zu dem bisherigen Aktienoptionsprogramm (Long Term Incentive Plan) der ProSiebenSat.1 Media AG sind im Anhang des Konzernabschlusses enthalten.