Source: https://www.edilex.fi/lagstiftning/20140162/L12P9
Timestamp: 2019-10-20 11:25:00+00:00
Document Index: 8674624

Matched Legal Cases: ['§1', '§2', '§3', '§4', '§5', '§6', '§7', '§8', '§9', '§10', '§11', '§12', '§13', '§14', '§15', '§16', '§16', '§17', '§18', '§19', '§20', '§21', '§22', '§23']

Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonde... 162/2014 | EDILEX
Lag om förvaltare av alternativa investeringsfonder 7.3.2014/162
1 – 2 kapI AVDELNINGENALLMÄNNA BESTÄMMELSER
1 – 9 §1 kapAllmänna bestämmelser
2 §Nedre gräns för skyldigheten att ha auktorisation
3 §Registreringsskyldiga
4 §Undantag från tillämpningsområdet
5 §Förhållande till lagen om placeringsfonder
6 §Förhållande till annan lagstiftning
7 §Bestämmelser som är tillämpliga på utländska AIF-förvaltare
8 §Bestämmelser som är tillämpliga på vissa typer av AIF-förvaltare
9 §Europeiska unionens bestämmelser
1 – 7 §2 kapDefinitioner
1 §AIF-fond
2 §AIF-förvaltare
3 §Förvaltning av alternativa investeringsfonder
4 §Definitioner med anknytning till AIFM-direktivet
5 §Definitioner med anknytning till EU-lagstiftning
6 §Definitioner med anknytning till finansmarknadslagstiftningen
7 §Övriga definitioner
3 – 5 kapII AVDELNINGENRÄTT ATT FÖRVALTA AIF-FONDER
1 – 7 §3 kapVerksamhet som AIF-förvaltare
1 §Tillståndsplikt
2 §Andra tillåtna tjänster
3 §Sidotjänster
5 §Skyldighet att utse AIF-förvaltare
6 §Förbud att ägna sig åt annan affärsverksamhet
7 §Bemyndigande att utfärda förordning
1 – 10 §4 kapAuktorisation
1 §Ansökan om auktorisation
2 §Beslut om auktorisation
3 §Förutsättningar för auktorisation
5 §Skyldighet att anmäla väsentliga ändringar i förutsättningarna för auktorisation
6 §Anmälan om auktorisation
7 §Inledande av verksamhet
8 §Återkallande av auktorisation och begränsning av verksamhet
9 §Auktorisation för europabolag
10 §Bemyndigande att utfärda förordning
1 – 7 §5 kapRegistrering
1 §Registreringsskyldighet
2 §Finansinspektionens register
3 §Villkor för registrering
4 §Registreringsskyldigas rapporteringsskyldighet
5 §Ansökan om auktorisation
6 §Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter
7 §Kommissionens delegerade förordning
6 – 10 kapIII AVDELNINGENVERKSAMHET
1 – 11 §6 kapVerksamhetsförutsättningar
1 §Allmänna principer
2 §Minimikapital
3 §Investering av kapitalbasen
4 §Täckning av potentiella risker
5 §Ledning och tillförlitlighet
6 §Revision och revisorer
7 §Självreglering
8 §Driftställe
9 §Bemyndigande att utfärda förordning
10 §Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter
11 §Kommissionens delegerade förordning
1 – 14 §7 kapOrganisering av verksamheten
1 §Resurser
2 §Rutiner för administration och kontroll
3 §Rapportering till Finansinspektionen
4 §Utseende av förvaringsinstitut
5 §Kundskydd i samband med investeringstjänster
6 §Hantering av intressekonflikter
6 a §Principerna för AIF-förvaltares ägarstyrning i börsbolag
6 b §AIF-förvaltares rapporteringsskyldighet
7 §Ersättningssystem
8 §Privata transaktioner
9 §Skyldighet att anmäla förvärv och avyttring av aktier
10 §Begränsning av aktieförvärv
11 §Tystnadsplikt
12 §Bemyndiganden att utfärda förordning
13 §Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter
14 §Kommissionens delegerade förordning
1 – 7 §8 kapRiskhantering
1 §Organisering av riskhantering
2 §Separation av riskhanteringsfunktionen
3 §Riskhanteringsåtgärder
4 §Hantering av hävstångsrisk
5 §Värdepapperiserade tillgångsposter
6 §Hantering av likviditetsrisk
1 – 9 §9 kapVärdering
1 §Värderingsförfarande
2 §Fristående värdering
3 §Förfarande
4 §Regelbunden värdering
5 §Rapportering av värden
6 §Finansinspektionens tillsyn
7 §Värderarens ansvar
8 §Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter
9 §Kommissionens delegerade förordning
1 – 6 §10 kapDelegering
1 §Delegering av funktioner
2 §Villkor för delegering av funktioner
3 §Vidaredelegering av funktioner
4 §Delegering av portföljförvaltning eller riskhantering
5 §Delegering av värderingsfunktionen
6 §Kommissionens delegerade förordning
11 – 13 kapIV AVDELNINGENINFORMATIONSSKYLDIGHET OCH MARKNADSFÖRING
1 – 6 §11 kapKrav på öppenhet
1 §Bokslut och verksamhetsberättelse
2 §Revision och särskild granskning
5 §Kommissionens delegerade förordning
6 §Lämnande av information om transaktioner för värdepappersfinansiering
1 – 12 §12 kapErbjudande av andelar
1 §Rätt att marknadsföra AIF-fonder
2 §God värdepappersmarknadssed
3 §Förbud mot att lämna osann eller vilseledande information
4 §Skyldighet att informera investerare
5 §Regelbunden informationsskyldighet
6 §Skyldighet att informera investerare om finansiell hävstång
7 §Investering av tillgångar i enlighet med vad som angivits
8 §Kundkontroll
9 §Bemyndigande att utfärda förordning
12 §Skyldighet att informera om transaktioner för värdepappersfinansiering
1 – 7 §13 kapMarknadsföring till icke-professionella kunder
1 §Villkor för marknadsföring
2 §Auktorisationsvillkor
3 §Rättsliga villkor när det gäller AIF-fonder
4 §Faktablad
5 §Tilläggsinformation och språket i faktablad
6 §Förbud mot förhandsteckning och tidigt mottagande av avgifter
7 §Bemyndigande att utfärda förordning
14 – 16 kapV AVDELNINGENFÖRVARINGSINSTITUT
1 – 15 §14 kapAuktorisation att verka som förvaringsinstitut
1 §Förvaringsinstitut
2 §Hantering av intressekonflikter
3 §Särskilda förvaringsinstitut
4 §Ansökan om auktorisation
5 §Beslut om auktorisation
6 §Villkor för beviljande av auktorisation
7 §Minimikapital
8 §Ledning och tillförlitlighet
9 §Betydande ägares tillförlitlighet
10 §Skyldighet att anmäla väsentliga ändringar i förutsättningarna för auktorisation
11 §Registrering av auktorisation
12 §Register över förvaringsinstitut
13 §Inledande av verksamhet
14 §Återkallande av auktorisation och begränsning av verksamhet
15 §Bemyndigande att utfärda förordning
1 – 9 §15 kapFörvaringsinstitutens uppgifter
1 §Utförande av ett förvaringsinstituts uppgifter
2 §Förvaringsinstitutens förvaringsuppgifter
3 §Förvaringsinstitutens övriga uppgifter
4 §Förvaringsavtal
5 §Delegering av förvaringsuppgifter
6 §Förvaringsinstituts meddelande till Finansinspektionen
7 §Primärmäklare
8 §Bemyndigande att utfärda förordning
1 – 6 §16 kapFörvaringsinstitutens ansvar
1 §Ansvar vid förlust av finansiella instrument
2 §Villkor för ansvarsbefrielse
3 §Villkor för ansvarsbefrielse då förvaringsfunktioner har delegerats
4 §Rätt att kräva ersättning för skada
5 §Bemyndigande att utfärda förordning
16 a – 18 kapVI AVDELNINGENSÄRSKILDA FONDTYPER
1 – 8 §16 a kapSpecialplaceringsfonder
1 §Särskilda bestämmelser som tillämpas på specialplaceringsfonder och dem som förvaltar sådana
2 §Specialplaceringsfonders namn och marknadsföring
3 §Specialplaceringsfonders stadgar
4 §Specialplaceringsfonders minimikapital och öppethållande
5 §Specialplaceringsfonders utdelning av avkastning
6 §Investering av specialplaceringsfonders tillgångar
7 §Värdeberäkning och inlösen av specialplaceringsfonder
8 §Betalning av teckning av specialplaceringsfonder genom apport
1 – 6 §17 kapAIF-fonder som använder finansiell hävstång
1 §Gränser för finansiell hävstång
2 §Högsta nivå av finansiell hävstång
3 §Informationsskyldighet vid användning av finansiell hävstång i betydande grad
4 §Finansinspektionens tillsyn
1 – 9 §18 kapAIF-fonder som investerar i onoterade bolag
1 §Anmälan om större ägarandelar
2 §Anmälan om bestämmande inflytande
3 §Informationsskyldigheten vid förvärv av bestämmande inflytande
4 §Skyldighet att informera om avsikter
5 §Skyldighet att informera om hur förvärv av bestämmande inflytande finansierats
6 §Målbolagets verksamhetsberättelse
7 §Tömning av bolag och emittenter på tillgångar
8 §Personalrepresentanternas tystnadsplikt
19 – 20 kapVII AVDELNINGENGRÄNSÖVERSKRIDANDE VERKSAMHET
1 – 7 §19 kapEES-staterna
1 §Rätt att förvalta EES-baserade AIF-fonder och tillhandahålla investeringstjänster i andra EES-stater
2 §EES-baserade AIF-förvaltares rätt att förvalta AIF-fonder och tillhandahålla investeringstjänster i Finland
3 §Rätt att i Finland marknadsföra EES-baserade AIF-fonder
4 §Rätt att i andra EES-stater marknadsföra EES-baserade AIF-fonder
5 §EES-baserade AIF-förvaltares rätt att marknadsföra AIF-fonder i Finland
1 – 7 §20 kapTredjeländer
1 §Rätt att förvalta AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer
2 §Rätt att marknadsföra AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer
3 §Marknadsföring från tredjeländer
4 §Förvaringsinstitut
5 §Gränsöverskridande investeringar i AIF-fonder
6 §Övriga bestämmelser som gäller tredjeländer
21 – 22 kapVIII AVDELNINGENTILLSYN OCH PÅFÖLJDER
1 – 16 §21 kapBestämmelser som gäller Finansinspektionen
1 §Tillsyn
2 §Information om gränser för finansiell hävstång
3 §Förvaltning av AIF-fonder och tillhandahållande av investeringstjänster i EES-stater (28.12.2017/1078)
4 §Marknadsföring av AIF-fonder
5 §Marknadsföring av AIF-fonder i andra EES-stater
6 §Ändrade uppgifter om förvaltning, tillhandahållande av investeringstjänster eller marknadsföring (28.12.2017/1078)
7 §Säkerställande av AIF-fonders lagenlighet
8 §Information som ska ges av förvaringsinstitut
9 §Skyldighet att bedöma en begäran om åtgärder från Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten
10 §Utbyte av information
11 §Tillsynssamarbete
12 §Tvistlösning hos Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten
13 §Samarbete med tredjeländers tillsynsmyndigheter
14 §Bevarande och överföring av personuppgifter
15 §Tystnadsplikt
16 §Kommissionens delegerade förordning
1 – 9 §22 kapPåföljder, överklagande och rapportering om överträdelser (29.6.2016/527)
1 §Ordningsavgift
4 §Överklagande
4 a §Överklagande till följd av vissa EU-förordningar
5 §AIF-brott
6 §Brott mot tystnadsplikten
8 §Skadeståndsskyldighet
9 §Rapportering om överträdelser
23 kapIX AVDELNINGENÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER
1 – 11 §23 kapÖvergångsbestämmelser
1 §Ansökan om auktorisation samt registrering
2 §Slutna och temporära AIF-fonder
3 §Förvaringsinstitut
4 §Marknadsföring
5 §Specialplaceringsfonder
6 §Utländska AIF-förvaltare
8 §Kreditvärdering
9 §Rapportering
10 §Beslut om tillämpning av lagen
11 §Ikraftträdande
Denna lag ska tillämpas på
1) juridiska personer vars normala verksamhet består i förvaltning av en eller flera alternativa investeringsfonder (AIF-fonder),
2) erbjudande av andelar i AIF-fonder till professionella kunder,
3) förvaringsinstitutsverksamhet för AIF-fonder.
Bestämmelser om erbjudande av andelar i AIF-fonder till icke-professionella kunder finns i 13 kap.
HFD:2016:69
Nedre gräns för skyldigheten att ha auktorisation
En förvaltare av alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare) ska ha auktorisation enligt denna lag (tillståndspliktig AIF-förvaltare) om den förvaltar AIF-fonder vars sammanlagda tillgångar
1) inklusive tillgångar som förvärvats med användning av finansiell hävstång överstiger tröskelvärdet 100 miljoner euro, eller
2) överstiger tröskelvärdet 500 miljoner euro om de förvärvats utan finansiell hävstång och utan rätt till inlösen under en period på fem år från dagen för den första placeringen i respektive fond.
Vid beräkning av tillgångar som avses i 1 mom. ska också sådana AIF-fonders tillgångar beaktas som förvaltas indirekt genom ett företag till vilket förvaltaren är kopplad genom gemensam ledning eller bestämmande inflytande eller genom ett väsentligt direkt eller indirekt innehav.
Registreringsskyldiga
En AIF-förvaltare som förvaltar AIF-fonder vars sammanlagda tillgångar understiger de tröskelvärden som anges i 2 § ska vara föremål för registrering enligt 5 kap. (registreringsskyldig AIF-förvaltare). På en registreringsskyldig AIF-förvaltare tillämpa...