Source: https://www.finma.ch/it/autorizzazione/banche-e-commercianti-di-valori-mobiliari/modifiche-all-autorizzazione/obblighi-di-notifica/partecipazioni-qualificate
Timestamp: 2018-07-23 15:19:27+00:00
Document Index: 120974724

Matched Legal Cases: ['art. 3', 'art. 10', 'art. 3', 'art. 23', 'art. 3', 'art. 23', 'art. 3', 'art. 23']

FINMA - Avvicendamento di partecipazioni qualificate soggetto all’obbligo di notifica
Avvicendamento di partecipazioni qualificate soggetto all’obbligo di notifica
I titolari di partecipazioni qualificate di banche, commercianti di valori mobiliari, nonché succursali di banche e commercianti di valori mobiliari esteri devono fornire la garanzia di un’attività irreprensibile. Pertanto, chi intende acquisire o alienare una partecipazione qualificata in un istituto, è soggetto all’obbligo di notifica. Anche gli istituti sono a loro volta soggetti all’obbligo di notifica.
Secondo la Legge sulle banche sussiste una partecipazione qualificata quando le persone fisiche o giuridiche che partecipano direttamente o indirettamente a un istituto autorizzato con almeno il 10% del capitale o dei diritti di voto o possono influenzare notevolmente in altro modo la gestione della banca. La variazione in aumento o in diminuzione del valore del 10% genera un obbligo di notifica, al pari dei valori soglia del 20%, 33% e 50%.
Obbligo di notifica dei titolari
Ogni persona fisica o giuridica deve inoltrare una notifica alla FINMA prima di procedere, direttamente o indirettamente, all’acquisizione o all’alienazione di una partecipazione qualificata in una banca, un commerciante di valori mobiliari o una succursale di banche o commercianti di valori mobiliari esteri. Lo stesso vale in caso di variazione in aumento o in diminuzione dei valori soglia del 20%, 33% e 50%.
All’acquisizione di una partecipazione qualificata, l’acquirente deve dichiarare se acquista la partecipazione per conto proprio o a titolo fiduciario per conto di terzi e se ha concesso opzioni o diritti analoghi per questa partecipazione. L’acquirente deve altresì garantire che il suo influsso non viene esercitato a danno di una gestione sana e prudente.
Obbligo di notifica degli istituti
Appena ne vengono a conoscenza, gli istituti autorizzati notificano alla FINMA i nominativi delle persone che acquisiscono o alienano una partecipazione qualificata. Con cadenza almeno annuale essi trasmettono alla FINMA (entro 60 giorni dalla chiusura dell’esercizio) l’elenco completo di tutti i titolari di partecipazioni qualificate.
La FINMA verifica tutte le notifiche e all’occorrenza interviene.
Dominazione estera
Nel caso di istituti dominati dall’estero, l’avvicendamento di partecipazioni qualificate è soggetto all’obbligo di autorizzazione. Lo stesso vale per una banca sotto il controllo svizzero che passi in mani straniere.
Dichiarazione relativa al titolare di partecipazioni qualificate o con notevole influsso (art. 3 cpv. 2 lett. cbis LBCR; art. 10 cpv. 2 lett. d LBVM)
B1 - Dichiarazione relativa ai titolari1 di partecipazioni qualificate ai sensi dell’art. 3 cpv. 2 lett. cbis della Legge sulle banche (LBCR) e/o di partecipazioni determinanti ai sensi dell’art. 23 cpv. 4 dell’Ordinanza sulle borse (OBVM)
(da compilarsi a cura della banca o del commerciante di valori mobiliari)
Ultima modifica: 18.12.2013 Dimensioni: 0,21 MB
B2 - Allegato alla dichiarazione (B1) relativa ai titolari1 di partecipazioni qualificate e/o de-terminanti
Ultima modifica: 18.12.2013 Dimensioni: 0,13 MB
B3 - Dichiarazione dei titolari1 di partecipazioni qualificate ai sensi dell’art. 3 cpv. 2 lett. cbis della Legge sulle banche (LBCR) e/o di partecipazioni determinanti ai sensi dell’art. 23 cpv. 4 dell’Ordinanza sulle borse (OBVM)
(da compilarsi a cura del titolare di partecipazioni qualificate o determinanti)
Ultima modifica: 18.12.2013 Dimensioni: 0,22 MB
B4 - Dichiarazione dei titolari1 di partecipazioni qualificate ai sensi dell’art. 3 cpv. 2 lett. cbis della Legge sulle banche (LBCR) e/o di partecipazioni determinanti ai sensi dell’art. 23 cpv. 4 dell’Ordinanza sulle borse (OBVM)