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Timestamp: 2018-01-18 00:09:15
Document Index: 213443645

Matched Legal Cases: ['Art. 4', 'Art. 305', 'Art. 48', 'Art. 10', 'Art. 4', 'Art. 24', 'Art. 6', 'Art. 53', 'Art. 25', 'Art. 6', 'Art. 53', 'Art. 5', 'Art. 4', 'Art. 2', 'Art. 4']

Beitrittserklärung für Personengesellschaften und juristische Personen - PDF
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1 Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes Organisme d autoréglementation de la Fédération Suisse des Avocats et de la Fédération Suisse des Notaires Organismo di autodisciplina della Federazione Svizzera degli Avvocati e della Federazione Svizzera dei Notai Beitrittserklärung für Personengesellschaften und juristische Personen Rechtsform: Aktiengesellschaft GmbH Kollektivgesellschaft Kommanditgesellschaft Firma: Sitz: Zustelladresse: Telefon: Fax: Gründungsdatum: Geschäftszweck: Advokatur Notariat Hilfsgesellschaft im Sinn von Art. 4 Abs. 6 Statuten Waren Sie vorher bei einer anderen SRO angeschlossen? Ja:... Nein Die Unterzeichnende stellt das Gesuch um Anschluss an die Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes, Verein im Sinne der Artikel 60 ff. ZGB, (nachstehend: SRO SAV/SNV). Die Unterzeichnende unterzieht sich den Statuten SRO SAV/SNV, dem Reglement SRO SAV/SNV, der Verfahrensordnung SRO SAV/SNV und dem Reglement Schiedsgericht SRO SAV/SNV, in ihrer jeweils gültigen Form. Diese sind abrufbar unter unter der Rubrik Rechtliche Grundlagen/Regelwerke SRO.
2 2 Die Unterzeichnende bestätigt, dass gegen sie, gegen ihre obersten Leitungsorgane und gegen die Gemeldeten Personen, welche eine unterstellungspflichtige Tätigkeit bei ihr ausüben, keinerlei Verfahren wegen Unvereinbarkeit mit dem Anwalts- oder Notarenberuf oder wegen Verletzung des GwGs oder Art. 305bis und 305ter StGB laufen, sowie dass sie über eine einheitliche Organisation im Bereich der Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung verfügt. 1. Änderungen Die Unterzeichnende verpflichtet sich, Änderungen der in dieser Beitrittserklärung gemachten Angaben umgehend dem Sekretariat SRO SAV/SNV mitzuteilen. Sollte sich während des Anschlusses die Zusammensetzung der obersten Leitungs- und Verwaltungsorgane ändern, ist für allfällige neue Mitglieder ebenfalls ein Strafregisterauszug einzureichen (vgl. Checkliste Seite 5). 2. Schiedsgericht Der/die Unterzeichnende erklärt ausdrücklich, das Kapitel VIII der geltenden Statuten des Vereins SRO SAV/SNV zur Kenntnis genommen zu haben, die enthaltene Schiedsklausel gemäss Art. 48 Statuten zur Kenntnis genommen zu haben, sich dieser zu unterwerfen und zu akzeptieren, dass sich das schiedsgerichtliche Verfahren vorbehältlich der zwingenden Bestimmungen der Schweizerischen Zivilprozessordnung nach dem geltenden Reglement Schiedsgericht SRO SAV/SNV richtet. 3. Mitgliederbeiträge, Kosten und Bussen Der/die Unterzeichnende verpflichtet sich, folgende Beiträge und Gebühren in Anwendung von Art. 10 und 11 Statuten zu bezahlen: Grundbeitrag Kontrollbeitrag Beitrag an die Aufsichtsabgabe der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht, sowie allfällige Kosten und Bussen, die ihm/ihr durch rechtskräftigen Entscheid auferlegt werden könnten. 4. Gemeldete Personen Die natürlichen Personen, welche bei der Unterzeichnenden eine unterstellungspflichtige Tätigkeit ausüben, sind im Anhang zur Beitrittserklärung für Personengesellschaften und juristische Personen aufzuführen.
3 3 Natürliche Personen, welche nicht im Anhang aufgeführt werden, aber bis zur Anmeldung der juristischen Person bzw. der Personengesellschaft im Rahmen eines Einzel- oder Kollektivanschlusses bei der SRO SAV/SNV angeschlossen waren, gelten ab Zeitpunkt der Aufnahme der Personengesellschaft oder der juristischen Person als nicht mehr angeschlossen. 5. Oberstes Leitungsorgan bei Gesellschaften gemäss Art. 4 Abs. 5 und 6 Statuten Das oberste Leitungsorgan setzt sich aus folgenden natürlichen Personen zusammen: Name Vorname Anwalt und/oder Notar Geburtsdatum Zeichnungsberechtigung 6. Geldwäschereifachstelle Die als Personengesellschaft oder juristische Person angeschlossene Kanzlei hat 1-2 Personen zu bezeichnen entweder als beratende Geldwäschereifachstelle gemäss Art. 24 GwV-FINMA bei weniger als 20 unterstellungspflichtigen Personen (Art. 6 lit. i) und Art. 53 Abs. 5 Reglement SRO): Person 1 Person 2 (fakultativ) Name, Vorname: Geschäftsadresse: Telefon: Fax:
4 4 oder als kontrollierende Geldwäschereifachstelle gemäss Art. 25 GwV-FINMA bei 20 oder mehr unterstellungspflichtigen Personen (Art. 6 lit. i) und Art. 53 Abs. 6 Reglement SRO): Person 1 Person 2 (fakultativ) Name, Vorname: Geschäftsadresse: Telefon: Fax: Ort, Datum... Für die Personengesellschaft oder die juristische Person...
5 5 Checkliste Beilagen Anhang zur Beitrittserklärung für Personengesellschaften und juristische Personen ausgefüllt und unterzeichnet nicht mehr als drei Monate alter Handelsregisterauszug (beglaubigte Kopie oder Zefix-Auszug) bzw. eine Erklärung aller Gesellschafter, wonach sie als Personengesellschaft konstituiert sind nicht mehr als drei Monate alter Strafregisterauszug für Privatpersonen für jede natürliche Person, die eine unterstellungspflichtige Tätigkeit ausübt in den obersten Leitungs- und Verwaltungsorganen Einsitz hat Bestätigung des obersten Leitungsorganes, dass sich die Mehrheit der Mitglieder der obersten Leitungs- und Verwaltungsorgane aus selbständig tätigen Anwälten oder Notaren zusammensetzt, sich die Mehrheit der Gesellschafter bzw. Aktionäre aus selbständig tätigen Anwälten oder Notaren zusammensetzt und die Gesellschafter oder Aktionäre Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit bieten für den Anwalt eine nicht mehr als drei Monate alte Bestätigung des Eintrags in einem kantonalen Anwaltsregister (Art. 5 Abs. 3 BGFA) oder, falls er dort nicht eingeschrieben ist, eine beglaubigte Kopie seines Anwaltspatentes und eines Identitätsausweises für den Notar eine nicht mehr als drei Monate alte Bestätigung, wonach er berechtigt ist, als Notar tätig zu sein, oder, falls er nicht berechtigt ist, eine beglaubigte Kopie seines Notariatspatentes und eines Identitätsausweises für juristische Personen die Statuten mit dem Nachweis, dass der Zweck auf die Beratung in Rechtsangelegenheiten (Art. 4 Abs. 5 lit. b Statuten) oder auf eine Tätigkeit gemäss Art. 2 Abs. 3 GwG (Art. 4 Abs. 6 lit. a Statuten) gerichtet ist, zusammen mit einer Bestätigung, dass die Statuten aktuell sind Nennung der natürlichen Personen, welche über eine Beteiligung von mehr als 33 % der Stimmoder Kapitalrechtsanteile verfügen Sind die Unterlagen für den Anwalt oder Notar bereits im Rahmen eines individuellen oder kollektiven Anschlusses eingereicht worden, ist ein nochmaliges Einreichen nicht erforderlich, sofern seither keine Änderungen eingetreten sind und dieser Beitrittserklärung eine entsprechende schriftliche Bestätigung beiliegt.
Verordnung der Kontrollstelle für die Bekämpfung der Geldwäscherei über die Datenbearbeitung
Verordnung der Kontrollstelle für die Bekämpfung der Geldwäscherei über die Datenbearbeitung (Datenbearbeitungsverordnung Kst GwG, DV Kst GwG) vom 1. Juli 2005 Die Kontrollstelle für die Bekämpfung der