Source: https://schulz-beratung.de/risikomanagement-und-analyse-4-und-5-gwg/
Timestamp: 2019-10-20 04:04:15
Document Index: 360706152

Matched Legal Cases: ['§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 5', '§ 6', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 51', '§ 4']

Risikomanagement und –analyse - §§ 4 und 5 GwG - Auslegungshinweise BaFin
Risikomanagement und –analyse – §§ 4 und 5 GwG – Auslegungshinweise BaFin
Du bist hier: Startseite » Risikomanagement und –analyse – §§ 4 und 5 GwG – Auslegungshinweise BaFin
Risikomanagement und –analyse – §§ 4 und 5 GwG
Allgemeine Grundsätze – Risikomanagement und –analyse – §§ 4 und 5 GwG – Auslegungshinweise BaFin
Nach § 4 GwG müssen die Verpflichteten über ein wirksames Risikomanagement verfügen, das eine Risikoanalyse nach § 5 GwG und interne Sicherungsmaßnahmen nach § 6 GwG umfasst. Diese Verpflichtung stellt den Kern eines risikobasierten Vorgehens in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung dar.
Bei der Ausgestaltung des Risikomanagements sind gemäß § 4 Abs. 1 GwG Art und Umfang der Geschäftstätigkeit der Verpflichteten zu berücksichtigen. Das heißt, dass insbesondere an Verpflichtete, die nur einzelne Finanzprodukte oder –dienstleistungen anbieten, insofern geringere Anforderungen gestellt werden, als an international operierende Großbanken.
Es wird in diesem Zusammenhang empfohlen, die (nicht verbindlichen) Leitlinien der FATF zum risikobasierten Ansatz in verschiedenen Bereichen des Finanzsektors zu berücksichtigen (http://www.fatf- gafi.org/publications/?hf=10&b=0&r=%2Bf%2Ffatf_documenttype_en%2Frisk+based+approach&s=desc(fatf_releasedate).
Auch das vom Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht im Januar 2014 herausgegebene und zuletzt 2017 teilweise überarbeitete Dokument “Solides Management der Risiken im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“ (http://www.bis.org/publ/bcbs275_de.pdf) enthält bewährte Verfahren im Zusammenhang mit dem entsprechenden Risikomanagement.
Compliance & Geldwäschebeauftragter – Risikomanagement und –analyse – §§ 4 und 5 GwG – Auslegungshinweise BaFin
Depot A Management und Asset Management – Risikomanagement und –analyse – §§ 4 und 5 GwG – Auslegungshinweise BaFin
Markiert in: Pflichten als Geldwäschebeauftragter Risikomanagement GwG
SP Consulting Muenchen und London 16. März 2018 7. Juli 2018 Geldwäschegesetz, Geldwäschegesetz 2017, Geldwäscheprävention, Pflichten Geldwäschebeauftragter, Uncategorized, Unternehmensberatung Online Keine Kommentare
← Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 Geldwäschegesetz
Risikomanagement und Verantwortlichkeit §§ 4 und 5 GwG →