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Matched Legal Cases: ['artículo 4', 'artículo 2', 'artículo 3', 'Artículo 99', 'artículo 67', 'artículo 75', 'artículo 6', 'artículo 4', 'artículo 15', 'artículo 27', 'Artículo 3', 'Artículo 15', 'Artículo 7', 'Artículo 9', 'artículo 4', 'artículo 7', 'artículo 3', 'artículo 5', 'artículo 6', 'artículo 11', 'artículo 15', 'artículo 15', 'artículo 15', 'artículo 15', 'artículo 15', 'artículo 4', 'artículo 15', 'artículo 15', 'artículo 4', 'artículo 15', 'Artículo 258', 'artículo 15', 'artículo 9', 'artículo 7', 'artículo 7', 'artículo 9', 'artículo 9', 'artículo8', 'artículo 7', 'artículo 7', 'artículo 7']

Retroactividad Penal de Crimenes Internacionales, SlideSearchEngine.com
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de acuerdo su mandato
De acuerdo con su mandato, la Comisión Colombiana de Juristas busca por medios jurídicos el pleno respeto en Colombia de los derechos humanos (derechos civiles, políticos, económicos, sociales y culturales), así como del derecho humanitario, y reconoce el carácter universal, indivisible e interdependiente de esos derechos. La Comisión Colombiana de Juristas concibe los derechos humanos como un valor en sí, que no puede estar supeditado a otros propósitos. Sus estatutos definen la orientación del trabajo que se realiza: contribuir al desarrollo del derecho internacional de los derechos humanos y del derecho internacional humanitario, de conformidad con los propósitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas, y a la plena vigencia del Estado Social y democrático de derecho en Colombia. La Comisión Colombiana de Juristas es una organización no gubernamental pluralista, aconfesional y no vinculada a partidos políticos. Tiene estatus consultivo ante Naciones Unidas, y está afiliada a la Comisión Internacional de Juristas de Ginebra y a la Comisión Andina de Juristas de Lima. Inició sus actividades el 2 de mayo de 1988 y obtuvo personería jurídica por resolución 1060 del 18 de agosto de 1988 de la Alcaldía Mayor de Bogotá.
©	2012 Comisión Colombiana de Juristas Calle 72 No, 12 - 65, piso 7 Bogotá, Colombia Tel: +57 1 744 9333 - Fax: +57 1 743 2643 ccj@coljuristas.org www.coljuristas.org ® Retroactividad penal de crímenes internacionales ISBN: 978-958-9348-53-6 Primera edición: abril 2012 Bogotá, Colombia Portada Zulma Rodríguez Autor Federico Andreu Guzmán Subdirector de Litigio y Protección Jurídica de la Comisión Colombiana de Juristas Producción gráfica Opciones Gráficas Editores Ltda. Carrera 73A No. 64A-42 Teléfonos: 224 1823 - 4827071 Bogotá, Colombia www.opcionesgraficas.com Las opiniones presentadas en este documento son responsabilidad exclusiva de la Comisión Colombiana de Juristas. Este estudio ha sido posible gracias al generoso apoyo de la Embajada de Suiza en Colombia.
Contenido I. Introducción	7 II.	Consideraciones Generales	12 III.	Normas y estándares internacionales de derechos humanos	19 1.	Sistema Universal de Derechos Humanos	19 2.	Sistema Interamericano de Derechos Humanos	23 3.	Sistema Europeo de Protección de Derechos Humanos	28 i)	“Las ejecuciones del muro de Berlín”	29 ii)	El caso Kolk y Kislyiy c. Estonia	32 iii)	El caso Kononov c. Letonia	33 IV.	El Derecho Internacional Humanitario	37 V.	El Derecho Penal Internacional	40 1.	El Proyecto de Código de Crímenes contra la Paz y la Seguridad de la Humanidad	44 2.	La jurisprudencia de los tribunales penales internacionales	51 VI.	Prácticas nacionales y jurisprudencia comparada	54 1.	Israel: el caso Eichmann	54 2.	Francia: el caso Touvier	55 3.	España y Bélgica: el ex General Pinochet y la Junta Militar argentina	57 4.	Bosnia Herzegovina: los crímenes de la guerra de los Balcanes	59 5.	Indonesia: los crímenes de lesa humanidad en Timor Oriental	61 6.	Estados Unidos de América: el caso Demjanjuk	63
6 Retroactividad penal de crímenes internacionales 7.	Australia: el caso Polyukhovich	64 8.	Canadá: el caso Munyaneza	64 9.	Hungría: la Corte Constitucional	65 10.	Argentina: el caso Arancibia Clavel	67 11.	Chile: el caso Molco de Choshuenco	69 12.	España: el caso Scilingo	71 13.	Uruguay: el caso Bordaberry	75 Anexo 1: Normas y estándares internacionales	77 Anexo 2: Selección de decisiones judiciales colombianas	82 Corte Constitucional	82 Corte Suprema de Justicia, Sala de Casación Penal	84 Tribunal Superior del Distrito Judicial de Bogotá, Sala de Justicia y Paz	107
“Elderechoextremadamenteinjustonoesderecho” Robert Alexy1 No hay duda alguna de que, bajo el derecho internacional, tanto convencional como consuetudinario, los Estados tienen la obligación de juzgar y castigar, por medio de sus jurisdicciones penales nacionales, a los autores de graves violaciones de derechos humanos constitutivas de crímenes bajo el derecho internacional (como la ejecución extrajudicial, la tortura, la desaparición forzada y la violencia sexual), crímenes de lesa humanidad, genocidio y crímenes de guerra. Esta obligación internacional implica tipificar en la legislación penal nacional como ilícitos penales los crímenes bajo el derecho internacional. Si bien varios tratados e instrumentos internacionales imponen expresamente esta obligación2 , esta es una consecuencia directa y lógica del carácter de jus cogens de la prohibición de cometer tales crímenes. Al tipificar en sus legislaciones penales como delitos los comportamientos constitutivos de crímenes bajo el derecho internacional, los Estados deben 1 “Derecho injusto, retroactividad y principio de legalidad penal”, en Revista DOXA, No. 23, Universidad de Alicante, España, 2000, pág. 205. 2 Así cabe destacar: Convención para la Prevención y la Sanción del Delito de Genocidio (art. V); Convención Internacional sobre la Eliminación de todas las Formas de Discriminación Racial (art. 3); Convención suplementaria sobre la abolición de la esclavitud, la trata de esclavos y las instituciones y prácticas análogas a la esclavitud (art.5); Convención Internacional para la protección de todas las personas contra las desapariciones forzadas (arts. 4 y 25); Convención contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes (art. 4); Convención Interamericana sobre desaparición forzada de personas (art. III); Convención Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura (art. 6); Protocolo facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño relativo a la venta de niños, la prostitución infantil y la utilización de niños en la pornografía (art. 3); Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (art. 5); Declaración sobre la protección de todas las personas contra las desapariciones forzadas (artículo 4); y Principios relativos a una eficaz prevención e investigación de las ejecuciones extralegales arbitrarias o sumarias reiteran esta obligación (Principio 1). I. Introducción
8 Retroactividad penal de crímenes internacionales observar escrupulosamente dos grandes aspectos: el principio de legalidad de los delitos y las definiciones de los crímenes provistas en el derecho internacional. El Estado puede adoptar tipos más amplios que otorguen un mayor umbral de protección a las víctimas. No obstante, la tipificación nacional del delito debe reflejar como mínimo los elementos que caracterizan la definición del crimen prescrita por el derecho internacional. Así lo ha indicado, entre otros órganos internacionales de protección, la Corte Interamericana de Derechos Humanos al precisar que “[e]l Derecho Internacional establece un estándar mínimo acerca de una correcta tipificación deestaclasedeconductasyloselementosmínimosquelamismadebeobservar, en el entendido de que la persecución penal es una vía fundamental para prevenir futuras violaciones de derechos humanos. Es decir, que los Estados pueden adoptar una mayor severidad en el tipo específico para efectos de una mejor persecución penal de esos delitos, en función de lo que consideren una mayor o mejor tutela de los bienes jurídicos protegidos, a condición de que al hacerlo no vulneren esas otras normas a las que están obligados. Además, la sustracción de elementos que se consideran irreductibles en la fórmula persecutoria establecida a nivel internacional, así como la introducción de modalidades que le resten sentido o eficacia, pueden llevar a la impunidad de conductas que los Estados están obligados bajo el Derecho Internacional a prevenir, erradicar y sancionar”3 . En ese orden de ideas, cabe destacar que la Corte Constitucional de Colombia ha considerado que “la definición del artículo 2º [de la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Personas] establece un mínimo que debe ser protegido por los Estados partes, sin perjuicio de que estos adopten definiciones más amplias dentro de sus ordenamientos internos”4 . Ciertamente, después de la II Guerra Mundial, varios países incorporaron en sus legislaciones internas varios de esos ilícitos internacionales, en particular los crímenes de lesa humanidad y los crímenes de guerra5 . Con la ratificación 3 Goiburú y otros vs. Paraguay, Sentencia de 22 de septiembre de 2006, Serie C No. 153, párrafo 92. 4 Corte Constitucional de Colombia, Sentencia C-580/02 de 3 de Julio de 2002, Referencia: expediente L.A.T.-218, Asunto: Revisión oficiosa de la “Ley 707 del 28 de noviembre de 2001 ‘Por medio de la cual se aprueba la Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Personas’” hecha en Belem do Pará, el nueve de julio de 1994, Magistrado Ponente: Dr. Rodrigo Escobar Gil. 5 Ver entre otros: Australia, War Crimes Act of 1945; Bangladesh, International Crimes (Tribunals) Act No. XIX of 1973; Barbados, Geneva Conventions Act of 1980; Bélgica, Ley de 16 de junio de
9 de tratados sobre el Genocidio, la tortura y la desaparición forzada y, sobretodo, con la adopción del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, numerosos Estados han incorporado en sus legislaciones penales nacionales la mayoría de estos crímenes6 . No obstante, la práctica indica que numerosos países no han incorporado en su legislación penal los crímenes bajo el derecho internacional, o lo han hecho parcialmente o sólo recientemente. En Colombia, la incorporación en la legislación penal nacional de crímenes bajo el derecho internacional —como las graves violaciones de derechos humanos, el genocidio, los crímenes de lesa humanidad y los crímenes de guerra— se registró tardíamente. Así, el genocidio, la tortura, la desaparición forzada y el desplazamiento forzado fueron tipificados como delitos en la legislación penal interna en julio de 20007 . Varios crímenes de guerra se tipificaron en el año 2000, cuando fue expedido un nuevo Código Penal8 . 1993 sobre la represión de las infracciones graves de los Convenios Internacionales de Ginebra del 12 de agosto de 1949 y los Protocolos I y II, de 8 de junio de 1977, adicionales a los Convenios; Congo, Ley No. 8 - 98 de 31 de octubre de 1998 sobre la represión al Genocidio, Crímenes de Lesa Humanidad y Crímenes de Guerra; Costa Rica, Código Penal de 1970; El Salvador, Código Penal de 1998; España, Ley Orgánica No. 10 de 1995; Etiopía, Código Penal de 1957; Francia, Ley de 1964 sobre imprescriptibilidad de Crímenes de Lesa Humanidad y el Código Penal de 1994; Guatemala, Decreto No 48-1995 de 1995; Hungría, Código Penal de 1978; India, Geneva Conventions Act de 1960; Luxemburgo, Ley de 9 de enero de 1985 sobre la represión de las infracciones graves de los Convenios Internacionales de Ginebra; Mauricio, Geneva Convention Act de 1970; Nueva Zelanda, Geneva Conventions Act de 1958; Nigeria, Geneva Conventions Act de 1960; Paraguay, Código Penal de 1997; Perú, Ley No. 26.926 de 1998; Portugal, Código Penal de 1996; Reino Unido, Geneva Conventions Act de 1957 y War Crimes Act de 1991; Venezuela, Código Penal de 1964; y Zimbabue, Geneva Conventions Act de 1981. 6 Ver entre otros:Alemania, Ley que introduce los crímenes bajo el derecho internacional en el Código Penal, de 2002; Argentina, Ley No. 26.200 de 2007, sobre la implementación del Estatuto de Roma; Australia,InternationalCriminalCourtofActde2002;BosniayHerzegovina,Leydeimplementación del Estatuto de Roma y de cooperación con la Corte Penal Internacional de 2009; Burkina Faso, Ley No. 52-2009/AN de 2009; Burundi, Ley No. 1/004 de 2003; Canadá, Crimes Against Humanity and War Crimes Act de 2000; Filipinas, Act No. 9851 on Crimes against International Humanitarian Law, Genocide and Other Crimes against Humanity, 2009; Fiji, Decreto No. 44 de 2009; Francia, Ley No. 2010-930 de 2010 de adaptación del Código Penal al Estatuto de Roma; Kenya, International Crimes Act de 2008; Nueva Zelanda, International Crimes and International Criminal Court Act de 2000; Países Bajos, International Crimes Act, de 2003; Portugal, Ley No. 31/2004; República de Corea, Act No. 8719 on the Punishment of Crimes within the Jurisdiction of the International Criminal Court, de 2007; Sudáfrica, Implementation of the Rome Statute of the International Criminal Court Act, de 2002; Trinidad y Tobago, International Criminal Court Act, de 2006; Uganda, International Criminal Court Act, de 2010; y Uruguay, Ley No. 18.026 de 2006. 7 Ley No. 589 de 6 de julio de 2000, Por medio de la cual se tipifica el genocidio, la desaparición forzada, el desplazamiento forzado y la tortura; y se dictan otras disposiciones, y Ley No. 599 de 24 de julio de 2000, Por medio de la cual se expide el Código Penal. 8 Artículos 135 a 164 de la Ley No. 599 de 24 de julio de 2000, Por medio de la cual se expide el Código Penal. Introducción
10 Retroactividad penal de crímenes internacionales Así, en el enjuiciamiento y la sanción de los autores de crímenes bajo el derecho internacional, los tribunales nacionales se enfrentan frecuentemente a un obstáculo no despreciable: la ausencia de legislación penal vigente que tipificara estos comportamientos como delitos, para la época de los hechos, aun cuando para ese entonces ya constituían ilícitos penales internacionales. Este vacío en la legislación penal nacional ha sido frecuentemente invocado por las autoridades investigadoras y judiciales para no investigar, juzgar y sancionaralosautoresycopartícipesdecrímenesbajoelderechointernacional. Asimismo, en muchos casos, fiscales y jueces sólo investigan los hechos y procesan a sus autores por delitos menores u otros delitos que no reflejan la entidad criminal de los crímenes bajo el derecho internacional. Además, ello tiene varias consecuencias en cuanto al régimen jurídico que establece el derecho internacional para estos crímenes en materia de responsabilidad penal individual, amnistía y medidas similares, imprescriptibilidad, jurisdicción universal, extradición, cooperación internacional, refugio y asilo. Generalmente, esta situación ha sido fuente generadora de impunidad. El experto sobre la cuestión de la impunidad de las Naciones Unidas Louis Joinet la calificó como una modalidad de impunidad de hecho o de facto9 . Como lo ha señalado Sylvie Stoyanka Junod: “[n]o puede cometerse impunemente una violación del Derecho internacional basándose en el hecho de que ese acto o esa omisión no estaba prohibida por el derecho nacional cuando se cometió”10 . En contextos donde se han tipificado, tardíamente, como delitos en la legislación interna los crímenes bajo el derecho internacional, como en Colombia, fiscales y jueces se enfrentan a un dilema jurídico: ¿pueden aplicar retroactivamente la ley penal nacional a hechos que cuando fueron cometidos ya constituían crímenes bajo el derecho internacional, sin violar los principios nullum crimen sine lege y de irretroactividad de la ley penal? El derecho internacional y el derecho comparado han resuelto afirmativamente esta crucial pregunta. Como lo señaló el doctrinante uruguayo Oscar López Goldaracena: “el expreso reconocimiento por la jurisprudencia sobre la 9 Informe del Experto sobre la cuestión de la impunidad de los autores de violaciones de derechos civiles y políticos, Documento de las Naciones Unidas E/CN.4/Sub.2/1995/18. 10 Comentario del Protocolo del 8 de junio de 1977 adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la protección de las víctimas de los conflictos armados sin carácter internacional (Protocolo II) y del artículo 3 de estos Convenios, Ed. Comité Internacional de la Cruz Roja - Plaza & Janés Editores Colombia S. A., Bogotá, noviembre de 1998, párrafo 4607.
11 vigencia de principio de jus cogens y del derecho consuetudinario al momento en que ocurrieron las violaciones a los derechos humanos en nuestros países, allana la discusión sobre los problemas que pudieran suscitarse en relación a la retroactividad de la norma penal y el principio de legalidad. No se trata de aplicar las normas sobre crímenes de lesa humanidad ni los nuevos tratados internacionales ‘hacia el pasado’, sino de entender que las convenciones internacionales no han hecho más que ratificar o reconocer normas de jus cogens que ya eran obligatorias para el Uruguay por encontrarse vigentes al momento en que sucedieron los hechos”11 . 11 Oscar López Goldaracena, Derecho Internacional y Crímenes contra la Humanidad, Ed. Asociación Americana de Juristas - Rama Uruguaya, Montevideo, 1986, págs. 12-13. Introducción
II. Consideraciones generales “La prohibición de medidas penales retroactivas es un principio fundamental de la justiciacriminalyunanormaconsuetudinaria, incluso imperativa de derecho internacional, que debe ser observada en todas las circunstancias por los tribunales nacionales e internacionales” Theodore Meron12 La prohibición de la aplicación retroactiva de la ley penal (principio de no retroactividad de la ley penal o principio de irretroactividad de la ley penal) es un principio del derecho penal contemporáneo y está consagrado como un derecho fundamental en numerosos instrumentos internacionales de derechos humanos13 . Igualmente este principio está consagrado por el Derecho Internacional Humanitario14 y el Derecho Penal Internacional15 . 12 Meron, Theodore, “War Crimes Law Comes of Age 244“, citado en en Kenneth S. Gallant, The Principle of “Legality in International and Comparative Criminal Law”, Cambridge Studies in International and Comparative Law, Cambridge University Press, 2009, pág. 3 (original en inglés, traducción libre). 13 Declaración Universal de Derechos Humanos (art. 11); Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (art. 15); Convención Americana sobre Derechos Humanos (art. 9); Convenio Europeo para la Protección de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales (art. 7); Carta Africana de Derechos Humanos y de los Pueblos (art. 7); Carta Árabe de Derechos Humanos (art. 15); y Convención internacional sobre la protección de los derechos de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares (art. 19) ; y Carta de Derechos Fundamentales de la Unión Europea (art. 49). 14 Artículo 99 del Convenio de Ginebra relativo al trato debido a los prisioneros de Guerra de 1949 (III Convenio); artículo 67 del Convenio de Ginebra relativo a la protección debida a las personas civiles en tiempo de Guerra (IV Convenio); artículo 75 (4,c) del Protocolo Adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la Protección de las Víctimas de los Conflictos Armados Internacionales (Protocolo I); y artículo 6 (2,c) del Protocolo adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de agosto de 1949 relativo a la protección de las víctimas de los conflictos armados sin carácter internacional (Protocolo II). 15 Véase, por ejemplo, el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (art. 22); el proyecto de Código de crímenes contra la paz y la seguridad de la humanidad y los informes de la Comisión
13II Consideraciones generales La jurisprudencia de las cortes y los órganos internacionales de derechos humanos ampliamente ha reiterado este principio y derecho16 . El principio de la prohibición de la aplicación retroactiva de la ley penal es absoluto y tiene vigencia en toda circunstancia y tiempo, incluyendo el estado de emergencia y tiempo de guerra. En efecto, los principales tratados de derechos humanos consagran que no ser condenado por actos u omisiones que no eran delictivos al momento en que fueron cometidos, es un derecho que no puede ser derogado en ningún tiempo17 . Conforme a este principio fundamental, nadie puede ser procesado y condenado por un acto o una omisión que no constituía delito al momento de su comisión. El principio de no aplicación retroactiva de la ley penal es una salvaguarda esencial del derecho internacional, una “defensa del individuo contra la arbitrariedad”18 , y es una consecuencia del principio de legalidad de los delitos (nullum crimen sine lege). Pero asimismo es un elemento esencial del Estado de Derecho, como lo ha señalado la Corte Interamericana de de Derecho Internacional de las Naciones Unidas de 1993 (Suplemento No. 10 [A/48/10], p.81) y 1994 (Suplemento No. 10 [A/49/10], p.321); Informe presentado por el Secretario General de conformidad con el párrafo 2 de la Resolución 808 (1993) del Consejo de Seguridad, S/25704 de 3 de mayo de 1993; Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia, Sala de 1ª Instancia, Sentencia de 12 de noviembre de 2002, El Procurador c. Enver Hadzihasanovic y otros, caso No. IT-901-47-PT; y Tribunal Especial para El Líbano, Sala de apelaciones, Decisión interlocutoria relativa al derecho aplicable de 16 de febrero de 2011, caso STL- I I-OI/I. 16 Ver, entre otros: Comité de Derechos Humanos, Dictamen de 19 de marzo 2004, caso David Michael Nicholas c. Australia, Comunicación No. 1080/2002; Corte Interamericana de Derechos Humanos: Sentencia de 18 de noviembre 2004, De la Cruz Flores v. Perú, Series C No. 115, Sentencia de de 31 de agosto 2004, caso Ricardo Canese Vs. Paraguay, Series C No. 111, Sentencia de 25 de noviembre 2005, caso García Asto y Ramírez Rojas Vs. Perú, Series C No. 137, Sentencia de 20 de junio 2005, caso Fermín Ramírez Vs. Guatemala, Series C No. 126, y Sentencia de 26 de septiembre de 2006, caso Almonacid Arellano y otros c. Chile, Serie C No. 154; y Tribunal Europeo de Derechos Humanos, Sentencia de 13 de julio de 1995, caso Tolstoy Miloslavsky c. El Reino Unido, Sentencia de 25 de mayo de 1993, caso Kokkinakis c. Grecia, Sentencia de 22 de noviembre de 1995, caso S.W. c. El Reino Unido, Comunicación No. 20166/92, Sentencia de 19 de septiembre de 2008, caso Korbely c. Hungría, Comunicación No 9174/02, Sentencia de 22 de marzo de 2001, caso Streletz, Kessler y Krenz c. Allemania, Comunicación 34044/96, 35532/97y 44801/98, Sentencia de 22 de marzo de 2001, caso K.-H.W c. Alemania, Comunicación No. 37201/, Sentencia de 12 de octubre de 2007, caso Jorgic c. Alemania, Comunicación 74613/01, y Sentencia de 17de mayo 2010, caso Kononov c. Letonia, Comunicación No. 36376/04. 17 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos (artículo 4), Convenio Europeo de Derechos Humanos (artículo 15) y Convención Americana sobre Derechos Humanos (artículo 27). 18 “Cuarto informe sobre el proyecto de código de crímenes contra la paz y la seguridad de la humanidad, por el Sr. Doudou Thiam, Relator Especial” en Anuario de la Comisión de Derecho Internacional, 1986 - Actas resumidas de las sesiones del trigésimo octavo período de sesiones 5 de mayo-11 de julio de 1986- Volumen II, Primera Parte, A/CN.4/SER.A/1986/Add. l (Parte 1), párrafo 155.
14 Retroactividad penal de crímenes internacionales Derechos Humanos: “[e]n un Estado de Derecho, los principios de legalidad e irretroactividad presiden la actuación de todos los órganos del Estado, en sus respectivas competencias, particularmente cuando viene al caso el ejercicio de su poder punitivo”19 . Igualmente, está íntimamente ligado con el derecho a la seguridad jurídica, como lo ha señalado la Corte Interamericana de Derechos Humanos, toda vez que tiene el sentido de impedir que una persona sea penada por un hecho que cuando fue cometido no era delito o no era punible o susceptible de persecución20 . En ese sentido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha señalado que: «[E]n aras de la seguridad jurídica es indispensable que la norma punitiva exista y resulte conocida, o pueda serlo antes de que ocurra la acción o la omisión que la contravienen y que se pretende sancionar. La calificación de un hecho como ilícito y la fijación de sus efectos jurídicos deben ser preexistentes a la conducta del sujeto al que se considera infractor, ya que antes de que una conducta sea tipificada como delito la misma no reviste aún el carácter de ilícita para efectos penales. Por otro lado, si esto no fuera así, los particulares no podrían orientar su comportamiento a un orden jurídico vigente y cierto, en el que se expresan el reproche social y las consecuencias de éste. Estos son los fundamentos del principio de irretroactividad desfavorable de una norma punitiva»21 . El principio nullum crimen sine lege está vinculado estrechamente al derecho a “la seguridad de la persona”22 , puesto que busca salvaguardar el derecho de las personas a saber qué actos pueden llegar a ser penalizados y cuáles no23 . En efecto, “el derecho penal enuncia normas de conducta que los individuos 19 Sentencia de 31 de agosto de 2004, caso Ricardo Canese c. Paraguay, Serie C No. 111, párrafo 174. En el mismo sentido ver: caso Baena Ricardo y otros, párr. 107. 20 Ver, entre otros: Sentencia de 31 de agosto de 2004, caso Ricardo Canese c. Paraguay, Serie C No. 111, párrafo 175; Sentencia de 18 de noviembre de 2004, caso De la Cruz Flores c. Perú, Serie C No. 115, párrafo 105; Sentencia de 30 de mayo de 1999, caso de Castillo Petruzzi et al c. Perú, párrafo 120. 21 Sentencia de 18 de noviembre de 2004, caso De la Cruz Flores c. Perú, Serie C No. 115, párrafo 104. 22 Artículo 3 de la Declaración Universal de Derechos Humanos y Artículo I de la Declaración Americana de los Derechos y Deberes del Hombre. 23 Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Segundo Informe sobre la situación de los Derechos Humanos en Perú, documento de la OEA OEA/Ser.L/V/II.106, Doc. 59 rev., de 2 de junio de 2000, párrafo 80.
15II Consideraciones generales deben respetar”24 . El principio de nullum crimen sine lege significa que, para criminalizar un comportamiento como ilícito penal, la conducta específica que se busca sancionar debe estar estrictamente tipificada en la ley como delito y la definición de todo delito penal debe ser precisa y libre de ambigüedad25 . En ese sentido, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha declarado: «[Q]ue en la elaboración de los tipos penales es preciso utilizar términos estrictos y unívocos, que acoten claramente las conductas punibles, dando pleno sentido al principio de legalidad penal. Esto implica una clara definición de la conducta incriminada, que fije sus elementos y permita deslindarla de comportamientos no punibles o conductas ilícitas sancionables con medidas no penales. La ambigüedad en la formulación de los tipos penales genera dudas y abre el campo al arbitrio de la autoridad, particularmente indeseable cuando se trata de establecer la responsabilidad penal de los individuos y sancionarla con penas que afectan severamente bienes fundamentales, como la vida o la libertad»26 . Por su parte, el Comité de Derechos Humanos ha precisado que el principio de legalidad de los delitos implica “el requisito de que la responsabilidad penal y la pena vengan determinadas exclusivamente por disposiciones claras 24 Informe de la Comisión de Derecho Internacional sobre la labor realizada en su 48º período de sesiones, 6 de mayo a 26 de julio de 1996, Asamblea General de las Naciones Unidas, Documentos oficiales, Quincuagésimo primer período de sesiones, Suplemento No. 10 (A/51/10), pág. 90. 25 Véanse, entre otros, del Comité de Derechos Humanos: Observación general No. 29, Suspensión de obligaciones durante un estado de excepción (art. 4), párrafo 7, documento de las Naciones Unidas CCPR/C/21/Rev.1/Add.11, de 31 de agosto de 2001; las Observaciones finales del Comité de Derechos Humanos sobre: República Democrática Popular de Corea, CCPR/CO/72/PRK, de 27 de agosto de 2001, párrafo 14; Bélgica, CCPR/CO/81/BEL, de 12 de agosto de 2004, párrafo 24; Islandia, CCPR/CO/83/ISL, de 25 de abril de 2005, párrafo 10; Estonia, CCPR/CO/77/EST, de 15 de abril de 2003, párrafo 8; Canadá, CCPR/C/CAN/CO/5, de 20 de abril de 2006, párrafo 12; y Marruecos, CCPR/CO/82/MAR, de 1 de diciembre de 2004, párrafo 20; Corte Europea de Derechos Humanos: Sentencia de 25 de mayo de 1993, Kokkinakis c. Grecia, Series A, No. 260-A, p.22, párrafo 52; y Sentencia de 22 de junio de 2000, Cöeme c. Bélgica, párrafo 11; Corte Interamericana de Derechos Humanos: Sentencia de 30 de mayo de 1999, caso de Castillo Petruzzi et al c. Perú, párrafos 119, 120 y 121; y Comisión Interamericana de Derechos Humanos: Segundo Informe sobre la situación de los Derechos Humanos en Perú, op. cit. 8, párrafo 80, e Informe sobre Terrorismo y Derechos Humanos, op. cit. 6, “Recomendaciones”, No. 10 (a). 26 Sentencia de 30 de mayo de 1999, caso de Castillo Petruzzi et al c. Perú, párrafo 121. Ver igualmente, Sentencia de 31 de agosto de 2004, caso Ricardo Canese c. Paraguay, Serie C No. 111, párrafo 174.
16 Retroactividad penal de crímenes internacionales y concretas de la ley en vigor y aplicable en el momento de cometerse el acto o la omisión, salvo que por la ley posterior se imponga una pena más leve”27 . Así, las definiciones vagas, ambiguas e imprecisas contravienen el Derecho internacional de los derechos humanos y las “condiciones generales estipuladas por el derecho internacional”28 . No obstante el principio de legalidad de los delitos no se limita a la aplicación de la ley nacional. Más allá de una regla de derecho comparado, el principio nullum crimen sine lege es un principio del derecho internacional, que se refiere tanto al derecho nacional como al derecho internacional29 . Si bien el principio de legalidad de los delitos se ha traducido en los sistemas penales nacionales de tradición jurídica de derecho continental en la fórmula nullum crimen sine lege nulla poena sine lege, en los sistemas jurídicos del Common Law éste se tradujo bajo la fórmula nullum crimen sine iure30 . En derecho internacional, el principio de legalidad de los delitos se contrae a la fórmula nullum crimen sine lege. No obstante, dado que el principio abarca tanto el derecho nacional como el internacional, y que éste se halla igualmente conformado por el derecho internacional consuetudinario, varios autores 27 Comité de Derechos Humanos, Observación general No. 29, Suspensión de obligaciones durante un estado de excepción (art. 4), párrafo 7. 28 Informe del Relator Especial de las Naciones Unidas sobre la independencia de Jueces y Abogados, documento de las Naciones Unidas E/CN.4/1998/39/Add.1, párrafo 129.Véase también Observaciones finales del Comité de Derechos Humanos - Portugal (Macau), documento de las Naciones Unidas CCPR/C/79/Add.115, de 4 de noviembre de 1999, párrafo 12; Observaciones y recomendaciones del Comité de Derechos Humanos sobre Argelia, CCPR/C/79/Add.95, de 18 de agosto de 1998, párrafo 11; Egipto, CCPR/C/79/Add.23, de 9 de agosto de 1993, párrafo 8; y Perú, CCPR/C/79/Add.67, de 25 de julio de 1996, párrafo 12; y Observaciones finales del Comité de Derechos Humanos sobre: República Democrática Popular de Corea, CCPR/CO/72/PRK, de 27 de agosto de 2001, párrafo 14; Bélgica, CCPR/CO/81/BEL, de 12 de agosto de 2004, párrafo 24; Islandia, CCPR/CO/83/ISL, de 25 de abril de 2005, párrafo 10; Estonia, CCPR/CO/77/EST, de 15 de abril de 2003, párrafo 8; y Canadá, CCPR/C/CAN/CO/5, de 20 de abril de 2006, párrafo 12. Véase también de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Informe Anual de la Comisión Interamericana de Derechos Humanos, 1983-1984, p.85, párrafo 7, y Segundo Informe sobre la situación de los derechos humanos en Perú, op. cit. 8, párrafo 80. 29 Artículo 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, Artículo 7 del Convenio Europeo de Derechos Humanos, Artículo 9 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos, Principio I de los Principios de Derecho Internacional reconocidos por el Estatuto y las sentencias del Tribunal de Nuremberg (aprobados por la Comisión de Derecho Internacional de las Naciones Unidas en 1950). 30 Antonio Pagliaro, “Límites a la unificación del Derecho penal europeo” (traducción de Carlos Suárez González), en Hacia un Derecho penal económico europeo -Jornadas en honor del Profesor Klaus Tiedemann, Ed. Boletín Oficial del Estado. Madrid, 1995, págs. 690-691.
17II Consideraciones generales consideran que la fórmula nullum crimen sine iure refleja más la naturaleza y el alcance del principio de legalidad de los delitos31 . El Tribunal Internacional Penal para la ex Yugoslavia (TIPY) ha recordado que “[l]os principios nullum crimen sine lege y nulla poena sine lege son reconocidos por los principales sistemas de justicia penal del mundo como principios fundamentales del derecho penal. Otro principio fundamental es la prohibición de leyes penales posteriores a los hechos con el corolario de que la aplicación de leyes y sanciones penales no puede ser retroactiva. Los términos también deben ser explícitos y cualquier ambigüedad debe ser prohibida en las leyes penales. Estas reglas constituyen los pilares del principio de legalidad. Si estos principios no son respetados, no puede haber incriminación”32 . No obstante, el TIPY ha señalado que el alcance de estos principios es distinto, esencialmente porque “las modalidades de incriminación son diferentes en los sistemas internos y los sistemas internacionales de justicia penal”33 . Mientras que en el plano nacional la ley nacional define la conducta prohibida y fija el momento a partir del cual esta es ilegal, en el plano internacional, la criminalización del comportamiento se hace mediante tratados o la costumbre. En ese sentido, Rodolfo Mattarollo precisa que “[e]n el derecho penal internacional […] el principio de legalidad […] tiene características peculiares y se ha expresado de una manera que le es propia: nullum crimen sine iure, lo que significa que las incriminaciones deben tener una base normativa y no ser arbitrarias, aunque las penas no estén formuladas de manera expresa y específica. El principio de legalidad en el derecho penal internacional parte de una distinción fundamental entre la norma de comportamiento y la norma de represión. La costumbre puede dar nacimiento a la norma de comportamiento: un comportamiento se convertirá en algo prohibido porque la mayoría de los Estados se abstienen con la conciencia de ejecutar así una obligación jurídica. […] Dicho principio exige un texto, pero solamente para la norma de comportamiento y como prueba de la existencia de la costumbre. Esto es 31 Ver entre otros : Matchled Boot, Nullum Crimen Sine Lege and the Subject Matter Jurisdiction of the Internastional Criminal Court, Ed. Intersentia, 2001; y Rodolfo Mattarollo, “La jurisprudencia argentina reciente y los crímenes de lesa humanidad”, en Comisión Internacional de Juristas, La Revista, No. 62-63, Ginebra, julio de 2003, pág. 26. 32 Sentencia de 16 de noviembre 1998, El Procurador c. Zejnil Delalic, Zdravko Mucic, Hazim Delic y Esad Landzo (“caso Celebici”), caso No. IT-96-21-T, párrafo 402 (original en francés, traducción libre). 33 Ibíd., párrafo 403 (original en francés, traducción libre).
18 Retroactividad penal de crímenes internacionales necesario para definir este comportamiento como criminal y no sólo como ilícito, distinción que la costumbre, no formulada en un texto, no siempre hace aparecer en forma clara. Pero la norma de represión es una consecuencia de la norma consuetudinaria de comportamiento. Exigir identificar de la misma forma una norma consuetudinaria de represión equivaldría a exigir una costumbre de la trasgresión”34 . Por otro lado, los tratados internacionales que establecen crímenes bajo el derecho internacional no prescriben las sanciones a imponer y se limitan a establecer el criterio de proporcionalidad de las penas de acuerdo con la gravedad del crimen35 . Este aspecto es dejado a la legislación nacional o a los tribunales internacionales. La ausencia de penalidades en los instrumentos internacionales no vulnera el principio de legalidad de los delitos en el ámbito del derecho internacional. Desde los estatutos de los tribunales de Nuremberg y de Tokio, pasando por los tratados internacionales contra el terrorismo, la Convención contra el Genocidio, las convenciones sobre tortura o sobre la desaparición forzada de las Naciones Unidas y de la Organización de Estados Americanos, casi la totalidad de los tratados de derecho penal no prevén las penasespecíficasparalosdelitosquetipifican.Así,elprofesorCherifBassiouni señala que ninguno de los 315 instrumentos de derecho penal internacional elaborados entre 1815 y 1988 incluye las sanciones respectivas, por lo que concluye que “la ausencia confirma una regla consuetudinaria de la aplicación del derecho internacional según la cual las penas por analogía son válidas”36 . 34 Rodolfo Mattarollo, “La jurisprudencia argentina reciente y los crímenes de lesa humanidad”, en Comisión Internacional de Juristas, La Revista, No. 62-63, Ginebra, julio de 2003, pág. 26. 35 Ver por ejemplo: Convención contra la Tortura y otros Tratos y Penas Crueles Inhumanos y Degradantes (artículo 4,2); Convención Internacional para la protección de todas las personas contra las desapariciones forzadas (artículo 7); Protocolo facultativo de la Convención sobre los Derechos del Niño relativo a la venta de niños, la prostitución infantil y la utilización de niños en la pornografía (artículo 3,3); Convención Internacional contra el reclutamiento, la utilización, la financiación, y el entrenamiento de los mercenarios (artículo 5); Convención Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura (artículo 6); y Convención Interamericana sobre Desaparición Forzada de Persona (artículo III). 36 Cherif Bassiouni en Crimes Against Humanity in International Criminal Law, Martinus Nijhoff Publishers, Dordrecht/Boston/Londres, 1992, pág. 111 (original en inglés, traducción libre).
III. Normas y estándares internacionales de derechos humanos “Ante la gravedad de determinados delitos, las normas de derecho internacional consuetudinario y convencional establecen el deber de juzgar a sus responsables” Corte Interamericana de Derechos Humanos37 Los instrumentos internacionales de derechos humanos tienen expresas cláusulas sobre el principio de irretroactividad del derecho penal, así como el concepto de derecho penal aplicable. Asimismo, la jurisprudencia de los órganos de control y de las cortes de derechos humanos ha abordado la cuestión de la aplicación retroactiva de la ley penal nacional por crímenes bajo el derecho internacional. 1. Sistema Universal de Derechos Humanos Desde la perspectiva normativa, dos instrumentos son esenciales en la materia: la Declaración Universal de Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. El artículo 11 (2) de la Declaración Universal de Derechos Humanos prescribe que: «Nadie será condenado por actos u omisiones que en el momento de cometerse no fueron delictivos según el Derecho nacional o internacional.Tampoco se impondrá pena más grave que la aplicable en el momento de la comisión del delito». 37 Caso Goiburú y otros Vs. Paraguay, Sentencia de 22 de septiembre de 2006, Serie C No. 153, párrafo 128.
20 Retroactividad penal de crímenes internacionales El artículo 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos prescribe que: «1. Nadie será condenado por actos u omisiones que en el momento de cometerse no fueran delictivos según el derecho nacional o internacional. Tampoco se impondrá pena más grave que la aplicable en el momento de la comisión del delito. […] «2. Nada de lo dispuesto en este artículo se opondrá al juicio ni a la condena de una persona por actos u omisiones que, en el momento de cometerse, fueran delictivos según los principios generales del derecho reconocidos por la comunidad internacional.» Los travaux préparatoires del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos resultan relevantes en esta materia. La inclusión de la referencia al derecho internacional en el primer párrafo del artículo 15 fue iniciativa de Francia y Uruguay. Esta inclusión tenía el propósito de impedir que autores de crímenes bajo el derecho internacional pudieran quedar impunes y escapar a la justicia, cuando estos comportamientos ilícitos no estaban tipificados como delitos en la legislación penal nacional de un Estado38 . Durante los debates del Tercer Comité de laAsamblea General de las Naciones Unidas, se cristalizó un consenso de los Estados sobre el entendimiento de que la expresión “derecho internacional” abarcaba tanto los tratados internacionales como el derecho internacional consuetudinario39 . La noción de “principios generales del derecho reconocidos por la comunidad internacional”, empleada en el segundo párrafo del artículo 15, tiene similar alcance a la referencia al “derecho internacional” del primer párrafo del artículo 15. Así, como lo señala Manfred Nowak, de conformidad con esta disposición, “una persona puede ser condenada por un acto u omisión que no era punible bajo el derecho nacional al momento de su comisión, siempre y cuando estos eran punibles bajo el derecho de los tratados internacionales o bajo el derecho internacional consuetudinario vigentes para la época en que 38 Ver, Manfred Nowak, U.N. Covenant on Civil and Politicals Rights – CCPR Commentary, Ed. Engel, Publisher, 2a Edición Revisada, Alemania/Francia/Estados Unidos, 2005, pág. 360. 39 Ibídem.
21III Normas y estándares internacionales de derechos humanos fue cometido”40 . No obstante, es claro que el segundo párrafo del artículo 15 está centrado en los crímenes prescritos por el derecho internacional consuetudinario. Estos abarcan el genocidio, los crímenes de lesa humanidad, los crímenes de guerra y otras graves violaciones de derechos humanos, como la esclavitud, la tortura, la desaparición forzada y la ejecución extrajudicial. Respecto de estas últimas, cabe señalar que el Comité de Derechos Humanos ha calificado reiteradamente como graves violaciones de derechos humanos las ejecuciones extrajudiciales, la desaparición forzada y la tortura41 . Asimismo, el Comité ha concluido que “[l]os Estados Partes no pueden en ningún caso invocar el artículo 4 del Pacto [Internacional de Derechos Civiles y Políticos] como justificación de actos que violan el derecho humanitario o normas imperativas de Derecho Internacional, por ejemplo, la toma de rehenes, la imposición de castigos colectivos, la privación arbitraria de la libertad”42 . El Comité igualmente señaló que, bajo ninguna circunstancia, se pueden cometer actos tales como secuestro, detención no reconocida, deportación o traslado forzoso de población sin motivos autorizados por el derecho internacional y apología del odio nacional, racial o religioso que constituya incitación a la discriminación, la hostilidad o la violencia. El Comité de Derechos Humanos ha precisado que “según el párrafo 1 del artículo 15, es necesario que el acto u omisión por el que se condena a un acusado constituya ‘delito’. Si un acto u omisión debe traducirse en una condena penal no es cuestión que pueda determinarse en abstracto; por el contrario, se trata de una cuestión a la que sólo se puede responder tras un juicio en el que se presenten pruebas que produzcan la convicción necesaria acerca de los elementos del delito. Si no puede probarse debidamente la existencia de un elemento necesario del delito, según se tipifica en el derecho nacional (o internacional), la conclusión es que la condena del acusado de ese acto u omisión quebrantaría el principio nullum crimen sine lege, así como la seguridad jurídica estipulados en el párrafo 1 del artículo 15”43 . 40 Ibídem (original en inglés, traducción libre). 41 Ver por ejemplo, la decisión de 29 de marzo de 1982, Comunicación N° 30/1978, caso Bleier Lewhoff y Valiño de Bleier c. Uruguay; la decisión de 31 de marzo de 1982, Comunicación N° 45/1979, caso Pedro Pablo Carmargo c. Colombia; y Observaciones finales - Burundi, de 3de agosto 1994, párrafo 9. 42 Observación general Nº 29, “Estados de emergencia (artículo 4), párrafo 11. 43 Dictamen de 19 de marzo de 2004, caso David Michael Nicholas c. Australia, Comunicación No. 1080/2002, párrafo 7,5.
22 Retroactividad penal de crímenes internacionales El Comité de Derechos Humanos tiene una importante jurisprudencia sobre la cuestión del principio de legalidad de los delitos y de la aplicación retroactiva de la ley penal. No obstante, en materia de aplicación retroactiva de la ley penal nacional por hechos que al momento de su comisión eran constitutivos de crímenes bajo el derecho internacional, la jurisprudencia del Comité de Derechos Humanos es menos que profusa y se limita, hasta la fecha, a un solo caso: Klaus Dieter Baumgarten c. Alemania. En efecto, la cuestión de la aplicación retroactiva de la ley nacional para delitos bajo el derecho internacional fue examinada por el Comité de Derechos Humanos en el caso Klaus Dieter Baumgarten c. Alemania. Este caso hace referencia a la condena del Viceministro de Defensa y Jefe de las Tropas de la Frontera (Chef der Grenztruppen) de la antigua República Democrática Alemana (RDA), por varios asesinatos o intentos de asesinato por los guardias de fronteras, cuando las personas intentaban cruzar la frontera entre la antigua RDA y la República Federal de Alemania (RFA), hechos conocidos como las ejecuciones del muro de Berlín. Para la época de tales sucesos, estos homicidios no eran considerados delitos por los tribunales de la RDA, toda vez que la legislación interna autorizaba el uso de la fuerza letal para impedir la fuga hacia territorio de la RFA44 . En 1996, Baumgarten fue condenado por esos hechos por el Tribunal Regional de Berlín, el cual descartó la aplicación de la legislación de la ex RDA que justificaba los homicidios y exoneraba de responsabilidad a sus autores. Baumgarten acudió al Comité de Derechos Humanos, invocando la aplicación retroactiva de la ley penal, al considerar que en virtud de la legislación penal en vigor en la RDA para el momento de los hechos, los actos por los cuales se le condenó en 1996 no eran punibles. Asimismo, argumentó que esos actos tampoco “eran delictivos con arreglo al derecho internacional, ni con arreglo a los principios generales de derecho reconocidos por la comunidad internacional”45 . El Comité de Derechos Humanos observó que “la naturaleza específica de cualquier violación del párrafo 1 del artículo 15 del Pacto le exige que examine si 44 Artículo 258 del Código Penal y artículos 17 y 20 de la Ley de policía del pueblo de la República Democrática Alemana y Ordenes No. 80/79 de 6 de octubre de 1979, No. 80/80 de 10 de octubre de 1980, No. 80/81 de 6 de octubre de 1981, No. 80/83 de 10 de octubre de 1983, No. 80/84 de 9 de octubre de 1984, No. 80/85 de 18 de octubre de 1985, No. 80/86 de 15 de octubre de 1986 y No. 80/88 de 26 de septiembre de 1988 45 Dictamen de 31 de julio de 2003, caso Klaus Dieter Baumgarten c. Alemania, Comunicación No. 960/2000, párrafo 5.6.
23III Normas y estándares internacionales de derechos humanos la interpretación y aplicación de la legislación penal pertinente por los tribunales nacionales en una causa determinada parece poner de manifiesto una violación de la prohibición de imponer un castigo con carácter retroactivo o un castigo no basado en el derecho”46 . El Comité consideró que, independientemente de lo establecido por la legislación nacional al momento de los homicidios y como Estado parte del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, la RDA tenía la obligación de garantizar el derecho a no ser privado arbitrariamente de la vida y por tanto debía “evitar que sus propias fuerzas de seguridad maten de forma arbitraria”. Así, el Comité consideró que las ejecuciones del muro de Berlín constituían un “uso desproporcionado de la fuerza letal [que] era criminal de acuerdo con los principios generales del derecho reconocidos por la comunidad internacional ya en el momento en que el autor cometió sus actos”47 . Finalmente, el Comité concluyó que no se había configurado violación alguna al artículo 15 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos. En algunas observaciones y conclusiones sobre países, el Comité de Derechos Humanos ha instado a los Estados a aplicar retroactivamente la ley penal nacional frente a actos que eran constitutivos de graves violaciones de derechos humanos al momento de su comisión. Así, por ejemplo, en el caso de Argentina y ante la situación creada por las leyes de amnistía de ese país (ley de obediencia debida, ley de punto final y los indultos presidenciales), el Comité señaló que “[l]as violaciones graves de los derechos civiles y políticos durante el gobierno militar deben ser perseguibles durante todo el tiempo necesario y con toda la retroactividad necesaria para lograr el enjuiciamiento de sus autores”48 . 2. Sistema Interamericano de Derechos Humanos La Convención Americana sobre Derechos Humanos o Pacto de San José, en su artículo 9 “Principio de Legalidad y de Retroactividad”, prescribe que: «Nadie puede ser condenado por acciones u omisiones que en el momento de cometerse no fueran delictivos según el derecho aplicable.» 46 Ibíd., párrafo 9,3. 47 Ibíd., párrafo 9,4. 48 “Observaciones finales del Comité de Derechos Humanos: Argentina”, de 3 de noviembre 2000, documento de las Naciones Unidas CCPR/CO/70/ARG, párrafo 9.
24 Retroactividad penal de crímenes internacionales Esta cláusula estuvo presente desde el principio del proceso de elaboración y negociación del Pacto de San José. Así, cabe destacar que en el proyecto de Convención sobre derechos humanos, aprobado por la Cuarta Reunión del Consejo Interamericano de Jurisconsultos49 , se incorporó en el artículo 7 el texto siguiente: “[n]adie será ser condenado por acciones u omisiones que en el momento de cometerse no fueran delictivos según el derecho aplicable”. En su dictamen sobre este proyecto, la Comisión Interamericana de Derechos Humanos consideró que el texto del artículo 7 debía mantenerse50 . El artículo 9 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos no fue objeto de grandes debates ni diferendos durante el proceso de redacción y negociacióndeltratado.Enesesentidolostravauxpréparatoiresnosondegran utilidad. Sin embargo, resulta relevante destacar la intervención del Presidente de la Comisión I que negoció esta norma, el Embajador Gonzalo García Bustillos. En la sesión del 13 de noviembre de 1969, ante una propuesta de enmienda aclaratoria del alcance de la noción “derecho aplicable” formulada por el delegado del Estado colombiano, el Presidente García Bustillos aclaró “que no era necesario especificar ‘derecho nacional o internacional’ puesto que la expresión ‘derecho aplicable’ lo comprendía todo”51 . La doctrina ha señalado igualmente que la noción de “derecho aplicable”, empleada por el artículo 9 de la Convención Americana, abarca tanto el derecho nacional como el internacional52 . Existe una amplia jurisprudencia de la Comisión y de la Corte Interamericanas de Derechos Humanos sobre la prohibición de la aplicación retroactiva de la ley penal nacional53 . No obstante, la jurisprudencia relativa a la aplicación retroactiva de la ley penal nacional por crímenes bajo el derecho internacional 49 Acta final, Santiago de Chile, septiembre 1959, doc. CIJ-43. 50 OEA/Ser/.L/V/II.15/doc.26. 51 Conferencia Especializada Interamericana sobre Derechos Humanos, San José, Costa Rica 7-22 de noviembre de 1969 – Actas y Documentos, OEA/Ser.K/XVI/1.2, pág. 206. 52 Ver entre otros: Héctor Faúnez Ledesma, Administración de Justicia y Derecho Internacional de los Derechos Humanos (El Derecho a un juicio Justo), Ed. Universidad Central de Venezuela – Facultad de Ciencias Jurídicas y Políticas, Caracas, 1992, pág. 361; y Daniel O’Donnell, Protección internacional de los derechos humanos, Comisión Andina de Juristas, Lima 1989, 2ª Edición, página 131. 53 Ver por ejemplo: Corte Interamericana de Derechos Humanos, caso Ricardo Canese Vs. Paraguay. Sentencia de 31 de agosto de 2004, Serie C No. 111; y Comisión Interamericana de Derechos Humanos, Informe No. 121/10 de 23 de octubre de 2010, caso 12.431, Carlos Alberto Mojoli Vargas (Paraguay) e Informe sobre Terrorismo y Derechos Humanos, OEA/Ser.L/V/ll.116, Doc. 5 rev. 1 corr. de 22 octubre 2002, párrafos 222 y 225.
25III Normas y estándares internacionales de derechos humanos es escasa. No obstante, la Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Almonacid Arellano y otros c. Chile marca un hito en esta materia en el sistema interamericano. El caso Almonacid Arellano y otros c. Chile54 se refiere a la detención y ejecución extrajudicial de Luis Alfredo Almonacid Arellano —militante del Partido Comunista y candidato a regidor del mismo, secretario provincial de la Central Unitaria de Trabajadores y dirigente gremial del magisterio— por carabinerosenseptiembrede1973,alospocosdíasdelgolpemilitardelGeneral Augusto Pinochet Ugarte. Un proceso penal fue abierto por el homicidio de Luis Alfredo Almonacid Arellano que culminó en un sobreseimiento temporal de la causa en 1974. Posteriormente, el régimen militar promulgó una ley de autoamnistía (Decreto Ley No. 2.191 de 18 de abril de 1978). En 1992, la viuda de Luis Alfredo Almonacid Arellano interpuso una querella criminal por el homicidio de su esposo ante la jurisdicción ordinaria y solicitó la reapertura de la causa penal sobreseída temporalmente en 1974. La causa fue reabierta, el juez ordinario se declaró incompetente y el proceso fue remitido a la jurisdicción penal militar. Luego de un tortuoso y dilatado trámite, en 1997 un juzgado penal militar dictó sobreseimiento total y definitivo de la causa en aplicación de la ley de autoamnistía. En 1998, la Corte Suprema de Justicia convalidó la decisión de la jurisdicción penal militar y ordenó el archivo de la causa. Los familiares de Luis Alfredo Almonacid Arellano acudieron al sistema interamericano por violación a las garantías judiciales (artículos 8 y 25 de la Convención Americana) y de las obligaciones de respetar los derechos humanos y adoptar las disposiciones de derecho interno para ello (artículos 1 y 2 de la Convención Americana). Al estudiar el caso, la Corte Interamericana de Derechos Humanos primeramente examinó la naturaleza y caracterización del delito de que fue víctima Luis Alfredo Almonacid Arellano, esto es “si el homicidio del señor AlmonacidArellano constituye o no un crimen de lesa humanidad”55 . La Corte concluyó que, a la luz del derecho internacional vigente56 para la época de los 54 Caso Almonacid Arellano y otros c. Chile, Sentencia de 26 de septiembre de 2006, Serie C No. 154. 55 bíd., párrafo 90. 56 La Corte citó, entre otros instrumentos : el Convenio de la Haya sobre las leyes y costumbres de la guerra terrestre de 1907; Acuerdo para el establecimiento de un Tribunal Militar Internacional encargado del juicio y castigo de los principales criminales de guerra del Eje Europeo, de 1945; el Estatuto del Tribunal Militar Internacional de Nuremberg; el Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el juzgamiento de los principales criminales de guerra del Lejano Oriente;
26 Retroactividad penal de crímenes internacionales hechos, “hay amplia evidencia para concluir que en 1973, año de la muerte del señor Almonacid Arellano, la comisión de crímenes de lesa humanidad, incluido el asesinato ejecutado en un contexto de ataque generalizado o sistemático contra sectores de la población civil, era violatoria de una norma imperativa del derecho internacional. Dicha prohibición de cometer crímenes de lesa humanidad es una norma de ius cogens, y la penalización de estos crímenes es obligatoria conforme al derecho internacional general”57 . Al analizar el contexto en el cual se produjo el homicidio de Almonacid Arellano, la Corte constató que, según lo probado, “desde el 11 de septiembre de 1973 hasta el 10 de marzo de 1990 gobernó en Chile una dictadura militar que dentro de una política de Estado encaminada a causar miedo, atacó masiva y sistemáticamente a sectores de la población civil considerados como opositores al régimen, mediante una serie de graves violaciones a los derechos humanos y al derecho internacional, entre las que se cuentan al menos 3.197 víctimas de ejecuciones sumarias y desapariciones forzadas, y 33.221 detenidos, de quienes una inmensa mayoría fue víctima de tortura […]. De igual forma, la Corte tuvo por probado que la época más violenta de todo este período represivo correspondió a los primeros meses del gobierno de facto. Cerca del 57% de todas las muertes y desapariciones, y el 61% de las detenciones ocurrieron en los primeros meses de la dictadura. La ejecución del señor Almonacid Arellano precisamente se produjo en esa época”58 . Finalmente, la Corte concluyó que el homicidio de Almonacid Arellano, cometido dentro de un patrón sistemático y generalizado contra la población civil, constituyó un crimen de lesa humanidad59 y “formó parte de una política de Estado de represión a sectores de la sociedad civil”60 . Luego de recordar que bajo el derecho internacional estos crímenes no eran susceptibles de amnistías u otras medidas similares y que el Estado chileno no la Ley del Consejo de Control No. 10; las resoluciones de la Asamblea General de las Naciones Unidas 95(I) de 11 de diciembre de 1946 y 177 (II) de 21 de noviembre de 1947 ; los Principios de Derecho Internacional Reconocidos en el Estatuto del Tribunal de Nuremberg y las Sentencias del Tribunal, adoptados por la Comisión de Derecho Internacional de las Naciones Unidas en 1950 (A/CN.4/34); y la Convención sobre la imprescriptibilidad de los crímenes de guerra y de los crímenes de la humanidad. 57 Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile, Sentencia de 26 de septiembre de 2006, Serie C No. 154, párrafo 99. 58 Ibíd., párrafo 103. 59 Ibíd., párrafo 104. 60 Ibíd., párrafo 129.
27III Normas y estándares internacionales de derechos humanos podía invocar su legislación interna (como el Decreto Ley de autoamnistía) para exonerarse de su obligación internacional de juzgar y castigar a los autores de crímenes de lesa humanidad, la Corte señaló que “el Estado no podrá argumentar prescripción, irretroactividad de la ley penal, ni el principio ne bis in idem, así como cualquier excluyente similar de responsabilidad, para excusarse de su deber de investigar y sancionar a los responsables”61 . LaCorteprecisóqueel“principionebisinidem,aúncuandoesunderechohumano reconocidoenelartículo8.4delaConvenciónAmericana,noesunderechoabsoluto y, por tanto, no resulta aplicable cuando: i) la actuación del tribunal que conoció el caso y decidió sobreseer o absolver al responsable de una violación a los derechos humanos o al derecho internacional obedeció al propósito de sustraer al acusado de su responsabilidad penal; ii) el procedimiento no fue instruido independiente o imparcialmente de conformidad con las debidas garantías procesales, o iii) no hubo la intención real de someter al responsable a la acción de la justicia62 . Una sentencia pronunciada en las circunstancias indicadas produce una cosa juzgada ‘aparente’ o ‘fraudulenta’63 . Por otro lado, esta Corte considera que si aparecen nuevos hechos o pruebas que puedan permitir la determinación de los responsables de violaciones a los derechos humanos, y más aún, de los responsables de crímenes de lesa humanidad, pueden ser reabiertas las investigaciones, incluso si existe un sentencia absolutoria en calidad de cosa juzgada, puesto que las exigencias de la justicia, los derechos de las víctimas y la letra y espíritu de la Convención Americana desplaza la protección del ne bis in idem”64 . En el caso Gelman Vs. Uruguay, la Corte Interamericana reiteró su jurisprudencia al señalar que “el Estado debe disponer que ninguna otra norma análoga, como prescripción, irretroactividad de la ley penal, cosa juzgada, ne bis in idem o cualquier excluyente similar de responsabilidad, sea aplicada y que las autoridades se abstengan de realizar actos que impliquen la obstrucción del proceso investigativo”65 . 61 Ibíd., párrafo 151. 62 Cfr. Cfr. O.N.U., Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, aprobado por la Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de una corte penal internacional, U.N. Doc. A/CONF.183/9, 17 de julio de 1998, art. 20; Estatuto del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia, S/Res/827, 1993, art. 10, y Estatuto del Tribunal Penal Internacional para Ruanda, S/Res/955, 8 de noviembre de 1994, art. 9. 63 Cfr. Caso Carpio Nicolle y otros. Sentencia de 22 de noviembre de 2004. Serie C No. 117, párr. 131. 64 Caso Almonacid Arellano y otros Vs. Chile, Sentencia de 26 de septiembre de 2006, Serie C No. 154, párrafo 154. 65 Caso Gelman Vs. Uruguay, Sentencia de 24 de febrero de 2011, Serie C No. 221, párrafo 254.
28 Retroactividad penal de crímenes internacionales 3. Sistema Europeo de Protección de Derechos Humanos El Convenio Europeo de Salvaguarda de los Derechos Humanos y las Libertades Fundamentales prescribe a su artículo 7: «1. Nadie podrá ser condenado por una acción o una omisión que, en el momento en que haya sido cometida, no constituya una infracción según el Derecho nacional o internacional. […] «2. El presente artículo no impedirá el juicio y el castigo de una persona culpable de una acción o de una omisión que, en el momento de su comisión, constituía delito según los principios generales del derecho reconocidos por las naciones civilizadas.» El Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha precisado que el artículo 7 del Convenio Europeo no sólo consagra la prohibición de la aplicación retroactiva del derecho penal sino que consagra el principio de legalidad de los delitos (nullum crimen, nulla poena sine lege)66 . Igualmente, el Tribunal Europeo ha precisado que la noción de ley (“law” y “droit”) empleada por el artículo 7 del Convenio Europeo englobaba “tanto el derecho escrito como no escrito”67 . Asimismo, recordando su jurisprudencia sobre esta última condición, el Tribunal ha precisado que por más clara que sea la redacción de una norma penal, en cualquier sistema jurídico “existe un infaltable elemento de interpretación judicial” y que la jurisprudencia es fuente de derecho que 66 Ver: Sentencia de 13 de julio de 1995, caso Tolstoy Miloslavsky c. El Reino Unido; Sentencia de 25 de mayo de 1993, caso Kokkinakis c. Grecia; Sentencia de 22 de noviembre de 1995, caso S.W. c. El Reino Unido, Comunicación No. 20166/92; Sentencia de 19 de septiembre de 2008, caso Korbely c. Hungría, Comunicación No 9174/02; Sentencia de 22 de marzo de 2001, caso Streletz, Kessler y Krenz c. Allemania, Comunicación 34044/96, 35532/97y 44801/98; Sentencia de 22 de marzo de 2001, caso K.-H.W c. Alemania, Comunicación No. 37201/; Sentencia de 12 de octubre de 2007, caso Jorgic c. Alemania, Comunicación 74613/01; y Sentencia de 17de mayo 2010, caso Kononov c. Letonia, Comunicación No. 36376/04. 67 Sentencia de 13 de julio de 1995, caso Tolstoy Miloslavsky c. El Reino Unido, párrafo 37 ; Sentencia de 22 de marzo de 2001, caso Streletz, Kessler y Krenz c. Allemania, Comunicación 34044/96, 35532/97y 44801/98, párrafo 57; Sentencia de 17de mayo 2010, caso Kononov c. Letonia, Comunicación No. 36376/04, párrafo 185.
29III Normas y estándares internacionales de derechos humanos contribuye al desarrollo progresivo del derecho penal68 . Si bien una infracción debe estar claramente definida en la ley, el Tribunal ha igualmente precisado que no es necesario que todos sus elementos estén definidos en la norma y lo esencial es que el comportamiento prohibido esté definido de manera general, de tal suerte que el principio de legalidad de los delitos se encuentra protegido “cuando el justiciable puede saber a partir de la redacción de la disposición pertinente y, si es necesario, con su interpretación por los tribunales, qué actos y omisiones comprometen su responsabilidad penal”69 . El Tribunal Europeo ha examinado la cuestión del principio de legalidad de los delitos en varios casos. No obstante, las cuestiones relativas al principio de legalidad de los delitos y el derecho internacional, así como a la aplicació
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Sobre posibilidades de aplicación retroactiva de leyes penales a crímenes de guerra, crímenes de lesa humanidad y graves violaciones a los derechos humanos
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