Source: https://www.scribd.com/document/113966079/Decreto-N-45-2002-Ley-Contra-el-Delito-de-Lavado
Timestamp: 2018-05-22 02:35:02
Document Index: 238454186

Matched Legal Cases: ['Artículo 3', 'Artículo 3', 'ARTÍCULO 12', 'Artículo 3', 'Artículo 17', 'Artículo 23', 'Artículo 40', 'Artículo 20', 'Artículo 3', 'Artículo 68', 'Artículo 23', 'Artículo 68', 'Artículo 20', 'Artículo 30', 'Artículo 44']

EL CONGRESO NACIONAL CONSIDERANDO: Que el actual ordenamiento jurídico aplicable al lavado de dinero o activos, contenido en el Decreto No.202-97 de fecha 17 de diciembre de 1997, no ha producido los efectos esperados, por lo que se hace necesario emitir normas penales que permitan a los operadores de justicia la eficaz realización de su tarea. CONSIDERANDO: Que el delito de lavado de dinero o activos debe ser considerado como un delito autónomo de cualquier otro ilícito en los términos establecidos en los instrumentos internacionales de los que Honduras es signatario, especialmente la Convención de las Naciones Unidas Contra el Trafico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicótropicas, y el Convenio Centroamericano para la Prevención y Represión de los Delitos de Lavado de Dinero o Activos y que nuestro país de buena fe y en ejercicio de sus poderes soberanos reconoce como eficaces iniciativas procedentes de la comunidad internacional, para prevenir y reprimir crímenes que afectan especialmente la economía y la propia gobernabilidad. CONSIDERANDO: Que es atribución del Congreso Nacional crear, decretar, interpretar, reformar y derogar las leyes. POR TANTO,
D E C R E T A: LA SIGUIENTE: LEY CONTRA EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS CAPITULO I FINALIDAD
ARTICULO 1.- La presente Ley tiene como finalidad la represión y castigo del Delito del Lavado de Activos, como forma de delincuencia organizada, fijar medidas precautorias para asegurar la disponibilidad de los bienes, productos o instrumentos de dicho delito, así como la aplicación de las disposiciones contenidas en las Convenciones Internacionales suscritas y ratificados por Honduras. CAPITULO II DEFINICIONES ARTICULO 2.Para los efectos de esta Ley se entiende por:
Austria el 20 de diciembre de 1988. los bienes obtenidos o derivados directa o indirectamente de la comisión de los delitos tipificados en esta Ley. productos. 13) INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISION. 6) INCAUTACIÓN: Prohibición temporal para la posesión. asociaciones de crédito o cualquier otra Institución que se dedique a las actividades sujetas y supervisadas por parte de la Comisión. caudal. civil o mercantil realizada a través de cualquier medio. 4) DINERO: Moneda nacional o extranjera. 15) OABI: Se entiende como la Oficina Administradora de Bienes Incautados. las asociaciones de ahorro y préstamo. muebles o raíces. tangibles o intangibles. mediante mandamiento expedido por el Órgano Jurisdiccional competente o el Ministerio Público. . 14) TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN: Son las actividades y habilidades técnicas y científicas que dentro del marco de la Constitución y las leyes se desarrollan o utilizan para la investigación de los delitos tipificados en esta Ley. u objetos utilizados o que hubiere indicio que se han de utilizar en la comisión de los delitos tipificados en esta Ley. y. tales como: Los bancos estatales y privados. o que carezcan de fundamento económico o soporte legal para su posesión. casas de cambio. el 11 de julio de 1997. 9) LAVADO DE ACTIVOS: Actividad encaminada a legitimar ingresos o activos provenientes de actividades ilícitas o carentes de fundamento económico o soporte legal para su posesión. 2) CONVENCIONES: Se entiende por Convenciones: a) b) La Convención de las Naciones Unidas Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas. puestos de bolsa. títulos valores y los documentos o instrumentos legales que acreditan la propiedad u otros derechos sobre dichos activos. uso o movilización de bienes. suscrito en Panamá. a la “Comisión Nacional de Bancos y Seguros”(CNBS). enajenar. y. las sociedades financieras. capital o cualquier otra palabra sinónima con que se refiera o se conozca a éste. 8) COMISION: Se entiende por Comisión. convertir. 5) EMBARGO PRECAUTORIO: Medida cautelar que consiste en la prohibición temporal de transferir. otros organismos de ahorro y crédito. administradoras públicas o privadas de pensiones. ordenada por el Órgano Jurisdiccional competente. vigilancia y control de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros. compañías de seguros y reaseguros. 12) TRANSACCIÓN: Negocio u operación. efectivo. 11) PRODUCTO: Se entiende por producto. 10) PERSONA: Se entiende por persona a todos los entes naturales o jurídicos susceptibles de adquirir derechos o contraer obligaciones. o su custodia o control temporal. salvo que fueren propiedad de un tercero no responsable en el delito. divisas.1) ACTIVOS: Son los bienes de cualquier tipo. con carácter definitivo de los bienes. las cosas u objetos utilizados o destinados para ser usados. El Convenio Centroamericano para la Prevención y Represión de los Delitos de Lavado de Dinero y Activos. total o parcialmente en la comisión de los delitos tipificados en esta Ley. instrumentos y los efectos de los delitos tipificados en esta Ley. gravar o mover bienes. instrumentos. 16) UIF: Se entiende como la Unidad de Información Financiera. c) 3) COMISO o DECOMISO: Se entiende como la privación o pérdida. Son aquellas Instituciones que se encuentran bajo la supervisión. almacenes generales de depósito. o respecto de los que hubiere indicio que se han de utilizar de cualquier manera. 7) INSTRUMENTOS: Se entiende por instrumentos. productos. relacionados con el Tráfico Ilícito de Drogas y Estupefacientes. suscrita en Viena. Otras Convenciones suscritas y ratificadas por Honduras. corporales o incorporales. bolsas de valores.
utilice. hurto o robo de vehículos automotores. posesión. debiendo informar de inmediato a las autoridades del Ministerio Público. tráfico de órganos humanos. trafico de influencias. tráfico de personas. ARTICULO 5. administre. tráfico de personas. toda persona nacional o extranjera está obligada a declarar y si fuera requerido a presentar el dinero en efectivo y títulos valores de convertibilidad inmediata. el incumplimiento de lo dispuesto en el párrafo anterior. en cuyo caso al culpable se le impondrán las penas correspondientes a las diversas infracciones.CAPITULO III DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS ARTICULO 3. Las sanciones impuestas en esta Ley serán aplicables también cuando su comisión esté vinculada con otras actividades ilícitas.También incurre en delito de lavado de activos y será sancionado con quince (15) años a veinte (20) años de reclusión. productos o instrumentos que procedan directa o indirectamente de los delitos tráfico ilícito de drogas. terrorismo y delitos conexos o que no tengan causa o justificación económica legal de su procedencia. Las cantidades de dinero o valores incautados serán enteradas o depositadas a la orden de la OABI. enjuiciado y sentenciado por los Órganos Jurisdiccionales como delito autónomo de cualquier otro ilícito penal contenido en el ordenamiento común y en las leyes penales especiales. generará ipso facto la incautación por parte de los funcionarios o empleados de aduanas de las cantidades o valores no declarados. adquiera. participe en actos o contratos reales o simulados que se refieran a la adquisición. el movimiento o la propiedad de activos. robo a instituciones financieras. secuestro. transfiera. terrorismo y delitos conexos o que no tengan causa o justificación económica legal de su procedencia. convierta. robo a instituciones financieras. estafas o fraudes financieros en las actividades públicas o privadas. oculte o impida la determinación del origen. hurto o robo de vehículos automotores.El delito tipificado en esta Ley. tráfico ilegal de armas. tráfico ilegal de armas. . ARTICULO 4. trafico de influencias. tráfico de órganos humanos. el destino. será. transferencias o administración de bienes o valores para encubrir o simular los activos.Al ingresar o al salir de Honduras. productos o instrumentos que procedan directa o indirectamente de los delitos tráfico ilícito de drogas. quien por si o por interpósita persona. estafas o fraudes financieros en las actividades públicas o privadas. que exceda el monto establecido por el Banco Central de Honduras. ARTICULO 6. quien por sí o por interpósita persona.Incurre en el delito de lavado de activos y será sancionado con quince (15) años a veinte (20) años de reclusión. Sin perjuicio de la responsabilidad penal en que se incurra por el delito tipificado en esta Ley. la ubicación. traslade. posea. custodie. secuestro.
gerentes o administradores. sin perjuicio de la responsabilidad penal de sus directivos. se le sancionará con dos (2) años a cinco (5) años de reclusión. . Al cómplice del autor de tentativa se le sancionará con la pena principal rebajada en dos tercios (2/3). aumentada en un tercio (1/3) y la inhabilitación definitiva en el ejercicio de su cargo. jefes y dirigentes de la asociación o confabulación ilícita para cometer los delitos tipificados en esta Ley. serán sancionados por ese solo hecho.Independientemente de la responsabilidad penal de sus directivos. ARTICULO 11. con seis (6) años a diez (10) años de reclusión. se sancionará a la persona jurídica con el cierre definitivo y multa del cien por ciento (100%) del monto de lo lavado.Quienes se asocien o confabulen para cometer el delito tipificado en la presente Ley. rebajada en un tercio (1/3). serán sancionados con la pena establecida en el Artículo 3 de esta Ley.Al autor de tentativa y al cómplice del autor del delito consumado de lavado de activos. Si los hechos delictivos tipificados en esta Ley. gerentes o administradores. faciliten o se beneficien en el desarrollo de las actividades delictivas tipificadas en esta Ley. que valiéndose de sus cargos.Quien por imprudencia. se le sancionará con la pena señalada en el Artículo 3 de esta Ley. se les sancionará con diez (10) años a quince (15) años de reclusión.Al autor del delito de encubrimiento de lavado de activos. disminuida en un tercio (1/3).ARTICULO 7. ARTÍCULO 12. se les sancionará con la pena señalada en el Artículo 3 de esta Ley. ARTICULO 10. impericia o inobservancia de leyes o reglamentos en el ejercicio de sus funciones permita que se cometa el delito de lavado de activos. La pena indicada en este Artículo también se aplicará a los representantes legales de las personas jurídicas que en confabulación con las personas anteriormente mencionadas hayan participado en la comisión de este delito. ARTICULO 9. negligencia. ARTICULO 8. se sancionará con la multa establecida en el párrafo anterior. A los promotores. se cometiesen por primera vez. CAPITULO IV DE LA COMPETENCIA ARTICULO 13. participen.Los servidores públicos.Corresponde al Ministerio Público practicar y dirigir las investigaciones de los delitos tipificados en esta Ley. cuando constituya práctica institucional de una empresa la perpetración o facilitación de los delitos tipificados en esta Ley.
El Organo Jurisdiccional competente o el Ministerio Público en su caso devolverá al reclamante los bienes. ARTICULO 16. productos o instrumentos cuando se acredite: 1) El reclamante pruebe el origen legal y su interés legítimo en los bienes. sin que haya habido negligencia. productos o instrumentos situados en su jurisdicción que estuviesen relacionados con los delitos tipificados en la presente Ley. explicando las razones que lo determinaron. productos o instrumentos de los delitos tipificados en esta Ley. productos o instrumentos de la persona procesada en circunstancias que conducían razonablemente a establecer que el derecho sobre aquellos le habría sido transferido para efectos de evitar la práctica de medidas precautorias o el comiso. 5) El reclamante hizo todo lo necesario para impedir el uso ilegal de los bienes. sin notificación. Los Juzgados de Paz actuarán únicamente en los lugares donde no funcione el Ministerio Público. no consintió de modo voluntario en usarlos ilegalmente. 4) El reclamante no haya adquirido derecho alguno sobre los bienes.Cuando el Órgano Jurisdiccional competente o el Ministerio Público. según sea el caso. el uso ilegal de bienes. y en lo demás se estará a lo regulado en las Convenciones Internacionales que en la materia hayan sido suscritas y ratificadas por Honduras. las que serán remitidas al Ministerio Público o al Órgano Jurisdiccional Superior. 2) 3) Al reclamante no se le pueda imputar ningún tipo de participación con respecto al delito objeto del proceso.Para conocer y juzgar los delitos tipificados en esta Ley. El reclamante desconocía. convalidará o anulará total o parcialmente lo actuado. en su caso. de acuerdo con la ley interna. la incautación. encaminada a preservar la disponibilidad de los bienes. los que serán puesto inmediatamente a la orden de la OABI. lo pondrá en conocimiento del Órgano Jurisdiccional competente dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes. productos o instrumentos. es dictada por el Ministerio Público. dictarán en forma inmediata. ARTICULO 17. . que se haya cometido en el Estado requirente. El Órgano Jurisdiccional competente en auto motivado. Si las medidas de aseguramiento. tengan conocimiento de cualquiera de los hechos constitutivos del delito del lavado de activos. serán competentes los órganos jurisdiccionales. el embargo precautorio o el decomiso de bienes. para el solo propósito de recibir denuncias y practicar actuaciones urgentes. la devolución comprenderá el principal más los intereses calculados a la tasa promedio de captación del sistema financiero nacional registrada por el Banco Central de Honduras en el mes anterior a la devolución. productos o instrumentos. el Organo Jurisdiccional competente podrá ordenar. productos o instrumentos o cuando teniendo conocimiento.A solicitud de un Estado extranjero. ni audiencias previas. depósito preventivo o cualquier otra medida precautoria o cautelar establecida en la legislación nacional. Tratándose de dinero. CAPITULO V DE LAS MEDIDAS PRECAUTORIAS ARTICULO 15. órdenes de aseguramiento. depósito preventivo o cualquier otra medida precautoria regulada en la legislación nacional.ARTICULO 14. y.
ARTICULO 18. en su caso. ARTICULO 19. llevarán a cabo todas las medidas necesarias para asegurar la disponibilidad de los bienes. Institución que deberá efectuar la asignación presupuestaria correspondiente. no se alegará prelación alguna para retrasar o no llevar a cabo la medida. debiendo dejar constancia de ello. no se presentaren ofertas o por cualquier otra circunstancia no se realizare la venta.Cuando la medida precautoria o cautelar recaiga sobre bienes de fácil deterioro o destrucción. productos o instrumentos que obren a nombre de las personas descritas en la orden de aseguramiento.Las instituciones obligadas a cumplir las disposiciones descritas en los Artículos 15 y 16 de esta Ley. que la autoridad le ponga en depósito. así como en otras instituciones públicas o privadas en las cuales sea necesario ejecutar las disposiciones descritas en los Artículos 15 y 16 de esta Ley. previa resolución del Órgano Jurisdiccional o del Ministerio Público. en el que se observarán los requisitos de seguridad y rentabilidad.Créase la Oficina Administradora de Bienes Incautados (OABI).A. . procederá a la devolución de los bienes. En los registros de la propiedad inmueble y mercantil.I. El anuncio de la subasta a que se refiere este Artículo se publicará a través de un medio de comunicación escrito.Cuando se ordene el comiso. ordenará que la medida se tome hasta un valor equivalente a la cuantía del delito cometido. CAPITULO VI DEL DESTINO DE LOS BIENES INCAUTADOS O DECOMISADOS ARTICULO 20. el Órgano Jurisdiccional competente o el Ministerio Público. hará los depósitos en instituciones del sistema financiero nacional de acuerdo al reglamento de inversiones que apruebe previamente el Ministerio Público. o se dicte una medida de aseguramiento y no se pudiera establecer la separación de los activos adquiridos en forma lícita de los adquiridos de fuentes ilícitas. la OABI procederá a su venta en pública subasta dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes y el producto de dicha subasta se invertirá de conformidad a lo que establece el párrafo segundo del Artículo anterior. La OABI. será la encargada de velar por la guarda y administración de todos los bienes. En el caso de los bienes muebles éstos serán depositados en un almacén general de depósito o en los hangares o bases navales de las Fuerzas Armadas de Honduras cuando el caso así lo requiera. Si llevada a cabo la audiencia de subasta. Para el fortalecimiento de la OABI. Toda inscripción hecha haciendo caso omiso a lo estipulado en este Artículo será nula y acarreará responsabilidad administrativa al infractor. como una dependencia del Ministerio Público. procederán inmediatamente a ejecutarlas en aquellos casos en que los bienes. la OABI. La O. Un reglamento especial que se emita al efecto regulará lo relativo a la subasta y a la donación establecida en este Artículo. productos o instrumentos del delito. la OABI donará el producto o productos a una institución de beneficencia de carácter público o privado. ARTICULO 21. Para la guarda y administración de los activos en dinero a que se refiere el párrafo anterior. en su caso. productos o instrumentos a las personas que comprueben los extremos señalados en el Artículo 17 de esta Ley. empresas o sus titulares estuvieran plenamente identificados y en caso contrario previo a la identificación.B. formará parte de su presupuesto el porcentaje de los recursos que establece el Artículo 23 y lo dispuesto en el Artículo 40 de esta Ley.
entre los Estados que hayan facilitado o participado en los procesos de investigación o juzgamiento. si existiese reciprocidad y hasta donde ésta se extienda. acreditando ser su propietaria. a que se refiere esta Ley. En este caso las autoridades competentes.ARTICULO 21. el Órgano Jurisdiccional que conoce de la causa. productos o instrumentos. de acuerdo a la participación. o el producto de su venta a cualquier entidad pública o privada dedicada a la prevención del delito o rehabilitación del delincuente. ARTICULO 23. deberán otorgar los permisos correspondientes e inscribir los traspasos en los respectivos registros. y el porcentaje restante se destinará a lo estipulado en el párrafo tercero del Artículo 20 de esta Ley. 2) Transferir los bienes. con la advertencia de que si dentro del término de treinta (30) días no se presentare ninguna persona reclamando su devolución. En este caso.Finalizado el proceso penal. serán distribuidos por la OABI de la manera siguiente: Hasta en un cincuenta por ciento (50%) para las unidades que hayan participado en la incautación de los mismos.Cuando la medida precautoria o cautelar recaiga sobre bienes de fácil deterioro o destrucción. preferentemente a entidades de los lugares en que se hayan cometidos estos delitos. cuando la sentencia sea firme y ordene la pena de comiso. CAPITULO VII DE LA EXTINCIÓN DEL DOMINIO SOBRE BIENES ADQUIRIDOS EN FORMA ILÍCITA ARTICULO 24 . si se tratare de varias unidades el referido porcentaje será dividido por la OABI tomando en consideración su grado de participación. hasta un veinticinco por ciento (25%) para las instituciones que trabajan en la prevención del delito y rehabilitación del delincuente. dictará la . sin que ninguna persona haya reclamado su devolución acreditando ser su propietaria. productos o instrumentos. la que se llevará a cabo quince (15) días después de su publicación en dos (2) diarios escritos de circulación nacional. el Organo Jurisdiccional competente o el Ministerio Público. Un reglamento especial que se emita al efecto regulará lo relativo a la subasta y a la donación establecida en este Artículo. ARTICULO 22. de oficio o a petición del Ministerio Público. el producto de la venta y el dinero incautado incluyendo depósitos bancarios. así como las multas. publicará por una sola vez en un diario escrito de circulación nacional el aviso de la incautación de dichos bienes. no se presentaren ofertas o por cualquier otra circunstancia no se realizare la venta. la OABI donará el producto o productos a una institución de beneficencia de carácter público o privado. la OABI procederá a su venta en pública subasta dentro de las veinticuatro (24) horas siguientes y el producto de dicha subasta se invertirá de conformidad a lo que establece el párrafo segundo del Artículo anterior. productos o instrumentos provenientes de los delitos tipificados en el Artículo 3 de esta Ley. se declararán en situación de abandono y en consecuencia el Organo Jurisdiccional competente o el Ministerio Público ordenará a la OABI ejecutar cualesquiera de las acciones siguientes: 1) Transferir el bien o venderlo transfiriendo el producto de su venta a entidades públicas que participen directa o indirectamente en el combate de los delitos tipificados en esta Ley. se procederá a la venta de los bienes en pública subasta. y. El anuncio de la subasta a que se refiere este Artículo se publicará a través de un medio de comunicación escrito. productos o instrumentos. debiendo dejar constancia de ello. títulos valores y demás créditos. Si llevada a cabo la audiencia de subasta. 3) Facilitar que los bienes decomisados o el producto de su venta se dividan. preferentemente a entidades de los lugares en que se hayan cometido estos delitos.En aquellos casos en que se extinga la responsabilidad penal o cuando el proceso penal termine sin que se haya proferido decisión sobre los bienes.Transcurridos tres (3) meses de la incautación de los bienes.
ARTICULO 25. Si la institución supervisada por la Comisión no envía la información solicitada por la UIF.Con el objeto de prevenir las operaciones de ocultación y movilización de capitales provenientes de actividades ilícitas y de cualquier otra transacción encaminada a su legitimación. sin contraprestación ni compensación de naturaleza alguna. productos o instrumentos que procedan de los delitos tipificados en esta Ley o que no tengan causa o justificación económica legal de su procedencia. para obtener y conservar información acerca de la identidad de las personas en cuyo beneficio se abra una cuenta. deberán sujetarse y cumplir obligatoriamente las disposiciones siguientes: 1) 2) 3) No podrán abrir cuentas de depósitos con nombres falsos. Se someterán a las demás regulaciones que les impone la presente Ley y a las regulaciones que al efecto establezcan el Banco Central de Honduras y la Comisión Nacional de Bancos y Seguros. especialmente en el caso de personas jurídicas que no lleven a cabo operaciones comerciales. estar actuando en su propio beneficio. será sancionada de acuerdo al numeral 1) del Artículo 68 de la Ley de Instituciones del Sistema 4) 5) 6) .Cuando el Ministerio Público haya iniciado una investigación para determinar la comisión de los delitos tipificados en la presente Ley y requiera información existente en las instituciones supervisadas por la Comisión. Identificarán plenamente a todos los depositantes y clientes en general. ni cifradas o de cualquier otra modalidad que encubra la identidad del titular. Mantendrán registros que permitan la reconstrucción de las transacciones financieras que superan los montos que establezca el Banco Central de Honduras. durante cinco (5) años después de concluida la transacción. la obtendrá directamente de las instituciones supervisadas por la Comisión en un término que no excederá de cinco (5) días. CAPITULO IX DE LA DISPONIBILIDAD DE LOS REGISTROS ARTICULO 28. por lo menos. la UIF proporcionará la información requerida en un término no mayor de veinticuatro (24) horas.Se entenderá por extinción del dominio. trasladándola de inmediato al Ministerio Público. si estuviese en su base de datos. la UIF. en el caso que no estuviese en dicha base de datos. CAPITULO VIII DE LA IDENTIFICACIÓN DE LOS CLIENTES DE LAS INSTITUCIONES FINANCIERAS Y EL MANTENIMIENTO DE REGISTROS ARTICULO 27. ARTICULO 26. se procederá conforme lo establecido en el Artículo 23 de esta Ley. se efectúe transferencia internacional o se lleve a cabo una transacción. cuando exista duda acerca de que tales clientes puedan o no. y por lo menos durante cinco (5) años a partir de la finalización de la transacción. Adoptarán medidas razonables. manteniendo registros actualizados de los documentos e información personal de cada uno de éllos. la pérdida de este derecho para quien ostente la titularidad del mismo con respecto a aquellos bienes. registros de la información y documentación requeridas en este Capítulo. y. financieras o industriales en el territorio nacional. las instituciones supervisadas por la Comisión. Mantendrán durante la vigencia de cualquier operación.Ordenada la extinción del dominio mediante sentencia firme.
lo siguiente: 1) El número de la Identidad. El funcionario o empleado de las instituciones supervisadas y no supervisadas por la Comisión que incumplan lo establecido en esta disposición incurrirá en el delito de Infidencia.Las instituciones supervisadas por la Comisión deberán registrar en un formulario diseñado por la misma.Excepcionalmente. CAPITULO X DEL REGISTRO Y NOTIFICACIÓN DE TRANSACCIONES FINANCIERAS ARTICULO 31. el Ministerio Público obtendrá directamente a través de la UIF. fuera de lo solicitado por la Comisión. la información necesaria para dictar las medidas de aseguramiento. deberá contar con los medios que la tecnología moderna pone al alcance de la sociedad. en los casos de flagrancia o cuando la medida sea necesaria para impedir la fuga del delincuente. ARTICULO 29. ARTICULO 32. o representantes legales de dichas instituciones.Los formularios a que se refiere este Capítulo deberán contener. . poner en conocimiento de persona alguna. ARTICULO 30.Queda prohibido a las instituciones supervisadas y no supervisadas por la Comisión. En igual pena incurrirán quienes siendo directores. la firma y la dirección de la persona que físicamente realiza la transacción. cada transacción que supere el monto que establezca el Banco Central de Honduras. Para los efectos de este Artículo. el hecho que una información haya sido solicitada por la autoridad competente o proporcionada a la misma. Las demás instituciones públicas o privadas a las cuales el Ministerio Público les requiera información para los efectos de establecer la comisión del delito y su responsabilidad por los hechos punibles que regula esta Ley. están obligadas a proporcionársela en un término que no exceda de tres (3) días. por lo menos.sancionada de acuerdo al numeral 1) del Artículo 68 de la Ley de Instituciones del Sistema Financiero. si es extranjero. pasaporte o carnet de residente. del Funcionario de Cumplimiento o del que designen las instituciones supervisadas por la Comisión. entendiéndose que dicha información se limitará a números de cuentas y saldos de las mismas. Dicha información será solicitada y remitida al Ministerio Público de inmediato para lo cual la UIF y las instituciones supervisadas por la Comisión. será sancionado con tres (3) años a seis (6) años de Reclusión. propietarios. la UIF y las instituciones supervisadas por la Comisión dispondrán del personal necesario todos los días durante las veinticuatro (24) horas. si las hubiere. productos e instrumentos del delito de lavado de activos. infringieren la expresada prohibición. en relación con cada transacción. el desaparecimiento de pruebas o evidencias o la pérdida u ocultamiento de los bienes. y ésta a su vez.
ARTICULO 35. órdenes de pago u otros pagos o transferencias efectuados por cualquier medio y otros similares. compra de cheques certificados. La identificación de la institución o instituciones supervisadas por la Comisión en la que se haya realizado la transacción o transacciones. con respecto a la comisión del delito tipificado en esta Ley. debiendo ser completados en el plazo de cinco (5) días hábiles a partir del día en que realicen las transacciones. según corresponda. Cuando la institución supervisada por la Comisión tenga conocimiento de este tipo de transacciones. fotográfica.2) El número de la Identidad. ARTICULO 36. pasaporte o carnet de residente.Las transacciones múltiples en efectivo. El lugar. por el término de cinco (5) años. El tipo de transacción tales como: Depósito. cambio de moneda. si es extranjero y la dirección de la persona en cuyo nombre se realiza la transacción. retiro de fondos. los registros correspondientes al mes anterior. serán remitidos por las instituciones supervisadas a la Comisión. fotostática. 3) 4) 5) 6) 7) 8) ARTICULO 33. El número de la identidad y la dirección del beneficiario o destinatario de la transacción cuando la hubiese. civiles o administrativos.En las transferencias realizadas por cuenta propia entre las instituciones supervisadas por la Comisión que superen el monto establecido por el Banco Central de Honduras. del Ministerio Público y de la Comisión para su uso en investigaciones y procesos penales. La identificación de las cuentas afectadas por la transacción o transacciones. microfílmica o cualquier otro medio de reproducción de los mismos. Nombre y firma del empleado o funcionario o funcionarios ante quien se ha efectuado la transacción. CAPITULO XI DE LAS COMUNICACIONES SOBRE TRANSACCIONES ATÍPICAS . se requerirá el registro con el formulario referido en este Capítulo.Los registros descritos en este Capítulo serán llevados en forma diligente y precisa por las instituciones supervisadas por la Comisión. si existen. serán consideradas como una transacción única si son realizadas por o en beneficio de una determinada persona durante el mismo día bancario. la fecha.Los registros que establece este Capítulo. o en cualquier otro plazo que fije el Banco Central de Honduras. y. la hora y el monto de la transacción. conservando una copia magnética. Dentro de los primeros diez (10) días de cada mes. inmediatamente deberá efectuar el registro en el formulario que se refiere este Capítulo. que en su conjunto superen el monto establecido por el Banco Central de Honduras. cobro de cheques. ARTICULO 34. tanto en moneda de curso legal o extranjera. estarán a disposición de los órganos jurisdiccionales. cheques de caja o de gerencia.
CAPITULO XII DE LAS SANCIONES A LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN ARTICULO 40. directores. CAPITULO XIII DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO OBLIGATORIO POR PARTE DE LAS INSTITUCIONES SUPERVISADAS POR LA COMISIÓN ARTICULO 41.Sin perjuicio de la responsabilidad penal en que pudieran incurrir por el delito regulado en esta Ley. según correspondan.Las instituciones supervisadas por la Comisión prestarán especial atención y cuidado a aquellas transacciones efectuadas que sean complejas.Las instituciones supervisadas por la Comisión. que no tengan un fundamento económico o legal evidente. Estos Programas incluirán. funcionarios. deberán comunicarlo inmediatamente a la UIF. que será impuesta por la Comisión. . significativas y no respondan a todos los patrones de transacciones habituales y las transacciones no significativas pero periódicas. cuando en cumplimiento del Artículo anterior efectúen las comunicaciones. están exentos de responsabilidad civil. La aplicación de esta sanción excluye cualquier otra cuando se trate de los mismos hechos. como mínimo lo siguiente: 1) El establecimiento de procedimientos que aseguren un alto nivel de integridad personal y un sistema para evaluar los antecedentes personales. insólitas. 3) Un mecanismo de auditoría para verificar el cumplimiento de estos programas. y. propietarios. sus funcionarios. las instituciones supervisadas por la Comisión que no cumplan con las obligaciones impuestas por esta Ley. laborales y patrimoniales de sus empleados.Las instituciones supervisadas por la Comisión deberán adoptar. ARTICULO 39. representantes autorizados y empleados autorizados por la Ley. se hará efectiva en la OABI para depósito en el fondo especial y cumplir con los propósitos señalados en el en el Artículo 20 de la presente Ley. La UIF reportará de inmediato estas transacciones al Ministerio Público. según la gravedad de la misma. ARTICULO 38.ARTICULO 37. desarrollar y ejecutar programas para prevenir y detectar los delitos tipificados en esta Ley. propietarios u otros representantes autorizados por la Ley. en el formulario de transacciones atípicas que habrá de preparar al efecto dicha Comisión. administrativa y penal. 2) Programas permanentes de capacitación del personal para una identificación plena de sus clientes e instruirlos en cuanto a las responsabilidades que les señala la Ley. serán sancionadas con una multa de diez (10) a cien (100) salarios mínimos mensuales más altos de la zona donde se cometió la infracción.Las instituciones supervisadas por la Comisión que al detectar que las transacciones descritas en el Artículo anterior puedan constituir o estar relacionadas con actividades ilícitas. directores.
giros postales o cualquier otro título o documento representativo de valor. ARTICULO 45.Todas las disposiciones referentes a las instituciones supervisadas por la Comisión relacionadas al delito de lavado de activos. Asimismo la UIF será un medio para que el Ministerio Público o el Organo Jurisdiccional competente. electrónica. en esta Unidad el Ministerio Público contará con un representante permanente. y. de emisión. 4) 5) 6) 7) 8) .ARTICULO 42.Las instituciones supervisadas por la Comisión quedan obligadas a designar uno o más funcionarios de nivel Gerencial encargados de vigilar el cumplimiento de los programas y procedimientos internos. telefónica u otras formas de comunicación. Cualesquiera otra transacción realizada bajo circunstancia o medio actual o por usarse en el futuro. Dichos funcionarios servirán de enlace con las autoridades competentes. manejándolos a través de una base de datos electrónica. la información que habiendo sido recibida de las instituciones supervisadas por la Comisión y que superan el monto establecido por el Banco Central de Honduras. Transferencias sistemáticas o sustanciales de fondos. La UIF tendrá como objetivos la recepción. La UIF considerará todos los conceptos internacionales que existan en la materia tomando en cuenta las técnicas modernas y seguras. se aplicarán a las personas naturales o jurídicas. dentro de los cinco (5) días siguientes contados a partir de la fecha en que hubiese recibido la información sobre las actividades o transacciones. hayan sido consideradas como transacciones o actividades atípicas y que pudieran estar relacionadas con los delitos tipificados en esta Ley. incluidos el mantenimiento de registros adecuados y la comunicación de transacciones atípicas. Operaciones sistemáticas o sustanciales realizadas en forma magnética. Las operaciones que se realicen en los casinos y establecimientos de juego que funcionen en el territorio nacional. Cualquier otra actividad sujeta a supervisión por el Banco Central de Honduras o por la Comisión. Entidades que prestan servicios financieros internacionales que operan en el territorio nacional no sujetas a supervisión por el Banco Central de Honduras o por la Comisión. regulares o irregulares. 2) 3) Operaciones sistemáticas o sustanciales en cheques o cualquiera otro título o documento representativo de valor. venta o compra de cheques de viajero.Créase la Unidad de Información Financiera (UIF) dependiente de la Superintendencia de Bancos. Seguros e Instituciones Financieras a nivel de División en la Intendencia de Bancos.La UIF deberá poner en conocimiento del Ministerio Público. análisis y consolidación de la información contenida en los formularios que reciba de las instituciones supervisadas por la Comisión. CAPITULO XIV DE LAS DISPOSICIONES PARA OTROS OBLIGADOS ARTICULO 43. no supervisadas por la Comisión que realicen las actividades siguientes: 1) Operaciones de ahorro y préstamo. y actuará como enlace entre las instituciones supervisadas por la Comisión y las autoridades encargadas de la investigación y juzgamiento . CAPITULO XV DE LA UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA Y DE LA COMISIÓN NACIONAL DE BANCOS Y SEGUROS ARTICULO 44. obtengan la información que consideren necesaria en la investigación de los delitos tipificados en esta Ley.
202-97 de fecha 17 de diciembre de 1997.Para utilizarla estrictamente en la investigación de los delitos tipificados en esta Ley.Todos los activos que se encuentren sujetos a medida precautoria o cautelar en virtud del Decreto No. CAPITULO XVII MEDIOS Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN ARTICULO 47. los medios y las técnicas de investigación contenidos en las convenciones internacionales suscritas y ratificadas por Honduras. las convenciones.Los órganos jurisdiccionales competentes. el Ministerio Público y las demás autoridades competentes cooperarán con sus homólogos de otros países. o cualquier otro instrumento monetario. ARTICULO 49. el Banco Central de Honduras.El Banco Central de Honduras queda autorizado para fijar el monto de las sumas de dinero en efectivo. ARTICULO 50. la Comisión Nacional de Bancos y Seguros. así como en base al principio de reciprocidad. para el registro y notificación cuando sea transportado de o para la República de Honduras. deberán ser puestos a disposición de la OABI. podrá solicitar información a las entidades no supervisadas por la Comisión. tomando las medidas apropiadas. sobre operaciones económicas atípicas de personas naturales o jurídicas. tratados y acuerdos suscritos y ratificados en la materia dentro de los límites de sus atribuciones. el Ministerio Público o el Órgano Jurisdiccional competente. .El Ministerio Público podrá utilizar como medidas esenciales para la investigación del delito de lavado de activos. La información obtenida tendrá el carácter de confidencial y quienes infrinjan esta prohibición serán sancionados con la pena establecida en el Artículo 30 de esta Ley.recibido la información sobre las actividades o transacciones. CAPITULO XVIII DISPOSICIONES FINALES Y TRANSITORIAS ARTICULO 48. a efecto de prestarles asistencia en materia relacionada con el delito de lavado de activos. ARTICULO 51.Esta Ley tiene preeminencia sobre cualquier otra que le contraríe o se le oponga y constituye una excepción a la regla general establecida en los Artículos 956 del Código de Comercio y 39 de la Ley del Impuesto Sobre la Renta. CAPITULO XVI DE LA COOPERACIÓN INTERNACIONAL ARTICULO 46. de acuerdo con esta Ley.
.D. en el Salón de Sesiones del Congreso Nacional. ARTICULO 53. Municipio del Distrito Central.ARTICULO 52.Toda la información existente sobre transacciones reportadas por las instituciones financieras a la Comisión deberá ser incluidas en la base de datos de que habla el Artículo 44 de esta Ley. Dado en la Ciudad de Tegucigalpa. Tegucigalpa. 26 de marzo del 2002. a los cinco días del mes de marzo del dos mil dos.C.La presente Ley entrará en vigencia veinte (20) días después de su publicación en el Diario Oficial La Gaceta. Por Tanto: Ejecútese. JORGE R. ÁNGEL ALFONSO PAZ LÓPEZ SECRETARIO RICARDO MADURO JOEST PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA EL SECRETARIO DE ESTADO EN LOS DESPACHOS DE GOBERNACIÓN Y JUSTICIA. 29781 del 15 de mayo del 2002 . PORFIRIO LOBO SOSA PRESIDENTE JUAN ORLANDO HERNÁNDEZ ALVARADO SECRETARIO Al Poder Ejecutivo. HERNÁNDEZ ALCERRO Publicada en La Gaceta No. quedando derogadas en esa fecha todas las leyes que tratan sobre esta misma materia. M.
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