Source: http://plattform-compliance.de/plattform-compliance-update-122017/
Timestamp: 2018-11-21 19:41:13
Document Index: 9515864

Matched Legal Cases: ['§ 154', '§ 64', '§ 64', '§ 154', '§ 212', '§ 54', '§ 77']

Plattform-Compliance Update 12/2017 | Compliance und Übersetzungen
Plattform-Compliance Update 12/2017
Jahresendspurt! Ich hoffe, Sie sehen es mir nach, dass ich dieses Update schon vor den Feiertagen fertigstelle (Redaktionsschluss: 21. Dezember 2017) – aber ich denke, soweit es Ihnen und mir möglich ist, kann man die Zeit zwischen den Jahren auch gerne mal ohne Compliance verbringen.
Auch in der auf diese Weise etwas verkürzten Berichtsperiode hat sich aber einiges getan. Im Einzelnen:
Algorithmischer Handel und Direct Electronic Access
Erlaubnispflicht des Eigengeschäfts
Umsetzung der MiFID II / ESMA Q&As
Anwendungserlass zu § 154 Abgabenordnung (AEAO)
Liquiditätsstresstests bei Kapitalverwaltungsgesellschaften
Positionslimits auf Warenderivate
Warnungen zu ICO
ESMA zu CFDs und binären Optionen
Die EU-Kommission hat im Dezember 2017 ein Maßnahmenpaket zur Überarbeitung der Aufsichtsregeln für Wertpapierfirmen vorgelegt.
Materialien zu Aufsichtsregeln für Wertpapierfirmen
Die Verordnung zur Änderung der WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung wurde im Bundesgesetzblatt veröffentlicht. Außerdem hat die BaFin Informationen mit dem Titel „Neue Anzeigepflicht für das Betreiben von algorithmischem Handel und das Anbieten eines direkten elektronischen Marktzugangs (DEA)“ herausgegeben, sowie ein Informationsblatt für die Teilnehmer und Mitglieder der deutschen Börsen zur Erlaubnispflicht des Eigengeschäfts und die Anwendung des § 64x Abs. 8 Satz 1 KWG ab 03.01.2018 (bisher § 64v Abs. 8 Satz 1 KWG-Neu).
Die ESMA steuerte ebenfalls zur Umsetzung der MiFID II bei, nämlich aktualisierte Fassungen der Q&A zu
Aus der Feder des Bundesfinanzministeriums stammt das Schreiben zur Anpassung des Anwendungserlasses zu § 154 Abgabenordnung (AEAO).
Die BaFin hat einen Bericht mit Leitlinien zu Liquiditätsstresstests deutscher Kapitalverwaltungsgesellschaften veröffentlicht.
Die BaFin hat außerdem das lange erwartete Kapitalanlagerundschreiben (Rundschreiben 11/2017 (VA): Hinweise zur Anlage des Sicherungsvermögens von Erstversicherungsunternehmen, auf welche die Vorschriften für kleine Versicherungsunternehmen (§§ 212 bis 217 VAG) Anwendung finden, sowie von inländischen Pensionskassen und Pensionsfonds) veröffentlicht. Die BaFin beabsichtigt außerdem, aufgrund der §§ 54 ff. des neuen Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) mit Wirkung zum 4. Januar 2018 Positionslimits auf Warenderivate festzulegen (Entwürfe).
Des Weiteren sind seit dem letzten Update weitere Beiträge in den Blogs veröffentlicht worden, die ich persönlich – Achtung: Werbung! 🙂 – interessant finde:
BaFin veröffentlicht Musterformular zur Anzeigepflicht nach §§ 77 Abs. 2 Satz 1 und 80 Abs. 2 Satz 5 WpHG-nF.
Ich wünsche Ihnen frohe Festtage, einen guten Rutsch und alles Gute, Glück und Zufriedenheit für das Jahr 2018!
Dieser Beitrag wurde am 22. Dezember 2017 von Wolfgang Vahldiek in Allgemein veröffentlicht. Schlagworte: AEAO, algorithmischer Handel, binäre Optionen, CFD, DEA, ICO, Kapitalanlagerundschreiben, Liquiditätsstresstests, MiFID II, Warenderivate, Wertpapierfirmen, WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung.
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