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Timestamp: 2017-11-24 11:23:52
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¿Derechos Humanos vs Inversión Privada? Trascendencia de la Responsabilidad Social de la Empresa. Concesiones y Servicios Publicos, SlideSearchEngine.com
¿Derechos Humanos vs Inversión Privada? Trascendencia de la Responsabilidad Social de la Empresa. Concesiones y Servicios Publicos
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Author: RafaelVCastaedaLipa
¿DERECHOS HUMANOS vs. INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS
Publicado en “LEGEM” Revista Virtual Estudiantil del Programa de Derecho de la Universidad del Atlántico – Colombia.
http://investigaciones.uniatlantico.edu.co/revistas/index.php/legin/article/view/901/0
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V.* RESUMEN El presente artículo tiene por objetivo presentar el rol del Estado moderno, resultado de transformaciones y acontecimientos históricos, que han llevado a entender que la Inversión Privada actualmente es un elemento que le permite, con las condiciones que hoy se han creado, a promover el desarrollo del país. El inversor privado hoy ya no es visto, o mejor dicho, no debe ser visto como un rival que sólo le interesa obtener un beneficio a costa del consumidor o usuario. Hoy es un colaborador del desarrollo, no desinteresado, pues por la inversión que realiza y que el Estado no puede o decide no hacerlo, tiene derecho a un beneficio razonable, acompañado de una responsabilidad social propia de encontrarse en el campo de los Servicios Públicos que es el caso materia de esta investigación PALABRAS CLAVES: Derecho Administrativo; Privatización; Regulación Económica; Competencia; Concesiones; Inversión Privada; Servicios Públicos. ABSTRACT This article aims to present the role of the modern state which is a result of changes and historical events that have led to understand that actual private investment is an item that allows -with the today´s conditions that have were created- to promote the country development. Currently, the private investor is no longer seen, or rather, should not be seen as rival who is only interested in making a profit at the expense of consumer or user. Nowadays, this actor is a development partner, not disinterested, because the invest made -and which the state can not or decide not to do it- has right to get a reasonable profit, accompanied by a social responsibility of finding itself in the field of the public utilities which is the subject of this research KEY WORDS: Administrative Law; Privatization; Economic Regulation; Competition; Concessions; Private Investment; Public Utilities. Miembro del Taller de Investigación en Derecho Administrativo – TIDA – de la Facultad de Derecho y Ciencia Política de la UNMSM. Estudiante del Sexto Año de la E.A.P. de Derecho de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima, Perú. www.tida.org.pe / * www.unmsm.edu.pe/derecho / rafaelcl1990@hotmail.com
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas INTRODUCCIÓN DE DÓNDE VENIMOS Y HACIA Se empieza con las razones históricas que DÓNDE VAMOS: LA OLA DE LA PRIVATIZACIÓN causaron el cambio de paradigma del Estado Prestador al nuevo Estado Subsidiario donde lo que prima es la satisfacción de las necesidades de la persona. Ya no es la discusión si sólo lo debe prestar el Estado, lo que importa es que quien realice la prestación lo haga eficientemente. Este pasó a ser un garante de los consumidores o usuarios no ha Las privatizaciones, desinversiones del Estado en la actividad empresarial o procesos de promoción de la inversión privada, son alternativas destacadas cuando se busca una respuesta pragmática a los problemas macroeconómicos y financieros de determinados países. reducido sus potestades, al contrario, le permite una mejor asignación de recursos llegando a satisfacer La privatización no solo es un fenómeno político, necesidades donde antes no podía o las prestaba social, económico o técnico, también es un fenómeno deficientemente. legal caracterizado por el paso a titularidad privada de empresas, servicios o activos públicos. Desde el punto de vista de la inversión privada, pasó de estar relegada y subordinada a los Se puede analizar su concepto en 2 sentidos: ―caprichos‖ del Estado a ser un colaborador y entrar  Restringido.- venta o traspaso de bienes, en el juego de la libre competencia donde aparecerá el infraestructura, empresas públicas al sector medio por excelencia para la satisfacción de privado. necesidades en el Estado Subsidiario: El Mercado. El caso peruano muestra que las razones que llevaron al estado actual, si bien no siguieron un plan  Amplio.- traslado de la gestión pública a la esfera de actuación privada. El Estado no pierde la titularidad necesariamente. programático, dieron paso a crear condiciones de estabilidad económica y de potencial desarrollo. Éste ya no es el Estado quebrado de los 80-90, hoy se cuenta con elementos que permiten el desarrollo del país a través no solo del tesoro público sino también la crisis de la empresa pública. Se explica a continuación: Para la mayoría de los países desarrollados, los de la inversión privada. La intención de este trabajo es mostrar que más allá del interés y responsabilidad económica del privado hay una responsabilidad social de la empresa privada con la colectividad, es decir sus derechos constitucionales. El fenómeno de la privatización fue la respuesta a años ochenta pasarán a la historia como la década en la que se frenó el crecimiento del sector público. Desde el final de la Segunda Guerra Mundial, se había venido produciendo un continuo aumento del intervencionismo estatal sobre todo tipo de actividad económica, en sus diversas modalidades: gasto público, impuestos, empresa pública, entre otros. Esta tendencia se modificó a mediados de los ochenta, Revista Virtual Legem —— 22 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas cuando se produjo una revisión de las funciones incentivos al aumento de productividad, propio de 1 económicas del Estado . la empresas privadas, se dan con mucha menor virtualidad en las públicas. La Empresa en una economía de mercado es una unidad productora de bienes y servicios homogéneos c) Falta de beneficios reales. Ello dio lugar a para lo cual organiza y combina el uso de factores de un constante y creciente endeudamiento de las 2 producción . mismas que llevó a la necesidad de conceder subsidios para que dichas empresas puedan En el Estado, la empresa pública no persigue sólo equilibrar sus economías y subsistir. un fin económico, tiene también fines sociales que es deber del Estado asegurar. El problema que surgió d) La falta de beneficios significa que el con estas empresas es que, al ser una herramienta de aporte del sector público a la colectividad, bien gestión, se volvió un instrumento político de los por la vía fiscal, dividendo o remuneración del gobiernos de turno, lo que llevó a convertirla en una capital estatal invertido es prácticamente nulo 5 . empresa que ―drena tal cantidad de recursos de la No pagan impuestos ni reparten dividendos, por el economía nacional que hace difícil prosperar a la contrario exigen cada vez más lo que genera una iniciativa privada, puesto que se reducen las reducción del presupuesto estatal hacia otros disponibilidades monetarias y presiona al alza los sectores de interés público. tipos de interés‖3. e) Su utilización como instrumento fácil de la Puede afirmarse que la crisis de la empresa política: antiinflacionaria, otras de política de pública que llevo a la privatización se debió a las desarrollo económico (al menos aparente). Todas siguientes razones: estas utilizaciones son a costa de déficits crecientes con cargo al presupuesto estatal. a) Su vinculación a objetivos políticos y sociales (es su esencia) le impone condicionamientos que hacen difícil su gestión. Esto es consecuencia del funcionamiento de las instituciones políticas en las sociedades La empresa pública en una economía de mercado es una contradicción in terminis, un círculo cuadrado, una aporía6. ¿Cuál es la razón para esta afirmación? 4 democráticas . Es simple: es una empresa sin empresario. En el b) Casi siempre padecen de ineficiencia y escasa productividad. Un ejemplo claro son los 1 modelo privado detrás de la organización está un equipo dinámico de hombres que toman las ARIÑO ORTIZ, Gaspar. Economía y Estado, 1993. Pág. 199 2 BERMUDEZ, Manuel, BORJA, Giuliano, FUENTES, Alejandro. Diccionario Jurídico, Editorial San Marcos, Lima, 2008. Pág. 166 3 decisiones y responden por sus acciones a una junta general. La empresa pública aparece casi siempre como una organización en la que las decisiones se generan a través de un complicado proceso en el que MADSEN PIRIE, Duncan. Teoría y Práctica de las primeras privatizaciones, 1986. Pág. 6 4 Pág. 9 5 ARIÑO ORTIZ, Gaspar. Economía y Estado, 1993. Pág. 203 6 STIGLITZ, Joseph E. Economics of the Public Sector, 1986, Ibídem, Pág. 207 Revista Virtual Legem —— 23 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas hay muchas interferencias y en el que la responsabilidad se diluye. Si bien no se puede afirmar que fue un éxito el proceso privatizador, la labor que sigue es la El empresario privado pagará sus errores en último término con la desaparición de su empresa, lo introducción de la Competencia y la Regulación Económica. que lo lleva a ser más diligente en la dirección. El empresario público, esto es, directivos, burócratas o a quienes se les confían las empresas del Estado saben SUBSIDIARIDAD Y SOLIDARIDAD: NUEVO ROL DEL ESTADO Y LA que nunca pasará nada así gane o pierda, triunfe o CONSTITUCIÓN ECONÓMICA fracase como tal empresa pues el Estado acudirá siempre que sea necesario. Subsidiaridad y solidaridad son conceptos meta- Frente a tan triste experiencia, la alternativa jurídicos, que reflejan un conjunto de ideas y valores posible es la retirada del Estado de las actividades sobre el hombre en la sociedad. En teoría existe cierto económicas de producciones de bienes y servicios. La acuerdo sobre su sentido; en la práctica se han privatización de estas actividades se apoya en tres concretado en regímenes de ordenación muy 7 diversos . razones: Se puede delimitar el concepto de Subsidiaridad a) Económicas.- lograr una mayor eficiencia con estas empresas acompañándolas con la en dos fenómenos distintos: introducción de competencia y el mercado en las a) Institucional.- actividades privatizadas. tiene que ver con la descentralización y la organización políticoadministrativa b) Financieras.- las privatizaciones permitirán reservada a los gobiernos reducir el déficit público y contener los gastos que regionales y locales, todas aquellas cuestiones que la empresa pública genera de cuantía considerable. afecten a sus intereses. b) Estatal.- relación Individuo-Estado. Cuál c) Políticas.- como un cambio de modelo de debe ser el grado de intervención del Estado en la Estado y de sociedad. vida económica y social; y el ámbito de libertad de los ciudadanos. Este último es razón de análisis En el Perú la experiencia privatizadora respondió de la presente investigación. principalmente a:  Razones pragmáticas y no ideológicas. La defensa de la libertad y la iniciativa individual  Falta de dinero. tiene un envés no menos importante: la solidaridad  Déficit Fiscal. social. Ésta es la consecuencia de la naturaleza social  Estado quebrado. del hombre, que debe llevar a éste a una firme y 7  Imposibilidad de acceder a créditos. ARIÑO ORTIZ, Gaspar, Principios de Derecho público Económico, 2004. Pág. 156 Revista Virtual Legem —— 24 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas perseverante actitud de contribución al logro del bien modelo la inclusión de cláusulas abiertas como: común. El cual es, a decir de Gaspar Ariño , sobre ―interés social‖ o ―economía social de mercado‖ todo, la creación de aquellas condiciones en las que que permiten al legislador desarrollarlas con cada uno de los miembros de una sociedad pueda criterio dinámico. 8 llevar una vida más humana, desarrollar mejor su personalidad y lograr sus aspiraciones. Ello como escribe Argandoña 9 , implica ante todo, el reconocimiento de su dignidad y la defensa de sus derechos básicos. Pero también, la creación de aquellas condiciones que permitan a todos los hombres el acceso a los bienes materiales, la realización de un trabajo justamente remunerado y el disfrute de aquellos bienes comunes, tanto físicos como culturales, a los que todos tienen derecho. b) Constitucionalismo Económico Coherente o de modelo cerrado. Esta tesis considera que debe constitucionalizarse un modelo económico coherente, del Estado es momento de analizar la Constitución Económica de la Carta Magna de 1993. y rígido de contenido neoliberal, sin matices, a fin de promover la inversión privada nacional y extranjera. Esta tesis prevaleció en el Congreso Constituyente peruano de 1993 aunque se recogió la cláusula abierta de la ―economía social de mercado‖ en el artículo 58° de la Constitución. Una vez señalados la subsidiaridad y la solidaridad que inspiran el nuevo modelo económico cerrado c) La tesis negatoria del Constitucionalismo Económico. De inspiración neoconservadora radical. Propone que no se establezca ningún régimen económico en la Constitución. Se considera como ―Constitución Económica Formal‖ al marco jurídico fundamental de la regulación de la iniciativa privada, el derecho a la propiedad y de la acción reguladora del Estado en la continuación se mencionan las bases fundamentales de la Constitución Económica peruana de 1993: economía. Ochoa Cardich Ya señaladas las consideraciones generales, a 10 a. El Principio de Subsidiaridad del Estado y señala tres tesis sobre la el Pluralismo Económico. Constitución Económica: b. La Economía Social de Mercado. a) La del Constitucionalismo Social Flexible, incorpora normas que garantizando el derecho de propiedad y la libre iniciativa establecen límites c. El Principio de libre competencia y la defensa de los consumidores. en función del interés social en el marco de una economía social de mercado. Corresponde a este 8 9 ARGANDOÑA, Antonio. Razones y formas de Solidaridad, 1991. Pág. 333 OCHOA CARDICH, César A. La Constitución de 1993: Análisis y Comentarios II. Pág. 83 extranjera. El Principio de Subsidiaridad del Estado y el Ibídem Pág. 163 10 d. Las Garantías de la inversión nacional y Pluralismo Económico: En el sistema económico de mercado la intervención del Estado se orienta a corregir las Revista Virtual Legem —— 25 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas deficiencias de la competencia y se restringe su necesidades y los segundos obtienen un beneficio actividad a servicios públicos sociales (salud, económico. Es labor del Estado, reconocida en el educación, asistencia social, etc.) y otros que por su artículo 61° de la Constitución, en la cual promueve baja rentabilidad no son atractivos para los inversores la libre competencia entre ofertantes garantizando sus privados. derechos y reprimiendo aquellas situaciones que El principio del Pluralismo Económico está recogido en el artículo 60° de la Constitución de 1993, la economía nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de atentan contra la libre competencia. Rol que actualmente cumple el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Protección de la Propiedad Intelectual (INDECOPI). empresa. El límite a la iniciativa privada y a la libertad de Así, el pluralismo y la coexistencia empresarial se interpretan en armonía con el principio de empresa se encuentra en la defensa del interés de los consumidores y usuarios, el cual es un interés social. subsidiaridad del estado. El artículo 65° de la Constitución garantiza dos aspectos fundamentales a los consumidores y usuarios: La Economía Social de Mercado  El derecho a la información sobre los Dentro del régimen de ―economía social de bienes y servicios que se encuentran a su mercado‖ se reconoce implícitamente la viabilidad de disposición en el mercado. la planificación al declararse en la norma que ―el  La salud y la seguridad de la población. Estado orienta el desarrollo del país‖11. Se asignan roles sociales al Estado en su Las Garantías de la inversión nacional y actividad económica en las áreas de promoción del empleo, salud, educación, seguridad, servicios extranjera públicos e infraestructura12. Los cuales se enmarcan Se encuentra en los artículos 62° y 63° de la dentro del principio de subsidiaridad del artículo 60° Constitución. El primero referido a los Contratos-Ley de la Constitución. y el segundo referido a la excepción de la jurisdicción nacional en las controversias derivadas de la relación contractual entre inversionistas y el Estado, la El Principio de libre competencia y la defensa de los consumidores igualdad jurídica de la inversión nacional y extranjera y Entiéndase al mercado como el medio por el controversias. excelencia donde consumidores y productores se encuentran, donde los primeros satisfacen sus 11 Artículo 58 de la Constitución Política del Perú. 1993 12 arbitraje Ídem. Revista Virtual Legem —— 26 —— como medio de solución de
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas toda persona de actuar al servicio de sus intereses CREANDO LAS REGLAS DE JUEGO: particulares (E. Kantzenbach). INTRODUCCIÓN DE LA COMPETENCIA La competencia puede ser definida como la Según la concepción de los economistas clásicos, rivalidad de las empresas por obtener las preferencias el mercado constituye13: de a. El punto de encuentro teórico de la oferta y los consumidores, la lucha pacífica por incrementar su participación en el mercado. la demanda: un mercado es el meeting point entre Significa oferta y demanda. Gracias a él, encuentran esfuerzo empresarial, iniciativa, respuesta las tres grandes cuestiones que debe innovación, atención al público. La competencia, responder un sistema económico: qué producir, vista como la interacción entre oferta y demanda, cómo y para quién. crean mercado. planificación Recordando lo ya visto, cuando era el Estado económica descentralizada: gracias al mecanismo quien brindaba todos los bienes y servicios, y la de los precios (price system), las empresas participación privada era, por decir lo menos, nula no (unidades de producción) y las familias (unidades se podía hablar de la existencia de la competencia. b. Un instrumento de de consumo) coordinan, de forma espontánea, sus planes económicos individuales. En el Perú, luego del proceso privatizador, el Estado asumió dejar al mercado (medio por c. Un sistema económico que gira en torno a excelencia en el modelo de Estado Subsidiario) la la noción de competencia pura (pure competition): producción de bienes y la prestación de servicios. ―Estructura de mercado en al que el número de Esto no significó una reducción de sus potestades, al participantes es tan grande, y la participación contrario, sigue siendo el Estado omnipotente, pero individual de cada uno tan pequeña, que la acción ahora le añade la característica de eficiente. Ya no es particular de ninguno de ellos tendrá efecto el prestador de antes, la prioridad es la satisfacción perceptible alguno sobre el conjunto del mercado. con calidad de los bienes y servicios a la sociedad. Se En competencia perfecta, todos los participantes demarcan aquellos servicios que por estar tan aceptan el precio del mercado como algo sobre lo vinculados a la vida y dignidad del hombre los cuales que no tienen ningún control‖ (K. Lancaster). el Estado no deja de asumir: los Servicios Públicos. Y se d. Por otra parte, el fundamento jurídico de la libertad de competencia se hallaría en el da a organismos reguladores en: telecomunicaciones, energía y minería, transporte y saneamiento. reconocimiento por el legislador de la libertad de iniciativa económica y del derecho que asiste a 13 paso CALVO LARAVACA, Alfonso Luis. Derecho Antitrust Europeo. 2009. Pág. 39 Revista Virtual Legem —— 27 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas IMPORTANCIA Y ROL DE LA REGULACIÓN ECONÓMICA Características Estructura de mercado Ámbito de acción De lo señalado líneas arriba se explica por qué en Sector el Perú la aparición de la mayoría de los organismos reguladores de los servicios públicos se produjo en el Objetivo Regulación Económica Monopolios Naturales. Actúa donde la competencia no es posible o no es deseable. Principalmente en servicios públicos. Simular las condiciones óptimas de la competencia (importa el resultado). marco del proceso de transformación del rol del Estado en la economía que se desarrolló durante la La desregulación, la privatización y la última década del Siglo XX y que determinó la reestructuración generan puntos políticos de difícil liberalización de amplios sectores del mercado, la manejo. Por ello, el desempeño de las agencias transferencia al sector privado de la propiedad de reguladoras debe buscar la credibilidad en los numerosas empresas estatales y el otorgamiento de inversionistas, transparencia en sus procesos y la concesiones de servicios públicos y de obras públicas eficiencia de la economía en general. de infraestructura. Queda claro, entonces, que los organismos Como consecuencia de la referida reorientación reguladores se crean para garantizar el marco del papel del Estado en la economía se crearon institucional de seguridad y estabilidad en las reglas organismos reguladores de los servicios públicos de juego y la inversión. (telecomunicaciones, electricidad, saneamiento) y de las concesiones de obras públicas de infraestructura de transporte (puertos, aeropuertos, carreteras, vías ferroviarias) claramente inspirados en los modelos de los países anglosajones, con el objeto de garantizar un tratamiento técnico de la regulación y supervisión de las actividades económicas calificadas como servicios públicos, o que se desarrollan en condiciones de monopolio natural o poco competitivas y las que Como bien señala Tassano 16 , el objetivo no es tener un ente regulador exitoso, sino que el regulador contribuya con su labor a tener un sector con un buen desempeño; para lo cual es necesario incrementar la credibilidad eficientemente, regulatoria, usar adoptar procesos los recursos transparentes, decisiones técnicamente sustentables y predecibles por parte del regulador. ―El arte de la regulación –herramienta de los reguladores– consiste en el entendimiento de las relaciones entre la estructura del mercado, el diseño de la reglas y los requerimientos institucionales‖17. requieren para su desarrollo la utilización de redes e 14 infraestructuras . La regulación económica se puede analizar de la siguiente manera15: 16 TASSANO VELAOCHAGA, Hebert. Los Organismos Reguladores de Servicios Públicos. Lima. Pág. 89-90 14 DANÓS ORDÓÑEZ, Jorge. Revista Peruana de Derecho de la Empresa 15 Cuadro de elaboración propia. 17 CASTILLO FREYRE, Mario, SABROSO MINAYA, Rita. ¿Arbitraje y regulación de servicios públicos? El caso de OSITRAN. Lima. 2011. Pág. 22 Revista Virtual Legem —— 28 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas INVERSIÓN PRIVADA Y EL NUEVO Al haber un encuentro de prestaciones y beneficios entre el Concedente (El Estado a través del ESTADO COLABORADOR: LA CONCESIÓN COMO MEDIO DE DESARROLLO ECONÓMICO-SOCIAL Ministerio del Sector) y el Concesionario (La sociedad concesionaria) se buscará un equilibrio en el desarrollo de la ejecución contractual de la Concesión. Esto es el Principio del Equilibrio La Concesión de Servicios Públicos Es un contrato en la función administrativa, que Económico Financiero. se regula fundamentalmente por el Derecho Público, El Equilibrio económico es un principio de los aunque admita en algunos aspectos la aplicación contratos administrativos que consiste en que las –sobretodo analógica y supletoria– de principios y prestaciones que las partes pactan, de acuerdo con las normas de Derecho Privado18. condiciones tomadas en consideración al momento de La concesión es, entonces, un contrato en todos sus aspectos y contenido, de estructura homogénea y única, lo que no obsta a que el ente concedente, en ejercicio de sus prerrogativas, introduzca las modificaciones legítimas que estime pertinentes incluso en la organización y funcionamiento del presentar la propuesta o celebrar el contrato, deben permanecer equivalentes hasta su término, de manera que, si se rompe esa equivalencia, nace para el afectado el derecho a una compensación pecuniaria que la restablezca. Este principio encuentra su justificación en las necesidades de prestación continua y eficiente del servicio19. De lo señalado se puede ver que el contrato de Concesión es una herramienta del Estado para promover la inversión privada y lograr el desarrollo económico-social del país. Se dejan de lado viejas posturas en las cuales el inversionista privado era visto como un rival, el cual nunca podría armonizar con los intereses de públicos. Hoy es un colaborador, no desinteresado (busca un beneficio económico por su inversión) pero colaborador con el desarrollo económico, el cual el Estado debe garantizarle la servicio público, así como también funciona a modo de contrapartida a las prerrogativas del Poder Público de las que goza la administración en un contrato administrativo, y , a su vez, se justifica en los principios constitucionales del deber general que tiene el Estado de reparar los daños antijurídicos generados por sus actuaciones, la obligación de mantener la igualdad ante las cargas públicas, la garantía del patrimonio de los particulares, y el deber de garantizar la vida, honra y bienes de las personas. seguridad de su inversión con el fin de que ésta prospere e incentive a demás privados a confiar en el Estado y lograr más inversiones. GORDILLO, Agustín, Tratado de Derecho Administrativo – Parte General. Tomo I, Buenos Aires. 1995. Pág. 53-54 18 19 SARMIENTO GARCÍA, Jorge. Concesión de Servicios Públicos. Pág. 104-105 Revista Virtual Legem —— 29 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas La Comisión Mundial sobre el Medio Ambiente y INVERSIÓN PRIVADA Y MEDIO Desarrollo de las Naciones Unidas, conocida también AMBIENTE: IMPLICANCIAS SOCIALES Y LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES como la Comisión Brundtland, emitió un informe en el que expresa que el ―desarrollo sostenible o es un estado concreto, sino un proceso de cambio en donde la explotación de recursos, la dirección de las Medio Ambiente y Constitución Ecológica El Tribunal Constitucional20, tomando en cuenta doctrina y jurisprudencia Constitucional comparada, ha denominado al conjunto de disposiciones de la inversiones, la orientación de los desarrollos tecnológicos y los cambios institucionales deben ser conscientes con el futuro así como con el presente‖. Carta Fundamental, referidas a las relaciones entre el La perspectiva del desarrollo sostenible busca individuo, la sociedad y el medio ambiente: equilibrar el esquema de la economía social de Constitución Ecológica (STC 3610-2008-PA/TC). mercado con el derecho a vivir en un ambiente Así, el artículo 66° de la Constitución establece que equilibrado y adecuado. Es una maximización de las los recursos naturales, renovables y no renovables, ganancias o utilidad frente a la calidad del entorno son patrimonio de la Nación, y que el Estado es que sufre el desgaste de la actividad económica. En soberano en su aprovechamiento. Por su parte, el tal sentido, con el principio de sostenibilidad (artículo artículo 67° de la Constitución dispone que el Estado V de la Ley General del Ambiente 21 ) se pretende determine la política nacional del ambiente y modular esta actividad económica a la preservación promueva el uso sostenible de los recursos naturales. del ambiente, el mismo que tendrá que servir de De otro lado el artículo 68° de la Constitución soporte vital también para las generaciones venideras. prescribe: ―El Estado está obligado a promover la Así, los derechos de las actuales generaciones no conservación de la diversidad biológica y de las áreas deben ser la ruina de las aspiraciones de las naturales protegidas‖, en esa línea el artículo 69° generaciones futuras. señala: ―El Estado promueve el desarrollo de la Amazonía‖. Medio Ambiente y Responsabilidad de la De ahí que se derive un conjunto de acciones que Empresa el Estado se compromete a desarrollar y promover, En el marco del Estado Social y Democrático de con el fin de preservar y conservar el ambiente frente a las actividades humanas que pudieran afectarlo. Esta política nacional debe permitir el desarrollo integral de todas las generaciones de peruanos que tienen el derecho de gozar de un ambiente adecuado Derecho, de la economía social de mercado y del desarrollo sostenible, la responsabilidad social constituye una conducta exigible ineluctablemente a la empresa. Sobre para el bienestar de su existencia. ellos el Tribunal constitucional ha manifestado: ―El modelo del Estado social y 20 STC. EXP. N° 03343-2007-PA/TC 21 Ley N° 28611. Revista Virtual Legem —— 30 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas democrático de derecho presenta un nivel de los recursos naturales para garantizar un ambiente desarrollo mayor que el del Estado Liberal (…) En equilibrado y adecuado al desarrollo de la vida‖22. ese marco, la otrora relación liberal del individualismo frente al Estado y la relación social del Estado como garante el bienestar general se complementan con la constitucionalización de la economía, de la tutela del medio ambiente y los recursos naturales. En esa perspectiva es que la empresa privada, como expresión de un sector importante de la sociedad, tiene especial responsabilidad frente al Estado. La economía social de mercado condiciona la participación de los grupos económicos en armonía con el bien común y el respeto del interés general, estableciendo límites para que la democracia constitucional no sea un espacio donde se impongan las posiciones de los más ―En la actualidad, existe consenso en indicar que la actividad empresarial, siendo esencialmente lucrativa, no se opone a que asuma su responsabilidad social. Los efectos que las empresas generan han suscitado que se tomen ciertas medidas a fin de lograr una inserción más pacífica de la empresa en la sociedad. Es así como se ha desarrollado el concepto de responsabilidad social de la empresa, que tiene diversos ámbitos de aplicación como el interno: el relativo al respeto de los derechos laborales de los trabajadores y el clima laboral interno, así como al buen gobierno corporativo; y el externo: que enfatiza más las relaciones entre la empresa la comunidad y su entorno‖23. poderosos económicamente, en detrimento de los bienes jurídicos protegidos constitucionalmente. En el Estado social y democrático de derecho el crecimiento económico no puede ni debe reñirse con el derecho a la plenitud de la vida humana; no puede superponerse al resguardo de la dignidad de la persona, que constituye la prioridad no solo del Estado, sino de la sociedad en su conjunto. Lo ―social‖ se define aquí en tres dimensiones: como mecanismo para establecer legítimamente algunas restricciones a la actividad de los privados; como una cláusula que permite optimizar al máximo el principio de solidaridad, corrigiendo las posibles deformaciones que pueda producir el mercado de modo casi ―natural‖, permitiendo, de este modo, un conjunto de mecanismos que permitan al Estado cumplir con las políticas sociales que procuren el bienestar de todos los ciudadanos; y, finalmente, CONCLUSIONES  El dinamismo económico y las condiciones actuales de desarrollo económico del país son producto del resultado de una ola de transformaciones en el mundo de la revisión de las funciones del Estado: del proceso de la Privatización.  Los principios que inspiran el nuevo modelo de Estado y su actuación en la vida económica y social son: la subsidiaridad y la solidaridad. Los cuales permiten el desarrollo de la libre iniciativa y el respeto de un grado de libertad en el cual se desarrollan los particulares y solo subsidiariamente el Estado podrá participar. La solidaridad está ligada al interés público, al desarrollo de la sociedad en su conjunto. como una fórmula de promoción del uso sostenible de 22 STC. N° 0048-2004-AI/TC 23 STC. N° 03343-2007-PA/TC Revista Virtual Legem —— 31 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas  Para poder lograr una eficiencia en la trabajadores son las adecuadas (el Estado al contratar asignación y producción de bienes y servicios se optó vía Concesión no solo piensa en la ganancia que por dar paso a la creación del mercado y permitir a los obtendrá el concesionario, sino también que éste es un particulares la libre competencia. Con ésta se logrará medio de generación de trabajo); y que sus relaciones una máxima de eficiencia en la calidad de los con la comunidad y su entorno serán de respeto de sus productos que se ofertan en el mercado y los precios condiciones de vida y al derecho que todos los serán fijados por los agentes en su interacción. ciudadanos tienen de un medio ambiente adecuado y  En algunos casos concretos la competencia no será posible o no sería lo ideal para la eficiencia equilibrado y el de asegurarlo para las siguientes generaciones. económica. En esa circunstancia será labor de la regulación económica fijar condiciones en la BIBLIOGRAFÍA prestación de los servicios para asegurar su calidad y la eficiencia de los agentes prestadores. Es decir, ABAD YUPANQUI, Samuel B. Un balance de la simulará las condiciones que generaría la existencia Constitución de la competencia. Constitucional Iberoamericano, 2006.  El medio que utilizará el Estado para hacer productivos determinados sectores y a la vez como una asignación eficiente del presupuesto público, será peruana de 1993. Madrid, Foro ARIÑO ORTIZ, Gaspar. Economía y Estado: crisis y reforma del sector público. Madrid, Marcial Pons, 1993. el contrato de Concesión. Por medio de éste serán los . agentes privados los que desarrollarán la inversión y Empresa Pública, Empresa Privada, la labor del estado es asegurar el éxito de su empresa, Empresa de Interés General: Lecciones retrospectivas ya que asegurando su prosperidad se asegurará de que de las que algo se puede aprender. Madrid, Aranzadi, los usuarios de los servicios públicos y/u obras de 2007. infraestructura concesionada obtengan una prestación de calidad en las mejores condiciones. . Principios de Derecho público Económico. Madrid, Editorial Comares, 2004.  Tan importante como el desarrollo de la inversión privada es el respeto a la vida y dignidad del hombre. Por eso es de vital conexión con el tema de inversión armonizar ésta con los mandatos de la Constitución Ecológica para preservar un medio . Sobre la naturaleza y razón de ser de los entes reguladores y el alcance de su poder reglamentario. En: Revista Electrónica de Derecho Administrativo – Brasil. Bahia: Instituto Brasileiro de Direito Publico, Salvador — Bahia — Brasi, 2007. ambiente adecuado y equilibrado.  La empresa privada no solo será responsable por brindar una prestación de calidad y eficiente, sino que también le es exigible el respeto y el ARGANDOÑA, Antonio. Razones y formas de Solidaridad. Madrid, Unión Editorial, 1991. BERMUDEZ, Manuel, BORJA, Giuliano, cumplimiento de su responsabilidad social. Con esta FUENTES, Alejandro. Diccionario Jurídico. Lima, se asegura que dentro de ella las condiciones de sus San Marcos E.I.R.L., 2008. Revista Virtual Legem —— 32 ——
¿DERECHOS HUMANOS VS INVERSIÓN PRIVADA? TRASCENDENCIA DE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE LA EMPRESA. CONCESIONES Y SERVICIOS PÚBLICOS CASTAÑEDA LIPA, Rafael V. Facultad de Ciencias Jurídicas CALVO LARAVACA, Alfonso Luis. Derecho Antitrust Europeo. Madrid, Editorial Colex, 2009. CASTILLO FREYRE, Mario, Administrativo. Lima, Ediciones Caballero Bustamante, 2011. SABROSO HUAPAYA TAPIA, Ramón. Administración MINAYA, Rita. ¿Arbitraje y regulación de servicios Pública, Derecho Administrativo y Regulación. Lima, públicos? El caso de OSITRAN. Lima, Palestra, ARA Editores E.I.R.L., 2011. 2011. MADSEN PIRIE, Duncan. Teoría y Práctica de DANÓS ORDÓÑEZ, Jorge. Los Organismos Reguladores de los Servicios Públicos en el Perú: Su régimen jurídico, organización, funciones de resolución de controversias y de reclamos de las primeras privatizaciones. Guatemala, CEES, 1986. OCHOA CARDICH, César A. La Constitución de 1993: Análisis y Comentarios II. Lima, Comisión Andina de Juristas, 1995. usuarios. En: Revista Peruana de Derecho de la REPÚBLICA DEL PERÚ. Constitución Política Empresa. Lima, 2004. del Perú. Lima, 1993. DE LA FUENTE ALONSO, Alejandro. La naturaleza jurídica administrativa. del contrato México. de Vía . Ley N° 28611. Ley General del Ambiente. concesión Internet: Lima, 2005. http://portal.veracruz.gob.mx/pls/portal/docs/PAGE/C SARMIENTO GARCÍA, Jorge. Concesión de OLVER/DIFUSION/REVISTA_CONCIENCIA/REV Servicios Públicos. Buenos Aires, Ediciones Jan, ISTANO.8/2.-ALEJANDRO%20DE%20LA%20 1999. FUENTE%20ALONSO.PDF. STIGLITZ, Joseph E. Economics of the Public FERNÁNDEZ RUIZ, Jorge Acceso a los servicios públicos. México, Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM. Administrativo – Parte General. Tomo I. Buenos Aires, Macchi, 1995. VELAOCHAGA, Hebert. y del Los Lima, Tribunal Especial Económico para Servicios Públicos. STC. EXP. N° 03343-2007-PA/TC. GUZMAN NAPURÍ, Christian. Tratado de la Pública TASSANO Organismos Reguladores de Servicios Públicos. GORDILLO, Agustín. Tratado de Derecho Administración Sector. New York, W. W. Norton & Company, 1986. STC. N° 0048-2004-AI/TC. Procedimiento STC. N° 03343-2007-PA/TC. Revista Virtual Legem —— 33 ——
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