Source: https://www.slideshare.net/rvasquezu/controversias-inversionistaestado
Timestamp: 2017-03-28 16:44:41
Document Index: 187665969

Matched Legal Cases: ['Artículo 2', 'Artículo 25', 'Artículo 25', 'Artículo 11', 'Artículo 9', 'Artículo 11', 'Artículo 2', 'Artículo 11', 'Artículo 10', 'Artículo 2', 'Artículo 3', 'Artículo 2', 'Artículo 9', 'artículo 9', 'artículo 9', 'Artículo 10', 'artículo 10', 'Artículo 36', 'Artículo 3', 'Artículo 18', 'artículo 6', 'artículo 8', 'artículo 9', 'artículo 10', 'Artículo 54']

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Ricardo Vásquez Urra, Senior Associate
Los Acuerdos para la Promoción y la Protección Recíproca de las Inversiones (APPIs), así como los capítulos relativos a la inversión extranjera, incorporados en los Tratados de Libre Comercio (TLCs) negociados por Chile, otorgan al inversionista extranjero el derecho de someter, al conocimiento de un tribunal arbitral internacional (CIADI - UNCITRAL), una diferencia producto de la violación de las normas sustantivas allí establecidas. A diferencia de los APPIs, que no profundizan mayormente en el procedimiento arbitral aplicable, los capítulos “Inversión” en los TLCs regulan de manera comprensiva la solución de diferencias entre un inversionista y el Estado receptor de esa inversión y contienen una sección dedicada exclusivamente a la substanciación del procedimiento arbitral aplicable a ellas. Esta es una presentación preparada para capacitar al grupo encargado de la solución de controversias del Gobierno del Paraguay. ...
Inversión Extranjera Solución de Controversias Internacionales Ricardo Vásquez U. Abogado http://linkd.in/s0sZmG 2.
Acuerdos de Inversión Fundamentos - Alcance <ul><li>Acuerdos para la Promoción y Protección Recíproca de las Inversiones (APPI) </li></ul><ul><li>Antecedentes </li></ul><ul><li>Razón Económica </li></ul><ul><li>Estadística </li></ul>
Acuerdos de Inversión Fundamentos - Alcance <ul><li>Acuerdos para la Promoción y Protección Recíproca de las Inversiones (APPI) </li></ul><ul><li>¿Qué es un APPI? </li></ul><ul><li>¿Por qué un APPI? </li></ul><ul><li>Dificultades / Nuevos desarrollos </li></ul><ul><li>Pre y Post Establecimiento </li></ul>
Acuerdos de Inversión Fundamentos - Alcance <ul><li>Acuerdos o Tratados de Libre Comercio (TLC) </li></ul><ul><li>Concepto </li></ul><ul><li>Estructura </li></ul><ul><li>Capítulo “Inversión” </li></ul>
TLC Capítulo Inversión <ul><li>Conceptos Generales </li></ul><ul><ul><li>Capítulo autocontenido </li></ul></ul><ul><ul><li>Servicios transfronterizos (Modo 4) regulado en capítulo separado </li></ul></ul><ul><ul><li>2 Enfoques de negociación </li></ul></ul><ul><ul><ul><li>Lista Positiva </li></ul></ul></ul><ul><ul><ul><li>Lista Negativa </li></ul></ul></ul><ul><li>No confundir </li></ul><ul><li>Medidas Disconformes ≠ Anexos </li></ul>
TLC Capítulo Inversión <ul><li>Estructura de un Capítulo </li></ul><ul><li>I. Secciones </li></ul><ul><li>A Inversión (Parte Sustantiva) </li></ul><ul><li>B Solución de Controversias inversionista - Estado </li></ul><ul><li>C Definiciones </li></ul><ul><li>II. Anexos </li></ul><ul><li>III. Listas (Medidas Disconformes al Capítulo) </li></ul><ul><li>Anexo I Medidas disconformes presentes </li></ul><ul><li>Anexo II Medidas disconformes futuras </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Objeto de protección del Acuerdo o Capítulo de Inversión </li></ul><ul><li>Actor legitimado para actuar como demandante </li></ul><ul><li>Demandado </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><ul><li>Objeto de protección del Acuerdo o Capítulo de Inversión </li></ul></ul><ul><ul><li>La protección otorgada se extiende: </li></ul></ul><ul><ul><li>Inversión </li></ul></ul><ul><ul><li>Inversionista </li></ul></ul><ul><li>pero siempre y cuando la inversión califique como tal, según la definición establecida, se materialice en el territorio de la otra Parte y sea realizada por un inversionista sujeto a protección. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><ul><li>Por regla general se define inversión como todo activo, incluido todo bien mueble o inmueble, corporal o incorporal, de propiedad de un inversionista, o controlado por éste directa o indirectamente. </li></ul></ul><ul><ul><li>Requisitos o características que una inversión debe tener para ser considerada como tal: </li></ul></ul><ul><ul><li>Compromiso de capitales; </li></ul></ul><ul><ul><li>Expectativa de generar utilidades; </li></ul></ul><ul><ul><li>Presunción de riesgo. </li></ul></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>¿Qué inversiones se protegen? </li></ul><ul><li>Desde un punto de vista ratione temporis (ámbito de aplicación temporal), las inversiones protegidas por el acuerdo serán aquellas existentes en el territorio de una Parte a la fecha de entrada en vigor del Tratado o establecida, adquirida o expandida, con posterioridad a su puesta en vigor. </li></ul><ul><li>Oportunidad procesal ≠ jurisdicción ratione temporis </li></ul><ul><li>Emilio Agustín Maffezini v. Reino de España ICSID Case Nº ARB/97/7, Decisión sobre Jurisdicción, disponible en http://icsid.worldbank.org/ICSIDFrontServletrequestType=CasesRH&actionVal=showDoc&docId=DC565_Sp&caseId=C163 </li></ul><ul><li>Industria Nacional de Alimentos S.A. e Indalsa S.A. (anteriormente Empresas Luchetti, S.A. y Luchetti Perú, S.A.) v República de Perú ICSID Case Nº ARB/03/04, Laudo, disponible en < http:/icsid.worldbank.org/ICSID/FrontServlet?requestType=CasesRH&actionVal=showDoc&docId=DC686_En&caseId=C225 > </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><ul><li>La definición de territorio dependerá del país con el cual se celebre un determinado acuerdo. </li></ul></ul><ul><ul><li>Por ejempo, en el caso de Chile, territorio se define como: </li></ul></ul><ul><ul><li>“ el espacio terrestre, marítimo y aéreo bajo su soberanía y la zona económica exclusiva y la plataforma continental sobre las cuales ejerce derechos soberanos y jurisdicción de acuerdo con el derecho internacional y su legislación interna” </li></ul></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><ul><li>Actor legitimado para actuar como demandante </li></ul></ul><ul><li>El inversionista siempre será: </li></ul><ul><ul><li>Nacional (¿doble nacionalidad?); </li></ul></ul><ul><ul><li>Empresa de una Parte así constituida de conformidad con la legislación de esa respectiva Parte. </li></ul></ul><ul><li>Algunos acuerdos incluyen en la definición de nacional al residente permanente . </li></ul><ul><li>Ver, por ejemplo, TLC Chile-EE.UU. Capítulo Dos, Definiciones Generales, Artículo 2.1 Definiciones de aplicación general, en concordancia con Anexo 2.1, Definiciones específicas para cada país. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Doble Nacionalidad </li></ul><ul><li>El Artículo 25(2)(a) del Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados , (Convenio CIADI), establece que una persona no puede iniciar una disputa en contra del Estado del cual ésta es nacional. </li></ul><ul><li>Reglas de Arbitraje de la Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional , (en adelante, las Reglas CNUDMI), esta restricción no se encuentra establecida. </li></ul><ul><li>Muchos acuerdos han incorporado un cierto estándar que otorgue parámetros para determinar la nacionalidad real del inversionista. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Doble Nacionalidad </li></ul><ul><li>Nacionalidad dominante y efectiva . </li></ul><ul><li>La Corte Internacional de Justicia expresó una regla básica en el caso Nottebohm: </li></ul><ul><li>“ Los árbitros internacionales han dado preferencia a la nacionalidad real y efectiva, aquella otorgada de acuerdo a los hechos, aquella basada en vínculos de hecho más fuertes entre la persona involucrada y uno de los Estados involucrados…la residencia habitual del individuo involucrado es un factor importante, pero hay otros factores, como el centro de sus intereses, sus vínculos familiares, su participación en la vida pública, vinculaciones mostradas por él por un país determinado e inculcado a sus hijos, etc..” </li></ul><ul><li>Para profundizar ver: Nottebohm Liechtenstein v. Guatemala , ICJ Reports 1955, pp.4ff; Barcelona Traction, Light and Power Co. Caso Bélgica v España , ICJ Reports 1970; Mergé Claim Italian-US Conciliation Commission: Yanguas Messia, Matturi, Sorentino. (1955) 22 I.L.R. 443 ; Iran-US Claims Tribunal (1984) caso A/18 Iran-US Claims Tribunal. Full Tribunal. (1984) 5 Iran-U.S.C.T.R. 251 ; Flegenheimer Claim Italian-US Conciliation Commission: SAuser Hall, Matturri, Sorentino. (1958)25 I.L.R. 91 </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Doble Nacionalidad </li></ul><ul><li>Personas jurídicas </li></ul><ul><li>El Artículo 25(2)(b ) del CIADI permite que las compañías establecidas bajo la legislación de una Parte, controladas por inversionistas de la otra Parte contratante, sean tratadas como inversionistas, siempre que esas Partes hubieren acordado atribuirle tal carácter. </li></ul><ul><li>El demandante en una reclamación, en representación de una empresa del demandado, que sea una persona jurídica propiedad del demandante o que esté bajo su control directo o indirecto, está facultado para someter a arbitraje una reclamación. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Así, un demandante nacional del Estado A , en representación de una empresa, la cual posee en propiedad o controla, constituida en el Estado B , podrá demandar al Estado B ante el respectivo tribunal arbitral internacional. </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><li>Pero ¿qué ocurre si una persona jurídica establecida en A, es controlada por personas de otro país, digamos C? ¿Podrá ese “tercero” C utilizar los beneficios del acuerdo entre A y B y demandar a B en el evento de una violación del Capítulo? </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Denegación de beneficios </li></ul><ul><li>Se autoriza a una Parte para denegar los beneficios del Capítulo a un inversionista de la otra Parte, que es una empresa de esa otra Parte, y a las inversiones de ese inversionista, si un inversionista de un país que no es Parte es propietario o controla la empresa, pero siempre que ésta no tenga actividades comerciales sustanciales en el territorio de la otra Parte . </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Paraguay y X tienen un acuerdo en vigor. </li></ul><ul><li>Paraguay podría denegar los beneficios del Capítulo e impedir al inversionista del país X, que es una empresa constituida en el país X pero de propiedad o controlada por paraguayos y a sus inversiones, que lo demande ante un tribunal internacional, siempre que la empresa en cuestión no tenga actividades comerciales sustantivas. </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Una característica esencial del arbitraje inversionista-Estado (AIE) corresponde a la legitimación activa para presentar una reclamación ante un tribunal. Dicha facultad sólo la posee el inversionista. </li></ul><ul><li>El Estado no está facultado para demandar al inversionista extranjero. </li></ul><ul><li>En todo acuerdo el inversionista está facultado para elegir entre demandar en sede local o hacerlo ante un tribunal arbitral internacional, institucional o ad-hod. </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><ul><li>Demandado </li></ul></ul><ul><li>El Estado receptor de la inversión. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>La demanda tratará sobre: </li></ul><ul><li>La violación , por parte del Estado receptor de la inversión , de una o más de las disciplinas establecidas en el Capítulo , derivada de la aplicación de medidas adoptadas o mantenidas por el Estado Parte. </li></ul><ul><li>El término medida incluye cualquier ley, regulación, procedimiento, requisito, práctica, decisión o acción administrativa. </li></ul><ul><li>Para el caso de Paraguay , al ser un Estado “unitario”, esto es, aquel en donde existe un solo centro de poder político que acciona a lo largo de todo el territorio nacional mediante sus agencias y autoridades locales, delegadas por el poder central, las medidas adoptadas o mantenidas por el Estado pueden provenir de cualquier organismo gubernamental , incluidos, Presidencia, Ministerios, Departamentos, Municipios, Distritos y organismos autónomos. De igual forma, toda ley emanada del Poder Legislativo o decisión judicial vinculante. </li></ul><ul><li>Para el caso de países Federados, las medidas pueden provenir tanto del gobierno de nivel central como federal, regional o local y toda ley emanada del Poder Legislativo, nacional o federal, o decisión judicial vinculante. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Procedimiento de Arbitraje </li></ul><ul><li>Violación de una disciplina del Acuerdo </li></ul><ul><li>Consultas y negociación </li></ul><ul><li>Notificación o Solicitud de arbitraje </li></ul><ul><li>Selección de árbitros </li></ul><ul><li>Realización del arbitraje: a) Reglas CIADI; Reglas CNUDMI </li></ul><ul><li>Laudo </li></ul><ul><li>Recursos </li></ul><ul><li>Ejecución del Laudo </li></ul><ul><li>Procedimiento Estado-Estado </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Si un inversionista, o un inversionista a nombre de su inversión, considera que el Estado receptor de la inversión ha violado una obligación contenida en el Capítulo y que producto de esa violación ha sufrido pérdidas o daños como resultado de ésta , el inversionista está facultado para activar el procedimiento de solución de diferencias inversionista-Estado. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Consultas y Negociación </li></ul><ul><li>El objeto de las consultas será la búsqueda de una solución mutuamente satisfactoria para las partes sin la necesidad de someter la reclamación a arbitraje. </li></ul><ul><li>A diferencia del procedimiento de consultas establecido en el Entendimiento de Solución de Diferencias de la Organización Mundial del Comercio (OMC), que es un procedimiento reglado donde existe una obligación por parte de los Miembros de “tratar de llegar a una solución satisfactoria de la cuestión” no es este el caso para las controversias inversionista-Eº. </li></ul><ul><li>Estas consultas no tienen un procedimiento formal aplicable, un plazo mínimo o máximo para su realización, ni son vinculantes para las Partes, por lo cual, queda a criterio del demandante su inicio, forma y conclusión y del demandante y el demandado su ejecución. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Desde un punto de vista estratégico, la reacción del demandado será distinta dependiendo del tipo de impugnación de que se trate. </li></ul><ul><li>PREGUNTA </li></ul><ul><ul><li>Si la controversia radica en la interpretación, por parte del inversionista, de una medida adoptada o mantenida por el demandado. </li></ul></ul><ul><ul><li>Si el demandado ha adoptado una medida a sabiendas del potencial choque de normas o la violación del acuerdo y considera que una solicitud de arbitraje es inevitable. </li></ul></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Si el inversionista considera que no ha podido resolver la controversia mediante consultas y negociación podrá demandar al Estado ante un tribunal arbitral internacional. </li></ul><ul><li>Para iniciar el procedimiento el demandante deberá esperar, a lo menos, 6 meses contados desde que tuvieron lugar los hechos que motivan su reclamación. </li></ul><ul><li>No podrá someter a arbitraje su reclamación si han transcurrido más de 3 años contados a partir de la fecha en que tuvo o debió haber tenido conocimiento de la violación que pretende alegar. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Como vimos, el inversionista podrá demandar a su propio nombre, o en representación de una empresa, constituida en el territorio del demandado, de su propiedad o que esté bajo su control directo o indirecto; pero en ambos casos deberá; </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><ul><li>acreditar la violación, por parte del demandado, de alguna de las disposiciones contenidas en la parte sustantiva del Capítulo; y </li></ul></ul><ul><ul><li>la existencia de pérdidas o daño a su inversión. </li></ul></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Transcurridos los 6 meses señalados, el inversionista podrá, entonces, demandar, a su elección, de conformidad con las reglas del CIADI o de las Reglas CNUDMI. </li></ul><ul><li>Sin embargo, nada impide al inversionista extranjero para demandar su pretensión en un tribunal local de la Parte. Es elección exclusiva del demandante si lo hace ante un tribunal nacional, ante un tribunal arbitral internacional. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Uno de los aspectos más controversiales del AIE es la interpretación de lo que se conoce como. “umbrella clause ”. </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><li>Conocida también como espejo, elevador, efecto paralelo o pacta sunt servanda , esta cláusula, encontrada principalmente en APPIs, exige al Estado contratante que cumpla cualquier obligación o compromiso que haya asumido , incluido cualquier compromiso contractual adquirido , con un inversionista de la otra Parte contratante. </li></ul><ul><li>Esta cláusula, potencialmente, permite al inversionista ventilar su disputa, derivada de un incumplimiento contractual del Estado, ante un tribunal arbitral internacional, en vez de hacerlo en un tribunal local de la Parte. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Artículo 11 APPI Suiza-Pakistán </li></ul><ul><li>“ Either contracting Party shall constantly guarantee the observance of the commitments it has entered into with respect to the investments of the investors of the other Contracting Party”. </li></ul><ul><li>Artículo 9 APPI Modelo de Austria </li></ul><ul><li>“ Each Contracting Party shall observe any obligation it may have entered into with regard to specific investment s by investors of the other Contracting Party.” </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Un sinnúmero de AIE han involucrado no sólo violaciones de las disposiciones establecidas en los acuerdos, sino también en contratos firmados por el Estado con inversionistas extranjeros. La falta de uniformidad en relación con la jurisdicción ratione materiae (en razón de la materia) en los acuerdos, expresada en diferentes formulaciones de la cláusula, ha llevado a los tribunales CIADI a dictar laudos en distintas direcciones, utilizando diferentes lógicas y alcanzando diferentes resultados. </li></ul><ul><li>Ejemplo, SGS Société Générale de Surveillance S.A. v. Islamic Republic of Pakistan , Case No. ARB/01/13 en contraposición al Laudo dictado en SGS Société Générale de Surveillance S.A. v. Republic of the Philippines , Case No. ARB/02/6, ambas decisiones sobre jurisdicción. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Examinando la doctrina y la jurisprudencia CIADI podemos decir que no hay acuerdo sobre el ámbito de aplicación de esta cláusula. </li></ul><ul><li>Mining Machinery Ltd. v. Egypt . Laudo sobre Jurisdicción, Case Nº. ARB/03/11 [81] </li></ul><ul><li>”‘ In this context, it could not be held that an umbrella clause inserted in the Treaty, and not very prominently, could have the effect of transforming all contract disputes into investment disputes under the Treaty, unless of course there would be a clear violation of the Treaty rights and obligations or a violation of contract rights of such a magnitude as to trigger the Treaty protection, which is not the case. The connection between the Contract and the Treaty is the missing link that prevents any such effect. This might be perfectly different in other cases where that link is found to exist, but certainly it is not the case here.” ; </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Consorzio Groupement L.E.S.I.-DIPENTA v. Republic of Algeria Case Nº ARB/03/08 par. 25ii) </li></ul><ul><li> “ the effect of such clauses is to transform the violations of the State’s contractual commitments into violations of the treaty umbrella clause and by this to give jurisdiction to the Tribunal over the matter…” </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Para ver ejemplos sobre “umbrella clause” consulte: </li></ul><ul><li>Artículo 11 Australia -China BIT 1988; Artículo 2(2) Australia-Hong Kong BIT 1993; Artículo 11 Australia-Papua Nueva Guinea BIT 1990; Artículo 10 Australia-Polonia BIT 1991, Artículo 2(3) Japón-Hong Kong BIT 1997; Artículo 3(3) Japón-Rusia BIT 1998, disponibles en < http://www.unctadxi.org/templates/DocSearch____779.aspx >; Artículo 2(4) Austria -Chile BIT (1997) disponible en < http://www.direcon.cl/documentos/AUSTRIA%20ESPANOL.pdf > </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>En la misma línea, es de importancia comprender lo que se conoce como opción única de foro o ‘fork in the road ’ . </li></ul><ul><li>Fórmula que radica definitivamente, sea ante una corte local o ante un tribunal arbitral internacional, el conocimiento de una determinada disputa. </li></ul><ul><li>Por regla general, se establece que si un inversionista elige presentar una reclamación en un tribunal judicial o administrativo local, esa elección será definitiva y no podrá posteriormente someter esa reclamación a AIE. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>El tratamiento otorgado a la opción única de foro ha sido disímil: </li></ul><ul><li>TLC Chile - México, Capítulo “Inversión”, Artículo 9-22 </li></ul><ul><li>1.- Un inversionista contendiente podrá someter una reclamación al procedimiento arbitral de conformidad con el artículo 9-17, sólo si: </li></ul><ul><li>a) consiente someterse al arbitraje en los términos de los procedimientos establecidos en este Tratado; y </li></ul><ul><li>b) el inversionista y, cuando la reclamación se refiera a pérdida o daño en una participación en una empresa de la otra Parte que sea una persona jurídica propiedad del inversionista o que esté bajo su control directo o indirecto, la empresa renuncian a su derecho a iniciar cualquier procedimiento ante un tribunal administrativo o judicial conforme al derecho de la Parte contendiente u otros procedimientos de solución de controversias respecto a la medida de la Parte contendiente presuntamente violatoria de las disposiciones a las que se refiere el artículo 9-17 , salvo los procedimientos en que se solicite la aplicación de medidas precautorias de carácter suspensivo, declaratorio o extraordinario, que no impliquen el pago de daños ante el tribunal administrativo o judicial, conforme a la legislación de la Parte contendiente. </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Anexo 10–E Sometimiento de una reclamación a arbitraje </li></ul><ul><li>1. Un inversionista de Estados Unidos no podrá someter a arbitraje de conformidad con la Sección B: </li></ul><ul><li>(a) una reclamación en el sentido de que Chile ha violado una obligación establecida en la Sección A o en el Anexo 10-F, sea: </li></ul><ul><li>(i) por cuenta propia, de conformidad con el Artículo 10.15(1)(a), o </li></ul><ul><li>(ii) en representación de una empresa de Chile que sea una persona jurídica propiedad del inversionista o que esté bajo su control directo o indirecto, de conformidad con el artículo 10.15(1)(b),si el inversionista o la empresa, respectivamente, han alegado esa violación de una obligación establecida en la Sección A o en el Anexo 10-F, en procedimientos ante un tribunal judicial o administrativo de Chile; o </li></ul><ul><li>… </li></ul><ul><li>2. Para mayor certeza, si un inversionista de Estados Unidos elige presentar una reclamación del tipo descrito en este Anexo en un tribunal judicial o administrativo chileno, esa elección será definitiva y el inversionista no podrá posteriormente someter la reclamación a arbitraje de conformidad con la Sección B. </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>D iversas decisiones emanadas de tribunales del CIADI han sostenido que el umbral que gatilla la opción única de foro es alto, estableciéndose 2 requisitos esenciales: </li></ul><ul><li> a) que las partes en el procedimiento local sean idénticas a las partes en el AIE; y </li></ul><ul><li> b) que la causa de pedir ante la corte local y el tribunal arbitral sea idéntica. </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>CMS Gas Transmission Company v. República de Argentina ICSID Case Nº. ARB01/8, Decisión del Tribunal sobre Objeciones de Jurisdicción, par.80 </li></ul><ul><li>“ Las decisiones de varios tribunales del CIADI han sostenido que debido a que las reclamaciones de carácter contractual son diferentes de las reclamaciones bajo un tratado, aún cuando hubiese habido o actualmente haya un recurso ante los tribunales nacionales por violación del contrato, ello no impediría someter reclamaciones a arbitraje en los términos del tratado. Este Tribunal está convencido de que con mayor razón aún este punto de vista se aplica a la actual controversia […] Tanto las partes como las acciones según los distintos instrumentos, son diferentes.” </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Notificación o Solicitud de Arbitraje </li></ul><ul><li>Artículo 36 del Convenio del CIADI </li></ul><ul><li>(1) Cualquier Estado Contratante o nacional de un Estado Contratante que quiera incoar un procedimiento de arbitraje, dirigirá, a tal efecto, una solicitud escrita al Secretario General quien enviará copia de la misma a la otra parte. </li></ul><ul><li>(2) La solicitud deberá contener los datos referentes al asunto objeto de la diferencia, a la identidad de las partes y al consentimiento de éstas al arbitraje, de conformidad con las reglas de procedimiento a seguir para iniciar la conciliación y el arbitraje. </li></ul><ul><li>(3) El Secretario General registrará la solicitud salvo que, de la información contenida en dicha solicitud, encuentre que la diferencia se halla manifiestamente fuera de la jurisdicción del Centro. Notificará inmediatamente a las partes el acto de registro de la solicitud, o su denegación. </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Artículo 3 Reglas de Arbitraje de la CNUDMI (en conjunción con Artículo 18 “Lugar del Arbitraje”) </li></ul><ul><li>1.La parte o las partes que inicialmente recurran al arbitraje (en adelante denominadas “demandante”) deberán comunicar a la otra o las otras partes, (en adelante denominadas “demandado”) la notificación del arbitraje. </li></ul><ul><li>2.Se considerará que el procedimiento arbitral se inicia en la fecha en que la notificación del arbitraje es recibida por el demandado. </li></ul><ul><li>3. La notificación del arbitraje contendrá la siguiente información: </li></ul><ul><li>a) Una petición de que el litigio se someta a arbitraje; b) El nombre y los datos de contacto de las partes; c) Una especificación del acuerdo de arbitraje que se invoca; d) Una especificación de todo contrato u otro instrumento jurídico que haya suscitado o al que se refiera el litigio o, a falta de ese contrato o de otro instrumento jurídico, una breve descripción de la relación controvertida; e )Una breve descripción de la controversia y, si procede, una indicación de la suma reclamada; f) La materia u objeto que se demandan; g) Una propuesta acerca del número de árbitros, el idioma y el lugar del arbitraje, cuando las partes no hayan con­ venido antes en ello. </li></ul><ul><li>4.La notificación del arbitraje podrá contener asimismo: a) Una propuesta relativa al nombramiento de la autoridad nominadora conforme a lo previsto en el párrafo 1 del artículo 6; b) Una propuesta relativa al nombramiento del árbitro único conforme a lo previsto en el párrafo 1 del artículo 8; c) La notificación relativa al nombramiento de un árbitro conforme a lo previsto en el artículo 9 o en el artículo 10. </li></ul><ul><li>5.La constitución del tribunal arbitral no se verá obstaculizada por controversia alguna relativa a la suficiencia de los datos consignados en la notificación del arbitraje, que deberá ser dirimida por el tribunal arbitral con carácter definitivo. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Continuemos con el procedimiento. </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><li>A menos que las partes convengan otra cosa, el tribunal arbitral internacional se compondrá de tres árbitros, un árbitro designado por cada una de las Partes y el tercero, que será el árbitro presidente, de común acuerdo. </li></ul><ul><li>Si no hay acuerdo, bajo cualquier procedimiento aplicable, será nombrado por el Secretario del CIADI. </li></ul><ul><li>Las Partes deberán decidir el lugar de celebración del arbitraje conforme al reglamento arbitral aplicable. </li></ul><ul><li>A falta de acuerdo entre las Partes, el tribunal arbitral determinará dicho lugar de conformidad con el reglamento elegido, siempre que el lugar se encuentre en el territorio de un Estado que sea parte de la “Convención de las Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras” </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>En su primera presentación, el demandado puede presentar objeciones a la presentación del demandante. La objeción de mayor uso es la objeción de jurisdicción , esto es, que la controversia no se encuentra dentro de la competencia del tribunal arbitral. </li></ul><ul><li>Importante se otorgue la posibilidad al tribunal de emitir un laudo sobre dicha objeción preliminar antes de pronunciarse sobre el fondo de la controversia. </li></ul><ul><li>Efecto directo en los costos del arbitraje. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>En la misma línea, al determinar si dicho laudo se justifica, el tribunal arbitral deberá considerar si la reclamación del demandante, o la objeción del demandado, fueron frívolas , concediendo a la parte contendiente vencedora costas y honorarios razonables en que se haya incurrido al presentar la objeción u oponerse a ésta. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>“ amicus curiae” o amigos del tribunal </li></ul><ul><li>Presentaciones escritas provenientes de una persona o entidad que no sea parte en la controversia. Se busca incorporar las visiones de la sociedad civil en controversias, muchas veces, de alto impacto para la población. </li></ul><ul><li>Su participación está regulada y se le exige, a la persona o entidad que hace la presentación, que acredite el origen de los fondos que la patrocinan. </li></ul><ul><li>Es facultativo del tribunal el aceptarlas o no. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Medidas provisionales de protección </li></ul><ul><li>Para preservar los derechos del demandante o del demandado, o garantizar el pleno ejercicio de la competencia del tribunal, incluida ordenes para preservar las pruebas que se encuentran en poder o bajo el control de una de las Partes en disputa. </li></ul><ul><li>Sin embargo, el tribunal no puede ordenar el embargo o impedir la aplicación de la o las medidas adoptadas o mantenidas por el demandado que se encuentran en disputa. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Acumulación de reclamaciones </li></ul><ul><li>En los casos en que se hayan presentado a arbitraje dos o más reclamaciones por separado que surjan de los mismos hechos o circunstancias y que planteen cuestiones de hecho o de derecho comunes. </li></ul><ul><li>Pueden solicitarla el demandante o el demandado. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Laudo Arbitral </li></ul><ul><li>Deberá decidir las cuestiones en controversia de conformidad con el respectivo tratado y las normas aplicables de derecho internacional. </li></ul><ul><li>Es obligatorio sólo para las partes contendientes y únicamente respecto del caso concreto ventilado (efecto relativo del laudo). </li></ul><ul><li>Dicho laudo podrá ser favorable o desfavorable para el demandado. Si el laudo es desfavorable, en el se fijará para el demandante, por separado o en combinación: i) daños pecuniarios y los intereses que procedan; o ii) restitución de la propiedad. En este último caso, el tribunal podrá facultar al demandado para pagar daños pecuniarios, más los intereses que procedan, en lugar de la restitución señalada. </li></ul><ul><li>En ningún evento, el tribunal podrá ordenar al demandado el pago de daños que tengan carácter punitivo. </li></ul><ul><li>El tribunal sí podrá conceder las costas y los honorarios de los abogados de conformidad con lo establecido en el Capítulo y las reglas de arbitraje aplicadas a la disputa. </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Laudo Arbitral (Recursos) </li></ul><ul><li>El laudo no es objeto de apelación ni de otro recurso, excepto por lo establecido para el efecto en las respectivas reglas arbitrales. D </li></ul><ul><li>Dependiendo bajo que procedimiento fue substanciado el AIE, el laudo será definitivo: </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><li>a) Para el caso de las reglas de arbitraje CIADI, si ha transcurrido el plazo correspondiente (por regla general 120 días) contado a partir de la fecha que se dictó el laudo y ninguna parte a solicitado la revisión o anulación del fallo, o han concluido dichos procedimientos.; </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><li>b) Para el caso de las Reglas CNUDMI, si ha transcurrido el plazo correspondiente (por regla general 90 días) contado a partir de la fecha que se dictó el laudo y ninguna parte a solicitado la revisión, revocación o anulación del fallo, o han concluido dichos procedimientos </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>Ejecución del Laudo </li></ul><ul><li>Con respecto a la ejecución del laudo definitivo en el territorio del demandado, hay que distinguir, nuevamente, el procedimiento utilizado en la substanciación del AIE, como asimismo, el Estado demandado de que se trate. </li></ul><ul><li>a) Si el procedimiento utilizado fue CIADI, el demandado podrá recurrir a la ejecución de su laudo arbitral de conformidad con el Convenio CIADI. El Artículo 54 (1) del Convenio CIADI establece: </li></ul><ul><li>“ Todo Estado Contratante reconocerá al laudo dictado conforme a este Convenio carácter obligatorio y hará ejecutar dentro de sus territorios las obligaciones pecuniarias impuestas por el laudo como si se tratare de una sentencia firme dictada por un tribunal existente en dicho Estado.” </li></ul><ul><li> </li></ul><ul><li>b) Si el procedimiento fue substanciado bajo las Reglas CNUDMI, se estará a lo dispuesto en la “Convención de las Naciones Unidas sobre el Reconocimiento y Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras” o a la Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional. El demandante deberá cerciorarse si el Estado demandado es o no parte de estas Convenciones para ejecutar su laudo. </li></ul><ul><li> </li></ul>
Solución de Controversias inversionista - Estado <ul><li>ESTADO – ESTADO </li></ul><ul><ul><li>Sujetos con legitimación activa: Estados </li></ul></ul><ul><ul><li>Procedimiento arbitral establecido en el Acuerdo </li></ul></ul><ul><ul><li>Recomendaciones </li></ul></ul><ul><ul><li>Retaliación </li></ul></ul>
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