Source: http://prawo.legeo.pl/prawo/rozporzadzenie-ministra-finansow-z-dnia-19-pazdziernika-2005-r-w-sprawie-wzorow-wezwan-do-zapisywania-sie-na-sprzedaz-lub-zamiane-akcji-spolki-publicznej-szczegolowego-sposobu-ich-oglaszania-oraz/
Timestamp: 2017-08-17 15:34:32+00:00
Document Index: 23291491

Matched Legal Cases: ['art. 81', 'art. 91', 'art. 72', 'art. 72', 'art. 73', 'art. 74', 'art. 73', 'art. 74', 'art. 72', 'art. 91', 'art. 79', 'art. 77', 'art. 77', 'art. 58', 'art. 91', 'art. 73', 'art. 74', 'art. 73', 'art. 74', 'art. 58', 'art. 73', 'art. 73', 'art. 130']

Rozporządzenie w sprawie wzorów wezwań do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej, szczegółowego sposobu ich ogłaszania oraz warunków nabywania akcji w wyniku tych wezwań - 2009 - Tekst jednolity - Legeo
Dz.U. z 2005 nr 207 poz. 1729 • Brzmienie od 17 grudnia 2009
ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW 1) z dnia 19 października 2005 r. w sprawie wzorów wezwań do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej, szczegółowego sposobu ich ogłaszania oraz warunków nabywania akcji w wyniku tych wezwań
Na podstawie art. 81 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539) zarządza się, co następuje:
§ 1. Rozporządzenie określa wzór wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej, warunki nabywania akcji w wyniku tego wezwania oraz szczegółowy sposób ogłaszania wezwań, w przypadku:
1) zamiaru wystąpienia akcjonariusza lub akcjonariuszy spółki publicznej z żądaniem umieszczenia w porządku obrad walnego zgromadzenia sprawy podjęcia uchwały o przywróceniu akcjom formy dokumentu (zniesienie dematerializacji akcji), na podstawie art. 91 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych, zwanej dalej „ustawą”, stanowiący załącznik nr 1 do rozporządzenia;
a) o więcej niż 10 % ogólnej liczby głosów w okresie krótszym niż 60 dni, przez podmiot, którego udział w ogólnej liczbie głosów w tej spółce wynosi mniej niż 33 %, na podstawie art. 72 ust. 1 pkt 1 ustawy,
b) o więcej niż 5 % ogólnej liczby głosów w okresie krótszym niż 12 miesięcy, przez akcjonariusza, którego udział w ogólnej liczbie głosów w tej spółce wynosi co najmniej 33 %, na podstawie art. 72 ust. 1 pkt 2 ustawy
— stanowiący załącznik nr 2 do rozporządzenia;
a) wynikającego z art. 73 ust. 1 ustawy, w przypadku przekraczania 33 % ogólnej liczby głosów w spółce publicznej,
b) wynikającego z art. 74 ust. 1 ustawy, w przypadku przekraczania 66 % ogólnej liczby głosów w spółce publicznej
— stanowiący załącznik nr 3 do rozporządzenia;
a) wynikającego z art. 73 ust. 2 pkt 1 ustawy, w przypadku przekraczania 33 % ogólnej liczby głosów w spółce publicznej,
b) wynikającego z art. 74 ust. 2 pkt 1 ustawy, w przypadku przekraczania 66 % ogólnej liczby głosów w spółce publicznej
— stanowiący załącznik nr 4 do rozporządzenia. § 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o:
1) wezwaniu — rozumie się przez to wezwania, o których mowa w art. 72—74 oraz art. 91 ust. 6 ustawy;
2) wzywającym — rozumie się przez to podmiot lub podmioty obowiązane do ogłoszenia wezwania i ogłaszające to wezwanie;
3) podmiocie pośredniczącym — rozumie się podmiot prowadzący działalność maklerską na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, za pośrednictwem którego wzywający ogłasza i przeprowadza wezwanie;
4) czasie trwania wezwania — rozumie się przez to okres od dnia ogłoszenia wezwania, w sposób, o którym mowa w § 5 ust. 1, do dnia zakończenia przyjmowania zapisów na akcje objęte wezwaniem;
5) zawiadomieniu o braku zastrzeżeń wobec nabycia akcji — rozumie się przez to również niewyrażenie zastrzeżeń w terminie przewidzianym odrębnymi przepisami regulującymi nabywanie akcji;
6) zawiadomieniu o braku zastrzeżeń wobec nabycia akcji lub wymaganej decyzji właściwego organu udzielającej zgody na nabycie akcji — rozumie się przez to zawiadomienia lub decyzje właściwych organów państwa polskiego, innego państwa lub organizacji międzynarodowej.
§ 3. 1. Treść wezwania, z zastrzeżeniem § 4, zawiera:
6) procentową liczbę głosów z akcji objętych wezwaniem i odpowiadającą jej liczbę akcji, jaką podmiot nabywający akcje zamierza osiągnąć w wyniku wezwania, oraz łączną, procentową liczbę głosów z akcji i odpowiadającą jej liczbę akcji, jaką zamierza on osiągnąć po przeprowadzeniu wezwania, a w przypadku, o którym mowa w § 6 ust. 2 — dodatkowo wskazanie minimalnej liczby akcji i odpowiadającej jej procentowej liczby głosów, jeżeli została określona;
7) określenie proporcji, w jakich nastąpi nabycie akcji przez każdy z podmiotów — jeżeli na podstawie wezwania akcje zamierza nabywać więcej niż jeden podmiot;
8) cenę, po której będą nabywane akcje objęte wezwaniem, określoną odrębnie dla każdego z rodzajów akcji o tożsamych uprawnieniach co do prawa głosu — jeżeli akcje objęte wezwaniem różnią się pod względem liczby głosów na walnym zgromadzeniu, do jakiej uprawnia akcja danego rodzaju;
9) cenę, od której, zgodnie z art. 79 ustawy, nie może być niższa cena określona w pkt 8, określoną odrębnie dla każdego z rodzajów akcji o tożsamych uprawnieniach co do prawa głosu — jeżeli akcje objęte wezwaniem różnią się pod względem liczby głosów na walnym zgromadzeniu, do jakiej uprawnia akcja danego rodzaju, ze wskazaniem podstaw ustalenia tej ceny;
13) wskazanie rodzaju powiązań między wzywającym a podmiotem nabywającym akcje — jeżeli są to różne podmioty, oraz między podmiotami nabywającymi akcje;
16) termin i sposób zapłaty za nabywane akcje — w przypadku akcji innych niż zdematerializowane;
19) warunek, o którym mowa w § 6 ust. 1, jeżeli wezwanie jest ogłaszane z zastrzeżeniem takiego warunku, ze wskazaniem, czy wzywający przewiduje możliwość nabywania akcji w wezwaniu pomimo nie-ziszczenia się zastrzeżonego warunku, oraz określeniem terminu, w jakim warunek powinien się ziścić, nie dłuższego jednak niż termin zakończenia przyjmowania zapisów w ramach wezwania;
23) wskazanie sposobu, w jaki nastąpi nabycie akcji w przypadku, gdy po zastosowaniu proporcjonalnej redukcji, o której mowa w § 8 ust. 1—3, pozostaną ułamkowe części akcji;
25) szczegółowy opis ustanowionego zabezpieczenia, o którym mowa w art. 77 ust. 1 ustawy, jego rodzaju i wartości oraz wzmiankę o przekazaniu Komisji Nadzoru Finansowego zaświadczenia o ustanowieniu zabezpieczenia.
§ 4. 1. Jeżeli wezwanie przewiduje zapisywanie się na zamianę akcji, wezwanie oprócz treści wskazanej w § 3 powinno zawierać:
1) określenie rodzaju oraz wartości papierów wartościowych, które będą wydawane w zamian za nabywane akcje, oraz zasad dokonania ich wyceny;
2) parytet zamiany lub szczegółowy sposób jego ustalenia;
3) wskazanie przypadków, w których parytet zamiany może ulec zmianie;
4) tryb i sposób dokonania zamiany;
5) oświadczenie wzywającego, iż zapewnił możliwość rozliczenia transakcji zamiany.
§ 5. 1. Podmiot pośredniczący po przekazaniu zawiadomienia, o którym mowa w art. 77 ust. 2 ustawy, niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 24 godzin, przekazuje w celu ogłoszenia treść wezwania agencji informacyjnej, o której mowa w art. 58 ustawy.
§ 6. 1. W przypadkach, o których mowa w:
1) § 1 pkt 1 — treść wezwania może zawierać zastrzeżenie, że ogłoszenie wezwania następuje pod warunkiem podjęcia przez walne zgromadzenie spółki, na której sprzedaż lub zamianę akcji wezwanie zostało ogłoszone, uchwały, o której mowa w art. 91 ust. 4 ustawy;
2) § 1 pkt 2—4 treść wezwania może, z wyłączeniem wezwania ogłaszanego na podstawie art. 73 ust. 2 pkt 1 lub art. 74 ust. 2 pkt 1 ustawy, zawierać zastrzeżenie, że ogłoszenie wezwania następuje pod warunkiem:
b) zakończenia z określonym skutkiem innego wezwania do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki należącej do tej samej grupy kapitałowej co spółka, której akcje są objęte wezwaniem, ogłoszonego na terytorium państwa należącego do OECD przez wzywającego lub spółkę należącą do tej samej co wzywający grupy kapitałowej,
c) zawarcia przez spółkę, na której akcje ogłaszane jest wezwanie, umowy określonej w treści warunku, w tym umowy organizacyjnej.
2. W przypadkach, o których mowa w § 1 pkt 2—4, podmiot nabywający akcje może w wezwaniu, z wyłączeniem wezwania ogłaszanego na podstawie art. 73 ust. 2 lub art. 74 ust. 2 ustawy, określić minimalną liczbę akcji objętą zapisami, po której osiągnięciu zobowiązuje się do nabycia tych akcji.
3. Wzywający obowiązany jest przekazać niezwłocznie agencji informacyjnej, o której mowa w art. 58 ustawy, informację o ziszczeniu lub niezisz-czeniu się warunku, w terminie określonym w treści wezwania, lub o podjęciu przez wzywającego decyzji o nabywaniu akcji w wezwaniu pomimo nieziszczenia się zastrzeżonego warunku.
§ 7. 1. Przyjmowanie zapisów rozpoczyna się nie wcześniej niż w 14. dniu roboczym i nie później niż w 37. dniu roboczym przypadającym po dniu przekazania zawiadomienia, jednak nie wcześniej niż w pierwszym dniu roboczym po opublikowaniu treści wezwania w sposób, o którym mowa w § 5 ust. 2.
1) § 1 pkt 1, pkt 3 lit. b i pkt 4 lit. b — nie może być krótszy niż 30 dni i nie dłuższy niż 70 dni;
2) § 1 pkt 2, pkt 3 lit. a i pkt 4 lit. a — nie może być krótszy niż 14 dni i nie dłuższy niż 70 dni.
1) ust. 2 pkt 1 —może ulec wydłużeniu:
a) do 120 dni —jeżeli po ogłoszeniu wezwania zaistniały uzasadnione okoliczności wskazujące na możliwość niezrealizowania celu wezwania, a akcje objęte zapisami złożonymi w ciągu pierwszych 70 dni przyjmowania zapisów zostaną nabyte nie później niż w ciągu 10 dni roboczych przypadających po upływie tych pierwszych 70 dni,
b) o czas niezbędny do ziszczenia się warunku prawnego nabycia akcji w wezwaniu lub otrzymania wymaganego zawiadomienia lub decyzji właściwego organu, jednak nie więcej niż do 120 dni — jeśli bezskutecznie upłynął termin, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 18;
2) ust. 2 pkt 2 — może ulec wydłużeniu:
a) do 120 dni — jeżeli po ogłoszeniu wezwania zaistniały uzasadnione okoliczności, wskazujące na możliwość niezrealizowania celu wezwania, a akcje objęte zapisami złożonymi w ciągu pierwszych 70 dni przyjmowania zapisów zostaną nabyte nie później niż w ciągu 10 dni roboczych przypadających po upływie tych pierwszych 70 dni,
b) o czas niezbędny do ziszczenia się warunku prawnego nabycia akcji w wezwaniu lub otrzymania wymaganego zawiadomienia lub decyzji właściwego organu, jednak nie więcej niż do 120 dni — jeżeli bezskutecznie upłynął termin, o którym mowa w § 3 ust. 1 pkt 18.
1) wydłużeniu terminu przyjmowania zapisów:
a) o którym mowa w ust. 3 pkt 1 lit. a oraz pkt 2 lit. a — nie później niż na 14 dni przed dniem upływu pierwotnego terminu,
b) o którym mowa w ust. 3 pkt 1 lit. b oraz pkt 2 lit. b — nie później niż w ostatnim dniu pierwotnego terminu;
2) skróceniu terminu przyjmowania zapisów — nie później niż na 7 dni przed dniem upływu skróconego terminu.
§ 8. 1. W przypadkach, o których mowa w § 1 pkt 2, pkt 3 lit. a i pkt 4 lit. a, podmiot nabywający akcje jest obowiązany do:
1) nabycia wszystkich akcji objętych zapisami złożonymi w terminie przyjmowania zapisów — w przypadku gdy liczba akcji jest mniejsza albo równa wskazanej w wezwaniu, lub nabycia akcji w liczbie określonej w wezwaniu na zasadzie proporcjonalnej redukcji — w przypadku gdy liczba akcji, objętych zapisami złożonymi w terminie przyjmowania zapisów, jest większa od liczby określonej w wezwaniu albo
2) nabycia akcji objętych zapisami złożonymi w ciągu pierwszych 14 dni przyjmowania zapisów, na zasadzie proporcjonalnej redukcji — w przypadku gdy liczba akcji objętych tymi zapisami jest większa od wskazanej w wezwaniu, albo nabycia wszystkich akcji objętych zapisami złożonymi do końca dnia roboczego poprzedzającego dzień, na koniec którego liczba akcji objętych zapisami przekroczyła liczbę akcji określoną w wezwaniu — w przypadku gdy liczba akcji objętych zapisami złożonymi w ciągu pierwszych 14 dni przyjmowania zapisów jest równa lub mniejsza od wskazanej w wezwaniu; w stosunku do akcji objętych zapisami złożonymi w dniu, w którym liczba akcji objętych zapisami przekroczyła liczbę akcji określoną w wezwaniu, stosuje się zasadę proporcjonalnej redukcji.
1) jeżeli liczba głosów z akcji objętych zapisami złożonymi w wezwaniu przekracza liczbę głosów, jaką podmiot nabywający akcje zamierza osiągnąć w wyniku wezwania, oraz
2) akcje objęte zapisami różnią się pod względem liczby głosów na walnym zgromadzeniu, do jakiej uprawnia jedna akcja danego rodzaju
— akcje o tożsamych uprawnieniach co do prawa głosu są nabywane w takiej liczbie, jaka odpowiada ich procentowemu udziałowi w ogólnej liczbie akcji objętych zapisami.
§ 9. 1. Wzywający może dokonać zmiany treści wezwania w drodze ogłoszenia, o którym mowa w § 5 ust. 2.
1) liczby akcji poszczególnych rodzajów, jakie zamierza nabyć, w tym minimalnej liczby akcji, o której mowa w § 6 ust. 2,
3) sposobu i terminów składania zapisów w wezwaniu.
3. Wzywający może dokonać zmiany treści wezwania, o której mowa w ust. 2 pkt 1, nie później niż na 5 dni roboczych przed zakończeniem przyjmowania zapisów zgodnie z wezwaniem. Jeżeli wzywający zmniejszył liczbę akcji, jaką zamierza nabyć w wezwaniu, z zastrzeżeniem art. 73 i 74 ustawy, osoby, które złożyły zapisy, a których akcje do dnia ogłoszenia o zmniejszeniu liczby akcji, jakie wzywający zamierza nabyć w wezwaniu, nie były przedmiotem transakcji nabycia zgodnie z warunkami wezwania, mają prawo uchylić się od skutków złożonego zapisu w drodze pisemnego oświadczenia składanego w miejscu złożenia zapisu, w terminie 2 dni roboczych od dnia opublikowania ogłoszenia.
6. Treść wezwania może zostać zmieniona w zakresie, o którym mowa w ust. 2, bez zachowania terminów, o których mowa w ust. 3—5, w przypadku gdy inny podmiot ogłosił wezwanie dotyczące tych samych akcji, z uwzględnieniem art. 73 i 74 ustawy.
§ 10. 1. Podmiot nabywający akcje może, w terminie przeprowadzania wezwania, dokonywać zmiany ceny, po jakiej mają być nabywane akcje, lub zmiany parytetu zamiany, nie częściej jednak niż co 5 dni roboczych, z zastrzeżeniem ust. 2. Informacje o zmianie ceny lub parytetu zamiany podmiot pośredniczący przekazuje do agencji informacyjnej, publikuje co najmniej w jednym dzienniku o zasięgu ogólnopolskim i udostępnia w miejscu przyjmowania zapisów na akcje objęte wezwaniem.
1) jest wyższa od ceny określonej w wezwaniu przed zmianą — podmiot nabywający akcje jest obowiązany zapłacić tę nową cenę wszystkim osobom, które zapisały się na sprzedaż akcji, zanim ogłoszono zmianę ceny, z tym jednak, że osobom, które wcześniej uzyskały, zgodnie z tą zasadą, prawo do otrzymania ceny wyższej od nowej ceny — wzywający jest obowiązany zapłacić tę wyższą cenę;
2) jest niższa od ceny określonej w wezwaniu przed zmianą — podmiot nabywający akcje jest obowiązany zapłacić wszystkim osobom, które zapisały się na sprzedaż akcji, zanim ogłoszono zmianę ceny, cenę, po której zapisały się na sprzedaż akcji, z tym jednak, że osobom, które wcześniej uzyskały prawo do otrzymania ceny wyższej od ceny, po jakiej się zapisały — tę wyższą cenę.
6. Zasady określone w ust. 2—5 stosuje się odpowiednio do parytetów zamiany.
§ 11. 1. Zapis na sprzedaż lub zamianę akcji jest składany w podmiocie pośredniczącym. Złożenie zapisu jest potwierdzane wpisem w rejestrze prowadzonym w tym celu przez podmiot pośredniczący. Na potwierdzenie złożenia zapisu osoba zgłaszająca się na wezwanie otrzymuje wyciąg z tego rejestru.
§ 12. 1. Transakcja nabycia akcji objętych zapisami złożonymi w ramach wezwania następuje nie później niż w ciągu 3 dni roboczych po upływie terminu przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem ust. 2.
§ 13. Do wezwań ogłoszonych przed dniem wejścia w życie rozporządzenia stosuje się przepisy dotychczasowe.
§ 14. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem 24 października 2005 r. 2)
Załączniki do rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 19 października 2005 r. (poz. 1729)
2) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Rady Ministrów z dnia 17 lipca 2001 r. w sprawie wzorów wezwań do zapisywania się na sprzedaż lub zamianę akcji spółki publicznej, szczegółowego sposobu ich ogłaszania oraz warunków nabywania akcji w wyniku tych wezwań (Dz. U. Nr 86, poz. 941), które utraciło moc zgodnie z art. 130 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539).