Source: http://docplayer.it/54930026-3-operazioni-di-compravendita-effettuate-dai-manager-internal-dealing.html
Timestamp: 2018-12-18 15:46:13+00:00
Document Index: 98291401

Matched Legal Cases: ['art. 1', 'art. 152', 'art. 114', 'art. 152', 'art. 66', 'art. 152', 'art. 66', 'art. 66', 'art. 114', 'art. 114']

3. Operazioni di compravendita effettuate dai manager (Internal dealing) - PDF
Download "3. Operazioni di compravendita effettuate dai manager (Internal dealing)"
2 Direttiva livello 1 Direttiva livello 2 TUF Regolamento Proposto Regolamento emittenti TITOLO II CAPO II SEZIONE IV Art. 87 (Comunicazioni dei capigruppo Comunicazioni delle operazioni di compravendita degli strumenti finanziari) 1. Gli emittenti strumenti finanziari I soggetti capigruppo di un gruppo al quale appartengono emittenti strumenti finanziari informano il pubblico, con le modalità e nei termini indicati nell'allegato 3F, delle operazioni, individuate nello stesso Allegato, aventi ad oggetto tali strumenti finanziari, effettuate da loro stessi o da società da essi direttamente o indirettamente controllate soggetti appartenenti al gruppo stesso ovvero da soggetti da essi appositamente incaricati. TITOLO II CAPO III SEZIONE III 17 Art. 101 (Comunicazioni dei capigruppo Comunicazioni delle operazioni di compravendita degli strumenti finanziari) 1. Gli emittenti strumenti finanziari I soggetti capigruppo di un gruppo al quale appartengono emittenti strumenti finanziari informano la Consob, con le modalità e nei termini indicati
3 nell'allegato 3F, delle operazioni aventi ad oggetto tali strumenti finanziari effettuate da loro stessi o da società da essi direttamente o indirettamente controllate da soggetti appartenenti al gruppo stesso ovvero da soggetti da essi appositamente incaricati. TITOLO II CAPO IV Art. 103 (Informazioni periodiche e altre informazioni relative a fondi chiusi) Le società di gestione del risparmio, entro il giorno successivo all'approvazione, mettono a disposizione del pubblico, presso la sede sociale e la società di gestione del mercato, il rendiconto annuale e la relazione semestrale di ciascun fondo chiuso gestito quotato in borsa. Dell'avvenuto deposito è data notizia con le modalità stabilite dall'articolo 83. Alle società di gestione del risparmio Si si applicano l'articolo 84 e 87. nonché gli articoli 114, comma 7, e 115-bis del Testo unico e le disposizioni di attuazione previste dal Titolo VII Capi I e II. 2. ( ) 3. Le società di gestione del risparmio informano la Consob e il pubblico, con le modalità e nei termini indicati nell'allegato 3F, delle operazioni, individuate nello stesso Allegato, aventi ad oggetto le quote di partecipazioni ai fondi chiusi di pertinenza delle predette società di gestione del risparmio, effettuate da loro stesse o da società da esse
4 direttamente o indirettamente controllate ovvero da soggetti da essi appositamente incaricati. Articolo 6 Direttiva 2004/72/CE Art. 114, comma 7. Art. 103-bis (Informazioni relative agli OICR aperti indicizzati) ( ) 5. Si applicano le disposizioni dell'articolo Le persone che esercitano responsabilità di direzione all'interno di un emittente di strumenti finanziari e, se del caso, le persone legate strettamente ad esse, notificano all'autorità competente l'esistenza di operazioni effettuate per loro conto attinenti ad azioni emesse da tale emittente o a strumenti derivati o ad altri strumenti finanziari a loro collegati. Gli Stati membri provvedono a consentire il più presto possibile un agevole accesso del pubblico a dette informazioni, almeno su base individuale Articolo 1 Definizioni Ai fini dell'applicazione dell'articolo 6, paragrafo 10, della direttiva 2003/6/CE si intende per: 1) "persona che esercita responsabilità di direzione all'interno di un emittente": una persona che sia a) membro degli organi di amministrazione, di direzione o di controllo dell'emittente; b) un alto dirigente che, pur non essendo membro degli organi di cui alla precedente lettera a), abbia regolare accesso a informazioni privilegiate concernenti direttamente o indirettamente l'emittente e detenga il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull'evoluzione e sulle prospettive future dell'emittente; 2) "persona strettamente legata a una persona che esercita responsabilità di direzione all'interno di un emittente": a) il coniuge della persona che esercita responsabilità di direzione o altro partner equiparato al coniuge a norma del diritto I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione in un emittente quotato[*] e i dirigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate indicate al comma 1 e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull'evoluzione e sulle prospettive future dell'emittente quotato, chiunque detenga azioni in misura almeno pari al 10 per cento del capitale sociale, nonché ogni altro soggetto che controlla l'emittente quotato, devono comunicare alla Consob e al pubblico, le operazioni, aventi ad oggetto azioni emesse dall'emittente o altri strumenti finanziari ad esse collegati, da loro effettuate, anche per interposta persona. Tale comunicazione deve essere effettuata anche dal coniuge non separato legalmente, dai figli, anche del coniuge, a carico, nonché dai genitori, i parenti e gli affini conviventi dei soggetti sopra indicati, nonché negli altri casi individuati dalla Consob con regolamento, in attuazione della direttiva 2004/72/CE della Commissione del 29 aprile La Consob individua con lo l l i i l 19 PARTE III EMITTENTI Titolo VII SOGGETTI CHE HANNO ACCESSO A INFORMAZIONI PRIVILEGIATE Capo II Operazioni effettuate da soggetti rilevanti e da persone strettamente legate Art. 152-sexies (Definizioni) 1. Nel presente titolo si intendono per per: a) strumenti finanziari collegati alle azioni : - gli strumenti finanziari che permettono di sottoscrivere, acquisire o cedere le azioni; - gli strumenti finanziari di debito convertibili nelle azioni o scambiabili con esse; - gli strumenti finanziari derivati sulle azioni indicati dall art. 1.
5 nazionale; stesso regolamento le operazioni, le b) il figlio a carico della persona che modalità e i termini delle comunicazioni, esercita responsabilità di direzione, a le modalità e i termini di diffusione al norma del diritto nazionale; pubblico delle informazioni, nonché i c) altri parenti della persona che esercita casi in cui detti obblighi si applicano responsabilità di direzione, che abbiano anche con riferimento alle società in convissuto per almeno un anno con detta rapporto di controllo con l'emittente persona alla data dell'operazione in nonché ad ogni altro ente nel quale i oggetto; soggetti sopra indicati svolgono le d) qualunque persona giuridica, trust o funzioni previste dal primo periodo del società di persone, le cui responsabilità presente comma. di direzione siano esercitate da una persona così come definita al punto 1 del presente articolo o alle precedenti lettere a), b) e c) del presente punto, ovvero che sia direttamente o indirettamente controllata da detta persona, o sia costituita a suo beneficio, o i cui interessi economici siano sostanzialmente equivalenti agli interessi di detta persona; comma 3, del Testo unico; - le azioni emesse da società in rapporto di controllo con l emittente quotato quando il valore contabile della partecipazione nella società controllata rappresenta più del cinquanta per cento dell attivo patrimoniale della società controllante, come risultante dall ultimo bilancio approvato; - gli altri strumenti finanziari, equivalenti alle azioni, rappresentanti tali azioni; b) emittente quotato : le società indicate nell art. 152-septies, comma 1, del presente regolamento; c) soggetti rilevanti : Articolo 6 Operazioni effettuate da persone che esercitano responsabilità di direzione 1. Ai fini dell'applicazione dell'articolo 6, paragrafo 4, della direttiva 2003/6/CE, e fatto salvo il diritto degli Stati membri di prevedere obblighi di notifica diversi rispetto a quelli previsti da detto articolo, gli Stati membri provvedono affinché tutte le operazioni relative ad azioni ammesse alla negoziazione su un mercato regolamentato, o a derivati o ad altri strumenti finanziari ad essi legati, effettuate per conto proprio dalle persone di cui al precedente articolo 1, punti 1 e 2, siano notificate alle autorità competenti. Le norme sulla notifica a cui dette persone devono attenersi sono quelle vigenti nello Stato membro in cui l'emittente è registrato. La notifica viene inviata entro cinque giorni lavorativi 20 c.1) i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione in un emittente quotato; c.2) i dirigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull'evoluzione e sulle prospettive future dell emittente quotato; c.3) i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione e i dirigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere
6 dalla data dell'operazione all'autorità competente di detto Stato membro. Qualora l'emittente non sia registrato in uno Stato membro, la notifica viene inviata all'autorità competente dello Stato membro in cui devono essere depositate le informazioni annuali relative alle azioni ai sensi dell'articolo 10 della direttiva 2003/71/CE. 2. Qualora l'importo complessivo delle operazioni non raggiunga i cinquemila euro entro la fine dell'anno, gli Stati membri possono disporre che non sia richiesta alcuna notifica ovvero che la notifica venga rinviata al 31 gennaio dell'anno successivo. Il volume totale delle operazioni viene calcolato sommando le operazioni effettuate per conto delle persone di cui all'articolo 1, punto 1, e quelle effettuate per conto delle persone di cui all'articolo 1, punto La notifica contiene le seguenti informazioni: a) il nome della persona che esercita responsabilità di direzione all'interno di un emittente o, se del caso, il nome della persona ad essa strettamente legata; b) le ragioni dell'obbligo di notifica; c) il nome dell'emittente; d) la descrizione dello strumento finanziario; e) la natura dell'operazione (ad esempio: acquisizione o cessione); f) la data e il luogo dell'operazione; g) il prezzo e il volume dell'operazione. 21 sull'evoluzione e sulle prospettive future in una società controllata, direttamente o indirettamente, da un emittente quotato, quando il valore contabile della partecipazione nella predetta società controllata rappresenta più del cinquanta per cento dell attivo patrimoniale dell emittente quotato, come risultante dall ultimo bilancio approvato; c.4) chiunque altro detenga azioni in misura almeno pari al 10 per cento del capitale sociale dell emittente quotato nonché ogni altro soggetto che controlla l'emittente quotato; d) persone strettamente legate ai soggetti rilevanti : d.1) il coniuge non separato legalmente, i figli, anche del coniuge, a carico, e, se conviventi, i genitori, i parenti e gli affini dei soggetti rilevanti; d.2) le persone giuridiche, le società di persone e i trust in cui un soggetto rilevante o una delle persone indicate alla lettera d.1 sia titolare, da solo o congiuntamente tra loro, della funzione di gestione; d.3) le persone giuridiche, controllate direttamente o indirettamente da un soggetto rilevante o da una delle persone
7 indicate alla lettera d.1; d.4) le società di persone i cui interessi economici siano sostanzialmente equivalenti a quelli di un soggetto rilevante o da una delle persone indicate alla lettera d.1; d.5) i trust costituiti a beneficio di un soggetto rilevante o da una delle persone indicate alla lettera d.1. Art. 152-septies (Ambito di applicazione) 1. L articolo 114, comma 7, del Testo unico si applica alle società italiane emittenti azioni negoziate nei mercati regolamentati italiani o comunitari. E alle società che non abbiano sede in uno stato comunitario che sono tenuti a depositare in Italia le informazioni annuali relative alle azioni ai sensi dell'articolo 10 della direttiva 2003/71/CE. 2. Gli obblighi previsti dall art. 114, comma 7, del Testo unico si applicano alle operazioni di acquisto, vendita, sottoscrizione o scambio di azioni, o strumenti finanziari collegati alle azioni. 3. Non sono comunicate le operazioni il cui importo complessivo non raggiunga i cinquemila euro entro la fine dell anno. Per gli strumenti finanziari collegati derivati l importo è calcolato con riferimento alle azioni 22
8 sottostanti. 4. L importo indicato al comma 3 è calcolato sommando le operazioni, relative alle azioni e agli strumenti finanziari ad esse collegati, effettuate per conto di ciascun soggetto rilevante e quelle effettuate per conto delle persone strettamente legate a tali soggetti. 5. Non costituiscono oggetto di comunicazione le operazioni effettuate dallo stesso emittente quotato e da società da esso controllate. Art. 152-octies (Modalità e tempi della comunicazione alla Consob e al pubblico) 1. I soggetti rilevanti comunicano alla Consob le operazioni sulle azioni e sugli strumenti finanziari collegati compiute da loro stessi e dalle persone strettamente legate, entro cinque giorni di mercato aperto a partire dalla data della loro effettuazione. 2. I soggetti rilevanti indicati nell art. 152-sexies, comma 1, lett. c.1), c.2) e c.3), comunicano all emittente quotato le operazioni indicate al comma 1 entro i termini ivi stabiliti L emittente quotato pubblica, con le modalità previste dall art. 66, commi 1 e 2, le informazioni ricevute ai sensi del comma 2, entro la fine del giorno di mercato aperto successivo a quello del loro ricevimento.
9 4. I soggetti rilevanti indicati nell art. 152-sexies, comma 1, lett. c.4), pubblicano, con le modalità previste dall art. 66, commi 1 e 2, le informazioni indicate al comma 1, entro la fine del giorno di mercato aperto successivo a quello del loro invio alla Consob. 5. La comunicazione al pubblico, prevista dal comma 4, può essere effettuata, per conto dei soggetti rilevanti ivi indicati, dall emittente quotato, a condizione che, previo accordo, tali soggetti rilevanti inviino le informazioni indicate al comma 1 all emittente quotato, nei termini ivi indicati. In tale caso l emittente quotato pubblica, con le modalità previste dall art. 66, commi 1 e 2, le informazioni entro la fine del giorno di mercato aperto successivo a quello in cui ha ricevuto le informazioni dai predetti soggetti rilevanti. 6. La comunicazione alla Consob prevista dal comma 1 può essere effettuata, per conto di tutti i soggetti rilevanti, dall emittente quotato entro il termine indicato nel medesimo comma. 7. Le comunicazioni previste dai precedenti commi sono effettuate secondo le modalità indicate nell allegato Gli emittenti quotati devono: 24 a. istituire una procedura diretta a identificare, tra i propri
10 dirigenti i soggetti obbligati a effettuare le comunicazioni previste dall art. 114, comma 7, del Testo Unico, come individuati nello stesso articolo e nel presente titolo; b. dare informazione ai soggetti identificati ai sensi della lettera precedente dell avvenuta identificazione e degli obblighi connessi; c. individuare il soggetto preposto al ricevimento, alla gestione e alla diffusione al mercato delle informazioni previste dal presente titolo. 9. I soggetti rilevanti rendono nota alle persone strettamente legate la sussistenza delle condizioni in base alle quali tali ultime persone sono tenute agli obblighi di comunicazione previsti dall art. 114, comma 7, del Testo unico. NORME COLLEGATE Art. 103 (Informazioni periodiche e altre informazioni relative a fondi chiusi) 1. Le società di gestione del risparmio, entro il giorno successivo all'approvazione, mettono a disposizione del pubblico, presso la sede sociale e la società di gestione del mercato, il rendiconto annuale e la relazione semestrale di ciascun fondo chiuso gestito quotato in borsa. Dell'avvenuto 25
11 deposito è data notizia con le modalità stabilite dall'articolo 83. Alle società di gestione del risparmio Si si applicano l'articolo 84 e 87. nonché gli articoli 114, comma 7, e 115-bis del Testo unico e le disposizioni di attuazione previste dal Titolo VII Capi I e II. ALLEGATO 3F Istruzioni per la comunicazione alla Consob e la diffusione al pubblico delle informazioni relative alle operazioni di compravendita delle azioni emesse dalle società emittenti e di quote di fondi chiusi quotate in borsa 1. Comunicazioni alla Consob 1.1 Gli emittenti azioni ovvero le società di gestione di fondi chiusi le cui quote siano quotate in borsa, informano la Consob delle operazioni di compravendita aventi ad oggetto tali azioni o quote, nonché strumenti finanziari, anche derivati collegati, quotati o non quotati, da chiunque emessi, che consentono di acquistare, sottoscrivere o vendere le predette azioni o quote, anche quando l esecuzione avvenga attraverso il pagamento di differenziali in contanti: a) effettuate da loro stessi o da società da essi direttamente o indirettamente controllate per proprio conto o per conto di altri soggetti appartenenti al gruppo al quale appartengono gli stessi emittenti; b) effettuate per conto dei soggetti di cui alla lettera a) da soggetti da essi appositamente incaricati, con esclusione delle operazioni eseguite da intermediari autorizzati, al fine di sostenere la liquidità degli strumenti quotati in adempimento di specifiche disposizioni previste dalla disciplina dei mercati regolamentati. 1.3 Non sono comunicate alla Consob, a norma del presente regolamento, le operazioni effettuate tra le società direttamente o indirettamente controllate dall emittente. 1.4 I soggetti indicati al paragrafo 1.1, con riferimento alle operazioni previste dallo stesso paragrafo, inviano alla Consob comunicazioni contenenti le informazioni su base giornaliera previste dallo schema allegato alle presenti istruzioni. Per ciascuna azione, quota di fondo chiuso o strumento finanziario ad esse collegato deve essere inviata separata comunicazione. Per le operazioni effettuate da intermediari autorizzati appartenenti al gruppo, ovvero delegati 26
12 da società appartenenti al gruppo stesso, a copertura di posizioni precedentemente assunte relativamente a contratti uniformi a termine sulle azioni o su strumenti finanziari collegati alle azioni o ad indici sulle azioni, è data separata indicazione secondo il citato schema La comunicazione contenente le operazioni effettuate in ciascun mese è trasmessa alla Consob entro i primi tre giorni lavorativi del mese successivo. 1.6 Le comunicazioni sono inviate per mezzo del sistema di trasmissione basato su Internet, le cui specifiche tecniche e i relativi codici di accesso sono consegnati dalla Consob agli emittenti azioni ovvero alle società di gestione di fondi chiusi le cui quote siano quotate in borsa, secondo modalità indicate dalla stessa Consob. 1.7 Gli emittenti azioni ovvero le società di gestione di fondi chiusi comunicano alla Consob, entro 15 giorni dall ammissione a quotazione delle proprie azioni ovvero delle quote dei fondi da esse gestiti, il nominativo del referente per le comunicazioni a cui saranno attribuiti codici di accesso al sistema di trasmissione delle comunicazioni basato su Internet. In deroga al punto 1.4 la prima comunicazione alla Consob deve avvenire entro il terzo giorno lavorativo del mese successivo a quello in cui sono stati consegnati le specifiche tecniche e i codici di accesso da parte della Consob e deve riferirsi all operatività effettuata a partire dal giorno in cui è stata disposta l ammissione a quotazione delle azioni o quote. 2. Comunicazioni al pubblico 2.1 Le informazioni contenute nelle comunicazioni di cui al comma 1 sono rese note al pubblico dalla Consob mediante pubblicazione sul proprio sito web entro i primi dieci giorni lavorativi del mese successivo a quello in cui sono state effettuate le operazioni. 27
13 SCHEMA DI COMUNICAZIONE DELLE OPERAZIONI RELATIVE AI TITOLI DEL GRUPPO (ai sensi del paragrafo 1.4 dell'allegato 3F) SEZIONE 1 DICHIARAZIONE 1. EMITTENTE DENOMINAZIONE SIGLA SOCIALE CODICE FISCALE FORMA GIURIDICA SEDE LEGALE DESCRIZIONE TITOLO PERIODO DI RIFERIMENTO (mm/aaaa) ANNOTAZIONI DATA DI COSTITUZIONE 2. AZIONE O QUOTA OGGETTO DELLA DICHIARAZIONE CODICE ISIN TITOLO DATA DI INVIO (dd/mm/aaaa) FIRMA DEL DICHIARANTE NUMERO FOGLI... INVIARE VIA FAX AL NUMERO IN CASO DI DIFFICOLTA CONTATTARE I NUMERI: ,
14 SEZIONE 2 OPERAZIONI 1 1. SOGGETTO (DI CUI AL PARAGRAFO 1.1 LETT. A) E B)) CHE HA EFFETTUATO LE OPERAZIONI DENOMINAZIONE SIGLA SOCIALE CODICE FISCALE FORMA GIURIDICA SEDE LEGALE TIPO DI INCARICO 2 DATA DI COSTITUZIONE (gg/mm/aaaa) 2. STRUMENTO FINANZIARIO OGGETTO DELLE OPERAZIONI 3 DESCRIZIONE TITOLO CODICE ISIN TITOLO TIPO TITOLO 4 QUOTATO SU MERCATI ITALIANI5 TIPO FACOLTA 6 SCADENZA 6 PREZZO DI ESERCIZIO 6 3. OPERAZIONI 3.1 DETTAGLIO GIORNALIERO DATA OPERAZIONE (gg/mm/aaaa) TIPO MERCATO 7 OPERAZIONE DI COPERTURA 8 ACQUISTO/ VENDITA 9 QUANTITA' PREZZO MEDIO PONDERATO 10 NUMERO OPERAZIONI NOTE 11 29
15 3.2. RIEPILOGO PERIODO 12 TIPO MERCATO ACQUISTO/ VENDITA TOTALE QUANTITA' TOTALE NUMERO OPERAZIONI Foglio n.... di... 30
16 SEZIONE 3 INFORMAZIONI SUL PROGRAMMA DI ACQUISTO E VENDITA DI AZIONI PROPRIE NUMERO E DATA DELLA DELIBERAZIONE DI AUTORIZZAZIONE AL PROGRAMMA : DATA DI INIZIO DEL PROGRAMMA : DATA DI FINE DEL PROGRAMMA : QUANTITATIVO AUTORIZZATO IN ACQUISTO : CORRISPETTIVO MINIMO IN ACQUISTO : CORRISPETTIVO MASSIMO IN ACQUISTO : QUANTITATIVO AUTORIZZATO IN VENDITA : CORRISPETTIVO MINIMO IN VENDITA : CORRISPETTIVO MASSIMO IN VENDITA : NUMERO DI TITOLI CHE COMPONGONO IL CAPITALE ALL'INIZIO DEL PROGRAMMA : 1. INFORMAZIONI GENERALI NUMERO DI TITOLI DETENUTI DIRETTAMENTE O INDIRETTAMENTE ALL'INIZIO DEL PROGRAMMA (): NUMERO DI TITOLI DETENUTI ALLA FINE DEL MESE PRECEDENTE: NUMERO DI TITOLI DETENUTI ALLA FINE DEL MESE CORRENTE NUMERO DI TITOLI ACQUISTATI DALL'INIZIO DEL PROGRAMMA : NUMERO DI TITOLI VENDUTI DALL'INIZIO DEL PROGRAMMA : NUMERO DI TITOLI ANNULLATI DALL INIZIO DEL PROGRAMMA 2. INFORMAZIONI SULLO STATO DI REALIZZAZIONE DEL PIANO 31
17 NOTE 1. Per ciascun soggetto che ha effettuato le operazioni e per ogni strumento finanziario oggetto di operazione (sia azione/quota sia collegato) devono essere inviate, nell'ambito della stessa comunicazione, separati fogli relativi alla sezione TIPO INCARICO (solo per i soggetti previsti dalla lett. B): SPECIALIST ALTRO 3. Se si tratta della azione o della quota di cui al quadro 2 della sezione 1, ripetere i dati relativi a tale titolo. 4. TIPO TITOLO: AZIONE OBBLIGAZIONE CONVERTIBILE DIRITTO DI OPZIONE WARRANT OPTION FUTURE PREMIO QUOTA DI FONDO CHIUSO ALTRO 32
18 ALLEGATO 6 Istruzioni per la comunicazione alla Consob e la diffusione al pubblico delle informazioni relative alle operazioni effettuate da soggetti rilevanti e da persone strettamente legate 1. Lo schema di seguito indicato, contente le informazioni relative alle operazioni effettuate da soggetti rilevanti e da persone ad essi strettamente legate è utilizzato: a) dai soggetti rilevanti per la comunicazione all emittente quotato, ove richiesto dal regolamento o concordato tra il soggetto rilevante e l emittente quotato; b) dai soggetti rilevanti o dall emittente quotato, ove concordato tra il soggetto rilevante e l emittente quotato, per la comunicazione alla Consob; c) dall emittente quotato e dai soggetti rilevanti per la comunicazione al pubblico. 1. Le comunicazioni indicate alla lettera a) devono essere effettuate secondo modalità, stabilite dall emittente quotato, in grado di garantire l immediato ricevimento delle informazioni quali: telefax, o altre modalità elettroniche. 2. Le comunicazioni indicate alla lettera b) devono essere effettuate tramite telefax al numero ovvero all indirizzo o altre modalità stabilite dalla Consob con successiva disposizione che sarà portata a conoscenza del pubblico anche tramite inserimento sul proprio sito Web. 33
19 ALLEGATO 6 SCHEMA DI COMUNICAZIONE AI SENSI DELL ARTICOLO 152-nonies, commi 1 e 4, 1. PERSONA RILEVANTE DICHIARANTE 1.1 DATI ANAGRAFICI SE PERSONA FISICA COGNOME NOME CODICE FISCALE DATA DI NASCITA RESIDENZA ANAGRAFICA COMUNE DI NASCITA SE PERSONA GIURIDICA DENOMINAZIONE SIGLA SOCIALE CODICE FISCALE FORMA GIURIDICA SEDE LEGALE DATA DI COSTITUZIONE 1.2. NATURA DEL RAPPORTO CON L EMITTENTE QUOTATO PROVINCIA DI NASCITA C.1) SOGGETTO CHE SVOLGE FUNZIONI DI AMMINISTRAZIONE, DI CONTROLLO O DI DIREZIONE IN UN EMITTENTE QUOTATO C.2) DIRIGENTE CHE HA REGOLARE ACCESSO A INFORMAZIONI PRIVILEGIATE E DETIENE IL POTERE DI ADOTTARE DECISIONI DI GESTIONE CHE POSSONO INCIDERE SULL'EVOLUZIONE E SULLE PROSPETTIVE FUTURE DELL EMITTENTE QUOTATO C.3) SOGGETTO CHE SVOLGE LE FUNZIONI DI CUI AL PUNTO C1) O C.2) IN UNA SOCIETÀ CONTROLLATA, DALL EMITTENTE QUOTATO C.4) SOGGETTO CHE DETIENE AZIONI IN MISURA ALMENO PARI AL 10 PER CENTO DEL CAPITALE SOCIALE DELL EMITTENTE QUOTATO O SOGGETTO CHE CONTROLLA L'EMITTENTE QUOTATO 2. EMITTENTE QUOTATO DENOMINAZIONE SIGLA SOCIALE CODICE FISCALE FORMA GIURIDICA SEDE LEGALE DATA DI COSTITUZIONE S/N S/N S/N S/N 34
20 2. Operazioni di compravendita effettuate dai manager (Internal dealing) 3. SOGGETTO CHE HA EFFETTUATO LE OPERAZIONI 3.1 DATI ANAGRAFICI SE PERSONA FISICA COGNOME NOME CODICE FISCALE DATA DI NASCITA (gg/mm/aaaa) RESIDENZA ANAGRAFICA COMUNE DI NASCITA SE PERSONA GIURIDICA, SOCIETA DI PERSONE O TRUST DENOMINAZIONE SIGLA SOCIALE PROVINCIA DI NASCITA CODICE FISCALE FORMA GIURIDICA DATA DI COSTITUZIONE (gg/mm/aaaa) SEDE LEGALE PERSONA RILEVANTE 3.2. NATURA DEL SOGGETTO CHE HA EFFETTUATO LE OPERAZIONI PERSONA FISICA STRETTAMENTE LEGATE AD UN SOGGETTO RILEVANTE (CONIUGE NON SEPARATO LEGALMENTE, FIGLIO, ANCHE DEL CONIUGE, A CARICO, GENITORE, PARENTE O AFFINE CONVIVENTE ) PERSONA GIURIDICA, SOCIETÀ DI PERSONE O TRUST STRETTAMENTE LEGATA AD UN SOGGETTO RILEVANTE O AD UNA PERSONA FISICA DI CUI AL PUNTO PRECEDENTE S/N S/N S/N 35
21 2. Operazioni di compravendita effettuate dai manager (Internal dealing) DATA OPERAZIONE 1 4.OPERAZIONI 4.1 SEZIONE A): RELATIVE ALLE AZIONI E AGLI ALTRI STRUMENTI COLLEGATI ALLE AZIONI NON DERIVATI STRUMENTO COD ISIN QUANTITÀ PREZZO FINANZIARIO 2 UNITARIO CONTROVALORE FONTE SEZIONE B): RELATIVA AGLI STRUMENTI COLLEGATI DERIVATI DATA OPERAZIONE 4 STRUMENTO CATEGORIA 6 COD ISIN STRUMENTO FINANZIARIO 5 FINANZIARIO SOTTOSTANTE 7 INVESTIMENTO/ DISINVESTIMENTO EFFETTIVO DISINVESTIMENTO POTENZIALE (NOZIONALE) CONDIZIONI 8 QUANTITÀ PREZZO CONTROV QUANTITÀ PREZZO CONTROV 36
22 2. Operazioni di compravendita effettuate dai manager (Internal dealing) 1 Indicare la tipologia di operazione: A= acquisto V= vendita S= sottoscrizione O= altro, in tale caso specificare 2 Indicare lo strumento finanziario oggetto dell operazione: AZO= azioni ordinarie AZP= azioni privilegiate AZR= azioni di risparmio OB= Obbligazioni OBCV= Obbligazioni convertibili O= altro, in tal caso specificare lo strumento Nel caso di operazioni aventi ad oggetto strumenti finanziari di società controllate indicare la denominazione della società 3 Indicare l origine dell operazione: - transazione sul mercato - transazione fuori mercato - conversione di obbligazioni convertibili - esercizio warrant - esercizio strumento derivati - esercizio covered warrant - altro, in tal caso specificare 4 Indicare la tipologia di operazione: A= acquisto V= vendita O= altro, in tale caso specificare 5 Indicare la tipologia di strumento derivato: W= warrant OPZ= opzione PR= premio CW= covered warrant O= altro, in tal caso specificare 6 Indicare la categoria di strumento derivato: C= call P= put O= altro, in tal caso specificare 7 Indicare lo strumento finanziario sottostante 8 Specificare le principale condizioni dello strumento (tra cui almeno strike, scadenza, multiplo) 37
Pagina: 1 di 18 CODICE DI INTERNAL DEALING Pagina: 2 di 18 SOMMARIO PREMESSE... 3 1. DEFINIZIONI... 3 2. SCOPO DEL CODICE... 6 3. IDENTIFICAZIONE DEI SOGGETTI RILEVANTI E DELLE PERSONE A LORO STRETTAMENTE