Source: https://www.organismo-am.it/info-point/domande-frequenti/214-agente-in-attivita-finanziaria-894/requisiti-per-l-iscrizione-persona-giuridica-societa-di-capitali-912/requisiti-di-professionalita-soggetti-con-funzioni-di-amminstrazione-direzione-e-controllo-913
Timestamp: 2020-07-14 22:04:37+00:00
Document Index: 49863553

Matched Legal Cases: ['art. 14', 'art. 14', 'art. 14', 'art. 14', 'art. 14', 'art. 14', 'art. 128', 'art. 14', 'art. 128']

332) Quali sono i requisiti di professionalità richiesti per i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione o controllo di una società (persona giuridica) di agenzia in attività finanziaria?L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso dei seguenti requisiti di professionalità da parte dei propri esponenti aziendali: a)…
L'iscrizione delle persone giuridiche è subordinata al possesso dei seguenti requisiti di professionalità da parte dei propri esponenti aziendali:
b) il presidente del consiglio di amministrazione deve essere scelto secondo criteri di professionalità e competenza fra persone che abbiano maturato un'esperienza complessiva di almeno un quinquennio attraverso l'esercizio dell'attività o delle funzioni indicate alla lettera a);
Ai fini dell'iscrizione le persone fisiche aventi funzioni di amministrazione e direzione, scelte secondo i criteri sopra descritti, devono, altresì, essere in possesso dei seguenti requisiti professionali:
possesso di un'adeguata conoscenza in materie giuridiche, economiche, finanziarie e tecniche, accertata tramite il superamento dell'apposito esame, indetto dall'Organismo secondo le modalità da questo stabilite. (cfr. art. 14 del D.Lgs. n. 141/2010)
333) Il superamento dell’esame da parte di un soggetto che vuole ricoprire la carica di amministratore o direttore di una società di capitali (agente o mediatore) sana la mancanza dei requisiti previsti dal secondo comma dell’art. 14 del D.Lgs. n. 141/2010 (per esempio, esperienza almeno quinquennale per ricoprire la carica di amministratore unico)?No. I requisiti previsti dal primo comma dell'art. 14 del D.Lgs. n. 141/2010 (esame, corso di formazione professionale, diploma scolastico)…
No. I requisiti previsti dal primo comma dell'art. 14 del D.Lgs. n. 141/2010 (esame, corso di formazione professionale, diploma scolastico) si cumulano con quelli di esperienza previsti (per i soli amministratori, direttori e esponenti che svolgono funzioni di controllo) dal secondo comma della stessa norma.
334) Il triennio di effettivo esercizio dell’attività può essere computato prendendo in considerazione più periodi di tempo durante i quali sia stata svolta sia l’attività di agenzia che quella di mediazione?Sì, purché i periodi di tempo considerati non si sovrappongano cronologicamente.
335) A differenza delle persone giuridiche, per le quali è richiesto che i soggetti con funzioni di amministrazione, direzione, controllo abbiano maturato un’esperienza di almeno un triennio nell'esercizio di determinate attività, sembrerebbe che le persone fisiche possano iscriversi all’elenco degli agenti anche in assenza di tale esperienza, purché in possesso degli altri requisiti di professionalità (titolo di studio, corso di formazione professionale, superamento prova d’esame). E’ corretta questa interpretazione?Si, per gli agenti persona fisica i requisiti di professionalità sono quelli previsti dall'art. 14, comma 1, del D.Lgs. n.…
Si, per gli agenti persona fisica i requisiti di professionalità sono quelli previsti dall'art. 14, comma 1, del D.Lgs. n. 141/10 (titolo di studio, corso di formazione, esame). L'esperienza professionale è prevista, in via aggiuntiva rispetto ai requisiti appena ricordati, per i soli amministratori, direttori e sindaci delle società (persone giuridiche) che chiedono l'iscrizione.
336) E’ obbligatorio per coloro che ricoprono cariche di amministrazione e direzione in società di persone iscriversi in qualità di agente in attività finanziaria persona fisica? L'iscrizione personale è richiesta dalla legge soltanto nel caso in cui la società si avvalga di tali soggetti per i…
L'iscrizione personale è richiesta dalla legge soltanto nel caso in cui la società si avvalga di tali soggetti per i rapporti con il pubblico. (cfr. art. 128-novies, comma 2, del TUB)
337) Il legale rappresentante, l’amministratore delegato e/o l’amministratore unico di una società di capitali, avendo superato l’esame che accerti l’adeguata conoscenza delle materie giuridiche, economiche finanziarie e tecniche richiesta ai sensi dell’art. 14 del D.Lgs. 141/2010 possono svolgere anche l’attività di collaboratore sì da poter entrare in contatto con il pubblico?Sì, secondo la Nota del Ministero dell'Economia e delle Finanze (Prot: DT 100579 del 21/12/2012).In tal caso, i predetti soggetti…
Sì, secondo la Nota del Ministero dell'Economia e delle Finanze (Prot: DT 100579 del 21/12/2012).
In tal caso, i predetti soggetti dovranno essere sempre indicati all’OAM come collaboratori e dipendenti ai sensi dell’art. 128-novies, del TUB.