Source: http://diariooficial.segob.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5574106&fecha=02/10/2019
Timestamp: 2020-02-22 19:36:30
Document Index: 318817451

Matched Legal Cases: ['artículo 18', 'artículo 17', 'artículo 3', 'artículo 17', 'artículo 1', 'artículo 78', 'artículo 69', 'artículo 17', 'artículo 3', 'Artículo 3', 'artículo 17', 'artículo 27', 'artículo 17', 'artículo 17']

DOF: 02/10/2019
RESOLUCIÓN que modifica la diversa por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables
DR. SANTIAGO NIETO CASTILLO, Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera, con fundamento en lo dispuesto por los artículos 6, primer párrafo, fracciones I, II y VIII; 12, primer párrafo, fracción V; 17, primer párrafo, fracción XVI; 18, primer párrafo, fracción VI; 23 y 24 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; 3, primer párrafo, fracciones II y III; 4, primer párrafo, fracción V, y 10 del Reglamento de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita; 15, fracción IV del Reglamento Interior de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, y 24; 25 y 27 de las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, y
Que el 17 de octubre de 2012 se publicó en el Diario Oficial de la Federación la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, en lo sucesivo la Ley, la cual tiene por objeto proteger el sistema financiero y la economía nacional, estableciendo medidas y procedimientos para prevenir y detectar actos u operaciones que involucren recursos de procedencia ilícita, a través de una coordinación interinstitucional que tenga como fines recabar elementos útiles para investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, los relacionados con estos últimos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de los recursos para su financiamiento;
Que los días 16 y 23 de agosto de 2013 se publicaron en el mismo órgano de difusión oficial el Reglamento de la Ley y las Reglas de Carácter General a que se refiere la Ley, respectivamente;
Que dichos instrumentos normativos tienen por objeto establecer las bases y disposiciones para la debida observancia de la Ley, así como los términos y modalidades conforme a los cuales quienes realicen Actividades Vulnerables deben presentar los Avisos a que se refiere la fracción VI del artículo 18 de la Ley;
Que la Unidad de Inteligencia Financiera, adscrita a la Secretaría de Hacienda y Crédito Público emitió la Resolución por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de agosto de 2013 y sus modificaciones publicadas en el mismo órgano de difusión oficial el 24 de julio de 2014, el 29 de septiembre de 2015 y el 16 de diciembre de 2016;
Que el 9 de marzo de 2018 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el Decreto por el que se adicionó la fracción XVI al artículo 17 de la Ley, conforme a la cual se agrega como Actividad Vulnerable el ofrecimiento habitual y profesional de intercambio de activos virtuales por parte de sujetos distintos a las Entidades Financieras, que se lleven a cabo a través de plataformas electrónicas, digitales o similares, que administren u operen, facilitando o realizando operaciones de compra o venta de dichos activos propiedad de sus clientes o bien, provean medios para custodiar, almacenar, o transferir activos virtuales distintos a los reconocidos por el Banco de México, por lo que deben cumplir con las obligaciones respectivas;
Que conforme al artículo 3, fracción II del Reglamento de la Ley, la Unidad de Inteligencia Financiera está facultada para requerir a quienes realicen las actividades vulnerables a que se refiere el artículo 17 de la Ley, la información, documentación, datos e imágenes necesarios para el ejercicio de sus facultades, las cuales están dirigidas a recabar elementos útiles para prevenir, investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita, los relacionados con éstos, las estructuras financieras de las organizaciones delictivas y evitar el uso de esos recursos para su financiamiento, conforme a lo establecido por el artículo 1 del Reglamento de la Ley;
Que la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, ha dado cumplimiento a lo establecido en el artículo 78 de la Ley General de Mejora Regulatoria, así como al artículo Quinto del "Acuerdo que fija los lineamientos que deberán ser observados por las dependencias y organismos descentralizados de la Administración Pública Federal, en cuanto a la emisión de los actos administrativos de carácter general a los que les resulta aplicable el artículo 69-H de la Ley Federal de Procedimiento Administrativo", con las acciones de simplificación consistentes en la reducción de plazo de respuesta del trámite SHCP-05-010, mismas que de desglosan en el AIR correspondiente;
Que resulta necesario que la Unidad de Inteligencia Financiera expida el formato oficial conforme al cual, quienes lleven a cabo los actos u operaciones señalados en la fracción XVI del artículo 17 de la Ley, presenten los Avisos correspondientes de conformidad con lo establecido en los artículos 23 y 24 de la Ley, que sea acorde a las características específicas de la actividad regulada y que permita obtener elementos útiles para cumplir con el objeto de la Ley, por lo que se ha tenido a bien expedir la siguiente
ARTÍCULO ÚNICO.- Se ADICIONA el inciso s) al artículo 3 de la Resolución por la que se expiden los formatos oficiales de los avisos e informes que deben presentar quienes realicen actividades vulnerables, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 30 de agosto de 2013 y sus modificaciones publicadas en el mismo órgano de difusión oficial el 24 de julio de 2014, 29 de septiembre de 2015 y el 16 de diciembre de 2016, para quedar como sigue:
"Artículo 3.- ...
a) al r) ...
s) Quienes realicen las Actividades Vulnerables referidas en la fracción XVI, del artículo 17 de la Ley, tomando en consideración el Anexo "16"
ANEXO "16"
<informe>
Mes reportado
<mes_reportado>
Datos de identificación de quien realiza la
Clave de la Entidad Colegiada por medio de la
cual se remiten los avisos
<clave_entidad_colegiada>
Patrón: LLLAAMMDDXXX; en donde, L=(A-Z)
letra o caracteres & o Ñ, AA=año, MM=mes,
DD=día, X=alfanumérico
Clave de quien realiza la Actividad Vulnerable que
genera el aviso
<clave_sujeto_obligado>
Patrón: LLLLAAMMDDXXX/LLLAAMMDDXXX;
en donde, L=(A-Z) letra o caracteres & o Ñ,
AA=año, MM=mes, DD=día, X=alfanumérico
Clave de la actividad vulnerable
<clave_actividad>
Patrón: AAA
¿El envío del informe corresponde a la realización
de actos u operaciones previstos en el artículo 27
Bis de las Reglas de Carácter General de la
LFPIORPI?
<exento>
<dominio_plataforma>
Referencia del Aviso
<referencia_aviso>
Datos si el aviso es modificatorio
<modificatorio>
Folio del Aviso previo que se modifica
<folio_modificacion>
Patrón: AAAA-999999999 (sin ceros a la
<descripcion_modificacion>
<tipo_alerta>
<descripcion_alerta>
Datos de la persona y de su(s) operación(es) o
<operaciones_persona>
Datos de identificación de la persona objeto del
<persona_aviso>
Datos de la cuenta en la plataforma
<datos_cuenta_plataforma>
ID del usuario de la cuenta
3.5.1.1.2
Número de cuenta bancaria relacionada
<cuenta_relacionada>
3.5.1.1.3
CLABE de la cuenta bancaria relacionada
<clabe_interbancaria>
Patrón: 999999999999999999
3.5.1.1.4
Moneda en la que está configurada la cuenta en la
<moneda_cuenta>
Datos de tipo de persona objeto del aviso
Datos de la persona cuando se trata de persona
<persona_fisica>
3.5.1.2.1.1
3.5.1.2.1.2
3.5.1.2.1.3
3.5.1.2.1.4
3.5.1.2.1.5
Patrón: LLLLAAMMDDXXX; en donde, L=(A-Z)
DD=día, X= alfanumérico.
3.5.1.2.1.6
Formato: AAAAAAAAAAAAAAAAAA Patrón:
LLLLAAMMDDGEFCCC99; en donde, L=(A-Z)
letra, AA=año, MM=mes, DD=día, G=M ó H,
EF= Entidad federativa CC= (A-Z) letras 99=(0-9)
3.5.1.2.1.7
Clave país de nacionalidad
3.5.1.2.1.8
Actividad económica u ocupación
3.5.1.2.1.9
Datos del documento de identificación
<documento_identificacion>
3.5.1.2.1.9.1
<tipo_identificacion>
3.5.1.2.1.9.2
<numero_identificacion>
<persona_moral>
3.5.1.2.2.1
<denominacion_razon>
1 -254
3.5.1.2.2.2
<fecha_constitucion>
Patrón: AAAAMMDD
3.5.1.2.2.3
3.5.1.2.2.4
3.5.1.2.2.5
Actividad económica o giro mercantil u objeto
<giro_mercantil>
3.5.1.2.2.6
Representante o apoderado legal o persona que
realice el acto u operación a nombre de la
<representante_apoderado>
3.5.1.2.2.6.1
3.5.1.2.2.6.2
3.5.1.2.2.6.3
3.5.1.2.2.6.4
3.5.1.2.2.6.5
3.5.1.2.2.6.6
3.5.1.2.2.6.7
3.5.1.2.2.6.7.1
3.5.1.2.2.6.7.2
Datos de la persona cuando se trata de
<fideicomiso>
3.5.1.2.3.1
Denominación o Razón Social del Fiduciario
3.5.1.2.3.2
Registro Federal de Contribuyentes (RFC) del
3.5.1.2.3.3
Número, referencia o identificador del fideicomiso
<identificador_fideicomiso>
3.5.1.2.3.4
Apoderado legal o delegado fiduciario que realice
el acto u operación a nombre del fideicomiso
<apoderado_delegado>
3.5.1.2.3.4.1
3.5.1.2.3.4.2
3.5.1.2.3.4.3
3.5.1.2.3.4.4
3.5.1.2.3.4.5
3.5.1.2.3.4.6
3.5.1.2.3.4.7
3.5.1.2.3.4.7.1
3.5.1.2.3.4.7.2
Datos de tipo de domicilio de la persona objeto
<tipo_domicilio>
Datos del domicilio si es nacional
<nacional>
3.5.1.3.1.1
3.5.1.3.1.2
Calle, avenida o vía
<calle>
3.5.1.3.1.3
<numero_exterior>
3.5.1.3.1.4
<numero_interior>
3.5.1.3.1.5
Datos del domicilio si es extranjero
<extranjero>
3.5.1.3.2.1
Clave del país donde se encuentra el domicilio
3.5.1.3.2.2
Estado, provincia, departamento o demarcación
política similar que corresponda
<estado_provincia>
3.5.1.3.2.3
3.5.1.3.2.4
3.5.1.3.2.5
3.5.1.3.2.6
3.5.1.3.2.7
3.5.1.3.2.8
Datos del número telefónico
<clave_pais>
<numero_telefono>
Formato: Clave de región + número telefónico
3.5.1.4.3
Patrón: ([A-Z][0-9]._-')+@([A-Z][0-9]._-')+
controlador o dueño beneficiario
<dueno_beneficiario>
Datos de tipo de persona del beneficiario
3.5.2.1.1.3
3.5.2.1.1.4
3.5.2.1.1.5
3.5.2.1.1.6
3.5.2.1.1.7
3.5.2.1.2.1
3.5.2.1.2.2
3.5.2.1.2.3
3.5.2.1.2.4
3.5.2.1.3
3.5.2.1.3.1
3.5.2.1.3.2
3.5.2.1.3.3
Detalle de la(s) operación(es) o acto(s)
<detalle_operaciones>
Datos de la(s) operación(es) de compra de activos
<operaciones_compra>
Datos de la operación de compra
3.5.3.1.1.1
Fecha y hora en la que se concluyó la operación
<fecha_hora_operacion>
Patrón: AAAAMMDDHHMISS en donde,
AAAA=año (4 dígitos: 2019 en adelante),
MM=mes (2 dígitos: 01 al 12), DD=día (2 dígitos:
00 al 31), HH=hora en formato 24hrs (2 dígitos:
00 al 23), MI=minutos (2 dígitos: 00 al 59),
SS=segundos (2 dígitos: 00 al 59)
3.5.3.1.1.2
Tipo de moneda de la operación o acto
<moneda_operacion>
3.5.3.1.1.3
Monto de la operación o acto
<monto_operacion>
Formato: 14 dígitos con 2 decimales obligatorios.
3.5.3.1.1.4
Datos del activo virtual
<activo_virtual>
3.5.3.1.1.4.1
Activo virtual operado
<activo_virtual_operado>
3.5.3.1.1.4.2
Nombre del activo virtual si no está registrado en
<descripcion_activo_virtual>
3.5.3.1.1.4.3
Tipo de cambio a Pesos Mexicanos en el
momento que se concluyó la operación
<tipo_cambio_mn>
3.5.3.1.1.4.4
Cantidad del activo virtual de la operación
<cantidad_activo_virtual>
Formato: 14 dígitos con 2 a 10 decimales
3.5.3.1.1.5
<hash_operacion>
Datos de la(s) operación(es) de venta de activos
<operaciones_venta>
3.5.3.2.1
Datos de la operación de venta
3.5.3.2.1.1
3.5.3.2.1.2
3.5.3.2.1.3
3.5.3.2.1.4
3.5.3.2.1.4.1
3.5.3.2.1.4.2
3.5.3.2.1.4.3
3.5.3.2.1.4.4
3.5.3.2.1.5
Datos de la(s) operación(es) de intercambio de
<operaciones_intercambio>
Datos de la operación de intercambio
<intercambio>
3.5.3.3.1.1
3.5.3.3.1.2
Datos del activo virtual enviado
<activo_virtual_enviado>
3.5.3.3.1.2.1
3.5.3.3.1.2.1.1
3.5.3.3.1.2.1.2
3.5.3.3.1.2.1.3
3.5.3.3.1.2.1.4
3.5.3.3.1.2.2
Monto Total en Pesos Mexicanos de la operación
<monto_operacion_mn>
3.5.3.3.1.3
Datos del activo virtual recibido
<activo_virtual_recibido>
3.5.3.3.1.3.1
3.5.3.3.1.3.1.1
3.5.3.3.1.3.1.2
3.5.3.3.1.3.1.3
3.5.3.3.1.3.1.4
3.5.3.3.1.3.2
3.5.3.3.1.4
Datos de la(s) operación(es) de transferencia(s)
de activos virtuales
<operaciones_transferencia>
3.5.3.4.1
enviada(s) de activos virtuales
<transferencias_enviadas>
3.5.3.4.1.1
Datos de la operación de envio
3.5.3.4.1.1.1
3.5.3.4.1.1.2
3.5.3.4.1.1.3
3.5.3.4.1.1.3.1
3.5.3.4.1.1.3.2
3.5.3.4.1.1.3.3
3.5.3.4.1.1.3.4
3.5.3.4.1.1.4
3.5.3.4.2
recibida(s) de activos virtuales
<transferencias_recibidas>
3.5.3.4.2.1
Datos de la operación de recepción
<recepcion>
3.5.3.4.2.1.1
3.5.3.4.2.1.2
3.5.3.4.2.1.3
3.5.3.4.2.1.3.1
3.5.3.4.2.1.3.2
3.5.3.4.2.1.3.3
3.5.3.4.2.1.3.4
3.5.3.4.2.1.4
Datos de la(s) operación(es) con los fondos de la
cuenta en la plataforma
<operaciones_fondos>
3.5.3.5.1
Datos de la(s) operación(es) de retiro(s) de
fondos de la cuenta en la plataforma
<fondos_retirados>
3.5.3.5.1.1
Datos de la operación de retiro de fondos
<retiro>
3.5.3.5.1.1.1
3.5.3.5.1.1.2
Instrumento monetario con el que se realizó la
operación o acto
3.5.3.5.1.1.3
Tipo de moneda o divisa de la operación o acto
3.5.3.5.1.1.4
3.5.3.5.1.1.5
<datos_beneficiario>
3.5.3.5.1.1.5.1
Datos de tipo de persona beneficiario
3.5.3.5.1.1.5.1.1
3.5.3.5.1.1.5.1.1.1
3.5.3.5.1.1.5.1.1.2
3.5.3.5.1.1.5.1.1.3
3.5.3.5.1.1.5.1.2
3.5.3.5.1.1.5.1.2.1
3.5.3.5.1.1.5.2
Datos de nacionalidad de la cuenta
<nacionalidad_cuenta>
3.5.3.5.1.1.5.2.1
Datos de la cuenta si es nacional
3.5.3.5.1.1.5.2.1.1
Clabe interbancaria destino
<clabe_destino>
Patron: 999999999999999999
3.5.3.5.1.1.5.2.1.2
<clave_institucion_financiera>
Patron: 99999
3.5.3.5.1.1.5.2.2
Datos de la cuenta si es extranjera
3.5.3.5.1.1.5.2.2.1
<numero_cuenta>
3.5.3.5.1.1.5.2.2.2
<nombre_banco>
3.5.3.5.2
Datos de la(s) operación(es) de depósito(s) de
fondos a la cuenta en la plataforma
<fondos_depositados>
3.5.3.5.2.1
Datos de la operación de depósito de fondos
<deposito>
3.5.3.5.2.1.1
3.5.3.5.2.1.2
3.5.3.5.2.1.3
3.5.3.5.2.1.4
3.5.3.5.2.1.5
<datos_ordenante>
3.5.3.5.2.1.5.1
Datos de tipo de persona ordenante
3.5.3.5.2.1.5.1.1
3.5.3.5.2.1.5.1.1.1
3.5.3.5.2.1.5.1.1.2
3.5.3.5.2.1.5.1.1.3
3.5.3.5.2.1.5.1.2
3.5.3.5.2.1.5.1.2.1
3.5.3.5.2.1.5.2
3.5.3.5.2.1.5.2.1
3.5.3.5.2.1.5.2.1.1
3.5.3.5.2.1.5.2.1.2
3.5.3.5.2.1.5.2.2
3.5.3.5.2.1.5.2.2.1
3.5.3.5.2.1.5.2.2.2
PRIMERO.- La presente Resolución entrará en vigor seis meses después de su publicación en el Diario Oficial de la Federación.
SEGUNDO.- A partir de la entrada en vigor de esta Resolución, la Unidad de Inteligencia Financiera, por conducto del Servicio de Administración Tributaria, dará a conocer el Instructivo correspondiente al Anexo "16" mediante publicación en el Portal en Internet de dicho órgano desconcentrado, para que quienes realicen Actividades Vulnerables capturen la información relativa a los Avisos que deban presentar en los términos establecidos por el artículo 17, fracción XVI de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
TERCERO.- Los Avisos presentados conforme al Anexo "16" por parte de quienes realicen las Actividades Vulnerables en términos del artículo 17, fracción XVI de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, contendrán la información referente a los actos u operaciones relacionados con dichas Actividades que hayan sido realizadas a partir de la fecha de entrada en vigor de la presente Resolución.
Ciudad de México, a 24 de septiembre de 2019.- El Titular de la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, Santiago Nieto Castillo.- Rúbrica.