Source: http://www.lex.pl/du-akt/-/akt/dz-u-2017-1080
Timestamp: 2018-06-21 21:33:24+00:00
Document Index: 672052

Matched Legal Cases: ['art. 64', 'art. 9', 'art. 330', 'art. 6', 'art. 2', 'art. 3', 'art. 97', 'art. 91', 'art. 95', 'ustawy\n1']

Dz.U.2017.1080 - Akt prawny - www.lex.pl
Strona główna » Prawo » Dziennik Ustaw » Dz.U.2017.1080
w sprawie informacji niezbędnych do opracowania, aktualizacji i oceny wykonalności planów przymusowej restrukturyzacji i grupowych planów przymusowej restrukturyzacji2
1)kanale teletransmisji - rozumie się przez to system teleinformatyczny zapewniający połączenie za pośrednictwem sieci Internet w celu przesyłania danych między nadawcą a odbiorcą;
2)podmiocie - rozumie się przez to podmiot w rozumieniu art. 64 pkt 2 ustawy z dnia 10 czerwca 2016 r. o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym, systemie gwarantowania depozytów oraz przymusowej restrukturyzacji, zwanej dalej "ustawą";
3)podmiocie krajowym - rozumie się przez to bank lub firmę inwestycyjną;
4)rozporządzeniu 2016/1066 - rozumie się przez to rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2016/1066 z dnia 17 czerwca 2016 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur, standardowych formularzy i schematów stosowanych do przekazywania informacji do celów sporządzenia planów restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE (Dz. Urz. UE L 181 z 06.07.2016, str. 1);
5)rozporządzeniu nr 680/2014 - rozumie się przez to rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) nr 680/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne dotyczące sprawozdawczości nadzorczej instytucji zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 (Dz. Urz. UE L 191 z 28.06.2014, str. 1, z późn. zm.).
1)dotyczące podmiotów krajowych, od tych podmiotów, w zakresie:
a)siedziby, zakresu zezwolenia na działalność i faktycznie wykonywanej działalności,
b)struktury właścicielskiej, w tym rodzaju praw właścicielskich,
c)systemu zarządzania w rozumieniu art. 9 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe (Dz. U. z 2016 r. poz. 1988, z późn. zm.), w tym członków zarządu odpowiedzialnych za zarządzanie ryzykiem i za przekazywanie informacji,
d)struktury organizacyjnej,
e)funkcji krytycznych i głównych linii biznesowych, w tym rodzaju, kwoty i waluty istotnych aktywów, oraz zobowiązań przypisanych do tych funkcji i linii biznesowych,
f)zobowiązań, które są zobowiązaniami kwalifikowalnymi,
g)procedur ustalania:
–podmiotów, którym podmiot krajowy udzielił zabezpieczenia, oraz przepisów, zgodnie z którymi udzielono tego zabezpieczenia,
–podmiotów, od których podmiot krajowy przyjął zabezpieczenia, oraz przepisów, zgodnie z którymi udzielono tego zabezpieczenia,
–sposobu ewidencjonowania przez podmiot krajowy udzielonych lub przyjętych zabezpieczeń,
h)istotnych kontrahentów wraz z analizą skutków upadłości tych kontrahentów dla sytuacji finansowej podmiotu krajowego,
i)rozwiązań, które w przypadku przymusowej restrukturyzacji zagwarantują Funduszowi informacje określone w przepisach wydanych na podstawie art. 330 ust. 6 ustawy, niezbędne do zastosowania instrumentów przymusowej restrukturyzacji i wykonania uprawnień Funduszu w zakresie przymusowej restrukturyzacji,
j)kopii awaryjnych planów płynności,
k)kopii planów ciągłości działania,
l)kopii planów strategicznych,
m)kopii zawartych umów, o których mowa w art. 6a ust. 1 pkt 1 lit. k-m i ust. 2 ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe, oraz rejestrów umów outsourcingowych,
n)wykazu istotnych umów dotyczących obrotu instrumentami finansowymi,
o)wykazu spraw sądowych, w których podmiot krajowy jest pozwanym lub powodem, w których wartość przedmiotu sporu wynosi co najmniej 100 tys. zł lub 0,5% sumy bilansowej,
p)wykazu umów powiernictwa,
q)kopii statutów lub umów spółek zależnych, współzależnych oraz stowarzyszonych,
r)listy pracowników, kluczowych w ocenie pracodawcy,
s)wykazu umów zawartych z kluczowymi dostawcami,
t)wykazu użytkowanych systemów informatycznych z podziałem na podstawowe, pomocnicze i systemy bezpieczeństwa, wraz z informacją o podmiocie pełniącym nadzór administracyjny i operacyjny, z uwzględnieniem nazwy dostawcy systemu, zasad korzystania z tych systemów, funkcji systemu, architektury, dostawców usług i serwisu,
u)informacji o wykorzystywanym systemie bankowości elektronicznej z uwzględnieniem opisu systemu, dostawcy, serwisu i podmiotu pełniącego nadzór administracyjny i operacyjny,
v)wewnętrznych procedur dotyczących zarządzania ryzykiem,
w)wykazu umów dotyczących współpracy z placówkami franczyzowymi oraz ich kopii,
x)pozycji pozabilansowych, ich waluty i przypisania do funkcji krytycznych oraz głównych linii biznesowych,
y)systemów płatności, systemów rozliczeń papierów wartościowych lub systemów rozrachunku papierów wartościowych, których podmiot krajowy jest bezpośrednim lub pośrednim uczestnikiem lub z których korzysta w celu realizacji transakcji, oraz zasad korzystania z tych systemów;
2)dotyczące kas, od tych kas, w zakresie:
a)siedziby, statutu i faktycznie wykonywanej działalności,
b)struktury właścicielskiej, w tym struktury udziałów,
c)systemu zarządzania, w tym członków zarządu odpowiedzialnych za zarządzanie ryzykiem i przekazywanie informacji,
f)istotnych kontrahentów, w tym wielkości, rodzaju, kwoty i waluty ekspozycji oraz istotnych zabezpieczeń udzielonych tym kontrahentom oraz przyjętych od tych kontrahentów,
g)struktury zobowiązań z podziałem na rodzaje, z uwzględnieniem podziału na zobowiązania wobec osób fizycznych, mikroprzedsiębiorców oraz małych i średnich przedsiębiorców, zobowiązania krótkoterminowe i długoterminowe, zobowiązania zabezpieczone i niezabezpieczone oraz podporządkowane,
h)udzielonych zabezpieczeń, w tym ich rodzaju, kwoty i waluty,
i)pozycji pozabilansowych, ich waluty i przypisania do funkcji krytycznych oraz głównych linii biznesowych,
j)wykazu systemów płatności, systemów rozliczeń papierów wartościowych lub systemów rozrachunku papierów wartościowych, których kasa jest bezpośrednim lub pośrednim uczestnikiem lub z których korzysta dla realizacji transakcji, oraz zasad korzystania z tych systemów,
k)systemów informacyjnych,
l)podmiotów powiązanych z kasą i zależnych od kasy,
m)powierzenia czynności osobom trzecim oraz zależności działalności kasy od usług świadczonych przez te osoby trzecie,
n)struktury zobowiązań podlegających umorzeniu lub konwersji,
o)kopii planów ciągłości działania,
p)wykazu zawartych umów outsourcingowych,
q)wykazu użytkowanych systemów informatycznych, z podziałem na podstawowe, pomocnicze i systemy bezpieczeństwa, wraz z informacją o podmiocie pełniącym nadzór administracyjny i operacyjny, z uwzględnieniem nazwy dostawcy, zasad korzystania z tych systemów, funkcji systemu, architektury, dostawców usług i serwisu,
r)kopii planów strategicznych,
s)wykazu istotnych umów dotyczących obrotu instrumentami finansowymi,
t)wykazu spraw sądowych, w których kasa jest pozwanym lub powodem, w których wartość przedmiotu sporu wynosi co najmniej 100 tys. zł lub 0,5% sumy bilansowej,
u)kopii statutów lub umów spółek zależnych, współzależnych oraz stowarzyszonych,
v)schematów organizacyjnych spółek zależnych,
w)listy pracowników, kluczowych w ocenie kasy,
x)wykazu umów zawartych z dostawcami,
y)informacji o systemie bankowości elektronicznej wykorzystywanym przez kasę, z uwzględnieniem opisu systemu, dostawcy, serwisu i podmiotu pełniącego nadzór administracyjny i operacyjny,
z)wewnętrznych procedur dotyczących obszaru zarządzania ryzykiem,
za)wykazu umów dotyczących współpracy z placówkami franczyzowymi oraz ich kopii;
3)dotyczące podmiotów należących do grupy oraz krajowego podmiotu dominującego, od krajowego podmiotu dominującego, w zakresie, o którym mowa w pkt 1, a także w zakresie:
a)struktury zobowiązań podmiotów grupy, z podziałem na rodzaje, z uwzględnieniem podziału na typy wierzycieli, zobowiązania krótkoterminowe i długoterminowe, zobowiązania zabezpieczone i niezabezpieczone oraz podporządkowane,
b)opisu ekspozycji pozabilansowych podmiotów grupy ze wskazaniem ich powiązań z ich funkcjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi,
c)systemów, za pośrednictwem których podmioty grupy przeprowadzają transakcje w istotnej liczbie lub o istotnej wartości, wraz z ich powiązaniem z funkcjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi,
d)systemów płatności, systemów rozliczeń papierów wartościowych i systemów rozrachunku papierów wartościowych, których podmioty grupy są bezpośrednimi lub pośrednimi uczestnikami, wraz z ich powiązaniem z ich funkcjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi,
e)wykazu i opisu systemów informacji zarządczej wykorzystywanych przez podmioty grupy, w tym systemów zarządzania ryzykiem, systemów księgowych oraz systemów sprawozdawczości finansowej i sprawozdawczości nadzorczej, wraz z ich powiązaniem z jego funkcjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi,
f)wskazania właściciela systemów, o których mowa w lit. c, lub podmiotów pełniących nadzór administracyjny i operacyjny nad tymi systemami, jeżeli nie jest nim właściciel, a także związanych z tymi systemami umów o gwarantowanym poziomie usług,
g)oprogramowania i innych systemów lub licencji, z których korzystają podmioty grupy, wraz z powiązaniem z ich funkcjami krytycznymi i głównymi liniami biznesowymi,
h)powiązań i zależności między podmiotami grupy w zakresie:
–wspólnego personelu, infrastruktury lub systemów,
–porozumień dotyczących wsparcia kapitałowego, finansowania lub zapewnienia płynności,
–istniejących lub warunkowych ekspozycji kredytowych,
–umów gwarancji, porozumień dotyczących zabezpieczeń, porozumień i postanowień umownych, które mają zastosowanie w przypadku niewywiązywania się z zobowiązań oraz porozumień dotyczących kompensowania sald,
–przeniesienia ryzyka oraz porozumień dotyczących transakcji zabezpieczających,
–umów o gwarantowanym poziomie usług,
i)właściwego organu przymusowej restrukturyzacji dla każdego podmiotu grupy,
j)osób odpowiedzialnych za przekazanie informacji niezbędnych do przygotowania i oceny wykonalności planu przymusowej restrukturyzacji oraz przygotowania przymusowej restrukturyzacji, a jeżeli są to różne osoby - osób odpowiedzialnych w poszczególnych podmiotach grupy za poszczególne funkcje krytyczne i główne linie biznesowe,
k)umów zawartych przez podmioty grupy z osobami trzecimi, do których rozwiązania może doprowadzić decyzja o wszczęciu przymusowej restrukturyzacji, wraz z informacjami o zasadach ich rozwiązania,
l)zabezpieczenia potencjalnych źródeł płynności w przymusowej restrukturyzacji,
m)obciążenia aktywów, w tym aktywów płynnych oraz polityki zabezpieczeń i polityki rachunkowości,
n)struktury grupy, w szczególności podmiotów, których prawa właścicielskie posiada podmiot przekazujący informacje, oraz innych podmiotów kontrolowanych przez ten podmiot, bez względu na sposób wykonywania kontroli,
o)zabezpieczeń udzielonych podmiotom grupy,
p)wykazu transakcji wewnątrzgrupowych - zestawienia pozycji bilansowych i pozabilansowych z podmiotami wchodzącymi w skład tej samej grupy,
q)schematów organizacyjnych spółek zależnych,
r)wykazu istotnych umów zawartych przez podmioty zależne z usługodawcami zewnętrznymi oraz spółką macierzystą i podmiotami powiązanymi.
2. We wniosku, o którym mowa w ust. 1, Fundusz określa termin przekazania informacji, biorąc pod uwagę zakres i złożoność wymaganych informacji, przy czym termin ten nie może być krótszy niż 30 dni.
§ 5. Podmioty krajowe przekazują Funduszowi informacje zgodnie z rozporządzeniem 2016/1066, w tym:
1)informacje określone w załącznikach I-IV i VI-XII do rozporządzenia 2016/1066 - na wniosek Funduszu;
2)informacje określone w załączniku V do rozporządzenia 2016/1066 - kwartalnie, na dzień oraz w terminach określonych dla sprawozdawczości w zakresie funduszy własnych oraz wymogów w zakresie funduszy własnych (COREP) zgodnie z art. 2 i art. 3 rozporządzenia nr 680/2014;
3)informacje niewchodzące w zakres żadnej z kategorii określonych w załącznikach do rozporządzenia 2016/1066, wyłącznie w zakresie wynikającym z § 3 lub w zakresie niezbędnym dla oceny spełnienia warunków, o których mowa w art. 97 ust. 5 ustawy - na wniosek Funduszu.
§ 7. Kasy przekazują informacje do Funduszu za pośrednictwem Kasy Krajowej.
1)istotnej zmianie w strukturze właścicielskiej podmiotów grupy,
2)istotnej zmianie profilu działalności oraz zmianie głównych linii biznesowych podmiotów grupy,
3)zmianie struktury grupy,
4)istotnej zmianie w zakresie powierzania czynności przez podmioty grupy podmiotom trzecim,
5)zawarciu lub rozwiązaniu umów mających istotny wpływ na strukturę finansowania podmiotów grupy,
6)istotnej zmianie w zakresie wykorzystywanej infrastruktury teleinformatycznej,
7)istotnych nowych umowach zawieranych przez podmioty grupy,
8)braku lub niedostatecznej realizacji przez podmiot planu działań, o którym mowa w art. 91 ust. 5 ustawy,
9)niezastosowaniu przez podmiot zaleceń, o których mowa w art. 95 ustawy
1. Informacje, o których mowa w § 5 pkt 1 i 2, są przekazywane do Funduszu w formie określonej w załącznikach do rozporządzenia 2016/1066.
SPOSÓB NADAWANIA IDENTYFIKATORÓW WYRÓŻNIAJĄCYCH BANKI, KASY, KASĘ KRAJOWĄ I FIRMY INWESTYCYJNE, WYMOGI TECHNICZNE DLA PLIKÓW XML ORAZ UWARUNKOWANIA ORGANIZACYJNO-TECHNICZNE PRZY PRZESYŁANIU INFORMACJI, O KTÓRYCH MOWA W § 3, § 5 I § 9 ROZPORZĄDZENIA, FUNDUSZOWI
cena już od:119,60 zł