Source: https://cdbf.ch/de/bf/
Timestamp: 2020-01-28 19:02:40
Document Index: 380428744

Matched Legal Cases: ['Art. 33', 'Art. 171', 'Art. 12', 'Art. 56', 'Art. 89', 'Art. 89', 'Art. 24', 'Art. 448', 'Art. 448']

BF Regulierung und Selbstregulierung der Finanzmärkte in der Schweiz
BF ist die Datenbank der Gesetzgebung, Regulierung und Selbstregulierung der Bank- und Finanzdienstleistungen in der Schweiz.
Sie wird vom Zentrum für Bank- und Finanzmarktrecht so zeitnah wie möglich aktuell gehalten.
Zukünftige Fassungen Aktuelle Fassungen Aufgehobene Normen
A-00 Behörden und Beaufsichtigte
A-01-01 FINMAG Bundesgesetz über die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht Finanzmarktaufsichtsgesetz
A-01-05 Verordnung zum Finanzmarktaufsichtsgesetz FINMA-Verordnung
Stand am 1 Feb 2020 Zukünftige Fassung Bundesrat
A-01-10 Verordnung über das Personal der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA-Personalverordnung
Stand am 1 Jul 2015 FINMA
A-01-11 FINMA-GebV Verordnung über die Erhebung von Gebühren und Abgaben durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA-Gebühren- und Abgabenverordnung
A-01-12 FINMA-PV Finanzmarktprüfverordnung Finanzmarktprüfverordnung
Stand am 1 Jan 2015 Bundesrat
A-01-13 Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Datenbearbeitung Datenverordnung-FINMA
Stand am 1 Dez 2019 FINMA
A-01-20 AOV Verordnung über die Aufsichtsorganisationen in der Finanzmarktaufsicht Aufsichtsorganisationenverordnung
A-02 Währung und Nationalbank
A-02-01 NBG Bundesgesetz über die Schweizerische Nationalbank Nationalbankgesetz
A-02-02 WZG Bundesgesetz über die Währung und die Zahlungsmittel Bundesgesetz über die Währung und die Zahlungsmittel
A-02-10 MünzV Münzverordnung Münzverordnung
Stand am 1 Jan 2019 Bundesrat
A-02-11 NBV Verordnung zum Bundesgesetz über die Schweizerische Nationalbank Nationalbankverordnung
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Nationalbank
A-02-20 Organisationsreglement der Schweizerischen Nationalbank Organisationsreglement der SNB
Stand am 15 Jul 2016 Schweizerische Nationalbank
A-02-21 Tarif für ausser Kurs gesetzte Münzen Tarif für ausser Kurs gesetzte Münzen
Stand am 16 Mai 2006 Eidgenössisches Finanzdepartement
A-03-01 BankG Bundesgesetz über die Banken und Sparkassen Bankengesetz
A-03-10 BankV Verordnung über die Banken und Sparkassen Bankenverordnung
A-03-11 ERV Verordnung über die Eigenmittel und Risikoverteilung der Banken und Wertpapierhäuser Eigenmittelverordnung
A-03-12 LiqV Verordnung über die Liquidität der Banken und Wertpapierhäuser Liquiditätsverordnung
A-03-20 ABV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die ausländischen Banken in der Schweiz Auslandbankenverordnung-FINMA
A-03-21 BIV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Insolvenz von Banken und Effektenhändlern Bankeninsolvenzverordnung-FINMA
Stand am 1 Apr 2017 FINMA
A-04 Finanzinstitute
A-04-01 FINIG Bundesgesetz über die Finanzinstitute Bundesgesetz über die Finanzinstitute
A-04-10 FINIV Verordnung über die Finanzinstitute Verordnung über die Finanzinstitute
A-05 Finanzmarktinfrastruktur
A-05-01 FinfraG Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel Finanzmarktinfrastrukturgesetz
A-05-10 FinfraV Verordnung über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel Finanzmarktinfrastrukturverordnung
A-05-20 FinfraV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA
Stand am 1 Sep 2018 FINMA
A-05-30 UEV Verordnung der Übernahmekommission über öffentliche Kaufangebote Übernahmeverordnung
Stand am 1 Jan 2016 Übernahmekommission
A-05-40 Verordnung über die Anerkennung ausländischer Handelsplätze für den Handel mit Beteiligungspapieren von Gesellschaften mit Sitz in der Schweiz Verordnung über die Anerkennung ausländischer Handelsplätze
Stand am 30 Nov 2018 Bundesrat
A-07 Versicherung
A-07-01 VVG Bundesgesetz über den Versicherungsvertrag Versicherungsvertragsgesetz
A-07-02 VAG Bundesgesetz betreffend die Aufsicht über Versicherungsunternehmen Versicherungsaufsichtsgesetz
A-07-10 AVO Verordnung über die Beaufsichtigung von privaten Versicherungsunternehmen Aufsichtsverordnung
A-07-11 VPAV Verordnung betreffend die Pfändung, Arrestierung und Verwertung von Versicherungsansprüchen nach dem Bundesgesetz vom 2. April 1908 über den Versicherungsvertrag Verordnung betr. die Pfändung von Versicherungsansprüchen
A-07-12 Verordnung über die Aufhebung von Beschränkungen der Vertragsfreiheit in Versicherungsverträgen Verordnung betr. die Vertragsfreiheit in Versicherungsverträgen
A-07-20 AVO-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Beaufsichtigung von privaten Versicherungsunternehmen Versicherungsaufsichtsverordnung-FINMA
A-07-21 VKV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über den Konkurs von Versicherungsunternehmen Versicherungskonkursverordnung-FINMA
A-08 Revisionsaufsicht
A-08-01 RAG Bundesgesetz über die Zulassung und Beaufsichtigung der Revisorinnen und Revisoren Revisionsaufsichtsgesetz
A-08-10 RAV Verordnung über die Zulassung und Beaufsichtigung der Revisorinnen und Revisoren Revisionsaufsichtsverordnung
A-08-11 ASV-RAB Verordnung der Eidgenössischen Revisionsaufsichtsbehörde über die Beaufsichtigung von Revisionsunternehmen Aufsichtsverordnung RAB
Stand am 1 Okt 2017 Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde
A-08-12 DV-RAB Verordnung der Eidgenössischen Revisionsaufsichtsbehörde über den elektronischen Zugriff auf die nicht öffentlich zugänglichen Daten Datenverordnung RAB
Stand am 1 Jan 2016 Eidgenössische Revisionsaufsichtsbehörde
A-20 Finanzdienstleistungen und -produkte
A-21 Finanzdienstleistungen
A-21-01 FIDLEG Bundesgesetz über die Finanzdienstleistungen Finanzdienstleistungsgesetz
A-21-10 FIDLEV Verordnung über die Finanzdienstleistungen Finanzdienstleistungsverordnung
A-22 Kollektive Kapitalanlagen
A-22-01 KAG Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen Kollektivanlagengesetz
A-22-10 KKV Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen Kollektivanlagenverordnung
A-22-20 KKV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen Kollektivanlagenverordnung-FINMA
A-22-21 KAKV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über den Konkurs von kollektiven Kapitalanlagen Kollektivanlagen-Konkursverordnung-FINMA
A-23 Berufliche Vorsorge
A-23-01 BVG Bundesgesetz über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge Bundesgesetz über die berufliche Vorsorge
A-23-02 FZG Bundesgesetz über die Freizügigkeit in der beruflichen Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge Freizügigkeitsgesetz
Stand am 1 Okt 2017
A-23-10 BVV 1 Verordnung über die Aufsicht in der beruflichen Vorsorge Verordnung über die Aufsicht in der beruflichen Vorsorge
A-23-11 BVV 2 Verordnung über die berufliche Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge Verordnung über die berufliche Vorsorge
A-23-12 BVV 3 Verordnung über die steuerliche Abzugsberechtigung für Beiträge an anerkannte Vorsorgeformen Verordnung über die steuerliche Abzugsberechtigung
Stand am 1 Jan 2009 Bundesrat
A-23-13 FZV Verordnung über die Freizügigkeit in der beruflichen Alters-, Hinterlassenen- und Invalidenvorsorge Freizügigkeitsverordnung
A-23-14 ASV Verordnung über die Anlagestiftungen Verordnung über die Anlagestiftungen
Stand am 1 Aug 2019 Bundesrat
A-23-15 Verordnung des EDI über die Voraussetzungen für die Überschreitung der Schuldner- und Gesellschaftsbegrenzung von Anlagestiftungen V des EDI über die Begrenzungsüberschreitung von Anlagestiftungen
Stand am 1 Aug 2019 Eidgenössisches Departement des Innern
A-24 Pfandbriefe
A-24-01 PfG Pfandbriefgesetz Pfandbriefgesetz
Stand am 1 Jan 2015
A-24-10 PfV Pfandbriefverordnung Pfandbriefverordnung
A-25 Konsumkredit
A-25-01 KKG Bundesgesetz über den Konsumkredit Bundesgesetz über den Konsumkredit
Stand am 1 Apr 2019
A-25-10 VKKG Verordnung zum Konsumkreditgesetz Verordnung zum Konsumkreditgesetz
Stand am 1 Apr 2019 Bundesrat
A-25-12 Verordnung des EJPD über den Höchstzinssatz für Konsumkredite Verordnung des EJPD über den Höchstzinssatz für Konsumkredite
Stand am 1 Jan 2020 Eidgenössisches Justiz- und Polizeidepartement
A-26 Bucheffekten
A-26-01 BEG Bundesgesetz über Bucheffekten Bucheffektengesetz
A-26-02 Übereinkommen über die auf bestimmte Rechte an intermediärverwahrten Wertpapieren anzuwendende Rechtsordnung Haager Bucheffekten-Übereinkommen
Stand am 1 Apr 2017
A-26-03 Bundesbeschluss über die Genehmigung und die Umsetzung des Übereinkommens über die auf bestimmte Rechte an intermediärverwahrten Wertpapieren anzuwendende Rechtsordnung Bundesbeschluss Haager Bucheffekten-Übereinkommen
Stand am 1 Jan 2010
A-27-01 Übereinkommen über das auf Trusts anzuwendende Recht und über ihre Anerkennung Haager Trust-Übereinkommen
Stand am 9 Jan 2012
A-27-02 Bundesbeschluss über die Genehmigung und Umsetzung des Haager Übereinkommens über das auf Trusts anzuwendende Recht und über ihre Anerkennung Bundesbeschluss Haager Trust-Übereinkommen
Stand am 1 Jul 2007
A-30 Querschnittsgesetze zum Schutz öffentlicher Interessen
A-31 Bekämpfung der Geldwäscherei
A-31-01 GwG Bundesgesetz über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung Geldwäschereigesetz
A-31-10 GwV Verordnung über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung Geldwäschereiverordnung
A-31-11 MGwV Verordnung über die Meldestelle für Geldwäscherei Verordnung über die Meldestelle für Geldwäscherei
A-31-12 Verordnung über die Kontrolle des grenzüberschreitenden Barmittelverkehrs V über die Kontrolle des grenzüberschreitenden Barmittelverkehrs
Stand am 1 Mrz 2009 Bundesrat
A-31-20 GwV-FINMA Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor Geldwäschereiverordnung-FINMA
A-31-30 GwV-ESBK Verordnung der Eidgenössischen Spielbankenkommission über die Sorgfaltspflichten der Spielbanken zur Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung Geldwäschereiverordnung ESBK
Stand am 1 Jan 2019 Eidgenössische Spielbankenkommission
A-32-01 EmbG Bundesgesetz über die Durchsetzung von internationalen Sanktionen Embargogesetz
Stand am 1 Aug 2004
A-33 Unrechtmässige PEP-Vermögen
A-33-01 SRVG Bundesgesetz über die Sperrung und die Rückerstattung unrechtmässig erworbener Vermögenswerte ausländischer politisch exponierter Personen PEP-Gesetz
Stand am 1 Jul 2016
A-34 Datenschutz
A-34-01 DSG Bundesgesetz über den Datenschutz Bundesgesetz über den Datenschutz
Stand am 1 Mrz 2019
A-34-10 VDSG Verordnung zum Bundesgesetz über den Datenschutz Verordnung zum Bundesgesetz über den Datenschutz
Stand am 16 Okt 2012 Bundesrat
A-35 Internationale Steueramtshilfe
A-35-10 StAhiG Bundesgesetz über die internationale Amtshilfe in Steuersachen Steueramtshilfegesetz
Stand am 1 Nov 2019
A-35-11 StAhiV Verordnung über die internationale Amtshilfe in Steuersachen Steueramtshilfeverordnung
Stand am 1 Jan 2017 Bundesrat
A-35-20 Bundesgesetz über die Umsetzung des FATCA-Abkommens zwischen der Schweiz und den Vereinigten Staaten FATCA-Gesetz
Stand am 30 Jun 2014
A-35-30 Bundesgesetz über die Aufhebung des Zinsbesteuerungsgesetzes vom 17. Dezember 2004 und des Bundesgesetzes vom 15. Juni 2012 über die internationale Quellenbesteuerung Bundesgesetz über die Aufhebung des ZBstG und des IQG
Stand am 1 Jan 2017
A-35-40 AIAG Bundesgesetz über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen BG Automatischer Informationsaustausch in Steuersachen
A-35-41 AIAV Verordnung über den internationalen automatischen Informationsaustausch in Steuersachen V Automatischer Informationsaustausch in Steuersachen
A-35-45 Wegleitung Standard für den automatischen Informationsaustausch über Finanzkonten : Gemeinsamer Meldestandard Wegleitung AIA-Standard
Stand am 23 Jan 2019 Eidgenössische Steuerverwaltung
Stand am 29 Aug 2013 U.S. Department of Justice
A-50 Kantonale Gesetzgebung
Stand am 1 Mrz 2014 Tessin
B-01-01 Reglement über die Organisation der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA Organisationsreglement FINMA
B-01-02 Verhaltenskodex der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht Verhaltenskodex FINMA
Stand am 10 Mai 2019 FINMA
B-01-03 Leitlinien zur Finanzmarktregulierung Leitlinien zur Finanzmarktregulierung
Stand am 5 Dez 2019 FINMA
B-01-04 Leitlinien zum Enforcement Leitlinien zum Enforcement
Stand am 25 Sep 2014 FINMA
B-01-05 Leitlinien zur Kommunikation Leitlinien zur Kommunikation
B-01-06 Reglement über die Organisation der Geschäftsleitung und der nachgelagerten Bereiche der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA Geschäftsreglement FINMA
B-01-10 Memorandum of Understanding im Bereich Finanzstabilität zwischen der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht FINMA und der Schweizerischen Nationalbank SNB Memorandum of Understanding FINMA-SNB
Stand am 15 Mai 2017 FINMA, Schweizerische Nationalbank
B-01-11 Memorandum of Understanding zur tripartiten Zusammenarbeit im Bereich Finanzstabilität und Finanzmarktregulierung über die Zusammenarbeit der Schweizer Finanzmarktbehörden Memorandum of Understanding EFD-FINMA-SNB
Stand am 2 Dez 2019 FINMA, Eidgenössisches Finanzdepartement, Schweizerische Nationalbank
B-03 FINMA-Mitteilungen
B-03-15 FINMA-Mitteilung 15 (2010) FINMA-Mitteilung 15: Risiken bei Geschäftsbeziehungen mit Iran Geschäftsbeziehungen mit Iran
Stand am 18 Okt 2010 FINMA
B-03-31 FINMA-Mitteilung 31 (2011) FINMA-Mitteilung 31: Nicht autorisierte Transaktionen im Handel - Banken Nicht autorisierte Transaktionen im Handel
Stand am 13 Dez 2011 FINMA
B-03-40 FINMA-Mitteilung 40 (2012) FINMA-Mitteilung 40: Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb - Märkte Kollektive Kapitalanlagen und Vertrieb
B-03-51 FINMA-Mitteilung 51 (2013) FINMA-Mitteilung 51: Die Elementarschadenversicherung nach Art. 33 VAG und Art. 171ff AVO Elementarschadenversicherung
Stand am 15 Okt 2013 FINMA
B-03-52 FINMA-Mitteilung 52 (2013) FINMA-Mitteilung 52: Handel im eigenen Titel mit dem Zweck der Liquiditätsbereitstellung unter den neuen Bestimmungen zur Marktmanipulation Handel im eigenen Titel
Stand am 18 Nov 2013 FINMA
B-03-53 FINMA-Mitteilung 53 (2013) FINMA-Mitteilung 53: IOSCO Principles for Financial Benchmarks Principles for Financial Benchmarks
Stand am 22 Nov 2013 FINMA
B-03-54 FINMA-Mitteilung 54 (2014) FINMA-Mitteilung 54: Vereinfachtes Freistellungsverfahren für Schweizer Banken bei grenzüberschreitenden Tätigkeiten im Finanzbereich in Deutschland - Banken Vereinfachtes Freistellungsverfahren Deutschland
Stand am 6 Jan 2014 FINMA
B-03-59 FINMA-Mitteilung 59 (2014) FINMA-Mitteilung 59: Aufsichtsrechtliche Konsequenzen des Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) Aufsichtsrechtliche Konsequenzen von FATCA
Stand am 28 Feb 2014 FINMA
B-03-63 FINMA-Mitteilung 63 (2014) FINMA-Mitteilung 63: Auslagerung von Kernfunktionen durch Versicherungsunternehmen an Vermittler Auslagerung von Kernfunktionen - Versicherung
B-04 FINMA-Aufsichtsmitteilungen
B-04-01 FINMA-Mitteilung 01/2016 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2016: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Nächste Schritte der FINMA FinfraG - Nächste Schritte
Stand am 6 Jul 2016 FINMA
B-04-02 FINMA-Mitteilung 01/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2017: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Fristen betreffend Pflichten zum Austausch von Sicherheiten FinfraG - Fristen
Stand am 31 Jan 2017 FINMA
B-04-03 FINMA-Mitteilung 02/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 02/2017: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Meldepflichten / Transaktionsregister FinfraG - Transaktionsregister
Stand am 3 Apr 2017 FINMA
B-04-04 FINMA-Mitteilung 03/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 03/2017: Neue Regeln für Publikumseinlagen / Umfrage zur Fintech-Bewilligung Publikumseinlagen / Fintech-Bewilligung
Stand am 6 Jul 2017 FINMA
B-04-05 FINMA-Mitteilung 04/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 04/2017: Aufsichtsrechtliche Behandlung von Initial Coin Offerings Aufsichtsrechtliche Behandlung von ICO
Stand am 29 Sep 2017 FINMA
B-04-06 FINMA-Mitteilung 05/2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung 05/2017: Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Meldung an ein Transaktions-register / Erstreckung Übergangsfrist FinfraG - Erstreckung der Übergangsfrist
Stand am 18 Okt 2017 FINMA
B-04-07 FINMA-Mitteilung 01/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2018: Umsetzung der Pflichten zur Anpassung von Finanzverträgen (Art. 12 Abs. 2bis BankV i.V.m. Art. 56, 61a BIV-FINMA) Pflichten zur Anpassung von Finanzverträgen
Stand am 21 Mrz 2018 FINMA
B-04-08 FINMA-Mitteilung 02/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 02/2018: Neue Anerkennungspflicht für ausländische Handelsplätze für den Handel mit Schweizer Beteiligungspapieren Ausländische Handelsplätze
Stand am 30 Nov 2018 FINMA
B-04-09 FINMA-Mitteilung 03/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 03/2018: LIBOR: Risiken einer potenziellen Ablösung LIBOR
Stand am 17 Dez 2018 FINMA
B-04-10 FINMA-Mitteilung 04/2018 FINMA-Aufsichtsmitteilung 04/2018: Anerkennung von EU-Handelsplätzen für den Handel mit Schweizer Beteiligungspapieren EU-Handelsplätze
Stand am 21 Dez 2018 FINMA
B-04-11 FINMA-Mitteilung 01/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2019: BREXIT: Anerkennung UK-Derivateregulierung BREXIT
Stand am 21 Feb 2019 FINMA
B-04-12 FINMA-Mitteilung 02/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 02/2019: Zahlungsverkehr auf der Blockchain Zahlungsverkehr auf der Blockchain
Stand am 26 Aug 2019 FINMA
B-04-13 FINMA-Mitteilung 03/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 03/2019: Gleichwertigkeitsanerkennung der CFTC-Risikominderungspflichten bei Geschäften in nicht zentral abgerechneten OTC-Derivaten Gleichwertigkeitsanerkennung CFTC
Stand am 24 Sep 2019 FINMA
B-04-14 FINMA-Mitteilung 04/2019 FINMA-Aufsichtsmitteilung 04/2019: Finanzmarktinfrastrukturverordnung: Austausch von Sicherheiten / Erstreckung Übergangsfrist für Aktienoptionen FinfraV - Austausch von Sicherheiten
Stand am 13 Dez 2019 FINMA
B-05 Weitere Mitteilungen der FINMA
B-05-01 Wegleitung für Unterstellungsanfragen betreffend Initial Coin Offerings (ICOs) Wegleitung ICO
Stand am 16 Feb 2018 FINMA
B-05-02 Ergänzung der Wegleitung für Unterstellungsanfragen betreffend Initial Coin Offerings (ICOs) Wegleitung Stable Coins
Stand am 11 Sep 2019 FINMA
B-08 FINMA-Rundschreiben 2008
B-08-03 FINMA-RS 08/3 Rundschreiben 2008/3 : Gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen durch Nichtbanken im Sinne des Bankengesetzes Publikumseinlagen bei Nichtbanken
Stand am 1 Jul 2019 FINMA
B-08-04 FINMA-RS 08/4 Rundschreiben 2008/4 : Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler und Teilnehmer Effektenjournal
B-08-05 FINMA-RS 08/5 Rundschreiben 2008/5 : Erläuterungen zum Begriff Effektenhändler Effektenhändler
Stand am 12 Aug 2016 FINMA
B-08-07 FINMA-RS 08/7 Rundschreiben 2008/7 : Auslagerung von Geschäftsbereichen bei Banken Outsourcing Banken
B-08-10 FINMA-RS 08/10 Rundschreiben 2008/10 : Von der Eidg. Finanzmarktaufsicht als Mindeststandard anerkannte Selbstregulierung Selbstregulierung als Mindeststandard
Stand am 18 Jul 2018 FINMA
B-08-14 FINMA-RS 08/14 Rundschreiben 2008/14 : Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss bei Banken Aufsichtsreporting Banken
Stand am 1 Jan 2019 FINMA
B-08-15 FINMA-RS 08/15 Rundschreiben 2008/15 : Fusionen, Spaltungen, Umwandlungen und Vermögensübertragungen von Krankenversicherern nach KVG im Bereich der Krankenzusatzversicherungen nach VVG Fusionen Krankenversicherer
B-08-17 FINMA-RS 08/17 Rundschreiben 2008/17 : Informationsaustausch zwischen den SRO und der FINMA betreffend Anschlüsse, Ausschlüsse und Austritte von Finanzintermediären Informationsaustausch SRO/FINMA
B-08-19 FINMA-RS 08/19 Rundschreiben 2008/19 : Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken Kreditrisiken Banken
Stand am 1 Jan 2014 FINMA
B-08-20 FINMA-RS 08/20 Rundschreiben 2008/20 : Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken bei Banken Marktrisiken Banken
B-08-21 FINMA-RS 08/21 Rundschreiben 2008/21 : Eigenmittelanforderungen und qualitative Anforderungen für operationelle Risiken bei Banken Operationelle Risiken - Banken
B-08-22 FINMA-RS 08/22 Rundschreiben 2008/22 : Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit den Eigenmitteln und der Liquidität Offenlegung Banken
B-08-23 FINMA-RS 08/23 Rundschreiben 2008/23 : Risikoverteilung bei Banken Risikoverteilung Banken
B-08-25 FINMA-RS 08/25 Rundschreiben 2008/25 : Selbstständige Auskunftspflicht der Versicherungsunternehmen über alle für die Aufsicht relevanten Vorkommnisse Auskunftspflicht Versicherer
B-08-36 FINMA-RS 08/36 Rundschreiben 2008/36 : Betriebsrechnung berufliche Vorsorge Betriebsrechnung berufliche Vorsorge
B-08-42 FINMA-RS 08/42 Rundschreiben 2008/42 : Versicherungstechnische Rückstellungen in der Schadenversicherung Rückstellungen Schadenversicherung
B-08-43 FINMA-RS 08/43 Rundschreiben 2008/43 : Versicherungstechnische Rückstellungen in der Lebensversicherung Rückstellungen Lebensversicherung
B-09 FINMA-Rundschreiben 2009
B-09-01 FINMA-RS 09/1 Rundschreiben 2009/1 : Eckwerte für die Anerkennung von Selbstregulierungen zur Vermögensverwaltung als Mindeststandard Eckwerte zur Vermögensverwaltung
Stand am 1 Aug 2016 FINMA
B-10 FINMA-Rundschreiben 2010
B-10-01 FINMA-RS 10/1 Rundschreiben 2010/1 : Mindeststandards für Vergütungssysteme bei Finanzinstituten Vergütungssysteme
Stand am 1 Jul 2017 FINMA
B-10-02 FINMA-RS 10/2 Rundschreiben 2010/2 : Pensions- und Darlehensgeschäfte mit Wertschriften (Repo/SLB) Repo/SLB
B-10-03 FINMA-RS 10/3 Rundschreiben 2010/3 : Zusatzversicherung zur sozialen Krankenversicherung und Spezialfragen der privaten Krankenversicherung Krankenversicherung nach VVG
B-11 FINMA-Rundschreiben 2011
B-11-01 FINMA-RS 11/1 Rundschreiben 2011/1 : Ausführungen zur Geldwäschereiverordnung (GwV) Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG
B-11-02 FINMA-RS 11/2 Rundschreiben 2011/2 : Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung bei Banken Eigenmittelpuffer und Kapitalplanung - Banken
B-11-03 FINMA-RS 11/3 Rundschreiben 2011/3 : Versicherungstechnische Rückstellungen in der Rückversicherung Rückstellungen Rückversicherung
B-12 FINMA-Rundschreiben 2012
B-12-01 FINMA-RS 12/1 Rundschreiben 2012/1 : Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung (Ratingagenturen) Ratingagenturen
B-13 FINMA-Rundschreiben 2013
B-13-01 FINMA-RS 13/1 Rundschreiben 2013/1 : Aufsichtsrechtlich anrechenbare Eigenmittel von Banken Anrechenbare Eigenmittel - Banken
B-13-03 FINMA-RS 13/3 Rundschreiben 2013/3 : Prüfwesen Prüfwesen
B-13-05 FINMA-RS 13/5 Rundschreiben 2013/5 : Grundlagen für die Erfassung von Liquiditätsrisiken sowie für die Berichterstattung zur Liquidität durch Versicherer Liquidität Versicherer
B-13-07 FINMA-RS 13/7 Rundschreiben 2013/7 : Limitierung gruppeninterner Positionen bei Banken Limitierung gruppeninterner Positionen - Banken
Stand am 1 Jul 2013 FINMA
B-13-08 FINMA-RS 13/8 Rundschreiben 2013/8 : Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel Marktverhaltensregeln
B-13-09 FINMA-RS 13/9 Rundschreiben 2013/9 : Vertrieb im Sinne der Gesetzgebung über die kollektiven Kapitalanlagen Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen
B-15 FINMA-Rundschreiben 2015
B-15-02 FINMA-RS 15/2 Rundschreiben 2015/2 : Qualitative Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement und quantitative Anforderungen an die Liquiditätshaltung Liquiditätsrisiken - Banken
B-15-03 FINMA-RS 15/3 Rundschreiben 2015/3 : Berechnung der ungewichteten Eigenmittelquote (Leverage Ratio) bei Banken Leverage Ratio - Banken
Stand am 30 Jun 2018 FINMA
B-16 FINMA-Rundschreiben 2016
B-16-01 FINMA-RS 16/1 Rundschreiben 2016/1 : Aufsichtsrechtliche Offenlegungspflichten Offenlegung - Banken
B-16-02 FINMA-RS 16/2 Rundschreiben 2016/2 : Grundlagen zum Bericht über die Finanzlage Offenlegung - Versicherer (Public Disclosure)
B-16-03 FINMA-RS 16/3 Rundschreiben 2016/3 : Grundlagen für die Durchführung einer Selbstbeurteilung der Risikosituation und des Kapitalbedarfs (ORSA) und für die Berichterstattung an die FINMA Selbstbeurteilung Risikosituation und Kapitalbedarf (ORSA)
B-16-04 FINMA-RS 16/4 Rundschreiben 2016/4 : Unterstellung, Organisation, Struktur, gruppeninterne Vorgänge sowie Berichterstattung von Versicherungsgruppen und -konglomeraten Versicherungsgruppen und -konglomerate
B-16-05 FINMA-RS 16/1 Rundschreiben 2016/5 : Anlagen im Gesamtvermögen und im gebundenen Vermögen von Versicherungsunternehmen Anlagerichtlinien - Versicherer
B-16-06 FINMA-RS 16/6 Rundschreiben 2016/6 : Lebensversicherung Lebensversicherung
B-16-07 FINMA-RS 16/7 Rundschreiben 2016/7 : Sorgfaltspflichten bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen über digitale Kanäle Video- und Online-Identifizierung
Stand am 1 Aug 2018 FINMA
B-17 FINMA-Rundschreiben 2017
B-17-01 FINMA-RS 17/1 Rundschreiben 2017/1 : Corporate Governance, Risikomanagement und interne Kontrollen bei Banken Corporate Governance - Banken
B-17-02 FINMA-RS 17/2 Rundschreiben 2017/2 : Corporate Governance, Risikomanagement und internes Kontrollsystem bei Versicherern Corporate Governance - Versicherer
B-17-03 FINMA-RS 17/3 Rundschreiben 2017/3 : Schweizer Solvenztest (SST) SST
B-17-04 FINMA-RS 17/4 Rundschreiben 2017/4 : Anforderungen an den verantwortlichen Aktuar Verantwortlicher Aktuar
B-17-05 FINMA-RS 17/5 Rundschreiben 2017/5 : Anforderungen an die Geschäftspläne von Versicherungsunternehmen Geschäftspläne - Versicherer
B-17-06 FINMA-RS 17/6 Rundschreiben 2017/6 : Direkte Übermittlung von nicht öffentlichen Informationen an ausländische Behörden und Stellen durch Beaufsichtigte Direktübermittlung
B-17-07 FINMA-RS 17/7 Rundschreiben 2017/7 : Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken bei Banken Kreditrisiken - Banken
B-18 FINMA-Rundschreiben 2018
B-18-01 FINMA-RS 18/1 Rundschreiben 2018/1 : Pflichten von Betreibern eines organisierten Handelssystems (OHS) Organisierte Handelssysteme
B-18-02 FINMA-RS 18/2 Rundschreiben 2018/2 : Meldepflicht von Effektengeschäften Meldepflicht Effektengeschäfte
B-18-03 FINMA-RS 18/3 Rundschreiben 2018/3 : Auslagerungen bei Banken und Versicherungsunternehmen Outsourcing - Banken und Versicherer
B-18-04 FINMA-RS 18/4 Rundschreiben 2018/4 : Geschäftsplanmässige Festlegung von Spar-, Risiko- und Kostentarifen, Abfindungswerten und allgemeinen Versicherungsbedingungen in der beruflichen Vorsorge Tarifierung - berufliche Vorsorge
Stand am 1 Dez 2018 FINMA
B-19 FINMA-Rundschreiben 2019
B-19-01 FINMA-RS 19/1 Rundschreiben 2019/1 : Risikoverteilungsvorschriften für Banken Risikoverteilung - Banken
B-19-02 FINMA-RS 19/2 Rundschreiben 2019/2 : Messung, Steuerung, Überwachung und Kontrolle der Zinsrisiken im Bankenbuch Zinsrisiken - Banken
B-20 FINMA-Rundschreiben 2020
B-20-01 FINMA-RS 20/1 Rundschreiben 2020/1 : Rechnungslegungsvorschriften für Banken, Wertpapierhäuser, Finanzgruppen und -konglomerate Rechnungslegung - Banken
C Andere Behörden
C-03 SNB Schweizerische Nationalbank
C-03-01 Geschäftsbedingungen der Schweizerischen Nationalbank Geschäftsbedingungen SNB
Stand am 1 Jan 2019 Schweizerische Nationalbank
C-03-05 Reglement für private Finanzanlagen und Finanzgeschäfte von Mitgliedern der Bankleitung Reglement Private Finanzanlagen von Mitgliedern der Bankleitung
Stand am 1 Jul 2016 Schweizerische Nationalbank
C-03-06 Private Finanzanlagen und Finanzgeschäfte von Mitarbeitenden der SNB (Weisung Nr. 184) Weisung Private Finanzanlagen von Mitarbeitenden der SNB
Stand am 1 Jan 2015 Schweizerische Nationalbank
C-03-07 Verhaltenskodex für die Mitglieder des Bankrats der Schweizerischen Nationalbank Verhaltenskodex für den Bankrat der SNB
Stand am 1 Jan 2013 Schweizerische Nationalbank
C-03-08 Verhaltenskodex der Schweizerischen Nationalbank Verhaltenskodex der SNB
Stand am 1 Okt 2015 Schweizerische Nationalbank
C-03-10 Merkblatt über die Reproduktion von Banknoten Merkblatt Reproduktion von Banknoten
Stand am 30 Aug 2017 Schweizerische Nationalbank
C-05 UEK Übernahmekommission
C-05-01 R-UEK Reglement der Übernahmekommission Reglement-UEK
C-05-05 Richtlinie betreffend die Interessenkonflikte von Mitgliedern und Mitarbeitenden der Übernahmekommission Richtlinie Interessenkonflikte von Mitgliedern der UEK
C-05-11 UEK-RS Nr. 1 UEK-Rundschreiben Nr. 1 : Rückkaufprogramme Rückkaufprogramme
C-05-12 UEK-RS Nr. 2 UEK-Rundschreiben Nr. 2 : Liquidität im Sinn des Übernahmerechts Liquidität im Sinn des Übernahmerechts
C-05-13 UEK-RS Nr. 3 UEK-Rundschreiben Nr. 3 : Prüfung von öffentlichen Kaufangeboten Prüfung von öffentlichen Kaufangeboten
Stand am 1 Jan 2017 Übernahmekommission
C-05-14 UEK-RS Nr. 4 UEK-Rundschreiben Nr. 4 : Zustellung an die bedeutenden Medien Zustellung an die bedeutenden Medien
C-09 OAK BV Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-01 Organisations- und Geschäftsreglement der Oberaufsichtskommission für berufliche Vorsorge Organisations- und Geschäftsreglement der OAK BV
Stand am 1 Nov 2012 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-10 W-01/2012 Weisung W-01/2012 : Zulassung von Experten für berufliche Vorsorge Zulassung von Experten für berufliche Vorsorge
Stand am 1 Jul 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-11 W-02/2012 Weisung W-02/2012 : Standard für Jahresberichte der Aufsichtsbehörden Standard für Jahresberichte der Aufsichtsbehörden
Stand am 1 Jul 2016 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-13 W-02/2013 Weisung W-02/2013 : Ausweis der Vermögensverwaltungskosten Ausweis der Vermögensverwaltungskosten
Stand am 1 Jan 2013 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-14 W-03/2013 Weisung W-03/2013 : Unabhängigkeit des Experten für berufliche Vorsorge Unabhängigkeit des Experten für berufliche Vorsorge
Stand am 1 Jan 2016 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-15 W-04/2013 Weisung W-04/2013 : Prüfung und Berichterstattung der Revisionsstelle Prüfung und Berichterstattung der Revisionsstelle
Stand am 1 Apr 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-16 W-05/2013 Weisung W-05/2013 : Massgebliche Kennzahlen sowie weitere Informationspflichten für Anlagestiftungen Kennzahlen und Informationspflichten für Anlagestiftungen
Stand am 19 Dez 2013 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-19 W-03/2014 Weisung W-03/2014 : Erhebung von Fachrichtlinien der SKPE zum Mindeststandard Anerkennung von Mindeststandards
Stand am 31 Dez 2019 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-20 W-04/2014 Weisung W-04/2014 : Säule 3a Stiftungen und Freizügigkeitsstiftungen Säule 3a Stiftungen und Freizügigkeitsstiftungen
Stand am 2 Jul 2014 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-21 W-05/2014 Weisung W-05/2014 : Vergabe von Eigenhypotheken Vergabe von Eigenhypotheken
Stand am 1 Dez 2014 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-22 W-01/2016 Weisung W-01/2016 : Anforderungen an Anlagestiftungen Anforderungen an Anlagestiftungen
Stand am 1 Jan 2020 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-23 W-02/2016 Weisung W-02/2016 : Wohlfahrtsfonds gemäss Art. 89a Abs. 7 ZGB Wohlfahrtsfonds gemäss Art. 89a Abs. 7 ZGB
Stand am 1 Feb 2019 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-24 W-03/2016 Weisung W-03/2016 : Qualitätssicherung in der Revision nach BVG Qualitätssicherung in der Revision nach BVG
Stand am 25 Okt 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-09-25 W-01/2017 Weisung W-01/2017 : Massnahmen zur Behebung von Unterdeckungen in der beruflichen Vorsorge Behebung von Unterdeckungen in der beruflichen Vorsorge
Stand am 1 Jan 2018 Oberaufsichtskommission Berufliche Vorsorge
C-11 SECO Staatssekretariat für Wirtschaft
C-11-11 Preisbekanntgabe und Werbung für Bank- und bankähnliche Dienstleistungen : Informationsblatt Preisbekanntgabe und Werbung
Stand am 1 Jul 2019 Staatssekretariat für Wirtschaft
C-20 Aufsichtsorganisationen
C-40 Beraterregister
C-60 Prospektprüfstellen
D Selbstregulierung
D-01 SBVg Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-01 Richtlinien für das Management des Länderrisikos Richtlinien für das Management des Länderrisikos
Stand am 31 Dez 1997 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-02 Richtlinie zu Notes ausländischer Schuldner Richtlinie zu Notes ausländischer Schuldner
Stand am 1 Sep 2001 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-03 Richtlinien über die Zuteilung von eigenkapitalbezogenen Effekten bei öffentlichen Platzierungen in der Schweiz Zuteilungsrichtlinien für den Emissionsmarkt
Stand am 1 Jan 2005 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-04 Behandlung von Falschgeld und falschen Edelmetall-Münzen und -Barren Behandlung von Falschgeld
Stand am 13 Mrz 2007 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-05 Richtlinien zur Sicherstellung der Unabhängigkeit der Finanzanalyse Richtlinien zur Unabhängigkeit der Finanzanalyse
Stand am 1 Feb 2018 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-06 Verhaltensregeln für Effektenhändler bei der Durchführung des Effektenhandelsgeschäftes Verhaltensregeln für Effektenhändler
Stand am 1 Jul 2009 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-07 Empfehlungen für das Business Continuity Management (BCM) Empfehlungen für das Business Continuity Management
Stand am 1 Okt 2013 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-08 Empfehlungen der SBVg und der KOKES zur Vermögensverwaltung gemäss Kindes- und Erwachsenenschutzrecht Empfehlungen zur Vermögensverwaltung gem. Kindesschutzrecht
Stand am 24 Jul 2013 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-09 Richtlinien über die Protokollierungspflicht nach Art. 24 Abs. 3 des Bundesgesetzes über die kollektiven Kapitalanlagen (KAG) Richtlinien über die Protokollierungspflicht
Stand am 29 Apr 2015 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-10 Konvention XIII betreffend Vereinfachung des Inkassos von Wechseln und Checks Konvention XIII
Stand am 1 Jul 1984 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-11 Richtlinien betreffend Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen Richtlinien Mindestanforderungen bei Hypothekarfinanzierungen
Stand am 1 Jan 2020 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-12 Richtlinien für die Prüfung, Bewertung und Abwicklung grundpfandgesicherter Kredite Richtlinien für grundpfandgesicherte Kredite
D-01-13 Richtlinien über die Behandlung kontakt- und nachrichtenloser Vermögenswerte bei Schweizer Banken (Narilo-Richtlinien) Richtlinien über nachrichtenlose Vermögenswerte (Narilo)
Stand am 1 Jan 2015 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-14 Richtlinien über die Information der Anlegerinnen und Anleger zu strukturierten Produkten Richtlinien Anlegerinformation zu strukturierten Produkten
Stand am 1 Mrz 2015 Schweizerische Bankiervereinigung, Schweizerischer Verband für Strukturierte Produkte
D-01-16 Merkblatt Finanzierungsgeschäfte für verbeiständete Personen : Eine Empfehlung der SBVg und der Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz (KOKES) Finanzierungsgeschäfte für verbeiständete Personen
Stand am 1 Nov 2015 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-18 Richtlinien betreffend Treuhandanlagen Richtlinien betreffend Treuhandanlagen
Stand am 1 Jan 2017 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-19 Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge Richtlinien für Vermögensverwaltungsaufträge
Stand am 1 Mrz 2017 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-20 VSB 20 Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken
D-01-20a Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken : Aufhebung VSB 16 und Zustimmungserklärung VSB 20 Zustimmungserklärung - VSB 20
Stand am 5 Jun 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-20b Verfahrensreglement vor der Aufsichtskommission VSB Verfahrensreglement VSB
Stand am 1 Mai 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-20c Untersuchungsreglement VSB Untersuchungsreglement VSB
D-01-21 Kommentar zur Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 20) Kommentar zur VSB 20
D-01-22 Leitfaden zur Eröffnung von Firmenkonti für DLT-Unternehmen (2. Aufl.) Leitfaden Eröffnung von Firmenkonti für DLT-Unternehmen
Stand am 1 Aug 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-23 Cloud-Leitfaden: Wegweiser für sicheres Cloud Banking Cloud-Leitfaden
Stand am 1 Mrz 2019 Schweizerische Bankiervereinigung
D-01-24 Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten Risiken im Handel mit Finanzinstrumenten
D-01-25 Merkblatt "Auskunft nach Art. 448 ZGB" : Auskunftsbegehren einer KESB an eine Bank Merkblatt Auskunft nach Art. 448 ZGB
Stand am 1 Dez 2019 Konferenz für Kindes- und Erwachsenenschutz, Schweizerische Bankiervereinigung
D-03-01 Vereinbarung der Schweizer Banken und Effektenhändler über die Einlagensicherung (Vereinbarung zwischen esisuisse und ihren Mitgliedern) Vereinbarung der Schweizer Banken über die Einlagensicherung
Stand am 30 Jun 2017 esisuisse
Stand am 14 Feb 2014 FINMA, esisuisse
D-05 SVV Schweizerischer Versicherungsverband
D-05-01 Business Continuity Management (BCM) für Versicherungsunternehmen in der Schweiz : Mindeststandards und Empfehlungen Business Continuity Management für Versicherungsunternehmen
D-05-02 Verhaltensregeln für Versicherungsgesellschaften bei der Verwaltung von Kapitalanlagen Verhaltensregeln für Versicherungsgesellschaften
D-07-01 Verhaltensregeln der Swiss Funds & Asset Management Association SFAMA Verhaltensregeln SFAMA
D-07-10 Richtlinie für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen Richtlinie für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen
D-07-20 Richtlinien zu den "Wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger" für Effektenfonds sowie für übrige Fonds für traditionelle Anlagen in der Form von Publikumsfonds Richtlinien zu den «Wesentlichen Informationen für die Anleger»
D-07-21 Obligatorische schweizerische Bestimmungen für KIID ausländischer kollektiver Kapitalanlagen, die in der Schweiz vertrieben werden sollen KIID ausländischer kollektiver Kapitalanlagen
D-07-30 Richtlinie für die Bewertung des Vermögens von kollektiven Kapitalanlagen und die Behandlung von Bewertungsfehlern bei offenen kollektiven Kapitalanlagen Richtlinie Vermögensbewertung
D-07-31 Richtlinie zur Berechnung und Publikation der Performance von kollektiven Kapitalanlagen Richtlinie Fondsperformance
D-07-32 Richtlinie für Pflichten im Zusammenhang mit der Erhebung von Gebühren und der Belastung von Kosten sowie deren Verwendung (Transparenzrichtlinie) Transparenzrichtlinie
D-07-33 Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der Total Expense Ratio (TER) von kollektiven Kapitalanlagen Richtlinie zur Berechnung und Offenlegung der TER
D-07-50 Richtlinie für Geldmarktfonds Richtlinie für Geldmarktfonds
D-07-60 Richtlinie für die Immobilienfonds Richtlinie Immobilienfonds
D-09-01 Swiss Code of Best Practice for Corporate Governance (deutsche Fassung) Swiss Code Corporate Governance
Stand am 29 Feb 2016 economiesuisse
D-09-02 Richtlinien für Institutionelle Investoren zur Ausübung ihrer Mitwirkungsrechte bei Aktiengesellschaften Richtlinien zur Ausübung von Mitwirkungsrechte bei AGs
Stand am 21 Jan 2013 Ausgleichsfonds AHV/IV/EO, economiesuisse , Ethos - Schweizerische Stiftung für nachhaltige Entwicklung, Schweizerische Bankiervereinigung, Schweizerischer Pensionskassenverband, Verband der Industrie- und Dienstleistungsunternehmen in der Schweiz
D-10 Schweizer Börsen
D-11-01 Handelsreglement Handelsreglement
Stand am 1 Jul 2019 SIX Swiss Exchange AG
D-11-10 KR Kotierungsreglement Kotierungsreglement
Stand am 2 Jan 2020 SIX Swiss Exchange AG
D-11-30 RLCG Richtlinie betr. Informationen zur Corporate Governance Richtlinie Corporate Governance
D-11-31 RLAhP Richtlinie betr. Ad hoc-Publizität Richtlinie Ad hoc-Publizität
Stand am 1 Mai 2018 SIX Swiss Exchange AG
D-11-32 RLMT Richtlinie betr. Offenlegung von Management-Transaktionen Richtlinie Management-Transaktionen
D-30 Selbstregulierungsorganisationen
D-31-01 Selbstregulierungsreglement der ARIF Selbstregulierungsreglement der ARIF
Stand am 25 Nov 2015 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-02 ARIF-Richtlinien 2 bis 13 ARIF-Richtlinien 2 bis 13
Stand am 7 Dez 2017 Association romande des intermédiaires financiers
D-31-14 Richtlinie 14 : Standesregeln betreffend die Ausübung des Berufs des unabhängigen Vermögensverwalters Standesregeln der ARIF
Stand am 22 Aug 2016 Association romande des intermédiaires financiers
D-32 VSV Verband Schweizerischer Vermögensverwalter
D-32-01 Schweizerische Standesregeln für die Ausübung der unabhängigen Vermögensverwaltung Standesregeln VSV
Stand am 1 Aug 2017 Verband Schweizerischer Vermögensverwalter
Stand am 1 Jan 2020 Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino
Stand am 1 Jan 2018 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
Stand am 7 Nov 2013 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
Stand am 8 Jul 2010 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
Stand am 1 Nov 2017 Organisme d'autorégulation des gérants de patrimoine
D-39 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein
D-39-02 Standesregeln des PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein Standesregeln des PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Vereins
Stand am 1 Jan 2014 PolyReg Allgemeiner Selbstregulierungs-Verein
Stand am 1 Jan 2016 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
Stand am 1 Jan 2014 Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen
D-50 Ombudsstellen
D-51 Schweizerischer Bankenombudsman
D-51-01 Verfahrensordnung für den Schweizerischen Bankenombudsman Verfahrensordnung Schweizerischer Bankenombudsman
Stand am 1 Jul 2013 Schweizerischer Bankenombudsman
D-51-02 Reglement betreffend Interessenkonflikte für die Ombudsstelle (Verhaltenskodex) Verhaltenskodex Schweizerischer Bankenombudsman
D-71-01 Standes- und Berufsregeln Standes- und Berufsregeln
Stand am 25 Sep 2019 ExpertSuisse
D-71-02 Richtlinien zur Unabhängigkeit Richtlinien zur Unabhängigkeit
Stand am 1 Jan 2018 ExpertSuisse
D-75 SVUF Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater
Stand am 1 Jan 2014 Schweizerische Vereinigung unabhängiger Finanzberater
Inhaltsverzeichnis Webmestre Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis Inhaltsverzeichnis