Source: https://report.lindt-spruengli.com/16/ar/de/02-02-kapitalstruktur/
Timestamp: 2019-02-21 00:39:53
Document Index: 107736588

Matched Legal Cases: ['Art. 4', 'Art. 3', 'Art. 685', 'Art. 3', 'Art. 3', 'Art.\u20093', 'Art. 3']

02 02 KAPITALSTRUKTUR – Geschäftsbericht 2016
Die Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG weist per Stichtag 31. Dezember 2016 die folgende Kapitalstruktur auf:
Das ordentliche Kapital setzt sich aus zwei Titelkategorien zusammen:
Namenaktien *
CHF	13 608 800
Inhaberpartizipationsscheine **
CHF	10 131 360
Total ordentliches Kapital
CHF	23 740 160
*	136 088 Namenaktien zum Nominalwert von je CHF 100.–
**	1 013 136 Inhaberpartizipationsscheine zum Nominalwert von je CHF 10.–
Die Namenaktie gibt Anrecht auf eine Stimme an der Generalversammlung, während die Inhaberpartizipationsscheine über kein Stimmrecht verfügen. Beide Titelkategorien besitzen einen entsprechend ihrem Nominalwert gleichwertigen Anspruch auf Dividende und Liquidationsergebnis. Sämt­liche Titel sind voll einbezahlt. Genussscheine wurden nicht ausgegeben.
Die Gesellschaft verfügt über ein bedingtes Partizipationskapital in der Höhe von CHF 4 591 060. Das bedingte Partizipationskapital umfasst total 459 106 Inhaberpartizipa­tionsscheine mit einem Nominalwert von je CHF 10.–. Von diesem Total sind per 31. Dezember 2016 204 656 Titel für Mitarbeiterbeteiligungsprogramme und 254 450 Titel für Kapitalmarkttransaktionen bestimmt. Weitere Infor­mationen zum bedingten Partizipationskapital können Art. 4bis der Statuten der Gesellschaft entnommen werden, die auf der Website der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG abrufbar sind.
Neben dem bedingten Kapital besteht kein genehmigtes Kapital.
Die Kapitalstruktur bezüglich des ordentlichen sowie auch bedingten Kapitals hat sich über die letzten drei Berichtsjahre wie folgt verändert:
Anzahl Namen- aktien (NA) *
Partizipations- kapital in CHF
Anzahl Inhaber- partizipations- scheine (PS) **
13 611 100
9 560 660
13 608 800
9 884 750
10 131 360
Anzahl Inhaberpartizipationsscheine (PS) **
Kapitalmarkt-PS
Mitarbeiter-PS
Anzahl Titel, Stand jeweils per 31. Dezember
*	Namenaktien (NA): Nominalwert CHF 100.–
**	Inhaberpartizipationsscheine (PS): Nominalwert CHF 10.–
Die Namenaktien wie auch die Partizipationsscheine sind ohne Einschränkungen erwerbbar. Gemäss Art. 3 Abs. 6 der Statuten kann der Verwaltungsrat jedoch einen Erwerber von Namenaktien als Vollaktionär ablehnen, soweit die Anzahl der von ihm gehaltenen Namenaktien 4% der Gesamtzahl der im Handelsregister eingetragenen Namenak­tien überschreitet. Des Weiteren sieht Art. 685d Abs. 2 OR vor, dass der Verwaltungsrat die Eintragung in das Aktienregister verweigern kann, wenn der Erwerber auf sein Verlangen nicht ausdrücklich erklärt, dass er die Aktien im eigenen Namen und auf eigene Rechnung erworben hat.
Gemäss Art. 3 Abs. 7 der Statuten gelten juristische Personen und rechtsfähige Personengesellschaften, die untereinander kapital- oder stimmenmässig, durch einheitliche Leitung oder auf ähnliche Weise zusammengefasst sind, sowie natürliche und juristische Personen oder Personengesellschaften, die im Hinblick auf eine Eintragungsbeschränkung koordiniert vorgehen, als ein Erwerber. Gestützt auf Art. 3 Abs. 9 der Statuten kann der Verwaltungsrat in besonderen Fällen Ausnahmen von diesen Regeln bewilligen und für die Anwendung dieser Regeln entsprechende Reglemente erlassen. Die Ausführungsbestimmungen zu diesen Regeln sind im Reglement des Verwaltungsrats «Eintragung der Namenaktien und Führung des Aktienregisters der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG» definiert.
Gemäss diesem Reglement gilt insbesondere (1) die Absicht eines Aktionärs, sich langfristig an der Gesellschaft zu beteiligen, oder (2) ein Aktienerwerb im Rahmen einer langfristigen strategischen Geschäftsbeziehung oder einer Fusion sowie ein Aktienerwerb oder eine Aktienzuteilung im Rahmen des Erwerbs eines Akquisitionsobjekts durch die Gesellschaft als besonderer Fall im Sinne von Art. 3 Abs. 9 der Statuten.
Im Berichtsjahr sind keine Ausnahmen gewährt worden. Aufgrund der langfristigen Beteiligung und im Hinblick auf den Stiftungszweck hat der Verwaltungsrat bereits vor dem Berichtsjahr für die 20,23% als Gruppe gehaltenen Stimmrechte des «Fonds für Pensionsergänzungen der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG», der «Finanzierungsstiftung für die Vorsorgeeinrichtungen der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG», der «Lindt Cocoa Foundation» und der «Lindt Chocolate Competence Foundation», alle Kilchberg ZH, eine derartige Ausnahme gewährt.
Ein Nominee wird mit maximal 2% der Gesamtzahl der im Handelsregister eingetragenen Namenaktien als Ak­tionär mit Stimmrecht im Aktienbuch eingetragen, sofern dieser sich schriftlich bereit erklärt, Name, Adresse, Wohnort oder Sitz, Nationalität und Aktienbestand derjenigen Personen offenzulegen, für deren Rechnung er Aktien hält. Über die 2%-Limite hinaus wird der Verwaltungsrat Namenaktien von Nominees mit Stimmrecht im Aktienregister eintragen, sofern der betreffende Nominee Name, Adresse, Wohnort oder Sitz, Nationalität und Aktienbestand derjenigen Person bekanntgibt, für deren Rechnung er 0,5% oder mehr des jeweils ausstehenden Aktienkapitals hält, wobei die Eintragung pro Treugeber auf 4% und insgesamt pro Nominee auf 10% beschränkt ist. Art. 3 Abs. 7 der Statuten ist sinngemäss auch auf Nominees anwendbar.
Die Ausführungsbestimmungen zu den Nominee-Eintragungen sind im Reglement des Verwaltungsrats «Eintragung der Namenaktien und Führung des Aktienregisters der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG» definiert.
Investors/BOR/REGISTRATION_AS_NOMINEE_DE.PDF
Ausstehende Optionen und Wandelanleihen
Optionen auf Inhaberpartizipationsscheine der Chocoladefabriken Lindt & Sprüngli AG sind lediglich im Rahmen des bestehenden Mitarbeiteroptionsplans ausstehend. Details betreffend die Anzahl der ausgegebenen und noch ausstehenden Optionen und die entsprechenden Konditionen sind in folgender Tabelle ersichtlich:
Zuteilungs- jahr
Anz. der zugeteilten Optionen
Ausübungspreis(CHF)
Anz. der ausgeübten Optionen
Anz. der noch ausübbaren Optionen
Alle Optionen wurden zum Bezugsverhältnis von einer ­Option zu einem Partizipationsschein (1:1) ausgegeben. Die Optionsrechte haben eine Ausübungsfrist von maximal sieben Jahren ab der Zuteilung und unterliegen Sperrfristen zur Ausübung von drei, vier beziehungsweise fünf Jahren. Der Ausübungspreis entspricht einem Fünftagedurchschnittskurs der Tagesschlusskurse des Titels an der Schweizer Börse vor dem Ausgabezeitpunkt.
Im Berichtsjahr 2016 wurden insgesamt 24 661 der obigen Mitarbeiteroptionen ausgeübt (Vorjahr: 45 139). Infolgedessen erhöhte sich im Jahr 2016 das «ordentliche» Partizipationskapital um CHF 246 610 bei entsprechender Reduktion des «bedingten» Partizipationskapitals für Mitarbeiterbeteiligungsprogramme. Die per 31. Dezember 2016 ausstehenden und noch nicht ausgeübten 118 232 Optionen entsprechen 5,0% des Gesamtkapitals. Die Chocolade­fabriken Lindt & Sprüngli AG hatte im Berichtsjahr keine Wandelanleihen ausstehend.