Source: http://www.slideshare.net/abaytelman/ley-20393-resp-penal-de-la-empresa
Timestamp: 2016-07-26 03:27:33
Document Index: 207199881

Matched Legal Cases: ['Artículo 1', 'artículo 27', 'artículo 8', 'artículo 58', 'Artículo 2', 'Artículo 3', 'artículo 1', 'Artículo 4', 'artículo 1', 'artículo 260', 'Artículo 5', 'artículo 3', 'artículo 93', 'artículo 3', 'artículo 252', 'artículo 1', 'artículo 3', 'artículo 3', 'Artículo 6', 'artículo 11', 'artículo 11', 'Artículo 7', 'Artículo 8', 'artículo 13', 'Artículo 9', 'artículo 133', 'artículo 7', 'artículo 351', 'Artículo 10', 'Artículo 11', 'Artículo 12', 'Artículo 13', 'Artículo 14', 'artículo 1', 'artículo 13', 'artículo 13', 'Artículo 15', 'artículo 8', 'artículo 27', 'Artículo 16', 'artículo 14', 'Artículo 17', 'Artículo 18', 'artículo 1', 'in fine', 'artículo 559', 'Artículo 19', 'artículo 93', 'Artículo 20', 'artículo 1', 'artículo 3', 'Artículo 21', 'Artículo 22', 'artículo 230', 'artículo 3', 'artículo 5', 'Artículo 23', 'Artículo 24', 'artículo 170', 'Artículo 25', 'artículo 4', 'Artículo 26', 'Artículo 27', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'artículo 294', 'artículo 28']

Tipo Norma :Ley 20393 Fecha Publicación :02-12-2009 Fecha Promulgación :25-11-2009 Organismo :MINISTERIO DE HACIENDA; SUBSECRETARÍA DE HACIENDA Título :ESTABLECE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN LOS DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DELITOS DE COHECHO QUE INDICA Tipo Version :Unica De : 02-12-2009 Inicio Vigencia :02-12-2009 URL :http://www.leychile.cl/Navegar/?idNorma=1008668&idVersion=20 09-12-02&idParteLEY NÚM. 20.393ESTABLECE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN LOS DELITOS DE LAVADO DEACTIVOS, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y DELITOS DE COHECHO QUE INDICA Teniendo presente que el H. Congreso Nacional ha dado su aprobación al siguiente Proyecto de Ley: Artículo Primero.- Apruébase la siguiente ley sobre responsabilidad penal de laspersonas jurídicas: "Artículo 1°.- Contenido de la ley. La presente ley regula la responsabilidad penalde las personas jurídicas respecto de los delitos previstos en el artículo 27 de la leyNº19.913, en el artículo 8° de la ley Nº18.314 y en los artículos 250 y 251 bis delCódigo Penal; el procedimiento para la investigación y establecimiento de dicharesponsabilidad penal, la determinación de las sanciones procedentes y la ejecución deéstas. En lo no previsto por esta ley serán aplicables, supletoriamente, las disposicionescontenidas en el Libro I del Código Penal y el Código Procesal Penal y en las leyesespeciales señaladas en el inciso anterior, en lo que resultare pertinente. Para los efectos de esta ley, no será aplicable lo dispuesto en el inciso segundodel artículo 58 del Código Procesal Penal. Artículo 2°.- Alcances. Las disposiciones de esta ley serán aplicables a laspersonas jurídicas de derecho privado y a las empresas del Estado. TÍTULO I Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas 1.- De la atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas Artículo 3°.- Atribución de responsabilidad penal. Las personas jurídicas seránresponsables de los delitos señalados en el artículo 1° que fueren cometidos directa einmediatamente en su interés o para su provecho, por sus dueños, controladores,responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes realicen actividades de www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
administración y supervisión, siempre que la comisión del delito fuere consecuencia delincumplimiento, por parte de ésta, de los deberes de dirección y supervisión. Bajo los mismos presupuestos del inciso anterior, serán también responsables laspersonas jurídicas por los delitos cometidos por personas naturales que estén bajo ladirección o supervisión directa de alguno de los sujetos mencionados en el incisoanterior. Se considerará que los deberes de dirección y supervisión se han cumplido cuando,con anterioridad a la comisión del delito, la persona jurídica hubiere adoptado eimplementado modelos de organización, administración y supervisión para prevenirdelitos como el cometido, conforme a lo dispuesto en el artículo siguiente. Las personas jurídicas no serán responsables en los casos que las personasnaturales indicadas en los incisos anteriores, hubieren cometido el delito exclusivamenteen ventaja propia o a favor de un tercero. Artículo 4°.- Modelo de prevención de los delitos. Para los efectos previstos enel inciso tercero del artículo anterior, las personas jurídicas podrán adoptar elmodelo de prevención a que allí se hace referencia, el que deberá contener a lo menoslos siguientes elementos: 1) Designación de un encargado de prevención. a) La máxima autoridad administrativa de la persona jurídica, sea ésta sudirectorio, un socio administrador, un gerente, un ejecutivo principal, un administrador,un liquidador, sus representantes, sus dueños o socios, según corresponda a la forma deadministración de la respectiva entidad, en adelante la "Administración de la PersonaJurídica", deberá designar un encargado de prevención, quien durará en su cargo hastatres años, el que podrá prorrogarse por períodos de igual duración. b) El encargado de prevención deberá contar con autonomía respecto de laAdministración de la Persona Jurídica, de sus dueños, de sus socios, de sus accionistaso de sus controladores. No obstante, podrá ejercer labores de contraloría o auditoríainterna. En el caso de las personas jurídicas cuyos ingresos anuales no excedan de cien milunidades de fomento, el dueño, el socio o el accionista controlador podrán asumirpersonalmente las tareas del encargado de prevención. 2) Definición de medios y facultades del encargado de prevención. La Administración de la Persona Jurídica deberá proveer al encargado deprevención los medios y facultades suficientes para el desempeño de sus funciones, entrelos que se considerarán a lo menos: a) Los recursos y medios materiales necesarios para realizar adecuadamente suslabores, en consideración al tamaño y capacidad económica de la persona jurídica. b) Acceso directo a la Administración de la Persona Jurídica para informarlaoportunamente por un medio idóneo, de las medidas y planes implementados en elcumplimiento de su cometido y para rendir cuenta de su gestión y reportar a lo menossemestralmente. 3) Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos. El encargado de prevención, en conjunto con la Administración de la PersonaJurídica, deberá establecer un sistema de prevención de los delitos para la personajurídica, que deberá contemplar a lo menos lo siguiente: a) La identificación de las actividades o procesos de la entidad, sean habituales oesporádicos, en cuyo contexto se genere o incremente el riesgo de comisión de losdelitos señalados en el artículo 1°. b) El establecimiento de protocolos, reglas y procedimientos específicos quepermitan a las personas que intervengan en las actividades o procesos indicados en elliteral anterior, programar y ejecutar sus tareas o labores de una manera que prevenga lacomisión de los mencionados delitos. c) La identificación de los procedimientos de administración y auditoría de los www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
recursos financieros que permitan a la entidad prevenir su utilización en los delitosseñalados. d) La existencia de sanciones administrativas internas, así como de procedimientosde denuncia o persecución de responsabilidades pecuniarias en contra de las personas queincumplan el sistema de prevención de delitos. Estas obligaciones, prohibiciones y sanciones internas deberán señalarse en losreglamentos que la persona jurídica dicte al efecto y deberán comunicarse a todos lostrabajadores. Esta normativa interna deberá ser incorporada expresamente en losrespectivos contratos de trabajo y de prestación de servicios de todos los trabajadores,empleados y prestadores de servicios de la persona jurídica, incluidos los máximosejecutivos de la misma. 4) Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos. a) El encargado de prevención, en conjunto con la Administración de la PersonaJurídica, deberá establecer métodos para la aplicación efectiva del modelo deprevención de los delitos y su supervisión a fin de detectar y corregir sus fallas, asícomo actualizarlo de acuerdo al cambio de circunstancias de la respectiva entidad. b) Las personas jurídicas podrán obtener la certificación de la adopción eimplementación de su modelo de prevención de delitos. En el certificado constará quedicho modelo contempla todos los requisitos establecidos en los numerales 1), 2) y 3)anteriores, en relación a la situación, tamaño, giro, nivel de ingresos y complejidadde la persona jurídica. Los certificados podrán ser expedidos por empresas de auditoría externa, sociedadesclasificadoras de riesgo u otras entidades registradas ante la Superintendencia de Valoresy Seguros que puedan cumplir esta labor, de conformidad a la normativa que, para estosefectos, establezca el mencionado organismo fiscalizador. c) Se entenderá que las personas naturales que participan en las actividades decertificación realizadas por las entidades señaladas en la letra anterior cumplen unafunción pública en los términos del artículo 260 del Código Penal. Artículo 5°.- Responsabilidad penal autónoma de la persona jurídica. Laresponsabilidad de la persona jurídica será autónoma de la responsabilidad penal de laspersonas naturales y subsistirá cuando, concurriendo los demás requisitos previstos enel artículo 3°, se presente alguna de las siguientes situaciones: 1) La responsabilidad penal individual se hubiere extinguido conforme a lo dispuestoen los numerales 1° y 6° del artículo 93 del Código Penal. 2) En el proceso penal seguido en contra de las personas naturales indicadas en losincisos primero y segundo del artículo 3° se decretare el sobreseimiento temporal de elo los imputados, conforme a las causales de las letras b) y c) del artículo 252 delCódigo Procesal Penal. También podrá perseguirse dicha responsabilidad cuando, habiéndose acreditado laexistencia de alguno de los delitos del artículo 1° y concurriendo los demás requisitosprevistos en el artículo 3°, no haya sido posible establecer la participación de el olos responsables individuales, siempre y cuando en el proceso respectivo se demostrarefehacientemente que el delito debió necesariamente ser cometido dentro del ámbito defunciones y atribuciones propias de las personas señaladas en el inciso primero delmencionado artículo 3°. 2.- De las circunstancias que atenúan la responsabilidad penal de la personajurídica Artículo 6°.- Circunstancias atenuantes. Serán circunstancias atenuantes de laresponsabilidad penal de la persona jurídica, las siguientes: 1) La prevista en el número 7° del artículo 11 del Código Penal. 2) La prevista en el número 9° del artículo 11 del Código Penal. Se entenderá www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
especialmente que la persona jurídica colabora sustancialmente cuando, en cualquierestado de la investigación o del procedimiento judicial, sus representantes legales hayanpuesto, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, el hechopunible en conocimiento de las autoridades o aportado antecedentes para establecer loshechos investigados. 3) La adopción por parte de la persona jurídica, antes del comienzo del juicio, demedidas eficaces para prevenir la reiteración de la misma clase de delitos objeto de lainvestigación. 3.- De las circunstancias que agravan la responsabilidad penal Artículo 7°.- Circunstancia agravante. Es circunstancia agravante de laresponsabilidad penal de la persona jurídica, el haber sido condenada, dentro de loscinco años anteriores, por el mismo delito. TÍTULO II Consecuencias de la Declaración de Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica 1.- De las penas en general Artículo 8°.- Penas. Serán aplicables a las personas jurídicas una o más de lassiguientes penas: 1) Disolución de la persona jurídica o cancelación de la personalidad jurídica. Esta pena no se aplicará a las empresas del Estado ni a las personas jurídicas dederecho privado que presten un servicio de utilidad pública cuya interrupción pudierecausar graves consecuencias sociales y económicas o daños serios a la comunidad, comoresultado de la aplicación de dicha pena. 2) Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con los organismosdel Estado. 3) Pérdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibición absoluta derecepción de los mismos por un período determinado. 4) Multa a beneficio fiscal. 5) Las penas accesorias previstas en el artículo 13. Artículo 9°.- Disolución de la persona jurídica o cancelación de la personalidadjurídica. La disolución o cancelación producirá la pérdida definitiva de lapersonalidad jurídica. La sentencia que declare la disolución o cancelación designará, de acuerdo a sutipo y naturaleza jurídica y a falta de disposición legal expresa que la regule, al o alos liquidadores encargados de la liquidación de la persona jurídica. Asimismo, y eniguales condiciones, les encomendará la realización de los actos o contratos necesariospara: 1) Concluir toda actividad de la persona jurídica, salvo aquellas que fuerenindispensables para el éxito de la liquidación; 2) Pagar los pasivos de la persona jurídica, incluidos los derivados de la comisióndel delito. Los plazos de todas esas deudas se entenderán caducados de pleno derecho,haciéndolas inmediatamente exigibles, y su pago deberá realizarse respetando plenamentelas preferencias y la prelación de créditos establecidas en el Título XLI del Libro IVdel Código Civil, particularmente los derechos de los trabajadores de la personajurídica, y 3) Repartir los bienes remanentes entre los accionistas, socios, dueños o www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
propietarios, a prorrata de sus respectivas participaciones. Lo anterior se entenderá sinperjuicio del derecho de los afectados para perseguir el resarcimiento de los perjuiciossufridos contra los responsables del delito. En el caso de las sociedades anónimas seaplicará lo establecido en el artículo 133 bis de la ley Nº18.046. Sin embargo, cuando así lo aconseje el interés social, el juez, medianteresolución fundada, podrá ordenar la enajenación de todo o parte del activo de lapersona jurídica disuelta como un conjunto o unidad económica, en subasta pública y almejor postor. Ésta deberá efectuarse ante el propio juez. Esta pena se podrá imponer únicamente en los casos de crímenes en que concurra lacircunstancia agravante establecida en el artículo 7°. Asimismo, se podrá aplicarcuando se condene por crímenes cometidos en carácter de reiterados, de conformidad a loestablecido en el artículo 351 del Código Procesal Penal. Artículo 10.- Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado.Esta prohibición consiste en la pérdida del derecho a participar como proveedor debienes y servicios de los organismos del Estado. Para determinar esta pena, el tribunal se ceñirá a la siguiente escala: 1) Prohibición perpetua de celebrar actos y contratos con los organismos del Estado. 2) Prohibición temporal de celebrar actos y contratos con los organismos del Estado.Su duración se graduará del siguiente modo: a) En su grado mínimo: de dos a tres años. b) En su grado medio: de tres años y un día a cuatro años. c) En su grado máximo: de cuatro años y un día a cinco años. La prohibición regirá a contar de la fecha en que la resolución se encuentreejecutoriada. El tribunal comunicará tal circunstancia a la Dirección de Compras yContratación Pública. Dicha Dirección mantendrá un registro actualizado de laspersonas jurídicas a las que se les haya impuesto esta pena. Artículo 11.- De la pérdida parcial o total de beneficios fiscales o prohibiciónabsoluta de recepción de los mismos por un período determinado. Se entenderá, paraefectos de esta ley, por beneficios fiscales aquellos que otorga el Estado o susorganismos por concepto de subvenciones sin prestación recíproca de bienes o serviciosy, en especial, subsidios para financiamiento de actividades específicas o programasespeciales y gastos inherentes o asociados a la realización de éstos, sea que talesrecursos se asignen a través de fondos concursables o en virtud de leyes permanentes osubsidios, subvenciones en áreas especiales o contraprestaciones establecidas enestatutos especiales y otras de similar naturaleza. Esta pena se graduará del siguiente modo: 1) En su grado mínimo: pérdida del veinte al cuarenta por ciento del beneficiofiscal. 2) En su grado medio: pérdida del cuarenta y uno al setenta por ciento del beneficiofiscal. 3) En su grado máximo: pérdida del setenta y uno al cien por ciento del beneficiofiscal. En caso que la persona jurídica no sea acreedora de tales beneficios fiscales, sepodrá aplicar como sanción la prohibición absoluta de percibirlos por un período deentre dos y cinco años, el que se contará desde que la sentencia que declare suresponsabilidad se encuentre ejecutoriada. El tribunal deberá comunicar que ha impuestoesta sanción a la Secretaría y Administración General del Ministerio de Hacienda y a laSubsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo del Ministerio del Interior, con elfin de que sea consignada en los registros centrales de colaboradores del Estado yMunicipalidades que, respectivamente, la ley Nº 19.862 les encomienda administrar. Artículo 12.- Multa a beneficio fiscal. Esta pena se graduará del siguiente modo: www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
1) En su grado mínimo: desde doscientas a dos mil unidades tributarias mensuales. 2) En su grado medio: desde dos mil una a diez mil unidades tributarias mensuales. 3) En su grado máximo: desde diez mil una a veinte mil unidades tributariasmensuales. El tribunal podrá autorizar que el pago de la multa se efectúe por parcialidades,dentro de un límite que no exceda de veinticuatro meses, cuando la cuantía de ella puedaponer en riesgo la continuidad del giro de la persona jurídica sancionada, o cuando asílo aconseje el interés social. El tribunal, una vez ejecutoriada la sentencia condenatoria, comunicará laaplicación de la multa a la Tesorería General de la República, quien se hará cargo desu cobro y pago. Artículo 13.- Penas accesorias. Se aplicarán, accesoriamente a las penas señaladasen los artículos anteriores, las siguientes: 1) Publicación de un extracto de la sentencia. El tribunal ordenará la publicaciónde un extracto de la parte resolutiva de la sentencia condenatoria en el Diario Oficial uotro diario de circulación nacional. La persona jurídica sancionada asumirá los costos de esa publicación. 2) Comiso. El producto del delito y demás bienes, efectos, objetos, documentos einstrumentos del mismo serán decomisados. 3) En los casos que el delito cometido suponga la inversión de recursos de lapersona jurídica superiores a los ingresos que ella genera, se impondrá como penaaccesoria el entero en arcas fiscales de una cantidad equivalente a la inversiónrealizada. 2.- De la determinación de las penas Artículo 14.- Escala general. La pena que se imponga a la persona jurídica sedeterminará en relación a la prevista para el delito correspondiente señalado en elartículo 1°, de conformidad a la siguiente escala: Escala General de Penas para Personas Jurídicas 1.- Penas de crímenes. a) Disolución de la persona jurídica o cancelación de la personalidad jurídica. b) Prohibición de celebrar actos y contratos con organismos del Estado en su gradomáximo a perpetuo. c) Pérdida de beneficios fiscales en su grado máximo o prohibición absoluta derecepción de los mismos de tres años y un día a cinco años. d) Multa a beneficio fiscal, en su grado máximo. En estos casos siempre se aplicarán como accesorias las penas mencionadas en elartículo 13. 2.- Penas de simples delitos. a) Prohibición temporal de celebrar actos y contratos con organismos del Estado ensu grado mínimo a medio. b) Pérdida de beneficios fiscales en su grado mínimo a medio o prohibiciónabsoluta de recepción de los mismos de dos a tres años. c) Multa en su grado mínimo a medio. En estos casos siempre se aplicarán como accesorias las penas mencionadas en el www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
artículo 13. Artículo 15.- Determinación legal de la pena aplicable al delito. A los delitossancionados en los artículos 250 y 251 bis del Código Penal, y en el artículo 8° de laley Nº 18.314, se les aplicarán las penas previstas en esta ley para los simplesdelitos, de conformidad a lo dispuesto en el artículo anterior. Al delito contemplado en el artículo 27 de la ley Nº 19.913 le serán aplicableslas penas de crímenes, según lo dispuesto en el artículo precedente. Artículo 16.- Circunstancias modificatorias de responsabilidad. En caso de concurriruna circunstancia atenuante y ninguna agravante, tratándose de simples delitos seaplicarán sólo dos de las penas contempladas en el artículo 14, debiendo imponerse unade ellas en su grado mínimo. Tratándose de crímenes, el tribunal aplicará sólo dos delas penas contempladas en dicho artículo en su mínimum, si procediere. En caso de concurrir la circunstancia agravante contemplada en esta ley y ningunaatenuante, tratándose de simples delitos el tribunal aplicará todas las penas en sugrado máximo. Tratándose de crímenes deberá aplicar las penas en su máximum, siprocediere, o la disolución o cancelación. Si concurren dos o más circunstancias atenuantes y ninguna agravante, tratándose desimples delitos el tribunal deberá aplicar sólo una pena, pudiendo recorrerla en toda suextensión. Tratándose de crímenes deberá aplicar dos penas de las contempladas paralos simples delitos. Si concurren varias atenuantes y la agravante prevista en esta ley, ésta secompensará racionalmente con alguna de las atenuantes, debiendo ajustarse las penasconforme a los incisos anteriores. Artículo 17.- Reglas de determinación judicial de la pena. Para regular la cuantíay naturaleza de las penas a imponer, el tribunal deberá atender, dejando constanciapormenorizada de sus razonamientos en su fallo, a los siguientes criterios: 1) Los montos de dinero involucrados en la comisión del delito. 2) El tamaño y la naturaleza de la persona jurídica. 3) La capacidad económica de la persona jurídica. 4) El grado de sujeción y cumplimiento de la normativa legal y reglamentaria y delas reglas técnicas de obligatoria observancia en el ejercicio de su giro o actividadhabitual. 5) La extensión del mal causado por el delito. 6) La gravedad de las consecuencias sociales y económicas o, en su caso, los dañosserios que pudiere causar a la comunidad la imposición de la pena, cuando se trate deempresas del Estado o de empresas que presten un servicio de utilidad pública. Artículo 18.- Transmisión de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Enel caso de transformación, fusión, absorción, división o disolución de común acuerdoo voluntaria de la persona jurídica responsable de uno o más de los delitos a que serefiere el artículo 1°, su responsabilidad derivada de los delitos cometidos conanterioridad a la ocurrencia de alguno de dichos actos se transmitirá a la o las personasjurídicas resultantes de los mismos, si las hubiere, de acuerdo a las reglas siguientes,todo ello sin perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. 1) Si se impone la pena de multa, en los casos de transformación, fusión oabsorción de una persona jurídica, la persona jurídica resultante responderá por eltotal de la cuantía. En el caso de división, las personas jurídicas resultantes seránsolidariamente responsables del pago de la misma. 2) En los casos de disolución de común acuerdo de una persona jurídica con fines www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
de lucro, la multa se transmitirá a los socios y partícipes en el capital, quienesresponderán hasta el límite del valor de la cuota de liquidación que se les hubiereasignado. 3) Si se trata de cualquiera otra pena, el juez valorará, atendiendo a lasfinalidades que en cada caso se persiguen, su conveniencia. Para adoptar esta decisión deberá atender sobre todo a la continuidad sustancial delos medios materiales y humanos y a la actividad desarrollada. 4) Desde que se hubiere solicitado la audiencia de formalización de lainvestigación en contra de una persona jurídica sin fines de lucro y hasta la sentenciaabsolutoria o condenatoria y en tanto ésta no esté cumplida, no podrá concederse laautorización del inciso primero del artículo 559 del Código Civil. 3.- Extinción de la responsabilidad penal de la persona jurídica Artículo 19.- Extinción de la responsabilidad penal. La responsabilidad penal de lapersona jurídica se extingue por las mismas causales señaladas en el artículo 93 delCódigo Penal, salvo la prevista en su número 1°. TÍTULO III Procedimiento 1.- Inicio de la investigación de la responsabilidad penal de la persona jurídica Artículo 20.- Investigación de la responsabilidad penal de las personas jurídicas.Si durante la investigación de alguno de los delitos previstos en el artículo 1°, elMinisterio Público tomare conocimiento de la eventual participación de alguna de laspersonas indicadas en el artículo 3°, ampliará dicha investigación con el fin dedeterminar la responsabilidad de la persona jurídica correspondiente. Artículo 21.- Aplicación de las normas relativas al imputado. En lo no regulado enesta ley, serán aplicables a las personas jurídicas las disposiciones relativas alimputado, al acusado y al condenado, establecidas en el Código Procesal Penal y en lasleyes especiales respectivas, siempre que aquéllas resulten compatibles con la naturalezaespecífica de las personas jurídicas. En especial, les serán aplicables las disposiciones contenidas en los artículos4°, 7°, 8°, 10, 93, 98, 102, 183, 184, 186, 193, 194 y 257 del Código Procesal Penal,derechos y garantías que podrán ser ejercidos por cualquier representante de la personajurídica. Artículo 22.- Formalización de la investigación. Cuando el fiscal considereoportuno formalizar el procedimiento dirigido en contra de la persona jurídica,solicitará al juez de garantía la citación del representante legal de aquélla, deconformidad al artículo 230 y siguientes del Código Procesal Penal. Será requisitoprevio para proceder de esta forma, al menos, que se haya solicitado una audiencia deformalización de la investigación o presentado un requerimiento de acuerdo a las reglasdel procedimiento simplificado, respecto de la persona natural que pudiese comprometer laresponsabilidad de la persona jurídica según lo disponen los incisos primero y segundodel artículo 3°, salvo en los casos establecidos en el artículo 5°. Dicha solicitud deberá contener, además, la individualización del representantelegal de la persona jurídica. Artículo 23.- Representación de la persona jurídica. Si citado para comparecer auna audiencia ante el tribunal, el representante legal de la persona jurídica imputada nose presentare injustificadamente, el tribunal podrá ordenar que sea arrestado hasta la www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
realización de la audiencia, la que deberá efectuarse dentro de un plazo máximo deveinticuatro horas desde que se produzca la privación de libertad. Si el representante legal no fuere habido, el fiscal solicitará al tribunal quedesigne a un defensor penal público, quien realizará la función de un curador ad litem,en representación de la persona jurídica. En todo caso, la persona jurídica podrá designar en cualquier momento a un defensorde su confianza. Cuando la ley procesal penal exigiere la presencia del imputado como condición orequisito para la realización de una audiencia judicial, se entenderá que dichaexigencia es satisfecha con la presencia del curador ad litem o del defensor de confianza,en su caso. Procederán respecto de ambos, para dichos efectos, los apercibimientosprevistos en el inciso primero. Artículo 24.- Improcedencia de la aplicación del principio de oportunidad. Lodispuesto en el artículo 170 del Código Procesal Penal no será aplicable respecto de laresponsabilidad penal de la persona jurídica. Artículo 25.- Suspensión condicional del procedimiento. La suspensión condicionaldel procedimiento podrá decretarse siempre que no existiere una condena u otrasuspensión condicional del procedimiento vigente, respecto de la persona jurídicaimputada por algunos de los delitos previstos en esta ley. El juez de garantía dispondrá, según correspondiere, que durante el período desuspensión, el que no podrá ser inferior a seis meses ni superior a tres años, lapersona jurídica esté sujeta al cumplimiento de una o más de las siguientescondiciones: 1) Pagar una determinada suma a beneficio fiscal. 2) Prestar un determinado servicio a favor de la comunidad. 3) Informar periódicamente su estado financiero a la institución que sedeterminare. 4) Implementar un programa para hacer efectivo el modelo de organización,administración y supervisión a que se refiere el artículo 4°. 5) Cualquiera otra condición que resulte adecuada en consideración a lascircunstancias del caso concreto y fuere propuesta, fundadamente, por el MinisterioPúblico. En los casos en que el juez imponga la medida señalada en el número 1), deberácomunicarlo a la Tesorería General de la República. Artículo 26.- Determinación del procedimiento aplicable a la responsabilidad penalde la persona jurídica. Si el fiscal, al acusar o requerir de acuerdo a las normas delprocedimiento simplificado, solicitare la aplicación de alguna de las penas contempladaspara los simples delitos, en su grado mínimo, el conocimiento y fallo de aquéllas serealizará conforme a las normas del procedimiento simplificado. En los casos en que el fiscal acusare solicitando sólo penas de crimen o de simpledelito en su grado medio, su conocimiento y fallo se realizará conforme a las normas deljuicio oral del Título III del Libro II del Código Procesal Penal. Si el fiscal requiriere o acusare a la persona natural y jurídica en el mismo acto,se seguirá conforme al procedimiento aplicable a la persona natural. Lo anterior no seráaplicable tratándose de penas de crimen. Respecto de la responsabilidad penal de las personas jurídicas, no será procedenteel procedimiento monitorio. Artículo 27.- Procedimiento abreviado. El procedimiento establecido en losartículos 406 y siguientes del Código Procesal Penal será aplicable para determinar la www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile
responsabilidad y para imponer las sanciones establecidas en la presente ley. Se seguirá este procedimiento para conocer y fallar los hechos respecto de loscuales el fiscal requiriere la imposición de una o más penas de simple delito. El tribunal no podrá imponer una pena superior ni más desfavorable a la requeridapor el fiscal. Artículo 28.- Defensa de las personas jurídicas. Toda persona jurídica que nopudiere procurarse defensa por sus propios medios, tendrá derecho a solicitar al juez ladesignación de un defensor penal público. Artículo 29.- Suspensión de la condena. Si en la sentencia condenatoria el tribunalimpusiere alguna pena de simple delito en su grado mínimo, podrá, mediante resoluciónfundada y de manera excepcional, considerando especialmente el número de trabajadores olas ventas anuales netas o los montos de exportación de la empresa, disponer lasuspensión de la condena y sus efectos por un plazo no inferior a seis meses ni superiora dos años. En este caso, el tribunal podrá sustraer de este efecto la pena accesoria decomiso. Tratándose de empresas del Estado o de empresas que prestan un servicio de utilidadpública cuya interrupción pudiere causar graves consecuencias sociales y económicas odaños serios a la comunidad, el juez podrá disponer la suspensión cualquiera fuere lapena impuesta en la sentencia. Transcurrido el plazo previsto en el inciso primero sin que la persona jurídicahubiere sido objeto de nuevo requerimiento o de una nueva formalización de lainvestigación, el tribunal dejará sin efecto la sentencia y, en su reemplazo, decretaráel sobreseimiento definitivo de la causa. Esta suspensión no afecta la responsabilidad civil derivada del delito.". Artículo Segundo.- Introdúcese, en el artículo 294 bis del Código Penal, elsiguiente inciso segundo: "Cuando la asociación se hubiere formado a través de una persona jurídica, seimpondrá además, como consecuencia accesoria de la pena impuesta a los responsablesindividuales, la disolución o cancelación de la personalidad jurídica.". Artículo Tercero.- Introdúcese, en el artículo 28 de la ley Nº 19.913, que creala Unidad de Análisis Financiero y modifica diversas disposiciones en materia de lavado yblanqueo de activos, el siguiente inciso segundo: "Cuando la asociación se hubiere formado a través de una persona jurídica, seimpondrá además, como consecuencia accesoria de la pena impuesta a los responsablesindividuales, la disolución o cancelación de la personalidad jurídica.". Y por cuanto he tenido a bien aprobarlo y sancionarlo; por tanto promúlguese yllévese a efecto como Ley de la República. Santiago, 25 de noviembre de 2009.- MICHELLE BACHELET JERIA, Presidenta de laRepública.- Andrés Velasco Brañes, Ministro de Hacienda.- Edmundo Pérez Yoma, Ministrodel Interior.- Mariano Fernández Amunátegui, Ministro de Relaciones Exteriores.- CarlosMaldonado Curti, Ministro de Justicia. Lo que transcribo a usted para su conocimiento.- Saluda Atte. a usted, María OliviaRecart Herrera, Subsecretaria de Hacienda. www.bcn.cl - Biblioteca del Congreso Nacional de Chile