Source: https://es.scribd.com/doc/251326906/Elementos-de-La-Falsedad-Documental-y-El-Uso-Doloso-de-Documento-Falso
Timestamp: 2019-04-25 17:53:02
Document Index: 10056976

Matched Legal Cases: ['Artículo 191', 'Artículo 193', 'Artículo 194', 'Artículo 2', 'Artículo 16', 'Artículo 14', 'Artículo 5', 'Artículo 15', 'Artículo 14', 'Artículo 64', 'Artículo 164', 'Artículo 167', 'Artículo 337', 'Artículo 337', 'Artículo 339', 'Artículo 339', 'Artículo 338', 'Artículo 345', 'Artículo 337', 'Artículo 337', 'Artículo 32', 'artículo 337', 'Artículo 337', 'Artículo 337', 'Artículo 337', 'Artículo 337', 'Artículo 180', 'Artículo 337', 'Artículo 164', 'Artículo 339', 'Artículo 180', 'Artículo 18', 'Artículo 339', 'Artículo 341', 'Artículo 33', 'Artículo 117', 'Artículo 115', 'Artículo 115', 'Artículo 116', 'Artículo 116', 'Artículo 121', 'Artículo 121', 'Artículo 115', 'Artículo 194', 'Artículo 115', 'e contrario', 'Artículo 14', 'Artículo 14', 'Artículo 341', 'Artículo 341', 'Artículo 341', 'Artículo 344', 'Artículo 346', 'Artículo 349', 'Artículo 346', 'Artículo 350', 'Artículo 347', 'Artículo 350', 'Artículo 350', 'Artículo 350', 'Artículo 337', 'Artículo 339', 'Artículo 346', 'Artículo 338', 'Artículo 339', 'Artículo 184', 'Artículo 339', 'Artículo 342', 'Artículo 168', 'Artículo 169', 'Artículo 18', 'Artículo 117', 'Artículo 198', 'Artículo 326', 'Artículo 326']

Elementos de La Falsedad Documental y El Uso Doloso de Documento Falso
Cargado por Rigoberto Garcia Ortega
CIVENAX S.a Control Interno
Que Es Quipux
Teoria de La Prueba (J.L. Diez)
TESIS DE GRADO PARA LA OBTENCION DEL TITULO DE ABOGADO DE
LOS TRIBUNALES Y JUZGADOS
“ELEMENTOS DE LA FALSEDAD DOCUMENTAL Y EL USO DOLOSO DE
DOCUMENTO FALSO”
JUAN ALFONSO GALLEGOS NAVAS
DRA. FRANCIA ALARCON
Yo, Juan Alfonso Gallegos Navas, portador de la cédula de identidad
Nº 1712905643, egresado de la Facultad de Jurisprudencia de la UIDE,
declaro que soy el autor exclusivo de la presente investigación y que esta es
original, autentica y personal mía. Todos los efectos académicos y legales que
se desprenden de la presente investigación, serán de mi sola y exclusiva
cc.: 171290564-3
A mis padres Gladys y Alfonso por el invaluable e incondicional
apoyo durante toda mi formación, a mi esposa Nasly por ser el pilar
fundamental en mi vida emocional , a Paula Valentina, mi hija,
por ser mi gran incentivo de superación, a mis hermanas Myriam,
Cecilia y Mónica por darme el ánimo y cariño necesario durante
mis años de estudio.
.....................1) Principios de la analogía de y no discriminación .................................................2) Principios de equivalencia ......................................................................................................3......... 6 1...................................... 20 iv ............................................................................. CERTIFICACIÓN .................................................................................................................................2......................... 1 CAPITULO I....................3) Principios de la integridad .... 18 b............................................Definicion ................................................... ii DEDICATORIA .........................................................................................................................................4..INDICE Pág.................EL DOCUMENTO ...............................................................................2.....................4) Principios de la autenticidad ....... 15 b........Características del documento ......................................................................................... 19 b....................... De los medios probatorios informáticos ......................................................................1) Conceptos en el Derecho Comparado ..... 14 b) Firma electrónica .......... 3 1............................................................................. 16 b................................. 8 b) Documentos Privados .................................1) Escrituras Públicas........................................2...........................................................................................2....................... 7 a.1. 14 a) Documento electrónico......................2.....................................................iii INDICE .............................................................................. iv INTRODUCCIÓN ............. 3 1..........Clasificación de los documentos .......2) Principios de la Firma Electrónica .................. 20 b.............................................................. 7 a) Documento Público ....... 9 1................................ 17 b........................................................................................................................
......................................... 46 v ...................................................................................... 38 a) Falsedad material ......................... 30 CAPITULO II..... 39 b) Falsedad ideológica ............... 29 1...........3..........................................................................................................4........................ La función probatoria de los documentos ... 46 c...............1) Falsificación ..................... 29 1.......................................................................1.............................................................................................................................5) Principios de no repudio.......... El gesto gráfico o acto escritural ............................. 35 2....... La grafía y los documentos literales ....LA FALSEDAD DOCUMENTAL ....................... 36 b) Falsificación por imitación ..............................1.................................. Presunción de autenticidad .............................................................4....................... Clasificaciones de la falsedad documental desde el punto de vista técnico ......................................................... 26 c............................................................................................2) Presunción de integridad ......................................5............................ 37 2......................................... 23 c) Efectos de la firma electrónica ........ 31 2. 25 c.......... 27 1.. La autenticidad del documento dentro del tráfico jurídico . 43 c) Falsedad ideal .................................. 25 c.............. 37 c) Falsificación por disimulo .........3.............. La Grafotecnia ..................................................................... 27 c. 36 a) Falsificación simple ...............................................................................................................3) No es un acto de omisión.......................2........................4..................................1........................................4) La carga de la prueba .....................................5) Vicio del consentimiento .......................... 25 c.............b..................................................... 31 2. 27 1................................................... Clases de falsificaciones gráficas ....... Documentos como fuentes y como medios de prueba ....................................................................................................................3) Requisitos de la firma electrónica ............................2...................................................... 21 b.........................................................
............ 64 d) Perjudicialidad civil en lo penal .................................... 76 vi .....................................5.......... 73 3.............. 71 3.......................................................................................................................... 64 b) Perjudicialidad civil a lo penal ................................................................... 61 b) Derecho colombiano ........5................................................................................1.............. 64 c) Perjudicialidad civil en lo penal ..................................................................................................1........... 55 2...................... 60 a) Derecho español .............................. 63 a) Juicio de falsedad de documentos .............................5............. 56 2.......... 53 b) Alteración de actas ...... 65 e) Perjudicialidad civil en lo penal ........................1.............................................. La perjudicialidad en el delito de falsificación material........................................................................ 56 2......................... 50 * Sujeto Activo .................5........................................................... 47 d) Falsedad material.................................................................................................... 67 3......................................................................1............................................... 66 CAPITULO III...... La perjudicialidad civil en los delitos de falsificación ............................2.......................................................... Valoración teórica de la prueba documental ...VALORACIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL ......................................................... 76 a) Apreciación prohibida y excluida .............. 53 a) La firma falsa...................................... Jurisprudencia de perjudicialidad civil con delitos de falsificación ....................3................................................2) Forjadura...........................................1 La perjudicialidad en el delito de falsificación ideológica ...................................................................c....... 50 * Medios de ejecución ........ 62 2...................................................... 54 c) Intercalación ................... Los instrumentos en el Código de Procedimiento Civil del Ecuador ........................................ Sistema de apreciación de los medios documentales ................................................................................... 50 * Funcionario Público................2............................................................
................................ Clasificación tradicional ........................................... 98 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ...............................................................................................................................................EL DOLO EN EL DELITO DE FALSEDAD DOCUMENTAL Y EN EL USO DE INSTRUMENTO FALSO ...... 82 3.....................................................2) Prueba personal .. Clasificación de las pruebas .................... 86 CAPITULO IV.................................. 95 b) El dolo en el delito de uso de instrumento falso ....2.......................................... 79 a...............................3.................... 81 b.. El valor probatorio y la fuerza obligatoria del instrumento público............. 77 c) La apreciación no valorada se divide en.............. 80 b) Según la estructura de los medios de prueba ........................... Clasificación contemporánea .. Los instrumentos en la legislación ecuatoriana y en la doctrina .................................................................. Existencia jurídica del documento ...................b) Apreciación valorada............. Definición............. 79 a................................................................................................. 78 3..1) Prueba real ........................................1) Medios de prueba históricos ................................................2...........................................2............................................................................................................................ 80 b......... 90 4..... aspectos y clasificación del dolo .............................................1....2) Prueba crítica ............................................. 79 3....... 83 3.............................2...............5............................ 84 3......... 81 3............................................. 109 Conclusiones.. 79 a) Desde el punto de vista de la función .................................................................................................................................................... 116 vii ............................ 109 Recomendaciones ................ 90 a) El dolo en el delito de falsedad..................................................................................................................................1............................4..............
................................................................. 128 Falsificación de firma del aceptante ................................................................................................... 127 Delito de falsificación y uso de documento falso ......... 134 BIBLIOGRAFÍA .......................... 131 Falsificación de firma en pagaré ....................................................... 126 Falsificación de firma en letra de cambio ...................................................................................................................................... 133 Infracción penal....................... 136 viii ....................................................................................................... 133 Alteración de partida de nacimiento ...................................................... 125 Falsificación de cheques .................................. 125 Falsificación de firmas......................................................................................................................................................................................... 124 Falsedad y falsificación .................... 134 Complicidad en cobro de cheque falsificado ................................................................................................... 120 Redarguir de falso y objetar la legitimidad de un documento privado ................................................................. elementos esenciales .......... 122 Efecto de no objetar la legitimidad de documento privado ...................... 132 Falsedad documental ............................................................................................... 131 Peculado por falsificación documental ....................................................................................................ANEXOS................................................................................ 123 Prueba de instrumento privado ......................... 130 Falsificación de letra de cambio .............................................................................................. 123 Documentos Privados .......................................................................................................... 127 Falsificación del título de la coactiva ...................... 121 Compra venta en documento privado protocolizado ............................................................. 124 Reconocimiento de firma............... 120 El documento protocolizado no es instrumento público ...............JURISPRUDENCIA ................................................................................................ 128 Falsificación de pagaré ...........................................
Es decir. pg. 1998. 1 AZULA CAMACHO .cuyo titular es la sociedad.INTRODUCCIÓN El delito de falsificación se considera una agresión al bien jurídico colectivo. esta agresión se presenta en la medida en que la acción constituya una intromisión indebida en el estatus de las pruebas que conforman el tráfico jurídico. 33 1 . Temis. ya que este tipo de delitos afectan la confianza que inspiran ciertos documentos en relación al supuesto de que deben ser genuinos. y los objetos portadores de falsedad están encaminados a llegar al tráfico jurídico. Manual de Derecho Probatorio. a las relaciones jurídicas entre los componentes de la misma sociedad. En la legislación penal del Ecuador la fe pública es el bien jurídico protegido en delitos de falsedad. Las acciones típicas de falsedad. Bogotá. que estructuran un acervo general de medios documentales de que se sirven anónimos e indeterminados agentes sociales para decidir actuaciones de orden jurídico a la vista de las mismas.que es la seguridad jurídica. JAIME. La prueba se configura socialmente por el conjunto de todas las pruebas documentales “que todos y cada uno de los agentes del tráfico pueden legítimamente crear y poner en circulación. en un incesante y estandarizado: intercambio en el tráfico probatorio”1. . auténticos y veraces.
a condición de que tanto la conducta del agente como el resultado producido deben estar dirigidos por la conciencia y voluntad de cometer falsedad.El Código Penal en la descripción de las distintas figuras de delito relacionadas con la falsedad documental impone penas por el solo hecho de ejecutar la falsedad en instrumentos públicos o privados. 2 .
Bogotá. 3 . que contiene una declaración o la representación de un hecho”. Documento ". es todo objeto. las definiciones que lo consideran un objeto. existen tres criterios para definir al documento.. tal como se observa identifica la concurrencia de la voluntad humana como hecho generador del documento Según la doctrina. p. 1998. Manual de Derecho Probatorio. JAIME.. producto de la voluntad humana. tal como Azula Camacho Jaime.1 Definición De acuerdo con el Doctor AZULA CAMACHO. sea de manera directa o indirecta.CAPITULO I EL DOCUMENTO 1. Temis.2 Este concepto. en otras definiciones como la del Dr. 180. JAIME (1998). Jorge Zavala que lo consideran puramente un objeto que 2 AZULA CAMACHO .
un objeto inanimado y por ende una cosa".] con fines de información. y el mismo autor. y otras que ligan el concepto con el carácter de medio de prueba que tiene el documento. o "cualquier cosa apta para la representación de un hecho. El documento definido como objeto que sirve para informar o comunicar. 183 4 AZULA CAMACHO .. afirma que ". p. 1998. Temis.declara o representa algo. en verdad. El autor Dohoring citado por AZULA CAMACHO. se acerca a la prueba personal. JAIME (1998). p.. documento es "la manifestación de un pensamiento que ha tomado cuerpo en caracteres de escritura". JAIME.. o un pensamiento"4. Sin embargo las definiciones más completas de documento integran el significado normativo de derechos personales. Op cit. Op cit.. Barquero."3. "Pero por ser portador de un pensamiento formado y fijado por escrito por seres humanos [. el documento es.. en el mismo texto. citado por AZULA CAMACHO. debiéndose ésta al contenido representativo". 183 4 . Bogotá.. una cosa que tiene la virtud de hacer conocer.. 3 AZULA CAMACHO . Manual de Derecho Probatorio. junto con la acción tipificada de engaño y el bien jurídico protegido.
El documento. formado por el ser humano. es un objeto de comunicación de hechos jurídicos relevantes. radica en su función probatoria ante los demás. no ante el mismo autor respecto del cual carecería de mayor sentido jurídico una manifestación para sí mismo del cumplimiento de su deber de veracidad. y que puede ser empleado como medio de prueba ante terceros. La verdadera naturaleza del documento es ser un medio probatorio de sentido social. ya que se requiere un concepto de documento bajo la consideración de esa condición probatoria. La función y la utilidad del documento. El documento es producido en virtud de una responsabilidad que se asume ante un tercero por parte del formador.Debido al sentido de la presente investigación. con el propósito de comunicar a otros una declaración o representación de sentido jurídico. 5 . lo que afecta toda clase de actividades probatorias documentadas dentro y fuera de proceso en la organización social. por lo tanto el autor de un documento es socialmente responsable en el documento falsificado. que incorpora una representación o declaración con un significado autónomo. se toma como punto de partida una definición de documento que se basa en el sentido jurídico probatorio de ésta. que tiene aptitud probatoria para las partes que contratan como sus destinatarios. comprensible.
b. d. como comunicación probatoria. JAIME. Op cit. y e. Que la representación tenga un completo y autónomo sentido jurídico para su circulación.”5 No puede por tanto tener la calidad de documento un escrito sin permanencia. 5 AZULA CAMACHO . 1998. Que se fije en un soporte material para que pueda circular en el tráfico. ya que no puede ser usado en el tráfico con sentido de prueba. Que tenga una relativa perdurabilidad para que sirva como medio de prueba frente a terceros. Que exhiba un autor perceptible en el documento mismo directa o indirectamente. c. El empleo de un lenguaje comprensible y accesible a terceros del tráfico en general. p. 187 6 . Manual de Derecho Probatorio.2 Características del documento Las características principales de los documentos son: “a.1. que asuma la responsabilidad por los efectos del mismo.
formalidad impuesta por la ley para la validez del acto jurídico. p. d) Por el destino: en ad. Delito de falsedad.3 Clasificación de los documentos De forma general los documentos se clasifican en: a) “Por el sujeto: en públicos y privados. que son documentos gráficos. Ed. Jorge. Doctrina y Ley. de la misma forma que no deja de existir un documento escrito frente a alguien que no sabe leer.Cabe destacar que la exigencia de comprensibilidad para otros no se excluye cuando el documento se halla escrito en un idioma que no se domina. b) Por la elaboración: en directos.”6 a) Documento público 6 ARENAS. c) Por el contenido: declarativos de verdad y en declarativos de voluntad. ya que en este caso existe el sentido de comunicación jurídica frente a terceros precisamente en ese lenguaje independientemente de que alguien no sepa el idioma en que se halla el mensaje probatorio. 110 7 . solemnitatem. indirectos son las fotografías o videos que no son representativos de la mente humana. 1. 2002.
Es decir. Por ejemplo: un juez de lo Civil carece de toda competencia penal y no puede ejercer las funciones de fiscal en virtud de competencias institucionales previamente definidas. Por ello solamente tienen el carácter de documentos públicos aquellos que son expedidos bajo condiciones de formación: por un servidor público del Estado y necesariamente. Es decir.1) Escrituras Públicas 8 . no puede producir documentos fuera de su propio sector de competencia. en el ejercicio de las funciones públicas propias del cargo. la función que lo forma es la fuente que califica el documento como público o privado. a pesar de su investidura como tal. y dado que no tiene competencia sino respecto de la función a él encomendada. por fuera de su competencia institucional estricta no puede crear un documento público. a. y sólo así. De manera que el documento público solo puede ser otorgado por un servidor público en ejercicio de sus funciones. tampoco puede producir un documento público propio de la Fiscalía ya que el rol funcional de creación de esa clase de documentos y que los convalida como tales no concurre en la función del juez civil.Los servidores públicos que tienen competencia para emitir documentos públicos.
Cabe destacar que la escritura pública se compone de dos actos de documentación de naturaleza jurídica distinta. ya que uno es el acto de la fe que da el notario sobre el otorgamiento del acto documental privado o de terceros. en el giro de cheques 9 . por ejemplo. y el de garantía de que las firmas del mismo fueron impuestas por los otorgantes del documento que extiende el notario. son consideradas documentos públicos. b) Documentos privados Son los documentos producidos por personas que desempeñan roles particulares excluidas las funciones públicas al servicio del Estado. como persona privada sin una condición especial.Por definición legal. Están comprendidos en ese concepto los documentos producidos en el ejercicio de cualquier rol de la vida social. El Código de Procedimiento Civil las enumera como una de las formas de documentación pública cuando son elaboradas por los notarios y además se incorporan en el protocolo oficial de la notaría. Algunas de estas actividades de documentar están sometidas a reglas específicas en virtud de las cuales un documento debe ser conformado de una determinada manera y condición. por un titular específicamente señalado.
77 ARENAS. p.que debe efectuarse por quien ha celebrado contrato de cuenta corriente bancaria con una entidad de este tipo. Jorge. si el acto de documentación se verifica dentro de la actividad oficial del Estado y en relación con el servicio que le es propio. 2002.. Ed. y ha sido autorizado a librar órdenes incondicionales de pago contra el Banco que otorgó el contrato de cuenta corriente. La definición legal de documento privado se encuentra contenida en el Artículo 191 del Código de Procedimiento Civil del Ecuador: “Art. 111 10 .Instrumento privado es el escrito hecho por personas particulares. es decir. o por personas públicas en actos que no son de su oficio. “La distinción entre público y privado de los documentos se asienta sólo en si la función creadora de cada documento es estatal o privada.” El Código de Procedimiento Civil define el documento privado como aquellos que no emanen de una función pública que los conforme. Delito de falsedad. 191. sin intervención de notario ni de otra persona legalmente autorizada. según parámetros de la Constitución Política y la ley”7. Doctrina y Ley.
no podría ser considerado como tal. Los actos o contratos en que no es necesaria la solemnidad del instrumento público. los periódicos y revistas son instrumentos privados ya que en un momento dado pueden ser una contundente fuente probatoria. y. tasaciones. Los inventarios. o en que confiesa haberla recibido o estar satisfecha de alguna obligación. Sin embargo los documentos sin firma en ciertos casos poseen un importante valor probatorio en el proceso. Por ejemplo. siempre que la ley no prevenga la solemnidad del instrumento público. 11 . Las cuentas extrajudiciales. y el Juez a su criterio puede evaluarlos en conjunto con el aporte de la prueba. 3. Las partidas de entrada y las de gasto diario. hacer o no hacer alguna cosa. se distinguen los documentos en públicos y privados en virtud del origen de su creación que puede ser estatal o privada. Los libros administrativos y los de caja. 2. 5. presupuestos extrajudiciales y asientos privados. 4.” El instrumento privado en que una persona se obliga a dar. De acuerdo con el Artículo 193 del Código de Procedimiento Civil. “Los vales simples y las cartas.En otros términos. Existen autores que sostienen que si el instrumento privado no tiene la correspondiente firma. son instrumentos privados los siguientes: 1. 6.
en la práctica en relación con la forma de la firma. .No existe ninguna exigencia en particular. de modo y de lugar. Lo importante es la autenticidad del documento. es decir. 12 La prueba de representación del acto si se tratare de persona natural incapaz. El instrumento privado puede ser firmado inclusive con seudónimo o un nombre diferente usado frecuentemente. prescritos por el Artículo 194 de Código de Procedimiento Civil. ya que lo indispensable para el valor probatorio del documento es el hecho de que sea auténticamente otorgado por la persona que lo suscribió. ésta puede ser legible o ilegible. con ortografía o sin ella. al momento de deducir la demanda. 68 del Código de Procedimiento Civil: “A la demanda se debe acompañar: 1. Cuando un documento debe ser parte de un proceso en calidad de prueba tiene que sujetarse a requisitos de tiempo. cuando se actuare por medio de apoderado. La parte interesada que tiene en su poder el documento o instrumento tiene la obligación de presentarlo al proceso. El poder para intervenir en el juicio. con caracteres conocidos o desconocidos. el hecho de haber sido otorgado por la persona o personas que en el mismo se mencionan. 2. de acuerdo con lo dispuesto en el Art.
y además aquellas que acrediten su representación.3. Además las partes están en la facultad de solicitar al Juez que conoce la causa. o que se confiese haberla recibido. 102 del Código de Procedimiento Civil: “La contestación a la demanda se acompañará de las pruebas instrumentales que disponga el demandado.” En la contestación a la demanda. del Art. que se encontrare en la misma. hacer o no hacer alguna cosa. Los documentos y las pruebas de carácter preparatorio que se pretendiera hacer valer en el juicio y que se encontraren en poder del actor. y las que acrediten su representación si fuere del caso”. el demandado deberá acompañar las pruebas instrumentales de que éste disponga. si fuere del caso. Los demás documentos exigidos por la ley para cada caso. para que produzcan algún efecto jurídico. de acuerdo con lo dispuesto en el inciso segundo del ordinal tercero. o estar satisfecho de alguna obligación. no necesitan de requisitos especiales. 4. que ordene a cualquier dependencia pública que remita copia certificada de cualquier documento o instrumento público o privado. 13 . y. si ésta figurare como actora. La prueba de la representación de la persona jurídica. dentro del término probatorio correspondiente. deben contener obligaciones de dar. 5. los instrumentos privados. Para Dávara Rodríguez.
“(…) no se debe identificar documento con escritura en un sentido estricto atendiendo solamente a la tradicional 88 DAVARA RODRIGUEZ. la costumbre. Validez y regulación legal del documento en al contratación electrónica. Para el autor Dávara Rodríguez. y que ha sido firmado digitalmente o utilizando otro método para dar validez jurídica a los actos como la voluntad de' las partes. El documento puede estar bajo un soporte de papel o sobre cualquier otro soporte apto según su naturaleza.Algunos documentos necesitan llevar ciertas denominaciones que le otorgan una calidad particular. títulos de acciones. la ley. Revista REDI. 4 De los medios probatorios informáticos a) Documento electrónico El documento electrónico es un soporte electrónico donde se encuentra una declaración de voluntad del autor constituido por bits que son combinaciones necesarias para representar caracteres alfa numéricos. como la de letra de cambio. pagaré. no se exigen formatos especiales o frases imprescindibles. pg. etc. cheque. Sin embargo aún en estos casos. de alguna manera. es entonces suficiente que el concepto jurídico de su producción esté expresado. Miguel. 8 1. 2009. 30 y 31 resumen 14 . para que tenga relevancia en un proceso. bonos.
escritura realizada por el ser humano (…)”9, ya que un documento electrónico es un
medio de expresión de la voluntad con efectos de creación, modificación o extinción de
La Ley de Comercio Electrónico en su Artículo 2, expresa que:
“los mensajes de datos tendrán igual valor jurídico que los documentos escritos.
En lo que respecta a la eficacia, valoración y efectos éstos se someterán al
cumplimiento de lo establecido en la Ley de Comercio Electrónico y su reglamento”.
En general se puede definir a Documento Electrónico como el grupo de números
binarios que en su conjunto y por medio de ordenadores, se traducen a caracteres que el
ser humano puede comprender, conocer e interpretar y que a la vez tienen eficacia
probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurídica.
“La firma es cualquier método o símbolo que expresa la intención de vincularse
el autor del mismo o autenticar un documento”10.
99 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Validez y regulación legal del documento en al contratación electrónica. Revista
REDI. 2009. pg. 33
1 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Op cit pg. 40
Existen varias técnicas usadas para la firma, entre estas la firma ológrafa, la firma
manual transformada en un sello, la firma manual digitalizada; la clave utilizada en
tarjetas de crédito, la clave criptográfica, etc. La diferencia entre las mencionadas
técnicas está en que cada una de ellas ofrece diferentes formas de seguridad.
El Artículo 16 de la Ley de Comercio Electrónico define a la firma electrónica y
afirma que es un mensaje de datos; la disposición General Novena, por su parte, define
al “Mensaje de Datos” como “toda información creada, generada, procesada, enviada,
recibida, comunicada o archivada por medios electrónicos, que puede ser
intercambiada por cualquier medio”.
Este concepto legal de firma electrónica contenido en la Ley está basado en aquel
que consta en la Ley Modelo de44 la Comisión de las Naciones Unidas para el derecho
mercantil internacional (CNUDMI), sobre las firmas electrónicas, éste es amplio y
permite que en el futuro se puedan desarrollar nuevas tendencias que cambien la forma
actual de la firma electrónica de acuerdo a la evolución de la tecnología.
b.1) Conceptos en el Derecho Comparado
Alemania define a la firma digital como "un sello creado con una clave privada,
que permite el uso de la clave pública asociada, la verificación del propietario de la
clave y el carácter de auténtica de la información. La clave pública está contenida en
un certificado emitido por una certificadora"11
En el Perú la firma digital "es aquella firma electrónica que utiliza una técnica de
criptografía asimétrica, basada en el uso de un par de claves único; asociadas una
clave privada y una clave pública relacionadas matemáticamente entre sí, de tal forma
que las personas que conocen la clave pública no puede
derivar de una
privada”12
En la actualidad en el Ecuador, a pesar de los avances jurídicos de la última
década el marco jurídico es aún insuficiente ya que no incluye todas las situaciones en
que procesalmente se pueda incorporar al juicio un documento electrónico.
Para poder verificar la validez de un documento se utiliza la Firma electrónica a la
vez, para verificar la autenticidad de la firma electrónica es necesaria la clave pública
del autor. El procedimiento comienza cuando el software del receptor, previa
introducción en el mismo de la clave pública de remitente (obtenida a través de una
Autoridad de Certificación), descifra el extracto cifrado del autor y a continuación
calcula el extracto hash que le correspondería al texto del mensaje y, si el resultado
coincide con el extracto anteriormente descifrado, se considera válida la firma; en caso
11 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Op cit pg 41
12 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Op cit pg. 41
Principio la autenticidad Principio de no repudio”13 b. 13 DAVARA RODRIGUEZ.2. técnicas y reglas de la cultura escrita a la cultura electrónica hasta donde sea posible. Principio de la integridad.contrario significaría que el documento ha sufrido una modificación posterior y carece de validez. 43 18 . Miguel.1) Principio de la analogía y no discriminación En virtud de este principio se pueden trasladar conceptos. Principio de equivalencia y no discriminación.2) Principios de la Firma electrónica Los principios en los que se basa la validez jurídica de la firma electrónica son: “Principio de la analogía y no discriminación. Op cit pg. b. Permite además que se admita la variación en cuanto al soporte tecnológico.
“Art. este principio de la analogía funcional y no discriminatoria busca establecer la misma función básica. El mencionado principio es conocido por la Ley Modelo de la CNUDMI sobre comercio electrónico como equivalencia funcional y en vista de la discriminación que pueden tener los mensajes de datos.2) Principio de Equivalencia El principio de equivalencia y no discriminación busca que no se nieguen los efectos jurídicos. con el fin de que sean reconocidos legalmente. la mencionada ley pretende 19 .La firma electrónica tendrá igual validez y se le reconocerán los mismos efectos jurídicos que a una firma manuscrita en relación con los datos consignados en documentos escritos.” De acuerdo con la Ley Modelo de la CNUDMI (COMISIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DERECHO MERCANTIL INTERNACIONAL). y será admitida como prueba en juicio. de los requisitos de la documentación escrita en papel. la validez y la eficacia de una información aunque ésta tenga forma de mensaje electrónico. 14.2. cuando se expresa que la firma electrónica tendrá los mismos efectos jurídicos que una firma manuscrita.. para determinar los criterios que deben cumplirse en un mensaje de datos.En la Ley de Comercio electrónico.Efectos de la firma electrónica. Firmas electrónicas y Mensajes de Datos del Ecuador el mencionado principio consta en el Artículo 14.. b.
como el precio. y las características de lo contratado. validez o fuerza obligatoria a la información por la sola razón de que este en forma de mensaje de datos". propios de los documentos tradicionales. Ello garantiza que los elementos básicos de cualquier negocio o contrato. a técnicas basadas en la informática y protegerlos jurídicamente El Artículo 5 de la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Comercio electrónico establece lo siguiente "No se negará efectos jurídicos.2. Es importante señalar que los mensajes de datos pueden ofrecer seguridades equivalentes a las del papel. entre otros. se consideran válidos salvo 20 . b.3) Principio de la Integridad Este principio está contenido en la presunción de que los datos no han sido alterados desde el momento en que la firma electrónica fue añadida a ellos. con mucha mayor fiabilidad y rapidez. y en la mayoría de los casos. tenga la misma calidad y reconocimiento jurídico que los documentos escritos o físicos ya que cumplen las mismas funciones. la cantidad.ampliar conceptos como los de escrito. firma y original. especialmente respecto de la determinación del origen y el contenido de los datos. El principio de equivalencia funcional y no-discriminación se encamina a que una firma electrónica al ser un mensaje de datos según la Ley de Comercio Electrónico del Ecuador.
La base técnica de esta pr esunción se encuentra en el desarrollo de protocolos de seguridad como la especificación -SET (Secura Electronic Transfer o Transacciones Electrónicas Seguras] que permiten la generación y el tratamiento de firmas digitales. De acuerdo con el Ministerio de Sanidad y Consumo de España: “(…) la autenticación está garantizada por dos mecanismos: • El proceso de firma digital. Esta garantía es necesaria para que las partes del negocio o contrato tengan la certeza de que la otra parte es realmente quien dice ser. b. 21 .4) Principio de la Autenticidad El principio de la autenticidad se basa en la presunción de que la firma electrónica pertenece efectivamente a la persona que realizó la firma digital.2.que la parte en desacuerdo demuestre que efectivamente han sido alterados o se han incumplido las normas de seguridad establecidas para garantizar la integridad de la información. con su correspondiente proceso de verificación de firma y de la validez del certificado usado para la firma.
y que.• La conexión a los formularios está basado en SSL con autenticación de cliente.msps. penalizando el uso o tenencia negligente de los elementos de seguridad que participan en la autenticación. b. Esto significa que las partes que intervinieron en el negocio jurídico no podrán rechazar las obligaciones contractuales derivadas del negocio realizado.2.es 14 22 .gob. Dentro de las Disposiciones Generales de la Ley de Comercio Electrónico vigente se recogen otros principios asociados a la firma digital tales como: 1 http://sede. obligando así al usuario autenticarse con su certificado digital. salvo el caso de que exista algún vicio del consentimiento previsto en la legislación vigente o que exista alguna otra prueba que desvirtúe la presunción. por lo tanto dio su pleno consentimiento con contenido de la Transacción.5) Principio de No repudio Implica la presunción de que la firma electrónica fue añadida por la persona con la intención de firmar los datos.”14 Esta garantía está asociada a las normas de custodia de las claves y certificados de cada parte.
" "Quinta: Se reconoce el derecho de las partes para optar libremente por el uso de tecnología y por el sometimiento a la jurisdicción que acuerden mediante convenio.3 ) Requisitos de la firma electrónica La Ley de Comercio Electrónico."Tercera: Ninguna persona está obligada a usar o aceptar mensajes de datos o firmas electrónicas. establece en el Artículo 15 los requisitos de la firma electrónica: "Para su validez. restricción o limitación al uso de cualquier método para crear o tratar una mensaje de datos o firma electrónica. siempre que se cumplan los requisitos señalados en la presente Ley y su reglamento. sin perjuicio de los que puedan establecerse por acuerdo entre las partes": 23 . salvo que se adhiera voluntariamente en la forma prevista en esta Ley. acuerdo o contrato privado." "Cuarta: No se admitirá ninguna exclusión. salvo que la prestación de los servicios electrónicos o uso de estos servicios se realice de forma directa al consumidor." b. la firma electrónica reunirá los siguientes requisitos.
“Que permita verificar inequívocamente la autoría e identidad del signatario.Ser individual y estar vinculada exclusivamente a su titular. mediante dispositivos técnicos de comprobación establecidos por la Ley vigente y sus reglamentos. sería difícil identificar al titular. los datos con los que se establezca se hallen bajo control exclusivo del signatario. “Que el método por el cual se creó y vinculó sea confiable. “Este requisito tiene como finalidad indicar que la firma electrónica no ha sido modificada. la firma electrónica busca dar seguridad en todas las actividades en el Internet y al existir firmas conjuntas o al haber una firma electrónica vinculada a varias personas.. Esto debido a que en la esfera virtual. que no carece de ninguno de sus elementos que la componen y que la información no ha sido adulterada durante el almacenamiento. Por lo que es válido concretar y vincular a una persona la firma electrónica.” 24 . seguro e inalterable”.” El propósito de este requisito es garantizar la autoría del signatario de la firma electrónica y asociar al proceso de llaves privada y pública para poder firmar digitalmente. Este requisito tiene como objetivo relacionar un documento electrónico con su autor.” “Que al momento de creación de la firma electrónica.
y será admitida como prueba en juicio”. “Quien emite una firma electrónica no puede negar haberla emitido ya que dicha firma es aceptada como medio de prueba. c) Efectos de la firma electrónica La Ley de Comercio Electrónico en su Artículo 14 dispone los efectos de la firma electrónica: "La firma electrónica tendrá igual validez y se le reconocerán los mismos efectos jurídicos que a una firma manuscrita en relación con los datos consignados en documentos escritos.” “Que la firma sea controlada por la persona a quien pertenece.La firma electrónica asegura la autenticidad de la información. 25 .” Esto quiere decir que sea controlada por el titular de la firma electrónica. es decir. que permite determinar en forma efectiva si quien envía el mensaje es verdaderamente quien dice ser.
Según criterio de Ricardo Lorenzetti. el certificado se encarga de registrarlo. Así la firma electrónica tiene los siguientes efectos: c . Si se envía un correo electrónico firmado digitalmente.1) Presunción de autenticidad Dado el caso de que la firma electrónica cumpla con los requisitos de certificación se prevé su autenticidad y además permite determinar de forma fiable si las partes que intervienen en una transacción son quienes afirman ser. Por lo que no se le puede negar validez. la firma digital existe exclusivamente cuando está adjunta a un documento digital. citado por Dávara Rodríguez. Por consiguiente existe la certeza de que es el emisor de la firma electrónica y que este emisor tiene la intención de obligarse. c . basándose en que no se manifiesta en forma escrita. Así una vez que el titular ha firmado el documento digital no puede añadir nada posteriormente a haberse registrado. la firma ya que el vínculo entre la firma y el mensaje que se cifra con ella es un todo indisoluble. éste no se puede abrir 26 .2) Presunción de integridad Se presume en Derecho que la firma digital no ha sido falseada desde su incorporación al documento electrónico. En el caso de que se exista alguna alteración.En general la firma digital tiene en esencia los mismos efectos que una firma ológrafa y escrita.
Op cit pg 50 16 27 . Miguel.y cambiar el contenido sin afectar su vinculación con la firma que lo certifica y avala.”16 1 DAVARA RODRIGUEZ. c . así lo afirma el autor Dávara Rodríguez. Miguel. a la vez de reflejar la voluntad positiva de quien lo firma.4) La carga de la prueba “La carga de la prueba sobre la validez de una firma electrónica corresponderá a la parte que niegue la validez de la misma. el certificado informaría que el mensaje fue violado y la firma perdería automáticamente su validez. Cabe mencionar que si existe aun solo el intento de intrusión. 3) No es un acto por omisión "El proceso tecnológico de firmar digitalmente un mensaje es un acto afirmativo”15. c. 49 15 1 DAVARA RODRIGUEZ. Op cit pg. Esto significa que quien firma es consciente de sus consecuencias.
es básicamente una contienda jurídica entre particulares. lo cual facilita la obtención de un medio de prueba. los que deberán aportar las pruebas pertinentes para avalar aquello que afirmen en Juicio. o cualquier otra prueba que desvirtué la presunción.3 Documentos como fuentes y como medios de prueba El Juicio civil.5) Vicio del consentimiento Las partes contratantes no podrán rechazar las obligaciones contractuales derivadas del negocio llevado a cabo mediante una firma digital. La prueba no es el hecho en sí que se pretende probar. en esta contienda las partes tratan de esclarecer con ayuda e intervención del Juez de lo Civil las cuestiones controvertidas. se puede rechazar la negativa tanto de haber recibido como de haber emitido un determinado documento electrónico. sino que a través de los medios de prueba juicio. y serán el actor y demandado.Basándose en el principio de no repudio de una firma electrónica. salvo en el caso de que demuestren que concurre algún vicio del consentimiento previsto en la legislación nacional. 28 el juez se creará una convicción de lo que alegan las partes en el . 1. c .
ya sea civil o penal las partes proponen los medios de prueba que juzgan oportunos. planos. libros de comerciantes. etc. documentos privados y correspondencia. En el campo penal. Los medios de prueba aceptados por casi todas las legislaciones son: confesión judicial. y las presunciones son admitidas por excepción. se denomina “documento” a todo objeto que represente una manifestación del pensamiento o de voluntad (escrituras.). no se admiten indicios. Desde el punto de vista del medio probatorio. 29 . reconocimiento judicial. circunstancias en que se realizó y persona a la que se presume responsable. testigos. dictamen de peritos. el juez acumula en el proceso todos los elementos relativos a la comprobación del hecho. indicios y presunciones. y sólo a esta se le permite proponer y practicar pruebas ante el Tribunal. documentos públicos. En el área civil.Durante el juicio.
Valencia 18 1998. Es decir los movimientos del ser humano en la fijación del pensamiento. Esta actividad humana implica los impulsos cerebrales que disponen la coordinación Psicomotriz en el acto escritural. que puede ser complejo (como un contrato) o simple (como una firma).18 1. 17 1. 1999. esto implica la realización de un movimiento de 1 BALBUENA. 31 resumen 30 . ya que es el producto de su personalidad gráfica. pg. todos pertenecen a la misma categoría. Análisis de textos y manuscritos firmas y alteraciones documentales.1 El gesto gráfico o acto escritural Es único en cada individuo. resultante de los gestos gráficos del ser humano. Josè. signos convencionales como el alfabeto. Criminalística Documental. pero.4. Ed Tirant. 109ª 112 resumen 17 1 BARBERA. Ed.4 La grafía y los documentos literales La grafía de un documento es el modo o la forma con que se representa o exterioriza materialmente un hecho determinado. C&S internacional. La grafía es la escritura misma. Francisco.Desde el punto de vista de los medios de prueba éstos transmiten necesariamente un mensaje. pg. utilizando para ello.
Pg. brazo y mano. Op cit. y se encarga del estudio sistemático del grafismo para determinar la autenticidad o autoría de un manuscrito determinado. y de rotación armónica con el movimiento de traslación de antebrazo. La Grafotecnia La Grafotecnia. así.20 1 BARBERA. que le da la idoneidad para emitir un pronunciamiento con un grado superior de certeza. Comprende el estudio sistemático. Francisco. Pg. el experto.19 1. Op cit.5. Francisco. de flexión. tendrá los conocimientos teóricos y la experiencia suficiente que a más de su título académico. es una disciplina que pertenece a la Documentología. valoración científica y conclusiones de la identificación categórica y fehaciente. 50 resumen 20 31 . 47 y 48 resumen 19 2 BARBERA.extensión.
El documento es un medio de prueba indirecta. El sentido probatorio obedece a la materia contenida en la representación formada por el autor cierto.1. La función probatoria de los documentos La función de los documentos para los efectos legales en la circulación es esencialmente probatoria. o que se documente un contenido sin pensar en tal finalidad. pero que refleja la realidad procesal. ya que a través de éste. o aunque se lo elabore con el propósito puramente individual de una relación interpersonal. si no se ha 32 . el mismo. bien que se la use como medio de prueba.CAPITULO II LA FALSEDAD DOCUMENTAL 2. ya que es un medio destinado a probar lo representado ante otros para que actúen jurídicamente. el Juez tiene conocimiento de un hecho. bajo el acuerdo de que no habrá de ser empleado en el tráfico como prueba. que es materia de demostración. Esta concepción que pudiera ser arbitraria.
es decir.” De acuerdo con la legislación positiva del Ecuador. Información sumaria o de nudo hecho. y.elaborado el documento en el momento de convencimiento. surgiendo la posibilidad de obtener pruebas supletorias.Todo juicio principia por demanda. Exhibición de la cosa que haya de ser objeto de la acción. en los juicios de posesión efectiva. 2. 64. 33 . Inspección judicial. “Art. 4. existe una diferenciación en lo que respecta a las dos clases de documentos universalmente aceptados: documentos públicos y documentos privados. Exhibición y reconocimiento de documentos.. Los negocios jurídicos requieren de constancia no sólo en los casos en que sea causa u origen de obligaciones a futuro. 3. que existe la posibilidad de realizarse actos preparatorios como se admite en el Artículo 64 numeral 3ero del Código de Procedimiento Civil. apertura de testamentos y en los demás expresamente determinados por ley. pero podrán preceder a ésta los siguientes actos preparatorios: Confesión judicial. 1. sino en las que son al contado y por lo tanto debe contarse con un eficiente medio de comprobación que demuestre la licitud de numerosas transferencias de dominio de bienes de toda clase. como en las ventas a crédito.
con borrones o testaduras que no se hayan aclarado oportunamente dentro del texto del mismo documento. no hacen prueba en juicio los documentos que se encuentran rotos. documento con instrumento convirtiéndolos en sinónimos legales. raídos. en tanto que el concepto de genuino se refiere al origen del instrumento. vincula al instrumento público con su autenticidad. 34 . Constituyen prueba todos los instrumentos autorizados por las personas encargadas de los asuntos correspondientes a su cargo o empleo. no quiere decir que por consiguiente sea auténtico.Según el Artículo 164 del Código de Procedimiento Civil el primer requisito para el documento público es el estar autorizados por el funcionario competente. por lo tanto. abreviados. e identifica plenamente ambos conceptos. el segundo requisito constituye el estar creado bajo las solemnidades legales contempladas dentro del mismo Artículo. pero. sobre quien otorga el documento. ya que la concepción de autenticidad está relacionada con la certeza. Un concepto que cabe aclarar es que por el hecho de que un documento sea genuino. sin embargo el documento que cumple estos requisitos hace fe en cuanto al hecho de haberse otorgado y a su fecha. no en cuanto a la verdad de las declaraciones que contenga. El Código de Procedimiento Civil del Ecuador.
de una deuda u obligación y. pero no su contenido. pero no la verdad del nacimiento ni la paternidad. es aquel que prueba plenamente el hecho de haberse otorgado así como su fecha. - Son además una prueba real. mientras tanto que. - Es un acto representativo ya que deja constancia. debido a que el Juez no participa en el acto constitutivo del instrumento. documento autógrafo es aquel auténtico y que cumple con las formalidades prescritas por el Artículo 167 del Código de Procedimiento Civil.Como queda explicado. en otros es creador de una obligación determinada. a la vez del reconocimiento de paternidad. con esto se prueba el hecho del otorgamiento. por tratarse de un objeto material que integra el proceso. del nacimiento y su fecha. constituye un claro ejemplo de lo anotado el certificado del registro civil concerniente al nacimiento de un niño y. el mismo que consiste en la relación que se hace sobre el hecho jurídico. En conclusión: - Los instrumentos públicos constituyen una prueba indirecta. documento heterógrafo. relata un hecho presente.2 La autenticidad del documento dentro del tráfico jurídico 35 . en unos casos. 2. es decir. - Es una prueba histórica.
unida a la igualdad entre la expresión manifestad» para ser extendida en el documento con el tenor o 21 ARENAS. 120 36 . La autenticidad no significa autoría natural del documento sino autoría jurídica ya que significa el asumir una responsabilidad que conlleva el haber otorgado válidamente el documento. Delito de falsedad. “La relación de identidad entre el autor humano que documenta y el autor que aparece en el documento. Jorge la exigencia de autenticidad tiene gran importancia respecto a los documentos circulantes. 21 Esto significa que el documento posee no solo una declaración o representación comprensibles. sino además tiene un autor documental que pasará a ser un autor socialmente responsable de 1os efectos que cause tal documento en su circulación. esta exigencia cumple la función de dar al tráfico jurídico general la certeza de que respecto de la representación o declaración documental existe una persona cierta del tráfico que asume la responsabilidad de los efectos del documento. 2002.Para el autor Arenas. De acuerdo con Arenas. Jorge. p. “El documento que ingresa al tráfico es verdadero en cuanto es auténtico”. Doctrina y Ley. Ed. Jorge.
o escribir una carta entre varias personas. testamentos. en cualquier otro documento algunos tratadistas la denominan falsificación sin imitación. Puede tener dos finalidades bien concretas y distintas: hacer que el escrito -pase por ser de determinada persona con fines lucrativos (cheques. cuya letra se imita. Tratándose de la firma. 120 22 2 DEL VALLATIERRO. recibos. 2002. Felix.) o bien responsabilizar por el escrito a una persona determinada. Dictar una carta a otra persona. constituyen la autenticidad”22 2. 206 a 208.3 Clases de Falsificaciones gráficas a) Falsificación Simple Los recursos empleados en este caso pueden ser: Escribir sin firma alguna de responsabilidad (anónimos). Delito de falsedad. (suplantación de la personalidad). resumen 23 37 . a nombre de quien no existe. Ed. p. alternándose en cada palabra o frase.representación posteriores ya fijados en el objeto documental. etc. pero firmado con el nombre de otra que existe o existió realmente. Pg. Este sería el caso de anónimos comprometedores. Op cit. Jorge. Escrito firmado por una persona irreal. Doctrina y Ley.23 2 ARENAS. Escrito realizado por una persona.
Entre los recursos que los falsificadores emplean para forjar un texto por imitación están los siguientes: El escrito eliminado por medios químicos (uso de reactivos químicos. recorte. resumen 38 . Felix. es decir. la introducción de palabras o frases dentro de un escrito. dentro de la cual existe la falsificación por imitación servil y la falsificación por imitación libre. Pg. oxidantes y/o reductores) o por medios mecánicos (lavado. punzón.b) Falsificación por Imitación La falsificación por imitación se da por contrafacción o asimilación de grafía.24 c) Falsificación por disimulo Esta falsificación se produce cuando se intenta enmascarar la propia grafía para evitar responsabilidad de un escrito. lápiz. 210 a 211. Se hace desaparecer al escrito primitivo. Op cit. con el fin de variar su significado u otros medios como: transparencia. borrado o raspado). mediante cualquiera de estos procedimientos y se sobrescribe en el soporte pudiendo utilizar la simple interpolación. 24 DEL VALLATIERRO. calco.
timbres etc. que es la alteración fraudulenta de la propia grafía. es la fe pública. o instrumento o cuando se refiere a los actos falsarios que se cometen en especies. en todas ellas la verdad es lesionada.Se la conoce también como desfiguración gráfica o disfraz.4.25 2. una alteración de la verdad. Op cit. porque se ha imitado o fingido una verdad. 212 39 resumen . en cualquiera de sus clases. esto es. 25 DEL VALLATIERRO. En la falsedad en general. o puesta en peligro. Felix. monedas. Clasificaciones de la falsedad documental desde el punto de vista técnico El Código Penal vigente en su texto se refiere a las "falsificaciones" y no a las "falsedades" cuando debe describir las conductas antijurídicas que atentan contra la integridad material o ideológica del documento escrito. Un documento es falso cuando no corresponde al autor a quien se atribuye o cuando su contenido expreso o tácito no guarda identidad con el contenido ideal que quiso crearse. se encuentra implícita la lesión a la verdad. En las falsedades el bien jurídico protegido. Pg.
Doctrina y Ley. Delitos Contra la Fe Pública. El agente acciona o falsea un instrumento público o privado previamente construido. Jorge. La Falsedad Instrumental. En consecuencia. la falsedad material consiste en la alteración de la verdad sobre el documento genuino. tipifica la falsedad material: 26 ARENAS. Delito de falsedad. que la acción falsaria actúa sobre el documento genuino y auténtico anteriormente otorgado. Sólo cuando el instrumento se ha perfeccionado puede darse la falsedad material. Este tipo de falsedad tiene como característica esencial. ya que el documento ya otorgado es el objeto material de la infracción. p. Artículos 337 y siguientes. no puede haber falsedad material sobre un instrumento sin su previa existencia. 68 a 70 resumen.27 El Código Penal. Guayaquil.“La falsedad puede surgir al crear el documento. en el Capítulo III. pág. 2002. Jorge. Ed. 40 . 122 27 ZABALA Baquerizo. consignando en él un mensaje diverso del que se debía expresar (falsedad Material o ideológica) o elaborando íntegramente un documento falso”26 a) Falsedad material De acuerdo con Zavala Jorge.
337 es uno de los llamados delitos propios"28 Los delitos propios son aquellos en que sólo pueden ser cometidos por una clase especial de personas. En alteración de actas.“Serán reprimidos con reclusión menor extraordinaria de nueve a doce años los funcionarios públicos que. Jorge. Delitos Contra la Fe Pública. “el delito tipificado en el Art. En suposición de personas. b. Cuando la ley penal se refiere a que el funcionario público ha cometido una falsedad "en ejercicio de sus funciones". c. El Artículo 337 del Código Penal se refiere a las falsedades consumadas por funcionarios públicos. después de su formación o clausura”. escrituras o firmas. Jorge. en escritos u otras actuaciones judiciales. pág. La Falsedad Instrumental. se trata de una falsedad en instrumentos 28 ZABALA Baquerizo. En escrituras hechas o intercaladas en registros u otros documentos públicos. Guayaquil. En firmas falsas. y d. por lo que de acuerdo con Zavala. 72 41 . en el ejercicio de sus funciones hubieren cometido una falsedad que consista: a.
339 del Código Penal señala: “Será reprimida con pena de seis a nueve años de reclusión menor. Ya por imitación o alteración de letras o firmas. esto es. 42 . exige que el agente quiera el acto de falsedad y tenga conciencia que falta a sus deberes dada su calidad de servidor del Estado. en escrituras de comercio o de banco. disposiciones. por norma general no pueden ejecutarse sino dolosamente. contratos de prenda agrícola o industrial o de prenda especial de comercio. obligaciones o descargos. o por haberlos insertado fuera de tiempo en los documentos. 337 del Código Penal dice que el funcionario público que "hubiere cometido una falsedad" debe ser penado. en los documentos que los funcionarios públicos emiten en cumplimiento de sus deberes y conforme a las solemnidades previstas legalmente. en escritos o en cualquier otra actuación judicial: Ya por firmas falsas. pues éste exige la voluntad intencionalmente dirigida del agente para provocar la falsedad material. es decir. cualquiera otra persona que hubiere cometido una falsedad en instrumentos públicos. Sin embargo. que es a la que se refiere de manera general el Artículo 337 del Código Penal.públicos. El Art. si la falsedad surge por imprudencia o negligencia del funcionario público no se configuraría el delito. Ya por haber inventado convenciones. El Art. Los actos de falsedad.
El segundo modo de falsear previsto en el Artículo 339 del Código Penal. pues ya no se trata de la acción de falsedad de un funcionario público sobre un instrumento público. o de letras. Los medios ejecutivos para la comisión del delito de falsedad ejecutado por los particulares. esto es. En el primer caso se trata de la imitación de una firma. pero se debe tener presente que son taxativos y que si la falsedad se comete por medios extraños a los señalados en la ley penal. el agente del delito ya no es un funcionario público que actúa cometiendo falsedad en documentos que surgen como consecuencia de su actuación. a los que se refiere el Artículo 339 del Código Penal. no podría adecuarse a las exigencias tipicidad. comprende dos especies: imitación de letras o firmas. la conducta no es típica por faltarle uno de los elementos constitutivos del tipo de carácter objetivo o.Ya por adición o alteración de las cláusulas. por lo menos. o un funcionario público que ha actuado. 43 .” En el mismo Artículo. declaraciones o hechos que esos documentos tenían por objeto recibir o comprobar. en un documento que ya está formado. son diversos. 339 del Código Penal es una persona particular. El agente del tipo comprendido en el Art. fuera de las funciones propias de su cargo. y alteración de letras y firmas. el agente lo que hace es imprimir una firma a imitación de otra que falta y que debería haber estado en el documento.
2002. es decir. 138 30 44 . “(…) la falsificación de documentos se relaciona con la autenticidad y no autenticidad de un documento. citado por ARENAS. Delito de falsedad. la falsedad ideológica concierne a la Verdad y no verdad del contenido del documento”. Doctrina y Ley. Guayaquil. b) Falsedad ideológica Carrara. define la falsedad ideológica diciendo: "Se llama falsedad meramente ideológica la que se encuentra en un documento. 72 3 ARENAS. 30 Para Zavala. Para el autor Mezger. Ed. pero sí son falsas las ideas que se quiere afirmar en él como verdaderas"29. en el momento 29 2 ZABALA Baquerizo. Delitos Contra la Fe Pública. Jorge. Jorge. La Falsedad Instrumental. Jorge la acción típica que constituye falsedad ideológica solamente puede realizarse en el momento de la extensión del documento. Jorge.Cuando la ley penal se refiere a la imitación de letras quiere decir que el agente dibuja en el documento una letra parecida al máximo a la de la persona a la que quiere atribuir el texto que está escribiendo en el instrumento ya formado. citado por Zavala. pág. Jorge. exteriormente verdadero cuando contiene declaraciones mendaces. y precisamente se llama ideológica porque el documento no es falso en sus condiciones esenciales. p.
una declaración de voluntad o de conocimiento. 75 a 78 resumen 45 . Delitos Contra la Fe Pública. como verdaderos. La Falsedad Instrumental. como su contenido. Guayaquil. Manifiesta Zabala Baquerizo. hechos que no lo eran”. cuando se habla de falsedad ideológica. determina que la falsedad ideológica es reprimida en todo instrumento público: "Será reprimido con la misma pena el funcionario público que. En ésta el autor verifica una acción física para configurar aquello que no es fidedigno a efecto de falsificar. en la legislación del Ecuador el agente no altera el instrumento preexistente. pág. la falsedad ideológica no atenta contra la forma del instrumento. un objeto preexistente (modificación) o mediante la fabricación material total del documento (falsedad ex novo). sino contra el fondo mismo de las 331 ZABALA Baquerizo. hubiere desnaturalizado su sustancia o sus pormenores: ya escribiendo estipulaciones distintas de las que hubieren acordado o dictado las partes.de la elaboración por parte de su autor. En la falsedad ideológica. un hecho. cuando el agente está consciente de que no lo son. hace constar en el momento de la formación del instrumento.31 El Artículo 338 del Código Penal vigente. Jorge. ya estableciendo como verdaderos. Precisamente en ese momento se muestra la característica de la falsedad por falta a la verdad que la diferencia de la falsificación material. el agente. Por lo tanto. en una manipulación material. al redactar piezas correspondientes a su empleo.
Otra característica de la falsedad ideológica es que deja a salvo la forma del instrumento. Cit. es decir.declaraciones que en él constan. pensamientos y hechos distintos de la realidad. Delitos Contra la Fe Pública. 46 . por favorecer a alguno. o para 32 ZABALA Baquerizo. 100 a 101 resumen 33 ZABALA. Jorge. como relación de hechos. al momento de la elaboración del instrumento es que el agente aprovecha para hacer constar en el texto lo que no fue voluntad de los otorgantes. Esta es diferencia fundamental con la falsedad material en la que. contiene un ejemplo de falsedad ideológica al decir: “El médico. hubiere certificado falsamente enfermedades o imposibilidades propias para dispensar de un servicio debido legalmente. al momento de elaborarlo. pág. cirujano o practicante que. 346 del Código Penal. La Falsedad Instrumental. 32 El primer elemento necesario para que exista el delito de falsedad ideológica. es decir. o de conocimiento. es que el documento público o privado. “(…) el agente se aprovecha. o no fue la realidad de lo que el documento debe decir. para insertar las manifestaciones y relaciones falsas. se encuentre en formación. como alguna manifestación de voluntad. haciendo aparecer actos. o de cualquier otra obligación impuesta por la ley. Ob. Guayaquil. 33 El Art. surgiendo un “instrumento genuino”. la acción falsaria es posterior a la confección del documento.
o forja íntegramente el instrumento sin relación a modelo alguno esto es. Pg. 334 ZABALA. a más de la multa indicada”. Ob. 289 3 ZABALA. Pg. En consecuencia. Pero en este caso no sólo se falsea el documento sino que se crea al otorgante del mismo”34. crea el documento tanto formal como intelectualmente. Ob. c. será reprimido con prisión de seis meses a dos años y multa de seis a sesenta y dos dólares de los Estados Unidos de Norteamérica. Si ha sido movido por dones o promesas. Cit. se entiende por falsedad ideal “aquella por la cual el agente crea el instrumento mediante copia de un original preexistente. la falsedad ideal se manifiesta en dos formas: mediante la falsificación. será reprimido con prisión de uno a cinco años. Cit.1) Falsificación “La falsificación es el acto falsario por el cual una persona imita totalmente un documento original preexistente”35. 291 35 47 .exigir o reclamar un derecho. c) Falsedad Ideal De acuerdo con el autor Jorge Zavala. o mediante la forjadura.
Es diferente la acción por la que el agente crea el documento sin imitar modelo alguno. en general. En conclusión falsea el que altera un documento preexistente. ni la forjadura. c. ni siquiera. finge. o sus sellos. imita. en particular. sino que simplemente lo hace todo de acuerdo al saber y entender del agente. Así aún el documento falsificado inofensivo está previsto como delito.2) Forjadura Es necesario hacer una diferencia fundamental. diferencia que es lo que constituye el límite entre lo falsificado y lo forjado. en el 48 . y. imita el que copia un documento preexistente.Existe una diferencia fundamental entre imitar y fingir. El que falsifica. No se puede considerar que la falsedad ideal. pues el agente no hace maniobra alguna sobre un documento. al contrario. es una falsificación. el que forja. tanto en cuanto a la forma como en cuanto al contenido. finalmente. Si se trata de la creación imitativa de un instrumento. la cual. sean formas de la falsedad material. finge el que crea un documento sin patrón alguno anterior. sin relación a su capacidad de engañar. o de causar perjuicio. ni altera sus símbolos. consiste en crear un instrumento imitando un modelo.
49 . cirujano o practicante. extienda el certificado a favor del propio agente. En el caso del Artículo 345 del Código Penal un particular. o de cualquier otra obligación impuesta por la ley. pues no pretende crear confusión en este punto. sea con el nombre de un médico. esto es. agregándole falsamente alguna de estas calidades”. También puede extenderse el certificado falso con los nombres y apellidos de una persona que. haciendo creer que se trata de un documento preexistente. 345 del Código Penal se refiere a un caso especial de forjadura al decir: "Será reprimido con prisión de ocho días a un año el que. no siendo médico. los imita. hubiera forjado un certificado de enfermedad o imposibilidad. El Art. para eximirse o libertar a otro de un servicio debido legalmente. siempre que ésta. sea con un nombre cualquiera. El sujeto activo del delito que puede ser cualquier persona. cirujano o practicante. se la hace aparecer con cualquiera de estas calidades. cirujano o practicante. elabora un certificado que es falso en su forma y en su fondo. o de un tercero. tomando el nombre de un médico. sino que al forjar el documento lo ha independizado de cualquier modelo original.caso de la forjadura. tomando el nombre de un médico. cirujano o practicante.
pues la generalidad de ellas no conocen la firma del médico. Cit. No importa si es que el forjador del certificado no hace la firma igual o parecida a la del médico.El delito descrito en este Artículo es un delito común que puede ser cometido por cualquier persona. un certificado como si hubiera sido extendido por un médico. está obligado. Ob. cuyo nombre utiliza quien está forjando el documento. el de elaborar. o lo excluya de un servicio a que. 336 ZABALA. también legalmente. o un tercero. Carece de relevancia penal el hecho de que la firma del profesional que aparece como autor del certificado no haya sido imitada. como el del servicio militar obligatorio. se exima o se libere del cumplimiento de ciertas obligaciones que le impone la Ley por cualquier concepto. ni están en capacidad de hacer la comparación entre la firma auténtica de éste y la que consta en el documento forjado.”36 La acción de falsedad está conformada por el acto de "forjar". La apariencia de que se encuentra firmado por un profesional que se dice extiende el certificado. Pg. “La finalidad de la acción de forjar el certificado es la de que el agente del mismo. 293 50 . esto es. lo importante en este tipo penal es que haya una firma que provoque a engaño a cualquier persona. es suficiente para consumar el delito.
después de su formación o clausura". La ley penal vigente sigue el sistema de la enunciación casuística. en lugar de concretar de manera general las modalidades del acto de falsedad. escrituras o firmas. En escrituras hechas o intercaladas en registros u otros documentos públicos. El Art.d) Falsedad Material El Código Penal tipifica la falsedad material en los Artículos 337. En alteración de actas. En suposición de personas. en escritos u otras actuaciones judiciales. 339 y 340. en el ejercicio de sus funciones hubieren cometido una falsedad que consista: En firmas falsas. • 51 Sujeto activo: Funcionario público . 337 dice: "Serán reprimidos con reclusión menor extraordinaria de nueve a doce años los funcionarios públicos que.
la presencia de una circunstancia especial.El Artículo 337 del Código penal se refiere a una clase de agente. que se encuentran claramente delimitados. dentro de cuyos límites su actuación 52 . actúe con conciencia y voluntad. por ende. Cabe mencionar al respecto que los "delitos propios" son aquellos en que sólo pueden ser cometidos por una clase especial de personas. que el agente sea imputable y que. exige. además de la imputabilidad mencionada. De acuerdo con la Ley. y esta circunstancia especial es la que considera el Artículo 337 del Código Penal cuando exige que el agente sea imputable y. como lo dice el Artículo 32 del Código Penal. El agente debe tener la calidad de "funcionario público". funcionario público que cometa delito con ocasión del ejercicio de la función pública a él encomendada por la Ley o por autoridad competente. El Código Penal exige para la comisión del delito. Y para mejor comprensión debemos tener presente ciertas normas que el jurista debe tomar en consideración cuando se trata de tipificar penalmente una conducta. sin el cual no es posible que se considere consumado el delito. en otras ocasiones. por lo que el delito tipificado en el artículo 337 del Código penal es uno de los llamados "delitos propios. además. sin la cual no se puede perfeccionar. Pero. cada funcionario público tiene sus responsabilidades y deberes.
Pg. El primer inciso del Artículo 337 del Código Penal establece que el funcionario público que. hubiere cometido una falsedad debe ser sancionado en la forma prevista en dicho Artículo. 265. y no de simple sanción administrativa. siendo funcionario. esto es. es decir. Si el funcionario público comete el delito. pero en una actividad no propia de sus funciones. Ob. en ejercicio de sus funciones. comete una infracción que puede ser civil. ya que establece que la maniobra debe ejecutarse en el documento original. que se trata de una falsedad material. 37 37 ZABALA. siempre que se haga en cualquiera de las formas que. de la alteración de la verdad. 266 resumen 53 . el funcionario comete algún acto delictivo. como sería el caso si la infracción estuviera dentro del campo civil. La ley penal habla de falsedad. o penal. Se observa que todas las formas de falsedad que señala la ley penal son de naturaleza especial. señala el mismo Artículo. Cit. Si al ejercer esa función legítimamente concedida por el Estado. según se encuentre prevista o no como objeto de pena. su conducta no se ajusta en el tipo penal del Artículo 337 del Código Penal.es legítima. de manera taxativa.
citado por Zavala. • a) Medios de ejecución La firma falsa La primera de las maniobras de falsedad está dada por haber ejecutado la falsedad "en firmas falsas". de acuerdo con ha dicho Soler. es una preposición de lugar y. consiste en "la forma individual y difícilmente imitable de escribir el nombre propio". La firma. en este el espacio es el documento original sobre el cual se ejecuta la falsedad. esto es. Es. se refiere a un espacio concreto. 267 54 . cometer la falsedad que consista en firmas falsas de cauerdo con el Artículo 337 del Código Penal. sin tratar de imitarla. Ob. la firma de un particular cualquiera "tan digno de autenticidad como la de un escribano". dice el citado maestro argentino. en el Artículo 337. o una firma en que sólo conste el nombre de una persona existente.La preposición "en". Lo que interesa al espíritu de la ley es que “exista una firma y/o rúbrica que no 338 ZABALA. Cit.38 Cuando el Código Penal. Pg. se refiere a firmas falsas está estableciendo un hecho general: puede ser una firma imitada.
Cit.. frases. Por "alteración" se entiende “el hecho de transformar el preexistente documento genuino. Cit. haciendo que éste exprese cosas diferentes a lo que expresaba originalmente. cantidades. pero que tenga la suficiente fuerza para que pueda pasar como verdadera”39. 267 40 ZABALA. imitando o no la firma de aquella persona a la que hace constar en el documento para que se asuma que fue la que debía firmar la que lo suscribió. escrituras y firmas". Ob. que falsea el instrumento público puede contener en su texto declaraciones verdaderas. puede referirse a hechos auténticos. en forma tal que se desvirtúe el sentido original del documento alterado. en alguna de sus partes. 269 55 . pero si todo eso se encuentra garantizado por una firma que no corresponde a quien debía firmarlo. etc.”40 39 ZABALA. sino al funcionario que. comete el delito de falsedad con firma falsa. sociales o individuales. El documento.sea la auténtica de una persona que exista o ha existido. letras. Pg. Pg. a realidades jurídicas. sea agregando. b) Alteración de actas El funcionario público también puede cometer falsedad mediante la "alteración de actas. o restando. fechas. Ob.
Este es un caso de la falsedad material típica. La intercalación de estas escrituras es lo que constituye la acción de falsedad. 337 del Código Penal afirma que también existe falsedad material cuando el funcionario público la ejecuta en escrituras hechas o intercaladas en registros u otros documentos públicos. comete el delito de falsedad material. o de conocimiento. la cual tiene por finalidad hacer creer que lo introducido en el documento genuino es parte de la manifestación de voluntad. después de su formación o clausura. Sobre este documento genuino el agente del delito escribe o intercala lo que no constaba en el documento original. que constaba originalmente en el documento. que el documento ya tenga existencia jurídica. el acta. Para este efecto la maniobra debe recaer sobre el documento que ya ha sido definitivamente construido. en escritos u otras actuaciones judiciales. La ley exige como característica necesaria para la comisión del delito que el documento genuino exista con anticipación a la acción de falsedad. en cualquiera de sus partes.Si el funcionario público altera. 56 . c) Intercalación El Art.
Ob. comete el delito tipificado en el mencionado Artículo. o en las páginas de un proceso que se está sustanciando. 2. después de haberse solemnizado legalmente”41. o agrega una pena accesoria que no había sido acordada originalmente. El insertar una frase. el Juez. El documento falseado puede ser un registro. o se ha sustanciado. ya que el funcionario público.La inserción en cualquier documento público hecha por el funcionario público consuma el delito. o una letra en una sentencia. Cit.1. en este caso. esto es. La prejudicialidad en el delito de falsificación ideológica El Artículo 180 del Código de Procedimiento Civil determina que: 41 ZABALA. aumenta un considerando. luego de suscribirse y notificarse la sentencia. constituye el delito a que se refiere el Artículo 337 del Código Penal. por ejemplo.5. se archivan las copias de los documentos emitidos. Pg. después de haber sido firmada por el Juez. “en el libro en donde.5 La prejudicialidad civil en los delitos de falsificación 2. 273 57 .
el juez de lo Civil ordenará el enjuiciamiento del falsificador o de quien hubiere hecho uso doloso del instrumento. tendrá que proponerse el juicio de falsedad del documento público. Es necesario establecer la razón por la cual el legislador da preferencia al fuero civil para el conocimiento de la falsedad en un instrumento público. en la misma sentencia se ordenará el enjuiciamiento penal del culpable. el Juez procederá a comparar la copia con el original.” “Practicadas estas diligencias u cualesquiera otras que el Juez estime convenientes para el esclarecimiento de la verdad. siempre que el documento exhibido sea auténticamente emitido. se correrá traslado de la demanda y seguirá el juicio por la vía ordinaria. o sea bajo las disposiciones del Artículo 164 del Código de Procedimiento Civil. de decir. sin que se pueda iniciarlo antes de tal declaración. aplazando la 58 .“Si se demandare la falsedad de un instrumento público. Y sólo con la sentencia del juez. siempre que exista la posibilidad real de copia con el original. y a recibir las declaraciones de los testigos instrumentales. y en las formas enumeradas en el Artículo 339 del Código Penal y. que declare la falsedad del instrumento.” Esto significa que cualquiera de las falsificaciones ideológicas practicadas en instrumentos públicos. en acatamiento de las normas formales. ante el juez de lo Civil.” “En caso de declararse falso un instrumento. por la vía ordinaria.
para evitar que los instrumentos públicos sean vulnerados por la comisión del delito de falsedad y dejen de cumplir con su función dentro del trafico jurídico del país y perjudicar a la confianza que el estado está interesado en mantener. consciente de la importancia jurídica que tiene el instrumento publico se enfoca a protegerlo. Jorge Zavala Baquerizo en su obra “Delitos contra la fe pública” define la prejudicialidad. con fuertes penas para los casos de falsedad de instrumentos públicos. sino que además. El instrumento público goza de una presunción “juris tantum” que significa cercana a la certeza. pone un obstáculo procesal. no goza de la misma presunción en relación con su autenticidad y veracidad. no se le puede ubicar en el mismo nivel al instrumento privado. El Dr. de manera severa. el cual. en las siguientes palabras: “La prejudicialidad civil en materia penal está dada por toda cuestión de carácter jurídico – civil que debe ser previamente resuelta por el órgano jurisdiccional civil. queda supeditada a credibilidad de la persona que lo entrega o lo presenta.competencia del juez penal para iniciar un proceso en cuanto tenga de la comisión del delito de dicha falsedad. su aceptación. por lo que dentro del trafico jurídico. como 59 . no solo desde el ámbito penal. Por este motivo el legislador.
existen interpretaciones diferentes al respecto tanto en la doctrina como en la jurisprudencia. De esto se deduce que se mal interpreta la redacción del citado primer inciso. Cit. y en este caso se deben practicar los actos de investigación y prueba a que se refiere el Artículo mencionado. lo que el legislador ha querido decir es que se puede presentar el caso que se demande la falsedad material en un instrumento público. 79 60 . pues.presupuesto necesario para la procedencia del ejercicio de la acción penal o de la sentencia. ante el Juez civil. pero si no se ha demandado. no lo es y el juez penal está libre de iniciar el proceso penal en cualquier momento que llegue a su conocimiento la noticia del instrumento falso. Ob. se hubiere demandado. que antes. el Juez penal está en la libertad de iniciar el proceso penal.” 42 Sin embargo. y si se llega a 442 ZABALA. solo en el caso. Esta redacción que incorpora un elemento condicional da lugar para la siguiente interpretación: solo cuando se ha demandado la falsedad indicada es procedente la prejudicialidad. de la iniciación del proceso penal. pg. La interpretación doctrinaria manifiesta que existe prejudicialidad civil.. de lo contrario. la falsedad del instrumento público. pues. Existe además la interpretación basada en la forma de redacción del Artículo 180 del Código de Procedimiento Civil vigente que inicia diciendo: “Si se demandare la falsedad…”.
La prejudicialidad en el delito de falsificación material Los casos de falsedad material son diferentes. Así está concebida. En definitiva. pues no existe el documento original. 61 . requieren un juicio previo. Este tipo de falsedad no está sujeta a prejudicialidad e igualmente se corresponde a las diferentes casuísticas sancionadas por el Capítulo III. se comunicará al Juez penal tal declaración para que inicie el proceso penal respectivo. 2. taxativamente la norma jurídica en la parte final del Artículo 18º del Código de Procedimiento Civil vigente. la falsedad material es aquella que forja un documento con apariencia de ser real. En conclusión: Los casos de falsificación ideológica requieren del juicio previo y de la sentencia previa del Juez de lo Civil para que pueda iniciarse la acción penal. Título IV.2.5. la falsedad ideológica del instrumento público y de las otras especies enumeradas en el Artículo 339 del Código penal. es lo que en doctrina jurídica se conoce con el nombre de prejudicialidad. Este juicio previo que declare la falsedad del instrumento. Libro Segundo del Código penal.sentencia que estime la pretensión de falsedad.
Son casos de falsificación material que no ameritan ni requieren la prejudicialidad procesal. basta con el hecho de que el respectivo Centro Académico emita certificación de que no consta en los archivos que el supuesto falsificador haya cursado sus estudios en ese centro. tipificado y sancionado por el Artículo 341 del Código Penal. Incluso. Dichas certificaciones son el cuerpo del delito sobre el que corresponderá a los indiciados desvanecer su responsabilidad. ni siquiera es menester que consten los ¨ títulos ¨ falsificados en el proceso. pues conforme al Artículo 33 del Código Penal. Esta conducta atípica es un ejemplo de falsificación material en que no es necesaria la prejudicialidad. bastan las certificaciones a que he hecho referencia para que exista prueba documental del ilícito. 62 . Por ejemplo. porque no existe el “instrumento público” (Título ) original con el que puede ser comparado. en el caso supuesto de que exista falsificación de un título profesional de cualquier tipo. En el derecho comparado puede señalarse que existen sistemas diferentes con respecto a la prejudicialidad. los actos cometidos por quienes utilizaron esos títulos falsos se reputan como actos conscientes y voluntarios mientras no se pruebe lo contrario.
se suspenderá el pleito en el estado en que se halle. Derecho Español El sistema de la prejudicialidad penal. Para suspender el trámite de la causa civil. hasta que recaiga ejecutoria en la causa criminal. Derecho Colombiano 43 Art. se exige que: el documento tenga gran trascendencia en el proceso y que el que impugna el documento formule su querella.a. adoptado por el Derecho Procesal español. y de su autor. establece que “cuando el documento que pueda ser de influencia notoria en el pleito fuere impugnado por falsedad y se entablare la acción criminal en descubrimiento del delito. que exigen una acción que va mucho más allá de las consecuencias civiles de estos actos. b. 514 ley de Enjuiciamiento Civil Español 63 . 43 La falsedad o falsificación de documentos trastorna la justicia. con graves repercusiones en la sociedad. Se decretará dicha suspensión luego que la parte interesada acredite haber sido admitida la querella”. que debe ser admitida por el Juez competente.
Por esta disposición se entiende que las acciones civiles y penales que se deriven de la falsedad de un documento presentado en proceso civil. Cit. pueden ser simultáneas. Jurisprudencia de prejudicialidad civil en delitos de falsificación 4 Cruz.“El proceso penal sobre falsedad no suspenderá el incidente de la tacha. no existe en Colombia la prejudicialidad en esta materia. pero el incidente que termina aquél surtirá efectos en el proceso civil siempre que el Juez penal se hubiere pronunciado sobre la existencia del delito y se alegue copia de su decisión en cualquiera de las instancias. en la fijación del estado civil de las personas. Ob.3. por supuesto que el de Ecuador. la prolongación excesiva de la acción civil. en especial.44 2. es decir. en el caso inverso. con anterioridad a la sentencia”. con grave perjuicio de la administración de justicia. En tanto que la simultaneidad de los procesos permitirá resoluciones coetáneas que influyan en la pronta declaración de los derechos de las partes. en los juicios de alimentos y en los sucesorios. si ésta depende de la civil o. lo que puede dar lugar a la prescripción de la acción penal. porque evita la dependencia de un proceso del curso de otro. El sistema colombiano brinda más seguridad que el español y.5. 44 64 .
Serie V. que vaya más allá del alcance indudable de su tenor literal. Año XXXIII. Nro. se observan varias aplicaciones de las normas con respecto a la Prejudicialidad civil en los juicios de falsedad documental. no puede decirse en forma genérica y absoluta que el juicio penal. hoy Corte Nacional de Justicia. 2670. Pág. no puede iniciarse sin que preceda la sentencia de fuero civil.Dentro del repertorio de Jurisprudencia vigente emitida por la Corte Suprema de Justicia. 14 de Febrero de 1951) b) Prejudicialidad civil a lo penal De ningún precepto de la ley se puede deducir que la intervención de un Juez civil que declare la falsedad de un instrumento ha de ser previa a la intervención del Juez llamado a investigar y castigar ese mismo hecho considerado como infracción de la ley penal. por lo mismo. 113. Gaceta Judicial. 1782 (Quito. Nro. Gaceta Judicial. A continuación. y. 15. 65 . Serie VII. Año LV. en todo caso de falsedad de un instrumento. cito las siguientes: a) Juicio de falsedad de documento Es preciso no dar al mandato legal una interpretación extensiva. Pág.
mientras no resuelva el correspondiente Juez Civil.(Quito. que dice: "Si en los casos expresamente determinados por la ley. es evidente que en todos los demás casos la acción penal que es autónoma se la pueda ejercer libremente. 14 de Enero de 1935) c) Prejudicialidad civil en lo penal En las cuestiones prejudiciales se halla limitada la acción del Ministerio Público y el derecho de las personas. así como suspendida la competencia del Juez en lo penal. 25 de Octubre de 1967) d) Prejudicialidad civil en lo penal 66 . Año LXXI. y de acuerdo con nuestra legislación. GACETA JUDICIAL. Pág. la acción penal dependiese de cuestiones prejudiciales cuya decisión compete exclusivamente al fuero civil. habiendo limitado el legislador la acción penal para los casos prejudiciales. y sólo en los casos expresamente determinados por la ley. No. 231. 2. el caso de la prejudicialidad en el Art. que no se la puede ejercer sino una vez que haya sentencia ejecutoriada en lo civil. 29 del Código de Procedimiento Penal. se ha previsto. (Quito. Serie XI. no podrá iniciarse juicio penal antes de que haya sentencia ejecutoriada en la cuestión prejudicial" por consiguiente.
184 del Código de Procedimiento Civil. quedando limitado a esperar sentencia ejecutoriada en lo civil. SALA DE LO PENAL. 3. conviene formular estos razonamientos: a). 14 de enero de 1998) 67 . Pág. únicamente en los casos determinados por la ley. puede iniciarse libremente. la excepción es que se espere el resultado de la acción civil cuando la ley así lo dispone expresamente. No. En consecuencia no hubo impedimento para el ejercicio de la pretensión punitiva y al haber dictado sentencia el Tribunal sin considerar la prejudicialidad no ha violado la ley. Gaceta Judicial. Gaceta Judicial. 16 del Código Procesal Penal los casos prejudiciales se hallan expresamente determinados en la ley. Serie XVI. y. 10. La regla general es por tanto que puede iniciarse enjuiciamiento penal y. que se refiere le manera casi específica a las escrituras públicas.(Quito. Pág. 2636.El enjuiciamiento penal. 302 (Quito. Año XCVII. b) al tratarse de documentos públicos la prejudicialidad produce cuando se ha actuado como manda el Art. lo que no ha sucedido en el presente juicio. Nro. Año LI. y el ejercicio de la acción penal depende de una resolución previa de la justicia civil. Según el Art. 15 de Enero de 1946) e) Prejudicialidad civil en lo penal Sobre la prejudicialidad que arguye el encausado como sustento del recurso de casación por falsa aplicación de la Ley. c) al no haberse iniciado la acción civil de falsedad no existe prejudicialidad tanto más que no es asunto expresamente fijado en la ley como tal. Serie VII. cuando se ha cometido una infracción.
68 .. Su contenido sustancial. Su manifestación formal. como testimonios. los medios utilizados para llevarle al Juez el convencimiento de los hechos. las razones o motivos que de esos medios se deducen a favor de la existencia o inexistencia de los hechos. y. documentos. b.CAPITULO III VALORACIÓN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL Según FLORIAN. es decir. que son: a. deben distinguirse tres aspectos en la prueba judicial. etc. o sea.
45 Las definiciones más importantes de la Doctrina Jurídica en cuanto a la prueba. pág. pág. Programa de derecho criminal.c. 45 4 FLORIAN Eugenio. Al respecto cabe decir que dentro de la actividad probatoria en un proceso. o sea. tomo I. son las siguientes: CARRARA: “Es todo aquello que nos sirve para darnos certeza de la verdad de una proposición”. el convencimiento que con ello se trata de producir en la mente del juzgador y en este sentido el Juez concluye si existe o no prueba en determinados hechos. De las pruebas penales. tanto el juez como las partes están interesadas en que se llegue a conocer la realidad de lo que sucedió y a esclarecer los hechos controvertidos del juicio por lo que esta definición de Cararra a pesar de ser corta cuenta con los elementos esenciales que conforman la prueba: certeza y verdad. 46 Como se observa en este concepto Carrara fundamenta su concepto de prueba únicamente en el hecho de que existan los elementos de certeza y verdad. 102 4 CARRARA Francesco. 85 46 69 . Su resultado subjetivo.
ante el Juez. 186 4 BENTHAM.CARAVANTES: “La averiguación que se hace en juicio de alguna cosa dudosa. BENTHAM: “Es un hecho supuesto o verdadero que se considera destinado a servir de causa de credibilidad para la existencia o inexistencia de otro hecho”.48 Bentham. lo que corresponde probar a los intervinientes y analizar al juez conforme las reglas de la sana crítica. esto quiere decir que un proceso puede basarse en un documento falso. o que los hechos alegado sean falsos. con esta afirmación el autor abre la posibilidad de que se pruebe en el proceso que existe falsedad. 47 4 CARAVANTES. Tratado crítico – filosófico de los procedimientos judiciales. 98 48 70 . para justificar la verdad de los hechos alegados en el pleito”. pág. o bien la producción de los elementos de convicción que somete el litigante en la forma que la ley previene.47 Esta definición añade al concepto de prueba un elemento muy importante que es la producción de elementos de convicción. indica que la prueba puede ser un hecho supuesto o verdadero. Las pruebas judiciales. pág. Jeremías.
Eduardo. Concepción en la cual se basa EISNER en su obra “La prueba en el proceso civil”.PIETRO CASTRO: “Es la actividad que desarrollan las partes con el Tribunal para llevar al Juez la convicción de la verdad de una afirmación o para fijarla a los efectos del proceso”. Pietro. Derecho procesal civil. y una tarea de las partes para llegar al convencimiento psicológico del Juez acerca de la verdad de los hechos allegados”. bien sea el demandado o el demandante. Fundamentos 50 71 . pág. a los litigios en donde las partes tratan de que el Juez llegue a convencerse que lo que afirman. puesto que analiza hechos ocurridos con anterioridad al proceso. 134 5 COUTURE. Tomo I. es la verdad de los hechos. COUTURE: “Es la labor histórica del Juez.49 Pietro Castroe en su concepto se refiere al proceso mismo. cuando manifiesta claramente que el término prueba se 49 4 CASTRO.50 Este concepto a la vez que atañe la parte psicológica de quien juzga también hace hincapié en la contienda se base en hechos pasados. Para PRIETO CASTRO. “la prueba es la actividad que desarrollan las partes con el tribunal para llevar al Juez a la convicción de la verdad de una afirmación o para fijarla a los efectos del proceso”.
Presupuesto que permite que la prueba tenga un carácter dinámico. presentado y practicado de acuerdo con la ley.lo usa en múltiples sentidos. claras y precisas. resultado de apreciaciones objetivas. el Juez. lo que le permite emitir una sentencia.1. de esta forma. enfatiza que es necesario que la prueba exista y que pueda ésta ser usada. 3. más no totalmente. el juez solamente puede valorar la prueba que ha sido pedida. 117. es poco probable ya que debido a caracteres psicológicos de cada ser humano. como el procedimiento para probar. en su libro sistema de la prueba. tomo II. presentada y practicada de acuerdo con la Ley: “Art. hace fe en juicio”. es decir. Sin embargo la necesidad de que el Juez emita apreciaciones completamente objetivas.. tanto indica el medio por el cual se intenta demostrar.Sólo la prueba debidamente actuada. la puedan incorporar o prescindir de ella. las partes. cuanto el resultado de lo que se haya probado. su importancia en el devenir del proceso y su disponibilidad que se supedita al hecho de que. 72 . llega al convencimiento total de la realidad de los hechos. la apreciación del Juez puede ser lo más apegada a la realidad. CARNELUTTI. esto es aquella que se ha pedido. Valoración teórica de la prueba documental De acuerdo con el Artículo 117 del Código de Procedimiento Civil.
140 73 . Ciatdo por: ARENAS. otorga seis conceptos distintos. “Documento” es un concepto más restringido. no todo instrumento es un documento. Jorge. 2002. La prueba documental debe ser perceptible e inequívoca. En el caso de necesitar peritos para la interpretación 551 DICCIONARIO DE LA REAL ACADEMIA DE LA LENGUA. El Diccionario de la Real Academia de la Lengua. cabe aclarar que todo documento es un instrumento y. p. Delito de falsedad. Sin embargo. documento la especie.Para hacer una diferencia entre los términos “instrumento” y “documento”. el juez no está en capacidad de comprenderlo. Doctrina y Ley. según el mismo diccionario. para el término “instrumento”. instrumento es el género. papel o documento con que se justifica o prueba alguna cosa”51. Ed. Para lo cual se necesita de la asesoría y el dictamen de un perito en la materia del documento. existen documentos que dada su especialidad. esto quiere decir que mediante la lectura deben ser fácilmente comprendidos los hechos que son su contenido. su acepción más importante es escrito en que constan datos fidedignos o susceptibles de ser empleados como tales para probar algo. una de estas acepciones puede utilizarse por la doctrina jurídica: “escritura. En conclusión.
” De la lectura de este Artículo se desprende que para la Ley Penal del Ecuador. el mismo trata los delitos contra la fe pública. los términos documento e instrumento son sinónimos. dolosamente. El Art.. El Código de Procedimiento Civil del Ecuador no distingue entre documento e instrumento como lo hacen otras legislaciones. éstos pierden el carácter directo e inmediato. Dentro del Código Penal. De acuerdo con el Código de Procedimiento Civil. “De las falsificaciones de documentos en general”. ya que las diferencias solo se explican por medio de la doctrina jurídica.de documentos. 341 del Código Penal. sino el término “documento”. ya que no consta en el texto de la Ley la palabra “instrumento”.En los casos expresados en los precedentes Artículos. 341. del documento falso. el que hubiere hecho uso. será reprimido como si fuere autor de la falsedad. que distingue a los documentos escritos en el idioma del juez. 164 y siguientes del Código de Procedimiento Civil. existe identidad absoluta entre documento e instrumento. 18. describe el delito de uso de “documento falso” de la siguiente manera: “Art. el Capítulo III del Título IV. 74 . inciso segundo del Código Civil. así lo determina el Art. junto con los Arts.
el cual determina que las pruebas consisten en confesión de parte. instrumentos públicos o privados. cualquier instrumento público o privado.De acuerdo con la Ley notarial. queda reducida únicamente a los instrumentos escritos.1. de acuerdo con las reglas de la sana crítica. a las escrituras públicas. mientras llama documento a los mismos instrumentos. La Ley notarial aporta un tratamiento distinto a los instrumentos. de acuerdo con el Art. con excepción de las escrituras públicas. que pueden ser públicos o privados. inspección judicial y dictamen de peritos o de intérpretes. 75 . y a los documentos que no sean escritos. 119 Código de Procedimiento Civil dice que el Juez debe apreciar las pruebas en su conjunto. declaraciones de testigos. 125 del Código de Procedimiento Civil. En cuanto a la interpretación judicial de las pruebas. 3. excepto las escrituras públicas. el Art. Los instrumentos en el Código de Procedimiento Civil del Ecuador La prueba instrumental en el Código de Procedimiento Civil. pueden incorporarse a un protocolo notarial. así como se puede dar autenticidad a las firmas puestas en cualquier documento.1.
1726 del Código Civil) y para la celebración de ciertos negocios jurídicos deben ser celebrados además por instrumento público.. la letra de cambio. Tanto los contratos o convenciones civiles como las comerciales llevan implícita la exigencia legal de que consten por escrito. 76 . las prendas.Cuando la naturaleza jurídica de un documento se origina en la voluntad de los interesados en el negocio o en la declaración de voluntad. La ley restringe la libertad de los individuos para la celebración de actos o contratos destinados a surtir efectos jurídicos y exige. (Art. por lo general. son ejemplos del requisito legal de constar por escrito. En la práctica la mayoría de los instrumentos. los contratos de seguro. 1767 del Código Civil). el fin de convertirse. en un medio de prueba o en un instrumento ad probationem. no llegan a ser considerados prueba necesariamente. puede examinarse sí es válido o inválido. La naturaleza jurídica del instrumento se basa en las características de fondo que éste posea. así solamente cuando el instrumento exista. son utilizados de forma común dentro de la sociedad sin necesidad de que aparezcan reglamentados ni recogidos por las leyes escritas. en caso necesario. este es el caso del pagaré. la existencia del instrumento tiene. como requisito indispensables para su existencia y validez. que sean celebrados simplemente por escrito (Art. Al igual que numerosos contratos acordados por costumbres y usos sociales. el cheque. etc. por esta razón.
552ARENAS. nace la acción de nulidad del instrumento.52 En caso de que un acto o contrato sea celebrado sin apego a las normas legales que determinan su perfeccionamiento. 2002. en tal documento se omite alguno de los requisitos formales o los contenidos necesarios para su invalidez.La interpretación correcta de las normas que reglamentan el uso de documentos como pruebas documentales. 146 a 148 resumen 77 . 3. Ed. Jorge. pero. Sistemas de apreciación de los medios documentales Doctrinalmente la apreciación de la prueba documental se divide en: a) Apreciación prohibida y excluida. consiste en establecer que el instrumento solemne es necesario para la existencia del acto o contrato. En cambio. cuando así lo dispone la ley. b) Apreciación valorada. por ejemplo escritura pública. p.1. ejemplo: cuando se celebre un contrato de compraventa de un inmueble por escritura privada. si el contrato es celebrado de acuerdo a la norma legal que determina su perfeccionamiento.2. la acción que nace es la de inexistencia del acto o contrato. sin que proceda examinar su invalidez. Delito de falsedad. esto debido a que según el Código Civil vigente la compraventa de bienes inmuebles debe efectuarse por medio de una escritura pública. Doctrina y Ley.
puede suceder que su apreciación no se haga efectiva debido a que el juez. ni ser objeto de evaluación.La prueba deberá ser apreciada en conjunto. La ley positiva establece los casos en que la prueba no es admitida. Aún cuando se trate de pruebas permitidas.. - Que el hecho a probar esté admitido. a) Apreciación prohibida y excluida Este principio s e encuentra en el Artículo 115 del Código de Procedimiento Civil: “Art. Cuando la prueba no está permitida por efectos de la Ley vigente no puede ser parte del proceso. considere redundante el elemento producido. debe existir relación entre el hecho o circunstancia que se quiere acreditar con el elemento de prueba que se pretende utilizar. sin perjuicio de las solemnidades prescritas en la ley sustantiva para la existencia o validez de ciertos actos”. 78 . en función del medio empleado. de acuerdo con las reglas de la sana crítica. - Que la producción de la prueba.c) Apreciación no valorada o judicial. sea idónea. 115. Para que la prueba se legalmente admitida debe tener las siguientes características: - Debe ser pertinente y admisible.
Apreciación Valorada
Apreciación valorada, es aquella contenida en el inciso segundo del Artículo 115
El juez tendrá obligación de expresar en su resolución la valoración de todas
las pruebas producidas.”
La valoración, consiste en que el Juez debe basarse en las pruebas actuadas para
motivar la sentencia, y
a la vez esta sentencia debe estar basada en una justa
El juez tiene que fundar su sentencia en las “reglas de la lógica, las máximas de la
experiencia y a los conocimientos científicos”53, es por esto que el juez debe hacer
constar en la parte considerativa de la sentencia el razonamiento probatorio que le ha
llevado a su decisión.
Este razonamiento probatorio debe contener los siguientes elementos:
5 ZABALA, Op cit. Pg 9
Las pruebas deben concretarse al asunto que se litiga y a los hechos sometidos al
juicio. (Artículo 116 del Código de Procedimiento Civil).
La prueba debe ser debidamente actuada, esto es que se haya pedido, presentado
y practicado de acuerdo con la ley. (Artículo 116 del Código de Procedimiento
La apreciación no valorada se divide en:
“a) Arbitraria;
b) Libre y
c) Científica.”54
Al clasificar los medios de prueba, se parte de dos puntos de vista: desde el punto
de vista de la función; y de la estructura.
5 ZABALA, Ob. Cit. pg. 10
Desde el punto de vista de la función
expresa que los medios de prueba pueden ser históricos o críticos.
a.1) Medios de prueba históricos
Estos medios de prueba
se manifiestan cuando la reflexión del juzgador es
posterior a la representación del hecho que es objeto de la prueba. Este es el caso del
testimonio, el mismo que, a medida que el testigo lo va expresando, lleva al juez la
representación del suceso en su desarrollo.
No es suficiente, la simple representación de la realidad para que se pueda
considerar como histórico un medio de prueba; es necesario que esa representación,
además, constituya una experiencia de la persona que representa el hecho; debe ser un
hecho efectivamente percibido.
De acuerdo con CARNELUTTI: "...así, pues, a fin de que la representación de un
hecho sea una prueba histórica es necesario que el objeto de la
representación sea no tanto un hecho cuanto una experiencia del que lo
representa, o sea un hecho tal del que por haberlo percibido él tiene
Lecciones sobre el proceso penal.2) Prueba critica “Es. 105 56 FRANCESCO CARNELUTTI. Ed.55 a. o en el objeto del mismo. Temis. 106 57 FRANCESCO CARNELUTTI. OP CIT. Trad. con posterioridad. aquella en que el raciocinio precede a la representación”56. no se representa el hecho inmediatamente. Se dice.experiencia. por eso. o en el instrumento con que se cometió éste. Buenos Aires. Trad. es posterior al raciocinio del juez”57. El juez. simplemente con la observación de una huella o vestigio dejados en el lugar del delito. entonces. Temis. a medida que la confronta con otros elementos de prueba ya introducidos. cuando se trata de la prueba crítica. 1957. sino que sólo aprehende la huella y luego. Ed. 106 82 . que “la representación. pg. pg. 1957. b) Según la estructura de los medios de prueba Según la estructura de los medios de prueba se clasifican en "pruebas personales" y "pruebas reales". Lecciones sobre el proceso penal. PG. 55 FRANCESCO CARNELUTTI. Buenos Aires. se representa el hecho. la prueba histórica es no tan un hecho representativo de otro hecho cuanto de una experiencia".
declaración de parte. Como se comprende. además de cosa. son cosas. Las pruebas. el objeto de la prueba es un hecho exterior que no incide en el mundo íntimo de la persona.2. está dado por una cosa física propiamente dicha. en su aspecto estático. en unos casos. Este sería el caso de la observación que hace el juez en el instrumento falsificado.1) Prueba real Cuando el objeto de la apreciación del juez. b. el objeto de la prueba es sólo una cosa y. Tal el caso de la declaración testimonial. b.2) Prueba personal Cuando el medio de prueba se relaciona o debe ser actuada forzosamente por un ser humano. el objeto es una persona. La diferencia radica en que. expresa CARNELUTTI. 3.2 Clasificación Contemporánea 83 . juramento deferido. en otras.El objeto de la prueba es una cosa. entonces la prueba debe ser considerada personal. sin que intervenga el aspecto psíquico de la persona. ese medio de prueba es real.
Dentro de la prueba material se encuentran las huellas o vestigios que han quedado en el lugar. ya que se refiere a la prueba material. En la prueba documental se cuentan tanto los 84 . al testimonio en general y a los documentos. el criterio sentado por FRAMARINO.Nicolás Framarino clasifica a las pruebas de la siguiente manera: - Según su contenido u objeto (directas o indirectas). los ofendidos y los acusados. cuando deben hacerlo. de ofendidos y de acusados). Además. o en el objeto. la doctrina considera como terceros imparciales a los peritos que declaran en un proceso. sea a iniciativa del juez. - Prueba documental y prueba material. por lo general. o en los instrumentos de la infracción. - En cuanto al sujeto (prueba personal o "testimonio de persona") y real ("testimonio de cosas"). Esta clasificación se relaciona con la clasificación que consta en el Código Penal vigente en el Ecuador. En la prueba testimonial. como prueba testimonial (incluyendo la declaración de terceros. sea a solicitud de parte. - Y en cuanto a la forma. se incluyen todas las declaraciones que pueden rendir los terceros imparciales. de peritos. Los autores contemporáneos siguen.
esto es. esto es. Carlos. como las fotocopias. 3. en beneficio del Juez.3. “(…) de manera que alcance las características de las pruebas que informan el proceso. Existencia jurídica del documento Para que exista un instrumento (documento probatorio) hace falta. 58 GOMEZ MERA. Esto en el caso de instrumentos en idioma diferente al oficial. debe estar redactado en idioma castellano y utilizar los símbolos alfabéticos reconocidos por este idioma. pg. De otro modo. que sea un objeto. El instrumento escrito. debe ser de aquellos que surten efectos jurídicos. y a las demás normas que determinan su procedencia en el proceso”58. pruebas en mensajes de datos cifrados y no cifrados. que sea una cosa y no una persona. Es decir una cosa que pueda incorporarse al proceso. o que use cualquier tipo de signos distintos (cifrado de mensajes de datos). 100 85 .instrumentos propiamente dichos. películas. debe usarse la pericia judicial a fin de transcribir. las relativas a la pertinencia de la prueba. audio. públicos o privados. este hecho. pero para su uso como prueba judicial. La prueba documentada en el Derecho procesal Civil. El instrumento debe contener la relación de un hecho. fotografías. todo signo que no sea directamente comprensible. básicamente.
el instrumento público presentado en juicio dentro del término de prueba. extiende los efectos del instrumento público. no es equivalente al arbitrario criterio judicial. queda reducida únicamente a los instrumentos escritos. y a los documentos que no sean escritos (Artículo 121 del Código de Procedimiento Civil). constituye prueba legalmente actuada. como medio de prueba. que pueden ser públicos o privados. Ob. La ley positiva ecuatoriana deja en libre criterio judicial la valoración de los documentos.59 3. Los instrumentos en la Legislación Ecuatoriana y en la doctrina La prueba instrumental en la Legislación Procesal del Ecuador. El libre criterio judicial..4. Armando. 165 del Código de Procedimiento Civil. 56 resumen 86 . Este principio. pág. en su inciso final. a las copias. ya que el Código de Procedimiento Civil indica que el Juez debe apreciar las pruebas en su conjunto. con orden judicial y notificación contraria. Cit. aunque las copias del instrumento hayan sido obtenidas fuera del juicio. como lo dispone el Art. mencionados en el Artículo 121 del Código de Procedimiento Civil. de acuerdo con las reglas de la sana crítica (Artículo 115 Código de Procedimiento Civil).Así. esta norma positiva significa que el Juez tiene ciertas restricciones 59 CRUZ Bahamonde.
y la omisión de esta norma. consiste en establecer que el instrumento solemne es necesario para la existencia del acto o contrato. Cuando la naturaleza jurídica nace de la mera voluntad de los interesados en el negocio o en la declaración de voluntad. la existencia del instrumento tiene. 87 . sin aparecer en proceso alguno. cuando así lo dispone la ley y que. solo una vez que exista jurídicamente el contrato. En otras palabras. en un medio de prueba o. podrá examinarse su validez. en caso necesario. solo cuando el instrumento exista puede examinarse si es válido o inválido. que conforman la vida diaria de los componentes de la sociedad humana. a ser aportados a un proceso judicial. el fin de convertirse. Por lo general una inmensa cantidad de instrumentos. no llegan a ser medios de prueba. repercuten en la vida social del ser humano. puede dar lugar a que se recurra a la casación civil. La naturaleza jurídica de los instrumentos se otorga de acuerdo a las características de cada instrumento. Además un número indefinido de contratos. esto es. En consecuencia.para la valoración de las pruebas. constantes en instrumentos de toda clase. cabe mencionar la forma "ad probationem" es exigida a los fines de la prueba del contrato. por lo general. la justa interpretación de estas normas. en un instrumento ad probationem.
El valor probatorio y la fuerza obligatoria del instrumento público El valor probatorio depende de la calidad del instrumento.5. El pleno valor probatorio. 3. sin que proceda examinar su invalidez.Si un acto o contrato se celebra omitiendo las normas legales para el perfeccionamiento. se origina en el ejercicio. mientras que la fuerza obligatoria. la consecuencia es la inexistencia del acto o contrato. hacer o no hacer alguna cosa. como pasa con las letras de cambio y los pagarés a la orden. El Código de Procedimiento Civil. además a ciertos instrumentos privados. pero no en los privados. puede referirse no solo a los instrumentos públicos sino. como cuando se celebra un contrato de compraventa de un inmueble por escritura privada. este valor probatorio es absoluto en los instrumentos públicos. dice en el Artículo 194: “El instrumento privado en que una persona se obliga a dar. o en que confiesa haberla recibido o estar satisfecha de alguna obligación. aunque esta característica no los convierta en instrumentos públicos. Así. hace tanta fe como instrumento público en los casos siguientes. este mismo valor probatorio pleno se lo otorga además a los instrumentos privados legalmente reconocidos. por ejemplo. actual o potencial de la acción. a los cuales la ley les da esa credibilidad. siempre que la ley no prevenga la solemnidad de instrumento público: 88 .
declaran en el juicio haber visto otorgar el documento a su autor o a otra persona por orden de éste. Si el autor del documento se niega a reconocerlo. 3. o estando ausente de la República. y. 4. En conclusión. el instrumento público. dos testigos conformes y sin tacha. Si el que lo hizo o mandó hacer lo reconoce como suyo ante cualquier Juez civil o en escritura pública: 2. vinculan jurídicamente a las partes que los han creado. Si la parte contra quien se presenta el documento no lo redarguye de falso no objeta su legitimidad. Así. es el poder de vinculación que el documento público o privado tenga. dentro de tres días contados desde que se le citó y notificó la presentación aunque no lo reconozca expresamente ni se pruebe por testigos.” La fuerza obligatoria. el valor probatorio de los instrumentos es una herramienta procesal. estableciendo los efectos jurídicos en ellos previstos.1. a no ser que el asunto sobre que verse el instrumento exija para su prueba mayor número de testigos. 89 . sin embargo de orden judicial. o negado ser suyo. reconocido o no. aquel que hace fe contra terceros y el instrumento privado. que se establece en la ley sustantiva. mientras que la fuerza obligatoria es una herramienta que se encuentra dentro del derecho objetivo. Si habiendo muerto el autor.
. no puede negarse cierta libertad de las partes para optar las pruebas de sus negocios jurídicos. sin embargo. a los medios. en tanto que éste. a decir de CRUZ Bahamonde. que señala los requisitos formales del instrumento y la capacidad legal del Juez para valorarlos. pág. pág. “ambas apreciaciones son relativas. Ob.. ni todo el régimen de las obligaciones pertenece al Derecho Privado. Cit. como se observa en las disposiciones concernientes al objeto y la causa”61. Cit. pues. El valor probatorio del instrumento público se da en cuanto a la fe plena del hecho de haberse otorgado y su fecha 60 CRUZ Bahamonde. El régimen de las pruebas se refiere.“aquél pertenece al régimen de las pruebas. se desenvuelve dentro del régimen de las obligaciones civiles”60. 71 61 CRUZ Bahamonde. El valor probatorio nace de las disposiciones de la ley. Ob. 72 90 . el régimen de las obligaciones se refiere al fondo de la vinculación jurídica. La fuerza obligatoria es propia del Derecho Privado o régimen de las obligaciones. por lo que pertenece al Derecho Público.
91 . tienen fuerza probatoria erga omnes. el funcionario público únicamente da fe de que se han presentado él o los interesados ante su presencia para otorgar el instrumento. de acuerdo a lo dispuesto por el Artículo 115 del Código de Procedimiento Civil. que dice: “Valoración de la prueba. La fe que se confiere por disposición legal a los instrumentos públicos. Esta fe se fundamenta en la ley escrita y la existencia de estos instrumentos públicos no puede ser modificada. sin perjuicio de las solemnidades prescritas en la ley sustantiva para la existencia o validez de ciertos actos. sino únicamente de las que fueren decisivas para el fallo de la causa”. alterada o interpretada por los juzgados sino mediante los medios de impugnación que la ley señala. A la falta de pronunciamiento sobre la veracidad o exactitud de las declaraciones contenidas en el instrumento. los instrumentos públicos emitidos de acuerdo con las leyes que los informan. puede tal funcionario afirmar sobre la verdad o exactitud de las declaraciones de los comparecientes. de acuerdo con las reglas de la sana crítica. Su existencia queda sujeta a la sana crítica.En este sentido. hecho que el funcionario presencia y por lo tanto le consta y por lo tanto da fe. pero de ninguna manera. corresponde y pertenece al Derecho Público. En consecuencia cualquier declaración solamente hace fe contra los declarantes. La prueba deberá ser apreciada en conjunto. El Juez no tendrá obligación de expresar en su resolución la valoración de todas las pruebas producidas.
La doctrina jurídica distingue el dolo directo. intención positiva de inferir injuria o daño a otro. esto es.1. Definición. para que haya responsabilidad penal.CAPITULO IV EL DOLO EN EL DELITO DE FALSEDAD DOCUMENTAL Y EN EL DE USO DE INSTRUMENTO FALSO 4. dolo significa engaño. fraude. que haya obrado con consciencia y voluntad a través de una de las formas de vinculación concreta con el acto. aspectos y clasificación del dolo Etimológicamente. es necesario que el autor sea culpable. el dolo 92 . es el dolo o culpa. que es aquél en que el sujeto sabe que su acción producirá el resultado punible y desea que éste se produzca y. De acuerdo con el Derecho Penal.
Editorial Harla. determinado e indeterminado e indirectus. Alberto. Dolo directo de segundo grado. en la acción. Dolo directo de primer grado. 1. 100 93 . pero. c. Primera edición.001. Caracas. pg. 289 citado por: ARTEAGA. México. Francisco: "Derecho Penal". pero lo acepta como irremediable. “el dolo específico es el contemplado en el tipo penal. pg. el dolo indirectus. el dolo determinado es aquél en que la voluntad se dirige hacia un solo resultado. "Derecho Penal venezolano".indirecto. a) Dolo directo de primer grado: 62 CARRARA. de segundo grado o eventual. hay muchas posibilidades de que resulte un delito.997. el dolo indeterminado es aquél en que la voluntad se dirige hacia varios resultados posibles y. que es aquél en que el sujeto no busca ni desea el resultado. b. 2. se han identificado estas cuatro clases de dolo: a. Novena edición.Hill. Editorial Mc Graw.”62 En la actualidad. Dolo eventual. El dolo genérico es aquél que ocasiona un resultado que no era previsto ni querido por el autor. Existe además el dolo genérico y específico. que se produce cuando la conducta no se realiza para infringir la ley.
Se llama dolo directo o de primer grado cuando el sujeto quiere la realización de ese hecho delictivo sin que importe que el sujeto prevea el resultado como posible o como seguro. 64 FRÍAS. No pretende matar al conductor pero sabe que hay un porcentaje altísimo de que muera junto con el General al explotar la bomba”64 Es decir se produce un resultado no querido directamente pero que es consecuencia necesaria y está inevitablemente unido al resultado qué se pretende conseguir. Primera Edición. 94 . actúa y realiza la acción. Jorge (1. c) Dolo eventual 63 FRÍAS. Jorge (1.”63 b) Dolo directo de segundo grado Este dolo ocurre cuando el sujeto no persigue el resultado que se presenta pero. Editorial Livrosca. Ejemplo: “es el del terrorista que quiere matar a un General y pone una bomba en el coche a sabiendas de que con el va un conductor. “Este tipo de dolo se configura cuando existe una completa correspondencia entre lo que el sujeto quería y el suceso externo que ha tenido lugar. Editorial Livrosca.996): "Teoría del Delito". Caracas. Caracas.996): "Teoría del Delito". Primera Edición.
Alberto. es necesario que el acto sea voluntario o.Hill. En este tipo es muy difícil la construcción de la teoría de la voluntad. Alberto. pero cuya producción ratifica en última instancia”65. Editorial Mc Graw. 101 95 "Derecho Penal venezolano".Se presenta cuando el agente ha previsto el resultado probable. la finalista y la ecléctica. Novena edición. dice que para que exista el dolo. 2. en cualquiera de sus formas (material. 65 ARTEAGA. ideal). El sujeto no tiene como finalidad ejecutar per se un acto delictivo. El agente debe tener conciencia de la alteración de la verdad. es un delito doloso. . Caracas. pg. de la representación. y tampoco lo advierte como necesariamente vinculado a su objetivo principal “El dolo eventual se da cuando en el sujeto se representa la posibilidad de un resultado que no desea. existen cuatro teorías que han tratado de explicar la naturaleza jurídica del dolo: la de la voluntad. De acuerdo con ARTEAGA. y no ha tratado de evitar este acto antijurídico. El acto falsario constitutivo de delito. ideológica. La primera defendida por Carrara.001.
para la existencia del dolo. Tomo I. Dentro de esta posición está el autor Von Liszt. afirman que el dolo no es más que el fenómeno psicológico. Los finalistas ubican el dolo como elemento subjetivo del acto. Caracas. Pg.68 Lo importante para esta teoría es la previsión del resultado. 66 ARTEAGA.Hill. Alberto. 2. es más que suficiente que “el agente se hubiera representado el resultado como consecuencia de su propia actividad”67. mencionado por Zabala Baquerizo Jorge. Op cit. como diría Maurach. Pg. quien definía el dolo como "el conocimiento de todas las circunstancias de hecho correspondientes a la definición legal. más que la previsibilidad del mismo. Los Delitos por Falsedad. 240 96 . Alberto. "Derecho Penal venezolano". La teoría de la voluntad se opone a la teoría de la representación.que exista "la intención más o menos perfecta de ejecutar un acto que se sabe contrario a la Ley"66. Editorial Mc Graw. Novena edición. 103 69 Derecho Penal. "el querer del resultado típico"69. 103 67 ARTEAGA. pg. dado por la intención de provocar el resultado típico. que acompaña a la acción voluntaria".001. Alberto. Pg. “Es. la cual mantiene el principio de que. 103 68 ARTEAGA. Op cit.
queriendo un resultado dado. también la voluntad de confirmar en el mismo. que es imposible separar los elementos del dolo entre principales y secundarios. consistente en la conciencia de hacer valer como verdadero un documento falso. dirige su voluntad intencionalmente hacia ese fin típico. a. pues. como se reconoce por lo general. Es la actitud. Aquel que. como lo hizo Carrara. consiente. Dolo genérico. pero doble en su unidad. El agente que se representa un resultado y lo quiere. son tres: Directo de primer grado. es imposible separar tales elementos del dolo. directo de segundo grado (o dolo indirecto) y dolo eventual. no específico.La tendencia actual de la doctrina jurídica admite. en el mismo. y además de la voluntad de provocar el resultado representado y. actúa con dolo indirecto o dolo directo de segundo grado. pese a ello. por lo tanto. por lo tanto. ya que se requiere de la representación. con daño ajeno. Esa actitud consciente es lo que permite diferenciar los grados de dolo que. afirma que "en el delito de falsedad la imputabilidad es a título de dolo. ocasiona otro de resultado más grave. El Dolo en el delito de falsedad Maggiore citado por Zavala Baquerizo. presta su consentimiento y. Actúa con dolo directo. del agente frente a la representación lo que motiva la voluntad. por cuanto supone: 97 . o sólo darle importancia a la representación del resultado.
Los tipos falsarios contenidos en el Código Penal vigente. Jorge. dice que puede ser intencional o preterintencional. pág. ni el perjuicio actual o potencial que puede provocar el acto injusto del agente. 2) Conciencia y voluntad de producir daño o peligro". . al referirse a la primera. o sea. más elemento subjetivos que el querer conscientemente falsear. (debido a su origen en la Ley francesa y española) el elemento subjetivo del delito de falso está dado por el dolo llamado genérico. El Artículo 14 del Código Penal. propiciando el ataque a la veracidad documental. al perjuicio -real o potencial. Op cit.salvo contadas excepciones-. no exigen.70 En la ley penal del Ecuador. ni la intención posterior del que falsea. Sin 70 ZABALA Baquerizo.que la acción falsaria debe provocar. sin que exija ninguna finalidad específica en la conducta del agente.1) Conciencia y voluntad de inmutar la verdad. sin que le preocupe ni el móvil. 247 98 . la voluntad consciente e intencional dirigida a provocar la falsedad instrumental. Los Delitos por Falsedad. simplemente hace referencia al acto de falsear. luego de establecer que la infracción es dolosa o culposa. La Ley vigente no se refiere.
En la definición de dolo que está en el Código Penal. Cuando el Art. existe el ánimo de dañar. que puede ser intencional -cuando estuvo dirigida a ello. puede ser intencional "cuando el acontecimiento dañoso o peligroso. sin que tenga importancia el fin que el agente tenga para cometer el delito. aunque la acción no esté dirigida específicamente a provocar ese perjuicio concreto.o preterintencional. ni las consecuencias perjudiciales que puede provocar la comisión del delito para terceros. que es aquella en que hay el designio de causar daño". De lo analizado. pero que es fácilmente previsible. que es el resultado de la acción o de omisión de que la ley hace depender la existencia de la infracción. la conciencia de que con la comisión del delito surge la posibilidad de causar daño. cuando el resultado es más grave del querido por el agente. es decir.entrar a la crítica de esta clasificación me limitaré a conocer cómo entienden nuestra ley penal la "infracción dolosa intencional". El segundo inciso del Artículo 14 dice: "La infracción dolosa. 14 del Código Penal afirma que en el dolo existe "el designio de causar daño". fue previsto y querido por el agente como consecuencia de su propia acción u omisión". se concluye que no existe conducta dolosa si es que el autor no tiene el propósito de causar daño. 99 . está determinando que es suficiente la conciencia y la voluntad para ejecutar el acto antijurídico para que exista el dolo.
“El agente. “sin que lo dicho excluya que. pero aun en ese caso no podría decirse que siendo la victima una persona prevalezca ante el daño que se causa a la fe pública como bien jurídico protegido. Jorge. pág. El delito de falsedad es un delito de peligro abstracto. en algún momento. la consciente voluntad de cometer el delito. 71 ZABALA Baquerizo. que se hubiera representado. 250 100 . sin referencia alguna al daño que produzca o tenga capacidad de producir. Los Delitos por Falsedad. Jorge. el agente del falso tenga por finalidad causar particularmente un perjuicio o daño a los intereses jurídicos concretos de una persona (intentio nocendi)”71. querido y consentido el resultado típico. sin que a la Ley le interese los ulteriores fines que el agente hubiera tenido presente al momento de cometer el delito”72. debe tener la conciencia y la voluntad de falsear un documento. esto es.Para la comisión de los delitos del falsedad no se requiere más que el animus nocendi. En el delito de falsedad el bien jurídico afectado es la fe pública. pág. se concreta con el daño intrínseco en el dolo. El tipo penal no se exige que se cause un perjuicio concreto. ya que su ejecución pone en peligro la fe pública. en la práctica podrá lograrse. o el engaño a alguien. mediante una falsedad. Los Delitos por Falsedad. es decir. 250 72 ZABALA Baquerizo.
"El uso del documento falso. En términos generales quien altera. 254 101 . Jorge. que sólo actúa a condición de que se produzca un impacto en la seguridad pública inherente a la fe documental. Estas intrascendentes falsedades son indiferentes para el Derecho. falsifica o forja un instrumento público o privado. en los Artículos 341 al 353. presupuesto o condición natural de la falsedad. en forma que lo beneficie o perjudique a alguien con dicho instrumento falseado.b. como si fuera verdadero ha dicho Jiménez Asenjo es. Los Delitos por Falsedad.73 73 Citado por: ZABALA Baquerizo. sin duda. Por esta razón se justifica la llamada falsedad de uso o el uso de documento falso". El dolo en el delito de uso de Instrumento Falso El Código Penal define y tipifica el uso del instrumento falso. lo hace con la finalidad de hacer uso de él. pues no se concibe normalmente un falsificador de 'afición' sin otra trascendencia que coleccionar sus propias falsificaciones. pág.
los agentes también son 74 ZABALA Baquerizo. que el que hace uso de dicho documento tiene conciencia. en cuanto al uso del documento falso. Por tratarse “de tipos autónomos. de lo que el documento tiene por finalidad establecer dentro del ordenamiento jurídico”74. la forma de penar la conducta del usuario del documento irregular. ya que el sistema penal vigente busca en las normas generales de la autoría y de la participación. ni ha intervenido en la misma en cualquier forma. debería entenderse que cuando la ley penal se refiere al uso del documento falso. sabe que el documento es falso. Los Delitos por Falsedad. Con este criterio se seleccionó como mejor sistema el crear el tipo especial. pág. 254 102 . La necesidad de penar al usuario del instrumento falso se fundamenta en que. al Código Penal sólo le interesa “que el agente del uso se aproveche o permita el provecho ajeno. Usar un documento significa servirse de él. Jorge. en la mayoría de casos.De acuerdo con el significado común del verbo usar. Así la figura penal que prevé el uso del documento está dirigida a aquella persona que no es el autor de la falsedad. el uso que se da al instrumento es de mala fe. es decir. dicho uso comprende cualquier destino que se haga del documento. del uso del documento falso.
el que hubiere hecho uso. 343. pues si fuera éste el que hace uso de la cosa falsa. dentro de esta expresión no se comprende al autor de la falsedad. dice: "Pero el uso del instrumento falso debe ser hecho por persona distinta del falsario. ya que. del documento falso. sino a un tercero. Jorge. Los Delitos por Falsedad. hace uso de la expresión "el que". 349. pág.diversos. dicha conducta sería solamente la consumación del delito de falsedad y no podría ser considerada en un tipo penal independiente. Uno es el que falsea el instrumento. 350 y 353. dolosamente. y otro es el que hace uso del mismo a sabiendas del vicio del documento”.75 El Código Penal vigente se refiere al uso malicioso del instrumento falso en los Artículos 341. será reprimido como si fuere autor de la falsedad". la persona que debe ser sancionada. la falsedad y el uso no sería sino 75 ZABALA Baquerizo. 254 103 . citado por Zavala Baquerizo. El Artículo 341 dice: "En los casos expresados en los precedentes Artículos. Pero. es decir. El autor Pérez Borja. ni ha intervenido en la misma en alguna forma. que no es el autor de la falsedad. Al referirse al agente del delito de falsedad el Artículo 341. si el uso del documento falso lo hace el propio autor del falso o alguna persona que ha participado en el mismo.
Así. pág. también darle cualquier 76 ZABALA Baquerizo.. como la del Ecuador y la de Argentina. 76 En el Artículo 341 del Código Penal. es la continuación del crimen o delito de falsedad.. significa que el usuario del instrumento falso estaba en conocimiento del vicio del documento y. 256 104 . en nuestra opinión. la conducta ejecutiva del delito consiste en "hacer uso" de un instrumento falso. unas han disminuido la pena en relación con la que le corresponde al autor del falso.el cumplimiento del fin que se propuso el falsario. El "hacer uso" del instrumento falso significa no sólo utilizar dicho documento a los fines para los cuales fue creado. ya estaba confeccionado cuando llegó a manos del que hace uso de dicho instrumento. Los Delitos por Falsedad. aun sabiendo de la falsedad de dicho documento. lo utilizó poniendo en riesgo la fe pública. han seguido distintos sistemas. en consecuencia se entiende que el documento alterado o creado. sino que. siguiendo a las legislaciones francesa e italiana. Cuando la Ley dice.". las legislaciones penales. han preferido imponer la misma pena. Jorge. tanto al autor del falso como al que hace uso conscientemente de dicho documento viciado. "dolosamente". Para sancionar al autor del uso del documento falso. Pero otras leyes.
341 del Código Penal. que el uso del instrumento falso debe afectar derechos de terceros o causar perjuicio alguno a los intereses privados o públicos. está exigiendo tácitamente que el uso del instrumento falso ponga en peligro tanto la fe pública como los intereses protegidos por el ordenamiento jurídico. 341 del Código Penal no establece. entendiendo por "doloso" el "designio de causar daño" que. pero no por haber hecho tal uso debe aplicársele la pena prevista en el Art. Si el particular. le resta importancia y lo utiliza para hacer anotaciones.uso que tenga trascendencia jurídica. exige que el agente actúe "dolosamente". pero es evidente que. 14 del Código Penal. desde el momento en que considera a la predicha conducta como un delito contra la fe pública y. pero no si obró en la creencia de que el documento era genuino y auténtico. además. es la base del dolo. que impacte en el ordenamiento jurídico. nadie puede dudar que ha hecho "uso" del documento que sabe que es falso. pues. Según el criterio de Soler. en forma expresa. por lo que es un delito instantáneo. “el delito en estudio se consuma por el solo uso. conociendo que el documento es falso. sin consideración alguna al hecho que el usuario obtenga los beneficios que se propuso con el uso del documento 105 . según el Art. sólo se hace acreedora a pena si es que tenía conocimiento de la falsedad del instrumento. La persona que no siendo autora de la falsedad. El Art. se entiende que no ha hecho uso "doloso" del instrumento falso. precisamente por saber que es falso. hace uso del documento falso. es decir.
Como consecuencia de la autonomía del delito de uso de documento falso. ya que en el caso que el ejercicio de la acción hubiere prescrito en relación con el delito falsario. estando obligado a impedir jurídicamente que circule un documento a sabiendas de su falsedad.falso. que puede o no tener "caracteres de permanencia.77 El delito de uso de documento falso es un delito autónomo y sigue las reglas generales de la autoría y de la participación. como la comisión por omisión. como una figura de delito autónoma. Esta persona 77 ZABALA. Cuando el Art. El Código Penal del Ecuador ha considerado el uso del documento que se sabe falso. dicha prescripción no se extiende al delito de uso del documento falso. está estableciendo que se trata de un delito de actividad. que excluye tanto lo omisión. Esto no significa que esté dentro del delito de uso del documento falso. Pg. 257 106 . frente al de la confección de dicho documento. si es que este delito se lo cometió en fecha posterior al de su elaboración. Ob. Cit. como ocurre en la interposición de una demanda por ejecución de un falso pagaré". la conducta de quien. permite tal circulación. las reglas de la prescripción también varían para una y otra infracción. 341 del Código Penal utiliza la frase "hacer uso".
en cuanto al acto de falsedad (falsificación). menos del tipificado en el Art. 343 del Código Penal. o por diferentes personas. será reprimido con la pena de reclusión menor ordinaria de tres a seis años. o cualquier otro documento público de viaje.. o hubiese hecho uso doloso de los referidos documentos. describe dos clases de conductas que pueden ser ejecutadas por una misma persona. Pero si el uso hubiera sido hecho por una persona diversa a la autora del pasaporte imitado. 343. “Art. pues el uso es la consumación del delito de falsificación de un pasaporte. entonces. El Art. nacional o extranjero. los dos delitos son autónomos. cuando sea víctima del tráfico ilegal de migrantes”. y por ende.podrá ser acusada de la comisión de cualquier otro delito. Se refiere a la falsificación o imitación de un pasaporte. No tendrá responsabilidad alguna quien haya sido inducido a utilizar tales documentos.por lo que su área de aplicación es restringida. 107 . el delito es único. o al uso doloso de un pasaporte imitado o falsificado. Si ambas conductas las ejecuta una sola persona.El que hubiere imitado o falsificado un pasaporte. El Artículo 344 del Código Penal hace exclusiva referencia al uso del pasaporte falsificado -no sobre el cual se haya cometido una falsedad. como al objeto material del acto de falsedad (pasaporte). las dos conductas son diversas. 341del Código Penal.
prevé un caso de falsedad ideológica ejecutada por un médico. La acción ejecutiva está dada por el hecho de usar el documento que se sabe forjado. Por lo tanto. que prevén la misma pena para el que se "sirve" del certificado falso como para el que lo hubiera forjado. o tercero. es un delito doloso. no existen y que tienen por finalidad las indicadas en el Artículo 346. éste expresa que la acción falsaria puede ser tanto para beneficiar al autor de la forjadura. 108 . La sanción en este caso está dada para el autor de la forjadura.. o de cualquier otra persona a la que se le asigna la indicada calidad. como dice el Artículo 349 del Código Penal. es una persona diferente a la autora de la conducta falsaria. que. se trata de dos delitos autónomos. El Artículo 346 del Código Penal. 345 del Código Penal. se refiere al caso de la forjadura de "un certificado de enfermedad o imposibilidad" ejecutado por cualquier persona a nombre de un médico.El Art. como para "liberar a otro" de un servicio o de una obligación que debe cumplir. etc. "por favorecer a alguno". La interpretación anterior se funda en el texto del Art. 345 del Código Penal. el "otro". en realidad. Pero si una es la persona que forja el certificado y otra la que hace uso de él. si la misma persona que forja el documento hace uso de él. certifica de manera dolosa enfermedades o impedimentos físicos o mentales que. se trata de un solo delito. cirujano o practicante.
348 del Código Penal. 347 del Código Penal. según sea el grado de su intervención. El Artículo 350 del Código Penal dice: 109 . o cualquier circunstancia parecida. para conmover los sentimientos ajenos o para obtener un empleo. siempre que no hubiera intervenido en la confección del mismo. con cuya forjadura. se pueden "comprometer intereses públicos o privados".El usuario del certificado falso. La misma sanción recibe el que hace uso del certificado forjado "con el nombre de un funcionario público" haciendo constar la supuesta o real indigencia. ejecuta un delito que tiene pena igual a la que se le impone al autor de la certificación. en este caso. se refiere. sea que haya sido consecuencia de "dones o promesas" recibidas por el autor de la certificación falsa. que es la figura comprendida en el Artículo 347 del Código Penal. Y si el certificado forjado es extendido a nombre de un particular. o de un particular. el usuario recibe una pena inferior. sea que el certificado se hubiere obtenido por la simple gentileza o bondad del profesional. se lo considera autor o partícipe de la infracción. El que hace uso de este certificado forjado a nombre del funcionario público recibe la misma pena que si hubiera sido autor de la forjadura. a la forjadura de un certificado que se lo hace a nombre de un funcionario público. como lo prevé el inciso segundo del Art. El Art. El que hace uso de tal certificado recibe la pena prevista para el autor de la infracción. en el momento de hacer uso del mismo.
"en el ejercicio de sus funciones". el delito es único. o hecho uso. del certificado falso.” Este Artículo describe tres conductas diversas que se pueden cometer en ese caso el funcionario público: puede ser autor de entregar un certificado que lo sabe falso. ni partícipe. lo esencial de este tipo jurídico radica en que el funcionario hizo uso de un certificado que sabía que era falso. Si fue el mismo funcionario el que falsificó el documento y lo usó. 350. 110 . El Artículo 350 del Código Penal se refiere exclusivamente a "certificados". Pero si sólo usó el documento en ejercicio de sus funciones. en el ejercicio de sus funciones. que el funcionario debe saber que el certificado del cual hace uso. puede ser agente del delito de falsificar un certificado y.. puede haber hecho uso de un certificado falso. sin haber sido autor del mismo. dolosamente. hubiere entregado un certificado falso. de un certificado falso. a aquellos documentos que mencionan los Artículos 345.El funcionario público que. 346 del Código Penal. El uso indicado debe ser "doloso". recibe la pena hasta de seis años de reclusión menor. es decir. es un certificado falso. o falsificado un certificado. será reprimido con tres a seis años de reclusión menor. La Ley se refiere a que el funcionario público. No importa si este documento fue hecho por el propio funcionario público en el ejercicio de sus funciones o si fue hecho por otra persona.“Art. hubiere hecho uso del certificado falso. esto es.
El Artículo 350 del Código Penal pone énfasis, al describir la conducta del
funcionario público en ejercicio de sus funciones, que se trata de "entrega
de certificados" o "falsificación de un certificado" o "uso doloso de
certificado falso", sin que, por tal motivo, se pueda creer que se refiere a
otro objeto material de la infracción que no sea un "certificado".78
Se debe considerar que si el funcionario público entrega un certificado falso,
aunque no sea autor de la falsedad, recibe la pena prevista en el Artículo 350 del Código
Penal, que es la expresamente señalada para esa clase de delitos, como igualmente lo es
para los otros casos previstos en el citado Art. 350 del Código Penal.
78 ZABALA, Ob. Cit. Pg. 265
El delito de falsedad nace conjuntamente con la aparición del documento, ya que
desde que exista un documento existe la posibilidad de sus declaraciones o el
documento mismo sean falseados.
Los documentos han sido definidos por algunos tratadistas en diferentes épocas y
nacionalidades, sin que exista unanimidad de criterios en relación con lo que debe
entenderse por ello. Sin embargo, la mayoría de los autores asimila el documento
con el instrumento, dándole preferencia a la estructura escrita del documento, para
limitar al mismo su concepto a pesar de que existan de hecho infinidad de
documentos no literales que puedan ser materia de derecho penal como una
Para enfrentar esta situación es necesario que tanto la legislación
penal avance en este sentido y la jurisprudencia unifique los diversos criterios
jurídicos en cuanto a que es muy probable que en el tráfico jurídico se falseen los
diversos tipos de documentos, tales como, los magnetofónicos, signos, videos, etc.
y estos sean usados para causar perjuicio incurriendo en el uso doloso de los
El avance tecnológico de la informática han contribuido a simplificar los trámites
administrativos y judiciales por medio de la conexión a Internet dándole un valor
jurídico importante a los documentos electrónicos, a la vez, tomando en cuenta, la
conducta delictiva del ser humano, utilizando la tecnología
para mal, se
pretenderá falsificar documentos o datos electrónicos, por este motivo es
importante que, a pesar de que en el Código Penal ya exista el Art. 533. 1. el cual
trata la falsificación electrónica la legislación avance en ese sentido tipifique y
sancione los otros tipos de conductas adicionales a las que cita el mencionado
Artículo de una manera adecuada.
Los elementos generales de la falsedad en síntesis son:
La mutación de la verdad
En el Artículo 337 del Código Penal se establece como exclusivo sujeto activo
del delito de falsedad material al Funcionario Público singularizando más esta
calidad incluyendo la frase “en ejercicio de sus funciones”, causando confusión en
las disposiciones siguientes relacionadas con el tema.
El Código Penal ecuatoriano no diferencia la falsedad de la falsificación, por ello
al referirse a la falsedad material en instrumentos privados, excluye al cheque,
remitiendo la conducta falsaria sobre el mismo Artículo. Ante lo dicho es
recomendable que se lleve a cabo en el contenido del Artículo una reforma en este
sentido, ya que se trata de una necesidad básica, la cual se sustenta en las serias
limitaciones que encontramos en este cuerpo legal.
c) Creación de cláusulas.. no es claro en diferenciar la falsedad en instrumentos tanto públicos como privados. pues solo puede “inventar” una convención o disposición mientras el documento está en formación hasta su perfección. taxativos y exclusivos.• El Artículo 339 del Código Penal. y por otro lado. El mismo Artículo abarca tres medios ejecutivos que son: a) Firmas falsas b) Imitación o alteración en letras o firmas. expresa que también puede cometerse la falsedad por el hecho de insertar “fuera de tiempo en los documentos” dichas convenciones. etc. En el primer caso se trata de falsedad ideológica. etc. la conducta no es típica por faltarle uno de los elementos constitutivos del tipo de carácter objetivo. disposiciones. pues este se refiere una serie de documentos que son diversos. Los dos primeros medios abarcan la falsedad material y el tercer medio ejecutivo se desintegra en dos modalidades distintas. Por un lado afirma la disposición que el acto falsario puede consistir en haber “inventado convenciones disposiciones obligaciones o descargos”. 114 . y que si la falsedad se comete por medios extraños a los señalados en la ley penal..
o alteran el resultado del reconocimiento pericial cometen el delito de perjurio por mandato legal del Art. inserta en el instrumento cláusulas o estipulaciones que no constaban en el documento original “fuera de tiempo”. aunque en el 351 y 352 del mismo cuerpo de leyes también se trata la falsedad material. • Los Artículos 338. 352 del Código Penal vigente prevén la falsedad ideológica. las falsedades ideológicas cometidas en un instrumento privado son punibles. por disposición de autoridad judicial o del Ministerio Público y estos presentan certificados falsos.El segundo caso es uno típico de falsedad material. de la realidad. 360 del Código Penal. una vez que el documento ha sido ya formado. intercala. • La falsedad ideológica se puede cometer y es punible en el caso de instrumentos públicos. aunque esta no coincida con la verdad. y el segundo que no puede el funcionario establecer hechos que no son verdaderos. como el contemplado en el Artículo 346 Código penal. 346. Por otra parte hay que tener en cuenta que cuando se realizan ciertos reconocimientos periciales y actúan como peritos médicos particulares. 351. pero que solo excepcionalmente. el primero es que si un funcionario público tiene el deber de dejar constancia. así en el Artículo 338 se tipifican dos casos. pues el agente. porque se considera que no existe para el particular el deber de decir 115 . en la redacción de las piezas que debe formar.
la cual se la pone una vez el instrumento ha estado formado totalmente. encierra dentro de sí graves confusiones como por ejemplo la falsificación o imitación de un modelo. En lo que se refiere a falsedad ideológica. es decir. En la legislación penal vigente no se ha considerado la diferencia fundamental que existe entre imitar y fingir. diferencia que es lo que constituye el límite entre lo falsificado y lo forjado. la acción falsaria recae sobre un documento preexistente y se puede y se hace efectiva a través de una firma falsa. El que falsifica. imita. Si se trata de de falsedad material por implantación de firma. por ejemplo. La conducta del agente de la falsedad ideológica se manifiesta en hacer constar hechos o expresiones de voluntad que no corresponden a la realidad. no se trata de una imitación si no de una falsedad material. pero no se imita algo. y no cuando ya está formado. • A la falsedad ideal se refieren los Artículos 342 y 343 del Código Penal. o cuando se trata de falsedad ideológica. no puede haber imitación. Esta situación. 116 .la verdad. que no es aplicable en los casos de falsedad material por implantación de firma de una persona inexistente. con relación a la honestidad integral de cada persona. Con tal antecedente se concluye que la falsedad ideal en nuestra legislación consiste en que el agente crea el instrumento mediante la copia de un original preexistente o lo forja íntegramente sin relación a modelo alguno. el que forja. finge. se lo falsea intelectual y formalmente. lo que se queda relegado al campo ético. tal falsedad sólo puede existir en el momento en que se está formando el documento. a mi juicio.
la falsedad ideológica del instrumento público y de las otras especies enumeradas en el Artículo 339 del Código penal. Este juicio previo que declare la falsedad del instrumento. Así está concebida. Los casos de falsedad material y el segundo caso de falsedad ideal el cual se refiere a cuando el agente forja íntegramente un instrumento sin relación a modelo alguno son diferentes. pues no existe el documento original como mencione anteriormente.• Con relación a la prejudicialidad civil en los delitos de falsificación en conclusión: generalmente todos los casos de falsificación ideológica requiere del juicio previo y de la sentencia previa del Juez de lo Civil para que pueda iniciarse la acción penal. requieren un juicio previo. es lo que en doctrina jurídica se conoce con el nombre de prejudicialidad. En definitiva. 117 . la norma jurídica en la parte final del Artículo 184: sin que se pueda iniciarlo (el juicio penal) antes de tal declaración ¨. requieren que antes se establezca la prejudicialidad. la falsedad material es cuando en un instrumento se cumplen los presupuestos del Artículo 339 de nuestro Código Penal. taxativamente.
• El hecho de que el juez civil declare falso un instrumento público como cuestión prejudicial para que el juez penal inicie el proceso penal.Este tipo de falsedad no está sujeta a prejudicialidad e igualmente se corresponde a las diferentes casuísticas sancionadas por el Capítulo III. ni en lo referente a la existencia del delito. ni a la existencia de la culpabilidad del procesado. no significa que el juez penal quede vinculado a la declaración del juez civil • La declaración del juez civil sobre la falsedad de un documento obliga al juez penal sólo en tanto se exige dicha declaración para iniciar el proceso penal. Título IV. 118 . • En cuanto al dolo en la falsedad del documento se concluye que el dolo típico necesita conocimiento cierto de la falsedad del documento concurrentemente con la voluntad de utilizarlo como tal de acuerdo con la finalidad probatoria del mismo. pero no queda vinculado ni obligado a respetar la decisión del juez civil. Libro Segundo del Código Penal. • Para que se configure el uso doloso de documento no basta que con que el documento usado tenga el carácter de falso sino que dentro del proceso se pruebe que quien lo utilizó tenía conocimiento de dicha falsedad.
demora procesal que ocasiona que la comisión de estos delitos quede en la impunidad. Entre estas el 29 % (49 causas) se ha dictado auto de prisión preventiva. 9 % (16 causas) en etapa intermedia. lo cual hace que los Juzgados Penales. por mañas procesales que utilizan los defensores para aplacar las sanciones que la ley presupuesta en los diferentes casos de falsedad. el cual. y la demora procesal debido a la falta de juzgados penales. De estas estadísticas se puede apreciar que la administración de justicia no actúa con la diligencia que amerita esta responsabilidad del estado. 12 % (20 causas) con auto de llamamiento a juicio. Dentro de esta acepción es necesario incluir al Ministerio Público. se logro recabar que aproximadamente en la provincia de Pichincha se ventilan 171 causas anuales entre falsedad documental y uso doloso de documento falso. le toca actuar de oficio y no recaba los elementos de convicción necesarios para lograr un dictamen acusatorio o fundamentarlo adecuadamente en la etapa intermedia. Como recomendación sería positivo motivar un cambio en los procedimientos litigiosos para evitar que las acciones que por su naturaleza no son conformes a derecho. incrementen perjudicialmente la carga procesal. un 12 % (20 causas) con auto de inicio de instrucción fiscal.RECOMENDACIONES • Realizando un sondeo en los juzgados penales de pichincha. y tan solo un 10 % (18 causas) se ha sentenciado. 119 . ya sea por errónea aplicación de las normas jurídicas por parte de los jueces. en muchas ocasiones.
ya que tanto la credibilidad como la confianza son fenómenos subjetivos individuales. devolviendo el planteamiento al tema de lo 120 . precisa tener en cuenta que es deber de todos los usuarios de la justicia evitar la pérdida de tiempo de jueces en el conocimiento y resolución de casos improcedentes o de escritos que no contienen los requisitos y formalidades exigidos por la ley. y están por fuera de la prueba. • La seguridad que deben brindar los documentos públicos y privados es una situación necesaria para la confianza de la sociedad. como desde el punto de vista colectivo. Obrar así. deban ver acumulados centenares de procesos sin poder efectuar el oportuno despacho de los mismos. y serviría para dedicar plenamente los esfuerzos judiciales a la resolución de tantas causas pendientes y diariamente acumuladas. sería mejor para la administración de justicia. Por tanto. o sea como un estado de pruebas veraces que integran la vida social y que constituyen una forma de ser de la comunidad en sus interrelaciones. tanto desde el punto de vista individual. y harían depender de la actitud interna de las personas el criterio para la definición de la falsedad de documentos. con independencia de fenómenos subjetivos como los de "credibilidad o "confianza" en la prueba que los documentos representan para las partes. • El concepto de seguridad del tráfico jurídico basado en documentos debe valorarse objetivamente como situación social general.obligados por estas circunstancias.
En efecto. • El Artículo 342 del Código Penal presenta un caso especial de falsificación al decir: "Será reprimido con tres a seis años de reclusión menor. títulos al portador y documentos de crédito". que no se perciben en la circulación de documentos general. se tipifica la conducta de quien hubiere imitado o falsificado "billetes de banco cuya emisión estuviere 121 . el que falsificare billetes de Banco. cuya emisión no esté autorizada". A criterio propio del autor este Artículo está mal ubicado dentro el Capítulo reservado a "las falsificaciones de documento en general". • Dados los avances tecnológicos en materia de comunicación es necesario que las leyes sean flexibles y no prevengan tipos penales demasiado rígidos para los delitos informáticos ya que como se sabe la tecnología de la información está en constante avance y con estos avances aparecerán nuevas formas de estafa. falsificación y robo de información. billetes de banco. del Título IV. 326 del Código Penal comprendido en el antes indicado Capítulo I. y debería cambiarse este Artículo a su localización correcta es en el Capítulo dedicado a describir las conductas relacionadas con la "falsificación de monedas. en el Art.subjetivo y al engaño particular.
por lo tanto.autorizada por la ley" y. la misma conducta que imita o falsifica billetes de banco "cuya emisión no esté autorizada” debe entonces incluirse en el mencionado Capítulo I. ANEXOS JURISPRUDENCIA 122 .
Si fuere otorgado ante notario e incorporado en su protocolo o registro público. relacionados con el tema: EL DOCUMENTO PROTOCOLIZADO NO ES INSTRUMENTO PUBLICO De conformidad con lo que dispone el No. conformidad y corrección de las fotocopias de las copias certificadas de fecha 28 de octubre de 1997. su intervención se limitó a autenticar las fotocopias obtenidas de la copia que le fue presentada. Es instrumento público. constituye prueba legalmente actuada. hoy denominada Corte Nacional de Justicia. En la especie. de acuerdo con la definición del Artículo 168 (ACTUAL 164) del Código de Procedimiento Civil. conforme lo declara el Artículo 169 (ACTUAL 165) ibídem. la intervención del Notario se ha limitado a dar fe de la exactitud. con orden judicial y notificación a la parte contraria.Es importante adjuntar a este trabajo investigativo jurisprudencia que respalde el contenido jurídico del mismo. el documento en referencia no fue autorizado por el notario. 123 . para lo cual me permito adjuntar los siguientes fallos emitidos por la ex Corte Suprema de Justicia. suscritas por el Jefe de Archivo de la Subsecretaría Regional Norte del Ministerio de Agricultura y Ganadería que le fueron exhibidas. por lo que no puede dársele el valor de instrumento público por el hecho de ser una fotocopia autenticada por el notario. el "autorizado con las solemnidades legales por el competente empleado. se llamará escritura pública cuando el instrumento público es agregado al juicio dentro del término de prueba. 5 del Artículo 18 de la Ley Notarial.
Por lo tanto. en qué consiste tal falsedad y de qué manera influye en la validez de todo el documento y. sino que se ha de determinar con exactitud y precisión porqué razón el documento carece de legitimidad o en qué consiste la falsedad. 11. Si no se 124 . por lo tanto. se han de probar en su oportunidad todas las afirmaciones explícitas o implícitas que contengan las impugnaciones formuladas. no es cuestión de simplemente alegar. de manera genérica. (Quito. al tenor de lo que dispone el Artículo 117 (ACTUAL 113) inciso tercero del Código de Procedimiento Civil. se ha de precisar si se trata de una falsedad material o ideológica. que se objeta la legitimidad y se redarguye la falsedad de los documentos presentados o que llegare a presentar la parte contraria. 28 de noviembre de 2002) REDARGÜIR DE FALSO Y OBJETAR LA LEGITIMIDAD DE UN DOCUMENTO PRIVADO El numeral cuarto del Artículo 198 (ACTUAL 194) del Código de Procedimiento Civil dice que el documento privado "hace tanta fe como un instrumento público: "si la parte contra quien se presenta el documento no lo redarguye de falso ni objeta su legitimidad. se está afirmando un hecho. Si se redarguye la falsedad del documento.Gaceta Judicial. Año CIV. Página 3414. y además. se ha de actuar la prueba pertinente que demuestre la tacha de falsedad formulada. dentro de tres días contados desde que se le citó y notificó la presentación aunque no lo reconozca expresamente ni se pruebe por testigos". Serie XVII. No. dentro del término probatorio general. frase rutiaría tan utilizada en nuestra práctica forense que carece de todo sentido y efecto.
Año LXXXVII. (Quito. perfecciona la tradición del dominio de bienes raíces como puntualiza el Art. Serie XIV. De otra parte el Art. se lo declara nulo. y la inscripción del título en el libro correspondiente del Registrador de la Propiedad. Serie XVII. 215 del Código de Procedimiento Civil y. 1767 del Código Civil. No. el juez ha de concluir la autenticidad y la legitimidad del documento. 721 (ACTUAL 717) del Código de Procedimiento Civil. mientras no se ha otorgado escritura pública. 15. 14. Año CV. y se mirarán como no ejecutados o celebrados. Según establece el inciso 2o del Art. 3 de febrero de 2004) COMPRAVENTA EN DOCUMENTO PRIVADO PROTOCOLIZADO El documento de compraventa es la protocolización de un contrato privado de compraventa del solar y derechas posesorios sobre el terreno materia de la controversia.concreta y determina debidamente las causas de la objeción de la legitimidad del documento o la tacha de falsedad. No. al igual que si no se prueba en forma oportuna y suficiente tales impugnaciones. la venta de bienes raíces no se reputa perfecta ante la ley. 125 . 1745 del antes referido Código Civil determina que la falta de instrumento público no puede suplirse por otra prueba en los actos y contratos en que la ley requiere esa solemnidad. Es indudable entonces que el instrumento privado protocolizado no cumple con los requisitos que para tal clase de documentos exige el Art. Pág. 3259. Gaceta Judicial. por tanto. Página 4988. Gaceta Judicial. documento convenido entre la actora y la demandada.
los exámenes periciales demuestran que se han hecho alteraciones en su texto. quien introduce a las constancias el documento que efectivamente es una foto copia.(Quito. hace tanta fe como un instrumento público. contenidas por los Arts. Año LXXXII. Por esta impugnación. ni autentificación. porque no contiene los requisitos legales de una deuda y por cuanto ha sido impugnado por suplantado y adulterado. No. 4. 126 . no constituye prueba del crédito alegado. Serie XIII. 13 de mayo de 1987) EFECTO DE NO OBJETAR LA LEGITIMIDAD DE DOCUMENTO PRIVADO La carga de la prueba. 114 y 155 (ACTUAL 110 Y 114) del Código de Procedimiento Civil. atento lo dispuesto en las normas procesales. 215. según lo resuelto por la Corte Suprema. sin ninguna certificación. Gaceta Judicial. (Quito. por el contrario. Pero no fue redargüido de falso ni objetado en su legitimidad. autenticidad que no ha probado y. correspondía al actor justificar la autenticidad del mencionado instrumento. No. las que destruyen su valor probatorio. 7 de enero de 1982) PRUEBA DE INSTRUMENTO PRIVADO El documento privado en el que se funda la acción propuesta. 13. dentro del término al cual se refiere el Art. luego. recayó en el actor. (194 ACTUAL) del mismo Código. 3155. De ahí que la relación trabajador empleador se encuentre debidamente justificado. Pág.
Gaceta Judicial. Nro. (Quito. Serie II. Nro. Serie IX. pues la verdad de un hecho no puede ser reconocida. reconocerlo. 15 de Octubre de 1890) RECONOCIMIENTO DE FIRMA El reconocimiento de un documento privado. sino por el autor del mismo hecho. Pág. la persona que lo ha reemplazado en la gerencia no podría. ninguna prueba supletoria. 9. Pág. Por ende. legalmente. 716. (Quito. Año IX. No. Año LXII. Serie II. Año VI. (Quito.Gaceta Judicial. Gaceta Judicial. es un acto esencialmente personal de quien lo ha suscrito. 35. no es admisible en orden a la fijación de su fecha contra terceros. 279. 30 de Enero de 1960) DOCUMENTOS PRIVADOS Comprobado plenamente con testigos. 90. 895. Pág. 27 de Noviembre de 1907) FALSEDAD Y FALSIFICACIÓN 127 . que se otorgó el documento privado. no puede ser confesada.
en su beneficio o de un tercero y en perjuicio de alguien. es una especie de la misma. No. Año LXXX. material que resulta rehecha. del falsificador. en un documento perfectamente válido como tal. (Quito. para el caso. tipo penal previsto en el Artículo 326 del Código Penal. No es lo mismo ser falso que falsificador. La Enciclopedia Jurídica los diferencia y entonces tenemos que la falsificación que se encuentra dentro del género falsedad. lo falsifica. Pág. el mismo significado ni gramatical ni jurídico. El primero altera la verdad. porque los hechos procesales se refieren a la falsificación de cheques. del análisis de la sentencia recurrida. indudablemente contiene una falsedad. en fin. se aprecia largamente que el Tribunal a quo hizo una falsa aplicación de la ley. 19 de marzo de 1980) FALSIFICACIÓN DE CHEQUES El Artículo 326 del Código Penal sanciona de cuatro a ocho años de reclusión mayor y multa de ciento a mil sucres la falsificación de cheques. 1747. acomodaticia y que responde a un interés.Es preciso hacer la diferenciación entre los vocablos falsificación y falsedad que. preexistente. sea falsificado. lo rehace. en un documento válido. En la especie. La falsificación supone siempre falsedad. Un documento puede ser falso sin que. no tienen. 8. si bien entrañan cierto paralelismo. Gaceta Judicial. una adulteración de la verdad. necesariamente. Serie XIII. lo enmienda. que contempla una 128 . al paso que un documento falsificado. el segundo. en tanto que la falsedad no indica falsificación.
en materias técnicas. pudiendo. dichos informes coadyuvan en forma muy valiosa. 23 de Febrero de 1981). 4. No. 11. al esclarecimiento de la verdad procesal. por falsificación de las firma y rúbrica de la aceptante de la letra de cambio base de la demanda. y. técnica y gráficamente. 1041. lo acepta en su totalidad. no es menos cierto que. (Quito. FALSIFICACIÓN DE FIRMA Si bien es verdad que los informes periciales no son obligatorios para el Juez. (Quito. Año CI. y. pena más grave que la de reclusión menor y las penas de prisión previstas para tipos penales menos graves por falsificación documental. Serie XVII. Serie XIII. según el criterio de este último. Pág. 13 de septiembre de 2000). apartarse del de los peritos.sanción de reclusión mayor. en consecuencia. lo que equivale a la no existencia de la voluntad de ésta para obligarse en los términos del instrumento. en el caso que nos ocupa por convicción de la Sala en cuanto a ha ajustado a la realidad del informe presentado por el General González Zurita. Gaceta Judicial. Año LXXXI. FALSIFICACIÓN DE FIRMA EN LETRA DE CAMBIO 129 . Pág. No. Gaceta Judicial. 2513.
con lo cual la excepción redarguyendo e impugnando la legitimidad de la letra de cambio. o sobre prescripción de la acción. en consecuencia. considerando que efectivamente hay falsificación en las firmas y rúbricas del accionado. 130 . Pág. por lo que estima aplicable el inciso segundo del Art. 1077. Gaceta Judicial. o sea. Se ordena. así como el perito. El precepto contenido en el inciso tercero del Art. No. FALSIFICACIÓN DEL TITULO DE LA COACTIVA La Corte Superior funda su fallo en que. 3016. sólo la una o sólo la otra. Serie XIV. 1077 no excluye la posibilidad de deducir conjuntamente las dos excepciones. según el Art. inciso tercero del Código de Procedimiento Civil.Los informes presentados por el perito documentólogo Jaime Durán Arias. 13. 1078 del mismo Código. no sería exigible cuando las excepciones propuestas versaren únicamente sobre falsificación del documento con que se apareja la coactiva. también documentólogo General (r) Rigoberto González coinciden en sus conclusiones de que la firma y rúbrica puestas al pie de la letra de cambio impugnada de Ángel Mejía Flores son falsificadas. 6 de octubre de 1986). pero no cuando se propongan las dos. la consignación de la cantidad a que asciende la deuda. 283 del Código de Procedimiento Civil ACTUAL 264) esta Sala expresa su acuerdo a dichos dictámenes. y si bien el Juez no está obligado contra su convicción al juicio de los peritos (Art. cuando se proponga. por falsificación de la firma y rúbrica queda demostrada. el enjuiciamiento penal del actor. (Quito. sus intereses y costas. Año LXXXVII.
Serie X. son aquellas excepciones. En el caso debe dilucidarse si la excepción opuesta es de las prohibidas por el Código de Comercio. 16 de Junio de 1964). 16 de diciembre de 2002).GACETA JUDICIAL. Gaceta Judicial. No. a no ser que la transmisión de la letra hubiere sido el resultado de un acuerdo fraudulento. (Quito. se desprende en forma inobjetable tanto la existencia materia de los delitos tipificados en los Artículos 340 y 341 del Código Penal. (Quito. así como la responsabilidad de los procesados por falsificación de la firma de Paúl Bernard Laffont en la letra de cambio forjada para obtener el remate y subsecuente adjudicación de inmuebles del difunto Paúl Bernard Laffont. Año CIII. DELITO DE FALSIFICACIÓN Y USO DE DOCUMENTO FALSO De la prueba testimonial. así como el uso doloso del documento falso. Pág. 2513. al iniciar juicio ejecutivo fundado en aquel. documental y pericial que obra de autos. Página 3167. FALSIFICACIÓN DE FIRMA DEL ACEPTANTE Las personas demandadas en virtud de una letra de cambio no podrán oponer al portador las excepciones fundadas en sus relaciones personales con el girador o con los portadores posteriores. Serie XVII. Lo que la Ley impide que se discutan. 5. Año LXVII. 10. fundadas en las relaciones personales del demandado con el 131 . No.
además de que la falsedad de la firma en la aceptación equivale. la presunción de autenticidad de una letra. ya que al no haberlo aceptado. sino más bien negar vinculación con el documento en sí mismo. Pág. no es invocar relación personal alguna con el girador. prueba que se ha producido a satisfacción. FALSIFICACIÓN DE PAGARE 132 . de cambio no es una presunción de derecho. para que se pueda hablar de que de una letra se desprende la existencia de una obligación respecto de una persona. alegar que la firma imputada es falsa. Lo afirmado no es opuesto al principio de que. la alegación de que el demandado no tiene la calidad de aceptante de la letra. es indispensable que esa persona haya intervenido a través de un acto suyo en el documento. mal puede haber nacido relación ni obligación de ninguna naturaleza. después de la circulación. Admitir que alguien a quien se le imputa falsamente el acto de aceptación de la letra no puede. Gaceta Judicial. 14. Serie XV. las obligaciones constantes de una letra de cambio son literales y autónomas. desde luego que. a la falta de aceptación.girador u otros portadores. que deviene en defecto de la letra. cuando es así que su demostración tiene que hacerse en base a la propia letra de cambio. mas. acto que no existe en el supuesto presente. Año XCII. 4204. y en consecuencia admite prueba en contrario. 4 de Marzo de 1992). Por otro lado. (Quito. No. implica otorgar a esta excepción el carácter de personal.
por su dramatismo forzado. 17 de junio de 1981). en conjunto.Atento lo prescrito en el Art. por la casualidad rebuscada con la que tratan de demostrar la veracidad de lo declarado. (Quito. Por lo expuesto la Sala desestima el valor probatorio de dichos testimonios. Consiguientemente la Sala acepta la excepción de falsedad del pagaré deducida por el demandado. 116 del Código de Procedimiento Civil. Pág. 13. Una persona que va a suscribir una obligación de un millón ochocientos mil sucres. 3026. ya por lo expuesto por el perito como resultado del grafo análisis de la firma y rúbrica impugnadas. No. Gaceta Judicial. a dudar de su imparcialidad. por simple lógica. de acuerdo con las reglas de la sana crítica. lo hace con cautela. sin perjuicio de las solemnidades prescritas en la Ley sustantiva para la existencia o validez de ciertos actos. FALSIFICACIÓN DE LETRA DE CAMBIO 133 . nos lleva a la conclusión que éste jamás firmó el pagaré a la orden que base de la acción. pues no había razón para que dé cuenta a unos desconocidos de que firmaba una obligación a favor de su yerno y con indicación del plazo. denuncia la vulnerabilidad de lo condicionado a un fin predeterminado y falso. Pues la explicación de la razón de sus dichos. Serie XIII. la prueba debe ser apreciada. ya por la aseveración de los testigos del demandado. Año LXXXII. La prueba presentada por el demandado. La valoración de los testimonios solicitados por el actor lleva a la Sala.
FALSIFICACIÓN DE FIRMA EN PAGARE Todos los informes periciales. aún sin fecha. así mismo en garantía a favor del dueño del automotor accidentado. afirmando que la letra de cambio materia de la impugnación. 14. pues. 3269.El perito único. se ha establecido también que el aceptante no estuvo en la ciudad de Tulcán. fue llenada con posterioridad y con la misma máquina con la cual se redacta el escrito de demanda. hecha excepción del presentado por el perito designado por el ejecutante. No. lo mismo que el de los aditamentos y mejoras. lo que ha sido materia de la discusión 134 . por las pruebas antes examinadas que la letra de cambio fue aceptada en blanco. no corresponde a las firmas auténticas del ejecutado. 25 de mayo de 1987). Y si bien pudo suceder. (Quito. están acordes en afirmar y sostener que la firma que consta en el pagaré. Serie XIV. y en cuyo documento tiene la fecha del 12 de abril de 1985. Gaceta Judicial. Año LXXXVII. y. por la incompatibilidad gráfica y por las características de la misma. y sin que dicha aceptación signifique ningún reconocimiento sobre el hecho de que el ejecutado haya satisfecho el valor total proveniente del precio de la construcción de la obra de la que se ha hecho referencia. no siendo obra sino de la imitación tomada de un modelo real. Pág. apreciaciones que esta Sala las acepta sobre el mérito que suministran los demás elementos de juicio que obran en los autos y que han sido objeto del correspondiente examen y análisis. designado por el Juez al presentar su informe acompaña varias tomas fotográficas concluye.
Gaceta Judicial. Serie XII. 8 de enero de 1982). (Quito. 2. se ha llegado a establecer.041. la existencia de comprobantes de egresos falsos por materiales no adquiridos y servicios no realizados. (Quito. 3 de abril de 1973). 396. Pág. No. Año LXXV. No. Serie XIV. Pág. Se ha justificado conforme a derecho la existencia del delito de peculado. 2.840 en el período comprendido entre el 13 de diciembre de 1975 al 19 de octubre de 1976 fecha de corte de la cuenta.es la negativa de la autenticidad de la firma que aparece puesta al pie del tantas veces citado pagaré habiéndose en este sentido concretado las observaciones de la Sala. FALSEDAD DOCUMENTAL 135 . PECULADO POR FALSIFICACIÓN DOCUMENTAL Del acta de examen especial practicada en la Tesorería de la Municipalidad de Samborondón. que arrojan un desfalco por la suma de S/. información sumaria de conformidad a lo verificado por el delegado de la Contraloría General. 1. Año LXXXIII. 415. Gaceta Judicial.
que es el elemento material. Pág. 15. Nro. 11 de mayo de 1982). toda infracción se presume voluntaria y maliciosa mientras no se pruebe lo contrario. 13. ALTERACION DE PARTIDA DE NACIMIENTO 136 . Por regla general. 1513 (Quito. INFRACCIÓN PENAL. por la adulteración de documentos verdaderos o por falsificación. intención dolosa que debe justificarse plenamente para que exista el delito de falsedad. Serie XIII. ELEMENTOS ESENCIALES Dos son los elementos esenciales de toda infracción. por excepción y para ciertos delitos. y la voluntad que ha conducido a este hecho. Gaceta Judicial. No. (Quito. se requiere el dolo determinado o especial.La falsedad documental puede originarse por la formación íntegra o parcial de un documento falso. y entre estos el de falsedad. Pág. un hecho. sin embargo de ser éste auténtico en lo que tiene relación al funcionario que lo extendió. Año LV. 3622. de donde resulta que bien puede establecerse la falsedad del documento impugnado. por la supresión o destrucción de un documento. que consiste en la intención positiva de dañar a otro o de procurarse un beneficio ilícito. Año LXXXII. 26 de Febrero de 1951). más. Serie VII. que constituye el elemento moral. Gaceta Judicial.
Pág. se casa la sentencia. Pág. Sucursal Ambato. circunstancia que hace desaparecer el agravante de la pandilla. Serie XVI. Serie XVI. (Quito. SALA DE LO PENAL. pues no se ha podido cumplir con la comprobación de la copia original de la partida de nacimiento que se dice falsa con el original que aparece del Registro Civil. Año XCIV. es decir. 157 del Código de Procedimiento Penal. aceptando en parte el dictamen del señor Ministro Fiscal General. el Art. no encuentra responsabilidad penal en los empleados del Banco mencionado.La Sala estima que el Tribunal penal ha violado la ley en la sentencia. 29 de mayo de 1996). los empleados del Banco La Previsora. SALA DE LO PENAL. 1. 1564. es decir. Gaceta Judicial. puesto que ellos deben responder administrativamente por incumplimiento a las normas del Banco. Así mismo. Sucursales de Latacunga y Ambato se hayan puesto de acuerdo con el principal implicado. Año XCVI. 72. 6. No. pero sin que aparezca en el proceso que. Por ello. Gaceta Judicial. guarda lógica entre los hechos narrados como verdaderos y las normas legales aplicadas en la sentencia. al declarar que se encuentra comprobada la existencia de la infracción. que es como lo aprecia el Tribunal sentenciador. 137 . con quién hizo efectivo el cobro del cheque que se dice falsificado en la firma. Nro. sin estarlo. COMPLICIDAD EN COBRO DE CHEQUE FALSIFICADO La Sala considera que la sentencia pronunciada por el Tribunal Penal.
(Quito. BIBLIOGRAFÍA Bibliografía Principal 138 . 9 de diciembre de 1993).
JAIME. 2. 7. La prueba documentada en el Derecho procesal Civil. Walter “Derecho Procesal Penal” Pudeleco Editores Quito 1996 8. Doctrina y Ley. Vicenzo. Carlos. 2009. La Falsedad Instrumental. GOMEZ MERA. Jorge. PARRA QUIJANO. ARTEAGA. Tratado de Derecho Penal Italiano. Manual de Derecho Probatorio. Guayaquil. 1998. 11. Librería Profesional. Trad. Delitos Contra la Fe Pública. AZULA CAMACHO. Bogotá. 9. Caracas. 2002. TORRES CHAVEZ. Temis. Unión Tipográfico Editorial Torinense. Ed. 6. Buenos Aires. GUERRERO VIVANCO. 2001. Ed. FRANCESCO. Bibliografía Complementaria 139 . vol. Jorge. Lecciones sobre el proceso penal. ZABALA Baquerizo. Jairo. Revista REDI. 4. vi. Temis. Miguel. 1957. CARNELUTTI . Roma.001 3. Alberto. 10. Guayaquil.1. Efrain “Breves Comentarios al Código Penal” Editorial Universidad Técnica Particular de Loja 1996. 2002 2. Validez y regulación legal del documento en al contratación electrónica. Manual de Derecho probatorio. 5. Bogotá. "Derecho Penal venezolano". Delito de falsedad. DAVARA RODRIGUEZ. 1998. MANCINI. ARENAS. Editorial Mc GranHill. Novena edición.
Guillermo. Décima edición Editorial Heliasta Buenos Aires 1979 140 . CONSTITUCIÓN POLÍTICA DEL ESTADO ECUATORIANO.1. DICCIONARIO ENCICLOPÉDICO DE DERECHO USUAL CABANELLAS. CÓDIGO PENAL Corporación de Estudios y Publicaciones Edición Actualizada. 2. 3. 4. CÓDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL Corporación de Estudios y Publicaciones Edición Actualizado.
Documentos similares a Elementos de La Falsedad Documental y El Uso Doloso de Documento Falso
JURISDICCON VOLUNTARIA DIPLOMADO.docx
Más de Rigoberto Garcia Ortega
Dp-mala Practica Profesional (1)
125_incenlaboral
Dp-Violacion Deber Cuidado
Exam Minis Pub 1
OK Examen Aplicado a Vocalias Superiores y Fiscalias Adj Supremas 002-2002
OK Examen Aplicado a Postulantes a Fiscalías Superiores Penales
OK Exam Minis Pub 2
Lecturas+Parte+2
Directivas Sobre El Certificado de Defuncion
OK Exam Poder Jud 1