Source: https://www.slideshare.net/emperatrizazul/ley-orgnica-del-sistema-financiero-nacional
Timestamp: 2017-05-23 23:40:18
Document Index: 151365301

Matched Legal Cases: ['Artículo 1', 'Artículo 2', 'Artículo 3', 'Artículo 4', 'Artículo 5', 'Artículo 6', 'Artículo 7', 'Artículo 8', 'Artículo 9', 'Artículo 10', 'Artículo 11', 'Artículo 12', 'Artículo 13', 'Artículo 14', 'Artículo 15', 'Artículo 16', 'artículo 148', 'Artículo 17', 'Artículo 18', 'Artículo 19', 'Artículo 20', 'Artículo 21', 'Artículo 22', 'Artículo 23', 'Artículo 24', 'Artículo 25', 'Artículo 26', 'Artículo 27', 'artículo 2', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'Artículo 30', 'Artículo 31', 'Artículo 32', 'Artículo 33', 'Artículo 34']

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LA ASAMBLEA NACIONAL DE LA REPÚBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA Decretala siguiente, LEY ORGÁNICA DEL SISTEMA FINANCIERO NACIONAL TÍTULO I DISPOSICIONES GENERALES ObjetoArtículo 1. La presente Ley tiene por objeto regular, supervisar, controlar ycoordinar el Sistema Financiero Nacional, a fin de garantizar el uso e inversiónde sus recursos hacia el interés público y el desarrollo económico y social, en elmarco de la creación real de un Estado democrático y social de Derecho y deJusticia. Principales funcionesArtículo 2. El Sistema Financiero Nacional establecerá regulaciones para laparticipación de los ciudadanos y ciudadanas en la supervisión de la gestiónfinanciera y contraloría social de los integrantes del sistema; protegerá losderechos de sus usuarios y usuarias actuales, nuevos y nuevas; y promoverá lacolaboración con los sectores de la economía productiva, incluida la popular ycomunal, todo ello dentro de una sana intermediación financiera e inspirado en elespíritu de transformación productiva e inclusión social contemplado en laConstitución de la República. Apoyo para la sustentabilidadArtículo 3. El Sistema Financiero Nacional impulsará y apoyará a lasinstituciones públicas, privadas, comunales y cualquier otra forma deorganización que participen en el sistema, para lo cual establecerá regulacionesque permiten salvaguardar la estabilidad, la sustentabilidad del mismo y lasoberanía económica de la Nación. Creación de vínculosArtículo 4. El Sistema Financiero Nacional por intermedio de su órgano rector,creará vínculos de carácter obligatorio entre los sectores que integran el sistemay las actividades de la economía real, popular y comunal a fin de impulsar la 2.
2producción nacional en atención a los planes de desarrollo formulados yejecutados por el Ejecutivo Nacional. TÍTULO II ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y FUNCIONAL DEL SISTEMA Capítulo I Estructura del Sistema Financiero Nacional ConformaciónArtículo 5. El Sistema Financiero Nacional está conformado por el conjunto deinstituciones financieras públicas, privadas, comunales y cualquier otra forma deorganización que operan en el sector bancario, el sector asegurador, el mercadode valores y cualquier otro sector o grupo de instituciones financieras que ajuicio del órgano rector deba formar parte de este sistema. También se incluyenlas personas naturales y jurídicas usuarias de las instituciones financieras queintegran el mismo. DefinicionesArtículo 6. Para los propósitos de esta Ley, se entiende por institucionesfinancieras aquellas entidades o formas de organización colectivas o individualesde carácter público, privado y cualquier otra forma de organización permitidapor la ley, que se caracterizan por realizar de manera regular actividades deintermediación, al captar recursos del público para obtener fondos a través dedepósitos o cualquier otra forma de captación, a fin de utilizar dichos recursos enoperaciones de crédito e inversión financiera.También son consideradas instituciones financieras las unidades administrativasy financieras comunitarias, orientadas a realizar la intermediación financieracomunitaria para apoyar las políticas de fomento, desarrollo y fortalecimiento dela economía social, popular y alternativa.Asimismo, se incluyen las personas naturales o jurídicas que presten serviciosfinancieros o servicios auxiliares del sistema financiero, entendiéndose por éstosa las compañías emisoras o administradoras de tarjetas de crédito, casas decambio, operadores cambiarios fronterizos, transporte de especies monetarias yde valores, servicios de cobranza, cajeros automáticos, servicios contables y decomputación, cuyo objeto social sea exclusivo a la realización de esasactividades. Los entes reguladores de los distintos sectores que integran elSistema Financiero Nacional dictarán normas aplicables a este tipo deinstituciones. 3.
3 Prohibición de conformar grupos financierosArtículo 7. Las instituciones que integran el Sistema Financiero Nacional nopodrán conformar grupos financieros con empresas de otros sectores de laeconomía nacional o asociados a grupos financieros internacionales, para finesdistintos a los previstos en las definiciones establecidas en esta Ley. Conformación del sector bancarioArtículo 8. El sector bancario está constituido por el conjunto de institucionesque realizan intermediación financiera mediante la colocación de los recursos,obtenidos a través de los depósitos del público o de otras fuentes permitidas porla ley, para el financiamiento, en especial, de las actividades productivas de laeconomía real, de sus servicios asociados y la infraestructura correspondiente. Conformación del sector aseguradorArtículo 9. El sector asegurador está integrado por las empresas que mediante elcobro de una prima se obligan a indemnizar el daño producido al usuario ousuaria, o a satisfacerle un capital, una renta u otras prestaciones convenidas ypermitidas por la ley; así como por las empresas de este sector que toman a sucargo, en totalidad o parcialmente, un riesgo ya cubierto por otra empresa de estetipo, sin alterar lo convenido entre ésta y el usuario o usuaria. Las alternativasespeciales destinadas a brindar cobertura a los riesgos agrarios, de lascooperativas y de las comunidades populares son establecidas por el enteregulador de este sector. Conformación del mercado de valoresArtículo 10. El mercado de valores comprende el grupo de instituciones que sededican a la intermediación de títulos valores establecidos por la ley, cuyastransacciones en la economía nacional permiten la sana intermediación de flujosfinancieros y la estabilidad del sector, de acuerdo con las directrices emanadasdel órgano rector del Sistema Financiero Nacional. Extensión a otros sectores o gruposArtículo 11. El órgano rector promoverá los arreglos jurídicos pertinentes parala regulación, supervisión, control y coordinación de cualquier otro sector ogrupo de instituciones financieras que a su juicio también forman parte delSistema Financiero Nacional. 4.
4 De los entes de regulación y competenciasArtículo 12. Los entes de regulación, supervisión y control de los sectores queintegran el Sistema Financiero Nacional se regirán por sus leyes especiales, lascuales estarán en concordancia con la presente Ley; asimismo, desarrollarán,coordinados por el órgano rector del sistema, las actividades, normas yprocedimientos dirigidos a lograr la expansión de la infraestructura social yproductiva nacional de los sectores prioritarios, definidos dentro del Plan deDesarrollo Económico y Social de la Nación, presentado por el EjecutivoNacional y aprobado por la Asamblea Nacional. Capítulo II Rectoría del Sistema Financiero Nacional Definición del órgano rectorArtículo 13. El Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN) es elórgano rector encargado de regular, supervisar, controlar y coordinar elfuncionamiento de las instituciones integrantes del sistema, a fin de lograr suestabilidad, solidez y confianza e impulsar el desarrollo económico de la Nación.Esta institución estará adscrita al Ministerio del Poder Popular con competenciaen materia de finanzas, que aprobará y asignará su presupuesto anual y le dotaráde los recursos necesarios para el cumplimiento de sus funciones. CompetenciasArtículo 14. El Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN)tendrá las siguientes competencias:1. Estudiar, evaluar y regular, de acuerdo al interés nacional, la relación entre el desempeño del Sistema Financiero Nacional y las condiciones económico- financieras del país.2. Evaluar y garantizar la sostenibilidad del Sistema Financiero Nacional, su adecuado funcionamiento y reducir los riesgos.3. Realizar seguimiento y garantizar el cumplimiento de las directrices inherentes al Sistema Financiero Nacional establecidos en el acuerdo de políticas que el Banco Central de Venezuela y el Ejecutivo Nacional suscriban.4. Emitir opinión sobre las consultas que le haga el Ejecutivo Nacional. 5.
55. Coordinar los entes reguladores del Sistema Financiero Nacional a objeto de evitar distorsiones en el desarrollo de las actividades de intermediación de los entes supervisados.6. Revisar, proponer y promover las mejoras al fortalecimiento, profesionalización, reforzamiento ético, compensación salarial y suministro adecuado de recursos del personal que labora en los entes reguladores que conforman el Sistema Financiero Nacional.7. Promover programas de difusión, capacitación, educación, ética en el trabajador o trabajadora del Sistema Financiero Nacional a fin de garantizar la formación del nuevo trabajador financiero y nueva trabajadora financiera, con mayor conciencia de su trascendencia e impacto social y que impida su colaboración u omisión ante acciones contrarias a la ley.8. Revisar y proponer las modificaciones a la normativa legal aplicable al Sistema Financiero Nacional a fin de garantizar el desarrollo de las políticas de cambio estructural aprobadas por el Ejecutivo Nacional.9. Vigilar que las instituciones que conforman el Sistema Financiero Nacional cumplan con los niveles requeridos de patrimonio, liquidez y demás indicadores financieros definidos en las normativas de los entes reguladores, con el objeto de salvaguardar su operatividad y solvencia en el desempeño de sus actividades.10. Dictar normas y regulaciones que prohíban a las instituciones del Sistema Financiero Nacional emplear prácticas discriminatorias, que impidan el acceso de las personas naturales y jurídicas a los diferentes sectores que lo conforman.11. Dictar normas que garanticen la cuantía de recursos destinados por las instituciones financieras hacia los sectores prioritarios de la economía real, de acuerdo con los objetivos estratégicos diseñados por el Ejecutivo Nacional.12. Ordenar a los entes reguladores desarrollar planes de divulgación colectiva de las operaciones que realizan las instituciones financieras, a fin de que los ciudadanos y ciudadanas estén debidamente informados e informadas, sobre la situación del Sistema Financiero Nacional.13. Promover, a través de los entes reguladores del sistema, programas de estímulo al ahorro individual y colectivo, así como divulgar las alternativas disponibles de inversión y la cobertura de riesgos presentes y futuros para las comunidades. 6.
614. Dictar normas que permitan la creación de mecanismos de participación de los usuarios y usuarias en el seguimiento de la gestión financiera y contraloría social de las instituciones que conforman el Sistema Financiero Nacional.15. Promover la creación y el fortalecimiento de instituciones financieras que atiendan las necesidades de desarrollo local, organización comunitaria, actividades de capacitación, estímulo del ahorro e inversión y cobertura de riesgos, por parte de los sectores populares y comunales, en aras de promover el desarrollo regional equilibrado y la eficiente socialización entre las instituciones del Sistema Financiero Nacional y las comunidades.16. Promover programas de comunicación y denuncia que eviten el surgimiento y expansión de formas de captación de recursos no contempladas en la normativa que regula el Sistema Financiero Nacional.17. Propiciar la apertura del Sistema Financiero Nacional a las iniciativas de integración financiera regional e internacional que emprenda el Ejecutivo Nacional.18. Dictar normas que garanticen que todo el ordenamiento jurídico que rige a los entes reguladores, incluyan disposiciones referidas a la prevención de legitimación de capitales provenientes de actividades ilícitas de cualquier índole.19. Regular y vigilar los entes reguladores, de manera que éstos hagan cumplir las prohibiciones de establecer conglomerados financieros, grupos financieros, grupos económicos o cualquier forma de vinculación cruzada entre las instituciones y personas que integran el Sistema Financiero Nacional.20. Requerir de los entes de regulación del Sistema Financiero Nacional, la información necesaria para el seguimiento y verificación de la colocación de recursos públicos de los entes del Estado, de acuerdo a los fines a que han sido asignados y con la mayor celeridad posible.21. Fijar las sanciones por el incumplimiento del contenido de la presente Ley, con alcance a los entes reguladores, las instituciones y las personas naturales o jurídicas que conforman el Sistema Financiero Nacional.22. Emitir opinión vinculante sobre los aspectos que así lo requieran las leyes especiales que rigen el funcionamiento de los entes reguladores.23. Las demás que le sean asignadas por esta Ley y por otras leyes que regulen la 7.
7 materia. Recepción de informaciónArtículo 15. A los fines de cumplir con sus funciones, el Órgano Superior delSistema Financiero Nacional (OSFIN) recibirá de todos los sectores que integranel sistema, la información que estime necesaria para desarrollar sus actividades.De igual manera los entes del Estado suministrarán la información que esteórgano les solicite. Capítulo III Del Directorio del Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN) Integración del DirectorioArtículo 16. El Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN)estará dirigido e integrado por:1. El Ministro o Ministra del Poder Popular con competencia en materia de finanzas, quien lo preside.2. El Presidente o Presidenta del Banco Central de Venezuela.3. Tres directores o directoras.Los directores o directoras del Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional(OSFIN), serán designados o designadas por el Presidente o Presidenta de laRepública por un período de tres años, a dedicación exclusiva y no podránejercer ninguna otra actividad pública o privada remunerada, salvo lo dispuestoen el artículo 148 de la Constitución de la República Bolivariana de Venezuela.Deben ser venezolanos o venezolanas, hábiles legalmente para ejercer cargospúblicos, tener título universitario en el país o en el extranjero y tenerexperiencia, avalada por notoria probidad, en actividades socioeconómicas,financieras, bancarias, aseguradoras o del mercado de valores. IncompatibilidadesArtículo 17. Es incompatible con el cargo de Director o Directora del ÓrganoSuperior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN):1. Desempeñar funciones directivas en organizaciones políticas, gremiales, sindicales o corporaciones académicas. 8.
82. Celebrar, por sí o por interpuesta persona, contratos mercantiles con los sectores que integran el Sistema Financiero Nacional y el Poder Público, y gestionar ante éstos negocios propios o ajenos con tales fines, mientras dure en su cargo y durante el año siguiente al cese del mismo.3. Ser accionista o directivo de sociedades mercantiles de carácter financiero, poseer acciones o títulos valores del mercado financiero o de instituciones financieras o empresas relacionadas.4. Realizar actividades que puedan afectar su independencia e imparcialidad en el ejercicio de sus funciones, producir conflictos de intereses o permitir el uso de información privilegiada. Causas de remociónArtículo 18. Serán removidos o removidas de sus cargos, los directores odirectoras que incurran en alguno de los siguientes supuestos:1. Dejar de cumplir con los requisitos para integrar el Directorio, consagrados en la presente Ley.2. Realizar alguna de las acciones incompatibles determinadas en esta Ley.3. Falta de probidad, injuria o acto lesivo al buen nombre o a los intereses del Sistema Financiero Nacional o de la República. Régimen del personalArtículo 19. Los empleados y empleadas del Órgano Superior del SistemaFinanciero Nacional (OSFIN), que ejerzan cargos ejecutivos, gerenciales, desupervisión o de jerarquía similar en el órgano y aquellos cargos cuyas funcionesrequieran un alto grado de confidencialidad, se consideran personal de confianzay serán de libre nombramiento y remoción por el presidente del órgano. Losdemás serán funcionarios o funcionarias de carrera, de conformidad con lasnormas especiales que regulen la materia. TÍTULO III DEL SECTOR BANCARIO Otras funciones del ente reguladorArtículo 20. El ente regulador del sector bancario, además de cumplir lasfunciones determinadas en las leyes pertinentes, debe: 9.
91. Vigilar el adecuado desempeño del sector bancario como promotor de las principales áreas de la economía nacional, mediante la dirección de los recursos captados hacia las áreas deficitarias de fondos de la economía real y productiva.2. Promover la participación activa de los integrantes del sector en el desarrollo de las regiones, de acuerdo con las ventajas y potencialidades de éstas, en beneficio de las comunidades.3. Garantizar el desempeño eficiente del sector, con los niveles adecuados de liquidez y solvencia patrimonial, que les permita a las instituciones bancarias la intermediación en la economía real.4. Promover los cambios necesarios que faciliten el acceso al ahorro y financiamiento de las personas naturales y jurídicas, sin ningún tipo de discriminación.5. Impedir mediante un control efectivo y permanente las actividades que puedan distorsionar el buen funcionamiento del sector bancario. Otras obligacionesArtículo 21. El sector bancario deberá realizar su actividad de intermediación derecursos con apego al conjunto de leyes y normativas prudenciales que loregulen. Asimismo, deberá:1. Garantizar la eficiente inversión de los fondos que recibe y el uso racional de sus recursos, a fin de asegurar su sostenibilidad y sustentabilidad, con especial atención al cumplimiento de su misión de impulsar el desarrollo económico con inclusión social.2. Cumplir con los niveles de solvencia y liquidez exigidos por los entes de regulación.3. Participar de forma activa en el desarrollo equilibrado de las regiones, de acuerdo con las políticas de fomento emprendidas por el Ejecutivo Nacional.4. Garantizar la asistencia financiera a todos los sectores de la sociedad mediante planes de acción permanentes de acceso pleno a la actividad bancaria.5. Atender a los requisitos de modificación de las políticas de captación del ahorro y de concesión de créditos, previstos por los entes de regulación, para fomentar su penetración en todos los sectores de la población. 10.
106. Desarrollar planes comunitarios de educación financiera que permita a los ciudadanos y ciudadanas participar de los beneficios del sector bancario.7. Suministrar oportunamente la información que le sea solicitada por todos los entes de supervisión y control. TÍTULO IV DEL SECTOR ASEGURADOR Objeto principalArtículo 22. El sector asegurador promoverá el desarrollo de su actividad enfunción de elevar el nivel de vida de la población, asignará eficientemente losrecursos, administrará los riesgos y movilizará los ahorros de largo plazo sobreuna sana base financiera y en atención a fortalecer el desarrollo económico delpaís. Otras funciones del ente reguladorArtículo 23. El ente de regulación del sector asegurador es el ente competentepara determinar la naturaleza de la actividad aseguradora y deberá, asimismo:1. Regular, supervisar y controlar a las personas naturales y jurídicas que realicen cualquier operación con el sector a fin de crear un ambiente eficiente, seguro, justo y estable.2. Garantizar que las compañías de seguros puedan cumplir en cualquier momento sus obligaciones y que los intereses de sus usuarios y usuarias estén suficientemente protegidos.3. Promover la prestación de seguros para la cobertura de riesgos en sectores como el agrícola, turismo, cooperativas, y otras formas de organización comunitaria, mediante la creación o activación de fondos especiales, públicos, privados o mixtos, que permitan la asistencia en la cancelación de las primas correspondientes.4. Prohibir actividades que puedan distorsionar al sector asegurador. Otras obligacionesArtículo 24. Las instituciones que conforman el sector asegurador deberáncumplir las regulaciones establecidas por su ente regulador y deberán, asimismo:1. Contar con la fortaleza patrimonial requerida para responder a sus 11.
11 obligaciones con los asegurados, administrados y accionistas.2. Proteger la captación del ahorro popular que efectúan mediante sus operaciones regulares.3. Efectuar sus actividades de forma eficiente, justa y transparente, a fin de reducir los costos de transacción y poder ofrecer primas razonables en beneficio de las comunidades.4. Emprender actividades y planes formales de inclusión para dar cobertura, de acuerdo con los procedimientos o creación de fondos especiales que los entes reguladores dispongan para tal fin, a los riesgos en el sector agrícola, turismo, cooperativas o cualquier otro que comprenda iniciativas productivas o de prestación de servicios por las comunidades organizadas. TÍTULO V DEL MERCADO DE VALORES Otras funciones del ente de regulaciónArtículo 25. El ente de regulación del mercado de valores determinará lasobligaciones de este tipo de instituciones, además debe:1. Asegurar el funcionamiento eficiente del mercado de valores, dentro de una sana intermediación financiera de los recursos en beneficio de la colectividad.2. Proteger a los usuarios y usuarias del mercado de valores contra emisiones irregulares de títulos valores, así como de modalidades de fraude o manipulación sobre el precio de estos valores o cualquier otro acto que contravenga lo dispuesto en las leyes.3. Determinar los niveles adecuados de solvencia patrimonial y de liquidez, para asegurar la permanencia y sostenibilidad de las empresas de intermediación en el mercado de valores.4. Exigir provisiones de capital que resguarden el ahorro de los usuarios y usuarias en función del riesgo implícito en las operaciones de emisión y transacción de los títulos valores.5. Asegurar el acceso público a la información sobre los títulos valores, las compañías emisoras y los intermediarios que conforman el mercado de valores.6. Determinar y regular los límites máximos de comisiones, tarifas y demás 12.
12 emolumentos cobrados por los intermediarios de este mercado, con la opinión vinculante del Órgano Rector del Sistema Financiero Nacional (OSFIN). Otras obligacionesArtículo 26. Las instituciones o personas bajo las formas de organizaciónpermitidas que desarrollen sus actividades en el mercado de valores, debencumplir con las obligaciones que le imponga su ente regulador; también deben:1. Realizar las actividades que le sean permitidas por la ley con transparencia y equidad, sin ningún tipo de restricción o discriminación a las personas naturales o jurídicas para el fomento del ahorro.2. Atender a los niveles de liquidez y solvencia patrimonial que le sean requeridos por los entes reguladores.3. Contribuir en la captación de recursos a largo plazo para las unidades de producción y de prestación de servicios con reducción de los costos de financiamiento.4. Promover la participación y responsabilidad de las empresas que forman parte del mercado de valores en el desarrollo del entorno y de las comunidades. TÍTULO VI DE LAS SANCIONES Ámbito de aplicaciónArtículo 27. Están sujetos al presente régimen sancionatorio, los funcionarios yfuncionarias de los entes de regulación y las personas naturales y jurídicas queintegran el Sistema Financiero Nacional identificadas en el artículo 2 de lapresente Ley, y se aplicará sólo en aquellos aspectos no tipificados nipenalizados por las leyes que rigen de manera especial los sectores queconforman el Sistema Financiero Nacional. Facultades sancionatoriasArtículo 28. El Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN),tiene la facultad de sancionar administrativamente a quienes transgredan lasobligaciones determinadas en la presente Ley.Las sanciones administrativas a que se refiere este artículo, serán impuestasmediante resolución motivada de acuerdo con lo establecido en la Ley Orgánicade Procedimientos Administrativos, debiendo tomarse en cuenta las 13.
13circunstancias agravantes o atenuantes, tales como la gravedad de la falta, lareincidencia y el grado de responsabilidad del infractor o infractora.Cuando se constate la concurrencia de diferentes hechos que constituyaninfracciones conforme a la ley, se aplicará la sanción correspondiente al hechomás grave, aumentada a la mitad. ProcedimientosArtículo 29. Los procedimientos para la determinación de las infracciones a quese refiere el artículo anterior, se iniciarán de oficio de parte del Órgano Superiordel Sistema Financiero Nacional (OSFIN) o por denuncia oral o escritapresentada ante éste, respetando el debido proceso. Auto de aperturaArtículo 30. El auto de apertura del procedimiento sancionatorio será dictadopor el Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN), en él seestablece con claridad las presunciones de los hechos a investigar, losfundamentos legales pertinentes y las consecuencias jurídicas que sedesprenderán en el caso de que los supuestos se lleguen a constatar. NotificaciónArtículo 31. Sin perjuicio de las sanciones administrativas que pueda imponer elÓrgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN), una vez realizada lainvestigación correspondiente y cuando éste pueda presumir la comisión dealgún delito, se notificará inmediatamente al Ministerio Público, a fin de que seproceda a iniciar las averiguaciones correspondientes. Acciones penales y civilesArtículo 32. Las sanciones indicadas en esta Ley se aplicarán sin menoscabo delas acciones penales y civiles a que hubiere lugar, así como solicitar laindemnización por daños y perjuicios que pudieran determinarse y por abuso,falta, dolo, negligencia, impericia o imprudencia.Las sanciones establecidas en la presente Ley serán impuestas y liquidadas por elÓrgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN), de acuerdo con elprocedimiento establecido. Sanciones pecuniariasArtículo 33. Sin perjuicio de la responsabilidad civil o penal en que pudieren 14.
14incurrir, serán sancionados o sancionadas con multa de doscientas UnidadesTributarias (200 U.T.) a dos mil unidades tributarias (2.000 U.T.), según la clasede gravedad de la falta, de acuerdo a lo que determine el Órgano Superior delSistema Financiero Nacional (OSFIN):1. El miembro del Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN) que suministre datos o información confidencial, sin perjuicio de la remoción de su cargo.2. Quienes incumplan con la obligación de remitir al Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN), la información periódica u ocasional requerida por éste mediante normas de carácter general. Sanciones penalesArtículo 34. Serán castigados o castigadas con prisión de cuatro a ocho años, loso las representantes legales, administradores o administradoras, directores odirectoras, auditores o auditoras, gerentes, funcionarios o funcionarias,empleados o empleadas, del Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional(OSFIN) y de los entes de regulación que lo conforman:1. Quienes suministren información falsa sobre operaciones o la situación financiera de las instituciones que conforman el Sistema Financiero Nacional con el objeto de obtener algún provecho o utilidad para sí u otras personas.2. Quienes actúen para sí u otras personas, con base a información privilegiada que hubiesen obtenido como consecuencia de sus funciones para obtener otro tipo de beneficio.3. Quienes emitan certificados falsos, certifiquen operaciones falsas o inexistentes, o que realicen operaciones ficticias a objeto de obtener algún provecho o utilidad para sí u otras personas. DISPOSICIONES TRANSITORIASPrimera. En tanto no sea instalado el Órgano Superior del Sistema FinancieroNacional (OSFIN), sus funciones serán ejercidas por el Ministerio del PoderPopular con competencia en materia de finanzas.El Órgano Superior del Sistema Financiero Nacional (OSFIN) asumiráprogresivamente sus funciones a medida que sean instalados sus servicios yplataforma, en el tiempo que designe el Ministerio del Poder Popular con 15.
15competencia en materia de finanzas.Segunda. Se establecerá un lapso para la adecuación de la presente Ley deciento ochenta días a partir de su publicación en la Gaceta Oficial de laRepública Bolivariana de Venezuela, tanto para los entes de regulación comopara las instituciones que conforman el Sistema Financiero Nacional. DISPOSICIÓN DEROGATORIAÚnica. Se deroga el Decreto Nº 411 con Rango, Valor y Fuerza de Ley Marcoque Regula el Sistema Financiero Público del Estado Venezolano, publicado enla Gaceta Oficial de la República de Venezuela, número 5.396 Extraordinario, defecha 25 de octubre de 1999. DISPOSICIÓN FINALÚnica. La presente Ley entrará en vigencia a partir de su publicación en laGaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela.Dada, firmada y sellada en el Palacio Federal Legislativo, sede de la AsambleaNacional, en Caracas, a los veinticinco días del mes de marzo de dos mil diez.Años 199º de la Independencia y 151º de la Federación. CILIA FLORES Presidenta de la Asamblea Nacional DARÍO VIVAS VELASCO JOSÉ ALBORNOZ URBANO Primer Vicepresidente Segundo Vicepresidente IVÁN ZERPA GUERRERO VÍCTOR CLARK BOSCÁN Secretario SubsecretarioAsamblea Nacional Nº 855Ley Orgánica del Sistema Financiero NacionalIAZG/VC/JCG/wjo Recommended