Source: https://de.scribd.com/document/381800608/GFM-G-01-Guia-de-La-Ejecucion-de-La-Supervision-Minera-2
Timestamp: 2019-08-17 22:17:30
Document Index: 374436174

Matched Legal Cases: ['artículo 14', 'artículo 8', 'artículo 26', 'artículo 14', 'Artículo 18', 'Artículo 8', 'Artículo 12', 'artículo 26', 'Artículo 10', 'Artículo 39', 'artículo 18', 'artículo 98', 'artículo 10', 'artículo 94', 'artículo 98', 'artículo 24']

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ATS Y PETAR
Lectura-8.doc
: GFM-G-01
“ SUPERVISION DE LAS ACTIVIDADES
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Rolando Ardiles Velasco
Iván Ferrando Perea
Víctor Carlos Estrella
«vcarlos»
Jefe de División de Supervisión Preventiva Hugo Mendieta Espinoza
Gerente de Fiscalización Minera
Asesor Legal de la Gerencia de Fiscalización
Fiscalización Especializada (e)
“SUPERVISION DE LAS ACTIVIDADES MINERAS”
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DE LAS EMPRESAS SUPERVISORAS
EJECUCION DE LA SUPERVISION
Ambito de la Supervisión
Metodología de Supervisión en la DSP
UME Metálicas
Supervisión de Obligaciones Subsanables
Verificación de la Matriz de Declaraciones Juradas del PDJ Minero
UME No Metálicas
Supervisión de Disposiciones Legales y Técnicas
de Seguridad Minera
Metodología de Supervisión en la DSFE
Actividades Previas a la Supervisión en Campo
Acta de Requerimiento de Documentación
Hallazgos y Anotaciones de Observaciones
Acta de Recomendaciones
Acta de Medida de Seguridad
Acta de Medida Cautelar
Cierre de Supervisión
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Marco Normativo de la Supervisión Minera a
cargo de Osinergmin Formato de Supervisión
Actas de Inicio de Supervisión
Anexo B-6:
Anexo B-7:
Matriz de Verificación de Recomendaciones
Matriz de Obligaciones Subsanables
Matriz de Supervisión
Anexo F-1:
Ficha de Conformidad Entregable 1
Anexo F-2:
Ficha de Conformidad Entregable 2
Anexo F-3:
Ficha de Informe de Supervisión / Conformidad
Anexo H-1:
Anexo H-2
Tarjeta de Identificación para Personal Tercero
Anexo I-1:
Carátula de Informe de Supervisión
Anexo I-2:
Características del Informe de Supervisión
Anexo I-3:
Contenido del Informe de Supervisión
Equipos para la Supervisión
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1. OBJETIVO: La presente Guía contiene las pautas que deberán seguir las Empresas Supervisoras y personal de la GFM, de ser el caso, durante la ejecución del proceso de supervisión del cumplimiento de las disposiciones legales y técnicas en las actividades mineras incluyendo las referidas a la seguridad de infraestructura, sus instalaciones, gestión de seguridad y operaciones en la mediana y gran minería a cargo de la Gerencia de Fiscalización Minera de Osinergmin.
2. ALCANCE: La Guía es aplicable para el proceso de supervisión y es de cumplimiento obligatorio para las Empresas Supervisoras contratadas por la Gerencia de Fiscalización Minera y personal de la GFM. Comprende desde la asignación del supervisor hasta la entrega del Informe de Supervisión, Informe de Archivo de Instrucción Preliminar (AIP) o Informe de Inicio de Procedimiento Administrativo Sancionador (IPAS) y su Oficio de comunicación al titular minero.
División de Supervisión Preventiva
División de Supervisión y Fiscalización Especializada
Procedimiento administrativo sancionador por infracción a la norma de seguridad
Oficio de IPAS
Oficio con el cual se comunica al agente supervisado (titular minero) el inicio del procedimiento administrativo sancionador (IPAS) por cada infracción detectada a la norma de seguridad.
Documento que contiene los incumplimientos detectados y que determina que existen
hechos que ameritan sanción
Documento que contiene la evaluación de la instrucción preliminar y que determina que
no existen hechos que ameriten sanción
Comprende las actividades mineras de la gran y mediana minería y de aquellos titulares mineros que no cumplen los requisitos de pequeño productor minero, así como las actividades de almacenamiento de concentrado de minerales.
Aquella persona jurídica debidamente calificada y clasificadas como tal por el Osinergmin, que realiza por encargo actividades de supervisión en el sector minero. Se
extiende sus alcances a los profesionales presentados por las personas jurídicas para desarrollar las funciones de supervisión, así como a sus representantes.
Personas naturales o jurídicas de derecho público o privado que realizan actividades
Es aquella supervisión que se realiza de acuerdo al Programa Anual de Supervisión
aprobado por la GFM, a fin de verificar el cumplimiento de las condiciones de operación dispuestas por la normativa vigente.
Es aquella acción adicional al Programa Anual de Supervisión que a, juicio de la GFM, sea necesario efectuar a fin de comprobar si ciertas características de la operación, instalación o conducta de los Agentes Supervisados tienen las condiciones técnicas o de seguridad requeridas por la normativa, así como las asumidas contractualmente por
el Agente supervisado o derivadas de disposiciones administrativas. En esta modalidad están comprendidas las acciones de supervisión derivadas de accidentes, emergencias, aquellas que deriven de denuncias, u otras imprevistas que pudieran surgir.
Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN aprobado por la Resolución N° 171-2013-OS/CD y sus modificatorias.
Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería aprobado por el D.S. N°
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Libro de SSO
Matriz de Verificación de Cumplimiento de Recomendaciones
Unidades Mineras en Explotación
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA: En el Anexo A se presenta el marco normativo de la supervisión de las actividades mineras a cargo del Osinergmin.
5.1. De las Empresas Supervisoras:
5.1.1. Obligaciones:
En el desarrollo de las actividades encargadas, la Empresa Supervisora debe tomar en cuenta que actúa en representación del Osinergmin y como tal, en todo momento debe mantener un comportamiento que no afecte la imagen de la Institución, dando confianza a los titulares mineros respecto del accionar ético, imparcial y acorde al marco legal. En tal sentido, asume las siguientes obligaciones:
a. Cumplir con la ejecución de las actividades encargadas y cuyas facultades están establecidas en El Reglamento y observar en todo momento las disposiciones sobre impedimentos, incompatibilidades y prohibiciones.
b. Usar los implementos de seguridad que sean necesarios para salvaguardar su integridad.
c. Comunicar a la GFM sobre la existencia de algún supuesto de conflicto de intereses con la Empresa Supervisada o vínculo de parentesco con los representantes o apoderados de la misma.
d. Mantener disponibles y habilitados por su respectivo colegio profesional a los profesionales presentados en su oferta técnica en el proceso de selección correspondiente.
e. Mantener vigente las pólizas de seguro exigidas en el contrato de supervisión.
f. Contar con los equipos e instrumentos de medición exigidos, equipos de apoyo, de protección personal y demás exigibles conforme al contrato de supervisión (Anexo J). La GFM se reserva el derecho de exigir a la Empresa Supervisora en cualquier momento la presentación en sus oficinas, tanto de los equipos propiamente dichos, como de los comprobantes que acrediten su tenencia.
g. Toda la información recibida y aquella que se tenga acceso de las empresas supervisadas o del Osinergmin, deberá ser tratada de forma confidencial, no podrá proporcionarla a terceros por ningún motivo, ni por ningún medio, bajo responsabilidad.
5.1.2. Normas de Conducta:
La Empresa Supervisora y/o los supervisores seguirán las normas de conducta siguientes:
a. No proporcionar a los agentes supervisados información sobre el proceso de supervisión sin autorización de la GFM.
b. Deberá portar su credencial de identificación durante el proceso de Supervisión.
c. Realizar la supervisión en forma personal, no pudiendo ser delegada o transferida terceros.
d. Para cumplir con sus funciones podrá solicitar las facilidades necesarias de transporte interno en las unidades mineras.
e. Informar a la GFM sobre las quejas o denuncias planteadas por los administrados respecto a cualquier labor de supervisión.
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Comunicar a la GFM sobre la existencia de algún supuesto de conflicto de intereses con la Empresa Supervisada o vínculo de parentesco con los representantes o apoderados.
g. No prestar declaraciones públicas o realizar intervenciones orales o escritas, identificándose como Empresa Supervisora del Osinergmin, evitando de este modo comprometer la opinión institucional.
5.1.3. Responsabilidades:
La Empresa Supervisora asume las siguientes responsabilidades:
a. Efectuar las tareas consignadas en su respectivo contrato y en la presente Guía de Supervisión.
b. Es responsable de los informes que emita, los cuales deberán estar acordes con las normas aplicables y las directivas aprobadas por la GFM. Tanto los informes como el trabajo realizado pueden ser sometidos a un proceso de auditoría técnica.
c. El incumplimiento de las obligaciones acarrea la aplicación de las penalidades establecidas en el respectivo contrato, la resolución del contrato de supervisión, así como la aplicación de las sanciones administrativas, civiles y/o penales que corresponda.
5.2. Ejecución de la Supervisión:
5.2.1. Ámbito de la Supervisión:
Conforme a las Leyes N° 28964 y N° 29901, Osinergmin a través de la GFM es competente para supervisar, el cumplimiento de las disposiciones legales y técnicas en las actividades mineras incluyendo las referidas a la seguridad de infraestructura, sus instalaciones, gestión de seguridad y de operaciones.
Las actividades mineras supervisadas incluyen las desarrolladas en las etapas de exploración, explotación, beneficio y transporte minero bajo el sistema de concesiones, en la mediana y gran minería; así como el almacenamiento de concentrados de minerales.
La supervisión por parte de la GFM se realiza en las siguientes especialidades:
 Geomecánica  Ventilación  Geotecnia Plantas de beneficio
  Infraestructura, Transporte y Servicios Auxiliares.
5.2.2. Tipos de Supervisión:
Las supervisiones realizadas por las Empresas Supervisoras pueden ser:
a. Supervisión Operativa
b. Supervisión Especial
5.2.3. Organización:
La GFM está conformada por dos divisiones:
a. División de Supervisión Preventiva-DSP: La División de Supervisión Preventiva desarrolla supervisiones operativas en las Unidades Mineras en Explotación y Proyectos de Exploración, de acuerdo al siguiente esquema:
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Unidades Mineras en Explotación-UME:
Verificación de Cumplimiento de Recomendaciones impuestas.
Supervisión de Obligaciones cuyo incumplimiento tiene carácter leve y son tipificadas como Supuestos de Archivo de Instrucción Preliminar.
Administración del sistema de Procedimiento de Declaraciones Juradas - PDJ minero y
de las declaraciones juradas consideradas de nivel de riesgo bajo del PDJ
minero. Supervisión de las unidades mineras no metálicas, incluyendo sus plantas de beneficio y los depósitos de concentrados.
Proyectos de Exploración-PE:
Supervisión de proyectos de exploración.
Verificación de cumplimiento de recomendaciones.
Supervisiones especiales.
b. División de Supervisión y Fiscalización Especializada-DSFE: La División de Supervisión y Fiscalización Especializada, desarrolla supervisiones operativas y especiales, siendo su ámbito de trabajo las Unidades Mineras metálicas en explotación, incluyendo sus plantas de beneficio, transporte y servicios auxiliares, de acuerdo a la siguientes especialidades: geomecánica, ventilación, geotecnia, plantas de beneficio, infraestructura, transporte y servicios auxiliares.
5.3. Metodología de Supervisión en la DSP:
5.3.1. UME Metálicas
a. Verificación de Cumplimiento de Recomendaciones: Para la supervisión del cumplimiento de las recomendaciones se utilizará la matriz VCR (Verificación de Cumplimiento de Recomendaciones) que será elaborada por la Empresa Supervisora (Anexo C).
i. Identificar las recomendaciones de los informes de supervisión ejecutados por la DSFE y la DSP, las mismas que deben estar formalmente descritas en las actas de supervisión y/o Recomendaciones que obra en cada expediente de supervisión de la GFM y en el Libro de SSO de la unidad minera.
ii. La información obtenida se registrará en la matriz VCR para cada UME metálica, en la cual se consignarán las observaciones formuladas y recomendaciones vinculadas, los plazos otorgados y fechas de vencimiento. Es muy importante verificar la información entregada por el administrado para el levantamiento de las observaciones y/o recomendaciones.
Con dicha información se procederá a la supervisión de campo para la verificación de la implementación de las recomendaciones.
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El trabajo de supervisión de campo, consistirá en lo siguiente:
i. Con la matriz VCR, elaborada en gabinete, se procederá a la verificación del cumplimiento de las recomendaciones, llenando cada una de las matrices entregadas.
cumplimiento o no de las recomendaciones registradas en las matrices VCR. Cuando corresponda, se elaborará las actas de medición, indicadas en el literal b del numeral 5.4.1. de la presente guía.
Se deberá verificar que las recomendaciones supervisadas hayan sido registradas en el Libro de SSO de la UME supervisada.
b. Supervisión de Obligaciones Subsanables (Supuestos de archivo de instrucción preliminar):
Los supuestos de archivo de instrucción preliminar para minería fueron aprobados mediante Resolución de Consejo Directivo N° 200-2014-OS/CD.
Para la verificación,
elaborará una matriz de trabajo para su utilización en campo
La Empresa supervisora procederá a la verificación en campo de las obligaciones de carácter subsanable, siguiendo los criterios establecidos a continuación:
i. La verificación de las obligaciones de carácter subsanable se realizará sobre la base del listado de obligaciones proporcionado por la DSP.
ii. De detectarse incumplimientos, la Empresa Supervisora informará del hecho al titular minero para que éste cumpla con subsanar las observaciones durante la visita de supervisión, y verificará el levantamiento de los mismos; de subsanar las observaciones el supervisor anotará en el acta que el titular minero cumple con la matriz (Anexo D).
iii. Al finalizar la visita de supervisión, en caso no se hubiera realizado la subsanación o si ésta requiriese de un tiempo de ejecución que exceda el periodo de la supervisión, el supervisor deberá imponer la respectiva recomendación indicando la obligación a subsanar y el plazo de cumplimiento que no excederá de 5 (cinco) días hábiles, lo que deberá anotar en el libro de RSSO.
iv. Absuelta
la observación, el titular
cumplimiento de la recomendación.
minero tiene la obligación de informar a la DSP el
v. La verificación de las recomendaciones, se sujeta a lo establecido en el literal a del numeral 5.3.1. de la presente guía.
vi. Si el titular minero cumple con subsanar la observación, la Empresa Supervisora elaborará un informe de archivo de instrucción preliminar, de lo contrario podrá iniciarse un procedimiento administrativo sancionador por no cumplir las condiciones para convertirse en un supuesto de archivo de instrucción preliminar (Anexo D).
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c. Verificación de la Matriz de Declaraciones Juradas del PDJ Minero:
i. La GFM implementará el proceso de Declaraciones Juradas PDJ del sector minero, para lo cual ha identificado y establecido los componentes verificables en las operaciones de superficie y los niveles de criticidad.
ii. La Empresa Supervisora verificará el cumplimiento de la matriz proporcionada por la DSP en función de las declaraciones juradas presentadas por el agente supervisado. Esta supervisión se realizará de manera muestral; el resultado de esta supervisión será informada a la DSP para que se determine el IPAS o el AIP de ser el caso.
5.3.2. UME No Metálicas:
a. Verificación de Cumplimiento de Recomendaciones: La verificación de las recomendaciones se sujeta a lo dispuesto en el literal a del numeral 5.3.1 de la presente guía.
b. Supervisión de Disposiciones Legales y Técnicas de Seguridad Minera Se supervisará las condiciones de seguridad de las UME No Metálicas. Trabajo de Gabinete: La Empresa Supervisora revisará todos los antecedentes relacionados a la UME no metálica asignada, con la finalidad de realizar la supervisión con las matrices y equipos correctos. Supervisión de campo: La supervisión deberá ejecutarse con las matrices proporcionadas por la DSP, utilizando solo aquellas matrices que aplican a la UME no metálica. Asimismo, se deben tener en cuenta las siguientes consideraciones:
i. Los incumplimientos a las normas de seguridad deben estar técnica y formalmente descritos en las actas de supervisión, actas de recomendaciones, de ser el caso en el acta de medida de seguridad y en el Libro de SSO de la unidad minera no metálica supervisada.
ii. Por cada elemento de control se elabora conclusiones y recomendaciones recogidas en campo, que constituyen medidas correctivas que ayudarán a solucionar los incumplimientos detectados. La Empresa Supervisora deberá obtener las evidencias y/o documentación suficiente que sustente cada hecho observado y cada conclusión (actas, estudios, planos, fotografías, videos, entre otros).
iii. La supervisión de la especialidad de geotecnia se apoyará en actas de medición, las mismas que deberán ser suscritas conjuntamente con el representante del titular minero. Dichas actas, deberán de elaborarse durante el desarrollo de la supervisión.
iv. Las actas de medición de geotecnia incluirán, como mínimo, los datos señalados en el literal b del numeral 5.4.1 de la presente guía.
5.3.3. Proyectos de Exploración-PE:
La supervisión a PE será de la siguiente manera:
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a. Requerimiento de información: Se solicitará a los titulares de los proyectos de exploración, información referida al cronograma de ejecución de actividades que vienen realizando, con la finalidad de determinar el tipo de supervisión de campo aplicable.
b. Supervisión de campo:
desarrollar por los supervisores,
de las recomendaciones formuladas en supervisiones
Se supervisará las condiciones de seguridad.
Se verificará la veracidad de la información, recibida a través de las declaraciones juradas requeridas a los titulares mineros de los Proyectos de Exploración.
En caso de formular recomendaciones, los supervisores deberán anotar en el Libro de SSO tales recomendaciones con indicación de plazos y responsables de su cumplimiento (art. 12 del RSSO). Se evidenciará la anotación formulada en el Libro de SSO.
Las recomendaciones deben constar en el formato Acta de Recomendaciones (Anexo B-5).
Se realizará supervisiones especiales derivadas de reportes de accidentes y/o denuncias, excepto accidentes mortales.
5.4. Metodología de Supervisión en la DSFE
5.4.1. UME Metálicas:
Se supervisará las condiciones de seguridad de las unidades mineras conforme a las cinco especialidades: Geomecánica, Ventilación, Geotecnia, Planta de Beneficio e Infraestructura, Transporte y Servicios Auxiliares.
a. Trabajo de Gabinete: La Empresa Supervisora revisará todos los antecedentes relacionados a la unidad minera asignada, con la finalidad de realizar la supervisión con las matrices y equipos correctos. Los supervisores de campo tienen la responsabilidad de revisar todos los antecedentes relacionados a la unidad minera encomendada, como por ejemplo: autorizaciones, capacidad de producción, características de la unidad minera, expedientes relacionados a la unidad minera, informes de supervisiones anteriores, mandatos, medidas cautelares o de seguridad Para la ejecución de las supervisiones, el área técnica de la DSFE proporcionará matrices y formatos por cada especialidad (Geomecánica, Ventilación, Geotecnia, Planta de Beneficio e Infraestructura, Transporte y Servicios Auxiliares – Anexo E).
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La supervisión deberá ejecutarse con las matrices y formatos de supervisión proporcionados por la DSFE y se tendrá las siguientes consideraciones:
i. Los incumplimientos a las normas de seguridad deben estar formalmente y expresamente descritos en las actas de supervisión. De ser el caso debe incluirse información en: Acta de Recomendaciones, Acta de medida de seguridad y Libro de SSO de la unidad minera metálica supervisada.
ii. Por cada obligación materia de control se elabora conclusiones y recomendaciones recogidas en campo, que constituyen medidas correctivas que ayudarán a solucionar los incumplimientos detectados. La Empresa Supervisora deberá obtener las evidencias y/o documentación suficiente que sustente cada hecho observado y conclusión (actas, estudios, planos, fotografías, videos, entre otros).
iii. Para las supervisiones de las especialidades de geotecnia y ventilación deberán presentar las Actas de medición correspondientes, las mismas que deberán ser suscritas conjuntamente con el representante del titular minero. Dichas actas serán llenadas durante el desarrollo de la supervisión.
Actas de medición de ventilación: incluirán como mínimo, los siguientes datos:
- Lugar de medición;
- Responsable de la medición;
- Equipo y modelo utilizado, referencia al certificado de calibración.
- Número de serie del equipo utilizado;
- Parámetros ideales, según RSSO.
- Parámetros medidos;
- Firma del representante titular minero y de la Empresa Supervisora (supervisor de campo).
Actas de medición de geotecnia: incluirán como mínimo, los siguientes datos:
- Equipo y modelo utilizado, según corresponda;
- Número de serie del equipo utilizado, según corresponda;
- Parámetros, según autorizaciones.
- Parámetros, según mediciones;
- Firma del representante del titular minero y de la Empresa Supervisora (supervisor de campo).
5.4.2. Supervisión Especial:
El área técnica de la DSFE evaluará la procedencia de la supervisión especial y procederá a designar a la Empresa Supervisora quien deberá presentar el Informe de Supervisión, Oficio de IPAS o Informe de Archivo de Instrucción Preliminar respectivo.
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En el caso de supervisión especial derivada de una denuncia el plazo para la entrega
Informe de Supervisión será de 5 días como máximo contado desde la culminación de la supervisión.
5.5. Etapas de la Supervisión:
El proceso de supervisión comprende las siguientes etapas:
5.5.1. Actividades Previas a la Supervisión en Campo:
a. Cada supervisión será designada con los términos de referencia (TdR) emitidos por la GFM, en donde se establecerá los alcances específicos de la supervisión de campo, objetivo de la supervisión, la duración y fecha de supervisión y cantidad de supervisores asignados.
b. Una vez recibido los TdR, la Empresa Supervisora y los profesionales a cargo de la supervisión deberán presentar la Declaración Jurada de Impedimentos, Incompatibilidades y Prohibiciones (Anexo G o lo que se estipule en el respectivo contrato) por profesional designado, como mínimo 2 días calendario previo a la ejecución de la supervisión de campo.
c. Una vez recibida la Declaración Jurada, la GFM entregará la credencial (Anexo H-1), previa verificación de la habilidad profesional de los profesionales a cargo de la supervisión, al coordinador de supervisión dentro de los 02 días calendario de recibida la DJ. Para realizar la supervisión, los profesionales a cargo deberán disponer de la tarjeta de identificación para personal tercero jurídico, según las características establecidas en el Anexo H-2.
d. Los supervisores deberán contar con copia de las pólizas de seguro, último examen médico y certificado de habilidad del colegio de ingenieros, toda esta documentación deberá estar vigente por el periodo de la supervisión.
5.5.2. Supervisión en Campo:
5.5.2.1. Inicio:
a. Acta de Inicio-Anexo B-2:
i. Para iniciar formalmente la supervisión, la Empresa Supervisora en reunión con los representantes del titular minero deberá elaborar el ACTA DE INICIO de supervisión. Dicho inicio debe ser acreditado a su vez mediante fotografías.
ii. Se procurará que en esta reunión participen los principales funcionarios de la Empresa Supervisada con responsabilidad en el desarrollo de la actividad a desarrollar. Se procurará en lo posible no afectar las operaciones habituales de la empresa minera.
iii. Solo, DE SER NECESARIO, los supervisores anotarán en OBSERVACIONES ADICIONALES circunstancias que afecten el proceso de supervisión de campo, asimismo, en caso el representante legal de la empresa solicite incluir información deberá anotarse ello en este rubro. En este rubro del acta no procede incluir comentarios u opiniones personales de los Supervisores.
iv. En la reunión de trabajo se abordará al menos los siguientes aspectos: temas a supervisar; programa y recorrido de la visita, considerando las actividades de alto riesgo; las facilidades para la supervisión como transporte, apoyo con personal para toma de muestras; los
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equipos a utilizar en la supervisión con su respectivo certificado de calibración y adecuado mantenimiento y otros aspectos que deban ser tratados a criterio del Supervisor.
Durante TODO el proceso de supervisión se requerirá la participación de un representante de los trabajadores perteneciente al Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo, el mismo que debe mostrar su CREDENCIAL al inicio del proceso de supervisión (Numeral 13 del Anexo 18 y Art. 13 inciso a) del RSSO).
Acta de Requerimiento de Documentación-Anexo B-3:
i. En caso que los supervisores necesiten solicitar documentos relacionados al proceso de supervisión, estos serán solicitados con el ACTA DE REQUERIMIENTO DE DOCUMENTACIÓN, en el cual se detallará los documentos a requerir, previa entrevista al titular minero para identificar los documentos, áreas relacionadas, títulos de los mismos, entre otros.
Para el requerimiento de documentación deberá cuidar que el pedido se limite a la información necesaria, evitando caer en excesos que dificulten o impidan el cumplimiento.
iii. Los documentos solicitados se referirán al motivo y matrices de supervisión que sean necesarios obtener con la finalidad de corroborar el cumplimiento de las obligaciones indicadas en dichas matrices. Los supervisores podrán utilizar para algunos documentos de menor consecuencia, el criterio de supuesto implícito por estar sujetos a otros documentos solicitados.
En la solicitud de información, se deberá precisar con claridad el tipo de información requerida y los medios de entrega (magnético, correo electrónico, fax, entre otros); la forma de entrega, debiendo tratar en lo posible que estos sean iguales o similares al método utilizado por la empresa supervisada.
Si la información es recabada por la Empresa Supervisora, dicha documentación debe ser en copia simple. No existe obligación de entrega de originales. Tanto el requerimiento de documentación, como la información integrarán el Informe de Supervisión.
Los documentos entregados por el titular minero deberán ser firmados por su representante en la página inicial (indicar número de folios).
Cada plano deberá ser firmado y sellado por el ingeniero correspondiente de la empresa minera.
Las herramientas de gestión de la seguridad (PETS, Estándares, Ordenes de trabajo,
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, entre otros) que se soliciten,
deberán ser copia fiel del documento original, responsables involucrados.
No se requerirá a los titulares mineros los cargos de cumplimiento de recomendaciones.
Solo deberá solicitarse los documentos estrictamente necesarios.
xi. Al recibir la documentación, los supervisores deberán elaborar un CARGO DE RECEPCIÓN detallado de los documentos recibidos, el cual será suscrito por el Titular Minero y la Empresa Supervisora. Dicho documento será adjuntado al Informe de Supervisión.
recibida y aquella
acceso del titular
Osinergmin, deberá ser tratada de forma confidencial, no podrá proporcionarla a terceros por ningún motivo, ni por ningún medio, bajo responsabilidad.
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5.5.2.2. Hallazgo y Anotaciones de Observaciones:
La Empresa Supervisora deberá recolectar las pruebas (evidencias) que denoten el cumplimiento o no de las obligaciones o aspectos objeto de supervisión de acuerdo con el propósito de la misma.
Recopila información utilizando como herramientas claves la observación y las pruebas, entendiéndose como observación en este caso, el acto de recopilar información constatable. La evaluación deberá verificar que se estén realizando las actividades correspondientes en forma adecuada y en concordancia con la normativa establecida y normas técnicas aplicables.
De manera general, puede valerse de los siguientes métodos para recolectar evidencias:
Entrevistas, testimonios o preguntas dirigidas.
Reconstrucción de la emergencia minera y hechos.
 Documentos (información obtenida por la empresa supervisada o requerida a la empresa supervisada).
Fotografías y filmaciones (videos) información obligatoria.  Otros.
a. Acta de Supervisión-Anexo B-4:
i. En este documento se anotará los hechos constatados relevantes incluyendo las observaciones detectadas, las cuales deberán ser específicas, indicando la situación, el lugar, área relacionada, mediciones tomadas, trabajadores relacionados, maquinaria y equipos asociados y otros que se considere necesarios.
ii. Se identificará de manera clara y objetiva la ubicación (coordenadas UTM de ser el caso) y las nomenclaturas de las instalaciones o labores materia de supervisión. La Empresa Supervisora deberá obtener las evidencias y/o documentación suficiente que sustente cada observación (actas, estudios, planos, fotografías, videos, entre otros).
b. Acta de Recomendaciones-Anexo B-5:
i. Los supervisores en caso corresponda, deberán dejar recomendaciones para que el titular minero subsane las observaciones anotadas en el ACTA DE SUPERVISIÓN, dichas recomendaciones serán anotadas en el ACTA DE RECOMENDACIONES indicando el ítem del ACTA DE SUPERVISIÓN en el que se ubica la observación detectada y con la cual guarda relación. Se debe señalar el número de expediente en la parte superior del Acta, con la finalidad que el titular informe el cumplimiento de la recomendación.
recomendaciones, salvo que sean acciones aprobadas por la GFM o exista riesgo inminente
que requiera acción inmediata.
c. Acta de Medida de Seguridad-Anexo B-6:
i. En caso de encontrar indicios de peligro inminente que atenten contra la seguridad, la Empresa supervisora previa coordinación con el responsable del área técnica de la DSFE o de la DSP, podrá ordenar la paralización temporal o definitiva de las actividades en el área de trabajo; para lo cual utilizará el formato ACTA MEDIDA DE SEGURIDAD.
espacios en blanco, a excepción de OBSERVACIONES ADICIONALES, la cual será
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rellenada cuando alguna de las partes desee pronunciarse respecto seguridad tomada.
El supervisor podrá disponer alguna de las siguientes medidas de seguridad:
Inmovilización de bienes
Retiro de instalaciones y accesorios
 Otras, de indicar esta opción, deberá detallar la medida a adoptar.
d. Acta de Medida Cautelar-Anexo B-7:
i. Cuando los componentes mineros (depósitos de relaves, pads de lixiviación o depósitos de desmontes) no presenten condiciones de inseguridad, pero no cuenten con las autorizaciones de construcción o funcionamiento; o de existir actuaciones ilegales (infracción a la normativa vigente) entre otros; se deberá dejar constancia de estos hechos en el formato del Anexo B-4 (Acta de Supervisión).
Para estos supuestos la GFM podrá imponer un mandato o autorizar la imposición de una medida cautelar, en este último caso, la persona autorizada utilizará el formato del Anexo B-7 (Acta de Medida Cautelar).
5.5.2.3. Cierre de Supervisión:
i. Al cierre de la supervisión se debe llenar y suscribir el Acta de Supervisión. (Anexo B-4).
El acta contendrá las observaciones, las recomendaciones, los responsables y el plazo de cumplimiento.
consignar objeciones o reservas que se manifiesten, así como información adicional
Si el funcionario responsable de la empresa supervisada se negara a firmar el acta, se dejará constancia de ello en la misma Acta, indicando el nombre de dicho funcionario, su cargo y las circunstancias de la negativa.
especialista que hubiera sido asignado por la GFM, antes de la firma.
incumplimientos verificados, sólo describir lo hechos verificados.
5.6. Informe de Supervisión:
i. Se elaborará el Informe de Supervisión que resuma la Supervisión por cada Unidad Minera visitada y deberá ser presentado en mesa de partes de OSINERGMIN dentro del
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plazo establecido en los términos de referencia y su contrato. Para la presentación de los informes es obligatorio hacer referencia al empleo de los
números de expediente que OSINERGMIN proporcione, formatos, códigos, archivos, tablas y demás elementos que la GFM establezca. Los informes que no cumplan con los estándares vigentes serán rechazados. El Informe debe suministrar de manera clara y adecuada, un resumen escrito organizado y completo de los incumplimientos observados.
iv. La Empresa Supervisora deberá asegurarse de que los incumplimientos detectados
contengan: una descripción de hechos que acrediten la infracción a obligaciones previstas en la normativa vigente.
Es indispensable que cada incumplimiento sea objetivamente descrito: sea preciso,
puntual e indicando con claridad la norma que se incumple (señalar artículo e inciso). vi. Debe ir acompañado de las matrices de supervisión debidamente llenadas, con los sustentos que evidencien el cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones encontradas. vii. Debe recopilar la información técnica que sustente las posibles infracciones que pueden
generar el IPAS, tales como metrados de las partidas de obras mal hechas, cuantificar las unidades en cuestionamiento, dimensiones de los componentes observados. La finalidad de recopilar este tipo de información es la de proporcionar los insumos necesarios para determinación de la multa a aplicar al titular minero. Debe acompañar el proyecto de informe y Oficio de IPAS o Informe de Archivo de
Instrucción Preliminar, según corresponda. Contener todos los aspectos relevantes del proceso de Supervisión.
Ceñirse a los requerimientos aplicables.
El informe de supervisión será elaborado por el total de supervisores designados.
La elaboración del Informe de Supervisión debe realizarlo considerando el Anexo I.
xiii. La primera presentación del informe deberá de hacerse sin la foliación, firmas y sellos de
los profesionales responsables, ello será aplicado hasta que se apruebe el informe.
xiv. Una vez aprobado el informe de supervisión, que deberá estar debidamente foliado y visado por el representante legal y el coordinador de la Empresa Supervisora, en cada una de las hojas, la Empresa Supervisora deberá adjuntar al mismo un (01) CD, el cual contendrá el informe en PDF y en formato versionable, así como toda información digital entregada por el Titular Minero.
b. Características del Informe: Estás se presentan en el Anexo I-2.
c. Contenido del Informe: Este se presenta en Anexo I-3.
d. Corrección de Informe:
i. De encontrarse observaciones al Informe de Supervisión, éstas serán comunicadas mediante documento escrito a la empresa Supervisora en un plazo máximo de diez (10) días y deberán ser subsanadas en el plazo establecido en el contrato de supervisión. De ser necesario se requerirá la presencia de los supervisores de campo responsables de la supervisión.
ii. En caso las observaciones no sean absueltas satisfactoriamente por la Empresa Supervisora, dentro del plazo establecido, se desaprobará el Informe, quedando obligada la Empresa Supervisora a presentar un nuevo Informe, sin perjuicio de las penalidades y consecuencias previstas en el respectivo contrato.
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Marco Normativo de la Supervisión Minera a cargo de Osinergmin
Anexo H-2:
Tarjeta de Identificación para Personal Tercero Jurídico
7. CONTROL DE CAMBIOS: Revisión integral de la Guía.
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ANEXO A MARCO NORMATIVO DE LA SUPERVISIÓN MINERA A CARGO DE OSINERGMIN
1. NORMAS GENERALES Ley N° 28964 (p. 24/01/2007): Ley que Transfiere Competencias de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Mineras al OSINERG:
- D.S N° 062-2008-EM (p. 17/12/2008) Reglamentan el artículo 14º
28964 respecto
OSINERGMIN).
Ley 29901 – Ley que precisa competencias del Organismo de Supervisión de la Inversión en Energía y Minería-OSINERMGIN (p. 12/.07.2012)
Resolución Consejo Directivo N° 171-2013-OS/CD (p. 28/08/2013):
Aprueban Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN Modificación:
- R.C.D. N° 027-2014-OS/CD (p. 06/02/2014).
- R.C.D. N° 181-2014-OS/CD (P. 18/09/2014).
2. DISPOSICIONES LEGALES Y TECNICAS Decreto Supremo N° 018-92-EM (p. 07/09/1992): Reglamento de Procedimientos Mineros. Modificaciones:
- D.S. Nº 059-2008-EM (p. 20/11/2008).
- D.S. Nº 056-2010-EM (p. 01/09/2010).
- D.S. Nº 020-2012-EM (P. 06/06/2012).
Resolución Ministerial N° 308-2001-EM/VME (p. 16/07/2001):
Norma Técnica “Uso de electricidad en minas”.
Resolución Consejo Directivo N° 013-2010-OS/CD (p. 14/02/2010):
Aprueban Procedimiento para Reporte de Emergencias en las Actividades Mineras y
Modifican la.Resolución de Consejo Directivo Nº 260-2009-OS/CD. Modificación:
- R.C.D. N° 102-2010-OS/CD (p. 15/05/2010).
Decreto Supremo N° 055-2010-EM (p. 22/08/2010):
Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en minería. Modificación:
- D.S. N° 060-2010-EM (p. 26/09/2010).
- D.S N° 046-2001-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional (p. 26/07/2001) vigente hasta diciembre del 2010.
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3. INFRACCIONES Y SANCIONES Resolución De Consejo Directivo N° 286-2010-OS/CD (p. 29/12/2010): Aprueban Tipificación de infracciones y Escala de Multas y Sanciones de Seguridad y Salud Ocupacional para las Actividades Mineras. Modificaciones:
- R.C.D. Nº 082-2011-OS/CD (p. 16/05/2011).
- R.C.D. Nº 152-2011-OS/CD (p. 19/08/2011).
Resolución de Consejo Directivo Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería Osinergmin N° 035-2014-OS/CD
Aprueban Tipificación de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones de OSINERGMIN Aplicable para la supervisión y fiscalización de la actividad minera.
Resolución De Consejo Directivo N° 200-2014-OS/CD (16/10/2014):
Aprueban supuestos de Archivo de Instrucción Preliminar – Minería (Anexo que contiene la relación de infracciones tipificadas en la R.C.D N° 286-2010-OS/CD que pueden originar que la instrucción preliminar sea posible de ser archivada).
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ANEXO B-1 FORMATO DE SUPERVISÓN
Información General de la Empresa Supervisada
Titular Minero:
U.E.A. / U.M. / P.E:
Conc. de Beneficio -
Extensión Actual:
Supervisión Realizada por:
Funcionario Osinergmin
Duración de la Supervisión
Tema de Supervisión
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Reservas – Mineral (probadas) TM
Reservas – Mineral (probables) TM
Mineral de Cabeza (TM/Mes)
Concentración de estaño (TM/Mes)
Relave TMS
Producción (Promedio Último Mes):
5 Participantes de la Supervisión Por la Empresa Minera:
N° CIP / DNI
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Por la Supervisora
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ACTA DE INICIO DE SUPERVISIÓN
Unidad Minera /
concesión minera /
Representante (s) del
Supervisor (es)
Representante del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o de los trabajadores (de ser el caso):
En atribución de las facultades que las normas legales vigentes otorgan, el Supervisor o Funcionario autorizado por OSINERGMIN, se identificó ante los representantes de la empresa para dar inicio a la supervisión.
Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional de OSINERGMIN, Ley 27699; Ley que Transfiere Competencias de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Mineras al OSINERG, Ley N° 28964; Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Decreto Supremo Nº 055-2010-EM y Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, Resolución del Consejo Directivo N° 171- 2013-OS/CD; así como sus normas conexas y sus modificatorias.
Firma Supervisor(es) OSINERGMIN
Representante del Comité de SSO
Firma representante(s) de la empresa
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ANEXO B-3 REQUERIMIENTO DE DOCUMENTACION
Unidad Minera / concesión minera / concesión de beneficio
De conformidad con el artículo 8° de la Ley que Transfiere Competencias de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Mineras al OSINERG, Ley N° 28964; los numerales 26.2, 26.3 y 26.4 del artículo 26° del Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, Resolución del Consejo Directivo N° 171-2013-OS/CD y literal b) del artículo 14° del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional, Decreto Supremo N° 055-2010-EM solicitamos a usted entregar la siguiente documentación:
PLAZO / FECHA DE
Hacemos de su conocimiento que el incumplimiento en la entrega de la documentación en las condiciones y plazo señalados, así como la entrega de la documentación de forma incompleta, inexacta o falsa, configura infracción sancionable, de acuerdo con lo dispuesto por la Ley N° 28964 y la Resolución del Consejo Directivo N° 035-2014-OS/CD.
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Fecha de inicio y fin de
Representante del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional o de los trabajadores: (de ser el caso):
En atribución de las facultades que las normas legales vigentes otorgan, el Supervisor o Funcionario autorizado por OSINERGMIN, ha constatado lo siguiente:
Ley del procedimiento administrativo general, Ley N° 27444; Ley de creación del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Ley N° 26734; Ley marco de los Organismos reguladores de la inversión privada en los servicios públicos, Ley N° 27332; Ley complementaria de fortalecimiento institucional del OSINERGMIN, Ley 27699 – Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional de OSINERGMIN; Ley que transfiere competencias de supervisión y fiscalización de las actividades mineras al OSINERG, Ley N° 28964; Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Decreto Supremo N° 055-2010-EM y Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las
Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, Resolución del Consejo Directivo N° 171-2013-OS-CD; así como sus normas conexas y sus modificatorias.
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Firma representante del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o de los trabajadores.
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ANEXO B-5 ACTA DE RECOMENDACIONES
EXP……………….
Unidad Minera concesión minera/ de beneficio
Fecha supervisión
Representante (s) del titular
En atribución de las facultades que las normas legales vigentes otorgan, el Supervisor o Funcionario autorizado por OSINERGMIN procede a imponer las siguientes recomendaciones que se incluyen en el Libro de Seguridad y Salud Ocupacional: 1
Las recomendaciones deben ser cumplidas en la forma, modo y/o plazo establecido y su cumplimiento no exime la responsabilidad al titular minero en caso se determine la comisión de un ilícito administrativo sancionable. 2 Las recomendaciones deben ser cumplidas en el plazo fijado debiendo informar a OSINERGMIN sobre su cumplimiento. 3 Importante: Debe hacer referencia al N° de expediente indicado en esta acta.
1 Artículo 18° literal d) del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Decreto Supremo N° 055-2010-EM.
2 Rubro 10 del Anexo I de la Resolución de Consejo Directivo N° 035-2014-OS/CD, que aprueba la Tipificación de Infracciones Generales y escala de Multas y Sanciones de OSINERGMIN aplicable para la supervisión y fiscalización de la actividad minera. Artículo 8° del Reglamento del Procedimiento Administrativo Sancionador, aprobado por Resolución de Consejo Directivo N° 272- 2012-OS/CD.
3 Artículo 12° y artículo 26° literal q) del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería, Decreto Supremo N° 055 2010- EM.
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ACTA MEDIDA DE SEGURIDAD
El Supervisor o Funcionario autorizado por OSINERGMIN, en atribución de las facultades que las normas legales vigentes otorgan, ha constatado lo siguiente:
SITUACIÒN DE PELIGRO
Por los hechos constatados y de conformidad con:
Artículo 10° de la Ley N° 28964: “En caso de existir indicios de peligro inminente, con la finalidad de proteger la vida y la salud de los trabajadores, el OSINERGMIN puede ordenar la paralización temporal de las actividades de cualquier área de trabajo de la unidad minera”.
Artículo 39° del Reglamento de Procedimiento Administrativo Sancionador de OSINERGMIN, aprobado por Resolución del Consejo Directivo de OSINERGMIN N° 272-2012-OS/CD:
“39.1 Las medidas de seguridad se imponen por el órgano competente de OSINERGMIN en razón de a falta de seguridad pública constatada, al existir indicios de peligro inminente que pudieran afectar la seguridad pública, la prestación de un servicio público o la integridad de los bienes de la concesión, independientemente de la existencia o no de una infracción y de la producción de un daño. 39.2 Se entenderá que existen indicios de peligro inminente cuando el órgano competente considere que, de continuarse en las condiciones de falta de seguridad existentes, ello constituye un riesgo que puede materializar en el futuro inmediato o mediato un daño para la vida o la salud de las personas, la integridad de los bienes de la concesión o de la infraestructura mediante las cuales se presta un servicio público”. Literal g) del artículo 18º del Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional, Decreto Supremo N° 055-2010-EM:
“g) Disponer la paralización temporal o definitiva del ámbito de trabajo en caso que, durante la fiscalización, se detectara peligro inminente de un accidente y/o se verifique actividades mineras sin las autorizaciones correspondientes”:
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El supervisor o funcionario autorizado que suscribe la presente Acta, procede a disponer la Medida de Seguridad de:
………… ........................................................................................................................................................ …………………………………………………………………………………….…………………………………… ………………………………………………………………………….……………………………………………… ……………………………………………………………………………………………….…………………………
La presente medida debe ser ejecutada de forma inmediata, conforme a lo establecido en el artículo 98° del Reglamento General del OSINERGMIN, Decreto Supremo 054-2001-PCM. El incumplimiento de la presente medida está sujeto a sanción de acuerdo a lo dispuesto en la Tipificación de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones, aprobada por Resolución del Consejo Directivo N° 035-2014- OS/CD.
Se instruyó al representante que interviene en la presente diligencia, sobre las obligaciones y responsabilidades que acarrearía la violación de los precintos de seguridad colocados y el retiro de los carteles colocados para la aplicación de la presente medida, así como la oposición o contravención a la disposición del supervisor de OSINERGMIN. Las facultades del supervisor y la presente medida se encuentran expresamente amparadas en la normativa vigente.
Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444; Ley de Creación del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Ley N° 26734; Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos, Ley N° 27332; Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional del OSINERGMIN, Ley 27699; Ley que Transfiere Competencias de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Mineras al OSINERG, Ley N° 28964; Reglamento General del OSINERGMIN, Decreto Supremo 054-2001-PCM; Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, aprobado por Resolución del Consejo Directivo N° 171-2013-OS/CD y el Reglamento de Procedimiento Administrativo Sancionador de OSINERGMIN, aprobado por Resolución del Consejo Directivo de OSINERGMIN N° 272-2012-OS/CD; así como sus normas conexas y sus modificatorias.
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ACTA MEDIDA CAUTELAR
E INCUMPLIMIENTOS CONSTATADOS
Por los hechos constatados y de conformidad con el artículo 10° de la Ley N° 28964: “En caso de existir indicios de peligro inminente, con la finalidad de proteger la vida y la salud de los trabajadores, el OSINERGMIN puede ordenar la paralización temporal de las actividades de cualquier área de trabajo de la unidad minera”; el artículo 94° del Reglamento General del OSINERGMIN, Decreto Supremo N° 054- 2001-PCM y los artículos 35° y 36° del Reglamento de Procedimiento Administrativo Sancionador de OSINERGMIN, aprobado por Resolución del Consejo Directivo de OSINERGMIN N° 272-2012-OS/CD: el supervisor o funcionario autorizado que suscribe la presente Acta, procede a disponer la Medida Cautelar de:
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La presente medida debe ser ejecutada de forma inmediata, conforme a lo establecido en el artículo 98° del Reglamento General del OSINERGMIN, Decreto Supremo 054-2001-PCM. El incumplimiento de la presente medida está sujeto a sanción de acuerdo a lo dispuesto en la Tipificación de Infracciones Generales y Escala de Multas y Sanciones, aprobada por Resolución del Consejo Directivo Nº 035-2014- OS/CD y sus normas complementarias y modificatorias.
Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N° 27444; Ley de Creación del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería, Ley N° 26734; Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos, Ley N° 27332; Ley Complementaria de Fortalecimiento Institucional del OSINERGMIN, Ley 27699; Ley que Transfiere Competencias de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Mineras al OSINERG, Ley N° 28964; Reglamento General del OSINERGMIN, Decreto Supremo 054-2001-PCM; Reglamento de Supervisión y Fiscalización de las Actividades Energéticas y Mineras de OSINERGMIN, aprobado por Resolución del Consejo Directivo N° 171-2013-OS/CD y el Reglamento de Procedimiento Administrativo Sancionador de OSINERGMIN, aprobado por Resolución del Consejo Directivo de OSINERGMIN N° 272-2012-OS/CD; así como sus normas conexas y sus modificatorias; y Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas complementarias en minería, Decreto Supremo N° 055-2010-EM; así como sus normas conexas y sus
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ANEXO C: MATRIZ DE VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES:
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INSTRUCCIONES: Columnas 1 al 10, llenadas en gabinete; Columnas 1 al 12, llenadas en campo.
- Columna 1 y 2: Señalar las observaciones y recomendaciones formuladas en la supervisión anterior para ser verificado su cumplimiento dentro del plazo.
- Columna 3: Debe indicar si el plazo para el cumplimiento de la recomendación, son días calendarios o hábiles, conforme se indique en el Acta de Supervisión. En caso que en el Acta no se precisara los tipos de días, se tomarán como hábiles.
- Columna 4: Fecha de vencimiento en función a la fecha del Acta de cierre y los días de plazo otorgados.
- Columna 5: Plazo límite para informar del cumplimiento de la recomendación según inciso q) del Art. 26° del D.S. N°055-2010-EM (5 días calendario de efectuado el cumplimiento de la IMPLEMENTACIÓN de las observaciones y recomendaciones).
- Columna 6: Señalar si el titular minero informó el cumplimiento de la recomendación. Marcar "SI" o "NO".
- Columna 7: De haber informado el cumplimiento de la recomendación, indicar si fue dentro del plazo otorgado. Marcar "SI" o "NO".
- Columna 8: Ingresar el número de registro del cargo que informa el cumplimiento de la recomendación.
- Columna 9: Ingresar la fecha del registro de ingreso del cargo que informa el cumplimiento de la recomendación.
- Columna 10: Ingresar alguna Observación si la hubiera respecto a la información que sustenta el cumplimiento de la recomendación.
- Columna 11: Señalar si el titular minero supervisado cumplió o no con implementar la recomendación en campo. Marcar "Cumplió" o "No cumplió".
- Columna 12: Debe indicar evidencias respecto de la columna 11 (balance, videos, mediciones, actas, información recibida, manifestaciones, entre otros) de la recomendación verificada.
IMPORTANTE: La presente matriz se anexa al informe de Verificación del Cumplimiento de Recomendaciones, con la revisión del responsable técnico de la División de Supervisión Preventiva de la GFM y quien determinará la conformidad de la presente matriz.
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ANEXO D MATRIZ DE OBLIGACIONES SUBSANABLES
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ANEXO E: MATRIZ DE SUPERVISIÓN
Unidad Minera __________________
Sustento Documentario (Pruebas, mediciones, planos,
estándares, fotografías, etc.)
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FICHAS DE CONFORMIDAD
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FICHA DE INFORME DE SUPERVISION / CONFORMIDAD
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ANEXO G DECLARACION JURADA DE INCOMPATIBILIDADES
DECLARACION JURADA DE IMPEDIMENTOS, INCOMPATIBILIDADES Y PROHIBICIONES
Que, para fines de la ejecución de la supervisión a _________________________________________
no me encuentro incurso en los
supuestos de incompatibilidad señalados en el artículo 24 del Reglamento de Supervisión y Fiscalización
de las Actividades Energéticas y Mineras de Osinergmin.
Fecha, …………… de ……………………………….…….del 20 ....
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ANEXO H-1 CREDENCIAL
La Gerencia de Fiscalización Minera del Organismo Supervisor de la Inversión en Energía y Minería - Osinergmin, ha designado a:
PARA SUPERVISAR A:
Distrito: ……………………
Provincia: …………………………, Región: ………………………………
FECHA DE SUPERVISIÓN DE CAMPO:
Del ……… de ……………………………
al ……… de ……………………………
de 201…….
La presente es para que el titular minero brinde todas las facilidades a los supervisores antes mencionados, para el cumplimiento integral de los objetivos de la presente supervisión.
Lima, ……
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Carátula del Informe de Supervisión
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Arial Black 16
DIVISIÓN DE SUPERVISIÓN (PREVENTIVA o Y FISCALIZACION ESPECIALIZADA)
UME ZONA NORTE/ PROYECTO DE EXPLORACIÓN (OPCIONAL)
Arial 12 negrita
INFORME DE SUPERVISIÓN OPERATIVA
NOMBRE DEL TITULAR MINERO.
EXPEDIENTE N° 201500012345
Realizada del XX al XX de Mes de Año
Ing. ………… .. Ing. ………… ..
supervisores (Arial 12)
Realizado por la empresa supervisora:
Supervisora, Arial 11 negrita
“RAZON SOCIAL”
LIMA – PERU AÑO
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ANEXO I-2 CARACTERISTICAS DEL INFORME DE SUPERVISION
1. Impresión del informe  Papel: Blanco bond 80 gr., tamaño A4.  Separadores: A color, tamaño A4 sin pestañas.  Los documentos de mayor dimensión (planos o similares) deberán ser plegados adecuadamente para adaptarse al formato A-4, considerando la Norma Española “Dibujos Técnicos – Plegado de Planos” UNE 1-027-95.  Letra con tinta color negro y para gráficos se debe emplear tinta de color.  Impresora láser o inyección de tinta.
2. Empaste y carátula:  Carátula: Según formato de la GFM (Anexo I-1).  Empaste: Mica de color transparente en la parte de adelante y cartulina de color en la parte posterior.
3. Letras:  Letra: Calibri. Número y título de capítulo: tamaño 13 en negrita, mayúscula centrado Ejemplo:
MATRIZ VCR
Títulos al margen: tamaño 11 en negrita, mayúsculas. Sub títulos: tamaño 11 en negrita y minúsculas. Desarrollo del tema: tamaño 11 sin negrita
Margen izquierdo (lado encuadernación): 3.5 cm.
Margen derecho: 2.5 cm.
 Margen inferior: 3cm hasta texto. La numeración debe quedar a 2 cm del borde libre inferior.
5. Alineación de texto: Justificado
6. Numeración de páginas: 
Los números de página se insertarán en la zona central inferior del Informe.
 Cuerpo del informe: Se empezará a numerar con números decimales desde la carátula. La carátula se numera pero no se muestra.
7. Fotografías y videos:  Los videos y/o fotografías deben ser a color y deben mostrar las instalaciones inspeccionadas en las que se aprecie aspectos que acrediten el cumplimiento o incumplimiento de las obligaciones supervisadas. Las vistas fotográficas y/o videos deberán ser con cámara digital y con dispositivo fechador.  Las fotografías deben ser tomadas a una determinada distancia que permita identificar claramente la observación, pero al mismo tiempo el acercamiento debe ser hecho de tal manera
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que permita ver el entorno. Se deberá realizar varias fotografías de ser necesario y utilizar cámara de video.  Asimismo, las fotografías serán numeradas con números decimales, indicando el ítem o recomendación supervisada de la matriz, asimismo deberá tener una sumilla explicativa que indique el lugar y la observación que pretende mostrar.
8. Unidades de Medida: En el informe se deberá usar el Sistema Internacional de las unidades (SI), se debe tener cuidado que las abreviaturas de las unidades estén correctamente escritas.
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ANEXO I-3 CONTENIDO DEL INFORME DE SUPERVISION
El contenido del Informe será definido por la GFM y está sujeto a variaciones según la modalidad de contratación. Los informes tendrán la siguiente composición básica:
 Capítulos (Obligaciones supervisadas, formato de supervisión, matriz de supervisión y demás formatos que entregue OSINERGMIN). De ser necesario puede incluir sub-capítulos.
 Conclusiones. Actas (Anexo B). Ficha de Informe de Supervisión, de ser el caso (Anexo F-3).
 Anexo.1: Sustento de obligaciones incumplidas:(Incluir fotografías, planos, diagramas, videos, resultados de laboratorio, declaraciones y toda documentación que constituyan prueba de las observaciones y conclusiones formuladas)  Anexo.2: Relación de recomendaciones y plazo de cumplimiento: (Las observaciones y recomendaciones impuestas durante la supervisión deberán indicar plazo de cumplimiento y deberán ser anotadas en el Libro de SSO de la empresa supervisada)
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ANEXO J EQUIPOS PARA LA SUPERVISION
La Empresa Supervisora deberá verificar las condiciones de los equipos e instrumentos que utilizará durante la supervisión; así como los certificados de calibración, componentes, guías, estado de mantenimiento de los siguientes equipos:
A. Equipos de medición: Los equipos para las supervisiones de campo, deberán estar debidamente calibrados y certificados por la empresa fabricante o por alguna empresa acreditada por INDECOPI (la copia de los certificados de calibración y/o verificación será adjuntada al informe de supervisión):
 Inclinómetros
 Anemómetro en rango
 Distanciómetros
 Inclinómetro
mínimo de 0 m/seg.
 Distanciómetro
 Wincha metálica y/o lona de 50 m.  Sistema de Posición Global (GPS)
higrómetro hidrógrafo (instrumento que mide el grado de humedad del aire).
 Analizador emisiones de gases
B. Equipos de apoyo:
- Teléfono celular de alcance nacional.
- Teléfono fijo con contestador automático.
- Laptop o PC compatible con software licenciado Office 2010, que funcione en alturas superiores a los 4 000 msnm.
- Cámara fotográfica digital con fechador y/o cámara filmadora digital.