Source: http://www.bafin.de/DE/DatenDokumente/Datenbanken/Unternehmenssuche/unternehmenssuche_node.html
Timestamp: 2016-07-01 18:58:04
Document Index: 327439837

Matched Legal Cases: ['§ 2', '§ 1', '§ 1', 'BGH', 'BGH', '§ 31', '§ 47']

Bevor Banken, Finanzdienstleister, Kapitalanlagegesellschaften, Versicherer oder Pensionsfonds ihren Geschäftsbetrieb aufnehmen können, benötigen sie eine schriftliche Erlaubnis der BaFin. Eine Ausnahme gilt für Unternehmen, die aus einem anderen Mitgliedsstaat des Europäischen Wirtschaftsraums stammen. Diese sind lediglich bei der BaFin anzumelden, falls sie in Deutschland im Wege des freien Dienstleistungsverkehrs grenzüberschreitend oder mit einer Niederlassung tätig werden wollen. Man spricht hier vom Notifikationsverfahren oder auch vom "Europäischen Pass". Welche Unternehmen eine Erlaubnis besitzen, notifiziert sind oder eine Repräsentanz in Deutschland unterhalten, können Sie mit einem Klick auf den Link "Direkt zur Unternehmensdatenbank" am Ende dieser Seite recherchieren. Bitte beachten Sie zuvor auch die Bedienungs- und Rechtshinweise.
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Zugelassene Kreditinstitute (xls, 378KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Zugelassene Finanzdienstleister (xls, 173KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Zugelassene Finanzierungsleasing- und Factoringinstitute (xls, 182KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Zweigstellen und -niederlassungen ausländischer Institute und EU-Verwaltungsgesellschaften (xls, 114KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Angezeigte Repräsentanzen (xls, 76KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Grenzüberschreitend tätige EU-Verwaltungsgesellschaften (xls, 84KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Zugelassene und registrierte KVGen und zugelassene Investmentgesellschaften (xls, 131KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Grenzüberschreitend tätige Kreditinstitute (xls, 182KB, Datei ist nicht barrierefrei)
EWR-Dienstleister (VU) (xls, 221KB, Datei ist nicht barrierefrei)
EWR-Niederlassungen (VU) (xls, 84KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Grenzüberschreitend tätige Finanzdienstleister (xls, 516KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Freigestellte Unternehmen nach § 2 Abs. 4 oder 7 KWG (xls, 116KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Registrierte Ratingagenturen (xls, 54KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Format:Meldung Erscheinungvom 24. Juni 2016Dritt­staa­ten-Ver­si­che­rerSeit dem 01.01.2016 gelten neue Voraussetzungen für den Geschäftsbetrieb von Versicherungsunternehmen aus Drittstaaten, die im Inland das Erst- oder Rückversicherungsgeschäft betreiben wollen. Format:Meldung Erscheinungvom 6. April 2016
Fi­nanz­markt­re­gu­lie­rung: Ba­Fin bit­tet Markt­teil­neh­mer um Fra­gen und Lö­sungs­vor­schlä­ge zu Mi­FID II, Mi­FIR und Ar­ti­kel 4 MAR
Die BaFin hat auf ihrer Internetseite eine Marktabfrage zur europäischen Finanzmarktrichtlinie ((Markets in Financial Instruments Directive II – MiFID II) und -verordnung (Markets in Financial Instruments Regulation – MiFIR) sowie zu Artikel 4 der Marktmissbrauchsverordnung (Market Abuse Regulation – MAR) gestartet. Handelsplätze, Unternehmen und Verbände haben Gelegenheit, ihre Fragen und …
Format:Merkblatt Erscheinungvom 19. Februar 2016
Hin­wei­se für in­län­di­sche Agen­ten ge­mäß § 1 Abs. 7 ZAG von In­sti­tu­ten mit Sitz im EWR
Diese Hinweise erläutern die Voraussetzungen für die Tätigkeit als Agent für ein ausländisches Institut nach dem Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) im Inland sowie die mit der Agententätigkeit zusammenhängenden Pflichten.
Hinweise für inländische Agenten gemäß § 1 Abs. 7 ZAG von Instituten mit Sitz im EWR (PDF, 67KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Format:Meldung Erscheinungvom 17. Februar 2016
Straf­norm für Zah­lungs­diens­te: Stel­lung­nah­me der Ba­Fin zu BGH-Be­schluss
Aufgrund zahlreicher Nachfragen und um Klarheit für den Adressatenkreis herbeizuführen, hat sich die BaFin als zuständige Verwaltungsbehörde entschlossen, eine Stellungnahme zu einem Beschluss des Bundesgerichtshofs (BGH) in Strafsachen abzugeben. Dieser hatte am 28. Oktober 2015 entschieden, dass die Strafnorm des § 31 Absatz 1 Nr. 2 Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG) nur für ein Handeln …
Format:Merkblatt Erscheinungvom 20. Januar 2016
An­zei­ge ge­mäß § 47 Nr. 1 VAG von Ver­ant­wort­li­chen Per­so­nen für Schlüs­sel­funk­tio­nen/ Schlüs­se­l­auf­ga­ben
Persönliche Erklärung mit Angaben zur Zuverlässigkeit (docx, 56KB, Datei ist nicht barrierefrei)
Checkliste für die einzureichenden Unterlagen (docx, 31KB, Datei ist nicht barrierefrei)
http://www.bafin.de/dok/7846442