Source: https://www.curso-compliance.com/blog/catalogo-de-delitos-atribuibles-a-las-personas-juridicas
Timestamp: 2020-01-28 17:46:02
Document Index: 194551212

Matched Legal Cases: ['artículo 31', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 368', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 510', 'artículo 66', 'artículo 33', 'artículo 129', 'artículo 163', 'artículo 262', 'artículo 294', 'artículo 318', 'artículo 386', 'artículo 520', 'artículo 570', 'artículo 129', 'artículo 31', 'artículo 33', 'artículo 33']

Catálogo de delitos atribuibles a las personas jurídicas · Curso de Compliance Officer
El controller jurídico ha de centrar su atención en la prevención de riesgos penales, de ahí que en su plan de cumplimiento normativo haya de tener en consideración, especialmente, aquellas conductas tipificadas en el catálogo de infracciones susceptibles de ser cometidas en el marco de la empresa.
Se mantienen como delitos atribuibles a las personas jurídicas, aquellos ya determinados en la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal. En dicha reforma, se circunscribe la responsabilidad de las personas jurídicas al catálogo de delitos que, atendiendo a lo establecido en el artículo 31 bis, es el siguiente:
Tráfico ilegal de órganos (156 bis.3), en el que se especifica que: "(...) se le impondrá la pena de multa del triple al quíntuple del beneficio obtenido".
Trata de seres humanos (177 bis.7), en el que se aclara que: "(...) se le impondrá la pena de multa del triple al quíntuple del beneficio obtenido. Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del artículo 33".
Delitos relativos a la prostitución y la corrupción de menores (189 bis), en el que se explicita que, si es responsable, "(...) se le impondrán las siguientes penas:
Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del artículo 33".
Delitos contra la intimidad y allanamiento informático (197 quinquies), que precisa que: "cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos comprendidos en los artículos 197, 197 bis y 197 ter, se le impondrá la pena de multa de seis meses a dos años. Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del artículo 33".
Estafas y fraudes del articulo (251 bis), en el que se manifiesta que: "(...) se le impondrán las siguientes penas:
Frustración de la ejecución (258 ter), en el que se aclara: "Cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos comprendidos en este Capítulo, se le impondrán las siguientes penas:
Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b a g del apartado 7 del artículo 33".
Insolvencias punibles (261 bis), que está ligado a que "cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos comprendidos en este Capítulo, se le impondrán las siguientes penas:
Daños informáticos (264 quarter): "Cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos comprendidos en los tres artículos anteriores, se le impondrán las siguientes penas:
Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores (288): "(...) se le impondrán las siguientes penas:
2.º Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del artículo 33".
Blanqueo de capitales (302.2): "(...) se le impondrán las siguientes penas:
Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social (310 bis): "Cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos recogidos en este Título, se le impondrán las siguientes penas:
Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los Jueces y Tribunales podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b), c), d), e) y g) del apartado 7 del artículo 33".
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (318 bis.5): "Cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos recogidos en este Título, se le impondrá la pena de multa de dos a cinco años, o la del triple al quíntuple del beneficio obtenido si la cantidad resultante fuese más elevada.
Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal (319.4): "En los supuestos previstos en este artículo, (...) se le impondrá la pena de multa de uno a tres años, salvo que el beneficio obtenido por el delito fuese superior a la cantidad resultante en cuyo caso la multa será del doble al cuádruple del montante de dicho beneficio.
Delitos contra el medio ambiente (328): "Cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos recogidos en este Capítulo, se le impondrán las siguientes penas:
Delitos relativos a las radiaciones ionizantes (343.3): "(...) se le impondrá la pena de multa de dos a cinco años.
Delitos de riesgo provocado por explosivos y otros agentes (348.3): "(...) se le impondrá la pena de multa de uno a tres años, salvo que, acreditado el perjuicio producido, su importe fuera mayor, en cuyo caso la multa será del doble al cuádruple del montante de dicho perjuicio.
Las penas establecidas en los apartados anteriores se impondrán en su mitad superior cuando se trate de los directores, administradores o encargados de la sociedad, empresa, organización o explotación".
Delitos contra la salud pública (366): "Cuando (...) una persona jurídica sea responsable de los delitos recogidos en los artículos anteriores de este Capítulo, se le impondrá una pena de multa de uno a tres años, o del doble al quíntuplo del valor de las sustancias y productos a que se refieren los artículos 359 y siguientes, o del beneficio que se hubiera obtenido o podido obtener, aplicándose la cantidad que resulte más elevada.
Delitos contra la salud pública en la modalidad de tráfico de drogas (369 bis): "Cuando los hechos descritos en el artículo 368 se hayan realizado por quienes pertenecieren a una organización delictiva, se impondrán las penas de prisión de nueve a doce años y multa del tanto al cuádruplo del valor de la droga si se tratara de sustancias y productos que causen grave daño a la salud y de prisión de cuatro años y seis meses a diez años y la misma multa en los demás casos.
Falsificación de moneda (399 bis):
"1. El que altere, copie, reproduzca o de cualquier otro modo falsifique tarjetas de crédito o débito o cheques de viaje, será castigado con la pena de prisión de cuatro a ocho años. Se impondrá la pena en su mitad superior cuando los efectos falsificados afecten a una generalidad de personas o cuando los hechos se cometan en el marco de una organización criminal dedicada a estas actividades.
3. El que sin haber intervenido en la falsificación usare, en perjuicio de otro y a sabiendas de la falsedad, tarjetas de crédito o débito o cheques de viaje falsificados será castigado con la pena de prisión de dos a cinco años".
Cohecho (427 bis): "Cuando (...) sea responsable de los delitos recogidos en este Capítulo, se le impondrán las siguientes penas:
Tráfico de influencias (430): "Los que, ofreciéndose a realizar las conductas descritas en los dos artículos anteriores, solicitaren de terceros dádivas, presentes o cualquier otra remuneración, o aceptaren ofrecimiento o promesa, serán castigados con la pena de prisión de seis meses a un año. Si el delito fuere cometido por autoridad o funcionario público se le impondrá, además, la pena de inhabilitación especial para cargo o empleo público y para el ejercicio del derecho de sufragio pasivo por tiempo de uno a cuatro años.
Delitos de odio y enaltecimiento (510 bis): "Cuando (...) sea responsable de los delitos comprendidos en los dos artículos anteriores, se le impondrá la pena de multa de dos a cinco años.
Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales podrán asimismo imponer las penas recogidas en las letras b) a g) del apartado 7 del artículo 33. En este caso será igualmente aplicable lo dispuesto en el número 3 del artículo 510 del Código Penal".
Financiación del terrorismo (576.5): "Cuando (...) sea responsable de los delitos tipificados en este artículo se le impondrán las siguientes penas:
Atendidas las reglas establecidas en el artículo 66 bis, los jueces y tribunales podrán asimismo imponer las penas previstas en las letras b) a g) del apartado 7 del artículo 33".
A mayores, tal y como se especifica en la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado, el régimen del artículo 129 del Código Penal se aplica para las personas jurídicas siempre y cuando se hayan cometido en el seno, con la colaboración, o a través o por medio de entes carentes de personalidad jurídica. Este régimen se contempla también para los delitos referidos a la manipulación genética (artículo 163); a la alteración de precios en concursos y subastas públicas (artículo 262), a la negativa a actuaciones inspectoras (artículo 294), delitos contra los derechos de los trabajadores (artículo 318), falsificación de moneda (artículo 386.4), asociación ilícita (artículo 520) y organización y grupos criminales y organizaciones y grupos terroristas (artículo 570 quarter).
El mencionado artículo 129 especifica que:
"1. En caso de delitos cometidos en el seno, con la colaboración, a través o por medio de empresas, organizaciones, grupos o cualquier otra clase de entidades o agrupaciones de personas que, por carecer de personalidad jurídica, no estén comprendidas en el artículo 31 bis, el juez o tribunal podrá imponer motivadamente a dichas empresas, organizaciones, grupos, entidades o agrupaciones una o varias consecuencias accesorias a la pena que corresponda al autor del delito, con el contenido previsto en las letras c) a g) del apartado 7 del artículo 33. Podrá también acordar la prohibición definitiva de llevar a cabo cualquier actividad, aunque sea lícita.
3. La clausura temporal de los locales o establecimientos, la suspensión de las actividades sociales y la intervención judicial podrán ser acordadas también por el Juez Instructor como medida cautelar durante la instrucción de la causa a los efectos establecidos en este artículo y con los límites señalados en el artículo 33.7".
Una vigilancia incorrecta podría derivar en responsabilidade...