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Timestamp: 2017-09-22 14:11:44+00:00
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Cina e arbitrato internazionale: la China International Economic and Trade Arbitration Commission - PDF
Cina e arbitrato internazionale: la China International Economic and Trade Arbitration Commission
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Niccolina Bello
1 Corso di Laurea magistrale in Lingue e Istituzioni Economiche e Giuridiche dell Asia e dell Africa Mediterranea Tesi di Laurea Cina e arbitrato internazionale: la China International Economic and Trade Arbitration Commission Relatore Ch. Prof. Renzo Cavalieri Correlatore Dott.ssa Sara D Attoma Laureanda Elena Pasinato Matricola Anno Accademico 2012/ 2013
6 INDICE INTRODUZIONE 4 CAPITOLO PRIMO: L ARBITRATO INTERNAZIONALE 1.1. Introduzione Definizione Fonti Tipi di arbitrato Vantaggi dell arbitrato Elementi sfavorevoli dell arbitrato Convenzione arbitrale Arbitrabilità Sede dell arbitrato Organo arbitrale Lingua Procedura arbitrale Legge applicabile Decisioni arbitrali Acquisto efficacia esecutiva del lodo Impugnazione, riconoscimento ed esecuzione del lodo arbitrale 22 CAPITOLO SECONDO: L ARBITRATO INTERNAZIONALE IN CINA 2.1. Origini dell arbitrato internazionale in Cina Fonti Legislazioni cinesi Convenzioni internazionali e trattati bilaterali Istituzioni arbitrali Accordo arbitrale 29 1
7 2.5. Arbitri Domanda di arbitrato Legge sostanziale applicabile e regolamento procedurale Provvedimenti provvisori Lodo arbitrale Esecuzione del lodo 33 CAPITOLO TERZO: LA CHINA INTERNATIONAL ECONOMIC AND TRADE ARBITRATION COMMISSION 1.1. Introduzione Evoluzione del regolamento CIETAC dal 1956 a oggi Struttura della CIETAC Elenco arbitri CIETAC Clausola compromissoria Procedura arbitrale 57 CAPITOLO QUARTO: DISPUTA INTERNA TRA LA CIETAC E LE SUE SUB- COMMISSIONI DI SHANGHAI E SHENZHEN 4.1 Contesto Rischi Convenzioni arbitrali esistenti Dispute in atto Nuova convenzione arbitrale Casi Caso di Suzhou Caso di Shenzhen Conclusioni 84 2
8 CONCLUSIONE 86 APPENDICE A. Regolamento Cietac B. Esempio di domanda arbitrale 108 C. Prezzario 112 BIBLIOGRAFIA 113 GLOSSARIO 116 3
9 INTRODUZIONE Dalla fine della Seconda Guerra mondiale, l affermarsi del commercio internazionale e lo sviluppo della globalizzazione del mercato hanno reso necessaria l evoluzione degli apparati legislativi nazionali e transnazionali, in particolare nell ambito della risoluzione delle controversie derivanti da contratti stipulati tra parti di nazionalità diverse. Per offrire una valida alternativa alla giustizia ordinaria, è stato rafforzato l arbitrato internazionale, che affida il procedimento a un giudice privato scelto dalle parti. Attualmente questo istituto costituisce il metodo di risoluzione delle controversie commerciali internazionali maggiormente in uso. Come introdotto nel Primo Capitolo, l arbitrato internazionale, rispetto alla giustizia ordinaria, possiede diversi aspetti vantaggiosi per gli operatori commerciali. Esso assicura un procedimento confidenziale, riservato e rapido, nel quale le parti possono esporre e argomentare le proprie ragioni in maniera informale. Inoltre, il risparmio di tempo e denaro, il fatto di poter mantenere un rapporto amichevole con la controparte e la possibilità di gestire vari aspetti del procedimento sono caratteristiche molto apprezzate. Peculiarità dell arbitrato è infatti l ampia autonomia lasciata alle parti, che possono decidere a quale istituzione sottoporre la propria controversia (se si tratta di arbitrato istituzionale), la sede nella quale verrà condotta l udienza, la legge applicabile, il regolamento procedurale e gli arbitri che gestiranno il caso. Considerando che si possono sottoporre ad arbitrato casi concernenti svariati ambiti del commercio e dell economia, la possibilità di scegliere dei professionisti esperti e competenti nel proprio campo d affari è di fondamentale importanza. La decisione degli arbitri, emessa sotto forma di lodo, è definitiva e vincolante. Per tutelarne l efficacia è stata redatta nel 1958 la Convenzione di New York sul riconoscimento e l esecuzione dei lodi arbitrali stranieri, uno dei pilastri dell arbitrato internazionale, ratificato da più di 140 stati. Nel Secondo Capitolo viene descritto lo sviluppo dell arbitrato internazionale in Cina. Dalla fine degli anni Settanta, con la politica di riforma e di apertura avviata da Deng Xiaoping, la Cina ha vissuto un aumento esponenziale del commercio internazionale e ha attirato sempre più capitali e investimenti stranieri. Ciò ha reso necessario lo sviluppo di un adeguato apparato legislativo, al fine di adeguarsi agli standard internazionali e di garantire una certa sicurezza agli operatori cinesi e stranieri. In materia di arbitrato internazionale, il passo fondamentale compiuto dalla Cina è stato di ratificare nel 1987 la Convenzione di New York. Per quanto riguarda la legislazione cinese, sulla linea delle codificazioni e delle leggi estere, la Cina ha adottato nel 1991 la legge procedurale civile e nel 1994 la legge arbitrale; queste legislazioni delineano la procedura arbitrale, che si fonda sulla 4
10 volontà espressa delle parti di sottoporre le controversie ad arbitrato e decretano l aspetto definitivo e vincolante del lodo. Oltre alle due istituzioni arbitrali internazionali, la China International Economic and Trade Arbitration Commission e la China Maritime Arbitration Commission, esistono in Cina quasi duecento istituzioni arbitrali locali, che stanno ampliando la loro competenza anche nella gestione di casi internazionali. Nel Capitolo Terzo viene analizzata la principale istituzione arbitrale internazionale cinese: la China International Economic and Trade Arbitration Commission (CIETAC). La CIETAC, fondata nel 1956, è stata la prima commissione arbitrale istituita in Cina con lo scopo di occuparsi di casi che coinvolgono una controparte straniera. Dopo una battuta d arresto durante il periodo della Rivoluzione Culturale, dalla fine degli anni Settanta questa commissione si è sviluppata e modernizzata fino a diventare una delle principali istituzioni arbitrali a livello mondiale. La struttura della Commissione prevede una sede centrale a Pechino, alla quale si sono aggiunte, dalla metà degli anni Ottanta fino a oggi, delle sub-commissioni situate nelle città fulcro dell economia sinoestera: Shenzhen, Shanghai, Tianjin e Chongqing; l anno scorso è stata aperta anche una filiale ad Hong Kong, la prima al di fuori del territorio cinese. La CIETAC possiede un proprio regolamento arbitrale, la cui ultima versione è entrata in vigore l 1 maggio 2012, e un proprio elenco di arbitri, in vigore dall 1 maggio Il regolamento CIETAC è stato emendato sette volte e in questo capitolo vengono analizzate le modifiche apportate di volta in volta, in particolare le novità inserite nel regolamento vigente. Viene poi descritta la procedura arbitrale attraverso la traduzione dei principali articoli del Regolamento Particolare attenzione viene data alla redazione della clausola arbitrale: le parti devono inserire nell accordo arbitrale più elementi possibili, così da assicurarne la validità e limitare il potere discrezionale della Commissione. Nel Capitolo Quarto viene analizzata la recente situazione di conflitto interno tra la CIETAC e due delle sue sub-commissioni, quella di Shanghai e quella di Shenzhen. Le due filiali si sono rifiutate di applicare la nuova versione del regolamento CIETAC, poiché hanno ritenuto che con la revisione la Commissione abbia aumentato il potere della sede centrale, a svantaggio delle sub-commissioni. Esse si sono quindi dichiarate indipendenti, hanno cambiato nome, redatto il proprio regolamento arbitrale e stilato il proprio elenco di arbitri. La CIETAC ha dichiarato illegale la dichiarazione d indipendenza delle due filiali, nulli i loro regolamenti ed elenchi di arbitri e proibito loro di amministrare casi per nome della CIETAC. La questione ha creato una grande confusione in riferimento alle convenzioni arbitrali che coinvolgono la CIETAC. Ora, infatti, le interpretazioni su quale sede, se la centrale di Pechino o una delle ex sub-commissioni, abbia la giurisdizione sui casi sono discordanti. Il problema si pone soprattutto per le convenzioni arbitrali che presentano dispute 5
11 in atto: non è chiaro come verrà giudicato da un tribunale ordinario, interpellato riguardo l esecuzione, il lodo che verrà emesso in queste circostanze. Fino ad ora ci sono stati due casi, uno giudicato in un tribunale di Suzhou e l altro in un tribunale di Shenzhen, che hanno visto sentenze opposte. In un caso è stata riconosciuta la validità dell accordo arbitrale e del lodo derivante dal procedimento, nell altro la sentenza ha stabilito che il caso non era giurisdizione della subcommissione, bensì della sede centrale. 6
12 CAPITOLO PRIMO L ARBITRATO INTERNAZIONALE 1.1. Introduzione L incremento del commercio mondiale a partire dagli anni Cinquanta del Novecento e la sempre maggiore globalizzazione del mercato hanno creato la necessità di un evoluzione dell apparato legislativo in ambito nazionale e soprattutto in quello internazionale. Dato l aumento di negoziazioni e relative conclusioni di contratti transnazionali, si è posta particolare attenzione ai metodi di risoluzione delle controversie, ai fini di offrire alle parti contrattuali degli strumenti per tutelare e far valere i propri diritti anche in paesi stranieri. Alla stipula di un contratto, le parti tenderebbero a tralasciare o a rinviare a un secondo momento le disposizioni relative all insorgere di un eventuale disputa; questa mancanza potrebbe portare a una situazione di disequilibrio o svantaggio al momento della risoluzione della controversia. Nel caso in cui le parti non abbiano disposto il ricorso ad altri metodi di risoluzione, l eventuale controversia verrebbe giudicata dalle giurisdizioni ordinarie nazionali. Tale possibilità risulta piuttosto rischiosa in quanto non esistendo una giurisdizione transnazionale da applicare ai casi di commercio internazionale, ci si dovrà rivolgere ai tribunali nazionali determinando in primo luogo quale abbia giurisdizione sul caso e valutando se e come la sentenza venga riconosciuta ed eseguita in altri Stati 1. È quindi consigliabile analizzare attentamente il rapporto commerciale e le alternative percorribili in caso di disputa. Una valida possibilità, da considerare soprattutto nel caso in cui le parti siano da tempo partner commerciali e desiderino mantenere un rapporto amichevole, anche nell eventualità di una controversia, per continuare il rapporto di affari, è costituita dalle cosiddette Alternative Dispute Resolution 2 (ADR). Le ADR prevedono un procedimento riservato in cui le parti espongono le proprie ragioni in presenza di una terza persona, imparziale e neutrale, che le agevolerà a raggiungere una soluzione amichevole legalmente non vincolante. La forma più utilizzata è la mediazione o conciliazione, la cui caratteristica principale consiste nella libertà 1 Tali quesiti trovano soluzione nelle norme di diritto processuale dei singoli paesi, comportando quindi la possibilità di sentenze contraddittorie da uno Stato a un altro. 2 Tecniche di risoluzione sviluppatesi inizialmente negli Stati Uniti e successivamente nel Regno Unito. Dal luglio 2001 sono entrate in vigore le ICC ADR Rules, predisposte dalla Camera di Commercio Internazionale assieme al Regolamento di arbitrato. 7
13 lasciata alle parti di rifiutare le proposte del mediatore e di non raggiungere un accordo, senza che ne derivino svantaggi nell eventualità che procedano poi in giudizio o in arbitrato. Attualmente, il metodo alternativo di risoluzione delle controversie preferito nel contesto del commercio internazionale, dati i suoi numerosi vantaggi, è l arbitrato internazionale, consolidatosi nel corso degli anni grazie alla stipula di varie convenzioni internazionali e all ammodernamento della relativa legislazione dei vari Stati Definizione La definizione dell arbitrato internazionale non differisce in alcun modo dalla/e definizione/i generale/i dell arbitrato: L arbitrato consiste in un modo di risoluzione delle controversie alternativo rispetto al giudizio dei giudici dello Stato ed affidato a un giudice privato scelto dalle parti, potenzialmente in grado di garantire una decisione più aderente alle peculiarità della lite e comunque più rapida. 3 Le peculiarità di tale istituto, quali la riservatezza e la maggiore rapidità rispetto alla giurisdizione ordinaria, lo hanno reso lo strumento preferito per la risoluzione di controversie riguardanti rapporti commerciali domestici e internazionali. Ciò che determina l internazionalità dell istituto viene definito ad esempio dalla legge modello UNCITRAL 4 del 1985 sull arbitrato internazionale, secondo la quale un arbitrato è internazionale quando 5 : a) le due parti, al momento della conclusione della convenzione arbitrale, hanno il centro dei loro affari in Stati diversi; b) una parte sostanziale delle obbligazioni derivanti dal loro rapporto di affari deve essere adempiuta all estero, o si trova all estero il posto con il quale l oggetto della controversia è maggiormente collegato; i) il luogo di svolgimento dell arbitrato viene fissato all estero; 3 Benedettelli, Consolo, Radicati di Brozolo, Commentario breve al DIRITTO DELL ARBITRATO NAZIONALE ED INTERNAZIONALE, CEDAM, UNCITRAL (United Nations Commission on international Trade Law) Model Law adottato nel 1985 e riformato nel UNCITRAL MODEL LAW Art. 1,3 An arbitration is international if: (a) the parties to an arbitration agreement have, at the time of the conclusion of that agreement, their places of business in different States; or (b) one of the following places is situated outside the State in which the parties have their places of business: (i) the place of arbitration if determined in, or pursuant to, the arbitration agreement; (ii) any place where a substantial part of the obligations of the commercial relationship is to be performed or the place with which the subject-matter of the dispute is most closely connected; or (c) the parties have expressly agreed that the subject-matter of the arbitration agreement relates to more than one country. 8
14 ii) le parti dichiarano espressamente che l oggetto della convenzione arbitrale è collegato con più Stati 6. Questa definizione di internazionalità ne include sia l approccio soggettivo, prodotto dalla volontà espressa delle parti, sia quello oggettivo, relativo alla scelta della sede dell arbitrato (proprio la considerazione di fattori di estraneità oggettivi distingue l arbitrato internazionale da quello estero) Fonti La principale fonte in materia di arbitrato internazionale è costituita dalla disciplina della materia fornita dagli ordinamenti nazionali. Essi possono differenziarsi anche notevolmente da Stato a Stato, per questo ha assunto un ruolo sempre maggiore la Legge Modello UNCITRAL come strumento per la modernizzazione e l unificazione delle diverse legislazioni nazionali. Una seconda tipologia di fonti da considerare è rappresentata dalle convenzioni internazionali. Già a partire dagli anni Venti, la Camera di Commercio Internazionale (International Chamber of Commerce, abbreviata in ICC) aveva incentivato la stesura delle prime convenzioni internazionali in materia di arbitrato internazionale 7, sostituite da quella che sarà la principale fonte di tale istituto, la Convenzione di New York del 10 giugno 1958 sul riconoscimento e l esecuzione delle sentenze arbitrali straniere, ratificata da più di 140 Stati 8. Con la ratifica uno Stato si impegna a onorare le convenzioni arbitrali redatte dalle parti, riconoscendo l arbitrato come metodo di risoluzione della controversia e dichiarando incompetenti a riguardo i giudici nazionali, e a riconoscere ed eseguire i lodi arbitrali, a patto che rispettino le condizioni previste dalla Convenzione 9. La Convenzione 6 L ENCICLOPEDIA DEL DIRITTO, DE AGOSTINI, Protocollo di Ginevra del 24 settembre 1923 sulle clausole arbitrali e Convenzione di Ginevra del 26 settembre 1927 sull esecuzione delle sentenze arbitrali straniere Stati, aggiornato al Ratificata dall Italia nel 1969 e dalla Cina nel Convenzione di New York, art. V 1. Il riconoscimento e l esecuzione della sentenza saranno negati, a domanda della parte contro la quale la sentenza è invocata, unicamente qualora essa fornisca all autorità competente del paese, ove sono domandati il riconoscimento e l esecuzione,la prova che: a. le parti nella convenzione di cui all articolo II, erano, secondo la legge loro applicabile, affette da incapacità, o che la detta convenzione non è valida, secondo la legge alla quale le parti l hanno sottoposta o, in mancanza d una indicazione a tale riguardo, secondo la legge del paese dove la sentenza è stata emessa; o b. la parte contro la quale è invocata la sentenza non è stata debitamente informata della designazione dell arbitro o della procedura d arbitrato, oppure non sia stata in grado per altro motivo, di far valere i suoi mezzi; o c. la sentenza concerne una controversia non contemplata nel compromesso o non prevista nella clausola compromissoria, oppure contiene delle decisioni che superano i limiti del compromesso o della clausola compromissoria; tuttavia, ove le disposizioni della sentenza concernenti questioni sottoposte all arbitrato possano essere disgiunte da quelle concernenti questioni non sottoposte all arbitrato, le prime possono essere riconosciute ed eseguite; o d. la costituzione del tribunale arbitrale o la procedura d arbitrato non è stata conforme alla convenzione delle parti oppure, in mancanza d una convenzione, alla legge del paese dove è avvenuto l arbitrato; o e. la sentenza non è ancora divenuta obbligatoria per le parti, oppure è stata annullata o sospesa da un autorità competente del paese, nel quale, o secondo la legislazione del quale, è stata emessa la sentenza. 2. Il riconoscimento e l esecuzione d una sentenza arbitrale potranno essere negati, se l autorità competente del paese dove sono domandati, riscontra che: a.l oggetto della controversia, secondo la legge di tali paesi, non può essere regolato in via arbitrale; o b. il riconoscimento o l esecuzione della sentenza sia contrario all ordine pubblico. 9
15 prevede una limitata serie di motivi per i quali è possibile rifiutare il riconoscimento e/o l esecuzione di un lodo straniero: motivi relativi alla violazione delle norme procedurali e relativi a casi di materie non arbitrabili (la Convenzione infatti non limita gli Stati riguardo le materie da sottoporre esclusivamente alla giurisdizione ordinaria, nella maggior parte dei casi norme sulla protezione della parte più debole, diritto del lavoro, antitrust, diritto della proprietà intellettuale) o contrarie all ordine pubblico dello Stato interessato. Dall inizio degli anni Sessanta si adottarono la Convenzione di Washington del 18 maggio 1965 per il regolamento delle controversie relative agli investimenti fra Stati e soggetti di altri Stati e altre convenzioni internazionali avente carattere regionale, come la Convenzione Europea di Ginevra del 21 aprile 1961 e la Convenzione Inter-Americana sull arbitrato commerciale internazionale del Di natura quasi consuetudinaria, altro tipo di fonte dell arbitrato internazionale è rappresentato dai regolamenti arbitrali propri dei vari istituti arbitrali, come la ICC di Parigi, fondata nel 1919, con il relativo regolamento del 1922 (ICC Rules of Arbitration),ad oggi l istituto arbitrale internazionale più usato a livello mondiale; l American Arbitration Association (AAA) istituita nel 1926; la London Court of International Arbitration (LCIA), uno dei più antichi istituti arbitrali, stabilita nel 1892; lo Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce (SCC Institute) del 1917; la China International Economic and Trade Arbitration Commission (CIETAC), il maggiore istituto arbitrale della Repubblica Popolare Cinese, stabilito nel Tipi di arbitrato La principale distinzione all interno dell istituto dell arbitrato, generalmente proposta dagli osservatori e dai pratici, è tra arbitrato ad hoc e arbitrato istituzionale o amministrato. L arbitrato ad hoc rappresenta l alternativa più flessibile in quanto sono le parti stesse a concordare direttamente nella clausola compromissoria la disciplina da seguire nel futuro procedimento. La clausola dovrebbe contenere quindi tutte le questioni a esso relative, ad esempio la scelta degli arbitri, la legge applicabile (scegliendo ad esempio di sottoporre l arbitrato ad un regolamento non istituzionale, come il Regolamento UNCITRAL, o a una legge nazionale), eventuali limiti di tempo, ecc. Ciò non è sempre vero in quanto spesso le parti non curano questo aspetto nei particolari, limitandosi a redigere clausole abbastanza semplici e generali. Optando per questo tipo di arbitrato, le parti devono inoltre accordarsi con gli arbitri relativamente ai costi, non essendoci un istituto che ne definisce il tariffario. 10
16 L opzione più sicura la fornisce l arbitrato istituzionale o amministrato, nel quale le parti si devono accordare solamente sulla scelta dell istituto arbitrale. Nel momento in cui viene stipulata la convenzione arbitrale, si stabilisce una convenzione di organizzazione dell arbitrato tra le parti e l istituto. Il procedimento sarà sottoposto al regolamento proprio dell istituzione e sarà sua competenza gestirlo e fornire assistenza alle parti prima e durante. L istituto arbitrale è inoltre dotato di un prezzario prestabilito e dispone esso stesso la gestione dei pagamenti delle parti, chiedendo di norma un pagamento anticipato. In questo tipo di arbitrato è di fondamentale importanza la scelta dell istituzione alla quale rivolgersi: le parti devono valutarne l affidabilità, il regolamento arbitrale, la libertà nella nomina degli arbitri, la lingua, le tariffe, ecc Vantaggi dell arbitrato Le ragioni che portano le parti private a scegliere l arbitrato piuttosto che la giurisdizione ordinaria per la risoluzione di una controversia sono varie. L arbitrato, infatti, soddisfa le principali esigenze degli operatori commerciali. Prima tra tutte, esso assicura un procedimento più rapido, informale e flessibile rispetto ai tribunali ordinari. La maggior parte dei casi viene risolta nel giro di un anno, in alcuni casi persino in meno di sei mesi 10. L informalità del procedimento, dovuta a una maggiore libertà per le parti e gli avvocati di presentare i casi, può favorire una risoluzione più tranquilla e amichevole, tanto da portare gli interessati, in alcuni casi, a un accordo prima dell emissione del lodo. Un altro importante vantaggio consiste nella riservatezza (privacy 11 ) e nella confidenzialità (confidentiality 12 ) della sentenza arbitrale. Contrariamente alle sentenze dei giudici ordinari che sono pubbliche, quelle arbitrali rimangono confidenziali, a meno che non siano le parti stesse ad acconsentire a renderle accessibili a terzi; diventano pubbliche quando si avvia una procedura di impugnazione o esecuzione del lodo di fronte a un tribunale ordinario. Il tribunale arbitrale inoltre risulta essere un ambiente più neutrale rispetto a quello ordinario dello Stato di una o dell altra parte. Sono le parti stesse, infatti, a scegliere sia l istituzione alla quale rivolgersi, sia gli arbitri facenti parte del tribunale (un arbitro unico che può essere di uno Stato terzo o un collegio arbitrale formato solitamente da tre arbitri: due connazionali rispettivamente delle parti coinvolte e un presidente di uno Stato terzo). Questa libertà nella scelta di vari aspetti del procedimento rende le parti più partecipi e protagoniste. 10 Da un indagine svolta dalla Scuola di Arbitrato di Londra: nel 57% dei casi i tempi per un giudizio arbitrale sono stati inferiori ad un anno, nel 14% inferiori a sei mesi, nel 5% hanno richiesto da due a quattro anni. 11 Diritto delle parti di escludere terzi estranei alla convenzione arbitrale dalle udienze o alla partecipazione al procedimento. 12 Obbligo degli arbitri e delle parti di non divulgare informazioni, documenti o atti del procedimento. 11
17 La facoltà di nominare gli arbitri comporta un ulteriore vantaggio: gli interessati possono scegliere professionisti competenti nel campo degli affari e specializzati nell ambito della controversia. Le vertenze, infatti, riguardano per lo più transazioni commerciali, costruzioni, trasporti, accordi di joint-venture, accordi di proprietà intellettuale e contratti assicurativi 13. Negli scambi internazionali, molto spesso una delle due parti è cittadina di uno Stato in cui l eventuale ricorso ai tribunali nazionali risulta molto svantaggioso per l altra, ad esempio per l arretratezza dell apparato legislativo, per il timore di corruzione o per i costi troppo elevati. In tal caso, se non si arriva a un accordo sul ricorso all ordinamento nazionale dell altra, è consigliabile ricorrere all arbitrato, soprattutto se lo Stato della controparte ha ratificato la Convenzione di New York Elementi sfavorevoli dell arbitrato E preferibile non ricorrere all arbitrato nel caso in cui lo Stato della controparte non abbia aderito alla Convenzione di New York, in quanto il lodo potrebbe non venire riconosciuto. Allo stesso modo è consigliabile non sottoporre ad arbitrato controversie riguardanti materie considerate non arbitrabili dall ordinamento dello Stato della controparte. Infatti, per quelle materie per le quali i giudici nazionali si sono riservati la competenza esclusiva, saranno essi a risolvere la controversia nonostante l esistenza della clausola compromissoria e potranno rifiutare il riconoscimento del lodo emesso 14. Ancora, risulta sfavorevole l arbitrato quando una parte ha uno scopo solamente difensivo, caso in cui è preferibile insistere per il tribunale del proprio Paese, per limitare i costi e muoversi in un ambiente conosciuto. Considerati gli elevati costi dell arbitrato, in presenza di una controversia di scarso valore economico può sembrare preferibile evitare questo istituto, tuttavia, proprio la sproporzione può portare la controparte a considerare l eventualità di un compromesso amichevole e non avviare il procedimento; inoltre è meglio investire in una spesa importante se la questione che si pone potrebbe ripetersi in futuro uguale o analoga. 13 Indagine della Scuola di Arbitrato di Londra. 14 Convenzione di New York, art. II 1 Ciascuno Stato contraente riconosce la convenzione scritta mediante la quale le parti si obbligano a sottoporre ad arbitrato tutte o talune delle controversie che siano sorte o possano sorgere tra loro circa un determinato rapporto giuridico contrattuale o non contrattuale, concernente una questione suscettiva d essere regolata in via arbitrale. Poiché la Convenzione non specifica a quale legge fare riferimento per determinare l arbitrabilità di una materia, generalmente si considera la lex fori, quindi ogni giudice è libero di valutare secondo il proprio ordinamento. 12
18 1.7. Convenzione arbitrale Con convenzione arbitrale si intende l accordo tra le parti di sottoporre la propria disputa a un tribunale arbitrale. Nel caso in cui venga stipulata prima dell insorgere della controversia, verrà inserita in un contratto sotto forma di clausola compromissoria; qualora invece venga stipulata a lite già insorta, si tratterà di redigere un documento distinto dal contratto, che prenderà il nome di compromesso. Affinché una controversia arbitrale si possa definire tale, deve possedere alcune caratteristiche peculiari. Innanzitutto deve riguardare una disputa di natura giuridica, quindi un contrasto relativo a un rapporto di diritto tra le parti. La natura giuridica della controversia è una peculiarità che si riscontra in tutte le convenzioni internazionali 15 e nelle leggi statali. Un altra caratteristica è il carattere obbligatorio della decisione, che sarà emessa dall arbitro ai sensi della convenzione stessa di decidere la controversia 16. Un ultimo elemento caratterizzante è la natura consensuale dell accordo, che è condizione di validità 17 della convenzione arbitrale. Autonomia della convenzione arbitrale La convenzione arbitrale è autonoma rispetto al contratto cui fa riferimento; tale autonomia si basa sul principio di separabilità 18 e sul principio d autonomia giuridica. Il primo comporta che la convenzione arbitrale e il contratto nel quale è inserita siano due negozi distinti e indipendenti, ne consegue che la validità dell una non dipende da quella dell altro. Inoltre, essendo indipendente dal contratto, secondo il principio d autonomia giuridica è indipendente anche dalla legge applicabile allo stesso. Le parti sono perciò libere di scegliere la legge applicabile al procedimento; nel caso in cui tale scelta non sussista, generalmente viene applicata la legge del luogo della sede dell arbitrato convenuta dalle parti 19 ; si è invece orientati ad applicare la legge regolatrice del contratto principale qualora le parti stesse l abbiano designata. 15 Ad esempio: Convenzione di New York, articolo II, legal relationship tra le parti; Legge Modello UNCITRAL, articolo 7, controversie che riguardano a defined legal relationship. 16 Sancito dalla Convenzione di New York, art. III Ciascuno Stato contraente riconoscerà l autorità d una sentenza e ne accorderà l esecuzione, conformemente alle norme di procedura osservate nel territorio, dove la sentenza è invocata, secondo le condizioni stabilite negli articoli seguenti. Il riconoscimento o l esecuzione di sentenze arbitrali, cui si applica la presente Convenzione, non devono soggiacere a condizioni considerevolmente più rigorose, ne a tasse di procedura notevolmente più elevate di quelle applicate per il riconoscimento o l esecuzione di sentenze arbitrali nazionali. ; e da quasi tutti i regolamenti delle istituzioni arbitrali internazionali. 17 Le condizioni di validità del consenso sono regolate nei vari ordinamenti o dalla legge applicabile scelta. 18 Il principio di separabilità è recepito anche nei principali regolamenti arbitrali internazionali, ad esempio: art. 21 (2) Regolamento UNCITRAL, art. 6 (4) Regolamento ICC, art. 23 Regolamento LCIA, art. 15 (2) del regolamento di arbitrato internazionale dell AAA. Tale principio si applica sia quando l invalidità del contratto viene invocata in via incidentale davanti all arbitro come mezzo di difesa del convenuto, sia quando venga fatta valere in via principale, davanti all arbitro o al giudice statuale. 19 Lex arbitri, il cui ambito di applicazione, anche secondo la Legge Modello UNCITRAL, riguarda: a) gli effetti positivi e negativi della convenzione arbitrale, b) l arbitrabilità della lite, c) la validità formale della convenzione arbitrale, d)la sua separabilità dal contratto principale. Ricadono tipicamente nell ambito di applicazione le questioni attinenti alla sua validità materiale: a)alla sua 13
19 Il principio di separabilità, tutelando l efficacia della convenzione arbitrale, delega all arbitro la valutazione sulla propria competenza. Tale principio secondo cui gli arbitri sono competenti a giudicare sulla propria competenza è il cosiddetto principio di Kompetenz-Kompetenz, che riguarda le norme che regolano l assegnazione dei poteri giurisdizionali tra tribunali arbitrali e corti nazionali e quelle che disciplinano l intervento del giudice statale per la decisione sulla giurisdizione di un collegio arbitrale. Questo strumento procedurale consente all arbitro di decidere sulla validità o meno del contratto principale e di interpretare la volontà delle parti 20 (riguardo l ambito di applicazione della convenzione arbitrale, il suo contenuto e i suoi effetti). La validità della convenzione arbitrale La validità della convenzione arbitrale viene valutata in base a due aspetti, quello sostanziale e quello formale. Per quanto riguarda i problemi riguardanti la validità materiale 21, l interpretazione varia in base all ambito in cui nasce la questione e alle relative leggi. Spesso, però, principi generali come il principio di buona fede o gli usi del commercio prevalgono sulle limitazioni o sui divieti delle leggi nazionali 22. La questione più importante riguarda la forma dell accordo arbitrale; come prevede l articolo II della Convenzione di New York: 1) Ciascuno Stato contraente riconosce la convenzione scritta mediante la quale le parti si obbligano a sottoporre ad arbitrato tutte o talune delle controversie che siano sorte o possano sorgere tra loro circa un determinato rapporto giuridico contrattuale o non contrattuale, concernente una questione suscettiva d essere regolata in via arbitrale. 2) Per «convenzione scritta» s intende una clausola compromissoria inserita in un contratto, o un compromesso, firmati dalle parti oppure contenuti in uno scambio di lettere o di telegrammi. La Convenzione di New York specifica che il compromesso o la clausola compromissoria deve essere sottoscritta dalle parti oppure derivare da uno scambio di lettere o telegrammi, riconoscendo quindi la volontà delle parti espressa utilizzando mezzi di comunicazione tipici del commercio internazionale. Il requisito formale fondamentale non è tanto la sottoscrizione, quanto lo scambio, inteso come invio vicendevole di dichiarazioni scritte da una parte all altra; pertanto l invio unilaterale di un documento non soddisfa tale richiesta. Il progresso avvenuto nel campo dei mezzi conclusione, b) al suo ambito di efficacia soggettivo e oggettivo, c) alla sua interpretazione, d) alla sua risoluzione, e) alla sua cessione, oltre a f) altri suoi elementi accessori. 20 Convenzione di Ginevra del 1961 art. V 3 Salvi restando i controlli giudiziari ulteriori previsti dalla legge del foro, l arbitro la cui competenza sia contestata deve decidere al riguardo; egli ha il potere di pronunciarsi sulla propria competenza e sull esistenza o validità della convenzione d arbitrato o del contratto di cui detta convenzione fa parte. 21 Esistenza e vizi del consenso, ambito di efficacia soggettivo e oggettivo, interpretazione, risoluzione, ecc. 22 Favor validitatis. 14
20 di comunicazione ha comportato l integrazione delle modalità di scambio riconosciute valide dalla legge, quali il telefax e la posta elettronica 23. Un accordo orale tra le parti e l accettazione tacita per comportamento concludente non sono considerati validi dalla Convenzione di New York. La Convenzione di Ginevra all articolo I, 2(a) 24 considera valide tre possibili forme della convenzione arbitrale: clausola compromissoria o compromesso sottoscritto dalle parti; scambio del testo della stessa in lettere, telegrammi o comunicazioni tramite telescriventi; convenzione non contenuta in un testo scritto, solo se gli ordinamenti statali delle parti coinvolte lo prevedono. La prima versione della Legge Modello UNCITRAL, rifacendosi alla Convenzione di New York, disponeva come requisito formale che l accordo arbitrale fosse stipulato per iscritto; l articolo 7 della revisione del , adattandosi all evoluzione del commercio internazionale, fornisce una visione più moderna presentando agli interessati due opzioni: la prima ripropone il requisito della forma scritta, lasciando però più ampio margine rispetto alla Convenzione di New York; la seconda, concisa e moderna, fornisce la definizione di convenzione arbitrale senza prevedere come condizione di validità la forma scritta, accettando qualsiasi forma di dichiarazione della volontà delle parti. 23 Il riconoscimento dell come documento scritto valido dovrebbe essere certo con l entrata in vigore della Convenzione delle Nazioni Unite sull uso di comunicazioni elettroniche nei contratti internazionali, adottata dall Assemblea Generale delle Nazioni Unite il 23 novembre Si assiste a una tendenza favorevole anche riguardo i messaggi a mezzo posta elettronica non certificata, purché se ne possa determinare la provenienza. 24 Convenzione di Ginevra del 1961 art. I 2(a) Ai fini della presente Convenzione, si intende per: «convenzione d'arbitrato», sia una clausola compromissoria inserita in un contratto, sia un compromesso, contratto o compromesso firmati dalle Parti oppure contenuti in uno scambio di note, telegrammi o comunicazioni tramite telescriventi e, nei rapporti tra paesi le cui leggi non impongono la forma scritta alla Convenzione di arbitrato, ogni convenzione conclusa nelle forme ammesse da dette leggi. 25 UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration 1985 With amendments as adopted in 2006 Option I Article 7. Definition and form of arbitration agreement (1) Arbitration agreement is an agreement by the parties to submit to arbitration all or certain disputes which have arisen or which may arise between them in respect of a defined legal relationship, whether contractual or not. An arbitration agreement may be in the form of an arbitration clause in a contract or in the form of a separate agreement. (2) The arbitration agreement shall be in writing. (3) An arbitration agreement is in writing if its content is recorded in any form, whether or not the arbitration agreement or contract has been concluded orally, by conduct, or by other means. (4) The requirement that an arbitration agreement be in writing is met by an electronic communication if the information contained therein is accessible so as to be useable for subsequent reference; electronic communication means any communication that the parties make by means of data messages; data message means information generated, sent, received or stored by electronic, magnetic, optical or similar means, including, but not limited to, electronic data interchange (EDI), electronic mail, telegram, telex or telecopy. (5) Furthermore, an arbitration agreement is in writing if it is contained in an exchange of statements of claim and defence in which the existence of an agreement is alleged by one party and not denied by the other. (6) The reference in a contract to any document containing an arbitration clause constitutes an arbitration agreement in writing, provided that the reference is such as to make that clause part of the contract. Option II Article 7. Definition of arbitration agreement Arbitration agreement is an agreement by the parties to submit to arbitration all or certain disputes which have arisen or which may arise between them in respect of a defined legal relationship, whether contractual or not. 15
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