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Estudios Criticos Sobre los Delitos de Corrupcion de Funcionarios, SlideSearchEngine.com
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Editor: Yván Montoya Vivanco Colaboradores: Julio Rodríguez Vásquez Ricardo Santayana Sánchez Yvana Novoa Curich Patricia Barrantes Delgado Corrección de estilo: Rocío Reátegui Diagramación: Renzo Espinel y Luis de la Lama Impresión: GRAFICA DELVI S.R.L. Av. Petit Thouars N° 2009, Lima 14 – Perú Teléfono: 471-7744 El IDEHPUCP, creado en el 2004, es el Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Católica del Perú. Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontifica Universidad Católica del Perú, 2012 Calle Tomás Ramsey, 925, Lima 17 – Perú. Teléfonos: (511) 6262000, anexo 7500; 2615859; 4613433 www.idehpucp.pucp.edu.pe Derechos reservados. Prohibida la reproducción de esta revista por cualquier medio, total o parcialmente, sin permiso expreso de los editores. Hecho el Depósito Legal en formato impreso en la Biblioteca Nacional del Perú N°. 2012-14937 Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú
Presentación................................................................................................................... 7 Introducción ................................................................................................................11 PRIMERA PARTE ESTUDIOS CRÍTICOS SOBRE LA PARTE GENERAL DE LOS DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA...... 15 La imprescriptibilidad de los delitos de corrupción de funcionarios. ¿Medida necesaria para evitar la impunidad? Raúl Pariona Arana ....................................................................................................... 17 Prohibición de aplicación de leyes penales inconstitucionales en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional en la lucha anticorrupción José Antonio Caro John ............................................................................................... 31 SEGUNDA PARTE ESTUDIOS CRÍTICOS SOBRE LA PARTE ESPECIAL DE DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA................ 51 El delito de enriquecimiento ilícito como delito especial de posesión Yvan Montoya Vivanco ................................................................................................ 53 Algunos problemas dogmáticos y probatorios sobre el delito de enriquecimiento ilícito en la jurisprudencia nacional Yvana Novoa Curich y Julio Rodríguez Vásquez .................................................... 71 El delito de tráfico de influencias. Algunos apuntes sobre su tipicidad Erick Guimaray Mori..................................................................................................101 Índice
El perjuicio patrimonial y la cuantía de lo apropiado o utilizado en el delito de peculado doloso. Análisis dogmático sobre la base los últimos pronunciamientos de la Corte Suprema de Justicia Rafael Chanjan Documet ...........................................................................................119 TERCERA PARTE ESTUDIOS CRÍTICOS SOBRE ALGUNOS ASPECTOS PROCESALES EN MATERIA DE DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA .................................................................133 Tratamiento de la prueba en el delito de colusión desleal: especial referencia a la prueba indiciaria Luis Vargas Valdivia ....................................................................................................135 Algunos apuntes sobre la defensa judicial del Estado en el caso Fujimori- Montesinos José Ugaz Sánchez Moreno .......................................................................................145 CUARTA PARTE OTROS ESTUDIOS CRÍTICOS SOBRE LA PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CORRUPCIÓN PÚBLICA.......................................163 La implementación de las convenciones internacionales para la lucha contra la corrupción. Un análisis de las normas autoejecutivas en el derecho penal Renata Bregaglio Lazarte ...........................................................................................165 Prevención y sanción de la corrupción: una perspectiva constitucional Luis Huerta Guerrero.................................................................................................185 Colaboradores............................................................................................................221
7Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú A raíz de la caída del régimen autoritario del expresidente Fujimori en noviembre de 2000, se develó una red de corrupción que había venido actuando sistemática- mente y que involucraba a los más altos funcionarios vinculados a dicho régimen. Ello motivó la creación de un subsistema especializado, el sistema penal antico- rrupción, el cual desde entonces ha realizado esfuerzos por investigar, juzgar y sancionar prácticas graves de corrupción cometidas durante dicho período así como aquellas que se han sucedido durante regímenes democráticos posteriores. El ba- lance inicial de la actuación del sistema fue positivo (congresistas de la República, ministros de Estado, generales de las Fuerzas Armadas y Fuerzas Policiales, ma- gistrados de la Corte Suprema y del Ministerio Público, el propio expresidente de la República, empresarios dueños de medios de comunicación, entre otros, fueron sometidos a procesos judiciales y muchos sancionados penalmente). Sin embargo, actualmente el sistema penal anticorrupción evidencia una tendencia regresiva res- pecto de las actuales investigaciones o juzgamientos de graves delitos contra la administración pública. Evidentemente, aún se aprecian esfuerzos importantes de algunos órganos del sistema, como la Procuraduría Anticorrupción, algunas fisca- lías especializadas y determinados órganos del Poder Judicial. Sin embargo, en términos generales, se han producido, en varios casos emblemáticos de corrup- ción, actuaciones fiscales o judiciales sin la debida fundamentación o con una concepción arbitrariamente hipergarantista que desnaturaliza los principios del proceso y favorece la impunidad de estos casos. Como consecuencia de lo anterior, el sistema penal anticorrupción ha desarrolla- do jurisprudencia sumamente interesante que ha suscitado un debate intenso en- tre los especialistas en derecho penal y los interesados en el control de la corrup- ción. Incluso el Tribunal Constitucional se ha pronunciado reiteradas veces sobre el interés y la importancia constitucional de la lucha contra la corrupción. El IDEHPUCP no ha podido mantenerse ajeno a este proceso de desarrollo de la doctrina y la jurisprudencia en materia de investigación y juzgamiento de delitos contra la administración pública. Todo lo contrario, ha considerado importante impulsar y mantener una línea de trabajo relacionada con la actuación de estos Presentación
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú8 órganos del sistema. En este sentido, el IDEHPUCP, dentro de su función de promoción de la vigencia de los derechos humanos y la democracia en nuestro país, ha considerado que la corrupción no solo tiene un impacto político o econó- mico negativo sino que también, y eso es lo más grave, incide en la calidad y cantidad de las prestaciones de servicios públicos, especialmente aquellos que se dirigen a satisfacer diversos derechos fundamentales de los sectores más vulnera- bles. Desde enero de 2010, con el apoyo financiero de la Fundación Open Society (OSI), el IDEHPUCP viene ejecutando el Proyecto para el Fortalecimiento del Sistema Penal Anticorrupción (Proyecto Anticorrupción), el cual tiene como uno de sus objetivos principales contribuir con la especialización y entrenamiento de los ma- gistrados del Poder Judicial y el Ministerio Público en la comprensión dogmática de delitos tan complejos como aquellos que se dirigen contra la administración pública y su procesamiento. En el marco de este Proyecto, se convocó a diversos especialistas en el área penal, procesal penal y otras disciplinas involucradas en la necesidad de prevenir y erradicar las prácticas de corrupción en el Perú. Dichos especialistas han colaborado con el proyecto mediante la elaboración de breves ensayos desde el enfoque correspondiente a sus disciplinas (especialmente el ám- bito penal). En estos ensayos, los autores reflexionan sobre diversos aspectos pro- blemáticos que la normativa penal y procesal penal plantean al sistema penal. De esta manera, el libro que presentamos se encuentra dividido en cuatro partes. La primera se refiere a la parte penal general de los delitos contra la administración pública. La segunda trata sobre la parte especial de algunos delitos emblemáticos de corrupción de funcionarios. La tercera parte está conformada por estudios críticos sobre algunos aspectos procesales de los delitos de corrupción. Y, final- mente, la cuarta parte abarca estudios sobre la prevención y el control de la co- rrupción pública pero desde una perspectiva diferente al derecho penal. El libro reúne diez trabajos preparados por profesores de Derecho y también por miem- bros del equipo que conforma el Proyecto Anticorrupción. Los especialistas en Derecho que ha contribuido con ensayos son Raúl Pariona Arana, Renata Brega- glio Lazarte, José Antonio Caro John, Yvan Montoya Vivanco, Luis Vargas Valdi- via, José Ugaz Sánchez Moreno, Luis Huerta Guerrero y Erick Guimaray Mori. Asimismo, hemos contado con la colaboración de los bachilleres Yvana Novoa Curich y Rafael Chanjan Document, y del alumno Julio Rodríguez Vásquez, miem- bros de nuestro Proyecto, quienes han elaborado ensayos vinculados a la tenden- cia jurisprudencial peruana sobre los delitos de corrupción más emblemáticos: el delito de peculado y de enriquecimiento ilícito.
9Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú Quiero agradecer a todos los profesores que han intervenido en esta obra, así como a los miembros del Proyecto por esta importante contribución. Asimismo, agradezco a Patricia Barrantes –quien trabaja en el área de Comunicaciones del IDEHPUCP– por el gran apoyo brindado en el cuidado de la edición e impresión. No puedo dejar de agradecer a la Fundación Open Society (OSI) por haber hecho realidad esta obra y todas las demás actividades del Proyecto. La relevancia de la lucha contra la corrupción y todo lo que esta implica (investiga- ción, juzgamiento, sanción y reparación) para el fortalecimiento de la plena vigen- cia de los derechos humanos (sobre todo de los más vulnerables del país) justifica la creación de esta obra. Si con ella podemos coadyuvar a la minimización de la corrupción y la puesta en vigencia efectiva de los derechos fundamentales de los ciudadanos peruanos, entonces habrá valido la pena el esfuerzo desplegado du- rante estos dos años, y este libro no habrá sido escrito en vano. ELIZABETH SALMÓN GÁRATE Directora IDEHPUCP
11Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú Durante los últimos años, el Instituto de Democracia y Derechos Humanos de la Pontificia Universidad Católica del Perú (IDEHPUCP) ha trabajado en nuevos temas vinculados a su misión original que, recordémoslo, se resume en contribuir a la consolidación del respeto debido a los derechos fundamentales y a la sosteni- bilidad de la democracia y del Estado de derecho en nuestro país. Uno de esos problemas que hemos comenzado a investigar es el vinculado con la lucha contra la corrupción. Las razones para abordar este fenómeno son claras pues la corrupción implica un impacto negativo en la consolidación de la democracia, en el respeto a los dere- chos humanos y, en particular, en la ética ciudadana. Esta clase de prácticas noci- vas que se vinculan con la moral pública generan efectos perniciosos en la con- fianza que los ciudadanos deben tener ante sus autoridades, en todos los niveles e instituciones del Estado, y por ello se hace necesario estudiarlas para así combatir- las. Hoy la corrupción ya no se percibe solo como un ruido marginal al funcionamien- to de los sistemas políticos y de la convivencia entre ciudadanos pertenecientes a la misma colectividad social. Ella es más bien reconocida como una de las princi- pales amenazas a la democracia, pues conspira contra su legitimidad, vulnera el Estado de derecho y afecta el uso de recursos públicos orientados al cumplimien- to de derechos o a fines de interés colectivo. Por ello, un acto de corrupción cons- tituye una grave muestra de deslealtad frente a las reglas que debieran regir un comportamiento social honesto, pues supone el aprovechamiento inmoral de lo público para un beneficio privado, acción que es aún más nociva cuando la ejecu- tan personas que detentan cargos públicos. Dicha deslealtad implica, ello es evidente, la tergiversación de condiciones míni- mas de convivencia, la vigencia de una relación asimétrica entre gobernantes y gobernados y la desconfianza en una legalidad que, siendo ineficaz, puede derivar en falta de credibilidad. Ahora bien, lo más grave es que tales efectos negativos parecen conducir a una actitud perniciosa que se halla caracterizada por la resigna- Introducción
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú12 ción, el escepticismo y el cinismo frente al marco legal e incluso ante la idea de la honradez como valor indispensable para el ejercicio de la función pública. Es así que la frecuencia de estos actos y la carencia de sanciones a ellos van debi- litando nuestro tejido social y menoscaban el sentido de lo bueno y lo malo, de lo justo y lo injusto, y nos hace cómplices silenciosos de los protagonistas de actos ilícitos e inmorales. No es novedoso señalar cómo las prestaciones de servicios fundamentales para los ciudadanos –salud, educación, vivienda, seguridad y justicia–, que constituyen también la expresión de derechos fundamentales de los peruanos, se ven alteradas gravemente por este tipo de conducta, que, por desgracia, vive nuestra nación desde su propio nacimiento como República. Es así que no causa extrañeza que se perciba la corrupción como un mal común en la sociedad, que consagra una su- puesta eficacia en detrimento de los fines y principios que constituyen las metas que queremos alcanzar. Solo así se explica la admiración y añoranza hacia presi- dentes abiertamente corruptos en el seno de una comunidad en donde la expe- riencia de la ley como garante de derechos resulta precaria e inequitativa, al tiempo que a las otras personas no se les considera ciudadanos plenos, sino más bien medios –u obstáculos– para la satisfacción de necesidades o deseos. Tradicionalmente, cuando se habla de corrupción, se enfatizan los casos específicos que denuncian los medios de comunicación, los que se han convertido en las fuentes principales para conocer la existencia de este tipo de actos delictivos. Creemos que la reflexión y el trabajo en la lucha contra este flagelo debe ir más allá de la natural difusión e indignación que suscitan estos actos. Por ello, desde el IDEHPUCP, consideramos necesario cumplir con un trabajo que trascienda de los titulares cotidianos y permita que los agentes jurídicos, vinculados a procesar este tipo de casos, puedan contar con información y recursos jurídicos pertinentes sobre la materia. Es por tal razón que, con el apoyo de la Open Society, el IDEHPUCP ha imple- mentado el proyecto «Justicia y Estado de derecho: aportes al fortalecimiento del sistema de justicia penal en materia de lucha contra la corrupción». En el marco de esta iniciativa, se han desarrollado talleres de capacitación en siete regiones del país (Lambayeque, Piura, Arequipa, Junín, La Libertad, Áncash, Cusco y Lima), en los que se han brindado mayores y mejores herramientas a magistrados del Minis- terio Publico y del Poder Judicial en relación con la investigación y procesamiento penal de delitos contra la administración pública.
13Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú Asimismo, al observarse casos de corrupción que tienen repercusión regional y nacional, se ha procurado dotar de información a operadores de justicia y público en general sobre este problema. Debemos anotar que muchos de los datos sumi- nistrados por el equipo del proyecto han conseguido alertar sobre los peligros en los que se encontraban algunos procesos judiciales, varios de los cuales, afortuna- damente, lograron revertirse. El presente texto académico expresa pues la conclusión de las actividades del pro- yecto y contiene por ello una serie de artículos que abordan los aspectos más complejos sobre los diversos tipos penales que se configuran contra la administra- ción pública, así como sobre el concurso de delitos y las reglas de valoración pro- batoria para la investigación y procesamiento judicial en casos de corrupción. Es- tamos seguros de que esta publicación será de utilidad para magistrados, abogados y estudiantes de Derecho interesados en el estudio de estas materias. Con este libro, el IDEHPUCP reafirma su compromiso para continuar contribu- yendo, desde la academia, con el combate a un flagelo que amenaza a la democra- cia, a la confianza frente a las instituciones y al cumplimiento pleno de los dere- chos fundamentales de todos los peruanos. SALOMÓN LERNER FEBRES Presidente Ejecutivo IDEHPUCP
Primera parte Estudios críticos sobre la Parte General de los delitos contra la administración pública
17Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú La imprescriptibilidad de los delitos de corrupción de funcionarios. ¿Medida necesaria para evitar la impunidad? Raúl Pariona Arana 1. INTRODUCCIÓN La corrupción es un grave problema que enfrentan los Estados. La historia recien- te del Perú ha puesto de relieve, de manera dramática, que se trata de un problema latente para nuestra aún incipiente institucionalidad democrática. La corrupción socava la legitimidad del Estado y con ello su fundamento democrático, afecta el correcto funcionamiento de la administración pública, el patrimonio estatal, el carácter público de la función, la ética en el ejercicio de funciones públicas, con lo cual genera que se inserte en el colectivo social la idea de que la función pública se vende al mejor postor. Debido a la gravedad del problema, desde hace aproximadamente dos décadas, la lucha contra la corrupción está presente en la agenda política de los Gobiernos y, dada su trascendencia internacional, la comunidad internacional (regional y mun- dial) ha impulsado la adopción de medidas colectivas para frenar y enfrentar el problema. Así, en 1996 en Caracas (Venezuela), los Estados miembros de la Orga- nización de Estados Americanos (OEA) suscribieron la Convención Interameri- cana contra la Corrupción con el objeto de prevenir, detectar y sancionar la co- rrupción en la región; y, en el 2003, las Naciones Unidas (ONU) aprobó la Con- vención contra la Corrupción en Mérida (México) y presentó, de este modo, una respuesta mundial al problema de la corrupción, con un instrumento en el que se señala expresamente que la prevención y la erradicación de la corrupción son res- ponsabilidad de todos los Estados y que estos deben cooperar entre sí para que sus esfuerzos sean eficaces. Sin embargo, pese al logro de importantes avances en este ámbito, la impunidad de los delitos de corrupción, sobre todo de aquellos ligados al poder, ha sido una
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú18 constante. A esta situación contribuyen una serie de factores como la posición económica y social de sus autores, sus conocimientos del sistema de justicia y la consecuente facilidad para evadirla, la posición de poder que ocupan los funciona- rios públicos y el despliegue de sus influencias para impedir la investigación de los delitos, entre otras condicionantes. En este contexto, la impunidad por prescripción ha cobrado especial relevancia. Es frecuente ver que los procesos penales se ven trun- cados por imperio de la prescripción, y generan en la sociedad una sensación de impunidad generalizada de los actos de corrupción. Se escucha frecuentemente: «Roban al Estado, dilatan sus procesos y salen libres a disfrutar el fruto de su delito». Este hecho ha llevado a que diversos sectores de la sociedad, organizaciones, po- líticos e intelectuales levanten las banderas de la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción. Al ser considerados graves e intolerables, se plantea la imprescrip- tibilidad de los delitos de corrupción para de esta manera evitar cualquier límite temporal en su persecución y sanción. El tema ha cobrado tal relevancia que el propio presidente de la República, Ollanta Humala Tasso, en su mensaje de asun- ción de mando del 28 de julio de 2011, anunció la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción. Pero ¿es la declaración de imprescriptibilidad de los delitos de corrupción real- mente necesaria (y adecuada) para evitar su impunidad? ¿Es la imprescriptibilidad acaso la única solución al problema? ¿Se ha reparado debidamente en las conse- cuencias que traería consigo una medida de esta naturaleza? En las páginas que siguen se realiza un estudio de esta problemática, se analiza cómo se viene enfren- tando este problema, se evalúa la factibilidad de la imprescriptibilidad y se plantea una propuesta de solución. Como consideración previa, y antes de pasar a tratar la problemática objeto del presente artículo, debo precisar el concepto de «delitos de corrupción» que em- pleo en el marco de este trabajo. Es frecuente y extendido referirse a los delitos de corrupción sin precisar el contenido exacto. En estricto, en nuestro ordenamiento jurídico, los delitos de corrupción lo conforman el cohecho, la negociación in- compatible, el tráfico de influencias y el enriquecimiento ilícito. Sin embargo, en la literatura se observa el uso frecuente y extendido del concepto en un sentido mu- cho más amplio y genérico que abarca casi todos los delitos contra la administra- ción pública, sin precisar el contenido exacto, lo cual podría llevar a algunas impre- cisiones. Sin la intención de agotar en este lugar la discusión sobre el concepto, a
19Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú efectos de evitar inexactitudes, y solo en el marco de este trabajo, nos referiremos a los delitos contra la administración pública cometidos con abuso de cargo o función como delitos de corrupción; y, más específicamente dentro de nuestro ordenamiento jurídico, a los delitos de abuso de autoridad, concusión, peculado y corrupción de funcionarios contenidos en los artículos 376 al 401 del Código Penal. 2. MARCO NORMATIVO ACTUAL SOBRE LA PRESCRIPCIÓN DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN 2.1. Reglas generales Las reglas de prescripción aplicables a los delitos de corrupción son las reglas generales aplicables a todos los delitos. En consecuencia, los delitos de corrupción prescribirán en un tiempo igual al máximo de la pena prevista para el delito (pres- cripción ordinaria según el artículo 80 del Código Penal) o, dadas las circunstan- cias, cuando el tiempo transcurrido supere en una mitad el plazo ordinario de prescripción (prescripción extraordinaria según el artículo 83 del Código Penal).1 Así, por ejemplo, en el plazo máximo extraordinario, el delito de abuso de autori- dad prescribirá a los seis años, el delito de concusión a los doce años, el delito de colusión a los veintidós años y medio, el delito de peculado a los doce años, el delito de malversación de fondos a los seis años, el delito de cohecho pasivo a los doce años, el delito de cohecho activo a los nueve años, el delito de tráfico de influencias a los nueve años y el delito de enriquecimiento ilícito a los quince años; solo por citar los más importantes delitos de corrupción previstos en nuestro ordenamiento jurídico. 1 Sobre la regulación nacional y las modalidades de prescripción, cf. HURTADO Pozo, José y Víctor Prado SALDARRIAGA. Manual de derecho penal. Parte General. Tomo II. Lima: IDEMSA, 2011, pp. 421, 422 y 423; cf. MEINI, Iván. «Sobre la prescripción de la acción penal». En Iván Meini. Imputación y responsabilidad penal: ensayos de derecho penal. Lima: Ara Editores, 2009, pp. 277 y 278.
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú20 Sin embargo, pese a que los plazos de prescripción no son tan breves (debido a que las penas para los delitos de corrupción no son tan benévolas,2 como de ma- nera extendida se cree), la justicia da cuenta frecuentemente de casos de impuni- dad por prescripción. Esto evidencia que la impunidad no se debe a una sola causa, sino que concurren diversos factores que favorecen la prescripción como, por ejemplo, la estructuración de los procesos, la funcionalidad de sus procedi- mientos, la demora de los procesos que se extienden excesivamente en el tiempo, los recursos, formación y organización de los operadores de justicia, la calidad de los autores de estos delitos, funcionarios públicos que hacen uso de su posición de poder, conocimientos, capacidad económica para eludir la acción de la justicia, distraerla y evitar que los procesos concluyan con una sentencia. Como se puede observar, la impunidad de la corrupción no se debe únicamente al deficiente mar- co normativo que regula la prescripción. 2.2. Regla especial para delitos contra el patrimonio del Estado Con el objetivo de superar las deficiencias de las reglas generales de prescripción, el legislador peruano ha previsto una regla especial de prescripción en el artículo 80 in fine del Código Penal que indica que «en caso de delitos cometidos por fun- cionarios y servidores públicos contra el patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por este, el plazo de prescripción se duplica».3 Con esta regla, nuestro legislador pretende evitar los casos de prescripción de los delitos de corrupción que afectan el patrimonio del Estado. ¡Esta medida es correcta, pero insuficiente! Es correcto que se amplíen los plazos de prescripción para casos de delitos cometidos por funcionarios públicos, pues estos, generalmente, utilizan su posición de poder, sus conocimientos del sistema de justicia, sus recursos para huir de la acción de la justicia y hacer que sus delitos 2 Para Fidel Rojas Vargas, la política penal se ha mantenido constante desde el Código Penal de 1863 hasta la actualidad, con una escasa criminalización y baja penalidad con tendencia a un leve endurecimiento represivo en los quantums de las penas desde la reforma de los delitos de corrupción del 2004. Cf. VARGAS ROJAS, Fidel. Delitos contra la administración pública. 4.a ed. Lima: Grijley, 2007, p. 65 y ss. 3 La regla especial fue introducida en el artículo 80 del Código Penal el 26 de mayo de 1994, mediante la Ley 26314.
21Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú prescriban. Sin embargo, tal como está redactada esta regla especial, solo será apli- cable a algunos delitos: a los que afecten el patrimonio del Estado. En efecto, tal como se desprende del tenor legal, para la aplicación de esta regla se requiere la concurrencia de dos presupuestos: primero, que el autor sea un funcionario públi- co; y, segundo, que la acción desplegada afecte al patrimonio del Estado o de organismos sostenidos por este. Luego, al ser reducido su campo de acción, la utilidad de la norma para evitar la prescripción de los delitos de corrupción será muy limitada. En efecto, en la discusión4 sobre el ámbito de aplicación de la norma contenida en el artículo 80 in fine del Código Penal pugnan tres interpretaciones. Una interpreta- ción restrictiva que entendía que los «delitos cometidos contra el patrimonio del Estado» abarcaba únicamente aquellos delitos que tienen como específico bien jurídico protegido el patrimonio del Estado, con lo cual restringían su aplicación al peculado (artículo 387 CP) y malversación de fondos (artículo 389 CP). Una inter- pretación extensiva, según la cual la referencia a delitos contra el patrimonio del Es- tado comprende todos los delitos que afecten directa o indirectamente al patrimonio del Estado, con lo cual extiende la aplicación de la regla a un grupo mucho más amplio, como al delito de peculado en todas sus variantes, a todos los delitos comunes cometidos por funcionarios públicos en agravio del patrimonio del Es- tado, pero también delitos de cuyo contenido no se aprecia un ataque (directo) al patrimonio estatal como, por ejemplo, el delito de rehusamiento de actos funcio- nales, abuso de autoridad y otros similares. Y una tercera línea de interpretación, que he defendido en un trabajo anterior,5 postula una solución intermedia que sostie- ne que la referencia legal a delitos que «afectan al patrimonio del Estado» debe entenderse como ataque directo al patrimonio del Estado, con lo cual el grupo de deli- tos comprendidos por esta norma será más amplio que el admitido por la concep- ción restrictiva (que es correcta, pero insuficiente), pero menos amplio que el admitido por la concepción extensiva (que extiende ilegítimamente su ámbito de aplicación). Luego, según la postura intermedia, la regla especial será aplicable a los tipos penales de peculado, malversación, a todos los demás delitos contra la 4 Sobre la problemática del ámbito de aplicación de la regla especial de prescripción, cf. PARIONA, Raúl. «La prescripción en los delitos contra la administración pública». Gaceta Penal n.º 10, 2010, p. 149 y ss. 5 Cf. ib., p. 149 y ss.
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú22 administración pública en los que aunque el tipo penal no considere bien jurídico protegido primariamente al patrimonio del Estado, sí se desprenda de su configu- ración fáctica en el caso concreto una afectación directa del patrimonio del Estado. Visto así, este ámbito podría comprender casos como los de los delitos de corrup- ción de funcionarios (cohecho, enriquecimiento ilícito, etcétera) donde el conteni- do del acto de corrupción tenga como objeto defraudar al Estado y afectar su patrimonio gravemente, sea porque el Estado se desprendió indebidamente de su patrimonio o porque dejó de cobrar lo que le correspondía. Sin embargo, este debate sobre el ámbito de aplicación de la regla especial de prescripción donde se discutía la ampliación de la prescripción a delitos como el de cohecho y otros ha sido zanjado por la Corte Suprema con la fijación de una regla que reduce su aplicación, en la práctica, únicamente al delito de peculado (y extensivamente a la malversación). En efecto, en el Acuerdo Plenario 1-2010/CJ- 116 del 16 de noviembre de 2010, la Corte Suprema señaló que «el fundamento esencial de la duplicidad de la prescripción es la lesión efectiva del patrimonio del Estado realizada por los funcionarios o servidores públicos»,6 por lo que «es nece- sario que exista una vinculación directa entre estos», es decir, una vinculación entre el funcionario y el patrimonio estatal. Luego, según la Corte Suprema, la vinculación directa entre el funcionario y el patrimonio se dará cuando concurran tres presupuestos: primero, «que exista una relación funcional entre el agente in- fractor especial del delito —funcionario o servidor público— y el patrimonio del Estado».7 Segundo, «el vínculo del funcionario o servidor público con el patrimo- nio del Estado implica que este ejerza o pueda ejercer actos de administración, percepción o custodia sobre bienes públicos».8 Tercero, «puede servir como fuen- te de atribución de dicha posición y facultad funcionarial una orden administrativa y, por tanto, es posible que a través de una disposición verbal se pueda también transferir o delegar total o parcialmente el ejercicio de funciones concretas de administración, percepción o custodia sobre bienes públicos al funcionario o ser- vidor que originalmente por su nivel y facultades específicas no poseía».9 6 Acuerdo Plenario 1-2010/CJ-116, fundamento 15. 7 Acuerdo Plenario 1-2010/CJ-116, fundamento 15. 8 Acuerdo Plenario 1-2010/CJ-116, fundamento 15. 9 Acuerdo Plenario 1-2010/CJ-116, fundamento 15.
23Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú Como se observa, la Corte Suprema, en la práctica, ha reducido la aplicación de la regla especial al delito de peculado y malversación, y ha dejado fuera los delitos de cohecho, que son quizá los más emblemáticos casos de corrupción. En conse- cuencia, con esta regla y con la «particular» y «especial» interpretación que de ella realiza la Corte Suprema, no se ha avanzado en la ampliación de los plazos de prescripción para los delitos de corrupción, que es justamente lo que se pretende. 3. LA TESIS DE LA IMPRESCRIPTIBILIDAD DE LOS DELITOS DE CORRUPCIÓN Ante este panorama, diversas organizaciones, juristas, políticos y organismos de la sociedad civil han planteado la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción. Según los defensores de esta opinión, dado que es intolerable en un Estado de derecho que los actos de corrupción prescriban, y dejen maniatada a la justicia, es necesario declarar imprescriptibles los delitos de corrupción. Por lo general, se cree de bue- na fe que la imprescriptibilidad solucionará el problema de la impunidad de los delitos de corrupción. Pero muchas veces se defiende la imprescriptibilidad tam- bién por el rechazo que provoca en la sociedad la impunidad de la corrupción por prescripción o porque es bien recibida por los electores la promesa de imprescrip- tibilidad de la corrupción, como lo es también «la muerte civil» de los corruptos. En esta línea, diversas instituciones y organizaciones de la sociedad civil, algunas de ellas reunidas en el Grupo de Trabajo Contra la Corrupción han propuesto la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción, como mecanismo válido para luchar contra la impunidad de este flagelo.10 En esta misma línea, desde el 2001 hasta la actualidad, existen en nuestro Congreso de la República más de cuarenta proyectos de ley que pretenden declarar imprescriptibles los delitos cometidos por los funcionarios públicos,11 por medio de reformas legislativas y de la propia Cons- 10 Cf. El informe anual sobre la lucha contra la corrupción en el Perú - 2010 del Grupo de Trabajo contra la Corrupción. 11 Cf. ib., p. 213.
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú24 titución. Igualmente, diversos juristas han asumido esta postura. Así, Ronald Ga- marra y Jacqueline Pérez sostienen categóricamente que no debe existir barrera temporal alguna para llevar a cabo la persecución penal de los actos de corrupción. Señalan: «La extensión del flagelo de la corrupción, la gravedad de sus manifesta- ciones, la lesión que ellas suponen respecto a bienes de primera importancia, las consecuencias que acarrea [...] y el interés de la ciudadanía toda en su represión, nos convence que para llevar a cabo una real persecución penal de los actos de corrupción se requiere eliminar toda barrera de carácter temporal que lo impi- da».12 Los autores citados argumentan que la imprescriptibilidad, como respuesta legítima y razonable a la corrupción, «lanzará un mensaje público en el sentido que los beneficios generados por la comisión del delito de corrupción serán siempre significativamente menores a la infinita persecución penal que se activará; y, frena- rá la tendencia a la reiteración de esta conducta».13 En esta misma corriente, en el plano internacional, se observa que países como Bolivia, Venezuela y Ecuador han adoptado en su legislación, sea constitucional o legal, disposiciones que declaran la imprescriptibilidad de los delitos de corrup- ción. Este desarrollo evidencia que jurídicamente es posible establecer la impres- criptibilidad, lo cual pone de relieve que lo importante es discutir su necesidad. Esta tendencia, con todas sus expresiones nacionales e internacionales, confirma también que la corrupción es un problema fundamental para nuestras naciones14 y que su prevención y erradicación son tareas que comprometen por igual a la socie- dad civil y a los Estados. 12 GAMARRA HERRERA, Ronald y Jacqueline PÉREZ CASTAÑEDA. La imprescriptibilidad de los delitos de corrupción. Disponible en: <http://xa.yimg.com/kq/groups/19326480/529089612/name/ imprescriptibilidad_rgamarra_resumen.pdf>. 13 Ib. 14 Según Yvan Montoya, la «gravedad de la percepción de la corrupción ha llegado incluso a desplazar a todos aquellos otros grandes problemas que aún aquejan al Perú: la pobreza, el desempleo, la inseguridad ciudadana, etc.», cf. MONTOYA VIVANCO, Yvan. «La responsabilidad penal del funcionario superior en los delitos contra la administración pública cometidos por sus subordinados». En PARIONA ARANA, Raúl (dir.). Veinte años de vigencia del Código Penal peruano: desarrollos dogmáticos y jurisprudenciales. Lima: Grijley, 2012, p. 551.
25Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú 4. LO INSOSTENIBLE DE LA IMPRESCRIPTIBILIDAD: CONCEPCIÓN PERSONAL Debe existir una decidida lucha contra la impunidad por prescripción de los deli- tos de corrupción. Sin embargo, considero que la solución de la imprescriptibili- dad no es la más correcta. En estricto, declarar imprescriptibles los delitos de corrupción no soluciona el problema de su impunidad. Contradice principios fun- damentales del derecho penal. En el marco de nuestro derecho, sería una medida ilegítima, además de contraproducente para la propia lucha contra la impunidad. Vista correctamente, ni siquiera es necesaria. 4.1. ¿Es la corrupción igual de grave que los delitos de lesa humanidad? Según el entendimiento actual de los delitos más graves y que afectan a los valo- res más importantes del ordenamiento jurídico nacional e internacional, consi- derar los delitos de corrupción imprescriptibles significaría equipararlos con los delitos de lesa humanidad, lo cual a mi parecer rompe gravemente la recta evalua- ción del contenido del injusto de estos delitos. Es evidente que el acto de apropia- ción de mil, diez mil o cien mil soles que realiza un funcionario público no puede equipararse con el acto de asesinar, torturar o desaparecer personas. Los delitos de lesa humanidad atentan contra los valores más importantes que tiene el hombre. La imprescriptibilidad de los delitos de lesa humanidad está legitimada, por la gravedad de tales crímenes y porque existe en la conciencia de la humanidad que estos crímenes deben sancionarse sin límites temporales. Sin embargo, la impres- criptibilidad de los delitos de corrupción no está plenamente legitimada. Ni en la Convención Interamericana contra la Corrupción, ni en la Convención de las Na- ciones Unidas contra la Corrupción se establece la imprescriptibilidad como una medida legítima de la lucha contra la corrupción. No existe pues consenso inter- nacional, se ha dejado más bien a cada Estado la decisión de ampliar los plazos de prescripción de acuerdo con su legislación y sus particulares circunstancias. Esto se hace explicable si se repara en el hecho de que los delitos de asesinato, violación sexual de menores con muerte de la víctima, secuestro de menores de edad, terro- rismo y otros tantos revisten mayor gravedad. Luego, querer legitimar la impres- criptibilidad en el caso de la corrupción y no exigir lo mismo para los demás
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú26 delitos deja ver un cuestionable criterio y una selectiva y arbitraria orientación político criminal. Se podría pretender justificar la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción considerándolos delitos de «lesa Estado». En esta línea de argumentación, se po- dría justificar esta medida considerando que los delitos de corrupción revisten especial gravedad que justificaría, al igual que en el caso de los delitos de lesa humanidad, una declaración de imprescriptibilidad. En esta justificación, pareciera estar inserta la consideración de que los delitos de corrupción, si bien tienen me- nor gravedad que los delitos de lesa humanidad, sí tienen una especial gravedad, son mucho más graves que los demás delitos contenidos en nuestro ordenamiento jurídico. A este razonamiento pueden presentarse dos objeciones. En primer lugar, salta a la vista que los delitos de corrupción no son los delitos más graves, después de los delitos de lesa humanidad, que contiene nuestro ordenamiento jurídico. Qué duda cabe, los delitos contra la vida son mucho más graves que la corrupción, así como el homicidio o asesinato. También los delitos de secuestro de menores y extorsión son mucho más graves, igualmente los delitos de violación sexual de menores, terrorismo y otros tantos. En segundo lugar, tratar de justificar la imprescriptibilidad de los delitos de co- rrupción basada en una pretendida calidad de «lesa Estado» no tiene sustento en una real valoración y jerarquización de los bienes que protege nuestro derecho penal y recuerdan, más bien, justificaciones decimonónicas donde en la escala de valores la primacía era asignada al Estado por encima del individuo, como se ob- serva en la clasificación de Beccaria de delitos de lesa majestad, delitos contra los particulares y delitos contra los deberes.15 Precisamente, los delitos de lesa majestad se consideraban los delitos más graves, pues buscaban destruir inmediatamente a la sociedad y/o a quienes la representaban, con lo que se justificaba sanciones más graves para estos ilícitos. 15 Cf. BECCARIA, César. De los delitos y la penas. México D. F.: Fondo de Cultura Económica, 2000, p. 119 y ss.
27Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú En el desarrollo actual del derecho penal, estas concepciones han sido correcta- mente abandonadas y han dado lugar a políticas criminales que consideran al indi- viduo y sus bienes más importantes (vida, salud y libertad) valores supremos del Estado. En nuestro actual desarrollo cultural sería un despropósito denominar o etiquetar los delitos de corrupción como delitos de «lesa Estado» para de este modo justificar una reacción más grave, y convertir así a los acusados en «víctimas de una palabra: castigo por la calificación, no por la naturaleza ni la gravedad».16 4.2. Afectación a los principios de igualdad y proporcionalidad De la anterior consideración se desprende que la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción también pondría en cuestión los principios de igualdad y propor- cionalidad. En efecto, se pretende declarar imprescriptibles los actos de corrup- ción y no se hace lo propio con delitos mucho más graves como el asesinato, la extorsión o la violación sexual de menores. Esta política atenta contra el principio de igualdad y deja ver más bien un enfoque sesgado de los valores que protege el ordenamiento jurídico de un Estado de derecho. Con medidas como esta, se vería distorsionada la pirámide de valores del programa político criminal de nuestro ordenamiento jurídico penal, se atentaría contra la proporcionalidad (pues presen- tan diverso contenido de injusto) y nuestro ordenamiento penal se convertiría en un cúmulo de normas penales que responde más bien a exigencias o presiones de grupos. Con este análisis, lo único que se ha mostrado es que no existe igualdad de criterio al exigir la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción y que esta no se susten- ta en una valoración acorde con las reales magnitudes de la dañosidad social de las conductas. No se propugna la extensión de la imprescriptibilidad para los delitos de asesinato, extorsión o violación sexual de menores. Si bien estos delitos son graves, mucho más que los delitos de corrupción, considero que no es adecuado una medida tal, por no ser ni eficaz ni necesaria. 16 GARCÍA RAMÍREZ, César. «Estudio introductorio». En César Beccaria. Ob. cit., p. 44.
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú28 4.3. Los peligros de abrir la puerta de la imprescriptibilidad El camino de la imprescriptibilidad, además de contradecir principios básicos de un programa político criminal acorde con un derecho penal de un Estado demo- crático de derecho, genera el peligro —a veces no debidamente advertido— de graves distorsiones en la administración de justicia y que van en contra de aquello que justamente se pretende lograr con esta medida. Declarar la imprescriptibilidad de los delitos de corrupción podría llevar pronto a la declaración de imprescriptibilidad de otros tantos delitos considerados graves, pero también con seguridad —en esta lógica expansiva— a muchos otros delitos que no siendo graves, «según las legítimas circunstancias especiales», amerite con- siderarlos tales, lo cual distorsionaría el sentido de esta medida especial. Esta espi- ral podría deslegitimar el consenso actual de que los delitos de lesa humanidad son legítimamente imprescriptibles. Además, esta expansión dejaría ver una política criminal dura claramente simbólica; pues, como ya se ha podido ver, la declaración de imprescriptibilidad no soluciona el problema de la impunidad. Declarar imprescriptibles los delitos de corrupción podría llevar también a soluciones contraproducentes para la misma lucha legítima contra la corrupción. Así, una solu- ción semejante al problema de la impunidad y la necesidad legítima de ampliar la pres- cripción podría convertirse en una solución aparente e incluso políticamente injusta, con el consiguiente peligro de abrir el camino a un derecho penal sin garantías; pues si la potestad del Estado de perseguir no se extinguiera nunca, las causas podrían mante- nerse de por vida, como una espada de Damocles para los adversarios políticos.17 La imprescriptibilidad y su efecto simbólico —de que con ello el problema de la impunidad se ha solucionado— podría generar también un efecto negativo que podría llevar al Estado a renunciar a su deber de resolver las causas judiciales con celeridad. En efecto, hasta la actualidad, la «sanción» de la prescripción con que se «castiga» al Estado18 por su desatención o lentitud ha significado para la adminis- tración de justicia un acicate para resolver con prontitud las causas sometidas a su 17 Cf. CLEMENTE, José y Carlos RÍOS. Cohecho y tráfico de influencias. Córdoba: Lerner, 2011, p. 57. 18 La Corte Suprema ha reconocido en su Acuerdo Plenario 1-2010/CJ-116, fundamento 7 que el plazo de persecución no es «discrecional del órgano encargado de la persecución, lo que es necesario en un Estado de derecho donde la prescripción cumple una función de garantía
29Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú conocimiento, puesto que siempre que un proceso concluye por prescripción, y ante los reclamos de los justiciables afectados, se producen investigaciones contra los jueces para pedir explicaciones por la lentitud en la tramitación, lo cual queda como mancha en el historial de los jueces. En consecuencia, la prescripción juega un rol importante de control de los plazos de duración de los procesos. Con la eliminación de la prescripción se generaría un incentivo negativo en la administra- ción de justicia; pues, al no prescribir los delitos, entonces no existirá la presión para resolver las causas con prontitud. 5. PROPUESTA DE SOLUCIÓN Si se observa en perspectiva y se quiere solucionar realmente el problema de la impunidad por prescripción, se hace necesaria una solución normativa que en- frente los distintos factores que condicionan la prescripción. Sin embargo, no soy de la opinión de declarar imprescriptibles los delitos de corrupción. Sí soy partida- rio de ampliar los plazos de prescripción. Se requiere de una reforma legislativa que amplíe los plazos de prescripción de manera general para todos los delitos de corrupción y no solo para algunos, como se hace con la regla contenida en el artículo 80 in fine del Código Penal. Propongo duplicar los plazos de prescripción para todos los delitos cometidos por funcionarios públicos con abuso de cargo o función. El plazo que se posibilita con esta medida, sería más que suficiente para investigar y juzgar los delitos de corrupción. Sería un plazo razonable. Esta medida, aunada a la vigencia actual del nuevo Código Proce- sal Penal en materia de corrupción que trae consigo una nuevo modelo procesal que posibilita procesos rápidos —con diversas instituciones procesales que garan- tizan que los procesos no se extiendan en el tiempo y la regla de suspensión de la prescripción contenida en el artículo 339.1 NCPP que dispone que la prescripción se suspende cuando se formaliza la investigación preparatoria—19 sería de mucha fundamental de los ciudadanos frente a la actividad judicial y constituye una sanción a los órganos encargados de la persecución penal por el retraso en la ejecución de sus deberes». 19 Cf. PARIONA ARANA, Raúl. «La prescripción en el Código Procesal Penal de 2004. ¿Suspensión o interrupción de la prescripción?». Gaceta Penal & Procesal Penal, tomo 23, 2011, p. 221 y ss.
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú30 ayuda para consolidar un marco normativo anticorrupción eficiente y garantista; y tornaría innecesaria una persecución ad infinitum. Además, con esta medida que propongo se haría innecesario modificar la Consti- tución para posibilitar la imprescriptibilidad, con la consabida dificultad que una reforma constitucional implica. Con la duplicación del plazo de prescripción se haría patente, práctica y viable la voluntad política de evitar la impunidad por prescrip- ción de los actos de corrupción, pues para su puesta en marcha basta con una ley. Con esta medida se gana rapidez, eficacia y legitimidad. Sería una respuesta rápida al clamor social y se haría dentro del los márgenes de legitimidad democrática que toda lucha contra la corrupción siempre debe resguardar. 6. CONCLUSIÓN Los delitos de corrupción socavan gravemente la legitimidad del Estado y con ello su fundamento democrático. Por esto, es legítimo y se constituye en imperativo sancionar los actos de corrupción. En este ámbito no se debe tolerar la impunidad como efecto de la prescripción de la acción penal de estos delitos. Los procesos por corrupción deben terminar con una sentencia que declare la responsabilidad o inocencia de los acusados. Por ello, es necesaria una reforma legislativa orientada a evitar la impunidad por prescripción, que entre otras medidas amplíe los plazos de prescripción de todos los delitos de corrupción. Sin embargo, la imprescriptibilidad no es una solución adecuada al problema de la impunidad de estos delitos, tampoco necesaria. Esta medida constituye únicamente una solución aparente, pero además —y esto es lo grave— trae consigo consecuencias contraproducentes para la propia lucha con- tra la impunidad de los delitos de corrupción. Por lo señalado, lo más adecuado es duplicar los plazos de prescripción para los delitos de corrupción. Esta medida, junto con las reglas sobre prescripción que trae consigo el nuevo Código Procesal Penal, es suficiente para evitar la impuni- dad por prescripción. Esta propuesta tiene adicionalmente dos ventajas: primero, evita el siempre engorroso camino de la reforma constitucional; y, segundo, hace práctica, rápida y eficaz la voluntad política (si esta realmente existe) de evitar la prescripción de los delitos de corrupción.
31Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú Prohibición de aplicación de leyes penales inconstitucionales en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional en la lucha anticorrupción José Antonio Caro John 1. PRELIMINARES Desde una perspectiva tradicional, se sostiene que los principios constitucionales del derecho penal operan únicamente como límites negativos al ius puniendi, de manera que los principios constitucionales vendrían a ser barreras limitadoras a la actividad del legislador en la delineación de los contornos del sistema penal. Una idea como la esbozada tiene consecuencias prácticas trascendentales en los distin- tos planos de la actividad penal. Por ejemplo, en el plano legislativo, la creación de una norma penal deberá respetar las garantías que emanan de los principios reco- nocidos por la Constitución, caso contrario nos encontraremos frente a una nor- ma inconstitucional. En el campo judicial, no podrá procesarse a una persona o imponérsele una sanción penal, si la norma o la sanción contradicen alguno de los principios constitucionales. En buena cuenta, el punto de llegada de este pensa- miento será considerar los principios constitucionales garantías para la colectivi- dad al momento de la creación de la norma penal y; para el ciudadano, al momento de la persecución iniciada en su contra.1 La limitación del ius puniendi por medio de principios derivados de un orden social básico no es reciente. Por el contrario, la actividad sancionadora estatal siempre ha sido limitada, claro está, de diversas formas, con distintos fines y en distintos niveles.2 Los principios constitucionales como los conocemos en la actualidad tie- 1 Cf. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razón. Teoría del garantismo penal. Madrid: Trotta, 1999, pp. 459-509. 2 Una excelente revisión histórica de la fundamentación y limitación del ius puniendi puede encontrarse en ZAFFARONI, Eugenio Raúl. Tratado de derecho penal. Parte general. Tomo II. Buenos Aires: Ediar, 1987, p. 9 y ss.
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú32 nen su aparición con la modernidad. Gracias al fenómeno liberal de la constitucio- nalización de los sistemas jurídicos, nacido especialmente para limitar la actuación del Estado como institución (parte orgánica) y su poder sobre los ciudadanos en particular (parte dogmática),3 surge la actual configuración de los principios cons- titucionales. El rasgo característico de esta idea liberal era considerar los principios constitucionales como auténticas garantías del ciudadano sobre el Estado. De allí que tradicionalmente se haya considerado que la Constitución solo sea un límite negativo, pues históricamente su función era reducida únicamente a tal aspecto. Hasta aquí no existe mayor discrepancia en la doctrina, sino que, por el contrario, existe un relativo consenso en considerar los principios constitucionales límites negativos al ius puniendi y a todo el sistema penal.4 Sin embargo, no ha sido mucho lo que se ha tratado sobre el origen y el fundamento de esa afirmación, y —lo que es igualmente importante— si los principios solo deberían considerarse un límite o su importancia podría extenderse más allá de esa función. Puede advertirse que hacemos propia la consideración de los principios constitucionales como límites negativos al sistema penal. No obstante, desde nuestra perspectiva integrada con- sideramos que la idea esbozada solo es una forma de ver los principios, que es correcta, pero parcial. Por ello hemos de resaltar que los principios constituciona- les no solo son límites para la actividad sancionadora estatal, sino que son el meca- nismo por medio del cual se fundamenta la criminalización de una conducta y la sanción de esta; los principios cumplen así una función fundamentadora del ius puniendi. La tradición constitucional ha consagrado cuatro grandes principios que legitiman el sistema penal: a) el principio de legalidad, como derivado del principio de segu- ridad jurídica, es el fundamento formal de toda norma penal, pues determina las condiciones formales que ha de cumplir la norma para poder comunicar que una determinada conducta será sancionada; b) el principio de proporcionalidad cuya función es determinar si la afectación abstracta o concreta de un derecho funda- mental —sea por la emisión de una norma penal, sea por la imposición de una 3 Cf. JIMÉNEZ DE ASÚA, Luis. Principios de derecho penal. La Ley penal y delito. 2.a ed. Buenos Aires: Abeledo Perrot, 1997, p. 30 y ss. 4 Cf. SILVA SÁNCHEZ, Jesús María. Aproximación al derecho penal contemporáneo. Barcelona: Bosch, 1992, p. 179 y ss.
33Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú sanción— es o no legítima dentro de nuestro ordenamiento jurídico;5 c) el princi- pio de lesividad, que dota de contenido material a la conducta criminalizada ha- ciendo legítima la aplicación de una sanción en caso de que una persona afecte el objeto de protección tutelado;6 y, d) el principio de culpabilidad, que determina los contornos propios de la responsabilidad penal: responsabilidad subjetiva (dolo o culpa), responsabilidad individual (proscripción de la responsabilidad tribal) y res- ponsabilidad solo por el hecho (solo se castiga una conducta y no la apariencia o la personalidad).7 Estos principios han sido fundamentados por nuestro Tribunal Constitucional en diversos pronunciamientos.8 En esta oportunidad, solo analizaremos un aspecto puntual del principio de lega- lidad referido a la prohibición de aplicación ultractiva de leyes penales inconstitu- cionales y lo haremos en el marco de un contexto concreto: la lucha contra la corrupción. La corrupción es un fenómeno social que si bien tiene necesariamen- te implicancias jurídicas, tanto su origen como sus efectos son básicamente socia- les. Para nuestro país es fundamental evitar que la corrupción siga presente, pues este fenómeno causa muchos daños no solo en el erario público, sino también directamente en el proceso de institucionalización de las entidades estatales y has- ta en las privadas. Debido a la envergadura de este fenómeno social y a su tamaño, se considera que nos encontramos frente a una lucha donde se requieren diversos medios para evitar que este fenómeno siga penetrando en nuestra sociedad. Cuan- 5 Cf. LOPERA MESA, Gloria Patricia. Principio de proporcionalidad y ley penal. Madrid: Centro de Estudios Político Constitucionales, 2006, pp. 100-170; AGUADO CORREA, Teresa. El principio de proporcionalidad en derecho penal. Madrid: Edersa, 1999, pássim. 6 El objeto de protección del derecho penal es el derecho objetivo o la vigencia de la norma, que se ve afectada por medio del quebrantamiento de expectativas normativizadas. Cf. JAKOBS, Günther. «¿Qué protege el derecho penal: bienes jurídicos o la vigencia de la norma?». En Eduardo Montealegre (coord.). El funcionalismo en derecho penal. Libro homenaje al profesor Günther Jakobs. Tomo II. Bogotá: Centro de Investigación en Filosofía y Derecho de la Universidad Externado de Colombia, 2004, pp. 39-56. 7 Cf. BACIGALUPO ZAPATER, Enrique. Derecho penal. Parte General. Lima: Ara Editores, 2004, pp. 159-162. 8 Sobre el principio de legalidad, cf. STC. Expediente 010-2002-PI/TC, fundamento jurídico 44 y ss.; sobre el principio de proporcionalidad, cf. STC. Expediente 02250-2007-PA/TC, fundamentos jurídicos 45-48; sobre el principio de lesividad, cf. STC. Expediente 0019-2005- PI/TC, fundamento jurídico 35; sobre el principio de culpabilidad, cf. STC. Expediente 0014- 2006-PI/TC, fundamentos jurídicos 53-56.
Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú34 do los medios utilizados son actividades no normativizadas y destinadas a que los operadores jurídicos asuman una postura que evite la corrupción o su impunidad sin límites ni medida, nos hallamos frente al activismo propiamente dicho. Pero cuando el medio con el que se pretende combatir la corrupción es la norma y la interpretación de esta con sujeción a los principios constitucionales, nos hallamos frente a un ámbito estrictamente jurídico, objetivo, ponderado, desgajado de ideo- logías y consignas políticas, tal como el Tribunal Constitucional ha señalado: [L]a lucha contra la corrupción es un mandato constitucional que se des- prende de los artículos 39 y 41 de la Constitución. Admitir la insustentable distinción entre el ámbito legal y constitucional puede servir como excusa para, so pretexto de someterse a la ley, desvincularse de mandatos constitu- cionales, con la consecuente anarquía del ordenamiento y el descrédito ins- titucional que ello supondría. Esta distinción es también contraproducente en un contexto en el cual se debe reafirmar una actitud judicial decidida en la lucha contra la corrupción. Y es que un órgano jurisdiccional no puede limitarse a ser un mero «aplicador» de las leyes, sino que, a través de la interpretación y argumentación jurídicas, debe tutelar los derechos funda- mentales, pero sin descuidar la tutela de otros valores y principios que la Constitución consagra.9 Es evidente que la corrupción es un fenómeno altamente nocivo que desde una perspectiva político criminal debe afrontarse mediante normas sustantivas y pro- cesales que permitan su persecución efectiva, y con interpretaciones judiciales que eviten la impunidad de los actos de corrupción. No obstante, esta labor no puede dejar de lado las garantías básicas de todo ciudadano, ni los principios que funda- mentan la actividad sancionadora estatal.10 En virtud de la lucha contra la corrup- 9 STC. Expediente 006-2006-PCC/TC, aclaración del 28 de marzo de 2007, fundamento jurídico 11. 10 En el mismo sentido opina Ernesto Álvarez Miranda en STC. Expediente 2641-2012-PHC/ TC, caso Quimper Herrera, voto singular, fundamento jurídico 5: «Estoy convencido de que la lucha contra la corrupción solo tiene éxito cuando se hace en términos constitucionales, y en el marco del estricto principio de igualdad ante la Ley. De lo contrario, corremos el riesgo de convertir este instrumento eficaz en víctima de quienes pretenden desequilibrarlo o desestabilizarlo. La Constitución es muy clara al respecto, proscribe la persecución ajena a los principios de legalidad, taxatividad y proporcionalidad que informan al Derecho penal».
35Estudios críticos sobre los delitos de corrupción de funcionarios en Perú ción, no podrá sacrificarse el contenido esencial de los derechos fundamentales, sino que estos deberán reinterpretarse a la luz de los principios constitucionales. Precisamente ese ha sido el sentido que ha pretendido darle el Tribunal Constitu- cional al interpretar normas jurídicas —sustantivas y procesales— en materia an- ticorrupción, con mayor o menor éxito en cada ocasión. Entre los casos más co- nocidos sobre este tema tenemos al caso de la Ley Wolfenson,11 el caso Luis Bedo- ya de Vivanco,12 el caso Vera Abad,13 el caso José Enrique Crousillat Torres Ló- pez,14 o, recientemente, el caso de la inconstitucionalidad de la Ley 2907315 y el caso Quimper Herrera.16 En todos ellos, el Tribunal Constitucional ha manifesta- do un papel activo a favor de la lucha contra la corrupción respetuoso de los 11 El Congreso emitió una Ley que permitía computar un día de prisión por un día de detención domiciliaria. Muchos sentenciados se acogieron a ella, siendo el caso más destacado el de los hermanos Wolfenson. Cf. STC. Expediente 0019-2005-AI/TC. 12 Luis Bedoya de Vivanco, postulante a la alcaldía de Miraflores, recibió dinero público de manos de Vladimiro Montesinos para apoyar su elección, siendo sentenciado por el delito de complicidad en peculado. Él cuestionó la calidad de sujeto activo de peculado de Montesinos Torres (Cf. STC. Expediente 2758-2004-HC/TC), y la conformación de una Sala Penal ad hoc para ver su caso y el resto de procesos anticorrupción (Cf. STC. Expediente 1076-2003-HC/TC). 13 Samuel Vera Abad, procesado por complicidad primaria en el delito de peculado, alegaba que no era posible que un particular cometiera el delito de peculado. El Tribunal Constitucional, basándose en lo resuelto en el caso Bedoya de Vivanco, declaró infundado su pedido. Cf. STC. Expediente 0910-2008-HC/TC). 14 El sentenciado José Enrique Crousillat López Torres fue indultado por el presidente Alan García Pérez, por razones humanitarias, poco tiempo después de ser liberado fue visto en el balneario limeño de Asia. Cf. STC. Expediente 3660-2010-HC/TC. 15 Cf. STC. Expediente 0017-2011-PI/TC. Se consideró que la norma mencionada era desfavorable a la lucha anticorrupción e inconstitucional al establecer que el delito de colusión requiere una defraudación patrimonial. El Tribunal Constitucional, siguiendo el criterio establecido por el artículo 3 de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción, considera que la defraudación no re
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