Source: https://www.finma.ch/de/durchsetzung/kasuistik-und-gerichtsentscheide/kasuistik/2015-01
Timestamp: 2020-06-01 15:16:27+00:00
Document Index: 88061133

Matched Legal Cases: ['art. 3', 'art. 10', 'art. 9', 'art. 31', 'art. 24', 'art. 36']

La Banca X ha sottovalutato la sua esposizione ai rischi legali e di reputazione nella gestione dell’operatività transfrontaliera con clientela statunitense, acquisendo clienti provenienti da altre banche svizzere che, a partire dal 2008, avevano effettuato la propria uscita dal mercato con tale clientela. Le misure inizialmente adottate dalla Banca X sono risultate insufficienti per gestire convenientemente i rischi legati alla suddetta operatività. La Banca X ha quindi violato gravemente il principio dell’adeguata gestione dei rischi, la garanzia di un’attività irreprensibile e l’obbligo di allestire e conservare i documenti (art. 3 cpv. 2 lett. a, c LBCR, art. 10 cpv. 2 lett. d LBVM, art. 9 cpv. 2, 3 e 4 vOBCR).
Ripristino della situazione conforme (art. 31 LFINMA); controllo delle misure intraprese tramite un incaricato della verifica (art. 24a LFINMA); nomina di un incaricato dell’inchiesta (art. 36 LFINMA).
Comunicato stampa della FINMA del 30.3.2015