Source: https://geldwaeschebeauftragter.com/materialien/gesetze-verordnungen/?s
Timestamp: 2019-11-14 11:50:49
Document Index: 176973316

Matched Legal Cases: ['§ 31', '§ 5', '§ 5', '§ 34', '§ 34', '§ 35', '§ 130', '§ 30', '§ 261']

Gesetze/Verordnungen/Richtlinien zur Geldwäscheprävention
für die tägliche Arbeit von Geldwäschebeauftragten (Hinweis: Übersicht ist nicht abschließend)
Abgabenordnung (§ 31b AO)
Anlage 1 (zu den §§ 5, 10, 14, 15 GwG): Faktoren für ein potenziell geringeres Risiko
Anlage 2 (zu den §§ 5, 10, 14, 15 GwG): Faktoren für ein potenziell höheres Risiko
Gewerbeordnung (§ 34d GewO) – Versicherungsvermittler
Gewerbeordnung (§ 34fGewO) – Finanzanlagenvermittler
Gewerbeordnung (§ 35 GewO) – Gewerbeuntersagung wegen Unzuverlässigkeit
Ordnungswidrigkeitengesetz (§ 130 OWiG)
Ordnungswidrigkeitengesetz (§ 30 OWiG) [Geldbuße gegen juristische Personen und Personenvereinigungen]
Prüfberichtsverordnung (PrüfbV)
Strafgesetzbuch (§ 261 StGB)
Wettbewerbsregistergesetz (WRegG)
Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie [Richtlinie (EU) 2018/843] vom 29.07.2019 (Gesetzentwurf der Bundesregierung)
Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie [Richtlinie (EU) 2018/843] vom 20.05.2019 (Referentenentwurf des Bundesministeriums der Finanzen)
Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und zur Neuorganisation der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen – Stellungnahme des Bundesrates und Gegenäußerung der Bundesregierung, BT-Drs. 18/11928, 12.04.2017
Stellungnahme des Bundesrates zum Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und zur Neuorganisation der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, BR-Drs. 182/17, 31.03.2017
Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und zur Neuorganisation der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, BT-Drs. 18/11555, 17.03.2017
Empfehlungen der Ausschüsse zum Entwurf eines Gesetzes zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und zur Neuorganisation der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, BR-Drs. 182/1/17, 20.03.2017
Gesetzentwurf der Bundesregierung zur Bekämpfung der Steuerumgehung und zur Änderung weiterer steuerlicher Vorschriften (Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz – StUmgBG) vom 30.12.2016
Gesetzentwurf der Bundesregierung eines Gesetzes zur Änderung des Zollverwaltungsgesetzes, BT-Drs. 18/9987, 17.10.2016
Gesetzentwurf der Bundesregierung zur Änderung des Zollverwaltungsgesetzes, 14. 09.2016
Gesetzentwurf der Bundesregierung: Entwurf eines Gesetzes zu dem Übereinkommen des Europarats, 16.05.2005 über Geldwäsche sowie Ermittlung, Beschlagnahme und Einziehung von Erträgen aus Straftaten und über die Finanzierung des Terrorismus, BT-Drs. 18/9235, 20.07.2016
Gesetzentwurf Reform der strafrechtlichen Vermögensabschöpfung – Fragen und Antworten –
Gesetzentwurf der Bundesregierung zur Reform der strafrechtlichen Vermögensabschöpfung, BT-Drs. 18/9525, 05.09.2016
Gesetzentwurf zur Optimierung der Geldwäscheprävention, BT-Drs. 17/6804, 17.08.2011
Gesetzentwurf zur Ergänzung der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschebekämpfungsergänzungsgesetz – GwBekErgG), BT-Drs. 16/9038, 05.05.2008
Gesetzentwurf zur Änderung des Personalausweisgesetzes zur Einführung eines Ersatz-Personalausweises und zur Änderung des Passgesetzes
Eine Übersicht über Berichte, Stellungnahmen, Studien und Pressemitteilungen zu den EU-Geldwäscherichtlinien und relevanten EU-Verordnungen finden Sie auf den Seiten der Europäischen Kommission unter der Rubrik
6. EU-Geldwäscherichtlinie (EU 2018/1673)
5. EU-Geldwäscherichtline (EU 2018/843)
4. EU-Geldwäscherichtlinie (EU 2015/849)
3. EU-Geldwäscherichtlinie (2005/60/EG) und Durchführungsrichtlinie (2006/70/EG)
2. EU-Geldwäscherichtlinie (2001/97/EG)
1. EU-Geldwäscherichtlinie (91/308/EWG)
Richtlinie (EU) 2018/1673 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2018 über die strafrechtliche Bekämpfung der Geldwäsche
European Commission – Proposal for an EU initiative on restrictions on payments in cash (Roadmap), 23. January 2017
Proposal for a Directive of the European Parliament and of the Council amending Directive (EU) 2015/849 on the prevention of the use of the financial system for the purposes of money laundering or terrorist financing and amending Directive 2009/101/EC, 05.07.2016
Richtlinie des Rates zur Änderung der Richtlinie 2011/16/EU bezüglich des Zugangs von Steuerbehörden zu Informationen zur Bekämpfung der Geldwäsche vom 06. Dezember 2016
Europäische Kommission – Factsheet Fragen und Antworten: Geldwäscherichtlinie, 05. Juli 2016
Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie (EU) 2015/849 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung und zur Änderung der Richtlinie 2009/101/EG
Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlament und den Rat vom 02. Februar 2016: Ein Aktionsplan für ein intensiveres Vorgehen gegen Terrorismusfinanzierung
Anhang Aktionsplan für ein intensiveres Vorgehen gegen Terrorismusfinanzierung zur Mitteilung der Kommission an das Europäische Parlament und den Rat (COM(2016) 50 final), 02. Februar 2016
Entwurf 4. EU-Geldwäscherichtlinie (Stand 28. April 2015)
Entwurf einer Stellungnahme des Ausschusses für Wirtschaft und Währung u.a. zu 4. EU-Geldwäscherichtlinie (beinhaltet Änderungsanträge 1 – 93)
Änderungsanträge 94 – 413 zu 4. EU-Geldwäscherichtlinie
Änderungsanträge 414 – 547 zu 4. EU-Geldwäscherichtlinie
Geldtransferverordnung (Verordnung (EU) 2015/847)
Bericht über den Vorschlag für eine Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über die Übermittlung von Angaben zum Auftraggeber bei Geldtransfers (COM(2013)0044 – C7-0034/2013 – 2013/0024(COD)) Ausschuss für Wirtschaft und Währung, Ausschuss für bürgerliche Freiheiten, Justiz und Inneres (Stand: 24.02.2014)
Richtlinie 2014/42/Eu des Europäischen Parlaments und des Rates vom 3. April 2014 über die Sicherstellung und Einziehung von Tatwerkzeugen und Erträgen aus Straftaten in der Europäischen Union
Übereinkommen des Europrats vom 16. Mai 2005 über Geldwäsche sowie Ermittlung, Beschlagnahme und Einziehung von Erträgen aus Straftaten und über die Finanzierung des Terrorismus, SEV 198
Erläuternder Bericht zum Abkommen des Europarats vom 16. Mai 2005 über Geldwäsche sowie Ermittlung, Beschlagnahme und Einziehung von Erträgen aus Straftaten und über die Finanzierung des Terrorismus
Übereinkommen des Europarats vom 08. November 1990 über Geldwäsche sowie Ermittlung, Beschlagnahme und Einziehung von Erträgen aus Straftaten, SEV 141
ISO 19600 Compliance Management System [kostenpflichtig]
IDW Prüfungsstandard: Grundsätze ordnungsmäßier Prüfung von Compliance Management Systemen (IDW PS 980) [kostenpflichtig]
ISO 37001 – Anti-bribery management systems [kostenpflichtig]
Delegierte Verordnung (EU) 2019/758 der Kommission vom 31. Januar 2019 zur Ergänzung der Richtlinie (EU) 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die von Kredit- und Finanzinstituten zur Minderung des Risikos von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in bestimmten Drittländern mindestens zu treffenden Maßnahmen und die Art zusätzlich zu treffender Maßnahmen
Verordnung (EU) 2018/1672 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 23. Oktober 2018 über die Überwachung von Barmitteln, die in die Union oder aus der Union verbracht werden, und zur Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 1889/200
Delegierte Verordnung (EU) 2018/212 der Kommission vom 13. Dezember 2017 zur Änderung der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1675 zur Ergänzung der Richtlinie (EU) 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf die Aufnahme von Sri Lanka, Trinidad und Tobago und Tunesien in die Tabelle unter Nummer I des Anhangs
Delegierte Verordnung (EU) 2016/1675 der Kommission vom 14. Juli 2016 zur Ergänzung der Richtlinie (EU) 2015/849 des Europäischen Parlaments und des Rates durch Ermittlung von Drittländern mit hohem Risiko, die strategische Mängel aufweisen
EU-Geldtransfer-Verordnung (VO (EG) Nr. 1781/2006)
EU-Geldtransfer-Verordnung (VO EU 2015/847), in Kraft: 25.Juni 2015
EU-Zahlungsdiensterichtlinie (2007/64/EG)
2. EU-E-Geld-Richtlinie (2009/110/EG)
Verordnung(EG) Nr. 2580/2001 des Rates vom 27. Dezember 2001 über spezifische, gegen bestimmte Personen und Organisationen gerichtete restriktive Maßnahmen zur Bekämpfung des Terrorismus
Im Banken- und Finanzsektor gibt es zusätzlich zu den allgemeinen Regelungen Sondervorschriften, die berücksichtigt werden müssen:
Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz [ZAG])
Zahlungskonto-Identitätsprüfungsverordnung (ZIdPrüfV)
Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über die Vergleichbarkeit von Zahlungskontoentgelten, den Wechsel von Zahlungskonten sowie den Zugang zu Zahlungskonten mit grundlegenden Funktionen
Besondere Bedeutung haben in Deutschland im Finanzsektor die Rundschreiben des Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Eine Übersicht dieser Rundschreiben finden Sie hier (Rundschreiben (GW) der BaFin) auf der Seite der BaFin. Ergänzend können die Auslegungs- und Anwendungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft zur Umsetzung der neuen Regelungen zur Geldwäscheprävention herangezogen werde.
Für Banken gelten weiter die „Sorgfaltspflichten der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität (Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht) (pdf)“. Eine Übersicht der Publikationen des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht finden Sie hier.
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