Source: https://sp-unternehmerforum.de/geldwaeschepraevention/
Timestamp: 2018-02-22 10:50:34
Document Index: 365461952

Matched Legal Cases: ['§25', '§263', '§242', '§246', '§4', '§5', '§6']

Geldwäscheprävention - S&P Unternehmerforum
Seminare 2018 – Überblick
Seminar Termine 2018 – Controlling – Planung – Kennzahlen
go AML und MaRisk
Geschrieben von Mitarbeiter S&P Unternehmerforum am 11. Februar 2018 in Geldwäschegesetz 2017, Geldwäscheprävention, Geldwäscherichtlinie, Seminare, Seminare Aktuell
go AML und MaRisk – Im folgenden Beitrag finden Sie Erläuterungen der FIU zu folgenden Themen:
Nutzung des goAML-Web-Portals
Meldungen können online auf zweierlei Arten abgegeben werden.
Vorgehensweise bei Systemstörungen – Zwei Stunden-Regelungen
Nutzung von IT-Systemen (Hardware- und Softwarekomponenten), beim Einsatz von selbst entwickelten Anwendungen (individuelle Datenverarbeitung – „IDV“) sowie für technische Auslagerungen – Nichtanwendung auf goAML
Nutzung des goAML-Web-Portals – go AML und MaRisk
Die Verdachtsmeldung ist unverzüglich an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen und ggf. die zuständige(n) Strafverfolgungsbehörde(n) erfolgen. Da eine einfache briefliche Übersendung in der Regel keine unverzügliche Mitteilung darstellt, ist die Verdachtsmeldung seit 01. Februar 2018 über das goAML-Web-Portal weiterzugeben (www.zoll.de). Hierfür gelten die Regelungen des FIU-Handbuchs goAML Web Portal. Mehr lesen
Geldwäscheprävention – Neue Pflichten für Güterhändler
Geschrieben von Mitarbeiter S&P Unternehmerforum am 27. Januar 2018 in Gefährdungsanalyse Geldwäsche Güterhandel, Geldwäschegesetz, Geldwäschegesetz 2017, Geldwäscheprävention, Geldwäscherichtlinie, Seminare
Geldwäsche – das klingt nach organisiertem Verbrechen und internationaler Kriminalität im ganz großen Stil. Betroffen sind aber nicht nur weltweit agierende Konzerne, sondern auch regional tätige Betriebe. Mittelständische Unternehmen werden von Kriminellen nicht selten missbraucht, um Geld zu waschen. Diese versuchen dabei, Investitionen zu tätigen, mit denen illegal erworbene Gewinne aus schweren Straftaten so in den legalen Wirtschaftskreislauf eingeführt werden, dass die illegale Herkunft des Geldes nicht mehr nachvollzogen werden kann. Mehr lesen
Interne Sicherungsmaßnahmen 25h KWG
Geschrieben von Mitarbeiter S&P Unternehmerforum am 4. Januar 2018 in Gefährdungsanalyse Geldwäsche, Gefährdungsanalyse Geldwäsche Güterhandel, Geldwäschegesetz, Geldwäschegesetz 2017, Geldwäscheprävention, Seminare, Seminare Aktuell
Interne Sicherungsmaßnahmen 25h KWG – Für Finanzdienstleistungsinstitute und Kapitalanlagegesellschaften gilt §25h des Kreditwesengesetzes entsprechend.
Der Begriff der sonstigen strafbare Handlungen wurde im Gesetz bewusst nicht weiter konkretisiert. Erfasst werden sollen alle vorsätzlich begangenen strafbaren Handlungen im Inland oder einem anderen Rechtskreis, in dem das Unternehmen durch Tochtergesellschaften vertreten ist. Zu den strafbaren Handlungen zählen insbesondere Betrugs- und Untreuetatbestände nach §§263 StGB, Diebstahl §242 StGB, Unterschlagung §246 StGB, bestimmte Delikte des Wirtschaftsstrafrechts, Korruptionsstraftaten, Steuerstraftaten sowie das Ausspähen von Daten. Mehr lesen
Neue Identifizierungspflichten – 154 AO
Geschrieben von Mitarbeiter S&P Unternehmerforum am 24. November 2017 in Gefährdungsanalyse Geldwäsche, Gefährdungsanalyse Geldwäsche Güterhandel, Geldwäschegesetz, Geldwäscheprävention, Seminare, Seminare Aktuell
Neue Identifizierungspflichten – Der Gesetzgeber hat im Zuge der Veröffentlichungen der „Panama Papers“ das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz am 23.06.2017 verabschiedet. Die Umsetzung dieses Gesetzes bringt vor allem für Kreditinstitute zukünftig einiges an Mehrarbeit mit sich.
Das StUmgBG zielt vor allem auf die Bekämpfung von Briefkastenfirmen ab.
Das Wichtigste zu den neuen Identifizierungspflichten auf einen Blick:
Streichung des Bankkundengeheimnisses und Möglichkeit der Sammelauskunftsersuchen
Erweiterte Legitimationsprüfung für Kontoinhaber, Verfügungsberechtigte und wirtschaftlich Berechtigte
Möglichkeit der elektronischen Abfrage der Steuer-ID innerhalb eines Dreimonatszeitraums nach der Kontoeröffnung
Fortgeltung der Praxiserleichterungen laut Anwendungserlasse zur Abgabenordnung bei der Legititmationsprüfung
Mitteilungspflichten über Beziehungen Dritter zu Drittstaatengesellschaften
Streichung des Bankkundengeheimnisses – Neue Identifizierungspflichten – 154 AO
Künftig muss man damit rechnen, dass die Finanzbehörden, insbesondere im Rahmen von Betriebsprüfungen Einblick in die Kontodaten der Kunden nehmen werden. Auch das Ausschreiben von Kontrollmitteilungen unterliegt insoweit nun keiner Beschränkung mehr. Mehr lesen
Risikomanagementsystem Geldwäsche
Risikomanagementsystem Geldwäsche – Risikomanagement §4 GwG
Verpflichtete haben zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ein wirksames Risikomanagementsystem Geldwäsche einzurichten. Dieses Risikomanagement-System umfasst
eine Risikoanalyse nach §5 GwG sowie
interne Sicherungsmaßnahmen nach §6 GwG.
Verantwortlich für das Risikomanagementsystem sowie die Einhaltung der geldwäscherechtlichen Bestimmungen ist ein zu benennendes Mitglied der Leitungsebene. Die Risikoanalyse und internen Sicherungsmaßnahmen bedürfen der Genehmigung dieses Mitglieds. Mehr lesen
Seminare 2018 Österreich
Seminare 2018 Schweiz
Seminar Termine 2018 – Planung – Kennzahlen