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Timestamp: 2020-01-22 15:23:40
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Matched Legal Cases: ['ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 2', 'artículo 120', 'ARTÍCULO 3', 'ARTÍCULO 4', 'ARTÍCULO 5', 'artículo 45']

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Ver nómina de funciones de Personas Expuestas Políticamente (Resolución 134/18 de la Unidad de Información Financiera) InvertirOnline S.A., ALyCP N° 273 - ACyDI FCI N° 1 / CNV, certifica que la firma que antecede concuerda con la registrada en el Registro de Firmas. Observaciones:
Nómina de funciones de Personas Expuestas Políticamente (Resolución 134/2018 de la Unidad de Información Financiera)
ARTÍCULO 1º.- PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE EXTRANJERAS. Son consideradas Personas Expuestas Políticamente Extranjeras, los funcionarios públicos pertenecientes a países extranjeros, que se desempeñen o se hayan desempeñado, en alguno de los cargos que se detallan a continuación: a. Jefe de Estado, jefe de Gobierno, Gobernador, Intendente, Ministro, Secretario, Subsecretario de Estado u otro cargo gubernamental equivalente. b. Miembro del Parlamento, Poder Legislativo, o de otro órgano de naturaleza equivalente. c. Juez, Magistrado de Tribunales Superiores u otra alta instancia judicial, o administrativa, en el ámbito del Poder Judicial. d. Embajador o cónsul, de un país u organismo internacional. e. Autoridad, apoderado, integrantes del órgano de administración o control y miembros relevantes de partidos políticos extranjeros. f. Oficial de alto rango de las fuerzas armadas (a partir de coronel o grado equivalente en la fuerza y/o país de que se trate) o de las fuerzas de seguridad pública (a partir de comisario o rango equivalente según la fuerza y/o país de que se trate). g. Miembro de los órganos de dirección y control de empresas de propiedad estatal. h. Miembro de los órganos de dirección o control de empresas de propiedad privada o mixta; cuando el Estado posea una participación igual o superior al VEINTE POR CIENTO (20%) del capital o del derecho a voto, o ejerza de forma directa o indirecta el control de la compañía. i. Director, gobernador, consejero, síndico o autoridad equivalente de bancos centrales y otros organismos de regulación y/o supervisión. j. Director, subdirector; miembro de la junta, directorio, alta gerencia, o cargos equivalentes, apoderados, representantes legales o autorizados, de una organización internacional, con facultades de decisión, administración o disposición. ARTÍCULO 2º.- PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE NACIONALES. Son consideradas Personas Expuestas Políticamente Nacionales, los funcionarios públicos del país que se desempeñen o se hayan desempeñado en alguno de los siguientes cargos: a. Presidente o Vicepresidente de la Nación. b. Senador o Diputado de la Nación. c. Magistrado del Poder Judicial de la Nación. d. Magistrado del Ministerio Público de la Nación. e. Defensor del Pueblo de la Nación o Defensor del Pueblo Adjunto. f. Jefe de Gabinete de Ministros, Ministro, Secretario o Subsecretario del Poder Ejecutivo Nacional. g. Interventor federal, o colaboradores del interventor federal con categoría no inferior a Director o su equivalente. h. Síndico General de la Nación o Síndico General Adjunto de la Sindicatura General de la Nación; Presidente o Auditor General de la Auditoría General de la Nación; autoridad superior de un ente regulador o de los demás órganos que integran los sistemas de control del sector público nacional; miembros de organismos jurisdiccionales administrativos, o personal de dicho organismo, con categoría no inferior a la de director o su equivalente. i. Miembro del Consejo de la Magistratura de la Nación o del Jurado de Enjuiciamiento. j. Embajador o Cónsul. k. Personal de las Fuerzas Armadas, de la Policía Federal Argentina, de Gendarmería Nacional, de la Prefectura Naval Argentina, del Servicio Penitenciario Federal o de la Policía de Seguridad Aeroportuaria con jerarquía no menor de coronel o grado equivalente según la fuerza. l. Rector, Decano o Secretario de las Universidades Nacionales. m. Funcionario o empleado con categoría o función no inferior a la de Director General o Nacional, de la Administración Pública Nacional, centralizada o descentralizada, de entidades autárquicas, bancos y entidades financieras del sistema oficial, de las obras sociales administradas por el Estado, de empresas del Estado, las sociedades del Estado y el personal con similar categoría o función, designado a propuesta del Estado en sociedades de economía mixta, sociedades anónimas con participación estatal o en otros entes del sector público. n. Funcionario o empleado público nacional encargado de otorgar habilitaciones administrativas, permisos o concesiones, para el ejercicio de cualquier actividad; como así también todo funcionario o empleado público encargado de controlar el funcionamiento de dichas actividades o de ejercer cualquier otro control en virtud de un poder de policía. o. Funcionario público de algún organismo de control de servicios públicos, con categoría no inferior a la de Director General o Nacional. p. Personal del Poder Legislativo de la Nación, con categoría no inferior a la de Director. q. Personal del Poder Judicial de la Nación o del Ministerio Público de la Nación, con categoría no inferior a Secretario. r. Funcionario o empleado público que integre comisiones de adjudicación de licitaciones, de compra o de recepción de bienes, o participe en la toma de decisiones de licitaciones o compras. s. Funcionario público responsable de administrar un patrimonio público o privado, o controlar o fiscalizar los ingresos públicos cualquiera fuera su naturaleza. t. Director o Administrador de alguna entidad sometida al control externo del Honorable Congreso de la Nación, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 120 de la Ley Nº 24.156. ARTÍCULO 3º.- PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE PROVINCIALES, MUNICIPALES Y DE LA CIUDAD AUTONOMA DE BUENOS AIRES. Son consideradas Personas Expuestas Políticamente, los funcionarios públicos que se desempeñen o se hayan desempeñado en alguno de los siguientes cargos, a nivel Provincial, Municipal o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires: a. Gobernador o Vicegobernador, Intendente o Vice-intendente, Jefe de Gobierno o Vicejefe de Gobierno. b. Ministro de Gobierno, Secretario, Subsecretario, Ministro de los Tribunales Superiores de Justicia de las provincias o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. c. Juez o Secretario de los Poderes Judiciales Provinciales o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. d. Magistrado perteneciente al Ministerio Público, o su equivalente, en las provincias o en la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. e. Miembro del Consejo de la Magistratura o del Jurado de Enjuiciamiento, o su equivalente, de las Provincias o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. f. Defensor del Pueblo o Defensor del Pueblo Adjunto, en las Provincias o en la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. g. Jefe de Gabinete de Ministros, Ministro, Secretario o Subsecretario del Poder Ejecutivo de las Provincias o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. h. Legislador provincial, municipal o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. i. Máxima autoridad de los organismos de control o de los entes autárquicos provinciales, municipales o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. j. Máxima autoridad de las sociedades de propiedad de los estados provinciales, municipales o de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires. k. Rector, Decano o Secretario de universidades provinciales. l. Funcionario o empleado público encargado de otorgar habilitaciones administrativas, permisos o concesiones, para el ejercicio de cualquier actividad; como así también todo funcionario o empleado público encargado de controlar el funcionamiento de dichas actividades o de ejercer cualquier otro control en virtud de un poder de policía. m. Funcionario de organismos de control de los servicios públicos provinciales o de la Ciudad de Buenos Aires, con categoría no inferior a la de Director General o Provincial. n. Funcionario o empleado público que integre comisiones de adjudicación de licitaciones, de compra o de recepción de bienes, o participe en la toma de decisiones de licitaciones o compras. o. Funcionario público que tenga por función administrar un patrimonio público o privado, o controlar o fiscalizar los ingresos públicos cualquiera fuera su naturaleza. ARTÍCULO 4º.- OTRAS PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE. Sin perjuicio de lo expuesto en los artículos precedentes, son consideradas Personas Expuestas Políticamente aquellas personas que se desempeñen o se hayan desempeñado en alguno de los siguientes cargos: a. Autoridad, apoderado, candidato o miembro relevante de partidos políticos o alianzas electorales, ya sea a nivel nacional o distrital, de conformidad con lo establecido en las Leyes N° 23.298 y N° 26.215. b. Autoridad de los órganos de conducción de organizaciones sindicales y empresariales (cámaras, asociaciones y otras formas de agrupación corporativa). El alcance comprende a las personas humanas de las mencionadas organizaciones con capacidad de decisión, administración, control o disposición del patrimonio sindical. c. Autoridad, representante legal o integrante de la Comisión Directiva de las obras sociales contempladas en la Ley Nº 23.660. El alcance comprende a las personas humanas de las mencionadas organizaciones con capacidad de decisión, administración, control o disposición del patrimonio de las obras sociales. d. Las personas humanas con capacidad de decisión, administración, control o disposición del patrimonio de personas jurídicas privadas en los términos del 148 del Código Civil y Comercial de la Nación, que reciban fondos públicos destinados a terceros. ARTÍCULO 5º.- PERSONAS EXPUESTAS POLITICAMENTE POR CERCANÍA O AFINIDAD. Son consideradas Personas Expuestas Políticamente por cercanía o afinidad, todos aquellos sujetos que posean vínculos personales o jurídicos con quienes cumplan, o hayan cumplido, las funciones establecidas en los artículos 1° a 4° de la presente. A los fines indicados se consideran los siguientes vínculos: a. Cónyuge o conviviente reconocido legalmente. b. Familiares en línea ascendente, descendente, y colateral hasta el tercer grado de consanguinidad o afinidad. c. Personas allegadas o cercanas: debe entenderse como tales a aquellas personas públicas y comúnmente conocidas por su íntima asociación a la persona definida como Persona Expuesta Políticamente. d. Personas con las cuales se hayan establecido relaciones jurídicas de negocios del tipo asociativa, aún de carácter informal, cualquiera fuese su naturaleza. e. Toda otra relación o vínculo que por sus características y en función de un análisis basado en riesgo, a criterio del sujeto obligado, pueda resultar relevante.
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Operatoria en el exterior - Términos y Condiciones
Los siguientes términos y condiciones (en adelante, los “Términos y Condiciones”) rigen la relación entre InvertirOnline S.A., Agente de Liquidación y Compensación Propio N° 273 y Agente de Colocación y Distribución Integral de FCI N° 1 (en adelante e indistintamente, “IOL” o el “Agente”) y el/los titulares/s de una cuenta comitente en IOL (en adelante, el “Comitente”), en relación al envío de órdenes y ejecución de operaciones en el exterior, denominadas operaciones de brokerage. El Comitente manifiesta que ha leído y entendido todas las condiciones establecidas en los presentes Términos y Condiciones, así como los términos y condiciones suscriptos por el Comitente al momento de la apertura de la cuenta comitente en el Agente, cuyas previsiones serán de aplicación en los supuestos no contemplados expresamente en los presentes Términos y Condiciones. 1. El Comitente podrá instruir al Agente para que realice -en el marco de la cuenta comitente que el Comitente mantiene en IOL (en adelante, la “Cuenta”)- operaciones en el exterior, conforme la reglamentación vigente emanada por el Banco Central de la República Argentina (en adelante, el “BCRA”), la Comisión Nacional de Valores (en adelante, la “CNV”) y los Mercados autorizados. 2. IOL queda autorizado para la realización de operaciones por cuenta y orden del Comitente, en valores negociables que coticen en Mercados del exterior autorizados por las respectivas Comisiones Nacionales de Valores. Dichas operaciones no constituyen una orden para el Agente, en calidad de tal, sino como mandatario del Comitente. A su vez, el Comitente manifiesta informarse y ratifica que las instrucciones impartidas al Agente bajo esta modalidad serán ejecutadas a través de un bróker de Estados Unidos de Norteamérica a elección del Agente (en adelante, el “Broker”), que las operaciones resultantes no se encuentran garantizadas por ningún Mercado autorizado por la CNV y, por ende, no alcanzadas por los Fondos de Garantía del art. 45 de la Ley 26.831, ni por los beneficios del Fondo de Garantía para reclamos de clientes del artículo 45 del Decreto 1023/13, y que las mismas serán cumplidas por terceros no sujetos al control de la CNV. Por último, el Comitente autoriza a IOL, a mantener en custodia los títulos de su propiedad en una cuenta radicada en el exterior a nombre del Agente. 3. Las operaciones en el exterior sólo podrán ser realizadas por comitentes cuya residencia fiscal se encuentre en la República Argentina. El Comitente se compromete a informar a IOL toda modificación relacionada al asiento de su residencia fiscal. 4. La cuenta a través de la cual se opere en el exterior estará a nombre del Agente, pero el Agente realizará operaciones según las instrucciones expresas brindadas por el Comitente o por persona debidamente autorizada. Las operaciones en el exterior sólo podrán ser efectuadas con Dólares Estadounidenses. IOL no tendrá la obligación de convertir a Dólares Estadounidenses los activos que el Comitente tenga en su Cuenta en otras monedas. 5. El Comitente otorga a favor de IOL un mandato (en adelante, el “Mandato”) a los efectos de que IOL ordene, por cuenta y orden y en representación del Comitente, las operaciones de inversión que el Comitente instruya realizar en el exterior. En ese sentido, las operaciones en el exterior realizadas por el Agente, serán realizadas por este en carácter de mandante del Comitente, y no a título propio. 6. El Comitente emitirá órdenes a través de los canales habilitados por IOL a tal efecto. 7. La concertación de las operaciones (depósitos y/o extracciones de fondos, compraventa de títulos valores, pagos de acreencias, etc.), en base a las instrucciones recibidas del Comitente, serán informadas por IOL al Comitente a través de su sitio web www.invertironline.com y de los diferentes medios habilitados por IOL a tal efecto. Las mismas tendrán valor de rendición de cuentas. Adicionalmente, el Comitente cuenta con la posibilidad de efectuar el seguimiento de sus órdenes en tiempo real accediendo al sitio web de IOL, dentro de la sección “Mi Cuenta”, “Operaciones”. En el caso en que el Broker revirtiera la orden con posterioridad, situación que el Comitente reconoce y acepta que puede darse en la operatoria bursátil, el Comitente será notificado en un plazo máximo de veinticuatro (24) horas desde el momento en que IOL es informado por el Broker. En este sentido, el Comitente reconoce que una orden ejecutada podría revertirse por cuestiones ajenas a IOL, liberando a IOL de toda responsabilidad relacionada a la misma. 8. El Comitente manifiesta que conoce, acepta y asume los riesgos que conllevan las operaciones en activos financieros y otros productos de inversión, así como el hecho de que las mismas puedan estar sujetas a diversos cambios que abarcan desde condiciones del mercado a riesgos inherentes a los emisores de los títulos. Las decisiones de inversión en el exterior concretadas a través del Broker, son de exclusiva responsabilidad del Comitente. IOL no asegura el éxito de las operaciones en el exterior, ni la obtención de ganancias a partir de las mismas, ni garantiza la obtención de un rendimiento determinado. El Agente actúa exclusivamente como intermediario entre el Comitente y el Broker a los fines de concertar las operaciones en el exterior. El Comitente acepta que la responsabilidad del Agente, sus ejecutivos, directores, socios, asesores y/o empleados frente al Comitente y/o terceros con relación a la administración de la inversión de la Cuenta estará limitada a los supuestos en que hubieran actuado con culpa grave, dolo o fraude. El Comitente acepta la responsabilidad por cualquier obligación derivada como consecuencia de la actividad desarrollada por el Broker y asimismo acepta su responsabilidad frente a IOL por eventuales saldos deudores derivados de estas actividades. 9. El Comitente acepta que IOL no realiza ningún tipo de control sobre las operaciones realizadas por el Broker ni comprueba si el Broker se ajusta a las directrices y normas de las organizaciones profesionales a las que puede estar sujeto. 10. El Comitente contará con libre disponibilidad de los saldos líquidos de su Cuenta producto de la liquidación de operaciones y acreencias, pudiendo solicitar su correspondiente extracción mediante transferencia electrónica a una cuenta bancaria de su titularidad, abierta en una entidad financiera local autorizada por el BCRA. 11. La interpretación de estos Términos y Condiciones, y de todas las cuestiones vinculadas con el presente, se regirá por las leyes de la República Argentina. En caso de cualquier conflicto que pudiera surgir entre IOL y el Comitente con motivo de, o vinculado a, el presente y/o de las operaciones que se celebren en virtud del mismo, las partes se someten a arbitraje de derecho ante el Tribunal de Arbitraje General de la Bolsa de Comercio de Buenos Aires.
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