Source: http://docplayer.pl/31694926-Og-oszenie-16-2006-investor-funduszu-inwestycyjnego-zamknietego-z-dnia-21-06-2006.html
Timestamp: 2018-11-20 20:35:30+00:00
Document Index: 44883474

Matched Legal Cases: ['art. 1', 'art. 1', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 4', 'art. 4', 'art. 6', 'art. 10', 'art. 12', 'art. 12', 'art. 13', 'art. 13', 'art. 15', 'art. 21', 'art. 22', 'art. 22', 'art. 22', 'art. 22', 'art. 24', 'art. 24', 'art. 25', 'art. 26', 'art. 29', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 4', 'art. 8', 'art. 24', 'art. 24', 'art. 24', 'art. 18', 'art. 14', 'art. 14', 'art. 15', 'art. 18']

OG OSZENIE 16/2006 INVESTOR FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIÊTEGO z dnia 21/06/ PDF
Download "OG OSZENIE 16/2006 INVESTOR FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIÊTEGO z dnia 21/06/2006"
1 S¹d Rejonowy dla M. St. Warszawy w Warszawie, XIX Wydzia³ Gospodarczy Krajowego Rejestru S¹dowego KRS , Regon Zarz¹d: Maciej Wiœniewski, Micha³ S³ysz, Janusz Siatkowski, Andrzej Kaczorowski OG OSZENIE 16/2006 INVESTOR FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIÊTEGO z dnia 21/06/2006 W dniu 21 czerwca 2006 r. Zarz¹d Investors Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzib¹ w Warszawie przyj¹³ zmiany oraz tekst jednolity Statutu Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniêtego w formie aktu notarialnego. Przedmiotowe zmiany oraz tekst jednolity Statutu Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniêtego znajduj¹ siê w za³¹czeniu. Natomiast wypis aktu notarialnego Statutu Investor Funduszu Inwestycyjnego z dnia 21 czerwca 2006 r., Repertorium A 1275/2006, sporz¹dzonego przez notariusza Andrzeja Jacewicza, prowadz¹cego Kancelariê Notarialn¹ w Warszawie, przy ul. Rejtana 4 lok. 1 jest dostêpny w siedzibie Investors Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych S.A., Al. Szucha 8 w Warszawie. Maciej Wiœniewski Prezes Zarz¹du Micha³ S³ysz Cz³onek Zarz¹du
2 Zmiana Statutu Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego z dnia 21 czerwca 2006 roku 1. W Statucie Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego wprowadza się następujące zmiany: 1) w art. 1 ust. 3 otrzymuje brzmienie: 3. Fundusz został utworzony zgodnie z Ustawą., 2) w art. 1 ust. 6 otrzymuje brzmienie: 6. Czas trwania Funduszu jest nieoznaczony., 3) w art. 2 definicja Certyfikaty Inwestycyjne lub Certyfikaty otrzymuje brzmienie: Certyfikaty Inwestycyjne lub Certyfikaty certyfikaty inwestycyjne emitowane przez Fundusz,, 4) w art. 2 definicja Ewidencja Uczestników Funduszu otrzymuje brzmienie: Ewidencja Uczestników Funduszu ewidencja informacji o Uczestnikach Funduszu oraz Certyfikatach Inwestycyjnych poszczególnych emisji prowadzona przez Towarzystwo,, 5) w art. 2 definicja Instrumenty pochodne otrzymuje brzmienie: Instrumenty pochodne instrumenty pochodne w rozumieniu art. 2 pkt 18 Ustawy oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej towarów lub energii,, 6) w art. 2 definicja Wartość Aktywów Netto otrzymuje brzmienie: Wartość Aktywów Netto lub WAN wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu,, 7) w art. 2 definicja Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny otrzymuje brzmienie: Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny lub WANCI wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych,, 8) w art. 2 definicja Warunki Emisji otrzymuje brzmienie: Warunki Emisji warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych,, 9) w art. 2 definicja Zgromadzenie Inwestorów otrzymuje brzmienie: Zgromadzenie Inwestorów zgromadzenie inwestorów Funduszu., 10) w art. 2 dodaje się definicję Krótka sprzedaż w brzmieniu: Krótka sprzedaż krótka sprzedaż w rozumieniu art. 2 pkt 29 Ustawy,, 11) w art. 2 dodaje się definicję Rynek regulowany lub zorganizowany w brzmieniu: Rynek regulowany lub zorganizowany rynek regulowany lub rynek zorganizowany, o których mowa w art. 2 pkt 22 i 22a Ustawy,, 12) w art. 2 definicje systematyzuje się w porządku alfabetycznym, 1
3 13) w art. 4 ust. 2 otrzymuje brzmienie: 2. Zgromadzenie Inwestorów odbywa się w miejscu siedziby Funduszu albo w innym miejscu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej określonym w Statucie., 14) w art. 4 ust. 7 otrzymuje brzmienie: 7. Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia zgłoszą zamiar udziału w Zgromadzeniu. Certyfikaty Inwestycyjne Uczestników, którzy zgłosili zamiar udziału w Zgromadzeniu, są blokowane do czasu zakończenia Zgromadzenia., 15) w art. 6 ust. 4 otrzymuje brzmienie: 4. Certyfikaty Inwestycyjne są niepublicznymi certyfikatami inwestycyjnymi., 16) art. 10d skreśla się, 17) w art. 12 ust. 2c skreśla się, 18) w art. 12 ust. 7 otrzymuje brzmienie 7. W uzasadnionych przypadkach Fundusz może odwołać emisję przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów, odpowiednio informując o tym osoby, do których została wystosowana propozycja nabycia., 19) w art. 13 ust. 1 otrzymuje brzmienie: 1. Wszelkie czynności związane z obejmowaniem, posiadaniem lub umarzaniem Certyfikatów mogą być wykonywane osobiście lub przez pełnomocnika. Do czynności tych należy w szczególności: 1) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, 2) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych lub wniesionych papierów wartościowych, 3) odbiór zaświadczenia o zapisaniu Certyfikatów w Ewidencji Uczestników Funduszu, 4) złożenie wniosku o wykupienie przez Fundusz w celu umorzenia posiadanych Certyfikatów Inwestycyjnych., 20) w art. 13 ust. 4 otrzymuje brzmienie: 4. Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej., 21) w art. 15 ust. 4 otrzymuje brzmienie: 4. Towarzystwo może obniżyć wysokość opłaty, o której mowa w ust. 3, lub całkowicie zrezygnować z jej pobierania zarówno w stosunku do wszystkich jak i oznaczonych zapisujących., 22) w art. 21 ust. 1-3 otrzymują brzmienie: 1. Fundusz może inwestować w lokaty przewidziane w Statucie, w tym: a) akcje oraz dłużne papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub zorganizowanym na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej, na zagranicznych rynkach regulowanych lub zorganizowanych, b) skarbowe instrumenty dłużne, c) depozyty w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub w instytucjach kredytowych, d) jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych lub tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania, 2
4 e) waluty. Inwestycje Funduszu w wymienione rodzaje aktywów wraz z należnościami z tytułu ich sprzedaży w sytuacji, gdy takie należności powstają, w tym w szczególności wraz z należnościami z tytułu sprzedaży papierów wartościowych, a także wraz z należnościami z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu (buy sell back), stanowią minimum 80% wartości Aktywów Netto Funduszu. 2. Fundusz może lokować w portfel instrumentów pochodnych notowanych na rynku regulowanym lub zorganizowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na zagranicznym rynku regulowanym lub zorganizowanym, opiewających na: indeksy giełdowe, akcje, waluty, bony, obligacje i stopy procentowe, metale i energię. W celu zwiększenia rentowności portfela inwestycyjnego Fundusz lokuje do 20% Aktywów Netto Funduszu, (rozumianych jako wartość depozytów zabezpieczających i premii opcji według cen nabycia), w portfel wystandaryzowanych instrumentów pochodnych notowanych na rynkach regulowanych lub zorganizowanych kontraktów terminowych (futures) i opcji. 3. Fundusz może dokonywać krótkiej sprzedaży i udzielać pożyczek papierów wartościowych i instrumentów rynku pieniężnego na warunkach określonych w Rozporządzeniu Ministra Finansów z dnia 20 kwietnia 2006 r. w sprawie trybu i warunków pożyczania maklerskich instrumentów finansowych, z udziałem firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz. U. Nr 67, poz. 481). Przy obliczaniu limitów, o których mowa w art , papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego będące przedmiotem krótkiej sprzedaży pomniejszają, a papiery wartościowe lub instrumenty rynku pieniężnego będące przedmiotem udzielonej pożyczki powiększają łączną wartość lokat w dany papier wartościowy lub instrument rynku pieniężnego. Przy obliczaniu limitów, o których mowa w art , pod uwagę bierze się wartość bezwzględną łącznej wartości lokat w dany papier wartościowy lub instrument rynku pieniężnego., 23) w art. 22 ust. 1-2 otrzymują brzmienie: 1. Fundusz lokuje swoje Aktywa wyłącznie w następujące kategorie lokat: a) papiery wartościowe emitowane, poręczane lub gwarantowane przez Skarb Państwa, Narodowy Bank Polski, państwa należące do OECD albo międzynarodowe instytucje finansowe, których członkiem jest Rzeczpospolita Polska lub co najmniej jedno z państw należących do OECD, b) papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub zorganizowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na zagranicznym rynku regulowanym lub zorganizowanym. Fundusz może nabywać dłużne papiery wartościowe emitentów innych niż wymienione w punkcie a) pod warunkiem nadania emitentom ratingu nie niższego niż BBB przez co najmniej jedną z następujących agencji ratingowych: Standard & Poor s Corporation, Moody s Investors lub Fitch, c) papiery wartościowe w ofercie publicznej lub dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub zorganizowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na zagranicznym rynku regulowanym lub zorganizowanym, jeżeli prospekt emisyjny, memorandum informacyjne lub inny dokument o podobnym charakterze, przygotowany w związku z oferowaniem przedmiotowych papierów wartościowych, zakłada złożenie wniosku o dopuszczenie tych papierów do obrotu na rynku regulowanym lub zorganizowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub na zagranicznym rynku regulowanym lub zorganizowanym, w terminie nie dłuższym niż rok, d) waluty, e) wystandaryzowane instrumenty pochodne notowane na rynku regulowanym lub zorganizowanym, f) instrumenty rynku pieniężnego, 3
5 g) niebędące papierami wartościowymi tytuły uczestnictwa w instytucjach zbiorowego inwestowania, pod warunkiem, że są one zbywalne i ich wartość może być ustalana nie rzadziej niż w każdym Dniu Wyceny, - pod warunkiem że są zbywalne. 2. Akcje oraz dłużne papiery wartościowe dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub zorganizowanym na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej, na zagranicznych rynkach regulowanych lub zorganizowanym, skarbowe instrumenty dłużne, depozyty w bankach krajowych, bankach zagranicznych lub w instytucjach kredytowych, waluty, jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne funduszy inwestycyjnych lub tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania, wraz z należnościami z tytułu sprzedaży wszystkich powyższych instrumentów w sytuacji, gdy takie należności powstają, w tym w szczególności wraz z należnościami z tytułu sprzedaży papierów wartościowych, a także wraz z należnościami z tytułu transakcji przy zobowiązaniu się drugiej strony do odkupu (buy sell back), stanowią minimum 80% wartości Aktywów Netto Funduszu., 24) w art. 22 ust. 8 otrzymuje brzmienie: 8. Fundusz może lokować nie więcej niż 20% wartości swoich Aktywów w jednostki uczestnictwa lub certyfikaty inwestycyjne jednego funduszu inwestycyjnego lub w tytuły uczestnictwa emitowane przez jedną instytucję wspólnego inwestowania, mającą siedzibę za granicą., 25) w art. 22 ust. 9 pkt 2 otrzymuje brzmienie: 2) W przypadku transakcji mających na celu zwiększenie rentowności portfela inwestycyjnego głównym kryterium doboru będzie maksymalizacja stopy zwrotu z portfela Funduszu. W celu zwiększenia rentowności portfela inwestycyjnego Fundusz lokuje do 20% Aktywów Netto Funduszu, (rozumianych jako wartość depozytów zabezpieczających i premii opcji według cen nabycia), w portfel wystandaryzowanych instrumentów pochodnych notowanych na rynkach regulowanych lub zorganizowanych kontraktów terminowych (futures) i opcji. Do 3% Aktywów Netto Funduszu, (rozumianych jako wartość depozytów zabezpieczających i premii opcji według cen nabycia), może być lokowane w instrumenty pochodne oparte na tym samym instrumencie bazowym, z tym, że w instrumenty pochodne oparte na tym samym indeksie giełdowym może być lokowane do 5% Aktywów Netto Funduszu (rozumianych jako wartość depozytów zabezpieczających i premii opcji według cen nabycia). Nie więcej niż 5% Aktywów Netto Funduszu, (rozumianych jako wartość depozytów zabezpieczających i premii opcji według cen nabycia), może być lokowane w instrumenty pochodne opiewające na każdą z poniżej wymienionych kategorii instrumentów bazowych: a) waluty, b) bony, obligacje i stopy procentowe, c) metale, d) energię, e) akcje. Nie więcej niż 8% Aktywów Netto Funduszu, (rozumianych jako wartość depozytów zabezpieczających i premii opcji według cen nabycia), może być lokowane w instrumenty pochodne opiewające na kategorię instrumentów bazowych jakimi są indeksy giełdowe. W przypadku transakcji mających na celu zwiększenie rentowności portfela inwestycyjnego Fundusz będzie nabywał kontrakty terminowe oraz nabywał opcje kupna w oczekiwaniu zwyżki ceny instrumentu bazowego. W przypadku transakcji mających na celu zwiększenie rentowności portfela inwestycyjnego Fundusz będzie sprzedawał kontrakty terminowe oraz nabywał opcje sprzedaży w oczekiwaniu zniżki ceny instrumentu bazowego., 26) w art. 22 ust. 14 pkt c otrzymuje brzmienie: c) ryzyko rozliczenia transakcji - Fundusz będzie inwestował wyłącznie w wystandaryzowane instrumenty pochodne, gdzie rozliczenie transakcji jest gwarantowane przez izby rozrachunkowe poszczególnych giełd lub rynków,, 4
6 27) art. 24 ust. 2-3 otrzymuje brzmienie: 2. Dniem Wyceny jest: 1) dzień otwarcia ksiąg rachunkowych Funduszu następujący po rejestracji Funduszu, 2) ostatni dzień każdego miesiąca kalendarzowego. 3. W przypadku przyjmowania zapisów na Certyfikaty kolejnej emisji Dzień Wyceny przypada na 7 dni przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów., 28) w art. 24 dodaje się ust. 7 w brzmieniu: 7. W przypadku, gdy w wyniku zaistnienia siły wyższej lub zdarzeń niezależnych od Funduszu w danym Dniu Wyceny nie jest możliwa wycena istotnej części Aktywów Funduszu zgodnie z zasadami określonymi w art , Fundusz może w uzgodnieniu z Depozytariuszem odstąpić od dokonywania wyceny Wartości Aktywów Netto oraz Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny w tym Dniu Wyceny. W takiej sytuacji Dniem Wyceny Wartości Aktywów Netto oraz Wartości Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny będzie pierwszy dzień następujący po ustaniu przyczyny, z powodu której Fundusz odstąpił od dokonania wyceny. Fundusz niezwłocznie zawiadamia Komisję o przyczynach zawieszenia wyceny oraz publikuje informacje o zawieszeniu i/lub odwołaniu zawieszenia w trybie przekazania raportu bieżącego oraz na stronie internetowej Towarzystwa, 29) w art. 25 ust. 3 otrzymuje brzmienie: 3. Wycena składników lokat denominowanych w walucie obcej dokonywana jest w walucie jej notowania na aktywnym rynku. Przeliczenie na walutę polską odbywa się przy zastosowaniu średniego kursu danej waluty obcej wyliczanego przez Narodowy Bank Polski dla tej waluty dostępnego na godzinę określoną w ust. 2 w Dniu Wyceny. W przypadku aktywów notowanych lub denominowanych w walutach, dla których Narodowy Bank Polski nie wylicza kursu ich wartość określa się w relacji do euro. 30) w art. 26 ust. 4 otrzymuje brzmienie: 4. Wartość godziwą składników lokat notowanych na aktywnym rynku, jeżeli Dzień Wyceny nie jest zwykłym dniem dokonywania transakcji na danym rynku, wyznacza się według ostatniego dostępnego w momencie dokonywania wyceny kursu zamknięcia ustalonego na danym rynku, a w przypadku braku kursu zamknięcia wartość godziwą wyznacza się zgodnie z zasadami określonymi w ust. 5., 31) w art skrót Art. zastępuje się pełnym brzmieniem Artykuł, 32) w art. 29 ust. 5-6 otrzymują brzmienie: 5. Należności z tytułu udzielonej pożyczki papierów wartościowych, w rozumieniu Rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 20 kwietnia 2006 r. w sprawie trybu i warunków pożyczania maklerskich instrumentów finansowych, z udziałem firm inwestycyjnych oraz banków powierniczych (Dz. U. Nr 67, poz. 481), wycenia się według zasad przyjętych dla tych papierów wartościowych. 6. Zobowiązania z tytułu otrzymanej pożyczki papierów wartościowych, w rozumieniu Rozporządzenia, o którym mowa w ust. 5, ustala się według zasad przyjętych dla tych papierów wartościowych.. 5
7 2. Zmiany Statutu, o których mowa w 1 pkt 5-7, pkt 10-11, oraz pkt wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia o zmianie Statutu. Pozostałe zmiany, o których mowa w 1 wchodzą w życie z dniem ogłoszenia. 6
8 STATUT INVESTOR Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego (tekst jednolity z dnia 21 czerwca 2006 r.) Spis Treści ROZDZIAŁ I POSTANOWIENIA OGÓLNE... 3 ARTYKUŁ 1 FUNDUSZ... 3 ARTYKUŁ 2 DEFINICJE... 3 ROZDZIAŁ II ORGANY FUNDUSZU... 4 ARTYKUŁ 3 TOWARZYSTWO... 4 ARTYKUŁ 4 ZGROMADZENIE INWESTORÓW... 4 ROZDZIAŁ III DEPOZYTARIUSZ... 5 ARTYKUŁ 5 FIRMA, SIEDZIBA I ADRES DEPOZYTARIUSZA... 5 ROZDZIAŁ IV CERTYFIKATY INWESTYCYJNE I PRAWA UCZESTNIKÓW FUNDUSZU... 5 ARTYKUŁ 6 CERTYFIKATY INWESTYCYJNE I EWIDENCJA UCZESTNIKÓW FUNDUSZU... 5 ARTYKUŁ 7 PRAWA UCZESTNIKÓW FUNDUSZU... 5 ARTYKUŁ 8 UMARZANIE CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH... 6 ARTYKUŁ 8A PODZIAŁ CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH... 7 ROZDZIAŁ V TERMIN I WARUNKI ZAPISÓW NA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE... 7 ARTYKUŁ 9 WYSOKOŚĆ WPŁAT DO FUNDUSZU... 7 ARTYKUŁ 10 PIERWSZA EMISJA CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH... 7 ARTYKUŁ 10A EMISJA CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH SERII B... 7 ARTYKUŁ 10B EMISJA CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH SERII C... 7 ARTYKUŁ 10C EMISJA CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH SERII D... 8 ARTYKUŁ 10D (SKREŚLONY)... 8 ARTYKUŁ 11 OSOBY UPRAWNIONE DO ZAPISYWANIA SIĘ NA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE... 8 ARTYKUŁ 12 TERMIN I ZASADY DOKONYWANIA ZAPISÓW NA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE... 8 ARTYKUŁ 13 PEŁNOMOCNICTWO... 9 ARTYKUŁ 14 PŁATNOŚĆ ZA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE ARTYKUŁ 15 OPŁATA ZA WYDANIE CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH ARTYKUŁ 16 FORMA DOKONYWANIA WPŁAT I ZASADY GROMADZENIA WPŁAT DO FUNDUSZU ARTYKUŁ 17 ZASADY PRZYDZIAŁU CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH ARTYKUŁ 18 NIEPRZYDZIELENIE CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH ROZDZIAŁ VI TERMIN I WARUNKI DOKONYWANIA ZAPISÓW NA CERTYFIKATY INWESTYCYJNE KOLEJNYCH EMISJI ARTYKUŁ 19 KOLEJNE EMISJE CERTYFIKATÓW INWESTYCYJNYCH ROZDZIAŁ VII CEL INWESTYCYJNY I ZASADY POLITYKI INWESTYCYJNEJ FUNDUSZU ARTYKUŁ 20 CEL INWESTYCYJNY FUNDUSZU ARTYKUŁ 21 POLITYKA INWESTYCYJNA I KRYTERIA DOBORU LOKAT ARTYKUŁ 22 RODZAJE I DYWERSYFIKACJA LOKAT FUNDUSZU ROZDZIAŁ VIII RACHUNKOWOŚĆ FUNDUSZU. AKTYWA, ZOBOWIĄZANIA FUNDUSZU I USTALANIE WARTOŚCI AKTYWÓW NETTO FUNDUSZU ARTYKUŁ 23 PROWADZENIE KSIĄG FUNDUSZU ARTYKUŁ 24 WARTOŚĆ AKTYWÓW NETTO FUNDUSZU, DNI WYCENY ARTYKUŁ 25 WYCENA SKŁADNIKÓW LOKAT FUNDUSZU ARTYKUŁ 26 ZASADY WYCENY SKŁADNIKÓW LOKAT NOTOWANYCH NA AKTYWNYM RYNKU ARTYKUŁ 27 ZASADY WYCENY SKŁADNIKÓW LOKAT NIENOTOWANYCH NA AKTYWNYM RYNKU ARTYKUŁ 28 ZASADY WYCENY SZCZEGÓLNYCH SKŁADNIKÓW LOKAT FUNDUSZU
9 ARTYKUŁ 29 USTALANIE ORAZ WYCENA INNYCH AKTYWÓW I USTALANIE NIEKTÓRYCH ZOBOWIĄZAŃ ROZDZIAŁ IX KOSZTY FUNDUSZU I WYNAGRODZENIE TOWARZYSTWA ARTYKUŁ 30 WYNAGRODZENIE TOWARZYSTWA ARTYKUŁ 31 POKRYWANIE KOSZTÓW FUNDUSZU ROZDZIAŁ X OBOWIĄZKI INFORMACYJNE FUNDUSZU ARTYKUŁ 32 TRYB UDOSTĘPNIENIA WARUNKÓW EMISJI ARTYKUŁ 33 PUBLIKOWANIE I UDOSTĘPNIANIE INFORMACJI O FUNDUSZU ROZDZIAŁ XI ZASADY ROZWIĄZANIA FUNDUSZU ARTYKUŁ 34 ROZWIĄZANIE FUNDUSZU ROZDZIAŁ XII POSTANOWIENIA KOŃCOWE ARTYKUŁ 35 ZMIANY STATUTU
10 STATUT INVESTOR Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Rozdział I Postanowienia ogólne Artykuł 1 Fundusz Fundusz jest osobą prawną i działa pod nazwą Investor Fundusz Inwestycyjny Zamknięty zwany dalej Funduszem Fundusz może używać skróconej nazwy Investor FIZ Fundusz został utworzony zgodnie z Ustawą Fundusz uzyskuje osobowość prawną z dniem wpisu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych Siedzibą i adresem Funduszu jest siedziba i adres Investors Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna Czas trwania Funduszu jest nieoznaczony Artykuł 2 Definicje W Statucie Funduszu użyto następujących definicji: Aktywa Funduszu - mienie Funduszu obejmujące środki z tytułu wpłat Uczestników Funduszu, środki pieniężne, prawa nabyte oraz pożytki z tych praw, Aktywny Rynek rynek spełniający łącznie następujące kryteria: a) instrumenty, będące przedmiotem obrotu na rynku są jednorodne; b) zazwyczaj w każdym czasie występują zainteresowani nabywcy i sprzedawcy; c) ceny są podawane do publicznej wiadomości, Certyfikaty Inwestycyjne lub Certyfikaty certyfikaty inwestycyjne emitowane przez Fundusz, Depozytariusz - instytucja prowadząca rejestr Aktywów Funduszu, Dzień Wyceny - dzień, w którym dokonuje się wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia Wartości Aktywów Netto oraz Wartości Aktywów Netto Funduszu przypadających na Certyfikat Inwestycyjny, Ewidencja Uczestników Funduszu ewidencja informacji o Uczestnikach Funduszu oraz Certyfikatach Inwestycyjnych poszczególnych emisji prowadzona przez Towarzystwo, GPW - Giełda Papierów Wartościowych w Warszawie Spółka Akcyjna, Instrumenty pochodne instrumenty pochodne w rozumieniu art. 2 pkt 18 Ustawy oraz inne prawa majątkowe, których cena rynkowa bezpośrednio lub pośrednio zależy od kształtowania się ceny rynkowej towarów lub energii, Komisja - Komisja Papierów Wartościowych i Giełd, OECD rozumie się przez to Organizację Współpracy Gospodarczej i Rozwoju, Krótka sprzedaż krótka sprzedaż w rozumieniu art. 2 pkt 29 Ustawy, Rynek regulowany lub zorganizowany rynek regulowany lub rynek zorganizowany, o których mowa w art. 2 pkt 22 i 22a Ustawy, Statut - Statut Investor Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego, Towarzystwo - Investors Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, przy Alei Szucha 8, Uczestnik Funduszu - osoba fizyczna, osoba prawna, jednostka organizacyjna nie posiadająca osobowości prawnej (jednakże posiadająca zdolność do nabywania praw we własnym imieniu), oraz małżonkowie pozostający we wspólności majątkowej małżeńskiej na zasadzie współwłasności łącznej, zarówno rezydent jak i nierezydent w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (Dz.U. z 2002 r. nr 141 poz. 1178, z późn. zm.), wskazana w Ewidencji Uczestników Funduszu jako posiadacz Certyfikatów Inwestycyjnych,
11 Ustawa - ustawa z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 146, poz. 1546, z późn. zm.), Wartość Aktywów Netto lub WAN wartość Aktywów Funduszu pomniejszona o zobowiązania Funduszu, Wartość Aktywów Netto na Certyfikat Inwestycyjny lub WANCI wartość Aktywów Netto Funduszu w Dniu Wyceny podzielona przez liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych, Warunki Emisji warunki emisji Certyfikatów Inwestycyjnych, Zgromadzenie Inwestorów zgromadzenie inwestorów Funduszu Rozdział II Organy Funduszu Artykuł 3 Towarzystwo Organem Funduszu jest Towarzystwo Towarzystwo, jako organ Funduszu zarządza nim i reprezentuje go w stosunkach z osobami trzecimi Do składania oświadczeń woli w imieniu Funduszu upoważnionych jest dwóch członków zarządu Towarzystwa działających łącznie lub jeden członek zarządu wraz z prokurentem Towarzystwo działa w interesie Uczestników Funduszu Artykuł 4 Zgromadzenie Inwestorów W Funduszu działa Zgromadzenie Inwestorów wykonujące czynności określone w Ustawie i Statucie Zgromadzenie inwestorów odbywa się w miejscu siedziby Funduszu albo w innym miejscu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej określonym w Statucie Uczestnicy Funduszu posiadający co najmniej 10% wyemitowanych przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych mogą domagać się zwołania Zgromadzenia Inwestorów, składając takie żądanie na piśmie zarządowi Towarzystwa Zgromadzenie Inwestorów zwoływane jest przez Towarzystwo poprzez ogłoszenie zamieszczone na stronie internetowej Towarzystwa ( nie później niż na 21 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia Inwestorów Jeżeli zarząd Towarzystwa nie zwoła Zgromadzenia Inwestorów w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia żądania, o którym mowa w ust. 3, sąd rejestrowy może upoważnić do zwołania Zgromadzenia Inwestorów, na koszt Towarzystwa, Uczestników Funduszu występujących z tym żądaniem Ogłoszenie, o którym mowa w ust. 4, powinno zawierać: dokładne oznaczenie miejsca, datę i godzinę odbycia Zgromadzenia Inwestorów i porządek obrad Uprawnionymi do udziału w Zgromadzeniu Inwestorów są Uczestnicy Funduszu, którzy nie później niż na 7 dni przed dniem odbycia Zgromadzenia zgłoszą zamiar udziału w Zgromadzeniu. Certyfikaty Inwestycyjne Uczestników, którzy zgłosili zamiar udziału w Zgromadzeniu, są blokowane do czasu zakończenia Zgromadzenia Uczestnik Funduszu może brać udział w Zgromadzeniu Inwestorów osobiście lub przez pełnomocnika. W tym ostatnim przypadku pełnomocnictwo powinno być sporządzone w formie pisemnej pod rygorem nieważności oraz dołączone do protokołu z posiedzenia Zgromadzenia Inwestorów W sprawach nieobjętych porządkiem obrad uchwały Zgromadzenia Inwestorów mogą być podjęte, jeżeli na Zgromadzeniu Inwestorów obecni są wszyscy Uczestnicy Funduszu uprawnieni do uczestniczenia w Zgromadzeniu Inwestorów i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu, co do podjęcia uchwały w takiej sprawie. Wniosek o zwołanie Zgromadzenia Inwestorów oraz wnioski o charakterze porządkowym mogą być uchwalone, mimo że nie były umieszczone w porządku obrad
12 10. Zgromadzenie Inwestorów może powziąć uchwały pomimo braku formalnego zwołania Zgromadzenia Inwestorów, jeżeli na Zgromadzeniu Inwestorów obecni są wszyscy Uczestnicy Funduszu i żaden z nich nie zgłosił sprzeciwu, co do odbycia Zgromadzenia Inwestorów lub wniesienia poszczególnych spraw do porządku obrad Uchwały Zgromadzenia Inwestorów wymagają dla swej ważności zaprotokołowania przez notariusza Zgromadzenia Inwestorów odbywają się w terminach wynikających z ogłoszeń dokonywanych przez zarząd Towarzystwa w trybie określonym w ust Zarząd Towarzystwa zobowiązany jest zwołać w terminie 4 miesięcy po upływie każdego roku obrotowego Zgromadzenie Inwestorów, którego przedmiotem będzie rozpatrzenie i zatwierdzenie sprawozdania finansowego Funduszu za ten rok Zgromadzenie Inwestorów może podjąć uchwałę o rozwiązaniu Funduszu. Uchwała o rozwiązaniu Funduszu jest podjęta, jeżeli głosy za rozwiązaniem Funduszu oddali uczestnicy reprezentujący łącznie co najmniej 2/3 ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych Funduszu Zgromadzenie Inwestorów wyraża zgodę na: ) zmianę depozytariusza; ) emisję nowych certyfikatów inwestycyjnych Decyzja inwestycyjna dotycząca Aktywów Funduszu, których wartość przekracza 15% wartości Aktywów Funduszu, nie wymaga dla swej ważności zgody Zgromadzenia Inwestorów Każdy Certyfikat Inwestycyjny posiadany przez Uczestnika Funduszu daje prawo do jednego głosu w Zgromadzeniu Inwestorów Z zastrzeżeniem ust.14 uchwały Zgromadzenia Inwestorów zapadają zwykłą większością głosów Rozdział III Depozytariusz Artykuł 5 Firma, siedziba i adres Depozytariusza Depozytariuszem prowadzącym rejestr Aktywów Funduszu na podstawie umowy o prowadzenie rejestru Aktywów Funduszu jest ING Bank Śląski Spółka Akcyjna z siedzibą w Katowicach ulica Sokolska 34, zwany dalej Depozytariuszem Depozytariusz działa w interesie Uczestników Funduszu, niezależnie od Towarzystwa Fundusz może zawierać umowy z Depozytariuszem w zakresie swojej podstawowej działalności. Umowy z Depozytariuszem mogą być zawierane na zasadach konkurencyjnych, nie mogą naruszać zasad uczciwego obrotu, powinny w sposób należyty zabezpieczać interesy uczestników Funduszu oraz być zgodne z przepisami prawa, w tym z Ustawą oraz ze Statutem Funduszu Rozdział IV Certyfikaty Inwestycyjne i Prawa Uczestników Funduszu Artykuł 6 Certyfikaty Inwestycyjne i Ewidencja Uczestników Funduszu Certyfikaty Inwestycyjne są papierami wartościowymi imiennymi, reprezentującymi jednakowe prawa majątkowe Uczestników Funduszu Certyfikat Inwestycyjny daje na Zgromadzeniu Inwestorów prawo do jednego głosu Certyfikaty Inwestycyjne nie mają formy dokumentu Certyfikaty Inwestycyjne są niepublicznymi certyfikatami inwestycyjnymi Podmiotem prowadzącym Ewidencję Uczestników Funduszu jest Towarzystwo Artykuł 7 Prawa Uczestników Funduszu W związku z posiadaniem Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnikowi Funduszu przysługują:
13 1) prawo do uczestniczenia w Zgromadzeniu Inwestorów, zgodnie z postanowieniami art. 4 Statutu, ) prawo do złożenia wniosku o wykupienie przez Fundusz Certyfikatów Inwestycyjnych w celu umorzenia zgodnie z art. 8 Statutu, ) prawo do otrzymania wypłat dokonywanych w postępowaniu likwidacyjnym Prawa z Certyfikatów Inwestycyjnych powstają z chwilą dokonania zapisu w Ewidencji Uczestników Funduszu i przysługują osobie w niej wskazanej jako posiadaczowi Certyfikatu Inwestycyjnego Zbycie lub zastawienie Certyfikatu Inwestycyjnego nie podlega żadnym ograniczeniom Umowa zobowiązująca do przeniesienia praw z Certyfikatów Inwestycyjnych przenosi te prawa z chwilą dokonania w Ewidencji Uczestników Funduszu wpisu wskazującego nabywcę oraz liczbę, rodzaj i serię nabytych Certyfikatów Inwestycyjnych. Dla ważności powyższej umowy wymagana jest forma pisemna z podpisami notarialnie poświadczonymi W przypadku gdy nabycie Certyfikatów nastąpiło na podstawie zdarzenia powodującego, z mocy prawa, przeniesienie praw z tych Certyfikatów, wpis w ewidencji uczestników funduszu jest dokonywany na żądanie nabywcy Artykuł 8 Umarzanie Certyfikatów Inwestycyjnych Uczestnik Funduszu może złożyć Funduszowi wniosek o wykupienie przez Fundusz w celu umorzenia, posiadanych przez niego Certyfikatów Inwestycyjnych Fundusz wykupuje Certyfikaty Inwestycyjne w ostatnim Dniu Wyceny każdego miesiąca. 3. Fundusz wykupuje Certyfikaty Inwestycyjne na żądanie Uczestnika Funduszu Wniosek, o którym mowa w ust. 1, może być złożony nie wcześniej niż po upływie pół roku od dnia rejestracji Funduszu Wniosek, o którym mowa w ust. 1 powinien wskazywać liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych podlegających wykupieniu przez Fundusz w celu ich umorzenia oraz termin ich wykupienia przypadający na Dzień Wyceny oraz numer rachunku bankowego, na który mają zostać wpłacone środki pieniężne z tego tytułu. Wniosek o wykupienie Certyfikatów Inwestycyjnych powinien być złożony nie później niż na 14 dni przed Dniem Wyceny, w którym ma być dokonane wykupienie Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz Fundusz wypłaca środki pieniężne, o których mowa w ust. 5 najpóźniej w ciągu 2 dni roboczych od Dnia Wyceny, w którym dokonało się wykupienie Certyfikatów Inwestycyjnych przez Fundusz opisane w ust Jeżeli suma wartości Certyfikatów, których wykupienia zażądali Uczestnicy Funduszu przekracza 20% Wartości Aktywów Netto Funduszu, Fundusz może wykupić wszystkie Certyfikaty, których umorzenia zażądano lub wykupuje Certyfikaty o wartości do 20% Wartości Aktywów Netto Funduszu, dokonując przy tym proporcjonalnej redukcji, a nie umorzone Certyfikaty przedstawione do wykupu umarza w najbliższym terminie umarzania Certyfikatów Umorzenie Certyfikatów następuje w dniu ich wykupienia przez Fundusz i polega na dokonaniu wpisu liczby Certyfikatów podlegających umorzeniu do Ewidencji Uczestników Funduszu. Wpisu dokonuje Towarzystwo na wniosek Funduszu Cena wykupu Certyfikatu Inwestycyjnego jest równa wartości Aktywów Netto Funduszu, przypadającej na Certyfikat Inwestycyjny, według wyceny aktywów z dnia wykupu W wyniku umorzenia Certyfikatów Inwestycyjnych Fundusz wypłaci osobie, której Certyfikaty zostały umorzone, kwotę w wysokości iloczynu liczby umorzonych Certyfikatów i Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w dniu ich wykupienia przez Fundusz Z dniem umorzenia wszystkich Certyfikatów Inwestycyjnych posiadanych przez daną osobę przestaje ona być Uczestnikiem Funduszu
14 12. W przypadku umorzenia części Certyfikatów należących do jednego uczestnika w pierwszej kolejności umarza się Certyfikaty nabyte najwcześniej Artykuł 8a Podział Certyfikatów Inwestycyjnych Fundusz może dokonać podziału Certyfikatów Certyfikaty dzielone są na równe części, tak aby ich całkowita wartość odpowiadała wartości Certyfikatu przed podziałem. Towarzystwo określa na ile części dzielony jest Certyfikat. Wszystkie Certyfikaty dzielone są na tą samą liczbę części Wartość Aktywów Netto na Certyfikat po podziale ustalana jest poprzez podzielenie Wartości Aktywów Netto na Certyfikat przed podziałem przez liczbę części, na które dzielony jest Certyfikat Fundusz ogłasza o zamiarze podziału Certyfikatów na stronie internetowej Towarzystwa, najpóźniej 7 dni przed dniem, w którym ma nastąpić podział Certyfikatów, wskazując w szczególności liczbę Certyfikatów po podziale odpowiadającą jednemu Certyfikatowi przed podziałem, oraz datę, w której nastąpił podział Rozdział V Termin i warunki zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Artykuł 9 Wysokość wpłat do Funduszu Wpłaty do Funduszu są zbierane w drodze zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej i następnych emisji Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas pierwszej emisji nie będzie niższa niż (słownie: dziesięć milionów) złotych oraz wyższa niż (słownie: sto milionów) złotych Artykuł 10 Pierwsza emisja Certyfikatów Inwestycyjnych Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne pierwszej emisji będzie nie mniej niż 1000 (słownie: jeden tysiąc) i nie więcej niż (słownie: dziesięć tysięcy) Certyfikatów serii A Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego pierwszej emisji wynosi (słownie dziesięć tysięcy) złotych i jest jednolita dla wszystkich Certyfikatów Inwestycyjnych objętych zapisami Artykuł 10a Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii B Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii B będzie nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) i nie więcej niż (słownie: dziesięć tysięcy) Certyfikatów Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Cena emisyjna jednego Certyfikatu serii B będzie równa Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w Dniu Wyceny, o którym mowa w art. 24 ust. 3 Statutu, i jest jednolita dla wszystkich Certyfikatów objętych zapisami Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii B nie będzie niższa niż (słownie: sto tysięcy) złotych Artykuł 10b Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii C Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii C będzie nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) i nie więcej niż (słownie: dziesięć tysięcy) Certyfikatów Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat Cena emisyjna jednego Certyfikatu serii C będzie równa Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w Dniu Wyceny, o którym mowa w art. 24 ust. 3 Statutu, i jest jednolita dla wszystkich Certyfikatów objętych zapisami
15 4. Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii C nie będzie niższa niż (słownie: sto tysięcy) złotych Artykuł 10c Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii D Przedmiotem zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii D będzie nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) i nie więcej niż (słownie: dziesięć tysięcy) Certyfikatów Zapis na Certyfikaty może obejmować minimalnie jeden Certyfikat. Zarząd Towarzystwa może określić wyższą minimalną liczbę Certyfikatów, na które będzie można dokonać zapisu. 3. Cena emisyjna jednego Certyfikatu Inwestycyjnego serii D jest równa Wartości Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny w Dniu Wyceny, o którym mowa w art. 24 ust. 3 Statutu, i jest jednolita dla wszystkich Certyfikatów objętych zapisami Łączna wysokość wpłat do Funduszu zebranych podczas emisji Certyfikatów Inwestycyjnych serii D nie będzie niższa niż (słownie: sto tysięcy) złotych Artykuł 10d (skreślony) Artykuł 11 Osoby uprawnione do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne Uprawnionymi do zapisywania się na Certyfikaty Inwestycyjne są osoby fizyczne, osoby prawne, jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej (jednakże posiadające zdolność do nabywania praw we własnym imieniu) oraz małżonkowie pozostający we wspólności majątkowej małżeńskiej na zasadzie współwłasności łącznej, zarówno rezydenci jak i nierezydenci w rozumieniu ustawy z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo dewizowe (Dz.U. z 2002 r. nr 141 poz. 1178, z późn. zm.), którzy otrzymali imienną propozycję nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych oraz Towarzystwo Emisja Certyfikatów Inwestycyjnych następuje przez wystosowanie imiennych propozycji nabycia łącznie do mniej niż 100 osób. Propozycja nabycia może być wystosowana listownie, pocztą elektroniczną, telefonicznie, telefaksem lub podczas bezpośrednich spotkań i nie będzie dokonana przy wykorzystaniu środków masowego przekazu Zapis, który zostanie złożony przez osobę inną niż ta, do której wystosowana została imienna propozycja, nie zostanie przyjęty Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne mogą być przyjmowane bezpośrednio, za pośrednictwem podmiotu prowadzącego działalność maklerską, a także za pośrednictwem innego podmiotu za zezwoleniem Komisji Artykuł 12 Termin i zasady dokonywania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Pierwszej Emisji nastąpi trzydzieści dni od dnia doręczenia Towarzystwu zezwolenia na utworzenie Funduszu. Zapisy będą przyjmowane przez 10 dni Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii B nastąpi 7 lutego 2006 roku. Zapisy będą przyjmowane przez 7 dni a. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii C nastąpi 7 kwietnia 2006 roku. Zapisy będą przyjmowane przez 7 dni b. Rozpoczęcie przyjmowania zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii D nastąpi 7 maja 2006 roku. Zapisy będą przyjmowane przez 7 dni c. (skreślony) Osoba zapisująca się na Certyfikaty Inwestycyjne winna złożyć w miejscu dokonywania zapisu wypełniony w odpowiedniej liczbie egzemplarzy formularz zapisu zawierający w szczególności oświadczenie tej osoby, w którym stwierdza, że: ) zapoznała się z treścią Warunków Emisji oraz zaakceptowała treść Statutu,
16 2) zobowiązuje się do zapewnienia środków pieniężnych z tytułu zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne na odpowiednim rachunku u Depozytariusza, najpóźniej do ostatniego dnia przyjmowania zapisów, ) wyraża zgodę na nieprzydzielenie Certyfikatów Inwestycyjnych zgodnie z art. 18 Statutu. 4. Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, ponosi osoba zapisująca się Dla ważności zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne wymagane jest złożenie właściwie i w pełni wypełnionego formularza zapisu oraz dokonanie wpłaty zgodnie z zasadami opisanymi w art. 14, 15 i 16 Statutu Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne jest bezwarunkowy, nie może zawierać jakichkolwiek zastrzeżeń i jest nieodwołalny w terminie związania zapisem. Zapis na Certyfikaty wiąże osobę zapisującą się od dnia dokonania zapisu. Osoba, która zapisała się na Certyfikaty Inwestycyjne przestaje być związana zapisem w przypadku: ) ogłoszenia niedojścia emisji Certyfikatów do skutku w wyniku nie złożenia w okresie przyjmowania zapisów ważnych zapisów na odpowiednią liczbę Certyfikatów, ) w którym postanowienie sądu o odmowie wpisu Funduszu do rejestru funduszy inwestycyjnych stało się prawomocne, ) w którym decyzja Komisji o cofnięciu zezwolenia na utworzenie Funduszu stała się ostateczna lub wygasło zezwolenie na utworzenie Funduszu W uzasadnionych przypadkach Fundusz może odwołać emisję przed dniem rozpoczęcia przyjmowania zapisów, odpowiednio informując o tym osoby, do których została wystosowana propozycja nabycia Artykuł 13 Pełnomocnictwo Wszelkie czynności związane z obejmowaniem, posiadaniem lub umarzaniem Certyfikatów mogą być wykonywane osobiście lub przez pełnomocnika. Do czynności tych należy w szczególności: ) złożenie zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne, ) wydanie dyspozycji określającej formę zwrotu środków pieniężnych lub wniesionych papierów wartościowych, ) odbiór zaświadczenia o zapisaniu Certyfikatów w Ewidencji Uczestników Funduszu, ) złożenie wniosku o wykupienie przez Fundusz w celu umorzenia posiadanych Certyfikatów Inwestycyjnych Pełnomocnikiem może być wyłącznie osoba fizyczna posiadająca pełną zdolność do czynności prawnych lub osoba prawna Liczba pełnomocnictw nie jest ograniczona Pełnomocnictwo winno być udzielone w formie pisemnej Powyższe zasady dotyczące udzielania pełnomocnictwa nie dotyczą pełnomocnictw wystawionych dla osób prowadzących działalność polegającą na zarządzaniu cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie. W tym przypadku należy przedstawić umowę o zarządzanie cudzym pakietem papierów wartościowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania cudzym pakietem papierów wartościowych na zlecenie Pełnomocnictwo udzielane poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej musi być uwierzytelnione przez polskie przedstawicielstwo dyplomatyczne lub urząd konsularny, chyba że przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska, stanowią inaczej Tekst pełnomocnictwa udzielonego w języku innym niż polski musi zostać przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski
17 Artykuł 14 Płatność za Certyfikaty Inwestycyjne Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne musi zostać opłacony w pełni najpóźniej w ostatnim dniu składania zapisów Kwota dokonanej wpłaty powinna być równa iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, i wartości emisyjnej Certyfikatu oraz uwzględniać opłatę za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w art Za termin dokonania wpłaty do Funduszu przyjmuje się dzień wpływu pełnej kwoty środków na odpowiedni rachunek prowadzony przez Depozytariusza Niedokonanie wpłaty w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty, która winna być poniesiona przez osobę zapisującą się na Certyfikaty zgodnie z przepisami art. 14, 15 i 16 skutkuje nieważnością zapisu na Certyfikaty Artykuł 15 Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych Towarzystwo nie pobiera opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych jeżeli wydanie następuje wskutek objęcia Certyfikatów Inwestycyjnych w wyniku zapisów przyjętych bezpośrednio przez Towarzystwo Towarzystwo pobiera opłatę za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych jeżeli wydanie następuje wskutek objęcia Certyfikatów Inwestycyjnych w wyniku zapisów przyjętych za pośrednictwem innych podmiotów niż Towarzystwo Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w ust. 2, wynosi 2% ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego za każdy Certyfikat Inwestycyjny Towarzystwo może obniżyć wysokość opłaty, o której mowa w ust. 3, lub całkowicie zrezygnować z jej pobierania zarówno w stosunku do wszystkich jak i oznaczonych zapisujących Artykuł 16 Forma dokonywania wpłat i zasady gromadzenia wpłat do Funduszu Wpłat na Certyfikaty Inwestycyjne należy dokonywać wyłącznie w złotych przelewem na rachunek Towarzystwa (w przypadku pierwszej emisji) lub Funduszu (w przypadku kolejnych emisji) prowadzony przez Depozytariusza. Przelew winien zawierać adnotację: Wpłata na Certyfikaty serii <oznaczenie serii> Investor FIZ Wpłaty dokonane do Funduszu w trybie przepisów powyższych są gromadzone na wydzielonym rachunku Towarzystwa (w przypadku pierwszej emisji) lub Funduszu (w przypadku kolejnych emisji) u Depozytariusza W przypadku pierwszej emisji przed rejestracją Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat Do dnia przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych wpłaty na Certyfikaty drugiej i następnych emisji równe iloczynowi liczby Certyfikatów, na które dokonano zapisu, i wartości emisyjnej Certyfikatu, nie powiększają wartości aktywów Funduszu, a Fundusz nie może rozporządzać tymi wpłatami, pożytkami z tych wpłat, ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat Wpłaty z tytułu opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w art. 15, pożytki z tych wpłat, oraz kwoty z tytułu oprocentowania tych wpłat, nie powiększają wartości aktywów Funduszu. Wpłaty z tytułu opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych, pożytki z tych wpłat, oraz kwoty z tytułu oprocentowania tych wpłat, przekazywane są Towarzystwu po dokonaniu przydziału Certyfikatów Artykuł 17 Zasady przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych Przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych dokona Towarzystwo (w przypadku pierwszej emisji) lub Fundusz (w przypadku kolejnych emisji) w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów, z zastrzeżeniem postanowień art. 18 Statutu