Source: https://www.commerzbank.com/de/hauptnavigation/konzern/compliance/regulatorik/regulatorik.html
Timestamp: 2017-12-13 03:14:50
Document Index: 15127896

Matched Legal Cases: ['Art. 2', 'Art. 11', 'Art. 24', 'Art. 4', 'Art. 4', '§1', 'Art. 99', 'Art. 2']

Commerzbank AG - Regulatorische Selbstklassifizierung
Zahlreiche regulatorische Anforderungen an Finanzmarkttransaktionen basieren auf dem Status der beteiligten Parteien. Deshalb ist es speziell für Finanzinstitutionen von großer Bedeutung, Transparenz über ihre jeweilige Klassifizierung herzustellen. Um unseren Kunden und Gegenparteien Klassifizierungen zu erleichtern, finden sich auf dieser Seite Informationen über die Selbstklassifikation der Commerzbank AG unter wichtigen Regularien. Darüber hinaus finden Sie Links auf weiterführende Informationen und relevante Dokumente.
EMIR (European Markets Infrastructure Regulation) - Clearingpflicht
Die Commerzbank AG ist eine “finanzielle Gegenpartei” gemäß Art. 2(8) [EU/648/2012] und als aufrechtes Clearing-Mitglied einer Reihe von CCPs
‘Kategorie 1‘ für die Clearingpflicht im Hinblick auf IRS G4 [Delegierte Verordnung (EU/2015/2205)] und IRS NOK/SEK/PLN [Delegiert Verordnung (EU/2016/1178)].
‘Kategorie 2’ für CDS [Delegiert Verordnung (EU/2016/592)]
EMIR - Einschussverpflichtungen
Die Commerzbank AG unterliegt ab März 2017 den Verpflichtungen zur variation margin gemäß Art. 11 EMIR (EU/648/2012); Delegierte Verordnung (EU/2016/2251)
Die Commerzbank AG erwartet, frühestens im September 2018 den für die initial margin relevanten Schwellwert überschreiten.
[Die Preisgabe dieser Information ist nicht verpflichtend, ist keine Angabe, dass die Commerzbank AG den Schwellwert in dem angegebenen Jahr tatsächlich überschreiten wird und dient ausschließlich der Planung zukünftiger Dokumentationen der Adressaten oder anderen Abänderungen die aufgrund von regulatorischen Einschussverpflichtungen nötig sein könnten.]
Die Commerzbank AG ist vorläufig als “Swap Dealer” oder “Major Swap Participant” bei der U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und der National Futures Association registriert (NFA ID: 0239971).
Die Commerzbank AG ist eine “Foreign Banking Organisation”. beaufsichtigt von der „Federal Reserve Bank of New York“.
Die Commerzbank AG ist eine "geeignete Gegenpartei" gemäß Art. 24(1) [2004/39/EC].
Die Commerzbank AG ist eine “Wertpapierfirma” gemäß Art. 4(1) [2004/39/EC].
[Diese Klassifizierungen gelten auch unter MiFID 2 (2014/65/EU)]
Die Commerzbank AG ist ein “Kreditinstitut” gemäß Art. 4(1) [EU/575/2013].
Die Commerzbank AG ist ein "Kreditinstitut" gemäß §1 Abs. 1 KWG.
FinfraG - Finanzmarktinfrastrukturgesetz (Schweiz)
Hätte die Commerzbank AG ihren Unternehmenssitz in der Schweiz, wäre sie eine „Finanzielle Gegenpartei+“ (FC+) gemäß Art. 99 FinfraG.
Als Kreditinstitut mit Unternehmenssitz in Deutschland erfüllt die Commerzbank AG alle Verpflichtungen aus EMIR [EU/648/2012] voll und ist dementsprechend eine “finanzielle Gegenpartei“ gemäß Art. 2(8) [EU/648/2012].
LEI / GIIN / USt
FATCA/ IRS ( Foreign Account Tax Compliance Act)
Eine Liste von GIINs der einzelnen Commerzbank Filialen und Niederlassungen sowie die W-8BEN-E Formulare finden Sie in Englisch in der Rubrik Institutions/Fatca.
Commerzbank ist mit folgendem Code bei ACER registriert: A00037361.DE.
Die Commerzbank AG ist vorläufig als "Swap Dealer" bei der U.S. Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und der National Futures Association registriert (NFA, NFA ID: 0239971).
Handelsregister und Deutsche Umsatzsteuer-Identifikationsnummer
Informationen zum Registereintrag und der Umsatzsteueridentifikationsnummer der Commerzbank AG finden Sie im Impressum.
Die Commerzbank AG hat ihren Unternehmenssitz in Deutschland und ist zugelassen von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin; Lizenz-/ Registrierungsnummer 100005).
Die Commerzbank AG ist England & Wales zugelassen (Niederlassungsnummer: BR 001025) | 30 Gresham Street, London EC2V 7PG).
Die Commerzbank AG ist zugelassen und in eingeschränktem Maß reguliert von der „Financial Conduct Authority“ (FCA) und der „Prudential Regulation Authority“ (PRA).
Die Filiale London der Commerzbank AG ist ein authorisiertes EWU Institut, und ist im "UK Financial Service Register" unter der Nummer 124920 gelistet.
Die Commerzbank AG ist eine "Foreign Banking Organisation", beaufsichtigt von der "Federal Reserve Bank of New York".
Informationen zur Einhaltung des USA Patriot Act finden Sie in Englisch in der Rubrik Über uns/Compliance/USA Patriot Act.
Informationen zu KYC und MLP (Money Laundering Prevention) policies der Commerzbank AG sowie zu unserer Corporate Governance finden Sie in Englisch in der Rubrik Institutions/KYC & MLP Policies.
Für Reportingzwecke hat die Commerzbank AG den Status “deemed derivatives dealer”. Das heißt sie kommt den Verpflichtungen des Kanadischen Derivatereportings nach.
Die Commerzbank AG ist in keiner der Kanadischen Provinzen als “derivatives dealer“ registriert.
Die Commerzbank AG handelt in Übereinstimmung mit der EU Verordnung 2015/2365 über Wertpapierfinanzierungsgeschäfte und ist sich der generellen Risiken und Konsequenzen bewusst, die aus der Zustimmung zur Weiterverwendung von Wertpapieren im Rahmen einer Sicherungsvereinbarung entstehen können.
AML/KYC Fragebogen
Interessenkonflikte (Kundeninformation)