Source: http://www.finlex.fi/sv/laki/alkup/2019/20190294
Timestamp: 2019-11-17 19:46:01+00:00
Document Index: 18673455

Matched Legal Cases: ['§ 1', '§ 1', '§ 4', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 3', '§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 1']

Lag om ändring av lagen om investeringstjänster 294/2019 - Ursprungliga författningar - FINLEX ®
Du är här: Finlex › Lagstiftning › Ursprungliga författningar › 2019 › 294/2019
fogas till 1 kap. 3 §, sådan den lyder i lag 1069/2017, ett nytt 3 mom., varvid det nuvarande 3 mom., det ändrade 4 mom. och det nuvarande 5 mom. blir 4–6 mom., till 7 §, sådan den lyder i lag 1069/2017, ett nytt 3 mom., till 8 §, sådan den lyder i lag 1069/2017, ett nytt 4 mom. och till 2 kap. en ny 6 § som följer:
Underpunkterna a–d i 1 mom. 3 punkten tillämpas inte i det fall att på verksamhetsutövaren tillämpas sådana undantag från lagens tillämpningsområde som är baserade på 4 punkten i 1 mom. eller på 3 mom. 2 eller 4 punkten.
1) på det sätt som avses i 1 kap. 15 § 1 och 5 punkten endast tar emot och förmedlar uppdrag som gäller sådana värdepapper eller andra andelar i fondföretag som avses i 1 kap. 14 § 1 och 2 punkten och tillhandahåller oberoende investeringsrådgivning i samband med sådana finansiella instrument, under förutsättning att order endast får förmedlas till kreditinstitut, fondbolag, värdepappersföretag eller AIF-förvaltare eller till utländska EES-värdepappersföretags, utländska EES-kreditinstituts, utländska EES-fondbolags eller utländska EES-baserade AIF-förvaltares filialer i Finland eller till filialer i Finland till värdepappersföretag eller till kreditinstitut som är auktoriserade i tredjeland och iakttar stabilitetsregler som motsvarar denna lag eller kreditinstitutslagen (610/2014),
På personer som avses i 1 mom. tillämpas dock 2 kap. 1 §, 3, 6 a och 6 b kap., 7 kap. 1, 2, 4 och 5 §, 7 § 4–6 mom., 9 och 16 §, 10 kap. 1–4 §, 5 § 1–3 mom., 6, 7, 11, 12, 15 och 16 §, 12 kap. 1–3 § samt 15, 16 och 16 a kap.
På fondbolag som tillhandahåller investeringstjänster enligt lagen om placeringsfonder ska i fråga om dessa tjänster tillämpas vad som föreskrivs om värdepappersföretag i 2 kap. 2 §, 6 kap. 1 § 2 mom. samt 2 § 1, 2 och 4 mom., 7 kap. 2, 5, 7–9, 12–14 och 16 §, 9 kap., 10 kap. 1–7, 15 och 16 § samt 11, 12 och 15 kap. samt i 16 kap. 2 och 3 § i denna lag samt i artikel 26 i EU:s förordning om marknader för finansiella instrument. På AIF-förvaltare som tillhandahåller investeringstjänster enligt lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder ska i fråga om dessa tjänster tillämpas vad som i 2 kap. 2 §, 6 kap. 1 § 2 mom. samt 2 § 1, 2 och 4 mom., 7 kap. 2, 5, 7–9, 12–14 och 16 § och 9–11 och 15 kap. samt i 16 kap. 2 och 3 § i denna lag samt i artikel 26 i EU:s förordning om marknader för finansiella instrument föreskrivs om värdepappersföretag.
1) värdepappersföretag finländska aktiebolag, sådana europabolag som avses i lagen om europabolag (742/2004) och sådana näringsidkare som avses i 2 kap. 1 § 2 mom. i denna lag och som enligt denna lag har tillstånd att tillhandahålla investeringstjänster eller bedriva investeringsverksamhet,
Trots vad som föreskrivs i 1 mom. får en näringsidkare med verksamhetstillstånd enligt denna lag ta emot och förmedla order som avser finansiella instrument enligt 1 kap. 3 § 1 mom. 1 punkten samt tillhandahålla till det anknytande investeringsrådgivning på oberoende grund. En enskild näringsidkare eller en sådan juridisk person som leds av en fysisk person ska ha proportionerliga förvaltnings- och styrningssystem som säkerställer att de bestämmelser som avses i 6 b kap. 1–3 § följs när den tjänsten tillhandahålls.
8) bedriva annan verksamhet som är jämförbar med eller har ett nära samband med verksamhet som avses i detta moment.
Finansinspektionen får meddela närmare föreskrifter om innehållet i de proportionerliga förvaltnings- och styrningssystem enligt 1 § 2 mom. som säkerställer att de bestämmelser som avses i 6 b kap. 1–3 § följs.
Finansinspektionen ska bevilja ett tredjelandsföretag som avses i 2 mom. verksamhetstillstånd, om villkoren i 1 kap. 7 § 3 mom. samt i 1 § 2 mom. 1–4 punkten och 2 § 1 mom. 1–3 punkten i detta kapitel för beviljande av verksamhetstillstånd är uppfyllda i fråga om verksamhetsplanen. Tredjelandsföretagets verksamhet får inte väsentligt skilja sig från verksamhet som enligt denna lag är tillåten för värdepappersföretag och utländska EES-värdepappersföretag och regleringen av den samt tillsynen över den ska till väsentliga delar motsvara den reglering och tillsyn som baserar sig på bestämmelserna i denna lag. På beslut om verksamhetstillstånd tillämpas 3 kap. 2 §. På återkallande av tillstånd, begränsning av verksamheten enligt tillståndet samt avslutande av verksamheten tillämpas 5 och 6 § i detta kapitel.
Ett värdepappersföretag som i form av investeringstjänster tillhandahåller, tar emot, förmedlar eller utför kundorder eller handlar för egen räkning kan utföra transaktioner med godtagbara motparter utan att för sådana transaktioner eller för någon form av sidotjänst som är direkt knuten till sådana transaktioner behöva tillämpa 1–9 §, med undantag för 5 § 1–3 mom. samt 7 § 1 mom. Värdepappersföretaget ska i sina förbindelser med godtagbara motparter agera hederligt, rättvist och professionellt. Kommunikationen ska ske på ett sätt som är rättvisande, tydligt och inte vilseledande, med beaktande av karaktären hos den godtagbara motparten och dennes verksamhet.
1 kap. - Allmänna bestämmelser2 § - Undantag från tillämpningsområdet3 § - Partiella undantag från tillämpningen av lagen4 § - Bestämmelser som tillämpas på kreditinstitut, fondbolag och AIF-förvaltare7 § - Bestämmelser som tillämpas på tredjelandsföretag8 § - Bestämmelser som tillämpas på försäljning och rådgivning i samband med strukturerade insättningar13 § - Värdepappersföretag, utländska värdepappersföretag, EES-stater, tredjeländer, utländska EES-tillsynsmyndigheter, tredjeländers tillsynsmyndigheter, utländska EES-värdepappersföretag, utländska EES-kreditinstitut, tredjelandsföretag och filialer25 § - Algoritmisk handel och direkt elektroniskt tillträde2 kap. - Rätt att tillhandahålla investeringstjänster eller bedriva investeringsverksamhet1 § - Tillståndsplikt för investeringstjänster eller investeringsverksamhet3 § - Sidotjänster och rätt att tillhandahålla datarapporteringstjänster6 § - Finansinspektionens behörighet att meddela föreskrifter5 kap. - Tredjelandsföretags filialetablering och tillhandahållande av tjänster i Finland1 § - Förutsättningar för filialetablering4 § - Undantag från kravet på filialtillstånd7 § - Tredjelandsföretags tillhandahållande av tjänster utan filialetablering6 kap. - Ekonomiska verksamhetsförutsättningar för tillhandahållande av investeringstjänster samt tillsyn över den ekonomiska stabiliteten1 § - Minimikapital7 kap. - Organisering av värdepappersföretags verksamhet6 § - Anknutet ombud9 § - Hantering av intressekonflikter8 kap. - Bokslut och revision2 § - Revision samt särskild granskning och granskare9 kap. - Förvaring och annan hantering av kundmedel4 a § - Avtal om finansiell äganderättsöverföring10 kap. - Förfaranden i kundförhållanden6 § - Incitament13 § - Transaktioner med godtagbara motparter