Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/circular-externa-23-de-abril-20-de-2007-circular?documento=legcol&contexto=legcol_7599204230b1f034e0430a010151f034&vista=STD-PC
Timestamp: 2018-11-13 16:36:33
Document Index: 162934049

Matched Legal Cases: ['artículo 1', 'artículo 6', 'artículo 11', 'artículo 75', 'artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 75', 'artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 75', 'artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 75', 'artículo 26', 'artículo 1', 'artículo 208', 'artículo 75']

﻿ CIRCULAR EXTERNA 23 DE ABRIL 20 DE 2007
CIRCULAR EXTERNA 23 DE 20 DE ABRIL DE 2007
CONTENIDO:SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA. IMPARTE INSTRUCCIONES SOBRE LA INSCRIPCIÓN Y ENVÍO DE INFORMACIÓN AL REGISTRO NACIONAL DE AGENTES DEL MERCADO DE VALORES - RNAMV.
TEMAS ESPECÍFICOS:SUPERINTENDENCIA FINANCIERA, MERCADO DE VALORES, REGISTRO NACIONAL DE AGENTES DEL MERCADO DE VALORES, ORGANISMOS COMERCIALES, INSCRIPCIÓN DEL CUSTODIO DE VALORES EN EL REGISTRO NACIONAL DE AGENTES DEL MERCADO DE VALORES
BOLETÍN N°:57 DE ABRIL 20 DE 2007
Ref.: Inscripción y envío de información al registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV.
Con el propósito de instruir la inscripción y el envío de información de las entidades obligadas a inscribirse en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV de conformidad con el artículo 1.1.3.1 de la Resolución 400 de 1995 expedida por la Sala General de la Superintendencia de Valores (en adelante Res. 400/95), este despacho, en ejercicio de sus atribuciones, en especial las consagradas en el literal a) del artículo 6º de la Ley 964 de 2005, en los artículos 1.1.3.16 y 1.1.3.20 de la Resolución 400 de 1995 y en el numeral 9º del artículo 11 del Decreto 4327 de 2005, considera pertinente la adopción de las siguientes instrucciones:
1. Ámbito de aplicación. El presente instructivo está dirigido a las entidades señaladas en el numeral 1º del parágrafo 3º del artículo 75 de la Ley 964 de 2005, a las personas que realicen actividades de intermediación en el mercado de valores, a los fondos mutuos de inversión sometidos al control de la Superintendencia Financiera de Colombia, a aquellas que desarrollen la actividad de suministro de información al mercado de valores, a los organismos de autorregulación y a las entidades que administren sistemas de registro de operaciones sobre valores.
2. Trámite de inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV.
La inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV deberá atender los requisitos señalados en las secciones I y II del capítulo tercero del título I de la Resolución 400 de 1995, según corresponda, de conformidad con la naturaleza de cada entidad.
En todos los casos el trámite deberá adelantarse por el representante legal de la entidad respectiva allegando los siguientes documentos:
2.1. Formulario de solicitud de inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV debidamente diligenciado (anexo 1).
2.2. Documentación que acredite el cumplimiento de los requisitos generales y específicos establecidos para cada tipo de entidad en la Resolución 400 de 1995, de conformidad con las siguientes instrucciones:
a) Toda persona que pretenda inscribirse como intermediario de valores en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV deberá acreditar la información requerida en el artículo 1.1.3.10 de la Resolución 400 de 1995. Para acreditar el cumplimiento del requisito previsto en el numeral 1º ibídem deberán allegar a esta superintendencia una certificación expedida por el respectivo órgano de autorregulación en la que conste que el agente ha solicitado la admisión como miembro.
En el caso de las sociedades comisionistas de bolsas de bienes y productos agropecuarios que ejerzan funciones de autorregulación, el requisito se cumplirá allegando a esta superintendencia una certificación expedida por la bolsa respectiva, en la que conste que el agente le ha acreditado la totalidad de la información necesaria para ser admitido como miembro de la misma.
El acto administrativo en que se ordene la inscripción del agente en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV se entenderá condicionado a que se acredite por parte del intermediario la membresía en el organismo de autorregulación. El término para acreditar dicha situación se establecerá para cada caso en el respectivo acto administrativo.
Mientras no se acredite la admisión en el organismo de autorregulación, el intermediario no podrá actuar en el mercado de valores, de conformidad con lo establecido en el inciso segundo del artículo 1º del Decreto 1565 de 2006.
b) El reglamento de operación de que trata el numeral 3º del parágrafo del artículo 1.1.3.10 de la Resolución 400 de 1995 deberá presentarse a esta superintendencia para su respectiva aprobación, junto con la solicitud de registro y el nombre de la persona designada para velar por su cumplimiento.
c) Para acreditar la solvencia moral, la capacidad económica, técnica y administrativa de que trata el numeral 2.1 y 2.2 del artículo 1.1.3.12 de la Resolución 400 de 1995, los intermediarios de valores que no se encuentren sometidos a la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia Financiera de Colombia deberán allegar la siguiente información:
1. Capacidad económica: certificación sobre la forma en que está compuesto su capital social o los recursos destinados al desarrollo de la actividad, en ambos casos indicando el origen de los mismos.
Las entidades que pretendan obtener autorización para realizar operaciones en cuenta propia deberán informar qué parte de los recursos sociales estará destinada a dicha actividad, indicando su origen cuando se trate de recursos diferentes al capital de la sociedad.
Para acreditar el origen de los recursos, cada persona deberá allegar sus certificados de ingresos y retenciones, declaraciones de renta y/o estados financieros de los últimos dos (2) años, debidamente certificados.
2. Capacidad técnica: Indicación expresa sobre las actividades de intermediación que pretenda desarrollar anexando una certificación suscrita por el representante legal en la cual se señale la adopción de manuales de sistema de control interno, de política de inversión, código de conducta y de gestión de riesgos. Lo anterior conforme a las normas que apliquen a cada tipo de entidad y/o actividad a desarrollar así como los demás manuales que correspondan con la naturaleza de las operaciones a implementar. Adicionalmente, la indicación de que el agente cuenta con los equipos técnicos y el soporte necesario para el desarrollo de las actividades propuestas.
La certificación deberá estar suscrita por el representante legal y el revisor fiscal de la entidad. Tratándose de personas naturales por quien vaya a adelantar la actividad de Intermediación, cuando a esto haya lugar.
Adicionalmente deberá presentar un estudio que demuestre satisfactoriamente la factibilidad de la entidad con una proyección a cinco (5) años, el cual deberá hacerse extensivo a cada actividad que pretenda desarrollar, indicando, entre otros, el nicho de mercado al cual estará dirigido, la estructura administrativa de la entidad, la forma en que cada actividad será desarrollada y las razones que sustentan tal viabilidad.
3. Capacidad administrativa: Acreditar la existencia de los órganos de dirección, control y administración que sean exigibles por las normas vigentes.
De conformidad con lo anterior, y en atención a lo dispuesto en los artículos 203, 434 y 440 del Código de Comercio las sociedades anónimas deberán acreditar que cuenta por lo menos con representante legal principal y suplente, junta directiva conformada con por lo menos tres (3) miembros principales y tres (3) suplentes, revisor fiscal principal, y en todos los casos, oficial de cumplimiento en materia de prevención y control de actividades delictivas.
4. Solvencia moral: Las hojas de vida de sus socios, administradores, oficial de cumplimiento en materia de prevención y control de actividades delictivas, revisores fiscales y personas dedicadas al interior del agente a la actividad de intermediación, acompañadas de los siguientes documentos (i) Certificado de antecedentes judiciales vigente (ii) Certificado expedido por las sociedades administradoras de sistemas de negociación, bolsas y los organismos de autorregulación del cual sea o haya sido miembro o afiliado, según corresponda, sobre la existencia o no de antecedentes disciplinarios. Dicho certificado deberá tener una vigencia no mayor a noventa (90) días. En ningún caso la acreditación de la solvencia moral de que trata el presente numeral suple el proceso de certificación exigido en el capítulo IV del título primero de la Resolución 400 de 1995 modificado por el Decreto 3139 de 2006.
Cuando los socios sean personas jurídicas, se deberá allegar los certificados de existencia y representación legal con vigencia no mayor a treinta (30) días y el informe sobre la composición accionaria de cada una de ellos. Si dentro de la composición accionaria de las entidades socias del agente que solicita inscripción se encuentran personas jurídicas también deberá anexarse la composición accionaria y el certificado de existencia y representación legal de estas últimas con vigencia no mayor a treinta (30) días.
PAR.—Los requisitos acreditados en las actuaciones de constitución y expedición del certificado de autorización por parte de las entidades señaladas en el numeral 1º del parágrafo 3º del artículo 75 de la Ley 964 de 2005, se entenderán cumplidos automáticamente como requisitos generales para su inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV.
3. Actualización de la información en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV.
De conformidad con lo establecido en el parágrafo primero del artículo 1.1.1.3 y en el artículo 1.1.3.16 de la Resolución 400 de 1995, los agentes que se encuentren inscritos en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV serán responsables de la actualización permanente y de la veracidad de la información que reportan a dicho registro.
Así las cosas, cualquier cambio en la información que repose en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV implica para el agente el deber de realizar la respectiva actualización de manera inmediata.
Para lo anterior, cada agente deberá designar un representante legal como responsable de la actualización del registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV, en los términos señalados en la Resolución 400 de 1995 y en el presente instructivo.
3.1. Información que hace parte del registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV
La información relacionada a continuación hace parte del registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV y por lo tanto deberá mantenerse actualizada por cada agente, según corresponda:
a) Nombre o razón social, naturaleza e identificación del agente, sigla, NIT, domicilio, página de internet, dirección, teléfonos y fax de la entidad, así como el correo electrónico del representante legal.
b) Estatutos sociales y sus reformas. La entidad deberá mantener en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV un histórico de todas las reformas realizadas indicando sucintamente los cambios de cada modificación. De igual forma se deberá mantener el texto vigente y actualizado de sus estatutos sociales.
c) Estados financieros intermedios y de fin de ejercicio, presentados a nivel de cuenta. Los estados financieros intermedios y de fin de ejercicio se continuarán transmitiendo con la periodicidad y por los medios que actualmente se utilizan, de conformidad con lo establecido en la Circular Externa 12 de 1994 expedida por la Superintendencia de Valores y las normas que la modifiquen o adicionen.
d) Las personas naturales inscritas en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV deberán remitir sus estados financieros con una periodicidad semestral.
e) Proyecto de distribución de utilidades que se presentará a consideración de la asamblea general de accionistas o al órgano que haga sus veces, así como las decisiones que se adopten al respecto.
f) Identificación y datos básicos de los representantes legales, miembros de junta directiva, revisores fiscales, contralor normativo, defensor del cliente, oficiales de cumplimiento para la prevención de actividades ilícitas y personas naturales que al interior del intermediario adelantan la actividad de intermediación en el mercado de valores.
g) Actividades autorizadas.
h) Sucursales, agencias y oficinas. Para el caso de los intermediarios de valores diferentes a los enunciados en el numeral primero del parágrafo tercero del artículo 75 de la Ley 964 de 2005 deberán informar con destino al registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV solamente las sucursales, agencias y oficinas en donde se realicen las actividades de intermediación de valores para las cuales esté autorizado el respectivo agente.
i) Los reglamentos generales y operativos que requieran de autorización por la Superintendencia Financiera de Colombia y sus modificaciones. Los proveedores de infraestructura obligados a inscribirse en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV, las sociedades calificadoras de valores y/o riesgos y los organismos de autorregulación deberán mantener en el registro el texto compilado y actualizado de sus reglamentos.
j) Sanciones administrativas que se encuentren en firme impuestas por la anterior Superintendencia de Valores o por la Superintendencia Financiera de Colombia, por los sistemas de negociación, bolsas o por los organismos de autorregulación de los cuales sea miembro o afiliado, según corresponda, por infracciones en el mercado de valores. Tratándose de sanciones en firme impuestas por administradores de sistemas de negociación, bolsas o por organismos de autorregulación, el representante de dichas entidades deberán informar a la Superintendencia Financiera de Colombia las condiciones de la sanción en firme a más tardar dentro de los tres (3) días siguientes a la ejecutoria de la medida. Esta información será actualizada en el registro por la Superintendencia Financiera de Colombia.
k) Indicación de las bolsas de valores o de bienes y productos agropecuarios, agroindustriales o de otros commodities y los sistemas de negociación o registro de los cuales sea miembro o afiliado, según corresponda.
l) Indicación del nombre e identificación de las personas naturales que al interior del agente se dediquen a la actividad de intermediación de valores con independencia de su forma de vinculación o contratación. Dicha relación se mantendrá mientras entra en vigencia el registro nacional de profesionales del mercado de valores-RNPMV.
m) Organismo u organismos de autorregulación de los cuales sea miembro, cuando a ello haya lugar.
n) Las situaciones de control o grupo empresarial en las cuales esté o haga parte el agente.
3.2. Información que debe remitirse por los agentes y que no hace parte del registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV:
La siguiente información deberá ser transmitida y permanecer actualizada por las entidades inscritas en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV, pero no hará parte de dicho registro:
a) Cuentas abiertas en establecimientos bancarios, nacionales o del exterior, destinadas al manejo de recursos utilizados para el desarrollo de actividades de intermediación de valores. Los intermediarios de valores que en desarrollo de su objeto social manejen o administren recursos de terceros, de manera temporal o permanente deberán atender lo señalado en la Circular Externa 11 de 2004 expedida por la anterior Superintendencia de Valores.
b) Composición accionaria definiendo los beneficiarios reales del capital del agente en los términos establecidos en el artículo 1.2.1.3 de la Resolución 400 de 1995. Tratándose de socios o accionistas que sean personas jurídicas, se debe acreditar la composición accionaria de los mismos, así como los datos de domicilio y el nombre del representante legal.
c) Las personas inscritas como intermediarios de valores en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV en calidad de corredores de valores o por la realización de operaciones habituales de adquisición y enajenación de valores ejecutadas directamente y por cuenta propia, de acuerdo con lo establecido en el título quinto de la parte primera de la Resolución 400 de 1995 deberán cumplir con las siguientes obligaciones de reporte de información:
1. Remitir quincenalmente una relación diaria de las operaciones que tengan por finalidad o efecto el acercamiento de demandantes y oferentes para la adquisición o enajenación de valores en el mercado público de valores, indicando tipo de operación, valor transado, precio, tasa, montos de cada operación, mercado en el que se lleva a cabo, indicación de si es a plazo o de contado y contraparte de las operaciones, siempre que fichas operaciones no se hayan registrado en un sistema dispuesto para tal fin.
2. Copia de los manuales de procedimiento y de organización interna que se tengan para efectos de realizar labores de intermediación en el mercado público de valores.
4. Actualización de información de los agentes del mercado por internet.
Con el propósito de simplificar y agilizar la remisión de la información que debe ser allegada al registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV, sobre los datos básicos del agente, representantes legales, revisores fiscales, contador, oficial de cumplimiento en materia de prevención y control de actividades delictivas, miembros de junta directiva, contralor normativo, defensor del cliente y la demás información que los agentes deben dar a conocer al mercado y a la Superintendencia Financiera de Colombia, se ha desarrollado el módulo denominado “Actualización de información de agentes del mercado”, al cual tendrán acceso todos los agentes del mercado desde el enlace “Trámites por internet” ubicado bajo el ícono “Trámites ante la superintendencia” en el sitio web www.superfinanciera.gov.co.
En el documento técnico “Actualización de información de agentes del mercado por internet”, el cual hace parte integral del presente instructivo, se desarrolla en detalle la operatividad del sistema (anexo 2).
Así mismo, se han dispuesto dos grupos para atender las inquietudes que surjan con la aplicación del presente instructivo de la siguiente forma:
Para consultar información sobre trámites y actuaciones que se hayan surtido ante la anterior Superintendencia de Valores o ante la Superintendencia Financiera de Colombia podrán comunicarse al PBX 5940200, extensión 1275.
Para obtener apoyo técnico sobre el acceso al módulo de actualización de información por internet y para absolver dudas sobre su operatividad comunicarse al PBX 5940200, extensiones 2207 y 1324 o por correo electrónico al buzón super@superfinanciera.gov.co.
5. Migración de la información del Registro Nacional de Valores e Intermediarios-RNVI al registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV.
En atención al gran número de agentes y con el ánimo de poder validar toda la información existente en el anterior Registro Nacional de Valores e Intermediarios-RNVI, se ha diseñado un plan de migración de información que se describe en el anexo 3, en virtud del cual se organizan los agentes que hacen parte del registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV, indicando el día y hora en que estos deberán realizar la respectiva actualización de su información. Los días referenciados se contabilizarán desde el día hábil siguiente a la entrada en vigencia del presente instructivo.
6. Asignación inicial de código de usuario y contraseña.
Las entidades destinatarias del presente instructivo deberán solicitar al correo electrónico soporte@superfinanciera.gov.co el código de usuario y la contraseña inicial para acceder al trámite por internet “17. Actualización de información agentes del mercado de valores”. Dicha solicitud deberá estar firmada digitalmente por el representante legal, especificando el tipo, código y nombre de la entidad; nombre, tipo y número de documento de identificación, cargo, teléfono y correo electrónico de la persona designada como funcionario responsable del trámite que se requiere de conformidad con el numeral 3º del presente instructivo. El responsable del trámite recibirá el código de usuario asignado a la entidad y una contraseña inicial que por seguridad deberá ser cambiada por una nueva de conocimiento y uso exclusivo del mismo.
La presente circular rige a partir del treinta (30) de abril de 2007.
Anexo 1. Solicitud de inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV.
Anexo 2. Documento técnico “Actualización de información de los agentes del mercado por internet”.
Anexo 3. Cronograma de migración de información.
N. del D.: La presente circular externa va dirigida a representantes legales, miembros de junta directiva, contralores normativos y revisores fiscales de las entidades obligadas a inscribirse en el registro nacional de agentes del mercado de valores de conformidad con el artículo 1.1.3.1 de la Resolución 400 de 1995 expedida por la Sala General de la Superintendencia de Valores.
Tema: Inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV.
Nombre de proforma: Formulario de inscripción RNAMV.
Número de proforma: F.8000-12.
Objetivo: Recopilar la información necesaria para la inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV sobre la organización y funcionamiento de los agentes obligados a inscribirse.
Tipo de entidad a la que aplica: Entidades señaladas en el numeral 1º del parágrafo 3º del artículo 75 de la Ley 964 de 2005, intermediarios de valores, organismos de autorregulación, entidades que administren sistemas de registro de operaciones sobre valores y los fondos mutuos de inversión sometidos al control de la SFC.
Fecha de reporte: Esporádica.
Fecha de corte de la información: Información vigente a la fecha de entrega de la solicitud de inscripción.
Trámite: 50-Inscripción en el registro nacional de agentes o profesionales del mercado.
Tipo y número de informe: No aplica.
Dependencia usuaria: Delegatura para intermediarios de valores y otros agentes-Dirección de control legal.
La presente proforma se debe diligenciar cuando la entidad solicite su inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores-RNAMV y se debe adjuntar a la solicitud que para el efecto adelante su representante legal.
Todos los campos son de obligatorio cumplimiento.
La información consignada debe corresponder a la vigente a la fecha de entrega del formulario, cualquier modificación a los datos suministrados debe ser comunicada inmediatamente a la SFC.
Fecha: Se registra la fecha en la cual se está solicitando la inscripción bajo el formato DD (día), MM (mes), AAAA (año).
Intermediario: Los campos correspondientes a tipo y código de intermediario son de uso exclusivo de la SFC, por lo tanto de no deben ser diligenciados por el solicitante.
La proforma debe estar certificada y firmada por el representante legal y el revisor fiscal
Detalle del formulario:
Denominación o razón social completa, indicando sigla, NIT, dirección, ciudad y demás datos sobre su domicilio, información sobre al acto de creación, organismo de autorregulación del cual es miembro, sistemas de negociación en los cuales es afiliado y relación de las actividades que pretende desarrollar.
2. Organización administrativa del agente.
2.1. Representantes legales:
Detalle de la información concerniente a los representantes legales principales y suplentes que actuarán por el agente que solicita la inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores como es el documento de identificación, acto mediante el cual se otorga la capacidad de representante legal, oficio y fecha de posesión ante esta superintendencia, facultades para actuar en rueda y número de registro de cámara de comercio.
El campo de tipo de identificación se reporta de acuerdo con los siguientes códigos: 1=Cédula de ciudadanía; 2=Cédula de extranjería; 3=NIT; 4=Tarjeta de identidad; 5=Pasaporte; 6=Carné Diplomático; 7=Sociedad extranjera sin NIT en Colombia; 8=Fideicomiso, 9=Registro civil de nacimiento y 0=Otro tipo de identificación.
2.2. Miembros de junta directiva:
Descripción de la información concerniente a los miembros de junta directiva, principales y suplentes, del agente que solicita la inscripción en el registro nacional de agentes del mercado de valores como es el documento de identificación, nacionalidad, nombre, vinculación laboral con la sociedad, su condición de accionista o no, acto mediante el cual se designa, oficio y fecha de posesión ante esta superintendencia, número de registro cámara de comercio.
En la información correspondiente a los suplentes indicar el tipo de suplencia: P = personal y N = numérico
Esta parte del formulario solo debe ser diligenciado por aquellos agentes a los cuales se les exigen reglamentos aprobados por la Superintendencia Financiera de Colombia para el desarrollo de su actividad. Los proveedores de infraestructura obligados a inscribirse deberán indicar los reglamentos puestos a consideración de la Superintendencia Financiera de Colombia. Las sociedades no vigiladas deberán señalar los reglamentos internos con los que cuentan.
Se requiere: Clase y/o nombre del reglamento o manual, indicación del órgano que adoptó el manual o reglamento, el acta en la que consta dicha aprobación y la fecha de aprobación.
4. Información sobre accionistas.
4.1. Accionistas de primer nivel:
Descripción de los accionistas de primer nivel de participación, desagregando su documento de identificación, nombre, fecha de adquisición de las acciones, número de acciones y porcentaje de participación.
Igualmente se debe registrar la información relacionada con el capital autorizado, suscrito y pagado del agente, la clase de acción (ordinaria, preferencial sin derecho a voto, privilegiada) y el valor nominal de la acción.
4.2. Accionistas de segundo y tercer nivel:
Descripción de la persona jurídica que es el accionista de primer o segundo nivel, documento de identificación del accionista de segundo o tercer nivel, nombre, fecha de adquisición de las acciones, número de acciones y porcentaje de participación.
Descripción de las oficinas (sucursales y agencias) que el agente utiliza para el desarrollo de su objeto social informando los siguientes datos: Registro mercantil, ubicación de la oficina (Departamento y ciudad), tipo (S = sucursal y A = agencia), responsable de las actividades en cada una y datos de contacto.
6. Sociedades vinculadas.
Utilizando los criterios establecidos en el artículo 26 y 27 de la Ley 222 de 1995, el agente que se encuentre en cualquier situación de subordinación deberá informar los datos generales de su matriz (nombre y NIT), y frente a las subordinadas del agente deberá informar la razón social, NIT, objeto social, nivel y porcentaje de participaciones así como el valor de la inversión.
Los números de identificación de la matriz o subordinadas deberán incluir el dígito de chequeo
7. Empleados y funcionarios dedicados y/o responsables de las actividades de intermediación y otros cargos.
Se deben relacionar los empleados y funcionarios que, sin importar su forma de vinculación o contratación, al interior del agente están dedicados o sean responsables de las actividades de intermediación, indicando nombre, identificación y cargo.
En otros cargos, si se encuentran autorizados para realizar las respectivas actividades, debe indicarse el nombre, la identificación y acta de nombramiento de los cargos de contralor normativo, oficial de cumplimiento para la prevención de actividades ilícitas, representante para operaciones por cuenta propia, representante de corresponsalía y representante del mercado cambiario.
8. Cuentas bancarias.
Los intermediarios de valores deben indicar las cuentas bancarias donde depositan y gestionan los recursos de la cuenta propia y de los recursos de terceros. La información de cuentas comprende el tipo de cuenta (A = cuenta de ahorros y C = cuenta corriente), entidad bancaria, ciudad, sucursal, destinación (R.P. = recursos propios y R.T. = recursos de terceros) y fecha de apertura.
9. Revisor fiscal y contador.
Descripción de la entidad que ejerce la revisoría fiscal, indicando en el cuadro correspondiente si se trata de una persona jurídica o un revisor fiscal independiente, período en el cual desempeñará sus funciones. Tratándose de revisorías fiscales adelantadas por personas jurídicas debe indicarse el nombre de la persona natural dentro de la firma de revisoría que ejerce como principal y como suplente y los datos sobre la posesión ante la Superintendencia Financiera de Colombia.
Contador: Nombre, identificación y número de tarjeta profesional. Para el caso de información estadística que no requiera la firma del contador, deberá consignarse el nombre y firma del funcionario (como mínimo de segundo nivel jerárquico) debidamente autorizado por el representante legal de la entidad.
NOTA: Las páginas 40-51, que hacen parte de la Proforma F.8000.12., Anexo pueden ser consultados en la Superintendencia Financiera de Colombia.
Actualización de información de agentes del mercado por internet
Con el propósito de mantener permanentemente actualizado el RNAMV en cumplimiento de las obligaciones previstas en el artículo 1.1.3.16 de la Resolución 400 de 1995 de la Sala General de la entonces Superintendencia de Valores sobre los datos básicos, junta directiva, representantes legales, revisores fiscales, contador, oficial de cumplimiento, contralor normativo, defensor del cliente, cuentas bancarias, sucursales y agencias, actividades autorizadas, reforma de estatutos, composición accionaria y demás información de los agentes del mercado y, adicionalmente, simplificar la remisión de esta información a la superintendencia se ha desarrollado el módulo “Actualización de información de agentes del mercado”, al cual se ingresa desde el enlace “Trámites en línea de la Superintendencia Financiera” ubicado bajo el ícono “Trámites y atención al usuario”, en el sitio web de la entidad: www.superfinanciera.gov.co.
Consulte en la misma dirección la última versión de este documento.
Inmediatamente se presente un cambio en la información del agente que es manejada por el módulo que se describe a continuación, la misma deberá ser actualizada tal como se indica más adelante. Es preciso recordar que cada agente es responsable de la veracidad y actualización de la información que reposa en el RNAMV.
Cualquier inquietud sobre el manejo del aplicativo será resuelta telefónicamente en el PBX 5940200 extensiones 1324 y 2207.
Se deberá realizar a través de la pantalla control de acceso utilizando el código del usuario y la contraseña asignados por la subdirección de operaciones.
La contraseña se podrá cambiar todas las veces que el usuario lo considere necesario a través de la opción cambiar contraseña.
Después de verificar el código del usuario y su contraseña se muestra el siguiente menú:
Los ítems 16 y 17 de este menú aplican solo para los proveedores de infraestructura y los autorreguladores, en caso de que el autorregulador actúe como entidad certificadora deberá enviar los reglamentos del caso por medio de este ítem.
El ítem 18 de este menú aplica solo para los autorreguladores.
Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente información existente en la base de datos de la superintendencia.
Los datos marcados con * solo podrán ser modificados por la Superintendencia Financiera. Si alguno de ellos debe ser actualizado se deberá hacer la solicitud por correo electrónico a super@superfinanciera.gov.co.
• Razón social: Al efectuarse un cambio en la razón social de la sociedad, se deberá ingresar por el módulo “Reformas estatutos” y consignar los datos allí solicitados para registrar la respectiva reforma estatutaria que cambia la razón social de la entidad. Luego debe proceder a hacer el cambio de razón social por el menú de datos básicos de la entidad.
• Sigla: Permite modificar la sigla de la entidad.
• Ciudad correspondencia: A la cual los actores del mercado, el público en general y la Superintendencia Financiera deberán dirigir sus comunicaciones.
• Dirección correspondencia: A la cual los actores del mercado, el público en general y la superintendencia, deberán dirigir sus comunicaciones. La dirección se deberá escribir utilizando las abreviaturas definidas por la DIAN y que se muestra en el enlace adjunto (ver abreviaturas).
La dirección que se suministre en este espacio será la que se tendrá en cuenta para efectos de las notificaciones de las actuaciones administrativas que adelante esta superintendencia en ejercicio de su facultad sancionatoria, de conformidad con lo establecido en el literal d) del numeral 4º del artículo 208 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
Ejemplo: Carretera del Bosque Circunvalar Este Nº 54 A 33 Bloque 5 Interior 7 Oficina 201 Edificio Altos del Camino, deberá digitarse así:
• Teléfono: Al cual se pueden comunicar los actores del mercado, el público en general y la Superintendencia Financiera. Debe incluir entre paréntesis el indicativo de la ciudad, sin dejar espacios en blanco. Si se registra más de un número telefónico se deberán separar con un guión (-).
• Fax: Al cual se deben dirigir los actores del mercado, el público en general y la Superintendencia Financiera. Debe incluir entre paréntesis el indicativo de la ciudad, sin dejar espacios en blanco. Si se registra más de un número de fax se deberán separar con un guión (-).
• E-mail: Al cual se pueden dirigir los actores del mercado, el público en general y la Superintendencia Financiera.
• Sitio web: Corresponde a la dirección del sitio web del agente del mercado.
• Si administra o no fondos.
• Número total de miembros principales y suplentes que componen la junta directiva.
• Objeto social: Se debe hacer un resumen de las actividades principales desarrolladas como objeto social de la entidad.
Una vez actualizada la información se debe dar clic en el botón modificar, que activa la ventana de confirmación de la modificación, donde se podrá escoger la opción aceptar, para grabar las modificaciones en la base de datos de la superintendencia Financiera, o la opción cancelar, para volver a la opción de modificación sin registrar los cambios.
Una vez aceptados los cambios se muestra la siguiente pantalla con el número de radicación de internet asignado al trámite de actualización.
Para hacer otra modificación a los datos de la entidad de clic en el botón menú de datos básicos, de lo contrario de clic en el botón salir.
La Superintendencia Financiera se reserva la facultad de validar la información que considere pertinente de manera previa a la publicación de la misma.
Al ingresar a esta opción el sistema muestra a los miembros de la junta directiva que se encuentran vigentes en el registro de agentes del mercado.
2.1. Adicionar.
Se usa para registrar a los nuevos miembros de la junta directiva que han sido autorizados para posesionarse por parte de la Superintendencia Financiera. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Para “adicionar y/o actualizar” se debe seleccionar el número de identificación que se desea modificar, una vez seleccionado el número de identificación aparece la siguiente pantalla: Esta información es tomada de la suministrada por la entidad al momento de solicitar la posesión del miembro de junta directiva que se surte mediante el trámite de posesiones.
• Dirección residencia: Corresponde a la dirección personal del miembro de junta directiva, esta dirección no puede coincidir con la dirección del agente.
• Número de cámara de comercio: Corresponde al número asignado por la cámara de comercio en el momento de registrar la modificación y que aparece en el certificado de existencia y representación legal.
• Fecha: Corresponde a la fecha de registro en cámara de comercio.
• Número de pasaporte: En el caso que corresponda a un miembro de junta extranjero.
• Número de oficio de posesión: Corresponde al número acta en que se aprobó la posesión.
• Fecha de posesión: Corresponde a la fecha en que se celebró el respectivo comité de posesiones.
• Número de renglón: Corresponde al número de renglón que ocupa dentro de la junta directiva, habilitada únicamente cuando se esta adicionando el miembro de junta directiva.
1. Miembros principales: Son elegidos por la asamblea general de accionistas por períodos determinados en los estatutos sociales, en donde se expresarán sus atribuciones.
2. Miembros suplentes: Intervienen en la composición de la junta directiva, en los casos de ausencia temporal o definitiva de los miembros principales.
• Suplente personal: Escogido de antemano de la misma lista del miembro principal. Cada miembro de la junta tiene un suplente específico que remplazará a su respectivo principal.
Al dar clic en el botón continuar aparece una ventana de confirmación en la cual se pregunta: “¿Está seguro de efectuar esta operación?”. La opción aceptar graba la información en la base de datos de la superintendencia. La opción cancelar permite verificar los datos e intentar de nuevo.
Si la opción es “Sí” en labora en otra entidad: se muestra la siguiente pantalla para iniciar el registro de los otros cargos:
Si la persona no tiene otros cargos registrados aparece la pantalla anterior y al dar clic en adicionar aparece la siguiente pantalla:
Datos de otros cargos:
NIT de la entidad: Corresponde al NIT de la entidad en la cual labora el miembro de la junta directiva. Se debe incluir el dígito de chequeo sin puntos, comas, guiones, etc.
Cargo desempeñado: Corresponde al cargo que ejerce el miembro de junta en la otra entidad. Se debe seleccionar uno de los que figura en la lista desplegable. Si no aparece un cargo con la denominación exacta de aquel que desempeña, se deberá seleccionar la opción “otro”, caso en el cual se deberá especificar el respectivo cargo.
Después de seleccionar aceptar se muestra la siguiente pantalla desde donde se podrán adicionar los demás cargos desempeñados por el miembro de la junta en otras entidades y modificar los datos de alguno de los cargos registrados.
Para hacer la modificación se debe seleccionar el NIT de la entidad, después de lo cual se mostrará la siguiente pantalla:
Los datos marcados con * solo podrán ser modificados por la Superintendencia Financiera. Si alguno de ellos debe ser actualizado se deberá hacer la solicitud por correo electrónico a: super@superfinanciera.gov.co.
2.2. Modificar.
Para modificar los datos del registro de un miembro de junta directiva ya incluido como tal, se debe seleccionar el número de identificación correspondiente que aparece en la lista desplegable. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
E-mail. Es la dirección de correo electrónico del funcionario y a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
Teléfono. En el cual lo podrá contactar la Superintendencia Financiera, en caso de ser necesario. Debe incluir entre paréntesis el indicativo de la ciudad, sin dejar espacios en blanco. Si se registra más de un número telefónico se deberán separar con un guión (-).
Dirección. Corresponde a la dirección personal del miembro de junta directiva que en ningún caso podrá coincidir con la dirección del agente.
Número de cámara de comercio. Corresponde al número asignado por la cámara de comercio en el momento de registrar la modificación y que aparece en el certificado de existencia y representación legal.
Fecha. Corresponde a la fecha de registro en cámara de comercio.
En el caso de actualizar el retiro de un miembro de junta directiva se deben actualizar los campos número oficio renuncia, fecha oficio de renuncia, describir brevemente el motivo del retiro y fecha hasta la cual esa persona fue miembro de junta directiva.
Si en labora en otra entidad tiene un SÍ: se muestra la siguiente pantalla desde donde se podrán adicionar los demás cargos desempeñados por el miembro de la junta en otras entidades y modificar los datos de alguno de los cargos registrados.
Al dar clic en el botón continuar aparece una ventana de confirmación en la cual se pregunta: “¿Está seguro de efectuar esta operación?”. La opción aceptar elimina la información del reporte. La opción cancelar permite verificar los datos e intentar de nuevo.
Al ingresar a esta opción el sistema muestra la lista de los representantes legales que se encuentran vigentes en el registro de agentes del mercado.
3.1. Adicionar.
Se usa para registrar los datos adicionales de un nuevo representante legal, al cual ya se le haya autorizado la posesión. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla, en el caso en que no haya ningún representante legal por posesionarse:
En el caso en que hallan representantes legales por posesionarse, el sistema mostrará la siguiente pantalla:
La opción “Modificar y actualizar” permite registrar datos adicionales para los representantes legales, que ya han sido autorizados para posesionarse por parte de la Superintendencia Financiera tales como:
E-mail: Es la dirección de correo electrónico del funcionario y a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
Teléfono: En el cual lo podrá contactar la Superintendencia Financiera en caso de ser necesario. Debe incluir entre paréntesis el indicativo de la ciudad, sin dejar espacios en blanco. Si se registra más de un número telefónico se deberán separar con un guión (-).
Dirección residencia: Corresponde a la dirección personal del representante legal y en ningún caso debe ser igual a la dirección de la entidad.
Número de cámara de comercio: Corresponde al número asignado por la cámara de comercio en el momento de registrar la modificación y que aparece en el certificado de existencia y representación legal.
Fecha: Corresponde a la fecha de registro en cámara de comercio.
Número de orden: Corresponde al renglón en el que debe aparecer en el certificado de representación legal y/o en la página web.
Representante legal datos básicos: Se debe seleccionar SÍ, para el representante legal principal que debe aparecer en los datos básicos de la entidad al ingresar a información básica de la página web.
Número oficio renuncia: Número del documento con el que se autorizó o informó el retiro del representante legal.
Fecha de oficio de renuncia: Fecha de oficio de renuncia.
Fecha final: Fecha hasta la cual actuó como representante legal de la entidad.
Para modificar y/o actualizar un representante legal se debe seleccionar el número de identificación y aparecerá la siguiente pantalla:
La información que aparece con asteriscos ha sido previamente actualizada por la entidad cuando solicitó la posesión del representante legal, la información que se puede actualizar es la siguiente:
Al dar clic en el botón continuar aparece una ventana de confirmación en la cual se pregunta: “¿Está seguro de efectuar esta operación?”. La opción aceptar graba la información en la base de datos de la superintendencia y genera un número de radicación tal como se explicó en el numeral 1º de este documento (Datos básicos). La opción cancelar permite verificar los datos e intentar de nuevo.
Esta opción permite actualizar las facultades asignadas para cada uno de los representantes legales, se debe seleccionar el tipo y número de identificación, se despliega la siguiente pantalla:
Se deben chequear las facultades autorizadas para este representante legal, cuando se selecciona la opción “Otras facultades”, se debe diligenciar el espacio reservado para hacer una pequeña descripción de las facultades y dar clic en el botón aceptar, luego se despliega un mensaje de confirmación, si se selecciona la opción Sí, se despliega la siguiente pantalla en la que se confirman las actividades autorizadas para el representante legal:
Al ingresar a esta opción el sistema muestra los revisores fiscales principales y suplentes que se encuentran vigentes en el registro de agentes del mercado de valores:
Esta opción permite adicionar o modificar los datos de un revisor fiscal al cual ya se le haya autorizado su posesión.
Se usa para registrar los datos de un nuevo revisor fiscal al que se haya autorizado su posesión previamente, al dar clic en el botón adicionar aparecerá una lista de los revisores fiscales autorizados para posesionarse, en el caso de que no haya ningún revisor fiscal pendiente por posesionarse aparecerá una pantalla como la siguiente:
Si existe algún revisor fiscal autorizado para posesión. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Una vez seleccionada el número de identificación se procederá a modificar y/o actualizar los datos para ese revisor fiscal y se mostrará la siguiente pantalla:
Esta opción permite modificar el e-mail, el teléfono, la firma a la cual pertenece el revisor fiscal o establecer la fecha en la cual cesó en el ejercicio de su cargo. Para modificar un registro se debe seleccionar el número de identificación correspondiente que aparece en la lista desplegable. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Los datos marcados con asterisco (*) solo podrán ser modificados por la Superintendencia Financiera, si alguno de ellos debe ser actualizado se deberá hacer la solicitud por correo electrónico a super@superfinanciera.gov.co.
En el caso de actualizar el retiro de un revisor fiscal se deben actualizar los campos número oficio renuncia, fecha oficio de renuncia y fecha hasta la cual esa persona fue revisor fiscal de la entidad.
Aceptación renuncia: Corresponde al acta del órgano societario que aceptó la renuncia.
Fecha aceptación: Corresponde a la fecha en que se acepto la renuncia.
Fecha final: Corresponde a la fecha del último día en que la persona desempeño el respectivo cargo.
• E-mail: Es la dirección de correo electrónico del revisor fiscal a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
• Teléfono: Al cual lo podrá llamar la Superintendencia Financiera, de ser necesario. Debe incluir entre paréntesis el indicativo de la ciudad, sin dejar espacios en blanco. Si se registra más de un número telefónico se deberán separar con un guión (-).
• Número de cámara de comercio.
• Fecha de registro en cámara de comercio.
• Firma de revisoría: Se debe seleccionar una de las firmas que aparece en la lista desplegable. Si el revisor fiscal no actúa en nombre de una firma, se deberá seleccionar la opción revisor independiente. Si la firma de revisores fiscales no figura en el listado solicite su inclusión al e-mail: super@superfinanciera.gov.co
• Fecha final: Corresponde a la fecha en la cual se canceló la inscripción en el registro mercantil.
Al ingresar a esta opción el sistema muestra los nombres de los contadores que se encuentran vigentes en el registro de agentes del mercado de valores.
Nº tarjeta profesional: Se debe digitar el número tal como fue asignado por la Junta Central de Contadores.
E-mail: Es la dirección de correo electrónico del contador a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
Teléfono: Al cual lo podrá llamar la Superintendencia Financiera, en caso de ser necesario, debe incluir entre paréntesis el indicativo de la ciudad, sin dejar espacios en blanco. Si se registra más de un número telefónico se deberán separar con un guión (-).
Dirección residencia: Corresponde a la dirección personal del contador.
Esta opción permite modificar el e-mail y el teléfono del contador o establecer la fecha en la cual cesó la responsabilidad de certificar los estados financieros de la entidad. Para modificar un registro se debe seleccionar el número de identificación correspondiente que aparece en la lista desplegable. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Los datos marcados con asterisco (*) solo podrán ser modificados por la Superintendencia Financiera. Si alguno de ellos debe ser actualizado se deberá hacer la solicitud por correo electrónico a: super@superfinanciera.gov.co.
• E-mail: Es la dirección de correo electrónico del contador a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
• Teléfono: Al cual lo podrá llamar la Superintendencia Financiera en caso de ser necesario. Debe incluir entre paréntesis el indicativo de la ciudad, sin dejar espacios en blanco. Si se registra más de un número telefónico se deberán separar con un guión (-).
• Dirección residencia: corresponde a la dirección personal de contador y en ningún momento debe ser igual a la dirección de la entidad.
• Fecha final: Corresponde a la fecha en la cual cesó la responsabilidad de certificar los estados financieros.
6. Oficial de cumplimiento.
Al ingresar a esta opción el sistema muestra el nombre del oficial de cumplimiento que se encuentra vigente en el registro de agentes del mercado de valores.
Este módulo se usa para registrar o actualizar los datos del oficial de cumplimiento.
Se usa para registrar los datos de un nuevo oficial de cumplimiento al cual se le ha autorizado previamente su posesión. En el caso que no hallan oficiales de cumplimiento pendientes por actualizar, el sistema mostrará la siguiente pantalla:
Al ingresar a esta opción, si existen oficiales pendientes por actualizar, el sistema muestra la siguiente pantalla:
Se debe seleccionar el número de identificación a actualizar y aparecerá la siguiente pantalla:
La información que se debe actualizar en esta pantalla es: Dirección correo electrónico, número de teléfono, número y fecha de registro en cámara de comercio.
Comentario: se solicita incluir la dirección para notificaciones de la superintendencia.
Esta opción permite modificar el e-mail y el teléfono del oficial de cumplimiento o establecer la fecha en la cual cesó el ejercicio de esa función. Para modificar un registro se debe seleccionar el número de identificación correspondiente que aparece en la lista desplegable. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
• E-mail: Es la dirección de correo electrónico del oficial de cumplimiento a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
• Dirección: Corresponde a la dirección personal del oficial de cumplimiento.
• Fecha final: Corresponde a la fecha en la cual efectivamente dejó de ejercer la función de oficial de cumplimiento.
7. Contralor normativo.
Este cargo no requiere posesión así que no son alimentados por el aplicativo de posesiones. Al ingresar a esta opción el sistema muestra el nombre del contralor normativo que se encuentra vigente en el registro de agentes del mercado de valores.
7.1. Adicionar.
Se usa para registrar los datos de un nuevo contralor normativo. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Tipo identificación: Corresponde al tipo del documento de identidad del contralor normativo que se va a adicionar. Se debe seleccionar una de las alternativas de la lista desplegable: Cédula de ciudadanía, cédula de extranjería.
Número identificación: Corresponde al número del documento de identidad del contralor normativo. Se deberá digitar sin puntos, comas, guiones, etc.
Nombre: Corresponde a los nombres y apellidos del contralor normativo, tal como aparecen en el documento de identidad.
E-mail: Es la dirección de correo electrónico del contralor normativo a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
Dirección residencia: Corresponde a la dirección personal del contralor normativo y en ningún caso debe ser igual a la de la entidad.
Número de documento de nombramiento: corresponde al número del acta de asamblea mediante la cual se designó en el cargo.
Fecha de documento de nombramiento: Corresponde a la fecha de celebración de la reunión del respectivo órgano societario.
Fecha inicial: fecha desde que aceptó el nombramiento.
7.2. Modificar.
Esta opción permite modificar el e-mail y el teléfono del contralor normativo o establecer la fecha en la cual cesó la responsabilidad dentro de la entidad. Para modificar un registro se debe seleccionar el número de identificación correspondiente que aparece en la lista desplegable. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Los datos marcados con * solo podrán ser modificados por la superintendencia. Si alguno de ellos debe ser actualizado se deberá hacer la solicitud por correo electrónico a: super@superfinanciera.gov.co.
• E-mail: Es la dirección de correo electrónico del contralor normativo a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
• Dirección residencia: Debe corresponder a la dirección personal y en ningún caso debe ser igual a la dirección de la entidad.
• Fecha final: Corresponde a la fecha en la cual cesó la responsabilidad de contralor normativo dentro de la entidad.
En el caso de actualizar el retiro de un contralor normativo se deben actualizar los campos número oficio renuncia, fecha oficio de renuncia y fecha hasta la cual esa persona fue miembro de contralor normativo.
8. Defensor del cliente.
Al ingresar a esta opción el sistema muestra el nombre del defensor del cliente que se encuentra vigente en el registro de agentes del mercado de valores.
8.1. Adicionar.
Se usa para registrar los datos de un nuevo defensor del cliente. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Tipo identificación: Corresponde al tipo del documento de identidad del defensor del cliente que se va a adicionar. Se debe seleccionar una de las alternativas de la lista desplegable: Cédula de ciudadanía, cédula de extranjería.
Número identificación: Corresponde al número del documento de identidad del defensor del cliente. Se deberá digitar sin puntos, comas, guiones, etc.
Nombre: Corresponde a los nombres y apellidos del defensor del cliente, tal como aparecen en el documento de identidad.
E-mail: Es la dirección de correo electrónico del defensor del cliente a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
Dirección de residencia: Corresponde a la dirección personal del defensor del cliente, la cual debe ser diferente a la del agente.
Fecha inicial: Corresponde a la fecha en la cual el defensor del cliente asumió la responsabilidad de ser el defensor del cliente de la entidad.
8.2. Modificar.
Esta opción permite modificar el e-mail y el teléfono del defensor del cliente o establecer la fecha en la cual cesó la responsabilidad dentro de la entidad. Para modificar un registro se debe seleccionar el número de identificación correspondiente que aparece en la lista desplegable. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Los datos marcados con * solo podrán ser modificados por la superintendencia. Si alguno de ellos debe ser actualizado se deberá hacer la solicitud por correo electrónico a super@superfinanciera.gov.co.
• E-mail: Es la dirección de correo electrónico del defensor del cliente a la cual le podrá escribir la Superintendencia Financiera. En caso de que no tenga e-mail se deberá registrar: pendiente@incluir.
• Fecha final: Corresponde a la fecha en la cual cesó la responsabilidad de defensor del cliente dentro de la entidad.
En este espacio se deben registrar las cuentas bancarias que estén destinadas al ejercicio de la actividad de intermediación. Si no existen cuentas bancarias registradas para esa entidad, se muestra la siguiente pantalla.
9.1. Adicionar.
Se usa para registrar la información de apertura de una nueva cuenta bancaria por parte de la entidad vigilada. Al ingresar a esta opción el sistema muestra la siguiente pantalla:
Tipo de cuenta: se debe seleccionar entre las opciones ahorros y corriente.
Número de cuenta: corresponde al número de la cuenta bancaria tal como la registró el establecimiento financiero. Puede contener guiones, caracteres y espacios en blanco.
Tipo de banco: si la cuenta se abrió en una oficina en Colombia se debe seleccionar la opción local. Si la cuenta se abrió en una oficina fuera de Colombia se debe seleccionar la opción extranjero, independientemente de si el banco es nacional o del exterior.
Una vez registrada esta información se debe dar clic en el botón continuar.
Nombre del banco: corresponde al nombre del establecimiento de crédito en el cual se hizo apertura de la cuenta. Se debe seleccionar un nombre del listado que aparece en el recuadro. Si no figura el nombre del banco, por favor escriba al buzón super@superfinanciera.gov.co y pida su inclusión, citando el nombre completo de la entidad financiera.
Ciudad: se debe seleccionar el nombre de la ciudad donde está ubicada la oficina donde se hizo la apertura de la cuenta. Si no figura el nombre de la ciudad, por favor escriba al buzón super@superfinanciera.gov.co y pida su inclusión, citando el nombre completo de la ciudad.
País: si en el campo “Tipo de banco” se escogió la opción Local, por defecto aparece Colombia, pero se debe confirmar esta selección. Si se escogió la opción extranjero, aparecerá un listado para que seleccione el nombre del país donde está ubicada la ciudad donde se hizo la apertura de la cuenta. Si no figura el nombre del país, por favor escriba al buzón super@superfinanciera.gov.co y pida su inclusión, citando su nombre completo.
Fecha de apertura: corresponde a la fecha exacta en que se hizo apertura de la cuenta. Se debe registrar en el formato dd/mm/aaaa.
Destino: en este campo se debe registrar el propósito para el cual se abrió la cuenta, indicando claramente el uso que se le dará al dinero depositado en la cuenta. La descripción no podrá exceder de 255 caracteres. En el campo auxiliar ubicado en la parte inferior del campo “Destino” se muestra el número de caracteres digitados.
Procedencia de los recursos: Cuando los recursos de la cuenta proceden de terceros, se debe describir brevemente la procedencia de los mismos.
Una vez digitada la información se debe dar clic en el botón continuar para su grabación en la base de datos de la superintendencia. El botón volver permite regresar a la ventana de datos generales. El botón salir termina la ejecución de la aplicación sin grabar información alguna.
Para ingresar otra cuenta se debe dar clic en el botón ingresar otra cuenta, el cual lo llevará a la ventana del ítem 1. Adicionar, en caso contrario se debe dar clic en el botón salir.
9.2. Consultar.
Al dar clic sobre el botón consultar el sistema muestra la siguiente pantalla:
Una vez consultada la información se debe dar clic en el botón continuar, para regresar a la ventana anterior, imprimir si se desea la impresión del reporte, o salir para terminar la ejecución de la aplicación.
9.3. Cancelar.
Al dar clic sobre el botón cancelar, el sistema muestra la siguiente pantalla:
La casilla marcada con *, es la única que se puede modificar o actualizar por el usuario y ella debe contener la fecha de cancelación de la cuenta en el formato dd/mm/aaaa. Los campos restantes solo podrán ser modificados por la Superintendencia Financiera. Si alguno de ellos debe ser actualizado se deberá hacer la solicitud por correo electrónico a super@superfinanciera.gov.co.
Después de registrada la fecha de cancelación y de dar clic sobre el botón continuar se grabará el cambio realizado y se mostrará la siguiente pantalla con el número de radicación de internet asignado al trámite de cancelación.
Una vez grabada la fecha de cancelación la cuenta no se volverá a presentar en la relación de cuentas activas. Para cancelar otra cuenta se deberá dar clic en el botón correspondiente, de lo contrario se deberá dar clic en el botón salir el cual lo llevará a la página principal del sitio web de la superintendencia.
10. Sucursales, agencias y contratos de uso de red.
Al ingresar a esta opción se despliega una pantalla con la relación de las sucursales, agencias y contratos de uso de red que han sido autorizadas a la entidad.
Las entidades diferentes a las enunciadas en el parágrafo tercero del artículo 75 de la Ley 964 de 2005, solo deberán señalar en este espacio las oficinas, sucursales o contratos de uso de red que estén destinados al ejercicio de la actividad de intermediación.
10.1. Adicionar.
Siempre se inicia registrando la identificación del responsable de la sucursal y/o agencia.
Una vez digitado el tipo y número de identificación se despliega la siguiente pantalla:
Nombre completo del responsable de la agencia, sucursal o contrato de red: Una vez digitados tipo y número de identificación el sistema despliega la pantalla en la cual se solicita el nombre completo del responsable de la oficina, si este documento ya existe en la base de datos, se despliega el nombre.
E-mail personal: Dirección e-mail del responsable de la oficina.
Teléfono personal: Corresponde al número telefónico personal de la persona encargada de la oficina.
Número de registro mercantil: Número registrado ante la cámara de comercio.
Ciudad de la agencia, sucursal o contrato de red: Ciudad donde esta ubicada la oficina.
Tipo de oficina: debe especificar si es agencia, sucursal o contrato de red:
Dirección correspondencia: Dirección de la oficina a donde la Superintendencia Financiera envía notificaciones.
Teléfono de oficina, fax de la oficina, e-mail de la oficina: Corresponden a datos de la oficina donde la superintendencia o el público en general pueden contactar a la oficina.
Número y fecha de autorización: Mediante el cual la superintendencia informa la autorización de la apertura de oficina.
Una vez registrada la información requerida el sistema, se genera un mensaje de confirmación y si se le da clic en aceptar se genera el número de radicación y la siguiente pantalla.
10.2. Modificar.
Para la opción de modificar alguna información de la agencia, sucursal o contrato de red, una vez seleccionada la oficina que se quiera modificar, el sistema despliega la siguiente pantalla:
Una vez registrada la modificación el sistema solicita confirmación y genera el número de radicación.
11. Actividades autorizadas.
Este módulo permite registrar, modificar o cancelar las actividades autorizadas para un agente del mercado en particular. Al ingresar a esta opción se mostrará una pantalla con la lista de las actividades vigentes, tal como se muestra a continuación:
11.1. Adicionar.
Esta opción permite adicionar una actividad, para lo cual se presenta la siguiente pantalla:
La fecha de recepción la asigna automáticamente el sistema en el momento que el agente haga una actualización.
Número de oficio: Corresponde al número con el que la Superintendencia autorizó el desarrollo de esta actividad.
Fecha de oficio: Fecha del oficio con el que se autorizó la actividad.
Fecha de inicio de la actividad: Fecha desde la cual se inicia la actividad.
Actividad autorizada: Se despliega el listado de actividades autorizadas que se muestra a continuación:
Existen actividades que requieren obligatoriamente de un representante legal, tales actividades son contratos de corresponsalía, operaciones por cuenta propia y operaciones en el mercado cambiario, si la actividad que se esta actualizando corresponde a una de estas, se despliega una pantalla para que se seleccione el representante legal de la lista de representantes legales posesionados vigentes.
Una vez diligenciada la información, se mostrará el mensaje de confirmación de datos.
Al dar clic en aceptar se mostrará una de las siguientes pantallas:
Si la actividad ya esta registrada en la base de datos:
Si la actividad es nueva:
Siempre que se vaya a registrar la información se debe dar clic en el botón radicar. Una vez radicada la información se despliega la siguiente pantalla:
Cuando se trate de una actividad que requiere representante legal, al darle aceptar al mensaje de confirmación, se despliega la siguiente pantalla:
En esta pantalla se selecciona el representante legal para esta actividad y se da clic en el botón radicar.
11.2. Modificar.
Esta opción permite modificar el representante legal para las actividades que requieren de representante legal, al seleccionar la actividad a modificar se despliega la siguiente pantalla en la cual se debe colocar la fecha final del representante legal vigente para esa actividad y obligatoriamente se debe seleccionar la identificación del nuevo representante legal autorizado.
Una vez registrada la información de fecha final del representante legal y seleccionada la identificación del nuevo representante se debe dar clic en el botón continuar para radicar esta información y registrarla en la base de datos.
11.2. Cancelar.
Esta opción se debe utilizar solo en caso de cancelar una actividad autorizada y el único campo que se debe actualizar es la fecha final de la actividad.
12. Reforma de estatutos.
Esta opción permite actualizar las reformas de estatutos una vez han sido autorizadas por la Superintendencia Financiera, cuando sea el caso o una vez protocolizada si no requiere autorización. Cada vez que se actualice una reforma estatutaria se debe de anexar el documento completo de los estatutos actualizado.
Al ingresar a esta opción se despliega las reformas de estatutos reportadas hasta la fecha y los botones para adicionar o consultar una reforma.
12.1. Adicionar.
Al dar clic en el botón adicionar, se despliega una pantalla que permite el ingreso de una nueva reforma de estatutos.
Número y fecha de escritura: Corresponde al número y a la fecha de la escritura por medio de la cual se adicionó la reforma.
Número de resolución y fecha: Estos ítems aplican solo en los casos en que la reforma de estatutos se refiera a fusión, transformación, escisión, adquisición, cesión de activos, pasivos y contratos, disminución de capital con reembolso efectivo de aportes, en caso contrario se deja en blanco.
Número de notaría: Número de notaría donde se elevó a escritura pública la reforma.
Ciudad de la notaría.
Asunto: Se debe hacer un resumen muy concreto de la reforma de estatutos que esta actualizando. Este resumen debe ser máximo de 100 caracteres, para lo cual existe un contador de caracteres los cuales se van actualizando en la medida que se va ingresando la información con el fin de que el usuario controle el tope.
Anexo: Se debe anexar el documento de los estatutos actualizado, este puede ser en formato texto, word, PDF comprimido .zip o como imagen .tif. Para enviar en anexo se debe dar clic en el botón examinar y seleccionar el archivo a enviar. Una vez registrada la información se da clic en el botón aceptar para actualizar y radicar la información.
Importante …! Una vez entre en vigencia este instructivo, se debe anexar el documento de estatutos a la última reforma reportada por la entidad. Esto se hace por la opción modificar anexando el archivo de la misma forma como se explicó en el párrafo inmediatamente anterior.
12.2. Consultar.
Permite efectuar la consulta de una reforma en particular, una vez seleccionada la identificación de la reforma (la reforma se identifica con fecha y número de escritura) que se quiere consultar da clic en el botón consultar, esta despliega una de las siguientes pantallas:
Dependiendo de si la reforma tiene anexo o no. Esto debido a que la información que actualmente existe en la base de datos no incluye anexo de reformas, en adelante a partir de este instructivo todas las reformas deben anexar archivo actualizado de estatutos.
13. Composición accionaria.
El registro de composición accionaria esta dividido en dos partes, por lo tanto se despliega el siguiente menú:
13.1. Composición capital social.
La primera opción del menú permite registrar los cambios en el capital social, por lo tanto se despliega la siguiente pantalla:
13.1.1. Adicionar.
En el caso de registrar una novedad en la composición del capital social, el sistema despliega la siguiente pantalla:
Una vez registrada la información, el sistema genera un número de radicación y actualiza la base de datos, este módulo no permite hacer modificaciones una vez ingresada la información.
13.1.2. Consultar.
Para consultar un registro reportado se debe seleccionar el número de radicación y el sistema despliega la siguiente pantalla:
13.2. Composición accionaria.
Permite hacer el registro de actualización de composición accionaria para cada entidad, esta composición es a primer nivel.
Si ya existen accionistas registrados para la entidad, el sistema muestra la siguiente pantalla:
13.2.1. Adicionar.
Cuando se quiera adicionar un accionista, el sistema genera la siguiente pantalla:
Lo primero que se debe registrar es el tipo y número de identificación del accionista.
Una vez ingresado tipo y número de identificación se debe dar clic al botón continuar para actualizar la información de los siguientes campos:
Nombre del accionista: Corresponde al nombre de la persona y/o entidad accionista.
Número de acciones: Número de acciones.
Tipo de acción: Debe seleccionar una opción del menú.
Número de oficio: Número del documento por medio del cual la superintendencia aprueba el nuevo accionista.
Fecha de oficio: Fecha del documento por medio del cual la superintendencia aprueba el nuevo accionista.
Observaciones, si las hay.
Fecha inicial del accionista: Fecha a partir de la cual forma parte de la composición accionaria de la entidad.
**Cuando se trate de negociaciones en las que se adquiera o aumente la participación accionaria en un porcentaje superior al 10%, el número de oficio y la fecha corresponderán al número de radicado y la fecha del oficio con el que la superintendencia autorizó la negociación (EOSF, art. 88). Sin embargo, en este caso en el espacio de observaciones se deberá anotar la fecha en que se realizó la respectiva inscripción en el libro de accionistas.
** Cuando en virtud la negociación de acciones se adquiera o aumente la participación accionaria en un porcentaje menor al 10%, el número de oficio y la fecha corresponderán a la fecha y al número de folio en el que se realizó el registro de la respectiva negociación en el libro de accionistas de la sociedad.
** En observaciones, indique si la persona conforma beneficiario real con otro u otros accionistas. Si las acciones fueron adquiridas con ocasión de una emisión, se debe indicar la resolución que aprobó el reglamento respectivo.
Una vez registrada la información requerida el sistema solicita confirmación y se genera el número de radicación.
13.2.2. Modificar.
Esta pantalla despliega la información del accionista seleccionado y solo permite modificar la observación, la cual corresponde a la breve descripción de la forma en que se dio el cambio en la composición accionaria y la fecha final, la cual se diligencia en el caso de que una persona deje de ser accionista de la entidad.
14. Membresía a órganos de autorregulación y sistemas de negociación o registro.
Esta opción del menú permite actualizar las membresías, a los órganos de autorregulación, las bolsas de valores y los sistemas de negociación o registro de operaciones a los cuales esta adscrito el agente.
Al entrar a esta opción se despliega el siguiente menú:
La opción 1 muestra una tabla de las afiliaciones vigentes y permite actualizar los datos de los autorreguladores a los cuales esta afiliado:
14.1.1. Adicionar.
Al dar clic en el botón adicionar de la pantalla anterior, se despliega la siguiente pantalla que permite insertar otra membresía:
Una vez digitados estos datos, el sistema valida que no exista una afiliación vigente en el mismo rango de fechas, y genera el número de radicación.
14.1.2. Consultar.
Esta opción permite consultar la información existente para un registro seleccionado.
14.1.3. Modificar.
Permite modificar la fecha final para un registro en particular.
La opción 2 muestra una tabla de las afiliaciones vigentes y permite actualizar los datos de sistemas de negociación o registro a los cuales esta afiliado:
14.2.1. Adicionar.
En caso de ingresar una nueva afiliación, el sistema muestra la siguiente pantalla:
En el caso del SEN en los campos de número y fecha de acta de afiliación correspondería al número y fecha del contrato de afiliación.
Una vez digitados estos datos, el sistema valida que no exista una afiliación en el mismo rango de fechas, y genera el número de radicación.
14.2.2. Consultar.
14.2.3. Modificar.
En caso de suspensión se deberá alimentar la fecha final al momento en que inicie la suspensión y nuevamente la fecha final cuando termine ese período.
Una vez hecha la actualización el sistema genera un número de radicación.
15. Situaciones de control y grupo empresarial.
Esta opción del menú permite registrar la situación de control de la entidad y el grupo empresarial, por lo que se despliega el siguiente menú:
15.1. Situación de control.
En el caso de que la entidad esté incursa en una situación de control o grupo empresarial que no se haya reportado el sistema despliega la siguiente pantalla:
Para actualizar la situación de control el sistema despliega la siguiente pantalla:
Tipo de situación: Se debe seleccionar si es grupo empresarial o situación de control.
Clase de declaración de la situación: Se debe seleccionar la clase de declaración si es por autoridad administrativa o voluntaria.
Dependiendo de la clase de declaración se debe suministrar la siguiente información, si la declaración es voluntaria debe registrar el número y fecha de registro en cámara de comercio, si la declaración es por autoridad administrativa se debe registrar número y fecha de resolución expedida por la autoridad administrativa.
Una vez diligenciada la información se genera el número de radicación y se despliega la siguiente pantalla:
15.2. Actualización.
Esta opción permite actualizar las entidades que forman parte de la situación, la cual puede ser de control o grupo empresarial, si ya existen entidades se despliega la siguiente pantalla:
15.2.1. Adicionar.
Permite la inserción de otra entidad como parte de la situación declarada en el ítem anterior, se deben incluir los siguientes aspectos:
NIT de la entidad: El NIT debe incluir dígito de verificación y se debe ingresar en forma numérica.
Razón social: Nombre de la entidad que hace parte de la situación.
Ente de vigilancia: Organismo de control que vigila a la entidad.
Clase de vínculo: Se debe seleccionar una opción las cuales pueden ser controlante, matriz, filial o subordinada.
Fecha inicial: Desde la cual hace parte de la situación.
Fecha de reporte: Fecha en la cual la información es digitada, esta es suministrada por el sistema.
Una vez registrada esta información, se actualiza la base de datos y se genera el número de radicación correspondiente.
Si la información que esta tratando de insertar ya existe, el sistema despliega el siguiente mensaje:
15.2.2. Modificar.
Cuando se quiere modificar una entidad que hace parte de una situación, se debe seleccionar el NIT de la entidad a modificar, el sistema despliega la siguiente pantalla:
Una vez realizada la modificación el sistema genera el número de radicación y mostrará la siguiente pantalla:
15.2.3. Consultar.
Si se desea consultar una entidad reportada, se debe seleccionar el NIT de la entidad y dar clic en el botón consultar, se desplegará la siguiente pantalla:
Para los proveedores de infraestructura y el autorregulador del mercado de valores existen dos opciones más del menú principal.
16. Reglamentos generales y operativos o de certificación.
Por medio de esta opción se actualiza y/o consulta la información sobre los reglamentos generales y operativos, o de certificación aprobados por la Superintendencia Financiera para los proveedores de infraestructura, los organismos de autorregulación y de certificación. Si ya se han reportado algunos reglamentos, el sistema despliega la siguiente pantalla:
16.1. Adicionar.
Órgano que expide el reglamento: Se debe seleccionar una de las opciones de la lista las cuales pueden ser, consejo directivo, junta directiva u otros.
Sistema de negociación o entidad: Sistema de negociación o registro del cual esta expidiendo un reglamento.
Número y fecha del acta: En los cuales se aprueba el reglamento.
Número y fecha de resolución expedida por la Superintendencia Financiera por medio de las cuales se aprueba el reglamento.
Descripción del reglamento: Se debe hacer una breve descripción del documento.
Anexo: Se debe enviar el documento completo que contiene el reglamento, este pude ser un documento con extensión .pdf o un documento word.
Una vez se ingrese la información solicitada, el sistema genera una pantalla de confirmación de datos.
Una vez se confirme esta información se genera el número de radicación y se despliega la siguiente pantalla:
16.2. Consultar.
Permite hacer la consulta de un reglamento en particular y ver el archivo anexo, según lo muestra la siguiente pantalla:
17. Sistemas de negociación y/o registro.
Permite la actualización de los sistemas de negociación y/o registro que administran los proveedores de infraestructura.
Si ya existe información para un proveedor de infraestructura en particular, el sistema despliega la siguiente pantalla:
17.1. Adicionar.
Esta opción permite adicionar un nuevo sistema de negociación o registro que la entidad administra, la información que se solicita es la siguiente:
Se debe seleccionar el nombre del sistema, de la lista desplegable.
Número y fecha de acta de aprobación: Corresponde al número de acta y fecha mediante la cual se aprobó la administración del sistema.
Objeto del sistema: Se debe hacer una breve descripción del sistema, se permite una longitud máxima de 100 caracteres.
Fecha desde: Fecha desde la cual se inició la administración del sistema.
Las opciones de consulta y modificación funcionan de la misma forma que el ítem anterior.
18. Tribunal disciplinario AMV.
Permite la actualización de los miembros del tribunal disciplinario del autorregulador.
En caso de que no exista información, el sistema despliega la siguiente pantalla:
18.1. Adicionar.
Al dar clic en el botón adicionar, el sistema solicita, tipo y número de identificación de la persona:
Una vez digitada esta información, si la persona existe en la base de datos el sistema despliega la información existente, de lo contrario se debe diligenciar toda la información de la siguiente pantalla:
Nombres y apellidos: Corresponde al nombre completo del miembro del tribunal.
E-mail personal: Dirección electrónica personal.
Teléfono personal: Número de contacto personal.
Dirección personal: Corresponde a la dirección de residencia del miembro del tribunal disciplinario.
Profesión: Se debe escribir la profesión del miembro del tribunal disciplinario.
Documento de nombramiento: Se debe seleccionar de la lista desplegable, el cual puede ser acta, oficio o resolución.
Número y fecha de documento de nombramiento: Corresponde al número y fecha mediante la cual se hizo el nombramiento como miembro del tribunal disciplinario.
E-mail oficina: Dirección electrónica para contacto en la oficina.
Dirección oficina: Corresponde a la dirección donde la Superintendencia puede enviar notificaciones.
Miembro de sala: Se debe seleccionar de la lista una opción, las cuales pueden ser sala de decisión, sala de revisión.
Clase de miembro: Se debe seleccionar una de las siguientes opciones:
• Miembro ad-hoc sala de decisión.
• Miembro ad-hoc sala de revisión.
• Miembro principal sala de decisión.
• Miembro principal sala de revisión.
Tipo de miembro: Puede ser miembro de industria o miembro independiente.
Fecha desde: Fecha desde la cual es miembro del tribunal disciplinario del autorregulador.
Una vez diligenciada la información, se debe dar clic en el botón continuar, se despliega un mensaje de confirmación de datos y se genera el número de radicación.
18.2. Modificar.
En caso de que existan miembros del tribunal disciplinario, el sistema despliega la siguiente pantalla:
Para modificar un registro, el sistema muestra la siguiente pantalla y los únicos campos a modificar son:
Número de oficio de renuncia, fecha de renuncia y fecha final, que corresponde a la fecha hasta la cual la persona fue miembro del tribunal disciplinario.
ANEXO 3-Cronograma de migración de información