Source: https://www.buzer.de/gesetz/1262/al65966-0.htm?setmobile=1
Timestamp: 2020-01-26 04:59:42
Document Index: 371626586

Matched Legal Cases: ['§ 82', '§ 82', '§ 82', '§ 82', '§ 33', '§ 82', '§ 33', '§ 1', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 3', '§ 4', '§ 7', '§ 8', '§ 9', '§ 10', '§ 11', '§ 12', '§ 13', '§ 4', '§ 4', '§ 5', '§ 6', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 8', '§ 9', '§ 10', '§ 11', '§ 12', '§ 13', '§ 14', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 17', '§ 18', '§ 19', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 21', '§ 22', '§ 22', '§ 23', '§ 24', '§ 25', '§ 25', '§ 26', '§ 26', '§ 27', '§ 27', '§ 28', '§ 29', '§ 29', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 33', '§ 33', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 35', '§ 36', '§ 36', '§ 36', '§ 36', '§ 36', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 762', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 38', '§ 39', '§ 40', '§ 40', '§ 40', '§ 40', '§ 40', '§ 41', '§ 41', '§ 42', '§ 11', '§ 42', '§ 30', '§ 42', '§ 30', '§ 42', '§ 30', '§ 42', '§ 34', '§ 42', '§ 43', '§ 37', '§ 44', '§ 45', '§ 46', '§ 47', '§ 34', '§ 48', '§ 49', '§ 50', '§ 51', '§ 52', '§ 38', '§ 54', '§ 55', '§ 56', '§ 57', '§ 57', '§ 58', '§ 59', '§ 60', '§ 61', '§ 62', '§ 62', '§ 63', '§ 64', '§ 64', '§ 65', '§ 66', '§ 73', '§ 75', '§ 76', '§ 76', '§ 77', '§ 78', '§ 81', '§ 91', '§ 96', '§ 126', '§ 138', '§ 33', '§ 82', '§ 2', '§ 2', '§ 26', '§ 2', '§ 63', '§ 64', '§ 70', '§ 26', '§ 26']

Fassung § 82 WpHG a.F. bis 03.01.2018 (geändert durch Artikel 3 G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1693, 2446)
Start > Inhalt WpHG > § 82 > alle Fassungen > a.F. Fassung ab 03.01.2018
Änderung § 82 WpHG vom 03.01.2018
Ähnliche Seiten: weitere Fassungen von § 82 WpHG, alle Änderungen durch Artikel 3 2. FiMaNoG am 3. Januar 2018 und Änderungshistorie des WpHG
Änderung verpasst? WpHG abonnieren!
§ 33a WpHG a.F. (alte Fassung)
§ 82 WpHG n.F. (neue Fassung)
in der am 03.01.2018 geltenden Fassung
durch Artikel 3 G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1693, 2446
← frühere Fassung von § 33a
(nur bei geänderter Numerierung hier alte Norm auswählen)§ 1 Anwendungsbereich§ 2 Begriffsbestimmungen§ 2a Ausnahmen§ 2b Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung§ 2c Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung§ 3 (weggefallen)§ 4 Aufgaben und Befugnisse; Verordnungsermächtigung§ 7 (neu) § 8 (neu) § 9 (neu) § 10 (neu) § 11 (neu) § 12 (neu) § 13 (neu) § 4a Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems§ 4b Produktintervention§ 5 Wertpapierrat§ 6 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland§ 7 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung§ 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde§ 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes§ 8 Verschwiegenheitspflicht§ 9 Meldepflichten§ 10 Anzeige von Verdachtsfällen§ 11 Verpflichtung des Insolvenzverwalters§ 12 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren, Emissionsberechtigungen und ausländische Zahlungsmittel§ 13 (aufgehoben)§ 14 (aufgehoben)§ 15 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Rechtsverordnung§ 15a (aufgehoben)§ 15b (aufgehoben)§ 16 Aufzeichnungspflichten§ 16a Überwachung der Geschäfte der bei der Bundesanstalt Beschäftigten§ 16b (aufgehoben)§ 17 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009§ 18 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister§ 19 Mitteilungspflichten nichtfinanzieller Gegenparteien§ 20 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012§ 20a (aufgehoben)§ 20b (weggefallen)§ 21 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung§ 22 Zurechnung von Stimmrechten§ 22a Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung§ 23 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten§ 24 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung§ 25 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung§ 25a Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung§ 26 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister§ 26a Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister§ 27 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen§ 27a Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen§ 28 Rechtsverlust§ 29 Richtlinien der Bundesanstalt§ 29a Befreiungen; Verordnungsermächtigung§ 30 Handelstage§ 30a Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern§ 30b Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung§ 30c (aufgehoben)§ 30d (aufgehoben)§ 30e Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung§ 30f Befreiung § 30g Ausschluss der Anfechtung§ 30h Überwachung von Leerverkäufen§ 30i (aufgehoben)§ 30j (aufgehoben)§ 31 Allgemeine Verhaltensregeln§ 31a Kunden§ 31b Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien§ 31c Bearbeitung von Kundenaufträgen§ 31d Zuwendungen§ 31e Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen§ 31f Betrieb eines multilateralen Handelssystems§ 31g Vor- und Nachhandelstransparenz für multilaterale Handelssysteme§ 31h Veröffentlichungspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach dem Handel§ 32 Systematische Internalisierung§ 32a Veröffentlichen von Quotes durch systematische Internalisierer§ 32b Bestimmung der standardmäßigen Marktgröße und Aufgaben der Bundesanstalt§ 32c Ausführung von Kundenaufträgen durch systematische Internalisierer§ 32d Zugang zu Quotes, Geschäftsbedingungen bei systematischer Internalisierung§ 33 Organisationspflichten§ 33b Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte§ 34 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht§ 34a Getrennte Vermögensverwahrung§ 34b Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Rechtsverordnung§ 34c Anzeigepflicht§ 34d Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte§ 35 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln§ 36 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln *)§ 36a Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum§ 36b Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen§ 36c Register über Honorar-Anlageberater§ 36d Bezeichnungen zur Honorar-Anlageberatung§ 37 Ausnahmen§ 37a (aufgehoben)§ 37b Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen§ 37c Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen§ 37d (aufgehoben)§ 37e Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs§ 37f (aufgehoben)§ 37g Verbotene Finanztermingeschäfte§ 37h Schiedsvereinbarungen§ 37i Erlaubnis§ 37j Versagung der Erlaubnis§ 37k Aufhebung der Erlaubnis§ 37l Untersagung§ 37m (aufgehoben)§ 37n Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten§ 37o Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt§ 37p Befugnisse der Bundesanstalt im Fall der Anerkennung einer Prüfstelle§ 37q Ergebnis der Prüfung von Bundesanstalt oder Prüfstelle§ 37r Mitteilungen an andere Stellen§ 37s Internationale Zusammenarbeit§ 37t Widerspruchsverfahren§ 37u Beschwerde§ 37v Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§ 37w Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§ 37x Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung§ 37y Konzernabschluss§ 37z Ausnahmen§ 38 Strafvorschriften§ 39 Bußgeldvorschriften§ 40 Zuständige Verwaltungsbehörde§ 40a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen§ 40b Bekanntmachung von Maßnahmen§ 40c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten§ 40d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011§ 41 Übergangsregelung für Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten§ 41a Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats§ 42 Übergangsregelung für die Kostenerstattungspflicht nach § 11§ 42a Übergangsregelung für das Verbot ungedeckter Leerverkäufe in Aktien und bestimmten Schuldtiteln nach § 30h§ 42b Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i§ 42c Übergangsregelung für das Verbot von Kreditderivaten nach § 30j§ 42d Übergangsregelung für den Einsatz von Mitarbeitern nach § 34d§ 42e Übergangsregelung für wesentliche Anlegerinformationen§ 43 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a§ 44 Übergangsregelung für ausländische organisierte Märkte§ 45 Anwendungsbestimmung zum Abschnitt 11§ 46 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz§ 47 Anwendungsbestimmung für § 34§ 48 Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausführungsgesetz§ 49 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie§ 50 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014§ 51 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz§ 52 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38, 39§ 54 (neu) § 55 (neu) § 56 (neu) § 57 (neu) § 57 *)§ 58 (neu) § 59 (neu) § 60 (neu) § 61 (neu) § 62 (neu) § 62 *)§ 63 ; Verordnungsermächtigung *)§ 64 (neu) § 64 *)§ 65 (neu) § 66 (neu) § 73 (neu) § 75 (neu) § 76 (neu) § 76 *)§ 77 (neu) § 78 (neu) § 81 (neu) § 91 (neu) § 96 (neu) § 126 (neu) § 138 (neu)
§ 33a Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
§ 82 Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen
(1) Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das Aufträge seiner Kunden für den Kauf oder Verkauf von Finanzinstrumenten im Sinne des § 2 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 bis 3 ausführt, muss
1. alle angemessenen Vorkehrungen treffen, insbesondere Grundsätze zur Auftragsausführung festlegen und mindestens jährlich überprüfen, um das bestmögliche Ergebnis für seine Kunden zu erreichen und
(1) Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das Aufträge seiner Kunden für den Kauf oder Verkauf von Finanzinstrumenten im Sinne des § 2 Absatz 3 Satz 1 Nummer 1 bis 3 ausführt, muss
1. alle hinreichenden Vorkehrungen treffen, insbesondere Grundsätze zur Auftragsausführung festlegen und regelmäßig, insbesondere unter Berücksichtigung der nach den Absätzen 9 bis 12 und § 26e des Börsengesetzes veröffentlichten Informationen, überprüfen, um das bestmögliche Ergebnis für seine Kunden zu erreichen und
2. sicherstellen, dass die Ausführung jedes einzelnen Kundenauftrags nach Maßgabe dieser Grundsätze vorgenommen wird.
(2) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss bei der Aufstellung der Ausführungsgrundsätze alle relevanten Kriterien zur Erzielung des bestmöglichen Ergebnisses, insbesondere die Preise der Finanzinstrumente, die mit der Auftragsausführung verbundenen Kosten, die Geschwindigkeit, die Wahrscheinlichkeit der Ausführung und die Abwicklung des Auftrags sowie den Umfang und die Art des Auftrags berücksichtigen und die Kriterien unter Berücksichtigung der Merkmale des Kunden, des Kundenauftrags, des Finanzinstrumentes und des Ausführungsplatzes gewichten.
(3) 1 Führt das Wertpapierdienstleistungsunternehmen Aufträge von Privatkunden aus, müssen die Ausführungsgrundsätze Vorkehrungen dafür enthalten, dass sich das bestmögliche Ergebnis am Gesamtentgelt orientiert. 2 Das Gesamtentgelt ergibt sich aus dem Preis für das Finanzinstrument und sämtlichen mit der Auftragsausführung verbundenen Kosten. 3 Kann ein Auftrag über ein Finanzinstrument nach Maßgabe der Ausführungsgrundsätze des Wertpapierdienstleistungsunternehmens an mehreren konkurrierenden Plätzen ausgeführt werden, zählen zu den Kosten auch die eigenen Provisionen oder Gebühren, die das Wertpapierdienstleistungsunternehmen dem Kunden für eine Wertpapierdienstleistung in Rechnung stellt. 4 Die Wertpapierdienstleistungsunternehmen dürfen ihre Provisionen nicht in einer Weise strukturieren oder in Rechnung stellen, die eine sachlich nicht gerechtfertigte Ungleichbehandlung der Ausführungsplätze bewirkt.
(3) 1 Führt das Wertpapierdienstleistungsunternehmen Aufträge von Privatkunden aus, müssen die Ausführungsgrundsätze Vorkehrungen dafür enthalten, dass sich das bestmögliche Ergebnis am Gesamtentgelt orientiert. 2 Das Gesamtentgelt ergibt sich aus dem Preis für das Finanzinstrument und sämtlichen mit der Auftragsausführung verbundenen Kosten. 3 Kann ein Auftrag über ein Finanzinstrument nach Maßgabe der Ausführungsgrundsätze des Wertpapierdienstleistungsunternehmens an mehreren konkurrierenden Plätzen ausgeführt werden, zählen zu den Kosten auch die eigenen Provisionen oder Gebühren, die das Wertpapierdienstleistungsunternehmen dem Kunden für eine Wertpapierdienstleistung in Rechnung stellt. 4 Zu den bei der Berechnung des Gesamtentgelts zu berücksichtigenden Kosten zählen Gebühren und Entgelte des Ausführungsplatzes, an dem das Geschäft ausgeführt wird, Kosten für Clearing und Abwicklung und alle sonstigen Entgelte, die an Dritte gezahlt werden, die an der Auftragsausführung beteiligt sind.
(4) Führt das Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Auftrag gemäß einer ausdrücklichen Kundenweisung aus, gilt die Pflicht zur Erzielung des bestmöglichen Ergebnisses entsprechend dem Umfang der Weisung als erfüllt.
(5) 1 Die Grundsätze zur Auftragsausführung müssen
1. Angaben zu den verschiedenen Ausführungsplätzen in Bezug auf jede Gattung von Finanzinstrumenten und die ausschlaggebenden Faktoren für die Auswahl eines Ausführungsplatzes,
2. mindestens die Ausführungsplätze, an denen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen gleichbleibend die bestmöglichen Ergebnisse bei der Ausführung von Kundenaufträgen erzielen kann,
enthalten. 2 Lassen die Ausführungsgrundsätze im Sinne des Absatzes 1 Nr. 1 auch eine Auftragsausführung außerhalb organisierter Märkte und multilateraler Handelssysteme zu, muss das Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine Kunden auf diesen Umstand gesondert hinweisen und deren ausdrückliche Einwilligung generell oder in Bezug auf jedes Geschäft einholen, bevor die Kundenaufträge an diesen Ausführungsplätzen ausgeführt werden.
(6) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss
1. seine Kunden vor der erstmaligen Erbringung von Wertpapierdienstleistungen über seine Ausführungsgrundsätze informieren und seine Zustimmung zu diesen Grundsätzen einholen,
2. seine Privatkunden ausdrücklich darauf hinweisen, dass im Falle einer Kundenweisung das Wertpapierdienstleistungsunternehmen den Auftrag entsprechend der Kundenweisung ausführt und insoweit nicht verpflichtet ist, den Auftrag entsprechend seinen Grundsätzen zur Auftragsausführung zum bestmöglichen Ergebnis auszuführen,
3. seinen Kunden wesentliche Änderungen der Vorkehrungen nach Absatz 1 Nr. 1 unverzüglich mitteilen.
enthalten. 2 Lassen die Ausführungsgrundsätze im Sinne des Absatzes 1 Nummer 1 auch eine Auftragsausführung außerhalb von Handelsplätzen im Sinne von § 2 Absatz 22 zu, muss das Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine Kunden auf diesen Umstand gesondert hinweisen und deren ausdrückliche Einwilligung generell oder in Bezug auf jedes Geschäft einholen, bevor die Kundenaufträge an diesen Ausführungsplätzen ausgeführt werden.
(6) 1 Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss
1. seine Kunden vor der erstmaligen Erbringung von Wertpapierdienstleistungen über seine Ausführungsgrundsätze informieren und ihre Zustimmung zu diesen Grundsätzen einholen, und
2. seinen Kunden wesentliche Änderungen der Vorkehrungen nach Absatz 1 Nummer 1 unverzüglich mitteilen.
2 Die Informationen über die Ausführungsgrundsätze müssen klar, ausführlich und auf eine für den Kunden verständliche Weise erläutern, wie das Wertpapierdienstleistungsunternehmen die Kundenaufträge ausführt.
(7) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss in der Lage sein, einem Kunden auf Anfrage darzulegen, dass sein Auftrag entsprechend den Ausführungsgrundsätzen ausgeführt wurde.
(8) Für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Aufträge ihrer Kunden an Dritte zur Ausführung weiterleiten oder Finanzportfolioverwaltung betreiben, ohne die Aufträge oder Entscheidungen selbst auszuführen, gelten die Absätze 1 bis 7 mit folgender Maßgabe entsprechend:
1. im Rahmen der angemessenen Vorkehrungen ist den Vorgaben Rechnung zu tragen, die bei der Auftragsausführung nach den Absätzen 2 und 3 zu beachten sind,
2. die nach Absatz 1 Nr. 1 festzulegenden Grundsätze müssen in Bezug auf jede Gruppe von Finanzinstrumenten die Einrichtungen nennen, die das Wertpapierdienstleistungsunternehmen mit der Ausführung seiner Entscheidungen beauftragt oder an die es die Aufträge seiner Kunden zur Ausführung weiterleitet; das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss sicherstellen, dass die von ihm ausgewählten Unternehmen Vorkehrungen treffen, die es ihm ermöglichen, seinen Pflichten nach diesem Absatz nachzukommen,
3. im Rahmen seiner Pflichten nach Absatz 1 Nr. 2 muss das Wertpapierdienstleistungsunternehmen mindestens einmal jährlich seine Grundsätze überprüfen und regelmäßig überwachen, ob die beauftragten Einrichtungen die Aufträge im Einklang mit den getroffenen Vorkehrungen ausführen und bei Bedarf etwaige Mängel beheben.
(9) 1 Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, nähere Bestimmungen erlassen über Mindestanforderungen zur Aufstellung der Ausführungsgrundsätze nach den Absätzen 1 bis 5, über die Grundsätze im Sinne des Absatzes 8 Nr. 2 und die Überprüfung der Vorkehrungen nach den Absätzen 1 und 8 sowie Art, Umfang und Datenträger der Information über die Ausführungsgrundsätze nach Absatz 6. 2 Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.
(8) Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen darf sowohl für die Ausführung von Kundenaufträgen an einem bestimmten Handelsplatz oder Ausführungsplatz als auch für die Weiterleitung von Kundenaufträgen an einen bestimmten Handelsplatz oder Ausführungsplatz weder eine Vergütung noch einen Rabatt oder einen nichtmonetären Vorteil annehmen, wenn dies einen Verstoß gegen die Anforderungen nach § 63 Absatz 1 bis 7 und 9, § 64 Absatz 1 und 5, den §§ 70, 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer 2, Absatz 9 bis 11 oder die Absätze 1 bis 4 darstellen würde.
(9) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss einmal jährlich für jede Gattung von Finanzinstrumenten die fünf Ausführungsplätze, die ausgehend vom Handelsvolumen am wichtigsten sind, auf denen es Kundenaufträge im Vorjahr ausgeführt hat, und Informationen über die erreichte Ausführungsqualität zusammenfassen und nach den Vorgaben der Delegierten Verordnung (EU) 2017/576 der Kommission vom 8. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards für die jährliche Veröffentlichung von Informationen durch Wertpapierfirmen zur Identität von Handelsplätzen und zur Qualität der Ausführung (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 166), in der jeweils geltenden Fassung, veröffentlichen.
(10) Vorbehaltlich des § 26e des Börsengesetzes müssen Handelsplätze und systematische Internalisierer für jedes Finanzinstrument, das der Handelspflicht nach Artikel 23 oder Artikel 28 der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 unterliegt, mindestens einmal jährlich gebührenfrei Informationen über die Ausführungsqualität von Aufträgen veröffentlichen.
(11) Vorbehaltlich des § 26e des Börsengesetzes müssen Ausführungsplätze für jedes Finanzinstrument, das nicht von Absatz 10 erfasst wird, mindestens einmal jährlich gebührenfrei Informationen über die Ausführungsqualität von Aufträgen veröffentlichen.
(12) 1 Die Veröffentlichungen nach den Absätzen 10 und 11 müssen ausführliche Angaben zum Preis, zu den mit einer Auftragsausführung verbundenen Kosten, der Geschwindigkeit und der Wahrscheinlichkeit der Ausführung sowie der Abwicklung eines Auftrags in den einzelnen Finanzinstrumenten enthalten. 2 Das Nähere regelt die Delegierte Verordnung (EU) 2017/575 der Kommission vom 8. Juni 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente durch technische Regulierungsstandards bezüglich der Daten, die Ausführungsplätze zur Qualität der Ausführung von Geschäften veröffentlichen müssen (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 152), in der jeweils geltenden Fassung.
(13) Nähere Bestimmungen ergeben sich aus der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565, insbesondere zu
1. der Aufstellung der Ausführungsgrundsätze nach den Absätzen 1 bis 5 aus Artikel 64,
2. der Überprüfung der Vorkehrungen nach Absatz 1 aus Artikel 66,
3. Art, Umfang und Datenträger der Informationen über die Ausführungsgrundsätze nach Absatz 6 aus Artikel 66 und
4. den Pflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die Aufträge ihrer Kunden an Dritte zur Ausführung weiterleiten oder die Finanzportfolioverwaltung betreiben, ohne die Aufträge oder Entscheidungen selbst auszuführen, im bestmöglichen Interesse ihrer Kunden zu handeln, aus Artikel 65.
Link zu dieser Seite: https://www.buzer.de/gesetz/1262/al65966-0.htm