Source: http://legislacion.derecho.com/resolucion-10-julio-2003-comision-nacional-del-mercado-de-valores-62831-62831
Timestamp: 2016-12-08 14:39:43
Document Index: 251911721

Matched Legal Cases: ['Artículo 27', 'Artículo 32', 'Artículo 54', 'artículo 14', 'artículo 46', 'artículo 14', 'artículo 13', 'artículo 97', 'artículo 107', 'artículo 41', 'artículo 15', 'artículo 18', 'artículo 10', 'Artículo 11', 'artículo 14', 'artículo 17', 'artículo 24', 'Artículo 22', 'Artículo 23', 'Artículo 27', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'Artículo 30', 'Artículo 31', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'Artículo 32', 'Artículo 33', 'Artículo 34', 'artículo 15', 'artículo 2', 'artículo 24', 'Artículo 39', 'Artículo 41', 'Artículo 42', 'Artículo 43', 'Artículo 44', 'Artículo 45', 'Artículo 46', 'Artículo 47', 'Artículo 48', 'Artículo 48', 'artículo 47', 'Artículo 49', 'artículo 12', 'artículo 53', 'artículo 19', 'Artículo 50', 'Artículo 51', 'Artículo 52', 'Artículo 53', 'artículo 52', 'artículo 52', 'Artículo 54', 'Artículo 55', 'Artículo 56', 'artículo 13', 'Artículo 58', 'artículo 44', 'Artículo 27', 'Artículo 55', 'Artículo 47', 'Artículo 31']

RESOLUCIÓN de 10 de julio de 2003, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se aprueba el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
RESOLUCIÓN de 10 de julio de 2003, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se aprueba el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores	RESOLUCIÓN de 10 de julio de 2003, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se aprueba el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores Mis Leyes
RESOLUCIÓN de 10 de julio de 2003, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se aprueba el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores Estado	:
REGLAMENTO DE RÉGIMEN INTERIOR DE LA CNMV.
CAPÍTULO II. OBJETO Y FUNCIONES DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
CAPÍTULO III. ÓRGANOS RECTORES DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
SECCIÓN II. DEL CONSEJO.
SECCIÓN III. DEL PRESIDENTE, DEL VICEPRESIDENTE, DE LOS CONSEJEROS Y DEL SECRETARIO.
CAPÍTULO IV. DEL FUNCIONAMIENTO DEL CONSEJO, DEL COMITÉ CONSULTIVO Y DEL COMITÉ EJECUTIVO DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
SECCIÓN I. DEL CONSEJO DE LA CNMV Y DE SU COMITÉ CONSULTIVO.
SECCIÓN II. DEL COMITÉ EJECUTIVO.
CAPÍTULO V. LOS ÓRGANOS DE DIRECCIÓN DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
Artículo 27. Órganos de dirección.
Artículo 32. Departamentos adscritos a Presidente y Vicepresidente.
CAPÍTULO VI. DE LOS DIVERSOS PROCEDIMIENTOS PARA LA TRAMITACIÓN DE LOS ASUNTOS.
SECCIÓN I. DE LOS ASUNTOS QUE CORRESPONDEN AL CONSEJO.
SECCIÓN II. DE LOS PROCEDIMIENTOS INTERNOS DE FUNCIONAMIENTO DE LA CNMV.
SECCIÓN III. DE LA VERIFICACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA CNMV.
CAPÍTULO VII. DEL PERSONAL AL SERVICIO DE LA CNMV.
SECCIÓN I. NATURALEZA, PLANTILLAS Y CATEGORÍAS DE PERSONAL.
SECCIÓN II. SELECCIÓN DE PERSONAL.
SECCIÓN III. INCOMPATIBILIDADES Y DEBER DE SECRETO.
SECCIÓN IV. RESPONSABILIDAD Y DEFENSA JURÍDICA.
Artículo 54. Responsabilidad y apoyo jurídico­institucional otorgado por la CNMV.
CAPÍTULO VIII. PATRIMONIO, PRESUPUESTO Y CONTROL ECONÓMICO­FINANCIERO DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
DISPOSICIÓN ADICIONAL ÚNICA. Régimen del personal directivo tras su cese.
ANEXO ÚNICO. REGISTROS ESPECIALES DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
El artículo 14 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, modificado por el artículo 46 de la Ley 44/2002, de 22 noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero, establece, en su apartado 10, que el Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores aprobará el Reglamento de Régimen Interior en el que se establecerá la estructura orgánica de la Comisión; la distribución de competencias entre los distintos órganos; los procedimientos internos de funcionamiento; el régimen específico aplicable al personal cuando deje de prestar servicios en ella; los procedimientos de ingreso del personal...., así como cuantas cuestiones relativas al funcionamiento y régimen de actuación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores resulten necesarias conforme a las previsiones de esta Ley. Por otra parte, el apartado 7, párrafo segundo, del artículo 14 de la Ley 24/1988, antes citada, determina que el personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores estará obligado a notificar, conforme a lo que se establezca en el Reglamento de Régimen Interior de la CNMV, las operaciones que realice en los mercados de valores, bien fuera directamente o mediante persona interpuesta. Esta misma disposición determinará las limitaciones a las que quedará sujeto este personal respecto a la adquisición, venta o disponibilidad de tales valores.
1. La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), creada por el artículo 13 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, es un Ente de derecho público con personalidad jurídica propia y plena capacidad pública y privada.
2. La CNMV actuará con plena independencia en el ejercicio de sus funciones. El Gobierno y el Ministerio de Economía y Hacienda ejercerán respecto a la CNMV las facultades que les atribuye la Ley 24/1988, de 28 de julio, con estricto respeto a su ámbito de autonomía.
las resoluciones que dicte en materia sancionadora, cuyo régimen será el previsto en el artículo 97 de la Ley 24/1988, de 28 de julio.
las resoluciones que dicte en materia de intervención y sustitución de administradores, cuyo régimen será el previsto en el artículo 107 de la citada Ley.
1. La CNMV se rige por la Ley 24/1988, de 28 de julio, antes citada, y por las disposiciones que la completan y desarrollan.
OBJETO Y FUNCIONES DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
4. La CNMV elaborará anualmente una memoria sobre su función supervisora, de conformidad con lo previsto en la Disposición Adicional Segunda de la Ley 44/2002, de 22 de noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero. Esta memoria, que deberá ser remitida a las Cortes Generales y al Gobierno de la Nación, incluirá un informe del órgano de control interno al que se refiere el artículo 41.
ÓRGANOS RECTORES DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
De conformidad con lo establecido en el Capítulo II del título II de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, son Órganos Rectores de la Comisión Nacional del Mercado de Valores:
Aprobar las Circulares a que se refiere el artículo 15 de la Ley 24/1988, de 28 de julio.
Constituir el Comité Ejecutivo, regulado en el artículo 18 de la Ley del Mercado de Valores.
3. El Consejo, a propuesta de su Presidente, podrá modificar el número, denominación, funciones y ámbito de las Direcciones Generales y Departamentos, así como determinar el centro directivo que deberá ejercer las nuevas competencias que se atribuyan a la CNMV. El acuerdo del Consejo se publicará en el Boletín Oficial del Estado.
La aprobación del Reglamento de Régimen Interior de la CNMV.
La aprobación de las Circulares.
La aprobación de los anteproyectos de presupuestos.
La elevación al Gobierno de las cuentas anuales del ejercicio económico.
Aquellas otras facultades que, por norma con rango de ley, resulten indelegables.
6. Las delegaciones, así como sus modificaciones y revocaciones, serán publicadas en el Boletín Oficial del Estado.
Un Presidente y un Vicepresidente, que serán nombrados por el Gobierno, a propuesta del Ministro de Economía y Hacienda, entre personas de reconocida competencia en materias relacionadas con el mercado de valores.
Tres Consejeros, nombrados por el Ministro de Economía y Hacienda entre personas de reconocida competencia en materia relacionadas con el mercado de valores.
Renuncia aceptada por el Gobierno.
Separación acordada por el Gobierno por incumplimiento grave de sus obligaciones, incapacidad permanente para el ejercicio de su función, incompatibilidad sobrevenida o condena por delito doloso, previa instrucción de expediente por el Ministerio de Economía y Hacienda.
4. Excepto en el supuesto de la letra c del apartado 1 anterior, durante el plazo de dos años a que se refiere el artículo 10.2, el Consejo de la CNMV podrá solicitar la colaboración del Presidente o Vicepresidente salientes para asesorar en materias relacionadas con el mercado de valores, para lo cual pondrá a su disposición el uso de los medios disponibles en la CNMV que, en ningún caso, supondrá incremento de las dotaciones presupuestarias..
1. El Presidente, el Vicepresidente y los Consejeros de la CNMV estarán sujetos al régimen de incompatibilidades y de control de intereses establecidos en la Ley 5/2006, de 10 de abril, de regulación de los conflictos de intereses de los Miembros del Gobierno y de los Altos Cargos de la Administración General del Estado.
Artículo 11. Régimen retributivo. Los miembros del Consejo percibirán las retribuciones fijadas por el Ministro de Economía y Hacienda, de acuerdo con el procedimiento legalmente establecido para los Altos Cargos de Entes y Entidades de Derecho Público.
a. Ostentar la representación legal de la Comisión.
b. Acordar la convocatoria de las sesiones ordinarias y extraordinarias del Consejo y del Comité Ejecutivo de la CNMV, fijar su orden del día, moderar el desarrollo de los debates, suspender las reuniones por causas justificadas y dirimir los empates con su voto de calidad.
c. Asegurar el cumplimiento de las leyes.
d. Visar las actas y certificaciones de los acuerdos adoptados por los órganos colegiados que presida.
e. Comunicar al Gobierno o al Ministro de Economía aquellos acuerdos adoptados por el Consejo y el Comité Ejecutivo sobre los que tales órganos deban conocer.
f. Ejercer las acciones y recursos que correspondan a la Comisión Nacional del Mercado de Valores en defensa de sus intereses.
g. Dirigir y coordinar las actividades de todos los órganos directivos de la CNMV.
h. Presentar al Consejo, para su aprobación, los anteproyectos de presupuestos.
i. Disponer de los gastos y ordenar los pagos de la Comisión.
j. Celebrar los contratos y convenios de la CNMV.
k. Desempeñar la jefatura superior de todo el personal de la Comisión.
l. Firmar y ordenar la publicación de las circulares de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
ll. Ejercer las facultades que el Consejo le delegue de forma expresa.
m. Resolver todas aquellas cuestiones no reservadas o atribuidas legal o reglamentariamente a otros órganos.
n. Ejercer las demás funciones que le atribuya el ordenamiento jurídico vigente.
4. El Presidente podrá dirigir las actividades de los órganos jerárquicamente dependientes del mismo mediante instrucciones de servicio. Asimismo, y en consideración al interés general, repercusión o alcance de estas instrucciones, podrá ordenar su publicación en el Boletín Oficial del Estado.
Presidir el Comité Consultivo de la CNMV.
Formar parte, como Vicepresidente, del Consejo y del Comité Ejecutivo de la CNMV.
Ejercer las funciones que el Presidente o el Consejo le deleguen.
Desarrollar, como miembro del Consejo, las funciones a las que se refiere el artículo 14.1 del presente Reglamento.
Ejercer su derecho al voto, formular, en su caso, votos particulares, así como expresar el sentido del voto y los motivos que lo justifican.
Recibir, con una antelación mínima de cuarenta y ocho horas, la convocatoria conteniendo el orden del día de las reuniones. La información sobre los temas que figuren en el orden del día estará a disposición de los Consejeros en igual plazo.
Obtener los documentos, informes, antecedentes y datos que fuesen necesarios para el desarrollo de sus funciones.
Presentar peticiones y sugerencias para su inclusión en el orden del día de las reuniones.
Ejercer las facultades propias del Presidente, que éste les delegue.
Solicitar la celebración de reuniones extraordinarias del Consejo, conforme a lo previsto en el artículo 17.3 de este Reglamento.
En general, ejercer las facultades que atribuye a los miembros de los órganos colegiados el artículo 24 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común.
Asesorar en derecho al Consejo, a sus miembros, y a los demás órganos colegiados de la CNMV.
Efectuar las convocatorias de las reuniones de todos los órganos colegiados, por orden del Presidente.
Recibir las notificaciones, peticiones, rectificaciones o cualquier otro escrito de los miembros del Consejo y de los demás órganos colegiados que debiera conocer por razón del cargo.
Preparar el despacho de los asuntos del Consejo y de los demás órganos colegiados de la CNMV, y redactar y autorizar las actas de sus reuniones.
Expedir certificaciones de los informes, dictámenes y acuerdos aprobados por el órgano colegiado.
Ejercer aquellas otras funciones que sean inherentes a la condición de Secretario.
Aprobar, en la esfera del derecho privado, las adquisiciones patrimoniales de la Comisión y disponer de sus bienes.
DEL FUNCIONAMIENTO DEL CONSEJO, DEL COMITÉ CONSULTIVO Y DEL COMITÉ EJECUTIVO DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
Artículo 22. Comité Consultivo. 1. El Comité Consultivo de la CNMV es el órgano de asesoramiento de su Consejo, y se rige por lo dispuesto en el Real Decreto 504/2003, de 3 de mayo y por sus normas de desarrollo.
Artículo 23. Reuniones. 1. El Comité Ejecutivo se reunirá en los siguientes casos:
antes de la celebración de una reunión del Consejo de la CNMV;
cuando deba acordar alguna autorización administrativa o ejercer aquellas otras facultades que le hayan sido delegadas por el Consejo;
para coordinar las actuaciones de los diferentes órganos directivos de la CNMV;
siempre que lo convoque el Presidente, con el fin de estudiar, informar y deliberar sobre los asuntos que considere oportunos.
2 . Corresponderá al Comité Ejecutivo el seguimiento y control permanentes de todas las actividades de inspección y supervisión externas de la CNMV. Este mismo órgano colegiado elevará al Consejo, en relación con tales actividades, las propuestas de incoación de expedientes sancionadores que procedan.
LOS ÓRGANOS DE DIRECCIÓN DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
Artículo 27. Órganos de dirección. 1. La CNMV, bajo la superior dirección de su Presidente se estructura en Direcciones Generales, al frente de cada una de las cuales existirá un Director General.
3. La designación y cese de los Directores Generales deberán ser publicados en el Boletín Oficial del Estado.
4. El Gabinete de Presidencia es el órgano de asistencia inmediata al Presidente y Vicepresidente de la CNMV y tiene a su cargo la relación con los medios sociales y de comunicación. Su titular tiene rango de Director de Departamento. El personal de la CNMV que preste servicio en el Gabinete de Presidencia y no pertenezca a la plantilla de la CNMV tendrá el carácter de eventual, dada la naturaleza especial de las funciones de confianza y asesoramiento que desempeña. Su nombramiento y cese serán libres.
Artículo 28. Funciones de los Directores Generales. 1. Los Directores Generales tendrán las siguientes atribuciones:
Coordinar y supervisar las actividades que tienen atribuidas por este Reglamento de Régimen Interior.
Dirigir y organizar los Departamentos y servicios integrados en la Dirección General.
Proponer al Presidente, para su elevación al Consejo o al Comité Ejecutivo, los asuntos cuyo conocimiento o resolución corresponda a estos órganos colegiados.
Presentar al Presidente y al Vicepresidente los asuntos cuya resolución les correspondan.
Iniciar e impulsar, en el ámbito de sus competencias, los procedimientos para la elaboración y aprobación de Circulares.
Formalizar y suscribir los documentos, informes y propuestas que correspondan a la Dirección General.
Realizar, en el ámbito de sus competencias, los requerimientos o solicitudes de informe que se deban dirigir a las entidades y personas físicas sujetas al régimen de supervisión previsto en el Capítulo I del Título VIII de la Ley 24/1988, de 28 de julio.
Analizar y seguir la evolución de los asuntos propios de su competencia.
Ejercer aquellas otras funciones que le atribuya este Reglamento de Régimen Interior.
Artículo 29. Funciones de los Directores de Departamento de las Direcciones Generales. Los Directores de Departamento de las Direcciones Generales tendrán las siguientes atribuciones:
Dirigir y organizar las unidades y servicios integrados en el Departamento correspondiente.
Formalizar y suscribir los documentos, informes y propuestas que correspondan al Departamento.
Artículo 30. Las Direcciones Generales. 1. Las Direcciones Generales de la CNMV son:
Dirección General de Entidades.
Dirección General de Mercados.
Instruir, informar y tramitar los expedientes de autorización de empresas de servicios de inversión, y los relacionados con la revocación de las autorizaciones otorgadas.
Instruir, informar y tramitar los expedientes de autorización de Instituciones de Inversión Colectiva y entidades de capital riesgo, de sus sociedades gestoras, y de las sociedades gestoras de fondos de titulización, así como los relacionados con la revocación de las autorizaciones otorgadas.
Tramitar los expedientes de inscripción y baja relativos a las entidades mencionadas en las letras a y b anteriores, en los Registros Especiales de la CNMV, en los términos establecidos en la normativa aplicable.
Supervisar e inspeccionar las empresas de servicios de inversión, sus sucursales y sus agentes o apoderados.
Supervisar e inspeccionar las Instituciones de Inversión Colectiva, sus sociedades gestoras, agentes o apoderados, así como sus entidades depositarias.
Supervisar, e inspeccionar las Entidades de Capital-Riesgo, así como sus sociedades gestoras.
Supervisar e inspeccionar las entidades de crédito, sus sucursales y sus agentes o apoderados en sus actuaciones relacionadas con los mercados de valores.
Instruir, informar y tramitar los expedientes relativos a la emisión de valores, a la admisión de los mismos a negociación, y a las ofertas públicas de adquisición y venta de valores.
Tramitar los expedientes de inscripción de los actos, documentos y hechos que correspondan en relación con las materias a que se refiere el párrafo anterior.
Controlar y analizar las comunicaciones sobre las participaciones significativas existentes en las sociedades cotizadas, así como sobre las autocarteras que posean las mismas.
Controlar las comunicaciones sobre información relevante de los emisores de valores.
Supervisar las sociedades rectoras, los miembros de los mercados secundarios de valores, los servicios de compensación y liquidación de valores, y la Sociedad de Bolsas.
Instruir, en los casos que legalmente corresponda, los expedientes sobre suspensión de la negociación de valores en los mercados oficiales, o sobre la exclusión de la negociación de determinados valores.
Controlar, verificar y analizar los informes de auditoría de cuentas de las Sociedades Emisoras de Valores y de las Sociedades con valores admitidos a negociación, así como tramitar los correspondientes expedientes de inscripción en los Registros Especiales.
Controlar, verificar y analizar las informaciones periódicas que deben remitir a la CNMV las Sociedades anteriormente señaladas, así como tramitar los correspondientes expedientes de inscripción.
Desarrollar aquellas otras funciones que, en relación con las auditorias de cuentas y la contabilidad de las Sociedades con valores admitidos a negociación, estén atribuidas a la CNMV.
Supervisar e inspeccionar las actividades desarrolladas en los mercados de valores.
Difundir la información de carácter público relativa a las actividades a que se refieren las letras anteriores.
Asesorar jurídicamente al Presidente, al Vicepresidente, a los Consejeros y a las Direcciones Generales o Departamentos de la CNMV en el ejercicio de sus funciones.
Examinar, informar en derecho y, en su caso, elaborar las circulares y resoluciones de la CNMV.
Informar jurídicamente los asuntos que se eleven a la aprobación, resolución o conocimiento del Consejo o del Comité Ejecutivo de la CNMV.
Informar en derecho los proyectos y anteproyectos de disposiciones relativos a la CNMV o aquellos otros que se sometan a su consulta.
Colaborar en la defensa en juicio de la CNMV.
Instruir los expedientes sancionadores que correspondan a la CNMV.
Proponer la adopción de las medidas provisionales que resulten necesarias para asegurar la eficacia de las resoluciones en los procedimientos sancionadores.
Formular las propuestas de resolución de los expedientes sancionadores.
Prestar auxilio, colaboración o asesoramiento a los Jueces y Tribunales en el ejercicio de sus funciones.
Colaborar con las autoridades competentes de Estados extranjeros en los supuestos a que se refieren los artículos 91 a 91quáter de la Ley 24/1988, de 28 de julio.
Desarrollar las funciones inherentes a las Secretarías del Consejo, del Comité Ejecutivo y del Comité Consultivo de la CNMV.
Atender las reclamaciones y quejas que los inversores dirijan a la CNMV.
Mantener un servicio de atención a las consultas de los inversores.
Impulsar la tramitación de las denuncias recibidas en la CNMV.
5. Las Direcciones Generales, Departamentos y demás servicios de la CNMV se abstendrán de mantener relaciones directas con los órganos jurisdiccionales. Todas las relaciones de tal naturaleza se deberán realizar a través de la Dirección General del Servicio Jurídico, quien deberá conocer, con la mayor urgencia posible, todas las comunicaciones que se reciban de los Jueces y Tribunales.
Artículo 31. Departamentos de las Direcciones Generales. 1. La Dirección General de Entidades queda estructurada en los siguientes Departamentos:
Departamento de Autorización y Registros de Entidades, al que corresponderá el ejercicio de las actividades a las que se refieren las letras a, b y c del apartado 2 del artículo 30.
Departamento de Supervisión de Empresas de Servicios de inversión y Entidades de Crédito y Ahorro, al que corresponderá el ejercicio de las actividades a que se refieren las letras d y g del apartado 2 del artículo 30.
Departamento de Supervisión de Instituciones de Inversión Colectiva y Entidades de Capital Riesgo al que corresponderá el ejercicio de las actividades a que se refieren las letras e y f del apartado 2 del artículo 30.
Departamento de Mercados Primarios, que ejercerá las funciones enumeradas en las letras a y b del apartado 3 del artículo 30, y las que le correspondan de las letras j y k del mismo apartado.
Departamento de Mercados Secundarios, que ejercerá las funciones descritas en las letras d e y f del apartado 3 del artículo 30, y las que le correspondan de las letras j y k del mismo apartado.
Departamento de Informes Financieros y Corporativos, que ejercerá las funciones a que se refieren las letras c g y h e i del apartado 3 del artículo 30, y las que le correspondan de las letras j y k del mismo apartado.
Departamento de Asesoría Jurídica, a la que corresponderá el ejercicio de las funciones encomendadas en las letras a, b, c, d y k del apartado 4 del artículo 30.
Departamento del Servicio Contencioso y del Régimen Sancionador, a la que corresponderá el ejercicio de las funciones enumeradas en las letras e, f, g, h, i j y n del apartado 4 del artículo 30.
Departamento de Inversores, al que corresponderá el ejercicio de las funciones enumeradas en las letras l y m del apartado 4 del artículo 30.
Artículo 32. Departamentos adscritos a Presidente y Vicepresidente. 1. Dependerán directamente del Presidente, los siguientes órganos directivos:
Departamento Adjunto a Presidencia.
Análisis y seguimiento de la evolución del entorno de las infraestructuras de mercado, del perfil y actividad de sus participantes y del marco regulatorio general.
Evaluar las políticas y sistemas de gestión de la CNMV en un entorno de riesgos y proponer estrategias y planes para la adaptación organizativa y la operativa de la CNMV.
Cuantas otras funciones le asignen los órganos rectores de la CNMV.
Planificar y gestionar los servicios informáticos de la CNMV.
Diseñar, programar, implantar y mantener las aplicaciones informáticas de la Comisión.
Dirigir la política de seguridad informática de la CNMV.
Prestar asistencia técnica a los diferentes servicios de la Comisión en materia informática.
Elaborar los criterios generales para la evaluación y selección de los equipos informáticos.
Dirigir y coordinar la Agencia Nacional de Codificación de Valores.
Atender al gobierno, administración y régimen interior de la Comisión.
Administrar los recursos humanos de la CNMV.
Coordinar la gestión económica del organismo, llevar su contabilidad, elaborar los anteproyectos de presupuestos, tramitar sus modificaciones, y coordinar los servicios de pagaduría, caja y recaudación de tasas.
Dirigir y organizar los servicios generales de registro, archivo, seguridad, vigilancia, comunicaciones, conservación y mantenimiento de la CNMV.
Dirigir y coordinar los diferentes registros especiales.
Instruir y tramitar los expedientes de contratación administrativa.
Departamento de Estudios, Estadísticas y Publicaciones
La elaboración de las memorias y de los informes anuales sobre el desarrollo de la actividad de la CNMV y sobre la situación de los mercados financieros.
La elaboración del Boletín Trimestral de la CNMV.
La realización de estudios, trabajos e informes sobre los mercados de valores.
El diseño, la elaboración y mantenimiento de la información estadística de la CNMV.
La coordinación, promoción y distribución de las publicaciones de la CNMV.
Planificar y realizar las actividades tendentes a mejorar la formación financiera de los inversores.
La valoración de operaciones y productos financieros complejos.
La coordinación de la participación de la CNMV en organismos y programas internacionales relacionados con los mercados de valores.
El asesoramiento al Presidente, al Vicepresidente, y a los demás órganos superiores y directivos de la Comisión en materia de relaciones internacionales.
La preparación de informes, estudios y propuestas que permitan definir la postura de la CNMV en los organismos, comisiones y comités de ámbito internacional en los que participe.
El seguimiento de los reglamentos y directivas comunitarias, así como de los Memorandos de entendimiento (MOUS).
El conocimiento de los asuntos relacionados con los organismos, comités y otros foros internacionales que mantuviesen relaciones con la CNMV.
Artículo 33. Registro General de la CNMV. 1. Dentro de la CNMV se llevará un Registro General en el que se realizará el correspondiente asiento de todos los escritos o comunicaciones presentados en el mismo. Este mismo Registro anotará las salidas de los escritos y comunicaciones oficiales dirigidos a otros organismos, entidades, empresas o particulares.
Artículo 34. Registros Especiales de la CNMV. 1. Se llevarán en la CNMV los Registros Especiales que tenga encomendados por las leyes o sus normas de desarrollo. En estos Registros Especiales, que se recogen en el Anexo Único de esta disposición, se inscribirán los actos, hechos, documentos y comunicaciones que, en cada caso, determinen las normas aplicables. El Consejo de la CNMV podrá modificar dicho Anexo con el fin de adaptarlo a la normativa vigente en cada momento.
DE LOS DIVERSOS PROCEDIMIENTOS PARA LA TRAMITACIÓN DE LOS ASUNTOS.
1. La CNMV podrá dictar, para el adecuado ejercicio de las competencias que le atribuye la Ley 24/1988, de 28 de julio, u otras disposiciones con rango de ley, y de conformidad con lo previsto en el artículo 15 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, las disposiciones que exijan el desarrollo y ejecución de las normas contenidas en los Reales Decretos aprobados por el Gobierno o en las Órdenes del Ministerio de Economía y Hacienda, siempre que tales disposiciones le habiliten de forma expresa para ello.
Especificación de la norma o normas habilitantes para dictar la disposición.
Justificación de la necesidad de la disposición, así como de las medidas o soluciones técnicas que se propongan y de los fines que se pretenden alcanzar.
Proyecto de Circular.
8. Las Circulares serán publicadas en el Boletín Oficial del Estado y entrarán en vigor conforme a lo previsto en el artículo 2 del Código Civil.
A las normas y reglas establecidas en el Capítulo II del Título VIII de la Ley 24/1988, de 28 de julio.
A las disposiciones del Real Decreto 2119/1993, de 3 de diciembre, sobre Procedimiento sancionador aplicable a los sujetos que actúen en los mercados financieros.
A las normas contenidas en el Real Decreto 1398/1993, de 4 de agosto, por el que se aprueba el Reglamento de Procedimiento para el ejercicio de la potestad sancionadora.
A las normas específicas que someten su materia al régimen de supervisión, inspección y sanción de la CNMV.
4. Cuando el Comisionado para la Defensa del Inversor, de acuerdo con lo previsto en el artículo 24 de la Ley 44/2002, de 22 de noviembre, advirtiese indicios de incumplimiento o quebrantamiento de las de normas de transparencia y protección de la clientela, remitirá el expediente al Presidente de la CNMV, quien ordenará, en su caso, a la Dirección General competente por razón de la materia la realización de las oportunas actuaciones de inspección y supervisión. La tramitación de tales expedientes se ajustará a las previsiones contenidas en el apartado precedente.
Con carácter inicial, será necesario elaborar un informe técnico, que será suscrito por el Director General o Director a quien corresponda.
En los casos que proceda, el informe irá acompañado de una propuesta de acuerdo.
En su caso, el Director General del Servicio Jurídico informará sobre la legalidad de la resolución o decisión propuesta.
Concluidos los trámites precedentes, el asunto será elevado por el Director General o Director a quien corresponda a la resolución o decisión del Consejo de la CNMV.
Artículo 39. Procedimientos internos de funcionamiento. La CNMV contará, al menos, con los siguientes procedimientos internos de funcionamiento:
Procedimientos internos en el ámbito de los mercados de valores:
Procedimientos sobre la supervisión e inspección de las Sociedades, Empresas, Instituciones, personas y Entidades que intervienen en los mercados secundarios de valores.
Procedimiento para la formulación de requerimientos y solicitud de datos e informes a las Sociedades, Instituciones y Entidades que actúan en el Mercado de Valores.
Procedimiento sobre la comunicación de hechos relevantes.
Procedimiento para la tramitación de los expedientes de verificación de requisitos de admisión a negociación, ofertas públicas de venta de valores y registro de folletos de emisión de valores.
Procedimientos para la suspensión y exclusión de la negociación de determinados valores en los mercados oficiales.
Procedimientos para la tramitación de las Ofertas Públicas de Adquisición de Valores.
Procedimientos sobre las informaciones periódicas de las entidades emisoras.
Procedimientos sobre la comunicación de participaciones significativas en sociedades cotizadas y sobre la adquisición de acciones propias.
Procedimientos para la autorización de las Empresas de Servicios de Inversión e Instituciones de Inversión Colectiva.
Procedimientos sobre la modificación de los estatutos, de los reglamentos y de los servicios prestados por las Sociedades, Instituciones y Entidades que intervienen en los mercados secundarios de Valores.
Procedimientos internos en el ámbito de la administración y de los servicios:
Procedimiento para la administración, liquidación, notificación y recaudación de las tasas aplicables por las actividades y servicios prestados por la CNMV.
Procedimientos de gestión económica.
Procedimientos de selección y contratación de personal.
8. El Presidente de la CNMV, en consideración al interés general, repercusión o alcance de los procedimientos, podrá ordenar su publicación en el Boletín Oficial del Estado.
SECCIÓN III. DE LA VERIFICACIÓN DEL CONTROL INTERNO DE LA CNMV. Artículo 41. Departamento de Control interno. 1. Bajo la dependencia directa del Consejo, existirá el Departamento de Control Interno, encargado de verificar que la actuación de la CNMV mantenga un adecuado nivel de cumplimiento, eficacia y eficiencia en la consecución de sus objetivos y que ejercerá sus funciones de acuerdo con los principios de imparcialidad, objetividad e independencia de la gestión controlada.
Informar sobre el resultado de los trabajos que realicen en desarrollo del Plan de Auditorías y Actuaciones de Control Interno.
Realizar cuantas otras actuaciones de control interno le asigne el Consejo con carácter permanente o esporádico.
DEL PERSONAL AL SERVICIO DE LA CNMV.
Artículo 42. Naturaleza y clases de personal. 1. El personal de la CNMV estará sujeto a la misma por una relación de servicios de carácter laboral.
Artículo 43. Organigrama y plantilla. El Consejo de la CNMV, a propuesta de su Presidente, aprobará la estructura de la organización, así como la plantilla de personal.
Artículo 44. Normas generales. 1. La selección del personal de la CNMV, con excepción del de carácter directivo, se realizará mediante convocatoria pública y de acuerdo con sistemas basados en los principios de igualdad, mérito y capacidad.
5. Los puestos de trabajo de carácter no permanente podrán cubrirse con aspirantes que formen parte de la bolsa de empleo que, en su caso, se establezca en cada proceso de selección.
Artículo 45. Convocatorias y procesos selectivos. 1. Las convocatorias y los procesos selectivos se regularán por lo establecido en el Procedimiento Interno de Selección y Contratación de Personal de la CNMV, que se adecuarán a las necesidades de la organización y a la Ley 7/2007, de 12 de abril. La selección de personal se realizará mediante alguno de los sistemas de selección vigentes en la normativa aplicable y en los términos que disponga su convocatoria.
Artículo 46. Órganos de selección. Los órganos de selección se constituirán para cada convocatoria y estarán formados por un Presidente y cuatro Vocales. Actuará como Secretario uno de los vocales del órgano de selección. La totalidad de los miembros deberá poseer un nivel de titulación igual o superior al exigido para el ingreso en la plaza de que se trate. La CNMV podrá acordar con los representantes de los empleados, la forma de colaboración en el desarrollo de los procesos selectivos.
Artículo 47. Desarrollo de las convocatorias de nuevo ingreso. 1. Mediante los procedimientos que garanticen una difusión general, se anunciarán, al menos, el número de plazas convocadas y el lugar en el que figuren expuestas las bases de la convocatoria.
Artículo 48. Propuesta de aprobados. Artículo 48. Adquisición de la condición de personal laboral fijo. 1. El Presidente de la CNMV procederá a la formalización de los contratos, una vez cumplimentado lo dispuesto en el apartado cuatro del artículo 47. En tanto no se formalice el correspondiente contrato y el aspirante se incorpore a su puesto de trabajo, no tendrá derecho a percepción económica alguna.
Artículo 49. Régimen General de Incompatibilidades. 1. El personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores estará sujeto, con carácter general, a la Ley 53/1984, de 26 de diciembre, de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones Públicas.
Las derivadas de la administración del patrimonio personal o familiar, sin perjuicio de lo previsto en el artículo 12 de la Ley 53/1984, de 26 de diciembre, y en el artículo 53.4 de este Reglamento
La participación en tribunales calificadores de pruebas selectivas para ingreso en las Administraciones Públicas y en la CNMV.
Las actividades de formación, docentes y de comunicación social contempladas en las letras b, d y g del artículo 19 de la Ley de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones Públicas.
Artículo 50. Régimen Especial de Incompatibilidades del Personal. 1. El personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores que, por razón del puesto público desempeñado, hubiese intervenido de forma decisiva en asuntos relacionados con sociedades, instituciones, empresas o particulares que actúen en el Mercado de Valores no podrá, durante los dos años siguientes a tal intervención, realizar actividades privadas al servicio o para las personas o entidades afectadas -o sociedades del mismo grupo-, incluso aunque hubiese cesado en el ejercicio del cargo.
Artículo 51. Deber de secreto. 1. El personal al servicio de la CNMV deberá guardar secreto, incluso después de cesar en sus funciones, de cuantas informaciones de naturaleza reservada hubiera conocido en el desempeño de su actividad.
Artículo 52. Obligación de comunicación de determinadas operaciones. 1. El personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores está obligado a comunicar a la Secretaría General de la CNMV, de conformidad con el procedimiento que se establezca en el Código General de Conducta del Personal de la CNMV, las operaciones que se enumeran a continuación, tanto si las realiza directamente como si las lleva a cabo mediante persona interpuesta:
Suscripción, adquisición, enajenación o reembolso de acciones u obligaciones admitidas a negociación en cualquier mercado organizado de valores.
Adquisición o reembolso de participaciones en fondos de inversión.
Adquisición o enajenación de productos derivados de las acciones u obligaciones a que se refiere la letra a.
Operaciones sobre las acciones de sociedades que hayan anunciado su decisión de solicitar la admisión a negociación.
Artículo 53. Limitaciones para la realización de ciertas operaciones. 1. El personal de la CNMV no podrá enajenar, en un plazo inferior a once meses desde la correspondiente suscripción o adquisición, los valores enumerados en las letras a y d del artículo 52.
3. El personal de la CNMV no podrá adquirir los productos derivados a que se refiere la letra c del artículo 52, salvo que la operación tenga por finalidad la cobertura de una cartera de valores.
SECCIÓN IV. RESPONSABILIDAD Y DEFENSA JURÍDICA. Artículo 54. Responsabilidad y apoyo jurídico­institucional otorgado por la CNMV. 1. El personal al servicio de la CNMV que considerase que una orden o instrucción impartida no se acomoda a las disposiciones legales o reglamentarias vigentes deberá, antes de llevarla a efecto, poner de manifiesto tal circunstancia al superior de quien la hubiese recibido. Si el superior la ratificase por escrito el personal subordinado deberá cumplirla, quedando exento de responsabilidad disciplinaria.
Artículo 55. De la defensa jurídica. 1. La CNMV garantizará la defensa y asesoramiento jurídico gratuitos de sus autoridades y personal por las responsabilidades que pudieran derivarse de los actos realizados en el ejercicio de sus funciones, y habilitará los fondos precisos para la constitución de las fianzas y garantías que procesalmente pudieran exigirse, incluso cuando la relación laboral o vínculo del interesado con la CNMV haya cesado en el momento de la iniciación de la reclamación o procedimiento. Se exceptúan de lo anteriormente dispuesto aquellos casos en los que la CNMV actuare como parte reclamante o acusadora por acuerdo expreso de su Consejo.
PATRIMONIO, PRESUPUESTO Y CONTROL ECONÓMICO­FINANCIERO DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES.
Artículo 56. Patrimonio y recursos económicos. 1. La CNMV tendrá patrimonio propio, independiente del Patrimonio del Estado.
Los bienes y valores que constituyan el patrimonio y los productos y rentas del mismo.
Las tasas que perciba por la realización de sus actividades o la prestación de sus servicios.
Las transferencias que, con cargo a los Presupuestos General del Estado, efectúe el Ministerio de Economía y Hacienda.
Cubrir pérdidas de los ejercicios anteriores.
Crear las reservas necesarias para la financiación de las inversiones que la CNMV deba llevar a cabo para el cumplimiento adecuado de los objetivos establecidos en el artículo 13 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.
2. El Consejo de la CNMV elevará para la aprobación del Gobierno, conjuntamente con las cuentas anuales del ejercicio, una propuesta de distribución del resultado, a la que se acompañará informe justificativo de que, con dicha propuesta, quedan debidamente cubiertas las necesidades contempladas en las letras a, b y c del apartado anterior.
Artículo 58. Presupuestos. 1. La CNMV elaborará anualmente un anteproyecto de presupuesto, con la estructura que señale el Ministerio de Economía y Hacienda, y lo remitirá a éste para su elevación al acuerdo del Gobierno y posterior remisión a las Cortes Generales, integrado en los Presupuestos Generales del Estado.
DISPOSICIÓN ADICIONAL ÚNICA. Régimen del personal directivo tras su cese. El personal directivo definido en el artículo 44.2 de este Reglamento percibirá, en los casos de cese en el ejercicio de su cargo, la retribución consolidable máxima aprobada, con independencia del complemento que en su caso, corresponda al puesto a desempeñar, siempre que se trate de personas que pertenezcan a la plantilla de la CNMV y que hubiesen ostentado dicho carácter directivo durante un periodo continuado de, al menos, ocho años.
DISPOSICIÓN TRANSITORIA PRIMERA. Quejas y reclamaciones. DISPOSICIÓN TRANSITORIA SEGUNDA. Delegaciones del Consejo.
En el plazo de tres meses a partir de la entrada en vigor del presente Reglamento, el Consejo de la CNMV deberá revisar las delegaciones de competencias vigentes, con el fin de adaptarlas a las previsiones contenidas en los artículos 6.3, 12.1.ll, 13.1.d, 16.3.e y 23.1.b de este Reglamento.
DISPOSICIÓN TRANSITORIA TERCERA. Entrada en funcionamiento de la Dirección de Informes Financieros y Contables. DISPOSICIÓN FINAL PRIMERA. Delegación de Barcelona.
Colaborar en la supervisión de aquellas empresas de servicios de inversión, instituciones de inversión colectiva y entidades de capital de riesgo, que tengan su sede en Cataluña.
Recibir, analizar y tramitar los expedientes de registro de entidades y los de inscripción de folletos de emisión de valores, siempre que unos y otros correspondan a empresas o sociedades con sede en Cataluña.
Informar a las entidades, instituciones, empresas o inversores sobre los asuntos relacionados con el mercado de valores.
Blas Calzada Terrados.
REGISTROS ESPECIALES DE LA COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES. 1. Registros relacionados con las Sociedades Emisoras de Valores.
Registro de Entidades de llevanza de los Registros Contables de las Emisiones de Valores.
Registro de Escrituras Públicas de Emisiones de Valores.
Registro de Documentos Acreditativos relacionados con las Emisiones de Valores.
Registro de Información Pública Periódica de Sociedades Emisoras de Valores.
Registro de Informes de Auditorías de Cuentas de Sociedades Emisoras de Valores.
Registro de Folletos Informativos de Sociedades Emisoras de Valores.
Registro de Titulares de Participaciones Significativas en Sociedades Emisoras de Valores.
Registro de Hechos Relevantes en Sociedades Emisoras de Valores.
Registro de Ofertas Públicas de Adquisición de Valores.
Registro de Sociedades de Valores, Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Carteras.
Registro de Agentes de Sociedades de Valores, Agencias de Valores y Sociedades Gestoras de Carteras.
Registro de Auditorias de Cuentas de Empresas de Servicios de Inversión.
Registro de Empresas de Servicios de Inversión extranjeras que prestan servicios en España.
Registro de Participaciones Significativas en Empresas de Servicios de Inversión.
a. Registro de Sociedades de Inversión de carácter financiero o SICAV.
b. Registro de Fondos de Inversión de carácter financiero o FI.
c. Registro de Sociedades de Inversión inmobiliaria o SII.
d. Registro de Fondos de Inversión inmobiliaria o FII.
e. Registro de IIC de inversión libre o IICIL.
f. Registro de IIC de IIC de inversión libre o IICIICIL.
g. Registro de sociedades gestoras de instituciones de inversión colectiva o SGIIC.
h. Registro de depositarios de IIC.
i. Registro de otras IIC.
j. Registro de participaciones significativas.
k. Registro de folletos, informes periódicos y auditorías.
ll. Registro de IIC extranjeras comercializadas en España.
l. Registro de sociedades gestoras extranjeras que operan en España.
m. Registro de sociedades de tasación que hayan comunicado a la CNMV su intención de valorar inmuebles de IIC inmobiliarias.
n. Registro de hechos relevantes.
o. Registro de agentes y apoderados de SGIIC.
Registro de folletos informativos de Fondos de Titulización.
Registro de Auditorías de Cuentas de Fondos de Titulización.
Registro de Tarifas de las Entidades que actúan en el Mercado de Valores.
Registro de Contratos-Tipo de las Entidades que actúan en el Mercado de Valores.
Registro de sanciones impuestas, durante los cinco últimos años, por la comisión de infracciones graves y muy graves.
Registro de Informes de Auditorías de Cuentas de las Sociedades Rectoras de los Mercados, Sociedad de Bolsas y Servicio de Compensación y Liquidación de Valores.
Artículo 27 (apdo. 6):
Añadido por Resolución de 14 de diciembre de 2004, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Reglamento de régimen interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
Artículos 27 (apdos. 1, 2 y 3), 30, 32, 33 (apdo. 1) y 35 (apdo. 2):
Redacción según Resolución de 16 de mayo de 2007, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
Artículos 1 (apdo. 2 y 3), 2 (apdos. 1, 2, 3 y 4), 4 (apdos. 1, 2 y 4), 6 (apdos 2 y 3), 7 (apdo. 1), 9 (apdos. 1, 2 y 4), 10 (apdo. 1), 11, 12 (apdo. 3), 17 (apdo. 2), 22, 23, 24 (apdos. 1 y 2), 26 (apdo. 2), 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34, 35 (apdos. 1 y 2), 36 (apdo. 1), 39, 40 (apdos. 1, 5 y 6), 41, 42, 43, 44, 45, 46, 47, 48, 49, 50, 51, 52, 53, 54, 56 y 58; Disposición final primera (apdos. 1 y 3):
Redacción según Resolución de 5 de noviembre de 2008, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
Secciones III y IV; Artículo 55; Disposición adicional única; Anexo único:
Añadido por Resolución de 5 de noviembre de 2008, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
Artículo 47; Disposiciones transitoria primera y transitoria tercera:
Derogados por Resolución de 5 de noviembre de 2008, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
Artículo 31 (apdo.1):
Redacción según Resolución de 21 de enero de 2009, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
Artículos 27 (apdo. 4), 30 (apdo. 4), 31 (apdos. 2 y 3), 32 y 41 (apdo. 3):
Redacción según Resolución de 7 de julio de 2010, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifica el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
RESOLUCIÓN de 10 de julio de 2003, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se aprueba el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores	Trámites