Source: https://es.scribd.com/document/48127400/ALTERACION-DEL-EQUILIBRIO-CONTRACTUAL-EN-EL-COMERCIO-INTERNACIONAL
Timestamp: 2018-01-23 06:24:02
Document Index: 77630554

Matched Legal Cases: ['artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 672', 'artículo 1467', 'artículo 1198', 'artículo 437', 'artículo 1134', 'artículo 868', 'artículo 313', 'artículo 6', 'artículo 6', 'Artículo 1', 'artículo 1', 'Artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 1', 'artículo 1', 'Artículo 5', 'artículo 1', 'artículo 5', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 6']

Cargado por Robinson A. Larios Giraldo
Fecha de recepción: 23 de agosto de 2010 / Fecha de aprobación: 13 de septiembre de 2010
Natalia Gutiérrez de Larrauri
Universidad de los Andes Facultad de Derecho Revista de Derecho Privado N.o 44 Julio - Diciembre de 2010. ISSN 1909-7794
Natalia Gutiérrez de Larrauri1
La figura del hardship en los Principios de Unidroit se presenta cuando se da una alteración fundamental del equilibrio contractual, causada por eventos sobrevinientes a la celebración del contrato, de naturaleza extraordinaria e imprevisible, que escapan al control de la parte afectada con éstos cuyo riesgo no fue asumido por ésta, creándose así una situación radicalmente diversa a la existente en el momento de celebrarse el acuerdo negocial. Ahora, ¿qué debe entenderse por una alteración fundamental del equilibrio contractual? En otras palabras, ¿qué constituye una prestación excesivamente onerosa? ¿Debe valorarse tal onerosidad desde el punto de vista del deudor (de forma subjetiva) o desde el punto de la contraprestación, (de forma objetiva)? ¿Existe un límite matemático para cuando una de las partes puede solicitar la renegociación del contrato por una situación de
Hardship, as regulated in the Unidroit Principles, occurs when supervening circumstances to the signing of the contract, that could not reasonably have been taken into account by the parties, which are beyond the control of the disadvantaged party and which risk was not assumed by it, lead to a fundamental alteration of the equilibrium of the contract, creating a substantially different situation from the one that existed when they entered into it. But what constitutes a fundamental alteration of the equilibrium of the contract? What qualifies as an excessively onerous contractual duty? Should this increase of the cost of performing a contract be measured in a subjective way, taking into account the special situation of the affected party or in an objective way? Is there any mathematical limit that constitutes hardship and therefore entitles the affected party to request the renegotiation of
Abogada Cum Laude de la Universidad de Los Andes. Actualmente, Abogada Junior de la firma De la Torre y Monroy, Abogados Asociados. La autora agradece especialmente a Marcela Castro Ruíz por sus correcciones y comentarios al presente artículo. Correo electrónico: ngdelarrauri@gmail.com.
hardship? Éstas son las preguntas y los temas estudiados en el presente artículo. Palabras clave: Principios de Unidroit, hardship, equilibrio contractual, excesiva onerosidad de las prestaciones.
the terms of the contract? These are the questions and topics that are analyzed in this article. Keywords: Unidroit Principles, hardship, contractual equilibrium, excessively onerous contractual duties.
Introducción - I. DESARROLLO Y EVOLUCIÓN DEL HARDSHIP - A. Desarrollo histórico de la figura - II. EL HARDSHIP EN LOS PRINCIPIOS DE UNIDROIT - A. Concepto y definición de la figura (artículo 6.2.1) - B. Principios involucrados en conflicto: pacta sunt servanda versus buena fe contractual - III. LA ALTERACIÓN FUNDAMENTAL DEL EQUILIBRIO CONTRACTUAL COMO LA BASE CONCEPTUAL DE LA FIGURA DEL HARDSHIP - A. Introducción: La alteración fundamental del equilibrio contractual como presupuesto de aplicación del artículo 6.2.2 de los Principios - B. ¿Cuándo puede considerarse que una alteración en el equilibrio contractual es fundamental? - C. Manifestaciones del hardship: Formas como puede presentarse la alteración fundamental del equilibrio contractual - 1. Excesiva onerosidad: incremento del costo de la prestación - 2. Disminución o reducción significativa del valor de la prestación que una parte recibe - D. Requisitos adicionales necesarios para la aplicación de la figura del hardship - E. Efectos de la invocación del hardship por una de las partes contratantes - IV. CONCLUSIÓN - Bibliografía
En: Herrera Alvarado.. contradictorias tradiciones jurídicas.Facultad de Derecho . Ministerio de Justicia y del Derecho. Compraventa Internacional de Mercaderías: Comentarios a la Convención de Viena de 1980. esfuerzos tendientes a brindarle al agente económico pautas e instrumentos eficaces que le brinden más seguridad jurídica a este tráfico mercantil y reduzcan las incertidumbres “[. organizaciones intergubernamentales han realizado. equitativas. Véase Pendón Meléndez. Hardship in Contract: The Approach of the Unidroit Principles and Legal Developments in Russia.com. ha llevado a que los Estados busquen adaptarlas..-dic. Unidroit y la unificación del derecho privado: Referencia a los Principios para los Contratos ¿Cómo lograr brindarles a las partes una mayor certidumbre sobre las normas o reglas que gobiernan sus contratos? ¿Cómo lograr la aplicación de soluciones relativamente neutrales que no impliquen un favorecimiento de alguna de las partes? Así. En: Uniform Law Review. En este mismo sentido.. de forma paralela. 2003. Bogotá: Ministerio de Justicia y del Derecho. Preámbulo: Comentario al Propósito de los Principios.Universidad de los Andes . Pamplona: Aranzandi.4 De esta forma. Véase Oviedo Albán. 1997. con miras a facilitar el tráfico de negocios cada vez más abiertos y universales.. Lucía.] un derecho común. Jorge. Por otro lado. p. 2000-3 (2000).aspx#>. universal.. Bogotá: Pontificia Universidad Javeriana.o 9 (oct. En: Larroumet. brindándoles a las partes herramientas “[.o 44 5 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales Introducción las preguntas que inevitablemente surgen son: .co/nxt4_v4/frmMainContainer. para que éstas logren responder a las exigencias concretas del comercio internacional mediante herramientas vinculantes como tratados o convenciones. 2005).] cuyo objeto relevante es disciplinar las relaciones comerciales internacionales individualmente consideradas en sus aspectos obligacionales y Comerciales Internacionales.. 487. Los Principios contractuales de Unidroit: ¿un mero ejercicio académico de juristas notables? En: Revista de Derecho Mercantil [en línea] Revista N. Los Principios de Unidroit: Una nueva lingua franca. et ál. sino provenientes de diferentes. Christian.Revista de Derecho Privado N. V. p. contradictorias”. 2 Moreno Rodríguez. 1.] que implica la coexistencia de regulaciones disímiles y. 4 Hinestrosa. En: Colombia. Vol. p.Diciembre de 2010 . y en capacidad de afrontar y resolver los nuevos”. La insuficiencia de las legislaciones nacionales para regular de forma efectiva este tipo de relaciones.El gran desarrollo que ha experimentado el comercio internacional en las últimas décadas ha llevado a que cada vez más Estados y organizaciones internacionales se tomen el trabajo de formular instrumentos de armonización del derecho comercial internacional.3 Teniendo en cuenta este escenario.2 toda vez que en los negocios internacionales confluyen sujetos. sensatas.. NS. muchas veces. Unidroit: Principios sobre los contratos comerciales internacionales. véase Doudko. armonizar y codificar las reglas y principios más importantes del derecho de la contratación internacional. José. Comentario a los Principios de Unidroit para los Contratos del Comercio Internacional. armonizarlas y modernizarlas. p. no sólo pertenecientes a diversos Estados. [Consultado el 9 de febrero de 2010]. 24 5 3 Julio . Miguel Ángel. p. 1999. Disponible en: <http://nxt. Fernando. et ál. subsidiario– un derecho sencillo. con respuestas prontas. Alexei.5 cuyo objetivo consiste en regular. 60. se han ido desarrollando una gran cantidad de instrumentos jurídicos. se ha palpado una necesidad creciente y urgente de formular “[. fácil de captar y de aplicar. 18..legis. a los problemas de siempre. heterogéneas e incluso muchas veces.
estudio.. Jorge. p. En 1968 surgió la idea de formar un Grupo de Trabajo dedicado especialmente a la recopilación.xii. Rafael y Perales Viscasillas. p.o 44 . se constituyen en cuerpos normativos autónomos de diversa naturaleza. compilaciones académicas. análisis y elaboración de los más generales y básicos principios del derecho de los contratos comerciales internacionales (el cual se crea finalmente en 1980) y.. 28 y 32. También vale la pena resaltar que. 34. uniformes y modernos que les permitan regular el fondo de sus relaciones comerciales. excluir de su ámbito de aplicación las “operaciones de consumo” normalmente reguladas por normas imperativas o de orden público de carácter nacional. Su propósito primordial es estudiar las necesidades y los métodos de modernización y armonización del comercio internacional.]”..] el expresar con claridad. entre otros.. el Comentario oficial al Preámbulo establece que la falta de elección de un criterio orientador en los Principios se debe a la necesidad de abarcar la mayor cantidad de operaciones comerciales posibles. debiéndose entender entonces el contrato “internacional” en un sentido amplio. la cual nació en 1926 como un órgano adscrito a la Sociedad de Naciones. Estudios de Derecho Mercantil Internacional: Principios de Unidroit. compraventa internacional. una experiencia universal actual [. lugar de pago […]. cit. sencillez..10 aplicándose éstos en diversas situaciones como lo sería cuando las partes hayan acordado que su contrato se rija por ellos de forma expresa (los han escogido como la ley aplicable)11 o se han referido a la aplica9 Como es obvio. A pesar de la variedad de criterios que se han formulado para definir la internacionalidad de un contrato (nacionalidad de las partes. 23. (s. 21. Óp. en 1994. Véanse en este sentido los laudos 8331 de la Cámara de Comercio Internacional.. El comentario oficial al preámbulo aclara que la mercantilidad debe entenderse en el sentido más amplio posible. neutralidad. codificaciones privadas o contratos estandarizados. 2009.f. Pilar.Diciembre de 2010 . en una encuesta realizada en 1996 (apenas dos años 7 10 11 8 6 Julio .6 Así. The Unidroit Principles of international commercial contracts: why? what? how? Citado por Oviedo Albán. Derecho Mercantil Internacional: El Derecho Uniforme. Madrid: Centro de Estudios Ramón Areces. En 1940 se restableció por medio de un acuerdo multilateral (Estatuto de Unidroit) adoptado por aproximadamente 63 Estados de todos los continentes. Los Principios no definen que debe entenderse por un contrato “internacional”. Citados por Oviedo Albán. los Principios se encuentran a disposición de las partes para la regulación de sus contratos mercantiles9 internacionales. ya que se busca abarcar la mayor cantidad de operaciones económicas (no solamente operaciones mercantiles tradicionales como el abastecimiento o el suministro de mercaderías. se suscita la pregunta de cuándo debe entenderse que un contrato internacional puede calificarse como mercantil. cit.Revista de Derecho Privado N.. etc. Lo primero que debe aclararse es que la mención de la comercialidad del contrato en los Principios.unilex. En este contexto surgieron los Principios de Unidroit7 sobre los contratos comerciales internacionales (en adelante los Principios) como un instrumento internacional de soft law (compilación académica o guía jurídica)8 no obligatorio ni vinculante para los Estados ni para los agentes del comercio internacional siendo su aplicación 6 Illescas Ortiz.Natalia Gutiérrez de Larrauri de derecho privado [.Universidad de los Andes . sino otras transacciones económicas como la prestación de servicios) eliminándose cualquier referencia a sistemas nacionales o tradiciones jurídicas donde se lleva a cabo tal distinción.. Disponibles en www. insolvencia transfronteriza.). El Instituto Internacional para la Unificación del Derecho Privado es una organización intergubernamental independiente (con sede en Roma). pp.] son una innovación al modo afrontar los problemas de la contratación internacional”. Diciembre de 1996 y el laudo arbitral: National and International Arbitral Tribunal of Milan (Italy). Hinestrosa. un contrato en el cual todos los puntos fundamentales del mismo (relevant terms) tengan puntos de contacto con un solo Estado.. Óp.org. En efecto. Bogotá: Grupo Editorial Ibañez. Véase Bonell.. Michael Joachim. preparando y brindándole a los agentes de este tráfico instrumentos apropiados. p.). 1.Facultad de Derecho . lugar de celebración o ejecución del contrato. es decir. info y http://www. los Principios no acogieron ninguno de los anteriores. no sólo abarcar el mayor número de transacciones y operaciones internacionales posibles –como ya se mencionó– sino principalmente. de donde sólo se excluyan los contratos que carezcan de todo elemento de internacionalidad. tales como las leyes modelo. contratación electrónica. Sin embargo.] tienen vocación de guía para la redacción de contratos [. vio la luz la Primera Edición de los Principios (la segunda edición es de 2004). codificaciones o recopilaciones que surgen al margen de la actividad estatal.1996: Selected case law relating to the Unidroit Principles of International Commercial Contracts. lex mercatoria. “[. Lo que se busca con esta “omisión” intencional es. facultativa para ellos. no pretende abarcar la discusión (presente en muchos países de tradición romano germánica) sobre la distinción entre los actos de comercio y los civiles.unidroit. los instrumentos.
Óp.“lex mercatoria” o expresiones semejantes. pp.UU.A.15 Así.. responden a este llamado por la unificación y armonización de un área concreta y específica del derecho comercial internacional. 7375. Sez.o 44 7 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales ción de los principios generales del derecho. 12 Véase laudo arbitral de International Arbitration Court at the Chamber of Commerce and Industry of the Russian Federation (5 de noviembre de 2002) y los laudos arbitrales 12111 de la Cámara de Comercio Internacional de París [cci] (6 de enero de 2003).] brindar soluciones que se adapten de la mejor manera a los especiales requerimientos de los contratos comerciales internacionales”.A. laudo arbitral de Guillermo Alejandro Forero Sáchica versus Consultoría Oscar G. “moldear” su aplicación de acuerdo con sus necesidades concretas y específicas.. p. la función de los Principios no consiste únicamente en realizar un ejercicio de unificación de diferentes legislaciones nacionales y tradiciones jurídicas sino “[. Unification of law by non Legislative Means: The Unidroit Draft Principles for International Commercial Contracts.info Véanse por ejemplo los laudos 8769 y 8128 de la cci. 15% de construcción o ingeniería. resulta importante resaltar que los Principios. la to nacionales e internacionales o como modelo . 27.Diciembre de 2010 . 13 15 16 Julio . Grimaux y Asociados sat. cit. Marzorati.12 También pueden aplicarse cuando las partes no han escogido el derecho aplicable al contrato y éstos pueden ser utilizados para interpretar o complementar instrumentos internacionales de derecho uniforme o incluso del derecho nacional. Japón. Oviedo Albán.. Christian.] en ellos se evita el empleo de terminologías peculiares a regímenes nacionales o referencias puntuales a éstos [.. Bogotá: Pontificia Universidad Javeriana. 27. versus Constructora Andrade Gutiérrez S. laudo 8502-1996 icc Arbitration. Bonell. Francia. Óp. Est. 10346 de la cci. se establece que pueden servir como modelo para los legisladores. cit. Rusia. véase citados por Oviedo Albán. laudo 9797 de la cci. ya que “al recoger reglas de distintas culturas jurídicas y económicas permitirán el acceso a innovadoras soluciones [.. laudo 8873. 2003... Citado por Larroumet.Revista de Derecho Privado N. se estableció que el 27% había elegido los Principios como la ley aplicable a su contrato de compraventa. cit. 98 y ss. Ltda. laudo 8264 de la cci. el 44% como la de sus contratos de agencia o distribución comercial. teniendo en cuenta su naturaleza flexible y adaptable a las necesidades de este particular tráfico jurídico económico. aunque sí buscaron armonizar. los Principios resultan una elección de ley aplicable bastante acertada de parte de los agentes del intercambio comercial internacional. y los laudos 7110.. Estonia y los Emiratos Árabes Unidos. tan- contractual para las partes.Facultad de Derecho .. Citados por Oviedo Albán. p. Italia... abril de 1997. excluyendo de su aplicación ciertos preceptos de éstos (con el único límite de que no se trate de normas imperativas señaladas por la misma codificación). de la Cámara de Comercio de Bogotá. 46. y por Bonell. Compraventa Internacional de Mercaderías: Comentarios a la Convención de Viena de 1980. versus Hernando Horta Díaz. cit... laudo Arbitral 1995.16 En efecto. pp. julio de 2000. Óp. London Court of Arbitration (England). la cual es la parte general del derecho de los contratos y sus principios básicos. p. 4% seguros y 19% otros. Las respuestas provenían de lugares como EE. cit. y Citeco Consultora S. 18% transporte. incluso. el laudo de Société Forasol versus Société mixte Franco-Kazakh. M. laudo de Augusto Ruiz Corredor y Cía. p. Citada por Marzorati. y laudo Cooperativa Nacional de Ahorro y Crédito Ltda. en distintos puntos. 11 de enero de 1995.14 Ahora. Disponibles en www. et ál. 91. en una encuesta realizada en 1996 (apenas dos años después del lanzamiento de los Principios) el 59% de encuestados indicaron de forma afirmativa que los Principios eran usados como modelo para la preparación de las negociaciones contractuales y para superar la barrera del idioma. toda vez que los Principios le permiten a las partes.] se pretende reflejar conceptos encontrados 14 En efecto. Uruguay.]”. Óp.13 Por último. p. 72. 206 y 207. Óp.. En efecto. Para un breve resumen de los casos.unilex.. Cour dáppel de Paris. 5 de marzo de 1998 y laudo 7375 de la cci de 1996.. 1997 icc y la sentencia del Tribunale di Padova. por ejemplo. 8502 y 8261 de la cci.Universidad de los Andes . después de haberse hecho pública la primera versión de los Principios) entre mil personas (200 respuestas) agentes del comercio internacional. Óp. cit. las soluciones brindadas a ciertos problemas jurídicos por sistemas y tradiciones legales disímiles “[..
Óp. Fideicomiso. Indeed. Derecho de los negocios internacionales: Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales. que escapan al control de la parte afectada y cuyo riesgo no fue asumido por la misma.2. Uso de derivatives. ante situaciones como las que regula el hardship. de naturaleza extraordinaria e imprevisible.Natalia Gutiérrez de Larrauri en la mayoría de los sistemas jurídicos y se comprenden soluciones que fueron percibidas [. [Consultado 5 de febrero de 2010].] como las más adecuadas para las transacciones comerciales internacionales.. bajo esta óptica. or price fluctuations that were not foreseeable at the time of the conclusion of the contract make the performance by the seller unduly burdensome or devaluate the contract performance for the buyer”.Revista de Derecho Privado N. Ingeborg. 234. p. There may be an earthquake. para la parte que la recibe. Securitizacion.pdf>. Wellington Law Review. generan una alteración fundamental del equilibrio contractual (en el sentido de hacer la prestación a cargo de una de las partes excesivamente onerosa.19 Lo lógico sería entonces concluir que. Michael Joachim: Towards a Legislative Codification of the Unidroit Principles? En: Uniform Law Review (2007). siendo necesario para su desarrollo satisfactorio. Marzorati. “Unforeseeable changed circumstances are probably one of the major problems parties . 2003. Mercosur y omc.18 Una de las instituciones codificada en los Principios que se ha percibido. se presenta cuando. 17 18 Moreno Rodríguez. en el cual convergen los intereses de ambas partes. a flood or a civil war in one of the production countries. 6. Disponible en: <http://heinonline. es el hardship (excesiva onerosidad sobreviniente). 8 Julio . sino encontrar aquéllas que mejor se adapten a las exigencias efectivas del comercio internacional. Incoterms. en principio. aun si ésta no era aceptada o practicada de forma general en éste (better rule approach).may face in international trade. p. según el artículo 6.. así éstos sean divergentes o contrapuestos. 709. 14. Buenos Aires: Editorial Astrea.Universidad de los Andes . ya sea porque el valor de ésta se ha incrementado o porque su valor.. Crédito documentado. aunque tales soluciones no hayan sido aún totalmente aceptadas. cit. entendiéndose el negocio o acuerdo contractual como un fin mutuo. Forfaiting. Osvaldo.. El criterio utilizado por el grupo de trabajo para la preparación de los Principios no fue el de optar por soluciones de la mayoría. Importación y exportación.. ha disminuido notablemente). Force Majeure and Hardship in International Sales Contracts. precisamente. En este sentido se ha afirmado que “Los principios reflejan conceptos extraídos de distintos sistemas jurídicos pero también aportan soluciones novedosas en materia de contratos comerciales internacionales. Esta figura contractual.Diciembre de 2010 . N. import or export bans may hinder the envisaged flow of goods. Leasing. En: Victoria U. no sólo de la buena fe contractual de parte de los obligados (durante todas las fases del contrato) sino de una intensiva y permanente cooperación entre éstos.o 709 (2008-2009)..Facultad de Derecho . de los Principios. aun cuando no hayan sido recibidas en algunas jurisdicciones [..o 44 . Transporte de mercaderías. tenderían a tratar de mantener “vivo” el contrato como una herramienta de movilización 19 Bonell.]”17 De esta forma. Schwenzer. p. Tercera edición. La figura se presenta bajo el entendido que las relaciones contractuales internacionales resultan ser cada vez más complejas.] natural disasters or changes of political and economic factors may considerably affect the very basis of the bargain. with globalization [. las partes.journals/vuwlr39&collection=jour nals&id=715&print=18&sectioncount=1&ext=. forcing the producer to resort to countries with much higher production costs.especially those who are party to a long or longer term complex contract .2. Factoring. J. por eventos sobrevinientes a la celebración del contrato. Compraventa y financiación internacional. p. muchas de las instituciones o soluciones plasmadas en los Principios no reflejan la solución más aceptada por la mayoría de los sistemas jurídicos estatales ni la más seguida a nivel internacional (common core approach) puesto que conscientemente se buscó llegar (en ciertos casos) a la respuesta que más se ajustaba y respondía (de forma eficaz) a las peculiares necesidades del tráfico mercantil internacional.org/HOL/PDF searchable?handle=hein.
M. Bogulavsky. Citados por Doudko. Konarski. 1972. The parties regularly use hardship provisions (42.4% in other contracts). The duty to renegotiate a contract under changed circumstances is incorporated in standard transnational contracts and guides. “Adaptation by Renegotiation. Elena Christine.tancias sobrevinientes hayan alterado su forma o modo de ejecución y cumplimiento.. cit. la aproximación que se realiza en los Principios al hardship no ha estado al margen de discusiones. Over 65% of the largest Dutch companies deal with contract revision on a more or less constant basis. que la parte afectada puede verse liberada de cumplirlas. p.Diciembre de 2010 .. En: International Trade & Business Law Review.22 De esta forma. M. “This is confirmed by empirical evidence. Heidelberg.. pero que se justifica por la necesidad de plantear un equilibrio entre la obediencia estricta del pacta sunt servanda y las nuevas condiciones que pueden afectar las relaciones obligacionales entre las partes. Force Majeure and Hardship Clauses in international contractual practice. Moscow. International Scientific. p. con más frecuencia. 28.20 De esta forma.]”. 406. (cf. sobre el cual se ha discutido durante siglos desde la época romana: el choque de principios e intereses que se presenta en estas situaciones (pacta sunt servanda versus equilibrio prestacional y buena fe contractual) genera el gran interrogante sobre cuál de ellos debe prevalecer en miras a revisar. p..journals/itbl a9&collection=journals&id=145&print=48&sectioncount=1 &ext=. aunque partiendo del principio de la santidad y obligatoriedad del contrato (pacta sunt servanda) las partes de éste deben cumplir las obligaciones que han asumido de forma libre y voluntaria.pdf>. The effects of changed circumstances in International Commercial Trade. se presentan solicitudes de reconocimiento del hardship a árbitros internacionales o jueces estatales.org/HOL/PDFsearchable?handle=hein. Contracts are revised through automatic adaptation (60%) and renegotiation (70%). [.o 4 (2003) [Consultado el 5 de febrero de 2010]. Van Dunne.Universidad de los Andes .o 44 9 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales comercial productiva y útil. in Nicklisch F. 1987. en la aplicación de la figura comentada.o 135 (2005). toda vez que se debe reconocer la necesidad de mitigarlo y flexibilizarlo.pdf 21 Julio .journals/ ibuslj19&collection=journals&id=405&print=24&se ctioncount=1&ext=. el relevar la parte afectada . Aunque la figura se percibe como una solución flexible frente a las situaciones que regula (toda vez que tiene como objeto propender por la permanencia del 22 23 Konarski. como del cumplimiento del contrato constituye una situación realmente excepcional. aunque en la mayoría de las tradiciones jurídicas se reconoce la importancia del pacta sunt servanda. existe la posibilidad que una de las partes no logre asumir sus deberes contractuales por la ocurrencia de eventos imprevistos que disturban a tal punto la relación contractual. Hubert. Óp. 427-428). [Consultado 5 de febrero de 2010]. modificar o incluso extinguir una relación contractual cuando se presentan este tipo de eventos que alteran de forma fundamental el equilibrio prestacional del contrato creando una situación radicalmente diversa a la existente en el momento de celebrarse el acuerdo negocial. Contractual and Judicial Revision of Contracts in Cases of Hardship”. un dilema jurídico de vieja data. Technical and Industrial Co-operation. aun cuando circuns- lo afirma Konarsky. Obviamente.M. No less than one third of all international contracts between parties from Germany and the cmea countries included hardship clauses (cf. Óp. Disponible en: <http://heinonline. en especial en el comercio internacional donde cada vez.23 Ahora. 137. en la práctica no resulta viable su aplicación rígida y formal como un principio absoluto e inderogable.. Disponible en: http://heinonline. En: RDAI/IBLJ.Revista de Derecho Privado N. Der komplexe Langzeitvertag. 484. N.21 Se evidencia así. cit.9% in construction contracts. Strukturen und Internationale Schiedsgerichtsbarkeit.org/HOL/PDF?handle=hein.Facultad de Derecho . [en línea] N. 172). 20 Véase Zaccaria.
concretamente. p. Citado por Oviedo Albán. los orígenes de la figura del hardship se remontan a la época romana cuando se desarrolló la conocida clausula rebus sic standibus.law. Moisset de Espanes. se entienden permaneciendo las cosas en el mismo estado)”. 13-14 de diciembre de 1993.pace. hardship. [Consultado 11 de febrero de 2010]. se llevará a cabo una referencia a la evolución histórica del hardship y. Carlos Ignacio: El renacimiento de la cultura jurídica en occidente.Facultad de Derecho . se convertía en algo excesivamente oneroso para una de las partes. Óp.. Óp.24 Ahora bien. 1996. uno de los aspectos de la figura que más problemática y discusión ha creado es.cisg. Disponible en: http://www. se le ha visto como una figura que plantea una de “[. 210. lo que debe entenderse como una prestación excesivamente onerosa o. En este mismo sentido se afirmaba que la cláusula “[. en qué circunstancias es posible juzgar que se ha presentado una alteración fundamental de la base (equilibrio) contractual. Roma: Cedam spa.26 De acuerdo con ésta.html 26 Schwenzer.Revista de Derecho Privado N. En: cisg Pace Database. La Imprevisión en la legislación de América del Sur. por eventos sobrevinientes. se llegará al punto central de estudio. en virtud de ella. En este sentido.o 44 . Pace Law School. como ya se mencionó. Jaramillo.25 formulada en los escritos de Cicerón y Seneca. cit. el cual consiste.Diciembre de 2010 . I. Luis.Universidad de los Andes . 486. una vez estas consideraciones generales hayan sido efectuadas. la cual se entendía contenida de forma implícita en el 25 “Contractus qui habent tractum succesivum et dependientiam de futurum. p. Instituto Internacional para la Unificación del derecho privado: El Proyecto Unidroit “Principios sobre los Contratos Comerciales Internacionales¨ y la Unidad y Especificidad del Sistema Jurídico Latinoamericano: Memoria del Seminario de Estudios – Roma. así como los efectos de la invocación de ésta. en la alteración fundamental del equilibrio contractual como la base conceptual de la figura del 24 Ídem.] las mejores soluciones posibles [frente a casos de alteraciones fundamentales del equilibrio contractual por hechos sobrevinientes e imprevisibles a la celebración del mismo [sic] ] aunque no generalmente aceptada (aún)”. el afectado podía invocar la cláusula mencionada.. cit. sus consecuencias “extremas” no son compartidas por muchas tradiciones jurídicas y. p. Desarrollo histórico de la figura Como lo afirma Fucci. También se puede consultar a Perillo. se concluirá con una breve mención sobre los requisitos adicionales necesarios para la aplicación de la figura. p.Natalia Gutiérrez de Larrauri contrato aun cuando esto implique la necesaria intervención de un tercero para modificarlo y restablecer el equilibrio contractual perdido). si el cumplimiento de un contrato.. Institute of International Commercial Law. Teniendo en cuenta lo anterior. y. si variaban las circunstancias el deudor podía deja de encontrarse obligado”.edu /cisg/biblio/perillo3.. 10 Julio . En: Unidroit.. rebus sic standibus intelliguntur (Los contratos a término o de tracto sucesivo. Joseph M. generando que una prestación se pueda calificar como excesivamente onerosa. DESARROLLO Y EVOLUCIÓN DEL HARDSHIP A. 252. en otras palabras. se presumía que se encontraba implícita en toda convención.. Force Majeure and Hardship under the Unidroit Principles of International Commercial Contracts. Por último.] fundándose en la buena fe que debe presidir la relación contractual. 710. el presente artículo se centrará en el estudio de la figura del hardship (tal como ésta fue formulada por los Principios) concentrándose específicamente en cuándo resulta posible afirmar que ha sobrevenido una alteración de carácter fundamental del equilibrio contractual. por esto.
Lily y Smayevsky. 253.. cit. de marzo de 1916. p. y Kötz H. sobre las obligaciones.law. Óp.: An introduction to comparative law. p. Partiendo de lo anterior.lor del contrato dependía de la continuación de las circunstancias existentes al momento de la formación del mismo”. fue el Consejo de Estado francés el primero en darle cabida a la conocida como teoría de la imprevisión. El riesgo imprevisible. excesivamente formalista. Frederick. Promesa. Doctrina y Jurisprudencia. debido al impacto que. ya que el cumplimiento del contrato no se hacía imposible. especialmente los acontecimientos de inicios del siglo xx.31 30 31 Oviedo Albán. excusarse del cumplimiento de sus obligaciones alegando un cambio en las circunstancias contractuales.. p. Véase también a BADENES. 2010]. revelaron que la cuestión sobre las circunstancias sobrevinientes que hacían más oneroso el cumplimiento del contrato. estableciéndose de forma clara que el contrato se constituía en una ley para las partes (pacta sunt servanda) la cual. los adelantos tecnológicos y el desarrollo e inestabilidad de la economía. Teoría de la Imprevisión: Aplicación y alcances. Fundamentos del Contrato: Teoría General. en el famoso caso de la Compañía General de Iluminación de Burdeos. 254. 2 ed. era digna de discusión. Citado por Oviedo Albán. Estos eventos. cit. 28 29 Julio . al haberse convenido de forma libre por ellas. En: cisg Pace Database. 362 de las obligaciones y los contratos en la autonomía y la libertad contractual de los sujetos. Hardship and Changed Circumstances as Grounds for Adjustment or Non-Performance of Contracts: Practical Considerations in International Infrastructure Investment and Finance. Pace Law School.30 Esta visión.Universidad de los Andes .edu/cisg/biblio/fucci. después de haber brindado libremente su consentimiento. Óp. se juzgaba que “el va- Civil francés de 1804 basaba todo su régimen .27 De esta forma. la fuerza obligatoria de las convenciones contractuales (buscando generar así más confianza en el tráfico jurídico y seguridad para los intervinientes del mismo).Facultad de Derecho . se exaltaba la autonomía de la voluntad de las partes y se acentuaba. solo podía extinguirse por su mismo consenso mutuo o por causas legalmente establecidas. hasta su máxima expresión. ésta no fue acogida por las codificaciones que surgieron en el siglo xix. Institute of International Commercial Law. Citado por Flah.cisg. Concordado Principios Unidroit. valores contrarios a los que se trataba de imponer por medio de tales codificaciones. 2009. En efecto.o 44 11 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales contrato. Miriam. en las mismas. puesto que los años que siguieron a la expedición de estos códigos. resultaba impensable que una de las partes pretendiera. Ídem. pace. el Código 27 Fucci. Segunda Edición. En estas condiciones. p.29 Aunque la doctrina de la cláusula rebus sic standibus fue pregonada y aplicada en Europa hasta el siglo xviii. Influencia de la alteración de las circunstancias en la relación obligacional. p.28 toda vez que “las partes contratan en el entendido de que las obligaciones que contraen quedan supeditadas a que se mantengan las circunstancias de hecho que originaron el contrato”. 252 Alzate Hernández. Responsabilidad Precontractual. Disponible en: http://www. fue desdibujándose poco a poco con el tiempo. sentaron la discusión sobre casos donde definitivamente no tenían cabida figuras como la fuerza mayor o el caso fortuito.Diciembre de 2010 . Opción.html. [Consultado 12 feb. la cláusula mencionada se veía como un catalizador de la inseguridad y el incumplimiento contractual. toda vez que. R. 12 Zweigert K. Ediciones De Palma. Bogotá: Grupo Editorial Ibañez. sino simplemente más oneroso. tuvieron sucesos como las guerras mundiales. Cristóbal. Buenos Aires: Lexis Nexis.Revista de Derecho Privado N. 2003. Así.
es el principio de autonomía de la voluntad el que justifica el rechazo de la teoría de la imprevisión”.35 33 34 Moisset de Espanes. a raíz de las guerras mundiales que azotaron a Europa y los procesos inflacionarios que siguieron a éstas “obligando a juristas a agudizar su ingenio para buscar solución a las injusticias que introducían estos hechos en la relación contractual. p. En efecto. la paraguaya (artículo 672) y la italiana (artículo 1467 del C. la argentina (artículo 1198 del C. cit.C. also referred to as clausula rebús sic standibus. 9 Iran-US CTR 107 (1985). Larroumet.] por cuanto se reputa que cada parte tuvo en cuenta ese riesgo en los cálculos y previsiones que efectuó antes de comprometerse”. Éste.] to the concept of hardship. sin que se llegue a aceptar su aplicación para asuntos civiles o comerciales. p.. no corresponde al juez modificarlo. como resulta obvio.C. cuyo objeto era el suministro de gas al pueblo a un determinado precio.) lo que llevó a que fuera considerado como un principio general del derecho en el laudo de Questech Inc. Questech.Facultad de Derecho . 211 y ss. cit. como 32 LOUNG MARCEU: Los grandes fallos de la jurisprudencia administrativa francesa. Óp. al generar notorios desequilibrios entre las prestaciones intercambiadas”..). el cual llegó así a conocimiento del Consejo de Estado. Óp. Óp. Una vez iniciada la Primera Guerra Mundial.. Así. En otras palabras. cuyo origen radicaba en la invasión alemana de la cuenca carbonífera francesa del norte del país. p. ordenándole a las partes que procedieran a la revisión del acuerdo contractual.33 En Francia. p. debido al alza en los costos del carbón. teniendo en cuenta que el cambio en el precio del carbón se había presentado por sucesos excepcionales que no dependían de las partes y que no habían podido ser previstos por las mismas al momento de celebrarse el contrato (1904). 254. Óp.32 El municipio fue finalmente absuelto en primera instancia. la teoría de la imprevisión se desarrolló a partir de este fallo. como el contrato es producto de la voluntad de las partes... versus The Ministery of Defense of the Islamic Republic of Iran (1985). ya se mencionó. Citado por Oviedo Albán. la teoría sólo ha tenido cabida en asuntos de carácter administrativo. has in its basic form been incorporated into so many legal systems that it may regarded as a general principle of law. el cual era fijado a partir del costo que el carbón tenía para ese entonces (materia prima básica). 710. cit. al analizarlo.. cit.Natalia Gutiérrez de Larrauri Entre el municipio mencionado y la compañía de gas se había celebrado un contrato en 1904. neither general civil law nor commercial law has been favourable [sic] [. Teniendo en cuenta lo anterior. The famous theory of imprevision that allows a contract to be modified in case of a change of circumstances has been applied to administrative contracts only”. versus The Ministry of Defense of the Islamic Republic of Iran.o 44 .). solicitando un reajuste en el precio del contrato.C. it has also found a widely recognized expression in Article 62 of the Vienna Convention on the Law of Treaties of 1969 [. le dio la razón a la Compañía. Award of 20 September 1985.. el cual debía ahora importarse de Gales (Gran Bretaña). p... Citado por Oviedo Alban.C.Diciembre de 2010 . la portuguesa (artículo 437 del C. Whereas the rule for force majeure is laid down in Article 1148 of the Code Civil (CC). Inc. y sobre todo. por lo que la Compañía de Gas apeló el fallo.34 Esta teoría ha sido codificada en varias legislaciones civiles como la peruana (artículos 1440 a 1446 del C. cit. 212 y ss.). la cuestión que se debatió era si “la variación de los precios de las materias primas en razón de circunstancias económicas constituye un riesgo del contrato [. había encarecido el carbón. “This concept of changed circumstances. sin embargo.C. “The position of French law represents one extreme and it is well documented. “La Corte de Casación fundamenta su solución en el artículo 1134 del C.]”. Esta situación. De esta forma. También puede verse un resumen del caso en Moisset de Espanes.. 255. Citado 35 12 Julio . la compañía procedió a demandar al municipio. Schwenzer.Universidad de los Andes .Revista de Derecho Privado N. Óp..
. Por otro lado. p.o 44 13 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales En el caso colombiano.P. Óp. MP: Arturo Tapias Pilonieta. Así. siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el precepto legal mencionado..36 Por otro lado. M...sión fue introducida. Sala de Casación Civil.Facultad de Derecho .Universidad de los Andes .Diciembre de 2010 . hechos extracontractuales que no pudieron ser previstos cuando el contrato se celebró [. En la primera de las decisiones citadas se adujo que la cuestión giraba en torno a si ante el principio de la prevalencia de la autonomía de la voluntad contractual “[. Tomo No. Sala de Casación Civil. Tomo 44. 255. Crawford. 46. la sentencia de 1938 hizo explícita remisión a la cláusula rebus sic standibus y como ésta se hallaba contenida en la teoría de la imprevisión. J y Reisman. p. y Kötz H. de la imprevisión se encuentra codificada en la legislación mercantil (artículo 868) y por medio de ella se le puede solicitar al juez la revisión o terminación del contrato. tal cumplimiento podría ser considerado como “económicamente imposible”. Gaceta Judicial.] pierde.] a la persistencia de las condiciones de hecho existentes al día del contrato”. ciertos hechos que vienen a constituir un desequilibrio en la prestación de alguna de las partes. toda vez que “[. se establecía que no se le podía reclamar al deudor que cumpliera el contrato cuando “dicha ejecución exigiere esfuerzos excepcionales que superaran los límites de la obligación”38 y lo que las partes habían previsto al momento de celebrar el contrato. debido a eventos imprevisibles y extraordinarios.Revista de Derecho Privado N..] esos acontecimientos son de tal carácter y gravedad que hacen intolerable la carga de la obligación para por Bishop Doak.. M.. Ésta fue la base para el desarrollo de la teoría del Wegfall der Geschäftsgrundlage. gracias a la Corte Suprema de Justicia y las sentencias de octubre 29 de 1936 y mayo 23 de 1938. Citado por Oviedo Albán. no resulta sorprendente que los jueces se hayan visto inmersos en la necesidad de encontrar soluciones equitativas a situaciones donde la posibilidad de cumplir un contrato subsiste pero. 38 Julio ... Sentencia de 29 de octubre de 1936. Teniendo en cuenta los acontecimientos históricos que ha tenido que soportar Alemania en el último siglo. The Hague: Kluwer Law International. 2005.. la teoría . Corte Suprema de Justicia. Foreign Investment Disputes: Cases.. Sentencia de 23 de mayo de 1938.. Gaceta Judicial.: An introduction to comparative law. la aproximación alemana al tema ha sido considerada por la doctrina como realmente “flexible”.] las partes implícitamente se reputaban haber subordinado la subsistencia de sus respectivas obligaciones [... la cual fue codificada en el artículo 313 del BGB alemán de la siguiente forma: 1)Si hubiesen cambiado de forma importante las circunstancias que servían de base al con37 Colombia. Materials and Commentary. p. Corte Suprema de Justicia. toda vez que tal solicitud se veía en contravía del principio de la buena fe. R. por primera vez. 36 Colombia.37 Actualmente. la teoría de la imprevi- una de las partes [.: Liborio Escallón. 523. asegurando la Corte que la teoría se basaba en imprevisiones (hechos extraordinarios posteriores al contrato que no habían podido preverse por las partes) que tenían como efecto hacer tan oneroso el contrato que éste “[.]”.] puesto que la teoría se inspira en la idea del equilibrio contractual”.. Zweigert K. 455.] los Tribunales pueden corregir o modificar como se ha de ejecutar un contrato cuando han surgido posteriormente a la celebración de éste. para la parte obligada todo sentido y finalidad [. cit.
sin embargo. Institute of International Commercial Law. Force Majeure and Hardship under the Unidroit Principles of International Commercial Contracts. p.. pace. 2. p. en su estado actual. Óp. Disponible en: http://www.42 la doctrina de la frustración se aplica tanto para casos de imposibilidad (de hecho o de derecho) de cumplimiento del contrato. the party who is unduly burdened because of changed circumstances may obtain a discharge of the contract.. José Domingo. cit.] the courts ultimately held that they could give relief for hardship as an emanation of the principle of good faith also found in the Code. éste no se podrá cumplir si no se mantienen inalteradas tales condiciones iniciales39 (la base. siendo su cumplimiento algo radicalmente diferente de lo que se buscaba lograr al momento en que se celebró el contrato. [. es decir. puesto que no hay lugar. Ahora. 23.Universidad de los Andes .. Disponible en: http:// www.cisg.law.Diciembre de 2010 . 139 y 140.]. se produce un cambio en la naturaleza de sus obligaciones.Natalia Gutiérrez de Larrauri trato una vez celebrado el mismo. que se convierte al contrato en algo diferente a lo convenido [. [Consultado el 11 de febrero de 2010]. podrá pedir la parte perjudicada la resolución del contrato [. Institute of International Commercial Law.. en 40 41 Ray...] por circunstancias extraordinarias sobrevinientes y sin culpa de ninguna de las partes. 42 14 Julio . por ende..law.. tiene el poder para adaptar o terminar el contrato40 siempre que éste. éste ha desarrollado la teoría de la frustración del contrato. As the case law has evolved. Frustración del Contrato. or the court can adapt the contract to changed circumstances [.]” Perillo.cisg. transformándose en algo fundamentalmente distinto a lo que se tuvo en miras a contratar. as no debtor could in good faith make such a tender.html “After World War I [. Zaccaria. En cuanto al derecho inglés. Buenos Aires: Abeledo-Perrot..pace.. Pace Law School. en tal caso se puede solicitar la adecuación del contrato [. Joern: Force Majeure and Hardship: Application in international trade practice – with specific regard to the CISG and the Unidroit Principles of International Commercial Contracts.. edu/cisg/biblio/perillo3.edu/ cisg/wais/db/editorial/930329i3edi. frente a una situación de este estilo. 39 Rimke.o 44 . Germany’s high court seized upon this theory and ruled that legal tender no longer had to be accepted in payment of debts. y las partes no lo hubiesen pactado o lo hubieren hecho con otro contenido de haber previsto ese cambio. se evidencia la importancia que se le da en el sistema alemán a la base negocial del contrato derivada del acuerdo inicial de las partes.html. 1996.] incluyéndose dentro de ésta casos en los cuales el fin que se tuvo en cuenta al contratar (finalidad contractual) desaparece. figura que se presenta cuando [. una vez se le somete a su conocimiento un asunto en estos términos. En: CISG Pace Database. perdiendo el contrato toda utilidad y valor para una de las partes (frustration of purpose or common purpose). Joseph M. no se corresponda con lo que era al momento de su celebración (alteración de la base negocial). no le está permitido entrar a adaptar o modificar el contrato. como para casos de frustración del propósito del negocio. como lo afirma Zaccaria.] (cursivas de la autora). al juez inglés. Professor Paul Oertmann developed the theory of the Wegfall der Geschäftsgrundlage – disappearance of the foundations of the contract.. Pace Law School. y casos en los cuales el cambio de las circunstancias llevan a una alteración fundamental de la naturaleza inicial de las prestaciones. [Consultado el 11 de febrero de 2010]. pp..41 De esta forma.Revista de Derecho Privado N. quedando las partes liberadas de sus obligaciones. el cual se entiende automáticamente concluido.] 3) Si no es posible una adecuación del contrato o éste no se le puede imponer a una de las partes.. En: CISG Pace Database. El juez.. los fundamentos del contrato). En últimas.Facultad de Derecho .
el juez admitió que. la liberación de las partes de sus compromisos contractuales como consecuencia de la aplicación de esta doctrina. por lo que fue cancelada. cit. cit. a pagar el precio que habían convenido para el alquiler de los balcones. no había responsabilidad de su parte. muchas personas celebraron contratos de arrendamiento de balcones en los edificios que daban a tales calles. en una decisión de la House of Lords de 1952 se dijo que “the function of the court is not to make a contract for the parties. en estos casos.45 Ahora bien. en estas circunstancias. 43 En efecto. Las Cortes aceptaron que. no es muy común.Universidad de los Andes . Óp.44 Ahora. El caso de Paradine versus Jane (1647) fue tal vez el primero en el cual se discutió el asunto. si éste perecía sin culpa del locador.o 44 15 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales ninguna circunstancia. Óp. Perillo. con un desfile por ciertas calles de Londres. 44 Julio . de la exis- . para las fechas en que la coronación iba a tener lugar.. en este caso específico. 3. Sin embargo. 43.Facultad de Derecho .. cit. a cumplirlo. Ray resume los hechos del caso de la siguiente forma: un actor había alquilado por cuatro noches un teatro en Londres para llevar a cabo allí una serie de conciertos.. Citados por Zaccaria. los casos en los cuales se desarrolló realmente la doctrina de la frustración son los conocidos como Coronation Cases (1903). el uso de los balcones en estas nuevas circunstancias.ción judicial de éste.. Al inquilino de un terreno se le obligó a pagar el precio del contrato. Luego. por lo que se presentaron varias demandas en las cuales se solicitaba el cobro de tales sumas. Óp. debido a lo anterior. y en el caso de Maritime National Fish Ltd.. el contrato debía terminarse debido a la inesperada e imprevisible cancelación de la coronación. Óp. con el caso de Taylor versus Caldwell. but to interpret the contract made by them”. p. p. sin embargo. para una de las partes. p. 1. no tenía valor alguno. igualmente.. simplemente de una situación que hizo que éste. cit. Muchos de los arrendatarios se negaron.43 En la práctica judicial inglesa. debido a una invasión (de los terrenos objeto del contrato) de parte del príncipe germano Ruperto. versus Ocean Trawlers Ltd (1935) se concluyó que “when frustration in the legal sense occurs [. perdiera todo el sentido y utilidad: en efecto.Revista de Derecho Privado N. Véase Perillo. el Rey se enfermó gravemente. El local alquilado fue destruido por un incendio y el arrendador procedió a demandar el cobro del precio del alquiler.Diciembre de 2010 . pero tampoco debía el arrendatario pagar el precio toda vez que “habiéndose destruido materialmente el objeto de la prestación se frustraba el contrato y el obligado no era responsable del incumplimiento”. Aunque resulta evidente que se trata de un típico caso de frustración del propósito del contrato (toda vez que el arrendatario no pudo hacer uso de la cosa objeto de éste de la cual se vio privada) el demandado fue obligado. la doctrina se mitigó un poco. a una revisión o adapta- contrato dependía. 140. resultaba una conclusión obvia que las partes conocían y sabían que el cumplimiento del tencia del objeto (el teatro).46 El propósito contractual se había visto frustrado. 45 46 Ray.] it kills the contract itself and discharges both parties automatically”. días antes de ésta. p. indefectiblemente. a pesar de que éste no había podido disfrutar del uso y goce de la cosa. Nótese que este caso no trata de una imposibilidad absoluta de cumplir el contrato. La coronación del Rey Eduardo VII iba a llevarse a cabo de forma pública.
en vez de atravesar el Canal. cit. Por el contrario.Revista de Derecho Privado N. [Consultado el 10 de febrero de 2010]. “rigidez” del derecho inglés ha sido criticada por doctrinantes de la materia como Schmitthoff y Goode. Óp. y Kessedjian. en miras a cruzar hacia el otro extremo de éste.50 49 En efecto. En los casos de ejecución imposible e impracticable. Tom. Sólo se presentó un caso en el cual se aceptó la solicitud y se declaró terminado el contrato. tanto en el Restatement —the second— of Contracts § 261 como en el CCU § 2-615. p. (ii) cuando se vuelve más difícil. not merely the individual advantage that one party or the other might have gained from the contract [. como ya se mencionó.. To illustrate this. Pace Law School. Para un resumen más completo de estos casos. Impossibility of Performance and Other Excuses in International Trade. el deudor se libera de su obligación. A pesar de tales eventos. Catherine. 140.. seems natural as the question essentially is of a common venture.49 los cuales afirman que ésta contrasta con los sistemas contractuales modernos. se refieren a aquéllos en los cuales el cumplimiento de la prestación es posible. cisg. [en línea]. mientras que Goode concluye que “ [t] here can be little doubt that the English doctrine of frustration as currently applied is too strict and narrow to produce that degree of adjustment which the commercial community would regard as fair”.law. p.48 Esta 47 “The courts have been reluctant to grant frustration on the basis of frustration of purpose. Disponible en: http://www. Treitel. los casos en los cuales los jueces ingleses han liberado a las partes bajo esta doctrina. Jorge. éstos han sido bastante cautelosos con la figura y su aplicación.edu/ cisg/biblio/kessedjian. En el derecho estadounidense. cit.Universidad de los Andes . Citados por Zaccaria. afirmando que el aumento del precio no había hecho el cumplimiento de éstos algo radicalmente diverso a lo que se había pactado desde un principio. Oviedo Albán.cisg... not the goals of one of the parties. [Consultado el 11 de febrero de 2010]. 58.Facultad de Derecho .Diciembre de 2010 . ya que los barcos debían. lead to the frustration of that contract. resumidas por Oviedo de la siguiente forma: “(i) aquellos casos en que la ejecución de la obligación se vuelve imposible o impracticable. los jueces rechazaron los cientos de miles de solicitudes de declaración de frustración del contrato.]”. however. As has been stated “it is the common object that has to be frustrated. or indeed usually. bordear el continente africano hasta su parte inferior. for example. causado por la guerra árabe-israelí en la década de los cincuenta. 140. En: CISG Pace Database.. pero carece de valor o es inútil. los shipping costs de los contratos de transporte marítimo aumentaron de forma considerable. por frustrarse el propósito del contrato [. En cuanto a Estados Unidos. El incumplimiento del contrato internacional. Institute of International Commercial Law. Schmithoff considera que la inhabilidad de los jueces ingleses de adaptar el contrato es un “serious defect of English Law as this rule is in direct contrast with any modern system of trade law”. Disponible en: http://www. y (iii) cuando se frustra o es inútil. html. Óp.o 44 . Pace Law School.pace. los casos de frustración que se solucionan por los jueces.Natalia Gutiérrez de Larrauri Sin embargo.. de sus compromisos contractuales. lo que se debió a que éste contenía una cláusula expresa que mencionaba que su ejecución se iba a desarrollar atravesando el Canal (Societé Franco Tunisienne d´Armement versus Sidermar spa).law. Debido al repentino cierre del Canal.pace. En: CISG Pace Database.html. Re- 48 50 16 Julio . En: Revista de Derecho Mercantil. regida por la buena fe y la equidad contractual.edu/cisg/biblio/southerington. según el § 265 del Restatement —the Second— of Contracts. véase Zaccaria. p. son muy escasos. quotes a decision saying that “the frustrated expectations and intentions of one party to a contract do not necessarily.” This. p. Competing Approaches to Force Majeure and Hardship. los eventos sobrevinientes que tienen algún efecto sobre la ejecución o cumplimiento del contrato se han abordado desde tres perspectivas diferentes. 21.]” Southerington. Institute of International Commercial Law. más encaminados a entender el contrato como una herramienta común de las partes.47 Los conocidos casos del Canal de Suez son una muestra de lo anterior.
en el caso de Maple Farms se dio un aumento del 23% en el costo de la leche (objeto de distribución por medio del contrato).legis. Óp.Universidad de los Andes . la sección 261 es del siguiente tenor: “Where. Obtenido de Fucci. unless the language or circumstances [of the contract] indicate the contrary”.C. p. Except so far as a seller may have assumed a greater obligation and subject to the preceding section on substituted performance: (a) Delay in delivery or non-delivery in whole or in part by a seller who complies with paragraphs (b) and (c) is not a breach of his duty under a contract for sale if performance as agreed has been made impracticable by the occurrence of a contingency the non-occurrence of 55 52 53 Julio . cit. 6. a party’s performance is made impracticable without his fault by the occurrence of an event the non-occurrence of which was a basic assumption on which the contract was made. his remaining duties to render performance are discharged. Óp. con miras a la construcción de un puente. para 1978 estos costos.52 Otro ejemplo es brindado por el caso de Aluminum Company of America (ALCOA) versus Essex Group. En efecto.55 Vale la 54 Restatement of contracts (the second) – 265: “Where. A pesar de que el contrato contenía una cláusula de indexación del precio. cit. toda vez que “in those American cases in which commercial impracticability has been found. al igual que en Inglaterra. En este caso.aspx#. buscando que este reflejara los verdaderos costos de producción del aluminio. p.C.ces estadounidenses han sido cautelosos en la aplicación de la figura del commercial impracticability.51 Como ejemplo.. La Corte le concedió la reforma del contrato. En conclusión. after a contract is made. producción de Alcoa (relacionados con la conversión de cierto material en aluminio) aumentaron en la década de 1968 a 1978 en un 600% (el contrato tenía una duración de 16 años). Óp. no resultaban proporcionales. p. [Consultado el 9 de febrero de 2010]. Por otro lado. el tema de las circunstancias sobrevinientes que alteran el equilibrio contractual.o 44 17 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales Sin embargo. los jueces le dieron la razón al demandado..53(1973). his duty to render that performance is discharged. lo que incrementaba el costo de la extracción diez veces.co/nxt4_v4/ frmMainContainer. after a contract is made. 14. cit. En este caso la corte dispuso que “a thing is impossible in legal contemplation when is not practicable.Diciembre de 2010 . aumentaron en un 270%. si se puede desarrollar pero a un costo irrazonable. los jue- bido a un embargo en el petróleo. 2007). 51 Por ejemplo. and a thing is impracticable when it can only be done at an excessive and unreasonable cost”. Como vemos. 142. 8. Inc. alternativamente. se ha resuelto en virtud de las secciones 261 y 265 del Restatement of contracts (the second)54 y la sección 2-615 del U. los costos de la producción objeto de éste. versus PA Howard (1916). Devista N.Facultad de Derecho . en un punto la ejecución se detuvo debido a que las rocas y la tierra que debían ser extraídas se encontraban bajo agua. 2-615 del ucc: “Excuse by Failure of Presupposed Conditions. Disponible en: http://nxt.com. El demandado se había comprometido por medio de un contrato a extraer de la tierra del demandante rocas.Revista de Derecho Privado N. piedras y tierra. la reforma y adaptación del precio. There apparently are no cases “where something less than a 100% cost increase has been held to make a seller’s performance ‘impracticable’” Fucci. argumentando que una cosa es imposible jurídicamente cuando no es practicable y. Citado por Zaccaria. Alcoa demandó ante las Cortes para verse liberado del cumplimiento del contrato solicitando. no es practicable.. Sin embargo. el reconocimiento de un caso de impracticability no es muy común. Así. price changes must be ‘especially severe and unreasonable’ before relief can be granted. el cual no fue aceptado como un caso de impracticability debido a que el año anterior ya había habido un aumento del 10% en el precio del suministro y debido a la tendencia inflacionaria de la época (década de los ochenta). aun habiendo sido indexados. p. es posible citar el caso de Mineral Park Land Co. unless the language or the circumstances indicate the contrary”. a party’s principal purpose is substantially frustrated without his fault by the occurrence of an event the non-occurrence of which was a basic assumption on which the contract was made. habiéndose aplicado ésta en muy pocos casos.o 14 (ene-mar. los costos de .
Adicionalmente. Concepto y definición de la figura (artículo 6. Por ejemplo.]” 56 En efecto. however. Citados por Zaccaria.Diciembre de 2010 . Madrid: Marcial Pons. la Cámara de Comercio Internacional (París) publicó un modelo de “Hardship clause” recomendando su incorporación a los contratos comerciales internacionales. Cámara de Comercio Internacional. establecieron primeramente en el artículo 6. Citado por Oviedo Albán. II. p. debe tenerse en cuenta que en el comercio internacional se suelen adoptar. aunque los doctrinantes aceptan que las Cortes estadounidenses no han reconocido la aplicabilidad de la figura en muchos casos (por el contrario. En este contexto. Óp. 260.. 146.aspx?id=233>... Óp. En: icc Publication N. una vez su equilibrio prestacional se ha visto alterado como consecuencia de hechos posteriores a su celebración. Por otro lado.57 éstas pueden estar interesadas en renegociar el contrato y salvaguardar así los intereses económicos y jurídicos de ambas dándole utilidad al mismo.. se encuentra también la cláusula ‘first refusal’ o de realineamiento “por la cual el vendedor se compromete a bajar el precio del suministro si bajan los precios practicados por sus competidores en el mercado” y la “cláusula del cliente más favorecido” por la cual “el proveedor promete a su comprador proporcionarle los mismos beneficios que pudiere en el futuro acordarle a otros clientes”. y su necesidad de ser considerada por las partes en sus relaciones contractuales. p. diferentes cláusulas destinadas a lidiar con los efectos futuros de diversas circunstancias sobre el contrato. los Principios. por las partes contratantes. Derecho Mercantil de las Obligaciones: Parte General. 137. p..Facultad de Derecho .o 44 . superando las dificultades que se puedan presentar durante su ejecución. which was a basic assumption on which the contract was made or by compliance in good faith [. Por otro lado. como lo afirma Zaccaria. [Consultado el 12 de febrero de 2010].icc Hardship Clause 2003.1. Óp.2. 2003 Edition. se evidencia la utilidad práctica de ésta. p. En efecto.] grotesque. la aplicación del hardship (ya sea porque aplican al caso concreto los Principios o porque las partes han pactado una cláusula en tal sentido)58 les brinda la posibilidad de estabilizarlo. Fundamentos del Contrato: Teoría General. un recordatorio del principio del 58 Para un estudio sobre las clausulas de hardship véase Marchal Escalona. Concordado Principios Unidroit. 544.o 650. cit. 2009. cit. Opción.] The ICC Hardship Clause 2003 balances businessmen’s legitimate expectations of performance with the harsh reality that circumstances do change to make performance so hard that the contract simply must change”. las decisiones de los casos comentados fueron calificadas por doctrinantes y jueces norteamericanos como “[.. toda vez que le brinda a los jueces los poderes necesarios para. Véase también GarcíaPita y Lastres.Universidad de los Andes . frequently frustrate the best business intentions and a party may find itself in the position of having to default because of events beyond its reasonable control [. Cristóbal. Ediciones Jurídicas y Sociales..Natalia Gutiérrez de Larrauri pena resaltar. Disponible en: <http://www. por último que. cit. aislados y excepcionales. making a good profit for a good product or service.com/Product/ProductInfo. la ‘government take clause’ es “introducida por las grandes empresas distribuidoras de petróleo y que les permite trasladar a los compradores del crudo los aumentos de precio impuestos por los países productores”. José Luis. 57 18 Julio .1) Habiendo estudiado de forma breve los antecedentes más directos de la figura del hardship y su regulación en algunos sistemas jurídicos. teniendo en cuenta que tales dificultades se pueden presentar con gran frecuencia en los contratos comerciales internacionales. icc Force Majeure Clause 2003 . 365. Events..iccbooks. Bogotá: Grupo Editorial Ibañez. en vez de terminar la relación contractual. adaptarla a las nuevas circunstancias del caso. as a lonely monument on a bleak landscape and as the frustrated venture of a single trial judge whose fancy was unusually free” convirtiéndose así en casos aberrantes. p. Promesa.2. EL HARDSHIP EN LOS PRINCIPIOS DE UNIDROIT A. Segunda Edición.Revista de Derecho Privado N. 2003. A este respecto se dijo que “Businesses typically want their contracts to succeed. son bastante reacios a hacerlo)56 si se trata de un sistema mucho más flexible que el inglés.. Alzate Hernández. Zaccaria. Así. Responsabilidad Precontractual.
por acuerdo de las partes o por algún otro modo conforme a estos Principios”. que la aplicación del hardship sólo procede en casos verdaderamente excepcionales.61 59 Artículo 1.]. Whatever opinion or interpretation lawyers of different countries may have about the ‘concept’ of changed circumstances as an excuse for nonperformance. En: Herrera Alvarado. Disponible en: http://tldb.”. no obstante. 494. however.3: “Todo contrato válidamente celebrado es obligatorio para las partes. (b) los eventos no pudieron ser razonablemente tenidos en cuenta por la parte en desventaja en el momento de celebrarse el contrato.. as a dangerous exception to the principle of sanctity of contracts. 1512 (yca 1976) y 8486 de 1999 de la Cámara Internacional de Comercio.] Es evidente que no se puede dejar el cumplimiento o no de las obligaciones contractuales de cada contratante a la confirmación del resultado –económico por ejemplo– que un contratante espere obtener. but also to the particular type of the contract involved.de/php/ pub_show_document. con ocurrencia posterior a la celebración del contrato).] from the covenant of good faith and fair dealing which is implied in each contract follows that in a case in which the circumstances to a contract undergo said fundamental changes in an unforeseeable way.o 8486.o 44 19 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales pacta sunt servanda sobre la obligatoriedad del Ahora bien. Quienes celebran un contrato han de asumir los riesgos normales que conlleva toda transacción económica. ‘force majeure’. se reafirmó tal carácter excepcional de la figura en el laudo de la Cámara Internacional de Comercio. Citado por Doudko.Revista de Derecho Privado N. that due to its exceptional character. its appli- del hardship como una situación en la cual se presenta la excesiva onerosidad de las prestaciones. a cumplir sus obligaciones salvo lo previsto en las siguientes disposiciones sobre ‘excesiva onerosidad’ (hardship)”. Óp. toda vez que las partes deben cumplir con sus obligaciones. Laudo Arbitral N.Diciembre de 2010 . 1999. yca. a party is precluded from invoking the binding effect of the contract. Comentario al Capítulo 6: Cumplimiento.” Cámara de Comercio Internacional. y: (a) dichos eventos acontecen o llegan a ser conocidos por la parte en desventaja después de la celebración del contrato. having regard not only to the fundamental character of the changes. Igualmente.o 7365 de 1997 se dijo que “[. its application is only justified if the change in circumstances was fundamental and unforeseeable [. en concordancia con el artículo 1. Partiendo de la anterior definición. The idea that a change in circumstances may affect the binding force of a contract is known under the maxim clausula rebus sic stantibus: the contract remains binding provided things remain unchanged.. and the like) to cases where compelling reasons justify it. Agustín. 308.Facultad de Derecho .Universidad de los Andes . Madrid Parra.. Así mismo “The principle ‘rebus sic stantibus’ is universally considered as being of strict and narrow interpretation. p. 62 Artículo 6.262 define la figura . se ha entendido entonces como “un desequilibrio entre cation is only justified if the change in circumstances can be sufficient.2. o porque el valor de la prestación que una parte recibe ha disminuido.359 (carácter vinculante de los contratos): “Cuando el cumplimiento de un contrato llega a ser más oneroso para una de las partes. to the requirements of fairness and equity and to all circumstances of the case. aunque la realización de la prestación le resulte más gravosa de lo que inicialmente hubiera pensado”. Lucía. En el laudo arbitral de la Cámara Internacional de Comercio N. Se indicó así de forma implícita.unikoeln.2. Como lo afirma Madrid Parra: “[. et ál.o 1512.. cit.php?pubdocid=201512&pubwithtoc =ja&pubwithmeta=ja&pubmarkid=951000#mark951000. 1999. Sólo puede ser modificado o extinguido conforme a lo que él disponga. el artículo 6. yca 1976. ‘imprévision’. esa parte permanece obligada. Pamplona: Aranzandi. (c) los eventos escapan al control de la parte en desventaja. p. N. bien porque el costo de la prestación a cargo de una de las partes se ha incrementado. It is understood.contrato. they will doubtless agree on the necessity to limit the application of the so-called ‘doctrine rebus sic stantibus’ (sometimes referred to as ‘frustration’. Todo deudor ha de cumplir su obligación. que aumentan el costo de éstas o disminuyen su valor para la parte que la recibe. 60 61 Julio . [Consultado el 2 de mayo de 2010]. tal como se indicó en los laudos 7365 de 1997.2: “Hay ‘excesiva onerosidad’ (hardship) cuando el equilibrio del contrato es alterado de modo fundamental por el acontecimiento de ciertos eventos. Comentario a los Principios de Unidroit para los Contratos del Comercio Internacional. causada por ciertos eventos (extraordinarios e imprevisibles. y (d) el riesgo de tales eventos no fue asumido por la parte en desventaja”... debido a una alteración fundamental del equilibrio contractual. así éstas les supongan una carga mayor a la vislumbrada en el momento de celebrarse el contrato60 (sin llegar al extremo de que se torne imposible).. Due to its exceptional character.
Facultad de Derecho .. se 66 “The preservation of contracts in the name of favor contractus is regarded in modern legal theory as one of the basic principles stemming from good faith. 65 20 Julio . Óp.65 Nótese que el artículo establece dos formas en como dicha base contractual puede llegar a ser alterada: volviéndose la prestación excesivamente onerosa o disminuyéndose su valor para el que la recibe. Hernando. como tema central del presente artículo.]”.Revista de Derecho Privado N. el conflicto surge cuando. 543. Así mismo. por el contrario. The notion of favor contractus is rooted in the parties’ need of reliance and the need to encourage a good-faith relationship with a view to maintaining the contract whenever possible.63 Así.66 toda vez que por medio de ella las partes pueden buscar (y lograr) la preservación. Biblioteca Jurídica diké. 1988. cit. después de haberse celebrado el contrato “aparecen circunstancias extraordinarias e imprevisibles [. En: Devis Echandía. de tal suerte que si se cumple el contrato en los términos originalmente pactados quedaría rota la equivalencia de las prestaciones [. Lo imprevisible en la contratación mercantil. p. 109-160. se condiciona la aplicación de la figura. cit. De La Maza Rivadeneira.. equidad y justicia.. la figura del hardship debe entenderse como una representación del principio general del favor contractus... ¿debe primar la exigencia que. cumplimiento y equilibrio o. planteada en términos de primacía: ¿Debe primar la seguridad jurídica en las transacciones económicas bajo el principio que el contrato es obligatorio para las partes (pacta sunt servanda)? O. Gabriel.. Citado por Correa Arango. pp. p. aplicándose este “remedio” jurídico del hardship.Universidad de los Andes . ora por mayor onerosidad –cumplir es más caro– ora bien por menor rentabilidad productiva –cobrar es menos productivo o lo que se percibe es menos rentable”. a que la alteración del equilibrio (de la equivalencia prestacional de éste) consista en una de carácter realmente “fundamental”. estabilidad y continuidad de la relación contractual (en la medida de lo posible) teniendo en cuenta que no cualquier incumplimiento debe dar lugar a la terminación del contrato. the principle of favor contractus clearly reflects concern that no avenue be left unexplored in order to adjust the contract to changed conditions”. que en ciertos eventos las dificultades en la ejecución de éste se pueden superar por medio de la adaptación o renegociación de los términos del negocio. De esta forma.64 De esta forma.o 44 . et ál. será estudiado a fondo en el capítulo siguiente. L.Diciembre de 2010 .. B. por el contrario. Medellín: Cámara de Comercio de Medellín. Colegio de Abogados de Medellín.] In respect of hardship. proceder a la disolución de éste. p. Este requisito.] que hacen excesivamente onerosa la obligación a cargo del deudor. mediante su aplicación en un caso concreto. como última opción. Doudko. thus limiting any uncertainty as to its formation and favoring performance rather than termination [. Ídem.Natalia Gutiérrez de Larrauri las prestaciones recíprocas de las dos –o más– partes contratantes. Las transformaciones del Derecho Mercantil Moderno. 111. 490 63 64 García-Pita y Lastres. resulta necesario hacer referencia a los principios que intrínsecamente entran en conflicto en su aplicación.. Óp. por razones de buena fe contractual. se admite la revisión de los contratos (válidamente celebrados) para adaptarlos a las nuevas circunstancias de hecho que han alterado su ejecución.. los cuales reflejan una eterna contradicción del derecho. sino siendo conscientes. Principios involucrados en conflicto: pacta sunt servanda versus buena fe contractual Para terminar la presentación general de la figura.
Diciembre de 2010 .) entendida como la libertad que éstas tienen de celebrar un acuerdo negocial y de determinar su contenido de forma libre (libertad de configuración material).html Julio . Pace Law School.3 de los Principios y. They apply pacta sunt servanda either as “a transnational principle of private law” or as “a cornerstone of the lex mercatoria.. se encuentra expresamente regulado en el artículo 1.68 Sin embargo. como potenciales amenazas contra la santidad del contrato. En efecto.] Pacta sunt servanda is. Disponible en: http://www. p. [Consultado 11 feb.2010].. cit..] no podían prever el advenimiento de hechos que alterarían gravemente las circunstancias tenidas en miras al contratar. [Consultado el 11 de febrero de 2010]. in principle.cisg. to pacta. En: CISG Pace Database. a pesar de la importancia monumental e innegable del principio y de su vital papel en la preservación de la seguridad jurídica y la certidumbre de las relaciones contractuales. o por lo menos. Disponible en: http://www.” Liu. Libya:”The principle of the sanctity of contracts [.] has always constituted an integral Part of most legal systems.] puede originar gravísimas injusticias. Niklas. cit. p. toda vez que una interpretación demasiado amplia o sesgada de éstas puede usarse para erosionar 67 Oviedo Albán. diversas legislaciones alrededor del mundo han reconocido..Universidad de los Andes .pace. law.1.o 44 21 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales modifiquen los términos contractuales iniciales la fuerza obligatoria de estos instrumentos ne- .. en la libertad de contratación de las partes (artículo 1. article 1134) and other European civil codes. These include those systems that are based [on] Roman law. a paramount feature of the law of contract [. no sólo del comercio internacional. understandably.html. p. procurando que reine el valor supremo. En: cisg Pace Database. Changed Circumstances and Hardship in the International Sale of Goods. tiene su base. 210. sino de cualquier sistema contemporáneo contractual. Óp. extraordinarios y ajenos a las partes? El principio del pacta sunt servanda. as well as Anglo-Saxon Common Law and Islamic Jurisprudence ‘Shari’a’.Facultad de Derecho . Institute of International Commercial Law. Liu afirma que “Pacta sunt servanda (or the sanctity of contract) is a basic and it seems universally accepted principle of contract law: the contract has to be respected. en especial cuando las partes [. como ya se comentó. Tales principios conforman indudablemente la base. p.buscando restablecer un equilibrio prestacional alterado o perdido por hechos sobrevinientes. Óp. por consiguiente.. la necesaria evolución del principio ha llevado a que se adapte a las necesidades de justicia y equidad que surgen de la buena fe contractual.] In this regard. Institute of International Commercial Law.”This principle is still the heart of the matter in modern times for reasons of legal certainty and stability.cisg. deciden sacrificar en alguna medida el valor seguridad y buscar algún remedio por la vía de la equidad.edu/cisg/biblio/lindstrom. Vemos así que los juristas.edu/ cisg/biblio/liu5. Chengwei.. No doubt international arbitrators also stick. Óp.67 La cláusula rebus sic standibus y las diferentes doctrinas que manejan conceptos afines al hardship.. frente a circunstancias que lo ameriten y bajo el cumplimiento de ciertas condiciones. mediante la consagración de diferentes teorías y doctrinas. Lindström. Pace Law School. haciéndola más flexible.law. se han visto.. cit.pace. 1 gociales. una aplicación absoluta y extremadamente formalista del principio. [. 116.. que la aplicación de éste debe relativizarse. it is pertinently noted in Liamco v.g. the Napoleonic Code (e..70 68 69 70 Liu.. estableciéndose así ciertas excepciones a la aplicación de éste. It reflects natural justice and economic requirements because it binds a person to its promises and protects the interests of the promise [. 3 Moisset de Espanes.Revista de Derecho Privado N.69 De esta forma. provocando graves desequilibrios entre las prestaciones. Changed Contract Circumstances..
. Lucía. 74 72 22 Julio . precisamente. Citado por Rivera. which expects judges and arbitrators to react swiftly and fairly to the speed of trade.. Correa Arango. Doudko. et ál.] In practical terms. En efecto.1.. 254. “en los Principios se ha querido plasmar una concepción moderna del Derecho contractual que. p.. 1999.. entre otras.. concibe a este como un proyecto común para cuyo buen fin ambas partes deben cooperar [. p.] prefiriendo una decisión justa a una resolución técnicamente perfecta. encouraging co-operation in maintaining contractual relations and providing adjustment in case of changed circumstances [.Revista de Derecho Privado N.3: “Cada una de las partes debe cooperar con la otra cuando dicha cooperación pueda ser razonablemente esperada para el cumplimiento de las obligaciones de esta última”.] The recognition of good faith standards as a basic rule in both dimensions: as a superimposed ‘normative’ regime and as a ‘contextual’ requirement shared by that section of society involved in contractual dealings.7 de la siguiente manera: “(1) Las partes deben actuar con buena fe y lealtad negocial en el comercio internacional. Julio César.. F. cit. 110. Pamplona: Aranzandi. Óp. Artículo 5.73 Esto en aplicación.] el anhelo de justicia cuando la rigidez de preceptos como el antes indicado nos ahogan.Facultad de Derecho .. 1996. Juan Luis. 489. p. It has absorbed the functions of introducing flexibility into contractual relations. En: Herrera Alvarado.3. el principio de la buena fe y lealtad negocial se encuentra contemplado en el artículo 1. como fuente del deber de revisión o adaptación del contrato. Roma.. y que en la lex mercatoria es considerado como una emanación del principio de la buena fe. 13-14 de diciembre de 1993. Les príncipes generaux de la Lex Mercatoria.74 73 Osman.. del deber de colaboración y cooperación entre las partes para la efectiva ejecución de las prestaciones (artículo 5. Comentario a los Principios de Unidroit para los Contratos del Comercio Internacional.Universidad de los Andes . De ésta se deducen deberes que vinculan a las partes durante toda la vida del contrato. A este principio también se le endilga una importancia fundamental en el comercio internacional y ha servido. refugios equitativos que nos liberen de estos principios rígidos. p. cit. atenuar el formalismo excesivo de la fuerza vinculante de los contratos.. Fue consagrado así como una norma imperativa. de los Principios). tanto en las etapas previas (tratativas) como en las etapas posteriores de ejecución y terminación de éste...1..72 En efecto. Pulido Begines. these standards reflect the actual needs of commercial practice. el principio se ha tenido como la base intrínseca de la formulación de figuras como el hardship. Como lo afirma Osman: [. superando la tradicional visión del contrato como una simple combinación de intereses contrapuestos.. Instituto Internacional para la Unificación del derecho privado: El Proyecto Unidroit “Principios sobre los Contratos Comerciales Internacionales¨ y la Unidad y Especificidad del Sistema Jurídico Latinoamericano: Memoria del Seminario de Estudios. lo que hace que la doctrina se dedique a fabricar soluciones. 251. se ve como “a legal supervalue [. también. En: Unidroit.. Comunicación acerca de la Excesiva Onerosidad sobreviniente. Comentario al Capítulo 5: Contenido. 71 En efecto. que no puede ser derogada o excluida por las partes de su contrato.Natalia Gutiérrez de Larrauri Por otro lado. is the vector of development of modern contract law”.] The paramount importance of the principle of good faith stems from the fact that it serves both as a source of contract law reform and as a result thereof. de esos preceptos tajantes y rigurosos [. Óp. (2) Las partes no pueden excluir ni limitar este deber”.71 puesto que representa [.Diciembre de 2010 .] el fundamento del deber de cooperación se encuentran en la lealtad negocial con que las partes deben ejecutar sus derechos y cumplir sus obligaciones. the incapacity of the law to regulate everything and the need to reconcile private and public interests [. ya que en este tipo de pactos la satisfacción de los intereses de los contratantes exige la mutua colaboración para superar las dificultades que puedan surgir a lo largo de la vida del contrato”. que buscan. y es especialmente relevante en los contratos de tracto sucesivo de larga duración.] la acción de revisión es la que se compadece con el deber de renegociar los contratos cuando ellos han sufrido alteraciones por causas externas a las partes.o 44 .. Roma: Cedam spa.
490... Comentario a los Principios de Unidroit para los Contratos del Comercio Internacional. info 77 79 80 Julio .. p.] a favor de la mayor reciprocidad de intereses [. Chamber of the Supreme Court of the Republic of Lithuania.. 493. cit.. “These norms provide the exceptions of the principle of sanctity of the contract. but rather as a source of its further development by remedying the shortcomings of the rule of binding force of contracts. A hardship rule has become a necessary tool for preserving a fair balance in contractual relationships by means of pacta sunt servanda ex bona fide”. in case of the conditions prescribed by the law. Correa Arango. el hardship se presenta cuando por eventos imprevistos y extraordinarios. no tiene por qué implicar alteración el comercio internacional.Facultad de Derecho . la figura “should not be regarded as a principle that competes with pacta sunt servanda.75 Así. En: Herrera Alvarado.80 la figura en cues78 Así. [Consultado el 2 de mayo de 2010].. Óp. la equidad y el justo equilibrio en las relaciones comerciales [. por lo que. Pendón Meléndez.entienda como un fin común de las partes (así éstas tengan intereses contrapuestos) siendo necesario para su cumplimiento satisfactorio. Óp.. es decir.] supondría [. cit.2 de los Principios Como se planteó en el capítulo anterior.. partiendo así de una moderna concepción del derecho contractual. cuando se da una “variación ostensible y grave de las circunstancias existentes al momento de su perfeccionamiento”.. p.]” de los contratantes. se altera su equilibrio de modo fundamental. cit.. Introducción: La alteración fundamental del equilibrio contractual como presupuesto de aplicación del artículo 6. Óp.78 III.77 De esta forma. unconditional application of that principle pacta sunt servanda might in certain cases mean the infringement of principles of reasonableness. Comentario a las Disposiciones Generales..2. es necesario que el contrato se alguna de la seguridad y certidumbre jurídica en ..2). que se presentan después de la celebración del contrato. Óp.. et ál. Disponible en: www..1).2. fairness and justice”. expressly state that the application of hardship provisions is subject to the observance of pacta sunt servanda as a ge- 75 76 Doudko.. Lucía.Diciembre de 2010 .. p.79 El comentario oficial al artículo 6. p.. Conversely.. Pamplona: Aranzandi.] de la ética. de la cooperación entre ellas y de la flexibilidad que figuras como el hardship pueden brindarle. En efecto. Pendón Meléndez.unilex.Universidad de los Andes . 60. 117. which embody the most developed approach to hardship regulation to date. p. Miguel Ángel.o 44 23 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales En conclusión. allows maintaining the balance of the interests of the contracting parties. si la aplicación de la figura se da también con los parámetros de la buena fe contractual. precisamente. 1999. en que el cambio de las circunstancias no afecta el cumplimiento de la obligación (artículo 6. “The Unidroit Principles (Article 6. where its application may lead to a breakdown of the contract rather than to its performance. 60.] se superpone el principio del equilibrio de las prestaciones [.. en últimas “[.] que pretende el mayor equilibrio posible entre las prestaciones que las partes se prometen recíprocamente [. como lo afirma Pendón Meléndez76 el contrato debe responder al postulado de la conmutatividad “[.. LA ALTERACIÓN FUNDAMENTAL DEL EQUILIBRIO CONTRACTUAL COMO LA BASE CONCEPTUAL DE LA FIGURA DEL HARDSHIP A.2 de los Principios establece que como la regla general consiste. Doudko.2..] la subordinación [.. The application of these norms.]”.. y se controla para que no se abuse de ella de manera incondicional e indiscriminada.. cit.] la defensa a ultranza del principio [pacta sunt servanda] [.2.] al principio pacta sunt servanda [..Revista de Derecho Privado N.
Institute of International Commercial Law. that party is nevertheless bound to perform its obligations. según sus intereses y los fines que busquen alcanzar con el contrato. and even where the performance of a contract becomes more onerous for one of the parties. su base de aplicación. [Consultado 11 de febrero de 2010]. Pino. p. J.] por tanto.. La Excesiva Onerosidad de la Prestación.. Carlsen. p.. En: cisg Pace Database. Así. por el contrario.83 no sólo por la creciente complejidad de las relaciones jurídico-comerciales modernas. por tanto.2. pero es en los términos acordados en los que cada uno se ha obligado. excesivamente onerosa) o porque el valor de la prestación que una parte recibe ha disminuido (se ha vuelto inútil. 494.. neral rule.Natalia Gutiérrez de Larrauri tión sólo se podrá invocar cuando la alteración del equilibrio entre las prestaciones se pueda calificar como fundamental. sino porque las partes cuentan con la libertad suficiente para configurar los extremos del contrato de forma libre (con ciertos límites mínimos).edu/cisg/ biblio/carlsen.84 Sin embargo. extrínseco al contrato. 81 “[. por ende. 85 Garriguez Díaz Cañabate.Universidad de los Andes . Tal equilibrio no significa que se dé una equivalencia absolutamente objetiva en términos económicos [. la ruptura de la relación de equivalencia repercute lógicamente sobre la estructura del contrato y sobre su intangibilidad [. Augusto. no brinda una fórmula matemática o algún tipo de instructivo para establecer cuándo resulta aplicable la figura.2.law. Un determinado contrato puede presentar más o menos ventajas o inconvenientes para cada contratante. por tanto.]”.o 44 .. por el contrario.] la equivalencia de las prestaciones constituye la base de todo contrato oneroso y [. p. aunque el artículo 6. cit. Óp. Óp..html “la equivalencia [. Barcelona: J.. Ese punto de convergencia y de partida es el de equilibrio contractual” Madrid Parra. exclusivamente la 82 83 prestaciones que cada parte deba realizar a favor de la otra.. Óp. si queda completamente claro que ésta no se fundamenta en ningún tipo de elemento subjetivo (por ejemplo. Pace Law School. Disponible en: http://www. cit.] It is very difficult to define in general terms when performance becomes too burdensome.cisg. 420. lo cual se determinará según cada caso concreto.. cit.. “se parte del supuesto de la existencia de un contrato sinalagmático en el que existe un equilibrio entre las “[. Can the Hardship Provisions in the Unidroit Principles be applied when the cisg is the governing law?.] el punto del equilibrio pues. 540.. Citado por García-Pita y Lastres..Facultad de Derecho . p.Revista de Derecho Privado N.. 84 24 Julio . ocasionada bien porque el costo de la prestación a cargo de una de las partes se ha incrementado (y se ha vuelto.Diciembre de 2010 ..] más generalmente debe observarse que no puede existir un principio jurídico de equivalencia absoluta ya que el derecho no es una institución que se pueda someter a las matemáticas”. cit. de tal modo que se da a uno la función de equivalente del otro [. resulta muy difícil imaginar un contrato en el cual la conmutatividad de las prestaciones resulte ser matemáticamente equilibrada. Ésa es la foto fija y el punto de partida. Such issues may only be decided in the context of a particular case”.] debe ser entendida en el sentido de la igualdad de valor que las partes atribuyen a los objetos de la referidas prestaciones. 309. ha perdido su sentido o el fin del contrato se ha visto frustrado para ella)... Óp. Anja.pace. y. Ahora bien.85 Lo importante es resaltar que. lo verdaderamente querido por las partes al momento de celebrar el contrato) sino. Doudko. unless the change is truly dramatic”. 56.M. Bosch. pudiendo así establecer márgenes de ganancia o proporciones cuantitativas diferentes para cada una de ellas.. Es. el punto de convergencia de los intereses en presencia que llevan a cada una de las partes a coincidir y.. es estrictamente objetiva: la alteración fundamental del equilibrio contractual.81 Carlsen82 lo describe como una situación cuando el balance entre éstas se ha salido de toda proporción. p. 1959. Konarski. a consentir en los términos en que se celebra el contrato. no es algo objetivo. En efecto. se evidencia que la norma codificada en los Principios exige tener en cuenta para la configuración del hardship.
3. “la doctrina ha escogido generalmente la solución segunda. afirmando que la definición de circunstancias sobrevinientes que afectan el contrato.. Óp. la segunda perspectiva que plantea Pino para el análisis de la figura de la excesiva onerosidad sobreviniente. as it does. 23. como ya se mencionó.una excesiva onerosidad sobreviniente en las prestaciones. 310.87 sin que basten simples cambios en el contexto económico en el cual se desarrolla la ejecución de éste para que proceda su aplicación. cit.o 44 25 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales no conservación del equilibrio prestacional.. no solo con la contraprestación a cargo de la otra parte contractual. El requerimiento de que la alteración del equilibrio sea de un carácter fundamental.Madrid Parra. de que tengan lugar eventos que impliquen un desmedido incremento en el costo de la prestación que se ha de realizar o bien que den lugar a recibir una prestación con un valor muy disminuido”. por mismo.89 Así. toda vez que se concentra en el análisis objetivo de la prestación a cargo de la parte afectada y su comparación. cit. esto implica costos que resultan exorbitantes. 86 En cuanto al término ‘onerosidad’. p. “The advantage of using the term ‘hardship’. como lo afirma Madrid Parra: “Cuando se utiliza el término onerosidad se está haciendo referencia a carga económica. Óp. p. la cuestión de la excesiva onerosidad.Universidad de los Andes . para la certeza de la relación jurídica la onerosidad debe valorarse adoptando criterios objetivos (i) y no subjetivos (ii) [. con miras a cumplir con el contrato. El planteamiento del tema desde la perspectiva del deudor. 495. se ha planteado por los Principios desde una perspectiva objetiva (equilibrio contractual) y concentrándose en el impacto o efecto que tales circunstancias tienen sobre las obligaciones negociales a cargo de las partes. se encuentran incluidos en el para la aplicación del hardship.. en comparación con los inicialmente previstos al momento de celebrarse el negocio o cuando implica recibir una prestación sin ningún tipo de valor o utilidad. debe tenerse en cuenta que se trata de una calificación con eminente sentido económico. cit. is that it focuses on the impact of changed circumstances on contractual obligations [... 87 89 Julio .Diciembre de 2010 . Carlsen.2 de los Principios. Pino. pues. como lo afirma Pino. y no pueden alegarse como fundamento . se refiere al análisis de los esfuerzos y sacrificios que debe realizar el sujeto afectado por los hechos sobrevinientes.. implica. puesto que la onerosidad se considera como relevante cuando. sosteniendo que.88 De esta forma. como base para la aplicación de la figura en estudio. sino con el equilibrio inicial u original que existía entre éstas al momento de celebrarse el contrato.]” Doudko. Óp.. Anja.Facultad de Derecho . international contractual practice as well as defining change in circumstances through the objective terms of contractual equilibrium. que los riesgos normales inherentes a la actividad contractual y a la naturaleza del contrato en específico. la onerosidad ha de valorarse 88 “The requirement of a fundamental alteration of the contract entails that normal economic risks is not to be regarded as hardship but only developments in the market that lie far beyond the normal economic development”.86 Doudko se manifiesta en el mismo sentido. reflecting.2. Se trata. a pesar de que es posible que la parte cumpla su prestación. p. puede plantearse desde dos puntos de vista: respecto del deudor o respecto de la prestación. cit.. fue descartada por los Principios. Óp. Esta forma de analizar una posible configuración del hardship.Revista de Derecho Privado N. Ahora bien.] Es decir. se compadece con el texto del artículo 6. Lo anterior. p. partiendo del análisis de elementos subjetivos respecto de la persona afectada y su patrimonio.
y la diferencia subsiguiente al acaecimiento extraordinario. cit. p. Joseph.Natalia Gutiérrez de Larrauri respecto a la contraprestación […] según ésta venga indicada por el desequilibrio entre las prestaciones”. Institute of International Commercial Law.....] La excesiva no puede ser calculada. p. compatible con el contenido y la función del contrato.html Pino.90 las circunstancias del caso. Pace Law School. teniendo en cuenta que la onerosidad puede llegar a ser excesiva solo si supera el riesgo normal [. era de carácter fundamental. en el caso concreto.. 81. Téngase en cuenta que el riesgo normal se define como “la regular mutación de valor que la prestación puede sufrir. imprevistos y extraordinarios.o 44 . ¿Cuándo puede considerarse que una alteración en el equilibrio contractual es fundamental? La pregunta resulta esencial. al establecer que la alteración fundamental del equilibrio contractual debía analizarse partiendo de 93 94 95 90 91 Ídem. El establecimiento de un límite matemático fue duramente criticado por la doctrina. p. [Consultado 11 de febrero de 2010].. cit. 2 ed.Diciembre de 2010 ..]”94 de éste. con el establecimiento de una proporción entre la diferencia de valor existente al momento de la celebración del contrato. como diferencia de valor entre las prestaciones.Revista de Derecho Privado N. Mirabelli. sino más bien mediante una determinación de la compatibilidad de la diferencia para con la esencia del contrato”. entonces..pace. resultaba viable considerar que una alteración del 50% o más en el costo de ésta.93 ya que si no lo hace y el riesgo se puede clasificar como contenido dentro del alea natural del contrato. De la clausula rebus sic stantibus a la resolución por excesiva onerosidad.Facultad de Derecho .. Óp. el punto a partir del que la onerosidad deba considerarse excesiva [. con rigidez de criterio.. En: ALPA. toda vez que se trata de una operación de “[. p.Universidad de los Andes . para que esta pueda ser considerada excesiva [. la figura no tendrá aplicación.. dada la naturaleza y el tipo de relación a [sic] que pertenece”95 y. toda vez que se dirige a establecer cuándo una alteración en los términos contractuales da lugar a que se pueda elevar por las partes una solicitud de renegociación de éstos. Estudios sobre el contrato en general: Por lo sesenta años del Código Civil italiano (1942-2002).]”.edu/cisg/ biblio/lookofsky17. 2004. Ídem.. Giovanni. partiendo 92 Véase a Lookofsky.. puesto que se consideraba que “[. lo que determina la relevancia de la onerosidad excesiva de una de las prestaciones. Pino.] determinar cuándo ha de considerarse que una prestación se ha convertido en excesivamente onerosa [.] la onerosidad empieza allí donde termina el riesgo o el alea normal [. Citado por Battista Ferri..] interpretación típico-objetiva del contrato. claro está.law. Impediments and Hardship in international Sales: A commentary on Catherine Kessedjian´s “Competing Approaches to Force Majeure and Hardship”. p.. 95. 89. Lima: ara Editores. 1078. El Comentario oficial a la versión de los Principios de 1994 establecía que si resultaba posible.cisg. cuantificar en dinero el costo o valor de la prestación afectada por los eventos sobrevinientes. 83. Disponible en: http://www.92 Esta nueva versión del Comentario oficial se compadece con los análisis que ha hecho la doctrina en cuanto a este aspecto.. omitiendo cualquier tipo de referencia a fórmulas o límites matemáticos.]”91 Teniendo en cuenta lo anterior. 26 Julio .] es un problema que quizás no consiente una solución abstracta. p. Ídem. pues “[. 24. Guido. Óp. en cuanto no parece posible establecer. basándose en la ocurrencia del hardship. En este mismo sentido sea dicho que “es la medida del riesgo normal... et ál. B. En: CISG Pace Database. la versión del año 2004 de los Principios corrigió tal Comentario..
96 Por ende. del contrato mismo. p. p. 97 98 100 De La Puente y Lavalle.98 hay sectores de la economía (como los negocios de inversión) donde se presentan rápidas y exageradas fluctuaciones en corto tiempo (del tipo del 200% o incluso más de los precios). 96 Ídem.. de lo soportable a lo insoportable. lo torna excesivamente gravoso para una de las partes. por ejemplo. El contrato en general.. por lo que su interpretación resulta de una importancia primordial. en una medida tal. no parece posible llegar a una definición concreta. 94. lo cual depende de las circunstancias de cada contrato [.o 44 27 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales de las circunstancias particulares de cada caso del contrato. aunque se consideran alteraciones abruptas. Óp. el desequilibrio no es de cualquier entidad. Sin embargo. sin duda. p... Véase en este sentido a Schwenzer. porque se trata precisamente de un concepto que hay que apreciar caso por caso. Así. el análisis debe partir. cit. es posible presumir que las partes asumieron los riesgos que le son inherentes a esta actividad económica. Julio . 220. como lo afirma Zaccaria. Óp. ya que debe ser de aquellos que “[. ha sido destruida por eventos sobrevinientes a la celebración del contrato.. que no encuentra compensación en la prestación que le ha efectuado o prometido la otra. cit.Universidad de los Andes . cit.. cit. tales fluctuaciones bruscas. de lo permitido a lo descomedido.99 Así. no solo para llevar a cabo el examen comentado sobre el equilibrio inicial de las prestaciones. Citado por Oviedo Albán. p. en estos sectores. De esta forma. el tema de cuando una obligación se ha tornado excesivamente onerosa: “Constituye una continuada preocupación de la doctrina [. las siguientes: “a ten-fold increase in price due to a post-contracting change in government regulation and the imposition of new safety regulations after conclusion of a contract to build a plant requiring installation of additional equipment and “making [the contractor’s] performance substantially more onerous”. en el laudo arbitral del Consorcio Arabia versus 99 Moisset de Espanes. si el contrato es de especulación..100 En efecto.]”. por lo que no sería aceptable la apli- . Óp. sin olvidar el equilibrio original que revestían las prestaciones mutuas. Fucci menciona como posibles ejemplos de situaciones donde cabría invocar el hardship bajo los Principios. a sudden devaluation of a country’s currency (the currency of payment) on the order of 80%. lo relevante será analizar y determinar si. 264. toda vez que es este el punto de partida de comparación con la situación actual (de supuesto desequilibrio).] Se han propuesto criterios matemáticos [.Diciembre de 2010 . Zaccaria. comentarios a la sección primera del libro VII del Código Civil. pues consiste en determinar cuando se produce el paso de lo normal a lo anormal.. 22. M. que no es posible hablar de “contraprestaciones” en estricto sentido. sería contraria a la buena fe que debe presidir la ejecución de los contratos. reclamar el cumplimiento de una prestación que no guarda armonía con la que se brinda [.Facultad de Derecho . son incluidas dentro del normal riesgo cación de la figura del hardship a éstas.] Lamentablemente.]”.Revista de Derecho Privado N. la relación de equivalencia prestacional inicial u original. Óp.. cit. Fucci. En efecto.concreto.] si bien no torna imposible el cumplimiento de la prestación.97 En efecto.... en el caso concreto. sino porque en él las partes pueden haber pactado cláusulas donde alguna de ellas haya asumido o excluido (implícita o expresamente) algunos riesgos. the disappearance of a market for a contracted product (as opposed to a contraction in the market for a product)”.. Óp.
2. Óp.Facultad de Derecho . Lily y Smayevsky. et ál. cit. pues la comparación ha de hacerse entre la relación prestacional pactada y la proporción actual.. En: Zapata de Arbeláez.. Miriam. señalar el nuevo monto de las obligaciones pendientes. declarar si se da o no el desequilibrio necesario para proceder a la revisión y.]”104 toda vez que combina figuras como la típica excesiva onerosidad sobreviniente (tal como se estudió en el capítulo anterior) y la frustración del contrato del derecho inglés. Teniendo en cuenta lo anterior. con base en tales datos y en su buen criterio.106 En conclusión.. Óp. parecen optar por una especie de conciliación entre elementos extraídos de diferentes sistemas jurídicos [.] la comparación de la onerosidad de las prestaciones es intrínseca a la propia relación contractual y allí se va a encontrar la mutación sufrida por una prestación en relación con la otra. por ejemplo. tanto si se incrementan.101 C.Universidad de los Andes .2 de los Principios establece que la alteración fundamental del contrato. Óp. ponderar y evaluar si la onerosidad de la prestación llega a una magnitud tal que pueda comprometer gravemente el equilibrio prestacional a cargo de los contratantes”..] quien deberá.103 101 Cámara de Comercio de Bogotá... cit. en cada caso. 105 Oviedo Albán.legis.co/nxt4_v4/ frmMainContainer.Diciembre de 2010 .. p.com. apreciar la diferencia entre las condiciones actuales y las reinantes a la época del convenio y. p. La excesiva onerosidad sobreviniente (“Hardship”) en los Principios de Unidroit para los Contratos Comerciales Internacionales. Septiembre 1 de 2008. o pierde este toda utilidad para una de las partes (frustration of purpose). como lo afirma Oviedo. 38. Bogotá: Universidad Externado de Colombia. 90. [Consultado el 9 de febrero de 2010]. cit.o 44 . como base del hardship. cit.Natalia Gutiérrez de Larrauri Instituto Nacional de Vías (Invías) (2008) se afirmó lo siguiente: No hay norma que fije pauta al exceso o indique un lindero preciso entre lo equitativo y lo excesivo.. Óp. 104 Oviedo Albán. Jorge. la figura puede tener aplicación.102 ya que “independientemente de todas las reglas que es dable utilizar [. pertenecientes a tradiciones jurídicas distintas:105 “La ruptura de la relación de equivalencia por circunstancias sobrevinientes (teoría de la imprevisión) y la frustración de la finalidad del negocio”. como por la disminución del valor de ésta recibida por una de las partes. la solución queda dentro de las consideraciones que haga el operador jurídico que conoce del caso específico (juez o árbitro) “[. Oviedo afirma que “los Principios. 258. p. Disponible en: http://nxt.. “no se trata de un desequilibrio extracontractual”. puede presentarse de dos formas: tanto por el aumento del costo de la prestación. 28 Julio . como si se frustra el fin del contrato. 265.Revista de Derecho Privado N. permitiendo. los precios de cierto material en el mercado. Tribunal de Arbitramento: Consorcio Arabia versus Instituto Nacional de Vías (Invías). Manifestaciones del hardship: Formas como puede presentarse la alteración fundamental del equilibrio contractual El artículo 6. En efecto.. 103 Flah. en su caso. 106 Rivera. Derecho Internacional de los Negocios: Alcances. p. p.aspx# 102 Correa Arango. Lo cierto es que. 2003. Al juez compete observar los hechos. 135. Adriana. que se aprecie la figura desde diversas situaciones de hecho que tratan de conciliar dos fórmulas diferentes.. 2 V. que excede las fluctuaciones que se pueden considerar normales para ese tipo de negocios”.
un incremento drástico a causa de la inflación del precio acordado en el contrato) o a la frustración de la finalidad a la que se destina la prestación (v. citado por Larenz y Rivera.2 establece que esta manifestación del hardship se presenta cuando se da (por eventos sobrevinientes.Revista de Derecho Privado N. se caracteriza ésta por una “reducción significativa del valor de la prestación recibida por una parte.108 107 Comentario oficial al artículo 6.. Base del negocio.R. the machinery in question lost all value for the German importer. por ejemplo. imprevisibles y con ocurrencia posterior a la celebración del contrato) un aumento sustancial del costo de la prestación a cargo de una las partes del negocio. como. Western markets were opened to the enterprises of the former G.gr.Diciembre de 2010 .109 Otro ejemplo. referred to the provisions on hardship contained in the Unidroit Principles”. The applicable law was that of the German Democratic Republic. When. de los Principios. Excesiva onerosidad: incremento del costo de la prestación Tal disminución. “un cambio brusco en las condiciones del mercado (v. por ejemplo. cit.2. pero su uso se torna imposible por una posterior monopolización de la distribución del combustible de parte del Estado. Disminución o reducción significativa del valor de la prestación que una parte recibe En cuanto a la segunda posible manifestación del hardship. in order to prove that the principle according to which a substantial change in the original contractual equilibrium may justify the termination of the contract is increasingly accepted at international level. Julio . una prohibición de construir en un solar adquirido con ese único propósito. laudo SG-126/90 en 1990 (Schiedsgericht Berlin). como lo prevé el Comentario .2.2. de forma posterior al contrato. Citado por Rivera. de los Principios.El Comentario oficial al artículo 6. o la prohibición de exportar mercaderías adquiridas solamente con esa finalidad)”. refused to take delivery of the goods and to pay the price.2. Lo relevante es que se presente una excesiva onerosidad. oficial. Óp. following the reunification of Germany. situación estudiada. Disponible en: www. incluyendo el supuesto en que la prestación ha perdido todo valor para la parte que la recibe”. p. El abstract 110 Larenz. o cuando se arrienda una pared para colgar un aviso publicitario luminoso y. invoking the radical change of circumstances existing at the time the contract was concluded. Lo anterior puede presentarse.110 De esta forma. del caso es el siguiente: “An economic unit of the German Democratic Republic and an economic unit of another East European country concluded a contract for the delivery of machinery. o bien debido a nuevas reglamentaciones de seguridad que hacen más costosos los procedimientos de producción”107 de la cosa que se debe en virtud del acuerdo contractual. se evidencia 2.Facultad de Derecho . por ejemplo.Universidad de los Andes .2. 263.2. se establecen prohibiciones en cuanto al uso de la energía eléctrica. “por un aumento drástico del precio de las materias primas que se necesitan para la producción de las mercaderías o para la prestación de los servicios.D. de los Principios. 108 Comentario oficial al artículo 6. The Arbitral Tribunal decided in favour of the German importer and. se produce cuando se adquiere por una de las partes una estación de servicios para la distribución de gasolina.2.o 44 29 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales 1. Consequently the latter.info 109 Comentario oficial al artículo 6.gr..unilex. en el laudo SG-126/90 de 1990 (Schiedsgericht Berlin). puede presentarse por las mismas razones que se presentaría una excesiva onerosidad de la prestación. una alteración de la base objetiva y equivalente de las prestaciones originales a cargo de las partes (en los términos comentados en los acápites anteriores).
Si falta uno cualquiera de los cuatro requisitos no se estará en presencia de un supuesto de excesiva onerosidad”. pueda subsistir como regulación dotada de sentido”. Citado por Ray.. que se alegan como configuradores del hardship. “[. lo anterior significa que no resulta suficiente que en el caso concreto se presente la alteración fundamental al equilibrio contractual (formula básica ya estudiada). debe entenderse la base objetiva del negocio como el “conjunto de circunstancias y estado general de cosas cuya existencia o subsistencia es objetivamente necesaria para que el contrato. cit. se aclara que en miras a solicitar la aplicación de la figura por la frustración de la finalidad del contrato. deben concurrir. puesto que “si la parte deudora de la prestación celebra el contrato. para que la disminución del valor de la prestación resulte relevante en este contexto. puede dar aplicación. que lo convierta en algo inútil o sin valor para una de las partes. 30 Julio . Ahora bien. contrata a sabiendas de la ocurrencia actual o futura de la circunstancia que altere o pueda llegar a alterar el equilibrio contractual. ésta debe (o debía) haber sido conocida por ambas partes. tales eventos deben ser sobrevinientes. p. sin que pueda omitirse ninguno de ellos.o 44 .. p. 67.Diciembre de 2010 . Requisitos adicionales necesarios para la aplicación de la figura del hardship Habiendo aclarado la formula básica para la configuración del hardship según los Principios.Natalia Gutiérrez de Larrauri que los Principios consagran también la figura inglesa de la frustration of purpose. según el significado de las intenciones de ambos contratantes. no conocidos por las partes al momento de celebrar el negocio. Óp. Citado por Oviedo Albán. Así.. todos ellos concurrentes.113 D. 267. p. En últimas. Óp.2. es decir. presentarse todos al mismo tiempo. eventualmente. Lo primero que debe mencionarse es que los requisitos establecidos en los puntos a. K.. b.. al hardship.2 de los Principios. en efecto. corta explicación sobre ellos con miras a tener claridad sobre la operación en la práctica de la figura analizada).Facultad de Derecho . en otras palabras.2.Revista de Derecho Privado N. deben acontecer o llegar a ser conocidos por la parte afectada. está asumiendo dicho riesgo”.111 Por último. según el cual los eventos. cit. rechazándose un posible reclamo basado en un simple cambio de opinión de una de las partes. 266. 111 Larenz. que ésta se pueda cuantificar de forma objetiva.112 El primer requisito adicional se establece en el apartado a) del artículo 6. cit. de forma posterior a la celebración del contrato. Óp.2. 113 Oviedo Albán.] en los apartados (a) (b) (c) y (d) se especifican cuatro requisitos.Universidad de los Andes . vale la pena hacer una breve referencia sobre los requisitos adicionales que se establecen para su aplicación en un caso concreto (teniendo en cuenta que su estudio no constituye el tema central del presente artículo se hará una 112 Madrid Parra. c y d del artículo 6. ya que una alteración que prive de causa al contrato. que han de darse para que se pueda afirmar la existencia de excesiva onerosidad y aplicar los efectos jurídicos contemplados en el artículo siguiente. el Comentario oficial señala que es necesario.
38. Miriam. lo cual se refiere a que los mismos deben ser imprevisibles (las partes no podían de forma razonable preverlos) y de extraordinaria ocurrencia (se salen de la “normalidad” de las circunstancias). cit.. Judges and arbitrators examining a case are perforce aware that circumstances have changed and this knowledge creates a bias. desastres naturales…) resulta predecible por las partes al momento de celebrar el negocio.. en tiempos modernos pareciera que cualquier evento que pudiera llegar a afectar el desarrollo y ejecución de un contrato (fluctuaciones del mercado. etc... Hasselt (02/05/1995) en el cual se afirmó por la Corte de conocimiento que “Fluctuations of prices are foreseeable events in international trade and far from rendering the performance impossible they result in an economic loss well included in the normal risk of commercial activities”. Citado por Oviedo Albán. a tendency to treat these events as “reasonably foreseeable“.eventos que no pudieron ser razonablemente tenidos en cuenta por la parte en desventaja al momento de celebrarse el contrato.]” Ghestin 116 Scognamiglio. no puede apreciarse de forma demasiado rígida. Óp. en el cual se afirmó que: “A propósito del estudio de las denominadas cláusulas de ‘hardship’ [sic] [. afirma Scognamiglio que la imprevisibilidad y lo extraordinario del hecho configurador del hardship. las condiciones del mercado. versus Comisión Nacional de Televisión (2004). sino por analizar las consecuencias de éste. Óp. 117 Correa Arango. and fuels a propensity to learned discourse as to why unforeseen events were really foreseeable. Julio .] The foreseeability test is confined to cases of negligence. It is one thing to analyze events ex post. Teoría general del contrato. where a party fails to exercise a reasonable degree of care and prudence in situations where a change in circumstances is evident. de carácter imprevisible o extraordinario. estas exigencias para la eventual configuración del hardship pueden conllevar al desconocimiento de una situación de verdadero desequilibrio contractual sobreviniente.Diciembre de 2010 . p.] Imprevisible es el acontecimiento que las partes no pudieron representárselo racionalmente.. En este mismo sentido se ha afirmado que “It is important to specify a fair probability criterion. 115 Véase caso belga Rechtbank van Koophandel. crisis económicas mundiales. there are definite cognitive limits on human ability to “foresee” the future. More predictable.115 inflaciones abruptas. Flah. es decir. results may be achieved by applying more transparent criteria. and less arbitrary. Óp. 267.. en efecto. On the other hand. el que nos indicará si el fenómeno efectivamente reúne esta característica”. cit. Óp. algunos doctrinantes se inclinan menos por analizar la pregunta sobre si un hecho es de forma abstracta imprevisible o no.Revista de Derecho Privado N. guerras civiles.114 Ahora bien. p. dentro de la habitual y prudente manera de obrar en casos similares”..Universidad de los Andes . cit. y será el examen individual. 74. Lily y Smayevsky. cit.A. p. [.. R. but quite another to predict changes in the marketplace. Por esto.117 En este sentido. caso por caso. Así fue planteada esta cuestión en el laudo de Caracol Televisión S. que permitan conmensurar 114 “Extraordinario es todo acontecimiento que supere los cánones de la normalidad [. 121. Doudko.Facultad de Derecho . p. such as alteration of contractual equilibrium and risk allocation”..o 44 31 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales El literal (b) establece que debe tratarse de la excepcionalidad del hecho. attempts to exaggerate its importance can only result in an unjustifiable growth of judicial discretion. en cuenta la capacidad de previsión de unos contratantes de aptitud mediana”116 sin olvidar que “ningún acontecimiento puede calificarse anticipadamente (a priori) como imprevisible.. since neither an over-optimistic nor an overpessimistic approach would be acceptable. los efectos que genera sobre el contrato y su equilibrio económico.. ex ante. As the practical significance of the foreseeability test is very limited. Practically speaking. natural disasters and suchlike. sino teniendo en cuenta las circunstancias particulares de cada caso concreto: “la naturaleza del contrato. political upheavals. all events are foreseeable in one way or another. por el hecho de no considerarse las situaciones que lo produjeron. since people usually have access to enough information to enable them to make credible predictions. teniendo también .
Lo anterior puesto que. sino el efecto que resulte del mismo [sic]”.Diciembre de 2010 . versus Comisión Nacional de Televisión (noviembre 10 de 2004).Facultad de Derecho .119 Por último. sobrevenido con posterioridad. 311. p.com.. Citado por Oviedo Albán. el Comentario del artículo 6. ya que estarían aplicando los efectos de una excesiva onerosidad a unos momentos en que tal situación gravosa no se daba”. Jorge. evidentemente no puede luego pretender que se le aplique el beneficio de la excesiva onerosidad”.2 establece otra consideración que se debe tener en cuenta cuando se estudie la posible aplicación del hardship en un caso concreto. del equilibrio prestacional. deben haber sido irresistibles para ésta. toda vez que “un pretendido efecto retroactivo podría dar lugar a un enriquecimiento injusto.1. p. por lo que no podría invocarse por ésta como un riesgo configurador del hardship.] “no es el origen del cambio de circunstancias lo que se tiene en cuenta. de acuerdo con sus específicas necesidades y objetivos (artícu118 Cámara de Comercio de Bogotá. cit. deben haber escapado al control de la parte en desventaja (la que solicita la aplicación del hardship). por su parte. [Consultado el 9 de febrero de 2010].aspx# 119 Madrid Parra. Todo ello le permite concluir que “es el desequilibrio objetivo de las prestaciones. Tribunal de Arbitramento. p. cit. N. puesto que “si este [sic] puede influir con su poder para que los hechos se produzcan o no. 121 Marchal Escalona.A. 310.legis.Universidad de los Andes .co/nxt4_v4/ frmMainContainer. Óp. Caracol Televisión S. lo 1. establece que los eventos que se invocan como causa de la figura... cit.. del principio autonomía de la voluntad de las partes tienen éstas la capacidad para determinar de forma libre el contenido material o sustancial del contrato. y no la superveniencia de una circunstancia nueva e imprevisible”. si una de las partes asumió de forma expresa o implícita (por la naturaleza del contrato) cierto riesgo concreto.] si el acontecimiento aparece como previsible. éstas pueden incluir en él cláusulas de distribución de los riesgos futuros que puedan llegar a afectar la prestación a cargo de alguna de ellas. en virtud. Así. se establece que la figura sólo tendrá relevancia cuando se presente respecto de prestaciones pendientes de cumplimiento.121 120 Madrid Parra. se asume que éste hace parte desde un principio del contenido del negocio. no tiene derecho a alegar un incremento fundamental del costo de su prestación o una disminución sustancial del valor de la prestación. 32 Julio . En efecto. Aparte de los requisitos anteriormente mencionados. es decir..Revista de Derecho Privado N. el inciso (d) establece que la ocurrencia de los eventos no puede haber sido asumida por la parte en desventaja.2.. sus consecuencias pueden haber sobrepasado todas las previsiones” y [. de los Principios). se ha establecido que “una vez que una parte ha cumplido. Disponible en: http://nxt. De esta forma. 269.118El literal (c).o 44 .Natalia Gutiérrez de Larrauri anota que “las consecuencias vinculadas a la sobrevinencia de un acontecimiento previsible pueden ser imprevisibles [. ocasionadas por un cambio de circunstancias posteriores al cumplimiento”. Óp.. lo que plantea la cuestión del mantenimiento integral o de la revisión del contrato.120 Así. Óp.
11.” Flambouras. 12. Efectos de la invocación del hardship por una de las partes contratantes debe proceder la otra parte del contrato a en- .] the purpose of hardship stipulations is to provide for renegotiations or adjusting the contract in order to allow the contractual relationship to continue [. 122 “In other words. si el reclamo es razonable y se encuentra justificado. aparte de cortes o jueces nacionales. Doudko.3 de los Principios en el cual se establece. llegar a un acuerdo en un término prudencial y razonable. Disponible en: http://www. 125 “Thus. cit.. The other party. in particular by refraining from any form of obstruction and by providing all the necessary information. su terminación. En: CISG Pace Database. The negotiations must be conducted in good faith.o 44 33 La alteración fundamental del equilibrio contractual: base conceptual de la figura del hardship en los Principios de Unidroit sobre contratos comerciales internacionales E. de los Principios establece que por Tribunal puede entenderse. adaptation or termination of the contract”.cisg. Óp. 32. that is to say.Revista de Derecho Privado N.” Under French law. the Paris Court of Appeal held that a hardship clause “obliges the parties to renegotiate the contract in good faith. Óp.124 bajo el principio de lealtad negocial (artículo 1. Tom.” The Commentary goes on to say that “both parties must conduct the negotiation in a constructive manner. Dionysios. it merely gives the disadvantaged party the right to request renegotiation”.Como último punto relevante vale la pena mencionar.. los efectos que se presentan cuando una de las partes de un negocio internacional afirma que se ha presentado una situación de desequilibrio contractual en su contra.. reclamo que debe formularse sin demora injustificada y con indicaciones claras sobre los hechos que fundamentan su petición. Ahora. incompatible contract with a third party. 8:108. the distinguishing factor is the purpose: the parties do not wish to dissolve the contract but to continue it [.law. los Principios autorizan a cualquiera de ellas a acudir a un Tribunal.2. a substantial change of circumstances of itself does not automatically lead to adaptation or termination of the contract. que procede la aplicación del hardship. specifying the effect the changed circumstances have had upon the contract. Southerington. en un primer momento. trar en tales negociaciones.] Also according to Schmitthoff.. Pace Law School. the party which will suffer the hardship must initiate the negotiation within a reasonable time. de forma breve. que la parte afectada con ésta puede solicitar la renegociación del contrato.125 Ahora. 501.] Hardship in the Unidroit Principles leads to a duty to renegotiate. de tal magnitud.Diciembre de 2010 . the analysis begins with the basic principle in Article 1134 of the Civil Code that contracts must be performed in good faith.122 De esta forma..Facultad de Derecho . las partes deben renegociar los términos del negocio para que el equilibrio de éste sea nuevamente establecido. p. if it is concerned about maintaining the contractual relationship. There will be bad faith if one party continues to negotiate after it has already entered another.edu/cisg/text/ peclcomp79. cit. the parties must negotiate and present “serious offers” failing which their liability will be established”. Institute of International Commercial Law. si las partes no logran. 123 “[. they must not be either protracted or broken off abusively.html. the “disadvantaged party must honestly believe that a case of hardship actually exists and not request renegotiations as a purely tactical maneuver. teniendo en cuenta los hechos sobrevinientes que lo afectaron y el propósito de que la relación contractual continúe vigente evitándose así. In one French court decision interpreting a hardship clause. valga la pena aclarar que esta sola petición no es ningún tipo de autorización a la parte que la realiza para suspender el cumplimiento del contrato.7 de los Principios).123 En efecto. un Tribunal Arbitral. cit.. en la medida de lo posible. 25.pace.126 Éste deberá entonces examinar la situación en concreto y determinar si se presenta o no una situación 124 “Under the general duty of good faith. y a desarrollarlas de buena fe. p.. Comparative Remarks on CISG Article & PECL Articles 6:111. Fucci. 126 El artículo 1. Normally the principle of good faith will require that every point of dispute between the parties should be brought up in the negotiations.. may also seek to open negotiations..Universidad de los Andes . Tales efectos se encuentran regulados en el artículo 6. Julio . p. de forma general. [Consultado 11 de febrero de 2010]. por sí mismas. In this case. p. Óp.” One decision of the French Court of Cassation considers the situation where the conditions for adjusting the contract have been met and an obligation to renegotiate is put upon the parties.
the resulting difficulties will usually be such that the court will end up declaring the contract ended.130 La figura del hardship.] There is. cit. Ahora bien. alterando de forma fundamental su equilibrio prestacional. the remedy would be worse than the harm: if.. towards more flexible attitudes.Diciembre de 2010 . 26. a limit to this power: the court can modify clauses of the contract but it cannot rewrite the entire contract. there is a strong possibility that a court will refuse to revise the contract by a declaration that the contract be performed as originally agreed”. ¿qué sucede cuando ninguna de las anteriores posi128 términos del contrato. First. increase or reduce the price or the contract quantity or order a compensatory payment [. the only option open to the court would be to declare the contract ended. it can terminate the contract. a pesar que no es posible concebirla aún como un reflejo de los usos y las prácticas de este tráfico mercantil de carácter internacional. For example. la 130 “It seems that the law has gradually changed from absolute contractual obligations. tal como se encontraban establecidos desde un principio. Así. abogando por la subsistencia del contrato –por encima de su terminación– a pesar de que circunstancias posteriores hayan afectado su desarrollo y ejecución. las prestaciones iniciales y los riesgos de éste.Facultad de Derecho . En caso de que llegue a la conclusión que ésta se presenta. in illustration 4 the court could not impose requirements which would in effect force the electricity producer to change its plant to burn oil instead of coal. Óp. the remedy were to create a new hardship on the other party’s side. cit. It is obvious that if the parties fail to agree on a change to the contract. It should be noted that in many cases. for instance. p. la figura debe entenderse como una “better rule” puesto que. The modifications made to the contract must not amount to imposing a new contract on the parties. Perillo. bilidades resulta una solución razonable para un caso específico? Rimke129 afirma que.. Joseph M. Revision need not always be a price adjustment. however. Flambouras. the proposed solutions are only options. it may extend the period for performance. 5. And the court will fix the date for the contract to end in such a way as to ensure that the aggrieved party is not unfairly prejudiced by the other party’s failure to agree ending the contract or to negotiate for adaptation of the contract”. cit. CONCLUSIÓN Como lo afirma Liu y se evidenció a través del presente artículo. en esta situación. in its opinion.Universidad de los Andes . especially in relation to changed circumstances.Revista de Derecho Privado N. the court may reject the application. en las últimas décadas se ha venido forjando un cambio en la tradicional forma de estudiar las obligaciones contractuales en el comercio internacional. The commentary indicates that the court has great flexibility in its power to terminate or revise. IV. the reliance interest of the party not burdened by hardship ought to be redressed.” Liu. It will do so if. Óp. In such a case.. con miras a restablecer su equilibrio prestacional.Natalia Gutiérrez de Larrauri de excesiva onerosidad sobreviniente o hardship127. aunque la calificación de tal alteración del equilibrio como “fundamental” sea una cuestión objetiva que deba estudiarse en cada caso concreto y teniendo en cuenta la naturaleza del contrato. Óp.o 44 . 34 Julio . or revise it to restore the equilibrium of the contract. Of course.. The termination may be on such terms as the court deems just. cit. toda vez que se ha producido un viraje desde considerarlas como “absolutas” –pacta sunt servanda– hacia una aproximación a éstas mucho más flexible y acorde con las necesidades del tráfico mercantil internacional. p. Second. According to the text. 12. Dionysios. es una institución que propende. tal como se encuentra codificada en los Principios. por el mantenimiento del equilibrio contractual de los negocios internacionales. the strict pacta sunt servanda. 128 “If the court finds that legally redressable hardship exists. 129 Rimke. Óp. puede proceder a disolver el contrato o a adaptarlo. precisamente. las únicas opciones del Tribunal serían obligar u ordenar a las partes a que reasumen negociaciones entre ellas o confirmar los 127 “The court may intervene in a variety of ways. An illustration suggests that the place of delivery could be changed.. p.
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