Source: https://dejure.org/gesetze/KWG/1.html
Timestamp: 2018-05-22 19:43:00
Document Index: 106875493

Matched Legal Cases: ['§ 1', '§ 1', '§ 8', '§ 2', '§ 3', '§ 17', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 3', '§ 9', '§ 10', '§ 14', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 23', '§ 24', '§ 25', '§ 33', '§ 33', '§ 61', '§ 63', '§ 64', '§ 64', '§ 64', '§ 64', '§ 64', '§ 340', '§ 86', '§ 100', '§ 192', '§ 404', '§ 36', '§ 38', '§ 53', '§ 57', '§ 57', '§ 151', '§ 13', '§ 96', '§ 104', '§ 130', '§ 166', '§ 223', '§ 9', '§ 214', '§ 91', '§ 28', '§ 8', '§ 35', '§ 19', '§ 34', '§ 157', '§ 34', '§ 5', '§ 4', '§ 4', '§ 6', '§ 2', '§ 4', '§ 43', '§ 44', '§ 22', '§ 35', '§ 20', '§ 80', '§ 5', '§ 53', '§ 7', '§ 1', '§ 354']

§ 1 KWG Begriffsbestimmungen - dejure.org
dejure.org Übersicht KWGAbs./Nr./Satz hervorhebenRechtsprechung zu § 1 KWG
bb) die Fähigkeit des Systems, einen Auftrag ohne menschliche Intervention im Sinne des Artikels 18 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 der Kommission vom 25. April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke der genannten Richtlinie (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 1) in der jeweils geltenden Fassung, einzuleiten, zu erzeugen, weiterzuleiten oder auszuführen und
cc) ein hohes untertägiges Mitteilungsaufkommen im Sinne des Artikels 19 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 in Form von Aufträgen, Kursangaben oder Stornierungen
4Ein Unternehmen, das als Finanzdienstleistung geltendes Eigengeschäft nach Satz 3 betreibt, gilt als Finanzdienstleistungsinstitut. 5Die Sätze 3 und 4 gelten nicht für Abwicklungsanstalten nach § 8a Absatz 1 Satz 1 des Finanzmarktstabilisierungsfondsgesetzes. 6Ob ein häufiger systematischer Handel im Sinne des Satzes 2 Nummer 4 Buchstabe b vorliegt, bemisst sich nach der Zahl der Geschäfte außerhalb eines Handelsplatzes im Sinne des § 2 Absatz 22 des Wertpapierhandelsgesetzes (OTC-Handel) mit einem Finanzinstrument zur Ausführung von Kundenaufträgen, die für eigene Rechnung durchgeführt werden. 7Ob ein Handel in erheblichem Umfang im Sinne des Satzes 2 Nummer 4 Buchstabe b vorliegt, bemisst sich entweder nach dem Anteil des OTC-Handels an dem Gesamthandelsvolumen des Unternehmens in einem bestimmten Finanzinstrument oder nach dem Verhältnis des OTC-Handels des Unternehmens zum Gesamthandelsvolumen in einem bestimmten Finanzinstrument in der Europäischen Union. 8Die Voraussetzungen der systematischen Internalisierung sind erst dann erfüllt, wenn sowohl die in den Artikeln 12 bis 17 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 bestimmte Obergrenze für häufigen systematischen Handel als auch die in der vorgenannten Delegierten Verordnung bestimmte einschlägige Obergrenze für den Handel in erheblichem Umfang überschritten werden oder wenn ein Unternehmen sich freiwillig den für die systematische Internalisierung geltenden Regelungen unterworfen und einen entsprechenden Erlaubnisantrag bei der Bundesanstalt gestellt hat.
(3b) bis (3c) (weggefallen)
1. die Europäische Zentralbank, soweit sie in Ausübung ihrer gemäß Artikel 4 Absatz 1 Buchstabe a bis i und Artikel 4 Absatz 2 der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29.10.2013, S. 63) übertragenen Aufgaben handelt und diese Aufgaben nicht gemäß Artikel 6 Absatz 6 dieser Verordnung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) wahrgenommen werden,
8. Derivate sowie
9. Berechtigungen, Emissionsreduktionseinheiten und zertifizierte Emissionsreduktionen im Sinne des § 3 Nummer 3, 6 und 16 des Treibhausgas-Emissionshandelsgesetzes, soweit sie im EU-Emissionshandelsregister gehalten werden dürfen (Emissionszertifikate).
2Hinterlegungsscheine im Sinne dieses Gesetzes sind Wertpapiere, die auf dem Kapitalmarkt handelbar sind, ein Eigentumsrecht an Wertpapieren von Emittenten mit Sitz im Ausland verbriefen, zum Handel auf einem organisierten Markt zugelassen sind und unabhängig von den Wertpapieren des jeweiligen gebietsfremden Emittenten gehandelt werden können. 3Geldmarktinstrumente sind Instrumente im Sinne des Artikels 11 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 mit Ausnahme von Zahlungsinstrumenten. 4Derivate sind
b) Devisen, soweit das Geschäft nicht die Voraussetzungen des Artikels 10 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 erfüllt, oder Rechnungseinheiten,
c) die Merkmale anderer Derivatekontrakte im Sinne des Artikels 7 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 aufweisen und nichtkommerziellen Zwecken dienen,
und sofern sie keine Kassageschäfte im Sinne des Artikels 7 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 sind;
5. Termingeschäfte mit Bezug auf die in Artikel 8 der Delegierten Verordnung (EU) 565/2017 genannten Basiswerte, sofern sie die Bedingungen der Nummer 2 erfüllen.
1. die Banken- und Wertpapierdienstleistungsbranche; dieser gehören Kreditinstitute im Sinne des Absatzes 1, Finanzdienstleistungsinstitute im Sinne des Absatzes 1a, Kapitalverwaltungsgesellschaften im Sinne des § 17 des Kapitalanlagegesetzbuchs, extern verwaltete Investmentgesellschaften im Sinne des § 1 Absatz 13 des Kapitalanlagegesetzbuchs, Finanzunternehmen im Sinne des Absatzes 3, Anbieter von Nebendienstleistungen oder entsprechende Unternehmen mit Sitz im Ausland sowie E-Geld-Institute im Sinne des § 1 Absatz 2 Satz 1 Nummer 1 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes sowie Zahlungsinstitute im Sinne des § 1 Absatz 1 Satz 1 Nummer 1 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes an;
Fassung aufgrund des Gesetzes zur Umsetzung der Zweiten Zahlungsdiensterichtlinie vom 17.07.2017 (BGBl. I S. 2446), in Kraft getreten am 13.01.2018 Gesetzesbegründung verfügbar
Gesetz zur Änderung der Verfolgung der Vorbereitung von schweren staatsgefährdenden Gewalttaten (GVVG-Änderungsgesetz) 12.06.2015 BGBl. I S. 926
Gesetz zur Verfolgung der Vorbereitung von schweren staatsgefährdenden Gewalttaten 30.07.2009 BGBl. I S. 2437
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Rechtsprechung zu § 1 KWG
1.009 Entscheidungen zu § 1 KWG in unserer Datenbank:
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§ 1 KWG in Nachschlagewerken
§ 1 KWG wird in Wikipedia unter folgenden Stichworten zitiert:
Auf § 1 KWG verweisen folgende Vorschriften:
§ 3 (Verbotene Geschäfte)
§ 9 (Verschwiegenheitspflicht)
§ 10a (Ermittlung der Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen; Verordnungsermächtigung)
§ 14 (Millionenkredite)
§ 22a (Registerführendes Unternehmen)
§ 22b (Führung des Refinanzierungsregisters für Dritte)
§ 22d (Refinanzierungsregister)
§ 23a (Sicherungseinrichtung)
§ 24b (Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperablen Systemen)
§ 25k (Verstärkte Sorgfaltspflichten)
§ 33 (Versagung der Erlaubnis)
§ 33b (Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums)
§ 61 (Erlaubnis für bestehende Kreditinstitute)
§ 63a (Sondervorschriften für das in Artikel 3 des Einigungsvertrages genannte Gebiet)
§ 64f (Übergangsvorschriften zum Vierten Finanzmarktförderungsgesetz)
§ 64j (Übergangsvorschriften zum Jahressteuergesetz 2009)
§ 64o (Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausführungsgesetz)
§ 64q (Übergangsvorschrift zum AIFM-Umsetzungsgesetz)
§ 64v (Übergangsvorschriften zum Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetz)
Auftrag und ähnliche Verträge
II. Geschäftsbesorgungsvertrag
§ 340o (Festsetzung von Ordnungsgeld)
§ 86 (Verletzung der Pflichten bei Abschlussprüfungen)
§ 100 (Persönliche Voraussetzungen für Aufsichtsratsmitglieder)
§ 192 (Voraussetzungen)
§ 404a (Verletzung der Pflichten bei Abschlussprüfungen)
§ 36 (Aufsichtsrat)
§ 38 (Aufgaben des Aufsichtsrats)
§ 53 (Pflichtprüfung)
§ 57 (Prüfungsverfahren)
§ 57a (Prüfungsbegleitende Qualitätssicherung)
§ 151a (Verletzung der Pflichten bei Abschlussprüfungen)
§ 13a (Antrag zur Begründung eines Gruppen-Gerichtsstands)
§ 96 (Unzulässigkeit der Aufrechnung)
§ 104 (Fixgeschäfte, Finanzleistungen, vertragliches Liquidationsnetting)
§ 130 (Kongruente Deckung)
§ 166 (Verwertung beweglicher Gegenstände)
§ 223 (Rechte der Absonderungsberechtigten)
§ 9 (Antrag)
§ 214 (Eigenmittel)
§ 91c (Ergänzende Zulässigkeitsvoraussetzungen für besondere Formen der Rechtshilfe)
§ 28a (Datenübermittlung an Auskunfteien)
§ 8b (Beteiligung an anderen Körperschaften und Personenvereinigungen)
§ 35c (Ermächtigung)
§ 19 (Schulden bestimmter Unternehmen)
§ 34h (Honorar-Finanzanlagenberater)
§ 157 (Übergangsregelungen zu den §§ 34c und 34f)
§ 5 (Geld- und Kapitalverkehr)
§ 4a (Geschäftsleitung des Börsenträgers)
§ 4b (Verwaltungs- oder Aufsichtsorgan des Börsenträgers)
§ 6 (Inhaber bedeutender Beteiligungen)
Anwendungsbereich, Erlaubnis und Aufsicht
§ 2 (Erlaubnis)
§ 4 (Deckungskongruenz; Anordnung erhöhter Mindestdeckungsanforderungen)
§ 43 (Erlaubnis für Hypothekenbanken)
§ 44 (Erlaubnis für Schiffspfandbriefbanken)
§ 22 (Meldepflichten)
§ 35 (Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung)
§ 20 (Erlaubnis zum Geschäftsbetrieb)
§ 80 (Beauftragung)
§ 5a (Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Mitglied- oder Vertragsstaates)
1. - Kapitalausstattung, Vermögensanlage
§ 53c (Kapitalausstattung)
§ 7 (Ausführung durch Dritte)
Redaktionelle Querverweise zu § 1 KWG:
§ 354a II