Source: http://www.euroforum.de/veranstaltungen/emir_neue_dokumentation_otc-derivategeschaefte_november2015/programm
Timestamp: 2017-10-22 02:52:46
Document Index: 296637457

Matched Legal Cases: ['Art. 11', 'Art. 39', 'Art. 39', 'Art. 102', '§ 13', '§ 144', '§ 60']

/* Seminar | EMIR - Neue Dokumentation für OTC-Derivategeschäfte - Frankfurt am Main | EUROFORUM
EMIR - Neue Dokumentation für OTC-Derivategeschäfte
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OTC-Finanzderivate
Gesetzliche Regelungen und Definitionen im KWG, WpHG, EMIR, CCR, MiFID und InsO
Rahmenvertrag für Finanztermingeschäfte ("DRV")
Standardisierung vertraglicher Regelungen
Kernbestandteil: Liquidationsnetting
Struktur: Vertragsschluss, Beendigung, Schadensersatz und Ausgleichszahlung, Aufrechnung
Zusätze zum DRV
Zinsberechnung (Angleichung an internationale Zinsberechnungsmethoden), Negativzins
Erweiterung der DRV-Regelungen durch "Brücken"
Größere Regelungstiefe der ISDA-Zusatzbestimmungen (z. B. 2006 Definitionen, fachspezifische Definitionen)
Vertragliche Einbeziehung von ISDA-Regelungen
Problematik von Klauseln, die aus fremden Rechtsordnungen stammen
Anhänge zum DRV
FX-Geschäfte und FX-Optionen
Vorzeitige Erfüllung
Wertpapierderivate u.a.
Anhang für Kreditderivate nicht mehr zu verwenden
Super-Rahmenverträge
Kombination mehrerer Rahmenverträge zu einem neuen Rahmenvertrag, um größere Netting-Effekte zu erzielen (z. B. DRV, RV für Wertpapierdarlehensgeschäfte, RV für Wertpapierpensionsgeschäfte, EFET-Energiegeschäfte)
Grundsatzurteil (CMS Spread ladder swap als Anlagegeschäft) vom 22.03.2011 XI ZR 33/10
Cross-Currency-Swap, Urteil v. 20.01.2015 XI ZR 316/13
Gemeinde Ennepetal, Urteil (Rückverweisung an OLG) v. 28.04.2015 XI ZR 378/13
EMIR und Delegierte Verordnungen (Überblick)
EMIR Verordnung Nr. 648/2012 v. 4.7.2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister
Delegierte Verordnung Nr. 148/2013 zu EMIR bezüglich technischer Regulierungsstandards für die Mindestangaben der Meldungen an Transaktionsregister
Delegierte VO Nr. 149/2013 zu EMIR im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für indirekte Clearingvereinbarungen, die Clearingpflicht, das öffentliche Register, den Zugang zu einem Handelsplatz, nichtfinanzielle Gegenparteien und Risikominderungstechniken für nicht durch eine CCP geclearte OTC-Derivatekontrakte
Auswirkungen auf Rahmenverträge
EMIR-Anhang zum DRV – enthält Regelungen, die auch für nicht clearingpflichtige Parteien gelten.
ZGP-Anhang (Anhang für über zentrale Gegenparteien abzuwickelnde Finanztermingeschäfte zu dem DRV)
Besicherungsanhang zum DRV / ISDA CSA (Berücksichtigung der Margin requirements for non-centrally cleared derivatives March 2015, Baseler Ausschuss)
Rahmenverträge für nicht clearingpflichtige OTC-Geschäfte
ISDA 2002 Master Agreement, 2013 Swiss Master Agreement, European Master Agreement (EMA)
Allgemeine Regelungen und zu verhandelnde Klauseln (Schedule des ISDA Master Agreement)
Ergänzungen des ISDA Master aufgrund der EMIR-Regelungen:
ISDA 2013 Protokolle und Amendments (Musterklauseln, die auch von NFCs (non-financial companies) zu vereinbaren sind (Art. 11 EMIR)
EMIR NFC Representation Protocol
Timely Confirmation Amendment Agreement
Portfolio Reconciliation, Dispute Resolution and Disclosure Protocol
Market Practice Guidance for EMIR Portfolio Compression
Clearing-Rahmenvereinbarung und Anhang zum DRV
F&O Kontrakte (Börse)
clearingpflichtige OTC-Geschäfte (CCP)
FX/Edelmetall-Spotgeschäfte
Besicherung: Variation und Initial Margin
Bestehendes ISDA Master Agreement (ISDA MA) zwischen Clearing Mitglied (Clearing Member, CM) + einem Kunden des CM bildet mit dem ISDA/FOA Addendum (+ Annex) ein neues "single agreement" für CCP-abgewickelte standardisierte OTC-Derivate.
Regelwerke der CCPs: Clearingmodelle, Segregation
CCP-Aufklärung über Segregationsmodelle nach Art. 39 (7) EMIR
Omnibus segregation: Sicherheiten aller Kunden eines CM werden bei CCP von den Sicherheiten des CM getrennt verwahrt.
Individual segregation: Sicherheiten eines jeden Kunden werden getrennt verwahrt
CM-Aufklärung über Kontenmodelle nach Art. 39 (5) EMIR
RTS zur Clearingpflicht von IRS /CDS
Gesetzliche Kündigungssperre für Rahmenverträge (Art. 102b EGInsO, § 13 KredReorgG, § 144 SAG, § 60a SRN-AnpassungsG)
Vertragliche Kündigungssperre (ISDA 2014 Resolution Stay Protocol)
Legal Opinions zu CRR und andere Gutachten
Am Abend des ersten Veranstaltungstages lädt Sie das Lindner Hotel & Residence Main Plaza herzlich zu einem Umtrunk ein.
Im Anschluss an den ersten Seminartag laden wir Sie herzlich zu einer kühlen Erfrischung ein. Nutzen Sie die Gelegenheit zum Networking in entspannter Atmosphäre.
OTC-Derivatemarkt 7. und 8. November 2017, Frankfurt/Main
OTC-Derivatemarkt 6. und 7. März 2018, Frankfurt/Main