Source: https://www.epravo.cz/vyhledavani-aspi/?Id=44880&Section=1&IdPara=1&ParaC=2
Timestamp: 2020-05-25 15:00:48+00:00
Document Index: 45277502

Matched Legal Cases: ['§ 45', 'zákona č. 591', '§ 45', '§ 45', 'zákona č. 591', '§ 196', 'zákona č. 513', '§ 49', 'zákona č. 591', '§ 196', 'zákona č. 513', 'zákona č. 591', '§ 79', '§ 81']

Oznámení ze dne 30.4.1997 Personální, věcné a organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry - bankovního subjektu ve smyslu § 45 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů
30.4.1997 | Sbírka: 104/28 199/1997 | Částka: 4/1997
Pasivní derogace: FZ50/97
104/28 199/1997
Personální, věcné a organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry - bankovního subjektu ve smyslu § 45 zákona 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů
Referent: Mgr. Luboš Vaněk,
tel. 2454 4647
Ministerstvo financí ve smyslu ustanovení § 45 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, v platném znění, uděluje na žádost příslušného subjektu povolení k obchodování s cennými papíry. Součástí žádosti je i povinnost uvést věcné, personální a organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry.
V rámci tohoto ustanovení za osobu způsobilou pro výkon vedoucí funkce v investičním bankovnictví nebo obdobném útvaru banky zabývajícím se obchodováním s cennými papíry a činnostmi s tím souvisejícími považuje Ministerstvo financí osobu, která splňuje minimálně tyto předpoklady:
Školní vzdělání                            počet let odborné praxe
- Vysoká škola ekonomická                                2
- právnická fakulta                                      2
- ekonomické fakulty ostatních vysokých škol             3
- ostatní vysoké školy                                   4
- střední škola ekonomického směru, gymnázium            8
- ostatní střední školy                                 10
(pouze ve spojení s odbornými kurzy z oblasti
kapitálového trhu, bankovnictví, účetnictví).
Za odbornou praxi je považována odborná činnost ve finančních institucích (investiční společnost, investiční fond, obchodník s cennými papíry, banka, pojišťovna, penzijní fond apod.), u organizátorů trhu (BCPP, RM-S, RTP) popř. v jiných institucích kapitálového trhu, ve státní správě na úseku bankovnictví nebo cenných papírů, právní praxe, praxe ve vedoucích funkcích obchodních společností. Při posuzování splnění těchto požadavků bude brán ohled na zastávanou funkci u uvedených subjektů.
V rámci interního pokynu pro postup při udělování povolení k obchodování s cennými papíry pro bankovní subjekty je nutno v rámci personálních předpokladů pro výkon výše uvedené funkce přiložit:
- doklad o nejvyšším dosaženém vzdělání včetně dokladů o případném absolvování dalšího vzdělání (zahraniční školy nebo stáže) nebo kurzů z oblasti kapitálového trhu,
- přehled dosavadní praxe
- čestné prohlášení: ve smyslu ustanovení § 196, odst. 1 o zákazu konkurence zákona č. 513/1991 Sb., obchodního zákoníku, v platném znění ve smyslu ustanovení § 49, odst. 1 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, v platném znění a v souladu se sdělením ve Finančním zpravodaji č. 10/1996, kdy makléř smí své odborné obchodní činnosti vykonávat jen pro jednoho obchodníka s cennými papíry.
Za bezúhonnou se považuje osoba, která nebyla pravomocně odsouzena pro trestný čin majetkové povahy, nebo jiný úmyslný čin. Dokladuje se výpisem z rejstříku trestů, který není starší 6 měsíců.
U zahraničních fyzických osob doklad o povolení k pobytu v ČR a osvědčení o bezúhonnosti vydané příslušným orgánem v místě trvalého bydliště s českým ověřeným překladem.
Další personální předpoklady
Ministerstvo financí bude prověřovat dodržování § 196, odst. 1 (o zákazu konkurence) zákona č. 513/1991 Sb., obchodního zákoníku, v platném znění a dále podmínky zveřejněné ve Finančním zpravodaji č. 10/1996 o rozsahu platnosti povolení vydaných k obchodování s cennými papíry pro bankovní subjekty (makléř smí své odborné obchodní činnosti vykonávat jen pro jednoho obchodníka s cennými papíry) a ve Finančním zpravodaji č. 2-3/1997 o dodržování některých ustanovení zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, v platném znění (s ohledem ke střetu zájmů ve smyslu § 79, odst. 2 a 3 a § 81 odst. 2 je vyžadováno, aby makléř, který v pracovně právním nebo obchodně právním vztahu zabezpečuje výkon odborné obchodní činnosti u obchodníka s cennými papíry, neuzavíral s tímto podnikem žádnou smlouvu o obstarávání a zprostředkování koupě a prodeje cenných papírů, které jsou předmětem obchodního zájmu tohoto obchodníka, popř. které tento obchodník drží ve svém portfoliu a se kterými obchoduje).
Organizační předpoklady pro fungování útvaru investičního bankovnictví banky
- útvar investičního bankovnictví musí být veden jako samostatný úsek oddělený od ostatních aktiv banky komerčního charakteru,
- striktní oddělení front office a back office, každé se samostatným vedoucím, popř. ředitelem, v souvislosti se zajištěním rizik z obchodování a vypořádání obchodů s cennými papíry.
Obchodníci s cennými papíry - bankovní subjekty, kterým bylo vydáno povolení k obchodování s cennými papíry před uveřejněním tohoto sdělení, musí uvést příslušné personální a organizační náležitosti do souladu s výše uvedenými požadovanými předpoklady nejpozději do 31. 12. 1997. Subjekty, které budou žádat o povolení k obchodování s cennými papíry po uveřejnění tohoto sdělení, musí splňovat tyto personální a organizační předpoklady dnem udělení povolení k obchodování s cennými papíry.