Source: http://docplayer.it/3286543-Sella-global-strategy-sicav-4-boulevard-royal-l-2449-lussemburgo-modulo-di-sottoscrizione-e-conversione-di-azioni.html
Timestamp: 2018-06-23 21:59:53+00:00
Document Index: 154261376

Matched Legal Cases: ['art. 30', 'art. 13', 'art. 7', 'art. 13', 'art. 67', 'art. 67', 'art. 3']

SELLA GLOBAL STRATEGY SICAV - 4 Boulevard Royal L-2449 Lussemburgo MODULO DI SOTTOSCRIZIONE E CONVERSIONE DI AZIONI - PDF
Download "SELLA GLOBAL STRATEGY SICAV - 4 Boulevard Royal L-2449 Lussemburgo MODULO DI SOTTOSCRIZIONE E CONVERSIONE DI AZIONI"
1 SELLA GLOBAL STRATEGY SICAV - 4 Boulevard Royal L-2449 Lussemburgo MODULO DI SOTTOSCRIZIONE E CONVERSIONE DI AZIONI La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione. Il presente modulo di sottoscrizione è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni della SELLA GLOBAL STRATEGY SICAV, OICR di diritto lussemburghese armonizzato a struttura multicomparto. I comparti di Sella Global Strategy Sicav oggetto dell operazione di sottoscrizione sono quelli indicati in Allegato al presente modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all investitore copia del prospetto semplificato. Spettabile (Soggetto incaricato della raccolta delle sottoscrizioni) Spett.le.. BANCA SELLA HOLDING S.p.A... e p.c Via Italia n BIELLA (Soggetto incaricato dei pagamenti e che cura i rapporti con gli investitori) Numero di riferimento... (da completare solo se il sottoscrittore è già socio) 1. Sottoscrittore/i Primo Sottoscrittore Secondo Sottoscrittore Terzo Sottoscrittore Quarto Sottoscrittore 2. Generalità della persona che agisce per conto del Sottoscrittore: Legale Rappresentante Delegato (necessario per sottoscrittore persona giuridica) Cognome e Nome/Denominazione Sociale Data di nascita /Costituzione Comune/Città, Stato estero di nascita 3. Modalità di sottoscrizione: COMPARTO Importo Lordo Versamento Unico (Euro o altra valuta di denominazione del comparto) Importo in lettere Importo Unitario Lordo PAC (Euro o altra valuta di denominazione del comparto)* Importo in lettere N Rate PAC % Agevolazione finanziaria accordata (eventuale) sulla commissione di sottoscrizione primo investimento investimento aggiuntivo (*)La periodicità dei successivi versamenti sarà: mensile trimestrale semestrale (eventuale) L importo del primo versamento lordo, pari a n... versamenti unitari, è di Il modulo di sottoscrizione presente sul sito internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo. Pag. 1 di 6
2 4. Modalità di pagamento Provvedo a riconoscervi l importo a mezzo (nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza i mezzi di pagamento sono il bonifico bancario e l addebito in conto): assegno bancario o circolare, non trasferibile, n. Banca. Filiale di... emesso all ordine di Sella Global Strategy Sicav; bonifico bancario sul c/c intestato a Sella Global Strategy Sicav presso Banca Sella Holding Biella, codice IBAN IT21K H ; addebito sul c/c intestato a ; con la sottoscrizione del presente modulo, autorizzo/iamo la Banca., filiale di..ad addebitare per l importo della presente sottoscrizione e di quelle successive il conto corrente con IBAN. Rimessa Interbancaria Diretta (RID) (solo per i piani di risparmio). Per gli assegni, la Banca Sella Holding riconosce valuta di 5 giorni di calendario successivi alla data del versamento presso la stessa Banca Sella Holding indipendentemente dal tipo o dal luogo di emissione dell assegno. Per i bonifici bancari, la valuta riconosciuta da parte della Banca Sella Holding coincide con quella riconosciuta dalla Banca Ordinante. La Sicav non risponde di eventuali errori, omissioni e/o ritardi nell esecuzione e/o ricevimento dei bonifici bancari non imputabili alla Sicav stessa. Gli assegni e gli addebiti in conto corrente sono accettati salvo buon fine. Salvo mia/nostra successiva comunicazione, richiedo/iamo l accredito dei disinvestimenti, delle eventuali liquidazioni e di ogni altra somma, connessa al presente investimento, a me/noi dovuta, sul conto corrente con IBAN....., aperto presso la Banca., filiale di., intestato a Il soggetto incaricato dei pagamenti cui l operazione è attribuita per l esecuzione è Banca Sella Holding S.p.A. con sede legale e amministrativa in Biella, Via Italia 2. PASSAGGIO TRA COMPARTI TRASFERIMENTO DAL COMPARTO... AL COMPARTO... mediante disinvestimento di tutte le azioni di n...azioni 5. Conferimento di mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti Con la sottoscrizione del presente modulo è conferito mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del sottoscrittore (i) trasmetta in forma aggregata all Agente per i Trasferimenti le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà dei sottoscrittori; la titolarità in capo al sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei pagamenti è comprovata dalla lettera di conferma dell investimento. Il Soggetto incaricato dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto incaricato dei pagamenti. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto incaricato dei pagamenti. (firma) (firma) (firma) (firma) 6. Domicilio eletto per l invio della corrispondenza (eventuale) Il domicilio eletto per l invio della corrispondenza diretta al/ai Sottoscrittore/i, se diverso da quello del primo Sottoscrittore, è il seguente: Via... N. Civico... Località... (...) CAP... Tel Firma/e Io/Noi sottoscritto/i dichiaro/iamo di aver ricevuto, esaminato ed accettato il Prospetto Semplificato di tutti i comparti di Sella Global Strategy Sicav commercializzati in Italia ed elencati nell allegato al presente Modulo nonché il suddetto allegato al presente modulo; di aver letto e di approvare espressamente tutto quanto indicato nei suddetti documenti, le clausole di cui sopra e le note di seguito riportate. Luogo e data (firma) (firma) (firma) (firma) Ai sensi e per gli effetti degli artt e 1342 del Codice Civile italiano, dichiaro/iamo di approvare specificatamente le seguenti condizioni: punto 4. (Modalità di pagamento); punto 5. ( Emissione delle azioni ), punto 6. ( Domicilio eletto per l invio della corrispondenza ) nonché le note di seguito riportate ed in particolare nota b. (Legge applicabile), nota d. (Pluralità di sottoscrittori), nota e. (Situazioni di conflitto di interessi), nota f (divieto di sottoscrizione da parte di Soggetto statunitense ). Luogo e data (firma) (firma) (firma) (firma) Parte riservata ai Soggetti collocatori Nome del Soggetto collocatore: Cognome, Nome, timbro e firma del Promotore Finanziario/Timbro, codice agenzia e firma dello sportello bancario:.... Pag. 2 di 6
3 Note a. Nei piani di risparmio è importante completare oltre al presente modulo di sottoscrizione anche il modulo ordine di bonifico bancario continuativo. b. La presente sottoscrizione è regolata dalla legge lussemburghese. c. Ai sensi dell art. 30, comma 6, del testo Unico in materia di intermediazione finanziaria (D. Lgs , n. 58), l efficacia dei contratti di collocamento conclusi fuori sede ovvero collocati a distanza è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l acquirente ha la facoltà di comunicare al venditore o al suo agente, procuratore o commissionario, a mezzo telegramma, il proprio recesso senza corrispettivo. La facoltà di recesso non trova applicazione nel caso di sottoscrizioni effettuate presso sportelli bancari, presso la sede legale e le dipendenze del proponente l investimento o del soggetto che procede al collocamento. Si chiarisce che la sospensiva non riguarda le successive sottoscrizioni dei comparti commercializzati in Italia e riportati nel prospetto completo, o ivi successivamente inseriti, a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il prospetto semplificato aggiornato o il prospetto completo aggiornato con l informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione. d. Sono consentite sottoscrizioni con una pluralità di Sottoscrittori; il Fondo comunque riconosce solamente una persona in qualità di avente diritto ad esercitare i diritti relativi ad ogni azione del Fondo. Salvo diverso accordo espresso dal Consiglio d Amministrazione della SICAV, la persona autorizzata ad esercitare tali diritti sarà la persona il cui nome appare per primo nel Modulo di sottoscrizione. Tutta la corrispondenza inerente le azioni della Sicav, sarà inviata all indirizzo del primo sottoscrittore ovvero al diverso domicilio eletto per l invio della corrispondenza. e. La distribuzione delle azioni della Sicav, qualora effettuata da Collocatori appartenenti al medesimo Gruppo della Sicav, Gruppo Banca Sella, dà luogo a situazioni di conflitto di interessi che vengono espressamente autorizzate per tutte le operazioni relative alla presente Sicav con la sottoscrizione del presente modulo. f. Le azioni della Sicav non possono essere sottoscritte né direttamente né tramite mandatario da chi sia cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione ( Soggetto statunitense ). Il sottoscrittore del presente modulo assume l impegno di non trasferire le azioni o i diritti su di esse a Soggetto statunitense e ad informare senza ritardo il Soggetto Collocatore dell eventuale assunzione della qualifica di Soggetto statunitense. Informativa ex art. 13 D.Lgs. n. 196/2003 Ai sensi del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 (Codice in materia di protezione dei dati personali), Sella Global Strategy Sicav, in qualità di Titolare del trattamento dei dati informa i sottoscrittori che i dati personali da essi forniti o comunque disponibili saranno trattati per finalità: 1) connesse ad un obbligo previsto dalla normativa di legge, regolamentare o comunitaria; 2) connesse all esecuzione di obblighi derivanti dal contratto di sottoscrizione delle azioni Sella Global Strategy Sicav. Il conferimento dei dati nei predetti casi è da considerarsi obbligatorio e, pertanto, l eventuale rifiuto da parte del sottoscrittore comporterà l impossibilità di concludere o proseguire il rapporto contrattuale cui tali dati si riferiscono. I dati forniti dai sottoscrittori saranno trattati manualmente o mediante l uso di procedure informatiche e telematiche e, comunque, con l utilizzo di strumenti idonei a garantirne la sicurezza. I dati personali potranno essere comunicati, oltre che ai soggetti ai quali la comunicazione sia dovuta per obblighi di legge, al Soggetto che cura i rapporti con gli investitori e incaricato dei pagamenti, al Soggetto che cura i trasferimenti e ai Soggetti Collocatori i quali, ai fini della normativa in materia di privacy, vengono considerati Titolari autonomi del trattamento. In particolare, per taluni servizi, quali ad esempio quelli di postalizzazione, di posta elettronica, di spedizione, di archiviazione della documentazione, relativa a rapporti intercorsi con la clientela, di acquisizione, registrazione e trattamento di dati rinvenienti da documenti o supporti forniti oppure originati dagli stessi clienti, il Soggetto che cura i rapporti con gli investitori ed i pagamenti, il Soggetto che cura i trasferimenti ed i Soggetti collocatori potranno avvalersi di società di propria fiducia, aventi sede anche in altri paesi dell Unione Europea, che nell ambito del trattamento dei dati personali assumono la qualifica di Responsabili del trattamento. Ai sensi dell art. 7 D. Lgs. 196/2003, al quale comunque si rinvia, ai sottoscrittori sono in sintesi riconosciuti i seguenti diritti: 1. di conoscere l'esistenza di trattamenti di dati che li riguardano mediante accesso al registro tenuto dal Garante; 2. di ottenere la conferma dell esistenza dei dati che li riguardano anche se non ancora registrati e la comunicazione in forma intelleggibile dei dati e della loro origine nonché della logica sulla quale si basa il trattamento; la richiesta può essere rinnovata, salvo l esistenza di giustificati motivi, con intervallo non minore di 90 giorni; 3. di ottenere la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione della legge, compresi quelli di cui non è necessaria la conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti; 4. di ottenere l aggiornamento, la rettifica, ovvero, qualora vi abbia interesse, l integrazione dei dati; 5. di ottenere l'attestazione che le operazioni sopra descritte sono state portate a conoscenza di coloro ai quali i dati sono stati comunicati; 6. di opporsi, in tutto o in parte al trattamento di dati personali che li riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta; 7. di opporsi, in tutto o in parte, al trattamento di dati personali che li riguardano, previsto a fini di informazione commerciale o di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta ovvero per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale interattiva. I diritti sopra indicati riferiti ai dati personali concernenti persone decedute possono essere esercitati da chiunque vi abbia interesse. Nell'esercizio dei medesimi diritti i sottoscrittori possono conferire, per iscritto, delega o procura a persone fisiche o ad associazioni. Eventuali richieste potranno essere inviate al Titolare del Trattamento Sella Global Strategy Sicav, 4 Boulevard Royal L Luxembourg. Consenso al trattamento dei dati personali Il/i sottoscritto/i, dopo attenta visione dell'"informativa" ex art. 13 D. Lgs.196/2003, esprime/ono il proprio consenso al trattamento dei dati secondo le modalità e finalità ivi indicate consapevole/li che Sella Global Strategy Sicav (Titolare del trattamento) ha sede e tratta i dati all'estero. Per le medesime finalità e con i medesimi limiti rilascia/no altresì consenso alla comunicazione dei dati ai soggetti sopra indicati. Luogo e data (firma) (firma) (firma) (firma) Pag. 3 di 6
4 Allegato al modulo di sottoscrizione Data di deposito in Consob del modulo di sottoscrizione: 18 dicembre Data di validità del modulo di sottoscrizione: dal 21 dicembre Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni di Sella Global Stragey Sicav, OICR armonizzato di diritto lussemburghese, istituito in forma di società di investimento a capitale variabile multiclasse e multicomparto. Comparti oggetto di commercializzazione in Italia: DENOMINAZIONE DEL COMPARTO CLASSI DI AZIONI DATA INIZIO COMMERCIALIZZAZIONE SELLA GLOBAL STRATEGY SICAV Global Portfolio Retail 11 dicembre 1998 SELLA GLOBAL STRATEGY SICAV Internet Fund Retail 21 luglio 1999 A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LA SICAV IN ITALIA Soggetti collocatori L elenco aggiornato dei Soggetti collocatori raggruppati per categorie omogenee e con evidenza dei comparti e delle classi disponibili, è disponibile, su richiesta, presso il Soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia e presso gli intermediari incaricati del collocamento ovvero della commercializzazione dell OICR e sul sito internet Soggetto incaricato dei pagamenti Il Soggetto incaricato dei pagamenti è la Banca Sella Holding S.p.A., con sede legale in Biella, Via Italia, n. 2; indirizzo di posta elettronica: Il Soggetto incaricato dei pagamenti assolve alle seguenti funzioni: - intermediazione nei pagamenti connessi con la partecipazione alla Sicav (sottoscrizioni e rimborsi di azioni, distribuzione di proventi); - trasmissione alla Sicav e/o ad altro soggetto da esso designato dei flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscrizione, riacquisto, conversione o rimborso, nonché al pagamento (eventuale) dei proventi; - accensione, per il trasferimento delle somme di denaro connesse con le suddette operazioni, di conti intestati alla Sicav (o ad altro soggetto designato ai sensi della legge lussemburghese), con rubriche distinte per ciascun comparto. Soggetto depositario Il Soggetto depositario è Sella Bank Luxembourg S.A., Boulevard Royal, 4 Luxemburg. Il Soggetto depositario non ha, al momento, una succursale in Italia. Soggetto che cura i rapporti con gli investitori Il Soggetto incaricato dei pagamenti è inoltre il soggetto designato che cura i rapporti tra gli investitori residenti in Italia e la sede statutaria e amministrativa della Sicav all estero. Tale Soggetto provvede a: - curare l attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e alle richieste di rimborso delle azioni ricevute dai soggetti incaricati del collocamento; - attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso, nonché quelle di pagamento dei proventi, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dal regolamento di gestione; - inoltrare le conferme di sottoscrizione, conversione e rimborso a fronte di ciascuna operazione; - consegnare al partecipante il certificato rappresentativo delle azioni, qualora richiesto e qualora ne sia stata deliberata l emissione; - curare le operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento degli eventuali certificati effettuate su richiesta del partecipante; - intrattenere i rapporti con gli investitori, ivi compresi la ricezione e l esame dei relativi reclami; - tenere a disposizione degli investitori copia dell ultima relazione semestrale e annuale certificata redatte dalla Sicav. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, una copia di tale documentazione. Tutte le suddette funzioni, sia di Soggetto incaricato dei pagamenti sia di Soggetto che cura i rapporti con gli investitori, sono svolte presso la sede della Banca Sella Holding S.p.A. sita in Biella, Via Italia, n. 2. Il Soggetto incaricato dei pagamenti garantisce l esercizio dei diritti dell azionista derivanti dalla partecipazione alla Società, anche mettendo a disposizione dell investitore gli avvisi di convocazione delle assemblee degli azionisti e i verbali delle assemblee stesse, trasmessi dalla Società o per conto di quest ultima - dall Agente Amministrativo. Nel caso di azioni emesse in nome del Soggetto incaricato dei pagamenti, ma per conto degli investitori italiani, per le quali lo stesso risulti iscritto nel registro degli azionisti e, dunque, riceva la convocazione scritta all assemblea, il Soggetto incaricato dei Pagamenti provvede ad inviare - a sua volta - ai singoli investitori italiani l avviso di convocazione, con indicazione della data e dell ora della riunione, oltre che delle condizioni di ammissione e dei requisiti per il numero legale, con almeno 8 giorni d anticipo rispetto alla data della riunione. Il Soggetto incaricato dei pagamenti invia, inoltre, all investitore un modulo di delega che l azionista potrà compilare, specificando le proprie istruzioni di voto, e restituire direttamente allo stesso: in tal caso, il Soggetto incaricato dei pagamenti voterà per le azioni detenute per conto dell azionista secondo tali istruzioni. Più in generale, l azionista - revocando il mandato conferito al Soggetto incaricato dei pagamenti ad agire in nome proprio e per conto dello stesso azionista - ha il diritto di chiedere in qualsiasi momento l iscrizione a proprio nome nel Registro degli azionisti della Sicav delle azioni di sua pertinenza e così votare direttamente in assemblea. Non è previsto l esercizio del diritto di voto per corrispondenza. Le suddette funzioni sono svolte presso la sede italiana del Soggetto incaricato dei pagamenti sita in Biella, Via Italia, n. 2. Pag. 4 di 6
5 B. INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI DELLA SICAV - SELLA GLOBAL STRAGY SICAV IN ITALIA Trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione/conversione (c.d. switch)/rimborso I soggetti che procedono al collocamento provvedono a trasmettere i moduli di sottoscrizione, le richieste di conversione e rimborso, entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione, al Soggetto incaricato dei pagamenti. La trasmissione della suddetta documentazione potrà essere preceduta da un riepilogo dei dati inviato via telefax o con altro mezzo elettronico idoneo. Relativamente alle sottoscrizioni, i soggetti collocatori, provvedono inoltre a depositare i mezzi di pagamento ricevuti, sempre entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione, in un conto corrente, con referenza Sella Global Strategy Sicav, infruttifero di interessi, aperto presso il Soggetto incaricato dei pagamenti. Qualora sia applicabile, secondo quanto indicato nel Modulo di sottoscrizione, il diritto di recesso ai sensi dell articolo 30, comma 6 del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l inoltro deve essere effettuato entro e non oltre il giorno lavorativo successivo alla scadenza del termine per l esercizio del recesso. Ai fini dell applicazione del diritto di recesso vedasi il modulo di sottoscrizione. Il soggetto incaricato dei pagamenti, trasmette all Agente incaricato dei Trasferimenti il giorno lavorativo successivo a quello di ricezione dei moduli di sottoscrizione e dei relativi mezzi di pagamento, nonché delle richieste di conversione e rimborso le suddette richieste mediante telefax o altro mezzo elettronico idoneo di trasmissione dei dati (FTP o similari in modo tale che le stesse pervengano all Agente per i Trasferimenti entro le ore 12.00). Piani di accumulo La sottoscrizione può avvenire, oltre che tramite versamento in un unica soluzione, mediante un piano di risparmio (a periodicità mensile, trimestrale o semestrale) per importi determinati dal Sottoscrittore stesso. Lettera di conferma dell investimento/della conversione (c.d. switch)/del rimborso La Banca Sella Holding in qualità di Soggetto che cura i rapporti con gli investitori invia al sottoscrittore, a fronte di ogni operazione di sottoscrizione o conversione o rimborso entro il giorno lavorativo successivo alla data di esecuzione dell operazione o, nel caso di rimborso, entro il giorno successivo alla data di regolamento, una lettera di conferma dell avvenuto investimento ovvero dell avvenuta conversione ovvero dell avvenuto rimborso contenente: - nel caso di sottoscrizione, l importo lordo versato, l importo netto investito, le azioni sottoscritte, il mezzo di pagamento utilizzato, la data di accredito e di ricezione della domanda di sottoscrizione e la divisa di riferimento; - nel caso di conversione, il tipo di transazione effettuata, il numero delle azioni e l importo da convertire, il numero di azioni frutto della conversione, i prezzi applicati ed il tasso di cambio utilizzato (ove le divise dei Comparti oggetto di conversione siano diverse); - nel caso di rimborso, numero di azioni riscattate, il valore netto per azione, l ammontare complessivo dovuto, la valuta del rimborso. In caso di sottoscrizione tramite Piano di Accumulo, la lettera di conferma sarà sostituita da una nota riassuntiva con cadenza semestrale. Operazioni di sottoscrizione/conversione (c.d. switch)/rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza. La sottoscrizione delle azioni può essere altresì effettuata direttamente dal sottoscrittore attraverso l utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (internet), nel rispetto delle previsioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine, i Soggetti collocatori possono attivare servizi on line che consentono all investitore, previa identificazione dello stesso e rilascio di password o codice identificativo, di impartire richieste di acquisto in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi dell art. 67 duodecies del D. Lgs. 6 settembre 2005 n. 206 ( Codice del Consumo ). I soggetti che hanno attivato servizi on line per effettuare le operazioni di acquisto/conversione/rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell elenco aggiornato dei Soggetti collocatori messo a disposizione del pubblico presso gli stessi. Alla prima sottoscrizione mediante Internet si applica la sospensiva di sette giorni di cui all articolo 30, comma 6, del d.lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (TUF) e il correlativo diritto di recesso. In tal caso, l esecuzione della sottoscrizione e il regolamento dei corrispettivi avvengono una volta decorso il suddetto periodo di sospensiva di sette giorni; in caso di esercizio del diritto di recesso, l investitore comunica il proprio recesso senza spese né corrispettivo alla Banca Sella Holding in qualità di soggetto che cura i rapporti con gli investitori o ai Soggetti collocatori. Il recesso e la sospensiva previsti dall art. 67 duodecies del D. Lgs. 6 settembre 2005 n. 206 ( Codice del Consumo ) per i contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per fini estranei alla propria attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. D) del suddetto Codice), non si applicano al presente contratto in base alle previsioni del comma 5, lett. a) n. 4 del medesimo articolo. L utilizzo di Internet garantisce in ogni caso all investitore la possibilità di acquisire il prospetto completo e semplificato nonché gli altri documenti indicati nel medesimo prospetto su supporto duraturo presso il sito Internet della Banca Sella Holding nonché presso il sito Internet dei Soggetti collocatori che abbiano attivato i servizi on line. Il modulo di sottoscrizione presente su Internet contiene le medesime informazioni di quello cartaceo. Gli investimenti successivi, le operazioni di conversione e le richieste di rimborso possono essere effettuati oltre che mediante internet tramite il servizio di banca telefonica, qualora attivato dai collocatori. I soli mezzi di pagamento utilizzabili per le sottoscrizioni mediante tecniche di comunicazione a distanza sono il bonifico bancario e l addebito su conto corrente. L utilizzo di Internet non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle azioni emesse. In ogni caso, le disposizioni inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. L utilizzo di Internet o del servizio di banca telefonica non comporta variazioni degli oneri a carico degli investitori. La lettera di conferma dell avvenuta operazione (di investimento/conversione/rimborso) può essere inviata, in alternativa alla forma scritta, in forma elettronica mediante , conservandone evidenza. Pag. 5 di 6
6 C. INFORMAZIONI ECONOMICHE Oneri a carico dei sottoscrittori Commissioni di sottoscrizione Non è prevista alcuna commissione di sottoscrizione. Diritti fissi E previsto il rimborso spese per l invio delle lettere di conferma. Retrocessioni ai Soggetti collocatori di oneri a carico dei Sottoscrittori e della Sicav Classi % della commissione % della commissione di di gestione corrisposta Comparti sottoscrizione corrisposta in media al soggetto al soggetto collocatore % della commissione di performance corrisposta in media al soggetto collocatore collocatore Global Portfolio Retail ,00 Non prevista Internet Fund Retail ,00 Non prevista Agevolazioni finanziarie In fase di collocamento possono essere concesse agevolazioni finanziarie in forma di riduzione della commissione di sottoscrizione fino al 100%. Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti Sono a carico della Sicav, oltre alle altre commissioni e spese indicate nel prospetto, le commissioni per la funzione in Italia di Soggetto incaricato dei pagamenti e di Soggetto che cura i rapporti con gli investitori pari allo 0,29% su base annua del patrimonio di ciascun comparto, come indicato nel Prospetto Semplificato. D. INFORMAZIONI AGGIUNTIVE Modalità e termini di diffusione della documentazione Informativa La più recente Relazione Annuale e, se successiva, la più recente Relazione Semestrale vengono messe a disposizione gratuitamente del pubblico, rispettivamente entro quattro mesi ed entro due mesi a fare tempo dalla chiusura del periodo di riferimento presso la Banca Sella Holding nonché presso le sedi dei Collocatori. In caso di variazioni al prospetto, completo e semplificato, il medesimo prospetto, completo e semplificato, aggiornato è messo a disposizione nella versione in lingua italiana presso i Soggetti collocatori, contestualmente al tempestivo deposito dello stesso presso la Consob. Inoltre i partecipanti hanno diritto di ottenere, su specifica richiesta, anche a domicilio, copia dei predetti documenti. L invio dei predetti documenti al domicilio dell investitore è gratuito. Ove richiesto dall investitore, la documentazione informativa può essere inviata anche in formato elettronico, mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo. Con periodicità pari a quella di calcolo (giornaliera), il valore unitario delle azioni della SICAV, con indicazione della data di riferimento per ciascun Comparto, viene pubblicato sul quotidiano "Il Sole 24 Ore". Sul medesimo quotidiano sono pubblicati gli avvisi di convocazione delle assemblee ed eventualmente gli avvisi di pagamento dei proventi in distribuzione. Regime fiscale Sui proventi della partecipazione alla Sicav Sella Global Strategy Sicav in quanto OICR armonizzato il Soggetto incaricato dei pagamenti applica una ritenuta del 12,50%. La ritenuta si applica sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all organismo di investimento e su quelli compresi nella differenza tra il valore di riscatto delle azioni e il valore medio ponderato della sottoscrizione delle azioni. Come valore di sottoscrizione o di rimborso si assume il valore delle azioni rilevato dai prospetti periodici relativi alla data di sottoscrizione o di rimborso delle azioni medesime. La ritenuta è applicata a titolo di acconto sui proventi percepiti nell esercizio dell attività di impresa commerciale e a titolo di imposta in ogni altro caso. Nel caso in cui le azioni di partecipazione alla Sicav siano oggetto di donazione o di altra liberalità tra vivi l intero valore delle azioni concorre alla formazione dell imponibile ai fini del calcolo dell imposta sulle donazioni. Nell ipotesi in cui le azioni di partecipazione alla Sicav siano oggetto di successione ereditaria, concorre alla formazione della base imponibile ai fini del calcolo del tributo successorio la differenza tra il valore delle azioni della Sicav e l importo corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei relativi frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato o ad essi assimilati, detenuti dalla Sicav alla data di apertura della successione. A tal fine la Sicav fornirà indicazioni utili circa la composizione del patrimonio. Pag. 6 di 6