Source: http://bustler.de/gesetze.aspx?gesetz=InhKontrollV
Timestamp: 2018-04-22 22:09:31
Document Index: 163661552

Matched Legal Cases: ['§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 7', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 3', '§ 3', '§ 6', '§ 17', '§ 3', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 5', '§ 5', '§ 8', '§ 11', '§ 12', '§ 5', '§ 1', '§ 7', '§ 5', '§ 5', '§ 5', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 1', '§ 7', '§ 22', '§ 6', '§ 2', '§ 104', '§ 6', '§ 6', '§ 6', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 2', '§ 104', '§ 7', '§ 2', '§ 104', '§ 7', '§ 2', '§ 104', '§ 7', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 9', '§ 9', '§ 8', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 8', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 8', '§ 30', '§ 30', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 8', '§ 150', '§ 9', '§ 9', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 8', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 8', '§ 12', '§ 20', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 14', '§ 14', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 16', '§ 16', '§ 2', '§ 104', '§ 16', '§ 16', '§ 8', '§ 16', '§ 2', '§ 104', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 6', '§ 17', '§ 17', '§ 17', '§ 18', '§ 18', '§ 2', '§ 104', '§ 8', '§ 9', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§ 20']

InhKontrollV | Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditweseng
vom 20. März 2009 (BGBl. I S. 562, 688), die zuletzt durch Artikel 1 der Verordnung vom 6. November 2015 (BGBl. I S. 1947) geändert worden ist
§ 1 InhKontrollV
§ 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 1 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 1 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 1 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 1 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 1 Satz 1 Nr. 5 InhKontrollV
§ 2 InhKontrollV
§ 2 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
(1) 1Ist das Zielunternehmen ein Kreditinstitut oder Finanzdienstleistungsinstitut, sind die Anzeigen nach § 2c Absatz 1, 1b Satz 8 und Absatz 3 des Kreditwesengesetzes und die Anzeigen und Mitteilungen nach den §§ 7, 18 und 19 jeweils in einfacher Ausfertigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) und der für das betroffene Kreditinstitut oder Finanzdienstleistungsinstitut zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank einzureichen.
§ 2 Abs. 1 Satz 2 InhKontrollV
2Dies gilt für nachgeforderte Unterlagen und Erklärungen entsprechend.
§ 2 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
§ 2 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
(3) 1Unterlagen und Erklärungen, die nicht in deutscher Sprache verfasst sind, hat der Anzeigepflichtige zusätzlich zum Original in einer amtlich beglaubigten oder von einem öffentlich bestellten oder beeidigten Dolmetscher oder Übersetzer angefertigten Übersetzung einzureichen.
§ 2 Abs. 3 Satz 2 InhKontrollV
2Die Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde kann im Einzelfall auf amtlich beglaubigte Übersetzungen verzichten.
§ 3 InhKontrollV
§ 3 Satz 1 InhKontrollV
1Anzeigepflichtige ohne Wohnsitz oder gewöhnlichen Aufenthalt, Sitz oder Geschäftsleitung im Inland müssen im Formular nach § 6 Absatz 1 Satz 1 und § 17 Absatz 1 Satz 1 den Namen und die Anschrift eines Empfangsbevollmächtigten im Inland angeben.
§ 3 Satz 2 InhKontrollV
2Die Bevollmächtigung ist durch die Beifügung einer amtlich beglaubigten Kopie der entsprechenden Urkunde nachzuweisen.
§ 4 InhKontrollV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 4 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 5 InhKontrollV
§ 4 Abs. 2 Satz 1 Nr. 6 InhKontrollV
§ 5 InhKontrollV
§ 5 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
(1) 1Bei der Berechnung der Kapital- oder Stimmrechtsanteile nach § 8 Nummer 5, § 11 Nummer 1 und 3 sowie § 12 Absatz 2 Nummer 3 und 4 und Absatz 4 Nummer 2 sind unmittelbar und mittelbar gehaltene Anteile zu berücksichtigen.
§ 5 Abs. 1 Satz 2 InhKontrollV
2Für die Berechnung der Stimmrechtsanteile gelten § 1 Absatz 9 Satz 2 und 3 des Kreditwesengesetzes und § 7a Absatz 2 Satz 4 und 5 des Versicherungsaufsichtsgesetzes.
§ 5 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
(2) 1Kommt es nach dieser Verordnung auf die Höhe gehaltener Kapital- oder Stimmrechtsanteile an, ist diese in Prozent anzugeben.
§ 5 Abs. 2 Satz 2 InhKontrollV
2Bei mittelbaren Anteilen sind zusätzlich die vermittelnden Unternehmen mit den von ihnen gehaltenen Kapital- oder Stimmrechtsanteilen in Prozent anzugeben.
§ 5 Abs. 2 Satz 3 InhKontrollV
3In den Fällen einer Stimmrechtszurechnung sind auch diejenigen, die die betreffenden Stimmrechte halten, sowie der Grund der Stimmrechtszurechnung anzugeben.
§ 6 InhKontrollV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 6 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
ist mit dem Formular "Erwerb-Erhöhung" der Anlage dieser Verordnung anzuzeigen.
§ 6 Abs. 1 Satz 2 InhKontrollV
2Bei komplexen Beteiligungsstrukturen sind der Anzeige zusätzlich das Formular "Komplexe Beteiligungsstrukturen" der Anlage dieser Verordnung sowie ein Schaubild der beabsichtigten Beteiligungsstruktur unter Angabe der jeweils gehaltenen Kapitalanteile und Stimmrechtsanteile in Prozent beizufügen.
§ 6 Abs. 1 Satz 3 InhKontrollV
3Komplexe Beteiligungsstrukturen liegen insbesondere vor bei Beteiligungen, die gleichzeitig unmittelbar und mittelbar über ein oder mehrere Unternehmen, über mehrere Beteiligungsketten, im Zusammenwirken mit anderen, bei Treuhandverhältnissen oder in anderen Fällen der Zurechnung von Stimmrechtsanteilen nach § 1 Absatz 9 Satz 2 und 3 des Kreditwesengesetzes oder § 7a Absatz 2 Satz 4 und 5 des Versicherungsaufsichtsgesetzes, jeweils in Verbindung mit § 22 Absatz 1 Satz 1 Nummer 2 bis 6 und Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes gehalten werden.
§ 6 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
(2) 1Die Absichtsanzeigen sind vollständig im Sinne des § 2c Absatz 1 Satz 7 in Verbindung mit Absatz 1a Satz 1 des Kreditwesengesetzes und des § 104 Absatz 1 Satz 7 in Verbindung mit Absatz 1a Satz 1 des Versicherungsaufsichtsgesetzes, wenn das Formular nach Absatz 1 Satz 1 vollständig ausgefüllt ist und alle erforderlichen Anlagen beigefügt sind.
§ 6 Abs. 2 Satz 2 InhKontrollV
2Können nicht alle erforderlichen Anlagen beigefügt werden, sind die Gründe hierfür anzugeben und die fehlenden Anlagen unverzüglich nachzureichen.
§ 6 Abs. 2 Satz 3 InhKontrollV
3Erst mit deren Eingang gelten die Absichtsanzeigen als vollständig.
§ 6 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
§ 7 InhKontrollV
§ 7 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 7 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
(2) 1Ändert der Anzeigepflichtige in einem laufenden Verfahren nach § 2c Absatz 1 Satz 1 oder Satz 6 des Kreditwesengesetzes oder nach § 104 Absatz 1 Satz 1 oder Satz 6 des Versicherungsaufsichtsgesetzes seine Absicht, eine bedeutende Beteiligung am Zielunternehmen zu erwerben oder zu erhöhen, hat er dies vorbehaltlich des Satzes 2 unverzüglich schriftlich mitzuteilen und die nach dieser Verordnung eingereichten Unterlagen und Erklärungen neu einzureichen, soweit darin einzelne Angaben anzupassen sind.
§ 7 Abs. 2 Satz 2 InhKontrollV
2Sofern nunmehr die Beteiligungsschwellen von 20 Prozent, 30 Prozent oder 50 Prozent überschritten werden sollen oder der Anzeigepflichtige durch den geplanten Erwerb oder die geplante Erhöhung Kontrolle über das Zielunternehmen erlangen würde, gilt die angezeigte Absicht als aufgegeben; der Anzeigepflichtige hat in diesem Fall eine neue Anzeige nach § 2c Absatz 1 Satz 1 oder Satz 6 des Kreditwesengesetzes oder § 104 Absatz 1 Satz 1 oder Satz 6 des Versicherungsaufsichtsgesetzes einzureichen.
§ 7 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
(3) 1Ändern sich nach Absendung einer Absichtsanzeige bis zum Ende des Beurteilungszeitraums nach § 2c Absatz 1a des Kreditwesengesetzes oder § 104 Absatz 1a des Versicherungsaufsichtsgesetzes Angaben in den eingereichten Unterlagen und Erklärungen, hat der Anzeigepflichtige die betroffenen Dokumente unverzüglich aktualisiert einzureichen, damit die Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde diese in ihre Beurteilung einbeziehen kann.
§ 7 Abs. 3 Satz 2 InhKontrollV
2Unterlässt er dies oder geht die Aktualisierung der Angaben so spät ein, dass der Behörde für deren Prüfung innerhalb des Beurteilungszeitraums nicht mehr fünf Arbeitstage zur Verfügung stehen, gelten die Angaben in den eingereichten Unterlagen und Erklärungen als nicht richtig.
§ 8 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 1 lit. a InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 1 lit. b InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 5 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 6 InhKontrollV
§ 8 Satz 1 Nr. 7 InhKontrollV
§ 9 InhKontrollV
§ 9 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
(1) 1Der Anzeigepflichtige hat zu jeder Absichtsanzeige mit dem Formular "Angaben zur Zuverlässigkeit" der Anlage dieser Verordnung anzugeben, ob gegen ihn, gegen eine Person nach § 8 Nummer 3 oder Nummer 7 oder gegen ein von ihm derzeit oder früher geleitetes oder kontrolliertes Unternehmen
§ 9 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 9 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 9 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 9 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 9 Abs. 1 Satz 1 Nr. 5 InhKontrollV
§ 9 Abs. 1 Satz 2 InhKontrollV
2Vergleichbare Sachverhalte und Verfahren nach anderen Rechtsordnungen sind ebenfalls anzuzeigen.
§ 9 Abs. 1 Satz 3 InhKontrollV
3Für jede natürliche Person und für jedes Unternehmen ist jeweils ein gesondertes Formular zu verwenden.
§ 9 Abs. 1 Satz 4 InhKontrollV
4Alle in den Formularen angegebenen Verfahren und Sanktionen sind zu erläutern.
§ 9 Abs. 1 Satz 5 InhKontrollV
5Amtlich beglaubigte Kopien von Urteilen, Beschlüssen und anderen Sanktionen sind dem jeweiligen Formular beizufügen.
§ 9 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
(2) 1Bei den Angaben nach Absatz 1 Satz 1 Nummer 1 können Strafverfahren unberücksichtigt bleiben, die mangels hinreichenden Tatverdachts oder wegen eines Verfahrenshindernisses eingestellt oder mit einem Freispruch beendet worden sind oder bei denen eine ergangene Eintragung im Bundeszentralregister entfernt oder getilgt wurde.
§ 9 Abs. 2 Satz 2 InhKontrollV
2Entsprechendes gilt für Strafverfahren, die nicht von einer deutschen Strafermittlungsbehörde oder von einem deutschen Gericht beendet worden sind.
§ 9 Abs. 2 Satz 3 InhKontrollV
3Bei den Angaben nach Absatz 1 Satz 1 Nummer 2, 4 und 5 können die Verfahren unberücksichtigt bleiben, die vor mehr als fünf Jahren vor dem Beginn des Jahres, in dem die Anzeige eingereicht wird, mit einer Verurteilung, Sanktion oder sonstigen Entscheidung abgeschlossen worden sind.
§ 9 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
(3) 1Der Anzeigepflichtige hat in dem jeweiligen Formular nach Absatz 1 ferner zu erklären, ob seine Zuverlässigkeit oder die Zuverlässigkeit der Personen nach § 8 Nummer 3 oder Nummer 7 als Erwerber einer bedeutenden Beteiligung an einem Zielunternehmen oder als Geschäftsleiter eines Zielunternehmens durch eine andere Aufsichtsbehörde geprüft worden ist.
§ 9 Abs. 3 Satz 2 InhKontrollV
2Er hat auch zu erklären, ob eine vergleichbare Prüfung durch eine andere Behörde erfolgt ist.
§ 9 Abs. 3 Satz 3 InhKontrollV
3Amtliche Dokumente über das Ergebnis dieser Prüfung sind dem jeweiligen Formular beizufügen.
§ 9 Abs. 3 Satz 4 InhKontrollV
4Liegen dem Anzeigepflichtigen solche Dokumente nicht vor, hat er dies zu begründen.
§ 9 Abs. 3 Satz 5 InhKontrollV
5Bei den Angaben nach den Sätzen 1 und 2 können Prüfungen unberücksichtigt bleiben, die vor mehr als einem Jahr vor dem Beginn des Jahres, in dem die Anzeige eingereicht wird, abgeschlossen worden sind.
§ 9 Abs. 4 Satz 1 InhKontrollV
(4) 1Anzeigepflichtige natürliche Personen und Personen nach § 8 Nummer 3 oder Nummer 7 haben bei der Bundesanstalt oder der zuständigen Landesaufsichtsbehörde ein Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde gemäß § 30 Absatz 5 oder § 30b des Bundeszentralregistergesetzes einzureichen.
§ 9 Abs. 4 Satz 2 InhKontrollV
2Das Führungszeugnis darf zum Zeitpunkt des Einreichens nicht älter als drei Monate sein.
§ 9 Abs. 4 Satz 3 InhKontrollV
3Maßgeblich hierfür ist das Ausstellungsdatum.
§ 9 Abs. 4 Satz 4 InhKontrollV
4Personen, die einem Staat angehören oder ihren Wohnsitz in einem Staat haben, der keine Dokumente nach Satz 1 ausstellt, haben Dokumente aus dem Herkunfts- oder Wohnsitzstaat einzureichen, die den Dokumenten nach Satz 1 entsprechen.
§ 9 Abs. 4 Satz 5 InhKontrollV
5Werden dort auch derartige Dokumente nicht ausgestellt, so ist der Umfang der einzureichenden Ersatzunterlagen mit der Bundesanstalt oder der zuständigen Landesaufsichtsbehörde im Einzelfall abzustimmen.
§ 9 Abs. 4 Satz 6 InhKontrollV
6Personen, die in den letzten zehn Jahren Wohnsitze in verschiedenen Staaten hatten, müssen die Führungszeugnisse und Unterlagen aus jedem dieser Staaten beibringen.
§ 9 Abs. 5 Satz 1 InhKontrollV
(5) 1Anzeigepflichtige natürliche Personen und Personen nach § 8 Nummer 3 oder Nummer 7 haben, wenn sie einen Wohnsitz in Deutschland innehaben oder hatten oder eine berufliche Tätigkeit in Deutschland ausüben oder ausgeübt haben, bei der Bundesanstalt oder der zuständigen Landesaufsichtsbehörde einen Auszug aus dem Gewerbezentralregister gemäß § 150 der Gewerbeordnung einzureichen.
§ 9 Abs. 5 Satz 2 InhKontrollV
2Der Registerauszug darf zum Zeitpunkt des Einreichens nicht älter als drei Monate sein.
§ 9 Abs. 5 Satz 3 InhKontrollV
3Maßgeblich hierfür ist das Ausstellungsdatum des Dokuments.
§ 10 InhKontrollV
§ 10 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
(2) 1Der nach Absatz 1 einzureichende Lebenslauf muss die nachfolgenden Angaben enthalten:
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 5 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 6 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 7 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 8 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 9 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 lit. a InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 lit. b InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 lit. c InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 lit. d InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nr. 10 lit. e InhKontrollV
§ 10 Abs. 2 Satz 2 InhKontrollV
2Alle Zeitangaben müssen monatsgenau erfolgen.
§ 10 Abs. 2 Satz 3 InhKontrollV
3Die Angaben müssen lückenlos, vollständig und wahr sein.
§ 10 Abs. 2 Satz 4 InhKontrollV
4Dem Lebenslauf von Personen nach § 8 Nummer 7 sind, sofern vorhanden, Arbeitszeugnisse über unselbständige Tätigkeiten, die in den letzten drei Jahren vor Abgabe der Anzeige ausgeübt wurden, beizufügen.
§ 11 InhKontrollV
§ 11 Satz 1 InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 lit. a InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 lit. b InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 lit. c InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 lit. d InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 lit. aa InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 lit. bb InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 1 lit. e InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 11 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 12 InhKontrollV
§ 12 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 5 InhKontrollV
§ 12 Abs. 2 Satz 1 Nr. 6 InhKontrollV
§ 12 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
(3) 1Ist der Anzeigepflichtige oder eine Person nach § 8 Nummer 3 Angehöriger einer Person im Sinne des Absatzes 2 Nummer 3, 4 oder 5, ist dies anzugeben.
§ 12 Abs. 3 Satz 2 InhKontrollV
2Angehörige im Sinne dieser Vorschrift sind die in § 20 Absatz 5 des Verwaltungsverfahrensgesetzes genannten Personen.
§ 12 Abs. 4 Satz 1 InhKontrollV
§ 12 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 12 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 12 Abs. 5 Satz 1 InhKontrollV
§ 13 InhKontrollV
§ 13 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 13 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
§ 13 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 13 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 13 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 13 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
§ 13 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 13 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 13 Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 13 Abs. 3 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 13 Abs. 4 Satz 1 InhKontrollV
§ 13 Abs. 4 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 13 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 13 Abs. 5 Satz 1 InhKontrollV
(5) 1Handelt es sich bei dem Zielunternehmen um ein Versicherungsunternehmen, einen Pensionsfonds oder eine Versicherungs-Holdinggesellschaft und sind die Unterlagen nach Absatz 2 Nummer 1 und 2 nicht schlüssig oder bestehen Anhaltspunkte, dass diese Unterlagen die geschäftlichen Verhältnisse des Anzeigepflichtigen nicht zutreffend darstellen, kann die Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde verlangen, dass der Anzeigepflichtige diese Unterlagen auf seine Kosten durch einen von der Bundesanstalt oder der zuständigen Landesaufsichtsbehörde zu bestimmenden Wirtschaftsprüfer prüfen zu lassen hat.
§ 13 Abs. 5 Satz 2 InhKontrollV
2Entsprechendes gilt für die Unterlagen nach Absatz 4.
§ 13 Abs. 6 Satz 1 InhKontrollV
(6) 1Wurde die Bonität des Anzeigepflichtigen von einer oder mehreren Ratingagenturen beurteilt, hat der Anzeigepflichtige das jüngste Rating jeder Ratingagentur anzugeben und jeweils durch aussagekräftige Unterlagen der beurteilenden Ratingagentur zu belegen.
§ 13 Abs. 6 Satz 2 InhKontrollV
2Gleiches gilt in Bezug auf die Bonität des Konzerns, dem der Anzeigepflichtige angehört, sowie in Bezug auf die nicht konzernangehörigen Unternehmen, über die der Anzeigepflichtige, sofern dieser eine natürliche Person ist, Kontrolle hat oder deren Geschäfte er führt.
§ 13 Abs. 6 Satz 3 InhKontrollV
3Liegen dem Anzeigepflichtigen die Unterlagen nach Satz 1 nicht vor, hat er dies zu begründen.
§ 14 InhKontrollV
§ 14 Satz 1 InhKontrollV
§ 15 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
(1) 1Erlangt der Anzeigepflichtige durch den geplanten Erwerb oder die geplante Erhöhung der bedeutenden Beteiligung Kontrolle über das Zielunternehmen, ist der Anzeige ein Geschäftsplan beizufügen, der die mit dem Erwerb oder der Erhöhung verfolgten strategischen Ziele und Pläne des Anzeigepflichtigen nachvollziehbar beschreibt.
§ 15 Abs. 1 Satz 2 InhKontrollV
2Der Geschäftsplan hat insbesondere aussagekräftige Angaben zur geplanten strategischen Entwicklung, zur geplanten Entwicklung der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage sowie zu Auswirkungen auf die Unternehmensstruktur und -organisation des Zielunternehmens zu enthalten.
§ 15 Abs. 1 Satz 3 InhKontrollV
3Die Angaben zur geplanten strategischen Entwicklung haben allgemeine Ausführungen zu den wesentlichen Zielen des Beteiligungserwerbs und den zur Zielerreichung geplanten Maßnahmen zu enthalten.
§ 15 Abs. 1 Satz 4 InhKontrollV
4Dies umfasst insbesondere:
§ 15 Abs. 1 Satz 4 Nr. 1 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 4 Nr. 2 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 4 Nr. 3 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 4 Nr. 4 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 4 Nr. 5 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 4 Nr. 6 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 5 InhKontrollV
5Die Angaben zur geplanten Entwicklung der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage umfassen die Planbilanzen und Plangewinn- und Planverlustrechnungen für die nächsten drei Geschäftsjahre nach dem Erwerb oder der geplanten Erhöhung der bedeutenden Beteiligung sowohl für das Zielunternehmen als auch für den Konzern.
§ 15 Abs. 1 Satz 6 InhKontrollV
6Darüber hinaus sind insbesondere für die nächsten drei Geschäftsjahre nach dem Erwerb oder der geplanten Erhöhung der bedeutenden Beteiligung sowohl für das Zielunternehmen als auch für den Konzern anzugeben:
§ 15 Abs. 1 Satz 6 Nr. 1 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 6 Nr. 2 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 6 Nr. 3 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 7 InhKontrollV
7Die Angaben zu den Auswirkungen auf die Unternehmens- und Organisationsstruktur des Zielunternehmens haben insbesondere zu umfassen:
§ 15 Abs. 1 Satz 7 Nr. 1 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 7 Nr. 2 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 7 Nr. 3 InhKontrollV
§ 15 Abs. 1 Satz 7 Nr. 4 InhKontrollV
§ 15 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
§ 15 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 15 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 15 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
§ 15 Abs. 3 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 15 Abs. 3 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 15 Abs. 3 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 16 InhKontrollV
§ 16 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
(1) 1Der Anzeigepflichtige muss Unterlagen und Erklärungen nicht erneut einreichen, die er bereits mit einer früheren Anzeige nach § 2c Absatz 1 Satz 1, 5 oder 6 des Kreditwesengesetzes in der ab dem 18. März 2009 geltenden Fassung oder § 104 Absatz 1 Satz 1, 5 oder 6 des Versicherungsaufsichtsgesetzes in der ab dem 18. März 2009 geltenden Fassung innerhalb des letzten Jahres vor der aktuellen Absichtsanzeige eingereicht hat, wenn sich die in den Unterlagen und Erklärungen enthaltenen Angaben nicht verändert haben.
§ 16 Abs. 1 Satz 2 InhKontrollV
2Die Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde kann im Einzelfall einen längeren Zeitraum zulassen.
§ 16 Abs. 1 Satz 3 InhKontrollV
3Ist der Anzeigepflichtige bereits Inhaber einer bedeutenden Beteiligung, braucht er seine Identität oder Existenz nach § 8 Nummer 1 nicht erneut nachzuweisen.
§ 16 Abs. 1 Satz 4 InhKontrollV
4Die Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde kann die in den Sätzen 1 und 3 genannten Unterlagen und Erklärungen jedoch im Rahmen des § 2c Absatz 1a Satz 3 bis 9 des Kreditwesengesetzes oder des § 104 Absatz 1a Satz 3 bis 9 des Versicherungsaufsichtsgesetzes anfordern.
§ 16 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
(2) 1Den Absichtsanzeigen müssen folgende Unterlagen und Erklärungen nicht beigefügt werden, wenn der Anzeigepflichtige
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 5 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 6 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 7 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 8 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 1 Nr. 9 InhKontrollV
§ 16 Abs. 2 Satz 2 InhKontrollV
§ 16 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
(3) 1Die Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde kann auf Unterlagen und Erklärungen bei den Anzeigepflichtigen, die konzernangehörig sind, ganz oder teilweise verzichten, soweit diese Informationen für die Prüfung des Erwerbers in diesem Einzelfall nicht erforderlich sind.
§ 16 Abs. 3 Satz 2 InhKontrollV
2Die Bundesanstalt oder die zuständige Landesaufsichtsbehörde unterrichtet den Anzeigepflichtigen schriftlich über diese Entscheidung.
§ 16 Abs. 4 Satz 1 InhKontrollV
§ 16 Abs. 5 Satz 1 InhKontrollV
§ 17 InhKontrollV
§ 17 Abs. 1 Satz 1 InhKontrollV
§ 17 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 17 Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 17 Abs. 1 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 17 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4 InhKontrollV
ist mit dem Formular "Aufgabe-Verringerung" der Anlage dieser Verordnung anzuzeigen.
§ 17 Abs. 1 Satz 2 InhKontrollV
2Auf die Absichtsanzeigen nach Satz 1 Nummer 1 und 2 ist § 6 Absatz 1 Satz 2 entsprechend anzuwenden.
§ 17 Abs. 2 Satz 1 InhKontrollV
§ 17 Abs. 2 Satz 2 InhKontrollV
§ 17 Abs. 3 Satz 1 InhKontrollV
§ 18 InhKontrollV
§ 18 Satz 1 InhKontrollV
1Der Anzeige nach § 2c Absatz 1 Satz 5 des Kreditwesengesetzes oder § 104 Absatz 1 Satz 5 des Versicherungsaufsichtgesetzes sind für jede neu bestellte Person nach § 8 Nummer 3 die Unterlagen und Erklärungen nach den §§ 9 und 10 beizufügen.
§ 18 Satz 2 InhKontrollV
2Die Anzeige ist entbehrlich, wenn der Inhaber der bedeutenden Beteiligung
§ 18 Satz 2 Nr. 1 InhKontrollV
§ 18 Satz 2 Nr. 2 InhKontrollV
§ 18 Satz 2 Nr. 3 InhKontrollV
§ 18 Satz 2 Nr. 4 InhKontrollV
§ 18 Satz 2 Nr. 5 InhKontrollV
§ 19 InhKontrollV
§ 19 Satz 1 InhKontrollV
1Ist der Inhaber einer bedeutenden Beteiligung kein Kreditinstitut oder Finanzdienstleistungsinstitut, Versicherungsunternehmen oder Pensionsfonds mit Sitz im Inland, hat er unverzüglich schriftlich unter Angabe des betreffenden Staates und der Bezeichnung der jeweils zuständigen Aufsichtsbehörde mitzuteilen, wenn er
§ 19 Satz 1 Nr. 1 InhKontrollV
§ 19 Satz 1 Nr. 2 InhKontrollV
§ 19 Satz 1 Nr. 3 InhKontrollV
§ 19 Satz 2 InhKontrollV
2Das CRR-Kreditinstitut, E-Geld-Institut, Wertpapierhandelsunternehmen, Erstversicherungsunternehmen oder Rückversicherungsunternehmen nach Satz 1 Nummer 2 und 3 ist auch mit der Identitätsnummer, unter der es bei der zuständigen Aufsichtsbehörde geführt wird, anzugeben.
§ 20 InhKontrollV