Source: http://reports.fmc-ag.com/reports/fmc/annual/2010/gb/German/30206510/deutscher-corporate-governance-kodex-und-entsprechenserklaerung-fuer-das-geschaeftsjahr-2010.html
Timestamp: 2013-05-19 15:36:20
Document Index: 18520872

Matched Legal Cases: ['§ 161', '§ 161', '§ 8', '§ 100', '§ 13', '§ 171']

Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA - Geschäftsbericht 2010 - Entsprechenserklärung
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Der Deutsche Corporate Governance Kodex beinhaltet
wesentliche Empfehlungen zur Leitung und Überwachung
deutscher börsennotierter Gesellschaften
mit dem Ziel, die in Deutschland geltenden Regeln
für die Unternehmensleitung und -überwachung für
Investoren transparenter zu gestalten. Durch diesen
Kodex soll sowohl das Vertrauen der Öffentlichkeit
als auch das Vertrauen der Mitarbeiter und Kunden
in die Leitung und Überwachung börsennotierter
Aktiengesellschaften gefördert werden.
Der Vorstand der Fresenius Medical Care Management
AG und der Aufsichtsrat der Fresenius Medical
Care AG & Co. KGaA unterstützen die im Deutschen
Corporate Governance Kodex formulierten Grundsätze.
Der überwiegende Teil der im Kodex aufgeführten
Vorgaben, Empfehlungen und Anregungen
sind bei Fresenius Medical Care seit Bestehen des
Unternehmens integraler und gelebter Bestandteil
des Unternehmensalltags. Umfangreiche Informationen
zum Thema Corporate Governance sind auf
unserer Internetseite www.fmc-ag.de im Bereich
Investor Relations abrufbar. Nach Veröffentlichung
einer unterjährig geänderten Entsprechenserklärung
im März 2010, hat Fresenius Medical Care die nach
§ 161 des Aktiengesetzes geforderte jährliche Entsprechenserklärung
gemäß der geltenden Fassung
des Deutschen Corporate Governance Kodex vom
18. Juni 2009, respektive vom 26. Mai 2010 abgegeben
und den Aktionären auf der Website des Unternehmens
unter www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Corporate Governance/Entsprechenserklärung
dauerhaft zugänglich gemacht. Die Fresenius
Medical Care AG & Co. KGaA entsprach und entspricht
den oben genannten Empfehlungen des
Deutschen Corporate Governance Kodex. Lediglich
die in der wie folgt abgegebenen Entsprechenserklärung
genannten Empfehlungen wurden bzw.
werden nicht angewendet:
Erklärung des Vorstands der Fresenius Medical
Care Management AG und des Aufsichtsrats
der Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA zum
Deutschen Corporate Governance Kodex gemäß
§ 161 AktG
Der Aufsichtsrat der Fresenius Medical Care AG & Co.
KGaA und der Vorstand der persönlich haftenden
Gesellschafterin der Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA (nachfolgend der Vorstand) erklären, dass
den von dem Bundesministerium der Justiz im amtlichen
Teil des elektronischen Bundesanzeigers
bekannt gemachten Empfehlungen der „Regierungskommission
Deutscher Corporate Governance Kodex“
in der Fassung vom 18. Juni 2009 seit Abgabe der
letzten Entsprechenserklärung entsprochen wurde.
Lediglich die folgenden Empfehlungen wurden nicht
Kodex Ziffer 3.8 Absatz 3:
„Selbstbehalt für den Aufsichtsrat
in D & O-Versicherung”
Gemäß Kodex Ziffer 3.8 Abs. 3 soll in einer D & O-Versicherung
für den Aufsichtsrat ein Selbstbehalt
vereinbart werden, der dem vom Gesetz zur Angemessenheit
der Vorstandsvergütung eingeführten
zwingenden Mindestselbstbehalt für Vorstandsmitglieder
entspricht. Dieser beträgt 10% des Schadens
bis zur Höhe des Eineinhalbfachen der festen
jährlichen Vergütung. Bis zum Ende des Monats
Juni 2010 handelte es sich bei der D & O-Versicherung
von Fresenius Medical Care um eine Gruppenversicherung
für eine Vielzahl von Personen, die keinen
Selbstbehalt in der empfohlenen Höhe vorsah. Für
den Vorstand der Fresenius Medical Care Management
AG wurde mit Wirkung ab dem 1. Juli 2010
ein Selbstbehalt vereinbart, der den Vorgaben des
Gesetzes zur Angemessenheit der Vorstandsvergütung
entspricht. Für die Mitglieder des Aufsichtsrats
wurde zum 1. Juli 2010 ein entsprechender Selbstbehalt
Kodex Ziffer 4.2.3 Absatz 4:
„Abfindungs-Cap”
Gemäß Ziffer 4.2.3 Absatz 4 des Kodex soll bei Abschluss
von Vorstandsverträgen darauf geachtet werden, dass
Zahlungen an ein Vorstandsmitglied bei vorzeitiger
Beendigung der Vorstandstätigkeit ohne wichtigen
Grund einschließlich Nebenleistungen den Wert von
zwei Jahresvergütungen nicht überschreiten (Abfindungs-Cap) und nicht mehr als die Restlaufzeit des
Anstellungsvertrages vergüten. Für die Berechnung
des Abfindungs-Caps soll auf die Gesamtvergütung
des abgelaufenen Geschäftsjahres und gegebenenfalls
auch auf die voraussichtliche Gesamtvergütung
für das laufende Geschäftsjahr abgestellt werden.
Auch die mit Beginn des Jahres 2010 neu gefassten
Anstellungsverträge für Mitglieder des Vorstands
enthalten keine Abfindungsregelungen für den Fall
einer vorzeitigen Beendigung der Vorstandstätigkeit
ohne wichtigen Grund. Derartige Abfindungsregelungen
widersprächen dem von Fresenius Medical
Care im Einklang mit dem Aktiengesetz praktizierten
Konzept, die Anstellungsverträge der Vorstandsmitglieder
regelmäßig für die Dauer der Bestellungsperiode
abzuschließen. Eine vorzeitige Beendigung des
Anstellungsvertrags setzt damit grundsätzlich einen
wichtigen Grund voraus.
Kodex Ziffer 5.1.2 und Ziffer 5.4.1:
„Altersgrenze für Vorstands- und
Gemäß Ziffer 5.4.1 des Kodex soll bei Vorschlägen
zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern auf eine festzulegende
geachtet werden. Ebenso soll gemäß Ziffer 5.1.2 des
Kodex für Vorstandsmitglieder eine Altersgrenze
festgelegt werden. Fresenius Medical Care wird –
wie in der Vergangenheit – auch künftig von der
Festlegung von Altersgrenzen für Aufsichtsratsmitglieder
und für Mitglieder des Vorstands absehen,
da dies die Auswahl qualifizierter Kandidaten pauschal
Kodex Ziffer 5.4.6:
„Vergütung des Aufsichtsrats”
Gemäß Ziffer 5.4.6 des Kodex sollen Mitglieder
des Aufsichtsrats neben einer festen eine erfolgsorientierte
Vergütung erhalten. Diese erfolgs orientierte
Vergütung sollte auch auf den langfristigen Unternehmenserfolg
bezogene Bestandteile enthalten. Die
Mitglieder des Aufsichtsrats der Fresenius Medical
Care erhalten derzeit ausschließlich eine feste Vergütung.
Die mögliche Einführung einer an den
Unternehmenserfolg gebundenen erfolgsorientierten
Vergütung für Mitglieder des Aufsichtsrats wird
derzeit noch geprüft.
Im Hinblick auf die von dem Bundesministerium der
Justiz im amtlichen Teil des elektronischen Bundesanzeigers
Deutscher Corporate Governance
Kodex“ in der Fassung vom 26. Mai 2010 erklären der
Aufsichtsrat der Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA
und der Vorstand ferner, dass diesen Empfehlungen
entsprochen wird. Neben den bereits vorab dargestellten
Abweichungen von den Empfehlungen gemäß
Kodex Ziffern 4.2.3 Absatz 4, 5.1.2, 5.4.1 und 5.4.6 (die
auch in der Fassung vom 26. Mai 2010 in entsprechender
Weise nicht angewendet werden) werden lediglich
die folgenden Empfehlungen nicht angewendet:
Kodex Ziffer 5.4.1 Absatz 2 und Absatz 3:
„ Benennung konkreter Ziele zur Zusammensetzung
des Aufsichtsrats und deren
Berücksichtigung bei Wahlvorschlägen“
Gemäß Ziffer 5.4.1 Absatz 2 und 3 des Kodex soll
der Aufsichtsrat konkrete Ziele für seine Zusammensetzung
benennen und bei seinen Wahlvorschlägen
berücksichtigen. Die Zielsetzung des Aufsichtsrats und
der Stand der Umsetzung sollen im Corporate Governance
Bericht veröffentlicht werden. Von diesen Empfehlungen
wird abgewichen. Die Zusammensetzung
des Aufsichtsrats von Fresenius Medical Care hat sich
am Unternehmensinteresse auszurichten und muss die
effektive Überwachung und Beratung des Vorstands
gewährleisten. Deshalb kommt es bei der Zusammensetzung
des Aufsichtsrats vorrangig auf die zur
ordnungsgemäßen Wahrnehmung dieser Aufgaben
Erfahrungen des Einzelnen an. Feste Diversity Quoten
und Altersgrenzen würden demgegenüber die Auswahl
geeigneter Kandidaten pauschal einschränken.
Bad Homburg, Dezember 2010
(der Fresenius Medical Care Management AG)
Diese und alle vorangegangenen Entsprechenserklärungen
sind gemäß Ziffer 3.10 des Deutschen Corporate
Governance Kodex auf unserer Internetseite
unter www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Corporate Governance/Entsprechenserklärung dauerhaft zugänglich.
Weltweit aktiv zu sein bedeutet, weltweit Verantwortung
zu tragen. Als globaler Marktführer in der
Dialyse ist sich Fresenius Medical Care seiner Verantwortung
Wir richten die Geschäftsaktivitäten des Unternehmens
an den lokalen Gesetzen und Verordnungen aus. In
den Geschäftsbeziehungen zu unseren Patienten,
Kunden, Lieferanten und sonstigen Geschäftspartnern,
zu Behörden und Kostenträgern, zu unseren
Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern, Aktionären und
der Öffentlichkeit agieren wir mit Professionalität,
Ehrlichkeit und Rechtschaffenheit.
Unter Compliance verstehen wir die Beachtung
definierter ethischer und rechtlicher Grundsätze
bei unseren geschäftlichen Aktivitäten. Die Befolgung
der Compliance-Grundsätze ist integraler
Bestandteil unserer Unternehmenskultur. Das
Compliance-Programm von Fresenius Medical Care
haben wir in allen Regionen implementiert. Unsere
Compliance-Grundsätze gelten somit auch für alle
Unser Compliance-Programm beinhaltet einen vom
Vorstand verabschiedeten Unternehmenskodex,
der weltweit in jedem Geschäftsfeld Anwendung
findet und der unsere langfristigen Interessen mit
denjenigen unserer Partner verbindet. Dieser Unternehmenskodex
beschreibt unsere Unternehmensstandards
und unterstreicht unsere Verpflichtung, in
Übereinstimmung mit den geltenden Gesetzen und
Verordnungen sowie mit unseren eigenen Unternehmensrichtlinien
zu operieren.
Er basiert auf den Grundsätzen unseres Unternehmens:
Qualität, Ehrlichkeit und Rechtschaffenheit,
Innovation und Fortschritt, sowie Respekt, Zusammenarbeit
und Würde. Unsere Unternehmenskultur
und -politik sowie unser gesamtes unternehmerisches
Handeln orientieren sich an diesen Werten.
Jeder Mitarbeiter ist aufgerufen, durch die Einhaltung
der Gesetze sowie der Prinzipien und Regeln
des Unternehmenskodex dazu beizutragen, dass
Fresenius Medical Care als integerer und verlässlicher
Partner im Gesundheitswesen für Patienten,
Kunden, Lieferanten, Behörden und die Öffentlichkeit
Alle Mitarbeiter haben die Möglichkeit, mögliche
Verstöße gegen geltendes Recht oder Unternehmensrichtlinien
zu melden. Hinweise zu Verstößen
können auch anonym erfolgen.
Weitere Einzelheiten können der Veröffentlichung
des Unternehmenskodex’ auf der Webseite des
Unternehmens unter www.fmc-ag.de im Bereich Unser Konzern/Compliance/Unternehmenskodex entnommen werden.
Das für Compliance zuständige Vorstandsmitglied
berichtet in seiner Eigenschaft als Chief Corporate
Compliance Officer über das Thema Compliance
regelmäßig im Audit and Corporate Governance
Committee der Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA
und im Aufsichtsrat der Fresenius Medical Care
Im Jahr 2010 haben wir unsere Aktivitäten in der
Compliance-Schulung weiter fortgesetzt. Unter
anderem hatten die lokalen Compliance-Verantwortlichen
bei Konferenzen die Möglichkeit, ihre
Erfahrungen mit den Compliance-Beauftragten
ihrer jeweiligen Geschäftsregionen auszutauschen.
Wie die Grafik 2.11.1 zeigt, kommt den Compliance-Beauftragten eine zentrale Aufgabe zu: Sie setzen
sich dafür ein, den Unternehmenskodex und dessen
Ziele bei den Mitarbeitern bekannt zu machen
und sie über das Compliance-Programm zu schulen.
Gleichzeitig fungieren sie als Ansprechpartner
für unsere Mitarbeiter und sind über eigens dafür
eingerichtete Telefonnummern oder per e-Mail zu
erreichen. Natürlich sind die lokalen Compliance-Beauftragten auch persönlich ansprechbar.
Im Berichtsjahr haben wir mit unseren regionalen
Compliance-Konferenzen das Netzwerk und
die weltweite Zusammenarbeit in der Compliance
Organisation gestärkt sowie den Austausch unternehmensweiter
Compliance-Themen gefördert.
Außerdem haben wir unsere Ressourcen zur strategischen
Stärkung unseres Compliance-Programms
eingesetzt, z.B. durch Trainingsangebote für die
Mitarbeiter im Intranet und durch eine verstärkte
Kommunikation des Themas im Unternehmen.
Unser Compliance-Programm ist zudem ein integraler Bestandteil unseres Risiko- und Chancenmanagements.
Bei Fresenius Medical Care sorgt ein umfassendes
Managementsystem dafür, dass Risiken und Chancen
frühzeitig erkannt, das Risikoprofil optimiert
und Kosten, die daraus entstehen könnten, durch
frühzeitiges Eingreifen auf ein Minimum reduziert
werden. Unser Risikomanagement ist integraler
Bestandteil unseres täglichen Geschäfts und wird
regelmäßig geprüft. Unser internes Kontrollsystem
wird regelmäßig vom Vorstand sowie von der internen
Revision geprüft.
Weitere Informationen zum Risiko- und Chancenmanagement,
zu unserem internen Kontrollsystem und
zum Compliance-Programm bei Fresenius Medical
Care finden Sie im Lagebericht des Einzelbeschlusses
im Abschnitt Risikomanagement ( www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Publikationen 2010/Einzelabschluss nach HGB) sowie ab hier.
Die Rechtsform von Fresenius Medical Care ist die
einer Kommanditgesellschaft auf Aktien (KGaAKommanditgesellschaft auf Aktien (KGaA)Gesellschaftsform mit eigener Rechtspersönlichkeit (juristische Person), bei der mindestens ein Gesellschafter (der persönlich haftende Gesellschafter oder Komplementäraktionär) den Gesellschaftsgläubigern unbeschränkt haftet und die übrigen (Kommanditaktionäre) an dem in Aktien zerlegten Grundkapital beteiligt sind, ohne persönlich für die Verbindlichkeiten der Gesellschaft zu haften.). In
dieser Rechtsform gehören die Hauptversammlung,
der Aufsichtsrat und die persönlich haftende Gesellschafterin,
die Fresenius Medical Care Management
AG, zu den wichtigsten Organen der Gesellschaft.
Im Berichtsjahr 2010 haben sich keine wesentlichen
Änderungen in der Konzernleitungs- und Überwachungsstruktur
Die Satzung von Fresenius Medical Care, die auch die
Kompetenzen der Unternehmensorgane bestimmt,
ist im Internet unter www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Corporate Governance/Satzung zu
Fresenius Medical Care strebt eine Corporate Governance
an, die auch weiterhin größtmögliche Transparenz
gewährleistet. Über den Vorstand der persönlich
haftenden Gesellschafterin werden die
Geschäfte der Gesellschaft geführt. Neben dem weiterhin
bestehenden Aufsichtsrat der Gesellschaft hat
auch die Fresenius Medical Care Management AG
einen eigenen Aufsichtsrat.
Die Aktionäre der Gesellschaft nehmen ihre Rechte
auf der Hauptversammlung wahr und üben dort
ihr Stimmrecht aus. Jede Stammaktie der Fresenius
Medical Care AG & Co. KGaA gewährt eine Stimme,
wobei die Vorzugsaktien der Fresenius Medical
Care AG & Co. KGaA kein Stimmrecht verleihen. Als
Ausgleich dafür bekommen diese Aktionäre ein Vorrecht
bei der Gewinnverteilung sowie eine höhere
Dividende. Aktien mit Mehr- oder Vorzugsstimmrechten
bestehen nicht. In der Hauptversammlung kann
die persönlich haftende Gesellschafterin (soweit sie
Aktionärin der Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA
wäre, was im Berichtsjahr nicht der Fall war) bzw.
ihre Alleinaktionärin Fresenius SE & Co. KGaA (vormals
Fresenius SE) grundsätzlich das Stimmrecht aus den
von ihnen gehaltenen Aktien ausüben. Hinsichtlich
bestimmter Beschlussgegenstände bestehen für die
persönlich haftende Gesellschafterin bzw. ihre Alleinaktionärin
Fresenius SE & Co. KGaA jedoch vom Gesetz
vorgegebene Stimmrechtsausschlüsse. Dies betrifft
unter anderem die Wahl des Aufsichtsrats, die Entlastung
und der Mitglieder des Aufsichtsrats sowie die Wahl
des Abschlussprüfers. Auf diese Weise wird gewährleistet,
dass die Kommanditaktionäre über diese
– insbesondere die Kontrolle der Geschäftsleitung
betreffenden – Fragen allein entscheiden können.
Entsprechend den Grundsätzen des Deutschen
Corporate Governance Kodex haben Aktionäre in
der jährlichen Hauptversammlung die Möglichkeit,
ihr Stimmrecht selbst auszuüben oder durch einen
Bevollmächtigten ihrer Wahl oder einen weisungsgebundenen
ausüben zu lassen. Weisungen zur Stimmrechtsausübung
an diesen Stimmrechtsvertreter können vor
und während der Hauptversammlung bis zum Ende
der Generaldebatte erteilt werden.
Sämtliche Dokumente und Informationen zur Hauptversammlung
werden auf unserer Internetseite
unter www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Hauptversammlung zugänglich gemacht.
Die ordentliche Hauptversammlung der Fresenius
Medical Care AG & Co. KGaA fand im Berichtsjahr am
11. Mai 2010 in Frankfurt am Main statt. Über 75% des
Stammaktienkapitals und rund 2,6% des Vorzugsaktienkapitals
waren vertreten. Im Jahr 2009 waren
über 74% des Stammaktienkapitals und 4% des Vorzugsaktienkapitals
bei der ordentlichen Hauptversammlung
vertreten gewesen. Alle Aktionäre, die
nicht teilnehmen konnten, hatten die Möglichkeit,
die Hauptversammlungsrede unseres Vorstandsvorsitzenden
in einer Live-Übertragung über das
Internet zu verfolgen. Die Rede ist auf unserer Internetseite
unter www.fmc-ag.de im Bereich Investors
Relations/Hauptversammlung 2010 abrufbar. Auf
der Hauptversammlung wurde über die Feststellung
des Jahresabschlusses, die Verwendung des Bilanzgewinns,
die Entlastung der persönlich haftenden
Gesellschafterin und des Aufsichtsrats, die Billigung
des Systems zur Vergütung der Vorstandsmitglieder
der persönlich haftenden Gesellschafterin und über
die Wahl des Abschlussprüfers abgestimmt. Weitere
Beschlussfassungen betrafen die Aufhebung
bestehender und die Schaffung neuer genehmigter
Kapitalien nebst Bezugsrechtsausschlüssen und entsprechender
Satzungsänderungen. Ferner wurde
über Satzungsänderungen zur Anpassung der Satzung
an Änderungen des Aktiengesetzes Beschluss
gefasst. Die Abstimmungsergebnisse der ordentlichen
Hauptversammlung sind auf unserer Internetseite
Relations/Hauptversammlung 2010 abrufbar.
sowie Zusammensetzung und Arbeitsweise von
deren Ausschüssen
Das deutsche Aktiengesetz schreibt für Aktiengesellschaften
sowie für Kommanditgesellschaften
auf Aktien und somit auch für die Fresenius Medical
Care AG & Co. KGaA ein duales Führungssystem vor.
Ein solches duales Führungssystem besteht aus
einem Vorstand und einem Aufsichtsrat, wobei
Geschäftsleitung und -kontrolle dabei streng voneinander
getrennt sind. Der Vorstand leitet das
Unternehmen in eigener Verantwortung und die
Mitglieder des Vorstands tragen gemeinsam die
Verantwortung für die Unternehmensleitung. Der
Aufsichtsrat überwacht und berät den Vorstand und
ist in Entscheidungen von grundlegender Bedeutung
für das Unternehmen eingebunden. Aufgaben
und Verantwortlichkeiten der beiden Organe sind
gesetzlich jeweils klar festgelegt. Für die Rechtsform
der KGaA ergibt sich dabei die Besonderheit,
dass deren Geschäfte von einer persönlich haftenden
Gesellschafterin geführt werden. Im Fall der
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA ist dies die
Fresenius Medical Care Management AG, deren
Vorstand die Geschäftsleitung der KGaA übernimmt.
Beide Gesellschaften, die Fresenius Medical
Care AG & Co. KGaA sowie die Fresenius Medical
Care Management AG verfügen über einen eigenen
Persönlich haftende Gesellschafterin –
Die persönlich haftende Gesellschafterin – die
Fresenius Medical Care Management AG –, ver treten
durch ihren Vorstand, leitet die Gesellschaft in
eigener Verantwortung und führt deren Geschäfte.
Ihr Handeln und ihre Entscheidungen richtet sie
dabei am Unternehmensinteresse aus. Im Rahmen
der Besetzung von Führungspositionen achtete der
Vorstand bei der Auswahl aus fachlich qualifizierten
Kandidaten auf Vielfalt (Diversity), insbesondere
eine angemessene Berücksichtigung von Frauen.
Rund ein Drittel der Teilnehmer an den Aktienoptionsprogrammen,
die den Führungskräften vorbehalten
sind, sind weiblich. Der Vorstand der persönlich
haftenden Gesellschafterin bestand im Berichtsjahr
aus sieben Personen.
Die Mitglieder des Vorstands und ihre Zuständigkeitsbereiche
werden im Anhang des Einzelabschlusses
unter „Vorstand der persönlich haftenden Gesellschafterin
Fresenius Medical Care Management AG“
( www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Publikationen 2010/Einzelabschluss nach HGB), unter
www.fmc-ag.de im Bereich Unser Konzern/Management/Vorstand sowie ab hier vorgestellt.
Neben dem Gesetz, der Satzung und den hier erläuterten
Grundsätzen führt der Vorstand der persönlich
haftenden Gesellschafterin die Geschäfte
unserer Gesellschaft nach der Geschäftsordnung,
die der Aufsichtsrat der persönlich haftenden Gesellschafterin
in Ausführung der Ziffer 4.2.1 des Deutschen
Corporate Governance Kodex beschlossen
hat. Diese Geschäftsordnung bestimmt die Grundsätze
der Zusammenarbeit im Kollegialorgan und
regelt den Geschäftsverteilungsplan. Angelegenheiten
von besonderer Bedeutung und Tragweite
beschließt nach der Geschäftsordnung der Gesamtvorstand.
Die Verhandlungen des Vorstands werden
durch den Vorstandsvorsitzenden oder, bei dessen
Verhinderung, durch das für das kaufmännische
Ressort zuständige Vorstandsmitglied, oder, wenn
auch dieses verhindert ist, durch das an Lebensjahren
älteste anwesende Vorstandsmitglied geleitet.
Der Vorsitzende bestimmt die Reihenfolge der Verhandlungsgegenstände
und die Art der Abstimmung.
Soweit nicht zwingende Rechtsvorschriften oder
die Satzung Einstimmigkeit oder ein Handeln sämtlicher
Vorstandsmitglieder verlangen, beschließt der
Vorstand in Sitzungen grundsätzlich mit einfacher
Mehrheit der abgegebenen Stimmen, außerhalb der
Sitzungen mit einfacher Mehrheit seiner Mitglieder.
Die Geschäftsordnung bestimmt, dass Vorstandssitzungen
bei Bedarf, jedoch mindestens einmal
monatlich stattfinden. In der Praxis finden Vorstandssitzungen in der Regel zweimal monatlich statt.
Die Geschäftsordnung regelt für verschiedene Fälle,
dass der Vorstand der persönlich haftenden Gesellschafterin
die vorherige Zustimmung des Aufsichtsrats
oder des zuständigen Aufsichtsratsausschusses
der persönlich haftenden Gesellschafterin einzuholen
Als Aktiengesellschaft verfügt die persönlich haftende
Gesellschafterin über einen eigenen Aufsichtsrat,
der aus sechs Mitgliedern besteht und
dessen Vorsitzender Herr Dr. Ulf M. Schneider ist.
Der Aufsichtsrat bestellt die Vorstandsmitglieder
und überwacht und berät den Vorstand der persönlich
haftenden Gesellschafterin bei der Leitung des
Unternehmens. Er hat sich entsprechend der Empfehlung
in Ausführung der Ziffer 5.1.3 des Deutschen
Corporate Governance Kodex eine Geschäftsordnung
gegeben. Die Unabhängigkeitsvoraussetzungen
des Aufsichtsrats der persönlich haftenden
Gesellschafterin werden über ein sogenanntes Pooling
Agreement gewährleistet, dem die Fresenius
SE & Co. KGaA (vormals Fresenius SE) beigetreten ist.
Nach dem Pooling Agreement müssen mindestens
ein Drittel (und mindestens zwei) der Mitglieder des
Aufsichtsrats der persönlich haftenden Gesellschafterin
unabhängige Mitglieder sein. Im Sinne des
Pooling Agreement ist ein „unabhängiges Mitglied“
ein Mitglied des Aufsichtsrats, das keine wesentliche
geschäftliche oder berufliche Verbindung mit
der Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA, ihrer
persönlich haftenden Gesellschafterin, der Fresenius
SE & Co. KGaA (vormals Fresenius SE) oder deren persönlich
haftender Gesellschafterin, der Fresenius
Management SE bzw. irgendeinem verbundenen
Unternehmen dieser Gesellschaften hat.
KGaA berät und überwacht die Geschäftsführung
durch die persönlich haftende Gesellschafterin und
nimmt die ihm sonst durch Gesetz und Satzung zugewiesenen
Aufgaben wahr. Er wird in die Strategie
und Planung sowie in alle Fragen von grundlegender
Bedeutung für das Unternehmen eingebunden.
KGaA besteht aus sechs Mitgliedern. Im Berichtsjahr
waren dies die Herren Dr. Gerd Krick (Vorsitzender),
Dr. Dieter Schenk (stellvertretender Vor sitzender),
Prof. Dr. Bernd Fahrholz, William P. Johnston, John
Gerhard Kringel und Dr. Walter L. Weisman. Weitergehende
Angaben zu Mitgliedschaften der vorbenannten
Aufsichtsratsmitglieder in anderen gesetzlich
zu bildenden Aufsichtsräten und vergleichbaren
in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen
finden sich im Anhang des Einzelabschlusses
unter „Aufsichtsrat“ ( www.fmc-ag.de
im Bereich Investor Relations/Publikationen 2010/Einzelabschluss nach HGB), unter www.fmc-ag.de im Bereich Unser Konzern/Management/Aufsichtsrat
Alle sechs Mitglieder des Aufsichtsrats werden
von der Hauptversammlung nach den Bestimmungen
des Aktiengesetzes gewählt. Dieser Beschluss
der Hauptversammlung bedarf einer Mehrheit von
mindestens drei Viertel der abgegebenen Stimmen,
wobei die Fresenius SE & Co. KGaA (vormals
Fresenius SE) – wie oben beschrieben – diesbezüglich
vom Stimmrecht ausgeschlossen ist. Bei den Vorschlägen
zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern wird vorrangig
auf die zur ordnungsgemäßen Wahrnehmung
der Aufgaben erforderlichen Kenntnisse, Fähigkeiten
und fachlichen Erfahrungen des Einzelnen geachtet.
Die Zusammensetzung des Aufsichtsrats von
Fresenius Medical Care hat sich am Unternehmensinteresse
auszurichten und muss die effektive Überwachung
und Beratung des Vorstands gewährleisten.
Feste Diversity Quoten und Altersgrenzen würden
demgegenüber die Auswahl geeigneter Kandidaten
pauschal einschränken. Aus diesem Grund hat der
Aufsichtsrat von der Benennung konkreter Ziele für
seine Zusammensetzung sowie deren Berücksichtigung
bei seinen Wahlvorschlägen und der Veröffentlichung
des Stands der Umsetzung im Corporate
Governance Bericht abgesehen und in der aktuellen
Entsprechenserklärung entsprechende Abweichungen
erklärt. Die entsprechende Entsprechenserklärung
findet sich vorstehend in dieser Erklärung und
kann auch auf unserer Internetseite unter www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Corporate Governance/Entsprechenserklärung abgerufen werden.
Es herrscht eine klare Trennung zwischen den Mitgliedern
des Aufsichtsrats und Vorstands: Eine
gleichzeitige Tätigkeit in Aufsichtsrat und Vorstand
ist rechtlich unzulässig. Im Aufsichtsrat der
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA waren im
Berichtsjahr keine Mitglieder vertreten, die in den
vergangenen zwei Jahren dem Vorstand der persönlich
haftenden Gesellschafterin angehörten. Die
Mitglieder des Aufsichtsrats der Gesellschaft sind
in ihren Entscheidungen unabhängig und nicht an
Vorgaben oder Weisungen nahestehender Dritter
gebunden. Dem Gremium gehört eine ausreichende
Anzahl von insgesamt fünf unabhängigen Mitgliedern
an, die in keiner geschäftlichen oder persönlichen
Beziehung zur Gesellschaft oder zu deren
Vorstand stehen. Einzelheiten zu der Behandlung
potentiell auftretender Interessenkonflikte werden
in einem nachfolgenden Abschnitt „Vermeidung von
Interessenkonflikten“ dargestellt.
Die Amtsperiode des Aufsichtsrats beträgt fünf
Jahre, die laufende Amtsperiode endet mit der
ordentlichen Hauptversammlung des Jahres 2011. Der
Aufsichtsrat hat sich entsprechend der Empfehlung
gemäß Ziffer 5.1.3 des Deutschen Corporate Governance
Kodex eine Geschäftsordnung gegeben.
Einzelheiten zur Wahl, Konstituierung und Amtszeit
des Aufsichtsrats, zu dessen Sitzungen und
Beschlussfassungen sowie zu seinen Rechten und
Pflichten regelt die Satzung der Gesellschaft in den
§§ 8 ff., die auf der Internetseite der Gesellschaft
unter www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Corporate Governance/Satzung eingesehen
werden können. Darüber hinaus hat sich der Aufsichtsrat
der Gesellschaft eine Geschäftsordnung
gegeben, die unter anderem die Formalien seiner
Einberufung sowie dessen Beschlussfassungen
regelt. Demgemäß tritt der Aufsichtsrat mindestens
zweimal pro Kalenderhalbjahr zusammen. Die
Verhandlungen des Aufsichtsrats werden durch den
Vorsitzenden oder, bei dessen Verhinderung, durch
seinen Stellvertreter geleitet, der auch die Reihenfolge
der Verhandlungsgegenstände und die Art der
Abstimmung bestimmt. Der Aufsichtsrat entscheidet
grundsätzlich mit einfacher Mehrheit der an der
Beschlussfassung teilnehmenden Stimmen, soweit
nicht das Gesetz zwingend andere Mehrheiten vorschreibt.
Gegenüber Dritten wird der Aufsichtsrat
durch den Vorsitzenden vertreten. Die Koordinierung
der Arbeit sowie die Leitung des Aufsichtsrats
übernimmt der Aufsichtsratsvorsitzende.
Des Weiteren hat der Aufsichtsrat der Fresenius
Medical Care AG & Co. KGaA Ausschüsse eingerichtet,
hinsichtlich derer nachstehend nähere Angaben
gemacht werden. Die Mitglieder des Aufsichtsrats
sowie auch der Ausschüsse führen hinsichtlich ihrer
Tätigkeit regelmäßig Effizienzprüfungen durch, die
im Wege einer offenen Diskussion im Plenum stattfinden.
Dabei wird jeweils auch der Umfang und die
Darstellung der Vorlagen erörtert, sowie Ablauf und
Strukturierung der Sitzungen besprochen. Die vorgenommenen
Überprüfungen haben ergeben, dass
Aufsichtsrat und Ausschüsse effizient organisiert
sind und auch das Zusammenwirken von Aufsichtsrat
und Vorstand der persönlich haftenden Gesellschafterin
Die Mitglieder des Aufsichtsrats der Fresenius Medical
Care AG & Co. KGaA informieren sich regelmäßig
durch unternehmensinterne wie auch durch externe
Quellen über den aktuellen Stand der Anforderungen
an die Überwachungstätigkeit. Neben
Informationen, die von verschiedenen unternehmensexternen
Sachkundigen zur Verfügung gestellt
werden, berichten insoweit auch Experten aus
den Fachbereichen des Unternehmens regelmäßig
über maßgebliche Entwicklungen, unter anderem
beispielsweise über relevante gesetzliche Neuregelungen
oder Entwicklungen in der Rechtsprechung
sowie auch über aktuelle Entwicklungen in
Vorschriften zur Rechnungslegung und Prüfung
nach U.S. GAAPU.S. GAAP (United States Generally Accepted Accounting Principles)US-amerikanische Grundsätze ordnungsmäßiger Rechnungslegung. und IFRS. Auf diese Weise stellt der
Aufsichtsrat mit angemessener Unterstützung des
Unternehmens eine fortdauernde Qualifizierung
seiner Mitglieder sowie die Weiterentwicklung und
Aktualisierung ihrer Fachkenntnisse, Urteilsfähigkeit
und Erfahrung sicher, die zur ordnungsgemäßen
Wahrnehmung der Aufgaben des Aufsichtsrats einschließlich
seiner Ausschüsse erforderlich ist.
Im Berichtsjahr haben vier Sitzungen des Aufsichtsrats
stattgefunden. Zusätzlich hat der Aufsichtsrat mehrmals
Themen in Telefonkonferenzen erörtert.
Wesentliche Beratungsgegenstände waren unter
anderem die Entwicklungen der Erstattungssysteme
in den USA und in anderen Ländern, die
Finanzierung des Unternehmens, Akquisitionen
sowie die Geschäftsentwicklung und die Wettbewerbssituation.
Zusammenwirken von persönlich
haftender Gesellschafterin und Aufsichtsrat
Gute Unternehmensführung setzt eine vertrauensvolle
und effiziente Zusammenarbeit zwischen der
Geschäftsleitung und dem Aufsichtsrat voraus. Die
persönlich haftende Gesellschafterin und der Aufsichtsrat
der Gesellschaft arbeiten zum Wohle des
Unternehmens eng zusammen. Das gemeinsame Ziel
ist die nachhaltige Steigerung des Unternehmenswertes
unter Wahrung der Grundsätze zu Corporate
Governance und Compliance. Die persönlich haftende
Gesellschafterin berichtet dem Aufsichtsrat
der Gesellschaft regelmäßig über alle relevanten
Fragen der Geschäftspolitik, der Unternehmensplanung
und der strategischen Weiterentwicklung,
über die Rentabilität der Gesellschaft, den Gang der
Geschäfte sowie die Lage des Konzerns einschließlich
der Risikolage.
Im abgelaufenen Geschäftsjahr hat der Aufsichtsrat
die Geschäftsführung des Unternehmens, d.h. den
Vorstand der persönlich haftenden Gesellschafterin,
bei der Leitung des Unternehmens regelmäßig beraten
und die Geschäftsführung der Gesellschaft im
Rahmen seiner Verantwortung als Aufsichtsrat der
Kommanditgesellschaft auf Aktien überwacht.
Die Mitglieder des Vorstands der persönlich haftenden
Gesellschafterin und des Aufsichtsrats der
Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA sowie der
Aufsichtsrat der Fresenius Medical Care Management
AG verfolgen bei ihren Entscheidungen und in
Zusammenhang mit ihrer Tätigkeit weder persönliche
Interessen noch gewähren sie anderen Personen
ungerechtfertigte Vorteile. Nebentätigkeiten
oder Geschäfte der Organe mit dem Unternehmen
sind dem Aufsichtsrat unverzüglich offenzulegen
und von diesem zu genehmigen. Der Aufsichtsrat
berichtet der Hauptversammlung über etwaige
Interessenkonflikte und deren Behandlung. Der
Vorsitzende des Vorstands der Fresenius Medical
Care Management AG Dr. Ben J. Lipps war im
Berichtsjahr unverändert mit Zustimmung des
Aufsichtsrats der Fresenius Medical Care Management
AG zugleich Mitglied des Vorstands der
Fresenius SE. Die Mitglieder des Aufsichtsrats
der Fresenius Medical Care AG & Co. KGaA Herr
Dr. Krick (Vorsitzender) und Herr Dr. Schenk (stellvertretender
Vorsitzender) waren im Berichtsjahr
auch Mitglieder des Aufsichtsrats der Fresenius
SE. Nach dem Formwechsel der Fresenius SE in die
Fresenius SE & Co. KGaA, der am 28. Januar 2011 wirksam
geworden ist, sind beide Herren nun Mitglieder
des Aufsichtsrats der Fresenius Management SE,
der persönlich haftenden Gesellschafterin der
Fresenius SE & Co. KGaA. Herr Dr. Krick ist ferner
Mitglied des Aufsichtsrats der Fresenius SE & Co.
KGaA. Herr Dr. Schenk ist weiterhin Vorsitzender
des Verwaltungsrats der Else Kröner-Fresenius-Stiftung, alleinige Gesellschafterin der Fresenius
Managament SE, und Mit-Testamentsvollstrecker
nach Frau Else Kröner. Herr Dr. Krick bezieht von
der Fresenius SE & Co. KGaA eine Pension im Hinblick
auf seine frühere Tätigkeit im Vorstand der
Gesellschaft. Berater- oder sonstige Dienstleistungs­beziehungen
zwischen Aufsichtsratsmitgliedern
und der Gesellschaft bestanden auch im Berichtsjahr
ausschließlich bei Herrn Dr. Schenk, der im
Geschäftsjahr 2010 Aufsichtsratsmitglied unserer
Gesellschaft, Aufsichtsratsmitglied der Fresenius SE
(bis zum Rechtsformwechsel der Fresenius SE in die
Fresenius SE & Co. KGaA, der ab dem 28. Januar 2011
wirksam wurde) sowie der Fresenius Management
SE und zugleich Partner der international agierenden
Rechtsanwaltssozietät Noerr LLP war. Die Rechtsanwaltssozietät
Noerr LLP ist in dem Geschäftsjahr
2010 für das Unternehmen rechtsberatend tätig
geworden. Hinsichtlich bestimmter spezifischer
Aufträge für zukünftiges Tätigwerden der Anwaltskanzlei
Noerr LLP sowie abschließend hinsichtlich
der Tätigkeiten in den ersten drei Quartalen des
Berichtsjahrs hat der Aufsichtsrat der Mandatierung
bei Stimmenthaltung von Herrn Dr. Schenk bereits
zugestimmt. Die im vierten Quartal des Berichtsjahrs
erfolgten Dienstleistungen werden abschließend im
März 2011 Gegenstand der Aufsichtsratssitzung sein.
Im Berichtsjahr 2010 wurden von der Fresenius
Medical Care 1.207.685 € an die Rechtsanwaltssozietät
Noerr LLP bezahlt. Dies entspricht weniger als 3%
der von Fresenius Medical Care weltweit gezahlten
Rechts- und Beratungskosten.
Relevante Interessenkonflikte von Vorstands- und
Aufsichtsratsmitgliedern, die dem Aufsichtsrat
unverzüglich offenzulegen sind, traten im Berichtsjahr
KGaA hat ein Audit and Corporate Governance Committee
eingerichtet, dem im Berichtsjahr die Herren
Dr. Walter L. Weisman (Vorsitzender), Prof. Dr. Bernd
Fahrholz, William P. Johnston und Dr. Gerd Krick
angehörten. Weitergehende Angaben zu Mitgliedschaften
der vorbenannten Ausschussmitglieder
in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten
und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien
von Wirtschaftsunternehmen finden sich im
Anhang des Einzelabschlusses unter „Aufsichtsrat“
www.fmc-ag.de im Bereich Unser Konzern/Management/Aufsichtsrat sowie hier.
Das Audit and Corporate Governance Committee
unterstützt und berät den Aufsichtsrat der Gesellschaft
und nimmt die ihm gesetzlich und im Rahmen
des Deutschen Corporate Governance Kodex vorgegebenen
Aufgaben wahr; unbeschadet der Zuständigkeit
des Aufsichtsrats prüft es ferner den Bericht
der persönlich haftenden Gesellschafterin über die
Beziehungen zu verbundenen Unternehmen. Zudem
befasst sich das Audit and Corporate Governance
Committee mit dem Bericht gemäß Form 20-f, der
neben anderen Angaben den Konzernabschluss
sowie den Konzernlagebericht beinhaltet. Das Audit
and Corporate Governance Committee hat sich mit
Zustimmung des Aufsichtsrats unserer Gesellschaft
eine Geschäftsordnung gegeben.
Die Geschäftsordnung des Audit and Corporate
Governance Committees sieht vor, dass diesem
zwischen drei und fünf Mitgliedern angehören
können. Mindestens zwei der Mitglieder müssen
entsprechend der Satzung der Gesellschaft unabhängig
sein, was bedeutet, dass sie, abgesehen
von der Mitgliedschaft im Aufsichtsrat der persönlich
haftenden Gesellschafterin, keine wesentlichen
geschäftlichen, beruflichen oder persönlichen
Beziehungen mit der Gesellschaft oder einem mit
ihr verbundenen Unternehmen haben. Die Frage
der Unabhängigkeit beurteilt dabei allein der Aufsichtsrat
der Gesellschaft, wobei eine solche i.d.R.
dann angenommen wird, wenn das betreffende
Mitglied den Anforderungen an die Unabhängigkeit
entsprechend § 100 Abs. 5 AktG und den Vorgaben
der New York Stock Exchange genügt. Des Weiteren
ist erforderlich, dass die Mitglieder des Audit and
Corporate Governance Committees über Fachkenntnisse
auf dem Gebiet Finanzen und Rechnungslegung
Die Mitglieder des Audit und Corporate Governance
Committees Herr Dr. Weisman, Herr Johnston und
Herr Prof. Dr. Fahrholz sind als unabhängige Mitglieder
anzusehen und verfügen über Fachkenntnisse
auf dem Gebiet Finanzen und Rechnungslegung.
Die Mitglieder wurden auf Grundlage ihrer besonderen
Fachkenntnisse, ihrer Unabhängigkeit und ihrer
Erfahrung in das Committee berufen. Das Audit and
Corporate Governance Committee tritt zusammen,
wenn die Umstände dies erforderlich machen, in
jedem Fall aber mindestens vier Mal pro Jahr. Versammlungen
des Audit and Corporate Governance
Committees werden von einem jeweils zu bestimmenden
Vorsitzenden geleitet, der kein ehemaliges
Mitglied des Vorstands der Gesellschaft sein sollte.
Beschlussfähigkeit wird durch die Mehrheit der Mitglieder
des Gremiums begründet. Im Nachgang zu
den Versammlungen berichtet der Prüfungs- und
Corporate Governance Ausschuss regelmäßig durch
seinen Vorsitzenden an den Aufsichtsrat der Gesellschaft
und spricht mit diesem diejenigen Themen
an, die in den Zuständigkeitsbereich des Audit and
Corporate Governance Committees fallen. Der Aufsichtsrat
hat im Einvernehmen mit dem Audit and
Corporate Governance Committee die KPMG AG
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft als Abschlussprüfer
für das Berichtsjahr vorgeschlagen.
Dem Nominierungsausschuss der Gesellschaft
ge hörten im Berichtsjahr ferner Herr Dr. Gerd Krick
(Vorsitzender), Dr. Walter L. Weisman und Dr. Dieter
Schenk und damit zwei unabhängige Mitglieder
an. Der Nominierungsausschuss erarbeitet Personalvorschläge
des Aufsichtsrats und schlägt dem
Aufsichtsrat der Gesellschaft geeignete Kandidaten
für dessen Wahlvorschläge an die Hauptversammlung
vor. Weitergehende Angaben zu Mitgliedschaften
von Wirtschaftsunternehmen finden sich
im Anhang des Einzelabschlusses unter „Aufsichtsrat“
www.fmc-ag.de im Bereich Unser Konzern/Management/Aufsichtsrat sowie ab hier.
Des Weiteren hat die Fresenius Medical Care AG & Co.
KGaA bereits in 2006 einen Gemeinsamen Ausschuss
eingerichtet, dessen Zusammensetzung und Tätigkeit
in den §§ 13a ff. der Satzung der Gesellschaft
geregelt ist; die genannten Bestimmungen können
auf der Internetseite der Gesellschaft unter www.fmc-ag.de im Bereich Investor Relations/Corporate Governance/Satzung eingesehen werden. Der Gemeinsame
Ausschuss wird nur bei Bedarf einberufen,
namentlich in Fällen bestimmter, in der Satzung
vordefinierter Rechtsgeschäfte, die als wesentliche
Transaktionen einzustufen sind und hinsichtlich
derer die persönlich haftende Gesellschafterin der
Zustimmung des Gremiums bedarf.
Der Gemeinsame Ausschuss setzt sich aus jeweils
zwei Mitgliedern des Aufsichtsrats der persönlich
haftenden Gesellschafterin sowie des Aufsichtsrats
der Gesellschaft zusammen, wobei der Vorsitzende
des Gremiums durch die persönlich haftende Gesellschafterin
bestimmt wird. Für die persönlich haftende
Gesellschafterin wurden Herr Dr. Ulf M. Schneider
und Herr Dr. Gerd Krick als Mitglieder des Gemeinsamen
Ausschusses benannt. Mit Beschluss vom
9. Mai 2006 hat ferner die Hauptversammlung der
Gesellschaft die Herren Dr. Walter L. Weisman und
John Gerhard Kringel als Mitglieder des Gemeinsamen
Ausschusses seitens der Fresenius Medical Care
AG & Co. KGaA bestimmt. Weitergehende Angaben
zu Mitgliedschaften der vorbenannten Ausschussmitglieder
in anderen gesetzlich zu bildenden
Aufsichtsräten und vergleichbaren in- und ausländischen Kontrollgremien von Wirtschafts unternehmen
finden sich – zu Herrn Dr. Ulf M. Schneider
– nachstehend – im Anhang des Einzelabschlusses
unter „Aufsichtsrat“ ( www.fmc-ag.de im
Bereich Investor Relations/Publikationen 2010/Einzelabschluss nach HGB), unter www.fmc-ag.de im
Bereich Unser Konzern/Management/Aufsichtsrat
Die Beschlussfähigkeit des Ausschusses setzt die
Teilnahme von mindestens drei Mitgliedern voraus.
Beschlüsse werden grundsätzlich mit einfacher
Mehrheit der Stimmen gefasst. Soweit der Gemeinsame
Ausschuss zusammengetreten ist, berichtet
er der Hauptversammlung über seine Tätigkeit; insoweit finden die §§ 171 Abs. 2, Satz 1 und Satz 2
(erster Halbsatz) sowie 176 Abs. 1 Satz 1 AktG entsprechende
Anwendung. Sind Beschlüsse durch Ausübung
der Zweitstimme des Vorsitzenden zustande
gekommen, ist dies im Bericht des Gemeinsamen
Ausschusses offenzulegen.
Im Berichtsjahr hat der Gemeinsame Ausschuss nicht
getagt, da die hierfür erforderlichen Voraussetzungen
Des Weiteren bestanden auf der Ebene des Aufsichtsrats
der persönlich haftenden Gesellschafterin,
der Fresenius Medical Care Management AG, weitere
Ausschüsse, die der Steigerung der Effizienz der Aufsichtsratstätigkeit
dienen sollen und die komplexe
Spezialthemen wie die Vorstandsbesetzung und
-vergütung, die Personalvorschläge des Aufsichtsrats
sowie regulatorische Vorgaben und die Leistungserstattung
im Dialysebereich behandeln. Diese
Ausschüsse haben nur beratende Funktion. Dem
Human Resources Committee gehörten im Berichtsjahr
die Herren Dr. Ulf M. Schneider (Vorsitzender),
Dr. Gerd Krick, William P. Johnston und Dr. Walter
L. Weisman an. Mitglieder des Regulatory and
Reimbursement Assessment Committees waren in
2010 die Herren William P. Johnston (Vorsitzender),
John Gerhard Kringel und Dr. Dieter Schenk. Dem
Nominierungsausschuss der Gesellschaft gehörten
im Berichtsjahr ferner Herr Dr. Ulf M. Schneider
(Vorsitzender), Dr. Gerd Krick und Dr. Walter L.
Weisman und damit zwei unabhängige Mitglieder
des Aufsichtsrats und schlägt dem Aufsichtsrat
der Gesellschaft geeignete Kandidaten für
dessen Wahlvorschläge an die Hauptversammlung
vor. Hinsichtlich der Mitgliedschaften der vorbenannten
Ausschussmitglieder in anderen gesetzlich
Bereich Unser Konzern/Management/Aufsichtsrat sowie hier Angaben gemacht. Im Hinblick
auf Herrn Dr. Schneider ist für das Berichtsjahr ferner
folgendes zu nennen:
Vorsitzender des Vorstands der Fresenius SE (bis zum 28. Januar 2011),
Vorsitzender des Vorstands der Fresenius Management SE
Fresenius Kabi AG (Vorsitzender)
HELIOS Kliniken GmbH (Vorsitzender)
Fresenius Medical Care Groupe France S.A.S., Frankreich (Vorsitzender)
Fresenius Kabi Austria GmbH, Österreich (bis zum 30. Juni 2010)
Fresenius Kabi España S.A., Spanien
Fresenius HemoCare Netherlands B.V., Niederlande
APP Pharmaceuticals, Inc., USA (Board of Directors)
Fresenius Kabi Pharmaceuticals Holding, Inc., USA (Board of Directors)
FHC (Holdings), Ltd., Großbritannien (Board of Directors)