Source: http://aif.cnv.gov.ar/advertencias_res.asp
Timestamp: 2018-02-25 17:34:17
Document Index: 274184074

Matched Legal Cases: ['artículo 16', 'artículo 16', 'artículo 8', 'artículo 28', 'artículo 8', 'artículo 28', 'artículo 36', 'artículo 29', 'artículo 29']

Expte. N° 1740/2014, rotulado “SEGUIMIENTO DE CUMPLIMIENTO DE INTIMACION AL CESE –RESOLUCIONES NROS 16.745 Y 17.233”, por la cual esta CNV ordenó reiterar la intimación al cese dispuesta por las Resoluciones Nº 16.745 de fecha 16.02.2012 y N° 17.233 de fecha 28.11.2013 a GLOBAL PROYECTOS FINANCIEROS S.A. y al Sr. ENRIQUE JOSE YORIO, al haberse constatado a través de la página www.globalpfsa.com.ar, que pese a las intimaciones, persiste el ofrecimiento de los servicios de fiduciario, bajo apercibimiento de solicitar el efectivo cumplimiento de la intimación por ante la justicia competente.
Expediente N° 2527/2011 rotulado "CARLOS CASARES S/ DENUNCIA C/ MFXBROKER.COM Y OTROS S/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA O INTERMEDIACIÓN IRREGULAR"
Expediente N° 579/2012 rotulado "TARTUFI S.A. Y OTRO S/ CUMPLIMIENTO DE INTIMACIÓN AL CESE (RESOLUCIÓN N° 16.727)”
Expediente Nº 1228/2011 rotulado “OFRECIMIENTO POR SAXO BANK PARA LA UTILIZACIÓN DE PLATAFORMA ONLINE S/ INVESTIGACIÓN.”
Expte. Nº 227/2011, rotulado “ENTIDAD GLOBAL PFSA S/ PRESUNTA OFERTA PUBLICA IRREGULAR” por la cual esta CNV ordenó intimar a ENTIDAD GLOBAL PFSA y al Sr. ENRIQUE JOSE YORIO, al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados, para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública por no tener la autorización requerida a tal efecto.
Expte. N° 1097/2011
"PRIMER FIDEICOMISO TRUFERO EN ARGENTINA S/ DENUNCIA". Por Resolución N° 16.727 de fecha 24.01.2012.
Expte. N° 997/2009, rotulado "BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A. S/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR", por la cuál esta CNV ordenó intimar a BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A. a cesar en forma inmediata con toda publicidad que importe la oferta pública de valores negociables, como así también la realización de cualquier acto que importe intermediar en la oferta pública de esos valores; todo ello bajo apercibimiento de recurrir a la justicia a fin de que se dé cumplimiento a la sanción de prohibición de oferta pública aplicada a la Sociedad por Resolución N° 13.820 de fecha 29.05.2001.
Expte. N° 921/2010, rotulado "TRUST & INVESTMENT ADMINISTRATION S.A. s/Denuncia", por la cuál esta CNV ordenó intimar a TRUST & INVESTMENT ADMINISTRATION S.A.(TIASA), TIASA LEASING S.A.,NJULIAN CONSULTING S.A.,NJULIAN SERVICIOS FINANCIEROS S.A. y NJULIAN BROKER DE SEGUROS al cese inmediato en el territorio de la Republica Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto juridico con titulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta publica por no tener autorización requerida a tal efecto.
Expte. N° 1146/2009, rotulado "CERTEZA FIDUCIARIA S.A. S/ PRESUNTA OFERTA PÚBLICA IRREGULAR COMO FIDUCIARIO FINANCIERO NO INSCRIPTO", por la cuál esta CNV ordeno instruir sumario a CERTEZA FIDUCIARIA S.A. y a su directora al momento de los hechos examinados, Sra. Carolina LAFUENTE, DNI 23.781.923 por la posible infracción a los artículos 21 y 36 del Decreto 677/01, 5° y 19 de la Ley N° 24.441 y 5° inc. c), 6° y 36, primer párrafo del Capítulo XV de la NORMAS (N.T. 2001 y mod).
Anyoption.com s/posible oferta pública irregular
PEMESA S.A., el Sr. Orlando Eduardo PEPE y www.pemesa.com.ar no son intermediarios autorizados a operar en la oferta pública en el territorio de la República Argentina.
www.futurostrade.com s/presunta oferta pública irregular
Resolución que intimó a BONOS X PESOS S.A., "ARGEN TRADE" y a los Sres. Juan Julián SANCHIÑO MOLINA y Pablo Gustavo AVATI al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública, por no tener la autorización requerida a tal efecto por el presunto quebrantamiento de las previsiones legales contenidas en el artículo 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Decreto 677/01, 8º del Capítulo XVII y 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
"BULLTICK ARGENTINA s/ Posible Oferta Pública Irregular" (Expte. C.N.V. N° 1.196/2.007), por la cual se RESOLVIÓ: a) Intimar a BULLTICK CAPITAL MARKETS L.P. para que cese de inmediato en todo el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores, por no tener la autorización requerida a tal efecto, y retirar el contacto en la República Argentina señalado en su sitio web www.bulltick.com e incorporar en este sitio la leyenda: “Los servicios ofrecidos por BULLTICK CAPITAL MARKETS L.P. no están destinados a la República Argentina” por la presunta infracción al artículo 16 de la Ley N° 17.811 y artículo 8° del Capítulo XVII y al inciso b.1 del artículo 28 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); b) Intimar a BULLTICK ARGENTINA S.A. y a su representante legal Sr. Diego Néstor RAFFETTI, para que cesen de inmediato toda actividad de intermediación en la oferta pública por posible incumplimiento al artículo 8 del Capítulo XVII y al inciso b.1 del artículo 28 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); c) Instruir sumario a BULLTICK ARGENTINA S.A. y a su Presidente Señor Diego Néstor RAFFETTI, por la posible infracción a lo dispuesto en los artículos 16 y 39 de la Ley N° 17.811, artículo 36 del Decreto N° 677/01 y artículo 29 b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y d) Instruir sumario a BULLTICK CAPITAL MARKETS L.P. y a su representante legal Dr. Marcelo ETCHEBARNE MIHANOVICH, en orden a la presunta infracción a los artículos 16 y 39 de la Ley N° 17.811 y 36 del Decreto N° 677/01 y artículo 29 b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.). Por Resolucion N°16303 del 30/03/2010 se procedió a absolver a los sumariados.
SÜD KAPITAL INVESTMENT GROUP INVERSOR GLOBAL SRL s/investigación presunta oferta pública irregular", por la cual se dispuso intimar a SÜDKAPITAL S.R.L. y a su socio gerente el señor Matías Julían KUNZ al cese inmediato en el territorio de la República Argentina de toda invitación a personas en general o a sectores o grupos determinados para realizar cualquier acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación en la oferta pública, por no tener la autorización requerida a tal efecto; e instruirles sumario a los mismos y al señor Leonardo GULLAS como responsable del dominio www.sudkapital.com.ar, por posible infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Régimen de Transparencia de la Oferta Pública aprobado por el Decreto delegado N° 677/01 y 29 inciso b. 1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
Resolución que intimó a ECOFUEL ARGENTINA S.A. y a su presidente Guillermo César ALLIOT y a su vicepresidente Hugo Ricardo ALONSO para que cesen de inmediato todo ofrecimiento público para operar con valores negociables y toda actividad de intermediación en la oferta pública, en tanto no cuenten con la debida autorización.
ALMA CUYANA S.A. s/Posible actuación como Fiduciario Ordinario Público y Posible Oferta Pública Irregular.
COMPRA PAQUETE ACCIONARIO DE EMPRESAS CON QUEBRANTO FISCAL s/ Posible oferta pública irregular.
Expte. N° 70/08 PEMESA S.A. s/ Posible oferta pública irregular.
Expte. Nº 7/2008 rotulado "RUSSO, OMAR ALBERTO s/posible oferta pública irregular.
PAULLIERONLINE.COM – IÑAKI LABURU s/ Posible oferta pública irregular.
Intimación a CICLOS GRÁFICOS Y TENDENCIAS S.A. y al Sr. Roberto A. RUARTE a cesar en la invitación a realizar acto jurídico con títulos valores y toda actividad de intermediación.
INTERCAPITAL S.A. SOCIEDAD DE INVERSIONES – BOLSANOA HOLDING S.A. s/ investigación
FIDEICOMISO EN ARÁNDANOS PUBLICACIÓN DIARIO “LOS ANDES” s/ investigación.
BULLTICK ARGENTINA s/ Posible oferta pública irregular.
INVERSORA MESOPOTAMIA S.H. y otros s/oferta pública irregular.
MICHEL, Oscar Alfredo s/posible intermediación irregular en la oferta pública.
ABRATTE, Cristian s/posible oferta pública irregular.
TRADING y otros s/ Posible Intermediación Irregular en la Oferta Pública.
Expte. Nº 878/07 -"MG FOREX ARGENTINA s/ posible oferta pública irregular"
Oferta Pública Irregular - Intimación a MG FOREX ARGENTINA y a su responsable señor MAXIMILIANO SEBASTIÁN GINZBURG a cesar todo ofrecimiento público de negociación de valores negociables y toda actividad de intermediación en el territorio de la República Argentina, y a incorporar en el sitio web www.forexmg.com.ar la mención de que no aceptan clientes de la República Argentina y que sus servicios no están destinados a la República Argentina.
GCITRADING.COM s/posible oferta pública irregular
PUBLICACIÓN ÁMBITO FINANCIERO - INVERSORES ALTA RENTABILIDAD - POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR s/ Investigación
INTIMACIÓN. CESE INMEDIATO DE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR.
WACHOVIA SECURITIES (ARGENTINA) LLC y Ricardo GOWLAND s/Intimación al cese de toda actividad de intermediación en el ámbito de la oferta pública dentro de la República Argentina
VISUAL CONSULTORA S/POSIBLE OFERTA PUBLICA IRREGULAR
BOLSA.COM.AR (CONSULRED S.A.)
Invitaciones a realizar operaciones con Títulos Valores en las plazas de Buenos Aires, New York y otros mercados Se acató resolución intimando al cese inmediato de todo ofrecimiento público de negociación de valores negociables y toda actividad de intermediación.
CURATOLA & ASOCIADOS S.A.
Invitaciones a realizar operaciones en los Mercados de Futuros y Opciones en el Exterior, y "Forex".
Rechazo del recurso de reconsideración interpuesto contra la resolución n° 14.245 que le intimo el cese inmediato de todo ofrecimiento público en actividad de intermediación con valores negociables.
FUNDACION CREART,Carlos A. DÍAZ, Jorge E. ISAS
Se le intima para que cese de inmediato todo ofrecimiento público para operar con valores negociables y toda actividad de intermediación en la oferta pública a través del sitio web www.jorgeisas.com.ar o cualquier otro medio, en tanto no cuenten con la debida autorización. Se acató esa resolución.
Pedido de Investigación s/Subasta acciones de HAVANNA
Osvaldo A. PUENTE
Se le intima para que cese de inmediato todo ofrecimiento público de negociación o intermediación con valores negociables en tanto no cuente con la debida autorización.
GABRIEL INTERNATIONAL ASSOCIATES, INC -Investment and Financial Advisors-, Frederick CACICI y Carlos A. TABORDA
Se les intima para que se abstengan en el futuro de repetir todo ofrecimiento público de negociación de valores negociables del exterior y toda actividad de intermediación en la oferta pública, en tanto no cuenten con la debida autorización; como así también toda comunicación pública de dicha actividad que contenga declaraciones que puedan inducir a error, equívoco o confusión al público sobre rentabilidad asegurada de valores negociables.
TIG TARRAUBELLA INVESMENT GROUP
EXPEDIENTE N° 950/04, "PEDIDO DE INVESTIGACION s/Subasta acciones de CENTRALAB S.A.". Se intima a los oferentes al cese inmediato de la actividad que ha sido observada por este Organismo, la que deberá ser encuadrada dentro de las normas legales y reglamentarias vigentes.
Intimación al cese de invitaciones a realizar operaciones en títulos valores en mercados del exterior, por no contar con autorización para ello y resultar confusa la publicidad efectuada.