Source: http://www.buzer.de/gesetz/11218/a188172.htm
Timestamp: 2020-08-09 23:49:49
Document Index: 339045758

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Artikel 1 - Zweite Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (2. WpDVerOVÄndV k.a.Abk.)
V. v. 15.07.2014 BGBl. I S. 956 (Nr. 30); Geltung ab 01.08.2014
Artikel 1 Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung
Artikel 1 ändert mWv. 1. August 2014 WpDVerOV § 1, § 5, § 5b (neu), § 7, § 9, § 12
Die Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung vom 20. Juli 2007 (BGBl. I S. 1432), die zuletzt durch Artikel 10 des Gesetzes vom 20. September 2013 (BGBl. I S. 3642) geändert worden ist, wird wie folgt geändert:
In Nummer 3 Buchstabe a wird die Angabe „Abs. 1 Nr. 2, Abs. 2 und 3" durch die Wörter „Absatz 1 Nummer 2, Absatz 2, 3, 4b und 4d Satz 1" ersetzt.
In Nummer 6 wird die Angabe „§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1" durch die Wörter „§ 33 Absatz 1 Satz 2 Nummer 1" und die Angabe „§ 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3" durch die Wörter „§ 33 Absatz 1 Satz 2 Nummer 3 sowie Absatz 3a" ersetzt.
„(3a) Die Information nach § 31 Absatz 4d Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes ist dem Kunden für jedes zu empfehlende Finanzinstrument unmittelbar vor der Empfehlung zur Verfügung zu stellen."
In Absatz 4 werden die Wörter „den Absätzen 1 und 2" durch die Wörter „§ 31 Absatz 4b des Wertpapierhandelsgesetzes sowie den Absätzen 1 und 2" ersetzt.
In Absatz 5 werden die Wörter „den Absätzen 1 und 2" durch die Wörter „§ 31 Absatz 4b und 4d Satz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie den Absätzen 1 und 2" ersetzt.
„§ 5b Hinreichende Anzahl von auf dem Markt angebotenen Finanzinstrumenten
die Art oder den Umfang der mit ihnen verbundenen Risiken oder
die mit der Anlage verbundenen Kosten."
In § 7 Nummer 1 wird die Angabe „Satz 1" gestrichen.
In § 9 Absatz 4 Satz 3 zweiter Halbsatz wird die Angabe „Satz 1" gestrichen.
„(6) Um die Honorar-Anlageberatung von der übrigen Anlageberatung nach § 33 Absatz 3a des Wertpapierhandelsgesetzes zu trennen, müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen entsprechend ihrer Größe und Organisation sowie der Art, des Umfangs und der Komplexität ihrer Geschäftstätigkeit sicherstellen, dass seitens der übrigen Anlageberatung kein Einfluss auf die Honorar-Anlageberatung ausgeübt werden kann. Dies erfordert insbesondere sicherzustellen, dass:
die Vertriebsvorgaben für die Honorar-Anlageberatung unabhängig von den Vertriebsvorgaben für die übrige Anlageberatung ausgestaltet, umgesetzt und überwacht werden und
die mit der Erbringung der Honorar-Anlageberatung betrauten Mitarbeiter nicht auch mit der Erbringung der übrigen Anlageberatung betraut sind."
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