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Timestamp: 2020-07-15 18:53:46
Document Index: 21574617

Matched Legal Cases: ['artículo 132', 'artículo 213', 'artículo 10', 'artículo 10', 'artículo 10', 'artículo 18', 'artículo 4', 'artículo 433']

Registro Oficial No 262- Miércoles 07 de febrero de 2018 Edición Especial
Miercoles, 07 de febrero de 2018 (R. O.262, 07 -febrero -2018)
Año I – Nº 262
Quito, miércoles 7 de febrero de 2018
Resolución No. SCVS-INC-DNCDN-2017-0040
AB, SUAD MANSSUR VlLLAGRÁN SUPERINTENDENCIA DE COMPAÑÍAS, VALORES Y SEGUROS
Que el artículo 132 numeral 6 de la Constitución de la República establece el principio de reserva legal que determina que los organismos públicos de control y regulación tienen la facultad de expedir normas de carácter general en las materias propias, de su competencia, sin que puedan alterar o innovar las disposiciones legales.
Que el artículo 213 de la Constitución de la República del Ecuador señala que: Tas superintendencias son organismos técnicos de vigilancia, auditoría, intervención y control de las actividades económicas, sociales y ambiéntalas, y de los servicios que prestan las entidades públicas y privadas, con el propósito de que' estas actividades y servicios se sujeten al ordenamiento jurídico y atiendan al interés general. Las superintendencias actuarán de oficio o por requerimiento ciudadano. Las facultades específicas de las superintendencias y las áreas que requieran del control, auditoría y vigilancia de cada una de ellas se determinarán de acuerdo con la ley."
Que el numeral 9 del artículo 10 de la Ley de Mercado de Valores, incorporada como Libro 2 del Código Orgánico Monetario y Financiero, dispone que: "[...] Además de las funciones señaladas en la Ley de Compañías, la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros para efectos de esta Ley, ejercerá las funciones de vigilancia, auditoria, intervención y control del mercado de valores con el propósito de que las actividades de este mercado se sujeten al ordenamiento jurídico y atiendan al interés general, y tendrá las siguientes atribuciones: (...) 9 Organizar y mantener el Catastro Público del Mercado de Valores"; [...].
Que la Ley Orgánica para la Reestructuración de las Deudas de la Banca Pública, Banca Cerrada y Gestión del Sistema Financiero Nacional y Régimen de Valores, reformó el artículo 10 de la Ley de Mercado de Valores, contenida en el Libro 2 del Código Orgánico Monetario y Financiero, disponiendo en el numeral 13 de las Disposiciones Derogatorias que: "En el libro II del Código Monetario y Financiero correspondiente a la Ley de Mercado de Valores realícense las siguientes reformas: [...] b. En el artículo 10, Inclúyase el siguiente inciso final: 'La Superintendencia para el cumplimiento de estas atribuciones y funciones, podrá expedir todos los actos que fueren necesarios. Asimismo, podrá expedir los actos administrativos de control en las materias propias de su competencia, sin que puedan alterar o innovar las disposiciones legales ni las regulaciones que expida la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.'"
Que el artículo 18 de la Codificación de la Ley de Mercado de Valores, en concordancia can la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros dispone que deberán inscribirse en el Catastro Público del Mercado de Valores, entre otras entidades, las bolsas de valores, casas de valores, depósitos centralizados de compensación y liquidación de valores, administradoras de fondos y fideicomisos, calificadoras de riesgo, compañías de auditoría externa que participen en el mercado de valores, fondos de inversión, los contratos de fideicomiso
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 3
mercantil y de encargos fiduciarios; la sociedad proveedora y administradora del sistema único bursátil, y las entidades que cumplen funciones do banca de inversión; así como también establece la inscripción los valores que sean objeto de oferta pública y sus emisores; los valores producto de procesos de titularización, las cuotas emitidas por los fondos colectivos de inversión, y de los originadores, de conformidad con las normas de carácter general que para el efecto dicte la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.
Que el artículo 4 del Capitulo I del Título IV del Tomo IX Libro II "Mercado de Valores" de la Codificación de las Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros establece que la información que se requiere para la inscripción y para el mantenimiento de la inscripción en el Catastro Público del Mercado de Valores deberá ser presentada según los medios y el formato que establezca la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Que el articulo 14 del Capítulo I del Titulo IV del Tomo IX del Libro II "Mercado de Valores" de la Codificación de las Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros, establece que una de las formas de recopilar la Información para la inscripción, así como para el mantenimiento de los entes que se inscriben en el Catastro Público del Mercado de Valores, son las fichas regístrales.
Que mediante Resolución No. 422-2017-V, expedida el 26 de diciembre de 2017, la Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera, al amparo de la reforma introducida al Libro 2, Ley de Mercado de Valores del Código Orgánico Monetario y Financiero por la Ley Orgánica para la Reestructuración de las Deudas de la Banca Pública, Banca Cerrada y Gestión del Sistema Financiero Nacional y Régimen de Valores, resolvió derogar el "Anexo 1" de la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valares y Seguros, Libro II, del Tomo XI, que contiene las Fichas Regístrales, -a través de las cuales se recopila información para la inscripción y mantenimiento de los entes en el Catastro Público del Mercado de Valores-.
Que es atribución de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, como organizadora del Catastro Público del Mercado de Valores, expedir todos los actos para el cumplimiento de sus atribuciones en las materias propias de su competencia; dentro de los cuales se encuentra establecer los medios y formatos para que los participantes del mercado de valores presenten la información al Catastro que mantiene a su cargo.
En ejercicio de las funciones dispuestas en el artículo 433 de la Ley de Compañías,
ARTÍCULO PRIMERO.- ESTABLECER los siguientes formatos de Fichas Regístrales que, a través del Sistema Integrado de Mercado de Valores, deben presentar los participantes del mercado de valores para su inscripción y mantenimiento en el Catastro Público del Mercado de Valores, acorde a lo prescrito en la Ley de Mercado de Valores en concordancia con la Codificación de Resoluciones Monetarias, Financieras, de Valores y Seguros, Libro II, Tomos IX, X y XI.
FICHAS REGÍSTRALES A INCORPORARSE EN EL SISTEMA INTEGRADO DE MERCADO
FICHA REGISTRAL No. 1.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE EMISORES DE VALORES
1. Datos de Inscripción o registro
Lugar de inscripción / Registro; Fecha de Solicitud:
Número de inscripción / Registro: Fecha de inscripción / Registro:
4 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
2. Corresponde a REB
Corresponde a REB SI ( ) NO ()
PUBLICO ()
PRIVADO ()
FINANCIERO ()
NO FINANCIERO ()
Tipo de representación: INDIVIDUAL ()
CONJUNTA ()
Código de CIIU:
Descripción del CIIU:
Ciudadela/Conjunto:
Calle/Camino/Carretera/Vía:
Intersección/Manzana
Número / Kilómetro:
Edificio/Centro comercial:
No. oficina:
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 5
6. Representantes legales / Apoderados
Representantes Legales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Cédula/Pasa porte/RUC
Nombra o
Dirección de correo electrónico habilitada
Años del Período
(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
6.1 Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)
Habilitada'
Parlo do
Años del Periodo
Fecha da término
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
6.2 Miembros de directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Principal/Suplente
6 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
Dirección de correo electrónico habilitada:
INDEFINIDO ( )
DEFINIDO (AÑOS) ( )
Años del periodo:
Principal/Suplente:
Fecha de término;
(*) Es la dirección electrónica habilitada de los miembros del directorio de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
7. Oíros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de subrogación)
Dirección de correa electrónico habilitada*
Cédula/Pasaporte/RUC:
Tipo de Periodo:
INDEFINIDO (_)
DEFINIDO (ANOS) ( ) Años del período: Fecha de término: Subrogación:
(*) Es la dirección electrónica habilitada de los administradores de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
8. información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Cédula Pasaporte/RUC
Dirección de correo electrónico habilitada*
Dirección de correo electrónico habilitada: (*)
Número profesional:
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 7
8,1 Lugar donde se llevará la contabilidad
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
9, Auditor Externo (Adjuntar documentos de contrato)
Dirección de correo electrónico habilitada"
Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa
Dirección de coreo electrónico habilitada*:
Ejercicio a auditar:
Apellidos y nombres del responsable de la auditoria externa:
Dirección de correo electrónico habilitada**:
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoría extema de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
10. Información del auditor Interno
Cédula /Pasaporte
Tiene sistemas automatizados de control interno:
Tiene metodología para conocer al cliente:
Tiene certificación ISO:
Tiene unidad de riesgos:
(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
8 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
11, Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Tipo Comisario
Dirección de correo electrónico habilitada*:
Tipo Comisario;
(*) Es la dirección electrónica habilitada de los comisarios de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
12. Grupo empresarial, económico
Identificación Grupo; Nombre Grupo: identificación Cabeza Grupo: Nombre Cabeza Grupo: Tipo:
GRUPO( )
HOLDING ()
Empresas pertenecientes al grupo:
RUC/Otro
13, Vinculación por parentesco
información de administradores
Datos de fa compañía
Cédula 1 Pasaporte
Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente
Estado de la vinculación
ACTIVO () INACTIVO ()
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 9
14. Sucursales, Agencias y Establecimientos
correo electrónico habilitada
SUCURSAL ()
AGENCIA ()
Fecha Autorización;
Dirección de correo electrónico habilitada (*)
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
DEFINIDO (AÑOS) ()
Provincia: Cantón:
Parroquia: Barrio:
Ciudadela / Conjunto: Bloque:
Calle/Camino/Carretera/Vía; Intersección/Manzana:
Número / Kilómetro; Edificio/Centro comercial:
Piso: No. oficina:
Referencia ubicación; Dirección cíe correo electrónico habilitada (*)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
10 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia o establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
15, Actos Jurídicos
Datos de [a publicación
Notarla
Re parta ha
16. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)
Subtipo de hecho relevante
Datos de resolución
Datos adjuntos: (adjuntar archivo)
Propio ( ) Terceras ( )
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 11
FICHA REGISTRAL No. 2,- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE CASAS DE VALORES
Lugar de inscripción/ Registro: Fecha de Solicitud:
Numero de inscripción /Registro: Fecha de inscripción / Registro:
Tipo de Identificación;
Tipo de Representación: Individual ( ) Conjunta ( )
Descripción del CIIU;
Barrio;
Intersección/Manzana:
Número/Kilómetro:
No, Oficina:
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
correo electrónico habilitada ( )
12 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habituada del contacto de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
4. Representantes Legales y Apoderados
Dirección do correo electrónico habilitada (*)
Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detalle las características del poder)
Dirección da correo electrónico habilitada (*)
Inscripción en el re a litro mercantil
5. Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Principal/ Suplente
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 13
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
6. Otros nivelas de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y Documentos de soporte de subrogación)
Tipo Periodo
electrónico habilitada
(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador de [a compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
7. Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Cédula/Pasaporte/RUC
Habilitada (*)
Lugar donde se llevará la contabilidad
Número de personal contable;
(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador de la campad la que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
8. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)
Dirección de correo electrónico habilitada (')
Apellidos y nombres del responsable de la auditoría externa
Ejercicio a auditor
Fecha do término
14 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoria externa de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
S. Información del auditor interno
Tiene sistemas automatizados de control interno ()
Tiene metodología para conocer al cliente ()
Tiene certificación ISO ()
Tiene unidad de riesgos ()
10. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte/ Documentos de soporte del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
11. Grupo Empresarial, económico
Identificación Grupo:
identificación Cabeza Grupo:
Nombre Cabeza Grupo
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 15
12. Vinculación por parentesco
Datos de la compartía
Cédula ; Pasaporte
Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente.
Estado de Vinculación
Active () Inactivo ()
13. Datos de Corresponsalía, Representación o Referencia (Adjuntar documento de corresponsalía y/o representación, el documento adjunto debe tener el texto en español)
Contrato/Convenio
Razón social de la compañía que suscribe
14. Oficial de Cumplimiento
Dirección de correo electrónico habilitada 0
No. Resolución: Fecha de resolución:
(*) Es la dirección electrónica habilitada del oficial de cumplimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
15. Custodia de Valores
Mantiene custodia en propia casa ( )
Tipo custodio
16 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia da Compañías, Valores y Seguros.
16. Tarifario (Adjuntar documentos)
17. Sucursales, Agencias y Establecimientos
Ciudadela/Conjunto; Bloque:
Calle/Camino/Carretera/Vía: Intersección/Manzana:
Número/Kilómetro: Edificio/Centro comercial:
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia y establecimiento de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 17
16. Actos Jurídicos
No, resolución
Metilo da publicación
19. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)
Sub tipo da hecho relevante
Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos: (adjuntar archivo)
Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por
18 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
FICHA REGISTRAL No.3.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE NEGOCIOS FIDUCIARIOS
Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud:
Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registro:
2. Información general de la fiduciaria
Número de RUC: Razón Social:
3. Información general del negocio fiduciario
Fideicomiso mercantil ( ) Encargo fiduciario ( )
Inmobiliario ( ) Administración ( ) Inversión ( ) Titularización ( ) Garantía ( )
Denominación del negocio fiduciario:
Hora( )
Día( ) Semana ( ) Mes( ) Trimestre ( ) Semestre ( ) Año( ) Indefinido ( )
Adjuntar RUC del Fideicomiso: Objeto/Finalidad:
Para el caso especifico de los negocios fiduciarios de inversión, observar lo siguiente:
Está definido en el contrato el destino de la inversión SI ( ) NO ( ) Detallar los emisores en los que invertirá de acuerdo al contraía
y Tipo de valor
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 19
Para el caso especifico de los negocios fiduciarios inmobiliarios, observar lo siguiente:
Lugar en donde se desarrollará el proyecto inmobiliario
Detalle de la dirección:
OFICINAS ( )
UNIDADES HABITACIONALES ( )
CENTRO COMERCIAL ( )
PROYECTO TURÍSTICO ( )
PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA ( )
4. Información de contadores generales (Adjuntar copia de Sa cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
Lugar donde se llevará la contabilidad:
5. Auditor externo (Adjuntar el documento del contrato)
El contrato constitutivo contempla Auditor Externa:
Ejercicio a auditar
20 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor externo de la compañía que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
6. Custodia de valores
(*) Es la dirección electrónica habilitada del custodio de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
7. Detalle de los constituyentes y constituyentes adherentes (Adjuntar copia de la cédula de identidad, pasaporte o RUC)
Constituyentes Inicial/Adherente
Fecha de Cesión de
Cuando sean personas jurídicas deben detallar la nómina de accionistas
(*) Es la dirección electrónica habilitada del constituyente y constituyente adherente que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
8. Detalle de los beneficiarios (Adjuntar copia de la cédula de identidad, pasaporte o RUC)
Cédula/ Pasaporte/ RUC
Apellidos y nombras/ Razón social
Beneficiarios Inicial /Cesión
Fecha de Cesión de los derechos Fiduciarios
Cuando sean personas jurídicas deben detallarla nómina de accionistas
(*) Es la dirección electrónica habilitada del beneficiarlo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
9. Descripción y valoración del patrimonio autónomo inicial o actual
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 21
Descripción Patrimonio (Adjuntar documentación de respaldo)
Total del Patrimonio Autónomo: Para activos no financieros: Datos de los Peritos Avaluadores
Cédula l RUC
Razón Social/Nombres
Datos del Bien Avaluado
Área mts2.
Número de inscripción: Fecha de inscripción:
Fecha de certificación: Provincia:
Barrio: Bloque:
Calle/Camino/Carretera/Vía: Número/Kilómetro:
Intersección/Manzana Edificio/Centro Comercial:
Piso/No. oficina: Referencia ubicación:
10. Órganos de control del negocio fiduciario Junta del Fideicomiso
El contrato contempla Junta del Fideicomiso: SI ( ) NO ( ) Atribuciones: (adjuntar archivo) Miembros de la Junta
22 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro de la junta que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Para el caso de fideicomisos de Inversión
Et contrato contempla Comité de Inversión SI ( ) NO ( ) Atribuciones: (adjuntar archivo)
Miembros del Comité (adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del comité que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
11. Otros órganos del negocio fiduciario
El contrato contempla la existencia de Otros Órganos SI ( ) NO ( )
Atribuciones: (adjuntar archivo)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del órgano del negocio fiduciario que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
12, Constructor y fiscalizador (Para el caso específico de los negocios fiduciarios inmobiliarios)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 23
Número cié identificación
13. Periodicidad con la que se realizará la rendición de cuentas
Tipo de Periodicidad:
Diaria ( ) Quincenal ( )
Mensual ( ) Trimestral ( ) Semestral ( ) Anual ( ) Continua ( ) Bimensual ( ) Cuatrimestral ( )
Nota: SI el contrato de constitución no establece periodicidad, de acuerdo a la ley de mercado de valores, la periodicidad es trimestral
14. Actos Jurídicos
15. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)
Sub tipo de hecho relevante
Datos de publicación Medio de publicación: Fecha de publicación; Datos adjuntos: (adjuntar archivo)
Propio ( ) Terceros ( )
24 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
Ficha Registral No. 4.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE ADMINISTRADORAS DE
Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción / Registro:
2. Autorización Para
Fondos de Inversión: ( )
Negocios Fiduciarios: ( )
Procesos de Titularización: ( )
País: Provincia: Cantón: Dirección:
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 25
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
5. Representantes legales/Apoderados
(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento) (Detállelas características del poder)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
6. Miembros de directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)
Fecha designación
Altos del Período
26 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del miembro del directorio de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
7. Otros niveles de la administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)
Años Fecha del de Período término
Dirección de correo Subrogación electrónico
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del nivel de administración de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
6. Información de contadores generales (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos soporte del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Número de personal contahie:
Número de administradores fiduciarios:
9. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 27
(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor externo de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(**) Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoría de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la administradora de fondos y
fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías,
Valores y Seguros, '
Tiene sistemas automatizados de control interno ( )
Tiene metodología para conocer si cliente ( )
Tiene certificación ISO ( )
Tiene unidad de riesgos ( )
11. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte, copia de acta de junta de accionistas por la designación y copia del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Identificación Grupo: Nombre Grupo: Identificación Cabeza Grupo; Nombre Cabeza Grupo: Tipa:
28 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
13. Vinculación por parentesco
Dalos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do, grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente.
Activo ( ) Inactivo ( )
16. Comité de Inversión (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 29
(*) Es la dirección electrónica habilitada del comité de inversión que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
17. Comité fiduciario (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y capia de nombramiento)
Dirección de conreo electrónico habilitada
(*) Es la dirección electrónica habilitada del comité de fiduciario que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
18. Tarifario (Adjuntar documento de soporte)
19, Sucursales, Agencias y Establecimientos (Colocar dirección completa y datos completos del contacto)
Sucursal ( ) Agencia ( ) Oficina ( )
30 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
Número/ Kilómetro:
Dirección de correo electrónico habilitada: [*)
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la administradora de fondos y fideicomisos que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
20. Actos Jurídicos
Medio da publicación
21. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 31
32 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
FICHA REGISTRAL No. 5.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE BOLSAS DE VALORES
Numero de inscripción /Registra: Fecha de inscripción / Registro:
Numero/Kilómetro:
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 33
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
4. Representantes Legales/Apoderados
Cédula /RUC
(.*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
5, Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Cédula / Pasaporto
Principal /Suplente
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la bolsa de valares que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
34 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
6. Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de subrogación)
Cédula / Pasaporta
Tipo Perlado
Años del Parlada
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la persona designada dentro de otros niveles de administración de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
8. Auditor externo (Adjuntar el documento de contrato)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 35
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía de auditoria externa contratada por la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(") Es la dirección electrónica habilitada de responsable de la auditoria externa de la compañía de auditoria externa contratada por la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
9. Información del auditor interno
(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Tiene metodología para conocer al cliente ( )
10. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
Comisarlo
(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Tipo Comisario:
Principal ( ) Suplente ( )
11, Vinculación por parentesco
36 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to, Grado de consanguinidad y 2do. grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legalmente
12. Oficial de cumplimiento
(*) Es la dirección electrónica habilitada del oficial de cumplimiento de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
13. Custodia de Valores
Dirección de correo electrónico habilitada O
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la entidad que mantiene en custodia los valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Depósito ( ) Terceros ( ) 14. Promotores
Apellidos y Nombres/Razón Social
15. Tarifario (Adjuntar documentos)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 37
16. Sucursales, Agencias y Establecimientos
Dirección correo electrónico habilitada (*);
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia y establecimiento de la bolsa de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia y establecimiento que fija la balsa de valores para notificaciones por parte de la Superintendencia de Campantes, Valores y Seguras.
17. Actos Jurídicos
Fecha da resolución
Datos da la publicación
38 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
18, Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)
Propio ( ) Terceros ( ) Notificado por:
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 39
FICHA REGISTRAL No.6.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE ASOCIACIONES GREMIALES
Descripción CIIU:
Intersección / Manzana:
Referencia ubicación;
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
40 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
5. Valor Patrimonio
Valor Patrimonio ________________
6, Nómina de miembros
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros,
7. Representantes legales/apoderados
(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 41
8. Miembros del directorio (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
9, Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del nivel de administración de la asociación gremial que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
10. Memoria anual (Adjuntar documentos)
11. Actos Jurídicos
Datos del registra mercantil
42 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
12. Hechos relevantes (Adjuntar un documento de respaldo)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 43
FICHA REGISTRAL No. 7.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE CALIFICADORAS DE RIESGO
1. Datos dé inscripción o registro
Ciudadela/con junto:
Dirección de correo electrónico habilitada. (*)
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
44 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
4. Representantes legales/Apoderados [Adjuntar copia de cédula de Identidad o pasaporte y copla de nombramiento)
Representantes legales/Apoderados (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del representante legal de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
5. Otros niveles do la administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de [a subrogación)
(*) Es la dirección electrónica habilitada de los administradores designados de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 45
Nombra o Razón Social
O Es la dirección electrónica habilitada del contador generai de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
7. Auditor externo (Adjuntar documento del contrato)
Apellidos y nombres del res pon sabia de la auditoria externa
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora extema contratada por la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*') Es la dirección electrónica habilitada del responsable de la auditoria externa contratada por la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
8. Información de auditor Interno
Faena de término
(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
46 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
9. Comisarios (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte, copia de acta de junta del accionistas por la designación y copia del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del comisario de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
1D. Vinculación por parentesco
Datos de los parientes de los administradores hasta el 4to. Grado de consanguinidad y 2do grado de afinidad, comprendiéndose además al cónyuge o miembros de una unión libre reconocida legal mente.
11. Datos da corresponsalía, representación o referencia (Adjuntar copia del contrate)
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 47
12. Comité da calificación (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del comité de calificación de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
13. Personal técnico (Adjuntar copla de cédula de identidad o pasaporte y copia de nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del personal técnico de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
14. Tarifario (Adjuntar documento de soporte)
15. Sucursales, Agencias y Establecimientos (Colocar dirección completa, datos completos del contacto)
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
48 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
Sucursal ( )
Agencia ( )
Oficina ( )
Calle/Camino/Carretera/Via:
habilitada O
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia, establecimiento de la compañía calificadora de riesgo que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 49
17. Hechos Relevantes (Adjuntar documentos)
# Fecha de Ocurrencia
Datos adjuntos; (adjuntar archivo)
Medio de publicación: Fecha de publicación: Datos adjuntos:
50 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
FICHA REGISTRAL Ño. 8.- INSCRIPCIÓN Y ACTUALIZACIÓN DE DEPÓSITOS CENTRALIZADOS DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE VALORES
Lugar de Inscripción/Registro: Fecha de Solicitud;
Número de Inscripción/Registro: Fecha de Inscripción/Registra:
No, identificación:
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la compañía de depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 51
habilitada P)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contacto de la sucursal, agencia, establecimiento del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia da Compañías, Valores y Seguros.
4. Representantes legales / Apoderados
Representantes legales (Adjuntar copla de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte del nombramiento)
O Es la dirección electrónica habilitada del representante legal del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del apoderado del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Detalle de poderes:
52 - Miércoles 7 de febrero de 2018 Edición Especial N° 262 - Registro Oficial
(*) Es la dirección electrónica habilitada del miembro del directorio del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
6. Otros niveles de administración (Adjuntar copia de cédula de identidad o pasaporte y documentos de soporte de la subrogación)
Nombra completo
(*) Es la dirección electrónica habilitada del administrador del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
7. Información de contadores generales (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)
(*) Es la dirección electrónica habilitada del contador general del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
8. Auditor externo (Adjuntar el documento del contrato)
El contrato constitutivo contempla Auditor Externo:
Registro Oficial - Edición Especial N° 262 Miércoles 7 de febrero de 2018 - 53
Dirección de correo electrónica habilitada (*)
(*) Es la dirección electrónica habilitada de la firma auditora externa contratada par el depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valares y Seguros.
(*) Es la dirección electrónica habilitada del auditor interno del depósito centralizado de compensación y liquidación de valores que fija para notificaciones por parte de la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros.
Tiene sistemas automatizados de control interno: Tiene metodología para conocer al cliente: Tiene certificación ISO; Tiene unidad de riesgos:
10. Comisarios (Adjuntar copia de la cédula de identidad o pasaporte y los documentos soporte del nombramiento)