Source: https://www.giovannifalcone.it/banca-ditalia-rilievi-e-sanzioni-antiriciclaggio/
Timestamp: 2019-09-22 00:15:57+00:00
Document Index: 50025858

Matched Legal Cases: ['art. 145', 'art. 65', 'art. 62', 'art. 108', 'art. 144', 'art. 108', 'art. 144', 'art. 145', 'art. 144']

Banca d’Italia: Rilievi e sanzioni antiriciclaggio! -
Banca d’Italia: Rilievi e sanzioni antiriciclaggio!
Bankit,partecipazione al capitale
Per mera informazione, riporto le conclusioni testuali alcuni provvedimenti sanzionatori emessi nel recente periodo dall’Ufficio competente della Banca d’Italia[1].
I rilievi riguardano per lo più carenze in materia di adeguata verifica e collaborazione attiva in materia di lotta al riciclaggio di denaro sporco ovvero, carenze nel governo e gestione nel controllo del rischio.
I provvedimenti Bankit in originale sono consultabili https://www.giovannifalcone.it/banca-ditalia-rilievi-e-sanzioni-antiriciclaggio-trasparenza-e-altro-ancora/
Basterebbe poco, veramente poco per evitarli!
[1] CONSIDERATO che la Banca d’Italia ha accertato, nei confronti di xxxxxxxxxxxxx Finanziaria Regionale Spa, le irregolarità di seguito indicate:
− carenze in materia di adeguata verifica della clientela e collaborazione attiva (artt. 17, commi 3 e 4, 19, 36, comma 1, e 62 del d.lgs. 231/2007, come modificato dal d.lgs. 90/2017));
CONSIDERATO che le suddette irregolarità sono state contestate a xxxxxxxxxxx Finanziaria Regionale Spa, nella persona del legale rappresentante pro-tempore, secondo le formalità previste dall’art. 145 TUB, richiamato dall’art. 65 del d.lgs. n. 231/2007;
DISPONE CHE a Fin……… Spa sia inflitta, ai sensi dell’ art. 62 del d.lgs. n. 231/2007, per le irregolarità sopra indicate, la sanzione amministrativa pecuniaria di € 30.000. – omissis –
Roma, 23.04.2019
CONSIDERATO che la Banca d’Italia ha accertato le irregolarità di seguito indicate:
carenze nel governo, nella gestione e nel controllo dei rischi (art. 108, co. 1, d.lgs. 385/93; Tit. III, Cap. 1, Circ. 288 “Disposizioni di Vigilanza per gli Intermediari Finanziari”; art. 144, co. 1, lett. a), d.lgs. 385/93) da parte del sig. xxxxxxxxxx, in qualità di ex Presidente del Consiglio di amministrazione e della sig.ra xxxxxxxxx in qualità di ex Direttore generale di Fin…………. Spa;
carenze nei controlli (art. 108, co. 1, d.lgs. 385/1993; Tit. III, Cap. 1, Circ. 288 “Disposizioni di Vigilanza per gli Intermediari Finanziari”; art. 144, co. 1, lett. a), d.lgs. 385/93) da parte del sig. xxxxxxxxxx, in qualità di Presidente del Collegio sindacale.
CONSIDERATO che le suddette irregolarità sono state contestate ai soggetti ritenuti responsabili, secondo le formalità previste dall’art. 145 TUB;
DISPONE CHE a carico delle persone di seguito indicate, nella qualità precisata, siano inflitte, ai sensi dell’ art. 144-ter TUB le seguenti sanzioni amministrative pecuniarie:
ex Presidente del Consiglio di amministrazione xxxxxxxxxxx i: euro 36.000 per le irregolarità sub 1);
ex Direttore generale xxxxxxxxxx: euro 32.000 per le irregolarità sub 1);
Presidente del Collegio sindacale xxxxxxxxxxxxx: euro 15.000, per le irregolarità sub 2). – omissis –
Roma, 21.05.2019 IL
GOVERNATORE: I. VISCO
Banca d’Italia: Rilievi e sanzioni antiriciclaggio, trasparenza e altro ancora!
Antiriciclaggio: Tante ombre e molta confusione!