Source: https://www.epravo.cz/vyhledavani-aspi/?Id=50251&Section=1&IdPara=1&ParaC=2
Timestamp: 2020-05-26 21:27:36+00:00
Document Index: 14184764

Matched Legal Cases: ['§ 45', '§ 45', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8']

Metodický pokyn ze dne 1.3.2001 k žádosti o povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry dle § 45 zákona o cenných papírech - investiční služby
1.3.2001 | Sbírka: CP03/2001 | Částka: 1/2001
CP03/2001
Metodický pokyn k žádosti o povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry dle § 45 zákona o cenných papírech - investiční služby:
- dle § 8 odst. 2 písm. d) zákona o cenných papírech - obhospodařování individuálních portfolií na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem a
- dle § 8 odst. 3 písm. g) - provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb
1. K žádosti o povolení k výkonu investiční služby podle § 8 odst. 2 písm. d) zákona o cenných papírech, obhospodařování individuálních portfolií na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je třeba uvést zejména:
a) stručný popis podnikatelského záměru obchodníka v oblasti poskytování této služby, rozsah jejího poskytování ve vztahu k jednotlivým investičním instrumentům;
b) metody řízení rizika - měření, sledování a řízení rizika při poskytování této investiční služby;
c) personální a organizační zajištění výkonu těchto činností, uvedení osoby odpovědné za poskytování této investiční služby, uvedení osob, které se podílejí na výkonu těchto činností, s uvedením jejich kvalifikace a zkušeností, a popis způsobu, jakým se na těchto činnostech podílejí;
d) materiální zabezpečení výkonu činností obchodníka při poskytování této investiční služby;
e) popis vytváření investičních strategií, možnosti jejich změn a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit;
f) popis způsobu tvorby jednotlivých pokynů k dispozicím s investičními instrumenty v zákaznickém portfoliu, postup realizace těchto pokynů, kontrola procesu tvorby a realizace těchto pokynů, případné možnosti zákazníka do tvorby či realizace jednotlivých pokynů zasáhnout;
g) informační zdroje, které jsou při této činnosti využívány;
h) popis způsobu, obsah a četnost komunikace se zákazníkem;
i) popis způsobu výpočtu úplaty obchodníka s cennými papíry za poskytování této služby;
j) popis vnitřní kontroly obchodníka s cennými papíry ve vztahu k poskytování této služby;
k) vzor smlouvy o obhospodařování, na základě které je služba poskytována včetně případných obchodních podmínek upravujících poskytování této investiční služby zákazníkům.
2. K žádosti o povolení k výkonu investiční služby podle § 8 odst. 3 písm. g) zákona o cenných papírech, provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb, je třeba uvést zejména:
a) stručný popis podnikatelského záměru obchodníka v oblasti poskytování této služby;
c) postupy při sjednávání, provádění devizových operací a mechanismus tvorby cen (kursu);
d) personální a organizační zajištění výkonu těchto činností, uvedení osoby odpovědné za poskytování této investiční služby, uvedení osob, které se podílejí na výkonu těchto činností, s uvedením jejich kvalifikace a zkušeností, a popis způsobu, jakým se na těchto činnostech při poskytování této služby podílejí;
e) materiální zabezpečení výkonu činností obchodníka při poskytování této investiční služby;
f) popis vnitřní kontroly obchodníka s cennými papíry ve vztahu k poskytování této služby.