Source: http://union-investment.it/startseite-com/Ueber-uns/Richtlinien_.html
Timestamp: 2020-08-08 00:32:28
Document Index: 377672837

Matched Legal Cases: ['§ 2', 'Art. 24', 'Art. 24', '§ 5', '§ 70', '§ 20', '§ 70']

Richtlinien | Union Investment
Die Umsetzung der am 17. Mai 2017 in Kraft getretenen aktu alisierten Richtlinie über die Rechte und Pflichten der Aktionäre (2. ARRL) ging verspätet im Winter 2019 in die nationale Umsetzung (ARUG II). Die Richtlinie bringt wichtige Neuerungen für das deutsche Aktienrecht, ausgewählte institutionelle Anleger, Intermediäre und Vermögensverwalter mit sich.
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Zuwendungen gemäß § 2 Abs.1 KAVerOV i.V.m. Art. 24 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 bei Union Investment Institutional GmbH
Im Zusammenhang mit der kollektiven Vermögensverwaltung und der Wahrnehmung weiterer in Anhang I der Richtlinie 2011/61/EU genannten Funktionen* kann es vorkommen, dass die Gesellschaft eine Gebühr, eine Provision oder nicht in Geldform angebotene Zuwendungen im Sinne des Art. 24 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 von Dritten erhält. Derzeit handelt es sich bei Union Investment Institutional GmbH bei Wahrnehmung der Portfolioverwaltung um folgende Zuwendungen:
Zugang zu Softwaretools
Dabei handelt es sich um Zugang zu Software-Anwendungen, welche im Rahmen der Vermögensverwaltung genutzt werden können.
Diese Zuwendungen sind darauf ausgelegt, die Qualität der Portfolioverwaltung zu verbessern und sie hindert die Union Investment Institutional GmbH nicht daran, pflichtgemäß im besten Interesse des Investmentvermögens oder dessen Anleger zu handeln.
Weitere Einzelheiten können bei der Gesellschaft erfragt werden.
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i) rechtliche Dienstleistungen sowie Dienstleistungen der Fondsbuchhaltung und Rechnungslegung, ii) Kundenanfragen, iii) Bewertung und Preisfestsetzung, einschließlich Steuererklärungen, iv) Überwachung der Einhaltung der Rechtsvorschriften, v) Führung eines Anlegerregisters, vi) Gewinnausschüttung, vii) Ausgabe und Rücknahme von Anteilen, viii) Kontraktabrechnungen, einschließlich Versand der Zertifikate, ix) Führung von Aufzeichnungen;
c) Tätigkeiten im Zusammenhang mit den Vermögenswerten des AIF, worunter Dienstleistungen, die zur Erfüllung der
treuhänderischen Pflichten des AIFM erforderlich sind, das Facility Management, die Immobilienverwaltung, die
Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur, die industrielle Strategie und damit verbundene Fragen,
Beratungs- und Dienstleistungen im Zusammenhang mit Fusionen und dem Erwerb von Unternehmen und weitere
Dienstleistungen in Verbindung mit der Verwaltung der AIF und der Unternehmen und anderer Vermögenswerte, in die die AIF investiert haben, fallen.
Zuwendungen gemäß § 5 Abs. 2 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) i.V.m. § 70 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) bei Union Investment Institutional GmbH
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Im Zusammenhang mit einer Dienst- oder Nebendienstleistung im Sinne des § 20 Abs. 2 Nummer 1 bis 3 und Absatz 3 Nummer 2 bis 5 KAGB (z. B. individuelle Vermögensverwaltung und Finanzportfolioverwaltung oder Anlageberatung) kann es vorkommen, dass die Gesellschaft eine Gebühr, eine Provision oder sonstige Geldleistung sowie nichtmonetäre Vorteile in Sinne von § 70 Absatz 2 Satz 1 WpHG von Dritten erhält. Derzeit handelt es sich bei Union Investment Institutional GmbH im Zusammenhang mit der individuellen Finanzportfolioverwaltung und Anlageberatung um folgende Zuwendungen:
Diese Zuwendung ist darauf ausgelegt, die Qualität der individuellen Portfolioverwaltung oder Anlageberatung zu verbessern und sie hindert die Union Investment Institutional GmbH nicht daran, pflichtgemäß im besten Interesse der angebotenen Dienstleistung zu handeln.