Source: http://www.alexgarberi.com/2015/05/el-nuevo-articulo-31-bis-ahora-ter-quater-y-quinquies/
Timestamp: 2019-01-16 21:14:03
Document Index: 283276801

Matched Legal Cases: ['Artículo 31', 'artículo 31', 'Artículo 31', 'artículo 31', 'Artículo 31', 'Artículo 31', 'artículo 33']

El Nuevo Artículo 31 Bis (Ahora ter, quater y quinquies) - Visto para Sentencia
El precepto ha sufrido algunas modificaciones respecto a su versión anterior. Se definen ahora de forma más precisa los supuestos de hecho por los que se genera la responsabilidad de las personas jurídicas y se incluye el régimen de exenciones y excepciones. Adicionalmente, se incorporan de forma concreta los elementos que debe contener un “modelo de organización y gestión” (en otras palabras, un programa de prevención de riesgos penales o compliance penal). Analicemos por partes:
Como vemos, los supuestos de hecho se encuentran ahora mejor definidos. En lo que se refiere al supuesto de responsabilidad derivada del personal de Dirección se integran como sujetos tanto los representantes legales como toda persona autorizada para tomar decisiones en el seno de la persona jurídica o con facultades de organización y control de la misma, mejor definición que la simple referencia al administrador de hecho anterior. Para el personal trabajador, sometido a la autoridad de los anteriores, se mantiene la generación de responsabilidad para la empresa cuando sus superiores incurran en incumplimiento grave de los deberes de supervisión, vigilancia y control de su actividad.
Destaca igualmente, la sustitución del término “provecho” por el de “beneficio directo o indirecto” como elemento del tipo.
El segundo apartado del artículo 31 bis ahora se refiere a los elementos que deben concurrir para que se exima de responsabilidad penal la persona jurídica por la actuación del personal de Dirección (literal a) del apartado primero). La novedad reside en la implantación de la eximente con definición de las concretas condiciones que llevarán a su apreciación basadas en la idea de que la empresa habrá demostrado su voluntad de cumplir con la normativa.
El apartado 3 del precepto se explica por el hecho de que la mayor parte de nuestro tejido empresarial lo conforman las PYMES. Para ellas, pequeñas y medianas empresas (el precepto se refiere a empresas autorizadas a presentar cuenta de pérdidas y ganancias abreviada), las funciones de supervisión y vigilancia podrán ser delegadas directamente en el propio órgano de administración. Lo que no dice el precepto es qué ocurre entonces con los principios de autonomía de iniciativa y de control, fundamentales en un sistema que pretende tutelar el cumplimiento no sólo de los trabajadores sino también del personal de Dirección.
Este apartado contiene la exención también para el caso de comisión por el personal empleado (personas indicadas en la letra b) del apartado 1), extendiendo al mismo tiempo a estos casos la atenuante, con indicación de que el modelo debe haberse implementado previa la comisión del delito.
No obstante, el apartado 4 no hace referencia a las condiciones 2ª, 3ª y 4ª del apartado 2, lo que en nuestra opinión no significa que no se deban exigir en estos casos so riesgo de desmerecer el sistema.
Siguiendo los modelos de Reino Unido, Italia o Alemania, se plasman los requisitos concretos que deben contener el modelo de gestión, subsanando así una de las mayores carencias de la reforma del 2010 y acabando con la incertidumbre en cuanto a las acciones que debe implementar la persona jurídica. El contenido específico de todas ellas quedará para los concretos planes de prevención, escapando su regulación de una norma como el Código Penal.
Artículo 31 ter:
El artículo 31 ter se mantiene en los mismos términos en que estaba redactado el apartado 3 del 31 bis, reubicándolo ahora en un precepto específico. El apartado primero contempla la exigibilidad de responsabilidad penal de las personas jurídicas aún en los supuestos en que no haya sido identificada la persona que materialmente cometió el acto o no se haya podido dirigir el proceso contra ella; el segundo, expresa que las circunstancias que afecten la culpabilidad de las personas físicas que materialmente cometieron los hechos, su fallecimiento o si se hubieren sustraído de la justicia, no modificarán -en ningún sentido- la responsabilidad penal de las personas jurídicas:
Artículo 31 quáter:
Este artículo es la extrapolación del anterior apartado 4 del 31 bis, contemplando los supuestos en que será atenuada la responsabilidad de la persona jurídica por actuaciones posteriores a la comisión del delito.
Artículo 31 quinquies:
Lo mismo; es el apartado 5 del hasta ahora 31 bis, al igual que en los 2 artículos anteriores, aunque con sutiles diferencias.
El apartado 1 establece los sujetos a los cuales no les serán aplicables las disposiciones relativas a la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Anteriormente los partidos políticos, los sindicatos y las sociedades mercantiles estatales estaban en ese grupo, sin embargo ahora están dentro de los sujetos a los cuales sí les aplica el régimen de responsabilidad.
Sin embargo, tal como indica el segundo apartado, en el caso de que se trate de una sociedad mercantil estatal, sólo les podrán ser impuestas las penas accesorias de multa proporcional o intervención judicial previstas en las letras a) y g) del apartado 7 del artículo 33.