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Timestamp: 2017-12-18 22:08:40
Document Index: 103905745

Matched Legal Cases: ['artículo 16', 'artículo 2', 'artículo 16', 'artículo 117', 'artículo 37', 'artículo 12', 'artículo 16']

FERROAFICIONADOS UNIDOS DE CHILE - Contraloria General informe 31 2010 Mantenimiento trenes METRO S.A. CAF ALSTOM CVC - Legales y Financieros
Contraloria General informe 31 2010 Mantenimiento trenes METRO S.A. CAF ALSTOM CVC
#1 · 03/Nov/2010, 12:10
Subdivisión Auditoría
Fecha: 27 de septiembre de 2010.
Nº informe: 31/10
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACION
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
DIR.: 929/10
REF.: 199.995/10
REMITE INFORME FINAL Nº 31, DE 2010
SOBRE AUDITORIA EFECTUADA AL
MANTENIMIENTO DE TRENES DE LA
EMPRESA METRO S.A.
SANTIAGO, 27.SET.10 * 057108
Cumplo con enviar a Ud., para su conocimiento y fines legales pertinentes, el informe final de la auditoría mencionada en el epígrafe.
Sobre el particular, corresponde que esa empresa adopte las medidas respectivas con el objeto de superar las observaciones planteadas en los términos previstos en el citado informe final, cuya efectividad será verificada por esta Contraloría General en futuras fiscalizaciones.
POR ORDEN DEL CONTRALOR
DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACION
SUBJEFE DIVISION
LMM/PMV
Timbre: RTE. ANTECED.
#2 · 03/Nov/2010, 12:21
REF.: 15.039/10
INFORME FINAL Nº 31, DE 2010, SOBRE
AUDITORIA EFECTUADA AL
SANTIAGO, 22.SEP.2010
LILIANA MARTINEZ MUÑIZ
SUBJEFE DE LA DIVISION
DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACION (S)
RAT/CFS/RVA
En cumplimiento del plan anual de fiscalización para el año 2010, esta Contraloría General efectuó una auditoría a los procedimientos llevados a cabo durante el segundo semestre del año 2009 y primer cuatrimestre del año en curso por Metro S.A, en relación con el macroproceso de mantenimiento y los procesos de movimiento de fondos y contable, en virtud de lo dispuesto en el inciso segundo del artículo 16 de la Ley Nº 10.336, sobre Organización y Atribuciones de esta Entidad de Control.
La auditoría tuvo por finalidad verificar el cumplimiento de la legalidad y de la probidad en los procedimientos de control que efectúa la empresa precitada, respecto del mantenimiento de material rodante, tendiente a determinar si se observan las exigencias estipuladas en los contratos; la existencia de manuales de procedimientos sobre la materia y su acatamiento; el registro contable de los estados de pagos, y el cumplimiento de la normativa interna de la empresa.
Asimismo, comprobar que las medidas de seguridad del personal implementadas resultan efectivas, conforme lo exigen las disposiciones de seguridad y medioambientales vigentes.
El examen se practicó conforme a las normas de control interno y de auditoría aprobadas por esta Contraloría General mediante resoluciones exentas Nº 1.485 y 1.486, ambas de 1996, y comprendió, además, la aplicación de procedimientos de auditoría tales como verificaciones, análisis, reprocesos, inventarios e indagaciones, junto con visitas a terrenos, y entrevistas a funcionarios de la empresa.
Durante el período auditado, se generaron 45 estados de pago derivados de 5 contratos de mantenimiento de material rodante celebrado por la empresa, que incluyen 145 trenes, los que en total suman M$ 5.143.632.-
Respecto a los estados de pago cursados, la auditoría se realizó sobre 26 de ellos, que representan la totalidad de los contratos celebrados, cuyo monto asciende a M$ 3.223.757, lo que equivale a un 63% del universo.
En cuanto a la revisión técnica, se examinaron 4 contratos, que contemplan 132 trenes, fiscalizándose en terreno 26 de ellos, los que representan un 18% del mencionado universo.
1.- La Empresa Metro S.A.
La Empresa de Transporte de Pasajeros Metro S.A. es una sociedad anónima constituida por escritura pública de fecha 24 de enero de 1990, entre el Fisco de Chile y la Corporación de Fomento de la Producción. Según lo disponible el inciso segundo del artículo 2º de la Ley Nº 18.772, que establece normas para transformar la antigua Dirección General de Metro en Sociedad Anónima, su objeto es la realización de todas las actividades propias del servicio de transporte de pasajeros en ferrocarriles metropolitanos u otros medios eléctricos complementarios y las anexas a dicho giro, pudiendo con tal fin constituir o participar en sociedades y ejecutar cualquier acto u operación relacionado con el objeto social.
Conforme a la jurisprudencia de este Organo de Control contenida, entre otros, en los dictámenes Nº 19.795 de 1993 y 38.432 de 2007, la aludida empresa constituye una entidad de carácter privado, que se rige en general por las normas de las sociedades anónimas abiertas, encontrándose sometida a la fiscalización de la Superintendencia de Valores y Seguros, y sobre cuyo respecto corresponde a este Organismo Contralor ejercer su potestad fiscalizadora en los términos previstos en el artículo 16, inciso segundo, de su ley orgánica Nº 10.336 (aplica dictámen Nº 42.621 de 2007).
La mantención de los equipos y sistemas de Metro, destinada a optimizar su vida útil y reducir los costos operacionales, son de responsabilidad de la Gerencia de Mantenimiento. También lo es, el cuidado de las vías equipos y sistemas necesarios para la correcta operación del servicio, incluido su material rodante, objeto de la presente auditoría.
Por su parte, las actividades de mantenimiento distinguen dos tipos, atendiendo la instancia en que se realizan.
i) Mantenimiento preventivo.
Se compone de operaciones de carácter técnico, programadas, que se realizan en cualquier momento a los equipos y sistemas, para inspección y recambio de los elementos de desgaste.
ii) Mantenimiento correctivo.
Se trata de operaciones no previstas en la programación del mantenimiento, las que se realizan para el correcto funcionamiento del material rodante de nueva data, puesto que la de los equipos más antiguos la realiza el personal de la empresa.
Para desarrollar estas labores, Metro S.A. dispone de personal propio y también del servicio de terceros, a través de los respectivos contratos, que se detallan a continuación, actualmente vigentes.
Identificación del contrato: GG-97-001-G Addendum Nº 10
Objetivo : Mantenimiento 11 Trenes NS 93
Empresa Contratada : Alstom Chile S.A.
Identificación del contrato: MN-190-2006-G
Objetivo : Mantenimiento Menor de Trenes
Empresa Contratada : CVC S.A.
Identificación del contrato: MN-290-2007-G
Objetivo : Mantención Trenes NS07
Empresa Contratada : Construcción y Auxiliar de Ferrocarriles S.A. en lo sucesivo CAF.
Identificación del contrato: VPA-161-01-02 Aditivo Nº 12 y 14.
Objetivo : Mantención Trenes AS2002
Identificación del contrato: ERL2-161-01-05 Aditivo Nº 4
Objetivo : Mantención Trenes NS04
Para efectuar las actividades señaladas, objeto de esta auditoría, Metro dispone de 4 talleres (PR), distribuidos estratégicamente a lo largo de la red actual, conforme se indica en el siguiente cuadro:
Taller : PR1
Sección de Mantenimiento Menor : Neptuno  Línea 1
Responsable : CAF, Alstom Chile S.A. Metro S.A. y CVC S.A.
Taller : PR2
Sección de Mantenimiento Menor : Lo Ovalle  Línea 2
Responsable : Metro S.A y CVC S.A.
Taller : PR4
Sección de Mantenimiento Menor : Puente Alto  Línea 4
Responsable : CVC S.A. y Alstom Chile S.A.
Taller : PR5
Sección de Mantenimiento Menor : San Eugenio  Línea 5
Por su parte, la gestión de mantenimiento de la flota, se controla a través del software Sistema de Mantenimiento (SISMAN). En dicha plataforma, los operarios desarrollan la programación, considerando la información que ésta les proporciona, debiendo documentar diariamente toda acción realizada a los trenes intervenidos.
En paralelo, Metro cuenta además con un sistema de gestión para la Gerencia de Mantenimiento (CALIDIAN). Este programa reúne la totalidad de documentos que estandarizan los procedimientos y actividades inherentes a la mencionada función.
Las empresas contratistas, por su parte, cuentan en forma particular, con sus respectivos procedimientos estandarizados, tipo ISO.
Ahora bien, la fiscalización efectuada dio origen a un preinforme de observaciones puesto en conocimiento de la empresa a través del oficio Nº 38.794, del año en curso, de esta Contraloría General, por el cual se le otorgó un plazo de 10 días hábiles administrativos, contando desde la data de recepción del mismo, para evacuar su respuesta. Luego, por oficio GG Nº 317 del presente año, la empresa solicitó un plazo adicional para emitir el informe requerido, el que fue concedido por 5 días hábiles administrativos a contar del vencimiento del término primitivo, según oficio Nº 43.229, de 2 de agosto último, de este Organismo de Control.
Finalmente, mediante oficio GG Nº 346, del mismo mes, la institución examinada dio respuesta al preinforme señalado.
En ese contexto, se exponen a continuación las observaciones formuladas por esta Entidad, los argumentos invocados por la repartición fiscalizada, su correspondiente análisis y conclusiones.
#3 · 03/Nov/2010, 12:31 · Editado por manuel_1973
1. Presentación desfasada de estados de pago.
Como resultado de la muestra examinada, se detectó un desfase entre el mes en que prestó efectivamente el servicio ALSTOM Chile S.A. en la Línea 4 y 4 A y la presentación de sus respectivos estados de pago. Dicha situación se constató en los siguientes casos:
Contrato : VPA-161-01-02 Aditivo Nº 14
Estado de Pago : 4
Mes del Servicio : Abr-09
Mes de Presentación : Sep-09
Desfase : 4 meses
Estado de Pago : 5
Mes del Servicio : may-09
Desfase : 3 meses
Estado de Pago : 6
Mes del Servicio : jun-09
Desfase : 2 meses
Estado de Pago : 7
Mes del Servicio : jul-09
Desfase : 1 mes
Estado de Pago : 8
Mes del Servicio : ago-09
Mes de Presentación : ene-09
Estado de Pago : 10
Mes del Servicio : oct-09
Mes de Presentación : ene-10
Estado de Pago : 11
Mes del Servicio : nov-09
Mes de Presentación : feb-10
Contrato : VPA-161-01-02 Aditivo
Estado de Pago : 12
Mes del Servicio : dic-09
Estado de Pago : 13
Mes del Servicio : ene-10
Mes de Presentación : abr-10
Lo expuesto, evidencia una falta de control por parte del ente fiscalizado en relación a la oportuna emisión de dichos estados de pago.
Asimismo, de la revisión de los estados de pago correspondientes al contrato Nº GG-97-001-G, se verificó que dichos documentos fueron presentados en un período superior a los 12 días que prescribe la cláusula 9 número 9.2 del Addendum Nº 10 del referido contrato, lo que queda de manifiesto en los casos que se detallan a continuación.
Estado de Pago : 57
Mes facturado : Mayo 2009
Fecha de presentación : 30 de junio
Fecha que debió presentarse : 12 de Junio
Estado de Pago : 60
Mes facturado : Agosto 2009
Fecha de presentación : 24 de Septiembre
Fecha que debió presentarse : 12 de Septiembre
Estado de Pago : 65
Mes facturado : Enero 2010
Fecha de presentación : 3 de Marzo
Fecha que debió presentarse : 12 de Febrero
Estado de Pago : 66
Mes facturado : Febrero 2010
Fecha de presentación : 31 de Marzo
Fecha que debió presentarse : 12 de Marzo
En cuanto a los servicios prestados por ALSTOM Chile S.A. contenidos en el contrato VPA-161-01-02 la empresa señala que, conforme a lo dispuesto tanto en dicho contrato como en las bases de licitación, no se aprueban los estados de pago que no cumplan con todos los documentos exigidos para ello, por lo que el contratista no lo emite mientras no haya acuerdo y aprobación respecto a todas las prestaciones entregadas. Agrega, que en promedio el contratista tarda alrededor de 15 días hábiles en presentar los documentos necesarios para su revisión.
Con respecto a los estados de pago asociados al contrato GG-97-001-G, la empresa indica que, específicamente, el estado de pago Nº 57 se retrasó debido a la entrega inoportuna de los datos de averías y coche-km por parte del contratista. en cuanto a los estados de pago Nº 60 y 65 añade que son preliminares, por cuanto Metro S.A. los revisa y posteriormente los devuelve para que ALSTOM Chile S.A. prepare el estado de pago final. En el caso del estado de pago Nº 66, señala que dicho retraso obedece a que, con ocasión del terremoto, no fue posible realizar la reunión de consolidación de averías.
Pese a la explicación que da la empresa en relación al tiempo destinado a la revisión y aprobación de los estados de pago del contrato VPA-161-01-02, cabe manifestar que las demoras observadas se constataron en gran parte del año 2009, lo que pone de manifiesto el incumplimiento reiterado de las cláusulas contenidas en el respectivo contrato, en cuanto a mantenimiento, sin que conste que la empresa haya adoptado medidas al respecto.
Por su parte, en lo relativo al contrato GG-97-001-G, si bien la empresa expone los motivos que retrasaron la presentación de los documentos, ello no permite subsanar las observaciones planteadas.
Considerando lo anterior, se mantiene, por el momento, lo objetado respecto de ambos contratos, mientras no se verifique la superación de las deficiencias detectadas en futuras auditorías que realice este Organo Fiscalizador.
2. Indicadores de confiabilidad anteriores al que corresponde respecto al mes facturado.
Producto de la revisión realizada a los estados de pago presentados por el contratista "Alstom Chile S.A.", asociados a los contratos ERL2-161-02-05 y GG-97-001-G, se observó que los indicadores de confiabilidad, mediante los cuales se determina el pago de multas e incentivos, son definidos con información del mes anterior al período de facturación.
La situación descrita evidencia falta de control por parte de la empresa fiscalizada, toda vez que se vulnera lo establecido en las cláusulas 9 y 10 del addendum Nº 10 y el aditivo Nº 4, respectivamente, que establecen que Metro S.A. pagará a ALSTOM Chile S.A, mediante estados de pago mensuales, el importe del "Precio por Coche/Kilómetro", conforme al recorrido efectuado en el mes.
Al respecto, Metro S.A, precisa que la liquidación de las prestaciones realizadas, conforme a los antecedentes contractuales, se hace mediante mensualidades, a través de estados de pago periódicos. Agrega, que el cobro de multas se realiza en el período siguiente, previa consolidación de los datos de avería y verificación de cumplimientos, por lo que la situación observada no correspondería a una falta de control, sino a una modalidad de administrar ajustada a contrato.
Sobre el particular, cabe señalar que, si bien dichos antecedentes contractuales no indican expresamente que las multas debieran descontarse en el estado de pago siguiente al del período que se sanciona, la cláusula 5.4. del addendum 10, referido al contrato Nº GG-97-001-G indica que "Todo incidente será consolidado en una reunión de averías correspondiente al cierre de mes". Atendido el hecho que esta información es una de las variables utilizadas para determinar los indicadores de confiabilidad, y considerando que la norma transcrita consulta como periodo de término el cierre de mes, se mantiene la observación.
3.- Falta de actualización de pólizas de seguro.
Durante la fiscalización efectuada, se comprobó la existencia de pólizas de seguro con fechas de vencimiento expiradas. Ello no obstante que éstas contienen cláusulas que establecen su renovación automática por períodos iguales y sucesivos de un año cada uno, salvo voluntad de las partes en contrario, la empresa no cuenta con un procedimiento de control establecido que permita asegurar la vigencia actual de los citados documentos.
Los documentos observados se consignan a continuación:
Contrato : VPA-161-01-02
Tipo de póliza : Daños causados
Aseguradora : AGF
Número póliza : Certificado s/n de póliza 65062283
Vencimiento del documento : 31/10/2003
Tipo de póliza : Daños materiales e interrupción de NEgocios
Número póliza : Certificado s/n de póliza 15110000223
Vencimiento del documento : 31/12/2003
Tipo de póliza : Todo riesgo montaje y pruebas
Aseguradora : Liberty Seguros
Número póliza : 1377580-3
Vencimiento del documento : 28/02/2006
Contrato : ERL2-161-01-05
Tipo de póliza : Todo riesgo de construcción
Número póliza : 1556911-7
Vencimiento del documento : 07/11/2007
Tipo de póliza : Contra daños causados a terceros
Número póliza : Certificado s/n de póliza 83674393
Vencimiento del documento : 31/03/2009
Sobre este punto, la empresa auditada manifiesta que los documentos observados corresponden a pólizas asociadas al suministro de material rodante, las que no se encuentran vigentes, toda vez que los riesgos cubiertos por la pólizas 65062283 y 15110000223 de AGF y las pólizas 1377580 y 1556911-7 de Liberty Seguros, se extinguieron con la recepción definitiva de dicho suministro. Añade que la póliza 83674393 de AGF vencida el 31 de marzo de 2009, se renovó y está vigente hasta el 31 de marzo de 2011. En relación al procedimiento de control de las boletas de garantía y pólizas de seguro, informa que éste se ciñe al punto 22-11 "Control de Garantía" del Manual ADQ.
Al respecto, cumple manifestar que, si bien es efectivo que dicho manual ADQ establece los procedimientos asociados al control de garantías, éstos no se cumplen rigurosamente, toda vez que respecto a las pólizas extinguidas con la recepción definitiva del material rodante, se debió aplicar lo establecido en su numeral 22-9 "Devolución de Garantía". Ello, con la finalidad de no mantener documentos caducados en custodia.
Atendido que la respuesta otorgada por el servicio permite subsanar sólo en parte la observación planteada, ésta se levanta parcialmente, mientras no se verifique la correcta custodia y registro de garantías vigentes, por parte de la empresa auditada, la que será validada por este Organo de Fiscalización en posteriores auditorías.
4.- Ejecución de Trabajos de mantenimiento sin pólizas de seguro.
La ejecución de las tareas de mantenimiento por parte de CAF, se efectúa sin contar con las debidas pólizas de seguro, lo que vulnera lo establecido en el numeral 2.8.15 del contrato Nº MN-290-2007-6, relativo a "Material Rodante Extensiones de Línea 5 a Maipú y Línea 1 a Los Domínicos", en cuanto a la necesidad de suscribir un "seguro de todo riesgo para contratistas y el seguro de accidentes o lesiones a trabajadores" antes del inicio de las labores, disponiendo que el contratista no puede comenzar las obligaciones acordadas, ni tampoco sus subcontratistas, mientras no hayan sido entregadas las respectivas pólizas a Metro S.A.
Ante lo observado, la entidad fiscalizada afirma que las pólizas asociadas al contrato MN-209-2007-6 fueron entregadas por la empresa CAF en el mes de febrero del año en curso, ciñéndose a las exigencias contractuales. Agrega que sin las citadas pólizas, CAF no habría podido emitir ningún estado de pago y que los períodos anteriores a la data indicada se encuentran cubiertos por las pólizas Nº 2334017 de la aseguradora Chilena Consolidada y Nº 6382 de Seguros Cruz del Sur.
Al respecto, es efectivo que las pólizas se presentaron en el señalado mes de febrero del año en curso, sin embargo, sólo fueron aprobadas por la fiscalía de Metro con fecha 6 de mayo, como consta en los Memorándum Nº 692 y 695, ambos de este mismo año. Los estados de pago emitidos por el contratista, aún no se aprueban.
Pese a lo anterior y a que las pólizas requeridas están efectivamente aprobadas, se considera superada la objeción.
5.- Pagos efectuados fuera de plazo.
Se constató que los tiempos empleados por Metro S.A. para proceder al pago de las facturas presentadas por el contratista superó el plazo de 30 días corridos desde su recepción, consignado en la cláusula 10 del aditivo Nº 14 del contrato VPA-161-01-02, relativo a "Suministro de material rodante y ATC, para línea 4·, situación que se presentó en los siguientes documentos:
Contrato: VPA-161-01-02 Aditivo Nº 14
Nº de Factura : 11853
Recepción de factura :13/01/2010
Comprobante de egreso : 210020158
Fecha de Egreso : 19/02/2010
Nº de Factura : 11854
Sobre este punto, la empresa reconoce la falencia detectada, e indica que la política de Metro S.A. es efectuar el pago de facturas dentro del plazo de 30 días corridos desde su recepción. Respecto de los dos documentos observados, indica que efectivamente fueron pagados con una semana de desfase, lo que corresponde a una situación excepcional.
Considerando lo expuesto por la entidad, se levanta la observación, sin perjuicio de que en futuras auditorías que realice este Organismo de Control, se verificará el cumplimiento de los plazos establecidos para el pago de facturas.
6. Incumplimiento de instructivos de procedimiento de la empresa Metro S.A.
Las averías informadas telefónicamente a los técnicos en "depanaje" de turno, no se registran en el SISMAN, previo a la llegada del tren a talleres, transgrediendo lo exigido en el numeral 7.1 Notificación de Avería del documento "SIG-PO-M-TMM-200-D", que fija el procedimiento para el mantenimiento correctivo de trenes en todos los talleres menores, de las líneas 1, 2, 4 y 5, cochera intermedia (L4), vía P(L2), fosos de visitas y colas de maniobra.
Por su parte en el taller PR5, la medición del descaste en el "Frotador Negativo" se realiza usando un pie de metro como instrumento de apoyo, incumpliendo así lo señalado en el punto 3.1 de la "Instrucción Secuencial de Desarrollo" del documento "Cambio de Frotador Negativo y Masa SGC-IT-TMM-313-B", que fija el procedimiento de cambio de frotador cuando el desgaste de éste alcance la cabeza de uno de los pernos "parker", para los talleres de la línea 1, 2 y 5.
En el taller PR4, de la línea 4, se verificó la existencia de cilindros con nitrógeno sin encadenar  F 1  lo que contraviene lo preceptuado en el instructivo código SIG-IT-M-TL2-122-B, "Recepción y Manejo de Nitrógeno" el cual señala "... manipular con extremo cuidado los cilindros con nitrógeno llenos, deben permanecer siempre encadenados".
Junto con lo anterior, es dable señalar que no se tuvo a la vista un instructivo que regule y uniforme los resguardos necesarios para asegurar que los trenes no cuentan con energía mientras se realizan los mantenimientos de equipos eléctricos, o bien, para evitar que éstos se movilicen mientras no haya absoluta certeza que la totalidad del personal concluyó sus labores en y bajo el tren. Al respecto, en el taller PR4 se aplica un sistema de candados, mientras que en los otros lugares de trabajo se desenergiza el tren y se desconectan las baterías.
También el uso de elementos de seguridad varia de acuerdo al taller donde se realizan las labores de mantenimiento y en algunos casos ni siquiera son usados por el personal.
Al respecto, cabe destacar que, durante la visita efectuada el 12 de mayo del año en curso al taller PR2, se verificó que los cordones de soldadura aplicados a los refuerzos de pirámides, se realizaron sobre un cordón ya existente  F 2  lo que contraviene el punto Nº 5.4. de los "Aspectos Claves o Críticos del documento "Refuerzo para Pivotes  Caja Tren NS74, código 002-10-A".
En relación con la oportunidad en que se registran las averías en el sistema SISMAN, la empresa auditada indica que lo observado se refiere a una obligación contemplada en el numeral 7.1 del documento "SIG-PO-M-TMM-200-D·", toda vez que dicho numeral instruye que corresponde a la Gerencia de Operaciones recabar la información de averías para luego ingresarlas a los sistemas de información SISMAN.
Sobre lo argumentado por la empresa es efectivo que corresponde a la mencionada Gerencia de Operaciones recabar la información de averías para luego ingresarla a los sistemas de información, no obstante la observación formulada se refiere a la oportunidad en que ésta se realiza. Ello, considerando que el hecho que los técnicos de depanaje no cuentan con dicha información con anterioridad a la recepción del tren, dificulta el diagnóstico rápido de averías, y el estricto cumplimiento de la obligación contenida en el párrafo segundo de la cláusula 7.1 del precitado documento, motivo por el cual, por el momento, se mantiene la observación.
Respecto al instrumento de apoyo utilizado para medir el desgaste del "Frotador Negativo", la empresa indica que, consultado el personal especializado del área preventiva del Taller San Eugenio, éste indicó que aparentemente hubo una confusión respecto al tipo de trenes ya que efectivamente para las máquinas NS-74, el criterio de cambio de dicho frotador y masa se realiza de acuerdo al instructivo SGC-IT-TMM-313-B; en circunstancia de que para los trenes NS-93, se utiliza el de cota mínima de la banda de rozamiento de "27 m/m", empleándose el pie de metro como instrumento de medición.
Pese a lo anterior, la empresa no adjunta el respaldo correspondiente que acredite que las máquinas NS-93 se deben ajustar a un procedimiento distinto al señalado en el precitado instructivo. Considerando lo expuesto, no es posible, por el momento, dar por superada la objeción.
Sobre la mantención de cilindros con nitrógeno sin encadenar, la empresa reconoce dicha irregularidad, argumentando que se trata de un hecho aislado, que fue corregido, y que se sancionó al responsable de la actividad con un registro del incumplimiento.
En virtud de que Metro S.A. solucionó la anomalía observada, se levanta la observación. Sin embargo, la empresa deberá arbitrar las medidas que corresponda para que no se repitan situaciones como las descritas, lo que se verificará en próximas auditorías de seguimiento.
Referente a la falta de procedimientos para desenergizar los trenes mientras se les realiza labores de mantenimiento, METRO S.A. confirma la inexistencia de dicho procedimiento en formato estándar, vale decir aplicable a todos los talleres, explicando que ello se debería al tipo de actividades que se realizan en cada taller. No obstante, señala que hay normas e instructivos de trabajo específicos que regulan la situación observada. Agrega, que el Departamento de Prevención de Riesgos de Metro S.A está elaborando un procedimiento general aplicable en todos los talleres, conforme a la normativa respectiva. Se levanta la observación, sin perjuicio de que en seguimientos posteriores, este Organismo Contralor verificará el cumplimiento del procedimiento indicado.
En cuanto a la discrecionalidad en el uso de elementos de seguridad, la empresa comunica que su uso se encuentra normado en el reglamento interno de orden, higiene y seguridad, específicamente, en el numeral 13 del artículo 117, y en los instructivos de trabajo. Añade que es responsabilidad de la jefatura de cada recinto velar por el cumplimiento de dicha normativa.
En tales condiciones, la empresa deberá arbitrar las medidas necesarias para la correcta adopción y cumplimiento de las disposiciones indicadas en el reglamento precitado, razón por la cual se mantiene, por el momento, lo observado mientras no se verifique la superación de ello, en una próxima auditoría de seguimiento.
En relación a los cordones de soldadura aplicados a los refuerzos de pirámides, la empresa explica que la actividad observada corresponde a la "Reparación de Pirámide Boguie", en que es usual soldar sobre cordones ya existentes. aclara que el refuerzo de "Pivote Boguie" se realiza siempre en una zona "nueva" en que no hay soldadura anterior, agregando que las reparaciones no requieren de desmontaje y permiten aplicar la soldadura sobre el cordón existente sin debilitar la pieza.
Sobre el particular, cabe precisar que la observación formulada corresponde a información emitida por la propia empresa a través de SIM Nº 25, de 24 de mayo del 2010. Además, no se adjunta documentación alguna que respalde lo señalado, razón por la cual se mantiene la observación, mientras no se valide lo expresado por la empresa en una próxima auditoría de seguimiento.
7.- Incumplimiento de normas de seguridad.
Las vías usadas para el movimiento de trenes, aledaños a los talleres, no cuentan con señalización visible y permanente que indique que dicha zona es de riesgo, incumpliendo con ello el inciso tercero del artículo 37 del Reglamento sobre "Condiciones Sanitarias Ambientales Básicas en los Lugares de Trabajo", aprobado por decreto Nº 594 de 1999, del Ministerio de Salud.
Adicionalmente, se constató que no existe una señalética que identifique los segmentos de vías que cuentan con energía, vulnerando el numeral 12.2 del artículo 12, de la norma NSEG, de 5 de enero de 1971, sobre Electricidad e Instalaciones Eléctricas de Corrientes Fuertes, aprobadas por Decreto Nº 4.188 de 1955, del Ministerio del Interior, actualizada por resolución Nº 692 de 1971, de la Superintendencia de Servicios Eléctricos y Gas. La citada norma establece restricciones de seguridad en la mantención de instalaciones de corrientes fuertes, señalando específicamente, que en dichos lugares deberá ser imposible entrar en contacto con partes con tensión, tanto directamente como por intermedio de herramientas o instrumentos de uso común. F. 3 y 4.
En otro orden de consideraciones, se verificó que los mecanismos de comando que controlan la energización de los fosos de trabajo no disponen de cerrojos ni letreros que adviertan acerca del peligro de su uso indebido, contraviniendo con ello lo señalado en el numeral 16.5, del artículo 16, de la norma citada en el párrafo precedente, precepto que indica que cuando exista peligro por errores o inadvertencias en la operación de dichos interruptores, éstos deben ser asegurados con cerrojo y premunidos de un letrero, con la debida prevención.
Al respecto, la empresa indica que tanto el taller de Puente Alto como los demás talleres de Metro, cuentan con señalética e indicaciones que denotan la condición de vías energizadas. Agrega, que dichas vías se encuentran aisladas y controladas desde el Puesto de Maniobra de Talleres (PMT), con presencia de personal las 24 horas del día, indicando que desde dicho puesto se energiza o desenergiza determinadas zonas, autorizando el ingreso exclusivamente al personal calificado. Asimismo, informa que la normativa permanente de Metro S.A. establece que todas las vías de circulación de trenes deben considerarse como "permanentemente energizadas", aún cuando no lo estén y que no se permite la entrada a personas que no tengan la preparación ni los implementos de seguridad requeridos (zapatos dieléctricos), siendo esta norma relevante entre los procesos de capacitación del personal operativo de METRO S.A.
Por último, señala que en todos los fosos de trabajo hay sistemas particulares de enclavamiento y cerrojo para bloqueo y aislamiento de energía, lo que asegura las intervenciones del personal, agregando que no obstante lo anterior, se mejorará la señalética existente.
Sin perjuicio de las medidas previstas por la firma estatal para subsanar la observación planteada y a los resguardos complementarios a que hace mención en materia de seguridad, por el momento, se mantiene la observación, mientras no se valide la efectividad de las mismas en futuras fiscalizaciones que realice esta Entidad Fiscalizadora.
8.- Averías en trenes CAF 2010.
Durante la visita al taller PR1, se constató fisuras en los codillos de puertas de los trenes Nº 101 y 102. Cabe señalar que en información relativa a nuevas actividades de mantenimiento, se consigna que los trenes presentan roturas en los pivotes de las puertas de acceso a los carros y fallas en los ganchos fijos de la puerta de ingreso a la cabina, impidiendo con ello el cierre normal de éstas. Dicha situación provoca que las manillas sufran pérdida de torque de las tuercas internas, impidiendo su apertura.
Sobre este aspecto, la empresa señala que los trenes tienen un período de "Recepción provisional", durante el cual éstos se prueban en operación normal, solucionando el fabricante los desperfectos o fallas considerados como normales en esta etapa, situación que se habría producido en el caso cuestionado. Agrega, que según los reportes de averías, los citados problemas se solucionaron conforme a las pautas y mejoras desplegadas por el equipo de CAF en conjunto con METRO S.A.
Se mantiene por el momento lo objetado hasta verificar en futuras auditorías de seguimiento que la situación ha quedado definitivamente resuelta.
I.- SOBRE EVALUACION DE CONTROL INTERNO
#4 · 03/Nov/2010, 12:32
METRO S.A. ha aportado antecedentes e iniciado acciones correctivas que permiten subsanar en parte lo expuesto en el preinforme de observaciones Nº 31 del presente año. No obstante, se mantienen ciertas objeciones sobre las cuales la empresa deberá arbitrar, a la brevedad, las medidas correspondientes a fin de evitar que, en el futuro, se produzcan situaciones como las que se detallan en el presente informe, referidas entre otras a : emisión de estados de pago; determinación de indicaciones de confiabilidad; actualización y devolución de pólizas de seguro, registro de averías informadas; cumplimiento de procedimientos establecidos en los instructivos de trabajo y en las normas de seguridad.
La efectividad de las providencias adoptadas será verificada en próximas fiscalizaciones que realice este Organismo de Control.
Patricia Meza.
JEFE SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
Informe 54 10 Contraloria General Boletas Garantia Polizas Seguros EFE
13/Nov/2010, 22:34
Ferroviarios_Activos 3 245 13/Nov/2010, 22:59
el-mastike 6 660 30/Oct/2010, 18:52
METRO S.A. Informe Nº 64/09 Auditoria Contraloria General Suministro Material Rodante CAF L1 L5
08/Feb/2010, 22:47
manuel_1973 5 288 17/Feb/2010, 18:38
Metro S.A. Informe Final 33-09 Auditoria Contratos Obras Civiles L1 y L5 Maipu Contraloria General
04/Feb/2010, 23:25
manuel_1973 7 276 08/Feb/2010, 23:27