Source: https://www.edilex.fi/lainsaadanto/20070922/P33
Timestamp: 2019-11-15 14:46:43+00:00
Document Index: 5806106

Matched Legal Cases: ['§1', '§2', '§3', '§4', '§5', '§6', '§7', '§8', '§9', '§10', '§11']

Laki sijoituspalveluyrityksistä (kumottu) 922/2007 | EDILEX
Laki sijoituspalveluyrityksistä (kumottu) 26.10.2007/922
1 – 12 a §1 lukuYleiset säännökset
2 §Rahoitusvälineiden markkinat -direktiivi, komission asetus, komission direktiivi, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen ja Euroopan pankkiviranomainen (9.12.2011/1245)
3 §Sijoituspalveluyritys
4 §Rahoitusväline
5 §Sijoituspalvelut
6 §Luottolaitos ja rahoituslaitos
7 §Konserni, emoyritys ja tytäryritys
8 §Palveluyritys
9 §Omistusyhteisö
10 §Konsolidointiryhmä
11 §Ulkoistaminen
12 §Valvonta
12 a §Euroopan unionin tekniset standardit
13 – 16 §2 lukuOikeus tarjota sijoituspalvelua
13 §Sijoituspalvelun tarjoamisen luvanvaraisuus
14 §Sijoituspalvelun tarjoaminen muun luvan nojalla
15 §Oheispalvelut
16 §Toiminimi
17 – 25 §3 lukuToimiluvan myöntäminen ja peruuttaminen
17 §Toimilupahakemus
18 §Toimilupapäätös
19 §Toimiluvan edellytykset
20 §Toimilupa eurooppayhtiölle
21 §Toimiluvan rekisteröinti
22 §Sijoituspalvelurekisteri
23 §Toiminnan aloittaminen
24 §Toiminnan rajoittaminen ja toimiluvan peruuttaminen
26 – 44 §4 lukuSijoituspalveluyrityksen toiminta
26 §Omien osakkeiden, osuuksien, pääomalainojen ja debentuurien hankintaa koskevat rajoitukset
27 §Sijoituspalveluyrityksen sidonnaisuus
28 §Toimipaikka ja pääkonttori
29 §Sijoituspalvelun tai muun merkittävän toiminnon ulkoistaminen
30 §Ulkoistamisen edellytykset
31 §Omaisuudenhoidon ulkoistaminen Euroopan talousalueen ulkopuolelle
32 §Sidonnaisasiamies
33 §Toiminnan järjestäminen
34 §Henkilökohtaiset liiketoimet
35 §Tarkemmat määräykset toiminnan järjestämisestä
36 §Liiketoimista ja palveluista säilytettävät tiedot
37 §Puhelun tallentaminen
38 §Asiakasvarojen säilyttäminen
39 §Määräysvallan hankkiminen Euroopan talousalueen ulkopuolisessa yrityksessä
40 §Sijoituspalveluyrityksen kuuluminen ulkomaiseen konsolidointiryhmään tai ulkomaiseen rahoitus- ja vakuutusryhmittymään
41 §Osakkeiden hankintaa ja luovutusta koskeva ilmoitusvelvollisuus
42 §Osakkeiden hankintaa koskeva rajoitus
43 §Sijoituspalveluyrityksen ja omistusyhteisön johtaminen
44 §Sijoituspalveluyrityksen ja vakuutusyhtiön johdon erillisyys
45 – 46 §5 lukuSijoituspalvelun tarjoamisen taloudelliset edellytykset
45 §Vähimmäispääoma
46 §Taloudellisen aseman valvonta
47 – 66 §6 lukuSijoittajien korvausrahasto
47 §Korvausrahaston jäsenyys
48 §Korvausrahaston säännöt
49 §Korvausrahaston hallinto
50 §Korvausrahaston kannatusmaksu
51 §Ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen ja rahastoyhtiön sivuliikkeen sekä ulkomaisen luottolaitoksen sivukonttorin kannatusmaksu
52 §Suojan piiriin kuuluvat
53 §Korvausrahaston maksuvelvollisuuden alkaminen
54 §Korvattavat saamiset
55 §Korvauksen maksaminen muusta rahastosta
56 §Sijoittajien saamisten maksaminen
57 §Korvausrahaston takautumisoikeus
58 §Maksuvelvollisuuden alkamisesta ilmoittaminen
59 §Sijoituspalveluyrityksen tiedottamisvelvollisuus
60 §Korvausrahaston jäsenten yhteisvastuu
61 §Korvausrahaston pääoma
62 §Korvausrahaston varojen sijoittaminen ja maksuvalmius
63 §Toimiluvan peruuttaminen ja sijoittajien saamiset
64 §Korvausrahastosta erottaminen
65 §Oikaisuvaatimus ja muutoksenhaku
66 §Markkinointirajoitus
67 – 69 §7 lukuSalassapito ja asiakkaan tunnistaminen
67 §Salassapitovelvollisuus
68 §Salassa pidettävien tietojen luovuttaminen
69 §Asiakkaiden tunteminen
70 – 71 §8 lukuTilinpäätös ja tilintarkastus
70 §Tilinpäätös, toimintakertomus ja osavuosikatsaus
71 §Tilintarkastus sekä erityinen tarkastus ja tarkastaja
72 – 79 a §9 lukuSivuliikkeen perustaminen ja palvelun tarjoaminen toiseen valtioon
72 §Sivuliikkeen perustaminen Euroopan talousalueeseen kuuluvaan valtioon
73 §Sivuliikkeen perustaminen valtioon, joka ei kuulu Euroopan talousalueeseen
74 §Sivuliikkeen asiakkaiden saamisten turvaaminen
75 §Sivuliikkeen toiminnan rajoittaminen ja kieltäminen
76 §Palvelujen tarjoaminen toiseen valtioon
77 §Kotipaikan siirto Euroopan talousalueeseen kuuluvaan toiseen valtioon
78 §Sulautuminen ja jakautuminen toiseen Euroopan talousalueeseen kuuluvaan valtioon (28.12.2007/1427)
79 §Korvausrahastoselvitys
79 a §Ilmoitusvelvollisuus Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja Euroopan komissiolle
80 – 86 §10 lukuVahingonkorvaus- ja rangaistussäännökset
80 §Vahingonkorvausvelvollisuus
81 §Sijoituspalvelurikos
82 §Sijoituspalvelurikkomus
83 §Salassapitovelvollisuuden rikkominen
84 §Sijoituspalveluyrityksen omien osakkeiden hankinnan rahoittamista koskevien säännösten rikkominen
85 §Sijoituspalveluyrityksen osakkeiden hankintaa ja luovutusta koskevien säännösten rikkominen
86 §Sijoituspalveluyrityksen kirjanpitorikkomus
87 – 91 §11 lukuVoimaantulo- ja siirtymäsäännökset
87 §Voimaantulo
88 §Sijoituspalveluyrityksen toimilupa
89 §Asiakastilit
90 §Sijoituspalveluyrityksen vähimmäispääoma
91 §Sijoittajien korvausrahaston säännöt
Ajantasainen säädös - seurattu säädökseen 1054/2019 saakka.
Tämä laki on kumottu L:lla 14.12.2012/747, joka on voimassa 1.1.2013 alkaen.
Tätä lakia sovelletaan liiketoimintaan, jossa tarjotaan sijoituspalvelua.
Liiketoiminnan harjoittajaan, joka käy omaan lukuun kauppaa rahoitusvälineillä 5 §:n 3 kohdan mukaisesti ja joka ei tarjoa muuta sijoituspalvelua, tätä lakia sovelletaan vain, jos tämä:
1) tarjoutuu käymään kauppaa jatkuvasti omaan lukuun ostamalla ja myymällä rahoitusvälineitä itse määrittämäänsä hintaan; tai
2) käy kauppaa omaan lukuun arvopaperimarkkinalaissa (495/1989) tarkoitetun julkisen kaupankäynnin tai monenkeskisen kaupankäynnin taikka kaupankäynnistä vakioiduilla optioilla ja termiineillä annetussa laissa (772/1988, jäljempänä optiokauppalaki) tarkoitetun optioyhteisön taikka niitä Euroopan talousalueeseen kuuluvassa valtiossa vastaavan kaupankäynnin ulkopuolella suunnitelmallisesti, toistuvasti ja järjestelmällisesti tarjoamalla kolmansille osapuolille avoimen järjestelmän tarkoituksenaan saada nämä mukaan kaupankäyntiin.
Tätä lakia ei sovelleta, jos:
1) palvelua tarjotaan yksinomaan samaan konserniin kuuluvalle kirjanpitovelvolliselle;
2) toimintaa harjoitetaan satunnaisesti muun erikseen laissa säännellyn liike- tai ammattitoiminnan ohessa;
3) toimintaa harjoitetaan liiketoimintana yksinomaan arvopaperimarkkinalain 1 luvun 2 §:n 2 momentissa tarkoitetuilla arvopapereilla;
4) liiketoiminnan harjoittaja pääasiallisen liiketoimintansa oheistoimintana käy omaan lukuun kauppaa rah...