Source: https://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-2003-14411
Timestamp: 2020-08-07 04:10:03
Document Index: 352471672

Matched Legal Cases: ['artículo 14', 'artículo 46', 'artículo 14', 'Artículo 1', 'artículo 16', 'artículo 311', 'Artículo 3', 'Artículo 4', 'artículo 17', 'Artículo 6', 'artículo 17', 'artículo 4', 'Artículo 7', 'Artículo 8', 'Artículo 9', 'artículo 10', 'Artículo 10', 'Artículo 11', 'Artículo 14', 'artículo 17', 'artículo 24', 'Artículo 16', 'Artículo 19', 'Artículo 20', 'Artículo 22', 'Artículo 24', 'Artículo 25', 'Artículo 26', 'Artículo 27', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'Artículo 30', 'Artículo 31', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 30', 'artículo 3', 'artículo 30', 'Artículo 32', 'Artículo 33', 'Artículo 34', 'Artículo 35', 'artículo 21', 'artículo 2', 'Artículo 36', 'Artículo 37', 'Artículo 38', 'Artículo 39', 'Artículo 40', 'artículo 38', 'artículo 17', 'Artículo 42', 'Artículo 43', 'artículo 61', 'artículo 43', 'Artículo 45', 'Artículo 46', 'Artículo 47', 'Artículo 48', 'Artículo 49', 'artículo 12', 'artículo 53', 'artículo 19', 'Artículo 50', 'Artículo 51', 'artículo 90', 'Artículo 52', 'Artículo 53', 'artículo 52', 'Artículo 54', 'Artículo 55', 'Artículo 56', 'Artículo 57', 'artículo 17', 'Artículo 58', 'Artículo 59', 'artículo 33']

BOE.es - Documento consolidado BOE-A-2003-14411
Documento consolidado BOE-A-2003-14411
«BOE» núm. 171, de 18/07/2003.
BOE-A-2003-14411
https://www.boe.es/eli/es/res/2003/07/10/(1)/con
Modificación publicada el 10/02/2017
Modificación publicada el 06/05/2016
Modificación publicada el 06/06/2015
Modificación publicada el 02/11/2013
Modificación publicada el 15/07/2010
Modificación publicada el 27/01/2009
Modificación publicada el 20/11/2008
Modificación publicada el 31/05/2007
Texto inicial publicado el 18/07/2003
Norma derogada, con efectos de 29 de diciembre de 2019, por la disposición derogatoria única de la Resolución de 19 de diciembre de 2019. Ref. BOE-A-2019-18622
El artículo 14 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores, modificado por el artículo 46 de la Ley 44/2002, de 22 noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero, establece, en su apartado 10, que «el Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores aprobará el Reglamento de Régimen Interior en el que se establecerá la estructura orgánica de la Comisión; la distribución de competencias entre los distintos órganos; los procedimientos internos de funcionamiento; el régimen específico aplicable al personal cuando deje de prestar servicios en ella; los procedimientos de ingreso del personal..., así como cuantas cuestiones relativas al funcionamiento y régimen de actuación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores resulten necesarias conforme a las previsiones de esta Ley». Por otra parte, el apartado 7, párrafo segundo, del artículo 14 de la Ley 24/1988, antes citada, determina que el personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores «estará obligado a notificar, conforme a lo que se establezca en el Reglamento de Régimen Interior de la CNMV, las operaciones que realice en los mercados de valores, bien fuera directamente o mediante persona interpuesta. Esta misma disposición determinará las limitaciones a las que quedará sujeto este personal respecto a la adquisición, venta o disponibilidad de tales valores».
En su virtud, de acuerdo con el Consejo de Estado, el Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores ha aprobado, en su reunión del día 10 de julio de 2003, el siguiente Reglamento de Régimen Interior.
REGLAMENTO DE RÉGIMEN INTERIOR DE LA CNMV
Artículo 1. Naturaleza de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
1. La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), es un Ente de derecho público con personalidad jurídica propia y plena capacidad pública y privada de acuerdo con el artículo 16 del texto refundido la Ley del Mercado de Valores, aprobado por el Real Decreto Legislativo 4/2015, de 23 de octubre (en adelante, el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores).
b) las resoluciones que dicte en materia de intervención y sustitución de administradores, cuyo régimen será el previsto en el artículo 311 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
Se modifica por el art. único.1 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifican los apartados 2 y 3 por el art. único.1 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Última actualización, publicada el 06/05/2016, en vigor a partir del 06/05/2016.
1. La CNMV se rige por el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, antes citado, y por las disposiciones que la completan y desarrollan.
3. Los contratos que celebre la CNMV se ajustarán a lo dispuesto en el texto refundido de la Ley de Contratos del Sector Público, aprobado por Real Decreto Legislativo 3/2011, de 14 de noviembre.
4. La Comisión se regirá, asimismo, por aquellas disposiciones que le sean de aplicación de la Ley 47/2003, de 26 de noviembre, General Presupuestaria, en los términos de lo dispuesto en su Disposición Adicional Decimotercera.
Se modifican los apartados 1 y 3 por el art. único.2 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifican los apartados 1 a 4 por el art. único.2 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Objeto y funciones de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
Artículo 3. Objeto de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
La Comisión Nacional del Mercado de Valores velará por la transparencia de los mercados de valores, la correcta formación de los precios y la protección de los inversores, promoviendo la difusión de cuanta información sea necesaria para la consecución de estos fines.
Artículo 4. Funciones de la Comisión.
3. La Comisión elaborará y dará publicidad a un informe anual en el que se refleje su actuación y la situación general de los mercados de valores. Asimismo, elevará anualmente a la Comisión de Economía, Comercio y Hacienda del Congreso de los Diputados un informe sobre el desarrollo de sus actividades y sobre la situación de los mercados financieros organizados. El Presidente de la Comisión comparecerá ante la citada Comisión del Congreso para dar cuenta de tal informe, así como cuantas veces sea requerido para ello.
4. La CNMV elaborará anualmente una memoria sobre su función supervisora, de conformidad con lo previsto en el artículo 17.4 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores. Esta memoria, que deberá ser remitida a las Cortes Generales y al Gobierno de la Nación, incluirá un informe del órgano de control interno al que se refiere el citado artículo.
Se modifica el apartado 4 por el art. único.3 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifican los apartados 1, 2 y 4 por el art. único.3 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Órganos Rectores de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
De conformidad con lo establecido en el Capítulo II del Título II del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, son órganos rectores de la Comisión Nacional del Mercado de Valores:
Se modifica el primer párrafo por el art. único.4 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Sección 2.ª Del Consejo
Artículo 6. Competencias del Consejo.
f) Aprobar los informes anuales a los que se refiere el artículo 17.4 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, y el artículo 4.3 de este Reglamento de Régimen Interior.
3. El Consejo, a propuesta de su Presidente, podrá modificar el número, denominación, funciones y ámbito de las Direcciones Generales y Departamentos, así como determinar el centro directivo que deberá ejercer las nuevas competencias que se atribuyan a la CNMV. El acuerdo del Consejo se publicará en el «Boletín Oficial del Estado».
4. Las competencias del Consejo son delegables en el Presidente, en el Vicepresidente y en el Comité Ejecutivo. No podrán ser objeto de delegación las siguientes facultades:
a) La aprobación del Reglamento de Régimen Interior de la CNMV.
b) La aprobación de las Circulares.
5. El Consejo podrá revocar en cualquier momento las delegaciones conferidas.
En el plazo de tres meses a partir de la toma de posesión de cualquier miembro del Consejo, éste deberá proceder, en sesión extraordinaria, a confirmar, modificar o revocar, de forma expresa, todas y cada una de sus delegaciones de facultades en el Presidente, en el Vicepresidente o en el Comité Ejecutivo.
6. Las delegaciones, así como sus modificaciones y revocaciones, serán publicadas en el «Boletín Oficial del Estado».
Se modifican las letras a), d) y f) del apartado 2 por el art. único.5 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica el apartado 2.e) por el art. único.1 de la Resolución de 2 de octubre de 2013. Ref. BOE-A-2013-11496.
Se modifican los apartados 2 y 3 por el art. único.4 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Modificación publicada el 02/11/2013, en vigor a partir del 03/11/2013.
Artículo 7. Composición y nombramiento.
1. El Consejo estará compuesto de los siguientes miembros:
c) Tres Consejeros, nombrados por el Ministro de Economía y Hacienda entre personas de reconocida competencia en materias relacionadas con el mercado de valores
Se modifica el apartado 1 por el art. único.5 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Última actualización, publicada el 20/11/2008, en vigor a partir del 21/11/2008.
Artículo 8. Duración del mandato.
1. El mandato del Presidente, del Vicepresidente y de los Consejeros no natos tendrá una duración de cuatro años, al término de los cuales podrá ser renovado por una sola vez.
2. Antes de los dos meses previos a la fecha de expiración de los mandatos del Presidente, del Vicepresidente o de los Consejeros no natos, el Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, o quien legalmente le sustituya, solicitará del Ministro de Economía la iniciación de los trámites para el nombramiento de los mismos.
Si durante el período de cuatro años por el que son designados el Presidente, el Vicepresidente o los Vocales no natos se produce alguna vacante, el Presidente de la Comisión, o quien legalmente le sustituya, procederá de idéntica forma a la establecida en el párrafo anterior, con el fin de proceder al nombramiento correspondiente por el tiempo que reste de mandato.
Artículo 9. Cese de los miembros del Consejo.
1. El Presidente y el Vicepresidente cesarán en sus cargos por las causas siguientes:
4. Excepto en el supuesto de la letra c) del apartado 1 anterior, durante el plazo de dos años a que se refiere el artículo 10.2, el Consejo de la CNMV podrá solicitar la colaboración del Presidente o Vicepresidente salientes para asesorar en materias relacionadas con el mercado de valores, para lo cual pondrá a su disposición el uso de los medios disponibles en la CNMV que, en ningún caso, supondrá incremento de las dotaciones presupuestarias.
Se modifican los apartados 1, 2 y 4 por el art. único.6 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 10. Incompatibilidades y deber de secreto.
1. El Presidente, el Vicepresidente y los Consejeros de la CNMV estarán sujetos al régimen de incompatibilidades y de control de intereses establecidos en la Ley 3/2015, de 30 de marzo, reguladora del ejercicio del alto cargo de la Administración General del Estado (en adelante, la Ley 3/2015).
2. El Presidente, el Vicepresidente y los Consejeros, al cesar en el cargo y durante los dos años posteriores, no podrán ejercer actividad profesional alguna relacionada con el mercado de valores y tendrán derecho a percibir la compensación económica establecida en el Real Decreto 1079/1992, de 11 de septiembre.
3. Los miembros del Consejo deberán guardar secreto, incluso después de cesar en sus cargos, de cuantas informaciones reservadas o confidenciales hubieran tenido conocimiento en el ejercicio de sus funciones.
Se modifica el apartado 1 por el art. único.6 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica el apartado 1 por el art. único.7 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 11. Régimen retributivo.
Los miembros del Consejo percibirán las retribuciones fijadas por el Ministro de Economía y Hacienda, de acuerdo con el procedimiento legalmente establecido para los Altos Cargos de Entes y Entidades de Derecho Público.
Se modifica por el art. único.8 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Sección 3.ª Del Presidente, del Vicepresidente, de los Consejeros y del Secretario
1. El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, que lo será también de su Consejo y del Comité Ejecutivo, ejercerá las siguientes funciones:
e) Comunicar al Gobierno o al Ministro de Economía aquellos acuerdos adoptados por el Consejo y el Comité Ejecutivo sobre los que tales órganos deban conocer.
f) Ejercer las acciones y recursos que correspondan a la Comisión Nacional del Mercado de Valores en defensa de sus intereses.
i) Disponer de los gastos y ordenar los pagos de la Comisión.
k) Desempeñar la jefatura superior de todo el personal de la Comisión.
l) Firmar y ordenar la publicación de las circulares de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.
ll) Ejercer las facultades que el Consejo le delegue de forma expresa.
m) Resolver todas aquellas cuestiones no reservadas o atribuidas legal o reglamentariamente a otros órganos.
n) Ejercer las demás funciones que le atribuya el ordenamiento jurídico vigente.
2. En los casos de vacante, ausencia o enfermedad el Presidente será sustituido por el Vicepresidente y, en su defecto, por el Consejero no nato de mayor antigüedad en el cargo y, a igualdad de antigüedad, por el de mayor edad.
Se modifica el apartado 3 por el art. único.9 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 14. Los Consejeros.
g) Ejercer las facultades propias del Presidente, que éste les delegue.
h) Solicitar la celebración de reuniones extraordinarias del Consejo, conforme a lo previsto en el artículo 17.3 de este Reglamento.
i) En general, ejercer las facultades que atribuye a los miembros de los órganos colegiados el artículo 24 de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común.
1. El Secretario del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, que lo será también de los Comités Ejecutivo y Consultivo, tiene las siguientes atribuciones:
Sección 4.ª Del Comité Ejecutivo
Artículo 16. Composición del Comité Ejecutivo.
1. El Comité Ejecutivo estará integrado por el Presidente, el Vicepresidente y los Consejeros no natos de la Comisión.
2. Podrán asistir a las reuniones del Comité Ejecutivo, con voz y sin voto, los Directores Generales y aquellos otros directivos de la CNMV que fuesen expresamente convocados por el Presidente, teniendo en cuenta los asuntos que se vayan a tratar.
3. Son competencias del Comité Ejecutivo:
4. Será Secretario del Comité Ejecutivo, con voz y sin voto, el Secretario del Consejo de la CNMV.
Del funcionamiento del Consejo, del Comité Consultivo y del Comité Ejecutivo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
Sección 1.ª Del Consejo de la CNMV y de su Comité Consultivo
1. El Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores podrá reunirse en sesiones ordinarias y extraordinarias.
3. Los miembros del Consejo podrán solicitar la celebración de reuniones extraordinarias, que deberán convocarse siempre que la petición hubiese sido formulada, al menos, por dos miembros. La solicitud deberá señalar expresamente el orden del día de la convocatoria.
Se modifica el apartado 2 por el art. único.10 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
1. Para la válida constitución del Consejo, a efectos de la celebración de sesiones, deliberaciones y adopción de acuerdos, se requerirá la presencia del Presidente y del Secretario o, en su caso, de quienes les sustituyan, y de la mitad, al menos, de sus miembros.
2. Los miembros del Consejo asistirán personalmente a sus reuniones. También podrán otorgar su representación a otro miembro del mismo.
Artículo 19. El orden del día.
1. El orden del día de las reuniones del Consejo se fijará por el Presidente, teniendo en cuenta, en su caso, las peticiones de los demás miembros formuladas con la antelación suficiente.
Artículo 20. Las votaciones.
1. Los acuerdos serán adoptados por mayoría de votos de los presentes.
1. Las actas especificarán necesariamente los asistentes, el orden del día de la reunión, las circunstancias del lugar y tiempo en que se ha celebrado, los puntos principales de las deliberaciones, y el contenido de los acuerdos adoptados.
Artículo 22. Comité Consultivo.
1. El Comité Consultivo de la CNMV es el órgano de asesoramiento de su Consejo, y se rige por lo dispuesto en el Real Decreto 303/2012, de 3 de febrero, por el que se regula el Comité Consultivo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores y por sus normas de desarrollo.
Se modifica el apartado 1 por el art. único.7 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica por el art. único.11 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Se suprime el apartado 2 y se renumera el 3 como 2 por el art. único.12 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 24. Quórum.
1. Para la válida constitución del Comité Ejecutivo, en primera convocatoria, se requerirá la presencia, al menos, del Presidente y del Secretario o, en su caso, de quienes les sustituyan y, al menos, tres de sus miembros.
2. En segunda convocatoria, el Comité Ejecutivo quedará válidamente constituido con la presencia del Presidente y del Secretario o, en su caso, de quienes le sustituyan y de al menos, dos de sus miembros.
3. Podrán asistir a las reuniones del Comité, con voz y sin voto, los Directores Generales o los directivos de la CNMV que fuesen expresamente convocados por el Presidente, teniendo en cuenta los asuntos que se vayan a tratar.
4. Los miembros del Comité Ejecutivo asistirán personalmente a sus reuniones. También podrán otorgar su representación a otro miembro del Comité.
Se modifican los apartados 1 y 2 por el art. único.13 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 25. El orden del día.
1. El orden del día de las reuniones del Comité Ejecutivo se fijará por el Presidente, teniendo en cuenta, en su caso, las peticiones de los demás miembros.
2. No podrá ser objeto de deliberación o acuerdo ningún asunto que no figure en el orden del día, salvo que sea declarada la urgencia del asunto por el voto favorable de la mayoría de sus miembros.
Artículo 26. Actas y votaciones.
1. Serán aplicables a las actas y votaciones del Comité Ejecutivo las normas y reglas establecidas en los artículos 20 y 21 de este Reglamento de Régimen Interior para el Consejo de la CNMV.
Se modifica el apartado 2 por el art. único.14 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Los órganos de dirección de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
Artículo 27. Las Direcciones Generales.
Se modifica el apartado 5 por el art. único.1 de la Resolución de 25 de julio de 2017. Ref. BOE-A-2017-9079
Se modifica por el art. único.1 a 4 de la Resolución de 7 de febrero de 2017. Ref. BOE-A-2017-1335.
Se modifican los apartados 4, 5 y 6 y se suprime el 7 por el art. único.1 de la Resolución de 26 de mayo de 2015. Ref. BOE-A-2015-6275.
Se modifica el apartado 4 y se añaden del 5 al 7 por el art. único.2 de la Resolución de 2 de octubre de 2013. Ref. BOE-A-2013-11496.
Se modifica el apartado 4 por el punto 1 de la Resolución de 7 de julio de 2010. Ref. BOE-A-2010-11186.
Se modifica por el art. único.15 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Se modifican los apartados 1 a 3 por el art. único de la Resolución de 16 de mayo de 2007. Ref. BOE-A-2007-10847.
Se añade el apartado 6 por el artículo único de la Resolución de 14 de diciembre de 2004. Ref. BOE-A-2004-21771.
Última actualización, publicada el 31/07/2017, en vigor a partir del 31/07/2017.
Modificación publicada el 10/02/2017, en vigor a partir del 10/02/2017.
Modificación publicada el 06/06/2015, en vigor a partir del 06/06/2015.
Modificación publicada el 15/07/2010, en vigor a partir del 16/07/2010.
Modificación publicada el 31/05/2007, en vigor a partir del 01/06/2007.
Artículo 28. Funciones de los Directores Generales.
e) Iniciar e impulsar, en el ámbito de sus competencias, los procedimientos para la elaboración y aprobación de Circulares y Guías Técnicas.
g) Realizar, en el ámbito de sus competencias, los requerimientos o solicitudes de informe que se deban dirigir a las entidades y personas físicas sujetas al régimen de supervisión previsto en el Capítulo I del Título VIII del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, salvo que los realice el Presidente o el Vicepresidente.
Se modifica la letra g) del apartado 1 por el art. único.2 de la Resolución de 25 de julio de 2017. Ref. BOE-A-2017-9079
Se modifica la letra g) del apartado 1 por el art. único.5 de la Resolución de 7 de febrero de 2017. Ref. BOE-A-2017-1335.
Se modifica la letra g) del apartado 1 por el art. único.8 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica por el art. único.16 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Modificación publicada el 06/05/2016, en vigor a partir del 06/05/2016.
Artículo 29. Funciones de los Directores de Departamento de las Direcciones Generales.
Se modifica por el art. único.17 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 30. Las Direcciones Generales.
e) Instruir, informar y tramitar los expedientes de autorización de las infraestructuras de mercado y de sus reglamentos internos; supervisar su actividad y la de sus miembros; supervisar la contratación sobre instrumentos negociados en plataformas de negociación y el cumplimiento de las obligaciones y prohibiciones contenidas en la regulación sobre ventas en corto.
g) Controlar, verificar y analizar los informes de auditoría de cuentas de las sociedades emisoras de valores, de los fondos de titulización y fondos de activos bancarios y de las sociedades con valores admitidos a negociación, así como tramitar los correspondientes expedientes de inscripción en los Registros Especiales de la CNMV.
h) Controlar, verificar y analizar las informaciones periódicas que deben remitir a la CNMV las entidades anteriormente señaladas, así como tramitar los correspondientes expedientes de inscripción.
i) Desarrollar aquellas otras funciones que, en relación con las auditorías de cuentas y la contabilidad de las sociedades con valores admitidos a negociación, estén atribuidas a la CNMV.
g) Informar los expedientes de autorización de las infraestructuras de los mercados e instruir, informar y tramitar los expedientes de autorización de los aspectos organizativos societarios, económico-financieros e institucionales de dichas infraestructuras, así como su supervisión y el seguimiento de la evolución de su entorno, del perfil de sus participantes y del marco regulatorio general.
i) La coordinación interna y centralización de la colaboración de la CNMV con las autoridades competentes de Estados extranjeros en los supuestos contemplados en el capítulo II del título VIII del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
p) La coordinación interna, análisis, informe y propuesta en el ámbito de las funciones de resolución que legalmente correspondan a la CNMV.
q) El análisis y seguimiento de la estabilidad financiera y de la política macroprudencial en las materias relacionadas con los mercados de capitales, así como la coordinación de las actuaciones y la participación en los grupos de trabajo que correspondan o interesen a la CNMV en estas materias.
r) Supervisar la función desarrollada por la Dirección de Comunicación relativa a la gestión, mantenimiento y actualización permanente de la página web de la CNMV.
s) La coordinación interna, análisis, informe y propuesta en el ámbito de las funciones que legalmente correspondan a la CNMV en materia de índices de referencia.
ñ) Recepción e impulso de las comunicaciones de presuntas infracciones de las normas de disciplina y ordenación del mercado de valores (whistleblowing) de conformidad con lo dispuesto en el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
6. Las Direcciones Generales, Departamentos y demás servicios de la CNMV se abstendrán de mantener relaciones directas con los órganos jurisdiccionales. Todas las relaciones de tal naturaleza se deberán realizar a través de la Dirección General del Servicio Jurídico, quien deberá conocer, con la mayor urgencia posible, todas las comunicaciones que se reciban de los Jueces y Tribunales.
Se modifica por el art. único.3 de la Resolución de 25 de julio de 2017. Ref. BOE-A-2017-9079
Se añaden las letras r) en el apartado 4 y ñ) y o) en el apartado 5 por el art. único.6 y 8 de la Resolución de 7 de febrero de 2017. Ref. BOE-A-2017-1335.
Se modifican los apartados 2 a 5 por el art. único.9 a 12 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica por el art. único.2 de la Resolución de 26 de mayo de 2015. Ref. BOE-A-2015-6275.
Se modifica el apartado 4 por el punto 2 de la Resolución de 7 de julio de 2010. Ref. BOE-A-2010-11186.
Se modifica por el art. único.18 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Se modifica por el art. único de la Resolución de 16 de mayo de 2007. Ref. BOE-A-2007-10847.
Artículo 31. Departamentos de las Direcciones Generales.
c) Departamento de Supervisión de Instituciones de Inversión Colectiva y Entidades de Capital Riesgo al que corresponderá el ejercicio de las actividades a que se refieren las letras f), g) y j) del apartado 2 del artículo 30.
c) Departamento de Informes Financieros y Corporativos, que ejercerá las funciones a que se refieren las letras c), g), h) e i) del apartado 3 del artículo 30, y las que le correspondan de las letras l) y m) del mismo apartado.
Asimismo, dependerá directamente del Director General de Mercados la Unidad de Vigilancia del Mercado, con funciones de supervisión e investigación en materia de abuso de mercado.
b) Departamento de Estrategia y Relaciones Institucionales que ejercerá las funciones enumeradas en las letras a) y b) en el ámbito nacional, c), d), e), f), g) ñ) y r) del apartado 4 del artículo 30.
c) Departamento de Estudios y Estadísticas que ejercerá las funciones enumeradas en las letras k), l), m), n), o) y q) del apartado 4 del artículo 30.
El ejercicio de las funciones enumeradas en las letras p) y s) del apartado 4 del artículo 30, se realizará por una unidad en dependencia directa del Director General de Política Estratégica y Asuntos Internacionales, quién podrá asignar a esta unidad tareas específicas relacionadas con la estabilidad financiera en las condiciones de independencia previstas en el artículo 3.3 de la Directiva 2014/59/UE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 15 de mayo de 2014, por la que se establece un marco para la reestructuración y la resolución de entidades de crédito y empresas de servicios de inversión.
b) Departamento de Inversores, al que corresponderá el ejercicio de las funciones enumeradas en las letras k), l), n), ñ) y o) del apartado 5 del artículo 30.
Se modifica por el art. único.4 de la Resolución de 25 de julio de 2017. Ref. BOE-A-2017-9079
Se modifica la letra b) del apartado 3 y el apartado 4 por el art. único.7 y 9 de la Resolución de 7 de febrero de 2017. Ref. BOE-A-2017-1335.
Se modifica por el art. único.13 a 16 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica por el art. único.3 de la Resolución de 26 de mayo de 2015. Ref. BOE-A-2015-6275.
Se modifican los apartados 2 y 3 por el punto 3 de la Resolución de 7 de julio de 2010. Ref. BOE-A-2010-11186.
Se modifica el apartado 1 por el art. único de la Resolución de 21 de enero de 2009. Ref. BOE-A-2009-1314.
Se modifica por el art. único.19 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Modificación publicada el 27/01/2009, en vigor a partir del 28/01/2009.
Artículo 32. Departamentos adscritos al Presidente y al Vicepresidente.
a) Administrar los recursos humanos de la CNMV.
b) Coordinar la gestión económica del organismo, llevar su contabilidad, elaborar los anteproyectos de presupuestos, tramitar sus modificaciones, y coordinar los servicios de pagaduría, caja y recaudación de tasas.
c) Dirigir y organizar los servicios generales de registro, archivo, seguridad, vigilancia, comunicaciones, conservación y mantenimiento de la CNMV.
d) Dirigir y coordinar los diferentes registros especiales.
e) Instruir y tramitar los expedientes de contratación administrativa.
d) Prestar asistencia técnica a los diferentes servicios de la CNMV en materia informática.
f) Actualizar y gestionar la página web de la CNMV de conformidad con las instrucciones recibidas de la Dirección de Comunicación y, en última instancia, de la Dirección General de Política Estratégica y Asuntos Internacionales.
Se modifica por el art. único.5 de la Resolución de 25 de julio de 2017. Ref. BOE-A-2017-9079
Se renumeran los apartados 4 y 5 como 2 y 3 y se suprime la letra f) del apartado 2 por el art. único.17 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica por el art. único.4 de la Resolución de 26 de mayo de 2015. Ref. BOE-A-2015-6275.
Se modifica por el art. único.3 de la Resolución de 2 de octubre de 2013. Ref. BOE-A-2013-11496.
Se modifica por el punto 4 de la Resolución de 7 de julio de 2010. Ref. BOE-A-2010-11186.
Se modifica por el art. único.20 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 33. Registro General de la CNMV.
2. La CNMV dispondrá de un registro electrónico para la recepción, remisión y anotación de la entrada y salida de aquellos documentos electrónicos que le sean remitidos, en los procedimientos y con las especificaciones que se determinen en su norma de creación.
Se modifica por el art. único.21 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Se modifica el apartado 1 por el art. único de la Resolución de 16 de mayo de 2007. Ref. BOE-A-2007-10847.
Artículo 34. Registros especiales de la CNMV.
4. Todos los Registros Especiales de la CNMV tienen carácter público.
Se modifica por el art. único.22 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Sección 1.ª De los asuntos que corresponden al Consejo
Artículo 35. Las Circulares de la CNMV.
1. La CNMV podrá dictar, para el adecuado ejercicio de las competencias que le atribuye el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, u otras disposiciones con rango de ley, y de conformidad con lo previsto en el artículo 21 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores, las disposiciones que exijan el desarrollo y ejecución de las normas contenidas en los Reales Decretos aprobados por el Gobierno o en las Órdenes del Ministerio de Economía y Competitividad, siempre que tales disposiciones le habiliten de forma expresa para ello.
b) Justificación de la necesidad de la disposición, así como de las medidas o soluciones técnicas que se propongan y de los fines que se pretenden alcanzar.
5. Completado el expediente, se elevará por el Director correspondiente al Consejo de la Comisión, a través de su Secretaría.
6. Siempre que el Consejo considere procedente el Proyecto lo remitirá, para su informe, al Comité Consultivo de la CNMV.
7. Una vez concluidos los trámites precedentes, el Proyecto de Circular será sometido a la aprobación final del Consejo de la CNMV, sin que en ningún caso sea posible la delegación de esta facultad en cualquier otro órgano rector.
8. Las Circulares serán publicadas en el «Boletín Oficial del Estado» y entrarán en vigor conforme a lo previsto en el artículo 2 del Código Civil.
Se modifica el apartado 1 por el art. único.18 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifican los apartados 1 y 2 por el art. único.23 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Se modifica el apartado 2 por el art. único de la Resolución de 16 de mayo de 2007. Ref. BOE-A-2007-10847.
Artículo 36. Del procedimiento sancionador.
a) A las normas y reglas establecidas en los Capítulos IV, V, VI, VII y VIII del Título VIII del el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
d) A las normas específicas que someten su materia al régimen de supervisión, inspección y sanción de la CNMV
2. El procedimiento sancionador se iniciará siempre de oficio, mediante acuerdo del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, bien por propia iniciativa, o como consecuencia de un informe razonado de los servicios, o denuncia.
Se modifica la letra a) del apartado 1 y se suprime el apartado 4 por el art. único.19 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica el apartado 1 por el art. único.24 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 37. De la tramitación de otros asuntos cuya resolución o decisión corresponden al Consejo.
1. Aquellos otros asuntos no contemplados en los artículos 35 y 36 de este Reglamento, cuya decisión o resolución correspondan al Consejo de la CNMV, deberán elevarse al mismo previo cumplimiento de los siguientes trámites:
d) Concluidos los trámites precedentes, el asunto será elevado por el Director General o Director a quien corresponda a la resolución o decisión del Consejo de la CNMV.
[Bloque 54: #s2-3]
Sección 2.ª De los procedimientos internos de funcionamiento de la CNMV
Artículo 38. Normas de aplicación general.
Los procedimientos que instruya o tramite la Comisión Nacional del Mercado de Valores, en el ejercicio de las funciones públicas que le corresponden, se acomodarán a las normas de la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común, y a las disposiciones complementarias que resulten de aplicación.
Artículo 39. Procedimientos internos de funcionamiento.
Se modifica por el art. único.25 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 40. Elaboración y aprobación de los procedimientos internos de funcionamiento de la CNMV.
2. Los procedimientos internos de funcionamiento se acomodarán, en todo lo relativo a sus trámites, plazos, contenido de las comunicaciones, exigencia de modelos normalizados y demás requisitos a las disposiciones aludidas en el artículo 38 del presente Reglamento de Régimen Interior y a las normas contenidas en los Reales Decretos, Órdenes Ministeriales y Circulares de la CNMV que regulen las diferentes materias.
Se modifican los apartados 1, 5 y 6 por el art. único.26 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
[Bloque 58: #s3-3]
Sección 3.ª De la verificación del Control Interno de la CNMV
Se añade por el art. único.27 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Texto añadido, publicado el 20/11/2008, en vigor a partir del 21/11/2008.
b) Realizar cuantas otras actuaciones de control interno le asigne el Consejo con carácter permanente o esporádico
4. El Departamento de Control Interno será el órgano encargado de realizar el control de los procedimientos a través de los cuales la CNMV ejerce sus funciones en los mercados de valores, en especial las de supervisión, inspección y sanción que le asigna la normativa vigente, así como el informe específico del órgano interno sobre la adecuación de las decisiones adoptadas por los órganos de gobierno de la CNMV a la normativa procedimental aplicable en cada caso de conformidad con lo previsto en el artículo 17.4 del el texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
5. El Director del Departamento de Control Interno, será designado por el Consejo de la CNMV, a propuesta de su Presidente.
Se modifica el apartado 4 por el art. único.20 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se modifica el apartado 3 por el punto 5 de la Resolución de 7 de julio de 2010. Ref. BOE-A-2010-11186.
Se modifica por el art. único.27 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
[Bloque 60: #cvii]
Sección 1.ª Naturaleza, plantillas y categorías de personal
Artículo 42. Naturaleza y clases de personal.
2. Con carácter general, el personal de la CNMV tendrá la condición de personal laboral fijo. En los casos en los que, por la propia naturaleza del trabajo o porque no puedan ser atendidos por personal fijo, y previo acuerdo del Comité Ejecutivo de la CNMV, se podrá proceder a la contratación de personal laboral no permanente.
Se suprime el apartado 3 y se modifica el 2 por el art. único.28 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 43. Organigrama y plantilla.
Se modifica por el art. único.29 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
[Bloque 64: #s2-4]
Sección 2.ª Selección de personal
2. En el desarrollo de los procedimientos de selección se atenderá a lo dispuesto en el artículo 61 de la Ley 7/2007, de 12 de abril.
3. La CNMV podrá convocar, cuando lo considere oportuno y de acuerdo con la plantilla de personal a la que se refiere el artículo 43, los procesos selectivos que procedan para cubrir los puestos vacantes.
Se modifica por el art. único.4 de la Resolución de 2 de octubre de 2013. Ref. BOE-A-2013-11496.
Se modifica por el art. único.30 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Última actualización, publicada el 02/11/2013, en vigor a partir del 03/11/2013.
Artículo 45. Convocatorias y procesos selectivos.
4. Para la valoración de méritos, la convocatoria podrá establecer entrevistas y pruebas para la comprobación y cuantificación de los méritos aducidos.
Se modifica por el art. único.31 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 46. Órganos de selección.
Los órganos de selección se constituirán para cada convocatoria y estarán formados por un Presidente y cuatro Vocales. Actuará como Secretario uno de los vocales del órgano de selección. La totalidad de los miembros deberá poseer un nivel de titulación igual o superior al exigido para el ingreso en la plaza de que se trate. La CNMV podrá acordar con los representantes de los empleados, la forma de colaboración en el desarrollo de los procesos selectivos.
Se modifica por el art. único.32 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 47. Desarrollo de las convocatorias de nuevo ingreso.
4. Los aspirantes propuestos aportarán ante la CNMV, dentro del plazo de veinte días naturales desde que se publiquen las relaciones de seleccionados a que se refiere el apartado anterior, los documentos acreditativos de las condiciones de capacidad y requisitos exigidos en la convocatoria. Quienes dentro del plazo indicado, y salvo los casos de fuerza mayor, no presentasen la documentación o de la misma se dedujese que carecen de alguno de los reuisitos exigidos, no podrán ser contratados, quedando anuladas todas sus actuaciones.
5. La sede electrónica de la CNMV dispondrá de una sección que contendrá la información relativa a los procesos de selección en curso.
Se modifica por el art. único.33 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 48. Adquisición de la condición de personal laboral fijo.
Se modifica y renumera por el art. único.35 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 49. Régimen General de Incompatibilidades.
1. El personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores estará sujeto, con carácter general, a la Ley 53/1984, de 26 de diciembre, de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones Públicas.
2. El personal al servicio de la CNMV desempeñará su puesto de trabajo en régimen de dedicación exclusiva.
Este régimen implicará la incompatibilidad absoluta con cualquier otra actividad pública o privada y la plena disponibilidad de quienes lo desempeñen.
3. Quedan exceptuadas del régimen de incompatibilidades al que se refieren los apartados anteriores las siguientes actividades:
a) Las derivadas de la administración del patrimonio personal o familiar, sin perjuicio de lo previsto en el artículo 12 de la Ley 53/1984, de 26 de diciembre, y en el artículo 53.4 de este Reglamento.
b) La participación en tribunales calificadores de pruebas selectivas para ingreso en las Administraciones Públicas y en la CNMV.
d) La colaboración y asistencia ocasional a congresos, seminarios, conferencias o cursos de carácter profesional.
e) Las actividades de formación, docentes y de comunicación social contempladas en las letras b), d) y g) del artículo 19 de la Ley de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones Públicas.
Se modifica y renumera por el art. único.36 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Sección 3.ª Incompatibilidades y deber de secreto
Artículo 50. Régimen Especial de Incompatibilidades del Personal.
1. El personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores que, por razón del puesto público desempeñado, hubiese intervenido de forma decisiva en asuntos relacionados con sociedades, instituciones, empresas o particulares que actúen en el Mercado de Valores no podrá, durante los dos años siguientes a tal intervención, realizar actividades privadas al servicio o para las personas o entidades afectadas –o sociedades del mismo grupo–, incluso aunque hubiese cesado en el ejercicio del cargo.
2. El carácter decisivo de las intervenciones a que se refiere el apartado anterior será estimado por el Comité Ejecutivo.
Se renumera por el art. único.37 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 51. Deber de secreto.
4. Quedan exceptuadas de la obligación de secreto regulado en este artículo las informaciones y actuaciones enumeradas en el artículo 90, apartado 4, de la Ley 24/1988, de 28 de julio.
Se modifica y renumera por el art. único.38 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 52. Obligación de comunicación de determinadas operaciones.
1. El personal de la Comisión Nacional del Mercado de Valores está obligado a comunicar a la Secretaría General de la CNMV, de conformidad con el procedimiento que se establezca en el Código General de Conducta del Personal de la CNMV, las operaciones que se enumeran a continuación, tanto si las realiza directamente como si las lleva a cabo mediante persona interpuesta:
a) Suscripción, adquisición, enajenación o reembolso de acciones u obligaciones admitidas a negociación en cualquier mercado organizado de valores.
b) Adquisición o reembolso de participaciones en fondos de inversión.
c) Adquisición o enajenación de productos derivados de las acciones u obligaciones a que se refiere la letra a).
d) Operaciones sobre las acciones de sociedades que hayan anunciado su decisión de solicitar la admisión a negociación.
2. El personal de nuevo ingreso deberá realizar, en el momento de su incorporación a la CNMV, una declaración formal sobre los valores que posea, siempre que se encuentren comprendidos en el apartado anterior de este artículo.
Se renumera por el art. único.39 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 53. Limitaciones para la realización de ciertas operaciones.
1. El personal de la CNMV no podrá enajenar, en un plazo inferior a once meses desde la correspondiente suscripción o adquisición, los valores enumerados en las letras a) y d) del artículo 52.
2. No obstante lo establecido en el párrafo anterior, los interesados podrán solicitar de la Secretaría General de la CNMV autorización para efectuar la enajenación de tales valores. La autorización se entenderá concedida cuando no fuese contestada la petición en el plazo de tres días hábiles contados a partir de su recepción. La denegación de la autorización deberá ser, en todo caso, motivada.
4. El personal que fuese a suscribir un contrato de gestión de cartera, con el fin de administrar su patrimonio mobiliario, deberá solicitar autorización de la CNMV, de acuerdo con el procedimiento previsto en el número anterior.
Se modifica y renumera por el art. único.40 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
[Bloque 76: #s4-2]
Sección 4.ª Responsabilidad y defensa jurídica
Se añade por el art. único.41 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 54. Responsabilidad y protección de los empleados de la CNMV en el ejercicio de sus funciones.
Se modifica y renumera por el art. único.42 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 55. De la defensa jurídica.
2. Lo establecido en el presente artículo será de aplicación a los causahabientes de los afectados por reclamaciones de terceros en los casos en que aquéllas les hayan sido trasladadas.
Se modifica por el art. único.43 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Patrimonio, Presupuesto y Control Económico-Financiero de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
Artículo 56. Patrimonio y recursos económicos.
c) Las transferencias que, con cargo a los Presupuestos General del Estado, efectúe el Ministerio de Economía y Hacienda.
Se modifica por el art. único.44 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 57. Aplicación del resultado económico.
b) Crear las reservas necesarias para la financiación de las inversiones que la CNMV deba llevar a cabo para el cumplimiento adecuado de los objetivos establecidos en el artículo 17 del texto refundido de la Ley del Mercado de Valores.
2. El Consejo de la CNMV elevará para la aprobación del Gobierno, conjuntamente con las cuentas anuales del ejercicio, una propuesta de distribución del resultado, a la que se acompañará informe justificativo de que, con dicha propuesta, quedan debidamente cubiertas las necesidades contempladas en las letras a), b) y c) del apartado anterior.
Se modifica la letra b) del apartado 1 por el art. único.21 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Artículo 58. Presupuestos.
3. Las variaciones en el presupuesto de la CNMV serán autorizadas por el Ministerio de Economía y Hacienda cuando su importe no exceda del 5% del mismo y por el Consejo de Ministros en los demás casos.
Se modifica por el art. único.45 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Artículo 59. Control económico y financiero.
1. El control económico y financiero de la Comisión Nacional del Mercado de Valores se llevará a cabo exclusivamente mediante comprobaciones periódicas o procedimientos de auditoría, a cargo de la Intervención General de la Administración del Estado, sin perjuicio de las funciones que correspondan al Tribunal de Cuentas.
Disposición adicional primera. Régimen del personal directivo tras su cese.
Se numera por el art. único.22 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
Se añade, como única, por el art. único.46 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Texto añadido, publicado el 06/05/2016, en vigor a partir del 06/05/2016.
Disposición adicional segunda. Aplicación de leyes.
Una vez que se produzca la entrada en vigor de la Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas y de la Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector Público, las remisiones hechas en este Reglamento a la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico y del Procedimiento Administrativo Común o a la Ley 6/1997, de 14 de abril, de Organización y Funcionamiento de la Administración General del Estado, según corresponda, deberán entenderse referidas a aquellas normas.
Se añade por el art. único.22 de la Resolución de 20 de abril de 2016. Ref. BOE-A-2016-4357.
[Bloque 87: #dtprimera]
Disposición transitoria primera. Quejas y reclamaciones.
Se suprime por el art. único.47 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
[Bloque 88: #dtsegunda]
Disposición transitoria segunda. Delegaciones del Consejo.
[Bloque 89: #dttercera]
Disposición transitoria tercera. Entrada en funcionamiento de la Dirección de Informes Financieros y Contables.
Disposición final primera. Delegación de Barcelona.
2. Corresponderá a esta Delegación, bajo la inmediata dependencia funcional de las Direcciones Generales competentes por razón de la materia, el ejercicio de las siguientes competencias:
a) Colaborar en la supervisión de aquellas empresas de servicios de inversión, instituciones de inversión colectiva y entidades de capital de riesgo, que tengan su sede en Cataluña.
b) Recibir, analizar y tramitar los expedientes de registro de entidades y los de inscripción de folletos de emisión de valores, siempre que unos y otros correspondan a empresas o sociedades con sede en Cataluña.
3. La Delegación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores en Barcelona contará con un registro de entrada de documentos, el cual tiene la consideración de registro auxiliar del Registro General de la CNMV al que se refiere el artículo 33.1.
Se modifican los apartados 1 y 3 por el art. único.48 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.
Madrid, 10 de julio de 2003.–El Presidente, Blas Calzada Terrados.
[Bloque 93: #anunico]
Registros especiales de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
c) Registro de Auditorías de Cuentas de Empresas de Servicios de Inversión.
Se añade por el art. único.49 de la Resolución de 5 de noviembre de 2008. Ref. BOE-A-2008-18703.