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Timestamp: 2018-12-14 05:43:18+00:00
Document Index: 155791747

Matched Legal Cases: ['art. 30', 'art. 67', 'art. 3', 'art. 13', 'art. 7', 'art. 7', 'art. 30', 'art. 6']

Cognome e Nome/Denominazione Sociale. Data di nascita Comune di nascita Prov. Nazione. Indirizzo di residenza/sede legale (Via e n. civico) C.A.P. - PDF
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1 Spettabile Capital International Portfolios 6C, route de Trèves, L 2633 Senningerberg, Granducato di Lussemburgo MODULO DI SOTTOSCRIZIONE Il presente modulo è valido per la sottoscrizione in Italia delle azioni di Capital International Portfolios, società di investimento a capitale variabile multi comparto e multiclasse di diritto lussemburghese (la Sicav ). Capital International Management Company Sàrl (la Società di Gestione ) si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione. Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all investitore copia del documento contenente le informazioni chiave per gli investitori (il KIID ) relativo al comparto/classe oggetto di sottoscrizione, in versione cartacea o tramite sito internet. Nel caso di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime informazioni del presente modulo cartaceo. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti al quale è attribuita l esecuzione dell operazione è BNP PARIBAS Securities Services, filiale di Milano, (il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ). SOTTOSCRITTORE (persona fisica, società o ente) Cognome e Nome/Denominazione Sociale Data di nascita Comune di nascita Prov. Nazione Indirizzo di residenza/sede legale (Via e n. civico) C.A.P. Comune di residenza Prov. Nazione Codice Fiscale Partita IVA Documento di identità n. rilasciato da in data Stato civile Nazionalità Professione Tel. 1 CO-INTESTATARIO (barrare se inesistente) Cognome e Nome/Denominazione Sociale Data di nascita Comune di nascita Prov. Nazione Indirizzo di residenza/sede legale (Via e n. civico) C.A.P. Comune di residenza Prov. Nazione Codice Fiscale Partita IVA Documento di identità n. rilasciato da in data Stato civile Nazionalità Professione Tel. 2 CO-INTESTATARIO (barrare se inesistente) Cognome e Nome/Denominazione Sociale Data di nascita Comune di nascita Prov. Nazione Indirizzo di residenza/sede legale (Via e n. civico) C.A.P. Comune di residenza Prov. Nazione Codice Fiscale Partita IVA Documento di identità n. rilasciato da in data Stato civile Nazionalità Professione Tel. Indirizzo di corrispondenza (compilare solo se diverso da quello del sottoscrittore) Presso Indirizzo (Via e n. civico) C.A.P. Località Prov. Il sottoscrittore si impegna a comunicare senza ritardo qualsiasi modifica dell indirizzo di corrispondenza. Pagina 1 di 11
2 DESCRIZIONE DELL INVESTIMENTO E MODALITÀ DI PARTECIPAZIONE Il/I sottoscrittore/i richiede/ono la sottoscrizione delle classi di azioni dei comparti di seguito indicati: Sottoscrizione in un unica soluzione: Comparto e cod. ISIN Classe Valuta Importo versamento iniziale (*) Commissione di sottoscrizione (*) L importo minimo di sottoscrizione iniziale è pari a Euro Non sono previsti minimi di sottoscrizione per le sottoscrizioni successive. Sottoscrizione mediante Piani di Accumulo: Piano Mensile Piano Trimestrale Piano Semestrale Comparto e cod. ISIN Classe Valuta Durata del Piano di Accumulo (espressa in mesi) (*) Importo versamento iniziale (**) Importo versamenti successivi (**) Commissione di sottoscrizione (***) (*) La durata dei Piani di Accumulo è flessibile. (**) L importo minimo di ciascuna rata mensile è pari ad euro 150, l importo minimo di ciascuna rata trimestrale è pari ad euro 450, l importo minimo di ciascuna rata semestrale è pari ad euro 900. Tali importi sono aumentabili di 50 euro o multipli. (***) La commissione di sottoscrizione è applicata linearmente su ciascun versamento. MODALITÀ DI PAGAMENTO L operazione di sottoscrizione è regolata mediante le seguenti modalità: BONIFICO BANCARIO a favore della Sicav su conto corrente intestato alla SICAV presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, IBAN: EUR IT 62 D USD IT 27 W GBP IT 78 X CHF IT 32 Y JPY IT 76 M ASSEGNO CIRCOLARE ASSEGNO BANCARIO n. Tratto sulla Banca ADDEBITO SUL CONTO CORRENTE IBAN intestato al/ai sottoscrittore/i presso il Soggetto Collocatore (e successivo giroconto*) Pagina 2 di 11
3 In caso di adesione mediante Piani di Accumulo, i versamenti successivi al primo saranno regolati mediante: SDD (copia del modulo deve essere allegata alla presente sottoscrizione) BONIFICO PERMANENTE ADDEBITO SUL CONTO CORRENTE (e successivo giroconto*) Non è consentito effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati. Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza è consentito unicamente il pagamento tramite bonifico bancario. (*) Il Soggetto Collocatore, in qualità di Ente Mandatario, provvede successivamente, in forza del mandato ricevuto dal/i sottoscrittore/i, al trasferimento della somma al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Condizioni di valuta Assegno bancario e circolare su piazza e fuori piazza: valuta del giorno successivo a quello di versamento Bonifico bancario e Addebito sul c/c del sottoscrittore con successivo giroconto: valuta riconosciuta dalla Banca ordinante o valuta del giorno di ricezione del bonifico presso il Soggetto Collocatore, se successiva. Il Soggetto Collocatore disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta bonifico a favore della Sicav sul conto corrente presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Bonifico bancario permanente: valuta fissa del di ogni mese. PROVENTI RELATIVI ALLE AZIONI A DISTRIBUZIONE DEI DIVIDENDI I dividendi relativi alle classi di azioni a distribuzione dei proventi verranno (barrare l opzione prescelta): Reinvestiti Riconosciuti mediante BONIFICO BANCARIO sul seguente conto corrente. Intestato a Banca Filiale di IBAN Il pagamento dei dividendi sarà effettuato nella valuta della classe di azioni corrispondente. In mancanza di indicazioni, i dividendi saranno reinvestiti. CONFERIMENTO DEL MANDATO AL SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI Con la sottoscrizione del presente modulo, il/i sottoscrittore/i conferisce/ono: a) mandato con rappresentanza al Soggetto Collocatore ( Ente mandatario ), che accetta, affinché questi provveda, in nome e per conto del/i sottoscrittore/i a gestire l incasso dei mezzi di pagamento e ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso; b) mandato senza rappresentanza al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, che accetta, affinché in nome proprio e per conto del/i sottoscrittore/i (i) trasmetta in forma aggregata alla Sicav le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all'esecuzione del contratto. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà del sottoscrittore. La titolarità in capo al sottoscrittore delle quote dal medesimo sottoscritte è comprovata dalla lettera di conferma. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l'indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. I mandati possono essere revocati in qualsiasi momento, per il tramite del Soggetto Collocatore, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. In caso di revoca del mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, lo stesso provvede a richiedere alla Sicav l iscrizione diretta del sottoscrittore nel libro degli azionisti e in caso di sostituzione del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Pagina 3 di 11
4 OPERAZIONI SUCCESSIVE Il/I sottoscrittore/i potrà/anno effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra comparti della Sicav. Tale facoltà vale anche per i comparti successivamente inseriti nel prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché sia stata messa a disposizione del/dei sottoscrittore/i medesimi copia aggiornata del relativo KIID. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell investitore. DICHIARAZIONI E FIRME Il/I sottoscrittore/i dichiara/ano di: - aver ricevuto gratuitamente il KIID relativo alla classe oggetto di investimento prima della sottoscrizione; - non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione ( soggetto/i Statunitense/i ) e si impegna/no a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a Soggetti Statunitensi e ad informare il Soggetto Collocatore nel caso in cui assuma/no la qualifica di Soggetto/i Statunitense/i. Il /i sottoscrittore/i prende/ono atto che: - ai sensi dell'art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (il TUF ), l'efficacia dei contratti di collocamento di strumenti finanziari conclusi fuori sede, è sospesa per la durata di 7 (sette) giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell'investitore. Entro detto termine l'investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore finanziario o al soggetto abilitato. In tali casi, l'investimento non viene effettuato prima che siano trascorsi 7 (sette) giorni dalla data di sottoscrizione del modulo. La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle azioni presso la sede legale o le dipendenze dell'emittente, del proponente l'investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento. Inoltre, essa non si applica nei casi di successive sottoscrizioni dei comparti indicati nello stesso prospetto o ivi successivamente inseriti ed oggetto di commercializzazione in Italia, per i quali sia stata inviata al sottoscrittore adeguata e tempestiva informativa; - alla sottoscrizione di azioni della Sicav non si applicano il recesso e la sospensiva previsti dall'art. 67- duodecies del D. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 e successive modifiche ( Codice del Consumo ), come tempo per tempo modificato relativo ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per scopi estranei all'attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del Codice del Consumo); - la richiesta di sottoscrizione può essere rigettata dalla Sicav nei casi previsti dal prospetto; - non sta/stanno sottoscrivendo Azioni per conto di Soggetti Statunitensi e di non essere cittadino e/o residente negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione ( Soggetto Statunitense ); - il sottoscrittore e i co-intestatari hanno uguali diritti e obblighi per tutto quanto attiene ai loro rapporti con la Sicav e dichiaro/ano irrevocabilmente di riconoscersi reciprocamente uguali diritti e doveri nonché uguali poteri disgiunti anche di totale disposizione di ricevuta e quietanza per tutti i diritti ed obblighi derivanti dalla presente adesione. - Le verifiche richieste dalla normativa FATCA (scambio di informazioni fiscalmente rilevanti tra Italia e Stati Uniti) e CRS/AEOI (scambio automatico di informazioni fiscalmente rilevanti tra Paesi firmatari dell apposita Convenzione) verranno effettuate dal Collocatore, il quale richiederà all investitore ogni dichiarazione e/o certificazione e/o documento che possano essere prescritti in base a tale normativa - Luogo e data Sottoscrittore 1 co-intestatario 2 co-intestatario Pagina 4 di 11
5 CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI Il/I sottoscrittore/i dichiara/no di aver ricevuto e preso atto dell informativa di cui al D.Lgs. 196/2003 riportata alla pagina seguente e, in relazione ad essa: presta/ano il consenso nega/no il consenso alla comunicazione dei dati, nei modi e nei termini indicati. Luogo e data Sottoscrittore 1 co-intestatario 2 co-intestatario SPAZIO RISERVATO AL SOGGETTO COLLOCATORE Codice Promotore/Filiale Cognome e Nome Luogo e data Firma del Soggetto Collocatore/Promotore per l identificazione ai sensi del D.Lgs. n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche Il diritto di recesso si applica si no Pagina 5 di 11
6 Informativa ai sensi dell art. 13 del D.Lgs. 30 giugno 2003, n. 196 In relazione alle norme sulla riservatezza dei dati personali, in adempimento degli obblighi previsti dal decreto legislativo 30 giugno 2003, n. 196 (il Codice della Privacy ), Capital International Management Company Sàrl, società di gestione della Sicav (la Società o il Titolare ), con sede legale 37, avenue JF. Kennedy, L Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo, in qualità di Titolare del trattamento dei dati porta a conoscenza dei sottoscrittori quanto segue. 1. In occasione della sottoscrizione di azioni della Sicav, il Titolare raccoglie i dati relativi a generalità, indirizzi, recapiti telefonici, documenti di identità, codice fiscale e/o partita IVA e riferimenti bancari dei sottoscrittori e/o dei loro rappresentanti, i quali sono obbligati a fornirli, in attuazione delle disposizioni antiriciclaggio (legge n. 197/91) per consentire l esecuzione delle obbligazioni contrattuali da parte della Sicav. I dati vengono raccolti tramite i soggetti incaricati del collocamento in Italia e da questi trasferiti ai Soggetti incaricati dei pagamenti indicati nel Modulo di sottoscrizione. I Soggetti incaricati dei pagamenti e i Collocatori assumono posizione di autonomi titolari del trattamento dei dati personali rilasciati dal partecipante nel presente modulo e trattano tali dati in osservanza del Codice della Privacy. Tutti i dati sopracitati e gli ulteriori eventualmente acquisiti nel corso della partecipazione all investimento, saranno utilizzati per esigenze di tipo operativo e gestionale, per effettuare controlli sull'andamento delle relazioni con la clientela e sui rischi connessi, per ogni adempimento di disposizioni di legge o di regolamento, per eventuali azioni giudiziarie. 2. Il Titolare e gli eventuali soggetti incaricati utilizzano e processano i dati personali, anche avvalendosi di procedure automatizzate, ai soli fini connessi all eventuale acquisizione di informative precontrattuali, alla sottoscrizione di azioni della Sicav e all esecuzione delle successive operazioni disposte dai sottoscrittori (es. operazioni di rimborso, conversione, reinvestimento/pagamento dei dividendi, esercizio dei diritti derivanti dalla partecipazione alla Sicav), secondo quanto indicato nel prospetto. I dati vengono inoltre utilizzati per adempiere agli obblighi di legge o ad eventuali decisioni delle competenti autorità, nonché per l esecuzione delle obbligazioni inerenti l attività di investimento (es. assolvimento di obblighi connessi alla normativa c.d. antiriciclaggio, MIFID, registrazioni di natura contabile e fiscale, rendicontazione e invio si altre informative previste dalla normativa applicabile). 3. Ai soli fini di cui al punto 2 che precede, i dati personali dei sottoscrittori potranno essere comunicati a soggetti terzi, pubblici e/o privati, quali: autorità ed enti pubblici (anche in Lussemburgo), società e/o professionisti che forniscono alla Sicav servizi bancari, finanziari, informatici, amministrativi e, più in generale, quelle operatività connesse o strumentali all attività della Sicav, come descritto nel Prospetto. Salvo quanto precede, i dati personali non saranno oggetto di comunicazione o di diffusione al di fuori degli uffici e/o dei soggetti incaricati del trattamento dei dati medesimi all interno della struttura organizzativa del Titolare. 4. I dati personali dei sottoscrittori saranno trattati con mezzi manuali o automatizzati, idonei alla raccolta, conservazione e trasmissione dei dati medesimi. Ogni trattamento sarà direttamente connesso alle finalità indicate al punto 2 che precede e saranno inoltre adottate tutte le misure di sicurezza necessarie a garantire un adeguato livello di protezione dei dati rispetto ad accessi non autorizzati, perdita o cancellazione accidentale. 5. Ai sensi dell art. 7 del D.Lgs. 196/ 2003, al quale comunque si rinvia, gli interessati hanno diritto di: - ottenere la conferma dell esistenza o meno di propri dati personali, della loro origine, nonché delle finalità e modalità del trattamento e della logica del medesimo ove effettuato con l ausilio di strumenti elettronici; - ottenere l aggiornamento, la rettificazione, ovvero, quando vi abbiano interesse, l integrazione dei dati, nonché la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge; - ottenere la cancellazione dei dati personali, o la trasformazione in forma anonima o il blocco quando il trattamento è effettuato in violazione della legge; - opporsi, in tutto o in parte e per motivi legittimi, al trattamento dei dati personali che li riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta; - opporsi, in tutto o in parte, al trattamento di dati personali che li riguardano al fine di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di mercato o di comunicazione commerciale. - ottenere un elenco completo dei responsabili del trattamento eventualmente nominati. Ai fini dell esercizio dei diritti di cui all art. 7, potrà rivolgersi direttamente scrivendo al Titolare del trattamento alla sede sopra indicata. Pagina 6 di 11
7 ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE relativo all offerta in Italia della azioni dei comparti di Capital International Portfolios società di investimento a capitale variabile di diritto lussemburghese ( Sicav ). Data di deposito presso la Consob: 9 marzo 2016 Data di validità: 10 marzo 2016 Costituiscono oggetto di offerta in Italia le azioni delle classi e dei comparti di seguito indicati. Comparto Classe Valuta Cod. Isin Data di avvio della commercializzazione in Italia B EUR LU /3/2013 Currency Debt Currency Debt Currency Debt Currency Debt Currency Debt Currency Debt Currency Debt Currency Debt B USD LU /3/2013 Bd EUR LU /3/2013 Bd USD LU /3/2013 T EUR LU /8/2013 T USD LU /8/2013 Tgd EUR LU /8/2013 Tgd USD LU /8/2013 Tgdh EUR LU /8/2013 Th EUR LU /8/2013 B EUR LU /3/2013 B USD LU /3/2013 Bd EUR LU /3/2013 Bd USD LU /3/2013 T EUR LU /8/2013 T USD LU /8/2013 Tgd EUR LU /8/2013 Tgd USD LU /8/2013 B EUR LU /3/2013 Pagina 7 di 11
8 B USD LU /3/2013 Bd EUR LU /3/2013 Bd USD LU /3/2013 Bgd EUR LU /3/2013 Bgd USD LU /3/2013 Bh EUR LU /3/2013 Bh CHF LU /3/2013 T EUR LU /8/2013 T USD LU /8/2013 Tgd EUR LU /8/2013 Tgd USD LU /8/2013 Tgdh EUR LU /8/2013 Th EUR LU /8/2013 A) Informazioni relative ai soggetti che commercializzano le azioni dei comparti della Sicav in Italia Soggetti Collocatori L elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori delle azioni della Sicav in Italia (il/i Soggetto/i Collocatore/i ), raggruppati per categorie omogenee e con evidenza dei comparti e delle classi di azioni che possono essere sottoscritte presso ciascuno di essi è disponibile su richiesta presso le sedi legali dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti nonché presso la sede di ciascun Soggetto Collocatore. Soggetto Incaricato dei Pagamenti Il soggetto incaricato di effettuare i pagamenti connessi con la partecipazione degli investitori alla Sicav è BNP PARIBAS Securities Services, filiale di Milano (il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ). Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è altresì incaricato di tenere i rapporti con gli investitori. In particolare: cura l attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni ricevute per il tramite dei Soggetti Collocatori; trasmette alla Sicav o al soggetto dalla stessa designato i flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscrizione, di conversione o rimborso delle azioni; invia agli investitori le lettere di conferma delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso; espleta tutti i servizi e le procedure relative all esercizio dei diritti di voto inerenti alle azioni della Sicav, su istruzione e per conto dei sottoscrittori; tiene a disposizione e consegna ai sottoscrittori tutta la documentazione e le informazioni provenienti dalla Sicav, previste dalla normativa tempo per tempo vigente. calcola e provvede al pagamento delle ritenute fiscali applicabili. Le attività suddette vengono svolte presso la sede operativa in Via Ansperto, Milano. L attività di intrattenere i rapporti con gli investori, ivi compresi la ricezione e l esame dei relativi reclami viene delegata ai Soggetti Collocatori. Pagina 8 di 11
9 Banca Depositaria in Lussemburgo J. P. Morgan Bank Luxembourg S.A., con sede in European Bank & Business Centre, 6C, route de Trèves,L 2633 Senningerberg, Granducato del Lussemburgo. B) Informazioni alla sottoscrizione, conversione e rimborso delle azioni dei comparti della Sicav in Italia Invio delle richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso La sottoscrizione in Italia delle azioni della Sicav avviene mediante presentazione, per il tramite dei Soggetti Collocatori, del presente modulo di sottoscrizione, compilato e sottoscritto dal o dagli investitori, e con il versamento dell importo lordo della sottoscrizione. Ogni sottoscrittore ha diritto di domandare in ogni momento il rimborso di tutte o parte delle proprie azioni ovvero la conversione di tutte o di parte delle proprie azioni con azioni del medesimo comparto o di un diverso comparto della Sicav, previa presentazione al Soggetto Collocatore della specifica richiesta di rimborso o di conversione. Le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso sono trasmesse, anche ai fini e per gli effetti dell art del codice civile, dal Soggetto Collocatore (provvedendo ad archiviare presso di sé l originale dei moduli) al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione da parte del sottoscrittore, tramite fax o altri mezzi telematici. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, entro e non oltre il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione delle domande di sottoscrizione (o di disponibilità dei relativi mezzi di pagamento, se posteriore), di conversione o di rimborso trasmette alla Sicav o al soggetto da essa delegato i dati relativi alle domande pervenute. Qualora sia applicabile la facoltà di recesso di cui all art. 30, comma 6, del D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58,(il TUF ) l inoltro delle domande di sottoscrizione da parte del Soggetto Collocatore ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti ed il regolamento dei corrispettivi saranno effettuati decorso il termine di sospensiva di sette giorni dalla data della sottoscrizione (sempre che l Investitore non abbia comunicato il proprio recesso). La valorizzazione delle richieste di sottoscrizione e rimborso avverrà nei termini definiti dal Prospetto. Con riferimento alle operazioni di conversione si precisa che, in considerazione del trattamento fiscale applicato in Italia a tali operazioni, le stesse saranno eseguite mediante inoltro da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti alla Sicav o al soggetto da essa delegato di una richiesta di rimborso di azioni del comparto di provenienza e conseguente inoltro di una richiesta di sottoscrizione di azioni del comparto di destinazione Il controvalore delle azioni presentate al rimborso, calcolato in conformità con quanto previsto dal Prospetto, è accreditato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti nei tre giorni lavorativi successivi al giorno di valorizzazione del rimborso. Il pagamento del rimborso al sottoscrittore sarà effettuato dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti secondo le tempistiche stabilite dalle proprie procedure interne e comunque non prima del giorno successivo dell accredito delle somme da parte della banca depositaria. Sottoscrizione mediante Piani di Accumulo Le sottoscrizioni possono essere effettuate anche tramite Piani di Accumulo del Capitale (PAC). Gli investitori possono scegliere tra PAC di durata flessibile, effettuando i versamenti con periodicità mensile, trimestrale o semestrale. L importo minimo di ciascuna rata mensile è pari ad euro 150, l importo minimo di ciascuna rata trimestrale è pari ad euro 450, l importo minimo di ciascuna rata semestrale è pari ad euro 900. Tali importi sono aumentabili di 50 euro o multipli. L investimento di ogni rata del PAC avverrà salvo il buon fine della rata SDD corrispondente. L eventuale notizia di tre insoluti consecutivi delle rate SS, produrranno la sospensione automatica del PAC. E consentito effettuare versamenti anticipati rispetto a quelli previsti dal Piano, purché ogni versamento aggiuntivo sia pari al versamento unitario inizialmente prescelto o a suoi multipli interi. Il numero di versamenti unitari complessivamente effettuato non può comunque superare il numero totale di versamenti prescelto ed indicato all atto di adesione al Piano nel Modulo di sottoscrizione. L investitore può interrompere il pagamento dei versamenti per poi riprenderlo, ovvero porre fine in qualsiasi momento a versamenti relativi al Piano di Accumulo del Capitale senza oneri aggiuntivi. Le commissioni di sottoscrizione sono applicate linearmente su ciascun versamento. Conferme delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso Ricevuta la conferma dell esecuzione delle operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione dalla Sicav o dal soggetto da essa delegato, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede all invio della relativa lettera di conferma agli investitori, nei termini previsti dalla vigente normativa. In caso di sottoscrizione tramite PAC, la lettera di conferma dell investimento è inviata all atto del primo versamento e successivamente, anche solo con cadenza semestrale, nei soli semestri in cui sono effettuati i versamenti. Pagina 9 di 11
10 In base a specifici accordi conclusi tra la Sicav, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed il Soggetto Collocatore, quest ultimo potrà essere incaricato dell invio agli investitori clienti, della lettere di conferma dell operazione. L invio della letta di conferma potrà avvenire in forma cartacea o, in alternativa, in forma elettronica. Operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza La sottoscrizione, il rimborso e la conversione delle azioni della Sicav può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet/phone banking), nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite all investitore prima della conclusione del contratto, ai sensi della normativa tempo per tempo vigente. I soggetti che hanno attivato servizi «on line» per effettuare operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell'elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori. Il solo mezzo di pagamento utilizzabile per la sottoscrizione mediante tecniche di comunicazione a distanza è il bonifico bancario. In caso di operazioni effettuate tramite Internet, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, anche tramite il Soggetto Collocatore, può inviare all'investitore conferma dell'operazione in forma elettronica (ad es. ) in alternativa a quella scritta, conservandone evidenza. L utilizzo di mezzi di comunicazione a distanza non comporta variazioni degli oneri a carico del sottoscrittore e non grava sui tempi di esecuzione delle relative operazioni. C) Informazioni economiche Commissioni applicate in Italia In conformità con quanto indicato nel prospetto e nel KIID, la Sicav addebiterà al sottoscrittore una commissione di sottoscrizione iniziale, nella misura massima del 5,25% dell ammontare lordo investito. Le commissioni sono tuttavia applicate a discrezione dei soggetti collocatori, i quali possono decidere anche di applicarle in misura ridotta. In aggiunta a dette commissioni, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti addebiterà al sottoscrittore in relazione ad ogni operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione, un rimborso spese amministrative nella misura di seguito indicata: - 0,15% dell importo sottoscritto o rimborsato con un minimo di Euro 12,50 ed un massimo di Euro 25,00 per operazione e per fondo; - Piani di accumulo: Euro 20,00 all apertura e Euro 2,00 per ciascuna rata; - Euro 4,00, per singolo fondo, a fronte di ogni dividendo pagato o reinvestito. D) Informazioni aggiuntive Termini e condizioni di diffusione di documenti ed informazioni Il prospetto e il KIID sono pubblicati, almeno il giorno precedente alla data fissata per l avvio dell offerta, mediante deposito presso la Consob e messi a disposizione sul sito internet thecapitalgroup.com/emea. Sul medesimo sito internet sono altresì disponibili lo statuto e rendiconti annuali e semestrali. La predetta documentazione, ove richiesto dall investitore, potrà essere inviata in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza purché le caratteristiche di queste ultime siano idonee a tal fine e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo. Il prezzo delle azioni di ciascun comparto è pubblicato in Italia, con frequenza giornaliera, sul sito internet thecapitalgroup.com/emea. Con le stesse modalità sono pubblicati gli avvisi di convocazione delle assemblee degli azionisti e gli avvisi di distribuzione dei dividendi. Ulteriori documenti o informazioni resi pubblici in Lussemburgo, saranno diffusi in Italia nei termini e con le modalità previste dalla normativa lussemburghese tempo per tempo vigente. Qualora la normativa lussemburghese preveda la pubblicazione di avvisi o informazioni su un quotidiano, la Sicav provvederà a pubblicare dette informazioni su un quotidiano italiano a diffusione nazionale. Nella pagina del sito web thecapitalgroup.com/emea dedicata all'offerta in Italia sarà indicato il quotidiano sul quale saranno effettuate le menzionate pubblicazioni. Regime fiscale per i sottoscrittori residenti in Italia Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione al Fondo/SICAV è applicata una ritenuta del 26 per cento. La ritenuta si applica sull ammontare dei proventi distribuiti in costanza di partecipazione al Fondo/SICAV e sull ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di rimborso, cessione o liquidazione delle quote/azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione o acquisto delle quote/azioni medesime, al netto del 51,92 per cento della quota dei proventi riferibili alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella Pagina 10 di 11
11 white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi nella misura del 12,50 per cento). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell attivo investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto. Relativamente alle quote/azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle quote/azioni e riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ritenuta nella misura del 20 per cento (in luogo di quella del 26 per cento). In tal caso, la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 37,5 per cento della quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri. Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate nell ambito conversioni di quote/azioni da un comparto ad altro comparto del medesimo Fondo/SICAV. La ritenuta è altresì applicata nell ipotesi di trasferimento delle quote/azioni a diverso intestatario, anche se il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione. La ritenuta è applicata a titolo d acconto sui proventi percepiti nell esercizio di attività di impresa commerciale e a titolo d imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall imposta sul reddito delle società. Nel caso in cui le quote/azioni siano detenute da persone fisiche al di fuori dell esercizio di attività di impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non commerciali, alle perdite derivanti dalla partecipazione al Fondo si applica il regime del risparmio amministrato di cui all art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta obblighi di certificazione da parte dell intermediario. E fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva. Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92 cento del loro ammontare. Nel caso in cui le quote/azioni siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l intero valore delle quote/azioni concorre alla formazione dell imponibile ai fini del calcolo dell imposta sulle donazioni. Nell ipotesi in cui le quote/azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla formazione della base imponibile, ai fini dell imposta di successione, la parte di valore delle quote/azioni corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dal Fondo/SICAV alla data di apertura della successione. Le aliquote e le franchigie applicabili alla parte delle quote/azioni soggetta a imposta sulle successioni sono le seguenti: Trasferimenti in favore di coniuge e parenti in linea retta (sul valore eccedente 1 milione di Euro per ciascun beneficiario): 4% Trasferimenti in favore di fratelli e sorelle (sul valore eccedente di Euro per ciascun beneficiario): 6% Trasferimenti in favore di altri parenti fino al 4 e degli affini in linea retta e in linea collaterale fino al 3 : 6% Trasferimenti in favore di altri soggetti: 8% Se il successore o il destinatario della donazione è un portatore di handicap riconosciuto grave ai sensi della Legge 5 febbraio 1992, n. 104, la franchigia è pari a Euro. Il pagamento delle imposte di successione o donazione sarà effettuato direttamente dal/dai soggetto/i obbligato/i e non tramite ritenuta da parte di un sostituto di imposta. Pagina 11 di 11