Source: https://www.riigiteataja.ee/akt/12909786
Timestamp: 2020-05-28 13:10:18+00:00
Document Index: 3419890

Matched Legal Cases: ['§ 55', '§ 67', '§ 68', '§ 69', '§ 71', '§ 72', '§ 13', '§ 23', '§ 13', '§ 18', '§ 21', '§ 13', '§ 10', '§ 12', '§ 13', '§ 13', '§ 27', '§ 3', '§ 55', '§ 53', '§ 25', '§ 53', '§ 67', '§ 68', '§ 43', '§ 69', '§ 6', '§ 29', '§ 71', '§ 3341', '§ 72']

§ 55 Registreeringu tegemisest keeldumine
§ 67 Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse kehtetuks tunnistamine
§ 68 Krediidiasutuste seaduse muutmine
§ 69 Julgeolekuasutuste seaduse muutmine
§ 71 Karistusseadustiku muutmine
§ 72 Notariaadiseaduse muutmine
08.01.2008 otsus nr 241
5) kauplejad kaubandustegevuse seaduse tähenduses, kui neile tasutakse sularahas üle 200 000 krooni või võrdväärne summa muus vääringus, sõltumata sellest, kas rahaline kohustus täidetakse tehingus ühe maksena või mitme omavahelist seost omava maksena, kui seaduses ei ole sätestatud teisiti;
(2) Käesolevat seadust kohaldatakse notari, advokaadi, kohtutäituri, pankrotihalduri, ajutise pankrotihalduri ja muu õigusteenuse osutaja suhtes, kui ta finants- või kinnisvaratehingus tegutseb oma kliendi nimel ja arvel. Samuti kohaldatakse käesolevat seadust nimetatud isiku suhtes, kui ta juhendab tehingu kavandamist või elluviimist või teeb ametitoimingut, mis on seotud:
1) kinnisasja, ettevõtte või äriühingu ostu või müügiga;
1) finantseerimisasutus krediidiasutuste seaduse tähenduses;
2) valuutavahetusteenuse pakkuja;
3) makseteenuse pakkuja;
10) e-raha asutus e-raha asutuste seaduse tähenduses;
(1) Tegelik kasusaaja on füüsiline isik, kes teostab oma mõju ära kasutades lõplikku kontrolli ja kelle huvides, kasuks või arvel tehing või toiming tehakse. Tegelik kasusaaja on füüsiline isik, kes lõplikult omab äriühingut või teostab lõplikku kontrolli äriühingu juhtimise üle:
(4) Lõike 1 punkti 1 ei kohaldata äriühingute suhtes, kelle väärtpaberid on reguleeritud väärtpaberiturul kauplemisele võetud.
(1) Kohustatud isik pöörab majandus-, kutse- või ametitegevuses kõrgendatud tähelepanu tehingus või ametitoimingus osaleva isiku või kliendi tegevusele ja asjaoludele, mis viitavad rahapesule või terrorismi rahastamisele või mille seotus rahapesu või terrorismi rahastamisega on tõenäoline, sealhulgas keerukatele, suure väärtusega ja ebatavalistele tehingutele, millel ei ole mõistlikku majanduslikku eesmärki.
2) tehingute juhuti tegemisel või vahendamisel, kui tehingu väärtus on üle 200 000 krooni või võrdväärne summa muus vääringus, sõltumata sellest, kas rahaline kohustus täidetakse tehingus ühe maksena või mitme omavahelist seost omava maksena, kui seaduses ei ole sätestatud teisiti;
(3) Kohustatud isik kohaldab kõiki § 13 lõikes 1 nimetatud hoolsusmeetmeid, kuid võib hoolsusmeetmete kohaldamiseks valida sobiva ulatuse, lähtudes ärisuhte või tehingu iseloomust või tehingus või ametitoimingus osaleva isiku või kliendi isiku riskiastmest.
(6) Valuutavahetusteenuse osutamisel on teenuse pakkuja kohustatud tuvastama iga tehingus osaleva isiku isikusamasuse ja seda kontrollima, kui sularahas vahetatav summa kas ühekordses tehingus või seotud tehingutena ületab 100 000 krooni või võrdväärse summa muus vääringus.
1) tuvastama iga kliendi isikusamasuse ärisuhte loomisel ja tehingu tegemisel kliendiga samas kohas viibides, kui selle kliendi tehingute väärtus kalendrikuus ületab 15 000 krooni või võrdväärse summa muus vääringus;
(1) Õnnemängu korraldaja on kohustatud tuvastama § 23 lõikes 3 nimetatud andmed ja kontrollima neid kõigi isikute kohta, kelle poolt antav või saadav summa ühekordse tehinguga või seotud tehingutena ületab 30 000 krooni või võrdväärse summa muus vääringus.
(1) Kohustatud isik võib § 13 lõikes 1 nimetatud hoolsusmeetmeid kohaldada rahapesu või terrorismi rahastamise väikese riski korral §-st 18 tulenevate tingimuste täitmisel lihtsustatud korras ning määrata meetmete sobiva ulatuse, lähtudes ärisuhte iseloomust või tehingu ja tehingus või ametitoimingus osaleva isiku või kliendi riskiastmest.
(3) Kohustatud isik peab koguma piisava hulga teavet, mis võimaldaks kindlaks teha, kas majandus- või kutsetegevuses tehtav tehing ja tehingus või ametitoimingus osalev isik või klient vastab § 18 lõigetes 1–4 nimetatud tingimustele.
(1) Kohustatud isik võib hoolsusmeetmeid kohaldada lihtsustatud korras, kui majandus- või kutsetegevuses tehtavas tehingus või ametitoimingus osalev isik või klient on:
1) sõlmitakse elukindlustusleping, mille puhul aastane kindlustusmakse ei ületa 15 000 krooni või ühekordne makse ei ületa 35 000 krooni;
(4) Kohustatud isik võib hoolsusmeetmeid rakendada lihtsustatud korras tehingu puhul, kui:
2) makse teostatakse tehingus osaleva isiku või kliendi konto kaudu, mis asub Eestis äriregistrisse kantud krediidiasutuses või välisriigi krediidiasutuse filiaalis või krediidiasutuses, kes on registreeritud või kellel on tegevuskoht Euroopa Majanduspiirkonna lepinguriigis või riigis, kus kehtivad käesolevas seaduses sätestatuga võrdväärsed nõuded;
3) ta on eelnevalt kehtestanud sisemiste protseduurireeglitega, et seda liiki tehingutest tulenevate rahaliste kohustuste täitmise aastane koguväärtus ei ületa 200 000 krooni suurust ülemmäära.
1) majandus- või kutsetegevuses tehtavas tehingus või ametitoimingus osaleva isiku või kliendi isikusamasus on tuvastatud ja esitatud teave kontrollitud isikuga või kliendiga samas kohas viibimata;
3) majandus- või kutsetegevuses tehtavas tehingus või ametitoimingus osalev isik või klient on § 21 lõikes 1 nimetatud isik.
(3) Kohustatud isik peab lõigetes 1 ja 2 nimetatud juhul kohaldama vähemalt ühte järgmistest tugevdatud hoolsusmeetmetest:
(1) Kohustatud isik kohaldab teise Euroopa Majanduspiirkonna lepinguriigi ja kolmanda riigi riikliku taustaga isikuga, tema perekonnaliikmega ja lähedase kaastöötajaga ärisuhte loomisel ning tehingu ja ametitoimingu tegemisel §-s 19 sätestatud tugevdatud hoolsusmeetmeid.
(1) Krediidiasutus ja finantseerimisasutus kohaldavad hoolsusmeetmeid tugevdatud korras kolmanda riigi krediidiasutusega korrespondentkonto avamisel ja vastava lepingu kehtivuse ajal, sealhulgas hindavad regulaarselt kolmanda riigi krediidiasutuse:
1) usaldusväärsust, mainet ja tema üle teostatava järelevalve tõhusust avalikult kättesaadava teabe alusel;
2) päringu alusel kliendi isikusamasuse tuvastamise ja esitatud teabe kontrollimise käigus kogutud andmete esitamisel.
(4) Kohustatud isiku nõudmisel esitab majandus- või kutsetegevuses tehtavas tehingus või ametitoimingus osalev isik või klient § 13 lõikes 1 nimetatud hoolsusmeetmete kohaldamiseks vajalikud dokumendid ja annab asjakohast teavet.
Veaparandus - Parandatud täheviga sõnas "teisiti" Riigi Teataja seaduse § 10 lõike 3 alusel arvestades Riigikogu Kantselei 6.02.2014 taotlust nr 4-14/14-3/4
(7) Kohustatud isiku nõudmisel kinnitab majandus- või kutsetegevuses tehtavas tehingus või ametitoimingus osalev isik või klient hoolsusmeetmete kohaldamiseks esitatud teabe ja dokumentide õigsust oma allkirjaga.
(1) Kohustatud isikul on keelatud luua ärisuhet või teha § 12 lõike 1 punktis 2 nimetatud tehingut, kui tehingus või ametitoimingus osalev isik või klient, vaatamata sellekohasele nõudmisele, ei esita § 13 lõike 1 punktides 1–4 nimetatud hoolsusmeetmete täitmiseks nõutavaid dokumente ja asjakohast teavet või kui esitatud dokumentide põhjal tekib kohustatud isikul kahtlus, et tegemist võib olla rahapesu või terrorismi rahastamisega.
(2) Kohustatud isikul on õigus keelduda tehingu tegemisest, kui tehingus või ametitoimingus osalev isik või klient, vaatamata sellekohasele nõudmisele, ei esita § 13 lõike 1 punktides 1–4 nimetatud asjaolude tuvastamiseks nõutavaid dokumente ja asjakohast teavet või tehingu objektiks oleva vara legaalset päritolu tõendavaid andmeid ja dokumente või kui esitatud andmete ja dokumentide põhjal tekib kohustatud isikul kahtlus, et tegemist võib olla rahapesu või terrorismi rahastamisega.
(3) Kohustatud isik peab ärisuhte aluseks olevas kestvuslepingus nägema ette õiguse see erakorraliselt etteteatamistähtaega järgimata üles öelda, kui majandus- või kutsetegevuses tehtavas tehingus osalev isik või klient ei esita, hoolimata sellekohasest nõudmisest, dokumente ja asjakohast teavet või kui esitatud dokumendid ja andmed ei kõrvalda kohustatud isiku kahtlust, et tehingu või ärisuhte eesmärgiks võib olla rahapesu või terrorismi rahastamine.
(6) Kohustatud isik registreerib teabe ärisuhte loomisest või tehingu tegemisest keeldumise ja ärisuhte lõpetamise asjaolude kohta ja §-st 32 tuleneva teatamiskohustuse aluseks oleva teabe ning säilitab seda §-s 26 sätestatud korras.
(2) Kohustatud isikuks oleva juriidilise isiku juhatus, kohustatud isikust filiaali juhataja või nende puudumisel kohustatud isik peab tagama töötajatele, kelle tööülesannete hulka kuulub ärisuhete loomine või tehingute tegemine, käesolevast seadusest tulenevate kohustuste täitmise alase regulaarse koolituse.
2) kirjeldama kõrgema riskiastmega tehinguid ning kehtestama selliste tehingute tegemiseks ja jälgimiseks kohased nõuded ja korra;
4) määrama käesoleva peatüki 2. jaos sätestatud dokumentide ja andmete säilitamise nõuded ja korra.
(1) Kui kohustatud isik tuvastab majandus- või kutsetegevuse või ametitoimingu käigus tegevuse või asjaolud, mille tunnused osutavad rahapesule või terrorismi rahastamisele või mille puhul tal on kahtlus või ta teab, et tegemist on rahapesu või terrorismi rahastamisega, on ta kohustatud sellest viivitamata teatama rahapesu andmebüroole.
(2) Lõiget 1 kohaldatakse ka § 27 lõigetes 1–3 sätestatud juhtudel.
(3) Kohustatud isik, välja arvatud krediidiasutus, teatab rahapesu andmebüroole igast tehingust, kus rahaline kohustus üle 500 000 krooni või võrdväärne summa muus vääringus täidetakse sularahas, sõltumata sellest, kas tehing tehakse ühe maksena või mitme omavahel seotud maksena. Krediidiasutus teatab rahapesu andmebüroole igast valuutavahetuse tehingust sularahas summas üle 500 000 krooni, kui krediidiasutusel ei ole tehingus osaleva isikuga ärisuhet.
(5) Kohustatud isikul on õigus lõikes 1 nimetatud juhul tehingu tegemine või ametitoiming edasi lükata. Kui tehingu edasilükkamine võib tekitada olulist kahju, selle tegemata jätmine ei ole võimalik või võib takistada võimaliku rahapesu või terrorismi rahastamise toimepanija tabamist, tehakse tehing või ametitoiming ning pärast seda edastatakse teade rahapesu andmebüroole.
(4) Rahapesu andmebüroole esitatava teate vormi ja selle täitmise juhendi kehtestab siseminister määrusega .
(1) Rahapesu andmebüroo on Keskkriminaalpolitsei iseseisev struktuuriüksus.
(2) Rahapesu andmebüroo juhi nimetab ametisse Politseiameti politseipeadirektor Keskkriminaalpolitsei politseidirektori ettepanekul viieks aastaks.
(3) Politseiamet tagab rahapesu andmebüroole seadusega ette nähtud ülesannete täitmiseks piisavad vahendid.
6) koostöö kohustatud isikutega, uurimisasutustega ning politseiasutustega rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisel;
9) järelevalve teostamine rahvusvahelise sanktsiooni seaduse § 3 lõike 1 punktides 3–5 nimetatud abinõude rakendamisel, kui seaduse või Euroopa Liidu õigusaktiga ei ole sätestatud teisiti;
(2) Paragrahvi 40 lõike 1 alusel tehtud ettekirjutuses selle faktilist alust ei märgita. Ettekirjutuse tegemist põhistavad faktilised asjaolud kajastatakse eraldi dokumendis. Isik, kelle tehingu peatamiseks või konto või muu vara kasutamise piiramiseks ettekirjutus tehti, võib tutvuda faktilisi asjaolusid kajastava dokumendiga. Rahapesu andmebürool on õigus keelduda dokumendi tutvustamisest, kui see takistaks rahapesu või terrorismi rahastamise tõkestamist või ohustaks tõe väljaselgitamist kriminaalmenetluses.
(4) Haldusakti täitmata jätmisel võib rahapesu andmebüroo rakendada sunnivahendit asendustäitmise ja sunniraha seaduses sätestatud korras. Haldusakti täitmata jätmisel on sunniraha ülemmäär esimesel korral 20 000 krooni, järgmistel kordadel 80 000 krooni.
(1) Rahapesu andmebüroo võib rahapesu või terrorismi rahastamise kahtluse korral ettekirjutusega tehingu peatada ning kehtestada konto ja tehingu objektiks oleva vara käsutamise piirangu kuni 30 ööpäevaks ettekirjutuse kättetoimetamisest arvates. Kinnistusraamatus, laevakinnistusraamatus, liiklus- või äriregistris registreeritud vara käsutamist võib rahapesu andmebüroo põhjendatud kahtluse korral ettekirjutusega piirata selle säilimise tagamiseks kuni 30 ööpäevaks.
(2) Enne lõikes 1 nimetatud tähtaja möödumist võib tehingu teha või konto või muu vara käsutamise piirangust kõrvale kalduda ainult rahapesu andmebüroo kirjalikul loal. Konto kasutamise piirangu kehtimise ajal ei täida krediidiasutus ega finantseerimisasutus konto debiteerimise juhiseid.
(3) Rahapesu andmebüroo võib ettekirjutuse alusel piirata vara käsutamist selle säilimise tagamiseks kuni 60 ööpäevaks juhul, kui:
1) läbiviidud järelevalvetoimingute kohta;
2) järelevalve teostamisel avastatud rikkumiste ja kohaldatud karistuste kohta kohustatud isikute liikide kaupa.
4) makseteenuse pakkuja;
§ 55. Registreeringu tegemisest keeldumine
Lisaks majandustegevuse registri seaduses sätestatule keeldub registri volitatud töötleja registreeringu tegemisest, kui karistusregistrile esitatud päringu vastusest ilmneb, et käesoleva seaduse § 53 lõike 1 punktis 1, 5 või 6 või lõikes 2 nimetatud isiku kohta on jõustunud süüdimõistev kohtuotsus karistusseadustiku §-s 237, 2371, 2372, 2373, 394, 395 või 396 sätestatud kuriteo eest või muu tahtlikult toimepandud kuriteo eest, ja karistusregistri seaduse § 25 lõikest 1 tulenevad tähtajad ei ole möödunud.
Lisaks majandustegevuse registri seaduses sätestatule kustutatakse registreering pärast sellekohase teabe laekumist, kui karistusregistrile esitatud päringu vastusest ilmneb, et käesoleva seaduse § 53 lõike 1 punktis 1, 5 või 6 või lõikes 2 nimetatud isiku kohta on jõustunud süüdimõistev kohtuotsus karistusseadustiku §-s 237, 2371, 2372, 2373, 394, 395 või 396 sätestatud kuriteo eest või muu tahtlikult toimepandud kuriteo eest.
(1) Kohustatud isiku või tema töötaja poolt käesolevas seaduses sätestatud isikusamasuse tuvastamise kohustuse täitmata jätmise eest –
(1) Kohustatud isiku juhi, kontaktisiku või muu töötaja poolt rahapesu või terrorismi rahastamise kahtlusest, valuutavahetuse või muust tehingust, kus rahaline kohustus üle 500 000 krooni või võrdväärne summa muus vääringus täidetakse sularahas, rahapesu andmebüroole teatamise kohustuse rikkumise või ebaõigete andmete esitamise eest –
(1) Makseteenuse pakkuja juhi või töötaja poolt maksja kohta teabe välja selgitamata või kontrollimata jätmise, samuti edastamata jätmise või muude Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrusega (EÜ) nr 1781/2006 raha ülekandmisel edastatava maksjaga seotud teabe kohta kehtestatud makseteenuse pakkuja kohustuste rikkumise eest –
(2) Paragrahvides 57–64 nimetatud väärtegude kohtuvälised menetlejad on:
2) Finantsinspektsioon;
3) rahapesu andmebüroo.
§ 67. Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse kehtetuks tunnistamine
Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seadus (RT I 1998, 110, 1811; 2007, 24, 127) tunnistatakse kehtetuks.
§ 68. Krediidiasutuste seaduse muutmine
Krediidiasutuste seaduses (RT I 1999, 23, 349; 2007, 24, 127) tehakse järgmised muudatused:
1) paragrahvi 88 lõige 8 muudetakse ja sõnastatakse järgmiselt:« (8) Krediidiasutusel on õigus ja kohustus avaldada pangasaladust rahapesu andmebüroole ja Kaitsepolitseiametile rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduses ette nähtud juhtudel ja ulatuses.»;
2) paragrahvi 89 lõige 23 muudetakse ja sõnastatakse järgmiselt:« (23) Tüüptingimusele, millega krediidiasutus või krediidiasutusega samasse konsolideerimisgruppi kuuluv finantseerimisasutus jätab endale õiguse käesoleva paragrahvi lõikes 22 nimetatud tüüptingimust muuta, kohaldatakse võlaõigusseaduse § 43 lõikes 2 sätestatut. Tüüptingimuse muutmist peetakse andmesubjekti suhtes ebamõistlikuks eelkõige juhul, kui muudatusega antakse krediidiasutusele või krediidiasutusega samasse konsolideerimisgruppi kuuluvale finantseerimisasutusele õigus töödelda isikuandmeid ulatuses, mida andmesubjekt ei võinud lepingu eesmärki arvestades mõistlikult oodata.»
§ 69. Julgeolekuasutuste seaduse muutmine
Julgeolekuasutuste seaduse (RT I 2001, 7, 17; 2007, 16, 77) § 6 täiendatakse punktiga 21 järgmises sõnastuses:
« 21) terrorismi ja selle rahastamise ning toetamise ärahoidmine ja tõkestamine ning selleks vajaliku teabe kogumine ja töötlemine;».
Maksukorralduse seaduse (RT I 2002, 26, 150; 2007, 44, 316) § 29 punkt 8 muudetakse ja sõnastatakse järgmiselt:
« 8) rahapesu andmebüroole rahapesu või terrorismi rahastamise või nendega seotud kuritegude vältimiseks, avastamiseks ja uurimiseks;».
§ 71. Karistusseadustiku muutmine
Karistusseadustiku (RT I 2001, 61, 364; 2007, 45, 320) § 3341 lõige 1 muudetakse ja sõnastatakse järgmiselt:
« (1) Eesti Posti, krediidiasutuse või krediidiasutuste seaduses sätestatud finantseerimisasutuse töötaja või rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduses nimetatud makseteenuse pakkuja või valuutavahetusteenuse pakkuja poolt politseiprefektuurile võltsitud raha üle andmata jätmise eest –
karistatakse rahatrahviga kuni 300 trahviühikut.»
§ 72. Notariaadiseaduse muutmine
Notariaadiseaduses (RT I 2000, 104, 684; 2006, 7, 42) tehakse järgmised muudatused:
1) paragrahvi 5 lõiked 1 ja 2 muudetakse ning sõnastatakse järgmiselt:« (1) Järelevalvet notari ametipidamise üle teostab Justiitsministeerium. Justiitsministeerium võib järelevalve teostamisele kaasata Notarite Koja.
(2) Justiitsministeerium võib järelevalve rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse ja selle alusel kehtestatud õigusaktide nõuete täitmise üle, aga ka järelevalve muudes üksikküsimustes delegeerida Notarite Kojale. Justiitsministeerium võib delegeeritud järelevalve valdkonnas anda juhendeid järelevalve teostamiseks ning muuta neis küsimustes Notarite Koja poolt vastu võetud otsuseid.»;
2) paragrahvi 44 lõiget 1 täiendatakse punktiga 11 järgmises sõnastuses:« 11) valvata notarite poolt rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse ja selle alusel kehtestatud õigusaktide nõuete täitmise üle;»;
3) paragrahvi 44 lõiget 2 täiendatakse punktiga 31 järgmises sõnastuses:« 31) teostab järelevalvet notarite poolt rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduse ja selle alusel kehtestatud õigusaktide nõuete täitmise üle;»;
4) paragrahvi 44 lõiget 3 täiendatakse punktiga 10 järgmises sõnastuses:« 10) rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise seaduses sätestatud hoolsusmeetmete ja protseduurireeglite täitmise kohta.»
komisjoni direktiiv 2006/70/EÜ Euroopa Parlamendi ja nõukogu direktiivi 2005/60/EÜ rakendusmeetmete kehtestamise kohta seoses mõistega riikliku taustaga isik ning kliendi suhtes lihtsustatud nõuetekohaste hoolsuse menetluste ja harva või väga piiratud mahus teostatud finantstegevuse alusel tehtud erandite tehniliste kriteeriumite kohta (ELT L 214, 4.08.2006, lk 29–34).