Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/circular-reglamentaria-externa-142-de-2012?documento=legcol&contexto=legcol_cf97c84695500242e0430a0101510242&vista=STD-PC
Timestamp: 2019-10-19 05:05:47
Document Index: 242120129

Matched Legal Cases: ['artículo 18', 'artículo 23', 'artículo 1', 'artículo 23', 'artículo 23', 'artículo 23', 'artículo 14']

CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA 142 DE 23 DE NOVIEMBRE DE 2012
CONTENIDO:MODIFICA LAS CIRCULARES REGLAMENTARIAS EXTERNAS 142 DE ABRIL 12 DE 2011, 142 DE SEPTIEMBRE 9 DE 2011 Y 142 DE AGOSTO 24 DE 2012, EN LO RELACIONADO ENTRE OTROS ASPECTOS CON LOS REQUISITOS ADICIONALES PARA ESTABLECIMIENTOS DE CRÉDITO, CONTROL DE RIESGO PARA LAS OPERACIONES DE EXPANSIÓN Y CONTRACCIÓN MONETARIA, REQUISITOS ADICIONALES PARA LA DGCPTN Y LAS EAPM, REQUISITOS DE MANTENIMIENTO COMO AGENTE COLOCADOR DE OMA, SUSPENSION Y REACTIVACIÓN PARA AGENTES COLOCADORES DE OMA, SUSPENSIÓN Y REACTIVACIÓN DE OPERACIONES DE EXPANSIÓN PARA ESTABLECIMIENTOS DE CRÉDITO, SUSPENSIÓN Y REACTIVACIÓN DE OPERACIONES DE EXPANSIÓN PARA SOCIEDADES FIDUCIARIAS Y SOCIEDADES COMISIONISTAS DE BOLSA, CANCELACIÓN COMO AGENTE COLOCADOR DE OMA, Y CON RESPECTO A LOS EFECTOS DE ERRORES EN LA PRESENTACIÓN DE OFERTAS Y DE INCUMPLIMIENTOS POR PARTE DE LOS AGENTES COLOCADORES DE OMAS.
TEMAS ESPECÍFICOS:BANCA CENTRAL, SOCIEDAD FIDUCIARIA, ESTABLECIMIENTO BANCARIO, SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA, SISTEMA DE NEGOCIACIÓN DE VALORES, NEGOCIACIÓN DE VALORES, OPERACIONES DE COLOCACIÓN DE OMAS, LÍMITES A LAS OPERACIONES ACTIVAS DE CRÉDITO, AGENTE DE SEGUROS, OPERACIONES DE EXPANSIÓN MONETARIA, OPERACIONES DE CONTRACCIÓN MONETARIA, INTERVINIENTES EN EL MERCADO DE VALORES, OPERACIONES DE FINANCIAMIENTO CON BANCA CENTRAL, ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE SEGURO
CIRCULAR REGLAMENTARIA EXTERNA DODM-142 DE 2012
Destinatarios: oficina principal y sucursales del Banco de la República, Superintendencia Financiera de Colombia, Bolsa de Valores de Colombia, establecimientos bancarios, corporaciones financieras, compañías de financiamiento comercial, cooperativas financieras, sociedades fiduciarias, sociedades, comisionistas de bolsa, sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantías, sociedad administradora del régimen solidario de prima media con prestación definida, dirección general de crédito público y del tesoro nacional, Bancoldex, Financiera de Desarrollo Nacional, Fogafín, Findeter, Finagro.
La presente circular modifica las hojas 4-18 y 4-19 del 12 de abril de 2011, las hojas 4-6, 4-7, 4-13 y 4-17 del 9 de septiembre de 2011 y las hojas 4-10, 4-14, 4-15 y 4-16 del 24 de agosto de 2012 correspondientes al asunto 4: “Control de riesgo para las operaciones de expansión y contracción monetaria” del Manual corporativo del departamento de operaciones y desarrollo de mercados, en concordancia con las resoluciones externas 2 y 12 de 2012 de la Junta Directiva del Banco de la República y las demás disposiciones que la modifiquen, adicionen y complementen. Adicionalmente, se modifican los requisitos de los agentes colocadores de OMA en lo relacionado con las disposiciones del AMV.
De otra parte, el revisor fiscal diligenciará la información que corresponda del numeral 5.1 en un archivo en pdf con su firma digital de profesional titulado. Por último, el representante legal enviará toda la información en un archivo comprimido con extensión .zip. Estos documentos deberán remitirse al correo corporativo DODM_ACO@banrep.gov.co.
i) Acepta la afiliación (o está afiliado) al servicio electrónico de transacciones del BR, Sebra, o al que lo sustituya y cuenta con el servicio de Htrans o el que lo sustituya.
ii) Estar vinculado al depósito central de valores (DCV), acorde con lo dispuesto en la Circular Reglamentaria Externa DFV-56 correspondiente al asunto 98: depósito central de valores, DCV.
iii) Se compromete a realizar, dentro de los 15 días hábiles siguientes al ingreso como ACO, el trámite para obtener el token OMA de contingencia ante el BR.
iv) Conoce y acepta la grabación telefónica de las operaciones de negociación y de las conversaciones sostenidas con la sección de apoyos de liquidez y control de riesgos.
v) Autoriza al BR para que solicite a la SFC, cualquier información sobre la entidad en los siguientes términos: “Autorizo al Banco de la República para que, cuando así lo requiera, en los términos del artículo 18 de la Ley 31 de 1992 pueda solicitar a la Superintendencia Financiera de Colombia cualquier información sobre esta entidad, incluyendo la relacionada con las visitas de inspección que efectúe dicho organismo”.
Para los casos de procesos de reorganización institucional, en los términos del artículo 23 de la Resolución 6 de 2001 JDBR, tal obligación se surtirá al presentar los estados financieros integrados con los cuales se formalizó el proceso de reorganización, aprobados por la SFC y certificados por el revisor fiscal y el representante legal de la entidad.
a) No estar insolventes, según la definición del numeral 2º del parágrafo del artículo 1º de la Resolución 6 de 2001 JDBR, con base en los últimos estados financieros transmitidos a la SFC.
(Nota: Reemplazada por la Circular Reglamentaria Externa 142 de abril 30 de 2013 del Banco de la República)
Para los casos de procesos de reorganización institucional, en los términos del artículo 23 de la Resolución 6 de 2001 JDBR, los literales a) y b) de este numeral se certificarán con base en los estados financieros integrados con los cuales se formalizó el proceso de reorganización, aprobados por la SFC y certificados por el revisor fiscal y el representante legal de la entidad.
5.3. Requisitos adicionales para entidades del grupo C
5.5. Requisitos adicionales para la DGCPTN y las EAPM
c) el literal f) siempre que se presente alguna novedad.
Cuando se adelante un proceso de reorganización institucional, definido en los términos del artículo 23 de la Resolución 6 de 2001 JDBR, el ACO deberá cumplir con el envío de la siguiente documentación legal al correo corporativo DODM_ACO@banrep.gov.co:
7. Suspensión y reactivación para agentes colocadores de OMA
7.1. Suspensión y reactivación para operaciones de expansión y contracción
Los ACO que estén suspendidos para realizar operaciones de expansión y contracción podrán realizar nuevamente dichas operaciones cuando restablezcan el requisito(s) incumplido(s) del numeral 6.1 de esta CRE, conforme a la certificación que efectúe el representante legal y revisor fiscal o la manifestación de la SFC, Fogafín, Fogacoop o el AMV.
7.2. Suspensión y reactivación de operaciones de expansión para establecimientos de crédito
El BR suspenderá a los establecimientos de crédito cuando incumplan con los requisitos señalados en el numeral 5.2 de acuerdo con la periodicidad de mantenimiento reglamentada en el numeral 6.2 de esta CRE.
Sin perjuicio de lo dispuesto en este numeral, el BR podrá suspender a la entidad que incumpla con tales requisitos, de acuerdo con la manifestación que efectúe la SFC, Fogafín, Fogacoop o el AMV. Así mismo, el BR suspenderá a los establecimientos de crédito cuando sean expulsados del AMV.
Los establecimientos de crédito que estén suspendidos para realizar operaciones de expansión continuarán autorizados para realizar operaciones de contracción transitoria y definitiva. Estas entidades podrán realizar nuevamente operaciones de expansión cuando restablezcan el requisito(s) incumplido(s) del numeral 5.2 de esta CRE, conforme a la certificación que efectúe el representante legal y revisor fiscal o la manifestación de la SFC, Fogafín, Fogacoop o el AMV. En aquellos casos de expulsión del AMV, los establecimientos de crédito podrán restablecer sus operaciones cuando la SFC así lo solicite, siempre y cuando cumplan con los demás requisitos de mantenimiento establecidos en la presente circular.
Si el cumplimiento de los literales a), b) y/o c) del numeral 5.2 se ajusta a lo dispuesto en esta circular después de los últimos estados financieros transmitidos a la SFC y antes del plazo dispuesto por dicho organismo para la siguiente transmisión, el BR aceptará comunicación del representante legal y revisor fiscal donde se certifique el respectivo cumplimiento con base en estados financieros de corte diferente al mensual.
7.3. Suspensión y reactivación de operaciones de expansión para sociedades fiduciarias y sociedades comisionistas de bolsa
El BR suspenderá a las sociedades fiduciarias y sociedades comisionistas de bolsa cuando incumplan con los requisitos señalados en el numeral 5.3 de acuerdo con la periodicidad de mantenimiento reglamentada en el numeral 6.3 de esta CRE. Para efectos de mantenimiento la relación de patrimonio neto a capital pagado se ajustará a las condiciones establecidas en el literal a) del numeral 6.3.
Sin perjuicio de lo dispuesto en este numeral, el BR podrá suspender a la entidad que incumpla con tales requisitos, de acuerdo con la manifestación que efectúe la SFC, Fogafín o el AMV. Así mismo, el BR suspenderá a las sociedades fiduciarias y las sociedades comisionistas de bolsa cuando sean expulsadas del AMV.
Las sociedades fiduciarias y las sociedades comisionistas de bolsa que estén suspendidas para realizar operaciones de expansión continuarán autorizadas para realizar operaciones de contracción transitoria y definitiva. Estas entidades podrán realizar nuevamente operaciones de expansión cuando restablezcan el requisito(s) incumplido(s) del numeral 5.3 de esta CRE, conforme a la certificación que efectúe el representante legal y revisor fiscal o la manifestación de la SFC, Fogafín, Fogacoop o el AMV. En aquellos casos de expulsión del AMV, las sociedades fiduciarias y las sociedades comisionistas de bolsa podrán restablecer sus operaciones cuando la SFC así lo solicite, siempre y cuando cumplan con los demás requisitos de mantenimiento establecidos en la presente circular.
Si el cumplimiento de los literales a) y/o b) del numeral 5.3 se ajusta a lo dispuesto en esta circular después de los últimos estados financieros transmitidos a la SFC y antes del plazo dispuesto por dicho organismo para la siguiente transmisión, el BR aceptará comunicación del representante legal y revisor fiscal donde se certifique el respectivo cumplimiento con base en estados financieros de corte diferente al mensual.
En caso de incumplir con el literal a) del numeral 5.3, el restablecimiento del indicador será certificado ante el BR por el representante legal y revisor fiscal y deberá incluir el proceso mediante el cual se cumplió con este indicador. El restablecimiento del indicador para operaciones de expansión no podrá obedecer a reclasificaciones o ajustes contables derivados de reducciones en el capital suscrito y pagado.
En caso de estar suspendido por no haber enviado la información pertinente podrán realizar nuevamente operaciones de expansión cuando cumplan a cabalidad con la documentación exigida.
7.4. Suspensión y reactivación para operaciones de expansión realizadas por entidades del grupo C
El BR suspenderá a las entidades del grupo C cuando incumplan con los requisitos señalados en el numeral 5.4 de acuerdo con la periodicidad de mantenimiento reglamentada en el numeral 6.4 de esta CRE.
Las entidades que estén suspendidas para operaciones de expansión podrán realizar operaciones de contracción transitoria y definitiva. Las mismas podrán realizar nuevamente operaciones de expansión cuando dicha razón sea igual o mayor a uno.
c) El tiempo de suspensión para operaciones de expansión en una sociedad fiduciaria o en una sociedad comisionista de bolsa, supere los siguientes plazos del numeral 5.3, así:
d) El tiempo de suspensión para operaciones de expansión en el grupo C, de acuerdo con el numeral 5.4 supere seis meses.
e) Se cancele la afiliación al Sebra o al que lo sustituya.
f) Se cancele la vinculación al DCV o al que lo sustituya.
k) Como resultado de un proceso de reorganización institucional, definido en los términos del artículo 23 de la Resolución 6 de 2001 JDBR, la entidad sea objeto de desmonte de operaciones, disolución, liquidación voluntaria o modificación de su objeto social. Dicha cancelación se hará efectiva a partir de la fecha en la que se protocolice el proceso de reorganización.
l) El tiempo de suspensión para operaciones de expansión por causa de expulsión por parte del AMV supere seis meses.
Los ACO que presenten errores o incumplimientos en desarrollo de las operaciones de expansión y contracción transitoria y definitiva, serán objeto de sanciones pecuniarias conforme a lo señalado en el presente numeral.
a) Errores en la presentación de la oferta. Se entiende por errores en la presentación de la oferta las fallas de procedimiento en los procesos electrónicos o de contingencia, que se registren cuando los ACO realicen operaciones con el BR.
b) Incumplimiento de la oferta. Se entiende por incumplimiento de la oferta cuando los ACO no hacen efectiva la entrega de títulos o recursos suficientes para que, a su vez, el BR, pueda entregar los recursos o títulos según la oferta aprobada.
c) Retraso o incumplimiento de la recompra o reventa. Se entiende por retraso cuando los ACO realicen el pago o transferencia después de la hora de cierre del portal de acceso al Sebra, pero antes del cierre de la segunda sesión de la compensación de cheques del mismo día de vencimiento de la operación. Se entiende por incumplimiento cuando los ACO no realicen el pago o transferencia al cierre de la segunda sesión de la compensación de cheques del mismo día de vencimiento de la operación.
d) Incumplimiento de las operaciones de contado y a futuro. Se entiende por incumplimiento de las operaciones de contado y a futuro cuando los ACO no hacen efectiva la entrega de títulos o recursos suficientes para que, a su vez, el BR pueda entregar los recursos o títulos según la oferta aprobada.
Las sanciones pecuniarias para las operaciones de expansión y contracción transitoria y definitiva se señalan a continuación:
Operaciones de expansión y contracción transitoria
Caso Evento Número de veces2/ Sanción pecuniaria
Retraso o incumplimiento de la recompra o reventa1/ Retraso 1 La de la operación 100 p.b. 3
Incumplimiento 1 La de la operación 100 p.b. 5
1/ Aplica también para operaciones overnight por compensación o por intradía.
2/ Acumuladas en los últimos doce meses.
Operaciones de expansión y contracción definitiva
Caso Número de veces 1/ Sanción pecuniaria
SP = VN * [(1 + TI + MG)(ND/365) – 1]
TI = Tasa de interés de acuerdo con los cuadros 1 y 2.
MG = Margen adicional de acuerdo con los cuadros 1 y 2.
ND = Número de días según la cantidad de incumplimiento en los últimos 12 meses de acuerdo con los cuadros 1 y 2.
Las sanciones pecuniarias se aplicarán sin perjuicio de que el BR disponga de los recursos o títulos que le hayan sido entregados en desarrollo de la operación, conforme al artículo 14 de la Ley 964 de 2005.
Para las operaciones que realice el BR a través del sistema electrónico de negociación, SEN, se aplicarán únicamente las sanciones pecuniarias correspondientes a las operaciones definitivas de contado, previstas en este numeral.
Cuando los ACO no cumplan con el pago de la sanción pecuniaria serán suspendidos para realizar operaciones de mercado abierto y repo intradía. Dicha suspensión se aplicará a más tardar a partir del día hábil siguiente al conocimiento del hecho y hasta el pago de la obligación. Así mismo se adicionará el número de días en mora al cálculo inicial de la sanción pecuniaria. Si después de 30 días calendario en mora no cumple con el pago de esta obligación, la entidad perderá su condición de ACO. La entidad podrá recuperar esta condición cuando presente una nueva solicitud y el BR autorice su ingreso.