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Timestamp: 2018-12-12 04:57:31
Document Index: 188605988

Matched Legal Cases: ['Artículo 43', 'Artículo 123', 'Artículo 123', 'Artículo 123', 'Artículo 123', 'Artículo 123', 'Artículo 123', 'Artículo 427', 'Artículo 135', 'Artículo 140', 'Artículo 274', 'Artículo 17']

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este documento describe la problemática que genera el robo de tarjetas de crédito
LA IMPORTANCIA DE TIPIFICAR EL PHISHING
COMO DELITO EN EL CÓDIGO PENAL
SERGIO CIFUENTES CHETE
GUATEMALA NOVIEMBRE 2010
GUATEMALA, NOVIEMBRE 2010
Guatemala, noviembre de 2010
Br. Mario Estuardo León Alegría
Br. Luis Gustavo Ciraiz Estrada
Lic. Ronaldo Sandoval Amado
Lic. Rafael Morales Solares
Lic. Jaime Ernesto Hernández Zamora
Juan Ramiro Toledo Álvarez
Juan Carlos López Pacheco
Licda. Dora Renee Cruz Navas
“Únicamente el autor es responsable de las doctrinas sustentadas y
contenido de la tesis”. (Artículo 43 del Normativo para la Elaboración de
Tesis de Licenciatura en Ciencias Jurídicas y Sociales y del examen
general público).”
el cual es el mejor tributo a su cariño y confianza a lo largo de mi vida. A MIS HIJOS: SERGIO ANDRES y SEBASTIAN EDUARDO: Por ser el regalo que Dios hizo en mí. . con sólo existir. A MIS HERMANOS: RAMIRO. A MIS PADRES: ZENON CIFUENTES JAYES (†). siendo la motivación y fuerza necesaria que me impulsó a lograr este grado académico. CELESTE ANDREA y A MIS ABUELOS: ALFONSO CHETE LOPEZ (†) y PILAR CHIROY (†). lograron dar sentido a mi vida. por su apoyo y ayuda a lograr tan anhelado triunfo. VILMA YOLANDA. cariño. apoyo. Gracias Padre Celestial por permitirme compartir este día contigo y con todos mis seres queridos. SALIN OMERO. y ANDREA CHETE CHIROY. Con amor fraternal.DEDICATORIA A DIOS: Por brindarme sabiduría. que Dios los tenga en su gloria. Con profundo amor y gratitud por haberme dado vida. paciencia y fe en mí. ya que. fortaleza y confianza para alcanzar el triunfo que tanto he buscado. Porque en vida me brindaron tanto cariño y apoyo incondicional. A MI ESPOSA: DIANA MARISOL LOPEZ MEDINA: Con profundo amor y agradecimiento por su comprensión. Gracias por ser cómplice de Dios para darme hijos tan maravillosos.
con respeto y cariño. LOPEZ MEDINA y sus familias. PATTY y JULY. DENIS GABRIEL. A MIS SOBRINOS: WILSON RAMIRO. gracias. A MIS AMIGOS: Por compartir de manera especial mis alegrías. A MIS SUEGROS: JOSE LUIS ROMEO LOPEZ ESCOBEDO y MARIA MEDINA LOPEZ (†). A: GABRIEL ERNESTO BARILLAS LOPEZ y JOSE ROLANDO RIVAS LOPEZ. A: RUBEN AVILES y JAIME SALAZAR. por sus atenciones y su disposición a ayudarme siempre. GENESIS MASSIEL. JENNIFER XIOMARA. EN ESPECIAL A: LOTTY. A MI ASESOR Y REVISOR DE TESIS: OMAR AUGUSTO CONTRERAS RAMIREZ y RANULFO RAFAEL ROJAS CETINA. por su amistad y disposición a ayudar. A: Licenciado JORGE MARIO GARCIA PERALTA. porque me han motivado a la superación. En especial a LUIS ALFONSO PEREZ CHETE. Que este triunfo. les permita entender que todas las metas se pueden alcanzar. tristezas y logros. NOA SALIN. . con mucho cariño. por la amistad que nos ha brindado como familia. admiración y respeto.A MIS TIOS Y PRIMOS: Por su apoyo incondicional y por sus sabios consejos. por su apoyo en la elaboración y presentación de esta tesis.
. por mi formación profesional. académica y laboral. que Dios la bendiga siempre. A: Mi patria Guatemala. profesional. ya que han sido importantes en el desarrollo de mi vida familiar. A: La Universidad de San Carlos de Guatemala.A: Mis padrinos de graduación. en especial a La Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales.
. . 3. . . . . . Clasificación de los delitos informáticos.3. . Definición del delito informático.6. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. . . . . . . . . . . . . Leyes incompletas y leyes penales en blanco. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .2. . . Problemas de persecución. . Clasificación de los delitos. . . . . . . . . . . Impacto de los delitos informáticos. . . . .. Características de los sujetos del delito informático. . . . . . . . . . . . . Estructura de la norma penal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Definición de delito. . . 97 . . . . . .. . . . . .1. . . . . . . . . . . . Sujetos y objeto del delito. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. . . . . . . . 3. . . . . . . . . . . . . El phishing y el bien jurídico. . . . . . . . . 3. . . . . . .ÍNDICE Página Introducción. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Derecho penal Objetivo. . 3. . 3. . 2. . . . . . . . . . . . . . . 1. . . . . . . . . . . . . 2.4. . . . . .1. . .2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .5. . . . 3.5. . . . 27 28 31 36 38 42 CAPÍULO III 3 Delitos informáticos. . . . . . . . . . . . 95 BIBLIOGRAFÍA. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . El delito de phishing. . . . . . . . . . . . La teoría del delito. . . . . . . . . . . . . . . . .1. . 4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. . . . . . . . . . .7. Los fundamentos y los fines de la pena. . . . . . . . . i CAPÍTULO I 1 El derecho penal. Seguridad contra los delitos informáticos. . . . . 1. . .3. . .4. . . . . .3. . . . . . . . . . . . . . . .2. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . Bien jurídico protegido. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .4. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 45 45 51 54 57 62 65 68 CAPÍTULO IV 4 Importancia de tipificar el phishing como delito en el Código Penal. . . . 1. . . . . 71 72 85 CONCLUSIONES. . . . . .. . . . . 93 RECOMENDACIONES. . . . . . . 3. . . . . .2. . . . . . . . . . . . . .1. . Fases de la realización del delito. . . . . . . 01 01 08 15 23 CAPÍTULO II 2 El delito y sus elementos. . . . . . . . . . . . . . . . . .
A partir de esta realidad. Los objetivos se orientaron a establecer los elementos del delito. son un atentado contra la paz social. así como las distintas denominaciones que tiene la nueva rama jurídica denominada derecho informático. así como de su relación con el sistema bancario. también ha generado nuevos problemas sociales que el derecho penal debe darle soluciones porque se trata de acciones que atentan contra bienes jurídicos que aún cuando en muchos casos todavía no son tipificados como delitos. por lo que se planteó como problema cuál es la importancia que se tipifique el phishing como delito. la tipificación del mismo. (i) . .INTRODUCCIÓN Las nuevas formas de comunicación surgidas a partir de la revolución tecnológica a finales del siglo XX. especialmente aquella que es sensible como es el caso de los datos personales. de ahí que se propusiera como hipótesis. tanto en su hogar. la cual en esencia se vulnera para afectar el patrimonio de las personas. lo cual resulta urgente su tipificación. ha generado formas completamente diferentes de realizar las actividades cotidianas de las personas. de igual manera. que era importante para los bancos. surge la idea de analizar una de esas prácticas que afectan el derecho a la información. la cual fue debidamente comprobada. su trabajo y su manejo financiero. puesto que el principal objetivo de esta acción son los clientes de los bancos. porque de esa manera lograban garantizarle a sus usuarios la seguridad de que no serían objeto de estafa.
sus características. mientras que en el cuarto. su evolución. el bien jurídico que se busca proteger. se estudia al delito y sus elementos lo cual permitió establecer la manera en que se define un delito. así como la importancia de su tipificación el en código penal guatemalteco. en el segundo. en el tercer capítulo se hace un extenso estudio de los delitos informáticos. las definiciones que se le han dado y la importancia de la explicación teórica de los mismos para que puedan ser debidamente tipificados en la legislación nacional. la culpabilidad. Que sirva esta investigación para que las instituciones bancarias y de crédito mejores sus controles de vigilancia e informen a sus clientes del peligro que genera el acceso no autorizado de sus datos personales.A partir de haber obtenido la información necesaria se realizó el informe final de tesis que consta de cuatro capítulos. ya que de esta forma los usuarios de banca electrónica la utilizarán con la confianza que genera la seguridad que las estas entidades le brindan. su origen. su tipificación. se explican los elementos del delito de phishing. (ii) . los elementos que lo integran y su importancia. su antijuridicidad. a los sujetos activos y pasivos. así como la importancia de la pena y las medidas de seguridad. el primero hace referencia al derecho penal.
Con ellos. Cualquiera que sea el sistema político-económico de una sociedad. Juan Luís. se determinan y definen ciertos comportamientos. “El derecho penal es un medio de control social. tales actos. 1 . 1 Alegría Hidalgo. deben ser ejecutados. orientar y planear la vida en común. queridos o no. y este último puede ser comprendido como un conjunto de modelos culturales y de símbolos sociales y también de actos. a fin de conseguir que los miembros de la comunidad omitan o ejecuten. Derecho penal. El derecho penal En la presente tesis se considerará al derecho penal como el conjunto de normas jurídicas que tienen al delito como presupuesto. se trata de superar las tensiones sociales: generales. es utilizado para controlar. el Estado tratará de desmontar los elementos conflictivos potenciales y de aceitar la maquinaria de la circulación social". a través de los cuales dichos símbolos y modelos son determinados y aplicados. mediante él.1 1. 12. pág. se recurre a la amenaza de una sanción.1. según el caso. al cual se le asocian penas y/o medidas de seguridad como consecuencia jurídica. Derecho penal objetivo El derecho penal como parte del derecho en general. de grupo y/o de individuos. los cuales no deben ser realizados o.CAPÍTULO I 1. Parte general.
relativa y mixta. Este esfuerzo se ha orientado a la búsqueda de la justificación de la pena. en general. La orientación que dé a su actividad penal. la política criminal del Estado se halla encuadrada y condicionada por su política social general. mediante reglas 2 . motivándolos a realizarlos de cierta manera. y la especificación de los casos en que la actividad punitiva es oportuna. Por eso es que la actividad punitiva constituye uno de los dominios en que el Estado ejerce su poder. con la finalidad de orientar la conducta de las personas. Debido a la naturaleza de la intervención penal.El Estado espera. está determinada por las opciones sociopolíticas que haya adoptado en relación a la organización de la comunidad. orientar los comportamientos de los individuos. por eso es que. No es otra la finalidad de las denominadas teorías de la pena: absoluta. para la fijación de las condiciones cuya preexistencia permita la imposición de la sanción. Esta compleja problemática. en primer lugar. interviene el funcionario judicial para hacer efectiva la sanción penal. Por ello. ha tratado de ser resuelta mediante el estudio del fin y naturaleza de la pena. que afecta los fundamentos mismos del derecho penal. para así lograr la aplicación de ciertos esquemas de vida social. con el fin de establecer o conservar las condiciones necesarias para el normal y buen desenvolvimiento de la vida comunitaria. necesaria y positiva. Sólo cuando fracasa su tarea de evitar la realización de los actos no deseados. y a la determinación de un criterio suficientemente claro que permita discernir las acciones que deben ser prohibidas. siempre ha existido la preocupación de establecer límites al poder estatal.
porque los bienes jurídicos son tales. surgió en contra de la tradicional teoría que consideraba a la infracción como un ataque contra los derechos subjetivos de la persona y cuya base era la teoría del contrato social”. Esta concepción.generales de carácter penal. la libertad de acción. un arbitrio ilimitado en la determinación de los bienes que deben ser penalmente protegidos y de cuales son los comportamientos que deben ser prohibidos. “Una conquista del derecho penal liberal es el de haber determinado que sólo deben ser reprimidos penalmente. no porque el legislador los considere merecedores de protección jurídica.2 Lo que interesa es no dejar. de aquellas condiciones fundamentales que constituyen el mínimum de derecho natural que es necesario reconocer. en la medida de lo posible. etc. 2 Ibid. cuáles son los comportamientos reprimibles. la vida. se debe determinar. sino porque. ya que el objetivo del derecho penal es evitar su realización. se trata. la salud. Un concepto material del bien jurídico sería en cierta medida capaz de permitir una crítica de la actividad legislativa penal. son en sí presupuestos indispensables para la vida en común. de expresión y de creencia. De ahí que se considere que toda norma jurídico-penal. tiene que fundamentarse sobre un juicio de valor positivo respecto a tales bienes vitales. los actos que ponen en peligro o lesionen bienes que sean fundamentales para la vida en común. en primer lugar. en manos de quien detenta el poder.. 3 . por ejemplo. en realidad.
3 El derecho penal desarrolla su acción como parte del orden jurídico en general. admitir la concepción de que sólo deben ser reprimidas penalmente las acciones que constituyen un atentado contra tales bienes vitales para la vida comunitaria. consecuentemente. ha determinado que la mayor parte de los juristas reconozcan en ella la tarea primaria y fundamental del derecho penal. por lo que tiene un carácter fragmentario y secundario. ni a la defensa de los bienes escogidos frente a cualquier tipo de ataque. los que a su vez se manifestarán en esquemas comunes de conducta moral. En este sentido. en el sentido de que no tiende a la protección de todo bien jurídico. esto es. y menos aun pretende reprimir toda acción moralmente reprochable. La presencia evidente e impositiva de esta protección brindada por la ley penal a los bienes jurídicos. 4 . no es de olvidar que. Esta fragmentariedad responde a la necesidad de evitar que el Estado abuse del derecho a castigar. ya que es un instrumento de la política social del Estado. Es decir. al igual que con el derecho en general. porque sólo debe recurrirse a la fuerza coactiva del ente estatal cuando sea absolutamente necesario. cuando la protección de los bienes 3 Ibid. implica. Sin embargo. Es fragmentario. que las personas se comporten de acuerdo a ciertos esquemas sociales. las que atentan contra un bien jurídico. conforme lo señalamos al principio. El sistema penal tiene la capacidad de inculcar en la población ciertos valores y juicios.“El recurrir al criterio de bien jurídico como elemento objetivo para la determinación de las acciones prohibidas. a través del derecho penal el Estado busca. sólo las acciones socialmente dañinas son merecedoras de represión penal. a forjar y consolidar en ellas cierta conciencia social. que constituyen una barrera contra las tendencias delictivas”.
juega en esta decisión un importante papel. precisamente. El de mayor peso es posiblemente el de que la pena sigue siendo la integrante esencial del derecho penal común. por mucho que reconozca su actual inexactitud. La doctrina suele considerar preferible mantener la terminología derecho penal. En él las medidas de seguridad no ocupan ni en la legislación ni en la ciencia.jurídicos y la consolidación de ciertos esquemas de conducta no sean alcanzables mediante otras previsiones. como tampoco en la práctica. pág. de no tenerse en cuenta esta regla. Sin duda. Como dice Daniel Mezger-Blei: “El derecho penal ha desbordado el marco de su designación literal. Pero suele argumentarse acudiendo a otros puntos de vista. de allí que se hable de la pena como el último recurso o medida. a la vista del nuevo contenido de esta disciplina. La respuesta a esta cuestión parece. a primera vista. como Alemania e Italia. lo que conduce a la creación de situaciones que.4 4 Principios de derecho penal. las medidas de seguridad. se busca combatir. 43. el argumento de la tradición de que actualmente goza en España y en otros países. porque la expresión derecho penal parece demasiado estrecha para abarcar todo lo que pretende significar hoy. lo suficientemente amplia como para dar cabida a una de sus dos integrantes fundamentales. Se plantea con ello la cuestión de si la denominación derecho penal es. El derecho penal ya no es hoy sólo el derecho de la pena. se corre el riesgo de producir una hipertrofia del derecho penal. 5 . que ha de ser negativa. más que un lugar secundario”. la expresión derecho penal.
en tanto suena a injusto y a culpabilidad antes de la ley positiva. se encuentra que el cambio del concepto derecho criminal al de derecho penal a principios del siglo XIX. un valor muy elevado. si se analiza la evolución de su denominación. En las palabras delito y en la de derecho criminal. la designación derecho penal debe dejar paso a otras. el argumento de que el legislador ha elegido el término penal para designar a la rama jurídica que analiza las penas y las medidas de seguridad. porque el núcleo fundamental de las medidas de seguridad las contiene el Código Penal. por cuyo solo mandato. se da algo pre jurídico penal. sometido al poder punitivo del Estado. En defensa de la intitulación derecho penal se alegan otros argumentos. Así. tiene en Guatemala.Por eso. Esta modificación. se convertirá una determinada conducta desvalorada en delito punible. pero su validez puede ser discutida o depende del contenido que se atribuya al derecho penal. no se produce ni por pura casualidad histórica ni por simples pretensiones de fuerza conceptual. como en el derecho de menores. en aquellos sectores especiales en que esa relación se invierte. pasando a primer plano la medida de seguridad. que a primera vista representa un simple cambio de acento. como la de derecho tutelar de menores. El término derecho penal alude a la ley. 6 . encierra uno de los cambios valorativos más trascendentales para el derecho penal de la época posterior. De igual manera.
a diferencia de la expresión derecho criminal. “Pero el examen del principio de legalidad encuentra un lugar sistemático más adecuado en el apartado destinado a los límites propios del ejercicio de la facultad punitiva (ius puniendi) del Estado. porque ello aclara mejor el significado políticojurídico de ese principio. absolutizando los términos del razonamiento. pág. según el cual sólo la ley es norma jurídica susceptible de tener carácter penal.5 Al concepto formal de derecho penal pertenece la problemática de la norma penal. llega a concluir que en este cambio terminológico de derecho criminal a derecho penal se agita el principio rector que ha dominado el derecho penal del siglo XIX y que. Estudiarlo ya ahora. que remite a un concepto pre-jurídico. Si el derecho penal se define como conjunto de normas jurídicas penales. los términos derecho penal aluden a la necesidad de que toda pena se halle prevista por la ley. Santiago.Para Maurach. sobrestimar el aspecto legal del principio de legalidad en perjuicio de su rico contenido político. 44. pues. importará saber qué naturaleza han de poseer estas normas. y qué estructura encierran. La primera cuestión enlaza con el problema del principio de legalidad. “Hasta tal punto que. Mir Puig. 7 . rango jerárquico. que desborda ampliamente la problemática del concepto formal de derecho penal y de la norma penal. 4. tras su provisional desentronización durante la época del totalitarismo. sería. ha ocupado de nuevo el lugar que le corresponde el principio nulla poena sine lege". Introducción a las bases del derecho penal. es decir previo a la ley penal. sin duda.6 5 6 Tratado de derecho penal. de imperativo dirigido al legislador”. pág.
2. dirigido al ciudadano. Estructura de la norma penal En la definición propuesta de derecho penal se parte de normas que asocian consecuencias jurídicas como las penas. a presupuestos de delito. constituyen los dos momentos esenciales a la estructura de toda norma de derecho. de los dos aspectos mencionados de la norma penal. estado peligroso y desequilibrio patrimonial. bien entendida. le prohíbe u ordena actuar de determinada forma 8 . y no sólo uno. el primero. sino que responde a una perspectiva distinta. porque el presupuesto no es por sí solo ningún precepto. Pero aun así resulta incompleto contraponer precepto y sanción.Por consiguiente. pues en toda norma se expresan dos preceptos distintos. que no es específica de ella sino común a toda norma jurídica formalmente completa. las medidas de seguridad y la responsabilidad civil. al mismo tiempo que el contenido diferencial de la norma penal. su rango jerárquico y su estructura. que la norma posee naturaleza imperativa (que es una prohibición o un mandato). Presupone. el primero apunta a su esencia imperativa. 1. sólo el segundo será examinado en este lugar. supuesto de hecho o presupuesto. Mientras que este último par de conceptos describe sólo la estructura lógica de la norma. por un lado. la contraposición de precepto y sanción no se corresponde con la de presupuesto y consecuencia jurídica. por otro. y consecuencia jurídica. Pero lo cierto es que. pues. ello describe su estructura. “Sería equivocado equiparar precepto y presupuesto.
7 Las normas penales se distinguen de las demás normas jurídicas por el mandato penal de la norma que establece el deber del juez de imponer una pena. adviértase que la estructura lógica representada por la distinción presupuesto-consecuencia. de la norma penal.(norma primaria). le obliga a aplicar la consecuencia jurídica cuando concurra el supuesto de hecho”. para que sea válida a ese nivel. para la norma primaria la prevista en la concreta disposición de que se trate y para la norma secundaria la responsabilidad administrativa y penal prevista en otras disposiciones para los órganos que incumplen el mandato de aplicar aquella sanción legal. debe completarse distinguiendo entre norma primaria y norma secundaria. la distinción precepto-sanción alude al significado imperativo. Ibid.8 7 8 Ibid. que es la estructura propia de la redacción de las proposiciones jurídico-penales. Equivale a decir: si alguien mata a otro. el juez deberá castigarle”. es decir. Desde el punto de vista de la estructura lógica sólo es válida la distinción de presupuesto y consecuencia jurídica. la que impone al juez el deber de imponer la sanción. Ambos preceptos poseen su sanción. Entonces. Ahora bien. sólo alcanzaría a la norma primaria contenida en ella. que se dirige al juez. Y esta estructura hipotética es la que corresponde a lo que recibe el nombre de norma secundaria. y el segundo. tiene carácter hipotético: si alguien mata a otro (presupuesto). pero. más que a la estructura formal. la distinción precepto-sanción que suele utilizarse para explicar la ley penal. será castigado (consecuencia). 9 .
en parte a partir de la revisión que ha supuesto la doctrina finalista de la acción.En otros términos. Para establecer el delito y la pena. una norma de comportamiento social o cultural dictada por la sociedad. Que esta formulación sea vista con simpatía desde los principios de la teoría finalista. ni son necesarias normas previas a la ley penal. la que prohíbe u ordena una conducta al ciudadano. por lo cual tras cada ley penal hay. sino que sólo cabe inferirla indirectamente de la misma. no se formula directamente por la ley. ni cuando existen tienen un significado que no se deduzca ya de la ley penal. como 10 . de las mismas disposiciones hipotéticas de la ley penal. vuelve a reclamar la vigencia de las posiciones fundamentales de la teoría de las normas. “Un sector de la ciencia penal actual. Según esto. Las normas pueden ser escritas o no y hallarse previstas fuera del derecho penal. implícitamente. sin embargo. por lo que encierra implícitamente una norma dirigida al ciudadano. la ley penal expresaría de forma explícita un mandato destinado al juez. el legislador parte de normas sociales a la hora de decidir qué debe ser castigado. Por lo demás. con la sola formulación de la ley penal. La norma primaria. al penalista no le importan más que las normas que se desprendan de las leyes penales. En este sentido pudo decir que el delincuente vulnera la norma concebida como el imperativo dirigido al ciudadano que precede conceptualmente a la ley penal. En síntesis. no puede extrañar. pero lo normal es que se deduzca. pues la norma. únicamente la formulada por el legislador crea la obligación de ser respetada. la redacción de las proposiciones jurídico-penales sólo expresa de forma directa la norma secundaria. pues.
sino sólo de agresiones especialmente peligrosas”. sino. por la insuficiencia de la sola idea de la lesión de bien jurídico para fundamentar la pena. la vinculación del legislador a estructuras lógicoobjetivas pre jurídicas”. insuficiencia que se deduce de que la ley no castiga todos los ataques concebibles contra los bienes jurídicos. pág.9 Pero Maurach defiende la teoría de las normas con otros argumentos. la naturaleza previa de las normas responde bien al punto de partida metodológico del finalismo. lo cual reitera el principio de que no hay delito sin ley anterior que regula el Artículo primero del Código Penal guatemalteco. dado que un imperativo no es más que solicitud de ordenación de la finalidad en un sentido dado. 46. a saber. 6.10 La consecuencia de la mencionada insuficiencia de la lesión de bien jurídico para acotar el campo de lo punible sería que para la punición de una lesión de bien jurídico es precisa la existencia previa de una norma que prohíba dicha lesión. aparece adecuada a la esencia final de la acción. Así sucede en los delitos contra la propiedad. Christian. Cit. sólo ciertas modalidades de ataque -las más graves. pág. por eso es que la distinción de ley penal y norma es condición 9 Kuntz. 10 11 .imperativo dirigido al ciudadano. la cual no se protege penalmente de toda forma de lesión.de esos bienes. La estructura del derecho penal. Ob. al decir que es: “Importante tomar en cuenta la necesidad lógico-jurídica de las normas previas a la ley penal. porque las considera imprescindibles desde la perspectiva de la dogmática jurídico-penal. a menudo.
en distintos ámbitos o sistemas sociales: la economía. Esta conexión se caracteriza como sigue: mientras que un sujeto activo actúa. sino también las expectativas de los otros. 15. se hallan presentes distintos sujetos. Así. como en las demás de la parte especial del Código Penal. la estructura de las normas penales es una 11 Calliess. según los delitos.necesaria. en otro sujeto pasivo recae esa actuación y un tercer sujeto. en representación del Estado. Esta conexión entre los sujetos puede describirse como un complejo de expectativas recíprocas. Calliess aborda la cuestión de la estructura de la norma jurídico-penal no como problema en sí mismo. el sujeto activo ha de esperar no sólo un determinado comportamiento del tercero como respuesta a su actuar. 12 . no aisladamente. Según lo anterior. Esta conexión de expectativas tiene lugar. sino como base para la solución a la cuestión de la función de la pena. de que pueda llevarse a cabo satisfactoriamente la delimitación de error de tipo y error de prohibición. sino también que el tercero y el sujeto pasivo esperen que se deje determinar en favor de una conducta conforme a derecho. está llamado a reaccionar frente a ella con una pena. como una red comunicativa en la cual cada sujeto espera no sólo el comportamiento. que cree hay que resolver sobre la base de la estructura del derecho penal positivo y no a partir de apriorismos metafísicos''.11 Esta visión considera que en la proposición jurídico-penal que define el hurto. Teoría dogmática del derecho penal. el Estado o el tráfico diario. Roberto. pág. de puro análisis lógico desvinculado de consecuencias ulteriores. sino en una específica conexión.
En la perspectiva de este autor el planteamiento tradicional. y no depende de los resultados que a partir de entonces se consigan con la pena. y sólo es precisa la realización del supuesto de hecho para que automáticamente corresponda la pena. en una relación hipotético-condicional y ve en cada norma un imperativo dirigido a los ciudadanos bajo la amenaza de pena. la pena asignada en la proposición jurídico-penal se determina previamente. responde a una dirección ciega. sujeto activo. sujeto pasivo y Estado presentes en ellas. La determinación de la pena es. entonces.estructura basada en la recíproca conexión o comunicación de los tres sujetos. sino como regulación”. Por eso es que entendida hipotéticamente. el esquema tradicional entiende la norma penal como conducción porque la pena se señala previamente. de toda "acción comunicativa. condicionalmente. de modo ciego como efecto del delito. 2) porque sólo dicha estructura permite concebir la norma penal no sólo como conducción. en este sentido. la consecuencia última a que conduce la proposición jurídicopenal. 13 . que distingue entre supuesto de hecho y consecuencia jurídica. sin control de los resultados y sin que éstos regresen modificando la dirección. Calliess prefiere este punto de vista al tradicional por dos razones principales: “1) Porque esa estructura de comunicación intersubjetiva es la misma estructura de toda acción social.
la regulación. 14 . en cambio. a su vez. sino que se halla en estrecha relación con el fundamento último del derecho penal. la cual. se considera que Calliess establece. se vislumbra que la estructura de la norma no es una pura cuestión constructiva. que supone tomar en cuenta continuamente los resultados de la dirección. la pena que el tercero en representación del Estado ha de aplicar. pues tal relación comunicativa se basa en las expectativas de cada uno respecto de los demás y esas expectativas habrán de ir variando según la conducta de los sujetos: así. dependerá de los efectos que espere haya de poseer la misma en el sujeto sometido a ella. se adapta a los resultados que va consiguiendo. En cualquier caso. Como efecto último de la decisión del juez penal. si supuesto de hecho. que retroceden orientando a la dirección misma.En contraposición a la visión tradicional. Ello podrá suceder si la estructura de la proposición jurídica deja de responder al modelo condicional-hipotético. para pasar a concebirse como relación comunicativa interdependiente de los tres sujetos. una aportación de Calliess a la que no cabe renunciar. entonces consecuencia jurídica. constituye. la cual sólo puede conseguirse adaptando la pena a los resultados que produce en el condenado. Haber situado en primer plano este aspecto de la problemática de la estructura de la norma jurídico-penal. así como de los resultados que se compruebe vayan produciéndose durante su ejecución. sin duda. esta visión considera que debe tenerse en cuenta que la norma jurídico-penal sirva a la función de resocialización. de análisis formal.
3. la misma obedece. por lo general. Leyes penales incompletas y leyes penales en blanco El examen de la estructura de la norma jurídico-penal ha puesto de manifiesto que. sin embargo. probablemente inexacta. Así. así como los que definen delitos y faltas en las Leyes Especiales. el Artículo 123 del Código Penal sería considerado como paradigma de norma penal completa: "…quien diere muerte a una persona. por ejemplo. por eso suele destacarse como ejemplo de ello las normas penales en blanco. desde el punto de vista estático. constituyen normas penales completas. Tal conclusión sería. como toda norma jurídica.1. Podría pensarse que la mayor parte de artículos de los Libros I y II del Código Penal. si por norma completa se entiende aquella que determina exhaustivamente el contenido del presupuesto y de su consecuencia jurídica. sin embargo. consecuencia-jurídica. supuesto de hecho… al homicida se le impondrá prisión de 15 a 40 años. la expresión completa del contenido de esta estructura no se corresponde con los concretos artículos de las leyes penales. mas lo cierto es que éstas no ofrecen más que supuestos extremos de lo que es regla en la legislación penal: los artículos legales no acostumbran a coincidir con las normas jurídico-penales completas. al esquema supuesto de hecho o consecuencia jurídica. por responder a la estructura supuesto de hecho-consecuencia jurídica. 15 .
aunque se hallasen en juego circunstancias modificativas que impusieran el desbordamiento del marco típico de la pena. específicamente en el Título III. pues no es cierto que el que matare a otro será castigado siempre con la pena de 15 a 40 años. que regula lo relativo a las causas que eximen de la responsabilidad penal y del Capítulo I del Título IV. En realidad. que obliga a su puesta en relación con otros preceptos del 16 . Por lo demás. que lo concibiese como norma completa en sí misma. como los límites del supuesto de hecho y de la concreta sanción aplicable. ni tampoco circunstancias modificativas que alteren la pena típica como limitaciones del supuesto de hecho. Tanto esta penalidad.En efecto. llevaría al absurdo de considerar efectivamente punible todo homicidio. siendo estas las circunstancias atenuantes. dependen de preceptos situados en el Libro I del Código Penal. y siempre con la pena de reclusión definida en el Código Penal. un entendimiento literal del Artículo 123. el Artículo 123 dice más de lo que quiere decir. con independencia de que concurriesen causas de justificación o de exclusión de la culpabilidad. del solo Artículo 123 no se desprende el contenido de la penalidad de 15 a 40 años. Todas estas limitaciones se hallan implícitas en el Artículo 123 porque así lo impone la interpretación sistemática. sino sólo que ello tendrá lugar cuando no concurran causas de justificación ni de exclusión de la culpabilidad. de lo relativo a las circunstancias que modifican la responsabilidad penal.
al mismo tiempo. Por lo que si los preceptos de otros artículos han de completar al Artículo 123. “Así. de participación o los actos preparatorios punibles).12 Por lo anterior se considera que ni las proposiciones contenidas en la Parte Especial ni las que se hallan en la Parte General. viene a negarse. que tampoco son completos. el planeamiento tradicional de la relación existente entre tipo y antijuridicidad. estas son el resultado de la coordinación de ambos tipos de preceptos.Código Penal establecidos en el Libro Primero. puesto que un hecho justificado deja de ser. éste no puede considerarse expresión de una norma penal completa. proposiciones jurídicas incompletas son sólo las que completan o aclaran el supuesto de hecho o la consecuencia jurídica previstos en otras proposiciones jurídicas distintas. “Para la teoría de los elementos negativos del tipo sólo son típicos los hechos: 1) adecuados a un precepto de la Parte Especial (o excepcionalmente a los que definen las formas de imperfecta ejecución. La doctrina ha advertido el carácter incompleto y complementario de los preceptos previstos en la Parte General. 17 . encierran por sí solas normas penales completas en cuanto a su contenido. por esta construcción. 12 Ibid. ya que se rechaza que la exclusión de la antijuridicidad por obra de las causas de justificación no arrastre consigo la ausencia de tipicidad. No toda disposición de carácter penal alberga una norma completa”. los preceptos integrados en la Parte Especial. A partir de estos elementos. típico. pero suele quedar en el olvido.
13 Todo este planteamiento carecería de sentido si el precepto que según la doctrina clásica describe el tipo constituyese una norma penal completa. Esto se expresa asignando al tipo dos partes. por lo menos en cuanto a la configuración del supuesto de hecho. una positiva.y 2) no amparados por ninguna causa de justificación. además de la ausencia de causas de justificación. la aplicación de la consecuencia jurídica asignada al tipo precisa la falta de causas de exclusión de la culpabilidad y de circunstancias modificativas que determinen la superación del marco abstracto de la pena. integrada por la ausencia de causas de justificación''. es el tratamiento del error sobre los presupuestos de las causas de justificación como error de tipo y no como error de prohibición. como quiere el finalismo. con lo cual se quiere decir que la teoría de los elementos negativos del tipo no lleva a la búsqueda de la norma completa. sino que es sólo una 13 Ibid. Pero debe señalarse que el tipo completo propugnado por la teoría de los elementos negativos del tipo no constituye todavía por sí solo el supuesto de hecho de una norma jurídico-penal completa. 18 . coincidente con el concepto de tipo mantenido por la doctrina tradicional y otra negativa. La teoría de los elementos negativos del tipo presupone que el tipo completo requiere la puesta en relación de los preceptos que conminan provisionalmente con pena ciertas conductas y los que definen causas de justificación. La consecuencia más importante de la teoría de los elementos negativos del tipo.
como todo delito. suponen la remisión a las proposiciones que regulan las causas de exclusión y modificación de la responsabilidad criminal y el contenido de las distintas penas. las formas de participación y los actos preparatorios punibles son. son de economía legislativa. “La razón de la mencionada especialidad es paralela a la que justifica el carácter incompleto de la gran mayoría de preceptos penales: la economía legislativa. en cuanto. porque poseen la particularidad de que su propio tipo positivo resulta de la coordinación de los preceptos de los Libros II y III del Código Penal con los que regulan esas figuras en el Libro I del mismo Código. el Código Penal debería repetir su Libro I tantas veces cuantos delitos contienen el Libro II y las faltas del Libro III. lo que resulta a todas luces absurdo. Los preceptos que regulan los grados de imperfecta ejecución. de participación o de realización de ciertos 19 . por otro lado. La explicación de las razones que tuvo el legislador para elegir la vía de la escisión de las normas jurídico-penales en distintas proposiciones legales. que aconseja reducir a fórmulas generales la posibilidad de extender el elenco de hechos típicos por razón de imperfecta ejecución. en lugar de hacer corresponder éstas con normas completas. por ello. pues si para cada figura de delito se tuviera que aludir a todas las proposiciones complementarias de la Parte General. doblemente incompletos: por un lado.de las consecuencias de que los artículos de la Parte Especial encierren normas incompletas.
La coincidencia de las razones que explican la necesidad de completar todo precepto de la Parte Especial con otros de la Parte General. que precisamente presuponen su no concurrencia. en lugar de repetirlos para cada caso.14 Se observa en esta cita que en el primer caso la Parte Especial encierra el precepto principal. pero normalmente cada uno de 14 Mir Puig. Cit. 58. con los que definen el delito consumado para obtener el propio tipo positivo de dichas figuras. Ob. al que vienen a completar los de la Parte General. pág. no puede considerarse precepto principal. pues su misma generalidad impide la mínima concreción del supuesto de hecho exigible a un precepto definidor de una específica figura de delito.actos preparatorios de cada uno de los actos descritos en la Parte Especial. el precepto del primer libro. la mayor parte de proposiciones jurídico-penales no expresan normas penales completas en cuanto a su contenido. se distingue de los de la Parte General en que es principal respecto a éstos. Como se puede deducir. por una parte. porque no se realiza en ninguna de esas figuras. Si bien el precepto de la Parte Especial es también incompleto. tampoco parece satisfactorio considerar a las fórmulas generales de los artículos especiales del Código Penal como preceptos principales. siendo por lo tanto preceptos complementarios. por otra parte. las formas de participación y los actos preparatorios punibles. 20 . no excluye importantes diferencias en ambos grupos de supuestos”. y la de coordinar los preceptos que regulan los grados de imperfecta ejecución.
21 .15 Como ejemplos de la ley penal en blanco en el Código Penal. en un principio. en donde el complemento se halla en una fuente distinta y de inferior rango: el Artículo 427 dice: conforme… al reglamento respectivo. En su origen dicha noción sirvió en Alemania para explicar los casos en que la ley del Imperio (Código Penal del Reich) dejaba la determinación del supuesto de hecho en manos de los Estados o de los municipios. a través de la remisión a otras disposiciones a las que se encarga rellenar el vacío existente en el primer precepto. por virtud de la autorización concedida por la ley penal en blanco”. como autorización o delegación por parte de un órgano legislativo superior respecto de órganos de inferior jerarquía: la norma resultante es sólo válida. 15 Ibid. que remite a otras leyes. Es excepcional que una disposición legal deje totalmente sin expresar el supuesto de hecho o la consecuencia jurídica. “La extensión precisa del concepto de ley penal en blanco varía según los autores. desde el punto de vista de la jerarquía de las fuentes. La ley penal en blanco se concibe. por ello. como es el caso de las denominadas leyes penales en blanco.los preceptos legales alberga una parte del supuesto de hecho y de la consecuencia jurídica. a completar por otros preceptos. Ello es posible sin que la disposición deje de ostentar la estructura necesaria en toda proposición jurídica. cabe mencionar los siguientes: 1) Leyes penales en blanco en sentido estricto.
corresponde indeclinablemente a la ley. de igualdad de tratamiento de los supuestos posibles de complemento situado fuera de la ley en que se halla el precepto penal en blanco. a lo que se añade que si la remisión tiene lugar a instancia inferior se renuncia a la exclusividad en la precisa fijación de la pena que. se incluye en este concepto toda norma que sólo fija expresamente la consecuencia jurídica y deja la determinación del contenido del supuesto de hecho a cargo de otras leyes. reglamentos o actos de la administración pública. Se comprende que esta problemática alcanza por igual a todos los casos en que el complemento de la ley en blanco se halla en una norma no penal. abusando de su profesión… será sancionado con las penas señaladas en el Artículo 135. 3) Leyes penales en blanco cuyo complemento está contenido en la misma ley pero en otro Artículo: el Artículo 140 regula que el médico que. 22 . remiten a la Ley de Derechos de Autor y Derechos Conexos. literal c. Tal vez por estas razones. aunque sea del mismo rango.2) Leyes penales en blanco cuyo complemento se encuentra en una ley de mismo rango jerárquico pero distinta: el Artículo 274. como garantía constitucional.
quienes afirman que la pena es retribución y que sus fines deben ser alcanzados dentro de los límites que ésta establece. La oposición de estos dos grandes grupos ha tratado de ser superada por los propugnadores de la denominada teoría unitaria. Los fundamentos y fines de la pena Al estudiarse las funciones de la pena o del sistema penal. la otra es la denominada teoría relativa de la pena. hoy en día. Es en este sentido que la concepción de estos autores sigue siendo válida para sistemas jurídico-penales como el nuestro”. mediante la intimidación de terceros prevención especial. Se puede sostener que esta posición es la dominante. y respondían que su fundamento se encontraba en que el individuo había cometido culpablemente una infracción y no por consideraciones de utilidad social. es una respuesta a la pregunta sobre la justificación de la pena y sobre su finalidad. sino que es impuesta como retribución o expiación del mal causado. entre los penalistas. Hegel o Binding. se encuentran enfrentadas dos explicaciones sobre la pena. cuyos defensores sostienen que la pena no tiene un fin específico. en donde sus propugnadores afirman que el fin de la pena es evitar la comisión de futuros delitos.4. “Desde este punto de vista.1. una designada como teoría absoluta de la pena. se indica que lo afirmado por Kant. 23 . en torno a la pena. Ellos se ocupaban del problema filosófico-moral de si el Estado tiene el derecho de imponer el sufrimiento de la pena.
ingenuo pensar cuanto más severas sean las penas. por lo anterior. por cuanto que la privación o restricción de derechos impuesta a una persona no considerada culpable.16 Una pena que no guarde estas proporciones no será comprendida por la población y será nulo su efecto de prevención general. Esta se halla más bien en directa relación con la 16 Ibid. Lo que es incorrecto y peligroso para la seguridad jurídica es pensar que el fundamento de la pena es uno de los dos criterios indicados. Tampoco es de considerar como incompatibles a ambos recursos. como presupuesto esencial para la imposición de la pena. aunque aquella consista en dicha privación o restricción. afirman. “Las denominadas teorías relativas de la pena. como respuesta a la pregunta sobre los fines de la pena. el principio no hay pena sin culpabilidad puede constituir una garantía propia del derecho penal democrático. Esta depende. 24 . de la capacidad del sistema para plasmar y reforzar en los individuos la desaprobación moral de las infracciones. Se le castiga porque culpablemente ha cometido una infracción”. No se impone una pena porque es necesario intimidar a delincuentes en potencia o porque se estime que es necesario someter a tratamiento al agente. bien por el contrario debe reconocerse que es necesario dosificarlos de acuerdo a una política criminal eficaz. no puede ser calificada como pena. que el fin primario del derecho penal será alcanzado a través de la prevención general o de la prevención especial. esto es a la culpabilidad.Esta postura considera la retribución. en general. es pues. mayor será su efecto de prevención general.
“Según la teoría de la prevención especial. en la legislación y en la doctrina moderna.oportunidad y la eficacia de la persecución penal. al fundamento de la pena y a sus fines. se acentúa este aspecto de la pena. en principio. desde el momento en que se replantea el problema. Las críticas formuladas a la teoría relativa de la prevención general son comprensibles en la medida en que se pretende con ella resolver los problemas referentes a determinar qué acciones deben ser declaradas infracciones. 17 Ibid. 25 .17 Por lo anterior es que. quien mediante un idóneo tratamiento durante la ejecución de la pena debe ser reconducido al buen camino. sin abandonar su aspecto retributivo y preventivo general. la pena se ejerce. precisamente. Es decir. Los últimos procesos de reforma tienden. Pero. guardando cierta relevancia la referida a su real eficacia. con el fin de beneficiar al delincuente. tales observaciones carecen de sentido. por lo que no es importante la dureza de la pena si no hacerla cumplir. a hacer de la pena un instrumento de resocialización. reintegrado al medio social al margen del cual se colocó cometiendo la infracción. una vez que se reintegre a la vida comunitaria normal”. se trata de influir en la personalidad del individuo de manera tal que no vuelva a cometer otro delito.
La preeminencia que alcanzó la tesis de la prevención especial y la ineficacia de la
pena retributiva, en la manera como había sido concebida en los viejos códigos,
hicieron que irrumpieran en la legislación y en la doctrina una serie de recursos
tendientes a facilitar el tratamiento de delincuentes de acuerdo a su personalidad.
Estos recursos son designados con la denominación de medidas de seguridad, y que
complementando o suplantado a la pena deben cumplir con la prevención especial, es
decir, disminuir o hacer desaparecer las causas que hacen del agente un ser peligroso.
Los diversos movimientos propugnadores de un derecho penal de prevención especial,
exigen el abandono de la pena y su substitución por medidas de seguridad
Así entonces, esta posición logra encontrar un fundamento adecuado a la
responsabilidad mediante la libertad de comportamiento y de responsabilidad, en virtud
del cual el hombre cuenta con una libertad para configurar su propio mundo pero a su
vez se hace responsable precisamente por ello, de los delitos y las penas que cometa
en la órbita del derecho penal.
La conexión entre lo penal y lo social se da porque siempre una modificación en el
medio social implica una reacción del sistema penal, generándose con ello, la
interpenetración entre sistemas que recíprocamente se perciben como complejidad
irreductible pero se toman como dato para su estructuración interna manteniendo su
propia complejidad, porque un cambio en las normas morales resulta como
consecuencia una modificación del derecho penal y la visión que la sociedad tenga
sobre las penas y las medidas de seguridad.
El concepto del delito es igual a la materialidad resultante del hecho lesivo, sin
embargo poco a poco adquiere carácter objetivo y paso a ser la característica de un
hecho delictivo y se van configurando los elementos de cada delito. Se va abstrayendo
lo que era realidad concreta de ahí se da el paso al tipo penal, tipo como electo
genérico de todos los delitos.
Es posible que existan acciones típicas que no son antijurídicas, porque el
ordenamiento jurídico establece normas prohibitivas y a veces existen normas
permisivas que en casos excepcionales o de conflictos permiten realizar conductas
típicas y eso la justifica el carácter de licita, por ejemplo: legitima defensa.
Normalmente las conductas típicas son antijurídicas, salvo que existan normas
permisivas que justifiquen la conducta típica. Todo esto es la valoración del hecho, que
al ser una acción típica y antijurídica se le denomina injusto.
Otro elemento del delito es el de la culpabilidad, con la cual se tienen todos los
elementos fundamentales del delito, para definir al mismo como toda acción típica,
antijurídica y culpable, por lo que deben concurrir todos estos elementos para que
haya delito y de aquí emana la responsabilidad penal.
El concepto substancial o material del delito, establece elementos del delito como
presupuestos para que un hecho humano sea considerado como delito, de este
concepto se obtienen los elementos constitutivos del delito.
“El concepto nominal o formal define al delito como una conducta humana que se
opone a lo que la ley manda o prohíbe bajo la amenaza de una pena. Es la ley la que
establece que hechos son delitos, fija caracteres delictuales a un hecho, si en algún
momento esta ley es abrogada el delito desaparece. El delito es artificial”.18
Entre los elementos primarios constitutivos del delito se encuentra el presupuesto legal
o tipo penal, el cual es el contenido eminentemente descriptivo de la norma penal, es la
previsión legal que individualiza la conducta humana penalmente relevante.
La definición de delito tiene distintas interpretaciones de acuerdo al enfoque con que se
aborde; por ejemplo, el concepto filosófico define al delito como una violación de un
derecho fundado sobre la ley moral.
“Para esta concepción el delito consiste en la violación de un deber. La pretensión de
validez es socavada porque lo que lo que ayer fue delito deja de serlo con el paso del
López Betancourt, Eduardo, Teoría del delito, pág. 1.
Por otro lado. no son los únicos. mientras no lo exteriorice”. considera que el mismo es la infracción de la ley del Estado promulgada para proteger la seguridad ciudadana. el concepto jurídico del delito. “Para Carrara el delito es un ente jurídico (creación de la ley) y no un fenómeno social (ente de hecho).20 19 20 Ibid. moralmente imputable y políticamente dañoso. hoy ya no es delito”.19 Por aparte. lo que supone la antijuridicidad la esencia del delito y no solo su elemento. Esto ocurrió con el adulterio que era un delito que contravenía el deber de fidelidad. Al decir acto externo. Por eso no se define como acción sino como infracción. Ibid. El pensar en matar no es delito. sólo los actos exteriorizados del hombre. Es un ente jurídico porque es una contradicción entre el hecho del hombre y la ley.tiempo y con la abrogación de la ley que lo concibió como delito. 29 . positivo o negativo. un concepto sociológico considera que el delito es la lesión de los sentimientos altruistas fundamentales de piedad y probidad en la medida en que son poseídos por la comunidad y según sean indispensables para la adaptación del individuo a la sociedad. resultante de un acto externo del hombre. Aunque esos sentimientos son inherentes al ser humano. se refiere a que no son sancionables los actos internos o pensamientos.
el delito es una conducta positiva. Es mas.21 Mientras desde el causalismo. Plantea que el delito se integra por tres elementos: la conducta. Para esta concepción. La norma es un deber ser: ‘no matarás’. El deber ser guía a lo que es bueno y que es lo malo. todo lo que no esta prohibido u ordenado. entendida como la acción u omisión que provoca el daño o la puesta en peligro del bien jurídico. está permitido”. la conducta no es delito. Por eso. un concepto dogmático describe al delito como la acción u omisión voluntaria típicamente antijurídica y culpable. Es decir debe haber tipicidad. 21 Ibid. quedan descartadas las conductas que no son conducidas por la voluntad. como las conductas por fuerza irresistible. el delito se basa en la conducta como un elemento primordial del delito. acto reflejo o situaciones ajenas a lo patológico. La ley es un ser. si no hay tipo. el nexo causal y el resultado. Si no hay adecuación no hay delito. Con ello se entiende que el delito es un acto típico. “El concepto dogmático del delito tiene origen en la Teoría De Las Normas de Karl Binding que dice que el delincuente viola la norma no la ley.Por aparte. 30 . siendo la acción que interesa al derecho penal aquella que genera la violación a la norma y la lesión del bien tutelado. o sea la ley positiva. o peor aun. el delito es un acto u omisión voluntaria. con lo cual numera los elementos constitutivos del delito. todo acto humano para considerarse como delito debe adecuarse al tipo penal.
por lo que la intención se convierte en un elemento indispensable. pág. entendiendo por reprochabilidad la reacción ante el delito cometido. ya que pueden presentarse resultados típicos no dolosos”. “Esta teoría ha sido criticada respecto a los delitos culposos.22 Para los finalistas. al ejecutar la conducta.“La teoría causalista ha sido criticada debido a que limita la conducta a la acción que produce meramente un resultado. dentro de límites razonables. Estado de necesidad como excluyente de responsabilidad. Eduardo.2. Ibid. 76. El sujeto activo. las consecuencias de su comportamiento. al determinar con precisión si existen o no elementos 22 23 Calderón Ramos. La teoría del delito La teoría del delito se fundamenta en aspectos teóricos que le permiten desarrollarse plenamente en el campo práctico. como la intención y la prevención”. 2. tuvo la oportunidad de planearla y estar consciente del resultado que obtendrá. sin contemplar otros factores que pueden estar involucrados. la esencia de la conducta delictiva se presenta en la medida en que se convierte en el ejercicio final. el delito el dolo y la culpa constituyen un elemento de reprochabilidad social ante la conducta cometida. 31 .23 Por último desde una visión normativa. porque la finalidad obedece a la capacidad del hombre de prever.
Estudia las características generales que configuran al delito. pasando desde una tesis 24 Zaffaroni. Zaffaroni señala que: ”La teoría del delito atiende al cumplimiento de un cometido esencialmente práctico. Eugenio Raúl.constitutivos del tipo penal en los comportamientos humanos gestados en la sociedad. Manual de derecho penal. de esto se desprende que la misma sea una concepción científica que trata de sistematizar presupuestos generales de la responsabilidad que radica en el delito y la sanción. Parte general. Al respecto. constituye el mecanismo mas adecuado para familiarizarse con el ilícito. 333. renglón fundamental del universo jurídico. consistente en la facilitación de la averiguación de la presencia o ausencia del delito en cada caso concreto”. por lo que el mismo ha sufrido no pocas modificaciones en su concepción. 32 . la teoría del delito es la parte medular del derecho penal. Se puede decir que la teoría del delito es una concepción científica que trata de sistematizar presupuestos generales de la responsabilidad que radica en el delito y la sanción. para lo cual estudia las características generales de todos los delitos. Por ello. es sin duda alguna el de la culpabilidad. Adentrarse en ella. Uno de los temas que ha sido objeto de las más enconadas controversias dentro de la teoría del delito. Son los elementos de análisis sobre la responsabilidad penal y por tanto los elementos generales del delito.24 Esta es una teoría de interpretación jurídica sobre los presupuestos generales de la responsabilidad de una persona. pág.
supone la posibilidad de comprensión de la antijuridicidad de la conducta. o al menos desde una perspectiva orientada hacia criterios que no suelen ser tan conocidos. y en determinados casos. 33 . lo que significa que si no hay posibilidad de evitar el injusto. entendida como juicio de reproche.25 25 Ibid. la cual sostiene que aquella puede apoyarse como un puro criterio político. hasta llegar a una tesis eminentemente normativa. Una primera teoría que está fuera de la definición clásica de la culpabilidad. carece de sentido sancionarlo.psicológica que entiende a la culpabilidad como relación psíquica. a partir de la finalidad de la pena. incluso pretendiendo formularlo desde una óptica diferente. según el cual debe conocerse si hay delito para saber si se debe aplicar una pena y no a la inversa”. “Para Zaffaroni el principal obstáculo a esta tesis radica en que invierte el planteamiento general de la cuestión. en donde la culpabilidad. resulta de interés mencionar algunas de ellas ya que mantienen importantes críticas del concepto comúnmente aceptado. cabe advertir que ciertos sectores de la doctrina han desarrollado otras definiciones de culpabilidad que no necesariamente siguen las pautas establecidas para su tradicional análisis. es la del fin de la pena. aunque dichas posturas no han alcanzado apoyo mayoritario. sin contemplar el aspecto valorativo. Desde luego.
sino que al lado y fuera del dolo ubicaron el requisito de la posibilidad de comprensión de la antijuridicidad. dos estadios de una más general atribuibilidad del injusto. “Esta tesitura era más coherente y se mantiene cuando el dolo se elimina de la culpabilidad para trasladarlo al tipo. por lo que se les denomina causalitas.26 Frente a esta teoría y como respuesta a la misma. como complementación de quienes siguen la teoría de los elementos negativos del tipo. según la cual las causas de justificación son causas de atipicidad. siendo que la tipicidad comprende como elementos negativos. se encuentran las teorías que ubican el dolo y la culpa en la culpabilidad. en donde culpabilidad y responsabilidad serían así. que darían lugar a la culpabilidad como juicio de reproche individualizado. las que no siempre exigieron que el dolo culpable tuviera una efectiva consciencia de la antijuridicidad. pág. 56. constituyendo la llamada teoría estricta de la culpabilidad (que aparece actualmente como la de mayor aceptación)”. que fundaría una responsabilidad por el hecho y la exigencia conforme a pautas individualizadas. 26 Octavio de Toledo. Teoría del delito. Ernesto y Susana Huerta Tocildo. según la cual debe distinguirse entre lo que es exigencia conforme a un término medio. 34 . surge la denominada teoría limitada o restringida de la culpabilidad.Otra teoría es la de la llamada de la atribuibilidad. entendido como conocimiento potencial o posibilidad de conocimiento. Por otra parte. las ausencias de causas de justificación.
la consciencia de la antijuridicidad pertenece a la culpabilidad. La culpabilidad radica pues. se encuentra la postura finalista. refiriéndose pues a la voluntad del agente para la realización del acto delictivo. 35 . tiene como característica fundamental ser el elemento subjetivo del delito. dependiendo de la intención deliberada de cometer el delito. sea que éste se encuentre en el tipo (estructura finalista) o en la culpabilidad (estructura causalista)”. de acuerdo con dicha posición. imprudencia o impericia. 27 Ibid. habrá tipo doloso. si el autor quiso el resultado y sólo entonces. la cual plantea que además de la causalidad entre comportamiento y resultado. hay que examinar en el tipo el contenido de la voluntad. en la manifestación de voluntad del sujeto activo de la infracción penal que puede tornarse dolosa o bien culposa. mientras que en la primera (teoría estricta) la posibilidad de comprensión del injusto (conocimiento potencial) se halla en la culpabilidad. pero cuando depende del conocimiento de la falta de situación de justificación se ubica en la tipicidad (dolo). o bien de la comisión del delito por negligencia.27 Por otra parte. si no fue ése el caso. habrá a lo sumo un hecho imprudente.“Así pues. para la construcción técnica de la infracción. permaneciendo ajeno al dolo. La culpabilidad además de constituir un elemento positivo.
Todo delito tiene un bien jurídicamente protegido.3. así. los delitos pueden ser de acción y de omisión. reconocen como causa determinante un hecho positivo del sujeto.2. la falta de observancia de parte del sujeto de un precepto obligatorio. los primeros se cometen mediante un comportamiento positivo al violar una ley prohibitiva. en tanto los de acción infringen una prohibitiva. homicidios en razón del parentesco o relación con lo cual pretende proteger la vida humana. En razón a esto. siendo su principal interés tutelar la vida de las personas. aborto y participación en el suicidio. consiste en la no ejecución de algo ordenado por la ley. Los delitos de omisión violan una ley dispositiva. en estos delitos. Según la forma de la conducta del agente o la manifestación de la voluntad. 36 . por lo que a partir de lo mismo pueden ser clasificados. son aquellos en los cuales las condiciones de donde deriva su resultado. tutela determinados bienes que considera dignos de ser protegidos. en cada figura tipifica delito. Clasificación de los delitos El derecho penal. el legislador crea los delitos de homicidio. las condiciones de que deriva su resultado reconocen. atendiendo el bien jurídico tutelado. como causa determinante. mientras que en los segundos. Cada titulo del mismo agrupa a los delitos. el objeto prohibido es una abstención del agente. el Código Penal clasifica los delitos en orden al objeto o bien jurídico tutelado.
son aquellos en los que el agente decide actuar y por esa inacción se produce el resultado material. con independencia del resultado material que produzcan. 37 . hay una violación jurídica y un resultado puramente formal.28 En los delitos de simple omisión. Los delitos. se clasifican en formales o delitos de simple actividad y materiales. además de la violación jurídica se produce un resultado material. también llamados delitos de omisión impropia. que son delitos de resultado material. es decir. en los primeros se viola una ley dispositiva.Los delitos de omisión se dividen en: simple omisión y de comisión por omisión. Los delitos de comisión por omisión o impropios. deja de realizar lo debido”. consisten en la aparición de un resultado delictivo de carácter positivo por inactividad. en los de comisión por omisión se infringen una dispositiva y una prohibitiva. con deliberado propósito de dar muerte a su hijo recién nacido. Los formales son aquellos en los que se agota el tipo penal en movimiento corporal o en la omisión del agente. produciéndose el resultado letal. por los resultados. no lo amamanta. antes bien. mientras en los de comisión por omisión. formula que se concreta en la producción de un cambio en el mundo exterior mediante la omisión de algo que el derecho ordenaba hacer. La madre no ejecuta acto alguno. se sancionan por la omisión misma. no siendo 28 Ibid. consistiendo los primeros en la falta de una actividad jurídicamente ordenada. Ejemplo de este tipo de delito es: “La madre que.
puede realizarse mediante una acción compuesta de varios actos o movimientos. la portación de arma prohibida. los cuales son: el Iter criminis. si con ella se consuma el delito no importando que a su ves. Por su duración los delitos se dividen en instantáneos. existe una acción y una lesión jurídica. la acción que lo consuma se perfecciona en un solo momento. Fases de la realización del delito El delito tiene distintas fases o momentos. para la calificación se atiende a la unidad de la acción. el momento consumativo expresado en la ley da la nota al delito instantáneo. la intermedia y la externa. su carácter no se lo dan los efectos que él causa sino la naturaleza de la acción a la que la ley acuerda el carácter de consumatoria. en el primer caso. puesto que de manera individual 38 . son delitos de mera conducta. tal el caso del homicidio o el delito de daño en propiedad ajena.necesario para su integración que se produzca alguna alteración en la estructura o funcionamiento del objeto material. los autores ejemplifican el delito formal con el falso testimonio. en este caso. los delitos materiales son aquellos en los cuales para su integración se requiere la destrucción o alteración de la estructura o del funcionamiento del objeto material. 2. el evento consumativo típico se produce en un solo instante. como el homicidio y el robo. instantáneos con efectos permanentes. continuados y permanentes. cada una de las cuales tiene un significado primordial para la doctrina y la legislación.4. la fase interna. y la posesión ilícita de enervantes. esa acción se descomponga en actividades múltiples.
Uno cree que el adulterio es delito. La fase intermedia comprende actos que no causan daño objetivo y que se expresan en la determinación de cometer un delito. dichas etapas pueden tener o no repercusiones jurídico penales y se dividen en fase interna y fase externa de aquél.representan un proceso con diferentes características. mientras que conjuntamente expresan una realidad conductual importante para determinar la responsabilidad penal y la pena. que está cometiendo un hecho punible y delictivo. se refiere a la vida del delito desde que nace en la mente de su autor hasta la consumación. La fase interna esta conformada por las llamadas voliciones criminales que no son mas que las ideas delictivas nacidas en la mente del sujeto activo. por error. que mientras no se manifiesten o exterioricen de manera objetiva no implica responsabilidad penal. instigación y amenazas. El primer elemento o Iter Criminis. “A esta fase también pertenecen el delito putativo y la apología del delito. El delito putativo es un acto en el cual el autor cree. cae en esta conducta y se 39 . Estas aunque no causen daño pueden causar alteraciones públicas. está constituido por una serie de etapas desde que se concibe la idea de realizar un ilícito hasta que el criminal logra conseguir lo que se ha propuesto. ya que la mera resolución de delinquir no constituye nunca un delito. o sea en la resolución manifestada que se expresa en forma de conspiración.
los actos preparatorios no son punibles porque no siempre reflejan la intensión del autor. si sanciona. Es en esta fase en que el delito cobra vida. 89. y está compuesta por los actos preparatorios y los de ejecución. sin embargo. una individual y la otra colectiva. Porque una persona puede comprar un arma para uso diverso. El Código Penal boliviano no los sanciona. Las positivistas dicen que son punibles si estos actos son realizados por personas que ya cometieron delitos. los primeros sirven para proveerse de instrumentos adecuados y medios para cometer un delito. por eso el Código Penal reconoce expresamente dos formas de resolución criminal. en este momento principia a poner en peligro o a atacar un bien jurídico protegido a través de una resolución criminal manifiesta. pág. mientras que en ese mismo artículo se regula la colectiva denominada conspiración. “Para los clásicos. siempre y cuando el conseguir medios e instrumentos refleje 29 López Díaz.29 La fase externa comienza cuando el sujeto activo exterioriza la conducta tramada durante la fase interna. En el Artículo 17. Por excepción. lo cual sucede cuando el que ha resuelto cometer un delito invita a otra o a otras personas a ejecutarlo. en donde dos o más personas se conciertan para cometer un delito. No se sanciona porque se sigue el Principio de Legalidad. 40 .estima autor de un delito. Claudia. regula a la primera a través de la proposición. La apología del delito es el apoyo público a la comisión de un delito o a una persona condenada”. Introducción a la Imputación Objetiva.
Pertenecen a estos actos la tentativa. La tentativa. b) La intención de cometer el delito. pero luego evita los efectos del mismo a partir de darle a la víctima un antídoto. que debe ser confesada por el autor o probada por el protagonista del evento criminal. de objetivo o inadecuado uso de los medios el delito no llega a 30 Ibid. el delito frustrado.inequívocamente la comisión de un delito. Mientras que el delito imposible. El delito frustrado ocurre cuando el agente realiza todos los actos de ejecución. pero los sanciona como delito especial. el delito imposible y el delito consumado. los elementos que la integran son: a) El principio de ejecución. pero el delito no aparece en sus consecuencias materiales. sucede cuando se realizan acciones. pero que por la falta de medios. es el inicio de ejecución de un delito. acto material que tiende directamente a la perpetración de la infracción penal. pero este se ha interrumpido por causa ajena a la voluntad del agente.30 Los actos de ejecución son actos externos que caen en el tipo penal punible. tal es el caso que sucede cuando al sujeto activo le da a alguien a beber un veneno. 41 . no como acto preparatorio”.
Sujetos y objeto del delito Todo delito requiere el comportamiento de un hombre. tratar de hacer abortar a una mujer no embarazada. siendo un ejemplo de este ilícito dar azúcar creyendo que era veneno.consumarse. el que no puedan ser sujeto activo de delitos los animales o las cosas inanimadas. Puede serlo toda persona con capacidad para ser titular de derechos o intereses: tanto los imputables como los inimputables. 42 . En el delito consumado. titular del bien jurídico protegido. sujeto activo del delito. Por aparte se encuentra el sujeto pasivo. única o plural. por tanto. quien es la persona. que implica la falta de objeto material sobre el cual recaer la acción delictiva.5. estos delitos son descritos en la Parte Especial del Código Penal. sólo podrá serlo el hombre individual. física o jurídica. la persona física como la jurídica y el propio Estado. lo cual es uso inadecuado de la substancia. en la actualidad. el sujeto activo realiza la acción típicamente antijurídica que planeó ejecutar. por lo que el sujeto de la acción y. 2. Nadie discute.
que es la persona física o jurídica que sufre un daño. mientras que el segundo es un factor valioso para la vida en sociedad que se estima merecedor de protección penal. sobre el que recae directamente la conducta típica (coinciden materialmente sujeto pasivo y sujeto sobre el que recae la acción. 43 . Del sujeto pasivo también debe diferenciarse la figura del perjudicado.31 El objeto material del delito es una persona. sujeto de la acción. Miguel. 103. patrimonial o de otra clase. El principio de culpabilidad. no coinciden. es el bien tutelado. elemento esencial en torno al cual gira el tipo del injusto 31 Córdoba Angulo. en el delito de lesiones. a causa de la comisión de un delito”. quien es el sujeto sobre el que recae la acción o bien una cosa sobre la que incide directamente la acción descrita en el tipo. pág.“Conviene no confundir el sujeto pasivo del delito con el sujeto pasivo de la acción. porque el primero es sobre quien recae la acción. la que sufre el error. Este concepto no debe confundirse con el concepto de objeto jurídico. en una estafa en triángulo: el sujeto sobre el que recae la acción es la persona engañada. por ejemplo. y el sujeto pasivo del delito es el titular del patrimonio). en cambio.
en casi todas las áreas de la vida social. antijurídicas y 45 .CAPÍTULO III 3. así como la importancia que tiene su progreso para el desarrollo de un país. 3. las investigaciones. de manera genérica.. la comunicación. Las transacciones comerciales. junto al avance de la tecnología informática y su influencia. “Los delitos informáticos son actitudes ilícitas en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin (concepto atípico) o las conductas típicas. etc. delitos informáticos. Definición del delito informático Se puede definir el delito informático como toda acción u omisión culpable realizada por un ser humano en el entorno informático y está sancionado con una pena. son todos aspectos que dependen cada día más de un adecuado desarrollo de la tecnología informática. la sanidad. ha surgido una serie de comportamientos ilícitos denominados. la seguridad. los procesos industriales. Sin embargo. Delitos informáticos A nadie escapa la enorme influencia que ha alcanzado la informática en la vida diaria de las personas y organizaciones.1.
Delitos informáticos. ya que para hablar de delitos en el sentido de acciones típicas. debe destacarse que el uso de las técnicas informáticas ha creado nuevas posibilidades del uso indebido de las computadoras. Sin embargo. perjuicios. se requiere que la expresión delitos informáticos esté consignada en los códigos penales. lo que ha propiciado a su vez la necesidad de regulación por parte del Derecho. etc. pág. tales como robos o hurto. lo cual en nuestro país. “No es labor fácil dar un concepto sobre delitos informáticos. y aún cuando no existe una definición con carácter universal. fraudes. A nivel internacional se considera que no existe una definición propia del delito informático.33 32 33 Estrada Garavilla. muchos han sido los esfuerzos de expertos que se han ocupado del tema.culpables en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin (concepto típico)”. en razón de que su misma denominación alude a una situación muy especial.32 El delito informático implica actividades criminales que en un primer momento los países han tratado de encuadrar en figuras típicas de carácter tradicional. sabotaje. al igual que en otros muchos. estafa. se han formulado conceptos funcionales atendiendo a realidades nacionales concretas. 4. es decir tipificadas o contempladas en textos jurídicos penales. sin embargo. 46 . Ibid. Miguel. no ha sido objeto de tipificación aún". falsificaciones.
34 En un sentido amplio el delito electrónico es cualquier conducta criminógena o criminal que en su realización hace uso de la tecnología electrónica ya sea como método.El delito informático también se define como: "Aquel que se da con la ayuda de la informática o de técnicas anexas como la realización de una acción que. entendiendo por la primera a las conductas típicas. sus técnicas y funciones desempeñan un papel ya sea como método. 47 . reuniendo las características que delimitan el concepto de delito. ya que se aprovecha una ocasión creada o 34 Ibid. Este tipo de delito se puede encontrar en forma típica y atípica. en tanto que sólo un determinado número de personas con ciertos conocimientos técnicos pueden llegar a cometerlas. son acciones ocupacionales. el delito informático es cualquier acto ilícito penal en el que las computadoras. antijurídicas y culpables en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin y por las segundas las actitudes ilícitas en que se tienen a las computadoras como instrumento o fin. también son de oportunidad. medio o fin. Este tipo de acciones tienen como características principales que son conductas criminales de cuello blanco. y en un sentido estricto. medio o fin. se ha llevado a cabo utilizando un elemento informático o telemático contra los derechos y libertades de los ciudadanos definidos en el Título 1 de la Constitución Española". en cuanto a que muchas veces se realizan cuando el sujeto se halla trabajando.
como para los legisladores. 48 .altamente intensificada en el mundo de funciones y organizaciones del sistema tecnológico y económico. ya que casi siempre producen beneficios de más de cinco cifras a aquellos que las realizan. por eso puede señalarse que la criminalidad informática constituye un reto considerable tanto para los sectores afectados de la infraestructura crítica de un país. 22. Santiago. Los delitos de esta naturaleza provocan serias pérdidas económicas. aunque no es el único medio. es destacable que la delincuencia informática se apoya en el delito instrumentado por el uso de la computadora a través de redes telemáticas y la interconexión de la computadora. tales como delitos informáticos. pág. En síntesis. Delincuencia informática. delitos relacionados con las computadoras. asimismo. delitos electrónicos. Las ventajas y las necesidades del flujo nacional e internacional de datos. delincuencia relacionada con el ordenador. crímenes por computadora. ofrecen posibilidades de tiempo y espacio. conlleva también a la posibilidad creciente de estos delitos. debe mencionarse que se han formulado diferentes denominaciones para indicar las conductas ilícitas en las que se usa la computadora. que aumenta de modo creciente. ya que en milésimas de segundo y sin una necesaria presencia física pueden llegar a consumarse. “Por otra parte.35 35 Mir Puig. las autoridades policiales encargadas de las investigaciones y los funcionarios judiciales”.
es por eso que. Existe un consenso general entre los diversos estudiosos de la materia. incluyendo fraude. sabotaje y hasta asesinato. Las computadoras han sido utilizadas para muchas clases de crímenes. en el presente trabajo se entenderán como delitos informáticos todas aquellas conductas ilícitas susceptibles de ser sancionadas por el derecho penal. ha estado presente el fenómeno delictivo informático. en todos los campos de la informática. debe reinar la claridad más absoluta respecto de las materias. Un primer problema está en delimitar el campo de acción de la llamada criminalidad informática. especialmente en relación con sus aspectos criminales. espionaje. en los que se haga uso indebido de cualquier medio informático. robo.En este orden de ideas. es menester desenmarañar el intrincado debate doctrinario acerca del real contenido de lo que se ha dado en llamar los delitos informáticos. en primer lugar existe una confusión terminológica y conceptual presente. La mayúscula trascendencia inherente a los delitos informáticos merece que toda persona que opere en el mundo del derecho se detenga 49 . acciones y omisiones sobre las que debe recaer la seguridad social que aporta el aparato punitivo del estado. en considerar que el nacimiento de la criminalidad informática se encuentra íntimamente asociada al desarrollo tecnológico informático. lo cual ha obligado al surgimiento de medidas legislativo penales en los estados industriales donde hay conciencia de que en los últimos años. Desde esta perspectiva.
Santiago. pero en otras es el objeto de la agresión en sus diversos componentes (el aparato. en los que encontramos como única nota común su vinculación de alguna manera con los computadores. En ese orden de ideas. los datos almacenados). 50 . al relacionarlo directamente con la tecnología sobre o a través de la que actúa. 9. que tiene la ventaja de su plasticidad. 36 Acurio Del Pino. el computador es en ocasiones el medio o el instrumento de la comisión del hecho. tanto por la diversidad de supuestos. sino de una pluralidad de ellos. Por eso es preferible hablar de delincuencia informática o delincuencia vinculada al computador o a las tecnologías de la información”.. como de los bienes jurídicos afectados. se señala que: “En la literatura en lengua española se ha ido imponiendo la expresión de delito informático. Sin embargo en puridad no puede hablarse de un delito informático. pero ni el bien jurídico protegido agredido es siempre de la misma naturaleza ni la forma de comisión del -hecho delictivo o merecedor de serlopresenta siempre características semejantes. pág. Delitos informáticos. el programa..a meditar sobre el lugar conceptual del espacio de lo jurídico-criminal en que tales agresiones se suceden.36 Es por eso que resulta extremadamente complejo buscar un concepto técnico que comprenda todas las conductas ilícitas vinculadas a los medios o procedimientos informáticos.
Así. pueden ser una o varias personas naturales o jurídicas. será el ofensor o sujeto activo. dicho lo anterior. la ejecución de la conducta punible supone la existencia de dos sujetos. esto es. lo que ha constituido en un tema de debate también dentro de la doctrina. Los sujetos activos o personas que cometen los delitos informáticos. el bien jurídico protegido será en definitiva el elemento localizador de los sujetos y de su posición frente al delito. un sujeto activo y otro pasivo. a través de la realización del tipo penal. el titular del bien jurídico lesionado será el sujeto pasivo. los sujetos activos tienen habilidades para el manejo de los sistemas informáticos y generalmente por su situación laboral se encuentran en lugares estratégicos donde se maneja información de carácter sensible. De otra parte. eventualmente. 3.2. criminalidad informática. Estos. quien puede diferir del sujeto perjudicado. son aquellas que poseen ciertas características que no presentan el denominador común de los delincuentes. De esta suerte.Ahora bien. Características de los sujetos del delito informático En derecho penal. o bien son hábiles en 51 . a su vez. ser un tercero. es necesario establecer que además dentro de este fenómeno existe una pluralidad de acepciones y conceptos sobre delincuencia informática. quien lesione el bien que se protege. el cual puede. a saber.
características que pudieran encontrarse en un empleado del sector de procesamiento de datos. en consecuencia. teniendo en cuenta las características ya mencionadas de las personas que cometen los delitos informáticos. De esta forma. si bien los acuerdos de cooperación 52 . decididas. ya que los usuarios están esparcidos por todo el mundo y. motivadas y dispuestas a aceptar un reto tecnológico. Este nivel de criminalidad se puede explicar por la dificultad de reprimirla en forma internacional. aún cuando en muchos de los casos. la persona que entra en un sistema informático sin intenciones delictivas es muy diferente del empleado de una institución financiera que desvía fondos de las cuentas de sus clientes. no desarrollen actividades laborales que faciliten la comisión de este tipo de delitos. sin embargo. existe una posibilidad muy grande de que el agresor y la víctima estén sujetos a leyes nacionales diferentes. además. El nivel típico de aptitudes del delincuente informático es tema de controversia ya que para algunos el nivel de habilidades no es indicador de delincuencia informática en tanto que otros aducen que los posibles delincuentes informáticos son personas listas.el uso de los sistemas informatizados. Con el tiempo se ha podido comprobar que los autores de los delitos informáticos son muy diversos y lo que los diferencia entre sí es la naturaleza de los delitos cometidos. estudiosos en la materia los han catalogado como delitos de cuello blanco.
. gobiernos. es sumamente importante ya que mediante él se pueden conocer los diferentes ilícitos que cometen los delincuentes informáticos con objeto de prever las acciones antes mencionadas. víctima del delito. la falta de preparación por parte de las autoridades para comprender. ya que la mayor parte de los delitos no son descubiertos o no son denunciados a las autoridades responsables y si a esto se suma la falta de leyes que protejan a las víctimas de estos delitos. el temor por parte de las empresas de denunciar este tipo de ilícitos por el desprestigio que esto pudiera ocasionar a su empresa y las consecuentes pérdidas económicas. entre otros más. El sujeto pasivo del delito informático. sus posibilidades son limitadas. instituciones crediticias. es el ente sobre el cual recae la conducta de acción u omisión que realiza el sujeto activo. etc. y en el caso de los delitos informáticos los objetos del delito pueden ser individuos. que usan sistemas automatizados de información. generalmente conectados a otros. “Ha sido imposible conocer la verdadera magnitud de los delitos informáticos. trae 53 . se debe establecer que este.internacional y los tratados de extradición bilaterales intentan remediar algunas de las dificultades ocasionadas por los delitos informáticos. investigar y aplicar el tratamiento jurídico adecuado a esta problemática. debido a que muchos de los delitos son descubiertos casuísticamente por el desconocimiento del modus operandi de los sujetos activos. Para el caso de las características del sujeto pasivo.
como consecuencia que las estadísticas sobre este tipo de conductas se mantengan bajo la llamada cifra oculta o cifra negra”. la creación de una adecuada legislación que proteja los intereses de las víctimas y una eficiente preparación por parte del personal encargado de la procuración. 3. Una protección eficaz contra la criminalidad informática presupone ante todo que las víctimas potenciales conozcan las correspondientes técnicas de manipulación. se puede decir que mediante la divulgación de las posibles conductas ilícitas derivadas del uso de las computadoras.3. que cada día tiende a expandirse más. 54 . se puede decir que la tendencia es que la protección a los bienes jurídicos.37 Por lo anterior. con 37 Ibid. Bien jurídico protegido Dentro de los delitos informáticos. se avanza mucho en el camino de la lucha contra la delincuencia informática. en el mismo sentido. en primer lugar. administración e impartición de justicia para atender e investigar estas conductas ilícitas. un análisis objetivo de las necesidades de protección y de las fuentes de peligro. se reconoce que para conseguir una prevención efectiva de la criminalidad informática se requiere. se haga desde la perspectiva de los delitos tradicionales. alertando a las potenciales víctimas para que tomen las medidas pertinentes a fin de prevenir la delincuencia informática. así como sus formas de encubrimiento.
Esto por cuanto la información no puede ser tratada de la misma forma en que se aplica la legislación actual a los bienes corporales.una reinterpretación de los tipos penales ya existentes. como un valor intrínseco de la persona. es por tanto que ella la información y otros intangibles son objetos de propiedad. esto tomando en cuenta las diferencias existentes por ejemplo entre la propiedad tangible y la intangible. y finalmente por los sistemas que la procesan o automatizan. “De otro lado otra vertiente doctrinaria supone que la emergente sociedad de la información hace totalmente necesaria la incorporación de valores inmateriales y de la información misma como bienes jurídicos de protección. ya sea como un valor económico. si bien dichos bienes tienen un valor intrínseco compartido. Esto sin duda da como regla general que los bienes jurídicos protegidos. para subsanar las lagunas originadas por los novedosos comportamientos delictivos.38 El bien jurídico protegido en los delitos informáticos en general es la información. los mismos que se equiparan a los bienes jurídicos protegidos tradicionales tales como: 38 Ibid. que es su valoración económica. pero está considerada en diferentes formas. la cual esta constitucionalmente protegida”. pág. 55 . 20. por su fluidez y tráfico jurídico. serán los mismos que los delitos reinterpretados o que se les ha agregado algún elemento nuevo para facilitar su persecución y sanción por parte del órgano jurisdiccional competente.
pág.“El patrimonio. en este caso sobre la información o sobre los elementos físicos. en el caso de la amplia gama de fraudes informáticos y las manipulaciones de datos que da lugar. especialmente en el caso de los bancos de datos. El derecho de propiedad. por lo que se puede decir que esta clase de delincuencia no solo afecta a un bien jurídico determinado. 39 Ibidem. 56 . que es afectado por los de daños y el llamado terrorismo informático”. acoge a la confidencialidad. La seguridad o fiabilidad del tráfico jurídico. en el caso de falsificaciones de datos o documentos probatorios vía medios informáticos. 21. sino que la multiplicidad de conductas que la componen afectan a una diversidad de ellos que ponen en relieve intereses colectivos. La reserva. integridad. la intimidad y confidencialidad de los datos. en el caso de las agresiones informáticas a la esfera de la intimidad en forma general. 39 El bien jurídico protegido. disponibilidad de la información y de los sistemas informáticos donde está se almacena o transfiere. materiales de un sistema informático.
3. lo cual ha dado lugar a que. inició un estudio de la posibilidad de aplicar y armonizar en el plano internacional las leyes penales a fin de luchar contra el problema del uso indebido de los programas computacionales. condujeron en consecuencia a un intercambio de opiniones y de propuestas de solución. en algunos casos. debe considerarse que en 1983. Sobre la base de las posturas y de las deliberaciones en la Organización para la Cooperación y el Desarrollo. surgió un análisis y una valoración jurídica de los derechos nacionales aplicables así como de las propuestas de reforma. las 57 . En un primer término. se modifiquen las leyes penales nacionales. su carácter internacional y el peligro de que la diferente protección jurídico-penal nacional pudiera perjudicar el flujo internacional de información. Esta decisión se llevó a cabo debido a las posibles implicaciones económicas de la delincuencia informática.4. la Organización para la Cooperación y el Desarrollo que involucra a los gobiernos de los países europeos y Estados Unidos de América. Clasificación de los delitos informáticos Durante los últimos años se ha ido perfilando en el ámbito internacional un cierto consenso en las valoraciones político-jurídicas de los problemas derivados del mal uso que se hace de las computadoras.
así como una lista facultativa que describe los actos que ya han sido tipificados como delitos en algunos Estados pero respecto de los cuales no se ha llegado todavía a un consenso internacional en favor de su tipificación. pág. el fraude y la falsificación informáticos. Cit. incluyen una lista mínima acerca de determinados casos de uso indebido de computadoras. y el acceso o empleo no autorizado de sistemas de computadoras”. Ob. espionaje informático. se reseñaron las normas legislativas vigentes y las propuestas de reforma en diversos Estados y se recomendó una lista mínima que clasificaba los delitos. acceso no autorizado. elaborada para que sirviera a los legisladores nacionales para incluirlos en el derecho penal de cada país. la diversidad de comportamientos constitutivos de esta clase de ilícitos es inimaginable. utilización no autorizada de un programa de computadora protegido. Existen muchos tipos de delitos informáticos. como merecedoras de pena. por regla general. surgiendo.40 Las directrices que contenían la clasificación de los delitos informáticos. el único límite existente viene 40 Estrada. “De esta forma. interceptación no autorizada y la reproducción no autorizada de un programa de computadora protegido.conclusiones desembocaron en una lista de las acciones que pudieran ser consideradas por los Estados. sabotaje informático. incluido el robo de secretos comerciales. entre otros. la alteración de datos y programas de computadora. 58 .11. utilización no autorizada de una computadora.
por ejemplo: a) Falsificación de documentos vía computarizada (tarjetas de crédito. k) Obtención de información residual impresa en papel luego de la ejecución de trabajos. a través de los virus informáticos. Como instrumento o medio: en esta categoría se encuentran las conductas criminales que se valen de las computadoras como método.dado por la conjugación de la imaginación del autor. c) Planeamiento y simulación de delitos convencionales (robo. j) Alteración en el funcionamiento de los sistemas. cheques. pág. 59 . d) Lectura. 103. h) Uso no autorizado de programas de computo. fraude. Julio Téllez Valdés clasifica a los delitos informáticos en base a dos criterios: “Como instrumento o medio y como fin u objetivo.).). homicidio.41 En la categoría de fin u objetivo. se enmarcan las conductas criminales que van dirigidas contra las computadoras. etc. accesorios o programas como entidad física. medio o símbolo en la comisión del ilícito. g) Variación en cuanto al destino de pequeñas cantidades de dinero hacia una cuenta bancaria apócrifa. su capacidad técnica y las deficiencias de control existentes en las instalaciones informáticas. sustracción o copiado de información confidencial. l) Acceso a áreas informatizadas en forma no autorizada y m) Intervención en las líneas de comunicación de datos o teleproceso”. f) Aprovechamiento indebido o violación de un código para penetrar a un sistema introduciendo instrucciones inapropiadas. e) Modificación de datos tanto en la entrada como en la salida. i) Introducción de instrucciones que provocan interrupciones en la lógica interna de los programas. etc. b) Variación de los activos y pasivos en la situación contable de las empresas. como 41 Derecho Informático.
se conecta deliberadamente a una red.43 En lo que se refiere a delitos informáticos. b) Destrucción de programas por cualquier método. diciendo que existen tres categorías. se pueden encontrar tres categorías de comportamiento que pueden afectar negativamente a los usuarios de los sistemas informáticos. b) Los que utilizan la tecnología electrónica como medio: conductas criminógenas en donde para realizar un delito utilizan una computadora como medio o símbolo y c) Los que utilizan la tecnología electrónica como fin: conductas criminógenas dirigidas contra la entidad física del objeto o máquina electrónica o su material con objeto de dañarla”. e) Sabotaje político o terrorismo en que se destruya o surja un apoderamiento de los centros neurálgicos computarizados y f) Secuestro de soportes magnéticos entre los que figure información valiosa con fines de chantaje (pago de rescate. d) Atentado físico contra la máquina o sus accesorios. o hace la conexión por accidente pero decide voluntariamente 42 43 Ibid. c) Daño a los dispositivos de almacenamiento. de lo que ella llama delitos electrónicos.)”. Las mismas son las siguientes:” a) Acceso no autorizado: es el primer paso de cualquier delito. 60 . pág. una casilla de correo electrónico).42 María De La Luz Lima. un servidor o un archivo (por ejemplo. sin autorización. etc. lo cual se refiere a un usuario que. Delitos electrónicos. presenta una clasificación.por ejemplo: a) Programación de instrucciones que producen un bloqueo total al sistema. 100. a saber: “a) Los que utilizan la tecnología electrónica como método: conductas criminógenas en donde los individuos utilizan métodos electrónicos para llegar a un resultado ilícito.
61 . el hacker detecta pulsos electrónicos transmitidos por una red o una computadora y obtiene información no dirigida a él”. Cualquier conducta que no opere sobre la base de estas funciones. el procesamiento y transmisión automatizados de datos y la confección y/o utilización de programas para tales fines. como virus o gusanos. 89. modificación o destrucción de datos o de software. una vez que se conecta a un servidor. lo mismo que los sistemas legales de la mayoría de los países europeos. el infractor puede robar archivos. La justificación y los detalles característicos de la criminalidad informática. descarga y uso de la información sin conocimiento del propietario) o como sabotaje (alteración.44 Las leyes estadounidense y canadiense. copiarlos o hacer circular información negativa. Leyes y negocios en Internet. no poseerá ya la 44 Hance. cuyas notas características las aporta el computador junto con sus funciones propias más importantes. c) Interceptación no autorizada: en este caso. aunque pueda resultar delictiva o merecedora de sanción penal en su caso. es decir la especificidad. se encuentran precisamente en su carácter de informática.mantenerse conectado. uno de cuyos efectos es paralizar la actividad del sistema o del servidor en Internet). pág. han tipificado y penalizado este tipo de comportamiento ilícito cometidos a través de las computadoras. b) Actos dañinos o circulación de material dañino. Olivier. tal comportamiento casi siempre es clasificado como piratería (apropiación.
es irrelevante que el computador sea instrumento u objetivo de la conducta.5. en países que carecen de leyes o experiencia para seguirles la pista. 3. Los denominados delincuentes cibernéticos se pasean a su aire por el mundo virtual. la trata de niños con fines pornográficos y el acecho. y que ésta esté criminalizada o merezca serlo por consideraciones de política criminal. Impacto de los delitos informáticos A medida que se va ampliando la Internet.especificidad y debe ser. el sabotaje informático. por tanto. 62 . En este sentido. terroristas o figuras del crimen organizado. Pueden despachar directamente las comunicaciones o esconder pruebas delictivas en paraísos informáticos. el fraude. Estos delincuentes pueden pasar desapercibidos a través de las fronteras. asimismo va aumentando el uso indebido de la misma. ocultarse tras incontables enlaces o simplemente desvanecerse sin dejar ningún documento de rastro. puede tratarse de estudiantes. incurriendo en delitos tales como el acceso sin autorización o piratería informática. Los delincuentes de la informática son tan diversos como sus delitos. o sea. apartada del estudio de la delincuencia vinculada a la informática o tecnologías de la información.
pág. con frecuencia camuflados en mensajes electrónicos o en programas descargados de la red. ya sea directamente o mediante los llamados gusanos o virus. 43. que originalmente pasaron de una computadora a otra por medio de disquetes infectados. cuando la comunidad de investigación médica se vio amenazada con 45 Amoroso Fernández. 63 . “En 1990. también se están propagando últimamente por las redes. La informática como objeto de derecho. Algunos virus dirigidos contra computadoras elegidas al azar.45 Otros delincuentes de la informática pueden sabotear las computadoras para ganar ventaja económica a sus competidores o amenazar con daños a los sistemas con el fin de cometer extorsión. se supo por primera vez en Europa de un caso en que se usó a un virus para sonsacar dinero. Yarina. que pueden paralizar completamente los sistemas o borrar todos los datos del disco duro.“Según datos recientes del servicio secreto de los Estados Unidos. Los malhechores manipulan los datos o las operaciones. Dichos números se pueden vender por jugosas sumas de dinero a falsificadores que utilizan programas especiales para codificarlos en bandas magnéticas de tarjetas bancarias y de crédito”. se calcula que los consumidores pierden unos 500 millones de dólares al año debido a los piratas que les roban de las cuentas online sus números de tarjeta de crédito y de llamadas.
Este hecho puede obstaculizar el desarrollo de nuevas formas de hacer negocios. por ejemplo el comercio electrónico puede verse afectado por la falta de apoyo de la sociedad en general.46 Además de las incursiones por las páginas particulares de la red. 46 Ibid. drogas. 64 . por lo que personas con conductas maliciosas cada vez más están ideando planes y proyectos para la realización de actos delictivos. tanto a nivel empresarial como a nivel global. También se observa el grado de especialización técnica que adquieren los delincuentes para cometer éste tipo de delitos. como armas. los delincuentes pueden abrir sus propios sitios para estafar a los clientes o vender mercancías y servicios prohibidos. medicamentos sin receta ni regulación y pornografía. Asimismo se advierte que las empresas que poseen activos informáticos importantes.un virus que iría destruyendo datos paulatinamente si no se pagaba un rescate por la cura”. pudiendo afectar en forma positiva o negativa a la sociedad laboral. La proliferación de los delitos informáticos ha hecho que las personas sean cada vez más escépticas a la utilización de tecnologías de la información. son cada vez más celosas y exigentes en la contratación de personal para trabajar en éstas áreas. las cuales pueden ser de mucho beneficio para la sociedad en general.
La falta de cultura informática puede impedir de parte de la sociedad la lucha contra los delitos informáticos. hay realmente varias partes de la seguridad que confunden. La seguridad significa guardar algo seguro. 3. es necesario lo siguiente: La autenticación (promesa de identidad). por lo que el componente educacional es un factor clave en la minimización de esta problemática. La autorización (se da permiso a una persona o grupo de personas de poder realizar ciertas funciones. Seguridad contra los delitos informáticos Aunque los consumidores tienden a agrupar sus intereses juntos por debajo del término de la seguridad general. es el más obvio de los aspectos y se refiere a que la información solo puede ser conocida por individuos autorizados.6. especialmente en la comunicación de los datos. es decir la prevención de suplantaciones. Existen infinidad de posibles ataques contra la privacidad. “Para guardar objetos seguros. La privacidad o confidencialidad. 65 . al resto se le niega el permiso y se les sanciona si las realizan). que se garantice que quien firma un mensaje es realmente quien dice ser.
Existen numerosas técnicas para proteger la integridad de los sistemas. La integridad se refiere a la seguridad de que una información no ha sido alterada. puede ayudar para explicar cómo estos requerimientos se encuentran en el mundo de la red y dónde se sitúan las dificultades..47 La importancia de lo que se está asegurando y el riesgo potencial involucra en dejar uno de estos requerimientos o tener que forzar niveles más altos de seguridad. Lo primero que se debe hacer es diseñar una política de seguridad. reordenada. Controles de acceso. borrada.La integridad de datos. bien sea por ataque doloso. definir quiénes tienen acceso a las diferentes partes de la red. evitar su pérdida o bloqueo. esto es quien tiene autorización y quien no para acceder a una pieza de información determinada”. copiada. 47 Ibid. esto es. En ella. 66 . bien durante el proceso de transmisión o en su propio equipo de origen. mala operación accidental o situaciones fortuitas o de fuerza mayor. y preocuparse de hacerlas cambiar periódicamente. poner protecciones con contraseñas adecuadas a todas las cuentas. etc. por lo que la comprensión de los elementos de seguridad y como ellos trabajan en el mundo físico. La disponibilidad de la información. se refiere a la seguridad que la información pueda ser recuperada en el momento que se necesite.
las firmas son especialmente útiles cuando la información debe atravesar redes sobre las que no se tiene control directo y. Existen varios métodos para hacer uso de la firma digital. en consecuencia. es decir. Para descifrarlo. sólo puede 67 . Una de las maneras drásticas de no tener invasores es la de poner murallas. no existe posibilidad de verificar de otra forma la procedencia de los mensajes. asegurar que proviene de quien dice. La lista de filtros se aplican secuencialmente.Existen muchas y muy potentes herramientas de cara a la seguridad de una red informática. uno de ellos es el siguiente: quien envía el mensaje lo codifica con su clave privada. el cifrado con clave pública permite generar firmas digitales que hacen posible certificar la procedencia de un mensaje. La firma digital garantiza la integridad del mensaje. de forma que la primera regla que el paquete cumpla será marcar la acción a realizar para descartarla o dejarla pasar. que no ha sido alterado durante la transmisión. De igual manera. se puede aplicar a un mensaje completo o puede ser algo añadido al mensaje. en otras palabras. siendo los mecanismos más usados para la protección de la red interna de otras externas son los filtros o cortafuegos. de esta forma se puede evitar que alguien suplante a un usuario y envíe mensajes falsos a otro usuario. por la imposibilidad de falsificar la firma. debido a que la aplicación de las listas de filtros se puede hacer en el momento de entrada del paquete o bien en el de salida o en ambos.
lo que hace difícil la persecución de estos delitos y su enjuiciamiento. ya que los sujetos activos actúan sigilosamente y poseen herramientas capaces de borrar todo rastro de intrusión o la consumación del delito.hacerse con la clave pública correspondiente a dicha persona o institución. realmente lo hizo. 68 . Con relación a la concepción tradicional del tiempo y del espacio. el escenario en donde se producen los delitos informáticos es el ciberespacio. 3. Si efectivamente con dicha clave se descifra es señal de que quien dice que envió el mensaje. ya que una persona puede realizar un acto delictivo en un lugar distinto del lugar de los hechos.7. un lugar donde no existen fronteras territoriales. Debido a los adelantos de las telecomunicaciones y la telemática. ya que existe la posibilidad de preparar y cometer acciones delictivas informáticas en perjuicio de terceros en tiempo y espacio lejanos. pero a pesar de eso existen dos problemas principales que dificultan su persecución: 1) Lo relacionado con la concepción tradicional de tiempo y espacio y 2) El anonimato del sujeto activo. Problemas de persecución Los delitos informáticos son difícilmente descubiertos o perseguidos. hace que las distancias reales o fronteras entre países no existan como ya se ha dicho.
como por ejemplo en el caso del envión de correo no deseado o spam. las cuales pertenecen a usuarios desaprensivos que no tienen al día sus medidas de seguridad y que son fácil presa de los hackers y crakers para cometer este tipo de infracciones. El sujeto activo de esta clase de infracciones puede ser totalmente anónimo y usar este anonimato como forma de evadir su responsabilidad. en el cual se puede usar a una computadora que está bajo el control del spamer y que le permite usarla como una estación de trabajo de su propia red de computadoras. ya que este no necesariamente puede usar su propio sistema informático.Por otro lado. rutinas y subrutinas de algunos programas se puede preparar la comisión de una infracción como la del fraude informático y en el momento que esto sucede el hechor se encuentra realizando una tarea completamente incompatible con el acto delictivo cometido. 69 . la posibilidad de realizar programas de efecto retardado como las llamadas bombas lógicas. o que con determinadas ordenes. sino que se puede valer de un tercero. hasta tiempo después de que el autor material de la infracción este a buen recaudo. las cuales no desatan su poder destructivo.
en el Código Penal no se ha tipificado el mismo. en donde debe darse el acto que. por lo que no se ha teorizado sobre sus aspectos o elementos centrales. la doctrina ha definido al delito de phishing. 71 . A partir de establecer los elementos doctrinarios que explican al delito en general y las características que ha de tener cualquier delito informático. los sujetos ni el bien jurídico tutelado. al realizarse. Por lo que se trata de establecer en un primer momento estos aspectos y discutir con los doctrinarios lo que se dice de los mismos y luego plantear la manera en que debe quedar tipificado en la ley penal. Debe tenerse en cuenta que un delito es antes que nada una acción o conducta humana. es importante abordar los aspectos centrales del delito de phishing.CAPÍTULO IV 4. La importancia de tipificar el phishing como delito en el Código Penal. Si bien es cierto. encuadra dentro del tipo o conducta prohibida. para determinar en cual de los bienes jurídicos tutelados debe incorporarse dentro de la Parte General del Código Penal o si se debe crear un apartado totalmente nuevo. sin embargo.
Agosto. No existe de momento una definición al español pero hay algunos términos que podrían servir como posibles sustitutos: correo electrónico fraudulento. El phishing. en el mundo de habla hispana define la duplicación de un original de una página web. La Fundación del Español Urgente aconseja que se mantenga este término en inglés escrito en cursiva o entre comillas y se aclare su significado (entre paréntesis). normalmente de bancos. consiste en el envío masivo de mensajes electrónicos con falsos remitentes que aconsejan a los usuarios que rellenen y confirmen los datos y contraseñas para poder acceder a sus cuentas bancarias. Recomendaciones para evitar ser victima del “phishing”.4. “El término phishing puede ser la contracción de password harvesting fishing (cosecha y pesca de contraseñas) y.arcert. recientemente en el ámbito de la seguridad de la información. con alguno de los términos ya citados”48. La aparición de esta palabra anglosajona. ciberestafa o fraude por Internet.ar/webs/tips/recomendaciones_phishing. El delito de phishing.pdf. 48 Oficina nacional de tecnologías de información (onti). (2006). a pesar de que este término data de mediados de los años 90 en Estados Unidos. es ahora cuando empieza a oírse en castellano.gov. Coordinación de emergencias en redes teleinformáticas de Argentina.0. 2006.1. siempre que sea posible. http://www. con fines delictivos. Consultada el 10 de marzo de 2010. 72 . Versión 1.
En dicha nota. Casi cualquier persona en el mundo con una dirección electrónica habrá recibido a la fecha algún tipo de correo electrónico con propósitos fraudulentos. haciéndole creer a su propietario. La palabra phishing proviene del inglés fishing. El correo cuenta con el logo e imagen del mismo. que se encuentra en comunicación con su entidad bancaria u otra compañía. y hace alusión directa a la idea de captar incautos en la red o en los correos electrónicos. un correo que supuestamente pertenece al banco con el que opera. realizar transacciones sin autorización y además crear nuevas cuentas. cuyo significado en español es pescando. La información obtenida engañosamente podrá ser utilizada para acceder a las cuentas bancarias del usuario. tales como cuentas bancarias y contraseñas. El problema en estos casos es que no se está comunicando con una organización legitima real. Este delito informático combina el poder de la red Internet con la candidez y/o codicia de la naturaleza humana para defraudar a millones de personas y por lo tanto millones de dólares. Estos mensajes de correo utilizan el formato y apariencia típica de una institución legítima que la hacen parecer confiable para que los usuarios proporcionen su clave de acceso y contraseñas de sus cuentas bancarias. mediante engaño. se considera esta modalidad criminal como robo de identidad automatizada. Consiste en adquirir los datos personales.Como consecuencia de los altos niveles de fraude mediante phishing en los Estados Unidos de América. se 73 . El procedimiento inicia cuando un usuario recibe por email.
que enviste de mayor destreza a los correos electrónicos de esta clase y por consecuente.explica que por su seguridad. en las cuales se involucran a entidades bancarias y crediticias. no se hicieron esperar. Cuando el ciudadano lo acciona. a través del vaciamiento de sus cuentas bancarias. reconoce el logo de la entidad. debe contestar dicho email.49 Otro modus operandi. contesta el email con los datos sensibles. consiste en otorgarle al usuario un hipervínculo hacia la página Web de la entidad bancaria. y como tal. gracias a la obtención de los datos necesarios para ello”. 49 Ibid. que culmina con el fraude. confirmando el número de cuenta y contraseña para que se compruebe la funcionalidad del mismo. se realizan cambios en el sistema de ebanking. el usuario. y le solicita ingrese sus datos y contraseña para abrir la sesión de comprobación de funcionamiento del nuevo sistema más seguro. los delincuentes. con mayor credibilidad por parte del incauto. de esta manera. están haciéndose de los datos necesarios para acceder al contenido de las cuentas bancarias y vaciarlos. se consuma el engaño. las declaraciones de las mismas. que simula ser del banco dónde opera. fraudes. y ni siquiera duda de que pueda ser enviada por ajenos al banco. ingresa a una página en Internet. Con la proliferación de nuevas técnicas de robo de identidades. 74 . Cuando el mismo.
el medio electrónico utilizado por la misma y que estos se configuran como delitos informáticos. El acto de phishing se basa del engaño para obtener un beneficio sobre los bienes patrimoniales de las personas. a no contestar ni seguir las instrucciones de algún correo electrónico referente a sus compañías.En la actualidad. porque para configurar el engaño y posterior perjuicio propio o 75 . Actualmente. Las entidades bancarias. y como tal se encuentra regulado en el actual código penal guatemalteco. también lo han publicado en distintos medios masivos de difusión. lo lógico es que se configure como un ilícito de estafa ordinario. debido al objeto de la estafa. las entidades crediticias y otras. las entidades bancarias. mientras la sociedad de la información avanza impulsada por las nuevas y emergentes oportunidades tecnológicas. ningún banco envía correos electrónicos o solicita datos referentes a cuentas bancarias a sus clientes. por medios tecnológicos de comunicación. Lo mismo para la utilización de las nuevas tecnologías de la información y comunicación. Siendo entonces un delito contra el patrimonio. recomiendan a los involucrados. les comunican a sus usuarios de estas medidas. sin embargo. en pos de salvaguardar la integridad del patrimonio de sus clientes. porque los mismos son sujeto de ataque de mal vivientes. debido al aumento periódico de las modalidades de fraude que se aprovechan de los agujeros de seguridad existentes en este ámbito. por más seguro y veraz que el mismo parezca. han optado por el camino inverso: renegar del uso de mismas. A su vez.
Advertencias como estas. si el acto se corresponde a la figura de estafa mediante phishing. Este es un aspecto propio de la globalización. http://www. 76 .shtml. las tecnologías y las comunicaciones telemáticas se han expandido a todos los ámbitos cotidianos. pág. 12. por ello. han sido tenidas en cuenta. Abogados Portaley Nuevas Tecnologías S. que se deben prever modificaciones al Código Penal de manera que se penalice efectivamente y sin distinciones.50 50 García Noguera. consistentes en subterfugios sobre medios informáticos a través del phishing. se utilizan mecanismos de ingeniería social. es prácticamente imposible. ya que. la utilización de medios informáticos y telemáticos para ejecutarlo. Phishing: Un peligro para la banca online. matizado con algunos ingredientes distintos. hablar de sociedad de la información. como referirse a la sociedad en términos generales. Aún así. a tal punto de existir una dependencia cuasi total. la figura del phishing.com/propiedadintelectual/phishing. “Desde el punto de vista de algunos doctrinarios. parecería que no queda del todo claro.L. Consultada el 10 de marzo de 2010. como por ejemplo.delitosinformaticos. referida a aquella que se sirve de las tecnologías de la información y comunicación. hablar de un puñado de personas que no pertenezcan a esta categorización. el phishing no es otra cosa que un delito de estafa. no presenta diferencias en los hechos”. N. sin embargo. que el objeto de la acción recae sobre la sociedad de la información. de alguna forma o de otra.ajeno. acompañadas de la transferencia no consentida de cualquier activo patrimonial. a tal punto. Sí es cierto. 04/04/2005.
la corriente impulsora de crear nuevas figuras delictivas. sino de las instituciones bancarias. que aparenta ser más vulnerable que manipular dinero metálico. soluciones rápidas a problemas nuevos que podrían alterar el orden social. 77 . proviene en este caso. sucede algo muy parecido con las víctimas de fraudes mediante tarjetas de créditos a través de Internet: Cuando el usuario comunica que ha sido víctima del uso indiscriminado de su tarjeta mediante compras a través de la Web. Por esta razón. cómo pueden los bancos y cajas verse afectados. por lo general. En general. lo que ha sucedido es una falla o fracaso de la política preventiva y de seguridad de la compañía. y exija así. con el objeto de que sea ésta la que se preocupe en demasía. ven amenazadas sus estrategias debido al actuar de grupos organizados de delincuencia informática.Lo que ha sucedido respecto a la figura del phishing. debido a un traslado de pérdidas. Quizá. en efecto. las mismas que han promocionado el sistema de banca en línea y también el comercio electrónico como una nueva mina de oro para sus ingresos. es que. uno puede preguntarse. cuando el delito de phishing ataca directamente a los usuarios y no a sus entidades. la histeria general ante una nueva amenaza para las personas. más allá de la pesca de un incauto. Y en este caso. ha sido trasladada a la sociedad. Ello se le suma la reticencia de los usuarios de utilizar un nuevo sistema. no de la población en sí. las compañías terminan haciéndose cargo de la pérdida. debido a que. sucede algo parecido: Las entidades bancarias terminan por asumir el riesgo hecho realidad. a lo que la respuesta es.
trae consecuencias como la baja calidad de las prestaciones. permite un redescubrimiento del derecho penal. que esta situación. presiona para soluciones inmediatas. prefiere llenar el ojo de la población a través de nuevos enunciadas legislativos. esta sensación de inseguridad frente a nuevos flagelos. y por ende.Este dinamismo. Una vez más. le encomienda al Estado una solución inmediata. Éste a su vez. asistiéndose a una nueva desmarginalización de la víctima. en vez de encontrarlas mediante al actuar efectivo. debe prevenir el advenimiento de los riesgos. la misma se sumerge hoy en los conflictos personales y patrimoniales. a las cuales el Estado. debido a la implementación de software y tecnología no preparada y estable para cumplir con las necesidades de la población. al ser víctima de los mismos errores que nunca frenó. una aceptación sin más de todo lo que es ofrecido. que una consecuencia de la pasividad y dependencia de los individuos frente a la transferencia de otros sectores. que posteriormente se ve inmersa en su propia trampa. forman parte de lo que hoy se vive a pleno como es la sociedad de riesgos. son los efectos secundarios de la misma. Así. que ahora cobra mayor 78 . a través de la ampliación casi constante de la normativa aplicable. “Esta sociedad pasiva de riesgos. Debe recordarse. no es otra cosa. típica de una sociedad de riesgo. acompañado con la exigencia de nuevas actuaciones hacia los poderes. cuya consecuencia inmediata.
51 Sin embargo. por dos razones: primero. y a lo que expresa: “Esta invisibilidad del delito.relevancia. forzando al ordenamiento a desvincularse poco a poco del tradicional derecho penal patrimonial. han desatado esta sensación generalizada de inseguridad ante lo desconocido. de que para el perpetrador. ya que ni siquiera puede identificar si lo sucedido ha sido realizado por una persona. a través de la cual. para expresarle mayor trascendencia a los nuevos riesgos de una sociedad que exige una expansión. que permiten con el mínimo esfuerzo de los malvivientes. el delincuente se inviste con los más absolutos atributos de intemporalidad y ubicuidad. debido a las grandes vulnerabilidades de los propios sistemas de seguridad. que no se vincula con el derecho penal nuclear”. y en segundo lugar. máquina o sistema. hacerse de sus objetivos. por la sensación de lo abstracto en relación a quién es víctima de un fraude informático. también es cierto. le resulta más fácil escudarse bajo las tecnologías para hacerse del patrimonio de la víctima. tendría su razón de ser en la relatividad del espacio y tiempo informático. como bien sostiene Herrera Moreno. que atracarla a la misma por la calle y a punta de pistola. de manera tal que se exigen 51 Ibid. A ello se le suma el hecho. Evidentemente ello y la nueva sensación de impotencia. en relación a los delitos informáticos. en un juguetón parpadeo cibernético. Es lo que Reyna denomina la invisibilidad del delito. 79 . que éstos son muy fáciles de llevar a cabo. más que nunca.
Un ejemplo que se expresa a continuación. que los ficheros de bases de datos de las posibles víctimas. podría decirse que existe relación positiva con ello. han sido consultados sin consentimiento de sus titulares.red. relacionado con los delitos telemáticos. que solo el derecho penal (aparentemente) las podría ofrecer. primero deben darse determinadas situaciones. en este caso. se comprueba. se puede entender el concepto claramente. En estas asociaciones profesionales delictivas. (2005). “Respecto a la teoría del derecho penal del enemigo y su relación con el phishing. de que algo previo ha fallado. se podría decir que. conocido como el siglo de la globalización. ya sea correo electrónico. permitiendo así la extracción por un tercero de datos vinculantes. pero de manera ya irreversible. el phishing. Solo pensar en las organizaciones criminales.es.es/prensa/notas/diciembre_05/cata_uoc.52 Respecto a si existe o no una adecuada gestión del derecho penal. como aquel que se aleja del derecho penal de los ciudadanos para vivir fuera de la legalidad. ha forjado la figura del enemigo. En muchos de los casos de fraude informático.respuestas. la obtención de un contacto. teléfono celular u otro. 16/12/2005. 80 . y efectivamente. este siglo en el cual vivimos. puede ilustrar la idea: para que se puedan configurar determinadas condiciones que lleven a la concreción de la estafa a través de la modalidad de phishing.pps Consultada el 10 de marzo de2010. expandiendo su manto de tutela”. http://www. Jornada Riesgos Penales de la banca online: Sistemas de prevención del fraude online. encajan perfectamente los 52 OC. se hace evidente.Red. como ser. de la posible víctima.
ejecutores de delitos tecnológicos, como es la modalidad de phishing. No se trata de un
simple hecho aislado, de un aficionado por hacerse de una suma de dinero y
desaparecer en el anonimato, sino de verdaderas redes profesionales de individuos
que viven de la previa planificación meticulosa de los futuros golpes a dar, y
estratégicamente eligen el cuando y el quién. Así, este derecho penal de la guerra,
tratará de anticiparse al accionar de la cyberdelincuencia, aumentando las penas, e
incluso ahogando las garantías procesales penales correspondientes”.53
Cabe destacar, que la tecnología siempre ha estado muy ligada a la perpetración de los
actos terroristas. En efecto, a través de las páginas Webs de contenido pornográfico,
se escondían mensajes ocultos en las imágenes, los cuales supuestamente se
vinculaban a los preparativos de los actos que se llevarían a cabo. El método utilizado
era el de la Steganografía, del griego
estegano -secreto, escondido- y grafos -
escritura, pintura-, lo cual permitió abrir un paraguas a los defensores del derecho
penal del enemigo, para incluir entre los objetivos a atacar, las organizaciones
delictivas detrás de los ilícitos telemáticos.
Los intentos más recientes de phishing han tomado como objetivo a clientes de bancos
y servicios de pago en línea. Aunque la mayoría de veces, el mensaje es enviado por
phishers de forma indiscriminada con la esperanza de encontrar a un cliente de dicho
banco o servicio, estudios recientes muestran que los phishers en un principio son
capaces de establecer con qué banco una posible víctima tiene relación, y de ese
modo enviar un correo electrónico o e-mail, falseado apropiadamente, a la posible
víctima. En términos generales, esta variante hacia objetivos específicos en el phishing
se ha denominado spear phishing, literalmente phishing con lanza.
Los sitios de Internet con fines sociales también se han convertido en objetivos para
los phishers, dado que mucha de la información provista en estos sitios puede ser
utilizada en el robo de identidad.
“Algunos experimentos han otorgado una tasa de éxito de un 70% en ataques phishing
en redes sociales. A finales del 2006 un gusano informático se apropió de algunas
páginas del sitio web MySpace logrando re direccionar los enlaces de modo que
apuntaran a una página web diseñada para robar información de ingreso de los
usuarios. Un ejemplo para disfrazar enlaces es el de utilizar direcciones que contengan
el carácter arroba: @, para posteriormente preguntar el nombre de usuario y
(contrario
estándares).
http://www.google.com@members.tripod.com/ puede engañar a un observador casual
y hacerlo creer que el enlace va a abrir en la página de www.google.com, cuando
realmente el enlace envía al navegador a la página de members.tripod.com (y al
intentar entrar con el nombre de usuario de www.google.com, si no existe tal usuario, la
página abrirá normalmente). Este método ha sido erradicado desde entonces en los
navegadores de Mozilla Firefox e Internet Explorer”.54
La mayoría de los métodos de phishing utilizan alguna forma técnica de engaño en el
diseño para mostrar que un enlace en un correo electrónico, esto cuando se utiliza la
internet, parezca una copia de la organización por la cual se hace pasar el impostor;
mientras otros intentos de phishing utilizan comandos en Java Scripts para alterar la
barra de direcciones. Esto se hace poniendo una imagen de la página de la entidad
legítima sobre la barra de direcciones, o cerrando la barra de direcciones original y
abriendo una nueva que contiene la dirección legítima.
En otro método popular de phishing, el atacante utiliza contra la víctima el propio
código de programa del banco o servicio por el cual se hace pasar. Este tipo de ataque
resulta particularmente problemático, ya que dirige al usuario a iniciar sesión en la
propia página del banco o servicio, donde la dirección y los certificados de seguridad
parecen correctos. En este método de ataque, conocido como Cross Site Scripting, los
usuarios reciben un mensaje diciendo que tienen que verificar sus cuentas, seguido por
un enlace que parece la página web auténtica; en realidad, el enlace está modificado
para realizar este ataque, además es muy difícil de detectar si no se tienen los
“Otro problema con las URL es el relacionado con el manejo de Nombre de dominio
internacionalizado (IDN) en los navegadores, puesto que puede ser que direcciones
que resulten idénticas a la vista puedan conducir a diferentes sitios (por ejemplo
dominio.com se ve similar a d_mini_.com, aunque en el segundo las letras "o" hayan
sido reemplazadas por la correspondiente letra griega ómicron, "_"). Al usar esta
técnica es posible dirigir a los usuarios a páginas web con malas intenciones. A pesar
la forma de organizar la información en la web.55 URL es por sus siglas en idioma inglés. conocido como IDN spoofing o ataques homógrafos. Localizador Uniforme de Recursos. 55 Ibid. el URI. pero igualmente se sigue utilizando URL. es el acrónimo procedente del inglés cuyo significado es Nombre de Dominio Internacionalizado. Finalmente otro método de los phishers es el uso de los teléfonos fijos o móviles. Las URL fueron usadas por primera vez por Tim Berners-Lee en 1991 con el fin de poder crear enlaces entre distintas páginas en la WWW. IDN. o archivos gif.de la publicidad que se ha dado acerca de este defecto. Una URL es una dirección que permite acceder a un archivo o recurso como páginas html. o sea. Se trata de una cadena de caracteres que identifica cada recurso disponible en la WWW. ningún ataque conocido de phishing lo ha utilizado”. asp. Se trata del estándar que utilizan todos los registradores para permitir codificar caracteres internacionales en el DNS y así disponer de dominios con caracteres especiales. jpg. php. Uniform Resource Locator. en donde luego se los capturan. Desde 1994 el término URL se incorpora a un concepto más general. 84 . Internationalized Domain Name. llamando al usuario del teléfono y solicitándole enviar un fax o mensaje con los supuestos datos de actualización. etc.
Phishing y bien jurídico El origen del bien jurídico está en la pretensión de elaborar un concepto del delito previo al que forma el legislador. Esta característica proteccionista que brinda la normatividad para con los bienes jurídicos.2. En otras palabras. se hace notar con mayor incidencia en el derecho penal. que concibe este como un instrumento que el individuo crea para preservar los bienes que la colectividad en su conjunto crea de suma conveniencia proteger. este no deja de existir pero si de tener el carácter de jurídico. por ejemplo el delito de espionaje informático busca sancionar los actos que difunden en forma irregular la información privilegiada industrial o comercial a través de medios electrónicos. 85 . mediante una sanción para cualquier conducta que lesione o amenace con lesionar este bien protegido. mas si esta norma no existiera o caduca. pretensión característica de una concepción liberal del Estado. que condicione sus decisiones.4. ya que es en esta rama del derecho en que la norma se orienta directamente a la supresión de cualquier acto contrario a mantener la protección del bien jurídico. el bien jurídico es la elevación a la categoría del bien tutelado o protegido por el derecho. de esta reflexión se puede decir que el bien jurídico obtiene este carácter con la vigencia de una norma que lo contenga en su ámbito de protección.
incluyendo las nuevas amenazas vinculadas a la era digital que se vive actualmente. (2005).internautas. 86 . J.org/html/1/511. por lo que encaja perfectamente en la intención de tipificar al phishing o suplantación de identidad. Por tanto los bienes jurídicos serán jurídico-penales sólo si revisten una importancia fundamental. o como el área del derecho que deba contenerlos. pág.56 56 Luque Guerrero. Comisión de seguridad en la Red. en cuanto a ciertos criterios como el origen.html.En la actualidad la conceptualización del bien jurídico. http://seguridad. como ocurre los que hacemos parte de la sociedad de la información”. Muleros las otras victimas del phishing.M. El derecho penal tiene su razón de ser en un Estado social porque es el sistema que garantiza la protección de la sociedad a través de la tutela de sus bienes jurídicos en su calidad de intereses muy importantes para el sistema social y por ello protegibles por este derecho. no ha variado en su aspecto sustancial de valoración de bien a una categoría superior. o sea cuando las condiciones sociales a proteger sirvan de base a la posibilidad de participación de los individuos en la sociedad. Consultada el 10 de marzo de 2010. “Un Estado social y democrático de Derecho debe amparar sólo las condiciones de la vida social en la medida en que éstas perturben las posibilidades de participación de los individuos en el sistema social. En un Estado democrático cabe destacar la importancia de la participación de los individuos de vivir en sociedad confiando en el respeto de la propia esfera de libertad individual por parte de los demás. 23. Asociación de Internautas. la de bien tutelado por la ley.
pues consideran que en realidad no existe un bien jurídico protegido en el delito informático. De otro lado es claro que no aparece otro factor que se revele como más apto para cumplir con la función limitadora de la acción punitiva. lo cual en el presente se evidencia con los denominados delitos informáticos. porque si no se afecta un bien que la sociedad considera necesario proteger. son los denominados bienes jurídicos penales. esta protección es catalizada por el legislador al recogerlas en el texto penal.El bien jurídico nace de una necesidad de protección de ciertos y cambiantes bienes inmanentes a las personas como tales. sólo los bienes jurídicos de mayor importancia para la convivencia social y cuya protección por otras ramas del derecho hagan insuficiente la prevención que cualquier transgresión que los afecten. se puede incluir en otras leyes como la mercantil. siempre se tendrá en cuenta el principio de tener al derecho penal como ultima ratio o última opción para la protección de un bien jurídico ya que este afecta otros bienes jurídicos a fin de proteger otros de mayor valor social. porque en realidad no existe como tal dicha conducta. en 87 . Para algunos el delito informático es sólo la comisión de delitos mediante el uso de los computadores. para que la acción y la voluntad de las personas se encuadre legalmente. al determinar cuales son los bienes jurídicos que merecen tutela penal. Aquellos bienes jurídicos cuya tutela sólo y únicamente puede ser la tutela penal. pero. puesto que la impunidad de estos afecta el desarrollo de la informática en todos sus niveles. como es y ha sido el uso de las tecnologías de la información y la comunicación.
como medio. recogidas por el legislador en un determinado momento histórico –social. al manipular o dañar la información que este pudiera contener. a partir que las computadoras guardan pruebas incidentales de la comisión de ciertos actos delictivos a través de ellos. es a razón de que a nuestro entender el bien jurídico en esencia no desaparece. el desarrollo 88 . se considera que estos ilícitos son más que una nueva forma de ejecución de conductas que afecta bienes jurídicos que ya gozan de protección por el derecho penal. estos se inclinan más hacia las ciencias forenses informáticas. por considerarlos como fin en sí mismo. finalmente una tercera corriente considera que los delitos informáticos deben ser observados desde un punto de vista triple. a partir de ser una herramienta del delito. otros opinan. “El bien jurídico ha sido y será la valoración que se haga de las conductas necesarias para una vida pacífica. como en esta tesis. que estos delitos tienen un contenido propio. diferenciando los delitos computacionales y los delitos informáticos propiamente dichos.esta tesis. se halla en gran parte de la academia que no quiere aceptar este concepto. así como en los abogados de tendencia clásica o los clásicos per se. La concepción que no acepta que son nuevos delitos. cuando el sujeto activo usa el ordenador para facilitar la comisión de un delito tradicional y como objeto de prueba. solo cambia en cuanto al ámbito de protección que lo sujeta. afectando así un nuevo bien jurídico vinculado con la Información. porque son formas autónomas debido a la nueva realidad digital de las comunicaciones y las transacciones bancarias. pues el computador puede ser objeto de la ofensa.
57 Al protegerse la información. para una vez terminado la nueva categoría de bienes a protegerse. programe y/o envíe páginas electrónicas o web site. desarrolle. que busca la protección de la información. hay que tener en claro que estos no se originan al crear una norma. es el fruto de una elección política dictada por criterios de oportunidad o necesidad.de esta institución jurídica pasa por momentos totalmente distintos. dará más confianza su uso a través de las tecnologías de la información y la comunicación. trafique. determinar cuales son verdaderamente materia de protección penal”. ejecute. ya que los mismos son producto de las necesidades propias del desarrollo de la sociedad. con una redacción que quede de la siguiente manera: El que diseñe. El nuevo bien jurídico tutelado de la información. la protección de nuevos bienes está a veces guiado por criterios emocionales. el primer paso para la protección de un bien de suma importancia para el conjunto social. esto es. la selección de estas necesidades valoradas socialmente y luego positivizadas sea en las páginas de una constitución o de algún convenio internacional. será el segundo paso de nuestra construcción. venda. pop up. mensajería 57 Ibid. ventanas emergentes. se puede considerar la tipificación del phishing o suplantación de identidad. episódicos y fluctuantes según la presión de ciertos factores de poder como son los medios de comunicación u orden de autoridad legítima como podría ser una ley penal. correo electrónico. A partir de establecer la importancia de la definición del bien jurídico. su existir es previo a la misma. 89 . en un primer momento.
90 . los elementos estructurales del delito son los siguientes: Sujeto Activo: Calificado e indeterminado Sujeto Pasivo: Preferiblemente personas que manejan una cuenta bancaria a través de Internet Objeto Jurídico: La información confidencial como son contraseñas o información detallada sobre tarjetas de crédito u otra información de tipo bancario. con el fin de inducir. siempre que no constituya conducta de mayor gravedad y al pago de una multad equivalente al 100% de lo defraudado. e-cash. o acceso a la cuenta bancaria electrónica. entre otros. información sobre tarjetas de crédito. Al tipificarlo de esta manera. e-bank. incluyendo nombre de usuario y contraseña. incurrirá en prisión de tres a seis años de prisión. convencer. débito.instantánea o comunicaciones telefónicas. Objeto Material: La conducta va dirigida a la protección de los sistemas informáticos o de telecomunicaciones que se usan para apoderarse de la información. a hacer creer a los consumidores a divulgar información personal o financiera sobre su cuenta.
llame o envíe. entonces. Tomando en cuenta que en el capítulo VII. especialmente porque bajo el principio de que no hay pena sin ley anterior. programe. Esta tipificación permite diferenciar al delito de phishing. siendo necesario crear la figura típica propuesta. la cual bloquea la ejecución de las acciones digitales necesarias para llevar a cabo el fraude. la Propiedad Industrial y Delitos Informáticos. a los programas informáticos o a Internet que actualmente se encuentran tipificados en el Código Penal. puesto que se han evidenciado casos donde la persona ha proporcionado todos los datos. pero logra avisar a tiempo a la entidad bancaria. trafique. del Título VI del Libro Segundo del Código Penal se encuentran contenidos los delitos contra Los Derechos de Autor. tomando en cuenta que el derecho penal es cambiante. Se trata. 91 . siendo fundamental el hecho de que se afecte la confidencialidad de las personas a quienes se estafa o pretende estafar.Conducta: Se consuma cuando se conjugan los verbos rectores diseñe. de cualquier otro delito informático. estos pueden quedar en libertad al demostrar que su acción no se encuadra en ninguno de los delitos vinculados a la computación. desarrolle. de que el Estado guatemalteco dote de herramientas legales al Ministerio Público para que pueda perseguir penalmente a todas aquellas personas que buscan sustraer el patrimonio de los usuarios del sistema bancario. ejecute.
que los usuarios sean estafados por la suplantación de la identidad de la empresa bancaria. pierdan su capital.Es de recordar que una de las principales obligaciones del Estado guatemalteco es brindarle seguridad jurídica a sus habitantes. sin tener posibilidades de ser resarcidos por la entidad bancaria ni que el Estado garantice la persecución penal de los sujetos activos porque no existe un delito tipificado con estas características. se puede manifestar de varias maneras. lo cual en el caso de los usuarios del sistema bancario. tales como evitar la quiebra fraudulenta de bancos o en el caso de la presente tesis. el cual pueden ser los ahorros de toda la vida. 92 .
tales como robos. incluyendo a Guatemala.CONCLUSIONES 1. Aún cuando la doctrina ha desarrollo extensos análisis sobre las características y particularidades de cada uno de los delitos informáticos que se cometen continuamente a través de Internet o por medio de computadoras. 2. no han legislado de manera específica cada uno de ellos. el uso de las técnicas informáticas han creado nuevas posibilidades de la aplicación indebida de las computadoras lo que ha creado la necesidad de una nueva regulación por parte del derecho penal. especialmente con lo relacionado a la protección del consumidor y usuario de los servicios digitales como Internet. 3. hurtos. Los delitos informáticos implican actividades criminales que se puedan encuadrar en figuras tradicionales. la mayoría de países. entre ellos Guatemala. 93 . Aunque es importante para las sociedades el desarrollo y mundialización de las tecnologías de la información y la comunicación. no se han preparado para enfrentar los efectos negativos que conlleva esta nueva realidad. las legislaciones de la mayoría de los países de centroamérica. fraudes y otras.
con lo cual han logrado que en el país se legisle en contra de los delitos contra el derecho de autor y la propiedad intelectual. pero no han regulado todos los delitos informáticos. 94 . 5. en la mayoría de los casos respondiendo a las presiones de grupos de interés. es la desconfianza del público acerca de la seguridad de estas transacciones. pues muchas personas han sido estafadas a través de actos ilícitos como la clonación de tarjetas de crédito.4. El principal problema que enfrenta el sistema bancario guatemalteco para ampliar la cobertura de sus servicios en línea. prefiriendo por esto seguir realizando sus transacciones directas en el banco. La tipificación de los delitos informáticos en Guatemala ha sido llevada de manera lenta y parcialmente.
con lo cual mantendrán informados a los consumidores para evitar que sean víctimas de estos delitos. debe generar una campaña informativa hacia la población guatemalteca. promoviendo para el efecto la creación de la norma penal respectiva. 3. el sujeto activo y el pasivo. 2. La Junta Monetaria de Guatemala. El Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala. a través de la Superintendencia de Bancos. sin dejar de lado ninguno de los conocidos. que permita evitar confusiones con otros delitos ya tipificados. para que determinen la forma en que los mismos deben ser tipificados en el Código Penal. 95 . a través de su comisión de formación permanente. ni aquellos que se considere están surgiendo. debe elaborar a partir del bien jurídico que se pretende proteger la nueva terminología necesaria para que se encuadren debidamente los delitos. debe someter a discusión de los abogados los distintos delitos informáticos definidos por la doctrina. El Congreso de la República de Guatemala.RECOMENDACIONES 1. sobre todas las formas que utilizan los estafadores a través de Internet y medios electrónicos para cometer actos ilícitos. el bien jurídico tutelado.
y dar al Ministerio Público una herramienta legal para perseguir a los sujetos activos de estos delitos. 5. conjuntamente con los expertos guatemaltecos en derecho informático. 96 . El Congreso de la República de Guatemala. para presentarlos en un sólo capítulo del Código Penal. debe llevar a cabo una discusión sobre la forma más adecuada para lograr la tipificación de los delitos informáticos. logrando con ello la seguridad jurídica de las transacciones a través de Internet que pueden hacer los usuarios de los bancos. Urge tipificar en el Código Penal el delito de phishing.4. como un mecanismo para lograr que la población tenga más confianza para usar los servicios en línea que ofrece el sistema bancario guatemalteco.
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