Source: http://docplayer.cz/31573291-Pololetni-zprava-k.html
Timestamp: 2017-11-22 15:01:33+00:00
Document Index: 1195288

Matched Legal Cases: ['zákona č. 426', 'zákona č. 427', 'zákona č. 426', 'zákona č. 426', 'zákona č. 427', 'zákona č. 426']

Nela Miloslava Soukupová
2 OBSAH 1 Základní informace Seznam fondů obhospodařovaných penzijní společností Transformované fondy Účastnické fondy Důchodové fondy Seznam členů představenstva penzijní společnosti Seznam členů dozorčí rady penzijní společnosti Seznam vedoucích zaměstnanců a jejich funkce Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: informace o depozitáři Obchodníci s cennými papíry... 10
4 2 2 SEZNAM FONDŮ OBHOSPODAŘOVANÝCH PENZIJNÍ SPOLEČNOSTÍ 2.1 Transformované fondy Transformovaný fond Stabilita ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB 2.2 Účastnické fondy ČSOB účastnický povinný konzervativní fond ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB ČSOB garantovaný účastnický fond ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB ČSOB vyvážený účastnický fond ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB ČSOB dynamický účastnický fond ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB 2.3 Důchodové fondy ČSOB důchodový fond státních dluhopisů ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB ČSOB konzervativní důchodový fond ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB ČSOB vyvážený důchodový fond ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB ČSOB dynamický důchodový fond ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB
5 3 3 SEZNAM ČLENŮ PŘEDSTAVENSTVA PENZIJNÍ SPOLEČNOSTI V období od do pracovalo představenstvo ve složení Marie Zemanová předsedkyně Marie Zemanová nastoupila v roce 2002 do vnitřního auditu ČSOB. Od roku 2011 řídila v ČSOB útvar Compliance, který se zabývá zejména prevencí praní špinavých peněz a financování terorismu, ochranou klientů a investorů, ochranou osobních údajů a také etikou, prevencí a odhalováním podvodů. Od roku 2015 je ředitelkou ČSOB Penzijní společnosti a předsedkyní představenstva. Před vstupem do skupiny ČSOB pracovala 7 let v poradenské společnosti EY. Vystudovala Vysokou školu ekonomickou v Praze, obor Mezinárodní vztahy s vedlejší specializací v bankovnictví. Roman Fink člen Roman Fink pracuje v ČSOB Penzijní společnosti od roku Od této doby zastává pozici finančního ředitele společnosti a člena představenstva. Před nástupem do skupiny ČSOB pracoval od roku 2007 na různých manažerských pozicích ve společnosti DIRECT Pojišťovna. Od roku 2012 zde zastával pozici generálního ředitele a člena představenstva. Před vstupem do pojišťovacího sektoru pracoval čtyři roky pro poradenskou společnost EY. Roman Fink vystudoval Vysokou školu ekonomickou, obor Management a marketing. Také absolvoval International Leadership programme a získal certifikát ACCA (Association of Chartered Certifitied Accountants).
7 4 4 SEZNAM ČLENŮ DOZORČÍ RADY PENZIJNÍ SPOLEČNOSTI V období od do pracovala dozorčí rada ve složení Jaroslav Mužík Marek Nezveda Jana Urbánková předseda člen členka 5 5 SEZNAM VEDOUCÍCH ZAMĚSTNANCŮ A JEJICH FUNKCE Marie Zemanová Roman Fink Petr Procházka Luboš Veselý generální ředitelka ředitel ekonomického úseku ředitel provozního úseku obchodní ředitel
9 7 7 INFORMACE O DEPOZITÁŘI Depozitářem všech obhospodařovaných fondů je na základě písemné smlouvy o výkonu činnosti depozitáře: Společnost: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Želetavská 1525/1, Praha 4 Michle Identifikační číslo: Depozitář nesvěřil úschovu nebo kontrolu majetku ve Fondu jiné osobě, dílčí činnosti je však oprávněn outsourcovat (např. v rámci subcustody).
11 V Praze dne 31. srpna 2016 Marie Zemanová předsedkyně představenstva Roman Fink člen představenstva ČSOB Penzijní společnost, a.s., člen skupiny ČSOB
13 OBSAH 1 Základní informace o penzijní společnosti Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: Informace o depozitáři Skladba a změny ve skladbě majetku Majetek Fondu k Majetek Fondu k Identifikace majetku Fondu, jehož hodnota přesahuje 1% majetku fondu Výše úplaty za obhospodařování Fondu Informace o majetku fondu ÚVOD Transformovaný fond Stabilita vznikl dne 1. ledna 2013 vyčleněním aktiv a pasiv souvisejících s penzijním připojištěním v souladu s ustanovením 182 zákona o doplňkovém penzijním spoření. Práva a povinnosti účastníka v transformovaném fondu a příjemce dávky penzijního připojištění z transformovaného fondu se řídí sjednaným penzijním plánem a smlouvou o penzijním připojištění.
16 3 3 INFORMACE O DEPOZITÁŘI Depozitářem všech obhospodařovaných fondů je na základě písemné smlouvy o výkonu činnosti depozitáře: Společnost: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Želetavská 1525/1, Praha 4 Michle Identifikační číslo: Depozitář nesvěřil úschovu nebo kontrolu majetku ve Fondu jiné osobě, dílčí činnosti je však oprávněn outsourcovat (např. v rámci subcustody).
17 4 4 SKLADBA A ZMĚNY VE SKLADBĚ MAJETKU 4.1 Majetek Fondu k Ostatní dluhopisy 2,1% Bankovní dluhopisy 7,7% Akcie 0,2% Pohledávky za bankami 1,5% Státní dluhopisy 88,5% 4.2 Majetek Fondu k Ostatní dluhopisy 0,91% Bankovní dluhopisy 8,34% Pohledávky za Akcie 0,23% bankami 1,95% Státní dluhopisy 88,57%
18 5 5 IDENTIFIKACE MAJETKU FONDU, JEHOŽ HODNOTA PŘESAHUJE 1% MAJETKU FONDU Identifikace majetku Fondu ISIN % hodnoty majetku Fondu Pořizovací cena v Kč Hodnota k v Kč CZGB /28 CZ ,4% CZGB FL 04/23 CZ ,4% CZGB /21 CZ ,7% CZGB 3, CZ ,6% SD ČR 4,6/2018 CZ ,1% CZGB FL09/12/20 CZ ,5% CZGB FL 11/27 CZ ,3% HZL HB 3,32/16 CZ ,3% CZGB /25 CZ ,0% CZGB FL 10/16 CZ ,3% CZGB 4,7 09/22 CZ ,5% CZGB FL 07/17 CZ ,4% Bankovní účty a depozita 2,0% CZGB /24 CZ ,7% CZGB 4 11/2017 CZ ,5% CESKA FL 24 XS ,1%
19 6 6 VÝŠE ÚPLATY ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ FONDU Penzijní společnosti náleží za rozhodné období z majetku fondu odměna v odhadované výši tis. Kč. Přesná výše odměny bude známa po rozhodnutí valné hromady penzijní společnosti o rozdělení zisku Fondu za rok 2016 a po té bude odměna i vyplacena. Maximální výše úplaty za obhospodařování Fondu je stanovena ve statutu Fondu a je je tvořena úplatou za obhospodařování majetku ve Fondu ( Úplata za obhospodařování ); úplatou za zhodnocení majetku ve Fondu ( Úplata za zhodnocení ). Úplata za obhospodařování činí nejvýše 0,8* % z průměrné roční hodnoty bilanční sumy Fondu. Průměrná roční hodnota bilanční sumy Fondu se stanoví k 31. prosinci jako prostý aritmetický průměr hodnot bilančních sum Fondu za každý den příslušného období. Úplata za zhodnocení majetku činí nejvýše 10** % ze zisku vykázaného v účetní závěrce Fondu. Hodnota zisku se pro účel stanovení úplaty za zhodnocení majetku stanoví jako hodnota zisku před zaúčtováním úplaty za zhodnocení majetku a zdaněním. *Od se úplata za obhospodařování změnila z hodnoty 0,6 % na 0,8 %. **Od se úplata za zhodnocení majetku změnila z hodnoty 15 % na 10 %.
20 7 7 INFORMACE O MAJETKU FONDU Stav k Stav k Stav k Stav k Majetek fondu v tis. Kč Výsledek hospodaření v tis. Kč V Praze dne 31. srpna 2016 Marie Zemanová předsedkyně představenstva Roman Fink člen představenstva ČSOB Penzijní společnost, a.s., člen skupiny ČSOB
22 OBSAH 1 Základní informace o penzijní společnosti Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: Informace o depozitáři Informace o majetku Fondu k Skladba majetku Fondu k a změny majetku v rozhodném období Výše úplaty za obhospodařování Fondu Informace o fondovém vlastním kapitálu... 28
24 2 2 INFORMACE O SPRÁVCI PORTFOLIA Správu portfolia ČSOB účastnického povinného konzervativního fondu ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB (dále jen Fond ) po celou rozhodnou dobu zajišťuje na základě smlouvy o obhospodařování ze dne Společnost: ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Identifikační číslo: Portfolio manažeři: RNDr. Jiří Sušický, MBA Vzdělání: Praxe: Matematicko-fyzikální fakulta University Karlovy Arizona State University v USA Povolení k činnosti makléře analytik ve společnosti Citibank, a.s. analytik ve společnosti Patria Finance, a.s. ( ) od r manažer portfolia ve společnosti Patria Asset Management, ČSOB Asset Management od r ředitel útvaru správy aktiv ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Funkce: člen dozorčí rady ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost od 2012 Ing. Radim Kotrouš, CFA Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze, CFA Institute Makléřské zkoušky: kategorie I, II, III Praxe: Portfolio manažer ČSOB Investiční společnost ( ) Portfolio manažer ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost ( doposud)
25 3 3 INFORMACE O DEPOZITÁŘI Depozitářem všech obhospodařovaných fondů je na základě písemné smlouvy o výkonu činnosti depozitáře: Společnost: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Želetavská 1525/1, Praha 4 Michle Identifikační číslo: Depozitář nesvěřil úschovu nebo kontrolu majetku ve Fondu jiné osobě, dílčí činnosti je však oprávněn outsourcovat (např. v rámci subcustody).
26 4 4 INFORMACE O MAJETKU FONDU K Soupis majetku Fondu, jehož hodnota přesahuje 1% hodnoty majetku Fondu ke dni ocenění pro účely této pololetní zprávy: Identifikace majetku Fondu ISIN % hodnoty majetku Fondu Pořizovací cena v Kč Reálná hodnota k v Kč Bankovní účty a depozita 29,77% CZGB FL 09/12/20 CZ ,82% CZECH REPUBLIC Float 11/19/27 CZ ,49% CZGB FLOAT 10/16 CZ ,01% CZGB FLOAT 07/17 CZ ,57% CZGB FLOAT 18/04/2023 CZ ,27% ST. DLUHOPIS 4,6 8/18 CZ ,64%
27 5 5 SKLADBA MAJETKU FONDU K A ZMĚNY MAJETKU V ROZHODNÉM OBDOBÍ V rozhodné době nedošlo k zásadním změnám ve skladbě majetku. Skladba majetku v Kč Podíl Bankovní účty a depozita ,77% Dluhové cenné papíry ,77% 6 6 VÝŠE ÚPLATY ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ FONDU Penzijní společnosti byla z majetku fondu za rozhodné období vyplacena odměna ve výši tis. Kč. Maximální výše úplaty za obhospodařování Fondu je stanovena ve statutu Fondu a je je tvořena úplatou za obhospodařování majetku ve Fondu ( Úplata za obhospodařování ); úplatou za zhodnocení majetku ve Fondu ( Úplata za zhodnocení ). Úplata za obhospodařování činí max 0,4 % z průměrné roční hodnoty vlastního kapitálu Fondu (takto stanovená úplata se sníží o náklady tohoto Fondu na nákup, prodej a držení cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování). Průměrná roční hodnota fondového vlastního kapitálu v každém Fondu se stanoví k poslednímu dni příslušného období jako prostý aritmetický průměr hodnot fondového vlastního kapitálu účastnického fondu za každý den příslušného období. Úplata za zhodnocení činí nejvýše 10 % z rozdílu průměrné hodnoty penzijní jednotky Fondu v příslušném období a nejvyšší průměrné roční hodnoty penzijní jednotky Fondu v letech předcházejících příslušnému období od vzniku Fondu vynásobené průměrným počtem penzijních jednotek v příslušném období.
28 7 7 INFORMACE O FONDOVÉM VLASTNÍM KAPITÁLU Hodnota fondového vlastního kapitálu a hodnota kapitálu připadajícího na důchodovou jednotku k rozhodnému období a za 3 uplynulá období: Stav k Stav k Stav k Stav k Hodnota vlastního kapitálu Fondu v Kč Hodnota připadající na důchodovou jednotku 1,0430 1,0505 1,0393 1,0365 V Praze dne 31. srpna 2016 Marie Zemanová předsedkyně představenstva Roman Fink člen představenstva ČSOB Penzijní společnost, a.s., člen skupiny ČSOB
30 OBSAH 1 Základní informace o penzijní společnosti Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: Informace o depozitáři Informace o majetku Fondu k Skladba majetku Fondu k a změny majetku v rozhodném období Výše úplaty za obhospodařování Fondu Informace o fondovém vlastním kapitálu... 36
32 2 2 INFORMACE O SPRÁVCI PORTFOLIA Správu portfolia ČSOB garantovaného účastnického fondu ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB (dále jen Fond ) po celou rozhodnou dobu zajišťuje na základě smlouvy o obhospodařování ze dne Společnost: ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Identifikační číslo: Portfolio manažeři: RNDr. Jiří Sušický, MBA Vzdělání: Praxe: Matematicko-fyzikální fakulta University Karlovy Arizona State University v USA Povolení k činnosti makléře analytik ve společnosti Citibank, a.s. analytik ve společnosti Patria Finance, a.s. ( ) od r manažer portfolia ve společnosti Patria Asset Management, ČSOB Asset Management od r ředitel útvaru správy aktiv ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Funkce: člen dozorčí rady ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost od 2012 Ing. Radim Kotrouš, CFA Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze, CFA Institute Makléřské zkoušky: kategorie I, II, III Praxe: Portfolio manažer ČSOB Investiční společnost ( ) Portfolio manažer ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost ( doposud)
33 3 3 INFORMACE O DEPOZITÁŘI Depozitářem všech obhospodařovaných fondů je na základě písemné smlouvy o výkonu činnosti depozitáře: Společnost: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Želetavská 1525/1, Praha 4 Michle Identifikační číslo: Depozitář nesvěřil úschovu nebo kontrolu majetku ve Fondu jiné osobě, dílčí činnosti je však oprávněn outsourcovat (např. v rámci subcustody).
34 4 4 INFORMACE O MAJETKU FONDU K Soupis majetku Fondu, jehož hodnota přesahuje 1% hodnoty majetku Fondu ke dni ocenění pro účely této pololetní zprávy: Identifikace majetku Fondu ISIN % hodnoty majetku Fondu Pořizovací cena v Kč Reálná hodnota k v Kč Bankovní účty a depozita 27,02% CZGB FL 09/12/20 CZ ,09% CZECH REPUBLIC Float 11/19/27 CZ ,85% CZGB FLOAT 10/16 CZ ,88% CZGB FLOAT 18/04/2023 CZ ,43% CZGB FLOAT 07/17 CZ ,96% ERSTE GROUP Float 12/02/19 AT0000A1AUY6 2,06% LEASEPLAN CORP 11/19/20 XS ,46% CREDIT SUISSE AG LONDON Float 03/08/23 XS ,23% CETELE FLOAT 10/08/19 CZ ,17% BPCE SA Float 02/04/23 FR ,16% LLOYDS BANK PLC Float 12/01/21 XS ,13%
35 5 5 SKLADBA MAJETKU FONDU K A ZMĚNY MAJETKU V ROZHODNÉM OBDOBÍ V rozhodné době nedošlo k zásadním změnám ve skladbě majetku. Skladba majetku v Kč Podíl Bankovní účty a depozita ,02% Dluhové cenné papíry ,98% 6 6 VÝŠE ÚPLATY ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ FONDU Penzijní společnosti byla z majetku fondu za rozhodné období vyplacena odměna ve výši tis. Kč. Maximální výše úplaty za obhospodařování Fondu je stanovena ve statutu Fondu a je je tvořena úplatou za obhospodařování majetku ve Fondu ( Úplata za obhospodařování ); úplatou za zhodnocení majetku ve Fondu ( Úplata za zhodnocení ). Úplata za obhospodařování činí max 1* % z průměrné roční hodnoty vlastního kapitálu Fondu (takto stanovená úplata se sníží o náklady tohoto Fondu na nákup, prodej a držení cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování). Průměrná roční hodnota fondového vlastního kapitálu v každém Fondu se stanoví k poslednímu dni příslušného období jako prostý aritmetický průměr hodnot fondového vlastního kapitálu účastnického fondu za každý den příslušného období. Úplata za zhodnocení činí nejvýše 10 % z rozdílu průměrné hodnoty penzijní jednotky Fondu v příslušném období a nejvyšší průměrné roční hodnoty penzijní jednotky Fondu v letech předcházejících příslušnému období od vzniku Fondu vynásobené průměrným počtem penzijních jednotek v příslušném období. *Od se úplata za obhospodařování změnila z hodnoty 0,8 % na 1 %.
36 7 7 INFORMACE O FONDOVÉM VLASTNÍM KAPITÁLU Hodnota fondového vlastního kapitálu a hodnota kapitálu připadajícího na důchodovou jednotku k rozhodnému období a za 3 uplynulá období: Stav k Stav k Stav k Stav k Hodnota vlastního kapitálu Fondu v Kč Hodnota připadající na důchodovou jednotku 1,0272 1,0366 1,0277 1,0277 V Praze dne 31. srpna 2016 Marie Zemanová předsedkyně představenstva Roman Fink člen představenstva ČSOB Penzijní společnost, a.s., člen skupiny ČSOB
38 OBSAH 1 Základní informace o penzijní společnosti Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: Informace o depozitáři Informace o majetku Fondu k Skladba majetku Fondu k a změny majetku v rozhodném období Výše úplaty za obhospodařování Fondu Informace o fondovém vlastním kapitálu... 44
40 2 2 INFORMACE O SPRÁVCI PORTFOLIA Správu portfolia ČSOB vyváženého účastnického fondu ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB (dále jen Fond ) po celou rozhodnou dobu zajišťuje na základě smlouvy o obhospodařování ze dne Společnost: ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Identifikační číslo: Portfolio manažeři: RNDr. Jiří Sušický, MBA Vzdělání: Praxe: Matematicko-fyzikální fakulta University Karlovy Arizona State University v USA Povolení k činnosti makléře analytik ve společnosti Citibank, a.s. analytik ve společnosti Patria Finance, a.s. ( ) od r manažer portfolia ve společnosti Patria Asset Management, ČSOB Asset Management od r ředitel útvaru správy aktiv ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Funkce: člen dozorčí rady ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost od 2012 Ing. Radim Kotrouš, CFA Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze, CFA Institute Makléřské zkoušky: kategorie I, II, III Praxe: Portfolio manažer ČSOB Investiční společnost ( ) Portfolio manažer ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost ( doposud)
41 3 3 INFORMACE O DEPOZITÁŘI Depozitářem všech obhospodařovaných fondů je na základě písemné smlouvy o výkonu činnosti depozitáře: Společnost: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Želetavská 1525/1, Praha 4 Michle Identifikační číslo: Depozitář nesvěřil úschovu nebo kontrolu majetku ve Fondu jiné osobě, dílčí činnosti je však oprávněn outsourcovat (např. v rámci subcustody).
42 4 4 INFORMACE O MAJETKU FONDU K Soupis majetku Fondu, jehož hodnota přesahuje 1% hodnoty majetku Fondu ke dni ocenění pro účely této pololetní zprávy: Identifikace majetku Fondu ISIN % hodnoty majetku Fondu Pořizovací cena v Kč Reálná hodnota k v Kč CZGB FL 09/12/20 CZ ,61% Bankovní účty a depozita 9,01% KBC PLATO INST INDEX NO AMER-IC BE ,46% ČSOB Akciový ,36% CZECH REPUBLIC Float 11/19/27 CZ ,24% KBC PLATO IIF EURO EQUITY-IC BE ,24% CZGB FLOAT 10/16 CZ ,38% CZGB 0,5 07/28/16 CZ ,25% CZECH REPUBLIC 0 07/17/19 CZ ,24% ERSTE GROUP Float 12/02/19 AT0000A1AUY6 2,80% LLOYDS BANK PLC Float 12/01/21 XS ,19% DEUTSCHE BANK AG LONDON Float 06/23/21 XS ,03% BPCE SA Float 02/04/23 FR ,93% LEASEPLAN CORP 11/19/20 XS ,78% CZGB FLOAT 18/04/2023 CZ ,53% CESKE DRAHY Float 07/25/18 CZ ,34% CPI BYTY AS /11/17 CZ ,27% BAYER AG ORD REG DE000BAY0017 1,23% TOTAL SA FR ,08% PEGAS NONWOVENS SA /14/18 CZ ,04% CREDIT SUISSE AG LONDON Float 03/08/23 XS ,04%
43 5 5 SKLADBA MAJETKU FONDU K A ZMĚNY MAJETKU V ROZHODNÉM OBDOBÍ V rozhodné době nedošlo k zásadním změnám ve skladbě majetku. Skladba majetku v Kč Podíl Bankovní účty a depozita ,06% Akcie a podílové listy ,74% Dluhové cenné papíry ,17% 6 6 VÝŠE ÚPLATY ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ FONDU Penzijní společnosti byla z majetku fondu za rozhodné období vyplacena odměna ve výši tis. Kč. Maximální výše úplaty za obhospodařování Fondu je stanovena ve statutu Fondu a je je tvořena úplatou za obhospodařování majetku ve Fondu ( Úplata za obhospodařování ); úplatou za zhodnocení majetku ve Fondu ( Úplata za zhodnocení ). Úplata za obhospodařování činí 1* % z průměrné roční hodnoty vlastního kapitálu Fondu (takto stanovená úplata se sníží o náklady tohoto Fondu na nákup, prodej a držení cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování). Průměrná roční hodnota fondového vlastního kapitálu v každém Fondu se stanoví k poslednímu dni příslušného období jako prostý aritmetický průměr hodnot fondového vlastního kapitálu účastnického fondu za každý den příslušného období. Úplata za zhodnocení činí nejvýše 10 % z rozdílu průměrné hodnoty penzijní jednotky Fondu v příslušném období a nejvyšší průměrné roční hodnoty penzijní jednotky Fondu v letech předcházejících příslušnému období od vzniku Fondu vynásobené průměrným počtem penzijních jednotek v příslušném období. *Od se úplata za obhospodařování změnila z hodnoty 0,8 % na 1 %.
44 7 7 INFORMACE O FONDOVÉM VLASTNÍM KAPITÁLU Hodnota fondového vlastního kapitálu a hodnota kapitálu připadajícího na důchodovou jednotku k rozhodnému období a za 3 uplynulá období: Stav k Stav k Stav k Stav k Hodnota vlastního kapitálu Fondu v Kč Hodnota připadající na důchodovou jednotku 1,0464 1,0821 1,0901 1,0450 V Praze dne 31. srpna 2016 Marie Zemanová předsedkyně představenstva Roman Fink člen představenstva ČSOB Penzijní společnost, a.s., člen skupiny ČSOB
46 OBSAH 1 Základní informace o penzijní společnosti Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: Informace o depozitáři Informace o majetku Fondu k Skladba majetku Fondu k a změny majetku v rozhodném období Výše úplaty za obhospodařování Fondu Informace o fondovém vlastním kapitálu... 52
48 2 2 INFORMACE O SPRÁVCI PORTFOLIA Správu portfolia ČSOB dynamického účastnického fondu ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB (dále jen Fond ) po celou rozhodnou dobu zajišťuje na základě smlouvy o obhospodařování ze dne Společnost: ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Identifikační číslo: Portfolio manažeři: RNDr. Jiří Sušický, MBA Vzdělání: Praxe: Matematicko-fyzikální fakulta University Karlovy Arizona State University v USA Povolení k činnosti makléře analytik ve společnosti Citibank, a.s. analytik ve společnosti Patria Finance, a.s. ( ) od r manažer portfolia ve společnosti Patria Asset Management, ČSOB Asset Management od r ředitel útvaru správy aktiv ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Funkce: člen dozorčí rady ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost od 2012 Ing. Radim Kotrouš, CFA Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze, CFA Institute Makléřské zkoušky: kategorie I, II, III Praxe: Portfolio manažer ČSOB Investiční společnost ( ) Portfolio manažer ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost ( doposud)
49 3 3 INFORMACE O DEPOZITÁŘI Depozitářem všech obhospodařovaných fondů je na základě písemné smlouvy o výkonu činnosti depozitáře: Společnost: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Želetavská 1525/1, Praha 4 Michle Identifikační číslo: Depozitář nesvěřil úschovu nebo kontrolu majetku ve Fondu jiné osobě, dílčí činnosti je však oprávněn outsourcovat (např. v rámci subcustody).
50 4 4 INFORMACE O MAJETKU FONDU K Soupis majetku Fondu, jehož hodnota přesahuje 1% hodnoty majetku Fondu ke dni ocenění pro účely této pololetní zprávy: Identifikace majetku Fondu ISIN % hodnoty majetku Fondu Pořizovací cena v Kč Reálná hodnota k v Kč KBC PLATO INST INDEX NO AMER-IC BE ,93% Plato Institutional Index Fund North Ame BE ,91% ČSOB Akciový ,68% Bankovní účty a depozita 6,56% KBC Equity Fund America KAP. BE ,76% CZECH REPUBLIC 0 07/17/19 CZ ,36% BAYER AG ORD REG DE000BAY0017 3,03% TOTAL SA FR ,00% ERSTE GROUP Float 12/02/19 AT0000A1AUY6 2,73% DEUTSCHE BANK AG LONDON Float 06/23/21 XS ,11% LEASEPLAN CORP 11/19/20 XS ,02% NIBC BANK Float 01/20/21 XS ,02% ANHEUSER-BUSCH INBEV NV BE ,01% BPCE SA Float 02/04/23 FR ,01% ING GROEP N.V. NL ,85% DAIMLER AG DE ,70% SAP AG DE ,52% L'OREAL FR ,49% UNIBAIL-RODAMCO SE FR ,47% ALLIANZ AG-REG DE ,39% INDITEX ES ,37% AIRBUS GROUP NL ,33% VINCI SA FR ,26% AXA FR ,22% CPI BYTY AS /11/17 CZ ,22% IBERDROLA SA ES Y14 1,18% BANQUE NATIONALE DE PARIS FR ,15% DEUTSCHE TELEKOM AG- REG DE ,13% SAFRAN SA FR ,06% UNILEVER PLC NL ,00%
51 5 5 SKLADBA MAJETKU FONDU K A ZMĚNY MAJETKU V ROZHODNÉM OBDOBÍ Během rozhodného období proběhla změna zainvestovanosti fondu, kdy byla zvýšena pozice v položce akcie a podílové listy na úkor pozice v dluhopisech v jednotkách procent. Skladba majetku v Kč Podíl Bankovní účty a depozita ,56% Akcie ,47% Podílové listy ,27% Dluhové cenné papíry ,45% 6 6 VÝŠE ÚPLATY ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ FONDU Penzijní společnosti byla z majetku fondu za rozhodné období vyplacena odměna ve výši 593 tis. Kč. Maximální výše úplaty za obhospodařování Fondu je stanovena ve statutu Fondu a je je tvořena úplatou za obhospodařování majetku ve Fondu ( Úplata za obhospodařování ); úplatou za zhodnocení majetku ve Fondu ( Úplata za zhodnocení ). Úplata za obhospodařování činí max 1* % z průměrné roční hodnoty vlastního kapitálu Fondu (takto stanovená úplata se sníží o náklady tohoto Fondu na nákup, prodej a držení cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování). Průměrná roční hodnota fondového vlastního kapitálu v každém Fondu se stanoví k poslednímu dni příslušného období jako prostý aritmetický průměr hodnot fondového vlastního kapitálu účastnického fondu za každý den příslušného období. Úplata za zhodnocení činí nejvýše 10 % z rozdílu průměrné hodnoty penzijní jednotky Fondu v příslušném období a nejvyšší průměrné roční hodnoty penzijní jednotky Fondu v letech předcházejících příslušnému období od vzniku Fondu vynásobené průměrným počtem penzijních jednotek v příslušném období. *Od se úplata za obhospodařování změnila z hodnoty 0,8 % na 1 %.
52 7 7 INFORMACE O FONDOVÉM VLASTNÍM KAPITÁLU Hodnota fondového vlastního kapitálu a hodnota kapitálu připadajícího na důchodovou jednotku k rozhodnému období a za 3 uplynulá období: Stav k Stav k Stav k Stav k Hodnota vlastního kapitálu Fondu v Kč Hodnota připadající na důchodovou jednotku 1,0408 1,1192 1,1554 1,0396 V Praze dne 31. srpna 2016 Marie Zemanová předsedkyně představenstva Roman Fink člen představenstva ČSOB Penzijní společnost, a.s., člen skupiny ČSOB
53 Pololetní zpráva k ČSOB důchodového fondu státních dluhopisů ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB zveřejněná v souladu s 67 zákona č. 426/2011 Sb. o důchodovém spoření
54 OBSAH 1 Základní informace o penzijní společnosti Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: Informace o depozitáři Informace o majetku Fondu k Skladba majetku Fondu k a změny majetku v rozhodném období Výše úplaty za obhospodařování Fondu Informace o fondovém vlastním kapitálu... 59
55 1 1 ZÁKLADNÍ INFORMACE O PENZIJNÍ SPOLEČNOSTI Obhospodařovatel: ČSOB Penzijní společnost, a. s., člen skupiny ČSOB Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Datum vzniku: Identifikační číslo: Akcionář: Československá obchodní banka, a.s. Depozitář: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Auditor: PricewaterhouseCoopers Audit, s.r.o. Povolení k činnosti penzijní společnosti ze dne: Předmět činnosti: - činnosti související s činností penzijní společnosti - provozování penzijního připojištění se státním příspěvkem prostřednictvím transformovaného fondu Stabilita - shromažďování příspěvků účastníka, příspěvků zaměstnavatele a státních příspěvků podle zákona č. 427/2011 Sb. o doplňkovém penzijním spoření za účelem jejich umísťování do účastnických fondů, obhospodařování majetku v účastnických fondech a vyplácení dávek doplňkového penzijního spoření - shromažďování a obhospodařování prostředků účastníků spoření v důchodových fondech a vyplácení dávek podle zákona č. 426/2011 Sb. o důchodovém spoření
56 2 2 INFORMACE O SPRÁVCI PORTFOLIA Správu portfolia ČSOB důchodového fondu státních dluhopisů ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB (dále jen Fond ) po celou rozhodnou dobu zajišťuje na základě smlouvy o obhospodařování ze dne Společnost: ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Identifikační číslo: Portfolio manažeři: RNDr. Jiří Sušický, MBA Vzdělání: Praxe: Matematicko-fyzikální fakulta University Karlovy Arizona State University v USA Povolení k činnosti makléře analytik ve společnosti Citibank, a.s. analytik ve společnosti Patria Finance, a.s. ( ) od r manažer portfolia ve společnosti Patria Asset Management, ČSOB Asset Management od r ředitel útvaru správy aktiv ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Funkce: člen dozorčí rady ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost od 2012 Ing. Radim Kotrouš, CFA Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze, CFA Institute Makléřské zkoušky: kategorie I, II, III Praxe: Portfolio manažer ČSOB Investiční společnost ( ) Portfolio manažer ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost ( doposud)
57 3 3 INFORMACE O DEPOZITÁŘI Depozitářem všech obhospodařovaných fondů je na základě písemné smlouvy o výkonu činnosti depozitáře: Společnost: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Želetavská 1525/1, Praha 4 Michle Identifikační číslo: Depozitář nesvěřil úschovu nebo kontrolu majetku ve Fondu jiné osobě, dílčí činnosti je však oprávněn outsourcovat (např. v rámci subcustody). 4 4 INFORMACE O MAJETKU FONDU K Soupis majetku Fondu, jehož hodnota přesahuje 1% hodnoty majetku Fondu ke dni ocenění pro účely této pololetní zprávy Identifikace majetku Fondu % hodnoty majetku Fondu pořizovací cena v Kč reálná hodnota k v Kč Bankovní účty a depozita 100%
58 5 5 SKLADBA MAJETKU FONDU K A ZMĚNY MAJETKU V ROZHODNÉM OBDOBÍ Bankovní účty a depozita 100%. V rozhodné době nedošlo ke změně ve skladbě majetku. 6 6 VÝŠE ÚPLATY ZA OBHOSPODAŘOVÁNÍ FONDU Penzijní společnost má nárok na úplatu hrazenou z majetku Fondu, jejíž výše je stanovena ve Statutu Fondu a je tvořena úplatou za obhospodařování majetku ve Fondu ( Úplata za obhospodařování ); úplatou za zhodnocení majetku ve Fondu ( Úplata za zhodnocení ). Úplata za obhospodařování činí 0,3 % z průměrné roční hodnoty vlastního kapitálu Fondu (takto stanovená úplata se sníží o náklady tohoto Fondu na nákup, prodej a držení cenných papírů vydávaných fondem kolektivního investování). Průměrná roční hodnota fondového vlastního kapitálu v každém Fondu se stanoví k poslednímu dni příslušného období jako prostý aritmetický průměr hodnot fondového vlastního kapitálu účastnického fondu za každý den příslušného období. Úplata za zhodnocení je nejvýše 10 % z rozdílu průměrné hodnoty důchodové jednotky Fondu v příslušném období a nejvyšší průměrné roční hodnoty důchodové jednotky Fondu v letech předcházejících příslušnému období od vzniku důchodového fondu vynásobené průměrným počtem důchodových jednotek v příslušném období. Pozn.: Na základě rozhodnutí představenstva ČSOB Penzijní společnosti, a.s., člena skupiny ČSOB nebude za rok 2016 účtována ani úplata za obhospodařování ani za zhodnocení majetku Fondu.
59 7 7 INFORMACE O FONDOVÉM VLASTNÍM KAPITÁLU Hodnota fondového vlastního kapitálu a hodnota kapitálu připadajícího na důchodovou jednotku k rozhodnému období a za 3 uplynulá období: Stav k Stav k Stav k Stav k Hodnota vlastního kapitálu Fondu v Kč Hodnota připadající na důchodovou jednotku 1,0211 1,0210 1,0204 1,0196 V Praze dne 31. srpna 2016 Marie Zemanová předsedkyně představenstva Roman Fink člen představenstva ČSOB Penzijní společnost, a.s., člen skupiny ČSOB
60 Pololetní zpráva k ČSOB konzervativního důchodového fondu ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB zveřejněná v souladu s 67 zákona č. 426/2011 Sb. o důchodovém spoření
61 OBSAH 1 Základní informace o penzijní společnosti Informace o správci portfolia Portfolio manažeři: Informace o depozitáři Informace o majetku Fondu k Skladba majetku Fondu k a změny majetku v rozhodném období Výše úplaty za obhospodařování Fondu Informace o fondovém vlastním kapitálu... 66
62 1 1 ZÁKLADNÍ INFORMACE O PENZIJNÍ SPOLEČNOSTI Obhospodařovatel: ČSOB Penzijní společnost, a. s., člen skupiny ČSOB Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Datum vzniku: Identifikační číslo: Akcionář: Československá obchodní banka, a.s. Depozitář: UniCredit Bank Czech Republic and Slovakia, a.s. Auditor: PricewaterhouseCoopers Audit, s.r.o. Povolení k činnosti penzijní společnosti ze dne: Předmět činnosti: - činnosti související s činností penzijní společnosti - provozování penzijního připojištění se státním příspěvkem prostřednictvím transformovaného fondu Stabilita - shromažďování příspěvků účastníka, příspěvků zaměstnavatele a státních příspěvků podle zákona č. 427/2011 Sb. o doplňkovém penzijním spoření za účelem jejich umísťování do účastnických fondů, obhospodařování majetku v účastnických fondech a vyplácení dávek doplňkového penzijního spoření - shromažďování a obhospodařování prostředků účastníků spoření v důchodových fondech a vyplácení dávek podle zákona č. 426/2011 Sb. o důchodovém spoření
63 2 2 INFORMACE O SPRÁVCI PORTFOLIA Správu portfolia ČSOB konzervativního důchodového fondu ČSOB Penzijní společnosti, a. s., člena skupiny ČSOB (dále jen Fond ) po celou rozhodnou dobu zajišťuje na základě smlouvy o obhospodařování ze dne Společnost: ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost Právní forma: akciová společnost Sídlo společnosti: Radlická 333/150, Praha 5 Identifikační číslo: Portfolio manažeři: RNDr. Jiří Sušický, MBA Vzdělání: Praxe: Matematicko-fyzikální fakulta University Karlovy Arizona State University v USA Povolení k činnosti makléře analytik ve společnosti Citibank, a.s. analytik ve společnosti Patria Finance, a.s. ( ) od r manažer portfolia ve společnosti Patria Asset Management, ČSOB Asset Management od r ředitel útvaru správy aktiv ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost Funkce: člen dozorčí rady ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost od 2012 Ing. Radim Kotrouš, CFA Vzdělání: Vysoká škola ekonomická v Praze, CFA Institute Makléřské zkoušky: kategorie I, II, III Praxe: Portfolio manažer ČSOB Investiční společnost ( ) Portfolio manažer ČSOB Asset Management, a.s. investiční společnost ( doposud)