Source: https://www.edilex.fi/lainsaadanto/20120747
Timestamp: 2020-07-09 07:08:14+00:00
Document Index: 13147071

Matched Legal Cases: ['§1', '§2', '§3', '§4', '§5', '§6', '§6', '§6', '§7', '§7', '§8', '§9', '§9', '§10', '§11', '§12', '§13', '§13', '§14', '§16', '§16', '§17']

Sijoituspalvelulaki 747/2012 | EDILEX
Sijoituspalvelulaki 14.12.2012/747
1 – 5 lukuI OSAYLEISET SÄÄNNÖKSET JA OIKEUS TARJOTA SIJOITUSPALVELUA
1 – 27 §1 lukuYleiset säännökset
2 §Poikkeukset lain soveltamisalasta
3 §Osittaiset poikkeukset lain soveltamisesta
4 §Luottolaitokseen, rahastoyhtiöön ja vaihtoehtorahastojen hoitajaan sovellettavat säännökset
5 §Ulkomaiseen ETA-sijoituspalveluyritykseen ja ulkomaiseen ETA-luottolaitokseen sovellettavat säännökset
6 §Ulkomaiseen ETA-rahastoyhtiöön ja ETA-vaihtoehtorahastojen hoitajaan sovellettavat säännökset
7 §Kolmannen maan yritykseen sovellettavat säännökset
7 a §Osakkeenomistajien tunnistetietojen toimittaminen ja myötävaikuttaminen osakkeenomistajan oikeuksien käyttöön
8 §Strukturoitujen talletusten myyntiin ja niitä koskevaan sijoitusneuvontaan sovellettavat säännökset
9 §Algoritmiseen kaupankäyntiin sovellettavat säännökset
10 §Positiolimiittien ja hyödykejohdannaispositioiden valvontaan ja raportointiin sovellettavat säännökset
11 §Euroopan unionin lainsäädäntö, Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen ja Euroopan pankkiviranomainen
12 §Euroopan unionin tekniset standardit ja delegoidut asetukset
13 §Sijoituspalveluyritys, ulkomainen sijoituspalveluyritys, ETA-valtio, kolmas maa, ulkomainen ETA-valvontaviranomainen, kolmannen maan valvontaviranomainen, ulkomainen ETA-sijoituspalveluyritys, ulkomainen ETA-luottolaitos, kolmannen maan yritys ja sivuliike
14 §Rahoitusväline
15 §Sijoituspalvelut tai sijoitustoiminta
16 §Luottolaitos ja rahoituslaitos
17 §Johto ja toimiva johto
18 §Konserni, emoyritys ja tytäryritys
19 §Palveluyritys
20 §Omistusyhteisö
21 §Konsolidointiryhmä
22 §Ulkoistaminen
23 §Asiakas, ammattimainen ja ei-ammattimainen asiakas
24 §Hyväksyttävä vastapuoli
25 §Algoritminen kaupankäynti ja suora sähköinen markkinoillepääsy
26 §Muut määritelmät
27 §Valvonta
1 – 6 §2 lukuOikeus tarjota sijoituspalvelua tai harjoittaa sijoitustoimintaa (28.12.2017/1069)
1 §Sijoituspalvelun tarjoamisen tai sijoitustoiminnan harjoittamisen luvanvaraisuus
2 §Sijoituspalvelun tarjoaminen tai sijoitustoiminnan harjoittaminen muun luvan nojalla (28.12.2017/1069)
3 §Oheispalvelut ja oikeus tarjota raportointipalveluja
3 a §Muiden sijoituskohteiden kuin rahoitusvälineiden tarjoaminen
5 §Asetuksenantovaltuus
1 – 9 §3 lukuSijoituspalveluyrityksen toimiluvan myöntäminen ja peruuttaminen sekä merkittävien omistajien luotettavuus
4 §Sijoituspalveluyrityksen merkittävien omistajien luotettavuus
5 §Toimilupa eurooppayhtiölle
6 §Toimiluvan rekisteröinti
7 §Sijoituspalvelurekisteri
8 §Toiminnan aloittaminen ja muutoksista ilmoittaminen (28.12.2017/1069)
9 §Toimiluvan peruuttaminen ja toiminnan rajoittaminen
1 – 3 §4 lukuUlkomaisen ETA-sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen perustaminen ja palvelujen tarjoaminen Suomeen sekä ulkomaisen ETA-luottolaitoksen palvelujen tarjoaminen Suomeen (28.12.2017/1069)
1 §Sivuliikkeen aloittaminen tai sidonnaisasiamiehen käyttäminen
2 §Sijoituspalvelun tarjoaminen sivuliikettä perustamatta
3 §Sivuliikkeen toiminnan ja rajat ylittävän sijoituspalvelun tarjoamisen rajoittaminen ja kieltäminen
1 – 7 §5 lukuKolmannen maan yrityksen sivuliikkeen perustaminen ja palvelujen tarjoaminen Suomeen
1 §Sivuliikkeen perustamisen edellytykset
2 §Sivuliikkeen toimilupahakemuksessa ilmoitettavat tiedot
4 §Poikkeus sivuliikkeen toimilupavaatimuksesta
5 §Sivuliikkeen toimiluvan peruuttaminen ja toiminnan rajoittaminen
6 §Sivuliikkeen toiminnan lopettaminen
7 §Kolmannen maan yrityksen palvelujen tarjoaminen sivuliikettä perustamatta
6 – 9 a lukuII OSATOIMINTAEDELLYTYKSET, HALLINTO JA OHJAUS SEKÄ TOIMINNAN JÄRJESTÄMINEN (28.12.2017/1069)
1 – 4 §6 lukuSijoituspalvelun tarjoamisen taloudelliset toimintaedellytykset ja talouden vakauden valvonta
2 §Talouden vakaus ja sen valvonta
4 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
1 – 2 §6 a lukuHuomattavan omistusosuuden hankinta ja luovutus
1 §Huomattavan omistusosuuden hankintaa ja luovutusta koskeva ilmoitusvelvollisuus
2 §Huomattavan omistusosuuden hankintaa koskeva rajoitus
1 – 6 §6 b lukuHallinto- ja ohjausjärjestelmät
1 §Sijoituspalveluyrityksen hallinto- ja ohjausjärjestelmiä koskevat yleiset vaatimukset
2 §Sijoituspalveluyrityksen hallituksen tehtävät
3 §Sijoituspalveluyrityksen toimintaa tosiasiallisesti johtavien henkilöiden vähimmäismäärä
4 §Sijoituspalveluyrityksen johdon luotettavuus- ja pätevyysvaatimukset
5 §Omaisuudenhoitajan omistajaohjauksen periaatteet
6 §Omaisuudenhoitajan raportointivelvollisuus
1 – 16 §7 lukuSijoituspalveluyrityksen toiminnan järjestäminen
1 §Toimipaikka ja pääkonttori
2 §Toiminnan luotettava järjestäminen
3 §Omien osakkeiden, osuuksien, pääomalainojen ja debentuurien hankintaa koskevat rajoitukset
4 §Sijoituspalveluyrityksen sidonnaisuus
5 §Ratkaisevan tärkeän operatiivisen toiminnon ulkoistaminen
6 §Sidonnaisasiamies
7 §Rahoitusvälineiden kehittäjän ja jakelijan velvollisuudet
8 §Varautumisvelvollisuus
9 §Eturistiriitatilanteiden hallinta
10 §Määräysvallan hankkiminen kolmannessa maassa sijaitsevassa yrityksessä
11 §Sijoituspalveluyrityksen kuuluminen ulkomaiseen konsolidointiryhmään tai ulkomaiseen rahoitus- ja vakuutusryhmittymään
12 §Velvollisuus tehdä sisäpiiri-ilmoitus
13 §Sisäpiiri-ilmoitus
14 §Sijoituspalveluyrityksen sisäpiirirekisteri
15 §Ulkomaisen ETA-sijoituspalveluyrityksen varautumisvelvollisuus
1 – 6 §7 a lukuAlgoritminen kaupankäynti ja suora sähköinen markkinoillepääsy
1 §Algoritminen kaupankäynti
2 §Algoritminen kaupankäynti ja markkinatakaus
3 §Suora sähköinen markkinoillepääsy
4 §Keskusvastapuolen määritysosapuolena toimiva sijoituspalveluyritys
5 §Ulkomaisen ETA-sijoituspalveluyrityksen ilmoitusvelvollisuus
6 §Säännösten soveltaminen säänneltyjen markkinoiden ja monenkeskisten kaupankäyntijärjestelmien kaupankäyntiosapuoliin
1 – 4 §8 lukuTilinpäätös ja tilintarkastus
1 §Tilinpäätös ja toimintakertomus
2 §Tilintarkastus sekä erityinen tarkastus ja tarkastaja
1 – 11 §9 lukuAsiakasvarojen säilyttäminen ja muu käsittely
1 §Asiakasvarojen säilyttäminen
2 §Asiakkaan rahoitusvälineiden säilyttäminen ulkopuolisen säilyttäjän hallussa
3 §Asiakkaan rahavarojen säilyttäminen
4 §Asiakkaan rahoitusvälineistä tai asiakasvaroihin kohdistuvista oikeuksista määrääminen
4 a §Omistusoikeuden siirtävät rahoitusvakuusjärjestelyt
5 §Finanssivalvonnan määräystenantovaltuus
6 §Tilintarkastajan lausunto
7 §Eräiden muiden lakien soveltaminen
8 §Asiamiehen asettaminen
10 §Sijoituspalveluyrityksen tiedonantovelvollisuus asiakasvarojen säilyttämisestä ja muusta käsittelystä
11 §Asiakasvarojen säilyttämistä koskevat ohjaus- ja hallintojärjestelmät
1 – 4 §9 a lukuOsakkeenomistajien tunnistetietojen toimittaminen ja osakkeenomistajan oikeuksien käytön myötävaikuttaminen
2 §Osakkeenomistajien tunnistetiedot
3 §Myötävaikuttaminen osakkeenomistajan oikeuksien käyttöön
4 §Kustannukset
10 – 11 lukuIII OSAMENETTELYTAVAT JA KORVAUSRAHASTO
1 – 16 §10 lukuMenettelytavat asiakassuhteessa
1 §Asiakkaan luokittelu ja asiakkaan asemasta sopiminen
2 §Yleiset periaatteet sijoituspalvelun ja oheispalvelun tarjoamisessa ja markkinoinnissa
3 §Sopimus sijoituspalvelusta
4 §Soveltuvuuden ja asianmukaisuuden arviointi
5 §Sijoituspalveluyrityksen tiedonantovelvollisuus
6 §Kannustimet
7 §Tietojen antaminen asiakkaille
8 §Toimeksiantojen huolellinen toteuttaminen
9 §Toimeksiantojen käsittely
10 §Asiakkaan toimeksiannon saaminen toiselta sijoituspalveluyritykseltä
11 §Liiketoimista ja palveluista säilytettävät tiedot
12 §Puhelujen ja sähköisten viestien tallentaminen
13 §Liiketoimet hyväksyttävän vastapuolen kanssa
14 §Liiketoimet säännellyllä markkinalla ja monenkeskisessä kaupankäyntijärjestelmässä
15 §Asiakasvalitusten käsittely
1 – 25 §11 lukuSijoittajien korvausrahasto
1 §Korvausrahaston jäsenyys
2 §Korvausrahaston säännöt
3 §Korvausrahaston hallinto
4 §Korvausrahaston kannatusmaksu
5 §Suojan piiriin kuuluvat
6 §Korvausrahaston maksuvelvollisuuden alkaminen
7 §Korvattavat saamiset
8 §Korvauksen maksaminen muusta rahastosta
9 §Sijoittajien saamisten maksaminen
10 §Korvausrahaston takautumisoikeus
11 §Maksuvelvollisuuden alkamisesta ilmoittaminen
12 §Sijoituspalveluyrityksen velvollisuus antaa tietoa
13 §Korvausrahaston jäsenten yhteisvastuu
14 §Korvausrahaston pääoma
15 §Korvausrahaston varojen sijoittaminen ja maksuvalmius
16 §Toimiluvan peruuttaminen ja sijoittajien saamiset
17 §Korvausrahastosta erottaminen
18 §Ulkomaisen ETA-sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen lisäsuoja ja suojan täydentäminen
19 §Ulkomaisen ETA-sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen erottaminen korvausrahastosta
20 §Korvausrahaston korvausvelvollisuus kolmannen maan sijoituspalveluyrityksen selvitystilassa tai konkurssissa
21 §Kolmannen maan sijoituspalveluyrityksen erottaminen korvausrahastosta
22 §Ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen kannatusmaksu
23 §Ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeen tiedonantovelvollisuus korvausrahastosuojasta
24 §Oikaisuvaatimus ja muutoksenhaku
25 §Markkinointirajoitus
12 – 17 lukuIV OSASALASSAPITO, ERINÄISET SÄÄNNÖKSET JA SEURAAMUKSET
1 – 4 §12 lukuSalassapito ja asiakkaan tunteminen
2 §Salassa pidettävien tietojen luovuttaminen
3 §Asiakkaan tunteminen
3 a §Henkilötietojen käsittely
4 §Vaitiolovelvollisuutta ja asiakkaiden tuntemista koskevien säännösten soveltaminen ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen sivuliikkeeseen
1 – 10 §13 lukuSivuliikkeen perustaminen ja palvelujen tarjoaminen ulkomaille
1 §Sivuliikkeen perustaminen toiseen ETA-valtioon tai sidonnaisasiamiehen käyttäminen
2 §Hakemus sivuliikkeen perustamisesta kolmanteen maahan
3 §Luvan myöntäminen sivuliikkeen perustamiseen kolmanteen maahan
4 §Sivuliikkeen asiakkaiden saamisten turvaaminen
5 §Sivuliikkeen toiminnan rajoittaminen ja kieltäminen
6 §Palvelujen tarjoaminen toiseen ETA-valtioon
6 a §Palvelujen tarjoaminen kolmanteen maahan
7 §Kotipaikan siirto toiseen ETA-valtioon
8 §Sulautuminen ja jakautuminen toiseen ETA-valtioon
9 §Korvausrahastoselvitys
10 §Ilmoitusvelvollisuus Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle ja Euroopan komissiolle
1 – 2 §13 a lukuSelvitystila ja konkurssi
2 §Liikepankkilain ja luottolaitostoiminnasta annetun lain säännösten soveltaminen (9.11.2018/867)
1 – 4 §14 lukuUlkomaisia sijoituspalveluyrityksiä koskevat erityissäännökset
1 §Kaupparekisterimerkinnät
2 §Tiedoksiannot
3 §Ulkomaisen sijoituspalveluyrityksen ja sen sivuliikkeen johtajan vahingonkorvausvelvollisuus
4 §Ulkomaisen ETA-sijoituspalveluyrityksen likvidaatiomenettely ja tervehdyttämistoimenpide
1 – 5 §16 lukuVahingonkorvaus- ja rangaistussäännökset
2 §Sijoituspalvelurikos
4 §Sijoituspalveluyrityksen varojen jakamista koskevien säännösten rikkominen
1 – 2 §16 a lukuValvontavaltuudet
1 – 2 §17 lukuVoimaantulo ja siirtymäsäännökset
2 §Siirtymäsäännökset
YLEISET SÄÄNNÖKSET JA OIKEUS TARJOTA SIJOITUSPALVELUA
1 luku (28.12.2017/1069) [HE 151/2017]
1 § (28.12.2017/1069) [HE 151/2017]
Tätä lakia sovelletaan liiketoimintaan, jossa tarjotaan sijoituspalvelua tai harjoitetaan sijoitustoimintaa.
2 § (28.12.2017/1069) [HE 151/2017]
2) toimintaa harjoitetaan satunnaisesti muun laissa, hallinnollisissa määräyksissä tai ammattikunnan eettisissä säännöissä erikseen säännellyn liike- tai ammattitoiminnan ohessa;
3) kauppaa käydään omaan lukuun muilla rahoitusvälineillä kuin hyödykejohdannaisilla taikka päästöoikeuksilla tai päästöoikeusjohdannaisilla, eikä tarjota muuta sijoituspalvelua tai harjoiteta muuta sijoitustoimintaa kyseisillä muilla rahoitusvälineillä, paitsi jos tämä:
a) toimii markkinatakaajana;
b) on säännellyn markkinan tai monenkeskisen kaupankäyntijärjestelmän jäsen tai osapuoli taikka käyttää suoraa sähköistä markkinoillepääsyä, lukuun ottamatta finanssialan ulkopuolisia yhteisöjä, jotka toteuttavat kauppapaikassa liiketoimia, jotka vähentävät suoraan näiden finanssialan ulkopuolisten yhteisöjen tai niiden konsernien liiketoimintaan tai rahoitustoimintaan liittyviä riskejä objektiivisesti mitattavissa olevalla tavalla;
c) soveltaa huippunopeaa algoritmista kaupankäyntimenetelmää; tai
d) käy kauppaa omaan lukuun toteuttaessaan asiakastoimeksiantoja;
4) liiketoiminna...