Source: http://www.cpi.com.pl/imprezy/2015/pp2/index.php
Timestamp: 2017-11-19 17:31:27+00:00
Document Index: 46322208

Matched Legal Cases: ['art.13', 'art.15', 'art.18', 'art.32', 'art.49', 'art.8']

CPI | Imprezy | PRANIE PIENIĘDZY W PRAWIE POLSKIM ORAZ PERSPEKTYWY ZMIAN WYNIKAJĄCYCH Z IV DYREKTYWY AML/CFT (Z 20 MAJA 2015R.)
PRANIE PIENIĘDZY W PRAWIE POLSKIM ORAZ PERSPEKTYWY ZMIAN WYNIKAJĄCYCH Z IV DYREKTYWY AML/CFT (Z 20 MAJA 2015R.)
Warszawa, 07.10.2015 Koordynator: Iwona Brokowska
Dowiecie się Państwo jak wasza instytucja może być narażona na „pranie pieniędzy”
Jakie obowiązki ciążą na „instytucjach obowiązanych” i ich pracownikach, a także jaka jest osobista odpowiedzialność członków zarządów „instytucji obowiązanych”
Zaprezentowana zostanie nowa IV Dyrektywa AML/CFT z maja 2015r.
Zaprezentowane zostaną zalecenia i rekomendacje Generalnego Inspektora Informacji Finansowej i bieżąca praktyka sądowa w zakresie procederu „prania pieniędzy” oraz ochrony danych osobowych
Szkolenie poprowadzi: r. pr. dr Piotr Bodył Szymala
10:00 Część poświęcona regulacji europejskiej i jej interakcją z regulacją polską
Polska regulacja z ustawy o praniu pieniędzy a już obowiązująca regulacja wspólnotowa dotycząca tego zagadnienia (Dyrektywa 2005/60 zwana III Dyrektywą.
Główne elementy Dyrektywy 2015/849 z dnia 20 maja 2015r. – zwanej IV Dyrektywą - jeszcze nie implementowanej w Polsce:
Cele IV Dyrektywy AML.
Nowy krąg „instytucji obowiązanych” i związane z tym wyzwania dla polskich przedsiębiorców i regulatorów.
Siatka pojęć, którymi posługuje się IV Dyrektywa.
Ocena ryzyka w IV Dyrektywie, czyli zmiany w regułach risk based approach:
Zasady należytej staranności wobec klienta w IV Dyrektywie:
Moment stosowania ww. zasad.
Cztery główne środki należytej staranności w rozumieniu art.13 IV Dyrektwy.
Uproszczone środki należytej staranności wobec klienta (art.15-17 IV Dyrektywy).
Wzmożone środki należytej staranności wobec klienta (art.18 i nast. IV Dyrektywy).
Informacje o Beneficjencie Rzeczywistym w regulacji IV Dyrektwy.
Obowiązki zgłaszania transakcji podejrzanych w (art.32 i nast. IV Dyrektywy).
Ochrona danych osobowych w świetle obowiązków wynikających z IV Dyrektywy (zakres ochrony i terminy przyjęte na poziomie europejskim).
Strategie i procedury przyjmowane na podstawie lub w związku z IV Dyrektywą .
Współpraca międzynarodowa w świetle rozwiązań IV Dyrektywy (art.49 i nast.).
Kary nakładane na podmioty naruszające reguły AML/CFT zgodnie z modelem przyjętym w IV Dyrektywie.
Harmonogram i sposób implementacji IV Dyrektywy w Polsce.
13:30 Część poświęcona prawu polskiemu
Funkcjonowanie systemu AML/CFT z perspektywy dorocznych sprawozdań GIIF.
Siatka pojęć (definicje legalne z perspektywy praktycznej) ustawy , ze szczególnym uwzględnieniem kontrowersji dotyczących pojęcia:
Organy właściwe w sprawach zapobiegania wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł oraz wybrane poglądy prezentowane przez regulatorów rynku.
Podstawowa struktura obowiązków wynikających dla instytucji obowiązanych z Ustawy:
obowiązek rejestracji transakcji „ponadprogowych” w rozumieniu art.8 ust. Ustawy;
uzyskiwaniu informacji dotyczących celu i zamierzonego przez klienta charakteru stosunków gospodarczych (w odniesieniu do przedsiębiorców z którymi instytucja obowiązana ma stabilne relacje usprawiedliwiające tezę o istnieniu „stosunków gospodarczych”);
bieżącym monitorowaniu „stosunków gospodarczych” z klientem (w okolicznościach opisanych w punkcie powyżej).
Inne obowiązki instytucji obowiązanej związane z klientami:
obowiązki związane z wchodzeniem w relacje z „osobami zajmującymi eksponowane stanowiska polityczne” (PEP);
Typowanie transakcji podejrzanych (wzmianka).
Zasady przekazywania informacji GIIF:
Działania instytucji zobowiązanej na podstawie ustawy o praniu pieniędzy a regulacja z zakresu:
ochrony danych osobowych, w tym gromadzenie wiedzy o kliencie jako czynnik minimalizujący ryzyka związane z ustawą o przeciwdziałaniu wprowadzeniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych (nieujawnionych) źródeł