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Timestamp: 2018-09-24 05:37:44
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Revisión Crítica a Los Presupuestos Clásicos de La Responsabilidad Civil
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Juris Prude Nci a Familia
TEORÍA DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA EN LA
JURISPRUDENCIAL A PARTIR DEL AÑO 2011
Wilmer Nino Alcocer Huaranga1
SUMARIO: 1. Introducción; 2. Antecedentes; 3. La teoría de la
imputación objetiva; 4. Reglas de la imputación objetiva de la
conducta; 5. Reglas de la imputación objetiva de resultado; 6.
Análisis del desarrollo jurisprudencial; 7. Conclusiones; 8.
Abogado. Socio Fundador del Estudio Jurídico "Bellum Iustum"-Abogados Asociados, con sede en
Tal como lo evidencia nuestro título, en el presente artículo se analiza
uno de los temas más importantes en Derecho Penal - Parte General,
esto es, la “Teoría de la Imputación Objetiva”, estudio que se desarrolló
en contraste con el desarrollo de la jurisprudencia peruana a partir del
Analizar una teoría –valga la redundancia– sólo de forma teórica,
sería un trabajo reiterativo. Por eso con el fin de determinar la validez
de una teoría, se realizan trabajos tendientes a contrastar la
aplicabilidad de dicha teoría en la realidad.
Por tal motivo, cuando se realizan estudios de este tipo, con
contraste jurisprudencial, se debe o responde a algunos de estos dos
motivos: i) que el tema a investigar es de tal importancia que encontrar su
presencia en la motivación de una sentencia muestra la evolución del
criterio jurisdiccional; o, ii) que encontrar en la jurisprudencia la mención
del tema a investigar representa un gran esfuerzo investigatorio debido a
las pocas sentencias que desarrollan en su motivación dicho tema.
En el presente artículo, se presenta estos dos motivos, lo cual le
brinda mayor importancia al desarrollo del presente estudio: “La Teoría
de la Imputación Objetiva en la jurisprudencia peruana. Desarrollo
jurisprudencial a partir del año 2011”.
La Teoría de la Imputación Objetiva si bien nace en 1970, cuando
Roxin en el libro Homenaje a Hoing, plantea su vinculación con el
criterio de creación de un riesgo jurídicamente relevante de una lesión
típica del bien jurídico(2); la jurisprudencia peruana recién recepciona
esta teoría veinte años después(3), siendo la primera sentencia del cual se
tiene referencia bibliográfica, la emitida en el Expediente N° 1789-96, el
25 de febrero de 1997, por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de
Lima(4), aunque fue endeble y un poco vaga el desarrollo de esta teoría
2. VÉLEZ F., Giovanna F.: “La imputación objetiva: fundamento y consecuencias
dogmáticas a partir de las concepciones funcionalistas de Roxin y Jakobs”, pág. 1.
3. Se hace énfasis en decir jurisprudencia peruana, porque en la doctrina y en las escuelas
universitarias, esta teoría fue estudiada con anterioridad a sus primeras apariciones en la
4. PRADO citado por VILLAVICENCIO T., Felipe A.: “La imputación objetiva en la
jurisprudencia peruana”, pág. 12.
en la motivación de esta sentencia. Es recién a partir de la sentencia
emitida en el Expediente N° 1767-97-Lima, el 12 de enero de 1998, por
la Sala Penal de la Corte Suprema(5), que se empieza a desarrollar de
manera más precisa y pulcra la teoría de la imputación objetiva, siendo el
fundamento esgrimido en mérito a dicha teoría la siguiente:
«De acuerdo a la moderna teoría de la imputación objetiva, no
puede atribuirse objetivamente el resultado a quien con su
acción no ha creado para el bien jurídico ningún riesgo
jurídicamente desaprobado; que en el presente proceso es del
caso absolver al procesado al quedar demostrada la licitud del
contrato de compraventa suscrito entre el sentenciado y el
agraviado, sin que se infiera que la disposición patrimonial haya
sido a consecuencia de un error inducido por el encausado.»
A partir de estas sentencias, se emitieron unas cuantas sentencias
que empezaban a desarrollar y aplicar la teoría de la imputación
objetiva, sin embargo, el grado de frecuencia era muy bajo, tal es así
que en el estudio de Villavicencio, “La imputación objetiva en la
jurisprudencia peruana”, que implicaba la búsqueda de jurisprudencia
entre 1997 y 2008, el autor sólo encontró no más de quince sentencias
que desarrollaban la teoría de la imputación objetiva(6). De esta forma, se
puede deducir la poca jurisprudencia que existe sobre esta teoría; lo que
permite evidenciar la importancia de la presente investigación, que
desarrolla un estudio del desarrollo jurisprudencial de la imputación
objetiva a partir del año 2011.
De otro lado, la calidad de esta investigación también se
desprende de la importancia de la Teoría de la Imputación Objetiva.
Para su mejor comprensión, procederemos a describir –de forma
sucinta– cómo funciona esta teoría, para que el lector pueda tener una
mejor comprensión del presente trabajo.
La teoría de la imputación objetiva es el producto de una
progresiva tendencia a la normativización de la teoría del tipo penal,
erigido en un sistema funcional y en un sistema dirigido a limitar la
responsabilidad penal derivado de una simple causación de un resultado
lesivo, centrado en los delitos de resultados. Es por ello que la teoría de
la imputación objetiva es concebido como un instrumento de
5. CASTILLO A., José L. “Comentario al artículo 11° del Código Penal”. En: AA.VV.
“Código penal comentado”, Tomo I, pág. 391.
6. Véase: VILLAVICENCIO T., Felipe A.: “La imputación objetiva en la jurisprudencia
peruana”, En: Revista de la Facultad de Derecho PUCP, pág. 253-279.
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interpretación de las normas penales, definido por el profesor Cancio
Meliá, como un conjunto estructurado de reglas que permite sistematizar
–y, por ello, hacer más previsible– la aplicación de las normas penales,
restringiendo el alcance formal de la descripción legal de algunos
delitos(7), y definido por Garrido como, «un conjunto de principios de
naturaleza normativa dirigidos a establecer cuándo un resultado causado
por el comportamiento de un sujeto puede objetivamente atribuírsele»(8)
Vale decir, la imputación objetiva nos permite superar la causalidad
natural y arribar a la comprobación de un vínculo jurídico entre la acción
y el resultado. Es aquí donde reside la importancia de esta teoría, porque
postula la posibilidad de una interpretación teleológica restrictiva de los
tipos penales, donde para que exista un comportamiento o conducta
típica es necesario –además de la causalidad– se cumpla la siguiente
fórmula (o relación entre los siguientes presupuestos) que: i) el
comportamiento haya creado un riesgo típicamente relevante, y ii) ese
riesgo sea el que se haya realizado en el resultado lesivo. Podemos citar
un ejemplo introductorio para la comprensión inicial de esta teoría:
«aunque quien maneje un automóvil correctamente “mate” a otro en un
accidente, si ese accidente es realmente tal, es decir, se produce en el
marco de una conducción conforme a las reglas aplicables, aunque el
conductor ha causado la muerte de la persona atropellada, no la ha
“matado” en el sentido del tipo»(9). En este ejemplo se observa cómo,
en mérito de la fórmula descrita líneas arriba, a esta persona no se le
puede atribuir la conducta típica del tipo penal de homicidio culposo,
ya que el hecho fue sólo un accidente.
De esta forma, se puede observar la gran importancia de esta
teoría, y más aún, la importancia de presenciar el análisis de esta teoría en
la jurisprudencia peruana. Es en razón a estos argumentos esgrimidos que
se desarrolla la presente investigación, enfocándonos en el desarrollo
jurisprudencial a partir del año 2011.
La Teoría de la Imputación Objetiva –tal como lo conocemos hoy en
día– tiene como antecedente la filosofía idealista del derecho
propugnado por Hegel en su Tratado de la Filosofía del Derecho; pero es
en su Tratado de “La Moralidad” donde adopta su pensamiento de “el
7. CANCIO M., Manuel: “La teoría de la imputación objetiva en el derecho”.
8. GARRIDO M., Mario: “Derecho penal. Parte general”, Tomo II, pág. 69.
9. CANCIO M., Manuel: Ibídem.
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sujeto como determinado por medio de su propia voluntad”; y es bajo
este pensamiento que se desarrolla la escuela hegeliana en el siglo XIX,
que defendían que “al sujeto sólo se le puede imputar aquellas acciones
que podían ser considerados como su obra”.
Posteriormente en 1870, y en una época marcada por el auge del
naturalismo penal, la idea de imputación personal por los hechos
cometidos se trasladó a un segundo plano, pues se impuso el dogma del
principio causal(10). Naciendo bajo el seno del concepto causal, la
“Teoría de la Equivalencia de Condiciones”, atribuida a Von Buri y a
Von Lizst; esta teoría renuncia a la determinación de una causa del
resultado y afirma que todas las condiciones de un resultado tienen
idéntica y equivalente calidad causal(11); partiendo de esta concepción
de causalidad se elaboró la fórmula de la conditio sine qua non, que nos
sugiere que para establecer el vínculo entre un comportamiento y un
resultado, se procede a suprimir mentalmente la acción y si el resultado
no se produce, es porque existe un nexo de causalidad entre la conducta
y la modificación del mundo exterior. No obstante, por su alcance
ilimitado y su ineficacia para resolver algunos casos como la desviación
del curso causal y la causalidad alternativa, entre otros, condujo a su
abandono a inicios del siglo XX. Así, a partir de entonces se reconoció
que el concepto causal ilimitado debía ser restringido al campo del tipo
Es a inicios de este siglo XX que surge la “Teoría de la
Causalidad Adecuada”, cuya autoría corresponde a Von Kries, con el
fin de neutralizar la amplitud de los resultados a que conduce la
aplicación estricta de la teoría de la condictio sine qua non(12); según
esta teoría una condición (o una causa) es adecuada, es decir, que
corresponde o que es causa de un resultado, cuando la misma ha
aumentado con seriedad la posibilidad de realización del resultado, y
cuando no sea absolutamente improbable que dicha conducta traiga
consigo tal resultado. Sin embargo, debido a su insuficiencia –ya que
esta teoría sólo ayudaba a resolver los problemas de los cursos causales
extraordinarios–, y a sus limitaciones –que sólo se guiaba por la
causalidad habitual, dejando de la lado que existen situaciones no
habituales que son normativamente relevantes sin ser sucesos
habituales–, se abandonó esta teoría, para dar paso a conceptos que
empezaron a trascender más allá de la simple causalidad.
10. VÉLEZ F., Giovanna F.: Ob.cit., pág. 1.
11. BACIGALUPO Z., Enrique: “Manual de derecho penal”, pág. 95.
12. BACIGALUPO Z., Enrique: Ob.cit., pág. 97.
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que se empieza a diferenciar la causalidad de la imputación. mientras la doctrina penal se mantenía en el dogma del principio causal.. Fue en este contexto que surge la “Teoría de la Relevancia Típica”. El desarrollo de estos criterios.» De otro lado.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 7 . la cual 13. NIEVES. es de muy reciente elaboración. en tanto propone remplazar la causalidad por la imputación objetiva a los efectos de verificar la tipicidad en los delitos de resultados. y de la teoría de la relevancia típica. buscando completar su teoría causal de la acción. y la idea de la imputación personal que había quedado en un segundo plano en la doctrina penal. persiguiendo delimitar los hechos propios de los acontecimientos accidentales(15). 15. debido a que la idea de imputación personal por los hechos cometidos se trasladó a un segundo plano en la doctrina penal. pág. “Sólo cuando la causalidad y la relevancia están comprobadas. 14. 85. teoría que Honig traslada al Derecho Penal. que se erigió como un paso de avance en la evolución de las teorías de la causalidad. www. De esta forma. puede plantearse la cuestión de la culpabilidad por el resultado”(13). En relación a esta teoría Bacigalupo sostiene que:(14) «Esta teoría es correcta en su punto de partida.. Ibíd. Ricardo: “Teoría del delito y práctica penal”. como la Teoría de la equivalencia de condiciones y la Teoría de la causalidad adecuada. de acuerdo con esta teoría una vez comprobada la causalidad natural es preciso verificar la relevancia típica de dicho nexo causal a partir de una correcta interpretación del tipo penal..derechoycambiosocial. Honig. pág. es Larenz quien inaugura el término “imputación objetiva”. cuando consta la tipicidad de la acción. pág.cit. siendo Karl Larenz quien desarrolla la teoría de la imputación destinada al Derecho Civil. 99. sin embargo. es decir. surgiendo teorías basadas en la causalidad. Ellos dan lugar a la teoría de imputación objetiva. en tanto propone decidir la vinculación entre la acción y el resultado sobre la base de criterios de imputación que se derivan del concepto de ilícito (injusto) penal. resurge en la “Teoría de la Imputación Objetiva”. Enrique: Ob. MEZGER citado por BACIGALUPO Z. dando la connotación de que esa entidad se puede analizar primeramente de forma independiente de la cuestión (valor) moral de una acción. Las ideas de la imputación personal fue recogido y tuvo un desarrollo en la doctrina civil. Sin embargo. es en mérito a las bases sentadas por Larenz. ya que. es decir. 98.
Villa Stein (1998).. Peña (1997). envuelve la imputación una aprobación. De esta forma. –formalmente– nace en 1970 cuando Roxin en el libro de Homenaje a Honig plantea su vinculación con el criterio de creación de un riesgo jurídicamente relevante de una lesión típica del bien jurídico(16). 297. Los autores peruanos sistemáticamente ubicaron a la causalidad como elemento de la acción [lo más probable con la culpabilidad.: Ob. 67.cit.. es dominante la identificación de la relación de causalidad como presupuesto del tipo objetivo [Hurtado Pozo (2005). pág. 18.» 16. Para poder comprender la Teoría de la Imputación Objetiva. CATHREIN citado por ZAFFARONI: “Tratado de Derecho Penal. una censura. Introducción y parte general”. 17..: Ob.derechoycambiosocial. VILLAVICENCIO T. al señalar que:(19) «Con anterioridad. como un presupuesto del tipo penal. 19. 254. la causalidad era planteada como una problemática fuera del ámbito de la teoría del tipo. Parte general”. pero en la actualidad. pág. pág. una desaprobación. y no tiene nada que ver con la imputabilidad (el cual es la capacidad requerida para la responsabilidad: culpabilidad)(18). una alabanza. 3. a un hombre como su propio autor. www. Esta especificación nos permite comprender que la Teoría de la Imputación Objetiva está dentro del ámbito de la teoría del tipo penal. Si la acción es buena. esto es. aquí tenemos a Bramont Arias (1978). pág. VÉLEZ F. en palabras de Cathrein:(17) «Entiéndese por imputación –decía– el juicio en virtud del cual atribuimos una acción determinada. 1. Carlos: “Derecho Penal.. Villavicencio parece haber notado esta confusión entre imputación e imputabilidad en la doctrina peruana. No obstante. cabe realizar un análisis gramatical.» Siendo menester precisar que la expresión “imputar” está vinculada con la imputación del hecho o de la acción.cit.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 8 . LA TEORÍA DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA. con sus buenas o malas cualidades y consecuencias. Felipe A. poniéndola en cierto modo a su cuenta. Hurtado Pozo (1987)]. FONTAN. si por el contrario es mala. Tomo II. Giovanna F. Bramont Arias (2001)]. para culminar con un análisis jurídico.
21. pero no suficiente para la atribución del resultado(21). 20. la humana. pág. y otros(20). que la teoría de la imputación objetiva tiene como objetivo excluir del tipo objetivo (a diferencia de la causalidad) las lesiones de bienes jurídicos producidas por casualidad o como consecuencia de una conducta antijurídica cualquiera. En efecto. BACIGALUPO Z. Enrique: Ob. podemos inferir que la Teoría de la Imputación Objetiva nos proporciona un conjunto de criterios. en la Teoría de la imputación objetiva la cuestión jurídica fundamental no consiste en la comprobación del nexo causal en sí. no referida al tipo concreto (versari in re illicita)(23).cit.. pág. Hasta aquí.cit. Claus: “Derecho Penal.» De esta manera.. www. y no naturales. la Teoría de la imputación objetiva reemplaza la relación de causalidad por una relación elaborada sobre la base de criterios o axiomas jurídicas. la relevante. 23. Tomo I. entre ellos.cit. Parte general”. podemos concluir que la Teoría de la imputación objetiva.. De esta forma. en palabras de Roxin. 22. sino en establecer los criterios conforme a los cuales queremos imputar determinados resultados a una persona. GARRIDO M. precisando que la verificación de la causalidad natural no es sino un límite mínimo. pág. ROXIN. 219. GARRIDO M. 99. el de la causa adecuada. pág..derechoycambiosocial. 61. Mario: Ob. En la actualidad. lo que se denomina teoría de la imputación objetiva.. y b) la aplicación de ciertos principios de índole normativa que permitan atribuir objetivamente el resultado a esa acción. Mario: Ob. Esto implica. es consecuencia de la evolución de un conjunto de principios de corrección introducidos a la causalidad natural para superar los problemas que suscitaba su aplicación. señalando que:(22) «El derecho penal ha incorporado criterios dirigidos a establecer objetivamente cuándo corresponde atribuir un resultado concreto a una acción. históricamente. axiomas o filtros que se emplean con la finalidad de determinar si una conducta es susceptible de ser considerada típicamente objetiva o no. 61. como dice Bacigalupo. no obstante la controversia doctrinaria.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 9 . la unanimidad concuerda en que deben emplearse dos recursos al efecto: a) el establecimiento de una relación de causalidad entre el resultado y la acción u omisión.. Garrido Montt nos precisa cómo se presenta y cómo se emplea la teoría de la imputación objetiva.
Mario: Ob. 345. pág. pág.. www. 26. restringiendo el alcance formal de la descripción legal de algunos delitos(25). Manuel: “La teoría de la imputación objetiva en el derecho”. 69. 27. lo que busca la imputación objetiva a través de sus diversos filtros normativos es interpretar un determinado comportamiento en su respectivo contexto social para poder así establecer si el mismo tiene un significado objetivamente delictivo. y ii) ese riesgo sea el que se haya realizado en el resultado lesivo(28).com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 10 . Son estas características que nos permiten identificar a la teoría de la imputación objetiva como una concepción derivada de un sistema “funcional” o “teleológica-racional”(27). hacer más previsible– la aplicación de las normas penales.: “Teoría de la imputación objetiva en el sistema funcional del derecho penal”..cit. GARRIDO M. 145. 29. Y definido por Garrido como «un conjunto de principios de naturaleza normativa dirigidos a establecer cuándo un resultado causado por el comportamiento de un sujeto puede objetivamente atribuírsele»(26). MARTINEZ citado por DE LA CUESTA. Sobre este aspecto. como un conjunto estructurado de reglas que permite sistematizar –y. Es por ello que la Teoría de la imputación objetiva es concebido como un instrumento de interpretación de las normas penales. pág.cit. Como tal. pág. CANCIO M.. qué tipos penales son materia de interpretación en mérito a esta teoría. vale decir. Claus: Ob. Roxin nos dice que:(29) «La imputación al tipo objetivo sólo es un problema de la Parte general cuando el tipo requiere un resultado en el mundo exterior separado en el tiempo y el espacio de la acción del autor. En palabras de Medina Frisancho. ROXIN. por ello... es menester precisar el ámbito en el que se desenvuelve la Teoría de la imputación objetiva. Manuel: Ob. CANCIO M. la teoría permite la posibilidad de una interpretación teleológica restrictiva de los tipos penales.. Paz: “Tipicidad e imputación objetiva”.. Ahora bien.derechoycambiosocial. José L. 28. MEDINA F. 25. En los 24.cit. fundamento que ha permitido que la moderna teoría de la imputación objetiva se funda en nociones básicas sobre las que precisamente se construye el edificio normativo de imputación(24). donde para que exista un comportamiento o conducta típica es necesario –además de la causalidad– se cumpla la siguiente fórmula (o relación entre los siguientes presupuestos) que: i) el comportamiento haya creado un riesgo típicamente relevante. 2. definido por el profesor Cancio Meliá.
como el allanamiento de morada o el falso testimonio. se verificará la causalidad natural. y si no es así. Mario: Ob. 69.cit.. según la medida del principio de proporcionalidad(32). pág. 31. vale decir. www.La primera fase. De esta forma. dañado. en los delitos de resultado hay que decidir conforme a reglas generales si la lesión del objeto de la acción se le puede imputar como obra suya al inculpado.» En efecto. ya que en los delitos de mera actividad. 147... En cambio. en mérito al cual. pág. etc. los delitos de resultado –como su nombre lo indica– están estructurados por: la acción. La teoría de la imputación objetiva se basa en los siguientes principios fundamentales: a. Principio del riesgo permitido. la imputación al tipo objetivo se agota en la subsunción en los elementos del tipo respectivo que hay que tratar en la Parte especial. porque inmovilizaría el progreso y el desarrollo social(31). lesionado.cit. delitos de mera actividad. como un presupuesto básico o un primer límite mínimo. el tipo se agota con la realización de una acción que no necesita producir un resultado. b. esto es. conforme al cual todos y cada uno de los miembros de la sociedad confían en que los demás respetarán las reglas establecidas para evitar la puesta en peligro de un bien jurídico(30). sólo es objetivamente imputable un peligro jurídicamente desaprobado que se ha realizado en el resultado típico.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 11 . el Estado no puede prohibir “todas” las actividades peligrosas o creadoras de riesgo para los bienes jurídicos. la existencia de 30. el juicio de la imputación objetiva se compone de dos fases: . 32. DE LA CUESTA. Principio de la confianza. En cambio.. GARRIDO M. podemos señalar que la imputación al tipo objetivo presupone la realización de un peligro creado por el autor y no cubierto por un riesgo permitido dentro del alcance del tipo. en el sentido de la ley. la imputación objetiva y el resultado. Paz: Ob.derechoycambiosocial. tal imputación objetiva es de antemano imposible en los delitos comisivos si el autor no ha causado el resultado. En resumen. Este principio es consecuencia de la ponderación –propia de un Estado de Derecho– entre los bienes jurídicos y los intereses de libertad individuales. éste no habrá matado. Pues bien. Ibídem. la teoría de la imputación objetiva se aplica a los delitos de resultados.
Este criterio es identificado como imputación objetiva del resultado. Zambrano señala que:(34) «Un resultado causado por el actor solo debe ser imputado al tipo objetivo cuando la conducta del autor ha creado un peligro para el objeto de la acción no cubierto por el riesgo permitido.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 12 . 36.cit. 99. En relación a este criterio materia de verificación. En relación a este criterio materia de verificación. Si la acción ha creado un peligro jurídicamente desaprobado para la producción del resultado(33). y ese peligro se ha realizado también en el resultado concreto… Mientras que la ausencia de la creación de un peligro lleva a la impunidad.» [La cursiva es nuestra]. b.» [La cursiva es nuestra]. Este criterio es identificado como imputación objetiva de la conducta. 1. . se inicia luego de comprobada la causalidad natural. Enrique: ibídem. Precisando que esta fase no es suficiente para la atribución del resultado. que la imputación al tipo objetivo presupone la realización de un riesgo creado por el autor. Ibíd. 34. 35.. no cubierto por un riesgo permitido y que se encuentra dentro del radio de acción del tipo. Si el resultado producido es la realización del mismo peligro (jurídicamente desaprobado) creado por la acción(35). la falta de realización del peligro en una lesión típica del bien jurídico solo tiene por consecuencia la desaparición de la consumación. BACIGALUPO Z. puede imponerse una sanción penal por tentativa. de tal manera que.. pág. Zambrano señala que:(36) «Generalmente es imputable el resultado cuando constituye la realización de un peligro creado por el autor. pág. BACIGALUPO Z. ya que para ello se requiere recurrir a los principios normativos de la imputación objetiva. fase en donde se emplean los principios o axiomas normativos de la imputación objetiva con la finalidad de verificar: a. una relación causal entre la acción y el resultado. Pero aun así puede excepcionalmente negarse la imputación cuando el radio de acción del tipo no incluye el impedir tales peligros y sus efectos… Resumiendo se puede decir.derechoycambiosocial. pág.. Alfonso: “La imputación objetiva”. 33. ZAMBRANO P. Enrique: Ob. 1-2. de tal manera que se completa el tipo objetivo.. entonces. www.La segunda fase. dado el caso..
com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 13 . se requiere establecer en primer término. si entre esa 37... se observa que para el año 2011. que en el presente proceso es del caso absolver al procesado al quedar demostrada la licitud del contrato de compraventa suscrito entre el sentenciado y el agraviado. sino que ahora se empieza a incluir en la motivación de las sentencias de juzgados de primera instancia. el 12 de enero de 1998.derechoycambiosocial. La jurisprudencia peruana –conforme a lo expresado por Prado. José L. Fundamento xiii) del séptimo considerando de la sentencia en el Exp. por la Sala Penal de la Corte Suprema(38). 12. www.cit. en la sentencia emitida en el Expediente N° 1789-96. Así tenemos la sentencia emitida en el Expediente N° 760-2011-Puerto Maldonado. con fecha 19 de setiembre del 2012. pág.» Siguiendo con esta tendencia –aunque es poco frecuente– del empleo de la teoría de la imputación objetiva. que se empieza a desarrollar de manera más precisa y pulcra la teoría de la imputación objetiva. “Código penal comentado”. pág.. PRADO citado por VILLAVICENCIO T. En: AA.: Ob. quien nos proporciona la referencia bibliográfica– empezó a citar la teoría de la imputación objetiva. el 25 de febrero de 1997. la cual solo resulta explicable en el contexto de la normativización de la sociedad y es perfectamente aplicable a cualquier ordenamiento en el que exista el principio de legalidad que da carta de naturaleza a cualquier teoría del delito. Tomo I. siendo el fundamento esgrimido el siguiente:(39) «Otro aspecto fundamental que se tiene es que debe existir una adecuada imputación objetiva. “Comentario al artículo 11° del Código Penal”. Felipe A. emitido por el Tercer Juzgado Penal Unipersonal de Tambopata . siendo el fundamento esgrimido en mérito a dicha teoría la siguiente: «De acuerdo a la moderna teoría de la imputación objetiva. N° 760-2011-Puerto Maldonado. 39. 38.Madre de Dios. no puede atribuirse objetivamente el resultado a quien con su acción no ha creado para el bien jurídico ningún riesgo jurídicamente desaprobado. esta teoría fue citada no sólo por la Corte Suprema.VV. Es recién a partir de la sentencia emitida en el Expediente N° 1767-97-Lima. CASTILLO A. aunque fue endeble y un poco vaga el desarrollo de esta teoría en la motivación de esta sentencia. entonces para poder atribuir un resultado a una determinada conducta. por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Lima(37). 391. sin que se infiera que la disposición patrimonial haya sido a consecuencia de un error inducido por el encausado.
N° 374-2012-Huancavelica. en dos sentidos: 1.derechoycambiosocial. podemos observar la acogida de la teoría de la imputación objetiva –y el consecuente desarrollo– en el criterio jurisprudencial. esta teoría ya fue acogida también en los juzgados de primera instancia. a efecto de poder acreditar la existencia de la relación de causalidad es el primer paso de la imputación objetiva no puede atribuirse objetivamente el resultado a quien con su acción no ha creado para el bien jurídico ningún riesgo jurídicamente desaprobado. que. en un caso de Lesiones Culposas. No obstante. se encuentre debidamente normado. así como para el año 2011. acción y ese resultado existe una relación de causalidad desde una perspectiva natural. previsto en el tercer párrafo del artículo ciento veinticuatro del Código Penal. Que la conducta descrita fue tipificada como delito de lesiones culposas. ejemplo claro de ello tenemos la sentencia citada líneas arriba. siendo los fundamentos que la sustentaron los siguientes:(40) «Tercero. o que no tenga una relación con este. Considerandos: tercero al quinto de la sentencia en el Exp. En este sentido.» De esta forma. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. la Corte Suprema ha mejorado el empleo de la teoría. sino que –como viene haciendo desde hace pocos años– ha empezado a emplear dicha teoría para la resolución de casos penales. el desarrollo jurisprudencial no ha quedado allí. además se debe determinar que ese vínculo natural interese al derecho penal. www.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 14 . para el año 2011. la teoría de la imputación objetiva empezó a ser acogida y citada en las sentencias de primera instancia (y también de segunda instancia). uno de los elementos que integra la imputación objetiva en los delitos de lesiones culposas que 40. Sentencia en la que la Corte Suprema dejó establecido que: “no se puede imputar un resultado por culpa cuando un comportamiento cuidadoso no habría podido evitar el resultado”. desde una perspectiva típica. es decir. podemos citar la resolución de queja emitida en el Expediente N° 374-2012-Huancavelica. emitido el 10 de enero del 2013. donde un Juzgado Penal Unipersonal motiva su decisión en mérito a la teoría de la imputación objetiva. para así poder hacer un correcto juicio de imputación objetiva. Que. la Corte Suprema no sólo realiza una cita. pues a diferencia de los primeros años (1997-1998) en que se empezó a desarrollar esta teoría en la jurisprudencia nacional. donde sólo eran las Salas Penales de la Corte Suprema quienes empleaban esta teoría para la motivación de sus sentencias. En la actualidad. o no sólo esgrime el fundamento teórico de la teoría de la imputación objetiva.
desde esa perspectiva.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 15 . en tanto en cuanto se debe evitar que cualquiera pueda ser causalmente autor por el mero hecho de conducir un automóvil. Ejecutoria en la que –por primera vez– se ha establecido como doctrina jurisprudencial. es la imputación a una persona del resultado lesivo –fuera del nexo o relación de causalidad–. pues aunque ambos conductores se comportaron de manera defectuosa. Así tenemos. en cada caso concreto. en ese sentido. con fecha 15 de julio del 2013. sino que ha empezado a establecerla como un instrumento utilizable para otros supuestos. para determinar si efectivamente el riesgo que se ha generado fue relevante para explicar el resultado o solo ha existido una relación casual. se tenía que comprobar si ambas conductas –el exceso de velocidad. se tenía que analizar lo siguiente: i) constatar la infracción del deber de cuidado del inculpado Edgar Valentín Huayllani Requena: no haber encendido las luces intermitentes. exigen la producción de un resultado material. que. la sentencia casatoria emitida en el Expediente N° 367-2011-Lambayeque. se advierte que no se analizaron estos presupuestos de la imputación objetiva para determinar la adecuación típica del delito de lesiones culposas. no obstante. Cuarto: Que. ii) luego era necesario que el juzgador examinara la concurrencia de imprudencias –en relación con la imputación del resultado–: del primero y segundo conductor. que es de puntualizar que no se puede imputar un resultado a la infracción de la norma de cuidado si en el caso concreto el respecto a dicha norma no hubiera reportado ninguna utilidad. pues faltaría la evitabilidad o posibilidad de evitar el resultado. que. pero sin tomar en consideración los datos que fundamentaron la infracción del deber de cuidado –como conducta alternativa–. “que para los efectos de determinar la responsabilidad penal en grado de complicidad. sea primaria o secundaria. la conducta atribuida al encausado no ha sido correctamente analizada desde una perspectiva típica. deberá analizarse la conducta del imputado desde la perspectiva de los criterios de www. es lógico que no se pueda imputar a uno de ellos el resultado por imprudencia si en la misma situación un comportamiento cuidadoso tampoco habría podido evitar el resultado – probabilidad rayana con la certeza–. por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. en ese sentido. que en el caso concreto. se debe estudiar la conducta del inculpado Edgar Valentín Huayllani Requena. (…)» 2. la Corte Suprema no sólo utiliza la teoría de la imputación objetiva como un simple instrumento de interpretación de las normas penales. En la actualidad. Quinto: Que de la lectura de los fundamentos de la sentencia de fojas ciento diecisiete.derechoycambiosocial. colisión con la cuneta y pérdida de control de vehículo del primer conductor o las luces intermitentes apagadas del automóvil del segundo– fueron relevantes para explicar el resultado o una de ellas no jugó ningún papel con relación al resultado.
12 y 4. Siendo así. en vía de apelación. teniendo como punto inicial para el análisis la teoría del dominio del hecho”. N° 367-2011-Lambayeque. El aporte ha de ser valorado a través de los filtros de la imputación objetiva. en el cementerio y en tres de dichas oportunidades las relaciones sexuales se consumaron en el inmueble de la referida encausada.» En esta sentencia se puede observar la gran importancia de la teoría de la imputación objetiva.derechoycambiosocial. la misma que viene evolucionando y –a la par– viene generando un gran desarrollo en la jurisprudencia nacional. complementada con los criterios provenientes de la imputación objetiva –superando una perspectiva ontológica–. llevada a cabo la audiencia respectiva. Fundamentos 3.10 del tercer y cuarto considerando. (…) 4.N. fue ultrajada por Gilberto Castillo Díaz (reo contumaz) en varias oportunidades.S. Luego. Los fundamentos esgrimidos en esta ejecutoria. y sobre la base de la teoría del dominio del hecho. en grado de cómplice primaria. imputación objetiva. entre ellas en su domicilio. respectivamente. Bajo el grado de complicidad primaria es que se le procesó y finalmente en la sentencia de primera instancia del trece de julio de dos mil once –fojas noventa y cuatro– se le condenó a treinta años de pena privativa de libertad. para determinar si el mismo constituye o no un riesgo típico. la conducta objetivamente resulta inocua y neutral para el Derecho Penal. La determinación de la esencialidad o no esencialidad del aporte sirve para diferenciar la complicidad primaria y secundaria. Desde nuestra perspectiva. que sustentan el análisis realizado por la Corte Suprema para establecer dicha doctrina jurisprudencial. sin embargo. 41.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 16 . habrá de analizarse si la conducta –objetivamente típica– también puede ser imputada subjetivamente. www. de la sentencia en el Exp. motivo por el cual se procedió a reformar el extremo de la pena en atención al segundo párrafo del artículo veinticinco del Código Penal. en el caso de autos se advierte que a Correa Montenegro se le imputó el delito de violación sexual.N.10.12. imponiendo la sanción de diez años de pena privativa de libertad. argumentando que la menor de iniciales R. la Sala Superior emitió sentencia el veintisiete de setiembre de dos mil once –fojas ciento cincuenta y siete– en la cual se arribó a la conclusión de que la conducta desplegada por la encausada era en grado de complicidad secundaria mas no primaria. son las siguientes:(41) «3.
desarrollándose axiomas o principios normativos para cada uno de ellos. en la comprobación de si la acción ha www. si la acción ha creado un peligro jurídicamente desaprobado. . y en segundo lugar. Las reglas propios para los resultados producidos a largo plazo: la regla de los daños permanentes. . si el resultado es producto del mismo peligro. La regla de la prohibición de regreso. Para la imputación objetiva de la conducta se han estipulado las siguientes estructuras normativas o reglas: . La regla del ámbito de responsabilidad de la víctima. La regla del riesgo permitido. A manera de colofón podemos señalar que la Teoría de la imputación objetiva exige o requiere. En cuanto a la imputación objetiva de resultado se han estipulado las siguientes estructuras normativas o reglas: . 4. y en segundo lugar. REGLAS DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA DE LA CONDUCTA. La regla de la relación de riesgo. si la acción ha creado un peligro jurídicamente desaprobado. La regla de la interrupción del nexo causal. La imputación objetiva de la conducta se ubica en este primer nivel de imputación. que luego de verificada la causalidad natural. . A partir de estos dos criterios se identifica y diferencia entre imputación objetiva de la conducta e imputación objetiva de resultado. La regla de la imputación del resultado en el ámbito de responsabilidad por el producto. la regla de los resultados tardíos. comprobar: en primer lugar. . La regla del fin de la protección de la norma. si el resultado es producto del mismo peligro. que luego de verificada la causalidad natural. . . La Teoría de la imputación objetiva exige. . El principio de confianza. La regla del riesgo insignificante . La regla de la disminución del riesgo. esto es. . la regla de los daños sobrevenidos. comprobar: en primer lugar.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 17 . La regla de los nexos causales desviados. .derechoycambiosocial.
no de forma arbitraria o aleatoria. En palabras de Medina estas reglas que se acaban de enunciar «no han de ser comprendidos de forma aislada o asistemática.. pág. A continuación pasaremos a desarrollar cada una de estas reglas.. .El principio de confianza. 4.1.La regla de la prohibición de regreso.derechoycambiosocial. Habiendo quedado establecido que en este primer nivel de imputación se debe comprobar si la acción ha creado un peligro jurídicamente desaprobado. MEDINA F. creado un peligro jurídicamente desaprobado. Dejando establecido que el ser humano no puede actuar evitando el mínimo riesgo o peligro que pudiese ocasionar con su comportamiento.cit. .La regla del ámbito de responsabilidad de la víctima. Existe un riesgo permitido»(43).La regla del riesgo insignificante . Esta estructura normativa fue propuesta por Günter Jakobs. Sobre el particular el reconocido profesor Günter Jakobs señala que: «no forma parte del rol de cualquier ciudadano eliminar todo riesgo de lesión de otro.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 18 .: Ob.cit. José L. En mérito a la regla del Riesgo Permitido se debe verificar si “el peligro creado por el sujeto activo es un riesgo típicamente relevante y que no esté comprendido dentro del ámbito del riesgo permitido (socialmente adecuado)”. pág. 43. siendo que siempre existirá un riesgo 42. Para lo cual la Teoría de la imputación objetiva ha desarrollado las siguientes estructuras normativas: . han de ser apreciados como escalones sucesivos de análisis que se hallan ordenados. Alfonso: Ob. 10. www.La regla de la disminución del riesgo. . El riesgo permitido.. sino como partes de un todo esquemático de imputación que permite afirmar la tipicidad de una determinada conducta (…).La regla del riesgo permitido. el sujeto activo quedaría excluido de la imputación. ya que de encontrarse dentro del ámbito de socialmente permitido. JAKOBS Günter citado por ZAMBRANO P. 9.. sino progresiva y sistemáticamente»(42). y en consecuencia. .
El Derecho no puede desvincularse de la evolución de la sociedad en la que ha de tener vigencia».». 46. 215.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 19 . En tal sentido. 3-4. quien señala que:(45) «El riesgo permitido se define como el estado normal de interacción. 47. es decir. Santiago: “Introducción a las bases del derecho penal”. «en tráfico automotor importa un grado mayor de riesgo de accidentes que la circulación a pie. permitido. que se estima conveniente para la sociedad pese a los resultados lesivos a que previsiblemente conduce con elevada frecuencia (“riesgo permitido”). VÉLEZ F. Sin embargo. Bacigalupo nos brinda un claro ejemplo de riesgo permitido.. resulta evidente que con frecuencia una praxis consolidada modifica las normas rectoras de la práctica hacia una regulación más laxa o más estricta. 45. ¿Cuál es en tales casos el fundamento de la no punibilidad? Como regla ello será una exigencia derivada de la 44. pág. sino las normas que determinan la práctica las que conforman el riesgo permitido.. se refiere más a la identidad de la sociedad que a procesos expresos de ponderación. Giovanna F. un ámbito de permisibilidad de un riesgo mínimo.. Completando su análisis Jakobs señala que:(44) «… no es la propia praxis. MIR PUIG.derechoycambiosocial. www. pág. En este extremo cabe la necesidad de brindar una definición de riesgo permitido. pág. Mir Puig nos dice que:(47) «Es lo que sucede en importantes sectores del tráfico actual.: Ob. 137. en méritos a conceptos de conveniencia social. BACIGALUPO Z.. cuya tolerancia es permitida siempre y cuando se cumpla con el deber de cuidado creado como consecuencia de dicha tolerancia. pero se lo autoriza en función de las ventajas que globalmente produce a la vida social»(46). Para lo cual nos adherimos a la definición brindada por Vélez.cit. Ibídem. Enrique: Ob. como el vigente status quo de libertades de actuación.cit. riesgo permitido es la tolerancia social un cierto grado de riesgo o peligro de lesión de bienes jurídicos. desvinculado de la ponderación de intereses que dio lugar a su establecimiento. hasta el punto que en muchos casos se trata de un mecanismo de constitución de una determinada configuración social por aceptación histórica. dicho de otro modo. Siguiendo esta misma línea de ideas.
Sin embargo. sino que también sirve para interpretar los tipos penales dolosos. construcción. prácticas deportivas. superado o aumentado el riesgo permitido hasta llegar a una zona de intolerancia. cuando se infringe ese deber de cuidado se entiende que se ha incrementado. funcionamiento de industrias. cuidado de niños. necesidad de coherencia de los distintos sectores del derecho. como la lex artis de la actividad médica. consiente en la participación en las actividades peligrosas (así. en cierto modo.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 20 . cabe recordar que existen ámbitos donde se carece de dichas regulaciones. pudiendo mencionar como ejemplo a los delitos ambientales.» Como pudo haberse advertido. lo cual motiva la imputación del resultado a dicho sujeto. Sin embargo. ello se derivará del uso social que rige el sector del tráfico afectado. en la definición del riesgo permitido. y consiguientemente. así como de lo mencionado por Mir Puig. Este problema genera inconvenientes en la práctica jurídica.cit. ya que –normativamente– la el tipo penal culposo supone la violación de un deber de cuidado. es por esto que Fontan señala que «La tesis del riesgo no permitido. la regla del Riesgo Permitido. verse expresada una consecuencia del principio democrático: no puede castigarse lo que la sociedad considera correcto. Precisamente. en el ámbito de esta regla del Riesgo Permitido se presenta un problema en cuanto a la determinación de sus alcances. pues es él quien determina el contenido de la norma de cuidado. el tráfico rodado). www. entre otros. en el sentido que si se cumple con dicho deber de cuidado se entiende que el sujeto se encuentra dentro del ámbito del riesgo permitido. En los demás casos. la regla del Riesgo Permitido tiene plena efectividad para los tipos penales culposos. es la más adecuada para fundamentar la responsabilidad por culpa»(48). 183. el cual fundamenta el ámbito de tolerancia del riesgo. actividad minera y de hidrocarburos. ya que. En efecto. Carlos: Ob. aunque existen algunos ámbitos donde el riesgo permitido se encuentra regulado. pero también tiene aplicabilidad en los tipos dolosos. pues a menudo es el propio ordenamiento jurídico el que. se señala el deber o la norma de cuidado.derechoycambiosocial. de forma expresa o tácita. pág.. entre otros. FONTAN. 48. no se agota sólo en los tipos penales culposos. En este último supuesto podría. como en el tráfico automotor.
Pero si el peligro ha superado ese ámbito del riesgo permitido. En conclusión. www. Tal como la sentencia emitida en el Expediente N° 1208-2011-Lima. si por el contrario. En consecuencia. de tal forma que superan los límites de la tolerancia. Sólo cuando esta actividad o este comportamiento logren superar los límites impuestos por el riesgo permitido comportará un “riesgo jurídicamente relevante”. Estableciendo que si el riesgo se encuentra dentro de esa zona de lo socialmente permitido. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. vale decir. queda excluido de la imputación. se excluye la imputación objetiva. Ahora bien. de la sentencia en el Exp. “jurídicamente desaprobado” o “típicamente relevante”. principalmente por el 49. Esta regla crea un ámbito de tolerancia del riesgo o del peligro de un bien jurídico. y se halla en una zona de intolerancia. sentencia en la que se esgrimió lo siguiente:(49) «…conforme anotó el Fiscal Provincial. ya que no se puede establecer un parámetro exacto y libre de dudas del ámbito de permisibilidad del riesgo.derechoycambiosocial. se procede a la imputación objetiva. se pudo ubicar en la jurisprudencia peruana. recogió el Juez de la causa y confirmó el Tribunal Superior. cabe señalar cómo funciona la regla del Riesgo Permitido. se admitirá la imputación penal. si se presentan supuestos que aumentan el riesgo de la actividad. pero. De esta forma. podemos inferir que el “riesgo permitido” es una especie de causal de exclusión de la imputación objetiva del tipo penal.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 21 . entonces se procede a imputar al sujeto el tipo penal configurado. es posible concluir que el “riesgo permitido” como una “regla de descarte”. no se le podrá imputar al sujeto el resultado típico. siendo que mientras la actividad o el comportamiento del sujeto se encuentra dentro de este ámbito (mientras se cumplan los deberes de cuidado). N° 1208-2011-Lima. esto es. sentencias que han desarrollado esta regla del Riesgo Permitido. que si identificamos que el peligro se encuentra en la zona de lo permitido o tolerado. su actuar es permitido y tolerado. Quinto considerando. en un proceso por lesiones culposas. De la investigación realizada desde el año 2011. con fecha 10 de agosto del 2011. o como una norma de interpretación en sentido negativo. se identifica que el peligro NO se encuentra en el ámbito de lo permitido.
De igual forma. obrante a fojas mil ochocientos veintisiete. en dicha sentencia se concluyó que la infracción a dicho deber de cuidado generó el resultado típico. del dieciséis de agosto 50. los casos del tráfico automotor. Fundamentos 4. esto es. le era pasible imputarle objetivamente el tipo penal de lesiones culposas.» En esta sentencia se adopta un caso símbolo para aplicar la regla del riesgo permitido. En consecuencia. observándose claramente que en el caso en concreto el sujeto activo-conductor. es de advertir que ésta no es la única infracción a reglas de cuidado cuya inobservancia se le atribuye. lo cual ha incrementado el riesgo permitido. esto es que distrajo su atención del camino para sintonizar su radio.8 del cuarto considerando. que incrementó el riesgo permitido.6. y fue así. por lo que no vio. escuchó el fuerte sonido producido por la aceleración.derechoycambiosocial. quien aún cuando se admita que no haya observado el mismo momento del impacto. solo escuchó el impacto.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 22 . En principio nos encontramos ante un tipo penal en blanco. que le impresionó el exceso de velocidad del vehículo. de los cuales se efectuaron dos inferencias razonables i) de haberse encontrado dentro del límite máximo de velocidad de cuarenta kilómetros por hora. con fecha 15 de octubre del 2013. emitido por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. www. ii) la magnitud e intensidad de las lesiones certificadas y los danos verificados en el vehículo revelan un impacto violento incompatible con una velocidad menor o igual a cuarenta kilómetros por hora. cuyos fundamentos fueron las siguientes:(50) «4. significado de los inobjetables indicios que emergen de autos. dadas las circunstancias del lugar donde se produjo el occidente. en tanto que el legislador condiciona la tipicidad penal de la conducta a una desobediencia administrativa (la Ley número veintiocho mil doscientos setenta y uno. sin contratiempos. de la sentencia en el Exp.6 y 4. Estas conclusiones no son enervadas con los contraindicios aludidos por la defensa –calzada en pendiente. hubiera sido posible. En adición. Lo que fue confirmado con el testimonio de Hugo Martín Aquije Arriaga. ya vulnerado las normas técnicas de tránsito. concurre otra de mayor gravedad. se mantiene la conclusión táctica que el encausado Carlos León Velásquez inobservó normas técnicas de tránsito al conducir el vehículo causante de las lesiones. tras el examen de los agravios formulados y el examen de los cuestionamientos de las pruebas anotadas. gibas y garita de control previos– pues son mencionados de forma genérica sin precisión de las distancias que permitan evaluarlas. tenemos la Casación N° 383-2012-La Libertad. y por tanto. N° 383-2012-La Libertad. y. visualizar al agraviado y evitar el impacto.
la omisión www.derechoycambiosocial. toda vez que se le atribuye que en su condición de representante legal de una persona jurídica dedicada a actividades extractivas. como indicador de una fuente generadora de peligro y/o riesgo. de fojas uno. que parte de la consideración del derecho humano de tercera generación. de acuerdo con la legislación medioambiental. en la que regula los pasivos ambientales de la actividad minera). Siendo así. emitido por el Laboratorio Regional de Criminalística III DIRTEPOL de la Policía Nacional del Perú–. donde a su firma asumió voluntariamente el compromiso de implementar el Plan de pasivos ambientales. consagrando como un valor que digno de protección y tutela por parte del sistema punitivo a través del derecho. infringiendo así una ley dispositiva (dispositivos medioambientales) y una prohibitiva (no contaminar). constituida por los impactos negativos como son los vertidos a través de los efluentes acuíferos al río Sayapullo –conforme lo señala la Disposición fiscal número siete. el agente tenía el deber de vigilar una fuente de peligro determinada. que establece el derecho a “gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida”. (…) 4. el cual debe ser potencial. es decir. En ese sentido. idóneo y con aptitud suficiente para poder colocar en un real estado de riesgo a los componentes ambientales. a pesar que suscribió un contrato.8. estamos frente a un delito de naturaleza omisiva. omitió realizar una actuación debida para controlar el peligro de dicha actividad de riesgo desarrollada en el ámbito de su dominio (por la gran diversidad de sustancias químicas que se utilizan. los elementos biológicos que constituyen el involucro natural dentro del cual se desarrolla la vida del hombre. del artículo dos de la Constitución Política del Estado Peruano. sin necesidad de advertirse un peligro concreto para la vida y la salud de las personas. por tanto.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 23 . reconocido en el inciso veintidós. establecido por el Decreto Supremo número cero dos guión dos mil ocho guión MINAM punto RJ punto cero doscientos dos guión dos mil diez guión ANA y del Informe Pericial de Ingeniería Forense número ITQ cero setenta y tres guión diez. de dos mil cinco. que pueden producir resultados potencialmente lesivos al bien jurídico protegido). que la protección jurídica penal es el medio ambiente. concluye que las muestras tomadas en la inspección del Cerro Sayapullo superan el estándar de calidad ambiental de agua. en el que precisa que el Informe número cero cero cinco punto diez oblicua DESA oblicua DEPA oblicua JFDC. lo cual es acorde a la imputación fáctica que pesa contra el procesado.
en tal sentido. pues como se ha indicado no es necesario que la beneficiaria lo haya utilizado o ingresado al tráfico jurídico de la Municipalidad de Lurigancho- Chosica. la Corte Suprema ha realizado un análisis enfocado en la teoría del riesgo permitido. con fecha 26 de abril del 2013. N° 172-2011-Lima.» En la sentencia citada se observa como para el tipo penal analizado. corresponde para el presente caso. frente al tipo penal de falsedad ideológica. ya que no se requería para realizar las labores de un laboratorio clínico. en la modalidad de vertimientos contaminantes al suelo. lo que ha conllevado a la contaminación del referido río.derechoycambiosocial. En cuanto al argumento de la defensa en el sentido de que la sentenciada Aliaga Laura nunca tuvo la intención de utilizar el carnet de sanidad. tenemos la sentencia emitida en el Expediente N° 172-2011. De igual modo. cuyo fundamento fue:(51) «23. en primer lugar. a pesar que conocía de la propia situación generadora del deber. el subsuelo y a las aguas terrestres o subterráneas. esto es. www. por la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Lima. advirtiendo que debido al incumplimiento del sujeto activo a su deber de vigilar una fuente de peligro. se ha incrementado el riesgo de su actividad minera. al haberse demostrado que nunca se le requirió y que dicho documento no estuvo en la posibilidad de ocasionar un peligro real o potencial. está referida a la falta de implementación de las medidas para la correcta eliminación de los residuos. ha identificado el riesgo desaprobado. delito de contaminación del ambiente. 51. máxime aún que el sujeto activo se había comprometido a implementar un Plan de pasivos ambientales.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 24 . y en segundo lugar. Fundamentos 23. ha identificado si ese riesgo se encontraba dentro del ámbito de lo permitido o tolerado. puesto que. de la sentencia en el Exp. sino que basta que de su posible uso pueda perjudicar a dicha entidad. la contaminación ambiental. como de la posibilidad de realización de la acción debida. A criterio de este Colegiado esta posición no es correcta. realizar la imputación objetiva de dicho resultado al sujeto activo. constituido por los impactos negativos del vertimiento de contaminantes a los efluentes acuíferos al río Sayapullo. advirtiendo –en el caso en concreto– que se ha infringido los dispositivos medioambientales (las normas de cuidado).
De otro lado.» En este caso en concreto.» En esta sentencia. el documento no prueba la veracidad del cumplimiento de los requisitos mencionados. sino más bien a lo que el procesado utiliza como reiterativo el término “correr y ganar tiempo”. y como tal 52. En consecuencia. cabe imputársele objetivamente al sujeto activo el tipo penal de falsedad ideológica. del contenido del documento en cuestión [objeto de la falsedad] de acorde a la teoría de la imputación objetiva. N° 87-2013-Lima. un abogado condenado por tráfico de influencias. y por tanto. de la sentencia en el Exp. emitido por el Primer Juzgado Penal Unipersonal de Lima. y de suma importancia por su contenido y materia. no referidos a dilucidar o elucidar los fondos de las cuestiones en controversia en cada proceso. la Sala Penal confirma que este riesgo no está permitido. La primera sentencia mencionada corresponde al caso Aurelio Pastor. por lo que es posible que de su uso o incorporación al tráfico jurídico se perjudique los intereses jurídicos y la norma prohibitiva de la Municipalidad de Lurigancho-Chosica. cuyos argumentos fueron:(52) «El juzgador estima que la conducta del acusado lejos de ser ética y adecuada insta o induce a formar convicción en la testigo Corina de la Cruz Yupanqui que efectivamente posee influencias ante el Jurado Nacional de Elecciones y la Fiscalía Suprema en lo Penal. cabe mencionar dos sentencias emitidas en mérito a la regla del Riesgo Permitido. con fecha 09 de octubre del 2014. Por tanto. se aprecia que no hay una correspondencia de lo consignado por la sentenciada y lo que realmente hubiese presenciado si la beneficiaria hubiese efectuado el trámite personalmente como exige la normativa. www. en el Expediente N° 87-2013-Lima. actos estos que desdibujan la función de un abogado y que no guardan relación directa con el patrocinio de las causas dada la formación jurídica de los mismos. por su sola emisión. ha generado un riesgo. sin perjuicio de las sentencias citadas precedentemente. la Sala Penal identificó el riesgo generado por el documento en cuestión: carnet de sanidad. Considerando vigésimo-primero.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 25 . y como el mismo se emitió en contravención de las exigencias y en incumplimiento de los requisitos.derechoycambiosocial. el juzgado parte de la premisa que el tipo penal de tráfico de influencias es un delito de peligro.
Que. labor que requiere un mayor cuidado. La segunda sentencia en mención corresponde al caso Weimer Huamán. y como ha vulnerado sus normas éticas de su profesión.derechoycambiosocial. su conducta ha creado un riesgo no permitido. (…) Es preciso mencionar también que según la moderna doctrina penal.(…) (…) DÉCIMO. en el Expediente N° 18707-2011-Lima. lo que conlleva a considerar que el nexo de causalidad entre el resultado muerte y la acción u omisión no es suficiente para considerar a una conducta como típica. sólo hubiese generado un delito culposo). habiéndose probado que el procesado invocó sus influencias. para que el comportamiento del autor cumpla el tipo se requiere no solo el nexo de causalidad. sino 53. toda vez que su función no solo se limita a conducir un vehículo automotor. quien fue condenado por homicidio simple por dolo eventual. al advertir que el abogado Aurelio Pastor ha infringido el deber de brindar un debido patrocinio. cuyos argumentos fueron:(53) «QUINTO. sexto. www. De esta forma. en principio. el dolo eventual. el juzgado realiza el siguiente juicio de imputación. sino además que dicha conducta sea imputable jurídicamente a una persona. Quinto. se ha generado el riesgo. En efecto se requiere además la relevancia del nexo causal que permita comprobar que ese resultado puede ser objetivamente imputado al comportamiento del autor. décimo y decimonoveno considerando de la sentencia en el Exp. respecto a la conducta y responsabilidad del acusado WEIMER HUAMÁN SÁNCHEZ se hace menester mencionar que es una persona que se desempeñaba como chofer profesional de transporte público de pasajeros y contaba con licencia de conducir clase “A” categoría “dos B”.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 26 . Que. (…) en su condición de chofer profesional de transporte público de pasajeros. En este extremo entra a tallar la moderna teoría de la imputación objetiva para resolver los problemas que eventualmente pueden presentarse para el juzgador en un caso concreto. con fecha 02 de mayo del 2012. basta la invocación de influencias para dar por generada el riesgo o puesta en peligro del bien jurídico. N° 18707- 2011-Lima. (…) SEXTO. y como tal se le imputo objetivamente el tipo penal de tráfico de influencias. se produce cuando el autor considera seriamente como posible la realización del tipo legal y se conforma con tal “eventual” realización. emitido por el 18° Juzgado Penal de Lima. que constituye un acto contrario a la ética profesional del abogado. En base a ello. en un caso de tráfico vehicular (que.
del grado de peligrosidad que representaba manejar a una velocidad imprudente y negligente (…). 4. así como de la previsibilidad de un resultado eventual. www. se empleó la teoría de la imputación objetiva. Como en el primer nivel de imputación se debe comprobar si la acción ha creado un peligro jurídicamente desaprobado. bajo el dolo eventual. asumiendo el riesgo y continuando con su accionar. sin el cual el resto de derechos no tendrían razón de existir. La disminución del riesgo. de todo lo antes expuesto se colige válidamente que el acusado tenía pleno conocimiento de la infracción que cometía al circular por un carril no permitido para el transporte público de pasajeros. para representar el riesgo inminente del tráfico vehicular. se ha producido el resultado dañino. éste conocida del deber de cuidado (cumplimiento de las normas de tránsito). condenándole con homicidio simple. motivo por el cual el agente al representarse la consecuencia fatal a la que conllevaría su actuación. (…) siendo que el acusado sabía del peligro que conllevaba su conducta (…). pero dicho resultado no se le puede imputar al actor quien más bien procuro mejorar la situación del bien jurídico. por lo que el acusado WEIMER HUAMÁN SÁNCHEZ actúo con dolo eventual.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 27 .» En esta sentencia. quienes llevan consigo el bien jurídico tutelado por excelencia y derecho fundamental primordial. configurándose el tipo de homicidio simple por dolo eventual. por lo que al infringir estas reglas de tránsito ha superado el riesgo permitido. (…) DECIMONOVENO. Esta estructura normativa fue propuesta por Roxin.2. lo que ha conlleva a que se le impute objetivamente la conducta típico. aun así.derechoycambiosocial. a trasladar a seres humanos. Que. así como de lo peligroso que resultaba no detenerse cuando el semáforo estaba en rojo en la vía por la cual transitaba. y la regla del riesgo permitido. y para representar que debido a la experiencia del conductor. que es la vida humana. En mérito a la regla de la Disminución del Riesgo se debe verificar si el sujeto activo ha obrado buscando la modificación del curso causal y.
En: “Derechos humanos 1”. tampoco se pueden solucionar con la teoría de la adecuación. sí logra desviarla a una parte del cuerpo para la que es menos peligrosa. Giovanna F. BRUERA.» De esta forma. bajo el fundamento de que sería absurdo imputar a un sujeto un resultado o lesión leve a un bien jurídico. y a menudo incluso pretendido por él. 56.cit. porque sería absurdo prohibir acciones que no empeoran. exigirle al sujeto que optimice sus posibilidades de protección estará en función a si el autor es garante 54. pág.» Por su parte. Matilde Bruera señala que:(56) «Son aquellas situaciones donde no hay creación de riesgo. 365-366. 3. que haya llevado a producir uno leve(54). VÉLEZ F.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 28 . pág..: “Teoría de la imputación objetiva”.derechoycambiosocial. puede negarse la imputación objetiva en los casos de desviación de un resultado grave. 91. Roxin nos explica la regla de la Disminución del Riesgo de la siguiente forma:(55) «Ya de entrada falta una creación de riesgo y con ello la posibilidad de imputación si el autor modifica un curso causal de tal manera que aminora o disminuye el peligro ya existente para la víctima.cit. sino que mejoran el estado del bien jurídico protegido.. esta regla se configura como una causa de exclusión de imputación objetiva. Y sin embargo ha de excluirse la imputación del resultado.. No obstante. Casos de este tipo. aunque no la puede neutralizar. al igual que tampoco las comete el médico que con sus medidas sólo puede aplazar la inevitable muerte del paciente. En mérito a esta regla. por lo tanto mejora la situación objeto de la acción. por el contrario el autor interviene en el curso causal aminorando o disminuyendo el peligro ya existente para la víctima. se genera un problema respecto a en qué medida el sujeto reduce el riesgo. ya que. que no son raros. cuando con dicho comportamiento se ha evitado una lesión más grave al bien jurídico. y por tanto mejora la situación del objeto de la acción. ya que el curso causal que modifica el resultado es totalmente previsible para el autor. a pesar de su causalidad no comete unas lesiones. www. 55. Matilde M. Quien ve cómo una piedra vuela peligrosamente hacia la cabeza de otro y. Claus: Ob.: Ob. pág. ROXIN.
parece razonable en que dichos supuestos opere el consentimiento presunto(57). por ello. se debe verificar que el peligro genere la creación de un riesgo relevante. como pasear por la gran ciudad. aunque con su accionar ha causado un leve al daño al bien jurídico. En mérito a la regla del Riesgo Insignificante.derechoycambiosocial.3. 58. un ejemplo frecuente es el del médico que amputa una pierna para evitar la gangrena del paciente. Claus: Ob. Además de los ejemplos brindados por Roxin. subir a la montaña. A este criterio Roxin lo concibe como la “exclusión de la imputación si falta la creación de peligro”. pág. señalando que:(58) «Además hay que rechazar la imputación al tipo objetivo cuando el autor ciertamente no ha disminuido el riesgo de lesión de un bien jurídico.cit. BACIGALUPO citado por VILLAVICENCIO. A estos supuestos pertenece el ya mencionado caso de la tormenta. que impide atribuir un resultado por la sola causalidad natural. pág. ROXIN. Como puede apreciarse esta regla funciona como un excluyente de la imputación objetiva. por lo que de entrada no es imputable una causación del resultado producida por las mismas. el Derecho no toma en cuenta los mínimos riesgos socialmente adecuados que van unidos a ellas.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 29 .cit. El primer nivel de imputación está dedicado a comprobar si la acción ha creado un peligro jurídicamente desaprobado.. El riesgo insignificante. pero también cualquier otra incitación a realizar actividades normales y jurídicamente irrelevantes. Flipe: Ob.. 259.» 57. o no de la protección al bien jurídico. subir escaleras. no habrá una acción homicida típicamente delictiva aunque excepcionalmente tal actuación sea causal respecto de una lesión de un bien jurídico. Incluso aunque tales conductas en situaciones excepcionales puedan dar lugar a un accidente. 4. Como la provocación de una conducta socialmente normal y generalmente no peligrosa no puede estar prohibida. bañarse. ya que el sujeto activo evito una lesión mayor al bien jurídico. 366-367. www. etc. pero tampoco lo ha aumentado de modo jurídicamente considerable.
sino de la irrelevancia penal de la lesividad del hecho. 259. Felipe A. El principio de confianza. Alfonso: Ob. pág. ni siquiera la razón fundamental. se procede negar la imputación objetiva cuando la acción no ha creado el riesgo relevante de una lesión al bien jurídico(59). MIR PUIG.» 4.cit. 3. en mérito a esta regla. JAKOBS Günter citado por ZAMBRANO P. atendido el contexto en que se produce. 62. de otro modo. pág. 16.. Giovanna F. 61. pág... no sería posible la división del trabajo. no forma parte del rol del ciudadano controlar de manera permanente a todos los demás. para (62) quien: «Cuando el comportamiento de los seres humanos se entrelaza. 60. Siendo el bien jurídico el encargado de darle significación a la realización típica.derechoycambiosocial. Pero esto no es ni la única razón. Esta estructura normativa fue propuesta Günter Jakobs.. Santiago: “Significado y alcance de la imputación objetiva en derecho penal”. creemos que también no son imputables las conductas que le suponen una insignificante afectación». por ser socialmente admitida o insignificante. Existe un principio de confianza. pág.: Ob. Tal Como señala Villavicencio:(60) «Este principio implica la falta de significación social de la conducta y la no punibilidad surge desde el bien jurídico protegido y se extiende a la estructura de los tipos penales. Por el contrario la razón fundamental estriba en 59. Quien permanentemente está controlando a otros no puede concentrarse plenamente en su propia tarea y de ahí que en la mayoría de las ocasiones pierda más respecto de la realización de la propia tarea de lo que obtiene a través del control de los demás.cit. Existen supuestos de riesgo insignificante en los que ex ante no se da un riesgo suficiente. En efecto.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 30 . En determinados ámbitos –pero solo en determinados ámbitos– también se puede vincular el principio de confianza a la idea de protección de bienes jurídicos. VILLAVICENCIO T...4. VÉLEZ F. 11. www.: Ob.cit. Por su parte Mir Puig en referencia a esta regla señala (61) que: «La exclusión de la tipicidad penal no procede en estos casos de que no pueda establecerse la conexión necesaria entre una lesión penalmente relevante y la conducta de su autor.
Ejemplo: el automovilista que atraviesa un cruce de calles a velocidad permitida y con luz verde no infringe el cuidado debido si no ha tomado precauciones especiales para el caso de una eventual infracción de parte de otro automovilista (por ejemplo atravesar la calle a pesar de la luz roja que indica detenerse)... 65. pág. José L. cumpliendo las expectativas sociales que les atañen y respetando a los demás como personas(65). Ahora bien. la norma de cuidado.» Este postula normativo deriva y complementa la regla del Riesgo Permitido (recuérdese que todos estos postulados forman parte de un todo esquemático de imputación: Teoría de la Imputación Objetiva). que precisamente consiste en que los demás respeten. sino la confianza de carácter social. o que su cabeza sea golpeada por el macetero de un balcón que descuidadamente riega su dueño. Mario: Ob. es decir. a su vez. esto es. podemos inferir que este criterio o postulado 63. pág.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 31 .. 13.derechoycambiosocial. 64. sujetos responsables. Enrique: Ob. “El que obra sin tener en cuenta que otros pueden hacerlo en forma descuidada no infringe el deber de cuidado”. aunque de los ejemplos de los autores citados líneas arriba. pues debería estar atento para evitar ser atropellado por un vehículo que por mala maniobra se sale de la calzada. también. www.cit.. 215. como sujetos responsables.. que los demás son a su vez. pág. tal como dice Garrido:(63) «La noción de riesgo permitido presupone el principio de confianza. psicológico o sentimental la que se manifiesta en la teoría de la imputación. GARRIDO M. fiel al ordenamiento jurídico confiará en que los demás se comporten del mismo modo. La idea de responsabilidad quedaría destruida si los demás fuesen concebidos de modo exclusivamente cognitivo y no. aquella que posibilita los contactos sociales: el ciudadano racional. Dicho de otra manera: el que obra sin tener en cuenta que otros pueden hacerlo en forma descuidada no infringirá el deber de cuidado.: Ob. Bacigalupo señala que:(64) «La teoría [del riesgo permitido] estima que dentro del riesgo permitido debe considerarse también el comportamiento del que ha obrado suponiendo que los demás cumplirán con sus deberes de cuidado (principio de confianza). de otra manera no podría un peatón transitar tranquilamente por la vereda.» En igual sentido.cit. POLAINO-ORTS citado por MEDINA F.cit. 168. BACIGALUPO Z.» Por ello no es la confianza en sentido coloquial.
Maraver señala que:(67) «Partiendo de esta propuesta de fundamentación. pág. En cuanto al fundamento del principio de confianza. en la actividad médico-quirúrgica o en el ámbito empresarial. «En la medida que cada uno se limita a su propia conducta y. Sobre el particular. Debemos señalar que este principio de confianza no está solo limitado al deber de cuidado propio de los delitos imprudentes. La segunda. 68.» c. algunos se limitan a afirmar que el principio de confianza es necesario para permitir el desarrollo de ciertas actividades en las que se requiere un reparto de tareas o una división del trabajo como ocurre en el tráfico viario. justifica la protección de la confianza apelando a una ponderación de intereses. normativo surgió en el tráfico vehicular. Maraver señala que:(66) «Se afirma.derechoycambiosocial.» b. pues una de sus principales funciones es. de la confianza sobre la propia vigencia de las normas. las normas jurídicas carecerían de sentido. considera que el principio de confianza se fundamenta en: La necesidad de garantizar el sentido o la finalidad de las normas jurídicas. 113.» 66. pág. en supuestos de tipos penales culposos. señala que el principio de confianza se fundamenta en el criterio rector de la responsabilidad.cit. NIEVES.. La primera. Ricardo: Ob. 67. pudiendo mencionar los siguientes: a. no es obligación preocuparse porque los demás observen igual (68) comportamiento. www. MARAVER G. precisamente. 40. Mario: “Temas actuales de investigación en ciencias penales: El principio de confianza en derecho penal”.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 32 . la de orientar la conducta de los sujetos haciendo predectible la conducta de los terceros. Sobre el particular. por ende. pues también es posible en los delitos dolosos (supuestos de división del trabajo y delegación de facultades). Ibídem. concretamente que si no se pudiera confiar en la conducta correcta de los terceros.. La confianza en la conducta correcta de los terceros se derivaría desde este punto de vista. en la doctrina se han esgrimido varios postulados. La tercera.
sobre delito aduanero en la modalidad de transporte de productos pirotécnicos. En la jurisprudencia nacional se observa la utilización del principio de confianza. N° 3641-2011-Lima. En tal virtud. Parágrafo B.7 y 3. podemos decir que el principio de confianza funciona para excluir la imputación objetiva del resultado.derechoycambiosocial. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 33 . en el cual se empleó el principio de confianza para confirmar la inocencia del procesado Isaul Rado Conde. debiendo dilucidarse también todos los cuestionamientos de orden alegados por los recurrentes. Los fundamentos empleados en dicha sentencia fueron:(70) 69. y privilegia alguno. requieren necesariamente de un ejercicio de valoración probatoria que.» De igual manera tenemos la sentencia casatoria emitida en el Expediente N° 311-2012-Ica.8. Así tenemos la sentencia emitida en el Expediente N° 3641-2011. Sin afán de invalidar algún postulado. N° 311-2012- Ica. del tercer considerando de la sentencia en el Exp. Parágrafo 3. De esta forma. los fundamentos con los que puede dilucidarse si la conducta que realizó –no la que le imputa el Ministerio Fiscal– no resulta reprochable penalmente en base a los principios de confianza y de prohibición de regreso. por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. deberán ser materia de evaluación en un nuevo juicio oral. 70. los aspectos referidos a la participación concreta que tuvieron dichos encausados en el proceso de contratación materia del presente proceso. por los mismos fundamentos expuestos para el procesado Camet Dickmann. ya que no cabía la imputación objetiva de la conducta típica en mérito a dicho principio. no es viable realizar. siendo que –en conjunto– pueden explicar el fundamento del principio de confianza. 3. www. podemos señalar que los tres postulados se complementan entre sí. en la que se empleó el principio de confianza para excluir de imputación al encausado Alberto Pandolfi Arbulú (en aquel entonces. Presidente del Consejo de Ministros) quien había sido condenado por el delito de colusión ilegal. El fundamento empleado en dicha sentencia fue:(69) «En el caso del encausado Pandolfi Arbulú.5. del octavo considerando de la sentencia en el Exp.
En la actualidad. Si existe una institución que ha tenido una verdadera evolución dogmática en el marco de la teoría de la imputación es la prohibición de regreso. El principio de confianza que puede presentarse bajo dos modalidades. actuando como tercero. www.8. pág. el principio de confianza como institución sirve para determinar el deber de cuidado (tanto en el dolo como la imprudencia) con respecto al comportamiento de terceros. La prohibición de regreso..cit.7. la prohibición de regreso se constituye como un criterio delimitador de la 71. se estaba determinando responsabilidad penal objetiva. Felipe A. (…) consideraciones por las cuales se advierte que la decisión adoptada por la Sala Superior se encuentra arreglada a ley (…). en este caso. En efecto.5. y al señalar –en la sentencia de primera instancia– que se trataba de un dolo eventual sustentado en lo que debió prever el encausado.la confianza se dirige a que una determinada situación existente haya sido preparada de modo correcto por parte de un tercero. segundo. a todas luces se advierte que el fundamento concreto por el cual el Colegiado Superior absolvió al sentenciado.. (…).derechoycambiosocial. si cumple con sus deberes. 3. el potencial autor.: Ob. pues el sólo hecho de tener la condición de chofer profesional no constituye circunstancia particularmente relevante a efectos de determinar fehacientemente que esté haya tenido la capacidad de prever que la mercancía que transportaba era ilegal. Villavicencio nos dice que:(71) «En su formulación original se trataba de casos en los que con posterioridad a una conducta imprudente se producía un comportamiento doloso. VILLAVICENCIO T. se trata de que alguien. la cual quedó proscrita en el Código Penal (…).5.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 34 . En la misma línea de ideas. no ocasiona daño alguno. analizando lo determinado por la Sala Superior se advierte que la conducta desplegada por el encausado no puede ser reprochable penalmente. fue en virtud a que inicialmente se le condenó sin haberse acreditado que la conducta del referido contenga como elemento típico el dolo.» 4. por tanto deviene en infundado el presente recurso. «3. la confianza se dirige a que el autor realizará su comportamiento de modo correcto. . de manera que quien haga uso de ella. Por su parte. 261. en consecuencia. (…) 3. genera una situación que es inocua siempre y cuando el autor que actúe a continuación cumpla con sus deberes. primero.
podemos decir que la prohibición de regreso se fundamenta en la idea básica y político-criminal de la necesidad de frenar una excesiva responsabilidad “hacia atrás” o “en regreso”. abogado. 71. quien asume con otro un vínculo que de modo estereotipado es inocuo. economista. pág. es el caso de los profesionales.. Por tanto.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 35 . autor doloso del delito en cuestión(73). A fin de evitar ello surge este principio para excluir de la imputación objetiva a aquel sujeto que realizó esto acto inocuo. JAKOBS Günter citado por ZAMBRANO P. en este nivel de análisis. pág. aunque –con posterioridad– otra persona ligue a tales actos inocuos fines ilícitos o los emplee para realizar conductas no permitidas. 73.. Otra forma de explicarlo es la realizada por Benites. al aparecer la conducta dolosa del tercero. 72. Por consiguiente. quienes pueden desarrollar actividades neutrales en la medida que cumplan con su deber de una adecuada y lícita prestación de servicios. De esta forma.. médico.» En efecto. Ignacio F.cit. arquitecto. BENITES O. no quebranta su rol como ciudadano aunque el otro incardine dicho vínculo en una organización no permitida..derechoycambiosocial. sin importar si el tercero que lo contrata utilice el producto o resultado de sus servicios para actividades delictivos. www. ingeniero. etc. Alfonso: Ob. existe una prohibición de regreso cuyo contenido es que un comportamiento que de modo estereotipado es inocuo no constituye participación en una organización no permitida. Günter Jakobs señala (72) que: «El carácter de un comportamiento no puede imponerse de un modo unilateral-arbitrario. 12.: “La participación en el delito imprudente en el código penal español de 1995”. cotidiana. para quien la teoría de la prohibición también implica una ruptura del nexo causal entre la conducta imprudente y el resultado producido.» Sobre esta estructura normativa. partimos de la noción básica de que el Derecho penal no puede reprimir acciones socialmente inocuas o estereotipadas que carecen de sentido delictivo. neutral o banal y no constituye participación en el delito cometido por un tercero. imputación de la conducta que de modo estereotipado es inocua. Como ejemplos clásicos en los que puede funcionar y aplicarse correctamente la prohibición de regreso.
como la actividad del profesional es neutral. ya que no pertenece al rol de un taxista vigilar al cliente para saber qué tiene previsto hacer en el lugar de destino (puesto que él conduce al cliente a su destino hay una comisión). Pudiendo mencionar como ejemplo.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 36 . Felipe A. pág. ZAFFARONI citado por VILLAVICENCIO T. el arrendador de coches no tiene que bloquear la salida (esto es. 75. literal “e” de la Constitución 74. Sexto considerando de la sentencia en el Exp. N° 2756-2010-Lambayeque. La jurisprudencia peruana tuvo un gran desarrollado sobre la regla de la prohibición de regreso. que ya se va.cit. 76. en estos casos.. la sentencia emitida en el Expediente N° 2756-2010- Lambayeque. en consecuencia. www. queda no obstante libre de responsabilidad. Jakobs también nos brinda un ejemplo..: Ob. 168. con fecha 02 de agosto del 2011. puede omitir quedando impune). pág. JAKOBS. cuando en el último segundo descubre que el arrendatario. a estos no se les podrá imputar la conducta típica. 261. tiene previsto utilizar el coche para robar(75). el del comerciante que le vende a un tercero un cuchillo de cocina. estimándose que sus conductas en él contextos de los hechos probados resultan inocuas y socialmente adecuadas por lo que no resulta operante imputárseles responsabilidad en el delito juzgado en aplicación el criterio de imputación objetiva referido a la prohibición de regreso. el del taxista que escucha casualmente como planean dos clientes que él transporta cometer un hurto en el lugar de llegada. por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. prevista en el artículo segundo inciso veinticuatro.derechoycambiosocial. que en atención a lo expuesto se concluye que lo actuado resulta insuficiente para enervar la presunción de inocencia. quienes fueron absueltos del delito de tráfico ilícito de drogas en mérito a este principio. con este actuar el comerciante no quebranta su rol. Sentencia en la que se confirmó la segunda impugnada. El fundamento central de esta sentencia fue:(76) «Que en el contexto expuesto no se aprecia la existencia de una relación de causalidad entre la droga encontrada y la acción desarrollada por los encausado Wilder Llatas Pérez y Vilder Dávila Mera. y en el que se empleó la regla de la Prohibición de Regreso en el extremo de los procesados Wilder Llatas Pérez y Vilder Dávila Mera. Günter: “Dogmática de derecho penal y la configuración normativa de la sociedad”. aunque el comprador le exprese que lo usará para cometer un homicidio(74). Otro ejemplo es el brindado por Zaffaroni.
que absolvió al procesado Jaime Huaynate Callupe del delito de tráfico ilícito de drogas en mérito a este principio. en un suceso típico donde existe la concurrencia de varias personas. Sentencia en la que se confirmó la segunda impugnada. Política del Estado que crea en toda persona el derecho de ser considerado inocente mientras no se pruebe fehacientemente lo contrario por lo que decidió por la Sala Juzgadora en cuanto a los imputados Llatas Pérez y Dávila Mera se encuentra arreglado a ley. de suerte que el instituto dogmático de la prohibición de regreso. con fecha 19 de abril del 2012. entiende que algunas acciones creen ciertos riesgos permitidos o jurídicamente tolerados. y aunque favorezcan en forma causal un delito. por tanto. diferencia las conductas que son relevantes y punibles y cuales se mantienen al margen de ello.» Asimismo.» De igual forma.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 37 . encontramos la sentencia emitida en el Expediente N° 1481-2011-Arequipa. (…) Sétimo. Sexto y séptimo considerando de la sentencia en el Exp. pues estas se mantienen alejadas del hecho delictivo. con fecha 22 de marzo del 2012. realizadas dentro del rol que le compete a toda persona en la sociedad. no todas las conductas son relevantes para el Derecho Penal frente al juicio de imputación. es de rigor amparar el fallo absolutorio en todos sus términos. Los fundamentos de esta sentencia son:(77) «Sexto: Que. pues no se advierte que haya conocido las tratativas de coacusada en el uso del insumo químico fiscalizado. no alcance a constituir un acto de complicidad. la observancia de aquella posición dogmática. Que.derechoycambiosocial. ni que la acción que realizó (…) haya sido ajena a una actividad ordinaria y común. por ser acciones con contenido social. Sentencia en la que se confirmó la segunda impugnada. en este sentido. www. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. con sentido inocuo. N° 2242-2011-Huancayo. anula todo reproche penal en el juicio de imputación que recae sobre el acusado HUAYNATE CALLUPE. por tanto. encontramos la sentencia emitida en el Expediente N° 2242-2011-Huancayo. que absolvió a los procesados Milagros Margot Rodríguez Cabana y Juan Pablo 77. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. que la prohibición de regreso materializada con las denominadas conductas neutrales (…).
el colegiado determinó que los procesados Milagros Margot Rodríguez Cabana y Juan Pablo Farfán Salas..» [La negrita es nuestra]. al final de cuentas tuvieron los tratos con los funcionarios públicos.cit. sin embargo. siendo esto así.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 38 . tuvieron una conducta neutral que no estuvo vinculada a la colusión. Séptimo considerando de la sentencia en el Exp. reluce la atipicidad de la conducta de los procesados Milagros Margot Rodríguez Cabana y Juan Pablo Farfán Salas en la imputación recaída en su contra como partícipes necesarios. Este postulado normativo surge de los propios criterios normativos señalados por la teoría de la imputación objetiva. saliendo a relucir la neutralidad de su conducta (…). Farfán Salas del delito de colusión en mérito a este principio. en este sentido. resultándoles a los procesados (…) dichos tratos completamente ajenos. implica.»(79). Esta estructura normativa fue propuesta por el reconocido profesor Günter Jakobs. frente a advertir la conducta neutral e inocuo de los procesados que los excluyó de la imputación objetiva del resultado.derechoycambiosocial. pág. Los fundamentos de esta sentencia son:(78) «Sétimo. «En este punto. los 78. toda vez que no basta su condición de propietarios del vehículo vendido a la Municipalidad agraviada para reputárseles el título de complicidad en el delito de colusión. esta situación no sucedió. quien propone tener en cuenta la intervención de la víctima en el suceso. www. terminando por absolverlos de los cargos de colusión..: Ob. fue. VÉLEZ F. siendo estas últimas quienes. de tal manera que actuando de ese modo pudieran haber superado el riesgo permitido para concretarse luego en el resultado. 79.6. 4. la teoría de la imputación objetiva implica la introducción de elementos valorativos que determinan cuáles son los límites de la libertad de actuación. Que. El ámbito de responsabilidad de la víctima. el establecimiento de esferas de responsabilidad. 4. Giovanna F. N° 1481-2011-Arequipa. puesto que ellos como propietarios delegaron a terceras personas el encargo de la venta de vehículo. sino que es necesario comprobar su efectiva intervención en el acuerdo colusorio (…). máxime que ellos habían delegado a terceras personas el encargo de la venta del vehículo. Como puede apreciarse.
la imputación a la víctima habrá de ocupar el mismo lugar por ser uno de los criterios para la determinación del desvalor de comportamiento. en mérito a esta estructura normativa. 269.. 89. CANCIO citado por VILLAVICENCIO T. sino que también ofrece reglas para precisar que. 82. Siendo así. pág. ha quedado establecido que la conducta de la víctima autorresponsable ha de ser introducida en el juicio de tipicidad y. sin perjuicio de que funcionalmente también disminuirá la responsabilidad en casos en que no elimine la tipicidad de la conducta del autor.: “Víctima e imputación objetiva”..cit. pág. el comportamiento de la víctima tiene relevancia en la conformación del injusto en el plano dogmático(81). 402. TEIXIDOR V. de manera que adquiere importancia el análisis cuando. pág.. 80. en virtud del cual “cada persona debe responder por su propios actos”. 81. De lo que se trata es de explicar el resultado que se ha producido y solo podrá relacionarse el resultado con la conducta cuando esta sea su factor causal determinante. Felipe A. en mérito a esta estructura normativa. De esta forma.: Ob. concurre otra explicación alterna como podría ser un accidente o la conducta de un tercero(80). en el juicio de imputación objetiva. Teixidor señala que:(82) «Si la imputación objetiva se ubica en la categoría de la tipicidad.. por tanto.: “Temas actuales de investigación en ciencias penales: La incidencia del comportamiento de la víctima en la responsabilidad penal del autor”. la imputación a la víctima tiene lugar cuando la aparente víctima ha infringido determinadas reglas de autoprotección. MACHADO R.derechoycambiosocial. Camilo I.» En efecto. luego que se haya afirmado que la conducta es típica. a lado de la conducta típica. cuales no solo están referidos a la determinación de la tipicidad de la conducta. www. en qué supuestos el resultado producido puede ser imputado a la conducta (imputación objetiva del resultado o imputación objetiva en sentido estricto). erigiéndose –de esta forma– sobre el principio de autorresponsabilidad. excluye de la imputación objetiva a los supuestos en los que la creación del riesgo no recae en manos del sujeto activo sino del mismo sujeto pasivo.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 39 . Duvi A. Siguiendo con esta línea de ideas. Esto muestra que.
La imputación objetiva de resultado se ubica en este segundo nivel de imputación. . y en segundo lugar. se exige una relación objetiva. exige una determinada relación de riesgo entre el resultado típico y la 83. www. La regla de la interrupción del nexo causal. MIR PUIG. para la imputación objetiva se exige que como del riesgo creado por la conducta se produzca el resultado.1. La regla de los nexos causales desviados.derechoycambiosocial. Vale decir.5. Para lo cual la Teoría de la imputación objetiva ha desarrollado las siguientes estructuras normativas: . REGLAS DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA DE RESULTADO. . . La Teoría de la imputación objetiva exige. Sobre el particular Mir Puig señala que:(83) «El entendimiento del concepto de imputación objetiva en el sentido estricto que vincula al principio de culpabilidad los tres niveles de imputación (objetiva. que luego de verificada la causalidad natural. La regla de la imputación del resultado en el ámbito de responsabilidad por el producto. La regla del fin de la protección de la norma. si el resultado es producto del mismo peligro. . Esta estructura normativa o regla exige que además de la relación de causalidad se requiere de una relación de riesgo entre la conducta y el resultado. la regla de los daños sobrevenidos. La regla de la relación de riesgo. Santiago: “Significado y alcance de la imputación objetiva en derecho penal”. Estas reglas son partes de un todo esquemático de imputación que se hallan ordenados de forma progresiva y sistemática. comprobar: en primer lugar.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 40 . pág. subjetiva y personal). en la comprobación de si el resultado es producto del peligro creado. . si la acción ha creado un peligro jurídicamente desaprobado. 5. 17. La relación de riesgo. esto es. Las reglas para los resultados producidos a largo plazo: la regla de los daños permanentes. A continuación pasaremos a desarrollar cada una de estas reglas. la regla de los resultados tardíos.
en tal sentido. que como consecuencia del riesgo creado por la conducta se produzca el resultado. VILLAVICENCIO T. 5.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 41 . se exige una relación objetiva. Siendo que la única sentencia del cual se tiene referencia bibliográfica es la citada por García. En la jurisprudencia peruana son escasas las sentencias en donde se ha enunciado de forma expresa la regla de la Relación de Riesgo (aunque eso no significa que no lo empleen en el juicio de subsunción de manera intuitiva o automática). Esta estructura normativa o regla exige verificar si el supuesto se desarrolló dentro de los márgenes del riesgo que 84. así mismo.» Esta estructura normativa o regla exige que además de la relación de causalidad se requiere de una relación de riesgo entre la conducta y el resultado.» De esta forma.: Ob..VV. Los nexos causales desviados. solo lo lesiona. para que un resultado sea imputable. es preciso que además de la relación de causalidad exista una relación de riesgo. pág. sin la cual no cabe "culpar" ni siquiera a una persona prudente de la producción del resultado. hay que partir de la idea de que el sujeto no quiso realizar ese acto. Felipe A. 85.. es decir. GARCÍA C. “Código penal comentado”. Percy: “Comentario al artículo 12° del Código Penal”. la emitida en el Expediente N° 2671-97-Lima. podemos concebir a esta regla de Relación de Riesgo. como una exigencia para completar el segundo nivel de imputación. siendo que es posible negar la imputación objetiva en supuestos en que a pesar que el resultado ha sido causado por una conducta que creó un riesgo prohibido. para la imputación objetiva se exige que como del riesgo creado por la conducta se produzca el resultado. Vale decir. con fecha 19 de noviembre de 1998:(85) «Se requiere de un nexo de causalidad entre el comportamiento culposo del sujeto activo y el resultado.2. y luego muere producto de un incendio ocurrido posteriormente en el hospital(84). que. sin embargo el resultado final es producto de otro riesgo ajeno al sujeto (riesgos concurrentes) como por ejemplo cuando el que dispara a matar a otro. conducta. www.derechoycambiosocial. cuando se habla de comportamiento culposo. En: AA. sin el cual no se puede imputar objetivamente la conducta típica al sujeto activo.. por la Sala Penal de la Corte Suprema. 270.cit. pág. 436. Tomo I.
cuando éste no murió ahogado. pág.. Se produce en estos casos una desviación del curso causal que. en cuanto no quepa contar él ex ante. objetivamente existían durante la realización del riesgo en el resultado.3. al morir por un golpe de la cabeza. 5. este resultado es objetivamente imputable al sujeto activo. ya que el sujeto activo al arrojarlo al mar. El ejemplo típico en la doctrina para este supuesto es. Para fines didácticos citamos el siguiente ejemplo: la víctima herida mortalmente que recibe un nuevo disparo de un tercero.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 42 . no lo que él se haya imaginado sobre las consecuencias de su conducta. Felipe A. En la doctrina se presentan diferentes supuestos que ilustran la problemática de los resultados producidos a largo plazo: 1°) Casos de “daños permanentes”. es ejecutada por los asaltantes. fallece.: Ob. por mucho que este entrañara un riesgo suficiente de causar la muerte de otro modo(86). y a consecuencia de este. con la conducta del sujeto activo se produjo un riesgo desaprobado (el cual no sólo contiene el ahogo sino también los golpes que podría sufrir). 5. y como tal. que le inhabilita a caminar y años después. de quien causa una lesión grave a un cambista.4. MIR PUIG citado por VILLAVICENCIO T. www. 86. En este caso habrá imputación. En esta estructura normativa o regla se analizan los supuestos de interrupción del nexo causal por acciones humanas autónomas. Interrupción del nexo causal. pero al precipitarse se golpea la cabeza en una roca y fallece. Para fines didácticos citamos el siguiente ejemplo de los nexos causales desviados: el que hace caer a otra persona al mar para que muera ahogado. no puede imputarse a la conducta inicial. al ser asaltada en la vía pública. esta persona. Los resultados producidos a largo plazo.derechoycambiosocial. 270-271.. en los que tras una primera lesión se produce un daño permanente que origina una consecuencia lesiva ulterior. y ante su imposibilidad de huir.cit.
Ibíd. 3°) Casos de “resultados tardíos”. 272. porque –lo contrario– implica ampliar excesivamente el ámbito de la punibilidad. daños emergentes o daños sobrevenidos. pero solo en una esfera de inmediatez con las acciones típicas. El ejemplo típico en la doctrina para este supuesto es. Fin de protección de la norma. porque sólo podrá imputarse el primer acto (por tentativa o por imprudencia).. Esta estructura normativa requiere que el resultado debe estar comprendido dentro del fin de protección de la norma penal donde se va prever las conductas delictivas. del sujeto que mata a al sujeto B. En el caso de los resultados tardíos se presente una compleja situación. de los sujetos víctimas de transmisión del virus del sida. éste se habrá hecho inútil por el transcurso del tiempo (prescripción). la muerte de la madre está 87.derechoycambiosocial. Además que hasta esperar al efecto tardío. 2°) Casos de “daños sobrevenidos”. En el mencionado ejemplo. en los que el resultado está codeterminado por la persistencia de una lesión inicial no curada y un factor causal externo. supuesto en el que se discute si es posible imputar al que provocó el contagio. pero es muy discutido si se podrá imputar el efecto tardío. vale decir. en los que la víctima sufre daños que acortan su expectativa de vida. pues ello dependerá de si se trata de riesgo a la vida que afectan a la víctima o si esta ha omitido adoptar medidas de protección(87). El ejemplo típico en la doctrina para este supuesto es. y la madre de éste muere por infarto cardiaco al enterarse de la muerte del sujeto B. del paciente que ingresa en el hospital con una intoxicación vitamínica originada por un error de un farmacéutico y fallece de una gripe contraída en aquel nosocomio.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 43 .5. no solo la enfermedad si no el posterior resultado muerte hacia el que la víctima evoluciona. 5. se excluye la imputación del resultado. ya que el tipo penal de homicidio protege la vida. pág. En los dos primeros casos. la muerte de la madre no le es imputable objetivamente al sujeto activo. www. El ejemplo típico en la doctrina es.
el Caso del aceite de la colza (distribución de aceite de la colza —no destinado a la alimentación humana sino a actividades industriales y casi exclusivamente a las siderúrgicas— que fue desnaturalizado con anilina. Analizando todo lo abordado en el capítulo precedente. podemos apreciar que la teoría de la imputación objetiva.. y ello se refleja de la propia jurisprudencia peruana. Cuando el producto ya ha sido utilizado y haya generado resultados como lesiones o muertes dolosas o culposas. Ibíd. en el presente capítulo se analizará todo lo abordado en el capítulo precedente. 273. ANÁLISIS DEL DESARROLLO JURISPRUDENCIAL.derechoycambiosocial. La responsabilidad penal por el producto corresponde a los supuestos de comercialización de ciertos productos peligrosos para la salud. por tanto. Cuando el producto peligroso es ofrecido en el mercado. Sobre el particular. se analizará la situación actual y la postura actual de la jurisprudencia peruana en cuanto a la utilización de la teoría de la imputación objetiva en la determinación de la conducta o comportamiento típico en los delitos de resultados. pág. análisis que al sintetizarse permitirá esbozar el estado de la cuestión.6. En tal sentido. a pesar que no pudo reproducirse experimentalmente ni conocerse el concreto mecanismo causal que origino las muertes. 5. mayoritariamente por vendedores ambulantes que provoco 330 muertes y quince mil afectados. www. el caso Lederspray (entre millares de usuarios de pulverizadores para la protección del cuero se observó la aparición de unos cuarenta casos de edemas pulmonares —problema de causalidad múltiple—). en 88. cuyo resultado puede identificar dos momentos: i.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 44 . no se le puede imputar la muerte de la madre. son paradigmáticos el caso Contergan. Imputación del resultado en el ámbito de responsabilidad por el producto. fuera de la esfera de protección de dicho tipo penal. Villavicencio señala que:(88) «En la experiencia internacional.» 6. esto es. es uno de aquellos institutos jurídico-penal que –aunque tiene un gran desarrollo doctrinario– tiene poca –por no decir casi nada de– aplicabilidad en la práctica forense. ii.
Para corroborar y comprender la poca frecuencia de sentencias que han desarrollado o aplicado la teoría de la imputación objetiva.VV. 91. CASTILLO A. Ahora bien. quien realizó una búsqueda jurisprudencial entre 1997 y 2008. que se empieza a desarrollar de manera más precisa y pulcra la teoría de la imputación objetiva. 90.» Siguiendo con esta tendencia –aunque es poco frecuente– del empleo de la teoría de la imputación objetiva. siendo el fundamento esgrimido en mérito a dicha teoría la siguiente: «De acuerdo a la moderna teoría de la imputación objetiva.. pág. Felipe A. donde sólo algunas sentencia emplean alguno de los criterios normativos de la imputación objetiva. no puede atribuirse objetivamente el resultado a quien con su acción no ha creado para el bien jurídico ningún riesgo jurídicamente desaprobado.: “La imputación objetiva en la jurisprudencia peruana”.derechoycambiosocial. 391. En: Revista de la Facultad de Derecho PUCP.cit. encontrando no más de quince sentencias que desarrollaban la teoría de la imputación objetiva(89). el 12 de enero de 1998. De esta forma. cabe señalar que la jurisprudencia peruana –del cual se tiene referencia bibliográfica– empezó a citar la teoría de la imputación objetiva. sin que se infiera que la disposición patrimonial haya sido a consecuencia de un error inducido por el encausado. 12. basta con remitirnos a la investigación realizada por Villavicencio.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 45 . que la jurisprudencia peruana cuenta con pocas sentencias que hayan abordado la teoría de la imputación objetiva. Tomo I.. podemos establecer como premisa. sino que ahora se empieza a incluir en la motivación de las sentencias de juzgados de 89. “La imputación objetiva en la jurisprudencia peruana”. En: AA.: Ob. pág. Es recién a partir de la sentencia emitida en el Expediente N° 1767-97-Lima.. pág. “Comentario al artículo 11° del Código Penal”. 253-279. que en el presente proceso es del caso absolver al procesado al quedar demostrada la licitud del contrato de compraventa suscrito entre el sentenciado y el agraviado. el 25 de febrero de 1997. en la sentencia emitida en el Expediente N° 1789-96. “Código penal comentado”. PRADO citado por VILLAVICENCIO T. José L. se observa que para el año 2011.. Felipe A. por la Sala Penal de la Corte Suprema(91). www. esta teoría fue citada no sólo por la Corte Suprema. Véase: VILLAVICENCIO T. por la Primera Sala Penal de la Corte Superior de Lima(90). advirtiendo que el desarrollo de dicha teoría en esta sentencia fue endeble y un poco vaga.
92. Fundamento xiii) del séptimo considerando de la sentencia en el Exp. Así tenemos la sentencia emitida en el Expediente N° 760-2011-Puerto Maldonado. se requiere establecer en primer término. en dos sentidos: 1. siendo el fundamento esgrimido el siguiente:(92) «Otro aspecto fundamental que se tiene es que debe existir una adecuada imputación objetiva. si entre esa acción y ese resultado existe una relación de causalidad desde una perspectiva natural. es decir. el desarrollo jurisprudencial no ha quedado allí. En la actualidad. N° 760-2011-Puerto Maldonado.Madre de Dios. entonces para poder atribuir un resultado a una determinada conducta. o que no tenga una relación con este. para así poder hacer un correcto juicio de imputación objetiva.derechoycambiosocial.» De esta forma. podemos observar la acogida de la teoría de la imputación objetiva –y el consecuente desarrollo– en el criterio jurisprudencial. así como para el año 2011. esta teoría ya fue acogida también en los juzgados de primera instancia. la Corte Suprema ha mejorado el empleo de la teoría. se encuentre debidamente normado. donde sólo eran las Salas Penales de la Corte Suprema quienes empleaban esta teoría para la motivación de sus sentencias. la teoría de la imputación objetiva empezó a ser acogida y citada en las sentencias de primera instancia (y también de segunda instancia). emitido por el Tercer Juzgado Penal Unipersonal de Tambopata . además se debe determinar que ese vínculo natural interese al derecho penal. para el año 2011. o no sólo esgrime el fundamento teórico de la teoría de la imputación objetiva. primera instancia. la cual solo resulta explicable en el contexto de la normativización de la sociedad y es perfectamente aplicable a cualquier ordenamiento en el que exista el principio de legalidad que da carta de naturaleza a cualquier teoría del delito. a efecto de poder acreditar la existencia de la relación de causalidad es el primer paso de la imputación objetiva no puede atribuirse objetivamente el resultado a quien con su acción no ha creado para el bien jurídico ningún riesgo jurídicamente desaprobado. www.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 46 . ejemplo claro de ello tenemos la sentencia citada líneas arriba. donde un Juzgado Penal Unipersonal motiva su decisión en mérito a la teoría de la imputación objetiva. con fecha 19 de setiembre del 2012. No obstante. pues a diferencia de los primeros años (1997-1998) en que se empezó a desarrollar esta teoría en la jurisprudencia nacional. la Corte Suprema no sólo realiza una cita. Que.
Sentencia en la que la Corte Suprema dejó establecido que: “no se puede imputar un resultado por culpa cuando un comportamiento cuidadoso no habría podido evitar el resultado”. emitido el 10 de enero del 2013. colisión con la cuneta y pérdida de control de vehículo del primer conductor o las luces intermitentes apagadas del automóvil del segundo– fueron relevantes para explicar el resultado o una de ellas no jugó ningún papel con relación al resultado. desde esa perspectiva. que es de puntualizar que no se puede imputar un resultado a la 93. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. ii) luego era necesario que el juzgador examinara la concurrencia de imprudencias –en relación con la imputación del resultado–: del primero y segundo conductor. En este sentido. que. Cuarto: Que. siendo los fundamentos que la sustentaron los siguientes:(93) «Tercero. que en el caso concreto. en ese sentido.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 47 . Que la conducta descrita fue tipificada como delito de lesiones culposas. desde una perspectiva típica. Considerandos: tercero al quinto de la sentencia en el Exp. N° 374-2012-Huancavelica. se debe estudiar la conducta del inculpado Edgar Valentín Huayllani Requena. pero sin tomar en consideración los datos que fundamentaron la infracción del deber de cuidado –como conducta alternativa–. se tenía que comprobar si ambas conductas –el exceso de velocidad. que. para determinar si efectivamente el riesgo que se ha generado fue relevante para explicar el resultado o solo ha existido una relación casual. pues aunque ambos conductores se comportaron de manera defectuosa. no obstante. en tanto en cuanto se debe evitar que cualquiera pueda ser causalmente autor por el mero hecho de conducir un automóvil. uno de los elementos que integra la imputación objetiva en los delitos de lesiones culposas que exigen la producción de un resultado material. pues faltaría la evitabilidad o posibilidad de evitar el resultado.derechoycambiosocial. podemos citar la resolución de queja emitida en el Expediente N° 374-2012-Huancavelica. sino que –como viene haciendo desde hace pocos años– ha empezado a emplear dicha teoría para la resolución de casos penales. se tenía que analizar lo siguiente: i) constatar la infracción del deber de cuidado del inculpado Edgar Valentín Huayllani Requena: no haber encendido las luces intermitentes. es la imputación a una persona del resultado lesivo –fuera del nexo o relación de causalidad–. www. en un caso de Lesiones Culposas. previsto en el tercer párrafo del artículo ciento veinticuatro del Código Penal. es lógico que no se pueda imputar a uno de ellos el resultado por imprudencia si en la misma situación un comportamiento cuidadoso tampoco habría podido evitar el resultado –probabilidad rayana con la certeza–.
teniendo como punto inicial para el análisis la teoría del dominio del hecho”. de la sentencia en el Exp. en cada caso concreto. que. en grado de cómplice primaria.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 48 . deberá analizarse la conducta del imputado desde la perspectiva de los criterios de imputación objetiva. “que para los efectos de determinar la responsabilidad penal en grado de complicidad. www. N° 367-2011-Lambayeque. la Corte Suprema no sólo utiliza la teoría de la imputación objetiva como un simple instrumento de interpretación de las normas penales. infracción de la norma de cuidado si en el caso concreto el respecto a dicha norma no hubiera reportado ninguna utilidad.10. En la actualidad. sea primaria o secundaria. La determinación de la esencialidad o no esencialidad del aporte sirve para diferenciar la complicidad primaria y secundaria. entre ellas en su domicilio. (…) 4.derechoycambiosocial. Fundamentos 3. habrá de analizarse si la conducta – objetivamente típica– también puede ser imputada subjetivamente.N. se advierte que no se analizaron estos presupuestos de la imputación objetiva para determinar la adecuación típica del delito de lesiones culposas. en el caso de autos se advierte que a Correa Montenegro se le imputó el delito de violación sexual. la conducta atribuida al encausado no ha sido correctamente analizada desde una perspectiva típica. El aporte ha de ser valorado a través de los filtros de la imputación objetiva. en ese sentido. Así tenemos. fue ultrajada por Gilberto Castillo Díaz (reo contumaz) en varias oportunidades. Luego. Quinto: Que de la lectura de los fundamentos de la sentencia de fojas ciento diecisiete. con fecha 15 de julio del 2013. argumentando que la menor de iniciales R. Siendo así.10 del tercer y cuarto considerando.12. que sustentan el análisis realizado por la Corte Suprema para establecer dicha doctrina jurisprudencial. (…)» 2. Bajo el grado de complicidad primaria es que se le procesó y 94. para determinar si el mismo constituye o no un riesgo típico.N. por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema.12 y 4. respectivamente. son las siguientes:(94) «3. sino que ha empezado a establecerla como un instrumento utilizable para otros supuestos. Ejecutoria en la que –por primera vez– se ha establecido como doctrina jurisprudencial. Los fundamentos esgrimidos en esta ejecutoria.S. en el cementerio y en tres de dichas oportunidades las relaciones sexuales se consumaron en el inmueble de la referida encausada. la sentencia casatoria emitida en el Expediente N° 367-2011-Lambayeque.
derechoycambiosocial. . sin embargo. Desde nuestra perspectiva. en un proceso por lesiones culposas.» En esta sentencia se puede observar la gran importancia de la teoría de la imputación objetiva. en vía de apelación. en la jurisprudencia peruana sólo vienen aplicándose los siguientes criterios normativos de la teoría de la imputación objetiva:  La regla del riesgo permitido. cabe analizar. la misma que viene evolucionando y –a la par– viene generando un gran desarrollo en la jurisprudencia nacional. con fecha 15 de octubre del 2013. habiendo podido observar que a comparación de años anteriores. si son todos o sólo algunos criterios normativos de la teoría. llevada a cabo la audiencia respectiva. con fecha 26 de abril del 2013. emitido por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. a partir del año 2011. motivo por el cual se procedió a reformar el extremo de la pena en atención al segundo párrafo del artículo veinticinco del Código Penal. Respecto a este criterio normativo. De la investigación realizada en el presente trabajo. por la Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de Lima. los que vienen siendo empleados en la jurisprudencia peruana. complementada con los criterios provenientes de la imputación objetiva –superando una perspectiva ontológica–. y la teoría de la imputación objetiva empezó a ser citado y empleado para la resolución de casos penales. la Sala Superior emitió sentencia el veintisiete de setiembre de dos mil once –fojas ciento cincuenta y siete– en la cual se arribó a la conclusión de que la conducta desplegada por la encausada era en grado de complicidad secundaria mas no primaria.La sentencia emitida en el Expediente N° 172-2011. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. . www.La Casación N° 383-2012-La Libertad. se dio un vuelco. finalmente en la sentencia de primera instancia del trece de julio de dos mil once –fojas noventa y cuatro– se le condenó a treinta años de pena privativa de libertad. De otro lado.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 49 . de todas las sentencias analizadas se puede señalar que. la conducta objetivamente resulta inocua y neutral para el Derecho Penal.La sentencia emitida en el Expediente N° 1208-2011-Lima. con fecha 10 de agosto del 2011. imponiendo la sanción de diez años de pena privativa de libertad. y sobre la base de la teoría del dominio del hecho. se ha emitido las siguientes sentencias (analizadas en el capítulo precedente): .
bajo el dolo eventual. Respecto a este criterio normativo. en el Expediente N° 87-2013- Lima. para representar el riesgo inminente del tráfico vehicular. se ha emitido las siguientes sentencias (analizadas en el capítulo precedente): . De esta forma. en un caso de tráfico vehicular (que. y como tal se le imputo objetivamente el tipo penal de tráfico de influencias. por lo que al infringir estas reglas de tránsito ha superado el riesgo permitido. y la regla del riesgo permitido. un abogado condenado por tráfico de influencias. con fecha 09 de octubre del 2014. lo que ha conlleva a que se le impute objetivamente la conducta típico. En esta sentencia. se ha generado el riesgo. emitido por el 18° Juzgado Penal de Lima. En base a ello. habiéndose probado que el procesado invocó sus influencias. sólo hubiese generado un delito culposo). por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. el juzgado realiza el siguiente juicio de imputación. en la que se empleó el principio de confianza para excluir de imputación al encausado Alberto Pandolfi Arbulú (en aquel entonces. su conducta ha creado un riesgo no permitido.  El principio de confianza.La sentencia emitida en el caso Aurelio Pastor. así como de la previsibilidad de un resultado eventual. éste conocida del deber de cuidado (cumplimiento de las normas de tránsito).derechoycambiosocial. . www. . al advertir que el abogado Aurelio Pastor ha infringido el deber de brindar un debido patrocinio.La sentencia emitida en el Expediente N° 3641-2011. el juzgado parte de la premisa que el tipo penal de tráfico de influencias es un delito de peligro. condenándole con homicidio simple. En esta sentencia. que constituye un acto contrario a la ética profesional del abogado. emitido por el Primer Juzgado Penal Unipersonal de Lima.La sentencia emitida en el caso Weimer Huamán. Presidente del Consejo de Ministros) quien había sido condenado por el delito de colusión ilegal. y como tal basta la invocación de influencias para dar por generada el riesgo o puesta en peligro del bien jurídico. se empleó la teoría de la imputación objetiva. y para representar que debido a la experiencia del conductor. y como ha vulnerado sus normas éticas de su profesión. en el Expediente N° 18707-2011-Lima. quien fue condenado por homicidio simple por dolo eventual. con fecha 02 de mayo del 2012.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 50 . en principio.
 La regla de la prohibición de regreso. el principio de confianza. con fecha 02 de agosto del 2011. con fecha 22 de marzo del 2012. por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema. Sentencia en la que se confirmó la segunda impugnada. y la regla de la prohibición de regreso. aunque para ello. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. a fin de emplear todos los criterios de la imputación objetiva para la resolución de los casos penales. ya que si ellos no fundamentan su teoría del caso en mérito a la teoría de la imputación objetiva. la jurisprudencia sólo ha desarrollado algunas de ellas. Respecto a este criterio normativo. ya que no cabía la imputación objetiva de la conducta típica en mérito a dicho principio. por la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. que absolvió al procesado Jaime Huaynate Callupe del delito de tráfico ilícito de drogas en mérito a este principio. . así como también se requerirá de un mayor papel de los fiscales. y en el que se empleó la regla de la Prohibición de Regreso en el extremo de los procesados Wilder Llatas Pérez y Vilder Dávila Mera. y –para el futuro– de la elección o designación de jueces más preparados.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 51 . siendo éstas: la regla del riesgo permitido. se requerirá de la preparación de los actuales jueces. . que absolvió a los procesados Milagros Margot Rodríguez Cabana y Juan Pablo Farfán Salas del delito de colusión en mérito a este principio. Sentencia en la que se confirmó la segunda impugnada. Sentencia en la que se confirmó la segunda impugnada. de todos los criterios normativos que contiene la Teoría de la Imputación Objetiva. Significando ello que la jurisprudencia peruana aún tiene camino por recorrer. se han emitido las siguientes sentencias (analizadas en el capítulo precedente): .La sentencia casatoria emitida en el Expediente N° 311-2012-Ica.derechoycambiosocial. Conforme puede observarse de lo hasta aquí analizado. quienes fueron absueltos del delito de tráfico ilícito de drogas en mérito a este principio. tampoco lo hará el abogado defensor.La sentencia emitida en el Expediente N° 1481-2011-Arequipa. y www. con fecha 19 de abril del 2012. en el cual se empleó el principio de confianza para confirmar la inocencia del procesado Isaul Rado Conde. . sobre delito aduanero en la modalidad de transporte de productos pirotécnicos.La sentencia emitida en el Expediente N° 2242-2011-Huancayo.La sentencia emitida en el Expediente N° 2756-2010-Lambayeque. por la Sala Penal Permanente de la Corte Suprema.
siendo éstas –principalmente– las emitidas por la Corte Suprema.  En la jurisprudencia peruana existen sentencias que desarrollan de forma pulcra y reflexiva la teoría de la imputación objetiva. no obstante.A. 7. vale decir.  En la jurisprudencia peruana –desde el año 2011– sólo se han empleado los criterios normativos de: el riesgo permitido. 1996: “Manual de derecho penal”. 3° reimpresión. se observan buenas sentencias de primera y segunda instancia que han desarrollado la teoría de la imputación objetiva para sustentar sus decisiones en la resolución de casos penales. dicho desarrollo aún está incompleto porque la jurisprudencia muestra ausencia de desarrollo de varios criterios de la teoría de la imputación objetiva. siendo también por ello que son pocas las sentencias ubicadas en esta investigación que hayan sustentado su decisión en la teoría de la imputación objetiva. www. mostrando ausencia de desarrollo de los otros criterios de la imputación objetiva. como se puede ver en la mayoría de los casos de la práctica forense. Colombia: Editorial Temis S. 1° edición. terminando éste último emitiendo una sentencia promedio –por no decir– mediocre. y principalmente. 8. así mismo. siendo éstas las emitidas por los juzgados de primera instancia. y principalmente a partir del 2011. Libros: BACIGALUPO Z.. CONCLUSIONES. Excepcionalmente. Enrique. y la prohibición de regreso. así como también.  La jurisprudencia peruana ha mostrado un gran desarrollo en estos últimos años. el principio de confianza. pues. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS. mucho menos lo hará el juez. existen sentencias que desarrollan de una forma promedio o relativo la teoría de la imputación objetiva. respecto de la teoría de la imputación.derechoycambiosocial. ahora viene siendo empleado por los juzgados de primera instancia para sustentar sus decisiones. para sustentar fallos.com │ ISSN: 2224-4131 │ Depósito legal: 2005-5822 52 . ahora viene siendo empleado para la resolución de casos penales específicos. ésta ha servido para sentar una doctrina jurisprudencial.
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