Source: http://paperzz.com/doc/5306179/allianz-global-investors-fund
Timestamp: 2016-12-03 04:35:41+00:00
Document Index: 23557151

Matched Legal Cases: ['art. 30', 'art. 13', 'art. 4', 'art. 7', 'art. 7', 'art. 29', 'art. 7', 'art.7', 'art. 6']

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c/o Agente per i Trasferimenti:
Il presente modulo di sottoscrizione &egrave; valido ai fini della sottoscrizione in Italia di azioni dei comparti di ALLIANZ GLOBAL INVESTORS FUND, organismo di investimento
collettivo del risparmio aperto, di diritto lussemburghese, costituito in forma di societ&agrave; di investimento a capitale variabile, multiclasse e multicomparto (di seguito,
la “Sicav”).
La SICAV si assume la responsabilit&agrave; della veridicit&agrave; e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente Modulo di sottoscrizione.
Prima della sottoscrizione deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del KIID.
Il sottoscritto (Primo Sottoscrittore)
Cognome, nome (denominazione nel caso di persona giuridica)
Residente a (in caso di Societ&agrave; indicare la sede legale)
in (via/piazza)
Invio corrispondenza (se differente dalla residenza)
Il sottoscritto (Secondo Sottoscrittore / Legale Rappresentante / Procuratore)
Il sottoscritto (Terzo Sottoscrittore)
Il sottoscritto (Quarto Sottoscrittore)
Le istruzioni relative all’esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi alla adesione alla Sicav saranno impartite:
Solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori
Disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori
MODALIT&Aacute; DI SOTTOSCRIZIONE
La sottoscrizione delle azioni della sicav AGIF avverr&agrave; secondo una delle seguenti modalit&agrave;:
PIC (Unica soluzione) per l’importo complessivo di Euro:
PAC (Piani di accumulo) di n. rate mensili
Tot. Piano Euro:
(barrare n. di rate scelto)
Il primo versamento &egrave; pari a Euro: (Minimo 12 rate)
Importo singola rata Euro: (Rata minima mensile 100 aumentabile di 50 e suoi multipli)
(specificare il nome del/dei Comparto/i)
(Euro o altra divisa
del Comparto/Classe)
finanziaria accordata
N.B. Il versamento minimo iniziale e successivo per singolo Comparto/Classe &egrave; quello indicato nel prospetto informativo.
(*) In caso di versamenti PAC indicare un solo comparto e l’importo del primo versamento.
Conferimento di mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti
Con la sottoscrizione del presente modulo &egrave; conferito mandato al Soggetto incaricato dei pagamenti, che accetta, affinch&eacute; in nome proprio e per conto del sottoscrittore
(i) trasmetta in forma aggregata all’Agente per i Trasferimenti le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalit&agrave; amministrative
connesse all’esecuzione del contratto. Al momento dell’acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella propriet&agrave; dei sottoscrittori; la titolarit&agrave; in capo al
sottoscrittore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto incaricato dei pagamenti &egrave; comprovata dalla lettera di conferma dell’investimento. Il Soggetto incaricato
dei pagamenti tiene un apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l’indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato
pu&ograve; essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti collocatori, con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto incaricato dei pagamenti. In caso di
sostituzione di quest’ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende automaticamente conferito al nuovo Soggetto incaricato dei pagamenti.
1&deg; sottoscrittore
3&deg; sottoscrittore
2&deg; sottoscrittore
4&deg; sottoscrittore
L’investitore in uno dei comparti della Sicav di cui al presente Modulo pu&ograve; effettuare versamenti successivi e operazioni di conversione tra comparti della Sicav. Tale
facolt&agrave; vale anche nei confronti dei comparti della Sicav successivamente inseriti nel prospetto informativo ed oggetto di commercializzazione in Italia, purch&eacute; sia stata
inviata all’investitore adeguata e tempestiva informativa sugli stessi, tratta dal prospetto informativo aggiornato. A tali operazioni non si applica la sospensiva di sette
giorni prevista per un eventuale ripensamento da parte dell’investitore.
L’importo complessivo della sottoscrizione pari a Euro / altra valuta (specificare
(lettere) &egrave; versato mediante:
A favore del C/C/ intestato a ALLIANZ Global Investors Fund presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti (Banca Corrispondente)
ALLIANZ BANK FINANCIAL ADIVISORS SPA:
SOCIETE GENERALE SECURITIES SERVICES:
IT74 T035 8901 6000 1057 0333 667
IT13 P034 7901 6000 0080 0781 800
IT30 H033 0701 7190 0000 0024 970
I richiedenti, titolari del conto richiamato acceso presso il collocatore, autorizzano l’addebito sullo stesso, se indicato, e dispongono che il relativo importo sia utilizzato
per la presente sottoscrizione
Assegno Bancario “NON TRASFERIBILE” emesso all’ordine della ALLIANZ Global Investors Fund,
Banca emittente/traente
Assegno Circolare “NON TRASFERIBILE” emesso all’ordine ALLIANZ Global Investors Fund
Per i versamenti successivi sul PAC:
allego Modulo SDD
Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Valuta dei mezzi di pagamento:
• per i versamenti a mezzo assegno bancario o circolare, su piazza e fuori piazza, 1&deg; giorno lavorativo successivo al versamento del mezzo di pagamento presso il Soggetto
incaricato dei pagamenti;
• per i versamenti effettuati tramite bonifico, stesso giorno riconosciuto dalla banca ordinante (ovvero data di notizia certa) o al massimo il giorno lavorativo successivo;
• per i versamenti effettuati mediante disposizione di addebito sul conto corrente del Sottoscrittore presso Collocatore bancario, stesso giorno riconosciuto dal Collocatore nel
bonifico di trasmissione
Ai sensi dell’art. 30, comma 6, del TUF, l’efficacia dei contratti conclusi fuori sede &egrave; sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell’investitore.
Entro detto termine l’investitore pu&ograve; comunicare il proprio recesso al soggetto incaricato del collocamento, senza spese n&eacute; corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni
effettuate presso la sede e le dipendenze del soggetto incaricato del collocamento e nei confronti dei clienti professionali; non si applica, inoltre, alle sottoscrizioni successive alla prima
a condizione che al Sottoscrittore sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l’informazione relativa al comparto di cui si richiede la sottoscrizione.
Alla sottoscrizione di parti di organismo di investimento collettivo tramite tecniche di comunicazione a distanza non si applica la sospensiva di 14 (quattordici) giorni prevista per
l’esercizio del diritto di recesso ex 67-duodecies del D.Lgs. 6 settembre 2005 n. 206, in forza dell’esenzione di cui al comma 5, lettera a) n.4) dello stesso articolo.
Il/I Sottoscritto/i dichiara/no di non essere cittadino/i e/o residente/i negli Stati Uniti o in uno dei territori soggetti alla loro giurisdizione (“Soggetto Statunitense”) e di non fare
richiesta di sottoscrizione in qualit&agrave; di mandatario di un soggetto avente tali requisiti. Il/i sottoscritto/i si impegna/no a non trasferire le azioni o i diritti su di esse a ’soggetti
statunitensi’ e ad informare senza ritardo il Soggetto collocatore, qualora lo/gli stesso/i assumesse/ro la qualifica di soggetto statunitense.
Il/I Sottoscritto/i, con riferimento alla distribuzione dei proventi della gestione relativamente alle Azioni a Distribuzione sottoscritte, dichiara/no di optare:
per il re-investimento dei proventi in altre azioni della medesima Classe;
per il pagamento dei proventi in distribuzione, da effettuarsi mediante bonifico bancario
presso la Banca IBAN (27 posizioni).
allo/agli stesso/i intestato,
per il pagamento dei proventi in distribuzione, da effettuarsi mediante bonifico bancario a favore di ente/associazione/onlus che dichiaro svolgere attivit&agrave; ispirate
a principi di solidariet&agrave; sociale senza fini di lucro
Eventuali modifiche dei dati e delle coordinate bancarie dovranno essere comunicate per iscritto a firma di tutti i sottoscrittori al Soggetto Collocatore.
Il Soggetto incaricato dei pagamenti cui l’operazione &egrave; attribuita per l’esecuzione &egrave;:
FIRMA del/i SOTTOSCRITTORE/I
(Primo Sottoscrittore)
(Secondo Sottoscrittore)
(Terzo Sottoscrittore)
(Quarto Sottoscrittore)
MANIFESTAZIONE DI CONSENSO AI SENSI DEL D. LGS. 196/2003
Dichiaro/Dichiariamo di avere preso visione dell’Informativa fornita ai sensi dell’art. 13 del Codice in materia di protezione dei dati personali (D.Lgs. 196/2003) ed il cui contenuto
costituisce parte integrante della presente manifestazione di consenso.
In particolare, per quanto concerne la possibilit&agrave; per il Soggetto incaricato dei pagamenti di procedere al trattamento e alla comunicazione di dati personali per finalit&agrave; connesse
e strumentali alla gestione dei rapporti con l’Interessato e/o all’adempimento di obblighi rivenienti da disposizioni normative diverse da quelle indicate nell’informativa e nella
consapevolezza che in difetto di tale consenso, il Soggetto incaricato dei pagamenti non potr&agrave; dar seguito alle operazioni da me/noi richieste
presto/prestiamo il consenso
nego/neghiamo il consenso
1. Copia per il Soggetto incaricato del Collocamento
SPAZIO RISERVATO AL SOGGETTO COLLOCATORE
Si dichiara di aver assolto agli obblighi di adeguata verifica del/i Sottoscrittore/i in conformit&agrave; alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del
finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione).
Promotore Finanziario/Dipendente
Cod. Promotore
Ai sensi dell’articolo 30 del D.lgs. 58/1998 l’operazione di sottoscrizione &egrave; avvenuta:
Firma del Promotore Finanziario / Dipendente
Allianz Global Investors Fund (di seguito anche “la Societ&agrave;”) non procede ad alcun
trattamento di dati personali in Italia, in quanto gli unici soggetti competenti a intrattenere
rapporti con la clientela italiana sono gli intermediari incaricati del collocamento e i Soggetti
incaricati dei pagamenti/soggetti che curano l’offerta in Italia (di seguito le “Banche”). In
particolare, ai sensi del Capitolo V, Titolo VI del regolamento adottato con Provvedimento
della Banca d’Italia dell’8 maggio 2012, la Societ&agrave; &egrave; tenuta, qualora non abbia una sede
secondaria in Italia, a stipulare apposita convenzione con una o pi&ugrave; Banche ivi insediate
al fine di garantire l’esercizio dei diritti patrimoniali degli investitori residenti in Italia. Tale
convenzione ha per oggetto lo svolgimento delle funzioni di intermediazione nei pagamenti
connessi con la partecipazione alla Sicav (sottoscrizioni, rimborsi e corresponsione dei
dividendi). L’identit&agrave; delle altre Banche che dovessero essere designate &egrave; desumibile, oltre
che dagli specifici riferimenti contenuti nel modulo di sottoscrizione consegnato a ciascun
investitore, dal contratto concluso da quest’ultimo mediante sottoscrizione del Modulo di
Sottoscrizione stesso.
La presente informativa si riferisce ai trattamenti e alle comunicazioni di dati personali
effettuati dalle Banche in connessione con la conclusione del contratto avente ad oggetto
l’investimento in azioni della Sicav nonch&eacute; ai trattamenti effettuati dai soggetti che svolgono,
per conto delle Banche, i compiti di natura tecnica e organizzativa descritti nella presente
Le Banche procedono ai trattamenti di dati personali in qualit&agrave; di autonomi titolari del
trattamento, esclusivamente per finalit&agrave; strumentali all’esecuzione delle prestazioni previste
dai contratti stipulati con gli investitori con la Sicav. Ai sensi del D. Lgs. 30 giugno 2003, n. 196
recante disposizioni in materia di protezione dei dati personali (di seguito, il “Codice”),
le Banche, in qualit&agrave; di Titolari del trattamento, sono tenuti a fornirLe/Vi informazioni in
merito all’utilizzo dei Suoi/Vostri dati personali. I dati personali in possesso delle Banche
sono normalmente acquisiti, in taluni casi anche attraverso tecniche di comunicazione a
distanza (quali il sito Internet e il servizio di “banca telefonica”,) direttamente dall’interessato
(“Interessato”). I dati personali possono inoltre essere acquisiti dalle Banche nell’esercizio
della propria attivit&agrave; o da soggetti terzi (quali, ad esempio, intermediari incaricati del
1. Finalit&agrave; e modalit&agrave; del trattamento.
I dati personali sono trattati dalle Banche, nella loro qualit&agrave; di Soggetti incaricati dei
pagamenti/Soggetti che curano l’offerta della Sicav, per le finalit&agrave; strettamente necessarie a:
(i) dare esecuzione ad obblighi derivanti da contratti stipulati con la Sicav e/o adempimento,
prima della conclusione del contratto, di specifiche richieste dell’Interessato;
(ii) adempimento di obblighi previsti dalla legge, da regolamenti o dalla normativa
comunitaria. In particolare i dati che la/vi riguardano potranno essere oggetto di
trattamento (art. 4 D. Lgs. cit.) ai fini dell’assolvimento dei vigenti obblighi antiriciclaggio
(i.e. L. n. 197/91) e antiterrorismo; si precisa che i suoi/vostri dati potranno essere
registrati, conservati, consultati in un apposito Archivio Unico Informatico appositamente
costituito, nonch&eacute; essere raffrontati, organizzati e selezionati per la registrazione in un
apposito registro utile per le valutazioni che l’Intermediario deve effettuare sulla clientela,
anche nel confronto con altri Intermediari del Gruppo di riferimento, al fine di costituire
un apposito profilo di rischio di riciclaggio, come previsto dalle normative comunitarie
e nazionali (ad. es. Dir. 2005/60/CE e Provv. UIC 24.02.2006). Ogni trattamento effettuato
in tali ambiti, derivando da obblighi di Legge non richiede l’espressione del suo/vostro
consenso e sar&agrave; limitato alle esposte finalit&agrave; di contrasto al riciclaggio di capitali e
Per taluni servizi, le Banche si avvalgono di soggetti di propria fiducia che, in qualit&agrave; di
autonomi titolari del trattamento, o in taluni casi, in qualit&agrave; di responsabili del trattamento,
svolgono compiti di natura tecnica od organizzativa, quali: la prestazione di servizi di stampa,
imbustamento, trasmissione, trasporto e smistamento di comunicazioni alla clientela; la
prestazione di servizi di archiviazione della documentazione relativa ai rapporti intercorsi
con la clientela; la prestazione di servizi di acquisizione, registrazione e trattamento di dati
rivenienti da documenti o supporti forniti o originati dagli stessi clienti; la rilevazione del
grado di soddisfazione o dei bisogni della clientela; l’attivit&agrave; di intermediazione bancaria e
finanziaria; l’attivit&agrave; di revisione contabile e certificazioni di bilancio.
In merito alle suddette finalit&agrave;, La/Vi informiamo che il trattamento e la comunicazione dei
Suoi/Vostri dati personali, da parte delle Banche o dei soggetti di cui al capoverso precedente
non necessita del Suo/Vostro consenso nei casi in cui tale trattamento e comunicazione
siano necessari all’adempimento di detti obblighi e richieste.
In relazione alle finalit&agrave; descritte, il trattamento dei dati personali avviene mediante
strumenti manuali, informatici e telematici con logiche strettamente correlate alle finalit&agrave;
Senza i Suoi/Vostri dati, le Banche non potrebbero svolgere le proprie funzioni. In particolare,
le Banche trattano i dati personali nell’espletamento della funzione di intermediazione
nei pagamenti connessi con la partecipazione alla Sicav, ai fini dell’inoltro della lettera di
conferma dell’investimento, e dello svolgimento delle procedure necessarie per garantire
l’esercizio dei diritti patrimoniali e sociali degli investitori residenti in Italia.
In relazione alle finalit&agrave; descritte nel precedente paragrafo 1, le Banche trattano i Suoi/Vostri
dati personali relativi a: nominativo, indirizzo e altri elementi di identificazione personale;
codice fiscale; estremi identificativi di altri rapporti bancari (ABI, CAB, e numero conto
corrente); dati relativi al grado di istruzione e al lavoro dell’interessato.
Le Banche per la loro operativit&agrave; non necessitano di trattare dati personali che la legge
definisce come “sensibili” (quali, ad esempio, i dati personali idonei a rivelare l’origine
razziale ed etnica, le convinzioni religiose, le opinioni politiche, i dati idonei a rilevare lo stato
di salute, la vita sessuale). Per tali ragioni La/Vi invitiamo a non comunicare alle Banche tale
tipologia di dati. Nel caso tuttavia le Banche, per la loro operativit&agrave;, avessero la necessit&agrave; di
trattare dati di natura “sensibile”, gli stessi avranno cura di inviarLe/Vi una nuova specifica
informativa e la relativa richiesta di consenso al trattamento.
3. Categorie di soggetti ai quali i dati possono essere comunicati o che possono venirne a
conoscenza in qualit&agrave; di responsabili o incaricati del trattamento.
Per il perseguimento delle finalit&agrave; descritte nel precedente paragrafo 1., le Banche necessitano
di comunicare, in Italia e all’estero, i Suoi/Vostri dati personali a soggetti terzi, appartenenti
– Societ&agrave; di gestione/OICR e soggetti che svolgono servizi bancari e finanziari;
– Autorit&agrave; e Organi di Vigilanza e controllo ed in generale soggetti, pubblici o privati, con
funzioni di rilievo pubblicistico (es. UIC e Banca d’Italia);
– altre societ&agrave; del gruppo di appartenenza o comunque societ&agrave; controllanti, controllate o
– soggetti che svolgono, per conto delle Banche, i compiti di natura tecnica od organizzativa
indicati nel precedente paragrafo 1.;
– ai soggetti indicati nel Prospetto Informativo che Le/Vi &egrave; stato consegnato prima della
sottoscrizione ovvero reso disponibile, nel rispetto della normativa vigente, via Internet,
tramite i siti web dei soggetti incaricati del collocamento di azioni della Sicav;
– studi o societ&agrave; nell’ambito di rapporti di assistenza e consulenza.
I destinatari delle suddette comunicazioni operano in totale autonomia, in qualit&agrave; di distinti
titolari del trattamento, o, in taluni casi, sono stati designati dalle Banche, quali responsabili
del trattamento. Il loro elenco, costantemente aggiornato, &egrave; disponibile, nell’ambito delle
rispettive competenze, presso ciascuna Banca.
Alcune categorie di persone, in qualit&agrave; di incaricati del trattamento, possono accedere
ai Suoi/Vostri dati personali ai fini dell’adempimento delle mansioni loro attribuite. In
particolare, le Banche hanno designato, quali incaricati del trattamento dei dati dei clienti
della Sicav: i dipendenti (addetti al back office, responsabile della funzione di controllo
interno, responsabile area IT e suoi collaboratori).
Possono inoltre venire a conoscenza dei Suoi/Vostri dati personali, in occasione
dell’esecuzione dei compiti loro conferiti, anche i soggetti designati dalle Banche quali
I dati personali trattati dalle Banche e dai soggetti che svolgono per conto delle stesse i
compiti di natura tecnica e organizzativa non sono oggetto di diffusione.
4. Diritti di cui all’articolo 7 del D.Lgs. 30 giugno 2003
La/Vi informiamo che la normativa in materia di protezione dei dati personali conferisce
agli Interessati la possibilit&agrave; di esercitare specifici diritti. In particolare, ciascun Interessato
a) conferma dell’esistenza o meno di dati che lo riguardano, anche se non ancora registrati,
b) informazioni circa l’origine dei dati personali, le finalit&agrave; e le modalit&agrave; del trattamento
nonch&eacute; la logica applicata in caso di trattamento effettuato con l’ausilio di strumenti
c) indicazione degli estremi identificativi del Titolare e dei Responsabili, nonch&eacute; dei soggetti
o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che
possono venirne a conoscenza in qualit&agrave; di responsabili o incaricati del trattamento;
d) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in
violazione di legge, nonch&eacute; l’aggiornamento, la rettificazione o, quando vi ha interesse,
l’integrazione dei dati.
L’Interessato ha il diritto di opporsi, per motivi legittimi, al trattamento dei dati personali
che lo riguardano, ancorch&eacute; pertinenti allo scopo della raccolta. Pu&ograve; inoltre opporsi al
trattamento dei propri dati personali ai fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita
– ALLIANZ BANK FINANCIAL ADVISORS S.p.A., Piazzale Lodi 3, 20137 Milano. I diritti di
cui all’art. 7 del d:lgs. 196/2003 potranno essere esercitati, rivolgendosi al Responsabile
pro.tempore del Servizio Organizzazione – Funzione Gestione Adempimenti Privacy
tel. 02.72203681, fax 0272203593
– BNP PARIBAS Securities Services, Succursale di Milano, Via Ansperto, 5, 20123 Milano.
I diritti di cui all’art. 7 del D.Lgs. 196/2003 potranno essere esercitati, rivolgendoVi al
Responsabile pro-tempore del trattamento dei dati di clienti e marketing – designato
ai sensi dell’art. 29 del D.Lgs. 196/2003 – BNP Paribas Succursale Italia, con sede in
Piazza San Fedele 2, 20121 Milano, all’attenzione della Funzione Ethics &amp; Compliance,
tel. 02.72472170, fax 02.72472335.
– SOCIETE GENERALE Securities Services S.p.A., Via Benigno Crespi, 19/A – MAC 2 –
20159 Milano. I diritti di cui all’art. 7 del d:lgs. 196/2003 potranno essere esercitati,
rivolgendosi al Responsabile Privacy – Clienti e Fornitori tel. 02.9178.1, fax 02 9178 9999,
Ogni informazione in merito all’individuazione degli altri Responsabili del trattamento, dei
soggetti cui vengono comunicati i dati o che operano per nostro conto pu&ograve; essere richiesta al sopra
designato Responsabile.
2. Copia per il Promotore Finanziario
cui all’art.7 del d:lgs. 196/2003 potranno essere esercitati, rivolgendosi al Responsabile
3. Copia per il Cliente
Informazioni concernenti il collocamento in Italia delle azioni di ALLIANZ GLOBAL INVESTORS FUND, OICR armonizzato di diritto
lussemburghese, istituito in forma di societ&agrave; di investimento a capitale variabile multiclasse e multicomparto
ll presente documento &egrave; stato depositato in Consob in data 12/09/2014 ed &egrave; valido a decorrere dal 15/09/2014.
Comparti e classi oggetto di commercializzazione in Italia e relativa data di inizio commercializzazione:
Allianz Asian Small Cap Equity
Allianz Brazil Equity
Allianz BRIC Equity
Allianz Dynamic Multi Asset Plus
Allianz Emerging Markets Opportunities Equity
Allianz Emerging Markets Short
Duration Defensive Bond
Allianz Global Metals &amp; Mining
H2-EUR
LU1019964680
LU1064047803
H-EUR
LU0639172906
LU0792749094
LU0256844787
A. INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO LA
SICAV IN ITALIA
Il Soggetto incaricato dei pagamenti garantisce inoltre l’esercizio dei diritti
sociali degli investitori nella Sicav, espletando tutti i servizi e le procedure
L’elenco aggiornato dei soggetti presso i quali gli investitori possono
sottoscrivere le azioni di ALLIANZ GLOBAL INVESTORS FUND (i “Soggetti
collocatori”) &egrave; disponibile, su richiesta, presso i Soggetti collocatori stessi e
sul sito della Societ&agrave; “www.allianzgifondi.it”.
Il suddetto elenco raggruppa i Soggetti collocatori per categorie omogenee
ed evidenzia i comparti e le classi di azioni sottoscrivibili presso ciascuno di
tali Soggetti collocatori.
Soggetti incaricati dei Pagamentie della Cura dei Rapporti con gli
sede legale Piazzale Lodi 3 – 20137 Milano
sede operativa Piazzale Lodi 3 – 20137 Milano
Con riferimento alle Azioni emesse in nome del Soggetto incaricato dei
pagamenti, per conto degli investitori italiani, per le quali il Soggetto
incaricato dei pagamenti risulta iscritto nel Registro degli azionisti della
Sicav, quest’ultimo pu&ograve; rilasciare, a favore degli investitori che intendano
partecipare personalmente alle assemblee e su richiesta degli stessi, una
conferma della titolarit&agrave; delle azioni di cui gli stessi sono possessori in
quel momento, che vale quale biglietto di ammissione all’assemblea;
in alternativa, il Soggetto incaricato dei pagamenti pu&ograve; ricevere, per
iscritto e su appositi moduli che tiene a disposizione degli investitori
italiani, istruzioni di voto: in tal caso, il Soggetto incaricato dei pagamenti
(personalmente o per delega dallo stesso rilasciata a terzi) voter&agrave; per le
Azioni detenute per conto dell’investitore secondo le istruzioni cos&igrave; ricevute.
Non &egrave; previsto l’esercizio del diritto di voto per corrispondenza.
Le suddette funzioni sono svolte presso la sede del Soggetto incaricato dei
ALLIANZ BANK FINANCIAL ADVISORS S.p.A. sita in Milano,
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES sita in Milano, Via Ansperto, n. 5.
SOCIETE GENERALE SECURITIES SERVICES S.p.A. sita in Milano,
Via Benigno Crespi 19/A – MAC 2
BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES, Succursale di Milano
sede legale in Francia, Rue d’Antin, 3 – 75002 Parigi
sede operativa in Italia: via Ansperto, 5 – 20123 Milano
sede legale Via Benigno Crespi, 19/A - MAC 2 - 20159 Milano
sede operativa: Vis Santa Chiara 19 – 10122 Torino
Il Soggetto incaricato dei pagamenti, designato inoltre quale soggetto che
cura i rapporti con gli investitori residenti in Italia e la sede statutaria e
amministrativa della Sicav all’estero assolve alle seguenti funzioni:
intermediare i pagamenti connessi con la partecipazione alla Sicav
(sottoscrizioni e rimborsi di azioni, distribuzione di proventi);
trasmettere alla Sicav e/o ad altro soggetto da esso designato dei
flussi informativi necessari affinch&eacute; sia data tempestiva esecuzione
alle domande di sottoscrizione, riacquisto, conversione o rimborso,
nonch&eacute; al pagamento (eventuale) dei proventi;
accendere dei conti intestati alla Sicav (o ad altro soggetto designato
ai sensi della legge lussemburghese), con rubriche distinte per
ciascun comparto; finalizzati al trasferimento delle somme di denaro
connesse con le suddette operazioni,
curare l’attivit&agrave; amministrativa relativa alle domande di
sottoscrizione e alle richieste di rimborso delle azioni ricevute dai
soggetti incaricati del collocamento;
attivare le procedure necessarie affinch&eacute; le operazioni di
sottoscrizione e di rimborso, nonch&eacute; quelle di pagamento dei
proventi, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle
modalit&agrave; previsti dal prospetto informativo;
inoltrare le conferme di sottoscrizione, conversione (c.d. switch)
e rimborso a fronte di ciascuna operazione eventualmente per il
tramite dei soggetti collocatori. Nel caso dei PAC la lettera di conferma
dell’investimento per i versamenti successivi alla sottoscrizione
iniziale potr&agrave; essere inviata semestralmente con il riepilogo delle
consegnare all’investitore il certificato rappresentativo delle azioni,
qualora previsto e richiesto;
curare le operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento
dei certificati effettuate su richiesta dell’investitore;
tenere a disposizione degli investitori copia dell’ultima relazione
semestrale e annuale certificata redatte dalla Sicav. Gli investitori che
ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a
domicilio, una copia di tale documentazione.
Per quanto riguarda la sola funzione di intrattenimento dei rapporti con gli
investitori, ivi inclusi la ricezione e l’esame dei relativi reclami, la stessa &egrave;
attribuita ai Soggetti incaricati del collocamento presso i quali gli investitori
stessi hanno effettuato l’investimento.
B. INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E
RIMBORSO DELLE AZIONI DELLA SICAV IN ITALIA.
Trasmissione delle istruzioni di sottoscrizione/conversione
(c.d. switch)/rimborso
Il Soggetto collocatore inoltra al Soggetto incaricato dei pagamenti
– a mezzo flusso elettronico idoneo – i dati relativi alle domande di
sottoscrizione, unitamente ai relativi mezzi di pagamento, e alle richieste di
conversione/rimborso, entro il primo giorno lavorativo successivo a quello
di ricezione da parte dei sottoscrittori ovvero dei promotori finanziari,
trattenendo gli originali presso di s&eacute; per l’archiviazione.
Entro l’orario per la valorizzazione stabilito per il singolo Comparto nel
Prospetto informativo del Giorno di Valutazione rilevante, il Soggetto
incaricato dei pagamenti, dedotti gli importi di eventuali commissioni e
spese ed effettuato il cambio (se necessario), provvede a inviare all’Agente
per i Trasferimenti della Sicav in Lussemburgo – via swift o altro mezzo
di comunicazione idoneo – i dati relativi alle richieste di sottoscrizione/
conversione/rimborso, a condizione che a tale data e ora sia maturata la
valuta dei mezzi di pagamento. I dati relativi alle richieste di sottoscrizione/
conversione/rimborso pervenute al Soggetto incaricato dei pagamenti
successivamente sono trasmessi, con le medesime modalit&agrave;, entro l’orario
limite per la valutazione del giorno lavorativo successivo. La valorizzazione
delle richieste di sottoscrizione/conversione/rimborso &egrave; effettuata
dall’Agente per i Trasferimenti nel Giorno di Valutazione individuato ai
sensi del Prospetto informativo.
In caso di ordini di conversione tra comparti diversi, il Soggetto
Incaricato dei Pagamenti indicher&agrave; alla Sicav e/o ad altro soggetto da
esso designato gli importi netti disponibili per la sottoscrizione delle
azioni del nuovo comparto entro il giorno lavorativo successivo a quello
in cui ha effettuato le ritenute fiscali di legge eventualmente applicabili
al disinvestimento delle azioni del comparto di origine o, se successivo,
a quello in cui ha ricevuto il regolamento del rimborso del comparto di
origine; ai fini dell’applicazione dell’eventuale ritenuta sulle conversioni,
il Soggetto Incaricato dei Pagamenti richieder&agrave; alla Sicav e/o ad altro
soggetto da esso designato la valorizzazione delle parti del comparto
di origine entro il giorno successivo al ricevimento della domanda di
Qualora sia applicabile, secondo quanto indicato nel Modulo, il diritto
di recesso ai sensi dell’articolo 30, comma 6, TUF, le operazioni sono
eseguite decorso il termine per l’esercizio del recesso, sempre che a tale
data sia maturata la valuta dei mezzi di pagamento.
Sottoscrizione mediante piani di accumulo (Pac)
Costi connessi alle funzioni di intermediazione nei pagamenti
Le operazioni di sottoscrizione/conversione/rimborso effettuate
dall’Italia sono soggette, oltre che alle sopramenzionate commissioni
di sottoscrizione/conversione/rimborso, anche ad una commissione
operativa a favore del Soggetto incaricato dei pagamenti che intermedia
nell’operazione, nella misura massima di Euro 75 per operazione stante la
previsione in tal senso contenuta nel Prospetto Informativo.
L’utilizzo del collocamento via internet non comporta variazione degli
Il Soggetto incaricato dei pagamenti, ALLIANZ BANK FINANCIAL ADVISORS
S.p.A., applica le seguenti commissioni ai singoli investitori:
La sottoscrizione delle azioni pu&ograve; avvenire anche attraverso Piani di
Accumulo la cui durata &egrave; fissata tra un minimo di 5 ed un massimo
di 15 anni. I versamenti dovranno essere mensili e la rata unitaria
minima dovr&agrave; essere pari ad almeno 100 , incrementabile di 50 o
multipli. Il primo versamento dovr&agrave; essere pari ad almeno 12 rate. Per
modificare le caratteristiche del PAC sottoscritto &egrave; necessario chiudere
il PAC in essere ed aprirne uno nuovo. Per i PAC gestiti per il tramite di
BNP PARIBAS potranno essere modificati, su istruzione del collocatore,
l’ammontare, il numero e la frequenza delle rate; queste modifiche
non avranno effetti sul piano commissionale gi&agrave; calcolato all’apertura
del piano, che pertanto non subir&agrave; variazioni. Non sono ammessi
versamenti al di fuori del Piano. Per i PAC gestiti per il tramite di BNP
PARIBAS eventuali versamenti “fuori dal Piano”, se di pari ammontare
rispetto alle rate del PAC, potranno essere considerati, su istruzione
del collocatore, come rate aggiuntive del PAC stesso, e pertanto
contribuiranno a diminuire la durata del Piano. E’ possibile non
completare il Piano o sospendere i versamenti, senza che ci&ograve; comporti
oneri aggiuntivi, dandone comunicazione al Soggetto incaricato dei
pagamenti tramite il Collocatore. Il mancato completamento del Piano
determina una maggiore incidenza percentuale delle commissioni
rispetto a quelle originariamente previste.
Commissioni di intermediazione nelle operazioni di sottoscrizione e
di rimborso delle azioni: Euro 12,50 per operazione. Non vi sono oneri
di intermediazione nei pagamenti a carico del sottoscrittore in caso di
Le commissioni applicate dal Soggetto incaricato dei pagamenti in
caso di PAC sono le seguenti: Euro 12,50 per la prima sottoscrizione;
Euro 2,00 per le sottoscrizioni successive.
Il Soggetto incaricato dei pagamenti, BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES,
applica le seguenti commissioni ai singoli investitori:
di rimborso delle azioni: 0,15 % dell’ammontare investito/rimborsato,
con una commissione minima pari a Euro 12,50 e massima pari a
Euro 22,50 per operazione. Non vi sono oneri di intermediazione
nei pagamenti a carico del sottoscrittore in caso di conversione.
Sottoscrizione tramite PAC: Eur 20 per il versamento iniziale e Eur 2,50
per ciascuna rata successiva.
Il Soggetto incaricato dei pagamenti, SOCIETE GENERALE SECURITIES
SERVICES S.p.A., applica le seguenti commissioni ai singoli investitori:
Il Soggetto incaricato dei pagamenti sospender&agrave; il Piano di
risparmio dei sottoscrittori la cui richiesta di addebito sia stata
respinta per tre volte consecutive dalla banca indicata dagli
stessi come domiciliataria del SEPA Direct Debit (SDD). La
sospensione potr&agrave; essere revocata su indicazione dei Collocatori
che ricevano successivamente richiesta in tal senso da parte dei
Commissioni di intermediazione nelle operazioni di Sottoscrizione,
rimborso, conversione delle azioni e versamento iniziale tramite
PAC; 0,15 % dell’ammontare investito/rimborsato/convertito, con una
commissione minima pari a Euro 15,00 e massima pari a Euro 25,00
per operazione.
Sottoscrizione tramite PAC: Eur 2,50 per ciascuna rata successiva se a
mezzo SDD ed Eur 1.50 se a mezzo addebito in conto corrente Stacco
Dividendi: se l’importo del dividendo risulta essere maggiore di Eur 10
viene applicata una commissione pari a Eur 3.00. L’istituto si riserva
di applicare uno sconto alle commissioni e di applicare le stesse in
altre divise diverse da EUR a patto che il valore equivalente in EUR non
ecceda la commissione massima sopra indicata.
Indicazione, con riferimento alle tipologie di oneri previste nel
prospetto, della quota parte corrisposta in media ai collocatori:
C. INFORMAZIONI ECONOMICHE
Indicazione specifica degli oneri commissionali applicati in Italia
L’importo delle commissioni di rimborso eventualmente applicate
alle azioni di ciascuna Classe dei singoli Comparti &egrave; entro il massimo
indicato nel KIID. Le commissioni di conversione indicate nel Prospetto
non sono applicate. Per quanto riguarda le commissioni di vendita, la
misura delle stesse applicata in Italia &egrave; specificamente indicata nella
tabella sopra indicata. Nel caso dei PAC la commissione di vendita per le
classi CT &egrave; pari al 3 %. La Classe AT ha commissione di vendita (a carico
del sottoscrittore) pi&ugrave; elevata in quanto non prevede l’applicazione
della commissione di distribuzione (a carico del comparto).
% della Commissione di
vendita corrisposta in
media al soggetto
collocatore*
gestione e per l’Agente di
corrisposta in media al
soggetto collocatore*
distribuzione corrisposta
in media al soggetto
Tutti i comparti oggetto di offerta
al pubblico in Italia
Il dato &egrave; stimato in quanto si tratta di comparti di nuova commercializzazione.
I Soggetti collocatori hanno facolt&agrave;, a propria discrezione e senza necessit&agrave;
di autorizzazione da parte della Sicav, di rinunciare, in favore di singoli
investitori o di particolari categorie di investitori, in tutto o in parte alle
commissioni di sottoscrizione. Tali agevolazioni finanziarie potranno essere
riconosciute nella misura massima del 100 % delle commissioni.
Il valore unitario di Azione per ciascun Giorno di Valutazione &egrave; calcolato
con la frequenza indicata nel prospetto informativo ed &egrave; reso disponibile,
con la medesima frequenza, sul sito della Societ&agrave; “www.allianzgifondi.
it” con indicazione della relativa data di riferimento. Con le medesime
modalit&agrave; la Societ&agrave; provvede a far pubblicare gli avvisi di convocazione
delle Assemblee ed eventualmente gli avvisi di pagamento dei proventi in
D. INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
Modalit&agrave; e termini di diffusione della documentazione informativa
Prima del perfezionamento dell’operazione, deve essere consegnata
gratuitamente all’investitore copia del KIID. In ogni momento, copia del
prospetto informativo completo e dei documenti ivi menzionati &egrave; resa
disponibile gratuitamente all’investitore che ne faccia richiesta.
Nel caso siano previste modalit&agrave; di sottoscrizione tramite internet, il
Modulo di Sottoscrizione presente su internet contiene le medesime
informazioni di quello depositato in Consob.
I documenti che da prospetto devono essere resi disponibili agli
investitori, sono messi a disposizione degli investitori residenti in Italia
dalla Societ&agrave; sul proprio sito “www.allianzgifondi.it”.
Sul medesimo sito sono altres&igrave; disponibili agli investitori: l’avviso di
convocazione delle assemblee degli azionisti e il testo delle delibere
adottate nonch&eacute; copia dell’ultima relazione semestrale e annuale certificata
Gli investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere
gratuitamente, anche a domicilio, copia di tale documentazione. Il Soggetto
incaricato dei pagamenti provvede al soddisfacimento di tali richieste a
mezzo posta. L’invio sar&agrave; curato sollecitamente non appena ricevuta la
relativa domanda da parte dell’investitore e avverr&agrave; nei normali tempi di
I rendiconti periodici (relazione semestrale e relazione annuale certificata)
nonch&eacute; lo statuto della Sicav sono messi a disposizione del pubblico – nella
versione in lingua italiana – presso i Soggetti collocatori. Gli investitori
hanno diritto di ottenere, anche a domicilio, copia dei predetti documenti,
tramite richiesta al Soggetto collocatore che provvede al soddisfacimento
della stessa a mezzo posta. L’invio sar&agrave; curato sollecitamente non
appena ricevuta la relativa domanda da parte dell’investitore e avverr&agrave;
nei normali tempi di spedizione postale. Ove richiesto dall’investitore,
la documentazione informativa pu&ograve; essere inviata anche in formato
elettronico, mediante tecniche di comunicazione a distanza, purch&eacute; le
caratteristiche di queste ultime siano con ci&ograve; compatibili e consentano
al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilit&agrave; su supporto
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione al Fondo/SICAV
realizzati &egrave; applicata una ritenuta del 26 %. La ritenuta si applica sui
proventi distribuiti in costanza di partecipazione al Fondo/SICAV e su
quelli compresi nella differenza tra il valore di rimborso, di cessione o di
liquidazione delle quote/azioni e il costo medio ponderato di sottoscrizione
o acquisto delle quote/azioni medesime al netto del 51,92 % della quota
dei proventi determinate sulla base dei valori riferibili alle obbligazioni
e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati e alle obbligazioni emesse
dagli Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni
inclusi nella white list e alle obbligazioni emesse da enti territoriali dei
suddetti Stati (al fine di garantire una tassazione dei predetti proventi
nella misura del 12,50 %). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani e
esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell’attivo
investita direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di
investimento (italiani ed esteri comunitari armonizzati e non armonizzati
soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi nella white list) nei titoli
medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre solare, &egrave;
rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti
entro il semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di
riscatto, cessione o liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il
predetto semestre ne sia stato redatto uno solo sulla base di tale prospetto.
A tali fini, la SGR/SICAV fornir&agrave; le indicazioni utili circa la percentuale
media applicabile in ciascun semestre solare.
Relativamente alle quote/azioni detenute al 30 giugno 2014, sui proventi
realizzati in sede di rimborso, cessione o liquidazione delle quote/azioni e
riferibili ad importi maturati alla predetta data si applica la ritenuta nella
misura del 20 % (in luogo di quella del 26 %). In tal caso, la base imponibile
dei redditi di capitale &egrave; determinata al netto del 37,5 % della quota riferibile
ai titoli pubblici italiani e esteri.
Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate
mediante conversione di quote/azioni da un comparto ad altro comparto
del medesimo Fondo/SICAV.
La ritenuta &egrave; altres&igrave; applicata nell’ipotesi di trasferimento delle quote/
azioni a diverso intestatario, anche se il trasferimento sia avvenuto per
successione o donazione.
La ritenuta &egrave; applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio
di attivit&agrave; di impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di
tutti gli altri soggetti, compresi quelli esenti o esclusi dall’imposta sul
reddito delle societ&agrave;. La ritenuta non si applica sui proventi spettanti alle
imprese di assicurazione e relativi a quote/azioni comprese negli attivi
posti a copertura delle riserve matematiche dei rami vita nonch&eacute; sui
proventi percepiti da altri organismi di investimento italiani e da forme
pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le quote/azioni siano oggetto di donazione o di altro atto
di liberalit&agrave;, l’intero valore delle quote/azioni concorre alla formazione
dell’imponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle donazioni. Nell’ipotesi
in cui le quote/azioni siano oggetto di successione ereditaria non concorre
alla formazione della base imponibile, ai fini dell’imposta di successione,
la parte di valore delle quote/azioni corrispondente al valore dei titoli,
comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi o garantiti dallo
Stato e ad essi assimilati, detenuti dal Fondo/SICAV alla data di apertura
della successione. A tali fini, la SGR/SICAV fornir&agrave; le indicazioni utili circa
la composizione del patrimonio.
SO083115
Nel caso in cui le quote/azioni siano detenute da persone fisiche al di
fuori dell’esercizio di attivit&agrave; di impresa commerciale, da societ&agrave; semplici
e soggetti equiparati nonch&eacute; da enti non commerciali, alle perdite
derivanti dalla partecipazione al Fondo si applica il regime del risparmio
amministrato di cui all’art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta
obblighi di certificazione da parte dell’intermediario. E’ fatta salva la
facolt&agrave; del Cliente di rinunciare al predetto regime con effetto dalla prima
operazione successiva. Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri
possono essere portate in deduzione dalle plusvalenze e dagli altri redditi
diversi per un importo ridotto del 51,92 % del loro ammontare.