Source: https://www.forum-institut.de/seminar/1905313-marisk-compliance
Timestamp: 2019-05-19 20:40:56
Document Index: 159808471

Matched Legal Cases: ['§ 63', '§ 63', 'Art. 74', '§ 83', 'Art. 74', '§ 89', '§ 83']

2019-05-20 2019-05-20 Le Méridien Parkhotel Wiesenhüttenplatz 28-38 60329 Frankfurt reservations.frankfurt@lemeridien.com +49 69 2697-0 +49 69 2697-812
kennen Sie die organisatorischen Herausforderungen der MaRisk-Compliance-Funktion,
So können Sie, die vor allem aus den MaRisk AT 4.4.2. folgenden Compliance Anforderungen verstehen und gekonnt umsetzen.
Michael Jahn https://www.forum-institut.de/seminar/1905313-marisk-compliance/referenten/19/19_05/1905313-seminar-marisk-compliance_jahn.jpg
BaFin stellt Übersetzung der Q&As zur Verfügung
Nach der Teilnahmen an dieser Schulung - können Sie die Risikoanalysen erstellen und aktualisieren und Kontrollhandlungen auf Basis des individualisierten, risikobasierten Kontrollplans durchführen - sind Sie in der Lage Vorschläge zur Risikoreduzierung zu erarbeiten, wirksame Verfahren zur Einhaltung der Regelungen/Vorgaben und entsprechender Kontrollen zu implementieren und können die Einhaltung der daraus abgeleiteten Prüf- und Kontrollpläne sicherstellen.
BaFin: FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG
Die BaFin hat FAQ zu MiFID II-Wohlverhaltensregeln nach §§ 63 ff. WpHG veröffentlich und beantwortet darin unter anderem diese Fragen:
Wird von den Aufzeichnungspflichten nach Art. 74, 75 Delegierte Verordnung EU 2017/565 (DV) auch der Eigenhandel erfasst?
Sind hinsichtlich solcher Kundenaufträge, deren Kommunikation nach § 83 Abs. 3 WpHG elektronisch aufgezeichnet wird, zusätzlich Aufzeichnungen nach Art. 74, 75 DV anzufertigen?
Muss ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen einem von ihm beauftragten Prüfer, der die Prüfung nach § 89 Abs. 1 WpHG durchführt, auch Zugang zu den Aufzeichnungen gewähren, die nach § 83 Abs. 3 und Abs. 6 WpHG erstellt wurden?
Telefonische Aufzeichnungspflichten "Taping"
Ist die Nutzung eines sog. "Start-Knopfes", eines "Stopp-Knopfes" oder eines "Pause-Knopfes" zulässig?
Ist die telefonische und elektronische Kommunikation bei Tätigkeiten im Zusammenhang mit der Finanzportfolioverwaltung aufzeichnungspflichtig?
Besteht für ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das Investmentfonds zu deren Anlagemöglichkeiten berät, eine Verpflichtung zur Aufzeichnung telefonisch geführter Beratungsgespräche bzw. der sonstigen elektronischen Kommunikation, wenn die KVG nach der erfolgten Beratung die Kauf-/ Verkaufs-Aufträge selbst ausführt?
Inwiefern müssen die Inhalte der Geeignetheitsprüfung auf der einen Seite und die der Geeignetheitserklärung auf der anderen Seite kongruent sein?
Alle Fragen und Antworten finden Sie auf der BaFin-Website unter: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Auslegungsentscheidung/WA/ae_040518_faq_mifid2_wohlverhaltenregeln.html;jsessionid=6EEE2031E
Hier der direkte Link zur BaFin-Homepage: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/EN/Meldung/2018/meldung_181015_veroeffentlichung_marisk_englisch_en.html
So bewertet Ihre Kollegen das Seminar: (Stand 11-2018)
Gut strukturierte, interessante und informative Veranstaltung
Guter Überblick - allgemein verständlich - lernorientierte Atmosphäre
Vertiefter Einblick in MaRisk und viele praxisnahe Tipps
Rechte, Pflichten, Aufgaben und Risken
07.06.2019 in Frankfurt
Nummer: 1905313
Studie: Wirtschaftskriminalität 2018
Das digitale Zeitalter geht mit neuen Formen der Kriminalität einher: 47 % der Unternehmen sind bereits Opfer einer Cyber-Attacke geworden - oder haben den konkreten Verdacht. Verschaffen Sie sich einen intensiven Einblick rund um das Thema Wirtschaftskriminalität und Compliance. Jetzt gratis downloaden!