Source: https://kwgdigital.de/dokumente.html
Timestamp: 2018-12-12 19:35:20
Document Index: 55807334

Matched Legal Cases: ['§ 1', '§ 1', '§ 1', 'Art. 4', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 34', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 3', '§ 3', '§ 3', '§ 4', '§ 6', '§ 6', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 8', '§ 9', '§ 9', '§ 9', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', 'Art. 25', '§ 10', 'Art. 36', '§ 10', 'Art. 50', '§ 10', 'Art. 56', '§ 10', 'Art. 61', '§ 10', 'Art. 66', '§ 10', 'Art. 74', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', 'Art. 411', '§ 11', '§ 11', 'Art. 1', '§ 11', 'Art. 2', '§ 11', 'Art. 3', '§ 11', 'Art. 4', '§ 11', 'Art. 5', '§ 11', 'Art. 6', '§ 11', 'Art. 7', '§ 11', 'Art. 8', '§ 11', 'Art. 9', '§ 11', 'Art. 10', '§ 11', 'Art. 11', '§ 11', 'Art. 12', '§ 11', 'Art. 13', '§ 11', 'Art. 14', '§ 11', 'Art. 15', '§ 11', 'Art. 16', '§ 11', 'Art. 17', '§ 11', 'Art. 18', '§ 11', 'Art. 19', '§ 11', 'Art. 20', '§ 11', 'Art. 21', '§ 11', 'Art. 22', '§ 11', 'Art. 23', '§ 11', 'Art. 24', '§ 11', 'Art. 25', '§ 11', 'Art. 26', '§ 11', 'Art. 27', '§ 11', 'Art. 28', '§ 11', 'Art. 29', '§ 11', 'Art. 30', '§ 11', 'Art. 31', '§ 11', 'Art. 32', '§ 11', 'Art. 33', '§ 11', 'Art. 34', '§ 11', 'Art. 35', '§ 11', 'Art. 36', '§ 11', 'Art. 37', '§ 11', 'Art. 38', '§ 11', 'Art. 39', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 11', '§ 12', '§ 12', '§ 12', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 13', 'Art. 387', '§ 13', 'Art. 387', '§ 13', 'Art. 388', '§ 13', 'Art. 389', '§ 13', 'Art. 390', '§ 13', 'Art. 391', '§ 13', 'Art. 392', '§ 13', 'Art. 393', '§ 13', 'Art. 394', '§ 13', 'Art. 395', '§ 13', 'Art. 396', '§ 13', 'Art. 397', '§ 13', 'Art. 398', '§ 13', 'Art. 399', '§ 13', 'Art. 400', '§ 13', 'Art. 401', '§ 13', 'Art. 402', '§ 13', 'Art. 403', '§ 13', '§ 13', '§ 14', '§ 14', '§ 14', '§ 19', '§ 14', '§ 15', '§ 17', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 18', '§ 19', '§ 19', '§ 18', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 13', '§ 13', '§ 13', '§ 21', '§ 21', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 22', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 23', '§ 24', '§ 24', '§ 12', '§ 7', '§ 24', '§ 24', '§ 24', '§ 1', '§ 24', '§ 2', '§ 24', '§ 3', '§ 24', '§ 4', '§ 4', '§ 24', '§ 24', '§ 5', '§ 5', '§ 24', '§ 24', '§ 5', '§ 5', '§ 24', '§ 24', '§ 5', '§ 5', '§ 24', '§ 24', '§ 5', '§ 5', '§ 24', '§ 24', '§ 5', '§ 24', '§ 5', '§ 5', '§ 24', '§ 24', '§ 5', '§ 5', '§ 24', '§ 6', '§ 6', '§ 24', '§ 24', '§ 7', '§ 7', '§ 12', '§ 24', '§ 24', '§ 31', '§ 24', '§ 8', '§ 8', '§ 24', '§ 24', '§ 24', '§ 9', '§ 9', '§ 24', '§ 24', '§ 10', '§ 10', '§ 24', '§ 24', '§ 10', '§ 10', '§ 24', '§ 24', '§ 11', '§ 11', '§ 24', '§ 24', '§ 12', '§ 12', '§ 24', '§ 24', '§ 13', '§ 13', '§ 26', '§ 24', '§ 14', '§ 14', '§ 32', '§ 24', '§ 15', '§ 15', '§ 53', '§ 24', '§ 16', '§ 16', '§ 12', '§ 24', '§ 24', '§ 16', '§ 16', '§ 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10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 1', '§ 10', '§ 11', '§ 10', '§ 651', '§ 10', '§ 13', '§ 1', '§ 10', '§ 1', '§ 11', '§ 11', '§ 10', '§ 13', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 10', '§ 19', '§ 13', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§ 20', '§ 20', '§ 19', '§ 10', '§ 13', '§ 20', '§ 19', '§ 10', '§ 20', '§ 1', '§ 64', '§ 10', '§ 33', '§ 20', '§ 53', '§ 13', '§ 5', '§ 64', '§ 13', '§ 19', '§ 19', '§ 11', '§ 29', '§ 19', '§ 13', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 2', '§ 19', '§ 13', '§ 10', '§ 651', '§ 10', '§ 10', '§ 339', '§ 19', '§ 10', '§ 33', '§ 64', '§ 15', '§ 2', '§ 13', '§ 1', '§ 15', '§ 15', '§ 19', '§ 340', '§ 21', '§ 25', '§ 14', '§ 370', '§ 261', '§ 25', '§ 6', '§ 25', '§ 11', '§ 25']

Dokumente - Kreditwesengesetz (KWG)
vor 010
Vorwort zur konzeptionellen Umgestaltung des Kommentars
115 § 1 Vorbemerkung
Das CRD IV Maßnahmenpaket
115 § 1
115 § 1 Anhang 1
Art. 4 CRR (nebst Kurzkommentierung) der VERORDNUNG (EU) Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 (sog. „CRR“) über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012
115 § 1 Anhang 2
Begriffsbestimmungen im Aufsichtsrecht
115 § 1 Anhang 3
In den Anmerkungen zitierte Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen, andere behördliche Schreiben/Bescheide u.ä. Grundsatzdokumente
115 § 1a
115 § 1b
§ 1b Begriffsbestimmungen für Verbriefungen
115 § 2
115 § 2a
115 § 2b
115 § 2c
115 § 2c Anlage 1
115 § 2c Anlage 2
Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle
115 § 2d
115 §§ 2–2d Anhang 1
Anhang zu §§ 2–2d: Gewerbeordnung (§§ 34, 34c, 34f, 34g, 34h)
115 §§ 2–2d Anhang 2
Anhang zu §§ 2–2d: Schreiben des BAKred betr. Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen (Entwurf – im Rahmen des Dritten Finanzmarktförderungsgesetzes)
115 §§ 2–2d Anhang 3
Anhang zu §§ 2–2d: Gesetz zur weiteren Fortentwicklung des Finanzplatzes Deutschland (Viertes Finanzmarktförderungsgesetz)
115 §§ 2–2d Anhang 4
Anhang zu §§ 2–2d: Begründung (Drucksache 14 / 8017)
115 §§ 2–2d Anhang 5
Anhang zu §§ 2–2d: Bericht der Abgeordneten Nina Hauer, Leo Dautzenberg, Andrea Fischer (Berlin), Carl-Ludwig Thiele und Heidemarie Ehlert
115 § 2e
115 § 3
115 § 3 Anhang 1
Anhang 1 zu § 3: Auslegungshilfe zum Artikel 2 des Gesetzes zur Abschirmung von Risiken und zur Planung der Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten und Finanzgruppen vom 7.8.2013, BGBl. I S. 3090 (Abschirmungsgesetz)
115 § 4
115 § 6
115 § 6a
115 § 7
115 § 7 Anhang 1
Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank (Aufsichtsrichtlinie)
115 vor § 7a
115 vor § 7b
115 vor § 7c
115 vor § 7d
115 § 8
115 § 8a
115 § 8c
115 § 8e
115 § 8f
115 § 9
115 § 9 Anhang 1
Abgabenordnung (AO 1977) (Auszug)
115 § 9 Anhang 2
Zweiter Abschnitt – Vorschriften für Institute, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gemischte Holdinggesellschaften
115 § 10 Vorwort
Vorwort zu §§ 10 ff.
115 § 10
115 § 10a
§ 10a Ermittlung der Eigenmittelausstattung von Institutsgruppen und Finanzholding-Gruppen
115 § 10c
115 § 10 Art. 25–35
Artikel 25–35 CRR Bestandteile der Eigenmittel
115 § 10 Art. 36–49
Artikel 36–49 CRR Abzüge von den Posten des harten Kernkapitals, Ausnahmen und Alternativen
115 § 10 Art. 50–55
Artikel 50–55 CRR Hartes Kernkapital
115 § 10 Art. 56–60
Artikel 56–60 CRR Abzüge von Posten des zusätzlichen Kernkapitals
115 § 10 Art. 61–65
Artikel 61–65 CRR Ergänzungskapital
115 § 10 Art. 66–70
115 § 10 Art. 74–76
Artikel 74–76, 79, 89–91, 469–478 und 481 CRR Allgemeine Anforderungen, qualifizierte Beteiligungen außerhalb des Finanzsektors und Übergangsvorschriften
115 § 11 Vorwort
Vorwort zu § 11
115 § 11
115 § 11 Anhang 1
Kommentierung der Verordnung über die Liquidität der Institute (Liquiditätsverordnung – LiqV)
115 § 11 Anhang 2
Vorw. zu Art. 411–428 CRR – Teil 6 der CRR: Liquidität
115 § 11 Anhang 3 Einl. LCR-VO
Delegierte Verordnung (EU) 2015/61 der Kommission vom 10. Oktober 2014 zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute – Einleitung
115 § 11 Anhang 3 Art. 1 LCR-VO
115 § 11 Anhang 3 Art. 2 LCR-VO
Artikel 2 Geltungsbereich und Anwendung
115 § 11 Anhang 3 Art. 3 LCR-VO
115 § 11 Anhang 3 Art. 4 LCR-VO
Artikel 4 Die Liquiditätsdeckungsquote
115 § 11 Anhang 3 Art. 5 LCR-VO
Artikel 5 Stressszenarien für die Zwecke der Liquiditätsdeckungsquote
115 § 11 Anhang 3 Art. 6 LCR-VO
Artikel 6 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers
115 § 11 Anhang 3 Art. 7 LCR-VO
Artikel 7 Allgemeine Anforderungen für liquide Aktiva
115 § 11 Anhang 3 Art. 8 LCR-VO
Artikel 8 Operative Anforderungen
115 § 11 Anhang 3 Art. 9 LCR-VO
Artikel 9 Bewertung liquider Aktiva
115 § 11 Anhang 3 Art. 10 LCR-VO
Artikel 10 Aktiva der Stufe 1
115 § 11 Anhang 3 Art. 11 LCR-VO
Artikel 11 Aktiva der Stufe 2A
115 § 11 Anhang 3 Art. 12 LCR-VO
Artikel 12 Aktiva der Stufe 2B
115 § 11 Anhang 3 Art. 13 LCR-VO
Artikel 13 Verbriefungen der Stufe 2B
115 § 11 Anhang 3 Art. 14 LCR-VO
Artikel 14 Eingeschränkt nutzbare zugesagte Liquiditätsfazilitäten
115 § 11 Anhang 3 Art. 15 LCR-VO
Artikel 15 OGA
115 § 11 Anhang 3 Art. 16 LCR-VO
Artikel 16 Einlagen und andere Mittel in Genossenschaftsnetzen und institutsbezogenen Sicherungssystemen
115 § 11 Anhang 3 Art. 17 LCR-VO
Artikel 17 Zusammensetzung des Liquiditätspuffers nach Aktivastufen
115 § 11 Anhang 3 Art. 18 LCR-VO
Artikel 18 Verstoß gegen die Anforderungen
115 § 11 Anhang 3 Art. 19 LCR-VO
Artikel 19 Alternative Liquiditätsansätze
115 § 11 Anhang 3 Art. 20 LCR-VO
Artikel 20 Bestimmung des Begriffs „Netto-Liquiditätsabflüsse“
115 § 11 Anhang 3 Art. 21 LCR-VO
Artikel 21 Anforderungen an die Bewertung der Auswirkungen von bei Derivatgeschäften empfangenen Sicherheiten
115 § 11 Anhang 3 Art. 22 LCR-VO
Artikel 22 Bestimmung des Begriffs „Liquiditätsabflüsse“
115 § 11 Anhang 3 Art. 23 LCR-VO
Artikel 23 Zusätzliche Liquiditätsabflüsse im Zusammenhang mit anderen Produkten und Dienstleistungen
115 § 11 Anhang 3 Art. 24 LCR-VO
115 § 11 Anhang 3 Art. 25 LCR-VO
Artikel 25 Abflüsse aus anderen Privatkundeneinlagen
115 § 11 Anhang 3 Art. 26 LCR-VO
Artikel 26 Mit Zuflüssen einhergehende Abflüsse
115 § 11 Anhang 3 Art. 27 LCR-VO
Artikel 27 Abflüsse aus operativen Einlagen
115 § 11 Anhang 3 Art. 28 LCR-VO
Artikel 28 Abflüsse aus sonstigen Verbindlichkeiten
115 § 11 Anhang 3 Art. 29 LCR-VO
Artikel 29 Abflüsse innerhalb einer Gruppe oder eines institutsbezogenen Sicherungssystems
115 § 11 Anhang 3 Art. 30 LCR-VO
115 § 11 Anhang 3 Art. 31 LCR-VO
Artikel 31 Abflüsse aus Kredit- und Liquiditätsfazilitäten
115 § 11 Anhang 3 Art. 32 LCR-VO
Artikel 32 Zuflüsse
115 § 11 Anhang 3 Art. 33 LCR-VO
Artikel 33 Obergrenze für Zuflüsse
115 § 11 Anhang 3 Art. 34 LCR-VO
Artikel 34 Zuflüsse innerhalb einer Gruppe oder eines institutsbezogenen Sicherungssystems
115 § 11 Anhang 3 Art. 35 LCR-VO
Artikel 35 Bestandsschutz für von einem Mitgliedstaat garantierte Bankaktiva
115 § 11 Anhang 3 Art. 36 LCR-VO
Artikel 36 Übergangsbestimmung für von einem Mitgliedstaat geförderte Einrichtungen für die Verwaltung wertgeminderter Vermögenswerte
115 § 11 Anhang 3 Art. 37 LCR-VO
Artikel 37 Übergangsbestimmung für durch Darlehen für Wohnimmobilien unterlegte Verbriefungen
115 § 11 Anhang 3 Art. 38 LCR-VO
Artikel 38 Übergangsbestimmung für die Einhaltung der Liquiditätsdeckungsquote
115 § 11 Anhang 3 Art. 39 LCR-VO
Artikel 39 Inkrafttreten
115 § 11 Anhang 3 Anh. I LCR-VO
Anhang I Formel für die Bestimmung der Zusammensetzung des Liquiditätspuffers
115 § 11 Anhang 3 Anh. II LCR-VO
Anhang II Formel für die Berechnung des Netto-Liquiditätsabflusses
115 § 11 Anhang 5
Artikel 412 Liquiditätsdeckungsanforderung CRR
115 § 11 Anhang 8
Artikel 415 Meldepflicht und Meldeformat CRR
115 § 12
§ 12 Begrenzung von qualifizierten Beteiligungen
115 § 12a
115 § 13 Vorwort
Vorwort zu den §§ 13, 13c
115 § 13
115 § 13 Anhang 1
Art. 387–403 der VERORDNUNG (EU) Nr. 575/2013 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) 648/2012 („CRR“)
115 § 13 Anhang 2
Art. 387 CRR Gegenstand
115 § 13 Anhang 3
Art. 388 CRR Ausnahmen von der Anwendung
115 § 13 Anhang 4
Art. 389 CRR Begriffsbestimmung
115 § 13 Anhang 5
Art. 390 CRR Berechnung des Risikopositionswerts
115 § 13 Anhang 6
Art. 391 CRR Begriffsbestimmung des Instituts für die Zwecke von Großkrediten
115 § 13 Anhang 7
Art. 392 CRR Begriffsbestimmung des Großkredits
115 § 13 Anhang 8
Art. 393 CRR Kapazitäten zur Ermittlung und Verwaltung von Großkrediten
115 § 13 Anhang 9
Art. 394 CRR Meldepflichten
115 § 13 Anhang 10
Art. 395 CRR Obergrenze für Großkredite
115 § 13 Anhang 11
Art. 396 CRR Einhaltung der Anforderungen für Großkredite
115 § 13 Anhang 12
Art. 397 CRR Berechnung zusätzlicher Eigenmittelanforderungen für Großkredite im Handelsbuch
115 § 13 Anhang 13
Art. 398 CRR Verfahren zur Vermeidung einer Umgehung der zusätzlichen Eigenmittelanforderung durch Institute
115 § 13 Anhang 14
Art. 399 CRR Anerkannte Kreditrisikominderungstechniken
115 § 13 Anhang 15
Art. 400 CRR Ausnahmen
115 § 13 Anhang 16
Art. 401 CRR Berechnung der Wirkung von Kreditrisikominderungstechniken
115 § 13 Anhang 17
Art. 402 CRR Risikopositionen, die aus Hypothekendarlehen resultieren
115 § 13 Anhang 18
Art. 403 CRR Substitutionsansatz
115 § 13c
§ 13c Gruppeninterne Transaktionen mit gemischten Unternehmen
115 § 14
115 § 14 Anhang 1
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 3. Oktober 1988 – I 3 – 232 – 3/88 Betr.: Anzeigepflicht nach § 14 bei Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG
115 § 14 Anhang 2
115 § 15
115 § 17
115 § 18
115 § 18 Anhang 1
Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 betr. Schreiben an den Zentralen Kreditausschuss zu § 18 KWG
115 § 18 Anhang 2
Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG
115 § 18 Anhang 3
Verlautbarung der Bundessteuerberaterkammer zu den Grundsätzen für die Erstellung von Jahresabschlüssen durch Steuerberater
115 § 18a
115 § 18a Anhang
Verordnung über die Anforderungen an die Sachkunde der mit der Vergabe von Immobiliar-Verbraucherdarlehen befassten internen und externen Mitarbeiter (Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung – ImmoDarlSachkV)
115 § 18b
§ 18b Organisatorische Vorkehrungen bei Verbriefungen
115 § 19
115 § 19 Anhang 1
Schreiben des BAK vom 10. März betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse bei der Gewährung von Krediten an Konzernunternehmen (§ 18 KWG)
115 § 20
115 § 20a
§ 20a Gedeckte Schuldverschreibungen
115 § 20a Anhang 1
Emissionsinstitute ab 19. Juli 2005 – Vorläufiges Verzeichnis der privilegierten Schuldverschreibungen deutscher Kreditinstitute nach Artikel 22 Absatz 4 der Richtlinie 85/611/EG
115 § 20c
§ 20c Befreiung von den Verpflichtungen nach § 13 Abs. 3, § 13a Abs. 3 bis 5 und § 13b Abs. 1
115 § 21
115 § 21 Anhang 1
115 § 22
§ 22 Rechtsverordnungsermächtigung über Kredite
115 § 22a
115 § 22b
115 § 22c
115 § 22d
115 § 22d Anhang 1
Verordnung über die Form des Refinanzierungsregisters nach dem Kreditwesengesetz sowie die Art und Weise der Aufzeichnung (Refinanzierungsregisterverordnung – RefiRegV)
115 § 22e
115 § 22f
115 § 22g
115 § 22h
115 § 22i
115 § 22j
115 § 22k
115 § 22l
115 § 22m
115 § 22n
115 § 22o
115 § 23
115 § 23a
115 § 23a Anhang 1
115 § 23a Anhang 2
Verordnung über die Zuweisung von Aufgaben und Befugnissen einer Entschädigungseinrichtung an die Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EntschdtBankV)
115 § 23a Anhang 3
Verordnung über die Beiträge zur Entschädigungseinrichtung deutscher Banken GmbH (EdB-Beitragsverordnung – EdBBeitrV)
115 § 23a Anhang 4
Verordnung über die Zuweisung von Aufgaben und Befugnissen einer Entschädigungseinrichtung an die Entschädigungseinrichtung des Bundesverbandes Öffentlicher Banken Deutschlands GmbH (EntschBVöffBankV)
115 § 23a Anhang 5
Verordnung über die Beiträge zur Entschädigungseinrichtung des Bundesverbandes Öffentlicher Banken Deutschlands GmbH (EdVÖB-Beitragsverordnung – EdVÖBBeitrV)
115 § 23a Anhang 6
Verordnung über die Beiträge zu der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen bei der Kreditanstalt für Wiederaufbau (EdW-Beitragsverordnung – EdWBeitrV)
115 § 24
115 § 24 Anhang 1
Rundschreiben 1/2007 der BaFin vom 5. Januar 2007 betr. Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i.V.m. §§ 7, 8 und 16 Anzeigenverordnung
115 § 24 Anhang 2
Merkblatt Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase
115 § 24 AnzV – Einführung
Kommentierung der Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (Anzeigenverordnung – AnzV) – Einführung
115 § 24 AnzV – § 1
115 § 24 AnzV – § 2
115 § 24 AnzV – § 3
115 § 24 AnzV – § 4
§ 4 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 17 und Absatz 1b Satz 2 des Kreditwesengesetzes
115 § 24 AnzV – § 5
§ 5 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes (Bestellung von Personen)
115 § 24 AnzV – § 5a
§ 5a Lebenslauf der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person
115 § 24 AnzV – § 5b
§ 5b Erklärung der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person
115 § 24 AnzV – § 5c
§ 5c Führungszeugnis der nach § 24 Absatz 1 Nummer 1 und 15 des Kreditwesengesetzes anzuzeigenden Person
115 § 24 AnzV – § 5d
115 § 24 AnzV – § 5e
§ 5e Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 2 und 15a des Kreditwesengesetzes (Ausscheiden von Personen)
115 § 24 AnzV – § 5f
§ 5f Geschäftsleiter-Vertreter im Verhinderungsfall
115 § 24 AnzV – § 6
§ 6 Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes (Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat)
115 § 24 AnzV – § 7
§ 7 Anzeigen von Instituten nach § 12a Absatz 1 Satz 3, § 24 Absatz 1 Nummer 12 und 13, § 24 Absatz 1a Nummer 1 und 2 sowie § 31 Absatz 3 des Kreditwesengesetzes (bedeutende Beteiligungen an anderen Unternehmen, aktivische enge Verbindungen, Beteiligungen an oder Unternehmensbeziehungen mit Unternehmen mit Sitz im Ausland, Befreiungen)
115 § 24 AnzV – § 8
§ 8 Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 10 und 12 und § 24 Abs. 1a Nr. 1 und 3 des Kreditwesengesetzes (bedeutende Beteiligungen an dem eigenen Institut und passivische enge Verbindungen)
115 § 24 AnzV – § 9
§ 9 Sammelanzeigen nach § 24 Abs. 1a Nr. 4 des Kreditwesengesetzes (Anzahl inländischer Zweigstellen)
115 § 24 AnzV – § 10
§ 10 Anzeigen nach § 24 Abs. 2 des Kreditwesengesetzes (Vereinigung von Instituten)
115 § 24 AnzV – § 10a
§ 10a Anzeigen nach § 24 Absatz 2a des Kreditwesengesetzes (Weitere Tätigkeiten der Mitglieder eines Verwaltungsoder Aufsichtsorgans eines CRR-Instituts von erheblicher Bedeutung)
115 § 24 AnzV – § 11
§ 11 Anzeigen nach § 24 Abs. 3 Satz 1 des Kreditwesengesetzes (Geschäftsleiter und Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen)
115 § 24 AnzV – § 12
§ 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes (Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung renzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums)
115 § 24 AnzV – § 13
§ 13 Vorlage von Unterlagen nach § 26 des Kreditwesengesetzes (Jahresabschlüsse, Lage- und Prüfungsberichte)
115 § 24 AnzV – § 14
§ 14 Anzeigen und Vorlage von Unterlagen nach § 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes (Anträge auf Erlaubnis)
115 § 24 AnzV – § 15
§ 15 Anzeigen nach § 53a Satz 2 und 5 des Kreditwesengesetzes (Repräsentanzen von Instituten mit Sitz im Ausland)
115 § 24 AnzV – § 16
§ 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes (Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften)
115 § 24 AnzV – § 16a
§ 16a Übergangsvorschrift
115 § 24 AnzV – § 17
115 § 24a
115 § 24b
§ 24b Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperabler Systeme
115 § 24c
115 § 25
115 § 25 Anhang 1
Kommentierung zur Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung – FinaRisikoV
115 § 25 Anhang 2
Verordnung über Angaben zu den Krediten an ausländische Kreditnehmer nach dem Kreditwesengesetz (Länderrisikoverordnung – LrV)
115 § 25a
115 § 25a Anhang
Kommentierung MARisk (RS 10/2012 (BA) 14.12.2012)
115 § 25a Anhang 1 / AT
115 § 25a Anhang 1 / BTO
Kommentierung MARisk – BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1
Kommentierung MARisk – BTO 1 Kreditgeschäft
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.1
Kommentierung MARisk – BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.2
Kommentierung MARisk – BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.2.1
Kommentierung MARisk – BTO 1.2.1 Kreditgewährung
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.2.2
Kommentierung MARisk – BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.2.3
Kommentierung MARisk – BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.2.4
Kommentierung MARisk – BTO 1.2.4 Intensivbetreuung
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.2.5
Kommentierung MARisk – BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.2.6
Kommentierung MARisk – BTO 1.2.6 Risikovorsorge
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.3
Kommentierung MARisk – BTO 1.3 Verfahren zur Früherkennung von Risiken
115 § 25a Anhang 1 / BTO 1.4
Kommentierung MARisk – BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren
115 § 25a Anhang 1 / BT 1
Kommentierung MARisk – BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem
115 § 25a Anhang 2
Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (Instituts-Vergütungsverordnung – InstitutsVergV)
115 § 25a Anhang 3
Auslegungshilfe der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht zur Institutsvergütungsverordnung
115 § 25a Anhang 4
Rundschreiben 10/2017 (BA): An alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland – Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
115 § 25b
115 § 25c
115 § 25c Anhang 1
115 § 25d
115 § 25d Anhang 1
In den Anmerkungen erwähnte bankaufsichtsrechtlich relevante Veröffentlichungen – Inhaltsverzeichnis
115 § 25d Anhang 1.1
EBA-Leitlinien zur Beurteilung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und von Inhabern von Schlüsselfunktionen (EBA/GL/2012/06)
115 § 25d Anhang 1.2
Merkblatt der BaFin zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB vom 04.01.2016 (Stand 31.01.2017)
115 § 25d Anhang 1.3
Delegierte Verordnung Nr. 604/2014 der Europäischen Kommission zur sog. „Risk-Taker-Identifikation“ („EBA-RTS“)
115 § 25e
115 §§ 25g-25n Vorwort
Vorwort zu §§ 25g bis 25n
115 § 25g
115 § 25g Anhang 1
115 § 25h
115 § 25h Anhang 1
Auszugsweiser Abdruck der Auslegungs- und Anwendungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft (DK) zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und „sonstigen strafbaren Handlungen“
115 § 25i
§ 25i Vereinfachte Sorgfaltspflichten
115 § 25j
§ 25j Vereinfachung bei der Durchführung der Identifizierung
115 § 25k
115 § 25l
§ 25l Gruppenweite Einhaltung von Sorgfaltspflichten
115 § 25m
115 § 25n
§ 25n Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft
115 § 25n Anhang 1
Merkblatt zur Einführung des § 25i (jetzt: 25n) Kreditwesengesetz (KWG) durch das Gesetz zur Optimierung der Geldwäscheprävention (GwOptG)
115 § 25n Anhang 2
Merkblatt der BaFin zum Antrag nach § 25n Abs. 5 KWG
115 § 26
115 § 26a
115 § 26a Anhang 1
Kommentierung von Teil 8 (Artikel 431 bis 455) der Capital Requirements Regulation (CRR)
115 § 26a Anhang 2
115 § 26a Anhang 3
Rundschreiben 06/2016 (BA) – zur Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung belasteter und unbelasteter Vermögenswerte
115 § 28
115 § 28 Anhang
Rundschreiben 9/2006 (WA) der BaFin
115 § 29
115 § 29 Anhang 1
115 § 29 Anhang 2
115 § 30
115 § 31
115 § 31 Anhang 1
Rundschreiben 4/2007 (BA) – Anwendung des mit Wirkung vom 01.01.2007 geänderten Freistellungstatbestandes des § 31 Abs. 3 Satz 1 und 2 KWG auf sog. Altfälle
115 § 31 Anhang 2
Rundschreiben 6/2008 (BA) – Keine Einbeziehung von nach § 31 Abs. 3 Satz 1 KWG freigestellten nachgeordneten Unternehmen in den zusammengefassten Monatsausweis nach § 25 Abs. 2 KWG vom 26.05.2008
Dritter Abschnitt – Vorschriften über die Beaufsichtigung der Institute
115 § 32
115 § 32 Anhang 1
BaFin – Merkblatt Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen, Stand: 1. April 2005 – ersetzt das Merkblatt vom September 2003
115 § 32 Anhang 2
Merkblatt Family Offices der BaFin vom 14.05.2014: Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices Stand: Mai 2014
115 § 32 Anhang 3
BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht der Betreiber und Nutzer einer internetbasierten Kreditvermittlungsplattform nach dem KWG, Stand: 14. Mai 2007
115 § 32 Anhang 4
Merkblatt der BaFin vom 09.06.2011, geändert am 18.07.2013: Hinweise zur finanzaufsichtsrechtlichen Erlaubnispflicht von Investmentclubs und ihrer Geschäftsführer Stand: Juli 2013
115 § 32 Anhang 5
BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht von Geschäften im Zusammenhang mit Stromhandelsaktivitäten, Stand: Juni 2011
115 § 32 Anhang 6
BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG bei Geschäftstätigkeiten im Zusammenhang mit Emissionszertifikaten, Stand: Juni 2011
115 § 33
115 § 33a
§ 33a Aussetzung oder Beschränkung der Erlaubnis bei Unternehmen mit Sitz außerhalb der Europäischen Gemeinschaften
115 § 33b
115 § 34
115 § 35
115 § 35 Anhang
VwVfG – Verwaltungsverfahrensgesetz (Auszug)
115 § 36
115 § 37
§ 37 Einschreiten gegen ungesetzliche Geschäfte
115 § 37 Anhang 1
Merkblatt der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht: Hinweise zur Tätigkeit als Abwickler gemäß § 37 Abs. 1 Satz 2 Kreditwesengesetz (KWG)
115 § 38
115 § 39-43 Vorwort
Vorwort zu den §§ 39 bis 43
115 § 39
115 § 40
115 § 41
115 § 42
115 § 43
115 § 44
§ 44 Auskünfte und Prüfungen von Instituten, Anbietern von Nebendienstleistungen, Finanzholding-Gesellschaften, gemischten Finanz-Holdinggesellschaften und von in die Aufsicht auf zusammengefasster Basis einbezogenen Unternehmen
115 § 44a
115 § 44b
115 § 44c
115 § 45
115 § 45a
115 § 45b
115 § 45c
115 § 46
115 § 46a
115 § 46b
115 § 46c
115 § 46c Anhang
115 § 46d
115 § 46d Anhang
115 § 46e
115 § 46e Anhang
115 § 46f
115 § 46f Anhang 1
115 § 46f Anhang 2
Gemeinsame Auslegungshilfe zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten nach § 46f Abs. 5–7 KWG n.F. der Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung, der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht und der Deutschen Bundesbank
115 § 47
115 § 48
115 § 49
115 vor § 51
Gesetzestext Vor § 51 Umlage und Kosten
115 § 51
§ 51 Kosten und Gebühren
Vierter Abschnitt – Besondere Vorschriften für Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung
115 § 51a
115 § 51b
115 § 51c
115 § 52
115 § 52a
115 § 53
115 § 53a
115 § 53b
115 § 53c
115 § 53c Anhang 1
115 § 53c Anhang 2
115 § 53c Anhang 3
115 § 53d
Sechster Abschnitt – Sondervorschriften für zentrale Gegenparteien
115 § 53e
115 § 53f
115 § 53g
115 § 53h
115 § 53i
115 § 53j
115 § 53k
115 § 53l
115 § 53m
115 § 53n
Siebenter Abschnitt – Strafvorschriften, Bußgeldvorschriften
115 § 54
115 § 54a
115 § 55
115 § 55a
115 § 55b
115 § 56
115 § 59
115 § 60
115 § 60a
115 § 60a Anhang
Anordnung über Mitteilungen in Strafsachen (MiStra) (Auszug)
115 § 60c
115 § 60d
Achter Abschnitt – Übergangs- und Schlußvorschriften
115 § 61
115 § 62
115 § 63a
115 § 64
115 vor § 64e
Gesetzestext Vor § 64e Übergangsvorschriften zum Sechsten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen
115 § 64e
115 vor § 64f
Gesetzestext Vor § 64f Übergangsvorschriften zum Vierten Finanzmarktförderungsgesetz
115 § 64g
115 vor § 64h
Gesetzestext Vor § 64h Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der neu gefassten Bankenrichtlinie und der neu gefassten Kapitaladäquanzrichtlinie
115 § 64i
115 § 64j
115 § 64k
115 § 64l
115 vor § 64m
Gesetzestext Vor § 64m Übergangsvorschriften zum Gesetz zur Umsetzung der geänderten Bankenrichtlinie und der geänderten Kapitaladäquanzrichtlinie
Ergänzende Verordnungen und Gesetze
Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz – FinDAG)
Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz (Großkredit- und Millionenkreditverordnung – GroMiKV)
Verordnung über die Festsetzung eines Zuschlages für die Berechnung des haftenden Eigenkapitals von Kreditinstituten in der Rechtsform der eingetragenen Genossenschaft
Allgemeine Anordnungen und Verordnungen
Verordnung zur angemessenen Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding- Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen (Solvabilitätsverordnung – SolvV)
Erläuterungen des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen zur Bekanntmachung über die Änderung und Ergänzung der Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute
Anordnungen zu den Grundsätzen
Anordnung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anzeige von Überschreitungen der Obergrenzen des Grundsatzes I a durch Kreditinstitute vom 18.09.1992 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 21.01.1975 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 24.01.1975 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 24.02.1975 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 12.01.1976 (weggefallen)
Schreiben der Deutschen Bundesbank betr. Devisenhandel vom 20.05.1976
196 / 8a
Verhaltensnormen des Bundesverbandes deutscher Banken e.V. für Kreditinstitute am deutschen Devisenmarkt vom 7. Februar 1979
196 / 8b
Leitsätze des Verbandes öffentlicher Banken für das Verhalten öffentlicher Banken auf dem Devisen- und Auslandsgeldmarkt vom 6. Februar 1979
196 / 8c
Schreiben des BAK betr. Abschluß von Devisengeschäften zu deutlich von den Marktkursen abweichenden Kursen vom 30. März 1977
196 / 09
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Abschluß von Devisengeschäften zu deutlich von den Marktkursen abweichenden Kursen durch Kreditinstitute; hier: Prolongationen von Devisentermingeschäften, denen Waren- oder Dienstleistungsgeschäfte in Fremdwährung zugrundeliegen vom 20. Juli 1978
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 25.01.1979 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 25.09.1979 (weggefallen)
196 / 12
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 16.01.1980 (weggefallen)
196 / 13
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 06.02.1980 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 08.04.1980 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Saldierung von Devisen- Kassageschäften, die an einem Geschäftstag, in derselben Währung und mit demselben Geschäftspartner abgeschlossen werden vom 31. März 1982
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 04.03.1982 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Mindestanforderungen für bankinterne Kontrollmaßnahmen bei Devisengeschäften – Kassa und Termin – vom 14. März 1983
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 27.01.1984 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 29.05.1985 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 20.12.1985 (weggefallen)
196 / 21
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Abschluß von Devisengeschäften zu deutlich von den Marktkursen abweichenden Kursen; hier: vorzeitige Abwicklung von Devisentermingeschäften vom 24. Februar 1986
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 15.06.1987 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 20.11.1987 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 24.08.1988 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 15.05.1990 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 09.05.1990 (weggefallen)
196 / 27
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 04.06.1992 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 23.06.1992 (weggefallen)
196 / 29
196 / 30
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 10.12.1992 (weggefallen)
196 / 31
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 29.12.1992 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsätze I gemäß §§ 10 und 10a KWG; hier: Anrechnung von Risikoaktiva, deren Erfüllung von "öffentlichen Stellen“ im Geltungsbereich des KWG geschuldet oder ausdrücklich gewährleistet wird, vom 1. April 1993
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Meldung zum Grundsatz I durch die Bürgschaftsbanken vom 5. Mai 1993
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Anrechnung von Investmentanteilen betr. Grundsatz I vom 30. Juni 1993
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsatz I gemäß § 10 KWG vom 8. Februar 1994
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 26.09.1994 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 11.10.1994 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsatz I – Anrechnung von Finanz-Swaps, Finanztermingeschäften und erworbenen Optionsrechten nach der Laufzeitmethode oder der Marktbewertungsmethode (Abs. 6 Satz 1 erster Halbsatz) vom 27. Oktober 1994
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsatz I gem. §§ 10, Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG – Behandlung der Verbindlichkeiten der Nachfolgeunternehmen der Deutschen Bundespost sowie des Bundeseisenbahnvermögens und der Deutschen Bahn Aktiengesellschaft, Berlin, vom 15. März 1995
196 / 40
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 22.03.1995 (weggefallen)
196 / 41
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 07.04.1995 (weggefallen)
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Behandlung von Wertpapierleihgeschäften im Grundsatz I vom 8. Mai 1995
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Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Anrechnung von unbefristeten Kreditzusagen im Grundsatz I vom 20. Oktober 1995
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Rundschreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Anrechnungsermäßigung von Risikoaktiva auf Grund vorhandener Sicherheiten in Form von im Ausland aufbewahrten Wertpapieren im Grundsatz I gemäß §§10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG vom 23. Oktober 1995
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Rundschreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Gewichtung von Risikoaktiva gegenüber Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung im Grundsatz I gemäß §§10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG vom 18. Dezember 1995
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Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 19.12.1995 (weggefallen)
Rundschreiben 1/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend adressenmäßige Gleichstellung der Kreditanstalt für Wiederaufbau mit dem Bund für die Großkreditgrenzen und den Grundsatz I gemäß §§10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG vom 26. Januar 1996 (aufgehoben)
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Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 16.02.1996 (weggefallen)
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Rundschreiben 2/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Behandlung der Interamerikanischen Investitionsgesellschaft im Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG vom 23. Februar 1996 (aufgehoben)
196 / 50
Rundschreiben 4/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG wegen Anrechnung von Risikoaktiva, deren Erfüllung von "Caisse d'Amortissement de la Dette Sociale (CADES)“, Paris, Frankreich, geschuldet wird, vom 20. Mai 1996
Rundschreiben 5/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen (weggefallen)
Rundschreiben 11/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG wegen Behandlung der Nachfolgeorganisationen der Treuhandanstalt, Berlin, vom 30. August 1996
Rundschreiben 12/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz 1 gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG wegen Behandlung von GNMA-Anleihen (Ginnie Maes), FNMA-Anleihen (Fannie Maes), FHLMC-Anleihen (Freddie Macs) und SLMA-Anleihen (Sallie Maes) vom 30. September 1996 und als Fußnote dazu Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I wegen der Gewichtung von Risikoaktiva, die von der Eximbank, Washington D.C./USA, geschuldet oder gewährleistet werden, vom 7. Dezember 1994
Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 10.10.1996 (weggefallen)
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Rundschreiben 14/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1,10a Abs. 1 KWG wegen Berücksichtigung von Sicherheiten in Form von Bankschuldverschreibungen vom 30. Oktober 1996
Rundschreiben 1/97 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen (weggefallen)
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Rundschreiben 2/97 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen (weggefallen)
Rundschreiben 6/97 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG, § 20 Abs. 2 Nr. 2 Buchstabe a KWG wegen Behandlung von Wertpapieren im Rahmen von "Repackaging“-Vereinbarungen vom 15. September 1997
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Rundschreiben 7/97 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG wegen Behandlung einer Emission der "Cyber-Val“ zur Refinanzierung eines Darlehens an ein Établissement Public de Financement et de Restructuration (EPFR) sowie von Risikoaktiva, die von EPFR selbst geschuldet werden, vom 1. Oktober 1997
196 / 61
Rundschreiben 9/97 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG wegen Anrechnung von Risikoaktiva, deren Erfüllung von dem "Instituto de Credito Oficial“, Madrid (ICO), geschuldet oder ausdrücklich gewährleistet wird, vom 30. Oktober 1997
Schreiben des BAK betreffend Änderung und Ergänzung der Grundsätze über das Eigenkapital und die Liquidität der Kreditinstitute vom 31. Oktober 1997
Rundschreiben 13/97 des BAK betreffend Aufhebung der Zurechnung von Südkorea zur Zone A vom 2. Dezember 1997 (aufgehoben)
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Rundschreiben 14/97 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 und 10a KWG wegen Mitteilungen an die Institute über ergangene Entscheidungen zu Adressengewichtungssätzen vom 30. Dezember 1997
Rundschreiben 14/98 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG wegen Anrechnung gewerblicher Hypothekarkredite nach Inkrafttreten der Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rates zur Änderung der Richtlinie 89/647/EWG des Rates über einen Solvabilitätskoeffizienten für Kreditinstitute (Hypothekendarlehen) vom 26. August 1998
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Rundschreiben 15/98 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG in der Fassung der Bekanntmachung vom 29. Oktober 1997 wegen Behandlung der Teilnehmerwährungen der Europäischen Währungsunion bei Ermittlung der Teilanrechnungsbeträge für das Währungsrisiko und das Zinsrisiko vom 25. September 1998 (aufgehoben)
196 / 67
Rundschreiben 16/98 des BAK betreffend Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute gemäß §§ 10, 10a und 11 KWG wegen Papierloses Einreichungsverfahren der Grundsatzmeldungen vom 22. Oktober 1998 (aufgehoben)
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Anordnung des BAK betreffend Anzeige von Ûberschreitungen der Obergrenze des § 2 Abs. 2 Satz 1 Grundsatz I durch Institute vom 15. Dezember 1998
Rundschreiben 8/99 des BAK betreffend Zurechnung von Polen zur Zone A vom 21. April 1999
196 / 71
Rundschreiben 9/99 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§10, 10a KWG (GSI) wegen Behandlung von grundpfandrechtlich gesichterten Wertpapieren im Hinblick auf die Richtlinie 98/32/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 22. Juni 1998 zur Änderung – im Hinblick auf Hypotheken – der Richtlinie 89/647/EWG des Rates über einen Solvabilitätskoeffizienten für Kreditinstitute (Solvabilitätsrichtlinie) vom 26. April 1999 (aufgehoben)
Rundschreiben 10/99 des BAK betreffend Behandlung von Kreditderivaten im Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG und im Rahmen der Großkredit- und Millionenkreditvorschriften vom 16. Juni 1999
Rundschreiben 11/99 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG wegen Verzeichnis der geregelten Märkte im Sinne des Artikel 1 Nr. 13 der Richtlinie 93/22/EWG des Rates vom 10. Mai 1993 über Wertpapierdienstleistungen (Wertpapierdienstleistungsrichtlinie – WDRL) vom 22. Juli 1999
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Schreiben der Deutschen Bundesbank betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 und 10a KWG wegen Ausweis von Kreditderivaten in den bankaufsichtlichen Meldebögen vom 3. Dezember 1999
Rundschreiben 18/99 des BAK betreffend Grundsatz II gemäß § 11 KWG vom 22. Dezember 1999
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Rundschreiben 2/2000 des BAK betreffend Grundsatz II wegen Behandlung von gedeckten Schuldverschreibungen und Investmentanteilen als Liquidität erster Klasse vom 8. März 2000
196 / 77
Schreiben des BAK betreffend Anwendung des neuen Grundsatz II gemäß §11 KWG auf Autobanken vom 3. April 2000
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Schreiben des BAK betreffend Berücksichtigung von Kreditderivaten im Grundsatz I – GS I – gemäß §§ 10, 10a KWG und im Rahmen der Großkreditvorschriften vom 16. März 2000
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Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1 und 10a Abs. 1 KWG wegen Anrechnung von Fremdwährungsaktien mit Abrechnung in EUR vom 15. Mai 2000
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Rundschreiben 3/2000 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 und 10a KWG wegen Berücksichtigung von Zinsänderungsrisiken am Aktien-, Devisen- und Rohwarenderivaten vom 20. Juni 2000
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Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG und Groß- und Millionenkreditverordnung vom 8. September 2000
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Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG wegen Risikogewichtung der spanischen Rundfunkanstalt RTVE vom 27. Oktober 2000
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Schreiben des BAK betreffend Behandlung von an Strombörsen getätigten Geschäften im Grundsatz I (GS I) vom 29. November 2000
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Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Risikogewichtung einer ABS-Struktur vom 29. November 2000
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Rundschreiben 1/2001 des BAK betreffend Grundsatz I Modellierung des besonderen Kursrisikos vom 22. Januar 2001
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Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG sowie Großkredit- und Millionenkreditvorschriften. Anfrage [...] zur Einordnung von Forderungen an die Stadtwerke Köln GmbH vom 9. Januar 2001
Rundschreiben 2/01 des BAK betreffend Zurechnung der Slowakischen Republik und Mexikos zur Zone A vom 19. Februar 2001
Schreiben des BAK betreffend Risikogewichtung der Mannheimer Versorgungs- und Verkehrsgesellschaft mbH (MVV) vom 20. Februar 2001
Schreiben des BAK betreffend Risikogewichtung in Belgien herausgelegter gewerblicher Hypothekarkredite im Grundsatz I (GS I) vom 20. Februar 2001
Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Gewichtung einer Anleihe, die durch spanische Pfandbriefe gesichert ist vom 9. März 2001
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Schreiben des BAK betreffend Risikogewichtung von Forderungen der Stadtwerke Bonn GmbH vom 27. März 2001
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Schreiben des BAK betreffend Adressengewicht der spanischen Eisenbahngesellschaft RENFE im Grundsatz I vom 2. April 2001
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Rundschreiben 6/2001 des BAK betreffend § 13 Abs. 4 Nr. 3 Grundsatz I (GS I) gemäß §§ 10, 10a KWG Behandlung des Altbestands vom 20. September 2001
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Rundschreiben 7/2001 des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Übernahme von zu §§ 10, 10a GroMiKV vergleichbaren Regelungen im Grundsatz I (GS I) vom 2. Oktober 2001
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Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 und 10a KWG; Risikogewichtung von Forderungen an das Europäische Laboratorium für Molekularbiologie (EMBL), Heidelberg vom 22. Januar 2002
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Schreiben des BAK betreffend Risikogewichtung von Darlehen, die durch den Waarborgfonds Sociale Woningbouw (WSW) verbürgt sind, im Grundsatz I (GS I) vom 24. Januar 2002
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Schreiben des BAK betreffend Behandlung einbehaltener First Loss Tranchen im Rahmen synthetischer ABS- Transaktionen im Grundsatz I vom 31. Januar 2001
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Rundschreiben 3/2002 des BAK betreffend Grundsatz I (GS I) gemäß §§ 1, 10a KWG Aufbewahrungsfristen für Marktpreisdaten von Handelsbuchpositionen und Rohwarenpositionen des Anlagebuchs sowie der Meldungen zum GS I vom 18. Februar 2002
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Schreiben des BAK betreffend Rundschreiben 3/2002 vom 18. Februar 2002 – Aufbewahrungsfristen für Marktpreisdaten von Handelsbuchpositionen und Rohwarenpositionen des Anlagebuchs sowie der Meldungen zum Grundsatz I (GS I); Aufbewahrungsfristen für Fremdwährungspositionen vom 21. Februar 2002
Schreiben des BAK betreffend Grundsatz I (GS I) gemäß §§ 10 und 10a KWG; Risikogewichtung einer von einer nach luxemburgischen Recht errichteten Einzweckgesellschaft emittierten asset-backed Anleihe, in der künftige Forderungen der Republik Griechenland gegen die Europäischen Gemeinschaften auf Leistungen aus dem ,,gemeinschaftlichen Förderkonzept" (,,Community Support Framework III") verbrieft werden vom 26. Februar 2002
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Rundschreiben 5/2002 betreffend Grundsatz II über die Liquidität der Institute gemäß § 11 KWG; Erweiterung des Anwendungskreises auf Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung vom 13. März 2002
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Schreiben des BAK betreffend Grundsatz II gemäß § 11 KWG; Berücksichtigung der unwiderruflichen Kreditzusagen der Zentrale an ihre in Deutschland ansässige Zweigniederlassung vom 26. März 2002
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Schreiben des BAK betreffend Risikogewichtung von Krediten, die durch Grundpfandrechte auf unfertige Neubauten und Bauplätze gesichert sind vom 3. April 2002
Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz II gemäß § 11 KWG Behandlung von bereitgestellten Liquiditätsfazilitäten an das Special Purpose Vehicle (SPV) im Rahmen von Asset- Backed-Securities-Transaktionen (ABS) vom 7. Juni 2002 (weggefallen)
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Schreiben der BaFin betreffend Gewichtung von Risikoaktiva im Grundsatz I (GS I), die durch die staatliche italienische Exportversicherungs-Agentur SACE garantiert sind vom 10. Juni 2002
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Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG sowie Groß- und Millionenkreditvorschriften Risikogewichtung von Forderungen an kommunale Unternehmen und Einrichtungen als Anstalt des öffentlichen Rechts vom 16 Juli 2002
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Rundschreiben 14/2002 der BaFin betreffend Grundsätze über die Eigenmittel und Liquidität der Institute sowie Großkredit- und Millionenkreditverordnung und Länderrisikoverordnung; Zuordnung der Republik Korea zur Zone A gemäß § 1 Abs. 5b Satz 1 KWG vom 25. Juli 2002
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Schreiben der BaFin betreffend Risikogewichtung der ungarischen Export-Import-Bank (Eximbank) vom 2. September 2002
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Schreiben der BaFin betreffend Risikogewichtung der Hungarian Development Bank (HDB) im Grundsatz I (GS I) gemäß §§ 10, 10a KWG vom 2. September 2002
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Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz II gemäß § 11 KWG Anwendungsfragen zur– Behandlung von Wertpapieren, die zusammen mit kongruenten Zinstauschvereinbarungen oder anderen Zinssicherungsgeschäften als Bewertungseinheit behandelt werden und –Behandlung von Wertpapieren des Anlagevermögens, die nur für die Zwecke des Liquiditätsgrundsatzes zu aktuellen Marktkursen bewertet werden, vom 13. September 2002
Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG (GS I) Buchungszeitpunkt für Wertpapierkassageschäfte vom 6. November 2002
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Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG (GS I) sowie Groß- und Millionenkreditvorschriften - Risikogewichtung von Forderungen an Kommuninvest i Sverige AB (publ), Schweden vom 6. Januar 2003
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Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG - Ihre Anfrage per E-Mail vom 23. Januar 2003 hinsichtlich der Bonitätsgewichtung von Risikoaktiva in Form von forderungsgedeckten Schuldverschreibungen aus der Transaktion ,,Crediti Sanitari Regione Sicilia" vom 19. Februar 2003
196 / 116
Schreiben der BaFin betreffend Gewichtung einer Anleihe, die durch spanische Pfandbriefe gesichert ist im Grundsatz I (GS I) gemäß §§ 10, 10a KWG vom 11. April 2003
196 / 117
Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Gewichtung einer Anleihe, der ein Portfolio von Schuldscheindarlehen, deren Erfüllung von mit einem Bonitätsgewicht von 0% versehenen Adressen, die nicht Zentralregierungen oder Zentralnotenbanken eines Zone A-Staats und nicht die Europäischen Gemeinschaften sind, geschuldet wird, zugrunde liegt (Emittentin: Zweckgesellschaft Stichting Quicksilver No. 1, Niederlande) vom 14. April 2003
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Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG sowie Großkreditvorschriften Anerkennung spanischer Cédulas Territoriales als Schuldverschreibungen im Sinne von Artikel 22 Abs. 4 Satz 1 und 2 der Richtlinie 85/611/EWG vom 7. Mai 2003
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Schreiben der BaFin betreffend Risikogewichtung der von der Cartesio S. r. L., Italien, durchgeführten Verbriefungstransaktion im Grundsatz I (GS I) gemäß §§ 10, 10a KWG vom 4. Juni 2003
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Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Risikogewichtung der TLG Treuhand Liegenschaftsgesellschaft mbH, jetzt TLG IMMOBILIEN GmbH vom 12. Juni 2003
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Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz II gemäß § 11 KWG - Behandlung von Investmentfondsanteil-Sondervermögen (,,Dachfonds") im Grundsatz II vom 11. Juli 2003
Schreiben der BaFin vom 19. August 2003 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Garantien zugunsten natürlicher und juristischer Personen im Irak
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Schreiben der BaFin vom 24. September 2003 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Gängige Aktienindices im Sinne vom § 25 Grundsatz I (aufgehoben)
196 / 124
Schreiben der BaFin vom 20. Oktober 2003 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Risikogewichtung der Beitrittskandidaten der EU (aufgehoben)
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Schreiben der BaFin vom Dezember 2003 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Voraussetzungen zur Berücksichtigung von Hedging-Instrumenten bei der Berechnung bankaufsichtlicher Eigenmittel
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Schreiben der BaFin vom 13. Januar 2004 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG sowie § 64f Abs. 4 KWG, in Verbindung mit dem Rundschreiben des BAKred 16/96 vom 30.12.1996
196 / 127
Schreiben der BaFin vom 3. Februar 2004 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Berücksichtigung von derivativen Kontrakten auf Strom und nicht unmittelbar finanzmarktbezogene Basiswerte
196 / 128
Schreiben der BaFin vom 17. März 2004 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Behandlung von Forderungen der Basel-Banken an den Europäischen Investitionsfonds (EIF)
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Schreiben der BaFin vom 17. März 2004 betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Risikogewichtung von durch das Municipal Guarantee Board (Finnland) gewährleisteten Wertpapieren
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Rundschreiben 5/2004 (BA) der BaFin vom 20. Juli 2004 betreffend Grundsätze I und II gemäß §§ 10, 10a und 11 KWG; Groß- und Millionenkreditverordnung; Neubekanntmachung der Liste der Zone A – Staaten im Sinne des § 1 Abs. 5b Satz 1 KWG
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Schreiben der BaFin vom 10. Dezember 2004 – BA 15 – GS 4001 – 0037/04 betr. Grundsatz I über die Eigenmittel der Institute gem. §§ 10, 10a KWG; Risikogewichtung von Anleihen der Commonwealth Bank of Australia unter Garantie des Treasurer of the State of Victoria
196 / 133
Rundschreiben 12/2004 (BA) der BaFin vom 29. Dezember 2004 – BA 15 – GS 4103 – 0001/04 an alle Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppe I und II in der Bundesrepublik Deutschland; betr. Grundsatz II über die Liquidität der Institute gemäß § 11 KWG; Anerkennung nicht-börsennotierter Wertpapiere als Liquidität erster Klasse
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Rundschreiben 1/2005 (BA) der BaFin vom 19. Januar 2005 – BA 13 – GS 3304 – 2/2004 an alle Kreditinstitute und alle Versicherungsunternehmen in der Bundesrepublik Deutschland betr. Groß- und Millionenkreditvorschriften, Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG Bürgschaftserklärungen für Reiseveranstalter gemäß § 651k BGB
Schreiben der BaFin vom 21. Februar 2005 – BA 15 – GS 4001 – 0041/04 betr. Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Liste der anerkannten Wertpapier- und Terminbörsen gemäß § 13 Abs. 1 Nr. 4 GS I i. V. m. § 1 Abs. 3e KWG
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Schreiben der BaFin vom 10. März 2005 – BA 15 – GS 4001 – 0047/04 betr. Grundsatz I über die Eigenmittel der Institute gem §§ 10, 10a KWG; Risikogewichtung von gedeckten Schuldverschreibungen dre Cassa Depositi e Prestiti S.p.A., Italien (CDP)
Rundschreiben 5/2005 (BA) der BaFin vom 15. März 2005 – BA 15 – GS 4013 – 0002/04 an alle Institute gemäß § 1 Abs. 3d Satz 4 Kreditwesengesetz (E-Geld-Insitute) in der Bundesrepublik Deutschland; betr. Grundsatz II über die Liquidität der Institute gemäß § 11 KWG; Regelung für E-Geld-Institute (aufgehoben)
196 / 138
Schreiben der BaFin vom 29. Juni 2005 – BA 15 – GS 4101 – 0007/2005 betr. Grundsatz II gemäß § 11 KWG; Erfassung von Kontokorrentkrediten im Grundsatz II (GS II)
196 / 139
Schreiben der BaFin (o. Datum und Aktenzeichen) betr. Grundsatz I über die Eigenmittel der Institute gemäß §§ 10, 10a KWG; Risikogewichtung von im Rahmen der "CSE-Rule" als ultimate holding company von der SEC beaufsichtigter US-Investmentbanken
Regelungen zu Grundsatzfragen, Bankkonditionen und Wettbewerb
Schreiben des BAK betr. Voraussetzungen für das Betreiben des Kredit- und ggf. des Einlagengeschäftes durch eine Einkaufsgenossenschaft vom 7. September 1982
Schreiben des BAK betr. Bankaufsichtliche Behandlung von Forderungssalden, die im Verrechnungsverkehr der Kreditinstitute auf Interbankkonten oder bei EDV-mäßigen Vorweg- bzw. Direktbuchungen durch Rechenzentren auf Kundenkonten entstehen vom 9. November 1983
Schreiben des BAK betr. Behandlung von Forderungen der Kreditinstitute aus Aufgabegeschäften im Rahmen der §§ 13ff. KWG vom 11. Juli 1984
Schreiben des BAK betr. Anwendung der Bestimmungen über den Abzug von Krediten an Inhaber, persönlich haftende Gesellschafter und sonstige maßgebliche Anteilseigner von Kreditinstituten (§ 10 Abs. 2 Satz 1 Nrn. 1 und 2, § 10 Abs. 2 und 3, § 10 Abs. 4 Sätze 4 und 5, § 10 Abs. 8 und § 19 Abs. 2 Satz 1 KWG) vom 8. April 1986
281 / 6
Schreiben des BAK betr. Behandlung von Verpflichtungen der Kreditinstitute aus Euronotes-Fazilitäten bei der Anwendung des Grundsatzes I und der KWG-Vorschriften über das Kreditwesen vom 2. Juni 1986
Schreiben des BAK betr. Behandlung von Saldenausgleichsvereinbarungen in Sicherheiten-Poolverträgen von Kreditinstituten bei den Vorschriften über das Kreditgeschäft (§ 13ff. KWG) und beim Grundsatz I vom 12. November 1986
Schreiben des BAK betr. Bankaufsichtliche Behandlung sog. ,,Wechseldiskont-Sonderkredite" vom 21. August 1989
281 / 9
Schreiben des BAK betr. Zusammenfassung der Treuhandanstalt der DDR mit den Treuhand-Aktiengesellschaften sowie den diesen gehörenden Unternehmen zu einem Kreditnehmer gem. § 19 Abs. 2 KWG vom 2. August 1990
Schreiben des BAK betr. Zusammenfassung der Treuhandanstalt der DDR mit den dieser gehörenden Unternehmen zu einem Kreditnehmer gem. § 19 Abs. 2 Nr. 1 KWG vom 30. August 1990
Schreiben des BAK betr. Eigenkapital von Kreditinstituten; hier: Erhöhung mittels wechselseitiger Beteiligungen vom 5. Dezember 1991
281 / 12
Schreiben des BAK betr. a)Bildung von Kreditnehmereinheiten bei paritätischer Beteiligung (Gemeinschaftsunternehmen) / b)Voraussetzungen für die Kreditnehmerzusammenfassung nach § 19 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 KWG bei Krediten an Ehegatten vom 20. Januar 1992
Schreiben des BAK betr. Treuhandanstalt; hier: Behandlung der Treuhandanstalt als Sondervermögen des Bundes vom 28. Januar 1992
Schreiben des BAK betr. Europäische Patentorganisation (EPO), München; hier: Behandlung von Krediten an o.g. Organisation in Grundsatz I und nach § 20 Abs. 2 Nr. 3 sowie § 20 Abs. 3 KWG vom 13. April 1992
281 / 15
Rundschreiben Nr. 8/1992 der Landeszentralbank in Nordrhein-Westfalen betr. Bankenaufsicht; Voraussetzung für die Kreditnehmerzusammenfassung nach § 19 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 KWG bei Krediten an Ehegatten vom 23. Juni 1992
Schreiben des BAK betr. Bewertung von festverzinslichen Wertpapieren nach den für das Anlagevermögen geltenden Regeln vom 19. März 1993
281 / 16a
Schreiben des BAK betr. Mustergeschäftsordnung für Sachverständigenausschüsse gem. § 10 Abs. 4b Sätze 3 und 4 KWG vom 15. April 1993
281 / 17
Schreiben des BAK betr. Viertes Gesetz zur Ände rung des Gesetzes über das Kreditwesen und anderer Vorschriften über Kreditinstitute vom 21. Dezember 1992 (BGBl. I S. 2211, 4. KWG-Änderungsgesetz) vom 3. Juni 1993 mit Verlautbarung zum 4. Ä.G. KWG
281 / 18
Schreiben des BAK betr. Zweite Verlautbarung zu Auslegungsfragen im Zusammenhang mit dem Vierten Gesetz zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen und andere Vorschriften über Kreditinstitute vom 21. Dezember 1992 (BGBl. I S. 2211, 4. KWG-Änderungsgesetz) vom 28. Dezember 1993
281 / 18a
Schreiben des BAK betr. Nicht realisierte Reserven in nicht notierten Wertpapieren vom 17. März 1994
Schreiben des BAK vom 20.04.1994 (weggefallen)
281 / 20
Verlautbarung des BAK betr. Bankgeschäfte mit Minderjährigen vom 22. März 1995
281 / 21a
Schreiben des BAK betr. Erwerb von Geschäftsguthaben durch 100%ige Tochtergesellschaften von Kreditgenossenschaften vom 6. April 1995
281 / 21b
Schreiben des BAK betr. Erwerb von Geschäftsguthaben durch 100%ige Tochtergesellschaften von Kreditgenossenschaften vom 16. August 1995
Schreiben des BAK vom 23. Oktober 1995 betr. Verlautbarung über "Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kreditinstitute" (aufgehoben)
Rundschreiben des BAK vom 20.12.1995 (weggefallen)
281 / 24
Rundschreiben des BAK vom 22.12.1995 (weggefallen)
281 / 25
Rundschreiben 7/96 des BAK vom 10.07.1996 (weggefallen)
281 / 26
Rundschreiben 8/96 des BAK vom 10.07.1996 (aufgehoben)
281 / 27
Rundschreiben 9/96 des BAK betr. Nicht-Anwendung der Vorschriften der §§ 13 bis 14 KWG auf Verfügungen über E.v. gutgeschriebene Beträge im Lastschrift- und Scheckeinzugsverfahren vom 10. Juli 1996
Rundschreiben 13/96 des BAK vom 26.09.1996 (aufgehoben)
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Rundschreiben 16/96 des BAK betr. § 20 Abs. 3 Satz 2 Nr. 4 KWG Anrechnungserleichterung für dinglich auf Wohneigentum gesicherte Kredite (Verkehrswert, Freibetragsregelung, Bewertungsvorschriften) vom 30. Dezember 1996
Rundschreiben 3/97 des BAK betr. Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 Satz 1 KWG vom 24. Februar 1997
Rundschreiben 4/97 des BAK vom 19. März 1997 betreffend Veräußerung von Kundenforderungen im Rahmen von Asset-Backed-Securities-Transaktionen durch deutsche Kreditinstitute
Rundschreiben 8/97 des BAK vom 27.10.1997 (aufgehoben)
281 / 33
Rundschreiben 11/97 des BAK vom 17.11.1997 (aufgehoben)
281 / 34
Rundschreiben 12/97 des BAK vom 27.11.1997 (aufgehoben)
Rundschreiben 2/98 des BAK vom 20.2.1998 (weggefallen)
Rundschreiben 4/98 des BAK vom 8.4.1998 (aufgehoben)
281 / 37
Rundschreiben 8/98 des BAK vom 2.7.1998 (aufgehoben)
Rundschreiben 10/98 des BAK vom 15.7.1998 (aufgehoben)
Rundschreiben 12/98 des BAK vom 14. August 1998 betr. Überprüfung von Zinsänderungsrisiken (aufgehoben)
Rundschreiben 13/98 des BAK vom 25. August 1998 betreffend Veräußerung von Kundenforderungen im Rahmen von Asset-Backed-Securities-Transaktionen durch deutsche Kreditinstitute; ergänzender Hinweis betreffend revolvierende Transaktionen
281 / 42
Schreiben des BAK vom 21. September 1998 betreffend Investmentclubs
Rundschreiben 18/98 des BAK vom 23. Oktober 1998 betreffend Emissionsbedingungen für die Ausgabe kurzfristiger nachrangiger Verbindlichkeiten gemäß § 10 Abs. 7 KWG
281 / 44
Rundschreiben des BAK vom 3. November 1998 betreffend Neuregelung für den Alternativansatz für Investmentanteile im Bestand von Institute im Rahmen der Groß- und Millionenkreditvorschriften
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Rundschreiben des BAK vom 18. Dezember 1998 betreffend Kredite, die erst aufgrund der Absenkung der Großkreditdefinitionsgrenze zu Großkrediten werden
281 / 46
Rundschreiben 1/99 des BAK vom 20. 1.1999 (aufgehoben)
Rundschreiben 2/99 des BAK vom 21. Januar 1999 betreffend Anrechnungserleichterungen für Realkredite gemäß § 20 Abs. 3 Satz 2 Nr. 5 KWG
281 / 48
Rundschreiben 4/99 des BAK vom 19..2.1999 (aufgehoben)
Rundschreiben 6/99 des BAK vom 15. März 1999 betreffend Einbeziehung von stillen Reserven in nicht börsennotierten Kapitalanteilen in das haftende Eigenkapital
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Schreiben des BAK vom 12.5.1999 (aufgehoben)
281 / 51
Sammelschreiben A/99-K/W/FDI des BAK vom 10. August 1999 betreffend Großkreditanzeigen
Rundschreiben 13/99 des BAK vom 6. Oktober 1999 betreffend Abgabe von Plazierungsgarantien im Rahmen von Aktienemissionsverträgen
281 / 53
Rundschreiben 14/99 des BAK vom 4. 11.1999 (aufgehoben)
281 / 54
Rundschreiben 17/99 des BAK vom 4. Dezember 1999 betreffend Zuordnung der Bestände und Geschäfte der Institute zum Handelsbuch und zum Anlagebuch gemäß §§ 1 Abs. 12 KWG, 2 Abs. 11 KWG
281 / 55
Sammelschreiben C/99-WHB/FDI des BAK vom 20. September 1999 betreffend Anforderungen an das Anfangskapital von Instituten, für die eine Erlaubnis nach § 64e Abs. 2 Satz 2 KWG als erteilt gilt
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Rundschreiben 19/99 des BAK vom 23. Dezember 1999 betreffend Abzug von Anteilen an reinen Industrie- und Versicherungsholdings gemäß § 10 Abs. 6 KWG
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Schreiben des BAK betreffend Qualifikation als Geschäftsleiter eines Kreditinstitutes (§ 33 Abs. 1 Satz 1 Nr. 4; Abs. 2 KWG)
Schreiben des BAK vom 7. Dezember 2000 betreffend Überwachung der von Hypothekenbanken eingegangenen Zinsänderungsrisiken
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Sammelschreiben C/2000-WHB/FDI des BAK vom 28.3.2001 (aufgehoben)
Schreiben des BAK vom 28. Juni 2001 betreffend Zuordnung eines Credit Default Swaps (CDS) zum Handelsbuch
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Rundschreiben 5/2001 des BAK vom 12.9.2001 (aufgehoben)
281 / 63
Schreiben des BAK vom 15. November 2001 betreffend Kleine Aktiengesellschaft und Verwahrung von Inhaberglobalaktien
Rundschreiben 11/2001 des BAK vom 6.12.2001 (aufgehoben)
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Rundschreiben 12/2001 des BAK vom 20.12.2001 (aufgehoben)
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Rundschreiben 9/2002 des BAK vom 19. März 2002 betreffend § 20 Abs. 3 Satz 2 Nr. 5 KWG; Zeitliche Befristung der Anrechnungserleichterung für Realkredite
Schreiben des BAK vom 3. April 2002 betreffend Großkredit- und Millionenkreditvorschriften; Bestimmung des Schuldners eines Referenzaktivums bei einem Credit Default Swap, dem eine große Zahl von Einzelrisiken zu Grunde liegt
Schreiben des BAK vom 12. April 2002 betreffend Ihre Anzeige gemäß § 53a vom 6. März 2002 und Ihr Schreiben vom 19. März 2002
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Schreiben des BAK betreffend Kursorische Zusammenstellung von Fragen zu Firmierungen und Unternehmensgegenständen, die an das BAKred häufig herangetragen werden (ohne Datum und ohne Aktenzeichen)
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Rundschreiben 10/2002 der BaFin vom 10.5.2002 (aufgehoben)
281 / 71
Rundschreiben 16/2002 der BaFin vom 6.8.2002 (aufgehoben)
281 / 72
Schreiben der BaFin vom 23. August 2002 betreffend Rundschreiben 1/2000: Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute
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Schreiben der BaFin vom 17. September 2002 betreffend Aufbewahrungsfristen für Meldungen nach §§ 13– 14 KWG
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Rundschreiben 19/2002 der BaFin vom 7. Oktober 2002 betreffend Befreiung von der Einreichung der Angaben zum Sortenbestand gemäß § 5 Satz 1 Nr. 2 Monatsausweisverordnung (MonAwV) von Kreditinstituten bei der Deutschen Bundesbank
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Rundschreiben 24/2002 WA der BaFin vom 8. November 2002 betreffend Ablauf der in § 64e Abs. 3 Satz 1 KWG genannten Frist-Anwendung der Regeln über das Anfangskapital
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Schreiben der BaFin vom 27. November 2002 betreffend KWG-rechtliche Behandlung von Kreditkartenlimits
Rundschreiben 34/2002 (BA) der BaFin vom 20. Dezember 2002 betreffend Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute (aufgehoben)
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Schreiben der BaFin vom 19. August 2003 betreffend § 13 GroMiKV (Anlagen in Investmentfonds) Anwendbarkeit des Alternativansatzes und Bestimmung der Kredite im Sinne des § 19 Abs. 1 KWG
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Schreiben der BaFin vom 25. September 2003 betreffend KWG-rechtliche Behandlung von Kreditkartenlimits § 19 Abs. 1 Satz 3 Nr.14 KWG
Schreiben der BaFin vom 12.12.2003 (aufgehoben)
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Schreiben der BaFin vom 11. Februar 2004 betreffend § 11 GroMiKV: Kreditnehmerbestimmungen bei Leasingfinanzierung
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Sammelschreiben der BaFin vom 17.3.2004 (weggefallen)
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Schreiben der BaFin vom 14. Juni 2004 betreffend Anzeigepflichten der Prüfer gemäß § 29 Abs.3 Satz 1 KWG - Jahresgespräch mit der Deutschen Bundesbank am 27.02.2004
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Schreiben der BaFin vom 12. August 2004 betreffend Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft (MaK); Erleichterungen für bestimmte Institute hinsichtlich der Funktionstrennung (aufgehoben)
281 / 86
Schreiben der BaFin vom 6. Oktober 2004 betr. Anwendbarkeit des § 19 Abs. 2 Sätze und 4 KWG auf das Großkreditmeldewesen § 13b KWG
Rundschreiben 11/2004 der BaFin vom 10.12.2004 (aufgehoben)
281 / 88
Rundschreiben 3/2005 der BaFin vom 2.3.2005 (aufgehoben)
281 / 89
Schreiben der BaFin vom 11.04.2005 (aufgehoben)
281 / 90
Schreiben der BaFin vom 10.06.2005 (aufgehoben)
281 / 91
Schreiben der BaFin vom 19.07.2005 (aufgehoben)
281 / 92
Schreiben der BaFin vom 8. August 2005 betr. Prüfung von Möglichkeiten für Anwendungserleichterungen bei der Beschlussfassung über Großkredite
281 / 93
Schreiben der BaFin vom 9. August 2005 betr. Bestimmung des "beherrschenden Unternehmens" gemäß § 15 Abs. 1 Satz 1 KWG; Anwendungsbereich des § 15 Abs. 3 Nr. 2 KWG; Organkredite gemäß § 15 KWG
281 / 94
Rundschreiben 14/2005 (BA) der BaFin vom 16. August 2005 an alle Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland betr: Immaterielle Vermögensgegenstände – hier: IDW Stellungnahme zur Rechnungslegung: Bilanzierung von Software beim Anwender (IDW RS HFA 11)
281 / 95
Rundschreiben 17/2005 (BA) der BaFin vom 15. November 2005 an alle Bausparkassen in der Bundesrepublik betr.: Finanzierung aus einer Hand
Schreiben der BaFin vom November 2005 betr. Merkblatt Hinweise zur Erlaubnispflicht und zur möglichen Freistellung nach § 2 Abs. 4 KWG so genannter Contractual Trust Arrangements zur Ausgliederung von Pensionsverpflichtungen und Verpflichtungen auf Grund von Altersteilzeitmodellen
281 / 97
Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2005 betr. Großkreditvorschriften: Berücksichtigung von derivativen Kontrakten, die in zweiseitige Aufrechnungsvereinbarungen mit Sicherheitennachschüssen einbezogen werden
281 / 97a
Schreiben der BaFin vom 17. Februar 2006 – BA 37 – GS 3371 – 2006/0001 betr. Bildung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG hier: Private Equity Geschäfte
281 / 97b
Schreiben der BaFin vom 22. März 2006 – BA 37 – GS 4421 – 2004/0013 betr. Alternativansatz gemäß § 13 Abs. 1 Satz 2 GroMiKV bei offenen Immobilienfonds
281 / 97c
Schreiben der BaFin vom 4. Oktober 2006 – BA 13 – GS 3304 – 2/2004 betr. Nachtrag zum Rundschreiben 1/2005 (BA) – Groß- und Millionenkreditvorschriften; Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG; Bürgschaftserklärungen für Reiseveranstalter gemäß § 651k BGB
281 / 97d
Schreiben der BaFin vom 9. Oktober 2006 betr. Großkredit- und Millionenkreditvorschriften, Berücksichtigung von Basket-Credit Default Swaps, die dem Handelsbuch zuzurechnen sind
281 / 98
Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2012 – BA 54-FR 2210–2210/0002 betr.: MaRisk-Novelle 2012 – Veröffentlichung der Endfassung
281 / 99
Rundschreiben 11/2010 der BaFin vom 15. Dezember 2010 betr.: Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk
281 / 100
Schreiben der BaFin vom 20. Dezember 2006 – VII 1 – BA 27 – GS 4001 – 2004/0044 betr. Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG sowie Groß- und Millionenkreditverordnung, Behandlung von Treibhausgas-Emissionsberechtigungen (CO2-Berechtigungen) sowie Derivaten auf CO2-Berechtigungen
281 / 101
Rundschreiben 2/2007 (BA) der BaFin vom 18. Januar 2007 – BA 27-GS 4001-2005/0005 betr. Mindestzahlungszusagen: Eigenmittelunterlegung und Behandlung nach der GroMiKV
281 / 102
Sammelschreiben der BaFin vom 21. März 2007 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0005 betr. Berechnung der erforderlichen Eigenmittel für Finanzportfolioverwalter gemäß § 10 Abs. 9 KWG
281 / 103
Schreiben der BaFin vom 8. Mai 2007 – BA 27 – GS 2005-2004/0001 betr. Durchführung der neuen Baseler Eigenkapitalvereinbarung (Basel II) in Deutschland, Aufhebung der Vereinbarung zur Durchführung der Baseler Eigenkapitalvereinbarung (Gentlemen's Agreement) zum 1. Januar 2007
281 / 104
Schreiben der BaFin vom 2. Juli 2007 – BA 37-FR 2183-2007/0002 betr. Übertragbarkeit der Altbestandsregelung für Realkredite aus § 339 Abs. 18 SolvV auf den Groß- und Millionenkreditbereich
281 / 105
Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2007 – BA 37-FR 1903-2007/0001 betr. Ihre Frage zum Rundschreiben 4/97 und der Eigenschaft als Datentreuhänder
281 / 106
Schreiben der BaFin vom 18. Dezember 2007 – BA 37-FR 2182-2007/0007 betr. Bildung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG bei Anteilsbesitz von Kapitalanlagegesellschaften für Rechnung ihrer Sondervermögen Ihre Schreiben vom 07.05.2004, 14.07.2004, 20.10.2005 und 12.11.2007
281 / 107
Rundschreiben 11/2007 (BA) vom 28. Dezember 2007 – BA 37-FR 2160-2007/0003 betr. Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG
281 / 108
Rundschreiben 2/2008 (WA) der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 betr. Anforderungen an die eigenkapitalersetzende Versicherung nach § 33 Abs. 1 Satz 2 und 3 KWG
Schreiben der BaFin vom 29. Januar 2008 – BA 37-FR2432-2008/0001 betr. Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG zur Erbringung des Platzierungsgeschäfts
281 / 110
Schreiben der BaFin vom 20. Februar 2008 – BA 37-FR 2180-2008/0001 betr. Anwendung der Bagatellregelung zum Monitoring und zur Neubewertung von Wohnungseigentum aus der 14. Sitzung des AK Basel II auf tilgungsfreie und revolvierende Kredite im Sinne des BAKred-Schreibens vom 04.03.1987
281 / 111
Schreiben der BaFin vom 6. Juni 2008 – BA 37-FR 2187-2008/0001 betr. Sind Kreisbeigeordnete als Vertreter des Landrats im Verwaltungsrat Organe im Sinne des § 15 KWG?
281 / 112
Rundschreiben 3/2008 (WA) der BaFin vom 18. Juni 2008 – WA 37-WP 2015-2007/0026 betr. Hinweise zu den zu schaffenden technischen Voraussetzungen für die Anzeigen an das öffentliche Register vertraglich gebundener Vermittler nach § 2 Abs. 10 Satz 6 KWG und zu den auszufüllenden Eingabemasken
281 / 113
Schreiben der BaFin vom 10. Juli 2008 – BA 46-K 5100-101963-2008/0002 betr. Nullgewichtung von Forderungen gegenüber SE-BVR, Antrag auf Zustimmung zur Überschreitung der Großkrediteinzelobergrenze gemäß § 13 Abs. 3 Satz 1 KWG
281 / 114
Rundschreiben 5/2009 (WA) der BaFin vom 20. Februar 2009 – WA 37-Wp 2015-2009/0003 betr. Factoring und Finanzierungsleasing
281 / 115
Rundschreiben 7/2009 (WA) der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007 betr. Einführung des Erlaubnistatbestandes der Anlageverwaltung, § 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 11 KWG
281 / 116
Schreiben der BaFin vom 3. Juni 2009 – BA 53-FR 2187-2009/0002 betr. Erleichterte Beschlussfassungspflichten bei Organkrediten nach § 15 KWG hier: Zinsanpassungen
Rundschreiben 13/2009 (BA) vom 8. Juni 2009 – BA 32-FR 2670-2008/0001 betr. Beleihungswertermittlung bei Erbbaurechten
281 / 118
Schreiben der BaFin vom 22. Juni 2009 – BA 53-FR 2187-2009/0003 betr. Erhöhung der Kreditsumme nach § 15 Abs. 3 Nr. 3 KWG
Schreiben der BaFin vom 1. Juli 2009 – Q 31-QF 2100-2008/0003 betr. Hinweise zur Erlaubnispflicht so genannter Investmentclubs in der Rechtsform der Gesellschaft bürgerlichen Rechts und deren Geschäftsführungen (IN ÜBERARBEITUNG)
281 / 120
Schreiben der BaFin vom 9. Juli 2009 – BA 52-FR 2182-2009/0001 betr. Bildung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG bei Private Equity Gesellschaften (PEG)
281 / 121
Schreiben der BaFin vom 14. Juli 2010 – BA 4-AZB 3100-10190032-2009/0003 betr. Maßstäbe für die Zurechnung von Warengeschäften zum Handelsbuch
Die ergänzenden Rechnungslegungsvorschriften für Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute im Vierten Abschnitt des Dritten Buches des Handelsgesetzbuchs (§§ 340 bis 340o)
Vorschriften für den Jahresabschluß der Kreditinstitute im Dritten Buch des Handelsgesetzbuches (ohne Abschnitt vier) – Auszug –
417c / 1
417c / 2
Artikel 1 des Gesetzes zur Einführung der Europäischen Genossenschaft und zur Änderung des Genossenschaftsrechts
418 Anhang 1
Erste Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute
418 Anhang 2
Sparverkehrsvorschriften – § 21 Abs. 4 RechKredV – Kommentierung –
Verordnung über befreiende Konzernabschlüsse und Konzernlageberichte von Mutterunternehmen mit Sitz in einem Drittstaat (Konzernabschlußbefreiungsverordnung – KonBefrV)
Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie die darüber zu erstellenden Berichte (Prüfungsberichtsverordnung – PrüfbV)
Begründung zur Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute und sowie die darüber zu erstellenden Berichte (Prüfungsberichtsverordnung – PrüfbV)
Regelungen zum Depotgeschäft
Maßnahmen gegen die Beeinträchtigung des Verfügungsrechte von Girosammeldepot-Miteigentümern
Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von Wertpapierlieferungsverpflichtungen vom 21. Dezember 1998
BaFin – Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand des Depotgeschäfts
Entwurf eines Gesetzes über das Kreditwesen - Begründung -
Schriftlicher Bericht des Wirtschaftsausschusses - Bericht des Abgeordneten Ruland
Schriftlicher Bericht des Wirtschaftsausschusses - Bericht des Abgeordneten Dr. Schachtschabel
Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen
Bericht und Antrag des Finanzausschusses - Bericht der Abgeordneten Dr. Sprung und Rapp
Bericht der Bundesregierung über die Untersuchung der Wettbewerbsverschiebungen im Kreditgewerbe und über eine Einlagensicherung
Parlamentarische Anfrage zum Herstatt-Komplex
Gesetzentwurf der Bundesregierung - Entwurf eines Dritten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen
Beschlussempfehlung des Finanzausschusses - Entwurf eines Dritten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen
595 Anhang 1
Entwurf eines Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen und anderer Vorschriften über Kreditinstitute
595 Anhang 2
595 Anhang 3
Beschlussempfehlung und Bericht des Finanzausschusses - Entwurf eines Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen und anderer Vorschriften über Kreditinstitute
597 Anhang 1
597 Anhang 2
597 Anhang 3
Gesetzentwurf der Bundesregierung - Entwurf eines Gesetzes zu Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften
599 Anlage 1
Entwurf eines Gesetzes zu Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften
599 Anlage 2
599 Anlage 3
Beschlussempfehlung und Bericht des Finanzausschusses - Entwurf eines Gesetzes zu Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften
Übrige Bank- und Sparkassengesetze
Organisationsstatut für die Deutsche Bundesbank
Außenwirtschaftsgesetz (Auszug)
Verordnung zur Durchführung des Außenwirtschaftsgesetzes (Außenwirtschaftsverordnung – AWV) (Auszug)
Merkblatt der Deutschen Bundesbank Allgemeine Übersicht: Zahlungen im Außenwirtschaftsverkehr – Stand der Forderungen und Verbindlichkeiten im Außenwirtschaftsverkehr – Stand der grenzüberschreitenden Unternehmensbeteiligungen
Sparkassengesetz Nordrhein-Westfalen (Sparkassengesetz – SpkG)
Verordnung zum Schutz der Gläubiger von Bausparkassen (Bausparkassen-Verordnung – BausparkV)
Verordnung über den Ersatz von Aufwendungen der Kreditinstitute
948 / 1
Rundschreiben Nr. 1/98 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen an alle Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland: Verlautbarung über Maßnahmen der Finanzdienstleistungsinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche vom 30. Dezember 1997
948 / 2
Rundschreiben Nr. 19/98 des BAKred: Geldwäsche-Typologienpapier des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen vom 2. November 1998
948 / 3
Schreiben des BAKred: Bestechung ausländischer Amtsträger im internationalen Geschäftsverkehr und Geldwäsche vom 10. August 2000
948 / 4
Eil-Rundschreiben 25/2002 (Q) der BaFin betr. Institutsinterne Implementierung von Geldwäschepräventionssystemen gemäß § 25a Abs. 1 Nr. 4 KWG sowie § 14 Abs. 2 Nr. 2 GwG hier: Papier des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht zur ,,Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität" vom 6. November 2002
948 / 5
Rundschreiben 26/2002 (Q) der BaFin betr. Verhalten von Instituten bzw. Versicherungsunternehmen in Verdachtsfällen; § 370a der Abgabenordnung (AO) als Vortat des Geldwäschestraftatbestands (§ 261 StGB) Fünftes Gesetz zur Änderung des Steuerbeamten-Ausbildungsgesetzes und zur Änderung von Steuergesetzen vom 15. November 2002
948 / 6
Rundschreiben 8/2005 (GW) der BaFin betr. Institutsinterne Implementierung angemessener Risikomanagementsysteme zur Verhinderung der Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug zu Lasten der Institute grmäß §§ 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 6, Abs. 1a KWG, 14 Abs. 2 Nr. 2 GWG vom 24. März 2005
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Rundschreiben 8/2007 (GW) der BaFin vom 12. November 2007 – GW 1 – G 122 BA 8 betr.: Presseerklärung der FATF zum Iran vom 11.10.2007
948 / 8
Rundschreiben 4/2008 (GW) der BaFin vom 25. März 2008 – GW 1 – G 122 BA 8 betr.: Erklärung der FATF vom 28. Februar 2008 zu Usbekistan, dem nördlichen Teil Zyperns sowie zu weiteren Ländern und Veröffentlichung des FATF_Typologienberichts "Neue Zahlungsmethoden".
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Rundschreiben 7/2008 (GW) der BaFin vom 1. August 2008 – GW 1 – QIN 4101 – 2008/0001 betr.: I. Länder und Gebiete mit gleichwertigen Anforderungen bei der Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung / II. Deutsche Übersetzung des Leitfadens der Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) zum risikoorientierten Ansatz zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung vom Juni 2007
948 / 10
Rundschreiben 13/2008 (GW) der BaFin vom 7. November 2008 – GW 1 – QIN 5606 – 2008/0011 betr.: Erklärung der FATF vom 16.10.2008 zu Usbekistan und dem Iran / Meine Rundschreiben 8/2007 (GW) sowie 4/2008 (GW)
948 / 11
Rundschreiben 2/2009 (GW) der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben
948 / 12
Rundschreiben 6/2009 (GW) der BaFin vom 25. März 2009 betr.: I. Erklärung der FATF vom 25.02.2009 zum Iran u. a.; II. Fortgeltung der gemäß Rundschreiben 13/2008 (GW) zu treffenden Maßnahmen in Bezug auf Usbekistan und den Iran; III. Erklärung von MONEYVAL vom 12.12.2008 zu Aserbaidschan
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Rundschreiben 9/2009 (GW) der BaFin vom 23. April 2009 betr.: I. Anwendungshinweise zu den Pflichten, die sich aus der Verordnung (EG) Nr. 1781/2006 über die Übermittlung von Angaben zum Auftraggeber bei Geldtransfers an die Zahlungsverkehrsdienstleister des Begünstigten ergeben; II. Meldepflicht über regelmäßig mit unvollständigen Auftraggeberdaten eingehende Geldtransfers gemäß Artikel 9 Abs. 2 der Verordnung (EG) Nr. 1781/2006
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Rundschreiben 14/2009 (GW) der BaFin vom 29. Juli 2009 betr.: I. Risikoeinstufung von Instituten und Unternehmen des Finanzsektors aus anderen EU-Mitgliedsstaaten und Ländern und Gebieten mit gleichwertigen Anforderungen bei den Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung; II. Verstärkte Sorgfaltspflichten in Bezug auf Personen, die gemäß § 6 Abs. 2 Nr. 1 GwG die Voraussetzungen einer „politisch exponierten Person“ erfüllen; III. Anforderungen an den Umfang der Überprüfung der Identität des wirtschaftlich Berechtigten in Fällen, in denen von einem normalen Risiko auszugehen ist
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Rundschreiben 17/2009 der BaFin vom 23. September 2009 betr.: Gruppenweite Umsetzung von Präventionsmaßnahmen gemäß § 25g KWG
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Rundschreiben 2/2010 (GW) der BaFin vom 22. März 2010 betr.: I. Erklärung der FATF vom 18.02.2010 zum Iran und weiteren Ländern / II. Informationsbericht der FATF vom 18.02.2010 zu Ländern unter Beobachtung / III. Aufhebung aller Gegenmaßnahmen bezüglich Usbekistan
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Rundschreiben 1/2011 (GW) der BaFin vom 25. Januar 2011: Hindernisse bei der Erfüllung von Sorgfaltspflichten bei Transaktionen und Geschäftsbeziehungen mit dem Iran durch Umgehungsgeschäfte
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Rundschreiben 1/2012 (GW) vom 6. März 2012 (GW 1 – GW 2001-2008/0003): Verwaltungspraxis zu den gesetzlichen Vorschriften zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung im Geldwäschegesetz und Kreditwesengesetz
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Rundschreiben 2/2012 (GW) vom 21. März 2012 (GW 1 – GW 2001-2008/0003) Bezug: Erklärung und Informationsbericht der FATF jeweils vom 28.10.2011 bzw. mein Rundschreiben 12/2011 (GW) vom 09.12.2011 sowie meine Rundschreiben 2/2010 vom 22.03.2010, 7/2008 vom 30.07.2008 und 10/2010 vom 12.11.2010
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Rundschreiben 4/2012 (GW) der BaFin vom 26. September 2012 (GW 1-GW 2001-2008/0003) betr.: I. Auslegungs- und Anwendungshinweise der Deutschen Kreditwirtschaft zur Umsetzung des Gesetzes zur Optimierung der Geldwäscheprävention – Veröffentlichung ergänzender Hinweise vom 22.08.2012
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Rundschreiben 6/2012 (GW) der BaFin – Erklärung und Informationsbericht der FATF vom 16. November 2012 (GW 1-GW 2001-2008/0003) Bezug: Erklärung und Informationsbericht der FATF jeweils vom 22.06.2012 bzw. mein Rundschreiben 3/2012 (GW) vom 06.07.2012 sowie mein Rundschreiben 2/2010 vom 22.03.2010 und mein Rundschreiben 2/2012 vom 21.03.2012
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Rundschreiben 1/2014 (GW) der BaFin – Verdachtsmeldung nach §§ 11, 14 GwG vom 5. März 2014, zuletzt geändert am 10. November 2014 (GW 1 – GW 2001 – 2008/0003)
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Rundschreiben 7/2014 (GW) der BaFin – Einscannen erfüllt Aufzeichnungspflicht gemäß Geldwäschegesetz vom 26. September 2014 (GW 1-2002-2009/0002)
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Rundschreiben 8/2014 (GW) der BaFin – Erklärung und Informationsbericht der FATF vom 21. November 2014 (GW 1-GW 2001-2008/0003)
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Rundschreiben 05/2016 (GW) der BaFin – Erklärung und Informationsbericht der FATF, Änderung 4. EU-Geldwäscherichtlinie vom 10. August 2016 (GW 1-GW 2001-2008/0003)
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Rundschreiben 3/2017 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 (GW 1 – GW 2002 – 2009/0002) Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren
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Rundschreiben 5/2017 (GW) – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung
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Rundschreiben 07/2018 (GW) der BaFin – Geldwäschebekämpfung
Internationales Bankenaufsichtsrecht
Baseler Konkordat - Grundsätze für die Beaufsichtigung der ausländischen Niederlassungen von Banken sowie Mindestanforderungen für die Beaufsichtigung internationaler Bankkonzerne und ihrer grenzüberschreitenden Niederlassungen
Internationale Konvergenz der Eigenkapitalmessung und Eigenkapitalanforderungen (einschließlich Auslegungsrichtlinie)
1025 Anlage 1
BAKred: Bestätigung über die Einhaltung der Empfehlung des Ausschusses für Bankenbestimmungen und -überwachung bei der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich („BIZ“) zur internationalen Konvergenz der Eigenkapitalmessung und Eigenkapitalanforderungen („Eigenkapital-Empfehlung“)
1025 Anlage 2
BAKred: Confirmation of compliance with the Proposals of the Committee on Banking Regulations and Supervisory Practices at the Bank for International Settlements („BIS”) for the international convergence of capital measurement and capital standards („Basle Capital Framework”)
1025 Anlage 3
Auslegungsrichtlinien der Eigenkapital-Übereinkunft
Die Behandlung nicht bilanzwirksamer Risiken der Banken aus der Sicht der Bankenaufsicht
Aufsicht über das Derivativgeschäft der Banken
Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Bankenaufsichtsbehörde), zur Änderung des Beschlusses Nr. 716/2009/EG und zur Aufhebung des Beschlusses 2009/78/EG der Kommission
Verordnung (EU) Nr. 468/2014 der Europäischen Zentralbank vom 16.04.2014 zur Errichtung eines Rahmenwerks für die Zusammenarbeit zwischen der Europäischen Zentralbank und den nationalen zuständigen Behörden und den nationalen benannten Behörden innerhalb des einheitlichen Aufsichtsmechanismus (SSM-Rahmenverordnung)
Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des Rates vom 15.10.2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank