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Timestamp: 2018-02-24 11:21:02+00:00
Document Index: 48653731

Matched Legal Cases: ['art. 15', 'art. 1', 'art. 3', 'art. 22', 'art. 8', 'art. 17', 'art. 2', 'art. 1', 'art. 3', 'art 4', 'art. 4', 'art. 5', 'art. 10', 'art. 11', 'art. 13', 'art. 15', 'art. 10', 'art. 15', 'sentenza ', 'art. 17', 'art. 20', 'art. 71', 'art. 168', 'art. 83', 'art. 21', 'art. 21', 'art. 4', 'art. 71', 'art. 9', 'art. 23', 'art. 43', 'art. 6', 'art. 12', 'art. 41', 'art. 10', 'art. 45', 'art. 2', 'art. 7', 'art. 17', 'art. 1', 'art. 45', 'art. 6', 'art. 7', 'art. 8', 'art. 18', 'art. 19', 'art. 3', 'art. 61', 'art. 48', 'art. 14', 'art 71', 'art. 11', 'art. 12', 'art. 14', 'art. 29', 'art. 32', 'art. 6', 'art. 30', 'art. 30', 'art. 33', 'art. 34', 'art. 35', 'art. 7', 'art. 3', 'art. 2', 'art. 21', 'art. 38', 'art. 2', 'art. 4', 'art. 22', 'art. 23', 'art. 40', 'art. 5', 'art. 33', 'art. 7', 'art. 46', 'art. 52', 'art. 52', 'art. 53', 'art. 62', 'art. 52', 'art. 27', 'art. 615', 'art. 615', 'art. 615', 'art. 617', 'art. 617', 'art. 619', 'art. 619', 'art. 548', 'sentenza ', 'art. 840', 'art. 828', 'art. 33', 'art. 67']

INTRODUZIONE AL PROCESSO CIVILE TELEMATICO - PDF
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1 INTRODUZIONE AL PROCESSO CIVILE TELEMATICO di Daniela Intravaia* I PARTE LA DISCIPLINA NORMATIVA E LE FUNZIONI PRINCIPALI SOMMARIO: 1. Definizione I presupposti del progetto La disciplina normativa generale Il D.P.R. 13 febbraio 2001, n. 123 e l uso della firma digitale nel processo civile La posta elettronica certificata e le nuove forme di comunicazione telematica Cenni all architettura del sistema Le regole tecnico-operative per l uso di strumenti informatici e telematici nel processo civile. 1. Definizione Il Processo Civile Telematico (PCT) è un progetto informatico promosso dal Ministero della giustizia per migliorare la qualità dei servizi giudiziari in area civile. La nuova architettura tecnologica è volta a consentire l esecuzione di operazioni, quali il deposito di atti, la trasmissione di comunicazioni e notifiche, la consultazione dello stato dei procedimenti risultante dai registri di cancelleria, nonchè dei fascicoli e della giurisprudenza, senza necessità di recarsi fisicamente presso le cancellerie, bensì operando da remoto, on line. Si intende per attività informatizzata quella compiuta mediante strumenti informatici, cioè prodotti dalle tecnologie dell informazione (Information and Communication Technology, ICT), e per attività telematica quella compiuta mediante strumenti informatici che consentano la comunicazione a distanza. Si otterrà, in tal modo una riduzione della dimensione cartacea del processo civile, a vantaggio di quella virtuale, con gli ulteriori benefici di seguito indicati: dematerializzazione degli atti del processo e trattamento dei dati e delle informazioni in archivi digitali (repository), piuttosto che in registri e fascicoli 1 ; (aggiornamento ad ottobre 2008; il testo riprende parzialmente i contenuti di una dispensa pubblicata nel volume Elementi di informatica giuridica, a cura di M. Jori, Torino, 2006) 1 In proposito, si rinvia al documento del Ministro per l Innovazione e le Tecnologie, La dematerializzazione della documentazione amministrativa, libro bianco pubblicato a cura del CNIPA (Centro Nazionale per l Informatica nella 1
2 delocalizzazione delle attività processuali, con diminuzione della quota deambulatoria dell attività dei professionisti e degli altri operatori del processo civile; miglioramento e razionalizzazione dei servizi di cancelleria; riduzione dei tempi di definizione dei procedimenti. Da un punto di vista concettuale, PCT, più che un oggetto, costituisce un insieme di relazioni profondamente innovate e ridefinite, essendo traducibile in una delle tante cooperazioni applicative fra sistemi giuridici diversi: il sistema delle cancellerie, quello degli ufficiali giudiziari, quello degli avvocati, quello degli ausiliari" 2. Intervenendo sulle interazioni tra i soggetti del processo civile, cercando di ridurre al minimo i "tempi di attraversamento" 3, si realizza una reingegnerizzazione dei processi di lavoro, a differenza di quanto accadeva in passato, con i primi interventi di innovazione tecnologica nella pubblica amministrazione, quando si prendeva atto dei processi esistenti e si provvedeva a meccanizzarli. Specialmente nei procedimenti civili ove gli adempimenti di cancelleria abbiano un valore preminente, si potrà razionalizzare l attività degli operatori ed accelerare i tempi di alcune operazioni, traducendo le interazioni fra le persone in scambi a distanza mediante strumenti elettronici. L obiettivo è quello di aprire il dominio informatico civile, attestato sulla Rete Unica della Giustizia (RUG), all accesso dall esterno, con modalità che consentano di salvaguardare i necessari protocolli di sicurezza, nonché vincolando all'utilizzo di formati standard per le attività documentali, che permettano la condivisione dei soli dati rilevanti ai fini istituzionali. In tal senso, PCT è anche un progetto di e-government, che utilizza Internet quale infrastruttura tecnologica di base 4. Il risultato sarà quello di una completa riprogettazione delle "mansioni", dei ruoli, delle diverse unità operative 5 (abolizione dell'ufficio copie, dell'ufficio redazione sentenze, ecc.) 6. Nella fase iniziale il progetto riguarda soltanto il primo grado di giudizio in tribunale, limitatamente al rito del contenzioso generico ; successivamente, il progetto sarà esteso anche alle altre fasi e ritualità di processo civile 7. Pubblica Amministrazione) nel marzo 2006 e disponibile nel sito (indirizzo verificato in data 25/10/2008). 2 Dal documento Informatizzazione e Organizzazione, anno 2001, redatto a cura di F. Rolleri, all epoca, Direttore Generale Sistemi Informativi Automatizzati del Ministero della giustizia (DGSIA), e S. Brescia, Magistrato Responsabile per l'area Civile dello stesso ufficio, attualmente Direttore Generale. 3 La locuzione si riferisce ai molteplici passaggi che le carte processuali conoscono durante le diverse fasi del procedimento civile, prima di arrivare ad un provvedimento definitorio, parziale o conclusivo. La definizione si deve al Prof. Stefano Zan, docente di Teoria delle Organizzazioni dell'università di Bologna e coordinatore, insieme al Prof. Dario Maio, docente di Sistemi di Elaborazione delle Informazioni presso la citata Università, del Progetto di Assistenza alla realizzazione del PCT. 4 Per e-government si intende un modello di gestione della pubblica amministrazione e dei suoi servizi fortemente orientato alla introduzione delle nuove tecnologie. In particolare, le attuali strategie di Governo prevedono un modello che punta sui seguenti elementi chiave: comunicazione telematica tra pubblica amministrazione e cittadini, comunicazione informatizzata tra le pubbliche amministrazioni, Carta Nazionale dei servizi, transazioni economiche on line, conferenze di servizi on line, sicurezza dei sistemi informativi. Si veda in proposito la Direttiva 18 novembre 2005, Linee guida per la Pubblica amministrazione digitale, reperibile in Internet all indirizzo (indirizzo verificato in data 25/10/2008). 5 Si veda P.Liccardo, Introduzione al processo civile telematico, Ufficio Documentazione Automazione Informatica del Tribunale di Bologna, nov. 1999, p La realizzazione di PCT agisce secondo una logica sistemica ovvero, partendo dalla sostituzione della documentazione cartacea e degli sportelli con la documentazione digitale ed i portali telematici, intende progressivamente facilitare le relazioni tra il tribunale e i cittadini, gli avvocati, gli enti economici e le istituzioni, da Linee guida per lo sviluppo strategico del processo civile telematico, documento elaborato dal Comitato di Progetto, costituito per l assistenza alla realizzazione di PCT, in Tecnologia, organizzazione e giustizia. L evoluzione del processo telematico, a cura di S.Zan, Bologna 2004, p
3 Nell esposizione si è scelto di prospettare dapprima l assetto normativo, seguito da un approfondimento sui flussi più strettamente connessi agli aspetti informatici. I due livelli non sono nettamente separabili e talvolta si intersecano anche con temi organizzativi, dato che vi è un impatto anche sull assetto dei servizi giudiziari. Da ciò deriva il presente tentativo di affrontare la materia in ottica interdisciplinare (tra diritto, tecnologia ed organizzazione) e l opportunità di una integrazione sistemica dei criteri di analisi delle diverse questioni. 2. I presupposti del progetto PCT richiede che si possa operare in un ambiente totalmente informatizzato, in termini di dotazione di macchine (hardware), ma soprattutto di sistemi applicativi (software) adeguati. In particolare, è stato necessario passare da una prima fase di informatizzazione, non del tutto omogenea sul territorio nazionale, ad una integrazione completa degli applicativi, dando ad essi una interfaccia uniforme, puntando a costruire un sostrato unitario, un'unica base di dati per ciascun ufficio giudiziario (tribunale, corte d appello, etc.), che ne contenesse l intero patrimonio informativo in materia civile. Le informazioni, nel sistema organizzativo giudiziario tradizionale, risiedono essenzialmente in due tipologie di oggetti: registri di cancelleria e fascicoli. Pertanto, occorre trasferire le informazioni da contenitori cartacei a contenitori virtuali, garantendo la massima efficienza funzionale (precisione, velocità, usabilità, etc.) con un sistema informativo integrato, completo, che consenta elaborazione e ricerca dei dati. Il sistema deve inoltre permettere agli uffici giudiziari la trasmissione elettronica di comunicazioni, notifiche e copie di atti ai soggetti coinvolti nel processo, d ufficio e su richiesta, nonché la consultazione da remoto dei dati in esso residenti. Tutto ciò consentirà, in una prospettiva di medio periodo, di trasformare l accesso fisico ai tribunali da parte dell utenza specializzata (avvocati, periti, consulenti, etc.) in accesso virtuale, offrendo: la consultazione telematica dello stato delle cause e del fascicolo elettronico, cioè dell insieme dei documenti e dei dati informatici strutturati che costituiscono e descrivono lo stato di un procedimento civile; il deposito di atti e documenti e la ricezione degli stessi per via telematica, rendendo superfluo (o solo eventuale) il deposito cartaceo degli stessi. Da tale impostazione deriveranno altresì: maggiore trasparenza dell iter del procedimento civile; estensione dell orario di funzionamento della cancelleria (dalle attuali 4, massimo 6, a 14 ore effettive); riduzione dei tempi per la consegna degli atti e per l acquisizione di copie. Per essere realmente efficace, il sistema informativo deve contenere un patrimonio di informazioni più ampio possibile, perciò non limitarsi alle minime informazioni previste dai tradizionali registri cartacei, con annotazione dei soli eventi principali: deposito atti, udienze, sospensione o interruzione della causa, esito. E necessario registrare tutti gli eventi e tutte le attività compiute nel processo. Altro presupposto essenziale, che attiene soprattutto agli aspetti normativi, è quello di garantire al fascicolo elettronico e ai documenti informatici piena efficacia, come per la documentazione giudiziaria tradizionale; dunque, è indispensabile conferire a ciascun documento o atto efficacia probatoria, nonchè le qualità della non ripudiabilità e della non modificabilità. 7 La prima esperienza con valore legale è quella del Tribunale di Milano, presso il quale PCT è utilizzato dal dicembre 2006, per il rito monitorio (inoltro da parte dell avvocato del ricorso per decreto ingiuntivo ed emissione del relativo provvedimento da parte del giudice). Recentemente, anche presso il Tribunale di Napoli sono stati introdotti i decreti ingiuntivi telematici. 3
4 In tal senso, si può affermare che il decreto introduttivo del processo civile telematico nell ordinamento italiano, D.P.R. 13 febbraio 2001, n. 123, Regolamento recante disciplina sull uso di strumenti informatici e telematici nel processo civile, amministrativo e dinanzi alle sezioni giurisdizionali della Corte dei Conti, sia orientato non tanto ad innovare il rito processuale civile, quanto piuttosto a dare valenza ad un diverso modo di compiere le attività processuali. 3. La disciplina normativa generale Un importante presupposto normativo generale va ricercato nella legislazione sulla semplificazione amministrativa di fine anni 90. L art. 15 comma 2, legge 15 marzo 1997, n. 59, Delega al Governo per il conferimento di funzioni e compiti alle regioni ed enti locali, per la riforma della pubblica amministrazione e la semplificazione amministrativa, stabilisce che gli atti e i documenti formati dalla pubblica amministrazione e dai privati con strumenti informatici o telematici sono validi e rilevanti a tutti gli effetti di legge. Il regolamento attuativo di tale norma è il D.P.R. 10 novembre 1997, n. 513, Regolamento recante criteri e modalità per la formazione, l archiviazione e la trasmissione di documenti con strumenti informatici e telematici, a norma dell articolo 15, comma 2, della legge 15 marzo 1997, n. 59, trasfuso nel D.P.R. 28 dicembre 2000, n. 445, Testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di documentazione amministrativa e successivamente nel Codice dell amministrazione digitale (CAD), decreto legislativo 7 marzo 2005, n Nel frattempo, veniva emanata una nuova normativa sui registri giudiziari, determinante e fortemente innovativa, considerato che i registri sono, come accennato, tra i principali contenitori di informazioni sul processo. Con il D.M. 27 marzo 2000, n. 264, Regolamento recante norme per la tenuta dei registri presso gli uffici giudiziari, è stata resa obbligatoria la tenuta informatizzata dei registri, ove siano stati acquisiti e certificati dal Ministero della giustizia appositi sistemi di gestione dei dati. In precedenza, i registri informatizzati erano, in un certo senso, tollerati: secondo un decreto del ministro Vassalli, datato 9 novembre 1989, potevano sostituirsi alla carta, purchè conformi ai contenuti dei registri tradizionali. Con il D.M. 264/2000, è stata completamente ribaltata tale ottica: di norma, utilizzo dei registri informatizzati; per l eccezione, è necessaria un espressa autorizzazione, ottenibile soltanto in presenza di gravi ragioni. Il D.M. 24 maggio 2001, Regole procedurali relative alla tenuta dei registri informatizzati dell amministrazione della giustizia, sorta di manuale operativo rispetto al decreto citato, ha, tra l altro, definito il sistema informativo dell ufficio: insieme delle risorse umane, delle regole organizzative, delle risorse hardware e software (applicazioni e dati), dei locali e della documentazione (sia in formato cartaceo, sia elettronico) che, nel loro complesso, consentono di acquisire, memorizzare, elaborare, scambiare e trasmettere informazioni inerenti i registri informatizzati degli uffici (art. 1). La definizione ha una importanza fondamentale, perché, forse per la prima volta nella normativa nazionale collegata al processo, è stata introdotta una visione sistemica dell ufficio giudiziario, con un approccio integrato, dove ogni componente, compresa quella umana, è considerata in relazione alle altre e tutte insieme concorrono alla realizzazione dell obiettivo primario di costruire un sistema informativo efficiente ed efficace. Il decreto del 2001 stabilisce altresì che il dirigente amministrativo sia responsabile della tenuta dei registri informatizzati e debba provvedere alla stesura del piano della sicurezza del sistema informativo dell ufficio, secondo modelli definiti dalla direzione informatica del Ministero (art. 3). 8 Cfr., in particolare, art. 22 d. lgs. 82/2005: gli atti formati con strumenti informatici, i dati e i documenti informatici delle pubbliche amministrazioni costituiscono informazione primaria ed originale da cui è possibile effettuare, su diversi tipi di supporto, riproduzioni e copie per gli usi consentiti dalla legge. 4
5 Il decreto fornisce indicazioni per la definizione delle politiche di accesso ai sistemi informativi automatizzati (art. 8), per il salvataggio periodico ed il recupero dei dati (artt. 10 e 13), nonché prescrizioni sull utilizzo dei sistemi antivirus (art. 17). Riprende, precisandole in modo puntuale e rigoroso, le norme relative alla diffusione dei SW presso gli uffici giudiziari: soltanto quelli certificati dovrebbero essere in uso: il condizionale è d obbligo, perché permangono tuttora sistemi artigianali, realizzati dal singolo ufficio giudiziario, considerati dagli utenti un positivo supporto, ma, in realtà, non riconducili ad una gestione razionale omogenea. Le ultime norme citate, in particolare la previsione di un piano della sicurezza informatica dell ufficio, originano dalla preoccupazione che le potenzialità dell informatizzazione non si traducano in una maggiore esposizione a rischio delle informazioni trattate negli uffici giudiziari, con possibile pregiudizio per le singole parti o per i singoli procedimenti e, pertanto, con evidenti risvolti sul piano della protezione dei dati personali. Potrebbe affermarsi che, mentre la disciplina sul trattamento dei dati è pensata con specifico riferimento ai contenuti (i dati, appunto) dei sistemi informativi, la normativa sui registri informatizzati e sulla sicurezza informatica è orientata maggiormente alla sicurezza dei contenitori (apparato hardware e software). 4. Il D.P.R. 13 febbraio 2001, n. 123 e l uso della firma digitale nel processo civile Come si è accennato, il Regolamento recante disciplina sull uso di strumenti informatici e telematici nel processo civile, nel processo amministrativo e nel processo dinanzi alle sezioni giurisdizionali della Corte dei conti muove dalla preoccupazione di validare pienamente le attività processuali compiute in modalità informatizzata e telematica. Ammette, pertanto, la formazione, la comunicazione e la notificazione di atti nel processo civile mediante documenti informatici (art. 2), utilizzando il sistema informatico civile (SICI), che è il sottoinsieme delle risorse del dominio giustizia destinate alla trattazione del processo civile (art. 1 lett. f). Il SICI deve assicurare (art. 3): a) l individuazione dell ufficio giudiziario e b) del soggetto che compie una delle attività consentite (consultazione, inserimento, modifica o comunicazione di un dato o di un atto); c) l avvenuta ricezione della comunicazione di un atto; d) l automatica legittimazione all accesso del difensore e dell ufficiale giudiziario. Il fatto che PCT non risulti direttamente accessibile dalle parti private, dunque dai cittadini, ha destato perplessità in alcuni commentatori, considerato che nelle attività che non necessitino di assistenza tecnica (come è nel caso di acquisizione di informazioni sullo stato della causa, di richiesta di copie di atti o nella fase di documentazione del processo) il singolo cittadino che sia parte in un procedimento civile ha diritto di accedere alla cancelleria e di ricevere informazioni o acquisire copie di atti e provvedimenti 9. Vi è da ritenere che la restrizione ai professionisti dell utilizzo iniziale del sistema, certamente passibile di essere progressivamente aperto ad ulteriori tipologie di utenti, risponda ad un motivo pratico, legato alle questioni di sicurezza ed alla autenticazione dei soggetti, cioè alla necessità di disporre di una smart card con adeguate credenziali di autenticazione 10 ; nel prossimo futuro, è immaginabile che la firma digitale sarà uno strumento maggiormente diffuso e che i cittadini dispongano maggiormente di strumenti elettronici: al momento attuale, la realtà è che soltanto un ristretto numero di soggetti privati abbia la disponibilità di certi apparati. 9 G. Buonomo, in Processo telematico e firma digitale, Milano, 2004, p Secondo la definizione del Codice della protezione dei dati personali, decr. leg.vo 196/2003, art 4 co. 3 lett. d, i dati e i dispositivi, in possesso di una persona, da questa conosciuti o ad essa univocamente correlati, utilizzati per l autenticazione informatica. 5
6 Fondamentale appare la previsione dell art. 4, che permette il compimento di tutti gli atti e dei provvedimenti del processo come documenti informatici, richiedendone la sottoscrizione con firma digitale. Si vedano altresì l art. 5 per il processo verbale (se redatto come documento informatico, richiede la sottoscrizione con firma digitale da chi presiede l udienza e dal cancelliere), l art. 10 per la procura alle liti (se conferita su carta, va allegata in copia informatica, previa asseverazione del difensore con firma digitale), l art. 11 per la nota di iscrizione a ruolo (può essere trasmessa per via telematica come documento informatico sottoscritto con firma digitale), l art. 13 per la chiusura del fascicolo d ufficio (dopo la precisazione delle conclusioni, il responsabile della cancelleria appone al fascicolo la firma digitale), l art. 15 per la relazione del consulente tecnico d ufficio (si può depositare in via telematica, se firmata digitalmente dal professionista). Riguardo alla procura alle liti, la giurisprudenza ha già avuto occasione di pronunciarsi, confermando la validità della procura conferita su supporto cartaceo, poi digitalizzata e asseverata mediante apposizione della firma digitale dell avvocato, conformemente alla previsione dell art. 10. Infatti, la congiunzione della procura all atto introduttivo (nel caso concreto oggetto di esame da parte del Tribunale di Milano, un ricorso per decreto ingiuntivo telematico opposto) è assicurata dalla firma digitale apposta altresì alla c.d. busta di trasporto del plico telematico, del quale si dirà di seguito 11. Il fascicolo processuale deve essere formato dalla cancelleria in modalità informatica, mediante associazione di tutti i documenti digitali trasmessi dall esterno o prodotti dall ufficio, unendo i documenti probatori offerti in comunicazione o comunque prodotti, eventualmente anche in forma cartacea, previa acquisizione informatica (digitalizzazione), sempre che ogni singolo documento non superi le venti pagine di estensione. Tuttavia, è prevista la formazione del fascicolo d ufficio anche su supporto cartaceo 12. Il fascicolo informatico deve poter essere consultato sia in modalità telematica, sia presso la cancelleria, attraverso postazioni apposite, accessibili al pubblico, fatta salva la possibilità per ciascun utente di poter navigare nel sistema informativo civile soltanto quanto ai propri fascicoli, per rispetto delle regole sulla protezione dei dati personali 13. Alle norme sulla formazione del fascicolo informatico di ufficio (artt. 4, 12 e 13 D.P.R. 123/2001), vanno affiancate quelle sul deposito telematico della consulenza tecnica da parte dei periti d ufficio (art. 15) e quella sul deposito della sentenza da parte del giudice (art. 17). Si è detto della generale validità degli atti e documenti formati con strumenti informatici. Ai sensi dell art. 20 del Codice dell amministrazione digitale, il documento informatico, da chiunque formato, la registrazione su supporto informatico e la trasmissione con strumenti telematici sono validi e rilevanti agli effetti di legge, se conformi a regole tecniche previste dall art. 71 del Codice stesso. 11 Ordinanza Tribunale di Milano 30/1/2008, estensore il giudice Amina Simonetti, in Foro Italiano, febbraio 2008, fasc. Anticipazioni e novità, p Cfr. artt. 12 e 13 D.P.R. 123/2001. Il mantenimento di un sistema cartaceo può apparire discutibile, quanto meno non incentivante dell utilizzo del sistema informatizzato per tutti coloro che possano avere soggettive resistenze all uso delle tecnologie. E prevedibile una fase di transizione, forse discretamente lunga, nella quale convivano digitale e cartaceo, a tutti i livelli e per tutte le categorie di operatori: un modo per incoraggiare gli utenti e per abituarli gradualmente al sistema informatizzato. Tuttavia, la gestione di un duplice regime, cartaceo ed digitale insieme, è certamente un fattore di complicazione nella gestione documentale per le cancellerie. Pertanto, è auspicabile che la fase di transizione sia più breve possibile. Per il contenuto dettagliato del fascicolo d ufficio, cfr. art. 168 c.p.c. (nota iscrizione a ruolo, copia atto di citazione, comparse e memorie, verbali di udienza, provvedimenti del giudice, atti di istruzione e copia dispositivo sentenze); per gli atti di parte, art. 83 c.p.c. 13 E ciò che in alcuni tribunali è possibile fare da tempo (2002/2003) presso un elevato numero di uffici giudiziari, attraverso il sistema Polis Web, applicativo realizzato dall amministrazione giudiziaria per anticipare le funzioni di PCT di sola consultazione. 6
7 Fino a quando non saranno state emanate nuove regole, hanno validità quelle scaturite dal regime precedente al Codice citato, vale a dire dal D.P.R. 445/ Si distingue fra tre tipologie di firme, che hanno conseguenze diverse sul valore probatorio del documento informatico: - la firma elettronica, che costituisce l insieme dei dati in forma elettronica, allegati oppure connessi tramite associazione logica ad altri dati elettronici, utilizzati come metodo di identificazione informatica 15 ; per l art. 21 d. lgs. 82/2005, il documento informatico al quale sia apposto tale tipo di firma è liberamente valutabile dal giudice, tenendo conto delle sue caratteristiche oggettive di qualità, sicurezza, integrità e immodificabilità 16 ; - la firma elettronica qualificata, che garantisce la connessione univoca al firmatario, il quale deve avere un controllo esclusivo sui mezzi adoperati; assicura, inoltre, un collegamento con i dati ai quali si riferisce, per consentire di verificare eventuali modificazioni successivamente intervenute sui dati, e richiede altresì la sussistenza di un certificato qualificato 17 ; - la firma digitale, che consiste in un particolare tipo di firma elettronica qualificata, basata su un sistema di chiavi crittografiche a coppia, una pubblica ed una privata, e consente al titolare tramite la chiave privata e al destinatario tramite la chiave pubblica, rispettivamente, di rendere manifesta e di verificare la provenienza e l integrità di un documento informatico o di un insieme di documenti informatici 18 ; il sistema si avvale altresì delle certificazioni elettroniche qualificate che collegano ai titolari i dati utilizzati per verificare le firme e confermano l identità informatica dei titolari stessi; i certificatori qualificati sono i soggetti pubblici o privati, che devono possedere particolari requisiti ed essere accreditati per essere inseriti in uno specifico elenco gestito dal CNIPA (Centro Nazionale per l Informatica nella Pubblica Amministrazione) 19. Il documento informatico sottoscritto con firma qualificata o con firma digitale, si presume riconducibile al titolare del dispositivo di firma e soddisfa comunque il requisito della forma scritta 20 ; ha inoltre l efficacia della scrittura privata riconosciuta, conformemente all art cod.civ.: fa piena prova fino a querela di falso della provenienza delle dichiarazioni da colui che abbia sottoscritto. L art. 21 del d. lgs. 82/ , mentre stabilisce che l utilizzo del dispositivo di firma si presume riconducibile al titolare, sposta in capo a quest ultimo l onere di fornire l eventuale prova del non utilizzo personale del dispositivo di firma. Quanto a PCT, l art. 4 del D.P.R. 123/2001 fa esclusivo riferimento all utilizzo della firma digitale per la sottoscrizione di atti e provvedimenti del processo e non ad altre tipologie più leggere di firma elettronica; tuttavia, si può ritenere che la possibilità di contestare la 14 D.P.C.M. 13/1/2004, Regole tecniche per la formazione, la trasmissione, la conservazione, la duplicazione, la riproduzione e la validazione, anche temporale, dei documenti informatici, in G.U. 27/4/2004 n. 98; Deliberazione CNIPA 17/2/2005 n. 4, Regole per il riconoscimento e la verifica del documento informatico, in G.U. 3/3/2005 n. 51; successivamente al CAD, rileva altresì la Deliberazione CNIPA 18/5/2006 n. 34, Regole tecniche per la definizione del profilo di busta crittografica per la firma digitale in linguaggio XML. In effetti, il D.P.R. 445/2000 è stato in parte abrogato e sostituito dal citato Codice dell Amministrazione Digitale, che prevede all art. 71 comma 2 che le regole tecniche previgenti al codice stesso rimangano in vigore fino a che non siano adottati nuovi provvedimenti. 15 Art. 1 lett. q d. lgs. 82/2005, nella nuova formulazione, a seguito del decreto legislativo 4/4/2006 n. 159, modificativo di alcuni articoli del CAD. In effetti, la precedente definizione del Codice, quanto all efficacia della firma elettronica, si riferiva alla autenticazione e non alla identificazione; quest ultimo termine può apparire più appropriato, considerato che l autenticazione è concetto più rigoroso e che richiede requisiti ben più stringenti, solitamente il coinvolgimento di un pubblico ufficiale attestante l autenticità. Tuttavia, autenticazione è termine ormai d uso, relativamente alle procedure orientate a consentire la verifica dell identità di un soggetto, in materia di trattamento dati personali, di strumenti per l innovazione della P.A., di sistemi informativi. Si vedano, infatti, le relative definizioni agli artt. 4 comma 3 lettera c (autenticazione informatica) del Codice della protezione dei dati personali, 1 comma 1 lettera b (autenticazione informatica) del CAD e 2 comma 1 lettera f (autenticazione) del D.M. 17/7/2008, Regole tecnicooperative per l uso di strumenti informatici e telematici nel processo civile. 16 In corsivo, due parametri aggiunti dal d.lgs 159/ Art. 1 lett. r d. lgs. 82/ Art. 1 lett. s d. lgs. 82/ Art. 27 d. lgs. 82/ Art. 20 comma 2, riformulato dal d. lgs. 159/ Riformulato dal d. lgs. 159/
8 riconducibilità al titolare della firma digitale, prevista dalla nuova formulazione della norma generale sul valore probatorio del documento informatico, introduca un elemento di complessità che potrebbe astrattamente riverberarsi su PCT. Soltanto i futuri sviluppi giurisprudenziali consentiranno di verificare se il quadro normativo ipotizzato dal legislatore del 2001 per il processo telematico sia sufficientemente solido. L ammissibilità della forma digitale per gli atti del giudice si ricava dagli artt. 121 e 131 c.p.c., che stabiliscono libertà delle forme processuali, ove non specificamente richieste forme particolari 22. Quanto agli atti di parte, il primo momento nel quale vengono in evidenza è quello della costituzione in giudizio, con il deposito degli atti introduttivi. A tale riguardo, l art. 9 D.P.R. 123/2001 prevede che la parte che proceda all iscrizione a ruolo o alla costituzione in giudizio per via telematica trasmetta con il medesimo mezzo anche i documenti probatori come documenti informatici o, in alternativa, le copie informatiche dei documenti probatori su supporto cartaceo 23. Un aspetto importante in un processo civile informatizzato è quello della storicizzazione dei fascicoli e della loro conservazione. Per potere sostituire definitivamente l archivio digitale a quello cartaceo, è necessario riferirsi alla norma generale del Codice dell amministrazione digitale, art. 23, sulla documentazione sostitutiva su supporto informatico, idonea purchè autenticata, anche in modalità elettronica; pertanto, nel caso degli atti processuali, occorre che il cancelliere abbia apposto la firma digitale agli atti. A tale riguardo, è tuttora valida la normativa regolamentare emanata in attuazione del D.P.R. 445/2000, oggi sostituito dal CAD, art. 43 (riproduzione e conservazione dei documenti): - Deliberazione CNIPA n. 11 del 19 febbraio 2004, Regole tecniche per la riproduzione e conservazione di documenti su supporto ottico idoneo a garantire la conformità dei documenti agli originali, sulla archiviazione elettronica, specificativa dell art. 6 del T.U., su riproduzione e conservazione dei documenti 24. In ambito giudiziario, esiste una normativa specifica contenuta nel già richiamato D.M. 264/2000 sui registri informatizzati; in particolare, l art. 12 prevede che registri ed atti informatizzati siano conservati per il tempo previsto dal D.P.R. 1409/ sostituito nel frattempo dal decreto legislativo sulla amministrazione e gestione dei beni culturali Ogni tre anni, i dirigenti amministrativi degli uffici giudiziari devono formare una copia storica dell archivio e disporne la conservazione su supporti informatici; in tal caso, è possibile eliminare gli atti relativi agli affari esauriti da almeno due anni La posta elettronica certificata e le nuove forme di comunicazione telematica Quanto alle comunicazioni e notificazioni telematiche in PCT, è utile preliminarmente accennare all attuale quadro normativo generale. 22 Cfr. F. Sarzana di Sant Ippolito, Brevi considerazioni in margine al c.d. processo civile telematico, in Corriere Giuridico, n. 9/2001, p ss. 23 La dimensione del messaggio non deve superare i 10 Mb., come prescritto dall art. 41 delle Regole tecnico-operative per l uso di strumenti informatici e telematici nel processo civile. 24 Sotto tale profilo, in realtà, non sarebbe sufficiente che gli atti fossero digitalizzati (o fin dalla loro origine informatici) e firmati digitalmente dal cancelliere; occorrerebbe mettere in atto anche le misure previste dalla Deliberazione 11/2004, quali la istituzione di un vero e proprio servizio per la conservazione sostitutiva e la individuazione di un responsabile per la conservazione stessa. Al riguardo, il Ministero ha avviato alcuni studi, ma non è stata ancora concretizzata un ipotesi di servizio, mentre la Commissione interministeriale per la gestione telematica del flusso documentale e dematerializzazione, operante presso CNIPA, ha formulato nel gennaio 2008 una nuova Proposta di regole tecniche in materia di formazione e conservazione di documenti informatici, reperibile nell area Dematerializzazione del sito non ancora tradottasi in delibera. 25 D. lgs. 22 gennaio 2004 n. 42, Codice dei beni culturali e del paesaggio, ai sensi dell art. 10 della legge 6 luglio 2002, n Conforme G. Buonomo, op. cit., p
9 Con D.P.R. 11/2/2005 n. 68, Disposizioni per l utilizzo della posta elettronica certificata, si è regolamentato l utilizzo dello strumento in questione nelle transazioni tra amministrazioni e cittadini e tra pubbliche amministrazioni, attribuendo piena validità alla trasmissione di documenti informatici, nonché parificando l efficacia del messaggio di posta elettronica certificata alla notifica a mezzo posta, grazie al sistema di certificazioni della trasmissione (invio e ricezione) e delle relative ricevute ad opera di soggetti terzi, i gestori dei servizi accreditati presso CNIPA. Le regole tecniche al riguardo sono contenute nel decreto del Ministro per l innovazione e le tecnologie del 2 novembre 2005, Regole tecniche per la formazione, la trasmissione e la validazione, anche temporale, della posta elettronica certificata. Nel frattempo, l art. 45 del Codice dell amministrazione digitale ha preso in considerazione lo strumento, per il rilievo che sempre più dovrà avere negli scambi che coinvolgano la P.A., stabilendo che I documenti trasmessi da chiunque ad una pubblica amministrazione con qualsiasi mezzo telematico o informatico, ivi compreso il fax, idoneo ad accertare la fonte di provenienza, soddisfano il requisito della forma scritta e la loro trasmissione non deve essere seguita da quella del documento originale. Il documento informatico trasmesso per via telematica si intende spedito dal mittente se inviato al proprio gestore e si intende consegnato al destinatario se reso disponibile all indirizzo elettronico da questi dichiarato, nella casella di posta elettronica del destinarlo messa a disposizione dal gestore 27. Per il processo civile si segue un percorso simile a quello descritto, ma tenendo opportunamente in conto le peculiarità della materia e gli effetti rilevanti delle attività di comunicazione e notificazione per le parti processuali. Così, se l art. 2 del D.P.R. 123/2001 prevede che tali attività si possano effettuare in modalità telematica, stabilisce altresì il vincolo per il quale trasmissione, comunicazione o notificazione dei documenti informatici si compiano attraverso il sistema informatico civile, e, quanto agli avvocati, all indirizzo elettronico del difensore comunicato al Consiglio dell ordine di appartenenza (art. 7). In concreto, gli scambi avvengono esclusivamente mediante utilizzo di caselle di posta elettronica certificata fornite dal punto di accesso, quanto agli utenti esterni, e dai servizi informatici dell amministrazione giudiziaria, per gli appartenenti al sistema giudiziario. Riguardo a notificazioni e comunicazioni compiute con il mezzo della posta elettronica, ulteriori elementi di complessità sono stati introdotti dapprima dall art. 17 della riforma del diritto societario, decreto legislativo 17 gennaio 2003 n. 5, e successivamente dal c.d. decreto sulla competitività, decreto legge 14 marzo 2005 n. 35, Disposizioni urgenti nell ambito del piano di azione per lo sviluppo economico sociale e territoriale, deleghe al governo per la modifica del codice di procedura civile in materia di processo di cassazione e di arbitrato nonché per la riforma organica della disciplina delle procedure concorsuali (convertito con modificazioni dalla legge 14 maggio 2005 n. 80). Particolarmente l ultima normativa citata introduce per diverse attività di notificazione e comunicazione nel processo civile la possibilità che siano compiute a mezzo telefax o a mezzo di posta elettronica nel rispetto della normativa, anche regolamentare, concernente la sottoscrizione, la trasmissione e la ricezione dei documenti informatici e teletrasmessi. A tal fine il difensore indica nel primo scritto difensivo utile il numero di fax o indirizzo di posta elettronica presso cui dichiara di voler ricevere l avviso. Si tratta di espressione diversa - apparentemente più generica - da quella usata dal DPR 123/2001, che richiede espressamente la firma digitale dell ufficiale giudiziario per gli atti di notificazione e lo strumento della posta elettronica certificata per la trasmissione; peraltro, la formula del rinvio alla normativa specifica sulla posta elettronica certificata riconduce al quadro più rigoroso del regolamento su PCT, quanto a tutte le aree processuali coperte dallo stesso dunque, non soltanto il processo civile, ma, in prospettiva, anche quello amministrativo e quello contabile Per una descrizione dettagliata del meccanismo della posta elettronica certificata, v. Ziccardi, Telematica giuridica, Milano, 2005, p. 201 ss. (contributo di S. Bisi e C. Rabazzi). 28 Le prime pronunce di merito, sia relativamente al nuovo diritto societario, sia sul decreto sulla competitività, vanno nella direzione di interpretare il richiamo al rispetto della normativa, anche regolamentare quale vincolo all utilizzo 9
10 Tra le definizioni dell art. 1 DPR 123/2001, alla lett. i è descritta la ricevuta di consegna come il messaggio generato ed inviato automaticamente al mittente dal gestore del sistema di trasporto delle informazioni del destinatario, nel momento in cui il messaggio inviato è reso disponibile al destinatario medesimo nella sua casella di posta elettronica. Un orientamento dottrinale ha sollevato critiche a proposito di tale costruzione, nella quale la ricevuta di consegna, invece di essere rilasciata dalla parte che ne sia protagonista, proviene dal gestore del servizio di trasporto, dunque da un soggetto terzo rispetto al processo 29. Tuttavia, il già citato art. 45 del Codice dell amministrazione digitale ora chiarisce, e in una certa misura legittima ulteriormente, il ruolo dei gestori/certificatori. Le notificazioni telematiche sono parificate alle notifiche a mezzo posta; richiedono l utilizzo della firma digitale, requisito non necessario per il semplice biglietto di cancelleria (art. 6, D.P.R. 123/2001). Se per gli avvocati l indirizzo elettronico (art. 7, D.P.R. 123/2001) valido è quello comunicato al Consiglio dell Ordine di appartenenza, per soggetti diversi dai legali è quello dichiarato al certificatore della firma digitale. Comunicazione e notificazione si hanno per eseguite alla data apposta dal notificatore alla ricevuta di consegna mediante la procedura di validazione temporale (art. 8 D.P.R. 123/2001); i dati relativi ai messaggi di notifica - i relativi log, cioè registrazioni di sistema - si conservano per un periodo non inferiore a cinque anni. Con decreto legge 25/6/2008 n. 112, Disposizioni urgenti per lo sviluppo economico, la semplificazione, la competitività, la stabilizzazione della finanza pubblica e la perequazione tributaria 30 è stato previsto che, con apposito decreto del Ministro della giustizia relativo a specifici circondari, le notificazioni e comunicazioni della cancelleria verso gli avvocati e i consulenti siano effettuate per via telematica all indirizzo elettronico del PCT. Per coloro che non abbiano comunicato il proprio indirizzo elettronico, le comunicazioni predette vengono effettuate presso la cancelleria, con evidente aggravio, forse anche al fine di incentivare l uso del sistema telematico. E opportuno rammentare che, in fase di prima applicazione di PCT, gli Ufficiali giudiziari non sono coinvolti. Ciò potrà avvenire nel momento in cui sarà disponibile il SW per la gestione della parte di attività che specificamente li concerne. Pertanto, il primo atto del processo che si possa compiere in modalità telematica consiste nell iscrizione a ruolo da remoto da parte di un legale 31. Il PCT è il prototipo per i successivi adattamenti al processo amministrativo e a quello contabile, come previsto dall art. 18 D.P.R. 123/2001; è applicabile ai giudizi iscritti a ruolo dopo il 1 gennaio 2002 (art. 19). Funzionamento e gestione del sistema informatico civile sono definiti attraverso regole tecnico-operative che sono state emanate per la prima volta nell ottobre del 2004, recentemente della firma digitale e (con minore esplicita insistenza) di caselle di posta elettronica certificata, riaffermando comunque i seguenti concetti: - la notifica è atto dell ufficiale giudiziario, quindi deve essere esclusivamente effettuata da tale figura professionale (Tribunale Monza, ordin. 30/12/2004, est. D Aietti, nella quale si ipotizza che soltanto ove i difensori fossero entrambi certificati la reciproca attestazione informatica di trasmissione e ricezione costituirebbe l equivalente digitale della fisica sottoscrizione per ricevuta sull originale; v. anche Tribunale Brescia, decr. 6/12/2005, est. Canali); - deve essere garantita la certezza su provenienza, integrità ed immodificabilità dell atto (Tribunale Roma, II Sez.,sent. 23/5/2005, est. Buonomo; Tribunale Bari, IV Sez., ordin. 3/6/2005, est. Cassano) nonché sulla sua data (Tribunale L Aquila, decr. 30/3/2005, est. Montanaro, riferita specificamente ad utilizzo di fax per notifica diretta tra le parti, dichiarata nulla, per incertezza assoluta sulla data). Giurisprudenza raccolta e resa disponibile dal giudice Mariano Sciacca, del Laboratorio di PCT del Tribunale di Catania. 29 G. Buonomo, op. cit., p. 84 ss. 30 Il D.L. è stato convertito in legge, con modificazioni, con la legge 6/8/2008 n. 133, G.U. n. 195 del 21/8/2008, S.O. n Come accennato, in concreto è stato avviato il solo rito monitorio in modalità telematica; pertanto, l atto introduttivo consiste nella trasmissione telematica del ricorso per decreto. 10
11 aggiornate con D.M. 17/7/2008, ma, prima di passarle in rassegna, è opportuno introdurre una generale descrizione del sistema PCT, al fine di rendere maggiormente comprensibile la regolamentazione di dettaglio Cenni all architettura del sistema Se si volesse classificare PCT all interno delle diverse categorie di sistemi informatici, potrebbe affermarsi che si tratti di un sistema al confine tra informatica giudiziaria gestionale ed informatica giuridica, e, considerando le complesse funzionalità che rende disponibili, nonché la articolata architettura che lo caratterizza, ciò emergerà in modo ancora più evidente 33. Elementi essenziali del sistema di interazione e scambio tra mondo della giustizia e soggetti esterni sono: la casella di posta elettronica certificata dell avvocato: abilitata dal punto di accesso, consente scambi sicuri e garantisce per un tempo definito la disponibilità dei messaggi eventualmente non consegnati; il punto di accesso: struttura tecnico-organizzativa che fornisce la connessione ai soggetti esterni abilitati (avvocati, ausiliari del giudice, dipendenti di altre amministrazioni pubbliche, ecc.); attiva un registro di indirizzi elettronici; il gestore centrale: sorta di postino elettronico che riceve gli atti in forma criptata (salvo i dati per l indirizzamento), associa ad essi una marcatura temporale, effettua controlli sulla qualità dell utente e dei messaggi e smista questi in periferia; i gestori locali: attraverso il canale sicuro della Rete Unica della Giustizia (RUG), collegano al gestore centrale gli uffici giudiziari e gli uffici notificazione; decriptano gli atti, effettuano controlli formali su autenticità e integrità dei documenti e li smistano alle cancellerie competenti per l archiviazione dei dati in essi contenuti, che avviene con importazione automatica, sia pure verificata da un addetto alla cancelleria; insieme al repository documentale, cioè all archivio informatico dell ufficio, costituiscono il fulcro del sistema informativo periferico. I componenti dell architettura Ing. Giulio Borsari - Ministero della Giustizia Direz. Gen. Sistemi Informativi Automatizzati Figura n Tra i primi a commentare il primo regolamento su Processo Civile Telematico, v. F. Sorrentino, Il c.d. processo telematico, in Il Fisco, n. 6/2001, p V. G. Taddei Elmi, Corso di informatica giuridica, Napoli, 2003, p. 75 ss. Cfr. anche M. Jori-A. Pintore, voce Informatica giuridica, in Manuale di teoria generale del diritto, Torino, 1995, p. 159 ss. 11
12 Si vedrà di seguito, attraverso la disamina delle regole tecniche del PCT, come interagiscano tali componenti e come garantiscano affidabilità al processo civile condotto in modalità telematica. 7. Le regole tecnico-operative per l uso di strumenti informatici e telematici nel processo civile Le prime regole tecnico operative (di seguito, anche Regole) sono maturate in un tempo molto più lungo del termine previsto dal D.P.R. 123/2001, che all art. 3 prescriveva che fossero emanate entro il 30 ottobre La necessità di acquisire tutti i pareri previsti (CNIPA, Garante Privacy, Consiglio Nazionale Forense, etc.), in qualche caso anche ripetutamente, ha inciso negativamente sulla stesura delle Regole. Il decorso del tempo, peraltro, ha consentito che l evoluzione architetturale del progetto potesse essere recepita contestualmente dalle Regole: dato che lo sviluppo delle tecnologie è soggetto a rapidissima obsolescenza e a cambiamenti continui, alcune soluzioni tecnologiche del progetto originario erano state nel frattempo modificate e l impianto delle Regole ha potuto tenerne conto 35. Le regole tecnico-operative rispondono alla esigenza di dettagliare il funzionamento dell apparato tecnologico di PCT, affidandosi ad uno strumento (teoricamente) più snello di un regolamento ministeriale di più elevato rango nella gerarchia delle fonti normative (quale è il D.P.R. 123/2001) 36. In particolare, forniscono dettagli sugli elementi di seguito indicati: funzionamento e gestione del SICI, in tutte le sue componenti; modalità di accesso dei difensori e degli ufficiali giudiziari e gestione della posta elettronica certificata; pagamenti; standard e modelli per i documenti informatici. Verranno passate in rapida rassegna seguendo l ordine logico dell architettura di PCT, in modo da introdurre contestualmente la descrizione dei flussi procedimentali e degli scambi telematici. Occorre considerare innanzi tutto la postazione di lavoro dell utente esterno (per ora, avvocato, in seguito anche ausiliari del giudice ed eventuali altri soggetti che potranno essere abilitati). Elemento essenziale di essa è la casella di posta elettronica certificata (in sigla, CPECPT, acronimo di Casella di Posta Elettronica Certificata di Processo Telematico). Tale casella certamente si ispira alle norme del CAD, alle quali le Regole fanno in qualche modo rinvio 37. S intende affermare che sia gli effetti giuridici - parificazione della trasmissione a notifica a mezzo posta -, sia i meccanismi operativi - certificazione di trasmissione e consegna mediante ricevute ad ogni passaggio dai server dei gestori di posta, nonché efficacia certificativa delle ricevute stesse sono i medesimi della posta elettronica certificata descritta nel CAD. 34 Firmate dal Ministro della giustizia il 14 ottobre 2004, sono state pubblicate nel supplemento ordinario n. 167 alla G.U. del 19 novembre Come accennato, sono state sostituite dal D.M. 17/7/2008, pubblicato in G.U. 2 agosto 2008 n. 180, S.O. n Sui motivi del ritardo si sofferma S. Brescia, in Linee strategiche del progetto Processo civile telematico, in Diritto e Giustizia, Supplemento al n. 21 del 29/5/ Dato il tenore tecnologico del contenuto, le Regole prevedono un adeguamento almeno biennale (art. 61). La prima modifica è intervenuta con il citato D.M. 17/7/ Per la verità, le Regole di PCT richiamano il regolamento 68/2005, mentre forse sarebbe stato più opportuno che rinviassero all art. 48 CAD, norma base, ora, a seguito dell abrogazione dell art. 14 del D.P.R. 445/2000, in quanto il regolamento 68 è fonte di grado subordinato rispetto al CAD e gli sopravvive in forza dell art 71. Per una disamina delle norme del CAD relative alla trasmissione informatica di documenti (artt ), si rinvia al Commentario al decr.leg.vo 82/2005, Il codice della pubblica amministrazione digitale, a cura di G. Cassano-C.Giurdanella, Milano, 2005, pp. 432 e ss. 12
13 Vi sono, tuttavia, alcune differenze e vincoli: in particolare, l unica casella valida nel processo civile per l utente esterno di PCT è quella rilasciatagli dal punto di accesso, che viene abilitata a ricevere messaggi provenienti unicamente da altri punti d accesso e dal gestore centrale (art. 11 Regole), mentre per gli utenti interni della giustizia (magistrati e cancellieri) è valida quella rilasciata dal punto di accesso dell amministrazione giudiziaria. La CPECPT garantisce la ricezione del messaggio e la sua disponibilità per trenta giorni; successivamente, il messaggio viene archiviato e sostituito da un avviso che rimane disponibile per sei mesi (art. 12 Regole). Inoltre, mentre nella posta elettronica certificata un elemento qualificante è dato dall allegazione, in via ordinaria, del documento oggetto della trasmissione ad ogni ricevuta di conferma (ricevuta completa di avvenuta consegna), nel caso di PCT si è fatta la scelta di restituire ai soggetti che si scambiano documenti processuali soltanto una ricevuta breve di avvenuta consegna (senza allegati), al fine di non appesantire eccessivamente gli scambi telematici 38. Il punto di accesso è la struttura tecnico organizzativa che fornisce ai soggetti abilitati esterni i servizi di connessione al gestore centrale e di trasmissione telematica dei documenti informatici processuali. In pratica, non si accede al SICI se non previa registrazione presso un punto di accesso; ciò richiede l inoltro di una domanda che sarà conservata per dieci anni e la presentazione di un certificato, non anteriore a venti giorni, dell Ordine di appartenenza (art. 14 Regole). Il punto di accesso, come accennato, fornisce al soggetto abilitato la casella di posta elettronica certificata per PCT (artt. 2 lett. e) e 11 Regole). Il punto di accesso ha l importante funzione, che è quella di autenticare i soggetti abilitati esterni, per consentire loro di accedere al SICI (art. 29 Regole). Il punto di accesso può essere abilitato soltanto da soggetti pubblici o da privati in possesso di specifici requisiti, affinché siano garantiti particolari livelli di servizio e di sicurezza (art. 32 Regole); i principali soggetti abilitati ad attivare e gestire un punto di accesso sono i Consigli degli ordini degli avvocati, il Consiglio Nazionale Forense, l Avvocatura dello Stato e le altre amministrazioni statali o equiparate, nonché il Ministero della giustizia, sia per i propri soggetti abilitati interni, sia quale punto di accesso supplente (art. 6 Regole), ove si manifestino difficoltà ad attivare il servizio per determinate categorie di professionisti che non abbiano le potenzialità economiche od organizzative per provvedere autonomamente. I punti di accesso sono soggetti ad ispezioni da parte del Ministero della giustizia, per la verifica dei requisiti richiesti. Ogni punto di accesso funziona tenendo in linea i documenti informatici fino a quando non riceva un messaggio di avvenuta consegna da parte del gestore centrale o dal punto di accesso di destinazione; rilascia, a propria volta, messaggi di conferma (ricevuta breve) per ogni consegna nella quale abbia interagito. Presso il punto di accesso viene effettuato un controllo antivirus, nonché un back up giornaliero ed è garantita la conservazione di tutti i messaggi inviati e ricevuti per almeno cinque anni. Il punto di accesso garantisce disponibilità del servizio dalle ore 8.00 alle ore nei giorni feriali dal lunedì al venerdì e dalle ore 8.00 alle ore di sabato e nelle date 24 e 31 dicembre di ciascun anno (art. 30 Regole). Prima di consentire un operazione, il punto di accesso verifica la presenza della smart card nel lettore collegato ala postazione dell utente; diversamente, la sessione viene terminata immediatamente (art. 30 Regole) Ciascun punto di accesso deve dotarsi di un manuale operativo (art. 33 Regole), di un piano per la sicurezza (art. 34 Regole) e di un giornale di controllo (art. 35 Regole), per una gestione che 38 Come accennato, per gli avvocati, l indirizzo elettronico valido è quello comunicato al Consiglio dell Ordine di appartenenza, per altre categorie di soggetti, è quello dichiarato al certificatore della firma digitale (art. 7 D.P.R. 123/2001). 13
14 possa dirsi efficiente e sicura delle interazioni e che consenta di risalire alle cause di ogni evento critico che possa verificarsi 39. Il successivo componente da considerare è il gestore centrale, punto unico d interazione a livello nazionale tra il SICI ed i soggetti abilitati esterni (art. 3 Regole); è la struttura tecnico organizzativa del Ministero, che, nell ambito del dominio giustizia, fornisce i servizi di accesso al SICI e quelli di trasmissione telematica dei documenti informatici processuali tra il SICI ed i soggetti abilitati (art. 2 lett. b) Regole). I soggetti esterni accedono al gestore centrale tramite il proprio punto d accesso, che vi è connesso mediante canali sicuri (art. 21 Regole). Negli scambi con il difensore, il gestore centrale controlla la certificazione di questo, confrontandola con il registro generale degli indirizzi elettronici. Essenziale funzione del gestore centrale, oltre a quella di smistare i messaggi a livello nazionale alle diverse specifiche destinazioni, è quella di associare automaticamente la marcatura o attestazione temporale ad ogni documento informatico pervenuto da un punto di accesso; la marcatura è inserita in un messaggio, che viene trasmesso al mittente. Il documento informatico inviato da un soggetto abilitato esterno si ritiene ricevuto dal SICI nel momento della accettazione da parte del gestore centrale e della apposizione da parte di quest ultimo della attestazione temporale (art. 38 Regole). La funzione della marcatura temporale, in definitiva, è equipollente al timbro del funzionario che attesti l avvenuto deposito di un atto in cancelleria. Il gestore centrale verifica altresì l assenza di virus informatici in ogni messaggio, in arrivo e in partenza. In caso di criticità o difetti nei messaggi in transito, comunica un messaggio di errore al mittente; inoltre, conserva la copia cifrata dei messaggi da inviare mensilmente ad apposito centro ministeriale che ne assicura l archiviazione per almeno cinque anni. Il gestore locale fornisce i servizi di accesso al singolo ufficio giudiziario o ufficio notifiche e i servizi di trasmissione telematica fra il gestore centrale e l ufficio di destinazione (art. 2 lett. c) Regole); è parte integrante del sistema informatico del singolo ufficio giudiziario (art. 4 Regole) e rende disponibile il servizio di consultazione del sistema informatico dell ufficio ai soggetti abilitati che si siano collegati tramite il gestore centrale (art. 22 Regole). Fino all accesso al gestore locale, i messaggi viaggiano criptati: il gestore locale li traduce in chiaro (così come, all opposto, cripta i messaggi in uscita dall ufficio giudiziario verso gli utenti esterni), verificandone l integrità e l autenticità, attraverso il controllo della firma digitale apposta dal mittente. Anche il gestore locale effettua un controllo antivirus, oltre che del rispetto dei formati stabiliti dalle Regole. Il sistema informatico delle cancellerie civili cura l accettazione dei documenti ricevuti, aggiornando i relativi fascicoli informatici e trasmettendo al mittente una comunicazione di accettazione di quanto ricevuto, oppure una sintetica spiegazione dei motivi della mancata accettazione (art. 23 Regole). Importante, in tal senso, è anche la previsione dell art. 40, secondo il quale il sistema informatico dell ufficio invia una comunicazione con il numero di ruolo al difensore che iscriva una causa in modalità telematica. I gestori locali, come il gestore centrale, garantiscono disponibilità del servizio dalle ore 8.00 alle dal lunedì al venerdì, dalle 8.00 alle del sabato e di 24 e 31 dicembre, con evidente estensione degli orari della cancelleria virtuale rispetto a quella tradizionale 40. A livello locale, operano altre componenti, quali il sistema informatico di gestione della cancelleria e dell UNEP (art. 5 Regole), costituito dalla infrastruttura hardware e software di gestione di registri e fascicoli informatici. 39 Le nuove Regole tecniche all art. 33 ora prevedono che il manuale operativo contenga anche le procedure di gestione delle anomalie relative ai flussi di interfaccia con il gestore centrale. 40 Art. 25 Regole. 14
15 Essenziali, nell economia del sistema, sono i registri degli indirizzi elettronici: quello generale, istituito presso il gestore centrale, che, fungendo da smistatore nazionale degli scambi telematici, deve disporre di tutti i recapiti dei soggetti abilitati, e quelli attivati presso ciascun punto di accesso, che contengono gli indirizzi elettronici localmente emessi, revocati o sospesi dalla singola struttura (artt. 13 e 16 Regole). Nel raffronto con il registro locale degli indirizzi, il punto di accesso effettua uno dei controlli che gli permettono di certificare la qualità di avvocato non radiato, non sospeso, non andato in pensione, pertanto abilitato effettivamente ed attualmente all esercizio della professione forense (art. 7 Regole). All indirizzo elettronico dei soggetti sono associate numerose informazioni (dati anagrafici o denominazione sociale, codice fiscale, data/orario dell ultima modifica dell indirizzo elettronico, domicilio, certificato digitale della chiave pubblica per la cifratura, ecc.). Il registro generale degli indirizzi elettronici presso il gestore centrale è accessibile da parte di tutti i soggetti abilitati a PCT Quanto ai pagamenti per via telematica relativi al processo, si effettueranno mediante il modello che sarà definito dal Ministero dell economia e delle finanze. Nell attesa che tale soluzione sia disponibile, l adempimento può avvenire allegando al messaggio elettronico la copia digitalizzata della ricevuta di pagamento (art. 46 Regole). Si pensa anche alla possibilità di abilitare gli utenti all utilizzo di carte prepagate, o a sistemi similari, che consentano di sfruttare pienamente le potenzialità dell elettronica. Analogamente vengono risolte le questioni di pagamento dei diritti di copia e di notifica (artt. 47 e 49 Regole). Gli atti del processo civile telematico, secondo l art. 52 delle Regole, devono essere redatti in formato PDF, corredato da informazioni in formato XML Schema, cioè in modo da consentire l individuazione di alcuni elementi e l acquisizione degli stessi da parte del sistema di arrivo, attraverso TAG, sorta di etichette elettroniche, che facilitano l interoperabilità e lo scambio di dati fra sistemi diversi 41. L atto del processo in formato PDF deve essere ottenuto da una trasformazione di un documento testuale e non deve avere restrizioni per le operazioni di selezione e copia di parti (non è ammessa la scansione di immagini per la sua produzione, art. 52 co. 2 Regole). Gli allegati elettronici devono essere privi di elementi attivi e, comunque, anche se compressi, devono essere non modificabili; l art. 53 indica i seguenti formati ammessi:.pdf,.odf,.rtf,.txt,.jpg,.gif,.tiff,.xml 42. E previsto che le caratteristiche specifiche dei modelli da utilizzare siano pubblicate entro 180 giorni dall entrata in vigore delle Regole (art. 62) in appositi decreti ministeriali 43. Il decreto ministeriale relativo ai nuovi modelli documentali per PCT è stato firmato in data 29/9/2008, pubblicato nella G.U. del 25/10/2008 n. 251, S.O. n. 235, ed è entrato in vigore il 26/10/2008. Richiama il contenuto dei citati artt. 52 e 53 delle Regole e prevede che l atto sia un file in formato PDF accompagnato da un file XML che riporta i dati di servizio relativi all atto e ritenuti essenziali per i sistemi di cancelleria secondo schemi illustrati nel decreto stesso Così modificato l art. 52 dal D.M. 17/7/ Il formato.odf è stato aggiunto dal D.M. 17/7/ Nella prima versione delle Regole, si rinviava a Document Type Definition, un particolare tipo di modelli, considerato che il formato richiesto era XML. Il primo decreto di tal genere è stato quello emanato in data 15/12/2005, con i modelli di decreto ingiuntivo telematico. Ora, con l avvenuto passaggio a PDF + XML Schema, è necessaria una formalità meno rigorosa al riguardo, in quanto il nuovo linguaggio dà luogo ad una modulistica più definita, quindi a maggiore certezza sui contenuti dei campi. 44 Con l avvenuto passaggio a PDF + XML Schema, è necessaria una formalità meno rigorosa dei DTD, in quanto il nuovo linguaggio dà luogo ad una modulistica più definita, quindi a maggiore certezza sui contenuti dei campi. Gli XML Schema consentono infatti di fornire una specifica chiara, ben definita e leggibile, nonché di operare un maggior numero di controlli sia in fase di predisposizione dell atto che in fase di accettazione da parte dei sistemi di cancelleria (dalla Premessa al decreto). 15
16 II PARTE L ARCHITETTURA DEL SISTEMA E I FLUSSI PROCESSUALI INFORMATIZZATI SOMMARIO: 1. La rete I sistemi informatici per l area civile L oggetto della causa e la logica stati-eventi Polis Web La Consolle del giudice Il redattore e i supporti per l avvocato Le attività processuali nel flusso informatizzato. 1. La rete L interazione a distanza tra operatori del processo civile è resa possibile dalla esistenza della Rete Unica della Giustizia (RUG), nella quale è integrato il sistema informatico civile (SICI). La RUG è attestata sulla Rete Unitaria della Pubblica Amministrazione (RUPA), ora migrata al c.d. Sistema Pubblico di Connettività (di seguito SPC) 45, cioè è a questo interconnessa, e si adegua ai protocolli di sicurezza nazionali gestiti dal CNIPA. Le transazioni da e per il mondo della giustizia sono veicolate tramite il centro firewall di Napoli (Centro di Gestione dell Amministrazione), presidio della RUG, per garantire la rete da intrusioni, attacchi a mezzo di virus ed altri malicious code 46. RUG - RETE UNICA DELLA GIUSTIZIA DGSIA Figura 2. Le regole del Sistema Pubblico di Connettività esigono che ciascuna amministrazione sia dotata di un unico punto di interfaccia per il proprio dominio (deve esservi un unica porta d accesso/uscita), che per la RUG è collocato presso il Centro Firewall di Napoli. 45 La RUPA ha subito infatti una modifica architetturale verso il c.d. sistema pubblico di connettività, per migliorare l efficienza dei servizi informatici e telematici della pubblica amministrazione, predisponendosi alla c.d. banda larga, e per cercare di contenerne gli elevati costi. 46 Istruzioni pensate per creare effetti dannosi, secondo la definizione di G.Ziccardi, in Lineamenti di informatica giuridica avanzata, Modena, 2003, p
17 Le trasmissioni di dati e documenti di PCT interne all ambito giudiziario (degli uffici giudiziari tra loro, o tra uffici e ufficiali giudiziari), utilizzano esclusivamente la RUG 47, mentre il gestore centrale di PCT, cioè il fulcro del sistema, utilizza l infrastruttura tecnologica di SPC per le comunicazioni con l esterno del dominio giustizia. Non solamente ragioni di sicurezza hanno condotto alla scelta architetturale descritta: se si fosse scelto Internet quale canale trasmissivo, non si sarebbe potuto dare certezza giuridica agli scambi di atti, ai depositi, agli avvisi. In Internet i messaggi sono instradati in modo casuale, attraverso nodi non certificati, pertanto, non sicuri. Il punto di accesso, al contrario, è collegato direttamente ad SPC, quindi al gestore centrale, con la conseguenza di dare certezza ai collegamenti, di poter verificare le cause di eventuali malfunzionamenti e interruzioni di servizio e di poterle riconoscere, se necessario, per giustificare una eventuale rimessione in termini degli utenti impossibilitati al compimento di una determinata attività processuale 48. In tal caso, l utente esterno (avvocato) si collega al proprio provider, accede al punto di accesso ed attiva un canale in mutua autenticazione SSL3, che è un protocollo di comunicazione sicuro, per lo scambio di comunicazioni cifrate su reti geografiche. I messaggi vengono protetti da un sistema di crittografia. Inoltre, la reciproca autenticazione prevista da SSL3 comporta che il soggetto esterno si faccia riconoscere, ma altresì il sistema di arrivo sia stato precedentemente accreditato, come se tutti coloro che facciano parte del sistema si fossero iscritti ad una comune lista che li legittima. Per l autenticazione dell utente esterno si utilizzano le specifiche stabilite per le carte nazionali dei servizi, pertanto, dispositivi di crittografia contenenti al proprio interno un certificato di autenticazione e la corrispondente chiave privata protetta da PIN (smart card o chiavetta usb o altro supporto, purchè la chiave privata, lunga almeno 1024 bit, sia generata all interno del dispositivo crittografico e non sia estraibile dal dispositivo medesimo) 49. Figura n Così prevede l art. 27 delle Regole tecnico-operative, sui requisiti tecnici relativi all infrastruttura di comunicazione. 48 S. Brescia, Il processo civile telematico: il presidio organizzativo del Ministero, in Tecnologia, organizzazione e giustizia. L evoluzione del processo telematico, a cura di S.Zan, Bologna, G.Borsari, Approfondimenti sull interoperabilità e gli strumenti per i soggetti esterni, dal cd-rom allegato alla op.ult.cit. La figura n. 3 è tratta dal medesimo articolo, p
18 2. I sistemi informatici per l area civile Le risorse necessarie, in termini di apparato tecnologico, presso ogni ufficio interessato al PCT, sono di diverse tipologie: Hardware: a livello periferico, reti LAN in piena efficienza, server e computer adeguati; Gestori locali; per l architettura generale, Gestore centrale; Software: applicativi per il sistema informativo dei singoli uffici; applicativi per i sistemi di interfacciamento (Polis Web) e di organizzazione delle interazioni (SW per i Gestori). A tutto ciò, dovrebbe corrispondere una dotazione di risorse umane adeguate, numericamente e qualitativamente (operatori degli uffici giudiziari e tecnici informatici preparati all utilizzo del nuovo sistema) 50. La dotazione tecnologica attuale dei tribunali italiani, nel complesso, può dirsi corrispondente al minimo necessario per l avvio del progetto PCT, in quanto tutti gli edifici giudiziari principali sono dotati di rete LAN, dispongono di computer e di server (di diverse generazioni) e hanno conosciuto, in anni recenti, una generalizzata diffusione di applicativi appositamente studiati per l area civile: SICID - Sistema Informativo CIvile DIstrettuale, per la gestione dei dati di registro nelle materie contenzioso civile, lavoro e volontaria giurisdizione; costituisce il SW di base per le cancellerie civili, anche perché, da solo, copre numerose ritualità, considerato che i registri di cancelleria in esso inclusi riguardano moltissimi riti, oltre all ordinario, tra i quali l agrario, la convalida di sfratto, l opposizione a decreto ingiuntivo, le separazioni e i divorzi, i procedimenti cautelari, i procedimenti possessori, i reclami al collegio, il rito camerale di corte d appello; l applicativo consente altresì la gestione informatizzata dei registri e fascicoli in materia di lavoro e previdenza, nonché di volontaria giurisdizione; POLIS - programma di elaborazione, classificazione, pubblicazione e archiviazione dei provvedimenti giudiziari; consente la creazione di basi informatiche della giurisprudenza di merito presso le diverse sedi giudiziarie; ora sostituito dalla Consolle del giudice; POLIS WEB - interfaccia di accesso ai dati e ai documenti, pensata per gli utenti esterni all ufficio giudiziario; SIECIC - Sistema informativo distrettuale delle esecuzioni civili e delle procedure concorsuali, per registrare e gestire tutte le informazioni relative alla complessa fase dell esecuzione civile e ai riti in materia di diritto fallimentare. La molteplicità dei sistemi applicativi non deve impressionare negativamente, in quanto è il riflesso della differenziazione dei riti in ambito civile e del tentativo di specializzare i SW, in modo che rispecchino le differenze procedimentali. Ciò libera gli operatori non certo dalla necessità di conoscere le procedure, ma allevia il loro impegno, in quanto i percorsi processuali sono tracciati nel sistema informativo automatizzato. D altro canto, l informatizzazione capillare del processo civile, nei diversi riti nei quali si articola, ha per corollario la necessità di operare con precisione e completezza, annotando ogni evento processuale nella base di dati, come e più di quanto in passato accadeva nella gestione cartacea delle informazioni. 50 Il condizionale è d obbligo, in quanto, a causa delle attuali contingenze di bilancio, si può affermare che l investimento da parte del Ministero della giustizia non sia sufficiente a garantire al progetto PCT un supporto effettivamente adeguato, ma al più da considerare pari al minimo indispensabile per potere avviare l avvio presso poche sedi. 18
19 3. L oggetto della causa e la logica stati-eventi E fondamentale saper classificare il procedimento, riferirlo alla corretta ritualità, alla materia specifica e individuarne precisamente l oggetto secondo lo schema riportato nella figura seguente.!! Figura n. 4 Soccorre una classificazione elaborata alcuni anni fa, congiuntamente da Consiglio Superiore della Magistratura e Ministero e della giustizia utilizzata anche nell analisi e nello sviluppo degli applicativi ministeriali -, alla quale è obbligatorio fare riferimento per i professionisti all atto dell iscrizione a ruolo di una causa: deve essere scelto con la maggiore precisione possibile l oggetto all interno della specifica materia, con indicazione del numero di riferimento (codice identificativo dell oggetto) che faciliterà la gestione informatica successiva da parte degli operatori dell ufficio giudiziario. Nella figura seguente, si riporta un estratto della lista degli oggetti e dei relativi codici per la gestione informatizzata. 19
20 Opposizione a precetto (art. 615, l' comma c.p.c.) RGA AFF. CONT. Opposizione all'esecuzione (art. 615, 2' comma c.p.c.) mobiliare RGA AFF. CONT. Opposizione all'esecuzione (art. 615, 2' comma c.p.c.) immobiliare RGA AFF. CONT. Opposizione agli atti esecutivi (art. 617 c.p.c.) mobiliare RGA AFF. CONT. Opposizione agli atti esecutivi (art. 617 c.p.c.) immobiliare RGA AFF. CONT. Opposizione del terzo (art. 619 c.p.c.) mobiliare RGA AFF. CONT. Opposizione del terzo (art. 619 c.p.c.) immobiliare RGA AFF. CONT. Accertamento dell'obbligo del terzo ex art. 548 c.p.c RGA AFF. CONT. Querela di falso RGA AFF. CONT. Revocazione della sentenza ex artt. 395 e ss. c.p.c RGA AFF. CONT. Opposizione di terzo ex artt. 404 e ss. c.p.c RGA AFF. CONT. Rogatorie civili RGA AFF. CONT. Azione surrogatoria ex art c.c RGA AFF. CONT. Azione revocatoria ordinaria ex art c.c RGA AFF. CONT. Privilegio RGA AFF. CONT. Questioni di diritto della navigazione (esclusi i contratti di trasporto) RGA AFF. CONT. Controversie di competenza del Tribunale Regionale delle Acque Pubbliche RGA AFF. CONT. Usi civici RGA AFF. CONT. Opposizione alla esecutorieta dei lodi arbitrali stranieri (art. 840 c.p.c.) RGA AFF. CONT. Impugnazione di lodi nazionali (art. 828 c.p.c.) RGA AFF. CONT. Espropriazione RGA AFF. CONT. Azione di nullita e risarcimento in materia di tutela della concorrenza e del mercato (art. 33 L. n /90) RGA AFF. CONT. Opposizione avverso il decreto di esecutivita sentenze in materia civile e commerciale di cui alle convenzioni RGA di Bruxelles AFF. CONT. e Lugano (L. 804/71) Accertamento requisiti sentenze straniere in materia diversa da quella matrimoniale (art. 67 L. n /95) RGA AFF. CONT. Altri istituti e leggi speciali RGA AFF. CONT. Interdizione (COLLEGIO) RGA AFF. CONT. Inabilitazione (COLLEGIO) RGA AFF. CONT. Diritti della personalita (anche della persona giuridica) (es.: identita personale, nome, immagine, onore e reputazione, RGA AFF. riservatezza) CONT. Diritti di elettorato attivo e passivo RGA AFF. CONT. Diritti della cittadinanza RGA AFF. CONT. Diritti relativi al trattamento dei dati personali (artt. 13 e 29 L. n. 675/1996) RGA AFF. CONT. Altri istituti relativi allo stato della persona ed ai diritti della personalita RGA AFF. CONT. Separazione consensuale RGA AFF. CONT. Separazione giudiziale RGA AFF. CONT. Divorzio congiunto RGA AFF. CONT. Divorzio contenzioso RGA AFF. CONT. Filiazione legittima RGA AFF. CONT. Figura n. 5 I diversi SW per l area civile consentono di annotare ogni evento processuale, dando luogo ad una automatica definizione di uno stato del procedimento. Sono basati sulla logica stati-eventi: per passare da uno stato ad un altro, occorre che si verifichi (e sia registrato) un evento, ad esempio, il deposito di un atto di parte; d altro canto, sono anche possibili eventi che non diano luogo a modifiche dello stato (nella teoria dei grafi, questi ultimi sono denominati autoanelli) 51. Di seguito è riportato un esempio di diagramma di una fase di processo ordinario, con transazioni di stato ed autoanelli In tal senso, sembra di poter dire che detti applicativi abbiano un approccio simile a quello di un sistema cognitivo, in quanto l attribuzione di uno stato nuovo ad un procedimento, a seguito dell aggiornamento di un evento, porta un valore aggiunto di conoscenza - prodotto di una operazione automatica -, rispetto alla situazione precedente all inserimento del nuovo dato. Cfr. G. Taddei Elmi, op.cit., p Il diagramma è tratto da G.Borsari, Approfondimenti sull interoperabilità e gli strumenti per i soggetti esterni, cit., p