Source: http://bip.stat.gov.pl/dzialalnosc-statystyki-publicznej/kontrole/kontrole-w-gus-i-jsp/informacja-2003-2004/
Timestamp: 2017-12-18 20:19:55+00:00
Document Index: 63633914

Matched Legal Cases: ['art. 20', 'art. 138', 'art. 2733', 'art. 168', 'art. 165', 'art. 138', 'art. 138', 'art. 162', 'art. 2373']

Biuletyn Informacji Publicznej GUS / Działalność statystyki publicznej / Kontrole / Kontrole przeprowadzone w Głównym Urzędzie Statystycznym i jednostkach statystyki publicznej / Informacja listopad 2003 - listopad 2004
Strona główna	Działalność statystyki publicznejKontroleKontrole przeprowadzone w Głównym Urzędzie Statystycznym i jednostkach statystyki publicznejInformacja listopad 2003 - listopad 2004
W okresie sprawozdawczym Wydział Nadzoru i Kontroli Wewnętrznej w Sekretariacie Prezesa realizował zadania wynikające z:
Regulaminu Organizacyjnego Głównego Urzędu Statystycznego wprowadzonego Zarządzeniem nr 6 Prezesa GUS z dn. 21 grudnia 2001 r. z późn. zm. (Zarządzenie nr 4 Prezesa GUS z dn. 5.08.2002 r. i Zarządzenie nr 21 Prezesa GUS z dn. 15.11.2002 r.);
Decyzji nr 72 Dyrektora Generalnego Urzędu z dn. 25.11.2002 r. dotyczącej zadań, schematu organizacyjnego oraz opisów stanowisk pracy w tym wydziale;
Planów kontroli na 2003 i 2004 rok zatwierdzonych przez Prezesa Głównego Urzędu Statystycznego;
Przepisów art. 20, ust. 2 lit. F. (kontrola wewnętrzna) ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie cywilnej (Dz. U. Nr 99, poz. 483 - tekst jednolity z późn. zm.).
Kontrolowane jednostki:
Jednostka kontrolowana: Urząd Statystyczny w Warszawie ul. 1 Sierpnia 21
Czas trwania kontroli: 28 listopada 2003 r. - 31 stycznia 2004 r.
Rodzaj i cel kontroli: Kontrola kompleksowa mająca na celu ocenę całokształtu działalności Urzędu Statystycznego w Warszawie.
Kontrolujący, dokonując oceny realizacji zadań w przedmiocie objętym kontrolą kompleksową podnieśli i podkreślili:
ich poprawność w obszarach dot. wykonywania zadań statutowych Urzędu,
uchybienia mogące mieć wpływ na sposób realizacji tych zadań,
szereg rażących naruszeń zasad i trybu udzielania zamówień publicznych, co skutkowało skierowaniem przez Prezesa GUS zawiadomień do Rzecznika Dyscypliny Finansów Publicznych dot. odpowiedzialności z art. 138 ust. 1 pkt. 12 ustawy z dnia 26 listopada 1998 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 155, poz. 1014 z późn. zm.) przez osoby występujące i podejmujące działania jako kierujące Urzędem.
Na podstawie dokonanych ustaleń kontroli Prezes GUS polecił Dyrektorowi US w Warszawie realizację następujących wniosków:
W zakresie prawnych podstaw działania oraz organizacji pracy:
opracowanie nowego Regulaminu wewnętrznego Urzędu obejmującego szczegółowe zadania wszystkich komórek organizacyjnych z opisem poszczególnych stanowisk pracy;
zaktualizowanie regulaminu premiowania pracowników zatrudnionych na stanowiskach pomocniczych, robotniczych i obsługi.
W zakresie działań statutowych:
zintensyfikowanie prac nad wykorzystaniem jako źródeł danych statystycznych systemów informacyjnych administracji publicznej oraz dalsze działania dla uzyskania poprawy kompletności wpływu sprawozdań i zmniejszenia liczby odmów;
zorganizowanie prac oddziałów w terenie w zakresie udostępniania informacji z rejestrów REGON i TERYT w sposób zapewniający rejestrację udostępniania.
W zakresie realizacji zadań o charakterze pracowniczym:
przestrzeganie przepisów dotyczących badań wstępnych, okresowych i kontrolnych pracowników oraz terminów przeprowadzania szkoleń wstępnych z zakresu bezpieczeństwa i higieny pracy, wynikających z art. 2733 § 2 Kp,
przestrzeganie zasad zawierania umów z członkami korpusu służby cywilnej, wynikających z ustawy z dnia 18 grudnia 1998 r. o służbie cywilnej (Dz. U. z 1999 r. Nr 49, poz. 483 z późn. zm.);
wykorzystanie zaległych urlopów wypoczynkowych przez pracowników zgodnie z art. 168 Kp
prowadzenie akt osobowych pracowników zgodnie z obowiązującymi przepisami.
W zakresie zamówień publicznych bezwzględne przestrzeganie obowiązujących zasad i trybu ich udzielania.
W zakresie sprawowanego nadzoru służbowego opracowywanie rocznego planu kontroli wewnętrznej i prowadzenie tych kontroli w komórkach organizacyjnych Urzędu.
Działając na podstawie art. 165 § ustawy z dnia 26 listopada 1998 r. o finansach publicznych (tj. Dz. U. z 2003 r. Nr 15, poz. 148 z późn. zm.) Prezes GUS skierował do Rzecznika Dyscypliny Finansów Publicznych w Kancelarii Prezesa Rady Ministrów zawiadomienie, iż w toku kontroli kompleksowej prowadzonej w Urzędzie Statystycznym w Warszawie, ujawniono naruszenie dyscypliny finansów publicznych polegające na przekroczeniu określonych w ustawie o zamówieniach publicznych zasad, trybu i formy udzielenia siedmiu zamówień publicznych. Stwierdzone czyny wypełniały dyspozycje art. 138 § 1 pkt. 12 powołanej wyżej ustawy o finansach publicznych, w odniesieniu do osób podejmujących działania jako kierujące u Zamawiającego, a w odniesieniu do dyrektora Urzędu art. 138 § 3 tej ustawy w związku z zaniechaniem obowiązków w zakresie nadzoru.
Postanowieniem z dnia 27 maja 2004 r. Zastępca Rzecznika Dyscypliny Finansów Publicznych odmówił wniesienia wniosku o ukaranie przeciwko jednej z osób wskazanych w zawiadomieniu. W tej samej dacie Zastępca Rzecznika Dyscypliny Finansów Publicznych skierował do Przewodniczącego Komisji Orzekającej w sprawach o naruszenie dyscypliny finansów publicznych wniosek o ukaranie pozostałych osób wymienionych w zawiadomieniu. Postanowieniem z dnia 22 czerwca 2004 r. Przewodniczący Komisji orzekającej w sprawach o naruszenie dyscypliny finansów publicznych wszczął postępowanie w sprawie naruszenia dyscypliny finansów publicznych przeciwko trzem osobom. Prawomocnym orzeczeniem z dnia 5 sierpnia 2004 r. Komisja Orzekająca po rozpatrzeniu sprawy wydała orzeczenie o uniewinnieniu wszystkich obwinionych.
W uzasadnieniu Komisja Orzekająca uznała, że przypisane byłemu dyrektorowi naruszenie zasad postępowania przy udzielaniu zamówienia publicznego nie odnosi się wprost do działań obwinionego, lecz dotyczy uchybień w pracy komisji przetargowej. Ponadto Komisja Orzekająca uznała, że zarzuty podtrzymane przez Rzecznika wobec jednego z obwinionych odnosiły się do kwestii związanych z zawiłościami i rozbieżnymi interpretacjami przepisów uchylonej już po skierowaniu sprawy ustawy o zamówieniach publicznych.
Jednostki kontrolowane: Departamenty: Koordynacji i Organizacji Badań, Statystyki Społecznej, Statystyki Gospodarczej oraz Statystyki Rolnictwa i Środowiska Głównego Urzędu Statystycznego.
Czas trwania kontroli: 1 kwietnia - 14 maja 2004 r.
Rodzaj i cel kontroli: Kontrola problemowa, której celem było sprawdzenie prawidłowości gromadzenia i archiwizacji akt spraw oraz dokumentacji statystycznej, a także terminowości załatwiania bieżących spraw wpływających do departamentów.
W trakcie kontroli ustalono, że całość akt spraw departamentów gromadzona jest i przechowywana zgodnie z przepisami obowiązującymi w resorcie statystyki publicznej, tj. Instrukcją kancelaryjną dla jednostek organizacyjnych służb statystyki oraz Instrukcją archiwalną dla jednostek organizacyjnych służb statystyki.
W zakresie archiwizacji akt ustalono, że skontrolowane departamenty nie przekazują systematycznie do archiwum GUS akt spraw kategorii A i B, dla których stanowią komórkę macierzystą, co jest niezgodne z zasadami archiwizacji obowiązującymi w resorcie statystyki publicznej.
W trakcie kontroli zbadano 50% dokumentacji wpływającej i wymagającej terminowego załatwienia. Ustalono, że ilość spraw niezałatwionych w terminie wahała się od 1,5% w Departamencie Koordynacji i Organizacji Badań do 3% w Departamentach Statystyki Społecznej oraz Rolnictwa i Środowiska. W ocenie kontrolujących niewielki procent spraw niezałatwionych nie miał wpływu na działalność oraz nie rzutował na ocenę pracy departamentów.
Jednostka kontrolowana: Centralny Ośrodek Informatyki Statystycznej
Czas trwania kontroli: 2 sierpnia – 18 października 2004 r.
Rodzaj i cel kontroli: kontrola kompleksowa, której celem była ocena całokształtu działalności Centralnego Ośrodka Informatyki Statystycznej.
ich poprawność w obszarach dot. wykonywania zadań statutowych COIS,
uchybienia mogące mieć wpływ na sposób realizacji tych zadań.
Na podstawie dokonanych ustaleń kontroli Prezes GUS polecił Dyrektorowi COIS realizację następujących wniosków:
W zakresie prawnych podstaw działania i organizacji pracy:
zaktualizowanie wewnętrznego Regulaminu organizacyjnego COIS oraz dostosowanie do niego struktury organizacyjnej i organizacji pracy w COIS oraz przygotowanie opisów stanowisk pracy, w zakresie także Regulaminu pracy.
opracowanie i wprowadzenie dokumentu ustalającego obowiązkową zawartość dokumentacji programowej i technologicznej systemów informatycznych;
opracowanie jednolitych procedur przekazywania i przyjmowania założeń do systemów informatycznych oraz odbioru opracowanych systemów informatycznych;
opracowanie i wdrożenie do stosowania dokumentu określającego procedury postępowania z nośnikami zawierającymi dane o szczególnym znaczeniu lub programy w przypadku pożaru lub innych zagrożeń.
uporządkowanie i prowadzenie akt osobowych zgodnie z obowiązującymi przepisami;
przestrzeganie wykonywania przez pracowników w terminie badań okresowych;
udzielanie urlopów wypoczynkowych zgodnie z art. 162 i 168 Kp oraz uporządkowanie sprawy zaległych urlopów wypoczynkowych.
W zakresie postępowań o udzielanie zamówień publicznych:
staranne dokumentowanie, zgodnie z ustawą z dnia 29 stycznia 2004 r. Prawo zamówień publicznych (Dz. U. Nr 19, poz. 177 z późn. zm.), wszystkich czynności postępowania.
przeprowadzanie szkoleń z zakresu bezpieczeństwa i higieny pracy zgodnie z zapisami art. 2373 § 2 i 21 Kp,
zaplanowanie remontów pomieszczeń technologicznych oraz wykonanie okresowych przeglądów technicznych;
opracowanie instrukcji bhp dla stanowisk pracy wyposażonych w maszyny do obróbki metali i drewna oraz dotyczących dozoru urządzeń.
Jednostki kontrolowane: Departamenty: Analiz i Statystyki Regionalnej, Statystyki Usług oraz Rachunków Narodowych i Finansów Głównego Urzędu Statystycznego.
Czas i trwania kontroli: 5 października – 10 listopada 2004 r.
Rodzaj i cel kontroli: Kontrola doraźna, której celem było sprawdzenie prawidłowości przestrzegania przepisów kancelaryjnych zawartych w Instrukcji kancelaryjnej dla jednostek organizacyjnych służb statystyki.
W toku kontroli nie stwierdzono nieprawidłowości w zakresie:
trybu postępowania z aktami i ich obiegiem,
form, metod i sposobu prowadzenia rejestracji korespondencji, kontrolujący nie wnieśli uwag do prowadzonych przez sekretarzy dyrektorów rejestrów korespondencji. Instrukcja kancelaryjna nie przewiduje jedynie prowadzenia rejestru korespondencji na formularzu komputerowym,
znakowania pism,
gromadzenia i przechowywania dokumentacji.
W Departamentach Analiz i Statystyki Regionalnej oraz Statystyki Usług stwierdzono fakt rozszerzenia hasła 652 - "Publikacje, wydawnictwa" z Jednolitego rzeczowego wykazu akt bez sporządzenia wyciągu z rzeczowego wykazu akt i poinformowania Archiwum GUS.
Brak Spisów spraw w części kontrolowanych segregatorów (dotyczy Departamentów Statystyki Usług oraz Rachunków Narodowych i Finansów).
W Departamencie Rachunków Narodowych i Finansów stwierdzono nieprawidłowości w zakresie znakowania pism.
Nieprawidłowo opisane segregatory (dotyczy wszystkich skontrolowanych departamentów).
Dyrektorzy Departamentów jeszcze w trakcie trwania kontroli spowodowali usunięcie stwierdzonych nieprawidłowości lub zobowiązali się zlikwidowania ich do końca listopada 2004 r.
Autor informacji: Wydział Nadzoru i Kontroli Wewnętrznej Sekretariatu Prezesa
Wytworzenie informacji: 15.04.2005
Aktualizacja informacji: 08.04.2014 18:12
Alicja Koszela 08.04.2014 18:12 Edycja 4
Alicja Koszela 07.04.2014 19:52 Edycja 3
Alicja Koszela 22.02.2007 11:49 Edycja 2
Alicja Koszela 12.01.2007 08:36 Publikacja 1