Source: https://www.funcionpublica.gov.co/eva/gestornormativo/norma.php?i=67542
Timestamp: 2019-08-21 19:59:19
Document Index: 246912035

Matched Legal Cases: ['ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 4', 'artículo 2', 'ARTÍCULO 5', 'artículo 2', 'artículo 7', 'artículo 8', 'ARTÍCULO 7', 'Artículo 8', 'artículo 2', 'ARTÍCULO 9', 'ARTÍCULO 11', 'artículo 2', 'ARTÍCULO 12', 'ARTÍCULO 13', 'ARTÍCULO 17', 'ARTÍCULO 21', 'artículo 90', 'artículo 20', 'ARTÍCULO 22', 'ARTÍCULO 23', 'artículo 2', 'ARTÍCULO 24', 'artículo 9', 'ARTÍCULO 26', 'ARTÍCULO 27', 'ARTÍCULO 28', 'ARTÍCULO 29', 'ARTÍCULO 30', 'Artículo 30', 'artículo 30', 'Artículo 30', 'artículo 433', 'ARTÍCULO 31', 'Artículo 1', 'artículo 1', 'ARTÍCULO 1', 'artículo 8', 'ARTÍCULO 32', 'Artículo 7', 'artículo 7', 'ARTÍCULO 33', 'Artículo 2', 'artículo 2', 'ARTÍCULO 2', 'artículo 8', 'ARTÍCULO 34', 'Artículo 72', 'artículo 72', 'ARTÍCULO 35', 'Artículo 34', 'artículo 34', 'ARTÍCULO 34', 'artículo 91', 'ARTÍCULO 36', 'artículo 23']

﻿ Ley 1778 de 2016 Congreso de la República - Gestor Normativo Función Pública
Ley 1778 de 2016 Congreso de la República
Fecha de Expedición: 02 de febrero de 2016
Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción trasnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción
"POR LA CUAL SE DICTAN NORMAS SOBRE LA RESPONSABILIDADDE LAS PERSONAS JURÍDICAS POR ACTOS DE CORRUPCION TRANSNACIONALY SE DICTAN OTRAS DISPOSICIONES EN MATERIA DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCION"
EL CONGRESO DE COLOMBIA DEC RETA:
ARTÍCULO 1°. Principios de la actuación administrativa. La Superintendencia de Sociedades deberá interpretar y aplicar las disposiciones que regulan las actuaciones y procedimientos administrativos previstos en esta ley a la luz de las principios consagrados en la Constitución Política, en la primera parte de la Ley 1437 de 2011 y en especial de las principios de debido proceso, igualdad, imparcialidad, presunción de inocencia, proporcionalidad de la sanción, seguridad jurídica, buena fe, moralidad, participación, responsabilidad, transparencia, publicidad, coordinación, eficacia, economía y celeridad.
ARTÍCULO 4°. No prejudicialidad. El inicio, impulse y finalización de la investigación administrativa que se adelante respecto de una persona jurídica por las acciones u omisiones enunciadas conforme a lo previsto en el artículo 2° de la presente ley, no dependerá ni estará condicionado o supeditado a la iniciación de otro proceso, cualquiera sea su naturaleza, ni a la decisión que haya de adoptarse en el mismo. La decisión de la actuación administrativa de que trata esta ley, tampoco constituirá prejudicialidad.
ARTÍCULO 5°. Sanciones. La Superintendencia de Sociedades impondrá una o varias de las siguientes sanciones a las personas jurídicas que incurran en las conductas enunciadas en el artículo 2° de esta ley. La imposición de las sanciones se realizara mediante resolución motivada, de acuerdo con los criterios de graduación previstos en el artículo 7° de la presente ley:
2. Inhabilidad para contratar con el Estado colombiano por un término de hasta veinte (20) anos La inhabilidad para contratar con el Estado iniciara a partir de la fecha en que la resolución sancionatoria se encuentre ejecutoriada. Esta inhabilidad será impuesta a las personas jurídicas, de acuerdo con lo previsto en el artículo 8° de la Ley 80 de 1993.
3. Publicación en medios de amplia circulación y en la página web de la persona jurídica sancionada de un extracto de la decisión administrativa sancionatoria por un tiempo máximo de un (1) ano. La persona jurídica sancionada asumirá los costos de esa publicación.
PARÁGRAFO. Este artículo se aplicara sin perjuicio de lo dispuesto en el Código de Comercio y la Ley 222 de 1995 en relación con la transmisión de derechos y obligaciones en fusiones y escisiones, en los casos en que exista un acto administrativo ejecutoriado imponiendo una sanción a la persona jurídica objeto de la reforma estatutaria.
ARTÍCULO 7°. Criterios de graduación de las sanciones. Las sanciones por las infracciones a la presente ley se graduaran atendiendo a los siguientes criterios:
5. La utilización de medias o de persona interpuesta para ocultar la infracción, los beneficios obtenidos o el dinero, bienes o servicios susceptibles de valoración económica, o cualquier beneficio o utilidad, ofrecido o entregado a un funcionario público nacional o extranjero, o cualquiera de los efectos de la infracción.
Artículo 8°. Normas aplicables. Las actuaciones administrativas de la Superintendencia de Sociedades tendientes a determinar la responsabilidad de las personas jurídicas por la conducta prevista en el artículo 2° de esta ley se regirán por las disposiciones especiales del presente capitulo. En lo no previsto por la presente ley, se aplicarán las disposiciones de la parte primera de la Ley 1437 de 2011 o las normas que la modifiquen.
ARTÍCULO 9°. Caducidad de la facultad sancionatoria. La facultad sancionatoria establecida en esta ley tiene una caducidad de diez (10) anos, contados a partir de la comisión de la conducta.
La caducidad se interrumpirá con la formulación del pliego de cargos. A partir de ese momento comenzara a correr de nuevo por diez (10) anos, hasta tanto se profiera la sanción.
ARTÍCULO 11. Indagación preliminar. Una vez iniciada la actuación administrativa, la Superintendencia de Sociedades iniciara una indagación preliminar para determinar alguna conducta de las señaladas en el artículo 2° de esta ley. La indagación preliminar tendrá una duración máxima de un (1) año y culminara con el archivo o con la formulación de cargos contra las personas jurídicas investigadas. El término para la indagación podrá ser prorrogado hasta por un (1) año cuando se requiera asistencia jurídica recíproca.
ARTÍCULO 12. Pliego de cargos. En el evento de determinarse la existencia de una posible infracción, la Superintendencia de Sociedades procederá a la formulación de cargos mediante acto administrativo en el que se señalaran, con precisión y claridad, los hechos que lo originan, las personas objeto de la investigación, las disposiciones presuntamente vulneradas y las sanciones procedentes. Este acto administrativo deberá ser notificado personalmente a los investigados. Contra el acto administrativo de formulación de cargos no procede recurso alguno.
ARTÍCULO 13. Medidas cautelares. En el pliego de cargos o en cualquier etapa posterior de la actuación administrativa, la Superintendencia de Sociedades podrá ordenar medidas cautelares cuando sean necesarias para proteger y garantizar, provisionalmente, el objeto del proceso y la efectividad de una eventual decisión sancionatoria,
ARTÍCULO 17. Vía administrativa. Contra la resolución que determine la existencia de la responsabilidad de las personas jurídicas por las infracciones a esta ley sólo procederá el recurso de reposición.
a) La calidad y utilidad de la información suministrada a la Superintendencia para el esclarecimiento de los hechos, para la represión de las conductas y para determinar la modalidad, duración y efectos de la conducta ilegal, así como la identidad de los responsables, su grado de participación y el beneficio que hubiera obtenido con ella.
2. La exoneración total de la sanción, podrá ser concedida siempre que de manera previa a que se hubiere iniciado la correspondiente actuación administrativa, la persona jurídica: (i) haya puesto en conocimiento de la Superintendencia, las infracciones de que trata esta ley y (ii) no se hayan ejercido las obligaciones y derechos que surgieren de un contrato originado en un negocio o transacción intencional conforme lo menciona esta ley, según sea el caso.
2. Solicitar a las personas naturales y jurídicas el suministro de datos, informes, libros y papeles de comercio que se requieran para el esclarecimiento de las hechos.
ARTÍCULO 21. Renuencia a suministrar información. Las personas jurídicas, que se rehúsen a presentar a la Superintendencia de Sociedades las informes o documentos requeridos en el curso de las investigaciones administrativas, las oculten, impidan o no autoricen el acceso a sus archivos a las funcionarios competentes, remitan la información solicitada con errores significativos o en forma incompleta, o no comparezcan a las diligencias probatorias de la Superintendencia de Sociedades sin justificación, serán sancionadas con multa a favor de esta Superintendencia, hasta de doscientos mil (200.000) salarios mínimos mensuales legales vigentes al momento de la ocurrencia de las hechos. La Superintendencia de Sociedades podrá imponer multas sucesivas al renuente, en los términos del artículo 90 de la Ley 1437 de 2011.
La sanción a la que se refiere el anterior inciso se aplicara sin perjuicio de la obligación de suministrar o permitir el acceso a la información o a los documentos requeridos, en los términos del artículo 20 de esta Ley.
La resolución que ponga fin a la actuación par renuencia deberá expedirse y notificarse dentro de las dos (2) meses siguientes al vencimiento del término para dar respuesta a la solicitud de explicaciones. Contra esta resolución procede el recurso de reposición, el cual deberá interponerse dentro de las cinco (5) días siguientes a la fecha de la notificación.
ARTÍCULO 22. Remisión de información por parte de otras entidades. La Dirección de impuestos y Aduanas Nacionales informara a la Superintendencia de Sociedades todo reporte de actividad sospechosa que indique la presunta realización de conductas típicas establecidas coma soborno transnacional.
ARTÍCULO 23. Programas de ética empresarial. La Superintendencia de Sociedades promoverá en las personas jurídicas sujetas a su vigilancia la adopción de programas de transparencia y ética empresarial, de mecanismos internos anticorrupción, de mecanismos y normas internas de auditoria, promoción de la transparencia y de mecanismos de prevención de las conductas señaladas en el artículo 2° de la presente ley.
La Superintendencia determinara las personas jurídicas sujetas a este régimen, teniendo en cuenta criterios tales como el manta de sus activos, sus ingresos, el número de empleados y objeto social.
ARTÍCULO 24. Asistencia jurídica recíproca. Para efecto del desarrollo de las actuaciones administrativas previstas en esta ley, la Superintendencia de Sociedades podrá acudir a las mecanismos de ayuda jurídica reciproca internacional previstos en el artículo 9° de la "Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales" aprobada par la Ley 1573 de 2012.
Para esos efectos podrá solicitar a autoridades extranjeras y organismos internacionales, directamente o par las conductos establecidos, cualquier elemento probatorio o la práctica de diligencias que resulten necesarias, dentro del ámbito de sus competencias.
En la solicitud de asistencia se le informara a la autoridad requerida las datos necesarios para su desarrollo, se precisaran las hechos que motivan la actuación, el objeto, las elementos probatorios, las normas presuntamente violadas, la identidad, ubicación de personas o bienes cuando ello fuere necesario, las instrucciones que convenga observar par la autoridad extranjera y el termino concedido para el diligenciamiento de la petición.
ARTÍCULO 26. Prueba trasladada. Las pruebas practicadas válidamente en una actuación judicial o administrativa, dentro o fuera del país y las medias materiales de prueba, podrán trasladarse a la actuación sancionatoria de la Superintendencia mediante copias autorizadas por el respectivo funcionario.
También podrán trasladarse las elementos materiales probatorios o evidencias físicas que la Fiscalía General de la Nación, las víctimas o la defensa hayan descubierto, aun cuando ellos no hayan sido introducidos y controvertidos en la audiencia del juicio y no tengan par consiguiente la calidad de pruebas. Estos elementos materiales probatorios o evidencias físicas deberán ser sometidos a contradicción dentro del proceso sancionatorio administrativo.
Cuando la Superintendencia necesite información acerca de una investigación penal en curso o requiera trasladar a la actuación sancionatoria administrativa elementos materiales probatorios o evidencias físicas que no hayan sido descubiertos, así lo solicitara a la Fiscalía General de la Nación. En cada caso, la Fiscalía evaluara la solicitud y determinara que información o elementos materiales probatorios o evidencias físicas puede entregar, sin afectar la investigación penal ni poner en riesgo el éxito de la misma.
ARTÍCULO 27. Convenios interinstitucionales. La Fiscalía General de la Nación y la Superintendencia de Sociedades suscribirán las convenios necesarios para intercambiar información y elementos de prueba y para articular sus actuaciones en las investigaciones de su competencia, en cualquiera de las etapas de la investigación,
ARTÍCULO 28. Remisión de información. La Fiscalía General de la Nación informara a la Superintendencia de Sociedades toda noticia criminal que sea calificada provisionalmente coma soborno transnacional. Esta información deberá ser suministrada inmediatamente después del inicio de la indagación preliminar.
ARTÍCULO 29. Información espontanea a autoridades extranjeras. La Fiscalía General de la Nación informara, de manera espontánea, a las autoridades judiciales y administrativas de países extranjeros sobre toda noticia criminal que sea calificada provisionalmente coma cohecho por dar u ofrecer, donde la conducta bajo investigación haya sido cometida par las empleados o administradores de una persona jurídica domiciliada en el exterior,
ARTÍCULO 30. Soborno transnacional. Modifica el Artículo 30 de la Ley 1474 de 2011. El artículo 30 de la Ley 1474 de 2011 quedara así:
Artículo 30. Soborno transnacional. El artículo 433 del Código Penal quedara así:
El que dé, prometa u ofrezca a un servidor público extranjero, en provecho de este o de un tercero, directa o indirectamente, sumas de dinero, cualquier objeto de valor pecuniario u otro beneficio o utilidad a cambio de que este realice, omita o retarde cualquier acto relacionado con el ejercicio de sus funciones y en relación con un negocio o transacción internacional, incurrirá en prisión de nueve (9) a quince (15) anos, inhabilitación para el ejercicio de derechos y funciones públicas por el mismo término y multa de seiscientos cincuenta (650) a cincuenta mil (50.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes.
PARÁGRAFO. Para los efectos de lo dispuesto en el presente artículo, se considera servidor público extranjero toda persona que tenga un cargo legislativo, administrativo o judicial en un Estado, sus subdivisiones políticas o autoridades locales, o una jurisdicción extranjera, sin importar si el individuo hubiere sido nombrado o elegido. También se considera servidor público extranjero toda persona que ejerza una función pública para un Estado, sus subdivisiones políticas o autoridades locales, o en una jurisdicción extranjera, sea dentro de un organismo público, o de una empresa del Estado o una entidad cuyo poder de decisión se encuentre sometido a la voluntad del Estado, sus subdivisiones políticas o autoridades locales, o de una jurisdicción extranjera. También se entenderá que ostenta la referida calidad cualquier funcionario o agente de una organización publica internacional.
ARTÍCULO 31. Inhabilidad para contratar. Modifica el Artículo 1 de la Ley 1474 de 2011. El artículo 1° de la Ley 1474 de 2011 quedara así:
ARTÍCULO 1°. Inhabilidad para contratar de quienes incurran en delitos contra la administración pública. El literal j) del numeral 1 del artículo 8° de la Ley 80 de 1993 quedara así:
ARTÍCULO 32. Responsabilidad de los revisores fiscales.Modifica el Artículo 7 de la Ley 1474 de 2011. Elartículo 7 de la Ley 1474 de 2011 quedará así:
ARTÍCULO 33. Inhabilidad para contratar de quienes financien campañas políticas. Modifica el Artículo 2 de la Ley 1474 de 2011. Modifiqueseel artículo 2° de la Ley 1474 de 2011, el cual quedará así:
ARTÍCULO 2°. Inhabilidad para contratar de quienes financien campañas políticas. El numeral 1del artículo 8° de la Ley 80 de 1993 tendrá un nuevo literal k), el cual quedará así:
ARTÍCULO 34. Funciones adicionales del Programa Presidencial de Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción. Adiciona literales g), h) e i) al Artículo 72 de la Ley 1474 de 2011. Adicionese al artículo 72 de la Ley 1474 de 2011, los siguientes literales:
g) Solicitar y analizar información de naturaleza pública de las entidades públicas o privadas que ejecuten recursos del Estado o presten un servicio público, y de las sujetos obligados bajo la Ley 1712 de 2014 -Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública-, cuando sea necesario para verificar la transparencia en el manejo de las recursos y la integridad de la administración pública, y generar alertas tempranas, que deberá poner en conocimiento de las autoridades competentes.
h) Dar traslado a los entes de control y a la Fiscalía General de la Nación de presuntos delitos contra la administración pública, delitos contra el orden económico y social, o delitos contra el patrimonio económico, así como infracciones disciplinarias o fiscales, de las que haya tenido conocimiento, y de la documentación o evidencia conducente para la verificación de esos casos.
i) Requerir a las comisiones regionales de moralización adelantar las investigaciones por presuntos delitos contra la administración pública, delitos contra el orden económico y social, delitos contra el patrimonio económico, infracciones disciplinarias o fiscales, de las que haya tenido conocimiento; y formular recomendaciones para prevenir y atacar riesgos sistémicos de corrupción.
ARTÍCULO 35. Medidas contra personas jurídicas. Modifica el Artículo 34 de la Ley 1474 de 2011. Modifiquese el artículo 34 de la Ley 1474 de 2011, el cual quedara así.
ARTÍCULO 34. Medidas contra personas jurídicas. Independientemente de las responsabilidades penales individuales a que hubiere lugar, las medidas contempladas en el artículo 91 de la Ley 906 de 2004 se aplicaran a las personas jurídicas que se hayan buscado beneficiar de la comisión de delitos contra la Administración Publica, o cualquier conducta punible relacionada con el patrimonio público, realizados por su representante legal o sus administradores, directa o indirectamente.
En las delitos contra la Administración Publica o que afecten el patrimonio público, las entidades estatales posiblemente perjudicadas podrán pedir la vinculación coma tercero civilmente responsable de las personas jurídicas que hayan participado en la comisión de aquellas.
Cuando exista sentencia penal condenatoria debidamente ejecutoriada contra el representante legal o las administradores de una sociedad domiciliada en Colombia o de una sucursal de sociedad extranjera, por el delito de cohecho por dar u ofrecer, la Superintendencia de Sociedades podrá imponer multas de hasta doscientos mil (200.000) salarios mínimos legales mensuales vigentes si, con el consentimiento de la persona condenada o con la tolerancia de la misma, dicha sociedad domiciliada en Colombia o sucursal de sociedad extranjera se benefició de la comisión de ese delito.
Igualmente, podrá imponer la sanción de publicación en medias de amplia circulación y en la página web de la persona jurídica sancionada de un extracto de la decisión sancionatoria par un tiempo máximo de un (1) año. La persona jurídica sancionada asumirá los costos de esa publicación. También podrá disponer la prohibición de recibir cualquier tipo de incentivo o subsidios del Gobierno, en un plazo de 5 años.
En esta actuación, la Superintendencia de Sociedades aplicara las normas sobre procedimiento administrativo sancionatorio contenidas en el Capítulo III del Título III de la Ley 1437 de 2011.
b) la realización de un proceso adecuado de debida diligencia, en caso que la sociedad domiciliada en Colombia o la sucursal de sociedad extranjera haya sido adquirida par un tercero y que
c) la persona jurídica haya entregado pruebas relacionadas con la comisión de las conductas enunciadas en este artículo par parte de sus administradores o empleados.
PARÁGRAFO 2°. En los casos de soborno transnacional, la Superintendencia de Sociedades aplicara el régimen sancionatorio especial previsto para esa falta administrativa.
ARTÍCULO 36. Transitorio. La Superintendencia de Sociedades tendrá un plazo máximo de seis (6) meses a partir de la entrada en vigencia de esta ley para establecer y poner en funcionamiento la estructura administrativa necesaria para el ejercicio de las competencias aquí previstas. Dentro de ese lapso, deberá expedir las instrucciones administrativas relacionadas con en el artículo 23 de esta Ley.
Dada en Bogotá, D.C., a los 2 días del mes de febrero del año 2016
NOTA: Publicado en el Diario Oficial No. 49774 de 02 de febrero de 2016.