Source: https://www.finanznachrichten.de/nachrichten-2020-04/49514298-dgap-hv-gelsenwasser-ag-bekanntmachung-der-6-015.htm
Timestamp: 2020-08-07 23:24:38
Document Index: 100555530

Matched Legal Cases: ['§121', '§ 125', '§ 125', '§ 1', '§ 135', '§ 20', '§ 135', '§ 126', '§ 135', '§\n135', '§ 135', '§ 126', '§ 131', '§ 122', '§\n122', '§ 121', '§ 131', '§ 1', '§ 131', '§ 1', '§ 1', '§ 126', '§ 126', '§ 127', '§ 126', '§ 127', '§\n126', '§ 126', '§ 126', '§ 126', '§ 1', '§ 124', '§ 122', '§ 126', '§ 127', '§ 131', '§ 1', 'Art. 13', '§ 135', '§ 135', '§ 129', '§ 122', 'Art. 6', '§ 1', 'Art. 6', 'Art. 28', 'Art. 16', 'Art. 17', 'Art. 18', 'Art. 21', '§121']

DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der -6-
Aktien»Nachrichten»GELSENWASSER AKTIE»DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der -6-
DJ DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 10.06.2020 in Gelsenkirchen mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG
DJ DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der -2-
Mitglied des Vorstands der Dortmunder Stadtwerke
AG (DSW21), wohnhaft in Dortmund, in seiner
Nachfolge mit Beschluss vom 14. Januar 2020 als
Anteilseignervertreter zum Mitglied des
Aufsichtsrats bestellt. Herr Jörg Jacoby soll
nun durch Beschluss der Hauptversammlung für die
restliche reguläre Amtszeit des ausgeschiedenen
Mitglieds, das heißt bis zur Beendigung der
Hauptversammlung, die über die Entlastung für
das Geschäftsjahr 2020 beschließt, als
Anteilseignervertreter in den Aufsichtsrat
Der Aufsichtsrat der GELSENWASSER AG schlägt
_Herr Jörg Jacoby, Mitglied des Vorstands
(Finanzvorstand) der Dortmunder Stadtwerke AG
(DSW21), wohnhaft in Dortmund, wird für die Zeit
über die Entlastung für das Geschäftsjahr 2020
beschließt, als Anteilseignervertreter in
den Aufsichtsrat der GELSENWASSER AG gewählt._
Der Wahlvorschlag stützt sich auf die Empfehlung
des Nominierungsausschusses. Der Wahlvorschlag
berücksichtigt die vom Aufsichtsrat für seine
Zusammensetzung festgelegten Ziele und strebt
die weitere Ausfüllung des Kompetenzprofils für
das Gesamtgremium an. Der Aufsichtsrat hat sich
vergewissert, dass der vorgeschlagene Kandidat
den zu erwartenden Zeitaufwand aufbringen kann.
Ergänzende Angaben zu Tagesordnungspunkt 4
finden sich nachfolgend unter II.
5. *Wahl des Abschlussprüfers und
_Zum Abschlussprüfer und zum
2020 wird die PricewaterhouseCoopers GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Essen,
gewählt._
des Prüfungsausschusses.
II. *Ergänzende Angaben zur Nachwahl eines
Aufsichtsratsmitglieds (Tagesordnungspunkt
1. *Lebenslauf und Angaben gemäß § 125 Abs. 1 Satz 5 AktG*
Der Lebenslauf von Herrn Jacoby ist auf der Internetseite der GELSENWASSER AG
https://www.gelsenwasser.de/fileadmin/gelsenwasser_de/content/unternehmen/aufs
ichtsrat/jacoby.pdf
Angaben zu Mitgliedschaften des Herrn Jörg Jacoby in anderen gesetzlich zu
bildenden Aufsichtsräten und Mitgliedschaften in vergleichbaren in- und
ausländischen Kontrollgremien von Wirtschaftsunternehmen gemäß § 125 Abs.
1 Satz 5 AktG:
- Gesetzlich zu bildende Aufsichtsräte:
* STEAG GmbH, Essen
* EDG Entsorgung Dortmund GmbH, Dortmund
* EDG Holding GmbH, Dortmund
* Dortmunder Hafen AG, Dortmund
* Stadtwerke Schwerte GmbH, Schwerte
* Dortmunder Gesellschaft für Wohnen
mbH, Dortmund
- Vergleichbare Kontrollgremien:
2. *Angaben gemäß Empfehlung C.13 Deutscher Corporate Governance Kodex
(DCGK)*
Der vorgeschlagene Kandidat ist bereits Mitglied des Aufsichtsrats der
GELSENWASSER AG und er ist Mitglied des Vorstands der Dortmunder Stadtwerke AG
(DSW21) sowie Geschäftsführer der Wasser und Gas Westfalen GmbH, welche
mittelbar und unmittelbar beteiligte, wesentliche Aktionäre der Gesellschaft
sind. Nach Einschätzung des Aufsichtsrats bestehen zwischen dem zur Nachwahl
in den Aufsichtsrat vorgeschlagenen Kandidaten und dem Unternehmen, den
Organen der GELSENWASSER AG und einem wesentlich an der Gesellschaft
beteiligten Aktionär darüber hinaus keine persönlichen oder geschäftlichen
Beziehungen, deren Offenlegung Empfehlung C.13 DCGK empfiehlt.
III. *Weitere Angaben zur Einberufung*
Die Hauptversammlung wird gemäß der Entscheidung des Vorstands mit Zustimmung
des Aufsichtsrats auf Grundlage von § 1 Abs. 2 des COVID-19-Gesetzes ohne physische
Präsenz der Aktionäre oder ihrer Bevollmächtigten als virtuelle Hauptversammlung
abgehalten. Aktionäre und ihre Bevollmächtigten können ihr Stimmrecht in der
Hauptversammlung ausschließlich im Wege der elektronischen Briefwahl (keine
elektronische Teilnahme) oder durch Erteilung von Vollmacht und Weisungen an die von
der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter nach Maßgabe der nachfolgenden
Bestimmungen ausüben.
*Übertragung der Hauptversammlung über den Internetservice*
Aktionäre, die sich nach den nachfolgend genannten Bestimmungen form- und
fristgerecht zur Hauptversammlung angemeldet und ihren Anteilsbesitz nachgewiesen
haben, können die gesamte Hauptversammlung in Bild und Ton über den
passwortgeschützten Internetservice unter
verfolgen. Die Zugangsdaten zum passwortgeschützten Internetservice werden nach
ordnungsgemäßer Anmeldung und Nachweis des Anteilsbesitzes mit der Zugangskarte
Auch bevollmächtigte Intermediäre (z.B. Kreditinstitute), diesen gemäß § 135
Abs. 8 AktG gleichgestellte Personen oder Institutionen (Stimmrechtsberater,
Aktionärsvereinigungen oder geschäftsmäßig Handelnde) sowie sonstige
Bevollmächtigte können die gesamte Hauptversammlung unter Verwendung der dem Aktionär
zugesandten Zugangsdaten über den passwortgeschützten Internetservice verfolgen.
*Voraussetzungen für die Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch
Verfolgung der Bild- und Tonübertragung der gesamten Hauptversammlung und die
Stimmrechtsvertreter) sind nicht berechtigt, physisch an der virtuellen
Hauptversammlung teilzunehmen. Zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch
Verfolgung der Bild- und Tonübertragung der gesamten Hauptversammlung und zur
Ausübung des Stimmrechts durch elektronische Briefwahl (keine elektronische
Teilnahme) oder durch Erteilung von Vollmacht und Weisungen an die von der
Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter sind nach § 20 der Satzung der
Gesellschaft diejenigen Aktionäre berechtigt, die sich zur Hauptversammlung
angemeldet und der Gesellschaft ihren Anteilsbesitz nachgewiesen haben.
Der Nachweis des Anteilsbesitzes muss durch eine von dem depotführenden Institut in
Textform erstellte und in deutscher oder englischer Sprache abgefasste Bescheinigung
erfolgen und sich auf den Beginn des einundzwanzigsten Tages vor der
Hauptversammlung, d. h.
*Mittwoch, 20. Mai 2020, 00:00 Uhr,*
(Nachweisstichtag)
beziehen. Die Anmeldung und der Nachweis des Anteilsbesitzes müssen der Gesellschaft
Mittwoch, 3. Juni 2020, 24:00 Uhr,
unter der nachfolgend genannten Adresse zugehen:
- General Meetings -
Die Aktionäre können für die Anmeldung die ihnen über ihr depotführendes Institut
zugesandten Formulare zur Bestellung von Zugangskarten ausfüllen und an ihr
depotführendes Institut zurücksenden. Das depotführende Institut wird daraufhin die
Anmeldung unter gleichzeitiger Übersendung des Nachweises des Anteilsbesitzes an
die oben aufgeführte Adresse vornehmen. Um den rechtzeitigen Erhalt der Zugangskarten
sicherzustellen, bitten wir, diese möglichst frühzeitig anzufordern.
Der Nachweisstichtag ist das entscheidende Datum für die Berechtigung zur Teilnahme
an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und Tonübertragung der
gesamten Hauptversammlung und den Umfang und die Ausübung des Stimmrechts. Im
Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Berechtigung zur Teilnahme an der virtuellen
Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und Tonübertragung der gesamten
Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär nur, wer den Nachweis
des Anteilsbesitzes erbracht hat. Die Berechtigung zur Teilnahme an der virtuellen
Hauptversammlung und der Umfang des Stimmrechts bemessen sich dabei
ausschließlich nach dem Anteilsbesitz des Aktionärs zum Nachweisstichtag. Mit
dem Nachweisstichtag geht keine Sperre für die Veräußerbarkeit des
Anteilsbesitzes einher. Auch im Fall der vollständigen oder teilweisen
Veräußerung des Anteilsbesitzes nach dem Nachweisstichtag ist für die
Berechtigung zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der
Bild- und Tonübertragung der gesamten Hauptversammlung und den Umfang des Stimmrechts
ausschließlich der Anteilsbesitz des Aktionärs am Nachweisstichtag
maßgeblich, d.h. Veräußerungen oder sonstige Übertragungen von Aktien
nach dem Nachweisstichtag haben keine Auswirkungen auf die Berechtigung zur Teilnahme
gesamten Hauptversammlung und auf den Umfang des Stimmrechts. Entsprechendes gilt für
den Erwerb und Zuerwerb von Aktien nach dem Nachweisstichtag. Personen, die zum
Nachweisstichtag noch keine Aktien besitzen und erst danach Aktionär werden, sind
nicht zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und
Tonübertragung der gesamten Hauptversammlung berechtigt und nicht stimmberechtigt, es
sei denn, sie lassen sich bevollmächtigen oder zur Rechtsausübung ermächtigen.
DJ DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der -3-
*Verfahren für die Stimmabgabe per Briefwahl*
Aktionäre haben die Möglichkeit, im nachfolgend beschriebenen Rahmen ihre Stimmen im
Wege der elektronischen Briefwahl abzugeben, ohne an der Hauptversammlung
teilzunehmen. Auch in diesem Fall sind die rechtzeitige Anmeldung und der Nachweis
des Anteilsbesitzes nach den vorstehenden Bestimmungen erforderlich.
Briefwahlstimmen, die keiner ordnungsgemäßen Anmeldung zugeordnet werden können,
sind gegenstandslos. Die Stimmabgabe durch Briefwahl erfolgt im Wege elektronischer
Kommunikation über unseren passwortgeschützten Internetservice, der unter der
Die Zugangsdaten für den passwortgeschützten Internetservice werden den Aktionären
nach ordnungsgemäßer Anmeldung zur Hauptversammlung und Nachweis des
Anteilsbesitzes mit der Zugangskarte übermittelt.
Die Stimmabgabe per elektronischer Briefwahl über den passwortgeschützten
Internetservice ist unbeschadet der rechtzeitigen Anmeldung und des Nachweises des
Anteilsbesitzes *bis unmittelbar vor Beginn der Abstimmung* in der virtuellen
Hauptversammlung am 10. Juni 2020 (wobei dieser Zeitpunkt durch den
Versammlungsleiter angekündigt werden wird) möglich.
Die Änderung oder der Widerruf bereits erteilter Briefwahlstimmen kann über das
passwortgeschützte Internetportal bis zum oben genannten Zeitpunkt erfolgen. Weitere
Einzelheiten zur Briefwahl sind auf der Website der Gesellschaft unter
Aktionärsvereinigungen oder geschäftsmäßig Handelnde) oder sonstige
Bevollmächtigte können sich der Briefwahl bedienen.
Aktionäre haben außerdem die Möglichkeit, ihr Stimmrecht in dem nachfolgend
beschriebenen Rahmen durch die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter in
der Hauptversammlung ausüben zu lassen. Auch in diesem Fall sind eine rechtzeitige
Anmeldung des Aktionärs und ein Nachweis des Anteilsbesitzes nach den vorstehenden
Bestimmungen erforderlich. Die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter
stehen nur für die Stimmrechtsausübung zur Verfügung und üben das Stimmrecht im Falle
ihrer Bevollmächtigung ausschließlich weisungsgebunden aus. Ohne Weisungen des
Aktionärs sind die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter nicht zur
Stimmrechtsausübung befugt. Die Erteilung der Vollmacht (mit Weisungen) und ihr
Widerruf bedürfen der Textform. Ein Vollmachts- und Weisungsvordruck sowie weitere
Einzelheiten hierzu sind in den mit der Zugangskarte versandten Unterlagen enthalten.
Die Erteilung von Vollmachten und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten
Stimmrechtsvertreter ist unbeschadet der rechtzeitigen Anmeldung und des Nachweises
des Anteilsbesitzes über den passwortgeschützten Internetservice, der unter der
erreichbar ist, *bis unmittelbar vor Beginn der Abstimmung* in der virtuellen
Versammlungsleiter angekündigt werden wird) möglich. Die Zugangsdaten für den
Internetservice werden den Aktionären mit der Zugangskarte übermittelt.
Vollmachten und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter,
die nicht über den Internetservice erteilt werden, müssen der Gesellschaft
unbeschadet der rechtzeitigen Anmeldung und des Nachweises des Anteilsbesitzes
spätestens bis zum *9. Juni 2020, 18:00 Uhr* (Zugang), per Post, per Telefax oder per
E-Mail wie folgt übermittelt werden:
Telefax: + 49 (0) 209 708-732
E-Mail: finanzen@gelsenwasser.de
Bei mehrfach eingehenden Erklärungen hat die zuletzt abgegebene Erklärung Vorrang
(Datum der Abgabe der Erklärung). Wenn auf unterschiedlichen Übermittlungswegen
voneinander abweichende Erklärungen eingehen und nicht erkennbar ist, welche
Erklärung zuletzt abgegeben wurde, werden diese in folgender Reihenfolge
berücksichtigt: 1. per Internetservice, 2. per E-Mail, 3. per Telefax und 4. in
Papierform.
Die Änderung oder der Widerruf bereits erteilter Vollmacht und Weisungen an die
von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter ist auf den vorstehend
angegebenen Wegen bis zu den jeweils genannten Zeitpunkten möglich.
Bitte beachten Sie, dass die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter
keine Aufträge zu Wortmeldungen, zur Einlegung von Widersprüchen gegen
Hauptversammlungsbeschlüsse oder zum Stellen von Fragen oder von Anträgen
Aktionäre, die nicht selbst ihr Stimmrecht über Briefwahl oder die Erteilung von
Vollmacht und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter
ausüben möchten, können ihr Stimmrecht in der virtuellen Hauptversammlung auch durch
einen anderen Bevollmächtigten, z. B. durch einen Intermediär (z.B. ein
Kreditinstitut), eine Vereinigung von Aktionären, einen Stimmrechtsberater oder eine
andere Person ihrer Wahl ausüben lassen; dies gilt grundsätzlich auch für die
Möglichkeit zur elektronischen Fragenstellung und zum elektronischen Widerspruch
gegen einen Beschluss der Hauptversammlung. Auch in diesem Fall sind eine
rechtzeitige Anmeldung des Aktionärs und der Nachweis des Anteilsbesitzes nach den
vorstehenden Bestimmungen erforderlich. Der Bevollmächtigte kann seinerseits im
Rahmen des gesetzlich Zulässigen das Stimmrecht nur über Briefwahl oder die
(Unter-)Bevollmächtigung und Weisung an die von der Gesellschaft benannten
Stimmrechtsvertreter ausüben. Wenn weder ein Intermediär (z.B. ein Kreditinstitut),
eine Aktionärsvereinigung, ein Stimmrechtsberater noch eine diesen nach § 135 AktG
gleich gestellte Person oder Institution bevollmächtigt wird, ist die Vollmacht in
Textform gemäß § 126b BGB zu erteilen. Der Widerruf einer Vollmacht und der
Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft bedürfen in solchen Fällen
ebenfalls der Textform.
Aktionäre, die einen Vertreter bevollmächtigen möchten, können zur Erteilung der
Vollmacht die Formulare verwenden, welche die Gesellschaft hierfür im Internet unter
bereithält. Vollmachtsformulare sind ebenfalls in den Unterlagen enthalten, die den
Aktionären mit der Zugangskarte übersandt werden. Eine Bevollmächtigung ist
außerdem direkt möglich über unseren passwortgeschützten Internetservice unter
Die Erklärung der Erteilung der Vollmacht kann gegenüber dem Bevollmächtigten oder
gegenüber der Gesellschaft erfolgen.
Der Nachweis der Bevollmächtigung kann der Gesellschaft über den passwortgeschützten
Internetservice oder wie folgt übermittelt werden:
Vorstehende Übermittlungswege sowie der Internetservice stehen auch zur
Verfügung, wenn die Erteilung der Vollmacht durch Erklärung gegenüber der
Gesellschaft erfolgen soll; ein gesonderter Nachweis über die Erteilung der Vollmacht
erübrigt sich in diesem Fall. Auch der Widerruf einer bereits erteilten Vollmacht
kann auf den vorgenannten Übermittlungswegen oder über den Internetservice
Für die Bevollmächtigung eines Intermediärs (z.B. eines Kreditinstituts), einer
Aktionärsvereinigung, eines Stimmrechtsberaters oder einer diesen nach § 135 Abs. 8
AktG gleich gestellten Person oder Institution sowie den Widerruf und den Nachweis
einer solchen Bevollmächtigung können Besonderheiten gelten; die Aktionäre werden
gebeten, sich in einem solchen Fall mit dem zu Bevollmächtigenden rechtzeitig wegen
einer von ihm möglicherweise geforderten Form der Vollmacht abzustimmen.
Kreditinstituten, Aktionärsvereinigungen, Stimmrechtsberatern sowie sonstigen von §
135 AktG erfassten Intermediären und gemäß § 135 AktG Gleichgestellten, die eine
Mehrzahl von Aktionären vertreten, wird empfohlen, sich im Vorfeld der
Hauptversammlung hinsichtlich der Ausübung des Stimmrechts unter der folgenden
Adresse zu melden:
Fax: +49 (0) 40 6378 5423
Bevollmächtigt ein Aktionär mehr als eine Person, so kann die Gesellschaft eine oder
Die Ausübung von Rechten durch den Bevollmächtigten über den Internetservice (keine
elektronische Teilnahme) setzt voraus, dass der Bevollmächtigte vom Vollmachtgeber
die mit der Zugangskarte zur Hauptversammlung versandten Zugangsdaten erhält.
*Weitere Hinweise zur Stimmrechtsausübung über Briefwahl und Vollmacht und Weisungen
an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter*
Nach erfolgter rechtzeitiger Anmeldung und Nachweis des Anteilsbesitzes steht den
Aktionären für eine Vollmachts- und Weisungserteilung an die von der Gesellschaft
benannten Stimmrechtsvertreter, deren Widerruf und/oder Änderung, neben den
DJ DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der -4-
vorstehend aufgezeigten Wegen per Post, Telefax und E-Mail bis zum 9. Juni 2020,
18:00 Uhr (Zugang), unser Internetservice bis unmittelbar vor Beginn der Abstimmung
in der virtuellen Hauptversammlung (wobei dieser Zeitpunkt durch den
Versammlungsleiter angekündigt werden wird) zur Verfügung. Für die Stimmabgabe per
Briefwahl, deren Widerruf und/oder Änderung steht unser Internetservice
ebenfalls bis unmittelbar vor Beginn der Abstimmung in der virtuellen
Hauptversammlung (wobei dieser Zeitpunkt durch den Versammlungsleiter angekündigt
werden wird) zur Verfügung. Die Zugangsdaten für den Internetservice werden mit der
Die Abgabe von Stimmen durch Briefwahl und die Erteilung von Vollmacht und Weisungen
an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter ist auf die Abstimmung
über die in der Einberufung bekannt gemachten Beschlussvorschläge von Vorstand
und/oder Aufsichtsrat sowie eine etwaige Abstimmung über nach §§ 126, 127 AktG im
Vorfeld der Hauptversammlung bekannt gemachte Gegenanträge oder Wahlvorschläge von
Aktionären beschränkt. Sollte zu einem Tagesordnungspunkt eine Einzelabstimmung
durchgeführt werden, ohne dass dies im Vorfeld der virtuellen Hauptversammlung
mitgeteilt wurde, so gilt die Stimmabgabe bzw. Weisung zu diesem Tagesordnungspunkt
insgesamt auch als entsprechende Stimmabgabe bzw. Weisung für jeden Punkt der
Bitte beachten Sie, dass Aktionäre und ihre Bevollmächtigten weder Rede- und
Fragerechte nach § 131 AktG in der Hauptversammlung noch Antragsrechte in der
Hauptversammlung ausüben noch Beschlussanträge in der Hauptversammlung stellen
können, da sie mangels physischer Präsenz in der Hauptversammlung als Briefwähler
nicht an der Hauptversammlung teilnehmen und die von der Gesellschaft benannten
Stimmrechtsvertreter ausschließlich für die Stimmrechtsausübung und nicht für
die Ausübung weiterer Aktionärsrechte zur Verfügung stehen. Bitte beachten Sie die
nachstehenden Hinweise zu den Aktionärsrechten sowie die Hinweise in den zusammen mit
der Zugangskarte übersandten Unterlagen und unter
Nähere Einzelheiten zur Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung und zur
Stimmrechtsvertretung erhalten die Aktionäre zusammen mit der Zugangskarte zugesandt.
Entsprechende Informationen sind auch im Internet unter
*Anträge auf Ergänzung der Tagesordnung nach § 122 Abs. 2 AktG*
Aktionäre, deren Anteile zusammen den zwanzigsten Teil des Grundkapitals oder den
anteiligen Betrag von EUR 500.000,00 des Grundkapitals erreichen, können gemäß §
122 Abs. 2 AktG verlangen, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt und
bekanntgemacht werden. Jedem neuen Gegenstand muss eine Begründung oder eine
Beschlussvorlage beiliegen. Das Verlangen ist schriftlich an den Vorstand zu richten
und muss der Gesellschaft mindestens 30 Tage vor der Hauptversammlung (wobei der Tag
der Hauptversammlung und der Tag des Zugangs nicht mitzurechnen sind), also
Sonntag, 10. Mai 2020, 24:00 Uhr,
Bekannt zu machende Ergänzungen der Tagesordnung werden unverzüglich nach Zugang des
Verlangens im Bundesanzeiger bekannt gemacht und gemäß § 121 Abs. 4a AktG
solchen Medien zur Veröffentlichung zugeleitet, bei denen davon ausgegangen werden
kann, dass sie die Information in der gesamten Europäischen Union verbreiten. Sie
werden außerdem über die Internetseite der Gesellschaft unter
*Möglichkeit der Einreichung von Stellungnahmen zur Veröffentlichung vor der
Aufgrund der Konzeption der virtuellen Hauptversammlung nur mit Ausübung des
Stimmrechts über Briefwahl oder Vollmachtserteilung mit Weisungen und ohne
elektronische Teilnahme der Aktionäre haben die Aktionäre nicht die Möglichkeit, sich
in der Hauptversammlung zur Tagesordnung zu äußern.
Aktionären, die sich form- und fristgerecht zur Hauptversammlung angemeldet und ihren
Anteilsbesitz nachgewiesen haben, wird jedoch die Möglichkeit gegeben, vor der
Hauptversammlung Stellungnahmen mit Bezug zur Tagesordnung zur Veröffentlichung durch
die Gesellschaft auf der Internetseite der Gesellschaft unter
Etwaige zu veröffentlichende Stellungnahmen sind bis spätestens *8. Juni 2020, 12:00
Uhr*, bei der Gesellschaft eingehend, elektronisch über den passwortgeschützten
Internetservice unter
einzureichen. Hierfür ist im Internetservice die Schaltfläche 'Fragen/Stellungnahmen
zur Hauptversammlung' vorgesehen.
Der Umfang einer Stellungnahme sollte 3.000 Zeichen nicht überschreiten.
Eine Offenlegung des Namens des einreichenden Aktionärs wird in der Veröffentlichung
nur vorgenommen, wenn der Aktionär bei Einreichung der Stellungnahme ausdrücklich
seine Einwilligung in die Namensnennung erteilt hat.
Es wird darauf hingewiesen, dass kein Rechtsanspruch auf die Veröffentlichung einer
Stellungnahme besteht und die Gesellschaft sich insbesondere vorbehält,
Stellungnahmen mit beleidigendem oder strafrechtlich relevantem Inhalt,
offensichtlich falschem oder irreführendem Inhalt oder ohne jeglichen Bezug zur
Tagesordnung der Hauptversammlung sowie Stellungnahmen, deren Umfang 3.000 Zeichen
überschreitet oder die nicht bis zu dem vorstehend genannten Zeitpunkt über den
passwortgeschützten Internetservice eingereicht wurden, nicht zu veröffentlichen.
Ebenso behält die Gesellschaft sich vor, pro Aktionär nur eine Stellungnahme zu
*Auskunftsrecht des Aktionärs nach § 131 Abs. 1 AktG und Fragemöglichkeit nach § 1
Abs. 2 Satz 1 Nr. 3, Satz 2 des COVID-19-Gesetzes*
Aktionäre haben kein Recht, in der virtuellen Hauptversammlung vom Vorstand
gemäß § 131 Abs. 1 und Abs. 4 AktG mündlich Auskunft zu verlangen. Aktionäre,
die sich form- und fristgerecht zur Hauptversammlung angemeldet und ihren
Anteilsbesitz nachgewiesen haben, haben aber gemäß § 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 des
COVID-19-Gesetzes die Möglichkeit, im Wege der elektronischen Kommunikation Fragen zu
stellen. Ein Recht auf Antwort ist hiermit nicht verbunden. Der Vorstand entscheidet
nach pflichtgemäßem, freiem Ermessen, welche Fragen er wie beantwortet. Fragen
in Fremdsprachen werden nicht berücksichtigt.
Der Vorstand hat mit Zustimmung des Aufsichtsrats gemäß § 1 Abs. 2 Satz 2 des
COVID-19-Gesetzes entschieden, dass etwaige Fragen bis spätestens *8. Juni 2020,
12:00 Uhr*, bei der Gesellschaft eingehend, elektronisch über den passwortgeschützten
einzureichen sind. Hierfür ist im Internetservice die Schaltfläche
'Fragen/Stellungnahmen zur Hauptversammlung' vorgesehen. Später eingehende Fragen
Eine Fragenbeantwortung erfolgt im Rahmen der Bild- und Tonübertragung der virtuellen
Hauptversammlung. Bei der Beantwortung von Fragen während der virtuellen
Hauptversammlung wird der Name des Fragestellers nur offengelegt (soweit Fragen
individuell beantwortet werden), wenn mit der Übermittlung der Frage eine
Einwilligung zur Offenlegung des Namens erteilt wurde. Die Beantwortung häufig
gestellter Fragen vorab auf der Internetseite der Gesellschaft bleibt vorbehalten.
Der beabsichtigte Text der Rede des Vorstandsvorsitzenden und der Erläuterungen des
Versammlungsleiters zum Bericht des Aufsichtsrats werden ab dem *5. Juni 2020* auf
vorab veröffentlicht werden. Änderungen im Rahmen der mündlichen Rede bzw.
Erläuterungen in der virtuellen Hauptversammlung bleiben vorbehalten.
*Gegenanträge und Wahlvorschläge von Aktionären nach §§ 126 Abs. 1, 127 AktG*
Aktionäre können der Gesellschaft Gegenanträge gemäß § 126 AktG gegen einen
Vorschlag von Vorstand und/oder Aufsichtsrat zu einem bestimmten Punkt der
Tagesordnung sowie Vorschläge zur Wahl von Abschlussprüfern und/oder
Aufsichtsratsmitgliedern gemäß § 127 AktG übersenden. Solche Gegenanträge gegen
einen Vorschlag von Vorstand und/oder Aufsichtsrat zu einem bestimmten
Tagesordnungspunkt oder Vorschläge von Aktionären zur Wahl von Abschlussprüfern
und/oder Aufsichtsratsmitgliedern sind ausschließlich zu richten an:
Die Gesellschaft macht gemäß § 126 Abs. 1 AktG Gegenanträge einschließlich
des Namens des Aktionärs, einer etwaigen Begründung und einer etwaigen Stellungnahme
der Verwaltung auf der Internetseite der Gesellschaft unter
zugänglich, wenn ihr die Gegenanträge mit einer etwaigen Begründung mindestens 14
Tage vor der Hauptversammlung (wobei der Tag der Hauptversammlung und der Tag des
Zugangs nicht mitzurechnen sind), also spätestens bis
Dienstag, 26. Mai 2020, 24:00 Uhr,
DJ DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der -5-
unter der vorstehend angegebenen Adresse zugegangen sind. Anderweitig adressierte
Anträge werden nicht berücksichtigt. Dies gilt gemäß § 127 Satz 1 AktG für
Vorschläge von Aktionären zur Wahl von Abschlussprüfern und/oder
Aufsichtsratsmitgliedern sinngemäß.
Von einer Veröffentlichung eines Gegenantrags kann die Gesellschaft unter den in §
126 Abs. 2 AktG genannten Voraussetzungen absehen, etwa weil der Gegenantrag zu einem
gesetzes- oder satzungswidrigen Beschluss der Hauptversammlung führen würde. Die
Gesellschaft wird insoweit allerdings nicht von ihrem Recht aus § 126 Abs. 2 Satz 1
Nr. 6 AktG Gebrauch machen. Eine etwaige Begründung eines Gegenantrags oder eines
Wahlvorschlags braucht nicht zugänglich gemacht zu werden, wenn sie insgesamt mehr
als 5.000 Zeichen umfasst. Eine Veröffentlichung von Wahlvorschlägen von Aktionären
kann außer in den in § 126 Abs. 2 AktG genannten Fällen auch dann unterbleiben,
wenn der Vorschlag nicht den Namen, ausgeübten Beruf und Wohnort des vorgeschlagenen
Kandidaten enthält. Vorschläge zur Wahl von Aufsichtsratsmitgliedern müssen auch dann
nicht veröffentlicht werden, wenn der Vorschlag keine Angaben zu deren Mitgliedschaft
in anderen gesetzlich zu bildenden Aufsichtsräten enthält.
Gegenanträge und/oder Wahlvorschläge können von Aktionären oder ihren
Bevollmächtigten in der Hauptversammlung nicht gestellt werden, da sie mangels
physischer Präsenz als Briefwähler nicht an der Hauptversammlung teilnehmen und die
von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter für die Ausübung von
Antragsrechten nicht zur Verfügung stehen. Form- und fristgerecht nach vorstehenden
Bestimmungen gemäß §§ 126, 127 AktG übermittelte und von der Gesellschaft
zugänglich gemachte Gegenanträge und/oder Wahlvorschläge werden im Rahmen der
virtuellen Hauptversammlung gleichwohl so behandelt, als seien sie in der
Hauptversammlung gestellt worden, sofern sich der den Antrag übermittelnde Aktionär
form- und fristgerecht zur Hauptversammlung angemeldet und seinen Anteilsbesitz
*Möglichkeit zum elektronischen Widerspruch gegen einen Beschluss der
Hauptversammlung nach § 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 4 des COVID-19-Gesetzes*
Aktionären, die ihr Stimmrecht zu einem oder mehreren Beschlüssen der
Hauptversammlung ausgeübt haben, wird unter Verzicht auf das Erfordernis des
Erscheinens in der Hauptversammlung die Möglichkeit eingeräumt, Widerspruch gegen
einen Beschluss der Hauptversammlung zur Niederschrift des Notars im Wege
elektronischer Kommunikation zu erklären. Entsprechende Erklärungen sind ab dem
Beginn der Hauptversammlung bis zu deren Schließung durch den Versammlungsleiter
ausschließlich über unseren passwortgeschützten Internetservice unter
*Weitergehende Erläuterungen und Informationen auf der Internetseite der
Den Aktionären sind die Informationen nach § 124a AktG zur Hauptversammlung im
zugänglich. Weitergehende Erläuterungen zu den Rechten der Aktionäre nach § 122 Abs.
2, § 126 Abs. 1, § 127, § 131 Abs. 1 AktG sowie § 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 3 und Nr. 4,
Satz 2 COVID-19-Gesetz finden sich ebenfalls im Internet unter
Das Grundkapital der GELSENWASSER AG beträgt im Zeitpunkt der Einberufung EUR
103.125.000,00 und ist eingeteilt in 3.437.500 auf den Inhaber lautende Stückaktien
ohne Nennbetrag. Jede Stückaktie gewährt eine Stimme. Die Gesellschaft hält im
Zeitpunkt der Einberufung keine eigenen Aktien. Daher sind im Zeitpunkt der
Einberufung dieser Hauptversammlung alle 3.437.500 Stückaktien teilnahme- und
stimmberechtigt und die Gesamtzahl der Stimmrechte beträgt zu diesem Zeitpunkt
3.437.500.
Gelsenkirchen, im April 2020
*GELSENWASSER AG*
*Informationen für Aktionäre der GELSENWASSER AG und deren Vertreter zum Datenschutz
gem. Art. 13, 14 DSGVO im Hinblick auf die Datenerhebung für Zwecke der virtuellen
Mit diesem Datenschutzhinweis informieren wir Sie über die Verarbeitung Ihrer
personenbezogenen Daten durch die GELSENWASSER AG ('GELSENWASSER") im Zusammenhang
mit Hauptversammlungen und die Ihnen nach dem Datenschutzrecht zustehenden Rechte.
*Verantwortlicher für die Datenverarbeitung*
GELSENWASSER AG, Willy-Brandt-Allee 26, 45891 Gelsenkirchen, Telefon: 0209 708-0,
*Kontaktdaten unserer Datenschutzbeauftragten*
Sabine Bohlenz, GELSENWASSER AG, Willy-Brandt-Allee 26, 45891 Gelsenkirchen, Telefon:
0209 708-788, E-Mail: datenschutz@gelsenwasser.de
*Zwecke und Rechtsgrundlagen der Datenverarbeitung*
GELSENWASSER verarbeitet im Zusammenhang mit der virtuellen Hauptversammlung Ihre
personenbezogenen Daten (insbesondere Name, Adresse und ggf. weitere Kontaktdaten des
Aktionärs, Aktienanzahl, Besitzart der Aktie, Zugangskartennummer und -daten;
gegebenenfalls Name und Adresse des vom jeweiligen Aktionär bevollmächtigten
Aktionärsvertreters) nach den Vorgaben des Bundesdatenschutzgesetzes ('BDSG") sowie
der Datenschutzgrundverordnung ('DSGVO"), des Aktiengesetzes ('AktG') sowie aller
weiteren relevanten Rechtsvorschriften. Die Gesellschaft verarbeitet hierbei Daten,
die von den Aktionären im Rahmen der Anmeldung zur Hauptversammlung angegeben bzw.
aus diesem Anlass von ihren depotführenden Banken an die Gesellschaft übermittelt
werden. Gemäß § 135 Abs. 5 Satz 2 AktG kann ein Aktionär ein Kreditinstitut,
einen sonstigen Intermediär oder diesem gemäß § 135 Abs. 8 AktG gleichgestellte
Aktionärsvereinigungen, Stimmrechtsberater oder Personen, die sich
geschäftsmäßig gegenüber Aktionären zur Ausübung des Stimmrechts in der
Hauptversammlung erbieten, bevollmächtigen, ihn in der virtuellen Hauptversammlung zu
vertreten und sein Stimmrecht im Namen dessen, den es angeht, ausüben lassen. In
diesem Fall werden nur die personenbezogenen Daten des Vertreters verarbeitet.
Wir verarbeiten Ihre personenbezogenen Daten zu dem Zweck, die Anmeldung und
Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild- und
Tonübertragung der gesamten Hauptversammlung (z.B. Prüfung der Teilnahmeberechtigung)
abzuwickeln und den Aktionären die Ausübung ihrer Rechte im Rahmen der virtuellen
Hauptversammlung (einschließlich der Erteilung, dem Widerruf und dem Nachweis
von Vollmachten und Weisungen) zu ermöglichen.
Dies umfasst die folgenden Verarbeitungsvorgänge:
GELSENWASSER verarbeitet die im Rahmen der Anmeldung eines Aktionärs für die
virtuelle Hauptversammlung erforderlichen vom Aktionär angegebenen bzw. aus diesem
Anlass von seiner Depotbank übermittelten Daten (insbesondere Vor- und Nachnamen,
Adresse, Aktienanzahl, Aktiengattung, Zugangskartennummer und -daten sowie
Besitzart).
Soweit die Teilnahme an der virtuellen Hauptversammlung durch Verfolgung der Bild-
und Tonübertragung der gesamten Hauptversammlung durch einen Bevollmächtigten
erfolgt, verarbeitet GELSENWASSER die in der Vollmachtserteilung angegebenen
personenbezogenen Daten des Aktionärs sowie Vor- und Nachname und Wohnort oder
Adresse des Bevollmächtigten. Im Falle der Erteilung von Vollmacht und Weisungen an
einen von GELSENWASSER benannten Stimmrechtsvertreter werden zudem die erteilten
Weisungen verarbeitet und die Vollmachtserklärung von der Gesellschaft drei Jahre
In der Hauptversammlung wird im Fall der Vertretung von Stimmrechten durch die von
der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter gem. § 129 AktG ein
Teilnehmerverzeichnis mit den folgenden personenbezogenen Daten geführt: Nummer der
Zugangskarte, Vor- und Nachname sowie Wohnort des vertretenen Aktionärs und seines
Sofern ein Aktionär verlangt, dass Gegenstände auf die Tagesordnung gesetzt werden,
wird GELSENWASSER diese Gegenstände unter Angabe des Namens des Aktionärs bei
Vorliegen der Voraussetzungen gemäß den aktienrechtlichen Vorschriften bekannt
machen. Ebenso wird GELSENWASSER Gegenanträge und Wahlvorschläge von Aktionären bei
Vorliegen der Voraussetzungen gemäß den aktienrechtlichen Vorschriften unter
Angabe des Namens des Aktionärs auf der Internetseite der GELSENWASSER zugänglich
machen (§§ 122 Abs. 2, 126 Abs. 1, 127 AktG).
Rechtsgrundlage für die vorstehend beschriebenen Datenverarbeitungsvorgänge zum
Zwecke der Anmeldung und Durchführung der virtuellen Hauptversammlung ist jeweils
Art. 6 (1) c) DSGVO. Danach ist eine Datenverarbeitung rechtmäßig, wenn diese
zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung erforderlich ist, der der
Verantwortliche unterliegt. Die Verpflichtung zur Vornahme der vorstehend
beschriebenen Verarbeitungsvorgänge ergibt sich jeweils aus dem Aktiengesetz.
Die Verarbeitung der vorgenannten personenbezogenen Daten ist jeweils erforderlich,
um die gesetzlich vorgeschriebenen Pflichten der GELSENWASSER zu erfüllen. Ohne die
Bereitstellung der betreffenden Daten ist Ihre Teilnahme an der virtuellen
Hauptversammlung und die Ausübung von Stimmrechten und anderer versammlungsbezogener
Rechte nicht möglich.
Wenn Sie gemäß § 1 Abs. 2 COVID-19-Gesetz i.V.m. den Vorgaben in der Einberufung
vor der Hauptversammlung elektronisch Fragen oder eine Stellungnahme einreichen oder
während der Hauptversammlung elektronisch Widerspruch gegen Beschlüsse der
Hauptversammlung erklären, verarbeiten wir Ihre personenbezogenen Daten (Name,
Adresse und Zugangskartennummer- und daten) aufgrund unseres berechtigten Interesses
Ihre Frage oder Stellungnahme oder Ihren Widerspruch bearbeiten zu können.
Sofern Sie als Aktionär von der Möglichkeit Gebrauch machen, im Vorfeld der
virtuellen Hauptversammlung Fragen oder eine Stellungnahme einzureichen und Ihre
Fragen dort behandelt werden bzw. Ihre Stellungnahme veröffentlicht wird, erfolgt
dies nur dann unter Nennung Ihres Namens, wenn Sie mit der Übermittlung der
Frage bzw. der Stellungnahme Ihre Einwilligung zur Offenlegung des Namens erklären
(Art. 6 Abs. 1 lit. a) DSGVO). Diese Einwilligung ist freiwillig und kann jederzeit
mit Wirkung für die Zukunft widerrufen werden. Bitte richten Sie den Widerruf der
Einwilligung an die oben genannten Kontaktdaten.
Darüber hinaus werden Ihre personenbezogenen Daten ggf. auch zur Erfüllung weiterer
gesetzlicher Verpflichtungen wie beispielsweise aufsichtsrechtlicher Vorgaben sowie
aktien-, handels- und steuerrechtlicher Aufbewahrungspflichten verarbeitet.
Rechtsgrundlage für die Verarbeitung sind die jeweiligen gesetzlichen Regelungen in
Wir setzen keine rein automatisierten Entscheidungsverfahren gemäß Artikel 22
DSGVO oder ein Profiling ein.
*Kategorien von Empfängern*
Nachfolgend informieren wir Sie darüber, an welche Kategorien von Empfängern wir Ihre
personenbezogenen Daten weitergeben:
Externe Dienstleister: Für die Ausrichtung der virtuellen Hauptversammlung (auch zur
Anfertigung der Bild- und Tonaufnahmen sowie Streaming des Webcasts) bedienen wir uns
externer Dienstleister, die Ihre personenbezogenen Daten nach unseren Weisungen im
Einklang mit Art. 28 DSGVO verarbeiten.
Aktionäre/Dritte: Im Rahmen des gesetzlich vorgeschriebenen Einsichtsrechts in das
Teilnehmerverzeichnis der Hauptversammlung können Aktionäre bis zu zwei Jahre nach
der Hauptversammlung auf Antrag Einblick in die in dem Teilnehmerverzeichnis
erfassten Daten erlangen. Das Teilnehmerverzeichnis wird im Rahmen der
Hauptversammlung anwesenden Teilnehmern zugänglich gemacht. Auch im Rahmen von
bekanntmachungspflichtigen Tagesordnungsergänzungsverlangen, Gegenanträgen bzw.
-wahlvorschlägen werden Ihre personenbezogenen Daten veröffentlicht.
Weitere Empfänger: Im Rahmen von gesetzlich vorgeschriebenen Mitteilungspflichten
können wir verpflichtet sein, Ihre personenbezogenen Daten weiteren Empfängern, wie
etwa Behörden und Gerichten, zu übermitteln. Die Übermittlung personenbezogener
Daten an einen Empfänger in einem Drittland ist nicht beabsichtigt.
*Dauer der Speicherung Ihrer personenbezogenen Daten*
Grundsätzlich löschen oder anonymisieren wir Ihre personenbezogenen Daten, sobald und
soweit sie für die hierin genannten Zwecke nicht mehr erforderlich sind, es sei denn,
gesetzliche Nachweis- und/oder Aufbewahrungspflichten (nach dem Aktiengesetz, dem
Handelsgesetzbuch, der Abgabenordnung oder sonstigen Rechtsvorschriften) verpflichten
uns zu einer weiteren Speicherung. Die oben genannten Daten im Zusammenhang mit
Hauptversammlungen werden regelmäßig nach drei Jahren gelöscht, es sei denn, die
weitere Verarbeitung ist im Einzelfall im Zusammenhang mit Ansprüchen, die gegen
GELSENWASSER oder seitens GELSENWASSER geltend gemacht werden (gesetzliche
Verjährungsfrist von bis zu 30 Jahren), erforderlich. Sofern Sie eine Einwilligung in
die Offenlegung des Namens im Zusammenhang mit der Veröffentlichung einer
eingereichten Stellungnahme erteilt haben, löschen oder anonymisieren wir die
veröffentlichte Stellungnahme, wenn Sie Ihre Einwilligung widerrufen, spätestens
jedoch nach drei Jahren.
*Ihre Rechte nach dem Datenschutzrecht*
Soweit wir personenbezogene Daten zu Ihrer Person verarbeiten, stehen Ihnen die
* Recht auf Auskunft über die seitens
GELSENWASSER über Sie gespeicherten Daten
* Recht auf Berichtigung unrichtiger über Sie
gespeicherter Daten (Art. 16 DSGVO);
* Recht auf Löschung Ihrer Daten, insbesondere,
sofern diese für die Zwecke, für die sie
ursprünglich erhoben wurden, nicht mehr
erforderlich sind (Art. 17 DSGVO);
(Sperrung), insbesondere, sofern die
Verarbeitung Ihrer Daten unrechtmäßig ist
oder die Richtigkeit Ihrer Daten durch Sie
bestritten wird (Art. 18 DSGVO);
Ihrer Daten, soweit die Verarbeitung lediglich
zur Wahrung der berechtigten Interessen der
Gesellschaft erfolgt (Art. 21 DSGVO);
* Beschwerderecht: Für Beschwerden im Hinblick
auf die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen
Daten steht Ihnen unsere
Datenschutzbeauftragte unter den angegebenen
Kontaktdaten zur Verfügung. Unabhängig davon
haben Sie das Recht, eine Beschwerde bei der
zuständigen Datenschutzbehörde einzulegen.
2020-04-29 Die DGAP Distributionsservices umfassen gesetzliche Meldepflichten, Corporate
Unternehmen: GELSENWASSER AG
E-Mail:      info@gelsenwasser.de
Internet:    https://www.gelsenwasser.de
ISIN:        DE0007760001
WKN:         776000
1033081 2020-04-29
29.04. DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der -3- DJ DGAP-HV: GELSENWASSER AG: Bekanntmachung der Einberufung zur Hauptversammlung am 10.06.2020 in Gelsenkirchen mit dem Ziel der europaweiten Verbreitung gemäß §121 AktG DGAP-News: GELSENWASSER...
GELSENWASSER AG 1.600,00 0,00 %