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Timestamp: 2020-06-05 07:15:33+00:00
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Matched Legal Cases: ['sentenza ', 'art. 7', 'art. 104', 'art. 4', 'art. 7', 'art. 4', 'art. 4', 'art. 29']

173 risultati per consob promotori finanziari
...196;. b) "CONSOB" indica la Commissione nazionale per la societa' e la borsa;. c) "CAP" ...�Art. 31 (Promotori finanziari). - 1. Per l'offerta fuori sede, le imprese di investimento, ...
... di acquisto e vendita di strumenti finanziari a basso rischio; di essersi accorti che, a ... iscritto nell'apposito albo dei promotori finanziari istituito presso la Consob - al quale ...
... Morabito nei confronti del promotore finanziario Luciano Dirli e di Banca Fideuram s.p,a., il ... e riportate anche nel provvedimento CONSOB n, 14333 del 3.12.2003 irrowAtivo della sanzione della radiazione dall'albo dei promotori finanziari, peraltro richiamato anche nella ...
Sentenza Nº 21751 della Corte Suprema di Cassazione, 27-10-2016
... quale lo stesso Gnudi era promotore finanziario e che aveva agito in tale veste, essendo stati ... disposizioni regolamentari emanate dalla Consob, in attuazione della legge 1/1991, in ... radiazione dello Gnudi dall'albo dei promotori di ser- vizi finanziari e la sentenza del Tar ...
Sentenza nº 162 da Corte Costituzionale, 27 Giugno 2012
... le società e la borsa (d’ora in poi, CONSOB) con ordinanza del 25 marzo 2011, iscritta al n. ... in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 ... le sanzioni inflitte dalla CONSOB ai promotori finanziari, anche di tipo interdittivo, spetta ...
DELIBERA 15 novembre 2018 - Avvio definitivo dell'operativita' dell'Albo unico dei consulenti finanziari e dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, ai sensi dell'articolo 1, commi 31 e 41, lettere a) e b) della legge 28 dicembre 2015, n. 208. (Delibera n. 20704). (18A07519)
...208 ai sensi del quale «Le funzioni di vigilanza sui promotori finanziari attribuite alla CONSOB dal testo unico delle disposizioni in ...
... e del ricorso | | |al mercato finanziario, in termini | | |di competenza, di cui ...Le funzioni di vigilanza sui | | |promotori finanziari attribuite | | |alla CONSOB dal testo ...
... finanziare e del ricorso al mercato finanziario, in termini di competenza, di cui all'articolo ...36. Le funzioni di vigilanza sui promotori finanziari attribuite alla CONSOB dal testo unico ...
DELIBERA 18 dicembre 2013 - Disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari, ai sensi dell'art. 7, comma 2, del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 e successive modifiche. (Delibera n. 18731). (13A10505)
... poteri regolamentari e di vigilanza, informativa, ispettiva, cautelare e sanzionatoria, nei confronti dei promotori finanziari attributi alla Consob, in particolare, dagli articoli 31, 32, 55, 190 e 196 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;. Visto, in particolare, l'art. 104, comma 1, ...
... nazionale per le societa' e la borsa (CONSOB), e dell'art. 4, comma 1, numero 19), ... le sanzioni inflitte dalla CONSOB ai promotori finanziari, anche di tipo interdittivo, ...
... -Controricorrente al ricorso incidentale CONSOB e ricorrente incidentale ( proc r.g.n. 12709 / ... e di collocamento di strumenti finanziari, senza preventiva sottoscrizione o acquisto "a ...196 dello stesso T.U.F., riguardante i promotori finarkian". III. c - La censura appare infine ...
DELIBERA 17 marzo 2016 - Modifiche alle delibere n. 16190 del 29 ottobre 2007 (disciplina degli intermediari), n. 11971 del 14 maggio 1999 (disciplina degli emittenti), n. 17130 del 12 gennaio 2010 (disciplina dei consulenti finanziari), n. 17297 del 28 aprile 2010 (disposizioni concernenti gli obblighi di comunicazione di dati e notizie e la trasmissione di atti e documenti da parte dei soggetti vigilati), n. 18731 del 18 dicembre 2013 (disposizioni attuative in materia di adeguata verifica della clientela), n. 19460, 19461 e 19462 del 16 dicembre 2015 (definizione del regime contributivo per l'esercizio 2016). (Delibera n. 19548). (16A02378)
...58 e successive modificazioni;. Visto il regolamento Consob n. 16190 adottato con delibera del 29 ottobre 2007 e successive ... in materia di adeguata verifica della clientela da parte dei promotori finanziari, ai sensi dell'art. 7, comma 2, del decreto legislativo 21 ...
...' competenti di Stati membri dell'Unione europea e con l'AESFEM, la Consob e la Banca d'Italia stabiliscono con il Ministero della giustizia, anche ... aziendali dei soggetti abilitati e dei requisiti previsti per i promotori finanziari nonche' l'incapacita' temporanea ad assumere incarichi di ...
n. 306 ORDINANZA (Atto di promovimento) 27 luglio 2012 -
...- con il quale la Vigilanza bancaria e Finanziaria ha proposto al Direttorio della Banca d'Italia ... nazionale per le societa' e la borsa (CONSOB), e dell'art. 4, comma 1, n. 19), dell'Allegato ... le sanzioni inflitte dalla CONSOB ai promotori finanziari, anche di tipo interdittivo, spetta ...
n. 299 ORDINANZA (Atto di promovimento) 27 luglio 2012 -
... dall'area Vigilanza Bancaria e Finanziaria - Servizio Rapporti Esterni e Affari Generali - ... nazionale per le societa' e la borsa (CONSOB), e dell'art. 4, comma 1, numero 19), ... le sanzioni inflitte dalla CONSOB ai promotori finanziari, anche di tipo interdittivo, spetta ...
DECRETO LEGISLATIVO 25 novembre 2019, n. 165 - Disposizioni integrative e correttive del decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129, di attuazione della direttiva 2014/65/UE del Parlamento europeo e del Consiglio, del 15 maggio 2014, relativa ai mercati degli strumenti finanziari e di adeguamento della normativa nazionale alle disposizioni del regolamento UE n. 600/2014 sui mercati degli strumenti finanziari. (20G00003)
...In conformita' alle attribuzioni individuate al comma 2, la Consob esercita i poteri di vigilanza e d'indagine di cui alla Parte II.»;. d) ... di consulenti finanziari, societa' di consulenza finanziaria, promotori finanziari, assegnando ad un unico organismo sottoposto alla vigilanza, ...
... i provvedimenti di carattere generale della Banca d'Italia e della Consob sono pubblicati nella Gazzetta Ufficiale. Gli altri provvedimenti ... di consulenti finanziari, societa' di consulenza finanziaria, promotori finanziari, assegnando ad un unico organismo sottoposto alla vigilanza, ...
N. 162 SENTENZA 20 - 27 giugno 2012
... per le societa' e la borsa (d'ora in poi, CONSOB) con ordinanza del 25 marzo 2011, iscritta al ... in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 ... le sanzioni inflitte dalla CONSOB ai promotori finanziari, anche di tipo interdittivo, ...
DELIBERA 16 dicembre 2015 - Determinazione, ai sensi dell'articolo 40 della legge n. 724/1994, dei soggetti tenuti alla contribuzione per l'esercizio 2016. (Delibera n. 19460). (16A00591)
..., in cui e' previsto, tra l'altro, che la Consob, ai fini del proprio finanziamento, determini in ...58/1998;. e) gli intermediari finanziari iscritti nell'Elenco speciale di cui all'art. ...209/2005;. i) i promotori finanziari iscritti, alla data del 2 gennaio ...
... sul ricorso 5540-2017 proposto da: CONSOB - COMMISSIONE NAZIONALE SOCIETA' BORSA, in ... solo Girardi) e alla Centro Milano Finanziaria S.p.A. (di seguito anche solo CMF), controllante ... dei dati forniti dai promotori dell'operazione finanziaria interessata (cfr., ...
... sul ricorso 21963-2014 proposto da: CONSOB - COMMISSIONE NAZIONALE PER LE SOCIETÀ E LA ... a causa di spregiudicate operazioni finanziarie, per le quali alcuni dei suoi esponenti erano ... della completezza dei dati forniti dai promotori dell'operazione finanziaria interessata (cfr., ...
Sentenza Nº 24539 della Corte Suprema di Cassazione, 01-12-2016
...ed ai suoi promotori finanziari Paradiso Gaetano e Imbriale Roberto, ... intermediari finanziari delibe- razione Consob numero 11.522 del 1 luglio 1998, considerate ...
Ordinanza Interlocutoria Nº 23568 della Corte Suprema di Cassazione, 09-10-2017
... NAZIONALE PER LE SOCIETA' E LA BORSA - CONSOB, in persona del Presidente pro tempore, ... la confisca diretta dei mezzi, anche finanziari, utilizzati per commettere il reato e dei beni ... mer- cato, nonché per i revisori e i promotori finanziari e, per gli esponenti aziendali di ...
... convenute la risoluzione dei contratti finanziari stipulati, il risarcimento del danno e la ... delle incombenze affidate ai promotori finanziari, non è neanche sufficiente la mera ...civ. e dell'art. 29 del regolamento Consob n. 11522 dell'1/7/1998 adottato ai sensi del d. ...
DECRETO LEGISLATIVO 17 Settembre 2007, n. 164 - Attuazione della direttiva 2004/39/CE relativa ai mercati degli strumenti finanziari, che modifica le direttive 85/611/CEE, 93/6/CEE e 2000/12/CE e abroga la direttiva 93/22/CEE.
... dell'economia e delle finanze, sentite la Banca d'Italia e la Consob, e connessi alla prestazione di servizi di investimento o accessori ... prevedere la possibilita' per gli intermediari di avvalersi di promotori finanziari, secondo i principi gia' previsti dal testo unico di cui ...