Source: http://kraken.slv.cz/UOHS16/2002
Timestamp: 2017-11-17 21:37:54+00:00
Document Index: 24320074

Matched Legal Cases: ['§ 11', 'zákona č. 143', '§ 11', 'zákona č. 143', '§ 56', '§ 10', '§ 56', '§ 10', '§ 13', 'čl. 9', '§ 22', '§ 11', '§ 70', '§ 11']

UOHS 16/2002
Rozhodnutí: VO I/S001-16/02-687/02 Instance I.
Související rozhodnutí S001-18/02 , R008/02 , R041/02
Č.j.: S 1/02-687/02-VOI V Brně dne 12. 3. 2002
Účastník řízení-Středisko cenných papírů, příspěvková organizace, IČ 48 11 20 89, se sídlem v Praze 1, Rybná 14, PSČ 110 05, porušil ustanovení § 11 odst. 1 zákona č. 143/2001 Sb., o ochraně hospodářské soutěže a o změně některých zákonů, neboť na trhu služeb souvisejících s evidencí zaknihovaných cenných papírů zneužil své dominantní postavení na újmu části spotřebitelů tím, že bez ospravedlnitelných důvodů
v nově vydaném Ceníku služeb Střediska cenných papírů platném od 1. 8. 2001 a novelizovaném od 1. 1. 2002 zpoplatnil službu vedení cenných papírů na účtech majitele podle ceníkové položky 2.11 takovou cenovou konstrukcí, podle níž cenu za tuto službu účtuje jen cca 0,1-0,2 % majitelům účtů cenných papírů, kteří tak hradí celkové náklady na poskytování této služby všem majitelům účtů cenných papírů, a
Úřad pro ochranu hospodářské soutěže (dále jen "Úřad") obdržel v období od konce srpna 2001 do ledna 2002 značný počet stížností na nově vydaný Ceník služeb Střediska cenných papírů (dále jen "SCP"), platný od 1. 8. 2001, vyjadřující podezření na možné zneužívání dominantního postavení SCP zavedením způsobu fakturace služeb podle ceníkové položky 2.11. "Vedení cenných papírů na účtech majitele". Na základě těchto stížností Úřad provedl předběžné šetření a požádal o podklady a vyjádření SCP, Komisi pro cenné papíry a Ministerstvo financí ČR, odbor 35-finančního trhu a bankovnictví. Jelikož výsledky předběžného šetření toto podezření nevyvrátily, Úřad dopisem ze dne 4.1. 2002 s datem doručení 10. 1. 2002 SCP sdělil, že s ním zahajuje správní řízení ve věci možného porušení § 11 odst. 1 zákona č. 143/2001 Sb., o ochraně hospodářské soutěže a o změně některých zákonů (dále jen "zákon" anebo "zákon o ochraně hospodářské soutěže"), které spatřuje ve způsobu nově zavedeného zpoplatnění poskytovaných služeb (ve spise l. č. 78).
Ve zkoumaném případě Úřad vymezil relevantní trh po stránce věcné jako trh služeb souvisejících s evidencí zaknihovaných cenných papírů . SCP je podle zákona o cenných papírech jako jediné pověřeno vedením evidence zaknihovaných cenných papírů (viz § 56 zákona o cenných papírech), a to prostřednictvím:
Z dikce ustanovení § 10 odst. 2 vyplývá, že i když dominantní postavení je kombinací více faktorů, těžiště hlavního indikátoru tržní síly a z ní dovozované dominance soutěžitele na trhu je velikost tržního podílu. Rozhodovací praxe Evropské komise a Evropského soudního dvora vychází z toho, že velmi vysoké tržní podíly nad 75 % lze bez dalšího pokládat za takový důkaz dominantního postavení, které již není třeba jinak dokazovat. Vzhledem k tomu, že SCP je podle § 56 zákona o cenných papírech jako jediné pověřeno evidencí cenných papírů, resp. je jediným poskytovatelem služeb spojených s vedením této evidence, kdy navíc existují právní překážky vstupu na tento trh pro jiné soutěžitele, neboť zákon o cenných papírech svěřuje tyto služby právě jen SCP, považuje Úřad za nesporné, že SCP na trhu služeb souvisejících s evidencí zaknihovaných cenných papírů zaujímá dominantní (monopolní) postavení ve smyslu ustanovení § 10 odst. 1 zákona.
Hlavní příjmy SCP byly v minulosti tvořeny příjmy za individuální služby, zejména za nové emise cenných papírů. Protože příjmy z emisních služeb tvořily významnou část celkových příjmů SCP, promítl se útlum aktivit na domácím kapitálovém trhu negativně do jeho hospodaření. SCP zaznamenalo vyjma roku 1998 ve svém hospodaření v letech 1997 až 2001 ztrátu. Ke ztrátovému výsledku hospodaření SCP přispělo také vyplácení náhrad poškozeným majitelům cenných papírů, které je SCP nuceno hradit na základě rozhodnutí soudu o objektivní odpovědnosti SCP za svěřený majetek . (ve spise l. č. 201-291).
Na základě dlouhodobě ztrátového hospodaření SCP přistoupilo ke koncepční přestavbě Ceníku služeb. Ceník služeb byl vydán v souladu se zákonem č. 526/1990 Sb., o cenách, ve znění pozdějších předpisů, a má podle jeho § 13 charakter nabídkového ceníku. V Ceníku služeb zavedeném od 1. 8. 2001 a novelizovaném od 1. 1. 2002 byla výrazně snížena cena za nové emise cenných papírů (cca o 80 %). Nově bylo zavedeno zpoplatnění za průběžnou péči vykonávanou SCP, a to cenou za "Vedení registru emise"-ceníková položka č. 1.5. (dále jen "vedení registru") a cenou za "Vedení cenných papírů na účtech majitele"-ceníková položka č. 2.11. (dále jen "vedení CP na účtu majitele"). Většina stížností a podnětů zasílaných Úřadu se týkala způsobu výpočtu ceny za vedení CP na účtech majitele.
C = Z (q . O p ; z )
Z . funkce zaokrouhlení dolů na celé násobky parametru z
q . 0,05
O objem akcií v nominální hodnotě na účtu
p . 0,75
z . pro rok 2002 je 10 000
Cena v závislosti na hodnotě akcií má vzhledem k mocniteli p 1 mírně degresivní charakter. Vzhledem k zaokrouhlování dolů na celé násobky parametru z , který má hodnotu 10 000, je výsledná cena za službu nulová pro ty majitele účtu cenných papírů, jejichž objem v nominální hodnotě je menší než 11 696 071,-Kč. Podle údajů Komise pro cenné papíry a Ministerstva financí ČR je těchto účtů 99,89 % z celkového počtu účtů. Zpoplatnění služby za vedení cenných papírů na účtech majitele se tak týká pouze cca 0,11 % účtů. Těchto 0,11 % z celkového počtu účtů obsahuje cca 90 % celkového objemu cenných papírů na účtech vedených v SCP. Podle údajů SCP bude touto cenou zpoplatněno cca 3,4 tis. účtů. Celkový počet účtů vedených SCP je cca 3 mil. Ke dni 1. 1. 2002 SCP eviduje 865 tis. účtů s nulovým zůstatkem, po jejich zrušení se bude podíl platících majitelů vzhledem k celkovému počtu účtů pohybovat okolo 0,15 %.
k . 10 000 (s výjimkou roku vzniku emise, kdy platí k = 0)
q . 0,00012
O objem emise
SCP má povinnost vytvářet vyrovnaný rozpočet, jeho rozpočtované příjmy by tedy měly přibližně odpovídat předpokládaným nákladům. Náklady SCP se dlouhodobě pohybují kolem částky 500 mil. Kč (rok 1997 505,3 mil Kč., rok 1998 540,3 mil Kč., rok 1999 458 mil. Kč, rok 2000 402,8 mil Kč., rok 2001 526 mil. Kč). Předpokládané náklady SCP pro rok 2002 jsou ve výši 469 mil-519 mil. Kč. Rozpočtované výnosy SCP pro rok 2002 jsou ve výši 494 mil. Úřad ve svých propočtech tedy uvažoval, že náklady SCP jsou cca 500 mil. Kč ročně.
Vlastní vedení evidence a poskytování převážné většiny služeb dle Ceníku služeb SCP provádí pro SCP na základě outsourcingové smlouvy společnost PVT. Za svoji činnost dostává odměnu 80 % ze zaplacených služeb , které provádí v rámci smlouvy. Odměna pro PVT, a.s. činila za-rok 1997 417 mil. Kč, rok 1998 422,7 mil. Kč, rok 1999 326,4 mil. Kč, rok 2000 279,1 Kč, rok 2001 334,7 mil. Kč. Smluvní odměna pro PVT na rok 2002 je předpokládána ve výši 310-325 mil. Kč. Pro účely propočtu nákladů se vzala v úvahu částka 320 mil. Kč, tedy částka na horní hranici předpokládané odměny PVT.
Dle jeho odborného odhadu představuje 20-25 % celkových nákladů náklady na provoz přepážek SCP, kde jsou poskytovány individuální služby (ad hoc) dle požadavků klientů. Dle účastníka řízení činí tento podíl cca 32 %. Úřad pro potřeby porovnání podílů nákladů na jednotlivé druhy činností vzal v úvahu podíl 28 %. Zbývajících 72 % celkových nákladů připadá na vedení databázového systému evidence cenných papírů včetně centrální evidence.
Dle vyjádření svědka Ing. Jiřího Fabiána představují náklady na zabezpečení systému evidence cenných papírů trvale cca 18-22 % celkových nákladů systému. Tuto skutečnost potvrdil i v písemném vyjádření k této problematice (ve spise l. č. 178).
Vedení databázového záznamu není z hlediska nákladů odvislé od velikosti nominálního objemu, tedy velikosti čísla v databázovém záznamu, je spíše odvislé od velikosti záznamu v databázi. Skutečné náklady SCP související s odpovědností za svěřené cenné papíry jsou tvořeny cca 30 % celkových nákladů na vedení systému evidence cenných papírů a náklady na náhrady škod, které vznikají odvodem finančních prostředků do nově utvořeného garančního fondu. Úřad připouští, že náklady na náhradu škod se mohou v ceně za průběžnou péči promítat ve větším rozsahu, a to např. v rozsahu průměrných ročních nákladů na náhrady škod za minulá období. Zbývající náklady na vedení databázového systému evidence cenných papírů jsou náklady nesouvisející s objektivní odpovědností SCP vůči majitelům cenných papírů a představují náklady na vedení databázové evidence cenných papírů, jejíž náklady nejsou odvislé od objemu cenných papírů. Tyto náklady by měli nést všichni účastníci databázové evidence majitelů účtů cenných papíru SCP. Zpoplatněním pouze 0,1-0,2 % účtů je způsobena újma majitelům takto zpoplatněných účtů, kteří tak bez objektivně ospravedlnitelných důvodů na straně SCP hradí náklady na provoz databázového systému, tedy náklady nesouvisející s odpovědností za cenné papíry, i za ostatní nezpoplatněné majitele cenných papírů.
SCP ve svých podkladech zdůvodňuje zavedení fakturačního limitu požadavkem, aby náklady na fakturaci a následnou práci se saldem pohledávek nebyly vyšší než příjmy plynoucí z předmětné služby. Optimum fakturačního limitu vidí ve zpoplatnění řádově 0,1 % z celkového počtu účtů majitelů cenných papírů. Výsledky nákladové analýzy doložilo grafy obsahujícími zobrazení příjmů ze služby, nákladů fakturace a křivku bilance nákladů a příjmů. Nedoložilo však, jaké náklady na fakturaci uvažuje a co do nich zahrnuje. Uvádí, že při zpoplatnění všech účtů cenných papírů by náklady SCP vzrostly o 496 mil. Kč (spis-list č. 64). Toto tvrzení není doloženo dalšími ekonomickými údaji. Dle dalšího vyjádření účastníka byly náklady na zasílání ročního výpisu a poukázky na úhradu částky 30,-Kč ročně za vedení účtu všem majitelům v roce 1996 více než 120 mil. Kč. (ve spise l. č. 88). Fakturaci služeb SCP poskytovaných dle Ceníku služeb společností PVT provádí PVT. Vzhledem k tomu, že PVT dostává na základě outsourcingové smlouvy mezi PVT a SCP 80 % příjmů ze zaplacených služeb, tyto náklady by vzrostly na straně PVT, ne však na straně SCP. Hledisko snížení fakturačních nákladů SCP je vnitřní záležitostí SCP a nemůže být řešeno na úkor spotřebitelů účtováním celkových nákladů na službu pouze malé skupině spotřebitelů dané služby. Tato argumentace zcela upřednostňuje zájmy SCP, které tak chce získat potřebné finanční prostředky za co nejmenších nákladů a obtíží. Vědomé nastavení ceny za službu vedení cenných papírů na účtu majitele tak, aby SCP získalo potřebné finanční prostředky na základě minimálního počtu vydaných faktur, a tím i minimalizaci případného vymáhání pohledávek, čili vynaložení minimálního úsilí řešit problémy svého hospodaření, tak, aby tím nedošlo k újmě části spotřebitelů, Úřad kvalifikuje jako zneužití dominantního postavení. Tento způsob chování dominanta je v aplikaci soutěžního práva Evropských společenství označován jako "quiet life"-pohodlný, klidný život, což je také jednou ze skutkových podstat zneužití dominantního postavení (viz např. monografie autorů Bellamy Child"Common Market Law of Competition", 4. vydání, vydané Vivien Rose, London, Sweet Maxwell, str. 640 (xi) Inefficient Management, čl. 9-078 "Inactivity as Abuse", kde se pojednává o pojmu "quiet life"). Úřad rovněž ve své praxi řešil případ, související s formou zneužití dominantního postavení soutěžitele, tzv. "quiet life", a to v případě tuzemského výrobce automobilů, který řádně nezajistil výrobu náhradních dílů pro jím vyráběné určité typy automobilů (Rozhodnutí R 26/95 ze dne 20. května 1996). Toto rozhodnutí Úřadu bylo potvrzeno rozsudkem Vrchního soudu č.j. 2A 6/96 ze dne 14. listopadu 1996 a nálezem Ústavního soudu České republiky ÚS 31/97-35 ze dne 29. května 1997. V nálezu Ústavního soudu je mimo jiné uvedeno: "Soutěžním právem proto není v této souvislosti postihováno monopolní, resp. dominantní postavení soutěžitele, a v prvním plánu jím není chráněn ani samotný spotřebitel, nýbrž je postihováno unfair jednání v situaci, kdy na jeho utváření neexistuje adekvátní tlak tržní konkurence. Za takovéto jednání lze opodstatněně považovat i jednání "quiet life", tj. nevyvinutí všeho úsilí soutěžitele, jež lze od něj rozumně vyžadovat, k minimalizaci nepříznivých dopadů jeho rozhodnutí pro jiné soutěžitele nebo spotřebitele".
Podle ustanovení § 22 odst. 2 zákona může Úřad soutěžitelům, kteří úmyslně nebo z nedbalosti porušili zákaz zneužívání dominantního postavení stanovený v § 11 odst. 1 zákona uložit pokutu do výše 10 000 000,-Kč nebo do výše 10 % z čistého obratu dosaženého za poslední ukončený kalendářní rok. Při rozhodování o výši pokuty Úřad přihlédne zejména k závažnosti, případnému opakování a délce trvání porušování zákona. Výše pokuty v mezích stanovených zákonem závisí na správním uvážení Úřadu.
Z provedeného dokazování Úřad nedospěl k jednoznačnému závěru, že jednání SCP bylo vedeno úmyslem poškodit spotřebitele. Podle již výše zmíněného názoru Úřadu jednání účastníka řízení se spíše blíží skutkové podstatě "quiet life", typicky nedbalostnímu deliktu soutěžitele ve vysoce dominantním (monopolním) postavení, který právě z titulu tohoto postavení nemusí na trhu, kde působí, vyvíjet žádnou snahu o získání zákazníků. Změnu Ceníku služeb SCP, výrazně znevýhodňujícího určitou malou část majitelů účtů oproti ostatním, a způsob úhrady služeb poskytovaných podle § 70 zákona o cenných papírech, opět znevýhodňujících spotřebitele, kteří tímto jsou nuceni platit náklady za služby, které nepožadují a ani jim účastníkem řízení nejsou poskytovány, účastník řízení učinil vědomě na základě vlastního rozhodnutí. V řízení nebylo prokázáno, že by takto činil na základě rozhodnutí nebo z popudu jiných subjektů-Ministerstva financí ČR nebo Komise pro cenné papíry, vykonávající dozor nad jeho činností. Z těchto důvodů má Úřad za to, že účastník řízení v předmětné věci porušil ustanovení § 11 odst. 1. zákona vědomou nedbalostí.