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Timestamp: 2018-10-17 17:08:39
Document Index: 138231372

Matched Legal Cases: ['artículo 21', 'artículo 22', 'artículo 46', 'artículo 82', 'artículo 84', 'artículo 83']

LM - Consultor Luis Enrique Mancilla Escalante: Normas relativas a la administración y fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo aplicables a las instituciones reguladas por la SNV
Normas relativas a la administración y fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo aplicables a las instituciones reguladas por la SNV
En Gaceta Oficial Nº 39.616 del 15/02/2011 se publicaron las nuevas normas relativas a la administración y fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo aplicables a las instituciones reguladas por la Superintendencia Nacional de Valores (SNV). A continuación les presentamos los artículos más importantes:
Establecer las políticas, normas y procedimientos continuos y permanentes, que los sujetos obligados, implementar para prevenir la Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, con el fin de mitigar los riesgos que se derivan de la posibilidad que sean utilizados como instrumentos para legitimar capitales y financiar al terrorismo provenientes de las actividades ilícitas establecidas en la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y en la Ley Orgánica de Drogas.
Obligación de diseñar un Plan Operativo Anual de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo (artículo 21)
Los sujetos obligados deberán diseñar anualmente un plan estratégico que deberá ser aprobado por la Junta Directiva para prevenir y mitigar los riesgos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo, que se denominará Plan Operativo Anual de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo, en el cual se podrá incluir, de acuerdo con sus necesidades como mínimo, la adquisición, implementación o perfeccionamiento de sus sistemas computarizados de detección de operaciones inusuales y sospechosas, programas de adiestramiento para los trabajadores, planes de supervisión y auditoría, perfeccionamiento de mecanismos de control interno, perfeccionamiento de los programas computerizados para incrementar la eficiencia y eficacia en la administración del riesgo, debiendo ser elaborado durante el último trimestre del año anterior a su ejecución y ser remitido a la Superintendencia Nacional de Valores dentro de los primeros quince (15) días hábiles del año de su vigencia.
Contenido del Plan Operativo Anual (artículo 22)
El Plan Operativo Anual de Prevención y Control de Legitimación de Capitales y Financiamiento al Terrorismo deberá contener los siguientes aspectos: actividades, objetivo, responsables,:unidad de medida, meta, insumos, costo y tiempo de ejecución.
Programa Anual de Adiestramiento (artículo 46)
Los sujetos obligados deberán diseñar, financiar, desarrollar e implementar un "Programa Anual de Adiestramiento", ajustado a su perfil operacional y conforme a los riesgos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo. Este programa estará dirigido a todo el personal; directivos, ejecutivos, empleados y representantes autorizados, según las responsabilidades y actividades que desempeñe cada grupo.
Sanciones (artículo 82)
Derogatoria (artículo 84)
Vigencia (artículo 83)
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Publicado por Luis Enrique Mancilla Escalante en 12:23