Source: http://www.finlex.fi/sv/laki/ajantasa/2014/20140162
Timestamp: 2018-04-25 03:00:10+00:00
Document Index: 22537581

Matched Legal Cases: ['§ 3', '§ 1', '§ 4', '§ 5', '§ 1', '§ 1', '§ 3', '§ 2', '§ 3', '§ 2', '§ 3', '§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 3', '§ 2', '§ 3', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 2', '§ 4', '§ 4', '§ 4', '§ 3', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 1', '§ 5', '§ 3', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 4', '§ 7', '§ 8']

Lag om förvaltare av alternativa… 162/2014 - Uppdaterad lagstiftning - FINLEX ®
Du är här: Finlex › Lagstiftning › Uppdaterad lagstiftning › Vuosi 2014 › 7.3.2014/162
7.3.2014/162
En AIF-förvaltare som förvaltar AIF-fonder vars sammanlagda tillgångar understiger de tröskelvärden som anges i 2 § ska vara föremål för registrering enligt 5 kap. (registreringsskyldig AIF-förvaltare). På en registreringsskyldig AIF-förvaltare tillämpas dessutom 12 och 21–23 kap.
Bestämmelser om europeiska långsiktiga investeringsfonder finns i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/760 om europeiska långsiktiga investeringsfonder. (25.8.2016/739)
Under de förutsättningar som anges i lagen om placeringsfonder och lagen om gräsrotsfinansiering (734/2016) avses med AIF-fond också ett sådant företag eller kollektiva investeringar i annan form och sådan förmedling av gräsrotsfinansiering som inte kräver auktorisation enligt artikel 5 i fondföretagsdirektivet, där kapital tas emot från en eller flera investerare genom gräsrotsfinansiering, kreditförmedling eller på något annat sätt för kollektiv investering och investeras i enlighet med en fastställd investeringspolicy till förmån för dessa investerare. (25.8.2016/739)
19) AIF-förvaltarens värdmedlemsstat en EES-stat, annan än hemmedlemsstaten, där en EES-baserad AIF-förvaltare
(28.12.2017/1078)
7) kreditinstitutsdirektivet Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU om behörighet att utöva verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och värdepappersföretag, om ändring av direktiv 2002/87/EG och om upphävande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG, (8.8.2014/627)
9) EU:s tillsynsförordning Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, (8.8.2014/627)
10) direktivet om marknader för finansiella instrument Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU om marknader för finansiella instrument och om ändring av direktiv 2002/92/EG och av direktiv 2011/61/EU, (28.12.2017/1078)
11) fondföretagsdirektivet Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/65/EG om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag), (29.6.2016/527)
12) marknadsmissbruksförordningen Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 596/2014 om marknadsmissbruk (marknadsmissbruksförordning) och om upphävande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG, (21.4.2017/229)
13) förordningen om faktablad för paketerade investeringsprodukter Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1286/2014 om faktablad för paketerade och försäkringsbaserade investeringsprodukter för icke-professionella investerare (Priip-produkter). (21.4.2017/229)
1) professionell kund och icke-professionell kund detsamma som i 1 kap. 23 § i lagen om investeringstjänster,
2) finansiellt instrument detsamma som i 1 kap. 14 § i lagen om investeringstjänster,
3) värdepappersföretags filial detsamma som i 1 kap. 13 § i lagen om investeringstjänster,
4) investeringstjänster detsamma som i 1 kap. 15 § i lagen om investeringstjänster,
5) utländskt EES-värdepappersföretag detsamma som i 1 kap. 13 § i lagen om investeringstjänster,
Vad som i denna lag föreskrivs om utländska EES-värdepappersföretags filialer ska tillämpas på sådana utländska anknutna ombud för i Finland etablerade utländska EES-värdepappersföretag som avses i 4 kap. 1 § i lagen om investeringstjänster. (28.12.2017/1078)
2) värdepapperisering den värdepapperisering som avses i artikel 4.1.61 i EU:s tillsynsförordning, (8.8.2014/627)
4) utländskt EES-kreditinstitut ett sådant utländskt EES-kreditinstitut som avses i 1 kap. 7 § 3 mom. i kreditinstitutslagen (610/2014). (8.8.2014/627)
2) onoterat bolag bolag som har sitt stadgeenliga säte i en EES-stat och vars aktier inte har tagits upp till handel på en sådan reglerad marknad som avses i 1 kap. 2 § 1 mom. 5 punkten i lagen om handel med finansiella instrument (1070/2017). (28.12.2017/1078)
En extern AIF-förvaltare som är auktoriserad i enlighet med 1 § i detta kapitel får dessutom tillhandahålla kapitalförvaltning enligt 1 kap. 15 § 4 punkten i lagen om investeringstjänster. (28.12.2017/1078)
3 § (28.12.2017/1078)
1) investeringsrådgivning enligt 1 kap. 15 § 5 punkten i lagen om investeringstjänster,
2) förvaring av finansiella instrument enligt 2 kap. 3 § 1 mom. 7 och 8 punkten i lagen om investeringstjänster i fråga om andelar i placeringsfonder och i AIF-fonder,
3) mottagande och förmedling av order enligt 1 kap. 15 § 1 punkten i lagen om investeringstjänster.
Auktorisation ska beviljas ett finländskt aktiebolag då dess verksamhet som AIF-förvaltare framgår av verksamhetsområdet enligt handelsregistret och om det utifrån de upplysningar som har inkommit kan säkerställas att AIF-förvaltarens ägare uppfyller de krav som föreskrivs i 4 § och att AIF-förvaltaren uppfyller de krav på verksamheten som föreskrivs i 6–11 kap. och 12 kap. 8 § 3 mom.
På ansökan kan en AIF-förvaltare som lämnat in fullständiga uppgifter i enlighet med 1 § 2 mom. 1–4 punkten och 1 § 3 mom. 1 punkten beviljas villkorlig auktorisation så att verksamheten kan inledas en månad räknat från den dag då fullständiga uppgifter enligt 1 § 2 mom. 5 punkten och 1 § 3 mom. 2–6 punkten har lämnats in.
4) sådana europeiska långsiktiga investeringsfonder som avses i 1 kap. 6 § och vars säte enligt den i paragrafen avsedda förordningen finns i Finland, (25.8.2016/739)
5) sådana förvaltare av europeiska långsiktiga investeringsfonder som avses i 1 kap. 6 § och vars säte enligt den i paragrafen avsedda förordningen finns i Finland. (25.8.2016/739)
Trots vad som föreskrivs i 1–4 mom. i denna paragraf ska en AIF-förvaltare som tillhandahåller tjänster enligt 3 kap. 2 § 2 mom. och 3 kap. 3 § alltid uppfylla de krav som föreskrivs i 6 kap. 2 § 1 mom. i lagen om investeringstjänster. (28.12.2017/1078)
6 § (18.9.2015/1214)
På en AIF-förvaltares revision och revisorer tillämpas revisionslagen (1141/2015) och aktiebolagslagen (624/2006). Vad som i detta moment föreskrivs om AIF-förvaltares revision och revisorer tillämpas också på AIF-förvaltarens moderbolags revision och revisorer. (12.8.2016/641)
Finansinspektionen ska för AIF-förvaltare och deras holdingföretag förordna en revisor enligt 2 kap. 8 § i revisionslagen och 7 kap. 5 § i aktiebolagslagen och om särskild granskning och granskare enligt 7 kap. 7–10 § i aktiebolagslagen. När det gäller förordnande av revisor och särskild granskare i de ovan avsedda fallen tillämpas i övrigt relevanta bestämmelser i revisionslagen och aktiebolagslagen. Finansinspektionen ska dessutom förordna en behörig revisor för en AIF-förvaltare och dess holdingföretag, om förvaltaren eller företaget inte har en revisor som uppfyller de i 2 mom. angivna kraven.
En AIF-förvaltare ska ha effektiva förfaranden för att i behörig ordning och så snabbt som möjligt behandla sådana klagomål från icke-professionella kunder som gäller kapitalförvaltning eller sidotjänster. Vid behandlingen av kundklagomål ska iakttas 10 kap. 15 § i lagen om investeringstjänster. (28.12.2017/1078)
2 mom. har upphävts genom L 28.12.2017/1078. (28.12.2017/1078)
Vid beräkning av ägarandelar och röstandelar som avses i 1 och 2 mom. ska 2 kap. 4 § och 9 kap. 4–7 § i värdepappersmarknadslagen tillämpas. Vid tillämpningen av detta moment beaktas inte aktier som den anmälningsskyldige för högst ett år förvärvat i samband med en värdepappersemission eller med stöd av sin verksamhet som marknadsgarant och med vilka den anmälningsskyldige inte har rätt att utöva rösträtt i ett företag eller i övrigt påverka verksamheten i företagets ledning.
Om inte något annat följer av kommissionens delegerade förordning, utfärdas närmare bestämmelser om de uppgifter som ska fogas till anmälningar enligt 9 § 1 och 2 mom. genom förordning av statsrådet.
1) rapportering enligt 3 §,
2) hantering av intressekonflikter enligt 6 §,
Finansinspektionen får utfärda närmare föreskrifter om rapportering enligt 3 § som kompletterar finansministeriets förordningar samt närmare föreskrifter om förfaranden för hantering av intressekonflikter som avses i 6 § och om sådana privata transaktioner som avses i 8 §, om inte något annat följer av kommissionens delegerade förordning.
En AIF-förvaltare ska med arrangemang som är tillräckliga i förhållande till verksamheten hålla riskhanteringsfunktionen funktionellt och hierarkiskt åtskild från de övriga funktionerna, inklusive kapitalförvaltningstjänster enligt 3 kap. 2 § 2 mom. och sidotjänster enligt 3 kap. 3 §.
1) värdepapperiseringsarrangemang som berör
a) fordringar på offentliga samfund,
b) fordringar på kreditinstitut och värdepappersföretag för vilka en riskvikt på högst 50 procent tillämpas med stöd av denna lag, eller
c) fordringar på multilaterala utvecklingsbanker, eller
2) indexbaserade arrangemang som uppfyller de villkor som föreskrivs i artikel 405.4 i EU:s tillsynsförordning. (8.8.2014/627)
I kommissionens delegerade förordning föreskrivs om organisering av riskhanteringen enligt 1–3 §, om investering i värdepapperiserade tillgångsposter enligt 5 § och om likviditetshantering enligt 6 §.
Värderingen delegeras i enlighet med 10 kap. 5 §.
Finansinspektionen får utfärda närmare föreskrifter om sådana förfaranden och metoder för värdering av AIF-fonders tillgångar som avses i 1 och 3–5 §, om inte något annat följer av kommissionens delegerade förordning.
I kommissionens delegerade förordning föreskrivs om sådana förfaranden för värdering av tillgångar och beräkning av nettotillgångsvärde som avses i 1 och 3 § och om intervaller som avses i 4 § 2 mom.
Den som en AIF-förvaltare har delegerat en funktion till får vidaredelegera funktionen, om AIF-förvaltaren har gett sitt skriftliga samtycke till vidaredelegeringen och om 2 § tillämpas på vidaredelegeringen. Den som en funktion har delegerats till ska göra en sådan utvärdering som avses i 1 § 2 mom. av de funktioner som den vidaredelegerat.
1) till ett förvaringsinstitut som AIF-förvaltaren utsett eller till den som förvaringsinstitutet delegerat uppgifter till,
2) till någon annan sammanslutning vars intressen kan stå i konflikt med AIF-förvaltarens eller AIF-fondens investerares intressen, när sammanslutningen inte håller de uppgifter som avses i denna paragraf funktionellt och hierarkiskt åtskilda från eventuellt oförenliga uppgifter och den inte har lämpliga metoder för intressekonflikter.
I kommissionens delegerade förordning föreskrivs om villkoren för att de krav ska vara uppfyllda som ställs på delegering av en AIF-förvaltares funktioner, om förutsättningarna för att en AIF-förvaltare i enlighet med 1 § 1 mom. kan anses ha delegerat en alltför betydande del av sina funktioner och om sådana yrkesmässiga garantier som avses i 5 § 2 mom.
4) redovisa för väsentliga förändringar i den information som avses i 12 kap. 4 och 5 § under den räkenskapsperiod som berättelsen omfattar,
5) redovisa för det sammanlagda ersättningsbelopp för räkenskapsperioden, fördelat på fasta och rörliga ersättningar, som AIF-förvaltaren betalat ut till sin personal och för antalet betalningsmottagare och i förekommande fall för de vinstutdelningsandelar som AIF-fonden betalat ut,
6) redovisa för det totala ersättningsbeloppet, fördelat på högsta ledning och den personal hos AIF-förvaltaren vars verksamhet väsentligt påverkar fondens riskprofil.
Av en AIF-fonds revisorer ska minst en vara en CGR-revisor eller en revisionssammanslutning, vars huvudansvariga revisor ska vara en CGR-revisor. (18.9.2015/1214)
Den revisor som avses i 2 kap. 8 § i revisionslagen ska förordnas av Finansinspektionen. Dessutom ska Finansinspektionen förordna en behörig revisor för en AIF-fond, om en revisor som uppfyller de krav som anges i 2 mom. i den här paragrafen inte har utsetts för fonden. (18.9.2015/1214)
1) hur förändringar i AIF-fondens värde ska tas upp i fondens bokslut,
2) balans- och resultaträkningens uppställningsformer,
3) upplysningar som ska ges i noterna till balans- och resultaträkningen och finansieringsanalysen samt i verksamhetsberättelsen,
4) koncernbalansräkningens och koncernresultaträkningens uppställningsformer,
5) upplysningar som ska ges i noterna till koncernens balans- och resultaträkning och finansieringsanalys,
Ett värdepappersföretag får direkt eller indirekt erbjuda andelar i AIF-fonder endast till investerare i EES-stater efter det att AIF-förvaltaren för de fonderna har fått underrättelse av Finansinspektionen enligt 3 mom. och med iakttagande av vad som föreskrivs i detta kapitel och 19 kap. 4 §.
Vid marknadsföring av andelar i AIF-fonder får inte sådana förfaranden tillämpas som strider mot god värdepappersmarknadssed enligt 1 kap. 2 § i värdepappersmarknadslagen.
Det som föreskrivs i 2 mom. gäller också AIF-förvaltare som är skyldiga att i enlighet med 1 kap. 4 § i värdepappersmarknadslagen opartiskt tillhandahålla investerarna information.
Om en AIF-förvaltare är skyldig att offentliggöra prospekt enligt 3–5 kap. i värdepappersmarknadslagen ska den separat eller som kompletterande information i prospektet offentliggöra den i 1 mom. avsedda väsentliga och tillräckliga information som inte ingår i prospektet.
1) andelen för de av AIF-fondens tillgångar för vilka särskilda ordningar gäller på grund av deras illikvida natur,
2) eventuella nya ordningar för AIF-fondens likviditetshantering,
3) AIF-fondens aktuella riskprofil och de riskhanteringssystem som AIF-förvaltaren tillämpar på dessa risker.
1) ändringar i den högsta nivå av finansiell hävstång som AIF-förvaltaren får använda för en AIF-fonds räkning och eventuell rätt att förfoga över säkerheter eller andra garantier som lämnats enligt ordningen för finansiell hävstång,
2) det totala beloppet för den finansiella hävstång som den AIF-fonden använt.
En AIF-förvaltare ska i fråga om en förvaltad AIF-fonds investeringar iaktta den information om investering av tillgångar som den gett investerarna med stöd av informationsskyldigheten enligt 4 §.
AIF-förvaltaren ska utan dröjsmål rapportera tvivelaktiga transaktioner eller misstanke om finansiering av terrorism till centralen för utredning av penningtvätt så som föreskrivs i 4 kap. i lagen om förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism (444/2017). (28.6.2017/452)
Det som föreskrivs i 1 mom. ska inte tillämpas på AIF-förvaltare som har sitt stadgeenliga säte i en EES-stat och vars aktier är föremål för handel på en sådan reglerad marknad som avses i 1 kap. 2 § 1 mom. 5 punkten i lagen om handel med finansiella instrument. (28.12.2017/1078)
2) investerarna enligt 4 § åtminstone ska ges och om den information som kan tas in i ett sådant prospekt som avses i prospektdirektivet eller ges utöver prospektet.
Finansinspektionen får meddela närmare föreskrifter om de förfaranden för kundkontroll som avses i 8 § 1 mom. och om de riskhanteringssystem som avses i 8 § 2 mom., om inte något annat följer av kommissionens delegerade förordning.
Den som marknadsför AIF-fonder ska innan ett investeringsbeslut fattas sända en icke-professionell kund ett faktablad enligt 4 § eller ett faktablad enligt förordningen om faktablad för paketerade investeringsprodukter. (21.4.2017/229)
Trots bestämmelserna i 1 mom. kan andelar i en registreringsskyldig AIF-förvaltare eller en AIF-förvaltare som är registreringsskyldig i EES, när den är en internt förvaltad AIF-fond vars aktier har tagits upp till handel på en reglerad marknad enligt 1 kap. 2 § 1 mom. 5 punkten i lagen om handel med finansiella instrument, alltid marknadsföras till icke-professionella kunder i Finland. (28.12.2017/1078)
2) kommanditbolag,
3) specialplaceringsfonder som avses i lagen om placeringsfonder,
4) registrerade föreningar,
5) andelslag, eller
6) i AIFM-direktivet avsedda utländska motsvarigheter till sådana sammanslutningar som nämns i 1–5 punkten.
1) AIF-fondens identifieringsuppgifter,
2) en kort beskrivning av investeringsmål och investeringspolicy,
3) en presentation av tidigare avkastningsutveckling eller, vid behov, av förväntad avkastningsutveckling,
4) kostnader och produktrelaterade avgifter,
5) investeringens risk- och avkastningsprofil samt lämpliga anvisningar och varningar när det gäller riskerna med investeringar i AIF-fonden.
4 mom. har upphävts genom L 21.4.2017/229. (21.4.2017/229)
En AIF-fond får inte av en icke-professionell kund ta emot betalning för teckning av andelar i fonden eller andra motsvarande betalningar innan den har identifierat investerarna i enlighet med 12 kap. 8 §.
Finansinspektionen kan av särskilda skäl på ansökan bevilja en AIF-förvaltare rätt att avvika från kraven i 1–3 mom.
7 § (21.4.2017/229)
1) ett kreditinstitut som avses i 1 kap. 7 § 1 mom. i kreditinstitutslagen eller en filial till ett sådant utländskt EES-kreditinstitut som avses i 3 mom. i den paragrafen, (8.8.2014/627)
2) ett värdepappersföretag som avses i lagen om investeringstjänster och vars kapitalbas alltid ska uppgå till minst det startkapital som anges i artikel 28.2 i kreditinstitutsdirektivet och som tillhandahåller förvaring av finansiella instrument enligt 2 kap. 3 § 1 mom. 7 punkten i lagen om investeringstjänster, (28.12.2017/1078)
2 a) ett utländskt EES-värdepappersföretags filial som fått auktorisation motsvarande verksamhetstillstånd enligt 3 kap. 1 § i lagen om investeringstjänster i någon annan stat än Finland och som uppfyller de villkor för värdepappersföretag som föreskrivs ovan i 2 punkten, (28.12.2017/1078)
3) ett aktiebolag som fått sådant verksamhetstillstånd för ett förvaringsinstitut som avses i 9 § i lagen om placeringsfonder.
Bestämmelser om i tredjeländer baserade AIF-fonders förvaringsinstitut finns i 20 kap. 4 §.
Villkoren i 1 mom. gäller också en primärmäklare som är motpart till en AIF-fond. Förvaringsinstitut får delegera sina förvaringsfunktioner till en sådan mäklare endast om också de villkor som avses i 15 kap. 5 § är uppfyllda.
En värdepapperscentral som avses i 1 kap. 3 § i lagen om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet (749/2012) kan utan särskild auktorisation fungera som särskilt förvaringsinstitut för en AIF-fond.
1) som i enlighet med målen för sin investeringsstrategi i allmänhet inte investerar i sådana finansiella instrument som avses i 15 kap. 2 § 1 mom., eller
2) som generellt investerar i emittenters eller onoterade bolags värdepapper i syfte att potentiellt förvärva bestämmande inflytande i sådana bolag.
L om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet 749/2012 har upphävts genom L om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet 348/2017, se L om värdeandelssystemet och om clearingverksamhet 348/2017 1 kap. 3 §.
I auktorisationen ska nämnas de i 4 § 3 mom. avsedda tjänster utöver vilka det särskilda förvaringsinstitutet utför förvaringsinstitutsuppgifter. Finansinspektionen kan efter att ha beviljat auktorisationen på ansökan av förvaringsinstitutet ändra auktorisationen till de delar som avses i detta moment.
Om inget beslut har meddelats inom den tid som nämns i 1 mom. får sökanden anföra besvär hos Helsingfors förvaltningsdomstol. Besvären anses då gälla avslag på ansökan. Besvär får anföras tills beslut har meddelats. Finansinspektionen ska underrätta besvärsmyndigheten om beslutet, om detta har meddelats efter överklagandet.
Ett särskilt förvaringsinstitut ska ha ett aktiekapital på minst 125 000 euro. Hela aktiekapitalet ska vara tecknat när auktorisationen beviljas.
1) under de senaste fem åren före bedömningen har dömts till fängelsestraff eller under de senaste tre åren före bedömningen har dömts till bötesstraff för brott som kan anses visa att han eller hon är uppenbart olämplig som styrelsemedlem, ersättare för en styrelsemedlem, verkställande direktör, ställföreträdare för verkställande direktören eller medlem av den övriga högsta ledningen i ett förvaringsinstitut, eller
Tillförlitligheten bedöms enligt de grunder som nämns i 8 § 2 och 3 mom.
Den som har för avsikt att direkt eller indirekt förvärva aktier i ett särskilt förvaringsinstitut ska på förhand underrätta Finansinspektionen om detta i enlighet med 7 kap. 9 §. Vad som i 7 kap. 9 § föreskrivs om AIF-förvaltare gäller vid tillämpningen av detta moment särskilda förvaringsinstitut.
Ett särskilt förvaringsinstitut ska underrätta Finansinspektionen om väsentliga förändringar i de förutsättningar för auktorisationen som avses i 5 §, innan ändringarna genomförs.
Om Finansinspektionen förbjuder genomförandet av ändringarna eller beslutar att uppställa begränsningar eller villkor för auktorisationen i enlighet med 14 §, ska den inom en månad från mottagandet av anmälan informera det särskilda förvaringsinstitutet om detta. Om Finansinspektionen av vägande skäl inte kan lämna institutet besked inom en månad, kan den besluta förlänga anmälningstiden med högst en månad efter att ha informerat förvaringsinstitutet om detta.
I 26 § i lagen om Finansinspektionen föreskrivs om återkallande av ett särskilt förvaringsinstituts auktorisation. Finansinspektionen ska anmäla återkallanden för registrering samt för kännedom till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten.
I 27 § i lagen om Finansinspektionen föreskrivs om begränsning av ett särskilt förvaringsinstituts verksamhet.
Genom förordning av finansministeriet får, om inte något annat följer av kommissionens delegerade förordning, utfärdas närmare bestämmelser om tillräckliga utredningar som ska fogas till en sådan ansökan om auktorisation som avses i 4 §.
Ett förvaringsinstitut ska i enlighet med 2 § förvara AIF-fondens tillgångar och utföra övriga uppgifter som avses i denna lag.
1) AIF-fondens penningflöden övervakas korrekt,
2) alla betalningar i samband med teckning och inlösen i en AIF-fond har gjorts,
3) AIF-fondens medel har satts in på vederbörligt sätt.
1) försäljning, emission, återköp, inlösen och makulering av andelar i AIF-fonder genomförs i enlighet med lag och AIF-fondens stadgar,
2) värdet av andelarna i AIF-fonden beräknas i enlighet med lag, myndighetsföreskrifter och AIF-fondens stadgar,
3) AIF-förvaltarens order genomförs såvida inte dessa strider mot lag, myndighetsföreskrifter eller AIF-fondens stadgar,
4) ersättningar för transaktioner som berör en AIF-fonds tillgångar inbetalas inom sedvanliga tidsfrister,
5) att en AIF-fonds intäkter används i enlighet med lag och AIF-fondens stadgar.
AIF-förvaltaren och förvaringsinstitutet ska skriftligen avtala om att utse institutet till förvaringsinstitut för AIF-fonden och om de uppgifter som avses i 2 och 3 §. Avtalet ska reglera det informationsutbyte som anses vara nödvändigt för att förvaringsinstitutet ska kunna utföra sina uppgifter enligt denna lag. I avtalet ska också föreskrivas om eventuellt byte av förvaringsinstitut.
Ett förvaringsinstitut får till tredje part delegera endast de förvaringsuppgifter som avses i 2 §, förutsatt att följande villkor är uppfyllda:
1) uppgifterna delegeras inte i avsikt att kringgå kraven i denna lag,
2) förvaringsinstitutet kan visa att det finns ett objektivt skäl till delegeringen,
3) förvaringsinstitutet har handlat med vederbörlig skicklighet, aktsamhet och omsorg när det väljer den som det önskar delegera en uppgift till och vid översynen och kontrollen av den tredje parten när den delegerade uppgiften fullgörs,
4) förvaringsinstitutet ser till att den tredje parten uppfyller delegeringsvillkoren under utförandet av den delegerade uppgiften.
Att inom tredjeländers avvecklingssystem tillhandahålla sådana tjänster som avses i 1 § i lagen om vissa villkor vid värdepappers- och valutahandel samt avvecklingssystem (1084/1999) eller motsvarande tjänster anses inte som delegering av förvaringsfunktioner.
Om ett förvaringsinstitut beslutar att inte sköta en AIF-förvaltares uppdrag eller om det finner att det annars finns skäl till anmärkningar mot förvaltarens verksamhet enligt 2 eller 3 § och om AIF-förvaltaren inte återtar sitt beslut eller ändrar sitt förfarande, ska förvaringsinstitutet underrätta Finansinspektionen om saken.
1) att hålla tillgångar åtskilda enligt 2 § 3 mom.,
2) insättning av medlen på vederbörligt sätt enligt 3 § 1 mom.,
3) de villkor som avses i 5 § 1 mom. 4 punkten,
5) hur storleken och den rättsliga och administrativa strukturen på förvaringsinstitutet samt verksamhetens karaktär och omfattning ska beaktas när bestämmelser som utfärdats med stöd av 1–4 punkten tillämpas.
Om inte något annat föreskrivs i detta kapitel är ett förvaringsinstitut oberoende av om det handlat oaktsamt ersättningsskyldigt gentemot en AIF-fond och dess investerare för skada som orsakats av förlust av finansiella instrument som förvarats i enlighet med 15 kap. 2 § 1 mom.
Skada som avses i 1 § behöver inte ersättas om förvaringsinstitutet kan visa att skadan har orsakats av en sådan yttre exceptionell och oförutsedd händelse som institutet inte har kunnat förhindra och vars konsekvenser det inte har kunnat undvika med iakttagande av all tänkbar omsorgsfullhet.
Ett förvaringsinstitut kan befrias från ansvar enligt 1 § 1 mom. om det visar att det iakttagit tillräckligt omsorg vid delegeringen av uppgifterna.
Om förvaringsuppgifter har delegerats till ett institut som är etablerat i ett tredjeland, kan förvaringsinstitutet befrias från ansvar enligt 1 § 1 mom. om tredjelandets lagstiftning förutsätter att ett lokalt institut förvarar ett visst finansiellt instrument och om förvaringsinstitutet visar att det iakttagit tillräcklig omsorg vid delegeringen av uppgifterna.
En investerare som har investerat i en AIF-fond eller en AIF-förvaltare som investerat för investerarens räkning har rätt att kräva att förvaringsinstitutet ska ersätta skada som i enlighet med 1 § har orsakats investeraren.
1) kategori av AIF-fond, AIF-fondens investeringsstrategi och AIF-fondens källor för den finansiella hävstången,
2) varje annan koppling eller relevant förhållande till andra institut inom finanstjänstesektorn som skulle kunna utgöra en systemrisk,
3) behovet att begränsa exponeringen mot en enskild motpart,
4) den säkerhet som finns för den finansiella hävstången,
5) förhållandet mellan tillgångar och skulder,
6) storlek, art och omfattning av AIF-förvaltarens verksamhet på de berörda marknaderna.
Utöver vad som föreskrivs i 2 § ska en AIF-förvaltare som i betydande grad använder finansiell hävstång fortlöpande hålla tillräcklig information om nivån på den finansiella hävstången tillgänglig för Finansinspektionen.
Genom förordning av finansministeriet får, om inte något annat följer av kommissionens delegerade förordning, i syfte att genomföra AIFM-direktivet utfärdas närmare bestämmelser om vad som i 3 § avses med tillräcklig information.
När en AIF-fond förvärvar bestämmande inflytande i ett onoterat bolag ska dess AIF-förvaltare, utöver vad som föreskrivs i 1, 3 och 4 §, underrätta Finansinspektionen om det bestämmande inflytandet.
1) rösträtternas fördelning efter transaktionen,
2) de förhållanden under vilka bestämmande inflytande förvärvades, inbegripet uppgifter om vilka som är de olika berörda aktieägarna, varje fysisk eller juridisk person som har rätt att utöva rösträtten för deras räkning och i tillämpliga fall den kedja av företag genom vilken rösträtten i praktiken innehas,
3) den dag då bestämmande inflytande förvärvades.
Anmälan ska också göras till det bolag vars rösträtter förvärvats och till de aktieägare vars identiteter och adresser AIF-förvaltaren har tillgång till eller som AIF-förvaltaren kan finna i den aktieägarförteckning som avses i 3 kap. 15 § i aktiebolagslagen eller i ett motsvarande utländskt register som förvaltaren har eller kan få tillgång till. AIF-förvaltaren ska i sitt meddelande till det onoterade bolaget begära att bolagets styrelse utan dröjsmål informerar arbetstagarrepresentanterna eller, om sådana representanter inte finns, de anställda själva, om att en förvaltad AIF-fond förvärvat bestämmande inflytande och ger den information som avses i 2 mom. AIF-förvaltaren ska genom skäliga åtgärder försöka se till att arbetstagarrepresentanterna eller, om sådana representanter inte finns, de anställda själva informeras av styrelsen.
När en AIF-fond förvärvar bestämmande inflytande över ett onoterat bolag eller en emittent ska AIF-förvaltaren, utöver vad som föreskrivs i 1, 2 och 4 § tillhandahålla följande information:
1) uppgifter om de AIF-förvaltare som enskilt eller genom avtal med andra AIF-förvaltare förvaltar AIF-fonder som har förvärvat bestämmande inflytande,
2) den policy som tillämpas för att förebygga och hantera intressekonflikter, särskilt mellan AIF-förvaltaren, AIF-fonden och bolaget, inbegripet uppgifter om de särskilda skyddsmekanismer som inrättats för att se till att alla avtal såväl mellan AIF-förvaltaren och bolaget som mellan AIF-fonden och bolaget i förekommande fall ingås enligt normala marknadsmässiga villkor,
3) den policy som tillämpas för bolagets externa och interna kommunikation, särskilt till de anställda.
Vid tillämpningen av denna paragraf ska den procentandel rösträtter som medför bestämmande inflytande och beräkningssättet av andelen hos emittenten bestämmas så som föreskrivs i 2 kap. 4 § i värdepappersmarknadslagen.
När en AIF-fond förvärvar bestämmande inflytande i ett onoterat bolag ska den AIF-förvaltare som förvaltar denna fond, utöver vad som föreskrivs i 1–3 §, informera om sina avsikter i fråga om bolagets affärsverksamhet.
När en AIF-fond förvärvar bestämmande inflytande i ett onoterat bolag ska den AIF-förvaltare som förvaltar en sådan AIF-fond utöver vad som anges i 1–3 § tillhandahålla Finansinspektionen och AIF-fondens investerare information om hur förvärvet har finansierats.
1) en rättvisande och tillräckligt utförlig översikt över bolagets verksamhetsreslutat och ekonomiska ställning och hur de utvecklats under översiktsperioden,
2) en beskrivning av viktiga händelser och transaktioner efter räkenskapsperiodens slut samt deras inverkan på målbolagets verksamhetsresultat och ekonomiska ställning,
3) en beskrivning av betydande risker och osäkerhetsmoment i anslutning till målbolagets affärsverksamhet under den närmaste framtiden,
4) de uppgifter som avses i 8 kap. 8 § i aktiebolagslagen.
AIF-förvaltaren kan, i stället för att ta in den information som avses i 2 mom. i den verksamhetsberättelse som avses i 1 mom., ta in informationen i den verksamhetsberättelse som avses i 11 kap. 1 §.
Verksamhetsberättelsen ska tillhandahållas de anställda och investerarna inom den tidsfrist som anges i 3 kap. 6 § i bokföringslagen. Den verksamhetsberättelse som avses ovan i 3 mom. ska emellertid finnas tillgänglig för de anställda och investerarna senast sex månader efter räkenskapsperiodens utgång.
När en AIF-fond som avses i 1 § förvärvar bestämmande inflytande i ett onoterat bolag eller en emittent ska den AIF-förvaltare som förvaltar denna AIF-fond under en period på 24 månader efter förvärvet genom skäliga åtgärder försöka förhindra att bolaget eller emittenten töms på tillgångar.
Arbetstagarrepresentanter och sakkunniga som representerar arbetstagare ska hemlighålla sådana konfidentiella uppgifter som getts i enlighet med detta kapitel, enligt vad som föreskrivs i 57 § i lagen om samarbete inom företag.
Genom förordning av finansministeriet utfärdas, om inte något annat följer av kommissionens delegerade förordning, i syfte att genomföra AIFM-direktivet närmare bestämmelser om det förfarande för förhindrande av att bolaget töms på tillgångar som avses i 7 § när det bolag där bestämmande inflytande har förvärvats är något annat än ett aktiebolag.
1 § (28.12.2017/1078)
1) uppgift om de EES-stater där den avser att förvalta AIF-fonder eller tillhandahålla kapitalförvaltning och sidotjänster,
2) en verksamhetsplan där det framgår vilka AIF-fonder som den avser att förvalta och vilka tjänster den avser att tillhandahålla.
1) filialens organisatoriska struktur,
2) en adress i AIF-fondens hemmedlemsstat där relevanta handlingar kan erhållas,
3) namn och kontaktuppgifter för de personer som ansvarar för ledningen av filialen.
2 § (28.12.2017/1078)
En auktoriserad AIF-förvaltare har rätt att i Finland marknadsföra andelar i förvaltade EES-baserade AIF-fonder så som föreskrivs i 12 kap. 1 §.
Bestämmelser om marknadsföring till icke-professionella kunder finns i 13 kap.
Den som har rätt att i Finland förmedla order enligt 1 kap. 15 § i lagen om investeringstjänster får marknadsföra andelar i EES-baserade AIF-fonder i Finland endast om förvaltaren av AIF-fonden i fråga har fått en sådan underrättelse från en EES-tillsynsmyndighet som avses i 1 mom. (28.12.2017/1078)
1) vid marknadsföringen av AIF-fonden iakttar vad som föreskrivs i 12 kap. 2–11 §,
2) i fråga om den AIF-fond som den marknadsför iakttar vad som föreskrivs i 5 kap. 4 §, 11 kap. 1 och 2 § samt 1 kap. 8 § och 18 kap.
6 § (28.12.2017/1078)
6 § har upphävts genom L 28.12.2017/1078.
7 § (28.12.2017/1078)
En auktoriserad AIF-förvaltare får förvalta AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer. AIF-förvaltaren ska iaktta de krav som föreskrivs i denna lag med undantag för skyldigheten enligt 7 kap. 4 § att ombesörja förvaring och skyldigheten enligt 11 kap. 1 § att sammanställa en verksamhetsberättelse. Finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i det tredjeland där AIF-fonden är etablerad ska ha infört lämpliga samarbetsarrangemang för att säkerställa ett effektivt informationsutbyte som gör det möjligt för Finansinspektionen att utföra sina uppgifter.
1) AIF-förvaltaren vid marknadsföringen av AIF-fonderna iakttar vad som föreskrivs i 12 kap.,
2) det finns lämpliga arrangemang för samarbete som avser övervakningen av systemrisker och som ligger i linje med internationella standarder, mellan Finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i det tredjeland där den berörda AIF-fonden är etablerad, för att säkerställa ett effektivt informationsutbyte som gör det möjligt för Finansinspektionen att utföra sina uppgifter i enlighet med AIFM-direktivet,
3) det tredjeland där AIF-fonden är etablerad inte är upptaget i förteckningen över icke-samarbetsvilliga länder och territorier av arbetsgruppen för finansiella åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism,
4) det tredjeland där AIF-fonden är etablerad har undertecknat en sådan överenskommelse med Finland som till fullo uppfyller normerna i artikel 26 i det modellavtal för skatter på inkomst och förmögenhet som godkänts av Organisationen för ekonomiskt samarbete och utveckling och säkerställer ett effektivt informationsutbyte i skatteärenden,
5) AIF-förvaltaren har tillställt Finansinspektionen uppgifter om de företag som svarar för de uppgifter som avses i 15 kap. 2 och 3 §.
En AIF-förvaltare som avses i 1 och 2 mom. är inte skyldig att iaktta vad som i 7 kap. 4 § eller med stöd av artikel 21 i AIFM-direktivet någon annanstans föreskrivs om förvaringsverksamhet, till den del som bestämmelserna gäller AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer. Då ska det i en anmälan till Finansinspektionen i enlighet med 1 mom. utredas hur man kan se till att en eller flera enheter har utsetts att utföra de förvaringsuppgifter och övriga uppgifter som föreskrivs i 15 kap. 2 och 3 § eller någon annanstans och som avses i artikel 21.7–21.9 i AIFM-direktivet. AIF-förvaltaren får inte själv utföra dessa uppgifter.
1) den i tredjeland etablerade AIF-förvaltaren i fråga om de AIF-fonder som den marknadsför iakttar vad som föreskrivs i 7 kap. 3 §, 11 kap. 1 och 2 §, 12 kap. 2–8 §, 17 kap. 3 § samt i fråga om varje i 1 kap. 8 § 1 mom. avsedd AIF-fond dessutom 18 kap.,
2) det finns lämpliga arrangemang för samarbete, som syftar till övervakning av systemrisker och som ligger i linje med internationella standarder, mellan Finansinspektionen, tillsynsmyndigheterna i AIF-fondens hemmedlemsstat och tillsynsmyndigheterna i det tredjeland där AIF-förvaltaren och AIF-fonden är etablerade, i syfte att säkerställa ett effektivt informationsutbyte som gör det möjligt för Finansinspektionen att fullgöra sina uppgifter enligt denna lag,
3) det tredjeland där AIF-förvaltaren eller AIF-fonden är etablerad inte är upptaget i förteckningen över icke-samarbetsvilliga länder och territorier av arbetsgruppen för finansiella åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism,
4) det tredjeland där AIF-fonden är etablerad har undertecknat en sådan överenskommelse med Finland som till fullo uppfyller normerna i artikel 26 i det modellavtal för skatter på inkomst och förmögenhet som godkänts av Organisationen för ekonomiskt samarbete och utveckling och säkerställer ett effektivt informationsutbyte i skatteärenden.
Trots det som föreskrivs i 7 kap. 4 § om förvaringsverksamhet får en AIF-förvaltare för en AIF-fond som är etablerad i ett tredjeland utse ett förvaringsinstitut som är etablerat i tredjelandet eller i Finland.
1) Finansinspektionen och tillsynsmyndigheterna i det tredjeland där förvaringsinstitutet är etablerat har infört samarbetsarrangemang för att övervaka systemrisken, i syfte att säkerställa ett effektivt informationsutbyte som gör det möjligt för Finansinspektionen att fullgöra sina uppgifter enligt AIFM-direktivet,
2) förvaringsinstituten omfattas av effektiv reglering, inklusive minimikapitalkrav, och tillsyn av verksamheten som har samma verkan som EU:s harmoniserade lagstiftning och som tillämpas effektivt,
3) det tredjeland där förvaringsinstitutet är etablerat får inte vara upptaget i förteckningen över icke-samarbetsvilliga länder och territorier av arbetsgruppen för finansiella åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism,
4) det tredjeland där förvaringsinstitutet är etablerat har undertecknat en sådan överenskommelse med Finland som till fullo uppfyller normerna i artikel 26 i det modellavtal för skatter på inkomst och förmögenhet som godkänts av Organisationen för ekonomiskt samarbete och utveckling och säkerställer ett effektivt informationsutbyte i skatteärenden,
5) förvaringsinstitutet ska enligt avtal vara ansvarigt gentemot AIF-fonden eller dess investerare i enlighet med artikel 21.12 och 21.13 i AIFM-direktivet och uttryckligen förbinda sig att iaktta dess artikel 21.11.
Finansinspektionen ska se till att information om AIF-fonder som är etablerade i tredjeland, när den har fått anmälan om marknadsföring av dessa fonder i Finland med stöd av 2 eller 3 §, och om deras förvaltare finns offentligt tillgänglig.
Efter det att den delegerade förordning av kommissionen som avses i artikel 67 i AIFM-direktivet har trätt i kraft ska artiklarna 35 och 37–41 i det direktivet iakttas.
Finansinspektionen kan utöver uppgifter som nämns särskilt i denna lag avkräva en enskild AIF-förvaltare också annan information, om det i enlighet med lagen om Finansinspektionen behövs för övervakning och hantering av systemrisker. Finansinspektionen ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om särskilda krav på tilläggsinformation utöver vad som föreskrivs i 7 kap. 3 §.
Finansinspektionen ska innan den för en AIF-förvaltare uppställer begränsningar enligt 17 kap. 4 § 2 eller 3 mom. underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten, Europeiska systemrisknämnden och utländska EES-tillsynsmyndigheter.
Förvaltning av AIF-fonder och tillhandahållande av investeringstjänster i EES-stater (28.12.2017/1078)
Finansinspektionen ska efter att ha fått en anmälan enligt 19 kap. 1 § säkerställa om en AIF-förvaltare följer denna lag när den förvaltar AIF-fonder och tillhandahåller kapitalförvaltnings- och sidotjänster. Dessutom ska Finansinspektionen säkerställa om AIF-förvaltarens auktorisation omfattar sådan förvaltning av AIF-fonder samt tillhandahållande av kapitalförvaltnings- och sidotjänster som avses i den verksamhetsplan som fogats till anmälan. Finansinspektionen ska senast en månad efter det att den har tagit emot en fullständig anmälan överlämna handlingarna till de behöriga myndigheterna i AIF-förvaltarens värdmedlemsstat. En förklaring om att anmälaren är en auktoriserad AIF-förvaltare enligt denna lag ska då bifogas. (28.12.2017/1078)
Finansinspektionen ska efter att ha fått en anmälan enligt 19 kap. 4 § försäkra sig om att en AIF-förvaltare följer denna lag vid förvaltningen av en AIF-fond. Finansinspektionen ska inom 20 bankdagar efter att ha mottagit en fullständig anmälan överlämna de handlingar och uppgifter som hör till anmälan till den utländska EES-tillsynsmyndigheten i den EES-stat där AIF-fonden ska marknadsföras. Finansinspektionen ska samtidigt bifoga en på engelska avfattad förklaring om att AIF-förvaltaren i fråga är auktoriserad att förvalta fonden i enlighet med en särskild investeringspolicy som den uppgett. Finansinspektionen ska samtidigt underrätta den utländska EES-tillsynsmyndigheten i den EES-stat där AIF-fonden är etablerad.
Ändrade uppgifter om förvaltning, tillhandahållande av investeringstjänster eller marknadsföring (28.12.2017/1078)
Finansinspektionen ska bedöma planerade ändringar efter att ha fått en sådan anmälan som avses i 12 kap. 1 § 4 mom., 19 kap. 1 § 4 mom. eller 19 kap. 4 § 4 mom.
Om en planerad ändring genomförs trots ett förbud eller om det framgått någon annan omständighet som innebär att AIF-förvaltaren inte längre iakttar denna lag eller de bestämmelser och föreskrifter som utfärdats med stöd av den, ska Finansinspektionen vidta nödvändiga åtgärder i enlighet med 3 kap. i lagen om Finansinspektionen och vid behov i alla EES-stater förbjuda förvaltning av AIF-fonder, tillhandahållande av kapitalförvaltnings- och sidotjänster samt erbjudande av andelar. (28.12.2017/1078)
När Finansinspektionen får en anmälan enligt 3 kap. 5 § 3 mom. ska den kräva att AIF-förvaltaren i fråga vidtar behövliga åtgärder för att säkerställa att en AIF-fond eller en annan enhet som verkar för dess räkning uppfyller sina skyldigheter enligt denna lag.
Bestämmelser om Finansinspektionens rätt att få den information som avses i 1 mom. finns i 18 § i lagen om Finansinspektionen.
I övrigt ska samarbetet med Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten följa 3 a § i lagen om Finansinspektionen.
I övrigt ska 52 § i lagen om Finansinspektionen iakttas vid informationsutbyte.
Finansinspektionen får vägra delta i tillsynssamarbete med en utländsk EES-tillsynsmyndighet på de grunder som nämns i 53 § i lagen om Finansinspektionen.
Finansinspektionen ska övervaka att en EES-baserad AIF-förvaltare som förvaltar en AIF-fond i Finland eller marknadsför andelar i en AIF-fond i Finland via en filial iakttar 6 kap. 1 § och 7 kap. 5 och 6 §.
Bestämmelser om hänskjutande av tvister mellan Finansinspektionen och en utländsk EES-tillsynsmyndighet till Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten finns i 50 b § i lagen om Finansinspektionen.
Finansinspektionen ska för övervakningen av efterlevnaden av denna lag ordna samarbete med tredjeländers tillsynsmyndigheter enligt vad som föreskrivs i 54 § i lagen om Finansinspektionen.
På offentligheten och sekretessen i fråga om handlingar som Finansinspektionen innehar ska i övrigt tillämpas bestämmelserna i lagen om offentlighet i myndigheternas verksamhet (621/1999) och i 71 § i lagen om Finansinspektionen.
Påföljder, överklagande och rapportering om överträdelser (29.6.2016/527)
1) 12 kap. 6 § om skyldigheten att informera investerarna om finansiell hävstång och 7 § om skyldighet att iaktta informationen till investerarna om investering av tillgångar,
2) 17 kap. 1 § om gränser för finansiell hävstång och 3 § om informationsskyldighet vid användning av finansiell hävstång i betydande grad,
3) 18 kap. 1–6 § om anmälnings- och informationsskyldighet.
Utöver vad som föreskrivs i denna paragraf är också närmare bestämmelser och föreskrifter samt bestämmelserna i sådana förordningar som kommissionen antagit med stöd av AIFM-direktivet sådana bestämmelser som avses i 38 § 1 mom. 2 punkten i lagen om Finansinspektionen, när de gäller de bestämmelser som avses i 1 och 2 mom. i den här paragrafen.
1) 4 kap. 5 § om skyldighet att anmäla väsentliga ändringar i förutsättningarna för auktorisation,
2) 6 kap. 2 § om minimikapital, 4 § om täckning av potentiella risker och 5 § om AIF-fonders ledning och tillförlitlighet,
3) 7 kap. 1 § om resurser, 2 § om rutiner för administration och kontroll, 4 § om utseende av förvaringsinstitut, 6 § om hantering av intressekonflikter och 7 § om ersättningssystem,
4) 8 kap. 1 § om organisering av riskhantering, 2 § om separation av riskhanteringsfunktionen, 3 § om riskhanteringsåtgärder och 6 § om hantering av likviditetsrisk,
5) 9 kap. 3 § om förfarande vid värdering,
6) 10 kap. 2 § om villkor för delegering av funktioner,
7) 11 kap. 1 § om bokslut och verksamhetsberättelse,
8) 12 kap. 3 § om osann och vilseledande marknadsföring, 4 § om skyldighet att informera investerare, 5 § om regelbunden informationsskyldighet och 8 § om kundkontroll,
9) 13 kap. 1 § 1 och 3 mom. om villkor för marknadsföring av AIF-fonder till icke-professionella kunder, 4 § om faktablad och 5 § om tilläggsinformation och språket i faktablad,
10) 18 kap. 7 § om tömning av bolag på tillgångar,
11) 20 kap. 4 § om förvaringsinstitut.
1) 10 kap. 3 § om vidaredelegering av funktioner,
2) 14 kap. 2 § om hantering av intressekonflikter,
3) 15 kap. 2 § om förvaringsinstitutens förvaringsuppgifter, 3 § om förvaringsinstitutens övriga uppgifter, 5 § om delegering av förvaringsuppgifter och 6 § om förvaringsinstituts meddelande till Finansinspektionen.
Bestämmelser och beslut som avses i 40 § 1 mom. i lagen om Finansinspektionen är, utöver de som nämns i 1 och 2 mom., dessutom 7 kap. 9 § som gäller skyldighet att anmäla förvärv och avyttring av aktier samt beslut om förbud mot förvärv av ägarandelar enligt 32 a § i lagen om Finansinspektionen och beslut om begränsning av aktiebaserade rättigheter enligt 32 c § i den lagen. (8.8.2014/627)
Utöver vad som föreskrivs i denna paragraf är också närmare bestämmelser och föreskrifter samt sådana bestämmelser i förordningar som kommissionen antagit med stöd av AIFM-direktivet sådana bestämmelser som avses i 40 § 1 mom. i lagen om Finansinspektionen, när de gäller de bestämmelser som avses i 1 mom. 1–10 punkten och 2 mom. 1 och 2 punkten i den här paragrafen.
Bestämmelser om överklagande av beslut som Finansinspektionen fattat med stöd av denna lag finns i förvaltningsprocesslagen (586/1996) och i 73 § i lagen om Finansinspektionen.
1) förvaltar en AIF-fond i strid med 3 kap. 1 §, 5 kap. 1 §, 19 kap. 1 § eller 20 kap. 1 §,
2) förvaltar en AIF-fond i strid med ett beslut om återkallande av verksamhetstillstånd enligt 26 § i lagen om Finansinspektionen eller i strid med ett beslut om begränsning av tillståndsenlig verksamhet enligt 27 § i den lagen,
5) bedriver verksamhet som förvaringsinstitut för AIF-fonder i strid med 14 kap. 1 § eller 3 § 1–3 mom.,
Den som bryter mot tystnadsplikten enligt 7 kap. 11 § eller 21 kap. 15 § ska dömas till straff enligt 38 kap. 1 och 2 § i strafflagen, om inte strängare straff för gärningen föreskrivs någon annanstans i lag.
7 § (28.6.2017/452)
7 § har upphävts genom L 28.6.2017/452.
En AIF-förvaltares och en EES-baserad AIF-förvaltares styrelsemedlemmar och verkställande direktör är skyldiga att ersätta skada som de i sitt uppdrag uppsåtligen eller av oaktsamhet har orsakat AIF-förvaltare, aktieägare eller andra personer genom överträdelse av denna lag eller bestämmelser och föreskrifter som utfärdats med stöd av den. Vad som föreskrivs ovan i detta moment gäller inte skador som orsakats genom överträdelse av 7 kap. 3 §, 5 § 1 mom., 6 § 1 eller 2 mom. eller 7 §.
En AIF-förvaltares och en EES-baserad AIF-förvaltares aktieägare är skyldiga att ersätta skada som de genom att medverka till överträdelse av denna lag eller bestämmelser och föreskrifter som utfärdats med stöd av den uppsåtligen eller av oaktsamhet har orsakat AIF-förvaltare, aktieägare eller andra personer. Vad som föreskrivs i detta moment gäller inte skador som orsakats genom överträdelse av 7 kap. 3 §, 5 § 1 och 2 mom. eller 7 §.
Det som i 1 mom. föreskrivs om skadeståndsskyldighet gäller också den till vilken AIF-förvaltaren har delegerat en funktion i enlighet med 10 kap. Bestämmelser om revisorers skadeståndsskyldighet finns i 10 kap. 9 § i revisionslagen. (12.8.2016/641)
1) lämnat osann eller vilseledande information eller underlåtit att rätta sådan enligt 12 kap. 3 §,
2) försummat skyldigheten att i enlighet med 12 kap. 4 § 5 mom. informera investerarna.
9 § (29.6.2016/527)
Efter det att denna lag trätt i kraft ska en AIF-förvaltare kunna visa att den har vidtagit tillräckliga åtgärder som avses i 3–5 kap. för att följa denna lag, de bestämmelser och föreskrifter som utfärdats med stöd av den och de förordningar och beslut som kommissionen antagit med stöd av AIFM-direktivet.
Trots bestämmelserna i 14 kap. 1 § kan ett utländskt EES-kreditinstitut som avses i 1 kap. 7 § 3 mom. i kreditinstitutslagen med Finansinspektionens tillstånd utses till förvaringsinstitut till och med den 22 juli 2017. Det utländska EES-kreditinstitutet ska i så fall iaktta de bestämmelser om genomförande av artikel 21 i AIFM-direktivet som utfärdats i den EES-stat där institutet har sitt säte. (8.8.2014/627)
Trots bestämmelserna i 12 kap. 1 § och 19 kap. 3 och 5 § får marknadsföringen av andelar i AIF-fonder eller EES-baserade AIF-fonder till professionella kunder fortgå fram till den 22 juli 2014, om marknadsföringen har inletts innan denna lag trätt i kraft och en detaljerad anmälan om marknadsföringen har lämnats till Finansinspektionen inom en månad efter det att denna lag trätt i kraft. Någon sådan anmälan behövs inte, om en anmälan om marknadsföring av AIF-fonden har gjorts i enlighet med 19 kap. 5 §.
Trots bestämmelserna i 20 kap. 2 § får AIF-förvaltare eller EES-baserade AIF-förvaltare fram till den 22 juli 2014 i Finland marknadsföra andelar i en AIF-fond som etablerats i tredjeland till professionella kunder, om marknadsföringen har inletts innan denna lag trätt i kraft och en detaljerad anmälan om marknadsföringen har lämnats till Finansinspektionen inom en månad efter det att denna lag trätt i kraft.
Trots bestämmelserna i 20 kap. 3 § får AIF-förvaltare etablerade i tredjeland fram till den 22 juli 2014 i Finland marknadsföra andelar i en förvaltad EES-baserad AIF-fond eller AIF-fond som etablerats i tredjeland till professionella kunder, om marknadsföringen har inletts innan denna lag trätt i kraft och en detaljerad anmälan om marknadsföringen har lämnats till Finansinspektionen inom en månad efter det att denna lag trätt i kraft.
En anmälan som avses i 1–3 mom. ska innefatta en utredning av att verksamheten följer de allmänna principerna enligt 6 kap. 1 § och tillvägagångssätten enligt 12 kap. 2 och 3 §.
En utländsk AIF-förvaltare som innan denna lag träder i kraft har fått tillstånd av Finansinspektionen att marknadsföra en AIF-fond i Finland ska för att få fortsätta marknadsföringen av AIF-fonden i Finland på gällande villkor visa för Finansinspektionen att den uppfyller villkoren enligt 20 kap. 3 § före den 22 juli 2014.
Trots bestämmelserna i 12 och 13 kap. får ett fondbolag som fått verksamhetstillstånd enligt lagen om placeringsfonder och som iakttar skyldigheterna enligt 1 § 1 mom. och har ansökt om auktorisation eller registrerat sig inom den tid som anges i 1 § 2 mom., innan auktorisation beviljas eller innan registreringen erbjuda andelar i en specialplaceringsfond till professionella eller icke-professionella kunder, om specialplaceringsfonden har inlett sin verksamhet innan denna lag träder i kraft eller Finansinspektionen har fastställt specialplaceringsfondens stadgar.
Ett fondbolag som fått verksamhetstillstånd enligt lagen om placeringsfonder och som förvaltar specialplaceringsfonder vars sammanlagda tillgångar underskrider de tröskelvärden som avses i 1 kap. 2 § har också utan auktorisation enligt denna lag rätt att till icke-professionella kunder marknadsföra de specialplaceringsfonder som fondbolaget förvaltar och som det innan denna lag trätt i kraft enligt sina stadgar som fastställts av Finansinspektionen har kunnat erbjuda till icke-professionella kunder.
Ett fondbolag som fått verksamhetstillstånd enligt lagen om placeringsfonder har inte några skyldigheter att vidta sådana åtgärder som avses i 1 § 1 mom., ansöka om auktorisation som AIF-förvaltare eller registrera sig hos Finansinspektionen, om det före utgången av tidsfristen enligt 1 § 2 mom. har vidtagit åtgärder för att ombilda specialplaceringsfonder som fondbolaget förvaltar och som inlett sin verksamhet innan denna lag trätt i kraft till en sådan placeringsfond som avses i lagen om placeringsfonder. Om en specialplaceringsfond som avses i detta moment inte senast den 22 juli 2014 har ombildats till en placeringsfond får andelar i fonden erbjudas innan ombildningen har genomförts endast i det fall att Finansinspektionen har fastställt specialplaceringsfondens stadgar.
Ett fondbolag som avses i lagen om placeringsfonder får inrätta nya specialplaceringsfonder efter det att denna lag trätt i kraft men före den 22 juli 2014 bara om det vid inrättandet av specialplaceringsfonden och förvaltningen av den iakttar bestämmelserna i 1 §.
En specialplaceringsfond som inrättats före ikraftträdandet och där det enligt stadgarna ska finnas minst tio fondandelsägare får inte omvandlas till en sådan specialplaceringsfond enligt 27 § i lagen om placeringsfonder där det får finnas mindre än tio fondandelsägare.
En AIF-förvaltare ska senast den 22 juli 2014 meddela Finansinspektionen till vilket av de organ som avses i 6 kap. 7 § 1 mom. den hör eller vilket organ som gett en sådan rekommendation som avses i 6 kap. 7 § 1 och 2 mom. och som AIF-förvaltaren har förbundit sig att följa.
Denna lags 8 kap. 3 § 4 mom. ska följas när 18 månader förflutit från den dag då Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/14/EU om ändring av direktiv 2003/41/EG om verksamhet i och tillsyn över tjänstepensionsinstitut, direktiv 2009/65/EG om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) och direktiv 2011/61/EU om förvaltare av alternativa investeringsfonder när det gäller alltför stor förlitan på kreditbetyg träder i kraft.
Bestämmelserna i 6 kap. 6 § ska tillämpas på revisionen av en AIF-förvaltares första hela räkenskapsperiod efter lagens ikraftträdande.
1) driver verksamhet som är sådan förvaltning av AIF-fonder som kräver auktorisation enligt denna lag, eller
8.8.2014/627:
18.9.2015/1214:
29.6.2016/527:
12.8.2016/641:
25.8.2016/739:
21.4.2017/229:
RP 79/2016, EkUB 1/2017, RSv 14/2017, Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1286/2014 (32014R1286); EUT L 352, 9.12.2014, s. 1
28.6.2017/452:
28.12.2017/1078:
I AVDELNINGEN - ALLMÄNNA BESTÄMMELSER1 kap - Allmänna bestämmelser1 § - Tillämpningsområde2 § - Nedre gräns för skyldigheten att ha auktorisation3 § - Registreringsskyldiga4 § - Undantag från tillämpningsområdet5 § - Förhållande till lagen om placeringsfonder6 § - Förhållande till annan lagstiftning7 § - Bestämmelser som är tillämpliga på utländska AIF-förvaltare8 § - Bestämmelser som är tillämpliga på vissa typer av AIF-förvaltare9 § - Europeiska unionens bestämmelser2 kap - Definitioner1 § - AIF-fond2 § - AIF-förvaltare3 § - Förvaltning av alternativa investeringsfonder4 § - Definitioner med anknytning till AIFM-direktivet5 § - Definitioner med anknytning till EU-lagstiftning6 § - Definitioner med anknytning till finansmarknadslagstiftningen7 § - Övriga definitionerII AVDELNINGEN - RÄTT ATT FÖRVALTA AIF-FONDER3 kap - Verksamhet som AIF-förvaltare1 § - Tillståndsplikt2 § - Andra tillåtna tjänster3 § - Sidotjänster4 § - Firma5 § - Skyldighet att utse AIF-förvaltare6 § - Förbud att ägna sig åt annan affärsverksamhet7 § - Bemyndigande att utfärda förordning4 kap - Auktorisation1 § - Ansökan om auktorisation2 § - Beslut om auktorisation3 § - Förutsättningar för auktorisation4 § - Betydande ägares tillförlitlighet5 § - Skyldighet att anmäla väsentliga ändringar i förutsättningarna för auktorisation6 § - Anmälan om auktorisation7 § - Inledande av verksamhet8 § - Återkallande av auktorisation och begränsning av verksamhet9 § - Auktorisation för europabolag10 § - Bemyndigande att utfärda förordning5 kap - Registrering1 § - Registreringsskyldighet2 § - Finansinspektionens register3 § - Villkor för registrering4 § - Registreringsskyldigas rapporteringsskyldighet5 § - Ansökan om auktorisation6 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter7 § - Kommissionens delegerade förordningIII AVDELNINGEN - VERKSAMHET6 kap - Verksamhetsförutsättningar1 § - Allmänna principer2 § - Minimikapital3 § - Investering av kapitalbasen4 § - Täckning av potentiella risker5 § - Ledning och tillförlitlighet6 § - Revision och revisorer7 § - Självreglering8 § - Driftställe9 § - Bemyndigande att utfärda förordning10 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter11 § - Kommissionens delegerade förordning7 kap - Organisering av verksamheten1 § - Resurser2 § - Rutiner för administration och kontroll3 § - Rapportering till Finansinspektionen4 § - Utseende av förvaringsinstitut5 § - Kundskydd i samband med investeringstjänster6 § - Hantering av intressekonflikter7 § - Ersättningssystem8 § - Privata transaktioner9 § - Skyldighet att anmäla förvärv och avyttring av aktier10 § - Begränsning av aktieförvärv11 § - Tystnadsplikt12 § - Bemyndiganden att utfärda förordning13 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter14 § - Kommissionens delegerade förordning8 kap - Riskhantering1 § - Organisering av riskhantering2 § - Separation av riskhanteringsfunktionen3 § - Riskhanteringsåtgärder4 § - Hantering av hävstångsrisk5 § - Värdepapperiserade tillgångsposter6 § - Hantering av likviditetsrisk7 § - Kommissionens delegerade förordning9 kap - Värdering1 § - Värderingsförfarande2 § - Fristående värdering3 § - Förfarande4 § - Regelbunden värdering5 § - Rapportering av värden6 § - Finansinspektionens tillsyn7 § - Värderarens ansvar8 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter9 § - Kommissionens delegerade förordning10 kap - Delegering1 § - Delegering av funktioner2 § - Villkor för delegering av funktioner3 § - Vidaredelegering av funktioner4 § - Delegering av portföljförvaltning eller riskhantering5 § - Delegering av värderingsfunktionen6 § - Kommissionens delegerade förordningIV AVDELNINGEN - INFORMATIONSSKYLDIGHET OCH MARKNADSFÖRING11 kap - Krav på öppenhet1 § - Bokslut och verksamhetsberättelse2 § - Revision och särskild granskning3 § - Bemyndigande att utfärda förordning4 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter5 § - Kommissionens delegerade förordning12 kap - Erbjudande av andelar1 § - Rätt att marknadsföra AIF-fonder2 § - God värdepappersmarknadssed3 § - Förbud mot att lämna osann eller vilseledande information4 § - Skyldighet att informera investerare5 § - Regelbunden informationsskyldighet6 § - Skyldighet att informera investerare om finansiell hävstång7 § - Investering av tillgångar i enlighet med vad som angivits8 § - Kundkontroll9 § - Bemyndigande att utfärda förordning10 § - Finansinspektionens behörighet att utfärda föreskrifter11 § - Kommissionens delegerade förordning13 kap - Marknadsföring till icke-professionella kunder1 § - Villkor för marknadsföring2 § - Auktorisationsvillkor3 § - Rättsliga villkor när det gäller AIF-fonder4 § - Faktablad5 § - Tilläggsinformation och språket i faktablad6 § - Förbud mot förhandsteckning och tidigt mottagande av avgifter7 § - Bemyndigande att utfärda förordningV AVDELNINGEN - FÖRVARINGSINSTITUT14 kap - Auktorisation att verka som förvaringsinstitut1 § - Förvaringsinstitut2 § - Hantering av intressekonflikter3 § - Särskilda förvaringsinstitut4 § - Ansökan om auktorisation5 § - Beslut om auktorisation6 § - Villkor för beviljande av auktorisation7 § - Minimikapital8 § - Ledning och tillförlitlighet9 § - Betydande ägares tillförlitlighet10 § - Skyldighet att anmäla väsentliga ändringar i förutsättningarna för auktorisation11 § - Registrering av auktorisation12 § - Register över förvaringsinstitut13 § - Inledande av verksamhet14 § - Återkallande av auktorisation och begränsning av verksamhet15 § - Bemyndigande att utfärda förordning15 kap - Förvaringsinstitutens uppgifter1 § - Utförande av ett förvaringsinstituts uppgifter2 § - Förvaringsinstitutens förvaringsuppgifter3 § - Förvaringsinstitutens övriga uppgifter4 § - Förvaringsavtal5 § - Delegering av förvaringsuppgifter6 § - Förvaringsinstituts meddelande till Finansinspektionen7 § - Primärmäklare8 § - Bemyndigande att utfärda förordning9 § - Kommissionens delegerade förordning16 kap - Förvaringsinstitutens ansvar1 § - Ansvar vid förlust av finansiella instrument2 § - Villkor för ansvarsbefrielse3 § - Villkor för ansvarsbefrielse då förvaringsfunktioner har delegerats4 § - Rätt att kräva ersättning för skada5 § - Bemyndigande att utfärda förordning6 § - Kommissionens delegerade förordningVI AVDELNINGEN - SÄRSKILDA FONDTYPER17 kap - AIF-fonder som använder finansiell hävstång1 § - Gränser för finansiell hävstång2 § - Högsta nivå av finansiell hävstång3 § - Informationsskyldighet vid användning av finansiell hävstång i betydande grad4 § - Finansinspektionens tillsyn5 § - Bemyndigande att utfärda förordning6 § - Kommissionens delegerade förordning18 kap - AIF-fonder som investerar i onoterade bolag1 § - Anmälan om större ägarandelar2 § - Anmälan om bestämmande inflytande3 § - Informationsskyldigheten vid förvärv av bestämmande inflytande4 § - Skyldighet att informera om avsikter5 § - Skyldighet att informera om hur förvärv av bestämmande inflytande finansierats6 § - Målbolagets verksamhetsberättelse7 § - Tömning av bolag och emittenter på tillgångar8 § - Personalrepresentanternas tystnadsplikt9 § - Bemyndigande att utfärda förordningVII AVDELNINGEN - GRÄNSÖVERSKRIDANDE VERKSAMHET19 kap - EES-staterna1 § - Rätt att förvalta EES-baserade AIF-fonder och tillhandahålla investeringstjänster i andra EES-stater2 § - EES-baserade AIF-förvaltares rätt att förvalta AIF-fonder och tillhandahålla investeringstjänster i Finland3 § - Rätt att i Finland marknadsföra EES-baserade AIF-fonder4 § - Rätt att i andra EES-stater marknadsföra EES-baserade AIF-fonder5 § - EES-baserade AIF-förvaltares rätt att marknadsföra AIF-fonder i Finland6 § 7 § - Bemyndigande att utfärda förordning20 kap - Tredjeländer1 § - Rätt att förvalta AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer2 § - Rätt att marknadsföra AIF-fonder som är etablerade i tredjeländer3 § - Marknadsföring från tredjeländer4 § - Förvaringsinstitut5 § - Gränsöverskridande investeringar i AIF-fonder6 § - Övriga bestämmelser som gäller tredjeländer7 § - Kommissionens delegerade förordningVIII AVDELNINGEN - TILLSYN OCH PÅFÖLJDER21 kap - Bestämmelser som gäller Finansinspektionen1 § - Tillsyn2 § - Information om gränser för finansiell hävstång3 § - Förvaltning av AIF-fonder och tillhandahållande av investeringstjänster i EES-stater (28.12.2017/1078)4 § - Marknadsföring av AIF-fonder5 § - Marknadsföring av AIF-fonder i andra EES-stater6 § - Ändrade uppgifter om förvaltning, tillhandahållande av investeringstjänster eller marknadsföring (28.12.2017/1078)7 § - Säkerställande av AIF-fonders lagenlighet8 § - Information som ska ges av förvaringsinstitut9 § - Skyldighet att bedöma en begäran om åtgärder från Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten10 § - Utbyte av information11 § - Tillsynssamarbete12 § - Tvistlösning hos Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten13 § - Samarbete med tredjeländers tillsynsmyndigheter14 § - Personuppgifter och andra uppgifter15 § - Tystnadsplikt16 § - Kommissionens delegerade förordning22 kap - Påföljder, överklagande och rapportering om överträdelser (29.6.2016/527)1 § - Ordningsavgift2 § - Påföljdsavgift3 § - Bestämmande och verkställighet av administrativa påföljder4 § - Överklagande5 § - AIF-brott6 § - Brott mot tystnadsplikten7 § 8 § - Skadeståndsskyldighet9 § - Rapportering om överträdelserIX AVDELNINGEN - ÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER23 kap - Övergångsbestämmelser1 § - Ansökan om auktorisation samt registrering2 § - Slutna och temporära AIF-fonder3 § - Förvaringsinstitut4 § - Marknadsföring5 § - Specialplaceringsfonder6 § - Utländska AIF-förvaltare7 § - Självreglering8 § - Kreditvärdering9 § - Rapportering10 § - Beslut om tillämpning av lagen11 § - IkraftträdandeIkraftträdelsestadganden:8.8.2014/627:18.9.2015/1214:29.6.2016/527:12.8.2016/641:25.8.2016/739:21.4.2017/229:28.6.2017/452:28.12.2017/1078: