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Timestamp: 2018-04-24 23:35:35+00:00
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Matched Legal Cases: ['art. 6', 'art. 316', 'art. 316', 'art. 640', 'art. 640', 'art. 640', 'art. 317', 'art. 318', 'art. 321', 'art. 319', 'art. 319', 'art. 321', 'art. 319', 'art. 321', 'art. 320', 'art. 321', 'art. 322', 'art. 322', 'art. 491', 'art. 615', 'art. 615', 'art. 615', 'art. 617', 'art. 617', 'art. 635', 'art. 635', 'art. 635', 'art. 635', 'art. 416', 'art. 12', 'art. 416', 'art. 416', 'art. 416', 'art. 416', 'art. 74', 'art. 630', 'art. 407', 'art. 453', 'art. 454', 'art. 455', 'art. 457', 'art. 459', 'art. 460', 'art. 461', 'art. 464', 'art. 473', 'art. 474', 'art. 513', 'art. 513', 'art. 514', 'art. 515', 'art. 516', 'art. 517', 'art. 517', 'art. 517', 'art. 34', 'art. 173', 'art. 25', 'art. 27', 'art. 37', 'art.2635', 'art. 270', 'art. 270', 'art. 270', 'art. 37', 'art. 27', 'art. 25', 'sentenza ', 'art. 270', 'art. 270', 'art. 280', 'art. 302', 'art. 583', 'art. 600', 'art. 600', 'art. 600', 'art. 600', 'art. 600', 'art. 601', 'art. 602', 'art. 184', 'art. 184', 'art. 184', 'art. 185', 'art. 589', 'art. 590', 'art. 648', 'art. 648', 'art. 648', 'art. 171', 'art. 171', 'art. 171', 'art. 171', 'art. 171', 'art. 171', 'art. 4', 'art. 727', 'art. 4', 'art. 15', 'art. 733', 'art. 256', 'art. 257', 'art. 258', 'art. 259', 'art. 260', 'art. 260', 'art. 279', 'art. 1', 'art. 2', 'art. 3', 'art. 6', 'art. 3', 'art. 6', 'art. 7', 'art. 6', 'art. 7']

BARILLA G. E R. FRATELLI SOCIETA PER AZIONI. MODELLO DI ORGANIZZAZIONE GESTIONE E CONTROLLO AI SENSI DEL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001, n. - PDF
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1 BARILLA G. E R. FRATELLI SOCIETA PER AZIONI MODELLO DI ORGANIZZAZIONE GESTIONE E CONTROLLO AI SENSI DEL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001, n. 231 Versione giugno 2013
3 INDICE Paragrafo Pagina Definizioni... 1 Premessa Metodologica... 5 Sezione 1 Parte Generale Il Decreto Legislativo 8 Giugno 2001, N. 231, In Materia Di Responsabilita Amministrativa Delle Persone Giuridiche, Delle Societa E Delle Associazioni Anche Prive Di Personalita Giuridica Le Sanzioni Previste Nel Decreto A Carico Dell ente Le Condotte Esimenti La Responsabilità Amministrativa Il Presente Modello L organismo Di Vigilanza Sistema Sanzionatorio Per Mancata Osservanza Del Presente Modello E Delle Norme-Disposizione Richiamate Registro Delle Violazioni E Delle Sanzioni Parte Generale
4 DEFINIZIONI Aree a Rischio Reato : le attività aziendali nel cui ambito risulta astrattamente configurabile il rischio di commissione dei reati e degli illeciti previsti dal D. Lgs. n. 231/01. Addendum : il documento integrativo del contratto di servizi infragruppo tra Barilla G. e R. Fratelli S.p.A. e Barilla Holding S.p.A., sottoscritto in data 20 luglio Appendice : il documento che contiene, suddivise per ciascuna categoria di reato ritenuta applicabile e rilevante dalla Società, l elenco delle Procedure adottate ed attuate da quest ultima per prevenire la commissione dei reati presupposto ex D.Lgs. 231/2001. Barilla o la Società : Barilla G. e R. Fratelli Società per Azioni. Barilla Holding : Barilla Holding S.p.A. CCNL : il Contratto Collettivo Nazionale di Lavoro per i Dipendenti dell Industria Alimentare. CCNL 2 : il Contratto Collettivo Nazionale di Lavoro per i Dirigenti di Aziende Industriali. Codice Etico : il codice interno di comportamento predisposto approvato dal Consiglio di Amministrazione, contenente l insieme dei principi etici di comportamento che i soggetti che operano per la Società sono tenuti ad adottare, anche in relazione alle attività che possono integrare le fattispecie di reato previste dal d.lgs. 231/2001. Collaboratori : coloro che prestano la loro opera in via continuativa a favore della Società, in coordinamento con la stessa, senza che sussista alcun vincolo di subordinazione. Contratto di Servizi 1 : il contratto di servizi infragruppo tra Barilla Holding e Barilla G. e R. (e relativi documenti allegati, appendici e/o successive integrazioni), sottoscritto in data 25 febbraio 2011, contenente la regolamentazione dei servizi che la prima impresa svolge a favore della seconda. Contratto di Servizi 2 : il contratto di servizi infragruppo tra Barilla G. e R. e Barilla Holding (e relativi documenti allegati, appendici e/o successive integrazioni), sottoscritto in data 18 dicembre 2003 (e successiva integrazione del Parte Generale - 1 -
5 25 febbraio 2011), contenente la regolamentazione dei servizi che la prima impresa svolge a favore della seconda. Decreto o D. Lgs. n. 231/01 : il Decreto Legislativo 8 giugno 2001 n. 231 e successive modifiche e integrazioni. Destinatari : i Soggetti Apicali e i Soggetti Sottoposti (ivi inclusi i Dipendenti e i Terzi). Dipendenti : i soggetti aventi un rapporto di lavoro subordinato con la Società, ivi compresi i dirigenti. Documento : il presente documento di sintesi, composto dalla Parte Generale e dalle singole Parti Speciali. Ente : le persone giuridiche soggette alla responsabilità amministrativa ai sensi del Decreto. Fornitori : i fornitori di beni e servizi non professionali della Società che non rientrano nella definizione di Partners. Gruppo Barilla : il Gruppo formato da Barilla Holding, da Barilla G. e R. e dalle altre Società Barilla, come di seguito definite. Informativa : la dichiarazione che Barilla Holding fa sottoscrivere ai propri amministratori o dipendenti circa l obbligo di osservanza delle previsioni di cui al D. Lgs. n. 231/01 nello svolgimento di attività e/o servizi resi a favore di Barilla, in esecuzione del Contratto di Servizi 1. Linee Guida di Confindustria : le Linee Guida adottate da Confindustria in data 7 marzo 2002 (e successivi aggiornamenti) per la predisposizione dei modelli di organizzazione, gestione e controllo ai sensi dell'art. 6, comma terzo, del D. Lgs. 231/2001. Modello : il presente modello di organizzazione, gestione e controllo, redatto, adottato ed implementato ai sensi del D. Lgs. 231/2001 (nella sua suddivisione in Parte Generale e relative Parti Speciali), incluso il Codice Etico e qualsivoglia procedura, protocollo, policy e/o regolamento, linea guida interna, ordine di servizio, ecc. ivi richiamati. Modello Barilla Holding : il modello di organizzazione, gestione e controllo di Barilla Holding S.p.A., redatto, adottato ed implementato ai sensi del D. Lgs. n. 231/2001 (nella sua suddivisione in Parte Generale e relative Parti Speciali), incluso il Codice Etico e qualsivoglia procedura, protocollo, policy e/o Parte Generale - 2 -
6 regolamento, linea guida interna, ordine di servizio, nonché sistema di deleghe e poteri, ecc. ivi richiamati. Organismo di Vigilanza o OdV : l'organismo interno di controllo, di natura collegiale, preposto alla vigilanza sul funzionamento e sull'osservanza del Modello adottato dalla Società nonché al relativo aggiornamento. Parte Generale : la parte introduttiva del Documento avente natura informativa e contenente la regolamentazione dei principali dettami del Decreto, i principi a cui Barilla si è ispirata nella costruzione del Modello, nonché il Sistema Sanzionatorio. Parti Speciali : le singole parti del Documento contenti la descrizione dei reati ritenuti pertinenti da Barilla alla propria realtà aziendale, nonché l indicazione delle Aree a Rischio Reato e delle misure correttive adottate ai fini di prevenire la commissione degli stessi. Partners : le controparti contrattuali con le quali la Società addivenga ad una qualche forma di collaborazione contrattualmente regolata (associazione temporanea d'impresa, joint venture, consorzi, licenza, agenzia, collaborazione in genere, ecc.), ove destinati a cooperare con la Società nell'ambito delle Aree a Rischio Reato. Pubblica Amministrazione o PA : la pubblica amministrazione e, con riferimento ai reati nei confronti della pubblica amministrazione, i pubblici ufficiali e gli incaricati di un pubblico servizio (es. i concessionari di un pubblico servizio). Procedure : l insieme di procedure, Linee Guida di Confindustria, protocolli aziendali, Codice Etico, Sistema Sanzionatorio e sistema delle deleghe adottati dalla Società. Reati : le fattispecie di reato alle quali si applica la disciplina prevista dal D. Lgs. 231/2001 sulla responsabilità amministrativa. Sistema Sanzionatorio : il sistema disciplinare e il relativo meccanismo sanzionatorio da applicare in caso di violazione del Modello. Società Barilla : le società italiane ed estere facenti parte del Gruppo Barilla, fra le quali, a titolo esemplificativo e non esaustivo, Barilla e Barilla Holding. Soggetti Apicali : le persone fisiche che rivestono posizioni di vertice (rappresentanza, amministrazione o direzione dell Ente o di una sua unità organizzativa dotata di autonomia finanziaria e funzionale o persone che esercitano, di fatto, la gestione ed il controllo). Parte Generale - 3 -
7 Soggetti Sottoposti : persone fisiche sottoposte alla direzione o vigilanza da parte di uno dei Soggetti Apicali. Statuto dei Lavoratori : la Legge 20 maggio 1970 n Terzi : a mero titolo esemplificativo e non esaustivo, Fornitori, Collaboratori, consulenti, agenti, Partners, controparti contrattuali e terzi in genere. Violazione : la messa in atto o l omissione di azioni o comportamenti, non conformi alla legge e alle prescrizioni contenute nel Modello stesso e nelle relative Procedure, che comporti la commissione di uno dei reati previsti dal D. Lgs. n. 231/01; la messa in atto o l omissione di azioni o comportamenti, prescritti nel Modello e nelle relative Procedure, ovvero richiesti dalla legge, che espongano la Società anche solo ad una situazione di mero rischio di commissione di uno dei reati contemplati dal D. Lgs. n. 231/01. Parte Generale - 4 -
8 PREMESSA METODOLOGICA In data 4 marzo 2005 il Consiglio di Amministrazione di Barilla ha deliberato l adozione del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo di cui al D. Lgs. n. 231/01. Successivamente, anche per effetto dell introduzione di ulteriori fattispecie di reato nell ambito del D. Lgs. n. 231/01, il Consiglio di Amministrazione di Barilla ha provveduto ad aggiornare ed integrare il sopra menzionato Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo mediante l inserimento di nuove parti speciali. In particolare, in data 26 ottobre 2007 è stata adottata la parte speciale relativa ai reati di omicidio colposo e lesioni gravi o gravissime con violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela dell igiene e della salute sul lavoro ; in data 15 dicembre 2009 sono state adottate le parti speciali relative rispettivamente a reati contro l industria ed il commercio e delitti in materia di violazione del diritto d autore. In data 15 dicembre 2011 è stata adottata la parte speciale relativa ai Reati Ambientali. Infine, in data 26 ottobre 2012, a fronte di significativi cambiamenti nell organizzazione della Società, nonché di nuovi contributi della giurisprudenza di merito e di legittimità in tema di requisiti a cui il Modello deve rispondere al fine di esonerare le imprese dalla responsabilità, il Consiglio di Amministrazione di Barilla ha approvato una nuova versione del Modello. Recentemente, il legislatore italiano ha ulteriormente esteso il perimetro della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, inserendo ulteriori fattispecie di reato nell ambito del D. Lgs. n. 231/01. Alla luce di questo, il Consiglio di Amministrazione di Barilla ha ritenuto opportuno modificare ed integrare la struttura del proprio Modello sotto il profilo dei contenuti con conseguente adeguamento alle nuove fattispecie di reato introdotte. La presente versione del Modello, pertanto, sostituisce integralmente quella precedentemente adottata da Barilla. Parte Generale - 5 -
9 SEZIONE 1 PARTE GENERALE Parte Generale - 6 -
10 1. IL DECRETO LEGISLATIVO 8 GIUGNO 2001, N. 231, IN MATERIA DI RESPONSABILITA AMMINISTRATIVA DELLE PERSONE GIURIDICHE, DELLE SOCIETA E DELLE ASSOCIAZIONI ANCHE PRIVE DI PERSONALITA GIURIDICA 1.1 La Responsabilità Amministrativa delle Persone Giuridiche Il Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231 (e successive modifiche) che, in attuazione della Legge Delega 29 settembre 2000 n. 300, ha introdotto in Italia la Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica, si inserisce in un ampio processo legislativo di lotta alla corruzione e ha adeguato la normativa italiana in materia di responsabilità delle persone giuridiche ad alcune Convenzioni Internazionali precedentemente sottoscritte dall Italia. Il D. Lgs. n. 231/01 stabilisce un regime di responsabilità amministrativa (equiparabile sostanzialmente alla responsabilità penale) a carico delle persone giuridiche che va ad aggiungersi alla responsabilità della persona fisica autrice materiale del reato e che mira a coinvolgere, nella punizione dello stesso, gli Enti nel cui interesse o vantaggio tale reato è stato compiuto. Questo tipo di responsabilità amministrativa sussiste unicamente per i reati per i quali tale regime di addebito è espressamente previsto dal Decreto. L articolo 4 del Decreto precisa inoltre che, in alcuni casi ed alle condizioni previste dagli articoli 7, 8, 9 e 10 del Codice Penale, può sussistere la responsabilità amministrativa degli Enti che hanno sede principale nel territorio dello Stato per i reati commessi all estero dalle persone fisiche a condizione che nei confronti di tali Enti non proceda lo Stato del luogo in cui è stato commesso il fatto criminoso Le persone soggette al D. Lgs n. 231/01 Le persone soggette al Decreto possono essere: (i) persone fisiche che rivestono posizioni di vertice (rappresentanza, amministrazione o direzione dell Ente o di una sua unità organizzativa dotata di autonomia finanziaria e funzionale o persone che esercitano, di fatto, la gestione ed il controllo: d ora, innanzi, per brevità, i Soggetti Apicali ); Parte Generale - 7 -
11 (ii) persone fisiche sottoposte alla direzione o vigilanza da parte di uno dei Soggetti Apicali (d ora innanzi, per brevità, i Soggetti Sottoposti ). Rientrano tra i Soggetti Sottoposti (i) i dipendenti, ossia i soggetti che hanno con l Ente un rapporto di lavoro subordinato; nonché (ii) tutti quei prestatori di lavoro che, pur non essendo <dipendenti> dell ente, abbiano con esso un rapporto tale da far ritenere sussistere un obbligo di vigilanza da parte dei vertici dell ente medesimo: si pensi ad esempio, agli agenti, ai partners in operazioni di jointventures, ai c.d. parasubordinati in genere, ai distributori, fornitori, consulenti, collaboratori I reati previsti dal D. Lgs n. 231/01 (i) Reati commessi nei rapporti con la Pubblica Amministrazione ex articoli 24 e 25 del Decreto ed in particolare: malversazione a danno dello Stato (art. 316-bis c.p.); indebita percezione di erogazioni da parte dello Stato (art. 316-ter c.p.); truffa (art. 640, 2 comma, n. 1 c.p.); truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (art. 640-bis c.p.); frode informatica (art. 640-ter c.p.); concussione (art. 317 c.p.); corruzione per l esercizio della funzione (art. 318 c.p. art. 321 c.p.); corruzione per un atto contrario ai doveri d ufficio (art. 319 c.p. art. 319 bis c.p. - art. 321 c.p.); corruzione in atti giudiziari (art. 319-ter - art. 321 c.p.); induzione indebita a dare o promettere utilità (art quater c.p.) 2 ; corruzione di persona incaricata di un pubblico servizio (art. 320 art. 321 c.p.); istigazione alla corruzione (art. 322 c.p.); peculato, concussione, induzione indebita a dare o promettere utilità e istigazione alla corruzione di membri 1 Così testualmente: Circolare Assonime, in data 19 novembre 2002, n. 68. In dottrina v. anche: Zanalda- Barcellona, La responsabilità amministrativa delle società ed i modelli organizzativi, Milano, 2002, pag. 12 e ss; Santi, La responsabilità delle Società e degli Enti, Milano, 2004, pag. 212 e ss.; Bassi Epidendio, Enti e responsabilità da reato, Milano, 2006, pag. 158 e ss.; Zanardi Baggio Rebecca, Responsabilità amministrativa delle imprese, Il Sole 24 Ore, In giurisprudenza, di particolare interesse l ordinanza del GIP Salvini, emessa in data 27 aprile 2004, nella quale uno dei soggetti autori dei reati da cui è derivata la responsabilità amministrativa dell ente, ovvero un consulente della società impiegata quindi estraneo all organigramma aziendale è stato considerato soggetto sottoposto. 2 Articolo introdotto con Legge del 6 novembre 2012, n. 190 e in vigore dal 28 novembre 2012 Parte Generale - 8 -
12 degli organi delle Comunità Europee e di funzionari delle Comunità Europee e di Stati Esteri (art. 322-bis c.p.). (ii) Delitti informatici e trattamento illecito dei dati, introdotti dall articolo 7 della Legge 18 marzo 2008 n. 48, recante la ratifica e l esecuzione della Convenzione del Consiglio d Europa di Budapest sulla criminalità informatica, così come previsti dall articolo 24-bis del Decreto, ed in particolare: documenti informatici (art. 491-bis c.p.) [falsità in un documento informatico pubblico o privato avente efficacia probatoria di cui, rispettivamente, agli artt. 476 c.p., 477 c.p., 478 c.p., 479 c.p., 480 c.p., 481 c.p., 482 c.p., 483 c.p., 484 c.p., 485 c.p., 486 c.p., 487 c.p., 488 c.p., 489 c.p., 490 c.p., 492 c.p., 493 c.p.]; accesso abusivo ad un sistema informatico o telematico (art. 615-ter c.p.); detenzione e diffusione abusiva di codici di accesso a sistemi informatici o telematici (art. 615-quater c.p.); diffusione di apparecchiature, dispositivi o programmi informatici diretti a danneggiare o interrompere un sistema informatico o telematico (art. 615-quinquies c.p.); intercettazione, impedimento o interruzione illecita di comunicazioni informatiche o telematiche (art. 617-quater c.p.); installazione di apparecchiature atte ad intercettare, impedire od interrompere comunicazioni informatiche o telematiche (art. 617-quinquies c.p.); danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici (art. 635-bis c.p.); danneggiamento di informazioni, dati e programmi informatici utilizzati dallo Stato o da altro ente pubblico o comunque di pubblica utilità (art. 635-ter c.p.); danneggiamento di sistemi informatici o telematici (art. 635-quater c.p.); danneggiamento di sistemi informatici o telematici di pubblica utilità (art. 635-quinquies c.p.); frode informatica del soggetto che presta servizi di certificazione di firma elettronica (640-quinquies c.p.). (iii) Delitti di criminalità organizzata, introdotti dall articolo 2, comma 29, della Legge 15 luglio 2009, n. 94, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 24-ter, ed in particolare: associazione per delinquere (art. 416 c.p.); Parte Generale - 9 -
13 associazione per delinquere finalizzata a commettere i delitti di riduzione o mantenimento in schiavitù o in servitù, tratta di persone, acquisto e alienazione di schiavi ed ai reati concernenti le violazioni delle disposizioni sull immigrazione clandestina di cui all art. 12, D. Lgs. n. 286/1998 (art. 416, 6 comma, c.p.); associazione di tipo mafioso anche straniere (art. 416-bis c.p.); delitti commessi avvalendosi delle condizioni previste dall art. 416 bis c.p. per le associazioni di tipo mafioso ovvero al fine di agevolare l attività di tali associazioni; scambio elettorale politico-mafioso (art. 416-ter c.p.); associazione finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope (art. 74, D.P.R. 9 ottobre 1990, n. 309); sequestro di persona a scopo di rapina o di estorsione (art. 630 c.p.); illegale fabbricazione, introduzione nello Stato, messa in vendita, cessione, detenzione e porto in luogo pubblico o aperto al pubblico di armi da guerra o tipo guerra o parti di esse, di esplosivi, di armi clandestine nonché di più armi comuni da sparo (art. 407, 2 comma, lett. a), n. 5, c.p.p.). (iv) Reati in tema di falsità in monete, carte di pubblico credito, in valori di bollo e in strumenti o segni di riconoscimento, introdotti dall articolo 6 della Legge 23 novembre 2001 n. 406, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-bis, come modificato dall articolo 15, comma 7, lett. a), della Legge 23 luglio 2009, n. 99, ed in particolare: falsificazione di monete, spendita e introduzione nello Stato, previo concerto, di monete falsificate (art. 453 c.p.); alterazione di monete (art. 454 c.p.); spendita e introduzione nello Stato, senza concerto, di monete falsificate (art. 455 c.p.); spendita di monete falsificate ricevute in buona fede (art. 457 c.p.); falsificazione di valori di bollo, introduzione nello Stato, acquisto, detenzione o messa in circolazione di valore di bollo falsificati (art. 459 c.p.); contraffazione di carta filigranata in uso per la fabbricazione di carte di pubblico credito o di valori di bollo (art. 460 c.p.); fabbricazione o detenzione di filigrane o di strumenti destinati alla falsificazione di monete, di valori di bollo o di carta filigranata (art. 461 c.p.); Parte Generale
14 uso di valori di bollo contraffatti o alterati (art. 464 c.p.); contraffazione, alterazione o uso di marchi o segni distintivi ovvero di brevetti, modelli o disegni (art. 473 c.p.); introduzione nello Stato e commercio di prodotti con segni falsi (art. 474 c.p.). (v) Delitti contro l industria e il commercio, introdotti dall articolo 15, comma 7, lett. b), della Legge 23 luglio 2009, n. 99, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-bis.1., ed in particolare: turbata libertà dell industria o del commercio (art. 513 c.p.); illecita concorrenza con minaccia violenza (art. 513-bis c.p.); frodi contro le industrie nazionali (art. 514 c.p.); frode nell esercizio del commercio (art. 515 c.p.); vendita di sostanze alimentari non genuine come genuine (art. 516 c.p.); vendita di prodotti industriali con segni mendaci (art. 517 c.p.); fabbricazione e commercio di beni realizzati usurpando titoli di proprietà industriale (art. 517-ter c.p.); contraffazione di indicazioni geografiche o denominazioni di origine di prodotti agroalimentari (art. 517-quater c.p.). (vi) Reati in materia societaria introdotti dal Decreto Legislativo 11 aprile 2002 n. 61, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-ter ed in particolare: false comunicazioni sociali (art c.c.); false comunicazioni sociali in danno della Società, dei soci o dei creditori (art c.c.); [falso in prospetto (art c.c.) 3 ]; 3 Il reato di Falso in prospetto era originariamente previsto dall art c.c., abrogato dall art. 34 della Legge 262/2005 ( Disposizioni per la tutela del risparmio e la disciplina dei mercati finanziari ), che lo ha riprodotto, con alcune modificazioni, nell art. 173-bis, TUF. La migrazione di questa fattispecie delittuosa dalla disciplina codicistica a quella del TUF ha comportato diversi problemi di coordinamento tra la norma abrogata e la nuova formulazione, anche in relazione alle disposizioni di cui al D. Lgs. n. 231/2001, dato che l art. 25-ter, comma 1, lett. d) mantiene in vigore un rinvio ad una norma oramai abrogata e una distinzione tra contravvenzione e delitto oggi inesistente. A causa del mancato coordinamento tra la legge abrogativa e il Decreto, è controversa l applicabilità della responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. n. 231/01 con riferimento a tale fattispecie delittuosa. Parte Generale
15 [falsità nelle relazioni o nelle comunicazioni delle società di revisione (art. 27, D. Lgs. n. 39/2010, già art c.c.) 4 ]; impedito controllo (art c.c., come modificato dall art. 37, comma 35, D.Lgs. n. 39/2010); indebita restituzione dei conferimenti (art c.c.); illegale ripartizione degli utili e delle riserve (art c.c.); illecite operazioni sulle azioni o quote sociali o della società controllante (art c.c.); operazioni in pregiudizio dei creditori (art c.c.); omessa comunicazione del conflitto di interessi (art bis c.c.); formazione fittizia del capitale (art c.c.); indebita ripartizione dei beni sociali da parte dei liquidatori (art c.c.); corruzione tra privati (art.2635 c.c) 5 ; illecita influenza sull assemblea (art c.c.); aggiotaggio (art c.c.); ostacolo all esercizio delle funzioni delle autorità pubbliche di vigilanza (art c.c.). (vii) Delitti aventi finalità di terrorismo o di eversione dell ordine democratico introdotti dalla Legge 14 gennaio 2003 n. 7, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-quater, ed in particolare: associazioni con finalità di terrorismo anche internazionale o di eversione dell ordine democratico (art. 270-bis c.p.); reato di assistenza agli associati (art. 270-ter c.p.); arruolamento con finalità di terrorismo anche internazionale (art. 270-quater c.p.); 4 Il reato di Falsità nelle relazioni o nelle comunicazioni dei responsabili della revisione legale era originariamente previsto dall art c.c. abrogato dall art. 37, comma 34, del D. Lgs. 39/2010, ora riprodotto, con alcune modificazioni, nell art. 27 del D. Lgs. 39/2010. La migrazione di questa fattispecie delittuosa dalla disciplina codicistica a quella del D. Lgs. 39/2010 ha comportato diversi problemi di coordinamento tra la norma abrogata e la nuova formulazione, anche in relazione alle disposizioni di cui al D. Lgs. n. 231/2001, dato che l art. 25-ter, comma 1, lett. g) mantiene in vigore un rinvio ad una norma oramai abrogata. A causa del mancato coordinamento tra la legge abrogativa e il Decreto, è controversa l applicabilità della responsabilità amministrativa degli enti ex D. Lgs. n. 231/01 con riferimento a tale fattispecie delittuosa. Da ultimo, è intervenuta la Corte di Cassazione, a Sezioni Unite, che con sentenza in data 23 giugno 2011 (di cui ancora non sono pubblicate le motivazioni) ha privilegiato un impostazione formale, negando la possibilità di configurare una responsabilità amministrativa dell ente a fronte di disposizioni normative successivamente emanate la cui fattispecie richiama la condotta di reati in origine previsti, se tali nuovi reati non risultano inclusi nell elenco dei reati previsti (nel caso in esame) dall articolo 25-ter del D. Lgs. n. 231/ Articolo introdotto con Legge del 6 novembre 2012, n. 190 e in vigore dal 28 novembre 2012 Parte Generale
16 addestramento ad attività con finalità di terrorismo anche internazionale (art. 270-quinquies c.p.); condotte con finalità di terrorismo (art. 270-sexies c.p.); attentato per finalità terroristiche o di eversione (art. 280 c.p.); atto di terrorismo con ordigni micidiali o esplosivi (art bis c.p.); sequestro di persona a scopo di terrorismo o di eversione (art bis c.p.); istigazione a commettere alcuno dei delitti preveduti dai capi primo e secondo (art. 302 c.p.). (viii) Delitti di pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili introdotti dalla Legge 9 gennaio 2006, n. 7 che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-quater.1, ed in particolare, pratiche di mutilazione degli organi genitali femminili (art. 583-bis c.p.) (ix) Delitti contro la personalità individuale introdotti dalla Legge 11 agosto 2003, n. 228 che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-quinquies, ed in particolare: riduzione o mantenimento in schiavitù o in servitù (art. 600 c.p.); prostituzione minorile (art. 600-bis c.p.); pornografia minorile (art. 600-ter c.p.); detenzione di materiale pornografico (art. 600-quater c.p.); iniziative turistiche volte allo sfruttamento della prostituzione minorile (art. 600-quinquies c.p.); tratta e commercio di schiavi (art. 601 c.p.); alienazione e acquisto di schiavi (art. 602 c.p.). (x) Reati di abuso di informazioni privilegiate e di manipolazione del mercato previsti dalla Legge 18 aprile 2005 n. 62, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-sexies, ed in particolare: abuso di informazioni privilegiate, art. 184 TUF c. 1, lett. a (c.d. insider trading ); abuso di informazioni privilegiate, art. 184 TUF c. 1, lett. b (c.d. tipping ); abuso di informazioni privilegiate, art. 184 TUF c. 1, lett. c (c.d. tuyautage ); manipolazione del mercato (art. 185 TUF). Parte Generale
17 (xi) Reati di omicidio colposo e lesioni colpose gravi o gravissime, commessi con violazione delle norme antinfortunistiche e sulla tutela della salute e sicurezza del lavoro introdotti dall articolo 300 del Decreto Legislativo 9 aprile 2008, n. 81, così come previsti dall articolo 25-septies del Decreto, ed in particolare: omicidio colposo (art. 589 c.p.); lesioni personali colpose (art. 590 c.p.). (xii) Reati di ricettazione, riciclaggio ed impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita, introdotti dal Decreto Legislativo 21 novembre 2007 n. 231, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-octies ed, in particolare: ricettazione (art. 648 c.p.); riciclaggio (art. 648-bis c.p.); impiego di denaro, beni o utilità di provenienza illecita (art. 648-ter c.p.). (xiii) Delitti in materia di violazione del diritto d autore, introdotti dall articolo 15, comma 7, lett. c), della Legge 23 luglio 2009, n. 99, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25- novies, ed in particolare i reati previsti nelle seguenti disposizioni di legge: art. 171, 1 comma, lett. a-bis), e 3 comma, Legge n. 633/1941; art. 171-bis, 1 e 2 comma, L. n. 633/1941; art. 171-ter, 1 comma, lett. a), b), c), d), e), f), f-bis), h), L. n. 633/1941; art. 171-ter, 2 comma, lett. a), a-bis), b), c), L. n. 633/1941; art. 171-septies, L. n. 633/1941; art. 171-octies, L. n. 633/1941. (xiv) Reato di induzione a non rendere dichiarazioni o a rendere dichiarazioni mendaci all autorità giudiziaria, introdotto Parte Generale
18 dall art. 4 della Legge 3 agosto 2009 n. 116, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-decies 6. (xv) Reati transnazionali, introdotti dalla Legge 16 marzo 2006 n. 146, Legge di ratifica ed esecuzione della Convenzione e dei Protocolli delle Nazioni Unite contro il crimine organizzato transnazionale, che vengono di seguito elencati 7 : associazione per delinquere (articolo 416 c.p.); associazione di tipo mafioso anche straniere (articolo 416- bis c.p.); associazione a delinquere finalizzata al contrabbando di tabacchi lavorati esteri (articolo 291-quater D.P.R. 23 gennaio 1973, n. 43); associazione finalizzata al traffico illecito di sostanze stupefacenti o psicotrope (articolo 74 D.P.R. 9 ottobre 1990, n. 309); disposizioni contro le immigrazioni clandestine (articolo 12, commi 3, 3-bis, 3-ter e 5 D. Lgs. 25 luglio 1998, n. 286); favoreggiamento personale (articolo 378 c.p.). (xvi) Reati ambientali, introdotti dall articolo 2, comma 2, del Decreto Legislativo 7 luglio 2011, n. 121, che ha inserito nel D. Lgs. n. 231/01 l articolo 25-undecies, ed in particolare i reati previsti nelle seguenti disposizioni di legge: art. 727-bis c.p. (Uccisione, distruzione, cattura, prelievo, detenzione di esemplari di specie animali o vegetali selvatiche protette); 6 Il presente articolo è stato introdotto dall art. 4, comma 1, della Legge 3 agosto 2009 n. 116, senza tenere conto dell inserimento di una disposizione con identica numerazione prevista dall art. 15, comma 7, lettera c) della Legge 23 luglio 2009 n. 99, che ha introdotto i reati indicati al punto xiii). 7 In particolare, ai sensi dell'articolo 3 della Legge 16 maggio 2006, n. 146, ricorre il carattere di transnazionalità quando: (i) il reato sia commesso in più di uno Stato, (ii) ovvero il reato sia commesso in un determinato Stato ma una parte significante relativa alla sua preparazione, pianificazione, direzione o controllo sia avvenuta in un altro Stato, (iii) ovvero il reato sia commesso in uno Stato e nel reato sia implicato un gruppo criminale organizzato impegnato in attività criminali in più di uno Stato, (iv) ovvero il reato sia commesso in uno Stato, ma abbia effetti sostanziali in un altro Stato. Si noti che l articolo 5 della Decisione Quadro del Consiglio Europeo del 24 ottobre 2008 ha esteso agli enti la responsabilità amministrativa per i reati relativi alla partecipazione ad un organizzazione criminale, come definiti dall articolo 2 della stessa Decisione Quadro, a prescindere dalla sussistenza del requisito della transnazionalità. Gli Stati membri devono adeguarsi a queste indicazioni entro l 11 maggio Parte Generale
19 art. 733-bis c.p. (Distruzione o deterioramento di habitat all interno di un sito protetto); reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006, n. 152 ( Codice dell Ambiente ), articolo 137 (Sanzioni Penali) ed, in particolare, dalle condotte di cui al comma 2, comma 3, comma 5 (primo e secondo periodo), comma 11, comma 13; reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006 n. 152, art. 256 (Attività di gestione di rifiuti non autorizzata) ed, in particolare, dalle condotte di cui al comma 1 lettera a) e lettera b), comma 3 (primo e secondo periodo), comma 5, comma 6; reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006 n. 152, art. 257 (Bonifica dei siti) ed, in particolare, dalle condotte di cui al comma 1, comma 2; reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006 n. 152, art. 258 (Violazione degli obblighi di comunicazione, di tenuta dei registri obbligatori e dei formulari) ed, in particolare, dalle condotte comma 4 (secondo periodo); reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006 n. 152, art. 259 (Traffico illecito di rifiuti), ed, in particolare, dalle condotte di cui al comma 1; reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006 n. 152, art. 260 (Attività organizzate per il traffico illecito di rifiuti) ed, in particolare, dalle condotte di cui al comma 1 e 2; reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006 n. 152, art. 260-bis (Sistema informatico di controllo della tracciabilità dei rifiuti) ed, in particolare, dalle condotte di cui ai commi 6, 7 (secondo e terzo periodo) e 8 (primo periodo); reati previsti dal Decreto Legislativo 3 aprile 2006 n. 152, art. 279, comma 5; art. 1, commi 1 e 2 della Legge 7 febbraio 1992, n. 150; art. 2, commi 1 e 2 della Legge 7 febbraio 1992, n. 150; art. 3-bis, comma 1 della Legge 7 febbraio 1992, n. 150; art. 6, comma 4 della Legge 7 febbraio 1992, n. 150; reati previsti Legge 28 dicembre 1993, n. 549, art. 3, comma 6 (Cessazione e riduzione dell'impiego delle sostanze lesive); reati previsti dal Decreto Legislativo 6 novembre 2007, n. 202, artt. 8 e 9 (Inquinamento doloso e inquinamento colposo). (xvii) Reato di impiego di cittadini di Paesi terzi il cui soggiorno è irregolare, introdotto dal Decreto Legislativo 16 luglio 2012, n. 109, che ha disposto l introduzione nel D. Lgs. n. 231/01 Parte Generale
20 . dell articolo 25-duodecies ed in particolare il reato previsto dalla seguente disposizione di legge: articolo 22, comma 12 bis D.Lgs. 286/1998 (c.d. Testo Unico Immigrazione) Come si avrà modo di meglio precisare in seguito, non tutti i reati sopra elencati sono stati considerati rilevanti per la realtà Barilla. Parte Generale
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