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Timestamp: 2018-01-23 00:48:31+00:00
Document Index: 39970330

Matched Legal Cases: ['art. 5', 'art.12', 'art. 10', 'art. 7', 'art. 5', 'art.24', 'art.10', 'art.19', 'art.9', 'art.24', 'art.38', 'art. 10', 'art. 11', 'art.1', 'art.5', 'art.13', 'art.10', 'art.44', 'art.60']

Linee Guida per la gestione integrata del Ciclo della Performance degli Enti Pubblici di Ricerca - PDF
Linee Guida per la gestione integrata del Ciclo della Performance degli Enti Pubblici di Ricerca
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Albana Orlando
1 Linee Guida per la gestione integrata del Ciclo della Performance degli Enti Pubblici di Ricerca Maggio
2 Sommario Sezione 1 Inquadramento concettuale 1. Introduzione Specificità di comparto La ricerca scientifica La ricerca istituzionale Terza missione Tappe e documenti per la gestione del ciclo della performance Sezione 2: Strumenti di gestione del ciclo della performance 4. Il Piano Integrato La struttura del Piano Integrato Inquadramento strategico dell ente La performance organizzativa: ambito di azione del Direttore Generale Analisi delle aree di rischio Comunicazione e trasparenza La performance individuale: sistemi di misura delle prestazioni e degli incentivi La definizione del sistema degli obiettivi Rilevanza e pertinenza Specificità e misurabilità Struttura e orientamento al miglioramento Collegamento con le risorse Obiettivi trasversali Un sistema integrato di indicatori Gli indicatori nella programmazione pluriennale Gli indicatori della performance amministrativa Unità organizzativa responsabile del raggiungimento degli obiettivi Responsabilità scientifiche e gestionali dei direttori di strutture di ricerca La Relazione sulla performance Sezione 3: Gli attori del sistema di valutazione 10. Approccio valutativo dell ANVUR Indirizzo delle attività di valutazione degli OIV Allegati Scheda 1: Ricerca Istituzionale Scheda 2: Terza Missione Guida alla compilazione della scheda Terza Missione
3 Sezione 1 Inquadramento concettuale 1. Introduzione Il quadro normativo italiano negli anni si è arricchito di orientamenti volti a migliorare la qualità e le prestazioni della pubblica amministrazione per gli utenti finali. Gli interventi si sono tuttavia stratificati secondo logiche disconnesse, tali da generare un sovraccarico adempimentale, con il rischio di compromettere il raggiungimento degli stessi obiettivi posti dal legislatore. È ampiamente condivisa l esigenza di ricondurre gli interventi a un disegno unitario, collocando le diverse azioni all interno di una logica integrata. Per questa via si potranno anche ottenere effetti di semplificazione e alleggerimento adempimentale. In questa ottica il trasferimento all ANVUR delle competenze per la gestione del sistema di valutazione delle attività amministrative delle università e degli enti di ricerca vigilati dal MIUR avvenuto nel 2013, può esser letto come la necessità riconosciuta di tener conto delle specificità del mondo dell università e della ricerca. Tale interpretazione è rafforzata dalla recente Riforma della Pubblica Amministrazione attualmente in discussione in Parlamento e dalle istanze di riordino della disciplina per la gestione della performance stabilite dal d.l. 90/2014 (convertito poi, con modificazioni, dalla legge 114/2014), in cui viene attribuito al Dipartimento della Funzione Pubblica un nuovo ruolo di indirizzo all interno della nascente Rete Nazionale per la valutazione della amministrazioni pubbliche. In conformità al dettato regolativo, le presenti Linee Guida predisposte dall ANVUR rappresentano un primo tassello della neonata Rete Nazionale. Il documento fornisce indicazioni operative agli Enti Pubblici di Ricerca vigilati dal MIUR per la gestione e la valutazione delle attività amministrative, seguendo i principi di semplificazione e integrazione. Gli indirizzi enunciati danno conto infine dell approccio valutativo che l Agenzia intende adottare a partire dal 2016 e del ruolo rinnovato degli Organismi Indipendenti di Valutazione (OIV), al fine di ridurre la predisposizione e la trasmissione dei documenti ai soli scopi valutativi e di rendere sempre più effettivi gli strumenti di gestione del ciclo della performance negli Enti Pubblici di Ricerca italiani. 2. Specificità di comparto Il comparto della ricerca in generale presenta una serie di specificità non solo rispetto al panorama della Pubblica amministrazione ma anche rispetto al mondo accademico strictu sensu. Tuttavia, per volontà del legislatore il perimetro di applicazione delle presenti Linee Guide è ristretto ai soli Enti Pubblici di Ricerca (EPR) vigilati dal MIUR. 3
4 Gli EPR in questione sono i seguenti: - A.S.I. - Agenzia Spaziale Italiana - C.N.R. - Consiglio Nazionale delle Ricerche - I.N.RI.M. - Istituto nazionale di ricerca metrologica - I.N.D.A.M. - Istituto Nazionale di Alta Matematica - I.N.A.F. - Istituto Nazionale di Astrofisica - I.N.F.N. - Istituto Nazionale di Fisica Nucleare - I.N.G.V. - Istituto Nazionale di Geofisica e Vulcanologia - O.G.S. - Istituto Nazionale di Oceanografia e di Geofisica Sperimentale - Istituto Italiano di Studi Germanici - Consorzio per l'area di Ricerca Scientifica e Tecnologica di Trieste - Museo Storico della Fisica e Centro di Studi e Ricerche "ENRICO FERMI" - Stazione Zoologica "ANTON DOHRN" Inoltre, a decorrere dal 2013 sono a carico del Fondo Ordinario per il finanziamento degli Enti e istituzioni di ricerca (FOE) gestito dal MIUR anche gli EPR del settore istruzione: - Istituto Nazionale per la valutazione del sistema di istruzione e di formazione (INVALSI) - Istituto Nazionale di Documentazione, Innovazione e Ricerca Educativa (INDIRE) Come le università, gli EPR sono istituzioni pubbliche la cui attività è normata dalle leggi istitutive e da successivi provvedimenti di natura amministrativa, nonché dai rispettivi statuti. A differenza delle università, però, gli EPR hanno un confine operativo definito in merito alla tipologia delle attività e di norma rispetto agli ambiti scientifici e tecnologici di elezione. La scelta in prima istanza del legislatore e successivamente del regolatore di assoggettare l amministrazione degli EPR alle stesse regole del resto della pubblica amministrazione, nella gran parte dei casi ha compromesso ogni possibilità di rendere efficace, per l intrinseca natura degli EPR, la programmazione e la gestione della performance. Nello specifico degli EPR dunque la stratificazione normativa e il conseguente sovraccarico adempimentale hanno di fatto provocato un disallineamento tra le aspettative del regolatore e la realtà degli EPR. La letteratura specializzata e l esperienza internazionale nella gestione degli enti di ricerca e in generale nel research management nel contesto pubblico mettono in evidenza alcuni aspetti che è qui opportuno richiamare: - l attività di ricerca ha per sua natura una dimensione di incertezza e imprevedibilità: più elevata è l originalità e il potenziale di scoperta della ricerca, più elevato è il rischio di non ottenere i risultati attesi; una buona gestione della ricerca incoraggia l assunzione del rischio ed evita l appiattimento su linee già esplorate e con esiti maggiormente prevedibili. - La produttività individuale dei ricercatori beneficia molto della presenza di ambienti di ricerca stimolanti, che sono caratterizzati da chiari obiettivi di ricerca, forti personalità di leadership scientifica, libertà di azione e di pensiero, buone dotazioni infrastrutturali, selezione basata sul merito. - Molti EPR hanno nel proprio mandato istituzionale, sebbene con intensità e cogenza variabili, la realizzazione di ricerca finalizzata e mission-oriented, che richiede modalità di gestione particolari. 4
5 - Negli EPR insiste una stretta interazione tra attività di ricerca e attività tecnologica. Quest ultima si esplicita nella progettazione, produzione, gestione e manutenzione di strumentazioni e infrastrutture scientifiche complesse, le quali non potrebbero essere realizzate al di fuori di un ambiente di ricerca. In molti casi tali infrastrutture sono messe a disposizione della comunità scientifica internazionale o delle pubbliche amministrazioni. - L attività di ricerca necessita in ogni caso di un azione amministrativa che funge da supporto e facilitazione e che consente ai ricercatori di concentrare la propria attenzione sulle sfide esistenti allo stato dell arte delle conoscenze o nei programmi di missione. Ciò è tanto più vero negli enti pubblici, che in molti casi gestiscono programmi pluriennali, di grande dimensione, con collaborazioni internazionali, con l utilizzo di infrastrutture complesse. La collaborazione tra ricercatori, tecnologi e personale amministrativo assume quindi negli enti di ricerca una valenza centrale. Sovente la configurazione organizzativa degli EPR comporta che i procedimenti amministrativi siano recepiti dalla componente di ricerca come un appesantimento talvolta non giustificato e un ostacolo allo svolgimento delle attività istituzionali. Alle volte la reazione che ne consegue è di isolare la procedura delegandola alla sola componente amministrativa, che è chiamata a gestirla minimizzando le interazioni con la parte scientifica. Ed è così tuttavia che la logica burocratica si auto-avvera: se l attenzione si concentra solo sugli adempimenti, gli obiettivi alla base delle normative che li hanno introdotti sono inevitabilmente dissolti. L esperienza internazionale dimostra che l introduzione di efficaci sistemi di performance nelle organizzazioni pubbliche complesse produce notevoli miglioramenti, tanto nelle prestazioni generali dell ente, quanto nella qualità del lavoro delle persone coinvolte. In tal senso, un crescente raccordo tra la componente amministrativa e quella di ricerca creerebbe il non trascurabile effetto di accrescere il peso della performance nelle scelte strategiche degli enti. Al fine di definire le missioni istituzionali degli EPR è utile introdurre una distinzione tra attività di ricerca e Terza Missione. Inoltre, all interno delle attività di ricerca è possibile differenziare la ricerca scientifica da quella istituzionale. Prima di introdurre il tema della integrazione tra performance, trasparenza e anticorruzione, è necessario chiarire quali sono le dimensioni della performance degli enti nel raggiungimento della rispettiva missione istituzionale, in modo da inquadrare la performance amministrativa nel contesto appropriato. 2.1 La ricerca scientifica La ricerca scientifica produce conoscenza originale che rappresenta un avanzamento nello stato del sapere consolidato. Per sua natura, essa è sottoposta alla verifica inter-soggettiva dei pari all interno di comunità organizzate e si realizza attraverso pubblicazioni inserite in forme di comunicazione scientifica strutturate e specializzate (riviste, collane editoriali, conferenze etc.). Dalla ricerca scientifica possono discendere poi altri prodotti di ricerca quali brevetti, disegni, software, mappe, database etc. di norma anch essi associati a pubblicazioni o eventualmente materializzati in oggetti suscettibili di osservazione esterna. La ricerca scientifica degli EPR è sottoposta a principi di libertà e autonomia. Essa si esercita all interno di scelte di temi, problemi, paradigmi e metodi di indagine che sono rimessi all auto-organizzazione delle comunità scientifiche e rispondono alla validazione intersoggettiva che si svolge all interno delle stesse. In 5
6 questo senso gli enti, intesi come organizzazioni, non hanno il potere di determinare gli obiettivi e i percorsi di ricerca dei propri dipendenti. Di conseguenza, ai fini della valutazione, la ricerca scientifica è misurata attraverso i suoi prodotti (pubblicazioni e altro) da parte di soggetti esterni, esperti dello stato dell arte disciplinare. Dal punto di vista del metodo questa attività può essere realizzata in due modi diversi: a) valutazione da parte dei pari (peer review); b) valutazione attraverso indicatori (bibliometria). Val la pena ricordare che anche la valutazione bibliometrica si basa sulla peer review: essa riassume in forma quantitativa i risultati cumulati di processi di revisione tra pari, che in passato hanno avuto luogo nella selezione degli articoli pubblicati sulle riviste indicizzate. Per questo sono possibili varie combinazioni tra i due metodi sopra indicati. Più recentemente sono stati introdotti altri metodi di valutazione, basati in particolare su varie metriche derivate dalla circolazione della conoscenza sulla rete internet. È per queste ragioni che la ricerca degli enti è valutata esclusivamente sui suoi risultati e non sui processi organizzativi che a essi conducono. Il nesso tra attività di ricerca e valutazione della performance del personale tecnico-amministrativo si coglie a due livelli. Al primo, c è la consapevolezza che non è possibile fissare obiettivi di performance alla componente tecnico-amministrativa del personale ignorando gli obiettivi generali dell EPR in materia di ricerca. Al secondo livello, gli obiettivi generali non possono prescindere dalla considerazione degli esiti della valutazione della ricerca, sia negli esercizi periodici (VQR) che nelle eventuali auto-valutazioni intermedie impostate liberamente dagli EPR. Diviene così possibile definire gli obiettivi generali dell EPR, dipendenti anche dalla valutazione, ai quali possono essere agganciati obiettivi di performance del personale tecnico-amministrativo. 2.2 La ricerca istituzionale Mentre la ricerca scientifica accomuna gli EPR alle università ed è valutata attraverso i prodotti, nei soli enti è identificabile un insieme di attività di ricerca i cui risultati non si materializzano in pubblicazioni scientifiche e in generale non sono valutabili attraverso i prodotti realizzati. Si tratta di attività svolte in conformità a un mandato istituzionale, iscritto nella legge istitutiva, nello statuto o in atti amministrativi di alto livello. Esse producono, sulla base della ricerca compiuta dagli enti e delle competenze scientifiche del proprio personale, beni di interesse del governo, della pubblica amministrazione, delle comunità scientifiche o dei cittadini. Definiamo queste attività ricerca istituzionale per sottolineare il fatto che esse rappresentano attività obbligatorie per gli enti di ricerca, non volontarie. Esse sono richieste in modo formale da istanze della pubblica amministrazione cui l ente di ricerca deve corrispondere. In molti casi esse sono regolate da apposite convenzioni. Le attività di ricerca istituzionale differiscono dalla ricerca scientifica in quanto non realizzano prodotti pubblicabili. Esse tuttavia, allo stesso modo della ricerca scientifica, non si basano sul mero trasferimento di conoscenza esistente, ma sulla applicazione competente di conoscenza scientifica a casi di particolare complessità del mondo reale. 6
7 È importante sottolineare lo stretto legame tra tali attività e la ricerca scientifica propriamente detta. La ricerca istituzionale non potrebbe essere svolta senza la disponibilità, all interno degli enti, delle competenze scientifiche. Si realizza in questo modo un integrazione, a forte ricaduta applicativa, tra ricerca fondamentale, ricerca applicata e attività istituzionali. Ciò è confermato dal fatto che tali attività coinvolgono sistematicamente sia tecnologi che, sia pure con quote di tempo inferiori, ricercatori, all interno del proprio bilancio-tempo dell ente. Differiscono inoltre dalla Terza Missione (cfr. più avanti) in quanto: - non sono volontarie ma dipendono da un mandato istituzionale, ovvero da vincoli fissati in testi di alto livello normativo, ai quali l ente non può sottrarsi pena il venir meno della propria missione; - in alternativa, dipendono da rapporti convenzionali di lunga durata con soggetti pubblici, che, pur mancando di un profilo normativo, costituiscono di fatto un vincolo significativo nella allocazione delle risorse interne; - sono remunerate in virtù di tali accordi istituzionali e non sulla base di rapporti contrattuali finalizzati a prestazioni specifiche; - hanno a oggetto attività di prevalente interesse pubblico, sia rispetto alle comunità scientifiche mondiali, che rispetto al governo e alla pubblica amministrazione. Allo scopo di evitare distorsioni, anche irrimediabili, nella allocazione delle risorse interne agli enti e nella definizione delle carriere, è necessario che a ogni tipologia di attività faccia riscontro un sistema di valutazione specifico, disegnato allo scopo di tenere conto delle specificità. Ciò è vero prima di tutto all interno degli enti stessi e ai fini della gestione del personale e delle carriere. L esperienza internazionale infatti mostra che, laddove coesistano diverse missioni di ricerca ma non si dia luogo a sistemi di valutazione e incentivazione differenziati, tende a prevalere il sistema che è percepito come più prestigioso e visibile, che è quello di origine accademica, garantito dalla visibilità internazionale delle pubblicazioni scientifiche (c.d. academic drift). Partendo dal presupposto che la performance amministrativa è la misura delle prestazioni di supporto di ogni attività che si realizza all interno degli EPR, l intenzione è di intraprendere un percorso che si concentri dapprima sulla mappatura delle diverse forme di ricerca istituzionale (nella piena consapevolezza della grande eterogeneità che esiste fra gli enti e della loro complessità interna), per fornire in seconda battuta un supporto metodologico per una loro opportuna descrizione e misurazione. Gli esempi che seguono sono illustrativi e non esaustivi. Progettazione, realizzazione, gestione e manutenzione di infrastrutture di ricerca di particolare complessità Si tratta di infrastrutture che non possono essere acquisite in forma standardizzata sul mercato perché la loro stessa concezione dipende dalle ipotesi sperimentali sviluppate dai ricercatori. Inoltre anche le attività di gestione ordinaria richiedono personale altamente specializzato. Tali infrastrutture sono utilizzate non solo al fine di realizzare attività di ricerca scientifica propria dell ente, ma anche messe e disposizione delle collaborazioni internazionali, delle comunità scientifiche o del settore pubblico in senso lato. Per queste ragioni tali attività non possono essere considerate strumentali e subordinate rispetto alla ricerca scientifica, in quanto per la loro intrinseca complessità costituiscono esse stesse, in un certo senso, attività di ricerca, anche se non finalizzata alla pubblicazione. 7
8 Ai fini delle attività degli enti di ricerca, non rileva in questa sede la dimensione della infrastruttura. Esempi di tali infrastrutture sono costituiti dagli acceleratori nella fisica delle alte energie, i telescopi nella astrofisica, le navi e gli aerei sperimentali nella oceanografia, le reti sismiche nella sismologia. Creazione e gestione di infrastrutture di ricerca immateriali Si tratta della creazione e gestione di banche dati, repositories, protocolli sperimentali, utilizzati dalle comunità scientifiche internazionali. In questo caso non viene in evidenza una attività di progettazione di tipo tecnologico, ma la creazione di reti di informazioni altamente specialistiche, mantenute in vita attraverso la collaborazione di vari ricercatori. Collezioni scientifiche Si tratta di attività di gestione di collezioni di reperti aventi valore scientifico, per le quali sono svolte attività altamente specialistiche di collezione, classificazione tassonomica, catalogazione. Tali attività hanno un elevato valore scientifico in quanto creano le condizioni classificatorie e di evidenza materiale per indagini successive. Esse tuttavia tendono a non essere pubblicate come tali o in ogni caso hanno tempi di sviluppo decisamente più lenti e sedi di pubblicazione meno visibili rispetto alla produzione scientifica ordinaria. Tali collezioni possono essere di norma associate a strutture museali aperte al pubblico. È opportuno tenere distinte le attività di ricerca connesse alle collezioni dalle attività di servizio al pubblico (divulgazione scientifica, apertura di poli museali, iniziative con scuole e giovani etc.). Alta consulenza Si tratta di attività svolta per conto del governo e della pubblica amministrazione per il soddisfacimento di obiettivi di rilievo pubblico generale. Esse sono svolte su mandato esplicito e all interno di rapporti formalizzati e continuativi. Tali attività, anche qualora prevedano lo svolgimento di servizi ripetuti nel tempo, richiedono nel loro insieme la messa in campo di competenze scientifiche, reperibili all interno degli enti di ricerca. Esempi di tali attività sono la gestione di reti di sismografi per la identificazione del rischio sismico o di sensori per il rischio di tsunami. Sistemi di misura e di standard di rilievo pubblico Si tratta di attività, collocate all interno di un quadro giuridico internazionale, di realizzazione e mantenimento di sistemi a elevatissima affidabilità, per il confronto dei sistemi di misura di utilizzo industriale e civile con misure assolute e per la taratura dei sistemi stessi. La necessità di assicurare ai sistemi nazionali di misura i livelli massimi di affidabilità richiede la presenza di competenze scientifiche in grado di interpretare le diverse grandezze fisiche a livelli di risoluzione e con margini di errore che rappresentano la frontiera delle conoscenze a livello mondiale. 8
9 2.3 Terza missione Il termine Terza Missione applicato agli EPR è evidentemente mutuato dal contesto accademico in cui dagli ultimi decenni del secolo scorso si è andato associando alle attività principali di ricerca e didattica. Queste ultime hanno tradizionalmente un impatto sulle popolazioni coinvolte, rispettivamente gli altri ricercatori e gli studenti, ma tendono a influenzare sempre più le altre componenti della società, con le quali gli enti hanno un interazione diretta. Tali ricadute, che storicamente si sono manifestate in varie forme, sono state concettualizzate sotto la rubrica Terza Missione. L assunzione sottostante è che gli effetti benefici delle attività scientifiche debbano essere ricercati in modo intenzionale, organizzato e sistematico. Questa consapevolezza fa seguito a un drastico aumento delle aspettative della società e del sistema economico nei confronti del mondo della ricerca. Oltre alla ricerca declinata nelle due fattispecie appena descritte, dunque, nella descrizione delle attività svolte dagli EPR non possono essere tralasciate quelle realizzate in rapporto diretto con la società (appunto, la Terza Missione). Tra di esse si possono distinguere: - attività il cui risultato è rappresentato da pubblicazioni scientifiche o altri prodotti della ricerca (es. brevetti, software), valutabili con criteri uniformi rispetto a quelli utilizzati per gli altri soggetti del sistema della ricerca (università); - attività il cui risultato non viene di norma pubblicato. Per maggiori approfondimenti si rimanda alla Guida per la compilazione della scheda 2 in allegato ovvero al Manuale per la valutazione della Terza Missione nelle università italiane, recentemente pubblicato sul sito dell ANVUR; in questa sede preme sottolineare che l Agenzia si aspetta che gli obiettivi di Terza Missione siano esplicitamente richiamati nei documenti strategici degli EPR e che di conseguenza siano coerentemente declinati obiettivi di performance del personale tecnico-amministrativo di supporto. 9
10 Box 1 Fondamenti normativi della logica di integrazione con la programmazione strategica e finanziaria La logica unitaria e sistemica affermata riprende un percorso già presente nella normativa sugli EPR, che per varie ragioni non si è mai coordinata con le norme su performance, trasparenza e anticorruzione. L art. 5 del D.Lgs. 213/2009 al comma 1 stabilisce che in conformità alle linee guida enunciate nel PNR, ai fini della pianificazione operativa i consigli di amministrazione dei singoli enti di ricerca, previo parere dei rispettivi consigli scientifici, adottano un piano triennale di attività, aggiornato annualmente, ed elaborano un documento di visione strategica decennale, in conformità alle particolari disposizioni definite nei rispettivi statuti e regolamenti. Il comma 4 del medesimo articolo aggiunge che: nell ambito dell'autonomia e coerentemente al PTA, gli enti di ricerca determinano la consistenza e le variazioni dell'organico e del piano di fabbisogno del personale, sentite le organizzazioni sindacali. All art.12, comma 2 si legge che: "Ai fini dell'organizzazione interna, gli statuti e i regolamenti degli enti sono elaborati tenendo conto della separazione tra compiti di programmazione e indirizzo strategico, competenze e responsabilità gestionali, comprendenti anche le tipiche attività di controllo di gestione, nonché' funzioni valutative e di controllo". Il comma successivo tuttavia aggiunge che: gli statuti ridefiniscono le attribuzioni dei consigli di amministrazione allo scopo di ricondurne le competenze alla approvazione degli atti di carattere generale o fondamentale per l'organizzazione, il funzionamento, l'amministrazione e la gestione degli enti medesimi, consentendo la semplificazione e la speditezza delle procedure, la valorizzazione e responsabilizzazione del ruolo dei direttori generali e della relativa dirigenza. Seppur nella separazione tra compiti, dunque, il Legislatore chiede di orientare la macchina amministrativa degli enti ai principi di efficacia e di efficienza rispetto alla loro dimensione core, vale a dire alle attività di ricerca. Sul piano dell integrazione con la programmazione finanziaria, Il D.Lgs. 150/2009 ha determinato seppur non esplicitamente un collegamento tra la performance e la programmazione strategica e finanziaria delle amministrazioni pubbliche, laddove definisce all art. 10, comma 1, lettera a) il Piano della performance come un documento programmatico triennale da adottare in coerenza con i contenuti e il ciclo della programmazione finanziaria e di bilancio, che individua gli indirizzi e gli obiettivi strategici e operativi e definisce, con riferimento agli obiettivi finali e intermedi e alle risorse, gli indicatori per la misurazione e la valutazione della performance dell'amministrazione, nonché gli obiettivi assegnati al personale dirigenziale e i relativi indicatori. 3. Tappe e documenti per la gestione del ciclo della performance Secondo quanto previsto dal d.lgs. 150/2009 il ciclo della performance si articola in tre diversi momenti, che dovrebbero replicarsi di anno in anno in modo coerente e cumulativo (i risultati della valutazione dell anno precedente si integrano con le nuove istanze di programmazione dell anno successivo). Le tre fasi del ciclo della performance sono le seguenti: 1. un atto di programmazione (il Piano della performance); 2. un attività di monitoraggio ed eventuale correzione della programmazione, esercitata internamente dall ente e verificata dagli OIV (che è indispensabile, ma non adempimentale); 3. una valutazione dei risultati ottenuti, che compete agli organi di governo dell ente ed è opportunamente rendicontata (la Relazione sulla performance), da cui discente tra l altro l attribuzione dei premi individuali in seguito alla validazione degli OIV. Alla base delle tre fasi insiste il Sistema di Misurazione e Valutazione della Performance, che rappresenta lo strumento metodologico che ogni amministrazione predispone, adeguandolo alle esigenze specifiche della propria organizzazione. 10
11 All interno delle presenti Linee Guida l impianto teorico presentato non subisce alcuna modifica sostanziale, mentre cambia l approccio con il quale le amministrazioni predispongono tali documenti, alla ricerca di una integrazione di tutti gli atti programmatici richiesti agli EPR e variatamente collegati con la performance amministrativa. In termini di semplificazione, inoltre, con le presenti Linee Guida decade la cogenza di scadenze e adempimenti extra-normativi stabiliti dalle delibere CIVIT. È parzialmente modificata, infine, nel rispetto delle norme vigenti, la successione temporale dei termini previsti per la presentazione dei documenti, in conformità con una più sensata logica gestionale. Nella tabella che segue sono elencati tutti i documenti necessari per la corretta gestione del ciclo della performance negli EPR, i soggetti responsabili della loro redazione, i riferimenti di legge, le istituzioni destinatarie di tali documenti e le relative scadenze. Sono presenti sia gli adempimenti di stretta pertinenza dell ANVUR (in grigio più scuro), sia quelli formalmente non assoggettati all azione valutativa dell Agenzia, ma strettamente correlati al Piano Integrato della performance. Gli EPR fanno parte delle istituzioni pubbliche coinvolte nel progetto del Portale della Trasparenza sin dalla sua prima sperimentazione. L ANVUR, immediatamente dopo aver ricevuto le competenze in materia di valutazione della performance, ha stipulato un protocollo d intesa con l ANAC e il CNR per la gestione del Portale. In relazione al riordino della disciplina sulla performance che interessa l intera pubblica amministrazione italiana, il Portale subirà delle modifiche nei prossimi mesi. In questo senso, l ANVUR si impegna ad adattare l interfaccia del Portale alle esigenze di comparto per il caricamento del Piano Integrato
12 Tabella 3-1 Il ciclo integrato della performance Documento Soggetto responsabile Riferimenti di legge Destinazione Scadenza Sistema di Misurazione e Valutazione della Performance CdA con l ausilio del OIV D.Lgs. 150/2009 art. 7 ANVUR nessuna Piano Triennale di Attività (PTA) CdA D.Lgs. 213/2009 art. 5 MIUR In conformità alle disposizioni definite negli statuti e regolamenti Bilancio di previsione CdA D.Lgs. 91/2011 art.24 comma 3 DPR 97/2003 art.10 MIUR e MEF 31 ottobre, salvo diverse disposizioni definite negli statuti e regolamenti Piano degli indicatori e risultati attesi di bilancio (allegato al Bilancio) CdA D.Lgs. 91/2011 art.19 comma 1 MIUR e MEF 31 dicembre, o comunque allegato al bilancio di previsione Piano Integrato CdA D.Lgs. 150/2009 Art. 10 comma 1 lettera a) (performance) D.Lgs 150/2009 Art. 11 comma 2 e D.Lgs 33/2013 art.9 Art. 10 (trasparenza) l. 190/2012 e successivi decreti (anticorruzione) ANVUR (performance) ANAC (trasparenza e anticorruzione) 31 gennaio Rendiconto o Bilancio di esercizio CdA D.Lgs. 91/2011 art.24 comma 3 DPR 97/2003 art.38 MIUR e MEF 30 aprile Relazione sul funzionamento complessivo del sistema di valutazione, trasparenza, integrità dei controlli interni OIV D.Lgs 150/2009 Art. 14, comma 4 lettera a) ANVUR 30 aprile (non stabilita dalla legge) Relazione sulla performance Consiglio di Amministrazione D.lgs. 150/2009 Art. 10 comma 1 lettera b) ANVUR 30 giugno Documento di validazione della Relazione sulla performance (dell anno precedente) OIV D.lgs 150/2009 Art. 14, comma 4 lettera c) ANVUR 15 settembre (non stabilita dalla legge) L ANVUR si aspetta che all interno del Sistema di Misurazione e Valutazione della performance ogni EPR indichi i dettagli dell Iter di predisposizione e approvazione dei documenti indicati in tabella, corredati dai passaggi e dalla documentazione specifica rispetto alle proprie dimensioni, peculiarità, esigenze e priorità. 12
13 Sezione 2: Strumenti di gestione del ciclo della performance 4. Il Piano Integrato Gli EPR agiscono in un contesto sempre più complesso e internazionale e per questo sono chiamati ad affrontare sfide nuove, dotandosi di strutture adeguate. Perché ciò avvenga nel rispetto della loro autonomia è essenziale mantenere l indipendenza tra la sfera scientifica e quella amministrativa, incoraggiando però una loro proficua collaborazione. Il lavoro tecnico-amministrativo, per evitare la deriva burocratica, deve andare oltre la mera definizione degli obiettivi misurabili (performance adempimentale), legandoli invece alle funzioni istituzionali dell ente (performance come strumento di gestione). Occorre affermare un principio unitario e sistemico, secondo il quale la definizione degli obiettivi della performance del personale tecnico-amministrativo non può che dipendere dalla missione istituzionale dell ente. Per queste ragioni occorre superare un impianto che limita la valutazione della performance ad aspetti operativi ed esclusivamente amministrativi, sganciati dalla missione istituzionale dell ente e separati rispetto al personale di ricerca. Un buon sistema di gestione degli enti di ricerca pubblici dovrebbe quindi: - enunciare dei chiari obiettivi strategici pluriennali rispetto alle missioni istituzionali dell ente; - assegnare ai responsabili delle unità organizzative deputate alla ricerca chiari obiettivi, i quali includano sia la realizzazione degli obiettivi derivanti dalle missioni istituzionali, sia obiettivi di natura organizzativo-gestionale; - sviluppare sistemi di gestione che abilitino i responsabili delle unità di ricerca a motivare il personale impegnato nella ricerca nel raggiungimento degli obiettivi dell ente; - assegnare al Direttore Generale obiettivi chiaramente agganciati agli obiettivi strategici pluriennali dell ente; - declinare gli obiettivi della Direzione Generale verso i dirigenti e i responsabili delle unità operative; - declinare gli obiettivi per i dirigenti e i responsabili in termini di obiettivi di struttura e infine individuali per tutto il personale tecnico-amministrativo. Si può quindi dire che in un buon sistema di gestione tutte le attività sono soggette a valutazione e con esse ogni membro dell organizzazione, sia pure con obiettivi, metodi e strumenti differenziati. Gli enti pubblici di ricerca negli anni sono stati interessati, al pari delle altre amministrazioni pubbliche, dalla stratificazione normativa che ha richiesto loro la redazione di numerosi altri documenti programmatori, fra i quali il piano della performance, quello sulla trasparenza e in ultimo, quello sulla lotta alla corruzione. Mentre ciascuna di queste normative ha obiettivi di elevato significato sociale e civile, la loro giustapposizione nel tempo ha mostrato forti limiti, fino al punto di generare un sovraccarico adempimentale. Inoltre nel mondo della ricerca i profili di trasparenza e lotta alla corruzione, con maggiore 13
14 intensità rispetto a quanto accade in altre amministrazioni pubbliche, sono localizzati in particolari aree della gestione e richiedono un approccio dedicato, fortemente connesso al tema della performance. Lo strumento operativo che in prospettiva potrà alleggerire tale sovraccarico in capo agli EPR è il Piano Integrato, ovvero il documento unico che sviluppa in chiave sistemica la pianificazione delle attività amministrative in ordine alla performance, alla trasparenza e all anticorruzione (in seguito Piano Integrato ), tenendo conto della strategia relativa alle attività istituzionali e, non ultima, della programmazione economico-finanziaria. Si tratta di un processo complesso, i cui esiti saranno probabilmente visibili nel medio periodo, che richiede uno sforzo di integrazione che si concentri anzitutto sull attività scientifica, ma che vede nell apporto della componente amministrativa un elemento indissolubile. Vista la peculiarità del settore, da questo punto di vista la logica che sottende al Piano Integrato è caratterizzata da una nozione allargata di performance, intesa non tanto come l insieme delle attività ordinarie e ripetute dell amministrazione osservabile attraverso i suoi prodotti tipici (output), quanto piuttosto come la capacità dell EPR di relazionarsi dinamicamente con il mondo esterno in modo reciprocamente vantaggioso, duraturo e sostenibile (outcome e impatto). Il Piano Integrato degli EPR va costruito quindi seguendo due principi di fondo: 1) l assunzione della performance come concetto guida intorno al quale si collocano le diverse prospettive della trasparenza e della prevenzione alla corruzione (intesa come attività di contrasto e mitigazione dei rischi derivanti da comportamenti inappropriati e illegali); 2) l ancoraggio indissolubile della performance amministrativa con le missioni istituzionali degli EPR e con le risorse finanziarie necessarie per perseguirle. Di conseguenza, l integrazione della pianificazione e della valutazione della performance va affrontata in due direzioni: a) una interna al Piano Integrato, che mira a tenere insieme la dimensione operativa (performance), quella legata all accesso e all utilizzabilità delle informazioni (trasparenza) e quella orientata alla riduzione dei comportamenti inappropriati ed illegali (anticorruzione); b) l altra esterna al Piano Integrato, che guarda alla coerenza con il sistema di programmazione strategica (pluriennale) e con quella economico-finanziaria (annuale) dell ente. L esigenza della prima forma di integrazione deriva direttamente dalla consapevolezza che nessuna istituzione pubblica può realizzare la propria missione e sopravvivere a lungo se minacciata da perdite di integrità e trasparenza o se interessata da fenomeni di corruzione. Questo legame, al di là dello specifico dettato normativo, appartiene alla cultura e all identità della ricerca, in cui solo il merito ha diritto di cittadinanza. Qualunque inquinamento ad opera di opacità di criteri decisionali o di infiltrazione di comportamenti illegali, seppur possibile, sul medio periodo non può far altro che minare in profondità l ethos e lo spirito collettivo delle comunità scientifiche, generando ricadute reputazionali potenzialmente devastanti. La seconda forma di integrazione, invece, ha una matrice sia teorica che operativa: per un verso tenta di dar risposta a una situazione corrente in cui nella gran parte dei casi il ciclo della performance non ha un rapporto organico con le attività istituzionali dell EPR; per l altro si rende necessaria per collegarsi alle azioni valutative promosse proprio dall ANVUR (VQR). 14
15 L evidenza empirica dimostra che l assenza di una tale prospettiva integrata può condurre, anche se con intensità variabili, a disfunzioni quali: - un piano della performance inteso più come una proiezione nel tempo delle linee di attività e dei progetti esistenti, che come una programmazione strategica basata su chiare linee di priorità e obiettivi di miglioramento rispetto al posizionamento corrente; - un conseguente legame lasco con la previsione delle risorse necessarie per raggiungere gli obiettivi, i quali sono spesso indicati in modo generale, quando non addirittura confusi con la descrizione delle attività; - una diffusa percezione che si tratti di un tema che non interessa ai ricercatori e che riceve di conseguenza un attenzione limitata nel tempo e circoscritta agli adempimenti formali. Occorre invece affermare con chiarezza la dipendenza del ciclo della performance dal sistema degli obiettivi strategici pluriennali dell EPR e di come la trasparenza e l anticorruzione diventino dimensioni costitutive della performance nella strategia a lungo termine dell ente. Interpretato in questa prospettiva il Piano Integrato è: - un atto di governo dell EPR, la cui responsabilità non è solo formalmente in capo al Consiglio di amministrazione; - un documento non burocratico e non adempimentale, perché inserito integralmente all interno di una programmazione di più ampio respiro, che coinvolge ricercatori, tecnologi e amministrativi. La logica di integrazione consentirà di verificare la coerenza tra obiettivi pluriennali di natura strategica e obiettivi operativi, ma anche di assicurare la loro sostenibilità e di gestire le inevitabili tensioni (trade-off) tra di essi, evitando la stratificazione incontrollata di obiettivi e indicatori privi di una prospettiva comune. 15
16 Box 2 Fondamenti normativi della logica di integrazione con la trasparenza e l anticorruzione Il decreto legislativo 27 ottobre 2009, n. 150 ha introdotto la valutazione del ciclo delle performance nel settore pubblico italiano. L art. 10 comma 1 lettera a) del decreto individua nel Piano della performance il documento operativo con cui le amministrazioni esplicitano i propri indirizzi e i relativi obiettivi, definendo gli indicatori necessari per la misurazione e la valutazione dei risultati. Il Piano è triennale, deve essere redatto entro il 31 gennaio e va aggiornato annualmente. Il Capo III del medesimo decreto denominato Trasparenza e rendicontazione della performance introduce il principio di trasparenza intesa come accessibilità totale [ ] delle informazioni concernenti ogni aspetto dell organizzazione, degli indicatori relativi agli andamenti gestionali e all utilizzo delle risorse per il perseguimento delle funzioni istituzionali, dei risultati dell attività di misurazione e valutazione svolta dagli organi competenti allo scopo di favorire forme diffuse di controllo del rispetto di buon andamento e imparzialità. L art. 11 comma 2 disciplina la redazione del Programma triennale per la trasparenza e l integrità che definisce le iniziative che le amministrazioni sono chiamate a intraprendere per garantire adeguati livelli di trasparenza interna ed esterna. Anche questo documento va aggiornato annualmente, dopo aver sentito le associazioni rappresentate nel Consiglio nazionale dei consumatori e degli utenti. Ancora entro il 31 gennaio le amministrazioni pubbliche devono formulare e adottare il Piano Triennale per la prevenzione della corruzione (PTPC), ai sensi della legge 6 novembre 2012, n. 190, art.1 comma 5 e 6, nel rispetto delle Linee Guida contenute nel Piano Anticorruzione (PNA), pubblicato dal Dipartimento della Funzione Pubblica della Presidenza del Consiglio dei Ministri e approvato nel settembre 2013 dall Autorità Nazionale anticorruzione e per la valutazione e la trasparenza delle pubbliche amministrazioni (ANAC) che ai sensi dell art.5 comma 3 del decreto legge 31 agosto 2013, n. 101 convertito dalla legge 30 ottobre 2013, n.125 aveva appena sostituito la Commissione per la valutazione, la trasparenza e l'integrità delle amministrazioni pubbliche (CIVIT) istituita ai sensi dell art.13 del D.Lgs. 150/2009. Sul piano dell integrazione, ciascuna amministrazione deve armonizzare gli strumenti già previsti o già in uso per finalità di prevenzione dell'illegalità (ispezioni, controlli di varia natura, esercizio della vigilanza ecc.), valorizzandoli, coordinandoli e sistematizzandoli rispetto alle nuove misure della legge, del PNA e del Piano per la prevenzione alla corruzione. Inoltre, al fine di realizzare un efficace strategia di prevenzione del rischio di corruzione, i PTPC debbono essere coordinati rispetto al contenuto di tutti gli altri strumenti di programmazione presenti nell amministrazione e innanzitutto con il Piano performance e debbono essere strutturati come documenti di programmazione, con l indicazione di obiettivi, indicatori, misure, responsabili, tempistica e risorse (PNA, pagg ). Con l'entrata in vigore del decreto legislativo 14 marzo 2013, n.33 (ai sensi dei commi 35 e 36 dell'articolo 1 della legge 190/12) ogni rinvio al Programma triennale per la trasparenza e l integrità si intende riferito al nuovo decreto (art.10), che dev essere coordinato con il PTPC, di cui diventa parte accessoria. In merito al Piano performance, invece, l art.44 stabilisce che i soggetti deputati alla misurazione e valutazione delle performance utilizzano le informazioni e i dati relativi all'attuazione degli obblighi di trasparenza ai fini della misurazione e valutazione delle performance sia organizzativa, sia individuale del responsabile e dei dirigenti dei singoli uffici responsabili della trasmissione dei dati. La necessità di una visione unitaria e integrata degli strumenti di programmazione appare dunque piuttosto marcata all interno del dettato normativo e in questa direzione che l ANVUR intende operare nella funzione delle competenze relative alla valutazione delle attività amministrative degli EPR, attribuitegli dall art.60 comma 2 del decreto legge 21 giugno 2013, n. 69, convertito dalla legge 9 agosto 2013, n La struttura del Piano Integrato La costruzione del Piano Integrato avviene seguendo i principi metodologici che gli enti definiscono nel Sistema di Misurazione e Valutazione della Performance. In base al riordino avvenuto con la riforma della PA e alle presenti Linee Guida, l ANVUR invita gli EPR a riesaminare il proprio Sistema in ottica di 16
17 semplificazione e integrazione ed eventualmente a revisionarlo nei tempi e nei modi ritenuti opportuni. Nel rispetto dell autonomia degli EPR, non si richiede pertanto di predisporre il Piano in forma standardizzata, purché risponda però ad alcuni principi di coerenza indicati dall ANVUR. Qui di seguito sono illustrate le cinque sezioni principali del Piano Integrato, che vanno intese quindi come un elenco di contenuti minimi che l Agenzia ritiene indispensabili per una corretta gestione del ciclo integrato della performance dell ente. 5.1 Inquadramento strategico dell ente La parte iniziale del Piano Integrato esprime la capacità dell EPR di posizionarsi nel quadro nazionale e internazionale e di identificare le aree e gli obiettivi strategici di miglioramento. In questa sezione l ente riassume brevemente le principali linee di sviluppo, facendo esplicito riferimento ai documenti di pianificazione strategica esistenti (Programma Triennale della Attività PTA) e alla programmazione finanziaria (triennale e annuale). Nelle linee di sviluppo si attendono pertanto riferimenti espliciti al mandato istituzionale dell ente in termini di ricerca scientifica, istituzionale e Terza Missione che non possono non tener conto delle implicazioni indicate qui di seguito. Per quanto riguarda la ricerca istituzionale, in virtù delle osservazioni avanzate in premessa, è opportuno che il sistema nazionale di valutazione della ricerca si concentri sui prodotti della ricerca. Come mostra l esperienza internazionale, la pressione indotta dalla valutazione dei prodotti tende a indurre all interno dell organizzazione cambiamenti nelle priorità e nei sistemi di gestione finalizzati a migliorare la performance. Mentre la valutazione dei prodotti degli enti appartiene, per dettato normativo, alla competenza dell ANVUR, il modo con cui gli EPR organizzano internamente le attività di ricerca sono ambiti di espressione dell autonomia. Non è soprattutto compito dell ANVUR prescrivere il modo con cui gli enti progettano e svolgono la valutazione interna della ricerca a livello individuale. Tuttavia, gli enti di ricerca vigilati dal MIUR sono soggetti alla Valutazione della Qualità della Ricerca (VQR). Essa influenza la allocazione delle risorse del Fondo Ordinario per il finanziamento degli Enti e istituzioni di ricerca (FOE), nonché la reputazione e la visibilità degli enti stessi. Alla luce di queste considerazioni, un buon sistema di gestione dell ente di ricerca non può omettere di: - richiamare il posizionamento dell ente stesso nella VQR nel periodo precedente all interno dei propri documenti strategici (programmazione triennale); - enunciare gli obiettivi di miglioramento a livello di ente; - abilitare i responsabili delle strutture interne di ricerca a conoscere, in forma aggregata a livello di struttura (non a livello individuale), i risultati della VQR nel confronto con strutture analoghe; - enunciare gli obiettivi di miglioramento a livello delle singole strutture interne di ricerca e assegnare tali obiettivi ai responsabili delle strutture stesse; - identificare i piani di azione con i quali il miglioramento a livello delle singole strutture può essere realizzato. Tali indicazioni non esauriscono la gestione della ricerca da parte dell ente. La VQR fornisce una serie di indicatori che possono essere integrati e arricchiti dall ente all interno della propria autonomia. Tuttavia tali indicatori sono standardizzati e comparabili e quindi offrono un ambiente naturale per la identificazione di obiettivi strategici e di miglioramento. Inoltre, gli indicatori VQR entrano nella definizione dei parametri 17
18 della allocazione delle risorse MIUR. Sarebbe quindi una contraddizione logica se essi non fossero esplicitamente considerati nel sistema degli obiettivi degli EPR. Per quanto concerne le attività istituzionali, esse tendono a essere assorbite all interno della attività ordinarie degli istituti, a non essere rese visibili e dunque a essere valutate separatamente. Ciò a fronte proprio del fatto che le attività di ricerca sono invece valutate in ogni caso attraverso la VQR. Questa asimmetria potrebbe condurre a distorsioni, spostando l interesse e gli incentivi del personale verso la sola ricerca pubblicabile e impoverendo nel lungo termine le infrastrutture di ricerca e le attività svolte a favore della collettività. È dunque importante che la attività istituzionale abbia un riconoscimento interno all ente non solo in linea di principio, ma con adeguati sistemi di identificazione e misurazione. In prospettiva, dopo una opportuna fase di sperimentazione al fine di definire le attività e standardizzare le misurazioni, la ricerca istituzionale potrà essere ricondotta all interno del perimetro della VQR. La scheda 1 in allegato propone un primo tentativo di avviare una ricognizione interna agli enti. La redazione della scheda non è considerata in alcun modo un adempimento, essendo nell autonomia degli enti la definizione dei rispettivi sistemi. Si segnala in ogni caso l esigenza di disporre di una raccolta di dati comparabili, al fine di stabilire o meno la attrazione delle attività istituzionali nel perimetro della VQR in futuro. Per la Terza Missione, infine, viene presentata in allegato la Scheda 2 che rappresenta una proposta di raccolta sistematica di dati relativi a queste attività. Essa corrisponde alla Scheda SUA_Terza Missione adottata da tutti gli atenei sotto il sistema di accreditamento, valutazione e autovalutazione (AVA) proposto dall ANVUR. Anche questa scheda non è considerata in alcun modo un adempimento, essendo nell autonomia degli enti la definizione dei rispettivi sistemi, ma potrebbe essere adottata dal MIUR, al pari di quella relativa alle attività istituzionali (scheda 1 in allegato), per la definizione del PTA degli EPR (attualmente al vaglio del Ministero). Si segnala inoltre la scheda Terza Missione non sarà considerata nell esercizio di Valutazione della Qualità della Ricerca (VQR) per il periodo , che sarà avviata nella seconda metà del In conclusione, l ente deve dare evidenza delle azioni intraprese e programmate per il miglioramento della qualità della ricerca alla luce del posizionamento nel contesto nazionale e internazionale messo in evidenza dalla valutazione, tenendo conto altresì dei riscontri che in futuro saranno resi sistemati sulle attività di ricerca istituzionale e Terza Missione. In funzione dell inquadramento strategico descritto, pertanto, l ente presenta in questa sezione le conseguenti linee di sviluppo dell attività amministrativa, distinguendo i servizi di supporto generali, specifici e trasversali alle attività istituzionali. 5.2 La performance organizzativa: ambito di azione del Direttore Generale Partendo dal quadro delineato nella sezione iniziale, l ente sviluppa ed espone la programmazione del ciclo della performance organizzativa. È la parte centrale del Piano Integrato in cui sono definite le linee di attività, gli obiettivi, gli indicatori e gli aspetti organizzativi legati alla sfera di governo del Direttore Generale e dell infrastruttura tecnico-amministrativa. 18
19 In particolare, va esplicitato in questa sezione: - l elenco degli obiettivi su cui si fondano le attività operative programmate, indicando la coerenza con la strategia dell ente e la sostenibilità rispetto alle risorse economico-finanziarie disponibili (per maggiori dettagli metodologici cfr. paragrafo 6); - gli indicatori scelti per il monitoraggio delle azioni e la misurazione degli obiettivi (cfr. par. 7); - i soggetti (singoli e di equipe) coinvolti nelle azioni e quelli responsabili degli obiettivi (cfr. par. 8). Nel caso di azioni particolarmente complesse e di durata superiore all anno sarà necessario dare evidenza delle fasi di attività e dei risultati intermedi attesi. 5.3 Analisi delle aree di rischio Dopo aver definito il ciclo della performance organizzativa, in questa sezione l ente indica le aree di rischio corruzione e le conseguenze di una mancata o insufficiente trasparenza amministrativa, dando conto della metodologia utilizzata per la mappatura dei processi, degli stakeholder coinvolti e dei criteri di valutazione del rischio adottati. Le aree di rischio dovranno essere graduate in termini di priorità al fine di comprendere azioni, piani di intervento e di formazione. Per ciascuna area di rischio andranno quindi indicati: - gli ambiti e i procedimenti a potenziale rischio corruzione; - gli specifici rischi con indicazione della stima della probabilità di occorrenza e dell impatto; - gli uffici competenti o interessati; - le possibili cause e i fattori alla base del rischio; - gli specifici interventi che saranno messi in atto. Nel rispetto dell autonomia e delle differenze di contesto, gli enti sono liberi di individuare le proprie peculiari aree di rischio. Tra di esse, in questa sezione devono però comparire analisi, valutazioni e misure d intervento relative ai seguenti ambiti minimi: - approvvigionamenti e gare d appalto; - personale e contratti di lavoro; - gestione finanziaria e bilancio. Nella redazione di questa sezione gli enti assumono come framework regolatore le direttive dell Autorità Anticorruzione (ANAC). Questa sezione del Piano Integrato deve essere redatta in modo da essere separatamente suscettibile di valutazione da parte di ANAC e deve essere trasmessa alla stessa Autorità secondo le norme e le regole da questa stabilite. 5.4 Comunicazione e trasparenza In questa sezione l ente illustra sinteticamente la propria strategia comunicativa, rimandando alle sezioni del proprio sito istituzionale le informazioni pubblicate (link) e soffermandosi esclusivamente sui cambiamenti e le novità impostate nell anno precedente e/o programmate per quello entrante. Siccome le azioni, gli obiettivi e l assetto organizzativo finalizzato alla comunicazione e alla trasparenza dell ente sono già state descritte nelle sezioni precedenti, in questo capitolo vanno elencate e distinte: 19
20 - le iniziative strettamente legate al soddisfacimento dei requisiti di trasparenza definiti nel d.lgs. 150/2009, dalla legge 190/2012 e dal d.lgs. 33/2013 (in questa area rientra l indagine di benessere del personale); - eventuali piani di comunicazione aggiuntivi, con particolare attenzione alle iniziative volte a informare le parti interessate sui risultati conseguiti dall ente (es: bilancio sociale, politiche della qualità ecc.). Similmente alla definizione delle aree di rischio corruzione in questa sezione l ANVUR invita gli enti ad attenersi alle indicazioni dell ANAC. 5.5 La performance individuale: sistemi di misura delle prestazioni e degli incentivi Questa parte è dedicata allo stato dei sistemi, in cui l ente descrive la logica e il metodo utilizzato per la definizione e l assegnazione degli obiettivi individuali, con particolare riguardo all incentivazione monetaria. Nello specifico questa sezione del Piano Integrato dovrà contenere: - una breve sezione sullo stato del sistema di misura delle prestazioni nel suo complesso, indicando in particolare le aree di miglioramento; - una breve sezione sulla gestione dei rischi anticorruzione e sulla misurazione degli interventi programmati secondo la metodologia indicata nel relativo paragrafo; - il sistema di valutazione e incentivazione del personale tecnico amministrativo (PTA), indicando in particolare: o la copertura delle categorie soggette a valutazione rispetto al totale PTA; o gli elementi utilizzati per la valutazione delle categorie (risultati e comportamenti); o i ruoli coinvolti come valutatori per le diverse categorie; o l articolazione e tempificazione del processo di valutazione; - Lo stato della contrattazione sindacale per le diverse categorie. 20
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