Source: https://www.buzer.de/gesetz/1262/a210954.htm
Timestamp: 2019-06-26 18:20:37
Document Index: 331473577

Matched Legal Cases: ['§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 25', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 63', '§ 72', '§ 81', '§ 87', '§ 63', '§ 72', '§ 81', '§ 68', '§ 81', '§ 83', '§ 87', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 82', '§ 77', '§ 81', '§ 84', '§ 81', '§ 80', '§ 81', '§ 11', '§ 12', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 80', '§ 81', '§ 80', '§ 81', '§ 82', '§ 22', '§ 22', '§ 80', '§ 81', '§ 81', '§ 80', '§ 81', '§ 81', '§ 63', '§ 72', '§ 81', '§ 87', '§ 63', '§ 72', '§ 81', '§ 68', '§ 81', '§ 83', '§ 87', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 82']

§ 81 WpHG Geschäftsleiter Wertpapierhandelsgesetz
Sie sind hier: Start > Inhaltsverzeichnis WpHG > § 81
§ 81 - Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)
§ 81 hat 1 frühere Fassung und wird in 13 Vorschriften zitiert
(1) 1Die Geschäftsleiter eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens haben im Rahmen der Pflichten aus § 25c Absatz 3 des Kreditwesengesetzes ihre Aufgaben in einer Art und Weise wahrzunehmen, die die Integrität des Marktes wahrt und durch die die Interessen der Kunden gefördert werden. 2Insbesondere müssen die Geschäftsleiter Folgendes festlegen, umsetzen und überwachen:
(2) 1Die Geschäftsleiter eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens müssen regelmäßig Folgendes überwachen und überprüfen:
2Bestehen Mängel, müssen die Geschäftsleiter unverzüglich die erforderlichen Schritte unternehmen, um diese zu beseitigen.
(4) 1Die Geschäftsleiter haben den Produktfreigabeprozess wirksam zu überwachen. 2Sie haben sicherzustellen, dass die Compliance-Berichte an die Geschäftsleiter systematisch Informationen über die von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen konzipierten und empfohlenen Finanzinstrumente enthalten, insbesondere über die jeweilige Vertriebsstrategie. 3Auf Verlangen sind die Compliance-Berichte der Bundesanstalt zur Verfügung zu stellen.
(5) 1Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen hat einen Beauftragten zu ernennen, der die Verantwortung dafür trägt, dass das Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden einhält. 2Der Beauftragte kann daneben auch weitere Aufgaben wahrnehmen.
Frühere Fassungen von § 81 WpHG
Zitierungen von § 81 WpHG
Sie sehen die Vorschriften, die auf § 81 WpHG verweisen. Die Liste ist unterteilt nach Zitaten in WpHG selbst, Ermächtigungsgrundlagen, anderen geltenden Titeln, Änderungsvorschriften und in aufgehobenen Titeln.
... Ausnahme von § 63 Absatz 2, den §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 und 9 bis 13, den §§ 81 , 84 bis § 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 entsprechend anzuwenden auf ...
... will, § 63 Absatz 2, die §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 sowie 9 bis 13, die §§ 81 , 84 bis 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 dieses Gesetzes nicht anzuwenden sind, solange ...
... 67 Absatz 4, die §§ 68 bis 71, 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer 2 und 3 und Absatz 7 bis 13, § 81 Absatz 1 bis 4 , § 83 Absatz 1 und 2, § 87 Absatz 1 Satz 1, Absatz 2, 3, 4 Satz 1 und Absatz 6 sind auf ...
... und die Merkmale und den Zielmarkt des Finanzinstruments zu verstehen, 110. entgegen § 81 Absatz 1 nicht die Organisation, Eignung des Personals, Mittel und Regelungen zur Erbringung von ... und die Vergütungspolitik festlegt, umsetzt und überwacht, 111. entgegen § 81 Absatz 2 nicht die Eignung und die Umsetzung der strategischen Ziele des ... Schritte einleitet, um bestehende Mängel zu beseitigen, 112. entgegen § 81 Absatz 3 keinen angemessenen Zugang sicherstellt, 113. entgegen § 82 Absatz 1, auch in ...
... 6, den §§ 77, 78, 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer 1 bis 4, Absatz 2 bis 4, 6, 8 bis 13, nach § 81 sowie den §§ 84 und 87 Absatz 1 bis 5 des Wertpapierhandelsgesetzes, 3. die ...
... deren Beurteilung durch den Prüfer; 21. die Erfüllung der Anforderungen nach § 81 des Wertpapierhandelsgesetzes; 22. die Mittel und Verfahren zur Erfüllung der ...
... im Emissions- und Platzierungsgeschäft 12 § 80 Abs. 9 &#8722; 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 &#8722; 9, 12 &#8722; 15, § 12 Abs. 1 &#8722; 4 S. ... VO (EU) 2017/565 Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte) 19 § 81 Abs. 1 &#8722; 4 WpHG Pflichten für Geschäftsleiter 20 § 81 Abs. 5 WpHG ... 19 § 81 Abs. 1 &#8722; 4 WpHG Pflichten für Geschäftsleiter 20 § 81 Abs. 5 WpHG Beauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von ...
... Finanzinstrumente konzipiert, (Konzepteur) hat die Anforderungen der Absätze 2 bis 15 und des § 81 Absatz 4 und 5 des Wertpapierhandelsgesetzes so zu erfüllen, wie es angesichts der Art des ...
... die Anforderungen der Absätze 2 bis 12 sowie des § 80 Absatz 12 und 13 und des § 81 Absatz 4 des Wertpapierhandelsgesetzes so zu erfüllen, wie es angesichts der Art des ...
... § 80 Organisationspflichten; Verordnungsermächtigung § 81 Geschäftsleiter § 82 Bestmögliche Ausführung von ... 9, 31 bis 34 und 34b bis 36b" durch die Wörter „§§ 22, 63 bis 83 und 85 bis 92" und die Wörter „Artikel 7 und 8 der Verordnung (EG) Nr. ... von einer Ausnahme nach Absatz 1 Nummer 9 oder 10 Gebrauch machen, gelten die §§ 22, 63 bis 83 und 85 bis 92 entsprechend." e) Folgender ... erlassen." 81. Nach § 80 wird folgender § 81 eingefügt: „§ 81 Geschäftsleiter (1) Die ... 81. Nach § 80 wird folgender § 81 eingefügt: „ § 81 Geschäftsleiter (1) Die Geschäftsleiter eines ... Ausnahme von § 63 Absatz 2, den §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 und 9 bis 13, den §§ 81 , 84 bis § 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 entsprechend anzuwenden auf ... will, § 63 Absatz 2, die §§ 72 bis 78, 80 Absatz 1 bis 6 sowie 9 bis 13, die §§ 81 , 84 bis 87 Absatz 1 Satz 2 bis 4 und Absatz 3 bis 8 dieses Gesetzes nicht anzuwenden sind, solange ... 67 Absatz 4, die §§ 68 bis 71, 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer 2 und 3 und Absatz 7 bis 13, § 81 Absatz 1 bis 4 , § 83 Absatz 1 und 2, § 87 Absatz 1 Satz 1, Absatz 2, 3, 4 Satz 1 und Absatz 6 sind auf ... und die Merkmale und den Zielmarkt des Finanzinstruments zu verstehen, 110. entgegen § 81 Absatz 1 nicht die Organisation, Eignung des Personals, Mittel und Regelungen zur Erbringung von ... und die Vergütungspolitik festlegt, umsetzt und überwacht, 111. entgegen § 81 Absatz 2 nicht die Eignung und die Umsetzung der strategischen Ziele des ... Schritte einleitet, um bestehende Mängel zu beseitigen, 112. entgegen § 81 Absatz 3 keinen angemessenen Zugang sicherstellt, 113. entgegen § 82 Absatz 1, auch in ...
Link zu dieser Seite: https://www.buzer.de/gesetz/1262/a210954.htm