Source: http://busquedas.elperuano.pe/normaslegales/modifican-reglamento-de-fondos-de-inversion-y-sus-sociedades-resolucion-n-011-2017-smv01-1499098-1/
Timestamp: 2018-05-22 09:59:39
Document Index: 45717816

Matched Legal Cases: ['artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 17', 'artículo 17', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 9', 'Artículo 1', 'artículo 5', 'Artículo 5', 'Artículo 3']

El Peruano - Modifican Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras - RESOLUCION - N° 011-2017-SMV/01 - ORGANISMOS TECNICOS ESPECIALIZADOS - SUPERINTENDENCIA DEL MERCADO DE VALORES
Nº 011-2017-SMV/01
El Expediente N° 2017003210, los Memorándos Conjuntos Nros. 447 y 1068-2017-SMV/06/10/12 del 26 de enero y 13 de marzo de 2017, respectivamente, ambos emitidos por la Oficina de Asesoría Jurídica, la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo, así como el Proyecto de modificación del artículo 5 del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras aprobado por la Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01 (en adelante, el Proyecto);
Que, conforme al artículo 5, literal b), del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la SMV, aprobado por Decreto Ley Nº 26126 y modificado por la Ley N° 29782, Ley del Fortalecimiento de la Supervisión del Mercado de Valores, el Directorio de la SMV tiene por atribución aprobar la normativa del mercado de valores, así como aquellas a que deben sujetarse las personas naturales y jurídicas sometidas a su supervisión, incluidos los fondos de inversión así como sus sociedades administradoras;
Que, mediante Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01 publicada el 21 de diciembre de 2014 en el Diario Oficial El Peruano, se aprobó el Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras;
Que, el artículo 17 de la Ley de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, Decreto Legislativo Nº 862, modificado por la Ley N° 27641, establece las prohibiciones a las que están sometidos los accionistas con una participación superior al diez por ciento (10%) del capital social de una sociedad administradora de fondos de inversión;
Que, en concordancia con la finalidad perseguida por las restricciones contenidas en el artículo 17 del Decreto legislativo N° 862 se considera necesario modificar el artículo 5° del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras aprobado por la Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01, de manera que se precise que dichas restricciones son aplicables a los accionistas directos o indirectos con una participación superior al diez por ciento (10%) del capital social de una sociedad administradora de fondos de inversión, debiendo aplicarse el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculación y Grupos Económicos, aprobado por Resolución SMV N° 019-2015-SMV/01, para el cálculo de la propiedad indirecta;
Que, el Proyecto fue difundido en el Diario Oficial El Peruano y puesto en consulta ciudadana en el Portal del Mercado de Valores de la SMV por diez (10) días calendario, conforme lo dispuso la Resolución SMV N° 006-2017-SMV/01, publicada el 1 de marzo de 2017, a fin de que las personas interesadas formulen comentarios sobre la propuesta; y,
Estando a lo dispuesto por el literal b) del artículo 5 de la Ley Orgánica de la SMV, y el numeral 2 del artículo 9° del Reglamento de Organización y Funciones de la SMV, aprobado por Decreto Supremo N° 216-2011-EF, así como a lo acordado por el Directorio en su sesión del 15 de marzo de 2017;
Artículo 1.- Modificar el artículo 5 del Reglamento de Fondos de Inversión y sus Sociedades Administradoras, aprobado por la Resolución SMV N° 029-2014-SMV/01, conforme al siguiente texto:
“Artículo 5 Principio de Independencia y Separación
En el desarrollo de sus actividades la Sociedad Administradora debe cumplir las siguientes reglas:
1. Adquirir, arrendar, usufructuar, utilizar o explotar, en forma directa o indirecta, bienes o derechos de los Fondos que administren, y de arrendar o ceder en cualquier forma a título oneroso, los bienes o derechos de la sociedad al Fondo bajo su administración;
2. Dar préstamos a dichos Fondos, excepto que aquellos partícipes que no estén vinculados a la Administradora ni a la entidad o persona que otorgaría el préstamo hayan previamente autorizado el mismo así como sus condiciones.
3. Recibir préstamos o garantías con cargo a los recursos de los Fondos;
4. Efectuar cobros, directa o indirectamente, al Fondo, por cualquier servicio prestado no autorizado; y,
5. Ser accionista, director, gerente o miembro del Comité de Inversiones de otra sociedad administradora.
1. Ser accionistas de otra empresa que cuente con autorización de funcionamiento de la SMV y preste servicios, directa o indirectamente, a la Sociedad Administradora o a los Fondos que esta administre.
2. Prestar servicios, de forma directa o indirecta, a las empresas mencionadas en el numeral anterior.
Artículo 3.- La presente resolución entrará en vigencia a partir del día siguiente de su publicación en el Diario Oficial El Peruano.
1499098-1