Source: https://mitarbeiter-coaching.com/2019/02/02/auslagerung-geldwaesche-officer-kapitalverwaltungsgesellschaften/
Timestamp: 2019-08-20 14:34:53
Document Index: 236566303

Matched Legal Cases: ['§ 28', '§25', '§ 24', '§ 93', '§ 93', '§ 7', '§154', '§138']

von mitarbeiter coaching | 2. Feb, 2019 | Allgemein, Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften, Seminare Aktuell, Unternehmensberatung online | 0 Kommentare
Wir bieten Auslagerungslösungen für Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften. Für die Einrichtung eines prüfungssicheren Risikomanagements zur Geldwäscheprävention übernehmen wir folgende Aufgaben:
Als Geldwäschebeauftragter überwachen wir die Einhaltung des GwG sowie anderer gesetzlicher Vorgaben, einschließlich der Vorgaben aus weiteren Richtlinien des Unternehmens zur Geldwäscheprävention.
Sie wünschen ein kostenfreies Angebot für Ihre Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften. Wir beraten Sie gerne. Senden Sie Ihre Anfrage direkt an das S&P Team Geldwäscheprävention-Compliance, Email: a.schulz@sp-partners.de
S&P Team Geldwäscheprävention – Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften
Das S&P Team Geldwäscheprävention bietet eine vertretungssichere Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften.
Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Versicherungen und mittelständische Unternehmen tätig.
Frau Miriam Boglino ist als Justiziarin für Fondsgesellschaften und Asset Manager in London tätig. Sie berät mittelständische Unternehmen beim Aufbau von europaweiten Compliance Management-Systemen.
Sicherstellung einer ausreichenden Compliance zur Geldwäscheprävention – Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften
Zur Sicherstellung einer ausreichenden Compliance zur Geldwäscheprävention sind bei Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften folgende 16 Compliance-Pflichten zwingend umzusetzen:
Folgende Regelungen könnten Sie bei der Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften auch interessieren:
Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation § 28 KAGB – Sonstige strafbare Handlungen und Einrichtung einer Zentrale Stelle §25h Abs. 7 KWG
Kapitalverwaltungsgesellschaften müssen über eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation verfügen, die die Einhaltung der von der Kapitalverwaltungs-gesellschaft zu beachtenden gesetzlichen Bestimmungen gewährleistet. Die §§ 24c und 25h bis 25m des Kreditwesengesetzes sowie § 93 Absatz 7 und 8 in Verbindung mit § 93b der Abgabenordnung gelten entsprechend.
Kapitalverwaltungsgesellschaften haben ein angemessenes Risikomanagement sowie interne Sicherungsmaßnahmen einzurichten. Diese dienen der Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder sonstigen strafbaren Handlungen, welche zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen können.
Bei der Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften ist folgendes zwingend zu beachten: Kapitalverwaltungsgesellschaften müssen auch einen Fraud-Beauftragten zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen bestellen.
Die Funktion des Geldwäschebeauftragten im Sinne des § 7 des Geldwäschegesetzes und die Pflichten zur Verhinderung strafbarer Handlungen im Sinne des Absatzes 1 Satz 1 können bei der Kapitalverwaltungsgesellschaft auch von einer Stelle (Zentrale Stelle) wahrgenommen werden. Die Bundesanstalt kann auf Antrag der Gesellschaft zulassen, dass eine andere Stelle im Institut für die Verhinderung der strafbaren Handlungen zuständig ist, soweit hierfür ein wichtiger Grund vorliegt.
Die wichtigsten Änderungen und Verschärfungen auf einen Blick – Geldwäschegesetz 2017 – Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften
Die finalen BaFin-Auslegungshinweise Dezember 2018 finden Sie hier direkt zum Download. Detaillierte Informationen zur BaFin-Verwaltungspraxis erhalten Sie für die Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften direkt in unserem Informationsblog BaFin-Auslegungshinweise März 2018.
Das könnte Sie bei der Auslagerung Geldwäsche Officer Kapitalverwaltungsgesellschaften auch interessieren: Mit dem Steuerumgehungsgesetz vom 23.06.2017 erfolgte auch die Streichung des Bankkundengeheimnisses. Die erweiterten Identifizierungspflichten sowie Meldepflichten für Drittstaatengesellschaften finden Sie in unserem Info-Blog Neue Identifizierungspflichten §154 AO und Meldepflichten §138 AO.