Source: https://www.ostwestfalen.ihk.de/unternehmen-entwickeln/recht-steuern/finanzanlagenvermittler-und-honorar-finanzanlagenberater/merkblaetter/
Timestamp: 2019-09-16 20:52:56
Document Index: 311137403

Matched Legal Cases: ['§ 34', '§ 1', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 24']

Erste Schritte in der Unternehmensnachfolge
Merkblätter: Relevante Informationen für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater
Die Vermittlung oder Beratung von bzw. über Finanzanlagen ist ein erlaubnispflichtiges Gewerbe. Nach den §§ 34f oder 34h GewO wird die dementsprechende Erlaubnis in drei Teilbereiche unterteilt. Für jeden einzelnen Teilbereich kann eine separate Erlaubnis oder eine Gesamt-Erlaubnis für alle Teilbereiche beantragt werden. Angestellte, die direkt bei der Beratung und Vermittlung von Finanzanlagen mitwirken, müssen ebenso über einen Sachkundenachweis verfügen und zuverlässig sein.
Die drei Teilbereiche gliedern sich in:
◾ Nr.1: Anteile oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
◾ Nr.2: Anteile oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen In-vestmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen
◾ Nr.3: Vermögensanlagen im Sinne des § 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes
Welche Voraussetzungen sind für die Erlaubnis nach § 34f GewO oder nach § 34h GewO zu erfüllen?
Ein polizeiliches Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde und ein Auszug aus dem Gewerbezentralregister sind vorzulegen.
Nachweis, dass gegen den Antragsteller kein laufendes Insolvenzverfahren anhängig ist und kein Eintrag im Schuldnerverzeichnis vorliegt.
Das Bestehen einer Vermögensschadenhaftpflichtversicherung lt. gesetzlicher Vorgabe ist zu dokumentieren. Je nach beantragtem Produktbereich bzw. der Erlaubnis für den gesamten § 34 f GewO oder 34h GewO wird die Absicherung differenziert werden.
Fachkenntnisse werden durch den Nachweis bestimmter Ausbildungsgänge nebst Praxiserfahrung oder durch das Ablegen einer Sachkundeprüfung nachgewiesen.
Weitere Informationen finden Sie in unseren Merkblättern:
Informationspflichten für Finanzanlagenvermittler(69 KB)
Wichtige Informationen für Finanzanlagenvermittler(104 KB)
Internet-Impressum für Vermittler(69 KB)
Prüfpflicht nach § 24 FinVermV(42 KB)
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