Source: https://pt.scribd.com/doc/194907488/DBJV-Mitteilungen-2-2012
Timestamp: 2019-05-22 17:28:51
Document Index: 363366848

Matched Legal Cases: ['Art. 442', 'Art. 443', 'Art. 3', 'Art. 2', 'Art. 7', 'Art. 7', 'Art. 7', 'Art. 443', 'Art. 14', 'Art. 30', 'Art. 445', 'Art. 451', 'Art. 445', 'Art. 7', 'Art. 58', 'Art. 59', 'Art. 7', 'Art. 59', 'Art. 60', 'Art. 58', 'Art. 59', 'Art. 68', 'Art. 73', 'Art. 73', 'Art. 7', 'Art. 73', 'Art. 73', 'Art. 75', 'Art. 7', 'Art. 58', 'Art. 62', 'Art. 458', 'Art. 457', 'Art. 7', 'Art. 193', 'Art. 192', 'Art. 7', 'Art. 7', 'Art. 458', 'Art. 7', 'Art. 7', 'Art. 117', 'Art. 1', 'Art. 7', 'Art. 19', 'Art. 7', 'Art. 130', 'Art. 176', 'Art. 472', 'Art. 543', 'Art. 472', 'Art. 474', 'Art. 9', 'Art. 468', 'Art. 469', 'Art. 477', 'Art. 487', 'Art. 7', 'Art. 132', 'Art. 487', 'Art. 488', 'Art. 490', 'Art. 13', 'Art. 20', 'Art. 18', 'Art. 10', 'Art. 18', 'Art. 543', 'Art. 8', 'Art. 10', 'Art. 391', 'Art. 10', 'Art. 165', 'Art. 118', 'Art. 433', 'Art. 3', 'Art. 3', 'Art. 55', 'Art. 543', 'Art. 494', 'Art. 482', 'Art. 482', 'Art. 483', 'Art. 483', 'Art. 483', 'Art. 482', 'Art. 482', 'Art. 482', 'Art. 502', 'Art. 486', 'Art. 483', 'Art. 448', 'Art. 10', 'in casu', 'Art. 16', 'Art. 99', 'Art. 1', 'Art. 6']

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Heft 2 / 2012 (30. Jahrgang) November 2012
Programm der XXXI. Jahrestagung in Weimar......................... 1 Ein Einblick in das Individualarbeitsrecht Brasiliens (Valentin Knobloch) ................................................................ 5 Da verdade real ao direito material (Rafael Cavalcanti Lemos) ....................................................... 20 Neues Schrifttum zum brasilianischen Recht (Andreas Grnewald) .............................................................. 41 Kurzmitteilungen .................................................................... 45
Herausgeber: Deutsch-Brasilianische Juristenvereinigung e.V. Vereinsregister Nr. 8076, Bankkonto: Deutsche Bank Essen, Nr. 1312487, BLZ 36070050 Vorstand: Rechtsanwalt Dr. Jan Curschmann, Vorsitzender, c/o Taylor Wessing, Hanseatic Trade Centre, Am Sandtorkai 41, 20457 Hamburg; Rechtsanwalt Andreas Sanden, c/o Pacheco Neto, Sanden, Teisseire Advogados, Al. Franca 1050 - 3, 9 and 11th floors, 01422-001, So Paulo SP / Brasilien; Rechtsanwltin Irene Haagen, Hinterm Gericht 23, 93183 Kallmnz; Rechtsanwalt Parvis Papoli-Barawati, Franz-Lenz-Str. 4, 49084 Osnabrck; Dr. Jan Peter Schmidt, Wissenschaftlicher Referent, Max-Planck-Institut fr auslndisches und internationales Privatrecht, Mittelweg 187, 20148 Hamburg Sekretariat: Rechtsanwalt Parvis Papoli-Barawati, Franz-Lenz-Str. 4, 49084 Osnabrck Tel.:+49 (0)541 331 1015; Fax: +49 (0) 541 685 4697; e-Mail: info@dbjv.de ISSN: 2195-1438 (Print) ISSN: 2195-1446 (Internet)
Ivens Henrique Hbert, Hamburg Dr. Jan Peter Schmidt, Hamburg e-mail: schmidt@mpipriv.de Die DBJV im Internet: www.dbjv. de
Die De u t sc h- Br a s il ia n i sch e J u ri st e n ve r e i ni gu n g is t ge mei n n tz i ger Ve re in i m S i n ne de r 5 2 f f . A O m it d e m Zi el, d ie b ila te r a le K o op e r a ti on a uf ju r i st i sc her u n d wi sse n sc ha f tlic h er E be n e z u f r der n. Nac h dr u c k n ur m it sc h r i f tl i c her Ge n e h mi gu n g d er A u t or e n u n d d er H er a u s ge be r .
DBJV-Mitteilungen Nr. 2 / 2012
Arbeitsrecht in Deutschland und Brasilien Direito do Trabalho na Alemanha e no Brasil
XXXI. Jahrestagung 2012 / Congresso Anual 2012
Deutsch-Brasilianische Juristenvereinigung e.V. Associao de Juristas Alemanha-Brasil 8. bis 11. November 2012 / de 8 a 11 de Novembro de 2012 Weimar
Donnerstag / Quinta-feira, 8. November 2012 14h30 Treffen am / Encontro no Hotel Elephant, Markt 19, 99423 Weimar Abfahrt nach Erfurt zur Besichtigung des Bundesarbeitsgerichtes / Excurso a Erfurt para visita ao Supremo Tribunal do Trabalho Informeller Begrungsabend im/ Jantar informal de boas vindas no Restaurant joHanns Hof, Scherfgasse 1, 99423 Weimar
Freitag / Sexta-feira 9. November 2012 Tagungsort/Local: Bauhaus-Universitt, Geschwister-Scholl-Str. 8, 99423 Weimar 09h00 09h30 Registrierung der Teilnehmer / Credenciamento Begrungsansprachen / Ceremnia de abertura Dr. Jan Curschmann, Vorsitzender der DBJV Ministra Silvana Polich, Brasilianische Botschaft, Berlin 10h00 Erffnungsreferat / Palestra de abertura Sylk Schneider, Weimar Goethe in Brasilien Verbindungen zwischen Weimar und Brasilien / Goethe no Brasil relaes entre Weimar e o Brasil, mit anschlieender Diskussion / com debate Axel Breinlinger, Richter am Bundesarbeitsgericht, Erfurt: Schutz des Arbeitnehmers durch Gesetz und Justiz / Proteo do empregado atravs da legislao e da justia, com debate / mit anschlieender Diskussion
Mittagessen / Intervalo para almoo Marc Gimmy, Taylor Wessing, Vorsitzender der DeutschSpanischen Juristenvereinigung Die Rolle des deutschen Arbeitsrechtes in der Wirtschaftskrise / O papel do direito laboral alemo na crise econmica, mit anschlieender Diskussion / com debate Prof. Dr. Antnio lvares da Silva, Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG), Belo Horizonte Schutz des Arbeitnehmers durch Gesetz und Justiz / Proteo do empregado atravs da legislao e da justia, com debate / mit anschlieender Diskussion Abendveranstaltung im Jantar no Restaurant Zum Schwarzen Bren, Markt 20, 99423 Weimar
Samstag / Sbado, 10. November 2012 9h30 10h00 Fortsetzung der Tagung Continuao do Congresso Maria Lcia Gadotti, So Paulo O trmino das relaes trabalhistas no Brasil / Beendigung von Arbeitsverhltnissen in Brasilien, mit anschlieender Diskussion / com debate Prof. Dr. Achim Seifert, Friedrich-Schiller-Universitt Jena Die Mitbestimmung in Unternehmensorganen das deutsche Modell / A cogesto em orgos empresariais, mit anschlieender Diskussion / com debate Mittagessen / Intervalo para almoo
4 14h30
Dr. Axel Boysen, Head International Labour Law and Immigration Law der Siemens AG, Mnchen Lokales Arbeitsrecht im internationalen Geschft / Direito do Trabalho local no mbito dos negcios internacionais, mit anschlieender Diskussion / com debate Sandra Lia Simn, Procuradora-Chefe, So Paulo: O papel da procuradoria perante a justia trabalhista / Die Rolle der brasilianischen Staatsanwaltschaft im Arbeitsgerichtsprozess, mit anschlieender Diskussion / com debate Besuch der Anna-Amalia-Bibliothek / visita biblioteca Anna Amalia Festliches Abendessen im Jantar Solene no Restaurant Alte Remise, Hauptstr. 14, 99425 Weimar/Tiefurt
Sonntag / Domingo, 11. November 2012 10h00 Mitgliederversammlung der DBJV im / Assemblia dos Associados no Hotel Amalienhof, Amalienstr. 2, 99423 Weimar, Tel. 03643-5490 Deutsch-Brasilianische Juristenvereinigung e.V., Frankfurt Vorstand / Diretoria: Dr. Jan Curschmann, Hamburg Irene Haagen, Kallmnz Parvis Papoli-Barawati, Osnabrck Andreas Sanden, So Paulo Dr. Jan Peter Schmidt, Hamburg
Ein Einblick in das Individualarbeitsrecht Brasiliens
von VALENTIN KNOBLOCH
I. Einleitung II. Das brasilianische Arbeitsgesetzbuch: die CLT III. Das Arbeitsverhltnis 1. Der Arbeitsvertrag 2. Arbeitnehmer und Arbeitgeber IV. Inhalt des Arbeitsverhltnisses 1. Befristung 2. Gesetzliche Arbeitszeit 3. Vergtung und Mindestlohn V. Leistungsstrung 1. Mit Entgeltfortzahlung 2. Ohne Entgeltfortzahlung VI. nderung des Arbeitsvertrags VII. Beendigung des Arbeitsverhltnisses 1. Ordentliche Kndigung a) Voraussetzungen b) Abfindungsanspruch c) Kndigungsschutz 2. Auerordentliche Kndigung 3. Weitere Beendigungsgrnde VIII. Zusammenfassung I. Einleitung Deutsche Unternehmen sind seit vielen Jahren in Brasilien ansssig. ber 1.200 Unternehmen mit deutschem Kapital operieren in diesem Land und beschftigen mehr als 250.000 Menschen. So Paulo gilt mit seinen ber 800 deutsch-brasilianischen Unternehmen als weltweit der
Assessor des Rechts und Doktorand am Institut fr Arbeits- und Wirtschaftsrecht der Universitt zu Kln. Thema der Promotion: Das brasilianische Individualarbeitsrecht Eine rechtsvergleichende Untersuchung zum deutschen und brasilianischen Recht im Hinblick auf ein einheitliches Arbeitsgesetzbuch in Deutschland. 2008 Forschungsaufenthalt an der Universidade Federal de Minas Gerais (UFMG) in Belo Horizonte und Praktikum in der Rechtsabteilung von Vallourec & Mannesmann Tubes (V&M do Brasil). Referendariat u.a. in der Rechtsabteilung der Bayer S.A. (Bayer do Brasil) in So Paulo in 2011.
grte deutsche Wirtschaftsstandort auerhalb Deutschlands1. In zahlreichen Industriezweigen, vor allem in den Branchen Automobil, Chemie und Maschinenbau, besitzt Deutschland in Brasilien eine starke Marktposition. Das Arbeitsvertragsrecht stellt als Grundlage der Rechtsbeziehungen zwischen Arbeitgebern und Arbeitnehmern und Mittelpunkt der Arbeitsbeziehungen einen wichtigen Rechtsbereich fr Unternehmen dar. Schlielich steuert es das Marktgeschehen und greift direkt in die Lebenswirklichkeit von Arbeitnehmern und Arbeitgebern ein. Vor dem Hintergrund der wirtschaftlichen Bedeutung Brasiliens fr Deutschland und der Bedeutung des Arbeitsrechts fr Unternehmen im Allgemeinen ist es fr deutsche Unternehmen von grundlegender Bedeutung, sich in dem fremden Land intensiv mit dieser Rechtsmaterie zu befassen. Der vorliegende Beitrag gibt einen Einblick in das Individualarbeitsrecht Brasiliens. Es sollen dabei lediglich die Grundzge des Rechts dargestellt werden, um so einen verstndlichen Gesamtberblick zu erlangen. Als Quellen fr den vorliegenden Beitrag dienten in erster Linie die brasilianischen Gesetze selbst, insbesondere die einem Arbeitsgesetzbuch vergleichbare Consolidao das Leis do Trabalho (CLT) aus dem Jahr 1943 und die Brasilianische Bundesverfassung von 1988 (Constituio Federal CF). Daneben wurden aber auch Lehrbcher, Rechts- und Gesetzesverordnungen sowie die Leitstze der obersten Arbeitsgerichte (Smulas do TST2) herangezogen. II. Das brasilianische Arbeitsgesetzbuch: die CLT Die Consolidao das Leis do Trabalho oder kurz CLT stellt den grundlegenden Gesetzestext fr das brasilianische Arbeitsrecht dar. Die CLT ist uerst ausfhrlich und detailliert und lsst nur selten Raum fr Auslegungen. Sie wird an einigen Stellen durch die Brasilianische Verfassung ergnzt oder vervollstndigt. Darber hinaus verweist sie teilweise auf andere ergnzende Gesetze. Die CLT besteht aus 11 Titeln. Der erste Titel (Ttulo I Introduo) gilt als Einleitung fr das gesamte Arbeitsrecht ber die CLT hinaus3 und definiert die grundlegenden Begriffe und Prinzipien des Arbeitsrechts. Die Titel II und III enthalten Regelungen zum Schutz der Arbeit (Normas de Tutela do Trabalho). Titel IV regelt den Individualarbeitsvertrag (Contrato Individual de Trabalho). Die Titel V bis XI betreffen das kollektive Arbeitsrecht und das Arbeitsprozessrecht.
Bundesverband deutscher Industrie e.V.: http://www.bdi.eu/Brasilien.htm, recherchiert am 20.10.2012. 2 TST = Tribunal Superior do Trabalho. 3 Carrion, Valentin, Comentrios Consolidao das Leis do Trabalho, 31a edio, So Paulo 2006, atualizado por Eduardo Carrion, S. 21.
III. Das Arbeitsverhltnis 1. Der Arbeitsvertrag In Brasilien gilt der Arbeitsvertrag als eigene Vertragsform. Er wird im Gesetz (durch die Art. 442 ff. CLT) ausfhrlich geregelt. Er kann (nach Art. 443 CLT) stillschweigend oder ausdrcklich, mndlich oder schriftlich, befristet oder unbefristet geschlossen werden. Ein Arbeitsvertrag gilt unabhngig von der rechtlichen Bezeichnung, die ihm gegeben wird. Er ist damit weitestgehend von bestimmten Formalien gelst, sodass lediglich das Merkmal der tatschlichen Arbeit das Arbeitsverhltnis als solches charakterisiert (teoria do contrato realidade Theorie des tatschlichen Vertrages).4 2. Arbeitnehmer und Arbeitgeber Als Arbeitnehmer gilt (nach Art. 3 CLT) jede natrliche Person, die Dienste nicht nur gelegentlich fr einen Arbeitgeber in Abhngigkeit von diesem und gegen Entgelt leistet. Es ist dabei gleichgltig, um welche Art von Arbeit es sich handelt, zu welchen Konditionen der Arbeitnehmer arbeitet oder ob es sich um intellektuelle, technische oder handwerkliche Arbeit handelt. Arbeitgeber ist (nach Art. 2 CLT) jedes individuelle oder kollektive Unternehmen (oder Betrieb), das eine persnlich erbrachte Leistung empfngt, vergtet und leitet, whrend es die wirtschaftlichen Risiken trgt. Das Arbeitsverhltnis wird damit grundstzlich durch fnf Eigenschaften charakterisiert: 1. persnliche Leistungserbringung (pessoalidade); 2. in Abhngigkeit (subordinao); 3. gegen Entgelt bzw. Gegenleistung (onerosidade); 4. nicht nur gelegentlich (noeventualidade); 5. ohne das Unternehmensrisiko zu tragen (sem correr o risco do empreendimento). Teilweise nennt die Literatur zudem das Merkmal der Fremdbestimmtheit der Arbeit (alheiabilidade bzw. alienidade). Daneben gibt es in Brasilien bestimmte Arbeitnehmergruppen und arbeitnehmerhnliche Personen, denen ganz oder teilweise die gleichen Rechte wie dem gewhnlichen, oben beschriebenen (Stadt-)Arbeitnehmer zugebilligt werden. Z.B. sind die Landarbeiter nach der brasilianischen Verfassung den Stadtarbeitern gleichgestellt (Art. 7 CF). Auf Leiharbeiter, Familienangehrige, leitende Angestellte, Organmitglieder, Praktikanten oder Unfreie finden die arbeitsrechtlichen Regelungen ebenfalls grundstzlich Anwendung, wobei sich fr sie aus der CLT selbst oder aus ergnzenden Gesetzen und Verordnungen teilweise Be4
Sssekind, Arnaldo, Curso de Direito do Trabalho, Rio de Janeiro 2002, S. 216.
sonderheiten ergeben. Fr Hausangestellte sieht die brasilianischen Verfassung zwar bestimmte Arbeitnehmerrechte vor (einziger Paragraph des Art. 7 CF). Die Regelungen der CLT finden auf sie jedoch nur dann Anwendung, wenn die CLT dies in bestimmten Ausnahmefllen ausdrcklich bestimmt (Art. 7 a) CLT). IV. Inhalt des Arbeitsverhltnisses 1. Befristung Der Normalfall ist das unbefristete, unbedingte Arbeitsverhltnis. Ein Arbeitsverhltnis kann jedoch unter bestimmten Umstnde auch befristet oder bedingt werden (Art. 443 2 CLT). Eine solche Befristung bzw. Bedingung ist mglich bei Dienstleistungen, deren Natur oder vorbergehender Bedarf eine Befristung rechtfertigen, bei Ttigkeiten eines Unternehmens mit vorbergehendem Charakter oder bei Probearbeitsverhltnisse. Fr zahlreiche typischerweise befristete Arbeitsvertrge enthlt das brasilianische Recht ausdrckliche Regelungen, so z.B. fr den Erntehelfer (Art. 14 Gesetz Nr. 5.889/73) oder den Profisportler (Art. 30 Gesetz Nr. 9.615/98). Ein Arbeitsvertrag kann in Brasilien auf maximal zwei Jahre befristet (Art. 445 CLT) und einmal verlngert werden (Art. 451 CLT). Die Befristung eines Probearbeitsverhltnisses ist auf 90 Tage begrenzt (Art. 445 CLT). 2. Gesetzliche Arbeitszeit Die gesetzliche Arbeitszeit betrgt in Brasilien bis zu acht Stunden pro Tag und 44 Stunden pro Woche (Art. 7 XIII CF und Art. 58 CLT). Sie kann durch Vertrag oder Kollektivvereinbarung tglich um bis zu zwei Stunden verlngert werden (Art. 59 CLT). Diese berstunden sind mit einem Aufschlag von mindestens 50 % zu vergten (Art. 7 XVI CF) oder durch Freizeit auszugleichen (Art. 59 2 CLT). Unter bestimmten Umstnden, z.B. wenn der Arbeitnehmer in einem gesundheitsgefhrdenden Umfeld arbeitet, muss der Arbeitgeber fr die Verlngerung der Arbeitszeit des Arbeitnehmers zuvor eine Erlaubnis der zustndigen Behrde fr Hygiene am Arbeitsplatz einholen (Art. 60 CLT), welche in der Praxis uerst selten erteilt wird. Als Teilzeit gilt, wenn der Arbeitnehmer nicht mehr als 25 Stunden pro Woche arbeitet (Art. 58-A CLT). berstunden sind in diesem Fall nicht erlaubt (Art. 59 4 CLT). Fr die Arbeit an Sonn- und Feiertagen bedarf es einer Genehmigung der zustndigen Arbeitsbehrde (Art. 68 und 70 CLT). Als Nachtarbeit gilt die Arbeit von 22-5 Uhr (Art. 73 2 CLT). Wird die Arbeit teilweise am Tag und teilweise in der Nacht erbracht, finden auf die Arbeit in der Nacht die Regelungen fr die Nachtarbeit Anwendung (Art. 73 4 CLT).
Fr die Nachtarbeit ist grundstzlich ein Zuschlag i.H.v. mindestens 20 % zustzlich zu dem normalen Gehalt zu zahlen (Art. 7 IX CF i.V.m. Art. 73 CLT). Zudem zhlt als Nachtarbeitsstunde (statt der vollen Stunde) die Dauer von lediglich 52 Minuten und 30 Sekunden (Art. 73 1 CLT). Fr die Nichtbeachtung der Regelungen ber die Arbeitszeit knnen dem Arbeitgeber erhebliche Strafen auferlegt werden (vgl. Art. 75 CLT). Fr manche Arbeitnehmergruppen sieht das brasilianische Recht besondere Arbeitszeiten vor, welche jedoch durch Individual- oder Kollektivvereinbarung in den Grenzen der gesetzlichen Regelungen (der Art. 7 CF und Art. 58 ff. CLT) abgendert werden knnen, so z.B. fr Bankangestellte, Telefonisten, Filmkameraleute oder angestellte Anwlte. Von den gesetzlichen Regelungen ausgeschlossen sind (nach Art. 62 CLT) Arbeitnehmer, die auerhalb des Unternehmens arbeiten und deren Arbeitszeiten nicht festgesetzt werden knnen (z.B. HomeOffice, Fahrer/Chauffeur, Auendienstarbeiter etc.), sowie Arbeitnehmer in Fhrungspositionen, wie Betriebs- oder Abteilungsleiter. 3. Vergtung und Mindestlohn Die Vergtung des Arbeitnehmers kann je nach Vereinbarung in Geld (Geldlohn salrio em dinheiro) oder in Sachbezgen (Naturallohn salrio em utilidade) gewhrt werden. Die Mglichkeit des Naturallohns wird in der CLT ausdrcklich definiert (Art. 458 CLT). So gelten neben den Zahlungen in Geld auch Verpflegung, Unterkunft, Kleidung und andere Naturalleistungen als Arbeitsvergtung in diesem Sinne. Niemals darf jedoch der Naturallohn in alkoholischen Getrnken oder Drogen bestehen. Zur Vergtung gehren neben dem Gehalt (als direkte Gegenleistung des Arbeitgebers fr die Arbeit) alle weiteren aus dem Arbeitsverhltnis resultierenden Vorteile fr den Arbeitnehmer, wie Trinkgeld, Provisionen, Gratifikationen, Servicegebhren, Prmien etc., sofern sie direkt an den Arbeitnehmer gezahlt werden (Art. 457 CLT). Das brasilianische Recht sieht des Weiteren zahlreiche Zulagen und Zuschlge fr den Arbeitnehmer vor, wie z.B. einen Aufschlag auf das jeweilige Monatsgehalt von mindestens 50 % fr berstunden (Art. 7 XVI CF), mindestens 20 % fr Nachtarbeit oder 30 % fr gefhrliche Arbeit5 (Art. 193 1 CLT). Fr Arbeit unter gesundheitsgefhrdenden Konditionen6 errechnet sich der Aufschlag anhand des
Gefhrliche Arbeit ist solche, die aufgrund ihrer Natur oder Art und Weise der Ausbung den permanenten Kontakt mit leicht entflammbaren oder explosiven Stoffen impliziert. 6 Fr bestimmte Ttigkeiten oder Ttigkeiten in bestimmten Umgebungen setzt das Arbeitsministerium Hchstwerte fr Belastungen mit Schadstoffen etc. fest. Arbeit
Mindestlohns, wobei je nach Grad der Gesundheitsgefhrdung ein Aufschlag i.H.v. 10 %, 20 % oder 40 % geschuldet ist (Art. 192 CLT). Fr den Erholungsurlaub sieht die brasilianische Verfassung einen Aufschlag von mindestens 1/3 auf das Monatsgehalt vor (Art. 7 XVII CF). Ausdrcklich im Gesetz geregelt ist in Brasilien auch das Recht des Arbeitnehmers auf ein 13. Gehalt. Dieses entspricht grundstzlich einem vollen Monatsgehalt und ist bis zum 20. Dezember des jeweiligen Jahres zu zahlen (Art. 7 VIII CF und Gesetze Nr. 4.090/62 und Nr. 4.749/65). Brasilien verfgt ber einen landesweit einheitlichen, gesetzlichen Mindestlohn (Salrio mnimo, Art. 458 CLT i.V.m. Art. 7 IV CF). Dieser liegt seit dem 01.01.2012 bei 622,00 R$ (Real). Das entspricht ca. 260 EUR.7 Der Mindestlohn soll dem Arbeitnehmer zur Zahlung von Unterkunft, Ernhrung, Ausbildung, Gesundheit, Freizeit, Kleidung, Hygiene, Transport und Sozialvorsorge fr sich und seine Familie dienen und ist regelmig an die aktuellen Lebensverhltnisse anzupassen (Art. 7 IV CF). Der Mindestlohn ist unabhngig von der Hautfarbe, der Rasse, des Alters, des Geschlechts, der Religion etc. des Arbeitnehmers, ebenso wie von der Art der Ttigkeit (handwerklich, technisch) und der Form der Bezahlung (Fixgehalt, variables Gehalt).8 Er stellt die absolute Untergrenze dar, die ein Arbeitgeber einem Arbeitnehmer zahlen muss. Ein Arbeitsvertrag oder eine Vereinbarung, der/die einen Lohn unterhalb des Mindestlohnes vorsieht, gibt dem Arbeitnehmer das Recht auf den Mindestlohn (Art. 117 und 118 CLT). In der Realitt ist der brasilianische Mindestlohn trotz regelmiger Anpassung in der Regel allerdings zu niedrig, um dem Arbeitnehmer und seiner Familie tatschlich einen ausreichenden Lebensstandard gewhrleisten zu knnen. Neben dem Mindestlohn existiert in Brasilien eine branchenspezifische Lohnuntergrenze (Piso salarial). Danach sind fr bestimmte Berufsfelder bestimmte Mindestlhne festgelegt. Die Branche und die Hhe der Lohnuntergrenze kann durch Bundes- oder Landesrecht, ebenso wie durch Tarifvertrge oder Kollektivvereinbarungen festgelegt werden (Art. 1 des Zusatzgesetzes Nr. 103/00). Laut Verfassung sollte sie dabei proportional zu Umfang und Komplexitt der ausgebten Ttigkeit sein (Art. 7 V CF). Berufsgruppen, fr die eine bundesweite Lohnuntergrenze besteht, sind z.B.: Journalisten (Gesetzesverordnung Nr. 7.037/44); rzte, Zahnrzte und dergleichen (Gesetz Nr. 3.999/61); Radiologen (Gesetz Nr. 7.394/85); Ingenieure, Chemiker, Architekten, Agronomen und Veterinre (Gesetz Nr. 4.950-A/66);
unter gesundheitsgefhrdenden Konditionen liegt vor, wenn diese Hchstwerte am Arbeitsplatz berschritten werden. 7 Stand: 20.10.2012. 8 Cassar, Vlia Bomfim, Direito do Trabalho, 3a edio, Niteri 2009, S. 698.
angestellte Anwlte (Art. 19 Gesetz Nr. 8.906/94).
V. Leistungsstrung Das brasilianische Arbeitsrecht kennt zahlreiche Flle, in denen eine oder beide Parteien des Arbeitsverhltnisses vorbergehend von ihrer Leistungspflicht befreit sind, das Arbeitsverhltnis aber nicht beendet wird. Unterschieden wird hier zwischen der Befreiung von der Leistungspflicht des Arbeitnehmers mit Entgeltfortzahlung (interrupo) und ohne Entgeltfortzahlung (suspenso). 1. Mit Entgeltfortzahlung Bei der interrupo wird der Arbeitnehmer von seiner (Haupt-)Leistungspflicht freigestellt bzw. darf diese verweigern, whrend alle brigen Pflichten aus dem Arbeitsverhltnis bestehen bleiben. Zu den hufigsten Fllen gehren hier Krankheit und Arbeitsunfall, Mutterschutz und Erholungsurlaub. Kann der Arbeitnehmer aufgrund von Krankheit nicht zum Dienst erscheinen, bleibt der Arbeitgeber in den ersten 15 Tagen vollstndig zur Zahlung des Entgelts verpflichtet, bevor ab dem 16. Tag die Sozialversicherung die sog. Krankenbeihilfe bernimmt (auxlio-doena) und das Arbeitsverhltnis tatschlich unterbrochen wird. Fr den Arbeitsunfall gelten im Wesentlichen die gleichen Regelungen, mit dem wichtigen Unterschied, dass hier die Dauer der Krankheit zur Berechnung der Rechte des Arbeitnehmers aus dem Arbeitsverhltnis mitberechnet wird. Der schwangeren Arbeitnehmerin garantiert die brasilianische Verfassung Mutterschutz fr die Dauer von 120 Tagen (Art. 7 XVIII CF). In dieser Zeit hat die Arbeitnehmerin Anspruch auf ihr volles Gehalt. Der Arbeitgeber kann den hierfr gezahlten Betrag jedoch mit seinen Beitrgen an die Sozialversicherung der Arbeitnehmerin verrechnen. Laut Gesetz hat der Arbeitnehmer in Brasilien grundstzlich einen Anspruch auf 30 Tage Erholungsurlaub (Art. 130 CLT), wobei dies tatschliche Tage und nicht Werktage sind. Der Urlaubsanspruch entsteht erst mit Ablauf eines Jahres und verkrzt sich, wenn der Arbeitnehmer innerhalb dieses Jahres an mehr als fnf Tagen unentschuldigt fehlt. 2. Ohne Entgeltfortzahlung Bei der suspenso werden dagegen beide Parteien des Arbeitsverhltnisses von der Leistungspflicht befreit und das gesamte Arbeitsverhltnis ruht. Hufigste Flle hierfr sind der Anspruch des Arbeit-
nehmers auf Bildungsurlaub und die Wahl in ein ffentliches Amt oder ein Amt in der Gewerkschaft. Im Rahmen des sog. Bildungsurlaubs kann das Arbeitsverhltnis fr die Dauer von zwei bis fnf Monaten ruhen bzw. suspendiert werden, damit der Arbeitnehmer von dem Arbeitgeber angebotene Weiterbildungskurse besucht (Art. 176-A CLT). Unter einem ffentlichem Amt wird z.B. das Amt des Brgermeisters, Abgeordneten oder Senators verstanden (Art. 472 CLT). Die Wahl in ein Amt in der Gewerkschaft fhrt zum Ruhen des Arbeitsverhltnisses, wenn die Ausbung des Amtes eine Unterbrechung desselben erfordert (Art. 543 2 CLT). Weitere Flle sind Wehrdienst und Wehrbungen (Art. 472 f. CLT), eine disziplinarische Suspendierung (Art. 474 CLT), Streik des Arbeitnehmers (Gesetz Nr. 7.783/89) oder ein bis zu 6-monatiges Fernbleiben der Frau von der Arbeit, wenn sie zuvor Opfer eines Gewaltverbrechens geworden ist (Art. 9 2 Gesetz Nr. 11.340/06). VI. nderung des Arbeitsvertrags Die nderung eines Individualarbeitsvertrages ist nur in gegenseitigem Einverstndnis und zugunsten des Arbeitnehmers zulssig. Andernfalls ist die nderung ungltig (Art. 468 CLT). Dem Arbeitgeber ist es weiterhin verboten, den Arbeitnehmer ohne dessen Zustimmung zu versetzen, wobei eine Versetzung in diesem Sinne erst gegeben ist, wenn sie einen Wohnortwechsel des Arbeitnehmers erforderlich macht (Art. 469 CLT). VII. Beendigung des Arbeitsverhltnisses Den Normalfall der Beendigung eines unbefristeten Arbeitsverhltnisses bildet die ordentliche oder auerordentliche Kndigung. Daneben bestehen aber auch andere Mglichkeiten, das Arbeitsverhltnis zu beenden. 1. Ordentliche Kndigung In Brasilien bedarf eine ordentliche Kndigung weder einer Begrndung noch einer Rechtfertigung. Die kndigende Partei muss lediglich eine bestimmte Kndigungsfrist (aviso prvio) beachten. Dies gilt gleichermaen fr Arbeitgeber und Arbeitnehmer. Darber hinaus ist ein Arbeitnehmer einer Kndigung durch den Arbeitgeber jedoch nicht schutzlos ausgeliefert. Zum einen existiert fr zahlreiche Situationen ein besonderer Kndigungsschutz. Zum anderen ist der Arbeitgeber bei einer unbegrndeten Kndigung dazu verpflichtet, dem Arbeitnehmer eine gesetzlich vorgeschriebene Abfindung zu zahlen. Die Hhe dieser Abfin-
dung berechnet sich anhand der Einzahlungen in den Beschftigungsfond des Arbeitnehmers (Fundo de garantia do tempo de servio FGTS). a) Voraussetzungen Das brasilianische Gesetz sieht keine besondere Form fr die Kndigung vor. Sie kann daher grundstzlich mndlich oder schriftlich, per Brief, Telefax, Aushang am Schwarzen Brett oder sonstigem Kommunikationsmittel ergehen. Es muss lediglich die Mglichkeit der Kenntnisnahme sichergestellt sein.9 Zudem sollte der Zeitpunkt ihres Empfangs festgestellt werden knnen, um den Zeitpunkt des Beginns der Kndigungsfrist definieren zu knnen. Die Kndigung muss ernsthaft und klar verstndlich sein. Sie bedarf keiner Begrndung. Allerdings sehen manche Kollektivvereinbarungen vor, dass eine Kndigung durch den Arbeitgeber stets schriftlich und teilweise sogar unter Beifgung einer Begrndung erfolgen muss. Besteht das Arbeitsverhltnis zum Zeitpunkt der Kndigung ununterbrochen lnger als ein Jahr, darf die Kndigung nur unter Mitwirkung der zustndigen Gewerkschaft oder Stelle des Arbeitsministeriums erfolgen (Art. 477 1 CLT). Diese berprfen in erster Linie, ob der Arbeitgeber seinen Verpflichtungen zum Ende des Arbeitsverhltnisses nachgekommen ist und z.B. alle noch ausstehenden Zahlungen geleistet hat. Ausfhrlich geregelt ist im brasilianischen Arbeitsrecht die Kndigungsfrist, der sog. aviso prvio. Mit dem aviso prvio kndigt die eine Vertragspartei der anderen an, dass sich der Vertrag auflsen und seine Verpflichtungen innerhalb des angegebenen Zeitraums erlschen werden (Art. 487 ff. CLT). Das Gesetz sieht fr den aviso prvio keine bestimmte Form vor. Seine Frist betrgt mindestens 30 Tage und soll proportional zur Dauer der Betriebszugehrigkeit sein (Art. 7 XXI CF). Mangels weiterer Definitionen in Gesetz, Rechtsprechung und Literatur besteht letzteres Merkmal der Proportionalitt bislang aber nur in der Theorie. Der Lauf der Frist des aviso prvio beginnt am Tag nach Bekanntgabe der Kndigung (Smula 380 des TST i.V.m. Art. 132 CC). Nicht von Bedeutung ist dabei, ob Beginn oder Ende der Frist auf einen Samstag, Sonntag oder Feiertag fallen. Statt den Ablauf der Frist abzuwarten, kann der aviso prvio durch eine Zahlung von Geld ersetzt werden. Er wird dann als aviso prvio indenizado, d.h. entschdigte Kndigungsfrist oder abgegoltene Kndigungsfrist bezeichnet. Der Arbeitnehmer wird in diesem Fall sofort von seiner Leistungspflicht befreit. Kndigt der Arbeitgeber, schuldet er dem Arbeitnehmer in diesem Fall ein Monatsgehalt. Erfolgt
Gomes, Orlando und Gottschalk, lson, Curso de Direito do Trabalho, 17a edio, Rio de Janeiro 2006, atualizado por Jos Augusto Rodrigues Pinto e Otvio Augusto Reis de Souza, S. 371.
die Kndigung durch den Arbeitnehmer, kann der Arbeitgeber dessen Arbeitslohn krzen und unter Umstnden Schadensersatz verlangen. Der Arbeitgeber kann den Arbeitnehmer fr die Dauer des aviso prvio auch lediglich von der Arbeit freistellen, statt mit sofortiger Wirkung zu kndigen. Der Arbeitnehmer muss sich in dieser Zeit auf Abruf bereithalten, denn der Arbeitgeber besitzt weiterhin das Recht, eine Arbeitsleistung von dem Arbeitnehmer zu verlangen. Diese in der Praxis sehr verbreitete Form der Kndigungsfrist wird aviso prvio cumprido em casa oder aviso prvio domiciliar (in etwa: zuhause verbrachte Kndigungsfrist) genannt. Sie ist gesetzlich nicht geregelt, wird aber der abgegoltenen Kndigungsfrist gleichgesetzt (OJ Nr. 14 SDI-1 des TST). Der aviso prvio hat diverse Folgen fr das Arbeitsverhltnis. Zum einen gilt die Dauer des aviso prvio als Arbeitszeit (und zhlt damit zur Dauer der Betriebszugehrigkeit) und wird fr alle Folgen aus dem Arbeitsvertrag mitgerechnet (Art. 487 1 CLT). Zum anderen bewirkt er (allerdings nur im Falle der Kndigung durch den Arbeitgeber), dass sich die Arbeitszeit des Arbeitnehmers bei gleich bleibendem Gehalt um tglich zwei Stunden reduziert oder der Arbeitnehmer an sieben aufeinander folgenden Tagen dem Dienst fernbleiben darf (Art. 488 CLT). Des Weiteren geniet der Arbeitnehmer whrend der Kndigungsfrist grundstzlich keinen Kndigungsschutz (Smulas Nr. 369 V und Nr. 371 des TST). Das Recht zur auerordentlichen Kndigung wird von dem aviso prvio nicht berhrt (Art. 490 f. CLT). b) Abfindungsanspruch Der Fundo de garantia do tempo de servio, kurz FGTS, ist ein Garantiefonds, in den der Arbeitgeber whrend der gesamten Dauer des Arbeitsverhltnisses zugunsten des Arbeitnehmers monatlich einen Betrag in Hhe von 8 % des Gehalts des Arbeitnehmers (Lehrling: 2 %) einzahlen muss (Gesetz Nr. 8.036/90). Verwaltet werden die Geldeinlagen von der Caixa Econmica Federal (Sparkasse), der zweitgrten Bank Brasiliens. Sie werden mit 3 % pro Jahr verzinst (Art. 13 Gesetz Nr. 8.036/90). Das Gesetz sieht zahlreiche Flle vor, in denen der Arbeitnehmer einen Anspruch auf ganze oder teilweise Auszahlung des angesammelten Betrages im Garantiefond hat (Art. 20 Gesetz Nr. 8.036/90). Lediglich beispielhaft sollen hier genannt werden: ordentliche Kndigung durch den Arbeitgeber, auerordentliche Kndigung durch den Arbeitnehmer, Beendigung des Arbeitsverhltnisses durch Betriebsauflsung oder Zeitablauf (bei einem befristeten Arbeitsverhltnis), Kauf oder Finanzierung eines Eigenheims, Erreichen des Alters von 70 Jahren, Erkrankung an Krebs (bsartiger Tumor) oder Infizierung mit HIV.
Bei einer ordentlichen Kndigung durch den Arbeitgeber muss dieser eine zustzliche Abfindung in Hhe von 40 % aller im Laufe des Arbeitsverhltnisses gezahlten Beitrge inklusive Zinsen auf das FGTS-Konto des Arbeitnehmers berweisen (Art. 18 1 Gesetz Nr. 8.036/90 i.V.m. Art. 10 I ADCT). Muss der Arbeitgeber aufgrund hherer Gewalt kndigen, verringert sich die Hhe der Abfindung um die Hlfte (Art. 18 2 Gesetz Nr. 8.036/90). c) Kndigungsschutz Arbeitnehmer genieen in Brasilien in bestimmten Situationen einen besonderen Kndigungsschutz (garantia de emprego). Fr zahlreiche solcher Flle hat der Gesetzgeber diesen Kndigungsschutz ausdrcklich normiert. In dieser Zeit ist der Arbeitgeber gehindert, dem Arbeitnehmer ordentlich zu kndigen. Eine auerordentliche Kndigung bleibt i.d.R. mglich. Zu den Personen, die besonderen Kndigungsschutz genieen, gehren vor allem: Gewerkschaftsfhrer oder ihre Stellvertreter (dirigente sindical) ab dem Zeitpunkt ihrer Kandidatur bis zum Ablauf eines Jahres nach dem Ende ihres Mandats (Art. 543 3 CLT i.V.m. Art. 8 VIII CF). Schwangere ab dem Zeitpunkt der Besttigung der Schwangerschaft bis fnf Monate nach der Entbindung (Art. 10 II b ADCT, Art. 391 CLT); Mitglieder der Internen Kommission fr Unfallprvention (Cipa) von Beginn ihrer Kandidatur bis zum Ablauf eines Jahres nach Ende ihres Mandats (Art. 10 II a ADCT; Art. 165 CLT); Arbeitnehmer nach Erleiden eines Arbeitsunfalls ab dem 15. Tag der Arbeitsunfhigkeit fr den Zeitraum von 12 Monaten (Art. 118 Gesetz Nr. 8213/91); Lehrlinge fr die Dauer der Lehre, es sei denn, sie zeigen mangelnden Einsatz oder Anpassungsschwierigkeiten, begehen ein schweres disziplinarisches Fehlverhalten, fehlen unentschuldigt in der Schule mit der Folge, dass sie das Lehrjahr wiederholen mssen, oder sie wnschen selbst eine Beendigung (Art. 433 CLT); Mitglieder des Nationalrats der Sozialversicherungsbehrde CNPS10 (Art. 3 7 Gesetz Nr. 8.213/91) oder des Rates des Beschftigungsfonds FGTS (Art. 3 9 Gesetz Nr. 8.036/90) sowie ihre Stellvertreter, von ihrer Nominierung bis zum Ablauf eines Jahres nach Ende ihres Mandats;
CNPS = Conselho Nacional da Previdncia Social.
Mitglieder der Schlichtungsstelle (Comisso de Conciliao Prvia) von Beginn ihrer Kandidatur bis zum Ablauf eines Jahres nach Ende ihres Mandats; Arbeitnehmer im Vorstand einer Genossenschaft im Unternehmen genieen denselben Kndigungsschutz wie Gewerkschaftsfhrer (Art. 55 Gesetz Nr. 5.764/71 i.V.m. Art. 543 CLT). 2. Auerordentliche Kndigung Brasilien hat fr den Umgang mit der auerordentlichen Kndigung ein (formal gesehen) enumeratives System. Alle Grnde, die eine solche Kndigung rechtfertigen, sind ausdrcklich im Gesetz genannt. Voraussetzung fr die Kndigung ist also, dass sich die Pflichtverletzung oder das Fehlverhalten der jeweils anderen Partei unter einen der im Gesetz genannten Grnde subsumieren lsst. Bei der Kndigung durch den Arbeitgeber muss die Pflichtverletzung des Arbeitnehmers darber hinaus einen Grad erreicht haben, die es der kndigenden Partei unzumutbar macht, das Arbeitsverhltnis fortzufhren, wobei hier etwa die Persnlichkeit des Gekndigten, der Grad des Vorsatzes, ein Versto gegen ausdrckliche Anordnungen, Motivationsgrnde, die Vorgeschichte, der Bildungsgrad oder der soziale und kulturelle Hintergrund bercksichtigt werden mssen.11 Bei einer Kndigung durch den Arbeitnehmer erfolgt eine solche Interessenabwgung nicht. Hier gengt es, wenn der Kndigungsgrund objektiv vorliegt.12 Fr die auerordentliche Kndigung sieht das brasilianische Arbeitsrecht grundstzlich keine besondere Form vor. Dies gilt bei einer Arbeitgeberkndigung jedoch nicht, wenn der Arbeitnehmer besonderen Kndigungsschutz geniet. In diesem Fall ist das Fehlverhalten des Arbeitnehmers zuvor gerichtlich festzustellen (Art. 494 CLT). Auch eine genaue Frist fr die auerordentliche Kndigung ist nicht vorgesehen. Die Kndigungserklrung sollte zeitnah erfolgen, da andernfalls vermutet wird, dass der Arbeitgeber dem Arbeitnehmer sein Fehlverhalten verzeiht oder stillschweigend duldet (Grundsatz der Unmittelbarkeit).13 Art. 482 CLT nennt Verhaltensweisen des Arbeitnehmers, die einen wichtigen Grund fr eine auerordentliche Kndigung durch den Arbeitgeber darstellen: Unangemessenes Verhalten (lit. a); Unmiges Verhalten oder schlechte Fhrung (lit. b);
Carrion (oben Fn. 3), S. 379; Cassar (oben Fn. 8), S. 847. Cassar (oben Fn. 8), S. 881; Delgado, Mauricio Godinho, Curso de Direito do Trabalho, 7a edio, So Paulo 2008, S. 1215. 13 Cassar (oben Fn. 8), S. 842; Delgado (oben Fn. 12), S. 1190.
Regelmige (unerlaubte) konkurrierende oder fr den Arbeitgeber schdliche Verhandlungen auf eigene Rechnung (lit. c); Rechtskrftige strafrechtliche Verurteilung (lit. d); Fahrlssigkeit, Nachlssigkeit bei der Ausbung der Arbeitsttigkeit (lit. e); Regelmige Trunkenheit oder Trunkenheit im Dienst (lit. f); Verletzung von Geschfts- oder Betriebsgeheimnissen (lit. g); Undiszipliniertheit, Ungehorsam (lit. h); Arbeitsaufgabe (lit. i)14; Verletzung von Ruf und Ehre oder Ttlichkeit im Dienst gegen eine beliebige Person (lit. j) oder den Arbeitgeber bzw. Vorgesetzten (lit. k); Regelmiges Glcksspiel (lit. l); Attentat auf die nationale Sicherheit (einziger Paragraph des Art. 482 CLT). Grnde, aus denen der Arbeitnehmer auerordentlich kndigen darf, sind in Art. 483 CLT aufgefhrt: Der Arbeitgeber verlangt Ttigkeiten, die auerhalb der Krfte des Arbeitnehmers liegen, gesetzlich verboten sind, gegen die guten Sitten verstoen oder ber den Arbeitsvertrag hinausgehen (lit. a); Behandlung durch den Arbeitgeber mit bertriebener Hrte (lit. b); Offenkundige Gefahr des Eintritts eines nicht unerheblichen Schadens fr Krper und Gesundheit (lit. c); Missachtung vertraglicher oder gesetzlicher Pflichten (lit. d); Verletzung von Ruf und Ehre durch den Arbeitgeber (lit. e); Ttlichkeit durch den Arbeitgeber (lit. f); Krzung der Arbeit bei Zahlung pro Stckzahl oder nach Arbeitspensum mit empfindlichen Folgen fr den Lohn (lit. g). Sog. berechtigte auerordentliche Kndigung, wenn der Arbeitnehmer rechtlichen Verpflichtungen nachkommen muss, die mit seiner Arbeit nicht zu vereinbaren sind (Art. 483 1 CLT), oder sein Arbeitgeber stirbt (Art. 483 2 CLT). Neben den in Art. 482 und 483 CLT genannten sieht die CLT zwar noch weitere auerordentliche Kndigungsgrnde vor, bei genauer Betrachtung lassen sich diese jedoch allesamt auch unter einen Fall der Art. 482, 483 CLT subsumieren. Aus diesem Grund wird in der Litera-
D.h. lngeres, unentschuldigtes Fernbleiben vom Arbeitsplatz, wobei die Absicht der Arbeitsaufgabe vermutet wird.
tur15 die Ansicht vertreten, dass die Art. 482, 483 CLT abschlieend seien. 3. Weitere Beendigungsgrnde Weitere Flle, in denen das Arbeitsverhltnis beendet wird, sind z.B. der Auflsungsvertrag, hhere Gewalt, der Tod des Arbeitnehmers, der Eintritt einer auflsenden Bedingung oder das Erreichen einer bestimmten Altersgrenze durch den Arbeitnehmer. Dagegen fhren der Tod des Arbeitgebers, der Betriebsbergang oder die Betriebsstilllegung nicht zu einer Beendigung. Die Beendigung des Arbeitsverhltnisses durch einvernehmliche Einigung (Aufhebungsvertrag) ist in Brasilien zwar nicht gesetzlich vorgesehen, von der Literatur aber nahezu einstimmig anerkannt.16 Kann ein Unternehmen infolge hherer Gewalt seine Aktivitten nicht fortfhren und muss es diese ganz oder teilweise einstellen, hat dies die Beendigung des Arbeitsverhltnisses zur Folge (Art. 502 CLT). hnlich verhlt es sich, wenn ffentlich-rechtliche Behrden die Schlieung des Unternehmens und die Entlassung der Arbeitnehmer veranlassen (Art. 486 der CLT). In diesem Fall wird das Arbeitsverhltnis ebenfalls beendet. Schlielich kann das Arbeitsverhltnis ebenfalls beendet werden, wenn der Arbeitnehmer in den Ruhestand versetzt wird. Brasilien kennt drei Arten von Versetzungen in den Ruhestand: die zwangsweise, die freiwillige und die aufgrund von Untauglichkeit/Invaliditt.17 Der Arbeitgeber hat das Recht, die Zwangsversetzung in den Ruhestand zu beantragen, wenn der Arbeitnehmer das Alter von 70 Jahren bzw. die Arbeitnehmerin das Alter von 65 Jahren erreicht hat. Eine Versetzung in den Ruhestand aufgrund von Untauglichkeit oder Invaliditt des Arbeitnehmers erfolgt zunchst nur vorbergehend. Zeichnet sich ab, dass der Ausfall des Arbeitnehmers dauerhaft ist, wandelt sich die vorlufige Versetzung in den Ruhestand in eine endgltige. Stirbt der Arbeitgeber und wird das Unternehmen weitergefhrt, hat der Arbeitnehmer dagegen die Wahl, ob er das Arbeitsverhltnis mit dem Rechtsnachfolger fortfhrt oder kndigt (Art. 483 2 CLT). Entscheidet er sich fr die Kndigung, ist die Kndigungsfrist (aviso prvio) entbehrlich. Im Fall des Unternehmens- oder Betriebsbergangs tritt der erwerbende Arbeitgeber mit befreiender Wirkung fr den veruernden Arbeitgeber in alle Rechte und Pflichten aus den im Zeitpunkt des berMartins, Srgio Pinto, Direito do Trabalho, 22a edio, So Paulo 2006, S. 352. Z.B.: Gomes und Gottschalk (oben Fn. 9), S. 359; Sssekind (oben Fn. 4), S. 325. 17 Cassar (oben Fn. 8), S. 802 ff.; Magano, Manual de Direito do Trabalho, S. 313 f.; Sssekind (oben Fn. 4), S. 286 f.
gangs bestehenden Arbeitsverhltnissen ein (Art. 448 CLT i.V.m. Art. 10 CLT). Das Arbeitsverhltnis wird unverndert fortgefhrt.
VIII. Zusammenfassung Die Grundzge des brasilianischen Arbeitsrechts sind fast ausschlielich in der CLT geregelt, welche mit ber 500 Artikeln zum Individualarbeitsrecht sehr ausfhrlich ist. Die darber hinaus in der Brasilianischen Verfassung und in weiteren Gesetzen befindlichen Regelungen dienen meist nur der Ausfhrung oder Konkretisierung der Normen aus der CLT. Ziel des brasilianischen Arbeitsrechts ist vor allem, den Arbeitnehmer zu schtzen. Hierzu lsst es dem Arbeitgeber oft wenig Spielraum fr Auslegungen oder Verhandlungen zum Nachteil des Arbeitnehmers. So sind z.B. Arbeitszeiten, Nacht- und berstundenzuschlge oder auch die Grnde fr eine auerordentliche Kndigung ausdrcklich und detailliert im Gesetz geregelt. Brasilien besitzt zudem einen landesweit einheitlichen, gesetzlichen Mindestlohn, sowie ergnzend einen spezifischen (hheren) Mindestlohn fr bestimmte Branchen. Die ordentliche Kndigung ist einem Arbeitgeber grundstzlich jederzeit mglich. Es bedarf hierfr weder einer Begrndung noch einer Rechtfertigung. Der Arbeitgeber ist in diesem Fall aber gesetzlich zur Zahlung einer festgelegten Entschdigung verpflichtet. Ausgeschlossen ist die ordentliche Kndigung, wenn der Arbeitnehmer Kndigungsschutz geniet. Das Gesetz zhlt hier ebenfalls zahlreiche Flle auf, wie z.B. das Amt des Gewerkschaftsfhrers oder die Schwangerschaft der Arbeitnehmerin. Im Fall der auerordentlichen Kndigung nennt das brasilianische Gesetz enumerativ alle Arten von Pflichtverletzungen, die eine solche sofortige Kndigung seitens des Arbeitgebers oder Arbeitnehmers rechtfertigen.
Da verdade real ao direito material: interesse jurdico substantivo axiologicamente prevalecente na impossibilidade probatria concreta no subjetivamente provocada
von RAFAEL CAVALCANTI LEMOS
1. Introduo Para Deleuze (2010, p. 24), erra a filosofia ao pressupor nos homens uma boa vontade em pensar, um desejo ou amor natural do verdadeiro. No se busca a verdade seno quando se est determinado a faz-lo em funo dum caso concreto (DELEUZE, 2010, p. 24). Se assim , nada mais adequado busca da verdade que o processo subjetivo, o qual justo discusso de casos concretos se presta. Nele (processo subjetivo), contudo, a verdade no uma s: divide-se em real e formal. O presente trabalho (A) sistematiza decises, proferidas nos ltimos quinze anos aproximadamente, de tribunais e turmas recursais brasileiros em que feita referncia a uma verdade real, (B) prope a substituio do paradigma da verdade (real ou formal) pelo da verossimilhana e, enfim, (C) oferece uma soluo que fuja dos extremos fceis da equidade ou da aplicao mecnica da lei (regra de nus objetivo da prova) para os casos em que, com a nota de que haja um direito material que faa prevalecer, em virtude dum valor jurdico primrio histrico, o interesse duma parte sobre o da outra, mesmo a busca de uma verdade real (na transio de um paradigma a outro) torne-se, por absoluta falta de prova e ante alegaes contraditrias de igual verossimilhana, impossvel, sem que para isso tenha contribudo qualquer das partes. Alm de na jurisprudncia referida, a pesquisa d-se em doutrina brasileira, portuguesa e dalhures. 2. Verdade real na jurisprudncia brasileira recente Para Chau (1995, p. 99-100), podem reduzir-se a quatro as concepes filosficas da verdade influentes na cultura ocidental: (a) a primeira assenta na altheia ( ) grega, para a qual verdadeiro o que evidente ou plenamente visvel para a razo; a verdade,
Juiz de direito do Tribunal de Justia de Pernambuco; especialista em Direito Processual Civil pela Universidade Federal de Pernambuco; mestrando em Cincias Jurdicas pela Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa.
pois, a manifestao da prpria realidade; o critrio da verdade a adequao de nosso intelecto coisa ou da coisa a nosso intelecto; (b) a segunda, na veritas latina, que se refere preciso de um relato ou enunciado sobre um fato; a verdade depende da memria e da acuidade mental de quem fala; coisas e fatos podem ser reais ou imaginrios, mas relatos e enunciados que so verdadeiros ou falsos; o critrio da verdade fornecido pela coerncia interna ou lgica das ideias e cadeias de ideias que formam um raciocnio, a qual (coerncia) depende da obedincia s regras e leis dos enunciados corretos; a marca do verdadeiro a validade lgica dos argumentos; (c) a terceira, na emunah ( ) hebraica, consistente na confiana nas pessoas ou em Deus, sendo estes verdadeiros quando cumprem o que prometem; (d) a quarta, na eficcia e na utilidade; o conhecimento, verificado pela experimentao e pela experincia, verdadeiro por seus resultados e aplicaes prticas; a marca do verdadeiro a verificabilidade desses resultados. Para as concepes filosficas em que predomine a altheia, a verdade est nas prprias coisas ou na prpria realidade e o conhecimento verdadeiro a percepo intelectual e racional dessa verdade (CHAU, 1995, p. 100). Para aquelas (concepes filosficas) em que a veritas se sobressaia, a verdade depende do rigor e da preciso na criao e no uso de regras de linguagem, que devem exprimir, ao mesmo tempo, nosso pensamento ou nossas idias e os acontecimentos ou fatos exteriores a ns e que nossas idias relatam ou narram em nossa mente (CHAU, 1995, p. 100). Destacando-se a emunah, a verdade depende de um acordo ou de um pacto de confiana entre os pesquisadores, que definem um conjunto de convenes universais sobre o conhecimento verdadeiro e que devem ser sempre respeitadas por todos (CHAU, 1995, p. 100). Na concepo pragmtica de verdade, finalmente, no empregado, como o pelas demais (concepes), um critrio puramente terico, seno eminentemente prtico, para se aproximar daquela (verdade); uma tal concepo est muito prxima da teoria da correspondncia entre coisa e idia, entre realidade e pensamento, que julga que o resultado prtico, na maioria das vezes, conseguido porque o conhecimento alcanou as prprias coisas e pode agir sobre elas (CHAU, 1995, p. 100). A primeira dentre as concepes filosfico-ocidentais de verdade subsiste, no processo civil contemporneo, dizendo-se real, objetiva, material ou substancial, pelos quais adjetivos distingue-se da segunda (concepo), outrossim subsistente e dita formal, em que, [o]bedecidas as regras do nus da prova e decorrida a fase instrutria da ao,
cumpre ao juiz ter a reconstruo histrica promovida no processo como completa, considerando o resultado obtido como verdade (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 33). No REsp 58.306/SP1, a Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia afirmou que o Poder Judicirio s se justifica se visar verdade real, sendo til qualquer meio de prova, salvo se receber o repdio do Direito. Esse julgado foi lembrado pela Turma Nacional de Uniformizao dos Juizados Especiais Federais, no Incidente de Uniformizao de Jurisprudncia 2006.70.95.01.4189-02 e no Pedido de Uniformizao 2007.70.57.00023293. A verdade material seria, pois, o fim ltimo do processo4 e indispensvel em prol do prestgio das decises judiciais5, uma vez que permite a deciso mais justa e equnime6, no sendo possvel que a retrica suplante o princpio da busca pela verdade real7, a qual verdade se atinge pela cabal comprovao dos fatos alegados pelas partes8, evitando-se a prolao de deciso judicial em descompasso com a realidade ftica9, de modo que somente devem ser indeferidas as provas indiscutivelmente desnecessrias e inteis10. Se, contudo, por um lado, ao Estado incumbe lutar pela simplificao dos procedimentos, no podendo, caso no o faa, alegar em seu favor a desorganizao ou os excessos do sistema, que so resultado da sua prpria atuao legislativa anterior, e mesmo da sua inrcia e falta de vontade poltica em modificar o status quo da sistemtica processual vigente, aplicando-se idntico raciocnio [...] produo probatria que deva ser realizada com interveno do julgador, uma vez que, se a diligncia requerida pela parte procrastinatria, deve o magistrado indeferir tal meio de prova (KOEHLER, 2011, p. 55), por outro (lado), revela-se inadequado o emprego de medida de gesto de Vara ou tcnica
Rel. Min. Luiz Vicente Cernicchiaro, julg. 21.03.1995, DJ 15.05.1995, p. 13.450. Rel. Manoel Rolim Campbell Penna, publicado em 05.05.2010. 3 Rel. Joana Carolina Lins Pereira, DJ 22.05.2009. 4 Recurso 68/99, Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis do Paran, Rel. Alberto Junior Veloso, j. 24.09.1999. 5 Recurso Inominado 491/2003, nica Turma Julgadora do Colgio Recursal dos Juizados Especiais Cveis de Pernambuco, Rel. Juiz Abelardo Tadeu da Silva Santos, Rel. p/ Ac. Eduardo Guilliod Maranho, j. 24.04.2003, DOE/PE 01.05.2003. 6 Processo 2010.03.1.026726-3, 1 Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis e Criminais do Distrito Federal e Territrios, Rel. Wilde Maria Silva Justiniano Ribeiro. unnime, DJe 04.05.2011. 7 Recurso 922/2000, Rel. Paula Maria Malta Teixeira do Rego, nica Turma Julgadora do Colgio Recursal dos Juizados Especiais Cveis de Pernambuco, j. 10.08.2000, DOE/PE 19.08.2000. 8 Recurso 0702.07.396.814-2, 2 Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis e Criminais de Minas Gerais, Rel. Jos Luiz de Moura Faleiros. j. 26.09.2007. 9 Agravo de Instrumento n 2010206228, 2 Cmara Cvel do TJSE, Rel. Marilza Maynard Salgado de Carvalho. unnime, DJ 16.06.2011. 10 Agravo de Instrumento Cvel n 0296370-40.2011.8.13.0000, 15 Cmara Cvel do TJMG, Rel. Antnio Bispo, j. 15.09.2011, maioria, Publ. 21.09.2011.
de celeridade processual se ela tem potencialidade para afastar o juiz da verdade real11:
Do ngulo do processo justo, a celeridade perseguida pela processualstica moderna no pode custar a efetividade do processo pelo prisma da segurana jurdica, mediante o desrespeito ao plexo de princpios constitucionais processuais que derivam do devido processo legal. por tal razo que o anseio pela celeridade que nos guiou edio da Lei 10.259/01 no pode, pelas peculiaridades deste modelo de jurisdio, anular a ordem processual ou tornar como de menor valor o direito a uma efetiva participao processual, sob pena de se subverter o postulado de defesa que se prende instrumentalmente a um direito material insubstituvel. A celeridade no deve ser tomada como aodamento na conduo do processo rumo sentena. A simplicidade do rito no retira a complexidade do direito em jogo.12
No mesmo sentido, decidiu a 6. Turma de Recursos de Santa Catarina, na Apelao Cvel 54813, que, embora predomine nos juizados especiais os princpios da oralidade, celeridade, economia processual, no dispensa[m] ele[s] o princpio do devido processo legal, o do contraditrio, o da ampla defesa, o da verdade real. Doutro ngulo, o excesso de formalidade (...) fere o Princpio da Verdade Real14. Assim, nas relaes de consumo, onde se reconhece a vulnerabilidade do consumidor, no basta a formalidade dos documentos, de forma a apresentar uma aparente legalidade, devendo o juiz perquirir a verdade real, luz das circunstncias em que os fatos ocorreram15. A propsito, como o demonstra a ressalva genrica inserta no art. 20 da Lei 9.099/199516, ao processo e justia especial (conquanto no apenas neles, ante o disposto no art. 130 do CPC/BR) interessa a verdade real, onde o juiz tem plena autonomia para buscar e aplicar a soluo que melhor julgar conveniente17 antes de publicada a sentena18 ao desfecho justo da lide19, destinatrio e agente da prova que o
Pedido de Uniformizao de Interpretao de Lei Federal 2004.81.10.00.8641-0, Rel. Jos Antnio Savaris, TNU, publ. 12.02.2010. 12 Pedido de Uniformizao de Interpretao de Lei Federal 2004.81.10.00.8641-0, Rel. Jos Antnio Savaris, TNU, publ. 12.02.2010. 13 Rel. Salim Schead dos Santos, j. 16.04.1997. 14 Processo 6354-1/2004, 2. Turma Recursal Cvel e Criminal de Salvador da Bahia, Rel. Nicia Olga Andrade de Souza Dantas, julg. 04.03.2008. 15 Apelao Cvel no Juizado Especial 2005.01.1.006569-3, 1. Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis e Criminais do Tribunal de Justia do Distrito Federal e dos Territrios, Rel. Juiz Sandoval Gomes de Oliveira, julg. 16.08.2005. 16 Processo 2007.01.1.139895-0, 1 Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis e Criminais/DF, Rel. Wilde Maria Silva Justiniano Ribeiro, unnime, DJe 03.08.2010. 17 Recurso Cvel n 77/97, Rel. Dirceu dos Santos, 1 Turma Recursal Cvel dos Juizados Especiais do Estado de Mato Grosso, julg. 27.08.1997. 18 Apelao Cvel n 18.676/2008, 4 Cmara Cvel do TJMA, Rel. Anildes de Jesus Bernardes Chaves Cruz. j. 29.03.2011. 19 Apelao Cvel n 2010.013248-7, 3 Cmara de Direito Pblico do TJSC, Rel. Pedro Manoel Abreu, publ. 01.08.2011.
magistrado20, ante o carter social cada vez mais evidente no direito e a prpria publicizao do processo, na busca de concretizao da Justia, no devendo o magistrado ser um mero espectador processual21. A verdade real deve, portanto, nortear todo e qualquer julgamento22, notadamente quando a tutela requerida repercute de modo grave sobre a parte adversa23, e o magistrado que acompanha a produo das provas, visando investigao da verdade real, [ que] est habilitado a aprecilas quanto ao seu valor e sua eficcia em relao aos pontos debatidos24. A 1 Turma Recursal dos Juizados Especiais Federais da Terceira Regio, Seo Judiciria de So Paulo, exps que, se o processo civil tradicional impunha ao magistrado o reconhecimento da verdade formal, o devido processo legal substancial, a iniciativa probatria, a aproximao entre as esferas material e processual e a tutela constitucional do processo trouxeram a verdade real para o centro da tutela jurisdicional no moderno processo civil constitucional25. Mas, se a parte no cuida de usar das faculdades processuais, e a verdade real no transparece no processo, culpa no cabe ao juiz de no ter feito a justia pura, que a aspirao tanto das partes quanto do prprio Estado, visto como ao magistrado s lcito julgar segundo o alegado e provado26, ou seja, [a]pesar de o juiz ser livre na formao do seu convencimento, ele est adstrito aos elementos constantes dos autos27, no podendo perseguir ad ternum a verdade material28, nem, em violao do dever de imparcialidade, tomar partido de autor ou de ru29, os quais, outrossim quando evitam
Recurso 85/99, Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis e Criminais/PR, Rel. Alberto Junior Veloso, j. 24.09.1999. 21 Apelao Cvel no Juizado Especial n 20030710091103, 2 Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis e Criminais do Distrito Federal e Territrios, Rel. Joo Egmont Lencio Lopes. j. 10.12.2003, unnime, DJU 02.01.2004. 22 Recurso contra Sentena do Juizado Cvel 2002.38.00.711113-0, Rel. Juiz Federal Guilherme Mendona Doehler, Primeira Turma Recursal de Minas Gerais, julg. 26.02.2003. 23 Cf. AGTR n 102054/CE (0099020-70.2009.4.05.0000), 1 Turma do TRF da 5 Regio, Rel. Jos Maria de Oliveira Lucena, j. 22.09.2011, unnime, DJe 29.09.2011, e AGTR n 103419/CE, 3 Turma do TRF da 5 Regio, Rel. Geraldo Apoliano, j. 09.06.2011, unnime, DJe 15.06.2011. 24 Apelao Cvel 2010.806887-4, Rel. Eliane de Freitas Lima Vicente, 3 Turma Recursal dos Juizados Especiais de Mato Grosso do Sul, julg. 11.02.2011. 25 Processo 2006.63.17.000354-8, Rel. Kyu Soon Lee, julg. 16.08.2010. 26 Recurso Inominado 79/2007, Rel. Ricardo Pessoa dos Santos, 4 Turma do Primeiro Colgio Recursal dos Juizados Especiais Cveis de Pernambuco, julg. 06.03.2007. 27 Recurso 206/1997, Rel. Juiz Jos Augusto Gomes Aniceto, Segunda Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis da Comarca da Capital do Estado do Paran, j. 20.08.1998. 28 Processo 01597540721, 1 Turma Recursal dos Juizados Especiais Cveis do Rio Grande do Sul, Rel Pedro Celso dal Pr, j. 04.02.1998. 29 Processo [s/n], 1. Turma Recursal Cvel de Curitiba/Paran, Rel. DArtagnan Serpa S, j. 01.06.1998.
a litigncia de m-f, contribuem para o encontro da verdade substancial30. As provas que podem ser determinadas de ofcio pelo magistrado, por conseguinte, devem ser as imprescindveis apurao, na medida do possvel, da verdade substancial31, sob pena mesmo de, no as determinando, cassao da medida liminar32 ou da sentena33, hiptese (cassao) em que, porm, as diligncias instrutrias determinadas em segundo grau constituem apenas um mnimo a ser observado pelo magistrado de piso34. Recentemente, no entanto, cerca de dezesseis anos aps haver declarado, no REsp 58.306/SP, que o Poder Judicirio s se justifica se visar verdade real, o Superior Tribunal de Justia, por sua 2. Turma, quando do julgamento do Recurso Especial 1.245.765/MG35, interposto em processo de improbidade administrativa, manifestou sua descrena no atingimento dessa verdade:
A prova do mvel do agente pode se tornar impossvel se impuser que o dolo seja demonstrado de forma inafastvel, estreme de dvidas. Pelas limitaes de tempo e de procedimento mesmo, inerentes ao Direito Processual, no factvel exigir do Ministrio Pblico e da Magistratura uma demonstrao cabal, definitiva, mais que contundente de dolo, porque isto seria impor ao Processo Civil algo que ele no pode alcanar: a verdade real.
Ainda mais prxima no tempo est a deciso do Tribunal de Justia do Paran na Apelao Cvel 0602636-036, para o qual basta que a verdade processual aproxime-se da verdade dita material. No mesmo ms (agosto de 2011), mais longe ia o Tribunal Regional Federal da 5. Regio ao sustentar que, a despeito de o juiz dever buscar a verdade real, estritamente necessria observncia do devido processo legal to s a fundamentao do decidido a respeito (A) da admisso de que se produzam as provas, valorando-lhes a necessidade e utilidade37 ou
Apelao Cvel n 2005.51.01.026698-3/RJ, 7 Turma Especializada do TRF da 2 Regio, Rel. Jos Antnio Neiva, j. 23.02.2011, unnime, e-DJF2R 01.03.2011; Apelao Cvel n 70037435799, 12 Cmara Cvel do TJRS, Rel. Ana Lcia Carvalho Pinto Vieira Rebout. j. 22.09.2011, DJ 26.09.2011. 31 Apelao Cvel 0813181-1, 15 Cmara Cvel do TJPR, Rel. Jucimar Novochadlo. j. 14.09.2011, unnime, DJe 28.09.2011. 32 Agravo de Instrumento Cvel n 0548465-63.2011.8.13.0000, 17 Cmara Cvel do TJMG, Rel. Irmar Ferreira Campos, Rel. p/ Acrdo Luciano Pinto. j. 29.09.2011, unnime, Publ. 05.10.2011. 33 Apelao Cvel n 0315652-82.2008.8.13.0319, 17 Cmara Cvel do TJMG, Rel. Mrcia de Paoli Balbino. j. 29.09.2011, unnime, Publ. 05.10.2011. 34 Apelao Cvel n 65119000043, 3 Cmara Cvel do TJES, Rel. Ronaldo Gonalves de Sousa, j. 02.08.2011, unnime, DJ 15.08.2011. 35 Rel. Mauro Campbell Marques. j. 28.06.2011, unnime, DJe 03.08.2011. 36 8 Cmara Cvel, Rel. Carvilio da Silveira Filho, Rel. Convocado Roberto Portugal Bacellar, j. 25.08.2011, unnime, DJe 13.09.2011. 37 AGTR n 117753/AL, 4 Turma, Rel. Margarida Cantarelli, j. 31.08.2011, unnime, DJe 02.09.2011.
(B) do resultado da dilao probatria, adotando-o ou no em sua deciso38. 3. Do paradigma da verdade ao da verossimilhana Espera-se do magistrado que, ao julgar, siga a frmula kelseniana, pela qual, num juzo de subsuno, ocorrido certo fato, deve haver determinada consequncia jurdica (KELSEN, 1960, passim cf. tb. MARINONI; ARENHART, 2011, p. 28). Como relata Sen (2011, p. 35 e 452), contudo, j no Imprio Britnico do sculo XVIII recomendava lorde Mansfield que se ocultasse a ratio decidendi real em favor duma deciso reputada justa:
No so protestadores indignados os que frequentemente se esquivam da justificao arrazoada, mas sim plcidos guardies da ordem e da justia. [...] Lorde Mansfield, o poderoso juiz ingls do sculo XVIII, deu um famoso conselho a um governador colonial recm-nomeado: Considere o que voc acha que a justia exige e decida de modo apropriado. Mas nunca apresente suas razes, pois seu julgamento provavelmente estar certo, mas suas razes sem dvida estaro erradas. [...] A observao foi feita por William Murray, primeiro conde de Mansfield, como citada por John Campbell, The lives of the chief justices in England: from the Norman conquest to the death of Lord Mansfield (Londres: John Murray, 1949-57, v. 2, cap. 40, p. 572).
O constante apelo a uma verdade dita real, objetiva, material ou substancial , pois, uma reao ao que, em caso extremo, Vaz (1998, p. 187192 e 205-206), comentando a influncia, na vigncia do CPC/PT de 1939, do sistema jurdico processual civil portugus de oralidade pura sobre o nvel tcnico e o acerto das decises dos tribunais coletivos, chama de vcio de inverso ou salto lgico do silogismo judicirio da deciso de facto (VAZ, 1998, p. 189):
Tratava-se de um esquema da deciso da matria de facto que se resolvia na inverso ou salto lgico do silogismo judicirio; ou seja, em o tribunal colectivo, nas respostas ao questionrio, em vez de partir da prova efectivamente produzida nos autos (premissa menor), para, atravs da regra de direito aplicvel (premissa maior), chegar rigorosa e correcta deciso final do pleito (sentena ou concluso do silogismo judicial), proceder, por vezes, pura e simplesmente ao contrrio: partir da concluso (a que se chega, fundamentalmente , por uma via intuitiva), sendo nessa base que decide a questo de facto, dando como provados, precisamente, os factos que se ajustam e convm quela concluso. (VAZ, 1998, p. 188).
Em estudo publicado em 1940 (p. 349) sobre o ento novo Cdigo de Processo Civil portugus (de 1939), outrossim chamava a ateno Magalhes para que
AGTR n 116812/CE (0008495-71.2011.4.05.0000), 4 Turma do TRF da 5 Regio, Rel. Margarida Cantarelli, j. 26.07.2011, unnime, DJe 28.07.2011.
o juiz, freqentes vezes, procede inversamente ao que a lgica lhe ordena. Sendo a deciso a concluso fundada em 2 premissas a averiguao do facto e a aplicao do direito, o juiz formula para si, em regra precipitadamente , a concluso, e s depois procura aplicar o direito, mas dominado ento pela ideia de, por qualquer forma, a justificar.
Para com o vigente Cdigo de Processo Civil portugus, segue Rangel (2006, p. 64) admoestando:
O juiz quando faz o julgamento da matria de facto deve abstrair-se, nesse momento, do direito que ir aplicar, ou seja, no pode nem deve preocupar-se com a deciso final . S desta maneira realiza a operao processualmente correcta e honesta, caso contrrio, desvirtuar, indubitavelmente, a verdade dos factos alegados, instrumentalizando-os no sentido da deciso final que pretenda proferir.
Se a verdade formal um argumento retrico destinado a sustentar a posio de inrcia do juiz na reconstruo dos fatos e a frequente dissonncia do produto obtido com a realidade ftica (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 35), tambm o (argumento retrico) a (verdade) real, na medida em que se presta a, vinculando o justo ao verdadeiro, justificar a justia da deciso tomada (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 38). Justo e verdadeiro no se confundem nem um implica o outro:
A questo que se pe [...] a de saber se h um necessrio liame entre verdade e justia e se, por conseqncia, o sistema processual, ao desconsiderar essa ligao, patrocina o injusto. Ora, das inmeras e milenares tentativas de conceituao do justo, decerto somente a socrtico-platnica ensaiou v-lo como um saber, algo decorrente de um conhecimento. A experincia histrica e, se se adere concepo realista da verdade, esta fonte que se no pode recusar mostra-se bem distante de prestigiar semelhante concepo: no poucos seres humanos de incontestvel cincia cometeram ominosas injustias, tanto como expressiva quantidade de nscios primaram pela prtica do justo. (BAPTISTA, 2001, p. 176-177).
Alis, precisamente a busca da verdade dita real, objetiva, material ou substancial que pode impelir o juiz inverso lgica, quando saiba de fato relevante soluo da causa no provado nos autos, oculto das partes e contado por algum da confiana do magistrado (MAGALHES, 1940, p. 347), e ainda nesta hiptese no h garantia de que a narrativa ftica haja assegurado o respeito quela verdade, porquanto a reconstruo verbal de um fato sempre vem influenciada por aspectos subjetivos das pessoas que o assistiram, ou ainda do juiz, que h de valorar a evidncia concreta (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 36). A verdade real utopia; crer inteiramente objetiva a anlise dum fato ingenuidade (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 36-37):
Mesmo [...] que adira concepo realista da verdade, no ter o julgador como assegurar-se da prpria iseno, ao idear o objeto de conhecimento. Cai-se, ento, na armadilha ctico-idealista: resta ao sujeito cognoscente confiar, to-s, na idoneidade dos mecanismos e processos cognoscitivos, vale dizer, na prpria razo. A aporia resulta insupervel e somente a agravam as designaes alternativas para a chamada verdade
real verdade substancial , material ou objetiva. Substancial o que concerne substncia, ou seja, quilo sem o que o ser no , de sorte que a idia de verdade substancial redunda em petitio principii: seria aquela verdade sem a qual no haveria verdade; material diz-se o referente matria, vale dizer, quilo que toma forma no ser, de modo que a verdade material haveria de ser a verdade cuja forma a verdade; e objetivo entende-se o que respeita ao objeto, isto , quilo que se distingue do sujeito, de maneira que se retorna, inapelavelmente, aos mesmos problemas aflitivos da admisso da realidade cognoscvel a objetivao do prprio ato de conhecer, a percepo de suas limitaes e, afinal, a delegao aos mecanismos racionais da definio da confiabilidade do conhecimento. (BAPTISTA, 2001, p. 37-38).
Como defendem Didier Jr., Braga e Oliveira (2011, p. 73), fatos esto no campo ntico; a verdade, no (campo) axiolgico: afirmaes so verdadeiras ou falsas; dos fatos toma-se conhecimento por meio das impresses que se tm deles. A verdade dita real meta inatingvel, at porque, alm da justia, h outros valores que presidem o processo, como a segurana e a efetividade: o processo precisa acabar. [...] O mais correto, mesmo, entender a verdade buscada no processo como aquela mais prxima possvel do real, prpria da condio humana. (DIDIER JR.; BRAGA; OLIVEIRA, 2011, p. 73-74). Na mesma linha, comentando o artigo 332 do CPC/BR, Marinoni e Mitidiero (2010, p. 333, n. 1) sustentam:
A verdade inatingvel dentro e fora do processo. Todo juzo de verdade resolve-se em um juzo de maior ou menor verossimilhana. Nada obstante, a colocao da verdade como objetivo da prova preenche axiologicamente o processo outorgando-lhe legitimidade. A impostao da verdade como finalidade da prova uma condio necessria para que se possa colocar a justia do caso concreto como desiderato do processo.
vlida a observao de Lechner em anlise do papel da incerteza na democracia moderna (1987, p. 61), para quem a legitimidade dos procedimentos formais pressupe critrios compartilhados acerca do real e do possvel. Critrios dessa natureza, outrossim no mbito processual, no devem gerar expectativas cuja satisfao seja inalcanvel. Um conceito de verdade implica uma prvia tomada de posio acerca das possibilidades do conhecimento (BAPTISTA, 2001, p. 15). O mximo que se pode exigir do juiz que a valorao que h de fazer das provas carreadas aos autos sobre o fato a ser investigado no divirja da opinio comum mdia que se faria das mesmas provas (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 38). Alm disso, na lio de Magalhes (1940, p. 305), aparncia e realidade no necessariamente se contrapem, podem antes ter-se como equivalentes, pois que a aparncia pode ser, e muitas vezes, a realidade e a realidade pode ser, e muitas vezes, a aparncia. (MAGALHES, 1940, p. 305). A verdade no absoluta e quem s se contentar com ela e desprezar a aparncia comete o mesmo rro do que aquele que s se sente bem com a mentira e a dissimulao. (MAGALHES, 1940, p. 353). A defesa ferrenha da verdade real por seus adeptos chega a confe-
rir-lhe carter de dogma (KHALED JR., 2009, p. 120). Khaled Jr. (2009, p. 32) diz mesmo haver uma proximidade muito grande entre esta concepo de verdade [real] e o exerccio de um poder arbitrrio que no conhece limites, ou que, ao menos, no os respeita.. O juiz precisa, sim, empregar desde o incio do processo todos os seus esforos e usar dos amplos poderes, que lhe so conferidos, para chegar ao apuramento da verdade (MAGALHES, 1940, p. 306-307), proporcionando s partes os meios indispensveis a que se consiga essa verdade no processo, pois elas so, em princpio, as mais directamente interessadas na obteno dsse desideratum e as que melhor podem conhecer e conhecem quais dsses meios devem ser empregados em cada caso concreto e so at quem, de alguns dles, exclusivamente podem dispor (MAGALHES, 1940, p. 320), devendo (as partes), por isso, comportar-se com licitude, probidade, lealdade e boa-f, uma vez que sua actuao processual no ausente de juzos de valor substanciais e volta-se prossecuo das finalidades do processo, sendo inadmissvel a sua utilizao para a leso de bens jurdicos protegidos (SILVA, 2008, p. 691). No mesmo sentido, mas noutros termos, aplicando ao Direito sua formao outrossim em Histria, explica Khaled Jr. (2009, p. 252) que os rastros so a matria-prima do conhecimento histrico, sem contudo (os rastros) equivalerem ao passado, porquanto o conhecimento deste (passado) no obtido diretamente daqueles (rastros), sendo preciso um processo interpretativo, com escolhas e correes, que lhes (dos rastros) extraia significado. No processo, a elevao do rastro condio de prova que permite o sustentculo necessrio para a formao dum juzo de verossimilhana significativa, que permita a tomada de deciso (KHALED JR., 2009, p. 253). O ingresso dos rastros no processo d-se habitualmente pelas partes, num clima de conflito e sob um procedimento contraditrio em que o tempo um elemento fundamental, por determinar duplamente aquele (processo): dum lado em razo de ele (processo) possuir um ncleo de verificao histrica, doutro (lado) em virtude de sua (do processo) natureza de etapas vinculadas a uma temporalidade especfica, a primeira delas (etapas) visando formao dum saber e a segunda incidncia do poder estatal (KHALED JR., 2009, p. 253-254). O contraditrio processual no se limita destarte dimenso retrica, pois faz referncia ao passado por meio dos rastros, garantindo a maior verossimilhana possvel prova (KHALED JR., 2009, p. 268 e 273). J passou a hora, pois, de a processualstica civil abraar o paradigma da verossimilhana e abandonar, sem temor de destronar a clssica frmula kelseniana, o (paradigma) da verdade, real ou formal (cf. MARINONI; ARENHART, 2011, p. 38-39):
A doutrina processual precisa superar sua viso ontolgica a respeito da verdade. Somente assim poder aceitar reformas profundas nos axiomas processuais, a fim de
garantir a efetividade do processo. preciso convencer os processualistas de que a descoberta da verdade mito e de que o processo trabalha (e sempre trabalhou, embora veladamente ) com a verossimilhana e com a argumentao. (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 51).
4. Per Olof Ekelf e o princpio da verossimilhana preponderante Pode-se dizer da verossimilhana, empregando ainda o vocabulrio do paradigma anterior (o da verdade), que seja uma verdade real quanto possvel de alcanar (cf. MARINONI, ARENHART, 2011, p. 43). Visando superar uma dificuldade semntica apontada no direito italiano por Calamandrei j em 1955 (p. 170-171), Marinoni e Arenhart (2011, p. 52) chegam a distinguir, consoante a crescente intensidade do contraditrio estabelecido para a cognio, outrossim trs espcies de verossimilhana, que portanto se poderia chamar lato sensu: (A) possibilidade de verdade, na ausncia de contraditrio (argumentao de apenas uma das partes com o juiz), (B) verossimilhana stricto sensu, quando h contraditrio limitado, e (C) probabilidade de verdade, se o contraditrio pleno. Tambm o legislador sueco distingue graus de verossimilhana empregando palavras diversas (cf. BRUSKE, 1991, p. 28), e Ekelf (1962, p. 289-290) pe em ordem decrescente duma verossimilhana lato sensu o notrio (offenbar), o certo (gewiss), o verossmil stricto sensu (wahrscheinlich) e o presumvel (vermutlich). Referindo-se ao papel do paradigma na cincia, (papel) cabvel tambm a este (paradigma) no domnio da processualstica civil, afirma Kuhn (1991, p. 23), em feliz comparao, que ele (paradigma), como uma deciso judicial aceita no common law, objeto de ulterior articulao e especificao, sob novas ou mais precisas condies, raramente servindo, pois, a que seja simplesmente copiado. Assim que, recusando o acesso fcil ao nus objetivo da prova, excessivamente dissociado da especificidade de cada conflito submetido a julgamento, a processualstica civil sueca, acolhendo destemidamente o novo paradigma (da verossimilhana), passou a sustentar que, por vezes, basta convico judicial a preponderncia (conquanto mnima) da verossimilhana da alegao duma parte em face da verossimilhana da alegao da outra, o que, em sueco, veio a denominar-se verviktsprincipen (literalmente, princpio da preponderncia) EKELF, 1968, p. 107, 108 e 110; MARINONI; ARENHART, 2011, p. 90-91, BRUSKE, 1994, p. 29, WALTER, 1979, p. 142-143, e BRINKMANN, 2005, p. 36:
J tentamos mostrar que este princpio no pode ser entendido como uma espcie de regra geral do nus da prova no processo civil. Isto no significa dizer que ele no represente a soluo mais adequada ao problema (do nus da prova) em algumas situaes especiais. (EKELF, 1968, p. 107).
O processualista sueco Per Olof Ekelf (1962, p. 289-290), ilustrativamente, fala duma escala imaginria de percentuais, a qual iria de 0% a
100% e em que, quanto maior a verossimilhana duma alegao, menor, na mesma proporo, a (verossimilhana) da (alegao) contrria: assim, se uma alegao 75% verossimilhante, a (alegao) adversa o (verossimilhante) 25%. O grau de verossimilhana das alegaes deve ser marcado nessa escala pelo juiz aps a apreciao das provas e chamado por Ekelf (1962, p. 290) de ponto do valor da prova (Beweiswertpunkt), sinalizando ele (ponto) a medida da preponderncia da prova (Beweisbergewicht). Esse ponto (do valor probatrio) no se confunde com o (ponto) do nus da prova (Beweislastpunkt), o qual (ponto) representa a fora que basta prova duma alegao, consoante o que determina a lei por meio de regras de nus da prova (EKELF, 1962, p. 290). Na escala imaginria, Ekelf (1962, p. 289) faz uso dos termos presumvel, verossmil (stricto sensu), certo e notrio, medida que os pontos do valor da prova e do nus da prova se aproximam dos 100% de verossimilhana, sem contudo relacionar cada daqueles (termos) a uma faixa percentual (deixando ora de lado, portanto, a matemtica meramente ilustrativa de sua concepo de valor probatrio inversamente proporcional das alegaes contrrias). Destarte, se uma regra de nus da prova exige que a alegao de fato seja certa, o ponto do nus da prova estar onde aparece certo na escala, no sendo suficiente prova do alegado que o ponto do valor probatrio esteja em presumvel (EKELF, 1962, p. 290). Normalmente, contudo, a lei no associa expressamente o chamado ponto do nus da prova a determinado grau de verossimilhana, cabendo ao juiz faz-lo, indicando a preponderncia suficiente prova duma alegao pela parte (EKELF, 1962, p. 291). Na Alemanha, o pargrafo 286 do Cdigo de Processo Civil diz que o rgo jurisdicional [...] tem de decidir, com livre convico, se uma alegao acerca dum fato deve ser ou no considerada verdadeira, o que faz crer que o legislador almeja uma convico judicial de verdade, com rejeio da verossimilhana ainda que no grau mximo da escala imaginria (EKELF, 1962, p. 291). A questo se a verdade pode ser obtida numa instruo processual, quando a histria da prpria cincia mostra com frequncia novas observaes obrigarem verdades consagradas reviso (EKELF, 1962, p. 291). As mximas gerais da experincia aproveitadas no processo obtm-se por induo do que se observou at determinado momento: quando, exempli gratia, nove detalhes duma impresso digital deixada sobre uma coisa correspondem quela (impresso digital) dum acusado, considera-se este hav-la ali deixado, porquanto no h registro de que duas pessoas alguma vez tenham apresentado nove detalhes idnticos na impresso digital (EKELF, 1962, p. 291). Essa possibilidade (nove detalhes idnticos na impresso digital de duas pessoas), contudo, no deve ser de todo rechaada, j que no possvel comparar as impresses digitais da integralidade dos seres humanos viventes e falecidos (EKELF, 1962, p. 291). V-se, deste modo, ser ape-
nas verossimilhante o que se tem habitualmente por verdadeiro (EKELF, 1962, p. 291). clara a distino, contudo, entre algo certo de todo e o meramente verossmil: ser ridicularizado e.g. quem quer que declare ser desta sorte (meramente verossmil) que o ser humano morra, sendo, pois, a verdade, voltando imagem matemtica, um valor-limite equivalente ao grau mximo de verossimilhana (EKELF, 1962, p. 291-292). Nesse sentido (verdade como valor-limite da verossimilhana), cabe com tranquilidade dizer que um rgo jurisdicional constata eventualmente o que verdadeiro (EKELF, 1962, p. 292). Se nenhuma prova, no entanto, possui valor probatrio superior ao (valor) de outra (prova), o rgo jurisdicional dificilmente ser capaz de descobrir a verdade, entendida esta como a maior verossimilhana possvel v.g. a (verossimilhana) alcanada por meio duma impresso digital (EKELF, 1962, p. 295). Deve-se ainda levar em conta que, havendo muito material probatrio divergente, impossvel constatar com segurana se tal fora probatria (maior verossimilhana possvel) foi atingida (EKELF, 1962, p. 296). Parecia a Ekelf (1962, p. 296) que os tribunais suecos costumavam contentar-se com uma fora probatria inferior quela (fora probatria) que se diria (fora probatria) de certeza ou de verdade, sendo este o caso mesmo quando o objeto do processo era um crime muito grave (EKELF, 1962, p. 296). Ekelf (1962, p. 296) dizia serem instrutivas a respeito as sentenas criminais cuja incorreo era posteriormente descoberta (EKELF, 1962, p. 296). H casos em que o tribunal no procedeu corretamente, seja porque tenha estimado alto demais o valor probatrio em questo, seja porque se tenha contentado com uma fora probatria muito baixa, mas tambm os (casos) h em que de modo algum se pode repreender o tribunal: com base no material probatrio existente, qualquer juiz teria condenado o acusado (EKELF, 1962, p. 296). Tivesse havido um indcio mais pela sua inocncia, teria ele sido talvez absolvido (EKELF, 1962, p. 296). Um material probatrio no pode ser considerado suficiente, se enriquecido com um nico fato novo probante mais (EKELF, 1962, p. 296). O material probatrio existente no processo, por conseguinte, tem apenas um valor de verossimilhana (EKELF, 1962, p. 296). Proferida uma sentena com base na verdade, sua (da sentena) incorreo no poderia ser demonstrada com material probatrio novo, mas to somente por meio da descoberta da falsidade das mximas da experincia empregadas no processo (EKELF, 1962, p. 296). No processo civil, o problema ainda mais complicado, uma vez que nele (processo civil) duvidoso, no que concerne a alguns fatos jurdicos, a qual parte compete o nus da prova (EKELF, 1962, p. 297). Questes de natureza distinta, no entanto, merecem distinto tratamento, e uma delas (questes) diz respeito redao legal das regras de nus da
prova: at que ponto as prescries do Cdigo Civil alemo v.g. so construdas com base na sintaxiologia comum? (EKELF, 1962, p. 297). Ekelf (1962, p. 297) responde que elas (prescries), de fato, no o (construdas) so assim (com base na sintaxiologia comum), mas constata ser possvel indicar claramente, por meio de expresses como a no ser que ou de modo algum, qual parte deve suportar o nus da prova. Ekelf (1962, p. 297) rejeita, por sua vez, que a distribuio do nus da prova no processo civil romano-germnico ou de common law possa ser adequadamente feita obedecendo a um princpio geral, d-se este (princpio) com uma classificao legal dos fatos jurdicos em constitutivos, impeditivos e extintivos de direitos (um crculo vicioso, em realidade: impeditivas de direito v.g. so justo as circunstncias em que o ru e no o autor suporta o nus da prova) ou com um uso que no haja sido consolidado com foco no nus da prova. Lacunosa a lei, por seu turno, em razo de no conter regime algum de nus da prova, sua (do nus da prova) fixao, segundo Ekelf (1962, p. 297), to s por meio da exegese da prescrio material aplicvel pode ser fixada. O direito material indica, dessarte, a importncia jurdica da existncia ou indiscutibilidade dum fato (EKELF, 1962, p. 297). Importa saber se se deve empreg-lo (direito material) analogicamente, quando um fato apenas provado com certo grau de verossimilhana (EKELF, 1962, p. 297). Consoante a exegese legal teleolgica, para a resoluo desse problema deve-se partir da inteno da prescrio material (EKELF, 1962, p. 297). A analogia convm quando a aplicao dessa prescrio (material) para mais de seu (da prescrio) sentido original lhe (da prescrio) promove a finalidade (EKELF, 1962, p. 297). Devem-se outrossim considerar as dificuldades probatrias: se, por sua natureza, um fato jurdico de prova geralmente muito difcil, na prtica no adiantar exigir uma prova robusta (EKELF, 1962, p. 297). E que o material probatrio esteja sob o domnio do autor naturalmente um argumento para que ele e no o ru suporte o nus da prova (EKELF, 1962, p. 297-298). Enfim, parte que afirme uma clusula que se afaste duma norma jurdica dispositiva que cabe em princpio suportar o nus de sua (da clusula) prova; isso ou as normas dispositivas no atenderiam sua funo: facilitar a concluso de contratos (EKELF, 1962, p. 298, 1968, p. 109). Quando, com esse mtodo, verifica-se o ponto de nus da prova, vse s vezes convir que nenhuma das partes o (nus da prova) suporte com uma exigncia mais elevada de fora probatria, seno que se defina um grau de verossimilhana suficiente menor (EKELF, 1962, p. 298). Para Ekelf (1962, p. 298), tal soluo apropriada sobretudo nos processos envolvendo contratos ou perdas e danos. No que Ekelf (1962, p. 298) chama de doutrina nrdica, admite-se ainda que, para fatos jurdicos diferentes, seja outrossim distinta a fora probatria bastante, sendo-se mesmo da opinio de que o ponto de nus da prova fique, em deter-
minados casos, no meio da escala, o que significa que a mnima preponderncia probatria seja decisiva e, portanto, nenhuma das partes suporte o nus da prova (EKELF, 1962, p. 298). Como exemplo, mencionada uma me que afirme que seu filho tenha sido trocado por outra criana na maternidade: difcil descobrir com que fundamento uma das mes deva suportar o nus da prova (EKELF, 1962, p. 298, 1968, p. 107-108). Tambm merece ser notado que o legislador sueco formula as regras de nus da prova por meio duma redao especial que, esquematicamente, mostra-se assim: Se A, ento B, a menos que, certamente ou presumivelmente ou verossimilmente ou notoriamente, C (EKELF, 1962, p. 298). Dessa forma, no apenas determinado que o nus da prova deva ser suportado pela parte a que aproveite o fato jurdico C, seno tambm com que fora esse fato jurdico precisa ser provado (EKELF, 1962, p. 298). Neste ponto, enxerga Ekelf (1962, p. 298) uma possvel diferena entre o direito sueco e o alemo: confessando ser-lhe desconhecido at que ponto os juzes alemes exijam, para ser convencidos, que o fato jurdico seja provado com certeza total ou pelo menos com um grau de verossimilhana limtrofe da certeza, parece, entretanto, a Ekelf (1962, p. 298), que as regras de nus da prova alems no forneam resposta acerca da fora probatria suficiente. Di-lo Ekelf (1962, p. 298) tanto das regras de nus da prova que, com a ajuda da sintaxiologia, extraem-se do Cdigo Civil alemo, quanto das (regras de nus da prova) deduzidas dalgum princpio geral de nus da prova: recebe-se, em ambos os casos, informao apenas sobre qual parte suporte o nus da prova ou, noutras palavras, de que lado da escala de verossimilhana esteja o ponto de nus da prova. Juntamente com o conterrneo Per Olof Bolding, Ekelf influenciou, especialmente por meio de Kegel e Bruns, a processualstica civil germnica, que traduziu o princpio da verossimilhana preponderante por berwiegensprinzip (WALTER, 1979, p. 142-143). No Brasil, por seu turno, ainda no se emprega a expresso verossimilhana preponderante fora dos casos em que a lei expressamente refere-se quela (verossimilhana)39. Marinoni e Arenhart (2011, p. 91) perguntam se, ao aplicar o princpio da verossimilhana preponderante, o juiz acha-se ainda em estado de dvida ou a ter superado. A resposta parece estar em que sempre h algum grau de dvida na deciso do juiz que humildemente se aceite falvel. A adoo do paradigma da verossimilhana implica a aceitao de que toda convico , em maior ou menor grau, outrossim de verossimilhana.
39 Cf. Agravo de Instrumento n 0783556-7, 4 Cmara Cvel do TJPR, Rel. Maria Aparecida Blanco de Lima, Rel. Convocado Fabian Schweitzer. j. 23.08.2011, unnime, DJe 12.09.2011, e Agravo de Instrumento n 0766323-4, 4 Cmara Cvel do TJPR, Rel. Maria Aparecida Blanco de Lima. j. 31.05.2011, unnime, DJe 02.06.2011.
5. Interesse jurdico substantivo axiologicamente prevalecente na impossibilidade probatria concreta no subjetivamente provocada So imprprios a traduzir a adequao duma ordem jurdica os sistemas de conceitos fundamentais puros, como o desenvolvido por Kelsen (CANARIS, 1996, p. 27):
Trata-se, neles, de categorias puramente formais, que subjazem a qualquer ordem jurdica imaginvel, ao passo que a unidade valorativa sempre de tipo material e s pode realizar-se numa ordem jurdica historicamente determinada; sobre isso, porm, os sistemas de puros conceitos fundamentais, pela sua prpria perspectivao, no querem nem podem dizer nada. (CANARIS, 1996, p. 27).
A composio de um litgio, fim ordinrio do processo civil, opera-se em dois momentos: primeiro, verifica-se, no direito substantivo, a hierarquia entre os interesses contrapostos; em seguida, assegura-se esta (hierarquia) pelo processo (MENDES, 1986, p. 98-99). Isso se d porquanto o processo civil instrumental perante o direito substantivo, pelo que em processo no podem ser produzidos ou alcanados efeitos que aquele direito material no admite (SOUSA, 1993, p. 42-43) nem (pode) a convico judicial [...] ser pensada como algo que diz respeito apenas ao direito processual, compreendido na sua tentativa de isolamento do direito material (MARINONI; ARENHART, 2011, p. 225). Hierarquia que, para Magalhes (1940, p. 356), existe j entre lei, verdade e justia:
Verdade, Lei, Justia trs conceitos relativos, cuja hierarquia tem de ser pragmticamente estabelecida. pela imperatividade da Lei que se alcana a Verdade para fazer Justia.
Como visto acima, para Ekelf (1962, p. 297 cf. tb. MARINONI; ARENHART, 2011, p. 90), cabe ao prprio juiz, omissa a lei, determinar o grau de verossimilhana necessrio a sua (do juiz) convico, de acordo com a teleologia do direito material, recorrendo (o juiz) s regras do nus objetivo da prova to somente quando no atingido esse grau:
Na ausncia duma disposio legal assim [Se A, ento B, a menos que , certamente ou presumivelmente ou verossimilmente ou notoriamente , C, na frmula sueca cf. EKELF, 1962, p. 298], deve o juiz, numa interpretao teleolgica da lei, determinar a extenso e o nus da prova. [...] Nos casos em que [disso] no resulte alguma regra de nus da prova que favorea uma das partes, deve-se recorrer ao nus objetivo da prova, entendido este como risco do litgio. (BRUSKE, 1994, p. 29).
Segundo Mendes (1961, p. 437), [a]ctualmente, em todas as ordens jurdicas positivas incluindo a nossa [portuguesa] a forma de deciso das questes irredutivelmente incertas consiste no sistema chamado do nus da prova.
Contudo, ainda que se equivalham em verossimilhana as alegaes contrrias no processo e exista no ordenamento jurdico regra objetiva aplicvel de nus da prova, deve-se, sem mecanicismo nem equidade, perquirir, quando da impossibilidade probatria concreta no provocada, sequer culposamente, por qualquer das partes, que interesse o direito material discutido prefere, respeitando-se, deste modo, o legislador e a natureza instrumental (relativamente ao direito material) do processo:
A forma de interpretao das leis que melhor satisfaz os interesses prticos constituda pela investigao histrica dos interesses. uma interpretao histrica adopta os mtodos da investigao histrica mas no exclusivamente subjectiva: deve procurar sim os pensamentos exteriorizados ou revelados por meio do acto legislativo, mas a sua aco retrospectiva deve ir mais longe, at aos interesses determinantes da lei, aos interesses causais. (HECK, 1947, p. 10).
Para Heck (1947, p. 98-99), a premissa maior, no silogismo da deciso judicial, construda pelo rgo jurisdicional em dois momentos: primeiro, conhecem-se historicamente os comandos legais existentes e os interesses legislativos; em seguida, trabalham-se as informaes dessarte obtidas de maneira que se forme o comando necessrio a decidir. Esse esforo, no entanto, ainda se pode revelar bastante superficial:
O juiz pode ir at ao ponto de se desviar de certo comando legal particular, considerado tanto na sua letra, como mesmo na imagem final da ideia legislativa do seu contedo. Mas s o pode fazer para obedecer vontade normativa, isto , aos interesses [imediatos] que o legislador procurou satisfazer, tanto por meio daquele comando particular, como por outras formas. (HECK, 1947, p. 230).
tica, no dizer de Adeodato (2007, p. 121), , alm da doutrina do bom e do correto, da melhor conduta, a teoria do conhecimento e realizao desse desiderato, incluindo-se nela (tica) no apenas aquilo que tradicionalmente faz parte da moral, mas tambm o que hoje se chamam o poltico e o jurdico (ADEODATO, 2007, p. 122). Tal incluso no significa que normas morais, polticas e jurdicas sejam indistintas, antes (tal incluso) lhes (das normas morais, polticas e jurdicas) revelando a origem comum, a impreciso dos limites traados para as separar e a semelhante funo social (ADEODATO, 2007, p. 122). As diversas tentativas, na era moderna, de separar moral, poltica e direito por seu isolamento de bases ticas comuns no visam, segundo Adeodato (2007, p. 122), seno apoiar a emergente autonomia do Estado por meio de uma instrumentalizao do direito. Essa separao, porm, s possvel como artifcio metodolgico e pragmtico (ADEODATO, 2007, p. 122). As decises ticas, destinadas a solucionar conflitos intersubjetivos, no podem ser encontradas por procedimentos descritivos, como querem alguns, mas tm de ser prescritas, o que veda argumentar em termos de uma verdade, seja ela qual for (ADEODATO, 2007, p. 122).
A tica no autoriza decises fceis baseadas nas normas legisladas, quando uma soluo satisfatria s se obtenha por meio duma aprofundada pesquisa no ordenamento jurdico (CORDEIRO, 2007, p. 1.172). Como sustenta Canaris (1996, p. 75), a tarefa do pensamento teleolgico , uma vez legislado um valor (primrio), pensar todas as suas consequncias at o fim. Valor que, a propsito, deve estar entre os (valores) fundamentais mais profundos (os quais permitem a descoberta do sistema teleolgico, inalcanvel quando se para nas decises de conflitos e nos valores singulares), apurando-se assim, por detrs da lei e da ratio legis, a ratio juris determinante (CANARIS, 1996, p. 77). Rejeitada, no entanto, uma verdade qualquer que seja, esse valor no seno, com uso de palavras adeodatianas, produto das preferncias e experincias humanas dentro do processo histrico (ADEODATO, 1996, p. 142-143). A Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro (Decreto-Lei 4.657/1942), a propsito, afirma expressis verbis que o juiz, na aplicao da lei, atender aos fins sociais a que ela se dirige. Tome-se o exemplo duma enchente que haja atingido um pequeno municpio do interior brasileiro e feito desaparecer, para o sujeito passivo tributrio e a Fazenda Pblica, os documentos comprobatrios do pagamento de um tributo. Esta (Fazenda Pblica) inscreve o crdito em dvida ativa e promove a execuo em face daquele (sujeito passivo tributrio), conquanto repute possvel a primeira que o segundo, como vem este a alegar em juzo, tenha-o pagado. So igualmente verossimilhantes as alegaes formuladas pelas partes (crdito da Fazenda por pagar, de um lado, e, do outro, pagamento pelo sujeito passivo). Ainda que se admita a prova do pagamento (que, em princpio, documental arts. 320, 321, 324, caput, do CC/BR) por testemunhas (arts. 401 e 403 do CPC/BR40), suponha-se que, como usual em se tratando do pagamento de tributos, no as h. Nessa hiptese, deve-se aplicar no a regra do art. 333, II, do CPC/BR (nus da prova a quem alega fato extintivo da obrigao), mas a do interesse jurdico substantivo axiologicamente prevalecente: se o direito tributrio nasce para a proteo jurdica do sujeito passivo tributrio, sobrepe-se, pois, por teleologia do direito substantivo e no por preferncia judicial, no desate do impasse probatrio extraordinrio, o interesse jurdico do devedor tributrio ao (interesse) da Fazenda Pblica credor, no se tratando, in casu, de mera analogia (art. 108, I, do Cdigo Tributrio Nacional brasileiro [doravante CTN] c/c art. 55, par. 3., da Lei 8.213/1991) ou equidade (art. 108, par. 2., do CTN), ausente princpio pertinente geral de direito tributrio ou pblico (art. 108, II e III, do
40 Contra, ante a presuno de certeza da dvida cujo ttulo embasa a execuo, cf. REsp 424.621/ES, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 06/02/2003, DJ 24/02/2003, p. 241, e REsp 119.432/PR, Rel. Ministro Demcrito Reinaldo, Primeira Turma, julgado em 12/06/1997, DJ 30/06/1997, p. 30941.
CTN) e inadequado o emprego de princpio geral de direito privado (art. 109 do CTN), este (princpio), de qualquer modo, outrossim ausente. No se dir ter aqui havido uma presuno hominis de pagamento pelo sujeito passivo tributrio Fazenda Pblica, seno legal (ainda que no no sentido que habitualmente se lhe atribui), j que a presuno encontra esteio na preferncia previamente assentada no direito substantivo. Por sua vez, preciso que a impossibilidade concreta de prova no possa ser imputada a qualquer das partes. Deste modo, o recurso ao interesse jurdico substantivo axiologicamente prevalecente subsidirio regra que impe o nus da prova a quem, com sua prpria conduta, dificultou-a. Diferente a resposta, se de credor e devedor regidos por direito que no protege especialmente nenhum dos dois (inclusive por inverso do nus da prova ope legis ou judicis v.g. respectivamente arts. 38 e 6., VIII, do CDC) se tratasse. Nesta hiptese, aplicar-se-ia diretamente a regra geral do art. 333, II, do CPC/BR, onerando-se o segundo (devedor) com a prova do fato extintivo do direito do primeiro (credor). O interesse jurdico substantivo axiologicamente prevalecente, na impossibilidade probatria concreta no provocada pelas partes, , logo, o ltimo recurso de que eventualmente dispe o julgador antes da aplicao da regra do nus (objetivo) da prova, a qual regra passar a ser adequada somente quando (A) a parte no se desincumbe, podendo t-lo feito, do referido nus ou, (B), no o podendo, inexiste direito material que a privilegie em face da (parte) adversa. No se pode confundir, enfim, a regra do interesse jurdico axiologicamente prevalecente com uma de nus da prova como regra de julgamento. No emprego daquela como no desta, inexiste prova que ampare o interesse de qualquer das partes, nem a alguma destas favorece a verossimilhana. As normas concernentes ao nus da prova, contudo, tm como possvel que o onerado, salvo culpa sua mesma, prove o fato (MARQUES, 2011, p. 30), diversamente do que ocorre quando preciso recorrer ao interesse jurdico axiologicamente prevalecente, em que a prova de um fato , sem que para isso tenham contribudo as partes, pelo juiz reconhecida, no caso concreto, impossvel. 6. Concluso No transcurso da mudana, na processualstica civil, do paradigma da verdade para o da verossimilhana, aceita-se ainda a verdade dita real, mas como meta apenas e desde que admitido poder ela apenas com limitaes ser atingida, o que implica a suficincia do verossmil para a convico judicial que embasa a deciso, de maneira que devem as partes observar, agindo sempre com licitude e boa-f, as oportunidades para a prova.
Nos casos em que, no processo, a verossimilhana das alegaes contrrias se equivalha, deve-se, antes do recurso s regras de nus objetivo da prova, perquirir, havendo impossibilidade probatria concreta no provocada, sequer culposamente, por qualquer das partes, que interesse, enfocado por um valor jurdico primrio histrico, seja preferido pelo direito material. Bibliografia ADEODATO, Joo Maurcio. tica e retrica: para uma teoria da dogmtica jurdica. 3. ed. rev. ampl. So Paulo: Saraiva, 2007. ADEODATO, Joo Maurcio. Filosofia do direito: uma crtica verdade na tica e na cincia (atravs de um exame da ontologia de Nicolai Hartmann). So Paulo: Saraiva, 1996. BAPTISTA, Francisco das Neves. O mito da verdade real na dogmtica do processo penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. BRINKMANN, Moritz. Das Beweisma im Zivilprozess aus rechtsvergleichender Sicht. Kln: Carl Heymanns, 2005. BRUSKE, Frank. Beweiswrdigung und Beweislast bei Aufklrungspflicht Verletzugen im Bankrecht. Berlin: Duncker & Humblot, 1994. CANARIS, Claus-Wilhelm. Pensamento sistemtico e conceito de sistema na Cincia do Direito. 2 ed. Lisboa: Calouste Gulbenkian, 1996. CHAU, Marilena. Convite filosofia. 3. ed. So Paulo: tica, 1995. CORDEIRO, Antnio Manuel da Rocha e Menezes. Da boa f no direito civil. 3. ed. reimpr. Coimbra: Almedina, 2007. DELEUZE, Gilles. Proust et les signes. 4. ed. Paris: PUF, 2010. DIDIER JR., Fredie; BRAGA, Paula Sarno; OLIVEIRA, Rafael. Curso de direito processual civil: teoria da prova, direito probatrio, teoria do precedente, deciso judicial, coisa julgada e antecipao dos efeitos da tutela. 6. ed. rev. atual. Salvador: Jus Podium, 2011, v. 2. EKELF, Per Olof. Beweiswrdigung, Beweislast und Beweis des ersten Anscheins. Zeitschrift fr Zivilproze, v. 75, n. 5, p. 289-301, set. 1962. EKELF, Per Olof. Rttegng. Stockholm: P. A. Norstedt & Sners, 1968, v. 4. HECK, Philipp. Interpretao da lei e jurisprudncia dos interesses. So Paulo: Saraiva, 1947. KELSEN, Hans. Reine Rechtslehre. Mit einem Anhang: Das Problem der Gerechtigkeit. 2. ed. rev. ampl. Wien: Franz Deuticke, 1960. KHALED JR., Salah H. Ambio de verdade no processo penal: desconstruo hermenutica do mito da verdade real. Salvador: Jus Podium, 2009. KOEHLER, Frederico Augusto Leopoldino. Em busca de critrios para a conceituao do tempo razovel de durao do processo. In: JARDIM, Afrnio Silva; AMORIM, Pierre Souto Maior Coutinho de
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von ANDREAS GRNEWALD
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Brasilien tritt UN-Kaufrecht bei Durch Decreto Legislativo Nr. 538/2012 (Dirio Oficial da Unio vom 19.10.2012) hat der brasilianische Kongress die vorbehaltlose Zustimmung zum Abkommen der Vereinten Nationen ber den internationalen Warenkauf aus dem Jahr 1980 (United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods CISG) erklrt. Gem Art. 99 Abs. 2 CISG wird dieses fr Brasilien zwlf Monate nach Hinterlegung der Ratifikationsurkunde (bei Redaktionsschluss noch nicht erfolgt) in Kraft treten. Fr die deutsche Rechtspraxis bedeutet dies, dass Kaufvertrge mit in Brasilien ansssigen Parteien ab diesem Zeitpunkt automatisch dem CISG unterfallen (Art. 1 Abs. 1 lit. a), solange dessen Geltung nicht vertraglich ausgeschlossen wird (Art. 6). Mit dem Beitritt Brasiliens erhht sich die Zahl der Vertragsstaaten des CISG auf 79, zu denen mit Ausnahme Indiens alle groen Volkswirtschaften der Welt gehren. Praxis und Wissenschaft in Brasilien haben die schon seit geraumer Zeit geforderte Annahme des CISG als wichtigen Schritt zu Erleichterungen im internationalen Handelsverkehr und einer Modernisierung des brasilianischen Schuldrechts begrt. DBJV-Schriftenreihe Die DBJV gibt seit 1985 eine Schriftenreihe heraus. Zuletzt ist als Band 43 erschienen: - Lilli Lbsack, Verfassung und Alltag: Verfassung, Menschenrechte und Verfassungswirklichkeit in Brasilien (1979-1984), Aachen 2012. Die Bnde 1 bis 28 sind beim Peter Lang Verlag erschienen. Ab dem 29. Band erscheint die Schriftenreihe im Shaker-Verlag (www.shaker.de). Die Bnde sind im Buchhandel erhltlich oder knnen online beim Verlag bestellt werden. Ebenso ist ein Download im PDFFormat mglich. Alle Mitglieder und Freunde der DBJV sind herzlich zum Kauf eingeladen. Nhere Informationen zur Bestellung entnehmen Sie bitte dem Internetauftritt der Vereinigung unter www.dbjv.de.
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