Source: http://www.family-office-online.de/datenschutzerkl%C3%A4rung-agb/
Timestamp: 2018-08-20 04:31:58
Document Index: 184695068

Matched Legal Cases: ['§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 3', '§ 1', '§ 3', '§ 5', 'Art. 6', 'Art.6', 'Art. 28', 'Art. 6', 'Art.6', 'Art. 28', 'Art. 6', 'Art. 28']

Datenschutzerklärung Beratung und Web-Auftritt
Vertraulichkeitsvereinbarung über vertrauliche Informationen (NDA – Non Disclosure Agreemen)
Family Office &Estate Planning Floßmann
und Familie / Firma
Umfang des Estate Planning
Wir, …………………….. (nachfolgend Kunden benannt), beauftragen den Estate Planner Werner Floßmann (nachfolgend: Estate Planer genannt), für uns folgende Dienstleistungen zu erbringen:
Erbschafts-, Notfall-, Schenkungs-und Unternehmensnachfolgeplanung
Bei vorgenannten Dienstleistungen handelt es sich um keine Rechts- oder Steuerberatung im Sinne des Rechtsberatungs- bzw. Steuerberatungsgesetzes, sondern um eine finanzökonomische Hilfeleistung der Finanzplanung. Eine Einbeziehung von Steuer- und Rechtsberatern bei der Entscheidungsfindung wird zum Schutz des Verbrauchers in jedem Fall nachhaltig empfohlen.
2. Umfassende Beratungspflicht
Der Finanzplaner wird uns im Rahmen des Financial Planning umfassend über alle von uns ausgewählten Beratungsinhalte beraten und von sich aus alle Themen ansprechen, die ihm problematisch oder diskussionsbedürftig erscheinen.
Der Arbeitsablauf setzt sich aus einer gründlich dokumentierten Analyse, Auswertung, Umsetzungsbegleitung und Reporting zusammen. Die Leistungen werden nach den Grundsätzen
der Ordnungsgemäßen Finanzplanung (GOF) und den Ethikregeln erbracht.
Grundsätze ordnungsmäßigen Estate Planning Financial Planning
Die Grundsätze ordnungsmäßigen Estate Planning stellen einen ganzheitlichen Estate Planning-Ansatz als integralen Bestandteil der Finanzplanung in all seinen Ausprägungen sicher. Estate Planning hat den gesetzlichen Vorgaben und Regelungen zu entsprechen; insbesondere die Einhaltung der Rahmenbedingungen des Rechtsdienstleistungsgesetzes und des Steuerberatungsgesetzes, um keine unzulässige Rechts- oder / und Steuerberatung vorzunehmen.
Die Grundsätze ordnungsmäßigen Estate Planning finden Anwendung auf alle Phasen des Estate Planning.
bedeutet, alle Kundendaten zweckadäquat zu erfassen, zu analysieren und zu planen. Dieses beinhaltet insbesondere alle Vermögensgegenstände nach Verkehrs- und Steuerwerten sowie Verbindlichkeiten, Vermögensbilanz und die Verteilung der Vermögenswerte im Fall des Vermögensübergangs, Erträge und Aufwände, Einnahmen und Ausgaben, die Erfassung notwendiger persönlicher Informationen, wie beispielsweise die Familienstruktur und die Verträge, die in Verbindung mit Vermögensübergängen stehen, sowie die Abbildung des persönlichen Zielsystems des Kunden.
bedeutet, den jeweiligen Kunden mit seiner Person, seinem familiären und beruflichen Umfeld, seinen Zielen und Bedürfnissen in den Mittelpunkt des Estate Planning zu stellen und keine Verallgemeinerungen zu diesen Punkten vorzunehmen.
bedeutet, das Estate Planning im Grundsatz fehlerfrei, nach dem jeweils aktuellen Gesetzgebungsstand und nach anerkannten Methoden des Estate Planning durchzuführen. Planungen können per se nicht richtig, sondern nur plausibel sein und allgemein anerkannten Verfahren der Planungsrechnung entsprechen.
bedeutet, dass das Estate Planning einschließlich seiner Ergebnisse so zu präsentieren ist, dass der Kunde es versteht und nachvollziehen kann sowie seine im Rahmen des Auftrags gestellten Fragen beantwortet erhält.
bedeutet, dass ein Berater in privaten finanziellen Angelegenheiten im Interesse seiner Kunden die für ihn geltenden ihn geltenden Ethikregeln - Vorrang des Kundeninteresses, Integrität, Objektivität, Fairness, Professionalität, Kompetenz, Vertraulichkeit und Sorgfalt - beachten muss.
Die Beratungsinhalte können eingegrenzt bzw. abgewählt werden.
Der Financial-Planning-Vertrag endet mit der Übergabe und Präsentation des Estate Planes. Auf unseren Wunsch wird der Estate Planner jedoch auch die Umsetzung der Empfehlungen begleiten und uns in unserem besten Interesse bei der Suche nach kompetenten Vermittlern und geeigneten Finanzprodukten und Dienstleistungen unterstützen.
Als Vergütung für die Durchführung des Financial Planning (FP) vereinbaren wir ein Honorar gemäß Anlage. Wir wissen, dass der Firma des Finanzplaners Vorteile entstehen können, wenn wir ihn zu einem späteren Zeitpunkt mit der Vermittlung von Anlageprodukten oder Dienstleistungen beauftragen.
Wir wissen, dass die von uns zur Verfügung gestellten Daten die Grundlage des Financial Planning bilden. Der Finanzplaner darf sich ohne weitere Nachprüfung auf die Vollständigkeit und Richtigkeit unserer Angaben verlassen.
Der Finanzplaner wird alle Angaben über uns und unsere finanziellen Verhältnisse streng vertraulich behandeln und nur für die Erfüllung des Financial-Planning-Vertrages (FP) benutzen und auswerten.
Vertraulichkeitsvereinbarung über vertrauliche Informationen (NDA – Non Disclosure Agreement)
Zwischen dem Auftraggeber Familie / Firma nachfolgend auch „Informationsgeber“
Und dem Estate Planner Werner Floßmann nachfolgend auch „Informationsnehmer“
Der Estate Planner Floßmann hat gegenüber dem Auftraggeber geäußert, dass er ein Interesse an der Erstellung einer qualifizierten Vermögen- und Unternehmensnachfolgeplanung kurz Estate Planning besitzt. Im Zuge der weiteren Gespräche , der Datenaufnahmen, der Vermögenbewertungen und Verhandlungen zwischen Auftraggeber und Estate Planner werden dem Estate Planner Informationen u. a. über Geschäftszahlen und zu Vermögenswerten vertraulich mitgeteilt. Diese Informationen sind streng vertraulich zu behandeln und dürfen Dritten nur aufgrund besonderer und schriftlicher Gestattung durch den Informationsgeber und nur nach Maßgabe dieser Vereinbarung – egal in welcher Form – mitgeteilt werden.
Voraussetzung für die Übermittlung der vertraulichen Informationen vom Auftraggeber und Estate Planner oder auch Dritte ist der Abschluss dieser Vertraulichkeitsvereinbarung.
(1) Vertrauliche Informationen gemäß dieser Vertraulichkeitsvereinbarung (NDA) sind alle dem Estate Planner zugänglich gemachten Informationen über den in der Präambel näher bezeichneten Gegenstand. Die Form der Information spielt dabei keine Rolle. Die Vereinbarung schließt alle schriftlichen, mündlichen und/oder in elektronischer Form übermittelten Informationen bzw. Daten ein.
[z. B. Konzepte, Präsentationen, Plandaten, betriebswirtschaftliche Auswertungen, Bilanzdaten, Betriebsgeheimnisse, technisches Know-how usw.].
(2) Eine Information ist nicht als vertraulich anzusehen, wenn sie zu der Zeit zu der Estate Planner von der Information Kenntnis erlangt hat, bereits öffentlich bekannt gewesen ist. Gleichfalls als nicht vertraulich sind solche Informationen anzusehen, die zeitlich später mit Zustimmung von Auftraggeber öffentlich bekannt geworden sind bzw. bekannt gemacht wurden.
(3) Als zur Erlangung der genannten Informationen berechtigt anzusehen sind der Estate Planner, und dessen Mitarbeiter. Weiterhin als berechtigt anzusehen sind solche Personen, die kraft Gesetzes einer Verpflichtung zur Verschwiegenheit unterliegen (z. B. Steuerberater, Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwälte) sowie sonstige Berater vom Estate Planner, wenn sich diese im Umfange dieser Vereinbarung auch gegenüber dem Auftraggeber zur unbedingten Verschwiegenheit unter Einhaltung dieser Vereinbarung verpflichtet haben.
§ 2 Pflichten vom Estate Planner Werner Floßmann
Der Estate Planner Floßmann verpflichtet sich, alle ihm unmittelbar oder mittelbar zur Kenntnis gelangten Informationen im Sinne von § 1 Abs. 1 dieser Vereinbarung streng vertraulich zu behandeln und sie nicht ohne vorherige schriftliche Zustimmung seitens des Auftraggebers nicht berechtigten Personen (siehe auch § 1 Abs. 3 dieser Vereinbarung) auszuhändigen, weiterzuleiten oder auf sonstige Weise zugänglich zu machen. Darüber hinaus verpflichtet sich der Estate Planner dazu, geeignete Vorkehrungen zum Schutz der Informationen zu treffen, insbesondere elektronische Informationen mit einem geeigneten Passwort zu schützen, gegenständliche Informationen wie z. B. schriftliche Informationen sicher und in zumutbarem Umfange unter Verschluss zu halten und damit gegen den unberechtigten Zugriff durch Dritte zu sichern.
(2)Estate Planner Floßmann erklärt, dass er vertrauliche Informationen nach dieser Vereinbarung nur an berechtigte Personen weitergibt und dies auch nur dann, wenn die betreffenden Personen die Informationen aufgrund ihrer Tätigkeit für den Auftraggeber erhalten müssen, damit der Zweck, den diese Vereinbarung verfolgt (siehe dazu auch die Ausführungen in der Präambel), erreicht werden kann.
(3)Estate Planner Floßmann erklärt, dass er alle ihm zur Kenntnis gelangten Informationen ausschließlich zu den in der Präambel genannten Zwecken verwenden wird.
(4) Estate Planner Floßmann wird keine Kopien oder sonstige Vervielfältigungen der durch den Auftraggeber ausgehändigten schriftlichen Informationen fertigen, wenn nicht der Auftraggeber zuvor schriftlich hierzu seine Zustimmung erteilt.
(5)Estate Planner Floßmann wird am Schluss der Zusammenarbeit mit dem Auftraggeber oder auch nach entsprechender Aufforderung durch den Auftraggeber sämtliche ihm dem Estate Planner zur Verfügung gestellten Dokumente, Unterlagen und sonstigen Informationen unverzüglich zurückgeben, alternativ auf Verlangen vom Auftraggeber unverzüglich zerstören bzw. löschen. Estate Planner Floßmann hat den Auftraggeber über die etwaige Zerstörung und/oder Löschung unverzüglich zu informieren und geeignete Nachweise zu erbringen. Dem Estate Planner Floßmann steht gegenüber dem Auftraggeber unter keinem rechtlichen Gesichtspunkt ein Zurückbehaltungsrecht an den gegenständlichen Informationen zu, wenn sich nicht aus zwingenden gesetzlichen oder sonstigen rechtlichen Gründen ein anderes ergibt.
(6) Estate Planner Floßmann verpflichtet sich gegenüber dem Auftraggeber diesen unverzüglich darüber zu informieren, wenn er Kenntnis darüber erlangt hat, dass Organe, Mitarbeiter sowie sonstige Vertrauenspersonen von Estate Planner Floßmann vertrauliche Informationen unter Verstoß gegen diese Vereinbarung weitergegeben haben.
(7) Unabhängig von dem Vorstehenden verpflichtet sich Estate Planner Floßmann zur Einhaltung aller bestehenden gesetzlichen und sonstige rechtlichen Regelung zum Datenschutz.
§ 3 Vertragsstrafen Regelung
(1) Estate Planner Floßmann verpflichtet sich, für jeden Fall des schuldhaften Verstoßes gegen die Verpflichtungen zur Wahrung der Vertraulichkeit aufgrund dieses Vertrages, zur Rückzahlung seines erhaltenen Honorars. Mit der Zahlung der Vertragsstrafe wird die Geltendmachung eines etwaig bestehenden Anspruchs auf Unterlassung oder eines ggf. darüber hinausgehenden Anspruchs auf Schadensersatz nicht ausgeschlossen.
(2) Estate Planner Floßmann erklärt, dass er für ein etwaig schuldhaftes Verhalten seiner Mitarbeiter (siehe dazu oben § 1 Abs. 3 Satz 3 der Vereinbarung) ebenfalls im Umfange von § 3 Abs. 1 dieser Vereinbarung einstehen wird.
Diese Vereinbarung tritt ab dem Zeitpunkt ihrer Unterzeichnung in Kraft. Sie endet bis Ablauf von 10 Jahren nach endgültigem Abschluss der Gespräche zwischen den Parteien.
§ 5 Schriftformklausel / Anwendbarkeit deutschen Rechts / salvatorische Klausel
(2) Für den Fall, dass einzelne Bestimmungen dieser Vereinbarung ganz oder teilweise unwirksam sind oder werden, ganz oder teilweise nichtig sind oder nicht werden und für den Fall, dass diese Vereinbarung von den Parteien nicht beabsichtigte Lücken enthält, wird dadurch die Wirksamkeit der übrigen Bestimmungen dieser Vereinbarung nicht berührt. Anstelle der unwirksamen oder nichtigen oder fehlenden Bestimmung tritt eine solche wirksame Bestimmung, die dem Willen der Parteien unter Berücksichtigung des Zwecks dieser Vereinbarung am nächsten kommt und vereinbart worden wäre, wenn die Parteien beim Abschluss dieser Vereinbarung die Unwirksamkeit oder Nichtigkeit oder das Fehlen der jeweiligen Bestimmung bewusst gewesen wäre.
(4) Soweit rechtlich zulässig wählen die Parteien den für den Auftraggeber zuständigen örtlichen Gerichtsstand.
Der Finanzplaner ist berechtigt, zur Ausführung des Estate-Planning-Auftrages im Rahmen der Vorgaben der Vertraulichkeitsvereinbarung Dritte heranzuziehen. Der Finanzplaner wird Dritte verpflichten, alle Angaben über uns und unsere finanziellen Verhältnisse streng vertraulich zu behandeln und nur für die Erfüllung des Financial-Planning-Vertrages zu benutzen und auszuwerten. Eingeschaltete Dritte gelten als Erfüllungsgehilfen des Finanzplaners, der für deren Verschulden wie für sein eigenes haftet.
Wir werden dem Estate Planner alle für die Planung benötigten Daten, einschließlich des ausgefüllten Datenerfassungsbogens, bis ______________________ zur Verfügung stellen.
Der Finanzplaner wird seine Analysen bis _____________________ beendet haben, und mit uns unmittelbar im Anschluss einen Termin für das Strategiegespräch vereinbaren.
9. Charakter des Finanzplans als Prognoserechnung
Nach der Natur des Financial Planning / Estate Planning als einer Prognose- und Modellrechnung bzw. Simulation möglicher künftiger Entwicklungen und Ereignisse müssen dem Finanzplan Annahmen zugrunde gelegt werden, deren Eintritt nicht in jedem Fall sicher sind. Durch verschiedene Umstände, insbesondere in der Marktentwicklung und bei den rechtlichen und steuerlichen Rahmenbedingungen, können in der tatsächlichen Entwicklung Abweichungen von den vorhergesagten Entwicklungen eintreten, für die der Finanzplaner nicht haftet.
Alle Annahmen zu rechtlichen und steuerlichen Rahmenbedingungen, insbesondere auch bei der Prognose von Rentenansprüchen, beruhen auf dem derzeit gültigen Recht.
Haftungsbegrenzung bei leichter Fahrlässigkeit
Der Finanzplaner/ Estate Planner haftet als ordentlicher Kaufmann für die sorgfältige und fehlerfreie Erbringung seiner Leistungen. Ausgeschlossen ist jedoch die Haftung des Finanzplaners für Schäden, die lediglich auf leichter Fahrlässigkeit bei der Erbringung einer Nebentätigkeit beruhen.
Ansprüche Dritter, denen Auswertungen überlassen werden, sind ausgeschlossen.
Der Finanzplaner wird rechtliche und steuerliche Erwägungen in seine Analysen und Empfehlungen einbeziehen, um die Rendite und Sicherheit der Empfehlungen zu optimieren. Darüber hinaus gehende Rechts- und Steuerberatung wird vom Finanzplaner nicht erbracht.
Wir erklären uns mit der elektronischen Speicherung, Verarbeitung und Übermittlung der für diesen Auftrag zur Verfügung gestellten Daten durch den Estate Planner im Rahmen der Vertraulichkeitsvereinbarungen einverstanden.
Änderungen dieses Vertrags bedürfen der Schriftform. Das gilt auch für diese Klausel.
Sollte eine Bestimmung dieses Vertrages unwirksam sein oder werden oder der Vertrag eine ergänzungsbedürftige Lücke enthalten, bleibt die Rechtswirksamkeit der übrigen Bestimmungen davon unberührt. Anstelle der unwirksamen oder fehlenden Bestimmungen gilt eine wirksame Bestimmung als vereinbart, die dem von den Vertragsparteien juristisch und wirtschaftlich Angestrebten am nächsten kommt.
Datenschutzerklärung Web-Seiten
Verantwortlich für die nachfolgend dargestellte Datenerhebung und Verarbeitung ist die Firma Family Office Floßmann.
6.Beschwerderecht bei einer Aufsichtsbehörde:
Werner Floßmann
Tel. 037204 604071
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