Source: https://jtc1sc36.org/penny-stock-trading/pennystock/
Timestamp: 2019-08-19 16:26:15
Document Index: 370490349

Matched Legal Cases: ['§ 15', '§240', '§240', '§240', '§240', '§240']

Preisschwankungen von Penny Stock
Was macht Penny Stocks Risky
Wie wird ein Penny Stock Erstellt?
Die SEC-Regeln für Penny Stock
Nachbörslichen Handel
Wenn es nicht ein Penny Stock?
Beispiel für einen Penny Stock
Ein Penny Stock bezieht sich auf Aktien eine kleine Firma, die für weniger als $ 5 pro Aktie der Regel handelt. Obwohl einige Penny Stocks an großen Börsen gehandelt wie der New York Stock Exchange (NYSE), handeln die meisten Penny Stocks über over the counter (OTC) -Geschäfte.
Transaktionen erfolgen durch das elektronische OTC Bulletin Board (OTCBB) oder durch den in Privatbesitz befindlichen Pink Sheets. Es gibt kein Börsenparkett für OTC - Geschäfte, und die Angebote sind auch alle elektronisch erfolgen.
In der Vergangenheit wurden die Penny Stocks keine Aktien berücksichtigt , die für weniger als einen Dollar pro Aktie gehandelt. Die US Securities and Exchange Commission (SEC) hat die Definition geändert alle Aktien umfassen unter fünf Dollar gehandelt. Die SEC ist eine unabhängige Bundesbehörde , die für die Anleger zu schützen , da sie einen fairen und ordnungsgemäßen Funktionsweise der Aufrechterhaltung Wertpapiermärkte.
Penny Stocks sind in der Regel mit kleinen Unternehmen und den Handel selten im Zusammenhang bedeutet, dass sie einen Mangel an Liquidität oder bereit Käufer auf dem Markt haben. Als Ergebnis können Investoren finden es schwierig, Aktien zu verkaufen, da es keine Käufer zu dieser Zeit sein kann. Aufgrund der geringen Liquidität haben könnten Anleger Schwierigkeiten, einen Preis zu finden, die genau auf den Markt widerspiegelt.
Aufgrund ihrer fehlenden Liquidität, ist breit Bid-Ask-Spreads oder Preisangebote und kleine Betriebsgrößen, Penny Stock im Allgemeinen als höchst spekulativ angesehen. Mit anderen Worten, die Anleger könnten eine beträchtliche Menge oder ihre gesamte Anlage verlieren.
Obwohl einige Penny Stocks an großen Börsen wie der NYSE gehandelt, handeln die meisten Penny Stocks über außerbörslich über den OTC Bulletin Board (OTCBB).
Preisschwankungen von Penny Stocks
Penny Stock auf dem Markt angeboten wird , wächst oft mit begrenztem Bargeld und Ressourcen. Da diese in erster Linie kleine Unternehmen sind, Penny Stocks sind am besten geeignet für Anleger , die einen haben eine hohe Toleranz für Risiko . Typischerweise hat Penny Stock eine höhere Volatilität, für die Belohnung in einem höheren Potential resultierenden und damit ein höheres Maß an inhärenten Risiken. Die Anleger können ihre gesamte Anlage auf einem Penny Stock oder mehr als ihre Investition verlieren , wenn sie auf Margin kaufen. Kauf auf Margin bedeutet , dass die Anleger des Fremdkapitals von einer Bank oder einem Broker , die Aktien zu erwerben.
Die erhöhten Risikoniveaus Unter Berücksichtigung im Zusammenhang mit in Penny Stocks zu investieren, sollten die Anleger insbesondere Vorsichtsmaßnahmen treffen. Zum Beispiel sollte ein Investor einen haben Stop-Loss - Order vorherbestimmt , bevor ein Handels Eingabe und wissen , welche Preisniveau , wenn sich der Markt bewegt Gegenteil der beabsichtigten Richtung zu verlassen. Stop-Loss - Aufträge Anweisungen vorhanden sind, mit dem Makler platziert, die eine Preisobergrenze festgelegt , die einmal erreicht, wird einen automatischen Verkauf der Wertpapiere auslösen.
Obwohl Penny Stock explosive Bewegungen ausführen kann, ist es wichtig, realistische Erwartungen zu haben, wobei die Anleger verstehen, dass Penny Stock Investitionen mit hohem Risiko mit niedrigen Handelsvolumina sind.
Penny Stocks haben einige kleine Unternehmen eine Möglichkeit bieten für Finanzierungen aus der Öffentlichkeit. Diese Unternehmen können diese Plattform als Startblock verwenden , um in einen größeren Markt zu bewegen. Auch, weil sie als solche niedrigen Preisen zu verkaufen, gibt es Raum für eine erheblichen Kopf. Allerdings verschärfen einige Faktoren das Risiko mit der Anlage oder dem Handel Penny Stock verbunden. Die Wertpapiere sind in der Regel riskanter als mehr etablierte Unternehmen als bekannte Blue-Chip - Aktien.
Ein Blue-Chip ist ein staatlich anerkannter, gut etabliertes und finanziell gesundes Unternehmen. Blue Chips verkaufen im Allgemeinen qualitativ hochwertigen, weithin akzeptierte Produkte und Dienstleistungen. Blue-Chip-Unternehmen haben in der Regel eine Geschichte von Verwitterung Abschwünge und profitabel arbeiten angesichts der ungünstigen wirtschaftlichen Bedingungen, die ihre lange Geschichte der stabilen und zuverlässigen Wachstum beitragen können.
Der Mangel an Informationen für die Öffentlichkeit
Es ist wichtig, mit jeder erfolgreichen Anlagestrategie genügend Informationen zu haben, um eine fundierte Entscheidung zu treffen. Für Penny Stock, Informationen sind viel schwieriger, als im Vergleich zu etablierten Unternehmen zu finden. Auch Informationen über Penny Stock können nicht aus glaubwürdigen Quellen kommen.
gehandelten Aktien an der OTCBB tragen zu dem Symbol des „OB“ Suffix. Diese Unternehmen Datei Abschluss bei der SEC. Doch auf den Pink Sheets gelisteten Unternehmen sind nicht bei der SEC einzureichen erforderlich. Als solche diese Unternehmen erhalten nicht die gleiche öffentliche Kontrolle oder, da die Aktien an der NYSE, Nasdaq und anderen Märkten vertreten geregelt.
Aktien an der OTCBB und rosa Blätter müssen nicht Mindeststandardanforderungen erfüllen an der Börse zu bleiben. Sobald ein Unternehmen nicht mehr die Notierung Position auf einem der wichtigsten Börsen halten kann, kann das Unternehmen zu einem der kleineren OTC Auflistung Börsen bewegen. Mindeststandards dienen als Sicherheitspuffer für einige Investoren und als Maßstab für einige Unternehmen.
Der Mangel an Geschichte
Viele der Unternehmen als Penny Stock sein , neu werden könnten gebildet, und einige nähern könnten Konkurs . Diese Unternehmen haben in der Regel eine schlechte Erfolgsbilanz oder keine Erfolgsbilanz überhaupt. Wie Sie sich vorstellen können, macht diesen Mangel an historischen Informationen , die es schwierig , ein Lager das Potential zu bestimmen.
Liquidität und Betrug
Aktien , die selten den Handel nicht viel haben Liquidität . Als Ergebnis ist es möglich , dass die Anleger nicht in der Lage sein , die Aktien zu verkaufen , sobald sie erworben wird. Die Anleger müssen möglicherweise ihre Preise senken , bis sie an einem anderen Käufer attraktiv angesehen wird.
Geringe Liquidität bieten auch Chancen für einige Händler die Aktienkurse zu manipulieren. Die Pumpe und Dump - Schema ist ein beliebter Handel Betrug Investoren zu locken , in Kauf eine Aktie. Große Mengen von einem Penny Stock gekauft wird gefolgt von einem Punkt , wenn die Aktie hochgejubelt oder aufgepumpt. Sobald andere Investoren Ansturm auf die Aktien zu kaufen, die Betrüger verkaufen oder ihre Aktien auszugeben . Sobald der Markt realisiert es keinen fundamentalen Grund für die Aktie zu steigen, eilen die Anleger auf Verluste zu verkaufen und nehmen.
Verschenken Sie einen Platz für kleine Unternehmen Zugang öffentliche Mittel zu gewinnen.
In einigen wenigen Fällen Penny Stocks ein Verfahren bereitstellen, können den Zugang zu größeren Marktplatz Angebot zu gewinnen.
Mit einem niedrigen Preis, Penny Stock ermöglicht signifikante Aufwärts in Aktienwertsteigerungs.
Penny Stock fehlt einen liquiden Markt mit wenigen Käufern, vielleicht sogar nach ihrem Preis erhöht hat.
Es gibt nur begrenzte Informationen über die finanzielle Solidität oder Spur des Unternehmens Rekord.
Penny Stock hat eine hohe Wahrscheinlichkeit von Betrug und Konkurs des zugrunde liegenden Unternehmens.
Obwohl es kein narrensicherer Schutz mit Penny Stock ist, empfiehlt die SEC, dass die Anleger für folgende Warnzeichen achten: SEC Handel Suspensionen, Spam, große Vermögen aber kleinen Umsatz, Jahresabschluss ungewöhnliche Elemente in den Fußnoten, ungeradee Wirtschaftsprüfungsfragen enthält, und große Insider Eigentum.
Real World Beispiel von Penny Stock Fraud
Kalifornien ansässigen Zirk de Maison erstellt fast die Hälfte ein Dutzend Briefkastenfirmen und bot ihnen als Penny Stocks Investoren zwischen 2008 und 2013 nach dem Federal Bureau of Investigation (FBI). De Maison sagte Investoren , dass die Unternehmen in einer Vielzahl von Unternehmen beschäftigt, wie Goldbergbau und Diamantenhandel , wenn in der Tat, sie tat nichts. Er verkaufte die Bestände durch „Kesselräume,“ Büros , in denen Makler Hochdruck Taktiken nutzen , um Menschen zu schieben und in Aktien zu kaufen durch große Gewinne versprechend, $ 39 Millionen veruntreut . Im Jahr 2015 wurden de Maison und sieben andere Täter gefunden zu Bundesgefängnis schuldig von Wertpapieren Betrug und verurteilt.
Kleine Unternehmen und Start-ups Ausgabe der Regel Lager als Mittel der Kapitalbeschaffung, das Geschäft zu wachsen. Obwohl der Prozess ist langwierig, Lager Ausgabe ist oft eine der schnellsten und effektivsten Möglichkeiten für ein Startup-Unternehmen zu Kapital zu erhalten.
Ein Penny Stock, wie jedes andere öffentlich gehandelte Aktien, durch einen Prozess erstellt wird aufgerufen, einen Börsengang oder IPO. Um an der OTCBB gelistet werden muss das Unternehmen zunächst eine Registrierungserklärung bei der SEC einreichen oder Datei des Angebots unter Angabe qualifiziert für eine Befreiung von der Registrierung. Es muss auch bundesstaatlichen Wertpapiergesetzen in den Standorten überprüfen sie die Aktien verkaufen will. Nach der Genehmigung kann das Unternehmen den Prozess des Einholen Aufträge von Anlegern beginnen. Schließlich kann die Gesellschaft gilt die Aktie auf einem größeren Börse notiert haben, oder es kann auf dem Over-the-Counter-Markt oder OTC gehandelt.
Zeichnungs Penny Stock
Wie bei anderen neuen Angeboten wird der erste Schritt einen Versicherer der Einstellung, in der Regel einen Anwalts oder Investmentbank in Wertpapierangeboten spezialisiert hat . Das Angebot des Unternehmens muss entweder bei der SEC gemäß Verordnung A des Securities Act von 1933 oder die Datei unter registriert werden Regulation D , wenn befreit. Wenn das Unternehmen erforderlich ist , um zu registrieren, Form 1-A, die Registrierungserklärung muss zusammen mit der Gesellschaft Abschluss und vorgeschlagenen Verkaufsunterlagen bei der SEC eingereicht werden.
Die Jahresabschlüsse müssen die Öffentlichkeit zur Prüfung zur Verfügung stehen, und rechtzeitige Berichte müssen bei der SEC eingereicht werden, um das öffentliche Angebot aufrecht zu erhalten. Sobald von dem SEC zugelassen, Aufträge für Aktien können durch begleitende Verkaufsmaterialien und Angaben, wie ein Prospekt aus dem öffentlichen erbeten werden.
Nach anfänglichen Aufträgen gesammelt und der Bestand an Investoren verkauft wird, kann ein eingetragenes Angebot Handel im Sekundärmarkt über Notierung an einer Börse wie die NYSE, Nasdaq oder den Handel over-the-counter beginnen. Viele Penny Stocks aufzuwickeln über OTC - Handel aufgrund der strengen Anforderungen für die Notierung an den größeren Börsen.
Manchmal machen Unternehmen ein zusätzliches Sekundärmarktangebot nach dem Börsengang, der die bestehenden Aktien verwässert, sondern gibt das Unternehmen Zugang zu mehr Investoren und erhöhte Kapital. Darüber hinaus ist es zwingend notwendig, dass die Unternehmen weiterhin öffentlich aktualisiertem Abschluss bieten Investoren zu informieren und die Möglichkeit, unter Angabe auf dem Over-the-Counter Bulletin Board zu halten.
Penny Stocks sind hochspekulativen Anlagen erwachsen . Des Anlegers Interesse, die SEC und die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) haben spezifische zu schützen Regeln für den Verkauf von Penny Stocks zu regulieren . Alle Broker-Dealer müssen mit den Anforderungen des § 15 (h) des Securities Exchange Act von 1934 und den einzuhalten beigefügten Regeln in Frage zu kommen alle Transaktionen in Penny Stock zu behandeln.
Nach den Regeln der SEC §240.15g-9, muss der Broker-Dealer die Transaktion des Investor genehmigen und sicherstellen, dass sich die Investition für den Kauf geeignet ist.
Sie müssen eine standardisierte Offenlegung Dokument an den Kunden geben, wie in §240.15g-2 skizziert. Dieses Dokument enthält eine Erläuterung der Risiken im Zusammenhang mit Penny Stocks zu kaufen, Kundenrechte und Rechtsmittel in Fällen von Betrug.
Broker-Händler müssen §240.15g-3 folgen und offen zu legen, und bestätigen Sie die aktuell angegebenen Preise vor Abschluss der Transaktion.
SEC-Regel §240.15g-4 Staaten der Broker die Anleger über die Mittel sagen, müssen sie durch die Erleichterung der Transaktion verdienen.
Broker muss monatlich Kontoauszug senden, die Angaben über die Anzahl und Identität des einzelnen Penny Stocks in dem Konto des Kunden enthält, wie durch die Regel §240.15g-6 beschrieben. Diese Broker-Dealer-Anweisungen müssen erklären, dass der Groschen Aktienmarkt Liquidität begrenzt hat und bieten eine Schätzung, was sie denken, dass die Aktien in diesem begrenzten Markt wert sind.
Penny Stocks kann nach Stunden gehandelt werden, und da viele bedeutende Marktbewegungen passieren kann nach Austausch schließen, Penny Stocks unterliegen volatilen Schwankungen nach Stunden. Wenn Penny Aktienanleger kaufen ausführen oder Trades nach Stunden verkaufen, können sie in der Lage Aktien für sehr hohe Preise verkaufen oder Aktien zu sehr niedrigen Preisen erwerben.
Doch selbst die beste Penny Stöcke unterliegen geringe Liquidität und schlechte Berichterstattung. Auch wenn ein Penny Stock Spike nach Stunden der Fall ist, ein Investor suchen, um die Aktie verkaufen könnte eine harte Zeit der Suche nach einem Käufer haben. Penny Stock selten gehandelt werden, um so mehr nach Markt Stunden, was es schwierig machen kann, um nach Stunden zu kaufen und zu verkaufen.
Mehrere Ereignisse können den Übergang von einem Penny Stock zu einem regulären Lager auslösen. Das Unternehmen kann neue Wertpapiere in einem Angebote ausgeben, die bei der SEC registriert ist, oder es kann eine bestehende Klasse von Wertpapieren mit der Aufsichtsbehörde registrieren. Beide Arten von Transaktionen erfordern automatisch die Firma regelmäßigen Berichterstattung zu halten, einschließlich der Angaben für die Anleger über ihre Geschäftstätigkeit, finanzielle Bedingungen und Unternehmensführung, es sei denn es eine Ausnahme ist. Diese Unterlagen Mandat auch 10-Q Quartalsberichte, das jährliche Formblatt 10-K und regelmäßige Form 8-K Berichte, die detailliert unerwartete und bedeutende Ereignisse.
In einigen Fällen gibt es zusätzliche Bedingungen, die ein Unternehmen benötigt werden Berichte bei der SEC einreichen. Die Berichte müssen eingereicht werden, wenn ein Unternehmen entweder mindestens 2.000 Investoren oder mehr als 500 Investoren hat, die nicht als akkreditierte Investoren kategorisiert werden kann, und die besitzen mehr als US $ 10 Millionen in Vermögenswerte. Normalerweise Unternehmen mit nicht mehr $ 10 Millionen in Aktiva und weniger als 2.000 aufgezeichneten Aktionären müssen nicht haften Leitlinien im Rahmen der SEC zu berichten. Interessanterweise entscheiden sich einige Unternehmen für Transparenz, indem die gleichen Arten von Berichten Einreichung, dass andere, vielleicht mehr seriös, sind Unternehmen erforderlich zu machen.
Wenn ein Unternehmen seine Wertpapiere auf jedem der nationalen Sicherheit Austausch auflistet, wie die NYSE oder der NASDAQ, muss es auch einreichen. Schließlich ist SEC-Registrierung obligatorisch, wenn Wertpapiere eines Unternehmens an der OTCBB oder unter dem OTCQB Marktplatz der OTC Link-notiert sind.
Die meisten Penny Stocks Handel nicht auf den großen Marktbörsen. Allerdings gibt es einige große Unternehmen, bezogen auf die Marktkapitalisierung , die unter $ 5 pro Aktie an den wichtigsten Börsen wie der Handel mit Nasdaq .
Ein Beispiel für einen Penny Stock an der Nasdaq gelistet ist Curis Inc. ( CRIS ), ein kleines Biotechnologie - Unternehmen.
Am 13. März 2019 geschlossen CRIS bei $ 1,29 für diesen Tag.
Bis zum Ende des nächsten Tages, den 14. März 2019 veröffentlicht CRIS einen Schlusskurs 1,47 $.
Mit anderen Worten legte der Aktienkurs für CRIS rund 14% an einem Tag.
Doch eine Woche zuvor gehandelt CRIS bei $ 1,15 am Ende des Tages 5. März 2019.
Drei Tage später schloss die Aktie bei $ 1,06 für den 8. März 2019. Der Wertverlust von 8,5% für die drei Tage war.
Obwohl es beträchtliche Gewinne in dem Handel Penny Stock sein kann, gibt es auch gleich oder größer Risiken eine erhebliche Menge an einer Investition in kurzer Zeit zu verlieren.
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