Source: https://es.scribd.com/doc/57404577/La-Valoracion-de-la-Prueba-NCPP
Timestamp: 2016-07-25 10:11:40
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Fiscal Doctor en Derecho Profesor de la Escuela Judicial (Barcelona) dependiente Del Consejo General del Poder Judicial
ABREVIATURA UTILIZADAS CADH CE CEDH CIDH ComIDH CP CdPP/1940 NCPP/2004 CSP LECRim SCIDH STEDH STCE STSE TCE TCP TEDH TSE Convención Americana sobre Derecho Humanos de 1977 Constitución española Convenio Europeo de Derechos Humanos de 1950 Corte Interamericana de Derechos Humanos Comisión Interamericana de Derechos Humanos Constitución política del Perú Código de Procedimientos Penales peruano de 1940 Código Procesal Penal peruano de 2004 Corte Suprema del Perú Ley de Enjuiciamiento Criminal española Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos Sentencia del Tribunal Constitucional del Perú Sentencia del Tribunal Supremo de España Tribunal Constitucional de España Tribunal Constitucional del Perú Tribunal Europeo de Derechos Humanos Tribunal Supremo de España
I. Origen histórico del sistema de libre valoración de la prueba El sistema de libre valoración de la prueba surge históricamente como reacción frente al sistema de la prueba legal o tasada característico del conocido como Antiguo Régimen (Ancien Régimen). En esta época histórica el proceso penal se basaba en el sistema o modelo inquisitivo, en el cual la oralidad estaba excluida, predominando el principio de escritura y en donde, además, el mérito o valor probatorio de la prueba penal venía prefijado en la ley. El juez debía limitarse a atribuir al medio de prueba el valor predeterminado, de forma general y abstracta, en la norma jurídica y tales reglas tenían carácter vinculante. A diferencia de lo que pudiera inicialmente pensarse, este sistema de valoración no obedecía necesariamente a un paradigma irracionalista, pues lo que se pretendía era que el legislador plasmara en la norma jurídica máximas o reglas de la experiencia comúnmente aceptadas sin que los jueces pudieran prescindir de las mismas en su tarea valorativa, tratando de evitar todo atisbo de arbitrariedad. Además en su origen supuso un avance importante frente al modelo de las Ordalías o Juicios de Dios, sistema basado en la superstición religiosa de que todo dependía de la voluntad divina y en donde, se decía, la inocencia del acusado se dejaba en manos exclusivas de la divinidad (por ejemplo, mediante la denominada prueba del fuego o del hierro candente1, que constituyen una manifestación evidente de irracionalidad probatoria). Aunque desde nuestra actual mentalidad postmoderna pueda resultar paradójico, el sistema de prueba legal obedecía, por tanto, al paradigma racional existente en la época de su aplicación, fruto de una determinada concepción filosofía, cultural, religiosa y política2. Con dicho sistema se pretendía además acotar o limitar el autoritarismo judicial de la época3. No obstante, es preciso reconocer, como denuncia la doctrina, que dicho sistema estuvo sometido a múltiples degeneraciones y distorsiones4. El denominado sistema de la prueba legal presentada dos puntos débiles: en primer lugar, que en algunas ocasiones los criterios de valoración utilizados por el legislador no eran, en realidad, auténticas reglas de la experiencia de aceptación generalizada5. En segundo lugar, su plasmación en la norma producía de hecho un fenómeno de fosilización o enquistamiento de la regla experiencial, de tal forma que, con el transcurso del tiempo, ésta perdía su significación probatoria al quedar caducada u obsoleta, sin capacidad para ajustarse a las nuevas circunstancias de una sociedad en continua transformación y cuyos valores iban constantemente cambiando6. La regla experiencial
Silva Silva, J. A., Derecho Procesal Penal, Oxford University Press, México, 1999, p. 557, cita un supuesto analizado por Alcala Zamora y Castillo, incluido en el Fuero de Cuenca de 1189 otorgado por el rey Alfonso VIII consistente en que cuando el marido acusaba a su mujer de que el hijo procreado no era de él, ella tenía que tomar con la mano un hierro candente. Si se quemaba (designio de Dios), no se le podía creer que el hijo fuera del marido, pero si sanaba, el hijo sí se consideraba del padre. 2 IGARTUA SALVERRIA, J., Valoración de la prueba, motivación y control en el proceso penal, Edit. Tirant lo blanch, Valencia, 1995, pp. 77-78, nos dice que “la prueba legal no era de por sí irracional. Desde un punto de vista jurídico, era, en primer lugar, la consecuencia lógica de un sistema procesal en el que el juez no tomaba contacto inmediato con las pruebas y, en segundo lugar, se convertía en un sistema idóneo para garantizar la objetividad y uniformidad de juicio contra las arbitrariedad del juez, lo cual se hacía necesario en situaciones – como aquéllas – en las que la organización judicial era caótica y el juez carecía a menudo de cultura adecuada y de formación técnico – jurídica. Y, desde un punto de vista gnoseológico, el sistema de prueba legal expresaba una metodología del conocimiento fundada en los apriorismo y abstracciones formales típicos del pensamiento tardoescolástico y aristotélico tomista ”. 3 GARCÍA RAMÍREZ, S., “Reflexiones sobre los principios rectores del proceso penal”, en AA.VV., XV Congreso Mexicano de Derecho Procesal, Universidad Nacional Autónoma de México, México, 1998, p. 359. 4 TARUFFO, M., La prueba de los hechos, Trotta, Madrid, 2002, pp. 388-390. 5 SERRA DOMÍNGUEZ, M., “El derecho a la prueba en el proceso civil español”, en Libro homenaje a Jaime Guasp, Comares, Granada, 1984, p. 580. 6 VALERA, C., La valoración de la prueba, Astrea, Buenos Aires, 1990, p. 50. SERRA DOMÍNGUEZ, M., “El derecho a la prueba…”, cit, p. 583, destacaba que “uno de los graves inconvenientes de la prueba legal estriba en la
una vez positivizada perdía su intrínseco carácter dinámico. Se dio lugar, además, a un fenómeno de cuantificación de la prueba, lo que se vino a denominar la aritmética de las pruebas7. CAPPELLETI decía que “la valoración de la pruebas se hace así, no por el juez, caso por caso y en consideración de los elementos concretos de credibilidad, de verosimilitud, de persecución, sino apriorísticamente y en abstracto por la ley. De ahí la consecuencia de que el juez en lugar de valorar las pruebas, se limitara a contarlas”8. En el marco de este sistema el juez acababa convirtiéndose en un autómata o burócrata en expresión afortunada utilizada por PATTI9, limitado funcionalmente a trasladar el valor probatorio predeterminado en la norma jurídica a la sentencia al margen de su poder de persuasión o convicción10. Según señalaba en la doctrina italiana CHIOVENDA, en el sistema de prueba legal el legislador se sustituía al juez en la labor de valoración probatoria11. Como acertadamente indica BINDER, el juez acaba “encorsetado” dentro de esas indicaciones legales, impidiéndole adecuar su tarea al caso concreto u obligándolo a buscar subterfugios cuando la solución a la que se arriba a través de las pruebas legales es claramente contraria a la solución que él percibe como adecuada al orden jurídico”12. En definitiva, en su origen el sistema de libre valoración presentaba un contenido eminentemente negativo como reacción frente a las consecuencias derivadas del sistema de prueba legal. La libre valoración probatoria se caracterizó en esencia por la ausencia de normas legales de valoración, esto es por la no plasmación de reglas en la norma jurídica. Consecuencia de esta desaparición de reglas legales fue la abolición, también, de las pruebas penales privilegiadas, como históricamente lo había sido la confesión del acusado consideraba durante mucho tiempo como prueba plena13 o probatio probatissima14 . Ello, sin embargo, no significaba que la labor de valoración estuviera huérfana de todo de tipo de reglas y que juzgador pudiera actuar de forma arbitraria siguiendo sus propios impulsos o intuiciones. En su origen el sistema de libre valoración no consagraba un método de apreciación irracional de la prueba penal15. II. El principio de la íntima convicción o apreciación en conciencia de la prueba. El sistema de libre valoración de la prueba en el proceso penal trataba de ofrecer un modelo alternativo que se ajustaba al nuevo paradigma racional surgido tras la Revolución Francesa de
permanencia de las reglas tasadas de prueba, que no podrían adaptarse a las circunstancias del caso concreto y que podían quedar desfasadas”. 7 GIULIANI, A., Il concetto di prova Contributo alla logica giuridica, Giuffre, Milano, 1971, p. 184, hablaba de que aritmética de las pruebas había sustituido al razonamiento (la cita puede verse en ANDRÉZ IBÁÑEZ, P., “Acerca de la motivación de los hechos en la sentencia penal”, Doxa nº 12, 1992, p. 277). 8 CAPPELLETI, M., La oralidad y las pruebas en el proceso civil, trad. De Sentís Melendo, Ediciones Jurídicas EuropaAmérica, Buenos Aires, 1972, p. 41 9 PATTI, S., “Libero convincimento e valuacione delle prove”, Revista di Ditritto Processuale, julio-septiembre, 1985, p. 485. 10 SENTÍS MELENDO, S., La prueba. Los grandes temas del derecho probatorio, Ediciones Jurídicas Europea-América, Buenos Aires, 1979, p. 253, calificaba la prueba legal de sucedáneo de prueba. 11 CHIOVENDA, G., Principios de Derecho Procesal Civil, t. II, Reus, Madrid, 2000, pp. 296-297. 12 BINDER, A., “El relato del hecho y la regularidad del proceso: la función constructiva-destructiva de la prueba penal”, en Justicia Penal y Estado de Derecho, Ad Hoc, Buenos Aires, 1993, p. 43 13 El concepto de prueba plena se diferenciaba de la prueba semiplena. Esta última equivalía a una declaración de semiculpabilidad y solo autorizaba la imposición de una pena más leve. Esta distinción aparece estrechamente vinculada al sistema de prueba legal o tasada, siendo el legislador el que fijaba los medios de prueba que tenían la consideración de prueba plena. Vid. JIMÉNEZ ASENJO, E., Derecho Penal, Vol. I, Editorial Revista de Derecho Privado, Madrid, s.f., pp. 400-401. La doctrina procesalista actual rechaza esta distinción: Vid., por ejemplo, MONTERO AROCA, J., Derecho Jurisdiccional, t. II, con Gómez Colomer. Ortells Ramos y Montón Redondo, Bosch, Barcelona, 1991, p. 209. 14 Vid. GORPHE, F., Apreciación judicial de las pruebas, Temis, Bogotá, 1985, p. 30. 15 MIRANDA ESTRAMPES, M., La mínima actividad probatoria en el proceso penal, Bosch, Barcelona, 1997, p. 109.
1789. La nueva racionalidad surgida con el Iluminismo se extendió a todos los ámbitos de conocimiento y el proceso penal, especialmente la questio facti, no podían quedar al margen de su influencia. Libre valoración y valoración racional de la prueba son dos conceptos que aparecen íntimamente unidos en su origen. El juzgador no puede prescindir de la lógica, de las reglas del raciocinio humano, de las máximas de la experiencia en su tarea de valoración probatoria. El nuevo sistema aparece íntimamente unido a la aparición del Jurado16 , con la invocación de la íntima convicción o la apreciación en conciencia de la prueba como parámetro valorativo. La fórmula empleada antes de que los jurados se retiraran a deliberar, introducida por las leyes revolucionarias francesas17, es verdaderamente significativa de esta nueva concepción: “La Ley no pide cuenta de los medios por los cuales (los jurados) se han formado una convicción; no les prescribe las reglas a las cuales deben atribuir en particular la plenitud y suficiencia de una prueba, ella les exige que se interroguen a sí mismo en silencio y en recogimiento y que busquen determinar, en la sinceridad de su conciencia, qué impresión han causado en su razonamiento las pruebas aportadas contra el acusado y los medios de defensa. La Ley no les dice tendréis por verdad todo hecho atestiguado por tal número de testigos, o no consideraréis suficientemente establecida ninguna prueba que no haya sido formada por tantos testigos o por tantos indicios; la ley les hace una sola pregunta, que compendia toda la medida de su deber; ¿tenéis una convicción íntima? ”18. Esta forma de entender el principio de libre valoración de la prueba se extendió, también, al enjuiciamiento por jueces y tribunales profesionales y acabó propagándose a la mayoría de los sistemas procesales penales continentales europeos por influjo del Code d’Instuction Criminelle de 1808 (art. 342)19. Este entendimiento del principio de la libre valoración de la prueba dio lugar con el transcurso del tiempo, a una concepción extremadamente subjetivista y esencialmente irracional que daba cobertura y amparaba el arbitrio judicial20. Se dotó a dicho principio no solo de un contenido negativo que lo enfrentaba al sistema de la prueba legal, sino también de un contenido positivo que lo acabó desnaturalizando. La libre valoración se equiparó a la ausencia total de reglas. El conjunto de reglas legales de prueba característica del desaparecido sistema de prueba legal acabó siendo sustituido por el más absoluto “vacío de racionalidad”21. La conciencia, con sus contornos difusos, se erigió, en el ámbito del juicio fáctico, en el único límite de la operación valorativa del juez. El modelo amparaba, además, la ausencia de toda obligación de motivación
Tradicionalmente la doctrina ha puesto de manifiesto que la aparición de la institución del Jurado popular fue uno de los factores que históricamente desencadenaron la sustitución de prueba tasada por el de la libre valoración, motivado por la imposibilidad de que los Jueces legos conocieran las complejas reglas de valoración de la prueba establecidas por el legislador: DOSI, E., Sul principio del libero convincimento del giudice nel proceso penale, Giuffré, Milano, 1957, pp. 62 y ss. GUTIÉRREZ-ALVIZ/CONRADI, F., “La valoración de la prueba penal”, Revista de Derecho Procesal Iberoamericana, núm. 4, 1975, p. 833. VÁZQUEZ SOTELO, J. L., Presunción de inocencia del imputado e íntima convicción del Tribunal, Bosch, Barcelona, 1984, p. 454 y ss. 17 Leyes francesas de 18 de enero y 16-29 de septiembre de 1791, sobre Procedimiento Penal. 18 Vid. NOBILI, M., Il principio del libero convincimento del giudice, Giuffré, Milano, pp. 147 y ss. 19 VÁZQUEZ SOTELO, J. L, Presunción de inocencia…, cit, p. 463. El art. 741 LECrim española de 1882 empleó la siguiente fórmula, que aún se mantiene en la actualidad, “El Tribunal, apreciando según su conciencia las pruebas practicadas en el juicio, las razones expuestas por la acusación y la defensa y lo manifestado por los mismos procesados, dictará sentencia dentro del término fijado en esta ley”. Por su parte, la Ley española del Jurado de 20 de abril de 1888 establecía, en su art. 2º, que “los Jurados decidirán según su convicción moral, libremente formada…” ; y el art. 84, al regular el sistema de votación, establecía que “la votación será nominal y en alta voz, contestando cada uno de los Jurados, según su conciencia y bajo el juramento prestado, a cada una de las preguntas, Sí o No”. 20 WALTER, G., Libre apreciación de la prueba, trad. Banzhaf, Temis, Bogotá, 1985, pp. 76-77. DE LUCA, G., “Il sistema delle prove penali e il principio del libero convincimento nel nuovo rito”, Revista Italiana di Diritto e Procedura Penale, fasc 4, 1992, pp. 1263 y ss. 21 TARUFFO, M., La prueba…, cit., p. 397.
fáctica en las sentencias penales y, por tanto, la ausencia de todo control por parte de las instancias judiciales superiores y por la sociedad destinataria de las decisiones jurisdiccionales (control jurídico-democrático)22. Según esta concepción, no podía exigirse del juez que motivara aquello que dependía exclusivamente de la intuición, de la pura irracionalidad, del olfato u ojo clínico judicial. Un autor clásico como MITTERMAIER ya denunciaba que “nada hay más vacilante, más incierto que la convicción íntima…, otorga al Juez el derecho de decidir libremente, y sin dar cuenta de sus motivos, de la culpabilidad de sus conciudadanos es concederle un derecho formidable de vida o muerte que nunca ha poseído un soberano con tal extensión”23. La valoración judicial de la prueba acabó convirtiéndose en una especie de potencia dionisíaca en acertada expresión de CORDERO24, o “momento místico”, trufado de subjetivismo, que dio lugar a la instauración de un modelo de valoración predominantemente “intuitivista” frente a un modelo racional de apreciación de la prueba25. Se llegó a afirmar que la facultad de valoración de la prueba correspondía exclusivamente a los Tribunales de instancia y dicha potestad era calificada de soberana, ilimitada, libérrima y omnímoda. Se propugnó, incluso, que dicha facultad soberana no estaba sujeta a regla alguna, ni siquiera a las reglas de la lógica26. La declaración de hechos probados plasmada en la sentencia penal resultaba inatacable e intangible, a modo de dogma procesal. El juicio fáctico quedaba a extramuros de control por los tribunales superiores mediante el sistema de recursos. Desde esta concepción, vemos como la valoración de la prueba se acaba convirtiendo en una simple declaración de voluntad, en un simple ejercicio de voluntarismo judicial, en definitiva, en una puerta abierta a la pura arbitrariedad o al subjetivismo judicial más extremo27. El modelo
La STSE de 2 de febrero de 1976 afirmaba expresamente que “… sin que por otra parte el tribunal a quo en uso y ejercicio de su soberanía tenga que explicar las pruebas o razones que le llevaron a tal convicción, que al constituir solamente un estado de conciencia escapa del control casacional”. 23 MITTERMAIER, C. J. A., Tratado de la prueba en materia criminal, 10ª ed., adicionada por Aragoneses Alonso, Biblioteca Jurídica de Autores Españoles y Extranjeros, Reus, 1979, p. 115. 24 CORDERO , F., Ideologie del processo penale, Giuffré, Milan, 1996, p. 229. 25Como señala PATTI, S., “Libero convincimento e valutazione delle prove”, Revista di Diritto Processuale, núm. 3, 1985, p. 489, el propio término intime conviction parecía aludir a un fenómeno de pura conciencia, favoreciendo de esta forma un poder del juez misterioso e inefable, no susceptible de análisis y control y, por tanto, impenetrable a todo tipo de averiguación o indagación. 26 Véase por ejemplo, la STSE de 10 de febrero de 1978, que interpretando el mencionado art. 741 LECrim declaraba que “los Tribunales apreciarán las pruebas practicadas, las alegaciones de las partes y las declaraciones o manifestaciones del acusado o imputado en consecuencia, es decir, no ya sin reminiscencias de valoración tasada o predeterminada por la ley- sistema felizmente superada-o siguiendo los dictados o reglas de la sana crítica o de manera simplemente lógica o racional, sino de un modo tan libérrimo y omnímodo que el juzgador, a la hora de apreciar los elementos probatorios puestos a su disposición, no tiene más freno a su soberana facultad valorativa que el de proceder a ese análisis y a la consecutiva ponderación con arreglo a su propia conciencia, a los dictados de su razón analítica y a una intención que se presume recta e imparcial”; y más adelante añade que “el tribunal debe abstenerse de recoger, en su narración histórica, la resultancia aislada de las pruebas practicadas, el relato pormenorizado o no, de sus incidencias rituarias o procedimentales y, con mucho mayor motivo, el análisis o valoración de las mismas, totalmente ocioso e innecesario dada la soberanía que la ley le concede para dicha valoración y que debe permanecer incógnita en la conciencia de los juzgadores y en el secreto de las deliberaciones, dicho de otro modo, que el referido Tribunal no puede, ni debe dar explicaciones del por qué llegó a las conclusiones fácticas de que se trate, sino limitarse a exponer y relatar lo sucedido, de modo explícito y claro como rotundo y categórico”. 27 TARUFFO, M., La prueba…,cit., p. 423, afirma que “Si un juez decidiese sobre el hecho afirmando que está iluminado por alguna divinidad o mediante una sesión de espiritismo, ello bastará para excluir la racionalidad de la valoración de las pruebas. Este criterio es aparentemente banal, pero no lo es tanto si se tiene en cuenta la difusión de teorías que reconducen la valoración de la prueba a criterios como la intuición o la certeza moral: éstos son menos ridículos que la referencia a la sesión de espiritismo, pero no menos irracionales que ésta”.
permitía, incluso, que para la formación de esa convicción pudiera prescindirse de la prueba, pues lo fundamental era que el juez estuviera “convencido” (intime conviction). La siguiente frase resume perfectamente esta concepción irracionalista de la valoración de la prueba: “tú fallas como tu conciencia te lo diga, con la prueba de autos, sin la prueba de autos y aun contra la prueba de autos”28. Lo único relevante era que el juzgador se encontrara “convencido en conciencia”, con independencia de si esa convicción se fundamentaba o no en las pruebas practicadas en el acto del juicio oral. La convicción fáctica del órgano jurisdiccional acababa desvinculada totalmente del material probatorio existente en el proceso, material probatorio que resultaba siendo irrelevante, pues el elemento decisivo era la convicción fáctica del juez que dictara la sentencia. En este modelo el principio iudex iudicare secundum conscientiam terminaba contraponiéndose al principio iudex debet iudicare secundum allegata et probata. La identificación de la verdad material como fin de la prueba y del proceso penal29 avalaba este entendimiento del principio de libre valoración de la prueba30. El juez debía descubrir la verdad absoluta de los hechos y para ello podía tener en cuenta todos los datos obrantes en el proceso, sin importarle la forma de obtención o incorporación, ni su ilicitud, ni si en realidad se trataba de verdaderos actos de prueba o no, El único límite a su tarea de valoración consistía en que debía “actuar en conciencia”31. Desde un enfoque jurídico – político, esta concepción obedecía, además, a un modelo procesal penal de corte autoritario y profundamente antidemocrático. Ante una manifestación de verdadera tiranía judicial32. Si nos situamos en una óptica constitucional, debe rechazarse absolutamente la vigencia de dicho modelo pues, como hemos constatado, ampara la arbitrariedad de las decisiones judiciales, y es contrario a aquella norma constitucional que proclama “la interdicción de la arbitrariedad de los poderes públicos”33. III. Significación actual: el concepto de las reglas de la sana crítica Una concepción del principio de libre valoración de la prueba respetuosa con el modelo constitucional de proceso penal debe caracterizarse por las dos notas siguientes. Desde un aspecto
COUTURE, E. J., Fundamentos del Derecho Procesal Civil, Desalma, 3ª ed., Buenos Aires, 1988, pp. 273-275. En contraposición a la verdad formal como fin del proceso y de la prueba civil. Una crítica a la teoría de la dualidad de verdades puede verse en mi trabajo La mínima actividad…, cit., pp. 26 y ss. 30 SERRA DOMÍNGUEZ, M., “Contribución al estudio de la prueba”, Revista Jurídica de Cataluña, 1962, p. 318, afirmaba que había de desterrar del concepto de prueba el término verdad. 31 No proponemos que el proceso penal prescinda de la verdad, sino que nos limitamos a criticar una determinada concepción que absolutizaba la verdad material como fin único del proceso. En la actualidad, desde la Filosofía del Derecho se defiende que la verdad debe ser entendida como correspondencia de los hechos con la realidad en términos de aceptación. FERRER BELTRÁN, J., Prueba y verdad en el derecho, Marcial Pons, Madrid, 2002, pp. 61 y ss. GONZÁLEZ LAGIER, D., “Hechos y argumentos (Racionalidad epistemológica y prueba de los hechos en el proceso penal) (II)”, Jueces la Democracia. Información y Debate, nº 47, julio /2003, p. 40, nos dice que “Lo que se pretende en el proceso con la actividad probatoria es averiguar la verdad de enunciados acerca de ciertos hechos. Como hemos visto “averiguar la verdad” no puede querer decir encontrar una ventana absoluta, sino una verdad (como ocurre siempre con la verdad empírica) con un grado de probabilidad suficientemente razonable”. 32 GARCÍA RAMIREZ S., “Reflexiones sobre los principios…” cit, p. 359. 33 El art. 9.3 Constitución española de 1978 establece que “La Constitución garantiza… La interdicción de la arbitrariedad de los poderes públicos”. Aunque la Constitución peruana de 1993 no contiene un precepto similar, el TCP ha declarado que la interdicción de la arbitrariedad forma parte del principio de seguridad jurídica que es consubstancial del Estado Constitucional de Derecho. La STCP de 30 abril 2003, Exp. Nº 0016-2002-AI/TC, afirma, en el f.j.3º, que “El principio de seguridad jurídica forma parte consubstancial del Estado Constitucional de Derecho. La predecibilidad de las conductas (en especial, las de los poderes públicos) frente a los supuestos previamente determinados por el Derecho, es la garantía que informa a todo el ordenamiento jurídico y que consolida la interdicción de la arbitrariedad”.
negativo, la libre valoración implica simplemente la no sujeción e exigencias tasadas en los textos legislativos, esto es, en la ausencia de normas legales positivizadas que predeterminen con carácter abstracto el mérito o valor de las pruebas penales. Ahora bien, es posible que en algunas de las actitudes o comportamientos procesales podamos detectar aún influencias del sistema de la prueba legal, reproduciendo esquemas que deberían haber quedado superados tras la abolición de dicho sistema en el proceso penal moderno de corte acusatorio. Por ejemplo, cuando aceptamos sin efectuar ningún análisis o valoración crítica los resultados de una prueba científica o pericial, convirtiéndola en una especie de prueba legal o tasada vinculante para el Tribunal y ajena a cualquier tipo de control jurisdiccional. El juez no puede hacer dejación de sus funciones, entre las cuales se encuentran el análisis y el control crítico de los resultados aportados por las pruebas periciales o científicas, evitando el acceso al proceso de la junk science (ciencia basura)34. Retornando la explicación acerca del significado de la libre valoración de la prueba, libertad no significa que pueda prescindirse de la prueba para formar la “convicción” del Tribunal. El Tribunal no puede fundamentar una declaración de culpabilidad en actos que no tengan la condición de “actos de prueba”, que además han de ser practicados en el juicio oral con absoluto respeto a las garantías procesales (publicidad, oralidad, inmediación y contradicción), salvo aquellas excepciones admitidas constitucionalmente. Desde una perspectiva positiva, la libertad de valoración no implica, tampoco, la inexistencia de reglas de valoración, sino precisamente la utilización de las reglas de la lógica y de las máximas de la experiencia (comunes o especializadas) en esta tarea valorativa35, esto es, de las reglas de la sana crítica36 . A tales reglas se alude expresamente en algunos textos procesales penales y ha venido ha sustituir la caduca fórmula de la “apreciación en conciencia”37. El nuevo Código Procesal Penal
El Juez no puede renunciar a efectuar un control crítico de los resultados aportados por la prueba científica. Si renunciase a esta labor crítica el perito acabaría convirtiéndose en “juez de jueces”. Vid., más ampliamente, TARUFFO, M., “Senso comune, esperienza e scienza nel ragionamento del giudice”, Rivista di Diritto e Procedura Civile, nº 3, 2001. ANSANELLI, V., “Problemi di corretta utilizzazione della prova cientifica”, Rivista di Diritto e Procedura Civile, nº 4,2002. También, DEVIS ECHANDÍA, H., “Cientificidad de la prueba en relación principalmente con los dictámenes periciales y la libertad de apreciación del juzgador”, Revista de Derecho Procesal, 1977, nº 1. IGARTUA SALAVERRÍA, J., La motivación de las sentencias, imperativo constitucional, Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2003, pp. 165-166, hace referencia a la doctrina Daubert elaborada por el Tribunal Supremo Federal norteamericano, que fijó los siguientes criterios para evaluar la validez y fiabilidad de las pruebas científicas: primero, la controlabilidad y falsabilidad de la teoría o técnica que fundamenta la prueba; segundo, el tanto por ciento de error conocido o potencial y si se respetan o no los estándares relativos a la técnica empleada; tercero, si la teoría o técnica en cuestión ha sido difundida en publicaciones científicas permitiendo así su control por otros expertos; cuarto y último, el consenso general de a comunidad científica concernida. 35 STEIN, F., El conocimiento privado del juez, Edit. Centro de Estudios Ramón Areces, Madrid, 1990, p. 22, definió la máximas de experiencia como “juicios hipotéticos de contenido general, desligados de los hechos concretos que se juzgan en el proceso, procedentes de la experiencia, pero independientes de los casos particulares de cuya observación se han inducido y que, por encima de esos casos, pretenden tener validez para otros nuevos”. 36 Ya GORPHE, F., Apreciación…, cit., p.4, reproduciendo una cita del entonces procurador general Berardi, señala que “la libre convicción no entraña el juzgar por sentimiento o impresiones, sino una valuación analítica y cuidadosa de los hechos y de las pruebas”. 37 Por ejemplo, el Código Procesal Penal de la República de El Salvador establece en su art.162. último párrafo, que “Los jueces deben valorar las pruebas en las resoluciones respectivas, de acuerdo con las reglas de la sana crítica”. Y en su art. 356 afirma que “El tribunal apreciará las pruebas producidas durante la vista pública de un modo integral y según las reglas de la sana crítica”. Vid. También, el art. 385 del Código Procesal Penal de Guatemala que alude a las reglas de la sana crítica razonada. El nuevo Código Procesal Penal de la República Dominicana de 2002 preceptúa en el art. 333 que “Los jueces que conforman el tribunal apreciaran, de modo integral, cada uno de los
de la República de El Perú de 200438 declara en su art. 158.1 que “En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia…”. Fórmula que merece un juicio favorable, al venir a sustituir al criterio de conciencia que se contempla en el art. 283 del aún vigente Código de Procedimientos Penales de 194039: “Los hechos y las pruebas que los abonen serán apreciados con criterio de conciencia”40. En la doctrina procesalista COUTURE nos decía que las reglas de la sana crítica son, ante todo, las reglas del correcto entendimiento humano; en ellas intervienen las reglas de la lógica, con las reglas de la experiencia del juez, y unas y otras contribuyen a que el magistrado pueda analizar la prueba con arreglo a la sana razón y a un conocimiento experimental de las cosas41. Lo característico de las reglas de la sana crítica es su adaptabilidad a las concretas circunstancias fruto de su carácter dinámico. Como afirma APOLO RAMÍREZ son reglas del correcto entendimiento humano, contingentes y variables con relación a la experiencia del tiempo y del lugar, pero estables y permanentes en cuanto a los principios lógicos en que debe apoyarse la sentencia42. En definitiva, en este sistema de valoración probatoria las máximas de la experiencia no están predeterminadas previamente por el legislador en la norma, como sucedía en el sistema de prueba tasada o legal, sino que son elegidas libremente por el juzgador. Utilización de las máximas de la experiencia que el juzgador deberá exteriorizar en la motivación de las sentencias, para comprobar la racionalidad de la decisión judicial como veremos más adelante. Debemos descartar totalmente que valoración libre sea equivalente a valoración discrecional o arbitraria. Como dice TARUFFO el juez ha de ser libre en la valoración de la prueba, pero no puede ser libre de no observar una metodología racional en la fijación de los hechos controvertidos43. El problema consistirá, como sigue diciendo este autor, en identificar estas reglas fuera y más allá de la disciplina normativa de las pruebas. Aunque desde amplios sectores doctrinales se defiende que el sistema de valoración de la prueba según las reglas de la sana crítica es un sistema autónomo e intermedio, un tertium genus, entre el sistema de la prueba legal y el de la íntima convicción44, en mi opinión no nos encontramos ante un nuevo modelo, pues el principio de la íntima convicción exigía también que esa convicción judicial se formara con
elementos de prueba producidos en el juicio, conforme a las reglas de la lógica, los conocimientos científicos y las máximas de experiencia, de modo que las conclusiones a que lleguen sean el fruto racional de las pruebas en las que se apoyan y sus fundamentos sean de fácil comprensión”; también el art. 172 de este texto procesal penal. 38 En adelante NCPP/2044. 39 En adelante CdPP/1940. 40 Este criterio de conciencia también se recogía en el art. 193 del Código Procesal Penal de 1991. En la doctrina peruana ORÉ GUARDIA, A., Manual…, cit., p. 299, distinguía, en una tesis totalmente discutible, entre el criterio de conciencia y la libre convicción, admitiendo que el primero podía basarse en la intuición y que suponía además independencia respecto de la prueba, significando de esta manera una mayor libertad. 41 COUTURE, E. J., Fundamentos del Derecho Procesal Civil, Declama, Buenos Aires, 1988, pp. 270-271. 42 APOLO RAMÍREZ, M., La sana crítica en la prueba testimonial, Edino, Guayaquil, 1993, p. 66. 43 TARUFFO, M., “Libero convincimento del giudice”, Enciclopedia Giuridica, Roma, 1990, p. 2 (la cita puede verse en GASCÓN ABELLÁN, M., Los hechos en el derecho. Bases argumentales de la prueba. Marcial Pons Ediciones Jurídicas y Sociales, Madrid, 1999, p. 161). También, IGARTUA SALAVERRÍA, J., Valoración de la prueba…, cit., 154-155. 44 Uno de los máximos exponentes de esta postura fue COUTURE, E. J., Fundamentos…,cit pp. 268 y ss. En palabras de ALCALÁ ZAMORA Y CASTILLO, N., Derecho Procesal Penal, t, III, con Ricardo Levene, Edit. Guillermo Kraft, Buenos Aires, s.f., pp. 43 y ss., si tomamos el sistema de la prueba legal o tasada como tesis y el sistema de la prueba libre o en conciencia o de la íntima convicción del juzgador como antítesis, el sistema de la sana crítica o apreciación razonada de la prueba representaría la síntesis.
arreglo a parámetros racionales45. No puede reconocérsele al juez una libertad absoluta para valorar las pruebas que le autorice, incluso, a razonar de forma ilógica46. Como apuntaba BINDER, es impropio distinguir dentro de estos sistemas de libre convicción, aquellos de íntima convicción o los de sana crítica racional. Esta distinción es impropia porque siempre el sistema de libre convicción implica una apelación a la sana crítica racional del juez, de los jueces o de los jurados47. No obstante, el peso histórico e ideológico de la fórmula íntima convicción y su estrecha vinculación a una concepción autoritativa de la función jurisdiccional, aconsejan la sustitución de la formula legal de la “íntima convicción” o “apreciación en conciencia”, por la de valoración conforme a las reglas de la sana crítica o las máximas de la experiencia y las reglas de la lógica48, como hemos visto que hace el art. 158.1 del NCPP/2004. También el art. 393.2 del mismo texto procesal, cuando se ocupa de las normas para la deliberación y votación de la sentencia, dispone que “la valoración probatoria respetará las reglas de la sana crítica, especialmente conforme a los principios de la lógica, las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos”49. La valoración se traduce en un juicio probabilístico acerca de la hipótesis fáctica obtenida tras la práctica de los diferentes medios de prueba; y éstos deberán considerarse aceptables cuando su grado de probabilidad se estime suficiente, según un modelo lógico inductivo50. Según este modelo, la probabilidad de un enunciado fáctico se traduce en términos de grado de confirmación que los elementos de prueba le atribuyen. En el proceso penal el grado de confirmación que se alcance debe despejar cualquier atisbo de duda razonable, por exigencias de la presunción de inocencia consagrada en las Constituciones nacionales51 y en los textos internacionales de derechos fundamentales52. Resulta muy descriptiva la fórmula anglosajona de
Como argumenta IGARTUA SALAVERRÍA, J., Valoración de la prueba…, cit. P. 90, en el sistema de libre valoración “el juez está libre de ataduras legales pero no de criterios de valoración racional”. 46 Desde esta perspectiva ASENCIO MELLADO, J. Mª “La prueba. Garantías constitucionales derivadas del art. 24.2”, Revista Poder Judicial,nº 4, diciembre 1986, p. 40, nos dice que la polémica acerca de si existen dos o tres sistemas de valoración de la prueba debe estimarse superada. 47 BINDER, A., “El relato del hecho…”, pp. 43-44. 48 GIMENO SENDRA, V., Fundamentos del Derecho Procesal, Civitas, Madrid, 1981, p. 218, nota 363, considera que hubiera sido deseable que el legislador hubiera extendido, como criterio general, las reglas del criterio racional o de la sana crítica al art. 741 LECrim, tal como recoge expresamente el art. 717 LECrim, según el cual “las declaraciones de las autoridades y funcionarios de la Policía Judicial tendrán el valor de declaraciones testificales, apreciables según las reglas del criterio racional .” 49 Vid, también, art. 162 y 356 del Código Procesal Penal de la República de El Salvador; art. 127 del Código Procesal Penal portugués de 1987. 50 GACÓN ABELLÁN, M., Los hechos…, cit., pp. 157-161. En esta misma línea, ANDRÉSIBAÑÉZ, P., “Acerca de la motivación…”, cit., p. 282. IGARTUA SALAVERRIA, J., La motivación de las sentencias, imperativo constitucional, Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2003, p. 143, nos dice que la verdad judicial es sustancialmente probabilista. 51 Art. 2.24 letra e) de la Constitución peruana de 1993, y art. 24.2 Constitución española de 1978. Sobre las consecuencias de la constitucionalización de la presunción de inocencia véase MONTAÑÉS PARDO, M. A., La presunción de inocencia, Aranzadi, Pamplona, 1999, p.35, según dicho autor las consecuencias más importantes son: 1ª) El carácter normativo de la Constitución comporta que los derechos fundamentales, entre ellos el de la presunción de inocencia, sean de aplicación directa e inmediata y que vinculen a todos los poderes públicos. 2ª El derecho a la presunción de inocencia debe interpretarse de conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por España (art. 10.2 CE). 3ª En cuanto derecho fundamental, la presunción de inocencia debe ser tutelada por los Jueces y Tribunales integrantes del poder judicial y goza de la protección del recurso de amparo constitucional (art. 53 CE). 4ª Su contenido no es disponible por el legislador. 5ª) La presunción de inocencia es un elemento esencial conforme al cual deben ser interpretadas todas las normas que componen nuestro ordenamiento. 52 Art. 11.1 Declaración Universal de los Derechos Humanos de 1948: ART. 14.2 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos de 1966; art. 6.2 Convenio Europeo de Derechos Humanos de 1950; art. 8.2 Convención Americana de Derechos Humanos de 1969 o Pacto de San José de Costa Rica.
que la culpabilidad debe quedar acreditada más allá de toda duda razonable (beyond any reasonable doubt)53 como estándar de prueba en el proceso penal54. IV. Libre valoración de la prueba y presunción de inocencia El reconocimiento constitucional de la presunción de inocencia55 como derecho fundamental y su plasmación en los textos procesales penales56 ha tenido una incidencia decisiva en la propia conformación de un modelo constitucional de proceso penal de tipo acusatorio. A grandes rasgos podemos señalar que la presunción de inocencia como principio cardinal del derecho procesal contemporáneo presenta un triple contenido. Como regla de tratamiento del imputado, como regla del juicio penal y como regla probatoria. La definición contenida en el art. IIº.1 del NCPP/2004 hace referencia a esos tres aspectos, al declarar que “Toda persona imputada de la comisión de un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia firme debidamente motivada. Para estos efectos, se requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas garantías procesales. En caso de duda sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado”. A continuación vamos a analizar cada uno de estos significados de la presunción de inocencia. IV.1 La presunción de inocencia como regla de tratamiento del imputado En esta primera acepción la presunción de inocencia obliga a que el acusado sea tratado durante el desarrollo del proceso penal, tanto en el ámbito procesal como en el extraprocesal, como inocente mientras no se declare su culpabilidad en una sentencia condenatoria57. EL
En la doctrina peruana AZABACHE, C., introducción al Procedimiento Penal, Palestra Editores, Lima, 2003, pp. 163164, afirma que “Para lograr ese nivel de convicción, el tribunal debe eliminar toda duda posible, toda alternativa distinta a aquella que funda la condena contra el acusado. Si al final del procedimiento subsiste una duda razonable, entonces debe absolver. Si, por el contrario, puestos en ese momento, todas las dudas planteadas han sido eliminadas, entonces está autorizado a condenar”. 54 En el sistema jurídico anglosajón FLETCHER, G. P., Conceptos básicos de Derecho Penal, Tirant lo Blanch, Valencia , 1977, pp. 36-37, distingue tres “niveles de prueba”. El estándar de prueba más estricto es el que impone a la acusación el deber probar los hechos “más allá de toda duda razonable”. Un nivel menos estricto es el deber de probar el problema “con una prueba clara y convincente”. Y todavía menos estricto es el nivel mínimo o deber de probar “ con una prueba preponderante”. Dicho autor utiliza el siguiente ejemplo: “si estos niveles tuvieran que ser representados en un campo de deportes con líneas numeradas del 1 al 100, moviéndonos en el terreno de juego con un balón, el estándar más estricto requeriría que se llegara con el balón al menos hasta la línea 99. El estándar de la “prueba clara y convincente” podría ser equivalente a la línea 70; y el estándar mínimo de la “prueba preponderante” coincidiría con la línea 51”. Cuando la carga de la prueba corresponde a la acusación el estándar exigido es el de la prueba más allá de toda duda razonable. 55 Algunos autores prefieren hablar de verdad interina o provisional de inculpabilidad pues propiamente no estamos ante una presunción en sentido técnico-jurídico. VÁZQUEZ SOTELO, J. L., Presunción de inocencia…, cit., p. 273. De ahí que en algún texto constitucional se prescinde de la utilización del término presunción como es el caso de la Constitución peruana de 1993 que emplea la fórmula siguiente: “Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad” (art. 2.24, letra e). Una fórmula similar emplea el art. 89 de la Constitución hondureña de 1982: “Toda persona es inocente mientras no se haya declarado su responsabilidad por autoridad competente”. 56 GORPHE, F., Apreciación…, cit, p. 18, defendía que no era necesario para su reconocimiento que dicha presunción se expresara en la ley pues se trataba de una presunción natural. 57 El art. 3 del Código Procesal Penal para Iberoamérica bajo la rúbrica Tratamiento del imputado, declara que “El imputado o acusado debe ser tratado como inocente durante el procedimiento, hasta tanto una sentencia firme le imponga una pena o medida de seguridad y corrección”.
TEDH sostiene que hay infracción de la presunción de inocencia cuando sin que se pruebe, legal y previamente, la culpabilidad de un acusado, se refleja en una resolución judicial que le afecta el sentir de que es culpable58. En el ámbito procesal incide decisivamente en la conformación de la prisión provisional como medida cautelar de naturaleza excepcional59, pues debe partirse como principio general de la libertad del imputado o acusado60. La prisión provisional no puede utilizarse a modo de pena anticipada61. La Corte Interamericana de Derechos Humanos (CIDH) se ha pronunciado en el caso Suárez Rosero vs. Ecuador, de 19 noviembre 1997, sobre la compatibilidad entre la presunción inocencia y la prisión preventiva declarando que “de los dispuesto en el art. 8.2 de la Convención se deriva la obligación estatal de no restringir la libertad del detenido más allá de los límites estrictamente necesarios para asegurar que no impedirá el desarrollo eficiente de las investigaciones y que no eludirá la acción de la justicia, pues la prisión preventiva es una medida cautelar, no punitiva. Este concepto está expresando en múltiples instrumentos del derecho internacional de los derechos humanos y, entre otros, en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, que dispone que la prisión preventiva de las personas que hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general (art. 9.3). En caso contrario se estaría cometiendo una injusticia al privar de libertad, por un plazo desproporcionado respecto de la pena que correspondería al delito imputado, a personas cuyas responsabilidad criminal no ha sido establecido. Sería lo mismo que anticipar una pena a la sentencia62, lo cual está en contra de principios generales del derecho universalmente reconocidos”. Resulta también contraria a dicho principio la previsión legal contenida en algunos ordenamientos jurídicos penales de suspensión o privación de determinados derechos al inculpado (derecho de sufragio activo, derecho de asociación…) por el mero hecho de estar sometido al proceso penal. En el ámbito extraprocesal el TEDH ha censurado en algunos de sus pronunciamientos las declaraciones efectuadas durante el desarrollo de la investigación penal por los responsables de la misma al estimarlas contrarias al derecho a la presunción de inocencia consagrado en el art.6.2 del CEDH. Así, por ejemplo, la STEDH caso Allenet de Ribemont vs. Francia, de 10 de febrero de 1995, estimó la vulneración de la presunción de inocencia por el hecho de que durante una conferencia de prensa por parte de miembros del Ministerio de Interior francés responsables de la detención del demandante le señalaron, sin ninguna matización ni reserva, como el inductor de un delito de asesinato, declarando que “evidentemente se trata de una declaración de culpabilidad que, por una parte, incita al público a creer en ella y por otra, prejuzga la apreciación de los hechos que corresponde realizar a los jueces competentes”. Esta doctrina ha sido reiterada en pronunciamientos posteriores, afirmando que tendrá lugar una
Vid. STEDH caso Barberá, Messegué y Jabardo vs. España, de 6 diciembre 1988, apartado 91. El art. 9.3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos de 1966 establece que “la prisión preventiva de las personas que hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general…”. Vid, también, el art. 20 de las Reglas Mínimas de las Naciones Unidas para el Proceso Penal, también conocidas como Reglas de Mallorca. Véase arts. 268 y ss. Del NCPP/2004, que mencionan como presupuestos materiales de la prisión preventiva la existencia de un peligro de fuga o de un peligro de obstaculización de la averiguación de la verdad. El TCP (Exp. Nº 1260-2001. HC/TC, Huánuco) ha resuelto que la motivación que algunos jueces señalan en el sentido “que en caso de imponerse una condena, ésta sería superior a los 4 años de pena privativa de la libertad…”, y “de los primeros recaudos presentados se puede determinar que existen suficientes elementos probatorios que vinculan a los inculpados como autores del delito a investigar”, son fundamentos considerados insuficientes y deficientes para aplicar la detención “al no expresar razonadamente el peligro procesal que comportaría para el éxito del proceso dejar en libertad a los procesados”, agregando que la motivación del mandato de detención debe ser suficiente y razonada. 60 Véase, entre otras, SSTCE 14/2000, 47/2000,23/2002. 61 ORÉ GUARDIA, A., Manual de Derecho Procesal Penal, Editorial Alternativas, Lima, 1996, p.37. 62 La cursiva es mía.
violación del derecho a la presunción de inocencia cuando, cualquier autoridad pública (incluyendo a jueces y fiscales) realicen declaraciones públicas relativas a una persona acusada que reflejen la opinión acerca de su culpabilidad antes de que la misma haya sido acreditada conforme a la ley63. También la CIDH ha aplicado la misma doctrina. La SCIDH caso Cantoral Benavides vs. Perú, de 18 agosto 2000, estimó que hubo vulneración de la presunción de inocencia del art. 8.2 del Pacto de San José de Costa Rica, en línea con lo que había declarado la Comisión64, por el hecho de que el Sr. Cantoral Benavides fue exhibido ante los medios de comunicación, vestido con un infamante “traje a rayas”, como integrante del PCP.SL y como autor de un delito de traición a la patria, cuando aún no había sido legalmente procesado ni condenado65. Ello no excluye el que las autoridades puedan informar al público sobre el resultado de las investigaciones penales y sobre la existencia o detención de sospechosos, mientras no se les presente como culpables ante la opinión pública. El art. IIº 2. del NCPP/2004 ha incorporado esta doctrina en su articulado al establecer que “Hasta antes de la sentencia firme, ningún funcionario o autoridad pública puede presentar a una persona como culpable o brindar información en tal sentido”. IV.2. La presunción de inocencia como regla de juicio penal En esta segunda acepción la presunción de inocencia ofrece al juzgador un criterio para la solución de los supuestos de incertidumbre fáctica, de tal forma que los casos de duda deberán resolverse siempre a favor del acusado (in dubio pro reo). Desde nuestra concepción el principio in dubio pro reo parte del contenido esencial de la presunción de inocencia66. Nos mostramos contrarios a aquella posición, avalada por la doctrina del TCE67, que distingue conceptualmente la presunción de inocencia del principio in dubio pro reo. La exclusión de este último supone un fenómeno de jibarización del contenido de la presunción de inocencia. La presunción de inocencia opera imponiendo la absolución del acusado tanto en los supuestos de ausencia total de prueba (vacío probatorio) como en los supuestos de insuficiencia probatoria o
Vid. STEDH caso Butkevicius vs. Lituania, de 26 marzo 2002, en un supuesto de declaraciones incriminatorias realizadas por el Fiscal General y el Presidente del Parlamento que tenía que resolver sobre la solicitud de procesamiento del demandante. 64 Vid. Apartado 116 de la sentencia. 65 Vid. apartado 120 de la sentencia. En la misma línea SCIDH caso Berenson Mejía vs. Perú, de 25 noviembre 2004, apartados 158-161. 66 Vid. mi trabajo La mínima actividad…, cit., pp. 606 y ss. También CAFFERATA NORES, J. I., La prueba en el proceso penal, Desalma, Buenos Aires, 1986, pp. 10-11, y IGARTUA SALAVERRÍA, J., La motivación…, cit, pp. 35-36. 67 Vid., entre otras, SSTCE/1989,63/1993. En la doctrina española véase MONTAÑÈS PARDO, M.A., La presunción de inocencia…, cit., pp. 45 y ss. Distinción acogida, también, por la CSP, Sala Penal, RN., Nº 2506 – 99, Lima, de 30 septiembre 1999, en donde afirma que “son supuestos para la expedición de una sentencia absolutoria, la insuficiencia probatoria que es incapaz de desvirtuar la presunción de inocencia o la invocación del principio in dubio pre reo cuando existe duda razonable respecto a la responsabilidad penal del procesado; que, el primer supuesto (…) crea a favor de los ciudadanos el derecho a de ser considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente para destruir dicha presunción; mientras que el segundo supuesto se dirige al juzgador como una norma de interpretación para establecer que en aquellos casos en los que se ha desarrollado una actividad probatoria normal, si las pruebas dejaren duda en su ánimo, deberá por humanidad y por justicia absolver al procesado; que asimismo, dichos principios no pueden ser invocados en forma conjunta a favor de un encausado, sino que su invocación debe hacerse de manera alternativa, ello en razón a que la insuficiencia probatoria por ser tal, es inocua para destruir la presunción de inocencia, y por ende no puede generar duda en el juzgador, precisamente por la inexistencia de pruebas que lleve a la convicción de la responsabilidad penal del acusado” (Revista Jurídica, publicación mensual de Gaceta Jurídica, t. 118, Lima, Perú, 2003, pp. 149-150).
duda razonable68. No hay que confundir los límites del control casacional o constitucional con la distinción conceptual entre presunción de inocencia e in dubio pro reo. El NCPP/2004 opta por la inclusión del in dubio pro reo en el contenido esencial de la presunción de inocencia, al establecer el ya mencionado art. IIº.1, bajo la rúbrica de Presunción de inocencia, que “en caso de duda sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado”69. IV.3. La presunción de inocencia como regla probatoria La presunción de inocencia actúa también como regla probatoria, esto es, como regla que contribuye a diseñar la actividad probatoria en el proceso penal sometiéndola a una serie de condiciones y requisitos jurídicos cuya concurrencia es necesaria para poder estimar destruida esta presunción y, por tanto, para poder dictar sentencia condenatoria70. La libertad de valoración no puede ser utilizada como coartada para justificar la utilización de cualquier medio de información sobre los hechos al margen de su forma de obtención e incorporación al proceso71. La libre valoración presupone como condición objetiva necesaria la existencia de prueba a valorar72. La primera de las consecuencias de la presunción de inocencia como regla probatoria es que la carga de la prueba corresponde a quien acusa, sin que sea exigible a la defensa una probatio diabólica de los hechos negativos73. No son admisibles aquellas presunciones legales74 o
PEDRAZ PENALVA, E., Introducción al Derecho Procesal Penal (acotado al ordenamiento jurídico nicaragüense), Hispamer, Managua, 2003, pp. 451 y ss. 69 El art. 284 CdPP/1940, bajo la rúbrica Sentencia absolutoria, parece distinguir dos tipos de pronunciamiento absolutorios, aquellos en los que las pruebas han demostrado la inocencia del acusado y aquellos en los que tales pruebas no son suficientes para establecer su culpabilidad. Estimamos que tanto uno como otro quedan amparados por la presunción de inocencia y que la parte dispositiva de la sentencia, esto es, el fallo absolutorio debe ser el mismo en ambos supuestos, con independencia del razonamiento probatorio empleado en los fundamentos de derecho. Los supuestos de insuficiencia de prueba son equivalentes a falta de prueba por lo que la fórmula a emplear en el fallo absolutorio debe ser la misma. No resulta admisible la utilización en el fallo de la fórmula “proscioglimento dubitativo”, pues es contraria a la presunción de inocencia al introducir la idea de un tertium genus entre la condena y la absolución. 70 Vid, entre otras , SSTCE 7/1999, 17/2002. 71 ORTELLS RAMOS, M., “Los principios rectores del proceso penal (tendencias actuales en Derecho español)”, en XV Congreso Mexicano de Derecho Procesal, Universidad Nacional Autónoma de México, México, 1998, p. 548. 72 Como pone de relieve FERRAJOLI, L., Derecho y razón, Teoría del garantismo penal, Trotta, Madrid, 1995, p. 139, una de las desviaciones del principio de la libre convicción fue la propia negación de la prueba como condición necesaria. 73 Vid. STEDH caso Telfner vs. Austria, de 20 marzo 2001. En mi opinión la exhortación al inculpado para que diga la verdad prevista en el art. 132 CdPP/ 1940 es contraria a la presunción de inocencia y a su derecho al silencio y a no confesarse culpable. Exhortación que se mantiene en el art. 87.4 NCPP/2004 aunque con una fórmula distinta: “Sólo se podrá exhortar al imputado a que se defienda con verdad…”. VAZQUEZ SOTELO, J. L., Presunción de inocencia…, cit, pp. 219 y ss., comentando el art. 387 LECrim española, cuyo contenido es muy similar a los anteriores, afirma su inconstitucionalidad por contrario al derecho al silencio y a no declarar contra sí mismo. Como ha reconocido el TCE el imputado tiene incluso el derecho a mentir (STCE 129/1996). Debería haberse incorporado una fórmula similar a la empleada en el reciente Código Procesal Penal de la República Dominicana de 2002, cuyo art. 107 establece que “En ningún caso se puede requerir del imputado ratificación solemne de su exposición o promesa de decir la verdad…”. 74 Los denominados tipos penales de sospecha son contrarios a la presunción de inocencia en cuanto que conllevan una inversión de la carga de la prueba. La ComIDH en su Informe anual de 1996 recomendada al Perú que en el ámbito de la legislación antiterrorista eliminará los tipos penales de mera sospecha pues, decía, revierten el peso de la prueba y son contrarios a la presunción de inocencia: www.cidh.org/annualrep/ 96 span.
judiciales que operan invirtiendo la carga de la prueba, exigiendo del acusado que pruebe su no culpabilidad. De forma muy resumida podemos enumerar las siguientes condiciones que debe reunir la prueba para que la misma pueda ser valorada por el Tribunal y poder estimar destruida la presunción iuris tantum de inocencia75: a) La concurrencia de prueba En primer lugar debe tratarse de verdaderos actos de prueba. Ello supone, por un lado, que el juez no puede utilizar su conocimiento privado o extraprocesal para formar su convicción acerca de los hechos. Por otro lado, deben excluirse o descartarse todos aquellos elementos que no tenga la condición verdadera prueba. El material objeto de valoración judicial debe tener, por tanto, la condición de “prueba”. El criterio de conciencia incorporado en algunos textos procesales no puede autorizar a valorar lo que no tiene la condición de prueba. Aquí cobra relevancia la distinción conceptual entre actos de investigación y actos de prueba76. Los primeros, como regla general, no pueden ser utilizados como fundamento de la hipótesis fáctica de la sentencia. La presunción de inocencia solo puede ser destruida sobre la base de verdaderos actos de prueba practicados en el acto de juicio oral, salvo aquellos supuestos excepcionales de eficacia probatoria de las denominadas diligencias sumariales (actos de investigación), siempre y cuando en su práctica se haya respetado la garantía de la contradicción. La actual regulación contenida en el CdPP/1940 no establece con caridad esta distinción permitiendo que el juez pueda valorar indistintamente unos y otros. Así, por ejemplo, en el Título III, De las audiencias, del Libro Tercero, Del juicio, autoriza la lectura de las declaraciones de los testigos que no asistan a la audiencia y sobre cuya concurrencia no insista el tribunal, permitiendo, de esta forma, su utilización probatoria al margen de las causas determinantes de dicha incomparecencia y de las condiciones en que dicha declaración previa se obtuvo. Dicha norma es contraria al principio de inmediación y al de contradicción pues priva de la posibilidad de interrogar al testigo77. Por su parte el art. 280 CdPP/1940 autoriza con carácter general la utilización probatoria de los actos de instrucción al establecer
Estas condiciones tienen su origen en la doctrina de la mínima actividad probatoria de cargo elaborada por el TCE (Vid. STCE 31/1981. Un amplio comentario a dicha sentencia puede consultarse en nuestro trabajo La mínima actividad…, pp. 122 y ss.). Aunque la fórmula empleada es bien conocida y ha sido ampliamente reiterada lo cierto es que la utilización del término “mínima” no resulta muy afortunada pues parece dar a entender que la actividad probatoria es susceptible de ser cuantificada. Paulatinamente el término “mínimo” ha sido sustituido por el de “suficiente”. 76 Esta distinción puede verse en la doctrina peruana en San Martín Castro, C., Derecho Procesal Penal, t. II, Grijley, Lima, 2003, pp.793 y ss. 77 El art. 14.3, en su letra e), del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos de 1966 consagra el derecho de todo acusado a “interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo”. También, el art. 8.2, letra f), del Pacto de San José de Costa Rica, y art. 6.3. letra d) del Convenio Europeo de Derechos Humanos. La regla general debe ser la presencia del testigo en el acto del juicio oral para ser sometido al interrogatorio cruzado de las partes, salvo supuestos excepcionales de imposibilidad de concurrir a la vista oral, en cuyo caso podrá darse lectura a sus aclaraciones previas siempre que se hubiere garantizado la contradicción y como mínimo se hubiere concedido al imputado la posibilidad de interrogar al testigo de cargo. Vid., más ampliamente, mi trabajo “La prueba de testigos en la jurisprudencia del Tribunal de Derechos Humanos”, en Estudios Jurídicos. Ministerio Fiscal, Tomo V-2000, Ministerio de Justicia, Madrid, 2000, pp. 371 y ss. La CIDH ha declarado en varias sentencias que el art. 13. c del Decreto de Ley Nº 25.475. de 6 de mayo de 1992 dictado en Perú en el marco de la legislación antiterrorista al impedir el interrogatorio de agentes de la policía y del ejército que hubiesen participado en las diligencias de investigación conlleva una vulneración del art. 8.2, letra f) de la Convención Americana sobre Derecho Humanos: SSCIDH caso Castillo Petruzzi y otros vs. Perú, de 30 mayo 1999, apartado 153; y caso Lori Berenson Mejía vs. Perú, de 25 noviembre 2004, apartados 183-186.
que “La sentencia que ponga término al juicio deberá apreciar la confesión del acusado y demás pruebas en la audiencia, así como testimonios, peritajes y actuaciones de la instrucción”78. Según el tenor literal este precepto, no parece existir ninguna diferencia entre los actos de prueba y los actos de instrucción, pues ambos pueden ser utilizados por el juez en el momento de construir la hipótesis fáctica. Otra de las manifestaciones de dicha confusión la encontramos en el art. 62 CdPP/1940 cuando atribuye al atestado policial la condición de elemento probatorio que deberá apreciarse conforme al criterio de conciencia79. En realidad el atestado policial no es un acto de prueba sino un acto de investigación y su eficacia probatoria está condicionada a su incorporación al acto del juicio oral por alguno de los medios de prueba legalmente previstos (testifical, pericial…), garantizándose de esta forma el principio de contradicción. El atestado policial no tiene valor probatorio por sí mismo, sólo tiene el valor de denuncia80 y, por tanto, no constituye un medio de prueba sino que debería ser, en todo caso, objeto de prueba81. Con mejor criterio el NCPP/2004 sí que incorpora esta distinción al establecer en su art. 325 que "las actuaciones de la investigación solo sirven para emitir las resoluciones propias de la investigación y de la etapa intermedia"82, añadiendo a continuación que para los efectos de la sentencia tiene carácter de acto de prueba las pruebas anticipadas83 y las actuaciones objetivas e irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza el Codigo84. Estas disposiciones se complementan con la previsión del art. 393.1 del NCPP/2044 según el cual "El Juez Penal no podrá utilizar para la deliberación pruebas diferentes a aquellas legítimamente incorporadas en el juicio".
La cursiva es mía. La STCP 3 enero 2003, Exp. Nº 010-2002-AI/TC, interpretando este precepto declaró que “el atestado policial no tiene, ni ha tenido en el pasado, el carácter de prueba plena” (apartado 100), y más adelante añade que “cualquier sentencia condenatoria que se pudiera expedir no sólo puede sustentarse en la versión del atestado policial, sino que debe ser corroborada con otros tipos o medios de pruebas” (apartado 101) 80 Vid.. art. 297 LECrim española. 81 Vid., más ampliamente mi trabajo La mínima actividad..., cit., pp. 471 y ss. 82 Entres estas actuaciones de investigación debe incluirse las diligencias policiales contenidas en el informe policial, término que ha venido a sustituir al de atestado policial, cuyo contenido viene fijado en el art. 332 NCPP/2044. 83 Vid. art. 242.1 NCPP/2004, que enumera los supuestos de prueba anticipada, que pueden practicarse tanto durante la fase de investigación preparatoria como durante la fase intermedia (art. 242.2). En la letra c) menciona los supuestos de “reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones, que por su naturaleza y característica deben ser considerados actos definitivos e irreproducibles…”. Aunque el objetivo de este trabajo no sea analizar el tema de la prueba anticipada llama la atención que en la nueva regulación se prevea únicamente la asistencia obligatoria al acto de prueba anticipada del abogado defensor del imputado, pero no así del propio imputado (art. 245.1 NCPP/2004). En mi opinión, la presencia del imputado en el acto de prueba anticipada debe ser obligatoria, pues deriva de la garantía de contradicción integrante de la noción del proceso debido, salvo aquellos supuestos excepcionales en los que por razón de la urgencia no sea posible lograr su inmediata comparecencia. Cuestión distinta es que para el caso de incomparecencia injustificada del imputado el acto pudiera celebrarse siempre que constase correctamente citado. 84 Dicho precepto parece basarse en la distinción entre prueba anticipada y actuaciones objetivas e irreproducibles. No obstante, como hemos visto, entre los supuestos de prueba anticipada mencionados en el art. 242.1 se incluyen, también, determinados actos definitivos e irreproducibles, por lo que estos, según el nuevo Código de 2004, no serían más que una modalidad de prueba anticipada. En ambos casos su introducción al juicio oral se realizará mediante lectura según dispone el art. 383.1, letras a) y e) NCPP/2004. En todo caso, la lectura de estas debería complementarse con la presencia en el juicio del agente o agentes policiales que intervinieron en la concreta diligencia de investigación para poder ser sometidos al interrogatorio contradictorio de las partes. Resulta, además, censurable que entre los actos susceptibles de incorporarse mediante lectura al juicio oral se mencione la denuncia, pues la forma de introducir su contenido debería ser mediante la declaración como testigo de la persona denunciante.
Su condición como prueba de cargo
La prueba debe ser de cargo, esto es, debe tener un contenido objetivamente incriminatorio para el acusado o acusados. No es suficiente con la simple presencia formal de pruebas, es imprescindible que las mismas tengan un contenido incriminatorio que sea congruente con los hechos introducidos en el proceso por las acusaciones y que constituyen su objeto. Como afirma IGARTUA SALAVERRÍA la congruencia debe ser un predicado definitorio de la ''mínima actividad probatoria de cargo", es decir que las pruebas han de ser congruentes con lo que haya de probarse85 En definitiva la prueba debe tener un contenido que permita, desde un criterio racional, tener por acreditada la participación del acusado en el hecho delictivo y la propia existencia del hecho punible86. Ello exige que queden acreditados los diferentes elementos fácticos que integran el tipo delictivo objeto de acusación. c) La legitimidad y licitud de la prueba
En determinados momentos históricos se había invocado el principio de libertad de valoración para justificar la utilización de cualquier tipo de prueba incluso de aquellas obtenidas de forma ilícita pues, se argumentaba que la finalidad del proceso penal era la búsqueda de la verdad material o absoluta y prescindir de estas pruebas impediría el logro de tal finalidad. En otras palabras, todo aquello que pudiera ser utilizado para el descubrimiento de la verdad material debía ser valorado por el Juez para formar su conviction87. En la actualidad esta idea debe rechazarse totalmente. La presunción de inocencia exige que las pruebas se practiquen con todas las garantías y se obtengan de forma lícita. Desde la óptica del principio de libre valoración de la prueba debe rechazarse esa errónea concepción que amparaba la utilización de las pruebas ilícitas. La libertad de apreciación como expone Walter no puede entenderse como libertad de utilizacion88. La licitud de la prueba no es una cuestión de apreciación o valoración, sino un presupuesto ineludible de dicha apreciación89. La libre valoración de la prueba solo puede predicarse de aquellas pruebas obtenidas de forma lícita y con todas las garantías, y ella misma no puede fundar su licitud90.
IGAURTUA SALAVERRÍA, J., Valoración de la prueba…,cit.,p. 45. Vid., entre otras, STCE 150/1989. 87 Entre los autores partidarios de esta posición cabe mencionar a GUASP, J., Comentarios a la Ley de Enjuiciamiento Civil, Aguilar, Madrid, 1947, t. II, vol 1º, pp. 583-584. PRIETO CASTRO/ Fernández, L., Tratado de Derecho Procesal Civil, Aranzadi, Pamplona, 1985, p. 761. 88 WALTER, G., Libre apreciación…, cit., p. 315. 89 La Corte Suprema del Perú en una reciente sentencia de 16 abril 2002 (Exp. Nº 4439-2001, Puno), citada por San Martín Castro, C., Derecho Procesal Penal, cit., p. 899, declara que “Es exigencia procesal que los fallos condenatorios reflejen el juicio racional y lógico de parte de los juzgadores en donde por la fuerza de la carga probatoria se quiebre la presunción de inocencia pudiendo considerarse prueba de signo incriminatorio o de cargo la que haya sido obtenida sin vulneración de los derechos fundamentales directa o indirectamente (ello incluye la inutilización de las pruebas reflejas) y haya sido practicada en el plenario o juicio oral. Y cuando se trata de prueba preconstituida, que ésta resulta imposible su reproducción siempre que se garantice el ejercicio del derecho de defensa y la posibilidad de contradicción. Para ello se requiere que la valoración del conjunto de las pruebas se inicie desde una calificación de la validez o licitud de cada prueba practicada y luego la ponderación de la eficacia, capacidad persuasión, o fuerza convincente del conjunto según de la sana crítica”. 90 BINDER, A., “El relato del hecho…” cit, pp. 25-26, nos dice que “muchas veces se afirma equivocadamente, que el principio general que regula la adquisición de información es el de la libertad y amplitud de la prueba. No digo que este principio no exista, sino que no es el principio básico; al contrario, en el marco de un Estado de Derecho se puede decir que el principio es el inverso: existen limitaciones básicas y esenciales a la adquisición de información que surgen de las limitaciones constitucionales y de muchas garantías procesales, que conforman un núcleo muy importante del concepto mismo de la dignidad de las personas y sus derechos fundamentales. Hasta se puede decir que las normas y las practicas que regulan la actividad de adquisición de información se convierten en el fiel de la
La legitimidad de las pruebas mencionada en el art. 393.1 NCPP/ 2004 debe interpretarse en el sentido que su incorporación exige que se hayan respetado los principios de oralidad, inmediación, contradicción y publicidad91. A estos principios alude expresamente el art. 356.1 NCPP/2004 al estipular que "Sin perjuicio de las garantías procesales reconocidas por la Constitución y los Tratados de Derecho Internacional de Derechos Humanos aprobados y ratificados por el Perú, rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la inmediación y la contradicción en la actuación probatoria". Garantías todas ellas integrantes del concepto de proceso debido. La remisión que el art. 155.1 del precitado texto procesal penal hace para regular la actividad probatoria a los Tratados aprobados y ratificados por el Perú permite la introducción y aplicación de la doctrina elaborada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en relación con las garantías contenidas en el art. 8 de la Convención Americana de Derechos Humanos92. El no respetar alguna de estas garantías impide que la prueba pueda ser utilizada por el Tribunal para destruir la presunción de inocencia. La licitud de la prueba viene exigida tanto en el art. VIII.293 como en el art. 159 ambos del NCCP/2004. Este último establece que "El juez no podrá utilizar, directa o indirectamente las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona". La fórmula empleada parece haberse inspirado en el contenido del art. 11.1 de la Ley Orgánica del Poder Judicial española, pero con algunas diferencias94. Aunque en la referencia normativa al contenido esencial se deja sentir la influencia de la teoría del entorno jurídico elaborada por el Tribunal Supremo alemán, que prohíbe el aprovechamiento del material probatorio que pueda llegar a lograrse cuando la violación afecte de forma esencial al ámbito de derechos del acusado no así cuando tiene una importancia secundaria95. La inutilizabilidad96 procesal se extiende no solo a los medios de prueba sino también a las fuentes de prueba97, esto
balanza para juzgar el grado de adecuación de ese proceso penal a los principios de un Estado protector de la igualdad, dignidad y libertad de las personas” 91 Vid., también, atr. IIº .1 NCPP/2004, y art. VIII.1 NCPP/2004 que establece: “Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo”. 92 No hay que olvidar que la cuarta Disposición Final y Transitoria del texto constitucional peruano declara que “Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitución reconoce se interpretan de conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Perú”. 93 Dicho precepto declara que “Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violación del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona”. 94Dicho precepto establece que “no surtirán efecto las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derecho y libertades fundamentales”. 95 Vid. ROXIN, C., Derecho Procesal Penal, Ediciones del Puerto, Buenos Aires, 2000, pp. 192-193. Generalmente la prohibición de valoración se viene aplicando en supuestos de vulneración de la garantía de autoincriminación prevista en el parágrafo 136 de la Ordenanza Procesal Penal alemana (StPO), bajo la rubrica Métodos de interrogatorio prohibidos, que en su apartado 3° establece que aquellas declaraciones obtenidas transgrediendo las prohibiciones contempladas en dicho precepto no podrán ser aprovechadas aunque el inculpado aprobara su utilización. 96 Sobre el concepto de inutilizabilidad véase mi trabajo El concepto de prueba y su tratamiento en el proceso penal, BOSCH, 2ª ed., Barcelona, 2004, pp. 94 y ss. 97 La distinción entre medios y fuentes de prueba fue elaborada por CARNELUTTI, F, LA prueba civil, pp. 70-71, considerando como medio de prueba "a la actividad del juez mediante la cual se busca la verdad del hecho a probar", y fuente de prueba "al hecho del cual se sirve para deducir la propia verdad". SENTIS MELENDO, S., "Fuentes y medios de prueba", en la prueba. Los grandes temas del Derecho Probatorio, Ejea, Buenos Aires, 1979, pp. 150-155, nos dice que mientras las fuentes de prueba son los elementos que existen en la realidad, los medios de prueba están constituidos por la actividad desplegada para incorporarlos al proceso. Esta distinción ha sido recogida recientemente por la STCP, de 3 enero 2003, Exp. Nº 010-2002-AI/TC, declarando que "mientras las primeras son realidades extraprocesales cuya existencia es independiente al proceso, los segundos son actos procesales y por ende constituyen una realidad interna del proceso. De este modo las fuentes de prueba ingresan al proceso para dar lugar a los medios de prueba, pero la nulidad del proceso, dada la diferenciación recién expuesta, solo puede acarrear la invalidez de los medios de prueba, es decir, la proposición, admisión, práctica y valoración de las pruebas en el proceso, pero no la invalidez de las fuentes de prueba. La validez o invalidez de una fuente de prueba
es, la licitud debe predicarse tanto de los medios de prueba que se practiquen en el proceso durante el acto del juicio oral, como de la forma de obtención de las fuentes de prueba durante la etapa previa de investigación. En otras palabras, la regla de exclusión contenida en este art. 159 NCPP/2004 se aplicará no sólo cuando la infracción de derechos fundamentales se produzca durante la actividad de búsqueda y recogida de fuentes de prueba sino, tambien, durante la incorporación al proceso de las fuentes de prueba98 y durante la práctica en él de los medios de prueba debidamente propuestos y admitidos. En cuanto a su alcance, la exclusión debe predicarse tanto de las pruebas obtenidas directamente con vulneración de los derechos fundamentales como de aquellas otras que, si bien han sido lícitamente obtenidas o practicadas, tienen su origen en las primeras, esto es, de las denominadas pruebas derivadas. La utilización en el precepto del término indirectamente hace referencia a la conocida doctrina norteamericana de los frutos del árbol envenenado99 y supone la plasmación normativa de la eficacia refleja de la prueba ilícita100, que como hemos visto venía admitiendo la Corte Suprema peruana. d) La suficiencia de la prueba Por último, debe tratarse de pruebas suficientes (es el denominado criterio de suficiencia probatoria). La suficiencia de las pruebas se predica en orden a fundamentar una declaración de culpabilidad del acusado o acusados. La mencionada SCIDH caso Cantoral Benavides vs. Perú, de 18 agosto 2000, declara, en el apartado 120, que "El principio de la presunción de inocencia, tal y como se desprende del artículo 8.2 de la Convención, exige que una persona no pueda ser condenada mientras no exista prueba plena de su responsabilidad penal. Si obra contra ella prueba incompleta o insuficiente101, no es procedente condenarla, sino absolverla". A este criterio de suficiencia se refiere el mencionado art. 11° del NCPP/2004 cuando establece que la presunción de inocencia requiere, para ser desvirtuada, de una suficiente actividad probatoria de cargo obtenida y actuada con las debidas garantías procesales. La libertad de valoración no impide, en principio, que la jurisprudencia o incluso la propia ley pueda establecer determinadas reglas objetivas de utilización de la prueba así como de suficiencia probatoria. Aunque algunos estiman que tales reglas suponen una injerencia en las facultades de libre valoración que tienen los tribunales, y supone la reaparición de reglas de prueba tasada. No obstante, tales reglas de suficiencia se limitan a indicar al juez cuáles son las condiciones objetivas requeridas para la utilización de algunas pruebas, pero no determinan con carácter previo el valor o mérito de las mismas, esto es, su capacidad de persuasión. El Juez una vez constatada la concurrencia de tales condiciones mantiene su libertad para atribuirles o no valor probatorio en orden a estimar destruida la presunción de inocencia. Tales reglas vienen avaladas, en la mayoría de las ocasiones, por razones epistemológicas. En el siguiente apartado analizaremos algunas de esas reglas de suficiencia probatoria.
depende exclusivamente de que su obtención se haya llevado a cabo con estricto respeto de los derechos fundamentales". 98 El art. 155 NCPP/2004 impone al juez de inadmisión de las pruebas prohibidas por la ley. Un supuesto concreto de norma prohibitiva lo encontramos en el art. 157.3 NCPP/ 2004 que declara "No podrán ser utilizados, aun con el consentimiento del interesado, métodos o técnicas idóneos para influir sobre su libertad de autodeterminación o para alterar la capacidad de recordar o valorar los hechos". Véase, también, art. 71.1, letra e), del mismo texto procesal penal. Al amparo de dichas normas no deben admitirse, ni siquiera con el consentimiento del acusado, métodos como el narcoanálisis o suero de la verdad, la hipnosis o el polígrafo. 99 Un análisis exhaustivo y riguroso de la exclusionary rule elaborada por la jurisprudencia del TS norteamericano y de la. fruit of the poisonous tree doctrine puede verse en FIDALGO GALLARDO, C, 1MS "pruebas ilegales": de la exclusionary rule estadounidense al artículo 11.1 LOP], Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, 2003. 100Sobre el significado y alcance de dicha eficacia refleja véase mi trabajo El concepto de prueba ilícita…”, cit., pp. 113 y ss. 101 La cursiva es mía.
V. Análisis de algunas reglas de suficiencia probatoria V.l. La confesión del acusado El nuevo NCPP/2004 contiene dos normas relativas al valor probatorio de la confesión del acusado. Por un lado el art. 160.2, letra c), solo reconoce valor probatorio a la confesión prestada ante el Juez o el Fiscal102, por lo que carece de todo valor probatorio la prestada ante la policía. En todo caso es necesario, según resulta del propio precepto, que la confesión se haya prestado con la asistencia y presencia del abogado defensor del acusado. La asistencia letrada deviene condición ineludible para reconocer eficacia probatoria a la confesión del acusado. El segundo requisito que se exige es la necesidad de que la confesión este debidamente corroborada por otro u otros elementos de convicción (art. 160.2, letra a) NCPP/2004). El reconocimiento de su suficiencia probatoria requiere de la ineludible presencia de tales elementos corroborantes. El nuevo texto procesal penal se ha limitado, en este punto, a incorporar la doctrina que venía siendo mantenida por la Corte Suprema peruana al exigir su corroboración por otros medios probatorios103. V.2. Los testigos de referencia: condiciones objetivas de utilización El TCE condiciona la utilización de los testimonios de referencia o de oídas como prueba de cargo suficiente para destruir la presunción de inocencia al cumplimiento de una serie de requisitos, en línea con la prohibición del testimonio de referencia en el sistema procesal penal anglosajón (hearsay rule)104. Entre estos requisitos debemos mencionar que su admisibilidad está limitada a aquellas situaciones de imposibilidad real y efectiva de obtener la declaración del
Dicha norma debe completarse con lo dispuesto en el art. 376.1 NCPP/2004, esto es, en los casos en que el acusado rehusare declarar total o parcialmente en el acto del juicio oral se acordará la lectura de las anteriores declaraciones prestadas ante el Fiscal. El nuevo texto procesal penal opta por la solución de reconocer eficacia probatoria a las declaraciones anteriores prestadas por el acusado, siempre que lo hayan sido ante el Fiscal, por lo que queda descartada toda declaración policial y, aunque no lo diga expresamente este último precepto, siempre que se haya prestado con asistencia letrada, por aplicación de lo dispuesto en el mencionado art. 160.2, letra c), que aunque nada dice el precepto, no debería existir ningún obstáculo para autorizar la lectura cuando la declaración previa hubiese sido prestada ante el Juez de la Investigación Preparatoria. El precepto autoriza dicha lectura únicamente para el caso en que el acusado rehusare declarar, pero no contempla el caso en que se constaten contradicciones entre lo declarado en el acto del juicio oral y las declaraciones previas efectuadas por el acusado. No obstante, el tenor del mencionado art. 160.2, letra c), autorizaría la utilización probatoria de estas previas declaraciones, para lo cual hubiera sido necesario establecer expresamente en el texto procesal la previsión de su introducción en el debate oral mediante su lectura, haciendo constar al acusado los extremos de la contradicción y dándole la posibilidad de ofrecer las explicaciones que estimara pertinentes. Esta es la solución adoptada por el TCE al interpretar el art. 714 LECrim: SSTCE 217/1989,219/2002,38/2003. En el Derecho Comparado, el parágrafo 254 de la Ordenanza Procesal Penal alemana (StPO) establece que "1. Las declaraciones del acusado que se contuvieran en un acta judicial, podrán ser leídas, con la finalidad de la práctica de la prueba sobre una confesión. 2. Lo mismo podrá ocurrir cuando no pudiera constatarse de otra manera una contradicción sobrevenida en el interrogatorio con la anterior declaración, sin interrupción de la vista principal, o no pudiera ser solventada. 103 Vid SAN MARTÍN CASTRO, C., Derecho Procesal Penal, T. II, cit., p. 845, que cita, entre otras, la Ejecutoria suprema de 3 de marzo de 1999, Exp. Nº 5091-98, Lima. 104 En las Federal Rules of Evidence del Derecho norteamericano rige como regla general la prohibición de utilización del testimonio referencial (Rule 802. Hearsay Rule), aunque están previstas, también, una serie de excepciones (Rules 803 y 804). La regla general se formula en términos amplios: "es inadmisible para probar el hecho declarado toda manifestación (oral, escrita o de otro modo reproducida) distinta de la prestada por el testigo directo cuando declara ante el tribunal durante el juicio oral": vid. VERGER GRAU, J., " La técnica de las pruebas orales como presupuesto de eficacia del juicio acusatorio", Revista Vasca de Derecho Procesal y Arbitraje, n° 1, 2003, p. 12.
testigo directo y principal, lo que le otorga un carácter excepcional (por ejemplo, fallecimiento, enfermedad grave, paradero desconocido...) La STCE 146/ 2003 declara que "se trata de un medio que puede despertar importantes recelos o reservas para su aceptación sin más como medio apto para desvirtuar la presunción de inocencia. Partiendo de esta base hemos dicho que la validez probatoria del testigo de referencia se halla condicionada por la plenitud del derecho de defensa, de modo que, en la medida en que el recurso al testigo de referencia impidiese el examen contradictorio del testigo directo, resultaría constitucionalmente inadmisible, pues en muchos casos supone eludir el oportuno debate sobre la realidad misma de los hechos, además de conllevar una limitación obvia de las garantías de inmediación y contradicción en la practica de la prueba"105. La prueba testifical de referencia debe tener, por tanto, un carácter supletorio y excepcional. La sustitución del testigo directo por el testigo referencial sin causa legitima que justificase la inasistencia del primero al acto del juicio oral sería a contrario a la exigencia de contradicción plasmada en el art. 8.2.f) del Pacto de San José de Costa Rica106. El art. 166.2 NCCP/2004 limita, en principio, la utilización del testigo referencial a que aporte los datos que permitan identificar al testigo directo, al establecer que "'Si el conocimiento del testigo es indirecto o se trata de un testigo de referencia, debe señalar el momento, lugar o personas y medios por los cuales lo obtuvo. Se insistirá, aún de oficio, en lograr la declaración de las personas indicadas por el testigo de referencia como fuente de conocimiento"107. Esta previsión se complementa con una norma prohibitiva al establecer que "si el testigo se niega a proporcionar la identidad de esa persona, su testimonio no podrá ser utilizado" (art. 166.2, in fine). No obstante, el NCPP/2004 no impide la utilización probatoria de los testigos de referencia como resulta de su mención expresa en el art. 158.2, pero hubiera sido necesario que el precepto condicionara expresamente dicha utilización a aquellos supuestos de imposibilidad de obtener la declaración del testigo principal o directo. En todo caso, en aquellos casos excepcionales en que se admita su utilización probatoria, el testigo referencial deberá ser sometido al interrogatorio cruzado por las partes, para garantizar la contradicción. Además, en estos casos, es necesario para atribuirle la condición de prueba suficiente que concurran otras pruebas corroborantes de las manifestaciones del testigo referencial. De ahí resulta su insuficiencia como prueba única para destruir la presunción de inocencia cuando no concurran tales elementos corroborantes108. Como afirma COBO DEL ROSAL no es posible dictar un pronunciamiento condenatorio basado exclusivamente en un testimonio de referenda109. Esta es la solución adoptada por el NCPP/2004 cuyo art. 158.2 exige, en el caso de testigos de referencia, que concurran otras pruebas que corroboren sus testimonios. Estimamos, incluso, que la formula utilizada por el nuevo texto procesal penal va mas allá de la simple presencia de indicios periféricos de contenido corroborante, y viene a exigir la presencia
Vid., también, SSTCE 217/1989, 209/2001, 68/2002, 155/2002, 219/2002, 41/2003. El Código de Procedimiento Penal italiano de 1988 establece en su art. 195 la obligación de citar, incluso de oficio por el Juez, al testigo presencial, cuando un tercero reenvíe a sus manifestaciones, "...salvo que el examen de estos resulte imposible por muerte, enfermedad o ausencia". También, el Código Procesal Penal portugués contiene en el art. 129.1 una obligación de citar al testigo directo, salvo en supuestos excepcionales de muerte, anomalía psíquica sobrevenida o imposibilidad de ser encontrados. V/d., tambien, arts. 14.3.e) Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos de 1966, y 6.3.d) del Convenio Europeo de Derechos Humanos de 1950. 106 Vid., también, arts. 143.3. e) Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos de 1996, y 6.3. d) del Convenio Europeo de Derechos Humanos de 1950. 107 Una norma similar se contiene en el art. 710 LECrim española, al declarar que “Los testigos expresarán la razón de su dicho y, si fueren de referencia, precisarán el origen de la noticia, designando con su nombre y apellido, o con las señas con que fuere conocida, a la persona que se la hubiere comunicado”. 108 Vid. SSTCE 219/2002, 41/2003, 146/2003. 109 COBO DEL ROSAL, M., “Reflexiones sobre los llamados testigos de referencia”, Cuadernos de Política Criminal, nº 77, 2002, p. 261.
de otras prueba autónomas que acrediten el contenido de las manifestaciones incriminatorias del testigo de referencia. También, la lectura de determinadas actas puede tenerse como testimonio referencial (escrito), impidiendo que el Tribunal entre en contacto directo con la fuente de prueba originaria, lo que implica una vulneración de las garantías procesales de inmediación y contradicción. Ello debe llevar a una reinterpretación constitucional del contenido del art. 383.1 NCPP/2004, cuando autoriza la introducción mediante lectura en el juicio oral de determinadas actuaciones procesales con eficacia probatoria. En algunos de los casos mencionados en dicho precepto110 la lectura debería ser utilizada simplemente como un complemento de la declaración testifical de los agentes policiales que intervinieron en la concreta diligencia o acto de investigación, pues aunque el acto como tal resulta irreproducible materialmente nada impide su introducción en el acto del juicio oral a través de la declaración de los agentes intervinientes para ser sometidos al interrogatorio de las partes sobre aquellos extremos que constan reflejados en la propia acta. V.3. Las declaraciones de coimputados: la exigencia de corroboración La utilización como prueba de las declaraciones de los coimputados está condicionada a su efectiva presencia en el acto del juicio oral, sin que pueda sustituirse por la lectura de sus anteriores declaraciones, salvo en los supuestos de imposibilidad de reproducción de la declaración. El cumplimiento de la garantía de contradicción actúa como condición objetiva mínima de admisibilidad de dicha prueba, tal como resuita de la doctrina elaborada por el TEDH111. En todo caso, la declaración de los coimputados deviene, por sí misma, prueba insuficiente para destruir la presunción de inocencia. El TCE viene exigiendo, como criterio de suficiencia, la presencia de otros elementos probatorios que corroboren su credibilidad como condición necesaria para proceder a su valoración. Su aptitud incriminatoria exige, por tanto, de la concurrencia de otros elementos periféricos de contenido corroborante (corroborative evidence), no de la totalidad de la declaración sino de datos o circunstancias externas que la doten de la necesaria solidez y verosimilitud112. El TCE viene declarando que no es posible definir con carácter general qué debe entenderse por "corroboración mínima", mas allá de la idea obvia de que la veracidad de la declaración del coimputado ha de estar avalada por algún hecho, dato o circunstancia externos para que pueda estimarse corroborada, debiendo dejar al análisis caso por caso la determinación de si dicha mínima corroboración se ha producido o no113. En los últimos tiempos, el TCE ha dado un paso más y ha declarado la insuficiencia de la declaración de coimputados como prueba de cargo idónea para destruir la presunción de inocencia, exigiendo como requisito adicional que esa mínima corroboración periférica acredite y
Nos estamos refiriendo expresamente a los supuestos mencionados en el art. 383.1, letra e) NCPP/2004: actas de detención, reconocimiento, registro, inspección, revisión, pesaje, hallazgo, incautación y allanamiento, entre otras. 111 STEDH caso Luca vs. Italia, de 27 mayo 2001. Un comentario a dicha sentencia puede consultarse en mi trabajo "Las declaraciones de los coimputados y las garantías del art. 6.3.d) del Convenio Europeo de Derechos Humanos (Comentario a la STEDH caso Luca vs. Italia, de 27 de mayo de 2001)", Revista de Derecho Penal, n° 6, mayo 2002, pp. 107 y ss. Véase, tambien, STCE 17/2004 112 Esta exigencia de corroboración es reclamada, también, por la STEDH caso LABITA vs. Italia, de 6 abril 2000, declarando que las declaraciones de los arrepentidos deben corroborarse con las pruebas. 113 Vid. SSTCE 72/2001, 2/2002, 57/2002, 125/2002, 25/2003, 65/2003, 190/2003. Una norma muy similar se contiene en el art. 192, párrafo 3°, CPP italiano, que declara: "le dichiarazioni rese dal coimputato del medesimo reato o da persona imputata in un procedimento connesso a norma dell'articolo 12 sono valutate unitamente agli altri elementi di prova che ne confermano 1'attendibilita". Prevision normativa que ha sido objeto de crítica por parte de un sector de la doctrina, al estimar que el legislador ha invadido el espacio de valoración de la prueba reservado a los órganos jurisdiccionales: FERRUA, P., "Un giardino proibito per il legislatore: la valutazione delle prove",Questione Giustiya, n° 3, 1998, pp. 597 y ss.
confirme la participación del coimputado en los hechos114. Ya no se trata simplemente de exigir una corroboración periférica de algún dato o circunstancia referida en la declaración, sino de reconocer la insuficiencia de la declaración incriminatoria de un coimputado para destruir la presunción de inocencia. Es necesario que concurran otras pruebas autónomas que por sí mismas reúnan la condición de suficiencia exigida constitucionalmente. Esta última doctrina, muy discutible según un sector de la doctrina española115, conlleva como consecuencia la neutralización de la condición de la declaración de los coimputados como prueba de cargo válida y suficiente para destruir la presunción de inocencia116. A la luz de esta nueva orientación del TCE podemos concluir que la declaración de un coimputado podrá ser suficiente para iniciar una investigación penal pero si tras el desarrollo de la misma no se obtienen otras fuentes de prueba independientes o autónomas que reúnan la condición de suficiencia no solo no podrá dictarse sentencia condenatoria, sino que la investigación penal debería finalizar sin posibilitar siquiera la continuación del procedimiento y sin autorizar, por tanto, el ejercicio de la pretensión acusatoria por parte del Ministerio Público. Doctrina que habrá de aplicarse, también a los supuestos de los arrepentidos117 o colaboradores, pues concurren las mismas o similares razones de desconfianza que le sirven de fundamento dado su carácter de pruebas sospechosas. El NCPP/2004 incorpora en su articulado una regla de suficiencia probatoria referida a la declaración de arrepentidos, colaboradores y situaciones análogas118, exigiendo, al igual que en los testigos de referencia, la concurrencia de otras pruebas que corroboren sus testimonios (art. 158.2). En mi opinión, el nuevo texto procesal se decanta no por la simple exigencia de una mínima corroboración periférica en línea con la doctrina tradicional que había elaborado el TCE, sino que viene a acoger la última postura antes desarrollada que, como hemos visto, descarta su suficiencia probatoria, al exigir la presencia de pruebas autónomas que sean suficientes por sí mismas para acreditar la participación del acusado en los hechos. La fórmula actual que utiliza el párrafo segundo del art. 283 CdPP/1940119 ofrece, incluso, una mayor claridad en cuanto al alcance de la regla al exigir la corroboración con elementos de prueba adicionales que acrediten fehacientemente las incriminaciones formuladas. Del tenor literal resulta que no es suficiente con una simple corroboración de aspectos fácticos periféricos, sino que tales pruebas adicionales deben corroborar el propio contenido íntegro de la incriminación formulada por el colaborador. V.4. La denominada prueba indiciaria: sus requisitos En realidad no nos encontramos ante un medio de prueba, como lo es la prueba testifical, pericial o documental, sino ante un método probatorio plenamente admitido en el proceso penal120. Se trata
Vid. SSTCE 181/2002, 207/2002. Ambos pronunciamientos fueron objeto de un voto particular por parte del Magistrado Roberto García-Calvo. Un comentario a esta última sentencia puede consultarse en ECHARRI CASI, E J., "La "prueba" de la prueba. A propósito de la sentencia del Tribunal Constitucional 207/2002, de 11 de noviembre", IM Ijey, num. 5710, 3 febrero 2003. 115 ECHARRI CASI, E J., «La "prueba" de la prueba...», cit., pp. 8-9, critica al TCE el hecho de haber entrado en el terreno de la valoración así como que la nueva doctrina puede generar importantes dificultades probatorias especialmente en determinados delitos como los de terrorismo. 116 En la doctrina española QUINTANAR DIEZ, M., "La moderna jurisprudencia constitucional en relación con el valor probatorio de las declaraciones incriminatorias de los "arrepentidos", Cuadernos de Política Criminal, n° 80, 2003, p. 284, defiende que las declaraciones incriminatorias de los coimputados no deberían tener ningún valor probatorio. 117 Pentiti, en terminología italiana. Un panorama de Derecho Comparado europeo puede consultarse en BENITEZ ORTUZAR, I. E, El colaborador con la justicia. Aspectos sustantivos, procesales penitenciarios derivados de la conducta del “arrepentido”, Dykinson, Madrid, 2004. 118 Como tales habría que incluir todos aquellos supuestos de personas que a raíz de su colaboración con las autoridades penales se han visto recompensadas o han obtenido algún tipo de beneficio penal o penitenciario. 119 Introducido por la 5ta Disposición Final de la Ley 27.378, de 21 de diciembre de 2000. 120 Introducido por la 5ta Disposición Final de la Ley 27.378, de 21 de diciembre de 2000. La propia CIDH ha declarado, en reiteradas ocasiones que además de la prueba directa, sea testimonial, pericial o documental, los
de una técnica de fijación de hechos que opera con posterioridad a la práctica de los medios de prueba y que se realiza por el juez a partir del resultado de la prueba practicada en el proceso. La prueba indiciaria no es algo distinto de la presunción judicial, pues ambas presentan una idéntica naturaleza, estructura y función probatoria121. SERRA DOMINGUEZ define la presunción judicial como aquella actividad intelectual probatoria del juzgador, realizada en la fase de fijación, por la cual afirma un hecho distinto del afirmado por las partes a causa del nexo causal o lógico existente entre ambas afirmaciones122. No estamos, pues, ante una prueba de carácter supletorio a la que solo puede recurrirse cuando no existe prueba directa, como en alguna ocasión ha declarado el TCE123, sino ante una actividad intelectual del Juez que partiendo de un indicio afirma un hecho distinto relacionado causal o lógicamente con el primero. No debemos con-fundir el indicio con la presunción. El primero es sólo uno de los elementos integrantes de la presunción judicial. El indicio se integra en la afirmación base como elemento estructural. La afirmación base puede estar integrada por uno o varios indicios, por lo que estos se configuran como el elemento estático de la presunción, esto es, su punto de apoyo o arranque, frente a su elemento dinámico integrado por el enlace o nexo (lógico y racional) que une dicha afirmación base con la afirmación consecuencia124. También en el ámbito de la denominada prueba indiciaria el TCE viene exigiendo el cumplimiento de una serie de requisitos que le doten de la aptitud suficiente para destruir la presunción de inocencia. Se exige, en primer lugar, que los indicios que concurran sean múltiples y concordantes, y que resulten plenamente acreditados; en segundo lugar, que el enlace entre la afirmación-base y la afirmación-consecuencia se ajuste a las reglas de la lógica y a las máximas de la experiencia125. En este contexto el TCE ha tenido ocasión de pronunciarse, en múltiples ocasiones, sobre las insuficiencias de las inferencias probatorias de los Tribunales de instancia, debido a su falta de conclusividad, por el carácter excesivamente abierto, débil o indeterminado de la inferencia126. Por último, se exige que el Tribunal sentenciador explicite en la sentencia el razonamiento utilizado, a los efectos de poder controlar la solidez de la inferencia desde una doble perspectiva: a) desde el canon de su lógica o coherencia, y b) desde la suficiencia o grado de debilidad o apertura de la misma, esto es, la tasa de apertura o de conclusividad del hecho inferido127. Control que es posible realizar en sede casacional sin que ello suponga una nueva valoración de la prueba y sin que la inmediación pueda utilizarse como coartada u obstáculo a su viabilidad, pues nada tiene que ver en esta materia como expondremos en el siguiente apartado. Ahora bien, como indica el TSE no se trata de constatar que la conclusión alcanzada por la Sala sentenciadora sea la única posible, sino que sea, en sí misma, razonable, aunque quepan otras, ya que en otro caso se entraría en la valoración de la prueba lo cual esta vedado en sede
tribunales internacionales -tanto como los internos- pueden fundar la sentencia en prueba circunstancial, indicios y presunciones, siempre que de ellos puedan inferirse conclusiones sólidas sobres los hechos: vid. SSCIDH caso Castillo Petruzzi y otros vs. Perú, 30 mayo 1999, apartado 62; caso Cantoral Benavides vs. Perú, de 18 agosto 2000, apartado 47. 121 Vid., mi trabajo “Las presunciones”, en Instituciones del Nuevo Proceso Civil. Comentarios sistemáticos a la ley 1/2000, vol. II, Coordinador Alonso – Cuevillas, Economist & Jurist, Barcelona, 2000, pp. 513 y ss. 122 SERRA DOMÍNGUEZ, M., Comentarios al Código Civil y Compilaciones Forales, t. XVI, vol. 2º (Dir. Manuel ALbaladejo), EDERSA, Madrid, 1991, p. 618. 123 Vid. SSTCE 174 y 175/85. 124 Vid., más ampliamente, mi trabajo La mínima actividad…, cit., pp. 226 y ss. 125 Vid. SSTCE 111/1990, 220/1998, 17/2002, 109/2002, 178/2002, 180/2002. 126 Por ejemplo, la simple ocupación de efectos en poder del acusado no es suficiente para concluir que el mismo fue el autor de la sustracción: STCE 105/1988. La simple titularidad de una embarcación utilizada para una conducta ilegal de pesca no es suficiente para imputar la autoría de dicha conducta: STCE 45/1997. La participación del acusado en una operación de tráfico de drogas no puede inferirse, tampoco, del único dato del acompañamiento al aeropuerto de quien iba a recoger allí la droga: STCE 157/1998. 127 SSTCE 220/1998, 135/2003.
casacional128. Cuestión distinta es que cuando el tribunal de instancia se enfrente a conclusiones alternativas, igualmente razonables, deberá elegir siempre la más favorable al acusado en virtud del principio in dubio pro reo. En la doctrina PARRA QUIJANO opina que la omisión por parte del juez de la regla de experiencia utilizada supone una violación de la presunción de inocencia129. Frente al silencio del CdPP/1940, lo cual no es óbice para su admisión en el proceso penal como viene reconociendo la Corte Suprema peruana130, el NCPP/2004, en línea con la orientación de algunos Códigos Procesales Penales modernos131, contiene en su art. 158.3 una referencia expresa a la prueba de indicios estableciendo una serie de requisitos para reconocer su suficiencia que, en realidad, son una reiteración de los que venía exigiendo la jurisprudencia de la Corte Suprema132. Así, en el precitado artículo declara que: "La prueba por indicios requiere: a) Que el indicio este plenamente probado; b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia; c) Que cuando se trate de indicios contingentes133, estos sean plurales, concordantes y convergentes, así como que no se presenten contraindicios consistentes". Aunque no es posible fijar de antemano el número de indicios necesarios, cuanto mayor sea su número así como su concordancia y convergencia mas fiable será el resultado obtenido. No obstante, nada excluiría que un cierto hecho pudiera ser acreditado a partir de un solo indicio cuando su calidad epistemológica y, por tanto, su valor probatorio fuera muy elevado134. Lo verdaderamente relevante no es tanto su numero sino la denominada potencia sindrómica que tenga el indicio en función de su capacidad indicativa, esto es, su idoneidad para ser fuente de afirmaciones presumidas135. Por su parte, la concordancia de los indicios que exige, también, el precepto legal se traduce en su compatibilidad, sin que existan contradicciones insolubles entre todos ellos. La mencionada concordancia se complementa con su convergencia. Los diferentes indicios concurrentes deben converger hacia una única conclusión, rechazando cualquier otra posibilidad alternativa. La mención de los contraindicios hace referencia a la coartada alegada e introducida por el acusado. Su inconsistencia vendrá determinada por la ausencia de prueba que acredite su versión fáctica. Ahora bien, la falta de acreditación o falsedad de la coartada no es por sí misma suficiente para inferir la culpabilidad del acusado y estimarle responsable del delito, pues ello daría lugar a una clara vulneración de la presunción de inocencia136. En estos casos, la única conclusión a la que puede llegar el juzgador es que la coartada invocada no se corresponde con la realidad al no quedar acreditada.
Vid., por todas, STSE (Sala 2ª) 5 febrero 2002. PARRA QUIJANO, J., “Estudio sobre los principios rectores del proceso penal”, en XI Congreso Mexicano de Derecho Procesal, Universidad Nacional Autónoma de México, México, 1998, p. 469. Ejecutoria suprema de 21 de julio de 1999, Exp. Nº 2103-99, Amazonas, citada por SAN MARTÍN CASTRO, C., Derecho Procesal Penal, T, II, cit., p. 853, nota 141. Art. 192.2 CPP italiano de 1988 que exige que los indicios sean gravi, precisi e concordanti. Vid. Ejecutoria Suprema de 19 mayo 1995, Exp. Nº 3732-94, Lima. El precepto acoge la distinción entre indicios contingentes e indicios necesarios, respecto de los cuales no se predica su pluralidad, pues acreditan por sí solos el dato indicado al que conducen: vid. SAN MARTÍN CASTRO, C, Derecho Procesal Penal, t. II, cit., p. 858 Un ejemplo nos lo ofrece la STCE 135/2003 en donde el único indicio consistía en el hallazgo de las huellas dactilares del acusado en una de las puertas interiores del banco atracado, señalando que la inferencia alcanzada consistente en la participación del acusado en el robo resultaba lógica, coherente y un suficiente grado de solidez. MUNOZ SABATÉ:, L., Técnica probatoria. Estudio sobre las dificultades de la prueba en el proceso, Praxis, Barcelona, 1983, pp. 250-251, nos dice que la potencia sindrómica del. indicio es la capacidad que tiene para determinar por sí solo o acumulado con otros indicios una presunción; frente a la potencia sintomica del indicio, como la capacidad indicativa que le resta a un indicio cuando no puede, por sí solo o acumulado a otros indicios, determinar una presunción. STEDH caso Telfner vs. Austria, de 20 de marzo 2001.
VI. La libre valoración de la prueba y el imperativo constitucional de la motivación fáctica de las sentencias La libre valoración de la prueba exige como consecuencia necesaria la motivación fáctica de las sentencias penales. Frente al tradicional libera convincimento íntimo o immotivato se impone el libero convincimento lógico o motivato137. Estamos ante un verdadero imperativo constitucional, pues la motivación de las resoluciones judiciales en general y de la sentencia en particular forma parte de la noción de proceso debido. Así lo ha declarado el TEDH en varios de sus pronunciamientos al incluir dentro de las garantías integrantes de la noción de proceso debido del art. 6.1 CEDH la obligación por parte de los tribunales de expresar adecuadamente en sus sentencias aquellas razones en las que se basan, y ello comprende tanto la motivación jurídica como la motivación fáctica138. El art. 139.5 de la Constitución peruana de 1993 menciona entre los principios y derechos de la función jurisdiccional la motivación escrita de las resoluciones judiciales con mención expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan139. Es absolutamente imprescindible fomentar entre los jueces una verdadera cultura de la motivación pues ahí reside la principal fuente de legitimidad de su poder. La motivación fáctica debe entenderse no desde una concepción psicologista, como la mera descripción del iter o proceso/s mental/es seguidos por el juzgador para formar su convicción acerca de los hechos objeto del proceso (falacia descriptivista en terminología de AMODIO140), sino en clave de justificación de la decisión judicial. Es la cara externa de la valoración141. La motivación se erige, así, en la justificación de la decisión previamente adoptada por el Tribunal u órgano sentenciador, y se traduce en la exteriorización de aquellas razones "razonables" (buenas razones)142 que el órgano jurisdiccional ofrece para mostrar la corrección o aceptabilidad de su decision143. En palabras de TARUFFO "la motivación no puede considerarse como una explicación del procedimiento lógico o psicológico con el que el juez ha llegado a la decisión; es, más bien, la exposición de un razonamiento justificativo mediante el que el juez muestra que la decisión se funda sobre bases racionales idóneas para hacerla aceptable. La motivación es, pues, una justificación racional elaborada ex post respecto de la decisión, cuyo objetivo es, en todo caso, permitir el control sobre la racionalidad de la propia decisión"144. La distinción entre el contexto de
DOSI, E., Sul principio del libero…., cit., pp. 59-60. Vid., entre otras, SSTEDH caso Hirvisaari vs. Finlandia, de 27 septiembre 2001, caso García Ruíz vs. España, de 21 enero 1999. El art. 120.3 CE se refiere, también a la motivación de las resoluciones judiciales que el TCE ha conectado con el derecho a la tutela judicial efectiva prevista en el art. 24.1 CE: vid, por ejemplo, SSTCE 34/1992, 77/2000. PEDRAZ PENALVA, E., Introducción…, cit, pp. 510-511, sostiene que le verdadera localización de la motivación no está en el art. 24.1 CE, sino en el art. 24.2 CE en cuanto reconoce el debido proceso. AMODIO, E., Motivazione Della sentenza penale, pp. 214-215, citado por GASCÓN ABELLÁN, M., Los hechos..., cit., p.208. Algunos autores hablan de "motivación-actividad" y de "motivación-producto", la primera referida a las operaciones mentales de los jueces conducentes a la solución de un caso, a la decisión; la segunda usada para designar aquel segmento escrito de las sentencias en el que los jueces justifican sus decisiones: IGARTUA SALWERRIA, J., Valoración de la prueba..., cit., pp. 180-181. GASCON ABEIJAN, M., Los hechos..., cit., p. 207, distingue entre motivación-actividad y motivación-documento. La primera es el procedimiento mental que ha conducido al juez a formular como verdadero un enunciado sobre los hechos del caso. Versa pues sobre el contexto de descubrimiento. La segunda es el conjunto de enunciados del discurso judicial (o el documento en el que se plasman) en los que se aportan las razones que permiten aceptar otros enunciados fácticos como verdaderos. Versa pues sobre el contexto de justificación. IGARTUA SALAVERRÍA, J., Valoración de la prueba…, cit., p. 182. ANDRÉS IBÁÑEZ, P., "La argumentación probatoria y su expresión en la sentencia", en lenguaje Forense, Estudios de Derecho Judicial, n° 32, Consejo General del Poder Judicial, Madrid, 2000, pp. 21 y ss. GASCON ABELLÁN, M., LOS hechos..., cit., pp. 208 y ss. TARUFO, M., La prueba…, cit., p. 435.
descubrimiento y el contexto de justificación145, elaborada en el campo de la epistemología, aplicada al ámbito de la valoración probatoria permite superar la concepción psicologista de la motivación. La valoración de la prueba comprendería dos procesos: uno decisional y otro justificatorio146. La motivación, entendida de esta forma, actúa como "preventivo de la arbitrariedad" y como principal fuente de legitimidad del poder del juez en un sistema democratico147. Solo desde su concepción como justificación la motivación cumple las funciones que tiene asignadas148, posibilitando no sólo el control técnico-jurídico de la decisión judicial mediante el sistema de recursos diseñado legalmente sino, también, como indica BAUDI149, el control democrático o jurídico-social de la corrección de dicha decisión por parte de la sociedad, de la opinión publica. Actúa, también a modo de autocontrol, posibilitando que el propio "juez motivador" pueda detectar aquellas inconsistencias o contradicciones que pueda llegar a tener el razonamiento probatorio empleado, posibilitando su corrección y superación. Mediante la motivación se depura la decisión judicial de los posibles elementos irracionales o puramente emocionales150. La motivación fáctica, entendida como justificación, debe dar cuenta de las siguientes operaciones por parte del órgano sentenciador151: 1ª. El juez debe identificar la fuente o fuentes de prueba utilizadas para sustentar el relato de hechos probados. Estamos ante una labor eminentemente descriptiva. El principio de libre valoración presupone que lo que efectivamente se ha valorado tenga la condición de acto de prueba, descartándose la utilización probatoria de las denominadas diligencias sumariales o actos de investigación, salvo supuestos excepcionales (como por ejemplo, los casos de preconstitución probatoria o anticipo de prueba, como ya hemos indicado). La indicación de las fuentes de prueba permitirá, también, que en instancias judiciales superiores (por ejemplo, en casación) se pueda controlar la propia licitud de los medios probatorios empleados, esto es, si la prueba practicada respeta los derechos fundamentales. 2a. El juez debe reflejar el contenido objetivo de los diferentes medios de prueba practicados, lo que permite constatar su significación o potencialidad incriminatoria. Estas dos primeras operaciones integrarían lo que podríamos denominar fase descriptiva que comprende la identificación y descripción objetiva de las pruebas que van a ser objeto de valoración.
POPPER, K., La lógica de la investigación científica, Madrid, 1962, p. 31. GOLDING, Martín P., Legal Reasoning, Encore editions, 2001, pp. 2-3. IGARTUA SALAVERRIA, Valoración de la prueba..., cit., pp. 145-146, nos dice que “Concebir o descubrir una teoría, como decidirse por una solución ante una controversia jurídica, ni exige un análisis lógico ni quizás sea susceptible de él... En todo descubrimiento, al igual que en toda decisión, puede haber elementos irracionales cuyo proceso no obedece a un método ni se presta a una reconstrucción lógica. En cambio, el contexto de justificación es el espacio en el que no importa cómo se ha llegado a un descubrimiento o a una decisión sino cómo se justifica tal descubrimiento o tal decisión”. GASCON ABELLÁN, M., LOS HECHOS..., cit., pp. 191-192 y 201. En la doctrina peruana AZABACHE:, C, Introducción..., cit., p. 180, afirma que "En la medida en que la motivación del juicio de hecho se convierte, por esta vía, en una forma de control sobre la arbitrariedad, toma el papel de fundamento de legitimidad de la sentencia". Vid. SSTCE 55/1987, 105/1995, 77/2000. BAUDI, A., La prova nel nuevo proceso penale, Edizioni Simona, 1990, p. 103. GASCÓN ABELLÁN, M., Los hechos…, cit. p. 197. Sobre su articulación en la sentencia vid. ANDRÉS IBÁÑEZ, P., “Carpintería de la sentencia penal (en materia de “hechos”)”, Poder Judicial, nº, 1998, pp. 419 y ss.
El cumplimiento de dichas exigencias permite no sólo controlar la licitud de las pruebas, sino, también, controlar si se han introducido pruebas que no constan en las actas del proceso o si se altera una prueba (por ejemplo, poniendo en boca del testigo lo que en realidad no dijo), o si se omite una prueba decisiva. No obstante, esta fase descriptiva no debe agotar el contenido de la motivación entendida en clave de justificación. 3a. El juez debe explicar, también, cómo se conectan dichas pruebas con el hecho a probar, para lo cual deberá utilizar las máximas de la experiencia (las reglas de la sana critica), que a su vez deberá identificar en la motivación. En otras palabras, el juez deberá explicitar el razonamiento inferencial utilizado, dando cuenta de las máximas de experiencia empleadas para justificar su decisión. Esta exigencia es predicable no sólo para los supuestos de prueba indiciaria sino también para los casos de pruebas directas. En estas también se opera con inferencias probatorias que el juez deberá razonar y justificar. Así, por ejemplo, el juez deberá indicar las razones por las cuales concede credibilidad a las manifestaciones de un testigo y descarta el testimonio de otros, reflejando en la sentencia las máximas de experiencia empleadas para efectuar dichas inferencias probatorias. El Art. 394 NCPP/2004 al ocuparse de los requisitos de la sentencia establece, en su apartado 3, que la sentencia deberá contener "la motivación clara, lógica y completa de cada uno de los hechos y circunstancias que se dan por probadas o improbadas, y la valoración de la prueba que la sustenta, con indicación del razonamiento que la justifique"152. Estamos dentro de la fase valorativa estrictu sensu, que exige el empleo de un método o estilo analítico. El juez deberá efectuar, en primer lugar, una valoración individualizada o singularizada de las diferentes fuentes de prueba a los efectos de determinar su fiabilidad o atendibilidad y, en segundo lugar, deberá complementar dicha operación con una valoración conjunta de todas ellas, con la finalidad de constatar el grado de probabilidad (plausibilidad) de una determinada hipótesis factica153. A este método analítico se refiere el art. 393.2 NCPP/2004 cuando establece que "El Juez Penal para la apreciación de las pruebas procederá primero a examinarlas individualmente y luego conjuntamente con las demás". Ahora bien, la referencia a la "valoración conjunta de la prueba" no puede ser utilizada, precisamente, como coartada para amparar una situación de ausencia total de motivación que acaba siendo sustituida por el empleo de fórmulas generales o cláusulas de estilo carentes de todo contenido justificativo154. Como acertadamente resume Andrés IBÁÑEZ, el juez debe dejar constancia en la sentencia de los actos de prueba producidos, de los criterios de valoración utilizados y del resultado de esa valoracion155". El juez debe valorar la totalidad de las pruebas practicadas, tanto las de cargo como las de descargo, pues es una exigencia derivada del derecho constitucional a la prueba156. El juez no
Precepto cuyo contenido merece un juicio favorable en comparación con la actual redacción de los arts. 280 y 283 Cdpp/1940. Más ampliamente en IGARTUA SALAVERRIA, La motivación..., cit., pp. 151 y ss. GASCON ABELLÁN, M., LOS Hechos..., cit., pp. 223 y ss. En la doctrina peruana AZABACHE, C Introducción..., cit., p. 181, alude al test de la argumentación razonable. En la practica forense era frecuente el uso de fórmulas tales como "por el análisis conjunto de toda la prueba practicada en el acto del juicio oral...", que en realidad escondían una situación de ausencia total de motivación. ANDRÉS IBÁÑEZ, P., "De nuevo sobre la motivación de los hechos. Respuesta a Manuel Atienza", Jueces para la Democracia. Información y debate, n° 22, 1994, p. 82. IGARTUA SALAVERRIA, J., La motivación..., cit., p. 161, afirma que el derecho a la prueba se desglosa en dos derechos: el derecho a que sean admitidas pruebas pertinentes y el derecho a que esas sean valoradas (extremo no garantizado en una sentencia que omite su examen). FERRER BELTRÁN, J., "Derecho a la prueba y racionalidad de las decisiones judiciales Jueces para la Democracia, Información Debate, n° 47, julio/2003, p. 28, menciona como elemento
puede sustraer determinadas pruebas de su tarea valorativa y, además, debe dar cuenta de su resultado en la sentencia a través de la motivación, sin omisiones ni lagunas en el análisis de la totalidad del cuadro probatorio ante el que se enfrenta. La STSE de 21 noviembre 2003 (Recurso de casación n° 2181/2002)157 declara, en su f.j.6°, que "El art. 24.2 CE, al consagrar la presunción de inocencia como regla de juicio, obliga al juzgador a realizar un tratamiento racional del resultado de la actividad probatoria, dotado de la transparencia necesaria para que pueda ser examinado críticamente y para que, si mediase una impugnación, otro tribunal pudiera enjuiciar la corrección del discurso. Esto es, comprobar si tiene o no apoyo en una apreciación tendencialmente objetiva de toda la prueba, tanto la de cargo como la de descargo; si se han tornado en consideración todos los elementos de juicio relevantes, justificando los descartes y también la opción de atribuir valor convictivo a los que se acepten; si no se ha prescindido de forma arbitraria de datos que podrían ser de importancia en el plano explicativo; y si, en fin, se ha sometido todo ese material a un tratamiento racional y conforme a máximas de experiencia de validez acreditada". La necesaria conexión entre libre valoración y motivación fáctica no depende de la condición del órgano juzgador, esto es, de si el enjuiciamiento se realiza por jueces profesionales o por el Jurado. A este ultimo deberá exigírsele, también, que motive el veredicto, indicando cuales han sido los elementos probatorios utilizados (las fuentes de prueba) y explicando las "razones" que fundamentan su decisión158. El veredicto monosilábico (si o no) resulta profundamente inconstitucional, en cuanto que no se ajusta a las exigencias que derivan del reconocimiento constitucional del derecho a la tutela judicial efectiva y es contrario al derecho a un proceso debido. Incluso desde la óptica del derecho a la presunción de inocencia se puede afirmar que toda omisión de motivación fáctica conlleva su vulneración. Como apunta la STCE 249/ 2000 "si tras la consagración constitucional de la presunción de inocencia, toda condena ha de asentarse en pruebas de cargo válidas, suficientes y concluyentes, tal suficiencia incriminatoria ha de ser racionalmente apreciada por el Juez y explicada en la sentencia. El déficit de motivación que se aduce supondría, por si mismo, la quiebra del derecho a la presunción de inocencia..."159. A esta misma conclusión debe llegarse para el caso de enjuiciamiento ante Jurados. La ausencia de motivación se produce no sólo en aquellos su-puestos en que la sentencia no incorpora o no contiene ninguna motivación, siendo sustituida por formulas rituarias o generales carentes de significado (ausencia total de motivación), sino también cuando la motivación empleada carece de verdadero contenido justificativo, limitándose a efectuar una remisión a los diferentes elementos de prueba practicados en el proceso, pero sin dar ningún tipo de explicación acerca de su valor ni identificar los criterios de valoración o las máximas de experiencia utilizadas, efectuando una pura labor descriptiva (motivación aparente). También existirá un déficit de motivación en todos aquellos su-puestos en que resulte contradictoria, utilizando argumentos que chocan entre sí, o cuando no se respetan las reglas de la lógica o de la ciencia o experiencia común (motivación contradictoria)160. Por ultimo, también deben repudiarse los supuestos de insuficiencia de la motivación, como sucede en los casos en que el tribunal no valora la totalidad del cuadro probatorio (motivación insuficiente), como ya hemos visto.
definitorio del derecho a la prueba el derecho a una valoración racional de las pruebas practicadas. En el CPP/2004 esta exigencia se infiere de lo dispuesto en el art. 394.3 al calificar la motivación de completa. Ponente Perfecto Andrés Ibáñez. El art. 61.1, apartado d) de la Ley del Jurado española de 1905, exige que el acta de votación del jurado contenga "una sucinta explicación de las razones por las que han declarado o rechazado declarar determinados hechos como probados". EI veredicto del jurado será nulo si no cumple con la exigencia constitucional de motivación: vid. STCE 169/2004, v STSE 12 marzo 2003 (caso Waninkhoff) que fija el contenido mínimo de la motivación del veredicto. En la misma, STCE 144/2002. El art. 429.4 CPP/2004 menciona como causal del recurso de casación la falta o manifiesta ilogicidad de la motivación de la sentencia, cuando el vicio resulte de su propio tenor.
VII. Libre valoración y principio de inmediación No vamos ahora a descubrir que la inmediación constituye un principio esencial del proceso penal acusatorio que tiene rango de garantía constitucional161. No obstante, sí que hay que advertir frente a una concepción subjetivista del principio de inmediación, utilizada frecuentemente en la práctica forense para fundamentar la ausencia de verdadera justificación de las decisiones judiciales. Se apela, así, a la inmediación para otorgar plena eficacia probatoria a las pruebas practicadas, pero sin dar cuenta de las razones que sustentan su fiabilidad. Se alude a las huellas o impresiones obtenidas por el Juez del contacto directo con la prueba, como elementos paralingüísticos (el comportamiento del testigo, sus gestos, su mirada, el tono de voz, etc...), como criterios de valoración que servirían para fundar la íntima convicción del Tribunal. En realidad, nos enfrentamos a factores emocionales o arracionales, en terminología empleada por GASCON ABELLÁN162, que carecen de la adecuada capacidad e idoneidad objetiva para integrar la justificación de una decisión judicial, creando, como dice la autora mencionada, una "zona opaca al control racional"163. En otras palabras, tales impresiones no pueden ser invocadas como "buenas razones" de la decisión judicial. Todo aquello que no puede ser comunicado o verbalizado desde la racionalidad no puede ser tenido en cuenta como justificación164. Contrariamente a lo que tradicionalmente se viene sosteniendo, la inmediación, como exigencia de relación "inmediata" o directa, sin intermediarios, entre el Juez y las fuentes originarias de prueba, no es un método para el convencimiento psicológico del juez, esto es, un método de valoración probatoria, sino una técnica para la formación de las pruebas165. Un medio de captación de datos efectivamente observables y constatables para su posterior valoración racional166. Esta concepción de la inmediación posibilita el control de la valoración probatoria por parte de las instancias judiciales superiores, incluso en sede casacional167. Por el contrario, entendida como una forma de percepción íntima de un lenguaje gestual, mediante el cual se obtienen datos incomunicables, se convierte en una suerte de blindaje y en una vía de escape del deber constitucional de motivar las decisiones judiciales168.
Vid. art. 139.3 del texto constitucional peruano y art. 356.1 CPP/2004. GASCON ABHLLAN, M., Los hechos..., cit., p. 197. GASCON ABHLLAN, M., Los hechos..., cit., p. 198 ANDRÉZ IBÁÑEZ, P., “La argumentación probatoria…”, cit, pp. 28-29. IACOVIELLO, F.M., La motivaziones Della sentenza penale e il suo controllo in cassazione, Giuffre, Milano, 1997, p. 151. IGARTUA SALAVERRÍA, j., La motivación…, cit., p. 177. ANDRÉS IBÁÑEZ, P., “Sobre el valor de la inmediación (Una aproximación crítica)”, Jueces para la Democracia. Información y debate, nº 46, p. 59. IGARTUA SALAVERRÍA, J., Valoración de la prueba…, cit., p. 162, nos dice que “Cae de su peso que la casación que no ha visto ni oído, no está en disposición, por ello mismo, de enmendar la plana al tribunal de instancia en que éste sí ha visto y oído. Efectivamente, sólo el juez de instancia está capacitado para determinar si el procesado ha respondido “sí” o “no”, si contesta o se evade; si balbucea o responde con firmeza y seguridad…Pero ahí concluyen los beneficios de la inmediación. Lo que el juez infiera a partir del contacto directo con las pruebas pertenece ya a la esfera de la razón (no de la percepción). Por ejemplo si, en el juicio oral, el encausado se desdice de lo declarado anteriormente en la instrucción, el juez deberá ponderar esas dos declaraciones en base a máximas de experiencia. Ahora bien, juzgar sobre la idoneidad y la correcta aplicación de las citadas máximas está al alcance incluso de quienes no han asistido a la vista…”. ANDRÉZ IBÁÑEZ, P., “Sobre el valor…”, cit., p. 59. A propósito del control casacional ya afirmábamos que “Este tipo de control se frustra en los casos en que el juzgador se refugia en el principio de inmediación para justificar su convicción y, por consiguiente, la ausencia de motivación de la sentencia. Debe desterrarse definitivamente de la práctica de nuestros tribunales la utilización del principio de inmediación como coartada para justificar la ausencia total de motivación imposibilitando, de esta forma, todo control ulterior del razonamiento probatorio: vid, nuestro trabajo La mínima actividad probatoria, cit., p. 605.
JUICIO ORAL Y ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Pablo Talavera Elguera 1. El juicio oral y el nuevo modelo procesal El juicio oral ha sido definido por el Código como la etapa principal del proceso penal. Si bien el juicio oral no constituye una innovación en el sistema jurídico procesal peruano, ya que fue introducido en el libro segundo el Código de Procedimientos en materia criminal de 1920[76] y mantenido en el Código de Procedimientos Penales de 1940[77], si constituye un cambio fundamental para el 80% de los procesos que actualmente se tramitan bajo las reglas del proceso sumario, en los que no existe juzgamiento, así como lograr un efectivo proceso acusatorio y desterrar las prácticas inquisitivas. Si el juicio oral ya había sido introducido en nuestro ordenamiento jurídico, cabría preguntarse ¿cuál es la diferencia entre el juicio del Código de Procedimientos Penales y el del Código de Código procesal Penal de 2004? Obviamente la respuesta no puede en rigor circunscribirse a señalar que se trata de un juicio en el marco de un proceso oral, acusatorio y garantista. Se requiere además comparar las características del modelo de juicio vigente y las del modelo propuesto. El modelo procesal penal vigente se caracteriza por una predominancia de las fórmulas escritas, inobservancia de la inmediación por parte de los jueces, confusión de los roles y persecución y jurisdiccionales, desconocimiento de los derechos de los imputados y las victimas, se valora cualquier elemento de prueba, incluso actuado en sede policial, irracionalidad de la persecución penal, investigación rígida y fase intermedia de mero trámite burocrático.
Vocal Superior Titular. Presidente de la Sala Nacional de Terrorismo Articulo 183º El juicio oral será público, lo mismo ante los tribunales correccionales que juzgarán los delitos, que ante el jurado que juzgará los crímenes. 77 Articulo 207º.-El juicio será oral y público ante los Tribunales Correccionales, constituidos en cada Corte Superior por una Sala compuesta de tres Vocales
Por el contrario, el nuevo modelo procesal se caracteriza por ser esencialmente oral, se introducen las audiencias para resolver medidas cautelares y otros asuntos de relevancia dentro de la investigación preparatoria, se encuentran separadas las funciones de persecución de las jurisdiccionales, se reconocen expresos derechos del imputado y de la víctima, se introducen ciertas reglas para la admisión y valoración de las pruebas obtenidas con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales y sólo pueden ser objeto de valoración las pruebas incorporadas legítimamente en el juicio oral, se racionaliza la persecución penal mediante el empleo de salidas alternativas y la simplificación procesal, la investigación se hace flexible y la fase intermedia tiene asignada una función esencial de control de la acusación. El juicio oral no es sólo la fase principal del proceso penal, sino la esencial, pues mientras que la investigación preparatoria apunta a establecer si hay base para un juicio, es decir, si hay elementos para fundar la acusación del Fiscal (articulo 32.1 del Proyecto), el juicio oral es donde se tiene que realizar la actividad probatoria que deberá sustentar la decisión sobre el fondo. En tal sentido, lo central del juicio no es la oralidad ni la publicidad, sino la actuación probatoria, a la que sirven los principios de oralidad, publicidad, inmediación y contradicción (articulo 356.1 del Código). Es en el juicio donde se producirá la prueba y donde los citados principios servirán para que las partes puedan controlar la práctica de las pruebas en igualdad de armas y con todas las garantías. Por ello, lo relevante no es cuanta prueba puedan producir las partes sino la calidad de los resultados probatorios obtenidos, pues de lo que se trata, es que a través de la prueba actuada en el juicio el juez adquiera un convencimiento sobre la veracidad o no de los hechos enunciados como cargos en la acusación. 2. Los principios del juicio oral en el nuevo código procesal penal Los principios del juicio oral son el conjunto de ideas directrices o ideas políticas que inspiran y sobre las que descansa la actividad de juzgamiento de una persona. Estos principios son de aplicación directa en el proceso y deben integrar los vacíos, orientar la interpretación y erigirse como argumentos últimos de la argumentación jurídica y del razonamiento judicial. Con relación a la actividad probatoria en el juicio oral rigen especialmente los principios de oralidad, publicidad, inmediación y de contradicción, tal como lo prescribe el artículo 356.1
del nuevo Código Procesal Penal de 2004. Y como ya se ha dicho, tales principios permiten a las partes y el juez controlar adecuadamente la admisión y práctica de las pruebas para obtener resultados probatorios legítimos y altamente fiables. Principio de inmediación La inmediación supone la percepción de la prueba por parte del juez y su participación personal y directa en la producción del medio probatorio[78]. Si bien el nuevo Código Procesal Penal de 2004 no define expresamente los alcances del principio de inmediación, si que configura su necesaria observancia cuando señala que el juez penal no podrá utilizar para la deliberación pruebas diferentes a aquellas legítimamente incorporadas en el juicio. Y solamente se podrán incorporar al juicio aquellas que han sido percibidas directamente por el juez, ya sea por su práctica o por haber sido oralizadas. Al servicio de la inmediación se encuentran también los principios de identidad del juzgador, concentración y continuidad en las audiencias (articulo 359º del nuevo Código Procesal Penal). Se apuesta porque el juicio se realice en una sola sesión de audiencia y si no fuera posible ello por la complejidad del asunto, deberá continuar en los días sucesivos en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusión (articulo 360º del nuevo Código Procesal Penal). Con la finalidad de eliminar la práctica judicial actual de llevar a cabo audiencias diminutas con varios días de diferencia entre una y otra sesión, lo que afecta a la inmediación, el Código ha establecido que entre sesiones no podrán realizarse otros juicios, salvo que las características de la nueva causa lo permitan (articulo 360º.5 del nuevo Código Procesal Penal). Principio de publicidad El juicio debe realizarse en presencia de la comunidad. Toda persona tiene derecho a presenciar el juicio y a observar de qué manera jueces y abogados ejercen su labor dentro del tribunal. Tiene que ver con la transparencia, reduce espacios de corrupción, legitima. La prueba puede y debe ser conocida por cualquier persona; ya que, proyectada en el proceso,
PARRA QUIJANO, JAIRO “Manual de Derecho Probatorio”, Ediciones Librería del Profesional, Bogotá, 2002, página 62.
tiene un carácter “social”: hacer posible el juzgamiento de la persona en una forma adecuada y segura[79]. El Código de 2004 ratifica la publicidad del juicio como regla general, salvo los casos en los que el juez mediante resolución motivada acuerda realizar el acto del juicio oral total o parcialmente en privado, asumiendo el Código determinados supuestos como el pudor, vida privada, integridad física de alguno de los participantes en el juicio, el orden público o la seguridad nacional, los intereses de la justicia o cuando esté previsto en una norma específica. Se faculta también al juzgador a disponer, individual o concurrentemente, con sujeción al principio de proporcionalidad, las medidas siguientes: prohibir el acceso y ordenar la salida de determinadas personas de la Sala de Audiencia cuando afecten el orden y el decoro del juicio, reducir el acceso de público, ordenar su salida para la práctica de pruebas específicas, prohibir el acceso de cámaras fotográficas o de filmación, grabadoras, etc., siempre que considere que su utilización puede perjudicar los intereses de la justicia y, en especial, el derecho de las partes. Principio de oralidad El artículo 361º del Código establece que la audiencia se realiza oralmente. La oralidad es el medio apropiado para la práctica de la prueba, ya que a través de la misma se expresan las partes, los testigos y los peritos. La oralidad permite la concentración –sumamente útil para valorar relacionadamente todos los elementos que influyen en la sentencia- , garantiza la inmediación, insoslayable en un régimen de libre valoración de la prueba y da sentido a la publicidad[80]. Los que concurren al juicio oral en condición de órganos de prueba deberán declarar espontáneamente, en base a su memoria y a través de la palabra, de modo que puedan ser oídas directamente por los jueces. La lectura daña severamente la inmediación de los jueces y el contradictorio. La mera lectura de escritos, declaraciones, actas y dictámenes periciales no constituyen oralidad, ya que quienes lo han emitido deberán reproducirlos en juicio a viva voz, pues esa es la única manera de controlar su fiabilidad probatoria y hacer realidad el
79 PARRA 80
QUIJANO, JAIRO. Op. Cit. Página 10. ANDRES DE LA OLIVA SANTOS. “Derecho Procesal Penal". Editorial Centro de Estudios Ramón Areces, S.A., Madrid, 2003, página 67.
principio de contradicción. Sólo por excepción se permite la oralización de ciertos medios de prueba (articulo 383º del nuevo Código Procesal Penal). Como se ha dicho, la audiencia se realiza oralmente, pero se documenta en acta. La audiencia podrá registrarse también mediante un medio técnico. Toda petición o cuestión propuesta en audiencia será argumentada oralmente, al igual que la recepción de las pruebas y, en general, toda intervención de quienes participan en ella. Está prohibido dar lectura a escritos presentados con tal fin, salvo quienes no puedan hablar o no lo supieren hacer en el idioma castellano, en cuyo caso intervendrán por escrito, salvo que lo hagan por medio de intérprete. Las resoluciones serán dictadas y fundamentadas verbalmente. Se entenderán notificadas desde el momento de su pronunciamiento, debiendo constar su registro en el acta. Principio de contradicción El principio de contradicción es una derivación de la garantía constitucional de la inviolabilidad del derecho de defensa (articulo 139º.14 de la Constitución), es por ello que el artículo IX del Titulo Preliminar del Código Procesal Penal de 2004 señala que toda persona tiene derecho a intervenir en plena igualdad, en la actividad probatoria, y, en las condiciones previstas por la ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes. La parte contra la que se oponga una prueba debe tener la oportunidad procesal de conocerla y discutirla [81]. Así, en la fase intermedia la Fiscalía puede ofrecer los medios de prueba de cargo al formular su acusación (artículo 349º.1 h), las que deben ser puestas en conocimiento de las otras partes, las que en un plazo de diez días podrán ofrecer sus pruebas para el juicio (artículo 350º.1 f) y plantear las tachas a los testigos y peritos ofrecidos (artículos 350º.1 h). El interrogatorio directo (artículo 375º del nuevo Código Procesal Penal) y el contra interrogatorio (articulo 378º.8 del nuevo Código Procesal Penal) de los testigos y peritos corresponde al Fiscal y a los abogados de las partes, y es en esos momentos en que las partes en igualdad de armas controlan mediante sus preguntas y observaciones la prueba que se está practicando.
EDUARDO JAUCHEN. “Tratado de la prueba en materia penal". Página 34.
La discusión de la prueba ocurre contradictoriamente en el momento de los alegatos finales o de clausura, comenzando primero por el alegato del Fiscal, seguidamente el del actor civil, tercero civil, el abogado defensor y finalmente con la autodefensa del acusado (articulo 386° del nuevo Código Procesal Penal). 3. El sistema acusatorio o adversarial El Código, sobre la base de la separación de las funciones de persecución de las jurisdiccionales y la presunción de inocencia ha reformulado el modelo procesal penal vigente, especialmente en materia probatoria, convirtiéndolo en un modelo predominantemente adversarial. Así el articulo II de su Titulo Preliminar señala que la declaración judicial de responsabilidad requiere una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada con las debidas garantías procesales. Lo acusatorio significa, en su esencia, la distinción entre las funciones acusadoras y las decisorias. O dicho de otra manera, el principio acusatorio implica la instauración de un proceso de partes, adversarial, de adversarios o partes enfrentadas. El sistema acusatorio lo que pretende en última instancia es una distribución de roles, una diferencia entre la parte acusadora, el imputado y el órgano jurisdiccional. La concepción adversarial o acusatoria del proceso penal no atiende a la naturaleza del interés en juego, a la salvaguarda del “ius puniendi”, sino que es una forma de concebir el proceso que mira fundamentalmente a valores relacionados con el imputado, esto es, derivada de un concepto dualista de proceso en cuanto que reconoce en él tanto el derecho de la sociedad como el del acusado, y una concepción garantista de la jurisdicción en cuanto que forma de asegurar el contradictorio al máximo para garantizar los derechos del imputado[82]. Un proceso es acusatorio, sencillamente, en la medida en que es adversarial, en la medida en que refleja un enfrentamiento de partes. Aún cuando no existe un modelo adversarial puro, ni siquiera el proceso norteamericano o cualquier otro de corte anglosajón [83] entiende el
JOSE ANTONIO DIAZ CABIALE. "Principios de aportación de parte y acusatorio: la imparcialidad del juez". Editorial Comares, Granada 1996, páginas 216-217. 83 Las Reglas de Evidencia de Puerto Rico: La Regala 43 en su apartado D) establece: El juez podrá, a iniciativa propia o a petición de la parte llamar testigos a declarar, permitiendo a todas las partes contra interrogar al testigo. También podrá el Juez, en cualquier caso, interrogar a un testigo ya sea éste llamado a declarar por él o por la parte.
proceso penal como un proceso de partes con carácter absoluto, sino que el predominio de la configuración adversarial dependerá según de qué fase del proceso se trate. Una de las primeras notas características del sistema acusatorio adversarial que señala el Código la encontramos en el artículo 155º.2: Las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Público o de los demás sujetos procesales. La ley establecerá, por excepción, los casos en los cuales se admitan pruebas de oficio (inciso 3). Otra características del modelo predominantemente adversarial esta constituida por la aportación de prueba por las partes en la fase intermedia y bajo el control del juez para la investigación preparatoria, órgano jurisdiccional distinto al juez encargado del juicio. Es decir, que al Fiscal le corresponderá aportar su prueba en su dictamen acusatorio (artículo 349°.1h) y a las partes ofrecer las que estimen convenientes para su defensa en el juicio (artículos 350°.1f), así como cuestionar a los testigos y peritos por la parte adversa, todo lo cual será materia de pronunciamiento en la audiencia preliminar que convoque el juez para la investigación preparatoria (artículos 351º y 352º). En un modelo adversarial es consustancial que la prueba se produzca en el juicio, en tal sentido el Código en su articulo 393º ha sido claro al establecer que el juez no podrá utilizar para la deliberación pruebas diferentes a aquellas legítimamente incorporadas en el juicio. Por tanto, todas las declaraciones de los testigos peritos se tendrán que practicar en el juicio, la prueba material y documental incorporarlas mediante su exhibición en el juicio en el momento en que declaran quienes lo han producido o conocen sobre su contenido o mediante su lectura si aquello no es posible. No se trata por ejemplo en un proceso acusatorio oral y adversativo que en el juicio se lea simplemente un acta de incautación, sino que concurra al juicio el policía que lo levantó para que declare cómo se produjo tal incautación y las circunstancias en que se extendió dicha acta, y sobre todo para someterse al interrogatorio y contra interrogatorio por las partes. Tampoco se trata de dar lectura a los dictámenes periciales, sino que los peritos expongan sus conclusiones y los elementos científicos y técnicos que se emplearon para arribar a las mismas. La oralidad se constituye también como una característica del sistema adversarial (articulo 361º), ya que mediante la palabra las partes y los órganos de prueba incorporarán sus
declaraciones, las mismas que podrán ser controladas directamente por las partes mediante las denominadas observaciones u objeciones. Un claro ejemplo de potenciar la oralidad y la producción de las pruebas en el juicio lo encontramos en la concepción del contenido del expediente judicial o cuaderno para el debate como prescribe el Código de Procedimiento Penal italiano de 1989. Así, el artículo 136º del Código estatuye que una vez dictado el auto de citación a juicio el Juez penal ordenará formar el respectivo expediente judicial en el cual se anexarán esencialmente: las actas en que consten las acusaciones objetivas e irreproducibles realizadas por la policía o el Ministerio Público, así como las declaraciones del imputado, las actas referidas a la actuación de la prueba anticipada, los informes periciales y los documentos. De esta manera se evita continuar con la cultura del expediente el amasijo de papeles que contienen las declaraciones de los testigos y peritos, y se procura que el juez al no tener en sus manos dichas declaraciones actuadas en la investigación preparatoria, tome conocimiento directo en el juicio de lo que digan dichos órganos de prueba. Otra de las características más notorias del modelo predominantemente adversarial la encontramos en el artículo 375º.3: El interrogatorio directo de los órganos de prueba (testigos y peritos) corresponde al Fiscal y a los abogados de las partes. Al juez durante el desarrollo de la actividad probatoria le corresponde ejercer sus poderes para conducirla regularmente. Puede intervenir cuando lo considere necesariamente a fin de que el Fiscal o los abogados de las partes hagan los esclarecimientos que se les requiera o, excepcionalmente, para interrogar a los órganos de prueba sólo cuando hubiera quedado algún vacío. Finalmente, el modelo adversarial se caracteriza por el debate o discusión sobre la prueba practicada por las partes, en igualdad de armas, mediante los llamados alegatos finales o de clausura (articulo 386º a 391º del nuevo Código Procesal Penal). 4. La libertad de la prueba El nuevo de Código Procesal Penal de 2004 se adscribe al modelo acusatorio oral con orientación adversarial. En principio son las partes las que introducen los hechos, las pruebas y los alegatos. Sin embargo, se admite que también lo pueda hacer excepcionalmente el Juez de oficio.
En materia de Derecho Probatorio se asume el modelo establecido en el Código de Procedimiento Penal italiano 1989, el mismo que recoge el principio de libertad de la prueba (articulo 189º del CPP italiano). Los hechos objeto de prueba pueden ser acreditados por cualquier medio de prueba permitido por la Ley (articulo 157º del Código). Excepcionalmente, pueden utilizarse otros distintos, siempre que no vulneren los derechos y garantías de la persona, así como las facultades de los sujetos procesales reconocidas por la Ley. La forma de su incorporación se adecuará al medio de la prueba más análogo, de los previstos, en lo posible. Esta regla en principio loable, puede producir ciertas incoherencias en la actividad probatoria, fundamentalmente en la fase de admisión de las pruebas. Los jueces conforme a la sana crítica podrán admitir o rechazar las pruebas que las partes ofrezcan para probar sus alegaciones en el juicio. El problema con la aplicación de este principio de libertad probatoria es que el mismo es utilizado por los jueces tanto para la admisión como para la valoración de la prueba. Al depender sólo de la licitud, la pertinencia y de la sana critica para la admisión y valoración de la prueba, sin distinguir entre una fase y otra, se produce lo que ha llamado anarquía probatoria y falta de uniformidad jurídica en el proceso penal [84] (peruano). No hay ningún problema en el uso de reglas de la sana crítica para la etapa de la valoración de la prueba. Sin embargo, sí lo hay cuando de la admisión de ésta se trata. La valoración pude estar basada en la sana crítica, es decir, en las reglas del entendimiento humano, la lógica y las experiencias del juez. Pero su admisión debe ser regulada de forma uniforme para que haya seguridad y uniformidad jurídica tanto para el imputado y su defensor, así como para la victima y para el Estado, representado éste por el fiscal al momento de hacer la investigación del ilícito y en la etapa del procedimiento penal del imputado.[85] Al no estar reglamentados de manera uniforme y específica los requisitos necesarios para la admisibilidad de las pruebas cada juez decide, a base de su criterio personal, qué admite y qué prueba no admite en el proceso ante su consideración. Incluso puede darse el caso donde un
HECTOR QUIÑONEZ VARGAS. “Las técnicas de litigación oral en el proceso penal salvadoreño” Página 58. HECTOR QUIÑONEZ VARGAS. Op. Cit. Página 59.
mismo Juez decida admitir determinada prueba y en otro caso, ante similar evidencia, considere decidir lo contrario[86]. A pesar de que el nuevo Código Procesal Penal de 2004 se adscribe al principio de libertad de la prueba, hemos de reconocer que se han logrado avances en regular con mayor prolijidad que en el Código vigente, lo relacionado con la admisión, práctica y valoración de las pruebas. Especialmente en cuanto al principio de aportación de pruebas, las reglas de admisión, las reglas de valoración, el testigo de referencia, el procedimiento probatorio, etcétera. 5. La aportación y admisión de los medios de prueba Reglas de la aportación de pruebas Se instituye como regla el principio de aportación de parte, las pruebas se admiten a solicitud del Ministerio Público o de los demás sujetos procesales. Sin embargo, se estipula que la ley establecerá, por excepción, los casos en los cuales se admitan pruebas de oficio. Así, el artículo 385º inciso 2) señala que el Juez Penal, excepcionalmente, una vez culminada la recepción de las pruebas, podrá disponer, de oficio o a pedido de parte, la actualización de nuevos medios probatorios si en el curso del debate resultasen indispensables o manifiestamente útiles para esclarecer la verdad. El Juez Penal cuidará de no reemplazar por medio la actuación propia de las partes. El Fiscal debe ofrecer los medios de prueba en su acusación, para lo cual presentará la lista de testigos y peritos, con indicación del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que habrán de recaer sus declaraciones o exposiciones. Asimismo, hará una reseña de los demás medios de prueba que ofrezca. Los demás sujetos procesales podrán, en el plazo de 10 días de notificados con la acusación, ofrecer pruebas para el juicio, adjuntado a lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con indicación de nombre, profesión y domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales serán examinados en el curso del debate. Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o señalar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos.
QUIÑONEZ VARGAS. Op, Cit. Página 59.
Reglas de admisión de las pruebas Son objetos de prueba los hechos que se refieran a la imputación, la punibilidad y la determinación de la pena o medida de seguridad, así como los referidos a la responsabilidad civil derivada del delito. No son objeto de prueba las máximas de la experiencia, las leyes naturales, la norma jurídica interna vigente, aquello que es objeto de cosa juzgada, lo imposible y no notorio. No son admisibles las pruebas de no sean pertinentes, conducentes y útiles y las prohibidas por la ley. No pueden ser utilizados, aún con el consentimiento del interesado, métodos o técnicas idóneos para influir sobre su libertad de autodeterminación o para alterar la capacidad de recordar o valorar los hechos. El Juez puede limitar los medios de prueba cuando resulten manifiestamente sobreabundantes o de imposible consecución. El juez no podrá utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidas con vulneración del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona. Trámite de la aportación y admisión de pruebas en el juicio El juez decide sobre la admisión de las pruebas mediante auto motivado. Los autos que decidan sobre la admisión de la prueba pueden ser objeto de reexamen por el Juez de la causa, previo traslado al Ministerio Público y a los demás sujetos procesales. Audiencia preliminar: articulo 352º.5: la admisión de los medios de prueba ofrecidos requiere: a) que la petición contenga la especificación del probable aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso; y b) que el acto probatorio propuesto sea pertinente; conducente y útil. El pedido de actuación de una testimonial o la práctica de un peritaje especificará el punto que será materia de interrogatorio o el problema que requiere explicación especializada, así como el domicilio de los mismos, la resolución que se dicte no es recurrible. Según el artículo 353º.2 el auto de enjuiciamiento debe contener los medios de prueba admitidos y, de ser el caso, el ámbito de las convenciones probatorias de conformidad con el numeral 6) del artículo anterior.
Conforme al artículo 373º, cuando el acusado no acepta la conformidad y se dispone la continuación del juicio, las partes pueden ofrecer nuevos medios de prueba. Sólo se admitirán aquellos que las partes han tenido conocimiento con posterioridad a la audiencia de control de la acusación. Excepcionalmente, las partes podrán reiterar el ofrecimiento de medios de prueba inadmitidos en la audiencia de control, para lo cual se requiere especial argumentación de las partes. El juez decidirá en ese mismo acto, previo traslado del pedido a las demás partes. La resolución no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarán los hechos específicos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos probados. 6. Las convenciones probatorias El articulo 156º inciso 3 del Código establece: Las partes podrán acordar que determinada circunstancia no necesita ser probada, en cuyo caso se valorará como un hecho notorio. El acuerdo se hará constar por acta. Articulo 350º inciso 2 del Código: Los demás sujetos procesales podrán proponer los hechos que aceptan y que el Juez dará por acreditados, obviando su actuación probatoria en el juicio. Asimismo, podrá proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que serán necesarios para que determinados hechos se estimen probados. El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que los justifiquen podrá desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, sino fundamenta especialmente las razones de su rechazo, carecerá de efecto la decisión que los desestime. Articulo 352º inciso 6 del Código: La resolución sobre las convenciones probatorias, conforme a lo dispuesto en el numeral 2) del artículo 350º, no es recurrible. 7. La recepción o práctica de la prueba La actuación probatoria se realiza en el siguiente orden general: a) examen del acusado, b) práctica de los medios de prueba admitidos, y c) oralización de los medios probatorios. La actuación probatoria se realizará, en todo caso, teniendo en cuenta el estado físico y emocional de la víctima.
El Juez Penal, escuchando a las partes, decidirá el orden en que deben actuarse la declaración del imputado si fueran varios, y de los medios de prueba admitidos. Se introducen los conceptos de interrogatorio directo y contra interrogatorio. El interrogatorio directo de los órganos de prueba corresponde al Fiscal y a los abogados de las partes. El Juez durante el desarrollo de la actividad probatoria ejerce sus poderes para conducirla regularmente. Puede intervenir cuando lo considere necesario a fin de que el Fiscal o los abogados de las partes hagan los esclarecimientos que se les requiera o, excepcionalmente, para interrogar a los órganos de prueba sólo cuando hubiera quedado algún vació. No se opta por un control de la práctica de la prueba por las partes, lo que caracteriza a un modelo acusatorio adversarial. En la práctica de las declaraciones personales (interrogatorio) no son admisibles las preguntas impertinentes, las inútiles, las capciosas y las que contengan respuestas sugeridas. Tampoco son admisibles las preguntas repetidas sobre aquello que el acusado ya hubiere declarado, salvo la evidente necesidad de una respuesta aclaratoria. El juez moderará el interrogatorio y evitará que el declarante conteste preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes, y procurará que el interrogatorio se conduzca sin presiones indebidas y sin ofender la dignidad de las personas. Las partes, en ese mismo acto, podrán solicitar la reposición de las decisiones de quien dirige el debate, cuando limiten el interrogatorio, u objetar las preguntas que se formulen. Corresponde, en primer lugar, el interrogatorio de la parte que ha ofrecido la prueba y luego por las restantes. Antes de declarar, los testigos no podrán comunicarse entre si, ni deberán ver, oír o ser informados de lo que ocurriere en la sala de audiencia. Toda persona es, en principio, hábil para prestar testimonio, excepto el inhábil por razones naturales o el impedido por la Ley. Si para valorar el testimonio sea necesario verificar la idoneidad física o psíquica del testigo, se realizarán las indagaciones necesarias y, en especial, la realización de las pericias que correspondan. Esta última prueba podrá ser ordenada de oficio por el juez.
El testigo no puede ser obligado a declarar sobre hechos de los cuales podría surgir su responsabilidad penal. El testigo tendrá el mismo derecho cuando, por su declaración, pudiere incriminar a alguna de las personas mencionadas en el numeral 1) del artículo 165º. Según el artículo 166º del Código señala: La declaración del testigo versa sobre lo percibido en relación con los hechos objeto de prueba. Cuando el conocimiento del testigo es indirecto o se trata de un testigo de referencia, debe señalar el momento, lugar, las personas y medios por los cuales lo obtuvo. Se insistirá, aún de oficio, en lograr la declaración de las personas indicadas por el testigo de referencia como fuente de conocimiento. Si dicho testigo se niega a proporcionar la identidad de esa persona, su testimonio no podrá ser utilizado. No se admite al testigo expresar los conceptos u opiniones que personalmente tenga sobre los hechos y responsabilidades, salvo cuando se trata de un testigo técnico. Si el testigo se halla en el extranjero se procederá conforme a lo dispuesto por las normas sobre cooperación judicial internacional. En estos casos, de ser posible, se utilizará el método de videoconferencia o el de filmación de la declaración, con intervención –si corresponde- del cónsul o de otro funcionario especialmente habilitado al efecto. El examen al testigo menor de dieciséis años de edad será conducido por el juez con base en las preguntas y contrainterrogatorios presentados por el Fiscal y las demás partes. Podrá aceptarse el auxilio de un familiar de menor y/o de un experto en psicología. Si, oídas las partes, se considera que el interrogatorio directo al menor de edad no perjudica su serenidad, se dispondrá que el interrogatorio prosiga con las formalidades previstas para los demás testigos. Esta decisión puede ser revocada en el transcurso del interrogatorio. Sin un testigo o perito declara que ya no se acuerda de un hecho, se puede leer la parte correspondiente del acto sobre su interrogatorio anterior para hacer memoria. Se dispondrá lo mismo si en el interrogatorio surge una contradicción con la declaración anterior que no se puede constatar o superar de otra manera.
Procede el careo entre agraviados o entre testigos o éstos con los primeros. No procede el careo entre el imputado y la victima menor de catorce años de edad salvo que quien lo represente o su defensa lo solicite expresamente. El examen de los peritos se inicia con la exposición breve del contenido y conclusiones del dictamen pericial. Si es necesario se ordenará la lectura del dictamen pericial. Luego se exhibirá y se les preguntará si corresponde al que han emitido, si ha sufrido alguna alteración y si es su firma la que aparece al final del dictamen. A continuación se les pedirá expliquen las operaciones periciales que han realizado, y serán interrogados por las partes en el orden que establezca el juez, comenzando por quien propuso la prueba y luego los restantes. Los peritos podrán consultar documentos, notas escritos y publicaciones durante su interrogatorio. En caso necesario se realizará un debate pericial, para lo cual se ordenará la lectura de los dictámenes periciales o informes científicos o técnicos que se estimen convenientes. Durante el contra interrogatorio, las partes podrán confrontar al perito o testigos con sus propios dichos u otras versiones de los hechos presentadas en el juicio. Los testigos y peritos expresarán la razón de sus informaciones y el origen de su conocimiento. A solicitud de alguna de las partes, el juez podrá autorizar un nuevo interrogatorio de los testigos o peritos que no hubieran declarado en la audiencia. Los instrumentos o efectos del delito, y los objetos o vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan sido incorporados con anterioridad al juicio, serán exhibidos en el debate y podrán ser examinados por las partes. La prueba material podrá ser presentada a los acusados, testigos y peritos durante sus declaraciones, a fin de que la reconozcan o informen sobre ella.
Cuando el imputado no pudiere ser traído, se podrá utilizar su fotografía u otros registros, observando las mismas reglas análogamente. Durante la investigación preparatoria deberá presenciar el acto el defensor del imputado o, en su defecto, de la investigación Preparatoria, en cuyo caso se considerará la diligencia un acto de prueba anticipada. Cuando se disponga reconocer voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de percepción sensorial, se observarán, en lo aplicable, las disposiciones previstas en el artículo anterior. Sin perjuicio de levantar el acta respectiva, se podrá disponer que se documente mediante prueba fotográfica o videográfica o mediante otros instrumentos o procedimientos. Si para conocer los hechos, siempre que sea posible, que no se halla realizado dicha diligencia en la investigación preparatoria o ésta resultara manifiestamente insuficiente, el juez Penal, de oficio o a pedido de parte, previo debate de los intervinientes, ordenará la realización de una inspección o de una reconstrucción, disponiendo las medidas necesarias para llevarlas a cabo. 8. La valoración de la prueba Es premisa esencial de la actividad probatoria, que el juez no podrá utilizar para la valoración pruebas diferentes a aquellas legítimamente incorporadas en el juicio. En la valoración de la prueba el Juez deberá observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas de la experiencia, y expondrá los resultados obtenidos y los criterios adoptados. Primero deberá proceder a examinar las pruebas individualmente y luego conjuntamente con las demás. En los supuestos de testigos de referencia, declaración de arrepentidos o colaboradores y situaciones análogas, sólo con otras pruebas que corroboren sus testimonios se podrá imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su contra sentencia condenatoria. La aplicación de la prueba pro indicios requiere: a) Que el indicio esté plenamente probado; b) Que la inferencia esté basada en las reglas de la lógica, la ciencia o la experiencia; y c) Que cuando se trate de indicios contingentes, éstos sean plurales, concordantes y convergentes, a si como que no se presenten contraindicios consistentes.
9. Lo que falta regular sobre derecho probatorio Ciertamente, de todo lo dicho en los apartados anteriores se aprecia que en materia probatoria el nuevo de Código Procesal Penal constituye un serio avance y dará mayor coherencia al modelo acusatorio propuesto, sin embargo, también tenemos la convicción que el Código debió regular sobre: a. b. c. d. e. f. g. Los criterios para la valoración de las declaraciones de los coimputados; Los criterios generales para convicción judicial; La prueba demostrativa o experimental; Los privilegios; Las objeciones; La prueba de refutación; La prueba de carácter.
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