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Guía de Adaptaci n. de la Ley Orgánica de Protección de Datos en las Entidades Locales - PDF
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Valentín Herrera Escobar
1 Guía de Adaptaci n de la Ley Orgánica de Protección de Datos en las Entidades Locales
2 ÍNDICE Guía de Adaptación de la Ley Orgánica de Protección de Datos en las Entidades Locales 1. Introducción Legislación aplicable Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales Identificación de los ficheros de carácter personal Identificación de los responsables de la organización en materia de protección de datos Creación, modificación o supresión de ficheros en el Boletín Oficial Alta de ficheros en la Agencia de Protección de Datos Redacción del documento de seguridad Aplicación de las medidas técnicas necesarias para cada nivel de seguridad Auditorías Consideraciones especiales Advertencia y consentimiento en la recogida de datos de carácter personal Comunicación de datos entre Administraciones Públicas Regulación del movimiento con terceros Transferencia internacional de datos Derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición Diferencias en el tratamiento de datos personales por las Administraciones Públicas Referencias... 74
3 1 INTRODUCCIÓN Guía de Adaptación de la Ley Orgánica de Protección de Datos La Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, en adelante LOPD, tiene por objeto garantizar y proteger, en lo que concierne al tratamiento de los datos personales, las libertades públicas y los derechos fundamentales de las personas físicas, y especialmente de su honor, intimidad y privacidad personal y familiar, por parte de los organismos públicos y las entidades privadas. La LOPD establece una serie de obligaciones en pos de la protección de los datos personales contenidos en ficheros, los cuales se encuentran a disposición de empresas y Administraciones Públicas, y son tratados por éstas con diferentes finalidades: gestión de personal, proveedores, clientes, campañas de marketing, etc. El órgano de control para el cumplimiento de la normativa de protección de datos dentro del territorio español es, con carácter general, la Agencia Española de Protección de Datos (AGPD). La LOPD obliga a todas las Administraciones Públicas, incluidos ayuntamientos y diputaciones provinciales, debido a que estas entidades tratan datos de carácter personal mediante el padrón municipal, gestión tributaria, etc. Estos datos requieren la implantación de las medidas de seguridad exigidas por la Ley. Este documento explicará el proceso de aplicación y adaptación de una entidad local a la Ley, de forma que se garanticen los derechos de las personas respecto a los datos de carácter personal que manejan dichas entidades. Con esta guía de adaptación a la LOPD, una entidad local conocerá cuáles son las actuaciones obligatorias para su aplicación y los pasos a seguir para su adecuación, entendiendo que la adecuación a la LOPD no debe considerarse como una adaptación puntual sino como un proceso de actualización continua. 5
4 2 Legislación aplicable Guía de Adaptación de la Ley Orgánica de Protección de Datos La normativa vigente en materia de protección de datos es la siguiente: Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal (LOPD). Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, de Desarrollo de la Ley Orgánica de protección de datos. A finales del año 2007, se aprobó el nuevo Reglamento de Desarrollo de la LOPD, que entró en vigor el 19 de abril de 2008, y que desarrolla tanto los principios de la Ley como las medidas de seguridad a aplicar en los sistemas de información, abarcando tanto ficheros en soporte automatizado, como en cualquier otro tipo de soporte. Este nuevo Reglamento aúna y completa, en un solo documento, todas las disposiciones vigentes y aplicables de desarrollo de la Ley Orgánica de Protección de Datos, derrogando el Real Decreto 994/1999, de 11 de junio, de Medidas de Seguridad de Ficheros Automatizados. Esta normativa obliga a todas las entidades locales a implementar una serie de medidas y procedimientos que garanticen la protección de los datos personales. De acuerdo con la Ley, son datos de carácter personal cualquier información numérica, alfabética, gráfica, fotográfica, acústica o de cualquier otro tipo concerniente a personas físicas identificadas o identificables, es decir, toda información que aporte datos sobre una persona física concreta, o bien que a través de dicha información se pueda llegar a identificar. Quedan excluidos cualquier tipo de datos relativos a personas jurídicas siempre y cuando la finalidad de su uso esté destinado a la empresa. La Ley y su Reglamento de desarrollo mencionan también el concepto de fichero, como cualquier conjunto de datos de carácter personal, en cualquier formato (electrónico, papel, etc.). Los datos de carácter personal se dividen en niveles (básico, medio y alto), en función de los cuales se aplicarán diferentes medidas de seguridad y protección: Nivel Básico: ficheros que contengan datos de carácter personal de: Identificación (nombre, apellidos, direcciones de contacto (tanto físicas como electrónicas), teléfono (tanto fijo como móvil). Características personales. Circunstancias sociales. Académicos y profesionales. 7
5 Empleo y carrera administrativa. Información comercial. Económico-Financieros. Transacciones. Nivel Medio: Relativos a la comisión de infracciones administrativas o penales. Que se rijan por el artículo 29 de la LOPD: prestación de servicios de solvencia patrimonial y crédito. De Administraciones Tributarias, y que se relacionen con el ejercicio de sus potestades tributarias. De entidades financieras para las finalidades relacionadas con la prestación de servicios financieros. De Entidades Gestoras y Servicios Comunes de Seguridad Social, que se relacionen con el ejercicio de sus competencias. De mutuas de accidentes de trabajo y enfermedades profesionales de la Seguridad Social. Que ofrezcan una definición de la personalidad y permitan evaluar determinados aspectos de la misma o del comportamiento de las personas. gen racial, salud o vida sexual, y respecto de los que no se prevea la posibilidad de adoptar el nivel básico. Datos recabados con fines policiales sin consentimiento del afectado. Derivados de actos de violencia de género. Excepciones: Según el punto 5, del artículo 81 del desarrollo de la Ley, en el caso de ficheros o tratamientos de datos de ideología, afiliación sindical, religión, creencias, origen racial, salud o vida sexual bastará la implantación de las medidas de seguridad básico cuando: Los datos se utilicen con la única finalidad de realizar una transferencia dineraria a las entidades de las que los afectados sean asociados o miembros. Se trate de ficheros o tratamientos no automatizados en los que de forma incidental o accesoria se contengan datos sin guardar relación con su finalidad. Según el punto 6 del mismo artículo, también se consideran como excepciones y podrán implantarse medidas de seguridad de nivel básico en los ficheros o tratamientos que contengan datos relativos a la salud, referentes exclusivamente al grado de discapacidad o la simple declaración de la condición de discapacidad o invalidez del afectado, con motivo del cumplimiento de deberes públicos. De los operadores de comunicaciones electrónicas, respecto de los datos de tráfico y localización. Nivel Alto: De Ideología, afiliación sindical, religión, creencias, ori- 8 Legislación aplicable
6 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades 3 locales Guía de Adaptación de la Ley Orgánica de Protección de Datos La LOPD obliga a todas las empresas y organismos, tanto privados como públicos que dispongan de datos de carácter personal, a cumplir una serie de requisitos y aplicar determinadas medidas de seguridad en función del tipo de datos que posean. Todos los ficheros y tratamientos de datos personales realizados por la Administración General del Estado, las Administraciones de las Comunidades Autónomas, las entidades que integran la Administración Local y todas las entidades de derecho público, con personalidad jurídica propia, vinculadas a cualquier Administración, son ficheros o tratamientos de titularidad pública. En el caso concreto de las Administraciones Públicas, éstas poseen ficheros con datos personales. En particular, los ayuntamientos y diputaciones provinciales poseen ficheros con datos relativos al padrón municipal, gestión tributaria, catastro, etc. La posesión de estos ficheros conlleva una serie de obligaciones a cumplir y una serie de medidas de seguridad a implantar en el tratamiento y protección de datos de carácter personal. Para un adecuado cumplimiento de la Ley, los ayuntamientos y diputaciones provinciales deberán seguir la siguiente metodología: Identificación de los ficheros de carácter personal. Identificación de los responsables de la organización en materia de protección de datos de carácter personal. Creación, modificación o supresión de ficheros en el Boletín Oficial. Inscripción de ficheros en el registro de la Agencia Española de Protección de Datos (AGPD). 11
7 Redacción del documento de seguridad. Aplicación de las medidas técnicas necesarias para asegurar el nivel de protección de los ficheros que contengan datos de carácter personal. Auditoria de todas las medidas establecidas en el documento de seguridad. 3.1 Identificación de los ficheros de carácter personal El punto de partida del proceso de adaptación y cumplimiento de la LOPD consiste en identificar el origen de la información que maneja la entidad local, determinando los datos de carácter personal presentes en esa información. Por lo tanto será necesaria una identificación de los ficheros que contengan datos de carácter personal que están dentro del alcance de aplicación de la LOPD, distinguiendo: Ficheros automatizados. Ficheros no automatizados o manuales. Según el artículo 3 de la LOPD, se entiende por fichero todo conjunto organizado de datos de carácter personal, cualquiera que fuere la forma o modalidad de su creación, almacenamiento, organización y acceso. Una vez han sido localizados los ficheros en la entidad, es necesario sistematizar de una manera lógica y coherente toda la información recabada. Dentro de una entidad es probable encontrar multitud de ficheros físicos, es decir, todos aquellos que son creados mediante la organización de datos personales con independencia de la aplicación que los crea o los trata. Como fichero lógico entendemos un fichero o conjunto de ficheros físicos, que contienen el mismo tipo de datos, y que son tratados para una misma finalidad o finalidades compatibles. Una vez que se haya realizado el inventario de ficheros físicos, se procederá a la agrupación de los mismos en ficheros lógicos, esto permitirá la sistematización de los ficheros a inscribir en la Agencia Española de Protección de Datos. De igual forma se procederá a la hora de incluir ficheros no automatizados (en soporte papel), agrupándolos teniendo en cuenta la finalidad genérica del tratamiento, no siendo necesario declarar dos veces estos ficheros a la AGPD. Posteriormente se deberá determinar el nivel de seguridad de los ficheros identificados. Para llevar a cabo dicha tipificación se clasificarán los ficheros en función de la naturaleza de los datos (básico, medio o alto). El Reglamento de desarrollo de la LOPD establece tres niveles de seguridad para los ficheros, asociados cada uno de ellos a una serie de medidas que la entidad deberá implementar para cada nivel. 3.2 Identificación de los responsables de la organización en materia de protección de datos En la Ley se definen tres roles de responsabilidad sobre los ficheros o tratamiento de datos de carácter personal, a los que se asocian diferentes funciones: Responsable del fichero o del tratamiento de datos de carácter personal: persona física o jurídica, de naturaleza pública o privada, u órgano administrativo, que decide sobre la finalidad, contenido y uso del tratamiento, aunque no lo realice materialmente. Para el caso de las entidades locales, será cada entidad quien adopte la figura de responsable del fichero, respecto de aquellos ficheros que se han creado y se vayan creando en un futuro. Las funciones que debe asumir el responsable del fichero o tratamiento de la información son las siguientes: Notificar, para su implantación en el registro de la Agencia Española de Protección de Datos, la creación, modificación y cancelación de ficheros que contengan datos de carácter personal. Atender las solicitudes de acceso, rectificación, cancelación y oposición ejercidas por el afectado. Además, el responsable del fichero deberá conceder al interesado un medio sencillo y gratuito para el ejercicio de estos derechos. Implantar las medidas de seguridad oportunas según los niveles que requieran los ficheros con datos de carácter personal. Adoptar las medidas necesarias para que el personal conozca las normas de seguridad que afecten al desarrollo de sus funciones. Definir y documentar las funciones y obligaciones de cada uno de los usuarios con acceso a datos de carácter personal y a los sistemas de información. Adoptar las medidas necesarias para limitar el acceso del personal a datos personales y a los soportes que los contengan para la realización de trabajos que no impliquen el tratamiento de datos personales, estableciendo mecanismos para evitar que un usuario pueda acceder a recursos distintos a los autorizados. Encargarse de que exista una relación actualizada de usuarios y perfiles de usuarios. Además de establecer mecanismos que limiten el acceso de los usuarios a los recursos que se precisen en el desarrollo de sus funciones. Adoptar medidas para la correcta identificación y autentificación de los usuarios. En el caso de que el sistema de autentificación se base en contraseñas, existirá un procedimiento de asignación, distribución y almacenamiento que garantice su confidencialidad e integridad. Encargarse de verificar cada seis meses el correcto funcionamiento del procedimiento para la realización de copias de respaldo y recuperación de datos. Encargado del tratamiento: persona física o jurídica, pública o privada, u órgano administrativo que solo o conjuntamente con otros, trate datos personales por cuenta del responsable del tratamiento o del responsable del fichero, como consecuencia de la existencia de una relación jurídica que le vincula con el mismo y delimita el ámbito de su actuación para la prestación de un servicio. En la mayoría de las organizaciones, el propio responsable del fichero realizará el tratamiento de los ficheros, por tanto también recaerá sobre él la figura del encargado del tratamiento. Las funciones del encargado del tratamiento se concretan en: Realizar el tratamiento de los datos por cuenta del responsable del fichero. 12 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 13
8 Implantar las medidas de seguridad oportunas según los niveles que requieran los ficheros con datos de carácter personal, por encargo del responsable del fichero. El responsable del fichero debe asegurarse que el encargado del tratamiento cumple con la LOPD, para lo que puede pedir por ejemplo, una auditoria interna. Responsable de seguridad: persona o personas a las que el responsable del fichero ha asignado formalmente la función de coordinar y controlar las medidas de seguridad aplicables. En cada entidad se podrán asignar uno o varios responsables de seguridad, nombrados por el responsable del fichero. El cargo de responsable de seguridad no supone delegación de responsabilidad por parte del responsable del fichero. Las funciones para el caso de niveles básico y medio de seguridad de ficheros son: Coordinar y controlar las medidas recogidas en el documento de seguridad. Esta designación puede ser única del responsable para todos los ficheros o diferenciando según el sistema de tratamiento. En el caso de nivel alto: Comprobar, al menos una vez al mes, la información de control registrada y elaborar un informe de las revisiones realizadas y los problemas detectados. Controlar los mecanismos que permiten el registro de accesos a datos de nivel alto, revisar al menos una vez al mes la información de control registrada y elaborar un informe de las revisiones realizadas y los problemas detectados. En lo referente al resto de personal de la entidad, será necesaria una formación del personal que trabaje con los datos de carácter personal. Para ello es conveniente realizar reuniones informativas y formativas que sensibilicen al personal sobre la necesidad de proteger los datos de carácter personal, consiguiendo una reducción de las incidencias y mejorando la seguridad de la entidad. 3.3 Creación, modificación o supresión de ficheros en el Boletín Oficial Según aparece en el capítulo I de la LOPD, referido a ficheros de titularidad pública, en su artículo 20 de creación, modificación o supresión, la creación, modificación o supresión de los ficheros de las Administraciones públicas sólo podrán hacerse por medio de disposición general publicada en el «Boletín Oficial del Estado» o Diario Oficial correspondiente. En el caso de entidades locales será el Boletín Oficial de la Provincia el Diario Oficial en el que publicarán la creación, modificación o supresión de los ficheros que posean. La estructura básica del fichero mediante la descripción de los datos identificativos y en su caso, de los datos especialmente protegidos, así como de las restantes categorías de datos de carácter personal incluidas en el mismo y el sistema de tratamiento utilizado en su organización. Las comunicaciones de datos previstas, indicando los destinatarios o categorías de destinatarios. Las transferencias internacionales de datos previstas a terceros países, con indicación, en su caso, de los países de destino de los datos. Los órganos responsables del fichero. Los servicios o unidades ante los que pudiese ejercitarse los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición. El nivel básico, medio o alto de seguridad que resulte exigible. En todo caso, la disposición o acuerdo deberá dictarse y publicarse con carácter previo a la creación, modificación o supresión del fichero y deberá revestir la forma que establezca su legislación específica. En el caso de modificación de ficheros, la disposición o acuerdo a publicar debe indicar los cambios producidos en los puntos anteriores. Esta disposición o acuerdo deberá contener, según el artículo 54 del Real Decreto 1720/2007: En las disposiciones que se dicten para la supresión de ficheros, se debe establecer el destino de los mismos, o en su caso, las previsiones que se adoptan para su destrucción. La identificación del fichero o tratamiento con su denominación, descripción de su finalidad y usos previstos. El origen de los datos, indicando el colectivo de personas sobre los que se pretende obtener datos de carácter personal o que resulte obligatorio suministrarlos, el procedimiento de recogida y su procedencia. En las siguientes páginas podemos ver una plantilla modelo para la creación y supresión de ficheros a través del Boletín Oficial de la Provincia: 14 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 15
9 Guía de Adaptación de la Ley Orgánica de Protección de Datos BOLETÍN OFICIAL DE LA PROVINCIA DE XXX Ayuntamiento de XXX El Pleno del Ayuntamiento, en sesión extraordinaria celebrada el xx de xx de xx, adoptó el acuerdo: CREACIÓN Y SUPRESIÓN DE FICHEROS DE CARÁCTER PERSONAL El apartado 1 art. 20 de la Ley Orgánica 15/1.999 de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal (en adelante LOPD) establece que la creación, modificación o supresión de los ficheros de las Administraciones Públicas sólo podrá hacerse por medio de disposición general publicada en el Boletín Oficial del Estado o Diario Oficial correspondiente y en su apartado 2 establece que ésta deberá indicar: La finalidad del fichero y los usos previstos para el mismo; las personas o colectivos sobre los que se pretenda obtener datos de carácter personal o que resulten obligados a suministrarlos; el procedimiento de recogida de los datos de carácter personal; la estructura básica del fichero y la descripción de los tipos de datos de carácter personal incluidos en el mismo; Las cesiones de datos de carácter personal y, en su caso, las transferencias de datos que se prevean a países terceros; los órganos de las Administraciones responsables del fichero; los servicios o unidades ante los que pudiesen ejercitarse los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición y las medidas de seguridad con indicación del nivel básico, medio o alto exigible. Por otra parte, se indica que en las disposiciones que se dicten para la supresión de los ficheros, se establecerá el destino de los mismos o, en su caso, las previsiones que se adopten para su destrucción. Por otra parte, el art de la misma disposición legal establece que serán objeto de inscripción en el Registro General de Protección de Datos los ficheros de que sean titulares las Administraciones Públicas. En cumplimiento de las obligaciones que la citada normativa impone a las Administraciones Públicas, por medio del presente, el Pleno, por unanimidad, ACUERDA: Primero: Creación de ficheros Se crean en este Ayuntamiento los ficheros de datos de carácter personal señalados en el Anexo I. Segundo: Supresión de ficheros Quedan suprimidos los siguientes ficheros: fichero de nóminas, contabilidad creados por Acuerdo de fecha xx/xx/xxxx. Los ficheros a suprimir serán migrados a los nuevos ficheros respectivos, conforme a lo dispuesto en el art de la LOPD. Cuarto: Publicación y entrada en vigor La presente resolución será publicada en el Boletín Oficial de la Provincia y entrará en vigor al día siguiente de su publicación. ANEXO I FICHERO: PADRÓN MUNICIPAL DE HABITANTES Y CENSO MUNICIPAL 1. Finalidad del fichero y los usos previstos para el mismo: La finalidad del fichero es el registro administrativo donde constan los vecinos del municipio. El uso de este fichero es la gestión de altas, bajas y modificaciones de los habitantes del Municipio y censo municipal. 2. Personas o colectivos sobre los que se pretenda obtener datos de carácter personal o que resulten obligados a suministrarlos: Vecinos del municipio. 3. Procedimiento de recogida de los datos de carácter personal: El propio interesado, la gestión propia en colaboración con el INE y resto de ayuntamientos. 4. Estructura básica del fichero y la descripción de los tipos de datos de carácter personal incluidos en el mismo: Datos de carácter identificativo: Nombre y apellidos, DNI/NIF, dirección postal. Datos de características personales: fecha y lugar de nacimiento, sexo, nacionalidad y lugar de procedencia. Datos académicos: nivel de estudios. 5. Cesiones de datos de carácter personal y, en su caso, las transferencias de datos que se prevean a países terceros: No se prevén. 6. Órganos de la Administración responsables del fichero: Ayuntamiento de xxxx 7. Servicios o unidades ante los que pudiesen ejercitarse los derechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición: Ayuntamiento de xxx (Dirección postal) Tercero: Medidas de seguridad Los ficheros automatizados que por el presente acuerdo se crean, cumplen las medidas de seguridad establecidas en el Real Decreto 1720/2007 de 21 de diciembre, por el que se aprueba el Reglamento de desarrollo de la Ley Orgánica 15/1999 de protección de datos de carácter personal. 8. Medidas de seguridad: Nivel Básico. Figura 1. Creación y supresión de ficheros en el Boletín Oficial de la Provincia. 16 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 17
10 3.4 Alta de ficheros en la Agencia de Protección de Datos De acuerdo con lo dispuesto en la LOPD, aquellas personas físicas o jurídicas, de naturaleza pública o privada, u órgano administrativo, que procedan a la creación de ficheros que contengan datos de carácter personal, están obligados a notificar la creación de ficheros para su inscripción en el Registro General de Protección de Datos. Según el Real Decreto 1720/2007, en su artículo 55 de notificación de ficheros de titularidad pública: Todo fichero de datos de carácter personal, de titularidad pública será notificado a la Agencia Española de Protección de Datos por el órgano competente de la Administración responsable del fichero para su inscripción en el Registro General de Protección de Datos, en el plazo de treinta días desde la publicación de su norma o acuerdo de creación en el Diario Oficial correspondiente. Como se veía en el apartado anterior de Identificación de ficheros de carácter personal, debemos tener localizados, inventariados y agrupados todos los ficheros físicos en ficheros lógicos, esto nos permitirá la sistematización de los ficheros a inscribir en la Agencia Española de Protección de Datos. En cuanto a la determinación del nivel de seguridad del fichero lógico que será inscrito en la Agencia Española de Protección de Datos, habrá que tener en cuenta los distintos niveles de seguridad que corresponden a los diferentes ficheros físicos que se agrupan en el fichero lógico, y aplicar el más alto de ellos. Una vez localizados y determinados los ficheros de datos de carácter personal, se procederá a su notificación a la Agencia Española de Protección de Datos para su inscripción. La notificación se deberá realizar cumplimentando los modelos o formularios electrónicos publicados en la AGPD. Para realizar las notificaciones de ficheros, la AGPD (www. agpd.es) pone a disposición de los responsables de ficheros con datos de carácter personal, el sistema de Notificaciones Telemáticas a la AGPD (NOTA), accesible directamente desde herramienta informática que por un lado asesora acerca de los requerimientos de la notificación, y otro permite presentar las notificaciones a través de Internet con y sin firma electrónica, así como en otros soportes como el papel. Además permite conocer el estado de tramitación de las notificaciones remitidas a través de Internet, mediante certificado de firma electrónica o mediante el código de envío generado por el formulario electrónico. Presentación de las solicitudes: En el caso de notificación de ficheros de titularidad pública, la presentación de las solicitudes de inscripción podrá realizarse indistintamente en soporte papel o vía telemática, aunque en cualquiera de los casos, su cumplimentación debe realizarse a través del formulario electrónico facilitado por el Sistema NOTA: Vía telemática por Internet con firma electrónica: a través de un certificado de firma electrónica reconocido, presentando las solicitudes en el Registro Telemático de la AGPD. Vía telemática por Internet sin firma electrónica: firmando la hoja de solicitud y presentándola en la AGPD o en cualquier registro de las Administraciones Públicas. En formato papel: este formato incluye un código óptico de lectura para agilizar su inscripción. Pasos para la notificación de un fichero mediante el formulario electrónico facilitado por el Sistema NOTA: 1º. Responder a las preguntas iniciales del asistente: A través del formulario se deberán indicar las siguientes cuestiones: El tipo de solicitud de inscripción: Notificación de una nueva inscripción (Alta). Modificación de un fichero ya registrado. Supresión de un fichero ya inscrito. En el caso de modificación y supresión de ficheros se deben indicar el código de inscripción y CIF del responsable con el que el fichero figura inscrito en el RGPD. El Modelo de declaración, con la posibilidad de utilizar: Una notificación precumplimentada. El formulario electrónico vacío. La forma de presentación elegida: Internet con firma electrónica. Internet con presentación convencional de la hoja de solicitud. Formulario en formato papel con código de barras. 18 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 19
11 Figura 2. Formulario NOTA de alta de ficheros de titularidad pública. Figura 3. Formulario NOTA de modificación de ficheros de titularidad pública. 20 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 21
12 Origen y procedencia de los datos. Tipos de datos, estructura y organización del fichero. Medidas de seguridad: nivel básico, medio o alto. Es en este punto donde se debe establecer los sistemas para el tratamiento de los datos, indicando que datos son tratados de forma automatizada en los diferentes sistemas informáticos y cuales en formato papel. Son opcionales los campos de: Derechos de oposición, acceso, rectificación y cancelación. Encargado del tratamiento. Cesión o comunicación de datos. Transferencias internacionales. Posteriormente se guarda la notificación antes de pasar a la siguiente fase de cumplimentación, ya que una vez que se haya optado por cumplimentar la hoja de solicitud no se podrán realizar nuevos cambios en la notificación. Figura 4. Formulario NOTA de supresión de ficheros de titularidad pública. 2º. Cumplimentar los apartados de la notificación Se compone de dos páginas de detalle y la hoja de solicitud, en las que hay que rellenar obligatoriamente los siguientes campos: Responsable del fichero. Disposición general de creación, modificación o supresión. Identificación y finalidad del fichero. 22 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 23
13 Guía de Adaptación de la Ley Orgánica de Protección de Datos 24 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 25
14 Guía de Adaptación de la Ley Orgánica de Protección de Datos Figura 5. Formulario de notificación. 26 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 27
15 3º. Cumplimentar y firmar la hoja de solicitud En este paso se indican los datos identificativos de la persona que firma la solicitud y el cargo o la condición del firmante en relación con el responsable del fichero. 4º. Generar o enviar la notificación En este paso se indican los datos identificativos de la persona que firma la solicitud y el cargo o la condición del firmante en relación con el responsable del fichero. Este paso variará según el tipo de presentación elegido: 1. A través de Internet con certificado de firma electrónica reconocido Las notificaciones realizadas a través de Internet con certificado de firma electrónica se remiten al Registro Telemático de la AGPD. Una vez cumplimentada la notificación y la hoja de solicitud de forma correcta, es necesario indicar en el formulario que no se van a realizar más cambios mediante el botón «Finalizar formulario» antes de proceder a la firma de la notificación. En este momento aparece un icono en el lugar previsto para la firma de la persona que efectúa la notificación. Figura 7. Firma del formulario. Pulsando el icono que aparece, se firmará la notificación con el certificado de firma reconocido correspondiente a la persona que formula la notificación. Una vez firmada, se enviará la notificación mediante el formulario electrónico al Registro Telemático de la AGPD mediante el botón «Generar/Enviar». Una vez recibida la notificación en el Registro Telemático de la AGPD, se emite por el mismo medio un mensaje de confirmación de la solicitud, en el que constan los datos proporcionados por el interesado, junto con la acreditación de la fecha y hora en que produjo la recepción y una clave de identificación de la transmisión. El código AGPD, es el número de inscripción que el Registro General de la Agencia Española de Protección de Datos le asigna al fichero. Una vez realizado el envío de la notificación, el Registro comunica el código que se asigna. Figura 6. Hoja de solicitud. 28 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 29
16 2. A través de Internet sin certificado de firma electrónica reconocido En el caso de las notificaciones realizadas a través de Internet sin firma electrónica, una vez cumplimentada la notificación y la hoja de solicitud de forma correcta, se envían mediante el formulario electrónico pulsando el botón «Generar/Enviar» que se encuentra en la hoja de solicitud. El formulario le indica que se está conectando con el servidor de la AGPD y seguidamente el sistema envía la hoja de solicitud (en formato PDF) que confirma que la notificación ha sido enviada correctamente. Dicha hoja de solicitud, firmada de forma manual por la persona que efectúa la notificación, es la que se debe remitir a la AGPD o a alguno de los Registros y oficinas a los que se refiere el artículo 38.4 de la Ley 30/1992. La dirección de la AGPD es: Agencia Española de Protección de Datos Calle Jorge Juan, Madrid La hoja de solicitud también puede enviarse por fax a los números ó En formato papel con código de barras bidimensional PDF 417 Una vez cumplimentadas la hoja de solicitud, para obtener el modelo que se presenta en la AGPD, se pulsa el botón «Finalizar formulario» que se encuentra al final de la hoja de solicitud, generándose el código de barras bidimensional PDF 417 (nube de puntos) y el correspondiente código de envío que establece la correspondencia entre el contenido que figura en cada una de las páginas que componen el modelo de notificación y la nube de puntos generada. La hoja de solicitud firmada se envía a la dirección de la AGPD, con el código bidimensional impreso y con las dos páginas con el contenido de la notificación, en las que debe figurar el código de envío generado por el formulario electrónico. En el caso de ficheros de titularidad pública, debe acompañarse a la notificación una copia de la norma o acuerdo de creación, modificación o supresión del fichero. Si el Diario Oficial en el que se encuentra publicada la norma o acuerdo es accesible desde Internet, basta con indicar en la notificación la dirección electrónica de su localización. En la siguiente imagen vemos un ejemplo de un alta de fichero en la Agencia de Protección de Datos: Figura 8. Confirmación de recepción de solicitud. 30 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 31
17 Figura 9. Alta de Ficheros en la AGPD. 3.5 Redacción del documento de seguridad El artículo 9 de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter personal, establece en su punto 1 que el responsable del fichero, y, en su caso, el encargado del tratamiento, deberán adoptar las medidas de índole técnica y organizativas necesarias que garanticen la seguridad de los datos de carácter personal y eviten su alteración, pérdida, tratamiento o acceso no autorizado, habida cuenta del estado de la tecnología, la naturaleza de los datos almacenados y los riesgos a que están expuestos, ya provengan de la acción humana o del medio físico o natural. En el Real Decreto 1720/2007, de 21 de diciembre, se establecen las medidas de índoles técnicas y organizativas necesarias para garantizar la seguridad que deben reunir los ficheros, los centros de tratamiento, locales, equipos, sistemas, programas y personas que intervengan en el tratamiento de los datos de carácter personal. Entre estas medidas, se encuentra la elaboración e implantación de la normativa de seguridad mediante un documento de seguridad. Este recogerá las medidas de índole técnica y organizativa acordes a la normativa de seguridad vigente y que será de obligado cumplimiento para el personal de acceso a los sistemas de información. Por tanto este documento debe centrar todas las políticas, reglas y procedimientos de seguridad establecidos por el responsable del fichero o tratamiento. Puede existir un único documento de seguridad que comprenda a todos los ficheros o tratamientos, puede haber un documento de seguridad individual para cada fichero o tratamiento, o podrán elaborarse distintos documentos agrupando ficheros o tratamientos según el sistema utilizado en la entidad. La Agencia Española de Protección de Datos recomienda la primera de las opciones, elaborando un único documento de seguridad para todos los ficheros. El documento de seguridad debe contener como mínimo los siguientes aspectos: Ámbito de aplicación del documento con la especificación detallada de los recursos protegidos. Medidas, normas, procedimientos, reglas y estándares encaminados a garantizar el nivel de seguridad exigido. Funciones y obligaciones del personal en relación con el tratamiento de los datos de carácter personal incluidos en los ficheros. Estructura de los ficheros con datos de carácter personal y descripción de los sistemas de información que los tratan. Procedimiento de notificación, gestión y respuesta ante las incidencias. Los procedimientos de realización de copias de seguridad y de recuperación de los datos en los ficheros o tratamientos automatizados. Las medidas a adoptar en caso de transporte de documentos y soportes, así como para la destrucción de los documentos y soportes, o la reutilización de los mismos. Además en el caso de que fueran de aplicación medidas de seguridad de nivel medio o alto, el documento de seguridad deberá contener: La identidad del responsable o responsables de seguridad. Los controles periódicos que se deban realizar para verificar el cumplimiento de lo dispuesto en el propio documento. Todo el personal de la entidad que, en el desarrollo de sus funciones, tenga acceso a los datos almacenados en los ficheros, deben conocer y cumplir las medidas de seguridad contenidas en el documento de seguridad. El documento se debe mantener actualizado en todo momento y debe ser revisado siempre que se produzcan cambios relevantes en el sistema de información, en el sistema de tratamiento empleado, en su organización, en el contenido incluido en los ficheros o tratamientos, o como consecuencia de los controles periódicos realizados. 32 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 33
18 3.5.1 Modelo de documento de seguridad Con el objeto de facilitar a los responsables de ficheros y a los encargados de tratamientos de datos personales la adopción de las disposiciones del Reglamento de Seguridad, la Agencia Española de Protección de Datos dispone de una Guía de Seguridad de Datos que incluye un modelo de documento de seguridad: (https://www.agpd.es/portalweb/ canaldocumentacion/publicaciones/common/pdfs/guia_seguridad_datos_2008.pdf), que pretende servir de cuaderno de bitácora y facilitar el desarrollo y cumplimiento de la normativa sobre protección de datos. Como hemos visto antes, el reglamento permite disponer de uno o varios documentos de seguridad. En el caso de optar por el uso de un único documento, este se organizaría en dos partes: en la primera se recogerían las medidas que afectan a todos los ficheros y tratamientos de forma común, y en la segunda se incluiría un anexo por cada fichero o tratamiento, con las medidas que le afecten de forma específica. El contenido principal de este documento queda estructurado como sigue: I. Ámbito de aplicación del documento En este apartado se indicará que el documento de seguridad se aplica a los ficheros que contienen datos de carácter personal, a los sistemas de información, soportes y equipos empleados para el tratamiento de los datos de carácter personal, que deban ser protegidos de acuerdo a lo dispuesto en la normativa vigente, las personas que intervienen en el tratamiento y los locales en los que se ubican. II. Medidas, normas, procedimientos, reglas y estándares encaminados a garantizar los niveles de seguridad exigidos en este documento Identificación y autenticación En este punto se deben especificar las medidas y normativas de identificación y autenticación del personal autorizado para acceder a los datos personales. En el caso de que la autenticación se realice mediante contraseña, se indicará el procedimiento de asignación, distribución y almacenamiento de las mismas, así como su periodicidad de renovación. También habrá que incluir los requisitos que deben cumplir las cadenas utilizadas como contraseña. En los ficheros con un nivel medio de seguridad, se indicará el número de intentos de acceso no autorizados al sistema de información. Control de acceso Será necesario indicar que el personal solo accederá a aquellos datos y recursos que precise para el desarrollo de sus funciones. Además se detallarán los mecanismos establecidos por el responsable del fichero para evitar que un usuario pueda acceder a recursos con derechos distintos a los autorizados. También será necesario identificar a la persona autorizada para conceder, alterar o anular el acceso autorizado sobre datos y recursos, conforme a los criterios establecidos por el responsable del fichero. Se especificará cual son los procedimientos para solicitar el alta, modificación y baja de las autorizaciones. Control de acceso físico En el caso de ficheros automatizados y con un nivel de seguridad medio, se indicará el personal que tiene acceso a los locales donde se encuentran ubicados los sistemas de información. Registro de accesos Para los ficheros automatizados, en el caso de accesos a ficheros de nivel alto, se registrará por cada acceso la identificación del usuario, fecha y hora del acceso, el fichero, el tipo de acceso y si ha sido denegado o autorizado. Además se debe indicar el periodo de tiempo durante el cual se conservarán los datos del registro de acceso, que en todo caso será inferior a dos años. Gestión de soportes y documentos En este punto se debe indicar el lugar de acceso restringido, el personal autorizado y el procedimiento para habilitar o retirar los permisos de acceso de aquellos soportes que contengan datos de carácter personal. Además, se indicará el procedimiento a seguir para las autorizaciones de salida de soportes y documentos con datos de carácter personal fuera de los locales bajo el control del responsable del tratamiento. También se recogerán las indicaciones sobre cómo llevar a cabo la destrucción o borrado de soportes, así como las medidas previstas para evitar la sustracción, pérdida o acceso indebido a la información. Registro de entrada y salida de soportes En el caso concreto de ficheros automatizados y con nivel medio y alto, se indicará el procedimiento a seguir para su registro de entrada y salida, así como la gestión de dicho registro. Gestión y distribución de soportes Se mostrará en este punto los criterios de etiquetado para los soportes automatizados y con un nivel alto. En el caso de distribución y salida de soportes que contengan datos de carácter personal se deberá indicar el procedimiento para cifrar los datos, o en su caso, el mecanismo que garantice que dicha información no sea inteligible ni manipulada durante su transporte. Además se incluirá una relación de los ficheros o tratamientos de que se dispone y el nivel de seguridad que les corresponde. Para el caso de de ficheros no automatizados, el acceso a la documentación se limitará al personal autorizado, especificando el mecanismo para identificar los accesos. Para los dispositivos portátiles que vayan a estar fuera de las instalaciones y no permitan el cifrado de la información se explicará las medidas alternativas a tomar. 34 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 35
19 Criterios de archivo para ficheros no automatizados Establecer los criterios para el archivo de este tipo de ficheros de forma que se garantice su conservación, localización y la consulta de información, así como que se asegure el derecho de los ciudadanos a acceder, rectificar y cancelar estos ficheros. Almacenamiento de la información Establecimiento de medidas que impidan el acceso a la información que contengan los ficheros no automatizados. En el caso de ficheros con un nivel alto de seguridad se indicará los elementos de almacenamiento, los lugares físicos y la protección con que cuenta el acceso a dichos elementos. Custodia de soportes Los ficheros no automatizados, cuyos datos estén en proceso de tramitación, deberán ser custodiados por las personas que estén a su cargo, impidiendo el acceso a personal no autorizado. Acceso a datos a través de redes de comunicaciones En este punto se procederá a relacionar a los accesos previstos con los ficheros a los que se prevea acceder a través de redes de comunicaciones, garantizando un nivel de seguridad equivalente al correspondiente a los accesos en modo local. En el caso concreto de datos de ficheros automatizados con un nivel alto de seguridad que se transmitan por redes públicas o inalámbricas de comunicaciones electrónicas, éstos deberán ir cifrados previamente, indicando los mecanismos de cifrado que se utilicen. Régimen de trabajo fuera de los locales de la ubicación del fichero Se indicarán los ficheros sobre los que se pueda realizar tratamiento fuera de los locales del responsable del fichero, indicando el periodo de tiempo de validez y los usuarios concretos. Traslado de documentación Se mostrará una relación de las medidas implantadas para el traslado de documentación no automatizada impidiendo su manipulación. Ficheros temporales Los ficheros temporales o copias de documentos creados exclusivamente para trabajos temporales o auxiliares, deberán cumplir el nivel de seguridad que les corresponda con arreglo a los criterios expresados en el reglamento de medidas de seguridad, y serán borrados o destruidos una vez que hayan dejado de ser necesarios para los fines que motivaron su creación. Copia o reproducción Se indicará el personal autorizado para realizar el control durante la realización de copias o reproducciones de documentos con datos personales de ficheros no automatizados. Copias de seguridad Se indicará la periodicidad para la realización de copias de respaldo en el caso de ficheros automatizados. En el caso de ficheros con nivel alto, se especificará los lugares donde se guardarán las copias de respaldo. Responsable de seguridad En este punto se indicará la persona o personas responsables de seguridad y el periodo de tiempo en el que desempeñarán su cargo. III. Procedimiento general de información al personal En este capítulo se explicará cual es el procedimiento elegido para informar a cada persona, en función de su perfil, de las normas que debe cumplir y de las consecuencias de no hacerlo. IV. Funciones y obligaciones del personal Este apartado hace referencia a la obligación que tiene todo el personal que acceda a datos de carácter personal, de conocer las normas y reglas que le afectan. Por tanto, se indicará que el personal notificará al responsable del fichero o de seguridad las incidencias encontradas. También se deben incluir de forma detallada las obligaciones de los responsables de los ficheros, responsables de seguridad, etc. indicando la persona o el cargo correspondiente a cada perfil. V. Procedimiento de notificación, gestión y respuestas ante las incidencias Una incidencia de seguridad es un incumplimiento de la normativa desarrollada en el documento de seguridad o cualquier anomalía que afecte a la seguridad de los datos de carácter personal. En el caso de ocurrir alguna incidencia, es necesario tener descrito en este punto como se procederá para la notificación y gestión de incidencias, indicando quien tiene que notificar la incidencia, a quien y de que modo, así como quien gestionará la incidencia. Además se explicará cómo proceder a registrar estas incidencias y la forma y datos que se registran. En el caso concreto de ficheros automatizados con un nivel medio y alto de seguridad, se indicará el procedimiento para registrar la recuperación de datos. VI. Procedimientos de revisión Revisión del documento de seguridad En este punto se especificará el procedimiento para llevar a cabo la modificación del documento de seguridad, indicando las personas que lo realizarán, aprobarán y comunicarán al personal que pueda verse afectado. Siempre que se produzcan cambios relevantes en el sistema de información o en la organización del mismo, se debe revisar y actualizar el documento de seguridad. Auditoría Para el caso concreto de medidas de seguridad de nivel medio se indicará el procedimiento para la realización de las auditorias internas y externas. En el caso de ficheros automatizados, se realizará una auditoría con carácter extraordinario cuando se lleven a cabo modificaciones sustanciales en el sistema de información que puedan repercutir en el cumplimiento de las medidas de seguridad implantadas, con el objeto de verificar la adaptación, adecuación y eficacia de las mismas. Informe mensual sobre el registro de accesos Se indicará en este punto los procedimientos para realizar el informe mensual sobre el registro de accesos a los datos de nivel alto. 36 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 37
20 VII. Consecuencias del incumplimiento del documento de seguridad En este apartado se indicarán las sanciones en caso de incumplimiento de las obligaciones y medidas de seguridad establecidas en el propio documento de seguridad. Anexo I. Aspectos específicos relativos a los diferentes ficheros Deberemos añadir un anexo por cada fichero con datos de carácter personal que posea la entidad, indicando entre otros los siguientes datos: Nombre del fichero o tratamiento. Unidad/es con acceso al fichero o tratamiento. Identificador y nombre del fichero en el RGPD. Nivel de medidas de seguridad a adoptar. En el caso de ficheros con un nivel medio de seguridad, se indicará la persona designada por el responsable del fichero para coordinar y controlar dichas medidas. En este caso se incluirá además la siguiente información: Administrador. Leyes o regulaciones aplicables que afectan al fichero o tratamiento. Código Tipo Aplicable. Estructura del fichero principal. Información sobre el fichero o tratamiento. Servicio o Unidad ante el que puedan ejercitarse los de- rechos de acceso, rectificación, cancelación y oposición. Descripción detallada de las copias de respaldo y de los procedimientos de recuperación. Información sobre conexión con otros sistemas. Funciones del personal con acceso a los datos personales. Descripción de los procedimientos de control de acceso e identificación. Relación actualizada de usuarios con acceso autorizado. Terceros que acceden a los datos para la prestación de un servicio. Relación de actualizaciones de este Anexo. Anexo II. Nombramientos Se adjuntarán originales o copias de los nombramientos de los diferentes perfiles incluidos en el documento. Anexo III. Autorizaciones firmadas para la salida o recuperación de datos En este apartado se incluirán todas las autorizaciones que el responsable del fichero ha firmado para la salida de soportes que contengan datos de carácter personal, así como aquellas relativas a la ejecución de los procedimientos de recuperación de datos. Anexo IV. Inventario de soportes Si el inventario de soportes se gestiona de forma no automatizada, es decir en papel, se deberá recoger la información asociada al mismo. Anexo V. Registro de incidencias Si el registro de incidencias se gestiona de forma no automatizada, se recogerá en este anexo la información al efecto. Anexo VI. Encargados de tratamiento Cuando el acceso de un tercero a los datos del responsable del fichero es necesario para la prestación de un servicio a este último, no se considera que exista comunicación de datos. Se incluirá en este punto el contrato realizado, donde se indicará que el encargado de tratamiento trabajará conforme a las instrucciones del responsable del tratamiento, no aplicándoles o utilizándoles con distinto fin al que figure en dicho contrato, ni los comunicarán ni siquiera para su conservación a otras personas. Anexo VII: Registro de entrada y salida de soportes Si el registro de entrada y salida de soportes, obligatorio a partir del nivel medio, se gestiona de forma no automatizada, se recogerá en este punto la información relativa a este aspecto. 3.6 Aplicación de las medidas técnicas necesarias para cada nivel de seguridad El Real Decreto 1720/2007 que aprueba el Reglamento de Desarrollo de la LOPD, establece una serie de medidas que el responsable del fichero deberá implementar para cada nivel de seguridad, agrupados en tres niveles: básico, medio y alto. La clasificación es disjunta pero las medidas de protección a llevar a cabo son progresivas por lo que un determinado nivel presupone o engloba el anterior: MEDIDAS DE SEGURIDAD NIVELES DE SEGURIDAD BASICO MEDIO ALTO Documento de seguridad Funciones y obligaciones del personal Responsable de seguridad Registro de incidencias Identificación y autentificación Control y registro de acceso Gestión de soportes y documentos Copias de respaldo y recuperación Auditoria Telecomunicaciones Criterios de archivo Almacenamiento Custodia soportes Copia o reproducción Traslado de documentación 38 Metodología para la aplicación de la LOPD en las entidades locales 39