Source: http://docplayer.pl/1343666-Tabela-oplat-krajowego-depozytu-papierow-wartosciowych.html
Timestamp: 2018-02-17 20:06:02+00:00
Document Index: 27434804

Matched Legal Cases: ['SA/NV ', 'art. 121', 'SA/NV ', 'SA/NV ', 'SA/NV ', 'SA/NV ']

1 Tabela Opłat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych (przykłady, wyjaśnienia) Opłaty pobierane od uczestników bezpośrednich KDPW Rodzaje i stawki opłat Zasady naliczania i pobierania opłat I. OPŁATY DEPOZYTOWE 1. Opłata za otwarcie konta formalnego Opłata pobierana po wykonaniu czynności przez Krajowy Depozyt. 1.1.Opłata za otwarcie pierwszego konta formalnego w danym rodzaju działalności ustalonym zgodnie z 11 ust zł Przykład: Spółka ABC Securities S.A. nie była uczestnikiem KDPW. Podstawą opłaty jest uchwała Zarządu KDPW, o przyznaniu powyższej spółce statusu uczestnika KDPW (spółka zostaje obciążona opłatą zł) Opłata za otwarcie każdego następnego konta formalnego w danym rodzaju działalności ustalonym zgodnie z 11 ust zł Przykład: Spółka ABC Securities S.A. jest uczestnikiem KDPW w typie uczestnictwa biuro maklerskie. Spółka postanowiła rozpocząć działalność w typie uczestnictwa biuro maklerskierachunek własny. Podstawą naliczenia opłaty jest Uchwała Zarządu KDPW o rozszerzeniu uczestnictwa. Za przeprowadzenie operacji spółka zostanie obciążona opłatą w wysokości zł). Opłata określona w pkt 1.2. nie jest pobierana w przypadku, gdy jedynym atrybutem różniącym otwierane konto formalne od kont formalnych posiadanych już przez uczestnika w ramach danego rodzaju działalności ustalonego zgodnie z 11 ust.1-4, jest kod papierów wartościowych. 2. Opłata za prowadzenie konta podmiotowego Opłata pobierana miesięcznie, naliczana od każdego prowadzonego konta podmiotowego. W przypadku gdy, konto podmiotowe zostało otwarte w trakcie miesiąca kalendarzowego lub zostało zamknięte przed upływem miesiąca kalendarzowego opłata jest naliczana i
2 2.1. Opłata za prowadzenie jednego konta podmiotowego w ramach danego rodzaju działalności ustalonego zgodnie z 11 ust zł, jednakże opłata za prowadzenie jednego konta podmiotowego w ramach rodzaju działalności ustalonego zgodnie z 11 ust. 3 albo zł pobierana w pełnej wysokości. Uczestnicy bezpośredni, którzy na kontach ewidencyjnych prowadzonych dla nich w Krajowym Depozycie rejestrowali wyłącznie własne papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa, uiszczają opłaty w wysokości 1/2 stawek określonych w punkcie 2.1. i Opłata za prowadzenie każdego następnego konta podmiotowego w ramach tego samego rodzaju działalności ustalonego zgodnie z 11 ust ,20 zł Przykład: Spółka ABC Securities S.A. jest uczestnikiem KDPW i posiada otwarte pięć kont podmiotowych. Opłata miesięczna jaką zostanie obciążona spółka to 600,80 zł (600 zł za pierwsze konto podmiotowe i 4 x 0,20 zł za pozostałe). 3. Opłaty za prowadzenie depozytu instrumentów rynku kasowego. Opłaty pobierane miesięcznie, naliczane od wartości rynkowej papierów wartościowych zarejestrowanych na kontach ewidencyjnych uczestnika według stanu na zakończenie poszczególnych dni kalendarzowych, przy czym w przypadku papierów wartościowych, których depozyt prowadzony jest na zasadach określonych w 40 ust. 6 przez Krajowy Depozyt oraz Clearstream Banking SA w Luksemburgu, dla potrzeb naliczania tych opłat przyjmuje się, że wartość rynkowa jednego papieru wartościowego wynosi nie mniej niż 2 Euro. Należna opłata jest obliczana jako suma iloczynów wyliczanych dla stanów na poszczególne dni
3 3.1. Opłata za prowadzenie depozytu obligacji emitowanych przez Skarb Państwa, których rejestracja na poziomie centralnym prowadzona jest przez Krajowy Depozyt --- 0,00016% kalendarzowe danego miesiąca kalendarzowego, których czynnikami są: a) iloraz wartości rynkowej papierów wartościowych zarejestrowanych na kontach ewidencyjnych uczestnika według stanu na dany dzień kalendarzowy oraz liczby dni kalendarzowych przypadających w miesiącu, za który opłata jest pobierana, oraz b) stawka opłaty właściwa dla tych papierów wartościowych. Od papierów wartościowych zarejestrowanych na wyodrębnionych kontach ewidencyjnych, o których mowa w 11 ust.3a, prowadzonych dla uczestnika pośredniego albo bezpośredniego opłatę uiszcza uczestnik występujący w typie uczestnictwa izba rozrachunkowa dla tego uczestnika pośredniego albo bezpośredniego. Przykład: Spółka ABC Securities S.A. posiada papiery wartościowe emitowane przez Skarb Państwa zarejestrowane na kontach ewidencyjnych. Wartość rynkowa tych papierów na każdy dzień miesiąca oraz sposób wyliczenia opłaty przedstawione są poniżej. Wartość rynkowa (w zł) papierów wartościowych w poszczególnych dniach stycznia Dzień Wartość rynkowa Dzień Wartość rynkowa Dzień Wartość rynkowa
4 ł ść ą ł ść Spółka zostanie obciążona za styczeń opłatą w wysokości 1 668,04 zł Opłata za prowadzenie depozytu papierów wartościowych innych niż wymienione w pkt ,00033 %, z tym, że: w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Oesterreichische Kontrollbank AG --- 0,00052 %, w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Clearstream Banking SA w Luksemburgu --- 0,00242 %, jednakże: jeżeli rejestracja papierów wartościowych na poziomie centralnym prowadzona jest na terytorium Republiki Czeskiej --- 0,0133%, , jeżeli rejestracja papierów wartościowych na poziomie centralnym prowadzona jest na terytorium Republiki Słowackiej --- 0,007 %, w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt ,00375 %, w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS --- 0,00138 %,
5 w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli --- 0,00634 %, jednakże: jeżeli rejestracja papierów wartościowych na poziomie centralnym prowadzona jest na terytorium Królestwa Szwecji --- 0,00733 %, jeżeli rejestracja papierów wartościowych na poziomie centralnym prowadzona jest na terytorium Zjednoczonego Królestwa Wielkiej Brytanii i Irlandii Północnej --- 0,00633 %, w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez UniCredit Bulbank AD --- 0,007 % w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez AB Lietuvos Centrinis Vertybinių Popierių Depozitoriumas --- 0,002 %, w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Centralna Klirinško Depotna Družba d.d. w Lubljanie --- 0,00561 %, w przypadku papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Latvijas Centrālais Depozitārijs --- 0,00513 %. Przykład: Spółka ABC Securities S.A. posiada na kontach ewidencyjnych w KDPW akcje wyemitowane przez podmiot z siedzibą na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zarejestrowane w KDPW. Wartość rynkowa akcji na każdy dzień miesiąca oraz sposób wyliczenia opłaty przedstawione są poniżej. Wartość rynkowa (w zł) papierów wartościowych w poszczególnych dniach stycznia Dzień Wartość rynkowa Dzień Wartość rynkowa Dzień Wartość rynkowa
6 ł ść ą ł ść Spółka zostanie obciążona za styczeń opłatą w wysokości 3 440,32 zł. 4. Opłaty rozrachunkowe Opłaty pobierane miesięcznie od uczestników będących stronami rozrachunku. Opłaty określone w pkt 4 nie są pobierane od transakcji zawieranych na rynku instrumentów pochodnych, jak również od transferów pozycji otwartych w wyniku takich transakcji Za rozrachunek transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym zł Przykład: W obrocie zorganizowanym w przypadku transakcji nie objętej funduszem rozliczeniowym albo funduszem zabezpieczającym ASO uczestnik Depozytu o kodzie 0912 sprzedaje na zlecenie swojego klienta 500 sztuk papierów po 2 zł każdy. W KDPW transakcja ta zostaje rozliczona w papierach i gotówce. Na koniec miesiąca, w którym nastąpił rozrachunek transakcji, KDPW nalicza opłaty. Uczestnik zostanie obciążony fakturą na kwotę 4 zł. jednakże: jeżeli rozrachunek transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym, objęty jest funduszem rozliczeniowym albo funduszem zabezpieczającym ASO zł Przykład: W obrocie zorganizowanym w przypadku transakcji objętej funduszem
7 rozliczeniowym albo funduszem zabezpieczającym ASO uczestnik Depozytu o kodzie 0912 sprzedaje na zlecenie swojego klienta 500 sztuk papierów po 2 zł każdy. W KDPW transakcja ta zostaje rozliczona w papierach i gotówce. Na koniec miesiąca, w którym nastąpił rozrachunek transakcji, KDPW nalicza opłaty. Uczestnik zostanie obciążony fakturą na kwotę 1 zł Za rozrachunek transakcji zawartej w obrocie wtórnym poza obrotem zorganizowanym zł Przykład: Uczestnik o kodzie 0932 chce kupić akcji o kodzie ISIN PLABCDE00011, poszukuje więc wśród pozostałych uczestników KDPW takiego, który chce sprzedać podobną ilość papierów o tym samym kodzie. Dochodzą do porozumienia, co do ilości papierów, ich wartości oraz daty rozliczenia transakcji. Transakcja zostaje dostarczona do rozliczenia pieniężnego oraz rozrachunku w papierach do KDPW. Każdy z uczestników obciążony zostaje fakturą na kwotę 7 zł Uwagi: Na całkowity koszt transakcji zawartej poza obrotem zorganizowanym, obejmujący świadczenia pieniężne i niepieniężne składają się koszty rozrachunku: pkt oraz koszt obsługi instrukcji: pkt. 5. jednakże: jeżeli przedmiotem transakcji są papiery wartościowe o których mowa w 3 pkt 6 lit. c lub d zł 4.3. Za rozrachunek i rozliczenie transakcji zawartej w ramach obrotu pierwotnego zł Opis: Opłata pobierana w przypadku: 1. Przemieszczenia papierów wartościowych pomiędzy kontami w związku z dokonaniem rozrachunku transakcji zawartej w ramach zamiany obligacji Skarbu Państwa 2. Rejestracji papierów wartościowych w wyniku rozliczenia przez KDPW transakcji zawartych w obrocie pierwotnym, rozliczana pieniężnie za pośrednictwem KDPW. 3. Przemieszczenia papierów pomiędzy kontami w związku z dokonaniem rozrachunku transakcji zawartej w ramach przetargów obligacji Skarbu Państwa 4. Przemieszczenia papierów wartościowych pomiędzy kontami w związku z rozliczeniem
8 transakcji zawartej w obrocie pierwotnym, której przedmiotem są obligacje emitowane przez międzynarodową instytucję finansową 5. Rozliczenia pieniężnego i rozrachunku w papierach wartościowych transakcji zawartej w ramach subskrypcji papierów wartościowych realizowanej przy wykorzystaniu systemu informatycznego GPW Przykład I: Minister Finansów ogłosił przetarg na sprzedaż obligacji o nazwie skróconej TT0120. Uczestnik KDPW o kodzie 0992 złożył w czasie tego przetargu ofertę zakupu sztuk obligacji. Przetarg rozliczony zostaje w KDPW w wyznaczonym przez Ministra Finansów terminie. W wyniku rozliczenia z konta ewidencyjnego MF na konto uczestnika 0992 zostaje przerejestrowanych sztuk obligacji TZ0120. Za rozliczenie tej transakcji Depozyt nalicza opłatę 4 zł. Przykład II: Spółka ogłasza zapisy na emitowane przez nią papiery wartościowe. W wyznaczonym przez emitenta terminie z konta, na którym zarejestrowana jest całość emisji następuje przydział papierów poprzez system Giełdy Papierów Wartościowych. Papiery przydzielane są poszczególnym członkom Giełdy, a następnie, w terminie ustalonym z KDPW następuje zarejestrowanie papierów na kontach uczestników Krajowego Depozytu. Np. uczestnik Krajowego Depozytu o kodzie 0908 wnioskuje zgodnie z zapisami swoich klientów o przydział sztuk akcji. Papiery przydzielane są po cenie subskrypcyjnej 25 zł. W dniu rozliczenia na jego koncie zostaje zarejestrowana odpowiednia liczba papierów. Opłata pobrana za rozliczenie subskrypcji dla uczestnika 0908 wyniesie 4 zł. Uwagi: Opłata naliczana jest za rozrachunek każdej transakcji zawartej w ramach danej subskrypcji Za przeprowadzenie rozrachunku posttransakcyjnego związanego z transakcją zawartą w obrocie zorganizowanym zł Opis: Opłata pobierana z tytułu dokonania rozrachunku posttransakcyjnego w papierach wartościowych i związanego z nim rozliczenia pieniężnego, w związku z zawarciem transakcji na zlecenie klienta, dla którego podmiot zawierający transakcje nie prowadzi rachunku
9 papierów wartościowych, w tym także wtedy, gdy zlecenie takie jest przekazywane za pośrednictwem zagranicznej firmy inwestycyjnej lub zagranicznej osoby prawnej prowadzącej działalność maklerską na terytorium państwa należącego do OECD lub WTO z siedzibą na terytorium tego państwa, nie prowadzącej działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. Przykład: Uczestnik 0924, który posiada w KDPW jedynie typ uczestnictwa np. deponent nie może działać jako członek giełdy. Jeżeli więc chce nabyć na giełdzie papiery wartościowe musi zawrzeć umowę z uczestnikiem KDPW, który jest członkiem giełdy i tym samym może zawierać transakcje giełdowe. Po wybraniu członka giełdy np. 0912, uczestnik 0924 może zacząć za jego pośrednictwem obracać papierami wartościowymi na giełdzie: Kupno: 0924 kupuje sztuk akcji zawiera transakcję kupna W dniu rozrachunku danej transakcji w KDPW uczestnik 0912 wystawia przelew posttransakcyjny zasilając konto ewidencyjne uczestnika 0924 ilością sztuk akcji. Sprzedaż: 0924 sprzedaje sztuk akcji zawiera transakcję sprzedaży. W dniu rozrachunku danej transakcji w KDPW uczestnik 0924 wystawia przelew posttransakcyjny zasilając konto ewidencyjne uczestnika 0912 ilością sztuk akcji. Za każdy przelew posttransakcyjny uczestnicy obciążani są opłatą 2 zł. Uwagi: Opłata ta naliczana jest od przelewów dostarczonych w dniu rozrachunku przed rozpoczęciem sesji na której w danym dniu po raz pierwszy możliwe jest przeprowadzenie rozrachunku posttransakcyjnego. W przypadku dostarczenia przelewów posttransakcyjnych w dniu rozrachunku po godzinie rozpoczęcia sesji na której po raz pierwszy możliwe jest przeprowadzenie rozrachunku ww. instrukcji, opłata naliczana jest z pkt Na całkowity koszt przeprowadzenie rozrachunku posttransakcyjnego składają się koszty rozrachunku: pkt oraz koszt obsługi instrukcji: pkt 5.
10 jednakże: jeżeli zlecenie rozrachunku zostało dostarczone przez uczestnika po rozpoczęciu pierwszej, odbywającej się w dniu, w którym rozrachunek ten powinien nastąpić, sesji rozrachunkowej, na której dokonywane są rozrachunki transakcji zawartych na rynku regulowanym, a rozrachunek nie jest związany z transakcją zawartą na zlecenie klienta, o którym mowa w art. 121 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi zł 4.5. Za rozrachunek transakcji obejmujący wyłącznie świadczenia niepieniężne albo rozrachunek innej operacji przeprowadzonej na podstawie dyspozycji uczestnika, niebędącej operacją wymienioną w pkt zł Przykład I: Uczestnik o kodzie 0941 chce kupić akcji o kodzie ISIN PLFGHIJ00011, poszukuje więc wśród pozostałych uczestników KDPW takiego, który chce sprzedać podobną ilość papierów o tym samym kodzie. Dochodzą do porozumienia co do ilości papierów, ich wartości oraz daty rozliczenia transakcji. Transakcja zostaje dostarczona do rozrachunku w papierach do KDPW natomiast rozrachunek pieniężny następuje bez pośrednictwa KDPW. Każdy z uczestników obciążony zostaje kwotą 6 zł. Uwaga: Opłata pobierana jest również w przypadku: 1. Przeniesienia papierów wartościowych z rejestru sponsora emisji na rachunek papierów wartościowych, 2. Transferu wykonanego JPP, 3. Przeniesienia papierów wartościowych między kontami z innych powodów na zlecenie uczestnika. Przykład II: W trakcie zapisów na kupno akcji spółki Emitencik klienci nie mieli obowiązku posiadania rachunków papierów wartościowych w biurze maklerskim. Ich akcje zostały więc zarejestrowane na koncie u sponsora emisji. Klient Zenon Iksiński zamierza jednak handlować posiadanymi akcjami Emitencika na Giełdzie Papierów Wartościowych. W związku z tym otwiera w biurze maklerskim o kodzie uczestnika KDPW 0956 rachunek papierów wartościowych, a następnie zleca przelanie posiadanych w rejestrze sponsora emisji papierów wartościowych na swój rachunek w biurze maklerskim.
11 Na zlecenie sponsora emisji akcje pana Iksińskiego zostają przeniesione w Krajowym Depozycie z konta sponsora emisji na konto biura maklerskiego. Za rozrachunek tej operacji Krajowy Depozyt każdej ze stron rozrachunku naliczy opłatę w wysokości 6 zł Za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych, o których mowa w 3 pkt 6 lit.d albo w 40 ust. 6, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez instytucję wykonującą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zadania w zakresie centralnej rejestracji papierów wartościowych albo przez inną instytucję finansową, o której mowa w 40 ust.6, bądź też realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych z kont ewidencyjnych prowadzonych przez taką instytucję dla Krajowego Depozytu na inne konta prowadzone przez tę samą lub inną taką instytucję --- równowartość 20 EUR z tym, że: opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Oesterreichische Kontrollbank AG, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Oesterreichische Kontrollbank AG, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez Oesterreichische Kontrollbank AG dla innego podmiotu --- równowartość 7 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu, bądź też w związku z dokonaniem ich transferu z tych kont --- równowartość 11,50 EUR jednakże: jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje pomiędzy kontami prowadzonymi wyłącznie przez Clearstream Banking SA w Luksemburgu --- równowartość 5,20 EUR jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję
12 finansową na terytorium Republiki Czeskiej --- równowartość 32 EUR jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli --- równowartość 6,90 EUR jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Francuskiej --- równowartość 20,50 EUR jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Włoskiej --- równowartość 36,50 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt., realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt., bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez KELER Központi Elszámolőház és Értéktár (Budapest) Rt. dla innego podmiotu --- równowartość 18 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez AS EESTI VÄÄRTPABERIKESKUS dla innego podmiotu --- równowartość 9 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli, bądź też w związku z ich transferem z tych kont: --- równowartość 9,50 EUR jednakże: jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje pomiędzy kontami prowadzonymi wyłącznie przez Euroclear Bank SA/NV w Brukseli --- równowartość 5,80 EUR jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez Clearstream Banking SA w
13 Luksemburgu --- równowartość 9,80 EUR jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Królestwa Szwecji --- równowartość 37 EUR jeżeli transfer, w związku z którym dokonywany jest rozrachunek operacji, następuje z udziałem kont ewidencyjnych prowadzonych przez uprawnioną instytucję finansową na terytorium Republiki Francuskiej --- równowartość 10 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez UniCredit Bulbank AD, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez UniCredit Bulbank AD, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone dla innego podmiotu przez UniCredit Bulbank AD albo Centraljen Depozitar AD w Sofii --- równowartość 28 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez AB Lietuvos Centrinis Vertybiniu Popieriu Depozitoriumas, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez AB Lietuvos Centrinis Vertybiniu Popieriu Depozitoriumas, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez AB Lietuvos Centrinis Vertybiniu Popieriu Depozitoriumas --- równowartość 7,50 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Centralna Klirinško Depotna Družba d.d. w Lubljanie, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Centralna Klirinško Depotna Družba d.d. w Lubljanie, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez Centralna Klirinško Depotna Družba d.d. w Lubljanie dla innego podmiotu --- równowartość 36,50 EUR opłata za rozrachunek operacji dotyczącej papierów wartościowych rejestrowanych poprzez Latvijas Centrālais Depozitārijs, realizowanej w związku z transferem takich papierów wartościowych na konta ewidencyjne prowadzone dla Krajowego Depozytu przez Latvijas Centrālais Depozitārijs, bądź też w związku z ich transferem z tych kont na konta prowadzone przez Latvijas Centrālais Depozitārijs dla innego podmiotu --- równowartość 7,5 EUR. Przykład: W związku z zakupem przez ABC Securities S.A. na GPW akcji litewskiej spółki XYZ
14 rejestrowanej w Lietuvos Centrinis Vertybinių Popierių Depozitoriumas KDPW dokonuje transferu papierów wartościowych na konta Krajowego Depozytu prowadzone przez Lietuvos Centrinis Vertybinių Popierių Depozitoriumas. Za przeprowadzenie rozrachunku takiej operacji spółka ABC Securities S.A. zostanie obciążona opłatą w wysokości równowartości 7,5 EUR. 5. Opłaty za obsługę komunikatów / instrukcji Opłaty pobierane miesięcznie, naliczane od każdego 5.1. Systemowe usunięcie przeterminowanych instrukcji zł komunikatu / instrukcji. Opis: Uczestnik zostanie obciążony kwotą 1,00 zł. za każdą jednostkową instrukcję sese.ins dostarczoną bezpośrednio przez Uczestnika do systemu kdpw_stream, która została odrzucona z powodu braku odpowiedniej jednostkowej instrukcji sese.ins od Kontrpartnera dostarczonej w zadeklarowanym czasie rozliczenia. W wyniku systemowego usunięcia przeterminowanej instrukcji do Uczestnika wysyłany jest komunikat sese.sts zawierający dane pozwalające na identyfikację instrukcji której dotyczy (np. Identyfikator poprzednio otrzymanej instrukcji RltdRef ) oraz status (np Status StsCd -> PENF - Instrukcja przeterminowana lub odrzucona), kod przyczyny RsnTp przyjmuje wartość IC06 - Instrukcja została odrzucona z powodu jej przeterminowania Zestawienie instrukcji zł Przez zestawienie instrukcji rozumie się ustalenie przez Krajowy Depozyt, że instrukcje wprowadzone do systemu depozytowego przez uczestników będących stronami rozrachunku danej operacji zawierają odpowiednio zgodne informacje dotyczące tej operacji. Opis: Przez zestawienie instrukcji rozumie się ustalenie przez Krajowy Depozyt, że instrukcje wprowadzone do systemu depozytowego przez uczestników będących stronami rozrachunku danej operacji zawierają odpowiednio zgodne informacje dotyczące tej operacji. Uczestnik zostanie obciążony kwotą 1 zł za każdą jednostkową instrukcję sese.ins , która była zgodna z odpowiednią jednostkową instrukcją sese.ins przysłaną przez
15 drugą stronę transakcji. W wyniku zestawienia zgodnych instrukcji do uczestnika wysyłany jest komunikat sese.sts zawierający dane pozwalające na identyfikację instrukcji której dotyczy (np. Identyfikator poprzednio otrzymanej instrukcji RltdRef) oraz status (np. Status StsCd -> MACH - Instrukcja źródłowa zestawiona) Opłata za przesłanie komunikatu jednostkowego --- 0,10 zł Opłata jest pobierana za przesłanie uczestnikowi, w odpowiedzi na jego zapytanie, komunikatu zawierającego informację o statusie dokumentu wprowadzonego przez niego do systemu depozytowego albo o stanie na jego jednym koncie ewidencyjnym. 6. Opłaty pożyczkowe Opłaty pobierane miesięcznie od uczestników występujących po stronie pożyczkobiorcy Opłata za obsługę automatycznej pożyczki papierów wartościowych w przypadku, gdy nie zachodzi przypadek określony w pkt 6.2.: na rzecz Krajowego Depozytu --- 0,02 % wartości rynkowej papierów wartościowych będących przedmiotem pożyczki, lecz nie mniej niż 100 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki na rzecz pożyczkodawcy --- 0,08 % wartości rynkowej papierów wartościowych będących przedmiotem pożyczki, lecz nie mniej niż 400 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki Opis: Opłata jest pobierana za udzielenie pożyczki papierów wartościowych służącej zabezpieczeniu płynności rozliczenia transakcji w przypadku, gdy umowa pożyczki zawierana jest przez uczestnika za pośrednictwem Krajowego Depozytu.
16 Przykład: Uczestnik 0915 pożyczył za pośrednictwem Depozytu, na okres trzech dni, od uczestnika 0912, szt. akcji zarejestrowanych pod kodem PLWARSA00019 o wartości rynkowej 20 zł dla jednej z ww. akcji. Pożyczkobiorca został obciążony przez KDPW fakturą na kwotę zł: Na rzecz pożyczkodawcy Depozyt przekazuje kwotę zł ( szt. x 20 zł x 0,08 %, lecz nie mniej niż 400 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki). Opłata na rzecz Krajowego Depozytu wynosi 300 zł ( szt. x 20 zł x 0,02 %, lecz nie mniej niż 100 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki. Uwagi: Ww. opłata dotyczy jedynie pożyczki trwającej nie dłużej niż pięć dni. Na wartość rynkową papierów składa się iloczyn liczby pożyczanych papierów i wartości rynkowej jednej sztuki pożyczanego papieru (wartość tą otrzymujemy z wyceny papierów wartościowych przeprowadzonej na każdy dzień trwania ww. pożyczki) Opłata za obsługę automatycznej pożyczki papierów wartościowych w przypadku, gdy pożyczkobiorca nie utrzymywał zabezpieczenia zaciągniętej pożyczki na wymaganym poziomie lub nie wykonał zobowiązania do zwrotu przedmiotu pożyczki w wymaganym terminie: na rzecz Krajowego Depozytu --- 0,04 % wartości rynkowej papierów wartościowych będących przedmiotem pożyczki, lecz nie mniej niż 200 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki na rzecz pożyczkodawcy --- 0,16 % wartości rynkowej papierów wartościowych będących przedmiotem pożyczki, lecz nie mniej niż 800 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki Przykład: Uczestnik 0915 pożyczył za pośrednictwem Depozytu, na okres trzech dni, od uczestnika 0912, szt. akcji zarejestrowanych pod kodem PLWARSA00019 o wartości rynkowej 20 zł dla jednej z ww. akcji. Pożyczkobiorca nie utrzymał zabezpieczenia zaciągniętej pożyczki i został obciążony przez KDPW fakturą na kwotę zł: Na rzecz pożyczkodawcy Depozyt przekazuje kwotę zł ( szt. x 20 zł x 0,16 %, lecz nie mniej niż 800 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki).
17 Opłata na rzecz Krajowego Depozytu wynosi 600 zł ( szt. x 20 zł x 0,04 %, lecz nie mniej niż 200 zł za każdy dzień utrzymywania pożyczki) Opłata z tytułu naliczenia na rzecz pożyczkodawcy rekompensaty, o której mowa w 72 ust. 5: na rzecz Krajowego Depozytu --- 4% wartości świadczenia pieniężnego brutto przypadającego na pożyczone papiery wartościowe, nie mniej niż 100 zł i nie więcej niż 500 zł, na rzecz pożyczkodawcy --- rekompensata stanowiąca równowartość świadczenia pieniężnego brutto przypadającego na pożyczone papiery wartościowe. Przykład: Uczestnik 0915 pożyczył za pośrednictwem Depozytu na okres trzech dni, od uczestnika 0912, szt. akcji zarejestrowanych pod kodem PLWARSA W czasie trwania pożyczki wystąpił dzień ustalenia dywidendy. Na jedną akcję przypadało 2 zł dywidendy. Opłata na rzecz Krajowego Depozytu wynosi 500 zł ( szt. x 2 zł x 4% oraz nie mniej niż 100 zł i nie więcej niż 500 zł,). Na rzecz pożyczkodawcy KDPW przekaże równowartość świadczenia pieniężnego brutto przypadającego na pożyczone papiery wartościowe tj zł ( szt. x 2 zł). 7. Opłaty specjalne Opłaty pobierane miesięcznie Za spowodowanie zawieszenia rozrachunku transakcji zawartej w obrocie zorganizowanym lub rozrachunku posttransakcyjnego dokonywanego w związku z taką transakcją, z powodu braku pokrycia na koncie ewidencyjnym lub na rachunku pieniężnym uczestnika --- 0,3 % wartości transakcji, lecz nie mniej niż 500 zł za każdy dzień występowania braku pokrycia Przykład 1: Uczestnik 0901 spowodował zawieszenie rozrachunku transakcji sprzedaży szt. akcji po 12 zł, zarejestrowanych pod kodem PLINTER Ww. zawieszenie jest wynikiem braku, ze strony sprzedającego odpowiedniej liczby papierów wartościowych umożliwiającej pokrycie ww. sprzedaży. Opłata naliczona za spowodowanie ww. zawieszenia wynosi: 500 zł (jeżeli brak ww. pokrycia trwał tylko jeden dzień) szt. x 12 zł x 0,3 % lecz nie mniej niż 500 zł za każdy dzień występowania braku pokrycia. W przypadku, gdyby ww. brak pokrycia trwał trzy dni, opłata wyniosłaby 1500 zł (3 dni x 500 zł). Opłata naliczana za każdy rozpoczęty dzień utrzymywania się zawieszenia rozrachunku, pobierana od uczestnika, który spowodował zawieszenie rozrachunku. W przypadku, gdy zawieszenie rozrachunku transakcji spowodowane jest brakiem papierów wartościowych, opłata naliczana jest od łącznej wartości wszystkich transakcji zawartych w papierach wartościowych oznaczonych danym kodem, których rozrachunek został zawieszony na skutek braku pokrycia na koncie ewidencyjnym oznaczonym odrębnym numerem konta.
18 Przykład 2: Uczestnik 0912 spowodował na jeden dzień zawieszenia rozrachunków transakcji kupna nw. akcji z powodu braku pokrycia w gotówce: szt. akcji po 10 zł zarejestrowanych pod kodem PLINTER00015 zaewidencjonowanych u ww. uczestnika na koncie w typie uczestnictwa działalność podstawowa w rodzaju działalności i typie własności biuro maklerskie papiery klientów. Za spowodowanie zawieszenia rozrachunku Krajowy Depozyt naliczy opłatę w wysokości 500 zł (1000 szt. x 10 zł x 0,3 % wartości transakcji lecz nie mniej niż 500 zł za każdy dzień występowania braku pokrycia) szt. akcji po 10 zł zarejestrowanych pod kodem PLINTER00015 zaewidencjonowanych u ww. uczestnika na koncie w typie uczestnictwa depozytariusz-rachunek własny; Za spowodowanie zawieszenia rozrachunku Krajowy Depozyt naliczy opłatę w wysokości 500 zł (5 000 szt. x 10 zł x 0,3 % wartości transakcji lecz nie mniej niż 500 zł za każdy dzień występowania braku pokrycia) Na koniec miesiąca uczestnik 0912 otrzymał fakturę opiewającą na sumę ww. kwot do zapłaty, czyli zł, z wyszczególnionymi na niej ww. dwoma zawieszeniami. Uwagi: Ww. opłata dotyczy jedynie rynku regulowanego i przelewów posttransakcyjnych. Pojedyncze zawieszenie ma miejsce gdy dotyczy zawieszenia transakcji przez danego uczestnika, w danym typie uczestnictwa, na danym rachunku i dla danego kodu ISIN w danym dniu. Jako wartość transakcji traktuje się iloczyn liczby papierów wartościowych, na którą zawarta jest transakcja i wartość wyceny dla danego papieru wartościowego z dnia zawieszenia Opłata za każde ponowne skierowanie do rozrachunku transakcji, której rozrachunek nie mógł zostać dokonany z powodu braku pokrycia na koncie ewidencyjnym lub na rachunku pieniężnym uczestnika, lub za każde ponowne skierowanie do realizacji operacji, która nie mogła zostać zrealizowana z powodu braku pokrycia na koncie ewidencyjnym zł Przykład: Uczestnik 0912 spowodował zawieszenie rozrachunku transakcji kupna szt. akcji zarejestrowanych pod kodem PLINTER00015 z powodu braku pokrycia w gotówce. O ww. Opłata pobierana od uczestnika, na którego koncie ewidencyjnym lub rachunku pieniężnym wystąpił brak; naliczana w przypadku przeniesienia rozrachunku transakcji na kolejną sesję rozrachunkową lub ponownego skierowania jej do rozrachunku w systemie rozrachunków w czasie rzeczywistym.
19 zawieszeniu Depozyt został powiadomiony drogą elektroniczną, czyli za pomocą odpowiedniego komunikatu systemowego. Po piętnastu minutach system ponownie kieruje daną transakcję do rozrachunku.za każde ponowne skierowanie do rozrachunku transakcji zawieszonej uczestnik uiszcza opłatę 4 zł. Np. w przypadku sześciu sześciokrotnego wykonania skierowania do rozrachunku Krajowy Depozyt naliczy opłatę w wysokości 24 zł (6 szt. x 4 zł) Opłata za uruchomienie procedury zamknięcia pożyczki w przypadku, o którym mowa w 73 ust zł Opłata pobierana od uczestnika występującego po stronie pożyczkobiorcy. Opis: W przypadkach, o których mowa w 73 ust. 3-5 KDPW przystępuje do odkupu papierów wartościowych. KDPW. pobiera stałą, jednorazową opłatę za podjęcie czynności odkupu, niezależnie czy odkup na rzecz danego uczestnika został sfinalizowany. Opłata jest naliczana według kryteriów: uczestnik, rodzaj papieru wartościowego i podstawa odkupu. Przykład: Na rachunku uczestnika X trzeciego dnia po dniu, w którym powinien nastąpić rozrachunek transakcji utrzymuje się brak sztuk akcji o kodzie ISIN PLINTER KDPW podejmuje próby odkupu papierów wartościowych. Opłata naliczona za podjęcie czynności odkupu: 1 x 1000 zł = zł. Jeśli czynności odkupu nie zostały sfinalizowane lub zostały sfinalizowane w kolejnych dniach - opłata pozostaje bez zmian. Jeśli na rachunku uczestnika brakuje np. 4 rodzajów papierów wartościowych, opłata pobierana jest odrębnie dla każdego papieru wartościowego czyli 4 x 1000 zł = zł. 8. Opłaty za dodatkowe usługi Opłaty pobierane miesięcznie Opłata za obsługę pakietu instrukcji jednostkowych dostarczonych do Krajowego Depozytu na nośniku wymiennym zł Przykład: Uczestnik, nie będąc w stanie dostarczyć pakietu instrukcji jednostkowych (np. jeden pakiet seev.ins zawierający 5 instrukcji jednostkowych) za pomocą Systemu Wymiany Informacji (SWI), dostarczy je do KDPW S.A. w sposób inny, zdefiniowany w Procedurze przyjmowania od Uczestników dokumentów systemowych (pakietu instrukcji jednostkowych) w
20 siedzibie KDPW S.A. Taka sytuacja ma miejsce np. w przypadku problemów z komunikacją elektroniczną w ramach SWI. Uwagi: Opłata z tytułu punktu 8.1 Tabeli Opłat nie jest pobierana w sytuacji, gdy Uczestnik nie był w stanie dostarczyć pakietu instrukcji jednostkowych za pomocą Systemu Wymiany Informacji (SWI) z winy KDPW S.A Opłata za udostępnienie środowiska testowego systemu depozytowego w dniu niebędącym dniem roboczym lub będącym sobotą zł Przykład: Spółka ABC Securities S.A. zmodernizowała swój system informatyczny i postanowiła przeprowadzić testy poprawności działania systemu w weekend 9 i 10 lipca 2011 r. Na wniosek spółki Krajowy Depozyt przygotował oraz udostępnił środowisko testowe. Na koniec miesiąca spółka zostanie obciążona opłatą w wysokości zł (2 dni x zł). Opłata naliczana za każdy dzień udostępnienia systemu na wniosek uczestnika w celu przeprowadzenia testów. Opłata nie jest pobierana, jeżeli udostępnienie środowiska testowego następuje na potrzeby testów organizowanych przez Krajowy Depozyt, Giełdę Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. lub BondSpot S.A Opłata za udostępnienie systemu depozytowego w celu przeprowadzenia rozrachunku poza czasem, w którym Krajowy Depozyt standardowo prowadzi rozrachunki albo w dniu, w którym w Krajowym Depozycie nie są one dokonywane zł Opłata naliczana za każdy dzień udostępnienia systemu na wniosek uczestnika w celu przeprowadzenia rozrachunku Opłata za powtórne udostępnienie pakietu instrukcji jednostkowych na żądanie uczestnika zł Przykład: Na żądanie Uczestnika został mu ponownie przesłany pakiet komunikatów jednostkowych sese.sts Na koniec miesiąca Uczestnik zostanie obciążony opłatą w wysokości 100 zł. Uwagi: Opłata z tytułu punktu 8.4 nie jest pobierana w sytuacji, gdy Uczestnik był zmuszony zażądać ponownie pakietu komunikatów jednostkowych z winy KDPW S.A Opłata za przesłanie analityki do faktury zł Przykład: W celu weryfikacji bieżących, własnych naliczeń klientom spółki ABC Opłata pobierana za udostępnienie na wniosek uczestnika analityki do poszczególnych pozycji wystawionej mu faktury.