Source: http://compliancemagazin.de/complianceschwerpunkte/schwerpunkt-themen-2009-2015/recht/mifidirepetitoriumtripwire2080207.html
Timestamp: 2019-01-18 06:06:51
Document Index: 256031688

Matched Legal Cases: ['Art. 13', 'Art. 13', 'Art. 13', 'Art. 13', 'Art. 39', 'Art. 39', 'Art. 39', 'Art. 26', 'Art. 43', 'Art. 13', 'Art. 25', 'Art. 25', 'Art. 28', 'Art. 30', 'Art. 26', 'Art. 43']

MiFID I-Repetitorium: Änderungsmanagement
MiFID: Wie Unternehmen die Einhaltung der MiFID-Richtlinie mit Tripwire sicherstellen können
(08.02.07) - Für die Einhaltung der MiFID-Richtlinie sind Änderungsmanagementprozesse von entscheidender Bedeutung. Mit Änderungsmanagement soll im Allgemeinen sichergestellt werden, dass alle Änderungen autorisiert sind, alle Änderungen nachvollziehbar und nachprüfbar sind und alle nicht autorisierten Änderungen untersucht werden. Geregelte Märkte können die betrieblichen und organisatorischen Anforderungen der MiFID-Richtlinie nicht implementieren, wenn sie nicht sicher sein können, dass die unterstützenden Systeme und Prozesse vor unberechtigten Änderungen geschützt sind.
MiFID-Anforderungen und Tripwire-Lösungen
Mit Hilfe von Tripwire-Lösungen können Institutionen zahlreichen Anforderungen der MiFID-Richtlinie gerecht werden:
Kategorie	 Titel, Artikel & Abschnitt	 Anforderung(en)	 Direkte Behandlung mit Tripwire	 Unterstützung durch Tripwire
Betriebliche und organisatorische Anforderungen	 Einleitung Abschnitt 6	 Geschäfte müssen in "nichtdiskretionärer" Weise abgeschlossen werden	 ja
Einleitung Abschnitt 43	 Einhaltung der EU-Datenschutzrichtlinie	 ja
Titel II, Art. 13, Abschnitt 2	 Richtlinien und Prozeduren zur Einhaltung der MiFID-Richtlinie	 ja
Titel II, Art. 13, Abschnitt 4	 Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen ja
Titel II, Art. 13, Abschnitt 5	 Vermeidung unnötiger betrieblicher Risiken mit Dienstleistern ja
Titel II, Art. 13, Abschnitt 5	 Implementierung interner Kontrollmechanismen und Prozeduren zur Risikobewertung sowie wirksamer Kontroll- und Sicherungsmechanismen für Daten-Verarbeitungssysteme	 ja
Titel III, Art. 39, Unterabschnitt (b)	 Geregelte Märkte und multilaterale Handelssysteme müssen in koordinierter Weise mit Risiken umgehen, Systeme zur Identifizierung erheblicher Risiken implementieren und wirksame Maßnahmen zur Eindämmung von Risiken ergreifen ja
Titel III, Art. 39, Unterabschnitt (c)	 Geregelte Märkte und multilaterale Handelssysteme müssen ein solides Management der technischen Abläufe von Systemen sicherstellen, wozu auch wirksame Notmaßnahmen für den Fall eines Systemzusammenbruchs gehören	 ja
Titel III, Art. 39, Unterabschnitt (e)	 Geregelte Märkte und multilaterale Handelssysteme müssen einen rechtzeitigen und effizienten Abschluss von Transaktionen erleichtern	 ja
Überwachungspflichten	 Titel II, Art. 26, Abschnitt 1 und Titel III, Art. 43, Abschnitt 1	 Einrichtung und Aufrechterhaltung wirksamer Vorkehrungen und Prozeduren zur Überwachung der Einhaltung der MiFID-Richtlinie durch die Benutzer	 ja
Überwachung der Transaktionen durch die Benutzer im Rahmen ihrer Systeme zur Identifizierung von Regelverstößen, marktstörenden Handelsbedingungen oder Fällen von Marktmissbrauch	 ja
Informationspflichten Titel II, Art. 13, Abschnitt 6	 Führung von Aufzeichnungen zum Nachweis der Einhaltung der MiFID-Richtlinie	 ja
Titel II, Art. 25, Abschnitt 2	 5-jährige Aufbewahrung aller relevanten Daten im Zusammenhang mit sämtlichen Transaktionen mit Finanzinstrumenten	 ja
Titel II, Art. 25, Abschnitt 3 Art. 28, Abschnitt 1 und Art. 30, Abschnitt 1	 Schnellstmögliche Meldung bestimmter Transaktionen mit Finanzinstrumenten	 ja
Titel II, Art. 26, Abschnitt 2 und Titel III, Art. 43, Abschnitt 2	 Information der zuständigen Behörde über erheblicher Regelverstöße, marktstörende Handelsbedingungen und Fälle von Marktmissbrauch; Bereitstellung aller relevanten Informationen für Ermittler	 ja
Es gibt zahlreiche nützliche Informationsunterlagen und Leitfäden zur MiFID-Richtlinie und zur Entwicklung von Änderungsmanagementprozessen. Die folgenden Links enthalten Informationen zum Thema Corporate Governance, Best Practices für Revisionsausschüsse und IT Organisationen sowie viele andere Informationen, die Unternehmen ein besseres Verständnis für Anforderungen im Hinblick auf Compliance-Maßnahmen, die Qualität von Dienstleistungen und Sicherheitsaspekte ermöglichen.
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