Source: http://docplayer.pl/874670-Lubusfcie-unia-europejska-hy-i-lx-j-kur-cjwjik-fundutrr-ficqior-alrry-te-stiuktur-ilnr-i-irnvfuyryjnr.html
Timestamp: 2018-04-21 17:40:44+00:00
Document Index: 118951803

Matched Legal Cases: ['art. 71', 'art. 71', 'art. 133', 'art. 125', 'art. 24', 'art. 24', 'art. 122', 'art. 125', 'art. 24', 'art. 122', 'art. 125', 'art. 125', 'art. 126', 'art. 137', 'art. 122', 'art. 32', 'art. 126', 'art. 126', 'art. 122', 'art. 32', 'art. 122', 'art. 32', 'art. 24', 'art. 32', 'art. 122', 'art. 32', 'art. 11', 'art. 122', 'art. 122', 'art. 24', 'art. 122', 'art. 47']

^^^^ Lubusfcie. Unia Europejska ~"-^^^^^ HY»i«(»(lx>*j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr - PDF *j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr Procedury zapewniajace wtasciw^ sciezkq audytu przez prowadzenie w formie" name="description"> *j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr Procedury zapewniajace wtasciw^ sciezkq audytu przez prowadzenie w formie"> *j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr - PDF">
^^^^ Lubusfcie. Unia Europejska ~"-^^^^^ HY»i«(»(lx>*j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr
Download "^^^^ Lubusfcie. Unia Europejska ~"-^^^^^ HY»i«(»(lx>*j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr"
*j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr.pdf" class="btn bg-purple-seance" href="#" target="_blank" style="margin-top: 10px; display: none;"> Download Document
1 ^^^^ Lubusfcie Unia Europejska ~"-^^^^^ HY»i«(»(lx>*j Kur.cjwjik > Fundutrr ficqior-alrry ^^te- Stiuktur.ilnr i irnvfuyryjnr Procedury zapewniajace wtasciw^ sciezkq audytu przez prowadzenie w formie elektronicznej zap/sow ksiqgowych dotyczacych kazdej operacji, w tym kwot odzyskanych, kwot podlegajacych odzyskaniu, kwot wycofanych z wniosku o ptatnosc, naleznosci niesciagalnych i kwot odnoszacych si$ do operacji zawieszonych w wyniku postqpowania prawnego lub odwofania administracyjnego o skutku zawieszajacym, w tym kwot odzyskanych przez zastosowanie art. 71 rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013 dotyczacego trwatosci operacji. W przypadku koniecznosci odzyskania od beneficjenta srodkow IZ, wszczyna post?powanie majace na celu odzyskanie kwoty do zwrotu oraz kwalifikuje naleznosc jako kwot? do odzyskania albo kwot? wycofana^ po anulowaniu calosci lub cz?sci wkladu UE dla projektu. Wlasciwa instytucja wzywa beneficjenta do zwrotu srodkow lub wyrazenia zgody na pomniejszenie kolejnych ptatnosci na jego rzecz. Instytucja Zarzadzajaca sporzadzajac Deklaracj? wydatkow od IZ do 1C w SL2014 dokonuje pomniejszenia kwot w nim uj?tych o kwoty odzyskane i kwoty wycofane zarejestrowane w okresie, za ktory sporzadzana jest Deklaracja wydatkow od IZ do 1C. Na podstawie informacji zawartych w Deklaracji wydatkow od IZ do 1C sporzadzonej w SL2014 zawierajacej kwoty odzyskane i wycofane zarejestrowane w okresie, za ktory sporzadzona jest Deklaracja wydatkow od IZ do 1C. Instytucja Certyfikujaca dokonuje pomniejszenia kwoty wydatkow publicznych uj?tych we Wniosku o platnosc okresowa^od 1C do KE w SFC2014. Prowadzenie w formie elektronicznej rejestru kwot podlegajacych procedurze odzyskiwania oraz kwot wycofanych po anulowaniu calosci lub cz?sci wkladu dla operacji z wyodr?bnieniem unijnego wkladu publicznego zapewnione jest w ramach SL2014. Dane do rejestru wprowadzane sa^ na biezaco przez instytucje, ktore w programie operacyjnym odpowiadajal za podpisywanie umow z beneficjentami. Tryb oraz warunki gromadzenia danych w tym zakresie okresla w szczegolnosci instrukcja uzytkownika SL2014 oraz Wytyczne MIR w zakresie warunkow gromadzenia i przekazywania danych w postaci elektronicznej na lata W ramach rejestru kwot podlegajacych procedurze odzyskiwania oraz kwot wycofanych po anulowaniu calosci lub cz?sci wkladu unijnego dla projektow: - prowadzony jest rejestr odsetek umownych naleznych pahstwu cztonkowskiemu oraz karnych naleznych KE, - mozliwa jest identyfikacja kwot odzyskanych przez zastosowanie art. 71 rozporzadzenia ramowego dotyczacego trwalosci operacji. Ponadto, SL2014 posiada funkcjonalnosc pozwalajaca, na identyfikacj? kwot odnoszacych si? do operacji zawieszonych w wyniku post?powania prawnego lub odwolania administracyjnego o skutku zawieszajacym Uzgodnienia dotyczace potracania kwot odzyskanych lub kwot, ktore maj% zostac wycofane, z wydatkow podlegajacych deklaracji. IZ RPO-L2020 pomniejsza Deklaracj? wydatkow IZ do 1C o kwoty wycofane, niezwlocznie po zakwalifikowaniu srodkow do tej kategorii. W przypadku kwot podlegajacycn procedurze odzyskiwania, IZ pomniejsza Deklaracj? wydatkow od IZ do 1C dopiero w momencie ich odzyskania. 1C upewnia si? poprzez analiz? danych zawartych w SL2014 oraz raportow z SRHD, ze otrzymana Deklaracja wydatkow od IZ do 1C zostala pomniejszona o kwoty odzyskane badz wycofane. 1C dokonuje weryfikacji wprowadzonych danych do SL2014 przez IZ/IP, zgodnie z przyj?tymi procedurami opisanymi w Instrukcji Wykonawczej, 1C dokonuje przeliczenia kwot pomniejszajacych Wniosek od 1C do KE z PLN na EUR, stosujac kurs wymiany, o ktorym mowa w art. 133 ust. 1 rozporzadzenia ramowego. so
2 ^^ Lubusfcie u 3 f I^HI Froqr.ni Regionally ^^^»> Sfukiurnlnc i Deklaracja wydatkow od IZ do 1C powinna zawierac wszystkie kwoty odzyskane i wycofane zarejestrowane w SL2014 w okresie, za ktory zfozona jest Deklaracja wydatkow od IZ do 1C. 1 System informatyczny 4.1 Opis systemow informatycznych wla^cznie ze schematem (system centralny lub wspolny system sieciowy lub system zdecentralizowany z pot^czeniami mi$dzy systemami) wodniesieniu do: Elektronicznego gromadzenia, rejestrowania i przechowywania danych dotyczacych kazdej operacji, w tym, w stosownych przypadkach, danych dotyczacych poszczegolnych uczestnikow i - o lie jest to wymagane - podziaiu danych odnoszacych si$ do wskaznikow wediug ptci, ktore 53 niezbqdne do monitorowania, ewaluacji, zarzadzania finansowego, weryfikacji i audytu, zgodnie z art. 125 ust. 2 lit. d) rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013 i art. 24 rozporzadzenia delegowanego Komisji nr 480/2014. W celu zapewnienia reafizacji wymogow okreslonych w pkt zostat stworzony centralny system teleinformatyczny. Jest to system centralny. Minister wfasciwy do spraw rozwoju regionalnego jest odpowiedzialny za jego utrzymanie i rozwoj, umozliwia rowniez dost p do systemu dla wszystkich instytucji zaangazowanych we wdrazanie poszczegolnych programow operacyjnych. Instytucje zaangazowane w realizacj krajowych programow operacyjnych sa^ zobowiazane do wykorzystania centralnego systemu teleinformatycznego. W odniesieniu do regionalnych programow operacyjnych poszczegolne instytucje maja^ mozliwosc budowy swoich wjasnych rozwia^zah i wykorzystania tylko niektorych funkcjonalnosci centralnego systemu teieinformatycznego. Centralny system teleinformatyczny zapewnia gromadzenie danych dotyczacych realizacji poszczegolnych operacji, niezbe.dnych do celow monitorowania, ewaluacji, zarzadzania finansowego, weryfikacji i audytu. W szczegolnosci system ten zapewnia: obsluge operacji od momentu podpisania umowy o dofinansowanie w ramach powiazanych ze soba, funkcjonalnosci dotyczacych naborow, wnioskow o dofinansowanie, umow/decyzji 0 dofinansowaniu, kontroli, uczestnikow projektow, ewidencjonowanie danych dotyczacych realizacji programow operacyjnych poprzez powiazanie poszczegolnych operacji z poziomami wdrazania, przypisanymi celami tematycznymi 1 priorytetami inwestycyjnymi, wskaznikami, funduszami, kategoriami regionow, wymiarami i kodami kategorii interwencji funduszy polityki spojnosci, dla ktorych dane sa^ gromadzone w ramach odpowiednich funkcjonalnosci w aplikacji gtownej (SL2014), obsluge procesow zwiazanych z certyfikacja^ wydatkow, w ramach funkcjonalnosci dotyczacych wnioskow o p}atnosc do certyfikacji, deklaracji wydatkow, wnioskow o ptetnosc do KE, rocznych zestawieh wydatkow, rejestru obciazeh na projekcie, zaliczek, zgodnie z wymogami rozporzadzenia wykonawczego (KE) nr 1011/2014, a takze kontroli systemowych, zarowno w zakresie pomocy zwrotnej, jak i bezzwrotnej. Zakres przechowywanych danych umozliwia zachowanie sciezki audytu, zgodnie z zakresem wskazanym w art. 24 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/2014 i w zataczniku III do tego rozporzajdzenia. Centralny system teleinformatyczny nie jest jedynie systemem rejestracyjnym. Stanowi on kompleksowe narz^dzie wspomagajace realizacj operacji w ramach programow operacyjnych, co stanowi realizacj przepisow art. 122 ust. 3 rozporzadzenia 1303/2013. W skjad tego narz^dzia wchodzaj aplikacja gtowna (SL2014); aplikacja raportujaca centralnego systemu teleinformatycznego (SRHD); system zarzadzania tozsamoscia, (SZT); aplikacja wspierajaca obslug^ projektow pomocy technicznej (SL2014-PT). 81
3 Lubushie WwwwtKKh, Unia Europejska t u r-c k r Hundtsrr SL2014 Aplikacja glowna SL2014 gwarantuje spehiienie wymogow art. 125 ust. 2 lit. d) rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013 i art. 24 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/2014, jak rowniez art. 122 ust. 3 rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013 poprzez: wsparcie biezacego procesu zarza_dzania, monitorowania i oceny programow wspolfinansowanych z funduszy strukturalnych i Funduszu Spojnosci oraz programow realizowanych w ramach Europejskiej Wspolpracy Terytorialnej i Europejskiego Instrumentu Sasiedztwa, dla ktorych instytucja zarzadzajaca zostata ustanowiona na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, gromadzenie i przechowywanie danych w zakresie okreslonym w zalaczniku III rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/2014, w szczegolnosci danych na temat umow o dofinansowanie, wnioskow o platnosc na potrzeby certyfikacji (w tym korekt wnioskow o platnosc), uczestnikow projektow, umozliwienie Beneficjentom rozliczania realizowanych przez nich projektow z wykorzystaniem dedykowanej funkcjonalnosci - Aplikacji obslugi wnioskow o platnosc w ramach SL2014. SL2014 zapewnia funkcjonowanie wystandaryzowanych formularzy, obslug procesow i komunikacj^ pomi^dzy beneficjentami i pracownikami instytucji systemu wdrazania obslugujacych ich projekty, w szczegolnosci w zakresie: gromadzenia i przesytania danych dotyczacych wnioskow o platnosc, ich weryfikacji, w tym zatwierdzania, poprawianiaj odrzucania i wycofywania, gromadzenia i przesylania danych dotyczacych harmonogramow finansowych, ich weryfikacji w tym zatwierdzania, poprawiania i wycofywania, gromadzenia i przesylania danych dotyczacych uczestnikow dziatah wspotfinansowanych zefs, gromadzenia i przesylania danych dotyczacych zamowieh publicznych, gromadzenia i przesylania danych dotyczacych osob zatrudnionych do realizacji projektow, tzw. bazypersonelu. SRHD Umozliwia tworzenie okreslonych raportow - bazujacych na danych wprowadzonych do SL2014, mi^dzy innymi w zakresie informacji o poziomie wydatkowania srodkow UE, prognoz wydatkow, informacji o stanie wdrazania funduszy strukturalnych, informacji na temat przeprowadzonych kontroli. SZT System zarzadzania tozsamosciav zapewnia spojne i bezpieczne zarzadzanie tozsamoscia^ uzytkownikow centralnego systemu teleinformatycznego, b^dacych pracownikami instytucji w ramach systemu wdrazania polityki spojnosci Umozliwia on zalogowanie sie. do SL2014 oraz SRHD, jak rowniez przelaczanie si? pomi^dzy systemami, do ktorych pracownik instytucji ma nadany dost p. SL2014-PT Jest to funkcjonujaca w ramach centralnego systemu teleinformatycznego aplikacja wspierajaca procesy zwiazane z rozliczaniem projektow pomocy technicznej, realizowanych w ramach krajowych programow operacyjnych (z wyfapzeniem programow EWT). W szczegolnosci aplikacja ta wspomaga procesy zwiazane z rozliczaniem wynagrodzeh pracownikow instytucji. Architektura centralnego systemu teleinformatycznego zostata przedstawiona na diagramie ponizej. Przeplyw danych w ramach programow operacyjnych wykorzystujacych SL2014 do wspierania procesow zwia/anych z obsluga^ projektu od momentu podpisania umowy o dofinansowanie. 82
4 Fundusze Europejskie P (ogra nr. Rtgior^l Lubushie Unta Europejska tut'cyepk'f Fundi. njr itiuklurnlnr i ln*f.ly.cyjrir Stage robocze beneficjenta 5: ft Stacje robocze pracownikowinstytucji IB IB IB IB IB IB IB IB Si!?c publiczna Internet t Siec publiczna Internet Certyflkat Uv.itifiknvv.itnv V \ BBffl Hurtownia danych Dost p do danych gromadzonych w SL2014 majaj pracownicy wszystkich instytucji uczestniczacych w realizacji programow operacyjnych, tj. mi^dzy innymi instytucji zarzadzajacych, instytucji posredniczacych, instytucji wdrazajacych, instytucji audytowej, instytucji koordynuja^cych, w zakresie niezb^dnym dla prawidlowego realizowania swoich zadah; beneficjenci, w zakresie danych dotyczacych realizowanych przez nich projektow oraz osoby upowaznione przez beneficjentow, w ramach umowy o dofinansowanie, do rozliczania projektow w ich imieniu Zapewnienia, aby dane, o ktorych mowa w poprzednim punkcie, byfy gromadzone, wprowadzane do systemu i tarn przechowywane, a dane na temat wskaznikow byty podzieione wediug pfci w przypadkach wymaganych w zataczniku i i II do rozporzadzenia (UE) nr 1304/2013, zgodnie z art. 125 ust 2 lit. e) rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013. Aby zapewnic prawidtewe i terminowe spelnianie warunkow, o ktorych mowa w poprzednim punkcie, minister wtasciwy do spraw rozwoju regionalnego zapewnia przygotowanie odpowiednich dokumentow krajowych, w tym przede wszystkim ustawy o zasadach realizacji programow w zakresie polityki spojnosci finansowanych w perspektywie finansowej oraz wytycznych horyzontalnych dotyczacych: warunkow gromadzenia i przekazywania danych w postaci elektronicznej; trybu i zakresu sprawozdawczosci oraz monitorowania post^pu rzeczowego realizacji programow operacyjnych; trybu dokonywania wyboru projektow; kwalifikowalnosci wydatkow w ramach programow operacyjnych; 83
5 JO Fundusze Lubushie Unia Europejska I I PfO'JfJT Region alny ^^^" itruktur.ilnr-i Inwestynyjnr warunkow certyfikacji oraz przygotowania prognoz wnioskow o ptatnosc do Komisji Europejskiej w ramach programow operacyjnych. Wytyczne te sa^ udost pniane przez ministra i obowiazuja^ instytucje uczestniczace w realizacji programow, w szczegolnosci instytucje: zarzadzajace, posredniczace oraz wdrazajace. Biorac pod uwag$ zapisy ww. wytycznych, instytucje reguluja^ zakres wspolpracy z beneficjentami tak, aby zapewnic spetnienie wymogow wynikajacych z tresci zatacznikow I i II do rozporzadzenia (UE) nr 1304/2013 i z art. 125 ust. 2 lit. e) rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013. W ramach SL2014 zaimplementowano z kolei funkcjonalnosci gwarantujace przechowywanie danych na temat wskaznikow zgodnie z wymogami okreslonymi w zalacznikach I i II do rozporzadzenia (UE) nr 1304/2013. Dane na temat wszystkich wskaznikow kluczowych sa^ gromadzone w postaci danych sbwnikowych zaimplementowanych w ramach SL2014. Dane w zakresie uczestnikow projektow wspotfinansowanych z EPS sa^ gromadzone w ramach Aplikacji obstugi wnioskow o platnosc w ramach SL2014. Wszystkie wskazniki mierzace wplyw interwencji w ramach programow wspotfinansowanych z EFSJ moga^byc gromadzone w ramach centralnego systemu teleinformatycznego w podziale na ptec oraz ogolem, poczawszy od etapu umowy o dofinansowanie Zapewnienia, aby istniat system, w ktorym rejestruje si$ i przechowuje, w formie elektronicznej, dokumentacjq ksi$gow% w odniesieniu do kazdej operacji, zdolny obsiugi wszystkich danych wymaganych do sporzadzenia wnioskow o ptatnosc i zestawienia wydatkow, w tym rozliczen kwot podlegajacych odzyskaniu, kwot odzyskanych, naleznosci niesciacjalnych i kwot wycofanych po anulowaniu catosci lub cz$sci wkiadu na rzecz operacji lub programu operacyjnego, zgodnie z art. 126 lit. d) i art. 137 lit. b) rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013, Spelnienie powyzszego wymogu zostalo zagwarantowane poprzez wdrozenie centralnego systemu teleinformatycznego. Poszczegolne funkcjonalnosci centralnego systemu informatycznego podlegaj^ wdrozeniu z uwzgl^dnieniem terminow okreslonych w art. 122 ust. 3 rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013 oraz art. 32 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/ Prowadzenia w formie elektronicznej zapisow ksiqgowych dotyczacych wydatkow zadeklarowanych Komisji oraz odpowiadajacego im wktadu publicznego wyptaconego na rzecz beneficjentow, zgodnie z art. 126 lit. g) rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013. We wszystkich instytucjach zarzadzajacych, instytucjach posredniczacych, instytucjach wdrazajacych w ramach programow operacyjnych spetniono powyzszy warunek poprzez wykorzystanie centralnego systemu teleinformatycznego do gromadzenia danych zwiazanych z przeptywami srodkow finansowych w ramach programow operacyjnych, w tym danych dotyczacych wydatkow zadeklarowanych do KE. Niezaleznie od powyzszego instytucje moga^ prowadzic ewidencje pozabilansowa, wspomnianych srodkow w ramach wtasnych systemow ksi gowych Prowadzenia ewidencji kwot podlegajacych odzyskaniu i kwot wycofanych po anulowaniu catosci lub czqsci wktadu na rzecz operacji, zgodnie z art. 126 lit. h) rozporzadzenid (UE) nr 1303/2013. Obowiazek jest realizowany poprzez wdrozenie odpowiedniej funkcjonalnosci w ramach aplikacji glownej centralnego systemu teleinformatycznego tj. SL2014 z uwzgl^dnieniem terminow okreslonych w art. 122 ust, 3 rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013 oraz art. 32 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/
6 JQ Fundusze LubusMe Unia Europejska I I Proqrjnn Heqior-alny ^^fc* Sliuktur.ilnr i ln*eit>p(.yjrir Prowadzenia ewidencji kwot odnoszacych s/e do operacji zawieszonych w wyniku postqpowania prawnego lub odwotenia administracyjnego o skutku zawieszajacym. Obowiazek jest realizowany poprzez wdrozenie odpowiedniej funkcjonalnosci w ramach aplikacji glownej centralnego systemu teleinformatycznego tj. SL2014 z uwzgl^dnieniem terminow okreslonych w art. 122 ust. 3 rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013 oraz art. 32 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/ Informacji o gotowosci systemow do dziatania i ich zdolnosci do zapewniania wiarygodnej rejestracji danych, o ktorych mowa powyzej. Funkcjonalnosci centralnego systemu teleinformatycznego sa, wdrazane w zakresie zgodnym z wymogami art. 24 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/2014 i zalacznika III do tego rozporzadzenia i w terminach wskazanych w art. 32 tego rozporzadzenia oraz w art. 122 ust. 3 rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013. Wedlug stanu na r. zrealizowano funkcjonalnosci, obecnie wdrazane w wersji produkcyjnej we wtasciwej instytucji, umozliwiajace gromadzenie danych okreslonych w zalaczniku III, z wyjajkiem z wyjajkiem pol 23-40, oraz , ktore zostana^ zrealizowane z uwzgl^dnieniem wymogow art. 32 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/ Opis procedur weryfikujqcych bezpieczehstwo systemow informatycznych. Bezpieczehstwo informacji osiacja si poprzez wdrozenie odpowiedniego zbioru zabezpieczeh, w tym polityki, procesow, procedur, struktur organizacyjnych oraz funkcji realizowanych przez oprogramowanie i urzadzenia. Zabezpieczenia te powinny bye ustanawiane, wdrazane, monitorowane, weryfikowane i w miar^ potrzeb ulepszane tak, aby zapewnialy spelnienie poszczegolnych celow zwiazanych z bezpieczehstwem oraz prowadzona^ dziatalnoscia, organizacji. System Zarzadzania Bezpieczehstwem Informacji, okreslony w ISO/IEC 27001, zawiera catosciowe, skoordynowane spojrzenie na ryzyko w bezpieczenstwie informacji w organizacji, w celu wdrozenia kompleksowego zestawu zabezpieczeh informacji w ramach spojnego systemu zarzadzania. Zgodnie z art. 11 rozporzadzenia (UE) nr 821/2014, system jest chroniony za pomoca^ odpowiednich srodkow bezpieczehstwa, zapewniajacych poufnosc dokumentow, ochron systemow informacyjnych i ochron danych osobowych. Srodki te sq. zgodne z normami mi^dzynarodowymi (ISO/IEC 27001) i krajowymi wymaganiami prawnymi (Krajowe Ramy Interoperacyjnosci). Srodki bezpieczehstwa chronia^ sieci i urzadzenia do transmisji w ktorych system wchodzi w interakcje z innymi modutami i systemami. Na procedury weryfikujace bezpieczehstwo systemow informatycznych skjadaja^sie; Procedurv istnieiace: Oznaczenie Nazwa C-Pr-01 C-Pr-05 M-ln-02 M-Pr-04 M-Pr-05 M-Pr-06 M-Pr-07 M-Pr-13 Scenariusze testowe Procedure reaaowania na incvdentv nstrukcja Zarzadzania systemem informatycznym do przetwarzania danych osobowych Procedura post^powania w przypadku awarii SL2014 zgtoszonej przez Uzytkownikow B Procedura post^powania w przypadku zgbszenia awarii SL2014 przez Uzytkownikow I Procedura post^powania w przypadku wystapienia awarii epuap Procedura przegla_dow aktywnosci Uzytkownikow I Procedura zgtaszania zatwierdzonych zmian w strukturze programu operacyjnego 85
7 Fundusze Europejskie P i Ofjfii TO flt-gior alrty Lubusfcie Unia Europejska E pr-j^k M-Pr-14 M-Pr-20 M-Pr-22 M-Pr-23 M-Pr-28 Zal_F pkt. F-5 Procedura przeprowadzania audytow jakosci danych w SL2014 Procedura przegladu stanu bezpieczehstwa informacji w systemach teleinformatycznych MliR Procedura reagowania na podatnosci Procedura obstugi zgloszeh w Service Desk centralnego systemu teleinformatycznego Aktualizacja planu ciqgtosci dzialania Procedura monitorowania podatnosci ComArch S.A. Procedurv planowane do wdrozenia: Oznaczenie X-Pr-01 X-Pr-02 X-Pr-03 X-Pr-04 X-Pr-05 X-Pr-06 X-Pr-07 X-Pr-08 X-Pr-09 X-Pr-11 Nazwa Monitoring i ocena systemu pod katem dostepnosci, integralnosci i SL2014 Analiza i szacowanie ryzyka Zarzadzanie uslugami IT i monitorowanie SL2014 Zarzadzanie konfiguracjaj zmiana^sl2014 Procedura zarzadzania uslugami IT w SL2014 Procedura zarzadzania incydentami i problemami Procedura monitorowania wydajnosci i pojemnosci Procedura monitorowania podatnosci Proces kontroli zmian konfiguracji systemu Procedura ogolna organizacji obslugi incydentow bezpieczehstwa i desk) rozliczalnosci dziatenia dostepnosci SL2014 (help Wymienione powyzej procedury pozwalajxna pelna^i efektywna^ocen^ stanu bezpieczehstwa i ochrony danych centralnego systemu teleinformatycznego, jak rowniez odniesienie uzyskanego poziomu zabezpieczeh do pozostatych elementow systemu. Uzyskane zapisy, dane, zestawienia w postaci okresowych, zgodnych z planem i wymaganiami raportow przekazywanych do analiz realizuja^ wymagane w kryteriach desygnacji wymagania z obszaru monitoringu bezpieczehstwa SL2014 (za^acznik XIII do rozporzgdzenia (UE) nr 1303/2013). Raportowane dane szczegolowe z audytu jakosci systemu, liczby incydentow w systemie, poziomu dostepnosci, wydajnosci, rozliczania aktywnosci uzytkownikow pozwalaja^ na opracowanie okresowego!ub rocznego syntetycznego raportu stanu funkcjonowania centralnego systemu teleinformatycznego oraz opracowanie wymaganych dziafah naprawczych lub korygujacych eliminujacych powtorzenie si incydentow ktore juz zaistniaty wraz z redukcja^ zidentyfikowanych ryzyk dzialania systemu, Dziatania te spetniaja^ wymogi obowia/ujacego prawa krajowego w obszarze bezpieczehstwa (Krajowe Ramy Interoperacyjnosci), wymagah prawa unijnego w zakresie nadzoru i monitoringu Programow Operacyjnych a takze norm ISO w tym gtownie typoszeregu ISO Sposob nadzoru i monitoringu systemu pozwoli docelowo na osiajgniecie gotowosci systemu do podj cia procesu certyfikacji systemy na zgodnosc z norma_ PN ISO/EC 27001: Opis aktualnego stanu spelnienia wymogow okreslonych w art. 122 ust. 3 rozporz^dzenia (UE)nr 1303/2013. Funkcjonalnosci centralnego systemu teleinformatycznego sa^ wdrazane zgodnie z zakresem i terminami okreslonymi w art. 122 ust. 3 rozporzadzenia (UE) nr 1303/2013, art. 24 rozporzadzenia delegowanego (KE) nr 480/2014 i zatacznika III do tego rozporzadzenia. Wedlug stanu na r. 86
8 Lubusfcie Unia Europejska system jest gotowy do wykorzystania przez uzytkownikow w obszarze obj tym przepisami art. 122 ust. 3 rozporzadzenia (UE) nr 1303/ System ewaluacji Instytucja Zarzadzajaca odpowiada za prowadzenie ewaluacji (oceny) Programu. Zgodnie z art. 47 rozporzajdzenia ramowego ewaluacje przeprowadza sie. w celu poprawy jakosci projektowania i realizacji programow, jak rowniez w celu analizy ich efektywnosci, skutecznosci oraz ich wplywu. Dla perspektywy finansowej prowadzone b$da^ nast^pujace rodzaje ewaluacji: - Ewaluacja ex ante, przeprowadzana w celu poprawy jakosci programowania, przekazywana do Komisji Europejskiej wraz ze streszczeniem w tym samym czasie co Program. - Ewaluacje biezace oceniajace trafnosc, skutecznosc oraz efektywnosc Programu, realizowane podczas realizacji Programu - Ewaluacja ex post, przeprowadzona be.dzie nie pozniej do 31 grudnia Realizowana b^dzie przez KE we wspotpracy z Pahstwem cztonkowskim i Instytucja, Zarzadzajaca, RPO -L2020. Obejmie skutecznosc i efektywnosc Programu, jak rowniez jego wkfad w realizacje. strategii Europa Szczegolowy plan dzialah z zakresu ewaluacji Programu zawarty jest w planie ewaluacji. Instytucja Zarzajdzajaca sporzadza plan ewaluacji i przedstawia go na posiedzeniu Komitetu Monitorujapego nie pozniej niz rok po przyj ciu Regionalny Program Operacyjny Wojewodztwa Lubuskiego na lata Plan ewaluacji stanowi podstaw organizacji oceny programu w trakcie jego trwania. Plan ewaluacji skfada si^ z nast^pujacych elementow; 1} listy tematow badah ewaluacyjnych wraz z uzasadnieniem ich realizacji, 2) metod przewidzianych do zastosowania wraz z okresleniem zapotrzebowania na dane, 3) sposobow zapewnienia dostarczenia odpowiedniego zakresu danych na uzytek ewaluacji, 4) harmonogramu procesu ewaluacji, 5) sposobow komunikacji wynikow ewaluacji, 6) zasobow ludzkich, 7) budzetu oraz 8) planu szkoleh. Instytucja Zarzadzajaca odpowiedzialna jest za przeprowadzanie oceny w trakcie trwania okresu programowania w tym oceny w celu analizy efektywnosci, skutecznosci i wptywu Programu. Co najmniej raz podczas okresu programowania ocena obejmie analizy sposobu, w jaki wsparcie z funduszy przyczynib si? do osiajgni cia celow w odniesieniu do kazdego priorytetu. W trakcie realizacji procesu ewaluacji Regtonalnego Programu Operacyjnego Instytucja Zarzadzajaca wspolpracuje z Krajowa, Jednostka, Ewaluacji (KJE). Realizacja planow ewaluacji podlega monitorowaniu przez KE oraz - dodatkowo - przez KJE. Instytucja Zarzadzajaca zobowi^zana jest do raportowania wyzej wymienionym podmiotom post^pow z realizacji planu ewaluacji, w tym m.in. stopnia wdrozonych rekomendacji. Za przeprowadzanie ewaluacji na poziomie Regionalnego Programu Operacyjnego Wojewodztwa Lubuskiego na lata i wypracowanie standardow oraz koordynacj dziatari w zakresie ewaluacji prowadzonych w ramach poszczegolnych priorytetow odpowiedzialny jest Wydziaf Monitorowania i Ewaluacji (DIZ.III) w Departamencie Zarzadzania Regionalnym Programem Operacyjnym, ktore wykonuje zadania przypisane Jednostce ewaluacyjnej w Urz^dzie Marszalkowskim Wojewodztwa Lubuskiego. Komitet Monitorujacy jest wlaczony w realizacj procesu ewaluacji. Rola, Komitetu jest akceptacja planu ewaluacji (oraz jego ewentualnych zmian), a takze analiza poste.pu realizacji planu oraz uczestnictwo w pracach grupy ds. ewaluacji. W ramach prac Komitetu analizowane sa, wyniki badah ewaluacyjnych oraz sposob ich wykorzystania, a takze monitorowana jest realizacja zasady partnerstwa w procesie ewaluacji. W proces ewaluacji, na roznych jej etapach, wlaczani sa, aktywnie cztonkowie Komitetu Monitorujacego. Badania ewaluacyjne sa, przeprowadzane przez funkcjonalnie niezaleznych ekspertow. 87
9 I Fundusze uhu^hio Uftia Europejska I Europejskie -^^ rt";;/*^ u-t.c?c-;«k-rfundlw y^h I PiOOfilTt-.ftt'iiionalriJ ^^^^ Struktur.ilnr Unmn^tytyinr Niezaleznosc funkcjonalna zapewniona be^jzie poprzez zlecanie badah ewaluacyjnych zgodnie z przepisami obejmujacymi zamowienia publiczne, a w przypadku analiz wykonywanych w ramach Instytucji Zarza_dzajacej, gdy ich zakres tematyczny b dzie obejmowac funkcjonowanie IZ, takze z zachowaniem zasady rozdzielenia funkcji jednostek oceniajacych i podlegajacych ocenie. Aby zapewnic prawidlowav realizacj procesu ewaluacji Instytucja Zarzadzajaca zapewnia odpowiednie zasoby, w tym w szczegolnosci odpowiedni potencjal kadrowy i organizacyjny. Wszystkie oceny b^da, poddawane do publicznej wiadomosci w calosci. 6. Informacja i promocja Strategia komunikacji Regionalnego Programu Operacyjnego- Lubuskie 2020 IZ opracowuje Strategic komunikacji Regionalnego Programu Operacyjnego - Lubuskie Strategia komunikacji Regionalnego Programu Operacyjnego - Lubuskie 2020 (Strategia komunikacji RPO-L2020) jest podstawowym dokumentem programujacym sposob i metody prowadzenia dzialah informacyjno-promocyjnych na lata w ramach Regionalnego Programu Operacyjnego - Lubuskie Strategia komunikacji jest opracowywana przez Departament Zarzadzania Regionalnym Programem Operacyjnym, a nast^pnie przekazywana do akceptacji IK UP w terminie do 3 miesi^cy od przyj^cia RPO-Lubuskie 2020 przez Komisj Europejskq. Po uzyskaniu akceptacji IK UP, Strategia komunikacji RPO-Lubuskie 2020 jest przedkladana do zatwierdzenia Komitetowi Monitorujacemu w terminie 6 miesi cy od przyj cia RPO-Lubuskie Komitet Monitorujacy zatwierdza Strategic komunikacji RPO-L2020 po zatwierdzeniu Strategii komunikacji Polityki Spojnosci przez Komitet Monitorujacy Program Operacyjny Pomoc Techniczna (KM PO PT). Jesli KM nie zatwierdzi Strategii komunikacji RPO-L2020, IZ po dokonaniu uzgodnieh i wyjasnieniu uwag KM wprowadza odpowiednie poprawki. Nast^pnie uzgadnia nowa, wersj dokumentu z IK UP, po czym ponownie przedktada dokument do zatwierdzenia przez KM. IZ zamieszcza Strategic komunikacji RPO-L2020 na Portalu Funduszy Europejskich oraz na stronie internetowej RPO-Lubuskie W razie koniecznosci IZ moze dokonac zmiany Strategii komunikacji podczas okresu programowania, Zmieniona wersja jest przedkladana do zatwierdzenia IK UP oraz KM. IZ co najmniej raz do roku informuje KM o post^pach w realizacji Strategii komunikacji RPO-L2020. Roczne Plany Dziatah Informacyjnych i Promocyjnych RPO - Lubuskie 2020 Roczne plany dzialah informacyjnych i promocyjnych (RPD) sa, dokumentami wykonawczymi Strategii komunikacji Polityki Spojnosci oraz Strategii komunikacji RPO - Lubuskie 2020 na dany rok kalendarzowy. Roczne plany dziatah informacyjnych i promocyjnych RPO-L2020 zawieraja^ m.in.: eel strategiczny programu oraz eel nadrz^dny i cele szczegolowe Strategii komunikacji, najwazniejsze zadania do realizacji w danym roku, wskazniki realizacji celow Strategii komunikacji oraz szczegolowy opis dzialania informacyjno-promocyjnego o szerokim zasi^gu. Roczne plany dzialah informacyjnych i promocyjnych sa, opracowywane przez Departament Zarzadzania Regionalnym Programem Operacyjnym i s^przekazywane do akceptacji IK UP. Prace nad projektem RPD uwzgl dniaja_ fakt, ze do kohca roku IZ informuje KM o dziataniach informacyjnych i promocyjnych, zaplanowanych na kolejny rok. RPD RPO-L2020 moze podlegac aktualizacji. Liczba ewentualnych aktualizacji RPD nie moze przekroczyc trzech. 88
10 Fundusze Europejskie Program Region-liny Lubusfcie Unia Europejska tltcjirjik c Fundtur Strukturnlnr i ln*i-il>< yjrvi* IZ informuje KM o planowanych dziataniach informacyjnych i komunikacyjnych, More majq, zostac przeprowadzone w nastepnym roku. Komitet Monitorujacy, jezeli uzna to za stosowne, wydaje opini na temat dziatah planowanych na nastepny rok. ZAST^PC ZAR1 Mouika Zielifiska P/RTAMENTU ALNYM GYJNYM 89
& UI1IGI.,... U I w I UrYU
UCHWALA ZARZADU WOJEWODZTWA LUBUSKIEGO 7 Hnia *C/ W*f)%&$/Vuf6(.*)Mti rnlrn & UI1IGI.,... U I w I UrYU w sprawie przyj?cia formularza umowy o warunkach i sposobie realizacji strategii rozwoju lokalnego