Source: https://www.complianceberater.net/downloads/
Timestamp: 2017-09-25 04:23:13
Document Index: 56902071

Matched Legal Cases: ['§ 31', 'BGH', 'BGH', 'BGH', '§ 31', 'EuG', 'EuG', 'Art. 29']

Downloads - Complianceberatung
In der Rubrik "Downloads" finden Sie künftig zentral alle Texte, die auf der Seite des COMPLIANCEBERATER.TEAM veröffentlicht werden. Selbstverständlich werden diese auch auf den jeweiligen Seiten im Kontext zur Verfügung gestellt. Die zum Download zur Verfügung stehenden Texte werden im Kontext jeweils durch rote Schrift hervorgehoben.
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Texte unseres Partners, der CARMAO GMBH verlinken wir direkt zum Internetauftritt des Partners. Sie finden dort weitere Informationen zu den Themen.
Mindesanforderungen an die Compliance; Fassung 2017
Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die
weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen in der Fassung von 2017
MaComp Fassung 2017.pdf
Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 07. Februar 2017
170424_Kodex.pdf
BGH Entscheidung zur Strafmilderung durch Compliance-Management-System
Die Entscheidung des BGH zur strafmildernden Wirkung eines Compliance-Management-Systems im Volltext.
BGH 1_str_265-16.pdf
Zur Verbesserung der Korruptionsbekämpfung hat der Bundestag durch das WRegG die Einführung eines Korruptionsregisters beschlossen. In dieses werden Unternehmen aufgenommen, sofern Mitarbeiter im Zusammenhang mit dem Unternehmen wegen bestimmter Straftaten verurteilt werden.
Deutscher Corporate Governance Kodex in der Fassung vom 15. Mai 2015
Deutscher Corporate Goverance Kodex Mai
Mindestanforderungen Compliance
nach §§ 31 ff. WpHG für Wertpapierdienstleistungsunternehmen
(MaComp)
MaComp Fassung 2015.pdf
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Neufassung der MaRisk von 2012 zur Ausgestalung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz (KWG).
MaRisk Fassung 2012.pdf
Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement 02/2016
Entwurf der Mindestanforderungen Risikomanagement in der Fassung von 02/2016 zur Ausgestaltung des Risikomanagements bei Kreditinstituten nach dem Kreditwesengesetz der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin))
dl_kon_0216_marisk_2016 (003).pdf
Englische Version des Entwurfs der MaRISK 02/2016
Englisch sprachige Version des Entwurfs der MaRisk - Stand 02/2016
MaRisk Englisch-Version.pdf
Das Rundschreiben der BaFIN enthält die Mindestanforderungen der MASI von 2015 zur Ausgestaltung von Zahlungen im Internet unter Beachtung der Zahlungsdiensterichtline der EU, sowie der Empfehlungen der FATF.
2015 (BA) - Mindestanforderungen an die
IDW PS 980 ist der Standard des Instituts der Wirtschaftsprüfer für Compliance Management Systeme
Infoblatt ISO 19600_2014
ISO 19600_2014 ist der Standard der International Organisation for Standardization für Compliance Manangement Systeme
Infoblatt Criminal Compliance - Modul 1
Informationen zu den Grundlagen der strafrechtlichen Compliance
Infoblatt Criminal Compliance - Modul I.
Infoblatt Criminal Compliance - Modul 2
Das Modul II der Infoblätter zur Criminal Compliance beschäftigt sich mit dem Unternehmen in der Krise und hier mit Empfehlungen zur Firmendurchsuchung
Infoblatt Criminal Compliance - Modul II
Infoblatt Criminal Compliance Modul 3
Das Modul 3 der Infoblätter zur Criminal Compliance befasst sich mit der Internen Befragung und hier insbesondere der Mitarbeiterbefragung.
Infoblatt Criminal Compliance Modul III.
Die Wiedergeburt der Störerhaftung - oder Totgeglaubte leben länger
Unser Teammitglied RA Kai Schnabel befasst sich mit der neuen Entscheidung des Europäischen Gerichtshofes zum Thema WLAN-Hotspots durch Gewerbetreibende...
2016-09-16 - Totgeglaubte leben länger -
Der Artikel befasst sich mit den neuerlichen Änderungen betreffend der Störerhaftung beim Betrieb eines WLAN
Störerhaftung nun endgültig abgeschafft.
Infoblatt: EUGH und offenes WLAN
Das Infoblatt befasst sich mit der Stellungnahme des Generalanwalts des EUGH in einem Verfahren, welches die deutsche Störerhaftung des Betreibers bei einem Filesharing über ein nicht verschlüsseltes WLAN zum Gegenstand hat.
CBT - Infoblatt EuGH offenes WLAN.pdf
"Offenes WLAN als Supergau für Ermittlungsbehörden?"
Unser Teammitglied Rechtsanwalt Kai Schnabel beleuchtet die Folgen des offenen WLAN für Strafverfolgungsbehörden.
offenes WLAN als Supergau für Ermittlung
Erläuterungen zum Urteil des EuGH vom 06.10.2015, AZ C 362/14
Pressemitteilung der Art. 29 Datenschutzgruppe
20160203_statement_consequences_schrems_
Empfehlung des Europäischen Datenschutzbeauftragten zur Datenschutzgrundverordnung
Als unabhängige Einrichtung in der Europäischen Union hat der Datenschutzbeauftragte zu dem Reformvorhaben der Europäischen Union "Datenschutz-Grundverordnung" eine Empfehlung abgegeben.
Europ. Datenschutzbeauftragter.pdf
Gesetz zum Aufspüren großer Gewinne aus schweren Straftaten (GwG)
Das Gesetz zum Aufspüren großer Gewinne aus schweren Straftaten (GwG) stellt die Umsetzung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie in Deutschland dar.
GWG neu 2017.pdf
Die Umsetzung der 4. EU-Geldwäsche-Richtlinie in nationales Recht ist Gegenstand des Artikels
vom 20. Mai 2015 zur Verhinderung der Nutzung des Finanzsystems zum Zwecke der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates und zur Aufhebung der Richtlinie 2005/60/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der Richtlinie 2006/70/EG der Kommission
4. EU-Geldwäscherichtlinie.pdf
Novelle der Geldtransfer-VO
über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers und zur Aufhebung der Verordnung (EU)
Novelle der Geldtransfer-VO.pdf
1709782.pdf
Neuer Gesetzesentwurf zum Schutz von Whistleblowern
Unser Teammitglied Rechtsanwalt Kai Schnabel erläutert den neuen Gesetzesentwurf zum Schutz von Whistleblowern
neuer Gesetzesentwurf zum Schutz von Whi
Hat das neue Gesetz zur Vorratsdatenspeicherung Auswirkungen auf das Whistleblowing? Dieser Frage geht das COMPLIANCEBERATER.TEAM hier nach.
Der Artikel befasst sich mit den Vorteilen eines Whistleblowing-Systems für Unternehmen und die damit einhergehende Chance Schäden Schäden aus Wirtschaftskriminalität vorzubeugen.
WARUM SOLLTEN UNTERNEHMEN WHISTLEBLOWING
EU Richtlinie als Anti-Whistleblowergesetz
Textfassung zum Download.
EU Richtlinie als Anti-Whistleblowergese
Die Panama Papers - eine überraschende Enthüllung, mit der sich auch das Complianceberater.team beschäftigt hat.
Die Panama Papers.pdf