Source: https://www.forum-institut.de/seminar/1804319-transparenzregister-geldwaeschegesetz
Timestamp: 2018-04-19 23:10:43
Document Index: 240999485

Matched Legal Cases: ['§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 20']

Seminar Transparenzregister und Geldwäschegesetz
Transparenzregister &
bitte beachten Sie, dass dieses Seminar um 10.00 Uhr startet.
Novelle des Geldwäschegesetzes (GwG) 2017
Hintergrund und Funktionsweise des Transparenzregisters
Notwendige Offenlegung: Pflichten für Gesellschaft und Gesellschafter, Stiftungen und andere Rechtsgestaltungen
Aufbau eines internen Abfrage-, Melde- und Überwachungssystems
Person des wirtschaftlich Berechtigten und KYC
Reichweite der Mitteilungsfiktion bei mehrstufigen Beteiligungsketten oder Auslandsbezug
Ausblick auf Anforderungen der 5. EU-Geldwäscherichtlinie 2018
Das neue Geldwäschegesetz (GwG) führt mit dem sog. Transparenzregister ein neues, rein elektronisches Register ein, welches als Auffangportal die wesentlichen Informationen über die natürlichen Personen enthalten soll, welche hinter den Unternehmen stehen. Die erfassten Rechtsformen sind denkbar weit und beinhalten neben Kapitalgesellschaften und eingetragenen Personengesellschaften auch Stiftungen und Trusts. Das Transparenzregister begründet für die GwG-Verpflichteten neue Melde- und Überwachungspflichten, deren Einhaltung sanktioniert ist. Die Unternehmen und ihre Leitungsorgane müssen insb. genau prüfen, ob und ggf. welche Informationen an das Transparenzregister mitzuteilen sind. Dabei bewegen sie sich im Spannungsfeld zwischen gesetzlich geforderter Transparenz und nicht notwendiger Übererfüllung, gerade im Falle komplexer Beteiligungsstrukturen und Auslandsberührungen. Die Dozenten haben sich ausführlich mit den neuen Regelungen - aus unterschiedlichen Blickwinkeln - befasst und vermitteln Ihnen das notwendige rechtliche und praktische Wissen. Sie erhalten ganz handfeste Anleitungen, wie Sie die anstehenden Herausforderungen als Unternehmen und als nach GwG Verpflichteter professionell erfüllen können.
Leiter und Mitarbeiter aus Rechts- und Stabsabteilungen, aus den Abteilungen Organisation, Grundsatz, Compliance und Gremienbetreuung, aus Geschäftsleitungs-, Vorstandsbüros, Leitungsorgane von Stiftungen, Family Offices, Trusts sowie aus Rechtsanwaltskanzleien sowie Banken, Versicherungen und sonstige "GwG-Verpflichtete".
Rechtsanwalt, Senior Associate im Fachbereich Gesellschaftsrecht, Noerr LLP, Dresden
Das Geldwäschegesetz 2018
Neue Anforderungen an KYC
Geldwäscheprävention und Sorgfaltspflicht
Verdachtsmeldungen und Dokumentation
Transparenzregister im Kontext des neuen GwG
Zielstellung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie und Überblick der gesetzlichen Neuerungen
Tatsächliche und fiktive wirtschaftlich Berechtigte
Mehrstufige Beteiligungsketten insb. bei Familienunternehmen und mit Auslandsberührungen
Pflichtenkatalog nach §§ 20, 21 GwG
Meldepflichten zum Transparenzregister, insb. Reichweite der Meldefiktion nach § 20 Abs. 2 GwG
Auswirkungen auf Treuhandverhältnisse, Stimmbindungsverträge und ähnlichen Rechtsgestaltungen
Nachforschungspflicht als Teil des internen Compliance-Systems?
Funktionsweise des Transparenzregisters
Aufbau, Inhalt und Kosten
Registrierung und Eintragung
Zugang zum Transparenzregister
Berechtigung zur Einsichtnahme und Recherche
Auswirkungen auf KYC Prozesse
Transparenzregister im europäischen Kontext und Ausblick
Deutsche Transparenzregister im europaweiten Vergleich, Vorschau auf 5. EU-Geldwäscherichtlinie [im Jahr 2019]
Die 5. EU-Geldwäscherichtlinie 2018
Register, Kontenabruf, virtuelle Währungen
Uwe Brendler https://www.forum-institut.de/seminar/1804319-transparenzregister-geldwaeschegesetz/referenten/18/18_04/1804319-Seminar-Transparenzregister-und-Geldwschegesetz_Brendler.jpg
Uwe Brendler ist Rechtsanwalt im Bereich Gesellschaftsrecht und Mitglied der Praxisgruppe Private Equity bei Noerr. Er berät regelmäßig internationale Konzerne und Finanzinvestoren beim Unternehmenskauf. Einen weiteren Tätigkeitsschwerpunkt bildet die laufende Beratung von börsennotierten Aktiengesellschaften und Familienunternehmen.
Kai Osenbrück leitet das Team Transparenzregister bei der Bundesanzeiger Verlag GmbH. Zuvor war er langjährig im Bereich Jahresabschlüsse tätig.
Juristische Personen des Privatrechts (z.B. AG, GmbH, UG); Vereine; Genossenschaften; Stiftungen; Europäische Aktiengesellschaften; Eingetragene Personengesellschaften (z.B. OHG). Unter gewissen Voraussetzungen sind auch Trusts bzw. Treuhänder nicht rechtsfähiger Stiftungen verpflichtet Angaben zu den jeweiligen wirtschaftlich Berechtigten einzuholen, aufzubewahren und in das Transparenzregister einzumelden
Meldepflichten I
Seit dem 1. Oktober 2017 ist der Aufbau eines internen Compliance-Systems nach § 20 Geldwäschegesetz (GwG) im Zusammenhang mit dem neu geschaffenen Transparenzregister gesetzlich vorgeschrieben. Damit kommen auf Unternehmen eine Reihe von Pflichten zu. So haben zum Beispiel die Leitungsorgane der Gesellschaften gemäß § 20 Abs. 1 GwG für jeden wirtschaftlich Berechtigten Informationen (Vor- und Nachname, Geburtsdatum, Wohnort sowie Art und Umfang des wirtschaftlichen Interesses) einzuholen, aufzubewahren, zu aktualisieren und zu melden
Meldepflichten II
Die Gesellschafter haben ihrerseits nach § 20 Abs. 3 GwG die Pflicht, der Gesellschaft mitzuteilen, wenn sie wirtschaftlich Berechtigte sind und über jede Änderung unverzüglich zu informieren. Ein Verstoß gegen die in § 20 Abs. 1 und Abs. 3 GwG verankerten Pflichten gilt als Ordnungswidrigkeit und kann mit einem Bußgeld von bis zu EUR 100.000 oder, bei schwerwiegenden, wiederholten oder systematischen Verstößen, gar bis zu EUR 1.000.000 belegt werden. Weitere Pflichten betreffen die Beschränkte Einsichtnahme und die rechtliche Bewertung
Nicht einfach zu beantworten ist die Fragen nach dem wirtschaftlich Berechtigten beim Thema Stimmbindungs- und Poolvereinbarungen. Ist es die dominierende Person wir? Oder gibt es wechselseitige Zurechnungen? Wie ist es beim Treuhandverhältnis? Die Treuhand will ja gerade keinen Einfluss an der Gesellschaft begründen, sondern lediglich eine schuldrechtliche Verpflichtung des Treuhänders, sich entsprechend der Abrede zu verhalten. Wie wirkt es sich aus, wenn Mutter oder Tochter im Ausland ansässig sind? Antworten auf diese Fragen erhalten Sie von den Referenten in diesem Seminar. Zudem hat das BVA als zuständiger Bußgeld- und Auslegungsbehörde eine Liste mit FAQs herausgegeben, die auf der Internetseite www.bva.bund.de abgerufen werden kann.
Sie erarbeiten sich die Funktionsweise des Transparenzregisters.
Sie lernen alles, was Sie wissen müssen zum Einmelden des wirtschaftlich Berechtigten.
Sie entwickeln Lösungsmöglichkeiten für Problem- und Sonderfälle.
Nutzen Sie die Möglichkeit, sich direkt mit einem Verantwortlichen aus der das Transparenzregister führenden Institution (Bundesanzeiger Verlag) auszutauschen.
Die Dozenten haben sich ausführlich mit den neuen Regelungen befasst und vermitteln das notwendige rechtliche und praktische Wissen.
Sie erhalten ganz handfeste Anleitungen, wie Sie die anstehenden Herausforderungen professionell erledigen können.
Nummer: 1804319
Austausch mit Verantwortlichen aus dem Bundesanzeiger Verlag
Lösungsmöglichkeiten für Problem- und Sonderfälle.
Wirtschaftlich Berechtige, KYC etc ...
Dieses Seminar gibt Ihnen einen aktuellen Einblick in die gesetzlichen Anforderungen des neuen GwG für Güterhändler. Sie erhalten praktische Tipps und konkrete Unterlagen für die Praxis.
Download: Abkürzungsverzeichnis MiFID, IFRS, FSB, FATCA... wer blickt denn hier noch durch? Gerne können Sie sich kostenlos ein Glossar mit allen wichtigen Compliance-Begriffen downloaden! Klicken Sie dazu einfach hier:
Gerne möchten wir auf eine hilfreiche Seite des Bundesverwaltungsamts hinweisen. Zu den Themen "wirtschaftlich Berechtigter" und "Transparenzregister" erhält man hier gute Anregungen. Klicken Sie hier: