Source: https://www.bafin.de/DE/Aufsicht/BankenFinanzdienstleister/Anzeige-Meldepflichten/MitarbeiterBeschwerderegister/mitarbeiterbeschwerderegister_node.html
Timestamp: 2017-12-15 19:42:08
Document Index: 244900218

Matched Legal Cases: ['§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 33', '§ 34', '§ 39', '§ 34', '§ 33', '§ 34', '§ 34', '§ 33']

BaFin - Mitarbeiter- und Beschwerderegister
An­zei­ge- & Mel­de­pflich­ten :
Mel­de­we­sen und Fi­nanz­in­for­ma­tio­nen
Thema Mitarbeiter-/Beschwerderegister Mitarbeiter- und Beschwerderegister
Mit dem Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz wurde die Vorschrift des § 34d Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) eingeführt. Sie soll für einen besseren Schutz der Anleger vor Falschberatung sorgen. Die Vorschrift umfasst daher nicht nur besondere Anforderungen an bestimmte Mitarbeitergruppen, sondern auch neue Anzeigepflichten für Wertpapierdienstleister.
Grundlagen und Veröffentlichungen
Nachfolgend sind alle relevanten Informationen zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach § 34d WpHG zusammengestellt, also die entsprechenden Rechtsgrundlagen und Veröffentlichungen, Hinweise zum Anzeigeverfahren sowie Möglichkeiten, direkten Kontakt zur BaFin aufzunehmen.
Nach § 34d WpHG müssen Wertpapierdienstleistungsunternehmen gewährleisten, dass sie in den in diesem Gesetz bestimmten Unternehmensbereichen nur hinreichend qualifiziertes Personal einsetzen. Dies betrifft Mitarbeiter in der Anlageberatung, Vertriebsbeauftragte sowie Compliance-Beauftragte. Insbesondere müssen diejenigen Mitarbeiter bestimmte Mindestanforderungen erfüllen, die auf die Qualität der Anlageberatung Einfluss nehmen können. Es handelt sich dabei nicht nur um besondere Anforderungen bezüglich ihrer Sachkunde, sondern ebenso um Anforderungen an die Zuverlässigkeit dieser Mitarbeiter.
Außerdem müssen die einzelnen Mitarbeiter mit weiteren für die Aufsicht relevanten Informationen (zum Beispiel Beschwerdeanzahl) der BaFin gemeldet werden. Organisatorisch erfolgt dies, indem die Mitarbeiter in einer nicht öffentlichen Datenbank registriert werden, welche die BaFin führt. Auf diese Weise wird nicht nur eine weitere Erkenntnisquelle für die Aufsicht geschaffen; vielmehr soll die aktive Registrierung der Mitarbeiter auch insofern disziplinierend auf die Institute wirken, als sie ihnen die Bedeutung der Mitarbeiterauswahl und ihre Verantwortung für entsprechende Entscheidungen vor Augen hält. Einzelheiten zu den Anforderungen an die Mitarbeiter sowie Details zum Anzeigeverfahren nennt die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (WpHGMaAnzV).
Verstöße gegen die Vorschrift – wenn zum Beispiel nicht ausreichend qualifizierte Mitarbeiter eingesetzt werden oder Mitarbeiter Vorschriften des WpHG missachten – können Verwarnungen, Bußgeldverfahren sowie als ultima ratio auch befristete Beschäftigungsverbote nach sich ziehen.
Die in § 34d WpHG niedergelegten Pflichten sollen die BaFin in die Lage versetzen, die Praxis der Anlageberatung risikoorientiert und vertieft zu analysieren.
Rechtsgrundlagen und Veröffentlichungen der BaFin, die sich auf die Anzeigepflichten nach § 34d WpHG beziehen, sind in der rechten Spalte aufgeführt. Dort finden Sie auch Antworten auf häufige Fragen zu Vertriebsvorgaben nach § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3a WpHG.
Neben § 34d WpHG sind auch die Bußgeldvorschriften des § 39 Abs. 2 Nr. 22 und 23 WpHG zu beachten.
Die WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung enthält unter anderem Einzelheiten zu den Anzeigepflichten der betroffenen Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Anzeigen nach § 34d WpHG sind über das MVP-Portal der BaFin einzureichen.
Einzelheiten zur Registrierung für das MVP-Portal sowie zu den Fachverfahren entnehmen Sie bitte dem Fachinformationsblatt, den technischen FAQ zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister sowie den häufig gestellten Fragen zum MVP-Portal.
Fachinformationsblatt Anhang
Fachinformationsblatt Testdatenbank
Formate der Felder und Pflichtfelder der Formulare des Mitarbeiter- und Beschwerderegisters
MVP-Portal
Technische FAQ zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister
Häufig gestellte Fragen zum MVP-Portal
Parallel zur Produktivdatenbank stellt die BaFin ein Testfachverfahren bereit. Es ermöglicht den Wertpapierdienstleistungsunternehmen, bei Bedarf ihre eigenen Systeme mit denen des MVP-Portals abzustimmen. Die Melder stellen hierfür über das MVP-Portal einen Antrag und reichen ihn bei der BaFin ein. Nach der Zulassung können Sie Testanzeigen erstatten und erhalten dazu Rückmeldungen.
Fragen zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister:
Bei technischen Fragen prüfen Sie bitte zunächst, ob Ihre Frage bereits in den FAQ zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister beantwortet wurde.
Andernfalls wenden Sie sich bitte an das Postfach beraterregister@bafin.de, an das Sie auch inhaltliche Grundsatzfragen richten können.
Fragen zum MVP-Verfahren:
Prüfen Sie bitte zunächst, ob Ihre Frage bereits in den häufig gestellten Fragen zum MVP-Portal beantwortet wurde.
Andernfalls richten Sie Ihre Frage bitte an mvp-support@bafin.de.
geändert am 30.03.2016
WpHG-Mit­ar­bei­ter­an­zei­ge­ver­ord­nung (WpHG­MaAnzV)
Häu­fi­ge Fra­gen zu Ver­triebs­vor­ga­ben nach § 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3a WpHG
Format: Konsultation Kon­sul­ta­ti­on 14/2011 - Ent­wurf WpHG-Mit­ar­bei­ter­an­zei­ge­ver­ord­nung
Format: Meldung Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter: Ba­Fin stellt Test­da­ten­bank zur Ver­fü­gung
Format: Meldung WpHG-Mit­ar­bei­ter­an­zei­ge­ver­ord­nung ver­kün­det: Ba­Fin ver­öf­fent­licht IT-In­fo­blatt
Format: Merkblatt Fachinformationsblatt zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister (PDF, 292KB, nicht barrierefrei)
Format: Anlage Fachinformationsblatt zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister - Anhang (PDF, 899KB, nicht barrierefrei)
Format: Merkblatt Fachinformationsblatt zum Testverfahren (PDF, 231KB, nicht barrierefrei)
Tech­ni­sche Fra­gen und Ant­wor­ten zum Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter nach § 34d WpHG
Format: Artikel Schnitt­stel­len­spe­zi­fi­ka­tio­nen für das Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter
Format: Merkblatt Feldformate zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister (PDF, 371KB, nicht barrierefrei)
Em­ploy­ee and com­plaints re­gis­ter
Format:Artikel Erscheinungvom 1. Oktober 2014 An­la­ge­be­ra­tung: Da­ten­spei­che­rung im Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter ver­fas­sungs­ge­mäß
Vor knapp zwei Jahren führte die BaFin auf Grundlage des § 34d Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), der durch das Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz neu geschaffen wurde, das Mitarbeiter- und Beschwerderegister (MBR) ein.
Format:Artikel Erscheinungvom 31. Oktober 2013 Ba­Fin-Exe­ku­tiv­di­rek­tor: Re­ge­lun­gen zu An­la­ge­be­ra­tung und Be­schwer­de­re­gis­ter zu Un­recht in der Kri­tik
Die Regulierung der Anlageberatung hat sich in den vergangenen Jahren stark verändert – nicht immer zum Gefallen der Institute und Berater. In der Kritik stehen vor allem die Regelungen zum Beratungsprotokoll und zum Mitarbeiter- und Beschwerderegister. Zu Recht? Karl-Burkhard Caspari, Exekutivdirektor der Wertpapieraufsicht der BaFin, nimmt im Interview mit dem BaFinJournal Stellung.
Format:Artikel Erscheinungvom 16. Juli 2013 An­la­ge­be­ra­tung: Be­ra­tungs­pro­to­koll und Mit­ar­bei­ter- und Be­schwer­de­re­gis­ter in der Auf­sichtspra­xis
In der Regulierung der Anlageberatung hat sich in den vergangenen Jahren sehr viel getan. Dabei spielte nicht nur der Umstand eine Rolle, dass die Beratung zu Wertpapieranlagen eine besonders vertrauensempfindliche Dienstleistung ist. Da sie sehr komplex ist, ist sie zudem anfällig für Fehler und hat daher ein erhebliches Schadenspotenzial – etwa für Privatkunden, die ihre Altersvorsorge auf …
Format:Artikel Erscheinungvom 2. November 2012 „Das Be­ra­ter­re­gis­ter funk­tio­niert nicht wie die Flens­bur­ger Ver­kehrs­sün­der­kar­tei“
Am 1. November 2012 ist das neue Beraterregister an den Start gegangen. Es soll Anleger besser vor Falschberatung schützen. Das bei der BaFin geführte Register sammelt Informationen wie etwa Kundenbeschwerden über Anlageberater. Die Aufsicht kann damit risikoorientierter und schneller auf Mängel reagieren.
Format:Artikel Erscheinungvom 2. Oktober 2012 Wert­pa­pier­be­schwer­den und Be­schwer­de­an­zei­gen
Beschwerden erfüllen eine wichtige Funktion: Sie können schon früh Hinweise auf Defizite in den von der BaFin beaufsichtigten Unternehmen geben, vor allem auf organisatorische Mängel. In § 33 Absatz 1 Satz 2 Nr. 4 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ist daher die Pflicht, in Wertpapierdienstleistungsunternehmen wirksame und transparente Verfahren für eine angemessene und unverzügliche Bearbeitung …
Webcode https://www.bafin.de/dok/7846190