Source: https://ar.scribd.com/doc/143097276/Conexiunile-Intre-Infractiunea-de-Spalare-a-Banilor-Si-Faptele-de-Coruptie
Timestamp: 2019-07-20 11:28:33+00:00
Document Index: 26726675

Matched Legal Cases: ['articolul 23', 'articolul 26', 'articolul 28', 'articolul 31', 'articolul 50', 'Articolul 44', 'Articolul 2', 'articolul 13', 'articolul 3']

saveSave Conexiunile Intre Infractiunea de Spalare a Banilo... For Later
CONSIDERAII PRIVIND CONEXIUNILE NTRE INFRACIUNEA DE SPLARE A BANILOR I FAPTELE DE CORUPIE. Drd.
Camelia Bogdan Judector la Judectoria Constana 1.1. Consideraii privind noua paradigm din dreptul penal n domeniul reprimrii infraciunilor generatoare de profit S-a afirmat, n literatura de specialitate 1, c n ultimele dou decenii a avut loc o revoluie de catifea n domeniul dreptului penal, caracterizat prin mutaii importante n reprimarea infraciunilor generatoare de profit. Pornindu-se de la premisa corectei nelegeri a profilului criminologic al infractorului financiar2, se ncearc, n domeniul investigrii acestor infraciuni3 abandonarea treptat a teoriilor tradiionale, retributive, n care restrngerea libertii individuale este condiia sine qua non pentru restabilirea ordinii de drept, a preveniei generale i speciale i aplicarea unei noi politici de control social axate nu att pe restrngerea libertii individuale, ci, mai degrab, pe confiscarea bunurilor obinute n mod fraudulos. Instrumentul cel mai palpabil al acestei noi paradigme bazate pe profit n domeniul dreptului penal este splarea banilor4, deoarece prin acest proces bunurile provenite din activitile ilicite sunt ascunse, asigurndu-se, n mod concomitent, att controlul asupra acestor bunuri ct i imperativul justificrii aparenei caracterului licit al provenienei acestora. Aceast paradigm s-a dovedit un excelent instrument al politicii anti-criminale destinate reprimrii traficului de stupefiante n Statele Unite ale Americii i a fost consacrat n Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope (1988). Lund n considerare liberalizarea pieelor financiare, autorii Conveniei au impus statelor membre s aib n vedere necesitatea rsturnrii dovezii de prob a originii licite a
Guillermo Jorge Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, disponibil pe website-ul Institutului Naional al Magistraturii, www.inm.lex-ro. 2 Investigatorii au constatat c un infractor financiar fericit este cel care rmne cu banii n conturi, i asum posibilitatea de a suporta mecanismul represiv al statului, deoarece, atunci cnd va termina de executat forma de constrngere a libertii la care este supus, n vederea reeducrii va avea suficiente resurse pe care va putea, eventual s le introduc n circuitul financiar, n scopul justificrii provenienei legale a veniturilor. Infractorii fericii beneficiaz, de cele mai multe ori, de consultan n schemele infracionale ce le ntreprind, planificndu-i activitatea infracional pe o perioad de minim 10 ani. Ei i asum riscul de a fi prini cam n al aptelea an. Infractorii nefericii sunt cei care, la sfritul procesului penal, nu au posibilitatea s-i dovedeasc nevinovia, iar fondurile obinute din activiti ilicite sunt confiscate. 3 Sunt infraciuni generatoare de profit prin excelen infraciunile prevzute de Legea 85/2006 privind insolvena, abuzul de ncredere, faptele de corupie, delapidarea, evaziunea fiscal, etc. 4 Sintagma paradigm axat pe profit a fost explicat de Guy Stessens, n lucrarea Money Laundering. A New International Law Enforcement Model, Cambridge University Press, Cambridge, 2002.
produselor presupuse confiscrii5.
a proveni din svrirea din infraciuni pentru a putea fi supuse
Treptat, confiscarea profiturilor obinute din infraciuni a devenit obiectivul central al sistemelor de drept penal, urmrindu-se, implicit, reducerea svririi infraciunilor generatoare de profit. Eforturile autoritilor au fost concentrate n direcia creterii eficacitii instrumentelor legale menite s descopere, sechestreze, confite bunurile dobndite n mod ilicit, pentru reducerea motivaiei infractorilor n implicarea n astfel de activiti criminale, dar i pentru reducerea capitalului operaional folosit n vederea continurii unor astfel de activiti6. S-a observat, ulterior, necesitatea extinderii acestei paradigme n scopul dovedirii ct mai multor infraciunii grave, prin revizuirea, n anul 2003, celor 40 de Recomandri adoptate de ctre Grupul de Aciune Financiar, statele fiind invitate s-i lrgeasc sfera infraciunilor predicat, generatoare de bani murdari. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate (Convenia de la Palermo) 7 a recomandat statelor s aplice regimul juridic al investigrii infraciunilor de splare a banilor, n scopul confiscrii instrumentelor, obiectelor i bunurilor dobndite din svrirea oricror infraciuni prevzute de Convenie: apartenena la un grup criminal organizat, corupia, obstrucionarea justiiei, splarea banilor, traficul de persoane, armament, organe i migrani8. Aplicarea regimului juridic utilizat n investigarea infraciunii de splare a banilor n domeniul anticorupie este justificat, n opinia noastr, de mprejurarea c cele mai multe fapte de corupie sunt infraciuni corelative 9, caracterizate pe consimmntul prilor implicate, organele judiciare putnd lua cunotin numai printr-un denun al prii nemulumite de rezultatele nelegerii, pentru a putea beneficia de impunitate dac denunul a avut loc nainte de nceperea urmririi penale pentru fapta svrit10. n procesul de implementare a Directivei a III-a a Parlamentului European i a Consiliului Uniunii Europene privind prevenirea folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor i al finanrii terorismului 2005/60/CE 11 n Germania s-au evideniat unele
A se vedea art. 5 alin.7 din Convenia din 1988, ratificat de Romnia prin Legea nr. 118 din 15/12/1992 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 341 din 30/12/1992 6 Pentru o prezentare a deciziilor cadru adoptate n acest scop sub egida Uniunii Europene a se vedea i George Antoniu, Activitatea normativ a Uniunii Europene, n Revista de Drept Penal nr. 3/2007, pag. 10-40. 7 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 565/2002 publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. Partea I nr. 813 din 08/11/2002 8 Potrivit art. 12 alin.7 din Convenie, statele pri pot avea n vedere s cear ca autorul unei infraciuni s stabileasc originea licit a produsului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri care pot face obiectul unei confiscri, n msura n care aceast exigen este conform principiilor dreptului lor intern i naturii procedurii judiciare i a altor proceduri. 9 Costic Bulai, Avram Filipa, Constantin Mitrache, Instituii de drept penal (Curs selectiv pentru examenul de licen), Editura Trei, Bucureti, 2003, pag. 449. 10 A se vedea spre exemplu, disp. art. 255 alin.3 i 5 din Codul penal. 11 publicat n Jurnalul Oficial nr. L 309 din data de 25.11.2005, p. 1536
conexiuni existente ntre investigarea infraciunilor de corupie i investigarea infraciunilor de splare a banilor12.
1.2. Infraciunile de corupie infraciuni predicat splarea banilor Fluxurile transfrontaliere de bani murdari sunt favorizate, n mod indubitabil, de noul context economic internaional, marcat de acte teroriste i de propagare a corupiei la scar larg13. Infraciunile de corupie14 sunt, prin excelen infraciuni predicat15 pentru cea de splare de bani, deoarece produsele rezultate prin faptele de corupie sunt susceptibile de a deveni obiectul infraciunii prev. de art. 9 din Convenia privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului, semnat la Varovia, la 16.05.200516. Svrirea unor fapte de corupie genereaz beneficii materiale ilegale, care, pentru a putea fi folosite de fptuitor trebuie splate, curate. Prin aplicarea noului model de combatere a infraciunilor generatoare de profit17 la investigarea infraciunilor de corupie, autoritile judiciare urmresc, n mod implicit, reducerea stimulentelor economice care favorizeaz corupia, deoarece, n mod logic, creterea probabilitii de a fi prins dup svrirea faptelor de corupie ar spori considerabil costul acestor fapte antisociale i n final ar duce la diminuarea numrului de asemenea acte comise18.
A se vedea prezentarea domnului Joachim Kaetzler la Conferina Lupta mpotriva splrii banilor i a corupiei din perspectiva european. Armonizarea legislaiilor naionale cu Directiva a III-a organizat de Transparency Internaional-Romnia alturi de Ambasada Marii Britanii la Bucureti i Oficiul Naional pentru prevenirea i Combaterea Splrii Banilor,n Bucureti,. la Hotel Athenee Palace Hilton, Sala Regina Maria, pe 25.01.2008 13 Victor Alistar, Iulia Copnaru, prezentare susinut la Conferina Lupta mpotriva splrii banilor i a corupiei din perspectiva european. Armonizarea legislaiilor naionale cu Directiva a III-a organizat de Transparency Internaional-Romnia alturi de Ambasada Marii Britanii la Bucureti i Oficiul Naional pentru prevenirea i Combaterea Splrii Banilor,n Bucureti,. la Hotel Athenee Palace Hilton, Sala Regina Maria, pe 25.01.2008 14 Potrivit art. 5 din Legea nr.78/2000, n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni de corupie infraciunile prevzute la art. 254-257 din Codul penal, la art. 61 i 82 din prezenta lege, precum i infraciunile prevzute n legi speciale, ca modaliti specifice ale infraciunilor prevzute la art. 254-257 din Codul penal, i la art. 61 i 82 din prezenta lege. n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni asimilate infraciunilor de corupie infraciunile prevzute la art. 10-13. Prevederile prezentei legi sunt aplicabile i infraciunilor menionate la art. 17, care sunt n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu cele asimilate acestora. Dispoziiile prezentei legi sunt aplicabile i infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene prevzute la art. 18 1-185, prin sancionarea crora se asigur protecia fondurilor i a resurselor Comunitilor Europene 15 A se vedea art. 1 lit. e din Convenia de la Varovia (semnat la 16.05.2005) a Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului, potrivit cu care, infraciunea predicat se refer la orice infraciune n urma creia produsele sunt rezultate i susceptibile a deveni obiectul unei infraciuni prevzute de art.9. 16 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 420 din 22.11.2006 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 968 din 04/12/2006 17 Guy Stessens,Money Laundering. A New International Law Enforcement Model, Cambridge University Press 2000, p.82-112. 18 Paolo Mauro, The Effects of Corruption on Growth and Public Expenditure, citat de Guillermo Jorge, op.cit. pag. 9.
Romnia a ratificat Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei adoptat la New York la 31 octombrie 200319, convenie impregnat de ideile paradigmei axate pe profit din dreptul penal20. Pe cale de consecin, ara noastr i-a asumat obligaia de a extinde n domeniul anticorupie prevederile Conveniei: crearea unui regim complet pentru prevenirea splrii banilor (articolele 14 i 52), atribuirea caracterului de infraciune splrii banilor (articolul 23), stabilirea rspunderii penale a persoanelor juridice care particip la infraciunile stabilite conform Conveniei (articolul 26), obligarea organelor judiciare de a interpreta elementul intenional al infraciunilor prevzute de Convenie prin deducerea acestuia din circumstane faptice obiective (articolul 28), impunerea sechestrrii i confiscrii beneficiilor materiale, instrumentelor i bunurilor obinute prin comiterea de infraciuni (articolul 31); uzitarea tehnicilor de anchet speciale, n scopul combaterii eficiente a corupiei (articolul 50)21. Potrivit articolului 31 alin.8 din Convenie, Romnia i-a asumat, de asemenea, obligaia de a avea n vedere s solicite autorului unei infraciuni s stabileasc originea licit a produsului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri care pot face obiectul unei confiscri. n acest context, observm c extinderea paradigmei axate pe profit n dreptul penal a impus revizuirea interpretrii tradiionale, ad literam, a disp. art. 44 alin.8 din Constituie 22, potrivit cu care Caracterul licit al averii se prezum. Prin Legea nr. 107 din 27/06/2000 privind aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 46/1999 pentru aprobarea participrii Romniei la Grupul de state mpotriva corupiei (GRECO), instituit prin Rezoluia Consiliului Europei nr. (99)5 din 1 mai 1999 23 , legiuitorul a acceptat ca statul romn s fie evaluat, periodic, n ceea standardele GRECO. Cu prilejul celei de-a doua runde de evaluare GRECO , autoritile romne au rspuns i la ntrebarea ,,C2.2.5 Sistemul in tara dvs. prevede posibilitatea de a rsturna sarcina probei n scopul confiscrii produselor infraciunii de corupie? V rugam specificai : ,,Nu, n sistemul juridic din Romnia, sarcina probei in cauzele penale este ntotdeauna n sarcina acuzrii, acelai lucru ntmplndu-se n ceea ce privete produsele infraciunilor de corupie. privete conformitatea cu
Prin Legea nr. 365/2004, publicat n Monitorul Oficial, partea I nr. 903 din 05/10/2004 Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, disponibil pe website-ul Institutului Naional al Magistraturii, www.inm.lex-ro. , pag.15. 21 Guillermo Jorge, Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, disponibil pe website-ul Institutului Naional al Magistraturii, www.inm.lex-ro. , pag.16. 22 Astfel cum a fost modificat prin Legea nr. 429/2003 de revizuire a Constituiei, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 758 din 29/10/2003 23 Publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 296 din 29/06/2000
Articolul 44 din Constituia Romniei garanteaz n mod egal dreptul proprietii pentru orice persoan, indiferent de cine este proprietarul. Paragraful 8 al articolului 44 stipuleaz ca bunurile legal dobndite nu vor fi confiscate. Legalitatea achiziiei este prezumata. Bunurile denumite, folosite sau rezultate din infraciuni sau contravenii pot fi confiscate doar in conformitate cu dispoziiile legale (para. 9)24. Particularitile confiscrii produselor infraciunilor generatoare de profit le vom analiza ntr-un capitol urmtor.
1.3. Corupia politic25 infraciune predicat, dar i factor favorizant al infraciunii de splare a banilor Clasa politic poate asigura cel mai propice mediu pentru dezvoltarea corupiei i manipularea maselor. Dei fenomenul corupiei poate fi ntlnit n toate sectoarele societii, afectnd deopotriv societile dezvoltate i cele n curs de dezvoltare, corupia care implic oficiali din sectorul politic constituie abuzul de putere cel mai grav i mai distructiv, deoarece slbete dezvoltarea, submineaz drepturile omului, procesele democratice i guvernarea colectiv i are un impact profund asupra celor sraci, negndu-le dreptul la egalitate de ans, la alocarea echitabil a resurselor precum i posibilitatea de a participa cu drepturi depline n procesele politice i economice26. Nevoia de fonduri a puterii politice presupune, de multe ori, ntreinerea unei clientele creia i se promoveaz anumite interese economice i i se asigur protecie n cazul comiterii unor activiti ilegale. Astfel, se poate observa c unele persoane aflate n funcii de mare responsabilitate social manifest preocupri infracionale i c anumii politicieni corupi pot influena, adesea, un ntreg partid, situaie n care este posibil ca activitatea legislativ s fie influenat n funcie de interesul conjunctural al unui grup criminal. S-a afirmat, n literatura de specialitate, c manifestrile de corupie sunt influenate de regimul politic27. n aceast concepie, regimurile permisive, tolerante, lipsite de autoritate
www.just.ro/MeniuStanga/AntiCorruptionSystem/SecondGRECOEvaluationRound/tabid/105/Default.aspx n opinia noastr, s-ar putea include n sfera faptelor de corupie comise n sfera politic toate faptele care presupun o aciune sau inaciune din partea unui factor politic (nali demnitari ai statului, lideri politici, membri ai partidului de guvernmnt) care deviaz de la ndatoririle oficiale, favoriznd indivizi sau grupuri de indivizi pentru obinerea unor interese materiale; 26 A se vedea i Declaraia celui de al cincilea Forum Global privind lupta mpotriva corupiei i salvgardarea integritii adoptat la Johannesburg, Africa De Sud, publicat pe website-ul Direciei Naionale Anticorupie http://www.pna.ro unde s-a recomandat implementarea i aplicarea prevederilor Conveniei OECD mpotriva Mituirii Oficialilor Publici n Tranzaciile Internaionale de ctre toate statele membre OECD; dei Romnia nu este membr a Organizaiei Economice pentru Construcie i Dezvoltare (Organisation for Economic Co-operation and Development) (a se consulta website-ul www.oecd.org pentru lista membrilor), trebuie s respecte standardele impuse de aceast convenie, deoarece au fost recunoscute la nivel internaional 27 Vasile Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Ed. Atlas Lex, Bucureti, 1995, p.5-6
ncurajeaz aceste manifestri prin capacitatea redus de a le sanciona, mergnd pn la a considera corupia drept sindrom al libertii constituionale. Dintre infraciunile grave comise n sfera corupiei politice putem exemplifica: mita pltit unor oficiali n scopul obinerii unor avantaje economice sau politice; vnzarea unor produse deficitare sau care pun n pericol sntatea i viaa populaiei; falsificarea datelor de fabricaie a unor produse n scopul obinerii unor beneficii suplimentare; evitarea plii impozitelor ctre stat prin cosmetizarea cifrelor de afaceri; rambursri ilegale de T.V.A. .a. Splarea banilor provenind din fapte de corupie la nivel nalt a primit o atenie deosebit din partea autoritilor judiciare n perioada ce a urmat sfritului Rzboiului Rece28, cnd anumii lideri corupi au procedat la splarea banilor din surse precum furturi din trezoreria statului, acordarea sprijinului investitorilor strini pentru obinerea unor contracte avantajoase, fraude comise n cadrul procesului de privatizare 29. Cea mai veche practic de splare a banilor uzitat de ctre oficialii corupi presupunea transferarea sumelor obinute n mod ilegal n paradisuri fiscale. Infraciunea de splare a banilor caracteriza aceste activiti doar dac n ara de origine faptele de corupie erau considerate infraciuni. Investigarea fraudelor comise n procesul de privatizare de ctre Pavel Lazarenko, din Ucraina, este exemplificat n doctrina pentru sublinierea eforturilor ntreprinse de autoritile elveiene, americane, dar i de alte guverne pentru recuperarea prejudiciului i restabilirea ordinii de drept nclcate30. n cazul Lazarenko, privatizarea industriilor gazului i petrolului din Ucraina au permis ex-premierului din aceast ar s acumuleze sute de milioane de dolari Pentru faptele comise, Lazarenko a fost trimis n judecat att de autoritile elveiene, ct i de cele americane31. Cazul lui Raul Salinas a prilejuit reflecii asupra situaiei statului Mexic, n al crui proces de privatizare, plile de la traficanii de droguri au fost ndreptate n mod predilect ctre persoane cu poziii cheie din administraie pentru obinerea unor contracte din domeniile strategice ale economiei naionale unde era exercitat, anterior, monopolul de stat. Salinas a
Louise Shelley (Professor and Director of the Center for Transnational Crime and Corruption TRACC), American University, Money Laundering, Organized Crime and Corruption, disponibil pe website-ul www.respondanet.com/english/anti_ corruption/publications/documents/dellasoppa.01.doc, pag.2. 29 Robin Hodess What is Political Corruption? disponibil pe website-ul www.transparency.org/content/download/4459/26786/file/Introduction_to_political_corruption.pdf 30 Louise Shelley (Professor and Director of the Center for Transnational Crime and Corruption TRACC), American University, Money Laundering, Organized Crime and Corruption, disponibil pe website-ul www.respondanet.com/english/anti_ corruption/publications/documents/dellasoppa.01.doc, pag.2. 31 Charles Clever, Swiss Investigate the Profits from Un accontable. Ukrainian Gas. Financial Times, 9 decembrie 1998, citat de Louise Shelley (Professor and Director of the Center for Transnational Crime and Corruption TRACC), American University, Money Laundering, Organized Crime and Corruption, disponibil pe website-ul www.respondanet.com/english/anti_ corruption/publications/documents/dellasoppa.01.doc pag.2.
ales s uziteze facilitile oferite de banca privat Citibank pentru a-i transfera profiturile obinute n strintate32. Ali lideri politici ai perioadei 1980-1990, precum dictatorul Marcos, din Philippine, Mobutu, din Congo , El Hadj Omar Bongo, din Gabon, avnd acces la rezerva naional, au dispus transferarea unor uriae sume de bani n strintate33. n mod similar, generalul Sani Abacha din Nigeria a transferat 650 milioane de dolari n Elveia i 120 milioane de dolari n Liechtenstein 34. Exemplul este tipic pentru explicarea consecinelor lipsei cadrului legislativ asupra facilitrii confiscrii uriaelor sume de bani din corupie35. De asemenea, acordarea creditelor pentru dezvoltare poate atrage rspunderea penal a entitilor juridice atunci cnd se ascund fapte de corupie. Se cuvine menionat diversiunea creat de prestigioasa banc World Bank cu ocazia acordrii unui mprumut de dezvoltare a Pakistanului, din care 30 milioane de dolari au fost transferate n bncile elveiene36. Atitudinea pasiv a responsabililor unor bnci37, precum Citibank, Banca din New York, Union Bank of Switzerland (UBS) precum i a sucursalelor acestora din strintate nu a scpat ateniei autoritilor. S-a considerat c eecul de a sanciona banca Citibank pentru ajutorul acordat lui Raul Salinas n splarea banilor provenii din fapte de corupie primii de la traficanii de droguri a perpetuat aceast problem. Se observ, ns, c acest fenomen nu este specific numai sistemului capitalist, manifestndu-se intens i n societile socialiste, dar i n societile srace, considerate ca fcnd parte din lumea a treia38. Urmrind stoparea acestor practici, s-a cutat, la nivelul internaional, adoptarea unor soluii care s permit att tragerea la rspundere penal a persoanelor juridice pentru
U.S. Congress Senate Committe on Govermental Affairs, Permanent Subcommittee on Investigations 1988. 5 th Congress. Private Banking: Paul Salinas, Citibank and Alleged Money Laundering (G.A.O. Publication No.GAO 0Si-99-1) citat de Louise Shelley (Professor and Director of the Center for Transnational Crime and Corruption TRACC), American University, Money Laundering, Organized Crime and Corruption, disponibil pe website-ul www.respondanet.com/english/anti_ corruption/publications/documents/dellasoppa.01.doc,pag.2;www.caseplace.org/cases/cases_show.htm ?doc_id=82123 33 Robin Hodess What is political corruption? disponibil pe website-ul www.transparency.org/content/download/4459/26786/file/Introduction_to_political_corruption.pdf 34 http://topics.nytimes.com/top/reference/timestopics/people/a/sani_abacha/index.html 35 Oruene-Olaleye, T.O.(2000) Nigeria:Confiscation of the Proceeds of Coruption Journal of Financial Crime 8(2), pag. 171-177, citat de Louise Louise Shelley (Professor and Director of the Center for Transnational Crime and Corruption TRACC), American University, Money Laundering, Organized Crime and Corruption, disponibil pe website-ul www.respondanet.com/english/anti_ corruption/publications/documents/dellasoppa.01.doc pag.3, 36 Louise Shelley (Professor and Director of the Center for Transnational Crime and Corruption TRACC), American University, Money Laundering, Organized Crime and Corruption, disponibil pe website-ul www.respondanet.com/english/anti_ corruption/publications/documents/dellasoppa.01.doc, pag.2. 37 U.S. Department of State (2000) A Geographic targeting an der targets money laundering in a particular, regim of the country or a particular financial services sector 38 Transparency International, Global Corruption Barometer Report 2007, 2006, 2005, 2004i 2003, publicat pe website-ul www.transparency.org ; A se vedea i Raportul Global asupra corupiei(2007); Percepia magistrailor asupra independenei cadrului judiciar(2006) publicate pe website-ul www.transparency.org.ro
acordarea sprijinului oficialilor corupi i spltorilor de bani, dar i gsirea celor mai adecvate modaliti de recuperare a prejudiciului. Cele mai importante instrumente juridice internaionale care fac posibil colaborarea statelor n domeniul combaterii corupiei sunt: Convenia inter-american mpotriva corupiei adoptat de Organizaia Statelor Americane la 29 martie 1996; Convenia OCDE privind combaterea corupiei agenilor publici strini n cadrul tranzaciilor comerciale internaionale39 ; Convenia privind combaterea corupiei implicnd funcionari ai comunitilor europene sau funcionari ai statelor membre ale Uniunii Europene, adoptat de Consiliul Uniunii Europene la 26 mai 1997, Convenia penal privind corupia, adoptat de Comitetul Minitrilor Consiliului Europei la 27 ianuarie 1999 40, Convenia civil privind corupia, adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 9 septembrie 199741, Convenia de prevenire i combatere a corupiei, adoptat de efii de stat i de guvern ai Uniunii Africane la 12 iulie 2003, Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate42, Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei adoptat la New York la 31 octombrie 200343. Exist ns situaii n care infraciunile asimilate celor de corupie sunt reinute n legtur cu activitatea politic a inculpailor, respectiv, cu funciile de conducere deinute de acetia n cadrul unui partid politic . n dou cazuri de acest gen, trimise instanelor de judecat, s-a reinut svrirea de inculpaii Adrian Nstase i Stan Ioan a infraciunii prevzute de art. 13 din Legea nr. 78/2000, respectiv obinerea pentru sine sau pentru altul de bani ori alte foloase , prin folosirea autoritii ori influenei pe care inculpatul o are n calitatea sa de persoan cu funcie de conducere ntr-un partid. Este de menionat ns c, n ambele cazuri, funciile de conducere n partid au fost dublate, la data comiterii faptelor, de funciile de demnitate public pe care le deineau acetia, i anume prim-ministru, respectiv deputat.
Aceast Convenie nu a fost ratificat de Romnia; dei Romnia nu este membr a Organizaiei Economice pentru Construcie i Dezvoltare (Organisation for Economic Co-operation and Development) (a se consulta website-ul www.oecd.org pentru lista membrilor), trebuie s respecte standardele impuse de aceast convenie, deoarece au fost recunoscute la nivel internaional Sfera de aplicare a Conveniei OCDE este relativ strns i specific. Obiectivul su unic este utilizarea dreptului naional cu scopul de a incrimina actele de corupie comise de agenii publici strini. Convenia trateaz n special corupia activ, adic infraciunea comis de persoana care promite sau care ofer mit, prin opoziie cu corupia pasiv, respectiv infraciunea comis de agentul public care primete mit. Convenia se aplic doar formelor de corupie n cadrul crora beneficiarul direct, indirect sau potenial este un agent public. Ea se refer la cazul n care mita a fost dat n scopuri ce au legtur cu tranzaciile comerciale internaionale i cu intenia de a obine sau de a pstra un avantaj din aceast tranzacie. A se vedea i Recomandarea revizuit a OCDE privind combaterea corupiei n cadrul tranzaciilor comerciale internaionale 40 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 27 din 16/01/2002 pentru ratificarea Conveniei penale privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1999 , publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 65 din 30/01/2002 41 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 147 din 01/04/2002 pentru ratificarea Conveniei civile asupra corupiei, adoptat la Strasbourg la 4 noiembrie 1999 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 260 din 18/04/2002. Convenia civil solicit statelor pri s procedeze astfel nct cei care au fost afectai de actele de corupie s poat intenta o aciune civil atunci cnd sunt identificai autorii infraciunii de corupie, fapt care, n practic,integreaz victimele corupiei n strategia de lupt mpotriva corupiei. Cmpul de aplicare a Conveniei civile privind corupia este mai restrns dect cel al Conveniei penale la nivelul formelor de corupie crora li se aplic i nu acoper dect actele de corupie. 42 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 565/2002. 43 Ratificat de Romnia prin Legea nr. 365/2004, publicat n Monitorul Oficial, partea I nr. 903 din 05/10/2004
Aceste dou dosare sunt primele din jurisprudena romn n care sunt reinute infraciuni asimilate celor de corupie legate de finanarea nelegal a campaniilor electorale44. 1.4. Corupia din sistemul judiciar factor favorizant al infraciunii de splare a banilor 1.4.1 Aspecte generale privind problematica corupiei n sistemul judiciar Aplicarea regulilor juridice trebuie s se fac n lumina unui drept just, care s reflecte viziunea legiuitorului chemat s fixeze cadrul formal pentru a asigura domnia lesnicioas a justiiei n viaa concret45: legea nu poate fi plasat ns deasupra justiiei, cci dreptul nu decurge din lege, ci legea din drept, iar societatea nu are nevoie de un drept pur i simplu, ci de un drept just46. Corupia din sistemul judiciar distorsioneaz rostul justiiei n societate, acela de garant al drepturilor i libertilor fundamentale, n cadrul crora dreptul la un proces echitabil constituie principiul fundamental al preeminenei dreptului 47 , fiind cu att mai duntoare cu ct este favorizat de persoanele nvestite cu ncrederea societii n lupta pentru eradicarea flagelului corupiei: n esen, printr-o suit de aciuni, exempli gratia primirea de foloase necuvenite, trafic de influen, intimidare, judectorii sau procurorii sunt tentai s uite valenele adagiului care i-a conservat perenitatea de peste 2000 de ani: ,,Jura non singulas, sed generaliter constituuns(Ulpian). n opinia noastr, interpretarea sintagmei corupiei n sistemul judiciar trebuie s se fac lato sensu, intrnd n sfera acesteia toate actele din sfera justiiei prin care se deturneaz interesul public n scopul satisfacerii unui interes personal 48. Trebuie s includem n aceast sfer i activitatea personalului auxiliar, mai expus dect magistraii la contactul cu justiiabilii, dar i a participanilor la proces. Considerm c o atenie particular trebuie acordat monitorizrii soluiilor judectorilor de la instanele superioare, ale cror decizii rmn definitive sau irevocabile, deoarece, n lumina acquis- ului comunitar, acestea sunt considerate ,, persoane expuse politic49.
A se vedea Raportul privind activitatea desfurat de Direcia Naional Anticorupie n anul 2006, disponibil pe website-ul www.pna.ro 45 F. Gny, ,,Science et Technique en droit priv positif, Recueil Sirez, Paris, 1924, pag.254; 46 . Georgescu , ,,Filosofia Dreptului. O istorie a ideilor din ultimii 2500 de ani, Editura All Beck, Bucureti, 2001, pag.178; 47 Curtea Edo, hotrrea Sunday Times din 26 aprilie 1979, seia A nr.30, par.55; 48 Considerm c acest interes poate fi pecuniar , dar credem c sunt deopotriv periculoase activitile magistrailor motivate de teama de represalii, deoarece, nu de puine ori, lipsa de convingere n argumentarea unei soluii poate induce sentimentul c judectorul i-a abandonat rolul activ n aflarea adevrului judiciar: atunci cnd influenele nedorite provin de la organele de conducere, cu atribuii n evaluarea activitii judectorului sau procurorului, opinm n sensul c acest flagel se contopete cu mobbingul. Pentru o analiz a acestui fenomen, a se vedea i Camelia Bogdan, ,, ,,Consideraii privind oportunitatea adoptrii unei strategii europene pentru prevenirea i combaterea mobbingului, n Revista de Dreptul Muncii, nr.6/2007, pag.35-46, ISSN:1582-7534; 49 Articolul 2 al Directivei 2006/70/CE a Comisiei din 1 august 2006 este consacrat reglementrii sferei persoanelor expuse politic: n sensul articolului 3 alineatul (8) din Directiva 2005/60/CE, "persoanele fizice crora li se ncredineaz sau li s-au ncredinat funcii publice importante" cuprind: (c) membri ai curilor supreme, ai curilor constituionale sau ai altor nalte instane judectoreti ale cror hotrri nu sunt supuse vreunei ci de atac dect n circumstane excepionale; n lumina dispoziiilor proiectului de lege pentru
1.4.2. Reflecii privind cauzele perpeturii corupiei n sistemul judiciar Corupia sistemului judiciar afecteaz n principal evoluia statului de drept (justiia reprezint ntr-o democraie liberal o putere n stat) i, n subsidiar, prestigiul i activitatea magistrailor care i desfoar activitatea cu respectarea legilor i a deontologiei profesionale. n numeroase situaii magistraii care activeaz n sistemul judiciar romnesc sunt acuzai fie de fapte de corupie, fie de nclcarea obligaiei de a fi impariali, fie de neglijen sau lips de pregtire profesional; n opinia noastr, corupia magistrailor este principala cauz care afecteaz eficiena i credibilitatea justiiei 50. Barometrul global realizat de Transparency International nu s-a schimbat prea mult n ultimii trei ani, reflectnd un grad
modificarea i completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i completrile ulterioare, publicat pe website-ul Ministerului Justiiei, www.just.ro, la adresa proiecte_dezbatere_publica, persoanele expuse politic vor fi reglementate de dispoziiile articolului 2 lit. n din Lege, potrivit cu care acestea sunt persoanele fizice, romne sau strine, care exercit funcii publice importante, membrii direci ai familiilor acestora i persoanele cunoscute ca asociai apropiai ai acestor persoane, pe toat durata exercitrii acestor funcii, precum i timp de un an de la ncetarea acestora. Persoanele fizice care exercit funcii publice importante sunt: judectorii Curii Constituionale, judectorii i magistraii asisteni de la nalta Curte de Casaie i Justiie, judectorii de la curile de apel i Curtea Militar de Apel, precum i procurorii de la parchetele de pe lng aceste instane, procurorii Direciei Naionale Anticorupie i procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism n raport cu aceste persoane, trebuie potenat i aplicarea Cunoate-i Clientul, care transpare din urmtoarele reglementri:1.Cele 40 de Recomandri ale Grupului operativ de Aciune Financiar (P.A.T.F.). Recomandarea nr.5 nsoit de nota interpretativ aferent, Recomandarea 6 nsoit de nota sa interpretativ, Recomandrile 7 i 9 nsoite de notele interpretative aferente; 2.Actele Comitetului de la Basel pentru supraveghere bancar referitor la exercitarea principiului de precauie cuvenit clienilor, n ceea ce privete politica de acceptare a clientului, identificarea clientului i cerinele generale de identificare, monitorizarea permanent a conturilor i tranzaciilor. 3.Principiile de combatere a splrii banilor de la Wolfsberg (Wolfsberg AML Principles) n ceea ce privete acceptarea i identificarea clienilor, fapte legate de exercitarea precauiei cuvenite clientelei; Convenia Consiliului Europei de la Varovia (semnat la 16.05.2005) privind splarea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului (articolul 13, potrivit cruia fiecare parte va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru instituirea unui regim intern complex de reglementri i de supraveghere sau monitorizare pentru a mpiedica splarea banilor i va lua n considerare standardele internaionale n domeniu, n special recomandrile adoptate de Forele de aciune n domeniul financiar privind splarea banilor (FATF). n aceast privin, fiecare parte va adopta acele msuri legislative sau de alt natur ce vor fi necesare pentru: a) a solicita persoanelor fizice i juridice implicate n activiti ce pot fi folosite n scopul splrii de bani i privind aceste activiti: (i) s identifice i s verifice identitatea clienilor acestora i, unde este cazul, a beneficiarilor finali ai acestora i conduita n cadrul relaiilor de afaceri, inndu-se cont de o abordare bazat pe risc; (ii) s raporteze suspiciuni privind activiti de splare de bani ce fac obiectul msurilor de siguran; (iii) s ia msuri secundare, cum ar fi crearea unei baze de date privind identitatea clienilor i tranzaciile, instruirea personalului i stabilirea politicii i procedurilor interne, dac este cazul, adaptate la dimensiunea i natura activitii desfurate; b) a interzice persoanelor menionate n subparagraful a) s divulge faptul c a fost transmis un raport privind o tranzacie suspect sau informaii ce au legtur cu aceasta ori c este n curs de derulare o anchet mpotriva activitilor de splare de bani; c) a se asigura c persoanele menionate n subparagraful a) fac obiectul unui sistem eficient de monitorizare i, unde este cazul, de supervizare, cu scopul de a se asigura respectarea de ctre aceste persoane a condiiilor privind combaterea splrii banilor, acolo unde este cazul, n funcie de riscurile implicate. n aceast privin, fiecare parte la prezenta convenie va adopta msurile legislative i alte msuri necesare pentru depistarea transporturilor importante de bani ghea peste grani) ;Directiva 2005/60/ EC (articolul 3 alin. 6,7,8,9; art. 6, art.7, art.8, art.9, art.10, art. 11, art. 12, art. 13, art.14, art. 16, art. 17, art. 18, art.19; Legea 656/2002 privind Normele 3/2002 ale BNR privind standardele de Cunoatere a clientelei; Decizia nr. 496 din 11 iulie 2006 pentru aprobarea normelor privind prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism, standardele de cunoatere a clientelei i control intern pentru entitile raportoare care nu sunt supuse supravegherii prudeniale a unor autoriti, publ. n M.Of nr. 623 din 19 iulie 2006. Pentru reglementrile internaionale n materie, a se vedea: UNODC (United Nations Office on Drugs and Crime) Anti Money Laundering Unit/Global Programme against Money Laundering; An Overview of the UN Conventions and other Interntional Standards Concerning Anti-Money Laundering and Countering the Financing of Terrorism 50 Este evident c ar fi iresponsabil s afirmm c majoritatea magistrailor care activeaz n sistemul judiciar romnesc intr n categoriile mai sus menionate dar, din nefericire, cei care ncalc legea sau deontologia profesional arunc o lumin negativ asupra ntregului corp profesional. Dei mass media are ntotdeauna o tendin de a exagera aspectele negative din activitatea magistrailor, (dar dreptul mass mediei de a exagera nu este oare un drept prevzut n Convenia European a Drepturilor Omului, pe care chiar magistraii trebuie s l protejeze?) este evident faptul c ncrederea cetenilor n justiie este destul de sczut. Precizm c exist n sistemul judiciar romnesc cazuri ale unor magistrai care au fost condamnai penal pentru svrirea unor infraciuni de corupie. Nu vom insista prea mult asupra acestui fenomen i, n orice caz, ar fi cu totul neprofesionist o ncercare de a determina care ar putea fi procentajul de magistrai corupi (exist totui prezumia de nevinovie, care se acord inclusiv magistrailor acuzai de svrirea unor infraciuni de corupie). Credem ns c ar fi mai potrivit s ncercm a determina care sunt cauzele pentru care anumii magistrai ajung s svreasc asemenea fapte.
nalt de percepie a corupiei existente n sistemul judiciar, de natur s ridice serioase semne de ntrebare privind nsi existena independenei magistrailor51. Cauzele acestui flagel, multiple i complexe, nu i vor putea, n nici un caz, justifica legitimitatea. Totui, se cuvine s artm c germenii corupiei, precum remuneraia necorespunztoare, neclaritatea legilor, inexistena unui control al societii asupra soluiilor pronunate, lacune procedurale - exempli gratia, nesancionarea abuzului de drept de Codul de procedur penal, tolerana societii civile fa de existena corupiei, teama de unii lideri politici, de judectori de la curile superioare, de organele de conducere, de mass-media, ameninrile i influenele exterioare52 se manifest pe fundalul unui context istoric i politic extrem de fragil53: dup sfritul anului 1989, promovarea si expansiunea amatorismului si a incompetentei n poziii cheie in viaa economic, social si politic, dublate de o conjunctur internaional extrem de complicat (destrmarea regimurilor totalitare n rile vecine, conflictul armat din fosta Iugoslavie), au permis infiltrarea n spaiul carpato danubiano pontic att a criminalitii gulerelor albe54, dar i a crimei organizate, aductoare de profituri uriae55. Se cuvine s subliniem aici i legtura indisolubil care exist ntre flagelul splrii banilor si corupie. In spaiul carpato-danubiano-pontic, fenomenul complex al corupiei judiciare s-a dezvoltat, mai ales, din cauza acelui vid legislativ care a generat o ntreag degringolad economic56, fapt de natur s contureze, n societatea romneasc, o
Transparency International, Global Corruption Barometer Report 2007, 2006, 2005, 2004i 2003, publicat pe website-ul www.transparency.org ; A se vedea i Raportul Global asupra corupiei(2007); Percepia magistrailor asupra independenei cadrului judiciar(2006) publicate pe website-ul www.transparency.org.ro 52 Oare respectul pe care l impune statutul de magistrat nu ar trebui s fie suficient pentru contracararea acestor cauze? 53 Anterior anului 1989, controlul aproape absolut exercitat in toate sferele vieii economico sociale pentru meninerea regimului dictatorial a impietat asupra apariiei si dezvoltrii unor organizaii criminale pe teritoriul Romniei. Totodat, formele clasice ale crimei organizate cele mai des ntlnite astzi in tara noastr, nu puteau ptrunde, deoarece era ngrdit dreptul la libera circulaie a cetenilor, cu att mai puin a infractorilor. Profitul care reprezint scopul intim al activitilor grupurilor criminale organizate nu putea fi investit, deoarece se exercita un control riguros al desfurrii operaiunilor financiar bancare, fapt ce ridica o bariera de netrecut splrii produsului infraciunilor: n acest sens, Damian Miclea- ,,Particularitti legislative in combaterea crimei organizate la nivel naional si internaional ( teza de doctorat ) Academia de Politie ,,Al. I. Cuza,,-Bucuresti, 2003, Facultatea de Drept, pag.19. 54 Datorit poziiilor oficiale privilegiate pe care le ocup autorii lor, infraciunile gulerelor albe sunt mai greu de identificat dect celelalte infraciuni, cei vinovai reuind s manipuleze legea n interesul lor, astfel c i n cazul n care sunt descoperii, puini sunt cei pedepsii. ntr-un raport special ntocmit pentru Biroul de Statistic Penal din S.U.A, Intitulat Sources of data for the Bureau of Justice Statistics Programs, publicat pe website-ul http://sad.shs.net/pub/AD13914.pdf, Kenneth Carlson i Jan Chaiken au artat c, n comparaie cu infractorii obinuii, infractorii cuprini n categoria gulerelor albe au o probabilitate mai mare ca: a) procurorul s resping orice aciune penal declanat mpotriva lor (ntre 25-40%); b) s evite plata cauiunii (ntre 13-37%); c) s fie eliberai condiionat, n loc de a fi privai de libertate (ntre 40-54%); d) s primeasc n locul unei sanciuni privative de libertate, numai o pedeaps minim (ntre 29-50%); A se vedea i Edwin H Sutherland, White Collar Crime, monografie publicat de Ed. Holt Rinehart and Winston, New York, 1949 55 Operaiunile organizaiilor criminale organizate se exercita pe trei niveluri: a) stabilirea in mediu; b) consolidarea n mediu; c) integrare in societate n care, pentru posibila evitare a suportrii consecinelor declanrii aparatului represiv al statului, se pretinde concursul magistrailor. ( a se vedea i E. Stancu, ,, Tratat de criminalistica,, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2004,pag.647) 56 Sintagma de splare sau reciclare a fondurilor reprezint, fr dubiu, un element de noutate n peisajul legislaiei penale a rii noastre: pn la intrarea in vigoare a Legii nr. 21/1999 pentru prevenirea si sancionarea splrii banilor, publ. in M. Of. nr. 18 din 21 ianuarie 1999 (in prezent abrogat), splarea banilor nu era incriminata in legislaia penal romn, oferindu-se infractorilor posibiliti generoase de a se bucura de produsul infraciunilor. Pentru distincia ntre splare i reciclarea se vedea. tefan Popa, Gheorghe Drgan, Splarea banilor i finanarea terorismului ameninri planetare pe rute financiare Editura Expert,Bucureti,2005, pag.65.Pn la intrarea n vigoare a Legii nr.115/1996,a lipsit cu desvrire cadrul legal de control a veniturile obinute de ctre persoanele care ocupau funcii publice n prezent, declaraia de avere este documentul de baz n cercetarea evoluiei averii ins politica public ar trebui s prevad i elemente de analiz comparativ ntre veniturile fiscalizate i activul i pasivul patrimonial individual sau familial, tocmai ca baz a probaiunii din partea statului;
nou personalitate: tipologia acelui magistrat "Homo economicus"- hrpre, necinstit, agresiv, incapabil sa recunoasc valoarea unor norme legale sau morale57. n opinia noastr, o prim cauz a corupiei judiciare o constituie evidenta lips a probitii morale de care dau dovad unii magistrai 58. O alt cauz care favorizeaz apariia faptelor de corupie o constituie sigurana pe care o au anumii magistrai c nu vor fi depistai sau nu vor fi trai la rspundere, dosarele muamalizndu-se. Se ajunge la o situaie jenant pentru ntregul corp profesional: n loc ca persoanele vinovate de nclcarea grav a legii penale s fie aspru sancionate (cu respectarea legii i a tuturor garaniilor procesuale, evident) acestea sunt aprate, n numele unei solidariti profesionale greit nelese 59. O alt cauz a corupiei judiciare, nclcarea obligaiei de imparialitate, se manifest, de foarte multe ori, prin antepronunri care afecteaz n mod grav credibilitatea actului de justiie. Distinct de acest aspect, nclcarea obligaiei de a fi imparial se petrece de foarte multe ori la presiunea factorului politic. Judectorul devine timid sau timorat i nu mai ia n calcul faptul c uneori o soluie legal poate deranja structurile puterii sau poate nemulumi n mod grav opinia public. Magistratul uit faptul c scopul i menirea lui nu sunt acelea de a da soluii ,,cumini, ,,care s nu provoace tulburare ci sunt aplicarea legii n litera i n spiritul ei. n unele dosare, anumii magistrai caut nereguli de procedur pentru a putea desfiina cu trimitere sau casa cu trimitere ori, mai ru, pentru a restitui cauza la organul de urmrire penal n vederea refacerii urmririi penale (dei nu exist temeiuri pentru aceasta). Rezultatele unor asemenea atitudini se vd atunci cnd magistraii sunt obligai s redeschid un caz ca urmare a unei hotrri de condamnare a statului romn de ctre Curtea European a Drepturilor Omului. Exemplul dosarului falimentului Bncii Internaionale a Religiilor n care renceperea urmririi penale a fost hotrt de ctre nalta Curte de Casaie i Justiie este elocvent n sensul celor descrise mai sus. Neglijena i slaba pregtire a unor magistrai sunt cauzate de factori precum: absena unui real proces de formare continu, apariia automulumirii i nu n ultimul rnd suprancrcarea rolului instanelor ca urmare a marelui deficit att de judectori ct i de personal auxiliar60.
Pe de alt parte, incapacitatea de contracarare a extinderii factorilor coruptogeni s-a suprapus peste o situaie premis deosebit de bine organizat i anume complexul birocratico-totalitar. 58 Ridicm n acest context urmtoarea ntrebare: se datoreaz acest aspect lipsei de educaie, de necunoatere a regulilor de etic i deontologie profesional, de lipsa studierii disciplinei eticii n unele faculti de drept? Sau ar fi pertinent s amintim unele explicaii oferite de psihologi modificrilor intempestive a trsturilor de caracter? Pn la urm, evident, fiecare decide asupra propriei moraliti. Dar continum s credem cu trie c aprofundarea Eticii coroborat cu un studiu mai atent al deontologiei profesionale ar duce la o ameliorare a situaiei i la reducerea numrului de cazuri de corupie din rndul magistrailor. 59 Aceast chestiune este ns foarte delicat deoarece nu trebuie s ajungem, sub nicio form, la practicarea unei suspiciuni generalizate i la crearea unui climat de nencredere, prin practici care ncalc drepturile i libertile fundamentale.
Dei a devenit deja un truism menionarea acestui aspect, mbuntirea condiiilor economice n care i desfoar activitatea magistraii (inclusiv o salarizare corespunztoare) poate duce la scderea cazurilor de corupie.
Sintetiznd, considerm c se impune s evideniem drept cauze principale care conduc la perpetuarea corupiei n sistemul judiciar 61: 1.existena unor influene din sfera politicului sau executivului, dar i a altor presiuni n activitatea justiiei, parchetelor i a organelor de cercetare penal62; 2.precaritatea condiiilor n care magistraii i personalul auxiliar i desfoar activitatea (n aceast categorie intr supraaglomerarea instanelor, lipsa dotrilor tehnice corespunztoare, lipsa personalului auxiliar specializat, salarizarea necorespunztoare a magistrailor i a personalului auxiliar) corelate cu incompetena i lipsa de principii morale a unor magistrai; 3. lipsa cadrului legal adecvat de reducere a stimulentelor economice care favorizeaz corupia generat de neincriminarea mbogirii licite n legislaia noastr penal, reticene n abandonarea interpretrii tradiionale, ad literam, a disp. art. 44 alin.8 din Constituie63, potrivit cu care Caracterul licit al averii se prezum 64, insuficienta pregtire a unor magistrai n domeniul investigrii infraciunilor din sfera dreptului penal al afacerilor65. 1.4.3. Consideraii privind unele soluii practice ce ar putea fi adoptate pentru eradicarea flagelului corupiei n sistemul judiciar Pornind de la premisa potrivit creia legislaia oricrei politici publice anticorupie trebuie s se axeze pe doi piloni eseniali:dreptul material (normele care reglementeaz conduita legal i moral dezirabil) i normele de drept procedural (normele care reglementeaz instituia i procedurile de aplicare), pe baza acestor piloni putndu-se construi practicile instituionale care asigur eficiena i eficacitatea, ori insuccesul politicii publice 66,
Fr ndoial c aceste cauze sunt universale, chiar i cele mai avansate sisteme judiciare se confrunt cu asemenea probleme; Implicarea factorului politic n sistemul judiciar din Romnia este o realitate de necontestat; n special n procesele penale dar i civile n care sunt implicai politicieni sau persoane cu legturi n mediile politice sau de afaceri planeaz grave suspiciuni de lips de imparialitate. Subordonarea procurorilor fa de puterea executiv ridic n continuare semne de ntrebare n ceea ce privete independena de facto a acestora. 63 Astfel cum a fost modificat prin Legea nr. 429/2003 de revizuire a Constituiei, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 758 din 29/10/2003 64 Astfel , n Principiile de baz pentru o politic public anticorupie dedicat Ageniei Naionale de Integritate, publicate pe website-ul www.transparency.org.ro se arat c n cadrul cercetrii averii nu trebuie acceptat nicio derogare de la principiul prezumiei de licit a averii sau de natur a rsturna sarcina probei. Orice asemenea derogri ar conduce la anularea oricrui rezultat al activitii de cercetare a averii;pe de alt parte, se arat c Romnia atrage atenia asupra faptului c Romnia este nc supus unui proces de monitorizare atent n cadrul aplicrii prevederilor Tratatului de aderare la UE privind clauzele sectoriale de salvgardare. Potrivit articolului 31 alin.8 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei adoptat la New York la 31 octombrie 2003( ratificat de ara noastr prin Legea nr. 365/2004, publicat n Monitorul Oficial, partea I nr. 903 din 05/10/2004 ), incumb,statelor, de asemenea, obligaia de a avea n vedere s solicite autorului unei infraciuni s stabileasc originea licit a produsului prezumat al infraciunii sau a altor bunuri care pot face obiectul unei confiscri. insuficienta pregtire a unor magistrai n domeniul investigrii infraciunilor generatoare de profituri uriae. 65 O analiz aparte ar trebui s vizeze reducerea cazurilor cnd magistraii-titulari ai unor informaii privilegiate influeneaz desfurarea procesului prin fapte de corupie. 66 Principiile de baz pentru o politic public anticorupie dedicat Ageniei Naionale de Integritate, publicate pe website-ul www.transparency.org.ro. Sunt considerate a fi principii de baz pentru prevenirea conflictelor de interese urmtoarele deziderate: Normele privind conflictele de interese trebuie s statueze interdicia lurii sau participrii la luarea unei decizii atunci cnd apare un interes personal; Interesul personal trebuie s fie pentru sine sau pentru altul i nu se limiteaz la interes de natur patrimonial; n situaia n care se discut de interesele unei persoane juridice aceste prevederi se extind i asupra constituenilor direci ai acestora; Cadrul legal ar trebui s rspund i nevoi de reglementare a situaiilor de conflicte de interese prin interpus atunci cnd acestea au caracter patrimonial; Sfera de aplicare a prevederilor legii ar trebui s acopere toate entitile din sectorul public sau care funcioneaz pe lng
ne propunem s evideniem planuri n vederea mbuntirii activitii magistrailor 67. Distinct de cazurile de corupie unde, sub rezerva probaiunii, cauzele i mijloacele de lupt mpotriva acestora sunt relativ uor de delimitat, tirbirea imparialitii magistrailor reprezint un aspect mult mai complex (imparialitatea implic o sfer mai larg dect respectarea obligaiei de a nu svri acte sau fapte de corupie)68. n vederea asigurrii unei adevrate reforme n justiie, avnd drept principal consecin mbuntirea aspectelor menionate mai sus, considerm c se impun urmtoarele soluii care s priveasc: 1.promovarea imparialitii judectorilor i a meninerii la cele mai nalte standarde a probitii morale a acestora69; 2.ameliorarea condiiilor economice n care magistraii i desfoar activitatea70; 3.reducerea stimulentelor economice ale comiterii unor acte de corupie n sistem. Probitatea moral a magistrailor reprezint un deziderat care trebuie urmrit ncepnd cu reformarea nvmntului juridic71. ns trebuie urmrit i asigurarea unei perfecionri continue adecvate a magistrailor. Nu este mai puin adevrat c moralitatea reprezint o atitudine subiectiv a magistrailor.,,mbuntirea moralitii magistrailor reprezint un
autoritile i instituiile publice; Sanciunile aplicabile pentru nerespectarea prevederilor privind conflictele de interese se mpart pe dou categorii: nulitatea absolut a actului ncheiat n conflict de interese i demiterea ori eliberarea din funcie a persoanei care a nclcat legea. Excepia de la sanciunea nulitii este reprezentate de actele ncheiate de foruri deliberative colective;Procedurile de eliberare din funcie pot aparine instituiilor publice ANI sau alte entiti dup caz. Sunt considerate principii de baz pentru prevenirea incompatibilitilor: Incompatibilitile stabilite de lege ntr-un cadru unitar pentru demnitari, funcionari publici i magistrai i administratorii regiilor, societilor i companiilor de interes public, urmnd ca pentru celelalte categorii de personal din sectorul bugetar s fie stabilite difereniat n funcie de interesul public pe care legea l ocrotete n fiecare sector;Principiul standardului minimal pentru prima categorie de persoane este incompatibilitatea total cu orice funcie remunerat sau neremunerat cu excepia celei de cadru didactic universitar fr responsabiliti de administrare. Acest standard minimal pornete de la specificul activitii funciei de baz ocrotit de lege (Ex. Ministru, funcionar public, judector). 67 Precizm, ab initio, c pregtirea profesional continu (care s nceap nc din anul I de facultate prin cursurile de etic), educarea corpului profesional n scopul unei eliminri mai uoare din rndul su a persoanelor care ncalc n mod grav legea i deontologia, mbuntirea condiiilor materiale n care instanele judectoreti i parchetele i desfoar activitatea (inclusiv prin suplinirea necesarului de personal) ar putea constitui primii pai ctre o autentic reform a justiiei 68 Antepronunrile, dup cum am nvederat mai sus, reprezint o adevrat problem a justiiei, n foarte multe situaii judectorul ncepnd edina de judecat cu soluia adoptat nc nainte de intrarea n sala de edin. La fel i soluiile ,,cumini, care nu deranjeaz puterea politic sau o anumit orientare a opiniei publice. n ceea ce privete antepronunrile credem cu trie c introducerea unor mijloace de control asupra edinei de judecat (precum nregistrrile audio din cadrul edinelor penale) ar putea diminua numrul acestora (de foarte multe ori exist posibilitatea de a se proba dac judectorul s-a antepronunat ori nu). Nu este vorba de un mijloc de constrngere aplicat judectorului ci de o metod prin care actul de justiie devine mai transparent iar aplicarea corect a legii poate fi mai uor verificat. Neglijena, care de foarte multe ori conduce la antepronunri sau slaba pregtire profesional a unor magistrai conduc pn la urm la tirbirea imparialitii magistrailor. n aceast situaie se pune foarte serios problema unor mijloace procesuale de control asupra activitii magistrailor care svresc asemenea fapte i a unor sanciuni disciplinare, pe msura gravitii faptelor, aplicate de ctre Consiliul Superior al Magistraturii. Pe de alt parte, presiunile mediului politic i ale mass-mediei constituie, fr ndoial, principala cauz care conduce la lipsa de imparialitate a magistrailor. 69 Aceste deziderate cresc gradul de ncredere al justiiabilului n nfptuirea actului de justiie. Propunem ca, n scopul creterii gradului de transparen al justiiei,innd cont i de realitile prezente- Raportul Comisiei Ctre Parlamentul European i Consiliu privind evoluia msurilor de acompaniere n Romnia dup aderare, prezentat la Bruxelles, la 27.06.2007- toate sentinele s fie publicate pe Internet. 70 mbuntirea condiiilor economice n care magistraii i desfoar activitatea reprezint o condiie necesar (nu ns i suficient) pentru mbuntirea activitii magistrailor. Nu se pot cere rezultate excepionale n situaia n care condiiile n care i desfoar activitatea anumite instane sunt precare. Lipsa de personal i lipsa numrului necesar de magistrai conduc n primul rnd la supraaglomerarea rolului instanelor i parchetelor, factor care duneaz profund nfptuirii actului de justiie. Reprezint oare ,,justiia ideal acea justiie n care judectorul trebuie s soluioneze peste 100 de cauze pe edin?Soluia evident o constituie suplimentarea numrului de magistrai, evident criteriile alese pentru admitere fiind o bun pregtire profesional i o moralitate pe msur. Salarizarea magistrailor reprezint, de asemenea, o problem delicat, spinoas chiar, am spune. Nu se poate cere acestor reprezentani ai puterii judectoreti s i desfoare activitatea n condiiile unei salarizri precare.O salarizare corespunztoare reprezint o prim garanie mpotriva tentaiilor de a svri fapte de corupie. Este evident ns faptul c salarizarea magistrailor este o problem aflat n strns interdependen cu condiiile economice ale societii. 71 n acest context, recomandm studiul Eticii n cadrul facultilor de drept coroborat cu studierea Eticii, ca disciplin, i n cadrul Institutului Naional al Magistraturii
proces care ine mai degrab de factorul educaional. O persoan care prezint anumite ,,tare educaionale nu se poate schimba foarte uor. n aceast situaie se pune foarte serios problema unor teste care s conduc la stabilirea ,,profilului moral al candidatului la concursul de admitere n Institutul Naional al Magistraturii sau la concursul de admitere n magistratur. Imparialitatea judectorilor reprezint un adevrat principiu cu valoare constituional, legal dar i deontologic care trebuie aprat la modul absolut, mpotriva oricror ingerine. Presiunile factorului politic i presiunile mass media nu trebuie s l influeneze pe magistrat n adoptarea soluiei temeinice i legale. Rezistena magistrailor la presiunile factorului politic poate fi realizat numai printr-o ntrire a corpului professional i printr-o asigurare a unei protecii efective mpotriva ducerii la ndeplinire a oricrui act de ameninare sau de constrngere din partea puterii politice, n paralel cu asigurarea unei protecii a magistrailor mpotriva ameninrilor care provin din mediul infracional sau din mediul crimei organizate. Propunem introducerea unor sanciuni aspre mpotriva acestor presiuni; n ceea ce privete presiunile mediatice execitate de mass-media trebuie respectate standardele impuse de Convenia European a Drepturilor Omului, recunoscndu-i-se Massmediei dreptul de a exagera i de a provoca72. Pe de alt parte, infraciunile de corupie sunt, prin excelen infraciuni predicat 73 pentru cea de splare de bani74. Svrirea unor fapte de corupie genereaz beneficii materiale ilegale, care pentru a putea fi folosite de fptuitor trebuie splate, curate. Splarea banilor apare ca un complex de activiti, de metode, de tehnici, prin care valorilor provenite din svrirea de infraciuni grave le este conferit o aparen de legalitate pentru a putea fi puse, ulterior, n circulaie fr ca proveniena ilicit a acestora s poat fi descoperit; utilizarea a ct mai multe din posibilitile pe care le ofer domeniul economic face mai dificil activitatea de investigare a aceste infraciuni. Pornindu-se de la premisa corectei nelegeri a profilului criminologic al infractorului financiar, n domeniul investigrii acestor infraciuni, magistraii ar trebui s pun accentul nu att pe restrngerea libertii individuale condiie sine qua non pentru restabilirea ordinii de drept, a preveniei generale i speciale ci pe aplicarea unei noi politici de control social
Oricum, doza de exagerare i de provocare trebuie s se refere exclusiv la aspecte care in de activitatea public a magistrailor i nu la aspecte care in de viaa lor privat, dac aceste aspecte nu au nici o legtur cu activitatea lor public. 73 A se vedea art. 1 lit. e din Convenia de la Varovia (semnat la 16.05.2005) a Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului, potrivit cu care, infraciunea predicat se refer la orice infraciune n urma creia produsele sunt rezultate i susceptibile a deveni obiectul unei infraciuni prevzute de art.9. 74 Produsele rezultate prin faptele de corupie sunt susceptibile de a deveni obiectul infraciunii prev. de art. 9 din Convenia privind splarea, descoperirea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului, semnat la Varovia, la 16.05.2005 ratificat de Romnia prin Legea nr. 420 din 22.11.2006 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 968 din 04/12/2006
axate pe confiscarea bunurilor obinute n mod fraudulos. Recomandm adoptarea unui regim mixt, alctuit din msuri civile i msuri penale, pe baza crora autoritile s poat deduce caracterul ilicit al bunurilor din modul n care au fost dobndite.75. Prin aplicarea noului model de combatere a infraciunilor generatoare de profit76 la investigarea infraciunilor de corupie, autoritile judiciare urmresc, n mod implicit, reducerea stimulentelor economice care favorizeaz corupia, deoarece, n mod logic, creterea probabilitii de a fi prins dup svrirea faptelor de corupie ar spori considerabil costul acestor fapte antisociale i n final ar duce la diminuarea numrului de asemenea acte comise77. Pe de alt parte, ar trebui creat cadrul legal pentru ca i Agenia Naional de Integritate s beneficieze de verificrile Oficiului Naional pentru Prevenirea i Combaterea Splrii Banilor. Nu n ultimul rnd, vor trebui nlturate problemele ce vor generate de monitorizarea persoanelor expuse politic. Cu siguran, formarea continu a magistrailor n domeniul dreptului penal al afacerilor, dar i pregtirea temeinic a acestora contribuie la atingerea acestor deziderate. Rmne de analizat, n viitor, n ce msur judectorii de instrucie ar putea eradica restituirile la Parchet pentru refacerea urmririi penale i potena sentimentul de ncredere al justiiabilului n nfptuirea actului de justiie.
Consideraii finale privind rolul magistrailor n eradicarea corupiei i a splrii banilor
De altfel, confiscarea profiturilor obinute din infraciuni a devenit obiectivul central al sistemelor de drept penal, urmrindu-se, implicit, reducerea svririi infraciunilor generatoare de profit. Pentru o prezentare a deciziilor cadru adoptate n acest scop sub egida Uniunii Europene a se vedea i George Antoniu, Activitatea normativ a Uniunii Europene, n Revista de Drept Penal nr. 3/2007, pag. 10-40. Atragem atenia asupra Aciunii comune 98/699/JAI adoptate de Consiliu n temeiul articolului K3 din Tratatul privind Uniunea European privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i a produselor infraciunii, modificat prin Decizia-cadru 2001/500/JAI a Consiliului privind splarea banilor, identificarea, urmrirea, nghearea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i a produselor infraciunii, Deciziei-cadru 2005/212/JAI a Consiliului privind confiscarea produselor, a instrumentelor i a bunurilor avnd legtur cu infraciunea, Deciziei-cadru 2005/214/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a sanciunilor financiare, Deciziei-cadru 2003/577/JAI a Consiliului privind executarea n Uniunea European a ordinelor de ngheare a bunurilor sau probelor, Decizei-cadru 2006/783/JAI a Consiliului privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor de confiscare, dar i asupra altor reglementri ratificate de Romnia care pun accent pe necesitatea confiscrii produselor infraciunilor de corupie: Convenia penal privind corupia, adoptat de Comitetul Minitrilor Consiliului Europei la 27 ianuarie 1999, ratificat de Romnia prin Legea nr. 27 din 16/01/2002 pentru ratificarea Conveniei penale privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1999 , publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 65 din 30/01/2002, Convenia civil privind corupia, adoptat de Comitetul de Minitri al Consiliului Europei la 9 septembrie 1997 ratificat de Romnia prin Legea nr. 147 din 01/04/2002 pentru ratificarea Conveniei civile asupra corupiei, adoptat la Strasbourg la 4 noiembrie 1999 publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 260 din 18/04/2002. 76 Guy Stessens,Money Laundering. A New International Law Enforcement Model, Cambridge University Press 2000, p.82-112. 77 Paolo Mauro, The Effects of Corruption on Growth and Public Expenditure, citat de Guillermo Jorge Cadrul legislativ din Romnia privind mbogirea ilicit, disponibil pe website-ul Institutului Naional al Magistraturii, www.inm.lex-ro.. pag. 9.
Ateptrile noastre, vizeaz, n principal, sporirea ncrederii populaiei n actul de justiie n general i n magistrai n special. Acest rezultat este foarte important deoarece justiia nu trebuie s fie elitist, nchis ntr-un turn de filde, ci aproape de cetean i n folosul ceteanului. Justiia reprezint o putere n stat dar o putere de o natur aparte. Ceteanul deine un control asupra puterii executive i a celei legislative, votul de blam mpotriva acestora putnd fi artat cu ocazia procesului electoral. n ceea ce privete justiia, ceteanul nu o poate sanciona electoral astfel nct reforma este evident c trebuie s plece din interiorul justiie, n colaborare cu societatea civil. Un alt rezultat ateptat l constituie creterea eficienei actului de justiie. Este evident c nu poate fi conceput o justiie care s mulumeasc marea majoritate a justiiabililor. Dar o justiie care s aib mai puine hotrri desfiinate sau casate de ctre instanele de control judiciar poate fi conceput78. Crearea unei practici judiciare unitare ar putea elimina unele suspiciuni n nfptuirea actului de justiie, deoarece nu exist certitudinea c soluiile pronunate de instanele de control judiciar sunt cele legale79. Un al treilea rezultat pe care l-am dori a fi atins vizeaz ntrirea democraiei i a statului de drept. Poate prea un deziderat prea general sau prea utopic, dar este evident c i celelalte dou puteri ale statului, ca i ntreaga societate funcioneaz mai bine sau mai ru i n funcie de puterea judectoreasc. Puterea judectoreasc ar trebui s fie model pentru celelalte puteri ale statului iar reformarea societii s plece i de la puterea judectoreasc. Societile n care justiia este un model i un exemplu sunt societi prospere, n care democraia liberal este pe deplin consolidat. Parafrazndu-l pe Blaise Pascal80, conchidem prin a arta c este drept ca ceea ce e just sa fie urmat: reforma n sistemul judiciar presupune mutaii n toate palierele sistemului; atragem, n acest, atenia asupra urmtoarelor reflecii: justiia fr for e neputincioas; puterea fr justiie e tiranic; fora fr justiie e condamnabil. Avnd n vedere considerentele mai sus expuse, pentru combaterea flagelurilor splrii banilor si corupiei, trebuie sa punem la un loc justiia si fora pentru a face ca ceea ce e drept sa fie si puternic si ceea ce-i puternic s fie i drept. Acionnd pentru atingerea acestor deziderate, ne implicm
Considerm, deopotriv, c o justiie care s nu mai duc Romnia pe un loc frunta n Europa n ceea ce privete condamnrile din partea Curii Europene a Drepturilor Omului poate fi conceput. De asemenea, poate fi conceput o justiie care s conin tot mai puine hotrri judectoreti pronunate cu grav neglijen 79 Ateptm c, o dat cosmetizat proiectul de lege privind splarea banilor, s se redefineasc persoana expus public la nivel naional, n sensul de a se include n aceast sfer toi magistraii care pot pronuna hotrri ce nu mai sunt supuse controlului judiciar declanat n urma introducerii cilor ordinare de atac. 80 Blaise Pascal Cugetri, Editura Univers, Bucureti, 1978, pag. 69
n procesul de rezidire al fiinei naionale , nlturm sentimentul de uitare de sine al poporului nostru, pasivitatea i indiferena des ntlnite n viaa social.