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Timestamp: 2016-12-09 04:45:36
Document Index: 185155166

Matched Legal Cases: ['artículo 23', 'artículo 62', 'Artículo 1', 'Artículo 4', 'Artículo 1', 'Artículo 11', 'Artículo 2', 'artículo 16', 'Artículo 1', 'artículo 75']

⭐CODIGO DE BUEN GOBIERNO DEL BANCO CORPBANCA Y SUS FILIALES
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Pascual Domínguez Lucero
1 CODIGO DE BUEN GOBIERNO DEL BANCO CORPBANCA Y SUS FILIALES INTRODUCCION ORGANO DE DIRECCION Asamblea General de Accionistas ORGANOS DE ADMINISTRACION La Junta Directiva Principios de actuación de los directores Funciones Independencia de la Junta Directiva Comités de Apoyo a la Gestión de la Junta Directiva Comites de la Junta Directiva Comité de Auditoría Comité de Remuneraciones Comité de Gobierno Corporativo Comités de la Administración Comité Director de Riesgos Comité Ejecutivo de Riesgos Comité de Cumplimiento Normativo Comité de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo Comité de Activos y Pasivos CAPA Presidente y Suplentes Funciones Información sobre Directores, Presidente y Suplentes DE LOS ACCIONISTAS E INVERSIONISTAS Accionistas Derechos de los Accionistas Deberes de los Accionistas Inversionistas Derechos de los Inversionistas Deberes de los Inversionistas Mecanismos que permiten a los Accionistas e Inversionistas reclamar el cumplimento de lo previsto en el Código de Buen Gobierno MECANISMOS DE CONTROL Controles Externos Superintendencia Financiera Revisoría Fiscal Funciones Mecanismos de Divulgación de los Hallazgos del Revisor Fiscal PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA Y MECANISMOS DE INFORMACION Transparencia Mecanismos de Información Informe de Gestión Informe de Grupo Empresarial Estados Financieros y sus notas Dictámen del Revisor Fiscal Remisión de la Información a la Superintendencia Financiera Calificadoras de Riesgo2 5.2.7 Mecanismos adicionales de Divulgación NORMAS DE ETICA Y CONFLICTOS DE INTERES Operaciones con partes Relacionados Definición Aprobación Operaciones con Relacionados GRUPOS DE INTERES Relaciones con los Proveedores Relaciones con los Empleados Relaciones con los Clientes Defensor del Cliente Procedimiento SQR Relaciones con la Comunidad en General3 INTRODUCCION La Junta Directiva del Banco CorpBanca Colombia S.A., en adelante El Banco, aprobó en su sesión del dieciseis de diciembre de dos mil catorce el presente Código de Buen Gobierno, el cual sustituye en su integridad los códigos anteriores. El presente Código aplicará, en sus lineamientos generales y en lo pertinente, además del Banco, a las siguientes sociedades del Grupo CorpBanca, en adelante Las Entidades y/o La Entidad, una vez haya sido autorizado por las Juntas Directivas de cada una: (i) CorpBanca Investment Trust Colombia S.A. Sociedad Fiduciaria (ii) Helm Fiduciaria (iii) Helm Comisionista de Bolsa S.A. Este documento tiene por objeto compilar las prácticas y políticas que en materia de Buen Gobierno dirigen todas las actuaciones del Grupo CorpBanca y plasmar las pautas de conducta para sus administradores y funcionarios, de tal manera que las actuaciones de éstos se enmarquen dentro de los principios de transparencia, diligencia, lealtad y buena fe. Deberá ser interpretado en conjunción y armónicamente con las normas y políticas contempladas en los siguiente Códigos y Manuales: Código de Conducta General Código de Conducta del Mercado de Valores; Manual de Prevención de Lavado de Activos; Reglamento de Junta Directiva 34 1. ORGANO DE DIRECCION Asamblea General de Accionistas. La Asamblea General de Accionistas es el máximo órgano de gobierno de las entidades del Grupo Corpbanca y está integrada por los accionistas inscritos en el Libro de Registro de Accionistas, reunidos conforme a las prescripciones de los estatutos y de la ley Funciones: A. En relación con el Banco, corresponde a la Asamblea de Accionistas, con el quórum deliberatorio y las mayorías decisorias previstas en los estatutos y en el Acuerdo de Accionistas de fecha 31 de julio de 2013 con sus modificaciones, depositado el día 06 de agosto de 2013 en el domicilio de la entidad, ejercer las funciones establecidas en tales documentos y en la ley, entre las cuales se resaltan las siguientes: i) Elegir a los miembros de la Junta Directiva y al Revisor Fiscal y señalarles su remuneración. ii) Reformar los estatutos. iii) Decidir sobre la fusión con otro u otros bancos, sobre la incorporación en él de otro u otros bancos y sobre la escisión. iv) Decretar el aumento de capital y la capitalización de las utilidades. v) Decretar la distribución de las utilidades y disponer qué reservas deben hacerse además de las legales. B. En materia de Buen Gobierno le competen las siguientes funciones (i) Examinar, aprobar o desaprobar los estados financieros de propósito general, individuales y consolidados cuando fuere el caso, junto con sus notas y la opinión del Revisor Fiscal, con corte a la finalización del respectivo ejercicio. (ii) Considerar, aprobar o desaprobar el informe de gestión de los Administradores y el informe especial para el caso de configuración de grupo empresarial. (iii) Remover libremente cualquier empleado o funcionario del Banco cuya designación le corresponda. (iv) Autorizar a los Administradores cuando se lo soliciten, previa presentación de la información pertinente, para participar por sí o por interpuesta persona en interés personal o de terceros, en actividades que impliquen competencia de la 45 sociedad o en actos respecto de los cuales exista conflicto de intereses, siempre que no se perjudiquen los intereses del banco. (v) Adoptar la decisión de entablar la acción social de responsabilidad contra los administradores, de acuerdo con lo señalado en la ley. C. En relación con las demás Entidades del Grupo, la Asamblea de Accionistas ejercerá las funciones previstas en sus estatutos. 2. ORGANOS DE ADMINISTRACION 2.1 La Junta Directiva En el caso del Banco, la Junta Directiva estará conformada por nueve (9) miembros principales, en adelante, los Directores escogidos por la Asamblea de Accionistas, con base en criterios de idoneidad personal y profesional para un adecuado ejercicio de sus funciones de administración y gobierno del Banco. El Presidente del Banco, los Vicepresidentes y Directores de Vicepresidencias (en adelante, los Vicepresidentes y los Directores de Vicepresidencia serán conocidos en conjunto como los Responsables de Vicepresidencia ), pueden ser nombrados como Directores de la Junta, pero no pueden ser Presidentes de la Junta Directiva. La Junta Directiva se reunirá por lo menos una vez por mes, o las veces que sea necesario para el mejor y efectivo desempeño de sus funciones. La Junta podrá deliberar y tomar decisiones mediante reuniones no presenciales o mediante el sentido del voto por escrito, aplicando para ello lo dispuesto en las normas colombianas Principios de actuación de los directores. Los Miembros de Junta Directiva o también llamados Directores deben cumplir con los deberes y obligaciones inherentes a su cargo que se contemplen en la Ley, los Estatutos y el Reglamento de Junta Directiva, dentro de los cuales se destacan los siguientes: a) Deber de diligente administración, que consiste en que los Miembros de Junta desempeñarán su cargo con la diligencia de un ordenado empresario y de un representante legal, con lo cual, además de la información que puedan recibir por parte de la entidad, cada uno de los Miembros de Junta, deberá informarse diligentemente sobre la marcha de la Entidad y dedicar a su función el tiempo y esfuerzo necesarios para desempeñarla con eficacia. Los Miembros de Junta informarán de ser el caso, la existencia de retribuciones acerca de sus restantes obligaciones profesionales con el fin de evitar posibles conflictos de interés. En desarrollo de lo anterior, podrán contratar directamente u ordenarán a la administración la contratación de asesores externos cuando lo consideren necesario para el ejercicio de sus funciones. 56 b) Deber de fidelidad Los Miembros de Junta deberán cumplir los deberes impuestos por las leyes y los Estatutos con fidelidad al interés social, entendido como interés de la Sociedad. c) Deber de lealtad: (i) Los Miembros de Junta no podrán utilizar el nombre de la Entidad ni invocar su condición de administradores de la misma para la realización de operaciones por cuenta propia o de personas a ellos vinculadas. (ii) Ningún Miembro de Junta podrá realizar, en beneficio propio o de personas a él vinculadas, inversiones o cualesquiera operaciones ligadas a los bienes de la Entidad, de las que haya tenido conocimiento con ocasión del ejercicio del cargo, cuando la inversión o la operación hubiera sido ofrecida a la entidad o la entidad tuviera interés en ella, siempre que la Entidad no haya desestimado dicha inversión u operación sin mediar influencia de los Miembros de Junta. Si la Entidad hubiera desestimado dicha inversión u operación, su realización por el Miembro de la Junta Directiva, en beneficio propio o de personas a él vinculadas, estará además supeditada a la autorización de la Junta. (iii) Los Miembros de Junta deberán comunicar a la Junta cualquier situación de conflicto, directo o indirecto, que pudieran tener con el interés de la Entidad. Si el conflicto resultara de una operación con la Entidad, el Miembro no podrá realizarla a no ser que la misma Junta apruebe la operación. En caso de conflicto, el Director afectado se abstendrá de intervenir en la deliberación y decisión sobre la operación a que el conflicto se refiera. En todo caso, las situaciones de conflicto en que se encuentren los Directores de la Entidad serán objeto de información a la Administración (iv) Los Miembros de la Junta Directiva deberán comunicar a la Junta cuanto antes, aquellas circunstancias que les afecten y que puedan perjudicar al crédito y reputación de la Entidad y, en particular, las causas penales en las que aparezcan como imputados. (v) Los Miembros de Junta deberán comunicar la participación que tuvieran en el capital de una sociedad con el mismo, análogo o complementario objeto o género de actividades al que constituya el objeto social de la Entidad, así como los cargos o las funciones que en ella ejerzan, así como la realización, por cuenta propia o ajena, del mismo, análogo o complementario género de actividad del que constituya el objeto social de la Entidad. d) Deber de secreto y sigilo. Los Miembros de la Junta Directiva, aún después de cesar en sus funciones, deberán guardar secreto y sigilo de las informaciones de carácter confidencial, reserva comercial e industrial, estando obligados a guardar reserva de las informaciones, datos, informes o antecedentes que conozcan como consecuencia del ejercicio del cargo, sin que las mismas puedan ser comunicadas a terceros o ser objeto de divulgación cuando pudiera tener consecuencias perjudiciales para el interés social. Se exceptúan del deber de secreto anterior en los supuestos que legalmente estén contemplados en normas colombianas, o cuando la información sea pública. e) Deber de Transparencia. Los Miembros de la Junta Directiva deberán abstenerse de realizar, o de sugerir su realización a cualquier persona, de operaciones sobre valores del propio Banco o de las sociedades filiales, asociadas o vinculadas, sobre 67 las que dispongan, por razón de su cargo, de información privilegiada o reservada, en tanto esa información no se dé a conocer públicamente. Finalmente, los Miembros de la Junta Directiva estarán sujetos a las normas que les sean aplicables del Código de Conducta en los Mercados de Valores. Los deberes de lealtad, secreto y transparencia previstos en este artículo serán también aplicables al Secretario de la Junta Directiva (Secretario General del Banco) Funciones. A. En relación con el Banco, corresponde a la Junta Directiva ejercer las funciones establecidas en la ley y en los estatutos, entre las cuales se resaltan las siguientes: (i) Aprobar el plan estratégico del Banco. (ii) Concretar, supervisar y controlar la ejecución del Plan estratégico, identificando riesgos y estableciendo mecanismos razonables en la mitigación de los mismos, apoyando la presencia del Banco en el país. (iii) Conocer la información y administrarla en procura de la generación de valor a los accionistas, así como en la protección de sus derechos. (iv) De ser necesario, y como evidencia de un buen gobierno corporativo, cada Miembro de Junta tiene una función de tutor, la cual se hará en función de hallazgos o aspectos de interés en áreas específicas o relevantes para el adecuado desarrollo del Plan Estratégico. La Junta diseñará la manera de aproximarse y abordar los temas, siempre con contactos personales con los responsables de área. B. En materia de Buen Gobierno le competen las siguientes funciones: (i) (ii) (iii) (iv) Disponer cuando lo considere oportuno, la formación de Comités, integrados por el número de miembros que determine y señalarles sus funciones. Junto con los demás Administradores, presentar anualmente a la Asamblea de Accionistas los Estados Financieros de propósito general, individuales y consolidados, cuando fuere del caso, así como un informe de gestión y otro especial cuando se configure un grupo empresarial, y un Proyecto de Distribución de Utilidades. Asegurar el efectivo cumplimiento de las normas legales de Buen Gobierno. Tomar las medidas que sean necesarias para el Buen Gobierno del Banco tales como: (i) Fijar procedimientos que permitan la evaluación del personal; (ii) Adoptar las normas tendientes a evitar o manejar adecuadamente los conflictos de interés; (iii) Suministrar junto con los estados financieros de fin de ejercicio o cuando lo considere conveniente, información relacionada con los principales riesgos del emisor; (iv) Atender en debida forma las solicitudes que con relación a la buena marcha de la sociedad les formulen los accionistas y sus inversionistas; (v) velar porque las actividades de control interno se desarrollen en forma oportuna; (vi) tomar las medidas necesarias para asegurar un tratamiento equitativo entre los accionistas e inversionistas de la entidad; (vii) 78 (v) Establecer los mecanismos y condiciones bajo los cuales los accionistas y demás inversionistas, encarguen a su costo y bajo su responsabilidad, auditorías especializadas. Para estos efectos la Junta Directiva, por lo menos una vez al año, deberá evaluar el cumplimiento de las normas implantadas para el Buen Gobierno de la entidad. La Junta Directiva con el fin de dar cumplimiento a las disposiciones establecidas en la Resolución 116 del 27 de Febrero de 2000 expedida por la Superintendencia Financiera de Valores hoy Superintendencia Financiera de Colombia, de manera general ha instruido a la Administración y por intermedio de ésta a los funcionarios responsables de la verificación del cumplimiento de los procedimientos de control establecidos en la norma citada, para que cumplan con las medidas apropiadas para garantizar la participación efectiva y equitativa de todos los accionistas y el ejercicio de sus derechos políticos, evitando incurrir en las conductas que contraríen los artículos 184 y 185 del Código de Comercio y el artículo 23 de la Ley 222 de C. En relación con las demás Entidades del Grupo, la Junta Directiva ejercerá las funciones previstas en sus estatutos. D. En materia de Control Interno le corresponde: (i) (ii) Participar activamente en la planeación estratégica de la entidad, aprobarla y efectuar seguimiento, para determinar las necesidades de redireccionamiento estratégico cuando se requiera. Definir y aprobar las estrategias y políticas generales relacionadas con el Sistema de Control Interno (SCI), con fundamento en las recomendaciones del Comité de Auditoría. (iii) Establecer mecanismos de evaluación formal a la gestión de los Administradores y sistemas de remuneración e indemnización atados al cumplimiento de objetivos a largo plazo y los niveles de riesgo. (iv) (v) (vi) Definir claras líneas de responsabilidad y rendición de cuentas a través de la organización. Analizar el proceso de gestión de riesgo existente y adoptar las medidas necesarias para fortalecerlo en aquellos aspectos que así lo requieran. Designar a los Directivos de las áreas encargadas del SCI y de la gestión de riesgos, salvo que el régimen aplicable a la respectiva entidad o sus estatutos establezcan una instancia diferente para el efecto. (vii) Adoptar las medidas necesarias para garantizar la independencia del auditor interno y hacer seguimiento a su cumplimiento. (viii) Conocer los informes relevantes respecto del SCI que sean presentados por los diferentes órganos de control o supervisión e impartir las órdenes necesarias para que se adopten las recomendaciones y correctivos a que haya lugar. (ix) (x) Solicitar y estudiar, con la debida anticipación, toda la información relevante que requiera para contar con la ilustración suficiente para adoptar responsablemente las decisiones que le corresponden y solicitar asesoría experta, cuando sea necesario. Requerir las aclaraciones y formular las objeciones que considere pertinentes respecto a los asuntos que se someten a su consideración. 89 (xi) Aprobar los recursos suficientes para que el SCI cumpla sus objetivos. (xii) Efectuar seguimiento en sus reuniones ordinarias a través de informes periódicos que le presente el Comité de Auditoría, sobre la gestión de riesgos en la entidad y las medidas adoptadas para el control o mitigación de los riesgos más relevantes, por lo menos cada seis (6) meses, o con una frecuencia mayor si así resulta procedente. (xiii) Evaluar las recomendaciones relevantes sobre el SCI que formulen el Comité de Auditoría y los otros órganos de control interno y externos, adoptar las medidas pertinentes y hacer seguimiento a su cumplimiento. (xiv) Analizar los informes que presente el oficial de cumplimiento respecto de las labores realizadas para evitar que la entidad sea utilizada como instrumento para la realización de actividades delictivas, evaluar la efectividad de los controles implementados y de las recomendaciones formuladas para su mejoramiento. (xv) Evaluar los estados financieros, con sus notas, antes de que sean presentados a la asamblea de accionistas o máximo órgano social, teniendo en cuenta los informes y recomendaciones que le presente el Comité de Auditoría. (xvi) Presentar al final de cada ejercicio a la Asamblea General de Accionistas, Junta de Socios o máximo órgano social un informe sobre el resultado de la evaluación del SCI y sus actuaciones sobre el particular Independencia de la Junta Directiva. En atención a que este Código aplica tanto para el Banco como para sus filiales y subsidiarias, es importante tener en cuenta que la normas de independencia de la Junta Directiva son diferentes para aquellas entidades que no son emisores de valores y para los que si lo son. Tratándose de entidades que no son emisores de valores, debe tenerse en cuenta lo dispuesto en: A. Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el Código de Comercio: De acuerdo con la ley, la Junta Directiva no podrá estar integrada por número de miembros principales y suplentes vinculados laboralmente a la Entidad que puedan conformar por sí mismos la mayoría necesaria para adoptar cualquier decisión. Así mismo, no podrá haber en la Junta Directiva un mayoría cualquiera formada con personas ligadas entre sí por matrimonio o por parentesco dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de afinidad o primero civil. Por otra parte, no podrán ser miembros de la Junta Directiva quienes ejerzan o hayan ejercido, dentro del año anterior a su designación, en un cargo directivo, funciones de inspección y vigilancia o control en la Superintendencia Financiera relacionadas directamente con la actividad de la Entidad; quienes tengan litigio pendiente con la entidad, o quienes se hayan desempeñado como Revisor Fiscal, Auditor Interno o Defensor Del Consumidor Financiero de la entidad durante el año anterior. 910 Finalmente, en las sociedades por acciones, ninguna persona podrá ser designada en más de cinco (5) juntas. Ahora bien, tratándose de entidades que son emisores de valores, deberá tenerse en cuenta, además de las normas ya mencionadas, lo establecido en la Ley de Valores: B. Ley de Valores: Para los efectos de la mencionada ley, se entenderá por independiente, aquella persona que en ningún caso sea: 1. Empleado o directivo del emisor o de alguna de sus filiales, subsidiarias o controlantes, incluyendo aquellas personas que hubieren tenido tal calidad durante el año inmediatamente anterior a la designación, salvo que se trate de la reelección de una persona independiente. 2. Accionistas que directamente o en virtud de convenio dirijan, orienten o controlen la mayoría de los derechos de voto de la entidad o que determinen la composición mayoritaria de los órganos de administración, de dirección o de control de la misma. 3. Socio o empleado de asociaciones o sociedades que presten servicios de asesoría o consultoría al emisor o a las empresas que pertenezcan al mismo grupo económico del cual forme parte esta, cuando los ingresos por dicho concepto representen para aquellos, el veinte por ciento (20%) o más de sus ingresos operacionales. 4. Empleado o directivo de una fundación, asociación o sociedad que reciba donativos importantes del emisor. Se consideran donativos importantes aquellos que representen más del veinte por ciento (20%) del total de donativos recibidos por la respectiva institución. 5. Administrador de una entidad en cuya junta directiva participe un representante legal del emisor. 6. Persona que reciba del emisor alguna remuneración diferente a los honorarios como miembro de la junta directiva, del comité de auditoría o de cualquier otro comité creado por la junta directiva. De conformidad con las normas que rigen la materia, en relación con el Banco, cuando menos el veinticinco por ciento (25%) deberán ser Directores Independientes Comités de Apoyo a la Gestión de la Junta Directiva. En desarrollo de lo establecido en las disposiciones vigentes y las prácticas de Buen Gobierno Corporativo, la Junta Directiva del Banco ha establecido a su interior, los siguientes Comités: Comités de la Junta Directiva Comité de Auditoría Comité de Remuneraciones 1011 Comité de Gobierno Corporativo Estos Comités a solicitud de la Junta Directiva rendirán un informe de sus conclusiones y recomendaciones Comité de Auditoría: Conforme a lo previsto en la Circular Básica Jurídica expedida por la Superintendencia Financiera de Colombia, este Comité deberá estar conformado por mínimo tres (3) Miembros de la Junta Directiva o por un número mayor si la Junta así lo decide, debiendo ostentar en el caso del Banco la mayoría de los Miembros de la Junta Directiva la calidad de independientes. En todo caso, las citaciones a las reuniones del Comité de Auditoría se darán a conocer a los demás Miembros de la Junta Directiva para que asistan si lo consideran oportuno. La designación de los Miembros del Comité de Auditoría se hará por el mismo período que la designación de Miembros de la Junta Directiva, salvo que el Director designado no sea reelegido como Miembro de la Junta Directiva, en cuyo caso se proveerá su reemplazo. Corresponderá a la misma Junta Directiva designar los Miembros que integran el Comité de Auditoría. El mismo Comité determinará la necesidad de citar a funcionarios de la Entidad, al Revisor Fiscal o al Auditor Interno, o a quien haga sus veces o a personal de las Entidades para revisar temas de su competencia. El Comité podrá tener un asesor permanente nombrado por la Junta Directiva, caso en el cual el mismo asistirá con voz pero sin voto. La Presidencia del Comité estará a cargo del Miembro que sea elegido en el seno del mismo. El Secretario del Comité de Auditoría será el Responsable de la Vicepresidencia Jurídica. El Comité se encargará de los distintos aspectos que involucran la aplicación, manutención y funcionamiento de los controles internos del Banco y sus filiales, vigilar el cumplimiento de las normas y procedimientos, reforzar y respaldar la función de la Auditoría interna del Banco y sus filiales, y coordinar las tareas de la Contraloría (Auditoría) Interna y la Revisoría Fiscal. Además de las funciones establecidas en la ley, en especial en la Circular Básica Jurídica, se revisarán al interior del Comité de Auditoría las operaciones vinculadas diferentes a las operaciones de crédito, es decir, las operaciones que el Banco realice, directa o indirectamente, con las personas y entidades definidas en el numeral 6.1. del presente documento. La realización de dichas operaciones requerirá la autorización de la Junta, Las indicadas operaciones se valorarán desde el punto de vista de la igualdad de trato y de las condiciones de mercado. Periodicidad. El Comité se reunirá por lo menos una vez cada trimestre calendario o con mayor frecuencia, si así lo establece el Comité. 1112 Reglamento. El Comité tendrá un reglamento para su funcionamiento, el cual deberá ser aprobado por la Junta Directiva Comité de Remuneraciones.- Este Comité apoyará la Junta Directiva con las siguientes funciones: Asesoría y tendrá derecho a hacer recomendaciones no vinculantes a la junta directiva en relación con la remuneración de los administradores. Composición.- Estará compuesto por dos miembros de Junta Directiva. El Comité solicitará y dará apropiado análisis a las recomendaciones del Presidente del Banco. Reuniones.- Este Comité se reunirá una vez al año y de lo tratado en el Comité se dejará constancia en un acta. El Secretario del mismo será el Responsable de Recursos Humanos, quien tendrá voz y no voto en el Comité Comité de Gobierno Corporativo.- Este Comité apoyará la Junta Directiva con las siguientes funciones: Propender porque los accionistas y el mercado en general, tengan acceso de manera completa, veraz y oportuna a la información del Banco que deba revelarse. Revisar y evaluar la manera en que la Junta Directiva dio cumplimiento a sus deberes durante el periodo. Monitorear las negociaciones realizadas por miembros de la Junta con acciones emitidas por la entidad o por otras entidades del mismo grupo. Composición.- Estará compuesto por dos miembros de Junta Directiva. El Comité solicitará y dará apropiado análisis a las recomendaciones del Presidente del Banco. Reuniones.- Este Comité se reunirá una vez al año y de lo tratado en el Comité se dejará constancia en un acta. El Secretario del mismo será el Responsable de la Vicepresidencia Jurídica, quien tendrá voz y no voto en el Comité 1213 Comités de la Administración De otra parte, y sin que signifique delegación alguna, la Junta Directiva ha decidido establecer los siguientes Comités Internos, los cuales también revisarán, si así lo consideran, los temas del caso respecto a las filiales del Banco. Estos Comités deberán rendir un informe a la Junta Directiva cuando ésta lo considere necesario. Comité Director de Riesgos. Comité Ejecutivo de Riesgos. Comité de Cumplimiento Normativo. Comité de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo CPLAFT. Comité de Activos y Pasivos CAPA Comité Director de Riesgos. Funciones. Es el Comité establecido con el fin de (a) determinar las facultades de los distintos comités de riesgos de crédito de la entidad, y revisar el Manual de Administración Integral de Riesgos y el Manual de Políticas y Procedimientos de Crédito, así como las modificaciones y actualizaciones periódicas para proponer su aprobación a la Junta Directiva, (b) aprobar el Presupuesto anual para las principales métricas de Riesgos, (c) supervisar el desempeño y el cumplimiento de los objetivos para Riesgo de Crédito, las herramientas de gestión del riesgo y cualquier otra actuación relevante relacionada con la materia, (d) recibir información sobre los asuntos de importancia que debe conocer o decidir, y revisar sistemáticamente exposiciones con los clientes principales, sectores económicos de actividad, áreas geográficas, tipos de riesgo, etc., y (e) conocer, valorar y seguir las observaciones y recomendaciones que, con distintos motivos, formulan periódicamente las autoridades supervisoras en el ejercicio de su función, así como el área de Contraloría (Auditoría) Interna y la Revisoría Fiscal. Miembros. Harán parte de este comité el o los Miembros de la Junta Directiva del Banco que defina la misma, el Responsable de la Vicepresidencia de Riesgos, el Gerente Nacional de Riesgos de Carterizados, el Gerente Nacional de Riesgos Estandarizados, y el Gerente de Riesgos de Solvencia. Presidente y Secretario. La Presidencia del Comité estará a cargo de un Miembro de la Junta Directiva o en su defecto por el Presidente del Banco, lo cual se definirá en la reunión. La secretaría del mismo estará a cargo del Responsable de la Vicepresidencia de Riesgos. Podrán asistir además otras personas con voz pero sin voto según se amerite. Periodicidad. El Comité se reunirá cada dos meses o con la frecuencia que sus Miembros estimen pertinente. 1314 Quórum. El Comité deliberará con al menos la mitad más uno de sus Miembros y decidirá con al menos la aprobación de la mitad más uno de sus Miembros asistentes Comité Ejecutivo de Riesgos. Funciones. Es el comité implementado para la aprobación de operaciones activas de crédito de acuerdo con las políticas de admisión aprobadas por la Junta Directiva. Miembros. El Comité estará conformado por seis miembros que tendrán voz y voto. Con el fin de tener una visión global de riesgo y de exposición ante clientes harán parte de este comité hasta tres Miembros de la Junta Directiva del Banco CorpBanca (Colombia) y hasta tres Miembros de la Junta Directiva del Banco CorpBanca (Chile); de igual forma, la Junta Directiva también podrá nombrar como miembros del Comité a personas que no sean Directores. Los Miembros del Comité serán nombrados por la Junta Directiva de Banco CorpBanca Colombia S.A. Sin perjuicio de la asistencia de otras personas según la necesidad de la reunión, asistirán además al Comité, con voz pero sin voto, el Presidente del Banco, el Responsable de la Vicepresidencia de Riesgos, el Responsable de la Vicepresidencia de Banca de Empresas, Corporativa e Instituciones, el Gerente Nacional de Admisiones de Riesgo Carterizados, y el Responsable de la Vicepresidencia Jurídica del Banco. Presidente y Secretario. La Presidencia del Comité estará a cargo de un Miembro de la Junta Directiva y la secretaría estará a cargo del Responsable de la Vicepresidencia de Riesgos y en su ausencia, del responsable de la Vicepresidencia Jurídica. Periodicidad. El Comité se reunirá semanalmente o con la frecuencia que la Administración estime pertinente. Quórum. El Comité deliberará con al menos cuatro de los Miembros y decidirá con al menos la aprobación de cuatro de sus Miembros. Igualmente, el Comité podrá tomar decisiones mediante correo electrónico requiriéndose la aprobación de al menos cuatro de sus Miembros. Se informarán a la Junta Directiva las operaciones aprobadas por el Comité Ejecutivo de Riesgos para el conocimiento de la misma y para, con base en ello y los informes del Comité Director de Riesgos, considerar modificaciones o ajustes a las políticas de crédito del Banco Comité de Cumplimiento Normativo. Funciones. Es el Comité encargado de definir frente a eventos particulares, el cumplimiento o no de lo establecido en el Código de Conducta General y en el Código de Conducta de los Mercados de Valores y demás normativa complementaria, actual o futuras, y le corresponde, efectuar el establecimiento y desarrollo de los procedimientos necesarios para el cumplimiento del Código de 1415 Conducta General y en el Código de Conducta de los Mercados de Valores, así como la interpretación, gestión y supervisión de las normas de actuación contenidas en el mismo y la resolución de los conflictos que su aplicación pudiera plantear. Miembros. La conformación del Comité será un Miembro de la Junta Directiva del Banco que defina la misma, el Presidente del Banco, el Responsable de la Vicepresidencia de Gestión Humana, el Responsable de la Vicepresidencia de Financiera y Administrativa, el Responsable de la Vicepresidencia de Filiales, el Responsable de la Vicepresidencia Jurídica, el Responsable de la Vicepresidencia de Cumplimiento y el Gerente de Cumplimiento de Banco CorpBanca (Chile). Podrá asistir con voz pero sin voto el Director o Jefe del área o Dirección de Cumplimiento de Banco CorpBanca Colombia S.A. Presidente y Secretario. La Presidencia del Comité estará a cargo del Miembro de la Junta Directiva. La secretaría del mismo estará a cargo del Director o Jefe del área de Cumplimiento de Banco CorpBanca Colombia S.A. Periodicidad. El Comité se reunirá mensualmente o con la frecuencia que la Administración estime pertinente. Quórum. El Comité deliberará con al menos la mitad más uno de sus Miembros y decidirá con al menos la aprobación de la mitad más uno de sus Miembros asistentes Comité de Prevención de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo. Funciones. El objeto de este comité será (a) definir las políticas, objetivos generales, y formular las normas de actuación de los diferentes órganos de la Entidad en materia de PLA/FT para su posterior aprobación por la Junta Directiva, así como la coordinación de éstos, (b) planificar y coordinar las actividades de cumplimiento de las políticas y procedimientos sobre las materias definidas por el Banco, relacionadas con el SARLAFT, (c) tener conocimiento de la gestión desarrollada y operaciones analizadas por el Oficial de Cumplimiento, (d) aprobar el Plan Anual de Cumplimiento, (e) promover la información y capacitación de los colaboradores del Banco, en relación con las obligaciones y responsabilidades que la normativa relativa a la gestión del riesgo de LA/FT, le imponen a las Entidades Financieras, (f) hacer seguimiento a las actuaciones, funcionamiento y problemática de la prevención del LA/FT, así como adoptar medidas y desarrollar la normativa interna necesaria para gestionar este riesgo, (g) determinar las acciones a seguir sobre la comunicación de actividades sospechosas dentro del marco de la Ley (aquellas operaciones que sean consideradas como sospechosas, serán informadas a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), conforme a los procedimientos existentes), y (h) aprobar la parametrización de las señales de alertas o alertas tempranas, utilizadas para el control de la operativa sensible, con el fin de identificar operaciones inusuales. La numeración anterior no es excluyente, de manera que la Junta Directiva o este Comité, podrán agregar cualquier otra función que estimen necesaria, sea con carácter permanente, específica o esporádica. 1516 Miembros. La conformación del Comité será un Miembro de la Junta Directiva del Banco que defina la misma, el Presidente del Banco en Colombia, el Responsable de la Vicepresidencia Jurídica o Gerente Jurídico, el Responsable de la Vicepresidencia de Banca Personas y Pymes y Universidad o el Vicepresidente Adjunto, el Responsable de la Vicepresidencia de Banca de Empresas, Corporativa e Instituciones o el Vicepresidente Adjunto,, el Responsable de la Vicepresidencia de Gestión Humana o Gerente de Gestión Humana, el Responsable de la Vicepresidencia de Riesgos o el Vicepresidente Adjunto, el Responsable de la Vicepresidencia de Cumplimiento Oficial de Cumplimiento y el Gerente de Cumplimiento de Banco CorpBanca (Chile). Presidente y Secretario. La Presidencia del Comité estará a cargo del Miembro de la Junta Directiva. La secretaría del mismo estará a cargo del Oficial de Cumplimiento Suplente o en su defecto del Jefe de Prevención de Lavado de Activos. Periodicidad. El Comité se reunirá mensualmente o con la frecuencia que la Administración estime pertinente. Quórum. El Comité deliberará con al menos la mitad más uno de sus Miembros y decidirá con al menos la aprobación de la mitad más uno de sus Miembros asistentes Comité de Activos y Pasivos CAPA: Funciones. En desarrollo de lo dispuesto en la Circular Básica Financiera y Contable, es el Comité, encargado de (a) definir políticas y estrategias para el cumplimiento de objetivos locales para presentar para aprobación de la Junta Directiva, (b) gestionar el Riesgo de Mercado y Liquidez de la entidad dentro de los límites establecidos, así como analizar el plan de contingencia y el plan de financiación anual propuesto por la Tesorería, (c) analizar las propuestas de nuevos productos relacionados con la actividad de Balance, los productos serán presentados por el área de negocio, siendo el Área de Riesgo de Mercado quien garantice la existencia de Metodología y Sistemas de control de riesgo para la correcta gestión y control del producto, (d) aprobar el sistema de tasas de transferencia presentado por la Tesorería, el cual debe ser la herramienta por la que se transfiera el riesgo entre unidades de negocio y se mida la contribución de estas al resultado total de la entidad y (e) Aprobar y/o delegar en el Comité de Balance, la decisión financiera de hacer operaciones de cobertura contable por la Tesorería. Así mismo el CAPA podrá aprobar y/o delegar en un Comité, existente o en uno que el CAPA cree para el efecto, la definición de las distintas tipologías de coberturas que se podrán hacer, su revisión inicial y periódica y el cumplimiento de los requisitos normativos de las mismas. Cuando estas operaciones se realicen, las mismas deberán ser informadas al CAPA en su siguiente reunión por el Responsable de Riesgos de Mercado junto con los antecedentes y sustentos exigidos por la ley. Miembros. Estará conformado por el Presidente del Banco, el Responsable de la Vicepresidencia de Tesorería, y el Responsable de la Vicepresidencia Financiera y Administrativa, el Responsable de la Vicepresidencia de Riesgo y el Gerente de 1617 División de Finanzas e Internacional de CorpBanca (Chile). Asistirán con voz pero sin voto el Responsable de la Vicepresidencia de Banca de Empresas, Corporativa e Instituciones, el Responsable de la Vicepresidencia de Personas y Pymes y Universidades, el Gerente de Riesgos de Mercado,el Gerente de Gestión Financiera y el Gerente de Tesorería Presidente y Secretario. La Presidencia del Comité estará a cargo del Presidente del Banco o la persona que éste delegue. La secretaría del mismo estará a cargo del Gerente de Gestión Financiera. Periodicidad. El Comité se reunirá quincenalmente o con la frecuencia que la Administración estime pertinente. Quórum. El Comité deliberará con al menos la mitad más uno de sus Miembros y decidirá con al menos la aprobación de la mitad más uno de sus Miembros asistentes. 2.2 Presidente y Suplentes El Banco tendrá un Presidente, que será el representante legal del mismo y como tal el ejecutor y gestor nato de los negocios y asuntos sociales. Estará directamente subordinado y deberá oír y acatar el concepto de la Junta Directiva, cuando de conformidad con la ley y con los estatutos sea necesario, y en tal caso obrar de acuerdo con ella. En el evento de faltas absolutas, accidentales o temporales, el Presidente será reemplazado por el Vicepresidente o Director de Vicepresidencia que tenga el carácter de Primer Suplente del Presidente Funciones. Corresponde al Presidente ejercer las funciones establecidas en la ley y en los estatutos de Banco, entre las cuales se resaltan las siguientes: a) Representar al Banco en todos los actos. b) Ejecutar y hacer cumplir los acuerdos o resoluciones de la Asamblea General de Accionistas y de la Junta Directiva; c) Nombrar aquellos funcionarios que no sean designados por la Asamblea General o la Junta Directiva. d) Celebrar todos los actos y contratos comprendidos dentro del giro ordinario de negocios del Banco, salvo aquellos cuya aprobación corresponda a la Asamblea de Accionistas, Junta Directiva o se haya asignado a un Comité. A. En materia de Buen Gobierno, le competen las siguientes funciones: (i) Presentar a la Junta Directiva, los estados financieros de propósito general, individuales y consolidados cuando fuere el caso, junto con sus notas, los 1718 documentos del ley y el informe especial de configuración de grupo empresarial, todo lo cual se presentará a la Asamblea General de Accionistas. (ii) Rendir cuentas comprobadas de su gestión al final de cada ejercicio. (iii) Velar para que sean atendidas en debida forma los reclamos que los accionistas y demás inversionistas presenten con relación al cumplimiento de las normas relativas al Buen Gobierno de la Institución. B. En relación con las demás Entidades del Grupo, el Presidente ejercerá las funciones previstas en sus estatutos. C. En materia de control interno le corresponde: (i) Implementar las estrategias y políticas aprobadas por la junta directiva u órgano equivalente en relación con el SCI. (ii) Comunicar las políticas y decisiones adoptadas por la junta directiva u órgano equivalente a todos y cada uno de los funcionarios dentro de la organización, quienes en desarrollo de sus funciones y con la aplicación de procesos operativos apropiados deberán procurar el cumplimiento de los objetivos trazados por la dirección, siempre sujetos a los lineamientos por ella establecidos. (iii) Poner en funcionamiento la estructura, procedimientos y metodologías inherentes al SCI, en desarrollo de las directrices impartidas por la junta directiva. garantizando una adecuada segregación de funciones y asignación de responsabilidades. (iv) Implementar los diferentes informes, protocolos de comunicación, sistemas de información y demás determinaciones de la junta relacionados con SCI. (v) Fijar los lineamientos tendientes a crear la cultura organizacional de control, mediante la definición y puesta en práctica de las políticas y los controles suficientes, la divulgación de las normas éticas y de integridad dentro de la institución y la definición y aprobación de canales de comunicación, de tal forma que el personal de todos los niveles comprenda la importancia del control interno e identifique su responsabilidad frente al mismo. (vi) Realizar revisiones periódicas a los manuales y códigos de ética y de gobierno corporativo. (vii) Proporcionar a los órganos de control internos y externos, toda la información que requieran para el desarrollo de su labor. (viii) Proporcionar los recursos que se requieran para el adecuado funcionamiento del SCI, de conformidad con lo autorizado por la junta directiva u órgano equivalente. (ix) Velar porque se dé estricto cumplimiento de los niveles de autorización, cupos u otros límites o controles establecidos en las diferentes actividades realizadas por la entidad, incluyendo las adelantadas con administradores, miembros de junta, matriz, subordinadas y demás vinculados económicos. (x) Certificar que los estados financieros y otros informes relevantes para el público no contienen vicios, imprecisiones o errores que impidan conocer la verdadera situación patrimonial o las operaciones de la correspondiente entidad. (xi) Establecer y mantener adecuados sistemas de revelación y control de la información financiera, para lo cual deberán diseñar procedimientos de control y 1819 revelación para que la información financiera sea presentada en forma adecuada. (xii) Establecer mecanismos para la recepción de denuncias (líneas telefónicas, buzones especiales en el sitio Web, entre otros) que faciliten a quienes detecten eventuales irregularidades ponerlas en conocimiento de los órganos competentes de la entidad. (xiii) Definir políticas y un programa antifraude, para mitigar los riesgos de una defraudación en la entidad. (xiv) Verificar la operatividad de los controles establecidos al interior de la entidad. (xv) Incluir en su informe de gestión un aparte independiente en el que se de a conocer al máximo órgano social la evaluación sobre el desempeño del SCI en cada uno de los elementos señalados en la normatividad vigente. La evaluación sobre la eficacia del SCI debe incluir también a las entidades subordinadas (filiales o subsidiarias). 2.3 Información sobre Directores, Presidente y Suplentes. La información sobre los Administradores se mantendrá a disposición del público en general en la página web de la entidad. 3. DE LOS ACCIONISTAS E INVERSIONISTAS 3.1 Accionistas. Las Entidades llevan un registro de accionistas en el cual se anotan los nombres de los accionistas, la cantidad de acciones que a cada cual le corresponde, las enajenaciones, traspasos, prendas, usufructos, embargos y demandas judiciales, así como cualquier otro acto sujeto a inscripción. Las acciones del Banco son libremente negociables y transferibles conforme a las leyes. Para que la transferencia surta efectos con relación la Entidad y terceros se requiere su registro en el Libro de Accionistas Derechos de los Accionistas. Además de los derechos previstos en la ley, los titulares de las acciones ordinarias de la sociedad tendrán los siguientes derechos: Recibir un trato equitativo. Acceder a la misma información que se suministre a todos los accionistas de su misma clase, con igual detalle y oportunidad. Ser convocados a las reuniones de la asamblea de accionistas por el medio previsto en los estatutos. En el caso, del banco, los accionistas que no asistan podrán tener acceso a lo que suceda en las reuniones de asamblea, a través del mecanismo establecido por la entidad para el efecto. 1920 Participar en los dividendos de la entidad, de acuerdo con el número de acciones que posean, siempre que la asamblea adopte la decisión de distribuir tales dividendos Negociar libremente las acciones con sujeción a la ley y a los estatutos. Sin perjuicio de lo anterior, los accionistas del banco que hagan parte del Acuerdo de Accionistas de fecha 31 de julio de 2013 son sus modificaciones, depositado el 06 de agosto de 2013 en el domicilio del Banco Corpbanca Colombia S.A estarán sujetos a las disposiciones del Acuerdo de Accionistas en relación con la transferencia de acciones del banco y otras restricciones en la negociación de acciones del banco. Inspeccionar libremente los libros y papeles de la entidad, dentro de los quince (15) días hábiles anteriores a la Asamblea General en que se examinen los estados financieros de fin de ejercicio. Recibir en caso de liquidación de la entidad una parte proporcional a los activos sociales, una vez pagado el pasivo externo de la sociedad. Solicitar sin impedimento alguno el estudio técnico previsto en el artículo 62 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, para los casos de fusión y escisión. En los casos en que se compruebe que se ha impedido o restringido el ejercicio de este derecho, los accionistas respectivos podrán solicitar que se contrate una auditoría financiera con una firma de reconocida trayectoria, la cual tendrá por objeto determinar el valor de las entidades y la relación de intercambio. Elevar consultas verbales o escritas de manera previa o durante las asambleas. Siempre que la petición la efectúen accionistas que representen por lo menos el 15% del capital suscrito, solicitar que se convoque a la asamblea general de accionistas cuando existan razones fundamentadas en el sentido que los derechos de éstos podrán ser vulnerados o cuando requieran que se les proporciones información que sea necesaria para el ejercicio de sus derechos. En caso de existir desacuerdo entre el representante legal y los accionistas solicitantes, sobre la justificación de la convocatoria, la Junta Directiva dirimirá el conflicto Deberes de los Accionistas. Los accionistas tendrán la obligación de actuar con lealtad con la Entidad y deberán abstenerse de participar en actos o conductas respecto de las cuales exista conflicto de intereses. Igualmente se abstendrán de revelar a terceros la información de la sociedad o relativa a ella, que hayan conocido en ejercicio de sus derechos, así como de utilizarla para obtener provecho propio o ajeno, distinto al derivado del ejercicio de los derechos inherentes a su calidad de accionista. Así mismo, los accionistas tienen el deber de mantener a las Entidades debidamente informadas sobre su dirección actual o la de su representante legal o apoderado, según el caso. El incumplimiento de estos deberes implicará una violación al contrato mediante el cual se vincularon a la sociedad. 20 Mostrar más
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