Source: http://legal.legis.com.co/document.legis/resolucion-2620-de-2013?documento=legcol&contexto=legcol_e6b59f7a6729005ae0430a010151005a&vista=STD-PC
Timestamp: 2018-08-15 16:48:27
Document Index: 46003081

Matched Legal Cases: ['artículo 1', 'artículo 5', 'artículo 2', 'artículo 99', 'artículo 6', 'artículo 8', 'artículo 28', 'artículo 27', 'artículo 8', 'artículo 25', 'artículo 102', 'Artículo 16', 'Artículo 8', 'artículo 4', 'artículo 4', 'Artículo 1', 'artículo 102', 'artículo 28', 'artículo 102', 'Artículo 83', 'artículo 102', 'artículo 102', 'Artículo 3', 'artículo 102', 'artículo 102', 'Artículo 6', 'Artículo 66', 'Artículo 9', 'Artículo 9', 'Artículo 9', 'Artículo 9', 'Artículo 9']

﻿ RESOLUCIÓN 2620 DE 2013
RESOLUCIÓN 2620 DE 06 DE SEPTIEMBRE DE 2013
CONTENIDO:DEFINE LAS METODOLOGÍAS DIFERENCIADAS DE MONITOREO APLICABLES A LOS ÓRGANOS Y ACTORES DEL SISTEMA GENERAL DE REGALÍAS POR EL SISTEMA DE MONITOREO, SEGUIMIENTO, CONTROL Y EVALUACIÓN (SMSCE) Y DICTAN OTRAS DISPOSICIONES RELACIONADAS CON CONTROL SOCIAL A QUE SE REFIERE EL DECRETO 414 DE 2013.
RESOLUCIÓN 2620 DE 2013
“Por la cual se definen las metodologías diferenciadas de monitoreo aplicables a los órganos y actores del sistema general de regalías por el sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación (SMSCE) y se dictan otras disposiciones relacionadas con control social”.
(Nota: Modificado en lo pertinente por la Resolución 4922 de 2014 artículo 1° del Departamento Nacional de Planeación)
en uso de sus facultades legales y en especial, las que le confieren los artículos 9º y 100 de la Ley 1530 de 2012, el numeral 22 del artículo 5º del Decreto 1832 de 2012 y los artículos 6º y 8º del Decreto 414 de 2013, y
Que el 18 de julio de 2011, fue promulgado el Acto Legislativo 05 de 2011 “por el cual se constituye el sistema general de regalías, se modifican los artículos 360 y 361 de la Constitución Política y se dictan otras disposiciones sobre el régimen de regalías y compensaciones”, cuya organización y funcionamiento fue regulada por la Ley 1530 de 2012.
Que de conformidad con los artículos 9º y 100 de la Ley 1530 de 2012, en concordancia con el numeral 20 del artículo 2º del Decreto 1832 de 2012, corresponde al Departamento Nacional de Planeación, la administración del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación (SMSCE) del sistema general de regalías (SGR).
Que el artículo 99 de la Ley 1530 de 2012, establece que la finalidad del SMSCE es velar por el uso eficiente y eficaz de los recursos del SGR, el cual se desarrollará de manera selectiva, con énfasis en acciones preventivas.
Que en los artículos 101 y 102 de la Ley 1530 de 2012, se definen los actores del SMSCE y cada uno de sus componentes, dentro del cual está el monitoreo, que consiste en la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información correspondiente a la administración y uso de los recursos del sistema general de regalías y señala que le corresponde a los actores del sistema el suministro veraz, oportuno e idóneo de la información que se requiera e implementar las acciones de mejora que sean pertinentes.
Que con la Resolución 340 del 2013, el director del Departamento Nacional de Planeación delegó en el director de Regalías, las funciones de monitoreo, seguimiento y evaluación del sistema general de regalías y en el subdirector de procedimientos correctivos, la función de control.
Que el sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación (SMSCE) del sistema general de regalías (SGR), fue reglamentado mediante el Decreto 414 de 2013, estableciendo en su artículo 6º que el DNP en su calidad de administrador del SMSCE, propiciará espacios de control social donde el ejecutor, contratista e interventor o supervisor, informen e interactúen con la sociedad civil sobre el alcance y la ejecución de un proyecto de inversión, para lo cual le corresponde señalar las metodologías y mecanismos a ser utilizadas.
Que el citado decreto en su artículo 8º dispone que el monitoreo se realizará a partir de metodologías diferenciadas de acuerdo con la labor de los órganos y actores del mismo, desarrolladas y expedidas por el Departamento Nacional de Planeación.
Que en desarrollo de lo anterior, se hace necesario definir las metodologías diferenciadas de monitoreo aplicables a los órganos y actores del SGR, así como dictar disposiciones relacionadas con el control social a que se refiere el Decreto 414 de 2013.
ART. 1º—Definición. Las metodologías diferenciadas para el monitoreo son el conjunto de métodos, instrumentos, variables y sus indicadores, mediante los cuales el administrador del SMSCE adelantará la recolección, consolidación, verificación, análisis, y retroalimentación de la información relacionada con la administración de los recursos del SGR y su ejecución.
A través de los indicadores de estas metodologías se medirá el avance en el cumplimiento de las metas programadas y los resultados de las mismas y se realizará la valoración cualitativa y cuantitativa a la administración y uso de los recursos del SGR para identificar acciones u omisiones de las entidades beneficiarias, ejecutoras o administradoras.
PAR.—Las verificaciones y mediciones efectuadas por el Departamento Nacional de Planeación son de medio y no implican responsabilidad en la ejecución de las actividades relacionadas con la administración y uso de los recursos del SGR que son de exclusiva responsabilidad de los correspondientes órganos del sistema general de regalías y actores del SMSCE establecidos en los artículos 3º y 101 de la Ley 1530 de 2012.
La responsabilidad en la ejecución de los proyectos de inversión corresponde a las entidades públicas designadas para tal fin, conforme lo señalado en el artículo 28 de la Ley 1530 de 2012 y artículo 27 de la Ley 1606 de 2012.
ART. 2º—Metodologías diferenciadas para el monitoreo. De conformidad con el artículo 8º del Decreto 414 de 2013, el monitoreo a los órganos y actores del SMSCE se hará a partir de las metodologías diferenciadas señaladas a continuación, cuyos contenidos se desarrollan en el anexo técnico que hace parte integral de la presente resolución:
1. Metodología diferenciada para el monitoreo al ciclo de las regalías. Esta metodología se desarrolla en el anexo técnico Nº 1 que hace parte integral de la presente resolución y aplica para la información reportada por los actores que cumplen funciones en las etapas de fiscalización, liquidación, recaudo, transferencia, distribución y giro a los beneficiarios de los recursos del SGR.
2. Metodología diferenciada para el monitoreo a la presentación, viabilidad, priorización y aprobación de los proyectos. Esta metodología se desarrolla en el anexo técnico 2 que hace parte integral de la presente resolución y aplica para la información presentada por las secretarías técnicas de los OCAD, respecto de las etapas previstas en los capítulos IV y V del título I del Decreto 1949 de 2012, referentes a la viabilización y registro y a la priorización y aprobación por el OCAD.
3. Metodología diferenciada para el monitoreo a la ejecución de proyectos de inversión y el giro de recursos a los mismos. Esta metodología se desarrolla en el anexo técnico Nº 3 que hace parte integral de la presente resolución y aplica para la información reportada por la entidad pública ejecutora de los proyectos financiados con recursos del SGR, que corresponde a la incorporación de los recursos en el presupuesto de la entidad, la programación de la ejecución, la contratación y el avance físico y financiero de los mismos.
4. Metodología diferenciada para el monitoreo a los excedentes de liquidez y a las inversiones financieras derivadas de estos. Esta metodología se desarrolla en el anexo técnico Nº 4 que hace parte integral de la presente resolución y aplica para la información reportada por las entidades beneficiarias o ejecutoras de recursos del SGR respecto de los movimientos, saldos, medidas cautelares e inversiones financieras realizadas a través de las cuentas maestras autorizadas o registradas por el SMSCE del DNP.
5. Metodología diferenciada para el monitoreo a la administración de recursos destinados al ahorro pensional territorial y al fondo de ahorro y estabilización. Esta metodología se desarrolla en los anexos técnicos Nº 5 y 6 que hacen parte integral de la presente resolución y aplica para la información reportada por los actores del SGR que intervienen en la administración, distribución, ahorro, giro y desahorro de los recursos del Fondo de Ahorro y Estabilización (FAE), y los destinados al ahorro pensional que administra el Fondo de Ahorro Pensional Territorial (Fonpet).
6. Metodología diferenciada para el monitoreo a la ejecución de asignaciones diferentes a los recursos de ahorro y de inversión. Esta metodología se desarrolla en el anexo técnico Nº 7 que hacen parte integral de la presente resolución y aplica para la información de ejecución presupuestal reportada por las entidades ejecutoras de recursos de funcionamiento del SGR, de SMSCE y de fiscalización de la exploración y explotación de los yacimientos y el conocimiento y cartografía geológica del subsuelo.
ART. 3º—Herramientas de recolección de información. Constituyen herramientas de recolección de información, los instrumentos y medios a través de los cuales los órganos y actores del SGR realizan la gestión de la información derivada de la administración y el uso de los recursos del SGR ante el SMSCE. Estas herramientas serán articuladas con la Plataforma Integrada de Información de inversión del SGR y comprenden, entre otras:
i) Banco de programas y proyectos del SGR (SUIFP-SGR).
ii) Formato único territorial (FUT). Contaduría General de la Nación.
iii) Sistema de administración de giros de regalías (SAGR). Ministerio de Hacienda y Crédito Público.
iv) Sistema de información del Fondo Nacional de Pensiones de las Entidades Territoriales (Fonpet). Ministerio de Hacienda y Crédito Público.
v) Aplicativo “Para el cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez del SGR”.
vi) Aplicativo GESPRY-SGR.
PAR. transitorio—Mientras se implementa el aplicativo de que trata el numeral 6 del presente artículo, la gestión de la información se realizará en los formatos que para el efecto defina el DNP.
ART. 4º—Informes del monitoreo. Como producto de las labores de monitoreo se realizarán informes trimestrales, los cuales serán publicados conforme a lo dispuesto en el artículo 25 del Decreto 414 de 2013, para consulta de los actores sujetos de monitoreo. Así mismo, serán remitidos a los componentes de seguimiento, control y evaluación para que se adelanten las labores de seguimiento conforme a lo señalado en los artículos 10, 11 y 12 del Decreto 414 de 2013.
ART. 5º—Control social para el monitoreo, seguimiento y evaluación. En el marco del SMSCE se adelantarán el conjunto de actividades descritas en el anexo técnico Nº 8 que hace parte integral de la presente resolución, a través de las cuales se promueve la participación de los ciudadanos y demás personas de manera individual u organizada en los ejercicios de control social a los recursos del SGR, para lo cual realizará auditorías visibles, auditorías ciudadanas, comité de obras participativa, foros virtuales y evaluación participativa.
La mención de normas en el articulado y en los anexos, también se refiere a aquellas que las sustituyan, adicionen o modifiquen.
El Departamento Nacional de Planeación (DNP) como administrador del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación(1), conforme a lo señalado en el numeral 1 del artículo 102 de la Ley 1530 de 2012 realizará la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información reportada por los actores que cumplen funciones en las etapas de fiscalización, liquidación, recaudo, transferencia, distribución y giro a los beneficiarios de los recursos del SGR, para verificar la trazabilidad y el cumplimiento de la normatividad aplicable en cada fase del ciclo de las regalías que permita generar y retroalimentar información que contribuya a la toma de decisiones por los actores del sistema general de regalías, en términos de transparencia, eficacia y eficiencia de los recursos del SGR.
Fiscalización de la exploración y explotación de los yacimientos, del conocimiento y de la cartografía geológica del subsuelo: Monitoreo a la administración de los recursos del SGR, y a las actividades y procedimientos llevados a cabo por las instancias competentes para garantizar la determinación efectiva de los volúmenes de producción y calidades de cada uno de los recursos naturales no renovables explotados en el marco de los contratos vigentes, como base para la adecuada determinación y recaudo de las regalías y compensaciones.
Liquidación de regalías y compensaciones: Monitoreo a los parámetros aplicados a la determinación de las variables técnicas asociadas al proceso de liquidación de regalías, tales como los volúmenes de producción, los precios base de liquidación, la tasa representativa del mercado y los porcentajes de participación de regalías por recurso natural no renovable, en las condiciones establecidas en la ley y en los contratos. La actividad de monitoreo a la liquidación aplica a la Agencia Nacional de Hidrocarburos (ANH) y a la Agencia Nacional de Minería (ANM) o a las entidades que hagan sus veces. Se realizará de manera selectiva, de acuerdo con el peso relativo del monto de regalías liquidadas por mina y campo en el total de las regalías generadas por cada recurso natural no renovable.
Recaudo de regalías y compensaciones: Monitoreo al pago de las regalías y compensaciones liquidadas en dinero o en especie por quien explote los recursos naturales no renovables. La actividad de monitoreo al recaudo aplica a la Agencia Nacional de Hidrocarburos (ANH) y a la Agencia Nacional de Minería (ANM) o a las entidades que hagan sus veces.
Giro de regalías y compensaciones: Monitoreo a las condiciones, plazos y montos desembolsados a las entidades administradoras de recursos del SGR y beneficiarios de asignaciones directas y específicas. La actividad de monitoreo al giro aplica al Ministerio de Hacienda y Crédito Público (MHCP) o a la entidad que haga sus veces.
• Artículos 360 y 361 de la Constitución Política. (A.L. 05 de 2011, arts. 1º y 2º).
• Ley 1530 de 2012. artículos 12 al 19 y 101.
• Ley 141 de 1994. Artículo 16.
• Decreto 414 de 2013. Artículo 8º.
• Decreto 4134 de 2011. Numeral 8 artículo 4º.
• Decreto 4137 de 2011. Numerales 10 y 11, artículo 4º.
• Resolución 180877 de 2012. Artículo 1º expedida por el Ministerio de Minas y Energía 1º.
• Resolución que expida el Ministerio de Minas y Energías para la distribución del porcentaje destinado a la fiscalización de que tratan los artículos 2º del Acto Legislativo 5 de 2011 y 13 de la Ley 1530 de 2012. La normativa aquí citada puede ser consultada en la dirección electrónica del sistema general de regalías:
4. Información requerida.
2. Plan operativo de fiscalización.
3. Cronograma de actividades del conocimiento y cartografía geológica del subsuelo. Medio magnético/ página web Ministerio de Minas y Energía o a la entidad a quien este delegue dicha función. Dentro de los 15 primeros días de febrero de cada año.
4. Visitas de fiscalización realizadas.
5. Informe sobre el valor de las mediciones de los volúmenes de producción fiscalizados por campo y título minero, de la calidad del recurso natural y de la metodología empleada para estas mediciones.
7. Informes de avance y ejecución presupuestal. Medio magnético/ página web Ministerio de Minas y Energía o a la entidad a quien este delegue dicha función. Información disponible de cada trimestre dentro de los 15 días del mes siguiente al trimestre.
Liquidación 1. Monto de las regalías liquidadas por título y campo, jurisdicción, tipo de recurso natural no renovable y período de causación. Medio magnético/ página web ANH
2. Parámetros aplicados para la determinación de las variables técnicas asociadas al proceso de liquidación. Medio magnético/ página web ANH
ANM Trimestral.
Recaudo 1. Relación del pago de las regalías liquidadas. Medio magnético/ página web ANH
dentro de los 15 días del mes siguiente
Transferencia 2. Relación de las regalías transferidas realizada al Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Medio magnético/ página web ANH
Distribución 1. Variables utilizadas para el cálculo de los porcentajes de distribución de las regalías y compensaciones a cada uno de los beneficiarios definidos en la Constitución y en la ley. Medio magnético/ página web
DNP Dentro de los 15 primeros días de enero de cada año.
5. Relación de los montos de las regalías y compensaciones distribuidas a los beneficiarios de asignaciones directas. Medio magnético/ página web ANH
Giro 1. La relación de las regalías giradas a las entidades administradoras y beneficiarias de las asignaciones directas y específicas, donde se discrimine la fecha de giro y el respectivo monto. Medio magnético/ página web MHCP Mensual
Indicador Objetivo Periodicidad Fórmula de cálculo Medios de verificación Rango de evaluación del indicador
Fiscalización Avance ejecución de los recursos de fiscalización. Medir la eficiencia en la ejecución financiera de los recursos de fiscalización y conocimiento geológico del subsuelo. Semestral (Monto de pagos realizados con destino a la fiscalización / Monto comprometido en la labor de fiscalización, según la meta programada para el periodo). Informes de avance de ejecución financiera por la ANM y ANH. >90%
79.9%<
Nivel de cumplimiento de visitas realizadas a campos. Medir la eficacia en el cumplimiento de visitas realizadas a campos. Semestral (Número de visitas realizadas en el semestre/Número total de visitas programadas en el semestre) * 100. Plan Operativo de Fiscalización - Informes de avance de fiscalización. >90%
Nivel de cumplimiento de visitas realizadas a minas. Medir la eficacia en el cumplimiento de visitas realizadas a minas. Semestral (Número de visitas realizadas en el semestre/Número total de visitas programadas en el semestre) * 100. Plan Operativo de Fiscalización - Informes de avance de fiscalización. >90%
Porcentaje de mediciones de volúmenes de producción en campos. Identificar y verificar el porcentaje en las mediciones de volúmenes de producción en campos Semestral (Número de mediciones de los volúmenes de producción a los campos)/(Número total de visitas realizadas a los campos) * 100. Informes de avance de fiscalización. N. A
Porcentaje de mediciones de volúmenes de producción en minas. Identificar y verificar el porcentaje de mediciones de volúmenes de producción en minas Semestral (Número de mediciones de los volúmenes de producción a las minas)/(Número total de visitas realizadas a las minas) * 100. Informes de avance de fiscalización. N. A
Porcentaje de mediciones en campos de la calidad del recurso natural no renovable. Identificar y verificar el porcentaje en las mediciones en campos de la calidad del recurso natural no renovable. Semestral (Número de mediciones en campos de la calidad del recurso natural no renovable) /(Número de campos susceptibles de mediciones de calidad) * 100. Informes de avance de fiscalización. >80% Adecuado
Porcentaje de mediciones en minas de la calidad del recurso natural no renovable Identificar y verificar el porcentaje en las mediciones en minas de la calidad del recurso natural no renovable Semestral (Número de mediciones en minas de la calidad del recurso natural no renovable)/(Número de minas susceptibles de medición de calidad) * 100. Informes de avance de fiscalización. >80%
Metodologías de medición de los volúmenes de producción en campos. Verificar el uso de metodologías para la medición de volúmenes de producción en los campos. Semestral (Número de visitas con metodologías de medición de los volúmenes de producción en campos)/ (Número total de visitas realizadas a los campos con medición de volúmenes de producción) * 100. Informes de avance de fiscalización. N. A
Metodologías de medición de los volúmenes de producción en minas. Verificar la metodología empleada en la medición de volúmenes de producción en las minas. Semestral (Número de visitas con metodologías de medición de los volúmenes de producción en minas)/(Número total de visitas realizadas a las minas con medición de volúmenes de producción) * 100. Informes de avance de fiscalización. N. A
Cobertura de los estudios del conocimiento y cartografía geológica del subsuelo. Verificar el cumplimiento de las actividades programadas para adelantar el conocimiento y cartografía geológica del subsuelo Semestral (Número de km2 con conocimiento y cartografía geológica del subsuelo/(Número de km2 a ser estudiados) *100. Plan operativo del conocimiento y cartografía geológica del subsuelo - Informes de avance de las actividades del conocimiento y cartografía geológica del subsuelo. >80%
Liquidación Porcentaje de diferencia en las liquidaciones de regalías de hidrocarburos. Verificar la eficacia en el cálculo de los montos liquidados. Trimestral (Sumatoria del monto de las liquidaciones de regalías de hidrocarburos verificadas por el SMSCE / Sumatoria del monto de las liquidaciones de regalías de hidrocarburos calculadas por la instancia competente) * 100. Soportes documentales de las variables intervinientes en el cálculo de la liquidación de regalías. >99%
Porcentaje de diferencia en las liquidaciones de regalías de minerales. Verificar la eficacia en el cálculo de los montos liquidados. Trimestral (Sumatoria del monto de las liquidaciones de regalías de minerales verificadas por el SMSCE / Sumatoria del monto de las liquidaciones de regalías de minerales calculadas por la instancia competente) * 100. Soportes documentales de las variables intervinientes en el cálculo de la liquidación de regalías. >99%
Recaudo Porcentaje de recaudo de las regalías de hidrocarburos. Verificar que las regalías liquidadas sean recaudadas. Trimestral (Monto de las regalías recaudadas por hidrocarburos) / (Monto de las regalías liquidadas por hidrocarburos ) * 100. Soportes documentales sobre el recaudo de regalías y formatos de liquidación. >98%
Porcentaje de recaudo de las regalías de minerales. Verificar que las regalías liquidadas sean recaudadas. Trimestral (Monto de las regalías recaudadas por minerales) / (Monto de las regalías liquidadas por minerales) * 100. Soportes documentales sobre el pago de regalías y compensaciones y formatos de liquidación. <98%
Transferencia Porcentaje de transferencia de regalías de hidrocarburos. Verificar que las regalías recaudadas sean transferidas Trimestral (Monto de las regalías transferidas por hidrocarburos) / (Monto de las regalías recaudadas por hidrocarburos) * 100. Soportes documentales sobre la transferencia de regalías. >99%
Porcentaje de transferencia de regalía de minerales. Verificar que las regalías recaudadas sean transferidas. Trimestral (Monto de las regalías transferidas por minerales) / (Monto de las regalías recaudadas por minerales) * 100. Soportes documentales sobre la transferencia de regalías. >99%
Avance en el presupuesto de ingresos. Verificar el avance del presupuesto de ingresos del SGR. Trimestral (Monto de las regalías transferidas) / (Monto de las regalías presupuestadas) * 100. Soportes documentales sobre la transferencia de regalías. Ley de presupuesto del SGR. >90%
Distribución Nivel de precisión en el cálculo de los montos de asignaciones directas distribuidas en hidrocarburos. Verificar que la distribución de asignaciones directas corresponda a las determinaciones normativas. Trimestral
(Monto de asignaciones directas determinado por el SMSCE / Monto total de las asignaciones directas distribuidas) * 100. Formatos de
liquidación y distribución de regalías. >99%
Nivel de precisión en el cálculo de los montos de asignaciones directas regalías en minerales. Verificar que la distribución de asignaciones directas corresponda a las determinaciones normativas. Trimestral (Monto de asignaciones directas determinado por el SMSCE / (Monto total de las asignaciones directas distribuidas) * 100. Formatos de
Giro Porcentaje del monto de regalías giradas. Verificar que las regalías distribuidas sean giradas. Trimestral (Monto total de las regalías giradas en el periodo) / (Monto total de las regalías distribuidas en el periodo) * 100. Relación de las regalías distribuidas y giradas.
SAGR. 95%-100%
80%-94.9%
Cuando el resultado de los mismos se encuentre en rango “deficiente” o “no cumple”, dará lugar a la formulación de planes de mejora por los actores del SGR conforme al formato Nº. 1 que hace parte integral de esta resolución.
El Departamento Nacional de Planeación (DNP) como administrador del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación(2) conforme lo señala en el numeral 1º del artículo 102 de la Ley 1530 de 2012, realizará la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información presentada por las secretarías técnicas de los órganos colegiados de administración y decisión (OCAD), correspondiente a las etapas que surte el proyecto desde su presentación hasta su aprobación, según los capítulos 4 y 5 del título I del Decreto 1949 de 2012, para verificar el cumplimiento de la legalidad en los procedimientos adelantados por los OCAD en la aprobación de los proyectos, la designación de ejecutor y la certificación del cumplimiento de requisitos para su respectiva ejecución, que permita generar y retroalimentar información que contribuya a la toma de decisiones por los actores del sistema.
(AL 5 de 2011, art. 2º, par. 3º).
• Decreto 414 de 2013. Artículos 3º y 4º.
• Acuerdo Nº 004 Comisión Rectora.
• Acuerdo Nº 013 Comisión Rectora.
• Acuerdo Nº 014 Comisión Rectora.
• Acuerdo Nº 015 comisión rectora.
• Circular DNP 036 del 31 de enero de 2012. La normativa anterior puede consultarse en la página web del SGR, en el vínculo https://www.sgr.gov.co/Normativa.
4. Información requerida
Relación proyectos presentados ante la secretaría de planeación, clasificados con enfoque diferencial. Archivo digital Secretaría de planeación de la entidad territorial, o quien haga sus veces. Mensual
Relación proyectos presentados ante la ventanilla única, clasificados con enfoque diferencial. Base de datos ventanilla única (SUIFP-SGR). DIFP - DNP Mensual
Cargue de proyectos en el SUIFP-SGR, concepto comité consultivo, verificación de requisitos, viabilización, registro, priorización, aprobación del proyecto, y designación del ejecutor. Banco de programas y proyectos del SGR (SUIFP-SGR) Secretarías Técnicas de los OCAD
DNP (verificación de requisitos)
Colciencias. Permanente
Formato relación proyectos aprobados por los OCAD (hasta tanto se cuente con la información total del proyecto cargado en el aplicativo SUIFP). Secretarías Técnicas de los OCAD. Permanente
Certificación cumplimiento de requisitos previos a la etapa contractual. Banco de programas y proyectos del SGR (SUIFP-SGR). Secretaría Técnica del OCAD. Permanente
Aplicativo de reporte de ejecución de proyectos financiados con recursos SGR. (Hasta tanto entre en producción el aplicativo de reporte ejecución de proyectos SGR). Ejecutor del proyecto. Mensual
Nombre Objetivo Medio de verificación Periodicidad Descripción fórmula Rango de evaluación del indicador
Presentación y verificación de requisitos
Porcentaje de proyectos presentados cargados en SUIFP
Verificar que los proyectos recibidos en las secretarías de planeación, o quien haga sus veces, sean gestionados ante el respectivo OCAD, para su definición por parte de este.
(Número de proyectos cargados en SUIFP / Número de proyectos presentados) x100).
Porcentaje de proyectos con solicitud al comité consultivo
Verificar la proporción de proyectos presentados al OCAD que cuentan con solicitud de concepto al comité consultivo.
*Se debe incluir variable de fecha de solicitud de concepto en SUIFP. Semestral
Porcentaje de proyectos con concepto. Favorable del comité consultivo.
Verificar el porcentaje de proyectos con concepto favorable del comité. Consultivo, que permita validar la viabilidad de los proyectos por estos comités.
Adicionalmente, identificar alertas de monitoreo a considerar para la selección de proyectos sujetos de seguimiento, con base en conceptos negativos o abstención de respuesta. Archivo Digital *
(Número de proyectos con solicitud al comité consultivo del OCAD/ Número de proyectos presentados al OCAD) x100).
Porcentaje de proyectos con concepto del comité consultivo.
Medir la eficacia en la gestión de los comités consultivos.
(Número de proyectos con concepto favorable del comité consultivo aprobados por el OCAD/Número de proyectos con respuesta del comité consultivo aprobados por el OCAD) x100).
Porcentaje de proyectos no devueltos por OCAD.
Verificar la eficiencia en la formulación de los proyectos presentados a los OCAD.
*Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Semestral
(1-(Número de proyectos devueltos) / (Número de proyectos presentados al OCAD) x100).
Etapa de viabilización
Porcentaje de proyectos viabilizados con votos favorables. Medir el porcentaje de proyectos viabilizados con votos favorables para la selección de proyectos sujetos de seguimiento. SUIFP Semestral (1-(Número de proyectos con votos no favorables por el OCAD)/Número de proyectos viabilizados) x100)). >90%
Porcentaje de proyectos con concepto de viabilidad del DNP. Medir el porcentaje de proyectos con concepto de viabilidad por parte del DNP para la selección de proyectos sujetos de seguimiento SUIFP Semestral (1-(Número de proyectos con concepto de no viabilidad del DNP)/(Número de proyectos recibidos por DNP para evaluación de viabilidad) x100. >90%
Cumplimiento de plazos para el registro en SUIFP. Verificar el cumplimiento de plazos entre la viabilización y el registro en el SUIFP. SUIFP Semestral Número de días promedio entre la viabilización y el registro en el SUIFP por OCAD. Entre 5 y 10 días Cumple
Porcentaje de proyectos aprobados con votos no favorables. Determinar el porcentaje de proyectos aprobados con votos favorables y no favorables para la selección de proyectos sujetos de seguimiento. SUIFP Semestral [1-Número de proyectos con votos no favorables/Número de proyectos aprobados en el OCAD]x 100. >90%
Cumplimiento de plazos para la firma del acta. Verificar el cumplimiento de plazos entre la sesión del OCAD y la firma del acta. Archivo digital
*Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Semestral Número de días promedio entre la sesión del OCAD y la firma del acta. Entre 5 y 10 días Cumple
Cumplimiento de plazos para la expedición del acuerdo. Verificar el cumplimiento de plazos entre la sesión del OCAD y la expedición del acuerdo. Archivo digital
*Se debe incluir variable respectiva en SUIFP Semestral Número de días promedio entre la sesión del OCAD y la expedición del acuerdo. Si está a una desviación estándar del comportamiento nacional
Porcentaje de recursos aprobados para proyectos con enfoque diferencial para las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y palenqueras -(CNARP). Establecer el porcentaje de recursos orientados a atender las necesidades de las comunidades para las comunidades negras, afrocolombianas, raizales y palenqueras -(CNARP que permita generar y retroalimentar información que contribuya a la toma de decisiones por los actores del sistema. SUIFP Semestral (Recursos aprobados a proyectos con enfoque diferencial (CNARP) con cargo al FCR 40% /Total Recursos FCR 40% x100. > 0 %
Porcentaje de recursos aprobados para proyectos con enfoque diferencial en las comunidades indígenas (CI). Establecer el porcentaje de recursos orientados a atender las necesidades de las comunidades indígenas - (CI) que permita generar y retroalimentar información que contribuya a la toma de decisiones por los actores del sistema. SUIFP Semestral (Recursos aprobados a proyectos con enfoque diferencial (CI) con cargo al FCR 40% /Total Recursos FCR 40% x100). > 0 % y ≤8%
Porcentaje de recursos SGR aprobados para el pago de compromisos adquiridos antes del 31 de diciembre de 2011. Establecer el porcentaje de recursos orientados del sistema general de regalías para el pago de los compromisos adquiridos antes del 31 de diciembre de 2011. Categoría FUT SGR_Gastos Semestral Recursos aprobados para el pago de compromisos adquiridos antes del 31 de diciembre de 2011 /Monto total de proyectos aprobados en el periodo *100. N. A
Etapa posterior a la aprobación
Nivel de cumplimiento de requisitos para ejecución. Monitorear el porcentaje de proyectos aprobados que cumplen requisitos para ejecución. Esto permitirá determinar el porcentaje de proyectos que no han cumplido con requisitos para la ejecución en los plazos definidos por la ley (6 meses). Archivo Digital
*Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Semestral (Número de proyectos que cumplen requisitos para ejecución) /(Número de proyectos aprobados por el OCAD) x100). >90%
Porcentaje de proyectos aprobados por sector. Monitorear el porcentaje de proyectos aprobados por sector. Aplicativo de reporte de ejecución de proyectos financiados con recursos SGR Mensual (Monto de proyectos aprobados por sector / Monto total de proyectos aprobados en el periodo) x100). N. A.
Nivel de cumplimiento en el reporte de información. Verificar el cumplimiento oportuno de reporte de información. Aplicativo de reporte de ejecución de proyectos financiados con recursos SGR. Semestral Número de días promedio entre la fecha del acta de la sesión de OCAD y el reporte de información. Si está a una desviación estándar del comportamiento nacional
Porcentaje de aprobación respecto de la asignación presupuestal. Medir el porcentaje de los montos aprobados por fuente de financiación y verificar el cumplimiento en la restricción de aprobación del 80% de los recursos asignados. SUIFP Mensual (Monto de Proyectos aprobados según fuente de financiación)/(Asignación total por fuente de financiación) x100. Hasta el tercer semestre de la bienalidad
Cuarto semestre de la bienalidad
80%< o >100%
Porcentaje de proyectos aprobados con estado ejecutor designado en SUIFP. Asegurar el cargue y actualización de los proyectos en el SUIFP, que permita generar y retroalimentar información que contribuya a la toma de decisiones por los actores del sistema. Archivo Digital
*Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Mensual (Número de proyectos cargados en SUIFP con ejecutor designado) / (Número de proyectos aprobados) x100. >90%
Porcentaje de proyectos con ejecutor designado que cumple con competencias de la Ley 715 de 2002. Validar que los ejecutores de proyectos aprobados por los OCAD cumplan lo establecido en la Ley 715 de 2002 respecto de las competencias asignadas a la misma. Archivo Digital *Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Semestral (Número de proyectos aprobados por el OCAD con ejecutor designado con competencia / Total proyectos aprobados por el OCAD) x100. 100 % Cumple
Porcentaje de vigencias futuras aprobados por OCAD por bienalidad. Asegurar monitoreo permanente de los montos de vigencias futuras aprobados por el OCAD por cada bienalidad. Archivo Digital
* Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Semestral (Monto total de vigencias futuras aprobadas por OCAD en la bienalidad / Monto total de proyectos aprobados por OCAD en la bienalidad) x100. N. A.
Porcentaje de proyectos ajustados con adición de recursos. Monitorear el número de proyectos objeto de adición de recursos después de su aprobación por el OCAD. Archivo Digital
*Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Semestral (Número de proyectos con ajuste por adición de recursos / Monto total de proyectos aprobados por OCAD) x100. N. A.
Porcentaje de recursos adicionados a proyectos. Monitorear el porcentaje de recursos adicionados a proyectos aprobados por el OCAD. Archivo Digital
*Se debe incluir variable respectiva en SUIFP. Semestral (Valor recursos adicionales asignados a proyectos aprobados por el OCAD / Monto total de proyectos aprobados por OCAD) x100. N. A.
Con la información recopilada a partir de los indicadores, se elaborará informe semestral de monitoreo que será socializado a la comisión rectora y a los demás actores del SGR. Se publicará de forma mensual un boletín de monitoreo en la página web del SGR y se harán comunicaciones a las entidades beneficiarias y ejecutores de proyectos del SGR.
Cuando el resultado de los indicadores se encuentre en rango “deficiente” o “no cumple”, dará lugar a la formulación de planes de mejora por los actores del SGR conforme al formato Nº que hace parte de esta resolución.
El Departamento Nacional de Planeación (DNP) como administrador del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación, conforme a lo señalado en el artículo 28 y el numeral 1 del artículo 102 de la Ley 1530 de 2012, realizará la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información reportada por los ejecutores de proyectos de inversión financiados con recursos del SGR; con el fin de generar alertas relativas a la eficiencia en la ejecución de los proyectos según los cronogramas y la eficacia en términos del alcance de las metas propuestas en su formulación.
(AL 5 de 2011, arts. 1º y 2º).
• Ley 1474 de julio 12 de 2011. Artículo 83.
• Decreto 0414 de 2013.
• Acuerdo Nº 006 Comisión Rectora.
• Acuerdo Nº 012 Comisión Rectora.
• Acuerdo Nº 016 Comisión Rectora.
Descripción general del proyecto Sistema unificado de inversiones y finanzas públicas SUIFP-SGR. Secretarías técnicas de los órganos colegiados de decisión OCAD. Permanente
Información básica de la entidad ejecutora Formato F-SCV-17 / Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
formatos corte trimestral /Aplicativo mensual
Fuentes de Financiación Formato F-SCV-17 / Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
Incorporación presupuestal Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
Aplicativo corte Mensual
Cumplimento de requisitos previos Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
Planeación de la ejecución del proyecto – Programación de actividades versus ejecución Formatos F-SCV-17 y 18 / Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
Gestión precontractual Formatos F-SCV-17 y 18 / Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
Contratos del proyecto Formatos F-SCV-17 y 18 / Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
Cuentas y giros del proyecto Aplicativo web “de cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez de recursos del SGR” y sistema de administración de giros de regalías SAGR. Entidad ejecutora Mensual
Indicadores y avance del proyecto Aplicativo Gesproy-SGR. Entidad ejecutora Permanente
Nivel de reporte de Información Medir el porcentaje de proyectos aprobados y en ejecución que reportan información al SMSCE. Mensual Número de proyectos con reporte de información en el / Total de proyectos aprobados y en ejecución x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. >80%
Porcentaje de Proyectos aprobados con incorporación presupuestal por el ejecutor designado Medir el porcentaje de proyectos aprobados por OCAD con incorporación presupuestal por el ejecutor designado. Mensual Número de Proyectos con incorporación al presupuesto / Número total de proyectos aprobados OCAD x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR
FUT- Categorías SGR ingresos y gastos. >90%
Porcentaje de proyectos con inicio de proceso de contratación Medir el porcentaje de proyectos aprobados que han iniciado el proceso de contratación. Mensual Número de proyectos con inicio de contratación / Número total de proyectos con incorporación presupuestal x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. >90%
Porcentaje de recursos SGR con inicio de contratación Medir el porcentaje de recursos aprobados e incorporados al presupuesto que han iniciado el proceso de contratación. Mensual Valor de proyectos con inicio de contratación / Valor total de proyectos con incorporación presupuestal x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. >90%
Porcentaje de proyectos aprobados contratados Medir el porcentaje de proyectos aprobados e incorporados al presupuesto que han sido contratados. Mensual Número de proyectos con contrato / Número total de proyectos con incorporación presupuestal x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. >90%
Porcentaje de recursos SGR contratados Medir el porcentaje de recursos aprobados e incorporados al presupuesto que han sido contratados. Mensual Valor de proyectos con contrato / Valor total de proyectos con incorporación presupuestal x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. >90%
Porcentaje de recursos contratación directa Identificar el monto de recursos de proyectos aprobados que se han contratado de forma directa por los ejecutores. Mensual Valor de proyectos con contratación directa / Valor total de proyectos con incorporación presupuestal x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. >90%
Porcentaje de proyectos ejecutados Medir el porcentaje de proyectos aprobados e incorporados al presupuesto que han sido terminados (ejecutados 100%). Mensual Número de proyectos ejecutados / Número total de proyectos con incorporación presupuestal x100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. NA
Porcentaje de recursos SGR ejecutados Medir el porcentaje de recursos aprobados e incorporados al que han sido terminados (ejecutados 100%) Mensual Valor de Proyectos ejecutados / Valor total de proyectos con incorporación a presupuesto x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. NA
Cumplimiento en la ejecución de proyectos Medir el porcentaje de proyectos que han cumplido con su ejecución en los plazos programados para la misma. Anual Número de proyectos que han cumplido con su ejecución en los plazos programados / Número de proyectos aprobados OCAD con incorporación a presupuesto x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. >90%
Porcentaje de avance físico Medir el porcentaje promedio de avance físico reportado por los proyectos en ejecución a nivel consolidado, regional y por sector de inversión. Mensual Sumatoria del avance físico de los proyectos / Total de proyectos en ejecución x 100. Formato F- SCV-17 y F- SCV-18 / Aplicativo Gesproy-SGR. N.A.
Porcentaje de avance financiero giros a proyectos fondos Verificar el porcentaje de giros realizados a los proyectos aprobados con cargo a recursos de los Fondos del SGR (Excepto 40% del FCR - Impacto Local). Mensual Monto de giros realizados a los proyectos en el /
Monto total aprobado para los proyectos x 100. Aplicativo web “de cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez de recursos del SGR” y sistema de administración de giros de regalías SAGR. >80%
Porcentaje de avance financiero en giros de asignaciones directas e impacto local a entidades beneficiarias Verificar el porcentaje de giros realizados a las entidades territoriales beneficiarias de recursos de asignaciones directas y 40% del FCR - Impacto Local. Mensual Monto de giros realizados a las entidades beneficiarias en el /
Monto total presupuestado para las entidades beneficiarias en el x 100. Aplicativo web “de cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez de recursos del SGR” y sistema de administración de giros de regalías SAGR. >80%
Porcentaje de ejecución de pagos en proyectos Medir el porcentaje de pagos realizados con respecto al valor comprometido de los proyectos. Mensual Monto de pagos realizados durante el / Monto comprometido de los proyectos x 100. Aplicativo web “de cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez de recursos del SGR” y aplicativo Gesproy-SGR. >80%
Nivel de logro de metas Medir el avance en logro de metas de los proyectos financiados con recursos del SGR a nivel sectorial y regional. Mensual Valor o cantidad ejecutada del indicador / Meta programada del indicador x 100. Aplicativo Gesproy-SGR. >80%
Porcentaje de población beneficiada con la inversión de recursos del SGR Monitorear población objetivo beneficiada con la ejecución de proyectos financiados con recursos del SGR, por sector de inversión. Población Objetivo beneficiada / Población objetivo programada de proyectos x 100. SUIFP-SGR
Aplicativo Gesproy-SGR >80%
N. A: No aplica
Con el fin de fomentar el correcto, completo y oportuno reporte de la información relacionada con la ejecución de los proyectos de inversión, se realizará un ranking de entidades ejecutoras que reporten dicha información en los términos y condiciones establecidos; el cual, se publicará mensualmente en la página web del SGR, una vez entre en funcionamiento el aplicativo Gesproy-SGR.
Cuando el resultado de los mismos se encuentre en rango “deficiente” o “no cumple”, dará lugar a la formulación de planes de mejora por los actores del SGR conforme al formato Nº que hace parte de esta resolución.
El Departamento Nacional de Planeación (DNP) como administrador del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación(4), conforme a lo señala en el numeral 1 del artículo 102 de la Ley 1530 de 2012 realizará la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información reportada por las entidades beneficiarias o ejecutoras de recursos del SGR de los excedentes de liquidez, movimientos, saldos, medidas cautelares e inversiones financieras realizadas a través de las cuentas maestras autorizadas o registradas por el SMSCE del DNP. Este proceso de monitoreo propenderá a que los excedentes de liquidez(5) se administren conforme a la normativa vigente y se adelanten las acciones de mejora para garantizar el correcto uso de los recursos.
(AL 5/2011, arts. 1º y 2º).
• Ley 1530 del 17 de mayo de 2012 - artículos 9º, 44 y 100.
• Circular DNP Nº 007 del 5 de marzo de 2012.
• Circular DNP Nº 0041 del 24 de julio de 2012.
• Circular SMSCE Nº 002 del 8 de noviembre de 2012.
Solicitud de autorización, registro o sustitución de cuenta bancaria. Formato F-SCV-19 y F-SCV-19A / Aplicativo web para el cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez de recursos del SGR. Entidad beneficiaria o ejecutora de recursos del SGR. Para creación: Permanente
para sustitución: anual
Recursos girados por parte del Ministerio de Hacienda y Crédito Público a las cuentas únicas autorizadas o registradas. Sistema de administración de giros de regalías SAGR. Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Quincenal
Movimientos de ingresos, pagos, saldos, medidas cautelares e inversiones financieras efectuadas con recursos del SGR. Plataforma de integración del Ministerio de Salud y Protección Social - Pisis. Entidades bancarias Mensual.
Movimientos de ingresos, pagos, saldos, medidas cautelares e inversiones financieras efectuadas con recursos del SGR. Aplicativo web “de cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez de recursos del SGR”. Las entidades beneficiarias y ejecutoras Mensual
Proyectos aprobados en el respectivo OCAD y cargados en el SUIFP con ejecutor designado. Banco de programas y proyectos del SGR (SUIFP-SGR). Las entidades ejecutoras de proyectos del SGR y SUIFP. Mensual
Proporción de cuentas autorizadas para asignaciones directas. Monitorear que el total de las entidades beneficiarias de asignaciones directas tengan autorizada una cuenta bancaria. Mensual (Número total de cuentas autorizadas en el periodo x 100) / Total de entidades beneficiarias de asignaciones directas en el[sic]. * Decreto de presupuesto.
* Aplicativo WEB-SMSCE
* Sistema SAGR. >90%
Proporción de cuentas registradas de fortalecimiento y fondos. Monitorear que el total de las entidades beneficiarias o designadas como ejecutoras tengan registrada una cuenta bancaria. Mensual (Número total de cuentas registradas en el periodo × 100) / Total de entidades beneficiarias o designadas como ejecutoras en el[sic] . * Decreto de presupuesto.
Nivel de reporte y cargue de información por parte de entidades beneficiarias o ejecutoras. Monitorear que el total de las entidades con cuentas autorizadas o registradas carguen la información de dichas cuentas a través del aplicativo web Mensual (Total de entidades con reporte en el aplicativo web en el x 100 ) / Número total de entidades con cuenta autorizada o registradas en el[sic] . * Aplicativo WEB-SMSCE >90%
Nivel de reporte información por entidades bancarias. Monitorear que el total de las entidades bancarias obligadas reporten la información de las cuentas maestras a través del aplicativo Pisis. Mensual (Total de entidades bancarias con reporte en el aplicativo Pisis en el ×100) / Número total de entidades bancarias obligadas a reportar en el[sic] . * Aplicativo Pisis >90%
Porcentaje de cuentas con rendimiento financiero. Monitorear el número de cuentas autorizadas o registradas que generan rendimientos financieros. Mensual (Número entidades que reportan rendimientos financieros ×100) /Total entidades con cuenta autorizada o registrada. * Aplicativo WEB-SMSCE
* Aplicativo Pisis =100%
Porcentaje de medidas cautelares de embargo sobre las cuentas maestras Identificar y monitorear el número de cuentas con medidas cautelares de embargos Mensual [1-Número de entidades que reportan medidas cautelares de embargos / Total entidades con cuenta autorizada o registrada]×100 * Aplicativo WEB-SMSCE
Porcentaje de recursos objeto de medidas cautelares. Monitorear la proporción de los recursos del SGR que son objeto de medidas cautelares. Mensual [1-Total de recursos informados con medidas cautelares en el / Total de recursos girados por el SGR@ a las entidades]×100. * Aplicativo WEB-SMSCE
Porcentaje de entidades que reportan inversiones financieras con recursos del SGR. Identificar y monitorear el porcentaje de entidades que reportan inversiones financieras constituidas con recursos del SGR, a través de los aplicativos dispuestos para tal fin. Mensual (Número de entidades que reportan la constitución de inversiones)/(Total entidades con cuenta autorizada o registrada)×100. * Aplicativo WEB-SMSCE
* Aplicativo Pisis >90%
Porcentaje de ejecución de recursos cuenta autorizada. Identificar y monitorear el avance en la ejecución de los recursos situados por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público por concepto de asignaciones directas. Semestral (Saldo de la cuenta autorizada al final del semestre)/(Recursos situados por el Ministerio de Hacienda semestralmente) X 100. * Aplicativo WEB-SMSCE
* Aplicativo Pisis
* Sistema SAGR N.A
Porcentaje de ejecución de recursos cuenta registrada. Identificar y monitorear el avance en la ejecución de los recursos situados por el Ministerio de Hacienda y Crédito Público por concepto de Fortalecimiento, FCR, FDR y FCT. Semestral (Saldo de la cuenta registrada al final del semestre)/(Recursos situados por el Ministerio de Hacienda semestralmente)×100. * Aplicativo WEB-SMSCE
El Departamento Nacional de Planeación (DNP) como administrador del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación, conforme lo señala en el numeral 1 del artículo 102 de la Ley 1530 de 2012, realizará la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información reportada por los actores del SGR que intervienen en la distribución, giro y desahorro de los recursos del Fondo de Ahorro Pensional Territorial, para verificar la trazabilidad y el cumplimiento de la normatividad aplicable que permita generar y retroalimentar información que contribuya a la toma de decisiones por los actores del sistema, en términos de transparencia, eficacia y eficiencia de los recursos del SGR.
• Artículos 360 y 361 de la Constitución Política
(AL 5 de 2011, art. 2º).
• Ley 549 de 1999
• Decreto 1073 de 2012
• Decreto 055 de 2009, Artículo 3º.
Distribuciones periódicas de los recursos que han ingresado a la cuenta única del sistema general de regalías destinados para ahorro pensional territorial, a través del Fonpet. Oficio remisorio al Ministerio de Hacienda y Crédito Público y base de datos de las distribuciones de los recursos del SGR destinados para ahorro pensional territorial realizadas por la Dirección de desarrollo territorial sostenible del DNP. Dirección de Desarrollo Territorial Sostenible del DNP. Mensual
Giro de los recursos del sistema general de regalías a las subcuentas de las entidades territoriales en los respectivos patrimonios autónomos administradores del Fonpet, y los rendimientos financieros generados, de manera individual por entidad territorial y consolidada.
Sistema de administración de giros de regalías – SAGR.
Sistema de Información del Fonpet del Ministerio de Hacienda y Crédito Público.
Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Permanente
Porcentaje de cobertura de los recursos del SGR destinados al Fonpet. Establecer el porcentaje de entidades territoriales que son beneficiarios de los recursos del SGR destinados al ahorro pensional territorial. Semestral Número entidades beneficiarias de la distribución en un / Número de entidades territoriales. Base de Datos – DNP.
Sistema de información del Fonpet del Ministerio de Hacienda y Crédito Público. N. A
Nivel de ejecución recursos apropiados en el presupuesto del SGR destinados al Fonpet. Identificar el porcentaje de recursos del sistema general de regalías girados a las subcuentas de las entidades territoriales en los patrimonios autónomos que administran el Fonpet, respecto de los recursos apropiados en el presupuesto para tal fin. Semestral Valor total girado al Fonpet en el / Valor total de recursos apropiados en el presupuesto del SGR destinados al Fonpet. Base de Datos – DNP.
Sistema de información del Fonpet del Ministerio de Hacienda y Crédito Público. >90%
Cobertura en la provisión del pasivo pensional no cubierto de las entidades territoriales con los recursos girados del SGR destinados al Fonpet. Establecer el porcentaje de aumento en la provisión del pasivo pensional no cubierto de las entidades territoriales como resultado del giro de los recursos de regalías. Semestral Valor de la provisión del pasivo pensional acumulado al / Valor distribuido para provisión pasivo pensional acumulado al[sic] . Base de Datos - DNP.
Sistema de administración de giros de regalías - SAGR.
Anexo técnico Nº 6
El Departamento Nacional de Planeación (DNP) como administrador del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación(6), conforme a lo señalado en el numeral 1º del artículo 102 de la Ley 1530 de 2012 realizará la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información reportada por los actores que cumplen funciones de administración del FAE para verificar la trazabilidad y el cumplimiento de la normatividad aplicable que permita generar y retroalimentar información que contribuya a la toma de decisiones por los actores del sistema, en términos de transparencia, eficacia y eficiencia de los recursos del SGR.
(AL 5/201,1 art. 2º).
Informe mensual del fideicomiso FAE, donde se discriminen por participe los saldos, los aportes, las utilidades y los desahorros. Archivo PDF/medio magnético/página web Banco de la República Mensual.
Relación de los giros que realiza el MHCP con destino al fideicomiso FAE, discriminados por partícipe y expresado en dólares(7) Archivo PDF/medio magnético/página web. Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Mensual.
Indicador Objetivo Periodicidad Forma de cálculo Medio de verificación Rango de evaluación del indicador
Relación de la distribución de los saldos por partícipe. Verificar la adecuada distribución de los saldos de los recursos del FAE por partícipe. Trimestral. (Número de aportes mensuales adecuadamente distribuidos en el periodo / Número de aportes mensuales en el periodo ) Informes del Banco de la República -Montos Distribuidos en el FAE >100%
Nivel de rentabilidad global de aportes Verificar la rentabilidad acumulada de los saldos del FAE. Semestral. (Saldo del FAE en el periodo ) /( Saldo del FAE en el periodo anterior) Informes del Banco de la República – Información Giros realizados FAE N.A
Como resultado del monitoreo al FAE se elaborarán reportes con el análisis e interpretación de los indicadores enunciados anteriormente. Estos serán enviados a la comisión rectora, a la plataforma integrada de información del sistema general de regalías, a la entidad sujeta del monitoreo y se publicará un informe consolidado en la página web del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación del SGR. Lo anterior, sin perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar. Cuando el resultado de los indicadores se encuentre en rango “deficiente” o “no cumple”, dará lugar a la formulación de planes de mejora por los actores del SGR conforme al formato Nº 1 que hace parte de esta resolución.
El Departamento Nacional de Planeación (DNP) como administrador del sistema de monitoreo, seguimiento, control y evaluación(7), conforme a lo señalado en el numeral 1º del artículo 102 de la Ley 1530 de 2012 realizará la recolección, consolidación, análisis y verificación de la información de la ejecución presupuestal reportada por los órganos y actores del SGR, sobre los recursos de funcionamiento y del SMSCE, con el fin de verificar la ejecución de los recursos asignados y el cumplimiento de los objetivos de la asignación.
(AL 5/2011, art. 36, par. 31,inc. 3).
• Acuerdo 0005 de 2012 de la comisión rectora.
Dicha referencia normativa, puede ser consultada en la página web del SGR, en el siguiente link: https://www.sgr.gov.co/Normativa.aspx.
Presupuesto bienal del SGR. Ley por la cual se expide el presupuesto bienal del SGR, con sus respectivas modificaciones. Ministerio de Hacienda y Crédito Público. BIENAL
(o cada vez que se realicen modificaciones).
Ejecución presupuestal de recursos de funcionamiento. Sistema de administración giro de regalías (SAGR). Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Quincenal.
Ejecución presupuestal de recursos de fortalecimiento y monitoreo. Formato único territorial categoría SGR_Ingresos y SGR_Gastos. Entidades beneficiarias. Trimestral.
Indicador Objetivo Periodicidad Descripción de la fórmula Medio de verificación Rango de evaluación del indicador
Porcentaje de ejecución de los recursos asignados al funcionamiento del SGR. Establecer el porcentaje de ejecución de los recursos asignados al funcionamiento del SGR. Anual. Valor total de pagos asociados a funcionamiento del SGR / Total de recursos programados para funcionamiento del SGR en el periodo * 100. Sistema de administración giro de regalías -SAGR
informe de ejecución financiera >90%
Porcentaje de ejecución de los recursos asignados al fortalecimiento de las secretarías técnicas y secretarías de planeación. Establecer el porcentaje de ejecución de los recursos asignados al fortalecimiento de las Secretarías Técnicas de los OCAD y Secretarías de Planeación. Anual. Valor total de pagos con recursos de fortalecimiento / Total de recursos asignados para fortalecimiento asignados para el periodo * 100. Formato único territorial categoría SGR_ingresos y SGR_gastos
aplicativo cargue de información de cuentas y excedentes de liquidez por parte de las entidades territoriales. >90%
Porcentaje de ejecución de los recursos SMSCE asignados. Establecer el porcentaje de ejecución de los recursos del SMSCE asignados a las entidades ejecutoras del SGR. Anual. Valor total de pagos con recursos SMSCE / Total de recursos SMSCE asignados para el periodo * 100. Formato único territorial categoría SGR_ingresos y SGR_gastos
Porcentaje de entidades ejecutoras de recursos de fortalecimiento con reporte oportuno dentro de los términos establecidos por el SMSCE. Establecer el porcentaje de entidades que reportan a tiempo, la ejecución de los recursos de fortalecimiento asignados. Trimestral. Número de entidades beneficiaras de recursos de fortalecimiento con reporte oportuno al SMSCE / Total de entidades beneficiarias de recursos de fortalecimiento * 100. Formato Único Territorial Categoría SGR_ingresos y SGR_gastos
Concentración de recursos de fortalecimiento en mejorar la capacidad profesional. Establecer el monto de los recursos de fortalecimiento a las secretarías técnicas ST de OCAD y secretarías de planeación - SP ejecutados en mejorar la capacidad profesional de las entidades beneficiarias de estos recursos. Trimestral. Valor total compromisos en mejorar la capacidad profesional con recursos de fortalecimiento ST y SP / Total de recursos con recursos de fortalecimiento ST y SP asignados * 100. Formato único territorial categoría SGR_GASTOS. N.A.
Concentración de recursos de SMSCE en mejorar la capacidad profesional. Establecer el monto de los recursos de SMSCE ejecutados en mejorar la capacidad profesional de las entidades beneficiarias de estos recursos. Trimestral. Valor total compromisos en mejorar la capacidad profesional con SMSCE / Total de Recursos con recursos SMSCE asignados * 100. Formato único territorial categoría SGR_GASTOS. N.A.
• Informe a la comisión rectora relacionado con la ejecución de los recursos, como insumo para la distribución de los mismos en la siguiente bianualidad.
Cuando el resultado de los mismos se encuentre en rango “deficiente” o “no cumple”, dará lugar a la formulación de planes de mejora por los actores del SGR conforme al formato Nº 1 que hace parte de esta resolución.
• Propiciar espacios e impulsar procesos de monitoreo ciudadano en los que participen los beneficiarios y las organizaciones de la sociedad civil en el control social a los proyectos financiados con recursos del sistema general de regalías (SGR) a través de la realización de auditorías visibles y las auditorías ciudadanas.
• Propiciar espacios de control social como mecanismo para verificar periódica y selectivamente de forma directa la ejecución y resultados de las inversiones, en términos de eficacia, eficiencia y transparencia a través de las audiencias públicas de rendición de cuentas y los comités de obra participativos.
• Valorar cualitativamente los resultados, la operación y el impacto de los proyectos financiados con recursos del SGR con sus beneficiarios, a través de la evaluación participativa.
• Visita de inspección participativa: Es un mecanismo de seguimiento para proyectos en ejecución, mediante la realización de un recorrido al lugar del proyecto y un comité con el contratista, la interventoría, la entidad ejecutora y los auditores ciudadanos donde se verifica el avance del proyecto, las condiciones presentadas en la ejecución del proyecto y se generan compromisos que permitan la identificación oportuna de los acciones de mejora. Se realiza por parte de las entidades ejecutoras cuando los proyectos presenten una ejecución del 40% y el 80% o en cualquier momento por parte del DNP, como administrador del sistema.
• Evaluación participativa. Es una metodología cualitativa que permite valorar con la participación de los beneficiarios la ejecución de las inversiones financiadas con recursos del SGR, permitiendo evaluar desde los ciudadanos su eficacia, eficiencia, gestión e impacto.
• Ley 1530 del 17 de mayo de 2012. Artículos 58, 71 y 99.
• Decreto 414 de 2013. Artículo 6º.
• Ley 80 de 1993. Modificada por la Ley 1150 de 2007 y sus decretos reglamentarios. Artículo 66.
4. Descripción de actividades.
Diagnóstico. Encuesta página web de Actores y organizaciones sociales. Permanente.
Capacitación a actores sociales. Sesiones presenciales / Módulos virtuales. SMSCE. Permanente.
Publicaciones página web. Entidad ejecutora
Reporte en el Sistema de Información. SMSCE. A proyectos priorizados.
Auditorías ciudadanas. Seguimiento a proyectos y reporte de los avances en el sistema de información. Actores sociales y organizaciones sociales.
Apoyo del SMSCE. A proyectos priorizados.
Audiencias públicas de rendición de cuentas. Foro abierto para rendir cuentas los beneficiarios de la inversión en aquellos proyectos con alertas de monitoreo por atrasos en la ejecución e incumplimiento de acciones de mejora. SMSCE. Una vez, cuando se genere la alerta.
Evaluación participativa Reuniones y grupos focales con los beneficiarios de las inversiones. SMSCE. Una vez, cuando se prioriza para evaluación participativa.
Indicador Objetivo Periodicidad Forma de cálculo Medios de verificación Rango de evaluación del indicador
Nivel de registro de actores sociales. Registra los actores sociales y organizaciones interesadas en hacer control social al SGR. Trimestral. Número de organizaciones sociales - actores sociales registrados. Reporte de la encuesta - base de datos en la página web del SGR. N.A.
Número de capacitaciones a actores sociales. Registrar el número de capacitaciones a actores sociales en control social al SGR efectivo. Semestral. Número de capacitaciones realizadas. Reporte en Excel
Listas de asistencia a los talleres de capacitación. N.A.
Número de actores sociales capacitados. Registrar el número de actores sociales capacitados en control social al SGR efectivo. Semestral. Número de actores sociales capacitados. Reporte en Excel
Nivel de satisfacción por parte de los asistentes a las capacitaciones de control social. Medir la percepción de los asistentes a los talleres sobre la calidad de las capacitaciones en control social. Semestral. Número de personas que consideran que las capacitaciones fueron muy buenas y buenas / Número total de personas encuestadas. Encuesta de capacitación a los asistentes de las capacitaciones (pregunta sobre aceptación favorable del curso). N.A.
Porcentaje de montos de recursos del SGR con auditorías visibles Medir el monto de los recursos con auditorías realizadas por el DNP a proyectos aprobados y priorizados. Trimestral. Montos de recursos de proyectos con auditorías realizadas (DNP) / Monto total de proyectos aprobados y priorizados para AV x 100. Reporte de actividades realizadas por el DNP
Listado de proyectos aprobados y priorizados. N.A.
Porcentaje de montos de recursos del SGR con auditorías ciudadanas. Medir el monto de los recursos con auditorías realizadas por la sociedad civil o las entidades ejecutoras a proyectos aprobados y priorizados. Trimestral. Montos de recursos de proyectos con auditorías realizadas / Montos total de recursos de proyectos aprobados y priorizados para AC x 100. Aplicativo Web SMSCE. N.A.
Porcentaje de montos de recursos con visita y comité participativo (VCP). Medir el porcentaje del monto de recursos que cuenta con visitas y comités participativos realizados en proyectos seleccionados para seguimiento. Trimestral. Monto de recursos de proyectos con VCP / Monto total de proyectos seleccionados para seguimiento en el periodo x 100. Archivo Excel de los VCP realizados / Aplicativo Web SMSCE
Listado de proyectos seleccionados para seguimiento. N.A.
Porcentaje recursos en la realización de audiencias públicas de rendición de cuentas (AP). Medir la proporción de los recursos seleccionados para seguimiento, que fueron sujeto de audiencias públicas de rendición de cuentas. Trimestral. Monto de recursos de proyectos con AP / Monto Total de proyectos con medidas de control x100
Monto de recursos de proyectos con AP / Monto total de recursos de proyectos en seguimiento x 100. Listado de proyectos con AP (bases de datos DNP / Aplicativo Web SMSCE)
Listado de proyectos seleccionados para seguimiento
Listado de proyectos con medidas de control (aplicativo de control DNP). N.A.
Monto de recursos de proyectos con Evaluación Participativa (EP) Medir la proporción de los recursos seleccionados para evaluación que han sido evaluados de manera participativa. Semestral. Monto de los recursos de proyectos con Evaluación Participativa / Monto total de recursos de proyectos seleccionados para evaluación x 100. Evaluaciones Participativas
Listado de proyectos a evaluar. N.A.
Nivel de participación de la sociedad civil en los procesos de control social al SGR. Medir el número de personas participantes en los procesos de control social al SGR. Trimestral. Número de participantes en procesos de control social
Promedio de participantes por evento de control social. Listados de asistencia
Actividades realizadas y registradas en aplicativo Web SMSCE. N.A.
Nivel de satisfacción por parte de los participantes en los procesos control social. Medir la percepción de los participantes a las actividades de control social a cargo del DNP. Semestral. Número de personas que consideran que las actividades fueron muy buenas y buenas / Número total de personas encuestadas. Encuesta de actividades. N.A.
Porcentaje de cumplimiento de compromisos pactados en las actividades de control social. Medir el número de entidades beneficiarias que han cumplido con compromisos pactados en las actividades de control social a cargo del DNP. Trimestral. Número de compromisos cumplidos por entidades beneficiarias / Número de compromisos pactados x 100 Aplicativo Web SMSCE. >80%
Cuando el resultado de los indicadores se encuentre en rango “deficiente” o “no cumple”, dará lugar a la formulación de planes de mejora por los actores del SGR conforme al formato Nº 1 que hace parte de esta resolución.
(1) Ley 1530 de 2012. Artículo 9º. Funciones del Departamento Nacional de Planeación.
(2) Ley 1530 de 2012. Artículo 9º. Funciones del Departamento Nacional de Planeación.
(4) Ley 1530 de 2012. Artículo 9º. Funciones del Departamento Nacional de Planeación.
(6) Ley 1530 de 2012. Artículo 9º. Funciones del Departamento Nacional de Planeación.
(8) Ley 1530 de 2012. Artículo 9º. Funciones del Departamento Nacional de Planeación.