Source: https://www.kyc24.de/de/das-neue-geldwaeschegesetz/glossar/
Timestamp: 2018-05-25 11:01:05
Document Index: 298908122

Matched Legal Cases: ['Art.1', '§ 3', '§ 2', '§ 20', '§ 20', '§ 290', '§ 39']

Glossar - know your customer @ www.kyc24.de
KYC Monitoring Webservices
… ist die mit gebotener Sorgfalt durchgeführte Risikoprüfung von Geschäftskunden. Onboarding Customer Due Diligence bezeichnet dabei den Prozess der Neukunden-Überprüfung. Ongoing Customer Due Diligence bezeichnet den Prozess der regelmäßigen Bestandskunden-Überprüfung.
Das Akronym KYC steht für den Begriff Know-your-Customer (Kenne Deinen Kunden). Das KYC-Prinzip beschreibt also die Aufforderung bzw. den Anspruch, genau zu wissen, mit wem man eine Geschäftsbeziehung eingeht und seine Geschäftskunden zu diesem Zwecke allen nötigen Prüfungen gewissenhaft zu unterziehen.
Politisch exponierte Person (PEP) im Sinne des GwG ist jede Person, die ein hochrangiges wichtiges öffentliches Amt auf internationaler, europäischer oder nationaler Ebene ausübt oder ausgeübt hat oder ein öffentliches Amt unterhalb der nationalen Ebene, dessen politische Bedeutung vergleichbar ist, ausübt oder ausgeübt hat. Zu den politisch exponierten Personen gehören insbesondere
Familienmitglied im Sinne dieses Gesetzes ist ein naher Angehöriger einer politisch exponierten Person, insbesondere
... ist als ein sogenanntes Auffangregister konzipiert. Im Transparenzregister, welches zum 27.12.2017 gestaffelt einsehbar sein wird, werden wirtschaftlich Berechtigte aufgeführt, sofern sich diese nicht aus Eintragungen und Dokumenten anderer öffentlich zugänglicher Register ergeben. Hierzu werden Gesellschaften oder sonstige juristische Personen bis zum 01.10.2017 verpflichtet, Angaben zum jeweiligen wirtschaftlichen Eigentümer an das Transparenzregister zu melden.
Hier gelangen Sie zum Transparenzregister.
gemäß Art.1 § 3 GWG ist
die natürliche Person, in deren Eigentum oder unter deren Kontrolle der Vertragspartner letztlich steht, und
Zu den wirtschaftlich Berechtigten zählen insbesondere die in den Absätzen 2 bis 4 aufgeführten natürlichen Personen.
Bei juristischen Personen außer rechtsfähigen Stiftungen und bei sonstigen Gesellschaften, die nicht an einem organisierten Markt nach § 2 Absatz 5 des Wertpapierhandelsgesetzes notiert sind und keinen dem Gemeinschaftsrecht entsprechenden Transparenzanforderungen im Hinblick auf Stimmrechtsanteile oder gleichwertigen internationalen Standards unterliegen, zählt zu den wirtschaftlich Berechtigten jede natürliche Person, die unmittelbar oder mittelbar
Mittelbare Kontrolle liegt insbesondere vor, wenn entsprechende Anteile von einer oder mehreren Vereinigungen nach § 20 Absatz 1 gehalten werden, die von einer natürlichen Person kontrolliert werden. Kontrolle liegt insbesondere vor, wenn die natürliche Person unmittelbar oder mittelbar einen beherrschenden Einfluss auf die Vereinigung nach § 20 Absatz 1 ausüben kann. Für das Bestehen eines beherrschenden Einflusses gilt § 290 Absatz 2 bis 4 des Handelsgesetzbuches entsprechend. Wenn auch nach Durchführung umfassender Prüfungen und ohne dass Tatsachen nach § 39 Absatz 1 vorliegen keine natürliche Person identifiziert worden ist, oder wenn Zweifel daran bestehen, dass die identifizierte Person wirtschaftlich Berechtigter ist, gilt als wirtschaftlich Berechtigter der gesetzliche Vertreter, geschäftsführende Gesellschafter oder Partner.
Bei rechtsfähigen Stiftungen und Rechtsgestaltungen, mit denen treuhänderisch Vermögen verwaltet oder verteilt oder die Verwaltung oder Verteilung durch Dritte beauftragt wird, oder bei diesen vergleichbaren Rechtsformen zählt zu den wirtschaftlich Berechtigten:
Bei Handeln auf Veranlassung zählt zu den wirtschaftlich Berechtigten derjenige, auf dessen Veranlassung die Transaktion durchgeführt wird. Soweit der Vertragspartner als Treuhänder handelt, handelt er ebenfalls auf Veranlassung.