Source: http://www.compliancenet.it/category/compliancenet/antiriciclaggio?page=2
Timestamp: 2018-12-14 14:55:02+00:00
Document Index: 38591573

Matched Legal Cases: ['art 504', '§37', '§302', 'art 504', '§37', '§302', 'art 51']

(foto tratta da Wikipedia, di National Atlas of the United States - National Atlas, Pubblico dominio, https://commons.wikimedia.org/w/index.php?curid=1056486)
di Agatino Grillo (lk, tw, fb, web)
Il Dipartimento dei Servizi Finanziari (DFS) dello stato di New York ha adottato una nuova regolamentazione antiriciclaggio per le istituzioni finanziarie che operano sul suo territorio.
La nuova normativa – “Part 504 - Banking division transaction monitoring and filtering program requirements and certifications (Statutory authority: Banking Law §§37(3)(4); Financial Services Law §302)” (qui in pdf, 194 K, 7 pp.) richiede – oltre al rispetto della normative nazionale USA quali il BSA/ AML, Bank Secrecy Act Anti-Money Laundering (def, Wikipedia) – ulteriori adempimenti tra cui una “certificazione” annuale sul rispetto de nuovi adempimenti firmata dal board aziendale o da un senior Compliance Officer.
La nuova regolamentazione dello Stato di New York è in vigore dal primo gennaio 2017. La prima “certificazione” è dovuta entro il 15 aprile 2018.
Devono essere adottati programmi - automatizzati o manuali – per il monitoraggio delle transazioni economiche che possano essere sospettate di riciclaggio e di violazioni delle norme BSA / AML
Devono essere adottati programmi-filtro per impedire operazioni in contrasto con le norme relative alle sanzioni economiche e commerciali deliberate dal Dipartimento del Tesoro USA attraverso l’OFAC.
L’OFAC è l’Office of Foreign Assets Control (web, https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx Wikipedia, https://en.wikipedia.org/wiki/Office_of_Foreign_Assets_Control ) è l’agenzia del governo USA che ha l’incarico di gestire le sanzioni economiche e commerciali a sostegno della sicurezza nazionale degli Stati Uniti e dei suoi obiettivi di politica estera.
New York State Department of Financial Services , “Part 504 - Banking division transaction monitoring and filtering program requirements and certifications (Statutory authority: Banking Law §§37(3)(4); Financial Services Law §302)” (pdf, 194 K, 7 pp.)
Dfs issues final anti-terrorism transaction monitoring and filtering program regulation, June 30, 2016
Joseph A. Rillotta, Emily T. Broach “New York Banks Face New Anti-Money Laundering Compliance Requirements, Effective January 1, 2017”
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