Source: http://docplayer.pl/9849421-Ogloszenie-o-zmianie-statutu-kghm-iii-funduszu-inwestycyjnego-zamknietego-aktywow-niepublicznych-z-dnia-31-marca-2011-r.html
Timestamp: 2018-02-17 21:58:18+00:00
Document Index: 90344646

Matched Legal Cases: ['art. 24', 'art. 14', 'Art. 25', 'Art 25', 'art. 30', 'art. 32', 'art. 29', 'art. 29', 'art. 29']

OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU KGHM III FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA 31 MARCA 2011 R. - PDF
Download "OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU KGHM III FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA 31 MARCA 2011 R."
1 OGŁOSZENIE O ZMIANIE STATUTU KGHM III FUNDUSZU INWESTYCYJNEGO ZAMKNIĘTEGO AKTYWÓW NIEPUBLICZNYCH Z DNIA 31 MARCA 2011 R. Niniejszym, KGHM Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A., na podstawie art. 24 ust. 8 pkt 1 i 2 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546, ze zm.), ogłasza o zmianach w statucie funduszu KGHM III Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych, w ten sposób, że: 1) W art. 14 ust. 8 otrzymuje nowe, następujące brzmienie: 8. Opłata za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych wyniesie nie więcej niż 10 (dziesięć) % iloczynu liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na które składany jest zapis oraz ceny emisyjnej Certyfikatu Inwestycyjnego. Stawka opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych może być zależna od liczby Certyfikatów, na które składany jest zapis lub w inny sposób obiektywnie zróżnicowana przez Towarzystwo. Stawki opłaty za wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych określa Towarzystwo i podaje do wiadomości w Warunkach Emisji. 2) Art. 25 otrzymuje nowe, następujące brzmienie: Art 25. Kredyty i pożyczki 1. Fundusz może zaciągać, wyłącznie w bankach krajowych, instytucjach kredytowych lub bankach zagranicznych, pożyczki i kredyty o łącznej wysokości nieprzekraczającej 75% wartości Aktywów Netto Funduszu w chwili zawarcia umowy pożyczki lub kredytu. 2. Fundusz może, przy uwzględnieniu celu inwestycyjnego, udzielać: - 1 -
2 1) pożyczek pieniężnych do wysokości nie wyższej niż 50% wartości Aktywów Funduszu, z tym że wysokość pożyczki pieniężnej udzielonej jednemu podmiotowi nie może przekroczyć 20% wartości Aktywów Funduszu, 2) poręczeń lub gwarancji do wysokości nie wyższej niż 50 % wartości Aktywów Funduszu, z tym że wysokość poręczenia lub gwarancji udzielanych za zobowiązania jednego podmiotu nie może przekroczyć 20 % wartości Aktywów Funduszu. 3. Fundusz będzie udzielał pożyczek, poręczeń lub gwarancji na poniższych zasadach: 1) pożyczki, poręczenia lub gwarancje będą udzielane podmiotom, których udziały lub akcje wchodzą w skład portfela inwestycyjnego lub w przypadku jeżeli zamiarem Funduszu jest nabycie akcji lub udziałów, a udzielenie pożyczki, poręczenia lub gwarancji wynika ze struktury transakcji związanej z nabywaniem akcji lub udziałów, w tym poprzez zamiar nabycia udziałów lub akcji w ramach konwersji długu na kapitał; 2) z uwzględnieniem pkt 4, jeżeli Fundusz uzna za niezbędne ustanowienia zabezpieczenia, zabezpieczeniem pożyczek, poręczeń lub gwarancji udzielonych przez Fundusz mogą być: a) zastaw na akcjach lub udziałach, b) hipoteka, c) cesje wierzytelności, w tym wierzytelności przyszłych, d) gwarancje i poręczenia podmiotów trzecich, e) blokady papierów wartościowych; 3) z uwzględnieniem ust. 4, wartość zabezpieczenia będzie co najmniej równa: a) w przypadku pożyczki 50% wartości pożyczki pieniężnej w każdym Dniu Wyceny Aktywów Funduszu do dnia zwrotu pożyczki, - 2 -
3 b) w przypadku poręczenia lub gwarancji 50% wartości udzielonego poręczenia lub gwarancji w każdym Dniu Wyceny Aktywów Funduszu do dnia wygaśnięcia poręczenia lub gwarancji; - przy czym wartość zabezpieczenia pomiędzy Dniami Wyceny, o ile będzie to możliwe, będzie monitorowana przez Fundusz w dniach roboczych. 4) Fundusz może nie wymagać ustanowienia zabezpieczenia pożyczek, poręczeń lub gwarancji udzielonych przez Fundusz, jeżeli zostaną spełnione łącznie poniższe warunki: a) sytuacja podmiotu będzie gwarantowała wywiązanie się tego podmiotu z zobowiązań wobec Funduszu, b) zdolność kredytowa podmiotu będzie na wysokim poziomie, c) partner transakcji będzie wiarygodny; 5) pożyczka, poręczenie lub gwarancja mogą zostać udzielone na okres nie dłuższy niż 12 miesięcy; 6) terminy spłaty pożyczki szczegółowo będzie regulować umowa pożyczki określając, czy spłata kapitału wraz z odsetkami będzie dokonywana w ratach, czy jednorazowo w terminie zapadalności. 3) W art. 30 ust. 1 otrzymuje nowe, następujące brzmienie: 1. Wartość składników lokat Funduszu nienotowanych na Aktywnym Rynku wyznacza się, z zastrzeżeniem art. 32, w następujący sposób: 1) obligacji, bonów skarbowych, bonów pieniężnych, kwitów depozytowych, listów zastawnych, weksli, wierzytelności pieniężnych, o terminie realizacji praw liczonym od dnia ich wystawienia, nie dłuższym niż rok w skorygowanej cenie nabycia, oszacowanej przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej, - 3 -
4 2) akcji, warrantów subskrypcyjnych, praw do akcji, praw poboru, udziałów w spółkach z ograniczoną odpowiedzialnością, według wiarygodnie oszacowanej wartości godziwej wyznaczonej poprzez: a) oszacowanie wartości składnika lokat przez wyspecjalizowaną, niezależną jednostkę świadczącą tego rodzaju usługi, o ile możliwe jest rzetelne oszacowanie przez tę jednostkę przepływów pieniężnych związanych z tym składnikiem; b) zastosowanie właściwego modelu wyceny składnika lokat, o ile wprowadzone do tego modelu dane wejściowe pochodzą z aktywnego rynku; c) oszacowanie wartości składnika lokat za pomocą powszechnie uznanych metod estymacji; d) oszacowanie wartości składnika lokat, dla którego nie istnieje aktywny rynek, na podstawie publicznie ogłoszonej na aktywnym rynku ceny nieróżniącego się istotnie składnika, w szczególności o podobnej konstrukcji prawnej i celu ekonomicznym. 3) depozytów w wysokości wynikającej z sumy wartości nominalnej oraz naliczonych odsetek, przy czym kwotę naliczonych odsetek ustala się przy zastosowaniu efektywnej stopy procentowej. 4) certyfikatów inwestycyjnych w oparciu o ostatnio ogłoszoną wartość aktywów netto na certyfikat inwestycyjny, z uwzględnieniem zdarzeń mających wpływ na wartość godziwą, jakie miały miejsce po dniu ogłoszenia wartości certyfikatów inwestycyjnych do godziny wskazanej w art. 29 ust. 5. 5) jednostek uczestnictwa w oparciu o ostatnio ogłoszoną wartość aktywów netto na jednostkę uczestnictwa w dniu wyceny, z uwzględnieniem zdarzeń mających wpływ na wartość godziwą, jakie miały miejsce po dniu ogłoszenia wartości jednostek uczestnictwa do godziny wskazanej w art. 29 ust. 5. 6) tytuły uczestnictwa emitowane przez instytucje wspólnego inwestowania mające siedzibę za granicą w oparciu o ostatnio ogłoszoną wartość tytułów uczestnictwa, z uwzględnieniem zdarzeń mających wpływ na wartość godziwą, jakie miały miejsce - 4 -
5 po dniu ogłoszenia wartości tytułów uczestnictwa do godziny wskazanej w art. 29 ust. 5. Pozostałe postanowienia statutu funduszu pozostają bez zmian. W/w zmiany w statucie funduszu KGHM III Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych wchodzą w życie w dniu ukazania się niniejszego ogłoszenia, za wyjątkiem zmiany, o której mowa w pkt 2, która wchodzi w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ukazania się niniejszego ogłoszenia