Source: http://www.regierung.mittelfranken.bayern.de/aufg_abt/abt2/abt20014_geldwaeschepraevention.htm
Timestamp: 2016-07-25 04:13:57
Document Index: 270368662

Matched Legal Cases: ['§ 16', '§ 2', '§ 10', '§ 11', '§ 11', '§ 3', '§ 6']

Tel.: +49(981) 53-0
Kontakt: geldwaeschepraevention
Flyer zur Geldwäscheprävention
Die Regierung von Mittelfranken ist für die Regierungsbezirke Mittelfranken
Schwaben die nach § 16 Abs. 2 Nr. 9 GwG zuständige Aufsichtsbehörde für die Durchführung des Gesetzes über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz - GwG) für bestimmte Finanzunternehmen und im sogenannten Nichtfinanzsektor.
Unter die Aufsicht fallen nach § 2 Abs. 1 GwG: Finanzunternehmen (ohne Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstitute)
Bestimmte Versicherungsvermittler
Nicht verkammerte Rechtsbeistände und registrierte Personen im Sinne des § 10 Rechtsdienstleistungsgesetzes
Bestimmte Dienstleister für Gesellschaften und Treuhandvermögen oder Treuhänder Immobilienmakler
Unter Geldwäsche versteht man das Einschleusen von illegal erwirtschafteten Vermögenswerten in den legalen Wirtschaftskreislauf mit dem Ziel, die wahre Herkunft zu verschleiern. Intention des Gesetzes ist die Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Die Geldwäscheprävention dient vor allem dem Schutz der Unternehmen, damit sie nicht von Kriminellen zur Geldwäsche missbraucht werden. Geldwäsche schädigt den Ruf eines Unternehmens und kann zudem einen erheblichen volkswirtschaftlichen Schaden anrichten.
Die dafür erforderlichen Maßnahmen sollen risikoorientiert ergriffen werden, d.h. anhand einer individuellen Analyse soll der Verpflichtete die für seine Geschäftstätigkeit und Geschäftspartner typischen Risiken erkennen und den Missbrauch zu Geldwäschezwecken durch jeweils geeignete Maßnahmen verhindern.
Die Einhaltung dieser Verpflichtungen aus dem Geldwäschegesetz trägt wesentlich dazu bei, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung in Deutschland zu verhindern.
Mehr Informationen zu diesen Pflichten erhalten Sie unter der Rubrik "Weitere Informationen" auf dieser Seite.
Das Geldwäschegesetz sieht vor, dass die Aufsichtsbehörden die Einhaltung dieser Pflichten kontrollieren, bei Bedarf Maßnahmen anordnen und Zuwiderhandlungen mit Bußgeldern bis zu 100.000 Euro ahnden. Die Aufsichtsbehörden haben hierfür besondere Betretungs- und Kontrollrechte. Was müssen Sie bei einem Verdachtsfall tun?
Sollten Sie bei der Anbahnung eines Geschäfts den Verdacht der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung haben, müssen Sie dies unverzüglich mündlich, telefonisch, fernschriftlich oder durch elektronische Datenübermittlung dem Bundeskriminalamt – Zentralstelle für Verdachtsmeldungen und dem Bayerischen Landeskriminalamt melden (§ 11 Abs. 1 Satz 1 GwG). Eine mündlich oder telefonisch gestellte Meldung nach Absatz 1 müssen Sie schriftlich, fernschriftlich oder durch elektronische Datenübermittlung wiederholen (§ 11 Abs. 1 Satz 1 GwG). Die Verwendung des Formulars der Financial Intelligence Unit (FIU) des Bundeskriminalamtes zur Verdachtsmeldung wird empfohlen. Eine entsprechende Vorlage finden Sie hier. Beachten Sie bitte auch die dort als Anlage 1 beigefügte Ausfüllhilfe.
Aktueller Hinweis: Mit Wirkung vom 18.06.2016 wurde das Geldwäschegesetz (GwG) in den §§ 3 und 4 geändert. Künftig haben Verpflichtete im Falle der Begründung einer Geschäftsbeziehung (Güterhändler: bei der Annahme von Bargeld im Wert von 15.000 Euro oder mehr) nicht nur den Vertragspartner, sondern ggf. auch die für ihn auftretende Person zu identifizieren. Darunter fallen bspw. Boten und Bevollmächtigte einer natürlichen Person, die nicht persönlich anwesenden ist (vgl. § 6 Abs. 2 Nr. 2 GwG), und gesetzliche Vertreter oder Verfügungsberechtigte einer juristischen Person oder Personenhandelsgesellschaft (z.B. GmbH, OHG), die für diese auftreten.
Hinweise für Güterhändler zum Geldwäschegesetz (GwG) (PDF-Dokument)
Formular Dokumentationsbogen (PDF-Dokument)
Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter (wB) (PDF-Dokument)
Handreichung Risikoanalyse (PDF-Dokument)
Indikatoren zur Risikobeurteilung nach dem GwG (PDF-Dokument)
Dokumentation interner Sicherungsmaßnahmen (PDF-Dokument)
Kundeninformation (PDF-Dokument)
Information zum Datenschutz Auskunftsersuchen Versicherungsvermittler (Word-Dokument)
Veröffentlichungen und Merkblätter sowie Rechtsgrundlagen und Downloads finden Sie auf der Internetseite des Bayerischen Staatsministeriums des Innern, für Bau und Verkehr.
der bayerischen Aufsichtsbehörden
nach dem Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen
aus schweren Straftaten – Geldwäschegesetz (GwG) –
Regierung von Mittelfranken / Regierung von Niederbayern
2014 (PDF-Dokument)
Geldwäscheprävention im
Nichtfinanzbereich
Informationsveranstaltung am 09.11.2015
der IHK Nürnberg für Mittelfranken (PDF-Dokument)
Informationsportal der Financial Intelligence Unit (FIU) des Bundeskriminalamts (BKA) zur Bekämpfung von Geldwäsche Financial Action Task Force (FATF) United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC) Weitere Themen dieses Sachgebiets
Zuletzt geändert am 22.01.2016.