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Timestamp: 2019-01-20 00:11:04+00:00
Document Index: 40484795

Matched Legal Cases: ['art. 84', 'art. 2441', 'art. 114', 'art. 84', 'art 152', 'art. 114']

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3 _Premessa La presente informativa redatta ai sensi dell art. 84 bis del Regolamento adottato con Delibera Consob del 14 maggio 1999 e modificato, da ultimo, con delibera del 3 maggio 2007 (il Regolamento Emittenti ) contiene le informazioni riguardanti i Piani di Stock Option ( il Piano di Stock Option 2004 ed il Piano di Stock Option 2006 ) attualmente in essere e sottoposti alla decisione dell organo competente per la loro attuazione antecedentemente al 1 settembre Il Piano di Stock Option 2004 ed il Piano di Stock Option 2006 presentano medesime caratteristiche riguardanti: l amministrazione del piano, gli obiettivi, i criteri di individuazione, le modalità di partecipazione, i vincoli e le eventuali operazioni straordinarie intercorse, si è ritenuto opportuno presentare un unico Documento informativo che ottemperi agli adempimenti previsti dal Regolamento Emittenti. L Assemblea Straordinaria di Reply S.p.A. ha deliberato l aumento di capitale sociale, con esclusione del diritto di opzione ai sensi dell art. 2441, comma 5 del Codice Civile, rispettivamente in data 10 giugno 2004 al servizio del Piano di Stock Option 2004 e in data 15 giugno 2006 al servizio del Piano di Stock Option Successivamente a ciascuna delibera dell Assemblea Straordinaria il Consiglio di Amministrazione, sentito il Comitato per la Remunerazione, ha provveduto ad adottare i regolamenti attuativi di ciascun piano di incentivazione. L Assemblea Straordinaria degli Azionisti del 13 dicembre 2006 ha deliberato la modifica parziale delle delibere di aumento del capitale sociale al Servizio dei Piani di incentivazione Azionaria (Stock Option) a beneficio di amministratori, dirigenti, quadri e impiegati di ogni livello della società Reply S.p.A. e delle controllate assunte il 10 giugno 2004 e il 15 giugno 2006, estendendo, per ciascuna di esse, il termine ultimo per la sottoscrizione dell aumento di capitale sociale. I regolamenti attuativi di ciascun piano sono stati conseguentemente emendati dal Consiglio di Amministrazione, sentito il Comitato per la Remunerazione. Di seguito, si specificano le principali caratteristiche dei Piani di Stock Option attualmente in essere: (i) Piano di Stock Option 2004 Approvato dall Assemblea degli Azionisti del 10 giugno 2004 e dal Consiglio di Amministrazione del 5 agosto 2004 e modificato come sopra riportato, dall Assemblea Straordinaria degli Azionisti del 13 dicembre 2006 da realizzarsi mediante l assegnazione di un numero massimo di azioni ordinarie di nuova emissione di Reply S.p.A. da nominali Euro 0,52 ciascuno, con facoltà concessa al C.d.A. di assegnazione dei diritti sino al 30 giugno (ii) Piano di Stock Option 2006 Approvato dall Assemblea degli Azionisti del 15 giugno 2006 e dal Consiglio di Amministrazione del 15 giugno 2006 e modificato come sopra riportato, dall Assemblea Straordinaria degli Azionisti del 13 dicembre 2006 da realizzarsi mediante l assegnazione di un numero massimo di azioni ordinarie di nuova emissione di Reply S.p.A. da nominali Euro 0,52 ciascuno, con facoltà concessa al C.d.A. di assegnazione dei diritti sino al 30 giugno La presente informativa è redatta in coerenza con le informazioni richieste dallo Schema 7 dell Allegato 3 A del Regolamento Emittenti, limitatamente a quelle ritenute obbligatorie dalla delibera Consob n del 3 maggio 2007 per i piani sottoposti alla decisione dell organo competente per la loro attuazione antecedentemente al 1 settembre Si precisa che i Piani di Stock Option 2004 e 2006 sono da considerarsi di particolare rilevanza ai sensi dell art. 114-bis, comma 3 del D. Lgs. 58/1998 e dell art. 84 bis comma 2 del Regolamento Emittenti. REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
4 _Definizioni Piano di stock option 2004 Piano di incentivazione azionaria da realizzarsi mediante l assegnazione di numero massimo di Diritti di Opzione per la sottoscrizione di numero azioni ordinarie di nuova emissione di Reply S.p.A. da nominali Euro 0,52 ciascuno, il cui aumento del capitale sociale è stato deliberato dall Assemblea Straordinaria del 10 giugno Piano di stock option 2006 Piano di incentivazione azionaria da realizzarsi mediante l assegnazione di numero massimo di Diritti di Opzione per la sottoscrizione di numero azioni ordinarie di nuova emissione di Reply S.p.A. da nominali Euro 0,52 ciascuno, il cui aumento del capitale sociale è stato deliberato dall Assemblea Straordinaria del 15 giugno Regolamento Il documento che fissa i termini generali, la disciplina applicativa e di gestione del piano di incentivazione azionaria. Reply Reply S.p.A., con sede in Torino, Corso Francia n Diritti di Opzione o Opzioni Beneficiari Amministratori Dipendenti Diritto alla sottoscrizione di una azione ordinaria di nuova emissione Reply S.p.A. da nominali Euro 0,52. Amministratori e Dipendenti di Reply S.p.A. o di società dalla stessa controllate che siano stati nominativamente individuati dal Consiglio di Amministrazione e cui sia stato assegnato un certo numero di Diritti di Opzione. Componenti del Consiglio di Amministrazione di Reply S.p.A. e delle società da questa direttamente e indirettamente controllate. Dirigenti, quadri ed impiegati di Reply S.p.A. e delle società da questa direttamente e indirettamente controllate. Società Reply S.p.A., con sede in Torino, Corso Francia n Società controllate Gruppo Consiglio Società controllate direttamente o indirettamente da Reply S.p.A. alla data del 10 giugno 2004 e alla data del 15 giugno 2006 e/o che successivamente dovessero entrare a far parte del Gruppo quali controllate, in vigenza del Piano. Reply S.p.A. e le società da questa direttamente e indirettamente controllate durante il periodo di vigenza del Piano. Consiglio di Amministrazione di Reply S.p.A. REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
6 _1 Soggetti destinatari del Piano di Stock Option 2004 Il Piano di Stock Options 2004 è rivolto ad amministratori e dirigenti, quadri e impiegati di ogni livello della società Reply S.p.A. e Società dalla stessa controllate che rivestano le seguenti qualifiche interne di: - Senior Partner Reply; - Partner, Senior Manager, Manager e altri dipendenti Reply e delle Società del Gruppo che abbiano contribuito e/o possano contribuire in modo significativo, a giudizio dei Senior Partner, al buon andamento dell Azienda. Per l individuazione dei nominativi dei singoli soggetti Beneficiari appartenenti alle categorie Partner, Senior Manager, Manager e altri dipendenti e dei quantitativi da attribuire a ciascuno, il Consiglio ha preso in esame le proposte formulate dal Responsabile della linea di business che rivestiva la qualifica di Senior Partner Reply e preventivamente le ha comunicate al Comitato per la Remunerazione che ha provveduto ad accertarne la conformità al regolamento del Piano di Stock Option. Condizione necessaria affinchè i destinatari del Piano, individuati dal Consiglio, possano validamente essere Beneficiari della Stock Option è l esistenza di un rapporto di lavoro subordinato o di un rapporto di mandato per la funzione di Amministratore con Reply S.p.A. o con le Società controllate del Gruppo, al momento dell assegnazione delle opzioni e del loro esercizio, inoltre i Beneficiari non dovranno essere in periodo di preavviso per dimissioni, licenziamento o risoluzione del rapporto di lavoro o non dovrà essere stato risolto il mandato di amministratore per qualsiasi ragione (diversa dal licenziamento o dalla revoca senza giusta causa). I Beneficiari del Piano di Stock Option 2004 sono 13 per un totale complessivo di Opzioni (previste dal piano Opzioni); le opzioni residue non sono ad oggi assegnabili, in quanto la facoltà concessa al Consiglio di Amministrazione è scaduta il 30 giugno Di seguito, sono riportati i nominativi dei Beneficiari che sono componenti del Consiglio di Amministrazione di Reply S.p.A. e/o di società dalla stessa controllate (11 Beneficiari): - Sig. ra Tatiana Rizzante; - Sig. Luigi Luoni (*); - Sig. Carlo Achermann - Sig. Daniele Angelucci - Sig. Riccardo Iezzi - Sig. Riccardo Lodigiani - Sig. Fernando Masella - Sig.ra Daniela Novelli - Sig. Domenico Piantelli - Sig.ra Flavia Rebuffat - Sig. Salvatore Zangari (*) Il Signor Luoni è Beneficiario di due assegnazioni di Opzioni del Piano di Stock Option L assegnazione delle Opzioni ha riguardato anche Dipendenti che rivestano la qualifica di: dirigenti, quadri ed impiegati della Reply S.p.A. e delle Società dalla stessa controllate. Il Piano di Stock Option 2004 ha previsto l assegnazione a 2 dipendenti. REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
7 1.3 Tra i destinatari del Piano di Stock Option 2004 si annoverano soggetti che: a. svolgono funzioni di direzione indicati dall art. art 152 sexies, comma 1, lettera c) del R.E nella società Reply S.p.A. e più precisamente: - la Signora Tatiana Rizzante in qualità di Amministratore Delegato di Reply S.p.A.; - il Signor Riccardo Lodigiani in qualità di Investor Relator di Reply S.p.A (si rammenta che lo stesso è membro del C.d.A. di società controllate del Gruppo.). b. non applicabile ; c. non applicabile. 1.4 Non applicabile. REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
9 _3 Iter di approvazione e tempestica di assegnazione degli strumenti 3.1 Il 10 giugno 2004 l Assemblea Straordinaria dei Soci ha delegato al Consiglio di Amministrazione la facoltà di: - determinare i termini, le condizioni nonché le procedure per l esercizio dei diritti di opzione stabiliti nel Regolamento al Piano di Stock Option 2004, in base alle linee guida contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione del 10 aprile 2004, approvata dall Assemblea; - adeguare i criteri di determinazione del prezzo di emissione qualora fossero intervenute delle modifiche alla legislazione fiscale vigente nel periodo; - determinare i criteri di individuazione dei Beneficiari e del numero delle Opzioni da assegnare a ciascun Beneficiario sulla base di criteri obiettivie nell interesse della società. 3.2 Il Piano di stock option 2004 è amministrato dal Consiglio di Amministrazione di Reply S.p.A., il quale stabilisce, in via generale, le opportune procedure applicative, dà esecuzione al Piano e risolve eventuali contestazioni. 3.3 Non sono previste particolari procedure per la revisione del Piano di Stock Option Le Opzioni attribuite agli Amministratori e dipendenti della Reply S.p.A. e sue controllate incorporano il diritto di sottoscrivere le azioni derivanti dall aumento di capitale con esclusione del diritto di opzione deliberato, il 10 giugno 2004, dall Assemblea Straordinaria degli Azionisti, ai sensi dell art del Codice Civile comma Le linee guida del Piano, contenute nella Relazione illustrativa del Consiglio di Amministrazione per l Assemblea dei Soci, sono state elaborate dal Consiglio il 19 aprile 2004 e approvate dall Assemblea Straordinaria dei Soci il 10 giugno L Assemblea ha conferito ampio potere al Consiglio di Amministrazione per la formulazione del Regolamento al Piano di Stock Option 2004, che è stato approvato il 5 agosto del 2004 dal C.d.A. di Reply, sentito preventivamente il Comitato per la Remunerazione. 3.6 Si veda il punto In virtù della delega conferitagli dall assemblea (si veda il punto 3.1.) il Consiglio di Amministrazione, sentito preventivamente il Comitato per la Remunerazione, ha assegnato le Opzioni, come segue: Riunione Comitato per la Remunerazione Riunione del C.d.A. Prezzo Ufficiale di Mercato 11 novembre novembre , novembre novembre ,36 12 maggio maggio , Si veda il punto 3.7. REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
14 Nominativo o categoria LUONI Luigi Qualifica Amministratore di società controllate PIANO DI COMPENSI BASATI SU STRUMENTI FINANZIARI Tabella 1 dello schema 7 dell Allegato 3 A del Regolamento n /1999 Data delibera assembleare 10/06/2004 Descrizione strumento opzioni su azioni ordinarie della Società di nuova emissione QUADRO 2 Option (option grant) Sezione 1 Opzioni relative a piani, in corso di validità, approvati sulla base di precedenti delibere assembleari Numero di strumenti finanziari sottostanti le opzioni assegnate ma non esercitabili Numero di strumenti finanziari sottostanti le opzioni esercitabili ma non esercitate Data di assegnazione da parte dell organo competente C.d.A. Prezzo di esercizio Prezzo di mercato degli strumenti finanziari sottostanti alla data di assegnazione Scadenza opzione = 11 novembre ,943 11, novembre 2012 Dipendente = 10/06/2004 idem = 11 novembre ,943 11, novembre 2012 Dipendente = 10/06/2004 idem = 11 novembre ,569 18,36 11 novembre 2013 ACHERMANN Amministratore di società idem 10/06/2004 Carlo controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 ANGELUCCI Amministratore di società idem 10/06/2004 Daniele controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 IEZZI Amministratore di società idem 10/06/2004 Riccardo controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 LODIGIANI Amministratore di società idem 10/06/2004 Riccardo controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 LUONI Luigi Amministratore di società idem 10/06/2004 controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 MASELLA Amministratore di società idem 10/06/2004 Fernando controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 NOVELLI Amministratore di società idem 10/06/2004 Daniela controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 PIANTELLI Amministratore di società idem 10/06/2004 Domenico controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 REBUFFAT Amministratore di società idem 10/06/2004 Flavia controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 RIZZANTE Amministratore di società idem 10/06/2004 Tatiana controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014 ZANGARI Amministratore di società idem 10/06/2004 Salvatore controllate = 12 maggio ,339 21,26 12 maggio 2014
16 _1 Soggetti destinatari del Piano di Stock Option 2006 Il Piano di Stock Options 2006 è rivolto ad amministratori e dirigenti, quadri e impiegati di ogni livello della società della Reply S.p.A. e Società dalla stessa controllate che rivestano le seguenti qualifiche interne di: - Senior Partner Reply; - Partner, Senior Manager, Manager e altri dipendenti Reply e delle Società del Gruppo che abbiano contribuito e/o possano contribuire in modo significativo, a giudizio dei Senior Partner, al buon andamento dell Azienda. Per l individuazione dei nominativi dei singoli soggetti Beneficiari appartenenti alle categorie Partner, Senior Manager, Manager e altri dipendenti e dei quantitativi da attribuire a ciascuno, il Consiglio ha preso in esame le proposte formulate dal Responsabile della linea di business che rivestiva la qualifica di Senior Partner Reply e preventivamente le ha comunicate al Comitato per la Remunerazione che ha provveduto ad accertarne la conformità al regolamento del Piano di Stock Option. Condizione necessaria affinché i destinatari del Piano, individuati dal Consiglio, possano validamente essere Beneficiari della Stock Option è l esistenza di un rapporto di lavoro subordinato o di un rapporto di mandato per la funzione di Amministratore con Reply S.p.A. o con le Società controllate del Gruppo, al momento dell assegnazione delle opzioni e del loro esercizio, inoltre i Beneficiari non dovranno essere in periodo di preavviso per dimissioni, licenziamento o risoluzione del rapporto di lavoro o non dovrà essere stato risolto il mandato di amministratore per qualsiasi ragione (diversa dal licenziamento o dalla revoca senza giusta causa). Il Piano di Stock Option 2006 annovera attualmente un solo assegnatario. 1.1 Il solo Beneficiario del Piano di Stock Option 2006 è il Signor Zangari Salvatore che è componente del Consiglio di Amministrazione di una società controllata di Reply S.p.A L assegnazione delle Opzioni è riservata anche a Dipendenti che rivestano la qualifica di: dirigenti, quadri ed impiegati della Reply S.p.A. e delle Società dalla stessa controllate. Il Piano di Stock Option 2006, per il momento non ha avuto assegnazioni a dipendenti. 1.3 Attualmente non applicabile. 1.4 Attualmente non applicabile. REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
18 _3 Iter di approvazione e tempestica di assegnazione degli strumenti 3.1 Il 15 giugno 2006, l Assemblea Straordinaria dei Soci, ha delegato al Consiglio di Amministrazione, la facoltà di: - determinare i termini, le condizioni nonché le procedure per l esercizio dei diritti di opzione stabiliti nel Regolamento al Piano di Stock Option 2006, in base alle linee guida contenute nella Relazione del Consiglio di Amministrazione del 10 aprile 2006, approvata dall Assemblea; - adeguare i criteri di determinazione del prezzo di emissione qualora fossero intervenute delle modifiche alla legislazione fiscale vigente nel periodo; - determinare i criteri di individuazione dei Beneficiari e del numero delle Opzioni da assegnare a ciascun Beneficiario sulla base di criteri obiettivi e nell interesse della società. 3.2 Il Piano di stock option 2006 è amministrato dal Consiglio di Amministrazione di Reply S.p.A., il quale stabilisce, in via generale, le opportune procedure applicative, dà esecuzione al Piano e risolve eventuali contestazioni. 3.3 Non sono previste particolari procedure per la revisione del Piano di Stock Option Le Opzioni attribuite agli Amministratori e dipendenti della Reply S.p.A. e sue controllate incorporano il diritto di sottoscrivere le azioni derivanti dall aumento di capitale con esclusione del diritto di opzione deliberato, il 15 giugno 2006, dall Assemblea Straordinaria degli Azionisti, ai sensi dell art del Codice Civile comma Le linee guida del Piano, contenute nella Relazione illustrativa del Consiglio di Amministrazione per l Assemblea dei Soci, sono state elaborate dallo Consiglio il 21 aprile 2006 e approvate dall Assemblea Straordinaria dei Soci il 15 giugno L Assemblea ha conferito ampio potere al Consiglio di Amministrazione per la formulazione del Regolamento al Piano di Stock Option 2006 che è stato approvato il 15 giugno del 2006 dal C.d.A. di Reply, sentito preventivamente il Comitato per la Remunerazione. 3.6 Si veda il punto In virtù della delega conferitagli dall assemblea (si veda il punto 3.1.) l 8 agosto 2006, il Consiglio di Amministrazione, sentito preventivamente il Comitato per la Remunerazione, riunitosi il medesimo giorno, ha assegnato le Opzioni. Il prezzo ufficiale di mercato rilevato, il giorno dell assegnazione (8 agosto 2006), è stato pari a 19,232 Euro. 3.8 Si veda il punto Alle date specificate al punto 3.7, il Consiglio di Amministrazione di Reply S.p.A., sentito il Comitato per la Remunerazione, ha attribuito al Beneficiario le Opzioni stabilendone altresì il prezzo d esercizio, nel rispetto del Regolamento del Piano di Stock Option A tale riguardo si ritiene che le modalità di determinazione del prezzo, definito in conformità alla normativa fiscale, applicabile, sulla base della media dei prezzi di mercato registrati durante un arco temporale significativo, sia tale da scongiurare che lo stesso sia stato influenzato in modo significativo dall eventuale diffusione di informazioni rilevanti ai sensi dell art. 114, comma 1, del TUF. REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
20 4.10 Non applicabile Non applicabile La valutazione sull onere atteso per Reply S.p.A. è stata realizzata a ciascuna data di assegnazione delle stock option in base all IFRS 2, riflettendo le condizioni di mercato finanziario valide alle date in questione e prevedendo l iscrizione del fair value delle opzioni maturate nei singoli periodi di riferimento ( vesting period ) Sulla base delle suddette valutazioni risulta che l onere complessivamente atteso per il Piano di Stock Option 2006 per le opzioni assegnate ammonta a totali a 59 migliaia di Euro La seguente tabella riporta l effetto diluitivo dell aumento di capitale sociale del 2,63%, deliberato dall Assemblea Straordinaria degli Azionisti del 15 giugno 2006, al servizio dell attribuzione di Opzioni di sottoscrizione al Piano di Stock Option 2006, considerando il capitale post sottoscrizione al Piano di Stock Option 2004 e con riferimento agli azionisti che detengono più del 2% del capitale sociale: Pre aumento di capitale Post aumento di capitale Azionisti(*) Azioni Percentuale Azioni Percentuale Iceberg S.a , ,4612 Alika S.r.l , ,5317 Kairos Partners S.g.r. S.p.A , ,9011 Wassel Manfred , ,5713 Bank of New York Luxemburg S.A , ,4190 JP Morgan Fleming Funds , ,3625 Lodigiani Riccardo (**) , ,1869 Bipiemme Gestioni S.g.r , ,9546 (*) Azionisti rilevanti alla data della presente informativa. (**) Nel numero complessivo delle azioni in possesso del Dott. Lodigiani sono state considerate come esercitate le opzioni del Piano di Stock Option Non applicabile Non applicabile Il Piano di Stock Option 2006 prevede che ogni stock option assegnata dia diritto alla sottoscrizione di una azione ordinaria Reply S.p.A Le stock option assegnate ai sensi del Piano di Stock Option 2006 potranno essere esercitate per un periodo massimo di cinque anni decorrenti dalla scadenza del terzo anno successivo alla loro assegnazione, nell ambito delle finestre di esercizio determinate dal regolamento del piano Le stock option potranno essere esercitate, dalla scadenza del periodo di maturazione, in un unica soluzione, nelle finestre di esercizio di durata quindicinale ciascuna identificate nei 15 giorni successivi le riunioni consiliari convocate per l approvazione delle relazioni trimestrali, REPLY _Nota informativa ai Piani di Stock Option 2004 e
22 PIANO DI COMPENSI BASATI SU STRUMENTI FINANZIARI Tabella 1 dello schema 7 dell Allegato 3 A del Regolamento n /1999 Nominativo o categoria ZANGARI Salvatore Qualifica Amministratore di società controllate Data delibera assembleare 15 giugno 2006 Descrizione strumento Opzioni su azioni ordinarie della Società di nuova emissione QUADRO 2 Option (option grant) Sezione 1 Opzioni relative a piani, in corso di validità, approvati sulla base di precedenti delibere assembleari Numero di strumenti finanziari sottostanti le opzioni assegnate ma non esercitabili Numero di strumenti finanziari sottostanti le opzioni esercitabili ma non esercitate Data di assegnazione da parte dell organo competente C.d.A. Prezzo di esercizio Prezzo di mercato degli strumenti finanziari sottostanti alla data di assegnazione Scadenza opzione = 8 agosto ,662 19,232 8 agosto 2014