Source: https://www.lecturio.de/karriere/compliance-wphg.vortrag
Timestamp: 2018-02-21 01:30:06
Document Index: 159933688

Matched Legal Cases: ['§25', '§ 93', '§ 38', '§ 76', '§ 33', '§ 31', '§ 14', '§ 15', '§ 12', '§ 12', '§ 13', '§ 13']

Compliance im Rahmen des WpHG (Insiderhandel) von Alexander Deicke
Der Vortrag „Compliance im Rahmen des WpHG (Insiderhandel)“ von Alexander Deicke ist Bestandteil des Kurses „Compliance im Rahmen des WpHG (Insiderhandel)“. Der Vortrag ist dabei in folgende Kapitel unterteilt:
Begriffsbestimmung Compliance
Internationaler Ansatz & Praxistipps
Welche Aussage bezüglich der Compliance-Funktion im WpHG und dem Compliance-Officer ist richtig?
Die Funktion kann bei einer einzelnen Person lokalisiert sein, aber auch bei einer anderen Abteilung erfüllt werden.
Das WpHG legt nur fest, dass die Funktion durch den Officer ausgefüllt werden muss.
Die Compliance-Funktion und die Personalie des Compliance-Officer wird in §25 WpHG definiert.
Der Compliance-Officer muss Teil des Unternehmens sein.
Was sind die drei Hauptaspekte von Compliance im Bereich der Wertpapiere?
Allgemeine Compliance, MaComp, Marktschutz
Marktregeln, allgemeine Compliance, MaComp
Marktschutz, allgemeine Compliance, BaFin
Marktschutz, MaComp, BaFin
Welche Aussage über die "Business Judgement Rule" ist richtig?
Sie ist im § 93 AktG verankert und verpflichtet das Management, dass alle Bestimmungen und Prozesse in einem Unternehmen eingehalten werden.
Sie ist im § 38 AktG verankert und verpflichtet das Management, dass Corporate Compliance Bestimmungen eingehalten werden.
Sie ist im § 76 AktG verankert und verpflichtet das Management, dass alle Bestimmungen und Prozesse in einem Unternehmen eingehalten werden.
Sie ist im § 33 WpHG verankert und verpflichtet die Rechtsabteilung, dass die Compliance-Funktionen eingehalten werden.
Welche Aussagen bezüglich der MaComp sind richtig?
Die Compliance-Funktion kann an andere Kontrolleinheiten angebunden werden.
Größere Institute müssen eine Organisationseinheit für die Compliance implementieren.
Das Proportionalitätsprinzip wird von der BaFin nicht berücksichtigt.
Alle Institute müssen eine Organisationseinheit für die Compliance implementieren.
Sind Zuwendungen, z. B. eine Weinflasche an Weihnachten, in geringem Maße bei Finanzdienstleistungsunternehmen erlaubt?
Nein, Zuwendungen sind generell verboten.
Ja, wenn der Preis unter dem Schwellenwert des Unternehmens liegt.
Nein, wenn der Preis über dem Schwellenwert des Unternehmens liegt.
Ja, wenn ein Zuwendungsverzeichnis geführt wird.
Das WpHG ist anzuwenden, wenn...
...Wertpapier- und Wertpapiernebendienstleistungen erbracht werden.
...das Unternehmen Finanztermingeschäfte abschließt.
...es sich um Großbanken, genossenschaftliche Banken oder Banken aus dem öffentlich-rechtlichen Sektor handelt.
...das Unternehmen Versicherungsdienste anbietet.
Was sind Kriterien für eine Ausnahme nach § 31d WpHG?
Die Zuwendung steht im Interesse des Kunden.
Die Verwendung der Zuwendung muss gekennzeichnet werden.
Die Zuwendung muss angemessen sein.
Die Zuwendung muss im Unternehmen offen gelegt werden.
Wann gilt ein Mitarbeiter eines Finanzdienstleistungsunternehmens als Insider?
Wenn er Teil der Geschäftsführung oder eines Aufsichtsorgans ist.
Wenn er offizieller Mitarbeiter des Emittenten ist.
Wenn er durch seine Position oder Aufgabe involviert ist.
Wenn er nicht am Kapital des Emittenten beteiligt ist.
Was können Sie im § 14 Abs. 1 Nr. 1-3 WpHG nachlesen?
Empfehlungs- und Verleitungsverbot
Welchen Tatbestand des Insiderhandels finden Sie in § 15 Abs. 2 S. 2 WpHG?
Die Pflicht zur Korrektur fehlerhafter Ad-hoc-Meldungen
Die allgemeine Publizitätspflicht
Die Veröffentlichungspflicht aufgrund der Weitergabe von Insiderinformationen
Das Empfehlungs- und Verteilungsverbot
Wann handelt es sich bei Finanzinstrumenten nach § 12 WpHG um ein Insiderpapier?
Wenn sie an einer inländischen Börse zugelassen sind.
Wenn sie in den Freiverkehr einbezogen sind.
Wenn alle Voraussetzung nach § 12 Abs. 1 S. 1 Nr. 1-3 WpHG erfüllt sind.
Wenn alle Voraussetzungen nach § 13 Abs. 1 S. 1 Nr. 1-3 WpHG erfüllt sind.
Was gehört nach § 13 Abs. 1 S. 1 WpHG zur Definition einer Insiderinformation?
Die Umstände sind nicht öffentlich bekannt.
Die Information beeinflusst den Markt- oder Börsenpreis.
Die Information ist nur primären Insidern bekannt.
Die Information beeinflusst den Unternehmenswert.
Welche Aussagen zur Compliance-Funktion sind richtig?
Die Compliance-Funktion ist für die Einhaltung jeglicher Regelungen und Gesetze verantwortlich, die für das Unternehmen relevant sind oder sein könnten.
Die Einhaltung und vor allem Prüfung der deutschen Gesetze ist hinreichend und es müssen lediglich Prozesse für diesen Bereich vorgehalten werden.
Die Compliance-Funktion unterteilt sich in allgemeine Compliance, MaComp und MaRisk.
Die Compliance-Funktion leitet sich aus der allgemeinen Compliance ab.
Auf was sollten Sie bei der Umsetzung der Compliance-Funktion in der Praxis achten?
Einführung von Richtlinien und Prozessen für den Umgang mit Insiderinformationen
Grundsätzliche Beachtung des Korruptions- und Kartellrechts aus den USA
Es muss eine externe Compliance-Abteilung aufgebaut werden.
Dozent des Vortrages Compliance im Rahmen des WpHG (Insiderhandel)