Source: http://oec.giulianoedigravio.it/intermediari-finanziari-art-106-tub-confidi-operatori-professionali-in-oro/
Timestamp: 2017-09-20 10:59:14+00:00
Document Index: 24927911

Matched Legal Cases: ['art. 45', 'art. 42', 'art. 43', 'art. 44', 'art. 45', 'art. 45']

Segnalazioni di operazioni sospette | Opinioni e Confronti
Sei in:Home»Segnalazioni di operazioni sospette
– Lineamenti generali
L’adempimento degli obblighi di segnalazione di operazioni sospette è presidiato da garanzie di riservatezza e di anonimato del segnalante. In proposito il decreto prevede che: i soggetti obbligati e gli ordini professionali che ricevono le segnalazioni dai propri iscritti sono obbligati ad adottare misure volte ad assicurare la massima riservatezza dell’identità delle persone che effettuano la segnalazione (art. 45, comma 1 e 2); la segnalazione inoltrata deve essere priva di qualsiasi riferimento al nominativo della persona fisica segnalante (art. 42, comma 4; art. 43, comma 3; art. 44, comma 2); gli Organi Investigativi sono tenuti ad omettere, nelle denunce eventualmente trasmesse all’Autorità Giudiziaria, l’identità delle persone fisiche e degli altri soggetti obbligati che hanno inviato la segnalazione (art. 45, comma 6); l’Autorità Giudiziaria può richiedere l’identità del segnalante solo con decreto motivato, quando lo ritenga indispensabile ai fini dell’accertamento dei reati per i quali si procede (art. 45, comma 7).
Le segnalazioni sono trasmesse in via esclusivamente telematica, tramite il portale Internet dedicato INFOSTAT-UIF della Banca d’Italia.
Per accedere ai servizi del portale, i segnalanti devono preventivamente iscriversi al sistema di anagrafe dei segnalanti della UIF. L’iscrizione prevede la registrazione al portale e la compilazione e l’invio tramite posta elettronica di un “modulo di adesione”, da corredare in alcuni casi di ulteriore documentazione. Le abilitazioni per l’accesso al portale sono rilasciate, di regola, nelle 48 ore successive alla ricezione della richiesta. Al termine della registrazione, a ciascun segnalante è assegnato un “codice segnalante” che lo identifica in maniera univoca negli archivi della UIF, da utilizzare in tutti gli scambi informativi con l’Unità.
Le informazioni di dettaglio sulle procedure di registrazione e la relativa documentazione di supporto sono disponibili nella sezione “Portale INFOSTAT-UIF – Modalità di registrazione” del presente sito.
La compilazione e l’inoltro delle segnalazioni avviene tramite l’utilizzo del data entry disponibile sulportale INFOSTAT-UIF ovvero mediante caricamento (upload), sul medesimo portale, di files predisposti con applicativi proprietari, rispettando gli standard prescritti negli allegati 3a e 3b del Provvedimento.
Provvedimento del 4 maggio 2011pdf147.8 KBIstruzioni sui dati e le informazioni da inserire nelle segnalazioni di operazioni sospette
Provvedimento 4 maggio 2011 – Allegato 1pdf141.5 KBIstruzioni sul contenuto delle segnalazioni di operazioni sospette
Provvedimento 4 maggio 2011 – Allegato 2pdf134.0 KBInformazioni e dati contenuti nella segnalazione
Provvedimento 11 maggio 2011 – Allegato 3apdf260.9 KBNote tecniche per l’invio tramite upload
Provvedimento 4 maggio 2011 – Allegato 3bzip80.4 KBTracciato XBRL per l’invio tramite upload
Manuale utente per l’invio delle segnalazioni SOSpdf3.7 MB