Source: https://www.buzer.de/gesetz/1262/al66053-0.htm
Timestamp: 2020-01-26 04:39:16
Document Index: 50039467

Matched Legal Cases: ['§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 81', '§ 1', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 3', '§ 4', '§ 7', '§ 8', '§ 9', '§ 10', '§ 11', '§ 12', '§ 13', '§ 4', '§ 4', '§ 5', '§ 6', '§ 7', '§ 7', '§ 7', '§ 8', '§ 9', '§ 10', '§ 11', '§ 12', '§ 13', '§ 14', '§ 15', '§ 15', '§ 15', '§ 16', '§ 16', '§ 16', '§ 17', '§ 18', '§ 19', '§ 20', '§ 20', '§ 20', '§ 21', '§ 22', '§ 22', '§ 23', '§ 24', '§ 25', '§ 25', '§ 26', '§ 26', '§ 27', '§ 27', '§ 28', '§ 29', '§ 29', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 30', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 33', '§ 33', '§ 33', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 35', '§ 36', '§ 36', '§ 36', '§ 36', '§ 36', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 762', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 37', '§ 38', '§ 39', '§ 40', '§ 40', '§ 40', '§ 40', '§ 40', '§ 41', '§ 41', '§ 42', '§ 11', '§ 42', '§ 30', '§ 42', '§ 30', '§ 42', '§ 30', '§ 42', '§ 34', '§ 42', '§ 43', '§ 37', '§ 44', '§ 45', '§ 46', '§ 47', '§ 34', '§ 48', '§ 49', '§ 50', '§ 51', '§ 52', '§ 38', '§ 54', '§ 55', '§ 56', '§ 57', '§ 57', '§ 58', '§ 59', '§ 60', '§ 61', '§ 62', '§ 62', '§ 63', '§ 64', '§ 64', '§ 65', '§ 66', '§ 73', '§ 75', '§ 76', '§ 76', '§ 77', '§ 78', '§ 91', '§ 96', '§ 126', '§ 138', '§ 81', '§ 25']

Fassung § 81 WpHG a.F. bis 03.01.2018 (geändert durch Artikel 3 G. v. 23.06.2017 BGBl. I S. 1693, 2446)
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Änderung § 81 WpHG vom 03.01.2018
§ 81 WpHG a.F. (alte Fassung)
§ 81 WpHG n.F. (neue Fassung)
(nur bei geänderter Numerierung hier alte Norm auswählen)§ 1 Anwendungsbereich§ 2 Begriffsbestimmungen§ 2a Ausnahmen§ 2b Wahl des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung§ 2c Veröffentlichung des Herkunftsstaates; Verordnungsermächtigung§ 3 (weggefallen)§ 4 Aufgaben und Befugnisse; Verordnungsermächtigung§ 7 (neu) § 8 (neu) § 9 (neu) § 10 (neu) § 11 (neu) § 12 (neu) § 13 (neu) § 4a Befugnisse zur Sicherung des Finanzsystems§ 4b Produktintervention§ 5 Wertpapierrat§ 6 Zusammenarbeit mit anderen Behörden im Inland§ 7 Zusammenarbeit mit zuständigen Stellen im Ausland; Verordnungsermächtigung§ 7a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde§ 7b Zusammenarbeit mit der Europäischen Kommission im Rahmen des Energiewirtschaftsgesetzes§ 8 Verschwiegenheitspflicht§ 9 Meldepflichten§ 10 Anzeige von Verdachtsfällen§ 11 Verpflichtung des Insolvenzverwalters§ 12 Anwendung der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 auf Waren, Emissionsberechtigungen und ausländische Zahlungsmittel§ 13 (aufgehoben)§ 14 (aufgehoben)§ 15 Übermittlung von Insiderinformationen und von Eigengeschäften; Rechtsverordnung§ 15a (aufgehoben)§ 15b (aufgehoben)§ 16 Aufzeichnungspflichten§ 16a Überwachung der Geschäfte der bei der Bundesanstalt Beschäftigten§ 16b (aufgehoben)§ 17 Zuständigkeit im Sinne der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009§ 18 Überwachung des Clearings von OTC-Derivaten und Aufsicht über Transaktionsregister§ 19 Mitteilungspflichten nichtfinanzieller Gegenparteien§ 20 Prüfung der Einhaltung bestimmter Pflichten der Verordnung (EU) Nr. 648/2012§ 20a (aufgehoben)§ 20b (weggefallen)§ 21 Mitteilungspflichten des Meldepflichtigen; Verordnungsermächtigung§ 22 Zurechnung von Stimmrechten§ 22a Tochterunternehmenseigenschaft; Verordnungsermächtigung§ 23 Nichtberücksichtigung von Stimmrechten§ 24 Mitteilung durch Mutterunternehmen; Verordnungsermächtigung§ 25 Mitteilungspflichten beim Halten von Instrumenten; Verordnungsermächtigung§ 25a Mitteilungspflichten bei Zusammenrechnung; Verordnungsermächtigung§ 26 Veröffentlichungspflichten des Emittenten und Übermittlung an das Unternehmensregister§ 26a Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte und Übermittlung an das Unternehmensregister§ 27 Nachweis mitgeteilter Beteiligungen§ 27a Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen§ 28 Rechtsverlust§ 29 Richtlinien der Bundesanstalt§ 29a Befreiungen; Verordnungsermächtigung§ 30 Handelstage§ 30a Pflichten der Emittenten gegenüber Wertpapierinhabern§ 30b Veröffentlichung von Mitteilungen und Übermittlung im Wege der Datenfernübertragung§ 30c (aufgehoben)§ 30d (aufgehoben)§ 30e Veröffentlichung zusätzlicher Angaben und Übermittlung an das Unternehmensregister; Verordnungsermächtigung§ 30f Befreiung § 30g Ausschluss der Anfechtung§ 30h Überwachung von Leerverkäufen§ 30i (aufgehoben)§ 30j (aufgehoben)§ 31 Allgemeine Verhaltensregeln§ 31a Kunden§ 31b Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien§ 31c Bearbeitung von Kundenaufträgen§ 31d Zuwendungen§ 31e Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen über ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen§ 31f Betrieb eines multilateralen Handelssystems§ 31g Vor- und Nachhandelstransparenz für multilaterale Handelssysteme§ 31h Veröffentlichungspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach dem Handel§ 32 Systematische Internalisierung§ 32a Veröffentlichen von Quotes durch systematische Internalisierer§ 32b Bestimmung der standardmäßigen Marktgröße und Aufgaben der Bundesanstalt§ 32c Ausführung von Kundenaufträgen durch systematische Internalisierer§ 32d Zugang zu Quotes, Geschäftsbedingungen bei systematischer Internalisierung§ 33 Organisationspflichten§ 33a Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen§ 33b Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte§ 34 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht§ 34a Getrennte Vermögensverwahrung§ 34b Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Rechtsverordnung§ 34c Anzeigepflicht§ 34d Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte§ 35 Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln§ 36 Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln *)§ 36a Unternehmen, organisierte Märkte und multilaterale Handelssysteme mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Union oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum§ 36b Werbung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen§ 36c Register über Honorar-Anlageberater§ 36d Bezeichnungen zur Honorar-Anlageberatung§ 37 Ausnahmen§ 37a (aufgehoben)§ 37b Schadenersatz wegen unterlassener unverzüglicher Veröffentlichung von Insiderinformationen§ 37c Schadenersatz wegen Veröffentlichung unwahrer Insiderinformationen§ 37d (aufgehoben)§ 37e Ausschluss des Einwands nach § 762 des Bürgerlichen Gesetzbuchs§ 37f (aufgehoben)§ 37g Verbotene Finanztermingeschäfte§ 37h Schiedsvereinbarungen§ 37i Erlaubnis§ 37j Versagung der Erlaubnis§ 37k Aufhebung der Erlaubnis§ 37l Untersagung§ 37m (aufgehoben)§ 37n Prüfung von Unternehmensabschlüssen und -berichten§ 37o Anordnung einer Prüfung der Rechnungslegung und Ermittlungsbefugnisse der Bundesanstalt§ 37p Befugnisse der Bundesanstalt im Fall der Anerkennung einer Prüfstelle§ 37q Ergebnis der Prüfung von Bundesanstalt oder Prüfstelle§ 37r Mitteilungen an andere Stellen§ 37s Internationale Zusammenarbeit§ 37t Widerspruchsverfahren§ 37u Beschwerde§ 37v Jahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§ 37w Halbjahresfinanzbericht; Verordnungsermächtigung§ 37x Zahlungsbericht; Verordnungsermächtigung§ 37y Konzernabschluss§ 37z Ausnahmen§ 38 Strafvorschriften§ 39 Bußgeldvorschriften§ 40 Zuständige Verwaltungsbehörde§ 40a Beteiligung der Bundesanstalt und Mitteilungen in Strafsachen§ 40b Bekanntmachung von Maßnahmen§ 40c Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen Transparenzpflichten§ 40d Bekanntmachung von Maßnahmen und Sanktionen wegen Verstößen gegen die Verordnung (EU) Nr. 596/2014, die Verordnung (EU) 2015/2365 und die Verordnung (EU) 2016/1011§ 41 Übergangsregelung für Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten§ 41a Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten zur Wahl des Herkunftsstaats§ 42 Übergangsregelung für die Kostenerstattungspflicht nach § 11§ 42a Übergangsregelung für das Verbot ungedeckter Leerverkäufe in Aktien und bestimmten Schuldtiteln nach § 30h§ 42b Übergangsregelung für die Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten für Inhaber von Netto-Leerverkaufspositionen nach § 30i§ 42c Übergangsregelung für das Verbot von Kreditderivaten nach § 30j§ 42d Übergangsregelung für den Einsatz von Mitarbeitern nach § 34d§ 42e Übergangsregelung für wesentliche Anlegerinformationen§ 43 Übergangsregelung für die Verjährung von Ersatzansprüchen nach § 37a§ 44 Übergangsregelung für ausländische organisierte Märkte§ 45 Anwendungsbestimmung zum Abschnitt 11§ 46 Anwendungsbestimmung für das Transparenzrichtlinie-Umsetzungsgesetz§ 47 Anwendungsbestimmung für § 34§ 48 Übergangsvorschriften zum EMIR-Ausführungsgesetz§ 49 Anwendungsbestimmung für das Gesetz zur Umsetzung der Transparenzrichtlinie-Änderungsrichtlinie§ 50 Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014§ 51 Übergangsregelung zum CSR-Richtlinie-Umsetzungsgesetz§ 52 Übergangsvorschrift für Verstöße gegen die §§ 38, 39§ 54 (neu) § 55 (neu) § 56 (neu) § 57 (neu) § 57 *)§ 58 (neu) § 59 (neu) § 60 (neu) § 61 (neu) § 62 (neu) § 62 *)§ 63 ; Verordnungsermächtigung *)§ 64 (neu) § 64 *)§ 65 (neu) § 66 (neu) § 73 (neu) § 75 (neu) § 76 (neu) § 76 *)§ 77 (neu) § 78 (neu) § 91 (neu) § 96 (neu) § 126 (neu) § 138 (neu)
§ 81 (neu)
(1) 1 Die Geschäftsleiter eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens haben im Rahmen der Pflichten aus § 25c Absatz 3 des Kreditwesengesetzes ihre Aufgaben in einer Art und Weise wahrzunehmen, die die Integrität des Marktes wahrt und durch die die Interessen der Kunden gefördert werden. 2 Insbesondere müssen die Geschäftsleiter Folgendes festlegen, umsetzen und überwachen:
1. unter Berücksichtigung von Art, Umfang und Komplexität der Geschäftstätigkeit des Wertpapierdienstleistungsunternehmens sowie aller von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen einzuhaltenden Anforderungen
a) die Organisation zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen, einschließlich der hierfür erforderlichen Mittel, und organisatorischen Regelungen sowie
b) ob das Personal über die erforderlichen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügt,
2. die Geschäftspolitik hinsichtlich
a) der angebotenen oder erbrachten Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen und
b) der angebotenen oder vertriebenen Produkte,
3. die Vergütungsregelungen für Personen, die an der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen für Kunden beteiligt sind, und die ausgerichtet sein müssen auf
a) eine verantwortungsvolle Unternehmensführung,
b) die faire Behandlung der Kunden und
c) die Vermeidung von Interessenkonflikten im Verhältnis zu den Kunden.
(2) 1 Die Geschäftsleiter eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens müssen regelmäßig Folgendes überwachen und überprüfen:
1. die Eignung und die Umsetzung der strategischen Ziele des Wertpapierdienstleistungsunternehmens bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen,
2. die Wirksamkeit der Unternehmensführungsregelungen des Wertpapierdienstleistungsunternehmens und
3. die Angemessenheit der Unternehmensstrategie hinsichtlich der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen an die Kunden.
2 Bestehen Mängel, müssen die Geschäftsleiter unverzüglich die erforderlichen Schritte unternehmen, um diese zu beseitigen.
(4) 1 Die Geschäftsleiter haben den Produktfreigabeprozess wirksam zu überwachen. 2 Sie haben sicherzustellen, dass die Compliance-Berichte an die Geschäftsleiter systematisch Informationen über die von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen konzipierten und empfohlenen Finanzinstrumente enthalten, insbesondere über die jeweilige Vertriebsstrategie. 3 Auf Verlangen sind die Compliance-Berichte der Bundesanstalt zur Verfügung zu stellen.
(5) 1 Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen hat einen Beauftragten zu ernennen, der die Verantwortung dafür trägt, dass das Wertpapierdienstleistungsunternehmen seine Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden einhält. 2 Der Beauftragte kann daneben auch weitere Aufgaben wahrnehmen.
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