Source: https://www.bafin.de/SharedDocs/Veroeffentlichungen/DE/Anlage/Datenschutz/dl_anlage_Inhaberkontrollverfahren_BA.html
Timestamp: 2018-12-14 00:36:59
Document Index: 394843231

Matched Legal Cases: ['§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 56', '§ 2', '§ 2']

BaFin - Publikationen & Daten - Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen des …
Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen des …
Thema Compliance Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen des Inhaberkontrollverfahrens
Genehmigung des Erwerbs einer bedeutenden Beteiligung an einem Institut.
§ 2c Kreditwesengesetz (KWG) in Verbindung mit der Inhaberkontrollverordnung.
Namen, Adressdaten, Kontaktdaten, Lebensläufe, Angaben zur Zuverlässigkeit, Nachweis über die Identität, Angaben über geschäftliche Aktivitäten, Angaben über die Herkunft der Eigen- und Fremdmittel, Angaben über Beteiligungsverhältnisse, Konzernzugehörigkeit sowie über sonstige Einflussmöglichkeiten, Angaben über die Erwerbsinteressen, Angaben über die Finanzlage und die Bonität, Geschäftsplan, Angaben über die Strategie, Angaben über Pläne.
Die Daten werden innerhalb der BaFin von den zuständigen Mitarbeitern verarbeitet. Ferner werden die Daten an die Europäische Zentralbank (EZB), im Rahmen der gemeinsamen Aufsichtstätigkeit, übermittelt.
§ 2c KWG in Verbindung mit der Inhaberkontrollverordnung.
Die schriftliche Anzeige gem. § 2c KWG i.V.m. der Inhaberkontrollverordnung ist verpflichtend im Falle der Erwerbsabsicht einer bedeutenden Beteiligung an einem Institut ggü. der BaFin [und der Deutschen Bundesbank] abzugeben. Die Informationen sind zur Beurteilung des beabsichtigten Erwerbs der bedeutenden Beteiligung erforderlich. Die schuldhafte Verletzung der Anzeigepflichten stellt eine Ordnungswidrigkeit dar, die mit einer Geldbuße bis zu fünf Millionen Euro geahndet werden kann (§ 56 Abs. 2 Nr. 1a, Abs. 6 Nr. 1 KWG). Eine nicht den Anforderungen entsprechende Anzeige kann außerdem zur Untersagung des beabsichtigten Erwerbs führen (siehe § 2c Abs. 1a Satz 2 KWG) bzw. im Falle eines bereits vollzogenen Erwerbs zur Untersagung der Ausübung der Stimmrechte, zu Verfügungsbeschränkungen hinsichtlich der Anteile, zur Bestellung eines Treuhänders sowie zur Anordnung der Veräußerung der Anteile führen (siehe § 2c Abs. 2 KWG).
Webcode https://www.bafin.de/dok/11327648