Source: http://docplayer.se/105805845-Stiftelsen-riksbankens-jubileumsfond-arsberattelse-2017.html
Timestamp: 2018-12-12 20:18:03+00:00
Document Index: 28670713

Matched Legal Cases: ['hD ', 'hD ', 'hD ', 'hD ', 'hD ', 'hD ']

STIFTELSEN RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
Download "STIFTELSEN RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017"
2 STIFTELSEN RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
3 7 Vd:s och styrelseordförandes förord 9 Översikt över den forskningsstödjande verksamheten Arbetssätt, stödformer och kvalitetsbedömning 14 Beviljade forskningsanslag Projekt 15 Program 23 Infrastruktur och forskning 25 Forskningsinitiering Riktade satsningar Pro Futura 28 Europe and Global Challenges 29 Flexit 29 RJ Sabbatical 30 Samhällets långsiktiga kunskapsförsörjning 31 Swedish Foundations Starting Grant 31 Kommunikationsprojekt 31 Digitalisering Övriga bidrag till forskning och kulturliv 33 Internationellt samarbete 35 Rönnbergska donationerna 36 Bidrag till lokalkostnader och indirekta kostnader 36 Uppföljning och utvärdering 37 Open access 37 Forskningskommunikation 4 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
4 PLATS FÖR VINJETT 40 Årsredovisning 41 Förvaltningsberättelse Ändamål 41 Väsentliga händelser under räkenskapsåret 42 Ledning 42 Årets budget och anslag 43 Ordinarie stödformer 44 Riktade insatser 45 Anslagsprocess och kvalitetsbedömning 45 Internationellt 46 Information, samverkan 46 Kvalitetssäkring och måluppfyllelse 47 Administration 49 Personal Finansiell verksamhet Resultat och avkastning 49 Finansiell ställning 52 Långsiktig måluppfyllelse 53 Risker och riskhantering 54 Tillämpning av etisk policy Den finansiella verksamheten tio år i sammandrag 58 Finansiellt resultat 60 Resultaträkning 61 Balansräkning 64 Redovisnings- och värderingsprinciper Värdering materiella anläggningstillgångar 64 Värdering finansiella anläggningstillgångar 65 Värdering övriga finansiella instrument 65 Beviljade forskningsmedel 66 Eget kapital 66 Inkomstskatter 66 Skattestatus 67 K3-konverteringens ingångsbalansräkning Noter 89 Revisionsberättelse 93 Donationernas marknadsvärde 95 Balansposters bokförda värde och jämförande marknadsvärden 97 Styrelse 97 Arbetsutskott 97 Finanskommitté 97 Revisorer 98 Beredningsgrupper 100 Områdesgrupper 102 Kansli 62 Specificering förändring eget kapital 63 Kassaflödesanalys RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
5 Förord Jubileumsfondens stöd är utformat för att ge forskarna tid och frihet att pröva nya, djärva forskningsidéer. Göran Blomqvist och Maarit Jänterä-Jareborg
6 FÖRORD RIKSBANKENS JUBILEUMSFONDS ÅRSBERÄTTELSE Som fristående stiftelse har Stiftelsen Riksbankens Jubileumsfond (RJ) ansvaret för att utveckla sin verksamhet och för att förvalta kapitalet på ett sådant sätt så att RJ:s höga ambitioner som forskningsfinansiär kan förverkligas. RJ:s främsta uppgift är att finansiera forskning av högsta kvalitet och att särskilt stödja den avancerade forskningen och internationella samarbeten. Sammansättningen av RJ:s styrelse är en av historiska skäl betingad, men en fortsatt välfungerande kombination av fyra representanter för vetenskapen, sex för riksdagen samt två personer med särskild sakkunskap inom förmögenhetsförvaltning. Vetenskapens representanter har det primära ansvaret för att RJ-finansierad forskning håller hög internationell kvalitet. Den ekonomiska expertisen i styrelsen bidrar främst till förvaltningen av stiftelsekapitalet. Att riksdagsledamöter medverkar innebär en tydlig samhällskoppling och medför även att resultaten av forskning har lättare att nå beslutsfattare. Styrelsen värnar gemensamt om samhällets kunskapsförsörjning, på solid vetenskaplig grund, och att RJ fortsatt ska kunna utvecklas som en ledande forskningsfinansiär inom det humanistisk-samhällsvetenskapliga området. Jubileumsfondens stöd är utformat för att ge forskarna tid och frihet att pröva nya, djärva forskningsidéer. RJ beviljar bidrag till både bestämda forskningsuppgifter, i form av projekt och program, och till framstående individer som ges flerårig finansiering. Beredningsgrupperna och kansliet följer noga de olika insatserna och utvärderar hur de fungerar. Med riktade, så kallade proaktiva satsningar, vill RJ stödja forskningens utveckling och nyorientering. RJ genomför sina insatser både i egen regi och i samarbete med andra finansiärer och lärosätena. Samarbete leder ofta till större genomslag än vad en aktör på egen hand kan åstadkomma. Arbetet i både styrelsen och beredningsgrupperna blir alltmer proaktivt. Sedan drygt ett år tillbaka arbetar styrelsen med att ta fram en ny forskningsstrategisk plan, som i första hand är avsedd att gälla perioden Avsikten är att främja sådana satsningar och finansieringsformer där RJ kan utnyttja sina möjligheter som en självständig stiftelse med stark ekonomi. Styrelsen har vidare initierat en översyn av RJ:s berednings- och beslutsprocesser i syfte att transparens, legitimitet och effektivitet ska genomsyra dessa processer. I det arbetet ingår att ta ställning till riksdagsledamöternas fortsatta roll i beredningsgrupperna. Peer review-processen och uppföljningsformerna ska utvecklas ytterli RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
7 Foto: Bengt Alm. gare. RJ:s styrelse har också utsett en rekryteringsgrupp med stark förankring i styrelsen, som har till uppgift att rekrytera en ny vd för RJ när den nuvarande går i pension vid årsskiftet 2018/19. Samverkan med övriga samhället och tillgängliggörande av forskningen engagerar humanister och samhällsvetare. RJ:s webbplats används både för att berätta om resultaten av den forskning som RJ finansierar och för att ge plats åt den nödvändiga diskussionen om vetenskap och forskningspolitik. Under 2017 antog RJ:s styrelse nya stadgar, som riksdagen sedan fastställde i november. Stadgeändringen påverkar inte ändamålsparagrafen, som har kunnat behållas oförändrad sedan stadgarna kom till Också i övrigt har grundprinciperna i stadgarna kunnat bibehållas. Förändringarna som gjorts säkerställer att RJ:s styrelse och kansli har nödvändiga möjligheter att kunna betala skäliga ersättningar till de forskare som anlitas som experter i beredningsgrupperna. Förändringarna förtydligar vidare reglerna för val av styrelseledamöter och suppleanter i fråga om längden på uppdragen. Avsikten är att underlätta den praktiska tillämpningen av reglerna i samband med val. Genom stadgeändringen, arbetet med den forskningsstrategiska planen och översynen av berednings- och beslutsprocesserna räknar vi med att RJ:s förmåga att möta och tillgodose forskningens behov och möjligheter ska kunna förbättras ytterligare. Maarit Jänterä-Jareborg, Styrelseordförande Göran Blomqvist, vd 8 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
8 Översikt över den forskningsstödjande verksamheten 2017 PLATS FÖR VINJETT RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
9 BEVILJADE ANSÖKNINGAR UNDER ÅRET (ANTAL) RJ Projekt RJ Program RJ Infrastruktur för forskning RJ Forskningsinitiering Projekt inom riktade satsningar ANSLAG (BELOPP TKR) TKR År 10 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
10 ANSLAG UNDER ÅRET (BELOPP KR) 2017, totalt: ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD [ kronor ] Fördelning: RJ Projekt RJ Program RJ Infrastruktur för forskning RJ Forskningsinitiering Projekt inom riktade satsningar Internationellt samarbete Övrigt RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
11 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND FRÄMJAR FORSKNINGEN Stiftelsen Riksbankens Jubileumsfond (RJ) stöder kvalificerad forskning genom anslag till enskilda forskare och forskargrupper. Enligt 2 andra stycket RJ:s stadgar ska företräde ges åt forskningsområden, vilkas medelsbehov inte är så väl tillgodosedda på annat sätt. Sedan 1990-talet innebär denna formulering att RJ ger bidrag till forskning som har tyngdpunkten inom humaniora, samhällsvetenskap, juridik och religionsvetenskap. Många forskningsprojekt är gränsöverskridande i meningen att forskare från olika discipliner, fakulteter, lärosäten eller länder samarbetar. Att främja kontakter med internationell forskning har en framträdande plats i RJ:s verksamhet. Stadgarna uppmanar vidare RJ att utnyttja sin handlingsfrihet till att arbeta probleminriktat och flexibelt. Tack vare åtgärder som inledningsvis har varit unika för RJ har kvaliteten och mångfalden i svensk forskning kunnat stärkas. RJ utformar anslagen så att de attraherar de främsta forskarna och de bästa idéerna. RJ tar även ansvar för hela forskningsprocessen genom att bevilja stöd till tryckning, översättning, internationellt samarbete och publicering med open access, så att forskningsresultaten sprids och blir öppet tillgängliga. Det är viktigt att hålla i minnet att de humanistiska och samhällsvetenskapliga ämnena och forskningsresultaten också kan ha strategisk betydelse. Denna insikt vägleder RJ:s arbete med forskningskommunikation och samverkan. Inom dessa och andra områden gör flexibla samarbeten med lärosäten och finansiärer det möjligt att medverka i insatser som i sin tur innebär att RJ:s bidrag får långt större effekt än om stiftelsen skulle arbeta på egen hand. I årsberättelsen ges en översikt över de nya forskningsstöd som har beviljats under Även pågående fleråriga aktiviteter redovisas. För ytterligare information, se RJ:s webbplats (rj.se). ARBETSSÄTT, STÖDFORMER OCH KVALITETSBEDÖMNING Målet för RJ:s insatser är att ge svensk forskning inom stiftelsens verksamhetsområde möjlighet att nå en framträdande ställning internationellt. RJ arbetar efter två linjer. För det första finansieras högkvalitativa ansökningar från forskarna själva, det vill säga fritt idéstöd enligt den så kallade bottom-up-principen. I den gällande stödordningen, som introducerades 2005, finns stödformer avpassade för såväl individuella forskare som för mindre och större grupper: RJ Program, RJ Projekt, RJ Infrastruktur för forskning samt RJ 12 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
12 Forskningsinitiering. RJ utlyser anslag till Program, Projekt och Infrastruktur för forskning en gång per år, men forskarna kan söka medel till Forskningsinitiering vanligtvis konferenser och vetenskapliga nätverk under hela året. RJ gör för det andra, som komplement till de forskarinitierade projekten, riktade insatser som kan utveckla och stärka svensk forskning inom humaniora och samhällsvetenskap. Inspiration till sådana riktade insatser kan komma från flera håll, exempelvis från utvärderingar av pågående verksamheter, konferenser, beredningsgrupper eller från styrelsen. Grundläggande för RJ:s arbete är den ingående kvalitetsbedömning som beredningsgrupper och externa sakkunniga gör. Alla ansökningar bedöms i förhållande till vetenskapliga kvalitetskriterier och internationell standard. I alla sammanhang prioriteras ansökningar med internationell anknytning. Om ansökningarna aktualiserar forskningsetiska frågor prövas de på samma sätt som ansökningar till Vetenskapsrådet (VR). Frågor om jäv hanteras i enlighet med de riktlinjer som RJ:s styrelse har fastställt. RJ följer upp och utvärderar anslagen (se s. 36) och omprövar fortlöpande sina stöd- och arbetsformer. Styrelsen fattar beslut om forskningsmedel såvida inte attest- och delegationsordningen anger något annat. Tillgång till kvalificerad sakkunskap är en förutsättning för beslutens kvalitet och trovärdighet. I allt större omfattning anlitar RJ utländska forskare. Därigenom minskas riskerna för jäv, och förutsättningarna stärks för att internationellt gångbara kvalitetsnormer används. Ansökningarna till RJ Program, RJ Projekt och RJ Infrastruktur för forskning bereds i två steg. Programansökningar bedöms i första omgången av en särskild beredningsgrupp med ledamöter enbart från utlandet. De ansökningar som väljs ut granskas därpå av sakkunniga inom det specifika området som rekryteras världen över, varefter beredningsgruppen genomför en utfrågning med de berörda forskargrupperna. Ansökningar till RJ Projekt och RJ Infrastruktur för forskning behandlas i den första omgången av en eller flera av RJ:s beredningsgrupper, som avgör vilka ansökningar som bör gå vidare. De sökande som går vidare lämnar in en längre, mer utvecklad ansökan, som sedan bedöms av minst två externa sakkunniga, oftast från andra länder. Deras utlåtanden ingår i underlaget för beredningsgruppernas slutliga ställningstagande. Inför beslutet om de infrastrukturella projekten genomförs vid behov även en utfrågning av de sökande. I beredningsgrupperna för projektansökningar ingår några av styrelsens ledamöter och suppleanter (forskare och riksdagsledamöter) samt ett antal svenska och icke-svenska forskare. Forskarna utses för fyra år. Grupperna förnyas successivt genom att hälften av ledamöterna byts ut vartannat år. För de riktade utlysningarna utses särskilda bedömargrupper med ledamöter som har kompetens inom det aktuella området. De regelbundna uppföljningarna och utvärderingarna av beviljade anslag ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
13 säkerställer att projekten kan genomföras som planerat. Alla beviljade projekt ska redovisas i enlighet med sina kontraktsvillkor, vilket normalt betyder att projektledaren ska lämna in både en vetenskaplig och en ekonomisk slutredovisning senast tre månader efter att projektet har avslutats. BEVILJADE FORSKNINGSANSLAG TABELL 1 Beviljade forskningsmedel 2017 per donation (belopp tkr) Jubileumsdonationen Kulturvetenskapliga donationen Erik Rönnbergs donation för forskning om åldrande och åldersrelaterade sjukdomar Erik Rönnbergs donation för forskning om sjukdomar under de tidiga 200 barnaåren Summa Som framgår av tabell 1 beviljade RJ nästan 428 miljoner kronor i anslag till forskningsändamål under Anslagen fördelas på Jubileums-donationen respektive Kulturvetenskapliga donationen enligt tabell 2 och 3. Alla nya anslag till RJ Projekt och RJ Program beviljas i form av engångsanslag. Beslutet innebär att medel sätts av ur årets budget och att den sökande får rekvirera medel i takt med att arbetet framskrider. Produktionsstöd till böcker, bidrag till publicering med open access och översättningsbidrag kan beviljas för forskning som finansieras av RJ. Dessa kostnader finansieras inom de årliga budgetramarna. Genom att erbjuda forskarna bidrag till översättning vill styrelsen förbättra den svenska forskningens möjligheter att bidra till den internationella vetenskapliga diskussionen. TABELL 2 Beviljade forskningsmedel 2017 ur Jubileumsdonationen (belopp tkr) Projektanslag (ytterligare specifikation ges i tabellerna 4 5) Samarbete med riksdagen 0 Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
14 TABELL 3 Beviljade forskningsmedel 2017 ur Kulturvetenskapliga donationen (belopp tkr) Infrastruktur för forskning (ytterligare specifikation ges i tabell 7) Program (ytterligare specifikation ges i tabell 6) Riktade insatser (ytterligare specifikation ges i tabell 8) Forskningsinitiering Internationellt samarbete Övriga bidrag till forskning och kulturliv Summa ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD Projekt Hos RJ är ett projekt en avgränsad forskningsuppgift som vanligen utförs under högst tre år av en enskild forskare eller en mindre forskargrupp. Till den senare kategorin räknas 2017 de anslag som är större än 4,2 miljoner kronor, vilket är drygt 41 procent (16 av 39) av de nya projektanslagen. Projekten ger viktiga möjligheter för forskare i olika stadier av karriären att pröva nya idéer. Denna stödform gynnar den fria grundforskningen, den öppnar för nyorientering av forskningen och gör det möjligt för forskare att anta riskfyllda forskningsutmaningar. Med varje anslag följer dels ett bidrag till kostnader för publicering med open access, dels ett bidrag till internationalisering. Avsikten är att den som får ett projektanslag ska kunna koncentrera sig på sin forskning och slippa söka kompletterande finansiering. Söktrycket fortsätter att vara mycket högt. I flera fall söker forskarna därför anslag även hos andra finansiärer för samma eller liknande forskning. Oftast väljer forskarna RJ:s anslag, men fyra forskare tackade nej till RJ med hänvisning till att Vetenskapsrådet beviljar något högre bidrag till så kallade indirekta kostnader och finansiering för fyra år. Därmed har följande 39 projekt (2016 var det 38) fått finansiering av RJ under RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
15 PROJEKTANSLAG 2017 (BELOPP KR) Projektledare Projekttitel Lärosäte Beviljat belopp Professor Kimmo Eriksson Kulturell variation i synen på normbrytare och informella straffare Institutionen för arkeologi och antikens kultur, Wallenberglaboratoriet, Stockholms universitet Docent Lena Karlsson Folkhälsovetenskap, global hälsa, socialmedicin och epidemiologi Cedar enheten för demografi och åldrandeforskning, Umeå universitet Professor Urban Claesson Den nordiska hushållsstaten: variationer på ett tema av Luther Akademin Humaniora och medier, Högskolan Dalarna, Falun Fil.dr Tove Rosendal Vad skyltar berättar om sociala förändringar, makt och identitetsskapande i Rwandas språkliga landskap Institutionen för språk och litteraturer, Göteborgs universitet Docent Maria Jansson Kvinnor i svensk film: om kön, film och representation Statsvetenskapliga institutionen, Stockholms universitet Dr Liesbeth Geevers Dynastipolitik omvärderad: Dynastier och statsbildning i de habsburgska och oldenburgska monarkierna OW-Instituut Geschiedenis, Universiteit Leiden Docent Andreea Mitrut Mötet mellan läraren och eleven och effekter på studieresultatet Institutionen för nationalekonomi med statistik, Handelshögskolan vid Göteborgs universitet Professor Giangiacomo Bravo Modellering av institutionell dynamik av allmänningar genom historien (MIDI) Institutionen för samhällsstudier, Linnéuniversitetet Växjö PhD Lisa Gustavsson Effekten av hyperartikulation på tidig språkutveckling (HELD) Institutionen för lingvistik, Stockholms universitet PhD Maria Josefsson Bortfall och generaliserbarhet i studier av kognitivt åldrande ett befolkningsperspektiv Cedar enheten för demografi och åldrandeforskning, Umeå universitet PhD Martin Ljunge Finansiella beslut och integration bland invandrare i Sverige: kulturens roll, flockbeteende och genus Institutet för Näringslivsforskning Fil.dr Andreas Frick Rädslor och hjärnans mognad Institutionen för psykologi, Uppsala universitet PhD Maria Malmström Örats politik i Egypten: En ljudstudie om konkurrerande maskuliniteter Centrum för Mellanösternstudier, Lunds universitet RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
16 Projektledare Projekttitel Lärosäte Beviljat belopp Docent Martin Kolk Demografisk och ekonomisk utveckling under tre sekler: Longitudinella mikrodata för från Sverige och Taiwan Demografiska avdelningen, Stockholms universitet ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD Professor Ola Sjöberg Arbetsvillkor i slutet av arbetslivet, vägar till pension och hälsa efter pensionering Institutet för social forskning (Sofi), Stockholms universitet Fil.dr Ann-Sofi Ljung Svensson Hem till gården. Idyllens ideologi och estetik i ett svenskt litterärt och populärkulturellt perspektiv Kultur och samhälle, Malmö högskola Fil.dr Ingeborg Löfgren Sam-vettet och Det Hela: Sara Lidmans litterära filosofi Litteraturvetenskapliga institutionen, Uppsala universitet Professor Anandi Hattiangadi Grunderna för epistemisk normativitet Filosofiska institutionen, Stockholms universitet Professor Margrit Shildrick Protesens mening och betydelse: bioteknologi och förkroppsligande i en posthuman framtid Tema Genus, Linköpings universitet Docent Kristina Göransson Föräldrars strategier kring barns utbildning i Kina, Sydkorea och Singapore: En jämförande etnografisk studie Socialhögskolan, Lunds universitet Professor Stefan Jonsson Monsterhändelser: Den kollektiva protestens estetiska dimensioner Remeso, Linköpings universitet, Campus Norrköping Dr Annika Andersson En neurofysiologisk studie av hur tyskar och engelsmän bearbetar det svenska språkets placeringsverb Institutionen för svenska språket, Linnéuniversitetet Växjö Fil.dr Thomas Hörberg Språkbearbetning i diskurs: Samverkan mellan produktion och förståelse av grammatiska funktioner i korta berättelser Institutionen för lingvistik, Stockholms universitet Docent Hans Grönqvist Effekterna av finansiella kriser på företagens efterfrågan på arbete: Lärdomar från den svenska 90-talskrisen Nationalekonomiska institutionen, Uppsala universitet Docent Anna Källén Kod, Narrativ, Historia: Samtida meningsskapande kring forntida DNA Institutionen för kultur och estetik, Stockholms universitet Docent Staffan Bergwik Från ovan: Sven Hedins expeditioner och världen i överblick Institutionen för kultur och estetik, Stockholms universitet RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
17 Projektledare Projekttitel Lärosäte Beviljat belopp Fil.dr Erik Wallrup Det affektiva skiftet i den gustavianska tidens musik Kungl. Musikaliska Akademien Professor Tomas Furmark Blyghetens personkemi: Serotonindopamininteraktioner vid social ångest Institutionen för psykologi, Uppsala universitet Fil.dr Gilbert Ambrazaitis Att lära sig fokusera: Hur stockholmska och skånska barn producerar och uppfattar kontrastiv intonation Institutionen för svenska språket, Linnéuniversitetet Växjö Universitetslektor Nils Gustafsson Nätvärde. En longitudinell studie av kvinnors och mäns sociala nätverk i svensk civilekonomutbildning och dessas effekt på karriärresultat Institutionen för strategisk kommunikation, Lunds universitet, Campus Helsingborg PhD Elena Volodina Utveckling av lexikala och grammatiska kompetenser i invandrarsvenska Institutionen för svenska språket, Göteborgs universitet Professor Gregor Noll Digitaliserad krigföring: ansvar, avsikt och rättssäkerhet Juridiska institutionen, Lunds universitet Professor Francesco Ciabuschi Värdeskapande i kampen mot antibiotikaresistens: En undersökning av näringslivsaktörers roller i sektoröverskridande internationella partnerskap Företagsekonomiska institutionen, Uppsala universitet Fil.dr Johan Eriksson Hur globala mentala tillstånd påverkar medvetandet ett neurobiologiskt perspektiv Umeå centrum för funktionell hjärnavbildning (UFBI), Umeå universitet Professor David Thurfjell Den muslimska huvudfåran: en del av svensk sekularitet? Institutionen för historia och samtidsstudier, Södertörns högskola Universitetslektor Sabine Höhler Att leva på Mars: Vetenskapen och fiktionen om terraformning och jordens framtid Avdelningen för historiska studier av vetenskap, teknik och miljö, Kungliga Tekniska högskolan (KTH) Fil.dr Johan Norrback Stiftvalsen som musikarkiv Högskolan för scen och musik, Göteborgs universitet PhD Elainie Madsen Musikalitetens evolution: synkronisering av beteenden och uppfattning av rytm hos schimpanser Filosofiska institutionen, Lunds universitet Docent Katarina Boye Vabbande föräldrar på en ojämställd arbetsmarknad. Varierar tillfällig föräldrapenning för vård av barn och dess löneeffekt med socioekonomisk position och familjesituation? Institutet för social forskning (Sofi), Stockholms universitet Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
18 Med tanke på att projektanslagen i Sverige anses ha stor betydelse för den individuella karriären är det viktigt att analysera hur anslagen fördelas på sökande av olika kön och karriärålder. RJ:s styrelse beslöt under 2017 att anlita externa experter för att analysera beredningsprocesserna ur ett jämställdhetsperspektiv som även inkluderar intersektionella inslag, det vill säga maktordningar som ålder, etnicitet och vetenskaplig status. Analysen av beredningsarbete och andra processer, instruktioner, utlysnings- och informationstexter med mera förväntas tillföra insikter som de kvantitativa analyserna inte kan ge och säkerställa att inga ovidkommande hänsyn påverkar besluten. De årliga talen är relativt små och måste tolkas med försiktighet, men RJ:s databas gör det möjligt att följa utvecklingen under längre tid, vilket också sker i den årliga uppföljningen av jämställdhetspolicyn. År 2017 kom 626 ansökningar in (2016 var det 596). Av dessa har 283 (45 procent) kvinnliga projektledare och 343 (55 procent) manliga. Av de 39 beviljade anslagen har 19 kvinnliga projektledare och 20 manliga, i procent blir det 49 respektive 51. Den genomsnittliga storleken på de beviljade anslagen är cirka 3,8 miljoner kronor. RJ har även studerat anslagsbesluten utifrån så kallad karriärålder, vilken anger antalet år som har gått sedan forskaren avlade doktorsexamen. För kvinnliga projektledare som fick anslag 2017 är karriäråldern i genomsnitt ett år lägre än för manliga. På det hela taget fortsätter sökande med lägre karriärålder att klara sig bra i konkurrensen. RJ:s policy är att i första hand bedöma ansökningarnas kvalitet och originalitet och inte forskarnas tidigare prestationer (så kallad track record). Denna princip har genom åren vanligtvis visat sig vara gynnsam för de yngre forskarnas möjligheter att framgångsrikt konkurrera om anslag. De begränsningar i rätten att söka projektanslag som RJ:s styrelse införde under 2014 har efter tre års försöksverksamhet blivit en permanent regel. En forskare får därmed enbart vara med i en enda ansökan som projektledare eller som projektdeltagare. Vidare får forskare som medverkat i ansökan som projektledare eller projektdeltagare och har fått avslag två år i följd inte söka nästa år. Avsikten med båda åtgärderna är att uppmana de sökande att noga överväga vilken forskningsidé som är deras bästa och att satsa på den. På så sätt kan förhoppningsvis ansökningarnas genomsnittliga kvalitet öka och arbetsbördan för beredningsgrupperna minska. Några oförutsedda, negativa effekter av begränsningsreglerna har inte kunnat ses. Som resultat av åtgärderna har antalet ansökningar sedan 2013 minskat med drygt 300, från 925 till 626. Beviljandekvoten är fortfarande låg: Jämförbara internationella forskningsfinansiärer har på basis av lång erfarenhet angett lägst procentiga beviljandekvoter som önskvärda. Som framgår av tabell 4 och 5 är anslagens spridning på lärosäten (eller motsvarande) och på olika ämnen stor. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
19 TABELL 4 Beviljade projektansökningar och det totala antalet ansökningar 2017 (belopp tkr) fördelade efter ämnesområde och kön. Beviljade ansökningar Totalt antal ansökningar Ämne Antal Kvinnor Män Belopp Antal Kvinnor Män Annan data- och informations vetenskap Antikvetenskap Arbetslivsstudier Arkeologi Arkitektur Biblioteks- och informationsvetenskap Bildkonst Design Didaktik Ekonomisk geografi Ekonomisk historia Etik Etnologi Filmvetenskap Filosofi Folkhälsovetenskap, global hälsa, socialmedicin och epidemiologi Företagsekonomi Genusstudier Globaliseringsstudier Historia Historia och arkeologi Hälso- och sjukvårdsorganisation, hälsopolitik och hälsoekonomi Idé- och lärdomshistoria Internationell migration och etniska relationer (Imer) Juridik (exklusive juridik och samhälle) Juridik och samhälle Jämförande språkvetenskap och lingvistik Klimatforskning Kommunikationsvetenskap Konstvetenskap Kulturgeografi RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
20 Beviljade ansökningar Totalt antal ansökningar Ämne Antal Kvinnor Män Belopp Antal Kvinnor Män Kulturstudier Litteraturstudier Litteraturvetenskap Lärande Medicinsk etik Medievetenskap Musik Musikvetenskap Mänsklig interaktion med IKT Nationalekonomi Neurovetenskaper Pedagogik Pedagogiskt arbete Psykiatri Psykologi (exklusive tillämpad psykologi) Religionshistoria Religionsvetenskap Sannolikhetsteori och statistik Socialantropologi Socialt arbete Sociologi (exklusive socialt arbete, socialpsykologi och socialantropologi) ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD Språkstudier Statsvetenskap (exklusive studier av offent lig förvaltning och globaliseringsstudier) Studier av offentlig förvaltning Teatervetenskap Teknikhistoria Tillämpad psykologi Tvärvetenskapliga studier Övrig annan humaniora Övrig annan samhällsvetenskap Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
21 TABELL 5 Beviljade projektansökningar fördelade efter anslagsförvaltare 2017 (belopp tkr) Anslagsförvaltare Beviljat belopp Antal Föreningen för Göteborgs internationella orgelakademi Göteborgs universitet Högskolan Dalarna, Falun Institutet för Näringslivsforskning Kungliga Tekniska högskolan, (KTH) Linköpings universitet Linnéuniversitetet, Växjö Lunds universitet Malmö högskola Stockholms universitet Södertörns högskola Umeå universitet Uppsala universitet Summa Produktionsstöd Översättning Övrigt Summa Summa total RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
22 Program Program är RJ:s stödform för forskningsuppgifter som kräver en större forskargrupp under sex till åtta år. År 2017 utlystes RJ Program för trettonde gången, och totalt har nu 34 forskargrupper beviljats programstöd sedan starten Under året skickades 37 programansökningar in, vilket är mer än det genomsnittliga antalet ansökningar. Beredningsgruppen beslutade att föra sju av dessa vidare till beredning i en andra omgång. Av dessa beviljades följande: ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD Gustaf Arrhenius, 40,9 miljoner kronor till Klimatetik och framtida generationer, med Institutet för Framtidsstudier, Stockholm, som anslagsförvaltare Karl G Johansson, 44,6 miljoner kronor till Texttraditionens möjligheter. Variation och förändring i medeltidens handskriftskultur, med Universitetet i Oslo som anslagsförvaltare Håkan Johansson, 35,2 miljoner kronor till Civilsamhälleseliter? En jämförande studie av sammansättningen, reproduktionen, integrationen och ifrågasättandet av eliter i europeiska civilsamhällen, med Lunds universitet som anslagsförvaltare. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
23 TABELL 6 Antalet programansökningar 2017 och beviljade ansökningar fördelade efter ämnesområde och kön på projektledare. Sökt Ämne Antal Kvinnor Män belopp Arbetslivsstudier Beroendelära Didaktik Ekonomisk historia Etik Antal beviljade Beviljat belopp Filosofi Folkhälsovetenskap, global hälsa, socialmedicin och epidemiologi Företagsekonomi Genusstudier Historia Internationell migration och etniska relationer (Imer) Juridik och samhälle Kulturstudier Lärande Mänsklig interaktion med IKT Nationalekonomi Psykologi (exklusive tillämpad psykologi) Socialantropologi Socialt arbete Sociologi (exklusive socialt arbete, socialpsykologi och socialantropologi) Språkstudier Statsvetenskap (exklusive studier av offentlig förvaltning och globaliseringsstudier) Teknikhistoria Tvärvetenskapliga studier Övrig annan humaniora Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
24 Infrastruktur för forskning Beredningsgruppen i RJ Infrastruktur för forskning har sedan några år tillbaka agerat aktivt och tagit del av utvecklingen inom området infrastruktur för att kunna återkoppla till de strategiska val RJ ska göra i framtiden. Som ett led i att inhämta information från omvärlden har gruppen gjort ett antal studiebesök under 2016, exempelvis på UK Data Service/UK Data Archive (University of Essex, Colchester), UK National Archives (Kew) och Rutherford Appleton Laboratory (STFC, Harwell Oxford, Didcot). Under hösten 2017 gjorde gruppen ett studiebesök på GWDG (Gesellschaft für wissenschaftliche Datenverarbeitung mbh) vid Georg-August-Universität Göttingen och Max- Planck-Gesellschaft. Nästa steg i denna process blir att anordna en workshop i februari 2018 för att utreda behov och potential av en särskild utlysning med fokus på nya kombinationer av kvalitativa och kvantitativa metoder för att hantera skiftande material. RJ erbjöd i samarbete med universitetet i Oxford platser på en kurs om digital humaniora. Intresset för sommarkursen var stort, trots ett utökat antal platser blev den snabbt fullbokad. Sommarkursen erbjuder föreläsningar av experter inom området varvat med möjligheten att välja mellan åtta olika workshoppar som löper under en veckas tid. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
25 ANSLAG TILL INFRASTRUKTUR FÖR FORSKNING 2017 (BELOPP KR) Projektledare Projekttitel Lärosäte Beviljat belopp Professor Henrik Ekengren Oscarsson CSES Sverige modul V+VI Statsvetenskapliga institutionen, Göteborgs universitet Docent Peter Sjökvist Docent Patrik Steorn Docent Niclas Burenhult Fil.dr Andreas Madestam Professor Maria Ågren Fil.dr Margareta Sollenberg Professor Fredrik Tell Biblioteket vid Leufstabruk Hemmuseum som digitalt kulturarv. Thielska Galleriet Digitalt multimediaarkiv för austroasiatiskt immateriellt kulturarv Fas II: Spirande multidisciplinära arbetsytor 60 år av globala miljöförändringar : digitalisering av 1,6 miljoner historiska flygbilder Databasen Gender and Work (GaW): en infrastruktur för frågor om arbete, vardagsliv och genus i det förflutna Kartlägga våldet i Syrien färdigställa UCDP GED Den svenska patentdatabasen, Universitetsbiblioteket, Uppsala universitet Thielska Galleriet Språk- och litteraturcentrum, Lunds universitet Nationalekonomiska institutionen, Stockholms universitet Historiska institutionen, Uppsala universitet Institutionen för fredsoch konfliktforskning, Uppsala universitet Företagsekonomiska institutionen, Uppsala universitet TABELL 7 Beviljade ansökningar inom infrastruktur för forskning fördelade efter anslagsförvaltare 2017 (belopp tkr) Anslagsförvaltare Beviljat belopp Antal Göteborgs universitet Lunds universitet Stockholms universitet Thielska Galleriet Uppsala universitet Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
26 Forskningsinitiering För att kunna möta efterfrågan från forskarsamhället om stöd till vetenskapliga möten och nya nätverk ger RJ anslag till forskningsinitiering. Ansökningarna spänner över ett stort fält: bidrag till internationella konferenser, arbetskonferenser om nya forskningsområden, seminarieverksamhet, nätverksstöd och förberedelser för nya forskningsprogram. Under året beviljades 82 av 128 ansökningar. Forskarna Lars Geschwind och Johan Söderlind har under 2017 på uppdrag av RJ utvärderat stödformen Forskningsinitiering. Utvärderingen är på det hela taget positiv, och utvärderarnas övergripande slutsats är att stödformen har en positiv inverkan på svensk samhällsvetenskaplig och humanistisk forskning och bör fortsätta att vara en del av RJ:s stödformer. Denna stödform har under de senaste tio åren tydligt bidragit till att stimulera svensk samhällsvetenskaplig och humanistisk forskning och lett till att hundratals forskare och forskargrupper har fått möjlighet att utveckla och förbättra sin forskning genom i första hand internationella kontakter. Genom stödformens fokus på vetenskapliga möten och initieringen av ny forskning är den betydelsefull och dess-utom relativt unik i Sverige. Beredningen av ansökningarna är snabb, och de beviljade beloppen prutas inte ned i normalfallet, vilket gör att stödformen Forskningsinitiering är uppskattad och uppfattas som flexibel och generös. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD RIKTADE SATSNINGAR Riktade insatser, som inom RJ också kallas tematiska eller proaktiva, används för att utveckla och förstärka svensk forskning. De är av varierande karaktär, från karriäranställningar för yngre forskare till utlysningar inom angelägna forskningsområden. Insatserna ger också utrymme för att pröva nya lösningar och alternativa arbetsformer. För de riktade utlysningarna gäller att de sökande inom givna ramar fritt får formulera sina frågor, det vill säga bottom-up-principen tillämpas i betydande utsträckning. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
27 TABELL 8 Riktade insatser 2017 ur Kulturvetenskapliga donationen (belopp tkr) Flexit VIII RJ Sabbatical IV Global Challenges III Kommunikationsprojekt Pro Futura XII RJ 1 Year Research Grant Övrigt Summa Pro Futura Sedan ett antal år tillbaka driver RJ Pro Futura, ett karriärprogram inom humaniora och samhällsvetenskap, i samarbete med SCAS (Swedish Collegium for Advanced Study). Det är ett spetsforskningsprogram inriktat på juniora forskare som ges möjlighet att forska under mycket goda villkor under fem till sju år. Under den tiden ska Pro Futura-forskaren vistas dels vid det nominerande lärosätet, dels vid SCAS samt vid ett utländskt institut för avancerade studier eller vid ett annat spetsforskningsinstitut. När Pro Futura-perioden är avslutad och efter ytterligare en granskning får forskaren en tillsvidareanställning vid det universitetet som nominerade henne eller honom. Inbjudan att nominera har skickats till ett antal svenska och nordiska universitet samt till Tartu universitet i Estland. Universiteten kan nominera högst fyra personer varav en andel av dessa ska ha doktorsexamen från eller vara verksam vid ett annat lärosäte än det nominerande. Avsikten är att på detta sätt bidra till såväl nationell som internationell rörlighet. Följande forskare beviljades medel: Helen Anne Curry, history of modern science and technology, föreslagen av University of Cambridge Terje Falck-Ytter, psykologi, föreslagen av Uppsala universitet Hazem Kandil, sociologi, föreslagen av University of Cambridge Aryo Makko, historia, föreslagen av Stockholms universitet Julia Uddén, neurovetenskap, psykologi och lingvistik, föreslagen av Stockholms universitet. Sedan ett par år tillbaka kan urvalskommittén utse forskare som inte kan erbjudas plats i programmet men som ter sig mycket lovande. Dessa erbjuds ett års forskningstid för att vidareutveckla och fördjupa en forskningsidé. Från och med 28 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
28 årets omgång benämns anslaget till dessa forskare RJ 1 Year Research Grant. De utvalda forskarna är: Ronald van den Berg, föreslagen av Uppsala universitet, som kommer att studera de teorier och modeller som finns för beslutsfattande Temi Odumosu, föreslagen av Malmö högskola, som kommer att studera nordiskt slaveri och kolonisation. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD Europe and Global Challenges Tanken med Europe and Global Challenges är att europeiska forskare ska stimuleras att samarbeta med kolleger i andra delar av världen kring vår tids stora utmaningar. Förhoppningen är att denna typ av satsning kommer att få betydelse för internationaliseringen av svensk och europeisk samhällsvetenskaplig och humanistisk forskning. Årets utlysning gjordes i samarbete med två av Europas främsta forskningsfinansiärer, tyska Volkswagen Stiftung och brittiska Wellcome Trust. Gensvaret i forskarsamhället blev som tidigare stort, och drygt 300 forskargrupper skickade in ansökningar. Dessa bedömdes sedan av en internationell panel som utsåg 14 till en tätgrupp och slutligen valde ut sex projekt som beviljades anslag, varav två finansieras av RJ: Erik Berglöf: The Responsible Deal: Where and How to Best Protect and Integrate Syrian Refugees, London School of Economics and Political Science, kronor Jenny Phillimore: Sexual and Gender-based Violence in the Refugee Crisis: vulnerabilities, inequalities and responses, Institute for Research into Superdiversity, Birmingham University, kronor. Flexit Flexit-programmet är en satsning som söker nya flexibla lösningar för att sprida forskning och forskare utanför universitet och högskolor. Tjänsterna är sedan 2014 utformade så att två år av projektet bedrivs på företaget eller organisationen utanför akademin, och det tredje året bedrivs på ett lärosäte. Under 2017 utlystes och tillsattes följande fem Flexit-tjänster: Ola Segnestam Larsson, vid Bräcke diakoni: Värde- och medskapande inom idéburen vård och omsorg Sofia Lindström, vid Kulturförvaltningen, Göteborgs stad: Deltagardrivna processer i offentlig verksamhet Paula Mulinari, vid Stadskontoret, Malmö stad: Malmö funkar inte utan vårt arbete. En studie om utlandsfödda kvinnors arbetsmarknadsdeltagande RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
29 Catrine Kostenius, vid FoUI, Norrbottens Kommuner: Forskning om samverkande hälsoarbete för barn och unga Ulrika Bergmark, vid Utbildningsförvaltningen, Piteå kommun: Integration av forskning i skolundervisningen. Under året arrangerade RJ nätverksmöten då Flexit-forskarna samlades för att utbyta information och erfarenheter. I december utlystes fyra nya Flexit-tjänster med följande organisationer: Stadsledningsförvaltningen, Helsingborgs stad, Myndigheten för tillgängliga medier, Kulturförvaltningen, Region Skåne samt Riksteatern. RJ Sabbatical RJ Sabbatical är en försöksverksamhet som innebär att tillsvidareanställda lektorer och professorer vid svenska lärosäten kan slutföra vetenskapliga arbeten och skriva större verk och synteser. Genom att uppmuntra forskarna att tillbringa delar av tiden utomlands vill RJ stärka svensk forsknings och utbildnings internationella kontakter. Stödet gäller forskning som omfattar hela forskarens anställning, där enda undantaget kan vara doktorandhandledning i begränsad omfattning. I den fjärde utlysningen beviljades följande forskare medel: Orsi Husz, Uppsala universitet: Den intima förbindelsen. En ekonomisk kulturhistoria om vardagliga finanser Olle Sundström, Umeå universitet: Den sovjetiska etnografins ande : attityder till schamanska världsåskådningar inom sovjetisk forskning och revolutionärt omvandlingsarbete. Ett bokprojekt Ulf Olsson, Stockholms universitet: Paradoxografi: Strindbergs sena verk Maria Koptjeskaja Tamm, Stockholms universitet: Temperatur i språket: typologi, evolution och utvidgade användningar Anders Gustafsson, Karlstads universitet: Kundupplevelse olika perspektiv och sätt att fånga den Fredrik Sjöholm, Lunds universitet: Globalisering och arbetsmarknaden Andrea Joslyn Nightingale, Sveriges lantbruksuniversitet (SLU): Demokratiska landskap: politik, subjektivitet och ekologier inom miljöstyrning Tobias Pontara, Göteborgs universitet: Tarkovskijs ljudspår: Musikens och ljudets betydelse i Andrej Tarkovskijs filmer Johan Tralau, Uppsala universitet: Den politiska filosofins ursprung i den grekiska antiken Susanne Kjällander, Stockholms universitet: Digitala verktyg i förskolan. En interdisciplinär RCT-studie (randomized controlled trial) med AAA-lab, Stanford University 30 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
30 Blazenka Scheuer, Lunds universitet: Bin, getingar och vesslor: zoomorfa bilder och delegitimering av profetissor i den babyloniska Talmud och i den hebreiska Bibeln Caroline Kerfoot, Stockholms universitet: Språk, ras, identitet och epistemisk tillgänglighet i flerspråkiga skolor Elisabeth Ahlsén, Göteborgs universitet: Pragmatikbaserad neurolingvistik Ingar Brinck, Lunds universitet: Frågor om konst och praktik: I dialog med tingen Markus Heide, Uppsala universitet: USA-mexikanska gränsen som ifrågasatt utrymme: Film och populärkultur, 1990 till nutid. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD Samhällets långsiktiga kunskapsförsörjning År 2012 tog RJ initiativ till en satsning på forskning om forskning. Bakom satsningen Samhällets långsiktiga kunskapsförsörjning står även Formas, Forte och Vetenskapsrådet. Under 2017 har det samarbetet mellan programmen intensifierats. En årlig programkonferens har arrangerats, och forskarna har också träffats i andra sammanhang samtidigt som koordinatorn upprätthåller kontinuerlig kontakt med samtliga aktörer som är knutna till programmet. Ett samarbete med danska Novo Nordisk Fonden, som finansierar angränsande forskning, har också initierats. Programmet har hittills producerat 14 vetenskapliga artiklar samt synliggjorts vid konferenser och genom ett flertal debattinlägg och offentliga framträdanden. Swedish Foundations Starting Grant Swedish Foundations Starting Grant är ett samarbete mellan RJ och ett antal andra stiftelser för att stärka de svenska ansökningarna till det europeiska forskningsrådet ERC (European Research Council). Med satsningen vill man erbjuda finansiering för de svenska ansökningar som uppfyller alla kriterier för hög vetenskaplig kvalitet men som ERC inte har medel för att finansiera. I årets stiftelseutlysning fanns det inte några ansökningar inom humaniora och samhällsvetenskap, inte heller några svenska reserver till ERC Consolidator Grant inom RJ:s ämnesområden. Under 2016 fick Oksana Mont, vid Internationella miljöinstitutet i Lund, Swedish Foundations Starting Grant för sin ansökan till ERC Consolidator Grant. Under 2017 tilldelades hon ERC Consolidator Grant. Kommunikationsprojekt RJ beslutade att avsätta fyra miljoner kronor till en satsning på ett kommunikationsprojekt. Syftet var att uppmuntra forskare att sprida sina resultat, samverka mer och att öka förtroendet för forskning samt att minska utbredningen av faktaresistens. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
31 Idén skulle utgå från forskare, men huvudsökande behövde inte vara disputerad utan även andra kunde söka (exempelvis journalister och museifolk) men då komplettera ansökan med ett vetenskapligt råd. Beredningsgruppen bedömde ansökningarna efter deras originalitet, genomförbarhet, angelägenhet och det avtryck de förväntas göra. Följande elva ansökningar beviljades medel: Johannes T Aalders, Göteborgs universitet: Drawing-Conclusions : Att kommunicera en studie om oljeutvinning i Kenya genom kollaborativa serieteckningar Erik Berggren, Linköpings universitet Campus Norrköping: Lobby. Kunskapsutbyte och kommunikation om flyktingmottagande och integration genom utställningar och dialog Maja Bäckvall, Uppsala universitet: The Rune Cast: en podcast om runologi Isabelle Dussauge, Uppsala universitet: Fostret: En animerad historisk kortfilm Gro Einarsdottir, Statens museer för världskultur: Att motivera åtgärder genom att associera personliga fördelar med hållbar konsumtion Robert Marc Friedman, Universitet i Oslo: Lise Meitner: En moralsk forskares kamp. Manus for en animerad film om vetenskap, kön och värden Sara Kristoffersson, Konstfack: Ett varumärke för alla. Om det kooperativa förbundets design och reklam Michele Micheletti, Stockholms universitet: Fest-i-Val: Ungdomars förståelse och relation till valåret 2018 Nils Olsson, Göteborgs universitet: NubuWeb ett nordiskt online-arkiv för avantgarde och experimentell litteratur och konst Meike Wagner, Stockholms universitet: Förmodernitet på scen: Rousseaus teater Johan Östling, Svenska Dagbladet: Konsten att förmedla kunskap. Under Strecket som en digital resurs i ett nytt medielandskap. Digitalisering Vetenskapsrådet har fått regeringens uppdrag att stödja datadriven forskning. Delar av satsningen rör digitalisering och tillgängliggörande av kulturarvssamlingar för forskning, främst inom humaniora och samhällsvetenskap, men även inom andra vetenskapliga områden med högt värde för forskning. RJ bidrar till uppdraget, tillsammans med Kungl. Vitterhets-, Historie- och Antikvitetsakademien. Under året bjöd därför de tre organisationerna in till ett seminarium för att diskutera framtida satsningar på digitalisering och tillgängliggörande av kulturarvssamlingar för forskning. Syftet med de gemensamma satsningarna är att ge ökad tillgång till stora digitala datavolymer som kan uppmuntra 32 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
32 till nya frågeställningar och metodutveckling. De tre organisationerna planerar nu tillsammans hur fortsatta satsningar bör göras för att bäst svara mot forskningens behov. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD ÖVRIGA BIDRAG TILL FORSKNING OCH KULTURLIV Till denna budgetpost förs kostnaderna för RJ:s forskningsförberedande insatser, liksom för utvärderingar av stödformer och riktade satsningar. Den innehåller också en rad forskningsinformativa insatser: medlemskapen i Internationella Vetenskapsfestivalen i Göteborg, Vetenskap & Allmänhet (VA), forskning. se och Swecris samt RJ:s medverkan under politikerveckan i Almedalen och Forskartorget vid Bok och Bibliotek (Bokmässan) i Göteborg. Under 2017 finansierades ett utvecklingsarbete där externa experter anlitades för att förbättra stiftelsens stödformer, beredningsprocesser och rutiner vad gäller jämställdhetsarbete. Organisationen Kriterium kvalitetsmärker vetenskapliga böcker med en certifiering som ska säkerställa och visa att en vetenskaplig bok genomgått en kontrollerad peer review-process. Med ett bidrag till Kriterium vill RJ fortsätta att stödja och driva på utvecklingen mot publicering med open access, det vill säga att böcker blir fritt tillgängliga i digital form. Ett annat bidrag delfinansierade en förstudie för att belysa möjligheter och utmaningar med ett digitalt humanioralabb på Kungl. biblioteket. Yttterligare en långsiktig satsning är anslaget till akademisk ledarskapsutbildning för Pro Futura-forskare. Mindre bidrag lämnades bland annat till forskning, popularisering och publicering inom kulturarvsområdet, till genomförandet av March for Science, till ett halvdagsseminarium om högskolereformen 1977, till temadagen Bilden av Bysans genom en resa i tid och rum, till den så kallade nationalgåvan till svenska bibliotek i form av Islänningasagorna och till en slutkonferens för forskningsprogrammet Styrning och granskning av det offentliga. INTERNATIONELLT SAMARBETE Svensk forsknings internationella samarbeten och kontakter har under senare år fått alltmer uppmärksamhet. Därför var det förvånande att den senaste forskningspropositionen i stor omfattning saknade dessa perspektiv. RJ har under 2017 träffat regeringens utredare av Ökad internationalisering av universitet och högskolor och diskuterat erfarenheter av olika slags insatser. Stiftelsen för internationalisering av högre utbildning och forskning (Stint) fortsätter också att RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
33 lägga fram nya analyser och rekommendationer. RJ har under senare år kunnat se en ökad medverkan av internationella forskare i ansökningarna, och detta trots att inga formella krav på internationellt samarbete ställs i utlysningarna. Utvecklingen är positiv, och RJ stöder den genom att på olika sätt underlätta kontakterna mellan forskarna. RJ stöder internationalisering genom stödformernas utformning och genom att medverka i internationellt samarbete. Insatserna är inriktade både på individuell forskarrörlighet och strategiska partnerskap. Andra aspekter gäller finansiering av internationella samarbeten och att stödja svenska forskare i konkurrensen om internationell finansiering. I RJ:s pågående strategiska arbete kommer de internationella insatserna att få en framskjuten position. Inom European Foundation Centre (EFC) medverkar RJ i deras forskningsforum som arbetar både med att lyfta fram stiftelsernas roll som forskningsfinansiärer och att effektivisera stiftelsernas arbetsformer. Stiftelsesamverkan på europeisk nivå förväntas öka i betydelse, särskilt när brexit blir verklighet. Också inom Norden stöder RJ insatser för att stärka stiftelsers och civilsamhällets samarbete och informationsutbyte. RJ:s insatser är tidsbegränsade och av olika karaktär: Medlemsavgifter eller arbetsinsatser in natura inom intresse- och samarbetsorganisationer för stiftelser och dylikt, till exempel EFC. Medverkan i uppbyggnaden av institut för avancerade studier har funnits på RJ:s agenda i cirka 25 år. Avsikten har varit att förbättra förutsättningarna för ökat forskningssamarbete mellan å ena sidan Sverige och andra forskningsstarka nationer, å andra sidan de delar av världen där vetenskapen inte är lika väl utvecklad. RJ:s åtaganden i Stellenbosch Institute for Advanced Studies (Stias) upphör vid utgången av RJ har därmed beviljat Stias bidrag under mer än 10 år. Bidrag till denna typ av institutioner måste pågå under 5 till 10 år för att vara meningsfulla. RJ överväger därför noga varje engagemang och är restriktiv med att binda sig för basfinansiering. En annan typ av insats är Summer Program in Social Sciences som Institute for Advanced Study i Princeton, SCAS i Uppsala och École des Hautes Études en Sciences Sociales i Paris har arrangerat med RJ som en av finansiärerna. Syftet har varit att öka kontakterna med yngre forskare i Mellanöstern, Afrika och Latinamerika, och de preliminära resultaten av insatsen, som avslutades 2017, är mycket uppmuntrande. Samfinansiering av forskningsprojekt har hittills ägt rum inom främst regionala studier, kultur, värdering, säkerhet och utveckling. En ny satsning förbereds på temat Global issues integrating different perspectives, med ett större antal deltagande stiftelser än tidigare i samverkan under en längre tid med flera utlysningar. 34 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
34 Gästprofessurer, postdok-tjänster och andra liknande anställningar samt kostnader för forskarutbyte. RJ har sedan 1989 ett avtal med Humboldtstiftung i Bonn om utbyte av gästforskare. RJ finansierar tyska gästforskare i Sverige och Humboldt-Stiftung svenska forskare i Tyskland. RJ:s styrelse har tidigare förlängt gästprofessuren vid Humboldt-Universität zu Berlin med ytterligare tre år från hösten Det behövs flexibla stödformer som gör det möjligt för svenska forskare att göra både kortare och längre utlandsvistelser, liksom att utveckla samarbeten med utländska forskare som inte har för avsikt att flytta till Sverige. I rapporten Free to think 2017, publicerad av det internationella nätverket Scholars at Risk (SAR), presenteras resultat som visar att antalet angrepp på forskare ökar. Under 2017 har RJ beviljat ett treårigt anslag till den svenska avdelningen av SAR. Avsikten är att göra det möjligt för svenska lärosäten att ta emot hotade forskare inom humaniora och samhällsvetenskap. Bidrag till olika slags insatser som syftar till att få fram fler framgångsrika svenska ansökningar till det europeiska forskningsrådet ERC. Breda, komparativa perspektiv på forskningen kan inspirera utvecklingsarbetet inom svensk humaniora och samhällsvetenskap. En av beredningsgrupperna har tagit initiativ som syftar till att ytterligare lyfta fram de internationella perspektiven både som en möjlighet och en nödvändighet, under 2017 bland annat genom workshopen From the European to the Global Crisis of Values and Democracy. Under 2018 presenteras resultaten av International Panel on Social Progress, där RJ har finansierat en del av Institutet för Framtidsstudiers medverkan. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD RÖNNBERGSKA DONATIONERNA De båda donationer som RJ under 1990-talet tog emot från hemmansägaren Erik Rönnberg, Fagerdal, Hammerdal, ingår nu i RJ:s förmögenhet och förvaltas tillsammans med övriga tillgångar. RJ delar ut avkastningen vart tredje år i form av treåriga forskarstipendier till yngre forskare vid Karolinska Institutet (KI) i Stockholm. Under perioden får dr Giola Santoni och dr Irene Franco stöd för forskning om åldersrelaterade sjukdomar samt dr Maria Eleni Kastriti för forskning om sjukdomar under de tidiga barnaåren. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
35 BIDRAG TILL LOKALKOSTNADER OCH INDIREKTA KOSTNADER Lärosätena erhåller sedan flera år ett bidrag vars storlek är kopplad till den arbetstidsvolym som RJ finansierar. För en heltidsanställning i ett år betalades under 2017 ett bidrag på kronor ut för lokalkostnader och indirekta kostnader. Genom att anslagen betalas ut i takt med att forskarna använder dem kan de ligga kvar i RJ:s förvaltning, där de bidrar till avkastningen och effektiviserar resursutnyttjandet. UPPFÖLJNING OCH UTVÄRDERING RJ genomför både årliga uppföljningar och enskilda utvärderingar för att fastställa att resultaten av forskningsstödet svarar mot stiftelsens ändamål, för att kontrollera att anslagen använts på avsett vis, för att ge information internt och externt om RJ:s forskningsstödjande verksamhet samt för att bidra till kvalitetssäkringen av RJ:s arbete. För uppföljning och slutredovisning av stödformerna RJ Projekt, RJ Infrastruktur för forskning och RJ Program finns fastställda rutiner. Samtliga projekt och infrastrukturprojekt som har hunnit ungefär halvvägs lämnar en skriftlig redovisning och träffar också den ansvariga beredningsgruppen. Dessa uppföljningar har visat sig vara betydelsefulla såväl för projektledarna som för beredningsgrupperna och för RJ. Stödformen Program följs upp första gången efter två år och sedan med en halvtidsutvärdering efter fyra år inför utbetalningen av resterande medel. Tvåårsuppföljningarna görs av RJ:s ordförandekommitté. Halvtidsutvärderingarna genomförs av två externa internationella sakkunniga samt ordförandekommittén. Vid båda typerna av uppföljning presenterar programmen dessutom sin forskning vid en utfrågning. Program som varar längre än sju år följs även upp efter sex år. RJ har gett en grupp externa experter i uppdrag att utvärdera RJ:s spetsforskningssatsning Pro Futura. Gruppen konstaterar att Pro Futura är ett ytterst värdefullt inslag i svensk forskarrekrytering och forskaromvårdnad och att programmet under åren har visat sig vara ett redskap för att främja både kvalitet och rörlighet. Experterna rekommenderar att programmet fortsätter och att det utformas med större flexibilitet så att det tar bättre hänsyn till att Pro Futuraforskarna har olika erfarenheter och behov. Experterna betonar vikten av transparens och tydlighet kring urvalsprocesser och kriterier för urval. 36 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
36 OPEN ACCESS Enligt RJ:s riktlinjer för publicering med open access ska forskare som får anslag av RJ publicera sina vetenskapligt bedömda texter i tidskrifter och konferenspublikationer så att de blir öppet tillgängliga på internet. RJ uppmuntrar forskarna att även publicera monografier och bokkapitel så att även de blir öppet tillgängliga på internet. För att stödja forskarna ger RJ ett separat publiceringsbidrag för open access. Projektledarna kan ansöka om ytterligare medel under projekttiden. Det går också att ansöka om stöd till publicering med open access efter att slutredovisningen är gjord. RJ följer årligen upp hur forskarna som har beviljats projektmedel uppfyller RJ:s krav på publicering med open access. Även i slutredovisningen ska forskarna redovisa hur de har säkerställt publicering med open access. Uppföljningarna visar att forskarna har god kunskap om publiceringsformen. RJ planerar att förändra sitt stöd till publicering med open access under RJ ingår i ett särskilt nätverk för forskningsfinansiärer, vilket fokuserar på open access-frågor. RJ gör också andra insatser för att driva på utvecklingen mot open access såsom stöd till portalen Kriterium och till Open Library of Humanities. RJ deltar också med en ledamot i Kungl. bibliotekets forumgrupp för open access och publiceringsfrågor. ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD FORSKNINGSKOMMUNIKATION I linje med stiftelsens ändamål att främja samhällsvetenskap och humaniora arbetar RJ strategiskt för att lyfta fram den humanistiska och samhällsvetenskapliga forskningen och göra den tillgänglig för andra samhällsfunktioner och grupper. RJ deltog under 2017 i detta syfte i en rad styrgrupper för forskningskommunikation och information, exempelvis forskning.se, Forskartorget, Swecris och Vetenskap & Allmänhet samt medverkade i en rad redaktionsråd. Ännu en omgång av Kommunikationsprojektet utlystes, vilket resulterade i att elva projekt fick medel, se sid RJ för även ut forskningsresultaten och lyfter fram forskningspolitiska frågor via konferenser, skriftserier och andra arrangemang. Bland dessa kan nämnas Bokmässan med scenen Forskartorget, Almedalen, Vetenskapsfestivalen och riksdagsföreningen Sällskapet Riksdagsledamöter och Forskare (Rifo). RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
37 Förutom en mängd forskningsresultat var årsbokens tema, religion, och samverkan återkommande ämnen under dessa arrangemang. Det har även ägnats tid åt att sprida och diskutera just samverkan runt om på landets lärosäten samt med bland annat Utbildningsdepartementet, Kungl. biblioteket och Vetenskapsrådet. Det nya samarbetet med humorklubben Oslipat har rönt stor uppmärksamhet. De fem kvällar som arrangerades i Stockholm och Malmö var fullsatta. Såväl Vetenskapsmedia, Sveriges Radio, Vetenskapsfestivalen och den internationella konferensen PCST har, liksom en rad andra finansiärer, intresserat sig för satsningen. RJ:s webbplats är navet som kommunikationen baseras på. Här samlas information om utlysningar och diskussioner samt forskningspresentationer. Webbplatsen uppdateras dagligen med omvärldsbevakning, artiklar om vår forskning, bokpresentationer och debatter. Dessutom har ett tjugotal pressmeddelanden publicerats. Informationen på webbplatsen sprids med hjälp av RJ:s Twitter-sida, Facebook-sida, nyhetsbrev samt på Youtube. RJ har under året även profilerat sig som arbetsgivare via Linkedin, i och med rekryteringen av ny personal. VIKTIGA HÄNDELSER UNDER ÅRET EFC Research Forum arrangerade konferens om jämställdhet Nordic Foundation Network Meeting i Köpenhamn Konferens om högskolereformen Digitalisering och tillgängliggörande av kulturarvssamlingar digitalt humanioralabb på KB Almedalen Bokmässa/Forskartorget Sommarskola i digital humaniora, Oxford RJ stöder Central European University/March for Science Samarbete med komikerklubben Oslipat Bidrag till Scholars at Risk Nya stadgar/stadgeändring 38 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
38 ÖVERSIKT ÖVER FORSKNINGSSTÖD RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
39 Årsredovisning
40 FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE Ändamål Stiftelsen Riksbankens Jubileumsfond (RJ) grundades genom ett beslut i riksdagen 1964 och en donation från Sveriges riksbank. Avsikten var att uppmärksamma Riksbankens 300-årsjubileum 1968 genom att främja ett angeläget nationellt ändamål. I samband med utskiftningen av löntagarfonderna beslutade riksdagen 1993 att tillföra en ny donation, Kulturvetenskapliga donationen. Utöver det har RJ fått ytterligare donationer. Riksdagen fastställde de ursprungliga stadgarna den 2 december 1964, och dessa reviderades den 1 januari Riksdagens avsikt var då att förtydliga RJ:s ställning som en fristående stiftelse. Förändringen innebar bland annat att framtida stadgeändringar skulle antas av RJ:s styrelse och därefter fastställas av riksdagen samt att RJ:s styrelse övertog det fulla ansvaret för förvaltningen av de finansiella tillgångarna från Riksbanken. RJ:s styrelse antog de nuvarande stadgarna den 8 juni 2017, och riksdagen fastställde dem den 16 november Revideringen innebär två förtydliganden: dels av stadgarnas distinktion mellan arvoden och ersättning, dels av mandatperiodernas längd och utformning för styrelseledamöter och suppleanter. RJ är en fristående stiftelse. Styrelsen beslutar självständigt om verksamheten inom ramen för stadgarna, vilka preciserar ( 2) följande ändamål för RJ: Stiftelsen har till ändamål att främja och understödja vetenskaplig forskning med anknytning till Sverige. Därvid skall gälla att verksamheten skall ges en betydande flexibilitet och att i princip inte något forskningsområde skall vara uteslutet från möjligheten att erhålla bidrag från stiftelsen, men att företräde skall ges åt forskningsområden, vilkas medelsbehov inte är så väl tillgodosedda på annat sätt, att stiftelsens medel speciellt skall användas för att stödja stora och långsiktiga forskningsprojekt, att nya forskningsuppgifter, som kräver snabba och kraftiga insatser, därvid särskilt uppmärksammas, att stiftelsen skall verka för att främja kontakter med internationell forskning, samt att stiftelsens medel inte skall tas i anspråk för inrättande av permanenta tjänster. Om så befinns lämpligt, skall dock till stiftelsens verksamhet kunna knytas forskare för så lång tid att stödet från stiftelsen får karaktären av livstidsstipendium. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
41 Väsentliga händelser under räkenskapsåret Nya stadgar antogs av styrelsen och fastställdes därefter av riksdagen den 16 november Rekryteringen av en ny vd från den 1 januari 2019 förbereddes och påbörjades. Styrelsen utredde och diskuterade den framtida relationen mellan uppdrag i styrelsen och uppdrag i beredningsgrupperna. Styrelsen reviderade policyn för fördelning av bostadslägenheter i syfte att stärka kontrollen över hur lediga lägenheter används. Arbetet med ett nytt strategiskt ramverk för RJ:s arbete som forskningsfinansiär drevs med hjälp av externa experter vidare inom styrelsen och kansliet. Anslagsprocessen förändrades genom att forskarna från och med 2017 får rekvirera beviljade anslag halvårsvis i takt med att de kan styrka de kostnader de har haft. ROT-projektet om fastigheten Rekryten 6 avslutades, och grundförstärkningen av fastigheten Styrpinnen 23 med bland annat RJ:s kanslilokaler förbereddes. Styrelsen beslutade om en långsiktig investering i det delägda, onoterade fastighetsbolaget Intea Fastigheter AB som investerar i social infrastruktur, till exempel universitet, högskolor och rättsväsendet. Ledning Styrelsens ledamöter utses av riksdagen för en fyraårsperiod. Genom att i princip hälften av ledamöterna utnämns vartannat år förnyas styrelsen undan för undan. Styrelsen beslutar om budget, strategier för forskningsfinansiering och den finansiella verksamheten, delegationsregler samt anslag till forskning. Den sammanträdde fyra gånger, fattade ett beslut per capsulam och genomförde en styrelsekonferens. Vid den senare diskuterades rekrytering av en ny vd, forskningsstrategi med mera. Styrelsen konkretiserar i den fleråriga utformningen av forskningsstödet och i det årliga budgetbeslutet hur de ändamål som anges i stadgarna ska fyllas. Styrelsens arbetsutskott, som består av styrelsens ordförande och vice ordförande, sammanträdde sex gånger under året och fattade ett beslut per capsulam. Till arbetsutskottet har styrelsen bland annat delegerat besluten om anslag till forskningsinitiering, produktionsstöd för böcker, samarbete med riksdagen och vissa frågor om uthyrning av lägenheter i RJ:s fastigheter. RJ:s finanskommitté, som på styrelsens delegation fattar beslut i finansiella frågor, består av två ordinarie ledamöter. Finanskommittén har sammanträtt vid fyra tillfällen, då den har behandlat dels specifika ärenden enligt en fastställd årskalender, dels olika typer av löpande förvaltningsfrågor. För finansförvaltningen hänvisas till särskilda avsnitt nedan. Vd:n svarar enligt den årligen fast 42 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
42 ställda attest- och delegationsordningen för den löpande verksamheten och för ledningen av RJ:s kansli. Årets budget och anslag Inför styrelsens beslut om budget görs ett finansiellt hållbarhetstest, ett så kallat stresstest. Budgeten för 2017 omfattade totalt cirka 545 miljoner kronor, varav 490 miljoner kronor avsåg nya forskningsanslag. Hela detta utrymme har inte utnyttjats, utan anslagen till forskning uppgår till nästan 428 miljoner. Det ligger i sakens natur att de belopp som budgeteras för olika insatser är ungefärliga och måste anpassas till de behov som verkligen finns. Vissa budgetposter har under 2017 inte kunnat tas i anspråk fullt ut beroende på att lämpliga användningsområden inte har hunnit förberedas. Styrelsens strategiarbete har inte heller kommit så långt att det planerade utrymmet för nya insatser har tagits i anspråk. Liksom tidigare beräknas storleken på RJ:s bidrag till lokalkostnader och indirekta kostnader utifrån volymen på den sammanlagda forskningstid som RJ finansierar, en modell som har fungerat väl. RJ stöder sedan tillkomsten av Kulturvetenskapliga donationen i början av 1990-talet forskning inom humaniora, samhällsvetenskap, juridik och religionsvetenskap. Verksamheten följer två linjer. Dels finansieras högkvalitativa ansökningar från forskarna själva i form av de ordinarie stödformerna Projekt, Program, Infrastruktur för forskning och Forskningsinitiering. Dels görs riktade insatser som i enlighet med stadgarna syftar till att utveckla svensk forskning och stärka dess internationella ställning. RJ låter forskarinitiativen ta större delen av det ekonomiska utrymmet för ny forskning, vilket under senare år har inneburit cirka 75 procent av den årliga budgeten. De riktade insatserna har under 2017 varit fokuserade på att stärka olika faser av den akademiska karriären, säkerställa att RJ:s policy för en jämställd fördelning av anslagen uppnås och utveckla forskningens infrastrukturer. Andra insatser har gjorts för att förbättra resultatens spridning och forskningens samverkan, följa upp och utvärdera insatserna, samarbeta med andra finansiärer inom och utom Sverige för att nå ökad effekt samt att främja forskarnas rörlighet mellan samhällssektorer och länder. Stadgarna ger RJ stort utrymme att arbeta probleminriktat och flexibelt. Goda resultat i finansförvaltningen under lång tid i kombination med en positiv utveckling på finansmarknaden har genom åren gjort det möjligt att utveckla en rad nya stödformer och riktade insatser. Ett mått på detta är att RJ för femårsperioden har uppnått en så kallad fullföljdsgrad på 148 procent. Särskilt intressanta och värdefulla har de åtgärder visat sig vara som är unika för RJ, till exempel Pro Futura, RJ Sabbatical, de stora programmen och Flexit. Tack vare RJ:s arbete har kvaliteten och mångfalden i svensk forskning kunnat stärkas. Anslagen utformas på ett sådant sätt att de bästa forskarna ska välja att söka dem. RJ inriktar sig därför på hela forskningsprocessen FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
43 och ger bidrag till produktionsstöd till böcker, översättning och kostnader för publicering med så kallad open access, vilken innebär att resultaten blir fritt tillgängliga i digital form. Genom att aktivt söka samfinansiering av angelägen forskning med andra aktörer (exempelvis Vetenskapsrådet, Vitterhetsakademien och internationella forskningsstiftelser) kan RJ:s bidrag få större effekt än om de hade varit isolerade insatser. Större delen av RJ:s anslag får genom styrelsens beslut direkt en mottagare (lagstiftningens term är destinatär ). Återstoden är så kallade ramanslag. I det fallet beslutar styrelsen att en eller flera utlysningar ska göras senare och öronmärker samtidigt ett visst belopp för fördelning på mottagare. I takt med att besluten om anslag fattas och kontrakt skrivs med mottagare och anslagsförvaltare redovisas beloppen mot eget kapital och skuld. RJ:s styrelse har beslutat att lärosätena från 2017 får rekvirera medel i takt med att de kan styrka att de har haft kostnaderna, vilket ökar RJ:s kontroll över att anslagen används på det sätt som avsetts. Denna ordning, liksom motsvarande tidigare lösningar, ger RJ betydande ekonomiska fördelar genom att i genomsnitt cirka 1 miljard kronor (under 2017 var det 1,3 miljarder kronor) av de beviljade anslagen ligger kvar i RJ:s förvaltning och bidrar till stiftelsens totala avkastning. Så har det varit under en följd av år. Rutinerna ökar i viss mån kansliets administrativa arbete, men hittills i rimlig omfattning. Samtidigt motverkar åtgärden att lärosätena samlar på sig stora beviljade men oförbrukade belopp, som i statens förvaltning genererar ingen eller mycket låg avkastning. a. Ordinarie stödformer Till Program, Projekt och Infrastruktur för forskning kom 2017 sammanlagt 703 nya ansökningar in (2016 kom det 670). Inom dessa stödformer beviljades totalt cirka 309 miljoner kronor, att jämföra med de uppskattningsvis 3,2 miljarder kronor som forskarna sökte. Till anslagen för program kom 37 ansökningar (2016 kom det 38), varav 3 (samma antal 2016) slutligen finansierades. I programmen utnyttjar svenska forskare i allt större omfattning möjligheterna att finansiera också internationella kollegers medverkan. Av de 40 (36 under 2016) ansökningarna om infrastruktur för forskning beviljades medel till 8 (2016 beviljades 7). Stödformen Projekt ger forskare i olika stadier av karriären möjlighet att pröva nya idéer. Antalet ansökningar var 626 (2016 var det 596), varav 39 (38 under 2016) fick anslag, de flesta för tre år. Ytterligare 4 projekt, som hade beviljats anslag, valde i stället finansiering från en annan finansiär, oftast med hänvisning till att denna gav större bidrag till de indirekta kostnaderna. Några negativa effekter av reglerna som begränsar möjligheterna att söka projektanslag hos RJ har inte kunnat ses. Beviljandekvoten för projekt sjönk till 6,2 procent (2016 var det 6,4 procent), vilket kan jämföras med bottennoteringen 4,5 procent Isolerad kan den låga siffran ge anledning till oro, men den bör 44 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
44 bedömas bland annat i ljuset av att forskarna lämnar samma eller en liknande ansökan också till andra finansiärer. Den faktiska möjligheten att i Sverige erhålla projektanslag är därför större än vad RJ:s siffror indikerar. b. Riktade insatser En av RJ:s uppgifter enligt stadgarna är att förnya och förstärka forskningen och forskningssystemet. De riktade insatserna fyller en viktig funktion och bidrar till RJ:s roll som igångsättare, katalysator. Syftet med den treåriga försöksverksamheten RJ Sabbatical har varit både att inspirera till ett mer flexibelt system för forskningsfinansiering och att stärka den akademiska karriären genom anslag till lektorer och professorer för att de ska kunna slutföra forskning och skriva större verk och synteser. Många kvinnor har sökt, och de har varit framgångsrika i konkurrensen, så RJ Sabbatical har bidragit positivt till jämställdheten. Styrelsen har beslutat om ytterligare en utlysning i väntan på ett eventuellt beslut om att permanenta RJ Sabbatical inom det framtida strategiska ramverket. Flexit-programmet är inriktat på samverkan genom att öka förbindelserna mellan å ena sidan humanistisk och samhällsvetenskaplig forskning, å andra sidan organisationer och näringsliv. Samverkan och rörlighet inspirerar till nya forskningsfrågor, stärker kreativiteten och möjliggör karriärväxling för individerna. Under hösten 2017 har ett ambitiöst ledarskapsprogram för forskarna inom Pro Futura-programmet sjösatts. Av den treåriga försöksverksamheten med kommunikationsprojekt återstår en utlysning. RJ:s avsikt med det initiativet är att kunna stödja nya sätt att föra ut forskningens resultat och relevans till beslutsfattare, medierna och en intresserad allmänhet. Under 2017 inleddes diskussionerna med Vetenskapsrådet och Vitterhetsakademien om samarbete för att stödja digitalisering av kulturarvet och främja både datadriven forskning och nya användningar av digitala tekniker i forskningen. Initiativet knyter an till RJ:s och Vitterhetsakademiens tidigare satsning på Samlingarna och forskningen, liksom till RJ:s stöd till konferenser med samma syften. RJ finansierar slutligen ett antal konferenser och liknande som genomförs i egen regi eller som samarbeten. Under 2017 handlade de bland annat om artificiell intelligens och automatiskt beslutsfattande, om Östasienforskning och om rösträttsreformerna för cirka 100 år sedan. Anslagsprocess och kvalitetsbedömning RJ:s beslut om anslag vilar enbart på direkta bedömningar av ansökningarnas vetenskapliga kvalitet och internationella standard. Denna princip gynnar av erfarenhet resultatens långsiktiga värde och nytta. Föreskrifterna på webbplatsen om hur anslag från RJ får kombineras med anslag från andra finansiärer har under året förtydligats ytterligare. Ledamöterna i beredningsgrupperna, liksom de externa sakkunniga, får skriftliga och muntliga instruktioner inför bedömningsarbetet. De ansökningar som går vidare från FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
45 det första granskningssteget prövas därefter alltid av särskilt sakkunniga inom området, i de flesta fall av utländska forskare. Anvisningarna om jäv har på förekommen anledning förtydligats för de externa sakkunniga. Internationellt förnyar och förstärker svensk forsknings kontakter och genomslag. Stiftelsens anslag utformas på ett sådant sätt att de kan förnya och förstärka den svenska forskningens kontakter och genomslag i andra länder. RJ beviljar särskilda bidrag till internationalisering direkt inom flera stödformer, vilket minskar behovet av särskilda beslut om finansiering. I RJ:s pågående strategiska arbete kommer de internationella insatserna att uppmärksammas ytterligare. RJ stöder internationalisering genom stödformernas utformning och genom att medverka i internationellt samarbete. Insatserna är inriktade både på individuell forskarrörlighet och strategiska partnerskap. RJ har under 2017 träffat regeringens utredare för ökad internationalisering av universitet och högskolor och diskuterat behov och erfarenheter av olika slags insatser. Det behövs flexibla stödformer som gör det möjligt för svenska forskare att göra både kortare och längre utlandsvistelser, liksom för att utveckla samarbeten med utländska forskare som inte har för avsikt att flytta till Sverige. RJ har under senare år sett en ökad medverkan av internationella forskare i ansökningarna, trots att inga formella krav på internationellt samarbete ställs i utlysningarna. Detta är en positiv utveckling. En av beredningsgrupperna har tagit initiativ som lyfter fram de internationella perspektiven både som en möjlighet och en nödvändighet, under 2017 bland annat genom workshopen From the European to the Global Crisis of Values and Democracy. Andra aspekter gäller finansiering av internationella samarbeten och att stödja svenska forskare i konkurrensen om internationell finansiering, till exempel genom Europeiska forskningsrådet (European Research Council, ERC). Inom European Foundation Centre (EFC) medverkar RJ i det forskningsforum som inriktar sig både på att lyfta fram stiftelsernas roll som forskningsfinansiärer och på att effektivisera stiftelsernas arbetsformer. Stiftelsesamverkan på europeisk nivå förväntas öka i betydelse, särskilt om brexit förverkligas, en fråga som under året bland annat diskuterades med EU:s forskningskommissionär. En ny satsning förbereds på temat Global Issues- Integrating Different Perspectives, med ett större antal deltagande stiftelser än tidigare som skulle samverka under flera år med koordinerade utlysningar. Också inom Norden stöder RJ stiftelsers och civilsamhällets samarbete och informationsutbyte. I rapportenfree to think 2017 visas att angreppen på forskare ökar. Under året har RJ beviljat ett treårigt anslag till den svenska avdelningen av nätverket Scholars at Risk. Avsikten är att underlätta för svenska lärosäten att ta emot hotade forskare inom humaniora och samhällsvetenskap från andra länder. 46 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
46 Information och samverkan RJ:s insatser inom information och samverkan vägleds av övertygelsen om att förtroendet för forskningen främjas av de resultat som kommer till den intresserade allmänheten, medier, beslutsfattare och andra forskare. Arbetet med att sprida innehållet i skriften Kunskapens nya rörelser till lärosätes- och fakultetsledningar, medier och beslutsfattare har varit omfattande, och gensvaret starkt. Konferensen New Infrastructures of Knowledge behandlade temat från ett internationellt perspektiv på hur förändringar i medier återverkar på forskningen inom humaniora och samhällsvetenskap och leder till behov av nya former för samverkan. Den pågående försöksverksamheten med kommunikationsprojekt visar RJ:s ambition att stödja forskarnas egna initiativ och intresse för samverkan. Samma strävan ligger bakom att RJ under flera år har drivit på det nationella arbetet för att öka publiceringen med open access, det vill säga öppen digital tillgång till vetenskapliga publikationer på nätet. RJ samordnar detta arbete med tryckbidrag och annat produktionsstöd som behövs övergångsvis under teknikförändringen. RJ:s webbplats informerar om utlysningar och om vilka projekt som erhållit anslag. Webbplatsen är ett viktigt instrument för den utåtriktade informationen, liksom Facebooksidan, årsberättelsen, årsboken, det elektroniska nyhetsbrevet, Youtubekanalen samt de många publika arrangemang som RJ medverkar i. Den används också för fortsatt debatt om aktuella frågor, nyhetsbevakning, information om bokutgivning, konferenser och mycket annat. Årsboken Religionen tur och retur diskuterades bland annat i Rifo (Sällskapet Riksdagsledamöter och Forskare) och på Bokmässan i Göteborg, liksom under Almedalsveckan, där även program om kulturarv, samverkan, förtroendet för kunskap och ungdomars samhällsengagemang drog många åhörare. Samarbetet med komikerklubben Oslipat rönte positiv uppmärksamhet för sin blandning av innehållslig kvalitet och en okonventionell form för spridning av resultat. RJ medverkar även till forskningskommunikation genom bidragen till Vetenskap & Allmänhet (VA), forskning.se och Swecris, liksom under politikerveckan i Almedalen, Forskartorget på Bokmässan samt vid åtskilliga konferenser. Kvalitetssäkring och måluppfyllelse Grundvalen för kvalitetssäkringen är den bedömning som görs av ansökningarnas vetenskapliga kvalitet. Därutöver följer RJ upp och utvärderar de anslag som beviljats för att säkerställa att resultaten av forskningsstödet motsvarar syftet och stiftelsens ändamål. Det bestående vetenskapliga värdet, relevansen, nyttan och effekterna av RJ:s forskningsstöd visar sig i många fall dock först på sikt. Efter att projektet har avslutats lämnar forskarna ekonomisk redovisning och en kort redogörelse för de vetenskapliga resultaten och projektets publikationer. Med hjälp av detta material har den kommunikationsansvariga FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
47 skrivit en rapport om förändringar i forskarnas publiceringsmönster. För uppföljning och slutredovisning av de ordinarie stödformerna Projekt, Infrastruktur för forskning och Program finns fastställda rutiner. Under 2017 har sammanlagt 33 projekt och 9 infrastrukturprojekt följts upp. Tre projekt fick besvara ytterligare frågor skriftligt innan samtliga projekt fick klartecken för fortsatt stöd. Några problem och svagheter som har observerats tidigare år återkom även 2017, främst svårigheterna att kombinera forskningen som RJ finansierar med undervisning och annat institutionsarbete. I ett fall ifrågasatte RJ om inte forskarna hade erhållit dubbel finansiering för samma projekt, men efter ingående utredning beslutade RJ att inte vidta några åtgärder. Möjligen uppstår situationer som denna genom att andra finansiärer till skillnad från RJ tenderar att betrakta projektanslag som tillskott till finansieringen av forskning som pågår hela tiden. RJ å sin sida ser projekt som en avgränsad forskningsuppgift och där RJ finansierar de kostnader som forskaren har beräknat som nödvändiga för att lösa uppgiften. RJ går inte heller in och förhandlar med forskaren om projektets slutliga utformning, utan finansieringen gäller det projekt som har prövats av en beredningsgrupp och av de externa sakkunniga. Stödformen Program följs upp första gången efter två år och sedan med en halvtidsutvärdering efter fyra år. Under 2017 har 3 program följts upp efter två år och lika många har halvtidsutvärderats. Resultaten är genomgående goda, men i ett fall har styrelsen villkorat fortsatt anslag till att åtgärder vidtas med anledning av utvärderarnas kritiska synpunkter. Under året har två större utvärderingar genomförts och en har påbörjats, samtliga utförda av externa experter. Gruppen som granskade Pro Futura konstaterar att programmet är ett ytterst värdefullt inslag i svensk forskarrekrytering och forskaromvårdnad. Den rekommenderade att programmet fortsätter men att det utformas med större flexibilitet så att det tar bättre hänsyn till Pro Futura-forskarnas olika erfarenheter och behov. Analysen av stödformen Forskningsinitiering, det vill säga konferenser, nätverk och liknande vetenskapliga möten, visar dess unika egenskaper och positiva inverkan på forskningen. Den årliga kvantitativa uppföljningen av jämställdhetspolicyn kompletterades under 2017 med en kvalitativ analys av beredningsprocesserna ur ett jämställdhetsperspektiv som utfördes av externa experter. Deras uppdrag inkluderade även intersektionella inslag, det vill säga maktordningar som ålder, etnicitet och vetenskaplig status. Expertrapporten beräknas bli klar under det första kvartalet RJ:s avsikt är att säkerställa att inga ovidkommande hänsyn påverkar besluten om forskningsanslag. Utöver de uppföljningar och utvärderingar som nämns ovan genomfördes under 2017 en sista konferens med de forskare som fick anslag i satsningarna Forskning om förmodernitet, Samlingarna och forskningen samt Styrning och granskning av det offentliga. 48 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
48 Administration Styrelsen har fastställt en instruktion för internrevisionen som kompletteras med en årlig plan. Ytterligare analyser inför övergången till årsredovisning enligt regelverket K3 har genomförts. De olika it-stödens funktionalitet och säkerhet kontrolleras och förbättras fortlöpande. Ansökningssystemet Tekla har fått nya funktioner, främst en kraftfull funktion för textredigering, inför 2018 års ansökningar. Inom kapitalförvaltningen vidareutvecklas den elektroniska hanteringen av alla transaktioner. Övergången till digital hantering av samtliga handlingar i forskningsadministrationen går vidare. Anslagsprocessen har förändrats genom att forskarna från 2017 får rekvirera beviljade anslag i takt med att de kan styrka de kostnader de har haft. Vid alla it-förändringar prioriteras en uppdaterad, säker it-struktur. ROT-projektet om hyresfastigheten Rekryten 6 har avslutats varigenom 6 helt nya lägenheter har tillförts och 24 lediga lägenheter har kunnat lämnas till bostadsförmedlingen. Fastigheten Styrpinnen 23, där RJ:s kansli sitter, måste grundförstärkas under 2018, och kansliet söker därför andra, temporära lokaler. Behovet av översättning till och kommunikation på engelska har ökat starkt, och under året har bland annat RJ English Style Guide färdigställts av RJ:s översättningsbyrå. Beskrivningarna av arbetsrutiner inom kansliet ses över vid behov. Personalhandboken för kansliets personal uppdateras och kompletteras när det behövs med riktlinjer och policydokument. Kansliets proaktiva arbete har bland annat understötts med en workshop om omvärldsanalys och en presentation av forskarrön om hur olika forskningsstöd, bedömningssätt med mera fungerar. Forskningsavdelningens anställda har goda möjligheter att delta i forskningspolitiska seminarier och liknande. Ordföranden, vd eller kansliets personal har deltagit i en rad lokala informationsmöten om RJ som forskningsfinansiär, samt i dialogmöten med pågående statliga utredningar eller universitets- och fakultetsledningar om aktuella och kommande forskningsfrågor. Personal I slutet av 2017 hade RJ:s kansli 17 anställda (2016 var det 18). Under året slutade 3 anställda, och 2 nyanställningar gjordes och 1 rekrytering påbörjades. Två anställda var föräldralediga under en del av året och ersattes av två konsulter. Rekryteringen av en efterträdare till vd, som går i pension vid årsskiftet 2018/19, har påbörjats. FINANSIELL VERKSAMHET Resultat och avkastning Årets resultat uppgick till 690 mkr (617 mkr)¹. Årets resultat inklusive förändring av orealiserade vinster uppgick för helåret 2017 till mkr (970 mkr), se not 12. Under året beviljade RJ 428 mkr (438 mkr) till forskningsmedel. ¹ Siffror inom parentes avser FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
49 Direktavkastningen i form av utdelningar, ränteintäkter och driftsöverskott på fastigheter uppgick under året till 279 mkr. Administrationskostnaderna för RJ:s verksamhet var under året 47 mkr ² (44 mkr), vilket motsvarar 0,4 procent av genomsnittligt eget kapital till marknadsvärde. Det finansiella resultatet uppgick för helåret 2017 till mkr (1 018 mkr), se tabell 1. Totalavkastningen på stiftelsens tillgångar var under året 9,8 procent (8,1), vilket översteg RJ:s jämförelseindex med 1,4 procentenheter. RJ:s aktiva förvaltning hade ett framgångsrikt år med en avkastning som överträffade jämförelseindex inom svenska aktier, internationella aktier, räntebärande placeringar och taktisk allokering. Den taktiska allokeringen mellan tillgångsslag jämfört med index bidrog under året positivt till totalavkastningen med 0,4 procentenheter. RJ:s aktieportföljer gav under året 11,9 procent (10,4) i avkastning. Räntebärande placeringar gav en avkastning på 0,5 procent (1,4) och hedgefonder 0,1 procent mätt i svenska kronor (3,4). Den direktägda fastighetsportföljen gav en avkastning på 11,4 procent (15,0). Delägda onoterade fastighetsbolag och fastighetsfonder gav 21,4 procent (18,8) i avkastning. Valutasäkringar av utländska tillgångar redovisas separat och påverkade under året totalavkastningen positivt med +0,7 (-0,5) procentenheter. Den svenska aktieportföljen gav under 2017 en avkastning på 12,2 ² Till det kommer den interna hyran. procent (7,2), vilket översteg jämförelseindex SIX Portfolio Return med 2,7 procentenheter. Överavkastningen mot jämförelseindex har skapats i såväl aktieurvalet som i portföljens sektorallokering. Aktieurvalet i sektorerna industri, cykliska konsumentföretag, teknologi och finans bidrog mest till att avkastningen översteg index. Enskilda aktier i småbolagsdelen uppvisade under året ett högt bidrag till att avkastningen översteg index. Den internationella aktieportföljen gav under året en totalavkastning på 11,5 procent (13,5), vilken översteg jämförelseindex med 0,8 procentenheter. Störst positiv inverkan på avkastning jämfört med index hade aktieurvalet i sektorerna finans, fastigheter, industri och teknologi, medan hälsovård och konsument uppvisade ett negativt bidrag. Sektorallokeringen har under året bidragit positivt till överavkastningen där portföljen varit positionerad med en övervikt i teknologi och finans och underviktad i fastighetsaktier och samhällsnyttiga varor och tjänster. Vid utgången av året var den internationella aktieportföljen fördelad på USA med 54 procent (53), Västeuropa 25 procent (25), Asien exklusive Japan 10 procent (10), Japan 8 procent (7), Kanada 2 procent (3) och Brasilien 1 procent (2). Liksom tidigare år har hela den internationella aktieportföljen, den svenska aktieportföljen och ränteportföljen förvaltats internt av RJ:s finansavdelning. Investeringsfilosofin att lägga tonvikt vid bolag som är bäst i sin klass med rimlig värdering är en 50 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
50 viktig del i den övergripande strategin. Under 2017 uppgick avkastningen i ränteportföljen till 0,5 procent (1,4), vilket överstiger jämförelseindex med 0,5 procentenheter. Obligationsportföljen, som har säkerställda svenska bostadsobligationer som jämförelseindex, uppvisade en avkastning på 0,5 procent (1,8), vilket översteg jämförelseindex med 0,1 procentenheter. Avkastningen på korta räntebärande tillgångar uppgick under året till 0,4 procent (0,7), vilket översteg jämförelseindex med 1,2 procentenheter. Under hela året var Riksbankens reporänta -0,5 procent, vilket har medfört att statsskuldväxlar och statsobligationer med löptider som är kortare än fem år samt även bankkonton med svenska kronor har gett en negativ avkastning. I denna marknadsmiljö med negativa räntor på statspapper har RJ uppnått en positiv avkastning i ränteportföljen genom att investera i säkerställda bostadsobligationer samt företagsobligationer med rörlig och fast ränta samtidigt som vi helt har avstått från investeringar i statspapper. RJ:s fastighetsinvesteringar består dels av helägda fastigheter i Stockholms innerstad, dels av delägda onoterade fastighetsbolag och fastighetsfonder som främst investerar i Sverige men som även äger en del fastigheter i övriga Norden. Det totala marknadsvärdet på RJ:s fastighetsinvesteringar uppgick i slutet av 2017 till cirka 2,6 miljarder kronor, vilket motsvarade drygt 18 procent av de totala tillgångarna. Den direktägda fastighetsportföljen, som är investerad i bostäder och kontor i Stockholms innerstad, gav under året en avkastning på 11,4 procent (15,0). Fastigheternas marknadsvärde har bedömts genom externa värderingar utförda av Cushman & Wakefield, vilka bygger på kassaflödesanalyser. Portföljen består av 76 procent bostadsfastigheter och 24 procent kontorsfastigheter. Fastigheterna är till en mindre del finansierade med inteckningslån med en rörlig ränta som under året uppgick till 0,9 procent (0,8). Inga köp eller försäljningar av direktägda fastigheter genomfördes under året. RJ:s investeringar i delägda onoterade fastighetsbolag och fastighetsfonder är den tillgångsklass som har gett högst avkastning under de senaste tre helåren, och för helåret 2017 uppgick avkastningen till 21,4 procent (18,8). I slutet av mars gick RJ in som delägare i fastighetsbolaget Intea Fastigheter AB med ett investeringsåtagande på 250 mkr. Intea är inriktat på långsiktigt ägande av social infrastruktur. Portföljen består av fastigheter med över 90 procent offentliga hyresgäster, såsom universitet, högskolor och rättsväsendet. Under 2017 har Midstar Hotels AB, där RJ äger 14,9 procent, förvärvat tio hotellfastigheter. Midstar ägde i slutet av året 23 hotellfastigheter i Sverige, Norge och Danmark. Fastighetsfonderna Areim II, Areim III, saminvesteringar i Areim Brädstapeln och Areim Obligo samt Profi IV uppvisade under året och från investeringstidpunkten en mycket god avkastning. Under 2017 blev avkastningen på RJ:s investeringar i hedgefonder 0,1 FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
51 procent (3,4) mätt i svenska kronor och cirka 2,2 procent i lokal valuta. Under året har försvagningen av USAdollarn mot svenska kronan påverkat den redovisade avkastningen i tillgångsslaget negativt med cirka -20 mkr eller -2,1 procentenheter. Eftersom RJ under året har valutasäkrat ungefär hälften av dollarexponeringen beräknas hedgefonder i svenska kronor uppvisa en avkastning på cirka 1,2 procent om hänsyn tas till vinster på valutaterminer. Under året avvecklade RJ fyra innehav och minskade investeringarna i ytterligare tre hedgefonder vilket innebär försäljningar av fondandelar till ett värde av 327 mkr. Försäljningarna syftade till att minska RJ:s externa förvaltningskostnader. RJ:s riskjusterade avkastning i tillgångsslaget är på lång sikt tillfredsställande med positiv avkastning varje helår under perioden Exempelvis uppgår RJ:s genomsnittliga årliga avkastning under de senaste tio åren till 5,6 procent med en standardavvikelse på 4,1 procent och en Sharpekvot på 1,57. För diversifiering investerar RJ i internationella aktier och alternativa investeringar som denomineras i andra valutor än svenska kronor. Finansavdelningen valutasäkrar normalt 25 till 75 procent i dollar, euro, pund och yen, där 50 procent utgör neutral position. Per den 31 december 2017 hade RJ 28,5 (29,5) procent av totalportföljen denominerad i utländsk valuta, och den öppna valutapositionen uppgick till 16,8 (20,7) procent. Jämfört med helåret 2016 har säkringsgraden för dollarexponeringen ökat från i genomsnitt 35 procent till 48 procent. Detta beslut har bidragit till att portföljen i utökad grad har skyddats från värdenedgången i dollarn som under året föll 10,4 procent mot den svenska kronan. Under året har i genomsnitt 54 procent av euroexponeringen säkrats till svenska kronor, medan valutasäkringen för investeringar i pund och yen har uppgått till 53 respektive 49 procent. Under året uppgick det redovisade nettoresultatet på valutaterminer till 99 mkr (-104). Kronförstärkningen har lett till vinster på valutaterminerna. Finansiell ställning För att ge ytterligare information om stiftelsens finansiella ställning kompletteras årsredovisningen med balansposternas upplupna anskaffningsvärde och jämförande marknadsvärde, se separat bilaga sidan 79. Vid utgången av året översteg marknadsvärdet på RJ:s tillgångar det bokförda värdet med mkr (3 211). RJ:s redovisade egna kapital ökade under året från mkr till mkr. Stiftelsens förmögenhet (eget kapital värderat till marknadsvärde) ökade från mkr till mkr. I slutet av året utgjorde det balanserade resultatet till marknadsvärdet 17,3 gånger årets beviljade forskningsmedel om hänsyn också tas till stiftelsens administrationskostnader, att jämföra med styrelsebeslutet om ett belopp som lägst motsvarar tre års utdelning i normal omfattning. 52 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
52 Av RJ:s placeringstillgångar vid utgången av 2017 utgjorde aktier 54 procent (55), räntebärande placeringar 23 procent (22), direktägda fastigheter 9 procent (9), fastighetsfonder 9 procent (6) och hedgefonder 5 procent (8). Av tillgångarna var 29 procent denominerade i utländska valutor. Utestående terminskontrakt, vars nominella belopp per den 31 december 2017 uppgick till 1705 mkr (1 672), medförde dock att nettoexponeringen i utländsk valuta var 17 procent av de totala tillgångarna. Långsiktig måluppfyllelse RJ:s finansförvaltning har med betydande marginal uppfyllt de avkastningsmål som styrelsen ställt upp för stiftelsens finansiella verksamhet. Enligt styrelsebeslut från 2003 ska placeringsverksamheten på lång sikt sträva efter en genomsnittlig årlig real avkastning om minst 4 procent, det vill säga konsumentprisindex plus 4 procent. Detta mål gällde för perioden För tioårsperioden har styrelsen fastställt ett mål om en real avkastning på i genomsnitt 3 procent per år. Avkastningen ska även fortsättningsvis utvärderas dels ackumulerat från 2003, dels över rulllande femårsperioder, dels kalenderårsvis. RJ:s finansiella resultat uppgick för perioden till mkr. Den genomsnittliga realavkastningen för perioden uppgick till 8,4 procent per år jämfört med det genomsnittliga avkastningsmålet 3,9 procent per år. Detta innebär att den reala avkastningen för perioden uppgick till sammanlagt 237,0 procent, vilket överstiger de långsiktiga målen med 158,7 procentenheter. RJ:s kapitalförvaltning utvärderas också utifrån en referensportfölj. Referensportföljen ska ses som en lämplig portföljsammansättning med vilken realavkastningsmålet kan uppnås. Referensportföljen föreslås av finansdirektören i ett beslutsunderlag och fastställs av finanskommittén. Under perioden från startåret 2003 till 2017 har referensportföljen gett en realavkastning som överträffar det långsiktiga realavkastningsmålet med 129,6 procentenheter. Därutöver överträffade den aktiva kapitalförvaltning som bedrivs inom RJ:s finansavdelning under perioden referensportföljens jämförelseindex med sammanlagt 29,1 procentenheter. Detta kan hänföras till överavkastning mot index både i den taktiska tillgångsallokeringen och i delportföljerna internationella aktier, svenska aktier och räntebärande placeringar. Samtliga tillgångsslag som jämförs med marknadsindex uppnådde under perioden en avkastning som översteg sina respektive jämförelseindex. Fastigheter och hedgefonder, som inte jämförs med index, uppnådde för perioden en genomsnittlig årlig real avkastning på 7,0 respektive 5,2 procent. FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
53 Risker och riskhantering RJ genomför årligen ett stresstest för att bedöma den påverkan som ett scenario med ett kraftigt värdefall på tillgångarna skulle ha på stiftelsens framtida utdelningskapacitet. Placeringsriskerna kan delas upp i följande riskfaktorer: marknadsrisker inklusive aktie-, fastighets-, valuta- och ränterisk samt hedgefondsrisker kreditrisker, inklusive motpartsrisker likviditetsrisker. Placeringspolicyn, som fastställs av styrelsen, anger placeringsinriktning, limiter för placeringsrisker, godkända finansiella instrument, avkastningsmål och etiska riktlinjer. Inom ramen för placeringspolicyn och beslut i finanskommittén, såsom referensportföljen, är investeringsbesluten delegerade till finansavdelningen där stiftelsens finansdirektör har ett övergripande placerings- och resultatansvar för RJ:s kapitalförvaltning. På finansavdelningen arbetar ytterligare tre personer som portföljförvaltare med ansvar för olika investeringsmandat. Alla värdepapper förvaras i en svensk bankdepå. Ekonomiadministrationen är separerad från förvaltningen och består av funktionerna administrativ direktör, back-office och controller. Tillämpning av etisk policy RJ har sedan 2003 arbetat med etiska krav på investeringarna som utgår från placeringspolicyn, vilken anger att RJ ska beakta de konventioner som Sverige undertecknat inom områdena mänskliga rättigheter, miljöhänsyn och arbetsrätt. Detta bygger på FN:s Global Compact som är väl etablerat med cirka företag som medlemmar i 161 länder. Generellt har RJ sedan samarbetet med den etiska konsulten GES Investment Services AB påbörjades 2006 valt en restriktiv hållning och inte tillåtit investeringar i företag som inte har följt RJ:s etiska riktlinjer. Tillämpningen av RJ:s etiska principer innebär att stiftelsen avstår från att investera i företag som medverkar till kränkning av mänskliga rättigheter, allvarlig miljöskada och kränkning av arbetsrättsliga rättigheter. På listan över företag som RJ inte investerar i ingår exempelvis leverantörer till kärnvapenindustrin, tillverkare av klusterbomber, olje- och gruvbolag som orsakat omfattande miljöförstöring samt bolag som anlitar barnarbetare eller förbjuder anställda att bedriva facklig verksamhet. Den 1 oktober 2013 bytte RJ jämförelseindex för den internationella aktieportföljen till DJSI World Diversified Index som är ett globalt aktieindex inriktat på hållbara företag. Syftet med bytet var att förstärka den etiska profilen i RJ:s kapitalförvaltning. DJSI bygger på omfattande hållbarhetsanalyser av alla bolag som är kandidater att ingå i indexet. Det är Robeco SAM som genomför analyserna i samarbete med indexleverantören. Information om indexet finns på sustainability-indices.com. Dessutom 54 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
54 avstår RJ sedan slutet av 2013 från att investera i tobaksaktier. Finansavdelningen har integrerat hållbarhetsanalysen i de löpande investeringsbesluten eftersom det är faktorer som kan ha stor betydelse för bolagens långsiktiga värdeutveckling och framför allt för deras varumärken. I den placeringspolicy som trädde i kraft den 1 januari 2017 har det även formellt fastställts att RJ ska integrera hållbarhet i investeringsanalyser i den löpande förvaltningen av stiftelsens tillgångar. FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
55 DIAGRAM 1 4 DEN FINANSIELLA VERKSAMHETEN TIO ÅR I SAMMANDRAG Den 1 januari 1988 fick Stiftelsen Riksbankens Jubileumsfond nya stadgar som innebar att stiftelsen blev en självständig finansiell aktör. Nedan redovisas i form av stapeldiagram utvecklingen under de tio senaste åren av fyra grundläggande finansiella mått den totala avkastningen, den reala avkastningen (inflationsjusterad), eget kapital till marknadsvärde samt årliga beviljade forskningsmedel. Diagram 2. Real avkastning i % av tillgångar vid årets ingång ,3% 24,0% 8,3% 6,1% 15,3% 13,2% 9,7% 8,1% 6,4% 6,4% Diagram 3. Marknadsvärderat eget kapital (mkr) Diagram 1. Total avkastning i % av tillgångar vid årets ingång Diagram 4. Beviljade forskningsmedel (mkr) ,9% 10,6% 9,7% 15,4% 12,9% 6,4% 8,1% 9,8% ,4% 4,1% RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
56 FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE DEN FINANSIELLA VERKSAMHETEN RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
57 TABELL 1 FINANSIELLT RESULTAT (KSEK) Tillgång Intäkt/kostnad Fastigheter Intäkter Avskrivningar Räntekostnader Övriga kostnader Återföring nedskrivning Avsättning till periodiseringsfonder Återföring från periodiseringsfonder Löpande fastighetskostn Rekryten Skatt på årets resultat Förändring av orealiserade vinster Summa Fastigheter Aktier Utdelningar Realisationsvinster/förluster Återföring nedskrivningar Nedskrivningar, aktier Förändring av orealiserade vinster, aktier Summa Aktier Aktier och aktieägartillskott, fastighetsfonder Utdelning, fastighetsfonder Återförd nedskrivning Midstart, aktier och 289 aktieägartillskott Räntekostnader Areim 3966 Förändring av orealiserade vinster, fastighetsfonder, aktier och aktieägartillskott Summa Aktier och aktieägartillskott, fastighetsfonder Hedgefonder Realisationsvinster/förluster Förändring av orealiserade vinster Summa Hedgefonder Onoterade fastighetsfonder Utdelningar Återföring nedskrivningar Realisationsvinster/förluster Förändring av orealiserade vinster Summa Onoterade fastighetsfonder Vinstandelslån Ränteintäkter Realisationsvinster/förluster Förändring av orealiserade vinster Summa Vinstandelslån RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
58 FINANSIELLT RESULTAT Tillgång Intäkt/kostnad Räntebärande lån, Areim och Profi Ränteintäkter Summa Räntebärande lån, Areim och Profi Räntebärande Bankmedel Ränteintäkter Räntekostnader Valutakursvinster/förluster Certifikat Ränteintäkter Återföring nedskrivningar 261 Förändring av orealiserade vinster Floating rate notes Ränteintäkter Realisationsvinster/förluster 26 Nedskrivningar Återförd nedskrivning Förändring av orealiserade vinster Obligationer Ränteintäkter Realisationsvinster/förluster Återföring nedskrivningar Nedskrivningar Förändring av orealiserade vinster Summa Räntebärande tillgångar Valutaterminer Ränteintäkter Räntekostnader Valutakursvinster/förluster Förändring av orealiserade vinster Summa Valutaterminer Finansiella kostnader Finansiella kostnader Summa Finansiella kostnader Finansiellt resultat RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
59 RESULTATRÄKNING (KSEK) Not STIFTELSENS INTÄKTER Utdelningar Ränteintäkter Hyresintäkter Övriga intäkter Summa stiftelsens intäkter STIFTELSENS KOSTNADER Finansiella kostnader Fastighetskostnader Personalkostnader 8, Externa kostnader Avskrivningar och återförda nedskrivningar av 3, anläggningstillgångar Summa stiftelsens kostnader Förvaltningsresultat FINANSIELLA POSTER Resultat från avyttring och nedskrivning av finansiella anläggningstillgångar Resultat från avyttring och nedskrivning av övriga 261 finansiella instrument Valutakursresultat m.m Räntekostnader Summa finansiella poster Resultat före bokslutsdispositioner BOKSLUTSDISPOSITIONER Förändring av periodiseringsfonder Resultat före skatt Skatt på årets resultat Årets resultat För årets resultat inklusive förändring av orealiserade vinster, se not RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
60 BALANSRÄKNING BALANSRÄKNING (KSEK) Not TILLGÅNGAR ANLÄGGNINGSTILLGÅNGAR Materiella anläggningstillgångar Fastigheter 14, Pågående nyanläggningar och förskott Inventarier Summa materiella anläggningstillgångar Finansiella anläggningstillgångar Obligationer Floating-rate notes Aktier Aktier och aktieägartillskott, fastighetsfonder Hedgefonder Vinstandelslån Räntebärande lån, fastighetsfonder Onoterade fastighetsfonder Summa finansiella anläggningstillgångar Summa anläggningstillgångar OMSÄTTNINGSTILLGÅNGAR Kortfristiga fordringar Förutbetalda kostnader och upplupna intäkter Certifikat Kassa och bank Summa omsättningstillgångar Summa tillgångar EGET KAPITAL OCH SKULDER BUNDET EGET KAPITAL 25 Stiftelsekapital FRITT EGET KAPITAL 25 Kulturvetenskapliga donationen Balanserat resultat Summa eget kapital OBESKATTADE RESERVER Periodiseringsfonder Summa obeskattade reserver RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
61 BALANSRÄKNING FORTS. (KSEK) Not AVSÄTTNINGAR Avsättningar för pensioner Avsättning skatter Summa avsättningar LÅNGFRISTIGA SKULDER Inteckningslån Summa långfristiga skulder KORTFRISTIGA SKULDER Beviljade ej utbetalda forskningsmedel Leverantörsskulder Övriga kortfristiga skulder Upplupna kostnader och förutbetalda intäkter Summa kortfristiga skulder Summa skulder och avsättningar Summa eget kapital och skulder Information om balansposters bokförda värde och jämförande marknadsvärden återfinns i separat bilaga. SPECIFICERING FÖRÄNDRING EGET KAPITAL (KSEK) Bundet eget kapital 1 Fritt eget kapital Kulturvetenskap- Balanserat liga donationen resultat Eget kapital Utgående balans Justering K Eget kapital Avsättning för bevarande av donationernas realvärde 2 Årets resultat Återbetalade forskningsmedel Beviljade forskningsmedel Eget kapital ¹ Jubileumsdonationen och Erik Rönnbergs donationer. 2 Av förarbetena till Jubileumsdonationen framgår att donationens realvärde ska upprätthållas över tiden. Samma grundläggande bestämmelse gäller för de båda privata donationer som RJ erhållit (Erik Rönnbergs donationer). Se not Se not RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
62 KASSAFLÖDESANALYS (KSEK) KASSAFLÖDESANALYS KASSAFLÖDE FRÅN DEN LÖPANDE VERKSAMHETEN Årets resultat Återföring av nedskrivning materiella anläggningstillgångar Avskrivningar och återförda nedskrivningar av anläggningstillgångar Återföring av nedskrivning finansiella anläggningstillgångar Nedskrivningar av finansiella anläggningstillgångar Realisationsresultat finansiella anläggningstillgångar Förändring av avsättningar till periodiseringsfonder Förändring av avsättningar till pensioner Förändringar räntefordran Förändringar ränteskuld 1 10 Kassaflöde från den löpande verksamheten före förändringar av rörelsekapital KASSAFLÖDE FRÅN FÖRÄNDRINGAR I RÖRELSEKAPITAL Förändring av kortfristiga fordringar Förändring av kortfristiga skulder Kassaflöde från den löpande verksamheten KASSAFLÖDE FRÅN INVESTERINGSVERKSAMHETEN Förvärv av materiella anläggningstillgångar Pågående nyanläggningar och förskott Förvärv av finansiella anläggningstillgångar Försäljning av finansiella anläggningstillgångar Kassaflöde från investeringsverksamheten KASSAFLÖDE FRÅN ANSLAGSVERKSAMHETEN Årets utbetalda anslag Kassaflöde från anslagsverksamheten Årets kassaflöde Kassa, bank vid årets ingång Kassa, bank vid årets utgång RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
63 REDOVISNINGS- OCH VÄRDERINGSPRINCIPER Från och med 2017 har årsredovisningen upprättats enligt Årsredovisnings lagen, Bokföringsnämndens allmänna råd BFNAR 2012:1 Årsredovisning och koncernredovisning (K3) med tillämpning av kapitel 11, finansiella instrument värderade utifrån anskaffningsvärdet. Tidigare tillämpades Årsredovisningslagen och Bokföringsnämndens allmänna råd förutom BFNAR 2008:1 (K2) och BFNAR 2012 (K3). Övergången har gjorts i enlighet med kapitel 35. Med stöd av 3 kap. 5 fjärde stycket årsredovisningslagen har jämförelsetalen inte räknats om. De poster och belopp som redovisades i årsredovisningen för 2016 (enligt tidigare regler) utgör jämförelsetal i årsredovisningen för Effekterna av övergången visas i balansräkningen nedan. Uppställningen av resultaträkningen är anpassad efter stiftelsens verksamhet och avviker därför från årsredovisningslagens uppställningsformer. Upplysningar om tillgångars verkliga värde samt årets resultat inklusive förändring av orealiserade vinster lämnas i noter till balans- och resultaträkningen. Information om balansposters bokförda värde och jämförande verkliga värden återfinns i en separat bilaga. Värdering materiella anläggningstillgångar Materiella anläggningstillgångar redovisas till anskaffningsvärde minskat med avskrivningar. I anskaffningsvärdet ingår utgifter som direkt kan hänföras till förvärvet av tillgången. När en komponent i en anläggningstillgång byts ut, utrangeras eventuell kvarvarande del av den gamla komponenten och den nya komponentens anskaffningsvärde aktiveras. Tillkommande utgifter som avser tillgångar som inte delas upp i komponenter läggs till anskaffningsvärdet till den del tillgångens prestanda ökar i förhållande till tillgångens värde vid anskaffningstidpunkten. Utgifter för löpande reparation och underhåll redovisas som kostnader. I samband med fastighetsförvärv bedöms om fastigheten väntas ge upphov till framtida kostnader för rivning och återställande av platsen. I sådana fall görs en avsättning och anskaffningsvärdet ökas med samma belopp. Materiella anläggningstillgångar skrivs av systematiskt över tillgångens bedömda nyttjandeperiod. När tillgångarnas avskrivningsbara belopp fastställs, beaktas i förekommande fall tillgångens restvärde. 64 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
64 Avskrivningarna ingår i resultaträkningens poster Resultat fastigheter och Avskrivningar inventarier. RJ:s mark har obegränsad nyttjandeperiod och skrivs inte av. Linjär avskrivningsmetod används för övriga typer av materiella tillgångar. Följande avskrivningstider, komponenter och nyttjandeperioder tillämpas på fastigheter: Nyttjande- Komponent period 1. Stomme och grund 100 år 2. Stomkompletteringar/ innerväggar 50 år 3. Yttertak 40 år 4. Fasad 50 år 5. Badrum 15 år 6. Kök 30 år 7. Fönster 50 år 8. Stammar/rör 50 år 9. Ventilation 25 år 10. El 40 år 11. Hiss 25 år 12. Hyresgästanpassning lokaler 10 år 13. Restpost 50 år För inventarier tillämpas avskrivning på 5 år och för datorer avskrivning på 3 år. kollektivt var grupp för sig till anskaffningsvärde minskat med erforderliga nedskrivningar. Från och med 2017 värderas räntebärande värdepapper (inklusive floating-rate notes och aktieägarlån) kollektivt var grupp för sig till upplupet anskaffningsvärde. Upplupen ränta på kupongobligationer och aktieägarlån redovisas som upplupen intäkt i balansräkningen. Instrument utan kupongränta värderas till upplupet anskaffningsvärde. Från och med 2017 redovisas obligationer och floating-rate notes enligt K3, kapitel 11. Vid köp beräknas ett över-/undervärde som sedan periodiseras linjärt över i obligationens fall hela löptiden, i floating-rate notes fall tiden fram till nästa ränteförfall. Vid försäljning beräknas reavinsten som skillnaden mellan över-/underkurs vid försäljningen och kvarstående över-/ underkurs. Anskaffningsvärdet vid försäljning beräknas efter övergången till K3 enligt FIFO-principen (first in first out). Utländska värdepapper värderas utifrån anskaffningsdagens valutakurs. REDOVISNINGS- OCH VÄRDERINGSPRINCIPER Värdering finansiella anläggningstillgångar Aktierelaterade värdepapper (inklusive aktiekonvertibler och aktieägartillskott) värderas individuellt till anskaffningsvärde minskat med erforderliga nedskrivningar. Upplupen ränta på aktiekonvertibler redovisas som upplupen intäkt i balansräkningen. Hedgefonder, vinstandelslån och onoterade fastighetsfonder värderas Värdering övriga finansiella instrument Fordringar tas upp till det belopp som efter individuell prövning beräknas bli betalt. Fordringar i utländsk valuta värderas utifrån balansdagens valutakurs. Utestående valutaterminskontrakt värderas kollektivt enligt lägsta värdets princip (LVP). Det innebär att om tillgångskollektivet valutaterminer har negativt verkligt värde redovisas RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
65 detta som skuld, och motsvarande nedskrivning görs. Skillnaden mellan terminskurs och avistakurs periodiseras över terminskontraktets löptid och redovisas som upplupen ränteintäkt. Certifikat värderas kollektivt enligt LVP. Det innebär att om kollektivet certifikat har ett upplupet anskaffningsvärde som är högre än det verkliga värdet görs erforderlig nedskrivning på mellanskillnaden. Upplupen ränta på certifikat redovisas som upplupen intäkt i balansräkningen. Banktillgodohavanden i utländsk valuta värderas till balansdagens valutakurs. Kortfristiga skulder redovisas till anskaffningsvärde. Långfristiga skulder redovisas till upplupet anskaffningsvärde. Skulder i utländsk valuta värderas utifrån balansdagens valutakurs. Beviljade forskningsmedel Beviljade forskningsmedel redovisas direkt mot fritt eget kapital. Beviljade medel skuldförs vid beslutstillfället. Beviljade anslag som ska betalas ut av kommande års avkastning tas upp som eventualförpliktelse. Det innebär att det finns anslag som beviljats innevarande år, men som RJ åtagit sig att betala ut i framtiden, ur kommande års avkastning. Upplysningar om beslutade ramanslag utan slutlig förmånstagare lämnas i en not. Eget kapital Bokfört eget kapital utgörs av bundet och fritt eget kapital. Bundet eget kapital (stiftelsekapital) består av Jubileumsdonationen och Erik Rönnbergs donationer. Enligt donationsvillkoren ska realvärdet för dessa donationer upprätthållas över tiden. Detta sker genom en årlig avsättning till bundet eget kapital, med ett belopp beräknat utifrån konsumentprisindex utveckling mellan åren. Det bundna egna kapitalet är inte tillgängligt för utdelning. Fritt eget kapital består av Kulturvetenskapliga donationen och balanserat resultat. För denna donation gäller, som framgår av donationsvillkoren, att dess hela kapital får användas för anslag till forskning. Inom ramen för fritt eget kapital görs emellertid ändå en avsättning för bevarande av donationens realvärde. Balanserat resultat består av vinstmedel med avdrag för avsättning för bevarande av donationernas realvärden samt för beviljade forskningsmedel. Enligt ett styrelsebeslut 1992 ska det balanserade resultatet som lägst uppgå till ett belopp motsvarande tre års utdelning av forskningsmedel i normal omfattning. Inkomstskatter Aktuella skatter värderas utifrån de skattesatser och skatteregler som gäller på balansdagen. Uppskjutna skatter värderas utifrån de skattesatser och skatteregler som är beslutade före balansdagen. Uppskjuten skattefordran avseende underskottsavdrag eller andra framtida skattemässiga avdrag redovisas i den utsträckning det är sannolikt att 66 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
66 avdraget kan avräknas mot överskott vid framtida beskattning. Fordringar och skulder nettoredovisas endast när det finns en legal rätt till kvittning. Aktuell skatt, liksom förändring i uppskjuten skatt, redovisas i resultaträkningen om inte skatten är hänförlig till en händelse eller transaktion som redovisas direkt i eget kapital. I sådana fall redovisas även skatteeffekten i eget kapital. Den uppskjutna skatteskulden beror på temporära skillnader för fastigheter, vilka uppkommer genom olika aktiveringsprinciper, skattemässigt och redovisningsmässigt samt skattemässiga avskrivningar som är högre än de redovisningsmässiga. Den uppskjutna skatteskulden som redovisas av RJ beror på att de skattemässiga värdena för förvaltningsfastigheterna efter övergången till K3 avviker från redovisade värden. Skatten beräknas som 22 % av skillnaden mellan det skattemässiga och redovisningsmässiga restvärdet för förvaltningsfastigheter. Skattestatus Stiftelsens ändamål är allmännyttigt och uppfyller även i övrigt kraven för inskränkt skattskyldighet. Detta innebär att RJ endast är skattskyldig för fastighetsinkomster och eventuella andra rörelseinkomster. FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE REDOVISNINGS- OCH VÄRDERINGSPRINCIPER RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
67 INGÅNGSBALANSRÄKNING (KSEK) K3-konverteringens ingångsbalansräkning per har upprättats enligt följande Not UB 2016 enl. tidigare princip Justering IB 2017 enl. K3- reglerna TILLGÅNGAR ANLÄGGNINGSTILLGÅNGAR Materiella anläggningstillgångar Fastigheter Pågående nyanläggningar och förskott Inventarier Summa materiella anläggningstillgångar Finansiella anläggningstillgångar Obligationer Floating-rate notes Aktier Aktier, aktieägartillskott, fastighetsfonder Hedgefonder Vinstandelslån Räntebärande lån, fastighetsfonder Onoterade fastighetsfonder Summa finansiella anläggningstillgångar Summa anläggningstillgångar OMSÄTTNINGSTILLGÅNGAR Kortfristiga fordringar Förutbetalda kostnader och upplupna intäkter Certifikat Valutaterminer Kassa och bank Summa omsättningstillgångar Summa tillgångar RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
68 Not UB 2016 enl. tidigare princip Justering IB 2017 enl. K3- reglerna FÖRVALTNINGSBERÄTTELSE K3-KONVERTERINGENS INGÅNGSBALANSRÄKNING EGET KAPITAL OCH SKULDER BUNDET EGET KAPITAL 25 Stiftelsekapital FRITT EGET KAPITAL 25 Kulturvetenskapliga donationen Balanserat resultat Summa eget kapital OBESKATTADE RESERVER Periodiseringsfonder Summa obeskattade reserver AVSÄTTNINGAR Avsättningar för pensioner Avsättningar skatter Summa avsättningar LÅNGFRISTIGA SKULDER Inteckningslån Summa långfristiga skulder KORTFRISTIGA SKULDER Beviljade ej utbetalda forskningsmedel Leverantörsskulder Valutaterminer Övriga kortfristiga skulder Upplupna kostnader och förutbetalda intäkter Summa kortfristiga skulder Summa skulder och avsättningar Summa eget kapital och skulder RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
69 Noter 1 34
70 NOTER NOTER (KSEK) NOT 1. Utdelningar Aktier Alternativa placeringar Summa NOT 2. Ränteintäkter Bankmedel Certifikat Floating-rate notes Obligationer Räntebärande lån, Areim och Profi Valutaterminer Vinstandelslån Summa NOT 3. Resultat fastigheter Hyresintäkter Avskrivningar Återförd nedskrivning Övriga kostnader Löpande fastighetskostnader, Rekryten Resultat fastigheter före bokslutsdispositioner och skatt Avsättning till periodiseringsfond Återföring från periodiseringsfond Skatt på årets resultat Summa Se även not 6, 14, 15 och 16. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
71 NOT 4. Resultat från avyttring och nedskrivning av finansiella instrument Realisationsresultat obligationer Återförd nedskrivning obligationer Nedskrivning obligationer Realisationsresultat aktier Återförd nedskrivning aktier Nedskrivning aktier Återförd nedskrivning Midstar, aktier och aktieägartillskott 289 Realisationsresultat floating-rate notes 26 Återförd nedskrivning floating-rate notes Realisationsresultat hedgefonder Realisationsresultat, onoterade fastighetsfonder Realisationsresultat Sveafastigheter Fund III Återförd nedskrivning, onoterade fastighetsfonder Nedskrivning floating-rate notes Summa NOT 5. Finansiella kostnader Depåavgift Övriga finansiella kostnader Summa NOT 6. Räntekostnader Areim 3966 Bankmedel Fastigheter Valutaterminer Summa NOT 7. Valutakursresultat m.m Valutakursresultat orealiserat Valutakursresultat valutaterminer Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
72 NOTER NOT 8. Löner, andra ersättningar och sociala kostnader Löner och andra ersättningar Styrelse och verkställande direktör Övriga anställda Summa Sociala kostnader varav pensionskostnader Av pensionskostnader avser 0 (757) verkställande direktör. Pensionskostnader eller pensionsförmåner för styrelseledamöter förekommer inte. NOT 9. Medelantal anställda Kvinnor Män 7 7 Summa NOT 10. Ersättning till revisorer (inkl. moms) PwC Internrevisionsuppdrag Rådgivning Riksrevisionen Externrevisionsuppdrag Summa NOT 11. Inventarier Ingående anskaffningsvärden Inköp Försäljningar och utrangeringar 34 Utgående ackumulerade anskaffningsvärden Ingående avskrivningar Försäljningar och utrangeringar 34 Årets avskrivningar Utgående ackumulerade avskrivningar Utgående restvärden enligt plan RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
73 NOT 12. Årets resultat inklusive förändring av orealiserade vinster Årets resultat Förändring av orealiserade vinster, se nedan Summa Förändring av orealiserade vinster Förändring Fastigheter Obligationer Floting-rate notes Aktier Fastighetsfonder, aktier och aktie ägartillskott Hedgefonder Onoterade fastighetsfonder Vinstandelslån, Sveafastigheter Certifikat Valutaterminer Summa Se även not 25. NOT 13. Avsättning för bevarande av realvärden Genomsnittsvärdet för konsumentprisindex 2017 uppgick till 322,11. Motsvarande indexvärde för 2016 var 316,43. Mellan 2016 och 2017 ökade således konsumentprisindex med 1,795 %. Det indexerade reala stiftelsekapitalet (bundet eget kapital) ska därför ökas med ,795 % = medan Kulturvetenskapliga donationen (fritt eget kapital) ökas med ,795 % = Se vidare not 25 och rapporten Specificering förändring eget kapital. NOT 14. Fastigheter Bokfört värde Verkligt värde 1 Styrpinnen 23, Stockholm Brännaren 7, Stockholm Sländan 2, Stockholm Rekryten 6, Stockholm Snöklockan 1, Stockholm Jasminen 4, Stockholm Apelträdet 5, Stockholm Hjorten 17, Stockholm Sånglärkan 12, Stockholm Marknadsvärde samtliga fastigheter Summa Fastigheterna ägs till 100 %. 1 Marknadsvärdet för fastigheterna baseras på externa värderingar utförda av Cushman & Wakefield (f.d. DTZ). Värderingarna utförs vid varje årsskifte för samtliga fastigheter. 74 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
74 NOTER NOT 15. Fastigheter Byggnader Ingående anskaffningsvärden Årets anskaffning/omklassificering Utrangering ROT Rekryten Effekt av övergång till K Utgående ackumulerade anskaffningsvärden Ingående avskrivningar Återföring avskrivningar utrangering ROT Rekryten Årets avskrivningar Effekt av övergång till K3 900 Utgående ackumulerade avskrivningar Ingående nedskrivningar Återförd nedskrivning Utgående ackumulerade nedskrivningar Mark Ingående anskaffningsvärden Utgående ackumulerade anskaffningsvärden Utgående restvärden enligt plan byggnader och mark Taxeringsvärden, byggnader Taxeringsvärden, mark Fastigheternas marknadsvärden framgår av not 14. Se även not 3, 6 och 16. NOT 16. Pågående nyanläggningar och förskott Ingående anskaffningsvärde Under året nedlagda kostnader, Rekryten Omklassificering Utgående ackumulerade anskaffningsvärden NOT 17. Obligationer Nominellt Upplupet an- Verkligt belopp skaffningsvärde värde 1 Svenska nominella obligationer, bostad Förfalloår Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
75 NOT 17. Obligationer Nominellt Upplupet an- Verkligt belopp skaffningsvärde värde 1 Svenska nominella obligationer, företag Förfalloår Summa Summa total Obligationer Ingående anskaffningsvärden Justering K Återförd nedskrivning IB enligt K Investeringar Försäljningar Förändring av över-/underkurs Nedskrivning Redovisat värde ¹ Obligationer marknadsvärderas till verkligt värde. Med verkligt värde avses senaste betalkurs på balansdagen eller, om sådan saknas, senaste köpkurs eller indikativt pris beräknat på ett genomsnitt av tre marknadsaktörer. För tillfället används det tredje alternativet på majoriteten av företagsobligationer. NOT 18. Floating-rate notes Nominellt Upplupet an- Verkligt belopp skaffningsvärde värde 1 Svenska floating-rate notes Förfalloår Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
76 NOTER NOT 18. Floating-rate notes Nominellt Upplupet an- Verkligt belopp skaffningsvärde värde 1 Floating-rate notes Ingående anskaffningsvärden Justering K Återförd nedskrivning IB enligt K Investeringar Försäljningar Förändring av över/underkurs 561 Nedskrivning Redovisat värde ¹ Floating-rate notes marknadsvärderas till verkligt värde. Med verkligt värde avses senaste betalkurs på balansdagen eller, om sådan saknas, senaste köpkurs eller indikativt pris beräknat på ett genomsnitt av tre marknadsaktörer. För tillfället används det tredje alternativet på majoriteten av floating-rate notes. NOT 19. Aktier Svenska aktier Antal Anskaffningsvärde Verkligt värde¹ ABB Alfa Laval Assa Abloy B AstraZeneca SDB Atlas Copco B Atrium Ljungberg AB B Autoliv SDB Balco Beijer Alma AB B Betsson AB B Boliden CellaVision Coor Service CTT Systems Dometic Electrolux B Elekta B Ericsson B Essity AB B Fabege Fagerhult Fenix Outdoor International B Hennes & Mauritz B RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
77 NOT 19. Aktier Svenska aktier Antal Anskaffningsvärde Verkligt värde¹ Hexagon AB B Hexpol Holmen B ICA Gruppen Industrivärden C Indutrade Investor B Inwido AB JM B Kindred Group Kinnevik B Kungsleden Nolato B Nordea Pandox AB SAAB AB B Sandvik SCA B SEB A Securitas B Skanska B SKF B SOBI Svenska Handelsbanken A Swedbank A Tele2 B Telia Co Trelleborg B Troax Volvo B ÅF B Summa svenska aktier Internationella aktier Antal Anskaffningsvärde Verkligt värde¹ Australien Iluka Resources Westpac Banking Corp Brasilien ITAU Unibanco (American Deposit Receipts) Danmark Danske Bank Novo Nordisk B RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
78 NOTER Internationella aktier Antal Anskaffningsvärde Verkligt värde¹ Frankrike BNP Paribas Kering LVMH Schneider Electric Total Holland ING Groep NN Group NV Unilever NL Hong Kong AIA Group China Mobile CK Asset Holdings LTD Japan Itochu Keyence Corp Nidec Corp Nippon Telegraph & Telephone Panasonic Seven & I Holdings Co Tokio Marine HLD Inc Toyota Motor Kanada Roghers Communications Inc Toronto-Dominion Bank Kina Alibaba Group China Construction Bank Norge Norsk Hydro Olav Thon Schweiz Nestlé Roche Singapore DBS Group Spanien Banco Santander Industria de Diseno textil Storbritannien AstraZeneca Prudential RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
79 Internationella aktier Antal Anskaffningsvärde Verkligt värde¹ Reckitt Benckiser Royal Dutch Shell B Vodafone Group Sverige Atlas Copco B Boliden Volvo B Sydkorea Samsung Samsung Electronics (Global Deposit Receipts) Tyskland Daimler Kion group AG Linde AG Bearer Shares Siemens USA 3M Abbvie Alexion Pharmaceuticals Alphabet Inc. Class A Alphabet Inc. Class C Anthem Inc Apple Inc AT&T Inc Bank of America Biogen Blackstone Boston Scientific Corp Bristol Myers Squibb Broadcom Ltd CBRE Group Celgene Cisco Systems Citigroup Comcast Corp DowDuPont Electronic Arts Eli Lilly & Co Exxon Mobil Facebook Inc Fedex Corp General Electric Halliburton co Home Depot RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
80 NOTER Internationella aktier Antal Anskaffningsvärde Verkligt värde¹ Ingersoll Rand Intel International Flavors & Fragrances Johnson & Johnson JPMorgan Chase Medtronic Inc Merck US Microsoft Corp Mondelez International Nike Oracle Pepsi Co Procter & Gamble Co Rockwell Automation Inc Starbucks Thermo Fisher Scientific Inc United Health Group United Parcel Service Valero Visa Inc Walt Disney Wells Fargo West Rock Summa utländska aktier Summa aktier totalt Aktier Ingående anskaffningsvärden Investeringar Försäljningar Utgående anskaffningsvärden Ingående nedskrivningar Återförd nedskrivning Årets nedskrivning Utgående nedskrivningar Redovisat värde Aktierelaterade värdepapper (inkl. aktiekonvertibler) marknadsvärderas till verkligt värde. Med verkligt värde avses senaste betalkurs på balansdagen eller, om sådan saknas, senaste köpkurs. Utländska värdepapper värderas utifrån balansdagens valutakurs. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
81 NOT 20. Alternativa placeringar Antal andelar Anskaffningsvärde Verkligt värde 1 Hedgefonder Ambrosia Blackstone Partners OS Brummer Multi-Strategy Carve Madrague Manticore Nektar Observatory Ram One Summa, hedgefonder Vinstandelslån Sveafastigheter Fund II Sveafastigheter Fund III Summa, vinstandelslån Onoterade fastighetsfonder Skandia/Thule Summa, onoterade fastighetsfonder Aktier och aktieägartillskott, fastighetsfonder Aktier och aktieägartillskott Räntebärande lån Summa, fastighetsfonder Summa alternativa placeringar Hedgefonder Ingående anskaffningsvärden Investeringar Försäljningar Utgående anskaffningsvärden Redovisat värde Vinstandelslån Ingående anskaffningsvärden Investeringar Försäljningar Utgående anskaffningsvärden Redovisat värde RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
82 NOTER Onoterad fastighetsfond Ingående anskaffningsvärden Investeringar Försäljningar Utgående anskaffningsvärden Ingående nedskrivningar Återförd nedskrivning Årets nedskrivning Utgående nedskrivningar Redovisat värde Aktier och aktieägartillskott, fastighetsfonder Ingående anskaffningsvärden Investeringar Försäljningar Utgående anskaffningsvärden Ingående nedskrivningar Återförd nedskrivning Årets nedskrivning Utgående nedskrivningar Redovisat värde Räntebärande lån, fastighetsfonder Ingående anskaffningsvärden Investeringar Försäljningar Utgående anskaffningsvärden Redovisat värde RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
83 Kvarstående investeringsåtaganden i fastighetsfonder och delägda fastighetsbolag Kvarstående åtagande i Sveafastigheter Fund II (vinstandelslån). Åtagandet gäller t.o.m. den 30 juni Kvarstående åtagande i Sveafastigheter Fund III (vinstandelslån). Åtagandet gäller t.o.m. den 31 december Kvarstående åtagande i fastighetsfonden Areim Kvarstående åtagande i fastighetsfonden Areim Brädstapeln Kvarstående åtagande i fastighetsfonden Areim III. Åtagandet gäller t.o.m. den 14 december Kvarstående åtagande i fastighetsfonden Profi. Åtagandet gäller t.o.m. den 26 november Kvarstående åtagande i Midstar Hotels. Åtagandet gäller t.o.m. den 31 december Kvarstående åtagande i Intea Summa Hedgefonder, vinstandelslån, onoterade fastighetsfonder och fastighetsfonder marknadsvärderas till verkligt värde. Med verkligt värde avses det värde som rapporterats från respektive fondförvaltare. Utländska värdepapper värderas utifrån balansdagens valutakurs. NOT 21. Kortfristiga fordringar Hyresfordringar m.m Löneförskott 1 1 Skattefordran Skattefordran Skattefordran Uppskjuten skattefordran Sålda ej betalda värdepapper Övriga Summa NOT 22. Förutbetalda kostnader och upplupna intäkter Upplupna räntor Förutbetalda kostnader Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
84 NOTER NOT 23. Certifikat Nominellt Anskaff- Verkligt Förfall 2018 belopp ningsvärde värde 1 Företagscertifikat Kvartal Kvartal Kvartal 3 Kvartal 4 Summa Certifikat marknadsvärderas till verkligt värde. Med verkligt värde avses senaste betalkurs på balansdagen eller, om sådan saknas, senaste köpkurs. NOT 24. Valutaterminer Köpt/såld valuta Nominellt belopp Marknadsvärde 1 Förfallomånad SEK/EUR SEK/GBP SEK/JPY SEK/USD Förfallomånad SEK/GBP SEK/USD Förfallomånad SEK/EUR SEK/GBP SEK/JPY SEK/USD Summa Valutaterminer marknadsvärderas till verkligt värde. Med verkligt värde avses senaste betalkurs på balansdagen eller, om sådan saknas, senaste köpkurs. Om tillgångskollektivet valutaterminer har negativt marknadsvärde redovisas detta som skuld och mot svarande nedskrivning görs. RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
85 NOT 25. Eget kapital, marknadsvärde 5 Bundet eget kapital 1 Fritt eget kapital Kulturvetenskap- Balanserat liga donationen resultat Utgående balans Justering K Eget kapital Eget kapital Avsättning för bevarande av donationernas realvärde Årets resultat inklusive förändring av orealiserade vinster Återbetalade forskningsmedel Beviljade forskningsmedel Eget kapital Jubileumsdonationen och Erik Rönnbergs donationer. 2 Av förarbetena till Jubileumsdonationen framgår att donationens realvärde ska upprätthållas över tiden. Samma grundläggande bestämmelse gäller för de båda privata donationer som RJ erhållit (Erik Rönnbergs donationer). Se not Se not För beviljade forskningsmedel, se not Stiftelsens förmögenhet definieras som eget kapital till marknadsvärde och motsvarar nettoförmögenhet vid värdering av tillgångar och skulder till marknadsvärden. NOT 26. Periodiseringsfonder 2016 Periodiseringsfond Periodiseringsfond Periodiseringsfond Periodiseringsfond Periodiseringsfond Summa NOT 27. Inteckningslån Räntesats Förfallodag Belopp 3 mån rörligt Räntebindningsperiod 90 dagar, rörligt mån rörligt mån rörligt Summa NOT28. Övriga kortfristiga skulder Personalens källskatt Förvaltade medel för samprojekt Moms hyror redovisningskonto Ej likviderade affärer Övrigt 340 Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
86 NOTER NOT 29. Upplupna kostnader och förutbetalda intäkter Sociala avgifter Intjänade ej uttagna semesterdagar Särskild löneskatt på pensionsförsäkringspremier Upplupna räntor Förutbetald hyresintäkt Övriga upplupna kostnader, fastigheter Övriga upplupna kostnader Summa NOT 30. Ställda säkerheter För egna avsättningar och skulder Avseende skuld för inteckningslån och derivathandel Fastighetsinteckningar Summa NOT 31. Eventualförpliktelser Beviljade anslag att utgå ur kommande års avkastning Summa NOT 32. Beviljade medel till forskning Medel från Jubileumsdonationen Medel från Kulturvetenskapliga donationen Medel från Erik Rönnbergs donation för forskning om åldrande och åldersrelaterade sjukdomar Medel från Erik Rönnbergs donation för forskning om sjukdomar under de tidiga barnaåren Summa För mer detaljerad information, se avsnittet Översikt över den forskningsstödjande verksamheten under 2017 (s. 9 38). NOT 33. Ramanslag 2016 Ej utnyttjade ramanslag Summa RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE
87 NOT 34. Väsentliga händelser efter räkenskapsårets slut Inga väsentliga händelser har inträffat efter räkenskapsårets slut. 88 RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE 2017
88 Årsredovisning för Stiftelsen Riksbanken Jubileumsfond 2017, Stockholm den 26 februari 2018 PLATS REVISIONSBERÄTTELSE FÖR VINJETT Marit Jänterä-Jareborg Ordförande Ingela Nylund Watz Vice ordförande Esabelle Dingizian Ingmar Nilsson Betty Malmberg Gunilla Svantorp Elisabeth Svantesson Merle Jacob Carina Mood Bo Stråth Kerstin Hessius Jan Häggström Göran Blomqvist Verkställande direktör Riksrevisionens revisionsberättelse har avgivits den 23 mars 2018, och avviker från standardutformning. Anders Herjevik Auktoriserad revisor RIKSBANKENS JUBILEUMSFOND ÅRSBERÄTTELSE