Source: http://docplayer.pl/1700102-Informacja-o-wynikach-kontroli-funkcjonowania-wybranych-systemow-informatycznych-ministerstwa-skarbu-panstwa.html
Timestamp: 2017-11-23 14:05:26+00:00
Document Index: 10366176

Matched Legal Cases: ['Art. 2', 'art. 19', 'art. 25', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 19', 'art. 39', 'art. 20', 'art. 3', 'art. 16', 'art. 15', 'art. 22', 'art. 28']

Informacja o wynikach kontroli funkcjonowania wybranych systemów informatycznych Ministerstwa Skarbu Państwa - PDF
Informacja o wynikach kontroli funkcjonowania wybranych systemów informatycznych Ministerstwa Skarbu Państwa
Download "Informacja o wynikach kontroli funkcjonowania wybranych systemów informatycznych Ministerstwa Skarbu Państwa"
1 NAJWYŻ SZA IZBA KONTROLI DEPARTAMENT GOSPODARKI, SKARBU PAŃSTWA I PRYWATYZACJI Nr ewid. P/10/045 KGP /2010 Informacja o wynikach kontroli funkcjonowania wybranych systemów informatycznych Ministerstwa Skarbu Państwa Warszawa styczeń 2011 r.
3 Spis treści 1. Wprowadzenie Podsumowanie wyników kontroli Ogólna ocena kontrolowanej działalności Synteza wyników kontroli Uwagi końcowe i wnioski Ważniejsze wyniki kontroli Charakterystyka uwarunkowań organizacyjnych oraz stanu prawnego Istotne ustalenia kontroli Ogólny opis systemów informatycznych MSP Ewidencja mienia Skarbu Państwa i dane o spółkach Użyteczność ZSI Pozyskiwanie danych - XBRL Zbiorcza ewidencja mienia Skarbu Państwa System Informatycznych Rejestrów Realizacja ustawy o informatyzacji Biuletyn Informacji Publicznej Akty prawne w formie elektronicznej Ochrona danych osobowych Zamówienia publiczne Informacje dodatkowe o kontroli Przygotowanie kontroli Postępowanie kontrolne i działania podjęte po zakończeniu kontroli Załączniki Lista osób zajmujących kierownicze stanowiska Wykaz aktów prawnych dot. kontrolowanej działalności Wykaz organów, którym przekazano informację o wynikach kontroli
4 Wprowadzenie 1. Wprowadzenie Temat kontroli Ogólne tło badanej problematyki Cel kontroli Zakres Organizacja Najwyższa Izba Kontroli, z własnej inicjatywy, przeprowadziła kontrolę funkcjonowania wybranych systemów informatycznych Ministerstwa Skarbu Państwa (dalej: MSP lub Ministerstwo). Została ona ujęta w planie pracy NIK pod nr P/10/045. Od 1999 r. Ministerstwo użytkuje Zintegrowany System Informatyczny (dalej: ZSI), który w założeniach miał pomóc w realizacji ustawowych zadań Ministra Skarbu Państwa (dalej: Ministra SP). Przy jego pomocy m.in. miała być prowadzona ewidencja mienia Skarbu Państwa, w tym akcji i udziałów. NIK nie przeprowadzała do tej pory odrębnej kontroli systemów informatycznych MSP, ale w niektórych innych kontrolach wskazywano na nieprawidłowości w ich funkcjonowaniu. Podstawowym celem kontroli było dokonanie oceny zakupu, wdrożenia i funkcjonowania wybranych systemów informatycznych Ministerstwa Skarbu Państwa oraz ich wykorzystania dla realizacji zadań Ministra Skarbu Państwa. Badaniami kontrolnymi, przeprowadzonymi w centrali Ministerstwa Skarbu Państwa oraz w Delegaturach MSP w Ciechanowie, Łodzi i Toruniu, objęto funkcjonowanie systemów informatycznych wspomagających realizację podstawowych zadań Ministra Skarbu Państwa. Były to: podsystemy Zintegrowanego Systemu Informatycznego dotyczące zarządzania mieniem Skarbu Państwa oraz System Informatycznych Rejestrów do obsługi wypłat rekompensat za mienie pozostawione poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej (tzw. mienie zabużańskie). Zbadano także funkcjonowanie Biuletynu Informacji Publicznej oraz Elektronicznej Skrzynki Podawczej. Kontrolą objęto okres od dnia 1 stycznia 2004 r. do dnia 30 lipca 2010 r. Kontrolę przeprowadzono w okresie od dnia 7 maja do dnia 2 sierpnia 2010 r. 4
5 Podsumowanie wyników kontroli 2. Podsumowanie wyników kontroli 2.1. Ogólna ocena kontrolowanej działalności Najwyższa Izba Kontroli pozytywnie ocenia funkcjonowanie skontrolowanych systemów informatycznych Ministerstwa Skarbu Państwa, pomimo stwierdzonych nieprawidłowości. Najpoważniejszą z nich było niedostosowanie modułu ZSI Zbiorcza ewidencja mienia Skarbu Państwa do obowiązujących w tym zakresie przepisów 1. Jednocześnie NIK negatywnie ocenia stopień realizacji przez Ministerstwo Skarbu Państwa ustawowych zadań z zakresu informatyzacji Synteza wyników kontroli 1. Powstały w 1999 r. Zintegrowany System Informatyczny (dalej: ZSI), był przydatnym, wykorzystywanym przez wszystkie komórki organizacyjne Ministerstwa narzędziem informatycznym. Wspomagał zarówno realizację ustawowych zadań Ministra Skarbu Państwa (komercjalizacja i prywatyzacja przedsiębiorstw państwowych czy zarządzanie majątkiem Skarbu Państwa), jak i funkcjonowanie Ministerstwa Skarbu Państwa. NIK ocenia, że jego utworzenie było celowe. W Ministerstwie używano także innych systemów wspomagających realizację zadań, m.in. System Informatycznych Rejestrów (dalej: SIR) do obsługi wypłat rekompensat za mienie pozostawione poza granicami Rzeczypospolitej Polskiej (tzw. mienie zabużańskie) oraz System Decyzyjny, zapewniający m.in. obsługę poczty elektronicznej, rejestrację obiegu dokumentów, etc. Systemy te spełniają oczekiwania użytkowników i charakteryzują się dużą niezawodnością. [str. 18 Informacji] 2. NIK negatywnie ocenia, pod względem legalności, celowości i rzetelności, niedostosowanie utworzonego w ramach ZSI modułu Zbiorcza ewidencja mienia Skarbu Państwa (opracowanego specjalnie w celu sprawnej realizacji ustawo- 1 Zwłaszcza do postanowień 15 i 25 rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 14 września 1999 r. w sprawie szczegółowych zasad ewidencjonowania majątku Skarbu Państwa. (Dz. U. Nr 77, poz. 864 ze zm.). 5
6 Podsumowanie wyników kontroli wego 2 zadania prowadzenia zbiorczej ewidencji mienia Skarbu Państwa) do postanowień obowiązujących w tym zakresie przepisów. Przy jego wykorzystaniu nie było bowiem możliwe wyodrębnienie składników mienia podlegającego ewidencji na szczególnych zasadach (m.in. dóbr kultury wpisanych do inwentarza muzealiów, lasów państwowych), a także zobowiązań Skarbu Państwa oraz obciążeń publicznoprawnych. Tym samym moduł ten był nieprzydatny do prowadzenia zbiorczej ewidencji Skarbu Państwa w formie elektronicznej. W konsekwencji ewidencję taką faktycznie prowadzono w całości poza systemem informatycznym. [str. 23 Informacji] 3. W ZSI występowały błędy utrudniające korzystanie ze zgromadzonych zasobów. Występowanie różnorodnych błędów jest częstym mankamentem systemów informatycznych. NIK pozytywnie, pod względem celowości, ocenia utworzenie w MSP systemu weryfikacji i zgłaszania dostrzeżonych usterek, aczkolwiek służby informatyczne Ministerstwa nie były w pełni skuteczne w ich usuwaniu. Kontrola NIK zidentyfikowała trzy istotne błędy, które do czasu zakończenia kontroli nie zostały wyeliminowane. Jeden z tych błędów był szczególnie poważny, gdyż powodował niezamierzone kasowanie danych w systemie. [str. 21 Informacji] 4. Oprócz błędów w działaniu ZSI stwierdzono, że brak było w nim części danych albo nie były one aktualne. System nie zapewniał możliwości szybkiej weryfikacji niektórych danych z dokumentacją źródłową. W ocenie NIK obniża to wiarygodność ZSI jako źródła informacji. [str. 19 Informacji] 5. Nie stwierdzono nieprawidłowości w funkcjonowaniu Systemu Informatycznych Rejestrów. Decyzję o wdrożeniu tego systemu podjęto jednak bez wcześniejszej analizy kosztów i korzyści tego wdrożenia. Przyczyną było uznanie, że analiza taka nie jest możliwa, ze względu na charakter projektu, który nie będzie generował dochodów. NIK zwraca uwagę, że możliwość taka jednak istniała przy odpowiednim wykorzystaniu np. metodyki zalecanej przez Ministra Rozwoju Regionalnego przy staraniach o środki unijne. Brak jakiejkolwiek analizy powoduje trudności z określeniem optymalnej kwoty wydatków, jaką należałoby 2 Art. 2 pkt 3 ustawy z dnia 8 sierpnia 1996 r. o zasadach wykonywania uprawnień przysługujących Skarbowi Państwa (Dz. U. Nr 106, poz. 493, ze zm.). 6
7 Podsumowanie wyników kontroli ponieść na stworzenie systemu, aby nie naruszać zasady celowości i oszczędności dokonywania wydatków. [str. 26 Informacji] 6. NIK negatywnie, pod względem celowości, ocenia fakt, że MSP nie prowadziło działań zmierzających do rozszerzenia zakresu automatycznego pozyskiwania danych (dane do systemu pozyskiwano głównie z dokumentów papierowych). W ocenie NIK, bardziej efektywnym sposobem jest pozyskiwanie danych z dokumentów w postaci elektronicznej, aczkolwiek utrudnieniem jest tu brak ujednoliconego w skali kraju formatu raportów sprawozdawczych i ich zakresu. Ministerstwo Skarbu Państwa nie było również aktywnym uczestnikiem przedsięwzięć związanych z informatyzacją państwa, a nawet nie miało perspektywicznych planów w tym zakresie. [str. 22 Informacji] 7. Ministerstwo Skarbu Państwa nie w pełni realizowało obowiązki nałożone ustawą z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne 3. Systemy teleinformatyczne ZSI i SIR nie zostały dostosowane do wymagań określonych obowiązującymi przepisami 4. Nie tworzono i nie wysyłano dokumentów elektronicznych, a procedury związane z ich przyjmowaniem nie uwzględniały niektórych wymogów wynikających z obowiązujących w tym zakresie przepisów. Akty normatywne tworzone w postaci elektronicznej nie spełniały wymagań dotyczących struktury zbiorów. Nie tworzono, a tym samym nie publikowano w formie elektronicznej Dzienników Urzędowych Ministra Skarbu Państwa. [str. 26, 29 Informacji] 8. W Biuletynie Informacji Publicznej (dalej: BIP), prowadzonym przez MSP, brak było niektórych elementów wymienionych w ustawie z dnia 6 września 2001 r. o dostępie do informacji publicznej 5 (m.in. nie umieszczono informacji o stanie przyjmowanych spraw oraz dokumentacji przebiegu i efektów kontroli zewnętrznych). [str. 28 Informacji] 9. Ochrona danych osobowych w systemach informatycznych MSP (fizyczna i programowa) wykonywana była rzetelnie w ramach ustanowionych w Mini- 3 Dz. U. Nr 64, poz. 565 ze zm. 4 Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 11 października 2005 r. w sprawie minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych (Dz. U. Nr 212, poz. 1766) oraz rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 11 października 2005 r. w sprawie minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w formie elektronicznej (Dz. U. Nr 214, poz. 1781). 5 Dz. U. Nr 112, poz ze zm. 7
8 Podsumowanie wyników kontroli sterstwie zasad. Formalne uchybienia w dokumentacji tej ochrony polegały na niespełnieniu niektórych wymagań ustawy z dnia 29 sierpnia 1997 r. o ochronie danych osobowych 6 oraz rozporządzenia Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 29 kwietnia 2004 r. w sprawie dokumentacji przetwarzania danych osobowych oraz warunków technicznych i organizacyjnych, jakim powinny odpowiadać urządzenia i systemy informatyczne służące do przetwarzania danych osobowych 7. Nie były również uwzględniane zalecenia Generalnego Inspektora Ochrony Danych Osobowych odnośnie wymaganej dokumentacji 8. [str. 30 Informacji] 10. Nie stwierdzono naruszeń prawa w przeprowadzanych przez MSP postępowaniach o udzielenie zamówień publicznych z zakresu informatyki. W dwóch spośród ośmiu skontrolowanych zamówień, wskutek nienależytej staranności, dopuszczono jednak do uchybień - w jednym przypadku nie ustalając w umowie procedury powiadamiania o awarii, w drugim zaś nie dokonując udokumentowania zasadności wyboru przyjętego trybu udzielenia zamówienia (z wolnej ręki). [str. 30 Informacji] 2.3. Uwagi końcowe i wnioski ZSI, jako główny system informatyczny Ministerstwa Skarbu Państwa, tylko częściowo spełnił założenia leżące u podstaw jego powstania. Nie działał bowiem zasadniczy moduł tego systemu, pomimo iż zapewnienie jego funkcjonowania i wykorzystywania do prowadzenia zbiorczej ewidencji mienia Skarbu Państwa było prawnym obowiązkiem Ministra Skarbu Państwa. W MSP dominowało pasywne podejście do problemu informatyzacji. Ministerstwo nie tylko nie włączyło się aktywnie w proces informatyzacji państwa, ale nawet nie dostrzegało utraty oczywistych korzyści płynących z efektywnego wykorzystywania już posiadanych narzędzi informatycznych. Jedną z podstawowych korzyści z posiadania systemu informatycznego jest zapewnienie sobie rzetelnych i stale aktualnych danych. Dane systemu ZSI nie były natomiast 6 Dz. U. z 2002 r., Nr 101, poz. 926 ze zm. 7 Dz. U. Nr 100, poz ABC bezpieczeństwa danych osobowych przetwarzanych przy użyciu systemów teleinformatycznych, ABC zagrożeń bezpieczeństwa danych osobowych w systemach teleinformatycznych opublikowane na stronie internetowej Generalnego Inspektora Danych Osobowych 8
9 Podsumowanie wyników kontroli w pełni wiarygodne i niekiedy wymagały weryfikacji przed podjęciem decyzji w oparciu o zgromadzone w tym systemie informacje. Niniejsza kontrola zidentyfikowała w MSP nieprawidłowości, w tym systemowe, które mogą pojawić się także w innych jednostkach. Są to przede wszystkim brak planowania perspektywicznego w zakresie informatyzacji zbieżnego z działaniami ogólnopaństwowymi, w tym zwłaszcza w zakresie identyfikacji elektronicznych źródeł informacji przydatnych dla jednostki (strategia informatyzacji MSP nie była aktualizowana od 2001 r.). Pozostałe nieprawidłowości to m.in.: nieskuteczność służb informatycznych w usuwaniu błędów i niefunkcjonalności systemu, niedostosowanie części systemu do wymogów prawa, realizacja ochrony danych osobowych nie w pełni zgodnie ze wskazówkami GIODO oraz wybiórcze publikowanie informacji w BIP. Uwzględniając przedstawione w niniejszej informacji wyniki kontroli, Najwyższa Izba Kontroli wnosi do Ministra Skarbu Państwa m.in. o: 1. Dostosowanie istniejącego w ZSI modułu zbiorczej ewidencji mienia Skarbu Państwa do wymagań rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 14 września 1999 r. w sprawie szczegółowych zasad ewidencjonowania majątku Skarbu Państwa 9 w celu pełnego wykorzystania tego modułu. 2. Dokonywanie, przy wykorzystaniu dostępnych metod, analizy kosztów i korzyści inwestycji z zakresu informatyki. 3. Zainicjowanie działań zmierzających do zwiększenia zakresu elektronicznego pozyskiwania danych i wymiany dokumentów drogą elektroniczną. 4. Doprowadzenie dokumentacji ochrony danych osobowych w systemach informatycznych MSP do zgodności z obowiązującymi przepisami i zaleceniami Generalnego Inspektora Ochrony Danych Osobowych. 5. Podjęcie prac w celu dostosowania używanych systemów teleinformatycznych do minimalnych wymagań, określonych przepisami rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 11 października 2005 r. w sprawie minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych oraz rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 11 października 2005 r. w sprawie minimal- 9 Patrz przypis nr 1 9
10 Podsumowanie wyników kontroli nych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w formie elektronicznej Opracowanie i wdrożenie procedur związanych z tworzeniem, obiegiem wewnętrznym, przyjmowaniem i wysyłaniem dokumentów elektronicznych. 7. Opracowanie i wdrożenie procedur związanych z klasyfikowaniem informacji podlegających upublicznieniu oraz zapewnienie niezwłocznego ich umieszczania w Biuletynie Informacji Publicznej. 8. Rozważenie wprowadzenia niezbędnych modyfikacji i usprawnień technicznych ZSI, w celu wprowadzenia ułatwień funkcjonalnych oraz eliminacji wykazanych w trakcie kontroli błędów i utrudnień. 10 Patrz przypis nr 4 10
11 3. Ważniejsze wyniki kontroli 3.1. Charakterystyka uwarunkowań organizacyjnych oraz stanu prawnego W MSP, w końcu 1999 r. zakupiono i wdrożono Zintegrowany System Informatyczny, skonstruowany na bazie trzeciej wersji systemu EGERIA (firmy Comarch SA), który zintegrowano z systemem Obiegu Dokumentów Lotus Notes oraz użytkowaną już aplikacją Analizator Managera. Poza standardowymi modułami EGERII 11, w ramach ZSI zostały zaprojektowane, zrealizowane i wdrożone dodatkowe moduły, obejmujące m.in. ewidencję mienia Skarbu Państwa, ewidencję księgową akcji i u- działów Skarbu Państwa, bazę kandydatów do rad nadzorczych oraz bazę organów spółek. Moduł ZSI Monitorowanie i nadzór służył do prowadzenia pełnej ewidencji składów osobowych w organach spółek i zmian tych składów 12. Oprócz bezpośredniego dostępu (wglądu) do jednostkowych danych, moduł pozwał na indywidualne raportowanie składów organów poszczególnych spółek oraz na ich łączne listowanie. Nie było natomiast możliwości opracowywania zbiorczych zestawień (obliczeń), ze względu na brak odpowiedniego oprogramowania umożliwiającego tworzenie tak dedykowanych raportów. W 2004 r. MSP podpisało z firmą Comarch SA umowę na dostawę, wdrożenie i dostosowanie do indywidualnych potrzeb zamawiającego Zintegrowanego Systemu Zarządzania i Gospodarowania, obejmującego moduły: finansowo-księgowy, płatności elektroniczne oraz kadrowo-płacowy. Umowa obejmowała także dostarczenie certyfikatu licencyjnego do korzystania z całego oprogramowania oraz świadczenie usług serwisowych. Nowy system, zastępujący system poprzednio używany, oparty został na nowszej, czwartej wersji systemu EGERIA. Moduły specjalnie napisane na potrzeby MSP zostały dostosowane do nowej wersji oprogramowania. 11 EGERIA w wersji trzeciej obejmowała moduły: Centralny Słownik Systemu, Centralna Kartoteka Kontrahentów, Księga Główna, Należności i Zobowiązania, Ewidencja Kadrowa, Płace, Sprzedaż, Gospodarka Magazynowa. 12 Ujmuje ona podstawowe dane m.in. nazwisko i imię osoby, jej funkcję w zarządzie lub radzie nadzorczej, nr PESEL, nr teczki akt osobowych (jeżeli reprezentuje SP i w MSP była ona prowadzona), z dodatkową możliwością wylistowania 9 grup osób: wszystkie, zarząd, rada nadzorcza, a w każdej z nich osoby aktualnie pełniące funkcje, tzw. aktywne i pozostałe, nieaktywne. 11
12 W latach 2004, 2006 i 2009 MSP podpisało z Comarch SA umowy na świadczenie asysty technicznej, szkolenia oraz serwis ZSI. Koszt asysty w 2009 r. wyniósł 123,7 tys. zł miesięcznie, to jest prawie 1,5 mln zł rocznie. Za tę kwotę Comarch SA poprawiał błędy w systemie, przeprowadzał jego serwis i szkolenia z obsługi. Za dodatkową opłatą (stawki dla osób wykonujących prace zostały uzgodnione w umowie) dokonywane były zmiany i małe rozszerzenia systemu. Większe zmiany realizowano na podstawie odrębnych umów. Dla przedstawicieli Skarbu Państwa w radach nadzorczych spółek opracowano oprogramowanie Generator Ankiet, które umożliwia sporządzanie i przesyłanie do MSP kwartalnych i rocznych sprawozdań finansowych tych spółek. W 2008 r. firma ABG Spin wykonała dla MSP System Informatyczny Rejestrów obsługujący rejestr centralny i rejestry wojewódzkie, prowadzone na podstawie art. 19 ustawy z dnia 8 lipca 2005 r. o realizacji prawa do rekompensaty z tytułu pozostawienia nieruchomości poza obecnymi granicami Rzeczypospolitej Polskiej 13. System miał umożliwiać rejestrowanie wniosków o odszkodowania przez pracowników urzędów wojewódzkich, zatwierdzanie tych wniosków przez przedstawicieli Ministra SP oraz comiesięczne przekazywanie do Banku Gospodarstwa Krajowego danych osób uprawnionych do otrzymania stosownej rekompensaty. W okresie objętym kontrolą (poprzez SIR i przed jego wdrożeniem) wypłacono łącznie około 29 tys. rekompensat, na kwotę ponad 1,2 mld zł. Na rys. 1 przedstawiono głównych dostarczycieli i odbiorców informacji drogą teleinformatyczną w MSP. Szczegółowo zbadano przede wszystkim systemy bezpośrednio wspomagające realizację ustawowych zadań Ministra Skarbu Państwa, to jest odpowiednie moduły ZSI ( Zbiorcza ewidencja Ewidencji Mienia Skarbu Państwa, Akcje i Udziały, Rejestr Kandydatów do Rad Nadzorczych ) oraz System Informatyczny Rejestrów. Zbadano także systemy umożliwiające realizację ustawowych zadań związanych z dostępem do informacji publicznej (obsługa Biuletynu Informacji Publicznej), informatyzacją państwa (tworzenie, wysyłanie i przyjmowanie dokumentów elektronicznych) oraz ogłaszaniem aktów normatywnych (tworzenie i publikowanie aktów prawnych w formie elektronicznej). 13 Dz. U. Nr 169, poz ze zm. 12
13 Rys. 1 Schemat teleinformatyki w MSP Na podstawie rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Skarbu Państwa 14 minister ten kierował działem administracji rządowej Skarb Państwa, a jego obsługę zapewniało Ministerstwo Skarbu Państwa. Ministerstwo działało na podstawie rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 3 listopada 1999 r. w sprawie utworzenia Ministerstwa Skarbu Państwa 15 oraz statutu i regulaminu organizacyjnego, które określają wewnętrzną strukturę organizacyjną i szczegółowe zadania poszczególnych jednostek oraz komórek organizacyjnych. Minister Skarbu Państwa, zgodnie z art. 25 ust. 2 ustawy z dnia 4 września 1997 r. o działach administracji rządowej 16, reprezentował Skarb Państwa w zakresie spraw dotyczących gospodarowania mieniem Skarbu Państwa, w tym komercjalizacji 14 Dz. U. Nr 216, poz Dz. U. Nr 91, poz Dz. U. z 2007 r. Nr 65, poz. 437 ze zm. 13
14 i prywatyzacji przedsiębiorstw państwowych oraz narodowych funduszy inwestycyjnych i ich prywatyzacji, jak również ochrony interesów Skarbu Państwa. Szczegółowe kompetencje ministra właściwego do spraw Skarbu Państwa zostały określone m.in. w przywołanej już ustawie o zasadach wykonywania uprawnień przysługujących Skarbowi Państwa. Zgodnie z art. 2 pkt 3 ustawy Minister SP zobowiązany był m.in. do prowadzenia zbiorczej ewidencji majątku Skarbu Państwa, a także, na mocy art. 2 pkt 4 ustawy, do prowadzenia ewidencji podmiotów, w szczególności państwowych jednostek organizacyjnych, którym przysługuje prawo wykonywania uprawnień wynikających z praw majątkowych Skarbu Państwa lub do działania w imieniu Skarbu Państwa. Sposób prowadzenia ewidencji majątku Skarbu Państwa regulowało przywołane już rozporządzenie w sprawie szczegółowych zasad ewidencjonowania majątku Skarbu Państwa. Zgodnie z 23 rozporządzenia ewidencja zbiorcza tego majątku powinna być prowadzona w ujęciu wartościowym, z podziałem rodzajowym składników, uwzględniającym ich przeznaczenie, sposób zagospodarowania oraz ewidencjonowania. Powinna także zawierać dane dotyczące podmiotów, które wykonują uprawnienia wynikające z praw majątkowych Skarbu Państwa. W zbiorczej ewidencji miały być wyodrębnione składniki podlegające ewidencji na szczególnych zasadach np. dobra kultury, zasoby archiwalne, zasoby biblioteczne, zasoby wodne, drogi, kopaliny, lasy czy zobowiązania Skarbu Państwa. Dane o mieniu miały być przekazywane do Ministerstwa Skarbu Państwa albo w formie pisemnej oryginał albo kopia dokumentu oryginalnego i zapisu elektronicznego ( 15 rozporządzenia). Zgodnie z art. 19 przywołanej już ustawy o realizacji prawa do rekompensaty z tytułu pozostawienia nieruchomości poza obecnymi granicami Rzeczypospolitej Polskiej, wojewodowie zobowiązani byli do prowadzenia wojewódzkich rejestrów, zawierających dane dotyczące decyzji lub zaświadczeń potwierdzających prawo do rekompensaty. Raz na kwartał, w terminie do końca miesiąca następującego po zakończeniu kwartału, dane zawarte w rejestrach wojewódzkich powinny być przekazywane ministrowi właściwemu do spraw Skarbu Państwa, który prowadzi rejestr centralny. Minister miał natomiast przekazywać Bankowi Gospodarstwa Krajowego dane osób uprawnionych do otrzymania świadczenia pieniężnego. Zarówno rejestry wojewódzkie, jak i rejestr centralny powinny być prowadzone w formie elektronicznej. 14
15 Zarządzenie nr 14 Ministra Skarbu Państwa z dnia 31 marca 2005 r. w sprawie zasad i trybu doboru kandydatów do składu rad nadzorczych spółek handlowych z udziałem Skarbu Państwa i rad nadzorczych innych podmiotów prawnych nadzorowanych przez Ministra Skarbu Państwa, sposobu prowadzenia bazy danych o kandydatach na członków rad nadzorczych oraz przeprowadzania szkoleń i egzaminów dla kandydatów na członków rad nadzorczych 17 stanowi (w 3 ust. 8), że wszelkie zmiany związane z powołaniem do rady nadzorczej powinny zostać niezwłocznie odnotowane w Zintegrowanym Systemie Informatycznym, w bazie kandydatów i aktach pracowniczych. Na podstawie art. 39 ust. 4 ustawy z dnia 8 sierpnia 1996 r. o Radzie Ministrów 18 w MSP bezpośredni nadzór nad komórką organizacyjną do spraw informatyki sprawował Dyrektor Generalny. Podstawowym aktem prawnym regulującym działania administracji w zakresie informatyzacji była przywołana już ustawa o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne, zwana dalej ustawą o informatyzacji. Weszła ona w życie w dniu 21 lipca 2005 r., z wyjątkiem niektórych przepisów, które weszły w życie w innych terminach. Podmioty publiczne prowadzące rejestry publiczne lub używające systemów teleinformatycznych do realizacji zadań publicznych miały obowiązek zgłosić ten fakt do Krajowej Ewidencji Systemów Teleinformatycznych i Rejestrów Publicznych (art. 20 ust. 1 ustawy). Z dniem 17 czerwca 2010 r., to jest z dniem wejściu w życie nowelizacji ustawy o informatyzacji 19, obowiązek ten został zniesiony. System teleinformatyczny używany do realizacji zadań publicznych powinien spełniać minimalne warunki określone w przywołanych już aktach prawnych, to jest w rozporządzeniu Rady Ministrów w sprawie minimalnych wymagań dla systemów teleinformatycznych oraz w rozporządzeniu Rady Ministrów w sprawie minimalnych wymagań dla rejestrów publicznych i wymiany informacji w formie elektronicznej. Musi być on wyposażony w sprzęt i oprogramowanie umożliwiające wymianę danych z innymi systemami oraz zapewniać dostęp do zasobów informacji udostępnianej przez te systemy. W rozporządzeniach zdefiniowane zostały: wykaz protokołów komunikacyjnych i szyfrujących umożliwiających wymianę danych z systemami telein- 17 Dz. Urz. MSP Nr 1, poz. 1 ze zm. 18 Dz. U. z 2003 r., Nr 24, poz. 199 ze zm. 19 Dz. U. z 2010 r., Nr 40, poz
16 formatycznymi, formaty danych zapewniające dostęp do zasobów informacyjnych oraz elektroniczna postać 16 podstawowych rodzajów informacji używanych w różnych rejestrach publicznych (np. PESEL, nazwisko, imię, adres). Jeżeli rejestr publiczny ewidencjonuje ten rodzaj informacji, to jego postać musi być zgodna z wymaganiami. Definicję rejestru publicznego ustawodawca zawarł w art. 3 pkt 5 ustawy o informatyzacji. Pojęcie rejestr publiczny oznacza rejestr, ewidencję, wykaz, listę, spis albo inną formę ewidencji, służące do realizacji zadań publicznych, prowadzone przez podmiot publiczny na podstawie odrębnych przepisów ustawowych. Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 27 września 2005 r. w sprawie sposobu, zakresu i trybu udostępniania danych zgromadzonych w rejestrze publicznym 20 określiło sposób, zakres i tryb udostępniania danych zgromadzonych w rejestrze publicznym. Dane są udostępniane na warunkach określonych w przepisach, na podstawie których rejestr ten jest prowadzony. Podmiot prowadzący rejestr powinien informować, poprzez publikację w BIP, o warunkach i formatach udostępnianych danych. Ustawa o informatyzacji, w art. 16, wprowadziła dla podmiotów realizujących zadania publiczne obowiązek prowadzenia wymiany informacji przy pomocy dokumentów elektronicznych. W rozporządzeniu Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 września 2005 r. w sprawie warunków organizacyjno-technicznych doręczania dokumentów elektronicznych podmiotom publicznym 21 określono warunki doręczania dokumentów elektronicznych tym podmiotom oraz poświadczania ich odbioru. Doręczanie dokumentów elektronicznych powinno odbywać się poprzez elektroniczną skrzynkę podawczą (dalej: ESP) 22, która automatycznie wystawia urzędowe poświadczenie odbioru (dalej: UPO) 23. Dokumenty elektroniczne w urzędzie powinny być sporządzane według formularzy i wzorów dokumentów w postaci elektronicznej. Zgodnie z rozporządzeniem Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 24 lipca 2007 r. w sprawie warunków udostępniania formularzy i wzorów dokumentów 20 Dz. U. Nr 205, poz Dz. U. Nr 200, poz Zdefiniowana w 2 pkt 1 jako dostępny publicznie środek komunikacji elektronicznej służący do przekazywania informacji w formie elektronicznej do podmiotu publicznego przy wykorzystaniu powszechnie dostępnej sieci teleinformatycznej. 23 Zdefiniowane w 2 pkt 4 jako dane elektroniczne dołączone do dokumentu elektronicznego doręczonego podmiotowi publicznemu lub połączone z tym dokumentem w taki sposób, że jakakolwiek późniejsza zmiana dokonana w tym dokumencie jest rozpoznawalna, określające pełną nazwę podmiotu publicznego, któremu doręczono dokument elektroniczny, datę i czas doręczenia dokumentu elektronicznego rozumiane jako data i czas wprowadzenia albo przeniesienia dokumentu elektronicznego do systemu teleinformatycznego podmiotu publicznego, datę i czas wytworzenia urzędowego poświadczenia odbioru. 16
17 w postaci elektronicznej 24 wzór elektroniczny miał być publikowany w centralnym repozytorium wzorów pism w formie dokumentów elektronicznych. Rozporządzenie określiło zawartość wzoru elektronicznego: opis wzoru, schemat XSD oraz referencyjny opis wizualizacji opisany w języku XSL. W rozporządzeniu Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 30 października 2006 r. w sprawie niezbędnych elementów struktury dokumentów elektronicznych 25 zdefiniowano niezbędne elementy struktury dokumentów elektronicznych (tzw. metadane 26 ). Sposób postępowania z dokumentami elektronicznymi uregulowany został w rozporządzeniu Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 30 października 2006 r. w sprawie szczegółowego sposobu postępowania z dokumentami elektronicznymi 27. Problematyki przygotowywania i ogłaszania aktów normatywnych dotyczy ustawa z dnia 20 lipca 2000 r. o ogłaszaniu aktów normatywnych i niektórych innych aktów prawnych 28. Zgodnie z art. 15 ust. 3a ustawy, do wniosku o opublikowanie aktu prawnego należy dołączyć akt normatywny w formie elektronicznej. Na podstawie art. 22 ust. 1 ustawy m.in. Minister Skarbu Państwa był zobowiązany do wydawania dziennika urzędowego także w formie elektronicznej (art. 28b ust. 1a) i udostępniania go nieodpłatnie. Techniczne aspekty sporządzania dzienników urzędowych w formie elektronicznej zostały zdefiniowane w rozporządzeniu Ministra Spraw Wewnętrznych i Administracji z dnia 25 kwietnia 2008 r. w sprawie wymagań technicznych dokumentów elektronicznych zawierających akty normatywne i inne akty prawne, elektronicznej formy dzienników urzędowych oraz środków komunikacji elektronicznej i informatycznych nośników danych 29. Zgodnie 8 ust. 2 i 2 pkt 17 rozporządzenia, dzienniki urzędowe w formie elektronicznej powinny być wydawane w formacie PDF, wygenerowanym w sposób umożliwiający przeszukanie tekstu i jego wydruk. Zasady przetwarzania danych osobowych ustalono w przywołanej już ustawie o ochronie danych osobowych. Uszczegółowienie ograniczeń, związanych z przetwa- 24 Dz. U. Nr 151, poz ze zm., uchylone z dniem 17 czerwca 2010 r. 25 Dz. U. Nr 206, poz Metadane zestaw logicznie powiązanych z dokumentem elektronicznych usystematyzowanych informacji opisujących ten dokument, ułatwiających jego wyszukiwanie, kontrolę, zrozumienie i długotrwałe przechowanie oraz zarządzanie, np. identyfikator, twórca, tytuł, data, format, odbiorca, język, kwalifikacja, opis, itd. 27 Dz. U. Nr 206, poz Dz. U. z 2010 r. Nr 17, poz Dz. U. Nr 75, poz. 451 ze zm. 17
Tekst ujednolicony w brzmieniu uwzględniającym Uchwałę Nr 3/2010 Kolegium NajwyŜszej Izby Kontroli z dnia 24lutego 2010 r. Wiceprezes NajwyŜszej Izby Kontroli Stanisław Jarosz Warszawa, dnia 2 listopada