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Timestamp: 2018-11-14 19:41:36
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Matched Legal Cases: ['Artículo 157', 'Artículo 39', 'Artículo 39', 'Artículo 155', 'Artículo 158', 'Artículo 161', 'Artículo 142', 'Artículo 159', 'Artículo 160', 'Artículo 161', 'artículo 39', 'artículo 38', 'Artículo 162', 'artículo 171', 'Artículo 161', 'artículo 163', 'Artículo 164', 'artículo 39', 'artículo 155', 'artículo 165', 'artículo 166', 'Artículo 180', 'Artículo 197', 'artículo 166', 'artículo 168']

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Las garantías en la ejecución contractual y
Docentes editores: Manuel Raúl Enríquez Anaya
Carmen Manoli Murillo Herrera
4. De realización automática en el país al solo requerimiento de la
F. Opiniones recomendadas emitidas por el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado – OSCE.
tiene como finalidad garantizar la vigencia de la oferta. tienen una relación directa con las penalidades establecidas en la norma de contratación pública. tardía o defectuosa. Las garantías y las penalidades cumplen una doble función: • Compulsiva: lo que pretenden es compeler u obligar al contratista a que cumpla sus obligaciones contractuales. La primera de ellas. En ese sentido. De otro lado. Debe ser presentada por los postores solamente durante el proceso de selección y por tanto. • Garantía por los adelantos. • Garantía por el monto diferencial de propuesta. desarrollaremos las garantías relacionadas directamente con dicha etapa. la garantía de seriedad de oferta 3 . se busca indemnizar a la Entidad por los eventuales daños y perjuicios que haya sufrido debido al incumplimiento del contratista. . 2 Revisar la Opinión N° 036‐2009/DTN 3 Artículo 157° del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. su utilidad se agota con el perfeccionamiento del contrato respectivo. para los casos en que los contratistas incumplen sus obligaciones contractuales o las cumplen en forma parcial. Respecto a las garantías. nuestra norma de contratación pública 1 regula las siguientes: • Garantía de seriedad de oferta 2 . pues de lo contrario se haría merecedor de las penalidades establecidas en el contrato (y/o en la Ley y en el Reglamento) y a la ejecución de las garantías que presentó para garantizar su obligación. respectivamente. 1 Artículo 39° de la Ley de Contrataciones del Estado. • Resarcitoria: a través de su ejecución y aplicación. • Garantía de fiel cumplimiento del contrato. Subdirección de Capacitación del OSCE Introducción Las garantías tienen como finalidad asegurar el cumplimiento del contrato ya formalizado y las responsabilidades del contratista derivadas del mismo. dado que el objeto de este capítulo es el análisis de las garantías que se deben presentar para la ejecución contractual.
Es preciso considerar que las garantías en materia de contratación pública establecen un tope que viene a ser el monto hasta por el cual se ha garantizado determinada obligación. Garantías El término garantía contiene en esencia la finalidad de brindar seguridad. normas que tienen como objetivo principal lograr la contratación eficiente de bienes. no se encuentra sujeta a condición alguna. Irrevocabilidad El deudor y el fiador garantizarán la obligación mientras se encuentre vigente la garantía. de no oponerse a su ejecución. Requisitos y condiciones Las particularidades 4 que deben contener las garantías a fin de que una Entidad las acepte. 2. generará responsabilidad solidaria. tanto el deudor (proveedor que contrata con el Estado) como el fiador (empresas que emiten la garantía). Subdirección de Capacitación del OSCE I. es decir. 3. Por tanto. 4 Artículo 39° de la Ley y Artículo 155° del Reglamento . protección o certeza sobre algo. ha regulado las garantías que los postores y/o contratistas deben presentar durante un proceso de contratación pública. Solidaridad Se refiere a la responsabilidad compartida respecto al pago de la deuda. en caso contrario. esta no puede ser anulada de manera unilateral. dará lugar al pago de intereses en favor de la Entidad y serán sujetos de sanción por parte de la Superintendencia de Banca y Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones. Incondicionalidad La ejecución de la garantía que respalda la obligación hasta determinado monto. 4. son las siguientes: 1. la Ley y su Reglamento. Deben honrarlas dentro del plazo máximo de tres (03) días. De realización automática en el país al solo requerimiento de la Entidad Se refiere a la obligación que tienen las empresas emisoras de las garantías. A. servicios y obras para que las Entidades del Sector Público puedan cumplir con sus funciones encomendadas frente a la comunidad. En este contexto. son indistintamente responsables del pago de la deuda.
En lo que respecta a la Entidad. Garantía de fiel cumplimiento Esta garantía 5 tiene como objetivo respaldar el correcto cumplimiento por parte del contratista. 5 Artículo 158° del Reglamento. B. al constituir un título valor cuya función principal es la de ser un medio de pago. en los cuales se encuentran comprometidos intereses y recursos públicos. tienen su propia naturaleza en función a un objeto o situación en particular. En el siguiente cuadro indicamos sus características: FICHA I: GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO CARACTERÍSTICA COMENTARIO La garantía de fiel cumplimiento es un requisito indispensable Exigibilidad para suscribir el contrato. . mediante Opinión N° 112‐2009/DTN el OSCE precisó que el cheque de gerencia. tienen como objetivo garantizar el cumplimiento de los contratos celebrados por las Entidades del Sector Público. en el cual se indica la relación de instituciones del Sistema Financiero y de Seguros autorizadas para emitir cartas fianzas. De otro lado. según lo estipulado en el contrato y lo dispuesto en las Bases integradas y la oferta ganadora 6 . salvo que nos encontremos en alguna de las excepciones establecidas en el Artículo 161º del Reglamento. Clases de garantías en la fase de ejecución contractual Las garantías establecidas en materia de contratación pública para la fase de ejecución contractual. queda claro que se encuentra obligada a aceptarla bajo responsabilidad. no reviste el carácter de una garantía. frente a la presentación de una garantía acorde a las exigencias indicadas anteriormente. Subdirección de Capacitación del OSCE Las empresas habilitadas para emitir las garantías deben estar dentro del ámbito de supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones o estar consideradas en la última lista de bancos extranjeros de primera categoría que periódicamente publica el Banco Central de Reserva. de todas las obligaciones que asumió frente a la Entidad. no obstante. el OSCE emitió el Comunicado N° 007‐2009/OSCE‐PRE. Sobre el particular. 6 Artículo 142° del Reglamento. 1.
prestación de servicios. • El plazo de ejecución de la obra es igual o mayor a sesenta (60) días calendario. mediante la Opinión N° 119‐2009/DTN. dichas empresas podrán otorgar como garantía de fiel cumplimiento el 10% del monto total a contratar. a efectos de Oportunidad de que las áreas correspondientes efectúen las calificaciones presentación pertinentes. el beneficio de retención antes indicado será posible si: • Por el monto. Subdirección de Capacitación del OSCE Debe presentarse durante el procedimiento de suscripción del contrato. De otro lado. Directa Selectiva o a una Directa Pública. el OSCE a través de la Opinión N° 006‐2010/DTN. Reglas específicas: 9 En los contratos periódicos de suministros de bienes. es decir. en ningún caso. de ejecución y consultoría de obras. incluida la garantía de fiel cumplimiento. que se tengan que celebrar con las Micro y Pequeñas Empresas. el incumplimiento de remitir la documentación en el plazo referencial fijado. para que el postor ganador de la Buena Pro remita los documentos requeridos en las Bases. señaló que la Entidad puede fijar una plazo referencial. Monto 9 En el caso de los contratos para ejecución de obras. podría generar que se deje sin efecto el otorgamiento de la Buena Pro. el OSCE precisó que la normativa de contratación pública no había previsto la subsanación de las garantías durante la etapa de ejecución contractual. No obstante. anterior al plazo para la suscripción del contrato. Regla general: debe ser equivalente al 10% del monto del contrato original. después de haberse suscrito el contrato. el contrato a suscribirse corresponde a una Adjudicación de Menor Cuantía. porcentaje que será retenido por la Entidad. • El pago a favor del contratista considera por lo menos dos (02) valorizaciones periódicas en función del avance de la obra. Al respecto. .
En el siguiente cuadro señalamos sus características: 7 Artículo 159° del Reglamento. hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista. Adicionalmente y en concordancia con lo indicado en la Directiva Nº 009‐2009‐ OSCE/CD. Como aspectos relevantes de la mencionada Directiva. antes de la suscripción del contrato. iii) Que. ii) Que. el consentimiento de la liquidación. encontramos: i) Que. Garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias Esta garantía 7 tiene como objetivo respaldar el correcto cumplimiento por parte del contratista. como se indicó. de las prestaciones accesorias (distintas de la prestación principal) a las que se encuentra obligado frente a la Entidad según lo estipulado en el contrato. estas deben estar claramente diferenciadas. entre otros. se debe aprobar la liquidación del contrato y darle el tratamiento correspondiente a la garantía que afianzaba dicha prestación. con el compromiso de renovar su vigencia hasta la conformidad o de ser el caso. las Entidades pueden aceptar que el ganador de la Buena Pro presente. Para el caso de contratos que tengan una vigencia superior a un (01) año. así como lo dispuesto en las Bases Integradas y la oferta ganadora. 2. pueden estar contenidas en uno o dos documentos. En el caso de ejecución y consultoría de obras públicas. existe la obligación de presentar una garantía de fiel cumplimiento. una vez cumplida la prestación principal a satisfacción de la Entidad. la obligación de cumplir las prestaciones accesorias tiene su sustento en la vinculación que sigue manteniendo el contratista con la Entidad. independientemente de la prestación principal a la que se encuentra obligado y para la cual. Subdirección de Capacitación del OSCE En el caso de bienes y servicios. los contratos relacionados a la prestación principal y a las prestaciones accesorias. en lo que respecta. . de igual forma para la garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias. hasta el 0Vigencia consentimiento de la liquidación final. en el supuesto que ambas prestaciones (tanto la principal como la accesoria) se encuentren en un mismo documento. la garantía de fiel cumplimiento con una vigencia de un (01) año. al precio y plazo de cada prestación.
según lo que haya declarado en su oferta. para determinar el monto de la garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias. Esta garantía debe presentarse durante el procedimiento de suscripción del contrato. establecidas en la Opinión N° presentación 006‐2010/DTN y en la Opinión N° 119‐2009/DTN. debe tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista. Subdirección de Capacitación del OSCE FICHA II: GARANTÍA DE FIEL CUMPLIMIENTO POR PRESTACIONES ACCESORIAS CARACTERÍSTICA COMENTARIO La garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias es un requisito indispensable para suscribir el contrato. 3. El postor ganador de la Buena Pro deberá otorgar dicha garantía por una suma equivalente al 10% del valor total de las prestaciones accesorias. en el caso de ejecución y consultoría de obras. Garantía por el monto diferencial de propuesta Esta garantía 8 tiene como objetivo garantizar el fiel cumplimiento de las obligaciones asumidas por el contratista. Oportunidad de Las consideraciones adicionales. hasta el consentimiento de la liquidación final. es necesario que se haya individualizado los montos correspondientes a la(s) prestación(es) principal(es) y a la(s) prestación(es) accesorias(s) en las Bases del proceso de selección Monto y en cada propuesta económica presentada. . le son aplicables a la garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias (como se indicó en la Ficha I). Según la Directiva Nº 009‐2009‐OSCE/CD. como las propuestas económicas que de manera anormal se encuentran muy por debajo del valor referencial 8 Artículo 160° del Reglamento. salvo que nos Exigibilidad encontremos en alguna de las excepciones establecidas en el Artículo 161º del Reglamento. La Directiva Nº 009‐2009‐OSCE/CD establece que la garantía debe ser renovada periódicamente hasta el cumplimiento total de las obligaciones garantizadas. En el caso de bienes y servicios Vigencia distintos a los de consultoría de obras. y. protegiendo a las Entidades contratantes de ofertas temerarias.
Subdirección de Capacitación del OSCE establecido en las Bases del proceso. independientemente que aquella incluya el IGV o no. cuando la propuesta económica es inferior al valor referencial en más del 10% de este. El 25% de la diferencia entre el valor referencial del proceso y la 9 Según el artículo 39° del Reglamento. las cuales precisan que los valores que se deben tomar en cuenta para sacar el cálculo de la garantía por el monto diferencial de la propuesta. En el siguiente cuadro indicamos sus características: FICHA III: GARANTÍA POR EL MONTO DIFERENCIAL DE PROPUESTA CARACTERÍSTICA COMENTARIO Constituye un requisito indispensable para suscribir el contrato. Por ello. en dichos casos no es exigible la presentación de la garantía por el monto diferencial de propuesta. Exigibilidad 9 Para la contratación de bienes. El monto mínimo admisible de la propuesta económica para el caso de ejecución y consultoría de obras es de 90% del valor referencial 9 . cuando la propuesta económica es inferior al valor referencial en más del 20% de éste. Las consideraciones adicionales establecidas en la Opinión N° Oportunidad de 006‐2010/DTN y en la Opinión N° 119‐2009/DTN le son aplicables presentación a la garantía por el monto diferencial de propuesta (como se indicó en la Ficha I). las mismas que podrían ser de difícil o imposible cumplimiento. Como parte de las Opiniones que el OSCE viene emitiendo sobre la garantía por el monto diferencial de la propuesta. La obligatoriedad de su presentación se configura de la siguiente forma: 9 Para la contratación de servicios. son el valor referencial del proceso de selección que es único y el monto de la propuesta económica del postor. Durante el procedimiento de suscripción del contrato. . encontramos a las siguientes: Opinión N° 038‐2010/DTN y N° 049‐2010/DTN.
Ahora bien. 200 000. 200 000. con el compromiso de renovar su vigencia hasta la conformidad o de ser el caso. en el caso de bienes y servicios. 130 000.00 ‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐ S/. 70 000.00) en más de 20% de dicho valor.00) es inferior al valor referencial (S/.00 Como vemos.00 En este ejemplo. 130 000. el 25% de S/. el consentimiento de la liquidación.00 ‐ Monto de propuesta económica = S/. 200 000. 17 500. 4. y antes de la suscripción del contrato. En el caso de contratos que tengan una vigencia superior a un Vigencia (01) año. este es el monto que debe tener la garantía por el monto diferencial de la propuesta. Por tanto. se tomará en cuenta el monto del valor referencial del proceso de selección que es único e incluye el IGV y el monto de la propuesta económica del postor.00 Monto de propuesta económica = S/. Deberá tener vigencia hasta la conformidad de la recepción de la prestación a cargo del contratista. en el presente caso debe exigirse la presentación de la garantía por el monto diferencial de la propuesta. con una vigencia de un (01) año. Subdirección de Capacitación del OSCE propuesta económica.00 Por tanto.00 es igual a S/. las Entidades pueden aceptar que el ganador de la Buena Pro presente la garantía por el monto diferencial. Ejemplo: Para una contratación de bienes Valor referencial del proceso = S/. el OSCE precisó que a efectos de establecer la obligatoriedad en la presentación de la garantía por el monto diferencial de propuesta para aquellos postores que gocen del beneficio de la Ley de Promoción de la Inversión en la Amazonía. tienen como propósito financiar la . es importante hacer recordar que los adelantos dentro del marco de la normativa de Contratación Estatal. independientemente que esta incluya o no el IGV. 70 000. el monto de la garantía lo obtendremos aplicando el Monto 25% al resultado de la siguiente resta: Valor referencial del proceso = S/. Garantía por adelantos En principio. 130 000. la propuesta económica (S/. Mediante la Opinión N° 059‐2010/DTN.
Sólo puede entregarse los adelantos previstos en las Bases y Monto solicitados por el contratista. 12 Según los artículos 186°. Subdirección de Capacitación del OSCE ejecución de las prestaciones del Contratista. Debe tener una vigencia mínima de tres (03) meses. las Entidades podrán entregar adelantos en los casos. el Contratista deberá garantizar el monto total de éste 10 . esta garantía 13 tiene como objetivo garantizar la amortización total del adelanto entregado por la Entidad al contratista. Vigencia 10 Según el artículo 38° de la Ley. Las Bases podrán establecer para obras. Ahora bien. Oportunidad de Debe presentarse antes de que la Entidad proceda a la entrega presentación del adelanto solicitado por el contratista. . para el cumplimiento óptimo del contrato. Bajo ese contexto. que será renovada trimestralmente por el monto pendiente de amortizar. adelantos directos al Contratista hasta por un monto que en conjunto no excedan el 20% del monto del contrato original y para el caso de adelantos para materiales e insumos. Las Bases podrán establecer para bienes o servicios. que ha sido previsto en las Bases del proceso. sólo a solicitud del Contratista y siempre que haya sido previsto en las Bases. que estos no superen el 40% del monto del contrato original 12 . adelantos directos a favor del Contratista hasta por un monto que no exceda en conjunto el 30% del monto total del contrato 11 . para que ello proceda. 187° y 188° del Reglamento. hasta la amortización total del adelanto. contra la presentación de una garantía emitida por idéntico monto. En el siguiente cuadro señalamos sus características: FICHA IV: GARANTÍA POR ADELANTOS CARACTERÍSTICA COMENTARIO La garantía por adelantos es un requisito indispensable para que Exigibilidad la Entidad pueda efectuar el adelanto solicitado por el contratista. 13 Artículo 162° del Reglamento. 11 Según el artículo 171° del Reglamento. montos y condiciones señalados en el Reglamento y.
2 Contratos de servicios derivados de procesos Adicionalmente a lo comentado de Adjudicación Directa Selectiva o de para la excepción N° 1 del procesos de selección según relación de presente cuadro. Excepciones de presentación de las garantías de fiel cumplimiento La normativa de contratación pública 14 establece ciertas excepciones a la obligación general de presentar garantías de fiel cumplimiento. En el siguiente cuadro indicamos los supuestos: FICHA V: EXCEPCIONES DE PRESENTACIÓN DE LAS GARANTÍAS DE FIEL CUMPLIMIENTO N° EXCEPCIÓN COMENTARIO 1 Contratos derivados de procesos de En este caso el riesgo de Adjudicación de Menor Cuantía para bienes incumplimiento o cumplimiento y servicios que no provengan de procesos defectuoso de las obligaciones declarados desiertos. por regla general. contractuales es improbable. de Menor Cuantía. Subdirección de Capacitación del OSCE Mediante Opinión N° 053‐2010/DTN el OSCE precisó que la devolución de la garantía por adelantos se encuentra directamente relacionada con la amortización del adelanto entregado. debido al riesgo de incumplimiento sería improbable. cuando el valor menor cuantía son menores a referencial del ítem o la sumatoria de los aquellas establecidas para las valores referenciales de los ítems adjudicados Licitaciones o Concursos a un mismo postor no supere el monto Públicos. prestaciones pactadas deben ser ejecutadas y sobre ellas debe 14 Artículo 161° del Reglamento. Dicha excepción también será aplicable en los Además. Ello. . el riesgo de ítems cuando el valor referencial del ítem o la incumplimiento o cumplimiento sumatoria de los valores referenciales de los defectuoso de las obligaciones ítems adjudicados a un mismo postor no contractuales en estos casos es supere el monto establecido para convocar a improbable. pues las una Adjudicación Directa Selectiva. es decir. las contratos derivados de procesos de selección exigencias de los procesos de según relación de ítems. C. que la garantía por adelantos será devuelta al contratista una vez que este haya amortizado el adelanto recibido. por el monto establecido para convocar a una Adjudicación comprometido.
7 La garantía por el monto diferencial de la Las razones que sustentan esta propuesta no se presentará en los casos excepción. 5 y para la comentadas para las excepciones celebración de las contrataciones N° 1. 3 Adquisición de bienes inmuebles. 6 Las contrataciones complementarias Las razones que sustentan esta celebradas. 4. N° 2. son iguales a las los supuestos previstos en los numerales 1) y comentadas para las excepciones 2) del presente cuadro. presente cuadro. 3. Por el contrario 15 . son iguales a las previstos en los numerales 1. . Caso particular de la micro y pequeña empresa (MYPE) Según la Ley N° 28015. así como en 15 Según lo dispone el artículo 163° del Reglamento. el riesgo de incumplimiento de pago se traslada al contratista. improbable debido a la naturaleza y cuantía de la contratación. Ley de Promoción y Formalización de la Micro y Pequeña Empresa. D. 5 Contratos de arrendamiento de bienes Dado que la Entidad es la que muebles e inmuebles. en este tipo de contratos la garantía será presentada por la Entidad a favor del arrendador en los términos previstos en el contrato. N° 4 y N° 5 del complementarias. En este caso el riesgo de la Entidad se disipa mediante la información y documentación que los Registros Públicos pueda publicar y expedir sobre el bien inmueble materia del contrato de compraventa. 4 Contratación ocasional de servicios de El riesgo de incumplimiento o transporte cuando la Entidad recibe los cumplimiento defectuoso de las boletos respectivos contra el pago de los obligaciones contractuales es pasajes. arrienda el bien. N° 1 y N° 2 del presente cuadro. en las contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios. N° 3. Subdirección de Capacitación del OSCE emitirse la conformidad para que proceda el pago. cuyos montos se encuentren en excepción.
El beneficio antes indicado procede para el caso de los contratos de ejecución de obras. por la retención de parte de las Entidades de un diez por ciento (10%) del monto total del contrato. E. en los siguientes supuestos: • Si por el monto. estas podrán optar. cuanto menos. prestación de servicios de ejecución periódica. • Si el pago a favor del contratista considera. La retención de dicho monto se efectuará de forma prorrateada. establece que para el caso de suministro periódico de bienes. Ejecución de garantías La normativa de contratación pública 16 establece que al simple requerimiento de la Entidad. dos (02) valorizaciones periódicas en función del avance de obra. Bajo ese contexto. Subdirección de Capacitación del OSCE la ejecución y consultoría de obras. el OSCE precisó respecto a la ejecución de las garantías de fiel cumplimiento y por el monto diferencial de la propuesta. FICHA VI: EJECUCIÓN DE GARANTÍAS SUPUESTO CONSIDERACIONES Ejecución de garantías de fiel Contra la ejecución de estas garantías. . con cargo a ser devuelto a la finalización del mismo. siempre que cumplan con las especificaciones técnicas requeridas. el contratista 16 Artículo 164° del Reglamento. en concordancia con lo dispuesto en el artículo 39° de la Ley y el artículo 155°del Reglamento. • Si el plazo de ejecución de la obra es igual o mayor a 60 días calendario. ejecución y consultoría de obras que celebren las MYPE. las Entidades prefieren a los ofertados por las MYPE. las garantías se ejecutarán en los siguientes supuestos: Mediante la Opinión N° 043‐2010‐ONP. el contrato corresponde a una Adjudicación de Menor Cuantía o Adjudicación Directa (Selectiva o Pública). quedaba consentido y ejecutoriado. que la Entidad solo podía ejecutar dichas garantías una vez que el laudo arbitral que declaraba procedente la resolución del contrato. durante la primera mitad del número total de pagos a realizarse. dicha norma. como sistema alternativo a la obligación de presentar la garantía de fiel cumplimiento.
muebles o inmuebles. cargo luego de la liquidación. no podrían aceptar un cheque de gerencia. Subdirección de Capacitación del OSCE cumplimiento y por el monto no tiene derecho a interponer reclamo alguno. ejecutado le será devuelto a éste sin dar lugar al pago de intereses. Concluye que: i) Si bien compete a las Entidades determinar en las Bases de sus procesos de selección el tipo de garantía que aceptarán. por la sola venta del bien. Opiniones recomendadas emitidas por el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado ‐ OSCE • Opinión Nº 082‐2009/DTN. 9 Cuando el contratista no haya cancelado el saldo a su La ejecución de la garantía será en su totalidad. Por ello. máxime si la garantía técnica es una obligación que asume el fabricante o vendedor de determinados bienes. En el caso de las garantías por adelantos. Concluye que: i) Las garantías reales se constituyen a favor de un acreedor sobre bienes. procedente la resolución del contrato por parte de la El monto de las garantías corresponderá Entidad. no podría exigírsele a los postores otorgar cartas fianzas como garantías reales del cumplimiento de la garantía técnica otorgada por el postor. ii) En caso una Entidad considere necesario adoptar medidas para asegurar el cumplimiento de la obligación del contratista de prestar la garantía técnica durante el plazo pactado. de propiedad del deudor para garantizar el cumplimiento de la obligación u obligaciones de este. con la finalidad de garantizar su idoneidad durante determinado plazo. . y siempre que no 9 Cuando no se renueva existan deudas a cargo del contratista. pues la Ley de Títulos Valores prohíbe que estos cheques sean emitidos en garantía. F. no corresponde devolución alguna. independientemente de la cuantificación del daño efectivamente irrogado. el monto oportunamente. podría establecer en las Bases del proceso una garantía de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias que garantice tal obligación • Opinión N° 123‐2009/DTN. íntegramente a la Entidad. 9 Cuando la liquidación queda consentida. porque se considera 9 Cuando el laudo declare amortizado el adelanto otorgado. diferencial de propuesta: Una vez culminado el contrato.
Penalidad por mora en la ejecución de la prestación Mediante Opinión Nº 027‐2010 2010/DTN el OSCE señala que la penalidad por mora tiene por finalidad incentivar al contratista a cumplir con los plazos establecidos en el contrato. de ser el caso. Subdirección de Capacitación del OSCE ii) Las Entidades no podrían aceptar depósitos en sus cuentas bancarias en calidad de garantías. constituyen un mecanismo de resarcimiento para la Entidad. se deduce que la penalidad por mora sanciona el retraso en la ejecución de las prestaciones a cargo de los contratistas y se constituye como el mecanismo coercitivo idóneo para asegurar el cumplimiento oportuno de las obligaciones asumidas por ellos. A. De lo expresado. del ítem que debió ejecutarse. Penalidades Las penalidades en la ejecución contractual. la cual se genera cuando por culpa del contratista. como lo requiere la normativa de contratación pública. la Entidad podrá resolver el contrato por incumplimiento. Cuando se llegue a cubrir el monto máximo de la penalidad. De esa forma. La penalidad por mora es aplicada en caso de retraso injustificado en la ejecución de la prestación a cargo del contratista. La penalidad será deducida de: 17 Según el artículo 165° del Reglamento. no son emitidos por terceros bajo el ámbito de la SBS o que estén considerados en la lista actualizada de bancos extranjeros de primera categoría que publica el Banco Central de Reserva del Perú. se la concibe como un mecanismo destinado a fijar la reparación en caso de cumplimiento tardío y siempre que este incumplimiento sea imputable al deudor. II. . Adicionalmente expresa que la aplicación de la penalidad por mora cumple una función resarcitoria de los eventuales daños y perjuicios que el contratista ha ocasionado a la Entidad con su cumplimiento tardío. existe atrasos en el cumplimiento de las prestaciones pactadas (penalidad por mora 17 ) o una ejecución deficiente según el objeto contractual (otras penalidades establecidas en las Bases 18 ). 18 Según el artículo 166° del Reglamento. Se aplica por cada día de atraso hasta por un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato o. pues si bien cumplen una función similar a estas.
en cada valorización que se efectúe según lo previsto en las Bases 20 . En el supuesto que la prestación a cargo del contratista haya sido cumplida de manera defectuosa. durante el cual no procede la aplicación de penalidades. • Del pago final o en la liquidación final: Cuando la Entidad procede a efectuar el pago luego de haberse emitido la conformidad de la prestación del bien o servicio contratado 21 o. refieren: 9 A la ejecución periódica a la prestación parcial. .10 x monto F x plazo en días Para plazos menores o Para bienes.25 sesenta (60) días Para obras F = 0.15 Monto y plazo 9 Al contrato. según lo desarrollado en la Ficha VI del presente capítulo. Subdirección de Capacitación del OSCE • De los pagos a cuenta: Cuando los pagos de una contratación de bienes o servicios es de forma periódica 19 o. 21 Artículos 177° y 180° del Reglamento. para el caso de obras y consultorías de obras 22 . en días se 9 Al ítem. la Entidad tiene la potestad de establecer un plazo para que las observaciones sean subsanadas en la oportunidad debida. servicios y F = 0. para el caso de obras. 22 Artículos 179° y 211° del Reglamento. 19 Artículo 180° del Reglamento. cuando se procede con la liquidación del contrato respectivo. En todos los casos antes indicados. • Del monto resultante de la ejecución de las garantías de fiel cumplimiento o por el monto diferencial de propuesta: Luego de haberse verificado la configuración de la penalidad y uno de los supuestos que conllevan a que la Entidad ejecute las garantías de fiel cumplimiento o por el monto diferencial de la propuesta.40 iguales a sesenta (60) ejecución de obras días Valor F Para plazos mayores a Para bienes y servicios F = 0. 20 Artículo 197° del Reglamento. la penalidad se aplicará de manera automática y se debe calcular según la siguiente formula: La penalidad diaria = 0.
debido a la magnitud de las observaciones efectuadas a la prestación a cargo del contratista. es decir. B. incluyendo el administrador. rotos y otros). no procederá otorgar un plazo para subsanar dichas observaciones y por tanto. o de ser el caso. adicionalmente. Las penalidades deben ser objetivas. que podrían ser utilizadas por las Entidades considerando la particularidad de cada objeto contractual. como no ejecutada la prestación. A continuación. Subdirección de Capacitación del OSCE En caso la Entidad considere. Penalidades para servicios • Penalidad “Uniforme”: Por cada persona designada por el contratista que incumpla el uso del uniforme. • Penalidad “Ausencia”: Por la ausencia de personal según el requerimiento mínimo solicitado y ofertado. • Penalidad “Identificación”: Por cada persona designada por el contratista que incumpla con el uso de Fotochek. acompañadas de un procedimiento claro. Estas penalidades. proceder a la resolución del contrato conforme lo dispuesto en el artículo 166º del Reglamento 23 . . • Penalidad “Hoja de Vida”: Por falta de entrega de hojas de vida de cada persona reemplazada para brindar el servicio. de ser el caso. se calculan de forma independiente a la penalidad por mora. razonables y congruentes con el objeto de la convocatoria y. • Penalidad “Materiales”: Cuando el (los) trabajador(es) del contratista no cuente(n) con los materiales requeridos o que los tenga(n) incompletos. daremos algunos ejemplos de penalidades específicas distintas a la penalidad por mora. deberá aplicar las penalidades correspondientes. 23 Revisar Opinión Nº 027‐2010/DTN. que el contratista puede haber incurrido en la penalidad máxima por mora (10%) y el monto máximo por otras penalidades (10%). Ejemplos: 1. Otras penalidades El Reglamento señala que se puede establecer penalidades distintas a la penalidad por mora hasta un monto máximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente o del ítem que debió ejecutarse. o el uso inadecuado del mismo (Sucio.
incumpliendo las normas. 3. garantías. entre otros. • Penalidad "Cartel de Obra”: Cuando el contratista no coloque el cartel de la obra dentro del plazo establecido en las especificaciones técnicas. • Penalidad “Accesorios”: Cuando el contratista incumple con entregar el kit de mantenimiento del bien contratado. • Penalidad “Documentos”: Cuando el contratista incumple con remitir las certificaciones. Penalidades para bienes • Penalidad “Cronograma”: Cuando el contratista incumple o cambia la programación de distribución de los bienes objeto del contrato. de los bienes adquiridos por la Entidad. además de las señalizaciones solicitadas por la Entidad. Penalidades para obras • Penalidad “Materiales o Herramientas”: Cuando el (los) trabajador(es) del contratista no cuente(n) con los materiales requeridos o que los tenga(n) incompletos. • Penalidad “Seguridad de Obra y Señalización”: Cuando el contratista no cuente con los dispositivos de seguridad en la obra tanto peatonal o vehicular. 2. • Penalidad “Condiciones de Entrega”: Cuando el contratista incumple con entregar los bienes en el lugar o con los controles de seguridad establecidos en el contrato. • Penalidad “Valorizaciones”: Cuando el contratista no efectúe las valorizaciones en el plazo establecido en las Bases. • Penalidad “Pruebas y Ensayos”: Cuando el contratista no realiza las pruebas y ensayos oportunamente para verificar la calidad de los materiales y las dosificaciones. manuales. Subdirección de Capacitación del OSCE • Penalidad “Implementos de Protección Personal”: Cuando el contratista no cumpla con dotar a su personal de los elementos de seguridad. . • Penalidad “Indumentaria e Implementos de Protección Personal”: Cuando el contratista no cumpla con dotar a su personal de los elementos de seguridad.
00 entendiéndose 6 agente.100. Ejemplos de penalidades distintas a las penalidades por mora aplicables al servicio de seguridad y vigilancia: ITEM DESCRIPCIÓN PENALIDAD No contar con carné visible de S/. C. No brindar descanso al personal mediante S/. 50.00 y retiro del agente 2 no contar con licencia de uso de armas que en forma inmediata. perfil según los términos de referencia. Reemplazar al agente o supervisor con S/. situación infractora. corresponda al arma en uso. Subdirección de Capacitación del OSCE • Penalidad “Residente de Obra”. Acumulación del monto máximo de la penalidad Si el contratista ha acumulado el monto máximo de la penalidad por mora o el monto máximo de otras penalidades. en forma inmediata. la Entidad se encuentra facultada para resolver el contrato. “por no cubierto el puesto”. 100.00 y retiro del agente 1 identificación personal del servicio de en forma inmediata. 50. 24 En el numeral 3 del artículo 168º del Reglamento.00 por hora hasta el tope de dos (02)horas por 8 Puesto de vigilancia no cubierto día y hasta un máximo acumulado de doce (12) horas. Cambiar personal de vigilancia sin aviso S/.00 y retiro del agente 4 y/o autorización de la Oficina de Logística. Esta es una de las causales de resolución del contrato por incumplimiento establecida en el Reglamento 24 .00 y retiro del agente 3 caduco. Tener carné de identificación personal S/. 100.00 al detectar la 5 el agente “descansero”. . en forma inmediata. Cubrir dos turnos continuos con el mismo S/. 50. En este caso es suficiente comunicar al contratista la decisión de resolver el contrato mediante carta notarial. Tener licencia de uso de armas caduco y/o S/. S/. Cuando el residente no se encuentra en forma permanente en la obra.00 y retiro del agente i 7 personal que no cumpla con el mismo en forma inmediata. 50. vigilancia vigente (DISCAMEC). 100.
sin que se pueda efectuar supresiones. modificaciones o adiciones que generen regulaciones más onerosas para el proveedor o que. Subdirección de Capacitación del OSCE D. por el contrario. Los contratos complementarios y las penalidades Mediante Opinión Nº 074‐2008/DOP y Opinión Nº 007‐2010/DTN el OSCE señaló que el contrato complementario debe incorporar las penalidades especiales previstas en el contrato original. . fueran más beneficiosas.
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