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Timestamp: 2019-11-22 20:56:52
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Matched Legal Cases: ['artículo 97', 'artículo 107', 'artículo 56', 'artículo 44', 'artículo 15', 'artículo 13', 'artículo 4', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'Artículo 30', 'Artículo 31', 'artículo 90', 'Artículo 34', 'artículo 15', 'artículo 98', 'artículo 89', 'Artículo 41', 'Artículo 43', 'artículo 43', 'Artículo 47', 'Artículo 48', 'Artículo 49', 'Artículo 50', 'artículo 12', 'artículo 54', 'Artículo 51', 'artículo 90', 'Artículo 53', 'Artículo 54', 'artículo 53', 'artículo 53', 'Artículo 55', 'artículo 13', 'artículo 33', 'artículo 34']

BOE.es - Documento BOE-A-2003-14411
Documento BOE-A-2003-14411
Resolución de 10 de julio de 2003, del Consejo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se aprueba el Reglamento de Régimen Interior de la Comisión Nacional del Mercado de Valores.Ver texto consolidado
«BOE» núm. 171, de 18 de julio de 2003, páginas 28070 a 28083 (14 págs.)
https://www.boe.es/eli/es/res/2003/07/10/(1)
2. El Gobierno y el Ministerio de Economía ejercerán respecto a la CNMV las facultades que les atribuye la Ley del Mercado de Valores, con estricto respeto a su ámbito de autonomía.
3. Las disposiciones y resoluciones que dicte la Comisión, en el ejercicio de las potestades administrativas que le confiere la Ley del Mercado de Valores, pondrán fin a la vía administrativa y serán recurribles en vía contencioso-administrativa. Se exceptúan de esta regla:
a) Las resoluciones que dicte en materia sancionadora, cuyo régimen será el previsto en el artículo 97 de la Ley del Mercado de Valores.
b) Las resoluciones que dicte en materia de intervención y sustitución de administradores, cuyo régimen será el previsto en el artículo 107 de la citada Ley.
1. La Comisión Nacional del Mercado de Valores se rige por la Ley 24/1988, de 28 de julio, antes citada, y por las disposiciones que la completan o desarrollan.
2. En el ejercicio de sus funciones públicas, y en defecto de las disposiciones a que se refiere el apartado 1 de este artículo, la Comisión actuará con arreglo a lo establecido en la Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común, y en la Ley 6/1997, de 14 de abril, de Organización y Funcionamiento de la Administración General del Estado.
3. Los contratos que celebre la CNMV se ajustarán a lo dispuesto en el Texto Refundido de la Ley de Contratos de las Administraciones Públicas, aprobado por Real Decreto Legislativo 2/2000, de 16 de junio. En todos los procedimientos de contratación, salvo en el caso de contratos menores, a los que se refiere el artículo 56 de la expresada Ley, se constituirá una mesa integrada por el Secretario General de la CNMV, que actuará como Presidente, y por cinco vocales, uno de los cuales actuará como Secretario. Entre los vocales deberán figurar necesariamente: a) dos representantes de la Dirección General del Servicio Jurídico; b) dos representantes de la Secretaría General, y c) un representante de la Dirección interesada, de acuerdo con el objeto del contrato.
4. La Comisión se regirá, asimismo, por aquellas disposiciones que le sean de aplicación del Texto Refundido de la Ley General Presupuestaria, aprobado por Real Decreto Legislativo 1091/1988, de 23 de septiembre.
d) Las demás funciones que le atribuye el ordenamiento jurídico vigente.
2. La Comisión asesorará al Gobierno, al Ministerio de Economía y, en su caso, a los órganos equivalentes de las Comunidades Autónomas en las materias relacionadas con los Mercados de Valores, bien sea a petición de los mismos o por iniciativa propia. También podrá elevar a estos órganos propuestas sobre medidas o disposiciones relacionadas con tales mercados.
4. La CNMV elaborará anualmente una memoria sobre su función supervisora, de conformidad con lo previsto en la disposición adicional segunda de la Ley 44/2002, de 22 de noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero. Esta memoria, que deberá ser remitida a las Cortes Generales y al Gobierno de la Nación, incluirá un informe del órgano de control interno al que se refiere el artículo 44 del presente Reglamento.
a) Aprobar las Circulares a que se refiere el artículo 15 de la Ley del Mercado de Valores.
e) Nombrar y cesar a los Directores Generales, Directores de División y Directores Adjuntos de la CNMV, a propuesta del Presidente.
f) Aprobar los informes anuales a los que se refiere el artículo 13 de la Ley del Mercado de Valores y el artículo 4.3 de este Reglamento.
3. El Consejo, a propuesta de su Presidente, podrá redistribuir las funciones asignadas por este Reglamento a las distintas Direcciones Generales o Direcciones, así como determinar el centro directivo que deberá ejercer las nuevas competencias que se atribuyan a la CNMV. Esta redistribución o asignación de funciones se publicará en el «Boletín Oficial del Estado».
a) Un Presidente y un Vicepresidente, que serán nombrados por el Gobierno, a propuesta del Ministro de Economía, entre personas de reconocida competencia en materias relacionadas con el mercado de valores.
c) Tres Consejeros, nombrados por el Ministro de Economía entre personas de reconocida competencia en materias relacionadas con el mercado de valores.
c) Separación acordada por el Gobierno por incumplimiento grave de sus obligaciones, incapacidad permanente para el ejercicio de su función, incompatibilidad sobrevenida o condena por delito doloso, previa instrucción de expediente por el Ministerio de Economía.
2. Las mismas causas de cese serán aplicables a los Consejeros no natos, correspondiendo aceptar la renuncia o acordar la separación al Ministro de Economía.
4. Salvo en los supuestos de separación, el Presidente, el Vicepresidente y los Consejeros no natos continuarán en el ejercicio de sus funciones hasta que hayan tomado posesión quienes hubieran de sucederles.
1. El Presidente, el Vicepresidente y los Consejeros de la Comisión Nacional del Mercado de Valores estarán sujetos al régimen de incompatibilidades y de control de intereses establecidos en la Ley 12/1995, de 11 de mayo, de Incompatibilidades de los Miembros del Gobierno de la Nación y de los Altos Cargos de la Administración General del Estado.
Los miembros del Consejo percibirán las retribuciones fijadas por el Ministro de Hacienda, de acuerdo con el procedimiento legalmente establecido para los Altos Cargos de Entes y Entidades de Derecho Público.
3. El Presidente podrá delegar sus facultades en el Vicepresidente, en los Consejeros no natos o en los Directores Generales de la Comisión, en el ámbito de sus respectivas competencias, excepto aquellas que, por su naturaleza, resulten indelegables.
2. El Consejo celebrará, ordinariamente, una sesión cada mes.
El Comité Consultivo de la Comisión Nacional del Mercado de Valores es el órgano de asesoramiento de su Consejo, y se rige por lo dispuesto en el Real Decreto 504/2003, de 3 de mayo, y por sus normas de desarrollo.
2. Las reuniones del Comité Ejecutivo se celebrarán, ordinariamente, los jueves de cada semana.
3. Corresponderá al Comité Ejecutivo el seguimiento y control permanentes de todas las actividades de inspección y supervisión externas de la CNMV. Este mismo órgano colegiado elevará al Consejo, en relación con tales actividades, las propuestas de incoación de expedientes sancionadores que procedan.
1. Para la válida constitución del Comité Ejecutivo, en primera convocatoria, se requerirá la presencia, al menos, del Presidente y del Secretario o, en su caso, de quienes les sustituyan y de la mitad, al menos, de sus miembros.
2. En segunda convocatoria, el Comité Ejecutivo quedará válidamente constituido con la presencia del Presidente y del Secretario o, en su caso, de quienes le sustituyan y de dos miembros, al menos, del Comité.
2. Las deliberaciones del Comité Ejecutivo tienen carácter reservado.
b) Dirección General de Mercados e Inversores.
b) Dirección de Relaciones Internacionales.
a) Dirección de Sistemas de Información.
4. El Consejo de la CNMV podrá crear, a propuesta de su Presidente, alguna Dirección adjunta para desarrollar aquellas otras actividades de apoyo o asesoramiento directo a la Presidencia que singularmente se determinen.
5. Los nombramientos de los Directores Generales deberán ser publicados en el «Boletín Oficial del Estado».
Artículo 28. Funciones de los Directores Generales y de los Directores adscritos al Presidente o Vicepresidente.
Los Directores Generales y los Directores directamente adscritos al Presidente o Vicepresidente tendrán las siguientes atribuciones:
b) Dirigir y organizar los servicios integrados en la Dirección correspondiente.
f) Formalizar y suscribir los documentos, informes y propuestas que correspondan a la Dirección.
g) Realizar, en el ámbito de sus competencias, los requerimientos o solicitudes de informe que se deban dirigir a las entidades y personas físicas sujetas al régimen de supervisión previsto en el capítulo I del título VIII de la Ley del Mercado de Valores.
Artículo 29. Dirección General de Entidades.
1. Corresponde a la Dirección General de Entidades el ejercicio de las siguientes funciones:
a) Instruir, informar y tramitar los expedientes de autorización de nuevas Sociedades de Valores, Agencias de Valores o Sociedades de Gestión de Carteras, así como los expedientes sobre modificación de los estatutos sociales de tales empresas, sobre los servicios prestados por las mismas, o los relacionados con la revocación de las autorizaciones otorgadas.
b) Instruir, informar y tramitar los expedientes de autorización de nuevas Instituciones de Inversión Colectiva y de Entidades de Capital-Riesgo, así como los expedientes sobre modificación de sus estatutos sociales, reglamentos, o los relacionados con la revocación de las autorizaciones otorgadas.
c) Tramitar los expedientes de inscripción relativos a las escrituras de constitución, a los estatutos sociales o sus modificaciones, a las declaraciones de actividades, a las depositarías, a los contratos tipo, a las tarifas y a las participaciones significativas de las Sociedades, Agencias, Instituciones o Entidades a las que se refieren las letras a) y b) de este apartado.
d) Supervisar e inspeccionar las empresas de servicios de inversión y los agentes o apoderados de las mismas.
e) Supervisar e inspeccionar las Instituciones de Inversión Colectiva reguladas por la Ley 46/1984, de 26 de diciembre, y verificar el cumplimiento por parte de las mismas de las obligaciones legalmente establecidas, siempre que tales competencias no se encuentren expresamente atribuidas a otros organismos.
f) Supervisar, comprobar e investigar las actividades de las Entidades de Capital-Riesgo, así como las de sus Sociedades Gestoras.
2. La Dirección General de Entidades queda estructurada en las siguientes Divisiones:
a) Dirección de Autorización y Registros de Entidades, a la que corresponderá el ejercicio de las actividades a las que se refieren las letras a), b) y c) del apartado anterior.
b) Dirección de Supervisión, a la que corresponderá el ejercicio de las actividades a que se refieren las letras d), e) y f) del apartado anterior.
Artículo 30. Dirección General de Mercados e Inversores.
1. Corresponde a la Dirección General de Mercados e Inversores el ejercicio de las siguientes funciones:
e) Difundir la información de carácter público relativa a las actividades a que se refieren las letras anteriores.
f) Supervisar las sociedades rectoras, los miembros de los mercados secundarios de valores, los servicios de compensación y liquidación de valores y la Sociedad de Bolsas.
g) Instruir, en los casos que legalmente corresponda, los expedientes sobre suspensión de la negociación de valores en los mercados oficiales, o sobre la exclusión de la negociación de determinados valores.
h) Difundir entre los inversores la información necesaria sobre los mercados de valores, las empresas de servicios de inversión, los fondos de inversión colectiva, las entidades de capital-riesgo y, en general, sobre cuantas cuestiones redunden en la mejora y protección de la inversión en los mercados primarios y secundarios de valores.
i) Organizar cursos, seminarios, mesas redondas y conferencias para la adecuada información de los inversores y, en su caso, para la formación y perfeccionamiento profesional de los mismos.
j) Controlar, verificar y analizar los informes de auditoría de cuentas de las Sociedades Emisoras de Valores y de las Sociedades con valores admitidos a negociación, así como tramitar los correspondientes expedientes de inscripción en los Registros Especiales.
k) Controlar, verificar y analizar las informaciones periódicas que deben remitir a la CNMV las Sociedades anteriormente señaladas, así como tramitar los correspondientes expedientes de inscripción.
l) Desarrollar aquellas otras funciones que, en relación con las auditorías de cuentas y la contabilidad de las Sociedades con valores admitidos a negociación, estén atribuidas a la CNMV.
ll) Supervisar e inspeccionar las actividades desarrolladas en los mercados de valores.
2. La Dirección General de Mercados e Inversores queda estructurada en las siguientes Divisiones:
a) Dirección de Mercados Primarios, que ejercerá las funciones enumeradas en las letras a), b), c) y e) del apartado 1 de este artículo, y las que le correspondan de la letra ll) del mismo apartado.
b) Dirección de Mercados Secundarios, que ejercerá las funciones descritas en las letras d), f) y g) del apartado 1 de este artículo, y las que le correspondan de la letra ll) del mismo apartado.
c) Dirección de Inversores, que ejercerá las funciones descritas en las letras h) e i) del apartado 1.
d) Dirección de Informes Financieros y Contables, que ejercerá las funciones a que se refieren las letras j), k) y l) del apartado 1 de este artículo.
Artículo 31. Dirección General del Servicio Jurídico.
1. Corresponde a la Dirección General del Servicio Jurídico el ejercicio de las siguientes funciones:
a) Asesorar jurídicamente al Presidente, al Vicepresidente, a los Consejeros y a las Direcciones Generales o Direcciones de la CNMV en el ejercicio de sus funciones.
j) Colaborar con las autoridades competentes de Estados extranjeros en los supuestos a que se refiere el artículo 90 de la Ley del Mercado de Valores.
2. Las Direcciones Generales, Direcciones y demás servicios de la CNMV se abstendrán de mantener relaciones directas con los órganos jurisdiccionales. Todas las relaciones de tal naturaleza se deberán realizar a través de la Dirección General del Servicio Jurídico, quien deberá conocer, con la mayor urgencia posible, todas las comunicaciones que se reciban de los Jueces y Tribunales.
3. La Dirección General del Servicio Jurídico queda estructurada en las siguientes divisiones:
a) Dirección de Asesoría Jurídica, a la que corresponderá el ejercicio de las funciones encomendadas en las letras a), b), c), d) y k) del apartado anterior.
b) Dirección del Servicio Contencioso y del Régimen Sancionador, a la que corresponderá el ejercicio de las funciones enumeradas en las letras e), f), g), h), i) y j) del mismo apartado.
2. Corresponderá a la Dirección de Estudios y Estadísticas: a) la elaboración de las memorias y de los informes anuales sobre el desarrollo de la actividad de la CNMV y sobre la situación de los mercados financieros; b) la realización de estudios, trabajos e informes sobre los mercados de valores; c) la elaboración y mantenimiento de la información estadística de la Comisión, y d) la promoción y distribución de las publicaciones de interés para la CNMV.
3. Corresponderá a la Dirección de Relaciones Internacionales: a) la coordinación de la participación de la CNMV en organismos y programas internacionales relacionados con los mercados de valores; b) el asesoramiento al Presidente y a los demás órganos superiores y directivos de la Comisión en materia de relaciones internacionales; c) la preparación de informes, estudios y propuestas que permitan definir la postura de la CNMV en los organismos, Comisiones y Comités de ámbito internacional en los que participe; d) el seguimiento de los Reglamentos y Directivas Comunitarias, así como de los Memorándums de entendimiento (MOUS) y e) el conocimiento de los asuntos relacionados con los organismos, comités y otros foros internacionales que mantuviesen relaciones con la CNMV.
5. Corresponderá a la Dirección de Sistemas de Información: a) Planificar y gestionar los servicios informáticos de la CNMV; b) Diseñar, programar, implantar y mantener las aplicaciones informáticas de la Comisión; c) Prestar asistencia técnica a los diferentes servicios de la Comisión en materia informática; d) Elaborar los criterios generales para la evaluación y selección de los equipos informáticos; e) Dirigir y coordinar la Agencia Nacional de Codificación de Valores.
6. Corresponderá a la Secretaría General: a) atender al gobierno, administración y régimen interior de la Comisión; b) administrar los recursos humanos de la CNMV; c) coordinar la gestión económica del organismo, llevar su contabilidad, elaborar los anteproyectos de presupuestos, tramitar sus modificaciones, y coordinar los servicios de pagaduría, caja y recaudación de tasas; d) dirigir y organizar los servicios generales de registro, archivo, seguridad, vigilancia, comunicaciones, conservación y mantenimiento de la CNMV; e) dirigir y coordinar los diferentes registros especiales; f) instruir y tramitar los expedientes de contratación administrativa.
1. El Director General de Entidades, el Director General de Mercados e Inversores y el Director General del Servicio Jurídico propondrán al Presidente los Directores dependientes de cada uno de ellos que les suplirán en los supuestos de vacante, ausencia o enfermedad.
La Resolución por la que se aprueben tales suplencias será publicada en el «Boletín Oficial del Estado».
2. En defecto de lo previsto en el apartado anterior, los Directores Generales serán suplidos por uno de los Directores de División dependientes de los mismos, de acuerdo con el orden de prelación en el que aparecen regulados en el presente Reglamento de Régimen Interior.
Artículo 34. Registros de la CNMV.
1. Dentro de la CNMV se llevará un Registro General en el que se realizará el correspondiente asiento de todos los escritos o comunicaciones presentados en el mismo o que fuesen recibidos por cualquier otro servicio o unidad de la Comisión.
Este mismo Registro anotará las salidas de los escritos y comunicaciones oficiales dirigidos a otros organismos, entidades, empresas o particulares.
2. Además del Registro General al que se refiere el apartado anterior, se llevarán en la CNMV los siguientes Registros Especiales en los que se inscribirán los actos, hechos, documentos y comunicaciones que, en cada caso, correspondan:
2.1 Registros relacionados con las Sociedades Emisoras de Valores.
c) Registro de Comunicaciones de Proyectos de Emisiones de Valores.
d) Registro de Documentos Acreditativos relacionados con las Emisiones de Valores.
e) Registro de Información Pública Periódica de Sociedades Emisoras de Valores.
f) Registro de Informes de Auditorías de Cuentas de Sociedades Emisoras de Valores.
g) Registro de Folletos Informativos de Sociedades Emisoras de Valores.
h) Registro de Titulares de Participaciones Significativas en Sociedades Emisoras de Valores.
i) Registro de Hechos Relevantes en Sociedades Emisoras de Valores.
j) Registro de Ofertas Públicas de Adquisición de Valores.
2.2 Registros relacionados con las Empresas de Servicios de Inversión:
2.3 Registros relacionados con las Instituciones de Inversión Colectiva:
e) Registro de Sociedades de Inversión Inmobiliaria.
f) Registro de Fondos de Inversión Inmobiliaria.
g) Registro de Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva.
h) Registro de Depositarios de Instituciones de Inversión Colectiva.
i) Registro de otras Instituciones de Inversión Colectiva.
j) Registro de Participaciones Significativas en Instituciones de Inversión Colectiva.
k) Registro de Folletos, Informes Trimestrales, Memorias Anuales y Auditorías.
l) Registro de Instituciones de Inversión Colectiva Extranjeras Comercializadas en España.
ll) Registro de Sociedades de Tasación de Inmuebles de Instituciones de Inversión Colectiva Inmobiliaria.
2.4 Registros relacionados con las Entidades de Capital-Riesgo:
d) Registro de Participaciones Significativas en Entidades de Capital-Riesgo.
e) Registro de Folletos y Memorias Anuales de Entidades de Capital-Riesgo.
2.5 Otros Registros:
4. La presentación de documentos, escritos y comunicaciones para su inscripción en cualquiera de los Registros Especiales se efectuará, en todo caso, a través del Registro General de la CNMV, sin perjuicio de la remisión ulterior del expediente, para su tramitación, a la Dirección General que corresponda por razón de la materia.
5. Todos los registros de la CNMV tienen carácter público.
1. La CNMV podrá dictar, para el adecuado ejercicio de las competencias que le atribuye la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores u otras disposiciones con rango de Ley, y de conformidad con lo previsto en el artículo 15 de la Ley del Mercado de Valores, las disposiciones que exija el desarrollo y ejecución de las normas contenidas en los Reales Decretos aprobados por el Gobierno o en las Órdenes del Ministerio de Economía, siempre que tales disposiciones le habiliten de forma expresa para ello.
2. El Director General de Entidades, el Director General de Mercados e Inversores, y el Director General del Servicio Jurídico, en el ámbito de sus respectivas competencias, o los Directores directamente adscritos a la Presidencia o Vicepresidencia, siempre que fuesen expresamente habilitados por el Presidente, ordenarán y dirigirán los proyectos de Circulares.
a) A las normas y reglas establecidas en el capítulo II del título VIII de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.
b) A los preceptos de la Ley 26/1988, de 29 de julio, de Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, expresamente mencionados en el artículo 98 de la Ley del Mercado de Valores.
c) A las disposiciones del artículo 89 de la Ley de Sociedades Anónimas, aprobada por Real Decreto Legislativo 1564/1989, de 22 de diciembre.
d) A las disposiciones del Real Decreto 2119/1993, de 3 de diciembre, sobre procedimiento sancionador aplicable a los sujetos que actúen en los mercados financieros.
e) Supletoriamente, a las normas contenidas en el Real Decreto 1398/1993, de 4 de agosto, por el que se aprueba el Reglamento de Procedimiento para el Ejercicio de la Potestad Sancionadora.
La Comisión Nacional del Mercado de Valores contará con los siguientes procedimientos internos de funcionamiento:
1. La elaboración de los proyectos sobre procedimientos internos de funcionamiento de la CNMV corresponderá a la Dirección competente por razón de la materia y a la Secretaría General.
5. La Dirección General del Servicio Jurídico emitirá, en todo caso, informe de legalidad.
6. La aprobación de los procedimientos internos de funcionamiento corresponderá al Comité Ejecutivo de la CNMV, a propuesta de su Presidente.
Artículo 41. Control interno de los procedimientos de funcionamiento de la CNMV.
1. Bajo la dependencia directa del Comité Ejecutivo de la CNMV, existirá un órgano de control interno, que ejercerá sus funciones de acuerdo con los principios de imparcialidad, objetividad y evitar la producción de conflictos de intereses a los que se refiere la disposición adicional segunda, apartado 1, de la Ley 44/2002, de 22 de noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero.
2. Corresponderá al órgano de control interno al que se refiere el apartado anterior el ejercicio de las siguientes funciones:
a) Informar al Comité Ejecutivo sobre el cumplimiento, la celeridad en la tramitación y la idoneidad de los procedimientos establecidos para la supervisión e inspección de las empresas, instituciones y entidades que intervienen en los Mercados Secundarios de Valores.
b) Informar al Comité Ejecutivo sobre el cumplimiento, la celeridad en la tramitación y la idoneidad de los procedimientos establecidos para la supervisión e inspección de las sociedades rectoras, de los miembros de los mercados, de los servicios de compensación y liquidación de valores, y de la Sociedad de Bolsas.
c) En general, controlar y vigilar la correcta aplicación de los procedimientos a que se refieren los artículos 35, 36, 37 y 39 del presente Reglamento, y elevar al Comité Ejecutivo las propuestas, sugerencias y observaciones que considere adecuadas en relación con los mismos.
3. La Comisión Nacional del Mercado de Valores elaborará, de conformidad con lo previsto en la disposición adicional segunda de la Ley 44/2002, antes citada, una memoria anual en la que se analizará la función supervisora desarrollada por la misma. Esta memoria, que deberá ser aprobada por el Consejo, incluirá un informe específico del órgano de control interno sobre la adecuación de las decisiones adoptadas por los órganos de Gobierno de la CNMV a la normativa procedimental aplicable en cada caso.
4. El titular del órgano de control al que se refiere el presente artículo será designado por el Consejo de la CNMV, a propuesta de su Presidente, y tendrá la categoría que aquél determine.
5. El Consejo de la CNMV aprobará la estructura del órgano de control al que se refiere el presente artículo, autorizará su plan de actuación anual, y dictará las instrucciones necesarias para su adecuado funcionamiento.
2. Con carácter general, el personal de la CNMV tendrá la condición de personal laboral fijo.
3. Excepcionalmente, y previo acuerdo del Consejo de la CNMV, se podrá proceder a la contratación de personal laboral no permanente para la realización de trabajos que no puedan ser atendidos por el personal laboral fijo.
Artículo 43. Plantilla y categorías de personal.
La plantilla de personal de la CNMV, que constará de la totalidad de los puestos de trabajo existentes en la misma, convenientemente ordenados por categorías y órganos, será aprobada por el Consejo, a propuesta de su Presidente.
2. Se considera personal directivo, a efectos de lo previsto en este artículo, los Directores Generales, los Directores de División y los Directores adscritos al Presidente o Vicepresidente.
3. La selección del personal que tenga la condición de funcionario de carrera de la Administración General del Estado o de las demás Administraciones Públicas se efectuará mediante concurso.
4. La selección de personal que no tenga la condición de funcionario de carrera se realizará mediante los sistemas de oposición o concurso-oposición.
5. La CNMV podrá convocar, cuando lo considere oportuno y de acuerdo con la plantilla de personal a que se refiere el artículo 43 de este Reglamento, los procesos selectivos que procedan para cubrir los puestos vacantes.
6. La provisión de vacantes que no fueran de nuevo ingreso se realizará, mediante concurso o por libre designación, según la naturaleza de las mismas.
1. Las convocatorias y los procesos selectivos se someterán, en todo lo relativo a revisión e impugnación, contenido mínimo de las convocatorias, orden de actuación de los aspirantes, solicitudes, discapacidades, listas de admitidos y excluidos y anuncios de celebración de las pruebas, a las prescripciones contenidas en los artículos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 del Reglamento General de Ingreso del Personal al Servicio de la Administración General del Estado, aprobado por Real Decreto 364/1995, de 10 de marzo.
2. Las pruebas selectivas correspondientes al sistema de oposición constarán de un ejercicio escrito y otro oral, referidos ambos a un programa que se publicará conjuntamente con la convocatoria. Asimismo, podrá existir un ejercicio práctico, cuyo contenido se acomodará a la naturaleza de las plazas que se vayan a cubrir.
3. En el procedimiento de concurso se valorarán necesariamente la titulación poseída, los conocimientos acreditados, los cursos superados, los puestos de trabajo anteriormente desempeñados y la experiencia de los aspirantes, todo ello en relación con el puesto de trabajo a desempeñar. En todo caso, la convocatoria podrá establecer la celebración de entrevistas para la comprobación y valoración de los méritos.
4. Mediante los procedimientos que garanticen una difusión general, se anunciarán, al menos, el número de plazas convocadas por categorías y el lugar en el que figuren expuestas las bases de la convocatoria.
5. Una vez concluida la calificación de los aspirantes, el órgano de selección hará pública la relación de aprobados por orden de puntuación en las sedes de la CNMV y en los locales donde se haya celebrado la última prueba.
6. Los aspirantes propuestos aportarán ante la CNMV, dentro del plazo de veinte días naturales desde que se publiquen las relaciones de aprobados a que se refiere el apartado anterior, los documentos acreditativos de las condiciones de capacidad y requisitos exigidos en la convocatoria.
Quienes dentro del plazo indicado, y salvo los casos de fuerza mayor, no presentasen la documentación o de la misma se dedujese que carecen de alguno de los requisitos exigidos, no podrán ser contratados, quedando anuladas todas sus actuaciones.
Los Órganos de Selección se constituirán para cada convocatoria y estarán formados por un Presidente y cuatro Vocales. Actuará como Secretario uno de los Vocales del Órgano de Selección. La totalidad de los miembros deberá poseer un nivel de titulación igual o superior al exigido para el ingreso en la plaza de que se trate. Uno de los Vocales será designado a propuesta de la representación del personal.
Artículo 47. Anuncio del inicio de las pruebas selectivas.
En el plazo máximo de un mes, a partir de la fecha de terminación del plazo previsto en cada convocatoria para la presentación de instancias, se publicará la fecha, lugar y hora de realización del primer ejercicio de las pruebas selectivas, indicándose en este anuncio el lugar donde se encuentren expuestas las listas de admitidos.
Artículo 48. Propuesta de aprobados.
Concluidas las pruebas selectivas, se elevará a la Secretaría General la correspondiente propuesta de formalización de contratos, cuyo número no excederá del de plazas convocadas.
Artículo 49. Adquisición de la condición de personal laboral fijo.
1. El Presidente de la CNMV procederá a la formalización de los contratos, previa justificación de las condiciones de capacidad y requisitos exigidos en la convocatoria. En tanto no se formalice el correspondiente contrato y se incorpore el aspirante a su puesto de trabajo no tendrá derecho el mismo a percepción económica alguna.
2. Transcurrido el período de prueba determinado en cada convocatoria, quienes lo superen satisfactoriamente adquirirán la condición de personal laboral fijo.
Artículo 50. Régimen General de Incompatibilidades.
a) Las derivadas de la administración del patrimonio personal o familiar, sin perjuicio de lo previsto en el artículo 12 de la Ley de Incompatibilidades del Personal al Servicio de las Administraciones Públicas y en el artículo 54.4 del presente Reglamento.
Artículo 51. Régimen Especial de Incompatibilidades del Personal.
1. El personal al servicio de la CNMV deberá guardar secreto, incluso después de cesar en sus funciones, de cuantas informaciones de naturaleza reservada hubiera conocido en el ejercicio de su puesto de trabajo.
2. El personal al que se refiere el apartado anterior no podrá prestar declaración, ni testimonio, ni publicar, comunicar, exhibir datos o documentos reservados, ni siquiera después de haber cesado en el servicio, salvo expreso permiso otorgado por el Consejo de la CNMV.
3. Quedan exceptuadas de la obligación de secreto regulado en este artículo las informaciones y actuaciones enumeradas en el artículo 90, apartado 4, de la Ley del Mercado de Valores.
Artículo 53. Obligación de comunicación de determinadas operaciones.
Artículo 54. Limitaciones para la realización de ciertas operaciones.
1. El personal de la CNMV no podrá enajenar, en un plazo inferior a once meses desde la correspondiente suscripción o adquisición, los valores enumerados en las letras a) y d) del apartado 1 del artículo 53.
3. El personal de la CNMV no podrá adquirir los productos derivados a que se refiere en la letra c) del artículo 53, salvo que la operación tenga como finalidad la cobertura de una cartera de valores.
Artículo 55. Responsabilidad y apoyo jurídico-institucional otorgado por la CNMV.
2. La Comisión Nacional del Mercado de Valores garantizará la defensa y asesoramiento jurídico gratuitos de sus autoridades y personal por las responsabilidades que pudieran derivarse de los actos realizados en el ejercicio de sus funciones, y habilitará los fondos precisos para la constitución de las fianzas y garantías que procesalmente pudieran exigirse. Se exceptúan de lo anteriormente dispuesto aquellos casos en los que la CNMV actuase como parte reclamante o acusadora, por acuerdo expreso de su Consejo.
1. La Comisión Nacional del Mercado de Valores tendrá patrimonio propio, independiente del Patrimonio del Estado.
c) Las transferencias que, con cargo a los Presupuestos Generales del Estado, efectúe el Ministerio de Economía.
b) Crear las reservas necesarias para la financiación de las inversiones que la CNMV deba llevar a cabo para el cumplimiento adecuado de los objetivos establecidos en el artículo 13 de la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores.
1. La CNMV elaborará anualmente un anteproyecto de presupuesto, con la estructura que señale el Ministerio de Hacienda, y lo remitirá a éste para su elevación al acuerdo del Gobierno y posterior remisión a las Cortes Generales, integrado en los Presupuestos Generales del Estado.
3. Las variaciones en el presupuesto de la CNMV serán autorizadas por el Ministerio de Hacienda cuando su importe no exceda del 5 por 100 del mismo y por el Consejo de Ministros en los demás casos.
Hasta tanto entre en funcionamiento el Comisionado para la Defensa del Inversor, al que se refieren los artículos 22 a 27, ambos inclusive, de la Ley 44/2002, de 22 de noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero, la Comisión Nacional del Mercado de Valores, a través de su Secretaría General, seguirá atendiendo las quejas y reclamaciones que presenten los inversores en relación con sus intereses y derechos legalmente reconocidos.
En el plazo de tres meses a partir de la entrada en vigor del presente Reglamento, el Consejo de la CNMV deberá revisar las delegaciones de competencias vigentes, con el fin de adaptarlas a las previsiones contenidas en los artículos 6.3, 12.1.ll), 13.1.d), 16.3.e) y 23.1.b) de este Reglamento.
La Dirección de Informes Financieros y Contables, a la que se refiere el artículo 33.2.d) del presente Reglamento, entrará en funcionamiento una vez hayan sido asumidas por la CNMV la totalidad de las competencias a las que se refiere el citado artículo y previo acuerdo del Consejo de la misma.
1. La Comisión Nacional del Mercado de Valores contará con una Delegación en Barcelona.
3. La Delegación de la Comisión Nacional del Mercado de Valores en Barcelona contará con un registro de entrada de documentos, que desarrollará su actividad bajo la dependencia del Registro General de la CNMV al que se refiere el artículo 34.1 de este Reglamento.
los arts. 27, 28, 30, 31 y 32, por Resolución de 25 de julio de 2017 (Ref. BOE-A-2017-9079).
los arts. 27, 28, 30 y 31, por Resolución de 7 de febrero de 2017 (Ref. BOE-A-2017-1335).
determinados preceptos y SE AÑADE la disposición adicional 2, por Resolución de 20 de abril de 2016 (Ref. BOE-A-2016-4357).
los arts. 27 y 30 a 32, por Resolución de 26 de mayo de 2015 (Ref. BOE-A-2015-6275).
los arts. 6.2.e), 27, 32 y 44, por Resolución de 2 de octubre de 2013 (Ref. BOE-A-2013-11496).
los arts. 27.4, 30.4, 31.2 y 3, 32 y 41.3, por Resolución de 7 de julio de 2010 (Ref. BOE-A-2010-11186).
el art. 31.1, por Resolución de 21 de enero de 2009 (Ref. BOE-A-2009-1314).
determinados preceptos , SE SUPRIMEN las disposiciones transitorias 1 a 3 y el art. 48, se renumera los arts. 49 a 55 como 48 a 54 y SE AÑADEN una sección 3 al capítulo VI, una sección 4 al capítulo VII, el art. 55, la disposición adicional única y un anexo único , por Resolución de 5 de noviembre de 2008 (Ref. BOE-A-2008-18703).
los arts. 27 apartados 1 a 3, 30, 32, 33.1 y 35.2 y lo indicado de la disposición transitoria 1, por Resolución de 16 de mayo de 2007 (Ref. BOE-A-2007-10847).
el art. 27, por Resolución de 14 de diciembre de 2004 (Ref. BOE-A-2004-21771).
DE CONFORMIDAD con el art. 14 de la Ley 24/1988, de 28 de julio (Ref. BOE-A-1988-18764).