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Timestamp: 2017-01-24 17:49:08
Document Index: 210899970

Matched Legal Cases: ['artículo 91', 'artículo 91', 'Artículo 93', 'artículo 41', 'artículo 94', 'Artículo 94', 'artículo 91', 'artículo 91', 'Artículo 97', 'Artículo 99']

Ley 5/2001, de 4 de julio, de Cajas de Ahorros de Castilla y León. TITULO SEXTO. Régimen Sancionador (Vigente hasta el 28 de Julio de 2005).
Ley 5/2001, de 4 de julio, de Cajas de Ahorros de Castilla y León (Vigente hasta el 28 de Julio de 2005).
Vigencia desde 29 de Julio de 2001. Esta revisión vigente desde 23 de Diciembre de 2004 hasta 28 de Julio de 2005
TITULO SEXTORégimen Sancionador
Responsabilidad 1.- Las Cajas de Ahorro y quienes ostenten cargos de administración o dirección en las mismas, que infrinjan lo dispuesto en la presente Ley, incurrirán en responsabilidad administrativa de acuerdo con lo establecido en este Título.
Número 3 del artículo 91 redactado por el apartado 11 del artículo único de la Ley [CASTILLA Y LEÓN] 6/2004, 21 diciembre, de Modificación de la Ley de Cajas de Ahorro de Castilla y León («B.O.C.L.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2004
CAPITULO SEGUNDOInfracciones
Clasificación Las infracciones a que se refiere el artículo 91 de esta Ley se clasifican en muy graves, graves y leves.
f) La falta de remisión al órgano administrativo competente de la Comunidad Autónoma de cuantos datos o documentos deban remitírsele o requieran en el ejercicio de sus funciones, o la falta de veracidad en los mismos, cuando con ello se dificulte la apreciación de la solvencia de la entidad.A estos efectos se entenderá que hay falta de remisión cuando la misma no se produzca dentro del plazo concedido al efecto por el órgano competente en el escrito recordatorio de la obligación o en la reiteración del requerimiento.
g) El no sometimiento de sus cuentas anuales a auditoria externa o el incumplimiento del alcance y contenido de los referidos informes de auditoria respecto de los fijados previamente por la Consejería de Economía y Hacienda.
Artículo 93 redactado por el apartado 15 del artículo único de la Ley [CASTILLA Y LEÓN] 7/2003, 8 abril, de reforma de la Ley 5/2001, de 4 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla y León («B.O.C.L.» 14 abril).Vigencia: 15 abril 2003
d) El incumplimiento de las normas vigentes en materia de limites de riesgos o de cualesquiera otras que impongan limitaciones cuantitativas, absolutas o relativas, al volumen de determinadas operaciones activas o pasivas.
g) El incumplimiento del deber de veracidad informativa debida a los clientes de la entidad, y al público en general, así como el incumplimiento del deber de confidencialidad sobre los datos recibidos de la Central de Información de Riesgos, su uso para fines diferentes de los previstos en la Ley reguladora de la misma, o la solicitud de informes sobre personas titulares de riesgos fuera de los casos expresamente autorizados en dicha Ley, cuando no sean constitutiva de infracción muy grave.
p) Presentar, la Caja de Ahorros o el grupo consolidable al que pertenezca, deficiencias en la organización administrativa y contable, o en los procedimientos de control interno, incluidos los relativos a la gestión de riesgos, una vez haya transcurrido el plazo concedido al efecto para su subsanación por las autoridades competentes, y siempre que ello no constituya infracción muy grave.
El incumplimiento del deber de secreto previsto en el artículo 41.4 de la presente Ley.
Letra r) del número 1 del artículo 94 introducida por el apartado 12 del artículo único de la Ley [CASTILLA Y LEÓN] 6/2004, 21 diciembre, de Modificación de la Ley de Cajas de Ahorro de Castilla y León («B.O.C.L.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2004
b) La falta de remisión a la Consejería de Economía y Hacienda de los datos e informes que deban hacerle llegar o su remisión con notorio retraso.
Artículo 94 redactado por el apartado 16 del artículo único de la Ley [CASTILLA Y LEÓN] 7/2003, 8 abril, de reforma de la Ley 5/2001, de 4 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla y León («B.O.C.L.» 14 abril).Vigencia: 15 abril 2003
CAPITULO TERCEROSanciones
Por la comisión de infracciones muy graves una o más de las siguientes sanciones:
Revocación de la autorización de la entidad con exclusión del Registro de Cajas de Ahorro de Castilla y León.
Amonestación pública con publicación en el Boletín Oficial de Castilla y León.
Por la comisión de infracciones graves una o más de las siguientes sanciones:
Por la comisión de infracciones leves una de las siguientes sanciones:
2.- Además de las sanciones que corresponda imponer a la Caja de Ahorro, podrán imponerse las siguientes sanciones, a quienes, ejerciendo cargos de administración, de hecho o de derecho, en la misma, sean responsables de la infracción, conforme establece el artículo 91.1 de la presente Ley:
Separación del cargo con inhabilitación para ejercer cargos de administración o dirección en la misma Caja de Ahorro por un plazo máximo de cinco años.
4.- Por la comisión de las infracciones graves a que se refieren los artículos 94.1.r) y 94.3 de la presente Ley, a los compromisarios, a los candidatos, y a quienes ejerzan cargos en los órganos de gobierno o asistan a sus reuniones, se les impondrán las sanciones siguientes:
5.- En el supuesto previsto en el artículo 91.4 de la presente Ley, las personas o entidades responsables serán sancionadas con multa de hasta 150.000 euros.
Artículo 97 redactado por el apartado 13 del artículo único de la Ley [CASTILLA Y LEÓN] 6/2004, 21 diciembre, de Modificación de la Ley de Cajas de Ahorro de Castilla y León («B.O.C.L.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2004
Criterios de graduación Las sanciones aplicables en cada caso por la comisión de infracciones administrativas se determinarán en base a los siguientes criterios: a) La naturaleza de la infracción. b) La gravedad de los hechos. c) Los perjuicios ocasionados o el peligro ocasionado.
h) La incidencia de la infracción en la economía de la Comunidad de Castilla y León. i) La repercusión en el sistema financiero regional.
j) El grado de responsabilidad en los hechos que concurran en las personas individuales. k) El grado de representación que las personas individuales ostenten. Artículo 99
Órganos competentes 1.- La competencia para la instrucción de los expedientes a que se refiere el presente título corresponde a la Consejería de Economía y Hacienda.