Source: https://compliance-akademie.de/category/veroeffentlichungen/
Timestamp: 2019-03-23 04:42:50
Document Index: 221441089

Matched Legal Cases: ['§25', '§25', '§ 19', '§ 19', '§ 19', '§19']

Veröffentlichungen | Compliance Akademie
Mit der Veröffentlichung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk 6.0) im Oktober 2017 rückt nach den Autoren Schmidt / Reuse unter anderem das Thema Risikokultur in den aufsichtsrechtlichen Fokus. Eine angemessene Risikokultur ist ab Oktober 2018 als Teil der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsorganisation anzusehen und im Institut zu verankern. Banken- und Finanzdienstleistungsinstitute, insbesondere deren Revisionsabteilungen, stehen vor der Herausforderung, die Angemessenheit der Risikokultur zu bewerten und zu prüfen. Der vorliegende Artikel beschreibt die aufsichtlichen Anforderungen an eine Risikokultur in Abhängigkeit von Größe und Komplexität der Institute. Hierzu wird ein fragen- oder interviewbasierter Prüfungsansatz vorgestellt, der die Einführung einer adäquaten Risikokultur im Institut überprüft. Auf Basis nationaler und internationaler Indizien wird zudem ein Modell vorgestellt, welches die Umsetzung der Risikokultur im Zeitablauf quantifizieren kann und welches auch für die Revision anwendbar ist.
ZIR, Heft 05/2018, Seite 220 – 230
Dieser Beitrag wurde unter Veröffentlichungen abgelegt am 27. Januar 2019 von Christoph Schmidt.
Anforderungen an die Grundsätze ordnungsgemäßer Geschäftsorganisation
Mit Ausgabe der FLF 03/2016 (Finanzierung, Leasing, Factoring) hat Herr Dr. Christoph Schmidt einen Fachartikel mit dem Titel „Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation“ veröffentlicht.
Im Rahmen des Fachartikels werden die formellen und materiellen Anforderungen an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation für Leasing- und Factoringgesellschaften abgehandelt.
Nähere Informationen können der Veröffentlichung entnehmen: http://goo.gl/e4bcEv
Dieser Beitrag wurde am 14. Mai 2016 von Christoph Schmidt in Compliance, Corporate Compliance, Risikomanagement, Veröffentlichungen veröffentlicht. Schlagworte: §25a KWG, §25c KWG, Ablauforganisation, Aufbauorganisation, Factoring, Geschäftsstrategie, Internes Kontrollsystem, Leasing, MaRisk, ordnungsgemäße Geschäftsorganisation, Organisationsrichtlinie, Risikostrategie.
Auswirkungen der Kreditnehmereinheiten gemäß § 19 Abs. 2 KWG
Mit Ausgabe der FLF 02/2015 (Finanzierung, Leasing, Factoring) hat der Referent Herr Christoph Schmidt der Compliance Akademie einen Fachartikel mit dem Titel „Auswirkungen der Kreditnehmereinheiten gemäß § 19 Abs. 2 KWG veröffentlicht.
Demnach ist mit der Novelle der Bankenaufsicht zum 01.01.2014 der Begriff der Kreditnehmer-einheit nach § 19 Abs. 2 KWG neu definiert worden. Mehr dazu..
FLF2_64_67_Schmidt_Christoph_a
Dieser Beitrag wurde am 13. März 2015 von Christoph Schmidt in Compliance, Veröffentlichungen veröffentlicht. Schlagworte: §19 Abs. 2 KWG, Kreditnehmereinheiten, Millionenkreditmeldung.
Compliance Management – Grundlagen für eine effektive Compliance-Funktion
Mit Ausgabe der FLF 03/2014 (Finanzierung, Leasing, Factoring) haben die Referenten der Compliance Akademie Herr Christoph Schmidt sowie Herr Dr. Martin Kinzelbach einen Fachartikel mit dem Titel „Compliance Management – Grundlagen für eine effektive Compliance-Funktion“ veröffentlicht.
Demnach müssen Leasing- und Factoring-Gesellschaften aufgrund der 4. Novelle der MaRisk vom 14.12.2012 seit Januar 2014 eine Compliance-Funktion vorhalten. Gerade kleinere Gesellschaften haben oft nicht die Möglichkeit, hierfür separate Dienststellen oder Personal vorzuhalten. Deshalb stellt die Umsetzung der Regeltreue für sie inhaltlich wie organisatorisch eine Herausforderung dar. Dieser Beitrag beschreibt einige Modelle für die Aufbauorganisation einer Compliance-Funktion, gibt Hinweise zu Kommunikationswegen und zur Etablierung eines dafür verantwortlichen Beauftragten (vgl. FLF 03/2014 Vorwort).
Mit freundlicher Genehmigung der Redaktion der FLF können Sie diesen Artikel unter folgendem Link einsehen: Compliance Management – Grundlagen für eine effektive Compliance-Funktion
Dieser Beitrag wurde unter Compliance, Veröffentlichungen abgelegt am 8. Mai 2014 von Christoph Schmidt.