Source: https://www.epravo.cz/vyhledavani-aspi/?Id=50252&Section=1&IdPara=1&ParaC=2
Timestamp: 2020-05-25 15:12:13+00:00
Document Index: 8012013

Matched Legal Cases: ['§ 45', '§ 45', 'zákona č. 362', '§ 45', 'zákona č. 591', '§ 45', 'zákona č. 362', '§ 8', '§ 8', '§ 48', '§ 6', 'zákona č. 368', '§ 45', '§ 45', '§ 45', '§ 47', '§ 8', 'zákona č. 362', 'zákona č. 362', '§ 45', '§ 45', '§ 45', '§ 45', '§ 45', '§ 46', '§ 46', '§ 45', '§ 45', '§ 46', 'zákona č. 362', '§ 45', '§ 45', '§ 45', '§ 46', '§ 45', '§ 45', '§ 45']

Metodický pokyn ze dne 1.3.2001 k žádosti o změnu (rozšíření nebo zúžení) rozsahu povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry dle § 45 zákona o cenných papírech
1.3.2001 | Sbírka: CP04/2001 | Částka: 1/2001
Nadřazené: 362/2000 Sb., 591/1992 Sb.
CP04/2001
Metodický pokyn k žádosti o změnu (rozšíření nebo zúžení) rozsahu povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry dle § 45zákona o cenných papírech
Před podáním žádosti je třeba s ohledem na čl. II Přechodná ustanovení zákona č. 362/2000 Sb., body 7. a 8. určit, v jakém rozsahu povolení k výkonu činností obchodníka s cennými papíry (dále též "povolení") na příslušný subjekt přešlo.
O změnu povolení může požádat podle § 45 odst. 3 zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů (dále jen "zákon o cenných papírech"), pouze akciová společnost se sídlem na území České republiky, která má pouze zaknihované akcie.
Žádost o změnu rozsahu povolení nelze podat dříve než bezprostředně před splněním těchto podmínek. Subjektům, které hodlají požádat o změnu rozsahu povolení a nesplňují přitom výše uvedené podmínky, se doporučuje informovat Komisi pro cenné papíry o záměru požádat o změnu rozsahu povolení s uvedením časového plánu přeměny na akciovou společnost a/nebo zaknihování akcií. Dále je vhodné předběžně informovat Komisi o plnění dalších předpokladů uvedených v § 45 odst. 4 a 5 zákona o cenných papírech.
Obecné požadavky na žádost
1. Podání žádosti o změnu rozsahu povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry je považováno za splnění povinností podle čl. II bodu 10 písm. d), f) zákona č. 362/2000 Sb. a poskytnutí podkladů pro udělení souhlasu podle čl. II bodu 14. téhož zákona, pokud podání příslušné podklady obsahuje.
2. Stávající obchodníci s cennými papíry předkládají pouze dokumenty vztahující se přímo k poskytování investičních služeb, ke kterým je nově žádáno o povolení, a dokumenty k prokázání požadavků zákonem nově stanovených.
3. Dokumenty dokládající organizační předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry je vhodné členit podle jednotlivých investičních služeb (§ 8 odst. 2 a 3zákona o cenných papírech) ve vztahu k jednotlivým investičním instrumentům (§ 8a odst. 1 zákona o cenných papírech).
4. Pokud obchodník s cennými papíry žádá o zúžení rozsahu povolení, použije se ohledně činností, na které se zúžení vztahuje, přiměřeně § 48zákona o cenných papírech.
5. Obchodník s cennými papíry, žádající o změnu rozsahu povolení, je povinen podle § 6 odst. 1 a 3 zákona č. 368/1992 Sb., o správních poplatcích, ve znění pozdějších předpisů, zaplatit správní poplatek dle položky 64 písmene l) sazebníku správních poplatků v platném znění, ve výši 10 000 Kč.
Konkrétní požadavky na žádost
V žádosti žadatel uvede skutečnosti a spolu se žádostí předloží dokumenty uvedené v § 45 odst. 4 a 5zákona o cenných papírech.
Ustanovení § 45 odst. 4zákona o cenných papírech
1. K jednotlivým písmenům ustanovení § 45 odst. 4zákona o cenných papírech:
a) uvede se přesná identifikace žadatele tak, jak je zapsána v obchodním rejstříku. Dále je vhodné uvést telefonní a faxové spojení, kontaktní adresu elektronické pošty a adresu své internetové stránky, pokud jsou zřízeny;
b) uvede se výše čistého obchodního majetku obchodníka s cennými papíry podle poslední schválené roční účetní závěrky;
c) je nutno předložit seznam všech osob s kvalifikovanou účastí. Pokud již nebyla informační povinnost podle § 47c odst. 4zákona o cenných papírech splněna samostatně, je v případě žádostí o změnu povolení podaných v průběhu ledna 2001 považována tato povinnost za splněnou uvedením příslušných údajů v žádosti o změnu povolení. Seznam osob s kvalifikovanou účastí je vhodné doplnit grafickým znázorněním vztahů těchto osob;
d) musí být předložen seznam osob úzce propojených s obchodníkem s cennými papíry. Seznam osob úzce propojených je vhodné doplnit grafickým znázorněním vztahů těchto osob;
e) žádost musí obsahovat návrh, v jakém rozsahu bude obchodník s cennými papíry vykonávat hlavní a doplňkové investiční služby, na které se povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry dosud nevztahuje. Žadatel uvede vždy jednotlivé investiční služby ve vztahu k jednotlivým investičním instrumentům [s výjimkou doplňkových investičních služeb podle § 8 odst. 3 písm. b), d) a g)zákona o cenných papírech, které svou povahou specifikaci k jednotlivým investičním instrumentům nevyžadují], a to buď jako
i. návrh na rozšíření rozsahu povolení na kombinace investičních služeb a investičních instrumentů, které dosud povolení žadatele nepokrývá, a/nebo návrh na zúžení rozsahu povolení odejmutím povolení k některým kombinacím investičních služeb a investičních instrumentů, které povolení žadatele (s ohledem na čl. II Přechodná ustanovení zákona č. 362/2000 Sb.) zahrnuje, nebo;
ii. návrh zamýšleného celkového rozsahu povolení k výkonu jednotlivých investičních služeb ve vztahu k investičním instrumentům, s tím, že pokud nejsou v tomto celkovém rozsahu zahrnuty některé kombinace investičních služeb a investičních instrumentů, které žadatelovo povolení s ohledem na čl. II Přechodná ustanovení zákona č. 362/2000 Sb. obsahuje, žadatel žádá o zúžení povolení v těchto bodech;
Žadatel dále uvede základní údaje o svém případném jiném podnikání.
f) Věcné, personální a organizační předpoklady žadatel zdokumentuje:
i. pouze v rozsahu, v jakém se tyto změnily oproti stavu, který žadatel dokumentoval v rámci "přelicencování", resp. v pozdější žádosti o povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry, především v souvislosti s novými nebo změněnými povinnostmi v novelizovaném zákoně o cenných papírech. Na podklady, které žadatel předložil Komisi již v minulosti (např. v souvislosti s jiným správním řízením či plněním některé povinnosti vyplývající ze zákona), uvede žadatel odkaz s uvedením, kdy a za jakým účelem byly Komisi předány;
ii. ve vztahu k poskytování investičních služeb, případně investičních instrumentů, o které žádá, aniž by k výkonu těchto činností povolení dosud měl;
Pokud žadatel předkládá rozsáhlejší dokumenty, které doznaly změn oproti dříve předkládaným podkladům pouze v některých částech, je pro větší přehlednost a rychlost zpracování vhodné tyto změny zřetelně označit, případně stručně okomentovat důvody změn;
g) Žadatel Komisi předkládá seznam všech osob vymezených v § 45 odst. 4 písm. g)zákona o cenných papírech s uvedením jména (případně obchodní firmy) osoby, funkce osoby nebo označení, že jde o osobu fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry. Osobou fakticky řídící činnost obchodníka s cennými papíry je osoba, která na základě dohody, podílu na obchodníkovi či jiné skutečnosti ovlivňuje podstatným způsobem chování obchodníka, přestože není členem představenstva nebo dozorčí rady obchodníka, bez zřetele k tomu, jaký vztah k obchodníkovi má. Osobami fakticky řídícími činnost obchodníka mohou být např. generální nebo výkonní ředitelé, prokuristé, fyzická osob jednající za osobu ovládající obchodníka s cennými papíry, případně též právní zástupce obchodníka s cennými papíry apod. V případě složitější organizační struktury obchodníka se za osoby fakticky řídící nepovažují osoby podřízené fakticky řídící osobě. Dále k tomu též poznámka k § 45 odst. 5 písm. b) zákona o cenných papírech;
h) Pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry obdobně jako dokumentace pod písmenem f);
i) Pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům obdobně jako dokumentace pod písmenem f). Zejména je třeba uvést, jak byly do pravidel jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům implementovány ustanovení a konkrétní povinnosti stanovené novelou zákona o cenných papírech.
Ustanovení § 45 odst. 5zákona o cenných papírech
1. K jednotlivým písmenům ustanovení § 45 odst. 5zákona o cenných papírech
a) Pokud již byly stanovy akciové společnosti předloženy Komisi v minulosti a pokud nedoznaly změn, není třeba je předkládat. Totéž platí o výpisu z obchodního rejstříku. Tyto dokumenty budou předloženy žadateli, kteří změnili (nebo změní) svou právní formu na akciovou společnost. Obdobně je třeba doložit, že žadatel má zaknihované akcie;
b) Doklady nebo čestná prohlášení podle § 45 odst. 5 písm. b) zákona o cenných papírech žadatel předkládá pouze u osob, v případě kterých Komise dosud neposuzovala splnění podmínek výkonu funkcí (§ 46 odst. 7 zákona o cenných papírech, ve znění účinném před 1. 1. 2001, resp. § 46a téhož zákona, ve znění účinném od 1. 1. 2001), to znamená u osob, které nebyly předmětem posuzování ve vztahu k aktuálně zastávané funkci v rámci "přelicencování", správního řízení o udělení povolení k výkonu činnosti obchodníka, nebo správního řízení o udělení předchozího souhlasu podle výše citovaných ustanovení. K rozsahu předkládaných dokumentů blíže též Metodika udělování předchozího souhlasu fyzickým osobám podle § 45azákona o cenných papírech. K prokázání výše uvedených předpokladů je možné použít vzorového čestného prohlášení o splnění podmínek podle § 45 odst. 5 písm. b) a § 46b odst. 1zákona o cenných papírech;
c) K tomuto platí obdobně, co je uvedeno v předchozím odstavci;
d) Doklad prokazující splacení základního kapitálu není třeba předkládat, pokud je splacení základního kapitálu zapsáno v obchodním rejstříku. Pokud není splacení zapsáno v obchodním rejstříku, lze splacení doložit doklady, které jsou akceptovány rejstříkovým soudem při posuzování návrhu na zápis této skutečnosti do obchodního rejstříku.
Některé odlišnosti žádosti pobočky zahraniční banky
Obchodníci s cennými papíry, kteří podnikali před účinností zákona č. 362/2000 Sb. (novela zákona o cenných papírech) v České republice prostřednictvím pobočky (zahraniční banky), podají žádost o změnu povolení k výkonu činnosti obchodníka s cennými papíry obdobně jako stávající subjekty podnikající v České republice přímo, s následujícími odlišnostmi:
a) žádost je formulována jako změna rozsahu povolení podle § 45c zákona o cenných papírech, pobočka zahraničního obchodníka s cennými papíry;
b) pro stanovení okruhu osob definovaného v § 45c odst. 2 písm. c) se přiměřeně použije ustanovení § 45 odst. 4 písm. g) a § 46a odst. 2 zákona o cenných papírech;
c) zproštění podle § 45c odst. 4 zákona o cenných papírech bude případně uplatňováno zejména ve vztahu k dokumentům a informacím poskytovaným žadatelem České národní bance v rámci plnění jeho povinností jako banka;
d) dokumenty, které jsou součástí nebo přílohou žádosti, nemusí být přeloženy do českého jazyka, pokud jsou ve slovenském jazyce. Dokumenty podle § 45c odst. 3 písm. b)zákona o cenných papírech nemusí být přeloženy do českého jazyka, pokud jsou v anglickém jazyce. V případě jiných dokumentů anebo dokumentů v jiných jazycích lze od požadavku úředně ověřeného překladu nebo překladu upustit na žádost podle § 45c odst. 5 zákona o cenných papírech. Žádost o upuštění od požadavku ověřeného překladu do českého jazyka bude posouzena zejména s ohledem na význam konkrétního dokumentu a jeho rozsah.