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Timestamp: 2019-02-22 23:45:30
Document Index: 43613117

Matched Legal Cases: ['artículo 107', 'artículo 107', 'artículo 104', 'artículo 107', 'artículo 88', 'artículo 50', 'artículo 62', 'artículo 88', 'artículo 107', 'artículo 107', 'artículo 1', 'artículo 104', 'artículo 107', 'artículo 107', 'artículo 17']

REGLAMENTO INTERNO FONDO MUTUO CORP BONOS CORPORATIVOS - PDF
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Nieves Lozano Poblete
1 A. CARACTERÍSTICAS DEL FONDO. 1. Características Generales. REGLAMENTO INTERNO FONDO MUTUO CORP BONOS CORPORATIVOS 1.1. Nombre del Fondo: Fondo Mutuo Corp Bonos Corporativos (el Fondo ) Razón social de la sociedad administradora: Corpbanca Administradora General de Fondos S.A. (la Administradora ) Tipo de Fondo: Fondo Mutuo de Inversión en Instrumentos de Deuda de Mediano y Largo Plazo Nacional. Lo anterior no obsta a que en el futuro, este Fondo mutuo pueda cambiar de tipo a otro de los establecidos en la Circular No emitida por la Superintendencia de Valores y Seguros (la SVS ) el 17 de enero de 2002, o la que la modifique o reemplace. Dicho cambio se informará al público en la forma establecida en el presente reglamento interno (el Reglamento Interno ). El cambio de clasificación podría implicar cambios en los niveles de riesgos asumidos por el Fondo en su política de inversiones Tipo de inversionista: El Fondo está dirigido al público en general interesado en participar de un portafolio de inversiones diversificado, con un horizonte de inversión a mediano y largo plazo. El riesgo del inversionista estará determinado por la naturaleza de los instrumentos en los que se inviertan los activos del Fondo, de acuerdo a lo expuesto en la política de inversiones y diversificación de las mismas, expuestas en este Reglamento Interno Plazo Máximo Pago Del Rescate: 10 días corridos contados desde la fecha de la presentación de la solicitud de rescate correspondiente, o desde la fecha en que se dé curso al rescate, si se trata de un rescate programado. B. POLÍTICA DE INVERSIÓN Y DIVERSIFICACIÓN. 1. Objeto del Fondo. El Fondo tiene por objetivo Invertir en instrumentos de deuda de Corto, Mediano y Largo Plazo nacional emitidos por emisores nacionales, en que la duración de la cartera de inversiones del Fondo sea superior a 365 días e inferior a días; obteniendo la rentabilidad que entregan las fluctuaciones de precio de los instrumentos antes mencionados. La rentabilidad del Fondo está asociada a un nivel de riesgo bajo, dadas las características de los subyacentes del Fondo. El Fondo invertirá a lo menos un 60% de sus activos en bonos emitidos por sociedades anónimas, pudiendo ser éstas bancos o instituciones financieras. El Fondo está dirigido al público en general cuyo interés sea invertir indirectamente en instrumentos de deuda nacional en función del plazo asumiendo el riesgo implícito en una inversión de este tipo de instrumentos y que deseen acogerse al beneficio tributario establecido en el número 3.2 del art. 107 de la Ley de Impuesto a la Renta. Con el objeto que los partícipes puedan acogerse a lo dispuesto en el artículo 107 numeral 3.2 de la Ley de Impuesto a la Renta, las cuotas del Fondo serán inscritas en la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores, de tal manera que puedan ser transadas en el mercado secundario formal.
2 2. Política de inversiones Características particulares de los activos en que invertirá el Fondo: El Fondo podrá invertir en instrumentos nacionales de deuda de corto, mediano y largo plazo. En todo caso la duración mínima de la cartera de inversiones será de 365 días y su duración máxima será de días. Con el objeto que los partícipes puedan acogerse al beneficio tributario establecido en el número 3.2 del artículo 107 del Decreto Ley N 824 de 2011 (la Ley de Impuesto a la Renta ) será condición que a lo menos el 90% de la cartera del Fondo se destine a la inversión en los siguientes valores de oferta pública emitidos en el país: I. Instrumentos de deuda de oferta pública a que se refiere el artículo 104 de la Ley de Impuesto a la Renta y valores representativos de deuda cuyo plazo sea superior a 3 años admitidos a cotización en a lo menos una bolsa de valores del país que paguen intereses con una periodicidad no superior a un año; II. Otros valores de oferta pública que generen periódicamente rentas y que estén establecidos en el respectivo reglamento contenido en el Decreto Supremo que al efecto dicte el Ministerio de Hacienda. Con fecha 17 de febrero del 2012, el Ministerio de Hacienda dictó el Decreto Supremo Número 219 que establece los valores de oferta pública a que se refiere el punto (ii) precedente: a) Depósitos a plazo y pagarés bancarios cuyo plazo sea inferior a un año; y, b) Títulos de deuda de corto, mediano o largo plazo inscritos en el Registro de Valores que lleva la Superintendencia de Valores y Seguros, y que paguen intereses con una periodicidad inferior o igual a un año. Para estos efectos, se atendrá a las definiciones contenidas en la Circular N 1.578, de 2002, de la SVS o aquella que la modifique o reemplace. El Fondo no podrá adquirir valores que en virtud de cualquier acto o contrato lo priven de percibir dividendos, intereses, repartos u otras rentas provenientes de tales valores que se hubiese acordado o corresponda distribuir. Las características de la política de inversión del Fondo y de la política de reparto de beneficios, tiene por objeto que las operaciones de enajenación de cuotas del Fondo a través de una Bolsa de Valores puedan acogerse a lo dispuesto en al artículo 107 numeral 3.2 de la Ley de Impuesto a la Renta Clasificación de Riesgo Nacional. El nivel de riesgo esperado de las inversiones estará determinado por la naturaleza de los instrumentos en los que invierta el Fondo, de acuerdo a lo expuesto en la política específica de inversiones de este Reglamento Interno. El Fondo podrá adquirir instrumentos nacionales clasificados en las categorías de riesgo A-, N-2 o superiores a éstas, a que se refieren los incisos segundo y tercero del artículo 88 de la Ley N Mercados a los cuales dirigirá las inversiones. El Fondo dirigirá sus inversiones al mercado de instrumentos de deuda de corto, mediano y largo plazo nacional, transados en el mercado de deuda nacional, regulado por la SVS Condiciones que deben cumplir esos mercados.
3 Las condiciones mínimas que deben reunir dichos mercados para ser elegibles serán las que determina la NCG No. 376 de 2015 emitida por la SVS, o aquella que la modifique y/o reemplace Monedas que serán mantenidas por el Fondo y de denominación de los instrumentos en que se efectúen las inversiones. PAÍS MONEDA Porcentaje de inversión sobre el activo del Fondo % Mínimo % Máximo Chile Pesos de Chile Chile Unidad de Fomento Duración y Nivel de Riesgo esperado de las Inversiones. La duración mínima de la cartera de inversiones es de 365 días y máxima de días. El nivel de riesgo asociado al tipo de inversiones del Fondo es bajo. No obstante el partícipe debe estar dispuesto a asumir las volatilidades propias del mercado Condiciones de diversificación de los Fondos en que invierta el Fondo. La política de diversificación contenida en los reglamentos internos de los fondos en que invierta el Fondo deberá á ser consistente con la política de diversificación establecida en este Reglamento Interno. El Fondo podrá invertir hasta el 10% de su activo en otros fondos mutuos, sean éstos administrados o no por la Administradora, siempre y cuando dé cumplimiento a todos los requisitos señalados en la Ley y a los límites de inversión señalados en la NCG No. 376, o aquella que la modifique o reemplace Otras consideraciones La política de inversiones del Fondo no contempla ninguna limitación o restricción a la inversión en los valores emitidos o garantizados por sociedades que no cuenten con el mecanismo de gobiernos corporativos, descritos en el artículo 50 bis de la Ley No Características y diversificación de las inversiones Diversificación de las inversiones respecto del activo total del Fondo. Tipo de Instrumento %Mínimo %Máximo Instrumentos de Deuda Nacionales Instrumentos emitidos o garantizados por el Estado y el Banco Central de Chile 0 40 Instrumentos emitidos o garantizados por bancos nacionales e instituciones financieras nacionales Instrumentos inscritos en el Registro de Valores emitidos por filiales CORFO y/o, empresas fiscales, semifiscales, de administración autónoma, y descentralizada Instrumentos inscritos en el Registro de Valores emitidos por sociedades anónimas 0 100
4 u otras entidades registradas en el mismo registro. Instrumentos emitidos y/o garantizados en Chile por bancos extranjeros que operen en el país Instrumentos de Capitalización Nacional 0 10 Cuotas de fondos mutuos nacionales, sean estos administrados, o no, por la Administradora Diversificación de las inversiones por emisor y grupo empresarial. Límite máximo de inversión por emisor Límite máximo de inversión por grupo empresarial y sus personas relacionadas : 20% del activo total del Fondo. : 30% del activo total del Fondo. Se deja constancia que la Administradora podrá invertir en instrumentos emitidos por personas relacionadas a la Administradora siempre y cuando se de cumplimiento a los requisitos y límites que establecen el artículo 62 de la Ley y la NCG 376 de 2015, o aquella que la modifique o reemplace. Así, el Fondo tendrá como límite máximo para este tipo de inversiones, un 20% del activo total del Fondo Tratamiento de los excesos de inversión. Los excesos que se produjeren respecto de los límites establecidos en el presente reglamento interno, cuando se deban a causas imputables a la Administradora, deberán ser subsanados en un plazo que no podrá superar los 30 días contados desde ocurrido el exceso. Para los casos en que dichos excesos se produjeren por causas ajenas Administradora, se regularizarán los excesos de inversión en la forma y plazos establecidos mediante la NCG No. 376, o aquella que lo modifique o reemplace, la que no podrá superar de 12 meses contados desde la fecha en que se produzca el exceso. 4. Operaciones que realizará el Fondo. La Administradora, por cuenta del Fondo, además de invertir en los activos que autoriza este Reglamento Interno, podrá realizar las siguientes operaciones: 4.1. Contratos de Derivados. El Fondo no contempla la celebración de contratos de derivados. Límites de inversión en contratos de derivados: No aplica Venta corta y préstamo de valores. El Fondo no contempla venta corta ni préstamo de valores Operaciones con retroventa o retrocompra. La Administradora, por cuenta del Fondo, podrá realizar operaciones de retroventa respecto de aquellos instrumentos en que el Fondo está autorizado a invertir conforme a la política señalada en el punto 2 del presente Reglamento Interno. Estas operaciones serán realizadas en mercados OTC. Las operaciones sobre instrumentos de deuda emitidos por emisores nacionales, de aquellos señalados en la política de inversión del Fondo, sólo podrán efectuarse con bancos que tengan una clasificación de riesgo de sus títulos de deuda de largo y corto plazo, a lo menos correspondiente a las categorías A- y N-2 respectivamente, según la definición contenida en el artículo 88 de la Ley de Mercado de Valores.
5 Los instrumentos de deuda comprados con retroventa, susceptibles de ser custodiados, deberán mantenerse en la custodia de una empresa de depósito de valores regulada por la Ley Aquellos instrumentos de oferta pública que no sean susceptibles de ser custodiado por estas empresas, podrán mantenerse en la custodia de la Administradora o de un banco, de aquellos contemplados por la NCG No. 235 de la SVS o de aquella norma que la modifique o reemplace, siendo responsabilidad de la Administradora velar por la seguridad de los valores adquiridos con retroventa a nombre del Fondo. El Fondo podrá mantener hasta un 20% de su activo total en instrumentos adquiridos con retroventa y no podrá mantener más de un 10% de ese activo en instrumentos sujetos a dicho compromiso con una misma persona o con personas o entidades de un mismo grupo empresarial. Sin perjuicio de lo anterior, el primer límite señalado no regirá para aquellas operaciones cuyas condiciones generales contemplen la posibilidad de modificar la fecha establecida para la liquidación de la operación, a solicitud de la sociedad Administradora, situación en la cual el límite indicado aumentará hasta el 50% del activo total del Fondo, invertido en instrumentos de deuda adquiridos con retroventa. La administradora, por cuenta del Fondo, podrá efectuar operaciones de compra con retroventa sobre: 1) Títulos emitidos o garantizados por el Estado y el Banco Central de Chile; 2) Títulos emitidos o garantizados por bancos o instituciones financieras nacionales; 3) Títulos de deuda inscritos en el Registro de Valores Otras operaciones. El Fondo no realizará otro tipo de operaciones distintas de aquellas señaladas precedentemente. C. POLÍTICA DE LIQUIDEZ Para el efecto de contar con los recursos necesarios para cumplir con sus obligaciones por las operaciones que realice, como así también las obligaciones derivadas del pago de rescate de cuotas y otras situaciones detalladas en este reglamento interno, el Fondo mantendrá como mínimo un 5% del activo del Fondo en activos líquidos, entendiéndose por tales aquellos instrumentos que se transen frecuentemente y en volúmenes significativos en los mercados secundarios formales, de conformidad a lo que determine la SVS mediante norma de carácter general. D. POLITICA DE ENDEUDAMIENTO El Fondo no contempla contraer deuda. E. POLÍTICA DE VOTACIÓN De acuerdo con la política de inversiones del Fondo, éste no invertirá en instrumentos que le otorguen derecho a voto en juntas de accionistas o asambleas de aportantes. No obstante lo anterior, la Administradora concurrirá siempre con su voto en las juntas de tenedores de bonos cuando la ley así lo ordene y concurrirá con su voto a las juntas de tenedores de bonos y otras instancias de gobierno corporativo a las que les otorgue derecho las inversiones que realice el Fondo conforme a su política de inversiones, siempre que ello sea en el mejor interés del Fondo. La Administradora procurará ejercer su voto actuando en el mejor interés de los partícipes del Fondo, privilegiando la creación de valor en el largo plazo, la protección de sus derechos como inversionistas.. De esta manera, en relación a las propuestas que se sometan a votación, se ejercerá el derecho a voto de la siguiente forma: i) aprobando, cuando la propuesta sea una buena práctica y se dirija al mejor interés de los
6 inversionistas en el largo plazo; ii) rechazando, cuando la propuesta no es aceptable considerando el mejor interés de los inversionistas en el largo plazo. F. SERIES, REMUNERACIONES, COMISIONES Y GASTOS. 1. Series. El Fondo contempla las siguientes series de cuotas: Denominación Requisitos de Ingreso Valor cuota inicial Moneda en que se recibirán los aportes Moneda en que se pagarán los rescates Otras características relevantes X Aportes efectuados en un mismo día en cuotas de la Serie X de uno o más de cualquiera de los fondos administrados por la Administradora que sumados alcancen un monto igual o superior a: $ Y Aportes efectuados en un mismo día en cuotas de la Serie Y de uno o más de cualquiera de los fondos administrados por la Administradora que sumados alcancen un monto igual o superior a: $ $1.000 Pesos de Chile Pesos de Chile $1.000 Pesos de Chile Pesos de Chile No tiene No tiene En caso de que un partícipe realice aportes en un mismo día en cuotas de una determinada serie de fondos mutuos de esta Administradora que reciban como moneda de aporte Pesos de Chile y en cuotas de la misma serie de fondos mutuos de esta Administradora que reciban como moneda de aporte Dólares de los Estados Unidos de Norteamérica, para efectos de los requisitos de ingreso, se valorizarán los aportes utilizando el tipo de cambio observado informado por el Banco Central de Chile del día de los aportes de modo de poder obtener el monto total aportado en ese día en una misma moneda. 2. Remuneración de cargo del Fondo y gastos.
7 Serie Remuneración Gastos de Operación Fija (% o monto anual) Variable (%máximo sobre el patrimonio del fondo) X Hasta un 1,666% anual (IVA incluido) No Hasta un 0,30% anual Y Hasta un 1,309% anual (IVA incluido) No Hasta un 0,30% anual Base de cálculo de la remuneración (%): El porcentaje de remuneración fija indicado en este punto, será aplicado sobre el monto que resulte de deducir del valor neto diario de la serie de cuotas respectiva, antes de remuneración, los respectivos aportes recibidos con anterioridad al cierre de operaciones del Fondo y de agregar los rescates de la serie de cuotas, que corresponda liquidar en el día, esto es, aquellos rescates solicitados antes de dicho cierre. Por su parte, el monto recibido por concepto de aportes de la serie de cuotas, realizados con anterioridad a dicho cierre, se considerará afecto a remuneración. La remuneración antes indicada se devengará diariamente. Este Fondo no contempla el cobro de remuneración variable. Gastos de cargo del Fondo. Los gastos de cargo del Fondo serán únicamente aquellos que se señalan a continuación: a) Procesos de auditoría, peritajes y publicaciones legales del Fondo. b) Derechos o tasas correspondientes a las aprobaciones, registros o inscripciones del reglamento interno del Fondo ante la SVS. c) Clasificación de riesgo de las cuotas del Fondo. d) Las comisiones y gastos de intermediación y custodia incurridos por efectuar inversiones en los instrumentos indicados en la política de inversión del Fondo. e) La remuneración por los servicios de Market Maker que se paguen a una o más Corredoras de Bolsa de conformidad a la Norma de Carácter General N 327 de la Superintendencia de Valores y Seguros Los servicios de Market Maker indicados en la letra e) precedente podrán ser prestados por sociedades relacionados a la Administradora, en la medida que la remuneración que se pague se encuentre ajustada a condiciones de mercado y que estos gastos no excedan en conjunto con el resto de los gastos el límite que se establece a continuación. El porcentaje de gastos de hasta 0,30% anual será aplicado sobre el patrimonio del Fondo en base a un devengo diario. La forma y política para el pago de estos gastos será efectuada fondo por fondo, es decir, la Administradora no efectuará prorrateo entre los distintos fondos administrados y se asignará directamente a cada uno de ellos el costo incurrido por los conceptos antes señalados. Los gastos correspondientes a los servicios externos por concepto de la contratación de administración de cartera de los recursos del Fondo serán de cargo de la Administradora y no del Fondo. Los gastos, remuneraciones, y comisiones directas o indirectas por la inversión del Fondo en otros fondos, sean estos administrados o no por la Administradora, serán de cargo del Fondo y se sujetarán al mismo límite establecido precedentemente en este numeral. Los impuestos, retenciones, encajes u otro tipo de carga tributaria o cambiaria que conforme al marco legal vigente deba aplicarse a las inversiones, operaciones o ganancias del Fondo, así como las indemnizaciones, incluidas aquellas de carácter extrajudicial que tengan por objeto precaver o poner término a litigios y costas,
8 honorarios profesionales, gastos de orden judicial en que se incurra en la representación de los intereses del Fondo, no estarán sujetos al límite señalado precedentemente, ni a ningún otro límite. 3. Remuneración de cargo del partícipe. Este Fondo no contempla el cobro de comisiones de colocación o rescate de cargo de sus partícipes. 4. Remuneración aportada al Fondo. Este Fondo mutuo no considera la devolución de remuneraciones al Fondo. 5. Remuneración liquidación del Fondo. En caso de que el Fondo se liquide por cualquier motivo, la Administradora seguirá percibiendo durante el periodo de duración de la liquidación del Fondo las mismas remuneraciones establecidas en el presente Reglamento Interno. G. APORTE, RESCATE Y VALORIZACIÓN DE CUOTAS. 1. Aporte y rescate de cuotas Moneda en que se recibirán los aportes: Los aportes se recibirán en Pesos de Chile mediante vale vista, cheque, transferencia bancaria, o en efectivo, tanto presencialmente como por medio automatizados Valor cuota para conversión de aportes: Los aportes recibidos se expresarán en cuotas del Fondo, utilizando el valor de la cuota correspondiente al mismo día de la recepción del aporte si éste se efectuare antes del cierre de operaciones del Fondo o al valor cuota del día hábil bancario siguiente al de su recepción, si el aporte se efectuare con posterioridad a dicho cierre. En la valorización de la cartera de inversiones, este Fondo deberá contabilizar anticipadamente los intereses y reajustes que cada instrumento devengará al día siguiente al de la valorización. Para efectos de la realización de aportes, se considerará como hora de cierre de operaciones del Fondo, el cierre del horario bancario obligatorio 1.3. Moneda en que se pagarán los rescates: El pago de los rescates se hará en Pesos de Chile mediante vale vista o transferencia electrónica Valor cuota para liquidación de rescates: Si la solicitud de rescate es presentada antes del cierre de operaciones del Fondo, se utilizará para el cálculo el valor de la cuota correspondiente a la fecha de recepción de dicha solicitud o a la fecha en que se dé curso a la solicitud, si se trata de un rescate programado. Si la solicitud de rescate es presentada con posterioridad al cierre de operaciones del Fondo, se utilizará para el cálculo, el valor de la cuota del día hábil bancario siguiente al de la fecha de recepción de la solicitud. Asimismo, se considerará que los aportes de mayor antigüedad son los primeros en ser rescatados Medios para efectuar aportes y solicitar rescates Presencialmente. Los aportes podrán realizarse y los rescates podrán solicitarse, en forma presencial, mediante la firma de la solicitud y comprobante de aporte, o de la solicitud y comprobante de rescate, según corresponda, en cualquiera de las oficinas del banco CorpBanca (en adelante el Agente), o de otros agentes autorizados por la Administradora para la colocación y rescate de cuotas, o bien, en las oficinas de CorpBanca AGF ubicadas en Rosario Norte número 660, piso 17, comuna de Las Condes, Santiago. Sin perjuicio de lo anterior, el Partícipe podrá también programar rescates, caso en el cual ejercerá su derecho en una fecha determinada, distinta a la fecha de presentación de la solicitud de rescate correspondiente. En el rescate programado deberá constar expresamente la fecha en que el Partícipe desea que la solicitud de rescate
9 sea cursada por la Administradora, fecha que deberá corresponder a lo menos al día inmediatamente posterior al de la solicitud Medios Remotos. Identificación de los Medios Remotos. El Partícipe podrá además efectuar aportes y rescates a través de Internet, de la Plataforma Telefónica y/o de Correo Electrónico (en adelante los Medios Remotos ) que se establecen a continuación: a) Aportes y Rescates a través de Internet (Página web): Los aportes y rescates a través de Internet se realizarán en la página web del Agente ( mediante el ingreso electrónico de una solicitud de aporte o de rescate. La realización de aportes y/o rescates a través de la página web de la Administradora solo se encuentra disponibles para los Participes personas naturales. Para acceder a este servicio el Partícipe deberá utilizar su número de Cédula de Identidad o Rut y su clave secreta proporcionada por la Administradora o por el Agente. La clave proporcionada es personal e intransferible, por lo que el Partícipe asume todas las consecuencias de su divulgación, mal uso o uso indebido por terceros, liberando a CorpBanca AGF y al Agente de toda responsabilidad por tal efecto. Una vez abierta la página Web referida, el partícipe deberá: (i) Digitar su N de Cédula de identidad o R.U.T; (ii) Digitar la clave secreta; (iii) Ingresar la solicitud de aporte o rescate (total o parcial), indicando su monto en pesos, seleccionar el fondo y la serie de las cuotas que desea suscribir o rescatar; (iv) Seleccionar el medio de pago del aporte o del rescate; y, (v) Aceptar los términos y condiciones de la solicitud de inversión o de rescate. El horario de funcionamiento de la Página Web será todos los días del año, sin perjuicio de las determinaciones del día hábil bancario al cual corresponda contabilizar o reconocer una solicitud por razones operativas y normativas. b) Aportes y Rescates a través de Plataforma Telefónica: Para acceder al sistema de la Plataforma Telefónica, y con el objeto de corroborar su identidad y autentificarlo, el Partícipe deberá identificarse, autenticándose con su Rut y/o número de Cédula de Identidad y respondiendo satisfactoriamente las preguntas referidas a sus antecedentes personales y/o legales. Luego, deberá indicar si la operación que desea realizar es un aporte o un rescate, el monto determinado de inversión ó número de cuotas, o monto a rescatar, y especificar el fondo y la serie, si correspondiere. Toda la información relativa al aporte o rescate que el Partícipe entregue por este medio, quedará grabada en archivos electrónicos que se mantendrán debidamente custodiados. Los referidos sistemas de identificación podrán ser reemplazados por algún otro mecanismo que implemente CorpBanca AGF o su Agente, en la medida que cumpla con las actuales características de seguridad. El Partícipe será debidamente informado cuando esto ocurra. La Plataforma Telefónica se encontrará disponible para su utilización de lunes a viernes, entre las 09:00 horas y las 13:30 horas, con excepción de los días festivos y del día 31 de diciembre de cada año. La atención telefónica no está habilitada para realizar operaciones fuera de estos días y horarios. c) Aportes y Rescates a través de correo electrónico: El Partícipe podrá efectuar aportes y/o solicitar rescates mediante el envío de un correo electrónico desde la casilla registrada en su Contrato General de Fondos a la dirección electrónica de su ejecutivo de inversión, con
10 copia a la dirección La solicitud de aporte o de rescate a través del correo electrónico deberá contener a lo menos la siguiente información: Tipo de operación: aporte o rescate. Nombre del fondo. Monto de la operación. Serie de las cuotas (si corresponde). Medio o forma de pago. Fecha (para el caso de rescate programado). Si se trata de aporte, el Partícipe deberá señalar que conoce y acepta los costos que para él tendrá la inversión en el fondo respectivo. Si se trata de un rescate, el Participe debe indicar si éste es total o parcial. En este último caso el Partícipe deberá detallar el monto en pesos o dólares, según corresponda o el número de cuotas. Además deberá indicar que conoce y acepta la comisión por rescate, si la hubiere de acuerdo al reglamento del fondo. En los casos que el Partícipe sea una persona jurídica administrada o representada por 2 o más apoderados deberá adjuntar al correo electrónico un formulario de solicitud de inversión o de rescate, según corresponda, debidamente firmado por los representantes legales. CorpBanca AGF cursará las solicitudes de aportes y rescates que sean recibidas a través de este medio, de lunes a viernes, entre las 9:00 y las 13:30 horas, con excepción de los días feriados y el 31 de diciembre de cada año. Las solicitudes que sean recibidas en otros días y horarios, serán cursadas al día hábil bancario siguiente Promesas: No aplica Rescates por montos significativos: No aplica Mercado Secundario: Con el objeto que los partícipes puedan acogerse a lo dispuesto en el artículo 107 numeral 3.2 de la Ley de Impuesto a la Renta, las cuotas del Fondo serán inscritas en la Bolsa de Comercio de Santiago, Bolsa de Valores, de tal manera que puedan ser transadas en el mercado secundario formal Fracciones de cuotas: El Fondo considera fracciones de cuotas de hasta cuatro decimales. Las fracciones serán consideradas para determinar los derechos y obligaciones que correspondan a los partícipes Planes de suscripción y rescate de cuotas: El Fondo no contempla planes de suscripción y rescate de cuotas. 2. Aportes y rescates en instrumentos, bienes y contratos. No aplica. 3. Plan Familia y canje de series de cuotas. No aplica. 4. Contabilidad del Fondo Moneda de contabilización del Fondo: La contabilidad del Fondo se llevará en Pesos de Chile Momento de cálculo del patrimonio contable: El cálculo del valor contable del patrimonio del Fondo se realizará diariamente luego del cierre de operaciones del Fondo Medios de difusión del valor contable y cuotas en circulación: El valor contable del Fondo y el número total de cuotas en circulación, separado por series, será difundido a través de la página web de la SVS. El valor cuota diario será publicado a través de la página web de la Administradora ( y La oportunidad en que dicha información será puesta a disposición de los inversionistas y del público en general será al día hábil siguiente a la fecha de su cálculo. H. NORMAS DE GOBIERNO CORPORATIVO No aplica.
11 I. OTRA INFORMACIÓN RELEVANTE. 1. Contratación de Servicios Externos. La Administradora se encuentra facultada para celebrar contratos por servicios externos para la ejecución de determinados actos, negocios ó actividades necesarias para el cumplimiento del giro. Los gastos derivados de dichas contrataciones, serán de cargo del Fondo, salvo aquellos por concepto de la contratación de administración de cartera de los recursos del Fondo los cuales serán de cargo de la Administradora. Estos gastos de cargo del Fondo se encuentran comprendidos dentro del límite para gastos establecido en el número 2 de la letra F de este Reglamento Interno. 2. Determinación de la remuneración. La Administradora podrá, en todo, momento, determinar libremente la remuneración de administración que aplicará, de forma independiente, a cada una de las series, con la sola condición de no sobrepasar las cifras tope establecidas para cada una de dichas series. No obstante lo anterior, la Administradora llevará un registro completo con la remuneración de administración aplicada diariamente a cada serie, el cual estará a disposición de los partícipes que deseen consultarlo en las oficinas de la Administradora. La información de este registro tendrá una antigüedad máxima de 15 días. Asimismo, la Administradora informará en las publicaciones trimestrales de cartera del Fondo la remuneración de administración promedio ponderada de cada serie de cuotas, computándose para ello las remuneraciones de administración que diariamente fueron aplicadas durante el período trimestral que se informa. 3. Modificaciones. Conforme lo dispuesto en la Ley y en la Norma de Carácter General Número 365 de la SVS, o aquella que la modifique o reemplace, los cambios que se efectúen a las disposiciones del presente Reglamento Interno, comenzarán a regir, salvo resolución fundada de la SVS, a partir del décimo día hábil siguiente, contado desde la fecha de depósito del Reglamento Interno del Fondo, en el Registro Público de Reglamentos Internos, en la forma y condiciones que establecen las citadas disposiciones legales, reglamentarias y normativas, respectivamente. Las modificaciones que impliquen el aumento en las remuneraciones, gastos o comisiones o transformaciones en los términos de la Norma de Carácter General 365 de la SVS, comenzarán a regir en el plazo de 30 días corridos desde el día siguiente al del depósito del Reglamento Interno. 4. Comunicaciones con los Partícipes Toda información del Fondo requerida por Ley y la normativa vigente se proveerá al público y partícipes a través del sitio web de la Administradora y De la misma forma toda modificación que se efectúe al presente Reglamento Interno, será comunicada al público y a los partícipes a través del sitio web antes señalado, a más tardar el día hábil siguiente del depósito correspondiente y se mantendrá publicada hasta que tal modificación haya entrado en vigencia. Asimismo, toda modificación relevante, o que por ley o normativa vigente deba ser comunicada directamente a los partícipes, será remitida a éstos mediante carta dirigida a su domicilio, o bien, mediante correo electrónico, según la opción que hayan seleccionado en el Contrato General de Fondos, comunicación que se efectuará a más tardar el día hábil siguiente del depósito correspondiente. 5. Plazo de duración del Fondo. Indefinido 6. Adquisición de cuotas de propia emisión. No se contempla.
12 7. Procedimiento de liquidación del Fondo. En caso que el fondo deba ser liquidado por cualquier causa, será la Administradora la encargada de liquidar los activos del mismo velando en todo momento por el mejor interés del fondo y sus Partícipes. Lo anterior, sin perjuicio de aquellos casos en los cuales la SVS sea la encargada de definir al liquidador del fondo por las razones que la ley señale. 8. Política de reparto de beneficios. Será obligación de la Administradora distribuir entre los partícipes del Fondo, la totalidad de los dividendos e intereses percibidos entre la fecha de adquisición de las cuotas y la enajenación o rescate de las mismas, provenientes de los emisores de los valores a que se refiere la letra c) del artículo 107 numeral 3.2 del artículo 1 del D.L. N 824, salvo que se trate de intereses provenientes de los valores a que se refiere el artículo 104 de dicha ley. En este último caso, se distribuirá entre los partícipes del Fondo, un monto equivalente a la totalidad de los intereses devengados por dichos valores en que haya invertido el Fondo durante el ejercicio comercial respectivo. Las características de la política de inversiones del Fondo y de la política de reparto de beneficios, tiene por objeto que las operaciones de enajenación de cuotas del Fondo puedan acogerse a lo dispuesto en al artículo 107 numeral 3.2 de la Ley de Impuesto a la Renta. 9. Beneficio Tributario. Los aportes que se realicen en el Fondo podrán acogerse al siguiente beneficio tributario: A aquel establecido en el número 3.2 del artículo 107 de la Ley sobre Impuesto a la Renta, que establece que no constituirá renta el mayor valor obtenido en la enajenación de cuotas de Fondos Mutuos que tengan presencia bursátil y que no pueden acogerse al número 3.1 del mismo artículo de la ley señalada, cumpliendo los demás requisitos que establece dicha norma. Para poder acogerse a este beneficio, la adquisición de las cuotas deberá efectuarse en la emisión de cuotas del Fondo o bien en una bolsa de valores del país autorizada por la SVS; y la enajenación de las cuotas deberá realizarse en una bolsa de valores del país autorizada por la SVS. No podrán acogerse a este beneficio aquellos partícipes que rescaten sus cuotas directamente con las Administradora. 11. Indemnizaciones. Toda indemnización que perciba la Administradora de conformidad a lo señalado en el artículo 17 de la Ley , deberá ser enterada al Fondo o traspasada a los Partícipes según el criterio que ésta determine, atendida la naturaleza y causa de dicha indemnización. En el caso que la indemnización sea traspasada a los Partícipes, ésta podrá efectuarse, según lo defina la Administradora, mediante la entrega de cuotas de la respectiva serie, según el valor que la cuota tenga el día del entero de la indemnización. En todo caso, el entero de la indemnización deberá efectuarse dentro del plazo de 30 días contados desde que la Administradora haya percibido el pago producto de dicha indemnización. 12. Resolución de controversias. Cualquier dificultad o controversia que se produzca entre el aportarte y la Administradora, o uno de sus mandatarios, respecto de la aplicación, interpretación, duración, validez, exigibilidad, cumplimiento, incumplimiento, oponibilidad, nulidad, resolución, terminación, determinación de la procedencia y cuantía de
13 las multas e indemnizaciones pactadas, o ejecución de los actos aquí pactados, o respecto de cualquier otro motivo relacionado de cualquier manera con este Reglamento Interno, será resuelta en única instancia por un árbitro mixto, de acuerdo a los procedimientos señalados por el Reglamento Arbitral del Centro Nacional de Arbitrajes S.A. ( CNA ) vigente al momento de solicitarse el arbitraje. El CNA deberá designar al árbitro en conformidad con el procedimiento indicado en dicho reglamento, otorgando los comparecientes mandato irrevocable al CNA. J. AUMENTOS Y DISMINUCIONES DE CAPITAL No aplica.