Source: https://www.regierung.oberpfalz.bayern.de/aufgaben/leistung/leistung_30107/index.html
Timestamp: 2020-07-14 00:40:01
Document Index: 109568205

Matched Legal Cases: ['§ 34', '§ 34', '§ 2', '§ 2', '§ 1', '§ 261']

Zur Dokumentation der erhobenen Informationen wird den Verpflichteten die Verwendung der unter "Formulare" zum Herunterladen eingestellten Dokumentationsbögen empfohlen. Unabhängig davon haben die Verpflichteten nunmehr mit dem Geldwäschegesetz das Recht und die Verpflichtung zur Fertigung von Kopien der zur Identifizierung vorgelegten Dokumente. D.h., dass auch bei Verwendung des Dokumentationsbogens immer eine Kopie anzufertigen ist.
Finanzunternehmen sind Unternehmen, deren Haupttätigkeit (wenn mindestens 50 % des Geschäftsvolumens) darin besteht,
Beteiligungen zu erwerben, zu halten oder zu veräußern(In aller Regel sind Holdings im Industriebereich keine Verpflichteten des GwG; Holdinggesellschaften, die ausschließlich Beteiligungen an Unternehmen außerhalb des Kreditinstituts, Finanzinstituts- und Versicherungssektors halten und die nicht über die mit Verwaltung des Beteiligungsbesitzes verbundenen Aufgaben hinaus unternehmerisch tätig sind, sind keine Finanzunternehmen im Sinne des GwG),
Geldforderungen mit Finanzierungsfunktion entgeltlich zu erwerben (Insbesondere sind hier Verbriefungstransaktionen und Fälle des Fälligkeitsfactoring erfasst, Inkassotätigkeiten hingegen in der Regel nicht),
Finanzanlagenvermittler nach § 34 f Abs. 1 Satz 1 der Gewerbeordnung,
Honorar-Finanzanlagenberater nach § 34 h Abs. 1 Satz 1 der Gewerbeordnung, es sei denn, die Vermittlung und Beratung bezieht sich ausschließlich auf Anlagen, die von Verpflichteten nach diesem Gesetz vertrieben oder emittiert werden,
Unternehmen über die Kapitalstruktur, die industrielle Strategie und die damit verbundenen Fragen zu beraten sowie bei Zusammenschlüssen und Übernahmen von Unternehmen diese zu beraten und ihnen Dienstleistungen anzubieten (insbes. Mergers & Acquisitions-Beratung) oder
Die Verpflichtung gilt auch für im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen solcher Unternehmen mit Sitz im Ausland, soweit sie nicht bereits von § 2 Abs. 1 Nummern 1 bis 5, 7, 9 10, 12 oder 13 erfasst sind.
Gelddarlehen und Akzeptkredite anbieten.
Ausübung der Funktion eines nominellen Anteilseigners für eine andere Person, bei der es sich nicht um eine auf einem organisierten Markt notierte Gesellschaft nach § 2 Absatz 11 des Wertpapierhandelsgesetzes handelt, die dem Gemeinschaftsrecht entsprechenden Transparenzanforderungen im Hinblick auf Stimmrechtsanteile oder gleichwertigen internationalen Standards unterliegt,
Güterhändler, Kunstvermittler und Kunstlagerhalter, soweit die Lagerhaltung in Zollfreigebieten erfolgt (eine Legaldefinition zu den Begriffen „Güterhändler", „Kunstvermittler“ und „Kunstlagerhalter“befindet sich in § 1 Absatz 9 bzw. Absatz 23 GwG- siehe unter "Rechtsgrundlagen)
§ 261 Strafgesetzbuch (StGB) - Geldwäsche; Verschleierung unrechtmäßig erlangter Vermögenswerte
Financial Action Task Force (FATF) -
Öffentliches Online-Register echter Identitäts- und Reisedokumente (PRADO) -
Webadressen zur Dokumentenüberprüfung -
Unternehmensregister in den EU-Mitgliedstaaten - Die Unternehmensregister der EU-Mitgliedstaaten enthalten i.d.R. Informationen zu Rechtsform, Sitz, Kapital und rechtlichen Vertretern eines Unternehmens.