Source: https://www.raadabogado.es/es/noticias-detalle/el-principio-in-dubio-pro-reo/
Timestamp: 2018-04-20 04:53:20
Document Index: 131032209

Matched Legal Cases: ['in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'e contrario', 'e contrario', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'IN DUBIO', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'IN DUBIO', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'IN DUBIO', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'in dubio', 'In dubio', 'in dubio', 'in dubio']

1. Aquellas situaciones de duda en las que, tras la valoración probatoria, existe todavía incertidumbre en la fijación taxativa de los hechos, han preocupado desde siempre a los juristas, y buena prueba de ello son las numerosas soluciones que el juzgador histórico ha aplicado: desde el Derecho Romano, conforme al cual el juez que no había logrado certeza fáctica, ni en un sentido ni en otro, encomendaba el asunto litigioso a otro juez; hasta el proceso penal canónico para el cual, en caso de duda, procedía la absolución siempre que el acusado jurara su inocencia; pasando --en cierta medida-- por el non liquet, por la condena a pena arbitraria, o por la dación de tormento para despejar la incertidumbre --si el acusado confesaba, había prueba, si no, era absuelto--, o la imposición de una condena a pena inferior a la que correspondería para el supuesto de certeza1.
En nuestro proceso rige el modelo impuesto tras la Revolución liberal Francesa. Es abandonado pues el sistema de que la inocencia debía ser probada --del que partía el absolutista proceso penal inquisitivo-- de modo que la duda pasa de tenerse sobre la inocencia, a cernirse sobre la culpabilidad; y, habiendo dudas sobre la culpabilidad --a diferencia de si las hubiera sobre la inocencia--, la consecuencia jurídica obligada no puede ser otra que la absolución. No es posible dictar una sentencia en la instancia2, ni sobreseer ya3, luego procede la absolución4. La jurisprudencia otorga al principio in dubio pro reo un papel relevante como criterio a tener en cuenta a modo de colofón de la valoración probatoria: en concreto, si tras la completa valoración de la prueba existen dudas que no han podido ser despejadas en la fijación judicial de los hechos, estos deberán ser establecidos de la forma más favorable al reo de entre todas las diversas alternativas posibles, lo que en buen número de casos llevará a la absolución, aunque, ciertamente, ello no es una consecuencia obligada de la aplicación del principio: puede que los hechos configurados de forma más favorable, de todas formas, sean punibles --aunque seguro que lo serán en menor medida que si su configuración hubiese sido hecha sin aplicación del principio--.
En definitiva, el in dubio pro reo logra que el juzgador tenga, como es natural, sólo unos hechos probados unívocos para decidir. Ello es evidente: sólo a través de una resultancia fáctica única puede ser tomada una decisión; quien tiene que decidir sobre la base de varios hechos probados, tendrá que tomar tantas decisiones --en definitiva, sentencias-- como hechos, a no ser que los distintos hechos lleven de todas formas a la misma decisión; pero entonces, no sería de aplicación el in dubio pro reo, pues no habría unos hechos más beneficiosos para el reo que otros.
2. Un supuesto de la jurisprudencia, a título de ejemplo, en el que las dudas se extendieron por doquier respecto de elementos fácticos esenciales5: Concepción había abandonado a su esposo, Fernando, tetrapléjico, el día veintidós de diciembre, en la vivienda conyugal. No avisó a nadie de su ausencia y tampoco era previsible que nadie acudiese al domicilio. Los hechos probados, continúan relatando: «Indiferente a la suerte de su esposo y al peligro que su vida pudiera correr, por falta de alimentación y medicación (prescindiendo de los cuales sólo sobreviviría, como mucho, cinco días), no regresó al domicilio hasta el día veintiocho de diciembre. Tras comprobar que el cuerpo de Fernando estaba frío e inmóvil, marchó de nuevo del piso (...). Fernando falleció, por insuficiencia respiratoria, en un momento posterior a la salida de Concepción, entre el veintidós de diciembre y no más allá del veinticuatro siguiente».
Es claro que una vez valorada toda la prueba, en especial el dictamen de los peritos forenses, hubo dudas respecto de uno de los extremos fundamentales: la data o momento de la muerte de Fernando. Así, el juzgador tenía a su alcance varias alternativas: aunque sí está probado que cuando Concepción abandonó la vivienda su esposo vivía, Fernando pudo morir, según la autopsia, en cualquier momento hasta el veinticuatro de diciembre, por ejemplo al día siguiente del abandono o, incluso nada más abandonar Concepción el piso, es decir, el mismo día veintidós nada más salir la esposa por la puerta.
Por otro lado, Fernando, sin la medicación que su esposa omitió suministrarle debido a su ausencia, podría sobrevivir como mucho cinco días, es decir, hasta el día veintisiete de diciembre. Aquí, nuevamente, se extienden las dudas: no pudo ser acreditado más allá que la constatación de que la causa de la muerte fue una insuficiencia respiratoria, pero no si ésta fue debida a la falta de medicación o a su mal estado de salud general previo; entre los días veintidós a veinticuatro de diciembre, periodo en el cual el marido falleció, pudieron intervenir ambos factores separada o cumulativamente, ergo: bien por un lado que su esposa no le suministrara la medicación prescrita, bien que su salud ya deteriorada desencadenara la insuficiencia --y, por ende, el óbito--, o bien, por fin, que ambos factores influyeran a la vez.
Ambos grupos de dudas probatorias (data y causa del fallecimiento) no pudieron ser despejadas, de tal modo que la solución correcta debe ser la que resulte más beneficiosa para la acusada, a saber, que la muerte se produjo debido a la enfermedad ya existente de su esposo y, en verdad, que el fallecimiento se produjo, incluso, nada más abandonar ella el domicilio, quizás a los pocos segundos o minutos del abandono. Además, de este modo, ambos grupos de dudas son resueltas coherentemente de forma conjunta: momento temprano de la muerte porque la causa del fallecimiento residía en la enfermedad previa. Y ello, porque así, durante todo el periodo de tiempo en el que se extendió la conducta omisiva ilícita --pues, como esposa, se hallaba en posición de garante del art. 11 a) CP--, es escogida la tesis probatoria más favorable o pro reo, teniendo en cuenta las consecuencias para la subsunción de cada una de las posibles: que el esposo durante la omisión de Concepción ya había fallecido y además debido a su enfermedad, de tal modo que no puede ser imputado a la omitente el resultado de muerte, pues su omisión no crea riesgo jurídicamente desaprobado alguno respecto de la vida de su marido ya fallecido. Nada más abandonar Concepción la vivienda, el marido falleció debido a su mal estado de salud general; la prohibición de la omisión carecía ya de objeto de protección: la vida de Fernando, ya extinguida. Estamos, pues, ante una tentativa inidónea, punible naturalmente (art. 16 CP), pero, precisamente, como tal, como tentativa, y no como delito consumado.
La otra alternativa probatoria, es decir, que Fernando hubiese fallecido debido a la falta de medicación --sin la que como mucho podía sobrevivir cinco días-- también era posible, pues puede que la insuficiencia respiratoria se debiera a esa falta de medicación y al paso del tiempo (situando la muerte en el día 24 de diciembre, pues) --al menos como concurrencia o elevación de riesgos--; sin embargo, esta alternativa, aun posible, es claramente más perjudicial para la acusada y no pudo ser probada de forma unívoca: presupone, entonces, que aún sin saber (duda) cuándo realmente falleció Fernando y la causa real, el óbito se habría producido en un momento tan alejado de la salida de Concepción de la vivienda, como para que la falta de medicación interviniese en la concreción del resultado de muerte --siquiera como factor coadyuvante--. Entonces, la condena hubiera sido por delito consumado, debido a su posición de garante y a su capacidad para impedir el resultado --volviendo a la casa y suministrando la medicación--.
3. El supuesto demuestra, por lo demás, que la aplicación del principio in dubio pro reo no es contraria en absoluto a la --mal llamada-- justicia material: a un hipotético alegato de que Concepción habría tenido suerte de que no se conozca exactamente cómo y cuándo acaeció el óbito (tentativa vs. consumación), simplemente ha de oponerse que la misma --«mala»-- suerte que si en lugar de abandonar la vivienda el día 22 hubiera tenido intención de hacerlo el 25, pues entonces, su marido quizás ya habría fallecido eventualmente (pro reo) por su enfermedad previa, y no habría responsabilidad de clase alguna para ella; en otras palabras, que no tendría que haberle abandonado para que muriera. Y es que todas las tentativas se comportan así: como aquí Concepción, el autor ha realizado todo lo que según su plan debería producir el resultado y, sin embargo, éste no se produce por causas ajenas a su voluntad, es decir, por buena o mala suerte, según la perspectiva desde la que se quiera mirar.
II. CONCEPTO Y APLICACIÓN
1. Cualquier sombra de duda en el juzgador no es suficiente para la aplicación del principio. Es claro que la duda siempre puede que exista, además de que la misma dependerá de la personalidad y experiencia del juez, en definitiva, del factor humano. Sin embargo, comoquiera que la verdad denominada material nunca puede ser alcanzada en el proceso penal6, es evidente que habrá dudas que no den lugar a la aplicación del principio. En otras palabras, no es necesaria una seguridad fuera de toda duda, una seguridad matemática, pues ello es imposible; estas posibilidades de certeza no se considera que existan ya, por cierto, ni en las ciencias empíricas con mayores pretensiones de exactitud. La duda que da lugar a la aplicación del principio es una duda concreta, que se basa en hechos determinados sin aclarar, no una duda metódica, que nunca puede ser descartada cuando se conforman ex novo unos hechos probados, como hace el juez. La duda teórica, abstracta, como mera posibilidad, no es preciso solventarla mediante el principio del in dubio; sólo la concreta duda que se extiende a las particularidades del caso a enjuiciar y que impide el convencimiento sobre la verdad, es relevante, no la duda inevitable, que se basa en la capacidad limitada de conocimiento del hombre7.
Como tiene dicho la jurisprudencia alemana8, si el juez, a la luz de su experiencia, cree que está ante una duda que no debe ser descartada y que no es la duda habitual, si tiene entidad suficiente, debe aplicar el in dubio pro reo. Las dificultades son enormes pero han de ser asumidas como parte de la imperfección de la justicia humana: el juzgador no puede salir de su propia piel para analizar objetivamente qué tipo de duda tiene. Por ello, la sujeción a las máximas de la experiencia y a las reglas de la lógica (y a los conocimientos científicos suficientemente asegurados)9, en definitiva, la racionalidad del juicio probatorio, se muestra como la única barrera de contención válida para que la duda metódica no pase a ser sistemáticamente duda concreta (ergo: absurdamente, siempre absolución) ni, a la inversa, la duda concreta siempre tenida por duda metódica (ergo: ilícitamente, siempre condena).
2. El principio in dubio pro reo no aparece recogido expresamente ni en el Código Penal, ni en la Ley de Enjuiciamiento Criminal, a diferencia de en otros cuerpos legislativos del derecho comparado. A pesar de ello, el mismo puede ser deducido mediante un argumentum e contrario a extraer del art. 741 LECrim10. Cuando este precepto establece que el juez ha de apreciar «según su conciencia» las pruebas practicadas, hace referencia --según una interpretación conforme a la Constitución-- a un juicio racional del juzgador para condenar, luego, e contrario, deja de ser racional condenar aun con dudas sobre varias alternativas, pues, como ya señalásemos supra, lo único racional entonces sería dictar tantas sentencias como alternativas posibles.
Es más, el in dubio es considerado un derecho fundamental y debe ser inferido de la presunción de inocencia11 y de la garantía nulla poena sine lege. Respecto de la presunción de inocencia, entre otros aspectos porque el in dubio pro reo es una regla de la carga probatoria: si no hay certeza sobre la existencia del supuesto de hecho previsto legalmente, la inocencia permanece intangible --pues estuvo en el aire durante todo el proceso--, luego sólo procede la absolución. Por su parte, la garantía nulla poena sine lege impone no subsumir en la ley hechos dudosos, pues los mismos no pueden haber sido contemplados por una ley que habrá de ser, en virtud de dicho principio, taxativa. El principio de legalidad establece que es punible quien --seguro-- haya matado, lesionado, etc., no quien quizás haya matado o lesionado, dudosamente. Por motivos parecidos, también puede ser entendido que el principio in dubio pro reo es un reflejo más de la culpabilidad por el hecho: el in dubio es la otra cara de la moneda del principio de culpabilidad12.
3. De todo lo dicho hasta ahora se deduce que el in dubio pro reo no constituye una regla de valoración probatoria, sino que se erige en un parámetro para ser aplicado, en su caso, una vez ya ha sido valorada la prueba, es decir, es una regla de decisión, no de valoración13. De otro modo, es decir, si el principio in dubio, equivocadamente, fuese aplicable durante la valoración de la prueba, cualquier proceso probatorio siempre conduciría, indefectiblemente, a la absolución: si es articulada prueba sobre ciertos extremos, a saber, sobre todos los relevantes y que no sean hechos notorios, ello es precisamente porque existen dudas sobre ellos, por lo cual si aplicásemos en esa fase de valoración el in dubio, siempre habría que tomar la alternativa más favorable al reo, convirtiendo la fase probatoria en una mera conclusión absolutoria siempre escrita. Por ello se dice que el principio no opera en fase de instrucción.
El in dubio pro reo no indica al juzgador en modo alguno, pues, cómo debe valorar la prueba, sino, tan sólo, qué debe hacer cuando ya ha valorado y a pesar de ello no ha alcanzado plenitud más allá de las dudas. No es que el juez tenga que tomar de entre las distintas posibilidades probatorias la que sea más beneficiosa al reo, sino que una vez que ha tomado las distintas posibilidades que le permite lo que ya ha sido probado, si las mismas no llevan a una solución unívoca, deberá entonces recurrir al in dubio. Por ello, antes de la aplicación del principio han de haberse agotado todos los medios probatorios lícitos que estaban a disposición del juzgador: cuando esto no haya sido realizado, lo que procede es hablar de la vulneración --por así decir, directa-- de la presunción de inocencia. Y por ello también, cuando existan varias posibilidades de valoración de una prueba, el juzgador ha de plasmar en la sentencia que conoció todas las posibilidades y el motivo que le llevó a decidirse por una de ellas frente a las demás14.
4. El in dubio pro reo no tiene aplicación para las --tradicionalmente denominadas-- cuestiones de derecho15, por ejemplo, si un comportamiento de gestión desleal de patrimonio ajeno en una sociedad mercantil debe ser subsumido en el art. 252 CP (apropiación indebida mediante distracción de dinero) o en el más beneficioso para el reo art. 295 del mismo cuerpo legal (delito societario de administración desleal)16. Si las dudas no son sobre los hechos, las mismas deben ser resueltas con argumentos jurídicos y no necesariamente tomando la decisión pro reum. Incluso el art. 8 CP prevé como regla subsidiaria de otras para el concurso aparente de leyes, que cuando los hechos enjuiciados sean susceptibles de ser calificados con arreglo a dos o más preceptos del Código, allende de los supuestos de especialidad, subsidiariedad y consunción, «el precepto penal más grave excluirá los que castiguen el hecho con pena menor».
Han de recaer las dudas, por tanto, sobre la concreción de la llamada por los antiguos prácticos «imputatio facti» frente a la «imputatio iuris», aun cuando toda esta distinción terminológica no sea desde luego muy exacta, pues el proceso de valoración probatoria es un verdadero proceso normativo jurisdiccional de primer y esencial orden, igual que lo es el proceso de subsunción conforme a la teoría jurídica del delito. En todo caso, aunque respecto de dichas --mal llamadas-- cuestiones de derecho no rija el in dubio, probablemente habría de entrar en consideración el principio in dubio pro libertate, o el tantas veces declamado --o proclamado en vacío-- principio de ultima ratio, salvo que el legislador en sus exposiciones de motivos, la Fiscalía en sus circulares e instrucciones, etc., fundamenten adecuadamente --si es que se puede-- por qué las dudas jurídicas sobre la aplicación del derecho (subsunción) han de ser solventadas contra reo. En materia de derechos fundamentales las normas deben ser interpretadas en favor de su preminencia, y en el proceso penal la materia es indudablemente de derechos fundamentales: libertad, proceso debido, o presunción de inocencia, etc. 17
La decisión ha de ser tomada con los métodos de interpretación habituales. Ejemplo: si hay duda entre la tipicidad del robo (arts. 237 y ss. CP) y el hurto (arts. 234 CP) habrá que preguntarse por los motivos de la duda. Si la duda consiste en que no ha podido ser probado de forma unívoca si el autor escaló o no hasta el balcón de donde tomó las cosas muebles ajenas, es decir, sobre una cuestión de la valoración probatoria, habrá de ser adoptada la variante más beneficiosa atendiendo a los hipotéticos procesos de subsunción, a saber, en nuestro caso: la alternativa de que no escaló (hurto). Si, en cambio, indubitadamente ha quedado probado que el acusado sustrajo las cosas muebles ajenas del balcón ayudado de un artificio mecánico tipo gancho para salvar la altura (no existen dudas probatorias al respecto), y la única duda reside en si tal proceder mediante dicho artificio rellena el término «escalamiento» del art. 238.1.º CP, o, antes bien, como quiera que desde un punto de vista naturalista es claro que el sujeto «no escaló», puede que estemos ante un hurto, ello habrá de ser resuelto mediante los métodos de interpretación reconocidos en Derecho con sus correspondientes argumentos jurídicos, es decir, no necesariamente en favor del reo y tomando el hurto como tipo a aplicar. Pero insistimos: si realmente existen dudas jurídicas insalvables, argumentos de subsunción en uno y otro sentido y de igual peso, pareciera que el principio pro libertate debiera primar18.
5. La determinación fáctica del tipo subjetivo no es una cuestión de subsunción en este último sentido que acabamos de exponer. El dolo es un concepto jurídico basado hechos, en elementos fácticos, aun cuando sean internos, igual que en nuestro anterior ejemplo el escalamiento es un concepto pero basado --cómo no-- en un substrato fáctico19. Por parte de la jurisprudencia no siempre parece haberse entendido así y buena prueba de ello es la confusa tendencia a plasmar entre los hechos probados el dolo del autor --mencionándolo, las más de las veces, como «intención»--, y a olvidar con ello que una cosa son los hechos que conducen a la afirmación del dolo (que son los únicos que deben recogerse en los hechos probados) y otra el proceso de subsunción respecto del dolo, que debe encontrarse en la fundamentación jurídica de la sentencia. En definitiva, el principio in dubio pro reo sí puede y debe proyectarse sobre la conformación de los elementos subjetivos, aunque sean de naturaleza interior, pero no sobre el proceso de subsunción de estos en el concepto de dolo.
6. El principio sí tiene su aplicación en cuanto a las inseguridades que puedan resultar de valoraciones patrimoniales o incluso del número de delitos en caso de los llamados delitos masa. Ejemplo: en un delito de estafa consistente en manipular los surtidores en una gasolinera para que marquen más combustible expedido que el efectivamente repostado, el juzgador ha de partir del mínimo de hechos y del mínimo de daño patrimonial que haya sido probado con seguridad; aproximaciones o generalizaciones partiendo de cantidades probadas, fuera de los estrictos términos de las máximas de la experiencia20, no están permitidas.
7. El in dubio pro reo rige también, en su caso, tras valorar hechos aunque éstos no afecten directamente a la tipicidad21. Por ello ya señalábamos que la aplicación del principio no conduce necesariamente a la absolución. Por ejemplo, dudas respecto de elementos fácticos que agravan la pena; o respecto de hechos que implican complicidad en lugar de autoría (art. 29 vs. art. 28 CP); en relación a hechos que conllevan una causa de justificación (art. 20.4.º, 5.º o 7.º CP)22 o que conducen a la afirmación de un error (art. 14 CP); hechos de los que cabría deducir que existió desistimiento de la tentativa (art. 16.2 y 3 CP), etc.; habrá que tomar preferentemente asimismo los hechos que conduzcan a una calificación como de actos preparatorios punibles, frente a aquellos que deban ser subsumidos en una tentativa, y a hechos de ésta, a su vez, frente a los que impliquen consumación; o, por citar un último ejemplo, preferible será tomar unos hechos en virtud del principio in dubio pro reo que den lugar a un estado de inimputabilidad23, que unos que simplemente hagan nacer un estado de semiinimputabilidad, y éstos, a su vez, mejor que los que impliquen una actuación en situación de imputabilidad plena: el in dubio es también aplicable a la decisión que debe ser adoptada para la imposición de medidas de seguridad, no en lo tocante a su necesidad jurídica, sino al sustrato fáctico que las justifica24. También, cómo no, respecto a la toma de decisión sobre el derecho aplicable: cuando no pudo ser determinado con certeza si el acusado en el momento de la comisión del hecho era mayor o menor de edad, será aplicable el derecho penal de menores25.
En todo caso, siempre habrá que ser especialmente cuidadoso en el respeto al principio acusatorio: es decir, puede que en abstracto todos los hechos posibles --sobre los que se dude-- conduzcan a la punibilidad, pero si alguno de ellos no ha sido objeto de acusación, no podrá recaer condena en concreto y, por ende, ese grupo de hechos será el más favorable. De este modo, si una de las posibilidades fácticas conduce a un delito por el que no ha existido acusación, aunque sea más grave que el realmente acusado, esa deberá ser la alternativa adecuada. En todos estos supuestos de alternatividad, en los cuales la elección no es entre unos hechos --posibles-- que conducen a la culpabilidad y otros --también posibles-- que conducen a la no culpabilidad, es decir, que no están en discusión los hechos base de la culpabilidad, la justificación de aplicación del in dubio en gran medida también tiene que ver con lo que infra expondremos sobre la extensión del principio a cuestiones denominadas procesales. Allí nos remitimos ahora (IV.)
8. El principio in dubio pro reo no rige como máxima para tomar decisiones en resoluciones anteriores a la sentencia26, y en este grupo se ha querido incluir la decisión por ejemplo, sobre la prisión provisional: si existe o no riesgo de fuga27 o de ocultación de pruebas. Efectivamente, un principio que tiene su sede tras la valoración probatoria no es aplicable a cuestiones de pronóstico, porque ellas, per se, son hipótesis. El in dubio no rige para la hipótesis en sí misma, pero en ello no hay ninguna diferencia con las que supra denominamos cuestiones de derecho. Sí, empero, debe regir para los datos fácticos que están en la base de la hipótesis28. En otras palabras, que un imputado con un arraigo determinado vaya o no a sustraerse al proceso, como cuestión jurídica de subsunción (y pronóstico) que es, no es cuestión que caiga en el sistema del in dubio pro reo, porque entonces el pronóstico quedaría siempre vacío de contenido; pero si las dudas se extienden a los hechos que el juzgador tiene en cuenta a la hora de hacer su pronóstico --dudas sobre si tiene más o menos arraigo--, naturalmente que entonces no debe existir ningún inconveniente en aplicar el in dubio pro reo. Ello se olvida con cierta frecuencia.
Distintas de lo anterior son, como decíamos, las decisiones previas a la sentencia, en las que efectivamente ni siquiera sobre su soporte fáctico rige el principio. Del motivo se ocupa la propia Ley de Enjuiciamiento Criminal: en esta fase previa al enjuiciamiento, se conforma con los denominados «indicios racionales de criminalidad», o con «que aparezcan en la causa motivos bastantes para creer responsable criminalmente del delito a la persona» (art. 503.3.ª LECrim), etc. Por ello, si sólo son exigibles una creencia o unos indicios, las dudas son intrínsecas a tales conceptos. Precisamente esas dudas, ese estar en el aire la decisión final del proceso, constituyen la verdadera esencia de la presunción de inocencia: tan sólo una metáfora que significa que el resultado del proceso, condena o absolución, se encuentra abierto hasta que sea dictada la sentencia, porque, de otro modo, no estaríamos ante un proceso, sino ante un mero ritual; como ha sido señalado, es la presunción de inocencia la protección del proceso mismo; es el proceso mismo29.
Ello no significa, obviamente, que pueda y deba decirse que en el sumario rige un principio contra reum, sino, simplemente, que los criterios decisorios en la instrucción son bien distintos a los que presiden el juicio oral y la sentencia. En la instrucción no hay valoración de la prueba --salvo cuando es solicitado el sobreseimiento--, sino meras diligencias de investigación.
9. Por fin, no resultan problemáticos, en cambio, los supuestos en los cuales la duda no hace variar en nada el tipo a aplicar, por ejemplo, no ha podido ser despejado si la muerte fue causada por el primero o por el segundo de los disparos realizados por el mismo autor, o se duda si la muerte fue a las 7 o a las 8 de la tarde, careciendo todo ello de relevancia en el ámbito de la tipicidad. Pero ello sí será sintomático, en su caso, de afectación de una correcta determinación del hecho, aunque entonces ya no se trata de una cuestión o no de in dubio pro reo, sino de vigencia del principio de la presunción de inocencia.
III. IN DUBIO PRO REO Y PLURALIDAD DE HECHOS O DELITOS
1. El principio in dubio pro reo también rige cuando son juzgados varios delitos a la vez o a varios intervinientes en un mismo delito, y ello, incluso, aun cuando parezca que la aplicación pro reo conduce a consecuencias contradictorias desde un punto de vista de la impropiamente denominada justicia material. En caso de que la incertidumbre en los hechos conduzca a la duda sobre quiénes han sido autores y quiénes han sido cómplices, deberá ser aplicado el in dubio: que todos ellos han realizado aportes menores --cómplices--, a pesar de que «materialmente» esta construcción dogmática resulta imposible, pues la complicidad presupone que hay al menos un autor. De todas formas, si existen esas dudas sobre dicho elemento esencial de la tipicidad, puede que lo que realmente corresponda sea la absolución30. Hay que analizar el caso concreto. Otro ejemplo: si está claro que los dos acusados dispararon a la víctima, pero no de quién de los dos partió el disparo mortal --siempre desde un punto de vista probatorio, no de imputación objetiva (ergo: coautoría)--, ambos habrán de ser condenados por homicidio en grado de tentativa (arts. 138 y 16 CP). Es más, podría ocurrir incluso que todos los intervinientes deban ser absueltos, a pesar de que se sepa que uno de los acusados tuvo que cometer un determinado hecho31: un dinero ha sido sustraído --sobre ello no hay duda alguna--, hay varios acusados, pero respecto de todos y cada uno de ellos persiste la duda de su autoría, si bien este aspecto ha de ser tratado de forma conjunta para todos y no individualizadamente, uno a uno, como a continuación veremos.
La previsión legislativa del art. 31 bis CP de que «la responsabilidad penal de las personas jurídicas será exigible siempre que se constate la comisión de un delito que haya tenido que cometerse por quien ostente los cargos o funciones aludidas en el apartado anterior, aun cuando la concreta persona física responsable no haya sido individualizada (...)» en principio parece posible, pues la duda no se cierne sobre la responsabilidad de la persona jurídica y su responsabilidad por organización (por ejemplo: certeza sobre la ausencia de programa de compliance), sino únicamente sobre la de las personas físicas, pero en todo caso deberá constatarse --entonces: muy dificultosamente-- que ha sido un trabajador de la persona jurídica (directivo o empleado); precisamente esa falta de identificación podrá ser sintomática de la inadecuada organización empresarial, pero sin identificación es sumamente complejo poder concluir, a la vez, que sí se trató de un empleado de la persona jurídica y no de alguien ajeno a la misma, interviniendo, aquí también el in dubio pro reo.
2. El principio in dubio debe ser aplicado una sola vez a unos mismos hechos enjuiciables, porque la justificación del mismo la encontramos, como vimos, en reducir complejidad de tal modo que el juzgador tenga tras el proceso de valoración únicamente unos solos hechos probados respecto de los que así poder tomar una sola decisión. Si el in dubio fuese aplicado varias y repetidas veces a un mismo hecho enjuiciable, entonces el efecto que tratábamos de lograr, de que el juzgador tenga univocidad en los hechos que ha de subsumir, desaparecería, erróneamente32.
Con un ejemplo de la jurisprudencia alemana33: El acusado, debido a ciertas disputas previas, empujó hasta tres veces a su compañero de colegio mayor por unas escaleras, ya que la víctima volvía a subirlas para continuar la discusión que estaban manteniendo. Respecto del primer empujón, el tribunal de instancia estableció que lo había hecho sin dolo de matar, sino con animus laedendi. El compañero, que se hallaba en estado de embriaguez, cayó rodando por las escaleras y volvió a subir por las mismas, procediendo el acusado a empujarle de nuevo --por segunda vez--, en esta ocasión --así fue determinado por el tribunal de instancia-- con dolo eventual de matar pues ya había visto y conocía la grave caída sufrida por su compañero la vez anterior. La víctima de la agresión, de nuevo, volvió a rodar por las escaleras y, una vez más, subió las mismas, siendo una tercera vez empujado por el acusado, también nuevamente --según el tribunal-- con dolo de matar (la subsunción de su comportamiento en el dolo eventual se basaba, de nuevo, en que ya había visto las consecuencias sumamente peligrosas para la vida de su oponente a resultas de sus dos anteriores empujones). La víctima falleció un cierto tiempo después. La autopsia determinó que la causa de la muerte fue un traumatismo craneoencefálico, pero, lógicamente, no pudo concretar en cuál de las tres caídas se habría producido el mismo, o, lo que es lo mismo, el traumatismo pudo producirse tanto en la primera caída, cuando el autor tuvo --sólo-- animus laedendi, como en cualquiera de las otras dos posteriores, cuando el autor tenía ya dolo de matar.
Hay que proceder como hemos indicado, global y no individualizadamente. Aunque aquí parezca que se trata de tres acciones delictivas diferentes, lo cierto es que están indefectiblemente unidas entre sí formando un todo --puesto que la duda planea a la misma vez no sobre una, sino sobre las tres caídas--, de tal modo que debe ser aplicado el principio in dubio pro reo de forma unitaria y no varias veces, es decir, no hay que tomar, cada vez, el hecho probado más beneficioso de entre los posibles, sino hacerlo desde una perspectiva global, una vez valorado el conjunto de la prueba. De hacerlo separadamente, respecto del primer empujón se trataría tan sólo de unas lesiones dolosas, pues, según hemos dicho, había animus laedendi; y el resultado de muerte no se tendría en cuenta puesto que si aplicásemos el in dubio, habría que considerar que el traumatismo mortal no había acaecido todavía (lo habría hecho en la segunda o tercera caída). Por su parte, en el segundo empujón por las escaleras, estaríamos ante un homicidio en grado de tentativa, pues, si bien según los hechos probados ya hay dolo de matar, aplicando el in dubio no podría concluirse que el mortal traumatismo se produjo en ese momento, sino que habría que decir, pro reo y separadamente, que pudo haberse producido en el primer empujón o en el tercero. Por último, respecto del tercer empujón, sucede exactamente igual si aplicásemos sectorialmente el principio in dubio pro reo: nos hallaríamos ante un homicidio en grado de tentativa, pues si bien, igual que en el segundo empujón, hay dolo de matar, sin embargo, el mortal traumatismo, en supuesta aplicación del principio habría que situarlo en el primer o segundo empujón. En suma, la aplicación individualizada --y errónea-- del principio in dubio pro reo, daría como resultado que el acusado sería responsable de un delito de lesiones dolosas en concurso con dos tentativas de homicidio.
Esta solución, empero, no respeta en realidad las bases doctrinales sobre las que debe asentarse el in dubio: que el juzgador sólo puede decidir coherentemente sobre unos únicos hechos, y no sobre varios, y en esta --errónea-- propuesta de solución habría de decidir sobre varios; cuando decide la primera parte, ha de presuponer que la muerte la produjo el segundo o tercer empujón; y --a la vez: otro hecho-- cuando decide sobre el segundo empujón, ha de presuponer que la muerte la produjo la primera agresión o la tercera, y así sucesivamente, ergo: tiene siempre al menos dos hechos probados sobre los que tener que decidir cumulativamente, esto es, precisamente el corolario fáctico que el principio in dubio pro reo trata de evitar.
Por ello, la solución correcta consiste en aplicar de forma conjunta e integral el principio, es decir, una sola vez. De este modo, y puesto que se duda sobre cuál de los tres empujones provocó a la víctima el mortal traumatismo craneoencefálico, hemos de adoptar --de forma global-- la solución fáctica más beneficiosa para el reo, que consiste en considerar que ya en el primero de los empujones causó el mortal traumatismo: lesiones dolosas en concurso ideal con un homicidio imprudente, más dos tentativas de homicidio, frente a lesiones dolosas más un homicidio doloso y una tentativa de homicidio34.
3. Las anteriores reflexiones deben ser útiles para la similar cuestión en la denominada prueba de indicios. Como es sabido, objeto de la prueba no sólo son los comportamientos típicos según vienen redactados en el tipo, por ejemplo, que un testigo viese o no como A disparaba, es decir, mataba a B, sino también otros comportamientos que vienen siendo considerados como parte de la llamada prueba de indicios y que no se refieren al hecho principal, sino a una serie de hechos colindantes que unidos conducen al principal, como, por ejemplo, la prueba sobre el automóvil que se conducía en el tiempo de los hechos, la de las huellas dactilares encontradas en el lugar del suceso, etc. Pues bien, señala en la doctrina y jurisprudencia mayoritarias35, que el principio in dubio pro reo sólo tiene vigencia respecto de la prueba de los hechos principales, pero no de los indicios. A la prueba de indicios no sería aplicable, puesto que éstos no serían sino partes de una completa valoración de la prueba, de tal modo que en la valoración probatoria no deben ser analizados de forma aislada. De este modo, si los indicios que han sido probados, en conjunto, tienen más peso que la parte del hecho sobre la que hay dudas, las dudas se hallan superadas y no es necesario recurrir al principio in dubio pro reo. En otras palabras, que no sería correcto ir indicio por indicio confrontando con el resto, a la luz del principio in dubio pro reo, sino que han de ser valorados todos en bloque. El Tribunal Supremo español es de la misma opinión.
IV. IN DUBIO PRO REO Y LAS LLAMADAS CUESTIONES PROCESALES
1. Sumamente controvertido resulta si el principio in dubio pro reo rige también para los presupuestos o cuestiones denominadas procesales36 --dando por buena aquí, a efectos expositivos, una más que dudosa distinción entre cuestiones de Derecho penal material y otras de Derecho procesal penal, que no compartimos más allá de los puros efectos de sistematización de la materia, en su caso--37.
Se trata, por ejemplo, de aquellos supuestos en los cuales no puede ser establecido con precisión --se duda--, si un hecho ocurrió en un momento u otro, con la consecuencia según la decisión que sea adoptada, de la concurrencia o no de la prescripción del delito (si es que esta cuestión es tratada como una cuestión «procesal»), o, por ejemplo también, si sobre una acusación pende o no la excepción de cosa juzgada, o si el acusado está en condiciones de salud de ser sometido a juicio oral (art. 383 LECrim.), etc. Son mencionados también presupuestos impeditivos como la amnistía y los requisitos de procedibilidad, reinando fuerte polémica al respecto38.
En estos casos, la regla debiera ser clara: en tanto la duda afecte a la facticidad, por ejemplo, al día en que supuestamente habrían sido cometidos los hechos, y, por tanto, al día a partir del cual comienza a contarse el cómputo para una prescripción, debe ser aplicable el principio in dubio pro reo39.
2. En ocasiones, ha sido negado por sectores de la doctrina que el in dubio tenga aplicación en estos casos. La explicación quieren verla en que el principio in dubio pro reo se constituyó históricamente como reflejo de una duda sobre la culpabilidad del encausado, y aquí, ciertamente, al respecto no habría dudas: la culpabilidad del acusado estaría en sí libre de duda, pues la incertidumbre se refiere a requisitos procesales de perseguibilidad u otros, no a la culpabilidad misma, sobre la que ni tan siquiera, en su caso, se habría entrado a debatir40.
Sin embargo, parece mucho más correcto considerar el principio in dubio pro reo como una máxima que responde a la consideración democrática más amplia de que nadie puede ser condenado cuando existe duda sobre si su hecho cae (todavía) bajo el poder punitivo del Estado, sea porque de entre los hechos sobre los que existen dudas los hay que no deben llevar a la subsunción en un delito (cuestiones del llamado derecho penal material), o sea porque de entre los hechos sobre los que existen dudas los hay que procesalmente conducen al no enjuiciamiento o a la absolución. Desde esta concepción democrática más amplia, cuando surgen dudas como en los casos de prescripción o cosa juzgada, la única solución posible es la más beneficiosa para el reo, es decir, el sobreseimiento o la absolución. Esta última solución es la seguida por parte de la doctrina italiana y española41, así como por la jurisprudencia alemana42.
Por su parte, el Tribunal Supremo ha tenido también alguna oportunidad de pronunciarse sobre esta cuestión de la aplicación del in dubio pro reo, respecto de una cuestión procesal --no directamente sobre la culpabilidad--, en concreto sobre el derecho o no a la presentación de un recurso de casación anunciado pero aún no formalizado, en el que la duda se cernía sobre el trascurso o no del plazo habilitante para ello43. Tras haber anunciado la parte condenada la intención de recurrir en casación, ante la Audiencia Provincial de Alicante, fue pasando el tiempo sin que la parte recibiera la oportuna cédula de emplazamiento con la certificación de la sentencia, trámite éste que inicia el cómputo de 15 días para formalizar el Recurso, pero resultó que dicha cédula sí había sido librada y entregada a las otras partes. Así, tras dicho largo paso del tiempo, al Tribunal Supremo sí había llegado dicho libramiento de la cédula de emplazamiento, el cual en vano había esperado la formalización del recurso que, debido a este desconocimiento de la parte, lógicamente no se había realizado; por ello, la parte, extrañada, interesó ante la Audiencia Provincial verbalmente la cédula de emplazamiento, la cual fue librada (nuevamente, pues). Así las cosas, cuando --con esa (nueva) cédula de emplazamiento-- se intentó la personación para la formalización, el Tribunal Supremo dictó Providencia de 6 de marzo de 2006 en la que se señalaba: «el anterior escrito de la Procuradora Sra. S.-V G.-T. en el que pretende personarse como parte recurrente, no ha lugar a la admisión y estese a lo acordado en el Auto de fecha veinticinco de septiembre de dos mil cinco en el que se tenía a la condenada ante la Audiencia Provincial Dña. María Elena C. desierto por no haber comparecido en tiempo ante esta Sala, constando, a cuyo efecto se acompaña copia del emplazamiento en forma de fecha 24 de junio de dos mil cinco». Así las cosas, la Procuradora que había actuado ante la citada Audiencia Provincial de Alicante y que aseguraba no haber recibido la primera cédula de emplazamiento a la que se refería el Tribunal Supremo, obtuvo, tras petición al Ilmo. Sr. Presidente de la Audiencia, certificación en la que se señalaba expresamente que al menos quizás (duda) puede que en efecto no se hubiera notificado a la Procuradora la primera cédula de emplazamiento: «el anterior escrito únase, y pudiendo ser ciertas las alegaciones hechas por la Procuradora Sra. O. M., dado el volumen de trabajo que pesa sobre esta Sala, líbrense los testimonios y certificaciones necesarias, emplazándole por término de quince días, para que pueda comparecer ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo a usar de su derecho, y una vez emplazada, remítase con atento oficio, adjuntándose testimonio del escrito y de este proveído». La situación era clara: La propia Audiencia que tenía que emplazar a la Procuradora dudaba de si lo había hecho o no en forma y, por ello, lo realizaba en su caso nuevamente, abriéndose el plazo de 15 días conforme a Ley.
Debía operar, pues, plenamente, el principio in dubio pro reo también para esta cuestión «procesal»: el Tribunal Supremo no podía entender, en contra del criterio de la Audiencia Provincial de Alicante, pero con menos datos, que el primer emplazamiento fue hecho correctamente (por mucho que la Sala Segunda sí hubiera recibido que la cédula había sido librada), y por ello fue dictado Auto de fecha 29 de junio de 2006, acogiendo el recurso de súplica interpuesto contra la citada providencia de 3 de marzo, «atenidas las razones que señala la recurrente en su súplica, pues ciertamente la propia Audiencia Provincial expresó sus dudas sobre si el emplazamiento por término de quince días para que aquélla pudiera comparecer (...) había tenido lugar o no en debida forma». Las razones esgrimidas en el recurso habían sido las propias del in dubio pro reo: atenta a las reglas de la lógica que si en las premisas del silogismo --entre las que se encuentra lo dicho por la Audiencia de Alicante--, hay dudas, puede ser que en la conclusión del silogismo (alcanzada por el Tribunal Supremo) no aparezcan dichas dudas (¡!). Antes bien, era claro que las dudas --sobre si el emplazamiento fue hecho correctamente o no-- habían de ser resueltas pro reo pues el principio también tiene aplicación para este tipo de cuestiones procesales.
V. IN DUBIO PRO REO Y ALEGACIONES EXONERANTES
1. Respecto de las alegaciones de defensa y el in dubio pro reo, ha de ser recordado, en primer lugar, que por supuesto también aquí rige el principio general de que ha de tratarse de verdaderas situaciones de duda: el abogado alega que uno de los magistrados durmió durante alguna de las sesiones plenarias; insta la nulidad; sin embargo, no aporta prueba alguna de ello, luego en verdad no se ha generado una situación de duda sobre tal evento y no será de aplicación el in dubio pro reo. Probablemente uno de los sentidos de la institución de la «protesta» en el juicio oral, tenga que ver con este tipo de casos. Otro supuesto: el mero alegato de error no hace caer en dudas de su existencia con la consecuencia de la aplicación del art. 14.1 o 3 CP, sino que primeramente habrá que aportar un motivo plausible para que dicho --simplemente alegado-- error pueda entrar en consideración44.
2. También en orden al tratamiento de alegaciones de descargo, parte de la doctrina ha cuestionado la solución que deben recibir aquellos supuestos en los que la duda recae sobre la existencia o no de irregularidades probatorias, por ejemplo sobre las bases fácticas de una prueba con pretensión de ilícitamente obtenida. El Tribunal Supremo parece haberse mostrado favorable en alguna ocasión45. Un sector amplio pretende que para tales supuestos no regiría el in dubio pro reo. Con Roxin, en cambio, quien recuerda la importancia de los intereses en juego, ha de concluirse que no deben ser establecidas diferencias con los supuestos que acabamos de describir, ni, en general, respecto de ningún otro en el que la duda aparezca en la fase decisoria y verse sobre la fijación de los hechos. Ejemplo: si un acusado alega que fue coaccionado durante su declaración, y tras valorar la prueba al respecto, el juzgador duda sobre la concurrencia o no de este extremo, lo único correcto es, pro reo, considerarlo probado46. Y ello, no sólo por los intereses en juego, que también: además, como señalamos supra, el principio in dubio pro reo establece una máxima que vela porque nadie sea condenado si hay duda de que su hecho caiga bajo el poder punitivo del Estado, definición amplia en la que también deben ser subsumidos supuestos como el que acabamos de plantear; la duda sobre la coacción durante la declaración es, si esa supuesta confesión resultó ser la única prueba de cargo, la duda sobre el hecho mismo. No solo no hay impedimento alguno para alegar el principio --como expone Roxin--, es que su fundamento impone su aplicación. En estos casos, de otro modo, no existiría culpabilidad probada, sino presunción de culpabilidad.
Cosa distinta es cuando, como apuntábamos supra --pero conviene insistir en ello-- el procesado alega que su confesión fue obtenida mediante torturas, pero no aporta indicio alguno de ello, es decir, no lo convierte en un hecho dudoso. El Tribunal Supremo Federal alemán47 y la bibliografía histórica48 parecen decidir «contra reo», pero en realidad, la discusión no debe ser centrada en si en estos supuestos es aplicable o no el principio in dubio pro reo (¿qué hacer ante las dudas?), sino en si el órgano jurisdiccional tenía base o no para dudar (¿realmente, hay dudas?), pues para poder siquiera abrir la discusión sobre la aplicación del principio lo primero que tiene que producirse es la situación de incertidumbre. Si la mera alegación no aporta dato alguno --empero: un indicio tal puede ser ya simplemente un testimonio del denunciante si resulta verosímil-- entonces no hay duda alguna sobre la realidad de lo denunciado --que es descartado sin más--, luego no es de aplicación el in dubio pro reo. Piénsese que la policía también tiene derecho a la presunción de inocencia, y, en caso de que no sea aportado indicio alguno, esa presunción no puede verse quebrada sin más en el ejemplo que estamos proponiendo. En todo caso, las dudas en uno y otro proceso, operan de forma independiente, pro reo respectivamente. Ejemplo: dadas las concretas circunstancias, existe duda sobre las torturas, lo cual dará lugar a un enjuiciamiento de los policías; en el proceso --llamémoslo-- principal, sobre la declaración supuestamente obtenida bajo torturas, la duda opera pro reo, absolviendo al acusado; en el proceso contra los policías, la duda puede operar nuevamente pro reo, es decir, absolviendo a los policías49.
3. La alegación de una coartada o --sin el lastre terminológico de la expresión-- de una tesis explicativa o exonerante habrá de intentar ser probada por el juzgador. Ello viene impuesto por el tantas veces olvidado art. 2 LECrim.: «Todas las Autoridades y funcionarios que intervengan en el procedimiento penal cuidarán, dentro de los límites de su respectiva competencia, de consignar y apreciar las circunstancias así adversas como favorables al presunto reo (...)». La versión exonerante ha de ser valorada con el conjunto de la prueba; si, tras esa valoración conjunta, a pesar de ello, surgen dudas respecto de la prueba de la coartada, ello puede dar lugar a dos situaciones diferentes de las que pueden derivarse, al menos en teoría, tres posibles consecuencias. Ante las dudas, considerar, pro reo, (i) probada la coartada, en cuyo caso habrá que absolver, y esta es la primera consecuencia posible; o no aplicar a este tipo de supuestos el principio in dubio pro reo y tener la coartada por no probada, de tal modo que ante esa falta de prueba conviven dos en teoría posibles consecuencias jurídicas: (ii) que la falta de prueba sobre la versión exonerante sea considerada como neutral, sin consecuencia jurídica alguna, o (iii) que sea entendida como que la coartada es falsa. Piénsese que como quiera que el acusado no necesita probar su inocencia, tampoco pareciera que deba ser él quien deba probar su coartada.
La discusión en Alemania nace ya desde una antigua sentencia del Tribunal Supremo Federal50, en la cual fue afirmado que el principio in dubio pro reo no regía para este tipo de supuestos. Se trató de un caso en el que A era acusado de un incendio, principalmente en base a una confesión durante la instrucción y diversos testimonios de testigos. Fue absuelto en la instancia porque un testigo señaló que el acusado estaba todavía en su bar en un momento en el que ya había sido divisado el fuego por otros testigos. El tribunal de instancia creyó que debía valorar este testimonio bajo los principios del in dubio pro reo, cosa que el Tribunal Supremo Federal alemán rechaza categóricamente: según el alto Tribunal, el error se encuentra en que no se habría comprendido bien la naturaleza de la llamada coartada. En efecto, el tribunal de instancia habría considerado que la autoría del acusado no habría sido probada, cuando, en realidad, si se aceptó su coartada, lo que sucede es que la posibilidad de autoría se excluye por completo, es decir, si se acepta la coartada «el acusado sería probadamente inocente», pero esto --entiende el BGH-- no podía ser afirmado. En realidad, señala el Tribunal Supremo Federal alemán, sólo la coartada probada (no la dudosa o no probada) puede tener influencia en la valoración de la prueba. Si no, se llegaría al resultado absurdo de que cualquier tipo de afirmación del acusado en el sentido de que no estuvo en el lugar de los hechos, y que no pudiera ser probada, llevaría a la absolución. Las dudas en cuanto a la coartada, pues, no benefician necesariamente al acusado, sino que poseen pues un mero efecto neutral. Además, la sentencia termina haciendo una acotación importante para el nuevo plenario que, tras su sentencia, ordena que sea celebrado, para los supuestos de la coartada fallida: «Para el nuevo plenario se quiere llamar la atención, de que el fracaso de la prueba de la coartada, por sí solo, no hace prueba de la culpabilidad del acusado». Así, el BGH señaló su postura, tanto para la versión exculpatoria alegada pero no probada, como para aquella otra probada como incierta.
La solución más correcta debe ser la siguiente, pues: las dudas sobre la coartada han de conducir a que sea escogida la solución más beneficiosa para el reo, pero ello no significa, como pudiera parecer prima facie, que ésta consista en tener la coartada por probada. En efecto, ello llevaría al absurdo --como acabamos de ver-- de que el reo pudiese alegar la coartada más exótica, de tal modo que el juzgador no pudiese probarla, y al caer pues en una supuesta duda (si es que se considera que la misma debe surgir por la falta de prueba de lo contrario), tuviese que aceptar dicha coartada como válida. Antes bien, la solución pasa, sí, desde luego, por considerar probado lo más beneficioso para el reo, pero ello es, simplemente, que no ha quedado probada la coartada como mendaz (ni como verdadera). En otras palabras, en virtud del in dubio pro reo no se tendrá por probado que la coartada es mendaz, a pesar del intento de prueba sobre ella, pero tampoco es necesario tener por probado que la coartada es verdadera51. Que no se tenga por probada la cortada fallida, es decir, que no sea considerada falsa a efectos probatorios, nace directamente el derecho fundamental a la defensa: en muchos supuestos no compensaría plantear una tesis exonerante, pues de quedar la misma sin prueba, la situación procesal del encausado sería de peor derecho que si no hubiera sido intentada su defensa52.
En pocas palabras, por tanto, no es que no deba ser aplicada a la cuestión de la versión exonerante el in dubio, es que, como siempre, sólo se aplica el principio en tanto en cuanto halla dudas sobre la coartada después de valorar la completa prueba, es decir, como sabemos, no es un criterio de valoración de la prueba, sino un criterio para aplicar después de valorar la prueba. Y, en el caso concreto, tras valorar la completa prueba, es decir, tras los otros testigos, era claro que el testigo de la coartada estaba equivocado o mentía. La cuestión negativa de no haber estado en el lugar, la coartada, es un indicio en el sentido antes expresado, que, por tanto, habrá de ser analizado en bloque.
4. En épocas pasadas fue diferenciado si se estaba ante la prueba de la culpabilidad o ante la prueba de la inocencia53. La prueba de la culpabilidad debería ser plena, en tanto que para la prueba de elementos exonerantes bastaría una probabilidad. De este modo, no sería necesario probar que no existen circunstancias que exoneran, como el desistimiento, la inimputabilidad, etc., sino que su no concurrencia sigue un sistema de regla-excepción: mientras que no se pruebe lo contrario, se presupone que no concurren. Esta diferenciación entre la prueba de la culpabilidad y la de la inocencia fue superada con el tiempo, y ya a partir del siglo XX no volvió a ser mantenida.
Ciertamente, no es que deban tenerse como concurrentes ciertas circunstancias, gracias al in dubio pro reo, sino que no puede descartarse que no concurrieran, de tal modo que no pueden ser extraídas las consecuencias negativas que implican la no concurrencia. Y ello, como siempre, en cuanto a su base fáctica, no a la relativa a la subsunción. Como ya expusimos, el in dubio pro reo tuvo en sus orígenes sólo aplicación a la prueba de la culpabilidad, y no tenía aplicación, en cambio, para la prueba exonerante o de circunstancias limitadores de la responsabilidad; la concepción democrática más amplia del principio que ya hemos referido (entre otros: Roxin), deja esta discusión vacía de contenido.
VI. REVISIÓN POR LA SUPERIORIDAD DE LA DECISIÓN FAVOR REI
1. Interesante es la cuestión de la capacidad de revisión por el tribunal superior de la aplicación o no del principio in dubio pro reo. La jurisprudencia viene entendiendo que al tratarse de un criterio que sólo afecta al juez de instancia --él duda o no duda--, el mismo queda excluido de la segunda instancia, en particular de la casación: «Repetidamente la jurisprudencia ha subrayado que el principio in dubio pro reo no puede ser entendido como un derecho del acusado a que los Tribunales duden en ciertas circunstancias. De ello se ha derivado una clara consecuencia. La ausencia de una duda en la decisión del Tribunal de la causa no puede fundamentar una infracción de Ley que habilite un recurso de casación»54.
Lo cierto es que en estos supuestos estamos ante un aparente problema, que encuentra su solución no en el in dubio pro reo, sino a la luz del derecho fundamental a la presunción de inocencia, tal y como hoy día es entendida la capacidad de revisión del mismo por el Tribunal Supremo frente a épocas pasadas55. Si la superioridad considera que el juzgador de instancia debería haber dudado, pero no dudó, es --en efecto-- correcto que la sala superior no puede «dudar por él», pero de todas formas, procederá la absolución: entonces, la segunda instancia está considerando que no hay prueba de cargo suficiente (por eso debería haber dudado el juzgador de instancia), de tal modo que puede y debe anular la sentencia porque con todo ello está afirmando implícitamente que el juicio de valoración probatoria que ha conducido a la condena tiene que haber sido irracional.
2. Cuestión distinta es si de los hechos probados o la fundamentación jurídica de la sentencia de instancia puede ser inferido que el juzgador dudó, y, a pesar de ello, no absolvió. Aquí, no es necesario acudir a la anterior solución vía presunción de inocencia: el juzgador superior habrá de aplicar directamente el principio in dubio pro reo, no porque sea él quien dude, sino porque extrae la consecuencia jurídica correcta de la duda ya revelada por el juzgador de instancia y que éste no extrajo, erróneamente56.
En otras palabras, el principio pro reo quiebra no cuando el juez debería haber dudado --supuestamente considerado ex post--, sino cuando, a pesar de las acreditadas dudas --ex ante--, condenó57: «el principio in dubio pro reo sí puede ser invocado para fundamentar la casación, cuando resulte vulnerado su aspecto normativo, es decir, en la medida en la que esté acreditado que el Tribunal ha condenado a pesar de su duda. Por el contrario, no cabe invocarlo para exigir al Tribunal que dude, ni para pedir a los jueces que no duden»58.
Al hilo de la cita, debemos añadir: la afirmación de que el principio, además, no puede ser invocado para «pedir a los jueces que no duden» debe ser bien entendida; es así, en efecto, y ello no es ámbito del principio in dubio pro reo; ahora bien: pedir a los jueces que no duden es, desde posiciones acusatorias, tachar de irracional la valoración probatoria o alegar la vulneración de la tutela judicial efectiva por no haberse recogido prueba practicada desfavorable al acusado, lo cual por supuesto que sí puede ser pedido. En otras palabras, una sentencia de instancia no queda blindada --por así decir-- respecto de la casación, por ejemplo, por el hecho de que la Sala a quo haya expresado que absuelve por haber dudado, si dichas dudas se deben a una ausencia de tutela judicial efectiva respecto de las tesis acusatorias, por ejemplo, porque no han sido tenidas en cuenta ciertas pruebas practicadas, desfavorables al acusado59.
3. La cuestión sobre si, a la luz de las anteriores reflexiones, una absolución resulta de la aplicación del in dubio pro reo o de la conclusión de que la inocencia del acusado no ha quedado destruida, podría tener una trascendencia práctica si la fórmula para absolver fuese distinta en cada caso, como ocurría en la antigua regulación procesal italiana60. En efecto, si en el segundo supuesto la absolución fuera plasmada con una cláusula del tenor «su inocencia ha quedado demostrada», y en el primero, simplemente pro reo, aseverando que «su culpabilidad no ha podido ser demostrada», es claro que ambos supuestos, aun teniendo la misma consecuencia jurídica --la no condena-- tendrían muy distinta repercusión social. El acusado absuelto en virtud del principio in dubio pro reo permanecería «por todo el resto de su vida en situación incómoda y deshonrosa», como ya denunciase Alonso Martínez en la elegante Exposición de Motivos de la Ley de Enjuiciamiento Criminal para la denominada absolución en la instancia.
Sin embargo, estas distinciones entre tipos de absoluciones, a saber: aquellas que afirmarían categóricamente la inocencia del acusado, y aquellas otras que no concluirían la culpabilidad pero parecieran poner en duda tácitamente la inocencia en el sentido visto, no tienen cabida en nuestro derecho. Un sistema acorde con el derecho a la inocencia, no deja lugar a terceras vías: tras todas las sentencias, la inocencia que estaba abierta durante el proceso habrá quedado ratificada; si no, lo único que procede es la condena: tertium non datur. Una manifestación más, todo ello --y con esto cerramos nuestras reflexiones--, del principio in dubio pro reo como derecho fundamental.
1 Cfr. su recorrido histórico, en: TOMÁS Y VALIENTE, Francisco, «In dubio pro reo», libre apreciación de la prueba y presunción de inocencia, Revista Española de Derecho Constitucional 20 (1987), págs. 9 y ss.; BACIGALUPO, Enrique, Presunción de inocencia, «in dubio pro reo» y recurso de casación, en: Justicia penal y derechos fundamentales, Madrid y Barcelona 2002, págs. 145 y ss. (originariamente ADPCP 1988), la lucha contra la absolutio ab instantia y la obra de Beccaria, sentaron sus bases; VEGAS TORRES, Jaime, Presunción de inocencia y prueba en el proceso penal, Madrid 1993, págs. 201 ss.; HOLTAPELS, Die Entwicklungsgeschichte des Grunsatzes «in dubio pro reo», 1965.
2 Cfr. art. 144 LECrim, así como su Exposición de Motivos de Alonso Martínez.
3 Cfr. art. 742 LECrim.
4 Vid. también STUCKENBERG, Carl-Friedrich, In dubio pro reo, JA 2000, págs. 568 ss., 572, en el mismo sentido para el derecho alemán.
5 STS 28 de enero de 1994. Cfr. también el comentario de OLMEDO CARDENETE, Miguel, Análisis de los supuestos de inidoneidad o imposibilidad de ejecución en la comisión por omisión --Cuestiones a partir del caso del abandono del esposo tetrapléjico, en: ¿Casos difíciles o irresolubles?, Fernando MIRÓ LLINARES (Dir.) y Samuel RODRÍGUEZ FERRÁNDEZ (Coord.), Madrid 2010, págs. 203 y ss. (tentativa inacabada --y no acabada-- ex in dubio pro reo).
6 Como ha destacado acertadamente RODRÍGUEZ RAMOS, Luis, La verdad y las verdades en el proceso penal --¿Hacia una justicia 'dependiente' de los medios de comunicación?, La Ley 11 de julio de 2002, n.º 5585, págs. 1 y ss., 2 y 3. Vid., también, KÜHNE, HANS-HEINER, en: LÖWE-ROSENBERG, StPO, Die Strafprozessordnung und das Gerichtsverfassung, Grosskommentar, 26., neu bearbeitete Auflage, herausg. von Volker Erb u. all., Einleitung Abschn. H, Rdn. 25 y CLIMENT DURÁN, La prueba penal, págs. 71 s.: «(...) los hechos en bruto, tal y como en verdad han ocurrido, tan sólo intervienen en el proceso como meros referentes de los hechos alegados por las partes»; STAMP, Frauke, Die Wahrheit im Strafverfahren - Eine Untersuchung zur prozessualen Wahrheit unter besonderer Berücksichtigung der Perspektive des erkennenden Gerichts in der Hauptverhandlug, Baden-Baden 1998, págs. 102 y ss., 83 y ss.; FREUND, Georg, Normative Probleme der «Tatsachenfeststellung», Eine Untersuchung zum tolerierten Risiko einer Fehlverurteilung im Bereich subjektiver Deliktsmerkmale, Heidelberg 1987, ya desde la pág. 1.
7 En detalle, STAMP, Die Wahrheit im Strafverfahren, cit., págs. 50 y ss.; GOLLWITZER, Walter, en: LÖWE-ROSENBERG STOP, cit., tomo cuarto, parágrafo 261, Rdn. 8; RUSCONI, Maximiliano A., Principio de presunción de inocencia e «in dubio pro reo», págs. 49 y s., en: dialnet.unirioja.es/servlet/fichero_articulo?codigo=174765&.
8 BGH 25, 365; anteriormente: BGH 5, 34, entre otras muchas. En todo caso, la propia resolución de la cuestión no deja trazar tampoco unas líneas exactas, cfr. STREE, In dubio pro reo, Tübingen 1962, págs. 37 y ss.
9 Cfr. STS 6-3-2002: «De las declaraciones de testigos que carecen de seguridad respecto de la inculpación no es posible excluir las dudas que esto debe haber generado en el Tribunal. De un testigo que sólo supone y de otro que no quiere declarar sobre un punto, ningún tribunal puede deducir la seguridad que impone el principio in dubio pro reo. Si lo hace infringe las reglas del razonamiento lógico, pues la seguridad que no está contenida en las premisas no puede aparecer en la conclusión de un silogismo».
10 Vid. también BACIGALUPO, Presunción de inocencia, cit., págs. 152 y ss., 160.
11 BACIGALUPO, Presunción de inocencia, cit., págs. 147 y ss., quien ya se alzaba contra la antigua jurisprudencia del Tribunal Supremo, la cual --frente a la STC 31/1981 (y a la 55/1982)-- sostenía una concepción «minimizada» (RODRÍGUEZ RAMOS) de la presunción de inocencia, a la que «amputaba expresamente el principio in dubio pro reo»; adhiriéndose, Jaén Vallejo, Manuel, Derechos fundamentales en el proceso penal, Bogotá 2004, págs. 249 y ss.; MARTÍNEZ ARRIETA, Andrés, Recurso de casación y de revisión penal - Control de la presunción de inocencia, Valencia 2010, págs. 163 y ss.; MONTAÑÉS PARDO, Miguel Ángel, La presunción de inocencia - Análisis doctrinal y jurisprudencial, Pamplona 1999, págs. 45 y ss.; LETNER, Gustavo Adolfo, Cuestiones de hecho y de derecho en la casación, en: www. unidosjusticia.org.ar/archivo/LETNER_Cuestiones_hecho_derecho_casacion.pdf. Hoy día, dicha concepción ha sido afortunadamente superada; vid., también, ORTS BERENGUER, Enrique/GONZÁLEZ CUSSAC, José L., Compendio de Derecho Penal, Parte General, 3.ª ed., Valencia 2011, págs. 149 y s., 153; FERNÁNDEZ LÓPEZ, Mercedes, Prueba y presunción de inocencia, Madrid 2005, págs. 162 y ss., 168 y ss.
12 Así, STREE, In dubio pro reo, págs. 11 y ss., 16, 19; LESCH, Heiko H., Strafprozessrecht, Neuwied 1999, 2/193; Eisenberg, Ulrich, Beweisrecht der StPO - Spezialkommentar, München 2002, núms. margs. 116 y s. Vid. también GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 103, con más referencias jurisprudenciales y doctrinales; Bacigalupo, La presunción de inocencia, cit., págs. 159 y s., 162; QUINTERO OLIVARES, Gonzalo, Parte General del Derecho Penal, con la colaboración de MORALES PRATS, Fermín, 4.ª ed., Cizur Menor (Navarra) 2010, pág. 131.
13 Cfr. KÜHNE, Hans-Heiner, en: LÖWE-ROSENBERG, StPO, cit., Einleitung Abschn. I, Rdn. 49; GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 104; de otra opinión, parece, RIVES SEVA, Antonio Pablo, La prueba en el proceso penal: doctrina de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, 3.ª ed., Cizur Menor (Navarra) 1999, pág. 39; asimismo, también superado doctrinalmente: ROMERO ARIAS, Esteban, La presunción de inocencia - Estudio de alguna de las consecuencias de la constitucionalización de este derecho fundamental, Pamplona 1985, págs. 17 y ss. Véase sí, correcta, HUERTAS MARTÍN, M. Isabel, El sujeto pasivo del proceso penal como objeto de la prueba, Barcelona 1999, págs. 40 y ss.
14 Cfr., para este mismo contexto, PETERS, Karl, Strafprozess - Ein Lehrbuch, 4.ª ed., Heidelberg 1985, pág. 302.
15 Por todos, GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 105; EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núm. marg. 119; ZUGALDÍA ESPINAR, José Miguel, en: el mismo (Dir.) y PÉREZ ALONSO, Esteban J. (Coord.), Derecho Penal - Parte General, 2.ª ed., Valencia 2004, pág. 228.
16 Sobre la discusión, por todos, MARTÍNEZ-BUJÁN PÉREZ, Carlos, Derecho Penal Económico y de la Empresa, Parte Especial, 3.ª ed., Valencia 2011, págs. 462 y ss.
17 Cfr. BVerfG 15, 281; 30, 162.
18 Vid. también, RUSCONI, Principio de presunción de inocencia e «in dubio pro reo», cit., págs. 54 y ss.; EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núm. marg. 119 con nota 113; JAÉN VALLEJO, Derechos fundamentales, cit., pág. 250; en detalle, CORCOY BIDASOLO, Mirentxu, La interpretación en Derecho penal - Favor libertatis versus Favor securitatis, In dubio pro reo versus In dubio contra reo, en: Derecho penal del Estado social y democrático de derecho, LH a Santiago Mir Puig, Luzón Peña, Diego Manuel (dir.), Madrid 2010, págs. 143 y ss.
19 Vid., empero, ORTS BERENGUER/GONZÁLEZ CUSSAC, PG, cit., págs. 160 y s.
20 Vid. GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 50.
21 KÜHNE, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., Einleitung Abschn. I, Rdn. 48; EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núms. margs. 120 y ss.; doctrina asentada, vid. también, GASCÓN INCHAUSTI, Fernando, El control de la fiabilidad probatoria: «Prueba sobre la prueba» en el proceso penal, Valencia 1999, pág. 52, con más referencias.
22 Cfr. también HUERTAS MARTÍN, El sujeto pasivo del proceso penal, cit., págs. 41 y s. STS 2-11-2011, violencia justificada por la detención vs. torturas.
23 Cfr. STS 29-5-1995: «en la medida en la que no consta el momento del comienzo de la tenencia, la suposición del Tribunal a quo de que el procesado decidió la misma en una situación de plena capacidad de culpabilidad constituye una evidente vulneración del principio in dubio pro reo».
24 Ya desde STREE, In dubio pro reo, cit., págs. 92 y ss.
25 STREE, In dubio pro reo, cit., págs. 34 y s.; en todo caso, habrá que comprobar --así por ejemplo las particularidades de la legislación alemana-- si la legislación de menores en ocasiones particulares podría entenderse como más gravosa (vid., EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núm. marg. 122).
26 KÜHNE, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., Einleitung Abschn. I, Rdn. 52; GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 106.
27 RUSCONI, Principio de presunción de inocencia e «in dubio pro reo», cit., págs. 50 y s.
28 Cfr. EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núm. marg. 126; KLAUS LÜDERSSEN/MATTHIAS JAHN, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., Einleitung Abschn. M, Rdn. 63 y s.; GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 11; al menos así, algunos de los peligros de la prisión provisional (IBÁÑEZ, Perfecto Andrés, Presunción de inocencia y prisión sin condena, www.enj.org), podrían ser minimizados.
29 STUCKENBERG, Carl-Friedrich, Die normative Aussage der Unschuldsvermutung, ZStW 111 (1999), págs. 422 y ss. (452 y ss.), a cuya concepción se han adherido Roxin y otros; para todos los pormenores, su obra ya citada «Untersuchungen zur Unschuldvermutung», Berlín - New York 1998; SÁNCHEZ-VERA GÓMEZ-TRELLES, Variaciones sobre la presunción de inocencia, en: LH a Polaino Navarrrete, en prensa.
30 Así, cfr. STS 23-3-2011: dudas sobre la autoría, planteadas mediante una alternativa.
31 ROXIN, Claus, Strafverfahrensrecht - Ein Studienbuch, 25.ª ed., München 1998, 15/32. Vid. STS 19-10-2009, absolución de ambos acusados de homicidio intentado, aunque ciertamente el supuesto de hecho presenta notables dificultades en orden a otra posible solución, ajena al in dubio pro reo, sino a la luz de una moderna concepción de la coautoría, imbuida de la teoría de la imputación objetiva.
32 Cfr. aquí y en lo siguiente, PETERS, Strafprozess, cit., pág. 287 s.; vid., también, ENGISCH, Karl, Einführung in das juristische Denken, 9.ª ed., Stuttgart 1997, pág. 71, y EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núm. marg. 132, para un grupo parecido de problemas: el acusado de poseer una cosa mueble ajena ilícitamente, o ha cometido hurto o ha cometido receptación, sin que pareciera poder determinarse sin dudas la base fáctica de ninguno de ambos delitos, pues cuando se alega hurto, se defiende señalando que ya tenía la cosa, siendo así que, como poco, la tendría como receptador (debe analizarse el supuesto globalmente y no sectorialmente, vid. infra: el in dubio no conduce a la absolución por ambos delitos, sino «sólo» a la condena por el más benigno).
33 Cfr. BGH StV 1984, pág. 186.
34 Véase también sobre estas complejas aplicaciones del principio in dubio, WOLTER, Jürgen, Contra 'in dubio por reo', MDR 1981, págs. 441 y ss., comentando otra sentencia del Tribunal Supremo Federal alemán (BGH MDR 1979, 279 bei Holtz).
35 Cfr., por todos, las referencias bibliográficas y jurisprudenciales en: LÖFFELER, Peter, In dubio pro reo, - Einheitliche Antwort auf alle Zweifelsfragen?, JA 1987, págs. 77 ss., 79.
36 Cfr., aquí y en lo siguiente, VEGAS TORRES, Presunción de inocencia, cit., págs. 205 s., con nota 209; ROXIN, Strafverfahrensrecht, cit., 15/38; KÜHNE, en: LÖWE-ROSENBERG, StPO, cit., Einleitung Abschn. I, Rdn. 51, quien señala que tanto en doctrina como en jurisprudencia debe considerarse doctrina mayoritaria la que afirma la aplicación del principio; Eisenberg, Beweisrecht der StPO, cit., núms. margs. 128 y ss.; LÜDERSSEN/Jahn, en: LÖWE-ROSENBERG, StPO, cit., Einleitung Abschn. M, Rdn. 59 y s.
37 QUINTERO OLIVARES/MORALES PRATS, PG, cit., págs. 94 y ss.; ARMENTA DEU, Teresa, El proceso penal: nuevas tendencias, nuevos problemas, Poder Judicial 41-42, 1996 (I), págs. 53 y ss. (pág. 53 y s.); BEULKE, Werner, Strafprozessrecht, 3.ª ed., Heidelberg 1998, núm. marg. 8, o Schroeder, Friedrich-Christian, Strafprozessrecht, 2.ª ed., München 1997, 2/6; SÁNCHEZ-VERA GÓMEZ-TRELLES, Javier, Aspectos para una reforma del Derecho procesal penal español, Revista Jurídica de Estudiantes de la Universidad Autónoma de Madrid n.º 2 (2000), 137 y ss. (139 y ss.) [ídem, Revista Canaria de Ciencias Penales, n.º 4 (1999), págs. 115 y ss. (166 y ss.)].
38 Cfr. STREE, In dubio pro reo, cit., págs. 53 y ss., 60 y ss.; probablemente hoy --Roxin-- la discusión que muestra la monografía de Stree pueda entenderse, al menos en parte, ampliamente superada, en favor de la completa extensión del principio in dubio pro reo.
39 Así también ya al menos desde HENKEL, Heinrich, Strafverfahrensrecht, 2.ª ed., Stuttgart 1968, págs. 352 y s. Cfr. también ROMERO ARIAS, Esteban, La presunción de inocencia - Estudio de alguna de las consecuencias de la constitucionalización de este derecho fundamental, Pamplona 1985, pág. 20, con cita de las SSTS de 15 de octubre de 1962 (debe estimarse la atenuante de devolución de lo estafado cuando se duda si el reo conocía o no la apertura del procedimiento); y, en otro contexto, también, STS 30 de enero de 1965 (las circunstancias agravantes deben aparecer claras).
40 Por ello, también se niega en la doctrina alemana mayoritaria (Peters) la posibilidad de la mano del in dubio pro reo de reabrir un proceso mediante el recurso de revisión, pues mediante tal remedio procesal no se estaría discutiendo la culpabilidad del encausado --ella sería, antes bien, cosa juzgada--, sino las mayores o menores posibilidades o probabilidades, de que existan nuevas pruebas, nuevos hechos, etc.; en cambio, una cada vez más pujante doctrina, acepta incluso la posibilidad de aplicación del in dubio pro reo en estos casos (Wasserburg, Klaus, Die Funktion des Grundsatzes «in dubio pro reo» im Aditions- und Probationsverfahren, ZStW 94 (1982), págs. 915 y ss., 925 y ss., en particular con más referencias bibliográficas a la tesis coincidente en lo esencial de Schünemann).
41 Cfr. VEGAS TORRES, Presunción de inocencia, cit., nota 209 en pág. 206.
42 BGHSt 18, 274.
43 Rollo de Casación Recurso n.º 002/0000807/2005.
44 Vid. también DÍAZ Y GARCÍA CONLLEDO, Miguel/OLAIZOLA NOGALES, Inés, El error de prohibición, Madrid 2007, pág. 131.
45 STS 1-12-2006: «El Tribunal a quo no pudo despejar la duda sobre la conexión causal de las pruebas ilegalmente obtenidas de las demás que se produjeron en el proceso. Consecuentemente ha infringido el principio in dubio pro reo (...)»; STS 23-10-1996: la duda creada sobre si el auto de entrada y registro es de fecha anterior o posterior al mismo, debe resolverse pro reo.
46 Cfr., por todos, ROXIN, Strafverfahrensrecht, cit., 15/40; se trata de la consideración democrática amplia del principio in dubio pro reo, de la que ya hablamos supra; por ello, el principio debe ser también extendido, desde luego, a la valoración de «la prueba sobre la prueba», como con acierto concluye GASCÓN INCHAUSTI, El control de la fiabilidad probatoria, cit., págs. 48 y ss., 56.
47 BGH 16, 164 (167).
48 Henkel, Strafverfahrensrecht, cit., págs. 352 y s.
49 Cfr. STS 2-11-2011, si bien es cierto que la habitual alegación (falsa) de torturas por los miembros de ETA, a la que están obligados como militantes de la organización terrorista, no se suele extender a intentar su prueba en el proceso principal en la Audiencia Nacional, sino, exclusivamente, a iniciar un proceso autónomo contra los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado que practicaron la detención.
50 BGH 25, 285 ss.
51 Cfr. GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 63, 115, con amplias referencias de la jurisprudencia alemana; EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núm. marg. 125.
52 En muchas ocasiones, empero, la valoración del alegato de la coartada puede obtener respuesta directamente desde la presunción de inocencia, sin necesidad de acudir al in dubio pro reo, es decir, puede obtener adecuada solución en la valoración probatoria y no tras ella; cfr., por ejemplo, STS de 21 de noviembre de 2003: «La Sala de instancia, en su apreciación de la prueba, claramente, descartó --sin considerarlos-- todos aquellos datos favorables a la defensa que pudieron servir para cuestionar la hipótesis de la acusación. Pero la obligada reintroducción de éstos en el cuadro probatorio ha hecho posible comprobar que los elementos que fueron valorados como inobjetables e inequívocamente de cargo presentan serias quiebras en su valor convictito; y que, en la misma medida que obligan a cuestionar la versión acogida en la Sentencia, otorgan fundada plausibilidad a la pretensión del imputado, abriendo, cuando menos, un importante margen de duda, más que razonable, que la Sala debería haberse planteado, de haber procedido con el rigor exigible. Y que sólo puede valorarse en el sentido del art. 24.2 CE, esto es, haciendo prevalecer el principio de inocencia».
53 Cfr. STREE, In dubio pro reo, cit., pág. 4.
54 Por todas, ya desde SSTS 21-1-1997, 18-9-1997, 24-1-1998, 26-5-1999, 22-3-2001; así también en la jurisprudencia alemana: cfr. EISENBERG, Beweisrecht der StPO, cit., núms. margs. 136 y s.; GOLLWITZER, en: LÖWE-ROSENBERG StPO, cit., parágrafo 261, Rdn. 104; crítico, BASSATT TORRES, Nelson, La duda razonable en la prueba penal, Bilbao 2008, págs. 74 y ss.
55 Por ello probablemente decaiga ya la acertada crítica de RUSCONI, Principio de presunción de inocencia e «in dubio pro reo», cit., pág. 48.
56 Cfr., por todas, últimamente, STS 23-3-2011: «El sexto motivo (...) por infracción del derecho a la presunción de inocencia (...). Motivo éste que viene a completarse con el motivo segundo (...) argumentando que no obstante las dudas expresadas por la Sala sobre hechos esenciales, la Sentencia los declara probados en perjuicio del reo. (...) No es una inferencia razonable concluir, como hace la Sala de instancia, que el vaciado de la casa hubo de realizarse, permitiendo el acceso desde el interior del chalet, 'por su propietario o persona afín' (...). Si por persona 'afín' entiende la Sala quien actúa obedeciendo al acusado, ningún indicio conduce necesariamente a afirmar tal obediencia, y si entiende por 'afín' quien, por pertenecer al ámbito de sus dependientes, podía permitir desde el interior el acceso a la vivienda a quienes la desvalijaron, tal hipótesis planteada como alternativa a la de la actuación del acusado, expresa una duda entre ambos términos de la alternativa que no puede resolverse optando en perjuicio del reo por la que le perjudica».
57 ROXIN, Strafverfahrensrecht, cit., 15/31; BACIGALUPO, La presunción de inocencia, cit., pág. 163 y passim; MARTÍNEZ ARRIETA, Recurso de casación y de revisión penal, cit., págs. 170 y ss.; JAÉN VALLEJO, Derechos fundamentales en el proceso penal, cit., págs. 251 y s.
58 Por todas, STS 1-12-1995; vid., también, v. gr., STS 26-10-1996.
59 Cfr. también, STUCKENBERG, JA 2000, cit., pág. 572. Sobre la cuestión, más amplia pero conexa, de la necesidad de motivar y en qué amplitud, las sentencias absolutorias, cfr. las SSTC 169/2004 y 192/2005, así como sus votos particulares, e IGARTUA SALAVERRÍA, Juan, Dos usos desviados de la «presunción de inocencia», Anuario de Derechos Humanos, 7 (2006), págs. 419 y ss.; también, el mismo, Motivación de las sentencias, presunción de inocencia, «in dubio pro reo», en: #sdfootnote60anc" name="sdfootnote60sym">60 Cfr. VEGAS TORRES, Presunción de inocencia, cit., págs. 209 y s.
PARTE I. ESTUDIOS DE DERECHO PENAL. PARTE GENERAL
La responsabilidad penal de los entes colectivos: societas delinquere non potest!
Doctrinas unitaristas y exención de la responsabilidad penal. La dogmática jurídico-penal entre la coherencia sistemática y las soluciones imaginativas a las cuestiones prácticas
Sobre la posibilidad y necesidad de distinguir entre conocimiento ontológico y conocimiento normológico
Los orígenes de la teoría de la imputación objetiva
Esa extraña consecuencia del delito: la libertad vigilada
Consentimiento y consentimiento presunto ¿dos formas de un mismo todo?
Libertad como autodeterminación personal en Derecho Penal
Acerca de algunas cláusulas concursales recogidas en el Código Penal
Endurecimiento de las penas de prisión en la reforma del Código Penal de 2010
Algunas cuestiones penales y criminológicas sobre la nueva medida de libertad vigilada
La ampliación del sujeto del Derecho Penal: entes colectivos susceptibles de ser penados conforme a los artículos 31 bis y 129 del Código Penal
PARTE II. ESTUDIOS DE DERECHO PENAL. PARTE ESPECIAL
Derecho penal y dignidad humana. De la no intervención contraria a la dignidad a los delitos contra la dignidad
El nuevo delito de corrupción entre privados (art. 286 bis CP)
La naturaleza jurídica de la «exceptio veritatis» en el delito de calumnia
Problemas constitucionales de la jurisprudencia del Tribunal Supremo sobre la administración desleal
Los delitos económicos como manifestación característica de la expansión del Derecho Penal
Incidencias de la reforma penal de 2010 en los delitos contra los recursos naturales y el medioambiente
Consideraciones críticas sobre la aplicación e interpretación del tipo subjetivo de los delitos de blanqueo de capitales
Propuestas para una revisión del delito de tráfico de materiales nucleares y fuentes radioactivas
Dopaje y Derecho penal (otra vez). Reflexiones generales y valoración del delito de dopaje del art. 361 bis del Código Penal
Los delitos patrimoniales y socioeconómicos. Aproximación histórica y visión panorámica moderna
El secreto de estado en el proceso penal: entre la negación de auxilio y el delito de revelación
Imagen del consumidor y delito de publicidad engañosa. Necesidad y merecimiento de protección. Una aproximación a partir de la reciente interpretación alemana
Ganancias criminales y ganancias no declaradas (El desbordamiento del delito fiscal y del blanqueo)
La corrupción entre particulares (art. 286 bis del CP español)
Agresión sexual y víctimas bajo sospecha: reflexiones desde el Derecho Penal norteamericano para una reforma del Derecho español
El Derecho Penal español del medioambiente: una evaluación crítica
Principales problemas sustantivos y procesales del delito de acoso sexual (Doctrina y jurisprudencia)
La corrupción privada. Apuntes a la novela LO 5/2010
Los delitos de aborto en el Código Penal español: la nueva Ley de plazos y el consentimiento informado de los menores de edad
La reforma de los delitos contra la libertad e indemnidad sexual
El nuevo delito de piratería. Breves reflexiones
Delitos contra los recursos naturales y medioambiente
El nuevo delito de acoso laboral
Allende las fronteras de la «defraudación» típica. A propósito de la Seguridad Social como víctima
PARTE III. ESTUDIOS DE POLÍTICA CRIMINAL Y CRIMINOLOGÍA
La prevención del delito urbanístico más allá del Derecho Penal
Controles de identidad, detenciones y uso del perfil étnico en la persecución y castigo del inmigrante «sin papeles»: ilegalidad e inconstitucionalidad de determinadas prácticas policiales
Estados Unidos y la Corte Penal Internacional: de la obstrucción a la colaboración
Problemas de la dimensión internacional de la lucha contra la corrupción
Menores terroristas: ¿reeducación o criminalización?
PARTE IV. ESTUDIOS DE DERECHO PROCESAL PENAL
Alegato contra el acceso a la profesión de abogado
La necesidad de oír al acusado y practicar la prueba en los recursos