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Timestamp: 2019-05-27 00:08:11
Document Index: 195188441

Matched Legal Cases: ['Art. 99', '§ 4', '§ 14', '§ 16', '§ 24', '§ 23', '§ 22', '§ 12', '§ 13', '§ 13', '§ 10', '§ 29', '§ 24', '§ 31', '§ 11', '§ 25', '§ 25', '§ 18', '§ 24', '§ 31', '§ 25', '§ 10', '§ 51', '§ 22', '§ 16', '§ 16', '§ 26', '§ 24', '§ 1', '§ 11', '§ 15', '§ 26', '§ 32', 'Art. 28', '§ 33', '§ 31', '§ 89', '§ 89', '§ 87', '§ 87', '§ 10', '§ 30', '§ 20', '§ 37', '§ 37', '§ 10', '§ 25', '§ 15', '§ 16', '§ 49', '§ 25', '§ 66', 'Art. 9', 'Art. 178', 'Art. 4', 'Art. 4', '§ 15', 'Art. 4', 'Art. 2', '§ 17', 'Art. 49', 'Art. 208', 'Art. 26', 'Art. 125', 'Art. 125', 'Art. 125', 'Art. 501', 'Art. 99', '§ 1', 'Art. 119', 'Art. 119', 'Art. 119', 'Art. 467', 'Art. 467', 'Art. 395', 'Art. 432', 'Art. 4', 'Art. 329', 'Art. 366', '§ 22', '§ 25', '§ 45', '§ 3', '§ 3', '§ 46', '§ 2', '§ 25', '§ 25', '§ 27', '§ 28', '§ 4', '§ 46', '§ 32', 'Art. 7', '§ 32', '§ 10', '§ 32', '§ 14', '§ 25', '§ 25', '§7', 'Art. 98', '§ 10', '§ 25', '§ 3', '§ 25', '§ 32', '§ 33', '§ 63', 'Art. 7', 'Art. 17', '§ 15', 'Art. 17', 'Art. 2', 'Art. 10', '§ 54', 'Art. 57', '§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 2', 'Art. 4', 'Art. 45', '§ 77', 'Art. 17', 'Art. 57', 'Art. 25', 'Art. 50', '§ 2', '§32', 'Art. 32', '§ 73', 'Art. 32', '§ 73', '§ 79', 'Art. 32', '§ 73', 'Art. 48', 'Art. 59', 'Art. 11', 'Art. 8', 'Art. 21', 'Art. 8', 'Art. 6', 'Art. 8', 'Art. 35', 'Art. 1', 'Art. 1', '§ 26', '§ 12', '§12', 'Art. 103', 'Art. 13', '§ 60', '§ 60', '§ 21', 'Art.17', '§ 2', '§ 17', '§ 73', '§ 4', '§ 21', 'Art.17', '§ 54', 'Art. 96', '§ 30', '§ 54', '§ 1', 'Art. 3', 'Art. 3']

Deutschland - Geltender Regulierungsrahmen | KPMG
AnlEntG - Anlegerentschädigungsgesetz
vom 16. Juli 1998 (BGBl. I S. 1842)
BauSparkG - Bausparkassengesetz
vom 15. Februar 1991 (BGBl. I S. 454)
EinSiG - Einlagensicherungsgesetz
vom 28.05.2015 (BGBl. I S. 786)
ESMFinG - ESM-Finanzierungsgesetz
vom 13. September 2012 (BGBl. I S. 1918)
FKAG - Finanzkonglomerate-Aufsichtsgesetz
vom 27.06.2013 (BGBl. I S. 1862)
vom 22.04.2002 (BGBl. I S. 1310)
vom 23.06.2017 (BGBl. I S. 1822)
PfandBG - Pfandbriefgesetz
vom 22.05.2005 (BGBl. I S. 1373)
RStruktFG - Restrukturierungsfondsgesetz
vom 09.12.2010 (BGBl. I S. 1900)
SAG - Sanierungs- und Abwicklungsgesetz
vom 10.12.2014 (BGBl. I S. 2091)
VermAnlG - Vermögensanlagengesetz
vom 06.12.2011 (BGBl. I S. 2481)
vom 09.09.1998 (BGBl. I S. 2708).
vom 25.06.2009 (BGBl. I S. 2446)
ZKG Zahlungskontengesetz
Gesetz zur Umsetzung der Zahlungskonten-Richtlinie vom 11.04.2016
BSI-Gesetz - Gesetz über das Bundesamt für Sicherheit in der Informationstechnik
vom 14. August 2009 (BGBl. I S. 2821), das zuletzt durch Artikel 1 des Gesetzes vom 23. Juni 2017 (BGBl. I S. 1885) geändert worden ist
Europäischer Gesetzgeber
CRR - Verordnung (EU) Nr. 575/2013 (Kapitaladäquanz)
vom 26.06.2013 Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (ABl. EU L 176/1 vom 27.06.2013)
LCR - Delegierte Verordnung (EU) Nr. 2015/61 (Liquiditätsdeckungsanforderung)
vom 10.10.2014 (ABl. EU L 11/1 vom 17.01.2015)
CRA - Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 (Ratingagenturen)
vom 16.9.2009 (ABl. EU L 302/1 vom 17.11.2009)
BMR - Verordnung (EU) 2016/1011 (Benchmarks)
vom 8. Juni 2016 über Indizes, die bei Finanzinstrumenten und Finanzkontrakten als Referenzwert oder zur Messung der Wertentwicklung eines Investmentfonds verwendet werden (ABl. EU L 171/1, 29.06.2016)
MAR - Verordnung (EU) Nr. 596/2014 (Marktmissbrauch)
vom 16.4.2014 (ABl. EU L 173/1 vom 12.06.2014)
CSDR - Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (Zentralverwahrer)
vom 23.07.2014 über Wertpapierlieferungen und -abrechnungen (ABl. EU L 257/1 vom 28.08.2014)
MiFIR - Verordnung (EU) Nr. 600/2014 (Märkte für Finanzinstrumente)
vom 15.05.2014 (ABl. EU L 173/84 vom 12.06.2014)
SFTR - Verordnung (EU) 2015/2365 (Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften)
vom 25. November 2015 (ABl. L 337/1 vom 23.12.2015)
ELTIF - Verordnung (EU) 2015/760 (Langfristige Investmentfonds) (19.05.2015)
Bankenunion - Abwicklung und Sanierung
SRF - Delegierte Verordnung (EU) 2015/63 (Abwicklungsfinanzierungsfonds)
vom 21.10.2014 Beiträge zu Abwicklungsfinanzierungsmechanismen (ABl. EU L 11/44 vom 17.01.2015)
SRM - Verordnung (EU) Nr. 806/2014 (Bankenabwicklungsmechanismus)
vom 15.7.2014 Abwicklung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen im einheitlichen Abwicklungsmechanismus (ABl. EU L 225/1 vom 30.07.2014)
Bankenunion - Aufsicht
AnaCredit - Analytical Credit Dataset DE
Verordnung (EU) 2016/867 vom 18.05.2016 (EZB/2016/13) (ABl. EU L 144/44 vom 01.06.2016)
ITS Meldewesen - Durchf VO (EU) 680/2014 vom 16.04.2014 (09.04.2016)
Art. 99(5)(6), 101(4), 394(4), 415(3) und 430(2) CRR
EBA - Verordnung (EU) Nr. 1093/2010 (Europäische Bankenaufsichtsbehörde)
vom 24.11.2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (ABl. EU L 331/12 vom 15.12.2010)
SSM - Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 (Einheitlicher Aufsichtsmechanismus)
vom 15.10.2013 Einheitlicher EZB-Aufsichtsmechanismus über Kreditinstitute (ABl. EU L 287/63 vom 29.10.2013)
ESMA - Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde)
vom 24.11.2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (ABl. EU L 331/84 vom 15.12.2010)
EIOPA - Verordnung (EU) Nr. 1094/2010 (Europäische Versicherungen-Aufsichtsbehörde)
vom 24.11.2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (ABl. EU L 331/48 vom 15.12.2010)
SSM - Rahmenverordnung (EU) Nr. 468/2014 (Aufsichtsmechanismus)
vom 16.04.2014 Rahmenwerk für Zusammenarbeit zwischen EZB und den nationalen Behörden im einheitlichen Aufsichtsmechanismus (ABl. EU L 141/1 vom 14.5.2014)
ESRB - Verordnung (EU) Nr. 1092/2010 (Europäischer Ausschuss für Systemrisiken)
vom 24.11.2010 Finanzaufsicht auf Makroebene und Europäischer Ausschusses für Systemrisiken (ABl. EU L 331/1 vom 15.12.2010)
Bankenunion - Anlegerschutz
PRIIPs - Verordnung (EU) 1286/2014 (Verpackte Anlageprodukte)
vom 26.11.2014 über Basisinformationsblätter für verpackte Anlageprodukte für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukte (ABl. EU L 352/1 vom 09.12.2014)
IFR - Verordnung (EU) 2015/751 (Interbankenentgelte)
vom 29.04.2015 (ABl. EU L 123/1 vom 19.05.2015)
Verordnung (EU) 2015/847 über die Übermittlung von Angaben bei Geldtransfers
BSIG-Bezug
Verordnung zur Bestimmung Kritischer Infrastrukturen nach dem BSI-Gesetz (BSI-Kritisverordnung - BSI-KritisV)
FinDAG-Bezug
Gesetz zur Neuordnung der Aufgaben der Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung (FMSA-Neuordnungsgesetz – FMSANeuOG)
Verordnung zur Meldung von Verstößen gegen das Verbot der Marktmanipulation (Marktmanipulations-Verstoßmeldeverordnung - MarVerstMeldV)
§ 4d Absatz 9 FinDAG
§ 14 Abs. 2 und § 16
GwG-Bezug
Besondere Gebührenverordnung des Bundesministeriums der Finanzen zum Transparenzregister (Transparenzregistergebührenverordnung - TrGebV)
§ 24 GwG
Verordnung über die Einsichtnahme in das Transparenzregister (Transparenzregistereinsichtnahmeverordnung TrEinV)
§ 23(5) GwG
§ 22(4) GwG
ZIdPrüfV - Zahlungskonto-Identitätsprüfungsverordnung
§ 12 Absatz 1 Satz 1 GwG
Gesetz zur Umsetzung der Vierten EU-Geldwäscherichtlinie, zur Ausführung der EU-Geldtransferverordnung und zur Neuorganisation der Zentranlstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen vom 23. Juni 2017
BaFin: Geldwäschegesetz - Stärkere Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
KWG-Bezug
Zweite Verordnung zur Änderung der Institutsvergütungsverordnung vom 15. April 2019
GroMiKV - Großkredit- und Millionenkreditverordnung
vom 06.12.2013 (BGBl. I S. 4183)
§ 13 Abs. 1, Satz 1 und 3
Zweite Verordnung zur Änderung der Großkredit- und Millionenkreditverordnung v. 27.02.2019 BGBl. I S. 151 Nr. 5
§ 13 Abs. 1, Satz 1 und 3, 22 KWG
SolvV - Solvabilitätsverordnung
vom 06.12.2013 (BGBl. I S. 4168)
§§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 7 KWG
BaFin aktualisiert Fragen-/Antworten-Katalog zur geänderten AnzV
PrüfbV - Prüfungsberichtsverordnung
Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute (Prüfungsberichtsverordnung - PrüfbV) vom 11. Juni 2015 (BGBl. I S. 930)
§ 29 Abs. 4 KWG
KWG, VAG, WpHG, KAGB, PrüfbV, SolvV, KAVerOV
§ 24 Abs. 4, § 31 Abs. 1 KWG
LiqV - Liquiditätsverordnung
vom 14.12.2006 (BGBl. I S. 3117)
§§ 11 Abs. 1, 51b Abs. 2 KWG
§§ 25a(1)(3), 25b KWG
Gesetz zur Ergänzung des Finanzdienstleistungsaufsichtsrechts im Bereich der Maßnahmen bei Gefahren für die Stabilität des Finanzsystems und zur Änderung der Umsetzung der Wohnimmobilienkreditrichtlinie (Finanzaufsichtsrechtergängzungsgesetz)
InstitutsVergV - Institutsvergütungsverordnung
vom 16. Dezember 2013 (BGBl. I S. 4270)
§ 25a Abs. 6 KWG
Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung - ImmoDarlSachkV
§ 18a Absatz 11 KWG
InhKontrollV - Inhaberkontrollverordnung
§ 24 Abs. 4, § 31 Abs. 1
FinaRisikoV - Finanz- und Risikotragfähigkeitsinformationenverordnung
vom 06.12.2013 (BGBl. I S. 4209)
§ 25 Abs. 3
§§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 7, 25e S. 3 i.V.m. 24 Abs. 4, 53c Nr. 2
Wohnungsunternehmen-Solvabilitätsverordnung - WuSolvV
§ 51a Abs. 1
§ 22d Abs. 1 Satz 2
PfandBG-Bezug
Verordnung über die Ermittlung der Beleihungswerte von Grundstücken nach § 16 Abs. 1 und 2 des Pfandbriefgesetzes (Beleihungswertermittlungsverordnung - BelWertV)
§ 16 Abs. 1 und 2
§ 26d Abs. 3
Verordnung über die Form und den Inhalt der Deckungsregister nach dem Pfandbriefgesetz und die Aufzeichnung der Eintragungen (Deckungsregisterverordnung - DeckRegV)
§ 24 Abs. 5
RStruktFG-Bezug
Restrukturierungsfonds-Verordnung
VermAnlG-Bezug
Finanzanlagenvermittlungsverordnung - FinVermV
§§ 1(2), 13
Vermögensanlagen-Veröffentlichungs- und Mitteilungspflichtenverordnung
§ 11a VermAnlG
Vermögensanlagen-Informationsblatt-Bestätigungsverordnung
§ 15 (4)
Vermögensanlagen - Verkaufsprospektverordnung
Vermögensanlagen-Verkaufsprospektgebührenverordnung
WpHG-Bezug
Vierte Verordnung zur Änderung der Wertpapierhandelsanzeigeverordnung
§§ 26(4), 33(5), 38(5), 39(2) WpHG
§ 32 Abs. 6 WpHG, Art. 28(1)-(3) MiFIR
Verordnung zur Mitteilung der Stimmrechte aus Aktien und anderen Instrumenten nach dem Wertpapierhandelsgesetz (Stimmrechtsmitteilungsverordnung)
§§ 33(5), 38(5), 39(2) WpHG
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung - WpDVerOV)
§§ 31a(7), 31c(4), 31d(9), 33(14), 34(10), 34a(10), 64(10) WpHG
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung - WpDPV)
§ 89(6) WpHG
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in Anlageberatung, Vertriebsmitarbeiter, Finanzportfolioverwaltung, Vertriebsbeauftragte oder Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 WpHG (WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung -WpHGMaAnzV)
§ 87(9) WpHG
Verordnung zur Konkretisierung von Anzeige-, Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten sowie der Pflicht zur Führung von Insiderverzeichnissen nach dem Wertpapierhandelsgesetz (Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung - WpAIV)
§§ 10 Abs. 4, 15 Abs. 4, 21 Abs. 3, 25 Abs. 5 und 25a WpHG
Verordnung zur Konkretisierung von Art, Umfang und Form der Mitteilungen und Benachrichtigungen gemäß Artikel 17 Absatz 5, 6, 9 und 10 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 (Leerverkaufs-Anzeigeverordnung - LAnzV)
§ 30h Abs. 4
Verordnung über die Prüfung bestimmter Pflichten auf Grund der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 durch prüfpflichtige nichtfinanzielle Gegenparteien (Gegenpartei-Prüfbescheinigungsverordnung - GPrüfbV)
§ 20 Abs. 6
Verordnung über die erforderlichen Angaben und vorzulegenden Unterlagen bei einem Erlaubnisantrag nach § 37i des Wertpapierhandelsgesetzes (Marktzugangsangabenverordnung - MarktAngV)
§ 37i Abs. 1
ZAG-Bezug
Verordnung zur Änderung der ZAG-Anzeigenverordnung vom 10. Dezember 2018 (BGBl. I S. 2278)
§ 10, 11, 14, 28, 34 ZAG
Verordnung zur Änderung der Agentennachweisverordnung vom 10. Dezember 2018 (BGBl. I S. 2329)
§ 25 ZAG
Verordnung zur Änderung der ZAG-Instituts-Eigenkapitalverordnung vom 10. Dezember 2018 (BGBl. I S. 2330)
§ 15 ZAG
SolvV-Bezug
Zweite Verordnung zur Änderung der Solvabilitätsverordnung v. 19.02.2019 BGBl. I S. 122 Nr. 5
178 Abs. 1d CRR; § 16 SolvV
PrüfBV-Bezug
KAVeOV-Bezug
Gesetz über steuerliche und weitere Begleitregeln zum Austritt des Vereinigten Königreichs Großbritannien und Nordirland aus der Europäischen Union (Brexit-Steuerbegleitgesetz - Brexit-StBG) vom 25. März 2019
§ 49 PfandBG; § 25a, 25n, 64m KWG; § 66 VAG
WpDVerOV-Bezug
Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WpDVerOV) BGBl 2017 I Nr. 69
WpAIVändV-Bezug
BaFin/Bundesbank Rundschreiben, Anschreiben und Merkblätter
AMLD 4
BaFin Rundschreiben 07/2018 betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten)
Art. 9(2) AMLD4
Bundesbank Rundschreiben Nr. 27/2019 Kreditdatenstatistik (AnaCredit) - Informationen zum Zusammenspiel von Kredit-Stammdaten und Löschmeldungen in Verbindung mit nachfolgenden Korrekturmeldungen
Bundesbank Rundschreiben Nr. 25/2019 Kreditdatenstatistik (AnaCredit) Informationen zu den Rückmeldungen der EZB und Umgang mit Leerzeichen in Kennungen
Bundesbank Rundschreiben Nr. 26/2019 Kreditdatenstatistik (AnaCredit) Aktivierung der Validierungsregeln Vollständigkeit
Bundesbank-Rundschreiben zu AnaCredit mit Hinweisen zu Meldevorgaben bei personenbezogenen Daten
Deutsche Bundesbank – AnaCredit: Alle Dokumente
Kreditdatenstatistik (AnaCredit): Erläuterungen zu den Meldeinhalten
Bundesbank - alle Rundschreiben Bankenstatistik/AnaCredit
Technische Spezifikation der Stamm- und Kreditdatenmeldungen für AnaCredit an die Bundesbank -Version 1.0-
AnaCredit-Meldeschema Kreditdaten
AnaCredit-Meldeschema Vertragspartner-Stammdaten
BaFin Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 14.09.2018 - Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
BaFin Rundschreiben 3/2019 (BA) zur Anwendung der Ausfalldefinition gemäß Art. 178 CRR und zur PD-Schätzung, LGD-Schätzung und Behandlung von ausgefallenen Risikopositionen
Rundschreiben 14/2018 zur Umsetzung der EBA-Leitlinien zu verbundenen Kunden gemäß Art. 4 Abs. 1 Nr. 39 CRR
Art. 4 Abs. 1 Nr. 39 CRR; § 15, 18 und 19 Abs. 3 KWG
Erläuternde nationale Aussage zur CRR - Kreditrisiko - Abgrenzung von Verbriefungspositionen und Spezialfinanzierungspositionen
Erwägungsgrund 50, Art. 4(1) Nr.61, 147(8) CRR; Erwägungsgrund 6, Art. 2(1)c) STS
Rundschreiben 04/2018 – Finanzkonglomerate-Solvabilität
§ 17(2), 18(1) FKAG; Art. 49(6) CRR
BaFin Auslegungsentscheidung - Anforderungen an die Überprüfung der Immobilienbewertung bei der Bestimmung des Kreditrisikos
Art. 208(3)(b) CRR
BaFin-Allgemeinverfügung: Anrechnung neu begebener Geschäftsanteile an Genossenschaftsbanken als Instrumente des harten Kernkapitals
Art. 26(3), 77a), 78(1)b) CRR
BaFin Auslegungsentscheid - Höchstverlustraten für durch inländische Wohnimmobilien und Gewerbeimmobilien besicherte Risikopositionen
Art. 125(3), 126(3), 199(3)(4) CRR
Verlustraten für mit Immobilien besicherte Risikopositionen gemäß Art. 125, 126 u. 199 CRR VO (EU) Nr. 575/2013 (CRR)
Art. 125, 126, 199 CRR
EBA Q&A: Kreditrisiko - Reduzierung der Eigenmittelanforderungen für das Kreditrisiko von Risikopositionen gegenüber KMU
Art. 501(2) CRR
BaFin veröffentlicht FINREP 2.6_nGAAP Meldebögen - gültig ab dem 31. Dezember 2017
Art. 99(5)(6), 101(4), 394(4) CRR; Annex III, IV, V Durchf VO (EU) Nr. 680/2014
Veröffentlichung einer nationalen QA 52-17/003 - Nationale Finanzierungsleasinginstitute als Finanzinstitute, die von den zuständigen Behörden zugelassen wurden und beaufsichtigt werden und hinsichtlich der Robustheit vergleichbaren Aufsichtsvorschriften
§§ 1(1a) Nr. 10, 32 KWG; Art. 119(5), 395(1) CRR
Erläuternde Aussagen der BaFin zur CRR - Kreditrisiko - Anwendbarkeit von Art. 119 Abs. 5 CRR und damit der Risikogewichtung für Institute auf deutsche Bürgschaftsbanken
Art. 119(5) CRR
BaFin - Widerruf der Allgemeinverfügung zu Art. 467 Abs. 2 CRR
Art. 467(2) CRR
BaFin - Glossar der in CRR und CRD IV verwendeten Begriffe
BaFin - Rundschreiben 8/2016 (BA) - Obergrenzen für Risikopositionen gegenüber Schattenbanken
Art. 395(2) CRR
Erläuternde Aussagen der BaFin zur CRR - Kreditrisiko - Berücksichtigung unterjährig erfasster Risikovorsorge als Kreditrisikoanpassung
Rundschreiben zur Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung
Art. 432(1)(2), 433
CRR - Anschreiben 1/2015: Erwerb eines Legal Entity Identifier (LEI) und Mitteilung an die Deutsche Bundesbank
Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR
CRR - Rundschreiben 1/2015: Erwerb eines Legal Entity Identifier (LEI) und Mitteilung an die Deutsche Bundesbank
CRR - Rundschreiben 9/2014 (BA): Genehmigungsverfahren für selbst berechnete Delta-Faktoren
Art. 329 Abs. 1 Satz 4, 352 Abs. 1 Satz 3, 358 Abs. 3 Satz 4 CRR
Merkblatt zu aufsichtlichen Rückvergleichen bei internen Marktrisikomodellen
Art. 366 CRR
Zentralverwahrer: BaFin wird weitere ESMA-Leitlinien anwenden
Zentralverwahrer: BaFin wird ESMA-Leitlinien anwenden
Artikel 7(14), 12(1)b(3), 17(9), 18(4), 22(10), 24(4)(7), 25(12), 26(8), 29(3), 33(5), 37(4), 45(7), 46(6), 48(10), 49(5), 52(3), 53(4) 55(7) CSDR
Merkblatt der BaFin und der Deutschen Bundesbank zur Abgrenzung von Finanzkonglomeraten
Gesetz zur zusätzlichen Aufsicht über beaufsichtigte Unternehmen eines Finanzkonglomerats
§ 22(1)
Allgemeinverfügung der BaFin zur Einreichung der Informationen zur Risikotragfähigkeit
§ 25 Absatz 1 Satz 2 und Absatz 2 Satz 2 KWG
BaFin-Rundschreiben 01/2019 zur Geldwäsche
Hinweis: Nach gemeinsamer Bewertung von FIU und BaFin findet die MaRisk auf goAML keine Anwendung
§ 45(1) GwG
BaFin - Rundschreiben 3/2017 (GW) - Videoidentifizierungsverfahren
§ 3(1)Nr.1, 4(1) & (3)Nr.1 & (4)Nr.1, 6(2)Nr.2, 7(1)&(2), 8 GwG
BaFin Auslegungs- und Anwendungshinweise zum Geldwäschegesetz
§ 3, 8, 9, 10, 11, 12, 14, 15, 17, 43, 47, 51 Abs. 8, 52 GwG
Alle Rundschreiben - GW
Alle Auslegungsentscheidungen - GW
Alle Merkblätter - GW
BaFin Merkblatt zu § 46f KWG (Merkblatt zur insolvenzrechtlichen Behandlung bestimmter Verbindlichkeiten von CRR-Instituten)
BaFin Merkblatt: Hinweise zur Bereichsausnahme des so genannten Konzernprivilegs nach KWG
§ 2 KWG
BaFin: Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbanksteuerung („ICAAP“) – Neuausrichtung
§ 25a(1) KWG
BaFin Rundschreiben 06/2018 (BA und WA) - Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
§ 25a (1) KWG, §§ 27(1), 62 ZAG, § 28(1)(2) KAGB, § 4(3) KAVerOV
BaFin/Bundesbank Auslegungshilfe - Insolvenzrechtliche Einordnung von Verbindlichkeiten
§ 46f (5)-(7) KWG
Geschäftserlaubnis durch BaFin - Neue Regeln für Zulassungsanträge von Wertpapierhandelsunternehmen und -banken
§ 32(1) KWG, Art. 7(4) MiFID II
BaFin-Informationsblatt für Teilnehmer und Mitglieder der deutschen Börsen zur Erlaubnispflicht des Eigengeschäfts
§§ 32(1a) S.2, 64v(8) S.1 KWG
§ 10g(2) KWG
BaFin Merkblatt – Erlaubnisverfahren - Zulassung als Kreditinstitut
§§ 32, 33 KWG; § 14 AnzV
BaFin - Rundschreiben 5/2017 (GW) - Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme i.S.d. § 25h(1) S.1 KWG
§ 25h(1) KWG
BaFin - Richtlinie zur Durchführung und Qualitätssicherung der laufenden Überwachung der Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute durch die Deutsche Bundesbank (Aufsichtsrichtlinie)
§7 KWG
Allgemeinverfügung: Anordnung von Eigenmittelanforderungen für Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch
Art. 98(5) S.2 CRD IV, § 10(3) S.2 Nr.1, § 25a(2) KWG
BaFin - Auslegungshilfe zum Abschirmungsgesetz
§ 3(2)(3)(4), § 25f(1)-(3)(6), § 32(1), § 33(1) KWG
MaComp – Rundschreiben
§§ 63 ff. WpHG
Meldung: BaFin aktualisiert MaComp - Rundschreiben
BaFin: FAQ zu Insiderlisten
BaFin: FAQ zu Veröffentlichungen von Insiderinformationen zu Emissionszertifikaten
BaFin - Schreiben zur Anwendbarkeit der ESMA-Leitlinien zu Informationen über Warenderivatmärkte oder verbundene Spotmärkte im Hinblick auf die Definition von Insiderinformationen über Warenderivate
Art. 7(1)b), (5) MAR
BaFin-Veröffentlichung: Informationen zu Ad-hoc-Publizitätspflicht für MTF-Emittenten
Art. 17 MAR, § 15(1) WpHG
BaFin - Schreiben zur Anwendbarkeit der ESMA-Leitlinien Personen, die Marktsondierungen erhalten
BaFin - Schreiben zur Anwendbarkeit der ESMA-Leitlinien für den Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen
Art. 17(4), (11) MAR
KPMG Newsletter: 5. MaRisk-Novelle - Erweiterung nationaler Vorgaben zu Risikomanagement und Auslagerung – Was lange währt wird endlich gut?
MaSan - Erläuterungen
MaSan - Anschreiben
MaSan - Rundschreiben
MaSI - Anschreiben
MaSI - Rundschreiben
Fragen und Antworten zu den Mindestanforderungen an die Sicherheit von Internetzahlungen (MaSI)
BaFin Hinweisschreiben zur Ausnahmeregelung für Devisentermingeschäfte im Rahmen der MiFID II
Art. 2(3), 4(1)(2), 16(12), 23(4), 24(13), 25(8), 27(9), 28(3), 30(5), 31(4), 32(4), 33(8), 52(4), 54(4), 58(6), 64(7), 65(7), 79(8) MiFID II; Art. 10 DVO 2017/565
BaFin Weitere Allgemeinverfügungen zu Positionslimits auf Warenderivate - Teil 3
§§ 54(1), 56(1) WpHG; Art. 57(3)(12) MiFID II
BaFin - Aufsichtsrechtliche Einordnung von sog. Initial Coin Offerings (ICOs) zugrunde liegenden Token bzw. Kryptowährungen als Finanzinstrumente im Bereich der Wertpapieraufsicht
§ 2(1)(4) WpHG; § 1(1) KAGB; § 1(2) VermAnlG; § 2 Nr. 1 WpPG; Art. 4(1) Nr. 44, Anhang I Abschnitt C MiFID II
BaFin Weitere Allgemeinverfügungen zu Positionslimits auf Warenderivate
Leitungsorgane von Marktbetreibern und Datenbereitstellungsdienstleistern: BaFin wird ESMA-Leitlinien anwenden
Art. 45(9), 63(2) MiFID II
BaFin Allgemeinverfügungen zu Positionslimits auf Warenderivate
Anzeigepflicht bei algorithmischem Handel und direktem elektronischem Marktzugang: Musterformular der BaFin
§§ 77(2) S.1, 80(2) S. 5 WpHG; Art. 17(2)(5) MiFID II
MiFID II Warenderivate: Durch die BaFin festgelegte Positionslimits
Art. 57(5) MiFID II
BaFin Anwendung der ESMA-Leitlinien zu Transaktionsmeldungen, Aufzeichnung von Auftragsdaten und Synchronisierung der Uhren
Art. 25, 26 MiFIR; Art. 50 MiFID II
BaFin: MiFID II - Ausnahmeregelung bei Nebentätigkeiten
§ 2(1) Nr.9 & (6) S.2 Nr.11, §32(1a) S.3 Nr.3 KWG
BaFin - Informationen zu den Vorgaben der Artikel 32 und 52 der MiFID II
Art. 32, 52 MiFID II; § 73 WpHG
BaFin Schreiben zur Handelsaussetzung
Art. 32(3), 52(3) MiFID II; § 73(1) WpHG
BaFin Schreiben - Systematische Internalisierung - Neue Mitteilungspflicht gemäß § 79 Satz 1 WpHG
Art. 32(3), 52(3) MiFID II; § 73(1), 79(1) WpHG
Handelssysteme: BaFin wird ESMA-Leitlinien anwenden
Art. 48(5), (13) MiFID II
BaFin - Datenbereitstellungsdienste: BaFin nimmt Antragsentwürfe ab 1. März entgegen
Art. 59 MiFID II
Allgemeinverfügung Nachhandelstransparenz Handelsplätze/Nichteigenkapitalinstrumente
Art. 11 (1)(3) MiFIR; Art. 8(1), 11(1) DVO 2017/583
Allgemeinverfügung Nachhandelstransparenz OTC-Geschäfte/Nichteigenkapitalinstrumente
Art. 21(4) MiFIR; Art. 8(1), 11(1) DVO 2017/583
Allgemeinverfügung Nachhandelstransparenz Handelsplätze, die nicht durch eine Börse betrieben werden/Eigenkapitalinstrumente
Art. 6(1), 7(1) MiFIR; Art. 8(1), 15(1) DVO 2017/587
Allgemeinverfügung der BaFin – Nachhandelstransparenz Handelsplätze/Nichteigenkapitalinstrumente
Allgemeinverfügung der BaFin – Nachhandelstransparenz OTC-Geschäfte/Nichteigenkapitalinstrumente
Eurex Clearing AG - BaFin gibt Antrag auf Übergangsregelung für börsengehandelte Derivate statt
Art. 35, 54(2) MiFIR
Rundschreiben Nr. 53/2017 - Bekanntmachung über die gem. Art. 1(6) MiFIR bestehende Ausnahme von den Vor- und Nachhandelstransparenzanforderungen
Art. 1(6) MiFIR
BaFin – Legal Entity Identifier ab 2018 Pflicht
BaFin - Begründung zur Verordnung zur Änderung der Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV) vom 16.01.2018
§ 26(2)(4), 27, 71(6), Anlage 5 PrüfbV
BaFin Merkblatt für Unionszweigstellen und CRR-Wertpapierfirmen unter Einzelaufsicht zu abgesicherten Zahlungsansprüchen i.S.d. § 12 Abs. 5 Satz 1 RStruktFG im Rahmen der Jahresbeitragserhebung 2019
§12 Abs. 5 S. 1 RStruktFG; Art. 103 Abs. 3 BRRD; Art. 13 Abs. 3 SRF
Merkblatt zu § 60a Sanierungs- und Abwicklungsgesetz (SAG)
Art. § 60a SAG
BaFin Informationen zur Bankenabgabe 2019
BaFin informiert zur Melde- und Veröffentlichungsplattform zur Erhebung der Meldedaten für die Bankenabgabe
BaFin informiert über die Höhe der für das Beitragsjahr 2018 eingenommenen Bankenabgabe
Weitere BaFin-Dokumente
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WpHG-Bußgeldleitlinien II
§ 21(1)S.1, 25(1)S.1, 25a(1)S.1, 26(1)S.1, 26a(1)S.1, 37v(1), 37w(1) WpHG; Art.17(1) MAR
Merkblatt zur Allgemeinverfügung vom 8. Mai 2017 bezüglich Contracts for Difference (CFDs)
§§ 2(2) Nr.3, 4b(1)&(2)&(4), 31a(3) WpHG, § 17(2) FinDAG
FAQ zur Aussetzung und zum Ausschluss von Finanzinstrumenten vom Handel
§ 73 WpHG
BaFin - Allgemeinverfügung gemäß § 4b Abs. 1 WpHG bezüglich einer Handelsbeschränkung für sogenannte "contracts for difference" (CFDs)
BaFin WpHG-Bußgeldleitlinien II: Verschärfte Sanktionsmöglichkeiten für Verstöße bei Ad-hoc-Mitteilungen, Stimmrechtsmeldungen und Finanzberichterstattung
§ 21(1)S.1, 25(1)S.1, 25a(1)S.1, 26(1)S.1, 26a(1)S.1, 37v(1), 37w(1), 39(4) (4a) (6) WpHG; Art.17(1) MAR
BaFin Merkblatt - Informationen zum Meldeverfahren für schwerwiegende Betriebs- und Sicherheitsvorfälle bei Zahlungsdienstleistern
§ 54(1) S.1 ZAG; Art. 96(3) PSD2
BaFin E-Geld-Instituts-Register nach § 30a ZAG
GIT 1-FR 1529-2017/0022 _ § 54 Absatz 1 Satz 1 ZAG Rundschreiben 08/2018 (BA) zur Meldung schwerwiegender Zahlungssicherheitsvorfälle
BaFin Merkblatt - Hinweise zum Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
§§ 1(1)(2), 2, 3, 10(1), 11, 34(1) ZAG
Liste der repräsentativsten mit einem Zahlungskonto verbundenen Dienste nach Art. 3(5) PAD
Art. 3(5) PAD; 47(1) ZKG
Deutsche Bundesbank Rundschreiben und Merkblätter
Handbuch zu den AnaCredit-Validierungsregeln
Deutsche Bundesbank Rundschreiben 45/2018 _ Anpassung von AnaCredit Meldevorgaben und Codelisten