Source: http://docplayer.cz/7319802-Zakladni-udaje-o-investicni-spolecnosti.html
Timestamp: 2018-10-16 19:29:35+00:00
Document Index: 44613412

Matched Legal Cases: ['zákona č. 240', 'soud ', 'zákona č. 256', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 90', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 21', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240', 'zákona č. 240']

Arnošt Denis Zeman
1 Pololetní zpráva investiční společnosti za období I. VI (dle ustanovení 455 odst. 1 zákona č. 240/2013 Sb.) Základní údaje o investiční společnosti: Obchodní firma: Investiční společnost České spořitelny, a.s. (od ) se sídlem Praha 6, Dejvice, Evropská 2690/17, PSČ Datum vzniku investiční společnosti: Rejstříkový soud, kde je investiční společnost registrována (číslo zápisu v obchodním rejstříku): Městský soud v Praze, Slezská 9, Praha 2, PSČ (oddíl B, vložka 1154) IČ: DIČ: CZ (do ) CZ od , a to na základě skupinové registrace k DPH (za skupinu je oprávněna jednat Česká spořitelna, a.s.) Základní kapitál: tis. Kč Základní kapitál společnosti byl jednorázově plně splacen zakládajícím jediným akcionářem společnosti, Českou spořitelnou, a.s., v souladu se zakladatelským plánem ze dne Vlastní kapitál investiční společnosti k datu činil tis. Kč a převyšoval tak zákonné požadavky na minimální výši kapitálu investiční společnosti. Předmět podnikání zapsaný v obchodním rejstříku do : kolektivní investování spočívající ve vytváření a obhospodařování podílových ů, nebo v obhospodařování investičních ů na základě smlouvy o obhospodařování obhospodařování majetku v podílovém u jiné investiční společnosti nebo majetku investičního u, který nemá uzavřenou smlouvu o obhospodařování vykonávání činnosti související s kolektivním investováním jako služby pro jinou investiční společnost nebo investiční, který nemá uzavřenou smlouvu o obhospodařování Rozhodnutím České národní banky jako správního orgánu pro oblast kapitálového trhu ze dne pod č.j. 41/N/134/2005/5 bylo povoleno rozšíření předmětu podnikání investiční společnosti o výkon činnosti obhospodařování majetku zákazníka. Toto rozhodnutí nabylo právní moci dne Na základě toho bylo dne do obchodního rejstříku zapsáno toto znění předmětu podnikání: činnost podle 14 zákona o kolektivním investování a činnost podle 15 odst. 2 a 3 zákona o kolektivním investování ve vztahu k podílovému u činnost podle 15 odst. 1 zákona o kolektivním investování a činnost podle 15 odst. 2 a 3 zákona o kolektivním investování ve vztahu k investičnímu u činnost obhospodařování majetku zákazníka uvedená v 15 odst. 3 zákona o kolektivním investování, a to ve vztahu k investičním nástrojům podle 3 odst. 1 písm. a ) d) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů Dne bylo investiční společnosti vydáno potvrzení České národní banky pod č.j. 2013/13902/570 o rozsahu povolení k činnosti podle ustanovení 645 odst. 1 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních ech. Česká národní banka tímto ve smyslu přechodného ustanovení 642 zákona č. 240/2013 Sb. potvrdila, že povolení k činnosti
2 udělené podle dosavadních právních předpisů investiční společnosti, která ke dni nabytí účinnosti zákona č. 240/2013 Sb. obhospodařovala standardní y, speciální y a y kvalifikovaných investorů, se považuje za povolení k činnosti investiční společnosti podle zákona č. 240/2013 Sb. opravňující společnost: a) přesáhnout rozhodný limit; b) obhospodařovat - standardní y a srovnatelné zahraniční investiční y, - speciální y a srovnatelné zahraniční investiční y, - y kvalifikovaných investorů a srovnatelné zahraniční investiční y (s výjimkou kvalifikovaných ů rizikového kapitálu a kvalifikovaných ů sociálního podnikání a srovnatelných zahraničních investičních ů); c) provádět administraci v rozsahu činností podle 38 odst. 1 zákona č. 240/2013 Sb., a to ve vztahu - ke standardním ům a srovnatelným zahraničním investičním ům, - ke speciálním ům a srovnatelným zahraničním investičním ům, - k ům kvalifikovaných investorů a zahraničním investičním ům srovnatelným s y kvalifikovaných investorů (s výjimkou kvalifikovaných ů rizikového kapitálu a kvalifikovaných ů sociálního podnikání a srovnatelných zahraničních investičních ů); d) obhospodařovat majetek zákazníka, jehož součástí je investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání (portfolio management). Investiční společnost je zapsána v seznamu investičních společností vedeném ČNB podle 596 písm. a) zákona č. 240/2013, o investičních společnostech a investičních ech. Na základě změny stanov společnosti schválené dne byl dne do obchodního rejstříku zapsán následující předmět podnikání: Předmětem podnikání společnosti je výkon činnosti podle zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních ech (dále jen ZISIF), opravňující společnost: a) přesáhnout rozhodný limit; b) obhospodařovat - standardní y a srovnatelné zahraniční y, - speciální y a srovnatelné zahraniční investiční y, - y kvalifikovaných investorů a srovnatelné zahraniční investiční y (s výjimkou kvalifikovaných ů rizikového kapitálu a kvalifikovaných ů sociálního podnikání a srovnatelných zahraničních investičních ů); c) provádět administraci v rozsahu činností podle 38 odst. 1 ZISIF, a to ve vztahu - ke standardním ům a srovnatelným zahraničním investičním ům, - ke speciálním ům a srovnatelným zahraničním investičním ům, - k ům kvalifikovaných investorů a zahraničním investičním ům srovnatelným s y kvalifikovaných investorů (s výjimkou kvalifikovaných ů rizikového kapitálu a kvalifikovaných ů sociálního podnikání a srovnatelných zahraničních investičních ů); d) obhospodařovat majetek zákazníka, jehož součástí je investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání (portfolio management). 2
3 Dne byl v obchodním rejstříku rovněž proveden zápis o tom, že investiční společnost se jako obchodní korporace podřídila zákonu jako celku postupem podle ustanovení 777 odst. 5 zákona č. 90/2012 Sb., o obchodních společnostech a družstvech. Investiční společnost splňuje požadavky práva Evropské unie a může využívat výhod evropského pasu dle příslušných ustanovení zákona č. 240/2013, o investičních společnostech a investičních ech. Do patřila investiční společnost do konsolidačního celku společnosti Česká spořitelna, a.s., se sídlem Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ , IČ , zapsané v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka 1171, která byla její přímo ovládající osobou a jediným akcionářem od doby založení společnosti. K datu došlo ke změně jediného akcionáře společnosti převodem 100 % akcií investiční společnosti na společnost Erste Asset Management GmbH. Od investiční společnost patří do konsolidačního celku společnosti Erste Asset Management GmbH, se sídlem Habsburgergasse 2, 1010 Wien, Rakouská republika, která je její přímo ovládající osobou se 100% podílem hlasovacích práv. Nepřímo ovládající osobou - osobou ovládající společnost Erste Asset Management GmbH - je společnost Erste Bank Beteiligungen GmbH, se sídlem Graben 21, 1010 Wien, Rakouská republika. Depozitářem investičních ů obhospodařovaných investiční společností je Česká spořitelna, a.s., se sídlem Praha 4, Olbrachtova 1929/62, PSČ , IČ , zapsaná v obchodním rejstříku vedeném Městským soudem v Praze, oddíl B, vložka Česká spořitelna, a.s., je součástí konsolidačního celku společnosti EGB Ceps Holding GmbH, se sídlem Am Graben 21, 1010 Wien, Rakouská republika, která je její přímo ovládající osobou. Nepřímo ovládající osobou osobou ovládající společnost EGB Ceps Holding GmbH, je společnost EGB Ceps Beteiligungen GmbH, Am Graben 21, 1010 Wien, Rakouská republika. Osobou ovládající společnost EGB Ceps Beteiligungen GmbH je společnost Erste Group Bank AG, se sídlem Am Graben 21, 1010 Wien, Rakouská republika. Depozitář je zapsán v seznamu depozitářů investičních ů, vedeném ČNB podle 596 písm. e) zákona č. 240/2013, o investičních společnostech a investičních ech. Investiční společnost neuzavřela s žádnou osobou smlouvu na činnost hlavního podpůrce podílových ů dle ustanovení 85 až 91 zákona č. 240/2013, o investičních společnostech a investičních ech. Vytváření propagační strategie podílových ů, vyhotovení propagačních sdělení, propagaci podílových ů a nabízení investic do podílových ů, vedení evidence podílových listů a vedení seznamu podílníků, vydávání, odkupování a rušení podílových listů, rozdělování a vyplácení peněžitých plnění v souvislosti s rušením podílových ů, evidenci obchodů týkajících se obhospodařovaného majetku v podílových ech, součinnost při řízení rizik, správu informačního systému, vedení účetnictví podílových ů, oceňování majetku a dluhů podílových ů, výpočet ového kapitálu a výpočet aktuální hodnoty podílových listů, uveřejňování, zpřístupňování a poskytování údajů a dokumentů podílníkům, vyřizování stížností a reklamací investorů netýkajících se obhospodařování podílových ů, zajišťování plnění povinností vztahujících se k daním, poplatkům nebo jiným obdobným peněžitým plněním a výkon interního auditu zajišťuje pro investiční společnost na základě uzavřených smluv Česká spořitelna, a.s. Česká spořitelna, a.s., je bankou podle zákona č. 21/1992 Sb., o bankách, a obchodníkem s cennými papíry. Práva a povinnosti týkající se obchodních vztahů mezi společností Česká spořitelna, a.s., a jejími klienty, souvisejících zejména s obstaráním koupě a prodeje cenných papírů (včetně jejich případné správy), jsou obsaženy v Obchodních podmínkách České spořitelny, a.s., pro poskytování investičních služeb, které nabyly platnosti a účinnosti dnem , a v dokumentu s názvem 3
4 Základní informace o poskytování investičních služeb Českou spořitelnou, a.s., ve kterém jsou shrnuty podstatné informace o podmínkách poskytování investičních služeb. působila výhradně na kapitálovém trhu České republiky. Hodnota celkových prodejů podílových listů všech jí obhospodařovaných ů v prvním pololetí roku 2014 činila 11,66 mld. Kč, přičemž odkupy činily celkem 7,94 mld. Kč. Čisté přírůstky prodejů v objemu 3,72 mld. Kč jsou výsledkem, který odpovídá globálnímu vývoji v posledním období a který je spojen i s podmínkami na českém kapitálovém trhu a nízkoúrokovým prostředím. K obhospodařovala y s kapitálem v celkové výši 60,00 mld. Kč. V prvním pololetí roku 2014 ekonomické ukazatele Investiční společnosti České spořitelny, a.s., překonaly finanční i obchodní výsledky loňského roku. Společnost vykázala k zisk po zdanění ve výši 32,49 mil. Kč. V průběhu prvního pololetí 2014 byla finanční situace společnosti dobrá. Společnost nepořizovala žádný majetek formou finančního pronájmu a nemá obchodní pohledávky po lhůtě splatnosti. Investiční společnost je jedním ze zakládajících členů bývalé Unie investičních společností České republiky, která se na základě rozhodnutí mimořádné valné hromady ze dne přeměnila na Asociaci ů a asset managementu České republiky (AFAM ČR). Dne schválila valná hromada AFAM ČR koncepci sloučení s Asociací pro kapitálový trh (AKAT). Dne pak tuto koncepci schválila i valná hromada AKAT. Na základě těchto koncepčních záměrů vzniklo dne nové sdružení správců aktiv s názvem ASOCIACE PRO KAPITÁLOVÝ TRH (AKAT) podle modelu evropské asociace ů a asset managementu EFAMA. 4
5 Složení statutárního orgánu investiční společnosti (představenstva) k : Ing. Martin Řezáč, CFA (1974), člen představenstva od , od místopředseda představenstva, od předseda představenstva; Absolvent VŠE Praha, Fakulta mezinárodních vztahů (1998); CFA Institute, Charlottesville, Virginia, USA, active CFA charterholder (2002). Odborná praxe 14 let. Ing. Štěpán Mikolášek, CFA (1977), člen představenstva a místopředseda představenstva od Absolvent VŠE Praha, Fakulta financí a účetnictví (2000); CFA Institute, Charlottesville, Virginia, USA, active CFA charterholder (2004). Odborná praxe 14 let. Adrianus Janmaat, M.A. (1964), člen představenstva od Absolvent Free University of Amsterdam (1988) a Vienna School of International Studies (1995). Odborná praxe 19 let. Mimo investiční společnost vykonává funkci výkonného ředitele pro řízení projektů a dceřiných společností ve společnosti Erste Asset Management GmbH. Složení dozorčí rady investiční společnosti k : Mag. Heinz Bednar (1962), člen dozorčí rady od a od předseda dozorčí rady Absolvent Univerzity ve Vídni, fakulty sociálních a hospodářských věd (1989). Odborná praxe 24 let. Christian Schön (1970), člen dozorčí rady od a od místopředseda dozorčí rady Absolvent Obchodní akademie ve Waidhofenu (1989), Insead Business School Fontainebleau/Singapore (2004). Odborná praxe 24 let Günther Mandl (1959), člen dozorčí rady od Absolvent Reálného gymnázia ve Vídni (1978), Spořitelní kvalifikace I. a II. stupně (1981, 1984). Odborná praxe 31 let. Ing. Daniel Heler (1960), člen dozorčí rady od Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, fakulty zahraničního obchodu. V průběhu zaměstnání absolvoval stáže u J.P.Morgan, Goldman Sachs, S. Montagu, UBS, N. M. Rothschild, Shearson a Bayerische Hypobank. Odborná praxe 22 let. Ing. Jiří Škorvaga, CSc. (1963), člen dozorčí rady od Absolvent Vysoké školy chemicko-technologické v Praze a postgraduálního studia na ČSAV. Odborná praxe 20 let. Ing. Pavel Kráčmar (1966), člen dozorčí rady od Absolvent ČVUT (1990), absolvoval řadu kurzů Světové banky, EBRD, Belgické národní banky, J.P.Morgan, UBS, ERSTE GROUP. Odborná praxe 22 let. 5
6 Údaje o portfolio manažerech obhospodařovaných veřejně nabízených podílových ů: Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k Rok narození 1969 Ján Hájek, Ing., CFA ředitel divize Správa ů, portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, obor finance (2000) Valuation models and M&A, Focal Financial Consulting, Inc., San Francisco, USA (1995) Portfolio Investment Management, Focal Financial Consulting, Inc., San Francisco, USA (1996) Modern Portfolio Management, ČFA, Brno (2000) Interní stáž - ING IM US & Latin America Funds, Atlanta, USA (2001) ING IM Portfolio Management Conference, The Hague, Nizozemsko (2001) Chartered Financial Analyst Course, CFA Institute, Charlottesville, USA (2002) Interní stáž KBC Securities, Brusel, Belgie (2003) CFA Analyst Seminar, Evanston, USA (2006) 10 let (OPF ING český akciový (07/ /2001), BBL Dynamic Czech Republic Fund (07/ /2001), TOP STOCKS (08/ ), Privátní portfolio AR AKCIE (11/ ), Privátní portfolio AR 25 (12/ ), Privátní portfolio AR 50 (12/ ), Privátní portfolio AR 75 (12/ ), Privátní portfolio AR 0 (12/ ), SPOROTREND (07 08/2013)) Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k Rok narození 1973 Tomáš Ondřej, Mgr., CFA ředitel úseku Akciové y, portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent přírodovědecké fakulty Univerzity Palackého v Olomouci, obor matematika-geografie; specializace matematická analýza (1996) Makléřská licence, Ministerstvo financí ČR (1997) Chartered Financial Analyst Course, CFA Institute, Charlottesville, USA (2004) 16 let (OPF EUROTREND ( ), DYNAMICKÝ MIX FF ( ), GLOBAL STOCKS FF ( ), 6
7 AKCIOVÝ MIX FF (02/ ), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2020 FF (09/ ), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2025 FF (09/ /2009), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2030 FF (09/ ), ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2040 FF (09/ /2009), INSTITUCIONÁLNÍ AKCIOVÝ FF (11/ ), FOND CÍLENÉHO VÝNOSU od OSOBNÍ PORTFOLIO 4 (06/ /2012), OPF PLUS (03/ /2012), KONZERVATIVNÍ MIX FF (12/ ), VYVÁŽENÝ MIX FF (12/ ), Smíšený (12/ )) Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k Rok narození 1985 Pavlína Hříbalová, Ing. portfolio manažerka Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolventka Vysoké školy ekonomické v Praze, obor Podniková ekonomika a management (2011) Derivatives and Financial Statement Analysis, University of Agder, Kristiansand, Norsko (2009) Yield Curve Construction, Modeling and Application, ČFA a Moneco, Praha (2010) 6 let (TRENDBOND (05/ ), BONDINVEST (05/ /2014), OSOBNÍ PORTFOLIO 4 (05/ ), OPF PLUS (05/ ), DLUHOPISOVÝ FOND (05/ ), CERTIFIKÁTOVÝ FOND (05/ ), Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE (01/2014 ), Privátní portfolio AR REALITY (01/2014 )) Jméno, příjmení, titul/y Jan Jínek funkce vykonávaná/é do Rok narození 1986 Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Škoda Auto Vysoká Škola o.p.s., obor Podniková ekonomika a management obchodu ( dosud) Erste Private Banking sales support ( ) 1 rok (YOU INVEST solid (06/ ), YOU INVEST balanced (06/ ), YOU INVEST active (06/ )) 7
8 Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k Rok narození 1981 Radim Kramule, Ing. portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent Vysoké školy ekonomické v Praze, obor Mezinárodní obchod (2006) M. A. in Economics of International Trade and European Integration ( ) Akciový analytik v ČS ( ) Institutional Equity sales and trading ( ) 0,8 roku SPOROTREND (09/ ) Jméno, příjmení, titul/y, funkce vykonávaná/é k Rok narození 1973 Martin Šmíd, Ing. portfolio manažer Kvalifikační předpoklady: vzdělání/obor, odborné kursy/specializace Odborná praxe v oblasti kolektivního investování (z toho odborná praxe portfolio manažera) Absolvent ekonomické fakulty Západočeské univerzity v Chebu, obor finance a bankovnictví (bakalářské studium) (1995) Absolvent Masarykovy univerzity v Brně, fakulta ekonomicko správní, obor národní hospodářství (inženýrské studium) (1998) Fundamentální analýza a ratingové hodnocení, ČFA a Moneco, Brno (1999) Kreditní riziko a kreditní deriváty, ČFA a Moneco, Brno (1999) Deriváty, Citibank, Praha (2000) Pokročilá analýza fixně úročených aktiv, ČFA a Moneco, Brno (2001) Strukturované produkty, ČFA a Moneco, Brno (2001) 16 let (OPF MERKUR ( ), SPOROINVEST ( ), ČS korporátní dluhopisový ( ), OPATRNÝ MIX FF (07/ /2009), LIKVIDITNÍ FOND (09/ ), Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE (11/ /2013), Privátní portfolio AR REALITY (11/ /2013), FOND ŘÍZENÝCH VÝNOSŮ (12/ ), HIGH YIELD dluhopisový OPF (12/ ), SPOROBOND (05/ )) 8
9 Seznam investičních ů obhospodařovaných investiční společností v průběhu období od do : a) standardních ů Typ u dle AKAT ČR do peněžního trhu/od dluhopisový velmi krátkodobých investic dluhopisový dluhopisový dluhopisový ů akciový akciový dluhopisový akciový ů ů ů ů životního cyklu životního cyklu Název standardního podílového u SPOROINVEST - otevřený podílový SPOROBOND - otevřený podílový TRENDBOND - otevřený dluhopisový podílový ČS korporátní dluhopisový - otevřený podílový FOND ŘÍZENÝCH VÝNOSŮ - otevřený podílový AKCIOVÝ MIX FF otevřený podílový SPOROTREND - otevřený podílový TOP STOCKS otevřený podílový HIGH YIELD dluhopisový otevřený podílový GLOBAL STOCKS FF - otevřený podílový KONZERVATIVNÍ MIX FF - otevřený podílový VYVÁŽENÝ MIX FF - otevřený podílový DYNAMICKÝ MIX FF - otevřený podílový ČS životního cyklu 2020 FF - otevřený podílový ČS životního cyklu 2030 FF - otevřený podílový ISIN Kód SIN pro evidenci v SCP (do ) NID u v registru SCP/CDCP CZ CZ CZ CZ CZ CZ CZ CZ x CZ x CZ CZ CZ CZ CZ x CZ x
10 ů ů ů Smíšený - otevřený podílový CZ x YOU INVEST solid - otevřený podílový CZ x YOU INVEST balanced - otevřený podílový CZ x YOU INVEST active - otevřený podílový CZ x b) speciálních ů kolektivního investování Typ u dle AKAT ČR speciální splňující podmínky pro označení peněžního trhu dluhopisový Název speciálního u LIKVIDITNÍ FOND - otevřený podílový DLUHOPISOVÝ FOND - otevřený podílový CERTIFIKÁTOVÝ FOND - otevřený podílový c) speciálních ů ů Typ u dle AKAT ČR akciový Název speciálního u ů Privátní portfolio AR 25 - otevřený podílový Privátní portfolio AR 50 - otevřený podílový Privátní portfolio AR 75 - otevřený podílový Privátní portfolio AR 0 - otevřený podílový Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE - otevřený podílový Privátní portfolio AR REALITY - otevřený podílový Privátní portfolio AR AKCIE - otevřený podílový Institucionální akciový FF - otevřený podílový ISIN NID u v registru SCP/CDCP CZ CZ CZ ISIN NID u v registru SCP/CDCP CZ CZ CZ CZ CZ CZ CZ CZ
11 OSOBNÍ PORTFOLIO 4 otevřený podílový CZ PLUS - otevřený podílový CZ d) ů kvalifikovaných investorů Typ u dle AKAT ČR Název u kvalifikovaných investorů ISIN NID u v registru SCP/CDCP akciový FOND otevřený podílový CZ
12 Informace o syntetickém ukazateli vyjadřujícím rizikový profil podílových ů obhospodařovaných investiční společností Zkrácený název otevřeného podílového u Syntetický ukazatel Potenciálně nižší riziko Potenciálně vyšší riziko Potenciálně nižší výnosy Potenciálně vyšší výnosy Datum uveřejnění změny LIKVIDITNÍ FOND SPOROINVEST SPOROBOND TRENDBOND ČS korporátní dluhopisový HIGH YIELD dluhopisový KONZERVATIVNÍ MIX FF VYVÁŽENÝ MIX FF DYNAMICKÝ MIX FF AKCIOVÝ MIX FF Smíšený Institucionální akciový FF SPOROTREND TOP STOCKS GLOBAL STOCKS FF ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2020 FF ČS FOND ŽIVOTNÍHO CYKLU 2030 FF FOND ŘÍZENÝCH VÝNOSŮ OSOBNÍ PORTFOLIO PLUS OPF Privátní portfolio AR Privátní portfolio AR Privátní portfolio AR Privátní portfolio AR Privátní portfolio AR AKCIE Privátní portfolio AR REALITY Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE Dluhopisový Certifikátový YOU INVEST solid YOU INVEST balanced YOU INVEST active
13 Rizikový profil podílového u je vyjádřen především syntetickým ukazatelem (synthetic risk and reward indicator). Syntetický ukazatel vyjadřuje vztah mezi šancí na růst hodnoty investice a rizikem poklesu hodnoty investice. Pro způsob prezentování syntetického ukazatele platí přímo použitelný předpis Evropské unie 1). Syntetický ukazatel 1 až 7 odkazuje na velikost kolísání hodnoty podílového listu v minulosti. Zařazení podílového u do příslušné skupiny proto nemůže být spolehlivým ukazatelem budoucího vývoje a může se v průběhu času měnit. Ani nejnižší skupina neznamená investici bez rizika. Syntetický ukazatel je investiční společností průběžně přepočítáván podle jednotné evropské metodiky 2) ) Nařízení Komise (EU) č. 583/2010 ze dne 1. července 2010, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65 ES, (UCITS IV), pokud jde o klíčové informace pro investory 2) CESR s guidelines on the metodology of the synthetic risk and reward indicator in the Key Investor Information Dokument Poznámky: 1. pololetní zpráva investiční společnosti za období I. - VI byla zpracována dle ustanovení 455 odst. 1 zákona č. 240/2013 Sb. a pololetní zprávy jí obhospodařovaných ů kolektivního investování byly zpracovány v souladu s ustanovením 238 odst. 1 zákona č. 240/2013 Sb. a 42 odst. 1 písm. b) vyhlášky č. 244/2013 Sb. 2. pro přepočet cizích měn na Kč je v tabulkové části zprávy použit kurz stanovený ČNB k a uveřejněný v kurzovním lístku č dne byl na jednání představenstva investiční společnosti v návaznosti na personální změny schválen aktualizovaný seznam portfolio manažerů divize Správa ů a jejich odpovědnosti za řízení jednotlivých ů obhospodařovaných investiční společností platný od dne nabylo právní moci rozhodnutí České národní banky pod č.j. 2014/5191/570 o zápisu u YOU INVEST solid otevřený podílový podle ustanovení 511 odst. 1 zákona č. 240/2013, o investičních společnostech a investičních ech, jako standardního u do seznamu podílových ů vedeného podle ustanovení 597 písm. b) téhož zákona, a to ke dni nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. První podílové listy tohoto u byly vydány dne dne nabylo právní moci rozhodnutí České národní banky pod č.j. 2014/5190/570 o zápisu u YOU INVEST balanced otevřený podílový podle ustanovení 511 odst. 1 zákona č. 240/2013, o investičních společnostech a investičních ech, jako standardního u do seznamu podílových ů vedeného podle ustanovení 597 písm. b) téhož zákona, a to ke dni nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. První podílové listy tohoto u byly vydány dne dne nabylo právní moci rozhodnutí České národní banky pod č.j. 2014/5192/570 o zápisu u YOU INVEST active otevřený podílový podle ustanovení 511 odst. 1 zákona č. 240/2013, o investičních společnostech a investičních ech, jako standardního u do seznamu podílových ů vedeného podle ustanovení 597 písm. b) téhož zákona, a to ke dni nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. První podílové listy tohoto u byly vydány dne
14 7. dne představenstvo investiční společnosti schválilo s účinností ode dne aktualizovaný text statutů - standardních podílových ů: ČS životního cyklu 2020 FF - otevřený podílový, ČS životního cyklu 2030 FF - otevřený podílový, ČS korporátní dluhopisový - otevřený podílový, FOND ŘÍZENÝCH VÝNOSŮ - otevřený podílový, GLOBAL STOCKS FF - otevřený podílový, High Yield dluhopisový - otevřený podílový, Smíšený - otevřený podílový, SPOROBOND - otevřený podílový, SPOROINVEST - otevřený podílový, SPOROTREND - otevřený podílový, TOP STOCKS - otevřený podílový, TRENDBOND - otevřený dluhopisový podílový, KONZERVATIVNÍ MIX FF - otevřený podílový, VYVÁŽENÝ MIX FF - otevřený podílový, DYNAMICKÝ MIX FF - otevřený podílový, AKCIOVÝ MIX FF - otevřený podílový, - speciálních podílových ů: CERTIFIKÁTOVÝ FOND - otevřený podílový, DLUHOPISOVÝ FOND - otevřený podílový, LIKVIDITNÍ FOND - otevřený podílový, Institucionální akciový FF - otevřený podílový, OSOBNÍ PORTFOLIO 4 - otevřený podílový, PLUS - otevřený podílový, Privátní portfolio AR 0 - otevřený podílový, Privátní portfolio AR 25 - otevřený podílový, Privátní portfolio AR 50 - otevřený podílový, Privátní portfolio AR 75 - otevřený podílový, Privátní portfolio AR AKCIE - otevřený podílový, Privátní portfolio AR REALITY - otevřený podílový, Privátní portfolio AR ALTERNATIVNÍ INVESTICE - otevřený podílový. Změny ve statutech souvisejí: - s přizpůsobením textu statutů novému zákonu č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních ech a předpisům jej provádějícím, - s aktualizací seznamu obhospodařovaných ů (článek II odstavec 9 statutů), - s aktualizací údajů o vedoucích osobách investiční společnosti (příloha 1 statutů), - s doplněním údaje o výkonnosti podílového u a o výkonnosti jeho benchmarku, pokud je pro podílový stanoven, za rok 2013, vyjma podílových ů, které neexistovaly po celý rok 2013 (příloha č. 2 statutů), 14
15 - s aktualizací údaje o ukazateli celkové nákladovosti podílového u TER za rok 2013 (resp. syntetický TER u podílových ů, které investovaly alespoň 10 % majetku do jiných ů kolektivního investování), - s aktualizací data podpisu statutu a nepodléhají podle 529 odst. 4 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních ech, předchozímu schválení Českou národní bankou, neboť se jedná o změny přímo vyvolané změnou právní úpravy nebo o aktualizaci uváděných údajů, respektive se změny netýkají postavení nebo zájmů podílníků. 8. představenstvo investiční společnosti dne oznámilo strategický záměr v roce 2014 zrušit s likvidací otevřený podílový BONDINVEST. Důvodem tohoto záměru jsou ztížené legislativní podmínky pro existenci podílových ů s anonymně vlastněnými listinnými podílovými listy. Rozhodnutí o zrušení podílového u s likvidací ke dni představenstvo investiční společnosti učinilo dne , po uplynutí šestiměsíční lhůty ode dne uveřejnění zmíněného oznámení, dle ustanovení 375 písm. a) zákona č. 240/2013 Sb. Dne pak představenstvo investiční společnosti vzalo na vědomí zprávu o průběhu likvidace u a přijalo rozhodnutí o rozdělení likvidačního zůstatku. Výplata podílů na likvidačním zůstatku otevřeného podílového u BONDINVEST ve výši 6 222,- Kč na podílový list o jmenovité hodnotě 5 000,- Kč a ,- Kč na podílový list o jmenovité hodnotě ,- Kč je prováděna na pobočkách České spořitelny, a.s., v období od do oproti odevzdání podílových listů BONDINVESTu. Po musí být nevyplacené podíly na likvidačním zůstatku složeny do soudní úschovy a budou v souladu se zákonem poníženy o soudní poplatek za tuto úschovu. 15
16 Rozvaha investiční společnosti Část 1: Aktiva Datová oblast: ROFO10_11 Aktiva Poslední den rozhodného období, tis. Kč A B 1 Aktiva celkem Pokladní hotovost 2 0 Pohledávky za bankami a družstevními záložnami Pohledávky za bankami a družstevními záložnami - splatné na požádání Pohledávky za bankami a družstevními záložnami - ostatní pohledávky 5 0 Pohledávky za nebankovními subjekty 6 0 Pohledávky za nebankovními subjekty - splatné na požádání 7 0 Pohledávky za nebankovními subjekty - ostatní pohledávky 8 0 Dluhové cenné papíry 9 0 Dluhové cenné papíry vydané vládními institucemi 10 0 Dluhové cenné papíry vydané ostatními osobami 11 0 Akcie, podílové listy a ostatní podíly Akcie 13 0 Podílové listy Ostatní podíly 15 0 Účasti s podstatným a rozhodujícím vlivem 16 0 Dlouhodobý nehmotný majetek 17 0 Zřizovací výdaje 18 0 Goodwill 19 0 Ostatní dlouhodobý nehmotný majetek 20 0 Dlouhodobý hmotný majetek Pozemky a budovy pro provozní činnost 22 0 Ostatní dlouhodobý hmotný majetek Ostatní aktiva Pohledávky z upsaného základního kapitálu 25 0 Náklady a příjmy příštích období 26 69
17 Část 2: Pasiva Datová oblast: ROFO10_21 Pasiva Poslední den rozhodného období, tis. Kč A B 1 Pasiva celkem Závazky vůči bankám a družstevním záložnám 2 0 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám - splatné na požádání 3 0 Závazky vůči bankám a družstevním záložnám - ostatní závazky 4 0 Závazky vůči nebankovním subjektům 5 0 Závazky vůči nebankovním subjektům - splatné na požádání 6 0 Závazky vůči nebankovním subjektům - ostatní závazky 7 0 Ostatní pasiva Výnosy a výdaje příštích období 9 31 Rezervy Rezervy na důchody a podobné závazky 11 0 Rezervy na daně Ostatní rezervy 13 0 Podřízené závazky 14 0 Základní kapitál Splacený základní kapitál Vlastní akcie 17 0 Emisní ážio 18 0 Rezervní y a ostatní y ze zisku Povinné rezervní y a rizikové y Ostatní rezervní y 21 0 Ostatní y ze zisku Rezervní na nové ocenění 23 0 Kapitálové y 24 0 Oceňovací rozdíly 25 0 Oceňovací rozdíly z majetku a závazků 26 0 Oceňovací rozdíly ze zajišťovacích derivátů 27 0 Oceňovací rozdíly z přepočtu účastí 28 0 Ostatní oceňovací rozdíly 29 0 Nerozdělený zisk nebo neuhrazená ztráta z předchozích období Zisk nebo ztráta za účetní období
18 Výkaz zisku a ztráty investiční společnosti Část 1: Výkaz zisku a ztráty Datová oblast: VYFO20_11 Náklady, výnosy a zisky nebo ztráty Od začátku do konce rozhodného období, tis. Kč A B 1 Výnosy z úroků a podobné výnosy 1 5 Výnosy z úroků z dluhových cenných papírů 2 0 Výnosy z úroků z ostatních aktiv 3 5 Náklady na úroky a podobné náklady 4 0 Výnosy z akcií a podílů 5 38 Výnosy z akcií a podílů z účastí s rozhodujícím a podstatným vlivem 6 0 Ostatní výnosy z akcií a podílů 7 38 Výnosy z poplatků a provizí Náklady na poplatky a provize Zisk nebo ztráta z finančních operací Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady Správní náklady Náklady na zaměstnance Mzdy a platy zaměstnanců Sociální a zdravotní pojištění zaměstnanců Ostatní náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady Rozpuštění rezerv a opravných položek k DHNM 19 0 Odpisy, tvorba a použití rezerv a opravných položek k DHNM Odpisy dlouhodobého hmotného a nehmotného majetku Rozpuštění OP a rez. k pohl. a zár., výnosy z dříve od. pohl Odpisy, tvorba a použití OP a rezerv k pohl. a zárukám 23 0 Rozpuštění OP k účastem s rozhodujícím a podstatným vlivem 24 0 Ztráty z přev. účastí s rozh. a podst. vlivem, tvorba a použ. OP 25 0 Rozpuštění ostatních rezerv 26 0 Tvorba a použití ostatních rezerv 27 0 Podíl na ziscích (ztrátách) účastí s rozhodujícím nebo podstatným vlivem 28 0 Zisk nebo ztráta za účetní období z běžné činnosti před zdaněním Mimořádné výnosy 30 0 Mimořádné náklady 31 0 Zisk nebo ztráta za účetní období z mimořádné činnosti před zdaněním 32 0 Daň z příjmů Zisk nebo ztráta za účetní období po zdanění