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Timestamp: 2019-12-13 23:13:54
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Matched Legal Cases: ['artículo 101', 'artículo 280', 'artículo 105', 'artículo 261', 'artículo 546', 'artículo 6', 'artículo 627', 'artículo 630', 'artículo 628', 'artículo 637']

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1/10/02 DERECHO PROCESAL PENAL LIBRO I: PARTE GENERAL TÍTULO I. CONCEPTOS FUNDAMENTALES CAPÍTULO I Y II. SISTEMAS Y PRINCIPIOS PROCESALES PENALES. EL SISTEMA DE LA LECRIM Y SUS PRINCIPIOS Temas 105, 106 y 107: Los sistemas del proceso penal 1. La etapa primitiva de la venganza privada y de la composición En épocas especialmente primitivas, cuando se producía una agresión no podíamos pensar en una justicia penal como la actual, sino que encontramos 2 figuras, agresor y agredido, y la solución al conflicto viene dada por la reacción del agredido, es la etapa de la venganza privada, es la auto tutela. Esa reacción puede no sólo proceder del agredido, sino también del grupo cercano a él o a sus intereses. Tanto en un caso como otro es venganza privada. Era tal la situación que la Ley del Talión (ojo por ojo) supuso un avance porque no permitía que se excedieran. Otra forma de solucionar los conflictos es la denominada composición, sobretodo aplicada en aquellas épocas en que no estaba organizada la justicia penal, en que el agredido y el agresor llegaban a un acuerdo (composición del problema) En estas dos situaciones no cabe hablar de una genuina justicia penal. Cuando las personas empiezan a organizarse ya no tiene cabida la venganza privada (únicamente en reminiscencias, como la defensa propia). Por ello se hace necesario articular una justicia penal que de respuesta a los conflictos. Entonces surge ya el Derecho Penal (código de normas substantivas en que se reconocen un conjunto de acciones y omisiones, y también se establece la pena a imponer a quien cometa esas acciones y omisiones, atendiendo a las circunstancias) Hace falta dotarse de un método que haga efectivo el Derecho penal, es el Proceso Penal (hace efectivo el derecho penal en sí mismo). Ambos elementos son dependientes recíprocamente). El proceso penal busca hacer efectivo el ius puniendi del Estado. Ese instrumento (proceso penal) tiene un objeto y un objetivo: • Objeto: Uno o varios hechos de la vida que han sucedido en unas coordinadas de tiempo y espacio, y que aparentemente son delictivos (el objeto no es el delito pues no se sabe si hay delito hasta que finaliza el proceso penal) • Objetivo: Son tres objetivos: • Efectuar una averiguación respecto a si los hechos son constitutivos de delito o falta. • Averiguar quien es el sujeto delictivo. • Imponer la pena, y determinar la proporción de pena que le corresponde. Una vez tenemos este derecho penal y proceso penal, tenemos una genuina justicia penal, 1
regulada por las normas de derecho penal y del proceso penal (LECrim). 2. La justicia penal y los sistemas procesales penales La doctrina y el legislador se plantean fijar un sistema procesal penal, que es un conjunto de principios que informen e inspiren el proceso penal y que se combinen de una determinada forma. Se ha de distinguir el sistema procesal penal de los principios procesales: ♦ Principio: idea base y directriz que informa e inspira el proceso penal. ♦ Sistema procesal penal: pluralidad de principios, que combinados de determinada forma dan origen a un determinado sistema procesal penal. Es importante diferenciar ambos conceptos porque no es lo mismo, por ejemplo el principio acusatorio que el sistema acusatorio, este último es principio acusatorio y muchos otros más (el principio acusatorio es el fundamental pero no el único). A lo largo de la historia ha habido diferentes sistemas procesales penales, cabe destacar 3: • SISTEMA ACUSATORIO PURO O HISTÓRICO • SISTEMA INQUISITIVO • SISTEMA ACUSATORIO MIXTO O FORMAL Cada uno de ellos ha sucedido al anterior a lo largo de la historia. El Sistema acusatorio puro o histórico es el primer sistema procesal que apareció, los inconvenientes de este sistema hizo surgir el Sistema inquisitivo, que también tenía problemas y planteó el surgimiento del Sistema acusatorio mixto o formal, que intentó combinar los 2 anteriores. Este es el que acoge la actual LECrim aunque está en debate. Cualquiera que sea el sistema que se siga en un determinado Estado y en un momento determinado, persigue 2 fines fundamentales: • Justo y eficaz castigo del culpable • Absolución del inocente Cada uno de los sistemas intenta llegar a estos dos fines de manera diferente: • Sistema acusatorio puro o histórico: El primero planteado a lo largo de la historia, viene configurado por la idea ne procedat iudex ex officio (que no actúe el juez por su propio oficio, sino que algún ciudadano exija el seguimiento del juicio, que investigue y recoja las pruebas y formule las acusaciones para que el juez juzgue) Es el sistema típico inglés. • Sistema inquisitivo: Es contrario al anterior, la idea que preside e sistema es que el juez no debe esperar a que alguien se lo diga (actuación de oficio) • Sistema acusatorio mixto o formal: Tiene ideas propias del sistema acusatorio puro y del inquisitivo, pero también abandona ideas de ambos sistemas. Es el sistema de la LECrim y es de clara inspiración francesa (Código napoleónico) 3. Sistema acusatorio puro o histórico Es el que encontramos por primera vez en la historia, encontramos reminiscencias en la antigua Roma y Grecia. La idea principal es el ne procedat iudex ex officio. 2
Este sistema se garantiza porque en sentido estricto no podemos individualizar la etapa de instrucción, sumario o de averiguación (no existe en este sistema), porque es el propio ciudadano el que ha de investigar, recoger las pruebas y formular la acusación. Hay otros principios que se combinan con esa idea fundamental: • Principio de publicidad de las actuaciones • Principio de oralidad • Participación de los ciudadanos en la Administración de Justicia: es el germen u origen de la acción popular (Art. 125 CE) Este principio supone también la participación de los ciudadanos dentro del órgano judicial (germen del jurado popular • Sistema de libre valoración de la prueba: es lo contrario a la prueba tasada, es la valoración de la prueba sin objetividad. Este sistema tiene ventajas, por ejemplo es fundamental la participación de los ciudadanos en la Administración de Justicia, pero también tiene graves inconvenientes, el principal de los cuales es que los ciudadanos tienen que hacerlo todo (tarea complicada y que cuesta tiempo y dinero, y que requiere un cierto conocimiento técnico por parte de los ciudadanos) además produce la impunidad de muchos hechos que serían delictivos. Esto no encaja en un sistema de justicia penal que persigue el castigo del culpable. Se intentó solucionar estos problemas ofreciendo una recompensa económica para incentivar que el ciudadano actuase. Esta solución supone dos problemas, que el dinero no loes todo, y peor aún, que el ciudadano se convirtió en un chantajista profesional. Esta fue una solución que produjo una quiebra de este sistema y por tanto se planteó la necesidad de dar un salto a un nuevo sistema: el Sistema inquisitivo. 4. Sistema inquisitivo Se planteó como un sistema subsidiario al acusatorio puro, es decir para los casos que fallase. Esto fue en un primer momento, ya que posteriormente se generalizó su utilización como consecuencia de aquellos sistemas que caben vincular con el derecho canónico. Tiene un principio fundamental que es antagónico al del sistema acusatorio puro, el principio fundamental es que no se puede esperar al ciudadano sino que el Estado debe iniciar el proceso. También se incorpora otros principios junto a ese eje principal: • Rige el secreto de las actuaciones • Las actuaciones se caracterizan por el predominio y potencialización de la escritura • Se encuentra aquí el origen del Ministerio fiscal, también el origen de la figura del Secretario Judicial. Además se potencia la tecnificación de la actividad de juzgar. • Rige el sistema de prueba tasada, el juez al valorar la prueba estará vinculado al valor que establezca el legislador para cada prueba (juez técnico) 02/10/02 Es un sistema que tiene unas ventajas y unos inconvenientes: ♦ Ventajas: Es un sistema muy bueno para conseguir el castigo del culpable. ♦ Inconvenientes: Se preocupa tanto de castigar al culpable que a veces no es el culpable. Se salta derechos y garantías del imputado, está generalizada la utilización de la tortura 3
para conseguir que alguien cargue con la culpabilidad. Esto produce el salto a un nuevo sistema que tuvo una gran acogida en la ilustración puesto que sus ideas no coincidían con el sistema inquisitivo. 5. Sistema acusatorio mixto o formal Sistema de síntesis, que intenta acoger las ventajas del acusatorio puro y las del inquisitivo, de manera que se eviten las desventajas de los anteriores. El origen de este sistema lo encontramos en el Código de Instrucción francés de 1808 (Napoleón), a partir de aquí, este sistema se extendió en toda Europa, menos en Inglaterra, donde se sigue el sistema acusatorio puro. España fue el que más directamente acogió los postulados del Código francés en la LECrim de 1882. Para entender este sistema hemos de ver la estructura del proceso penal ordinario para delitos graves, que tiene 3 etapas, a partir del estudio de estas etapas entenderemos porque tenemos este sistema • Etapa de sumario o de instrucción: Encontramos el dominio de una técnica de carácter inquisitivo. El juez debe actuar de oficio. • Etapa intermedia (Juicio de acusación): Valorando lo que deriva del sumario o instrucción se plantea si hay base suficiente para efectuar un enjuiciamiento. • Plenario o Juicio oral: Es la etapa de enjuiciamiento, que está presidida por la técnica del sistema acusatorio. Aquí ya no actuará el juez de oficio, sino que actuará otra autoridad, el juez de instrucción no podrá realizar el enjuiciamiento porque no sería parcial (Art. 24 CE y 6 CEDH) La investigación, fallo y acusación corresponden a órganos diferentes; la acción penal puede corresponder a: ♦ Ministerio Fiscal ♦ Ciudadano perjudicado directamente ♦ Cualquier ciudadano PRINCIPIOS ETAPA DE INSTRUCCIÓN
◊ Secreto ◊ Actuaciones por escrito ◊ Actuación de oficio por el Juez
ETAPA DEL JUICIO ORAL ◊ Nemo iudex sine acusatore (ningún juicio sin acusación) ◊ Publicidad ◊ Oralidad ◊ Igualdad de armas procesales ◊ Prueba (Art. 341 LECrim) Supone una valoración libre pero en conciencia (libre, no tasada, pero racional)
El principio acusatorio no debe confundirse con el principio dispositivo o principio de aportación de parte, el principio dispositivo es relativo a derechos materiales y a la acción, es un principio estrella del proceso civil, no aplicable al proceso penal; el principio de aportación de parte también es estrella en el proceso civil, es relativo a la aportación del material fáctico para la cognición en el proceso civil. Ha habido problemas a la hora de interpretar el principio acusatorio porque está presente en toda la etapa del Juicio oral y porque el tribunal Supremo y el Tribunal 4
Constitucional no siempre han delimitado bien el concepto, porque alguna vez han dicho: sin acusación no hay condena, cuando es: sin acusación no hay juicio. Es importante conocer 2 artículos de la LECrim: ◊ Art. 642 LECrim: Cuando el Ministerio Fiscal pida el sobreseimiento de conformidad con lo dispuesto en los artículos 637 y 641, y no se hubiere presentado en la causa querellante particular dispuesto a sostener la acusación, podrá el Tribunal acordar que se haga saber la pretensión del Ministerio Fiscal a los interesados en el ejercicio de la acción penal, para que dentro del término prudencial que se les señale comparezcan a defender su acción si lo consideran oportuno. Si no comparecieren en el término fijado, el Tribunal acordará el sobreseimiento solicitado por el Ministerio Fiscal ◊ Art. 644 LECrim: Cuando el Tribunal conceptúe improcedente la petición del Ministerio Fiscal relativa al sobreseimiento y no hubiere querellante particular que sostenga la acción, antes de acceder al sobreseimiento podrá determinar que se remita la causa al Fiscal de la Audiencia Territorial respectiva si se sigue en una Audiencia de lo criminal, o al del Supremo si se sustancia ante una Audiencia Territorial, para que, con conocimiento de su resultado resuelvan uno u otro funcionario si procede o no, sostener la acusación. El Fiscal consultado pondrá la resolución en conocimiento del Tribunal consultante, con devolución de la causa. ¿Que pasa si ni Ministerio Fiscal, perjudicado o cualquier ciudadano no presentan acusación y parece que hay delito? En principio no hay juicio, aunque el Juez está casi seguro de que hay delito no puede iniciar de oficio ni obligar al Ministerio Fiscal. Para solucionar estos casos están los Arts. 642 y 644 LECrim, de manera que en determinados casos se puede buscar al acusador. Los sistemas procesales de Alemania, Italia y Portugal se están acercando al sistema acusatorio puro, en España ya hay voces de reforma, al igual que en Francia. En España se habla de que de la instrucción se encargue el Ministerio Fiscal, pero el resto queda igual, e incluso se habla de crear un Juez que controle (Juez de control de las garantías). Esto no aporta nada, y tampoco desparece el Juez de instrucción, porque surge el nuevo Juez de control de garantías. No cambia el sistema. 08/10/02 CAPÍTULO III: LA ACCIÓN PENAL Tema 108: la acción penal y el proceso penal 1. Conceptualización de la acción penal En Derecho procesal hay 3 conceptos fundamentales: ◊ Jurisdicción ◊ Acción ◊ Proceso Las discusiones en torno a la conformación de un concepto de acción empiezan en Alemania a partir del siglo XIX, a partir de ahí surgen diferentes teorías, teniendo claro la diferencia entre el Derecho subjetivo (Derecho material) y el Derecho de acción 5
(Derecho procesal). Esas teorías sobre la acción procesal se elaboraron respecto al proceso civil. Se han individualizado 3 grandes grupos de teorías explicativas de la acción: ♦ Teoría abstracta o exasperada de la acción penal ♦ Teoría concreta de la acción procesal ♦ Teoría intermedia o abstracta atenuada Para los defensores de la 1ª teoría, la Teoría abstracta o exasperada de la acción penal, la acción procesal es el derecho a tener libre acceso a los órganos jurisdiccionales. Es evidente que la acción penal es esto, sin embargo es una visión incompleta, nuevas interpretaciones dicen que es algo más, la acción penal es también el motor jurídico del proceso penal. Cabe destacar que la acción penal tiene titulares pero siempre es pública. Para definir la acción penal hay que distinguir 2 conceptos fundamentales de la disciplina procesal penal relacionados entre sí pero diferentes: ◊ Acción penal ◊ Ius puniendi: derecho a penar o al castigo Durante mucho tiempo ambos conceptos se han confundido, esto se superó a partir de Binding, que individualizó los 2 conceptos, los diferenció por una serie de factores: ◊ La acción penal nace de unos hechos aparentemente delictivos (no del delito, que no sabemos si lo es hasta la sentencia), aún así el Art.100 LECrim tiene un error dogmático. ◊ El ius puniendi no nace de hechos aparentemente delictivos ni de la existencia de un delito, sino de la sentencia que condena a alguien. ◊ La acción penal tiene una tripe titularidad: Ministerio Fiscal, ciudadano perjudicado directamente y actor popular. ◊ El titular del ius puniendi es el Estado, que tiene que realizar el ius puniendi a través de los órganos judiciales predeterminados por la Ley a tal efecto. ◊ Al hablar de acción penal pensamos en hechos reales, tangibles. ◊ Al hablar de ius puniendi se toma en consideración unos hechos que incorporado en la normativa penal, luego se comparan con el hecho real que dará lugar a la acción penal. Concepto de acción penal: Hablamos del derecho al proceso (Ius ut procedatum). Es el libre acceso a los órganos jurisdiccionales más el derecho a proceder, a seguir un proceso hasta que se constate si la persona es culpable o no. Más allá del derecho al proceso está el derecho a promover la actuación de los órganos judiciales hasta conseguir obtener una sentencia de fondo sobre una determinada noticia criminis Respecto a la acción procesal se articularon 2 teorías, más, la 2ª, la Teoría concreta de la acción procesal, supone el libre acceso al órgano jurisdiccional pero además es también el derecho a obtener, cuando sea posible, una sentencia de fondo favorable. El problema de esta teoría es que no encaja bien con el art. 24 CE. La 3º teoría es la Teoría intermedia o abstracta atenuada, es ecléctica, matizada, aprovecha explicaciones de las otras y las combina. Supone el libre acceso ante los órganos jurisdiccionales y además el derecho a obtener una sentencia de fondo cuando 6
sea posible, ya sea su contenido favorable o desfavorable. La jurisprudencia del Tribunal Constitucional ha entendido que esta es la teoría que mejor se adapta al art. 24 CE. A partir de estas teorías se llega intuitivamente a entender que la acción procesal es el motor jurídico del proceso, lo que lo pone en marcha. La construcción jurídica de la acción en el proceso civil no es trasladable al 100% para dar un concepto de la acción penal. 2. Desarrollo y reconocimiento sucesivo y escalonado de la acción penal A diferencia del proceso civil, que se constituye con la demanda y el ejercicio de la acción civil se agota con la demanda, en el proceso penal cabe hablar del desarrollo sucesivo y escalonado de la acción penal a lo largo del proceso penal. En un 1º momento jugamos con unos hechos aparentemente delictivos. Más tarde, con el auto de procesamiento, donde ya se habla de la probabilidad de que esos hechos sean delictivos y la persona esté implicada. Después viene la etapa del juicio oral, donde cuando se condena no basta con una probabilidad, sino que se requiere una certeza fundada de que esa persona ha cometido el hecho que se reconoce ya como delictivo; para adquirir esa certeza deberá motivar la condena (pruebas, etc.), en el proceso penal se funciona con indicios, se tendrá que motivar más. Este sistema escalonado no cabe en el proceso civil. 3. Acción penal y acción civil: intento de una teoría unitaria No se ha conseguido esa teoría unitaria, no se pueden desconocer las características procesales de las dos. Tema 109. Régimen de ejercicio de la acción penal 1. Titulares de la acción penal La acción penal tiene 3 grandes sistemas de titularidad: ♦ Monopolio del Ministerio Público ♦ Potenciación de la acusación popular ♦ Triple titularidad El 1º sistema es seguido por Alemania, Italia y Francia; el 2º es característico de Inglaterra y el 3º de España (LECrim 1882) y Andorra. ♦ Sistema de monopolio del Ministerio Público: El Ministerio Público (Ministerio Fiscal) es el único legitimado como titular para el ejercicio de la acción penal. ♦ Sistema de la acción popular: Se caracteriza por lo contrario al anterior, es deudor de un sistema acusatorio puro o histórico. Cualquier ciudadano por el mero hecho de serlo puede ejercer la acción penal, es el único legitimado. ♦ Sistema de la triple titularidad: A diferencia de los otros, contempla un sistema mucho más plural. Permite 3 titulares diferentes de la acción penal: ◊ El acusador público (Ministerio Fiscal) 7
◊ El ciudadano perjudicado directamente por la comisión del hecho (acusador particular) ◊ Cualquier ciudadano, porque se entiende que el ataque a los bienes jurídicos protegidos por el Código Penal no es un ataque sólo al individuo que los sufre sino a la Sociedad en su conjunto (acusador popular: Art. 125 CE) Este sistema de triple titularidad es el que sigue la LECrim (Arts. 100 y siguientes LECrim) ⋅ Art. 101 LECrim: La acción penal es pública. Todos los ciudadanos españoles podrán ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la Ley. ⋅ Art. 102 LECrim: Sin embargo de lo dispuesto en el artículo anterior, no podrán ejercitar la acción penal: ◊ El que no goce de la plenitud de los derechos civiles. ◊ El que hubiere sido condenado dos veces por sentencia firme como reo del delito de denuncia o querella calumniosas. ◊ El Juez o Magistrado. Los comprendidos en los números anteriores podrán, sin embargo, ejercitar la acción penal por delito o falta cometidos contra sus personas o bienes o contra las personas o bienes de sus cónyuges, ascendientes, descendientes, hermanos consanguíneos o uterinos y afines. Los comprendidos en los números 2) y 3) podrán ejercitar también la acción penal por el delito o falta cometidos contra las personas o bienes de los que estuviesen bajo su guarda legal. ⋅ Art. 103 LECrim: Tampoco podrán ejercitar acciones penales entre sí: Los cónyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno contra la persona del otro o la de sus hijos y por el delito de bigamia. Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por la adopción o por afinidad a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de los otros. Los Arts. 104 y 105 LECrim matizan la idea de la triple titularidad, por ejemplo las acciones penales que nacen del delito de calumnias sólo pueden ejercitarse por aquellos que prevea el Código Penal. ⋅ Art. 104 LECrim: Las acciones penales que nacen de los delitos de estupro, calumnia e injuria, tampoco podrán ser ejercitadas por otras personas, ni en manera distinta que las prescritas en los respectivos artículos del Código Penal. Las faltas consistentes en el anuncio por medio de la imprenta de hechos falsos o relativos a la vida privada, con el que se perjudique u ofenda a particulares, y en injurias leves sólo podrán ser perseguidas por los ofendidos o por sus legítimos representantes. ⋅ Art. 105 LECrim: Los funcionarios del Ministerio Fiscal tendrán la obligación de ejercitar, con arreglo a las disposiciones de la Ley, todas las acciones penales que consideren procedentes, haya o no acusador particular en las causas, menos aquellas que el Código Penal reserva exclusivamente a 8
la querella privada. También deberán ejercitarlas en las causas por los delitos contra la honestidad que, con arreglo a las prescripciones del Código Penal, deben denunciarse previamente por los interesados, o cuando el Ministerio Fiscal deba, a su vez, denunciarlos por recaer dichos delitos sobre personas desvalidas o faltas de personalidad. En el sistema de monopolio del Ministerio Público, utilizado en Francia, el único titular es el Ministerio Público, pero si el particular quiere reclamar una acción civil, el Ministerio Público inmediatamente debe interponer la acción penal. En el sistema de la acción popular, utilizado en Inglaterra, hay 2 problemas: el que ejercita la acción penal es cualquier ciudadano, por ello puede ser que haya delitos que no les interese, o que se les tenga miedo, etc. En consecuencia, está el problema de la impunidad, para evitarla se han inventado diferentes figuras para que persigan y ejerciten la acción en delitos graves. El más acertado de los 3 sistemas es el de la triple titularidad: En el sistema de monopolio del ministerio público, puede ocurrir que el perjudicado directamente por el hecho aparentemente delictivo entienda que sus derechos no están suficientemente protegidos, por lo que se abrió paso a la idea de que era necesario ayudar al ministerio público a la hora de ejercer la acción penal. En Alemania se incorporó la figura del coadyuvante, donde el titular sigue siendo el ministerio público pero los particulares pueden ayudarle, asesorarle, a la hora de ejercitar la acción penal. En Francia el único titular es el Ministerio Público. Si el particular quiere reclamar una acción civil, el Ministerio Público, inmediatamente debe interponer la acción penal. En el sistema de la acusación particular (Inglaterra), el problema es que el que ejercita la acción penal es cualquier ciudadano, puede ser que haya delitos que no les interese o que tengan miedo, cosa que provocaría impunidad. Para evitarla se han inventado unos funcionarios que persiguen y ejercitan la acción en delitos graves. Ante estos dos sistemas es mucho más acertado y práctico el tercero. 09/10/02 2. Principio de legalidad en el ejercicio de la acción penal. Irrenunciabilidad e irretroactibilidad de la acción penal. La llamada retirada de la acusación A la hora de examinar cual debe ser el régimen de ejercicio de la acción penal, vemos que puede someterse a 2 principios antagónicos: ◊ Principio de legalidad: Es un principio que alcanza su mayor esplendor con el fenómeno de la codificación. Cuando hablamos del régimen de ejercicio de la acción penal vinculado a este principio supone que el hecho de acusar o no, solicitar pena o no, se debe actuar con sometimiento a la Ley (no−discrecionalidad subjetiva del acusador). ◊ Principio de proporcionalidad o discrecionalidad: Significa todo lo contrario al anterior. Lo que entra el juego es la discrecionalidad del acusador a la hora de acusar.
Nuestra LECrim sigue el 1º principio, al someter el régimen de ejercicio de la acción penal al principio de legalidad, por esto se planteó una duda importante incluso en el seguimiento del sistema acusatorio puro: ¿que pasará si alguien acusa y luego decide retirarse? Esto es problemático porque el que ha sido sujeto pasivo de la acusación ya tendría un problema, un estigma. Esto pasaba mucho en el sistema acusatorio puro, por ello se planteó una solución: si alguien formalizaba una acusación y luego la retiraba se le imponía la pena que él pedía para el acusado. En la LECrim está sometido al principio de legalidad, que implica 2 principios consecuencia: A. Principio de irrenunciabilidad de la acción penal: supone que la renuncia de la acción penal no es válida por regla general. B. Principio de irretractibilidad de la acción penal: significa que la acción penal no se puede abandonar una vez abierto el juicio oral. No obstante, a pesar de la claridad de ambos principios, la LECrim no acabó de solucionar el hecho de qué pasa si alguien retira la acción penal. Hay 2 formas de entender las consecuencias de la retirada de la acción penal: ◊ Sin perjuicio de la retirada el Tribunal seguirá vinculado a esa acción penal, no estará vinculado a esa retirada. ◊ Idea presidida por la Doctrina de la Fiscalía del Tribunal Supremo, que entendía que una vez retirada la acusación el Tribunal no podía seguir conociendo porque no es titular de la acción penal. Durante un tiempo no hubo acuerdo unánime, a esta situación vino a poner solución el profesor Gómez Orbaneja, determinando que si se retiraba la acusación el Tribunal no estaba vinculado a esa retirada y podía seguir conociendo. Esto no obstante no quería decir que si por ejemplo el Fiscal se daba cuenta que no existía delito no podía solicitar la absolución, ya que no significa que retire la acusación , sigue habiendo sometimiento a la acción penal. Por ello esta es la solución correcta. En las últimas décadas el Tribunal Supremo, volviendo a las ideas de la Fiscalía del Tribunal Supremo anterior y con relación a la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, ha llegado a sostener que si alguien retira la acusación el tribunal no podrá seguir el procedimiento. Esta solución se ha legalizado por la fuerza de la jurisprudencia pero no es la solución legal en sentido estricto. Existen algunas concesiones a la discrecionalidad, como la relativa a la problemática de la conformidad y la técnica del consenso. 3. Extinción de la acción penal La acción penal nace de un hecho aparentemente delictivos (Art. 100 LECrim) La acción penal se extingue tanto por las causas de extinción de la responsabilidad penal como por algún supuesto muy específico de permisibilidad de renuncia de la acción penal: ⋅ Art. 106 LECrim: La acción penal por delito o falta que dé lugar al 10
procedimiento de oficio no se extingue por la renuncia de la persona ofendida. Pero se extinguen por esta causa las que nacen de delito o falta que no puedan ser perseguidos sino a instancia de parte, y las civiles, cualquiera que sea el delito o falta de que procedan 4. La conformidad y le llamado principio de consenso (Tema 130 y 131) La conformidad es una institución compleja, que supone una clara manifestación de lo que sería el principio de proporcionalidad. La conformidad supone que puede haber un fin inmediato del proceso penal si el acusado se conforma con la pena más alta solicitada por el acusador, o si habiendo diferentes acusadores, el sujeto pasivo se conforma con la pena más alta solicitada por los diferentes acusadores. Esta es una institución propia del sistema inglés y del sistema norteamericano, donde se habla de la técnica de declaración de la culpabilidad o de negociación de la declaración. Lo que se persigue es premiar al sujeto pasivo que colabore en que la Administración de Justicia no se colapse. Al pensar en estas instituciones estamos pensando en las técnicas del regateo, del consenso. En España esto no está tan ampliamente regulado y se piensa más en la idea de la conformidad, aunque detrás se esconde la técnica del regateo. A esta técnica hay que ponerle unos límites, que están regulados en los Arts. 655 y 689 LECrim para los procedimientos ordinarios por delitos graves, aunque tiene muy poca aplicabilidad. Donde funciona bien este sistema es en el procedimiento abreviado (Art. 789 y siguientes LECrim) Cuando hablamos de conformidad pensamos en un acto procesal que incluye un acto de voluntad, y aunque técnicamente es unilateral realmente lo que se va a hacer es consensuar. Es un sistema que recuerda mucho al allanamiento en el Proceso Civil. 15/10/02 CAPÍTULO IV : LA ACCIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL Temas 110: La acción civil nacida del hecho delictivo y su ejercicio en el Proceso Penal 1. El delito como ilícito civil: producción eventual de consecuencias perjudiciales para el hecho delictivo. Ofensa y daño. Ofendido y perjudicado. Sanción penal y sanción civil ⋅ Art. 100 LECrim: De todo delito o falta nace acción penal para el castigo del culpable, y puede nacer también acción civil para la restitución de la cosa, la reparación del daño y la indemnización de perjuicios causados por el hecho punible
En una primera parte dice que de todo delito o falta nacerá acción penal dirigida a castigar al culpable, aquí hay un error dogmático, la acción penal nacerá de unos hechos aparentemente delictivos o de falta; del delito o falta nunca puede surgir acción penal, porque si hay delito o falta sólo lo sabemos al final del proceso. Del delito o falta surge el ius puniendi. Dice después que puede nacer también en ocasiones una acción civil para la restitución de una cosa, para la reparación del daño o para la indemnización por daños que se va a incardinar en el proceso Penal. Para entender como debe ejercitarse una acción civil deducida en el proceso penal se ha de diferenciar entre: ⋅ Ilícito penal ⋅ Ilícito civil Por extensión diferenciaremos también entre: ⋅ Ofensa provocada por unos hechos aparentemente delictivos ⋅ Consecuencia derivada de esos hechos aparentemente delictivos Esto nos permitirá diferenciar 2 figuras: ⋅ Ofendido ⋅ Perjudicado Todo esto nos llevará a entender como debe ejercerse una acción civil deducida del proceso penal. Cuando alguien comete unos hechos aparentemente delictivos, en primer lugar nos encontramos con la existencia de un ilícito penal (ataque a un bien jurídico protegido por la normativa penal), puede ser que además esta vulneración haya tenido otras consecuencias, como por ejemplo la vulneración de bienes jurídicos protegidos por la normativa civil, esas otras consecuencias suponen un ilícito civil. En esos casos es cuando tiene sentido como ejercitar esa acción civil. Cuando decimos que se ha producido un ilícito penal estrictamente se ha producido una ofensa; puede ocurrir que de esa ofensa haya personas que sufran, no directamente pero si las consecuencias de esa ofensa, esa consecuencia no se vincula directamente con el ilícito penal, pero si que es un ilícito civil. Así surgen 2 elementos subjetivos característicos de nuestro enjuiciamiento criminal: ofendido y perjudicado. El ofendido es el elemento subjetivo que sufre directamente la ofensa del ilícito penal, mientras que el perjudicado es el elemento subjetivo que sufre las consecuencias, los perjuicios como consecuencia de una determinada ofensa. Los delitos de lesión consumados suponen existencia de ofendido y perjudicado, pero esto no es tan claro por ejemplo en delitos irregulares (en grado de tentativa), durante años se entendió que en estos no había perjudicado, actualmente no es así, aunque no pueda hablarse de ofensa en sentido estricto, pueden darse consecuencias (por ejemplo en un intento de violación, trauma) y por tanto perjudicado. 2. Sistemas jurídicos con vista a la reparación del daño producido por el hecho delictivo: juicio crítico. El sistema de la LECrim respecto al ejercicio de la acción civil en el proceso penal Al igual que sucedía con los sistemas de titularidad de la acción penal, tampoco hay un único sistema en orden a ejercer la acción penal derivada de un hecho aparentemente delictivo: 12
◊ Sistema de separación absoluta: Es un sistema de influencia inglesa. La acción penal y la acción civil, que eventualmente pueda derivar de un hecho aparentemente delictivo, no pueden ejercerse de forma acumulada en un mismo proceso. El ejercicio de la acción penal deberá tener lugar en el marco del proceso penal, y la acción civil, con independencia de que derive de un ilícito penal deberá siempre ejercitarse en un proceso civil (nunca conjuntamente) La ventaja es que se evitan complicaciones del proceso penal, los inconvenientes es que se pierde el tiempo y hay que actuar en dos frentes, cosa que lo complica más. ◊ Sistema de ejercicio acumulado de la acción civil en el marco del enjuiciamiento criminal: Es totalmente antagónico al anterior. Es un sistema que tiene las ventajas y inconvenientes contrarios al 1º sistema, ahorra dinero y tiempo pero complica el proceso penal. Este sistema admite diferentes subcategorías internas en atención a como se hace valer la acción civil: a). Austria y Alemania: Para que se dé el ejercicio acumulado de ambas acciones es necesario que el perjudicado o perjudicados hagan un acto de disponibilidad expresa, en el sentido de adherirse al proceso penal para ejercitar acumuladamente la acción civil de carácter reparador. Por esto se la denomina Proceso civil adhesivo dentro de un proceso penal. No es una acumulación automática, el perjudicado debe solicitarla. b). Francia: Es un sistema muy peculiar. Existe el principio del monopolio del ministerio público en orden al ejercicio de la acción penal, se dice entonces que si el ministerio público debía ejercitar la acción penal y no lo hace, el perjudicado puede solicitar el ejercicio de la acción civil, obligando así al ministerio público a ejercitar la acción penal. c). España: Es un sistema de ejercicio acumulado automático, no es necesario que el perjudicado lo solicite, salvo casos puntuales ambas acciones se ejercitarán acumuladamente de forma automática. Es importante en relación a esto conocer dos artículos: ⋅ Art. 108 LECrim: La acción civil ha de entablarse juntamente con la penal por el Ministerio Fiscal, haya o no en el proceso acusador particular; pero si el ofendido renunciare expresamente a su derecho de restitución, reparación o indemnización, el Ministerio Fiscal se limitará a pedir el castigo de los culpables ⋅ Art. 112 LECrim: Ejercitada sólo la acción penal, se entenderá utilizada también la civil, a no ser que el dañado o perjudicado la renunciase o la reservase expresamente para ejercitarla después de terminado el juicio criminal, si a ello hubiere lugar. Si se ejercitase sólo la civil que nace de un delito de los que no pueden perseguirse sino en virtud de querella particular, se considerará extinguida desde luego la acción penal
3. Interferencias del proceso penal sobre el ejercicio independiente de la acción civil Esas interferencias, algunas de ellas ya las hemos visto en los Arts. 108 y 112 LECrim, pero también se ponen de relieve en otros preceptos, que parten de unas ideas: A). Carácter preferente del proceso penal sobre el proceso civil (carácter accesorio de lo civil sobre lo penal) B). Principio de detención del pleito civil por la batalla del pleito penal. Preceptos en que se pone de relieve estas interferencias: ⋅ Art. 111 LECrim: Las acciones que nacen de un delito o falta podrán ejercitarse junta o separadamente; pero mientras estuviese pendiente la acción penal no se ejercitará la civil con separación hasta que aquélla haya sido resuelta en sentencia firme, salvo siempre lo dispuesto en los artículos 4, 5 y 6 de este Código ⋅ Art. 113 LECrim: Podrán ejercitarse expresamente las dos acciones por una misma persona o por varias; pero siempre que sean dos o más las personas por quienes se utilicen las acciones derivadas de un delito o falta lo verificarán en un solo proceso y, si fuere posible, bajo una misma dirección y representación, a juicio del Tribunal ⋅ Art. 114 LECrim: Promovido juicio criminal en averiguación de un delito o falta, no podrá seguirse pleito sobre el mismo hecho; suspendiéndole, si le hubiese, en el estado en que se hallare, hasta que recaiga sentencia firme en la causa criminal. No será necesario para el ejercicio de la acción penal que haya precedido el de la civil originada del mismo delito o falta. Lo dispuesto en este artículo se entiende sin perjuicio de lo establecido en el capítulo II, título I, de este libro, respecto a las cuestiones prejudiciales ⋅ Art. 115 LECrim: La acción penal se extingue por la muerte del culpable; pero en este caso subsiste la civil contra sus herederos y causahabientes, que sólo podrá ejercitarse ante la jurisdicción y por la vía de lo civil ⋅ Art. 116 LECrim: La extinción de la acción penal no lleva consigo la de la civil, a no ser que la extinción proceda de haberse declarado por sentencia firme que no existió el hecho de que la civil hubiese podido nacer. En los demás casos, la persona a quien corresponda la acción civil podrá ejercitarla ante la jurisdicción y por la vía de lo civil que proceda, contra quien estuviere obligado a la restitución de la cosa, reparación del daño o indemnización del perjuicio sufrido En todos los demás casos la persona a quien corresponda la acción civil podrá ejercitarla en el proceso civil correspondiente ⋅ Art. 117 LECrim: La extinción de la acción civil tampoco lleva consigo la de la penal que nazca del mismo delito o falta. La sentencia firme absolutoria dictada en el pleito promovido por el ejercicio de la acción civil, no será obstáculo para el ejercicio de la acción penal correspondiente 14
Tema 111 : Titular y contenido de la acción civil 1. Requisitos del daño o perjuicio. Daño patrimonial y daño moral El daño o perjuicio derivado de lo que se persigue con la acción civil ha de ser un daño real, actual y palpable, ese daño puede ser: ◊ Patrimonial: El que afecta de modo directo al patrimonio del perjudicado. Este es diferente al moral, pero ambos son susceptibles de indemnización. ◊ Moral: Daño en sentido muy estricto no patrimonial. Supone la afección, sufrimiento, padecimiento, dolor, esto luego debe valorarse patrimonialmente. Respecto al daño patrimonial es indemnizable tanto el daño emergente como el lucro cesante: • Daño emergente: Daño que ha sufrido directamente el patrimonio • Lucro cesante: Daño que ha sufrido respecto a un posible patrimonio futuro (aquel que se puede demostrar que se ha podido dejado de ganar) 2. Contenido de la sanción civil Se refiere a aquel que el perjudicado va a solicitar en orden a que se repare, indemnice, restituya un daño o perjuicio causado (Art. 100 LECrim) Contenido de la sanción civil, lo que se puede solicitar: ◊ Restitución de la cosa (no es lo más normal) ◊ Reparación del daño ◊ Indemnización de perjuicios causados como consecuencia del hecho aparentemente delictivo 3. Problema de la existencia de un responsable civil y un responsable civil subsidiario Técnicamente la responsabilidad civil supone la existencia de una parte pasiva contingente que puede estar o no involucrado en el proceso penal, va a ser aquella persona a la que se reclame el contenido de la sanción civil. A la hora de hablar de responsabilidad civil hemos de diferenciar: ⋅ Responsabilidad civil directa ⋅ Responsabilidad civil subsidiaria Está regulado en la parte substantiva del Código Penal (Art. 116 y siguientes LECrim): ⋅ Responsabilidad civil directa: Toda persona criminalmente responsable de un delito o falta lo es también civilmente, si de ese hecho derivan daños o perjuicios. Puede ocurrir que el responsable civil directo sea insolvente, entonces se habla de la existencia de responsabilidad civil subsidiaria. ⋅ Responsabilidad civil subsidiaria: En detrimento del responsable civil directo y cuando exista cierta relación entre ellos y se demuestre la insolvencia del responsable civil directo (por ejemplo, la persona natural o jurídica titular o 15
dedicada a industria o comercio por los delitos o faltas cometidos por sus empleados, dependientes, etc.) 16/10/02 CAPÍTULO V. EL SUJETO PASIVO DE LA ACCIÓN PENAL Tema 112: El imputado 1. Sujeto de la acción y del proceso penal Todo proceso penal desde que se plantea supone la búsqueda del sujeto pasivo porque es el protagonista principal por dos razones: ⋅ Porque se enjuicia la conducta de ese sujeto pasivo ⋅ Porque el proceso penal finaliza con una sentencia que será de condena o absolutoria para alguien, el sujeto pasivo Concepto de imputado: El imputado es aquella persona a la que se le atribuye en el marco de un proceso penal la realización de un hecho aparentemente delictivo . Esta concepción la han abordado los profesores Serra Domínguez y Foschini. Respecto a este concepto hay que realizar una serie de matizaciones, Pietro Casto fue más allá y dijo que no debemos olvidar que el proceso penal viene escalonado y por ello ese imputado se encuentra en diferentes situaciones a lo largo del proceso penal, por ello individualizo 3 subcategorías conceptuales del sujeto pasivo, estas dan origen a ese concepto de imputado en sentido amplio: ◊ Sospechoso: Es el sujeto pasivo en el momento inicial del planteamiento del proceso penal, en el momento del inicio de las investigaciones. También se ha denominado imputado en sentido estricto. ◊ Procesado: A lo largo de la etapa de instrucción llega un momento en el que el juez de instrucción va a tener que dictar un auto de procesamiento cuando vea que hay unos indicios racionales de comisión por parte del sujeto pasivo. Ya hay una resolución de imputación. ◊ Acusado: Alguien deberá dirigir la acusación contra una persona, el acusado (nemo iudex sine acusatore) Otros autores llegan más lejos e individualizan 2 subcategorías más: 4− Condenado: Sujeto pasivo que recibe una condena como consecuencia de una sentencia. 5− Reo: Cuando el sujeto pasivo se vincula con el cumplimiento de la pena. Cuando se ha hablado tradicionalmente de imputado se está pensando en la figura del sospechoso. Esto era importante porque si era sospechoso o procesado se podía ejercer el derecho de defensa o no. Ahora esto no ocurre debido a la reforma del Art. 118 LECrim. También tiene importancia la presencia o ausencia del imputado en las diferentes etapas, porque puede ocurrir que en la etapa de instrucción no tengamos individualizado el sujeto pasivo, porque precisamente se esté investigando, por esto 16
se admite la instrucción in incertam personam, esto no cabe nunca en la etapa de juicio oral, porque en ese caso la acusación debe dirigirse contra alguien, a excepción del supuesto del Art. 793 LECrim. 2. Individualización, identificación, reconocimiento y circunstancias del imputado Para individualizar al sujeto pasivo hay que preguntar que persona es la imputada dentro del proceso penal (de entre los diferentes sospechosos quien es el imputado). Después hay que identificarlo, supone responder a la cuestión de quien es (identificarla) Cuando se combina la individualización con la identificación a través de una serie de circunstancias (domicilio, DNI, etc.) llegamos al reconocimiento del imputado, que consiste en llegar a conocer al imputado después de individualizarlo e identificarlo. El Art. 368 y siguientes LECrim tratan de averiguar la identificación del delincuente y sus circunstancias personales ⋅ Art. 368 LECrim: Cuantos dirijan cargo a determinada persona deberán reconocerla judicialmente, si el Juez instructor, los acusadores o el mismo inculpado conceptúan fundadamente precisa la diligencia para la identificación de este último, con relación a los designantes, a fin de que no ofrezca duda quién es la persona a que aquellos se refieren ⋅ Art. 369 LECrim: La diligencia de reconocimiento se practicará poniendo a la vista del que hubiere de verificarlo la persona que haya de ser reconocida, haciéndola comparecer en unión con otras de circunstancias exteriores semejantes. A presencia de todas ellas, o desde un punto en que no pudiere ser visto, según al Juez pareciere más conveniente, el que deba practicar el reconocimiento manifestará si se encuentra en la rueda o grupo la persona a quien hubiese hecho referencia en sus declaraciones designándola, en caso afirmativo, clara y determinadamente. En la diligencia que se extienda se harán constar todas las circunstancias del acto, así como los nombres de todos los que hubiesen formado la rueda o grupo. 3. Nacimiento, duración y cese de la cualidad de imputado La calidad de imputado surge desde el momento que hay una resolución de imputación contra una determinada persona. Esa condición dura hasta que tiene lugar el cese de la calidad de imputado. El cese de la calidad de imputado se puede producir por diferentes motivos: ◊ Revocación del auto de procesamiento ◊ Sobreseimiento de la causa ◊ Cuando la sentencia sea absolutoria 4. Los derechos del imputado: el derecho de defensa Tenemos que tomar en consideración 2 preceptos:
⋅ Art. 118 LECrim ⋅ Art. 520 LECrim En la redacción originaria de la LECrim se diferenciaba entre lo que era el sospechoso y el procesado, porque existía un artículo, el viejo Art. 118 LECrim, que decía que sólo cuando una persona adquiría la condición de procesado debía entendérsele parte en el proceso penal y derecho a defensa. Como consecuencia de una reforma, el Art. 118 LECrim tuvo una nueva redacción que hace que no sea útil ni práctico diferenciar sospechoso de procesado porque se les trata igual, ambos son parte y tiene derecho de defensa. ⋅ Art. 118 LECrim: Toda persona a quien se impute un acto punible podrá ejercitar el derecho de defensa, actuando en el procedimiento, cualquiera que éste sea, desde que se le comunique su existencia, haya sido objeto de detención o de cualquiera otra medida cautelar o se haya acordado su procesamiento, a cuyo efecto se le instruirá de este derecho. La admisión de denuncia o querella y cualquier actuación procesal de la que resulte la imputación de un delito contra persona o personas determinadas, será puesta inmediatamente en conocimiento de los presuntamente inculpados. Para ejercitar el derecho concedido en el párrafo primero, las personas interesadas deberán ser representadas por Procurador y defendidas por Letrado, designándoseles de oficio cuando no los hubiesen nombrado por sí mismos y lo solicitaren y, en todo caso, cuando no tuvieran aptitud legal para verificarlo. Si no hubiesen designado Procurador o Letrado, se les requerirá para que lo verifiquen o se les nombrará de oficio si, requeridos, no los nombrasen, cuando la causa llegue a estado en que se necesite el consejo de aquellos o hayan de intentar algún recurso que hiciese indispensable su actuación En el Art. 520. 2 LECrim se exponen los derechos del sujeto pasivo dentro del proceso penal, los más importantes son los vinculados con el derecho de defensa. ⋅ Art. 520.2 LECrim: Toda persona detenida o presa será informada, de modo que le sea comprensible, y de forma inmediata, de los hechos que se le imputan y las razones motivadoras de su privación de libertad, así como de los derechos que le asisten y especialmente de los siguientes: ⋅ Derecho a guardar silencio no declarando si no quiere, a no contestar alguna o algunas de las preguntas que le formulen, o a manifestar que sólo declarará ante el Juez. ⋅ Derecho a no declarar contra sí mismo y a no confesarse culpable. ⋅ Derecho a designar Abogado y a solicitar su presencia para que asista a las diligencias policiales y judiciales de declaración e intervenga en todo reconocimiento de identidad de que sea objeto. Si el detenido o preso no designara Abogado, se procederá a la designación de oficio. ⋅ Derecho a que se ponga en conocimiento del familiar o persona que desee, el hecho de la detención y el lugar de custodia en que se halle en cada momento. Los extranjeros tendrán derecho a que las circunstancias anteriores se comuniquen a la Oficina Consular de su país. ⋅ Derecho a ser asistido gratuitamente por un intérprete, cuando se trate de extranjero que no comprenda o no hable el castellano. ⋅ Derecho a ser reconocido por el Médico forense o su sustituto legal y, en su 18
defecto, por el de la Institución en que se encuentre, o por cualquier otro dependiente del Estado o de otras Administraciones Públicas. Los derechos del imputado se resumen en 2 máximas: ◊ Del Art. 118 LECrim la del derecho del imputado en el proceso penal para defenderse. ◊ Del Art. 520 LECrim la del derecho a no colaborar en el éxito del proceso penal. 22/10/02 CAPÍTULO VI. EL OBJETO DEL PROCESO PENAL Tema 113: La imputación de un hecho justiciable como objeto del proceso penal 1. Importancia y dificultad de la teoría del objeto del proceso. Cuestiones implicadas La importancia radica en 2 argumentos: A). Difícilmente podemos explicar un proceso penal si no conocemos aquello sobre lo que versa ese proceso penal. B). Tiene importantes repercusiones en otras instituciones del proceso penal. Si no conocemos el objeto del proceso penal no podemos explicar el elemento comparativo marcado por la correlación entre acusación y sentencia, o la cosa juzgada penal o la litis pendencia. Además es muy difícil determinar el objeto del proceso penal. Podríamos pensar que es sencillo, pero técnicamente hay matices que afectan al objeto. Es complejo por varias razones: ⋅ Cuando damos el concepto de objeto también debemos conocer como juegan otras instituciones penales (cosa juzgada, litis pendencia...) ⋅ Es frecuente intentar explicar el objeto penal con los mismos parámetros utilizados para conocer el objeto civil. Esto es erróneo porque no es posible conseguir una visión unitaria de ambos procesos a nivel práctico, aunque si a nivel teórico. ⋅ La doctrina penal durante mucho tiempo no le prestó ninguna atención al objeto penal. No se comenzó a plantear hasta los comentarios de Gómez Orbaneja de la LECrim. La delimitación conceptual del objeto del proceso es muy importante pero también muy compleja. Por ello no hay ninguna teoría explicativa, si no que hay una pluralidad de construcciones doctrinales. 2. Construcciones doctrinales sobre el objeto del proceso penal. Especialmente la doctrina de la pretensión penal o punitiva Básicamente hay tres: 19
1. Beling (Alemania) Parte de considerar que el objeto del proceso penal es un hecho de la vida, sin más precisión. Es ese hecho sobre el que va a girar todo el proceso penal, y la respuesta del mismo está referido a ese hecho. Este posicionamiento tiene parte de cierto, pero es incompleto desde el punto de vista técnico, porque no nos dice técnicamente sobre que versa el objeto del proceso penal. 2. Teoría de la pretensión punitiva o penal Todo enjuiciamiento criminal versa sobre una determinada pretensión punitiva, el objeto penal es la petición que una persona va a realizar respecto a otra en un determinado proceso, en relación a la comisión de unos hechos aparentemente delictivos. Esta teoría tiene un gran problema porque utiliza el concepto de pretensión que se relaciona con la problemática de la acción civil, es un concepto originario del ámbito civil. Parece tratar el proceso penal como un proceso inter partes, pero no están tan nítidas como en el proceso civil. Un segundo problema es que se intenta explicar el objeto hablando de pretensión punitiva o penal, es una visión parcial del proceso penal porque el Art. 100 LECrim habla de que todo delito o falta surge acción penal, pero también puede nacer acción civil, cosa de la que no hace referencia esta teoría. Si sólo nos quedamos con la pretensión punitiva obviamos el ilícito civil en el proceso penal. 3. Imputación de un hecho justiciable como objeto del proceso penal Este objeto no es una pretensión punitiva, sino la imputación de un hecho justiciable, concreto y determinado. Nos interesa la imputación de carácter objetivo y subjetivo. La imputación subjetiva se vincula con la delimitación del imputado, nos interesa su identificación e individualización. La imputación objetiva nos permite da respuesta a la pregunta de sobre que versa el proceso penal. Éste versa sobre un hecho justiciable, sobre hechos aparentemente delictivos, no sobre delitos o faltas. Éstos hechos podrán ir vinculados con un ilícito penal, y en ocasiones con un ilícito civil. Es la teoría con más defensores. Lo normal es que un proceso penal verse sobre un único objeto, aunque puede haber una pluralidad de hechos justiciables. 3. Formulación progresiva, identificación y criterios de identificación de la imputación Cuando hablamos de formulación progresiva de la imputación penal está vinculado al desarrollo escalonado de la acción penal. La imputación penal se va perfilando con carácter progresivo a lo largo del proceso penal. Hay hechos aparentemente delictivos en la instrucción, luego habrá que plantearse si son suficientes para ir al juicio oral (fase intermedia) Cuando nos planteamos la identificación de la imputación hay que prestar atención a perspectivas de carácter subjetivo y objetivo. Primeramente hay que identificar al imputado (individualización) y conocer físicamente quien 20
es, nombre, apellidos, domicilio... (identificación). Una vez tenemos esto podremos proceder al reconocimiento del imputado, después tendremos identificado en sentido amplio al imputado, lo que nos permite hablar de la imputación subjetiva. Pero hay que proceder a la identificación objetiva, para ello hay que prestarle atención a la imputación de un hecho justiciable. Por lo que respecta a los criterios de identificación existen múltiples criterios, pero básicamente hay 3 grandes criterios: A). Criterio naturalista: Pretende identificar el hecho justiciable, entiende que este debe identificarse atendiendo a como a acaecido ese hecho en la vida cotidiana, dentro de unas circunstancias concretas de espacio, tiempo y lugar (Ex: Robo en Barcelona a las 12:15 en el distrito de Les Corts). Este criterio es aceptable pero insuficiente, es aceptable porque el proceso penal es el análisis de un hecho que hipotéticamente ha acaecido en un tiempo, lugar y espacio, pero es insuficiente porque al proceso penal le interesa, a parte de lo anterior, coger ese hecho de la vida y examinar si es susceptible de ser subsumido dentro del tipo de norma legal penal. B). Criterio normativo o jurisdiccional: Para identificar el hecho justiciable hay que ver si ese hecho encaja en el tipo previsto en una determinada norma jurídica como constitutivo de delito. Es una teoría incompleta porque cae en el extremo contrario a la otra teoría, se está obviando la perspectiva del tiempo y lugar. C). Criterio de combinación (naturalista−normativo): La identificación del hecho justiciable debe acometerse tomando en consideración tanto criterios naturalistas como normativos. En primer lugar hay que determinar el naturalista y luego sumarle el normativo. 4. Ámbito de identificación del hecho justiciable La identificación debe tener lugar a lo largo de todo el proceso penal. Es coherente con las ideas de formulación progresiva de la imputación y con el desarrollo y reconocimiento escalonado de la acción penal. Esa identificación es importante en la etapa de instrucción para evitar seguir sumarios distintos por el mismo hecho justiciable. También es importante en la fase intermedia porque en virtud de lo que haya sido objeto de sumario habrá que plantearse si hay base para entrar en el juicio oral o archivar la causa. En el juicio oral es importante porque será el momento en que la imputación pasará a convertirse en acusación. Además hay algunas aplicaciones concretas de la identificación del hecho justiciable, en la situación de un cómplice inductor, encubridor, situación en la que el mismo hecho justiciable reúne a varios sujetos en una misma causa penal, etc. 5. Alteraciones admisibles en la imputación El principio acusatorio tiene varias manifestaciones, una de ellas es la correlación entre acusación y sentencia, armonía entre acusación y contenido de la sentencia. Para conocer si se respeta esa correlación hay que comparar 21
la sentencia con lo que se pide. Hay que analizar si ha permanecido inalterable el hecho justiciable a lo largo del proceso penal. El principio general es que los elementos básicos del hecho justiciable deben permanecer inalterables durante todo el proceso penal, pero respecto a los elementos fácticos accesorios o accidentales se permiten ciertas alteraciones. Para que estas sean admisibles deberán ajustarse al respeto del derecho de defensa y el principio de contradicción. Ex: En un primer momento hay imputación de substracción de cosa ajena y se califica como hurto, después como consecuencia de la práctica de la prueba en el juicio oral , se demuestra que sigue habiendo substracción de cosa ajena pero con violencia. La doctrina y la jurisprudencia lo consideran admisible porque para identificar la imputación hay que identificar al imputado que será el mismo, y el hecho justiciable que también será el mismo (substracción de cosa ajena). Por tanto hay un cambio en un elemento accesorio, un cambio en la calificación jurídica. Hay que someter a límites la admisibilidad porque podríamos llegar a casos que no tienen nada que var. El Tribunal Supremo le hace dentro del límite de que el cambio de calificación jurídica supone una homogeneidad delictiva, son muy parecidos (hurto y robo). Ex: Caso de las imputaciones tardías: en un primer momento hay imputación de delito de lesiones, pero en el juicio oral al delito de lesiones se añade hurto o robo porque esta lesión se utilizó para la substracción del reloj de la víctima. En ese caso hay una imputación tardía porque hay otro delito (hurto o robo). No hay cambio en la calificación jurídica, sino una suma de imputaciones. La doctrina y la jurisprudencia lo encuentran admisibles porque no hay alteración esencial del hecho justiciable, sino que se matiza con una imputación tardía. Pero hay unos límites marcados por el respeto al derecho de defensa y al principio de contradicción. Para conseguir ese respeto está el fenómeno de suspensión del juicio oral puesto que hay que darle al imputado la posibilidad de defenderse respecto a la imputación tardía, puesto que hasta el momento sólo se le había imputado el delito originario (lesiones). 23/10/02 Tema 114: La conexión 1. Concepto y fundamento de la conexión en el proceso penal Hay situaciones en las que hay un proceso penal con pluralidad de objeto, con pluralidad de hechos justiciables, es la conexión penal, que es el enjuiciamiento criminal que versa sobre una pluralidad de hechos justiciables. La conexión responde a diferentes razones y hay que hacer referencia a instituciones de derecho civil (acumulación de acciones...). La conexión se justifica en base al principio de economía y al principio de armonía procesal. En el primer caso si en un proceso penal se puede analizar una pluralidad de objetos, estamos ahorrando tiempo y dinero. Cada uno de esos objetos podría dar lugar a diferentes procesos penales, pero al tener conexión entre sí se 22
pueden enjuiciar en un solo proceso. El principio de armonía hace referencia a que si todo se resuelve en un solo proceso y una sentencia, no nos encontraremos con contradicciones entre sentencias (caso en que cada objeto se resuelva en diferentes procesos) La conexión está recogida en el Art. 300 LECrim, donde el término delito es dogmáticamente erróneo. • Art. 300 LECrim: Cada delito de que conozca la autoridad judicial será objeto de un sumario. Los delitos conexos se comprenderán, sin embargo, en un solo proceso También hay que distinguir entre conexión y prejudicialidad. La conexión es un solo proceso con una pluralidad de objetos, pero todos esos objetos son de índole penal, mientras que la prejudicialidad es un proceso penal que para resolverse será necesario, con carácter previo, resolver otras cuestiones que pertenecen a otro orden jurisdiccional. 2. La conexión en relación con el objeto del proceso penal La problemática de la conexión tiene importantes consecuencias que afectan a la competencia de los órganos jurisdiccionales penales, que se va a ver alterada ante delitos conexos. La conexión juega respecto a la competencia de carácter objetivo y a la de carácter territorial. ⋅ Competencia objetiva: Puede suceder que haya una serie de delitos conexos y uno de ellos haya sido cometido por una persona aforada, en ese caso la competencia objetiva para todos los delitos la asume el órgano jurisdiccional competente para conocer el delito cometido por la persona aforada. También cabe la posibilidad de que haya una pluralidad de delitos conexos y dentro de éstos haya uno que sea de terrorismo o narcotráfico. En ese caso, la competencia de la Audiencia Nacional para conocer de esos temas hace que ésta tenga competencia sobre el resto de delitos conexos. Un último ejemplo es el caso de delitos conexos pero cada uno tiene emparejado distinta pena. La competencia objetiva para conocer de todos los delitos la asume el órgano jurisdiccional competente para conocer del delito con mayor pena. ⋅ Competencia territorial: Está recogida en el Art. 18 LECrim ♦ Art. 18 LECrim: Son Jueces y Tribunales competentes, por su orden, para conocer de las causas por delitos conexos: ♦ El del territorio en que se haya cometido el delito a que esté señalada pena mayor. ♦ El que primero comenzare la causa en el caso de que a los delitos esté señalada igual pena. ♦ El que la Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus casos respectivos designen, cuando las causas hubieren empezado al mismo tiempo, o no conste cuál comenzó primero.
3. Clasificación y causas de conexidad Existen distintas clases de conexión, podemos distinguir básicamente 2: ♦ Conexión formal: Está recogida en el código procesal italiano, en España no tiene una regulación específica. Consiste en las situaciones en las que en el despacho del juez se da cuenta de que hay una serie de causas contra la misma persona. Así se admite que el juez las pueda conectar. Es la llamada acumulación de usuarios. ♦ Conexión material: Admite 2 subcategorías: ⋅ Subjetiva: Cuando varios hechos justiciables que sean imputados a una persona porque todos esos hechos materiales se vinculan con un solo objeto. ⋅ Objetiva: Cuando uno o varios hechos justiciables son objeto de imputación a varias personas. Las causas están recogidas en el Art. 17 LECrim, este es un precepto polémico, ya que es un cajón de sastre, porque se deja a la discrecionalidad del órgano jurisdiccional determinar si hay conexión: ◊ Art. 17 LECrim: Considérense delitos conexos: ◊ Los cometidos simultáneamente por dos o más personas reunidas, siempre que éstas vengan sujetas a diversos Jueces o Tribunales ordinarios o especiales, o que puedan estarlo por la índole del delito. ◊ Los cometidos por dos o más personas en distintos lugares o tiempos si hubiera precedido concierto para ello. ◊ Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su ejecución. ◊ Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos. ◊ Los diversos delitos que se imputen a una persona al incoarse contra la misma causa por cualquiera de ellos, si tuvieren analogía o relación entre sí, a juicio del Tribunal, y no hubiesen sido hasta entonces sentenciados. 29/10/02 Tema 115: La prejudicialidad 1. Concepto de prejudicialidad penal Es el seguimiento de un proceso penal, donde hay 24
una imputación de un hecho justiciable, pero puede suceder que para resolver la cuestión sea necesario abordar a priori otra cuestión sin cuya resolución no podríamos resolver el conflicto penal en sentido estricto, además esa otra cuestión es de otro orden jurisdiccional (civil, administrativo, constitucional...) Esto es diferente de la conexión, donde existe una pluralidad de hechos justiciables. 2. Clases de cuestiones prejudiciales No se utiliza un único criterio, sino que podemos hablar de múltiples criterios. Destacaremos 2 grandes clasificaciones: ◊ Clasificación que presta atención a la materia sobre la que versa la propia cuestión prejudicial, y que diferencia entre: ◊ Cuestiones prejudiciales civiles ◊ Cuestiones prejudiciales administrativas ◊ Cuestiones prejudiciales constitucionales ◊ Clasificación más importante, que diferencia entre: ◊ Cuestiones prejudiciales no devolutivas: cuando para la solución de las mismas sigue siendo competente el ordenamiento jurídico penal ◊ Cuestiones prejudiciales devolutivas: situaciones puntuales en que la resolución de la cuestión prejudicial no queda en manos del órgano competente de la jurisdicción penal, sino que será resuelto por el órgano jurisdiccional al que corresponda la materia de la cuestión prejudicial. Esta nos permite establecer una subclasificación interna y diferenciar entre: ⋅ cuestión prejudicial devolutiva absoluta: cuando inexcusablemente la resolución de la cuestión prejudicial corresponde no al ordenamiento penal sino al ordenamiento de la materia que interfiere. ⋅ cuestión prejudicial devolutiva relativa: se va a permitir no obstante que la resuelva el órgano penal por determinadas circunstancias. 3. Cuestiones prejudiciales devolutivas absolutas y relativas. Cuestiones prejudiciales no devolutivas La regla general es que las cuestiones prejudiciales no tienen carácter devolutivo: • Art. 3 LECrim: Por regla general, 25
la competencia de los Tribunales encargados de la justicia penal se extiende a resolver, para sólo el efecto de la represión, las cuestiones civiles y administrativas prejudiciales propuestas con motivo de los hechos perseguidos, cuando tales cuestiones aparezcan tan íntimamente ligadas al hecho punible que sea racionalmente imposible su separación. Es tan íntima la cuestión de fondo con las cuestiones prejudiciales que si no las resolvemos no podremos resolver la cuestión de fondo. No obstante hay una serie de excepciones: • Art. 4 LECrim: Sin embargo, si la cuestión prejudicial fuese determinante de la culpabilidad o de la inocencia, el Tribunal de lo criminal suspenderá el procedimiento hasta la resolución de aquélla por quien corresponda; pero puede fijar un plazo, que no exceda de dos meses, para que las partes acudan al Juez o Tribunal civil o contencioso−administrativo competente. Pasado el plazo sin que el interesado acredite haberlo utilizado, el Tribunal de lo criminal alzará la suspensión y continuará el procedimiento. En estos juicios será parte el Ministerio Fiscal. Se refiere a cuestiones prejudiciales devolutivas. • Art. 5 LECrim: No obstante lo dispuesto en los dos artículos anteriores, las cuestiones civiles prejudiciales, referentes a la validez de un matrimonio o a la supresión de estado civil, se deferirán siempre al Juez o Tribunal que deba entender de las mismas, y su decisión servirá de base a la del Tribunal de lo Criminal. Se refiere a cuestiones prejudiciales 26
devolutivas de carácter absoluto. • Art. 6 LECrim: Si la cuestión civil prejudicial se refiere al derecho de propiedad sobre un inmueble o a otro derecho real, el Tribunal de lo Criminal podrá resolver acerca de ella cuando tales derechos aparezcan fundados en un título auténtico o en actos indubitados de posesión. Se refiere a cuestiones prejudiciales devolutivas de carácter relativo. Cuando el Tribunal Penal debe resolver las cuestiones prejudiciales debe actuar tal y como le dicta el Art. 7 LECrim: • Art. 7 LECrim: El Tribunal de lo Criminal se atemperará, respectivamente, a las reglas del Derecho civil o administrativo, en las cuestiones prejudiciales que, con arreglo a los artículos anteriores, deba resolver. También puede suceder que surja una cuestión prejudicial de naturaleza penal en un procedimiento de otra naturaleza, en cuyo caso acudiremos a la Ley de Enjuiciamiento Civil: • Art. 40.1 LEC: Cuando en un proceso civil se ponga de manifiesto un hecho que ofrezca apariencia de delito o falta perseguible de oficio, el tribunal civil, mediante providencia, lo pondrá en conocimiento del Ministerio Fiscal, por si hubiere lugar al ejercicio de la acción penal. LIBRO II : EL PROCESO ORDINARIO POR DELITOS TÍTULO I. LA INSTRUCCIÓN O SUMARIO Introducción En la LECrim rige el sistema acusatorio mixto o formal. El proceso tiene tres fases:
⋅ Etapa de sumario o instrucción ⋅ Etapa o periodo intermedio ⋅ Etapa de juicio oral o plenario A lo largo de las diferentes etapas combina caracteres de los sistemas Acusatorio puro o histórico e Inquisitivo. CAPÍTULO I. LA NOTITIA CRIMINIS Tema 119: Denuncia, querella e incoación de oficio 1. La noticia del delito como presupuesto del proceso penal El concepto de acción penal (Tema 108) nos servirá para entender lo que significa esta notitia criminis. La acción penal es el derecho a promover la actuación de los órganos jurisdiccionales hasta obtener una sentencia de fondo sobre una determinada notitia criminis. Es la noticia de la comisión de unos hechos aparentemente delictivos que aún no sabemos si son o no delito, esa notitia criminis es presupuesto genuino del proceso penal, porqué no habrá proceso penal si no existe la necesidad de abrir ese proceso penal. A partir de esta idea esencial cabe plantearse una nueva cuestión, la de las vías de apertura del proceso penal, que son tres: • Denuncia: Está regulada en los Arts. 259 y siguientes de la LECrim • Querella: Está regulada en los Arts. 270 y siguientes de la LECrim • Incoación de oficio: No tiene una regulación específica y detallada en la LECrim.. Aunque ha y dos preceptos, los Arts. 303 y 308 LECrim, que tratan de la posibilidad de esta incoación de oficio en determinados casos. Mientras que denuncia y querella suponen una apertura del proceso penal en que la notitia criminis llega promovida por un 28
tercero, en la incoación de oficio el conocimiento de la notitia criminis le viene dado al propio órgano jurisdiccional, el mismo tiene conocimiento de esos hechos aparentemente delictivos. 2. La denuncia Cuando nos planteamos el estudio de la denuncia sabemos que es una vía de apertura del proceso penal en que la notitia criminis llega promovida por un 3º. Está regulada en los Arts. 259 y siguientes de la LECrim. La denuncia, técnicamente hablando es una declaración de ciencia o conocimiento en virtud de la cual se pone en conocimiento del Ministerio Fiscal, de la Policía o del propio órgano Jurisdiccional, la comisión de unos hechos aparentemente delictivos y que habrá que investigar si realmente son delito o falta. La denuncia no es una manifestación de voluntad, es una mera declaración de ciencia o conocimiento, no debe confundirse con la querella, que además de declaración de ciencia o conocimiento, supone el ejercicio de la acción penal, y que el querellante se constituya como parte en el proceso penal (es una declaración de voluntad) Para conocer las características de la denuncia hemos de examinar los siguientes artículos: • Art. 259 LECrim: El que presenciare la perpetración de cualquier delito público está obligado a ponerlo inmediatamente en conocimiento del Juez de instrucción, de Paz, Comarcal o Municipal, o Funcionario fiscal más próximo al sitio en que se hallare, bajo la multa de 25 a 250 pesetas. • Art. 260 LECrim: La obligación establecida en el artículo anterior no comprende a los impúberes ni a los que no gozaren del pleno uso de su razón. 29
• Art. 261 LECrim: Tampoco estarán obligados a denunciar: ⋅ El cónyuge del delincuente. 2. Los ascendientes y descendientes consanguíneos o afines del delincuente y sus colaterales consanguíneos o uterinos y afines hasta el segundo grado inclusive. 3. Los hijos naturales respecto de la madre en todo caso, y respecto del padre cuando estuvieren reconocidos, así como la madre y el padre en iguales casos. • Art. 262.1 LECrim: Los que por razón de sus cargos, profesiones u oficios tuvieren noticia de algún delito público, estarán obligados a denunciarlo inmediatamente al Ministerio fiscal, al Tribunal competente, al Juez de instrucción y, en su defecto, al municipal o al funcionario de policía más próximo al sitio, si se tratare de un delito flagrante. • Art. 263 LECrim: La obligación impuesta en el párrafo 1) del artículo anterior no comprenderá a los Abogados ni a los Procuradores respecto de las instrucciones o explicaciones que recibieron de sus clientes. Tampoco comprenderá a los eclesiásticos y ministros de cultos disidentes respecto de las noticias que se les hubieren revelado en el ejercicio de las funciones de su ministerio. • Art. 264 LECrim: El que por cualquier medio diferente de los mencionados tuviere conocimiento de la perpetración de algún delito de los que deben perseguirse de oficio, deberá denunciarlo al Ministerio fiscal, al Tribunal competente o al Juez de instrucción o municipal, o funcionario de policía, sin que se entienda obligado por esto a probar los hechos denunciados ni a formalizar querella. El denunciador no contraerá en ningún caso otra responsabilidad que la correspondiente 30
a los delitos que hubiese cometido por medio de la denuncia o con su ocasión Los requisitos formales a los que ha de adaptarse la denuncia los encontramos en los siguientes artículos: • Art. 265 LECrim: Las denuncias podrán hacerse por escrito o de palabra, personalmente o por medio de mandatario con poder especial (requisitos con carácter general) • Art. 266 LECrim: La denuncia que se hiciere por escrito deberá estar firmada por el denunciador; y si no pudiere hacerlo, por otra persona a su ruego. La autoridad o funcionario que la recibiere rubricará y sellará todas las hojas a presencia del que la presentare, quien podrá también rubricarla por sí o por medio de otra persona a su ruego • Art. 267 LECrim: Cuando la denuncia sea verbal, se extenderá un acta por la autoridad o funcionario que la recibiere, en la que, en forma de declaración, se expresarán cuantas noticias tenga el denunciante relativas al hecho denunciado y a sus circunstancias, firmándola ambos a continuación. Si el denunciante no pudiere firmar, lo hará otra persona a su ruego • Art. 268 LECrim: El Juez, Tribunal, Autoridad o funcionario que recibieren una denuncia verbal o escrita harán constar por la cédula personal, o por otros medios que reputen suficientes, la identidad de la persona del denunciador. Si éste lo exigiere, le darán un resguardo de haber formalizado la denuncia Hay 2 clasificaciones de la denuncia en función de la forma: ⋅ La que distingue entre: • Denuncia verbal • Denuncia escrita • La que distingue entre: 31
♦ Denuncia realizada personalmente ♦ Denuncia realizada a través de mandatario con poderes especiales 30/10/02 3. La policía judicial. El atestado policial. Su valor El objeto de las actuaciones de la Policía Judicial viene recogido en el Art. 282 LECrim, que plasma lo previsto en el Art. 126 CE ◊ Art. 282 LECrim: La Policía judicial tiene por objeto y será obligación de todos los que la componen, averiguar los delitos públicos que se cometieren en su territorio o demarcación; practicar, según sus atribuciones, las diligencias necesarias para comprobarlos y descubrir a los delincuentes, y recoger todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparición hubiere peligro, poniéndolos a disposición de la Autoridad Judicial. Si el delito fuera de los que sólo pueden perseguirse a instancia de parte legítima, tendrá la misma obligación expresada en el párrafo anterior, si se les requiere al efecto 32
En el Art. 292 LECrim encontramos el concepto de atestado policial, y en el Art. 297 LECrim su valor. Para definir el atestado policial hemos de acudir al concepto de denuncia. Si se plantea la denuncia ante la policía, ésta deberá dar traslado de ella bien al Ministerio Fiscal, bien al Órgano Judicial. Este traslado puede ser: ♦ Automático: Sin realizar ninguna actuación previa ♦ No automático: Antes de trasladarlo realizará determinadas actuaciones de comprobación o investigación. A estas actividades se las denomina atestado policial. ◊ Art. 292 LECrim: Los funcionarios de Policía judicial extenderán, bien en papel sellado, bien en papel común, un atestado de las diligencias que practiquen, en el cual especificarán con la mayor exactitud los hechos por ellos averiguados, insertando las declaraciones e informes recibidos y anotando todas las circunstancias que hubiesen observado y pudiesen ser prueba o indicio del delito. Respecto al valor del atestado policial, la cuestión cambia con la CE (Art. 24 CE), antes de la CE el 33
atestado policial tenía por sí mismo valor de prueba para condenar a una persona en el marco de un enjuiciamiento criminal. Como consecuencia de la plasmación de una serie de garantías en la CE esto cambió, y el atestado policial no tiene valor de medio de prueba por sí mismo sino que sólo tiene el valor de mera denuncia legal. ◊ Art. 297.1 LECrim: Los atestados que redactaren y las manifestaciones que hicieren los funcionarios de Policía judicial, a consecuencia de las averiguaciones que hubiesen practicado, se considerarán denuncias para los efectos legales. Esto no quiere decir que indirectamente pueda servir para condenar a una persona, pues en el proceso penal se puede ratificar en Juicio oral el atestado. 4. La querella. Requisitos Es una vía de apertura del proceso penal, que supone una declaración de ciencia o conocimiento de unos hechos aparentemente delictivos, pero es mucho más que una mera denuncia, porque la querella supone una genuina y directa manifestación de voluntad, y su interposición si que se vincula al ejercicio de la acción penal y supone la 34
incorporación del querellante como parte en el proceso penal. Tiene una regulación específica detallada en los Arts. 270 y siguientes LECrim. Para ver quien puede ser querellante hemos de acudir a los Arts. 270 y 271 LECrim ◊ Art. 270 LECrim: Todos los ciudadanos españoles, hayan sido o no ofendidos por el delito, pueden querellarse, ejercitando la acción popular establecida en el artículo 101 de esta Ley. También pueden querellarse los extranjeros por los delitos cometidos contra su persona o bienes, o las personas o bienes de sus representados, previo cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 280, si no estuvieren comprendidos en el último párrafo del 281. ◊ Art. 271 LECrim: Los funcionarios del Ministerio fiscal ejercitarán también, en forma de querella, las acciones penales en los casos en que estuvieren obligados con arreglo a lo dispuesto en el artículo 105 La querella se interpondrá ante el juez, según el Art. 35
272 LECrim. ◊ Art. 272 LECrim: La querella se interpondrá ante el Juez de Instrucción competente. Si el querellado estuviese sometido, por disposición especial de la Ley, a determinado Tribunal, ante éste se interpondrá la querella. Lo mismo se hará cuando fueren varios los querellados por un mismo delito o por dos o más conexos, y alguno de aquellos estuviese sometido excepcionalmente a un Tribunal que no fuere el llamado a conocer, por regla general, del delito Dentro de lo que sigue siendo la problemática de la legitimación, la doctrina diferencia entre: ♦ Querella pública: Planteada por el Ministerio Fiscal o por cualquier ciudadano por la vía de la acción popular. ♦ Querella privada: Planteada por el ofendido. Respecto a la participación del querellante hemos de hacer referencia a la exigencia de prestación de fianza. ◊ Art. 280 LECrim: El particular querellante prestará fianza de la clase y en la cuantía que fijare el Juez o Tribunal para responder de las 36
resultas del juicio ◊ Art. 281 LECrim: Quedan exentos de cumplir lo dispuesto en el artículo anterior: ◊ El ofendido y sus herederos o representantes legales. ◊ En los delitos de asesinato o de homicidio, el viudo o la viuda los ascendientes y descendientes consanguíneos o afines, los colaterales consanguíneos o uterinos y afines hasta el segundo grado, los herederos de la víctima y los padres, madres e hijos naturales a quienes se refiere el número 3 del artículo 261. ◊ La exención de fianza no es aplicable a los extranjeros si no les correspondiese en virtud de tratados internacionales o por el principio de reciprocidad El precepto más importante es el Art. 277 LECrim, que trata sobre los requisitos formales y de contenido. ⋅ Art. 277 LECrim: La querella se presentará 37
siempre por medio de Procurador con poder bastante y suscrita por Letrado. Se extenderá en papel de oficio, y en ella se expresará: ◊ El Juez o Tribunal ante quien se presente. ◊ El nombre, apellidos y vecindad del querellante. ◊ El nombre, apellidos y vecindad del querellado. En el caso de ignorarse estas circunstancias, se deberá hacer la designación del querellado por las señas que mejor pudieran darle a conocer. ◊ La relación circunstanciada del hecho, con expresión del lugar, año, mes, día y hora en que se ejecute, si se supieren. ◊ Expresión de las diligencias que se deberán practicar para la comprobación del hecho. ◊ La petición de que se admita la querella, se practiquen las diligencias indicadas en el número anterior, se proceda a la detención y prisión del presunto 38
culpable o a exigirle la fianza de libertad provisional, y se acuerde el embargo de sus bienes en la cantidad necesaria en los casos en que así proceda. ◊ La firma del querellante o la de otra persona a su ruego, si no supiere o no pudiere firmar, cuando el Procurador no tuviere poder especial para formular la querella. 5. La incoación ex officio iudicis. Supuestos excluidos. Naturaleza jurídica de la iniciación de oficio La incoación de oficio es también una vía de apertura del proceso penal, pero en este caso la notitia criminis del propio órgano judicial. No goza de unos requisitos específicos y detallados en la LECrim. Es admisible por la interpretación conjunta de 2 artículos, los Arts. 303 y 308 LECrim. ⋅ Art. 303.1 LECrim: La formación 39
del sumario, ya empiece de oficio, ya a instancia de parte, corresponderá a los Jueces de instrucción por los delitos que se cometan dentro de su partido o demarcación respectiva, y en su defecto a los demás de la misma ciudad o población cuando en ella hubiere más de uno, ya prevención con ellos o por su delegación, a los Jueces municipales ⋅ Art. 308 LECrim: Inmediatamente que los Jueces de instrucción o los municipales, en su caso, tuvieron noticia de la perpetración de un delito, lo pondrán en conocimiento del Fiscal de la 40
respectiva Audiencia, y los Jueces de instrucción darán, además, parte al Presidente de ésta de la formación del sumario, en relación sucinta, suficientemente expresiva del hecho, de sus circunstancias y de su autor, dentro de los dos días siguientes al en que hubieren principiado a instruirle. Los Jueces municipales darán cuenta inmediata de la prevención de las diligencias al de Instrucción a quien corresponda Se plantea un interrogante porque la doctrina de la incoación de oficio supone o no el ejercicio de la acción penal, existen 2 sectores de la doctrina con diferentes opiniones, que son las siguientes: ⋅ Si que 41
supone ejercicio de la acción penal, porque está actuando el juez no como titular de la acción penal sino como ciudadano de a pie, es una interpretación contraria del Art. 102.3 LECrim ((...)no podrán ejercitar la acción penal: (...)El Juez o Magistrado), por tanto es desacertada. ⋅ El titular del órgano jurisdiccional tiene conocimiento de un hecho aparentemente delictivo, entonces dará conocimiento al Ministerio Fiscal, que es quien interpondrá la acción penal. La incoación de oficio no cabe en todo caso, queda excluida para aquellos delitos que 42
quedan sometidos a la querella privada, aquellos que sólo pueden ser perseguidos a través de la interposición de una querella por la parte ofendida. 5/11/02 CAPÍTULO III. EL SUMARIO Tema 121: Concepto y características del sumario 1. Concepto legal y doctrina del sumario El sumario es la etapa de investigación característica del proceso ordinario por delitos. Desde la perspectiva doctrinal del sumario, es requisito imprescindible recuperar aspectos relacionados con lo que debemos entender por sistema acusatorio mixto o formal. El proceso penal tiene una estructura en etapas, de corte trifásico porque se pueden individualizar 3 etapas: ◊ Sumario o etapa de instrucción 43
◊ Período intermedio ◊ Etapa de enjuiciamiento o juicio oral o etapa de plenario El sumario es la 1º etapa del proceso penal ordinario por delitos graves, caracterizada por actividades de investigación y en cuyo devenir juega de manera decisiva la manifestación inquisitiva. Se trata de investigar los hechos aparentemente delictivos y además averiguar o descubrir quien o quienes son los posibles responsables de la comisión de los mismos. Cabe dar una segunda perspectiva, la perspectiva legal. El concepto legal está recogido en el Art. 299 LECrim. ⋅ Art. 299 LECrim: Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración 44
de los delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificación, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las responsabilidades pecuniarias de los mismos Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguas y hacer constar la perpetración de los delitos. Nos servirá para averiguar la culpabilidad de los delincuentes. También habrá que adoptar las medidas de aseguramiento de la propia persona del delincuente, así como la responsabilidad pecuniaria en que hubiera podido incurrir. 2. Finalidad o función del sumario Consiste en averiguar la comisión o no de los hechos y de las personas que los 45
cometen. Las funciones están en el Art. 299 LECrim. Desde el punto de vista legal del Art. 299 LECrim hay que plantearse en sentido estricto cual es la genuina función. Para un sector de la doctrina es la preparación del juicio oral. Este posicionamiento tiene su apoyo legal en el Art. 299 LECrim, pero tiene 2 inconvenientes: ◊ Habla de otras funciones y no se puede hablar de una sola función. ◊ Hay situaciones en las que se dice que no hay base suficiente para celebrar el juicio oral. Para otro sector doctrinal es que sirve de base para el juicio de acusación, para saber si hay base suficiente para pasar al juicio oral, y no para el juicio oral directamente. Es la opinión más acertada. 3. Naturaleza jurídica y órgano de instrucción Respecto a la naturaleza jurídica no hay unanimidad en la doctrina: 46
⋅ Un sector, con respaldo en la sentencia del Tribunal Constitucional 186/90, entiende que el sumario tiene naturaleza jurisdiccional. Argumentos: ⋅ El órgano encargado de la instrucción en España es un órgano jurisdiccional (juez de instrucción). ⋅ Muchas de las actuaciones que tienen lugar en el sumario suponen una privación de los derechos de la persona, algunos de ellos con carácter fundamental. Estas resoluciones deberán ser controladas por un órgano judicial, de acuerdo con el Art. 24 CE. ◊ Otro sector dice que los jueces a veces 47
hacen otra función que no es jurisdiccional en sentido estricto. Por eso consideran que tiene naturaleza administrativa. No actuaría como un juez en sentido estricto, sino como una administración. El juez de instrucción no fallará el caso, de acuerdo con el principio de imparcialidad. No es el mismo juez que en el juicio oral. Hay una tendencia de reforma. En el proceso abreviado de 1998 cabe apreciarse una instrucción en manos del juez de instrucción, pero hay una potenciación de las actividades de investigación del Ministerio Fiscal. También en el Tribunal del Jurado existe esta potenciación. En el Proceso de menores se encarga el Ministerio Fiscal y no el Juez de instrucción (LO 5/2000). Por esto se plantea que también el proceso ordinario por delitos graves desaparezca también la figura del juez de instrucción y ocupe 48
su papel el Ministerio Fiscal. Para Vallespín esto no acaba con los problemas pero lo más seguro es que se lleve a cabo con esta reforma, para otros, desde el punto de vista de la imparcialidad es mejor que se encargue el Ministerio Fiscal. Otro problema es que habría que dotar al Ministerio Fiscal de más medios materiales y personales. Además se tendría que organizar el Ministerio Fiscal de forma independiente, a diferencia de ahora, que depende del gobierno. Además tendría problemas de imparcialidad si actuase como instructor y acusador. Otra cosa sería acabar con la fase de instrucción, pero no resolvería el problema. 4. Partes, características, tiempo y lugar para la instrucción Anteriormente uno de los problemas que había era que se olvidaba al sujeto pasivo del proceso. Hoy en día si se tiene en cuenta ( Arts. 118 y 520 LECrim). 49
Las características de la instrucción son las siguientes: Es escrita y secreta (Art. 301 LECrim), hasta que se llega a la 3º etapa de juicio oral, y, según el Art. 302 LECrim, las partes podrán intervenir en todas las diligencias. Respecto al tiempo cabe destacar los siguientes artículos: ⋅ Art. 201 LECrim: Los días en que los Juzgados y Tribunales vacaren con sujeción a la Ley, serán, sin embargo, hábiles para las actuaciones del sumario ⋅ Art. 324 LECrim: Cuando al mes de haberse incoado un sumario no se hubiere terminado, el Juez dará parte cada semana a los mismos a quienes lo haya dado al principiarse aquél, de las causas 50
que hubiesen impedido su conclusión. Con vista de cada uno de estos partes, los Presidentes a quienes se hubiesen remitido y el Tribunal competente acordarán, según sus respectivas atribuciones, lo que consideren oportuno para la más pronta terminación del sumario. Sin perjuicio de lo dispuesto en este artículo, los Jueces de instrucción están obligados a dar a los Fiscales de las Audiencias cuantas noticias les pidieren, fuera de estos términos, sobre el estado y adelantos de los sumarios. La duración normal es de un mes, pero con ciertos matices, ya que hay ciertas circunstancias que pueden justificar una mayor duración. Respecto al lugar de la instrucción debemos prestar atención a los siguientes artículos: ⋅ Art. 321 LECrim: Los Jueces de 51
instrucción formarán el sumario ante sus Secretarios. En casos urgentes y extraordinarios, faltando éstos, podrán proceder con la intervención de un Notario o de dos hombres buenos, mayores de edad, que sepan leer y escribir, los cuales jurarán guardar fidelidad y secreto. ⋅ Art. 322 LECrim: Las diligencias del sumario que hayan de practicarse fuera de la circunscripción del Juez de instrucción o del término del Juez municipal que las ordenaren tendrán lugar en la forma que determina el Título VIII del Libro I, y serán reservadas para todos los que no deban intervenir en ellas ⋅ Art. 323 52
LECrim: Sin embargo de lo dispuesto en el artículo anterior, cuando el lugar en que se hubiere de practicar alguna diligencia del sumario estuviese fuera de la jurisdicción del Juez instructor, pero en lugar próximo al punto en que éste se hallare y hubiese peligro de demorar aquélla, podrá ejecutarla por sí mismo, dando inmediato aviso al Juez competente 6/11/02 Tema 122: Actos de investigación y comprobación (I) 1. Diligencias sumariales y su finalidad Etapa de investigación, 53
averiguación y comprobación de si se han cometido los hechos y quienes los han cometido (Art. 299 LECrim). Esas actuaciones de investigación y comprobación son las diligencias sumariales. Son los actos que tienen cabida en el sumario. Estos actos básicamente pueden clasificarse en: ◊ Elemento objetivo: De carácter real (Tema 122). ◊ Elemento subjetivo: De carácter personal (Tema 123). 2. Inspección ocular Estudio de una diligencia sumarial propia del enjuiciamiento penal que recuerda al reconocimiento judicial del proceso civil. Muchas de las diligencias sumariales coinciden en nombre con genuinos medios de prueba, pero no supone que tengan valor de prueba. La inspección ocular es una diligencia que 54
depende de si han quedado huellas o vestigios o bien no se encuentre ninguna. ⋅ Art. 126 LECrim: Cuando el delito que se persiga haya dejado vestigios o pruebas materiales de su perpetración, el Juez instructor o el que haga sus veces los recogerá y conservará para el juicio oral si fuere posible, procediendo al efecto a la inspección ocular y a la descripción de todo aquello que pueda tener relación con la existencia y naturaleza del hecho. A este fin hará consignar en los autos la descripción del lugar del delito, el sitio y estado en que se hallen los objetos que en él se encuentren, los accidentes del 55
terreno o situación de las habitaciones y todos los demás detalles que puedan utilizarse, tanto para la acusación como para la defensa. Esta es la idea esencial de lo que sirve la inspección ocular. ⋅ Art. 327 LECrim: Cuando fuere conveniente para mayor claridad o comprobación de los hechos, se levantará el plano del lugar suficientemente detallado, o se hará el retrato de las personas que hubiesen sido objeto de delito, o la copia o diseño gráfico de los efectos o instrumentos del mismo que se hubiesen hallado. Puede suceder que se trate de hechos sin huellas o vestigios de su comisión, aquí se aplicarán los Arts. 56
330 y 331 LECrim. ⋅ Art. 330 LECrim: Cuando no hayan quedado huellas o vestigios del delito que hubiese dado ocasión al sumario, el Juez instructor averiguará y hará constar, siendo posible, si la desaparición de las pruebas materiales ha ocurrido natural, casual o intencionadamente, y las causas de la misma o los medios que para ello se hubieren empleado, procediendo seguidamente a recoger y consignar en el sumario las pruebas de cualquier clase que se puedan adquirir acerca de la perpetración del delito ⋅ Art. 331 57
LECrim: Cuando el delito fuere de los que no dejan huellas de su perpetración, el Juez instructor procurará hacer constar por declaraciones de testigos y por los medios de comprobación, la ejecución del delito y sus circunstancias, así como la preexistencia de la cosa cuando el delito hubiese tenido por objeto la sustracción de la misma. Para investigar cuando estamos ante un delito sin huellas se puede dejar constancia a través de testigos que lo verifiquen y hacerse una idea de la comisión de los hechos aparentemente delictivos. ⋅ Art. 332 LECrim: Todas las diligencias comprendidas en este 58
Capítulo se extenderán por escrito en el acto mismo de la inspección ocular, y serán firmadas por el Juez instructor, el Fiscal, si asistiere al acto, el Secretario y las personas que se hallaren presentes. 3. Recogida o comprobación del cuerpo del delito Es una diligencia sumarial de carácter real regulada en los Arts. 334 a 367 LECrim. El problema principal a la hora de individualizarse esta diligencia consiste en dar un concepto de cuerpo del delito. La doctrina no es uniforme y hay múltiples interpretaciones. Herce Quentda distingue 2 conceptos del cuerpo del delito: 1. En sentido amplio: ◊ Cuerpo del delito en 59
sentido estricto ◊ Piezas de ejecución: son los instrumentos, armas o herramientas que se utilizan para la comisión del hecho aparentemente delictivos. ◊ Piezas de convicción: Hace referencia a las huellas o vestigios que pueden quedar de la comisión de un hecho aparentemente delictivo. La suma de las 3 ideas configuran en sentido amplio lo que es el cuerpo del delito. 2. En sentido estricto: Persona u objeto sobre el que recae la comisión del hecho aparentemente delictivo. ⋅ Art. 334 LECrim: El Juez instructor procurará recoger en los primeros momentos las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase que puedan tener relación con el delito y se hallen 60
en el lugar en que éste se cometió, o en sus inmediaciones, o en poder del reo, o en otra parte conocida, extendiendo diligencia expresa del lugar, tiempo y ocasión en que se encontraren, describiéndolos minuciosamente para que se pueda formar idea cabal de los mismos y de las circunstancias de su hallazgo. La diligencia será firmada por la persona en cuyo poder fueren hallados, notificándose a la misma el auto en que se mande recogerlos. 4. Reconstrucción del hecho Casos en los que del delito no quedan huellas o vestigios. A nivel de investigación es útil contar con la posibilidad de reconstruir el hecho. No se regula en la LECrim de forma expresa pero si 61
suele ser una diligencia sumarial importante y útil. Nos encontramos ante hechos sin huellas y para formarnos una idea de lo que pudo suceder hay que acudir a la experiencia personal. Recrearemos imaginariamente como pudo suceder las cosa para que realmente se diera el resultado en el caso concreto. 5. Entrada y registro de lugar cerrado. Apertura de correspondencia En ambos casos estamos ante diligencias sumariales. La entrad y registro de lugar cerrado está regulada en el Art. 545 y siguientes LECrim. Se distingue si se trata de lugar público o domicilio particular. Hay muchos límites porque existe la inviolabilidad de domicilio e intimidad. ⋅ Art. 545 LECrim: Nadie podrá entrar en el domicilio de un español 62
o extranjero residente en España sin su consentimiento, excepto en los casos y en la forma expresamente previstos en las leyes. ⋅ Art. 546 LECrim: El Juez o Tribunal que conociere de la causa podrá decretar la entrada y registro, de día o de noche, en todos los edificios y lugares públicos, sea cualquiera el territorio en que radiquen, cuando hubiere indicios de encontrarse allí el procesado o efectos o instrumentos del delito, o libros, papeles u otros objetos que puedan servir para su descubrimiento y 63
comprobación ⋅ Art. 550 LECrim: Podrá asimismo el Juez instructor ordenar en los casos indicados en el artículo 546 la entrada y registro, de día o de noche, si la urgencia lo hiciere necesario, en cualquier edificio o lugar cerrado o parte de él, que constituya domicilio de cualquier español o extranjero residente en España, pero precediendo siempre el consentimiento del interesado conforme se previene en el artículo 6º de la Constitución (la de 30 de Junio de 1876), o a falta de consentimiento, en virtud de auto motivado, 64
que se notificará a la persona interesada inmediatamente, o lo más tarde dentro de las veinticuatro horas de haberse dictado. Respecto a la apertura de correspondencia o interceptación de comunicaciones tenemos el Art. 579 LECrim, pero se puede entender que vulnera la intimidad de las personas. Hay mucha jurisprudencia sobre estas situaciones. ⋅ Art. 579 LECrim: 1. Podrá el Juez acordar la detención de la correspondencia privada, postal y telegráfica que el procesado remitiere o recibiere y su apertura y examen, si hubiere indicios de obtener por estos medios el descubrimiento o la comprobación de algún 65
hecho o circunstancia importante de la causa. 2. Asimismo, el Juez podrá acordar, en resolución motivada, la intervención de las comunicaciones telefónicas del procesado, si hubiere indicios de obtener por estos medios el descubrimiento o la comprobación de algún hecho o circunstancia importante de la causa. 3. De igual forma, el Juez podrá acordar, en resolución motivada, por un plazo de hasta tres meses, prorrogable por iguales períodos, la observación le las comunicaciones postales, telegráficas o telefónicas de las personas obre las que existan indicios de responsabilidad criminal, así como de las comunicaciones de las que se sirvan para la realización de sus fines delictivos. 4. En caso de urgencia, cuando las investigaciones se realicen para la averiguación de 66
delitos relacionados con la actuación de bandas armadas elementos terroristas o rebeldes, la medida prevista en el número 3 de este artículo podrá ordenarla el Ministro del Interior o, en su defecto, el Director de la Seguridad del Estado, comunicándolo inmediatamente por escrito motivado al Juez competente, quien, también de forma motivada, revocará o confirmará tal resolución en un plazo máximo de setenta y dos horas desde que fue ordenada la observación. 12/11/02 Tema 123: Actos de investigación y comprobación (II) Introducción Son diligencias sumariales de carácter personal que afectan a determinados sujetos (procesado, imputado o sujeto pasivo del proceso penal 1. Declaración del imputado o procesado
Hablaríamos del sospechoso, pero hoy en día no distinguimos entre sospechoso y procesado. No hay que desconocer que esta declaración no es ajena a las garantías constitucionales del Art. 24 CE (proceso con todas las garantías). Una de las lagunas del sistema punitivo era que se olvidaba al imputado (se utilizaba incluso la tortura para conseguir un culpable). El imputado tiene garantías en el proceso penal. En la declaración del imputado existe una serie de derechos (guardar silencio (Art. 520 en relación al 118 LECrim), derecho a no declararse culpable...) 2. Declaración de testigos No son medios de prueba. Es útil la declaración de terceros que hayan podido presenciar o estar en contacto con los hechos. Es un acto de investigación o comprobación y no medio de prueba. En el juicio oral hay interrogatorio 68
avanzado, mientras que en el sumario la declaración del testigo es igual que la del imputado. Narra los hechos y a partir de esa narración se pueden hacer preguntas. 3. El careo Juega en situaciones en las que partimos de declaraciones contradictorias. El juez de instrucción pondrá frente a frente a las 2 personas para que digan lo que han expuesto y que se puedan corregir. Si se les pone frente a frente puede servir para valorar si se han cometido los hechos y quien los cometió. ⋅ Art. 451 LECrim: Cuando los testigos o los procesados entre sí o aquellos con éstos discordaren acerca de algún hecho o de alguna circunstancia que interese en el sumario, podrá el Juez celebrar careo entre los que 69
estuvieren discordes, sin que esta diligencia deba tener lugar, por regla general, más que entre dos personas a la vez. Establece que el careo es una potestad y no una obligación del juez. Como regla general sólo serán 2 personas, que podrán ser 2 procesados, 2 testigos o 1 procesado y 1 testigo. ⋅ Art. 452 LECrim: El careo se verificará ante el Juez, leyendo el Secretario a los procesados o testigos entre quienes tenga lugar el acto las declaraciones que hubiesen prestado, y preguntando el primero a los testigos, después de recordarles su juramento y las penas de 70
falso testimonio, si se ratifican en ellas o tienen alguna variación que hacer. El Juez manifestará enseguida las contradicciones que resulten en dichas declaraciones, e invitará a los careados para que se pongan de acuerdo entre sí. ⋅ Art. 455 LECrim: No se practicarán careos sino cuando no fuere conocido otro modo de comprobar la existencia del delito o la culpabilidad de alguno de los procesados. No se practicarán careos con testigos que sean menores de edad salvo que el Juez lo considere imprescindible y no lesivo para el interés de dichos testigos, previo informe pericial. El careo es una diligencia sumarial de último grado. 71
Cuando se trate de menores de edad no cabe el careo salvo que sea imprescindible. 4. El testimonio del coimputado Se plantea cuando en la comisión de un hecho hay sospechas de que lo han cometido varias personas (pluralidad de sujetos pasivos). Puede suceder que hayan declaraciones que no sean iguales. El testimonio del coimputado es la comisión de un hecho cuando sólo sirve para descargarse de es la culpa, no tiene valor alguno. Este testimonio no servirá mucho para la investigación. La Sala 2º del Tribunal Supremo le va concediendo valor si un coimputado acepta su responsabilidad y especifica que hicieron los otros con él. Hay un refuerzo de posible verosimilitud. 5. Informe pericial Informe pericial como diligencia sumarial personal y no como medio de prueba.
⋅ Art. 456 LECrim: El Juez acordará el informe pericial cuando, para conocer o apreciar algún hecho o circunstancia importante en el sumario, fuesen necesarios o convenientes conocimientos científicos o artísticos. ⋅ Art. 457 LECrim: Los peritos pueden ser o no titulares. Son peritos titulares los que tienen título oficial de una ciencia o arte cuyo ejercicio esté reglamentado por la Administración. Son peritos no titulares los que, careciendo de título oficial, tienen, sin embargo, conocimientos o práctica especiales en alguna ciencia o arte. ⋅ Art. 458 LECrim: El Juez se valdrá de peritos 73
titulares con preferencia a los que no tuviesen título. ⋅ Art. 459 LECrim: Todo reconocimiento pericial se hará por dos peritos. Se exceptúa el caso en que no hubiese más de uno en el lugar y no fuere posible esperar la llegada de otro sin graves inconvenientes para el curso del sumario. 6. aportación y verificación de documentos En ocasiones hay documentos vinculados con la comisión de un delito, que se aportará al sumario para deducir si hay base o no para pasar al juicio oral. No sólo deberán ser aportados sino que también deberán ser verificados (análisis caligráfico) y comprobados (cotejo de documento o letras). 7. La prueba anticipada La práctica de la prueba sólo tendrá 74
lugar en el juicio oral. ⋅ Art. 741.1 LECrim: El Tribunal, apreciando, según su conciencia las pruebas practicadas en el juicio, las razones expuestas por la acusación y la defensa y lo manifestado por los mismos procesados, dictará sentencia dentro del término fijado en esta Ley. Hay casos en que los hechos o fuentes de prueba vinculados con esos hechos no van a poder mantenerse hasta el momento en que tenga lugar el juicio. En este caso, se permite el aseguramiento de la prueba que puede tener lugar cabida a través de 2 actuaciones técnicas: ◊ Prueba anticipada: Casos en que como los hechos no podrán mantenerse hasta el juicio oral debemos permitir que el juez de 75
instrucción practique la prueba el juez de instrucción en el sumario, ya que no podría llegar al juicio oral con las garantías y limitaciones previstas en la ley. ◊ Prueba preconstituida: Son fuentes de prueba vinculadas con el hecho que no podrá llegar al juicio a no ser que se conserven. Se trata de adoptar una medida de aseguramiento para que llegue como tal al juicio oral. Se preconstituye la prueba porque si no se hace nada podrá desaparecer. 13/11/02 Tema 125: El acto de procesamiento 1. Concepto y antecedentes históricos Es una institución peculiar del sistema procesal penal español. Para entender esta situación hay que plantear cuales son sus antecedentes históricos, para ello hemos de atender a la confesión con cargo ya que aquí se individualiza el origen del acto de 76
procesamiento, consistía en que se ponía al juez directamente en contacto con el sospechoso, que le informaba de las sospechas que había contra él y los cargos que el juez estaba vinculando contra él. Podían pasar 2 cosas: ◊ Desvirtuación de esos cargos (por parte del sujeto pasivo) ◊ Que subsistiese alguna sospecha no desvirtuada por el sujeto pasivo, en este caso se procedía a dictar una resolución, el auto de cargo o de culpa. Esta situación de acto de procesamiento fue recogida por la LECrim para el proceso ordinario por delitos graves, en el Art. 384 LECrim. ⋅ Art. 384.1 LECrim: Desde que resultare del sumario algún indicio racional de criminalidad contra determinada persona, se dictará auto declarándola 77
procesada y mandando que se entiendan con ella las diligencias en la forma y del modo dispuesto en este Título y en los demás de esta Ley. Esta institución sufrió a lo largo del tiempo muchos ataques. Al elaborarse el procedimiento abreviado (LO 7/88) se partió de la idea de suprimir el auto de procesamiento para ese procedimiento, porque cuando un juez en una resolución declara a una persona procesada le está creando un estigma, para evitar esto se pensó en la supresión del auto de procesamiento. Pero el auto de procesamiento tiene una gran utilidad, porque sólo a partir de éste sabremos quien es el imputado de entre todos los sospechosos. Los redactores del procedimiento abreviado se dieron cuenta de que se habían equivocado al suprimir el auto 78
de procesamiento, por lo que lo reinventaron mediante la sentencia 186/90, uno de los redactores de la ley era magistrado del tribunal Constitucional, y se encargó de arreglar la situación, entendió que estaba implícita en la ley la necesidad de un auto de inculpación, equivalente el auto de procesamiento. 2. Fundamentos, funciones y efectos del auto de procesamiento El auto de procesamiento básicamente tiene una razón de ser que se vincula con las 2 funciones que cabe destacar y que se refieren a la imputación formal, tanto desde el punto de vista subjetivo como objetivo (respecto a una persona y un objeto determinados). Por ello cabe diferenciar entre: ◊ Imputación formal subjetiva ◊ Imputación formal objetiva 3 Los presupuestos del auto de procesamiento
Debemos centrarnos de nuevo en el Art. 384 LECrim, presupuestos: ◊ Que podamos deducir del sumario un indicio que nos permita relacionar a la persona con el hecho aparentemente delictivo: En el sumario puede resultar la prueba de una serie de hechos que permitan deducir que una persona puede estar involucrada en la comisión de unos hechos. ◊ El indicio deberá ser racional y trascendente: Ese indicio ha de ser de tal relevancia que nos permita entender con una cierta verosimilitud que una persona se ha vinculado con unos hechos aparentemente delictivos y posibilite dictar contra ella un auto de procesamiento. A veces puede haber contra−indicios que lleven hacia otro camino, el más importante es la coartada. ◊ Que se trate de un indicio racional que nos indique la criminalidad de los actos de una determinada 80
persona: Por criminalidad (cuestión difícil de delimitar) y obviando a la dogmática penal, hay que tomar en consideración todas las circunstancias que permitan entender que una persona está o no relacionada con el hecho aparentemente delictivo (es una visión amplia y vulgar). 4. La impugnación del auto de procesamiento Para determinar la impugnación del auto de procesamiento debemos conocer el Art. 384 LECrim: ⋅ Art. 384 LECrim: Desde que resultare del sumario algún indicio racional de criminalidad contra determinada persona, se dictará auto declarándola procesada y mandando que se entiendan con ella las diligencias en la forma y del modo 81
dispuesto en este Título y en los demás de esta Ley. El procesado podrá, desde el momento de serlo, aconsejarse de Letrado, mientras no estuviere incomunicado, y valerse de él, bien para instar la pronta terminación del sumario, bien para solicitar la práctica de diligencias que le interesen, y para formular pretensiones que afecten a su situación. En el primer caso podrá recurrir en queja a la Audiencia, y en los otros dos apelar para ante la misma si el Juez instructor no accediere a sus deseos. Estas apelaciones no serán admisibles más que en un solo efecto. Para cumplir lo determinado en este artículo, el Juez instructor dispondrá que el procesado menor de edad sea habilitado de Procurador y Abogado, a no ser que él mismo o su representante legal designen personas que merezcan su confianza para 82
dicha representación y defensa. Contra los autos que dicten los Jueces de instrucción, decretando el procesamiento de alguna persona, podrá utilizarse, por la representación de ésta, recurso de reforma dentro de los tres días siguientes al de haberlo sido notificada la resolución; y contra los autos denegatorios de la reforma podrá ser interpuesto recurso de apelación en un efecto dentro de los cinco días siguientes al de la notificación del auto denegatorio a la representación recurrente. También podrá ser interpuesto el recurso de apelación en un efecto subsidiariamente con el de reforma, en cuyo caso, el Juez instructor declarará admitido aquél al denegar éste. Si se diera lugar a la reforma, quedando sin efecto los procesamientos antes acordados, se estará a lo preceptuado en el párrafo siguiente, en cuanto a la 83
reproducción de la solicitud del procesamiento ante la Audiencia. Contra los autos denegatorios de procesamiento, sólo se concederá a quien haya solicitado éstos el recurso de reforma utilizado dentro de los tres días siguientes al de notificación. Contra los autos denegatorios de la reforma así pretendida, no se podrá utilizar recurso de apelación ni ningún otro recurso; pero podrá reproducirse ante la Audiencia correspondiente la petición de procesamiento formulada por la parte a quien le haya sido denegada, cuando personada ante dicho Tribunal, si hace uso de tal derecho, evacue el traslado a que se refiere el artículo 627 de esta misma Ley, precisamente dentro del término por el cual le haya sido conferido dicho traslado. El Tribunal, en tales casos, al dictar el auto que ordena el artículo 630, resolverá fundadamente lo que proceda; y sin que pueda dejar al 84
criterio del instructor la resolución, cuando estime procedentes las declaraciones de procesamiento solicitadas, mandará al Juez instructor que las haga. Los procesados a quienes estas resoluciones del Instructor se refieran podrán utilizar directamente el recurso de apelación en un efecto, sin necesidad de que utilicen previamente el de reforma. Cuando la resolución del recurso de reforma interpuesto contra un auto denegatorio de procesamiento sea favorable al recurrente, y por tanto, se acuerde el procesamiento primeramente solicitado contra la resolución en que así se declara, podrán las representaciones de los procesados a quienes afecte utilizar los mismos recursos de reforma y apelación otorgados a los procesados directamente en este mismo artículo. Existen 2 posibilidades: 85
◊ Recurso contra los actos dictados por el juez de instrucción para declarar procesada a una persona: recurso de reforma y contra el auto que deniegue la reforma apelación. ◊ Recurso contra un auto denegatorio de procesamiento: recurso de reforma y contra los autos denegatorios de la reforma no se podrá utilizar ni apelación ni cualquier otro recurso. Se permite reproducir ante la audiencia correspondiente la petición de procesamiento. 19/11/02 TÍTULO II. LA ETAPA INTERMEDIA Tema 127: La etapa intermedia Introducción La denominación de esta etapa no nos permite ver cual es su función. Tiene ese nombre por su ubicación temporal en la estructura trifásica del proceso penal español. Dentro de esta etapa hemos de distinguir el estudio de 3 instituciones: ◊ CONCLUSIÓN 86
DEL SUMARIO ◊ SOBRESEIMIENTO ◊ APERTURA DEL JUICIO ORAL 1. Conclusión del sumario Hemos de partir de la investigación llevadas a cabo en la etapa del sumario. El sumario ha de finalizar en algún momento, se ha de cerrar la 1ª etapa para entrar en la 2ª. Los Arts. 622 y siguientes LECrim determinan como se produce esto. ⋅ Art. 622.1 LECrim: Practicadas las diligencias decretadas de oficio o a instancia de parte por el Juez instructor, si éste considerase terminado el sumario, lo declarará así, mandando remitir los autos y las piezas de convicción al Tribunal competente para conocer del delito.
Es el auto de conclusión o terminación del sumario, también conocido como auto de caducidad de la instrucción. El juez de instrucción dictará ese auto de conclusión y mandará las actuaciones al órgano jurisdiccional competente para que conozca de los hechos. En la etapa de imputación hay 2 enjuiciamientos:
◊ Primer enjuiciamiento que va a tomar como punto de partida la necesidad de ese Tribunal competente proceda a confirmar el auto de conclusión del sumario del juez de instrucción o lo revoque. • Art. 630 LECrim: Transcurrido el plazo del artículo 628, el Tribunal dictará auto confirmado o revocando 88
el del Juez de instrucción • Art. 631 LECrim: Si se revocare dicho auto, se mandará devolver el proceso al Juez que lo hubiere remitido, expresando las diligencias que hayan de practicarse. Se devolverán también las piezas de convicción que el Tribunal considere necesarias para la práctica de las nuevas diligencias. ⋅ Art. 632 LECrim: Si fuere confirmado el auto declarando terminado el sumario, el Tribunal resolverá, dentro del tercer día, respecto a 89
la solicitud del juicio oral o de sobreseimiento. ◊ Enjuiciamiento que consiste en dilucidar si en base a la instrucción se debe archivar la causa o por el contrario dictar un auto de apertura del juicio oral. Esa etapa intermedia se plantea el estudio de estas 3 instituciones en 2 enjuiciamientos. La genuina función de la etapa intermedia es el 2º enjuiciamiento, que es el JUICIO DE ACUSACIÓN, que supone ver lo que se deduce del sumario y a partir de ahí determinar si es o no necesario abrir el juicio oral. Algunos autores denominan a esta etapa intermedia JUICIO DE ACUSACIÓN, porque muestra más gráficamente su función, la denominación de etapa intermedia muestra más claramente su ubicación, además no hemos de olvidar que el juicio de acusación no es el único juicio que se 90
da en la etapa intermedia. 2. Juicio de acusación Lo 1º que debemos plantearnos es el estudio del sobreseimiento y en 2º lugar la apertura del juicio oral. El sobreseimiento es la acción de sobreseer, que es cerrar o archivar la causa porque no hay base para entrar en el juicio oral. Es una institución muy peculiar y su campo de aplicación por excelencia es el proceso penal, aunque también se habla de sobreseimiento en el proceso civil. No existe una única clase de sobreseimiento, sino que existe una pluralidad que nos permite distinguir 2 grandes clasificaciones. 1. La clasificación que presta atención al criterio de si ese sobreseimiento es definitivo o no:
2. La clasificación que distingue:
Ambas categorías pueden contemplarse desde 2 perspectivas: a). Puede hablarse desde una perspectiva subjetiva de sobreseimiento total o parcial según se sobresea la causa en relación a alguno o a todos los procesados:
b). Puede hablarse de sobreseimiento total o parcial desde una perspectiva objetiva:
El Art. 634 LECrim contempla las diferentes clases de sobreseimiento. ⋅ Art. 634 94
LECrim: El sobreseimiento puede ser libre o provisional total o parcial. Si fuere el sobreseimiento parcial, se mandará abrir el juicio oral respecto de los procesados a quienes no favorezca. Si fuere total, se mandará que se archiven la causa y piezas de convicción que no tengan dueño conocido, después de haberse practicado las diligencias necesarias para la ejecución de lo mandado Las causas para decretar un sobreseimiento libre y un sobreseimiento provisional están en los Arts. 637 y 641 LECrim. ⋅ Art. 637 LECrim: Procederá el sobreseimiento libre: ⋅ Cuando no existan indicios racionales de haberse perpetrado el hecho que hubiere 95
dado motivo a la formación de la causa. ⋅ Cuando el hecho no sea constitutivo de delito. ⋅ Cuando aparezcan exentos de responsabilidad criminal los procesados como autores, cómplices o encubridores. • Art. 641 LECrim: Procederá el sobreseimien provisional: ⋅ Cuando no resulte debidamente justificada la perpetración del delito que haya dado motivo a la formación de la causa. ⋅ Cuando resulte del sumario haberse cometido un delito y no haya motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas 96
personas como autores, cómplices o encubridores. Hay situaciones en que en ese 2º enjuiciamiento no va a tener lugar el sobreseimiento, sino que se llega a entender que hay base suficiente para entrar en la etapa del juicio oral, en ese caso se decretará un auto de apertura del juicio oral. ¿Qué vinculación tiene el Tribunal a la petición de sobreseimiento o de apertura del juicio oral? La idea general es que no puede desvincularse, está vinculado con todas las 97
acusaciones que le piden el sobreseimiento, pero puede salir a buscar la acusación (provocar la apertura del juicio oral)
• Art. 642 LECrim: Cuando el Ministerio Fiscal pida el sobreseimien de conformidad con lo dispuesto en los artículos 637 y 641, y no se hubiere presentado en la causa querellante particular dispuesto a sostener la acusación, podrá el Tribunal acordar que 98
se haga saber la pretensión del Ministerio Fiscal a los interesados en el ejercicio de la acción penal, para que dentro del término prudencial que se les señale comparezcan a defender su acción si lo consideran oportuno. Si no comparecieren en el término fijado, el Tribunal acordará el sobreseimiento solicitado por el Ministerio Fiscal. • Art. 644 LECrim: 99
Cuando el Tribunal conceptúe improcedente la petición del Ministerio Fiscal relativa al sobreseimien y no hubiere querellante particular que sostenga la acción, antes de acceder al sobreseimien podrá determinar que se remita la causa al Fiscal de la Audiencia Territorial respectiva si se sigue en una Audiencia de lo criminal, o al del Supremo 100
si se sustancia ante una Audiencia Territorial, para que, con conocimiento de su resultado resuelvan uno u otro funcionario si procede o no, sostener la acusación. El Fiscal consultado pondrá la resolución en conocimiento del Tribunal consultante, con devolución de la causa. Respecto a la vinculación del Tribunal en cuanto a la solicitud de apertura del juicio oral 101
debemos tener en consideración el Art. 645 LECrim.
• Art. 645 LECrim: Si se presentare querellante particular a sostener la acción o cuando el Ministerio Fiscal opine que procede la apertura del juicio oral, podrá el Tribunal, esto no obstante, acordar el sobreseimien a que se refiere el número 2) del artículo 637 si así 102
lo estima procedente. En cualquier otro caso, no podrá prescindir de la apertura del juicio. El Tribunal en principio está vinculado a esa petición a no ser que se le permita desvincularse excepcionalmente según el Art. 637.2 LECrim y dicte un sobreseimiento libre siempre por el motivo tasado en dicho artículo.
• Art. 637.2 LECrim: Procederá el sobreseimien libre: (...)Cuando el hecho no sea constitutivo de delito(...) Respecto al acto de 103
impugnación del auto de sobreseimiento rige el Art. 636 LECrim, que sólo admite el recurso de casación. 3. Sobreseimiento y apertura del juicio oral y su significado para el reconocimiento de la acción penal Cuando se dicta un sobreseimiento estamos ante una denegación del derecho de acción penal. Si se decreta la apertura del juicio oral lo que habrá será un reconocimiento definitivo de la acción penal. (Para todo el tema ver Arts. 622 a 645 LECrim). 26/11/02
Tema 126: Medidas cautelares 1. Las medidas cautelares en el proceso penal
• Art. 299 LECrim: Constituyen el sumario las actuaciones encaminadas a preparar el juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos con todas las circunstancia que puedan influir en su calificación, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando 105
sus personas y las responsabilid pecuniarias de los mismos. Aseguramiento, garantía, cautela..., estas ideas cobran su mayor relieve en el proceso penal. Una 1ª categoría de medidas cautelares son las medidas cautelares personales, y se vinculan con la detención, la prisión provisional y la libertad provisional. Son medidas de aseguramiento del delincuente. No sólo hay medidas cautelares personales sino también para asegurar las responsabilidades pecuniarias 106
que puedan derivar del hecho aparentemente delictivo, son medidas cautelares reales. También hay una serie de medidas cautelares reales que se vinculan con el objetivo de asegurar el cuerpo del delito. Hay 2 categorías dentro de las medidas cautelares reales:
Las medidas cautelares tienen en principio los 2 presupuestos básicos delas medidas cautelares en el proceso civil: ⋅ Fumus boni iuris: Consiste en una apariencia de buen derecho, aparentemente hay una persona relacionada con los hechos aparentemente delictivos. ⋅ Periculum in mora: El peligro que supone que todo proceso requiere un tiempo que puede ser utilizado por la persona vinculada a él a evadir sus responsabilidades. Las 108
características de las medidas cautelares en el proceso penal son básicamente las mismas que en el proceso civil con algunos matices:
Las medidas cautelares configuran una tutela cautelar autónoma porque si bien están al servicio del enjuiciamiento de la cuestión penal, tienen unos presupuestos propios y hoy en día tienen relevancia constitucional (Art. 24 CE) a pesar de la instrumentalidad tienen autonomía propia. 2. 109
Aseguramiento de la persona del imputado Se refiere a las medidas cautelares de carácter personal. Son muy importantes y problemáticas. Están reguladas en los Arts. 489 y siguientes LECrim, que tratan las siguientes instituciones. ⋅ Detención • Art. 489 LECrim: Ningún español ni extranjero podrá ser detenido sino en los casos y en la forma que las leyes prescriban Para adoptar la denuncia de 110
una persona hay que atenerse a la legalidad.
• Art. 490 LECrim: Cualquier persona puede detener: • Al que intentare cometer un delito, en el momento de ir a cometerlo. • Al delincuente in fraganti. • Al que se fugare del establecimien penal en que se halle extinguiendo condena. • Al que se fugare de la cárcel en que estuviere esperando 111
su traslación al establecimien penal o lugar en que deba cumplir la condena que se le hubiese impuesto por sentencia firme. • Al que se fugare al ser conducido al establecimien o lugar mencionado en el número anterior. • Al que se fugare estando detenido o preso por causa pendiente. • Al procesado o condenado 112
que estuviere en rebeldía. La detención la puede llevar a cabo cualquier persona, no se le obliga, sí ala agente de la autoridad.
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