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Timestamp: 2019-10-21 17:57:13
Document Index: 26703092

Matched Legal Cases: ['§ 34', '§ 2', '§ 1', '§ 1', '§ 26', '§ 882', '§ 32', '§ 53', '§ 7', '§ 345', '§ 20', '§ 20', '§ 58', '§ 51', '§ 54', '§ 66', '§ 32', '§ 64', '§ 64', '§ 64', '§ 2', '§ 11', '§ 34', 'Art. 5', '§ 34', '§ 34', 'Art. 11', '§ 34', 'Art. 1', '§ 34', 'Art. 17', '§ 34', 'Art. 13', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 4', '§ 11', '§ 34', '§ 57', '§ 70', '§ 144', '§ 61', '§ 71', '§ 29', '§ 47', '§ 57', '§ 70', '§ 144', '§ 146', '§ 61', '§ 71', '§ 13', '§ 11', '§ 11', '§ 34', '§ 34', '§ 11', '§ 34', '§ 61', '§ 71', '§ 29', '§ 144', '§ 34', '§ 3', '§ 29', '§ 47', '§ 57', '§ 70', '§ 144', '§ 146', '§ 61', '§ 71', '§ 157', '§ 13', '§ 11', '§ 11', '§ 4', '§ 10', '§ 4']

Landesrecht BW § 34f GewO | Bundesnorm | Finanzanlagenvermittler | Gewerbeordnung | gültig ab: 02.07.2016
Fassung vom: 30.06.2016
Gültig ab: 02.07.2016
(1) Wer im Umfang der Bereichsausnahme des § 2 Absatz 6 Satz 1 Nummer 8 des Kreditwesengesetzes gewerbsmäßig zu
Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen,
Anlagevermittlung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1 des Kreditwesengesetzes oder Anlageberatung im Sinne des § 1 Absatz 1a Nummer 1a des Kreditwesengesetzes erbringen will (Finanzanlagenvermittler), bedarf der Erlaubnis der zuständigen Behörde. Die Erlaubnis kann inhaltlich beschränkt oder mit Auflagen verbunden werden, soweit dies zum Schutz der Allgemeinheit oder der Anleger erforderlich ist; unter denselben Voraussetzungen sind auch die nachträgliche Aufnahme, Änderung und Ergänzung von Auflagen zulässig. Die Erlaubnis nach Satz 1 kann auf die Anlageberatung zu und die Vermittlung von Verträgen über den Erwerb von einzelnen Kategorien von Finanzanlagen nach Nummer 1, 2 oder 3 beschränkt werden.
Tatsachen die Annahme rechtfertigen, dass der Antragsteller oder eine der mit der Leitung des Betriebs oder einer Zweigniederlassung beauftragten Personen die für den Gewerbebetrieb erforderliche Zuverlässigkeit nicht besitzt; die erforderliche Zuverlässigkeit besitzt in der Regel nicht, wer in den letzten fünf Jahren vor Stellung des Antrags wegen eines Verbrechens oder wegen Diebstahls, Unterschlagung, Erpressung, Betrugs, Untreue, Geldwäsche, Urkundenfälschung, Hehlerei, Wuchers oder einer Insolvenzstraftat rechtskräftig verurteilt worden ist,
der Antragsteller in ungeordneten Vermögensverhältnissen lebt; dies ist in der Regel der Fall, wenn über das Vermögen des Antragstellers das Insolvenzverfahren eröffnet worden oder er in das vom Insolvenzgericht oder vom Vollstreckungsgericht zu führende Verzeichnis (§ 26 Absatz 2 der Insolvenzordnung, § 882b der Zivilprozessordnung) eingetragen ist,
der Antragsteller nicht durch eine vor der Industrie- und Handelskammer erfolgreich abgelegte Prüfung nachweist, dass er die für die Vermittlung von und Beratung über Finanzanlagen im Sinne des Absatzes 1 Satz 1 notwendige Sachkunde über die fachlichen und rechtlichen Grundlagen sowie über die Kundenberatung besitzt; die Sachkunde ist dabei im Umfang der beantragten Erlaubnis nachzuweisen.
(3) Keiner Erlaubnis nach Absatz 1 bedürfen
Kreditinstitute, für die eine Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes erteilt wurde, und Zweigstellen von Unternehmen im Sinne des § 53b Absatz 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes,
Kapitalverwaltungsgesellschaften, für die eine Erlaubnis nach § 7 Absatz 1 des Investmentgesetzes in der bis zum 21. Juli 2013 geltenden Fassung erteilt wurde, die für den in § 345 Absatz 2 Satz 1, Absatz 3 Satz 2 in Verbindung mit Absatz 2 Satz 1, oder Absatz 4 Satz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs vorgesehenen Zeitraum noch fortbesteht oder Kapitalverwaltungsgesellschaften, für die eine Erlaubnis nach den §§ 20, 21 oder §§ 20, 22 des Kapitalanlagegesetzbuchs erteilt wurde, ausländische AIF-Verwaltungsgesellschaften, für die eine Erlaubnis nach § 58 des Kapitalanlagegesetzbuchs erteilt wurde und Zweigniederlassungen von Unternehmen im Sinne von § 51 Absatz 1 Satz 1, § 54 Absatz 1 oder § 66 Absatz 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs,
Finanzdienstleistungsinstitute in Bezug auf Vermittlungstätigkeiten oder Anlageberatung, für die ihnen eine Erlaubnis nach § 32 Absatz 1 des Kreditwesengesetzes erteilt wurde oder für die eine Erlaubnis nach § 64e Absatz 2, § 64i Absatz 1 oder § 64n des Kreditwesengesetzes als erteilt gilt,
Gewerbetreibende in Bezug auf Vermittlungs- und Beratungstätigkeiten nach Maßgabe des § 2 Absatz 10 Satz 1 des Kreditwesengesetzes.
(4) Gewerbetreibende nach Absatz 1 dürfen direkt bei der Beratung und Vermittlung mitwirkende Personen nur beschäftigen, wenn sie sicherstellen, dass diese Personen über einen Sachkundenachweis nach Absatz 2 Nummer 4 verfügen und geprüft haben, ob sie zuverlässig sind. Die Beschäftigung einer direkt bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Person kann dem Gewerbetreibenden untersagt werden, wenn Tatsachen die Annahme rechtfertigen, dass die Person die für ihre Tätigkeit erforderliche Sachkunde oder Zuverlässigkeit nicht besitzt.
(5) Gewerbetreibende nach Absatz 1 sind verpflichtet, sich unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit über die für die Erlaubniserteilung zuständige Behörde entsprechend dem Umfang der Erlaubnis in das Register nach § 11a Absatz 1 eintragen zu lassen; ebenso sind Änderungen der im Register gespeicherten Angaben der Registerbehörde unverzüglich mitzuteilen.
(6) Gewerbetreibende nach Absatz 1 haben die unmittelbar bei der Beratung und Vermittlung mitwirkenden Personen im Sinne des Absatzes 4 unverzüglich nach Aufnahme ihrer Tätigkeit bei der Registerbehörde zu melden und eintragen zu lassen. Änderungen der im Register gespeicherten Angaben sind der Registerbehörde unverzüglich mitzuteilen.
§§ 34f u. 34g: Eingef. durch Art. 5 Nr. 9 G v. 6.12.2011 I 2481 mWv 1.1.2013, bzgl. § 34g mWv 13.12.2011
§ 34f Abs. 1 Satz 1: IdF d. Art. 11 Nr. 1 G v. 15.7.2014 I 934 mWv 19.7.2014
§ 34f Abs. 2 Nr. 2: IdF d. Art. 1 Nr. 8a G v. 5.12.2012 I 2415 mWv 12.12.2012
§ 34f Abs. 3 Nr. 2: IdF d. Art. 17 Nr. 2 G v. 4.7.2013 I 1981 mWv 22.7.2013
§ 34f Abs. 3 Nr. 3: IdF d. Art. 13 Nr. 2 G v. 30.6.2016 I 1514 mWv 2.7.2016
§ 34f GewO, vom 15.07.2014, gültig ab 19.07.2014 bis 01.07.2016
§ 34f GewO, vom 04.07.2013, gültig ab 22.07.2013 bis 18.07.2014
§ 34f GewO, vom 06.12.2011, gültig ab 01.01.2013 bis (gegenstandslos)
§ 34f GewO, vom 05.12.2012, gültig ab 01.01.2013 bis 21.07.2013
§ 34f GewO, vom 05.12.2012, gültig ab 12.12.2012 bis 31.12.2012
§ 34f GewO wird von folgenden Dokumenten zitiert
Verwaltungsgerichtshof Baden-Württemberg 6. Senat, 21. Juli 2015, Az: 6 S 637/15
§ 4 VersVermV, gültig ab 20.12.2018
§ 11a GewO, gültig ab 15.12.2018
§ 34g GewO, gültig ab 15.12.2018
§ 57 GewO, gültig ab 01.08.2018
§ 70a GewO, gültig ab 01.08.2018
§ 144 GewO, gültig ab 01.08.2018 bis 14.12.2018
§ 61a GewO, gültig ab 01.08.2018
§ 71b GewO, gültig ab 01.08.2018
§ 29 GewO, gültig ab 23.02.2018
§ 47 GewO, gültig ab 23.02.2018
§ 57 GewO, gültig ab 23.02.2018 bis 31.07.2018
§ 70a GewO, gültig ab 23.02.2018 bis 31.07.2018
§ 144 GewO, gültig ab 23.02.2018 bis 31.07.2018
§ 146 GewO, gültig ab 23.02.2018 bis 31.12.2018
§ 61a GewO, gültig ab 23.02.2018 bis 31.07.2018
§ 71b GewO, gültig ab 23.02.2018 bis 31.07.2018
§ 13b GewO, gültig ab 23.02.2018
§ 11a GewO, gültig ab 23.02.2018 bis (gegenstandslos)
§ 11a GewO, gültig ab 23.02.2018 bis 14.12.2018
§ 34g GewO, gültig ab 03.01.2018 bis (gegenstandslos)
§ 34g GewO, gültig ab 03.01.2018 bis 14.12.2018
§ 11a GewO, gültig ab 24.10.2017 bis 22.02.2018
§ 34g GewO, gültig ab 29.07.2017 bis 02.01.2018
§ 61a GewO, gültig ab 01.12.2016 bis 22.02.2018
§ 71b GewO, gültig ab 01.12.2016 bis 22.02.2018
§ 29 GewO, gültig ab 06.08.2016 bis 22.02.2018
§ 144 GewO, gültig ab 02.07.2016 bis 22.02.2018
§ 34g GewO, gültig ab 02.07.2016 bis 28.07.2017
§ 3 ImmVermV, gültig ab 07.05.2016 bis 19.12.2018
§ 29 GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 05.08.2016
§ 47 GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 22.02.2018
§ 57 GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 22.02.2018
§ 70a GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 22.02.2018
§ 144 GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 01.07.2016
§ 146 GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 22.02.2018
§ 61a GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 30.11.2016
§ 71b GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 30.11.2016
§ 157 GewO, gültig ab 21.03.2016
§ 13b GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 22.02.2018
§ 11a GewO, gültig ab 21.03.2016 bis 23.10.2017
§ 11a GewO, gültig ab 17.03.2016 bis 20.03.2016
§ 4 GewOZuVO, gültig ab 01.03.2019
§ 10 GewOZuVO, gültig ab 21.03.2016
§ 4 GewOZuVO, gültig ab 21.03.2016 bis 28.02.2019
Dieses Gesetz wurde von 5 Normen geändert ...
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