Source: https://id.scribd.com/document/164628541/Articolo-Balsamo-Lucchini
Timestamp: 2019-06-25 14:30:08+00:00
Document Index: 140398399

Matched Legal Cases: ['art. 45', 'arty1', 'art. 86', 'art.86', 'art. 6', 'art. 9', 'art. 6', 'art. 648', 'art. 648', 'art. 712', 'art. 2324', 'art. 5', 'art. 2', 'art. 416', 'art. 115']

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LARISOLUZIONEDEL25OTTOBRE2011DELPARLAMENTOEUROPEO: UNNUOVOAPPROCCIOALFENOMENODELLA CRIMINALITORGANIZZATA
diAntonioBalsamoeCristinaLucchini
SOMMARIO:1.Lamodernizzazionedellanalisidelfenomenocriminaleeladiversificazionedeglistrumenti di contrasto. 1. 1. Gli obiettivi e il background culturale della risoluzione. 1.2. La molteplicit degli strumenti. 1.3. Le previsioni in materia di misure patrimoniali. 1.4. Limpulso allistituzione della Procura europea. 2. Le principali innovazioni in tema di incriminazione della criminalit organizzata e del riciclaggio. 2.1. La trattazione autonoma di criminalit organizzata e terrorismo. 2.2. Lobbligatoria punibilit dellautoriciclaggio e leventuale punibilit del riciclaggio a titolo di colpa. 2.3. Lincriminazione della partecipazione a unorganizzazione criminale e la previsione di un delitto di associazionedistampomafioso.2.4.Ilcontrastodelleecomafie.
1. La modernizzazione dellanalisi del fenomeno criminale e la diversificazione deglistrumentidicontrasto. 1.1.Gliobiettivieilbackgroundculturaledellarisoluzione. La risoluzione sulla criminalit organizzata nellUnione Europea, adottata dal Parlamento europeo il 25 ottobre 2011, pur essendo priva di efficacia giuridicamente vincolante, presenta una grande rilevanza politica, non soltanto per le concrete modalit della sua approvazione (si tratta di un atto deliberato a larghissima maggioranza, con 584 voti a favore, 6 contrari e 48 astensioni), ma anche e soprattutto per la carica di innovazione che essa pu apportare nella definizione delle future politiche europee in questa materia e nella conformazione delle legislazioni interne degliStatimembri. Lobiettivo perseguito dalla risoluzione, che mira allinserimento della lotta alla criminalit organizzata tra le priorit politiche e richiede una strategia europea specifica e orizzontale in questa materia, appare di estrema attualit in un momento storico nel quale la crisi economica che attraversa lEuropa sembra avere rafforzato il potere finanziario delle mafie, capaci secondo una recente stima riferita soltanto al contesto italiano di muovere un fatturato di circa 140 miliardi di euro, con un utile superiore a 100 miliardi di euro e 65 miliardi di euro di liquidit, ponendosi cos come ilpigrandeagenteeconomicodelpaese.
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Limpostazione accolta nella risoluzione imperniata sulla consapevolezza dellintrinsecolegametracriminalitorganizzataecorruzione(punto33),cheportaa concludere che lazione di contrasto al crimine organizzato deve tenere pienamente contodellacosiddettacriminalitdeicollettibianchi(punto5). Una riprova della fondatezza di questa impostazione si trae proprio dallanalisi della situazione italiana, dove, da un lato, la criminalit organizzata ha mutuato, nella strutturazione della sua interferenza nel mondo degli appalti pubblici, metodi propri dei comitati di affari, composti da imprenditori ed esponenti del mondo politico amministrativo, e, dallaltro lato, solo alcuni degli strumenti di contrasto sono stati estesidaunsettoreallaltro. Quello di criminalit dei colletti bianchi un concetto a geometria variabile, cherimandaadunadivaricazionetraqualificazionisocialiequalificazionigiuridiche. Nella visione di Sutherland, il delitto del colletto bianco consiste in una condottaantisocialepraticatadasoggettioccupantiunaposizionedigrandeprestigio,i quali abusano allinterno della loro posizione della fiducia pubblica, sforzandosi di rimanere nellambito della legalit apparente; essi appartengono a un ceto sociale rispettabile, compiono le condotte illecite durante lo svolgimento di attivit socialmente qualificate, e beneficiano di particolari immunit, in quanto le loro azioni soltantoinviaeccezionalesonopenalmentesanzionate. Il denominatore comune della categoria consisterebbe nella mancanza dello stigma di criminale per i responsabili di tali condotte; ci si traduce, da un lato, nella netta differenziazione tra la criminalit dei colletti bianchi e la criminalit comune; e, dallaltro lato, nella differenziazione altrettanto netta tra il codice legale e il codice comportamentaledellambientesocialediriferimento(ades.ilmondodegliaffari). A ben vedere, questo denominatore comune era ravvisabile, con particolare nettezza, proprio nel campo della criminalit organizzata, fino alla rivoluzione culturale apportata dalla legge RognoniLa Torre e dalla successiva applicazione giudiziaria in materia di concorso esterno in associazione mafiosa e di misure di prevenzione patrimoniali, che hanno condotto a criminalizzare e a punire (non solo con la pena detentiva, ma anche con misure incidenti sulla capacit economica del soggetto e del gruppo associativo) una serie di comportamenti che prima tuttal pi appartenevano allo studio sociologico, ad una zona grigia in cui determinate attivit non erano considerate mafiose neppure dagli appartenenti a Cosa Nostra. Una vicenda, questa, che convalida energicamente lassunto di Luigi Ferrajoli secondo cui la criminalit del potere quella che pi di ogni altra generata dallimpunit e nei confronti della quale massima la funzione deterrente e delegittimante del diritto penale. IlbackgroundculturalefattopropriodallarisoluzionedelParlamentoeuropeosi colloca agli antipodi di quella considerazione riduttiva, su basi etniche, che ha frenato per molti anni la percezione della dinamica evolutiva delle organizzazioni criminali innumerosiStatidelvecchiocontinente.Daquestasottovalutazionenonpu considerarsi immune neppure uno Stato con un ruolopilota come lItalia, in cui al deficit di contrasto della dimensione economica della criminalit organizzata (reso plasticamente evidente dalla diffusione a macchia di leopardo degli strumenti del 2
diritto penale moderno, come le misure di prevenzione patrimoniali, pressoch ignote in alcune regioni del paese), ha fatto riscontro un pesante ritardo nelladeguamento della normativa di lotta contro la corruzione, ormai largamente impotente rispetto a fenomeni che sfuggono alla tradizionale configurazione bilaterale della vendita della funzione pubblica in cambio di denaro e si inseriscono, invece, in una complessa dimensione trilaterale o reticolare nella quale centri di potere occulto sono in grado di condizionare il funzionamento dellapparato pubblico mediando tra istituzioni e forze economiche, al di fuori di ogni controllodemocratico. 1.2.Lamolteplicitdeglistrumenti. A questa visione moderna e comprensiva del fenomeno criminale, fa riscontro laprevisionediunaampiapluralitdistrumenti,chesicollocanospessononsolooltre iconfininonsolodelmodellosanzionatorioclassicoimperniatosullapenadetentiva, maanchedellastessaareadeldirittopenale. In particolare, tra le misure di contrasto relative a specifici ambiti di azione dellacriminalitorganizzata,larisoluzione,aipunti3336,includeinterventicome: la predisposizione di un meccanismo obiettivo e quantificabile di valutazione econtrollodellepolitichedei27Statimembrinelcontrastoallacorruzione; lelaborazione di efficaci misure di contrasto alla corruzione nella politica di vicinato, nellarea di preadesione e nellutilizzo dei fondi destinati agli aiuti allo sviluppo; ladozione di norme per assicurare lincandidabilit al Parlamento europeo (nonch di analoghe disposizioni ad opera degli Stati membri per le elezioni nazionali e locali) di persone condannate per reati di partecipazione a organizzazioni criminali o tipicamentecommessinellambitodellestesse(comelatrattadiesseriumani,iltraffico internazionale di stupefacenti, il riciclaggio di denaro, la frode, la corruzione e lestorsione); la predisposizione, da parte della Commissione, di direttive e proposte legislativevolteadimpedirecheimpreselegateallacriminalitorganizzataeallemafie partecipinoallepubblichegareeallagestionedeipubbliciappalti; la tracciabilit dei flussi finanziari in relazione agli appalti pubblici di lavori, difornitureediservizi; una applicazione piena ed effettiva della previsione di esclusione dalla partecipazione ad appalti pubblici di cui allart. 45 della direttiva 2004/18/CE (relativa al coordinamento delle procedure di aggiudicazione degli appalti pubblici di lavori, di forniture e di servizi) per le persone fisiche o giuridiche condannate per reati come quelli di partecipazione a unorganizzazione criminale, corruzione, riciclaggio; a ci dovrebbe aggiungersi la presentazione, da parte della Commissione, di proposte finalizzate a prevedere cause di esclusione dagli appalti pubblici nonch precauzioni specialiperlepersonechesonooggettodiindaginiodiprocedimentipenaliincorso. Si tratta di un insieme di misure finalizzate a recidere i collegamenti tra criminalit organizzata e realt istituzionale, sulla base di un approccio non solo 3
repressivo ma anche preventivo, fondato su una convergenza tra le rispettive potenzialitdiinterventodeldirittopenaleedeldirittoamministrativo. Di particolare rilievo appaiono anche ulteriori lineeguida che tendono ad accompagnare all antimafia giudiziaria una corrispondente antimafia sociale e politica,come: la prevista istituzione, entro tre mesi, nellambito del Parlamento europeo, di una Commissione speciale sulla diffusione delle organizzazioni criminali che agisconoalivellotransnazionale; limpulso alla creazione di un Forum europeo delle associazioni dei familiari dellevittime; il rafforzamento del ruolo della societ civile e delle sue forme di partnership conilsistemagiudiziarioeleforzedellordine. Questeultimeindicazionimuovonodallaconsapevolezzadellanecessitdiuna reazione sociale (e non solo giudiziaria) di fronte alla criminalit organizzata, in coerenza con la nota sistemazione concettuale operata da Mireille DelmasMarty1, secondocuiunasocieteunoStatoautenticamenteliberalisonoquelliincuilarisposta allacriminalitnonmonopolizzatadalloStato,maaffidatainparteancheallastessa societ civile. E un modello che si contrappone a quelli dello Stato autoritario e della societ senza Stato (nei quali la reazione al crimine monopolizzata, rispettivamente, dallapparato coercitivo statuale e dalle forze sociali). Tra i modelli di riferimento delle prefigurate forme di partnership tra la societ civile ed il sistema giudiziario e le forze dellordine, visonocertamentelemoltepliciformedisinergiasviluppatesiinItaliacon il contributo attivo di associazioni imprenditoriali, sindacati, ed altri organismi, con leffetto di promuovere lattuazione concreta di lattuazione di fondamentali diritti, riconosciuti a livello sia costituzionale che europeo, come la libert di iniziativa economica non solo nella sua dimensione verticale, cio nei rapporti con i pubblici poteri, ma anche nella sia dimensione orizzontale, come possibilit concessa a ciascun operatore di accedere al mercato in condizioni di parit, esplicando le proprie capacit imprenditoriali senza che le altrui condotte illecite possano comprometterne la piena estrinsecazione2. Nella stessa direzione sembrano indirizzarsi misure come linvito, rivolto agli Stati membri, ad incentivare forme di sostegno finanziario per il prosieguo dellattivit imprenditoriale per le vittime di estorsione (punto 43), nonch le proposte, formulate nei confronti della Commissione, a realizzare, entro il giugno 2013, con la collaborazione di Europol e Eurojust, uno studio per stimare limpatto economico negativonellUnioneeuropeadellacriminalitorganizzatatransnazionale(punto16). Lavvertita esigenza di incentivare la fiducia dei cittadini nei confronti dellautorit investigativa e giudiziaria ed il loro attivo contributo alle indagini, chiaramente sottesa alla proposta, diretta alla Commissione, di emanare direttive a
DELMASMARTY,Dalcodicepenaleaidirittidelluomo,Giuffr,1992. Sul punto v. GAROFOLI, Costituzione economica, trasformazioni in atto del modello economico e tendenze evolutive del sistema prevenzionistico patrimoniale, in Giur. cost. 1996, p. 38903891, e p. 3908.
favore dei testimoni di giustizia, dei collaboratori di giustizia, degli informatori e delle loro famiglie riconoscendo uno status giuridico transnazionale europeo alla loro condizione,ancheconlacreazionediunfondoeuropeovoltoallatutelaeallassistenza dellevittimeedeitestimonidigiustizia(punto12)3. 1.3.Leprevisioniinmateriadimisurepatrimoniali. Sul piano strettamente giuridico, la risoluzione valorizza energicamente lo strumento delle misure patrimoniali. Alla base di questa scelta sembra esservi la loro particolare efficacia in funzione della tutela del diritto di iniziativa economica e della libertdi concorrenza;unvalore,questo,tutelatosiadallaCartaCostituzionale,siadal Trattato istitutivo delle Comunit europee, non solo come diritto fondamentale del singolomaanchecomefattoreordinatoredelleconomia,capacediinciderefortemente sullorganizzazionesocialedegliStati4. Intalemateria,larisoluzionerichiedeinterventidinotevoleportata,come: larapidapresentazione,dapartedellaCommissioneeuropea,diunaproposta didirettivaquadrosullaproceduradisequestroediconfiscadeiproventidireato,con la elaborazione di norme che consentano lutilizzo efficace di strumenti quali la confisca allargata e la confisca in assenza di condanna, lattenuazione dellonere della prova sullorigine dei beni in possesso delle persone condannate o imputate per reati connessi alla criminalit organizzata, la confisca nel caso di intestazione di beni a terzi (punto8); lurgente predisposizione di una legislazione europea sul riutilizzo dei proventidireatoascopisociali(punto9); il rafforzamento della cooperazione tra gli Stati per il riconoscimento e la pienaesecuzioneallesterodegliordinidisequestroeconfisca; la dotazione delle risorse e competenze necessarie per gli Asset Recovery Offices(ufficiperilrecuperodeiproventideireati:punto10). E sufficiente dare uno sguardo a questo insieme di misure prefigurate nella risoluzione, per rendersi conto che la produzione normativa e lesperienza applicativa sviluppatesiinItaliaapartiredagli anni80delsecoloscorsohannotuttii requisiti per fungeredamodellodiriferimentoinvistadellacostruzionediunmodelloeuropeodi intervento patrimoniale: si pensi, in particolare, alle misure di prevenzione patrimoniali (che hanno consentito di confiscare, anche in assenza di una condanna penale, patrimoni illeciti per un valore complessivo di miliardi di euro, e recentemente hannoiniziatoaricevereesecuzioneancheinaltripaesi),allanormativasulriutilizzoa fini sociali dei beni confiscati, alle attivit di organi investigativi specializzati (come la Direzione Nazionale Antimafia, le Direzioni Distrettuali Antimafia, la Direzione
Sulle problematiche inerenti ai primi due paragrafi si rinvia a BALSAMO, Presente e futuro nelle attivit di contrasto al crimine dei colletti bianchi: i segnali di cambiamento, tra luci e ombre, in AA.VV.,Criminalitdeipotentiemetodomafioso,acuradiA.Dino,Milano2009. 4 VARRONE, Giurisdizione amministrativa e tutela risarcitoria, in CERULLI IRELLI (a cura di), Versoilnuovoprocessoamministrativo,Giappichelli,2000,p.43.
Investigativa Antimafia, lo SCICO, ecc.), e a molte altre importantissime caratteristiche delnostroordinamento. Sin dalla prima fase di costruzione del diritto della criminalit organizzata in Italia, si attribuito un ruolo centrale allo strumento delle misure patrimoniali, visto come uno snodo essenziale per potenziare lefficacia dellapproccio giudiziario al fenomeno mafioso sulla base dellidea che il vero tallone dAchille delle organizzazioni mafiose costituito dalle tracce che lasciano dietro di s i grandi movimenti di denaro, connessi alle attivit criminose pi lucrose, con la conseguenza che lo sviluppo di queste tracce, attraverso unindagine patrimoniale che segua il flusso di denaro proveniente dai traffici illeciti, quindi la strada maestra, laspetto decisamente da privilegiare nelle investigazioni in materia di mafia, perch quello che maggiormente consente agli inquirenti di costruire un reticolo di prove obiettive, documentali, univoche, insuscettibili di distorsioni, e foriere di conferme e riscontri ai datiemergentidallattivitprobatoriaditipotradizionale5. Nelsuccessivosviluppodeldirittovivente,lasedenaturaleperquestotipodi indagine stata rappresentata dal procedimento di prevenzione, che venuto sempre pi a caratterizzarsi per la sua concentrazione sugli aspetti economici connessi alla criminalit organizzata, configurandosi come un processo al patrimonio, parallelo e complementarealprocessopenale. Ildinamismoevolutivoverificatosinellordinamentoitalianohacondottoprima la giurisprudenza e poi la legislazione (segnatamente, mediante le riforme introdotte dal decreto sicurezza del 2008 e dal Codice antimafia del 2011) a superare gradualmente la regola normativa della accessoriet delle misure patrimoniali rispetto a quelle di natura personale, attribuendo quindi rilievo alla pericolosit intrinseca del patrimonioriconducibileaundeterminatocontestoassociativo.Estatacosapprestata una risposta giudiziaria adeguata al mutato sistema dei rapporti mafiaeconomia, in cui lelemento patrimoniale orienta le strutture criminali secondo criteri di razionalit imprenditorialeelerendelargamenteinsensibiliallidentitedallevicendegiudiziarie deisingolicomponenti. Negliultimianni,statoquindi compiutounveroepropriosaltodiqualitnel contrasto delle basi economiche della criminalit organizzata, attraverso la introduzione, nel nostro ordinamento, di un processo al patrimonio capace di rimuovere leffetto criminogeno dellaspettativa di benefici proiettata sulle generazioni future e caratterizzato da un volto analogo alle forme di confisca in rem conosciute negli ordinamenti di common law (segnatamente, le ipotesi di civil forfeiture), che sono applicate allesito di una procedura relativa al patrimonio e non presentano come condizioneindispensabilelapronunziadiunacondanna. Lasincroniadisviluppotrasistemigiuridiciprofondamentediversitraloroper strutturaetradizioni,maaccomunatidallobiettivodiaggredirelebasieconomichedel crimine organizzato, costituisce espressione di quel generale fenomeno della circolazione di modelli giuridici che caratterizza lattuale fase storica, in cui in corso
FALCONE TURONE, Tecniche di indagine in materia di mafia, in AA.VV., Riflessioni ed esperienzesulfenomenomafioso,QuadernidelConsiglioSuperioredellaMagistratura,1983
un rapido processo di armonizzazione e, in una prospettiva forse non troppo lontana dopoilTrattatodiLisbona,diunificazionedellenormesostanzialieprocessualiedelle regole della cooperazione giudiziaria in materia penale. Questo processo ha portato con s anche una diversificazione degli strumenti di controllo e di reazione sanzionatoria per impedire il verificarsi di pericolosi vuoti di tutela. Il settore della criminalit organizzata divenuto, per questa via, un campo privilegiato di convergenza tra le aree confinanti della repressione penale strettamente intesa e del controllopreventivo. Ilsistemaitalianodellemisurediprevenzionepatrimonialestatoestesooltrei tradizionali confini della criminalit organizzata di tipo mafioso dalla legislazione emanata nel 2008, che ne ha ampliato la cerchia dei destinatari ricomprendendovi tutti i soggetti che siano abitualmente dediti a traffici delittuosi o che vivano abitualmente, anche in parte, con i proventi di attivit delittuose. Si prescinde, dunque, da qualsiasi limitazione attinente al titolo di reato: la pericolosit si ricollega a due parametri, previsti dalla norma in via alternativa: il primo dato dalla reiterazione sistematica di condotte delittuose economicamente rilevanti, con una conseguente circolazione di beni o altre attivit; il secondo costituito dalla frequente derivazione di almeno una partedeimezzidivitadelsoggettodaattivitdelittuose,realizzatedalmedesimooda altri. Tale estensione dellambito applicativo delle misure patrimoniali si pone in coerenza con le linee di politica criminale recepite dalla risoluzione del Parlamento europeo e rappresenta un significativo modello ai fini della armonizzazione delle normative di contrasto della dimensione economica della criminalit dei colletti bianchi. Ma proprio le potenzialit insite nel sistema italiano di intervento patrimoniale segnalano lurgente necessit di dare attuazione alla decisione quadro 2006/783/GAI del 6 ottobre 2006 del Consiglio dellUnione Europea, relativa allapplicazione del principio del reciproco riconoscimento alle decisioni di confisca. Linadempimento delloStatoitalianoinquestosettoresirisolve inungrave vulnusalcontrastodellebasi economiche della criminalit organizzata transnazionale, ormai dotata di molteplici strumentidiinvestimentodiingenticapitaliinterritorioestero. 1.4.LimpulsoallistituzionedellaProcuraeuropea. Un punto sicuramente qualificante della risoluzione lorientamento che essa esprime in ordine alla istituzione della Procura Europea. Uno sviluppo istituzionale, questo, che delineato dallart. 86 del Trattato sul Funzionamento dellUnione Europea, il quale ne prevede la possibilit di attuazione mediante regolamenti. Il nuovo organismo destinato a combattere i reati che ledono gli interessi finanziari dellUnione, ma le sue attribuzioni possono essere estese, con un ulteriore accordo politico trasfuso in una decisione adottata dal Consiglio europeo, alla lotta contro la criminalit grave che presenta una dimensione transnazionale. Proprio questultima possibilit evidenziata dalla raccomandazione del 25 ottobre 2011, che invita la Commissione a redigere quanto prima una valutazione dimpatto sul valore aggiunto 7
della Procura europea, considerando leventualit di estendere le sue attribuzioni anche alla lotta contro la corruzione e la criminalit grave che presentano una dimensione transnazionale. Secondo la raccomandazione del Parlamento europeo, dovr altres tenersi conto dellimpatto sui diritti fondamentali e sui diritti della difesa in particolare, nonch della necessit di una previa armonizzazione delle norme di diritto penale sostanziale e procedurale e delle norme in materia di giurisdizione penale. A questo scopo, si invita la Commissione ad avviare consultazioni con tutti i soggetti interessati (lAgenzia per i diritti fondamentali, il Garante europeo della protezione dei dati, il Consiglio dEuropa, il Parlamento europeo, i parlamenti nazionalielasocietcivile,ecc.) per discuterele implicazionidelleventualeistituzione dellaProcuraeuropea. Limpulso che viene cos dato alla istituzione della Procura europea si accompagna, quindi, alla consapevolezza delle importanti conseguenze che ne deriverannosututtalamateriadeidirittifondamentalicoinvoltinelprocessopenale. E, infatti, chiaro che con la istituzione della Procura potrebbe attuarsi un rilevante mutamento di prospettiva nella integrazione penale europea, dove allobiettivo della graduale realizzazione del principio del reciproco riconoscimento delle decisioni giudiziarie verrebbe ad affiancarsi quello di una progressiva unificazionedellafasepreliminaredelprocessopenale,inalcunisettorichiave. Di particolare rilievo sono le implicazioni di questa innovazione strutturale sul terrenodellaprovapenale.Lart.86TFUE,infatti,disponecheilregolamentoistitutivo della Procura Europea presenti contenuti corrispondenti alla codificazione di un sistemaprocessualepenaleeuropeosettoriale,disciplinandolecondizionidiesercizio delle sue funzioni, le regole procedurali applicabili alle sue attivit e allammissibilit delle prove e le regole applicabili al controllo giurisdizionale degli atti procedurali che adottanelleserciziodellesuefunzioni. Si tratta, dunque, di un intervento normativo che va molto oltre i confini della armonizzazione, in quanto non si limita ad assicurare la compatibilit fra atti eterogenei, ma si sostanzia nella elaborazione di regole comuni per la formazione di attidiindaginepostiinesseredaununicoorganolaProcuraEuropeaedestinatia proiettarsi,dopoleserciziodellazionepenale,inunapluralitdisistemigiudiziari. LeregoleprobatoriecontenutenelregolamentoistitutivodellaProcuraEuropea avranno, quindi, un impatto molto pi vasto della semplice disciplina dellattivit investigativa. Nella loro definizione, assumer un centrale rilievo il problema dellutilizzazione dibattimentale degli atti formati dal pubblico ministero europeo6, in un contesto giudiziario assai variegato, nel quale convivono sistemi di matrice accusatoriaealtridistampoinquisitorio7.
Su tutta la tematica in esame v. ALLEGREZZA, Larmonizzazione della prova penale alla luce del TrattatodiLisbona,inCassazionepenale,2008,p.3882ss. 7 In proposito si rinvia a BALSAMORECCHIONE, La costruzione di un modello europeo di prova dichiarativa: il nuovo corso della giurisprudenza e le prospettive aperte dal Trattato di Lisbona, in CassazionePenale,2010.
2. Le principali innovazioni in tema di incriminazione della criminalit organizzata edelriciclaggio.
2.1.Latrattazioneautonomadicriminalitorganizzataeterrorismo. Tra le pi significative novit di impostazione della risoluzione rispetto alle precedenti linee di tendenza della legislazione comunitaria, va segnalato un diverso approccio nella considerazione dei rapporti tra strumenti di contrasto predisposti per la criminalit organizzata e per il terrorismo: nellaffermare che la criminalit organizzata [deve] essere trattata autonomamente rispetto al terrorismo (punto 2), il Parlamento europeo si allontana dalla tendenza che ha connotato lattivit legislativa dellUnione e gli Stati Uniti a seguito dell11 settembre a trattare unitariamente i due fenomeni,sulpianodeglistrumentinormatividicontrasto. In proposito, occorre premettere che la Convenzione ONU di Palermo del 2000 sulla criminalit organizzata non menziona il terrorismo, n include gli atti di terrorismonelladefinizionedicrimineorganizzato.Dopol11settembre2001,invece,il contrasto al terrorismo stato letteralmente innestato negli strumenti disegnati per la criminalit organizzata: una espressione emblematica di questa tendenza rappresentata dalla disciplina antiriciclaggio, estesa anche al contrasto del finanziamento del terrorismo. Ad esempio, la Direttiva 2005/60/CE del Parlamento europeo e del Consiglio relativa alla prevenzione delluso del sistema finanziario a scopodiriciclaggiodeiproventidiattivitcriminoseedifinanziamentodelterrorismo (che assimila i fenomeni sin dal titolo), sottolinea, nel secondo considerando, che la solidit del sistema finanziario potrebbe essere compromessa dagli sforzi compiuti dai criminali e dai loro complici per mascherare lorigine dei proventi di attivit criminose o per incanalare fondi di origine lecita o illecita al finanziamento del terrorismo. Il nuovo approccio del Parlamento europeo, pur essendo esplicitato quasi incidentalmente,senzaesserepoisviluppatonelcorpodellarisoluzione,vaaccoltocon favore:infatti,comeinsegnaanchelesperienzastatunitense,lestensionealcontrastoal finanziamento del terrorismo degli strumenti normativi antiriciclaggio cio di una disciplina afferente al contrasto alla criminalit organizzata ha rivelato ampi margini di ineffettivit a causa della eterogeneit dei fenomeni. Il riciclaggio, infatti, presuppone la commissione di un reato presupposto e, di conseguenza, la presenza di proventi illeciti; il finanziamento al terrorismo, per contro, non necessariamente implica il trasferimento di fondi illegalmente ottenuti, potendo essere destinate ad attivitterroristicheanchesommeoriginariamentelecite. La risoluzione del Parlamento europeo richiama in apertura le 40 raccomandazioni della Financial Action Task Force (FATF), il gruppo di azione finanziaria, unagenzia indipendente istituita a Parigi nel 1989, al fine di studiare e contrastare il riciclaggio che, a seguito dell11 settembre, ha elaborato otto raccomandazioni c.d. speciali. Nella II raccomandazione speciale, che auspica che gli Statiindichinoilfinanziamentoalterrorismocomereatopresuppostodelriciclaggio,si 9
coglie il cortocircuito che deriva dalla equiparazione dei due fenomeni8: considerare il terrorismoqualereatopresuppostononsolounamistificazione,masignificaspostare lattenzionesullafontedeifondienonsulladestinazione.Ilfattodimescolare,come avvenuto, il concetto di strategia antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo (che, pure, beninteso, condividono, dal punto di vista strutturale, un coefficiente di organizzazione) ha, da un lato, distorto la nozione di riciclaggio sino ad includervi proventi da attivit originariamente lecite destinati al supporto di atti terroristici e, dallaltro, per la difficolt di individuare quali transazioni finanziarie siano effettivamente spia di un finanziamento illecito ad atti terroristici, ha condotto al c.d. non financial profiling, basato su categorie religiose ed etniche9. Il non financial profiling, svincolato da criteri oggettivi, sarebbe inconciliabile con il valore giuridicamentevincolantecheidirittifondamentalihannoassuntonellUE. 2.2. Lobbligatoria punibilit dellautoriciclaggio e leventuale punibilit del riciclaggioatitolodicolpa. Il secondo profilo innovativo della risoluzione riguarda il riciclaggio, consideratocomeunodeicanalipiinsidiosidicontaminazionefraillecitoelillecito, un passaggio senza il quale il potere dacquisto ottenuto con il crimine resterebbe solo potenziale, utilizzabile allinterno del circuito illegale ma incapace di tradursi in un veropotereeconomico(puntoJ). Con riferimento al c.d. privilegio dellautoriciclaggio, la Convenzione ONU del 2000 (art. 6, co. 2) e la Convenzione 198/2005 del Consiglio dEuropa sul riciclaggio, la ricerca, il sequestro e la confisca dei proventi di reato e sul finanziamento del terrorismo (art. 9, co. 2) hanno contemplato la possibilit che, nel rispetto degli ordinamentigiuridicidegliStatimembri,nonfosseprevistalapunibilitperriciclaggio dellautore del reato presupposto (lasciando quindi intuire che la regola fosse la punibilitdelc.d.autoriciclaggio)10. LarisoluzionedelParlamentodispingeavanti,chiedendoagliStatimembridi inserire come obbligatoria [] la penalizzazione del cosiddetto autoriciclaggio, ovvero il riciclaggio di denaro di provenienza illecita compiuto dallo stesso soggetto che ha
La seconda raccomandazione speciale recita: criminalising the financing of terrorism and associated money laundering. Each Counry should criminalise the financing of terrorism, terrorist acts andterroristsorganizations.Countriesshouldensurethatsuchoffencearedesignedasmoneylaundering predicateoffences. 9 In base alla Raccomandazione FATF n. 13 gli operatori finanziari devono inviare una segnalazione alla Unit di Informazione Finanziaria ove sospettino o abbiano ragionevole motivo di sospettare che i fondi siano proventi di attivit criminali o siano in qualche modo legati al finanziamento del terrorismo (suspects or has reasonable grounds to suspect that funds are theproceedsofcriminalactivityorarerelatedtoterroristfinancing). 10 La Convenzione ONU del 2000, allart. 6, lett. e) afferma se richiesto dai principi fondamentalideldirittointernodiunostatoparte,puesseredispostocheireatidicuialpar. 1 [paragrafo che indica le condotte di riciclaggio] del presente articolo non si applichino alle personechehannocommessoilreatopresupposto.
ottenutotaledenaroinmanieraillecita. In sostanza, se i precedenti strumenti normativi autorizzavano gli Stati11 a non punire lautoriciclaggio nel rispetto dei principi di diritto interno; il Parlamento europeochiedeagliStatimembridiprevederneobbligatoriamentelapunibilit. Per quanto riguarda lItalia a parte il d.lgs. 231/2007 che, nel definire il riciclaggio ai fini della sola applicabilit delle norme in esso contenute, include anche lautoriciclaggio sono sempre stati invocati il principio del ne bis in idem e lidea del postfatto non punibile: tuttavia, non pu dirsi che la punizione dellautoriciclaggio si traduca in una violazione del principio del ne bis in idem sostanziale; n che antefatto e postfatto non punibili si ergano a principi veri e propri nel nostro diritto positivo, s che sia possibile costruirne una rigorosa teoria12. Il riciclaggio, infatti, non pi connotato,adifferenzachenellaformulazioneoriginaria13,daunaspiccataaccessoriet rispetto ai reati presupposto14. Inoltre, diversamente dalla ricettazione, che rappresenta uno sbocco naturale di un bene proveniente da delitto15, il riciclaggio implica condotte che avendo lattitudine ad ostacolare lidentificazione della provenienza da delitto non risultano legat[e], come invece accade per i fatti di ricettazione,daalcunrapportodiimplicazionenecessariaconilfattofonte16. Quanto al secondo aspetto, ossia la punibilit del riciclaggio a titolo di colpa, il Parlamento europeo chiede alla Commissione di vagliare leventualit di estendere la penalizzazione del riciclaggio ai casi in cui lautore avrebbe dovuto ritenere che i beni costituivano proventi di reato. Questa scelta, gi incoraggiata dalla Raccomandazione n. 26, lett. b) del Piano dazione contro la criminalit organizzata del 1997 17, ove accolta, determinerebbe un avvicinamento dei sistemi repressivi degli Stati membri a quello tedesco, che, al comma 5 del par. 261 introdotto il 15 luglio 1992 dalla Organisierte Kriminalitt Gesetz (OrgKG) ha previsto la punibilit di chi non riconosc[a] per colpa
La punibilit dellautoriciclaggio non prevista, oltre che in Italia, in Francia, Danimarca, Germania e Austria; invece prevista in Belgio, Grecia, Portogallo e, in generale, nei paesi di commonlaw. 12 VASSALLI, Antefattononpunibile, postfatto nonpunibile, in Enciclopedia del diritto, II, Giuffr 1958, p.517. 13 Il d.l. 59/1978, convertitoin l.191/1978,ha introdottonel nostro ordinamentolart. 648bis c.p., rubricato Sostituzione di denaro o valori provenienti da rapina aggravata, estorsione aggravata o sequestro di persona a scopo di estorsione. In precedenza, il fenomeno era ricondotto nellambito della ricettazione e del favoreggiamento reale. Limpostazione della l. 191/1978 piegata comera ad una visione funzionale alla mera repressione dei reati presupposto si rivel ben presto inadeguata a fronteggiare le attivit proprie della criminalit organizzata e la stessa evoluzione del fenomeno riciclaggio. Con gli interventi del 1990 e del 1993, il legislatore ha abbandonato lottica retrospettiva che aveva informato lintervento del 1978percolpireglobalmenteilfenomenodelriciclaggioinsconsiderato. 14 Si consideri solo che spesso la cornice edittale prevista ai sensi dellart. 648bis c.p. risulta di granlungasuperiorerispettoaquelladeldelittoprincipale. 15RAZZANTE,Ilriciclaggionellagiurisprudenza.Normativaeprassiapplicative,Giuffr2011,p.92. 16Ibid. 17CONSIGLIOEUROPEO,Pianodazionecontrolacriminalitorganizzata,adottatoil28aprile1997.
grave,cheloggettoprovienedaunfattoantigiuridicoindicatodalcomma118. Il fondamento di questa scelta di penalizzazione risiede nella necessit di un alleggerimento, di una semplificazione dellonere probatorio in ordine al dolo dellautore circa la provenienza delittuosa delloggetto19: ove non si riesca a provare il dolo, sar possibile dimostrare la sussistenza della colpa grave, ossia una forma particolarmentegrossolanadinegligenza20. Addurre a motivo di un rifiuto dellaccoglimento di questa prospettiva, com stato fatto, il problema specifico dellintroduzione della colpa proprio nellambito dei reati contro il patrimonio, tradizionalmente connotati sul piano soggettivo esclusivamente dal dolo21 non sarebbe per risolutivo: anche in Germania, infatti, limputazione a titolo di colpa non era usualmente diffusa, ma si fatta lentamente strada, soprattutto alla luce e nellambito dei provvedimenti adottati per contrastare la criminalit economica. Inoltre, lordinamento italiano prevede, allart. 712 c.p., una contravvenzione lincauto acquisto che, pur essendo una fattispecie essenzialmente colposa,difattotutelaproprioilpatrimoniocomebenegiuridico. La dottrina tedesca si rivelata piuttosto critica nei confronti del legislatore22, appuntandosi, soprattutto, sullincongruenza di punire a titolo di colpa un comportamentoposterioreadunacondottadolosa23;sullassenzadellapredisposizione da parte del legislatore anche in funzione di garanzia del destinatario, ossia per metterlo in grado di percepire dove comincia il rischio del comportamento antigiuridico di una descrizione delle situazioni pericolose o comunque sospette
Wer in den Fllen des Absatzes 1 oder 2 leichtfertig nicht erkennt, da der Gegenstand aus einer in Absatz 1 genannten rechtswidrigen Tat herrrt.... La traduzione riportata nel testo tratta da Il codice penale tedesco, a cura di Vinciguerra, Cedam 2003, p. 297. Si noti che anche altri Paesi europei, oltre alla Germania, hanno previsto unipotesi di riciclaggio colposo. Tra questi: il Lussemburgo e la Spagna. Per questo si veda ZANCHETTI, Il riciclaggio di denaro proveniente da reato,Giuffr,1997,p.188. 19LAMPE,DerneueTatbestandderGeldwsche,inJuristenZeitung,1994,129. Si vedano anche VOLK, Aspetti dogmatici e politico criminali della nuova legge tedesca antiriciclaggio, in AA.VV, Il riciclaggio dei proventi illeciti. Tra politica criminale e diritto vigente, a cura di E. Palombi,EdizioniScientificheItaliane,1996,p.342;MAIWALD,Profiliproblematicidelriciclaggioin GermaniaeinItalia,inRivistaitalianadidirittoeprocedurapenale,1999,p.378. 20 MAIWALD, Profili problematici, cit., p. 377, individua lo scopo della norma in questi termini: Nellintenzione del legislatore essa diretta, in modo particolare, alle banche che vengono utilizzate dalla criminalit organizzata [] I dipendenti delle banche che tralasciassero di valutare questo aspetto correrebbero, pertanto, il rischio di venire perseguiti per il reato di riciclaggio.Proprioquestobbligodiattenzionehaavutodimiraillegislatore. 21 Cos. MAZZACUVA, Sub. art. 2324, 25, l. 55/1990, in Legislazione Penale, 1991p. 510. Si veda, inoltre, FORTE, Lelemento soggettivo nel riciclaggio, in AA.VV, Riciclaggio e reati connessi allintermediazionemobiliare,acuradiManna,Utet,2000. 22LAMPE,DerneueTatbestand,cit.,129. 23SivedaZANCHETTI,Ilriciclaggio,cit.,p.191.
gravi o delle regole di diligenza24; sulla circostanza che la fattispecie colposa allevia, s, il giudice dalla prova del dolo, ma lo appesantisce dellonere di accertare la soglia alla qualelacolpalievepuritenersisuperata25. Lintroduzione della punibilit del riciclaggio a titolo di colpa, tuttavia, considerata la frequente difficolt di rinvenire un netto confine tra dolo eventuale e colpa cosciente e la gi avvenuta equiparazione, sul piano dellelemento psicologico, tra consapevolezza e dubbio in merito alla provenienza illecita del denaro, beni o altre utilit,sarebbeforse,perlordinamentoitaliano,solouninnovazioneformale. 2.3. Lincriminazione della partecipazione a unorganizzazione criminale e la previsionediundelittodiassociazionedistampomafioso. Unterzoprofiloinnovativodellarisoluzioneriguardailreatodipartecipazione a unorganizzazione criminale: il Parlamento chiede alla Commissione di valutare labolizione dellattuale doppio approccio (che criminalizza sia la partecipazione che la cospirazione) e di identificare una serie di reati tipici per i quali, indipendentemente dalla pena massima prevista negli ordinamenti degli Stati membri, siaconfigurabiletalefattispeciepenale(punto7). Si tratta indubbiamente di unimpostazione diversa rispetto al passato: basti pensare alla definizione di partecipazione ad unorganizzazione criminale contenuta nellart. 5 della Convenzione ONU di Palermo del 2000 o nellart. 2 della decisione quadro 2008/841/GAI del Consiglio. Entrambe, infatti, considerano reato tanto la partecipazione, quanto il comportamento consistente in unintesa o in un accordo per porre in essere o unorganizzazione criminale od unassociazione strutturata, ossia la conspiracy26,figuratipicadegliordinamentidicommonlaw. Lindicazione del Parlamento europeo va certamente accolta con favore perch la previsione della conspiracy mal si concilia con ordinamenti di civil law; si tratta, infatti, di una fattispecie connotata da un alto tasso di indeterminatezza; essa pu fungere da strumento di anticipazione della tutela in reati plurisoggettivi o di aggravamento della responsabilit per delitti consumati in contesti organizzati; si tratta, peraltro, di un efficace strumento per alleggerire lonere della prova ove il delittofinesiadidifficiledimostrazione. A questa presa di posizione del Parlamento europeo, che si traduce in una scelta di tipicit e determinatezza nella definizione delle condotte di partecipazione, si accompagna la scelta, anchessa innovativa, di prevedere, a livello dellUnione, una fattispecie del tutto analoga allart. 416 bis c.p. Precisamente, il Parlamento europeo invitalaCommissioneapredisporreunapropostadidirettivasullapunibilitdelreato
VOLK, Aspetti dogmatici e politico criminali, cit., p. 343, per il quale non legittimo che il legislatore penalizzi la colpa grave senza neanche definire quali siano gli elementi sospetti gravi. 25Ibid. 26SivedaPAPA,Conspiracy,inDigestodelledisciplinepenalistiche.III,1989,p.94ss. Com noto, in Italia, ai sensi dellart. 115 c.p., laccordo per commettere un reato non penalmenterilevante.
associativo di stampo mafioso, concentrando il baricentro di disvalore del reato sulla forza di intimidazione e sulla capacit di incidere sul sistema economico, amministrativo,elettoraleedeiservizipubblici(punto14). 2.4.Ilcontrastodelleecomafie. Di notevole interesse appaiono le indicazioni relative al settore dei reati ambientali, che, com noto, costituisce un significativo punto di intersezione tra criminalitdiimpresaecriminalitorganizzata. In questa materia, si riscontra una importante dinamica innovativa, scaturente dalla direttiva 2008/99/CE del 19 novembre 2008 sulla tutela penale dellambiente, che ha segnato una tappa fondamentale nel processo di europeizzazione del diritto penale, attraverso una linea di mediazione tra i diversi modelli di intervento presenti negli ordinamenti nazionali, in vista della creazione di uno standard minimo di tutela necessarioalivellointernazionaleperilbenegiuridicoambiente. Un significativo riconoscimento della validit di uno dei punticardine della legislazione italiana si riscontra proprio nella risoluzione in commento, che invita la Commissione a presentare una proposta per estendere a livello dellUnione Europeala positivaesperienzaitalianarelativaalreatodiattivitorganizzataperiltrafficoillecito di rifiuti, recentemente inserito tra i reati di grave allarme sociale la cui trattazione rientranellefunzionidellaDirezionedistrettualeantimafia(punto42).
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