Source: http://docplayer.pl/25230718-Zmiana-statutu-bph-fiz-sektora-nieruchomosci-certyfikat-inwestycyjny-certyfikat-3-dyspozycja-deponowania-certyfikatow-inwestycyjnych.html
Timestamp: 2018-04-24 03:54:29+00:00
Document Index: 19779120

Matched Legal Cases: ['art. 24', 'art. 1', 'art. 2', 'art. 14', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 42', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 2', 'art. 145', 'art. 19', 'art. 2', 'art. 5', 'art. 8', 'art. 54', 'art. 5', 'art. 9', 'art. 10', 'art. 13', 'art. 44', 'art. 11', 'art. 9', 'art. 12', 'art. 12', 'art. 13', 'art. 14', 'art. 14', 'art. 15', 'art. 15', 'art. 16', 'art. 17', 'art. 56', 'art. 8', 'art. 17', 'art. 17', 'art. 20', 'art. 23', 'art. 30', 'art. 30', 'art. 31', 'art. 14', 'art. 33', 'art. 56', 'art. 8', 'art. 14', 'art. 48']

Zmiana statutu BPH FIZ Sektora Nieruchomości Certyfikat Inwestycyjny, Certyfikat 3. Dyspozycja Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych - PDF
Download "Zmiana statutu BPH FIZ Sektora Nieruchomości Certyfikat Inwestycyjny, Certyfikat 3. Dyspozycja Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych"
1 Zmiana statutu BPH FIZ Sektora Nieruchomości 2 BPH Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. na podstawie art. 24 ust. 5 Ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546, z późn. zm.) niniejszym ogłasza zmianę statutu BPH Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Sektora Nieruchomości 2 ( Fundusz ): 1. art. 1 ust. 2 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 2. Fundusz jest funduszem inwestycyjnym zamkniętym, utworzonym jako fundusz aktywów niepublicznych, działającym na podstawie ustawy z dnia 27 maja 2004 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. z 2004 Nr 146 poz z późn. zm.), zwanej dalej Ustawą o Funduszach Inwestycyjnych oraz niniejszego Statutu. 2. w art. 2 Statutu definicja Certyfikat Inwestycyjny, Certyfikat otrzymuje nowe następujące brzmienie: Certyfikat Inwestycyjny, Certyfikat oznacza papier wartościowy na okaziciela, wyemitowany przez Fundusz na podstawie postanowień Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych i niniejszego Statutu, reprezentujący jednakowe prawa majątkowe Uczestników Funduszu. Certyfikat Inwestycyjny jest niepodzielny i może być umarzany w przypadkach określonych w Ustawie o Funduszach Inwestycyjnych. Oznacza również Certyfikaty Inwestycyjne oferowane w drodze oferty publicznej oraz podlegające dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym, Instrumentami Finansowymi. o którym mowa w art. 14 Ustawy o Obrocie 3. w art. 2 Statutu definicja Dyspozycja Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych otrzymuje nowe następujące brzmienie: Dyspozycja Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych oznacza dyspozycję składaną jednocześnie z Zapisem na Certyfikaty Inwestycyjne, na podstawie której przydzielone przez Fundusz Certyfikaty Inwestycyjne zostaną zapisane na rachunku papierów wartościowych Inwestora albo na właściwym rachunku zbiorczym. 4. w art. 2 Statutu definicja Dzień Wyceny otrzymuje nowe następujące brzmienie: Dzień Wyceny oznacza dzień wyceny Aktywów Funduszu, ustalenia WAN Funduszu i WANCI, przypadający: a) na Dzień Giełdowy, następujący po dniu, w którym Towarzystwo otrzymało dokumenty potwierdzające wpis Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych; b) na dzień, w którym dokonano wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych; c) na ostatni Dzień Giełdowy w miesiącach: marzec, czerwiec, wrzesień, grudzień; d) na siedem dni przed rozpoczęciem przyjmowania Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnej emisji; e) na siódmy Dzień Giełdowy poprzedzający dzień rozpoczęcia likwidacji Funduszu, z zastrzeżeniem sytuacji opisanej w art. 42 ust w art. 2 Statutu definicja Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne otrzymuje nowe następujące brzmienie: Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne - oznaczają Instrumenty Pochodne, które są przedmiotem obrotu poza rynkiem zorganizowanym, w rozumieniu Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, a ich treść jest lub może być przedmiotem negocjacji między stronami. 6. w art. 2 Statutu po definicji Rozporządzenie 809/2004 dodaje się definicję Rozporządzenie w Sprawie Instrumentów Pochodnych w następującym brzmieniu: Rozporządzenie w Sprawie Instrumentów Pochodnych oznacza rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 30 stycznia 2012 r. w sprawie dokonywania przez fundusz inwestycyjny zamknięty lokat, których przedmiotem są instrumenty pochodne oraz niektóre prawa majątkowe (Dz.U ). 7. w art. 2 Statutu definicja Spółka Celowa otrzymuje nowe następujące brzmienie: Spółka Celowa oznacza podmiot zależny w rozumieniu postanowień art. 2 pkt Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, którego forma prawna, zgodnie z art. 145 ust. 1 Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, będzie pozwalała Funduszowi na dokonywanie lokat, o których mowa w art. 19 ust. 1 lit. a) i c) Statutu i którego przedmiotem działalności
2 jest: a) w przypadku podmiotów zarejestrowanych na terytorium Rzeczpospolitej Polskiej: obsługa nieruchomości w rozumieniu przepisów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 20 stycznia 2004 r. w sprawie Polskiej Klasyfikacji Działalności (PKD) (Dz. U r., nr 33, poz. 289 z późn. zm.), w tym w szczególności zagospodarowanie i sprzedaż nieruchomości na własny rachunek, kupno i sprzedaż nieruchomości na własny rachunek, a także wynajem nieruchomości na własny rachunek, lub działalność związana z obsługą rynku nieruchomości w rozumieniu przepisów Rozporządzenia Rady Ministrów z dnia 24 grudnia 2007 r. w sprawie Polskiej Klasyfikacji Działalności (PKD) (Dz.U r., nr 251, poz. 1885), w tym w szczególności kupno i sprzedaż nieruchomości na własny rachunek lub wynajem i zarządzanie nieruchomościami własnymi lub dzierżawionymi, b) w przypadku podmiotów zarejestrowanych poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej działalność o charakterze porównywalnym do określonej powyżej. 8. w art. 2 Statutu definicja Uczestnik Funduszu, Uczestnik otrzymuje nowe następujące brzmienie: Uczestnik Funduszu, Uczestnik oznacza osobę fizyczną, osobę prawną lub jednostkę organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej, na której rachunku papierów wartościowych albo na właściwym rachunku zbiorczym zapisane są Certyfikaty Inwestycyjne. 9. art. 5 ust. 1 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 1. Członkiem Rady Inwestorów może być wyłącznie Uczestnik reprezentujący ponad 5% (słownie: pięć procent) ogólnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, który wyraził pisemną zgodę na udział w Radzie oraz dokonał blokady Certyfikatów Inwestycyjnych na rachunku papierów wartościowych lub na właściwym rachunku zbiorczym w liczbie stanowiącej ponad 5% (słownie: pięć procent) ogólnej liczby Certyfikatów. 10. art. 8 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Artykuł 8 1. Towarzystwo za pośrednictwem Oferującego lub członków Konsorcjum, prowadzi Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii A oraz kolejnych serii Certyfikatów i gromadzi wniesione w ramach Zapisów środki pieniężne na wydzielonym rachunku Towarzystwa prowadzonym przez Depozytariusza w przypadku Certyfikatów serii A oraz Rachunku Subskrypcji w przypadku kolejnych serii Certyfikatów. Fundusz planuje przeprowadzenie 2 (słownie: dwóch) emisji Certyfikatów do końca 2013 roku. 2. Wpłaty do Funduszu zbierane są w drodze Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A oraz kolejnych serii przeprowadzanych w ramach oferty publicznej. 3. Przedmiotem Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A jest nie mniej niż (słownie: pięćset tysięcy) i nie więcej niż (słownie: cztery miliony) Certyfikatów Inwestycyjnych. Przedmiotem Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych serii jest nie mniej niż (słownie: dwieście pięćdziesiąt tysięcy) i nie więcej niż (słownie: dziesięć milionów) Certyfikatów Inwestycyjnych. 4. Cena emisyjna Certyfikatu Inwestycyjnego serii A była ceną stałą, jednakową dla wszystkich Certyfikatów Inwestycyjnych objętych Zapisami i wynosiła 98,- (słownie: dziewięćdziesiąt osiem) złotych. Cena Certyfikatów kolejnych serii jest równa WANCI ustalonej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii powiększonej lub obniżonej maksymalnie o 2,00% (słownie: dwa procent). Cena emisyjna Certyfikatu Inwestycyjnego kolejnych serii zostanie podana do publicznej wiadomości w sposób określony w art. 54 ust. 3 Ustawy o Ofercie Publicznej najpóźniej na 1 (jeden) dzień przed rozpoczęciem Zapisów. Cena emisyjna nie obejmuje opłaty za wydanie Certyfikatów, o której mowa w ust Łączna wysokość wpłat do Funduszu w ramach Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne serii A nie mogła być niższa niż ,- (słownie: czterdzieści dziewięć milionów) złotych oraz wyższa niż ,- (słownie: trzysta
3 dziewięćdziesiąt dwa miliony) złotych. Łączna wysokość wpłat do Funduszu w ramach Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych serii nie może być niższa niż iloczyn ceny emisyjnej Certyfikatów danej serii oraz liczby (słownie: dwieście pięćdziesiąt tysięcy) oraz nie może być wyższa niż iloczyn ceny emisyjnej Certyfikatów danej serii oraz liczby (słownie: dziesięć milionów). 6. Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii A mogły być składane w: a) Transzy Inwestorów Indywidualnych, b) Transzy Inwestorów Instytucjonalnych, c) Transzy Specjalnej, przy czym Inwestor mógł złożyć Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne serii A zarówno w Transzy Inwestorów Indywidualnych, jak i w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych oraz w Transzy Specjalnej. 7. Liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii A oferowanych w ramach poszczególnych transz została podana przez Towarzystwo do publicznej wiadomości w Dniu Giełdowym poprzedzającym rozpoczęcie przyjmowania Zapisów w ramach Transzy Inwestorów Indywidualnych. Liczba oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych serii wynosi (słownie: dziesięć milionów) sztuk. 8. W ramach Zapisów na Certyfikaty serii A, złożonych w Transzy Inwestorów Indywidualnych Towarzystwo pobierało opłaty z tytułu wydania Certyfikatu Inwestycyjnego w maksymalnej wysokości nieprzekraczającej 2,- (słownie: dwóch) złotych za jeden Certyfikat Inwestycyjny serii A. W ramach Zapisów na Certyfikaty kolejnych serii, Towarzystwo pobiera opłaty z tytułu wydania Certyfikatu Inwestycyjnego w maksymalnej wysokości nieprzekraczającej 4,- (słownie: czterech) złotych za jeden Certyfikat Inwestycyjny kolejnych serii. Wysokość opłaty za wydanie Certyfikatów może być uzależniona od liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, na którą opiewa Zapis, terminu, w którym Zapis został złożony oraz od podmiotu, w którym Zapis jest składany. Szczegółowe stawki opłat za wydanie Certyfikatów, w tym zasady ich pobierania i obniżania, określone zostały w Prospekcie. W ramach Zapisów złożonych na Certyfikaty serii A w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych oraz Transzy Specjalnej Towarzystwo nie pobierało opłat z tytułu wydania Certyfikatu. 9. Z zastrzeżeniem ust. 11, Zapis jest złożony w momencie otrzymania przez Oferującego lub członka Konsorcjum, prawidłowo wypełnionego formularza Zapisu, którego wzór zostanie udostępniony przez Towarzystwo, oraz wpłaty środków pieniężnych w terminach przyjmowania Zapisów i na zasadach określonych w art Inwestor składający Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne może jednocześnie złożyć nieodwołalną Dyspozycję Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych, która umożliwi zdeponowanie przydzielonych Inwestorowi Certyfikatów Inwestycyjnych na jego rachunku papierów wartościowych albo na właściwym rachunku zbiorczym. Zapisanie na rachunku papierów wartościowych następuje wówczas bez konieczności odbierania potwierdzenia nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych w Punkcie Obsługi Klientów, w którym złożony był Zapis, i przedstawienia go do potwierdzenia w firmie inwestycyjnej prowadzącej rachunek papierów wartościowych Inwestora składającego Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne. 11. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne oraz Dyspozycja Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych mogą być również złożone za pośrednictwem telefonu i faksu oraz za pomocą elektronicznych nośników informacji, w tym internetu, o ile formę taką dopuszczają regulacje wewnętrzne Oferującego lub członka Konsorcjum, w którym Zapis jest składany, na zasadach określonych w tych regulacjach. Złożenie Zapisu za pośrednictwem telefonu i faksu lub elektronicznych nośników informacji, w tym internetu, możliwe jest w odniesieniu do tych podmiotów, które zawarły z Oferującym lub członkiem Konsorcjum, umowy wymagane zgodnie z regulacjami Oferującego lub członka Konsorcjum. W przypadku złożenia Zapisu w trybie określonym w niniejszym ustępie, wpłaty są dokonywane przelewem na Rachunek Subskrypcji.
4 12. Przed rejestracją Funduszu Towarzystwo nie może rozporządzać wpłatami do Funduszu, pobranymi opłatami za wydanie Certyfikatów ani kwotami z tytułu oprocentowania tych wpłat lub pożytkami, jakie wpłaty te przynoszą. 13. Fundusz jest zobowiązany zgodnie z art. 5 ust. 4 Ustawy o Obrocie Instrumentami Finansowymi do zawarcia z KDPW umowy, której przedmiotem jest rejestracja Certyfikatów Inwestycyjnych w depozycie papierów wartościowych. 14. Zamiarem Funduszu jest niedokonywanie asymilacji Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych serii z Certyfikatami Inwestycyjnymi serii A. 15. Statut Funduszu oraz Prospekt nie przewidują podziału na Transze podczas przeprowadzania subskrypcji na Certyfikaty kolejnych serii. 16. W zakresie nieuregulowanym w Statucie szczegółowe zasady emisji Certyfikatów Inwestycyjnych określa Prospekt. 11. art. 9 ust. 3 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 3. Deklaracje złożenia Zapisów na Certyfikaty były składane u Oferującego oraz u członków Konsorcjum. W deklaracji Inwestor deklarował liczbę Certyfikatów, na którą zamierzał złożyć Zapis. W deklaracji złożenia Zapisów na Certyfikaty, Inwestorzy zainteresowani złożeniem Zapisu na Certyfikaty w ramach Transzy Inwestorów Instytucjonalnych mogli udzielić Oferującemu lub członkowi Konsorcjum pełnomocnictwa do złożenia Zapisu w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych. 12. art. 10 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Artykuł Z zastrzeżeniem postanowień art. 13, Zapisy na Certyfikaty Inwestycyjne serii A w ramach Transzy Inwestorów Indywidualnych były przyjmowane w dniach od 12 maja 2008 roku do 27 czerwca 2008 roku. 2. Dokładny termin rozpoczęcia i zakończenia przyjmowania Zapisów kolejnych emisji zostanie określony w Prospekcie. Okres przyjmowania Zapisów będzie nie dłuższy niż 2 (dwa) miesiące. 3. Uprawnionymi do składania Zapisów na Certyfikaty serii A w Transzy Inwestorów Indywidualnych były osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej. Uprawnionymi do składania Zapisów na Certyfikaty kolejnych serii są osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nieposiadające osobowości prawnej. 4. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne serii A w ramach Transzy Inwestorów Indywidualnych mógł obejmować nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) Certyfikatów Inwestycyjnych i nie więcej niż wynosi liczba Certyfikatów Inwestycyjnych oferowanych w Transzy Inwestorów Indywidualnych. Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych serii w ramach może obejmować nie mniej niż 10 (słownie: dziesięć) Certyfikatów Inwestycyjnych i nie więcej niż wynosi liczba oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych. 5. Zapisy oraz wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne serii A w ramach Transzy Inwestorów Indywidualnych przyjmowane były w Punktach Obsługi Klientów. Zapisy oraz wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych serii przyjmowane są w Punktach Obsługi Klientów. Lista Punktów Obsługi Klientów zostanie podana do wiadomości publicznej w dniu udostępnienia Prospektu do publicznej wiadomości, poprzez umieszczenie na stronie internetowej, o której mowa w art. 44 ust art. 11 ust. 2 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 2. Uprawnionymi do złożenia Zapisu w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych byli: a) Inwestor będący osobą fizyczną, osobą prawną lub jednostką organizacyjną nieposiadającą osobowości prawnej; b) zarządzający portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych w imieniu Inwestorów, na rzecz których świadczy usługi w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych;
5 c) Oferujący lub członek Konsorcjum, na podstawie pełnomocnictwa do złożenia Zapisu w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych oraz złożenia Dyspozycji Deponowania Certyfikatów, udzielonego w deklaracji, o której mowa w art. 9 ust art. 12 ust. 2 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 2. Uprawnionymi do złożenia Zapisów w Transzy Specjalnej były podmioty, do których Towarzystwo wystosowało zaproszenie do złożenia Zapisów, o którym mowa w ust art. 12 ust. 3 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 3. Towarzystwo w pierwszym dniu przyjmowania Zapisów w ramach Transzy Specjalnej wystosowało zaproszenie do złożenia Zapisów z oznaczeniem liczby Certyfikatów, na którą mógł opiewać Zapis składany w Transzy Specjalnej. 16. art. 13 ust. 6 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 6. Zmiana, przesunięcie, przedłużenie lub skrócenie Zapisów na Certyfikaty może nastąpić jedynie w terminie ważności Prospektu, z poszanowaniem powszechnie obowiązujących przepisów prawa. W uzasadnionych przypadkach Fundusz może odwołać emisję Certyfikatów danej serii przed dniem rozpoczęcia Zapisów na Certyfikaty danej serii. 17. art. 14 ust. 2 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 2. Przedstawiciel osoby prawnej składający Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne w jej imieniu zobowiązany jest przedstawić następujące dokumenty: a) aktualny odpis z właściwego rejestru podmiotu, w imieniu którego składany jest Zapis, lub inny dokument poświadczający utworzenie tego podmiotu; b) dokument potwierdzający prawo do reprezentowania osoby prawnej przez osobę składającą Zapis; c) dokument potwierdzający tożsamość. 18. art. 14 ust. 4 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 4. Dokument pełnomocnictwa wskazuje dane Inwestora w zakresie wskazanym w formularzu Zapisu. W przypadku, gdy pełnomocnikiem jest podmiot świadczący usługi w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zamiast pełnomocnictwa może być okazana umowa o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych oraz pełnomocnictwo do zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, o ile zakres tego pełnomocnictwa umożliwia złożenie Zapisu. 19. art. 15a ust. 3 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 3. Wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych serii mogą być dokonywane gotówką lub przelewem na Rachunek Subskrypcji. W przypadku wpłat gotówką powinny one zostać dokonane w momencie składania Zapisu, a w przypadku wpłat przelewem, dyspozycja jego wykonania powinna zostać złożona najpóźniej w dniu dokonania Zapisu, przy czym środki pieniężne powinny wpłynąć na Rachunek Subskrypcji najpóźniej następnego dnia roboczego po dniu złożenia Zapisu, w godzinach pracy Oferującego, jednakże nie później niż w ostatnim dniu przyjmowania Zapisów na Certyfikaty w godzinach pracy Oferującego. Zapis zostanie przyjęty, o ile Inwestor okaże pracownikowi Punktu Obsługi Klienta przyjmującemu Zapis dowód dokonania wpłaty lub potwierdzenie złożenia dyspozycji przelewu na Rachunek Subskrypcji. 20. art. 15a ust. 5 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 5. Niedokonanie wpłaty na Certyfikaty Inwestycyjne kolejnych serii w oznaczonym terminie lub niedokonanie pełnej wpłaty, w wysokości określonej w ust. 1, powoduje nieważność Zapisu na Certyfikaty Inwestycyjne tej serii. 21. art. 16 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Artykuł Zamknięcie subskrypcji i zakończenie przyjmowania Zapisów następuje z upływem wcześniejszego terminu: a) upływem następnego Dnia Giełdowego po dniu, w którym nastąpiło przyjęcie ważnych Zapisów na maksymalną liczbę oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych;
6 b) upływem dnia wskazanego jako ostatni dzień przyjmowania Zapisów. 2. Towarzystwo przydziela Certyfikaty Inwestycyjne w terminie 14 dni od dnia zamknięcia subskrypcji. 3. W przypadku, gdy liczba Certyfikatów Inwestycyjnych, na które złożono Zapisy w Transzy Inwestorów Indywidualnych Certyfikatów serii A, przekroczyła liczbę Certyfikatów oferowanych w tej transzy, Towarzystwo było uprawnione do dokonania przesunięcia Certyfikatów Inwestycyjnych nieobjętych Zapisami z Transzy Inwestorów Instytucjonalnych do Transzy Inwestorów Indywidualnych. 4. Towarzystwo było również uprawnione do dokonania przesunięcia Certyfikatów Inwestycyjnych serii A nieobjętych Zapisami: a) z Transzy Inwestorów Indywidualnych do Transzy Inwestorów Instytucjonalnych i Transzy Specjalnej lub b) z Transzy Inwestorów Instytucjonalnych do Transzy Specjalnej lub c) z Transzy Specjalnej do Transzy Inwestorów Instytucjonalnych lub do Transzy Inwestorów Indywidualnych. 5. Towarzystwo dokonuje przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych zgodnie z następującymi zasadami: a) Inwestorom składającym Zapisy na Certyfikaty serii A w ramach Transzy Inwestorów Instytucjonalnych i Transzy Specjalnej, którzy złożyli Zapis na liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych wskazaną w zaproszeniu do składania Zapisów są przydzielane Certyfikaty Inwestycyjne w liczbie objętej Zapisem; b) Inwestorom składającym Zapis w ramach emisji Certyfikatów serii A w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych i Transzy Specjalnej, którzy złożyli Zapis na liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych przekraczającą liczbę wskazaną w zaproszeniu do składania Zapisów, zostaną przydzielone Certyfikaty w liczbie wskazanej w zaproszeniu do składania Zapisów, a w części przekraczającej liczbę Certyfikatów wskazaną w zaproszeniu do składania Zapisów Towarzystwo przydziela Certyfikaty Inwestycyjne wedle własnego uznania; c) Inwestorom, którzy złożyli Zapis w ramach emisji Certyfikatów serii A w Transzy Inwestorów Instytucjonalnych bez zaproszenia do składania Zapisów lub złożyli Zapisy na liczbę mniejszą niż wskazana w zaproszeniu do składania Zapisów, Towarzystwo przydziela Certyfikaty Inwestycyjne wedle własnego uznania; d) Inwestorom składającym Zapisy w ramach emisji Certyfikatów serii A w Transzy Inwestorów Indywidualnych Towarzystwo przydziela Certyfikaty w liczbie wskazanej w Zapisie, chyba, że liczba Certyfikatów Inwestycyjnych objętych Zapisami jest większa niż liczba Certyfikatów Inwestycyjnych oferowanych w ramach Transzy Inwestorów Indywidualnych, nawet po dokonaniu ewentualnych przesunięć, o których mowa w ust. 3 i 4. W tym przypadku Towarzystwo proporcjonalnie redukuje Zapisy. Zgodnie z przedstawioną zasadą liczba przydzielonych Certyfikatów zostaje proporcjonalnie zmniejszona i zaokrąglona w dół do liczby całkowitej, a pozostające pojedyncze Certyfikaty są przydzielane Inwestorom, którzy złożyli Zapisy na największą liczbę Certyfikatów. e) Inwestorom składającym Zapisy w ramach emisji Certyfikatów kolejnych serii Towarzystwo będzie przydzielać Certyfikaty w liczbie wskazanej w Zapisie, chyba, że liczba Certyfikatów Inwestycyjnych objętych Zapisami będzie większa niż liczba oferowanych Certyfikatów Inwestycyjnych, wówczas Towarzystwo dokona proporcjonalnej redukcji Zapisów. Zgodnie z przedstawioną zasadą liczba przydzielonych Certyfikatów zostanie proporcjonalnie zmniejszona i zaokrąglona w dół do liczby całkowitej, a pozostające pojedyncze Certyfikaty zostaną przydzielone Inwestorom, którzy złożyli Zapisy na największą liczbę Certyfikatów. 6. Ułamkowe części Certyfikatów Inwestycyjnych nie będą przydzielane. Do zwrotu wpłat w części, za którą nie zostaną przydzielone Certyfikaty, stosuje się postanowienia art. 17 ust Można złożyć więcej niż jeden Zapis na Certyfikaty Inwestycyjne. 8. Zapisy na Certyfikaty serii A złożone przez Inwestora w ramach dwóch lub trzech różnych Transz nie są łączone. 9. Zapisy złożone przez jednego Inwestora w ramach Transzy Inwestorów Instytucjonalnych Certyfikatów serii A będą traktowane jako jeden Zapis oraz Zapisy złożone przez jednego Inwestora w ramach Transzy Specjalnej Certyfikatów serii A będą traktowane jako jeden Zapis.
7 10. W przypadku, gdy liczba Certyfikatów Inwestycyjnych serii A objętych Zapisami złożonymi przez Inwestorów była mniejsza niż (słownie: pięćset tysięcy), emisja Certyfikatów Inwestycyjnych serii A nie doszłaby do skutku. W przypadku, gdy liczba Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych serii objętych Zapisami złożonymi przez Inwestorów jest każdorazowo mniejsza niż (słownie: dwieście pięćdziesiąt tysięcy), dana emisja Certyfikatów nie dochodzi do skutku. W takim przypadku Fundusz przekaże informację o niedojściu emisji do skutku do publicznej wiadomości w trybie art. 56 ust. 2 Ustawy o Ofercie Publicznej. 11. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych serii A Towarzystwo złożyło do właściwego sądu wniosek o wpisanie Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych. 12. Niezwłocznie po dokonaniu przydziału Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych serii Towarzystwo złoży do Sądu Rejestrowego wniosek o wpisanie danej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych. 13. Niezwłocznie po wpisaniu Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii A i zarejestrowaniu Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii w KDPW, nastąpi wydanie Uczestnikom Certyfikatów Inwestycyjnych. Wydanie Certyfikatów Inwestycyjnych w stosunku do Uczestników, którzy posiadają rachunki papierów wartościowych prowadzone przez podmioty prowadzące rachunki papierów wartościowych i złożyli Dyspozycję Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych na takim rachunku, nastąpi poprzez zapisanie Certyfikatów Inwestycyjnych na wskazanym rachunku. Wydanie Certyfikatów następuje w momencie zapisania Certyfikatu na rachunku papierów wartościowych Uczestnika albo na właściwym rachunku zbiorczym. 14. Uczestnicy, którzy nie posiadają rachunku papierów wartościowych lub nie złożyli Dyspozycji Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych na rachunku, zostaną wpisani jako nabywcy Certyfikatów Inwestycyjnych, w rejestrze Certyfikatów Inwestycyjnych prowadzonym przez Sponsora Emisji. 15. W terminie 7 (słownie: siedmiu) Dni Giełdowych od rejestracji Certyfikatów Inwestycyjnych w KDPW, Punkty Obsługi Klientów lub Oferujący rozpoczną wydawanie potwierdzeń nabycia Certyfikatów Inwestycyjnych podmiotom, które nie złożyły Dyspozycji Deponowania Certyfikatów Inwestycyjnych, o której mowa w art. 8 ust Fundusz nie później niż w terminie 7 (słownie: siedmiu) dni od dnia wpisania Funduszu do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych, w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii A, wystąpił z wnioskiem o dopuszczenie Certyfikatów Inwestycyjnych do obrotu na rynku giełdowym prowadzonym przez GPW. W przypadku wykluczenia Certyfikatów Inwestycyjnych z obrotu zorganizowanego na GPW, obrót nimi może być prowadzony w Alternatywnym Systemie Obrotu. 17. Fundusz nie później niż w terminie 14 (czternastu) dni od dnia zamknięcia każdej kolejnej emisji Certyfikatów Inwestycyjnych wystąpi z wnioskiem o dopuszczenie Certyfikatów Inwestycyjnych danej serii do obrotu na rynku oficjalnych notowań giełdowych prowadzonym przez GPW. 22. art. 17 ust. 6 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 6. Za dzień dokonania zwrotu wpłaty, w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych serii A uznaje się dzień obciążenia rachunku bankowego Towarzystwa. 23. art. 17 ust. 10 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 10. Za dzień dokonania zwrotu wpłaty, w przypadku Certyfikatów Inwestycyjnych kolejnych emisji uznaje się dzień obciążenia rachunku bankowego Funduszu. 24. art. 20 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Artykuł 20 Lokaty Funduszu obejmują: a) Portfel Inwestycji Płynnych;
8 b) Portfel Inwestycji Docelowych. 25. art. 23 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Artykuł Z nabywaniem Instrumentów Pochodnych, w tym również Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych, związane są głównie następujące ryzyka: a) ryzyko rynkowe, tj. ryzyko spadku Wartości Aktywów Netto Funduszu w wyniku niekorzystnych zmian poszczególnych zmiennych rynkowych, takich jak: kursy walut, wartości rynkowych stóp procentowych, czy kursy akcji; w celu pomiaru ryzyka rynkowego Fundusz określa wartość pozycji w bazie Instrumentów Pochodnych w sposób określony w Rozporządzeniu w Sprawie Instrumentów Pochodnych oraz uwzględnia ją przy stosowaniu limitów inwestycyjnych na zasadach określonych w Ustawie oraz Rozporządzeniu w Sprawie Instrumentów Pochodnych; b) ryzyko kontrahenta, tj. ryzyko spadku Wartości Aktywów Netto Funduszu w wyniku braku wywiązania się ze zobowiązań przez strony umów, z którymi Fundusz będzie dokonywał transakcji mających za przedmiot Instrumenty Pochodne; ryzyko kontrahenta mierzone jest zgodnie z zasadami określonymi w ust. 2 lit. d) ppkt ii); c) ryzyko płynności, tj. ryzyko braku możliwości - w odpowiednio krótkim okresie czasu - zamknięcia pozycji na Instrumentach Pochodnych bez znaczącego negatywnego wpływu na Wartość Aktywów Netto Funduszu; d) ryzyko modelu, tj. ryzyko, że ze względu na stopień skomplikowania danego instrumentu Fundusz nie będzie w stanie dokonać jego należytej wyceny lub błędnie oceni wpływ nabytego instrumentu na Wartość Aktywów Netto Funduszu. 2. W celu ograniczenia ryzyk wymienionych w ust. 1 Fundusz będzie nabywał Instrumenty Pochodne, w tym Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne, wyłącznie z zachowaniem następujących warunków: a) instrumentami bazowymi dla Instrumentów Pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych wchodzących w skład portfela inwestycyjnego Funduszu mogą być wyłącznie kursy walut lub stopy procentowe; b) Instrumenty Pochodne będą nabywane wyłącznie w celu ochrony Wartości Aktywów Netto Funduszu przed skutkami ryzyka stopy procentowej lub ryzyka walutowego, w szczególności dla zabezpieczenia się przed spadkiem wartości poszczególnych składników Aktywów Netto Funduszu lub przed wzrostem wartości zobowiązań Funduszu; c) łączna ekspozycja na instrumentach bazowych uzyskana poprzez bezpośrednie lokowanie w te instrumenty oraz poprzez nabycie Instrumentów Pochodnych, w tym Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych, nie będzie przekraczać zgodnego z prawem i Statutem poziomu ekspozycji dotyczącego tych instrumentów bazowych; d) w przypadku nabywania Niewystandaryzowanych Instrumentów Pochodnych: i) transakcje mogą być dokonywane wyłącznie z bankami, z którymi Fundusz podpisał odpowiednią umowę szczegółowo regulującą sposób przeprowadzania i rozliczania transakcji oraz postępowania w przypadku niewypłacalności jednej ze stron umowy; ii) Fundusz nie może zawierać kolejnych transakcji z bankiem, jeżeli wartość ryzyka kontrahenta dla tego banku wyznaczana jako wartość ustalonego przez Fundusz niezrealizowanego zysku na transakcjach z tym kontrahentem, których przedmiotem są Niewystandaryzowane Instrumenty Pochodne przekracza 10% (słownie: dziesięć procent) Wartości Aktywów Netto Funduszu, iii) dany Niewystandaryzowany Instrument Pochodny powinien być kwotowany z co najmniej kwartalną częstotliwością, przy czym różnica pomiędzy kwotowaną ceną kupna i kwotowaną ceną sprzedaży nie może przekraczać 5% (pięciu procent) wartości nominalnej Niewystandaryzowanego Instrumentu Pochodnego z Dnia Wyceny;
9 iv) instrumenty te podlegają codziennie możliwej do zweryfikowania wycenie według wartości godziwej. 26. art. 30 ust. 1 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 1. Towarzystwo podejmuje decyzję o wypłacie dochodu Uczestnikom oraz jego wysokości nie później niż w terminie 10 (słownie: dziesięciu) Dni Giełdowych od dnia zatwierdzenia sprawozdania finansowego Funduszu za ostatni rok finansowy. Wysokość dochodu ustala się proporcjonalnie do liczby Certyfikatów Inwestycyjnych zapisanych na rachunku papierów wartościowych Uczestnika albo na właściwym rachunku zbiorczym w dniu określonym w ust art. 30 ust. 3 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 3. Podmiotem uprawnionym do otrzymania dochodu za okres, za który wypłacany jest dochód, jest podmiot, na którego rachunku papierów wartościowych albo na właściwym rachunku zbiorczym zapisane są Certyfikaty w 20 (słownie: dwudziestym) Dniu Giełdowym po dniu, w którym została podana do wiadomości informacja o wypłacie dochodu i jego wysokości. 28. art. 31 ust. 1 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 1. Fundusz emituje Certyfikaty Inwestycyjne oferowane w drodze oferty publicznej oraz podlegające dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w art. 14 Ustawy o Obrocie Instrumentami Finansowymi. 29. art. 33 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: Artykuł Fundusz może emitować Certyfikaty Inwestycyjne drugiej i następnych emisji, pod warunkiem dokonania zmian w Statucie, w odniesieniu do każdej z tych emisji, jeżeli Statut nie zawiera tych danych w odniesieniu do kolejnych emisji Certyfikatów. Rozpoczęcie przyjmowania Zapisów na Certyfikaty drugiej i kolejnych emisji rozpocznie się nie wcześniej niż w dniu wejścia w życie zmian Statutu, w szczególności zmian postanowień art Cena emisyjna Certyfikatów drugiej i następnych emisji jest równa WANCI ustalonej na 7 dni przed dniem rozpoczęcia przyjmowania Zapisów na Certyfikaty Inwestycyjne danej serii powiększonej lub obniżonej maksymalnie o 2,00% (słownie: dwa procent). Cena emisyjna Certyfikatu Inwestycyjnego kolejnych serii zostanie podana do publicznej wiadomości w sposób określony w art. 56 ust. 1 i 2 Ustawy o Ofercie Publicznej najpóźniej na 1 (jeden) dzień przed rozpoczęciem Zapisów. Cena emisyjna nie obejmuje opłaty za wydanie Certyfikatów, o której mowa w art. 8 ust Fundusz jest zobowiązany do emitowania wyłącznie Certyfikatów Inwestycyjnych oferowanych w drodze oferty publicznej oraz podlegających dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym, o którym mowa w art. 14 Ustawy o Obrocie Instrumentami Finansowymi. 30. art. 48 ust. 2 Statutu otrzymuje nowe następujące brzmienie: 2. W sprawach nieuregulowanych w Statucie zastosowanie mają przepisy Ustawy o Funduszach Inwestycyjnych, Ustawy o Ofercie Publicznej, Ustawy o Obrocie Instrumentami Finansowymi, Ustawy o Nadzorze nad Rynkiem Kapitałowym, Ustawy o Nadzorze nad Rynkiem Finansowym, przepisy Kodeksu cywilnego oraz inne odpowiednie przepisy prawa polskiego (włączając w to przepisy prawa podatkowego). Zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt 1 30 powyżej nie wymagały zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego. Zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt 1 4, 8 23, powyżej wchodzą w życie z dniem ich ogłoszenia tj. z dniem 23 lutego 2012 r. Zmiany statutu Funduszu wskazane w pkt 5-7, powyżej wchodzą w życie w terminie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia tj. z dniem 24 maja 2012 r.