Source: https://www.sugef.fi.cr/informacion_relevante/vencidas.aspx
Timestamp: 2020-01-21 14:15:15
Document Index: 314814995

Matched Legal Cases: ['artículo 6', 'artículo 9', 'artículo 14', 'artículo 117', 'artículo 10', 'artículo 6', 'Artículo 34', 'artículo 15', 'artículo 73', 'Artículo 7', 'artículo 70', 'Artículo 10', 'artículo 15', 'artículo 106', 'Artículo 4', 'Artículo 15', 'artículo 3', 'artículo 1', 'artículo 117', 'artículo 59']

001-2002
Envío de información crediticia
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida
001-2003
Envío de información de datos adicionales
Esta Circular establecía un requerimiento de información que actualmente se recibe mediante el SICVECA XML
001-2004
La entidad auditada deberá requerir y hacer llegar a la SUGEF, a más tardar el 31 de enero de cada año, una declaración jurada del profesional o firma de Contadores Públicos.
La disposición de esta circular está relacionada expresamente con los dispuesto en el artículo 6 del reglamento de auditores externos derogada. En el artículo 9 correspondiente al nuevo reglamento, denominado "Acuerdo SUGEF 32-05 no se pide dicha información, por lo que la vigencia de dicha circular no tiene ningún objeto.
Información adicional sobre la "Encuesta para las Entidades sobre el Servicio de la SUGEF"
Estebleció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida.
001-2006
Recordatorio de lo dispuesto de la Circular Externa SUGEF 002-2005, sobre envío en paralelo de información, SICVECA
Este Circular estableció procedimientos a ser implementados en fechas específicas, ya vencidas
Sobre documento de garantá supuestamente emitido por el Banco Nacional de Panamá
Prórroga para cumplir con el requerimiento del estatus migratorio según capítulo 11 del Manual de Información del Sistema Financiero.
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida.
Establecer, para cada una de las captaciones establecidas en el art 12 del Acta 4995-99 del 19 de mayo de 1999 de la JD del BCCR, la correspondiente partida del Catalogo de Encaje Legal
002-2002
Solicitar a las entidades ficalizadas para que los estados financieros individuales al 31 de diciembre del 2001, sean preparados de acuerdo con la propuesta de modificación presentada ante el Consejo Nacional de Supervisión
Este Circular establecía un requerimento de información para una fecha específica, ya vencida
002-2003
Distribución del Módulo "Sistema Ingresor Financiero-Contable" segú Normas Internacionales de Contabilidad (Versión de prueba)
Estableció un procedimiento que debía cmplirse en una fecha actualmente vencida
002-2005
Estableció un que decía cumplirse en una fecha actualmente vencida
002-2006
Recordatorio de lo dispuesto en la Circular Externa SUGEF 002-2005, sobre envío en paralelo de información, SICVECA.
Esta Circular estableció procedimientos a ser implementados en fechas específicas, ya vencidas
Comunicado de accesos al CIC
Estableció un procedimiento actualmente vencido
Comunicación del Acuerdo SUGEF-A-007 mediante el cual se aprueban la modificaciones al aparte III del Acuerdo SUGEF-A-002.
La modificación comunicada mediante la Circular fue incorporada al Acuerdo SUGEF A-007
003-2002
Dejar sin efecto la Carta Circular Externa 02-2002 del 31 de enero del 2002 y solicitar a las entidades fiscalizadas que los estados financieros individuales al 31 de diciembre del 2001, sean preparados con base en lo dispuesto en el Acuerdo SUGEF 3-96
sta Circular derogó la Circular 02-2002, establecía un requerimiento de información para una fecha específica, ya vencida.
003-2003
En relación con los requerimientos para el envío de consultas técnicas, así como la derogación de la Circular externa 16-97.
La Resolución R-001-2010, 20 enero del 2010 derogó dicha circular.
003-2004
Información requerida a las entidades para efectos de revelación y correspondencia con el Modelo N° 2 del Anexo 1 del "Reglamento relativo a la información financiera de entidades, grupos y onglomerados financieros"
003-2005
Actualización de la Orden de Domiciliación de las entidades supervisadas correspondientes al pago de gastos de supervisión.
003-2006
nterpretación de la suspensión ordenada por la Sala Constitucional relacionada con el "Reglamento de Auditores Externos y Medidas de Gobierno Corporativo aplicable a los sujetos fiscalizados por SUGEF, SUGEVAL y SUPEN".
Esta circular se emitió para solventar el problema de la suspensión por la Sala Constitucional de algunos artículos y transitorios del "Reglamento de auditores externos y medidas de gobierno corporativo aplicable a los sujetos fiscalizados por SUGEF, SUGEVAL y SUPEN", producto de una Acción de Inconstitucionalidad que ya fue resuelta y que se reflejo en dicho reglamento a través de la respectiva indicación en el artículo y transitorio que se declaró inconstitucional, por lo que el resto de articulado está vigente y las entidades supervisadas deben cumplirlo.
Entrega de la versión 7.5 del Sistema Ingresor Financiero Contable
Se confiere prórroga para que el requerimiento de la certificación del estatus migratorio del solicitante emitido por la Dirección General de Migración y Extranjería, se realice a partir del 1 de abril del 2008.
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmen vencida
004-2003
Remisión de información a la SUGEF datos adicionales
Esta Circular fue derogada mediante Circular 21-2002 del 22 de mayo del 2003
004-2004
Cambio de parámetro para clasificación de la cartelera de crédito Acuerdo SUGEF 1-95
Modificación del cronograma para la implementación del proyecto SICVECA.
004-2006
Procedimiento para la solicitud de inclusión de títulos valores en los padrones de Emisores, Emisiones e Instrumentos de la SUGEF. (SICVECA).
Derogada por la circular externa 29-2008.
Cambio horario de la Unidad de Correspondencia.
Comunicación de trabajos de actualización de equipos de la red de la SUGEF que afectan la disponibilidad de varios servicios
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha vencida
005-2002
eriodos para la sensibilización y aplicación con carácter valorativo, de propuestas del Plan de Cuentas y de Normas para la presentación, remisión y publicación de los estados financieros egún NICs
005-2003
Instructivo para el cálculo del capital base y la suficiencia patrimonial
005-2004
Entrega de la Versión 7.3 del Sistema Ingresador de Datos para la Clasificación de la Cartelera de Crédito.
005-2005
Recordatorio a las entidades financieras, en relación al artículo 14 de Reglamento sobre el pago de gastos de los partidos políticos
Convocatoria a la capacitación sobre el SIGER y el SICVECA
Capacitación sobre el uso del Sistema CIC
Esstableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida
Se informa sobre la actualización de la Normativa publicada en Sitio Web de la SUGEF.
Se informó de la baja en el sitio WEB de disposiciones derogada o incluidas en otras normativas.
006-2003
Ampliación del plazo para la remisión de información contable y crediticia mediante Sistemas Ingresadores
006-2004
Las sociedades controladoras de los grupos financieros deben reportar a la Dirección del Departamento de Información Crediticia de la SUGEF, a más tardar el 31 de marzo del año en curso, la composición accionaria de cada entidad integrante del grupo.
Este asunto se encuentra actualmente regulado en el SUGEF 8-08 y SICVECA. Registro y control Grupos.
006-2005
Índice aplicable e revaluaciones de propiedad, mobiliario y equipo en uso.
Este asunto se encuentra regulado en el Plan de Cuentas SUGEF-SUGEVAL-SUPEN (Homologado)
006-2006
Horario de Atención de la Unidad de Correspondencia Semana Santa
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una echa actualmente vencida
Publicación de las validaciones de las clases de datos en lenguajes técnico en el sitio ed SICVECA.
Se deja sin efecto SUGEF 004-2008 y se comunica la disponibilidad de los sistemas
006-2009
Se ha dado de baja en el Sitio Web de la SUGEF Circulares Extremas que no tienen ya vigencia o est+an derrogadas
Se informó de la baja en el sitio WEB de circulares externas.
007-2002
Establecer hasta el 31 de marzo del 2002, con carácter de excepción para cumplir con lo dispuesto en la Circular Externa 05-2002
007-2003
Actualización del Módulo Ingresador Contable Financiero Versión 7.0
007-2004
Nuevo sistema para conectarse y enviar información a la SUGEF
007-2005
Proyecto para la implantación del Sistema para la Captura, Verificación y Carga de Datos (SICVECA)
007-2006
Actualización Información SINPE
Convocatoria a las entidades supervisadas a la Charla "Errores Frecuentes en el envío de Información de SICVECA Crediticio".
Presentar requerimiento de información del Foro de Liquidación de agos y Valores del Hemisferio Occidental.
007-2009
A partir del envío de la información contable financiera con corte Marzo 2009, se separa la "Clase de datos Grupos y Conglomerados Financieros" en dos clases de datos.
Se informó a las entidades de un cambio en la información indicada que fue implementado a satisfacción.
008-2002
Solicitud de información para estudio en el cual es necesario determinar la posición neta en el exterior de las entidades bancarias al 31 de diciembre del 2001 y al 31 de marzo del 2002.
008-2003
Actualización del Módulo Ingresador contable de la Información Crediticia Version 6.6
008-2004
Recordar que los importes desembolsados por compras de valores efectuadas bajo el compromiso contractual de revenderlos, deben registrarse contablemente en la cuenta: 123.05 Valores con pacto de reventa.
Este asunto encuentra regulado en el Plan de Cuentas SUGEF-SUGEVAL-SUPEN (Homologado)
008-2005
Unidad de Correspondencia, el próximo lunes 21 de febrero, a partir de las 1:50 p.m., no estará operando.
Entrega de la versión 7.3 del Sistema Ingresador Financiero Contable.
Comunicado del Banco Central de Belice sober licencia bancaria de Loyal Bank Limited
Aclaración sobre las partidas relacionadas con el cumplimiento del Art 59, inciso i) de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional.
Anulada por resolución administrativa del Intendente SUGEF 67-2009 del 8 de enero del 2009.
A partir del 01 de setiembre de 2009, entra en vigencia requisito de certificación del estatus migratorio expedida por la Dirección General de Migración y Extranjería.
Dejó sin efecto el requisito de la certificación del estatus migratorio y posteriormente mediante circular externa 006-2010 se comunicó los respectivos cambios al Manual de información CIC.
009-2002
Reiterar la solicitud de información conforme los términos de los Circulares Extremas 005-2002 y 007-2002
009-2003
Solicitud de reporte de la composición del saldo al 31 de diciembre de 2002 de la cartera en moneda extranjera según el detalle presentado.
stableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida.
009-2004
Todas las entidades supervisadas deben remitir durante los cinco días posteriores al cierre de cada mes, información referida a los saldos de créditos o líneas de créditos.
Este requerimiento de información se encuentra contenido en el SICVECA Crediticio
009-2005
La Unidad de Correspondencia tendrá un horario de 8:30 a.m. a 4:30 p.m. para los días 21 y 22 de marzo, del 23 al 25 nuestras oficinas permanecerán cerradas.
009-2006
Asueto 8 de mayo.
Solicitud de actualización datos sobre los servicios de cuentas corrientes, cuentas de ahorro, dispensadores de efectivo, tarjetas de pago en circulación y cheques.
Definir el 2 de marzo del 2009 como fecha a partir de la cual entra en vigencia el requisito de certificación del estatus migratorio.
Estableció un procedimiento que debía cumplirse, en una fecha actualmente vencida. Quedó sin efecto mediante circular 006-2010 y se comunicó los respectivos cambios al Manual de Información CIC.
009-2009
Se establece que el primer envío del XML "Derivados" debe realizarse con la información con corte a mayo del 2009.
A las sociedades controladoras de los grupos financieros ante el CONASSIF.
001-2001
Guía para la preparación del informe complementario por los Auditores Externos para todas las entidades financieras sujetas a la supervisión de la SUGEF.
Derogatoria tácita con la emisión del Reglamento de auditores externos aplicable a los sujetos fiscalizados por Sugef, Sugeval, Supen y Sugese vigente a partir del 1 enero 2011.
010-2002
Cambio de horario de la Unidad de Correspondencia de la SUGEF
010-2004
Información requerida adicional para la atención más expedita de las solicitudes que presentan los bancos en cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 117 de la Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica, N°7558.
Este asunto se encuentra actualmente regulado en el SUGEF 8-08
010-2005
Las sociedades controladoras de los grupos financieros Registrados en esta Superintendencia deberán remitir a la misma, a más tardar el 29 de abril del año en curso, cierta información.
010-2006
Actualización de la Circular Externa 27-2005 del 22 de julio del 2005 sobre las medidas para depurar los Padrones de Personas físicas y jurídicas, nacionales y extranjeras, de la SUGEF.
Este asunto se encuentre regulado en el Capítulo 11 del Manual de Información Financiera
Comunicado de la publicación en La Gaceta de la modificación de la normativa relacionada con la publicación de los estados financieros.
Requerimiento de información a las entidades en relación al CIC.
Correspondía a información que se solicitó una vez.
010-2009
Solicitud a las entidades financieras supervisadas de información requerida por el Banco Mundial y el Grupo Consultivo de Ayuda a la Población Pobre.
Estableció un requerimiento de información que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida.
011-2003
Aclaración incisos g) del Acuerdo SUGEF 23-00 y h) del Acuerdo SUGEF 26-00
Este asunto se encuentra actualmente regulado en el SUGEF 3-06
011-2004
Remisión de información relacionada con los débitos y créditos registrados en la cuenta 815.01 "Créditos Castigados".
011-2005
Remitir a las direcciones electrónicas avillegas@sugef.fi.cr o vzuniga@sugef.fi.cr; durante los cinco días posteriores al cierre de cada mes, los datos referentes a los saldos de las ctas. 619 y 814.
Uso del módulo para la consulta, modificación e inclusión al padrón de la SUGEF, será obligatorio por parte de las entidades financieras a partir del 1 de abril del 2007.
Se comunicó la habilitación del módulo indicado en SICVECA.
Modificación en la estructura de los XML’s de "Registro y Control" del SICVECA.
011-2009
Comunicación sobre la emisión de los Lineamientos Generales para la aplicación del Acuerdo SUGEF 14-09.
Se informo sobre la resolución R-839-2009, disponible en el sitio WEB.
012-2002
Diagnóstico de los servicios de Internet de las entidades supervisadas
012-2003
Establecer en ¢15.7 millones el parámetro a utilizar en la clasificación de los deudores en los criterios 1 y 2, referidos en el Capítulo I, numeral 1, acápites 1.3 y 1.4, y en el Capítulo II, numeral 1, acápites 1.1 y 1.2. del Acuerdo SUGEF 1-95
Este asunto se encuentra actualmente regulado en el SUGEF 1-05
012-2004
Los aportes que realizan las entidades a la Comisión Nacional de Préstamos para Educación (CONAPE) se deben registrar en la subcuenta 452-02 -Participación de CONAPE.
Este asunto se encuentra corregido en el Plan de Cuentas SUGEF-SUGEVAL-SUPEN (Homologado)
012-2005
Solicitar a las entidades fiscalizadas la presentación de un informe preparado por los auditores externos y utilizando la información financiera anual auditada, donde se presente el monto de los ingresos brutos anuales de la entidad.
Este asunto se encuentra contenido en el Acuerdo SUGEF 31-04
012-2006
Se suspende el recibo de información de la clase de datos de legitimación de capitales por medio del sistema EXTRANET.
Exhortar a todos los intermediarios financieros para que impere la prudencia bancaria en la administración del riesgo crediticio en el financiamiento de vehículos y viviendas.
Actualización motor base de datos de la SUGEF, que afecta la prestación del servicio del CIC y SICVECA
012-2009
Comunicación sobre la emisión de los Lineamientos generales para la aceptación de Instituciones certificadoras en derivados cambiarios y para el reconocimiento de certificados emitidos en el extranjero.
Se informó sobre la resolución R-845-2009, disponible en el sitio WEB
013-2002
Implementación del sistema para las entidades que negocian en el mercado cambiario
Entrega de la Versión 6.7 del Sistema Ingresor de Datos para la Cñasificación de la Cartelera de Crédito.
013-2004
Recordar que las cuentas "470-Gastos por corrección de errores fundamentales y otros cambios en políticas contables " y "550 Ingresos por corrección de errores fundamentales y otros cambios en políticas contables", no se deben utilizar.
Este asunto se encuentra regulado en el Plan de Cuentas UGEF-SUGEVAL-SUPEN (Homologado)
015-2005
Se insta a las entidades para que supriman la prática de utilizar la expresión "y/o" en la emisión de títulos
Esta circular externa corresponde a una instancia a las entidades financieras para que no utilicen y/o en la emisión de títulos, no es un requerimiento normativo en sí mismo.
0015-2006
Medidas mientras no se hayan habilitado los sistemas ingresadores por medio de SICVECA.
013-2007
Prescitra
Derogar las cartas circulares externas SUGEF 011-2004 y SUGEF 027-2007
Se comunicó derogatoria e indica que la información ahí solicitada se seguirá recibiendo por medio de SICVECA.
013-2008
Modificación del plazo comunicado en Circular Externa SUGEF-030-2007
014-2002
Entrada en vigencia del sistema para Reporte de la Información Contable y de Registro y Control para las Casas de Cambio
014-2003
Recordatorio sobre las estimaciones por deterioro e incobrabilidad para la cartera de créditos u otros activos financieros deben contabilizarse en la misma moneda en que fueron pactados los correspondientes créditos o activos financieros
Este asunto encuentra actualmente regulado en el Plan de Cuentas SUGEF-SUGEVAL-SUPEN (Homologado)
014-2004
La Asamblea Legislativa solicita "un listado de los fideicomisos existentes en el sistema bancario nacional y en otros entes financieros, los cuales fueron constituidos con el propósito de apoyar al sector agropecuario, a la micro y pequeña empresa".
014-2005
Alerta ante la circulación de dólares americanos falsos provenientes de Sudamérica.
014-2006
Formatos para presentar la solicitud de autorización establecida en el artículo 10 de la Ley Orgánica del Banco Central de Costa Rica, Ley N° 1644
014-2007
Aclaración sobre la circular externa Sugef 013-2007 del 14 de marzo del 2007.
Aclaratoria que complementa lo indicado en circular 13-2007
La información sumistrada por el CIC es para el uso exclusivo de entidades fiscalizadas por la SUGEF-030-2007
014-2009
Convoxatoria a Charlas de capacitación sobre le Acuerdo SUGEF 14-09
Convocatoria vencida.
015-2002
Reiterar a las Sociedades Controladoras de los Grupos Financieros autorizados que la información adicional referida a los Indicadores de Riesgo, contenida en el numeral 11 de la Sección V "Políticas Contables y notas explicativas a los Estados Financieros Consolidados e Individuales", de las "Normas para la Presentación, Remisión y Publicación de los Estados Financieros Consolidados e Individuales de los Grupos Financieros", debe ser remitida a esta Superintendencia, tanto en los estados financieros trimestrales como en los auditados anuales.
Esta circular se preparó con base en el reglamento denominado, "Normas para la Presentación, Remisión y Publicación de los Estados Financieros Consolidados e Individuales", aprobado por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, mediante artículo 6°, numeral 1, del acta de la sesión 155-2000 celebrada el 6 de junio del 2000, sin embargo, dicho reglamento está derogado, por lo que esta circular se encuentra derogada.
015-2003
Deber de informar sobre lo dispuesto en el inciso d) del Artículo 34 "Reglamento para la constitución, el traspaso, el registro y el funcionamiento de los grupos financieros"
Este asunto se encuentra actualmente regulado en el SUGEF 8-08 y SICVECA. Grupos.
015-2004
Registro y tratamiento contable de las inversiones
Si insta a las entidades para que supriman la prárica de utilizar la expresión "y/o" en la emisión de títulos
015-2006
Medidas mientras no se hayan habilitado los sistemas ingresadores por medio de SICVECA
015-2007
Comunicado sobre labores de mantenimiento de la infraestructura de telecomunicaciones que utiliza la SUGEF el día 24 de marzo 2007
Se pone a disposición el convertidor para la presentación de los estados financieros comparativos a marzo de 2008.
015-2009
Sistema del CIC y SICVECA fuera de servicio del 27 al 29 de marzo del 2009.
016-2003
Orden a esta Superintendencia de recopilar y remitir a despacho judicial un Estudio histórico de las cuentas
016-2004
Mantenimiento en la base de datos de la SUGEF.
016-2005
Se recuerda a las Municipalidades del país que en caso de renovación o solicitud de patentes comerciales por parte de toda persona física o jurídica que desempeñe actividades como las que se indican en el artículo 15 de la Ley 8204, deben verificar previamente, que éstas hayan cumplido con su obligación de inscribirse ante la Superintendencia General de Entidades Financieras.
Corresponde a un recordatorio acerca de una disposición contenida en la ley 8204, que cumplió con su cometido en el momento que se emitió.
016-2006
Fecha de entrada en funcionamiento del Centro de Información Crediticia (CIC) de la SUGEF.
016-2007
Comunicado de problemas de comunicación vía Internet
Sobre el uso de la Hoja de consolidación.
Estableció un procedimiento, que ya se implemento a través de SICVECA.
016-2009
Aclaración de la fecha en que se suspenderán los Sistemas del CIC y SICVECA.
017-2002
Establecer en ¢14.7 millones el parámetro a utilizar en la clasificación de los deudores en los criterios 1 y 2, referidos en el Capítulo I, numeral 1, acápites 1.3 y 1.4, y en el Capítulo II, numeral 1, acápites 1.1 y 1.2. del Acuerdo SUGEF 1-95
Este asunto se encuentra actualmente regulado en el SUGEF 1-05 (Requerimiento del CIC).
017-2003
Estudio para conocer detalles relacionados con las operaciones de los bancos nacionales en moneda extranjera con entidades financieras del exterior.
017-2004
Publicación del conjunto de archivos (XML) en la siguiente dirección de Internet http://www.sugef.fi.cr/SICVECA, a partir del 06 de julio relacionados con el proyecto SICVECA y Circular externa 02-2004.
017-2005
Se convoca a reunión para tratar avance en la implementación del Sistema de Captura Verificación y Carga de Datos (SICVECA).
017-2006
Separación de la clase de datos "Operaciones Crediticias e Inversiones" en dos clases de datos, "Operaciones Crediticias" e "Inversiones y Depósitos".
017-2007
Solicitud de información respecto al número de accesos requeridos para el CIC.
Actualzación de los equipos principales de red de la Superintendencia, los días 26 y 27 de abril
017-2009
Informa cambios en las validaciones números 3 y 5 del XML de inversiones y Depósitos.
Derogada mediante circular externa 22-2009.
018-2002
Aprobación de la entrada en vigencia de la Valoración a Precios de Mercado de carteras mancomunadas
018-2004
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una suficiencia patrimonial (julio 2004)
Este asunto se encuentre regulado en el Acuerdo SUGEF 306-06 y sus Lineamientos Generales
018-2005
Proceso de implementación del Sistema de Captura Verificación y Carga de Datos (SICVECA).
0018-2006
Envío de la información relacionada con las inversiones y depósitos al 30 de abril de 2006 según el Transitorio III del Acuerdo SUGEF 3-06.
018-2007
Recordatorio de los plazos máximos de presentación de la información mediante SICVECA del mes de abril-2007.
Se pone a disposición el Catálogo Estructurador.
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida y que fue implementado
019-2009
Mantenimiento del Sistema SICVECA y sus efectos en los sistemas CIC y SICVECA
019-2002
Requerimiento de un domicilio en la ciudad de San José, ubicado dentro del perímetro de un kilómetro alrededor de las oficinas de la Superintendencia, o un número de fax para atender notificaciones.
019-2003
Horario de recepción de documentos por parte de la Unidad de Correspondencia
019-2004
Remisión de la versión 7.2 del Sistema Ingresador Financiero Contable.
Este asunto se encuentre regulado en el Acuerdo SUGEF 3-06 y sus Lineamientos Generales
019-2005
Otorgar prórroga para presentar información.
019-2006
Localización en la página WEB del criterio legal sobre las operaciones "back to back" en casos de intervención y quiebra de una entidad financiera.
Esta circular cumplió su propósito por el que se emitió. En el sitio WEB de SUGEF, en la sección de criterios legales se encuentra disponible el criterio indicado.
019-2007
Horario de servicio de los sistemas CIC y SICVECA
Estableció una medida temporal que debía a problemas con la planta auxiliar de energía eléctrica
019-2008
Se habilita en el sitio SICVECA la Opción "descarga archivos"
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida y que fue implementado.
Circular externa para las cooperativas de ahorro y crédito con activos superiores a 200.0 millones abiertas no fiscalizadas por la SIGEF, referente a que deben enviar a este Despacho los estados auditados a más tardar el 29-2-2000
002-2001
Se deja sin efecto la circular externa SUGEF-01-2000 del 13-01-00 sobre envío información financiera trimestral y otras aclaraciones sobre formatos utilizados
Esta Circular fue derogada mediante Circular 21-2003 del 22 de mayo del 2003
002-1999
Observancia oportuna de los plazos establecidos en el Acuerdo SUGEF 3-96
020-2002
Solicitud de remisión de fotocopia de cada uno de los contratos de corresponsalía que sus representados mantienen con instituciones financieras del exterior.
La información se solicita mediante el artículo 73 del Reglamento SUGEF 8-08.
020-2003
Modificar el "Instructivo para el cálculo del capital base y la suficiencia patrimonial"
020-2004
Requerimiento de información sobre el detalle de inversiones registradas en el grupo 120 - "Inversiones en valores negociables y depósitos a plazo"
Este requerimiento de información se encuentra contenido en el SICVECA XML Depósitos e Inversiones
020-2005
Aclaración sobre el alcance del inciso b) del Artículo 7 del Reglamento sobre Grupos de Interés Económico SUGEF 5-04.
Este asunto fue incluido como una modificación al Acuerdo SUGEF 5-04
020-2006
Modificación del Capítulo 11 del Manual de Información "Servicio de Información"
020-2007
Aplicación del art. 70 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional, Ley Nº 1644.
En su oportunidad, se considero oportuno recordar a los bancos los alcances de lo que dispone el artículo 70 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional.
020-2009
Convocatoria a charlas de capacitación del Acuerdo SUGEF 1-05 y el CIC
021-2002
Entrega de la Versión 6.5 del Sistema Ingresador de Datos para la Clasificación de la Cartelera.
021-2003
Información correspondiente a la Hoja de Trabajo de Consolidación, información complementaria adicional requerida en los Anexos Nº 1 y Nº 2 de la presente Circular Externa, utilizando para tal efecto el archivo denominado "Hoja Consolidación ICs.xls"
Esta circular es referida en los procedimientos publicados en el portal.
021-2004
Registro contable sobre depósitos del tipo overnight, weekend
021-2005
Proyect para la implantación del Sistema para la Captura, Verificación y Carga de Datos (SICVECA). Convocatoria reunión.
021-2006
Recordatorio de la ubicación de la Guía Práctica para el Centro de Información Crediticia (CIC) y del Capítulo 11 del Manual de Información para el Sistema Financiero en la página WEB
021-2007
Horario de servicio de los sistemas CIC y SICVECA.
Comunicó la disponibilidad fines de semana de los sistemas CIC y SICVECA
Solicitud Autorización Cumplimiento Artículo 10
021-2009
Cambio de números de teléfono de la SUGEF
022-2002
Estudio referente a la exposición al riesgo cambiario de la cartelera de crédito de las entidades supervisadas
022-2003
Informar a las entidades fiscalizadas por la Superintendencia General de Entidades Financieras que, de conformidad con lo expuesto, el Acápite 2.3 del ACUERDO SUGEF 12-96, publicado en el Diario Oficial La Gaceta número 231, del 2 de diciembre de 1996, mantiene su plena vigencia.
Esta circular ya perdió vigencia por cuanto se emitió en su oportunidad para informarles a las entidades que siempre se mantenía lo estipulado en el punto 2.3 Acuerdo SUGEF 12-96, este último derogado por el Reglamento de Gobierno Corporativo. Acuerdo SUGEF 16-09.
022-2004
Derogar el acuerdo AGEF-26-90 "Normas Relativas a las Comisiones de Confianza, específicamente de "Fideicomiso", realizadas por los Bancos Comerciales y demás Entidades sujetas a la fiscalización la Auditoria General de Entidades Financieras"
Esta Circular derogó el Acuerdo AGEF 26-90. Las disposiciones acerca del registro de comisiones de confianza y fideicomisos están recogidas en el Plan de Cuentas SUGEF-SUGEVAL-SUPEN (Homologado).
022-2005
Nuevo cronograma para la implantación de la clase de datos para grupos y conglomerados financieros (y su parte correspondiente a registro y control).
022-2006
Información relacionada con el SICVECA crediticio.
022-2007
Recordatorio de los plazos máximos de presentación de la información mediante SICVECA para el mes de mayo-2007
Labores de actualización Sistemas CIC y SICVECA.
022-2009
Informar cambios en documentos del SICVECA, clase de Inversiones y Depósitos, definición de nuevos campos y validaciones en el XML de Inversiones y Depósitos.
Remisión de los siguientes documentos: Plan de Cuentas propuesto, Matriz con las principales relaciones contables y Documento que presenta los principales cambios de la normativa sometida a modificación
023-2003
Versión 7.0 del Sistema Ingresador de Datos para la Clasificación de la Cartera de Crédito
023-2005
Sobre las acciones representativas de la participación en el capital de las sociedades integrantes del grupo financiero.
Este asunto se encuentra regulado en el SUGEF 8-08, art 16.
023-2006
Comunicado de sistemas fuera de servicio para el domingo 29 de octubre del 2006.
023-2007
Comunicado sobre los cambios en la plataforma de comunicaciones de SUGEF.
Ciclo de capacitaciones para las personas físicas y jurídicas inscritas ante la SUGEF que realizan alguna actividad de las descritas en el artículo 15 de la ley 8204.
023-2009
Capacitación sobre los alcances, procedimientos y obligaciones de las entidades supervisadas en relación con los Acuerdos 4-04 y 5-04.
024-2002
Remisión del Instructivo para el cálculo del capital base y la suficiencia patrimonial
024-2003
Solicitudes de empréstitos en el interior del país que realicen el Gobierno de la República y las instituciones del sector público, deberán contar con el dictamen previo del Banco Central de Costa Rica a que se refiere el artículo 106 de su Ley Orgánica
Lo dispuesto en esta Cicular Externa es un recordatorio, que se encuentra normado.
024-2004
Capacitación entidades supervisadas: Sistema de Captura, Verificación y Carga (SICVECA)
024-2005
Requisitos para la inscripción de profesionales o firmas auditoras en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios
024-2006
Sobre el análisis de stress por variaciones en el tipo de cambio a que se refiere los Lineamientos Generales del Acuerdo SUGEF 1-05
La Circular Externa 24-2006 está derogada explícitamente con la Circular Externa 30-2006.
024-2007
Entrega de la versión 7.6 del Sistema Ingresador Financiero Contable.
Los sistemas del CIC y SICVECA estarán fuera de servicio a partir del día jueves 19 de junio del 2008 desde las 5:00pm hasta las 9:00 am del día viernes 20 de junio.
024-2009
Solicitud de información financiera a Junio 2009.
025-2002
Modificación al detalle de la cuenta "611 Garantías Otorgadas" y "613 Cartas de Crédito Confirmadas no negociadas" del Plan de Cuentas para Entidades Financieras.
025-2003
Versión 7.1 del Sistema Ingresador Financiero Contable
025-2004
Segunda Etapa sesiones de trabajo (SICVECA)
025-2005
Reporte de monedas en el sistema "Ingresador de Encaje Legal", tratamiento de los Euros.
025-2006
Accesos al Centro de Información Crediticia (CIC).
No aplica lo indicado en la circular, ya que se eliminó el número máximo de usuarios que podían tener las entidades en el CIC.
Cambios en los descriptores de los campos incluidos en los XML que conforman Clases de Datos del SICVECA_Crediticio; implementación y modificación de validaciones y modificación de códigos de las tablas utilizadas en la documentación de datos de envío.
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida y que ya fue implementado
025-2009
Capacitación Marco de referencia internacional Cobit y taller para completar el perfil tecnológico.
026-2002
Entrada en vigencia de las modificaciones a los Acuerdos SUGEF 22-00 y SUGEF 25-00
026-2003
Recordatorio sobre solicitud de acceso a SICVECA
026-2005
Las cooperativas de ahorro y crédito reguladas por La Ley de Regulación de Actividades de Intermediación Financiera de Organizaciones Cooperativas, y las solicitudes para que se les autorice reformar sus estatutos.
Este asunto se encuentre regulado en el Acuerdo SUGEF 8-08
026-2006
Realizar reformas al Capítulo 2 del "Manual de Información del Sistema Financiero Nacional".
026-2007
Plan de Continuidad del Negocio (PCN)
Fue sustituida por la Circular Externa 014-2010
026-2009
Pruebas en el sitio alterno de procesamiento de datos de la SUGEF / CIC y SICVECA fuera de servicio 22 agosto del 2009.
027-2002
Dejar sin efecto la Carta Circular Externa 17-99. Suspende el envío de la información que requirió la circular 17-99
Esta Circular derogó la Circular Externa 17-99
027-2003
Versión 7.1 del Sistema Ingresador de Datos para la Clasificación de la Cartera de Crédito
027-2004
Remisión de Información sobre cartera de inversiones para cuantificar los riesgos de mercado que enfrentan las entidades a raíz de la variabilidad de los precios de los instrumentos que mantienen.
027-2005
Medidas para depurar los Padrones de Personas físicas y jurídicas, nacionales y extranjeras, de la SUGEF.
027-2006
Solicitud de información sobre avales y garantías otorgadas por la empresa controladora a favor de sus subsidiarias, al 30 de setiembre del 2006.
027-2007
Envío en consulta del proyecto de "Guías de aplicación para la actividad de custodia por cuenta propia y por cuenta de terceros".
027-2009
028-2002
Aplicación a la gradualidad aprobada mediante Artículo 4, del Acta de Sesión 334-2002.
Esta Circular aclaraba un procedimiento para una fecha específica, ya vencida
028-2003
Solicitar a las entidades fiscalizadas la remisión, a esta Superintendencia General, a más tardar el 14 de julio del año en curso, la información requerida por el Juzgado Penal de San José conforme los términos indicados en el considerando dos.
028-2004
Solicitud a todas las entidades supervisadas llenar el formulario "Registro R-03-P-AC-007 "Encuesta para las Entidades sobre el Servicio de la SUGEF"
028-2005
A partir del 1 de agosto del 2005, esta Superintendencia tendrá un horario laboral de las 9:00 a.m. a las 17:00 p.m., y la Unidad de Correspondencia encargada de recibir y entregar documentación oficial, un horario de 8:00 a.m. a 5:30 p.m.
028-2006
Requerimiento de información general a la sociedad controladora.
028-2007
Convocatoria a charlas sobre cambios SICVECA.
029-2002
Horario de atención de la Unidad de Correspondencia de la SUGEF durante el periodo 24 de Diciembre de 2002 y 03 de Enero de 2003
029-2003
Aclaración usuarios del Sistema de Información Crediticia.
Este asunto se encuentra regulado en el Acuerdo SUGEF 7-06 Reglamento del CIC, de junio del 2006
029-2004
Solicitud a las entidades supervisadas para que procedan al ajuste y reclasificación pertinente, según la naturaleza y las disposiciones vinculantes estipuladas en el Plan de Cuentas para Entidades Financieras, de aquellas partidas que forman parte del saldo de la subcuenta de orden 815.01 "Créditos Castigados".
El contenido de esta circular se refería a un requerimiento de información con corte el 30 de noviembre del 2004, que posteriormente a esa fecha no tendría objeto de mantener, además, algunas disposiciones que se hacía referencia ya están incorporadas en el Plan de Cuentas para Entidades, Grupos y Conglomerados Financieros, vigente a partir del 1 de enero del 2008. En el manual de cuentas, se desarrolla en el concepto de la cuenta 815 CUENTAS LIQUIDADAS.
029-2005
Proceso de implantación del SICVECA se informa que la próxima clase de datos por ingresar es la información de Grupos Financieros, se requiere confirmar la lista de participantes en la capacitación que se brindará para el uso del sistema.
029-2006
Información adicional para la aplicación del Transitorio VIII del Acuerdo SIGEF 1-05.
Fuera de servicio CIC y SICVECA (por labores de mantenimiento).
Procedimiento para la inclusión de instrumentos financieros en el Padrón de Emisores, Emisiones e Instrumentos de la SUGEF
Este procedimiento se incluyó en el Manual de Información de SUGEF en marzo 2011.
029-2009
Sobre la remisión de la información de los XML de las Clases de Datos Personas, Garantías y Operaciones Crediticias de SICVECA (rotación).
Derogada mediante Circular Externa SUGEF 032-2010.
Cambio de versiones del Sistema Ingresador de Datos para los módulos de: Servicio de Información y Registro y Control
031-2001
Solicitud de envío de información
003-1999
Seminario llamado "El Sistema Financiero frente al año 2000"
030-2002
Sustitución de la información solicitada en la carta Circular Sugef 30-2001.
Esta Circular establecía un requerimiento de información que actualmente se recibe mediante el SICVECA XML Crediticio
030-2003
Solicitud de información en vista de que la Superintendencia realiza un estudio relativo al ejercicio y supervisión de la responsabilidad corporativa y el papel que dentro de ese contexto desarrollan los "Comités de Auditoria".
030-2004
A los Organismos Nacionales llenar el "Registro R-02-P-AC-007 "Encuesta de Satisfacción de Organismos Nacionales con los Servicios de la SUGEF"
030-2005
Reprogramación de las fechas de ingreso de información a través del nuevo Sistema de Captura, Verificación y Carga de datos (SICVECA) para el mes de enero y febrero del 2006.
030-2007
Remisión de la información referente al cumplimiento del encaje legal.
Trabajos mantenimiento en sistemas de SUGEF del 29 al 31 de agosto
030-2009
Solicitud de información financiera a agosto 2009.
031-2002
Solicitud de envío de información como parte del proyecto denominado "Encuesta Coordinada de Inversión de Cartera"
Esta Circular establecía un requerimiento de información que actualmente se recibe mediante el SICVECA XML Inversiones y Depósitos
031-2003
Resolución Juzgado Penal del Segundo Circuito Judicial de San José.
031-2005
Se reitera a los Gerentes y Oficiales de Cumplimiento de las entidades supervisadas por la Superintendencia General de Entidades Financieras, que sólo pueden atender los requerimientos de información recibidos de las autoridades señaladas en los artículos 17 y 18 de la Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, legitimación de capitales y actividades conexas, Ley N° 8204 y artículos 30 y 31 de su Reglamento.
El tiempo que tiene esta circular de estar en el sitio Web se considera suficiente para cumplir con el propósito para el que se emitió.
031-2006
Capacitación para conocer aplicación para agilizar el proceso de consulta, inclusión y modificación de personas en el padrón interno para cualquier clase de datos.
031-2007
Aclaración sobre Anexo Nº 2 MODIFICACIÓN DE LA INFORMACIÓN CREDITICIA CONTENIDA EN EL CIC.
Esa información está incluida en el anexo 2 del Manual de Información del CIC.
031-2008
Informar cambios en documentos, archivos y padrones de inversiones relacionados con la salida del servicio de información de precios de la Bolsa Nacional de Valores.
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida y comunicó la disposición en el Manual de Información- SICVECA de los cambios en la clase de datos indicada.
031-2009
Sobre la disponibilidad del Manual Información-SICVECA en el sitio web de SUGEF.
Se informó de la integración del sitio SICVECA y del Manual de información del sistema financiero.
032-2003
Requiere que todas las entidades procedan de inmediato de conformidad con la orden de la Fiscalía de Delitos Económicos, Corrupción y Tributarios del Ministerio Público.
032-2006
Disposiciones en relación al Centro de información crediticia.
La disposición actualmente se encuentra en el manual de Información del CIC, y en la circular externa 35-2008 que está vigente.
032-2007
Aviso de la disponibilidad de los documentos XML con los cambios a las validaciones producto de la entrada en vigencia del nuevo plan de cuentas homologado.
032-2009
Solicitud del Juzgado Penal de Turrialba sobre información comercial, financiera y contable.
033-2003
Información solicitada por el Tribunal del II Circuito Judicial de Alajuela.
033-2005
Requerimiento de información a los bancos estatales, bancos privados y del banco Popular y de Desarrollo Comunal.
033-2006.pdf
033-2007
Sistemas CIC y SICVECA fuera de servicio el 5 de noviembre del 2007.
033-2008
Rotación de los grupos de entidades para la remisión de la información de los XML de la Clase de datos Personas, Garantías y Operaciones Crediticias del SICVECA. Derogatoria de la Circular Externa 036-2007.
Derogada mediante circular externa 29-2009.
033-2009
Sistemas CIC y SICVECA, estarán fuera de servicio desde las 4:30 pm del viernes 20 de noviembre hasta las 8:00 p.m. del sábado 21 de noviembre 2009
034-2003
Mandamiento del Juez Penal del Juzgado Penal del Primer Circuito Judicial de San José.
034-2005
Comunicación de código de actividad económica en el Sistema Ingresador de Datos de la Información Crediticia.
034-2006
Aclaración respecto a la autorización para la consulta en el CIC.
034-2007
Envío a consulta proyecto de modificación de los Anexos del Acuerdo SUGEF A-002.
034-2008
Modificaciones en la estructura de los XML’s e incluido validaciones adicionales en las clases de datos de Registro Control de Entidades Supervisadas y Registro y Control de Grupos Financieros y Conglomerados.
035-2003
Remisión de la matriz con información sobre el grado de avance en la implementación de la Normativa de Tecnología de Información.
035-2005
Reunión en la SUGEF, relacionado con los proyectos para la implantación del Sistema de Captura, Verificación y Carga de Datos (SICVECA) y el Sistema de Gestión de Riesgos (SIGER).
036-2006
Habilitación de una cuenta de correo electrónico para la remisión de los comentarios y observaciones relativos a proyectos de normativa cursados en consulta a los distintos participantes del Sistema Financiero Nacional y Terceros Interesados.
Se comunicó a las entidades de un procedimiento complementario de remisión de observaciones para las normas remitidas en consulta. Esta circular cumplió con su propósito.
035-2007
035-2008
Solicitudes de autorización para consultar la información crediticia de personas físicas y jurídicas en el CIC
El procedimiento se modificó y fue comunicado mediante Circular Externa SUGEF 2217-2015
036-2003
Recordar a las entidades financieras sujetas a la fiscalización de la SUGEF, que deben implantar las acciones necesarias para cumplir, en todos sus extremos, con las disposiciones que en forma clara y precisa se estipulan en el Reglamento del Sistema de Pagos y sus normas operativas.
Circular que tiene un plazo de más de siete años de estar en el sitio Web, se considera que ya cumplió con su propósito.
036-2005
Recordatorio a las entidades financieras, en relación con el proceso de otorgamiento de créditos a las Asociaciones Administradoras de Sistemas de Acueductos y Alcantarillados Comunales (ASADAS).
En consideración al tiempo que tiene esta circular de permanecer en el sitio Web SUGEF, se considera el plazo suficiente para informarles a las entidades supervisadas sobre este tema.
036-2007
Rotación de los grupos de entidades supervisadas conformados para la remisión de la información de los XML de las clases de datos Personas, Garantías y Operaciones Crediticias de SICVECA.
Derogada por la circular externa 33-2008.
Primer envío de los XML correspondiente a la clase de Datos "Derivados" mediante SICVECA, será marzo 2009.
Derogada mediante circular externa 009-2009.
SUGEF 0369-2015
Circular Externa - sobre Certificaciones y constancias
037-2006
037-2007
CIC y SICVECA fuera de servicio el 24 y 25 de noviembre del 2007.
Publicación en el sitio web de SICVECA, del documento que contiene las modificaciones que se realizaron y comunicaron mediante la Circular Externa SUGEF 25- 2008.
038-2003
El sábado 6 de diciembre del 2003 no estarán disponibles los sistemas de información de consulta y envío de información de la SUGEF
038-2006
Horario de la Unidad de Correspondencia con motivo de las festividades de fin de año.
038-2007
Modificación Capitulo 11 Manual de Información del Sistema Financiero.
Estableció un procedimiento que debía cumplirse en una fecha actualmente vencida, La modificación fue incorporada al Manual de Información del Sistema Financiero
Labores de actualización de los sistemas CIC y SICVECA
039-2003
Toda entidad que remita bajo los términos establecidos en la Circular Externa SUGEF 15-2001 un Reporte de Actividad Sospechosa (RAS), debe venir acompañado de un estudio preparado por el oficial de cumplimiento.
El contenido de esta circular fue abordado en el ACUERDO SUGEF 12-04. Normativa para el Cumplimiento de la "Ley sobre Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso no Autorizado, Legitimación de Capitales y Actividades Conexas", LEY Nº 8204, por tanto no tiene ningún sentido que se mantenga en el sitio Web SUGEF.
039-2007
Convocatoria a charla para dar a conocer los cambios en los XML que conforman la Clase de datos SICVECA-Financiero Contable y auxiliares.
04-2000.html
004-2001
Presentación de estados financieros por parte de Bancos Estatales
004-1999
Información sobre los Planes de Contingencia para el problema del Año 2000
040-2003
Requiere que todas las entidades bancarias pertenecientes al Sistema Bancario Nacional que procedan de inmediato con la orden emitida por el Juzgado Penal del 2do Circuito Judicial de San José
040-2005
Proyecto para la implantación del Sistema para la Captura, Verificación y Carga de Datos (SICVECA), clase de datos de "Crediticio e Inversiones".
Recordatorio sobre diversos procedimientos relacionados con el CIC.
041-2003
Remisión de la versión 7.2 del Sistema Ingresador de Datos de la Información Crediticia
041-2005
Los sistemas ingresadores SIREVECA y SICVECA no estarán disponibles para los días 26 y 27 de noviembre 2005
041-2008
Actualización de los equipos principales de red y servidores de la Superintendencia
042-2003
Horario Unidad de Correspondencia
042-2005
042-2007
Actividades relacionadas con la remisión, a partir del 2008, de la información referente a Registro y Control a través de los XML de "Registro y Control" del SICVECA.
Convocatoria para capacitación en relación al Artículo 15 de la ley 8204
043-2003
Se solicita informar acerca del tratamiento contable aplicado para el registro de las inversiones realizadas en fondos de inversión
Solicitud a las entidades financieras para que notifiquen a la SUGEF si prestan el servicio de envío y pago de remesas hacia y desde el exterior.
044-2003
044-2005
Capacitación Acuerdo 1-05.
Periodo de pruebas (remisión de información de registro y control SICVECA), del 15 al 19 de diciembre 2008.
Esta circular está vencida por el plazo que se estableció para realizar las pruebas a la modificación que se realizó a la clase de datos Registro y Control de SICVECA.
Trabajos de actualización en sistemas de SUGEF
Horario fin de año
049-2008
Mantenimiento del sistema eléctrico del edificio de SUGEF a efectuar el 27 y 28 de diciembre 2008.
A los gerentes de las entidades supervisadas por la SUGEF, dispuso modificar el punto 2.2 del Acuerdo SUGEF 1-95, crédito iguales ó inferiores a ¢11.0 millones.
005-2001
Fe de Erratas. Circular externa 01-2001.
005-1999
Cambios SICVECA Contable-financiero.
A los gerentes de las entidades supervisadas por la SUGEF, referente a plazos de envío de datos de las clases contable y crediticia.
006-2001
Tratamiento contable de las ganancias derivadas de las ventas a plazo de activos no monetarios de una entidad financiera
006-1999
Las entidades deben enviar una nota sobre las inversiones que se mantengan en entidades intervenidas
Carta circular externa referente al tratamiento contable a los ajustes por conversión de estados financieros.
007-2001
Planes de contingencia de las entidades fiscalizadas para enfrentar el cambio de milenio
Carta circular externa a todas las entidades referente a solicitud de datos adicionales sobre fideicomisos, administrados como fondo de inversión.
008-2001
Aclaración del capítulo II, acápite 5, "Cálculo de la estimación mínima requerida por SUGEF", de las nuevas disposiciones del Acuerdo SUGEF-1-95, "Normas generales para la clasificación y calificación de los deudores de la cartera de créditos según el riesgo
008-1999
Carta circular externa aclarando que la relación de Más x Menos y COCESA es meramente comercial
009-2001
Modificación acápites 1.1 y 1.2. del capítulo II del "Acuerdo SUGEF 1-95
009-1999
Remisión informe resumen de pruebas internas cumplimiento del proyecto año 2000.
001-1997
Modificación a los requisitos que regulan la operación y funcionamiento del servicio de información.
Este asunto se encuentra regulado en el Acuerdo SUGEF 7-06 Reglamento del CIC y en el Capítulo 11 del Manual de Información
Carta circular externa a los gerentes de las Cooperativas de Ahorro y Crédito sobre el proyecto "Ley Especial de Asistencia al Sector Cooperativo"
Principales alcances de la nota referencia 5-9-Q/24, del 26 de abril del año en curso, emitida por la Embajada del Perú en Costa Rica, cuyo fin es el de transmitir un aviso de la Dirección General de Crédito Público del Ministerio de Economía y Finanzas
010-1997
Módulo "Encaje Mínimo Legal" del "Sistema Ingresador de Datos"
Venció la primera quincena de junio de 1997, fecha a partir de la cual debía enviarse la información con los cambios al ingresador
010-1998
Solicitud para la formación de estimaciones, provisiones y reservas
010-1999
Entrega de una nueva versión del Sistema Ingresador de Datos, para los módulos Servicio de Información y Encaje Mínimo Legal
Solicitud de información para estudio referente a la composición por tipo de moneda de la cartera crediticia del Sistema Financiero Nacional.
011-2001
011-1997
011-1999
Complemento de la Carta Circular Externa 10-99
Carta circular externa sobre modificaciones al plan de cuentas para entidades financieras
012-2001
Entrega de la Versión 6.3 del Sistema Ingresador de Datos para la Clasificación de la Cartera de Crédito
Procedimientos previamente convenidos para ser aplicados en el trabajo del auditor externo que debe ser contratado para preparar un informe sobre los planes que la entidad financiera ejecuta para afrontar el problema del año 2000.
Carta circular externa a los gerentes de la Cooperativas de Ahorro y Crédito sobre el monto correspondiente a las pérdidas en que incurrieron por concepto de aportes de capital o de inversiones transitorias en los bancos y organismos cooperativos que quiebran
013-2001
Reporte de activos y pasivos sensibles a tasas
013-1997
Entrega de la versión 1.2 del Módulo Ingresador Servicio de Información
Venció el 29 de mayo de 1997, con su comunicación.
013-1998
Directrices generales aplicadas a las auditorías internas de los entes fiscalizados.
El término refrendar se desarrolla en el artículo 3 del Acuerdo SUGEF 16-09.
013-1999
Evaluación del riesgo por el cambio de milenio representa para sus deudores de mayor impacto
Carta circular externa sobre oficio remitido por el embajador de Ecuador en Costa Rica mediante la cual informa sobre la circulación de cartas de crédito falsificadas emitidas por un Banco de ese país.
014-2001
Extensión de plazo para entregar a la SUGEF los datos de la clase Crediticia correspondientes al mes de mayo del 2001
014-1997
Modificación al capítulo III del Manual de Información para el Sistema Financiero
Venció el 4 de junio de 1997, con su comunicación.
014-1998
Fijación de fechas límites para ejecución de cada una de las etapas de los planes para atención del problema año 2000.
014-1999
Para el adecuado conocimiento del accionista final persona física (autorización de grupos financieros)
015-2001
Medidas que deberán adoptar los entes supervisados por la Superintendencia General de Entidades Financieras, para prevenir la legitimación de capitales provenientes de actividades ilícitas
015-1997
Entrada en vigencia de la versión 1.2 del Módulo Ingresador Servicio de Información
Venció el primero de junio de 1997, fecha a partir de la cual debía enviarse la información con los cambios al ingresador
015-1999
Convocatoria a reunión, por instancia del BCCR, a las Mutuales de Ahorro y Préstamo, Organizaciones Cooperativas de Ahorro y Crédito, Banco Hipotecario de la Vivienda y Caja de ANDE.
Carta circular externa a todas las entidades fiscalizadas sobre la derogatoria del procedimiento de actualización de las acciones comunes o preferentes en moneda extranjera, emitidas por entidades sujetas a la fiscalización de la SUGEF
016-2001
Referente al cumplimiento de las Normas para la Presentación, Remisión y Publicación de los Estados Financieros Consolidados e Individuales de los Grupos Financieros
016-1998
Transacciones mayores a $ 10.000,00
016-1999
Remisión de la información de Registro y Control para las Cooperativas de Ahorro y Crédito fiscalizadas por la SUGEF
017-2001
Entrega de la Versión 6.4 del Sistema Ingresador de Datos para la Clasificación de la Cartera de Crédito
017-1999
Esta Circular fue derogada mediante la Circular Externa 27-2002
Carta circular externa a todas las entidades fiscalizadas en relación con el procedimiento relativo a la aplicación de las estimaciones para incobrables a los activos financieros desvalorizados y/o incobrables y aplicación del concepto de mora legal".
Derogada de manera tácita por el Acuerdo del CONASSIF art 7, sesión 797-2009 que aprueba modificaciones al "Plan de Cuentas para Entidades, Grupos y Conglomerados Financieros" y Acuerdo SUGEF 1-05.
018-2001
Actualización del Módulo Ingresador Contable Financiero Versión 6.3
018-1999
Servicio de custodia de títulos valores según la Ley Reguladora de Mercado de Valores
Carta circular externa a todas las cooperativas respecto a las medidas que deberán adoptar los entes supervisados por la SUGEF para prevenir la legitimación de capitales provenientes de actividades ilícitas.
019-2001
Nombramiento de Director General
019-1998
Modificar el Capítulo III punto 6.2.1 del Capítulo VI del Manual de Información del Sistema Financiero
019-1999
Fideicomisos y comisiones de confianza que realizan intermediación financiera y fideicomisos para capital de trabajo o para el financiamiento de proyectos de inversión de carácter no financiero
002-1997
Capacitación en el Sistema de Comunicaciones de la SUGEF, denominado "Sistema B.B.S. (Bulletin Board System)"
Venció el 7 de marzo del 1997, fecha en que se efectuó la capacitación.
020-1997
Formato de la nómina de directores y apoderados
Venció el 2 de setiembre de 1997, con el envío de la información.
020-1998
Modificaciones al Módulo "Sistema Ingresador Encaje Mínimo Legal"
Carta circular externa en relación con la remisión de datos al 30 de junio de acuerdo con el reglamento para la regulación y supervisión de los fondos administrados mediante contratos de fideicomiso
021-2001
021-1997
Información para llevar el control de la concentración de crédito en personas físicas, jurídicas y grupos de interés económico a nivel de cada intermediario
Este asunto se encuentra regulado en el SUGEF 4-04 y SUGEF 5-04 y el SICVECA
021-1999
Nueva versión 3.0 del Ingresador de Registro y Control de Entidades Financieras
022-2001
Tratamiento para la conversión de estados financieros de operaciones en el extranjero
022-1997
Módulo "Grupos de Interés Económico" del "Sistema Ingresador de Datos"
022-1998
Versión 5.0 del módulo "Información crediticia" que incluye el submódulo "Grupos de Interés Económico"
022-1999
Incorporar a las cooperativas de ahorro y crédito y mutuales fiscalizadas al envío de datos en forma electrónica.
Recordatorio sobre el cumplimiento del artículo 1 de la Ley N º 4631 del 18 de agosto de 1970, reformada por Ley N º 7558 del 3 de noviembre de 1995, Aplicación de las utilidades que obtengan los bancos y demás entidades con los bienes que les fueren adjudicados
023-2001
Se reitera la aplicación obligatoria de lo dispuesto en la Ley 7786 "Ley sobre Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, Drogas de Uso no Autorizado y Actividades Conexas" y en la Circular Externa 15-2001 "Medidas que deberán adoptar los entes supervisados y fiscalizados por la Superintendencia General de entidades Financieras"
Hace referencia a la circular externa 15-2001 que está vencida, además hace referencia a una ley derogada.
023-1997
Envío del saldo acumulado, No individual de los créditos otorgados mediante tarjeta de crédito y el total de tarjetas emitidas al 31 de diciembre de 1993, 1994, 1995, 1996 y a junio de 1997
Venció el 13 de octubre de 1997, con el envío de la información.
023-1999
A todos los gerentes de la entidades supervisadas, los estados financieros de las entidades fiscalizadas por la SUGEF deben prepararse sobre las bases uniformes, particularmente a los cierres de operaciones mensuales y anuales con la finalidad de que estos
Aprobación de los "Procedimientos de registro de las pérdidas sufridas por las organizaciones cooperativas de ahorro y crédito al 31 de diciembre de 1999"
024-1997
Cambios en el proceso de llamadas telefónicas para accesar la Pizarra Electrónica de Boletines (o BBS).
Venció el 21 de octubre de 1997, con su comunicación.
024-1998
Requisitos que deben tenerse presentes por la entrada en vigencia del Reglamento de Grupos Financieros
Este asunto se encuentra regulado en el SUGEF 8-08
024-1999
Informar a las entidades supervisada sobre la entrega de una nueva versión del ingresador de datos de registro y control certificado para el año 2000.
Solicitud de información en torno a las inversiones en valores de los fideicomisos que administran dichas entidades
025-2001
Análisis sobre los diferentes servicios, y sus correspondientes precios, que ofrecen los intermediarios financieros
025-1999
Revaluación de activos, tiene como objetivo fundamental reflejar el valor real o cuando menos un valor más cercano al precio de mercado.
Solicitud de información a las Sociedades Controladoras de los Grupos Financieros autorizados por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero
026-2001
En relación con el artículo 117 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional
026-1997
Uniformidad del plazo en el envío de la información contable por parte de las Organizaciones Cooperativas de Ahorro y Crédito
Venció el 4 de noviembre de 1997, con su comunicación.
026-1998
Información complementaria sobre composición accionaria o de accionistas de las Entidades Fiscalizadas
Remisión de datos conforme el nuevo Reglamento al artículo 59 de la Ley Orgánica del Sistema Bancario Nacional
027-2001
Lineamientos generales para el establecimiento de la política "Conozca a su cliente"
027-1997
Charla sobre acuerdos SUGEF 15-97 y SUGEF 17-96
Venció el 19 de noviembre de 1997, fecha en que se impartió la capacitación
027-1999
Solicita a las entidades supervisadas en un plazo de 20 días naturales, se sirvan remitir un informe sobre el estado de derecho o licencias para la utilización de paquetes de software.
SGF-2724-2016
Carta circular sobre remisión de información Acuerdos SUGEF 15-16, 1-05 y 3-06.
Esta derogada por la circular SGF-2838-2016
Consulta de padrones de identificación de personas físicas y jurídicas mediante la Extranet de la SUGEF
028-2001
Nuevo horario Unidad de Correspondencia
028-1997
Charla sobre acuerdos SUGEF 17-96 y SUGEF 16-97
Venció el 17 de noviembre de 1997, fecha en que se impartió la capacitación
028-1999
Información de Grupos Financieros "a las Sociedades Controladoras de los Grupos Financieros que han solicitado al CONASSIF la correspondiente autorización para su registro y funcionamiento.
Autorización de variaciones en el capital social de las sociedades controladoras
029-2001
Uso del sistema ingresador actual
029-1997
Medidas previsoras y correctivas para el problema del año 2000
Venció el 30 de diciembre de 1997, con la presentación de la información. Asimismo, debió presentarse información en junio y diciembre de 1998.
029-1998
Sobre el nuevo sistema de información y sus tres módulos, el verificador local, el cargador de datos y el monitor.
029-1999
A los gerentes de Bancos comerciales del Estado, Banhvi, Caja de Ahorro y Préstamo, etc. referente a 1- Remisión de reporte de captaciones de fin de mes, anexo02 a la circular externa 17-99 del 6 de mayo de 1999.
2966-2014
Contenido de las autorizaciones FATCA
Derogada por la circular SGF-7-2016
030-2001
Esta Circular fue derogada mediante Circular 30-2002
030-1997
Modificaciones al Módulo "Sistema Ingresador de Encaje Legal"
Venció el 1 de diciembre de 1997, fecha a partir de la cual debía enviarse la información con los cambios al ingresador
030-1999
Formato único para informar a clientes del año 2000.
031-1997
Charla sobre el Sistema Ingresador
Venció el 10 de diciembre de 1997, fecha en que se impartió la charla
031-1999
Implementación de SIREVECA
032-2001
Envío de información comercial, financiera y contable de las distintas entidades bancarias, financieras, cooperativas, mutuales y puestos de bolsa para la causa número 01-016603-042-PE, seguida contra RONALD PERALTA PÉREZ
032-1999
Aclaración a circular #29, para los Bancos Comerciales y del Estado
033-1997
Capacitación sobre los Módulos Ingresadores del Sistema de Información Crediticia y Servicio de Información
Venció el 18 de diciembre de 1997, fecha en que se terminó de impartir la capacitación
034-1997
Publicación de CANAFIC y Federación de Mutuales de Ahorro y Crédito y Fedecrédito
Venció el 12 de diciembre de 1997, con su comunicación
034-1999
Contingencias a las entidades intervenidas, se solicitan planes de contingencias año 2000
035-1999
Comunicó Resolución del 22 de setiembre de 1999.
036-1999
Entrada en vigencia del Sistema para la Recepción, Verificación y Carga de Datos sobre la información periódica que reportan las entidades financieras supervisadas
037-1999
A los gerentes de las entidades supervisadas prórroga para facilitar la entrada en urgencia del Sistema para la recepción, verificación periódica que envían las entidades financieras supervisadas.
038-1999
A los gerentes de las entidades supervisadas por la SUGEF. Modificaciones al nuevo procedimiento de recepción, verificación y carga de datos de la información periódica que reportan los entes financieros supervisados.
040-1999
Implantación de las normas relacionadas con el Encaje Mínimo Legal
041-1999
Modificaciones al nuevo procedimiento de Recepción, Verificación y Carga de Datos de la información periódica que reportan las entidades financieras supervisadas
042-1999
Carta circular solicitud de información, años 2000 grupos financieros
043-1999
A los gerentes de los Bancos Comerciales y del Estado...., "Solicitud de información para la aplicación de los cambios a los acuerdos Sugef 11-96 y Sugef 21-99 comunicados por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero
044-1999
Carta circular externa a los gerentes de las entidades supervisadas por la SUGEF "Recomendaciones para la transición al año 2000
045-1999
Carta circular a los gerentes de todas las instituciones fiscalizadas sobre suspensión de servicios.
046-1999
Proyecto de Ley Especial de Asistencia al sector cooperativo
005-1997
Calificación y clasificación de la cartera de préstamos
Este asunto se encuentra regulado en el SUGEF 1-05 y SICVECA
006-1997
Presentación ante la SUGEF de los Estados Financieros Auditados al 31 de diciembre de 1997
Venció el 30 de abril de 1997, fecha límite para el envío de la información.
007-1997
Situación de un solicitante de crédito en la atención de las obligaciones en el Sistema Financiero
008-1997