Source: http://docplayer.cz/3251184-Sbirka-zakonu-rocnik-2009-ceska-republika-castka-43-rozeslana-dne-25-kvetna-2009-cena-kc-31-o-b-s-a-h.html
Timestamp: 2019-02-21 18:41:23+00:00
Document Index: 9893396

Matched Legal Cases: ['zákona č. 96', 'zákona č. 96', 'zákona č. 83', 'zákona č. 423', 'zákona č. 292', 'zákona č. 161', 'zákona č. 342', 'zákona č. 96', 'zákona č. 256', 'zákona č. 230', 'zákona č. 256', 'zákona č. 256', 'zákona č. 230', 'zákona č. 262', 'zákona č. 561', 'zákona č. 561', 'zákona č. 111', 'zákona č. 561', 'zákona č. 561', 'zákona č. 111', 'zákona č. 190']

SBÍRKA ZÁKONŮ. Ročník 2009 ČESKÁ REPUBLIKA. Částka 43 Rozeslána dne 25. května 2009 Cena Kč 31, O B S A H : - PDF
8 Strana 1860 Sbírka zákonů č. 142 / 2009 Částka VYHLÁŠKA ze dne 6. května 2009, kterou se mění vyhláška č. 236/2005 Sb., kterou se provádí některá ustanovení zákona č. 96/1993 Sb., o stavebním spoření a státní podpoře stavebního spoření a o doplnění zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění zákona České národní rady č. 35/1993 Sb., ve znění pozdějších předpisů Ministerstvo financí stanoví podle 11 odst. 7, 13 odst. 7 a v dohodě s Ministerstvem vnitra podle 11 odst. 8 zákona č. 96/1993 Sb., o stavebním spoření a státní podpoře stavebního spoření a o doplnění zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění zákona České národní rady č. 35/ /1993 Sb., ve znění zákona č. 83/1995 Sb., zákona č. 423/2003 Sb., zákona č. 292/2005 Sb., zákona č. 161/2006 Sb. a zákona č. 342/2006 Sb.: Čl. I Vyhláška č. 236/2005 Sb., kterou se provádí některá ustanovení zákona č. 96/1993 Sb., o stavebním spoření a státní podpoře stavebního spoření a o doplnění zákona České národní rady č. 586/1992 Sb., o daních z příjmů, ve znění zákona České národní rady č. 35/ /1993 Sb., ve znění pozdějších předpisů, se mění takto: 1. V 2 odstavec 2 zní: (2) Žádost podává stavební spořitelna způsobem elektronického přenosu dat, a to ve dvou datových souborech. První datový soubor obsahuje údaje o účastnících podle zákona, druhý datový soubor je doprovodný a obsahuje vyčíslení celkově požadované zálohy státní podpory a bankovní spojení.. 2. V 2 se odstavec 3 zrušuje. Dosavadní odstavce 4 až 6 se označují jako odstavce 3 až V 3 odst. 1 se věta poslední nahrazuje větou Informaci o vracené státní podpoře, ve které jsou uvedeny údaje o účastnících podle zákona, podává stavební spořitelna způsobem elektronického přenosu dat, a to ve dvou datových souborech. První datový soubor obsahuje údaje o účastnících podle zákona, druhý datový soubor je doprovodný a obsahuje informace týkající se začátku a konce sledovaného období.. 4. V 3 se odstavec 2 zrušuje. Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec V 4 odstavec 1 zní: (1) Žádost o změnu údajů o účastnících evidovaných v informačním systému podává stavební spořitelna způsobem elektronického přenosu dat. Datový soubor obsahuje údaje o účastnících podle zákona a předává se v rámci informace o vracené státní podpoře podle 3 odst V 4 se odstavec 2 zrušuje. Dosavadní odstavec 3 se označuje jako odstavec V 5 se odstavec 5 zrušuje. Dosavadní odstavec 6 se označuje jako odstavec V 5 odst. 5 větě první se slova na technickém nosiči dat nahrazují slovy prostřednictvím datové schránky. 9. Přílohy č. 2 a 3 znějí:
9 Částka 43 Sbírka zákonů č. 142 / 2009 Strana 1861 Příloha č. 2 k vyhlášce č. 236/2005 Sb.
10 Strana 1862 Sbírka zákonů č. 142 / 2009 Částka 43 Příloha č. 3 k vyhlášce č. 236/2005 Sb.
11 Částka 43 Sbírka zákonů č. 142 / 2009 Strana 1863 Čl. II Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. července Ministr: Ing. Kalousek v. r.
12 Strana 1864 Sbírka zákonů č. 143 / 2009 Částka VYHLÁŠKA ze dne 4. května 2009 o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti Česká národní banka stanoví podle 199 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb., k provedení 14 odst. 3 tohoto zákona: 1 Předmět úpravy Tato vyhláška stanoví rozsah potřebných znalostí a zkušeností osob 1 ), pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, a požadavky na prokázání těchto znalostí a zkušeností. Vymezení pojmů 2 (1) Pro účely této vyhlášky se rozumí a) osobou jednající se zákazníky osoba, která přijímá a předává pokyny týkající se investičních nástrojů od zákazníků, b) investičním makléřem osoba, která provádí pokyny na účet zákazníka nebo uskutečňuje obchody na vlastní účet týkající se investičních nástrojů nebo upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání, c) obhospodařovatelem portfolia osoba, která obhospodařuje majetek zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, d) investičním poradcem osoba, která poskytuje investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, e) osobou provádějící řízení rizik osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje řízení rizik 2 ), f) osobou provádějící činnost compliance osoba, která u obchodníka s cennými papíry nebo u investičního zprostředkovatele zabezpečuje činnost compliance 3 ), a g) osobou provádějící vnitřní audit osoba, která u obchodníka s cennými papíry zabezpečuje výkon činností vnitřního auditu 4 ). (2) Osobou jednající se zákazníky s omezenou činností se pro účely této vyhlášky rozumí osoba, která vykonává alespoň jednu z těchto činností a) přijímání a předávání pokynů od zákazníků, pokud 1. se pokyn týká cenných papírů kolektivního investování, 2. se pokyn týká investičních nástrojů, s nimiž je spojeno právo na splacení alespoň investované částky, vydaných nebo zaručených členským státem Evropské unie nebo centrální bankou členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj, územním samosprávným celkem členského státu Evropské unie, Evropskou centrální bankou, Evropskými společenstvími, Evropskou investiční bankou, nebo mezinárodní organizací, jejímž členem je alespoň jeden členský stát Evropské unie, nebo osobou s povolením členského státu Evropské unie nebo členského státu Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj podléhající dohledu v oblasti pravidel kapitálové přiměřenosti, 3. osoba přijímající pokyn týkající se investičních nástrojů od zákazníka neovlivňuje obsah pokynu nebo jej ovlivňuje jen v rámci plně standardizovaného postupu upraveného vnitřním předpisem, jímž je vázána, nebo 4. byl pokyn týkající se investičních nástrojů podán zákazníkem, který je profesionálním zákazníkem podle 2a odst. 1 a 2 nebo 2b odst. 1 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších před- 1 ) 14 odst. 2 zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění zákona č. 230/2008 Sb. 2 ) 12 vyhlášky č. 237/2008 Sb., o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb. 3 ) 19 vyhlášky č. 237/2008 Sb. 4 ) 20 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
13 Částka 43 Sbírka zákonů č. 143 / 2009 Strana 1865 pisů, (dále jen zákon ), ledaže se tento zákazník považuje za zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, b) v souvislosti s přijímáním a předáváním pokynů od zákazníků týkajících se cenných papírů kolektivního investování tyto pokyny také provádí, nebo c) v souvislosti s přijímáním a předáváním pokynů od zákazníků podle odstavce 2 písm. a) bodů 2 až 4 tyto pokyny provádí koupí nebo prodejem do nebo z majetku obchodníka s cennými papíry nebo zahraniční osoby uvedené v 28 odst. 1 zákona s tím, že podmínky koupě nebo prodeje jsou tímto obchodníkem s cennými papíry nebo touto zahraniční osobou předem písemně stanoveny, a osoba provádějící pokyn je těmito podmínkami vázána. 3 (1) Odbornou praxí na finančním trhu (dále jen odborná praxe ) se pro účely této vyhlášky rozumí činnost ve statutárním orgánu a) osoby uvedené v 2a odst. 1 písm. a) až l) a 2a odst. 2 písm. a) zákona, b) investičního zprostředkovatele, c) vázaného zástupce, d) organizátora regulovaného trhu, e) provozovatele vypořádacího systému, f) centrálního depozitáře, nebo g) emitenta kótovaného investičního nástroje věcně související s finančním trhem. (2) Odbornou praxí je dále výkon činnosti prováděné v délce stanovené týdenní pracovní doby 5 ) nebo na plnou týdenní pracovní dobu obvyklou pro danou činnost a skutečně spočívající v odborné práci věcně související s finančním trhem a) osoby vykonávající své zaměstnání, povolání nebo funkci pro osobu uvedenou v odstavci 1, b) auditora nebo daňového poradce osoby uvedené v odstavci 1, c) osoby provádějící právní praxi nebo vykonávající vědeckou nebo akademickou činnost, d) zaměstnance České národní banky, Ministerstva financí nebo orgánu dohledu nad finančním trhem a profesní asociace, nebo e) zaměstnance Světové banky, Mezinárodního měnového fondu, Evropské investiční banky nebo jiné mezinárodní finanční instituce. (3) Odbornou praxí je také výkon činnosti osoby uvedené v odstavci 1, pokud je tato osoba fyzickou osobou. (4) Za odbornou praxi se považuje také výkon činnosti u zahraniční osoby nebo zahraniční fyzické osoby, pokud je jejich výkon činnosti obdobný výkonu činnosti osob uvedených v odstavci 1 nebo odstavci 2 písm. a) až d) a pokud je prováděn na území členského státu Evropské unie nebo členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj. 4 Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce (1) Osoba jednající se zákazníky má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti a) právních předpisů v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s její činností, b) investičních nástrojů a jejich emisí, c) poskytování investičních služeb a d) principů a fungování kolektivního investování. (2) Investiční makléř má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až c), b) regulace a fungování významných světových finančních trhů, c) principů finančního trhu včetně teorie financí, d) organizace a pravidel regulovaných trhů a jiných převodních míst, e) obchodování na finančním trhu včetně vypořádání a f) finanční analýzy, provádí-li upisování nebo umisťování investičních nástrojů se závazkem nebo bez závazku jejich upsání. (3) Obhospodařovatel portfolia má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d), b) regulace a fungování významných světových finančních trhů, c) principů finančního trhu včetně teorie financí, d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik a 5 ) 79 zákona č. 262/2006 Sb., zákoník práce, ve znění pozdějších předpisů.
14 Strana 1866 Sbírka zákonů č. 143 / 2009 Částka 43 e) finanční analýzy. (4) Investiční poradce má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti a) uvedené v odstavci 1 písm. a) až d), b) regulace a fungování významných světových finančních trhů, c) principů finančního trhu včetně teorie financí a d) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik. (5) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavců 1 až 4 musí odpovídat věcné náplni činností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce tak, aby byl zabezpečen jejich kvalifikovaný výkon. 5 Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik (1) Osoba provádějící řízení rizik má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti a) řízení rizik, b) právních předpisů v oblasti finančního trhu, pokud věcně souvisí s její činností, c) regulace a fungování významných světových finančních trhů, d) principů finančního trhu včetně teorie financí, e) investičních nástrojů a jejich emise, f) organizace a pravidel regulovaných trhů a jiných převodních míst, g) obchodování na finančním trhu včetně vypořádání, h) poskytování investičních služeb, i) principů a fungování kolektivního investování, j) investic, investiční strategie a portfolia a souvisejících rizik a k) finanční analýzy. (2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící řízení rizik tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon; zohledňuje se zejména, zda-li osoba provádějící řízení rizik řídí úvěrové riziko 6 ), tržní riziko 7 ), operační riziko 8 ), riziko likvidity 9 ), riziko koncentrace 10 ) nebo jiná rizika. 6 Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance (1) Osoba provádějící činnost compliance má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti a) uvedené v 5 odst. 1 písm. b) až k) a b) postupů pro výkon činnosti compliance. (2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící činnost compliance tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon. 7 Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit (1) Osoba provádějící vnitřní audit má potřebné odborné znalosti zejména v oblasti a) uvedené v 5 odst. 1 písm. b) až k) a b) postupů pro výkon vnitřního auditu. (2) Rozsah požadovaných znalostí podle odstavce 1 musí odpovídat věcné náplni činnosti osoby provádějící vnitřní audit tak, aby byl zabezpečen její kvalifikovaný výkon. 8 Způsob prokazování znalostí Osoba, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, prokazuje své znalosti obchodníkovi s cennými papíry potvrzením o složení odborné zkoušky uznané Českou národní bankou podle 14a odst. 2 a 3 zákona (dále jen odborná zkouška ), potvrzením o absolvování odborného kurzu, potvrzením o ukončeném studiu nebo jiným dokladem, který prokazuje splnění požadavků podle 9 až ) 13 vyhlášky č. 237/2008 Sb. 7 ) 14 vyhlášky č. 237/2008 Sb. 8 ) 15 vyhlášky č. 237/2008 Sb. 9 ) 16 vyhlášky č. 237/2008 Sb. 10 ) 17 vyhlášky č. 237/2008 Sb.
15 Částka 43 Sbírka zákonů č. 143 / 2009 Strana Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky (1) Osoba jednající se zákazníky s omezenou činností musí mít alespoň ukončené střední vzdělání 11 ) nebo střední vzdělání s výučním listem 12 ) a absolvovat příslušný odborný kurz. Absolvování odborného kurzu se nevyžaduje, pokud osoba jednající se zákazníky s omezenou činností má odbornou praxi nejméně 2 roky. (2) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost nezahrnuje investiční nástroje uvedené v 3 odst. 1 písm. d) až k) zákona (dále jen derivát ), musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program 13 ) nebo ukončené vyšší odborné vzdělání 14 ) a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba a) složila příslušnou odbornou zkoušku, b) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou 15 ) a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo c) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 2 roky. (3) Osoba jednající se zákazníky, jejíž činnost zahrnuje deriváty, musí mít ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a absolvovat příslušný odborný kurz. Splnění těchto požadavků se nevyžaduje, pokud tato osoba a) složila příslušnou odbornou zkoušku, b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo d) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 3 roky. (4) Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) a c) se nezapočítává odborná praxe podle 16 odst. 1. Do odborné praxe podle odstavce 3 písm. b) až d ) se nezapočítává odborná praxe podle 16 odst Prokazování znalostí investičním makléřem (1) Investiční makléř, jehož činnost nezahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční makléř a) má ukončený alespoň magisterský studijní program 16 ), b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky. (2) Investiční makléř, jehož činnost zahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční makléř a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru ekonomie nebo matematika, b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky. (3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) a c) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle 16 odst. 3. Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle 16 odst ) 58 odst. 2 zákona č. 561/2004 Sb., o předškolním, základním, středním, vyšším odborném a jiném vzdělávání (školský zákon), ve znění pozdějších předpisů. 12 ) 58 odst. 3 zákona č. 561/2004 Sb. 13 ) 45 zákona č. 111/1998 Sb., o vysokých školách a o změně a doplnění dalších zákonů (zákon o vysokých školách), ve znění pozdějších předpisů. 14 ) 92 odst. 2 ve spojení s 101 zákona č. 561/2004 Sb. 15 ) 58 odst. 4 zákona č. 561/2004 Sb. 16 ) 46 zákona č. 111/1998 Sb.
16 Strana 1868 Sbírka zákonů č. 143 / 2009 Částka Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia (1) Obhospodařovatel portfolia, jehož činnost nezahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud obhospodařovatel portfolia a) má ukončený alespoň magisterský studijní program, b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky. (2) Obhospodařovatel portfolia, jehož činnost zahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud obhospodařovatel portfolia a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru ekonomie nebo matematika, b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky. (3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) a c) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle 16 odst. 3. Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle 16 odst Prokazování znalostí investičním poradcem (1) Investiční poradce, jehož činnost nezahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční poradce a) má ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání, b) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 1 rok, nebo c) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 2 roky. (2) Investiční poradce, jehož činnost zahrnuje deriváty, musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud investiční poradce a) má ukončený alespoň bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika, b) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, c) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo d) má ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi nejméně 3 roky. (3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) a c) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle 16 odst. 3. Do odborné praxe podle odstavce 2 písm. b) až d) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle 16 odst Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik (1) Osoba provádějící řízení rizik musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící řízení rizik a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru ekonomie nebo matematika, b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky. (2) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle 17.
17 Částka 43 Sbírka zákonů č. 143 / 2009 Strana Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance (1) Osoba provádějící činnost compliance musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící compliance a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo nebo ekonomie, b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok, c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 1 rok, d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo nebo ekonomie a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky. (2) Pokud má osoba provádějící činnost compliance u investičního zprostředkovatele ukončené střední vzdělání nebo střední vzdělání s výučním listem a odbornou praxi na finančním trhu nejméně 4 roky, nemusí splňovat požadavky podle odstavce 1. (3) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) a odstavce 2 se nezapočítává příslušná odborná praxe podle Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit (1) Osoba provádějící vnitřní audit musí složit příslušnou odbornou zkoušku. Splnění tohoto požadavku se nevyžaduje, pokud osoba provádějící vnitřní audit a) má ukončený alespoň magisterský studijní program v oboru právo, ekonomie nebo matematika, b) má ukončený magisterský studijní program v jiném oboru než právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, c) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v oboru právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 1 rok, d) má ukončený bakalářský studijní program nebo ukončené vyšší odborné vzdělání v jiném oboru než právo, ekonomie nebo matematika a odbornou praxi nejméně 2 roky, nebo e) má ukončené střední vzdělání s maturitní zkouškou a odbornou praxi nejméně 3 roky. (2) Do odborné praxe podle odstavce 1 písm. b) až e) se nezapočítává příslušná odborná praxe podle Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce (1) Osobou jednající se zákazníky, jejíž činnost nezahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával činnost osoby jednající se zákazníky s omezenou činností nejméně 6 měsíců nebo má odbornou praxi nejméně 1 rok. (2) Osobou jednající se zákazníky, jejíž činnost zahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával činnost osoby jednající se zákazníky podle odstavce 1 nejméně 1 rok nebo má odbornou praxi nejméně 3 roky. (3) Investičním makléřem, obhospodařovatelem portfolia nebo investičním poradcem, jejichž činnost nezahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok. (4) Investičním makléřem, obhospodařovatelem portfolia nebo investičním poradcem, jejichž činnost zahrnuje deriváty, se může stát jen ten, kdo dříve vykonával příslušnou činnost podle odstavce 3 nejméně 1 rok nebo má odbornou praxi nejméně 3 roky. (5) Požadavky podle odstavců 1 až 4 neplatí, pokud tam uvedené osoby a) vykonávají činnost pod dohledem osoby, která příslušný požadavek splňuje, nebo b) vykonávaly činnost, kterou chtějí vykonávat, nejméně 1 rok pod dohledem osoby, která příslušný požadavek splňuje. (6) Požadavky podle odstavce 1 se na osobu jednající se zákazníky s omezenou činností nevztahují. 17 Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit Osobou provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit se může stát jen ten, kdo má odbornou praxi nejméně 1 rok. To neplatí, pokud svoji činnost vykonává pod dohledem osoby, která požadavky splňuje.
18 Strana 1870 Sbírka zákonů č. 143 / 2009 Částka Způsob prokazování zkušeností Osoba, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, prokazuje své zkušenosti obchodníkovi s cennými papíry alespoň a) strukturovaným profesním životopisem, který obsahuje alespoň 1. označení osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, 2. informace o druhu odborné praxe podle 3, 3. označení osoby, u které byla odborná praxe vykonávána, 4. název pracovního zařazení, 5. popis vykonávané činnosti, 6. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 5 vykonávána, 7. přehled stáží s významem pro činnost na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření a délky trvání a 8. podpis osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti, b) kopiemi listin prokazujících, pokud to jejich povaha nevylučuje, skutečnosti uvedené v písmenu a); kopie listin lze v případech zvláštního zřetele hodných nahradit čestným prohlášením osoby, pomocí které provádí obchodník s cennými papíry své činnosti. 19 Započítávání odborné praxe Odborná praxe vykonávaná před 10 a více lety před zahájením výkonu činností podle této vyhlášky se do odborné praxe vyžadované touto vyhláškou nezapočítává. 20 Přechodná ustanovení (1) Obchodník s cennými papíry uvede své poměry do souladu s touto vyhláškou nejpozději do 12 měsíců ode dne nabytí účinnosti této vyhlášky. Do té doby dodržuje pravidla stanovená vyhláškou přiměřeně. (2) Odborná praxe podle 16 se nevyžaduje, pokud osoba jednající se zákazníky, investiční makléř, obhospodařovatel portfolia a investiční poradce složili odbornou zkoušku podle vyhlášky č. 59/2007 Sb., o druzích odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných prostřednictvím makléře, o druzích specializace makléře a o makléřské zkoušce. (3) Odstavec 2 se nepoužije, pokud má osoba jednající se zákazníky, investiční makléř a obhospodařovatel portfolia vykonávat činnost mimo rozsah kategorie složené odborné zkoušky podle vyhlášky č. 59/2007 Sb., nebo pokud investiční poradce nesložil zkoušku podle 3 odst. 3 vyhlášky č. 59/2007 Sb. 21 Účinnost Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem 1. června Guvernér: doc. Ing. Tůma, CSc. v. r.
19 Částka 43 Sbírka zákonů č. 144 / 2009 Strana SDĚLENÍ Ministerstva financí ze dne 7. května 2009, jímž se určují emisní podmínky Dluhopisu České republiky, , 5,70 % Ministerstvo financí vydává státní dluhopisy v souladu s 25 zákona č. 190/2004 Sb., o dluhopisech, ve znění pozdějších předpisů, (dále jen zákon o dluhopisech ) a určuje emisní podmínky Dluhopisu České republiky, , 5,70 %: 1. Základní charakteristika dluhopisů: Emitent: Česká republika zastoupená Ministerstvem financí Název: Dluhopis České republiky, , 5,70 % Zkrácený název: ČR, 5,70 %, 24 Pořadové číslo emise: 58. Jmenovitá hodnota: Kč Forma dluhopisu: cenný papír na doručitele Podoba dluhopisu: zaknihovaný cenný papír Datum emise: 25. května 2009 Datum splatnosti: 25. května 2024 Úrokový výnos: kupon s pevnou úrokovou sazbou 5,70 % p.a. Zdanění úrokových výnosů: podle právních předpisů České republiky ISIN: CZ Kupon č. 1 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 2 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 3 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 4 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 5 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 6 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 7 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 8 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 9 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 10 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 11 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 12 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 13 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 14 odtržený, ISIN: CZ Kupon č. 15 odtržený, ISIN: CZ Jistina odtržená, ISIN: CZ Dluhopisy jsou ve smyslu 25 odst. 2 zákona o dluhopisech vydávány na základě zvláštních zákonů, které vydání státních dluhopisů umožňují. 3. Dluhopisy znějí na doručitele a jsou vydávány v zaknihované podobě. Evidenci vlastníků vede Středisko cenných papírů. 4. Dluhopisy mohou nabývat právnické a fyzické osoby se sídlem nebo bydlištěm na území České republiky i v zahraničí. Repatriace výnosů a splacené jmenovité hodnoty do zahraničí budou prováděny dle právních předpisů České republiky. 5. Emitent předloží návrh na přijetí dluhopisů k obchodování na hlavním trhu Burzy cenných papírů Praha, a.s. 6. Rozhodný den pro výplatu výnosu z dluhopisu předchází o jeden měsíc dnu splatnosti výnosu z dluhopisu. Datum ex-kupon je den následující po rozhodném dnu a je stanoveno na 26. dubna. Úrokový výnos obdrží vždy investor, který je vlastníkem dluhopisu 25. dubna každého roku, počínaje rokem Úrokový výnos za první období od data vydání do 25. května 2010 obdrží investor, který je vlastníkem dluhopisu 25. dubna Dluhopisy jsou úročeny pevnou úrokovou sazbou ve výši 5,70 % p.a. Úrokové výnosy jsou vypláceny jedenkrát ročně, a to k 25. květnu příslušného roku. Připadne-li den výplaty výnosu na den, který není pracovním dnem, bude výplata provedena první následující pracovní den bez nároku na výnos za toto odsunutí platby. 8. Převoditelnost dluhopisů ve Středisku cenných papírů začíná dnem připsání dluhopisů na účty prvních vlastníků. Posledním dnem, kdy bude docházet k převodům cenných papírů na účtech ve Středisku cenných papírů, je 25. duben Výpočet poměrné části úroku probíhá na bázi jednoho roku o 360 dnech a 12 měsících po 30 dnech (BCK standard 30E/360). Poměrná část úroko-
20 Strana 1872 Sbírka zákonů č. 144 / 2009 Částka 43 vého výnosu je do ceny dluhopisu započítávána od data emise. 10. Dluhopisy budou vydávány po jednotlivých částech (tranších). Primární prodej 1. tranše bude proveden formou americké aukce pořádané Českou národní bankou pro skupinu přímých účastníků dne 20. května Další investoři se mohou aukce zúčastnit prostřednictvím přímých účastníků. Oznámení o aukci a seznam přímých účastníků budou předem zveřejněny. Primární prodej dalších tranší bude prováděn za stejných podmínek. Emisní lhůta končí dnem 25. dubna Jednotlivé objednávky předané do aukce přímými účastníky jsou uspokojovány postupně od nejvyšší nabízené ceny. Pokud při postupném uspokojování objednávek s určitou nabízenou cenou přesáhne uspokojený objem objednávek objem dluhopisů, který emitent prodává, jsou objednávky s touto nabízenou cenou uspokojeny pouze částečně. Dluhopisy jsou prodávány za nabízené ceny. 12. Celkový předpokládaný objem emise dluhopisů je Kč. Dluhopisy mohou být vydány v menším nebo ve větším objemu v souladu s 11 zákona o dluhopisech v rozsahu, který bude odpovídat vývoji a struktuře financování státního dluhu. Objem emise může být zvýšen maximálně na Kč. 13. Platné ohodnocení finanční způsobilosti (rating) dlouhodobých korunových závazků ke dni vydání těchto emisních podmínek provedené společností Standard & Poor's je na úrovni A+, společností Moody's na úrovni A Oddělení práva na výnos dluhopisu podle 18 zákona o dluhopisech je umožněno. 15. Ministerstvo financí prohlašuje, že dluží každému vlastníku dluhopisu jmenovitou hodnotu dluhopisu. Dluhopisy budou spláceny ve jmenovité hodnotě ke dni 25. květnu Od tohoto dne končí úročení dluhopisů. Jmenovitá hodnota dluhopisu a poslední úrokový výnos budou vyplaceny investorům, kteří jsou vlastníky dluhopisu dne 25. dubna Připadne-li den splátky jistiny na den, který není pracovním dnem, bude výplata provedena první následující pracovní den bez nároku na výnos za toto odsunutí platby. 16. Veškerá práva spojená s dluhopisy a s kupony k nim vydanými se ve smyslu 42 zákona o dluhopisech promlčují uplynutím deseti let ode dne, kdy mohla být uplatněna poprvé. 17. Ministerstvo financí se zavazuje, že zabezpečí výplatu úrokových výnosů z dluhopisů a splatí jmenovitou hodnotu dluhopisů jejich vlastníkům podle těchto emisních podmínek. Platebním místem je Česká národní banka. Kupony a jistiny dluhopisů jsou vypláceny bezhotovostním převodem, případně v hotovosti, dle instrukcí vlastníka dluhopisu. Platební místo zveřejní způsob, jakým budou výplata kuponu a splacení jmenovité hodnoty provedeny. 18. Dluhopisy jsou přímými, nepodmíněnými a nepodřízenými závazky České republiky, které jsou na stejné úrovni se všemi ostatními existujícími i budoucími přímými, nepodmíněnými a nepodřízenými závazky České republiky. 19. Oznámení pro veřejnost týkající se těchto dluhopisů budou publikována v Hospodářských novinách nebo jiném obdobně zaměřeném deníku, běžně dostupném v České republice a způsobem umožňujícím dálkový přístup. 20. Tyto emisní podmínky mohou být přeloženy do cizích jazyků. Dojde-li k rozporu mezi různými jazykovými verzemi emisních podmínek, bude rozhodující verze česká. Ministr: Ing. Kalousek v. r.