Source: http://www.anwalt24.de/rund-ums-recht/Paragraph_31c_WpHG_Bearbeitung_von_Kundenauftraegen-d140345,101.html
Timestamp: 2016-12-07 08:36:15
Document Index: 195245918

Matched Legal Cases: ['§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 32', '§ 33', '§ 33', '§ 33', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 34', '§ 35', '§ 36', '§ 50', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31']

§ 31c WpHG, Bearbeitung von Kundenaufträgen | Gesetze auf anwalt24.de
§ 31c WpHG, Bearbeitung von Kundenaufträgen Suche
Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz) Bundesrecht…§ 31c WpHG, Bearbeitung von Kundenaufträgen§ 31d WpHG, Zuwendungen§ 31e WpHG, Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstl...§ 31f WpHG, Betrieb eines multilateralen Handelssystems§ 31g WpHG, Vor- und Nachhandelstransparenz für multilaterale Handelssysteme§ 31h WpHG, Veröffentlichungspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen ...§ 32 WpHG, Systematische Internalisierung§ 32a WpHG, Veröffentlichen von Quotes durch systematische Internalisierer§ 32b WpHG, Bestimmung der standardmäßigen Marktgröße und Aufgaben der Bundesans...§ 32c WpHG, Ausführung von Kundenaufträgen durch systematische Internalisierer§ 32d WpHG, Zugang zu Quotes, Geschäftsbedingungen bei systematischer Internalis...§ 33 WpHG, Organisationspflichten§ 33a WpHG, Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen§ 33b WpHG, Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte§ 34 WpHG, Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht§ 34a WpHG, Getrennte Vermögensverwahrung§ 34b WpHG, Anlagestrategieempfehlungen und Anlageempfehlungen; Rechtsverordnung§ 34c WpHG, Anzeigepflicht§ 34d WpHG, Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsbeauftr...§ 35 WpHG, Überwachung der Meldepflichten und Verhaltensregeln§ 36 WpHG, Prüfung der Meldepflichten und Verhaltensregeln…§ 50 WpHG, Übergangsvorschriften zur Verordnung (EU) Nr. 596/2014
§ 31c WpHG, Bearbeitung von Kundenaufträgen
§ 31c WpHGGesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz)BundesrechtAbschnitt 6 – Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, TransparenzpflichtenTitel: Gesetz über den Wertpapierhandel (Wertpapierhandelsgesetz)Normgeber: BundAmtliche Abkürzung: WpHGGliederungs-Nr.: 4110-4Normtyp: Gesetz(1) Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen muss geeignete Vorkehrungen treffen, um1.Kundenaufträge unverzüglich und redlich im Verhältnis zu anderen Kundenaufträgen und den Handelsinteressen des Wertpapierdienstleistungsunternehmens auszuführen oder an Dritte weiterzuleiten,2.vergleichbare Kundenaufträge der Reihenfolge ihres Eingangs nach auszuführen oder an Dritte zum Zwecke der Ausführung weiterzuleiten, vorbehaltlich vorherrschender Marktbedingungen oder eines anderweitigen Interesses des Kunden,3.sicherzustellen, dass Kundengelder und Kundenfinanzinstrumente korrekt verbucht werden,4.bei der Zusammenlegung von Kundenaufträgen mit anderen Kundenaufträgen oder mit Aufträgen für eigene Rechnung des Wertpapierdienstleistungsunternehmens die Interessen aller beteiligten Kunden zu wahren,5.sicherzustellen, dass Informationen im Zusammenhang mit noch nicht ausgeführten Kundenaufträgen nicht missbraucht werden,6.jeden betroffenen Kunden über die Zusammenlegung der Aufträge und damit verbundene Risiken und jeden betroffenen Privatkunden unverzüglich über alle ihm bekannten wesentlichen Probleme bei der Auftragsausführung zu informieren.(2) 1Können limitierte Kundenaufträge in Bezug auf Aktien, die zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind, aufgrund der Marktbedingungen nicht unverzüglich ausgeführt werden, muss das Wertpapierdienstleistungsunternehmen diese Aufträge unverzüglich so bekannt machen, dass sie anderen Marktteilnehmern leicht zugänglich sind, soweit der Kunde keine andere Weisung erteilt. 2Die Verpflichtung nach Satz 1 gilt als erfüllt, wenn die Aufträge an einen organisierten Markt oder ein multilaterales Handelssystem weitergeleitet worden sind oder werden, die den Vorgaben des Artikels 31 der Verordnung (EG) Nr. 1287/2006 entsprechen. 3Die Bundesanstalt kann die Pflicht nach Satz 1 in Bezug auf solche Aufträge, die den marktüblichen Geschäftsumfang erheblich überschreiten, aufheben.(3) 1Das Bundesministerium der Finanzen kann durch Rechtsverordnung, die nicht der Zustimmung des Bundesrates bedarf, nähere Bestimmungen zu den Verpflichtungen nach den Absätzen 1 und 2 Satz 1 sowie zu den Voraussetzungen, unter denen die Bundesanstalt die Verpflichtung nach Absatz 2 Satz 3 aufheben kann, erlassen. 2Das Bundesministerium der Finanzen kann die Ermächtigung durch Rechtsverordnung auf die Bundesanstalt übertragen.Zu § 31c: Eingefügt durch G vom 16. 7. 2007 (BGBl I S. 1330).
§ 31b WpHG, Geschäfte mit geeigneten Gegenparteien§ 31d WpHG, Zuwendungen
06.12.2016 - 81 mal gelesen.Autor: Rechtsanwalt Florian Hitzler aus StuttgartWealthCap Fonds: Risiken und Möglichkeiten der AnlegerDie WealthCap Fonds umfassen ein Portfolio aus Sachwertefonds. Nicht jede Beteiligung an den verschiedenen Fonds hat sich in den vergangenen Jahren so entwickelt wie erhofft und die prognostizierten… mehr
06.12.2016 - 87 mal gelesen.Autor: Rechtsanwalt Joachim Cäsar-Preller aus WiesbadenRudolf Wöhrl AG: Insolvenzverfahren in Eigenverwaltung eröffnetDas Amtsgericht Nürnberg hat das Insolvenzverfahren über die Rudolf Wöhrl AG wegen Zahlungsunfähigkeit und Überschuldung am 1. Dezember eröffnet und Eigenverwaltung angeordnet (Az.: IN 1156/16). mehr
06.12.2016 - 132 mal gelesen.Autor: Rechtsanwalt Christof Bernhardt aus WiesbadenKTG Energie AG: Anleger können Forderungen anmeldenDie ehemalige Tochter der KTG Agrar SE, die KTG Energie AG, hatte Ende September Insolvenzantrag gestellt. Das Amtsgericht Neuruppin hat am 1. Dezember das Insolvenzverfahren über das Vermögen der… mehr