Source: http://www.agatinogrillo.it/content/mifid%3A-bozza-di-regolamento-congiunto-consob-e-banca-d%E2%80%99italia
Timestamp: 2018-09-26 11:16:06+00:00
Document Index: 181178524

Matched Legal Cases: ['art. 6', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 6']

MiFID: bozza di regolamento congiunto Consob e Banca d’Italia | Agatino Grillo
Home » MiFID: bozza di regolamento congiunto Consob e Banca d’Italia
Posted by Agatino Grillo on Tuesday, 2 October 2007
Come preannunciato (anche nel recento terzo convegno Compliance di AICOM), la Banca D’Italia e la CONSOB hanno pubblicato un documento di consultazione relativo alla disciplina di attuazione dell’articolo 6, comma 2-bis, del decreto Legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 – Testo Unico delle disposizioni in materia di intermediazione Finanziaria (TUF). Il documento è disponibile in formato pdf (284 K, 46 pp) in entrambi i siti delle autorità di controllo di mercato.
Regolamento congiunto
Il documento - nell’ambito delle iniziative per il recepimento della direttiva 2004/39/CE (MiFID) e delle relative misure di esecuzione nonché delle direttive 2006/48/CE (CRD) e 2006/49/CE (CAD) in materia di adeguatezza patrimoniale delle banche e delle imprese di investimento - contiene uno schema di Regolamento che disciplina le materie rimesse alla regolamentazione congiunta della Banca d’Italia e della CONSOB dall’art. 6, comma 2-bis, del TUF. Eventuali osservazioni, commenti e proposte possono essere trasmessi, entro il 13 ottobre 2007, a Banca d’Italia o CONSOB nelle modalità indicate nel documento stesso.
PARTE 1 FONTI NORMATIVE, DEFINIZIONI E PRINCIPI GENERALI
Articolo 1 (Fonti normative)
Articolo 3 (Disposizioni applicabili alle banche e agli intermediari finanziari)
Articolo 4 (Principi generali )
PARTE 2 SISTEMA ORGANIZZATIVO
Titolo I Requisiti generali di organizzazione, continuità dell’attività, organizzazione amministrativa e contabile,
compresa l’istituzione della funzione di controllo di conformità alle norme, gestione del rischio dell’impresa,
audit interno e responsabilità degli organi aziendali (art. 6, comma 2-bis, lett. a), b), c), f), g) e h), TUF)
Capo I (Requisiti generali di organizzazione, continuità dell’attività e organizzazione amministrativa e contabile). 12
Articolo 5 (Requisiti generali di organizzazione)
Capo II (Governo societario e responsabilità degli organi aziendali )
Articolo 6 (Responsabilità dell’alta dirigenza e dell’organo con funzioni di controllo)
Articolo 7 (Principi di governo societario)
Articolo 8 (Organo con funzione di supervisione strategica)
Articolo 9 (Organo con funzione di gestione)
Articolo 10 (Organo con funzioni di controllo)
Articolo 11 (Relazioni delle funzioni di controllo)
Capo III (Funzioni aziendali di controllo)
Articolo 12 (Istituzione delle funzioni aziendali di controllo di conformità, di gestione del rischio e dell’audit
Articolo 13 (Funzione di gestione del rischio)
Articolo 14 (Audit interno)
Titolo II Procedure, anche di controllo interno, per la corretta e trasparente prestazione dei servizi e per la percezione e corresponsione di incentivi, controllo di conformità alle norme, trattamento dei reclami, operazioni personali
Articolo 15 (Procedure interne)
Articolo 16 (Controllo di conformità)
Articolo 17 (Trattazione dei reclami)
Articolo 18 (Operazioni personali)
Titolo III Esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti o di servizi o attività (art. 6, comma 2-bis, lett. k), TUF)
Articolo 19 (Esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti o di servizi o attività di
Articolo 20 (Definizione di funzione operativa essenziale o importante)
Articolo 21 (Condizioni per l’esternalizzazione di funzioni operative essenziali o importanti o di servizi o attività di investimento)
Articolo 22 (Esternalizzazione del servizio di gestione di portafogli a soggetti extracomunitari)
PARTE 3 CONFLITTI DI INTERESSE (ART. 6, COMMA 2-BIS, LETT. L), TUF)
Articolo 23 (Principi generali)
Articolo 24 (Conflitti di interesse rilevanti)
Articolo 25 (Politica di gestione dei conflitti di interesse)
Articolo 26 (Registro)
Titolo II Ricerca in materia di investimenti
Articolo 27 (Definizioni)
Articolo 28 (Regole aggiuntive per i conflitti di interessi nella produzione e divulgazione di ricerche in materia di investimenti)
PARTE 4 CONSERVAZIONE DELLE REGISTRAZIONI (ART. 6, COMMA 2-BIS, LETT.
M), TUF)
Articolo 29 (Conservazione delle registrazioni)
PARTE 5 SOCIETA’ DI GESTIONE DEL RISPARMIO E SOCIETA’ DI INVESTIMENTO A CAPITALE VARIABILE
Articolo 30 (Norme applicabili)
Titolo II Servizio di gestione collettiva del risparmio
Capo I Sistema organizzativo
Articolo 31 (Funzione di supervisione strategica) (art. 6, comma 2-bis, lett. a) e h), TUF)
Articolo 32 (Strategia per l’esercizio dei diritti inerenti agli strumenti finanziari degli OICR gestiti) (art. 6, comma 2-bis, lett. d), TUF)
Articolo 33 (Delega della gestione di OICR ) (art. 6, comma 2-bis, lett. k), TUF)
Articolo 34 (Rapporti tra SGR promotore e SGR gestore) (art. 6, comma 2 bis, lett. a) TUF)
Articolo 35 (Rapporti con distributori, consulenti e prime broker) (art. 6, comma 2-bis, lett a), TUF)
Articolo 36 (Procedure nei rapporti tra SGR di promozione e di gestione, con i distributori, i consulenti e i prime broker) (art. 6, comma 2-bis, lett d), TUF)
Capo II Conflitti di interessi
Articolo 37 (Principi generali)
Articolo 38 (Situazioni di conflitto di interessi potenzialmente pregiudizievoli per gli OICR)
Articolo 39 (Politica di gestione delle situazioni di conflitto di interessi)
Articolo 40 (Registro)
Capo III Conservazione delle registrazioni
Articolo 41 (Disposizioni generali) (art. 6, comma 2-bis, lett. m), TUF)
Articolo 42 (Registrazione degli ordini disposti per conto degli OICR)
Articolo 43 (Registrazione delle operazioni eseguite per conto degli OICR)
Articolo 44 (Registrazione degli ordini di sottoscrizione e disinvestimento di quote o azioni di OICR)
CONSOB: MiFID - Osservazioni ai documenti di consultazione (28 settembre 2007)
AICOM: terzo convegno Compliance (Roma, 21 settembre 2007) - disponibili le presentazioni
Banca d’Italia: "La Funzione di Compliance tra Basilea II e MiFID"
CONSOB: "L'attuazione della direttiva MIFID in Italia nella regolamentazione secondaria"
ABI: Progetto speciale MiFID
La direttiva 2004/39/CE MiFID – Markets in Financial Instruments Directive (pdf, 294 K)
Consiglio dei Ministri: approvazione MiFiD
Borsa Italiana: presentazione MiFID e documento di approfondimento (pdf, 1.6 M)
MiFID: la Direttiva sui mercati degli strumenti finanziari (da IsacaRoma Newsletter)
MiFID: speciale da "La VOCE.info" (da IsacaRoma Newsletter)
Mifid – Intervista all'avvocato Fabio Civale (da IsacaRoma Newsletter)
107438 reads
Google: DevFest Roma 2014 (Università Roma TRE, 8 novembre 2014) (9,955)
Costruiamo insieme una storia immersiva – intervista a Serena Zonca (12 novembre 2014) (9,776)
AngularJS and the future of web programming: a talk with Vittorio Conte (February, 4th 2015) (8,844)
Let’s develop immersive multimedia experiences about history - Interview with Darius Arya “multi-platform” archaeologist (18th November 2014) (8,772)
GDG Rome Devfest 2014 - An introduction to Go by Alessandro Mancini (8th January 2015) (8,768)
The Dart side of web development: a conversation with Claudio d’Angelis and Giovanni Laquidara (11th January 2015) (7,909)
“Let’s expose Rome” with a Cloud Cult Platform: a conversation with Camelia Boban and Simone Pulcini about semantic web (15th December 2014) (7,827)
Google DevFest Rome 2014 (University Roma TRE, November 8, 2014) (7,582)
Il lavoro al tempo del web - Intervista a Massimo Chiriatti (24 novembre 2014) (7,329)
Storia: progettare esperienze multimediali immersive - intervista a Darius Arya, archeologo multi-piattaforma (18 novembre 2014) (7,224)
Let's build an immersive storytelling - Interview with Serena Zonca (November 12th, 2014) (7,186)
Job in the Time of Web – Interview with Massimo Chiriatti (November 24, 2014) (6,825)
Rome Dev Fest 2014: Android TV & Chromecast, a conversation with Matteo Bonifazi and Alessandro Martellucci (2nd January 2015) (6,368)
Towards Web 3.0, an interview with Roberto Navigli and Daniele Vannella (9th January 2014) (5,990)
Rome GDGFest 2014: how replicate classic arcade “Space Invaders” in Unity3d, by Vincenzo Favara (12th January 2015) (5,879)
The Google web multiverse (September 19th, 2015) (4,578)
DFIR Italy: i diritti della rete (Roma, 27 settembre 2007) disponibili le presentazioni
L’incosciente, di Diego Cugia
Le nonne, di Doris Lessing
CLUSIT: Newsletter ottobre 2007
Quanti posti di lavoro vale Internet?
L'elefante scomparso ed altri racconti di Murakami Haruki
Privacy: linee guida del Garante per l’uso dei dati dei clienti nelle banche
Banca D'Italia: allarme sui falsi siti e messaggi fraudolenti con nome e logo di Banca D'Italia
Chi sono / about me (149,818)
Bruce Schneier: "Psicologia della sicurezza", traduzione italiana (144,511)
Bruce Schneier (141,394)
Cos’è la Compliance? (versione obsoleta) (134,701)
NIST: Linee guida per la sicurezza dei sistemi RFID (parte seconda) (134,635)
La tredicesima storia, di Diane Setterfield (132,490)
Risk Assessment ed antiriciclaggio (132,008)
Banca d’Italia: Recepimento della direttiva 2004/39/CE (cd. MIFID) (131,136)
ENISA: mappatura delle norme europee in ambito Network ed Information Security (NIS) (128,864)
La grammatica di Dio, di Stefano Benni (127,816)
MiFID: il governo ha approvato il decreto legislativo di recepimento della direttiva 2004/39 (126,856)
Chesil Beach, di Ian Mc Ewan (108,425)
MiFID: bozza di regolamento congiunto Consob e Banca d’Italia (107,438)
I 41 romanzi più belli che ho letto nel 2007 (93,739)
Decreto Legislativo n. 231 del 2007 (90,932)
Phoenix Mars Lander – si parte ad agosto (2007)! (87,031)
Video podcast (in inglese) sulla Secure Coding Initiative di SEI-CMU (81,106)
The Institute of Internal Auditors: Piano strategico 2008-2013 (79,899)
Direttiva del 13 novembre 2007 relativa ai servizi di pagamento nel mercato interno (SEPA) (66,496)
Firmino di Sam Savage (64,283)
Ross Anderson (57,156)
La solitudine dei numeri primi di Paolo Giordano (50,965)
IT Risk Assessment – le nuove guide GAIT (50,145)
Intervista a Frieda Brioschi del Board of Trustees di Wikimedia Foundation (49,317)
BCE: il rapporto annuale 2006 (49,050)