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Timestamp: 2018-02-23 21:21:28+00:00
Document Index: 40971580

Matched Legal Cases: ['art. 6', 'art. 13', 'art. 16', 'art. 17', 'art. 8', 'art. 12', 'art. 331', 'art. 4', 'art. 317', 'art. 316', 'art. 640', 'art. 323', 'art. 326', 'art. 325', 'art. 328', 'art. 640', 'art. 5', 'art. 600', 'art. 600', 'art. 600', 'art. 589', 'art. 590', 'art. 184', 'art. 185']

1 FONDAZIONE I.R.C.C.S. ISTITUTO NEUROLOGICO CARLO BESTA ISTITUTO DI RICOVERO E CURA A CARATTERE SCIENTIFICO DI NATURA PUBBLICA Via Celoria, Milano - Tel Fax C.F P.IVA CODICE ETICO COMPORTAMENTALE MODELLO DI ORGANIZZAZIONE E CONTROLLO Ex D.lvo n.231/2001 1
2 INDICE Titolo I Parte Generale Art. 1 Premessa pag. 4 Art. 2 Principi e normativa di riferimento pag. 5 Art. 3 Struttura Organizzativa pag. 6 Art. 4 Definizioni pag. 7 Titolo II Comitato di Valutazione e Sistema dei Controlli Art. 5 Comitato di Valutazione Principi Generali pag. 9 Art. 6 Comitato di Valutazione Regole di Funzionamento pag. 10 Art. 7 Comitato di Valutazione Componenti pag. 11 Art. 8 Comitato di Valutazione Rapporti con la Struttura Organizzativa pag. 11 Art. 9 Attività di Controllo pag. 12 Titolo III Reati Art. 10 Fattispecie di Reato pag. 13 Art. 11 Reati contro la Pubblica Amministrazione pag. 13 Art. 12 Reati contro il Patrimonio mediante frode pag. 14 Art Delitti contro la personalità individuale pag. 15 Art. 14 Violazione norme antinfortunistiche pag. 15 Art. 15 Abusi di mercato pag. 15 Titolo IV Processi e Regole di Comportamento Art. 16 Processi pag. 16 Art. 17 Profili di rischio pag. 18 Art. 18 Regole di comportamento pag. 20 Art. 19 Conflitti di interesse, dovere di lealtà e non concorrenza pag. 21 2
3 Titolo V Gestione del Personale Art. 20 La gestione del Personale ed il Sistema di Incentivazione pag. 21 Art. 21 Sistema Disciplinare pag. 22 Art. 22 Il Sistema delle Supplenze e Deleghe pag. 22 ALLEGATI: 1 - Organigramma della Fondazione pag a) Procedure ISO pag. 25 b) Regolamenti Interni pag. 27 ********** 3
4 TITOLO I PARTE GENERALE Art. 1 - Premessa 1) Il presente Modello di Organizzazione e Controllo, assunto in applicazione di quanto previsto dal D.lvo n.231/2001, si pone l obiettivo di individuare le specifiche fattispecie di rischio proprie della Fondazione IRCCS Istituto Neurologico C.Besta di Milano, di seguito Istituto Besta, correlate ai processi di attività sensibili che, in quanto tali, possono dare luogo a responsabilità amministrativa dell Istituto per illeciti amministrativi dipendenti dalle fattispecie di reato previste dal citato Decreto Legislativo ed applicabili all Istituto Besta in quanto persona giuridica - Ente Pubblico. 2) In tal senso infatti l Istituto Besta si configura istituzionalmente quale Fondazione IRCCS di rilievo nazionale, con personalità giuridica di diritto pubblico, dotato della necessaria autonomia statutaria, organizzativa, amministrativa, patrimoniale, contabile e tecnico gestionale, a seguito della trasformazione istituzionale avvenuta, a far tempo dal 15 Luglio 2006, in attuazione di quanto previsto dal Dl.vo n. 288/2003 e dei susseguenti atti normativi ed amministrativi assunti dal Ministero della Salute e dalla Regione Lombardia. 3) Il punto di riferimento essenziale per l attività istituzionale è rinvenibile nello Statuto della Fondazione approvato, su proposta della Regione Lombardia, con Decreto del Ministero della Salute del 28 Aprile 2006 che ha contestualmente sancito la trasformazione del preesistente IRCCS in Fondazione IRCCS. Con tale atto sono state tra l altro definite la Mission della Fondazione, le attribuzioni dei diversi Organi e la loro composizione. 4) Il Modello di organizzazione e Controllo è approvato con Deliberazione del Consiglio di Amministrazione, in attuazione di quanto previsto dall art. 6 del D.lvo n. 231/2001; il CDA e tutti gli Organi, le diverse articolazioni organizzative ed i dipendenti, collaboratori a diverso titolo, consulenti e partner commerciali/finanziari dell Istituto Besta, in quanto soggetti destinatari del Modello, sono formalmente impegnati al suo rispetto ed applicazione, contestualmente alle norme e ai principi di carattere generale dettati dal Codice Etico. 5) Il Modello e i suoi contenuti sono portati a conoscenza di tutti i soggetti destinatari con le più idonee modalità atte a garantirne l effettività di applicazione. In tal senso il Modello va sottoposto ad un continuo monitoraggio avuto particolare riguardo anche all individuazione di idonei sistemi di prevenzione dei reati contemplati dallo stesso. 4
5 6) Il Codice Etico ed il Modello di Organizzazione e Controllo che costituiscono nel loro insieme il Codice Etico Comportamentale vengono altresì pubblicati sul sito Internet dell Istituto Besta. 7) L attività di formazione finalizzata alla diffusione della conoscenza del Modello e della normativa di riferimento è differenziata nei contenuti e modalità di erogazione, in funzione della qualifica rivestita dai destinatari, della loro posizione nell ambito dell organizzazione aziendale e del livello di rischio conseguente. Art. 2 - Principi e normativa di riferimento 1) Le indicazioni e disposizioni contenute nel presente Modello, che si ispirano alle linee guida emanate dalla Regione Lombardia con DGR n del 13 Dicembre 2006 per l adozione del Codice Etico e dei Modelli di Organizzazione e Controllo delle aziende Sanitarie Locali ed Aziende Ospedaliere, presuppongono e si correlano con le procedure e sistemi di controllo già in atto presso l Istituto, nonché con le specifiche discipline di settore proprie della natura pubblica dell Ente. 2) In particolare si richiamano in tal senso: Il D.lvo n. 163 del 12/4/2006 e sm.i c.d. Codice degli Appalti, in tema di procedure di acquisizione di Beni, servizi, lavori e forniture con particolare riferimento alle modalità di scelta del contraente e alla trasparenza delle procedure di Gara; La disciplina concorsuale del personale del SSN nonché ogni altra modalità regolamentare disciplinante la selezione di rapporti collaborativi con l Istituto Besta; Le procedure ISO-9000 Vision 2000 relative ai processi di qualità aziendale; I Regolamenti adottati e vigenti in Istituto con particolare riferimento alle disposizioni applicative della Legge n. 241/90 in tema di Procedimento amministrativo ed accesso agli atti, del D.lvo n. 196 del 30 Giugno 2003 e alle direttive del Garante in tema di Privacy, avuto particolare riguardo al trattamento dei dati sensibili e genetici, della gestione delle liste d attesa. Progetti di Risk Management adottati dall Istituto Besta in conformità a quanto previsto dalla normativa regionale in materia. 3) La verifica sull attuazione corretta ed efficace del Modello viene demandata ad un apposito Comitato di valutazione (C.d.V) che ha il compito di monitorare i comportamenti aziendali ed i relativi scostamenti nonché di rilevare le informazioni circa le attività rilevanti poste in essere dalle diverse articolazioni aziendali. 5
6 Art. 3 - Struttura Organizzativa 1) La strutturazione organizzativa dell Istituto ed i correlati livelli di responsabilità sono definiti dallo Statuto approvato, su proposta della Regione Lombardia, con D.M. del Ministero della Salute del 28 Aprile 2006, in attuazione delle disposizioni contenute nel D.Lvo n. 288/2003, nonché dal Piano di Organizzazione e Funzionamento Aziendale vigente. 2) L Organigramma aziendale (All. 1 al presente Modello) definisce sinteticamente l articolazione organizzativa ed i rapporti gerarchici in essere. 3) In particolare compete al Consiglio di Amministrazione, diretto dal suo Presidente al quale spetta la rappresentanza legale, esercitare le funzioni di indirizzo e controllo nonché ogni altra attribuzione così come definita dall art. 13 dello Statuto, mentre al Direttore Generale compete la gestione dell Istituto e la responsabilità del raggiungimento degli obiettivi fissati dal CDA (art. 16 dello Statuto). Il Direttore Scientifico promuove e coordina l attività di Ricerca scientifica coadiuvato dal Comitato Tecnico-Scientifico e gestisce il relativo Budget concordato annualmente con il Direttore Generale (art. 17 dello Statuto). Infine il Collegio di Direzione coadiuva il Direttore Generale nel governo delle attività cliniche, nella programmazione e valutazione delle attività tecnico-sanitarie, nella formulazione dei programmi formativi, della programmazione/valutazione dell attività liberoprofessionale intramuraria. 4) A fini ricognitivi di quanto previsto dagli artt. 5 e 7 del D.lvo n.231/2001, sono da considerarsi soggetti apicali dell Istituto Besta, anche sulla base delle vigenti disposizioni in materia di contratti di lavoro, i sottoindicati Soggetti: Il Presidente della Fondazione ed i componenti del Consiglio di Amministrazione. Il Direttore Generale. Il Direttore Scientifico. I componenti il Collegio dei Sindaci. Il Direttore Sanitario. Il Direttore Amministrativo. I Direttori dei Dipartimenti gestionali e funzionali. Il Direttore Medico di Presidio. I Direttori di Unità Operativa Complessa. 5) Le relative attribuzioni gestionali, organizzative e funzionali sono esplicitate nello Statuto e nel Piano di Organizzazione e Funzionamento Aziendale, nonché in ogni altra specifica disposizione di Legge e/o regolamentare individuante specifiche attribuzioni e responsabilità. 6
7 Art. 4 - Definizioni L'adattamento del Dlgs.vo 8 giugno 2001 n 231, ad un contesto ospedaliero pubblico comporta l'articolazione delle disposizioni in esso contenute sulla base delle seguenti definizioni: Linee guida: se non diversamente specificato si intende il documento redatto ai sensi della DGR VIII/3776 del 13/12/2006. Fondazione IRCCS: si intende ciascuna delle Fondazioni IRCCS facenti parte del Sistema Sanitario Regionale della Lombardia. Codice Etico Comportamentale: sistema di autodisciplina aziendale finalizzato a regolare l'attività ed i comportamenti posti in essere dalla Fondazione. Esso è costituito dal Codice Etico e dal Modello Organizzativo; l'applicazione è sottoposta al controllo di un Comitato di Valutazione. Codice Etico: documento ufficiale della Fondazione che contiene la dichiarazione dei valori, l'insieme dei diritti, dei doveri e delle responsabilità dell'ente nei confronti dei "portatori di interesse" (dipendenti, fornitori, utenti ecc). Modello Organizzativo: documento della Fondazione in cui sono riportate le procedure da seguire nello svolgimento delle attività per rispettare i valori ed i principi enunciati nel Codice Etico. Gruppo di lavoro: organismo interno preposto alla elaborazione ed allo sviluppo del Codice Etico. E' composto dal Direttore Amministrativo e Direttore Sanitario Aziendale, quali coordinatori, dai referenti qualità dei Dipartimenti di Neuroscienze, Neurochirurgia, Neuropsichiatria Infantile, dai Direttori delle UU.OO. Laboratorio Analisi, Gestione Risorse Umane, Provveditorato-Economato, Affari Istituzionali, Funzioni Tecniche, dal Segretario del CdA, dal Dirigente Sitra e da un componente dello Staff della Presidenza. E' compito del Gruppo di Lavoro identificare i principali valori etici espressione della Fondazione. P.O.F.A.: Piano di Organizzazione e Funzionamento Aziendale, documento redatto da ogni singola Azienda Sanitaria ai sensi della DGR 7/14049 dell ed eventuali successive modifiche. Regolamenti aziendali: atti preposti a disciplinare Organismi, Funzioni e Procedure della Fondazione in applicazione della legge della contrattazione collettiva nazionale ed aziendale, nonché delle disposizioni contenute nel POFA. 7
8 Carta dei Servizi: atto in cui trovano descrizione i servizi offerti dalla Fondazione e le modalità organizzative di erogazione delle prestazioni; assume, inoltre, i caratteri di strumento di conoscenza e di promozione per l'utente. Destinatari: tutti i dipendenti della Fondazione con qualsivoglia funzione e qualifica, nonché, i "professionisti" che (in forma individuale o quali componenti di un'associazione professionale) erogano prestazioni in forma coordinata e continuativa nell interesse della Fondazione, ed i "soggetti" (persone fisiche o giuridiche) cui la Fondazione affida, in via continuativa, lo svolgimento di servizi di sua competenza e la cui attività è di conseguenza pienamente inserita nell organizzazione stessa della Fondazione. Terzo: ogni persona, fisica o giuridica, tenuta ad adempiere ad una prestazione d'interesse per la Fondazione o, che, comunque, intrattiene rapporti con la Fondazione senza essere qualificabile come Destinatario. Utente: ogni persona fisica che rapportandosi con la Fondazione, usufruisce delle prestazioni e dei trattamenti sanitari dalla stessa erogati. Comitato di Valutazione: Organo collegiale preposto a vigilare in ordine all efficacia ed all'osservanza del Codice Etico Comportamentale. E' dotato di autonomia ed indipendenza rispetto all organo di gestione della Fondazione. Dipartimento: articolazione organizzativa della Fondazione avente quale compito specifico lo svolgimento in maniera coordinata di attività complesse. Struttura di coordinamento. Struttura Organizzativa Complessa: unità organizzativa complessa, aggregazione di attività omogenee, preposta al coordinamento di più strutture semplici. Struttura Organizzativa Semplice: unità organizzativa semplice, o funzione di alta specializzazione, cui è assegnata una speciale competenza funzionale. ********** 8
9 TITOLO II COMITATO DI VALUTAZIONE E SISTEMA DEI CONTROLLI Art. 5 - Comitato di Valutazione - Principi Generali 1) Le funzioni di vigilanza in ordine a quanto previsto dal Codice Etico e dal presente Modello Organizzativo sono affidate ad un Comitato di Valutazione( CdV) composto da n. 3 componenti effettivi e da n. 3 componenti supplenti nominati dal Consiglio di Amministrazione e scelti secondo criteri di professionali ed esperienza specifica nell ambito rispettivamente: - della capacità di valutazione e gestione dei rischi con specifico riferimento all organizzazione normo-economica; - di conoscenza delle procedure di organizzazione aziendale sanitaria in particolare per gli Enti pubblici; - di diritto amministrativo, sanitario, civile, penale. Almeno uno dei suoi componenti, con funzioni di Presidente, dovrà essere individuato tra soggetti esterni all Istituto. Il CdV viene nominato contestualmente all adozione del Modello e dura in carica per un triennio alla scadenza del quale si provvede a nuova nomina; decade comunque entro tre mesi dalla data di scadenza del CDA che lo ha nominato. 2) Il CdV risponde direttamente, nell esercizio delle sue funzioni, al CDA e al suo Presidente e al Direttore Generale, garantendo una costante attività di monitoraggio del presente Modello organizzativo e proponendo gli aggiornamenti ritenuti necessari al fine del suo adeguamento al mutare delle condizioni aziendali. A tal riguardo Il CdV predisporrà almeno ogni sei mesi una verifica sullo stato d attuazione delle norme del Codice dandone relazione al CDA e al Direttore Generale, nonché una relazione finale annuale sull attività svolta da rassegnarsi entro la fine del mese di Febbraio dell anno successivo. 3) Il CDA ed il suo Presidente, il Direttore Generale nonché il Collegio dei Sindaci possono convocare Il CdV in qualsiasi momento per audizioni ed approfondimenti anche su singole questioni; di tali incontri deve essere redatto apposito verbale conservato agli atti del CdV. 4) I poteri di iniziativa e controllo attribuiti al CdV non possono configurare in alcun modo ambiti di competenza circa interventi modificativi sulla struttura organizzativa aziendale. 5) I compiti principali attribuiti al CdV sono i seguenti: Confrontare i comportamenti effettivamente posti in essere all interno dell Istituto con quanto disciplinato dal Codice Etico e dal presente Modello. 9
10 Valutare l adeguatezza del Modello con particolare riferimento alla sua idoneità riguardo sia all organizzazione dell Istituto, sia alla prevenzione delle fattispecie di reato di cui al successivo art. 8, raccogliendo, elaborando e conservando tutte le informazioni ritenute necessarie. Effettuare periodiche verifiche mirate, anche a campione, avuto particolare riguardo alla gestione dei Processi sensibili di cui al successivo art. 12. Proporre gli aggiornamenti del Modello. Comunicare con immediatezza alla Presidenza e alla Direzione Generale eventuali accertate violazioni del Modello, comportanti anche condotte prodromiche alla commissione di reato, per l adozione dei conseguenti provvedimenti di competenza, anche in ordine a quanto previsto dall art. 331 del c.p.p. In caso di inerzia di tali organi il CdV deve segnalare quanto riscontrato al Collegio Sindacale. 6) Tutta la documentazione afferente l attività del CdV (report,verbali ecc.) deve essere conservata a cura dello stesso in un apposito archivio; l accesso a tale archivio oltre che ai componenti del CdV, è consentito, senza possibilità di apporre alcuna modifica alla documentazione esistente, anche al CDA e al suo Presidente, al Direttore Generale e al Collegio dei Sindaci. Art. 6 - Comitato di Valutazione - Regole di Funzionamento 1) Fermo restando quanto già previsto al precedente art. 4) comma 2) al CdV è assicurato l uso, anche se non esclusivo, di un idoneo locale per le riunioni, audizioni ed ogni altra attività ritenuta necessaria, garantendo la relativa riservatezza nel rispetto delle disposizioni di cui al D.Lgs 196/03 a tutela della Privacy; a tale scopo vengono destinati appositi armadi chiudibili a chiave per l archiviazione dei relativi documenti, anche utilizzando data-base informatici. 2) Il supporto di Segreteria al CdV viene assicurato dalla U.O Affari Istituzionali tramite proprio personale; viene altresì istituita una apposita casella di Posta Elettronica il cui accesso e consultazione è riservato esclusivamente al CdV. 3) Il CdV si riunisce su convocazione del suo Presidente o su richiesta della maggioranza dei suoi componenti; la convocazione è trasmessa con almeno 7 giorni lavorativi di anticipo ed inviata per conoscenza alla Presidenza e alla Direzione Generale della Fondazione; di ogni riunione deve essere redatto apposito verbale da conservarsi agli atti ed inviato in copia alla Presidenza e Direzione Generale. 4) Per la validità delle riunioni è necessaria la presenza di tutti i componenti del CdV; le relative decisioni sono assunte a maggioranza. 10
11 5) In caso di assenza ad un numero di sedute uguale o superiore al 50% rispetto a quelle programmate in un anno è prevista la sostituzione del componente a cura del Consiglio di Amministrazione. Art. 7 - Comitato di Valutazione - Componenti 1) I componenti del CdV non devono trovarsi in alcuna situazione di incompatibilità che possa configurare un conflitto d interessi con le attività istituzionali poste in essere dall Istituto, al momento della nomina e per tutta la durata dell incarico. In particolare sono da considerarsi incompatibili i rapporti di parentela con i componenti degli Organi dell Istituto e con la Dirigenza apicale, nonché i rapporti di natura commerciale e/o consulenziale con l Istituto. 2) I componenti del CdV dovranno sottoscrivere annualmente una dichiarazione circa la non sussistenza delle situazioni di incompatibilità di cui al precedente comma. 3) Sono da considerarsi cause di decadenza dall incarico di membro del CdV qualunque forma di responsabilità posta a capo dell Istituto per omessa o insufficiente vigilanza del CdV, nonché un provvedimento dell Autorità giurisdizionale riguardo Sentenze di condanna o di patteggiamento comminate a carico di componenti del CdV per uno dei reati di cui ai successivi artt.10,11, 12,13 e 14. Art. 8 - Comitato di Valutazione - Rapporti con la Struttura Organizzativa 1) Il CdV può esser informato, mediante apposite comunicazioni, da parte dei dipendenti, collaboratori, consulenti, fornitori dell Istituto nonché da parte delle Associazioni degli utenti, in merito ad eventi che potrebbero ingenerare responsabilità ai sensi del Dl.vo n.231/2001. Tali segnalazioni saranno esaminate dal CdV per l adozione dei conseguenti provvedimenti, acquisiti comunque tutti gli elementi di valutazione necessari ivi compresa l audizione degli Organi dell Istituto, sulla base di un principio di ragionevolezza e presunta fondatezza. 2) Il Cdv, che è dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo, ha diritto ad accedere senza alcun limite a tutte le informazioni aziendali che si considerano rilevanti per la sua attività, incluse le segnalazioni acquisite dall URP, anche mediante audizioni dirette ed acquisizioni documentali. I detti poteri devono essere esercitati nel rispetto della vigente normativa avuto particolare riguardo a quanto previsto in tema di Privacy. 11
12 Art. 9 - Attività di Controllo 1) Il sistema dei controlli interni esercitato nell ambito della complessiva organizzazione dell Istituto, si pone l obiettivo precipuo di: Accertare l adeguatezza dei processi aziendali di cui all articolo 5, in termini di efficacia,efficienza ed economicità, con riferimento all attività clinica, di ricerca ed amministrativa. Verificare l affidabilità e la correttezza delle scritture contabili e del sistema di rendicontazione economico-patrimoniale e di quello relativo alla gestione dei dati di attività sanitaria ed amministrativa. Garantire l affidabilità e la salvaguardia del patrimonio aziendale anche con specifico riferimento alla manutenzione degli impianti e alle misure di sicurezza. Assicurare la conformità degli adempimenti operativi alle normative esterne ed interne ed alle direttive ed indirizzi aziendali al fine di garantire una efficiente gestione. 2) Il complessivo Processo di controllo si esplica attraverso: Il Controllo strategico direzionale che sulla base delle ripartizione di competenze previste dallo Statuto viene attuato dai diversi Organi dell Istituto e dalle dipendenti struttura organizzative. Il Controllo di Gestione che viene svolto alle dirette dipendenze del Direttore Generale. Il Controllo di regolarità amministrativa e contabile che viene esercitato dal Collegio dei Sindaci. Il Controllo del Sistema Qualità che viene esercitato alle dirette dipendenze del Direttore Generale attraverso l apposito ufficio. Il Controllo delle condizioni di sicurezza: o alle dipendenze del Presidente per quanto attiene il Servizio di Protezione e Prevenzione (SPP); o alle dipendenze del Direttore Generale per quanto attiene il Risk Management; Il Controllo delle condizioni di sicurezza degli assistiti svolto dal Clinical Risk Manager. Il Controllo esercitato dal Nucleo di Valutazione. Il Controllo esercitato dal CdV. 3) A tali attività si affiancano le modalità di controllo esterno con particolare riferimento a quelle esercitate dalla Regione Lombardia Direzione Generale Sanità e dalla ASL Città di Milano in tema di contabilità, accreditamento, di contratti prestazionali e di flussi informativi, nonché alla vigilanza esercitata dal Ministero della Salute avuto particolare riguardo all attività di ricerca ed al Ministero 12
13 dell Economia e delle Finanze in tema di flussi contabili e di rispetto delle specifiche disposizioni in tema di contenimento della spesa pubblica. TITOLO III REATI ********** Art Fattispecie di Reato 1) In relazione alla responsabilità amministrativa attribuibile all Istituto Besta per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato, quale soggetto autonomo e distinto rispetto alla persona fisica che ha commesso la fattispecie criminosa, la stessa è circoscritta alle fattispecie di reato indicate espressamente dal D.lvo n.231/2001ed individuate negli articoli successivi. Tale individuazione tiene anche in considerazione la natura pubblica dell Istituto. Art Reati contro la Pubblica Amministrazione 1) Rientrano in tale contesto le fattispecie di reato contemplate dagli artt. 24 e 25 del Dl.vo n. 231/2001 che possono investire direttamente, oltrechè la responsabilità personale dei soggetti persone fisiche che hanno posto in essere la condotta criminosa, anche quella dell Istituto. La disciplina legislativa dettata in tal senso dal Codice Penale e da altre norme speciali deve essere correlata con i profili di responsabilità propri della natura di Ente pubblico dell Istituto e dei suoi dipendenti e collaboratori a diverso titolo, così come disciplinati dalla L. n.97/2001 e s.m.i. Più in particolare le singole fattispecie di reato che rientrano in tale categoria di responsabilità e rilevanti ai fini della disciplina dettata dal D.lvo n.231/2001 sono così esplicitate: a) Reati di corruzione che si sostanziano quando un pubblico ufficiale o un incaricato di un pubblico servizio riceve denaro o altra utilità per compiere, omettere o ritardare un atto del proprio ufficio ( artt. 318, 319,319 bis, 319,ter, 320, 321, 322 c.p.).i profili di responsabilità dell Istituto nelle fattispecie considerate riguardano sia comportamenti nei quali propri Amministratori, dipendenti o collaboratori agiscano in qualità di corrotti nei confronti di altri soggetti pubblici e/privati, sia nei casi in cui l attivazione della condotta corruttiva sia posta in essere da soggetti terzi nei confronti di pubblici ufficiali o incaricati di pubblico servizio. b) Reato di concussione che si sostanzia quando il pubblico ufficiale o incaricato di pubblico servizio abusando della sua qualità o dei suoi poteri, costringe o induce taluno a dare o a promettere indebitamente, a lui o ad un terzo, denaro od altra utilità ( art. 317 c.p.).in questa figura delittuosa i soggetti anzidetti si avvalgono illegittimamente 13
14 della loro posizione per procurarsi vantaggi a loro non spettanti. Si tratta di una fattispecie di reato che riguarda esclusivamente i soggetti che svolgono funzioni pubbliche. c) Reati di Peculato che si sostanziano in via generale in una appropriazione indebita di denaro o altra cosa altrui, anche approfittando dell errore altrui, da parte del pubblico ufficiale in ragione del suo ufficio ( artt e 2 comma, 316 c.p.). d) Indebita percezione di erogazioni a danno dello Stato che si sostanzia quando attraverso l utilizzo o presentazione di dichiarazioni e/o documenti mendaci o falsi nonché attraverso l omissione di informazioni, si ottengano contributi, finanziamenti o altre erogazioni da parte dello Stato, Enti Pubblici e Comunità Europee ( art. 316 ter ; tale reato è strettamente correlato con la fattispecie disciplinata dall art. 640 bis). e) Reato di Abuso d Ufficio che si sostanzia in diverse figure criminose (art. 323 c.p.) riconducibili ai casi in cui il pubblico ufficiale o incaricato di pubblico servizio intenzionalmente ed in violazione di legge, procura a sé o ad altri un ingiusto vantaggio patrimoniale o arreca ad altri un ingiusto danno. f) Rivelazione ed utilizzazione di segreti d ufficio reato che si configura allorquando vi è una violazione del segreto d ufficio, violazione che consiste nel rivelare notizie o conoscenze per le quali deve permanere il segreto ( art. 326 c.p.). g) Utilizzazione d invenzioni o scoperte conosciute per ragioni d ufficio reato che si realizza quando vengono impiegati per proprio od altrui profitto, invenzioni, scoperte o nuove applicazioni scientifiche conosciute per ragioni d ufficio o servizio e che debbano rimanere segrete ( art. 325 c.p.). Si tratta di un reato che, proprio per la natura dell Istituto anche quale Ente di Ricerca, potrebbe assumere specifica rilevanza. h) Omissione o rifiuto di atti di ufficio che si realizza ove intenzionalmente si configuri un ritardo o rifiuto nell eseguire un atto proprio dell ufficio ricoperto da parte del pubblico ufficiale o incaricato di pubblico servizio ( art. 328 c.p.). i) Reati riguardanti la violazione delle norme in materia di Sciopero che consistono in violazioni alle disposizioni previste nella L.n.146/1990 e sm.i., nonché nelle norme contrattuali di riferimento, sotto il profilo della non garanzia di funzionamento dei servizi pubblici ritenuti essenziali ( artt. 330, 331, 332 e 333 c.p.). Art Reati contro il Patrimonio mediante frode 1) Rientrano in questo contesto un gruppo di reati caratterizzati dal fatto di conseguire un ingiusto profitto con altrui danno attraverso artifizi, raggiri, alterando 14
15 il funzionamento di sistemi informatici e/o usando false informazioni e documenti. Si tratta di reati che possono nel concreto configurarsi sia ad es. nella trasmissione volutamente alterata dei flussi informativi riguardanti l attività di produzione di prestazioni sanitarie, sia quando si tratta di acquisire finanziamenti da altre istituzioni pubbliche ma anche Private ad es. per attività di Ricerca. In particolare: a) Truffa con il correlato reato di Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche e Frode informatica ( art. 640, 640 bis e 640 ter c.p.). Art Delitti contro la personalità individuale 1) Rientrano in questo contesto un gruppo di reati, previsti dall art. 5 della L. 11 Agosto 2003 n.228, caratterizzati dal fatto di ridurre l area di protezione individuale nei confronti di persone attraverso la riduzione o il mantenimento delle stesse, in uno stato di soggezione, mediante violenza, inganno od abuso di autorità nonché di ledere specifiche norme poste a tutela dei minori avuto riguardo alla loro integrità pscico-fisica e alla repressione del fenomeno della pornografia infantile. Si tratta di reati e delle conseguenti ipotesi di responsabilità che nel concreto possono realizzarsi attraverso, ad es. la conclusione di contratti con imprese che utilizzano personale non qualificato o comunque irregolarmente inquadrato ai fini normoeconomici dei CC.CC.NN.L di riferimento, nonché attraverso l utilizzo e/o l acquisizione mediante beni aziendali di materiale pornografico infantile. In particolare: a) Riduzione o mantenimento in schiavitù o in servitù (art. 600 c.p.). b) Pornografia minorile (art. 600 ter c.p.). c) Detenzione di materiale pornografico (art. 600 quater c.p.). Art Violazione norme antinfortunistiche 1) Rientrano in questo contesto alcuni reati contemplati nell ambito dei delitti contro la persona commessi in violazione delle norme poste a tutela della incolumità personale al fine di prevenire gli incidenti sul lavoro, anche con riferimento alla tutela più generale della salute ed igiene sempre negli stessi ambienti. Si tratta di reati che possono configurarsi sia con riferimento alle attività lavorative poste in essere dal personale dipendente, sia ad attività oggetto di appalto. In particolare: a) Omicidio colposo ( art. 589, comma 2 c.p ); b) Lesioni personali colpose ( art. 590 comma 3 c.p. ) Art Abusi di mercato 1) Rientrano in questo contesto le fattispeciedi reato previste dal D.Lgs n.58 del 24 Febbraio 1998 Testo Unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria ai sensi degli artt. 8 e 21 della L.6 Febbraio 1996, 15
16 n.52. Si tratta di reati afferenti l uso, a fini di vantaggio personale o di terzi, di informazioni privilegiate che, in ragione della propria attività presso la Fondazione, sono in possesso o a conoscenza di componenti degli Organi di amministrazione e/o di dipendenti e collaboratori/consulenti. In particolare: a) Abuso di informazioni privilegiate (art. 184 e 187 bis del D.Lgs n.58/1998). b) Manipolazione del mercato (art. 185 e 187 ter del D.Lgs n. 58/1998). ********** TITOLO IV PROCESSI E REGOLE DI COMPORTAMENTO Art Processi 1) I macro Processi che, nel quadro dell organizzazione dell Istituto, presentano un carattere di generale trasversalità e particolare rilevanza ai fini di quanto disciplinato dal presente Modello, sono così individuati: a) Accesso alle prestazioni sanitarie ( in regime di ricovero ed ambulatoriali). b) Amministrazione del personale. c) Libera Professione. d) Privacy. e) Acquisto di Beni, servizi e Lavori. f) Gestione dei Flussi informativi. g) Misure antinfortunistiche. 2) Per ognuno dei Processi sopraindividuati sono altresì enucleate le fasi di attività che si ritengono sensibili e quindi meritevoli di monitoraggio in quanto possono costituire fonte di responsabilità in ordine alle fattispecie di reato in precedenza esposte. 3) Più in particolare: Processo fasi di attività a) accesso alle prestazioni sanitarie gestione liste d attesa (rientra in tale contesto il monitoraggio delle liste e l individuazione di codici di priorità in ordine alla gravità delle patologie e della differibilità della prestazione, garantendo i principi di equità ed imparzialità nell accesso); 16
17 consenso informato (il paziente deve essere posto al centro di ogni trattamento e quindi l Istituto e per esso tutti i propri dipendenti e collaboratori, deve impegnarsi ad individuare le migliori modalità ed i migliori strumenti messi a disposizione dall attuale tecnologia, assolvendo al meglio i doveri di informazione esaustiva e comprensibile); b) amministrazione del personale procedure di selezione sistema incentivante formazione (la trasparenza e l attenta valutazione delle qualifiche professionali nonché le relative performance ed i sistemi di misurazione/incentivazione, devono costituire il cardine essenziale delle politiche di amministrazione del personale, anche con specifico riferimento all ambito formativo); c) libera professione modalità di accesso (le norme regolamentari già adottate in Istituto dettano i principi generali della gestione della libera professione intramuraria; in particolare va sottolineato il principio della libera scelta del paziente, la non sussidiarietà della libera professione rispetto alle ordinarie prestazioni garantite dal SSN ed i relativi bilanciamenti, nonché il principio di omnicomprensività dei trattamenti e conseguenti esborsi economici); d) privacy protezione dei dati sensibili (ad ogni livello dell organizzazione aziendale deve essere garantita la protezione della privacy delle informazioni trattate con particolare riferimento a quelle relative ai c.d dati sensibili sia di carattere personale che di carattere più strettamente sanitario, nonché dei dati genetici che rappresentano una sottospecie di quelli sanitari, conformemente alle indicazioni contenute nel Provvedimento del Garante Privacy del 22 Febbraio 2007 Autorizzazione al trattamento dei dati genetici); e) acquisto di beni, servizi, lavori politiche contrattuali (criterio fondamentale che deve ispirare la politica contrattuale dell Istituto è quello della libera competizione al fine di ottenere le migliori condizioni, coniugando la qualità delle forniture con la loro valenza economica; la normativa di riferimento è costituita dal Codice dei Contratti nonché da ogni altra disposizione di Legge nazionale/regionale integrativa e dalle specifiche disposizioni regolamentari interne. I rapporti con i fornitori si conformano al 17
18 principio di correttezza e buona fede e devono garantire il normale svolgersi delle procedure di selezione). f) flussi informativi flussi informativi sanitari ed amministrativi nei confronti del CDA, dei Ministeri vigilanti, della Regione e della ASL Città di Milano, nonché delle Autorità Comunitarie (rientrano in tale tipologia di processo tutti i debiti informativi che l Istituto è tenuto a garantire circa la rendicontazione delle proprie attività, di carattere gestionale sia di carattere amministrativo che sanitario con particolare riferimento alle prestazioni sanitarie erogate - ambulatoriali e di ricovero, gestione registri farmaci -, alle attività di Ricerca e Sperimentazioni Cliniche ed alle attività di carattere amministrativo gestionale ivi comprese le attestazioni e certificazioni afferenti il permanere dei requisiti di accreditamento. Rientrano in tale Processo anche le attività di comunicazione rese al CDA riguardo la complessiva situazione contabile/patrimoniale della Fondazione). g) misure antinfortunistiche definizione del Piano della sicurezza ex D.Lgs n.675/96 e provvedimenti conseguenti (La fondazione si pone il fondamentale obiettivo di tutelare la salute e l integrità psico-fisica dei propri dipendenti nello svolgimento dell attività lavorativa, nonché dei diversi soggetti che accedono o svolgono la propria attività lavorativa all interno delle nostre strutture sanitarie, definendo l attuazione organica di un Piano Generale della Sicurezza e delle conseguenti misure antinfortunistiche ivi definite). 4) Nell ambito di ogni processo e fase i relativi flussi di attività sono regolamentati dalle specifiche disposizioni di legge e regolamentari vigenti avuto particolare riguardo alle indicazioni emanate dalla Regione Lombardia, dal Ministero della Salute e dal Ministero dell Economia e delle Finanze, nonché dalle procedure ISO vision 2000 e dai Regolamenti di cui all ALL.2) al presente Modello. Art Profili di rischio 1) I profili di rischio nell ambito dei Processi sopraindividuati attengono in particolare : 18
19 a) Accesso alle prestazioni sanitarie gestione impropria delle liste d attesa per prestazioni ambulatoriali e di ricovero non improntata a criteri di progressione temporale/tempestività ed urgenza delle cure. Questo profilo di rischio afferisce a tutte le aree cliniche e di ricerca dell Istituto e alla Direzione Sanitaria, con probabilità di realizzazione media entità del danno conseguente sia a carattere interno che esterno rilevante; b) Amministrazione del personale applicazione non trasparente/distorta di norme contrattuali e valutative nei confronti del personale della Fondazione. Questo profilo di rischio afferisce all area direzionale e della gestione del personale (U.O Risorse Umane e SITRA), nonché alle direzioni dipartimentali e di U.O con probabilità di realizzazione bassa entità del danno conseguente a carattere interno media; c) Libera professione utilizzo improprio dell attività libero-professionale in sostituzione di quella ordinaria, elusione della normativa fiscale di riferimento. Questo profilo di rischio afferisce a tutte le aree cliniche nelle quali vi siano dipendenti che svolgono attività L.P nonché all area amministrativa per gli adempimenti amministrativo-contabili, con probabilità di realizzazione di un danno di bassa entità conseguente, sia a carattere interno che esterno; d) Privacy indebita conoscenza da parte di soggetti non autorizzati di dati sia aziendali che sensibili di carattere personale. Questo profilo di rischio afferisce a tutte le aree aziendali con particolare riferimento a quelle ove si trattano dati sensibili, con probabilità di realizzazione di un danno di media entità conseguente sia a carattere interno che esterno rilevante; e) Acquisto di beni, servizi, lavori rapporti indebiti con i fornitori che configurino pratiche illecite nell assegnazione delle forniture di beni, servizi e lavori con violazione del principio di libera competizione e di ricerca delle migliori condizioni di qualità/prezzo per la Fondazione. Questo profilo di rischio afferisce nello specifico all area amministrativa ( U.O Provveditorato-Economato ed U.O Funzioni Tecniche in particolare, nonché ai soggetti di area sanitaria coinvolti nelle procedure di acquisizione, con probabilità di realizzazione bassa entità del danno conseguente sia a carattere interno che esterno rilevante; 19
20 f) Flussi informativi rappresentazione di dati falsi o comunque non veritieri od omissione di dati ed informazioni in modo di alterare la percezione della reale situazione della Fondazione sia nei rapporti interni che esterni. Rientra in questo contesto anche l eventuale occultamento di documenti o il frapporre ostacoli allo svolgimento delle attività di controllo. Questo profilo di rischio afferisce in particolare sia l area amministrativa (dati gestionali) che sanitaria (Direzione Sanitaria e strutture cliniche) che scientifica (Direzione Scientifica) relativamente ai flussi di attività e relative codificazioni DRG e prestazioni ambulatoriali, attività di Ricerca, con probabilità di realizzazione bassa entità del danno conseguente sia a carattere interno che esterno rilevante. g) Misure antinfortunistiche mancata adozione del Piano della Sicurezza e del conseguente apprestamento delle misure antinfortunistiche previste dalla vigente legislazione e delle attività formative conseguenti; rientrano in tale contesto anche il mancato svolgimento delle modalità di vigilanza, per quanto di competenza, da espletarsi sulle attività appaltate. Art Regole di comportamento 1) Tutti gli Amministratori, i dipendenti, collaboratori e consulenti della Fondazione devono attenersi a regole di comportamento tali da non configurare sia individualmente che collettivamente, comportamenti e/o attività comunque riferibili alle fattispecie di reato individuate nel precedente Titolo III del presente Modello. 2) In particolare sono espressamente richiamate le specifiche disposizioni relative ai codici comportamentali propri dei dipendenti delle Pubbliche Amministrazioni così come definiti contrattualmente e/o legislativamente. 3) E fatto comunque divieto in via generale di ricevere, promettere od effettuare elargizioni in denaro od in altre beneficialità a titolo dei compiti del proprio ufficio, salvo omaggi di modico valore quali normali pratiche di cortesia, di erogare e/o fatturare prestazioni non dovute, di alterare in qualsiasi modo la destinazione propria di finanziamenti destinati alla Fondazione anche attraverso dichiarazioni non veritiere. 20