Source: http://docplayer.es/7471058-Informe-anual-de-gobierno-corporativo.html
Timestamp: 2018-12-14 15:36:29
Document Index: 205756019

Matched Legal Cases: ['artículo 4', 'artículo 22', 'artículo 38', 'artículo 30', 'artículo 38', 'artículo 28', 'artículo 38', 'artículo 38', 'artículo 27', 'artículo 38', 'artículo 38']

María Concepción Maldonado Sáez
1 INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS DATOS IDENTIFICATIVOS DEL EMISOR FECHA FIN DE EJERCICIO: 31/12/2007 C.I.F.: A Denominación social: BANCO SANTANDER, S.A. 1
2 MODELO DE INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS Para una mejor comprensión del modelo y posterior elaboración del mismo, es necesario leer las instrucciones que para su cumplimentación figuran al final del presente informe. A - ESTRUCTURA DE LA PROPIEDAD A.1 Complete el siguiente cuadro sobre el capital social de la sociedad: Fecha de última modificación Capital Social (euros) Número de acciones Número de derechos de voto 12/11/ , Indiquen si existen distintas clases de acciones con diferentes derechos asociados: NO A.2 Detalle los titulares directos e indirectos de participaciones significativas, de su entidad a la fecha de cierre de ejercicio, excluidos los consejeros: Indique los movimientos en la estructura accionarial más significativos acaecidos durante el ejercicio: A.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del Consejo de Administración de la sociedad, que posean derechos de voto de las acciones de la sociedad: Nombre o denominación social del consejero Número de derechos de voto directos Número de derechos de voto indirectos (*) % sobre el total de derechos de voto 2
3 Nombre o denominación social del consejero Número de derechos de voto directos Número de derechos de voto indirectos (*) % sobre el total de derechos de voto DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS ,506 DON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ ,001 DON ALFREDO SAENZ ABAD ,026 DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE ,011 DON MANUEL SOTO SERRANO ,004 DON ABEL MATUTES JUAN ,003 DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA ,000 DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON ,008 DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES ,009 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A ,307 DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA O SHEA 0 0 0,000 DON FRANCISCO LUZON LOPEZ ,021 DON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMERO ,000 DOÑA ISABEL TOCINO BISCAROLASAGA ,000 DON LUIS ALBERTO SALAZAR-SIMPSON BOS ,002 DON LUIS ANGEL ROJO DUQUE 1 0 0,000 DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO ,011 DON TERENCE BURNS ,000 Nombre o denominación social del titular indirecto de la participación A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directos % sobre el total de derechos de voto DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS FUNDACION MARCELINO BOTIN ,450 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS LATIMER INVERSIONES, S.L ,259 3
4 Nombre o denominación social del titular indirecto de la participación A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directos % sobre el total de derechos de voto RIOS DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y O SHEA ,145 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DON JAIME BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS ,129 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS INVERSIONES NOVEMBER, S.L ,101 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DOÑA ANA PATRICIA BOTIN- SANZ SAUTOLA O SHEA ,080 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O SHEA ,077 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS PUENTEPUMAR, S.L ,072 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS SIMANCAS, S.A ,067 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS CRONJE, S.L ,064 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS PUENTE SAN MIGUEL, S.A ,025 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS BAFIMAR, S.A ,009 DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DOÑA CÓNYUGE DE DON EMILIO BOTÍN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCÍA DE LOS RÍOS ,002 DON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ SUALFER INVERSIONES, SICAV, S.A ,001 DON ALFREDO SAENZ ABAD LIBORNE, S.L ,020 4
5 Nombre o denominación social del titular indirecto de la participación A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directos % sobre el total de derechos de voto DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE CUETO CALERO, SICAV, S.A ,001 DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE DON FAMILIARES PRIMERA LÍNEA CONSAGUINEIDAD DON MATÍAS RODRÍGUEZ INCIARTE ,001 DON MANUEL SOTO SERRANO ACE GLOBAL, SICAV, SA ,003 DON MANUEL SOTO SERRANO PADIN PROYECTOS EMPRESARIALES, S.L ,001 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI IARD, S.A ,278 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI VIE, S.A ,208 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. LA ESTRELLA, S.A. DE SEGUROS Y REASEGUROS ,182 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. INA ASSITALIA S.P.A ,078 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. ALLEANZA ASSICURAZIONI S.P.A ,070 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. VOLKSFÜRSORGE DEUTSCHE LEBENSVERSICHERUNG AG ,056 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. CENTRAL KRANKENVERICHERUNG AG ,045 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. COSMOS LEBENSVERSICHERUNG AG ,035 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. VOLKSFÜRSORGE DEUTSCHE SACHVERSICHERUNG AG ,022 DON FRANCISCO LUZON LOPEZ DOÑA CÓNYUGE DE DON FRANCISCO LUZÓN LÓPEZ ,021 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI VERSICHERUNG A.G. (D) ,021 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. AACHENER UND MÜNCHENER VERSICHERUNG AG ,020 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI VERSICHERUNG A.G. (A) ,020 ASSICURAZIONI GENERALI, LA VENEZIA ASSICURAZIONI ,016 5
6 Nombre o denominación social del titular indirecto de la participación A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directos % sobre el total de derechos de voto S.P.A. S.P.A. ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. AACHENER UND MÜNCHENER LEBENSVERSICHERUNG AG ,015 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. BANCO VITALICIO DE ESPAÑA COMPAÑIA ANONIMA DE SEGUROS Y REASEGUROS ,006 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. TORO ASSICURAZIONI S.P.A ,006 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI BELGIUM, S.A ,002 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI ASSURANCES GÉNÉRALES ,001 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI HOLDING VIENNA AG ,001 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI PERSONENVERSICHERUNGEN AG ,001 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI WORLDWIDE INSURANCE CO. LTD ,001 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. INTESA VITA S.P.A ,001 DON ABEL MATUTES JUAN RESIDENCIAL MARINA, S.L ,001 DON LUIS ALBERTO SALAZAR- SIMPSON BOS CONS. INMO. URBANIZADORA VASCO ARAGONESA, S.A ,000 DON LUIS ALBERTO SALAZAR- SIMPSON BOS DOÑA CÓNYUGE DE DON LUIS ALBERTO SALAZAR-SIMPSON BOS ,000 DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO DOÑA CÓNYUGE DE DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO ,000 ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. EUROP ASSISTANCE PORTUGAL, S.A ,000 DOÑA ANA PATRICIA BOTIN- SANZ SAUTOLA O SHEA DON FAMILIAR PRIMERA LINEA CONSANGUINEIDAD DE DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA 170 0,000 6
7 Nombre o denominación social del titular indirecto de la participación A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de derechos de voto directos % sobre el total de derechos de voto ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. GENERALI INTERNATIONAL LTD ,000 DON TERENCE BURNS PERSHING KEEN ,000 % total de derechos de voto en poder del consejo de administración 3,910 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del Consejo de Administración de la sociedad, que posean derechos sobre acciones de la sociedad: Nombre o denominación social del consejero Nº de derechos de opción directo Nº de derechos de opción indirecto Nº de acciones equivalentes % sobre el total de derchos de voto DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS ,009 DON ALFREDO SAENZ ABAD ,019 DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE ,011 DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA ,005 DON FRANCISCO LUZON LOPEZ ,010 A.4 Indique, en su caso, las relaciones de índole familiar, comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, en la medida en que sean conocidas por la sociedad, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: A.5 Indique, en su caso, las relaciones de índole comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, y la sociedad y/o su grupo, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario: A.6 Indique si han sido comunicados a la sociedad pactos parasociales que la afecten según lo establecido en el art. 112 de la LMV. En su caso, descríbalos brevemente y relacione los accionistas vinculados por el pacto: 7
8 SI % de capital social afectado : 1.03 Breve descripción del pacto : Tres Consejeros suscribieron en febrero de 2006, junto con otros accionistas de la Sociedad, un pacto parasocial que fue comunicado a la Sociedad así como a la Comisión Nacional del Mercado de Valores ( CNMV ), habiendo sido depositado el documento en el que consta el mencionado pacto tanto en el Registro de dicho organismo supervisor como en el Registro Mercantil de Cantabria. Para mayor información, véase la Sección G de este Informe. Intervinientes del pacto parasocial DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y O SHEA DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O SHEA PUENTE SAN MIGUEL, S.A. LATIMER INVERSIONES, S.L. PUENTEPUMAR, S.L. CRONJE, S.L. Indique si la sociedad conoce la existencia de acciones concertadas entre sus accionistas. En su caso, descríbalas brevemente: SI % de capital social afectado : 1.03 Breve descripción del concierto : Han sido descritas anteriormente Intervinientes acción concertada DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y O SHEA DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O SHEA 8
9 PUENTE SAN MIGUEL, S.A. LATIMER INVERSIONES, S.L. PUENTEPUMAR, S.L. CRONJE, S.L. En el caso de que durante el ejercicio se haya producido alguna modificación o ruptura de dichos pactos o acuerdos o acciones concertadas, indíquelo expresamente: NO PROCEDE. PARA UNA DESCRIPCIÓN DE LOS PACTOS PARASOCIALES CELEBRADOS ENTRE LOS ACCIONISTAS QUE HAN SIDO COMUNICADOS A LA SOCIEDAD, VÉASE LA SECCIÓN G. A.7 Indique si existe alguna persona física o jurídica que ejerza o pueda ejercer el control sobre la sociedad de acuerdo con el artículo 4 de la Ley del Mercado de Valores. En su caso, identifíquela: NO A.8 Complete los siguientes cuadros sobre la autocartera de la sociedad: A fecha de cierre del ejercicio: Número de acciones directas Número de acciones indirectas (*) % total sobre capital social ,003 (*) A través de: Nombre o denominación social del titular directo de la participación Número de acciones directas BANCO ESPAÑOL DE CREDITO, S.A Total
10 Detalle las variaciones significativas, de acuerdo con lo dispuesto en el Real Decreto 1362/2007, realizadas durante el ejercicio: Fecha de comunicación Total de acciones directas adquiridas Total de acciones indirectas adquiridas % total sobre capital social 22/01/ ,008 28/02/ ,005 10/05/ ,004 11/05/ ,035 27/06/ ,005 06/08/ ,376 17/09/ ,145 05/11/ ,064 07/12/ ,028 Plusvalía/(Minusvalía) de las acciones propias enajenadas durante el periodo A.9 Detalle las condiciones y plazo del mandato vigente de la Junta al Consejo de Administración para llevar a cabo adquisiciones o transmisiones de acciones propias. La habilitación para las operaciones de autocartera realizadas durante el ejercicio 2007 resultan del acuerdo 5o de la Junta General de 17 de junio de 2006 y del acuerdo 5o de la Junta General de 23 de junio de El acuerdo 5o de la Junta General ordinaria de accionistas celebrada el 17 de junio de 2006 establece lo siguiente: I) Dejar sin efecto y en la parte no utilizada la autorización concedida por la Junta General Ordinaria de accionistas de 18 de junio de 2005 para la adquisición derivativa de acciones propias por el Banco y las Sociedades filiales que integran el Grupo. II) Conceder autorización expresa para que el Banco y las Sociedades filiales que integran el Grupo puedan adquirir acciones representativas del capital social del Banco mediante cualquier título oneroso admitido en Derecho, dentro de los límites y con los requisitos legales, hasta alcanzar un máximo -sumadas a las que ya se posean- de acciones o, en su caso, del número de acciones equivalente al 5 por ciento del capital social existente en cada momento, totalmente desembolsadas, a un precio por acción mínimo del nominal y máximo de hasta un 3% superior al de cotización en el Mercado Continuo de las Bolsas españolas (incluido el mercado de bloques) en la fecha de adquisición. Esta autorización sólo podrá ejercitarse dentro del plazo de 18 meses contados desde la fecha de celebración de la Junta. La autorización incluye la adquisición de acciones que, en su caso, hayan de ser entregadas directamente a los trabajadores y administradores de la Sociedad, o como consecuencia del ejercicio de derechos de opción de que aquéllos sean titulares. El acuerdo 5o de la Junta General ordinaria de accionistas celebrada el 23 de junio de 2007 establece lo siguiente: I) Dejar sin efecto y en la parte no utilizada la autorización concedida por la Junta General Ordinaria de accionistas de 17 de 10
11 junio de 2006 para la adquisición derivativa de acciones propias por el Banco y las Sociedades filiales que integran el Grupo. II) Conceder autorización expresa para que el Banco y las Sociedades filiales que integran el Grupo puedan adquirir acciones representativas del capital social del Banco mediante cualquier título oneroso admitido en Derecho, dentro de los límites y con los requisitos legales, hasta alcanzar un máximo -sumadas a las que ya se posean- de acciones o, en su caso, del número de acciones equivalente al 5 por ciento del capital social existente en cada momento, totalmente desembolsadas, a un precio por acción mínimo del nominal y máximo de hasta un 3% superior al de cotización en el Mercado Continuo de las Bolsas españolas (incluido el mercado de bloques) en la fecha de adquisición. Esta autorización sólo podrá ejercitarse dentro del plazo de 18 meses contados desde la fecha de celebración de la Junta. La autorización incluye la adquisición de acciones que, en su caso, hayan de ser entregadas directamente a los trabajadores y administradores de la Sociedad, o como consecuencia del ejercicio de derechos de opción de que aquéllos sean titulares. Política de autocartera El Consejo de Administración, en su reunión de 23 de junio de 2007, adoptó el vigente acuerdo sobre la regulación formal de la política de autocartera, del siguiente tenor: 1. Las operaciones de compra y venta de acciones propias, por la Sociedad o por sociedades dominadas por ella, se ajustarán, en primer lugar, a lo previsto en la normativa vigente y en los acuerdos de la Junta General de accionistas al respecto. 2. La operativa sobre acciones propias procurará las siguientes finalidades: a. Facilitar en el mercado de las acciones del Banco liquidez o suministro de valores, según proceda, dando a dicho mercado profundidad y minimizando eventuales desequilibrios temporales entre la oferta y la demanda. b. Aprovechar en beneficio del conjunto de los accionistas las situaciones de debilidad en el precio de las acciones en relación con las perspectivas de evolución a medio plazo. 3. Las operaciones de autocartera se realizarán por el Departamento de Inversiones y Participaciones, aislado como área separada y protegido por las correspondientes barreras, de forma que no disponga de ninguna información privilegiada o relevante. Para conocer la situación del mercado de acciones del Banco dicho Departamento podrá recabar datos de los miembros del mercado que estime oportuno, si bien las operaciones ordinarias en el mercado continuo deberán ejecutarse a través de uno sólo, dándose conocimiento de ello a la CNMV. Ninguna otra unidad del Grupo realizará operaciones sobre acciones propias, con la única salvedad de lo indicado en apartado 9 siguiente. 4. La operativa sobre acciones propias se sujetará a las siguientes pautas generales: a. No responderá a un propósito de intervención en la libre formación de precios. b. No podrá realizarse si la unidad encargada de ejecutarla dispone de información privilegiada o relevante. c. No se realizarán simultáneamente órdenes de compra y de venta de acciones propias. d. Permitirá, en su caso, la ejecución de programas de recompra y la adquisición de acciones para cubrir obligaciones del Banco o el Grupo derivadas de planes de opciones, de entrega de acciones u otros similares, o de emisiones de valores convertibles o canjeables en acciones. 5. Las órdenes de compra se formularán a un precio no superior al mayor de los dos siguientes: - El precio de la última transacción realizada en el mercado por sujetos independientes. - El precio más alto contenido en una orden de compra del libro de órdenes. 11
12 Las órdenes de venta se formularán a un precio no inferior al menor de los dos siguientes: - El precio de la última transacción realizada en el mercado por sujetos independientes. - El precio más bajo contenido en una orden de compra del libro de órdenes. 6. Con carácter general, la operativa de autocartera no excederá del 25% del volumen negociado de acciones del Banco en el mercado contínuo. En circunstancias excepcionales podrá excederse dicho límite, en cuyo caso el Departamento de Inversiones y Participaciones deberá informar de tal situación en la sesión más próxima de la Comisión Ejecutiva. 7. Las operaciones de autocartera deberán someterse a los siguientes límites temporales: a. Durante el período de ajuste se evitará que las órdenes de compra o venta marquen tendencia de precios. b. Todas las operaciones sobre las propias acciones serán realizadas en el horario normal de negociación, salvo aquellas operaciones singulares que se correspondan con alguna de las causas previstas para efectuar operaciones especiales. 8. Las reglas contenidas en los apartados 3 (segundo párrafo), 5, 6 y 7 anteriores no serán de aplicación a las operaciones de autocartera realizadas en el mercado de bloques. 9. De acuerdo con lo previsto en el apartado 3, otras unidades del Grupo distintas del Departamento de Inversiones y Participaciones podrán realizar adquisiciones de acciones propias en desarrollo de actividades de cobertura de riesgos de mercado o facilitación de intermediación o cobertura para clientes. A estas actividades no les serán de aplicación las reglas contenidas en los apartados 2, 4 (subapartados c y d), 5, 6 y 7 anteriores. 10. La Comisión Ejecutiva recibirá información periódica sobre la actividad de autocartera. Además, cuando se plantee la realización de operaciones que por su volumen u otras características lo aconsejen y, en todo caso, si afectan a más de 0,5% del capital social, el responsable de dicho Departamento deberá consultar al Presidente o al Consejero Delegado antes de su ejecución. En cualquier caso, la operativa de autocartera excluye su uso como medida de blindaje. A.10 Indique, en su caso, las restricciones legales y estatutarias al ejercicio de los derechos de voto, así como las restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social. Indique si existen restricciones legales al ejercicio de los derechos de voto: NO Porcentaje máximo de derechos de voto que puede ejercer un accionista por restricción legal 0 Indique si existen restricciones estatutarias al ejercicio de los derechos de voto: NO Porcentaje máximo de derechos de voto que puede ejercer un accionista por una restricción estatutaria 0 12
13 Indique si existen de restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social: SI Descripción de las restricciones legales a la adquisición o transmisión de participaciones en el capital social No existen restricciones estatutarias a la transmisión de acciones. En cambio, al igual que el resto de entidades de crédito españolas, existen restricciones legales al resultar de aplicación a la Sociedad los artículos 57 y 58 de la Ley 26/1988, de 29 de julio, sobre Disciplina e Intervención de las Entidades de Crédito, que prevén un procedimiento de información al Banco de España con carácter previo a la adquisición de una participación significativa en una entidad de crédito. El Banco de España podrá oponerse en determinados supuestos. A.11 Indique si la Junta General ha acordado adoptar medidas de neutralización frente a una oferta pública de adquisición en virtud de lo dispuesto en la Ley 6/2007. NO En su caso, explique las medidas aprobadas y los términos en que se producirá la ineficiencia de las restricciones: B - ESTRUCTURA DE LA ADMINISTRACIÓN DE LA SOCIEDAD B.1 Consejo de Administración B.1.1 Detalle el número máximo y mínimo de consejeros previstos en los estatutos: Número máximo de consejeros 22 Número mínimo de consejeros 14 B.1.2 Complete el siguiente cuadro con los miembros del Consejo: Nombre o Representante Cargo en el F. Primer F. Ultimo Procedimiento 13
14 Nombre o denominación social del consejero Representante Cargo en el consejo F. Primer nombram F. Ultimo nombram Procedimiento de elección DON EMILIO BOTIN- SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS -- PRESIDENTE 04/07/ /06/2005 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ -- VICEPRESIDENTE 1º 17/04/ /06/2006 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON ALFREDO SAENZ ABAD -- VICEPRESIDENTE 2º 11/07/ /06/2006 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE -- VICEPRESIDENTE 3º 07/10/ /06/2005 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON MANUEL SOTO SERRANO -- VICEPRESIDENTE 4º 17/04/ /06/2005 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON ABEL MATUTES JUAN -- CONSEJERO 24/06/ /06/2005 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA -- CONSEJERO 04/02/ /06/2006 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA- TUÑON -- CONSEJERO 26/07/ /06/2007 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES -- CONSEJERO 17/04/ /06/2007 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. ANTOINE BERNHEIM CONSEJERO 17/04/ /06/2007 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O SHEA -- CONSEJERO 25/07/ /06/2005 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON FRANCISCO LUZON LOPEZ -- CONSEJERO 22/03/ /06/2007 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMERO -- CONSEJERO 24/06/ /06/2005 VOTACIÓN EN JUNTA DE 14
15 Nombre o denominación social del consejero Representante Cargo en el consejo F. Primer nombram F. Ultimo nombram Procedimiento de elección ACCIONISTAS DOÑA ISABEL TOCINO BISCAROLASAGA -- CONSEJERO 26/03/ /03/2007 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON LUIS ALBERTO SALAZAR-SIMPSON BOS -- CONSEJERO 17/04/ /06/2004 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON LUIS ANGEL ROJO DUQUE -- CONSEJERO 25/04/ /04/2005 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO -- CONSEJERO 07/10/ /06/2006 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS DON TERENCE BURNS -- CONSEJERO 20/12/ /06/2006 VOTACIÓN EN JUNTA DE ACCIONISTAS Número total de consejeros 18 Indique los ceses que se hayan producido durante el periodo en el Consejo de Administración: Nombre o denominación social del consejero Condición consejero en el momento de cese Fecha de baja MUTUA MADRILEÑA AUTOMOVILISTA DOMINICAL 19/12/2007 B.1.3 Complete los siguientes cuadros sobre los miembros del consejo y su distinta condición: CONSEJEROS EJECUTIVOS Nombre o denomincaión del consejero Comisión que ha propuesto su nombramiento Cargo en el organigrama de la sociedad DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES PRESIDENTE EJECUTIVO 15
16 Nombre o denomincaión del consejero Comisión que ha propuesto su nombramiento Cargo en el organigrama de la sociedad DON ALFREDO SAENZ ABAD COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES VICEPRESIDENTE 2º Y CONSEJERO DELEGADO DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES VICEPRESIDENTE 3º Y RESPONSABLE DE RIESGOS DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES PRESIDENTE EJECUTIVO DE BANESTO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES DIRECTOR GENERAL RESPONSABLE DE LA DIVISIÓN AMÉRICA Número total de consejeros ejecutivos 5 % total del consejo 27,778 CONSEJEROS EXTERNOS DOMINICALES Nombre o denominación del consejero Comisión que ha propuesto su nombramiento Nombre o denominación del accionista significativo a quien representa o que ha propuesto su nombramiento ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. DON FRANCISCO JAVIER BOTIN- SANZ SAUTUOLA Y O SHEA COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES VÉASE SECCIÓN G Número total de consejeros dominicales 2 % total del Consejo 11,111 CONSEJEROS EXTERNOS INDEPENDIENTES Nombre o denominación del consejero DON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ Perfil Nacido en 1932 en Madrid. Licenciado en Ciencias Económicas e Informática, Graduado en Business Administration y Matemáticas. 16
17 Otros cargos relevantes: ha sido Presidente de IBM España de la que actualmente es Presidente Honorario. Es Consejero no ejecutivo de Compañía Española de Petróleos (CEPSA) y Vicepresidente no ejecutivo de Técnicas Reunidas, S.A. Nombre o denominación del consejero DON MANUEL SOTO SERRANO Perfil Nacido en 1940 en Madrid. Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales. Otros cargos relevantes: es Vicepresidente no ejecutivo de Indra Sistemas, S.A., Consejero no ejecutivo de Corporación Financiera Alba, Presidente del Consejo Asesor de Mercapital, S.L. y Consejero no ejecutivo de Inversiones Inmobiliarias Lar, S.A. Ha sido Presidente del Consejo Mundial de Arthur Andersen y Director de EMEA e India de la misma firma. Nombre o denominación del consejero DON ABEL MATUTES JUAN Perfil Nacido en 1941 en Ibiza. Licenciado en Derecho y Ciencias Económicas. Actividad principal: Presidente de Grupo de Empresas Matutes. Otros cargos relevantes: ha sido Ministro de Asuntos Exteriores y Comisario de la Unión Europea en las carteras de Crédito e Inversión, Ingeniería Financiera y Política para la Pequeña y Mediana Empresa (1989); de Relaciones Norte-Sur, Política Mediterránea y Relaciones con Latinoamérica y Asia (1989) y de Transportes y Energía y Agencia de Abastecimiento de Euroatom (1993). Es Presidente de Fiesta Hotels Resorts, S.L. Nombre o denominación del consejero DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON Perfil Nacido en 1942 en Madrid. Licenciado en Derecho. Otros cargos relevantes: es Vicepresidente no ejecutivo de Faes Farma, Consejero no ejecutivo de Pescanova y Miembro del Consejo Asesor Externo de A.T. Kearney. Ha sido Presidente de Unión Fenosa. Nombre o denominación del consejero DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES Perfil Nacido en 1951 en Alicante. Licenciado en Derecho. Otros cargos relevantes: Presidente de la Fundación Banco Santander, Presidente no ejecutivo de Santander Consumer Finance, Presidente no ejecutivo de Open Bank Santander Consumer, Vicepresidente no ejecutivo de Attijariwafa Bank y Presidente no ejecutivo de Arena Media Communications. Nombre o denominación del consejero DON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMERO Perfil Nacido en 1941 en Madrid. Técnico Comercial y Economista del Estado y Jefe de Oficina del Banco de España (en excedencia). Actividad principal es: Asesor Internacional de Goldman Sachs. Otros cargos relevantes: fue Secretario de Estado de Economía, Secretario General de Comercio, Consejero Delegado de Banco Pastor. Actualmente, es Consejero no ejecutivo de Campofrío Alimentación S.A., Presidente del Centre for Economic Policy Research (CEPR) de Londres, miembro del Group of Thirty, de Washington, y Presidente del Consejo Rector del Instituto de Empresa. Nombre o denominación del consejero DOÑA ISABEL TOCINO BISCAROLASAGA 17
18 Perfil Nacida en 1949 en Santander. Actividad principal: Profesora Titular de la Universidad Complutense de Madrid. Doctor en Derecho. Ha realizado programas de Alta Dirección en el IESE y Harvard Business School. Otros cargos relevantes: ha sido Ministra de Medio Ambiente, Presidenta de Asuntos Europeos y de la Comisión de Asuntos Exteriores en el Congreso de los Diputados y Presidenta para España y Portugal y Vicepresidenta para Europa de Siebel Systems. Es actualmente Consejera electiva del Consejo de Estado y Consejera externa de Climate Change Capital. Nombre o denominación del consejero DON LUIS ALBERTO SALAZAR-SIMPSON BOS Perfil Nacido en 1940 en Madrid. Licenciado en Derecho y Diplomado en Hacienda Pública y Derecho Tributario. Actividad principal: Presidente de France Telecom España. Otros cargos relevantes: Consejero no ejecutivo de Mutua Madrileña Automovilista. Nombre o denominación del consejero DON LUIS ANGEL ROJO DUQUE Perfil Nacido en 1934 en Madrid. Licenciado en Derecho, Doctor en Ciencias Económicas y Técnico Comercial del Estado. Es, además, Doctor Honoris Causa por las Universidades de Alcalá y de Alicante. Otros cargos relevantes: dentro del Banco de España ha sido Director General de Estudios, Subgobernador y Gobernador. Ha sido miembro del Consejo de Gobierno del Banco Central Europeo, Vicepresidente del Instituto Monetario Europeo, miembro del Comité de Planificación del Desarrollo de las Naciones Unidas y Tesorero de la Asociación Internacional de Economía. Número total de consejeros independientes 9 % total del consejo 50,000 OTROS CONSEJEROS EXTERNOS Nombre o denominación del consejero Comisión que ha propuesto su nombramiento DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES DON TERENCE BURNS COMISIÓN DE NOMBRAMIENTOS Y RETRIBUCIONES Número total de otros consejeros externos 2 % total del consejo 11,111 18
19 Detalle los motivos por los que no se puedan considerar dominicales o independientes y sus vínculos, ya sea con la sociedad o sus directivos, ya con sus accionistas. Nombre o denominación social del consejero DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO Sociedad, directivo o accionista con el que mantiene el vínculo -- Motivos D. Rodrigo Echenique Gordillo es Consejero externo no dominical. Al haber prestado hasta el 31 de diciembre de 2006 servicios profesionales remunerados a la Sociedad distintos de los de dirección y supervisión colegiada propios de su condición de mero Consejero y percibir además actualmente una retribución en su condición de miembro del Consejo de Administración de una filial del Grupo, Banco Banif, a juicio del Consejo de Administración, previo informe de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones, no puede ser clasificado como independiente. Nombre o denominación social del consejero DON TERENCE BURNS Sociedad, directivo o accionista con el que mantiene el vínculo -- Motivos En la misma situación se encuentra Lord Burns, que como Presidente no ejecutivo de Abbey National percibe una retribución al margen de la que le corresponde como mero Consejero de la Sociedad. Indique las variaciones que, en su caso, se hayan producido durante el periodo en la tipología de cada consejero: Nombre o denominación social del consejero Fecha del cambio Condición anterior Condición actual DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON 26/03/2007 OTROS EXTERNOS INDEPENDIENTE DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES 26/03/2007 OTROS EXTERNOS INDEPENDIENTE B.1.4 Explique, en su caso, las razones por las cuales se han nombrado consejeros dominicales a instancia de accionistas cuya participación accionarial es inferior al 5% del capital. Nombre o denominación social del accionista ASSICURAZIONI GENERALI, S.P.A. Justificación Véase la Sección G. Nombre o denominación social del accionista DON FRANCISCO JAVIER BOTIN-SANZ SAUTUOLA Y O SHEA Justificación Véase la Sección G. 19
20 Indique si no se han atendido peticiones formales de presencia en el Consejo procedentes de accionistas cuya participación accionarial es igual o superior a la de otros a cuya instancia se hubieran designado consejeros dominicales. En su caso, explique las razones por las que no se hayan atendido. NO B.1.5 Indique si algún consejero ha cesado en su cargo antes del término de su mandato, si el mismo ha explicado sus razones y a través de qué medio, al Consejo, y, en caso de que lo haya hecho por escrito a todo el Consejo, explique a continuación, al menos los motivos que el mismo ha dado: SI Nombre del consejero MUTUA MADRILEÑA AUTOMOVILISTA Motivo del cese Mutua Madrileña Automovilista, una vez vendida su participación financiera del 1,17% en el capital del Banco, cesó a iniciativa propia, y de acuerdo asimismo con el mandato del artículo 22.2 del Reglamento del Consejo, conforme al cual los consejeros dominicales deben presentar su dimisión cuando se desprendan de su participación accionarial. Mutua Madrileña Automovilista comunicó su cese mediante carta de fecha 19 de diciembre de 2007 dirigida al Presidente del Consejo de Administración y de la que se dio cuenta a éste en la primera sesión que celebró tras la recepción de aquélla. B.1.6 Indique, en el caso de que exista, las facultades que tienen delegadas el o los consejero/s delegado/s: Nombre o denominación social consejero DON ALFREDO SAENZ ABAD Breve descripción El Presidente ejecutivo y el Consejero Delegado, sin perjuicio de la condición estatutaria de superior jerárquico de la Sociedad que corresponde al primero, tienen delegadas las mismas facultades, a saber: Todas las facultades del Consejo de Administración de la Sociedad, salvo las que sean legalmente indelegables y las siguientes: a) La aprobación de las políticas y estrategias generales de la Sociedad y, en particular: (i) Planes estratégicos, objetivos de gestión y presupuesto anual; (ii) Política de dividendos y de autocartera; (iii) Política general de riesgos; (iv) Política de gobierno corporativo; (v) Política de responsabilidad social corporativa. b) La aprobación de las políticas de información y comunicación con los accionistas, los mercados y la opinión pública. El Consejo se responsabiliza de suministrar a los mercados información rápida, precisa y fiable, en especial cuando se refiera a la estructura del accionariado, a las modificaciones sustanciales de las reglas de gobierno, a operaciones vinculadas de especial relieve o a la autocartera. c) La aprobación de la información financiera que la Sociedad deba hacer pública periódicamente. d) La aprobación de las operaciones que entrañen la adquisición y disposición de activos sustanciales de la Sociedad y las grandes operaciones societarias, salvo que la misma corresponda a la Junta General. e) La aprobación, en el marco de lo previsto en el artículo 38 de los Estatutos sociales, de la retribución que corresponda a cada Consejero. f) La aprobación de los contratos que regulen la prestación por los Consejeros de funciones distintas a las de mero Consejero y las retribuciones que les correspondan por el desempeño de funciones ejecutivas. g) El nombramiento, retribución y, en su caso, destitución de los restantes miembros de la Alta Dirección, así como la definición de las condiciones básicas de sus contratos. 20
21 h) El control de la actividad de gestión y evaluación de los directivos. i) La autorización para la creación o adqui Nombre o denominación social consejero DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS Breve descripción Véase la explicación anterior. B.1.7 Identifique, en su caso, a los miembros del consejo que asuman cargos de administradores o directivos en otras sociedades que formen parte del grupo de la sociedad cotizada: Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad del grupo Cargo DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS PORTAL UNIVERSIA ARGENTINA. S.A. PRESIDENTE HONORARIO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS PORTAL UNIVERSIA PORTUGAL. PRESTAÇAO DE SERVICIOS DE INFORMÁTICA. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS PORTAL UNIVERSIA. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS SANTANDER INVESTMENT. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS UNIVERSIA COLOMBIA. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS UNIVERSIA HOLDING. S.L. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS UNIVERSIA MÉXICO. S.A. DE C.V. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS UNIVERSIA PERÚ. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON EMILIO BOTIN-SANZ DE SAUTUOLA Y GARCIA DE LOS RIOS UNIVERSIA PUERTO RICO. INC. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON ALFREDO SAENZ ABAD BANCO BANIF. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON ALFREDO SAENZ ABAD SANTANDER INVESTMENT. S.A. VICEPRESIDENTE NO EJECUTIVO DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE BANCO ESPAÑOL DE CREDITO. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE BANCO SANTANDER TOTTA. S.A. VICEPRESIDENTE NO EJECUTIVO 21
22 Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad del grupo Cargo DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE SANTANDER DE SEGUROS Y REASEGUROS. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE SANTANDER REAL ESTATE. S.A. SGIIC PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE SANTANDER TOTA. SGPS. S.A. VICEPRESIDENTE NO EJECUTIVO DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE UCI. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA BANCO ESPAÑOL DE CREDITO. S.A. PRESIDENTE DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA BANCO SANTANDER DE NEGOCIOS PORTUGAL. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DOÑA ANA PATRICIA BOTIN-SANZ SAUTOLA O SHEA SANTANDER INVESTMENT. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES GRUPO KONECTANET. S.L. REPRESENTANTE SANTANDER CONSUMER FINANCE DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES OPEN BANK SANTANDER CONSUMER. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON ANTONIO ESCAMEZ TORRES SANTANDER CONSUMER FINANCE. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ BANCO SANTANDER INTERNATIONAL CONSEJERO NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ BANCO SANTANDER. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ CASA DE BOLSA SANTANDER. S.A. DE C.V. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ GRUPO FINANCIERO SANTANDER. S.A. DE C.V. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ PORTAL UNIVERSIA. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ SANTANDER INVESTMENT SECURITIES INC CONSEJERO NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ SERVICIOS UNIVERSIA VENEZUELA. SUV. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ UNIVERSIA HOLDING. S.L. VICEPRESIDENTE 22
23 Nombre o denominación social consejero Denominación social de la entidad del grupo Cargo NO EJECUTIVO DON FRANCISCO LUZON LOPEZ UNIVERSIA MÉXICO. S.A. DE C.V. VICEPRESIDENTE NO EJECUTIVO DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO ALLFUNDS BANK. S.A. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO BANCO BANIF. S.A. VICEPRESIDENTE 2º NO EJECUTIVO DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO BANCO SANTANDER INTERNATIONAL CONSEJERO NO EJECUTIVO DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO BANIF INMOBILIARIO. S.A.U. PRESIDENTE NO EJECUTIVO DON RODRIGO ECHENIQUE GORDILLO SANTANDER INVESTMENT. S.A. CONSEJERO NO EJECUTIVO DON TERENCE BURNS ABBEY NATIONAL PLC PRESIDENTE NO EJECUTIVO B.1.8 Detalle, en su caso, los consejeros de su sociedad que sean miembros del Consejo de Administración de otras entidades cotizadas en mercados oficiales de valores en España distintas de su grupo, que hayan sido comunicadas a la sociedad: Nombre o denominación social consejero Denomincación social de la entidad cotizada Cargo DON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ COMPAÑIA ESPAÑOLA DE PETROLEOS. S.A. CONSEJERO DON FERNANDO DE ASUA ALVAREZ TECNICAS REUNIDAS. S.A. VICEPRESIDE NTE DON ALFREDO SAENZ ABAD COMPAÑIA ESPAÑOLA DE PETROLEOS. S.A. VICEPRESIDE NTE DON MATIAS PEDRO RODRIGUEZ INCIARTE FINANCIERA PONFERRADA. S.A.. SICAV CONSEJERO DON MANUEL SOTO SERRANO CORPORACION FINANCIERA ALBA. S.A. CONSEJERO DON MANUEL SOTO SERRANO INDRA SISTEMAS. S.A. VICEPRESIDE NTE DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON PESCANOVA. S.A. CONSEJERO DON ANTONIO BASAGOITI GARCIA-TUÑON FAES FARMA. S.A. VICEPRESIDE NTE DON FRANCISCO LUZON LOPEZ INDUSTRIA DE DISEÑO TEXTIL. S.A. CONSEJERO 23
24 Nombre o denominación social consejero Denomincación social de la entidad cotizada Cargo DON GUILLERMO DE LA DEHESA ROMERO CAMPOFRIO ALIMENTACION. S.A. CONSEJERO B.1.9 Indique y en su caso explique si la sociedad ha establecido reglas sobre el número de consejos de los que puedan formar parte sus consejeros: SI Explicación de las reglas Según se establece en el artículo 30 del Reglamento del Consejo el número máximo de consejos a los que pueden pertenecer los Consejeros de la Sociedad es el previsto en la Ley 31/1968, de 27 de julio. B.1.10 En relación con la recomendación número 8 del Cödigo Unificado, señale las políticas y estrategias generales de la sociedad que el Consejo en pleno se ha reservado aprobar: La política de inversiones y financiación SI La definición de la estructura del grupo de sociedades SI La política de gobierno corporativo SI La política de responsabilidad social corporativa SI El Plan estratégico o de negocio, así como los objetivos de gestión y presupuesto anuales SI La política de retribuciones y evaluación del desempeño de los altos directivos SI La política de control y gestión de riesgos, así como el seguimiento periódico de los sistemas internos de información y control SI La política de dividendos, así como la de autocartera y, en especial, sus límites SI B.1.11 Complete los siguientes cuadros respecto a la remuneración agregada de los consejeros devengada durante el ejercicio: a) En la sociedad objeto del presente informe: Concepto retributivo Datos en miles de euros Retribucion Fija
25 Concepto retributivo Datos en miles de euros Retribucion Variable Dietas Atenciones Estatutarias Opciones sobre acciones y/o otros instrumentos financieros 0 Otros 725 Total Otros Beneficios Datos en miles de euros Anticipos 0 Creditos concedidos Fondos y Planes de Pensiones: Aportaciones Fondos y Planes de Pensiones: Obligaciones contraidas Primas de seguros de vida 792 Garantias constituidas por la sociedad a favor de los consejeros 11 b) Por la pertenencia de los consejeros de la sociedad a otros consejos de administración y/o a la alta dirección de sociedades del grupo: Concepto retributivo Datos en miles de euros Retribucion Fija 0 Retribucion Variable 0 Dietas 68 Atenciones Estatutarias 0 Opciones sobre acciones y/o otros instrumentos financieros 0 Otros 682 Total
26 Otros Beneficios Datos en miles de euros Anticipos 0 Creditos concedidos 0 Fondos y Planes de Pensiones: Aportaciones 932 Fondos y Planes de Pensiones: Obligaciones contraidas Primas de seguros de vida 0 Garantias constituidas por la sociedad a favor de los consejeros 0 c) Remuneración total por tipología de consejero: Tipología consejeros Por sociedad Por grupo EJECUTIVO EXTERNO DOMINICAL EXTERNO INDEPENDIENTE OTROS EXTERNOS Total d) Respecto al beneficio atribuido a la sociedad dominante Remuneración total consejeros(en miles de euros) Remuneración total consejeros/beneficio atribuido a la sociedad dominante (expresado en %) 0,4 B.1.12 Identifique a los miembros de la alta dirección que no sean a su vez consejeros ejecutivos, e indique la remuneración total devengada a su favor durante el ejercicio: Nombre o denominación social Cargo DON GONZALO DE LAS HERAS MILLA BANCA MAYORISTA GLOBAL DON JOSE ANTONIO ALVAREZ ALVAREZ GESTIÓN FINANCIERA 26
27 Nombre o denominación social Cargo DON NUNO MANUEL DA SILVA AMADO SANTANDER TOTTA DON DAVID ARCE TORRES AUDITORÍA INTERNA DON JOSÉ LUIS GÓMEZ ALCITURRI RECURSOS HUMANOS DON JOSÉ MANUEL TEJÓN BORRAJO INTERVENCIÓN GENERAL Y CONTROL DE GESTIÓN DON JESÚS MARÍA ZABALZA LOTINA AMÉRICA DON JOSE MARIA ESPI MARTINEZ RIESGOS DON JAVIER PERALTA DE LAS HERAS RIESGOS DON JUAN MANUEL CENDOYA MENDEZ DE VIGO COMUNICACIÓN, MARKETING CORPORATIVO Y ESTUDIOS DON CÉSAR ORTEGA GÓMEZ SECRETARÍA GENERAL DON JORGE ANTONIO MAORTUA RUIZ-LOPEZ BANCA MAYORISTA GLOBAL DON MARCIAL PORTELA ÁLVAREZ AMÉRICA DON ENRIQUE GARCÍA CANDELAS RED SANTANDER ESPAÑA DON FERMIN COLOMES GRAELL TECNOLOGÍA Y OPERACIONES DON JOAN DAVID GRIMA TERRE GESTIÓN DE ACTIVOS DON JOSÉ MARÍA FUSTER VAN BENDEGEM TECNOLOGÍA Y OPERACIONES DON IGNACIO BENJUMEA CABEZA DE VACA SECRETARÍA GENERAL DON JAVIER MARÍN ROMANO BANCA PRIVADA GLOBAL DON JUAN GUITARD MARIN SECRETARÍA GENERAL DON JORGE MORAN SANCHEZ SEGUROS DON ANTONIO HORTA OSORIO ABBEY DON ADOLFO LAGOS ESPINOSA BANCA MAYORISTA GLOBAL Remuneración total alte dirección (en miles de euros) B.1.13 Identifique de forma agregada si existen cláusulas de garantía o blindaje, para casos de despido o cambios de control a favor de los miembros de la alta dirección, incluyendo los consejeros ejecutivos, de la sociedad o de su grupo. Indique si estos contratos han de ser comunicados y/o aprobados por los órganos de la sociedad o de su grupo: 27
28 Número de beneficiarios 30 Consejo de Administración Junta General Órgano que autoriza las cláusulas SI NO Se informa a la Junta General sobre las cláusulas? SI B.1.14 Indique el proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutarias relevantes al respecto. Proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutarias 1. Para describir el proceso de establecimiento de la remuneración de los Consejeros es preciso diferenciar entre los distintos sistemas de retribución previstos por los Estatutos y transcribir los preceptos de los mismos y del Reglamento del Consejo relevantes al respecto. El artículo 38 de los Estatutos sociales establece lo siguiente: El Consejo de Administración y la Comisión Ejecutiva del Banco percibirán por el desempeño de sus funciones, en concepto de participación conjunta en el beneficio de cada ejercicio, una cantidad equivalente al uno por ciento del importe de aquél, si bien el propio Consejo podrá acordar reducir dicho porcentaje de participación en los años en que así lo estime justificado. Igualmente, le incumbirá distribuir entre los partícipes el importe resultante en la forma y cuantía que acuerde anualmente respecto a cada uno de ellos. A los fines de determinar la cantidad concreta a que asciende dicha participación, el porcentaje que se decida deberá aplicarse sobre el resultado del ejercicio. En cualquier caso, para que esta participación del Consejo pueda ser detraída será necesario que se hallen cubiertas las atenciones prioritarias establecidas por la legislación en vigor. Con independencia de lo anterior, los miembros del Consejo de Administración y de la Comisión Ejecutiva tendrán derecho a percibir dietas de asistencia, así como las remuneraciones que procedan por el desempeño en la propia Sociedad de otras funciones distintas a la de Consejero. Previo acuerdo de la Junta General de accionistas en los términos legalmente establecidos, los Consejeros podrán también ser retribuidos mediante la entrega de acciones o de derechos de opción sobre las mismas o mediante cualquier otro sistema de remuneración que esté referenciado al valor de las acciones. Por su parte, el artículo 28 del Reglamento del Consejo establece lo siguiente: 1. Los Consejeros tendrán derecho a percibir la retribución que, en concepto de participación conjunta en el beneficio de cada ejercicio, y dentro del límite previsto en el párrafo primero del artículo 38 de los Estatutos, se fije por el Consejo de Administración, previa propuesta de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones. Los Consejeros tendrán asimismo derecho a percibir dietas de asistencia, en la cuantía que fije el Consejo, previa propuesta de la Comisión antes referida. En la asignación de la cuantía de la retribución que por los conceptos anteriores corresponda a cada uno de los 28
29 Proceso para establecer la remuneración de los miembros del Consejo de Administración y las cláusulas estatutarias Consejeros, el Consejo podrá tomar en consideración su pertenencia y asistencia a las distintas Comisiones. 2. Con independencia de las retribuciones a que se refiere el apartado anterior, y conforme a lo previsto en el párrafo cuarto del artículo 38 de los Estatutos, los Consejeros tendrán además derecho a percibir las remuneraciones que, previa propuesta de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones y por acuerdo del Consejo de Administración, se consideren procedentes por el desempeño en la Sociedad de otras funciones, sean de Consejero ejecutivo o de otro tipo, distintas de las de supervisión y decisión colegiada que desarrollan como miembros del Consejo. 3. Los Consejeros ejecutivos podrán ser beneficiarios de sistemas de retribución consistentes en la entrega de acciones o de derechos sobre ellas, así como de cualquier otro sistema de retribución que esté referenciado al valor de las acciones. En tal supuesto corresponderá al Consejo someter la correspondiente propuesta a la decisión de la Junta General. 4. El Consejo procurará que la retribución del Consejero se ajuste a criterios de moderación y adecuación con los resultados de la Sociedad. En particular, procurará que la remuneración de los Consejeros externos sea suficiente para retribuir la dedicación, calificación y responsabilidad exigidas para el desempeño del cargo. 2. El artículo f) del Reglamento del Consejo incluye entre las competencias de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones, lo siguiente: f) Proponer al Consejo: (i) La política retributiva de los Consejeros y el correspondiente informe, en los términos del artículo 27 del presente Reglamento. (ii) La política retributiva de los miembros de la Alta Dirección. (iii) La retribución individual de los Consejeros. (iv) La retribución individual de los Consejeros ejecutivos y, en su caso, de los externos, por el desempeño de funciones distintas a las de mero Consejero y demás condiciones de sus contratos. (v) Las condiciones básicas de los contratos y la retribución de los miembros de la Alta Dirección. 3. Sobre la base de lo anterior, los sistemas de retribuciones de los Consejeros y el proceso para su establecimiento son los siguientes: (i) Retribuciones por su función de meros consejeros. a. Participación conjunta en el beneficio del ejercicio. Según establece el artículo 38 de los Estatutos, los Consejeros percibirán por el desempeño de sus funciones, en concepto de participación conjunta en el beneficio del ejercicio, una cantidad equivalente al 1% (5% hasta 2006) del beneficio neto de la Sociedad, si bien el propio Consejo podrá acordar reducir dicho porcentaje. Además, su pago exige la previa dotación de las atenciones prioritarias establecidas por la legislación en vigor (por ejemplo, las aplicaciones a reservas que fueran precisas a tenor del régimen de recursos propios de las entidades de crédito). El Consejo de Administración, en su reunión del día 17 de diciembre de 2007 y siguiendo la propuesta de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones, acordó fijar la participación estatutaria de los miembros del Consejo de la siguiente forma: euros a cada miembro del Consejo euros a cada miembro de la Comisión Ejecutiva euros al Vicepresidente 1o euros al Vicepresidente 4o euros a cada miembro de la Comisión de Auditoría y Cumplimiento euros a cada miembro de la Comisión de Nombramientos y Retribuciones. En el caso de cargos no ocupados durante todo el ejercicio, dichas cantidades se aplicarán proporcionalmente. Así pues, el importe total de estas participaciones, de acuerdo con el artículo 38 párrafo primero de los Estatutos, ha sido de miles de euros, lo que representa un 0,126% del beneficio neto de la Sociedad en el ejercicio