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Timestamp: 2018-08-18 03:56:46+00:00
Document Index: 152705095

Matched Legal Cases: ['art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art.2', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68']

Circolare 6 dicembre 2013 n.63 - PDF
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1 Allegato alla determinazione commissariale n. 193/2013DIG del 6 dicembre 2013 Circolare 6 dicembre 2013 n.63 Linee guida per la valutazione comparativa prevista dall art. 68 del D.Lgs. 7 marzo 2005, n. 82 Codice dell Amministrazione digitale 1
2 Sommario 1 Premessa FINALITÀ E STRUTTURA DEL DOCUMENTO LE ATTIVITÀ SVOLTE LA RICOGNIZIONE DELLE ESPERIENZE ESISTENTI: I PRINCIPALI ELEMENTI DI INTERESSE Contesto di riferimento AMBITO DI APPLICABILITÀ DELLE LINEE GUIDA Soggetti destinatari delle Linee guida Oggetto della valutazione e criteri Precisazioni sui progetti di migrazione QUADRO GENERALE DELLA METODOLOGIA DUE POSSIBILI PERCORSI METODOLOGICI: IL CICLO COMPLETO E IL CICLO RIDOTTO Fasi della metodologia FASE 1: DEFINIZIONE DELLE ESIGENZE Studio del contesto e scelta del percorso metodologico Identificazione dei requisiti Assegnazione dei pesi ai requisiti Assegnazione dei pesi ai criteri del comma 1-bis dell art FASE 2: RICERCA DELLE SOLUZIONI ESISTENTI (ELEGGIBILI) Utilizzo di strumenti e cataloghi Selezione in base alla copertura dei requisiti FASE 3: IL CONFRONTO DELLE SOLUZIONI Costo complessivo Livello di utilizzo di formati di dati aperti Livello di utilizzo di interfacce di tipo aperto Livello di utilizzo di standard per l interoperabilità e la cooperazione applicativa Garanzie del fornitore in materia di livelli di sicurezza Conformità del fornitore alla normativa protezione dati personali Livelli di servizio offerti dal fornitore Riepilogo: esempio di confronto tra soluzioni eleggibili Valutazione possibilità/impossibilità relativamente a soluzioni in riuso e di sw libero o a sorgente aperto Esempio di utilizzo della metodologia per la valutazione e selezione della soluzione Aspetti giuridici CENNI AD ALCUNE DELLE PIÙ DIFFUSE TIPOLOGIE DI CONTRATTI DI LICENZA D USO DI SOFTWARE Le licenze d uso di prodotti software c.d. proprietari Le licenze d uso di prodotti software libero o a sorgente aperto Alcune tra le più diffuse tipologie di licenze di software libero e open source ELEMENTI PER LA REDAZIONE DEGLI ATTI DEL PROCEDIMENTO DI ACQUISIZIONE Indicazioni generali Indicazioni specifiche per la tipologia a) software sviluppato per conto della PA Indicazioni specifiche per la tipologia b) riutilizzo di sw o parti di esso sviluppati per conto della PA Indicazioni specifiche per la tipologia c) software libero o a codice sorgente aperto Indicazioni specifiche per la tipologia d) software fruibile in modalità cloud computing Indicazioni specifiche per la tipologia e) software di tipo proprietario mediante ricorso a licenza d'uso Indicazioni specifiche per la tipologia f) software combinazione delle precedenti soluzioni Appendice GLOSSARIO TABELLA DEGLI ELEMENTI PER L ASSEGNAZIONE DEI PUNTEGGI AI CRITERI MATRICE DOCUMENTI/TEMI ABSTRACT DI ALCUNI DOCUMENTI ESAMINATI LISTA COMPLETA DEI DOCUMENTI ESAMINATI
3 1 Premessa 1.1 Finalità e struttura del documento Le presenti Linee guida hanno lo scopo di illustrare, attraverso l esposizione di un percorso metodologico e di una serie di esempi, le modalità e i criteri per l effettuazione della valutazione comparativa delle soluzioni prevista dal Codice per l Amministrazione Digitale all art I lettori a cui queste Linee guida sono indirizzate sono in primo luogo le pubbliche amministrazioni che devono acquisire prodotti e soluzioni software da utilizzare nell ambito dei propri compiti istituzionali. Alcuni dei contenuti delle Linee guida sono peraltro d interesse anche per gli operatori del mercato ICT (aziende, sviluppatori, integratori, consulenti, ). Il documento è articolato nei seguenti capitoli: - Premessa, comprendente un resoconto delle attività svolte dal Tavolo di lavoro incaricato della composizione delle Linee guida; - Contesto di riferimento, riportante l ambito di applicazione delle Linee guida e un quadro generale della metodologia proposta; - Fasi della metodologia, ove si descrivono in dettaglio i passi da seguire per la valutazione comparativa; - Aspetti giuridici, ove si forniscono informazioni su alcune tipologie di licenze d uso ed elementi per la redazione degli atti del procedimento di acquisizione; - Appendice, comprendente la bibliografia, il glossario e i principali riferimenti normativi. 1 TESTO DELL ART. 68 del CAD. 1. Le pubbliche amministrazioni acquisiscono programmi informatici o parti di essi nel rispetto dei principi di economicità e di efficienza, tutela degli investimenti, riuso e neutralità tecnologica, a seguito di una valutazione comparativa di tipo tecnico ed economico tra le seguenti soluzioni disponibili sul mercato: - software sviluppato per conto della pubblica amministrazione; - riutilizzo di software o parti di esso sviluppati per conto della pubblica amministrazione; - software libero o a codice sorgente aperto; - software fruibile in modalità cloud computing; - software di tipo proprietario mediante ricorso a licenza d'uso; - software combinazione delle precedenti soluzioni. 1-bis. A tal fine, le pubbliche amministrazioni prima di procedere all'acquisto, secondo le procedure di cui al codice di cui al D.Lgs. 12 aprile 2006 n. 163, effettuano una valutazione comparativa delle diverse soluzioni disponibili sulla base dei seguenti criteri: - costo complessivo del programma o soluzione quale costo di acquisto, di implementazione, di mantenimento e supporto; - livello di utilizzo di formati di dati e di interfacce di tipo aperto nonché di standard in grado di assicurare l interoperabilità e la cooperazione applicativa tra i diversi sistemi informatici della pubblica amministrazione; - garanzie del fornitore in materia di livelli di sicurezza, conformità alla normativa in materia di protezione dei dati personali, livelli di servizio tenuto conto della tipologia di software acquisito. 1-ter. Ove dalla valutazione comparativa di tipo tecnico ed economico, secondo i criteri di cui al comma 1-bis, risulti motivatamente l'impossibilità di accedere a soluzioni già disponibili all'interno della pubblica amministrazione, o a software liberi o a codici sorgente aperto, adeguati alle esigenze da soddisfare, è consentita l'acquisizione di programmi informatici di tipo proprietario mediante ricorso a licenza d'uso. La valutazione di cui al presente comma è effettuata secondo le modalità e i criteri definiti dall'agenzia per l'italia digitale, che, a richiesta di soggetti interessati, esprime altresì parere circa il loro rispetto. 3
4 1.2 Le attività svolte Questo documento è il risultato del Tavolo di lavoro dell Agenzia per l Italia Digitale, istituito con Determinazione del Direttore generale in qualità di Commissario straordinario n. 18 del 19 febbraio 2013, per la definizione delle modalità e dei criteri da adottare per svolgere la valutazione comparativa prevista dall art. 68 del Codice dell Amministrazione Digitale (CAD) di cui al D.Lgs. 7 marzo 2005 n. 82. Al Tavolo di lavoro, coordinato da Francesco Grasso, hanno partecipato per l Agenzia Silvio Ferrandes, Massimo Macchia, Piero Mariotti, Paola Minasi, Giulia Montanelli. Hanno partecipato alle attività del Tavolo di lavoro anche i seguenti esperti esterni, nominati con Determinazione del Direttore generale in qualità di Commissario straordinario n. 24 del 27 febbraio 2013 e selezionati tra quanti avevano presentato la propria candidatura a seguito dell Avviso pubblicato dall Agenzia sul proprio sito web il giorno 11 dicembre 2012: - Carlo Piana, avvocato, referente della Free Software Foundation Europe; - Andrea Zinno, società Oracle, candidatura segnalata da Confindustria Digitale; - Carlo Iantorno, società Microsoft, candidatura segnalata da Confindustria Digitale; - Giuseppe Conigliaro, società Almaviva, candidatura segnalata da Confindustria Digitale; - Nicola Ranaldo, enti locali (responsabile del Sistema Informativo della provincia di Benevento); - Italo Vignoli, fondatore e membro del consiglio di amministrazione di The Document Foundation e membro della community LibreOffice; - Rodolfo Giometti, referente del Consiglio Nazionale degli Ingegneri (CNI); - Carlo Daffara, società Conecta s.r.l. (autore di pubblicazioni sul valore economico dell'oss); - Tarin Gamberini, ingegnere dell informazione, enti locali (regione Emilia-Romagna) e referente della community Java User Group Padova; - Domenico Pugliese, società IBM; - Giuseppe Neri, referente Assinform; - Antonello Busetto, referente Assinform; - Stefano Zacchiroli, professore universitario, referente della community Debian; - Renzo Davoli, docente universitario, presidente AsSoLi; - Luigi Mazari Villanova, referente CNR. Nel corso delle attività, svoltesi tra marzo e luglio 2013, il Tavolo di lavoro ha effettuato 9 riunioni tra i partecipanti e 5 audizioni di soggetti portatori di interesse e/o di esperienza nelle tematiche trattate. In particolare sono stati ascoltati e hanno portato contributi: - Flavia Marzano, Vicepresidente dell Associazione Italiana per l Open Government nonché consulente per la P.A. e le Imprese per l Innovazione, l adozione di software libero, open data e government-cloud; - Roberto Bellini, Direttore generale dell associazione nazionale produttori di software gestionale e fiscale (AssoSoftware); - Aldo Liso, esperto dell Agenzia per l Italia Digitale sulle tematiche del cloud computing; - Gaetano Santucci, responsabile Competence Center, Direzione Sistemi Informativi, Consip SpA; - Stefano Pagetti, project manager di LibreUmbria. Le attività del Tavolo di lavoro sono state articolate nelle seguenti fasi: - ricognizione delle metodologie e degli strumenti esistenti per la scelta delle soluzioni software in ambito pubblico; - definizione della metodologia per la valutazione comparativa delle soluzioni; - studio degli aspetti giuridici e degli impatti sulla redazione dei documenti di gara; - redazione della prima bozza delle Linee guida e invio della stessa a soggetti selezionati per raccogliere eventuali osservazioni; - raccolta e analisi delle osservazioni ricevute; - redazione del testo finale delle Linee guida. 4
5 Le Linee guida sono state approvate dall Agenzia per l Italia Digitale con determinazione n. 193/2013DIG del 6 dicembre Analogamente ad altri documenti di natura tecnica, pubblicati in passato dall Agenzia (DigitPa, Cnipa, Aipa) le presenti Linee guida saranno aggiornate in rapporto all evoluzione delle tecnologie ICT e del contesto normativo/organizzativo delle pubbliche amministrazioni italiane. 1.3 La ricognizione delle esperienze esistenti: i principali elementi di interesse Come prima attività, il Tavolo di lavoro ha effettuato una ricognizione, in campo nazionale ed estero, di strumenti, studi ed esperienze documentate afferenti all argomento dei lavori. In particolare sono stati raccolti ed esaminati: - documenti concernenti strategie e/o best practice predisposti dai governi in Paesi europei per l acquisizione di prodotti software 2 ; - studi per il calcolo dei costi di progetti ICT e la valutazione di prodotti/soluzioni; - documenti concernenti indicazioni e/o Linee guida redatte da Enti pubblici (tra cui la stessa Agenzia) o analisti su tematiche affrontate anche dall art. 68 del CAD (es. Linee guida sul riuso applicativo, Linee guida sul Cloud Computing, ecc.). Il Tavolo di lavoro ha esaminato 47 documenti, alcuni dei quali redatti da componenti del Tavolo stesso. Tra i documenti sono stati selezionati 27 come particolarmente rilevanti. Questi ultimi sono stati classificati sulla base degli argomenti trattati, producendo la matrice documenti-temi riportata in Appendice (paragrafo 5.3). Per ciascuno dei 27 documenti rilevanti è stato inoltre redatto un abstract di sintesi per agevolarne la lettura (alcuni abstract sono riportati, a mero titolo di esempio, in Appendice al paragrafo 5.4). I concetti più significativi e maggiormente aderenti alla situazione italiana che sono emersi dalla fase di ricognizione e dalle audizioni effettuate sono i seguenti: 1) Appare opportuno promuovere, in questo come in altri campi, la disseminazione e lo scambio di esperienze (sia positive che negative, queste ultime utili come esempi da non seguire ) tra le pubbliche amministrazioni, evitando che queste procedano in ordine sparso. 2) Appare opportuno favorire l utilizzo di strumenti economico/finanziari quali il TCO (Total Cost of Ownership) e il ROI (Return of Investment) per analisi/stime di costo. Occorre inoltre considerare un intervallo temporale adeguato (ciclo di vita di una soluzione software) e i costi di uscita. 3) Non sembra sufficiente emanare leggi ed emettere direttive per la pubblica amministrazione se non si attuano al contempo programmi di crescita delle competenze, tramite acquisizione di nuove risorse o adeguata formazione delle risorse esistenti (ad esempio dovrebbe essere stimolata l acquisizione di competenze sui temi del riuso e dei modelli di licenza, al fine di rendere le amministrazioni in grado di valutare più consapevolmente e confrontare contenuti e caratteristiche delle soluzioni esaminate). 4) Occorre favorire una maggiore consapevolezza, nei responsabili dei procedimenti di acquisto nella pubblica amministrazione, (anche tramite azioni di informazione mirata) delle opportunità e dei rischi connessi alla scelta delle soluzioni software. Spesso, infatti, le pubbliche amministrazioni delegano questa scelta a fornitori esterni (integratori, consulenti) che non sempre hanno i medesimi obiettivi delle PA. 5) E raccomandabile una funzione centralizzata per la verifica della corretta applicazione della metodologia, per il supporto alle pubbliche amministrazioni, per la governance di politiche/strategie di adozione di sistemi e tecnologie in ambito ICT. 2 L esame delle strategie e delle politiche definite in altri Paesi è stata condotto con l obiettivo di raccogliere idee e spunti di riflessione, tenendo ben presente che, comunque, la normativa italiana possiede le sue specificità e ad esse occorre fare preciso riferimento nel definire la metodologia per la valutazione comparativa oggetto di questa trattazione. 5
6 6) Occorre evitare o quantomeno minimizzare le situazioni di lock-in su specifiche tecnologie, e favorire invece la flessibilità, la portabilità e l interoperabilità delle applicazioni informatiche delle pubbliche amministrazioni. 7) E fortemente raccomandabile l utilizzo di formati aperti e di standard tecnologici riconosciuti. 8) E importante tenere conto anche degli impatti legali (es. connessi ai modelli di licensing) e contrattuali della valutazione comparativa. 9) La valutazione comparativa tra le varie soluzioni di mercato deve basarsi, quanto più possibile, su metriche di qualità/servizio consolidate e fattori oggettivi piuttosto che su criteri soggettivi o posizioni ideologiche. 10) E fortemente raccomandabile l utilizzo di strumenti metodologici quali l analisi del rischio e l analisi costi/benefici 3. Sulla base dei concetti di cui sopra e delle esperienze maturate nel settore dai partecipanti, il Tavolo di lavoro ha individuato e condiviso i seguenti requisiti di base per la metodologia da definire per la valutazione comparativa ex. art. 68 del CAD: a. La metodologia proposta dovrà essere facilmente fruibile e semplice da utilizzare (possibilmente sarà fornita alle amministrazioni insieme a strumenti, tutorial ed esempi che ne aumentino l usabilità). b. La metodologia dovrà essere flessibile (cioè applicabile a contesti d uso tra loro assai diversi) e scalabile (cioè adattabile ad acquisizioni di piccola e grande rilevanza) e non eccessivamente onerosa per le amministrazioni utenti. c. E prevedibile una messa a punto della metodologia, vale a dire un raffinamento successivo a una prima fase di sperimentazione. d. Si dovrà favorire il riuso tra le pubbliche amministrazioni delle valutazioni comparative effettuate, ad esempio condividendo i risultati delle valutazioni tra amministrazioni che hanno profili e/o esigenze simili (questo nell ottica dell efficienza complessiva e del contenimento dell impegno per lo svolgimento delle valutazioni comparative stesse). 3 Si noti che questi due strumenti, in via generale, si pongono a fianco ma non sono coincidenti con la valutazione comparativa ex. art
7 2 Contesto di riferimento 2.1 Ambito di applicabilità delle Linee guida Soggetti destinatari delle Linee guida. Al fine di individuare i soggetti destinatari delle presenti Linee guida, occorre riferirsi alle disposizioni di carattere generale contenute nell art.2 Finalità e ambito di applicazione - del D.Lgs. 7 marzo 2005, n.82 Codice dell Amministrazione digitale (CAD). Sulla base di tali disposizioni si precisa che le indicazioni contenute nelle presenti Linee guida si rivolgono, in via generale: a) alle pubbliche amministrazioni 4 ; b) alle società interamente partecipate da enti pubblici o con prevalente capitale pubblico inserite nel conto economico consolidato della pubblica amministrazione 5. Per quanto riguarda le amministrazioni di cui al punto a), si fa riferimento a tutte le amministrazioni dello Stato, ivi compresi gli istituti e scuole di ogni ordine e grado e le istituzioni educative, le aziende e amministrazioni dello Stato a ordinamento autonomo, le Regioni, le Province, i Comuni, le Comunità montane e loro consorzi e associazioni, le istituzioni universitarie, gli Istituti autonomi case popolari, le Camere di commercio, industria, artigianato e agricoltura e loro associazioni, tutti gli enti pubblici non economici nazionali, regionali e locali, le amministrazioni, le aziende e gli enti del Servizio sanitario nazionale, l'aran e le Agenzie di cui al D.Lgs. 30 luglio 1999, n. 300 e il CONI (fino alla revisione organica della disciplina di settore). Per quanto riguarda le società di cui al punto b), si rinvia all elenco delle amministrazioni pubbliche inserite nel conto economico consolidato, pubblicato dall ISTAT (ultimo aggiornamento in G.U.- Serie Gen. n.227 del 28 settembre 2012). Occorre, tuttavia, ricordare che esistono esclusioni e limitazioni all applicazione del CAD con conseguenti riflessi rispetto ai soggetti destinatari delle presenti Linee guida. In particolare non si applicano le disposizioni del CAD limitatamente all'esercizio delle attività e funzioni di ordine e sicurezza pubblica, difesa e sicurezza nazionale e consultazioni elettorali. Per quanto riguarda le limitazioni all applicazione del CAD, sono previsti appositi decreti del Presidente del Consiglio dei Ministri, che, tenuto conto delle esigenze derivanti dalla natura delle proprie particolari funzioni, stabiliscono le modalità, i limiti e i tempi di applicazione delle disposizioni del CAD alla Presidenza del Consiglio dei Ministri e all'amministrazione economico-finanziaria. Si sottolinea che le presenti Linee guida e la metodologia in esse descritta sono da intendersi come ausilio a un percorso decisionale che resta, comunque, sotto la piena responsabilità dell amministrazione stessa. Peraltro, l amministrazione è il soggetto che meglio conosce le proprie esigenze ed è, quindi, in grado di declinare la metodologia qui proposta in coerenza sia con il proprio contesto, sia con le caratteristiche dell acquisizione da effettuare Oggetto della valutazione e criteri In base alla norma, la valutazione comparativa deve essere svolta quando le pubbliche amministrazioni intendano acquisire programmi informatici o parti di essi. L oggetto della valutazione quindi è un prodotto o una soluzione software che risponda a specifiche esigenze funzionali dell amministrazione. La norma non accenna a "sistemi informatici" complessi costituiti da più componenti applicative differenziate per funzioni e strato applicativo: ne deriva che la scelta della soluzione tecnologica da adottare, in tali casi ad elevata complessità, è conseguente ad altre 4 Individuate nell articolo 1, comma 2, del D.Lgs. 30 marzo 2001,n Individuate dall'istat ai sensi dell'articolo 1, comma 5, della legge 30 dicembre 2004, n
8 tipologie di valutazione che fanno uso di strumenti differenti quali studi strategici, studi di fattibilità, ecc. nel cui ambito verranno valutate le possibili opzioni tecnologiche. A titolo di esempio, alcuni casi nei quali è applicabile la metodologia di valutazione comparativa descritta nelle presenti Linee guida sono acquisizioni di software quali: - sistemi operativi; - prodotti middleware 6, - prodotti applicativi 7 ; - acquisizione di software applicativo o di componenti applicative 8. Sono all esterno del perimetro delle presenti Linee guida, invece, ad esempio: - l acquisizione di sole componenti hardware dei sistemi informativi (server, postazioni di lavoro, stampanti, ecc.); - progetti di consolidamento e/o virtualizzazione, per i quali i percorsi di scelta della soluzione tecnologica devono riferirsi a metodi e parametri necessariamente diversi da quelli applicati nelle presenti Linee guida; Ulteriori situazioni particolari per le quali non è applicabile la metodologia qui proposta possono riguardare, ad esempio: - l adesione a contratti quadro già sottoscritti, nel caso in cui tale adesione abbia un carattere obbligatorio per le amministrazioni; - accordi quadro, in quanto strumenti che definiscono esclusivamente le clausole generali che, in un determinato periodo temporale, regolano i contratti da stipulare (le caratteristiche specifiche della singola fornitura vengono successivamente definite in appositi Appalti Specifici); - completamento di progetti o realizzazioni per le quali la valutazione comparativa sia già stata effettuata preliminarmente all acquisizione iniziale; - gare che abbiano come oggetto l outsourcing completo dei sistemi informativi, in quanto la scelta dell esternalizzazione riguarda un ambito strategico che esula dallo specifico contesto delle presenti Linee guida e risponde a scelte di governance dell amministrazione e a obiettivi di carattere strategico di ordine più generale. Nel seguito viene precisato come alcuni concetti generali sono declinati nell ambito della trattazione. SOLUZIONI ALTERNATIVE ELENCATE AL COMMA 1 DELL ART.68 DEL CAD SOFTWARE SVILUPPATO PER CONTO DELLA P.A. RIUTILIZZO DI SOFTWARE O PARTI DI ESSO SVILUPPATI PER CONTO DELLA P.A. SOFTWARE LIBERO O A CODICE SORGENTE APERTO SOFTWARE FRUIBILE IN MODALITÀ DECLINAZIONE DELLA DEFINIZIONE NELL AMBITO DELLE LINEE GUIDA Si tratta della soluzione detta anche "opzione make": la PA affida lo sviluppo del software a un fornitore e quest'ultimo si impegna a consegnare alla P.A. il software sviluppato sulla base dei requisiti da questa definiti. Per esempio, nel ciclo di vita del software (analisi, progettazione, sviluppo, collaudo, rilascio, manutenzione) la P.A. potrebbe occuparsi delle fasi di analisi e progettazione, definendo i requisiti del software, per poi affidare lo sviluppo al fornitore. Soluzione "riuso" di un software della PA (o suoi componenti) già esistente e disponibile. Software soggetto a condizioni di licenza di software libero o open source da installare "on premise". In questa soluzione la P.A. acquisisce il software come servizio 6 Es. DBMS, Application Server, Web Server, 7 Es. software di produttività individuale, prodotti di collaboration, 8 Es: contabilità, personale, controllo di gestione, datawarehouse, business intelligence, content management system, knowlegde management system, portali.) 8
9 CLOUD COMPUTING SOFTWARE DI TIPO PROPRIETARIO MEDIANTE RICORSO A LICENZA D'USO SOFTWARE COMBINAZIONE DELLE PRECEDENTI SOLUZIONI CRITERI ELENCATI AL COMMA 1-bis DELL ART. 68 DEL CAD COSTO COMPLESSIVO UTILIZZO DI FORMATI DATI APERTI UTILIZZO DI INTERFACCE APERTE UTILIZZO DI STANDARD PER L'INTEROPERABILITÀ E LA COOPERAZIONE APPLICATIVA LIVELLO DI SICUREZZA DEL FORNITORE CONFORMITÀ DEL FORNITORE ALLA NORMATIVA PROTEZIONE DATI PERSONALI LIVELLI DI SERVIZIO DEL FORNITORE (paradigma pay per use). Sono comprese in questa soluzione le adesioni a un contratto quadro che prevedono fruizioni in ASP (per esempio protocollo ASP, CoRiGe, ). NON rientrano in questa soluzione progetti di consolidamento/virtualizzazione di CED. Software soggetto a condizioni di licenza d uso di tipo proprietario da installare "on premise". Software realizzato con componenti appartenenti a più di una categoria tra quelle precedenti. Ad esempio, software in cui una soluzione in riuso si appoggia su un middleware open source e accede a un database proprietario, con componenti realizzate appositamente per conto dell'amministrazione destinataria della soluzione. E di fatto la tipologia di soluzione più comune tra quelle effettivamente in uso nelle pubbliche amministrazioni. DECLINAZIONE DELLA DEFINIZIONE NELL AMBITO DELLE LINEE GUIDA Nell ambito della presente trattazione è da intendersi come il TCO della soluzione, calcolato su una finestra temporale adeguata al contesto della valutazione (a mero titolo di esempio, potrebbe essere un periodo di 5 anni), comprensivo dei costi di uscita. Uso, da parte della soluzione da valutare, di formati pubblici e aperti per la rappresentazione di dati, metadati e documenti. Uso, da parte della soluzione da valutare, di interfacce aperte, vale a dire interfacce pubbliche, documentate e liberamente implementabili/estendibili. Aderenza della soluzione da valutare agli standard di interoperabilità e di cooperazione applicativa. Nell ambito della presente trattazione è da intendersi come affidabilità del fornitore e qualità dei suoi processi. Nell ambito della presente trattazione è da intendersi come la conformità dei processi/procedure del fornitore alla normativa in materia. Nell ambito della presente trattazione è da intendersi come l allineamento dei livelli di servizio offerti dal fornitore alle esigenze dell amministrazione che compie la valutazione comparativa Precisazioni sui progetti di migrazione In accordo al testo dell art. 68 del CAD, la valutazione comparativa che è oggetto della presente trattazione si applica alla acquisizione di programmi informatici o parti di essi. Il dettato di legge non appare dunque includere i progetti o le iniziative di migrazione di infrastrutture hardware/software. E peraltro evidente che tali progetti/iniziative: - rivestono complessità molto superiore rispetto alle mere acquisizioni di programmi informatici ; - comprendono attività molteplici (assessment, studio di architetture, valutazioni di prototipi, simulazioni, formazione, affiancamento, parallelo tra sistemi, ecc.) ciascuna con le proprie criticità e costi specifici; - sono spesso determinate da scelte strategiche più ampie di una semplice comparazione tecnicoeconomica, basate su criteri diversi da quelli previsti dal comma 1-bis dell art. 68 del CAD. Sulla scorta di quanto sopra, si ritiene che la decisione se intraprendere o meno un progetto di migrazione infrastrutturale (eventualmente comprendente anche prodotti software) debba essere presa dalle pubbliche amministrazioni a seguito di un approfondito studio di fattibilità e di un analisi costi-benefici completa. 9
10 La metodologia di valutazione comparativa ai sensi dell art. 68 che viene proposta nel presente documento, essendo come detto circoscritta alle sole acquisizioni di programmi, non rappresenta dunque uno strumento adatto per affrontare la problematica su esposta. Appare dunque un uso non corretto della metodologia prevedere, tra le varie soluzioni alternative da confrontare, la soluzione mantenimento dell infrastruttura software attuale. Per maggiore chiarezza, nel seguito si illustrano alcune situazioni tipiche, rappresentando per ciascuna di esse l applicabilità o meno della metodologia di valutazione comparativa proposta nel presente documento. CASO 1: un amministrazione pubblica deve decidere se mantenere in uso il proprio sistema informatico per la contabilità oppure se avviare un progetto per la sostituzione dello stesso. In questo caso si tratta evidentemente di un iniziativa di migrazione, che include acquisizione di hardware, di servizi di consulenza e affiancamento, la realizzazioni di prototipi, ecc. La metodologia di valutazione comparativa proposta non si applica nella fase di decisione mantenimento o avvio del progetto, semmai si potrebbe applicare, una volta presa la decisione di sostituire l attuale sistema informatico, per la specifica scelta dei prodotti software nuovi da acquisire, tra le soluzioni che appaiono disponibili sul mercato. CASO 2: un amministrazione pubblica deve estendere l uso di un suo sistema informatico a un numero di utenti superiore rispetto all attuale. In questo caso, è possibile che la prevista estensione determini la necessità di acquisire nuove licenze di prodotti software già in uso presso l amministrazione (ad esempio se tali prodotti sono licenziati secondo la metrica numero di utenti ). Trattandosi a rigore di una acquisizione di programmi informatici, l art. 68 del CAD appare applicabile. Dunque l amministrazione dovrebbe effettuare una valutazione comparativa tra le opzioni: a) acquisto delle ulteriori licenze del prodotto già in uso ; b) acquisto di prodotto alternativo della stessa tipologia o di altra tipologia (tra quelle previste dal comma 1 dell articolo 68). E però molto probabile che la scelta di acquisire il prodotto alternativo (opzione b) implichi la dismissione/sostituzione anche delle licenze del prodotto già in uso, in caso di incompatibilità o comunque di impossibile coesistenza di due prodotti software alternativi all interno della stessa organizzazione. Per chiarire con un esempio, supponiamo che un amministrazione utilizzi un sistema informatico di contabilità realizzato su piattaforma di mercato, e possieda licenze per 200 utenti; a causa di una riorganizzazione interna, deve estendere l uso del sistema di contabilità a ulteriori 10 utenti, e non è possibile fornire a questi 10 utenti un sistema diverso da quello che usano gli altri. In questo caso, si ritiene ragionevole affermare che, ove l estensione del numero di utenti sia limitata (con riferimento all esempio, quando è necessario acquisire 10 nuove licenze a fronte di un parco di 200 licenze già installate), l eventuale scelta di passare a un prodotto alternativo non si configuri come una acquisizione di programmi informatici bensì come un iniziativa di migrazione, cioè di sostituzione della vecchia soluzione con una soluzione alternativa. Si ricade dunque nel caso precedente (metodologia non applicabile). Ove invece il numero delle nuove licenze da acquisire sia significativo rispetto al parco delle licenze già installate, appare correttamente applicabile la metodologia di valutazione comparativa proposta nella presente trattazione. 10
11 Riassumendo, in questo caso la metodologia è applicabile se: - l eventuale nuovo prodotto da acquisire è compatibile e può coesistere con il prodotto attuale (caso ad esempio di parziale sostituzione del prodotto di office automation tra gli utenti di un amministrazione); - il numero di nuove licenze da acquisire è significativo rispetto al parco licenze già installato. In altre parole, il discrimine è la rilevanza della nuova acquisizione rispetto all esistente. In altri casi, la metodologia proposta non appare applicabile 9. CASO 3: un amministrazione deve decidere se passare a una nuova versione di un prodotto software già in uso. Si tratta di una situazione piuttosto diffusa. E il caso in cui una amministrazione non può continuare a utilizzare un prodotto software acquisito in precedenza, ad esempio, perché: - sono mutate le esigenze (ad esempio è sorta la necessità di una nuova funzione); - la versione attuale del prodotto non è più supportata; - il passaggio alla nuova versione (oppure a un contratto di licensing di tipologia differente) impone comunque di acquisire nuove licenze, e non semplicemente di rinnovare il servizio di manutenzione. Dunque l amministrazione deve decidere se passare a una nuova versione dello stesso prodotto (pagandone i costi associati, non solo di licenze ma anche d installazione, formazione, test di compatibilità, ecc.) oppure se cambiare prodotto. In questo caso appare applicabile la metodologia di valutazione comparativa proposta nel presente documento: una delle soluzioni a confronto sarà la nuova versione del prodotto attuale. 2.2 Quadro generale della metodologia La figura che segue rappresenta il diagramma di flusso della metodologia di valutazione comparativa proposta. Si evidenziano 3 macro-fasi temporalmente consecutive, ciascuna propedeutica alla successiva: - Fase 1: definizione delle esigenze; - Fase 2: ricerca (scouting) delle soluzioni esistenti (o eleggibili ); - Fase 3: confronto delle soluzioni, sulla base dei criteri elencati al comma 1-bis dell art. 68 del CAD. Ciascuna fase, descritta in dettaglio nel prossimo capitolo, utilizza le risultanze delle fasi precedenti e produce a sua volta le informazioni necessarie alle fasi seguenti. L ultima fase produce un doppio risultato: - l elenco, eventualmente vuoto, di soluzioni in riuso o di software libero/codice sorgente aperto di cui è possibile l utilizzo; - la soluzione più idonea tra quelle valutate. Servendosi delle risultanze della fase 3, le amministrazioni sceglieranno, anche tenendo conto del comma 1-ter dell art. 68 del CAD, la soluzione da acquisire con gli strumenti negoziali previsti dal Codice dei contratti pubblici di cui al D.Lgs. 163/ Questa affermazione non deve essere intesa come a questa fattispecie di acquisizioni non è applicabile l art. 68 del CAD. Semplicemente si vuole affermare che non appare ragionevole né coerente coi principi di efficienza amministrativa pretendere che una P.A. compia una nuova valutazione comparativa ogni qualvolta incrementa (in piccole percentuali) il numero di licenze di un prodotto che ha acquisito precedentemente. Nelle situazioni riconducibili a questo caso d esempio è ragionevole ritenere sufficiente la valutazione comparativa già compiuta in occasione della prima acquisizione. 11
12 Figura 1: diagramma di flusso della metodologia proposta 2.3 Due possibili percorsi metodologici: il ciclo completo e il ciclo ridotto Come già accennato (vedi requisito b del paragrafo 1.3) le presenti Linee guida si propongono di fornire uno strumento (la metodologia per la valutazione comparativa) sufficientemente flessibile per poter essere adoperato in maniera efficiente anche in contesti molto diversi tra loro. In particolare, per far fronte alla differente complessità dell amministrazione e rilevanza delle acquisizioni da parte delle PA, si ritiene opportuno strutturare la metodologia secondo due percorsi: - un cosiddetto ciclo completo, adeguato alle acquisizioni di grande rilevanza economica (che possono giungere anche a milioni di euro) e di prodotti critici per le attività istituzionali dell amministrazione; - un cosiddetto ciclo ridotto (o snello ), più adatto a piccole acquisizioni, in termini di impegno economico, o meno rilevanti sotto l aspetto dei sistemi informativi impattati. Si ritiene utile proporre tale differenziazione soprattutto per evitare un inutile aggravio di attività per le amministrazioni: sarebbe difatti irragionevole prevedere uno studio complesso e approfondito, che impegni magari l amministrazione per settimane, a fronte della necessità di acquisire un prodotto del costo di poche migliaia di euro. I due percorsi metodologici saranno comunque entrambi coerenti con le indicazioni normative e omogenei tra loro dal punto di vista dei risultati, ma si discosteranno essenzialmente nel grado di approfondimento della valutazione. Il ciclo ridotto consentirà di esprimere, per alcuni dei criteri di valutazione, giudizi di tipo qualitativo (es. basso, medio, alto ), mentre il ciclo completo fornirà invece metriche per esprimere giudizi quantitativi, e richiederà dunque la raccolta di maggiori informazioni sulle soluzioni da confrontare. La scelta del percorso più adeguato al contesto (ciclo completo o ciclo ridotto) sarà effettuata dall amministrazione nella prima fase della metodologia proposta (Definizione delle Esigenze). Nel successivo paragrafo si illustrerà nel dettaglio la modalità da seguire per effettuare la scelta. 12
13 3 Fasi della metodologia 3.1 Fase 1: definizione delle esigenze Studio del contesto e scelta del percorso metodologico La scelta del percorso metodologico da intraprendere dovrà essere basata sui seguenti elementi: - la complessità organizzativa dell amministrazione interessata; - le competenze informatiche possedute dall amministrazione stessa; - la rilevanza dell acquisizione in esame. In via generale, è da intraprendere un ciclo completo in caso di alta complessità organizzativa dell amministrazione e/o di alta rilevanza dell acquisizione, mentre è sufficiente intraprendere un ciclo ridotto in caso di bassa complessità organizzativa dell amministrazione e/o di bassa rilevanza dell acquisizione. La tabella che segue propone una serie di metriche quantitative per determinare il livello di complessità, di competenze e di rilevanza. Per ciascuno di questi tre elementi vengono suggeriti alcuni indicatori e un intervallo di possibili valori ammessi. L amministrazione può stimare il proprio profilo assegnando un valore agli indicatori della tabella. La composizione dei valori attribuiti a ciascun indicatore determina un punteggio complessivo da cui dipende il percorso metodologico più indicato: al di sotto di un certo punteggio è sufficiente il ciclo ridotto; al di sopra di tale soglia, è opportuno intraprendere il ciclo completo. Tabella 1: determinazione livello di complessità elemento indicatore valori ammessi complessità organizzativa competenze interne n dipendenti n uffici/u.o. distribuzione territoriale esistenza struttura IT interna disponibilità locale di risorse umane/strumentali < 100 tra 100 e 500 tra 501 e 2000 > 2000 < 5 tra 5 e 10 tra 11 e 20 > 20 sede unica più sedi nella stessa città più sedi in città diverse non esistono competenze IT interne esistono competenze/risorse IT appena sufficienti per la gestione corrente esistono risorse/competenze capaci di gestire il progetto 10 con un supporto consulenziale esterno esistono risorse/competenze adeguate a gestire il progetto in piena autonomia non esiste / non applicabile esistono accordi con realtà territoriali (aziende, community) 10 Per progetto si intende l iniziativa nel cui ambito l amministrazione ha la necessità di acquisire programmi informatici o parti di essi. 13
14 elemento indicatore valori ammessi rilevanza della fornitura dimensione economica stimata dell'acquisizione rilevanza dell'acquisizione rispetto al sistema informatico dell amministrazione numero utenti interni del sistema informatico oggetto di intervento numero utenti esterni del sistema informatico oggetto di intervento esiste un fornitore e/o una società di consulenza di riferimento < euro tra e euro tra e 2 milioni di euro tra 2 e 5 milioni di euro oltre 5 milioni di euro bassa rilevanza (scarsi impatti sul S.I.) media rilevanza (impatti non trascurabili) alta rilevanza (impatti significativi) molto alta (implica cambiamento dell'intero S.I.) < 500 tra 500 e 5000 tra 5001 e > < 500 tra 500 e 5000 tra 5001 e > Si noti che, nel caso di amministrazioni di complessità ancora minore della più piccola presa in considerazione nella tabella precedente (ad esempio numero dipendenti < 10, come ad esempio piccolissimi comuni o scuole), anche lo svolgimento del ciclo ridotto potrebbe risultare troppo oneroso. In questi casi si suggerisce che le valutazioni comparative vengano svolte aggregando insieme le esigenze di più piccole amministrazioni, oppure che si ricorra al riuso di valutazioni comparative già svolte da amministrazioni più grandi su tematiche confrontabili. Nel secondo caso (riuso di precedenti valutazioni comparative) si dovrà però porre attenzione a che le scelte compiute dalla precedente amministrazione non derivino dalla dimensione e/o dalla complessità della stessa Identificazione dei requisiti Nella Fase 1 l amministrazione deve definire a un livello adeguato di dettaglio i requisiti, funzionali e non, del programma informatico da acquisire. E opportuno che l amministrazione riporti tali requisiti, identificandoli in maniera univoca, in un elenco strutturato e completo, specificando quali requisiti debbano essere comunque soddisfatti (requisiti minimi obbligatori, a giudizio dell amministrazione, in assenza dei quali la soluzione in esame è scartata) e quali possano essere opzionali o migliorativi, sempre a giudizio dell amministrazione. In caso di ciclo ridotto è sufficiente un elenco di massima dei requisiti, lasciando il raffinamento degli stessi a una fase successiva. L elenco dei requisiti costituirà la base per la verifica della rispondenza delle soluzioni in esame con le esigenze dell amministrazione. Nella tabella che segue si riporta (si tratta di un mero esempio, perciò il testo dei singoli requisiti potrebbe non essere significativo) una lista completa di requisiti relativi a una piattaforma di Business Intelligence. 14
15 Esempio elenco requisiti di una soluzione (piattaforma di Business Intelligence) Id 11 Testo Note G1 E richiesta la fornitura di una piattaforma di Business Intelligence Obbligatorio che offra funzionalità di: analisi dei dati, anche di tipo multidimensionale, realizzazione di reportistica e cruscotti per l analisi decisionale. G2 La piattaforma proposta deve avere una struttura modulare, tale Obbligatorio da prevedere sia la possibilità di creazione di nuove strutture multidimensionali sia, per alcuni ambiti progettuali, il mantenimento della parte multidimensionale presente e la sostituzione della sola componente di front-end. G3 I moduli proposti devono essere utilizzabili anche al di fuori della piattaforma, come componenti indipendenti. Opzionale, si richiede al fornitore la descrizione dei moduli che compongono la propria soluzione G6 La piattaforma proposta essere indipendente dall hardware e dai sistemi operativi. Obbligatorio G7 G8 G9 G11 G12 C1 C2 C3 La piattaforma proposta deve consentire la portabilità delle applicazioni di reportistica su altre piattaforme. La piattaforma proposta deve essere scalabile, in termini di performance in presenza di incremento del volume delle basi dati. Tutti i prodotti, nella versione in cui sono offerti, devono essere in General Availability. Non è possibile proporre prodotti in beta. Deve essere possibile integrare le funzionalità di BI della piattaforma offerta in altre applicazioni web, tramite web services. Deve essere possibile l integrazione della piattaforma offerta con strumenti cartografici (GIS) di terze parti. La piattaforma offerta dovrà consentire agli utenti sviluppatori (creatori di report) di disegnare autonomamente reportistica e renderla disponibile ( pubblicarla ) via web, senza necessità di installazione di client sulla postazione di lavoro. La piattaforma offerta dovrà garantire facilità d uso anche a utilizzatori non tecnici, ad esempio grazie alla presenza di wizard che aiutino l utente nelle fasi di creazione del report. La piattaforma offerta dovrà consentire la creazione di: report dinamici (con caratteristiche di navigabilità attraverso i livelli delle gerarchie individuate); report personalizzati (con possibilità di pubblicazione per la condivisione con altri utenti); Indicativo, si chiede al fornitore di illustrare le caratteristiche della piattaforma che facilitano la scrittura di applicazioni portabili Indicativo, si chiede al fornitore di illustrare le caratteristiche di scalabilità della propria soluzione, anche con riferimento all operatività della piattaforma su piattaforme distribuite e al supporto al grid computing Obbligatorio Indicativo, si chiede al fornitore di illustrare le caratteristiche della soluzione offerta che consentono l erogazione di funzionalità di BI in modalità web services Indicativo, si richiede al fornitore di elencare i GIS con cui la propria soluzione è integrabile Obbligatorio Indicativo, si chiede al fornitore di descrivere le caratteristiche di usabilità della propria soluzione Obbligatorio 11 L identificativo del requisito deve essere univoco. Nell esempio di tabella, tale identificativo è parlante ( G sta per requisiti generali, M per multidimensionale, C per creazione, A per amministrazione ). 15
16 C4 C5 C6 C7 C8 C9 C10 C11 C12 report analitici e sintetici, per il controllo delle attività e il supporto alle decisioni strategiche. I report creati devono poter essere modificati, spostati, copiati, cancellati, rinominati, stampati, salvati almeno nei seguenti formati: HTML, PDF, XLS, CSV, XML, testo. La piattaforma offerta deve consentire la creazione di cruscotti (dashboard) attraverso cui individuare e monitorare, con l ausilio di indicatori grafici, le performance delle attività critiche/strategiche. I cruscotti devono poter includere grafici, liste, tabelle a campi incrociati. Deve essere possibile creare report multilingue (è richiesto il supporto per Unicode). Deve essere possibile creare report e cruscotti basati su dati multi source (sia basi dati relazionali che multidimensionali). Deve essere possibile creare report e cruscotti per analisi comparative approfondite della produzione sulla base di più dimensioni. Deve essere possibile parametrizzare i report tramite inserimento di pagine di prompt di vario tipo. Deve essere possibile creare analisi guidate, cioè definizione di percorsi di navigazione/analisi prefissati. I report creati devono poter essere pubblicati manualmente, a seguito di schedulazione, o a fronte di un evento. Deve essere possibile creare avvisi/allarmi self-service per la distribuzione automatica dei report. Obbligatorio Obbligatorio Obbligatorio Obbligatorio C13 Deve essere possibile formattare i report, in termini di font e colori, a livello di tabelle, celle e grafici. C14 Deve essere possibile gestire indicatori chiave che qualificano gli obiettivi strategici aziendali (KPI), ad esempio effettuare correlazione di KPI in diagrammi di causa-effetto, inserire commenti al valore puntuale di un KPI, effettuare data entry su alcuni KPI (solo su autorizzazione), associare un KPI a un responsabile. C15 Deve essere possibile inserire commenti all output di un report. Obbligatorio C16 Deve essere possibile la tracciabilità del dato partendo Obbligatorio dall output di un report. M1 La piattaforma offerta deve poter generare strutture multidimensionali a partire da fonti dati relazionali memorizzate su diversi RDBMS. M2 M3 La piattaforma offerta deve fornire una interfaccia grafica amichevole per la progettazione e la creazione delle strutture multidimensionali. Deve essere possibile creare strutture multidimensionali sia in modalità batch che on-line. Opzionale (si chiede al fornitore di specificare come la propria soluzione può soddisfare questo requisito di tipo applicativo) Obbligatorio Opzionale (si chiede al fornitore di specificare come la propria soluzione può soddisfare questo requisito) Obbligatorio Si chiede al fornitore di specificare come la propria soluzione può soddisfare questo requisito Obbligatorio Si chiede al fornitore di specificare come la propria soluzione può concorrere a soddisfare questo requisito di tipo applicativo Obbligatorio (si chiede al fornitore di elencare le fonti dati relazionali supportate dalla propria soluzione) Opzionale (si chiede al fornitore di illustrare le caratteristiche di usabilità dell interfaccia utente) Obbligatorio M4 E richiesto il support delle gerarchie Ragged e Unbalanced. Opzionale M5 Devono essere disponibili statistiche di base o derivate, ad esempio frequenza, somma, somma pesata, somma non pesata, numero di osservazioni con valori mancanti, somma dei quadrati non corretta, minimo, massimo, media, differenza tra il valore massimo e minimo di una distribuzione (range), somma dei Obbligatorio (si chiede al fornitore di elencare le funzioni statistiche fornite) 16
17 quadrati dei valori di una colonna corretti per la media, varianza, deviazione standard, errore standard, coefficiente di variazione, ecc. M6 Deve essere possibile rappresentare più di una statistica per Opzionale variabile di analisi e un diverso tipo e numero di statistiche per diverse variabili di analisi. M7 La piattaforma deve offrire strumenti di monitoring per l analisi e Opzionale il controllo dei tempi di risposta delle analisi effettuate dall utente in ambito multidimensionale. M8 Deve essere possibile la gestione dei valori mancanti. Opzionale M9 Deve essere possibile effettuare operazioni di navigazione di Obbligatorio strutture multidimensionali attraverso drill-down e drill-up, slice and dice, reach-through. La navigazione multidimensionale deve poter essere effettuata sia in modalità grafica che tabellare. M10 Devono essere supportate dimensioni con gerarchie alternative e Obbligatorio time-series (con la creazione automatica della dimensione tempo nei cubi). M11 Deve essere possibile la profilazione delle informazioni a livello di Obbligatorio cubo, membro, variabile e cella. M12 Deve essere possibile richiedere analisi off-line per l utente finale. Obbligatorio M13 Deve essere possibile impostare filtri di sicurezza. Obbligatorio A1 La piattaforma offerta deve poter essere gestita da un unico Obbligatorio punto di amministrazione, in cui definire centralmente e univocamente i criteri di profilazione, senza duplicazioni nell ambito della piattaforma stessa (consentendo così il single sign-on) A2 La piattaforma deve supportare sistemi di autenticazione quali Obbligatorio LDAP e Active Directory o simili. A3 Deve essere possibile la profilazione degli utenti, anche in base ai Obbligatorio ruoli, sia su specifici elementi, quali i dati (tabelle, righe, colonne fino ad arrivare alla singola cella), ma anche su aree tematiche o funzionali, o a interi applicativi per realizzare un ambiente di sicurezza integrato A4 Dal punto di amministrazione unico deve essere possibile gestire Obbligatorio l accesso alle fonti dati esterne A5 Dal punto di amministrazione unico deve essere possibile la definizione delle risorse disponibili: dati, processi, report, ecc. Obbligatorio Assegnazione dei pesi ai requisiti L amministrazione deve assegnare ai requisiti, identificati come visto nel paragrafo precedente, un peso che quantifichi la rilevanza relativa di ciascun requisito nel contesto in esame. Per un applicazione efficiente della metodologia, si suggerisce di concentrare la valutazione sui requisiti di maggior rilevanza. Si suggerisce altresì di assegnare i pesi in modo che il loro totale assommi a 100. Per esempi pratici si rimanda al successivo paragrafo Assegnazione dei pesi ai criteri del comma 1-bis dell art. 68 Infine, nella Fase 1 l amministrazione deve attribuire il grado di importanza/applicabilità che i criteri elencati al comma 1-bis dell art. 68 hanno nel contesto dell acquisizione in esame. Si riportano nel seguito tali criteri 12, enumerandoli per comodità di lettura: c1) costo complessivo del programma o soluzione (costo di acquisto, di implementazione, di 12 La puntuale definizione di come questi criteri debbano essere intesi nel contesto della valutazione comparativa ex. art. 68 del CAD è stata fornita al paragrafo
18 mantenimento e supporto, costo di uscita); c2) livello di utilizzo di formati di dati e di interfacce di tipo aperto nonché di standard in grado di assicurare l interoperabilità e la cooperazione applicativa tra i diversi sistemi informatici della pubblica amministrazione; c3) garanzie del fornitore in materia di livelli di sicurezza, conformità alla normativa in materia di protezione dei dati personali, livelli di servizio tenuto conto della tipologia di software acquisito. Sembra opportuno sottolineare che il criterio c1 appare omogeneo e unitario dal punto di vista concettuale, mentre i criteri c2 e c3 mettono insieme, come appare già a una prima lettura, elementi anche molto diversi tra loro. Si ritiene pertanto utile, anche per maggiore chiarezza espositiva, scomporre il criterio c2 (che si ribattezza criteri tecnici di valutazione della soluzione ) e il criterio c3 (che si ribattezza criteri tecnici di valutazione del fornitore ) nei seguenti criteri di secondo livello : c2.1) livello di utilizzo di formati di dati di tipo aperto; c2.2) livello di utilizzo di interfacce di tipo aperto; c2.3) livello di utilizzo di standard in grado di assicurare l interoperabilità e la cooperazione applicativa tra i diversi sistemi informatici della P.A..; c3.1) garanzie del fornitore in materia di livelli di sicurezza; c3.2) conformità del fornitore alla normativa in materia di protezione dei dati personali; c3.3) livelli di servizio offerti dal fornitore tenuto conto della tipologia di software acquisito. In questa fase, l amministrazione deve assegnare a ciascun criterio un peso, quantificando l importanza che tale criterio riveste nel contesto in esame. In caso si stia seguendo il ciclo ridotto della metodologia, l amministrazione potrà quantificare i pesi scegliendo in un intervallo di valori discreti quali bassa importanza, media importanza, alta importanza, criterio non applicabile (vedi, a mero titolo di esempio, la figura che segue). Figura 2: assegnazione peso ai criteri Ad esempio, ove il prodotto da acquisire non venga utilizzato per il trattamento di dati sensibili/personali, il criterio c3.2 sarà presumibilmente non applicabile, per cui a esso sarà attribuito un peso nullo. Se, viceversa, il budget per l acquisizione è molto stringente, l amministrazione assegnerà presumibilmente il massimo peso possibile (rilevanza molto alta ) al criterio c1. In caso di ciclo completo, viceversa, si assegneranno ai pesi valori numerici (es. 50 al costo complessivo, 20 all utilizzo di formati di dati aperti e 30 ai livelli di servizio). Detti valori sono, in tal caso, lo strumento mediante il quale si classificano, per rilevanza e applicabilità, i vari criteri per la valutazione delle soluzioni. Si tratta di un operazione concettualmente assimilabile alla stesura della griglia di valutazione punteggio tecnico punteggio economico, in occasione di una gara da assegnare con il criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. Riepilogando quanto detto finora, al termine della Fase 1 saranno disponibili i seguenti risultati (deliverable di fase): - indicazione sul percorso metodologico da seguire (ciclo completo o ciclo ridotto); 18
19 - elenco requisiti (funzionali e non) del prodotto/soluzione da acquisire; - pesi da attribuire ai criteri per la valutazione. 3.2 Fase 2: ricerca delle soluzioni esistenti (eleggibili) Sulla base delle informazioni prodotte in Fase 1 (principalmente l elenco dei requisiti), nella Fase 2 l amministrazione svolge una ricognizione al fine di individuare le soluzioni software che potrebbero soddisfare le proprie esigenze. Per tale attività l amministrazione si può avvalere di strumenti, diversi tra loro per ogni tipologia di soluzione tra quelli definiti al comma 1 dell art. 68 del CAD Utilizzo di strumenti e cataloghi Nella tabella che segue si riportano, per ogni tipologia di soluzione, un elenco di strumenti utilizzabili. Tabella 2: strumenti per la ricerca delle soluzioni eleggibili 13 Tipologia soluzione Strumenti a) software sviluppato per conto della pubblica Non applicabile (per approfondimenti, vedi paragrafo 3.2.2) amministrazione Catalogo riuso PAC ( Contiene: schede di applicazioni offerte in riuso da amministrazioni centrali e locali Ultimo aggiornamento: 2013 Tipo di consultazione: - ricerca sequenziale - un elenco visualizza per ogni software i campi: Anno, Area tematica, amministrazione, Scheda applicazione - ricerca sul nome della scheda applicazione Informazioni sui software in elenco: homepage: descrizione, amministrazione proponente, Area applicativa, Scheda tecnica in allegato (PDF); documentazione: Documento di Specifica dei Requisiti (SRS), Progetto Architetturale, Progetto di Dettaglio, Piano di Test, Manuale e procedure di installazione, Manuale d'uso, Codice sorgente, Schema del database Catalogo riuso PAL ( b) riutilizzo di software o parti di esso sviluppati per conto della pubblica amministrazione Contiene: circa 200 progetti relativi a soluzioni di e-government già realizzate e in esercizio Ultimo aggiornamento: 2007 Tipo di consultazione: ricerca per attributi (regione e tipologia di amministrazione proponente, anno, ambito amministrativo interessato, tipologia di servizi implementati dalla soluzione), ricerca full text sui servizi implementati dalla soluzione. Informazioni sui software in elenco: una scheda descrittiva molto dettagliata, comprendente tra l altro le amministrazioni che già usano la soluzione, i servizi implementati, una descrizione testuale, costi e benefici della soluzione, i prerequisiti tecnici per l uso della soluzione e le aziende coinvolte nella realizzazione. MIUR - Osservatorio Tecnologico per la scuola - USR Liguria ( ory&id=37&itemid=418&lang=en) Contiene: al momento è presente una singola scheda di applicazione e un elenco di criteri per il riuso del software Ultimo aggiornamento: I cataloghi presentati in tabella hanno come scopo principale quello di orientare la ricerca di soluzioni disponibili in riuso o software libero o a sorgente aperto, ma non hanno alcuna pretesa di esaustività. 19
20 Tipologia soluzione Strumenti Tipo di consultazione: ricerca sequenziale Informazioni sui software in elenco: nome prodotto, autore, licenza, requisiti di sistema, documentazione tecnica Regione Abruzzo Contiene: schede di alcune applicazioni (soluzioni informatiche per enti locali) offerte in riuso, in particolare per le aree tematiche SIT, sportello attività produttive, servizi e- gov ai cittadini Tipo di consultazione: ricerca sequenziale Informazioni sui software in elenco: non sembrano presenti informazioni tecniche, ma solo amministrative (modalità per l adesione al servizio) Regione Campania Contiene: elenco delle applicazioni di proprietà di enti della regione Campania approvate per il riuso, con le relative schede tecniche. Ultimo aggiornamento: 2013 Tipo di consultazione: - ricerca sequenziale - l'intero elenco è contenuto in una pagina - ricerca full text sulle descrizioni dei software in catalogo Informazioni sui software in elenco: homepage: descrizione, amministrazione proponente, area applicativa, scheda tecnica in allegato (PDF); documentazione: documento di specifica dei requisiti (SRS), progetto architetturale, progetto di dettaglio, piano di test, manuale e procedure di installazione, manuale d'uso, codice sorgente, schema del database Regione Emilia-Romagna b) riutilizzo di software o parti di esso sviluppati per conto della pubblica amministrazione Contiene: Il link rimanda al catalogo delle soluzioni a riuso della Comunity Network dell'emilia-romagna. Per ogni soluzione è disponibile un kit riuso che contiene tutte le informazioni tecniche sulla soluzione, un piano di dispiegamento utile per effettuare una prima valutazione sull'impatto organizzativo e relativi costi, documentazione ed analisi normative a corredo. Regione Piemonte ( Contiene: lista di applicazioni offerte in riuso, linee guida e suggerimenti per l avvio di un progetto di riuso, casi di studio di riuso da parte di enti locali (non solo piemontesi) Ultimo aggiornamento: 2013 Tipo di consultazione: - ricerca per argomento, quest'ultimo inteso come ambito di competenza della pubblica amministrazione piemontese (per esempio: Agricoltura, Ambiente ed Energia, Attività Istituzionali, ecc.) Informazioni sui software in elenco: homepage, titolare del software, descrizione, contesto, tecnologie, destinatari, struttura, benefici, risultati, ecc. Regione Toscana ( Contiene: catalogo dei prodotti/soluzioni di e-government di cui sono titolari le PA toscane 20
21 Tipologia soluzione Strumenti Ultimo aggiornamento: 2011 Tipo di consultazione: - ricerca con filtro sui campi: Categoria, Area funzionale, disponibilità, certificazione - ricerca sequenziale l'elenco generato dalla ricerca con filtro visualizza per ogni software i campi: nome (è indicato anche l anno di iscrizione), In Breve, Ente Titolare. Informazioni sui software in elenco: abstract (in breve, descrizione, disponibilità, categoria, ultima modifica dei dati del prodotto, data iscrizione al catalogo), titolari, referenti, moduli, riferimenti e documentazione, enti riusatori, progetti. Catalogo di progetti del Centro Regionale di Competenza per il Riuso. OSCAT ( piattaforma di collaborazione, menzionata poiché è una strada alternativa ai cataloghi che mira, fra l'altro, alla creazione di una community attorno a software in riuso dalla PA. L'elenco dei progetti è all'indirizzo Questo catalogo è ancora attivo però ha principalmente una valenza storica. b) riutilizzo di software o parti di esso sviluppati per conto della pubblica amministrazione Contiene: software a sorgente aperto, eventualmente integrato con una database proprietario Ultimo aggiornamento: 2007 Tipo di consultazione: ricerca con filtro sui campi: Proponente, Nome Prodotto, Tipologia proponente, Area Intervento, Area tematica. Tipologia servizio, Servizio richiesto ricerca sequenziale l'elenco generato dalla ricerca con filtro visualizza per ogni software i campi: Prodotto, Tipologia proponente, Proponente, Area di intervento, Data Accreditamento. Informazioni sui software in elenco: homepage: Dettaglio Prodotto, Caratteristiche applicative, Scheda rilevazione, Caratteristiche per modalità di cessione e costi previsti Regione Valle d Aosta ( Contiene: il progetto RIVA People si propone di mettere a disposizione dei Comuni della Valle d Aosta un sistema informatico capace di facilitare e uniformare l attivazione di servizi online rivolti ai cittadini. Si tratta di un iniziativa territoriale con la regione autonoma Valle d Aosta quale ente capofila e coordinatore del riuso, il Consiglio permanente degli enti locali (CPEL) per conto di tutti gli enti locali riusanti, il Comune di Aosta quale ente tutor e i Comuni delle due Comunità montane Mont Emilius e Grand Combin come enti pilota. I servizi online del catalogo sono disponibili per i cittadini da novembre 2011 e riguardano l'area demografica (visure e autocertificazioni) e l'area tributi e pagamenti (dichiarazioni, visualizzazioni e pagamenti TARSU, ICI e servizio idrico). Regione Veneto Agorà del Riuso ( Contiene: si tratta di una sorta di forum ove le PA possono scambiarsi esperienze progettuali e soluzioni sviluppate. Per l accesso è necessaria una registrazione. Offerte commerciali reperibili sul mercato The Free Software Directory ( 21
22 Tipologia soluzione c) software libero o a codice sorgente aperto c) software libero o a codice sorgente aperto Strumenti Catalogo in lingua inglese di solo FOSS, creato come progetto congiunto UNESCO/FSF (Free Software Foundation). Oggi attivamente mantenuto da FSF, per quanto riguarda l'infrastruttura, e da una attiva comunità di appassionati che collaborano alla redazione del catalogo. Sebbene l'invio di aggiornamenti riguardo a nuovo software o a nuove informazioni su software già elencato sia aperto a tutti, un processo di approvazione rigoroso controllato dagli amministratori del sito offre un vero controllo editoriale sul contenuto del catalogo. Contiene: solo software FOSS Ultimo aggiornamento: aggiornato quotidianamente (alla data di pubblicazione del presente documento) Tipo di consultazione: - navigazione libera tra pagine - navigazione per categoria/sotto-categoria, con una ricca ontologia per il software che include aspetti quali la finalità d'uso del software, il tipo di interfaccia utente, il linguaggio di programmazione usato per l'implementazione, ecc. - ricerca full text su titoli e contenuto delle pagine - export delle informazioni in formati standard (quali RDF, si veda ) Informazioni sui software in elenco: ricco insieme di metadati quali homepage, licenza, informazioni sugli sviluppatori, riferimenti a bug tracking system e sistemi di controllo di versione utilizzati, mailing list di sviluppo e supporto utenti, ecc. EOS directory ( Catalogo in lingua inglese mantenuto da Open Source Business Foundation, atto a fornire un catalogo di software FOSS per uso in ambito business. Il criterio di inclusione nel catalogo è essere enterprise-ready secondo il giudizio degli editor del catalogo. Il software all'interno del catalogo è conseguentemente classificato secondo un livello di maturità ed altri criteri quali popolarità e qualità della comunità; gli utenti del sito hanno inoltre la possibilità di votare i software elencati, contribuendo a formare un giudizio aggregato. Contiene: solo software FOSS Ultimo aggiornamento: aggiornato periodicamente (alla data di pubblicazione del presente documento) Tipo di consultazione: - navigazione libera tra pagine - navigazione su macro-categorie (per esempio infrastruttura ). Sono presenti anche sotto-categorie più dettagliate (per esempio infrastruttura di comunicazione ) e tag, ma non sono utilizzabili per la navigazione. - ricerca full text su titoli e contenuto delle pagine. Informazioni sui software in elenco: breve descrizione, licenza, tipo di supporto e rating secondo i criteri sopra citati. FLOSSMETRICS/OpenTTT guides ( ) Catalogo in lingua inglese di prodotti FOSS sviluppati nel contesto dei progetti di ricerca FLOSSMETRICS e OpenTTT, per rispondere alle esigenze di un pubblico di piccole e medie imprese. Il catalogo è associato a una guida, destinata allo stesso pubblico, di buone pratiche per l'adozione di software FOSS. Contiene: solo software FOSS Ultimo aggiornamento: Luglio 2009 Tipo di consultazione: 22
23 Tipologia soluzione c) software libero o a codice sorgente aperto Strumenti - navigazione per categorie (circa 20). Ogni categoria corrisponde a un'unica pagina che contiene un elenco di prodotti FOSS; - ricerca full text all'interno delle pagine del wiki. Informazioni sui software in elenco: homepage, breve descrizione, screenshot. Open Source as Alternative ( ) Catalogo comparativo, in lingua inglese, di alternative FOSS a soluzioni di tipo proprietario. Progetto molto popolare negli USA tra il 2006 e il Apparentemente non più molto aggiornato da allora a oggi. Contiene: software FOSS e software proprietario Ultimo aggiornamento: Giugno 2012 Tipo di consultazione: - per macro-categorie (per esempio business, communications, databases, ecc.), con indice di popolarità all'interno di ogni categoria - per tag - ricerca full text su nomi di prodotti software proprietari Informazioni sui software in elenco: homepage, breve descrizione, commenti e voti degli utenti Joinup Open-Source Software for public administrations ( Elenco in lingua inglese di software sviluppato per le esigenze di varie pubbliche amministrazioni europee. Catalogo mantenuto nell'ambito dell'iniziativa Joinup share and reuse interoperability solutions for public administrations della Commissione Europea. Contiene: solo software FOSS. Ultimo aggiornamento: aggiornato periodicamente (alla data di pubblicazione del presente documento). Tipo di consultazione: ricerca full text sulle descrizioni dei software in catalogo. Informazioni sui software in elenco: homepage, descrizione, licenza, contatti, linguaggio di programmazione, ecc. Free Software for Schools ( ) link diretto: Catalogo in lingua inglese di prodotti FOSS per le esigenze delle scuole, che spazia da prodotti propriamente educativi (a vari livelli di istruzione) a prodotti generali per l'amministrazione di reti e la gestione documentale. Ben organizzato, ma non più aggiornato. Il catalogo è il risultato di uno studio realizzato da Open Source Victoria, una rete di industrie supportata dallo stato di Victoria, Australia, e successivamente aggiornato da centro nazionale australiano per l'educazione e l'open Source. Contiene: solo software FOSS. Ultimo aggiornamento: 2008 Tipo di consultazione: per macro-categorie (per esempio grafica, multimedia, educazione primaria, ecc.). Informazioni sui software in elenco: homepage, descrizione breve, screenshot, piattaforme supportate. Regione Friuli Venezia Giulia - CROSS - Centro Regionale sull'open Source Contiene: vetrina delle soluzioni Open Source presenti in Regione Friuli. Ultimo aggiornamento: Tipo di consultazione: sequenziale o ricerca testuale sulle schede progetto. Nota: è necessario registrarsi. 23
24 Tipologia soluzione Elenchi su Wikipedia Strumenti Wikipedia, soprattutto nella versione in lingua inglese, contiene numerosi elenchi comparativi e categorie (insiemi di pagine della stessa tipologia) di software FOSS e proprietario, raggruppati per tipologie o generaliste. Sebbene il loro grado di manutenzione e di uniformità varino di caso in caso, tali elenchi possono rivelarsi molto utili, soprattutto nell'indicare i software di chiara fama in un determinato settore. c) software libero o a codice sorgente aperto d) software fruibile in modalità cloud computing e) software di tipo proprietario mediante ricorso a licenza d'uso f) software combinazione delle precedenti soluzioni Riportiamo qui di seguito alcuni degli elenchi generalisti relativi al software presenti su Wikipedia che riteniamo utili punti di partenza: - Elenchi relativi al software disponibili su Wikipedia, organizzati in sotto-categorie È questo un ottimo punto di partenza per individuare l'elenco più specifico presente su Wikipedia all'interno del quale cercare software che risponda ad una determinata necessità - Elenchi relativi a software FOSS, organizzati in sotto-categorie - Elenco di software FOSS - Elenco di cataloghi di software FOSS A solo titolo di esempio, riportiamo qui di seguito anche alcuni degli elenchi di software più specifici che sono disponibili all'interno di Wikipedia. Essi sono ritrovabili a partire dagli elenchi generalisti riportati più sopra. Si raccomanda di partire dai precedenti, individuare al loro interno le categorie di software che rispondano all'esigenza della pubblica amministrazione che si devono soddisfare, e di consultare l'elenco specifico corrispondente. - Lista di suite office - Lista di Content Management Systems - Lista di Database Management System FOSS - Lista di software ERP - Lista di software di contabilità - Lista di software per la gestione di progetto - Lista di software per generazione di rapporti Offerte commerciali reperibili sul mercato. Offerte commerciali reperibili sul mercato. Nella ricerca di mercato si terrà conto anche della disponibilità di convenzioni o altri strumenti per l acquisizione di software (esempio il MEPA di Consip). Non applicabile (per approfondimenti, vedi paragrafo 3.2.2) Selezione in base alla copertura dei requisiti Al fine di selezionare, tra le soluzioni individuate, quelle che meglio soddisfano le proprie esigenze, l amministrazione può compilare la tabella 3 sotto riportata. Si rammenta che l amministrazione, in Fase 1, aveva assegnato un peso ai requisiti funzionali e a quelli non-funzionali (ad esempio, facendo riferimento alla ISO9126, requisiti di manutenibilità, 24
25 usabilità, prestazioni, ecc.). Adesso, per ciascun requisito, l amministrazione deve indicare la percentuale di copertura del requisito stesso offerta da ciascuna delle soluzioni individuate. Si tenga presente che, nel caso di ciclo ridotto di valutazione, la definizione dei requisiti funzionali e non-funzionali si è probabilmente arrestata a livello di macro requisiti, per cui la tabella sotto riportata risulterà più snella. Nella tabella, la percentuale di copertura indicata verrà ponderata con il peso attribuito al singolo requisito, ottenendo così il valore pesato della copertura. La tabella, una volta compilata, fornirà all amministrazione la rappresentazione della copertura complessiva dei requisiti funzionali e non-funzionali offerta dalle soluzioni individuate. Rientra nell autonomia decisionale dell amministrazione definire il valore della soglia in base al quale scartare le soluzioni individuate. Occorre comunque tener presente che tale soglia dipende dal ciclo di valutazione adottato (un ciclo completo comporterà una soglia più bassa, uno ridotto una soglia più alta). A titolo orientativo, si suggerisce una soglia del 70%. Requisiti funzionali e non funzionali da soddisfare Requisito Requisiti funzionali macro-funzionalità 1 - funzionalità funzionalità funzionalità funzionalità 1.4 macro-funzionalità 2 - funzionalità funzionalità funzionalità 2.3 macro-funzionalità 3 - funzionalità funzionalità 3.2 Requisiti non-funzionali - requisito non-funzionale 1 - requisito non-funzionale 2 - requisito non-funzionale 3 peso Totale punteggio 100 Tabella 3: copertura dei requisiti % copertura Soluzione 1 Soluzione 2 Soluzione n Valore pesato copertura % copertura Valore pesato copertura % copertura Valore pesato copertura (a) (b) (c)=(a*b)/100 (b) (c)=(a*b)/100 (b) (c)=(a*b)/100 Si riporta nel seguito un esempio di utilizzo della Tabella 3, in cui sono state identificate tre soluzioni a fronte dei requisiti individuati da un amministrazione. Tabella 4: esempio d uso della tabella per la copertura dei requisiti Requisiti funzionali e non funzionali da soddisfare Soluzione 1 Soluzione 2 Soluzione 3 peso % copertura Valore pesato copertura % copertura Valore pesato copertura % copertura Valore pesato copertura Requisito (a) (b) (c)=(a*b)/100 (b) (c)=(a*b)/100 (b) (c)=(a*b)/100 25
26 Requisiti funzionali 60 33,50 47,75 24,50 Interfaccia utente 30 - inserimento , , ,00 - modifica , , ,00 - cancellazione , , ,00 Gestione archivio 30 - ricerca , , ,50 - navigazione , , ,00 - stampa , , ,00 Requisiti non-funzionali 40 12,00 35,50 17,00 - requisito di usabilità , , ,00 - requisito di accessibilità , , ,00 - requisito di prestazione , , ,50 - requisito di portabilità , , ,50 Totale punteggio ,50 83,25 41,50 Nel caso in esempio, avendo definito una soglia del 70%, l unica soluzione che risulta eleggibile è la 2, che passerà dunque alla fase successiva della metodologia. E evidente che la tabella di cui sopra non può essere utilizzata per le tipologie di soluzioni software sviluppato per conto della pubblica amministrazione (lettera a comma 1 art. 68) e software combinazione delle precedenti soluzioni (lettera f comma 1 art. 68). Si noti infatti che la tipologia di soluzione a) software sviluppato per conto della pubblica amministrazione è sempre rispondente alle esigenze (requisiti funzionali e non funzionali) dell amministrazione, quindi deve essere considerata a priori eleggibile, senza che a essa si applichi il percorso metodologico illustrato in questo paragrafo 14. La medesima considerazione vale anche per la tipologia di soluzione f) software combinazione delle precedenti soluzioni, in particolare quando tali soluzioni sono del tipo: - un software di tipo proprietario esteso mediante sviluppo di ulteriori funzionalità sviluppate per conto della pubblica amministrazione; - un software libero o a codice sorgente aperto esteso mediante sviluppo di ulteriori funzionalità sviluppate per conto della pubblica amministrazione. Soluzioni di questo tipo coprono sempre le esigenze dell amministrazione, in quanto le estensioni sono sviluppate sulla base dei requisiti espressi dall amministrazione stessa. Di conseguenza devono essere considerate eleggibili a priori, senza applicare il percorso metodologico illustrato per questa fase. 3.3 Fase 3: il confronto delle soluzioni Le soluzioni che sono risultate eleggibili nella precedente Fase 2 devono ora essere confrontate tra loro sulla base dei criteri elencati al comma 1-bis dell art Quanto detto non comporta un vantaggio a priori per le soluzioni di tipologia a, ma è semplicemente la rappresentazione del fatto che, se un amministrazione ha ben definito i propri requisiti (inclusi quelli di portabilità, ecc.), la soluzione che prevede uno sviluppo ad hoc è per definizione eleggibile, cioè deve essere tenuta in considerazione per la successiva Fase 3 della metodologia. 26
27 Tale confronto ha un duplice obiettivo: - calcolare un punteggio complessivo per ciascuna soluzione a confronto, in modo che sia possibile, per l amministrazione che esegue la valutazione, ordinare le soluzioni su una scala di convenienza tecnico-economica; - individuare le soluzioni di tipologia b) riutilizzo di software o parti di esso sviluppati per conto della pubblica amministrazione e c) software libero o a codice sorgente aperto di cui è possibile l uso. Tale informazione sarà utilizzata, dall amministrazione che esegue la valutazione, per applicare quanto previsto dal comma 1-ter dell art. 68. Si ricorda che, durante la Fase 1 della metodologia, l amministrazione ha assegnato un peso a ciascun criterio di valutazione. Ad esempio, con riferimento all elenco dei criteri definito al paragrafo 3.1.3, si potrebbe verificare la situazione descritta in tabella 5. In questa fase l amministrazione assegnerà i punti (da 0 a 100) a ciascuno dei criteri, calcolando poi il punteggio totale delle soluzioni come somma pesata dei punti assegnati a ciascun criterio (viene qui riproposta la enumerazione dei criteri di cui al paragrafo 3.1.3). Criterio Tabella 5:calcolo del punteggio (esempio) Peso (a) c1) costo complessivo 50 c2) criteri tecnici di valutazione della soluzione c2.1) livello di utilizzo di formati di dati aperti 10 c2.2) livello di utilizzo di interfacce di tipo aperto 5 c2.3) livello di utilizzo di standard per l interoperabilità e la cooperazione 10 applicativa c3) criteri tecnici di valutazione del fornitore c3.1) garanzie del fornitore in materia di livelli di sicurezza 5 c3.2) conformità del fornitore alla normativa protezione dati personali 0 (*) c3.3) livelli di servizio offerti dal fornitore 20 PUNTEGGIO TOTALE 100 Soluzione n Punti (b) Valore pesato (a*b/100) (*) un peso pari a zero significa che quel particolare criterio è non applicabile e/o rilevante per il caso in esame Nei paragrafi che seguono si approfondisce, per ogni criterio, la modalità di assegnazione del punteggio. Si spiega inoltre come declinare i criteri sulle varie tipologie di soluzione a confronto. Come indicazioni generali, valide per tutti i criteri, si suggerisce di: - concentrarsi sui criteri cui è stato assegnato un peso maggiore, evitando di impegnare tempo e risorse nell approfondimento della valutazione su criteri che in Fase 1 si sono giudicati meno rilevanti nel contesto in esame; - ove per una soluzione a confronto non siano disponibili informazioni su determinati criteri, a tale soluzione dovrà essere assegnata, in via generale, un basso punteggio (ipotesi cautelativa di caso peggiore ) Costo complessivo Per questo criterio, l assegnazione del punteggio avviene premiando le soluzioni con il costo complessivo più basso e penalizzando le soluzioni con il costo complessivo più alto. Si può ad esempio adoperare una formula come la seguente: PUNTI j = 100 * COSTO min / COSTO j Dove: - PUNTI j è il punteggio della soluzione j-esima, 27
28 - COSTO j è il costo complessivo (in euro) della soluzione j-esima, - COSTO min è il minore tra i costi complessivi delle soluzioni a confronto. E anche utile che l amministrazione definisca una soglia di costo massimo accettabile, specificando che una soluzione il cui costo complessivo superi tale soglia è da considerarsi da scartare, cioè che non è possibile l uso di tale soluzione nel contesto in esame. In caso di utilizzo del ciclo completo della metodologia, il calcolo del costo complessivo (in euro) della soluzione dovrà prendere in considerazione tutti gli elementi che costituiscono il TCO (Total Cost of Ownership) della soluzione in una finestra temporale adeguata al contesto della valutazione, ad esempio 5 anni 15. La tabella che segue riporta gli elementi di costo da prendere in considerazione, fornendo per ciascuno di essi una descrizione, esempi e note per l utilizzo. Tabella 6: elementi per il calcolo del costo complessivo Elemento di costo Descrizione Note ed esempi Costi iniziali Acquisto Integrazione Adeguamento hardware Migrazione dati e utenti Tutti i costi connessi all acquisizione iniziale della soluzione. Costi connessi alla integrazione della soluzione da acquisire all interno della infrastruttura IT dell amministrazione. Eventuali costi per l adeguamento della piattaforma hardware alla soluzione da acquisire. Costo della migrazione dei dati e delle informazioni sugli utenti (anagrafica, profilo, autorizzazioni, ecc.) dalla precedente soluzione alla nuova da acquisire. Si noti che, in generale, la migrazione dalla precedente soluzione alla nuova può scomporsi teoricamente in due passaggi: - conversione dal formato della precedente soluzione a un formato standard; - conversione dal formato standard al formato della nuova soluzione. Giacché il primo dei due passaggi è uguale per tutte le soluzioni a confronto, nella generalità dei casi l amministrazione può limitarsi (in un ottica di efficienza della valutazione) a considerare solo il Nel caso di una soluzione di tipologia a) software sviluppato per conto della pubblica amministrazione, il costo iniziale d acquisto può essere calcolato, ad esempio, stimando la dimensione in punti funzione del software da realizzare e valorizzando i punti funzione stessi a un prezzo di mercato (vedi esempio 1, nel seguito del paragrafo). Comprende l installazione, l eventuale sviluppo di interfacce, test di compatibilità, conversione di script o di batch. Vanno considerati nel calcolo solo i costi direttamente connessi all acquisizione della soluzione in esame. Si può stimare la quantità di giornate necessarie, valorizzandole a una tariffa di mercato. 15 Ancora una volta si tratta di una indicazione orientativa: sono senz altro possibili situazioni in cui la finestra temporale più adeguata è minore (es. 3 anni) o maggiore (es. 7 anni). Bisogna tuttavia tenere presente che all aumento della durata della finestra temporale diventa più difficile valutare i costi. 28
29 costo del secondo passaggio. Addestramento Costi di formazione, affiancamento, training on the job per gli utenti e gli amministratori della soluzione da acquisire. Costi ricorrenti Operatività e gestione Costi per esercire e gestire la soluzione nella finestra temporale di riferimento. Manutenzione e supporto Costi per la manutenzione e il supporto della soluzione nella finestra temporale di riferimento. Evoluzione Costi per sostenere la prevedibile evoluzione della soluzione nella finestra temporale di riferimento. Costi di uscita Migrazione dati e utenti Questa voce valorizza i costi per migrare i dati operativi e degli utenti, al termine del ciclo di vita della soluzione. Giacché l amministrazione non può sapere, in questa fase, cosa sostituirà la soluzione al termine del suo ciclo di vita, si stimerà il costo per esportare i dati dal formato interno della soluzione in esame a un formato standard (vedi Figura 3 nel seguito del paragrafo). Disinstallazione Costi per la rimozione della soluzione dalla piattaforma hardware utilizzata (eventualmente da reimpiegare in altri progetti). Si può fare riferimento ai listini del fornitore oppure quantificare le giornate di addestramento necessarie, valorizzandole a una tariffa di mercato. Si può stimare il numero di giornate di operatori necessarie, valorizzandole a una tariffa di mercato. Nel caso di utilizzo del ciclo ridotto si potrà far riferimento a una meno dettagliata ripartizione tra costi iniziali, costi ricorrenti e costi d uscita, ricorrendo a stime di massima piuttosto che a valutazioni puntuali del valore dei singoli elementi di costo. Si possono formulare i seguenti suggerimenti operativi: - ove un amministrazione non abbia sufficienti informazioni su una soluzione per calcolare parte o tutti i costi di tabella 6, può chiedere allo stesso fornitore di esplicitarli in un offerta (ove possibile formale e sottoscritta, a tutela dell amministrazione) in fase di negoziazione o di ricognizione sul mercato; - a seconda della tipologia delle soluzioni in esame, alcune voci di costo potrebbero non essere significative nel confronto, in quanto di pari valore su tutte le soluzioni. Ad esempio, se in Fase 2 non si è ritenuta eleggibile nessuna soluzione di tipologia d) software fruibile in modalità cloud computing, probabilmente voci di costo come adeguamento hardware o disinstallazione risultano di valore simile su tutte le soluzioni a confronto (giacché tutte on premise ). In tal caso, l amministrazione potrebbe semplificare la stima del costo complessivo trascurando in prima approssimazione queste voci (scarsamente influenti sul risultato finale del confronto); - per quanto riguarda i costi di migrazione dati e utenti in uscita, si deve tenere conto che, al momento della valutazione comparativa, si possono effettuare solo stime di massima. Perciò, qualora l amministrazione non consideri sufficientemente affidabile la sua stima (ad esempio perché nel suo contesto specifico non può prevedere quanti dati saranno gestiti dalla soluzione a fine esercizio) è consigliabile non tenere in considerazione questo elemento di costo. Esempio 1: stima del costo complessivo di una soluzione di tipologia a) Per una soluzione basata su uno sviluppo di software per conto dell amministrazione, le voci di 29
30 tabella 6 possono essere valorizzate come nel seguito. Voce di costo Indicazioni per la stima Importo stimato Costi iniziali Acquisto A partire dai requisiti definiti in Fase 1, l amministrazione può ,00 stimare la dimensione in punti funzione della soluzione in esame. Ammettiamo per esempio che la soluzione consti di 2500 punti funzione. Considerando un costo unitario di mercato di 180,00 a punto funzione, si calcola il costo complessivo. Integrazione Generalmente si valuta questo costo sulla base del numero di ,00 postazioni/server su cui va installata la soluzione, sulla dimensione e complessità delle interfacce da realizzare, sul numero di script da convertire, sull impegno (in giorni persona) per i test di integrazione. In questo esempio ipotizziamo che l amministrazione abbia stimato 10 gg/p per l installazione, 50 gg/p per la realizzazione di interfacce e conversioni, e 5 gg/p per i test di integrazione. Ipotizziamo inoltre di utilizzare un mix di risorse professionali con una tariffa giornaliera media di 350,00. Adeguamento hardware Nel presente esempio si ipotizza che l amministrazione non abbia necessità di acquisire ulteriore potenza elaborativa. 0 Migrazione dati e utenti Addestramento Operatività gestione Manutenzione supporto Evoluzione e e Migrazione dati e utenti Questo importo dipende dalla numerosità e dalla complessità dei dati da migrare, dalla qualità degli stessi, nonché dal formato di arrivo (vale a dire della nuova soluzione). Nel presente esempio ipotizziamo che l amministrazione abbia stimato un impegno di 30 gg/p, a una tariffa giornaliera media di 415,00. In generale dipende dal numero di utenti da formare e dall usabilità della soluzione da acquisire. In questo esempio ipotizziamo che l amministrazione abbia bisogno di acquisire 5 giornate di un docente, con una tariffa giornaliera di 500,00. Costi ricorrenti Si ipotizza ad esempio che l amministrazione abbia quantificato le necessità di operatività e gestione in 1,5 risorse FTE (full time equivalent). Considerando ad esempio una tariffa giornaliera media di 250,00 e una finestra temporale di 5 anni, si calcola l importo complessivo. In prima approssimazione si può stimare il costo annuo per questa attività ricorrente come percentuale del costo di sviluppo. Ad esempio si può considerare che ogni anno si spenda il 7% del costo di sviluppo per manutenzione correttiva e supporto. Considerando una finestra temporale di 5 anni, si calcola l importo complessivo. In prima approssimazione si può stimare il costo annuo per questa attività ricorrente come percentuale del costo di sviluppo. Ad esempio si può considerare che ogni anno si spenda il 10% del costo di sviluppo per manutenzione evolutiva. Considerando una finestra temporale di 5 anni, si calcola l importo complessivo. Costi di uscita Ipotizziamo che l amministrazione abbia specificato, tra i requisiti di sviluppo della soluzione, che il formato dei dati debba essere standard. In questo caso, questa voce di costo è pari a zero , , , , ,00 Disinstallazione Ipotizziamo che l amministrazione abbia pianificato, per la 0 piattaforma elaborativa ove viene installata la soluzione, un ciclo di vita coincidente con quello della soluzione stessa. In questo caso non vi è necessità di disinstallazione (l amministrazione non userà la medesima piattaforma hw per altri progetti), e il costo di questa voce risulta pari a zero. TOTALE ,00 0 Chiarimento sui costi di uscita 30
31 A maggiore chiarimento della voce della penultima riga di Tabella 6, si osserva che normalmente i costi per l esportazione dei dati al termine del ciclo di vita delle soluzioni a confronto dipendono da: - la numerosità e la complessità dei dati da esportare; - la disponibilità di eventuali strumenti automatici o semi-automatici per l esportazione; - il formato di partenza (se già standard, l importo di questa voce sarà nullo). Ipotizziamo, ad esempio, di confrontare tre soluzioni (indicate per comodità con soluzione A, soluzione B, soluzione C ). La soluzione A utilizza solo formati stardard; la soluzione B, pur utilizzando un formato interno per la rappresentazione dei dati, offre una funzionalità nativa di esportazione verso formati standard; la soluzione C non utilizza formati standard e non offre nativamente funzionalità di esportazione. I costi che si possono stimare per le tre soluzioni sono rappresentati dalla lunghezza della freccia in figura. Figura 3: calcolo costi di uscita Livello di utilizzo di formati di dati aperti Con questo criterio si valorizza l uso, da parte della soluzione in esame, di formati pubblici e aperti per la rappresentazione di dati, metadati e documenti. In generale si dovrà assegnare un punteggio maggiore, sino a un massimo di 100, alle soluzioni che impiegano più formati aperti, assegnando viceversa un punteggio inferiore alle soluzioni che usano formati non aperti. E anche utile che l amministrazione definisca una soglia minima (es. 50 punti), specificando che una soluzione il cui punteggio per questo criterio risulti inferiore a detta soglia è da considerarsi da scartare, ovvero che non è possibile l uso di tale soluzione nel contesto in esame. In caso di utilizzo del ciclo completo della metodologia, è possibile un ulteriore raffinamento di questo criterio, ad esempio introducendo i seguenti sottocriteri di valutazione: - rispetto di standard emessi da organizzazioni riconosciute (es. W3C, ISO, IETD, Oasis, ecc.); - completezza ed esaustività della documentazione sui formato dei dati; - disponibilità di strumenti per l export dei dati in un formato standard. In tal caso, il punteggio complessivo per questo criterio può derivare da una sommatoria, eventualmente pesata, dei punteggi assegnati ai sottocriteri di cui sopra. 31