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Timestamp: 2018-11-18 05:34:16
Document Index: 381981116

Matched Legal Cases: ['artículo 76', 'artículo 76', 'artículo 76', 'artículo 76', 'artículo 76', 'artículo 48', 'artículo 76', 'artículo 76', 'artículo 76', 'artículo 76', 'artículo 78', 'artículo 78', 'artículo 78', 'artículo 79', 'artículo 79', 'artículo 79', 'artículo 79', 'artículo 79', 'artículo 79']

a) La realización de los actos que a continuación se relacionan, sin autorización cuando ésta sea preceptiva, sin observar las condiciones básicas fijadas en la misma, u obtenerla por medio de declaraciones falsas o por otro medio irregular: Párrafo introductorio de la letra a) del número 2 del artículo 76 redactado por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
1º) La creación de nuevas cajas en el ámbito geográfico de Castilla-La Mancha.
g) El incumplimiento del deber de veracidad informativa debida a los depositantes, prestamistas y al público en general, así como el incumplimiento del deber de confidencialidad sobre los datos recibidos de la Central de Información de Riesgos, su uso para fines diferentes de los previstos en la Ley reguladora de la misma, o la solicitud de informes sobre personas titulares de riesgos fuera de los casos expresamente autorizados en dicha Ley. Todo ello siempre que, por el número de afectados o por la importancia de la información, tales incumplimientos puedan estimarse como especialmente relevantes. Letra g) del número 2 del artículo 76 redactada por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
k) Presentar, la Caja de Ahorros o el grupo consolidable al que pertenezca, deficiencias en la organización administrativa y contable, o en los procedimientos de control interno, incluidos los relativos a la gestión de los riesgos, cuando tales deficiencias pongan en peligro la solvencia o la viabilidad de la Caja. Letra k) del número 2 del artículo 76 introducida por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
3.- Constituyen infracciones graves:
a) La realización de actos u operaciones sin autorización cuando ésta sea preceptiva, sin observar las condiciones básicas de la misma, u obtenerla por medio de declaraciones falsas o por otro medio irregular, salvo en los casos en que ello suponga la comisión de una infracción muy grave, de acuerdo con lo previsto en la letra a) del apartado 2 anterior. Letra a) del número 3 del artículo 76 redactada por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
d) La realización, incluso ocasional o aislada, de actos u operaciones prohibidas por normas de ordenación y disciplina con rango de Ley, o con incumplimiento de los requisitos establecidas en las mismas. Letra d) del número 3 del artículo 76 redactada por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
e) La realización de actos y operaciones con incumplimiento de las normas dictadas al amparo del número 2 del artículo 48 de la Ley 26/1988, de 29 de julio.
j) El incumplimiento del deber de veracidad informativa debida a los depositantes, prestamistas y al público en general, así como el incumplimiento del deber de confidencialidad sobre los datos recibidos de la Central de Información de Riesgos, su uso para fines diferentes de los previstos en la Ley reguladora de la misma, o la solicitud de informes sobre personas titulares de riesgos fuera de los casos expresamente autorizados en dicha Ley, cuando no concurran las circunstancias a que se refiere la letra g), del número 2 anterior. Letra j) del número 3 del artículo 76 redactada por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
m) Presentar, la Caja de Ahorros o el grupo consolidable al que pertenezca, deficiencias en la organización administrativa y contable, o en los procedimientos de control interno, incluidos los relativos a la gestión de riesgos, una vez haya transcurrido el plazo concedido al efecto para su subsanación por las autoridades competentes, y siempre que ello no constituya infracción muy grave conforme a lo previsto en el apartado anterior. Letra m) del número 3 del artículo 76 introducida por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
n) La efectiva administración o dirección de la Caja de Ahorros por personas que no ejerzan de derecho en las mismas un cargo de dicha naturaleza. Letra n) del número 3 del artículo 76 introducida por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
ñ) El incumplimiento de la normativa específica sobre la obra benéfico social en lo que se refiere al destino de los fondos disponibles. Letra ñ) del número 3 del artículo 76 introducida por el apartado 26 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
4.- Constituyen infracciones leves aquellas infracciones de preceptos de obligada observancia para las Cajas de Ahorros comprendidos en las normas de ordenación y disciplina que no constituyan infracción grave o muy grave conforme a lo dispuesto en los artículos anteriores.
Apartado 1.º del artículo 78 redactado por el apartado 27 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
2.- Por la comisión de infracciones graves se impondrá a la Caja de Ahorros una o más de las siguientes sanciones:
Apartado 2.º del artículo 78 redactado por el apartado 27 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
3.- Por la comisión de infracciones leves:
b) Multa por importe de hasta 60.000 euros. Letra b) del apartado 3.º del artículo 78 redactada por el apartado 27 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
1.- Con independencia de la sanción que corresponda imponer a la Caja de Ahorros infractora por la comisión de infracciones muy graves, podrán imponerse las siguientes sanciones a quienes, ejerciendo cargos de administración, de hecho o de derecho, en la misma, sean responsables de la infracción: Párrafo introductorio del número 1 del artículo 79 redactado por el apartado 28 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
a) Multa a cada uno de ellos por importe no superior a 150.000 euros. Letra a) del número 1 del artículo 79 redactada por el apartado 28 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
d) Inhabilitación para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de crédito o del sector financiero, con separación, en su caso, del cargo de administración o dirección que ocupe el infractor en una entidad de crédito, por plazo no superior a diez años. Letra d) del número 1 del artículo 79 redactada por el apartado 28 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
2.- Con independencia de la sanción que corresponda imponer a la Caja infractora por la comisión de infracciones graves, podrán imponerse las siguientes sanciones a quienes, ejerciendo cargos de administración, de hecho o de derecho, en la misma, sean responsables de la infracción: Párrafo introductorio del número 2 del artículo 79 redactado por el apartado 28 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
c) Multa a cada uno de ellos por importe no superior a 90.000 euros. Letra c) del número 2 del artículo 79 redactada por el apartado 28 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003
d) Inhabilitación para ejercer cargos de administración o dirección en cualquier entidad de crédito o del sector financiero, con separación, en su caso, del cargo de administración o dirección que ocupe el infractor en una entidad de crédito, por plazo no superior a un año. Letra d) del número 2 del artículo 79 redactada por el apartado 28 del artículo único de la Ley [CASTILLA-LA MANCHA] 13/2003, 11 diciembre, de modificación de la Ley 4/1997, de 10 de julio, de Cajas de Ahorro de Castilla-La Mancha («D.O.C.M.» 22 diciembre).Vigencia: 23 diciembre 2003