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Timestamp: 2017-11-22 22:23:38+00:00
Document Index: 20638581

Matched Legal Cases: ['art. 123', 'art. 122', 'art. 123', 'art. 123', 'art. 6', 'art. 6', 'art. 21', 'art. 26', 'art. 21', 'art. 123', 'art. 120', 'art. 122', 'art. 122', 'art. 123', 'art. 104', 'art. 104', 'art. 123', 'art. 20', 'art. 6', 'art. 4', 'art. 7', 'art. 20', 'art. 20', 'art. 19', 'art. 19', 'art. 37']

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1 Relazione sul Governo Societario e gli Assetti Proprietari 2013 Ai sensi dell articolo 123-bis TUF, approvata dal Consiglio di Amministrazione del 14 marzo 2014 (Modello di Amministrazione e Controllo tradizionale)
2 Missione Perseguire la soddisfazione dei nostri Clienti nell industria dell energia, affrontando ogni sfida con soluzioni sicure, affidabili e innovative. Ci affidiamo a team competenti e multi-locali in grado di fornire uno sviluppo sostenibile per la nostra azienda e per le comunità dove operiamo. I nostri valori Impegno alla salute e sicurezza, apertura, flessibilità, integrazione, innovazione, qualità, competitività, lavoro di gruppo, umiltà, internazionalizzazione, responsabilità, integrità. I Paesi di attività di Saipem EUROPA Austria, Belgio, Cipro, Croazia, Danimarca, Francia, Grecia, Italia, Lussemburgo, Malta, Norvegia, Paesi Bassi, Polonia, Portogallo, Regno Unito, Romania, Spagna, Svezia, Svizzera, Turchia AMERICHE Bolivia, Brasile, Canada, Cile, Colombia, Ecuador, Messico, Perù, Repubblica Dominicana, Stati Uniti, Suriname, Venezuela CSI Azerbaijan, Kazakhstan, Russia, Turkmenistan, Ucraina AFRICA Algeria, Angola, Camerun, Congo, Egitto, Gabon, Ghana, Libia, Marocco, Mauritania, Mozambico, Nigeria, Sudafrica, Togo, Uganda MEDIO ORIENTE Arabia Saudita, Emirati Arabi Uniti, Iraq, Kuwait, Oman, Qatar, Yemen ESTREMO ORIENTE E OCEANIA Australia, Cina, Giappone, India, Indonesia, Malaysia, Myanmar, Pakistan, Papua Nuova Guinea, Singapore, Thailandia, Vietnam
3 Relazione sul Governo Societario e gli Assetti Proprietari 2013 La Relazione è pubblicata nel sito internet della Società all indirizzo nella sezione Corporate Governance
4 3 Glossario 4 Relazione sul Governo Societario e gli Assetti Proprietari 4 Profilo dell emittente 4 Principi 5 Etica degli affari 5 Rispetto degli stakeholder 5 Tutela dei lavoratori e pari opportunità 5 Valorizzazione delle capacità professionali 5 Rispetto delle diversità 5 Cooperazione 5 Il Sistema Normativo 7 Tutela della salute e della sicurezza 8 Difesa dell ambiente 8 Sistema di Gestione Salute, Sicurezza e Ambiente 8 Il Codice Etico 9 Sostenibilità 10 La struttura organizzativa 10 Informazioni sugli assetti proprietari (ex art. 123-bis, comma 1, TUF) alla data del 31 dicembre Struttura del capitale sociale 10 Restrizioni al trasferimento di titoli 11 Partecipazioni rilevanti nel capitale 11 Titoli che conferiscono diritti speciali 11 Partecipazione azionaria dei dipendenti: meccanismo di esercizio dei diritti di voto 11 Restrizioni al diritto di voto 11 Accordi tra gli azionisti ai sensi dell art. 122 del TUF 12 Clausole di change of control (ex art. 123-bis, comma 1, lettera h), TUF) e disposizioni statutarie in materia di OPA (ex artt. 104, comma 1-ter, e 104-bis, comma 1) 12 Indennità degli Amministratori in caso di dimissioni, licenziamento senza giusta causa o cessazione del rapporto a seguito di un offerta pubblica di acquisto 12 Nomina e sostituzione degli Amministratori e modifiche dello Statuto 12 Piani di Successione 12 Delega ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all acquisto di azioni proprie 12 Attività di direzione e coordinamento (ex art e seguenti del codice civile) 12 Adesione al Codice di Autodisciplina 13 Ulteriori pratiche di governo societario applicate da Saipem 14 Organi di Amministrazione e Controllo e loro Comitati 14 Consiglio di Amministrazione 14 Ruolo, funzionamento e competenze del Consiglio di Amministrazione 16 Autovalutazione/Figure Professionali 17 Composizione, nomina e sostituzione degli Amministratori 18 Formazione del Consiglio di Amministrazione 18 Cumulo degli incarichi ricoperti 19 Frequenza delle adunanze 20 Organi delegati 20 Amministratori indipendenti 20 Remunerazione degli Amministratori 21 Comitati interni al Consiglio di Amministrazione 21 Comitato per il Controllo e Rischi 22 Comitato Remunerazione e Nomine 24 Sistema di gestione dei rischi e di controllo interno in relazione al processo di informativa finanziaria 24 Principali caratteristiche del sistema di gestione dei rischi e di controllo interno in relazione al processo di informativa finanziaria 25 Soggetti coinvolti nel Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi 26 Consiglio di Amministrazione 26 Amministratore incaricato del sistema di controllo interno 27 Collegio Sindacale 27 Comitato per il Controllo e Rischi 27 Responsabile della Funzione Internal Audit 28 Risk Management Integrato 29 Modello organizzativo ex D.Lgs. n. 231/ Procedure Anti-corruzione 31 Società di revisione 31 Dirigente Preposto alla redazione dei documenti contabili societari 31 Coordinamento tra i soggetti coinvolti nel Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi 32 Assemblea 33 Collegio Sindacale 33 Composizione e funzionamento del Collegio Sindacale 36 Interessi degli Amministratori e operazioni con parti correlate 37 Rapporti con gli Azionisti e gli investitori 38 Trattamento delle informazioni societarie - Internal Dealing 39 Tabella 1. Informazioni sugli assetti proprietari 39 Tabella 2. Struttura del Consiglio di Amministrazione e dei Comitati 40 Tabella 3. Struttura del Collegio Sindacale
5 Saipem Relazione sul Governo Societario e gli Assetti Proprietari / Glossario apple Glossario Codice/Codice di Autodisciplina: il Codice di Autodisciplina delle società quotate approvato nel dicembre 2011 dal comitato per la Corporate Governance e promosso da Borsa Italiana SpA, ABI, Ania, Assogestioni, Assonime e Confindustria. Consiglio di Amministrazione: il Consiglio di Amministrazione dell Emittente. CoSO Report: modello di sistema di controllo interno pubblicato dal Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission Emittente: l emittente valori mobiliari cui si riferisce la Relazione. Esercizio: l esercizio sociale 2013 a cui si riferisce la Relazione. Regolamento Emittenti Consob: il Regolamento emanato dalla Consob con deliberazione n del 1999 (come successivamente modificato) in materia di emittenti. Regolamento Mercati Consob: il Regolamento emanato dalla Consob con deliberazione n del 12 marzo 2007 (come successivamente modificato) in materia di mercati. Regolamento Parti Correlate Consob: il Regolamento emanato dalla Consob con deliberazione n del 12 marzo 2010 (come successivamente modificato) in materia di operazioni con parti correlate. Relazione: la relazione sul governo societario e gli assetti societari che le società sono tenute a redigere ai sensi dell art. 123-bis del TUF. TUF: il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo Unico della Finanza). 3
6 apple Relazione sul Governo Societario e gli Assetti Proprietari La presente Relazione intende fornire un quadro generale e completo sul sistema di governo societario adottato da Saipem SpA ( Saipem ). Adempiendo agli obblighi normativi e regolamentari in materia, tenuto conto degli orientamenti e raccomandazioni di Borsa Italiana SpA e delle associazioni di categoria più rappresentative, la Relazione contiene altresì le informazioni sugli assetti proprietari, sull adesione ai codici di comportamento 1 e sull osservanza degli impegni conseguenti, evidenziando le scelte che la Società ha effettuato nell applicazione dei principi di autodisciplina. Il testo della Relazione è messo a disposizione presso la sede sociale, pubblicato sul sito internet della Società e trasmesso a Borsa Italiana SpA, con le modalità e nei termini previsti dalla regolamentazione vigente. Le informazioni contenute nella presente Relazione sono riferite all esercizio 2013 e, con riferimento a specifici temi, aggiornate al giorno 14 marzo 2014, data della riunione del Consiglio di Amministrazione che l ha approvata, unitamente alla Relazione Finanziaria Annuale Profilo dell emittente Saipem è uno dei gruppi leader mondiali nella fornitura di servizi di ingegneria, di procurement, di project management e di costruzione, con distintive capacità di progettazione ed esecuzione di contratti Offshore e Onshore, anche ad alto contenuto tecnologico quali la valorizzazione del gas naturale e degli oli pesanti, con un forte orientamento internazionale verso attività in aree remote, in acque profonde e condizioni ambientali difficili. Fra i grandi competitor mondiali che offrono soluzioni chiavi in mano nell industria dell Oil&Gas, Saipem costituisce uno dei gruppi più bilanciati in termini di core business (Engineering & Construction Onshore e Offshore, oltre alle Perforazioni), di mercati serviti (buona diversificazione geografica) e di base clienti (principalmente major National e International Oil Companies). La Società gode di un posizionamento competitivo di eccellenza per la fornitura di servizi EPIC ed EPC (rispettivamente, Engineering, Procurement, Installation and Construction ed Engineering, Procurement and Construction ) all industria petrolifera sia Onshore che Offshore. Nel settore Perforazioni, Saipem è attiva in alcune delle aree più complesse dell industria petrolifera (North Sea e acque profonde), spesso creando positive sinergie con le attività Onshore e Offshore. Saipem è organizzata in due unità di business: Engineering & Construction e Drilling integrate in un unico centro di responsabilità assegnato al Chief Operating Officer. Dal punto di vista geografico, Saipem è fortemente internazionalizzata, con circa il 94% del fatturato generato al di fuori dell Italia e circa l 87% al di fuori dell Europa. La dislocazione globale dei mercati di riferimento, la crescita dimensionale e la complessità dei core business hanno comportato da un lato la necessità di perseguire una politica di delocalizzazione dei propri centri operativi verso le aree geografiche di riferimento, quali il Nord Europa, l Africa Occidentale e Settentrionale, il Medio Oriente, la regione del Caspio, il Sud-Est Asiatico, l Australia, il Canada, il Golfo del Messico e l America del Sud, dall altro la necessità di sviluppare in alcuni ambiti specifici di competenza una certa specializzazione delle società del Gruppo coinvolte nelle attività operative. In aggiunta al significativo contenuto europeo (Milano, Parigi, Fano e Londra), la maggior parte degli oltre dipendenti di Saipem proviene da più di 110 nazionalità diverse. Sulle proprie navi, nei centri logistici, nei cantieri di costruzione e di fabbricazione e nei centri di ingegneria dei Paesi ospiti, oltre al forte contenuto locale, Saipem impiega un elevato numero di persone espatriate provenienti dai Paesi emergenti (principalmente dall India e dal Sud-Est Asiatico). Dispone inoltre di importanti poli di servizi in India, Croazia, Romania e Indonesia. Tutte le attività di Saipem convergono sui propri clienti e le proprie risorse, con particolare attenzione alla loro salute e sicurezza. I suoi sistemi sulla sicurezza e qualità quali Health & Safety Environment Management System e Quality Management System hanno ottenuto la certificazione agli standard internazionali ISO 9001:2000 dal Lloyd s Register Certification. Principi Saipem si impegna a mantenere e rafforzare un sistema di Governance allineato con gli standard della Best Practice internazionale, idoneo a gestire la complessità delle situazioni in cui si trova a operare e le sfide da affrontare per lo sviluppo sostenibile; inoltre, la necessità di tenere in considerazione gli interessi legittimamente vantati nei confronti dell attività aziendale dagli stakeholder, rafforza l importanza di definire con chiarezza i valori e le responsabilità che Saipem riconosce. L osservanza della legge, dei regolamenti, delle disposizioni statutarie, dei codici di autodisciplina, l integrità etica e la correttezza sono impegno costante e dovere di tutte le persone di Saipem e caratterizzano i comportamenti di tutta la sua organizzazione. Tutti coloro che lavorano in Saipem, senza distinzioni o eccezioni, sono impegnati a osservare e fare osservare i predetti principi nell ambito delle proprie funzioni e responsabilità, nonché il sistema di valori e principi in materia di trasparenza, efficienza energetica e sviluppo sostenibile, così come affermati dalle Istituzioni e dalle Convenzioni Internazionali. In nessun modo la convinzione di agire a vantaggio di Saipem può giustificare l adozione di comportamenti in contrasto con tali principi. (1) Il riferimento è al codice di Borsa del 2006, come modificato nel dicembre 2011, accessibile all indirizzo internet 4
7 Etica degli affari La conduzione degli affari e delle attività aziendali di Saipem deve essere svolta in un quadro di trasparenza, onestà, correttezza, buona fede e nel pieno rispetto delle regole poste a tutela della concorrenza. In particolare, la Società opera nell ambito delle linee guida dell OCSE (Organizzazione per la Cooperazione e lo Sviluppo Economico) per le imprese multinazionali. Rispetto degli stakeholder Saipem intende rispettare tutti gli stakeholder con cui interagisce nello svolgimento delle proprie attività di business, nella convinzione che essi rappresentino un Asset importante. Tutela dei lavoratori e pari opportunità Saipem rispetta i canoni del diritto del lavoro universalmente accettati e i Core Labour Standard contemplati nelle convenzioni fondamentali dell ILO (Organizzazione Internazionale del Lavoro); in relazione a ciò garantisce la libertà di associazione sindacale e il diritto di contrattazione collettiva, ripudia ogni forma di lavoro forzato, di lavoro minorile e ogni forma di discriminazione. Saipem, inoltre, assicura a tutti i lavoratori le medesime opportunità di impiego e professione e un trattamento equo basato su criteri di merito. Valorizzazione delle capacità professionali Saipem riconosce e promuove lo sviluppo delle capacità e delle competenze di ciascun dipendente e il lavoro di squadra in modo che l energia e la creatività dei singoli trovi piena espressione per la realizzazione del proprio potenziale. Rispetto delle diversità Saipem ispira i suoi comportamenti imprenditoriali al rispetto delle culture, religioni, tradizioni, diversità etniche e delle comunità in cui opera ed è impegnata a preservare le identità biologiche, ambientali, socio-culturali ed economiche. Cooperazione È impegno di Saipem contribuire fattivamente alla promozione della qualità della vita e allo sviluppo socio-economico delle comunità in cui il Gruppo è presente. Il Sistema Normativo Il Sistema Normativo costituisce una componente del sistema di governo societario ed è uno degli strumenti con cui Saipem esercita la propria attività di indirizzo, coordinamento e controllo nei confronti delle proprie società controllate, italiane ed estere. Il Sistema Normativo Saipem è un sistema dinamico che prevede il miglioramento continuo in funzione dell evoluzione del contesto interno ed esterno, ed è organizzato, sviluppato e diffuso in modo da facilitarne la fruibilità e la comprensione da parte degli utenti. Il Sistema Normativo è ispirato a una logica per processi, indipendentemente dalla collocazione delle relative attività nell assetto organizzativo e societario di Saipem SpA e delle società controllate. Tutte le attività di Saipem sono pertanto ricondotte a una mappa di processi/tematiche trasversali, identificando per ciascun processo/tematica un Process Owner di riferimento. Il Process Owner è responsabile dell adeguatezza del disegno degli strumenti normativi riferiti al processo/tematica di compliance o governance di competenza e di promuoverne il pieno rispetto e la corretta applicazione in Saipem SpA e nelle sue società controllate. I Process Owner di strumenti normativi di compliance o governance hanno inoltre la responsabilità di monitorare l evoluzione delle leggi, della giurisprudenza e delle Best Practice di riferimento al fine di garantire il coerente adeguamento del Sistema Normativo nel suo complesso. Saipem, attraverso il Sistema Normativo, promuove l integrazione dei principi di compliance all interno dei processi aziendali, con l obiettivo di calare e diffondere nelle realtà operative dei processi aziendali le regole e gli standard di controllo previsti dai diversi modelli di compliance. Negli strumenti normativi sono descritti i principi di controllo minimi che le persone coinvolte nel processo disciplinato sono tenute a rispettare al fine di operare in conformità con le normative di legge e i regolamenti vigenti e con gli altri strumenti di gestione Saipem, quali il sistema organizzativo, il sistema di poteri e deleghe e il piano strategico. L intero corpo normativo Saipem, inoltre, si fonda ed è coerente con un quadro di riferimento generale che comprende: disposizioni di legge, Statuto, Codice di Autodisciplina, CoSO Report, Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo che include il Codice Etico e il Sistema di Controllo sull Informativa Finanziaria. Il Sistema Normativo si articola in quattro livelli gerarchici, ognuno costituito da una tipologia di strumento normativo: - primo livello: Policy; - secondo livello: Management System Guideline (MSG); - terzo livello: documenti normativi Corporate; - quarto livello: documenti normativi societari. I documenti relativi ai primi tre livelli sono emessi da Saipem SpA e orientati all esercizio dell attività di coordinamento: sono alcuni tra gli strumenti con cui Saipem SpA esercita il proprio ruolo di indirizzo, coordinamento e controllo nei confronti delle società controllate. I documenti relativi al quarto livello sono emessi da Saipem SpA e dalle varie entità di Saipem e hanno come finalità la gestione operativa: sono gli strumenti normativi specifici delle singole società che declinano in dettaglio, ove necessario, principi, regole e controlli definiti dalle Policy, dalle MSG e dagli altri documenti normativi Corporate. 5
8 Quadro di riferimento generale del Sistema Normativo Statuto Codice Etico Codice di Autodisciplina Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo Sistema di Controllo sull informativa finanziaria CoSo Report Strumenti di indirizzo, coordinamento e controllo Saipem Policy Management System Guideline Documenti Normativi Corporate Strumenti di operatività Saipem Documenti Normativi Societari Società 1 Società 2 Società 3 Società 4 Società X Architettura del Sistema Normativo Saipem Policy Definiscono i principi e le regole generali di comportamento inderogabili che devono ispirare tutte le attività svolte da Saipem al fine di garantire il conseguimento degli obiettivi aziendali, tenuto conto di rischi e opportunità. Si applicano a Saipem SpA e alle sue società controllate. Management System Guideline Rappresentano le linee guida comuni a tutte le realtà Saipem e si distinguono in: - MSG di processo: definiscono, per ciascun processo aziendale, principi imprescindibili e le linee guida finalizzate a un adeguata gestione del processo di riferimento, individuando ruoli, comportamenti, flussi informativi, principi di controllo; - MSG di compliance e MSG di governance: definiscono, per ciascuna tematica di compliance o di governance, regole di riferimento finalizzate ad assicurare il rispetto di leggi, regolamenti o norme di autodisciplina, individuando ruoli, comportamenti, flussi informativi, principi e/o standard di controllo. Si applicano a Saipem SpA e alle sue società controllate. Documenti normativi Corporate Identificano l insieme di documenti che regolamentano, a livello Saipem, processi e specifiche tematiche/aspetti di interesse aziendale, integrando i contenuti delle MSG, ovvero articolandoli con un livello di dettaglio maggiore. Indirizzano l operatività delle diverse realtà Saipem con l obiettivo di garantire uniformità di comportamenti, nonché perseguire obiettivi di compliance, descrivendo compiti e responsabilità delle strutture/posizioni aziendali coinvolte nei processi regolamentati, le modalità di gestione e controllo e i flussi di comunicazione. Si distinguono in: - Procedure Standard che definiscono principi, controlli, compiti, responsabilità e azioni fondamentali e imprescindibili per il governo di un determinato processo di lavoro, ovvero definiscono specifiche regole di compliance/governance comuni a tutte le realtà Saipem; - Procedure Operative che definiscono modalità di esecuzione di specifiche attività, ovvero modalità operative di dettaglio e relative responsabilità per lo svolgimento di un specifico processo di lavoro. Le Procedure Standard si applicano a Saipem SpA e, previo processo di recepimento, alle sue società controllate; le Procedure Operative si applicano a Saipem SpA e hanno valenza di Best Practice Corporate per le sue società controllate. Documenti normativi societari Definiscono principi e modalità operative riferite a una specifica realtà societaria al fine di assicurare la compliance con la legislazione locale/internazionale di riferimento, normare in dettaglio i sotto-processi o le attività legate ai macro-processi già definiti in un documento normativo corporate e/o descrivere un processo in dettaglio e in linea con le caratteristiche specifiche di società. Si applicano alla singola società che ne cura l emissione. 6
9 Nel corso del triennio Saipem, allo scopo di razionalizzare e rendere più efficace il corpo di documenti che definiscono i principi e le regole generali inderogabili di comportamento che devono ispirare tutte le attività svolte da Saipem e dalle società controllate, nonché di garantire il conseguimento degli obiettivi aziendali, ha emesso dieci specifiche Policy denominate: - Le nostre Persone; - I nostri Partner nella catena del valore; - La Global Compliance; - La Corporate Governance; - Eccellenza Operativa; - I nostri Partner istituzionali; - L Information Management; - I nostri Asset Materiali e Immateriali; - La Sostenibilità; - L Integrità nelle nostre Operations. Inoltre, sono state emesse sedici MSG, di cui undici di processo e cinque di compliance/governance. Nel corso del 2013 è proseguito il programma di sviluppo del Sistema Normativo che ha visto l emissione di due nuove MSG di processo e di due nuove MSG di compliance/governance. Tale fase di sviluppo è destinata a proseguire anche nel 2014, a copertura della totalità dei processi/tematiche Saipem mappati (circa 40). Tutte le Policy e le MSG emesse sono pubblicate sul sito intranet aziendale e diffuse alle società controllate e alcune di esse sono pubblicate anche sul sito internet Tutela della salute e della sicurezza Saipem assicura standard elevati di salute e di sicurezza a favore dei propri dipendenti e di quelli delle società contrattiste in tutte le aree del mondo dove opera affrontando le sfide della sicurezza con la Vision: To be winners through passion for Health and Safety. La visione di Saipem è infatti quella che un azienda più sicura e che presta elevata attenzione alla salute dei lavoratori sia un azienda più efficiente in termini di Business Performance. Nel 2007 Saipem ha avviato il programma Leadership in Health and Safety - LiHS, che ha come obiettivo la creazione di una più forte cultura della sicurezza, trasformando i leader aziendali in Safety Leader. All interno di questo programma, nel 2011 è stata avviata la campagna dei Leading Behaviours proseguita anche negli anni successivi, e implementata in numerosi siti Saipem nel mondo. I Leading Behaviours sono cinque semplici comportamenti, non negoziabili, che se adottati dal personale permetteranno a Saipem di raggiungere l eccellenza in termini di Salute e Sicurezza. Con la fine del 2013, il Programma Leadership in Health and Safety in Saipem è entrato nel suo settimo anno di vita, raggiungendo per mezzo delle sue varie fasi oltre dipendenti. Non da meno è l impegno che Saipem sviluppa sul fronte della tutela della Salute e della prevenzione: diverse infatti sono state le iniziative e le campagne promosse da Saipem nel corso del Nei primi mesi dell anno è stata infatti ultimata la preparazione della nuova fase del LiHS, con focus sulla salute. Questa nuova iniziativa chiamata Choose Life è finalizzata ad aumentare la consapevolezza sui rischi sanitari e sulla prevenzione delle malattie in generale. I primi workshop sono già partiti e hanno visto coinvolte le sedi del Gruppo in Italia, Nigeria, Romania e Kazakhstan. Parte integrante della campagna è il film dal titolo omonimo Choose Life, che descrive tre tematiche relative alla salute del personale: malattie cardiovascolari, malaria e malattie sessualmente trasmissibili. Sempre nel corso del 2013 è partita la campagna H-Factor con l obiettivo di estenderla, nel corso degli anni successivi, e comunque entro il 2016, alle Operating Company e Branch del Gruppo. Nel 2013 è continuata l attività della Fondazione LHS Leadership in Health and Safety costituita nel 2010 con l ambizioso obiettivo di rivoluzionare la formazione esaltando la prevenzione e la tutela di salute e sicurezza, semplificando i principi della comunicazione e promuovendo l interattività. L attività ha riguardato la promozione di diverse iniziative rivolte sia al mondo Saipem che all esterno del Gruppo. La Fondazione ha lo scopo di divenire un centro globale di conoscenza patrocinando studi, ricerche, iniziative di formazione, informazione e divulgazione in materia di salute e sicurezza e contribuendo alla crescita di una cultura e conoscenza della salute e della sicurezza negli ambienti di lavoro che possa essere estesa in ambito sociale e industriale. Saipem presta particolare attenzione alla formazione in materia di Salute e Sicurezza ritenendo questa una delle attività principali di prevenzione degli infortuni. Nel 2013 è proseguito l iter della formazione in materia di salute e sicurezza dei lavoratori (SSL), con l attuazione di programmi specifici volti ad assicurare la conformità con le legislazioni applicabili. Per quanto riguarda i Siti Italia è stato implementato uno specifico protocollo di formazione HSE che tiene conto dei requisiti riportati nell Accordo Stato-Regioni. Tale protocollo (emesso nel luglio 2013 in revisione 2) si propone di fissare i criteri generali per la gestione della formazione sulla sicurezza, salute e ambiente in Saipem. In sintesi, in esso si individuano e si specificano le modalità di organizzazione e gestione della formazione e i contenuti che è necessario trasferire ai lavoratori. È opportuno menzionare anche il programma dedicato alla prevenzione degli infortuni dovuti alle cadute dall alto: la Working at Height Campaign. Le attività di questa campagna comprendono valutazioni preliminari del Sito/Progetto, identificazione delle misure di prevenzione e protezione necessarie, training teorico e pratico per il personale coinvolto, oltre ad attività di tutoraggio. Scopo di questa campagna è quello di contrastare il numero di incidenti collegati ai lavori in altezza. Avviata nel 2012, conta, alla fine del 2013, circa venti Siti/Progetti coinvolti. 7
10 Difesa dell ambiente Saipem è consapevole che tutte le sue attività dalle fasi di pianificazione e progettazione fino alle attività operative in loco hanno il potenziale di influenzare l ambiente e le comunità locali. Per questa ragione Saipem presta la massima attenzione al costante miglioramento delle prestazioni ambientali e alla minimizzazione degli impatti dovuti alle proprie attività operative. Per raggiungere questo obiettivo Saipem adotta un sistema di gestione HSE sviluppato in conformità con standard e norme riconosciute internazionalmente, svolge programmi di ricerca e sviluppo, mette in campo misure di attuazione e diffusione di Best Practice anche attraverso la raccolta e pubblicazione nel magazine trimestrale enews contenente informazioni sulle principali iniziative e attività ambientali avviate in vari progetti e siti. Per quanto concerne la gestione degli aspetti ambientali più critici, il focus nel corso degli ultimi anni è stato sulle strategie di prevenzione degli sversamenti accidentali. Lo sviluppo di adeguati Piani di Gestione degli sversamenti su tutti i siti e progetti, insieme con attività di formazione rivolte al personale coinvolto nelle attività impattanti ed esercitazioni condotte periodicamente, risultano misure efficaci di prevenzione. Un altro focus nel corso del 2013 è stato il miglioramento dell efficienza energetica di alcuni asset selezionati. Sono state pianificate ed effettuate diagnosi energetiche per i Palazzi Uffici in Italia e per la flotta offshore, a partire dalla Saipem 7000, con lo scopo di identificare soluzioni tecniche di miglioramento. Le soluzioni individuate sono state parzialmente applicate nel corso del 2013, mentre la realizzazione di altre è stata pianificata per il biennio Nel corso del biennio sono state effettuate anche attività di monitoraggio ambientale per garantire la conformità legislativa con particolare riferimento alla gestione dei rifiuti, scarichi idrici, emissioni in atmosfera e ripristini ambientali. La legge n. 121/2011 ha inserito i reati ambientali tra i reati-presupposto previsti dal D.Lgs. n. 231/2001 sulla responsabilità amministrativa degli enti. Saipem nel corso del biennio ha quindi avviato un piano di recepimento delle fattispecie previste dal D.Lgs. n. 231 per i reati-presupposto, con il supporto di un Team multifunzionale (Team 231). Obiettivo del lavoro è stato quello di rendere il Modello idoneo alla prevenzione dei reati ambientali. A tal fine, in aprile 2013, è stato approvato l aggiornamento del documento Attività sensibili e standard di controllo specifici. Di conseguenza è stata avviata una revisione del sistema documentale HSE di Saipem al fine di costituire un protocollo utile alla prevenzione dei reati ambientali di cui sopra. Saipem ha anche celebrato a giugno 2013 il World Environment Day (WED), motivando il proprio personale in tutto il mondo a rinnovare l impegno verso l ambiente attraverso appropriate azioni e iniziative. Per il WED 2013 Saipem ha coniato lo slogan Reduce your Foodprint, frutto di una stretta collaborazione fra le Unità Corporate Environment ed Health, lanciando una campagna ad hoc finalizzata a ridurre gli sprechi di cibo nei siti e progetti. Sistema di Gestione Salute, Sicurezza e Ambiente Saipem è dotata di un Sistema di Gestione Integrato Salute, Sicurezza e Ambiente conforme agli standard internazionali e alle più restrittive legislazioni in vigore. Molte delle società del Gruppo Saipem sono certificate secondo gli schemi previsti da ISO e BS OHSAS Ciò permette di garantire una gestione strutturata della salute, sicurezza e dell ambiente attraverso: procedure organizzative, istruzioni operative, protocolli sanitari, formazione, nell ottica del miglioramento continuo delle prestazioni HSE. Per quanto riguarda Saipem, nel mese di marzo 2013 si è concluso positivamente il processo di estensione dei certificati ISO e BS OHSAS alle attività della Business Unit Drilling. Nel mese di dicembre 2013 l ente terzo indipendente DNV ha confermato le certificazioni ottenute da Saipem nelle periodiche visite ispettive. Questo importante traguardo ribadisce il continuo impegno del management di Saipem nelle tematiche HSE. La certificazione comprende tutte le attività e processi di Saipem, ovvero: - i processi Corporate; - le attività svolte dalla Business Unit Engineering & Construction; - le attività svolte dalla Business Unit Drilling; - le attività svolte da Progetti Integrati; - la gestione degli Headquarters di San Donato Milanese e dei Palazzi Uffici in Italia. Entro la fine del 2014 sono previsti gli audit di rinnovo triennale delle certificazioni ISO e BS OHSAS Il Codice Etico Il Consiglio di Amministrazione di Saipem, nel corso dell adunanza del 14 luglio 2008, ha approvato una nuova versione del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.Lgs. n. 231/2001, approvato per la prima volta nel 2004, denominandolo Modello 231 (include il Codice Etico), di seguito Modello e corredandolo del documento Attività Sensibili e Standard di Controllo Specifici del Modello 231. Il Codice Etico capitolo 1 del Modello 231 rappresenta un principio generale non derogabile e definisce con chiarezza, nell osservanza delle norme di legge, l insieme dei valori che la Società riconosce, accetta e condivide, nonché l insieme delle responsabilità che essa assume verso l interno e verso l esterno. Esso impone correttezza, lealtà, integrità e trasparenza nelle operazioni, nei comportamenti, nel modo di lavorare e nei rapporti sia interni al Gruppo che nei confronti dei soggetti esterni. (2) Il Modello 231 di Saipem SpA, comprensivo del Codice Etico, è disponibile sul sito internet nella sezione Corporate Governance. 8
11 Il Codice Etico prevede l istituzione del Garante del Codice Etico, le cui funzioni sono state assegnate all Organismo di Vigilanza (capitolo 3 del Modello 231), che rappresenta un organo societario dotato di autonomi poteri di iniziativa e controllo, ai sensi dell art. 6, comma 1, lett. b) del D.Lgs. n. 231/2001, sulla responsabilità degli enti per gli illeciti amministrativi dipendenti da reato. I compiti assegnati al Garante riguardano, fra gli altri, la promozione di attività divulgative e di formazione dei dipendenti di Saipem, che sono tenuti all osservanza dei principi enunciati dal Codice Etico. In conformità con le linee guida di Confindustria e i più recenti orientamenti della Giurisprudenza, il Consiglio di Amministrazione, su proposta del Comitato per il Controllo Interno, nell adunanza del 14 luglio 2008 ha disposto che l Organismo di Vigilanza comprenda anche, a ulteriore garanzia di indipendenza, due componenti esterni, individuati tra accademici e professionisti di comprovata esperienza, uno dei quali ha assunto la carica di Presidente. L Organismo di Vigilanza, che rimane in carica per un periodo massimo di tre anni, viene rinnovato dal Consiglio di Amministrazione e su proposta del Comitato per il Controllo e Rischi. La delibera del Consiglio di Amministrazione del 30 luglio 2013 ha deliberato la seguente composizione: Vincenzo Salafia - Presidente (componente esterno), Marco Elefanti (componente esterno), Mario Colombo (componente interno - Senior Vice President General Counsel, Affari Societari e Governance), Dario Gallinari (componente interno - Executive Vice President Risorse Umane e Organizzazione) e Gabriel Almandoz (componente interno - Senior Vice President Internal Audit). In ragione del posizionamento riconosciuto alle funzioni citate nel contesto dell organigramma aziendale e delle linee di riporto a esse attribuite, è garantita la necessaria autonomia dell Organismo di Vigilanza ai sensi dell art. 6, comma 1, lett. b) del D.Lgs. n. 231/2001. L Organismo di Vigilanza di Saipem è supportato dalla Segreteria Tecnica dell Organismo di Vigilanza che ha il compito di acquisire i flussi informativi e documentali, trasmessi dalle strutture di Saipem all Organismo di Vigilanza, assicurando la loro raccolta ed esame, e la trasmissione ai destinatari delle decisioni dell Organismo monitorandone, per quanto di competenza, l attuazione. Ciascuna società controllata in via diretta o indiretta, in Italia e all estero, emette un proprio Modello di Organizzazione e Controllo che prevede l assegnazione, con atto formale, della funzione del Garante al proprio Organismo di Vigilanza/Compliance Committee. Il Modello 231 di Saipem contiene inoltre l obbligo di promuovere e diffondere la conoscenza dei principi contenuti nel Codice Etico di Saipem. Tale attività è stata seguita da un apposito team multifunzionale Team di Promozione del Codice, costituito in data 6 ottobre 2008 e rinnovato da ultimo in data 9 ottobre 2013, che agisce alle dipendenze del Garante del Codice Etico (Organismo di Vigilanza) ed è composto da 11 membri interni delle diverse funzioni societarie (Investor Relations, Relazioni Industriali Italia e Attività Sociali, Gestione Risorse Umane, Segreteria Societaria, Selezione Formazione e Local Content, Organizzazione, Comunicazione Interna, Coordinamento Approvvigionamenti di Settore, Tendering E&C, Coordinamento Operativo Drilling). A oggi il Codice Etico è tradotto in 16 lingue disponibili sui siti intranet e internet di Società. È inoltre particolarmente seguita l attività di formazione dei nuovi assunti tramite il corso Welcome to Saipem e dei dipendenti tramite corsi di formazione specifici svolti direttamente presso le controllate estere. Con tali iniziative si è ulteriormente rafforzato il sistema di controllo interno nella ferma convinzione che l esercizio dell attività d impresa, mirante all accrescimento di valore per gli Azionisti, debba fondarsi sul rispetto del principio della correttezza dei comportamenti nei confronti degli stakeholder, nell accezione più ampia del termine che comprende, oltre ai soci, dipendenti, fornitori, clienti, partner commerciali e finanziari, nonché le collettività con cui il Gruppo interagisce in tutti i Paesi in cui è presente, anche con iniziative a carattere sociale di rilevanza promosse dalle sue società, nell incessante sforzo di promuovere fra tutti gli stakeholder la consapevolezza che un approccio di business che colga opportunità e gestisca i rischi derivanti dallo sviluppo economico, ambientale e sociale, generi un valore di lungo termine per tutti gli attori coinvolti. Sostenibilità Il Modello di Sostenibilità di Saipem è stato costruito con un intento di supporto al business e integrazione con le strategie aziendali, per assicurare creazione di valore per gli stakeholder e per la cooperazione con le comunità locali basata sul contributo allo sviluppo dei territori attraverso politiche e strategie di Local Content. Il Modello di Sostenibilità è basato innanzitutto sulla codificazione di un insieme di valori e princìpi aziendali: il Codice Etico di Saipem include infatti i princìpi generali che regolano la vita dell azienda nei confronti dei suoi stakeholder interni ed esterni; la Politica di Sostenibilità, aggiornata nel 2012, definisce la visione, gli obiettivi, i processi e gli strumenti che guidano il suo operare verso un business sostenibile. La direzione strategica e l approvazione dei programmi di sostenibilità sono affidati al Comitato di Sostenibilità, organismo presieduto dall Amministratore Delegato - CEO e composto dai principali rappresentanti del Top Management aziendale (Funzioni Corporate e Business Lines). Il Comitato di Sostenibilità è stato formalmente riunito tre volte nel corso del 2013; ha discusso i risultati ottenuti nell anno precedente, ha approvato il Sustainability Report 2012 e il Piano di Sostenibilità Il Piano rappresenta gli impegni della Società nei confronti dei suoi stakeholder, in coerenza con i diversi contesti operativi e con le richieste degli stakeholder più rilevanti, e descrive attraverso quali azioni tale impegno si concretizzerà nell anno successivo. La realizzazione del Piano annuale viene monitorata dalla funzione Corporate e supportata da un network di risorse presenti nei territori più strategici. Secondo uno studio pubblicato dalla società di rating Vigeo 3, Saipem è stata inclusa tra le 46 aziende leader per quanto riguarda l integrazione della Sostenibilità nella governance societaria. Il campione preso in considerazione da Vigeo è composto da più di imprese quo- (3) Cfr. 9
12 tate che, nello specifico, sono state esaminate su diversi temi: a) la supervisione dei temi di sostenibilità da parte del Consiglio di Amministrazione; b) l identificazione dei rischi ambientali e sociali attraverso i sistemi di controllo interno; c) la responsabilità del Comitato per il Controllo Interno riguardo ai rischi ambientali e sociali; d) la certificazione indipendente del Sustainability Report; e) l integrazione di indicatori di performance di sostenibilità nella remunerazione dei dirigenti. La struttura organizzativa La struttura organizzativa della Società è articolata secondo il modello di amministrazione e controllo tradizionale ed è caratterizzata dalla presenza del Consiglio di Amministrazione, organo centrale nel sistema di governo societario, a cui è affidata in via esclusiva la gestione aziendale. Le funzioni di controllo sono affidate al Collegio Sindacale e quelle di revisione legale alla società di revisione. L Assemblea degli Azionisti è l organo sociale che manifesta, con le sue deliberazioni adottate in conformità della legge e dello Statuto, la volontà sociale. L Assemblea nomina i consiglieri per un periodo non superiore a tre esercizi. Il Consiglio di Amministrazione ha nominato il Presidente, il Vice Presidente e l Amministratore Delegato - CEO (Chief Executive Officer), da cui dipendono: - il Chief Operating Officer (COO), responsabile delle attività di business di Società; - il Chief Financial and Compliance Officer (CFCO), responsabile delle funzioni Amministrazione, Finanza e Controllo, General Counsel, Affari Societari e Governance e Information and Communication Technology ; - le funzioni di staff e di supporto al business ( Risorse Umane e Organizzazione, Procurement, Contract and Industrial Risk Management, Qualità, Salute, Sicurezza, Ambiente e Sostenibilità, Relazioni Istituzionali e Comunicazione, Risk Management Integrato, Business and Technology Development ); - il Comitato per il Controllo e Rischi di Saipem SpA sovrintende alle attività della Funzione Internal Audit. Il Presidente ha la rappresentanza della Società ai sensi dell art. 21 dello Statuto Sociale, insieme con gli Amministratori cui siano state conferite deleghe (art. 26 dello Statuto). Il Consiglio di Amministrazione nella seduta del 13 febbraio 2012 ha deliberato di istituire: - il Comitato Remunerazione e Nomine; - il Comitato per il Controllo e Rischi. Il Consiglio di Amministrazione, previo parere favorevole del Collegio Sindacale e su indicazione del Cominato Remunerazione e Nomine, ha nominato Dirigente Preposto alla redazione dei documenti contabili societari il Chief Financial and Compliance Officer della Società, su proposta del Presidente, ai sensi dell art. 21 dello Statuto. Informazioni sugli assetti proprietari (ex art. 123-bis, comma 1, TUF) alla data del 31 dicembre 2013 Struttura del capitale sociale - Il capitale sociale di Saipem SpA al 31 dicembre 2013 ammonta a euro, interamente versato, ed è rappresentato da n azioni ordinarie pari al 99,97% del capitale del valore nominale di 1 euro e da n azioni di risparmio del valore nominale di 1 euro pari allo 0,03% del capitale sociale, entrambe quotate sul Mercato Telematico Azionario gestito da Borsa Italiana SpA. Le azioni sono indivisibili e ogni azione dà diritto a un voto. I possessori di azioni Saipem possono esercitare i diritti sociali e patrimoniali loro attribuiti dalla normativa vigente, nel rispetto dei limiti posti da quest ultima. Alle azioni di risparmio, convertibili alla pari senza oneri né limiti di tempo in azioni ordinarie, spetta un dividendo complessivo maggiorato rispetto a quello dell azione ordinaria in misura pari al 3% del valore nominale dell azione. L Assemblea degli Azionisti di Risparmio ha nominato il proprio rappresentante comune, in data 30 aprile 2013, per la durata di tre esercizi, il dottor Roberto Ramorini (vedi anche Tabella 1). Non sono stati emessi altri strumenti finanziari che attribuiscono il diritto di sottoscrivere azioni di nuova emissione. Restrizioni al trasferimento di titoli - Non esistono restrizioni al trasferimento dei titoli. 10
13 Partecipazioni rilevanti nel capitale - Sulla base delle informazioni disponibili e delle comunicazioni ricevute ai sensi dell art. 120 del TUF, gli Azionisti possessori di quote superiori al 2% del capitale di Saipem SpA alla data del 31 dicembre 2013*, sono (vedi anche Tabella 1): Azionisti Numero di azioni % sul capitale Eni SpA ,913 Massachusetts Financial Services Co ,016 (*) Dodge & Cox, fondo comune di investimento con sede in San Francisco (California - USA), in data 10 febbraio 2014 ha comunicato a Saipem SpA e Consob di aver proceduto all acquisizione, avvenuta in data 4 febbraio 2014, di un numero di azioni ordinarie pari a , equivalenti al 5,05% del capitale sociale. Ripartizione dell azionariato per area geografica risultante dal pagamento del dividendo 2012 Azionisti Numero di Azionisti Numero di azioni % sul capitale Italia (*) 56,11 Altri Stati Unione Europea ,23 America ,27 UK e Irlanda ,52 Altri Stati Europa ,85 Resto del Mondo ,02 Totale ,00 (*) Comprende azioni proprie in portafoglio che non percepiscono dividendo. Ripartizione dell azionariato per fascia di possesso risultante dal pagamento del dividendo 2012 Azionisti Numero di Azionisti Numero di azioni % sul capitale > 10% ,91 > 2% ,02 1% - 2% ,10 0,5% - 1% ,81 0,3% - 0,5% ,75 0,1% - 0,3% ,55 0,1% ,86 Totale ,00 Titoli che conferiscono diritti speciali - Non vi sono possessori di titoli che conferiscano diritti speciali di controllo. Partecipazione azionaria dei dipendenti: meccanismo di esercizio dei diritti di voto - Non vi sono meccanismi di esercizio del diritto di voto da parte dei dipendenti con partecipazioni azionarie. Restrizioni al diritto di voto - Non esistono restrizioni al diritto di voto. Accordi tra gli azionisti ai sensi dell art. 122 del TUF - Non sono noti accordi tra azionisti ai sensi dell art. 122 del TUF. 11
14 Clausole di change of control (ex art. 123-bis, comma 1, lettera h), TUF) e disposizioni statutarie in materia di OPA (ex artt. 104, comma 1-ter, e 104-bis, comma 1) - Saipem e le sue controllate non sono parti di accordi significativi 4 che acquistano efficacia, si modificano o si estinguono nel caso di cambio degli Azionisti che attualmente controllano Saipem. Si segnalano comunque le seguenti fattispecie: finanziamenti in essere con istituti di credito terzi o con il Gruppo Eni per un ammontare complessivo al 31 dicembre 2013 di milioni di euro. In caso di cambiamento di controllo della Società, le modifiche degli accordi comporterebbero la possibile richiesta di rimborso anticipato del capitale erogato e degli interessi maturati rispetto alle scadenze e alle condizioni contrattuali stabilite. La sostituzione con finanziamenti analoghi reperiti sul mercato con un contestuale probabile aggiornamento delle condizioni al mutato profilo di rischio, comporterebbe un aggravio economico ipotizzato in circa 22,82 milioni di euro annui; garanzie bancarie per un ammontare complessivo di milioni di euro. In caso di cambiamento di controllo della Società, la modifica dell azionista di riferimento comporterebbe la possibile richiesta di disimpegno delle linee Eni attualmente utilizzate a fronte delle garanzie bancarie emesse. L attività di sostituzione con altre linee analoghe reperite sul mercato a condizioni coerenti con il mutato profilo di rischio comporterebbe un aggravio economico ipotizzato in circa 22,05 milioni di euro annui. - In materia di OPA, lo Statuto di Saipem non deroga alle disposizioni concernenti la Passivity Rule previste dall art. 104, commi 1 e 1-bis del TUF, né prevede l applicazione delle regole di neutralizzazione contemplate dall art. 104-bis, commi 2 e 3 del TUF. Indennità degli Amministratori in caso di dimissioni, licenziamento senza giusta causa o cessazione del rapporto a seguito di un offerta pubblica di acquisto Non sono stati stipulati accordi con gli Amministratori che prevedano indennità in caso di licenziamento/revoca senza giusta causa o di dimissioni o di cessazione del rapporto di lavoro a seguito di un offerta pubblica di acquisto. I piani di Stock Option in essere prevedono che, nel caso di risoluzione consensuale del rapporto di lavoro dell Assegnatario o di risoluzione del rapporto di lavoro da parte dell Azienda per giustificato motivo oggettivo l Assegnatario conservi il diritto di esercitare le opzioni entro i termini abbreviati previsti dai Regolamenti di attuazione e in quantità ridotte. Nel caso di risoluzione unilaterale del rapporto di lavoro, oppure di licenziamento per giustificato motivo soggettivo nel periodo di esercizio, le opzioni sono esercitabili entro 3 mesi dal verificarsi dell evento, nel caso di licenziamento per giusta causa nel periodo di esercizio, le opzioni non sono più esercitabili. Informazioni in proposito sono rese nella Relazione sulla Remunerazione, pubblicata ai sensi dell art. 123-ter, TUF. Nomina e sostituzione degli Amministratori e modifiche dello Statuto - Per quanto attiene alle norme applicabili alla nomina degli Amministratori si rinvia al paragrafo relativo al Consiglio di Amministrazione (vedi paragrafo Composizione, nomina e sostituzione degli Amministratori, pag. 17). Il Consiglio di Amministrazione ha la facoltà di modificare lo Statuto Sociale per adeguarlo a norme di legge, dispone delle altre competenze attribuitegli, ai sensi dell art del codice civile, dall art. 20 dello Statuto (vedi paragrafo Ruolo, funzionamento e competenze del Consiglio di Amministrazione, pag. 14). Piani di Successione Alla data di approvazione della presente Relazione (14 marzo 2014), in considerazione della natura dell azionariato della Società, il Comitato Remunerazione e Nomine non ha proposto un piano per la successione degli Amministratori esecutivi di Saipem. Delega ad aumentare il capitale sociale e autorizzazioni all acquisto di azioni proprie - Il Consiglio di Amministrazione non ha delega ai sensi dell art del codice civile ad aumentare il capitale sociale. Le azioni proprie in portafoglio alla chiusura dell esercizio 2013 ammontano a , pari allo 0,44% del capitale sociale, acquistate con delibere dell Assemblea Ordinaria al servizio dei Piani di Stock Option dal 2002 fino al L autorizzazione all acquisto non è più efficace. Attività di direzione e coordinamento (ex art e seguenti del codice civile) - La Società è soggetta ad attività di direzione e coordinamento da parte di Eni SpA ai sensi dell art e seguenti del codice civile. Adesione al Codice di Autodisciplina Il sistema di governo di Saipem SpA si fonda in generale sulle migliori pratiche diffuse internazionalmente in materia e, in particolare, sui principi inclusi nel Codice di Autodisciplina (Codice) delle società quotate, approvato dal Comitato per la Corporate Governance, nonché sulle disposizioni applicabili incluse nel quadro normativo di riferimento emanato dalla Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob). (4) Sono considerati accordi significativi quelli che sono stati oggetto di esame e approvazione da parte del Consiglio di Amministrazione, in quanto rientranti nelle sue competenze riservate. 12
15 Il Consiglio di Amministrazione, nel corso dell adunanza del 14 dicembre 2006, ha deliberato di aderire alle raccomandazioni e ai principi del Codice vigente, conformemente all analoga decisione del 9 novembre 2000, verificandone l effettiva applicazione. Il Consiglio di Amministrazione nella seduta del 13 dicembre 2011 ha dato applicazione all art. 6 del Codice di Autodisciplina, come modificato nel mese di marzo 2010, anche a seguito dell intervenuta pubblicazione, nel dicembre 2011, del Codice aggiornato. Dall adesione al Codice di Autodisciplina, il Consiglio di Amministrazione ha assunto alcune delibere di attuazione e specificazione delle disposizioni in esso contenute. In particolare: (i) sono state ridefinite le attribuzioni del Consiglio di Amministrazione, che mantiene una posizione di assoluta centralità nel sistema di Corporate Governance della Società, con ampie competenze, anche in materia di organizzazione della Società e del Gruppo e di sistema di controllo interno e di gestione del rischio; (ii) sono state definite le operazioni più rilevanti, della Società e delle controllate, sottoposte all approvazione del Consiglio; (iii) è stato riservato un ruolo centrale al Consiglio di Amministrazione nella definizione delle politiche di sostenibilità e nell approvazione del Bilancio di Sostenibilità, di cui è prevista anche la presentazione all Assemblea degli Azionisti; (iv) è stata attribuita al Consiglio di Amministrazione la competenza riguardante le operazioni con parti correlate di maggiore rilevanza, conformemente alle previsioni del Regolamento Consob in materia, riservando inoltre un ruolo di fondamentale importanza agli Amministratori indipendenti e prevedendo obblighi informativi verso il Consiglio sull esecuzione delle operazioni con parti correlate, anche di minore rilevanza; (v) è stato individuato il cumulo massimo degli incarichi ricoperti dagli Amministratori in altre società al fine di garantire che essi dedichino il tempo necessario all efficace adempimento del loro incarico; (vi) sono stati istituiti nella seduta del 13 febbraio 2012, in conformità alle disposizioni del nuovo Codice di Autodisciplina del dicembre 2011 cui Saipem aderisce, il Comitato Remunerazione e Nomine e il Comitato per il Controllo e Rischi; la struttura dei Comitati, composti interamente da Amministratori indipendenti e non esecutivi, rispetta i requisiti richiesti dal Codice di Autodisciplina in adesione all art. 4. Nella suddetta riunione del 13 febbraio 2012, il Consiglio di Amministrazione ha assunto formalmente il ruolo di indirizzo, di coordinamento e di valutazione dell adeguatezza del Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi e ha incaricato il Chief Executive Officer della Società di mantenere l efficacia di tale Sistema, mediante il supporto del Comitato per il Controllo e Rischi, dando sostanziale applicazione all art. 7 del suddetto nuovo Codice. Per dare specifica attuazione ad altre raccomandazioni del Codice non ancora recepite dalla Società, il Consiglio di Amministrazione nella seduta dell 8 gennaio 2013 ha deliberato l adesione ai principi in base ai quali: (i) tenuto conto dell autovalutazione effettuata relativamente al funzionamento, alla dimensione e alla composizione del Consiglio e dei suoi Comitati, esso stesso esprimerà all Assemblea, antecedentemente alla nomina del nuovo Consiglio di Amministrazione, orientamenti sulle figure professionali la cui presenza in Consiglio sia ritenuta opportuna; (ii) a decorrere dal primo rinnovo del Consiglio di Amministrazione a far data dal 2012, il Chief Executive Officer della Società non assumerà l incarico di Amministratore di un altro emittente, non appartenente al Gruppo, di cui sia Chief Executive Officer un Amministratore della Società; (iii) il Consiglio di Amministrazione, previo parere del Comitato per il Controllo e Rischi e solo dopo aver sentito il Collegio Sindacale, valuterà i risultati esposti dal revisore legale nella lettera di suggerimenti e nella relazione sulle questioni fondamentali in sede di revisione legale. Inoltre, il Comitato per il Controllo e Rischi ha approntato il documento denominato Linee di indirizzo del Consiglio di Amministrazione Saipem SpA in tema di attività di Internal Audit che definisce le Linee Guida, per l Amministratore Delegato - CEO, in tema di attività di Internal Audit e integra quelle sul Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi di competenza del Consiglio di Amministrazione. Detto documento, approvato dal Consiglio di Amministrazione in data 8 gennaio 2013, aggiorna le precedenti linee di indirizzo approvate dal Consiglio di Amministrazione in data 22 aprile 2009 recependo puntualmente, tra l altro, le indicazioni del Codice circa ruoli, compiti, attività, responsabilità, finalità e individuazione della dipendenza gerarchica della Funzione Internal Audit. La redazione della presente relazione annuale sul governo della Società è stata elaborata, come per gli anni precedenti, sulla base del format di Borsa Italiana SpA per la Relazione sul Governo Societario IV Edizione (gennaio 2013) 5, avendo dunque cura di fornire, coerentemente con la peculiarità dell attività e scopi sociali, informazioni corrette, esaustive ed efficaci, corrispondenti a quelle che il mercato richiede. Saipem SpA e le sue controllate non sono soggette a disposizioni di legge non italiane che influenzano la struttura di Corporate Governance dell Emittente. Ulteriori pratiche di governo societario applicate da Saipem Nel corso del 2013, nell ambito delle iniziative di discontinuità organizzativa e gestionale, Saipem ha avviato un programma di azioni per rafforzare il proprio Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi. Specificamente, queste iniziative sono da leggersi in un più ampio contesto di continuo allineamento di tale Sistema a quanto previsto dalle Best Practice nazionali e internazionali anche mediante il recepimento di appositi strumenti normativi interni. Sono stati perseguiti quali principali obiettivi: - il rafforzamento delle pratiche di governo in materia di gestione dei rischi e il coinvolgimento del top management aziendale; - il rafforzamento del monitoraggio indipendente; - l incremento del controllo sulle società del Gruppo; - il supporto e il coordinamento delle iniziative di Governance Improvement ; - la distribuzione bilanciata di poteri e deleghe e la chiarezza su ruoli e responsabilità. In sintesi, sono state quindi poste in essere le seguenti principali iniziative: (5) Il format di Borsa Italiana SpA per la Relazione sul Governo Societario, IV edizione (gennaio 2013), è accessibile al pubblico sul sito web di Borsa Italiana 13
16 - creazione del gruppo di lavoro Governance Improvement, con il compito di monitorare il sistema di governance Saipem in relazione a specifiche aree di intervento previamente identificate dal Top Management; - istituzione del Comitato di Direzione con il compito di informare e supportare il CEO nelle decisioni di business, così come in tematiche economiche e finanziarie, di compliance e di risk management; - istituzione del Comitato Compliance con il compito di garantire che tutte le tematiche di Compliance e Governance siano identificate e indirizzate; - istituzione del Comitato Tecnico con il compito di garantire che all interno del sistema normativo Saipem siano correttamente presidiate e monitorate tutte le tematiche di Compliance e Governance; - istituzione del Comitato Rischi con funzioni consultive al CEO nella gestione dei principali rischi; - definizione e istituzione del processo e della nuova struttura di Risk Management Integrato con l obiettivo di assicurare la massima efficacia ed efficienza nella gestione del rischio e una visione di sintesi dei rischi aziendali; - revisione e riorganizzazione della Funzione Internal Audit; - revisione del modello organizzativo della Business Unit E&C attraverso l istituzione di Business Lines con responsabilità di profit & loss e di Regions con l obiettivo di garantire un integrazione locale cross-prodotto; - definizione e istituzione della nuova struttura di Comunicazione Esterna e Relazioni Istituzionali; - rotazione di numerosi senior managers; - mappatura dei processi di business, di supporto e di compliance e governance aziendale e identificazione della figura del Process Owner con il compito di sviluppare un corpo normativo adeguato in relazione allo specifico processo assegnato; - revisione delle linee fondamentali del sistema normativo Saipem mediante l emanazione della Management System Guideline Sistema Normativo basata sulla responsabilità dei Process Owners, la promozione dell integrazione dei principi di compliance nei processi, l autonomia delle società controllate; - verifica del processo di conferimento poteri, relative deleghe e successiva emissione di Standard Corporate di riferimento basati sulla segregazione dei compiti e il bilanciamento dei poteri assegnati; - redazione della matrice di autorizzazione di Saipem SpA, delle relative filiali, delle società controllate e delle rispettive filiali con a oggetto i processi/attività considerati maggiormente sensibili; - revisione del processo di designazione degli Amministratori delle società controllate, con l obiettivo di ottimizzare la composizione e il bilanciamento di competenze e conoscenze; valutazione delle regole e dei criteri per la composizione degli Organismi di Vigilanza/Compliance Officer delle società controllate estere, mediante la proposizione di un nuovo modello di governance dedicato; - revisione del continuo allineamento alle Best Practice della normativa interna anti-bribery e continua formazione del personale; - revisione delle procedure per la nomina di subappaltatori e la qualifica di fornitori e revisione completa delle clausole contrattuali standard in materia di acquisti. Organi di Amministrazione e Controllo e loro Comitati Consiglio di Amministrazione Ruolo, funzionamento e competenze del Consiglio di Amministrazione Il Consiglio di Amministrazione è l organo centrale nel sistema di Corporate Governance di Saipem SpA e del Gruppo Saipem. L art. 20 dello Statuto dispone che la gestione dell impresa spetti esclusivamente al Consiglio di Amministrazione. Ai sensi dell art del codice civile e dell art. 20 dello Statuto è attribuita al Consiglio di Amministrazione la competenza, altrimenti dell Assemblea Straordinaria, a deliberare sulle proposte aventi a oggetto: - la fusione per incorporazione di società le cui azioni o quote siano interamente possedute dalla Società, nel rispetto delle condizioni di cui all art del codice civile; - la fusione per incorporazione di società le cui azioni o quote siano possedute almeno al 90% (novanta per cento), nel rispetto delle condizioni di cui all art bis del codice civile; - la scissione proporzionale di società le cui azioni o quote siano interamente possedute, o possedute almeno al 90% (novanta per cento), nel rispetto delle condizioni di cui all art ter del codice civile; - il trasferimento della sede della Società nell ambito del territorio nazionale; - l istituzione, la modifica e la soppressione di sedi secondarie; - la riduzione del capitale sociale in caso di recesso dei soci; - l emissione di obbligazioni e altri titoli di debito, a eccezione dell emissione di obbligazioni convertibili in azioni della Società; - l adeguamento dello Statuto a disposizioni normative. In aggiunta alle competenze attribuitegli in via esclusiva dall art del codice civile e tenuto conto anche delle indicazioni del Codice di Autodisciplina delle società quotate, il Consiglio di Amministrazione: - definisce il sistema e le regole di governo societario della Società e del Gruppo. In particolare, sentito il Comitato per il Controllo e Rischi, adotta regole che assicurano la trasparenza e la correttezza sostanziale e procedurale delle operazioni con parti correlate e delle opera- 14
17 zioni nelle quali un Amministratore sia portatore di un interesse, per conto proprio o di terzi; adotta inoltre, su proposta dell Amministratore Delegato - CEO, procedure per la gestione e la comunicazione delle informazioni societarie, con particolare riferimento alle informazioni privilegiate; - istituisce i Comitati interni del Consiglio, con funzioni propositive e consultive, nominandone i membri, stabilendone i compiti e approvandone i regolamenti e fissandone i compensi; - attribuisce e revoca le deleghe agli Amministratori, definendone i limiti e le modalità di esercizio e determinando, esaminate le proposte dell apposito Comitato e sentito il Collegio Sindacale, la retribuzione connessa alle deleghe. Può impartire direttive agli organi delegati e avocare operazioni rientranti nelle deleghe; - definisce le linee fondamentali dell assetto organizzativo, amministrativo e contabile della Società, delle principali società controllate 6 e del Gruppo; - valuta annualmente l adeguatezza dell assetto organizzativo, amministrativo e contabile, con particolare riferimento al sistema di controllo interno e alla gestione dei rischi, sulla base delle relazioni/informazioni pervenute dal CFCO, dal Comitato per il Controllo e Rischi, dalla Funzione Internal Audit; - definisce, in particolare, esaminate le proposte del Comitato per il Controllo e Rischi, le linee di indirizzo del Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi, definisce la natura e il livello di rischio compatibile con gli obiettivi strategici della Società, in modo da assicurare l identificazione, la misurazione, la gestione e il monitoraggio dei principali rischi della Società e delle sue controllate. Valuta, con cadenza annuale, l adeguatezza, l efficacia e l effettivo funzionamento del Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi; - definisce le linee strategiche e gli obiettivi della Società e del Gruppo incluse le politiche per la Sostenibilità. Esamina e approva i piani strategici, industriali e finanziari della Società e del Gruppo, nonché gli accordi di carattere strategico della Società monitorandone l applicazione; - esamina e approva il progetto di bilancio, il budget, i resoconti intermedi di gestione, la relazione finanziaria semestrale e i dati preconsuntivi della Società e del Gruppo. Esamina e approva il bilancio di Sostenibilità; - riceve dagli Amministratori con deleghe, in occasione delle riunioni del Consiglio, un informativa con periodicità almeno trimestrale sull attività svolta nell esercizio delle deleghe, sull attività del Gruppo e sulle operazioni di maggior rilievo effettuate dalla Società o dalle sue controllate; - approva, previo motivato parere favorevole del Comitato per il Controllo e Rischi, le operazioni con parti correlate di maggiore rilevanza, secondo le modalità previste nella procedura Operazioni con interessi degli Amministratori e Sindaci e operazioni con parti correlate vigente; riceve almeno trimestralmente dall Amministratore Delegato - CEO una completa informativa sull esecuzione di operazioni con parti correlate di minore e di maggiore rilevanza, secondo i criteri individuati nella predetta procedura; - esamina e approva preventivamente operazioni nelle quali siano presenti interessi degli Amministratori e Sindaci, applicando le previsioni dell art del codice civile, nonché le disposizioni stabilite per queste operazioni dalla predetta procedura Operazioni con interessi degli Amministratori e Sindaci e operazioni con parti correlate ; - approva, previa effettuazione della due diligence da parte dell Anti-Corruption Legal Support Unit sui partner, la stipula di possibili accordi di joint venture; - riceve dai Comitati interni del Consiglio un informativa periodica semestrale; - valuta il generale andamento della gestione della Società e del Gruppo, sulla base dell informativa ricevuta dagli Amministratori con deleghe e confrontando i risultati conseguiti, risultanti dal bilancio e dalle situazioni contabili periodiche, con quelli di budget; - delibera sulle operazioni aventi un significativo rilievo strategico, economico, patrimoniale e finanziario per la Società ed esamina e valuta le operazioni industriali/finanziarie del Gruppo di significativo rilievo, prestando particolare attenzione alle situazioni nelle quali uno o più Amministratori abbiano un interesse, per contro proprio o di terzi, e alle operazioni con parti correlate. Sono considerate di significativo rilievo le seguenti operazioni: a) compravendita di beni e/o servizi, diversi da quelli destinati a investimenti, che abbiano un valore superiore a 1 miliardo di euro, ovvero di durata superiore a 20 anni; b) acquisizione, alienazione, conferimento di partecipazioni, aziende e/o rami d azienda per importi superiori a 25 milioni di euro; c) acquisto, vendita o leasing finanziario di terreni e fabbricati per importi superiori a 2,5 milioni di euro; d) investimenti in immobilizzazioni tecniche diverse dalle precedenti di importo superiore a 300 milioni di euro, ovvero anche di importo minore, se di particolare rilievo strategico e se presentano un particolare rischio; e) rilascio di finanziamenti a favore di società partecipate non controllate di ammontare superiore a 200 milioni di euro, se in misura proporzionale alla quota di partecipazione, ovvero di qualunque importo se in misura non proporzionale alla quota di partecipazione; f) rilascio di garanzie, personali o reali, di importo superiore a 200 milioni di euro, o comunque di qualunque importo se rilasciate nell interesse di società partecipate non controllate in misura non proporzionale alla quota di partecipazione; g) operazioni relative alla costituzione di società direttamente partecipate e filiali; - nomina e revoca i Direttori generali conferendo loro i relativi poteri; - nomina e revoca previo parere favorevole del Collegio Sindacale, il Dirigente Preposto alla redazione dei documenti contabili societari, conferendogli adeguati poteri e mezzi; (6) In funzione del criterio superamento soglia del 5% di contribuzione alle rispettive voci del Bilancio Consolidato per i seguenti driver: (i) ricavi, (ii) acquisti, prestazioni e costi diversi, sono considerate Società di maggiore rilevanza strategica : Saipem SA, Saipem (Portugal) Comércio Marítimo, Sociedade Unipessoal Lda, Saipem Canada Inc, Snamprogetti Saudi Arabia Ltd. 15
18 - nomina e revoca previo parere favorevole del Comitato per il Controllo e Rischi, il Responsabile della Funzione Internal Audit; - nomina l Organismo di Vigilanza ai sensi del D.Lgs. n. 231/2001; - assicura che siano identificati i soggetti incaricati della struttura responsabile della gestione dei rapporti con gli Azionisti e gli investitori; - definisce, esaminate le proposte dell apposito Comitato, i criteri per la remunerazione della dirigenza della Società e del Gruppo e dà attuazione ai piani di compenso basati su azioni o strumenti finanziari deliberati dall Assemblea; - approva le proposte di deliberazioni da sottoporre ai soci; - esamina e delibera sulle altre questioni che gli Amministratori con deleghe ritengano opportuno sottoporre all attenzione del Consiglio di Amministrazione, per la particolare rilevanza o delicatezza; - approva la stipula di contratti di intermediazione commerciali; approva tutte le erogazioni liberali. L Assemblea non ha autorizzato deroghe al divieto di concorrenza previsto dall art del codice civile. Ai sensi dell art del codice civile, gli Amministratori danno notizia agli altri Amministratori e al Collegio Sindacale di ogni interesse che per conto proprio o di terzi abbiano in una determinata operazione della Società. In occasione delle riunioni del Consiglio di Amministrazione, il Presidente ricorda preliminarmente agli Amministratori, ai sensi dell art del codice civile, di segnalare eventuali interessi, per conto proprio o di terzi, di cui fossero portatori in relazione alle materie all ordine del giorno prima della trattazione di ciascuna di esse; degli eventuali interessi dovranno essere precisati la natura, i termini, l origine e la portata. Il Presidente organizza i lavori del Consiglio e si adopera affinché siano fornite ai Consiglieri e ai Sindaci la documentazione e le informazioni necessarie all assunzione delle decisioni, con tempestività e ragionevole anticipo. La documentazione pre-consiliare viene inviata possibilmente non più tardi della diffusione dell avviso di convocazione (almeno cinque giorni prima della data della riunione). A tal fine, nel corso del 2013, è stato introdotto l utilizzo di una piattaforma informatica denominata BoardVantage che consente la condivisione e lo scambio di documenti, note e altre comunicazioni tra gli uffici amministrativi della Società e il Consiglio di Amministrazione o tra i membri dello stesso, in forma strettamente riservata mediante la disponibilità di apposite credenziali di autenticazione. Il Segretario del Consiglio di Amministrazione è a disposizione dei Consiglieri e dei Sindaci per assicurare la tempestività e l accuratezza dell informativa pre-consiliare, fornendo eventualmente integrazioni e chiarimenti. Al fine di accrescere la conoscenza della realtà e delle dinamiche aziendali, vengono di norma invitati periodicamente a partecipare ai Consigli di Amministrazione i responsabili delle Business Unit, i quali illustrano i progetti più significativi, le strategie, la situazione di mercato delle aree di competenza. Autovalutazione/Figure Professionali Il Consiglio di Amministrazione di Saipem ha effettuato, per l esercizio 2013, la terza valutazione del Consiglio e dei Comitati di questo mandato e l ottava dall adozione del processo di valutazione del Consiglio. Il processo di valutazione seguito è stato condotto nel rispetto di quanto raccomandato dal criterio 1.C.1, lett. g) e h) del Codice di Autodisciplina di Borsa Italiana per le società quotate e con riferimento alle più recenti Best Practice internazionali. Anche per il 2013, il Consiglio di Amministrazione di Saipem ha deciso di avvalersi di una società di consulenza, specializzata nelle practice di corporate governance e indipendente, sia per il focus professionale sul solo Consiglio di Amministrazione che per non aver comunque avuto negli ultimi due anni rapporti con Saipem o le sue controllate, al di là di quelli intrattenuti con il Consiglio stesso. Il Consiglio di Amministrazione di Saipem, con il supporto del lavoro istruttorio del Comitato Remunerazione e Nomine, ha conferito l incarico di assisterlo nel processo di autovalutazione alla società Crisci & Partners - Shareholders and Board Consulting. L autovalutazione del Consiglio e dei Comitati di Saipem è stata condotta sulla base di un apposito questionario e di interviste individuali dei Consiglieri, che si sono svolte durante i mesi di gennaio e febbraio Il Consulente incaricato delle interviste, prima delle stesse, ha effettuato un attenta lettura della documentazione dei verbali del Consiglio e dei Comitati relativi al Le interviste, condotte sul questionario e svolte in maniera personalizzata, sono state orientate a: (i) funzionamento e miglioramento del Consiglio nel 2013; (ii) documentazione, flusso informativo e riunioni del Consiglio; (iii) ruolo strategico e di monitoraggio del Consiglio; (iv) rapporti del Consiglio con il Management; (v) adeguatezza della dimensione e della composizione del Consiglio in essere; (vi) ruolo, competenze e funzionamento dei Comitati endoconsiliari; (vii) considerazioni e suggerimenti dei Consiglieri, in scadenza, quali orientamenti agli Azionisti per la composizione del nuovo Consiglio di Amministrazione di Saipem. Gli esiti della valutazione indicano, per il 2013, un giudizio di insieme, da parte dei Consiglieri, di adeguatezza della struttura e del funzionamento del Consiglio e dei Comitati. Valutazione di adeguatezza anche per il flusso informativo, le riunioni e per come il Consiglio ha svolto il ruolo di monitoraggio della gestione e delle strategie nell anno trascorso. Positiva la valutazione che il Consiglio di Amministrazione dà dell accresciuta Compliance alle Best Practice di funzionamento del CdA e al Codice di Autodisciplina, aiutato in questo dal rafforzamento, a metà dell anno, delle competenze di governance in Consiglio e dalla Segreteria Societaria. Trasparente e sempre costruttivo il dialogo instaurato dall Amministratore Delegato con il Consiglio. Adeguate le attività dei Comitati e l interazione da essi stabilita con il Consiglio. Durante il processo di autovalutazione il Consiglio in carica ha identificato alcune aree di miglioramento. Su alcune di esse lavorerà questo stesso Consiglio, per quanto possibile in relazione alla prossima scadenza; delle altre lascerà indicazione al prossimo Consiglio. Tra le possibilità di miglioramento lasciate e raccomandate al prossimo Consiglio, vi è quella di estendere l attuale ruolo del Consiglio, di monitoraggio, a un futuro e più ampio ruolo di contributo alla formazione dei piani e delle strategie aziendali, oltre che di monitoraggio, istituendo una riunione off-site annuale del Consiglio sui piani e le strategie, specificamente correlata a questo cambiamento. 16
19 In vista del suo rinnovo, il Consiglio in essere di Saipem ha ritenuto di rendersi compliant anche alla previsione, di recente introdotta nel Codice di Autodisciplina di Borsa Italiana, di suggerire agli Azionisti della Società orientamenti in relazione alla composizione e all appropriato mix di esperienze e competenze, che sarebbero opportuni nella definizione delle figure professionali da eleggere in Consiglio. Ha per questo effettuato una serie di riflessioni circa: (i) quali esperienze di Industry potrebbero essere particolarmente utili in Consiglio; (ii) quali tipologie di esperienze e skills professionali sarebbero da privilegiare rispetto alle altre e (iii) di quali competenze andrebbe assicurata la presenza nel nuovo Consiglio. I profili e le figure professionali emersi da tali riflessioni sono stati trasferiti al Comitato Remunerazione e Nomine che, dopo opportuna disamina e integrazione con ulteriori proprie riflessioni, ha istruito la proposta di documento Orientamenti del Consiglio di Amministrazione di Saipem agli Azionisti sulla dimensione e composizione del nuovo Consiglio di Amministrazione che il Consiglio ha discusso, approvato e reso disponibile agli Azionisti. Crisci & Partners, quale consulente incaricato della conduzione dell autovalutazione del Consiglio di Amministrazione di Saipem, ha potuto maturare, nel corso del processo di autovalutazione stessa, percezioni ed esperienze che l hanno portata a condividere le più recenti valutazioni e considerazioni espresse dai Consiglieri sul funzionamento del Consiglio stesso e della sua attenta compliance, oggi, con le previsioni del Codice di Autodisciplina di Borsa Italiana per le società quotate e con le Best Practice in uso presso società, anche internazionali, paragonabili con Saipem. Composizione, nomina e sostituzione degli Amministratori Il Consiglio di Amministrazione, composto da nove Amministratori, è stato nominato dall Assemblea il 4 maggio 2011 per tre esercizi e scade alla data dell Assemblea convocata per l approvazione del bilancio al 31 dicembre Il Consiglio di Amministrazione del 9 maggio 2011 aveva nominato Presidente Alberto Meomartini, Vice Presidente e Amministratore Delegato - CEO Pietro Franco Tali e Amministratore Delegato per le Attività di Supporto e Trasversali al Business (Deputy CEO) Hugh James O Donnell. A seguito delle dimissioni da tutte le cariche di Pietro Franco Tali, in data 5 dicembre 2012 il Consiglio di Amministrazione ha nominato Amministratore Delegato - CEO Umberto Vergine, ritenendo di non procedere alla cooptazione di un nuovo Amministratore. Tutti i membri del Consiglio di Amministrazione sono in carica dal 4 maggio 2011, a eccezione del Deputy - CEO, Ing. Hugh James O Donnell, nominato Consigliere per la prima volta in data 21 dicembre 2000 e dell Ing. Umberto Vergine, membro del Consiglio di Amministrazione dal 27 ottobre L Assemblea del 30 aprile 2013 ha provveduto all integrazione del Consiglio di Amministrazione mediante la nomina di Fabrizio Barbieri. In data 30 luglio 2013 l Ing. O Donnell si è dimesso dalle cariche di Amministrazione Delegato per le Attività di Supporto e Trasversali al Business e membro del Consiglio; il Consiglio di Amministrazione, nella medesima data, ha provveduto a cooptare Amministratore e nominare Vice Presidente il Prof. Piergaetano Marchetti con la responsabilità di coordinare la revisione e il miglioramento dei sistemi di governance e di controllo. La nomina degli Amministratori avviene, a norma dell art. 19 dello Statuto, mediante voto di lista al fine di consentire la presenza di rappresentanti designati dalle minoranze azionarie e per garantire l equilibrio tra i generi. Le liste sono depositate presso la sede sociale almeno venticinque giorni prima della data dell Assemblea in prima convocazione e pubblicate secondo le modalità prescritte dalle disposizioni di legge e regolamentari emanate da Consob; sono corredate dal curriculum professionale di ciascun candidato e dalle dichiarazioni con le quali i medesimi accettano la propria candidatura e attestano l inesistenza di cause di ineleggibilità e incompatibilità, nonché il possesso dei requisiti di onorabilità ed eventuale indipendenza. Le liste possono essere presentate da soci che da soli o insieme ad altri siano complessivamente titolari di azioni con diritto di voto rappresentanti almeno l 1% dell intero capitale sociale, come stabilito dalla Delibera Consob n del 30 gennaio Le liste che presentano un numero di candidati pari o superiore a tre devono includere candidati di genere diverso, ai fini del rispetto della normativa vigente in materia di equilibrio tra i generi 7. Quando il numero dei rappresentanti del genere meno rappresentato deve essere, per legge, almeno pari a tre, le liste che concorrono per la nomina della maggioranza dei componenti del Consiglio devono includere almeno due candidati del genere meno rappresentato nella lista. Dalla lista che ottiene la maggioranza dei voti vengono tratti i sette decimi degli Amministratori, con arrotondamento, in caso di numero decimale, all intero inferiore. I restanti Amministratori sono tratti dalle altre liste che non siano collegate, in alcun modo, neppure indirettamente, con i soci che hanno presentato o votato la lista di maggioranza e sono nominati attribuendo a ciascun candidato il quoziente ottenuto dividendo i voti ottenuti da ciascuna lista con il numero progressivo di Amministratori da eleggere; nel caso di più candidati che abbiano ottenuto lo stesso quoziente, risulta eletto il candidato della lista che non abbia ancora eletto alcun Amministratore o ne abbia eletto il minor numero. Nel caso di ulteriore parità, risulterà eletto il candidato della lista che abbia ottenuto il maggior numero di voti. In caso di parità di voti di lista e sempre a parità di quoziente, si procede a una nuova votazione da parte dell Assemblea, che nominerà Amministratore il candidato con il maggior numero di voti. Qualora, a seguito dell applicazione della procedura sopra descritta, non risultasse nominato il numero minimo di Amministratori indipendenti statutariamente prescritto, viene calcolato il quoziente di voti da attribuire a ciascun candidato tratto dalle liste, dividendo il numero di voti ottenuti da ciascuna lista per il numero d ordine di ciascuno dei candidati; i candidati non in possesso dei requisiti di indipendenza con i quozienti più bassi tra quelli tratti da tutte le liste sono sostituiti, a partire dall ultimo, dai candidati indipendenti eventualmente indicati nella stessa lista di quello sostituito (seguendo l ordine nel quale sono indicati), altrimenti da persone, in possesso dei requisiti di indipendenza, nominate dall Assemblea secondo le maggioranze di legge. Nel caso in cui candidati di diverse liste abbiano ottenuto lo stesso quoziente, verrà sostituito il candidato della lista dalla quale è tratto il maggior numero di Amministratori, ovvero, in subordine, il candidato tratto dalla (7) Cfr. legge 12 luglio 2011, n
20 lista che ha ottenuto il minor numero di voti, ovvero, in caso di parità di voti, il candidato che ottenga meno voti da parte dell Assemblea in un apposita votazione. Qualora l applicazione della procedura summenzionata non consenta il rispetto della normativa sull equilibrio tra i generi, viene calcolato il quoziente di voti da attribuire a ciascun candidato tratto dalle liste, dividendo il numero di voti ottenuti da ciascuna lista per il numero d ordine di ciascun candidato; il candidato del genere più rappresentato con il quoziente più basso tra i candidati tratti da tutte le liste è sostituito, fermo il rispetto del numero minimo di Amministratori indipendenti, dall appartenente al genere meno rappresentato eventualmente indicato (con il numero d ordine successivo più alto) nella stessa lista del candidato sostituito, altrimenti dalla persona nominata dall Assemblea secondo le maggioranze di legge. Nel caso in cui candidati di diverse liste abbiano ottenuto lo stesso quoziente minimo, verrà sostituito il candidato della lista dalla quale è tratto il maggior numero di Amministratori, ovvero, in subordine, il candidato tratto dalla lista che abbia ottenuto il minor numero di voti, ovvero, in caso di parità di voti, il candidato che ottenga meno voti da parte dell Assemblea in un apposita votazione. La procedura del voto di lista si applica solo in caso di rinnovo dell intero Consiglio di Amministrazione. Se nel corso dell esercizio vengono a mancare uno o più Amministratori, si provvede ai sensi dell art del codice civile. Se viene meno la maggioranza degli Amministratori, si intenderà dimissionario l intero Consiglio e l Assemblea dovrà essere convocata senza indugio dal Consiglio di Amministrazione per la ricostituzione dello stesso; in ogni caso deve essere assicurato il rispetto del numero minimo di Amministratori indipendenti e della normativa vigente in materia di equilibrio tra i generi. Per la formazione del Consiglio di Amministrazione, nel 2011, sono state depositate due liste di candidati, rispettivamente presentate da Eni SpA e da Investitori Istituzionali. Gli Amministratori posseggono i requisiti di onorabilità prescritti dalle disposizioni normative, nonché i requisiti di professionalità, competenza ed esperienza necessari a svolgere con efficacia ed efficienza il loro mandato al quale sono in grado di dedicare tempo e risorse adeguate. In ottemperanza alle indicazioni del Codice (criterio 1.C.2), informazioni sulle cariche di Amministratore o Sindaco ricoperte dai consiglieri in società quotate, in società finanziarie, assicurative o di rilevanti dimensioni sono indicate successivamente al punto Cumulo degli incarichi ricoperti del presente paragrafo. Il Consiglio è composto dal Presidente Alberto Meomartini (non indipendente, non esecutivo), dal Vice Presidente Piergaetano Marchetti (indipendente, non esecutivo), dall Amministratore Delegato - CEO Umberto Vergine (non indipendente, esecutivo) e dagli Amministratori Fabrizio Barbieri (non indipendente, non esecutivo), Gabriele Galateri di Genola (indipendente, non esecutivo), Nicola Greco (indipendente, non esecutivo), Maurizio Montagnese (indipendente, non esecutivo), Mauro Sacchetto (indipendente, non esecutivo), Michele Volpi (indipendente, non esecutivo). Alberto Meomartini, Gabriele Galateri di Genola, Nicola Greco e Umberto Vergine sono stati candidati da Eni, la cui lista ha ottenuto il 49,05% del capitale votante. Maurizio Montagnese, Mauro Sacchetto e Michele Volpi sono stati candidati da Investitori Istituzionali Allianz Global Investors Italia Sgr SpA più altri ottenendo il 28,30% del capitale votante. Il curriculum professionale degli Amministratori è disponibile sul sito internet nella sezione Corporate Governance. L art. 19 dello Statuto è stato adeguato a quanto previsto dal nuovo art. 37, comma 1, lettera d) del Regolamento Mercati che prevede, per le società controllate quotate sottoposte all attività di direzione e coordinamento di altra società quotata, la presenza di un Consiglio di Amministrazione composto in maggioranza da Amministratori indipendenti, qualificati come tali in conformità alle disposizioni di legge e regolamento a partire dalle nomine effettuate dall assemblea del 4 maggio Detto articolo, a seguito dell emanazione della legge n. 120 del 12 luglio 2011 (efficace dal 12 agosto 2011) e del Regolamento Consob n dell 8 febbraio 2012, è stato ulteriormente modificato per garantire la parità di accesso agli organi di amministrazione e controllo delle società quotate. Successivamente alla nomina e in seguito con cadenza annuale, gli Amministratori effettuano le dichiarazioni relative al possesso dei requisiti di indipendenza e onorabilità richiesti dalle norme a essi applicabili e il Consiglio ne valuta la sussistenza. Nella riunione del 14 marzo 2014 il Consiglio di Amministrazione, sulla base delle dichiarazioni rese e delle informazioni a disposizione della Società, ha constatato la permanenza dei requisiti di indipendenza e onorabilità e l assenza di cause di incompatibilità e ineleggibilità. Il Collegio Sindacale ha verificato la corretta applicazione dei criteri e delle procedure di accertamento adottati dal Consiglio per valutare l indipendenza dei propri componenti. Formazione del Consiglio di Amministrazione Saipem aveva predisposto un piano di formazione (cd. Board Induction ) per il Consiglio in carica subito dopo la relativa nomina avvenuta il 4 maggio Il piano ha avuto lo scopo di far acquisire ai nuovi Amministratori una puntuale conoscenza dell attività e dell organizzazione della Società, del mercato e del settore di riferimento. Il programma, che ha coinvolto anche i nuovi Sindaci, si è articolato in una serie di incontri in cui il top management ha illustrato l attività e l organizzazione delle singole aree aziendali e delle principali società controllate, approfondendo le tematiche di maggior interesse per gli organi sociali. Negli anni scorsi si sono tenute riunioni del Consiglio di Amministrazione in siti distaccati e a bordo di mezzi navali quali il Castoro Sei. Cumulo degli incarichi ricoperti Ai fini dei punti 1.C.2 e 1.C.3 del Codice di Autodisciplina, per assicurare che gli Amministratori possano dedicare il tempo necessario per l efficace svolgimento del loro incarico, il Consiglio ha espresso con delibera consiliare del 28 marzo 2007 il seguente orientamento sul cumulo degli incarichi degli Amministratori: 18
Relazione sul Governo Societario e gli Assetti Proprietari 2014 Ai sensi dell articolo 123-bis TUF, approvata dal Consiglio di Amministrazione del 10 marzo 2015 (Modello di Amministrazione e Controllo
30 ottobre 2014. MODELLI ORGANIZZATIVI E LEGGE 231 case study. MARIO BUSSO - Presidente del Collegio Sindacale di Saipem S.p.A.
30 ottobre 2014 MODELLI ORGANIZZATIVI E LEGGE 231 case study LA SOCIETA Attività in più di 60 paesi > 50.000 dipendenti di 129 nazionalità Ricavi 2013 12,3 B Backlog 2013 17,5 B Patrimonio Netto 2013 4,6