Source: https://www.anwalt.de/gesetze/wpdpv_2018/anlage
Timestamp: 2019-12-15 03:12:16
Document Index: 177639642

Matched Legal Cases: ['§ 18', '§ 18', '§ 63', '§ 63', '§ 11', '§ 12', '§ 63', 'Art. 44', '§ 63', '§ 64', '§ 4', 'Art. 46', '§ 64', '§ 70', '§ 6', '§ 70', '§ 80', '§ 70', '§ 7', '§ 63', '§ 63', '§ 64', 'Art. 54', '§ 67', 'Art. 45', '§ 2', '§ 64', '§ 80', '§ 8', 'Art. 52', '§ 80', 'Art. 21', 'Art. 22', '§ 80', '§ 63', 'Art. 27', 'Art. 38', '§ 80', '§ 81', '§ 11', '§ 12', '§ 80', '§ 77', 'Art. 1', 'Art. 1', '§ 69', 'Art. 3', 'Art. 64', '§ 78', 'Art. 24', 'Art. 26', 'Art. 28', '§ 81', '§ 81', '§ 84', '§ 10', '§ 87', '§ 1', '§ 87', '§ 7', '§ 80', 'Art. 31', 'Art. 17', 'Art. 18', '§ 64', '§ 83', '§ 83', 'Art. 76', '§ 83', '§ 83', '§ 79', 'Art. 27', 'Art. 14', 'Art. 6', 'Art. 9', 'Art. 20', 'Art. 12', 'Art. 7', 'Art. 23', 'Art. 25', 'Art. 26', 'Art. 1', 'Art. 13', 'Art. 14', '§ 57', '§ 89', '§ 128', 'Art. 4', 'Art. 5', '§ 80', 'Art. 20', 'Art. 2', 'Art. 20', 'Art. 8', 'Art. 16', 'Art. 2', 'Art. 3', 'Art. 4', 'Art. 5', '§ 72', 'Art. 4', 'Art. 3', 'Art. 5', 'Art. 6', 'Art. 25', 'Art. 26', 'Art. 27', 'Art. 4', 'Art. 31', 'Art. 17', 'Art. 18', '§ 57', 'Art. 16', 'Art. 2', 'Art. 3', 'Art. 4', '§ 89', '§ 2', '§ 2']

Anlage WpDPV 2018 - (zu § 18 Absatz 1) - anwalt.de
Anlage WpDPV 2018 - (zu § 18 Absatz 1)
Nr.VorschriftPrüfungsgebietFeststellungFundstelle
Verhaltens- und Organisationspflichten1Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden1a§ 63 Abs. 1 WpHGEhrliches, redliches und professionelles Erbringen der Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse1b§ 63 Abs. 3, 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 3 – 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2, 3, Abs. 5 − 7,
9, 10 WpDVerOVAnreize für Mitarbeiter; Produktüberwachung; Produktfreigabeverfahren; Ausgestaltung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung des Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des Kunden2§ 63 Abs. 6 WpHG; Art. 44
Del. VO (EU) 2017/565Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden3§ 63 Abs. 7, 8, 9, 12, § 64 Abs. 1, 2 WpHG;
§ 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565Angemessene Kundeninformation; inhaltliche Ausgestaltung und Zurverfügungstellung der Informationen4Zuwendungen4a§ 64 Abs. 7, § 70 Abs. 1 WpHG; § 6 WpDVerOVQualitätsverbesserung durch Zuwendungen; Offenlegung von Zuwendungen4b§ 70 Abs. 5, § 80 Abs. 8 WpHGVerfahren zur Auskehrung von Zuwendungen4c§ 70 Abs. 2 S. 2 − 4, Abs. 3 WpHG; § 7 WpDVerOVUmsetzung der Anforderungen an Zuwendungen im Zusammenhang mit Finanzanalysen5Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung5a§ 63 Abs. 5 WpHGAngebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses5b§ 63 Abs. 10, § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565Geeignetheits- und Angemessenheitsbeurteilung und Geeignetheitserklärung6§ 67 WpHG; Art. 45 Del. VO (EU) 2017/565; § 2 WpDVerOVEinstufung der Kunden und Vereinbarung über die Einstufung7§ 64 Abs. 5, 6; § 80 Abs. 7 WpHG; § 8 WpDVerOV; Art. 52, 53 Del. VO (EU) 2017/565Honorar-Anlageberatung8§ 80 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 4, Abs. 2 WpHG; Art. 21, 22 Abs. 1 Del. VO (EU) 2017/565Allgemeine organisatorische Anforderungen; Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen; Überwachung der Angemessenheit und Wirksamkeit getroffener organisatorischer Maßnahmen; Informationssicherheitsmechanismen9Art. 22 Abs. 2 − 4 Del. VO (EU) 2017/565Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Funktion10a§ 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG;
2017/565; § 63 Abs. 2 WpHGInteressenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren Interessenkonflikten); Offenlegung von Interessenkonflikten10bArt. 27 Del. VO (EU) 2017/565Ausgestaltung der Vergütung ohne Beeinträchtigung des Kundeninteresses11Art. 38 − 43 Del. VO (EU)
2017/565Zusätzliche Anforderungen an das Interessenkonfliktmanagement im Emissions- und Platzierungsgeschäft12§ 80 Abs. 9 − 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 − 9,
12 − 15, § 12 Abs. 1 − 4 S. 1, Abs. 8, 11, 12 WpDPVerOVVerfahren und Maßnahmen zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen Umgangs mit Interessenkonflikten bei der Konzeption von Finanzinstrumenten; Produktüberwachungsprozess; Produktfreigabeverfahren13§ 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHGAusgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben14§§ 77, 80 Abs. 2 − 5 WpHG
i. V. m. Art. 1 − 23, 28 Del. VO (EU) 2017/589 und Art. 1 − 3 Del. VO (EU) 2017/578Erfüllung der Anforderungen an algorithmischen Handel, inklusive Systeme, Risikokontrollen und Notfallvorkehrungen, Aufzeichnungspflichten und Liquiditätsbereitstellung bei Verfolgung einer Market-Making-Strategie; Anbieten eines direkten elektronischen Zugangs zu einem Handelsplatz15§§ 69, 82 WpHG; Art. 3 − 11 Del. VO (EU) 2017/575;
2017/576; Art. 64 − 70 Del. VO (EU) 2017/565Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen („Best execution“); Veröffentlichungspflichten der systematischen Internalisierer und Ausführungsplätze16§ 78 WpHG; Art. 24 − 27
Del. VO (EU) 2017/589Erbringen von Clearing Diensten als General-Clearing-Mitglied17Art. 26 Del. VO (EU) 2017/565Behandlung von Kundenbeschwerden18Art. 28, 29 Del. VO (EU)
2017/565Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte)19§ 81 Abs. 1 − 4 WpHGPflichten für Geschäftsleiter20§ 81 Abs. 5 WpHGBeauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden21§ 84 WpHG; § 10 WpDVerOV;
2017/565Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Verbot bestimmter Finanzsicherheiten22Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, von Mitarbeitern in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance-Beauftragte22a§ 87 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 − 4 S. 1, Abs. 5 S. 1 WpHG;
§§ 1, 1a, 1b, 2, 3, 6 WpHGMaAnzVErforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsmitarbeiter, der Mitarbeiter in der Finanzportfolioverwaltung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten22b§ 87 Abs. 1 S. 2 − 4, Abs. 4 S. 2, 3, Abs. 5 S. 2, 3 WpHG;
§§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzVAnzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten; Anzeigen der Beschwerden23§ 80 Abs. 6 WpHG;
2017/565Anforderungen an die Auslagerung von Aktivitäten, Prozessen und Finanzdienstleistungen24Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO
(EU) 2017/567Anforderungen für die Durchführung einer PortfoliokomprimierungBerichts- und Aufzeichnungspflichten25§ 64 Abs. 8 WpHG;
(EU) 2017/565Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die Finanzportfolioverwaltung26§ 83 Abs. 1, 2 WpHG;
EU) 2017/565Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, sofern nicht bereits von den Nummern 1 bis 25 erfasst27§ 83 Abs. 3 − 5 WpHG;
Art. 76 Del. VO (EU) 2017/565Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation („Taping“)28§ 83 Abs. 6 WpHGSchriftliche Aufzeichnung über persönliche Gespräche in Bezug auf Geschäfte und Dienstleistungen nach § 83 Abs. 3 Satz 1 WpHGTransparenzanforderungen; Handelspflicht29§ 79 WpHGMitteilungspflicht von systematischen Internalisierern30Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014Bereitstellung von Referenzdaten durch systematische Internalisierer31Art. 14, 15, 17, 18 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 − 14
Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587Transparenzanforderungen an systematische Internalisierer32Art. 20, 21 VO (EU) Nr.
600/2014 i. V. m. Art. 12, 15 Del. VO (EU) 2017/587 und Art. 7, 8 Del. VO (EU) 2017/583Veröffentlichung des Volumens, des Kurses und des Zeitpunktes des Abschlusses von Geschäften durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die außerhalb eines Handelsplatzes handeln33Art. 23 VO (EU) Nr. 600/2014
(EU) 2017/587Pflicht zum Handel von Aktien an einem HandelsplatzMeldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten und von Positionen in Warenderivaten34Art. 25 Abs. 1 VO (EU)
Nr. 600/2014Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte35Art. 26 VO (EU) Nr. 600/2014
i. V. m. Art. 1, 4 − 12, Art. 13 Abs. 2 und 3, Art. 14, 15 Del. VO (EU) 2017/590Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten36§ 57 Abs. 1, 4 WpHGMeldungen von Positionen in WarenderivatenDepotgeschäft nach § 89 Absatz 1 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes37Vorgaben zum Depotgeschäft; §§ 128, 135 AktGPrüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Bedeutung sindVerwendung von Ratings38Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009Verwendung von Ratings für aufsichtsrechtliche Zwecke39Art. 5a Abs. 1 VO
(EG) Nr. 1060/2009Übermäßiger Rückgriff auf RatingsFinanzanalysen und Marketingmitteilungen; Empfehlungen40a§ 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG
(EU) 2017/565Organisatorische Anforderungen bezüglich Finanzanalysen und Marketingmitteilungen40bArt. 20 Abs. 1 VO (EU)
Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 − 7 Del. VO (EU) 2016/958Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Erstellung von Empfehlungen40cArt. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr.
596/2014 i. V. m. Art. 8 − 10 Del. VO (EU) 2016/958Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder Interessenkonflikten bei der Weitergabe der von Dritten erstellten EmpfehlungenSysteme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von Marktmanipulation41Art. 16 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 596/2014; Art. 2 Abs. 1 und 5, Art. 3 Abs. 1, 4, 6 − 8, Art. 4 Abs. 1, Art. 5 − 6 Del. VO
(EU) 2016/957Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von MarktmanipulationPflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die ein multilaterales oder organisiertes Handelssystem betreiben42§§ 72, 74, 75 WpHG i. V. m. Art. 4 − 7 Del. VO
Del. VO (EU) 2017/584Anforderungen beim Betrieb eines multilateralen oder organisierten Handelssystems43Art. 3 − 13 VO (EU)
2017/583; Art. 5 Del. VO (EU) 2017/577; Art. 6 − 11 Del. VO (EU) 2017/567Anforderungen an die Vor- und Nachhandelstransparenz beim Betrieb eines multilateralen Handelssystems44Art. 25 Abs. 2 VO (EU)
Nr. 600/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/580Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte bei Betreibern von Handelsplätzen45Art. 26 Abs. 5 VO (EU)
2017/590Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten, die über das multilaterale oder organisierte Handelssystem mit Unternehmen abgewickelt werden, die nicht der Verordnung (EU) Nr. 600/2014 unterliegen46Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 4 VO (EU) Nr. 596/2014
i. V. m. Del. VO (EU) 2017/585Bereitstellung von Referenzdaten47Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6, Art. 18 Del. VO
(EU) 2017/567Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung48§ 57 Abs. 1, 2 WpHGMeldung von Positionen in Warenderivaten bei Betreibern von Handelsplätzen49Art. 16 Abs. 1 VO (EU)
Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 Abs. 3 und 5, Art. 3 Abs. 1, 3, 4, 5 und 8, Art. 4 − 6 Del. VO (EU) 2017/585Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung, Vorbeugung und Meldung von MarktmissbrauchSonstiges50§ 89 Abs. 4 WpHGDurch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkteja/
nein:Erläuterungen zu Nummer 50:51Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichenja/
nein:Erläuterungen zu Nummer 51:52Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen von Bedeutung und nicht durch die Nummern 1 bis 51 abgedeckt sindja/
nein:Erläuterungen zu Nummer 52:53Quantitative Angaben zur Kundenstruktur53aAnzahl der Privatkunden53bAnzahl der professionellen Kunden53cAnzahl der geeigneten Gegenparteien54Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften, gegen die ein Verstoß vorliegt, insbesondere unter Berücksichtigung der seitens der BaFin und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten Normauslegung:55Weitere Angaben zu Art und Umfang der Geschäftstätigkeit (Bitte ankreuzen)
PrivatkundenProfessionelle
KundenGeeignete
Wertpapierdienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 8 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurdenS. 1 Nr. 1 (Finanzkommissionsgeschäft)S. 1 Nr. 2a (Market-Making)S. 1 Nr. 2b (systematische Internalisierung)S. 1 Nr. 2c (Eigenhandel)S. 1 Nr. 2d (Hochfrequenzhandel)S. 1 Nr. 3 (Abschlussvermittlung)S. 1 Nr. 4 (Anlagevermittlung)S. 1 Nr. 5 (Emissionsgeschäft)S. 1 Nr. 6 (Platzierungsgeschäft)S. 1 Nr. 7 (Finanzportfolioverwaltung)S. 1 Nr. 8 (Betrieb eines multilateralen Handelssystems − MTF)S. 1 Nr. 9 (Betrieb eines organisierten Handelssystems − OTF)S. 1 Nr. 10 (Anlageberatung)S. 6 (Eigengeschäft)Wertpapiernebendienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 9 WpHG, die im Berichtszeitraum erbracht wurdenNr. 1 (Depotgeschäft)*Nr. 2Nr. 3Nr. 4Nr. 5 (Anlage[strategie]empfehlung)Nr. 6Nr. 7* Ergänzende Angaben zum Depotgeschäft
Prüfungsstichtag abzustellen):Anzahl der Depots: