Source: http://www.consob.it/web/area-pubblica/intermediari-orientamenti-consob
Timestamp: 2020-06-02 02:01:53+00:00
Document Index: 125979530

Matched Legal Cases: ['art. 42', 'art. 42', 'art. 2', 'art. 53', 'art. 1', 'art. 103', 'art. 113', 'art. 96', 'art. 58', 'art. 8']

Intermediari - Orientamenti CONSOB
Intermediari - Orientamenti CONSOB/
Orientamenti CONSOB
Raccomandazione Consob n. 1/2020 del 7 maggio 2020
Raccomandazione Consob n. 1/2020 del 7 maggio 2020 - Raccomandazione sulle modalità di adempimento dell'obbligo di rendicontazione ex post dei costi e oneri connessi alla prestazione di servizi di investimento e accessori
Comunicazione Consob n. 0385340 del 28 aprile 2020
Comunicazione Consob n. 0385340 del 28 aprile 2020 - Risposta al quesito avente ad oggetto "Richiesta di parere preventivo per la corretta classificazione di un'operazione immobiliare attinente alla compravendita di nuda proprietà"
Richiamo di attenzione Consob n. 3/20 del 26 marzo 2020
Richiamo di attenzione Consob n. 3/20 del 26 marzo 2020 - Brexit in presenza dell'accordo di recesso - Misure in capo agli intermediari britannici che prestano servizi e attività di investimento in Italia
Consob Warning Notice no. 3/20 of 26th March 2020 - Brexit with the withdrawal agreement - Measures for UK intermediaries providing investment services and activities in Italy
Richiamo di attenzione Consob n. 4/20 del 26 marzo 2020
Richiamo di attenzione Consob n. 4/20 del 26 marzo 2020 - Brexit in presenza dell'accordo di recesso - Misure in materia di operatività delle sedi di negoziazione britanniche in Italia
Consob Warning Notice no. 4/20 of 26th March 2020 - Brexit with the withdrawal agreement - Measures to ensure the operation of UK trading venues in Italy
Richiamo di attenzione Consob n. 5/20 del 26 marzo 2020
Richiamo di attenzione Consob n. 5/20 del 26 marzo 2020 - Brexit in presenza dell'accordo di recesso - Misure in materia di operatività delle sedi di negoziazione italiane nel Regno Unito
Consob Warning Notice no. 5/20 of 26th March 2020 - Brexit with the withdrawal agreement - Measures to ensure the operation of Italian trading venues in the United Kingdom
Richiamo di attenzione Consob n. 2/20 del 25 marzo 2020
Richiamo di attenzione Consob n. 2/20 del 25 marzo 2020 - COVID-19 - Valutazioni in ordine agli impatti dell'emergenza Coronavirus sugli adempimenti dei gestori di portali on-line
Richiamo di attenzione Consob n. 1/20 del 12 marzo 2020
Richiamo di attenzione Consob n. 1/20 del 12 marzo 2020 - Prestazione di servizi di investimento e questioni ESG
Richiamo di attenzione Consob n. 5/19 del 17 ottobre 2019
Richiamo di attenzione Consob n. 5/19 del 17 ottobre 2019 - No-deal Brexit - Adempimenti per gli intermediari che prestano servizi di investimento
Consob Warning Notice no. 5/19 of 17th October 2019 - No-deal Brexit - Requirements for intermediaries that provide investment services
Comunicazione Consob n. 10 del 1° agosto 2019
Comunicazione Consob n. 10 del 1° agosto 2019 - Aggiornamento della Comunicazione n. 7 del 26 marzo 2019 - No-deal Brexit - Adempimenti per gli intermediari che prestano servizi e attività di investimento, con o senza servizi accessori, conseguenti all'adozione del Decreto legge n. 22 del 25 marzo 2019, recante il regime transitorio, convertito con Legge 20 maggio 2019, n. 41
Consob Communication no. 10 of 1th August 2019 - Update to Communication no. 7 of March 26th, 2019 - No-deal Brexit - Requirements for intermediaries who provide investment services and activities, with or without ancillary services, resulting from the adoption of Decree Law no. 22 of March 25, 2019 laying down the transitional regime, converted by Law 41 of 20 May 2019
Guida operativa in materia di derivati su merci
Guida operativa - Derivati su merci: Esenzioni, Limiti di Posizione e "Position Reporting"
Guida operativa in materia di internalizzatori sistematici
Guida operativa - Gli Internalizzatori Sistematici: Definizione e Obblighi di Quotazione
Avviso Consob del 25 luglio 2019
Avviso in merito agli Orientamenti emanati dall'ESMA sull'applicazione della sezione C, punti 6) e 7) dell'allegato I della Direttiva 2014/65/UE (MiFID II)
Delibera Consob n. 20975 del 20 giugno 2019
Delibera Consob n. 20975 del 20 giugno 2019 - Divieto di commercializzazione, distribuzione o vendita, in Italia o dall'Italia, di opzioni binarie ai clienti al dettaglio ai sensi dell'art. 42 del regolamento (UE) n. 600 del 15 maggio 2014
Delibera Consob n. 20976 del 20 giugno 2019
Delibera Consob n. 20976 del 20 giugno 2019 - Limitazioni alla commercializzazione, alla distribuzione e alla vendita, in Italia o dall'Italia, di Contratti per Differenza ai clienti al dettaglio ai sensi dell'art. 42 del regolamento (UE) n. 600 del 15 maggio 2014
Comunicazione Consob n. 8 del 29 marzo 2019
Comunicazione Consob n. 8 del 29 marzo 2019 - Tutela degli investitori degli intermediari britannici operanti in Italia in caso di recesso del Regno Unito dall'Unione Europea senza accordo [adesione al Sistema di tutela degli investitori italiano (ICS)]
Consob Communication no. 8 of 29th March 2019 - Communication on the protection of investors of UK financial intermediaries operating in Italy after the withdrawal of the UK from the EU (no deal Brexit) [Adhesion to the Italian investor compensation scheme (ICS)]
Comunicazione Consob n. 7 del 26 marzo 2019
Comunicazione Consob n. 7 del 26 marzo 2019 - No-deal Brexit - Adempimenti per gli intermediari che prestano servizi e attività di investimento, con o senza servizi accessori, conseguenti all'adozione del Decreto legge n. 22 del 25 marzo 2019 recante il regime transitorio [La presente comunicazione è stata aggiornata con Comunicazione Consob n. 10 del 1° agosto 2019]
Consob Communication no. 7 of 26th March 2019 - No-deal Brexit - Requirements for intermediaries who provide investment services and activities, with or without ancillary services, resulting from the adoption of Decree Law no. 22 of March 25, 2019 laying down the transitional regime [This communication has been updated with Consob Communication no. 10 of 1th August 2019]
UK banks and branching electronic money institutions that intend to continue operating in Italy
UK banks and branching electronic money institutions that intend to cease operations, and UK payment institutions, non-branching electronic money institutions and asset management companies that are required to cease operations
refer to Bank of Italy's communication of March 27th, 2019
Comunicazione n. 5 del 15 marzo 2019
Comunicazione Consob n. 5 del 15 marzo 2019 - Comunicazione sulle informazioni in merito al Supervisory Review and Evaluation Process
Comunicazione n. 6 del 15 marzo 2019
Comunicazione Consob n. 6 del 15 marzo 2019 - Comunicazione sulle informazioni in merito al Supervisory Review and Evaluation Process da rendere nel prospetto e/o nell'informativa finanziaria periodica
Richiamo di attenzione Consob n. 3/2019
Richiamo di attenzione Consob n. 3 del 12 marzo 2019 - Brexit - Implicazioni per la prestazione dei servizi e delle attività di investimento da parte degli intermediari
Consob Warning Notice no. 3 of 12th March 2019 - Brexit - Implications for the provision of investment services and activities by intermediaries
Richiamo di attenzione Consob n. 2/2019
Richiamo di attenzione Consob n. 2/2018 - Informazioni sui costi e gli oneri connessi alla prestazione di servizi di investimento e accessori e agli strumenti finanziari
Avviso Consob del 29 novembre 2018
Avviso in merito agli Orientamenti emanati dall'ESMA su alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza, nel quadro della Direttiva 2014/65/UE (c.d. "MiFID II")
Q&A Consob del 5 ottobre 2018
Q&A n. 1/2018, requisiti di conoscenza e competenza del personale degli intermediari
Comunicazione Consob n. 0056318
Comunicazione Consob 1° marzo 2018, n. 0056318 - MiFID II: obblighi informativi degli intermediari
Avviso Consob del 22 febbraio 2018
Avviso in merito agli Orientamenti in materia di governo dei prodotti, emanati dall'ESMA nel quadro della Direttiva 2014/65/UE (c.d. "MiFID II")
Delibera Consob n. 20270 del 24 gennaio 2018
Delibera Consob n. 20270 del 24 gennaio 2018 - Modifiche ed integrazioni all'albo di cui all'articolo 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129
Delibera Consob n. 20271 del 24 gennaio 2018
Delibera Consob n. 20271 del 24 gennaio 2018 - Modifiche ed integrazioni alla sezione speciale dell'albo di cui all'articolo 20, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 in attuazione delle previsioni di cui al decreto legislativo 3 agosto 2017, n. 129.
Avviso del 4 dicembre 2017
Avviso in merito agli Orientamenti emanati dall'ESMA, nel quadro della Direttiva 2014/65/UE (c.d. MiFID II), in materia di segnalazione delle operazioni (transaction reporting), tenuta dei registri degli ordini (order record keeping) e sincronizzazione degli orologi (clock syncronisation)
Q&A Consob del 13 aprile 2017
Q&A, chiarimenti applicativi in relazione a taluni aspetti trattati nella "Raccomandazione sulla distribuzione degli strumenti finanziari tramite una sede di negoziazione multilaterale" (n. 0092492 del 18 ottobre 2016)
Comunicazione n. 0092492
Comunicazione n. 0092492, raccomandazione sulla distribuzione degli strumenti finanziari tramite una sede di negoziazione multilaterale
Avviso Consob del 15 settembre 2016
Avviso in merito agli Orientamenti in materia di pratiche di vendita abbinata emanati dall'ESMA nel quadro della Direttiva 2014/65/UE (c.d. "MiFID II")
Avviso Consob del 12 aprile 2016
Avviso in merito agli Orientamenti in materia di "strumenti di debito complessi e depositi strutturati", emanati dall'ESMA nel quadro della Direttiva 2014/65/UE (c.d. "MiFID II")
Comunicazione Consob n. 0015155
Comunicazione n. 0015155 del 22 febbraio 2016, richiesta di chiarimenti da parte dell'Organismo per la tenuta dell'Albo dei promotori finanziari formulata con nota del 29 maggio 2015
Comunicazione Consob n. 0012130
Comunicazione 11 febbraio 2016, n. 0012130, controlli sulle reti di promotori finanziari
Comunicazione Consob n. 0090883
Comunicazione Consob 26 novembre 2015, n. 0090883, Banche quotate e diffuse - Comunicazioni al pubblico degli esiti del Supervisory Review and Evaluation Process (sostituita dalle Comunicazioni n. 5 del 15 marzo 2019 e n. 6 del 15 marzo 2019)
Comunicazione Consob n. 0090430
Comunicazione Consob 24 novembre, n. 0090430, decreti legislativi nn. 180 e 181 del 16 novembre 2015 di recepimento della direttiva 2014/59/UE. Prestazione dei servizi e delle attività di investimento, nonché dei servizi accessori
Comunicazione Consob n.0055927
Comunicazione Consob 10 luglio 2015, n.0055927. Strutture commissionali degli OICR distribuiti alla clientela retail e regole di condotta - Richiamo di attenzione.
Q&A Consob del 23 giugno 2015
Q&A, chiarimenti applicativi in relazione a taluni aspetti trattati nella "Comunicazione sulla distribuzione di prodotti finanziari complessi ai clienti retail" (n. 0097996/14 del 22 dicembre 2014)
Comunicazione Consob n. 0097996
Comunicazione Consob 22 dicembre 2014, n. 0097996 - Comunicazione sulla distribuzione di prodotti finanziari complessi ai clienti retail
Comunicazione Consob n. 0049126
Comunicazione Consob 11 giugno 2014, n. 0049126 - Quesito in merito alla procedura di distribuzione di strumenti finanziari disciplinata dall'art. 2.4.3, comma 7, del regolamento dei mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana
Comunicazione n. 0021231
Comunicazione n. 0021231, negoziazione di fondi aperti diversi dagli ETF nei mercati di Borsa - conferma dellesecuzione degli ordini da parte dei negoziatori ai sensi dellart. 53 del Regolamento Consob n. 16190 in materia di intermediari
Comunicazione Consob n. DIN/0019719
Comunicazione DIN/0019719 - Richiesta di chiarimenti in merito alle attività esercitabili da parte di una SIM autorizzata a svolgere esclusivamente il servizio di investimento di consulenza in materia di investimenti, di cui all'art. 1, comma 5, lett. f), del Tuf.
Comunicazione Consob 13 febbraio 2014, n. 0011720
Comunicazione Consob 13 febbraio 2014, n. 0011720 - Quesito in merito all'interpretazione del Regolamento in materia di raccolta di capitali di rischio da parte di start up innovative tramite portali on line, adottato con delibera Consob n. 18592 del 26 giugno 2013
Delibera Consob 18696
Delibera Consob 18696 del 12 novembre 2013 - Insussistenza dei presupposti per l'approvazione del prospetto informativo relativo all'offerta al pubblico di azioni di una costituenda banca
Comunicazione Consob 1° agosto 2013, n. 0066128
Comunicazione Consob 1° agosto 2013, n. 0066128 - Comunicazione riguardante lo svolgimento da parte di banche ed imprese di investimento dell'attività di gestione di portali on line per la raccolta di capitali per le start up innovative
Comunicazione Consob n. 0063502
Comunicazione Consob 25 luglio 2013, n. 0063502, quesito in materia di meccanismi di determinazione del prezzo nei contratti di somministrazione di gas naturale
Comunicazione Consob n. 0061632
Comunicazione n. 0061632, risposta a quesito in merito all'obbligo di conservazione della documentazione da parte del promotore finanziario
Comunicazione Consob n. 12093772
Comunicazione n. 12093772, risposta a quesito in merito alla compatibilità con l'attività di promotore finanziario dell'attività di mediatore civile e commerciale
Comunicazione Consob n. 12084516
Comunicazione n. 12084516, comunicazione in merito al recepimento degli Orientamenti ESMA concernenti alcuni aspetti dei requisiti di adeguatezza prescritti dalla MiFID (la presente comunicazione cesserà di applicarsi dall'8 marzo 2019, data in cui gli intermediari sottoposti alla vigilanza della Consob saranno tenuti a rispettare gli indirizzi interpretativi resi dall'Autorità europea attraverso gli Orientamenti emanati dall'ESMA il 6 novembre 2018 e secondo quanto disposto dall'Avviso Consob del 30 novembre 2018)
Comunicazione Consob n. 12079227
Comunicazione Consob 4 ottobre 2012, n. 12079227 - Richiesta di parere sulla compliance alla vigente normativa di specifici prodotti rientranti nell'ambito del commercio professionale di oro
Comunicazione n. 12062946
Comunicazione n. 12062946, comunicazione in materia di esecuzione automatica di segnali di trading
Comunicazione Consob n. 12055030
Comunicazione Consob 2 luglio 2012, n. 12055030 - Comunicazione in materia di opzioni binarie
Comunicazione Consob n. 12030993
Comunicazione Consob 19 aprile 2012, n. 12030993 - Quesito in materia di ius poenitendi nell'offerta fuori sede
Comunicazione Consob n. 12010034
Comunicazione Consob 9 febbraio 2012, n. 12010034 - Gestione delle passività delle banche mediante operazioni di riacquisto o rimborso anticipato di titoli computabili nel patrimonio di vigilanza: regole di condotta nei confronti della clientela
Comunicazione Consob n. 12003195
Comunicazione n. 12003195, risposta a quesito. Obbligo di comunicazione del luogo di conservazione della documentazione di cui all'art. 103, comma 1, lett. a), del Regolamento adottato con delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007
Comunicazione Consob 23 marzo 2011, n. 11021354
Quesiti in materia di ambito di applicazione della disciplina sulle operazioni personali
Comunicazione Consob n. 11021349
Comunicazione n. 11021349, quesito in materia di classificazione dei clienti già iscritti all'elenco di cui all'art. 113 del d.lgs. n. 385/1993
Comunicazione Consob n. 11010304
Comunicazione Consob 14 febbraio 2011, n. 11010304 - Quesito in materia di piano di incentivazione per dipendenti
Comunicazione Consob n. 10085658
Comunicazione n. 10085658, compatibilità tra l'attività di promotore finanziario e l'attività di consulenza avente ad oggetto la raccolta di dati e informazioni nonché l'elaborazione di idee di marketing
Comunicazione Consob n. 10069692
Comunicazione Consob 6 agosto 2010, n. 10069692 - Impresa di investimento comunitaria che intende svolgere l'attività di offerta fuori sede in Italia senza stabilimento di succursale - Quesiti interpretativi
Comunicazione Consob n. 10063701
Comunicazione Consob 19 luglio 2010, n. 10063701 - Ops estere in assenza di prospetto passaportato: richiesta di parere
Comunicazione Consob n. 10057813
Comunicazione n. 10057813, quesito in materia di prestazione del servizio di consulenza
Comunicazione Consob n. 10055835
Comunicazione n. 10055835, risposta a quesito. Requisiti di rappresentatività delle associazioni professionali dei promotori finanziari e dei soggetti abilitati di cui all'art. 96 del Regolamento adottato con delibera Consob n. 16190 del 29 ottobre 2007
Comunicazione Consob n. 10048137
Comunicazione n. 10048137, richiesta di chiarimenti in merito all'entrata in vigore e all'applicazione del Regolamento Consob n. 16190/2007
Comunicazione Consob n. DIN/100467746
Comunicazione Consob n. DIN/100467746 - Quesito interpretativo
Comunicazione Consob n. 10047146
Comunicazione n. 10047146, requisiti di forma per i contratti e per gli ordini nell'ambito della prestazione dei servizi di investimento
Comunicazione Consob n. 10046748
Comunicazione n. 10046748, quesito in materia di abilitazioni richieste per la prestazione del servizio di ricerca in materia di investimenti
Provvedimenti di vigilanza del 01/02/2010
Provvedimenti di vigilanza nei confronti di intermediari (estratto da Consob Informa n. 6/2010)
Comunicazione Consob n. 9085498
Comunicazione n. 9085498, risposta a quesito sull'obbligo e sulle modalità di aggiornamento professionale dei promotori finanziari
Comunicazione Consob n. 9076005
Comunicazione n. 9076005, richiesta di elementi informativi riguardanti l'attività di "consulenza in materia di investimenti"
Comunicazione Consob 8 giugno 2009, n. 9053316
Prestiti obbligazionari caratterizzati da attività di sostegno della liquidità e obbligo di riacquisto da parte dell'emittente in base a criteri predeterminati. Adempimenti relativi alla pubblicazione di informazioni rilevanti per gli investitori
Comunicazione Consob n. 9019104
Comunicazione Consob 2 marzo 2009, n. 9019104 - Livello 3 - Regolamento Intermediari - Il dovere dell'intermediario di comportarsi con correttezza e trasparenza in sede di distribuzione di prodotti finanziari illiquidi
Comunicazione Consob n. 9003258
Comunicazione Consob n. 9003258, misure di livello 3 concernenti la tematica della ricerca in materia di investimenti nel rapporto tra gestore e negoziatore
Comunicazione n. 8080252
Comunicazione n. 8080252, quesito interpretativo in ordine alla profilatura della clientela
Comunicazione Consob n. 8036154
Comunicazione Consob 18 aprile 2008, n. 8036154 - Quesito inerente al conferimento da parte di una società fiduciaria di pura amministrazione ad un intermediario abilitato di una procura speciale a ricevere istruzioni relative ad operazioni di investimento/disinvestimento da parte dei fiducianti
Comunicazione Consob n. 8003618
Comunicazione n. 8003618, risposta a quesito compatibilità dell'attività di promotore finanziario con l'attività di agente di assicurazioni
Comunicazione Consob n. 7057714
Comunicazione n. 7057714, sig. ... . Incompatibilità tra l'attività di promotore finanziario e quella di esecutore testamentario. Risposta a quesito
Comunicazione Consob n. 7026241
Comunicazione n. 7026241, sig. ... . Incompatibilità tra l'attività di promotore finanziario e quella di amministratore di sostegno. Risposta a quesito
Comunicazione Consob n. 6071086
Comunicazione n. 6071086, servizio di ricezione e trasmissione di ordini - Risposta a quesito
Comunicazione Consob n. 6022348
Comunicazione Consob 10 marzo 2006, n. 6022348 - Quesito in merito alla attività delle società fiduciarie di pura amministrazione
Comunicazione Consob n. 5076376
Comunicazione n. 5076376, quesito in merito alla possibilità di indicare una misura di rischio in luogo del parametro oggettivo di riferimento nel contratto di gestione individuale
Comunicazione n. 5055217
Comunicazione n. 5055217, quesito concernente la forma degli ordini di negoziazione della clientela
Comunicazione Consob n. 5013216
Comunicazione Consob 2 marzo 2005, n. 5013216 - Comunicazione Consob DEM/1013376 del 2 febbraio 2001 ...
Comunicazione Consob n. 3056478
Comunicazione n. 3056478, incompatibilita` con l`attivita` di promotore finanziario e di ufficiale di riscossione: risposta a quesito
04 settembre 2003
Comunicazione Consob n. 3033709
Comunicazione Consob 22 maggio 2003, n. 3033709- Richiesta di chiarimenti in merito alla vendita di quote di multiproprietà e relativa pubblicità
Comunicazione n. 2073042
Comunicazione n. 2073042, esternalizzazione dell`attivita` tramite call center
Comunicazione Consob n. 2071281
Comunicazione n. 2071281, regola del monomandato nell'esercizio dell'attività di promotore finanziario: risposta a quesito
Comunicazione Consob n. 2058345
Comunicazione n. 2058345, risposta a quesito in merito alla compatibilita` tra lo svolgimento dell`attivita` di promotore finanziario e la qualita` di dipendente di un soggetto non abilitato
Comunicazione Consob n. 2049613
Comunicazione Consob 16 luglio 2002, n. 2049613 - Quesito in merito all'emissione di obbligazioni da parte di Cooperative di consumo ai sensi dell'art. 58 della legge n. 448 del 23.12.1998
Comunicazione Consob n. 2049119
Comunicazione n. 2049119, attivita` di segnalazione svolta per conto di intermediari autorizzati da parte di soggetti non iscritti all`albo dei promotori finanziari
Comunicazione Consob n. 2045433
Comunicazione n. 2045433, adempimento degli obblighi di registrazione degli ordini: quesito
Comunicazione Consob n. 2031584
Comunicazione n. 2031584, risposta a quesito: collaborazione di promotori finanziari con Adiconsum
07 maggio 2002
Comunicazione Consob n. 2023857
Comunicazione Consob 11 aprile 2002, n. 2023857- Quesito concernente la possibilità di sottoscrivere un contratto di gestione di portafogli di investimento con intermediario estero
Comunicazione Consob n. 2015865
Comunicazione n. 2015865, quesito: sig. ... (incompatibilita` tra l`attivita` di promotore finanziario e l`effettuazione di servizi bancari a domicilio)
08 marzo 2002
Comunicazione Consob n. 2014610
Comunicazione n. 2014610, quesito: attivita` di promotore finanziario e cd. gestione surrettizia
Comunicazione Consob n. 2008425
Comunicazione n. 2008425, richiesta di parere in tema di delega di gestione
Comunicazione Consob n. 1093666
Comunicazione Consob 18 dicembre 2001 n. 1093666 - Rinnovo richiesta di dati e notizie ai sensi dell'art. 8, comma 1, D.Lgs. 58/98
Comunicazione Consob n. 1085839
Comunicazione n. 1085839, modalita` e forme di esercizio dell`attivita` di promotore finanziario - Risposta a quesito
Comunicazione Consob n. 1081991
Comunicazione n. 1081991, risposta a quesito: particolarità modalità operative per la sottoscrizione da parte di clientela retail di OPV a mezzo internet
Comunicazione Consob n. 1079230
Comunicazione Consob 19 ottobre 2001, n. 1079230 - Integrazione verticale del collocamento di quote e azioni di OICR
Comunicazione Consob n. 1069739
Comunicazione n. 1069739, quesito: conservazione della documentazione
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