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Timestamp: 2017-07-24 05:03:03
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Matched Legal Cases: ['artículo 2', 'artículo 2', 'artículo 2', 'artículo 95', 'artículo 1', 'artículo 13', 'artículo 15', 'artículo 16', 'artículo 44', 'artículo 1', 'artículo 4', 'artículo 344', 'artículo 1', 'artículo 301', 'artículo 131', 'artículo 15', 'artículo 1', 'artículo 113', 'artículo 34', 'artículo 95', 'artículo 374']

Atención norma derogada, ver regulación posteriorLey 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales
Vigencia desde 30 de Diciembre de 1993. Revisión vigente desde 01 de Diciembre de 2006 hasta 01 de Abril de 2009
Concurso con otros procedimientos sancionadores
L 10/2010 de 28 Abr. (prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo) Norma afectada por
L 10/2010 de 28 Abr. (prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo) Ocultar / Mostrar comentarios Téngase en cuenta que hasta la entrada en vigor de las disposiciones reglamentarias de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, presente Ley, mantendrán su vigencia el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales, aprobado por Real Decreto 925/1995, de 9 de junio, y sus normas de desarrollo, en cuanto no resulten incompatibles con aquélla.
L 16/2009 de 13 Nov. (servicios de pago) Ocultar / Mostrar comentarios Letra k) del número 1 del artículo 2 introducida por la disposición final quinta de la Ley 16/2009, de 13 de noviembre, de servicios de pago («B.O.E.» 14 noviembre).
L 2/2009 de 31 Mar. (contratación con los consumidores de préstamos o créditos hipotecarios y servicios de intermediación para la celebración de contratos de préstamo o crédito) Ocultar / Mostrar comentarios Letra c) del número 2 del artículo 2 redactada por la disposición final primera de la Ley 2/2009, de 31 de marzo, por la que se regula la contratación con los consumidores de préstamos o créditos hipotecarios y de servicios de intermediación para la celebración de contratos de préstamo o crédito («B.O.E.» 1 abril).
L 36/2006 de 29 Nov. (medidas para la prevención del fraude fiscal) Ocultar / Mostrar comentarios Número 1 del artículo 2 redactado por la disposición final segunda de la Ley 36/2006, de 29 de noviembre, de medidas para la prevención del fraude fiscal («B.O.E.» 30 noviembre).
L 58/2003 de 17 Dic. (General Tributaria) Ocultar / Mostrar comentarios En la actualidad, véase la letra i) del número 1 del artículo 95 de Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria («B.O.E.» 18 diciembre).
L 19/2003 de 4 Jul. (movimientos de capitales y transacciones económicas con el exterior) Ocultar / Mostrar comentarios Número 1 del artículo 1 redactado por el apartado uno de la disposición adicional primera de la Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales («B.O.E.» 5 julio).
Párrafo 2.º del número 1 del artículo 13 derogado por el apartado ocho de la disposición adicional primera de la Ley 19/2003, de 4 de julio, sobre régimen jurídico de los movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el exterior y sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales («B.O.E.» 5 julio).
L 12/2003 de 21 May. (bloqueo de la financiación del terrorismo) Ocultar / Mostrar comentarios Letra g) del apartado 2 del artículo 15 introducida por la disposición adicional primera de la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo («B.O.E.» 22 mayo).
L 44/2002 de 22 Nov. (medidas de reforma del sistema financiero) Ocultar / Mostrar comentarios Número 2 del artículo 16 redactado por la disposición adicional decimosexta de la Ley 44/2002, de 22 de noviembre, de Medidas de Reforma del Sistema Financiero («B.O.E.» 23 noviembre; corrección de errores «B.O.E.» 7 febrero 2003).
R Economía 28 Sep. 2001 (conversión a euros de los valores correspondientes a los procedimientos sancionadores tramitados por el Ministerio de Economía y sus organismos y entes dependientes) Ocultar / Mostrar comentarios Téngase en cuenta que la Res. 28 septiembre 2001, de la Subsecretaría de Economía Financiera, por la que se da publicidad a la conversión a euros de los valores correspondientes a los procedimientos sancionadores tramitados por el Ministerio de Economía y sus organismos y entes dependientes («B.O.E.» 4 octubre), establece los siguientes valores actualizados junto con su contravalor en euros de las sanciones en materia de blanqueo de capitales:
Comisión de infracción grave: Importe mínimo 1.000.000 pesetas / 6.010,12 euros - Importe máximo 25.000.000 pesetas / 150.202,42 eurosComisión de infracción grave, ejerciendo cargos de administración, sanción complementaria: Importe mínimo 500.000 pesetas / 3.005,06 euros - Importe máximo 10.000.000 pesetas - 60.101,21 euros
Téngase en cuenta que la Res. 28 septiembre 2001, de la Subsecretaría de Economía Financiera, por la que se da publicidad a la conversión a euros de los valores correspondientes a los procedimientos sancionadores tramitados por el Ministerio de Economía y sus organismos y entes dependientes («B.O.E.» 4 octubre), establece los siguientes valores actualizados junto con su contravalor en euros de las sanciones en materia de blanqueo de capitales:
Comisión de infracción muy grave: Importe mínimo 15.000.000 pesetas / 90.151,82 euros - Importe máximo 250.000.000 pesetas / 1.502.530,26 eurosComisión de infracción muy grave, ejerciendo cargos de administración, sanción complementaria: Importe mínimo 10.000.000 pesetas / 60.101,21 euros - Importe máximo 100.000.000 pesetas / 601.012,10 euros
Véase R.D. 925/1995, de 9 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley 19/1993, de 28 de diciembre, sobre determinadas medidas de prevención del blanqueo de capitales («B.O.E.» 6 julio).
Exposición de Motivos La presente Ley transpone la Directiva 91/308/CEE del Consejo de las Comunidades Europeas, cuyo contenido básico en lo relativo a entidades financieras queda reflejado en el capítulo I de la norma.Téngase en cuenta que la Directiva 91/308/CEE ha sido derogada por el artículo 44 de Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo, de 26 de octubre de 2005, relativa a la prevención de la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales y para la financiación del terrorismo («D.O.U.E.L.» 25 noviembre).
Ámbito de aplicación 1. Esta ley regula las obligaciones, las actuaciones y los procedimientos para prevenir e impedir la utilización del sistema financiero, así como de otros sectores de actividad económica, para el blanqueo de capitales procedentes de cualquier tipo de participación delictiva en la comisión de un delito castigado con pena de prisión superior a tres años.
Sujetos obligados 1. Quedarán sujetos a las obligaciones establecidas en la presente Ley:
1.º Participen en la concepción, realización o asesoramiento de transacciones por cuenta de clientes relativas a la compraventa de bienes inmuebles o entidades comerciales; la gestión de fondos, valores u otros activos; la apertura o gestión de cuentas bancarias, cuentas de ahorros o cuentas de valores; la organización de las aportaciones necesarias para la creación, el funcionamiento o la gestión de empresas o la creación, el funcionamiento o la gestión de fiducias («trust»), sociedades o estructuras análogas, o 2.º Actúen en nombre y por cuenta de clientes, en cualquier transacción financiera o inmobiliaria.
Obligaciones Los sujetos mencionados en el artículo precedente quedarán sometidos a las siguientes obligaciones:
1. Exigir, mediante la presentación de documento acreditativo, la identificación de sus clientes en el momento de entablar relaciones de negocio, así como de cuantas personas pretendan efectuar cualesquiera operaciones, salvo aquellas que queden exceptuadas reglamentariamente. Los requisitos para la identificación de los clientes que no hayan estado físicamente presentes en el momento del establecimiento de la relación de negocios o de la ejecución de operaciones se determinarán reglamentariamente.Los sujetos obligados recabarán de sus clientes información a fin de conocer la naturaleza de su actividad profesional o empresarial. Asimismo, adoptarán medidas dirigidas a comprobar razonablemente la veracidad de dicha información.
a) Comunicarle, por iniciativa propia, cualquier hecho u operación respecto al que exista indicio o certeza de que está relacionado con el blanqueo de capitales procedentes de las actividades señaladas en el artículo 1. La comunicación la realizará, en principio, la persona o personas que los sujetos obligados hubieran designado de conformidad con los procedimientos a que se refiere el apartado 7 de este mismo artículo. Será dicha persona o personas las que comparecerán en toda clase de procedimientos administrativos o judiciales en relación con datos recogidos en la comunicación o cualquier otra información complementaria que pueda referirse a aquélla.Reglamentariamente se determinarán aquellos supuestos o transacciones específicas que deban ser objeto de comunicación al Servicio Ejecutivo en todo caso.
b) Facilitar la información que el Servicio Ejecutivo requiera en el ejercicio de sus competencias.No estarán sujetos a las obligaciones establecidas en este apartado 4 los auditores, contables externos, asesores fiscales, notarios, abogados y procuradores con respecto a la información que reciban de uno de sus clientes u obtengan sobre él al determinar la posición jurídica en favor de su cliente, o desempeñar su misión de defender o representar a dicho cliente en procedimientos administrativos o judiciales o en relación con ellos, incluido el asesoramiento sobre la incoación o la forma de evitar un proceso, independientemente de si han recibido u obtenido dicha información antes, durante o después de tales procedimientos.
7. Establecer procedimientos y órganos adecuados de control interno y de comunicación a fin de prevenir e impedir la realización de operaciones relacionadas con el blanqueo de capitales. En particular, los sujetos obligados establecerán una política expresa de admisión de clientes.La idoneidad de dichos procedimientos y órganos será supervisada por el Servicio Ejecutivo, que podrá proponer las medidas correctoras oportunas. En todo caso, dichos procedimientos y órganos serán objeto de examen anual por un experto externo.
Véase artículo 4 «Medidas de control interno» de Orden EHA/2619/2006, 28 julio, por la que se desarrollan determinadas obligaciones de prevención del blanqueo de capitales de los sujetos obligados que realicen actividad de cambio de moneda o gestión de transferencias con el exterior («B.O.E.» 10 agosto).
Exención de responsabilidad La comunicación de buena fe de las informaciones contempladas en el apartado 4 del artículo precedente, por el sujeto obligado o, excepcionalmente, por sus directivos o empleados, no constituirá violación de las restricciones sobre revelación de información impuestas por vía contractual o por cualquier disposición legal o reglamentaria, y no implicará para los sujetos obligados, sus directivos o empleados ningún tipo de responsabilidad.
Clases de infracciones 1. Las infracciones administrativas previstas en esta Ley se clasificarán en graves y muy graves.
e) Las tipificadas como graves, cuando durante los cinco años anteriores el sujeto infractor hubiera sido condenado en sentencia firme por un delito de los recogidos en el artículo 344 bis, h) o i), del Código Penal o de encubrimiento o receptación en relación con las actividades enumeradas en el apartado 1 del artículo 1 de esta Ley, o sancionado en resolución firme, al menos, por dos infracciones administrativas de las establecidas en la presente Ley.En la actualidad debe entenderse artículo 301 de la L.O. 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal («B.O.E.» 24 noviembre).
Concurso con otros procedimientos sancionadores 1. No podrán sancionarse con arreglo a esta Ley las conductas que lo hubieran sido penal o administrativamente, cuando se aprecie identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Responsabilidad de administradores y directivos Además de la responsabilidad que corresponda a la entidad obligada, quienes ejerzan en ella cargos de administración o dirección, sean unipersonales o colegiados, serán responsables de las infracciones muy graves o graves cuando éstas sean imputables a su conducta dolosa o negligente.
Graduación de sanciones 1. Las sanciones aplicables en cada caso por la comisión de infracciones muy graves o graves se graduarán considerándose, además de los criterios establecidos en el artículo 131.3 de la Ley de Régimen Jurídico de las Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo Común, las siguientes circunstancias:
Prescripción de las infracciones y de las sanciones 1. Las infracciones graves prescribirán a los tres años; las muy graves, a los cinco años.
Procedimiento sancionador y medidas cautelares 1. La incoación e instrucción de los procedimientos sancionadores a que hubiera lugar por la comisión de infracciones previstas en esta ley corresponderá a la Secretaría de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, según dispone el artículo 15.
CAPÍTULO IIICOMISIÓN DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS
Funciones 1. Con el fin de impulsar y coordinar la ejecución de la presente Ley se crea la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, dependiente de la Secretaría de Estado de Economía.
Composición 1. La Comisión estará presidida por el Secretario de Estado de Economía y tendrá la composición que reglamentariamente se establezca. Contará, en todo caso, con la adecuada representación de la Delegación del Gobierno para el Plan Nacional sobre Drogas y del Ministerio Fiscal, de los Ministerios e instituciones con competencias en la materia, así como de las Comunidades Autónomas con competencias para la protección de personas y bienes y para el mantenimiento de la seguridad ciudadana.
Órganos La Comisión llevará a cabo su cometido con el apoyo de los siguientes órganos:
1. La Secretaría de la Comisión, que será desempeñada por la unidad orgánica, con rango al menos de Subdirección, que reglamentariamente se determine. Quien dirija dicha unidad orgánica ostentará, con carácter nato, el cargo de Secretario de la Comisión.Corresponderá a la Secretaría de la Comisión, entre otras funciones, incoar e instruir los procedimientos sancionadores a que hubiere lugar por la comisión de las infracciones previstas en esta Ley, así como formular la correspondiente propuesta de resolución, que elevará a la Comisión.
Régimen de colaboración 1. Sin perjuicio de lo establecido en la Ley de Enjuiciamiento Criminal, toda autoridad o funcionario, incluidos los de arancel, que descubra hechos que puedan constituir indicio o prueba de blanqueo de capitales procedentes de las actividades señaladas en el artículo 1, ya sea durante las inspecciones efectuadas a las entidades objeto de supervisión, o de cualquier otro modo, deberá informar de ello al Servicio Ejecutivo. El incumplimiento de esta obligación tendrá la consideración de infracción muy grave y se sancionará disciplinariamente como tal según lo previsto en la legislación específica que les sea de aplicación. La obligación señalada en este párrafo se extenderá igualmente a la información que el Servicio Ejecutivo le requiera en el ejercicio de sus competencias.
La obligación que se establece en el párrafo anterior se entenderá sin perjuicio de lo establecido en el párrafo j) del artículo 113.1 de la Ley General Tributaria, así como del secreto del protocolo notarial, que abarca los instrumentos públicos a los que se refiere el artículo 34 de la Ley de 28 de mayo de 1862, así como los relativos al reconocimiento de hijos no matrimoniales.En la actualidad, véase la letra i) del número 1 del artículo 95 de Ley 58/2003, de 17 de diciembre, General Tributaria («B.O.E.» 18 diciembre).
En la actualidad, véase artículo 374 de L.O. 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal («B.O.E.» 24 noviembre).