Source: https://www.slideshare.net/GLYA/convencin-de-las-naciones-unidas-contra-la-delincuencia-organizada-transnacional
Timestamp: 2018-05-20 20:34:24
Document Index: 276431740

Matched Legal Cases: ['artículo 38', 'Artículo 1', 'Artículo 2', 'artículo 6', 'Artículo 3', 'artículo 2', 'Artículo 4', 'Artículo 5', 'Artículo 6', 'artículo 2', 'Artículo 7', 'Artículo 8', 'artículo 9', 'Artículo 9', 'artículo 8', 'Artículo 10', 'Artículo 11', 'Artículo 12', 'artículo 13', 'Artículo 13', 'artículo 12', 'artículo 12', 'artículo 12', 'artículo 12', 'artículo 18', 'artículo 18', 'Artículo 14', 'artículo 12', 'artículo 13', 'artículo 13', 'artículo 30', 'Artículo 15', 'artículo 4', 'artículo 5', 'artículo 6', 'artículo 6', 'artículo 16', 'Artículo 16', 'artículo 3', 'Artículo 17', 'Artículo 18', 'artículo 3', 'artículo 10', 'Artículo 19', 'Artículo 20', 'Artículo 21', 'Artículo 22', 'Artículo 23', 'Artículo 24', 'Artículo 25', 'Artículo 26', 'artículo 24', 'Artículo 27', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'Artículo 30', 'Artículo 31', 'Artículo 32', 'Artículo 33', 'artículo 32', 'Artículo 34', 'artículo 3', 'artículo 5', 'Artículo 35', 'Artículo 36', 'Artículo 37', 'Artículo 38', 'Artículo 39', 'Artículo 40', 'Artículo 41']

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1. Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional Adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas el 15 de noviembre de 2000, mediante Resolución A/RES/55/25 Fecha entrada en vigor: ver artículo 38 Artículo 1 Finalidad El propósito de la presente Convención es promover la cooperación para pre- venir y combatir más eficazmente la delincuencia organizada transnacional. Artículo 2 Definiciones Para los fines de la presente Convención: a) Por "grupo delictivo organizado" se entenderá un grupo estructurado de tres o más personas que exista durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con el propósito de cometer uno o más delitos graves o delitos tipificados con arre- glo a la presente Convención con miras a obtener, directa o indirectamente, un bene- ficio económico u otro beneficio de orden material; b) Por "delito grave" se entenderá la conducta que constituya un delito pu- nible con una privación de libertad máxima de al menos cuatro años o con una pena más grave; c) Por "grupo estructurado" se entenderá un grupo no formado fortuitamente para la comisión inmediata de un delito y en el que no necesariamente se haya asig- nado a sus miembros funciones formalmente definidas ni haya continuidad en la condición de miembro o exista una estructura desarrollada; d) Por "bienes" se entenderá los activos de cualquier tipo, corporales o in- corporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o ins- trumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos activos; e) Por "producto del delito" se entenderá los bienes de cualquier índole de- rivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisión de un delito; f) Por "embargo preventivo" o "incautación" se entenderá la prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes, o la custodia o el control temporales de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u otra autoridad competente; g) Por "decomiso" se entenderá la privación con carácter definitivo de bie- nes por decisión de un tribunal o de otra autoridad competente; h) Por "delito determinante" se entenderá todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir materia de un delito definido en el artículo 6 de la presente Convención; i) Por "entrega vigilada" se entenderá la técnica consistente en dejar que remesas ilícitas o sospechosas salgan del territorio de uno o más Estados, lo atravie- sen o entren en él, con el conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e identificar a las personas involucradas en la comisión de éstos;1
2. j) Por "organización regional de integración económica" se entenderá unaorganización constituida por Estados soberanos de una región determinada, a la quesus Estados miembros han transferido competencia en las cuestiones regidas por lapresente Convención y que ha sido debidamente facultada, de conformidad con susprocedimientos internos, para firmar, ratificar, aceptar o aprobar la Convención oadherirse a ella; las referencias a los "Estados Parte" con arreglo a la presente Con-vención se aplicarán a esas organizaciones dentro de los límites de su competencia. Artículo 3 Ámbito de aplicación 1. A menos que contenga una disposición en contrario, la presente Conven-ción se aplicará a la prevención, la investigación y el enjuiciamiento de: a) Los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la pre-sente Convención; y b) Los delitos graves que se definen en el artículo 2 de la presente Conven-ción;cuando esos delitos sean de carácter transnacional y entrañen la participación de ungrupo delictivo organizado. 2. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo, el delito será de caráctertransnacional si: a) Se comete en más de un Estado; b) Se comete dentro de un solo Estado pero una parte sustancial de su pre-paración, planificación, dirección o control se realiza en otro Estado; c) Se comete dentro de un solo Estado pero entraña la participación de ungrupo delictivo organizado que realiza actividades delictivas en más de un Estado; o d) Se comete en un solo Estado pero tiene efectos sustanciales en otroEstado. Artículo 4 Protección de la soberanía 1. Los Estados Parte cumplirán sus obligaciones con arreglo a la presenteConvención en consonancia con los principios de igualdad soberana e integridad te-rritorial de los Estados, así como de no intervención en los asuntos internos de otrosEstados. 2. Nada de lo dispuesto en la presente Convención facultará a un EstadoParte para ejercer, en el territorio de otro Estado, jurisdicción o funciones que el de-recho interno de ese Estado reserve exclusivamente a sus autoridades. Artículo 5 Penalización de la participación en un grupo delictivo organizado 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole quesean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) Una de las conductas siguientes, o ambas, como delitos distintos de losque entrañen el intento o la consumación de la actividad delictiva: 2
3. i) El acuerdo con una o más personas de cometer un delito grave con un propósito que guarde relación directa o indirecta con la obtención de un bene- ficio económico u otro beneficio de orden material y, cuando así lo prescriba el derecho interno, que entrañe un acto perpetrado por uno de los participantes para llevar adelante ese acuerdo o que entrañe la participación de un grupo de- lictivo organizado; ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la finalidad y actividad delictiva general de un grupo delictivo organizado o de su intención de come- ter los delitos en cuestión, participe activamente en: a. Actividades ilícitas del grupo delictivo organizado; b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a sabiendas de que su participación contribuirá al logro de la finalidad delictiva antes descrita; b) La organización, dirección, ayuda, incitación, facilitación o asesora- miento en aras de la comisión de un delito grave que entrañe la participación de un grupo delictivo organizado. 2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito o el acuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas objetivas. 3. Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la participación de un grupo delictivo organizado para la penalización de los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo velarán por que su de- recho interno comprenda todos los delitos graves que entrañen la participación de grupos delictivos organizados. Esos Estados Parte, así como los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la comisión de un acto que tenga por objeto llevar adelante el acuerdo concertado con el propósito de cometer los delitos tipificados con arreglo al inciso i) del apartado a) del párrafo 1 del presente artículo, lo notificarán al Se- cretario General de las Naciones Unidas en el momento de la firma o del depósito de su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella. Artículo 6 Penalización del blanqueo del producto del delito 1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios funda- mentales de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el ori- gen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comi- sión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus actos; ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, origen, ubica- ción, disposición, movimiento o propiedad de bienes o del legítimo derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito; b) Con sujeción a los conceptos básicos de su ordenamiento jurídico: i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el mo- mento de su recepción, de que son producto del delito;3
4. ii) La participación en la comisión de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artículo, así como la asociación y la confabulación para cometerlos, el intento de cometerlos, y la ayuda, la incitación, la facilitación y el asesoramiento en aras de su comisión. 2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del párrafo 1 del pre-sente artículo: a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del presente artículo a lagama más amplia posible de delitos determinantes; b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes todos los delitosgraves definidos en el artículo 2 de la presente Convención y los delitos tipificadoscon arreglo a los artículos 5, 8 y 23 de la presente Convención. Los Estados Partecuya legislación establezca una lista de delitos determinantes incluirán entre éstos,como mínimo, una amplia gama de delitos relacionados con grupos delictivos orga-nizados; c) A los efectos del apartado b), los delitos determinantes incluirán los de-litos cometidos tanto dentro como fuera de la jurisdicción del Estado Parte interesa-do. No obstante, los delitos cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado Parteconstituirán delito determinante siempre y cuando el acto correspondiente sea delitocon arreglo al derecho interno del Estado en que se haya cometido y constituyeseasimismo delito con arreglo al derecho interno del Estado Parte que aplique o pongaen práctica el presente artículo si el delito se hubiese cometido allí; d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las NacionesUnidas una copia de sus leyes destinadas a dar aplicación al presente artículo y decualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o una descripción de ésta; e) Si así lo requieren los principios fundamentales del derecho interno de unEstado Parte, podrá disponerse que los delitos tipificados en el párrafo 1 del pre-sente artículo no se aplicarán a las personas que hayan cometido el delito determi-nante; f) El conocimiento, la intención o la finalidad que se requieren como ele-mento de un delito tipificado en el párrafo 1 del presente artículo podrán inferirsede circunstancias fácticas objetivas. Artículo 7 Medidas para combatir el blanqueo de dinero 1. Cada Estado Parte: a) Establecerá un amplio régimen interno de reglamentación y supervisiónde los bancos y las instituciones financieras no bancarias y, cuando proceda, de otrosórganos situados dentro de su jurisdicción que sean particularmente susceptibles deutilizarse para el blanqueo de dinero a fin de prevenir y detectar todas las formas deblanqueo de dinero, y en ese régimen se hará hincapié en los requisitos relativos a laidentificación del cliente, el establecimiento de registros y la denuncia de las tran-sacciones sospechosas; b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los artículos 18 y 27 dela presente Convención, que las autoridades de administración, reglamentación ycumplimiento de la ley y demás autoridades encargadas de combatir el blanqueo de 4
5. dinero (incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al derecho interno, las autorida- des judiciales), sean capaces de cooperar e intercambiar información a nivel nacio- nal e internacional de conformidad con las condiciones prescritas en el derecho in- terno y, a tal fin, considerará la posibilidad de establecer una dependencia de inteli- gencia financiera que sirva de centro nacional de recopilación, análisis y difusión de información sobre posibles actividades de blanqueo de dinero. 2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de aplicar medidas viables para detectar y vigilar el movimiento transfronterizo de efectivo y de títulos nego- ciables pertinentes, con sujeción a salvaguardias que garanticen la debida utilización de la información y sin restringir en modo alguno la circulación de capitales lícitos. Esas medidas podrán incluir la exigencia de que los particulares y las entidades co- merciales notifiquen las transferencias transfronterizas de cantidades elevadas de efectivo y de títulos negociables pertinentes. 3. Al establecer un régimen interno de reglamentación y supervisión con arreglo al presente artículo y sin perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la presente Convención, se insta a los Estados Parte a que utilicen como guía las iniciativas pertinentes de las organizaciones regionales, interregionales y multilate- rales de lucha contra el blanqueo de dinero. 4. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y promover la cooperación a escala mundial, regional, subregional y bilateral entre las autoridades judiciales, de cumplimiento de la ley y de reglamentación financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero. Artículo 8 Penalización de la corrupción 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) La promesa, el ofrecimiento o la concesión a un funcionario público, di- recta o indirectamente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales; b) La solicitud o aceptación por un funcionario público, directa o indirecta- mente, de un beneficio indebido que redunde en su propio provecho o en el de otra persona o entidad, con el fin de que dicho funcionario actúe o se abstenga de actuar en el cumplimiento de sus funciones oficiales. 2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de adoptar las medidas le- gislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito los actos a que se refiere el párrafo 1 del presente artículo cuando esté involucrado en ellos un funcionario público extranjero o un funcionario internacional. Del mismo modo, cada Estado Parte considerará la posibilidad de tipificar como delito otras formas de corrupción. 3. Cada Estado Parte adoptará también las medidas que sean necesarias para tipificar como delito la participación como cómplice en un delito tipificado con arreglo al presente artículo. 4. A los efectos del párrafo 1 del presente artículo y del artículo 9 de la pre- sente Convención, por "funcionario público" se entenderá todo funcionario público5
6. o persona que preste un servicio público conforme a la definición prevista en el de-recho interno y a su aplicación con arreglo al derecho penal del Estado Parte en elque dicha persona desempeñe esa función. Artículo 9 Medidas contra la corrupción 1. Además de las medidas previstas en el artículo 8 de la presente Conven-ción, cada Estado Parte, en la medida en que proceda y sea compatible con su orde-namiento jurídico, adoptará medidas eficaces de carácter legislativo, administrativoo de otra índole para promover la integridad y para prevenir, detectar y castigar lacorrupción de funcionarios públicos. 2. Cada Estado Parte adoptará medidas encaminadas a garantizar la inter-vención eficaz de sus autoridades con miras a prevenir, detectar y castigar la corrup-ción de funcionarios públicos, incluso dotando a dichas autoridades de suficien-te independencia para disuadir del ejercicio de cualquier influencia indebida en suactuación. Artículo 10 Responsabilidad de las personas jurídicas 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias, de confor-midad con sus principios jurídicos, a fin de establecer la responsabilidad de personasjurídicas por participación en delitos graves en que esté involucrado un grupo delic-tivo organizado, así como por los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6,8 y 23 de la presente Convención. 2. Con sujeción a los principios jurídicos del Estado Parte, la responsabili-dad de las personas jurídicas podrá ser de índole penal, civil o administrativa. 3. Dicha responsabilidad existirá sin perjuicio de la responsabilidad penalque incumba a las personas naturales que hayan perpetrado los delitos. 4. Cada Estado Parte velará en particular por que se impongan sancionespenales o no penales eficaces, proporcionadas y disuasivas, incluidas sanciones mo-netarias, a las personas jurídicas consideradas responsables con arreglo al presenteartículo. Artículo 11 Proceso, fallo y sanciones 1. Cada Estado Parte penalizará la comisión de los delitos tipificados conarreglo a los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención con sanciones que ten-gan en cuenta la gravedad de esos delitos. 2. Cada Estado Parte velará por que se ejerzan cualesquiera facultades le-gales discrecionales de que disponga conforme a su derecho interno en relación conel enjuiciamiento de personas por los delitos comprendidos en la presente Conven-ción a fin de dar máxima eficacia a las medidas adoptadas para hacer cumplir la leyrespecto de esos delitos, teniendo debidamente en cuenta la necesidad de prevenir sucomisión. 3. Cuando se trate de delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6, 8y 23 de la presente Convención, cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas, de 6
7. conformidad con su derecho interno y tomando debidamente en consideración los derechos de la defensa, con miras a procurar que al imponer condiciones en relación con la decisión de conceder la libertad en espera de juicio o la apelación se tenga presente la necesidad de garantizar la comparecencia del acusado en todo procedi- miento penal ulterior. 4. Cada Estado Parte velará por que sus tribunales u otras autoridades com- petentes tengan presente la naturaleza grave de los delitos comprendidos en la pre- sente Convención al considerar la eventualidad de conceder la libertad anticipa- da o la libertad condicional a personas que hayan sido declaradas culpables de tales delitos. 5. Cada Estado Parte establecerá, cuando proceda, con arreglo a su derecho interno, un plazo de prescripción prolongado dentro del cual pueda iniciarse el pro- ceso por cualquiera de los delitos comprendidos en la presente Convención y un pla- zo mayor cuando el presunto delincuente haya eludido la administración de justicia. 6. Nada de lo dispuesto en la presente Convención afectará al principio de que la descripción de los delitos tipificados con arreglo a ella y de los medios jurídi- cos de defensa aplicables o demás principios jurídicos que informan la legalidad de una conducta queda reservada al derecho interno de los Estados Parte y de que esos delitos han de ser perseguidos y sancionados de conformidad con ese derecho. Artículo 12 Decomiso e incautación 1. Los Estados Parte adoptarán, en la medida en que lo permita su ordena- miento jurídico interno, las medidas que sean necesarias para autorizar el decomiso: a) Del producto de los delitos comprendidos en la presente Convención o de bienes cuyo valor corresponda al de dicho producto; b) De los bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o destinados a ser utilizados en la comisión de los delitos comprendidos en la presente Convención. 2. Los Estados Parte adoptarán las medidas que sean necesarias para permi- tir la identificación, la localización, el embargo preventivo o la incautación de cual- quier bien a que se refiera el párrafo 1 del presente artículo con miras a su eventual decomiso. 3. Cuando el producto del delito se haya transformado o convertido parcial o totalmente en otros bienes, esos bienes podrán ser objeto de las medidas aplicables a dicho producto a tenor del presente artículo. 4. Cuando el producto del delito se haya mezclado con bienes adquiridos de fuentes lícitas, esos bienes podrán, sin menoscabo de cualquier otra facultad de em- bargo preventivo o incautación, ser objeto de decomiso hasta el valor estimado del producto entremezclado. 5. Los ingresos u otros beneficios derivados del producto del delito, de bie- nes en los que se haya transformado o convertido el producto del delito o de bienes con los que se haya entremezclado el producto del delito también podrán ser objeto de las medidas previstas en el presente artículo, de la misma manera y en el mismo grado que el producto del delito.7
8. 6. Para los fines del presente artículo y del artículo 13 de la presente Con-vención, cada Estado Parte facultará a sus tribunales u otras autoridades competen-tes para ordenar la presentación o la incautación de documentos bancarios, financie-ros o comerciales. Los Estados Parte no podrán negarse a aplicar las disposicionesdel presente párrafo amparándose en el secreto bancario. 7. Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de exigir a un delin-cuente que demuestre el origen lícito del presunto producto del delito o de otros bie-nes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los princi-pios de su derecho interno y con la índole del proceso judicial u otras actuacionesconexas. 8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio delos derechos de terceros de buena fe. 9. Nada de lo dispuesto en el presente artículo afectará al principio de quelas medidas en él previstas se definirán y aplicarán de conformidad con el derechointerno de los Estados Parte y con sujeción a éste. Artículo 13 Cooperación internacional para fines de decomiso 1. Los Estados Parte que reciban una solicitud de otro Estado Parte que ten-ga jurisdicción para conocer de un delito comprendido en la presente Convencióncon miras al decomiso del producto del delito, los bienes, el equipo u otros instru-mentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención quese encuentren en su territorio deberán, en la mayor medida en que lo permita su or-denamiento jurídico interno: a) Remitir la solicitud a sus autoridades competentes para obtener una ordende decomiso a la que, en caso de concederse, darán cumplimiento; o b) Presentar a sus autoridades competentes, a fin de que se le dé cumpli-miento en el grado solicitado, la orden de decomiso expedida por un tribunal situadoen el territorio del Estado Parte requirente de conformidad con lo dispuesto en el pá-rrafo 1 del artículo 12 de la presente Convención en la medida en que guarde rela-ción con el producto del delito, los bienes, el equipo u otros instrumentos menciona-dos en el párrafo 1 del artículo 12 que se encuentren en el territorio del Estado Parterequerido. 2. A raíz de una solicitud presentada por otro Estado Parte que tenga juris-dicción para conocer de un delito comprendido en la presente Convención, el EstadoParte requerido adoptará medidas encaminadas a la identificación, la localización yel embargo preventivo o la incautación del producto del delito, los bienes, el equipou otros instrumentos mencionados en el párrafo 1 del artículo 12 de la presente Con-vención con miras a su eventual decomiso, que habrá de ordenar el Estado Parte re-quirente o, en caso de que medie una solicitud presentada con arreglo al párrafo 1del presente artículo, el Estado Parte requerido. 3. Las disposiciones del artículo 18 de la presente Convención serán aplica-bles mutatis mutandis al presente artículo. Además de la información indicada en elpárrafo 15 del artículo 18, las solicitudes presentadas de conformidad con el pre-sente artículo contendrán lo siguiente: 8
9. a) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado a) del párrafo 1 del presente artículo, una descripción de los bienes susceptibles de decomiso y una ex- posición de los hechos en que se basa la solicitud del Estado Parte requirente que sean lo suficientemente explícitas para que el Estado Parte requerido pueda tramitar la orden con arreglo a su derecho interno; b) Cuando se trate de una solicitud relativa al apartado b) del párrafo 1 del presente artículo, una copia admisible en derecho de la orden de decomiso expedida por el Estado Parte requirente en la que se basa la solicitud, una exposición de los hechos y la información que proceda sobre el grado de ejecución que se solicita dar a la orden; c) Cuando se trate de una solicitud relativa al párrafo 2 del presente artícu- lo, una exposición de los hechos en que se basa el Estado Parte requirente y una descripción de las medidas solicitadas. 4. El Estado Parte requerido adoptará las decisiones o medidas previstas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo conforme y con sujeción a lo dispuesto en su derecho interno y en sus reglas de procedimiento o en los tratados, acuerdos o arre- glos bilaterales o multilaterales por los que pudiera estar vinculado al Estado Parte requirente. 5. Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General de las Naciones Unidas una copia de sus leyes y reglamentos destinados a dar aplicación al presente artículo y de cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes y reglamentos o una descripción de ésta. 6. Si un Estado Parte opta por supeditar la adopción de las medidas mencio- nadas en los párrafos 1 y 2 del presente artículo a la existencia de un tratado perti- nente, ese Estado Parte considerará la presente Convención como la base de derecho necesaria y suficiente para cumplir ese requisito. 7. Los Estados Parte podrán denegar la cooperación solicitada con arreglo al presente artículo si el delito al que se refiere la solicitud no es un delito comprendi- do en la presente Convención. 8. Las disposiciones del presente artículo no se interpretarán en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe. 9. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar tratados, acuer- dos o arreglos bilaterales o multilaterales con miras a aumentar la eficacia de la coo- peración internacional prestada con arreglo al presente artículo. Artículo 14 Disposición del producto del delito o de los bienes decomisados 1. Los Estados Parte dispondrán del producto del delito o de los bienes que hayan decomisado con arreglo al artículo 12 o al párrafo 1 del artículo 13 de la pre- sente Convención de conformidad con su derecho interno y sus procedimientos ad- ministrativos. 2. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arreglo al artículo 13 de la presente Convención, los Estados Parte, en la medida en que lo permita su derecho interno y de ser requeridos a hacerlo, darán consideración prio- ritaria a la devolución del producto del delito o de los bienes decomisados al Estado9
10. Parte requirente a fin de que éste pueda indemnizar a las víctimas del delito o devol-ver ese producto del delito o esos bienes a sus propietarios legítimos. 3. Al dar curso a una solicitud presentada por otro Estado Parte con arregloa los artículos 12 y 13 de la presente Convención, los Estados Parte podrán conside-rar en particular la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos en el sentido de: a) Aportar el valor de dicho producto del delito o de dichos bienes, o losfondos derivados de la venta de dicho producto o de dichos bienes o una parte deesos fondos, a la cuenta designada de conformidad con lo dispuesto en el apartado c)del párrafo 2 del artículo 30 de la presente Convención y a organismos interguber-namentales especializados en la lucha contra la delincuencia organizada; b) Repartirse con otros Estados Parte, sobre la base de un criterio general odefinido para cada caso, ese producto del delito o esos bienes, o los fondos deriva-dos de la venta de ese producto o de esos bienes, de conformidad con su derechointerno o sus procedimientos administrativos. Artículo 15 Jurisdicción 1. Cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para estable-cer su jurisdicción respecto de los delitos tipificados con arreglo a los artículos 5, 6,8 y 23 de la presente Convención cuando: a) El delito se cometa en su territorio; o b) El delito se cometa a bordo de un buque que enarbole su pabellón ode una aeronave registrada conforme a sus leyes en el momento de la comisión deldelito. 2. Con sujeción a lo dispuesto en el artículo 4 de la presente Convención,un Estado Parte también podrá establecer su jurisdicción para conocer de tales deli-tos cuando: a) El delito se cometa contra uno de sus nacionales; b) El delito sea cometido por uno de sus nacionales o por una persona apá-trida que tenga residencia habitual en su territorio; o c) El delito: i) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al párrafo 1 del artículo 5 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión de un delito grave dentro de su territorio; ii) Sea uno de los delitos tipificados con arreglo al inciso ii) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente Convención y se cometa fuera de su territorio con miras a la comisión, dentro de su territorio, de un delito tipifica- do con arreglo a los incisos i) o ii) del apartado a) o al inciso i) del apartado b) del párrafo 1 del artículo 6 de la presente Convención. 3. A los efectos del párrafo 10 del artículo 16 de la presente Convención,cada Estado Parte adoptará las medidas que sean necesarias para establecer su juris-dicción respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención cuando elpresunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extraditepor el solo hecho de ser uno de sus nacionales. 10
11. 4. Cada Estado Parte podrá también adoptar las medidas que sean necesa- rias para establecer su jurisdicción respecto de los delitos comprendidos en la pre- sente Convención cuando el presunto delincuente se encuentre en su territorio y el Estado Parte no lo extradite. 5. Si un Estado Parte que ejerce su jurisdicción con arreglo a los párrafos 1 ó 2 del presente artículo ha recibido notificación, o tomado conocimiento por otro conducto, de que otro u otros Estados Parte están realizando una investigación, un proceso o una actuación judicial respecto de los mismos hechos, las autoridades competentes de esos Estados Parte se consultarán, según proceda, a fin de coordinar sus medidas. 6. Sin perjuicio de las normas del derecho internacional general, la presente Convención no excluirá el ejercicio de las competencias penales establecidas por los Estados Parte de conformidad con su derecho interno. Artículo 16 Extradición 1. El presente artículo se aplicará a los delitos comprendidos en la presente Convención o a los casos en que un delito al que se hace referencia en los aparta- dos a) o b) del párrafo 1 del artículo 3 entrañe la participación de un grupo delictivo organizado y la persona que es objeto de la solicitud de extradición se encuentre en el territorio del Estado Parte requerido, siempre y cuando el delito por el que se pide la extradición sea punible con arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente y del Estado Parte requerido. 2. Cuando la solicitud de extradición se base en varios delitos graves dis- tintos, algunos de los cuales no estén comprendidos en el ámbito del presente artí- culo, el Estado Parte requerido podrá aplicar el presente artículo también respecto de estos últimos delitos. 3. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente artículo se conside- rará incluido entre los delitos que dan lugar a extradición en todo tratado de extradi- ción vigente entre los Estados Parte. Los Estados Parte se comprometen a incluir tales delitos como casos de extradición en todo tratado de extradición que celebren entre sí. 4. Si un Estado Parte que supedita la extradición a la existencia de un trata- do recibe una solicitud de extradición de otro Estado Parte con el que no lo vincu- la ningún tratado de extradición, podrá considerar la presente Convención como la base jurídica de la extradición respecto de los delitos a los que se aplica el presente artículo. 5. Los Estados Parte que supediten la extradición a la existencia de un tra- tado deberán: a) En el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, informar al Secretario General de las Naciones Unidas de si considerarán o no la presente Convención co- mo la base jurídica de la cooperación en materia de extradición en sus relaciones con otros Estados Parte en la presente Convención; y b) Si no consideran la presente Convención como la base jurídica de la coo- peración en materia de extradición, esforzarse, cuando proceda, por celebrar tratados11
12. de extradición con otros Estados Parte en la presente Convención a fin de aplicar elpresente artículo. 6. Los Estados Parte que no supediten la extradición a la existencia de untratado reconocerán los delitos a los que se aplica el presente artículo como casos deextradición entre ellos. 7. La extradición estará sujeta a las condiciones previstas en el derecho in-terno del Estado Parte requerido o en los tratados de extradición aplicables, inclui-das, entre otras, las relativas al requisito de una pena mínima para la extradición y alos motivos por los que el Estado Parte requerido puede denegar la extradición. 8. Los Estados Parte, de conformidad con su derecho interno, procuraránagilizar los procedimientos de extradición y simplificar los requisitos probatorioscorrespondientes con respecto a cualquiera de los delitos a los que se aplica el pre-sente artículo. 9. A reserva de lo dispuesto en su derecho interno y en sus tratados de ex-tradición, el Estado Parte requerido podrá, tras haberse cerciorado de que las cir-cunstancias lo justifican y tienen carácter urgente, y a solicitud del Estado Parte re-quirente, proceder a la detención de la persona presente en su territorio cuya extra-dición se pide o adoptar otras medidas adecuadas para garantizar la comparecenciade esa persona en los procedimientos de extradición. 10. El Estado Parte en cuyo territorio se encuentre un presunto delincuente,si no lo extradita respecto de un delito al que se aplica el presente artículo por elsolo hecho de ser uno de sus nacionales, estará obligado, previa solicitud del EstadoParte que pide la extradición, a someter el caso sin demora injustificada a sus auto-ridades competentes a efectos de enjuiciamiento. Dichas autoridades adoptarán sudecisión y llevarán a cabo sus actuaciones judiciales de la misma manera en que loharían respecto de cualquier otro delito de carácter grave con arreglo al derecho in-terno de ese Estado Parte. Los Estados Parte interesados cooperarán entre sí, en par-ticular en lo que respecta a los aspectos procesales y probatorios, con miras a garan-tizar la eficiencia de dichas actuaciones. 11. Cuando el derecho interno de un Estado Parte le permita conceder la ex-tradición o, de algún otro modo, la entrega de uno de sus nacionales sólo a condi-ción de que esa persona sea devuelta a ese Estado Parte para cumplir la condena quele haya sido impuesta como resultado del juicio o proceso por el que se haya solici-tado la extradición o la entrega, y cuando ese Estado Parte y el Estado Parte que so-licite la extradición acepten esa opción, así como otras condiciones que estimenapropiadas, esa extradición o entrega condicional será suficiente para que quedecumplida la obligación enunciada en el párrafo 10 del presente artículo. 12. Si la extradición solicitada con el propósito de que se cumpla una conde-na es denegada por el hecho de que la persona buscada es nacional del Estado Parterequerido, éste, si su derecho interno lo permite y de conformidad con los requisitosde dicho derecho, considerará, previa solicitud del Estado Parte requirente, la posi-bilidad de hacer cumplir la condena impuesta o el resto pendiente de dicha condenacon arreglo al derecho interno del Estado Parte requirente. 13. En todas las etapas de las actuaciones se garantizará un trato justo a todapersona contra la que se haya iniciado una instrucción en relación con cualquierade los delitos a los que se aplica el presente artículo, incluido el goce de todos los 12
13. derechos y garantías previstos por el derecho interno del Estado Parte en cuyo terri- torio se encuentre esa persona. 14. Nada de lo dispuesto en la presente Convención podrá interpretarse como la imposición de una obligación de extraditar si el Estado Parte requerido tiene mo- tivos justificados para presumir que la solicitud se ha presentado con el fin de perse- guir o castigar a una persona por razón de su sexo, raza, religión, nacionalidad, ori- gen étnico u opiniones políticas o que su cumplimiento ocasionaría perjuicios a la posición de esa persona por cualquiera de estas razones. 15. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de extradición única- mente porque se considere que el delito también entraña cuestiones tributarias. 16. Antes de denegar la extradición, el Estado Parte requerido, cuando pro- ceda, consultará al Estado Parte requirente para darle amplia oportunidad de pre- sentar sus opiniones y de proporcionar información pertinente a su alegato. 17. Los Estados Parte procurarán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales para llevar a cabo la extradición o aumentar su eficacia. Artículo 17 Traslado de personas condenadas a cumplir una pena Los Estados Parte podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales sobre el traslado a su territorio de toda persona que haya sido condenada a pena de prisión o a otra pena de privación de libertad por algún delito comprendido en la presente Convención a fin de que complete allí su condena. Artículo 18 Asistencia judicial recíproca 1. Los Estados Parte se prestarán la más amplia asistencia judicial recíproca respecto de investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relacionados con los delitos comprendidos en la presente Convención con arreglo a lo dispuesto en el ar- tículo 3 y se prestarán también asistencia de esa índole cuando el Estado Parte requi- rente tenga motivos razonables para sospechar que el delito a que se hace referencia en los apartados a) o b) del párrafo 1 del artículo 3 es de carácter transnacional, así como que las víctimas, los testigos, el producto, los instrumentos o las pruebas de esos delitos se encuentran en el Estado Parte requerido y que el delito entraña la participación de un grupo delictivo organizado. 2. Se prestará asistencia judicial recíproca en la mayor medida posible con- forme a las leyes, tratados, acuerdos y arreglos pertinentes del Estado Parte requeri- do con respecto a investigaciones, procesos y actuaciones judiciales relaciona- dos con los delitos de los que una persona jurídica pueda ser considerada responsa- ble de conformidad con el artículo 10 de la presente Convención en el Estado Parte requirente. 3. La asistencia judicial recíproca que se preste de conformidad con el pre- sente artículo podrá solicitarse para cualquiera de los fines siguientes: a) Recibir testimonios o tomar declaración a personas; b) Presentar documentos judiciales;13
14. c) Efectuar inspecciones e incautaciones y embargos preventivos; d) Examinar objetos y lugares; e) Facilitar información, elementos de prueba y evaluaciones de peritos; f) Entregar originales o copias certificadas de los documentos y expedientespertinentes, incluida la documentación pública, bancaria y financiera, así como ladocumentación social o comercial de sociedades mercantiles; g) Identificar o localizar el producto del delito, los bienes, los instrumentosu otros elementos con fines probatorios; h) Facilitar la comparecencia voluntaria de personas en el Estado Parterequirente; i) Cualquier otro tipo de asistencia autorizada por el derecho interno delEstado Parte requerido. 4. Sin menoscabo del derecho interno, las autoridades competentes de unEstado Parte podrán, sin que se les solicite previamente, transmitir información re-lativa a cuestiones penales a una autoridad competente de otro Estado Parte si creenque esa información podría ayudar a la autoridad a emprender o concluir con éxitoindagaciones y procesos penales o podría dar lugar a una petición formulada por esteúltimo Estado Parte con arreglo a la presente Convención. 5. La transmisión de información con arreglo al párrafo 4 del presente artí-culo se hará sin perjuicio de las indagaciones y procesos penales que tengan lugar enel Estado de las autoridades competentes que facilitan la información. Las autorida-des competentes que reciben la información deberán acceder a toda solicitud de quese respete su carácter confidencial, incluso temporalmente, o de que se imponganrestricciones a su utilización. Sin embargo, ello no obstará para que el Estado Partereceptor revele, en sus actuaciones, información que sea exculpatoria de una personaacusada. En tal caso, el Estado Parte receptor notificará al Estado Parte transmi-sor antes de revelar dicha información y, si así se le solicita, consultará al EstadoParte transmisor. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelación,el Estado Parte receptor informará sin demora al Estado Parte transmisor de dicharevelación. 6. Lo dispuesto en el presente artículo no afectará a las obligaciones dima-nantes de otros tratados bilaterales o multilaterales vigentes o futuros que rijan, totalo parcialmente, la asistencia judicial recíproca. 7. Los párrafos 9 a 29 del presente artículo se aplicarán a las solicitudes quese formulen con arreglo al presente artículo siempre que no medie entre los EstadosParte interesados un tratado de asistencia judicial recíproca. Cuando esos EstadosParte estén vinculados por un tratado de esa índole se aplicarán las disposiciones co-rrespondientes de dicho tratado, salvo que los Estados Parte convengan en aplicar,en su lugar, los párrafos 9 a 29 del presente artículo. Se insta encarecidamente a losEstados Parte a que apliquen estos párrafos si facilitan la cooperación. 8. Los Estados Parte no invocarán el secreto bancario para denegar la asis-tencia judicial recíproca con arreglo al presente artículo. 9. Los Estados Parte podrán negarse a prestar la asistencia judicial recíprocacon arreglo al presente artículo invocando la ausencia de doble incriminación. Sin 14
15. embargo, de estimarlo necesario, el Estado Parte requerido podrá prestar asistencia, en la medida en que decida hacerlo a discreción propia, independientemente de que la conducta esté o no tipificada como delito en el derecho interno del Estado Parte requerido. 10. La persona que se encuentre detenida o cumpliendo una condena en el te- rritorio de un Estado Parte y cuya presencia se solicite en otro Estado Parte para fi- nes de identificación, para prestar testimonio o para que ayude de alguna otra forma a obtener pruebas necesarias para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales respecto de delitos comprendidos en la presente Convención podrá ser trasladada si se cumplen las condiciones siguientes: a) La persona, debidamente informada, da su libre consentimiento; b) Las autoridades competentes de ambos Estados Parte están de acuerdo, con sujeción a las condiciones que éstos consideren apropiadas. 11. A los efectos del párrafo 10 del presente artículo: a) El Estado Parte al que se traslade a la persona tendrá la competencia y la obligación de mantenerla detenida, salvo que el Estado Parte del que ha sido trasla- dada solicite o autorice otra cosa; b) El Estado Parte al que se traslade a la persona cumplirá sin dilación su obligación de devolverla a la custodia del Estado Parte del que ha sido trasladada, según convengan de antemano o de otro modo las autoridades competentes de am- bos Estados Parte; c) El Estado Parte al que se traslade a la persona no podrá exigir al Estado Parte del que ha sido trasladada que inicie procedimientos de extradición para su devolución; d) El tiempo que la persona haya permanecido detenida en el Estado Parte al que ha sido trasladada se computará como parte de la pena que ha de cumplir en el Estado del que ha sido trasladada. 12. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar a una perso- na de conformidad con los párrafos 10 y 11 del presente artículo esté de acuerdo, di- cha persona, cualquiera que sea su nacionalidad, no podrá ser enjuiciada, detenida, condenada ni sometida a ninguna otra restricción de su libertad personal en el terri- torio del Estado al que sea trasladada en relación con actos, omisiones o condenas anteriores a su salida del territorio del Estado del que ha sido trasladada. 13. Cada Estado Parte designará a una autoridad central encargada de recibir solicitudes de asistencia judicial recíproca y facultada para darles cumplimiento o para transmitirlas a las autoridades competentes para su ejecución. Cuando alguna región o algún territorio especial de un Estado Parte disponga de un régimen distinto de asistencia judicial recíproca, el Estado Parte podrá designar a otra autoridad cen- tral que desempeñará la misma función para dicha región o dicho territorio. Las au- toridades centrales velarán por el rápido y adecuado cumplimiento o transmisión de las solicitudes recibidas. Cuando la autoridad central transmita la solicitud a una autoridad competente para su ejecución, alentará la rápida y adecuada ejecución de la solicitud por parte de dicha autoridad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las Naciones Unidas, en el momento de depositar su instrumento de rati- ficación, aceptación o aprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el15
16. nombre de la autoridad central que haya sido designada a tal fin. Las solicitudes deasistencia judicial recíproca y cualquier otra comunicación pertinente serán transmi-tidas a las autoridades centrales designadas por los Estados Parte. La presente dispo-sición no afectará al derecho de cualquiera de los Estados Parte a exigir que estassolicitudes y comunicaciones le sean enviadas por vía diplomática y, en circunstan-cias urgentes, cuando los Estados Parte convengan en ello, por conducto de la Orga-nización Internacional de Policía Criminal, de ser posible. 14. Las solicitudes se presentarán por escrito o, cuando sea posible, por cual-quier medio capaz de registrar un texto escrito, en un idioma aceptable para el Esta-do Parte requerido, en condiciones que permitan a dicho Estado Parte determinar laautenticidad. Cada Estado Parte notificará al Secretario General de las NacionesUnidas, en el momento de depositar su instrumento de ratificación, aceptación oaprobación de la presente Convención o de adhesión a ella, el idioma o idiomas quesean aceptables para cada Estado Parte. En situaciones de urgencia, y cuando losEstados Parte convengan en ello, las solicitudes podrán hacerse oralmente, debiendoser confirmadas sin demora por escrito. 15. Toda solicitud de asistencia judicial recíproca contendrá lo siguiente: a) La identidad de la autoridad que hace la solicitud; b) El objeto y la índole de las investigaciones, los procesos o las actuacio-nes judiciales a que se refiere la solicitud y el nombre y las funciones de la autoridadencargada de efectuar dichas investigaciones, procesos o actuaciones; c) Un resumen de los hechos pertinentes, salvo cuando se trate de solicitu-des de presentación de documentos judiciales; d) Una descripción de la asistencia solicitada y pormenores sobre cualquierprocedimiento particular que el Estado Parte requirente desee que se aplique; e) De ser posible, la identidad, ubicación y nacionalidad de toda personainteresada; y f) La finalidad para la que se solicita la prueba, información o actuación. 16. El Estado Parte requerido podrá pedir información complementaria cuan-do sea necesaria para dar cumplimiento a la solicitud de conformidad con su derechointerno o para facilitar dicho cumplimiento. 17. Se dará cumplimiento a toda solicitud con arreglo al derecho interno delEstado Parte requerido y en la medida en que ello no lo contravenga y sea factible,de conformidad con los procedimientos especificados en la solicitud. 18. Siempre que sea posible y compatible con los principios fundamentalesdel derecho interno, cuando una persona se encuentre en el territorio de un EstadoParte y tenga que prestar declaración como testigo o perito ante autoridades judi-ciales de otro Estado Parte, el primer Estado Parte, a solicitud del otro, podrá per-mitir que la audiencia se celebre por videoconferencia si no es posible o convenienteque la persona en cuestión comparezca personalmente en el territorio del EstadoParte requirente. Los Estados Parte podrán convenir en que la audiencia esté a cargode una autoridad judicial del Estado Parte requirente y en que asista a ella una auto-ridad judicial del Estado Parte requerido. 16
17. 19. El Estado Parte requirente no transmitirá ni utilizará, sin previo consen- timiento del Estado Parte requerido, la información o las pruebas proporcionadas por el Estado Parte requerido para investigaciones, procesos o actuaciones judiciales distintos de los indicados en la solicitud. Nada de lo dispuesto en el presente párrafo impedirá que el Estado Parte requirente revele, en sus actuaciones, información o pruebas que sean exculpatorias de una persona acusada. En este último caso, el Es- tado Parte requirente notificará al Estado Parte requerido antes de revelar la infor- mación o las pruebas y, si así se le solicita, consultará al Estado Parte requerido. Si, en un caso excepcional, no es posible notificar con antelación, el Estado Parte requi- rente informará sin demora al Estado Parte requerido de dicha revelación. 20. El Estado Parte requirente podrá exigir que el Estado Parte requerido mantenga reserva acerca de la existencia y el contenido de la solicitud, salvo en la medida necesaria para darle cumplimiento. Si el Estado Parte requerido no puede mantener esa reserva, lo hará saber de inmediato al Estado Parte requirente. 21. La asistencia judicial recíproca podrá ser denegada: a) Cuando la solicitud no se haga de conformidad con lo dispuesto en el presente artículo; b) Cuando el Estado Parte requerido considere que el cumplimiento de lo solicitado podría menoscabar su soberanía, su seguridad, su orden público u otros intereses fundamentales; c) Cuando el derecho interno del Estado Parte requerido prohíba a sus auto- ridades actuar en la forma solicitada con respecto a un delito análogo, si éste hubiera sido objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en el ejercicio de su propia competencia; d) Cuando acceder a la solicitud sea contrario al ordenamiento jurídico del Estado Parte requerido en lo relativo a la asistencia judicial recíproca. 22. Los Estados Parte no podrán denegar una solicitud de asistencia judi- cial recíproca únicamente porque se considere que el delito también entraña asuntos fiscales. 23. Toda denegación de asistencia judicial recíproca deberá fundamentarse debidamente. 24. El Estado Parte requerido cumplirá la solicitud de asistencia judicial re- cíproca lo antes posible y tendrá plenamente en cuenta, en la medida de sus posibili- dades, los plazos que sugiera el Estado Parte requirente y que estén debidamente fundamentados, de preferencia en la solicitud. El Estado Parte requerido responderá a las solicitudes razonables que formule el Estado Parte requirente respecto de la evolución del trámite de la solicitud. El Estado Parte requirente informará con pron- titud cuando ya no necesite la asistencia solicitada. 25. La asistencia judicial recíproca podrá ser diferida por el Estado Parte re- querido si perturbase investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en curso. 26. Antes de denegar una solicitud presentada con arreglo al párrafo 21 del presente artículo o de diferir su cumplimiento con arreglo al párrafo 25 del presente artículo, el Estado Parte requerido consultará al Estado Parte requirente para consi- derar si es posible prestar la asistencia solicitada supeditándola a las condiciones17
18. que estime necesarias. Si el Estado Parte requirente acepta la asistencia con arregloa esas condiciones, ese Estado Parte deberá observar las condiciones impuestas. 27. Sin perjuicio de la aplicación del párrafo 12 del presente artículo, el tes-tigo, perito u otra persona que, a instancias del Estado Parte requirente, consienta enprestar testimonio en un juicio o en colaborar en una investigación, proceso o actua-ción judicial en el territorio del Estado Parte requirente no podrá ser enjuiciado, de-tenido, condenado ni sometido a ninguna otra restricción de su libertad personal enese territorio por actos, omisiones o declaraciones de culpabilidad anteriores a la fe-cha en que abandonó el territorio del Estado Parte requerido. Ese salvoconducto ce-sará cuando el testigo, perito u otra persona haya tenido, durante quince días conse-cutivos o durante el período acordado por los Estados Parte después de la fecha enque se le haya informado oficialmente de que las autoridades judiciales ya no reque-rían su presencia, la oportunidad de salir del país y no obstante permanezca volunta-riamente en ese territorio o regrese libremente a él después de haberlo abandonado. 28. Los gastos ordinarios que ocasione el cumplimiento de una solicitud se-rán sufragados por el Estado Parte requerido, a menos que los Estados Parte intere-sados hayan acordado otra cosa. Cuando se requieran a este fin gastos cuantiosos ode carácter extraordinario, los Estados Parte se consultarán para determinar las con-diciones en que se dará cumplimiento a la solicitud, así como la manera en que sesufragarán los gastos. 29. El Estado Parte requerido: a) Facilitará al Estado Parte requirente una copia de los documentos oficia-les y otros documentos o datos que obren en su poder y a los que, conforme a su de-recho interno, tenga acceso el público en general; b) Podrá, a su arbitrio y con sujeción a las condiciones que juzgue apropia-das, proporcionar al Estado Parte requirente una copia total o parcial de los docu-mentos oficiales o de otros documentos o datos que obren en su poder y que, con-forme a su derecho interno, no estén al alcance del público en general. 30. Cuando sea necesario, los Estados Parte considerarán la posibilidad decelebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales que sirvan a los fines delpresente artículo y que, en la práctica, hagan efectivas sus disposiciones o las re-fuercen. Artículo 19 Investigaciones conjuntas Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglosbilaterales o multilaterales en virtud de los cuales, en relación con cuestiones queson objeto de investigaciones, procesos o actuaciones judiciales en uno o más Esta-dos, las autoridades competentes puedan establecer órganos mixtos de investigación.A falta de acuerdos o arreglos de esa índole, las investigaciones conjuntas podránllevarse a cabo mediante acuerdos concertados caso por caso. Los Estados Parteparticipantes velarán por que la soberanía del Estado Parte en cuyo territorio haya deefectuarse la investigación sea plenamente respetada. 18
19. Artículo 20 Técnicas especiales de investigación 1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales de su ordena- miento jurídico interno, cada Estado Parte adoptará, dentro de sus posibilidades y en las condiciones prescritas por su derecho interno, las medidas que sean necesarias para permitir el adecuado recurso a la entrega vigilada y, cuando lo considere apro- piado, la utilización de otras técnicas especiales de investigación, como la vigilan- cia electrónica o de otra índole y las operaciones encubiertas, por sus autorida- des competentes en su territorio con objeto de combatir eficazmente la delincuencia organizada. 2. A los efectos de investigar los delitos comprendidos en la presente Con- vención, se alienta a los Estados Parte a que celebren, cuando proceda, acuerdos o arreglos bilaterales o multilaterales apropiados para utilizar esas técnicas especiales de investigación en el contexto de la cooperación en el plano internacional. Esos acuerdos o arreglos se concertarán y ejecutarán respetando plenamente el principio de la igualdad soberana de los Estados y al ponerlos en práctica se cumplirán es- trictamente las condiciones en ellos contenidas. 3. De no existir los acuerdos o arreglos mencionados en el párrafo 2 del presente artículo, toda decisión de recurrir a esas técnicas especiales de investiga- ción en el plano internacional se adoptará sobre la base de cada caso particular y po- drá, cuando sea necesario, tener en cuenta los arreglos financieros y los entendi- mientos relativos al ejercicio de jurisdicción por los Estados Parte interesados. 4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el plano internacional podrá, con el consentimiento de los Estados Parte interesados, incluir la aplicación de métodos tales como interceptar los bienes, autorizarlos a proseguir intactos o reti- rarlos o sustituirlos total o parcialmente. Artículo 21 Remisión de actuaciones penales Los Estados Parte considerarán la posibilidad de remitirse actuaciones penales para el enjuiciamiento por un delito comprendido en la presente Convención cuando se estime que esa remisión obrará en beneficio de la debida administración de justi- cia, en particular en casos en que intervengan varias jurisdicciones, con miras a con- centrar las actuaciones del proceso. Artículo 22 Establecimiento de antecedentes penales Cada Estado Parte podrá adoptar las medidas legislativas o de otra índole que sean necesarias para tener en cuenta, en las condiciones y para los fines que estime apropiados, toda previa declaración de culpabilidad, en otro Estado, de un presunto delincuente a fin de utilizar esa información en actuaciones penales relativas a un delito comprendido en la presente Convención. Artículo 23 Penalización de la obstrucción de la justicia Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y de otra índole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:19
20. a) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación, o la promesa, el ofreci-miento o la concesión de un beneficio indebido para inducir a falso testimoniou obstaculizar la prestación de testimonio o la aportación de pruebas en un proce-so en relación con la comisión de uno de los delitos comprendidos en la presenteConvención; b) El uso de fuerza física, amenazas o intimidación para obstaculizar elcumplimiento de las funciones oficiales de un funcionario de la justicia o de los ser-vicios encargados de hacer cumplir la ley en relación con la comisión de los delitoscomprendidos en la presente Convención. Nada de lo previsto en el presente aparta-do menoscabará el derecho de los Estados Parte a disponer de legislación que pro-teja a otras categorías de funcionarios públicos. Artículo 24 Protección de los testigos 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilida-des para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de represalia o intimida-ción a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimoniosobre delitos comprendidos en la presente Convención, así como, cuando proceda, asus familiares y demás personas cercanas. 2. Las medidas previstas en el párrafo 1 del presente artículo podrán con-sistir, entre otras, sin perjuicio de los derechos del acusado, incluido el derecho a lasgarantías procesales, en: a) Establecer procedimientos para la protección física de esas personas, in-cluida, en la medida de lo necesario y lo posible, su reubicación, y permitir, cuandoproceda, la prohibición total o parcial de revelar información relativa a su identidady paradero; b) Establecer normas probatorias que permitan que el testimonio de los tes-tigos se preste de modo que no se ponga en peligro su seguridad, por ejemplo acep-tando el testimonio por conducto de tecnologías de comunicación como videoconfe-rencias u otros medios adecuados. 3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de celebrar acuerdos oarreglos con otros Estados para la reubicación de las personas mencionadas en el pá-rrafo 1 del presente artículo. 4. Las disposiciones del presente artículo también serán aplicables a lasvíctimas en el caso de que actúen como testigos. Artículo 25 Asistencia y protección a las víctimas 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas dentro de sus posibilida-des para prestar asistencia y protección a las víctimas de los delitos comprendi-dos en la presente Convención, en particular en casos de amenaza de represalia ointimidación. 2. Cada Estado Parte establecerá procedimientos adecuados que permitan alas víctimas de los delitos comprendidos en la presente Convención obtener indem-nización y restitución. 20
21. 3. Cada Estado Parte permitirá, con sujeción a su derecho interno, que se presenten y examinen las opiniones y preocupaciones de las víctimas en las etapas apropiadas de las actuaciones penales contra los delincuentes sin que ello menosca- be los derechos de la defensa. Artículo 26 Medidas para intensificar la cooperación con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley 1. Cada Estado Parte adoptará medidas apropiadas para alentar a las perso- nas que participen o hayan participado en grupos delictivos organizados a: a) Proporcionar información útil a las autoridades competentes con fines in- vestigativos y probatorios sobre cuestiones como: i) La identidad, la naturaleza, la composición, la estructura, la ubicación o las actividades de los grupos delictivos organizados; ii) Los vínculos, incluidos los vínculos internacionales, con otros grupos delictivos organizados; iii) Los delitos que los grupos delictivos organizados hayan cometido o pue- dan cometer; b) Prestar ayuda efectiva y concreta a las autoridades competentes que pue- da contribuir a privar a los grupos delictivos organizados de sus recursos o del pro- ducto del delito. 2. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, en los casos apropiados, la mitigación de la pena de las personas acusadas que presten una coo- peración sustancial en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. 3. Cada Estado Parte considerará la posibilidad de prever, de conformidad con los principios fundamentales de su derecho interno, la concesión de inmunidad judicial a las personas que presten una cooperación sustancial en la investigación o el enjuiciamiento respecto de los delitos comprendidos en la presente Convención. 4. La protección de esas personas será la prevista en el artículo 24 de la pre- sente Convención. 5. Cuando una de las personas mencionadas en el párrafo 1 del presente ar- tículo que se encuentre en un Estado Parte pueda prestar una cooperación sustancial a las autoridades competentes de otro Estado Parte, los Estados Parte interesados podrán considerar la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos, de conformidad con su derecho interno, con respecto a la eventual concesión, por el otro Estado Parte, del trato enunciado en los párrafos 2 y 3 del presente artículo. Artículo 27 Cooperación en materia de cumplimiento de la ley 1. Los Estados Parte colaborarán estrechamente, en consonancia con sus respectivos ordenamientos jurídicos y administrativos, con miras a aumentar la efi- cacia de las medidas de cumplimiento de la ley orientadas a combatir los delitos comprendidos en la presente Convención. En particular, cada Estado Parte adoptará medidas eficaces para:21
22. a) Mejorar los canales de comunicación entre sus autoridades, organismos yservicios competentes y, de ser necesario, establecerlos, a fin de facilitar el inter-cambio seguro y rápido de información sobre todos los aspectos de los delitos com-prendidos en la presente Convención, así como, si los Estados Parte interesados loestiman oportuno, sobre sus vinculaciones con otras actividades delictivas; b) Cooperar con otros Estados Parte en la realización de indagaciones conrespecto a delitos comprendidos en la presente Convención acerca de: i) La identidad, el paradero y las actividades de personas presuntamente implicadas en tales delitos o la ubicación de otras personas interesadas; ii) El movimiento del producto del delito o de bienes derivados de la comi- sión de esos delitos; iii) El movimiento de bienes, equipo u otros instrumentos utilizados o desti- nados a utilizarse en la comisión de esos delitos; c) Proporcionar, cuando proceda, los elementos o las cantidades de sustan-cias que se requieran para fines de análisis o investigación; d) Facilitar una coordinación eficaz entre sus organismos, autoridades y ser-vicios competentes y promover el intercambio de personal y otros expertos, incluidala designación de oficiales de enlace, con sujeción a acuerdos o arreglos bilateralesentre los Estados Parte interesados; e) Intercambiar información con otros Estados Parte sobre los mediosy métodos concretos empleados por los grupos delictivos organizados, así co-mo, cuando proceda, sobre las rutas y los medios de transporte y el uso de identida-des falsas, documentos alterados o falsificados u otros medios de encubrir susactividades; f) Intercambiar información y coordinar las medidas administrativas y deotra índole adoptadas con miras a la pronta detección de los delitos comprendidos enla presente Convención. 2. Los Estados Parte, con miras a dar efecto a la presente Convención, con-siderarán la posibilidad de celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o multilateralesen materia de cooperación directa entre sus respectivos organismos encargados dehacer cumplir la ley y, cuando tales acuerdos o arreglos ya existan, de enmendarlos.A falta de tales acuerdos o arreglos entre los Estados Parte interesados, las Partespodrán considerar la presente Convención como la base para la cooperación en ma-teria de cumplimiento de la ley respecto de los delitos comprendidos en la presenteConvención. Cuando proceda, los Estados Parte recurrirán plenamente a la celebra-ción de acuerdos y arreglos, incluso con organizaciones internacionales o regionales,con miras a aumentar la cooperación entre sus respectivos organismos encargados dehacer cumplir la ley. 3. Los Estados Parte se esforzarán por colaborar en la medida de sus posi-bilidades para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional cometida me-diante el recurso a la tecnología moderna. 22
23. Artículo 28 Recopilación, intercambio y análisis de información sobre la naturaleza de la delincuencia organizada 1. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de analizar, en consulta con los círculos científicos y académicos, las tendencias de la delincuencia organizada en su territorio, las circunstancias en que actúa la delincuencia organizada, así como los grupos profesionales y las tecnologías involucrados. 2. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de desarrollar y compartir experiencia analítica acerca de las actividades de la delincuencia organizada, tanto a nivel bilateral como por conducto de organizaciones internacionales y regionales. A tal fin, se establecerán y aplicarán, según proceda, definiciones, normas y metodolo- gías comunes. 3. Los Estados Parte considerarán la posibilidad de vigilar sus políticas y las medidas en vigor encaminadas a combatir la delincuencia organizada y evaluarán su eficacia y eficiencia. Artículo 29 Capacitación y asistencia técnica 1. Cada Estado Parte, en la medida necesaria, formulará, desarrollará o per- feccionará programas de capacitación específicamente concebidos para el personal de sus servicios encargados de hacer cumplir la ley, incluidos fiscales, jueces de instrucción y personal de aduanas, así como para el personal de otra índole encarga- do de la prevención, la detección y el control de los delitos comprendidos en la pre- sente Convención. Esos programas podrán incluir adscripciones e intercambios de personal. En particular y en la medida en que lo permita el derecho interno, guarda- rán relación con: a) Los métodos empleados en la prevención, la detección y el control de los delitos comprendidos en la presente Convención; b) Las rutas y técnicas utilizadas por personas presuntamente implicadas en delitos comprendidos en la presente Convención, incluso en los Estados de tránsito, y las medidas de lucha pertinentes; c) La vigilancia del movimiento de bienes de contrabando; d) La detección y vigilancia de los movimientos del producto del delito o de los bienes, el equipo u otros instrumentos utilizados para cometer tales delitos y los métodos empleados para la transferencia, ocultación o disimulación de dicho pro- ducto, bienes, equipo u otros instrumentos, así como los métodos utilizados para combatir el blanqueo de dinero y otros delitos financieros; e) El acopio de pruebas; f) Las técnicas de control en zonas y puertos francos; g) El equipo y las técnicas modernos utilizados para hacer cumplir la ley, incluidas la vigilancia electrónica, la entrega vigilada y las operaciones encubiertas; h) Los métodos utilizados para combatir la delincuencia organizada transna- cional mediante computadoras, redes de telecomunicaciones u otras formas de la tecnología moderna; y23
24. i) Los métodos utilizados para proteger a las víctimas y los testigos. 2. Los Estados Parte se prestarán asistencia en la planificación y ejecuciónde programas de investigación y capacitación encaminados a intercambiar conoci-mientos especializados en las esferas mencionadas en el párrafo 1 del presente artí-culo y, a tal fin, también recurrirán, cuando proceda, a conferencias y seminarios re-gionales e internacionales para promover la cooperación y fomentar el examen delos problemas de interés común, incluidos los problemas y necesidades especiales delos Estados de tránsito. 3. Los Estados Parte promoverán actividades de capacitación y asistenciatécnica que faciliten la extradición y la asistencia judicial recíproca. Dicha capacita-ción y asistencia técnica podrán incluir la enseñanza de idiomas, adscripciones e in-tercambios de personal entre autoridades centrales u organismos con responsabilida-des pertinentes. 4. Cuando haya acuerdos o arreglos bilaterales y multilaterales vigentes, losEstados Parte intensificarán, en la medida necesaria, sus esfuerzos por optimizar lasactividades operacionales y de capacitación en las organizaciones internacionales yregionales, así como en el marco de otros acuerdos o arreglos bilaterales y multilate-rales pertinentes. Artículo 30 Otras medidas: aplicación de la Convención mediante el desarrollo económico y la asistencia técnica 1. Los Estados Parte adoptarán disposiciones conducentes a la aplicaciónóptima de la presente Convención en la medida de lo posible, mediante la coopera-ción internacional, teniendo en cuenta los efectos adversos de la delincuencia orga-nizada en la sociedad en general y en el desarrollo sostenible en particular. 2. Los Estados Parte harán esfuerzos concretos, en la medida de lo posible yen forma coordinada entre sí, así como con organizaciones internacionales y regio-nales, por: a) Intensificar su cooperación en los diversos niveles con los países en desa-rrollo con miras a fortalecer las capacidades de esos países para prevenir y combatirla delincuencia organizada transnacional; b) Aumentar la asistencia financiera y material a fin de apoyar los esfuerzosde los países en desarrollo para combatir con eficacia la delincuencia organizadatransnacional y ayudarles a aplicar satisfactoriamente la presente Convención; c) Prestar asistencia técnica a los países en desarrollo y a los países coneconomías en transición para ayudarles a satisfacer sus necesidades relacionadas conla aplicación de la presente Convención. A tal fin, los Estados Parte procurarán ha-cer contribuciones voluntarias adecuadas y periódicas a una cuenta específicamentedesignada a esos efectos en un mecanismo de financiación de las Naciones Unidas.Los Estados Parte también podrán considerar en particular la posibilidad, conformea su derecho interno y a las disposiciones de la presente Convención, de aportar a lacuenta antes mencionada un porcentaje del dinero o del valor correspondiente delproducto del delito o de los bienes ilícitos decomisados con arreglo a lo dispuesto enla presente Convención; 24
25. d) Alentar y persuadir a otros Estados e instituciones financieras, según proceda, para que se sumen a los esfuerzos desplegados con arreglo al presente artí- culo, en particular proporcionando un mayor número de programas de capacitación y equipo moderno a los países en desarrollo a fin de ayudarles a lograr los objetivos de la presente Convención. 3. En lo posible, estas medidas no menoscabarán los compromisos existen- tes en materia de asistencia externa ni otros arreglos de cooperación financiera en los planos bilateral, regional o internacional. 4. Los Estados Parte podrán celebrar acuerdos o arreglos bilaterales o mul- tilaterales sobre asistencia material y logística, teniendo en cuenta los arreglos fi- nancieros necesarios para hacer efectiva la cooperación internacional prevista en la presente Convención y para prevenir, detectar y combatir la delincuencia organizada transnacional. Artículo 31 Prevención 1. Los Estados Parte procurarán formular y evaluar proyectos nacionales y establecer y promover prácticas y políticas óptimas para la prevención de la delin- cuencia organizada transnacional. 2. Los Estados Parte procurarán, de conformidad con los principios funda- mentales de su derecho interno, reducir las oportunidades actuales o futuras de que dispongan los grupos delictivos organizados para participar en mercados lícitos con el producto del delito adoptando oportunamente medidas legislativas, administrati- vas o de otra índole. Estas medidas deberían centrarse en: a) El fortalecimiento de la cooperación entre los organismos encargados de hacer cumplir la ley o el ministerio público y las entidades privadas pertinentes, in- cluida la industria; b) La promoción de la elaboración de normas y procedimientos concebidos para salvaguardar la integridad de las entidades públicas y de las entidades privadas interesadas, así como códigos de conducta para profesiones pertinentes, en particular para los abogados, notarios públicos, asesores fiscales y contadores; c) La prevención de la utilización indebida por parte de grupos delictivos organizados de licitaciones públicas y de subsidios y licencias concedidos por auto- ridades públicas para realizar actividades comerciales; d) La prevención de la utilización indebida de personas jurídicas por parte de grupos delictivos organizados; a este respecto, dichas medidas podrían incluir las siguientes: i) El establecimiento de registros públicos de personas jurídicas y natura- les involucradas en la constitución, la gestión y la financiación de personas jurídicas; ii) La posibilidad de inhabilitar por mandato judicial o cualquier medio apropiado durante un período razonable a las personas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención para actuar como directores de per- sonas jurídicas constituidas en sus respectivas jurisdicciones;25
26. iii) El establecimiento de registros nacionales de personas inhabilitadas para actuar como directores de personas jurídicas; y iv) El intercambio de información contenida en los registros mencionados en los incisos i) y iii) del presente apartado con las autoridades competentes de otros Estados Parte. 3. Los Estados Parte procurarán promover la reintegración social de las per-sonas condenadas por delitos comprendidos en la presente Convención. 4. Los Estados Parte procurarán evaluar periódicamente los instrumentos ju-rídicos y las prácticas administrativas pertinentes vigentes a fin de detectar si existeel peligro de que sean utilizados indebidamente por grupos delictivos organizados. 5. Los Estados Parte procurarán sensibilizar a la opinión pública con res-pecto a la existencia, las causas y la gravedad de la delincuencia organizada transna-cional y la amenaza que representa. Cuando proceda, podrá difundirse información através de los medios de comunicación y se adoptarán medidas para fomentar la par-ticipación pública en los esfuerzos por prevenir y combatir dicha delincuencia. 6. Cada Estado Parte comunicará al Secretario General de las NacionesUnidas el nombre y la dirección de la autoridad o las autoridades que pueden ayudara otros Estados Parte a formular medidas para prevenir la delincuencia organizadatransnacional. 7. Los Estados Parte colaborarán entre sí y con las organizaciones interna-cionales y regionales pertinentes, según proceda, con miras a promover y formularlas medidas mencionadas en el presente artículo. Ello incluye la participación enproyectos internacionales para la prevención de la delincuencia organizada transna-cional, por ejemplo mediante la mitigación de las circunstancias que hacen vulnera-bles a los grupos socialmente marginados a las actividades de la delincuencia orga-nizada transnacional. Artículo 32 Conferencia de las Partes en la Convención 1. Se establecerá una Conferencia de las Partes en la Convención con objetode mejorar la capacidad de los Estados Parte para combatir la delincuenciaorganizada transnacional y para promover y examinar la aplicación de la presenteConvención. 2. El Secretario General de las Naciones Unidas convocará la Conferenciade las Partes a más tardar un año después de la entrada en vigor de la presente Con-vención. La Conferencia de las Partes aprobará reglas de procedimiento y normasque rijan las actividades enunciadas en los párrafos 3 y 4 del presente artículo (in-cluidas normas relativas al pago de los gastos resultantes de la puesta en marcha deesas actividades). 3. La Conferencia de las Partes concertará mecanismos con miras a lograrlos objetivos mencionados en el párrafo 1 del presente artículo, en particular a: a) Facilitar las actividades que realicen los Estados Parte con arreglo a losartículos 29, 30 y 31 de la presente Convención, alentando inclusive la moviliza-ción de contribuciones voluntarias; 26
27. b) Facilitar el intercambio de información entre Estados Parte sobre las mo- dalidades y tendencias de la delincuencia organizada transnacional y sobre prácticas eficaces para combatirla; c) Cooperar con las organizaciones internacionales y regionales y las orga- nizaciones no gubernamentales pertinentes; d) Examinar periódicamente la aplicación de la presente Convención; e) Formular recomendaciones para mejorar la presente Convención y su aplicación. 4. A los efectos de los apartados d) y e) del párrafo 3 del presente artículo, la Conferencia de las Partes obtendrá el necesario conocimiento de las medidas adoptadas y de las dificultades encontradas por los Estados Parte en aplicación de la presente Convención mediante la información que ellos le faciliten y mediante los demás mecanismos de examen que establezca la Conferencia de las Partes. 5. Cada Estado Parte facilitará a la Conferencia de las Partes información sobre sus programas, planes y prácticas, así como sobre las medidas legislativas y administrativas adoptadas para aplicar la presente Convención, según lo requiera la Conferencia de las Partes. Artículo 33 Secretaría 1. El Secretario General de las Naciones Unidas prestará los servicios de secretaría necesarios a la Conferencia de las Partes en la Convención. 2. La secretaría: a) Prestará asistencia a la Conferencia de las Partes en la realización de las actividades enunciadas en el artículo 32 de la presente Convención y organizará los períodos de sesiones de la Conferencia de las Partes y les prestará los servicios necesarios; b) Prestará asistencia a los Estados Parte que la soliciten en el suministro de información a la Conferencia de las Partes según lo previsto en el párrafo 5 del artí- culo 32 de la presente Convención; y c) Velará por la coordinación necesaria con la secretaría de otras organiza- ciones internacionales y regionales pertinentes. Artículo 34 Aplicación de la Convención 1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios funda- mentales de su derecho interno, las medidas que sean necesarias, incluidas medidas legislativas y administrativas, para garantizar el cumplimiento de sus obligaciones con arreglo a la presente Convención. 2. Los Estados Parte tipificarán en su derecho interno los delitos tipificados de conformidad con los artículos 5, 6, 8 y 23 de la presente Convención indepen- dientemente del carácter transnacional o la participación de un grupo delictivo orga- nizado según la definición contenida en el párrafo 1 del artículo 3 de la presente27
28. Convención, salvo en la medida en que el artículo 5 de la presente Convención exijala participación de un grupo delictivo organizado. 3. Cada Estado Parte podrá adoptar medidas más estrictas o severas que lasprevistas en la presente Convención a fin de prevenir y combatir la delincuencia or-ganizada transnacional. Artículo 35 Solución de controversias 1. Los Estados Parte procurarán solucionar toda controversia relacionadacon la interpretación o aplicación de la presente Convención mediante lanegociación. 2. Toda controversia entre dos o más Estados Parte acerca de la interpreta-ción o la aplicación de la presente Convención que no pueda resolverse mediante lanegociación dentro de un plazo razonable deberá, a solicitud de uno de esos EstadosParte, someterse a arbitraje. Si, seis meses después de la fecha de la solicitud de ar-bitraje, esos Estados Parte no han podido ponerse de acuerdo sobre la organizacióndel arbitraje, cualquiera de esos Estados Parte podrá remitir la controversia a laCorte Internacional de Justicia mediante solicitud conforme al Estatuto de la Corte. 3. Cada Estado Parte podrá, en el momento de la firma, ratificación, acepta-ción o aprobación de la presente Convención o adhesión a ella, declarar que no seconsidera vinculado por el párrafo 2 del presente artículo. Los demás Estados Parteno quedarán vinculados por el párrafo 2 del presente artículo respecto de todo Esta-do Parte que haya hecho esa reserva. 4. El Estado Parte que haya hecho una reserva de conformidad con el párra-fo 3 del presente artículo podrá en cualquier momento retirar esa reserva notificán-dolo al Secretario General de las Naciones Unidas. Artículo 36 Firma, ratificación, aceptación, aprobación y adhesión 1. La presente Convención estará abierta a la firma de todos los Estadosdel 12 al 15 de diciembre de 2000 en Palermo (Italia) y después de esa fecha en laSede de las Naciones Unidas en Nueva York hasta el 12 de diciembre de 2002. 2. La presente Convención también estará abierta a la firma de las organiza-ciones regionales de integración económica siempre que al menos uno de los Esta-dos miembros de tales organizaciones haya firmado la presente Convención de con-formidad con lo dispuesto en el párrafo 1 del presente artículo. 3. La presente Convención estará sujeta a ratificación, aceptación o aproba-ción. Los instrumentos de ratificación, aceptación o aprobación se depositarán enpoder del Secretario General de las Naciones Unidas. Las organizaciones regionalesde integración económica podrán depositar su instrumento de ratificación, acepta-ción o aprobación si por lo menos uno de sus Estados miembros ha procedido deigual manera. En ese instrumento de ratificación, aceptación o aprobación, esas or-ganizaciones declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestionesregidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también aldepositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia. 28
29. 4. La presente Convención estará abierta a la adhesión de todos los Estados u organizaciones regionales de integración económica que cuenten por lo menos con un Estado miembro que sea Parte en la presente Convención. Los instrumentos de adhesión se depositarán en poder del Secretario General de las Naciones Unidas. En el momento de su adhesión, las organizaciones regionales de integración económica declararán el alcance de su competencia con respecto a las cuestiones regidas por la presente Convención. Dichas organizaciones comunicarán también al depositario cualquier modificación pertinente del alcance de su competencia. Artículo 37 Relación con los protocolos 1. La presente Convención podrá complementarse con uno o más protoco- los. 2. Para pasar a ser parte en un protocolo, los Estados o las organizaciones regionales de integración económica también deberán ser parte en la presente Con- vención. 3. Los Estados Parte en la presente Convención no quedarán vinculados por un protocolo a menos que pasen a ser parte en el protocolo de conformidad con sus disposiciones. 4. Los protocolos de la presente Convención se interpretarán juntamente con ésta, teniendo en cuenta la finalidad de esos protocolos. Artículo 38 Entrada en vigor 1. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo día después de la fecha en que se haya depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, acep- tación, aprobación o adhesión. A los efectos del presente párrafo, los instrumentos depositados por una organización regional de integración económica no se conside- rarán adicionales a los depositados por los Estados miembros de tal organización. 2. Para cada Estado u organización regional de integración económica que ratifique, acepte o apruebe la presente Convención o se adhiera a ella después de haberse depositado el cuadragésimo instrumento de ratificación, aceptación, aproba- ción o adhesión, la presente Convención entrará en vigor el trigésimo día después de la fecha en que ese Estado u organización haya depositado el instrumento pertinente. Artículo 39 Enmienda 1. Cuando hayan transcurrido cinco años desde la entrada en vigor de la presente Convención, los Estados Parte podrán proponer enmiendas por escrito al Secretario General de las Naciones Unidas, quien a continuación comunicará toda enmienda propuesta a los Estados Parte y a la Conferencia de las Partes en la Con- vención para que la examinen y decidan al respecto. La Conferencia de las Partes hará todo lo posible por lograr un consenso sobre cada enmienda. Si se han agotado todas las posibilidades de lograr un consenso y no se ha llegado a un acuerdo, la aprobación de la enmienda exigirá, en última instancia, una mayoría de dos ter- cios de los Estados Parte presentes y votantes en la sesión de la Conferencia de las Partes.29
30. 2. Las organizaciones regionales de integración económica, en asuntos desu competencia, ejercerán su derecho de voto con arreglo al presente artículo con unnúmero de votos igual al número de sus Estados miembros que sean Partes en lapresente Convención. Dichas organizaciones no ejercerán su derecho de voto si susEstados miembros ejercen el suyo, y viceversa. 3. Toda enmienda aprobada de conformidad con el párrafo 1 del presenteartículo estará sujeta a ratificación, aceptación o aprobación por los Estados Parte. 4. Toda enmienda refrendada de conformidad con el párrafo 1 del presenteartículo entrará en vigor respecto de un Estado Parte noventa días después de la fe-cha en que éste deposite en poder del Secretario General de las Naciones Unidas uninstrumento de ratificación, aceptación o aprobación de esa enmienda. 5. Cuando una enmienda entre en vigor, será vinculante para los EstadosParte que hayan expresado su consentimiento al respecto. Los demás Estados Partequedarán sujetos a las disposiciones de la presente Convención, así como a cualquierotra enmienda anterior que hubiesen ratificado, aceptado o aprobado. Artículo 40 Denuncia 1. Los Estados Parte podrán denunciar la presente Convención mediantenotificación escrita al Secretario General de las Naciones Unidas. La denuncia surti-rá efecto un año después de la fecha en que el Secretario General haya recibido lanotificación. 2. Las organizaciones regionales de integración económica dejarán de serPartes en la presente Convención cuando la hayan denunciado todos sus Estadosmiembros. 3. La denuncia de la presente Convención con arreglo al párrafo 1 del pre-sente artículo entrañará la denuncia de sus protocolos. Artículo 41 Depositario e idiomas 1. El Secretario General de las Naciones Unidas será el depositario de lapresente Convención. 2. El original de la presente Convención, cuyos textos en árabe, chino, es-pañol, francés, inglés y ruso son igualmente auténticos, se depositará en poder delSecretario General de las Naciones Unidas. EN FE DE LO CUAL, los plenipotenciarios infrascritos, debidamente autori-zados por sus respectivos gobiernos, han firmado la presente Convención. 30