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Timestamp: 2018-05-22 01:13:08+00:00
Document Index: 73927452

Matched Legal Cases: ['art. 31', 'art. 31', 'art. 31', 'art. 17', 'art. 4', 'art. 17', 'art. 26']

REGOLAMENTO IN MATERIA DI INTERNAL DEALING Introduzione Ai sensi dell art. 31 del Regolamento Emittenti AIM approvato in data 1 marzo 2012, come - PDF
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1 REGOLAMENTO IN MATERIA DI INTERNAL DEALING Introduzione Ai sensi dell art. 31 del Regolamento Emittenti AIM approvato in data 1 marzo 2012, come successivamente modificato (il Regolamento Emittenti AIM ), l'emittente AIM deve disporre di procedure, risorse e controlli sufficienti per il rispetto delle disposizioni normative e regolamentari di cui al predetto regolamento. L'art. 17 del Regolamento Emittenti AIM dispone, tra l'altro, che la società adempia ad alcuni obblighi informativi con riferimento ad operazioni compiute dagli amministratori delle società emittenti AIM Italia nei termini e con le modalità determinate nel medesimo articolo. Al fine di ottemperare ai predetti obblighi previsti dal Regolamento Emittenti AIM, il Consiglio di Amministrazione di Capital For Progress 1 S.p.A. (la "Società") ha adottato la presente procedura in materia di operazioni compiute da Soggetti Rilevanti, come di seguito definiti, in data 8 luglio 2015 (di seguito la "Procedura"). La presente Procedura trova applicazione a far data dalla richiesta di ammissione alle negoziazioni sul mercato AIM organizzato e gestito da Borsa Italiana S.p.A. delle azioni della Società (le "Azioni"). 1. Definizioni In aggiunta ai termini eventualmente definiti in altri articoli della presente Procedura i termini indicati con la lettera maiuscola, e non altrimenti definiti, hanno il significato ad essi attribuito nel presente articolo. Per Collegio Sindacale indica il collegio sindacale della Società di volta in volta in carica. Per Consiglio di Amministrazione indica il consiglio di amministrazione della Società di volta in volta in carica. Per Controllate indica le società controllate dalla Società ai sensi dell art cod. civ. Per Data di Esecuzione : si intende il giorno in cui: i) è stato perfezionato il contratto di acquisto, vendita, scambio, anche a titolo gratuito, o di prestito titoli o riporto di Strumenti Finanziari; ii) è stata eseguita l assegnazione di Strumenti Finanziari spettanti a seguito dell esercizio di quelli, anche non quotati, che attribuiscono il diritto a sottoscrivere, acquistare o vendere Azioni, nonché dell esercizio della facoltà di conversione connessa a obbligazioni convertili, anche cum warrant; iii) è stata eseguita l assegnazione di Strumenti Finanziari a seguito dell esecuzione di operazioni sul capitale. Per Investor Relator indica il responsabile della funzione investor relation della Società. Per Soggetto Rilevante indica: (a) i componenti del Consiglio di Amministrazione;
2 (b) i soggetti che svolgono le funzioni di cui alla lettera (a) che precede in una società controllata direttamente o indirettamente dalla Società; (c) una Persona Strettamente Collegata di uno dei soggetti di cui alle lettere (a) e (b) che precedono. Per "Operazione" si intende (1) qualunque cambiamento del numero di Strumenti Finanziari della Società detenuti da un Soggetto Rilevante o da un suo Familiare inclusi: (i) qualsiasi vendita o acquisto o qualsiasi accordo per la vendita o l acquisto di tali Strumenti Finanziari; (ii) l attribuzione o l accettazione da parte di un Soggetto Rilevante o di un suo Familiare di qualunque opzione avente ad oggetto tali Strumenti Finanziari o aventi ad oggetto qualsiasi altro diritto o obbligo, presente o futuro, sottoposto a condizione o incondizionato, di acquistare o disporre di tali Strumenti Finanziari; (iii) l acquisto, vendita, esercizio o il mancato esercizio di, o qualunque atto di disposizione avente ad oggetto tali opzioni, diritti o obblighi nei confronti di tali Strumenti Finanziari; (iv) atti di disposizione tra gli amministratori e/o Dipendenti Rilevanti dell emittente AIM Italia; (v) la conclusione di operazioni fuori dal mercato AIM Italia aventi ad oggetto gli Strumenti Finanziari; (vi) trasferimenti a titolo gratuito; e (vii) qualsiasi azione propria acquistata o ceduta dalla Società; (2) l acquisto, cessione o rinuncia (in tutto o in parte) di un Prodotto Finanziario Collegato da parte di un Soggetto Rilevante e/o da parte di un suo Familiare. Per Persona Strettamente Collegata indica a.1) il coniuge non separato legalmente, i figli, anche del coniuge, a carico, e se conviventi da almeno un anno, i genitori, i parenti e gli affini dei soggetti rilevanti; a.2) le persono giuridiche, le società di persone e i trust in cui un amministratore o una delle persone indicate alla a.1) sia titolare, da solo o congiuntamente tra loro, della funzione di gestione; a.3) le persone giuridiche, controllate direttamente o indirettamente da un Soggetto Rilevante o da una delle persone indicate alla lettera a.1); Per Prodotto Finanziario Collegato si intende ogni prodotto finanziario il cui valore in tutto o in parte è determinato direttamente o indirettamente in relazione al prezzo di uno Strumento Finanziario. Per Regolamento Emittenti AIM si intende il Regolamento Emittenti AIM Italia Mercato Alternativo del Capitale del 15 settembre 2014 e successive modifiche. Per Soggetto Preposto si intende quanto stabilito all art. 4. Per Strumenti Finanziari si intendono gli strumenti finanziari della Società ammessi alle negoziazioni sull AIM Italia comprese le Azioni e gli Strumenti Finanziari collegati ad Azioni. Per Strumenti Finanziari collegati ad Azioni : si intendono a) gli strumenti finanziari che permettono di sottoscrivere, acquisire o cedere le Azioni; b) gli strumenti finanziari di debito convertibili nelle Azioni o scambiabili con esse; c) gli strumenti finanziari derivati sulle Azioni indicati dall articolo 1, comma 3, del TUF; d) gli altri strumenti finanziari, equivalenti alle Azioni, rappresentanti tali Azioni; Per TUF si intende il modifiche. Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 e successive
3 2 Ambito di applicazione La Procedura disciplina gli obblighi informativi dei Soggetti Rilevanti nei confronti della Società, nonché gli obblighi della Società nei confronti del pubblico ed è dotata di efficacia cogente nei riguardi dei Soggetti Rilevanti ancorché gli stessi non abbiano restituito copia del presente Regolamento sottoscritta ai sensi del successivo articolo 7. Sono oggetto di comunicazione le Operazioni su Azioni o su Strumenti Finanziari collegati alle Azioni, eseguite da Soggetti Rilevanti. Non sono soggette agli obblighi informativi di cui alla presente procedura le seguenti operazioni di acquisto, vendita, sottoscrizione o scambio di Azioni o di Strumenti Finanziari collegati alle Azioni compiute dai Soggetti Rilevanti: a) operazioni il cui importo complessivo non raggiunga i (cinquantamila) Euro nel periodo di dodici mesi rilevante, successivamente ad ogni comunicazione non sono comunicate le operazioni il cui importo complessivo non raggiunga un controvalore di ulteriori (cinquemila) Euro entro la fine dell anno; b) le operazioni effettuate dalla Società e da società da essa controllate; c) l assegnazione a titolo gratuito di azioni o di opzioni per l acquisto o la sottoscrizione di Azioni o Strumenti Finanziari collegati alle Azioni; d) l esercizio di diritti di acquisto o sottoscrizione di Azioni o Strumenti Finanziari collegati alle Azioni derivanti da piani di stock option. L importo di cui alla lettera a) deve essere calcolato sommando le operazioni, relative alle Azioni e agli Strumenti Finanziari, effettuate da o per conto di ciascun Soggetto Rilevante. Per gli strumenti finanziari derivati sulle Azioni, l importo è calcolato con riferimento alle Azioni sottostanti. L'ottemperanza alle disposizioni contenute nella presente Procedura non solleva, in ogni caso, i Soggetti Rilevanti dall'obbligo di rispettare le altre norme di legge e di regolamento vigenti in materia, quali, a titolo esemplificativo e non esaustivo, quelle relative agli obblighi di comunicazione per le partecipazioni rilevanti, quelle inerenti agli abusi di mercato e all'abuso di informazioni privilegiate, nonché ogni altra normativa applicabile. 3 Obbligo di comunicazione da parte della Società La Società comunica al pubblico senza indugio e comunque entro il terzo giorno di mercato aperto successivo alla data di ricezione della comunicazione da parte dei Soggetti Rilevanti, mediante l invio di un avviso tramite il Sistema di Diffusione delle Informazioni Regolamentate (SDIR) nominato dalla Società e mediante pubblicazione sul proprio sito web, in ossequio a quanto previsto dagli art. 17 e 26 del Regolamento Emittenti AIM Italia, le informazioni relative ad ogni Operazione effettuata da un Soggetto Rilevante fornendo le informazioni (ove disponibili) di seguito indicate, a condizione che l importo complessivo delle Operazioni riferibili al relativo Soggetto Rilevante sia almeno pari ad Euro ,00 entro la fine di ciascun anno solare o per comunicazioni successive raggiunga l importo di ulteriori (cinquemila) Euro entro la fine dell anno. Tale importo è calcolato sommando il controvalore delle Operazioni effettuate da o per conto di un Soggetto Rilevante e dalle Persone Strettamente Collegate allo stesso dall inizio dell anno solare, fermo restando che superato il predetto limite di
4 Euro ,00 o per comunicazioni pari a Euro entro la fine dell anno i Soggetti Rilevanti dovranno comunicare entro 3 (tre) giorni di mercato aperto successivo alla Data di Esecuzione dell ultima operazione che importato il superamento del citato limite - le operazioni già effettuate e ogni operazione successiva al superamento del limite, indipendentemente dal loro ammontare. In conformità a quanto previsto nella Scheda Cinque del Regolamento Emittenti AIM, la predetta comunicazione deve contenere le seguenti informazioni: (a) l identità del Soggetto Rilevante coinvolto; (b) la data in cui la Società è stata informata; (c) la Data di Esecuzione; (d) il prezzo e l ammontare e la categoria degli Strumenti Finanziari coinvolti; (e) la natura dell Operazione; (f) la natura e l entità della partecipazione del Soggetto Rilevante nell Operazione; (g) se il comunicato riguarda un Prodotto Finanziario Collegato, informazioni dettagliate sulla natura dell esposizione. 4. Termini e modalità di invio delle comunicazioni al Soggetto Preposto Ciascun Soggetto Rilevante è tenuto a comunicare al soggetto preposto alle comunicazioni con Borsa Italiana S.p.A., individuato nella persona dell Investor Relator (di seguito il Soggetto Preposto ) tutte le Operazioni, entro 3 (tre) giorni di mercato aperto successivo alla Data di Esecuzione dell Operazione. Le comunicazioni dovranno contenere tutte le informazioni previste dal precedente articolo 3 e dovranno essere effettuate dal Soggetto Rilevante al seguente indirizzo di posta elettronica: [ ]. Qualora, per qualsivoglia ragione, non sia possibile utilizzare la posta elettronica, le comunicazioni potranno essere trasmesse per fax al numero [ ] oppure a mezzo Raccomandata 1 (1 giorno) all indirizzo della sede della Società all'attenzione del Soggetto Preposto. 5 Obblighi di comunicazione della Società Una volta ricevute dal Soggetto Rilevante le informazioni, il Soggetto Preposto dopo aver informato il Nominated Advisor predispone la comunicazione al pubblico. Il testo della comunicazione dovrà essere sottoposto all Amministratore Delegato o al Presidente del Consiglio di Amministrazione della Società per l approvazione finale prima dell invio tramite SDIR. Il Soggetto Preposto procede alla comunicazione tramite SDIR e alla pubblicazione sul sito internet della Società, in ossequio a quanto previsto dall art. 26 del Regolamento Emittenti AIM, entro il secondo giorno di mercato aperto successivo alla data di ricezione della comunicazione da parte del Soggetto Rilevante. 6. Black out periods Ai Soggetti Rilevanti è fatto divieto di compiere le operazioni di cui al precedente articolo 2 nei 15 giorni precedenti il Consiglio di Amministrazione della Società chiamato ad approvare il progetto di bilancio e la relazione semestrale. Oltre quanto previsto al precedente capoverso, il Consiglio di Amministrazione, con apposita deliberazione, può stabilire ulteriori periodi in cui ai soggetti indicati al precedente capoverso è vietato o limitato il compimento di operazioni. 7. Sistema sanzionatorio
5 Si rammenta che, ai sensi di quanto previsto dall articolo 182, comma 2-bis del TUF, le disposizioni degli articoli 184, 185, 187-bis e 187-ter del TUF si applicano agli strumenti finanziari di cui all articolo 180, comma 1, lettera a) del TUF (ovverosia gli strumenti finanziari di cui all articolo 1, comma 2, del TUF ammessi alle negoziazioni in un sistema multilaterale di negoziazione italiano) e, quindi, anche agli strumenti finanziari quotati sull AIM Italia. In caso di violazione della presente procedura, la Società procederà nei riguardi dei responsabili, all adozione dei provvedimenti previsti dal codice civile, ivi inclusa l attivazione di richieste di risarcimento danni subiti dalla Società in conseguenza della violazione. Inoltre, l inosservanza, da parte dei Soggetti Rilevanti disposizioni della presente Procedura, che dovessero determinare un inadempimento, da parte della Società, delle disposizioni del Regolamento Emittenti AIM può comportare l applicazione, nei confronti della stessa Società di sanzioni di varia natura (richiamo privato, applicazione di una sanzione pecuniaria, revoca dell ammissione delle azioni all AIM Italia, pubblicazione del provvedimento di applicazione della sanzione pecuniaria). Nel caso in cui, per violazione delle disposizioni in materia di informativa societaria conseguenti all inosservanza dei principi stabiliti dalla presente Procedura o dalle norme di legge o regolamentari applicabili, la Società o una società controllata dovesse incorrere in sanzioni amministrative pecuniarie, la Società provvederà anche ad agire in via di rivalsa nei confronti dei responsabili di tali violazioni, al fine di ottenere il rimborso degli oneri relativi al pagamento di dette sanzioni. In ogni caso, la violazione delle disposizioni della presente Procedura, anche ove non si traduca in un comportamento direttamente sanzionato dall Autorità Giudiziaria o da Borsa Italiana S.p.A., può costituire un grave danno per la Società, anche in termini di immagine, con importanti conseguenze sul piano economico e finanziario. La violazione, pertanto, implica la possibilità, per la Società, di richiedere all autore il risarcimento dei danni subiti dalla Società e dalle società controllate. Nel caso in cui la violazione sia stata commessa da un Amministratore, questi non potrà partecipare alla deliberazione in merito alle sanzioni. Se alla violazione ha preso parte la maggioranza del Consiglio di Amministrazione, l organo competente a prendere gli opportuni provvedimenti sarà il Collegio Sindacale. Se la violazione è stata commessa da un dipendente, ciò può configurare illecito disciplinare e, nei casi più gravi, può dare luogo a licenziamento. 8. Disposizioni finali Il Soggetto Preposto, invia la presente Procedura a tutti i Soggetti Rilevanti in duplice copia. Ogni Soggetto Rilevante è tenuto a: (i) restituire copia firmata della presente Procedura per ricevuta e accettazione; (ii) ottemperare alle disposizioni contenute nella presente procedura; e (iii) rivolgersi al responsabile dell Ufficio Investor Relations in caso di necessità di chiarimenti sull applicazione della stessa. 9. Modifiche
6 Qualora si rendesse necessario modificare le disposizioni della presente Procedura in conseguenza di modificazioni delle norme di legge o di regolamento applicabili (ivi incluso il Regolamento Emittenti AIM) ovvero di richieste di Borsa Italiana S.p.A., la procedura potrà essere modificata a cura del Presidente del Consiglio di Amministrazione o dell Amministratore Delegato, con successiva ratifica delle modifiche da parte del Consiglio di Amministrazione nella prima riunione successiva.