Source: https://www.bafin.de/DE/Aufsicht/BankenFinanzdienstleister/Massnahmen/Mitteilungen/mitteilungen_artikel.html?nn=7852070
Timestamp: 2018-01-16 15:05:48
Document Index: 350653751

Matched Legal Cases: ['§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 36', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 10', '§ 25', '§ 36', '§ 25', '§ 36', '§ 25', '§ 10', '§ 37', '§ 114']

BaFin - Mitteilungen - Maßnahmen der BaFin gegen Institute und Geschäftsleiter
Mit­tei­lun­gen :
Thema Maßnahmen Maßnahmen der BaFin gegen Institute und Geschäftsleiter
14.11.2017 Bank Se­pah-Iran, Fi­lia­le Frank­furt: Ba­Fin ord­net Kre­dit­ver­bot an
13.10.2017 Viet­nam Joint Stock Com­mer­ci­al Bank for In­dus­try and Tra­de (Vie­tin­Bank), Fi­lia­le Frank­furt am Main: Ba­Fin ord­net Groß­kre­dit­ver­bot an
18.05.2017 Rhei­nisch-West­fä­li­sche Lea­sing GmbH: Ba­Fin hebt Er­laub­nis auf
15.03.2017 Buß­gel­der ge­gen CA­CEIS Bank Deutsch­land GmbH
07.03.2016 Eu­ro­pay Fac­to­ring GmbH: Ba­Fin hebt Er­laub­nis auf
17.09.2015 Bank of Chi­na Li­mi­ted, Zweignie­der­las­sung Frank­furt („BoC“): Ba­Fin ver­hängt Buß­geld
09.09.2015 Viet­nam Joint Stock Com­mer­ci­al Bank for In­dus­try and Tra­de (Vie­tin Bank): Ba­Fin ver­hängt Buß­geld
18.05.2015 Shinhan Bank Eu­ro­pe GmbH: Ba­Fin ver­hängt Buß­geld
18.05.2015 Spar­kas­se Dins­la­ken-Voer­de-Hün­xe: Ba­Fin ord­net er­höh­te Ei­gen­mit­tel an
18.05.2015 Chi­na Con­struc­ti­on Bank Cor­po­ra­ti­on, Nie­der­las­sung Frank­furt: Ba­Fin ord­net er­höh­te Ei­gen­mit­tel an
18.05.2015 J.P. Mor­gan AG: Ba­Fin ver­hängt Buß­geld
Die BaFin hat bisher die folgenden Maßnahmen erlassen:
Grundlage für die Anordnung
rechtskräftig/ bestandskräftig seit
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG 02.09.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 9 KWG 11.09.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 10.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 20.10.2015
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 05.05.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 17.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 25.07.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 01.08.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 04.08.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 36 Abs. 2 KWG 07.12.2016
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 04.02.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 23.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 36 Abs. 2 KWG 22.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 36 Abs. 2 KWG 23.03.2017
§ 25a Abs. 1 KWG (Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation) § 10 Abs. 3 Satz 2 Nr. 10 KWG 19.05.2017
geändert am 04.04.2017
BaFin's measures against institutions and senior managers
Format:Maßnahme Erscheinungvom 16. Januar 2018Fi­nanz­be­richt­er­stat­tung: Bun­des­amt für Jus­tiz ver­hängt Ord­nungs­geld ge­gen SPO­BAG AG
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 14. August 2017 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der SPOBAG AG festgesetzt.
Format:Maßnahme Erscheinungvom 12. Januar 2018Fi­nanz­be­richt­er­stat­tung: Bun­des­amt für Jus­tiz ver­hängt Ord­nungs­geld ge­gen Chi­na Spe­ci­al­ty Glass AG
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 30. Juni 2017 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der China Specialty Glass AG festgesetzt.
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 9. Juni 2017 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der China Specialty Glass AG festgesetzt.
Format:Maßnahme Erscheinungvom 9. Januar 2018Elec­tra­winds SE: Ba­Fin droht Zwangs­gel­der an
Die BaFin hat am 27. Dezember 2017 gegen die Electrawinds SE die Erfüllung der Finanzberichterstattungspflichten nach §§ 37v ff. (neu: §§ 114 ff.) des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) angeordnet und Zwangsgelder in Höhe von 172.500 Euro angedroht.
Format:Maßnahme Erscheinungvom 8. Januar 2018Stand, geändert am 10.01.2018Deut­sche Can­na­bis AG: Ba­Fin setzt Geld­bu­ße fest
Die BaFin hat am 14. Dezember 2017 eine Geldbuße in Höhe von 375.000 Euro gegen die Deutsche Cannabis AG festgesetzt.
Webcode https://www.bafin.de/dok/7852074