Source: http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5409621&fecha=28/09/2015
Timestamp: 2019-11-18 15:27:33
Document Index: 332205492

Matched Legal Cases: ['artículo 95', 'artículo 81', 'artículo 95', 'artículo 81', 'Artículo 1', 'Artículo 2', 'artículo 95', 'artículo 81', 'Artículo 3', 'Artículo 4', 'Artículo 5']

La Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con fundamento en los artículos 4, fracciones XXXVI y XXXVIII y 16, fracción I, de la Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, así como la 50 ª Bis de las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento, y
Que mediante resolución publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31 de diciembre de 2014, se modificaron las "Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento", para, entre otras cosas, establecer la obligación para los transmisores de dinero de enviar a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, el listado de los agentes relacionados y los terceros de los propios agentes relacionados con los que cada transmisor de dinero tenga una relación contractual para que entreguen los recursos al beneficiario final o bien, proporcionen al propio transmisor de dinero los recursos correspondientes; por lo que resulta conveniente establecer los medios electrónicos y formatos respectivos a fin de que se remita la mencionada información, ha resuelto expedir el siguiente:
ACUERDO POR EL QUE SE EXPIDE EL FORMATO OFICIAL PARA DAR AVISO DE LA LISTA DE LOS
AGENTES RELACIONADOS CON LOS QUE CADA TRANSMISOR DE DINERO TENGA UNA RELACIÓN
CONTRACTUAL, ASÍ COMO DE LOS TERCEROS CON LOS QUE OPEREN DICHOS AGENTES
Artículo 1.- El presente acuerdo tiene por objeto señalar el medio electrónico y el formato oficial a través de los cuales los Transmisores de Dinero deben presentar el aviso a que se refiere la 50 ª Bis de las Disposiciones, relativo a la lista de los Agentes Relacionados con los que el Transmisor de Dinero tenga una relación contractual, así como los terceros con los que operen dichos agentes.
Artículo 2.- En adición a las definiciones contenidas en las Disposiciones, para efectos del presente acuerdo se entenderá, en singular o plural, por:
I. Disposiciones, a las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 10 de abril de 2012, y sus respectivas modificaciones, y
II. SITI, al Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información, el cual forma parte de la Oficialía de Partes de la Comisión.
Artículo 3.- Los Transmisores de Dinero, por conducto del Oficial de Cumplimiento, deberán presentar a la Comisión, dentro de los primeros quince días hábiles del mes de enero de cada año, el aviso que contenga la lista de los Agentes Relacionados y de los terceros con los que estos operen, utilizando para tal efecto el formato que se acompaña a este acuerdo como Anexo 1.
Dicho formato se deberá enviar vía electrónica a través del SITI, mediante el tipo de archivo "XML" con la extensión ".ART".
Al efecto, el propio SITI generará un acuse de recibo electrónico en el que se hará constar la denominación o razón social del Transmisor de Dinero, número de folio, fecha y hora de recepción, así como el número total de registros enviados.
El aviso a que se refiere este artículo deberá enviarse una sola vez y se recibirá asumiendo que reúne todas las características requeridas, en virtud de lo cual no podrá ser modificado.
Artículo 4.- Los Transmisores de Dinero que no tengan relación contractual con Agentes Relacionados, o estos últimos con terceros, deberán enviar el aviso referido en el artículo anterior, capturando únicamente la información aplicable de conformidad con el instructivo contenido en el propio SITI.
Artículo 5.- La atención de consultas y la interpretación del presente acuerdo, corresponderá a la Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos, por conducto de la Dirección General de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita A.
PRIMERO.- El presente acuerdo entrará en vigor el día hábil siguiente al día de su publicación en el Diario Oficial de la Federación, salvo por lo dispuesto en el artículo SEGUNDO transitorio siguiente.
SEGUNDO.- Los Transmisores de Dinero deberán enviar el aviso que contenga la lista de los Agentes Relacionados con los cuales cada Transmisor de Dinero tenga una relación contractual, así como los terceros con los que operen dichos Agentes Relacionados, de conformidad con este acuerdo, por primera vez, dentro de los primeros quince días hábiles del mes siguiente a aquel en que se publique el presente instrumento en
México, D.F., a 15 de septiembre de 2015.- El Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Jaime González Aguadé.- Rúbrica.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </aviso>.
AÑO REPORTADO
<ano_reportado>
Formato: Año
VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón AAAA que representa el
formato año:
- AAAA corresponde al año a 4 dígitos.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </ano_reportado>.
CLAVE DEL ORGANISMO
<clave_organo_supervisor>
regulador"
VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón 99-999 que representa el
formato sector-organismo regulador. Donde 9 corresponde a un caracter del
VXSD: La clave del campo debe ser de acuerdo al catálogo CASFIM para
Autoridades y Organismos Reguladores.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_organo_supervisor>.
<numero_registro>
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_registro>.
VXSD: La clave del campo debe ser de acuerdo al número de registro
otorgado por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) de acuerdo
a la siguiente nota.
Nota: Para formar la clave, se antepondrá un 0 (cero) y la clave del sector
compuesta de 2 (dos) dígitos seguidos por el número de registro del
transmisor de dinero, conformada por 5 (cinco) dígitos. Por ejemplo, si el
número de registro del transmisor de dinero es 20001 y la clave del sector es
89, se capturará de la siguiente forma: 08920001 para completar 8 dígitos.
CÓDIGO POSTAL DEL TRANSMISOR
VC1R1: El Código Postal corresponderá a la Casa Matriz.
<agente_relacionado>
VXSD: Debe existir una etiqueta <agente_relacionado>, por cada agente con
el que el transmisor de dinero tenga una relación contractual.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </agente_relacionado>.
DATOS DEL TIPO DE PERSONA
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tipo_persona>.
DATOS DE CUANDO EL AGENTE
RELACIONADO SE TRATE DE
PERSONA FÍSICA CON ACTIVIDAD
VXSD: Si no existe la etiqueta <persona_moral>, entonces es obligatoria la
etiqueta <persona_fisica>.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </persona_fisica>.
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <persona_fisica>
VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z
(mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, espacio ( ), apóstrofe ('), punto
VXSD: Unicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </apellido_paterno>
VC2R1: En caso que el agente relacionado no tenga apellido paterno se
deberán de capturar cuatro equis (XXXX).
VC2R2: Si el campo "Apellido materno" fue llenado con cuatro equis (XXXX)
el campo "Apellido paterno" deberá ser diferente de este valor.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </apellido_materno>
VC3R1: En caso que el agente realcionado no tenga apellido materno se
VC3R2: Si el campo "Apellido paterno" fue llenado con cuatro equis (XXXX)
el campo "Apellido materno" deberá ser diferente de este valor.
CLAVE DEL REGISTRO FEDERAL
DE CONTRIBUYENTES CON
HOMOCLAVE (RFC)
LLLLAAMMDDXXX;
en donde, L=(A-Z)
letra o caracteres &
o Ñ, AA=año,
MM=mes, DD=día,
X= alfanumérico.
VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón LLLLAAMMDDXXX que
representa el formato donde:
- LLLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z que
corresponden a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera letra
del apellido materno y la primera letra del nombre. Se pueden incluir los
- XXX Caracteres que representan la homoclave, pueden ser letras de A-Z
(mayúsculas, sin acentos y sin diéresis) o números.
VXSD: Se considerará únicamente RFC cuando se incluya la Homoclave.
VC4R1: En los datos proporcionados referentes a RFC y CURP, la fecha
reportada en estos campos deberá de coincidir, en caso de ser diferente se
LLLLAAMMDDGEFCCC99;
en donde, L=(A-Z) letra,
AA=año, MM=mes, DD=día,
G=M ó H, EF= Entidad
federativa CC= (A-Z) letras
LLLLAAMMDDGEFCCC99 que representa el formato donde: - LLLL Letras
que corresponde a las primeras dos letras del apellido paterno, la primera
letra del apellido materno y la primera letra del nombre
- CC Letras que corresponden a la segunda consonante del apellido paterno,
la segunda consonante del apellido materno y la segunda consonante del
nombre. Caracteres permitidos de A-Z - 99 números asignados por la
autoridad como consecutivo
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </curp>
VC5R1: En los datos proporcionados referentes a RFC y CURP, la fecha
CLAVE PAÍS NACIMIENTO
VXSD: Unicamente acepta los siguientes caracteres: letras de A-Z.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </pais_nacimiento>. En caso
de no contar con el dato, no necesita incluirse en el reporte.
VC6R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE PAIS
VXSD: La longitud mínima es de 2 caracteres.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </pais_nacionalidad>
VC7R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE PAIS
RELACIONADO CUANDO SE TRATE
VXSD: Si no existe la etiqueta <persona_fisica>, entonces es obligatoria la
etiqueta <persona_moral>.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </persona_moral>.
VXSD: Obligatorio si existe la etiqueta <persona_moral>
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 90.
(mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, números del 0-9, espacio ( ),
gato (#), guión medio (-), punto (.), &, coma (,), guión bajo (_), @, apóstrofe
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </denominacion_razon>.
CON HOMOCLAVE (RFC)
letra, AA=año,
X= alfanumérico
VXSD: El campo es alfanumérico y sigue el patrón LLLAAMMDDCCC que
- LLL Letras en mayúsculas, sin acentos ni diéresis de A-Z
- AA 2 dígitos.
- MM 2 dígitos.
- DD 2 dígitos.
- CCC Caracteres que representan la homoclave, pueden ser letras de A-Z
VXSD: Se considerará únicamente RFC cuando se incluya la Homoclave
VC8R1: En los datos proporcionados referentes a RFC, la fecha reportada en
estos campos deberá de coincidir, en caso de ser diferente se debe rechazar.
MERCANTIL, ACTIVIDAD U
VXSD: Obligatorio si existe la etiqueta <persona_moral>.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </giro_mercantil>
VC9R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE GIRO
MERCANTIL, ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL, provisto por la CNBV.
ADMINISTRADOR, DIRECTOR,
APODERADO LEGAL QUE, CON
SU FIRMA, PUEDAN OBLIGAR A
VXSD: La etiqueta es obligatoria
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </apoderado_legal>.
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <apoderado_legal>
AGENTE RELACIONADO CUANDO
SEA TRANSMISOR DE DINERO
<clave_agente_transmisor>
VXSD: El campo es opcional cuando el agente relacionado sea un transmisor
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_agente_transmisor>.
DOMICILIO LEGAL DEL AGENTE
VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <agente_relacionado>.
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <domicilio>.
VXSD La longitud es de 2 caracteres.
VXSD: El campo es alfanúmerico.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </entidad_federativa>
VC9R1: La clave del campo debe corresponder al catálogo de Catálogo de
Entidades Federativas SEPOMEX.
VXSD: El campo es númerico.
VXSD: La longitud mínima es de 1 carácter y máxima de 70.
VXSD: Únicamente acepta los siguientes caracteres letras de A-Z
coma (,), punto (.), dos puntos (:), diagonal (/).
Se desglosará de acuerdo a
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </delegacion_municipio>
VC10R1: La clave del campo debe corresponder al Catálogo de Delegación o
Municipio SEPOMEX.
VXSD: La longitud mínima es de 1 carácter y máxima de 40.
VC11R1: En caso de no contar con ella, se llenará con el valor XXXX.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_interior>. En caso
DATOS DEL NUMERO
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </telefono>. En caso de no
contar con el dato, no necesita incluirse en el reporte.
<clave_lada>
VXSD: El campo es numérico
VXSD: Unicamente acepta los siguientes caracteres: números del 0 al 9.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </clave_lada>. En caso de
no contar con el dato, no necesita incluirse en el reporte.
Formato: Clave de
región + número
VXSD: Obligatorio si existe la etiqueta <telefono>.
VXSD: La longitud mínima es de 10 caracteres y máxima de 12.
VXSD: Unicamente acepta los siguientes caracteres 0-9.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_telefono>.
VXSD: La longitud mínima es de 1 carácter y la máxima de 6.
VXSD: Unicamente acepta los siguientes caracteres 0-9. (Acepta ceros
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </extension>. En caso de no
Patrón: ([A-Z][0-9]
._-')+@([A-Z][0-9]
._-')+
VXSD: La longitud mínima es de 5 caracteres y máxima de 60.
VXSD: De acuerdo al patrón, permite los caracteres: letras de A-Z, números
del 0-9, guión medio (-), punto (.), guión bajo (_), apóstrofe ('). Es obligatorio
contar con el caracter @ y al menos una letra, un punto y otra letra después
de @. ejemplo a@a.a
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </correo_electronico>. En
caso de no contar con el dato, no necesita incluirse en el reporte.
SUCURSALES DEL AGENTE
VXSD: La etiqueta es opcional en caso de existir sucursales, en caso
contrario, no es necesario incluirse en el reporte.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </sucursales>.
NÚMERO DE SUCURSALES DEL
<numero_sucursales>
VXSD: La longitud mínima es de 1 caracter y máxima de 5.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </numero_sucursales>.
DEL AGENTE RELACIONADO
<domicilio_sucursales>
VXSD: La etiqueta es obligatorio si existe la etiqueta <sucursales>.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio_sucursales>
VC18R1: Debe existir una etiqueta de <domicilio_sucursales> por cada
sucursal del agente relacionado.
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <domicilio_sucursales>.
VXSD Lalongitud es de 2 caracteres.
ACTIVIDAD PREPONDERANTE DEL
<actividad_agente>
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </actividad_agente>.
PREPONDERANTE DEL AGENTE
<clave_actividad_preponderante>
VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <actividad_agente>.
VXSD: La clave debe de corresponder de acuerdo al catálogo provisto por la
CNBV siguiente:
01: Pagador.
02: Receptor.
03: Pagador_Receptor.
clave_actividad_preponderante>.
DATOS DEL ESTATUS DEL AGENTE
RELACIONADO SI SE ENCUENTRA
ACTIVO O INACTIVO
<estatus_agente>
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </estatus_agente>.
AGENTE RELACIONADO ACTIVO
<agente_activo>
VXSD: El campo es obligatorio cuando no exista la etiqueta </
agente_inactivo>. No puede existir más de una etiqueta.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </agente_activo>.
FECHA A PARTIR DE LA CUAL, EL
AGENTE RELACIONADO ESTÁ
<fecha_activo>
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <agente_activo>
VXSD: El campo es numérico y sigue el patrón AAAAMMDD que representa
el formato de fecha, donde:
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha_activo>.
V11SD: La fecha debe ser válida, es decir, que debe de tener un año menor
o igual al año en que se recibe el reporte, un mes válido entre 01-12, un día
AGENTE RELACIONADO INACTIVO
<agente_inactivo>
agente_activo>. No puede existir más de una etiqueta.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </agente_inactivo>.
<fecha_inactivo>
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <agente_inactivo>
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </fecha_inactivo>.
VC12R1: La fecha debe ser válida, es decir, que debe de tener un año menor
TERCEROS DEL AGENTE
VXSD: Debe existir una etiqueta <tercero>, por cada tercero con el que el
agente relacionado tenga una relación contractual.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tercero>.
DATOS DEL TERCERO DEL AGENTE
VC13R1: En caso que el capacitador no tenga apellido paterno se deberán
de capturar cuatro equis (XXXX).
VC13R2: Si el campo "Apellido materno" fue llenado con cuatro equis (XXXX)
VC14R1: En caso que lel capacitador no tenga apellido materno se deberán
VC14R2: Si el campo "Apellido paterno" fue llenado con cuatro equis (XXXX)
VC14R1: En los datos proporcionados referentes a RFC y CURP, la fecha
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </curp>.
VC15R1: En los datos proporcionados referentes a RFC y CURP, la fecha
VC16R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE PAIS
VXSD: Obligatorio si existe la etiqueta <persona_fisica>.
VC17R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE PAIS
VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <persona_moral>.
VC18R1: En los datos proporcionados referentes a RFC y CURP, la fecha
VXSD: La etiqueta es obligatorio si existe la etiqueta <persona_moral>.
VC19R1: La clave del campo debe ser de acuerdo al CATALOGO DE GIRO
MERCANTIL, ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL provisto por la CNBV.
5.6.1.2.4.1
5.6.1.2.4.2
VC20R1: En caso que el agente relacionado no tenga apellido paterno se
VC20R2: Si el campo "Apellido materno" fue llenado con cuatro equis (XXXX)
(mayúsculas y sin acentos ni diéresis), letra Ñ, espacio ( ), apóstrofe ('),
VC21R1: En caso que el agente realcionado no tenga apellido materno se
VC21R2: Si el campo "Apellido paterno" fue llenado con cuatro equis (XXXX)
5.6.1.2.4.4
5.6.1.2.4.5
DOMICILIO LEGAL DEL TERCERO
<domicilio_tercero>
VXSD: La etiqueta es obligatoria si existe la etiqueta <tercero>.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </domicilio_tercero>.
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <domicilio_tercero>.
VC22R1: La clave del campo debe corresponder al catálogo de Catálogo de
5.6.1.3.3
5.6.1.3.4
VC23R1: La clave del campo debe corresponder al Catálogo de Delegación o
VC24R1: En caso de no contar con ella, se llenará con el valor XXXX.
5.6.1.3.6
5.6.1.3.8
5.6.1.3.9
5.6.1.3.9.1
5.6.1.3.9.2
5.6.1.3.9.3
5.6.1.3.10
VXSD: De acuerdo al patrón, permite los caracteres: letras de A-Z,
números del 0-9, guión medio (-), punto (.), guión bajo (_), apóstrofe (').
Es obligatorio contar con el caracter @ y al menos una letra, un punto y
otra letra después de @. ejemplo a@a.a
SUCURSALES DEL TERCERO DEL
<sucursales_tercero>
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </sucursales_tercero>.
5.6.1.4.1
TERCERO DEL AGENTE
<numero_sucursales_tercero>
Patrón:99999
numero_sucursales_tercero>.
DEL TERCERO DEL AGENTE
<domicilio_sucursales_tercero>
VXSD: La etiqueta es obligatorio si existe la etiqueta <sucursales_tercero>.
domicilio_sucursales_tercero>
VC18R1: Debe existir una etiqueta de <domicilio_sucursales_tercero> por
cada sucursal del tercero del agente relacionado.
5.6.1.4.2.1
<domicilio_sucursales_tercero>.
5.6.1.4.2.2
5.6.1.4.2.4
5.6.1.4.2.5
5.6.1.4.2.6
5.6.1.4.2.7
5.6.1.4.2.8
5.6.1.4.2.9
PREPONDERANTE DEL TERCERO
clave_actividad_preponderante>
VC25R1: La clave debe de corresponder de acuerdo al catálogo provisto por
la CNBV siguiente:
DATOS DEL ESTATUS DEL
<estatus_tercero>
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </estatus_tercero>.
VC26R1: Debe existir una etiqueta <estatus_tercero>, por cada tercero con
el que cada agente relacionado tenga una relación contractual.
5.6.1.4.3.1
RELACIONADO ACTIVO
<tercero_activo>
(mayúsculas y sin acentos ni diéresis), punto (.).
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tercero_activo>.
tercero_inactivo>, no puede existir más de una etiqueta.
5.6.1.4.3.1.1
RELACIONADO ESTÁ ACTIVO
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <tercero_activo>
VC27R1: La fecha debe ser válida, es decir, que debe de tener un año menor
5.6.1.4.3.2
RELACIONADO INACTIVO
<tercero_inactivo>
VXSD: La longitud mínima es de 1 carácter y máxima de 60.
VXSD: Se debe encontrar el cierre de etiqueta </tercero_inactivo>.
tercero_activo>, no puede existir más de una etiqueta.
5.6.1.4.3.2.1
VXSD: El campo es obligatorio si existe la etiqueta <tercero_inactivo>
VC29R1: La fecha debe ser válida, es decir, que debe de tener un año menor