Source: http://docplayer.es/7232018-Politica-de-prevencion-de-delitos-ley-n-20-393-empresas-copec-s-a.html
Timestamp: 2017-12-12 08:38:06
Document Index: 94966963

Matched Legal Cases: ['Artículo 4', 'Artículo 4', 'Artículo 4', 'Artículo 4', 'Artículo 4', 'Artículo 4', 'Artículo 250', 'Artículo 251', 'Artículo 8']

Política de prevención de delitos (Ley N ) Empresas Copec S.A. - PDF
Política de prevención de delitos (Ley N ) Empresas Copec S.A.
Download "Política de prevención de delitos (Ley N 20.393) Empresas Copec S.A."
Eva María Sánchez Gil
1 Política de prevención de delitos (Ley N ) Empresas Copec S.A. Noviembre 2011
2 Tabla de contenido 1. OBJETIVO ALCANCE PRINCIPIOS Y LINEAMIENTOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN ROLES Y RESPONSABILIDADES DIRECTORIO GERENCIA GENERAL ENCARGADO DE PREVENCIÓN ÁREAS DE APOYO AL MODELO DE PREVENCIÓN OBLIGACIONES PARA EL PERSONAL, ASESORES Y CONTRATISTAS DEFINICIONES
3 1. Objetivo El objetivo de este documento es establecer los lineamientos sobre los cuales se sustenta la adopción, implementación y operación del Modelo de Prevención de Delitos de Empresas Copec S.A., de acuerdo a lo establecido por la Ley N sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, así como también para la prevención de otro tipo de conductas impropias tipificadas en leyes, normas y reglamentos de organismos fiscalizadores, y normas establecidas por la Empresa. 2. Alcance El alcance de esta Política y del Modelo de Prevención de Delitos ( MP ) comprende únicamente a Empresas Copec S.A. El alcance de la Política de Prevención de Delitos y del Modelo de Prevención asociado es de carácter corporativo, es decir, incluye a los Controladores, Directores, Ejecutivos Principales, Representantes, Alta Administración, Trabajadores, Contratistas y Asesores de Empresas Copec S.A. 3
4 3. Principios y Lineamientos del Modelo de Prevención 3.1 Empresas Copec S.A. continuará velando permanentemente por mantener un modelo de organización, administración y supervisión adecuado para la prevención de los delitos contemplados en la Ley Nº sobre responsabilidad penal de personas jurídicas, denominado Modelo de Prevención de Empresas Copec S.A., a través del cual promoverá la prevención de los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho a funcionario público nacional o extranjero, así como también para la prevención de otro tipo de conductas impropias tipificadas en leyes, normas y reglamentos de organismos fiscalizadores, así como otras normas establecidas por la Empresa. 3.2 La aplicación y fiscalización de las normas que establece el Modelo de Prevención de Empresas Copec S.A. estarán a cargo de un funcionario que tendrá el título de Encargado de Prevención. 3.3 El Encargado de Prevención será designado por el Directorio de Empresas Copec S.A., durará hasta tres años en sus funciones y podrá ser prorrogado en su cargo por períodos de igual duración. 3.4 El Directorio, Alta Administración y el Encargado de Prevención de Empresas Copec S.A. serán en conjunto responsables de la adopción, implementación, administración, actualización y supervisión del Modelo de Prevención. 3.5 El Directorio proveerá los medios y facultades al Encargado de Prevención para el desarrollo de sus funciones y actividades, lo que incluye los recursos y medios materiales para realizar adecuadamente sus labores. 3.6 El Encargado de Prevención tendrá acceso a información relacionada con su ámbito de acción y a la Administración de Empresas Copec S.A., y tendrá el deber de informar al Directorio la gestión del Modelo de Prevención, al menos semestralmente y/o cuando las circunstancias de la entidad así lo ameriten. 4
5 3.7 El Encargado de Prevención difundirá y comunicará a toda la organización el Modelo de Prevención, los roles y responsabilidades que de éste emanan y las sanciones por incumplimientos al mismo. 3.8 Empresas Copec S.A. velará por el cumplimiento de todas las leyes, normas y procedimientos aplicables, relativos al lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho a funcionario público nacional o extranjero. 3.9 El Modelo de Prevención será actualizado cuando ocurran cambios relevantes en las condiciones del negocio, actividad de la cual será responsable el Encargado de Prevención El Modelo de Prevención podrá ser certificado cuando la empresa lo estime conveniente, de acuerdo a lo establecido en el Artículo 4 número 4 letra b de la Ley N El Código de Ética de Empresas Copec S.A. establece normas éticas para el desarrollo de las actividades comerciales y operacionales, promoviendo un ambiente de transparencia y justa competencia, a través de los valores y principios establecidos por la organización. 5
6 4. Roles y Responsabilidades 4.1. Directorio Aprobar la política y procedimientos de prevención de delitos. Designar y/o revocar de su cargo al Encargado de Prevención, de acuerdo a lo establecido por la Ley N El Directorio de Empresas Copec S.A. podrá ratificar y prorrogar dicho nombramiento cada tres años. 1 Proveer los medios materiales y recursos necesarios para que el Encargado de Prevención logre cumplir con sus roles y responsabilidades. 2 Velar por la correcta implementación y efectiva operación del Modelo de Prevención. Recepcionar y evaluar los informes de gestión y funcionamiento del Modelo de Prevención generados por el Encargado de Prevención, al menos cada seis meses. Recibir en forma anual el reporte de la gestión administrativa desarrollada por el Encargado de Prevención y aprobar la planificación para el siguiente período. 1. Artículo 4, numeral 1, Ley N que Establ ece la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en los Delitos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Delitos de Cohecho que indica. 2. Artículo 4, numeral 2, ibid. 6
7 4.2. Gerencia General Apoyar al Encargado de Prevención, asegurando su acceso irrestricto a la información y a las personas, así como también en la coordinación de las actividades propias del Modelo de Prevención en las áreas que se requiera. Contribuir a la divulgación del Modelo de Prevención, en toda la organización, generando las instancias necesarias de difusión y compromiso, con el objeto de lograr una comunicación efectiva, de las políticas y procedimientos. Informar al Encargado de Prevención cualquier situación observada que tenga relación con el incumplimiento de la Ley N y las gestiones relacionadas al Modelo de Prevención. 7
8 4.3. Encargado de Prevención Ejercer el rol de acuerdo a las facultades definidas para el cargo por el Directorio de Empresas Copec S.A., tal como lo establece la Ley N Determinar, en conjunto con la administración de Empresas Copec S.A., los medios y recursos necesarios para lograr cumplir con su rol y responsabilidades. 4 Capacitar a los trabajadores de Empresas Copec S.A. en materias bajo el alcance de la Ley N Velar por el correcto establecimiento y operación del Modelo de Prevención desarrollado e implementado por Empresas Copec S.A. Reportar, al menos trimestralmente y/o cuando las circunstancias lo ameritan, al Comité de Ética. Reportar, al menos semestralmente y/o cuando las circunstancias lo ameritan, al Directorio de Empresas Copec S.A. Establecer y dar cumplimiento a la política y procedimientos del Modelo de Prevención y sugerir, desarrollar e implementar cualquier otra política y/o procedimiento que estime necesario para complementar el Modelo de Prevención existente. 5 Fomentar que los procesos y actividades internas de la empresa cuenten con controles efectivos de prevención de riesgos de delitos y mantener el registro de evidencia del cumplimiento y ejecución de estos controles. 3. Artículo 4, numeral 1, Ley N que Establ ece la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en los Delitos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Delitos de Cohecho que indica. 4. Artículo 4 numeral 2, ibid. 5. Artículo 4, numeral 3 b, ibid. 8
9 Evaluar permanentemente la eficacia y vigencia del Modelo de Prevención adoptado y su conformidad con las leyes y demás regulaciones, informando al Directorio respecto de la necesidad y conveniencia de su modificación. Tomar conocimiento y efectuar un análisis de toda operación inusual o sospechosa y, de considerarlo necesario, elevar el caso al Comité de Ética y/o al Directorio cuando corresponda. A efectos del análisis, el Encargado de Prevención deberá recabar toda la documentación relacionada con esa operación, generando para tales efectos un archivo de antecedentes. Solicitar, en los casos que estime necesario para el ejercicio de sus funciones, todos los antecedentes y contratos que Empresas Copec S.A. celebre, especialmente con las empresas del Estado y, en general todos los servicios públicos creados por ley; empresas, sociedades públicas o privadas en que el Estado o sus empresas, sociedades o instituciones centralizadas o descentralizadas tengan aportes de capital mayoritario o en igual proporción, o, en las mismas condiciones, representación o participación, para los efectos de cautelar el cumplimiento de la Ley Nº , la regularidad de estas operaciones y, eventualmente, hacer efectivas las responsabilidades cuando constate una infracción a esta ley o comisión de alguno de los delitos que trata de prevenir. Documentar y custodiar la evidencia relativa a las actividades de prevención de delitos. Prestar amplia colaboración en el proceso de certificación del Modelo de Prevención. Efectuar el seguimiento de las recomendaciones o instrucciones que emanen del proceso de Certificación o entes reguladores. Velar por la actualización de la política y procedimiento de prevención de delitos, de acuerdo con los cambios normativos y el entorno de negocios de Empresas Copec S.A. 9
10 Intervenir, cuando corresponda, en las demandas, denuncias o gestiones judiciales que decida emprender Empresas Copec S.A. en relación a los delitos señalados en la Ley N , y aportar todos los antecedentes que mantenga en su poder o de los cuales tuviere conocimiento en razón de su cargo. Realizar trabajos especiales que el Directorio de Empresas Copec S.A. le encomiende en relación con las materias de su competencia Áreas de Apoyo al Modelo de Prevención Las áreas de apoyo al MP son las siguientes: Asesores Legales Gerencia de Administración y Finanzas Comité de Ética. Las actividades de control de responsabilidad de cada área de apoyo se detallan en el documento Procedimiento de Prevención Obligaciones para el Personal, Asesores y Contratistas Cumplir con lo dispuesto en esta política y en el Modelo de Prevención de Empresas Copec S.A. Informar, por los canales definidos, respecto de situaciones que pudieran ir en contra de lo aquí establecido. 10
11 5. Definiciones Código de Ética: Documento que es una guía para cada empleado, independiente de su rango jerárquico. Promueve una conducta basada en un comportamiento cuyos sellos distintivos sean la rectitud y honestidad, en cada una de sus acciones. Cohecho: Comete el delito de cohecho, El que ofreciere o consintiere en dar a un empleado público un beneficio económico, en provecho de éste o de un tercero, para que realice acciones u omisiones indebidas en su trabajo (Definición de acuerdo al Código Penal Artículo 250). El que ofreciere, prometiere o diere a un funcionario público extranjero un beneficio económico o de otra naturaleza, en provecho de éste o de un tercero, para que realice una acción o incurra en una omisión con miras a la obtención o mantención, para sí u otro, de cualquier negocio o ventaja indebidos en el ámbito de cualesquiera transacción internacional (Definición de acuerdo al Código Penal, Artículo 251 bis). Financiamiento al Terrorismo: Comete el delito de financiamiento al terrorismo quien, por cualquier medio, solicite, recaude o provea fondos con la finalidad de que se utilicen en la comisión de cualquiera de los delitos terroristas, como por ejemplo, apoderarse o atentar contra un medio de transporte público en servicio, atentar contra el Jefe de Estado y otras autoridades, asociarse en forma ilícita con el objeto de cometer delitos terroristas, entre otros (Definición de acuerdo a la Ley Artículo 8 ). 11
12 Lavado de Activos: Comete el delito de lavado de activos quien efectúa cualquier acto tendiente a ocultar o disimular el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas que provienen directa o indirectamente de la perpetración de hechos constitutivos de delitos tales como: tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas, conductas terroristas, tráfico de armas y organizaciones para la delincuencia (promoción de prostitución infantil, secuestro, etc.). También comete el delito quien realice cualquier acto en que se adquiera, posea, tenga o use los referidos bienes, con ánimo de lucro, cuando al momento de recibirlos ha conocido su origen ilícito (Referencia Ley N , artícu lo 27). Es decir, el lavado de activos es un intento de ocultar o disimular la naturaleza, ubicación, origen, propiedad o control de dinero u otros bienes obtenidos en forma ilegal. Es un proceso complejo y dinámico mediante el cual dichos activos, de procedencia ilícita, se introducen en una empresa y por ende en la economía de un país, intentando darle apariencia de legalidad. Sanción: Consecuencia o efecto de cometer una infracción asociada al incumplimiento del Modelo de Prevención o cualquiera de sus controles asociados. Asesores: Cualquier persona o empresa que facilita o brinda algún tipo de servicios profesionales o de apoyo a la Compañía. 12
CÓDIGO DE ÉTICA Y CONDUCTA EFE ÍNDICE 2 3 4 5 6 13 22 23 24 Mensaje del Directorio. Misión y Visión Objetivo y Alcance. Valores eticos. Principios y compromisos de EFE. Políticas Corporativas de EFE. Comité
Manual de Organización, Administración y Supervisión (MOAS) Ley 20.393
Inversiones Quimetal S.A. y Filiales Manual de Organización, Administración y Supervisión (MOAS) Ley 20.393 Inversiones Quimetal SA, Quimetal Industrial S.A., Quimas S.A., Quimetal fertilizantes S.A. y
CARTON DE COLOMBIA S.A. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS
CARTON DE COLOMBIA S.A. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS PARA LA PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS CAPITULO 1 ASPECTOS GENERALES 1.1 ALCANCE CARTON DE COLOMBIA S.A., como entidad bajo control de la Superintendencia