Source: https://www.scribd.com/document/374603131/Ley-SVS-DL-3538
Timestamp: 2018-11-14 11:05:15
Document Index: 245107529

Matched Legal Cases: ['Artículo 1', 'Artículo 2', 'Artículo 3', 'Artículo 9', 'Artículo 4', 'artículo 23', 'artículo 361', 'artículo 2472', 'artículo 172', 'artículo 53', 'Artículo 7', 'Artículo 5', 'Artículo 6', 'artículo 23', 'artículo 4', 'Artículo 11', 'Artículo 9', 'Artículo 8', 'Artículo 10', 'Artículo 14', 'artículo 5', 'Artículo 13', 'Artículo 12', 'artículo 14', 'Artículo 16', 'Artículo 15', 'Artículo 22', 'Artículo 12', 'artículo 2', 'artículo 4', 'Artículo 23', 'artículo 4', 'artículo 247', 'Artículo 24', 'Artículo 26', 'Artículo 25', 'Artículo 27', 'artículo 210', 'artículo 4', 'Artículo 30', 'Artículo 28', 'Artículo 29', 'Artículo 33', 'artículo 44', 'Artículo 31', 'artículo 53', 'artículo 233', 'Artículo 34', 'artículo 34', 'artículo 34', 'Artículo 32', 'Artículo 38', 'Artículo 42', 'Artículo 35', 'Artículo 40', 'Artículo 36', 'Artículo 39', 'Artículo 37', 'Artículo 41', 'artículo 30', 'Artículo 44', 'Artículo 43', 'Artículo 46', 'Artículo 45', 'artículo 4', 'artículo 22', 'artículo 22', 'Artículo 47', 'artículo 44', 'artículo 29', 'artículo 3', 'Artículo 2', 'Artículo 3', 'artículo 12', 'artículo 126', 'Artículo 1', 'artículo 12', 'artículo 12', 'artículo 13', 'Artículo 5', 'Artículo 4', 'Artículo 18', 'Artículo 3', 'artículo 14']

RG-N0109-2011-GR-MDSA
Ley Orgánica SVS D.L. Nº 3.
D.L. Nº 3.538 (1)
Objetivo y funciones de la Superintendencia de Valores y Seguros
Artículo 1º.‐ Créase la Superintendencia de Valores y Seguros, que se regirá por la presente
ley, institución autónoma, con personalidad jurídica y patrimonio propio, que se relacionará con
el Gobierno a través del Ministerio de Hacienda.
Su domicilio es la ciudad de Santiago, sin perjuicio de las oficinas regionales que pueda
establecer el Superintendente en otras ciudades del país.
Su patrimonio está integrado por los bienes que se le transfieren en virtud de este decreto ley,
los fondos que anualmente destine al efecto la Ley de Presupuestos, los ingresos que perciba por
los servicios que preste y los demás bienes que adquiera a cualquier título.
Artículo 2º.‐ A la Superintendencia y a su personal no les son aplicables las normas
generales o especiales dictadas o que se dicten para regular la administración del Estado, tanto
centralizada como descentralizada, salvo lo dispuesto en el decreto ley Nº 1.263, de 1975.
Cada vez que en las disposiciones de esta ley, o en las del decreto con fuerza de ley Nº 251,
de 1931, se haga referencia a la Superintendencia o al Superintendente, debe entenderse por tales,
respectivamente, al organismo a que se refiere este decreto ley o al funcionario que lo dirige.
Artículo 3º.‐ Corresponde a la Superintendencia de Valores y Seguros la superior
a) Las personas que emitan o intermedien valores de oferta pública;
b) Las bolsas de valores mobiliarios y las operaciones bursátiles;
(1) El D.L. Nº 3.538, se publicó en el Diario Oficial de 23 de diciembre de 1980: a) modificado por el D.L. Nº 3.551
publicado en el Diario Oficial de 2 de enero de 1981; b) por el D.L. Nº 3.628 publicado en el Diario Oficial de 25 de
febrero de 1981; c) por la Ley Nº 18.046 publicada en el Diario Oficial de 22 de octubre de 1981; d) por la Ley Nº
18.073 publicada en el Diario Oficial de 1 de diciembre de 1981; e) por la Ley Nº 18.575 publicada en el Diario
Oficial de 5 de diciembre de 1986; f) por la Ley Nº 18.660 publicada en el Diario Oficial de 20 de octubre de 1987; g)
por la Ley Nº 18.876 publicada en el Diario Oficial de 21 de diciembre de 1989; h) por la Ley Nº 19.301 publicada en
el Diario Oficial de 19 de marzo de 1994, i) por la Ley Nº 19.705 publicada en el Diario Oficial de 20 de diciembre
de 2000, j) por la Ley Nº 19.806 publicada en el Diario Oficial de 31 de mayo de 2002; y k) por el Artículo 9° de la
Ley Nº 20.190, publicada en el Diario Oficial de 5 de junio de 2007.
bienes. las sociedades financieras. inversionistas u otros legítimos interesados. en materia de su competencia. e) Las sociedades anónimas y las en comandita por acciones que la ley sujeta a su vigilancia. para comprobar la exactitud e inversión de los capitales y fondos. Si en el ejercicio de estas facultades de interpretación y aplicación se originaren contiendas de competencia con otras autoridades administrativas. cumplan con las leyes. siempre que correspondan a materias de la competencia de la Superintendencia y se refieran a información que esté disponible en sus archivos. determinando los requisitos o condiciones previas que deban cumplir para entrar a conocer de ellas. y fijar normas. sin alterar el desenvolvimiento normal de las 2 . y.538 c) Las asociaciones de agentes de valores y las operaciones sobre valores que éstos realicen. No quedan sujetas a la fiscalización de esta Superintendencia los bancos. libros.L. ellas serán resueltas por la Corte Suprema. f) Las empresas dedicadas al comercio de asegurar y reasegurar cualquiera sea su naturaleza y los negocios de éstas. b) Absolver las consultas y peticiones e investigar las denuncias o reclamos formulados por accionistas. Artículo 4º. las sociedades administradoras de fondos de pensiones y las entidades y personas naturales o jurídicas que la ley exceptúe expresamente. asesores o personal. los antecedentes y explicaciones que juzgue necesarios para su información.Ley Orgánica SVS D. está investida de las siguientes atribuciones generales: a) Interpretar administrativamente. las leyes. libro o antecedente que sea necesario para fines de fiscalización. c) Evacuar los informes que le requieran los fiscales del Ministerio Público que estén dirigiendo investigaciones criminales. cuentas. Nº 3. archivos y documentos de los sujetos o actividades fiscalizados y requerir de ellos o de sus administradores. d) Los fondos mutuos y las sociedades que los administren. Igualmente. sin perjuicio de las facultades que éstos le otorguen. en materias de su competencia. impartir instrucciones y dictar órdenes para su aplicación y cumplimiento. desde su iniciación hasta el término de su liquidación. d) Examinar todas las operaciones. podrá solicitar la entrega de cualquier documento. Podrá pedir la ejecución y presentación de balances y estados financieros en las fechas que estime convenientes. reglamentos y demás normas que rigen a las personas o entidades fiscalizadas. reglamentos. estatutos y otras disposiciones que las rijan.‐ Corresponde a la Superintendencia velar por que las personas o instituciones fiscalizadas. y g) Cualquiera otra entidad o persona natural o jurídica que la presente ley u otras leyes así le encomienden.
todos los libros. Podrán ser citadas a 3 . ordenar la reversión de los estados financieros hasta por los últimos 4 años. administradores. podrá ordenar que se rectifique o corrija el valor en que se encuentran asentadas determinadas partidas de la contabilidad. en tal caso. estados de situación y demás estados financieros de los sujetos fiscalizados y determinar los principios conforme a los cuales deberán llevar su contabilidad. en la forma que ella determine. Especialmente. por las vías que la Superintendencia señale. f) Inspeccionar. e) Fijar las normas para la confección y presentación de las memorias. asesores y dependientes de las entidades o personas fiscalizadas y a toda otra persona que hubiere ejecutado y celebrado con ellas actos y convenciones de cualquiera naturaleza. De las resoluciones que se dicten en virtud de este inciso. suficiente y oportuna información al público sobre su situación jurídica. económica y financiera. Para estos efectos podrá. por medio de sus empleados o de auditores externos. cuando establezca que dicho valor no se encuentra registrado de acuerdo a normas dictadas por la Superintendencia. o a normas y principios contables de general aceptación. archivos y documentos de las entidades o personas fiscalizadas deben estar permanentemente disponibles para su examen en la sede principal de sus negocios. veraz. Las causas a que dé origen este recurso de reclamación serán agregadas extraordinariamente en la tabla del día siguiente en que quede en estado. asimismo. La Corte dará traslado por 6 días hábiles a la Superintendencia y. Salvo las excepciones autorizadas por la Superintendencia. la entidad fiscalizada deberá consultar previamente a la Superintendencia y se estará a las normas generales que ésta determine. podrá reclamarse ante la Corte de Apelaciones de Santiago dentro del plazo de 10 días hábiles. g) Requerir de las personas o entidades fiscalizadas que proporcionen. En ausencia de un principio contable nacional para un caso específico. también.538 actividades del afectado. impartirles instrucciones y adoptar las medidas tendientes a corregir las deficiencias que observare y.L. a las personas o entidades fiscalizadas. con cargo a los sujetos fiscalizados. h) Citar a declarar a los representantes. las que estimare necesarias en resguardo de los accionistas. respecto de algún hecho cuyo conocimiento estime necesario para el cumplimiento de sus funciones. balances. aplicable lo dispuesto en los artículos 5º y 6º del presente decreto ley.Ley Orgánica SVS D. del interés público. en general. La notificación del recurso de reclamación suspenderá los efectos de lo ordenado por la Superintendencia. Podrá ordenar que se rectifique o corrija el valor en que se encuentran asentadas determinadas partidas de la contabilidad. siendo. inversionistas y asegurados. dictará sentencia sin ulterior recurso. contado desde la fecha de su notificación. evacuado este trámite. La Superintendencia podrá efectuar directamente las publicaciones que fueren necesarias para los fines precisados en el inciso anterior. pudiendo además. como. cuando establezca que dicho valor no corresponda al real. Nº 3.
la designación de auditores externos. k) Vigilar las actuaciones de todos los auditores externos e inspectores de cuentas designados por las personas o entidades sometidas a su fiscalización. los que deberán informar sus balances generales y. Los auditores externos designados por la Superintendencia estarán afectos a la obligación de reserva establecida y sancionada en el artículo 23 de este cuerpo legal y serán remunerados por el sujeto fiscalizado. En caso de disconformidad de la impresión de un documento archivado tecnológicamente con el original o una copia auténtica del mismo. en su caso. La impresión en papel de los documentos contenidos en los referidos medios. impartirles normas respecto al contenido de sus dictámenes y requerirles cualquier información o antecedente relacionado con el cumplimiento de sus funciones. autorizar a las entidades fiscalizadas a mantener su documentación en medios distintos al papel. a fin de que realicen las tareas que específicamente les encomiende. para los fines expresados en el inciso precedente. Para efectos de lo 4 . La Superintendencia podrá fijar los requisitos que aquéllos y éstos deban reunir para el cumplimiento de su cometido. l) Designar auditores externos en las entidades o personas fiscalizadas. según la naturaleza del original. deberá pedir declaración por escrito. reemplazarán a los inspectores de cuentas y estarán investidos de sus mismas atribuciones y deberes. n) Requerir de los organismos técnicos del Estado los informes que estime necesarios y contratar los servicios de peritos o técnicos. parcial o íntegramente. mediante sistemas tecnológicos que aseguren su fidelidad al original. prevalecerán estos últimos sin necesidad de otro cotejo.538 declarar aquellas personas que sin ser fiscalizadas o relacionadas a ellas. i) Dictar normas que aseguren la fidelidad de las actas. todo ello en relación con las características de dichas personas o entidades fiscalizadas. que los documentos que mantenga en sus registros se archiven en medios distintos al papel. Asimismo. j) Ordenar a las personas o entidades fiscalizadas que ella determine. libros y documentos que la Superintendencia determine y requerir. Se considerará también documento original aquél que se recibiere en la Superintendencia por los medios tecnológicos que ésta haya establecido para tal efecto y que sean aptos para producir fe. ñ) Disponer cuando lo estime conveniente. sus comunicaciones. que en ellos se deje testimonio o se inserten. No estarán obligadas a concurrir a declarar las personas indicadas en el artículo 361 del Código de Procedimiento Civil. m) Llevar los registros públicos de profesionales o de información que las leyes le encomienden. ejecuten o celebren actos o convenciones cuyo objeto sean instrumentos o valores emitidos por entidades fiscalizadas.Ley Orgánica SVS D. Nº 3. La remuneración gozará del privilegio establecido en el Nº 4 del artículo 2472 del Código Civil. con las facultades que estime necesarias.L. a las cuales la Superintendencia. tendrá el valor probatorio de instrumento público o privado. en su caso.
aprobaciones y certificaciones que establece la presente ley. cuando la situación financiera de ellas o de sus personas relacionadas ponga en riesgo los respectivos fondos administrados. según corresponda. autenticidad y durabilidad. s) Proporcionar asistencia técnica y colaborar en la investigación de infracciones a la legislación de valores y seguros. para la cooperación técnica. renovable por igual período. respecto de los recursos de sus patrimonios separados. t) Convenir con otros servicios públicos y organismos del Estado. Nº 3. a través de medios magnéticos o de soporte informático o en otras formas que ésta establezca. a las administradoras de fondos fiscalizados. patrimonios separados o compromisos con inversionistas o asegurados. en virtud de convenios o memorándum de entendimiento que haya celebrado. expresado en su equivalente en unidades de fomento.045. podrá convenir esta interconexión con organismos públicos extranjeros u organizaciones internacionales. y a las sociedades securitizadoras. en materias de su competencia. p) Cobrar y percibir los derechos por registro.Ley Orgánica SVS D. plazos y procedimientos para permitir que las instituciones fiscalizadas presenten la información a que se refieren las leyes relativas al mercado de valores y de seguros en su caso. para el solo efecto de velar por los intereses de los terceros perjudicados. presentar a los tribunales de justicia informes escritos respecto de los hechos que hubiere constatado. respecto de los recursos de éstos. capacitación y asistencia recíproca. que se abstengan de realizar las transacciones que específicamente determine con sus personas relacionadas o a través de ellas. Asimismo y previa resolución fundada del Superintendente. así como la forma en que dará a conocer el contenido y detalle de la información. La Superintendencia. que le soliciten entidades reguladoras o supervisoras extranjeras u organismos internacionales. En la estimación de los beneficios.045. la Superintendencia considerará el precio de mercado promedio ponderado del valor de oferta pública en los 60 días anteriores al de la fecha de las transacciones hechas con información privilegiada.538 establecido en esta letra. u) Instruir.L. que hayan percibido los infractores al Título XXI de la ley Nº 18. la transferencia electrónica de información para facilitar el cumplimiento de sus funciones. a los intermediarios de valores. hasta por un plazo de tres meses. la Superintendencia autorizará los medios tecnológicos que cuiden la integridad. r) En asuntos civiles. según lo previsto en el artículo 172 de la ley Nº 18. con los cuales haya celebrado convenios o memorándum de entendimiento. los que se apreciarán conforme a las reglas de la sana crítica y se les podrá otorgar el carácter de plena prueba. señalándolo en la resolución que aplica la sanción. podrá convenir la interconexión electrónica con organismos o instituciones privadas. por resolución fundada. intercambio de información. a las compañías de seguros del segundo grupo. o) Establecer la forma. y 5 . Del mismo modo. q) Estimar el monto de los beneficios. podrá solicitar al tribunal competente que decrete las medidas precautorias que la ley señala.
inciso segundo del presente decreto ley.538 v) Ejercer las demás facultades que otras leyes o normas expresamente le confieran. en su caso. El Superintendente será nombrado por el Presidente de la República. no será admisible la oposición del ejecutado. la Superintendencia podrá demandar ejecutivamente al deudor ante el juzgado de Letras de turno en lo Civil de Santiago. En estos casos. le corresponden las atribuciones. Prescripción.‐ Un funcionario con el título de Superintendente de Valores y Seguros es el jefe superior de la Superintendencia y tiene la representación legal. No empecer el título al ejecutado.‐ La Superintendencia podrá pagar con fondos de su presupuesto. Nº 3. tendrá derecho a cobrar las sumas pagadas más los reajustes e intereses señalados en el artículo 53 del Código Tributario. En virtud de esta excepción. TITULO II Organización de la Superintendencia Artículo 7º. judicial y extrajudicial de la misma. El Superintendente tiene la autoridad. siendo de su exclusiva confianza. En el juicio correspondiente. atribuciones y deberes inherentes a su calidad de Jefe Superior del Servicio y. 3.L. el demandado será necesariamente condenado en costas. firmada por el Superintendente. Artículo 5º.Para el cobro de las sumas a que se refiere el artículo anterior. 2. Pago de la deuda. responsabilidades y obligaciones que señala este Estatuto Orgánico y las que se le confieren en las leyes relativas al mercado de valores y de seguros. tendrá por sí sola mérito ejecutivo.Ley Orgánica SVS D. no podrá discutirse la legalidad de la resolución que hubiere dado lugar a los gastos que demanda la Superintendencia. en consecuencia. Artículo 6°. Si éste se hubiere efectuado en una fecha posterior a la de la notificación de la demanda. 6 . a menos que se funde en alguna de las siguientes excepciones: 1. letras e) y g) y en el artículo 23. se practicará una liquidación que.. En tal caso. los gastos que se ocasionen con motivo del ejercicio de las funciones que se le encomiendan en el artículo 4º. a la entidad o persona por cuya cuenta efectúe el desembolso. solicitando el correspondiente mandamiento de ejecución y embargo.
575 y 10.‐ El Superintendente. e) Delegar atribuciones o facultades específicas en funcionarios de las plantas directiva. coordinar y controlar el funcionamiento de la Superintendencia. en caso de vacancia. y Directiva. incluso después de haber cesado en el cargo. sobre los hechos constatados en el ejercicio 7 . Subdivisiones. Artículo 11. gozará de libertad para establecer su organización interna y en conformidad con lo establecido en los artículos 28 de la ley Nº 18.538 Será subrogado. designados como fiscalizadores. estableciendo el orden de precedencia.L. excepto aquellos inmuebles cuya adquisición o enajenación requiera la aprobación del Ministro de Hacienda. b) Velar por el cumplimiento de las normas aplicables a la Superintendencia y adoptar las medidas necesarias para asegurar su eficiente funcionamiento. determinará mediante resolución. Nº 3. Artículo 9º. las aseveraciones de los funcionarios de la Superintendencia pertenecientes o asimilados a las plantas de Fiscalizadores. ausencia o impedimento.‐ El Superintendente podrá cometer a un funcionario de su dependencia para absolver posiciones ante los tribunales correspondientes. En caso de ejercerse acciones judiciales en contra del Superintendente por actos u omisiones en el ejercicio de su cargo. para el ejercicio de las funciones asignadas a la Superintendencia. En el ejercicio de estas facultades podrá libremente administrar. Artículo 8º. de conformidad a lo establecido en el Título III. profesional o técnica de la Superintendencia. Esta defensa se extenderá para todas aquellas acciones que se inicien en su contra por los motivos señalados. los cometidos que correspondan a cada una de las Intendencias. dirigir. la Superintendencia deberá proporcionarle defensa. c) Establecer oficinas regionales cuando el buen funcionamiento del Servicio así lo exija. d) Ejecutar los actos y celebrar las convenciones necesarias para el cumplimiento de los fines de la Superintendencia. Departamentos u otras unidades. Artículo 10.Ley Orgánica SVS D. organizar. mediante resoluciones genéricas o particulares que serán habilitantes respecto de la persona o del cargo. Divisiones. la subrogancia será en el orden de precedencia que señale el Superintendente. según se indique.‐ Corresponde especialmente al Superintendente: a) Planificar. y f) Aplicar las sanciones que señala el presente decreto ley. letra a). adquirir y enajenar bienes. Si hubiere varios Intendentes.‐ En asuntos civiles. por el Intendente que ocupe el segundo nivel de jerarquía. Profesional y Técnica. con sujeción a la planta y dotación máxima de la Superintendencia. de esta ley. El Superintendente designará a los subrogantes de cualquier jefe o cargo de la Superintendencia.
por el equivalente a 20 unidades de fomento. de un 0. de entidades sujetas a autorización de la Superintendencia. c) Derechos por aprobaciones y autorizaciones de Reglamentos Bursátiles o de depósito y custodia de valores. las emisiones de valores pagarán adicionalmente un derecho. El monto será único y por el equivalente a 30 unidades de fomento. El monto será único y por el equivalente a 15 unidades de fomento. el personal de planta y a contrata de la Superintendencia tendrá derecho a una bonificación de estímulo en los mismos términos. El monto por inscripción en otros Registros será fijo. cancelaciones o disoluciones. se apreciarán conforme a las reglas de la sana crítica y se les podrá otorgar el carácter de plena prueba. expresados en unidades de fomento: a) Derechos por inscripción en los Registros que lleva la Superintendencia.528.Ley Orgánica SVS D. El monto por inscripción en el Registro de Valores será fijo.‐ El personal a contrata de la Superintendencia podrá desempeñar funciones de carácter directivo y serán asignadas. Artículo 14. forma y oportunidad que la dispuesta por el artículo 5º de la ley Nº 19. no podrá exceder el 7% de la dotación máxima de la Superintendencia. d) Derechos por aprobaciones y autorizaciones de Reglamentos Internos y contratos de fondos autorizados por ley. o que soliciten certificaciones. pagarán los derechos que se indican a continuación. instituciones y entidades que deban inscribirse en los registros que al efecto lleva la Superintendencia.538 de sus funciones y en la verificación de infracciones. b) Anotaciones en los Registros. e) Derechos por aprobaciones de autorizaciones de existencia.‐ Las personas. obtener aprobaciones. El monto será único y corresponderá a 3 unidades de fomento por cada anotación que se practique. por el equivalente a 10 unidades de fomento. El monto será único y por el equivalente a 20 unidades de fomento. bonificaciones y beneficios. El personal que se asigne a tales funciones. Nº 3. fusiones.‐ Sin perjuicio de otras asignaciones. divisiones. Artículo 13. 8 . Artículo 12.5 por mil del capital involucrado en la operación con un tope máximo de 200 unidades de fomento. reformas de estatutos.L. Sin perjuicio del monto señalado en el inciso primero de esta letra. por el Superintendente. en cada caso.
El monto será único y por el equivalente a 6 unidades de fomento. El monto será único y por el equivalente a la mitad de las unidades de fomento.‐ El personal de la Superintendencia será nombrado por el Superintendente.‐ Los derechos fijados en el artículo 14 serán pagados en las oficinas de la Superintendencia al momento de obtener la correspondiente inscripción.705. podrá nombrar y remover al personal con entera independencia de toda otra autoridad. Artículo 16. Las certificaciones que se otorguen por las inscripciones o aprobaciones que otorgue la Superintendencia y que consten en los registros públicos que las leyes le ordenan llevar. d) y f). el Superintendente.538 f) Derechos por aprobaciones de contratos y pólizas de seguros. Artículo 15. el que determinará sus obligaciones o deberes. h) Derechos por modificaciones relacionadas a las letras c). dictará dentro del plazo de seis meses a contar desde la fecha que entre en vigencia el presente decreto ley.‐ Derogados (2) Artículo 22. según el valor que haya tenido la unidad de fomento al último día hábil del mes anterior a aquél en que se realiza el pago. En lo no previsto en él o en este decreto ley.L. regirán el Código del Trabajo y sus leyes complementarias. el Superintendente y demás empleados de la Superintendencia tendrán el carácter de empleados públicos para los efectos de la responsabilidad penal. aprobación o certificación. Artículos 17 a 21. del desahucio y de la previsión social. tendrán un valor equivalente a 0. señaladas en esas letras. Nº 3. un Estatuto del Personal que contendrá los requisitos y normas laborales a que estará afecto el personal de la Superintendencia. de conformidad al Estatuto del Personal. A dicho personal no le será aplicable la legislación sobre (2) Artículos derogados por la letra b) del Artículo 12 de la ley Nº 19.‐ Los derechos que perciba y cobre la Superintendencia serán a beneficio fiscal y no formarán parte de su presupuesto anual. como legislación supletoria. No obstante lo dispuesto en el artículo 2º y en el inciso anterior. en su caso. El Presidente de la República. mediante decreto expedido a través del Ministerio de Hacienda y a proposición del Superintendente. g) Derechos por certificaciones que consten en los Registros. No procederá el cobro de una certificación cuando ella se expida con ocasión de haberse realizado un registro u otorgado una aprobación que hubiere pagado derechos. 9 .Ley Orgánica SVS D. Asimismo.2 unidades de fomento por cada copia.
758. en caso alguno. a fin de obtener el cabal cumplimiento y ejecución de tales atribuciones. El Superintendente podrá celebrar contratos de prestación de servicios a honorarios para la ejecución de labores específicas.‐ La Superintendencia estará sometida a la fiscalización de la Contraloría General de la República exclusivamente en lo que concierne al examen de las cuentas de sus entradas y gastos.‐ En los casos en que se obstaculizare o impidiere el pleno ejercicio de las funciones otorgadas a la Superintendencia por el artículo 4º.L. El personal de la Superintendencia no podrá prestar servicios profesionales a las personas o entidades sometidas a su fiscalización. no obstará a que el Superintendente pueda difundir o hacer difundir por las personas y medios que determine. Artículo 23. de acuerdo a lo establecido en la letra h) del artículo 4º. La infracción a esta obligación será sancionada en la forma establecida en el inciso primero del artículo 247 del Código Penal. 10 . la información o documentación relativa a los sujetos fiscalizados con el fin de velar por la fe pública o por el interés de los accionistas. Nº 3. del mismo año.‐ La Ley General de Presupuestos establecerá. los fondos que sean necesarios para el mantenimiento de la Superintendencia y para las demás finalidades que le son propias. letras d) y g). inversionistas y asegurados.756. de 1979.‐ Los empleados o personas que a cualquier título presten servicios en la Superintendencia estarán obligados a guardar reserva acerca de los documentos y antecedentes de las personas o entidades sujetas a la fiscalización de ella. Los dispuesto en el inciso anterior.Ley Orgánica SVS D. Artículo 24.538 organización sindical a que se refiere el decreto ley Nº 2. TITULO III Apremios y sanciones Artículo 26. este organismo podrá requerir de la justicia ordinaria la aplicación del procedimiento de apremio contemplado en los artículos 93 y 94 del Código Tributario. Las personas así contratadas no tendrán. habiendo sido citadas bajo apercibimiento por la Superintendencia. Procederá igualmente este apremio en contra de las personas que. ni podrá negociar colectivamente conforme a lo dispuesto en el decreto ley Nº 2. siempre que tales documentos y antecedentes no tengan el carácter de públicos. Artículo 25. de este decreto ley. la calidad jurídica de empleados ni de imponentes de la Caja de Previsión a que esté afecto el personal. en sumas globales.
La convocatoria a esta junta de accionistas deberá hacerla el directorio dentro del plazo que fije la Superintendencia. dependientes o inspectores de cuentas o liquidadores. la capacidad económica del infractor y si éste hubiere cometido otras infracciones de cualquier naturaleza en los últimos 24 meses. la Superintendencia podrá solicitar directamente al Intendente o Gobernador que corresponda. incumplimientos o actos en que hayan incurrido los directores. estatutos y demás normas que las rijan. según lo determine la Superintendencia. 2) Multa a beneficio fiscal. a fin de que aquélla pueda removerlos de sus cargos si lo estima conveniente. Las sanciones señaladas en los números 1) y 2) podrán ser aplicadas a la sociedad. a requerimiento de la Superintendencia. directores. o en incumplimiento de las instrucciones y órdenes que les imparta la Superintendencia.Ley Orgánica SVS D.‐ Las sociedades anónimas sujetas a la fiscalización de la Superintendencia que incurrieren en infracciones a las leyes. Artículo 27. reglamentos. podrán ser objeto de la aplicación por ésta. Las personas que rindan declaraciones falsas ante la Superintendencia incurrirán en las penas que establece el artículo 210 del Código Penal. En caso de oposición para ejercer las funciones señaladas en las letras d) y f) del artículo 4º de este decreto ley. se determinará apreciando fundadamente la gravedad y las consecuencias del hecho. gerentes. hasta por un monto global por sociedad equivalente a 15. sin perjuicio de ejercer las acciones judiciales que crea pertinentes. El monto específico de la multa a que se refiere el número 2).L.000 unidades de fomento. y 3) Revocación de la autorización de existencia de la sociedad. de una o más de las siguientes sanciones: 1) Censura. 11 . pudiendo ser citada por ella misma si lo estima necesario.538 sin causa justificada no concurran a declarar. En el caso de tratarse de infracciones reiteradas de la misma naturaleza. Nº 3. El tribunal competente para conocer de estos apremios. gerentes. Cuando se apliquen las sanciones de los números 1) y 2) de este artículo. cuando proceda. podrá ser el juzgado que esté de turno en lo civil en el departamento de Santiago o el del domicilio del infractor. podrá aplicarse una multa de hasta tres veces el monto máximo antes expresado. Esta circunstancia no se tomará en consideración en aquellos casos en que la reiteración haya determinado por sí sola el aumento del monto de la multa básica. sin perjuicio de las establecidas específicamente en otros cuerpos legales o reglamentarios. inspectores de cuentas o liquidadores. el auxilio de la fuerza pública con facultades de allanamiento y descerrajamiento. la Superintendencia podrá poner en conocimiento de la junta de accionistas las infracciones.
El afectado podrá reclamar de la aplicación de la multa o de su monto ante el juez de letras en lo civil que corresponda. podrá fijar su monto de acuerdo a los límites en ellos establecidos o hasta en un 30% del valor de la emisión u operación irregular. ingresándose los comprobantes respectivos en sus oficinas dentro de quinto día de efectuado el pago. de una o más de las siguientes sanciones: 1) Censura. hasta por un monto global por entidad o persona equivalente a 15.‐ No obstante lo expresado en los artículos 27 y 28 al aplicar una multa. personas jurídicas o naturales. según lo determine la Superintendencia.L. o en incumplimiento de las instrucciones y órdenes que les imparta la Superintendencia. que incurrieren en infracciones a las leyes. y b) Revocación de su autorización o nombramiento por causa grave. y 3) Tratándose de personas nombradas o autorizadas por la Superintendencia para ejercer determinadas funciones o actuaciones.000 unidades de fomento. Artículo 30. ésta podrá aplicarles también las sanciones de: a) Suspensión de su cargo hasta por un año. Las sanciones establecidas en el presente artículo podrán ser aplicadas a la sociedad. En el caso de tratarse de infracciones reiteradas de la misma naturaleza. pero sujetas a la fiscalización o supervisión de la Superintendencia.538 Artículo 28. se determinará apreciando fundadamente la gravedad y las consecuencias del hecho. 2) Multa a beneficio fiscal. podrá aplicarse una multa de hasta cinco veces el monto máximo antes expresado. entidad. estatutos y demás normas que las rijan. dentro del plazo de diez días de indicado en el inciso anterior. dentro del plazo de diez días.‐ El monto de las multas aplicables de conformidad a la ley será fijado por el Superintendente y deberá ser pagado en la Tesorería comunal correspondiente al domicilio del infractor.‐ Las personas o entidades diversas de aquellas a que se refiere el inciso primero del artículo anterior.Ley Orgánica SVS D. contado desde que la Superintendencia notifique su resolución mediante el envío de carta certificada. Esta circunstancia no se tomará en consideración en aquellos casos en que la reiteración haya determinado por sí sola el aumento de la multa básica. la Superintendencia a su elección. Para los efectos de los artículos precitados se entenderá que hay reiteración cuando se cometa dos o más infracciones entre las cuales no medie un período superior a doce meses. empresa. Nº 3. sin perjuicio de las establecidas específicamente en otros cuerpos legales o reglamentarios. Artículo 29. la capacidad económica del infractor y si éste hubiere cometido otras infracciones de cualquier naturaleza en los últimos 24 meses. previa 12 . El monto específico de la multa a que se refiere el número 2). administradores o representantes. reglamentos. podrán ser objeto de la aplicación por ésta.
En todo caso. En este último caso deberá ser siempre condenado en costas. 13 .045 en cuyo caso se deberá consignar el 25%. salvo que se trate de infracciones reiteradas o de aquellas del Título XXI de la ley Nº 18.538 consignación del 25% del monto total de la multa. Artículo 33. se suspenderá el plazo establecido para el pago de la multa. conforme a lo establecido en los artículos 30 y 31 de este decreto ley. condenarán necesariamente en costas al reclamante. dentro de los diez días hábiles siguientes de vencido el plazo para su interposición. la de no empecerle el título y la de pago. la notificación de la demanda deberá practicarse por cédula conforme a lo dispuesto en el artículo 44 del Código de Procedimiento Civil. La reclamación se resolverá en juicio sumario y su sentencia podrá ser apelada. La acción de cobro de una multa prescribe en el plazo de dos años contados desde que se hizo exigible. Artículo 31. luego de transcurridos cuatro años desde la fecha en que hubiere terminado de cometerse el hecho penado o de ocurrir la omisión sancionada. Deducida oportunamente la reclamación. en la Tesorería General de la República.000 unidades de fomento.‐ Si la multa no fuere pagada y hubiere quedado exigible por haber transcurrido el plazo para reclamar de ella o por existir sentencia ejecutoriada rechazando el reclamo. Nº 3. devengará los intereses establecidos en el artículo 53 del Código Tributario. el demandado no podrá oponer otras excepciones que la de prescripción. La consignación no podrá ser superior al equivalente a 500 unidades de fomento o a 1. Lo anterior es sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 233 del Código de Procedimiento Civil. En este juicio. se devenguen desde el undécimo día de notificada la resolución de la Superintendencia que aplicó la multa.Ley Orgánica SVS D. Artículo 34. sin perjuicio que los intereses a que se refiere el artículo 34. El pago de la multa más los reajustes e intereses a que se refiere el artículo 34 deberán efectuarse dentro de quinto día de ejecutoriado el fallo. si la multa se aplicare a una persona natural o a una persona jurídica. la Superintendencia podrá demandar ejecutivamente al infractor ante el juzgado de letras de turno en lo civil de Santiago.‐ La Superintendencia no podrá aplicar multa a un infractor.‐ El retardo en el pago de toda multa que aplique la Superintendencia.‐ De toda multa aplicada a una sociedad o a sus directores o liquidadores. Artículo 32. respectivamente. la que tendrá por sí sola mérito ejecutivo. en conformidad a la ley. a menos que probare haber ingresado en tiempo a la Superintendencia los comprobantes de pago de la multa. acompañando copia de la resolución que aplicó la sanción o de la sentencia ejecutoriada en su caso. Las sentencias de primera y segunda instancias que no den lugar a la reclamación.L. responderán solidariamente los directores o liquidadores que concurrieron con su voto favorable a los acuerdos que motivan la sanción.
Nº 3. Para estos efectos se entenderá que no son hábiles los días sábado. según corresponda.Ley Orgánica SVS D. resoluciones.‐ Las normas establecidas en los artículos precedentes se aplicarán en todos los casos en que la Superintendencia sancione con multa a las personas o entidades fiscalizadas. TITULO IV Disposiciones Varias Artículo 38. relativos a las entidades y personas fiscalizadas por la Superintendencia. hubiese sido enterada en arcas fiscales.‐ Artículo 42.‐ Los montos de las multas establecidas en esta ley que sean superiores a los contemplados en otros cuerpos legales. Las referencias que se hagan a la Superintendencia de Compañías de Seguros. Artículo 35. Artículo 40.‐ 14 .‐ La Superintendencia de Valores y Seguros a que se refiere este decreto ley será la sucesora legal del servicio denominado Superintendencia de Compañías de Seguros. Las notificaciones que practique la Superintendencia se harán por carta certificada y los plazos a que ellas se refieran empezarán a correr tres días después de recibida por Correos y Telégrafos. Sociedades Anónimas y Bolsas de Comercio.L. estatutos o cualquier otro cuerpo normativo. decretos. prevalecerán sobre los establecidos en éstos. Las apelaciones de que deba conocer la Corte respectiva de acuerdo a este decreto ley. se entenderán hechas. contenidas en leyes. la Superintendencia o el juzgado respectivo.‐ Las disposiciones del presente decreto ley primarán sobre las establecidas en los estatutos de las personas o entidades sujetas a la fiscalización de la Superintendencia. Sociedades Anónimas y Bolsas de Comercio o al Superintendente de Compañías de Seguros.538 Si la multa no fuera procedente y. Artículo 36.‐ Los términos de días que establece el presente decreto ley se entenderán de días hábiles. Sociedades Anónimas y Bolsas de Comercio. reglamentos.‐ Derogado Artículo 39. Artículo 37. se verán en lugar preferente de la tabla. a la Superintendencia de Valores y Seguros o al Superintendente de Valores y Seguros. respectivamente. deberá ordenar se devuelva debidamente reajustada en la forma que señalan los artículos 57 y 58 del Código Tributario. no obstante. Artículo 41.
‐ Se podrá recurrir de reposición ante el Superintendente cuando a consecuencia de un acto administrativo de la Superintendencia. la forma en que se ha producido la infracción y las razones por las cuales ésta lo perjudica. La petición se formulará por escrito y contendrá en forma clara y precisa los hechos y el derecho en que se fundamenta. La reclamación deberá interponerse dentro del plazo de 10 días hábiles contado desde la notificación del acto de la Superintendencia reclamado o desde que se tuvo conocimiento de la omisión. La interposición de este recurso.‐ No existe. se entenderá que rechaza el recurso para los efectos del inciso siguiente.‐ Las personas que estimen que una norma de carácter general.L. comunicación. sin que la Superintendencia se hubiere pronunciado. la que previamente deberá pronunciarse sobre la admisibilidad del recurso. transcurridos los cuales. Nº 3. podrán reclamar de ella ante la Corte de Apelaciones de Santiago. El plazo para su interposición será de cinco días hábiles contado desde la notificación de la respectiva resolución y la Superintendencia dispondrá de otros cinco días hábiles para resolver al respecto. suspenderá el plazo para reclamar de ilegalidad cuando se trate de las materias por las cuales procede dicho recurso y el plazo para reclamar contra la aplicación de una multa o de su monto de acuerdo a lo dispuesto en el artículo 30. TITULO V De los Recursos de Reclamación Artículo 44. resolución o una omisión de la Superintendencia es ilegal y les causa perjuicio.Ley Orgánica SVS D. reglamentos o normas que le compete aplicar. instrucción.538 Artículo 43. para lo cual el reclamante señalará en su escrito. la disposición que supone infringida. 15 . El tribunal rechazará de plano el recurso si la presentación no cumple con las condiciones señaladas en el inciso precedente. Artículo 46. podrán impugnarlos mediante los recursos que señala este título. Artículo 45.‐ Las personas o entidades que estimen que los actos administrativos que realice la Superintendencia o sus omisiones no se ajustan a la ley. se resuelva una petición y siempre que en la interposición del recurso se aporten nuevos antecedentes que no se conocieron al momento de dictarse la respectiva resolución. con precisión.
de Sociedades Anónimas. Si la Corte de Apelaciones declarare admisible la reclamación. o acusada la rebeldía. o. y seguirá regido. Ley de Seguros. en el inciso final de la letra e) del artículo 4º y en los números 3 de los artículos 27 y 28.328 de 1976. de esta ley. no se hubiere dictado el estatuto a que se refiere el artículo 22º.045 de Mercado de Valores. Evacuado el traslado por la Superintendencia. sin sujeción a los requisitos que para la provisión de cargos se señalen en el estatuto del personal. en la nueva planta a que se refiere el artículo 22º de este decreto ley. la Corte dictará sentencia en el término de 15 días. notificándole esta resolución por oficio.‐ El personal de la Superintendencia de Compañías de Seguros.500 y 3. Artículo 47. Sociedades Anónimas y Bolsas de Comercio en actual servicio. 4 ó 5 del artículo 44. de 1960. se entenderá que se ha producido a su respecto una causal de expiración obligada de funciones. del decreto ley Nº 2. letra e).538 La interposición del recurso de ilegalidad no suspenderá los efectos del acto reclamado.879. de 1931. Se entenderá que tales encasillamientos han sido efectuados sin solución de continuidad respecto de los cargos anteriores y de la antigüedad laboral del personal referido. Nº 3. en los números 3. 36. se aplicará lo dispuesto en el artículo 29. de 1979. asimismo. a menos que se refiera a los casos establecidos en los artículos 15. En el caso de que establecida la planta de la Superintendencia y encasillado su personal.Ley Orgánica SVS D. el Estatuto Administrativo. dará traslado de ella por 6 días hábiles a la Superintendencia. entretanto. de 1980. en el inciso final del artículo 3º del Decreto Ley Nº 1. contra la cual no procederá recurso alguno. Artículo 2º. respectivamente. Artículo 3º. y si no procediere la jubilación. Lo anterior es sin perjuicio de lo dispuesto en los decretos leyes Nºs 3. en el inciso tercero del artículo 12 y en el inciso cuarto del artículo 126 de la Ley Nº 18. mientras así no ocurra y en lo que fuere compatible.‐ Facultase al Superintendente para encasillar al personal en actual servicio en la Superintendencia. de Hacienda. contenido en el decreto con fuerza de ley Nº 338. sobre Administración de Fondos Mutuos. Para los efectos de la jubilación del personal no encasillado. por las normas legales vigentes a la fecha de publicación de este decreto ley. su encasillamiento. se aplicará a dicho personal.501.L. 51 y 87 de la Ley Nº 18. 16 . del Decreto con Fuerza de Ley Nº 251.046. continuará desempeñándose en la Superintendencia de Valores y Seguros hasta que entre en vigencia la nueva planta de esta última y.‐ ARTICULOS TRANSITORIOS Artículo 1º.‐ El personal de la Superintendencia de Valores y Seguros continuará afecto al régimen de previsión de la Caja de Empleados Públicos y Periodistas.
Nº 3. se aplicará a contar del 1º 17 .455 del mismo registro correspondiente al año 1969. Sociedades Anónimas y Bolsas de Comercio.L. de las plantas Profesional y Técnica y de Fiscalizadores.305 Nº 13.‐ Transfiérense a la Superintendencia de Valores y Seguros. los bienes muebles que figuran en su inventario. los saldos disponibles de sus cuentas corrientes. se hará a contar del mes de enero del año 2000.734 del Registro de Propiedad del Conservador de Bienes Raíces de Valparaíso.169 del Registro de Propiedad del Conservador de Bienes Raíces de Santiago correspondiente al año 1968.705 relativos al D. la Superintendencia enviará al Departamento de Bienes Nacionales del Ministerio de Bienes Nacionales y a la Contraloría General de la República un inventario de los bienes muebles e inmuebles que. Igualmente. con cargo al Presupuesto General de la Nación. Dentro de los 60 días siguientes a la publicación del presente decreto ley.‐ La asignación establecida en el artículo 12 del decreto ley Nº 3. por el solo ministerio de este decreto ley. y cualquier otro bien mueble.L.735 del mismo registro y año. se realizará mediante concurso público. Los Conservadores de Bienes Raíces practicarán las inscripciones que procedan. por el lapso de 2 años seguidos y según el cronograma fijado en dicha disposición. y a fojas 4. que tuviere asignado. los bienes raíces de que el Fisco es dueño que actualmente ocupa la Superintendencia de Compañías de Seguros.781 Nº 17. Las inscripciones que se hagan en cumplimiento de este artículo estarán exentas de toda clase de impuestos y derechos.Ley Orgánica SVS D. Nº 3. son transferidos a la Superintendencia de Valores y Seguros. incrementándose este aumento por el equivalente a 22 cargos. de 1980 Artículo Quinto Transitorio.538. del texto aprobado por el artículo 12 de la presente ley.‐ El aumento de dotación de personal de la Superintendencia de Valores y Seguros. por la modificación introducida por el artículo 13 de esta ley. La primera provisión de los nuevos cargos.956 Nº 5. Artículo 5º. corporal o incorporal. de 1980.538. a fojas 11.538 Artículo 4º.‐ DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Artículos transitorios de la Ley Nº 19. Artículo Sexto Transitorio. en los grados señalados.957 Nº 5. Los bienes raíces se encuentran inscritos a fojas 14. facultase al Ministerio de Hacienda para traspasar a la Superintendencia de Valores y Seguros. en razón de esta disposición. correspondiente al año 1969. los fondos necesarios para su mantenimiento. con el sólo mérito de esta disposición. a fojas 4.
publicada en el Diario Oficial de 5 de junio de 2007.Ley Orgánica SVS D. RELACIONADAS CON LA SUPERINTENDENCIA “Artículo 18 bis. la disposición antes transcrita.190.”3 * * * 3 El Artículo 3° de la Ley Nº 20.‐ Con el objeto de velar por el cumplimiento de sus respectivos deberes de fiscalización. introdujo a la Ley General de Bancos. se aplicarán a partir del día 1° del cuarto mes siguiente al de vigencia de la presente ley. 18 .‐ Los derechos a que se refiere el artículo 14 del decreto ley Nº 3. Artículo Octavo Transitorio. deberá mantenerse en este carácter por quienes la reciban. con cargo a aquellos que se consulten en la Partida Presupuestaria Tesoro Público del año correspondiente. DISPOSICIONES DE LA LEY Nº 20. de Hacienda. los Superintendentes de Bancos e Instituciones Financieras.538 de enero del año 2000. de Valores y Seguros y de Administradoras de Fondos de Pensiones podrán compartir cualquier información.‐ El mayor gasto fiscal que represente la aplicación de esta ley se financiará con los recursos que se contemplen en el presupuesto de la Superintendencia de Valores y Seguros. excepto aquella sujeta a secreto bancario. Cuando la información compartida sea reservada. contenida en el DFL N° 3. de 1997. y en lo que no alcanzare.190. Nº 3.L. Artículo Séptimo Transitorio.538.
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