Source: http://docplayer.cz/3227681-Stanoveni-rizikovych-oblasti.html
Timestamp: 2018-09-18 21:52:07+00:00
Document Index: 44680100

Matched Legal Cases: ['zákona č. 106', 'zákona č. 372', 'zákona č. 101', 'zákona č. 499', 'zákona č. 320', 'zákona č. 137', 'zákona č. 219', 'zákona č. 320', 'zákona č. 218', 'zákona č. 218', 'zákona č. 218']

STANOVENÍ RIZIKOVÝCH OBLASTÍ - PDF
Download "STANOVENÍ RIZIKOVÝCH OBLASTÍ"
1 PSYCHIATRICKÁ NEMOCNICE BRNO Húskova 2, Brno STANOVENÍ RIZIKOVÝCH OBLASTÍ Tabulka stupnice hodnocení rizik a významnosti vlivu rizika PRAVDĚPODOBNOST VÝSKYTU RIZIKA (P) VÝZNAMNOST VLIVU RIZIKA (V) Stupeň Označení Popis Stupeň Označení Popis 5 Velmi pravděpodobné Vyskytne se skoro vždy 5 Velmi významný Krizové situace řešené na úrovni vedení 4 Pravděpodobné Pravděpodobně se vyskytne 3 Možné Někdy se může vyskytnout 2 Nepravděpodobné Někdy se může vyskytnout, ale není to pravděpodobné 1 Velmi nepravděpodobné Vyskytne se pouze ve výjimečných případech PNB 4 Významný Ovlivňuje vnitřní i vnější chod PNB, řeší náměstci ředitele a vedoucí útvaru 3 Střední Ovlivňuje vnější a vnitřní provoz PNB, řeší většinou vedoucí zaměstnanci, vedoucí oddělení a primáři 2 Nevýznamný Ovlivňuje především vnitřní chod PNB, řeší většinou vedoucí útvarů 1 Zanedbatelný Neovlivňuje znatelně ani vnitřní chod PNB, neřeší se většinou na úrovni vedoucích zaměstnanců Míra rizika (MR) = Pravděpodobnost výskytu rizika (P) x Významnost vlivu rizika Popis rizik rovněž uvádí opatření k jejich snížení či eliminaci, která jsou na pracovištích používána. Jde o soubor pravidelně revidovaných postupů, metodických pokynů, vnitřních pravidel i zákonů, které jsou zaměstnanci povinni dodržovat. Kontrola dodržování těchto opatření je prováděna jejím vedoucím zaměstnancem. Nedodržování těchto pravidel je považováno za porušení povinností vyplývajících z právních předpisů vztahujících se k zaměstnancem vykonávané práci.
2 Hodnocení korupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů 1. Rozhodovací procesy Schvalování či stanovení pravidel MR: 6 Pravidla a postupy v činnosti PNB jsou stanovovány prostřednictvím vnitřní řídící dokumentace v souladu se směrnicí ředitele č. 8/2014, o vydávání organizačních řídících aktů v PNB. Před vydáním vnitřního řídícího aktu probíhá připomínkové řízení v souladu s výše uvedenou směrnicí ředitele, a to na všech úsecích PNB. Vnitřní řídící dokumentace je pravidelně aktualizována v návaznosti na nové právní předpisy. Rozhodování ve věci na základě neúplných či neprůkazných podkladů, tendenční rozhodování Rozhodování na základě dat, která jsou k dispozici, v případě, že je to nutné vyvinout úsilí k získání dat k nalezení lepšího rozhodnutí. Použitá data by měla být součástí dokumentace k přijatému rozhodnutí. Vyřizování stížností, neobjektivnost při posuzování stížností Postup vyřizování stížností upravuje směrnice ředitele č. 5/2014, zásady postupu při přijímání, evidování a vyřizování stížností v PNB. Tato směrnice zajišťuje jednotný postup při přijímání, evidování a vyřizování stížností v PNB. Stanovisko ke stížnosti a závěrečnou zprávu k ní zpracovávají odlišní zaměstnanci PNB. Před tím, než bude závěrečná zpráva odeslána stěžovateli musí být tato schválena ředitelem PNB. Vyřizování žádostí o poskytnutí informace Důsledné dodržování zákona č. 106/1999 Sb., o svobodném přístupu k informacím, v platném znění a dalších platných právních předpisů v této oblasti, dále pak dodržování postupů PNB dle směrnice ředitele č. 5/2014, zásady postupu při přijímání, evidování a vyřizování stížností v PNB. Při neposkytnutí informace je kladen důraz na úplnost a přesvědčivost odůvodnění rozhodnutí, aby toto dokládalo jeho zákonnost. O podaných žádostech a poskytnutí informace se vede evidence. Právní záležitosti Hodnocení rizika: P: 1 MR: 2 Dodržování zákonných postupů, vícestupňová kontrola, kladení důrazu na úplnost a přesvědčivost učiněných závěrů, odůvodňování přijatých rozhodnutí, připomínkování návrhů smluv před jejich uzavřením. 2
3 2. Poskytování informací o činnosti PNB Analyticko-koncepční činnosti, úmyslné postoupení informací s cílem získání osobního prospěchu MR: 6 Zaměstnanci PNB jsou poučeni o povinnosti dodržovat příslušné právní předpisy, jedná se zejména o dodržování zákona č. 372/2001 Sb., o zdravotních službách, v platném znění, dále pak zákona č. 101/2000 Sb., o ochraně osobních údajů, v platném znění, a zákona č. 499/2004 Sb., o archivnictví a spisové službě a o změnách některých zákonů, v platném znění. Uvedené zákony jsou pak dále rozpracovány ve vnitřních předpisech PNB. Správa a údržba informačních systémů (HW + SW) spravovaných PNB, úmyslné postoupení informací s cílem získání osobního prospěchu MR: 4 Přidělování licencí a přístupů je prováděno přísně podle kompetencí jednotlivých zaměstnanců na základě schválení jejich vedoucími zaměstnanci. Přístup do domény je upraven směrnicí ředitele č. 1/2006. Důraz je kladen na dodržování vnitřních předpisů PNB, na morální profil zaměstnanců úseku DTS a dodržování Etického kodexu zaměstnanců. 3. Kontrolní činnost Provádění kontrol. Zatajování nálezů porušování právních předpisů, nedostatků při správě majetku, nehospodárného nakládání s veřejnými prostředky apod., zjištěných při provádění kontrolní a auditní činnosti Kontrolní činnost PNB upravují vnitřní předpisy, a to: - směrnice ředitele č. 14/2014, o zabezpečování finanční kontroly v PNB, - směrnice ředitele č. 4/2013, o sjednávání obchodních závazkových vztahů, - směrnice ředitele č. 2/2013, provádění kontrolní činnosti v rámci PNB, - směrnice ředitele č. 3/2012, pravidla pro zadávání veřejných zakázek v PNB. U prováděné finanční kontroly je kladen důraz především na dodržování zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole, v platném znění. Ke kontrolním zjištěním je nutno přijímat jednoznačná opatření a provádět kontrolu jejich realizace, v případě nezajištění nápravy stanovit adekvátní sankce. 3
4 4. Zadávaní veřejných zakázek Proces tvorby a schvalování zadávací dokumentace, riziko jejího schválení ve formě, která by zvýhodňovala některé dodavatele, rozmělňování objemu veřejné zakázky na více veřejných zakázek MR: 12 V: 4 Zadávací dokumentaci tvoří zaměstnanci úseku TS pověření administrací veřejných zakázek na základě podkladů od žadatelů realizace veřejné zakázky. Zadávací dokumentaci schvalují následně žadatelé realizace veřejné zakázky, náměstek ředitele pro ekonomiku a technické služby, náměstek ředitele pro léčebně preventivní péči, případně další vedoucí zaměstnanec, kterého se plnění na základě veřejné zakázky týká. K návrhu smlouvy v zadávací dokumentaci se vyjadřuje právník organizačně právního odboru a k celé dokumentaci právní konzultant úseku TS. Zadávací dokumentace je tvořena a zveřejňována v souladu se zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, v platném znění. Jednací řízení bez uveřejnění nejsou v souladu s příkazem ministra zdravotnictví č. 15/2014 realizována. Proces realizace veřejných zakázek, nerovné postavení ve veřejné soutěži, zadávání veřejných zakázek stále stejnému subjektu s cílem osobního prospěchu Zadávací dokumentaci tvoří určení zaměstnanci TS ve spolupráci s právním konzultantem. Proces realizace veřejných zakázek v PNB se řídí zákonem č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, v platném znění, příkazy ministra č. 10/2014 a č. 15/2014 a dále pak směrnicí ředitele č. 3/2012, pravidla pro zadávání veřejných zakázek v PL. Vlastní proces realizace veřejných zakázek je kontrolován ze strany vedoucích zaměstnanců a následně i formou interního auditu. Komise pro posouzení a hodnocení nabídek, riziko ovlivnění posouzení a hodnocení nabídek Členové komise pro posouzení a hodnocení nabídek písemně potvrzují svoji nepodjatost ve vztahu ke všem uchazečům, kteří předložili nabídku, dále pak písemně potvrzují, že jsou si vědomi, že podle 75 odst. 6 zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, v platném znění, jsou povinni zachovávat mlčenlivost o skutečnostech o nichž se dozvěděli v souvislosti s posuzováním zakázek a svou účastí v hodnotící komisi. Osoby, které nesplňují výše uvedené, se jednání komise nesmí účastnit. 4
5 5. Správa majetku státu Správa majetku, jeho využívání, údržba, obnova. Možnost využívání státního majetku k soukromým účelům zaměstnanců nebo cizích osob, úhrady fiktivních služeb a prací. Správa movitého a nemovitého majetku PNB, jeho využívání, obnova, evidence Hodnocení rizika: P: 1 MR: 2 Dodržování zákonných postupů, a to zákona č. 219/2000 Sb., o majetku České republiky a jejím vystupování v právních vztazích, v platném znění, vyhlášky č. 62/2001 Sb., o hospodaření organizačních složek státu a státních organizací s majetkem státu, v platném znění, zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole, v platném znění, zákona č. 218/2000 Sb., o rozpočtových pravidlech, v platném znění, dále pak dodržování vnitřních předpisů PNB upravujících nakládání s majetkem ČR, se kterým je PNB příslušná hospodařit. Vysílání zaměstnanců na zahraniční pracovní cesty zvýhodňování či znevýhodňování některých osob MR: 4 Důsledné dodržování směrnice ředitele č. 7/2014, o vysílání zaměstnanců na pracovní cesty s ohledem na jejich účelnost a finanční náročnost. Prodej/převod/likvidace nepotřebného majetku MR: 6 Dodržování zákonných postupů, vnitřních předpisů, zejména směrnice ředitele č. 13/2014, výluková komise a dále pak směrnice ředitele č. 6/2014, škodní komise PNB. Hospodaření s prostředky FKSP, zvýhodňování některých zaměstnanců MR: 4 PNB postupuje v souladu s platnými Zásadami pro tvorbu a hospodaření s fondem kulturních a sociálních potřeb pro příslušný rok. Tyto zásady jsou veřejně přístupné na stránkách intranetu PNB a tímto způsobem je dosažen rovný přístup všech zaměstnanců PNB k informacím o využívání prostředků z FKSP. Při hospodaření s prostředky FKSP postupuje PNB v souladu s vyhláškou č. 114/2002 Sb., o fondu kulturních a sociálních potřeb, v platném znění. 5
6 6. Pracovněprávní a personální záležitosti Personální řízení přijímání nových zaměstnanců, zvýhodňování osob blízkých nebo jiných osob při obsazování volných pracovních míst. Uzavírání smluv s osobami, od nichž mohou plynout poskytovateli nějaké výhody, neadekvátní stanovení výše odměny Při uzavíraní pracovních smluv se postupuje v souladu se zákonem č. 262/2006 Sb., zákoník práce, v platném znění a podle ustanovení zákona č. 218/200 Sb., o rozpočtových pravidlech, v platném znění. Přijímání nových zaměstnanců se děje na základě transparentního výběru a výlučně podle jejich profesních a morálních kvalit. Plat či odměna se stanovují v souladu se zákonem č. 262/2006 Sb., zákoník práce, v platném znění. Uzavírání dohod o provedení práce a pracovní činnosti Při uzavírání dohod je postupováno v souladu se zákonem č. 262/2006 Sb., zákoník práce, v platném znění, a dle ustanovení zákona č. 218/200 Sb., o rozpočtových pravidlech, v platném znění, a je prováděna důsledná kontrola odvedené práce. Personalista PNB ve spolupráci s ostatními útvary a úseky analyzuje potřeby takového způsobu zajištění úkolů nemocnice. Ve všech případech bude uplatňována důsledná řídící kontrola. 6