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Timestamp: 2017-12-12 02:46:58+00:00
Document Index: 177862311

Matched Legal Cases: ['art. 31', 'art. 644', 'art. 125', 'art. 606', 'art. 644', 'art. 2']

AVVOCATO PER TUTELA CIVILE E PENALE CONSULENTI FINANZIARI
L’avvocato penalista Bologna Sergio Armaroli presta assistenza legale civile e penale ai consulenti finanziari che si trovano ad avere problematiche con la loro iscrizione all’albo e ricorsi avverso provvedimenti Consob.
La legge n. 262 del 28 dicembre 2005 (c.d. “legge sul risparmio”) è intervenuta in materia di istituzione e tenuta dell’albo dei promotori finanziari, modificando i commi 4, 5 e 6 dell’art. 31 del TUF. In particolare è stato previsto che l’albo dei promotori non sia più tenuto dalla Consob bensì da un Organismo costituito dalle associazioni professionali rappresentative dei promotori e dei soggetti abilitati.
intrattengono, direttamente, indirettamente o per conto di terzi,
rapporti di natura patrimoniale o professionale o di altra natura,
compresa quella familiare, con emittenti e intermediari, con societa’
loro controllate, controllanti o sottoposte a comune controllo, con
l’azionista o il gruppo di azionisti che controllano tali societa’, o
con amministratori o dirigenti di tali societa’, se tali rapporti
possono condizionare l’indipendenza di giudizio nella prestazione
della consulenza in materia di investimenti.
DECRETO 24 dicembre 2008, n. 206: Regolamento di disciplina dei requisiti di professionalita’, onorabilita‘, indipendenza e patrimoniali per l’iscrizione all’albo delle persone fisiche consulenti finanziari.
(Gazzetta Ufficiale n. 303 del 30 dicembre 2008) – In vigore dal 14 gennaio 2009.
Visto in particolare l’articolo 18-bis del citato decreto
legislativo, ai sensi del quale il Ministro dell’economia e delle
finanze, con regolamento adottato sentite la Banca d’Italia e la
Consob, stabilisce i requisiti di professionalita’, onorabilita’,
indipendenza e patrimoniali da possedersi da parte delle persone
fisiche per la prestazione del servizio di consulenza in materia di
sezione consultiva per gli atti normativi in data 12 maggio 2008;
Vista la nota prot. n. 11049 del 1 ottobre 2008, con la quale, ai
sensi dell’articolo 17 della citata legge n. 400/1988, lo schema di
regolamento e’ stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei
a) «Albo»: l’albo delle persone fisiche consulenti finanziari di
cui all’articolo 18-bis, comma 2, del decreto legislativo 24 febbraio
b) «consulenti finanziari»: le persone fisiche di cui all’articolo
18-bis, comma 1, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58;
c) «consulenza in materia di investimenti»: il servizio di
investimento di cui all’articolo 1, comma 5-septies, del decreto
d) «emittenti e intermediari»: gli emittenti prodotti finanziari,
i soggetti abilitati di cui all’articolo 1, comma 1, lettera r), del
decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, le imprese di
assicurazione, gli agenti di cambio, le societa’ di cui all’articolo
60, comma 4, del decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415, la
societa’ Poste Italiane autorizzata alla prestazione di servizi di
investimento ai sensi degli articoli 2 e 12 del decreto del
Presidente della Repubblica 14 marzo 2001, n. 144, e ogni altro
soggetto che intermedia risorse finanziarie attraverso prodotti
finanziari, qualunque sia il Paese in cui tali soggetti hanno la
propria sede;
e) «Organismo»: l’organismo di cui all’articolo 18-bis, comma 2,
del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.
Per l’iscrizione all’Albo e’ necessario un titolo di studio non
inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore, rilasciato a
seguito di corso di durata quinquennale, ovvero quadriennale
integrato dal corso annuale previsto dalla legge o un titolo di
studio estero equipollente, sulla base di una valutazione di
equivalenza sostanziale a cura dell’Organismo.
Ai fini dell’iscrizione all’Albo occorre, altresi’, possedere
un’adeguata conoscenza specialistica in materie giuridiche,
economiche, finanziarie e tecniche, rilevanti nella prestazione del
servizio di consulenza in materia di investimenti, e individuate
dall’Organismo. La conoscenza adeguata e’ accertata tramite una prova
valutativa indetta dall’Organismo, secondo le modalita’ da questo
Sono esonerati dalla prova valutativa di cui al comma 2:
a) i promotori finanziari regolarmente iscritti al relativo albo
che, per uno o piu’ periodi di tempo complessivamente pari a due anni
nei tre anni precedenti la richiesta di iscrizione all’Albo, hanno
esercitato la propria attivita’ professionale per conto di soggetti
abilitati che nei medesimi periodi hanno svolto attivita’ di
consulenza in materia di investimenti;
b) i quadri direttivi di terzo e quarto livello di soggetti
abilitati che, per uno o piu’ periodi di tempo complessivamente pari
a due anni nei tre anni precedenti la richiesta di iscrizione
all’Albo, sono stati addetti al servizio di consulenza in materia di
investimenti ovvero il personale preposto ad una dipendenza o ad
un’altra unita’ operativa di un soggetto abilitato, o comunque
responsabile della stessa, addetto al servizio di consulenza in
materia di investimenti;
c) gli agenti di cambio.
Ai fini dell’esonero dalla prova valutativa, i soggetti di cui
al comma 3 producono la documentazione attestante l’esercizio
dell’attivita’ professionale. La documentazione da produrre per
l’attestazione del possesso dei requisiti professionali di cui alle
lettere a) e b) del comma 3 deve includere la dichiarazione di un
rappresentante del soggetto abilitato attestante l’ufficio al quale
il richiedente l’iscrizione all’Albo e’ stato addetto, le mansioni
ricoperte e il relativo periodo di svolgimento.
Per il mantenimento dell’iscrizione all’Albo, i consulenti
finanziari sono tenuti all’aggiornamento professionale nelle materie
di cui al comma 2, nella misura e secondo le modalita’ stabilite
dalla Consob con regolamento ai sensi dell’articolo 18-bis, comma 5,
lettera g), del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58.
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Bancarotta fraudolenta patrimoniale – Distrazione di beni acquisiti dal fallito a seguito di attività illecite Avvocato penalista Bologna
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