Source: https://schulz-beratung.de/drittstaaten-mit-hohem-risiko-15-abs-3-nr-1b/
Timestamp: 2020-06-04 23:44:38
Document Index: 285101923

Matched Legal Cases: ['§15', '§15', '§15', '§15', '§ 15', '§15', '§ 15', '§15', '§ 15', '§15', '§15', '§ 1', '§ 15', '§15', '§ 51']

Drittstaaten mit hohem Risiko - §15 Abs. 3 Nr. 1b) - Auslegung BaFin
Drittstaaten mit hohem Risiko – §15 Abs. 3 Nr. 1b) – Auslegung BaFin
Drittstaaten mit hohem Risiko – §15 Abs. 3 Nr. 1b)
Die Auslegungs- und Anwendungshinweise 2018 der BaFin zum neuen Geldwäschegesetz wurden veröffentlicht. Folgende Hinweise sind bei Drittstaaten mit hohem Risiko zwingend zu beachten:
Wer muß der Geschäftsbeziehung mit einem Kunden, der in einem Drittstaat mit hohem Risiko ansässig ist, zustimmen?
Prüfung der Herkunft der Vermögenswerte – Umsetzung in der Praxis
Mittelherkunfts-Prüfung: Abstellen auf die Aussage des Vertragspartners ist nicht ausreichend
Drittstaaten mit hohem Risiko – §15 Abs. 3 Nr. 1b) – verstärkte Sorgfaltspflichten
15 Abs. 4 GwG umschreibt ein Mindestmaß an verstärkten Sorgfaltspflichten, das in den Fällen des § 15 Abs. 3 Nr. 1 b) GwG zu erfüllen ist. Je nach dem Grad des erhöhten Risikos im Einzelfall können auch weitere Sorgfaltspflichten erforderlich sein.
Drittstaaten mit hohem Risiko – §15 Abs. 3 Nr. 1b) – Zustimmung des GwB erforderlich
Die Begründung oder Fortführung einer Geschäftsbeziehung mit einer natürlichen oder juristischen Person, die in einem von der Europäischen Kommission nach Artikel 9 der Vierten Geldwäscherichtlinie ermittelten Drittstaat mit hohem Risiko niedergelassen ist, bedarf gemäß § 15 Abs. 4 Nr. 1 GwG der Zustimmung eines Mitglieds der Führungsebene (regelmäßig des GWB).
Drittstaaten mit hohem Risiko – §15 Abs. 3 Nr. 1b) – Herkunft der Vermögenswerte
Nach § 15 Abs. 4 Satz 1 Nr. 2 GwG sind zudem stets angemessene Maßnahmen zu ergreifen, mit denen die Herkunft der Vermögenswerte bestimmt werden kann, die im Rahmen der Geschäftsbeziehung oder der Transaktion eingesetzt werden. Hierbei kann nicht allein auf die Aussagen des Vertragspartners abgestellt werden. Die Herkunft der Vermögenswerte muss nachvollziehbar sein.
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Compliance & Geldwäschebeauftragter – Drittstaaten mit hohem Risiko – §15 Abs. 3 Nr. 1b)
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