Source: http://docplayer.es/126829-El-derecho-de-defensa-en-el-sistema-juridico-penal-peruano.html
Timestamp: 2018-01-21 23:13:41
Document Index: 48626233

Matched Legal Cases: ['artículo 14', 'artículo 8', 'Artículo 8', 'artículo 11', 'Artículo 11', 'artículo 71', 'artículo 139', 'artículo 71', 'artículo 84', 'artículo 68', 'artículo 324', 'artículo 296', 'artículo 297', 'artículo 73', 'artículo 300', 'artículo 139', 'artículo 139', 'artículo 139', 'artículo 73', 'artículo 132']

EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO - PDF
EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO
Download "EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO"
Rodrigo Daniel Paz Aguirre
1 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO Ingrid Estacio Soria * Universidad Nacional Mayor de San Marcos 1. INTRODUCCIÓN El derecho de defensa, implica para todos los involucrados en un proceso, la garantía esencial de debido proceso, toda vez que la vulneración a su ejercicio implica el vicio del mismo, con todas las consecuencias que eso conllevan. En ese sentido, determinar el ámbito de aplicación y las manifestaciones del derecho de defensa, permiten a los justiciables, hacer valer sus derechos conforme a ley y la Constitución, así también permiten a los magistrados conocer cuando sus actuaciones podrían conllevar, en el caso concreto, la vulneración de este derecho tan fundamental en tiempos actuales. En el marco del nuevo proceso penal, este trabajo se avoca a establecer las manifestaciones del derecho de defensa en cada una de sus etapas, manifestaciones que no serán únicas, toda vez que en el caso concreto se pueden apreciar diversas manifestaciones, que no sólo están recogidas por la normatividad nacional sino también por instrumentos internacionales ratificados por nuestro país. Así también, en el presente trabajo, daremos una breve apreciación de las diversas jurisprudencias del Tribunal Constitucional que han de ser tomadas en cuenta por los Magistrados a nivel nacional, no porque sean de carácter vinculante sino que constituye interpretación del máximo interprete de la Constitución, de las diversas manifestaciones del derecho de defensa recogidas en la Carta Política o en las normas de carácter internacional. * Abogada por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Estudios de Maestría en Derecho en Ciencias Penales por la Universidad San Martin de Porres y de la Maestría en Gestión Pública de la Universidad ESAN. 1
2 INGRID ESTACIO SORIA 2. EL DERECHO DE DEFENSA 2.1. CONCEPTO El derecho de defensa representa la piedra angular del proceso, ya sea penal, civil, administrativo, etc., siendo requisito sine qua non para la valida constitución de un proceso 1. En el proceso penal se constituye como un derecho fundamental que asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a comparecer inmediatamente en la instrucción y a lo largo de todo el proceso penal a fin de poder contestar con eficacia la imputación o acusación existente 2. El reconocimiento del ordenamiento jurídico a un derecho de signo contrario el derecho que tiene el imputado o procesado de hacer uso de una adecuada defensa. De tal manera que la defensa opera como un factor de legitimidad de la acusación y de la sanción penal ÁMBITO LEGISLATIVO Distintos ordenamientos jurídicos regulan este derecho en concordancia con las normas contenidas en los Tratados y Convenios Internacionales. La legislación peruana, en la constitución de 1993, establece como garantía de la Administración de Justicia, el no ser privado del derecho de defensa en cualquier estado del proceso. Los numerales 1 y 3 literal b del artículo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos reconoce el derecho a contar con los medios adecuados para la preparación de su defensa. En efecto: 1. ( ) Toda persona tendrá derecho a ser oída públicamente y con las debidas garantías ( ) en la substanciación de cualquier acusación de carácter penal formulada contra ella ( ). 3. Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendrá derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantías mínimas: b) A disponer del tiempo y de los medios adecuados para la preparación de su defensa y a comunicarse con un defensor de su elección. 1 Véase SAN MARTIN CASTRO, Cesar, Derecho Procesal Penal, Segunda edición, Lima: Grijley, 2006, p En ese sentido SANCHEZ VELARDE, Pablo, Manual de Derecho Procesal Penal, Lima: IDEOSA, 2004, p R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
3 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO Asimismo, el artículo 8 numeral 1, y el c numeral 2 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos también reconoce estas garantías. Artículo 8. Garantías judiciales 2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantías mínimas: ( ) c. Concesión al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la preparación de su defensa. La defensa procesal como garantía fundamental es reconocida por el artículo 11 numeral 1 de la Declaración Universal de los Derechos Humanos. Artículo 11: 1. Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio público en el que se le hayan asegurado todas las garantías necesarias para su defensa. El aseguramiento de todas las garantías necesarias para su defensa a la que alude la Declaración Universal de los Derechos Humanos, implica el otorgamiento de los medios adecuados para la preparación de la defensa MANIFESTACIONES DEL DERECHO DE DEFENSA a. El derecho a no autoincriminarse. b. El derecho a ser notificado de todo acto en el que se discuta un derecho y de todo acto procesal dentro de un proceso [penal]; c. El derecho a contar con los medios adecuados para la preparación de la defensa; d. El derecho a contar con un tiempo razonable para la preparación y organización de la defensa; e. El derecho a probar; f. El derecho a alegar; g. El derecho a recurrir; h. El derecho a obtener una resolución fundada en derecho. i. El derecho a examinar testigos; i. El derecho a contar con un traductor; 3
4 INGRID ESTACIO SORIA j. El derecho de designar un abogado de su elección o, en su defecto, a uno de oficio; k. El derecho a comunicarse previamente con su abogado para contestar la imputación o realizar algún acto procesal; l. El derecho a conocer en su integridad los cargos y pruebas existentes en su contra LA AUTODEFENSA Conocida también como defensa material, implica que el imputado pueda hacer valer su propia defensa, ya sea contestando la imputación, negándola, bien conformándose con la pretensión fiscal o guardando silencio 3, sin que esto último repercuta negativamente en el imputado, ello por cuanto desde el inicio del proceso al imputado se le considera inocente, siendo que su culpabilidad se tenga que probar en juicio, en ese sentido, corresponde al imputado la facultad de decir lo que le conviene ya sea verdad o mentira. El nuevo Código Procesal Penal reconoce el derecho a la autodefensa en su artículo 71, cuando dice El imputado puede hacer valer por si mismo los derechos que la constitución y las leyes le conceden, desde el inicio de la investigación hasta la culminación del proceso. Entre los derechos que se concede al imputado en el nuevo Código Procesal Penal tenemos: a. El derecho del conocimiento de la imputación o intimación. b. El derecho a ser oído. c. El derecho a que se le conceda un tiempo razonable para preparar su defensa. d. El derecho de expresarse en todos sus extremos. e. La prohibición de obligar al imputado a declarar contra sí mismo y el derecho que tiene el procesado a no declarar. f. Derecho a ofrecer medios de prueba LA DEFENSA TÉCNICA La defensa técnica que está confiada a un abogado que asiste y asesora jurídicamente al imputado y lo representa en todos los actos procesales no personales, es realizada por el conocedor del derecho, el mismo que 3 SAN MARTIN CASTRO, Cesar, op.cit., p R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
5 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO puede ser elegido por el imputado o determinado en juicio, ante la imposibilidad de la elección. Es indudable que la defensa técnica es un presupuesto necesario para la correcta viabilidad del proceso. Aun cuando el imputado puede hacer uso de la autodefensa, resulta imprescindible la presencia y asistencia del abogado defensor en el curso del procedimiento 4. Principales características del derecho de defensa técnica: a. El derecho a la asistencia letrada. b. La actuación del defensor no puede colisionar con la voluntad del defendido. c. El derecho de defensa es irrenunciable. d. La defensa técnica es obligatoria. 3. PRINCIPIOS FUNDAMENTALES DEL DERECHO A LA DEFENSA El Derecho de Defensa incorpora dentro de sí dos principios fundamentales del proceso penal. El de CONTRADICCIÓN, de carácter estructural al igual que la igualdad, y el ACUSATORIO, vinculado al objeto del proceso al igual que los de legalidad-oportunidad. A. EL PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN. Este principio se asienta sobre la case de aceptar a las partes del proceso penal, acusadora y acusada, la posibilidad efectiva de comparecer o acceder a la jurisdicción a fin de poder hacer valer sus respectivas pretensiones, mediante la introducción de los hechos que las fundamentan y su correspondiente práctica de pruebas, así como cuando se le reconoce al acusado su derecho a ser oído con carácter previo a la condena 5. La contradicción exige: 1.- la imputación; 2. la intimación; y, 3. el derecho de audiencia. B. EL PRINCIPIO ACUSATORIO. La principal característica del sistema acusatorio reside en la división de poderes. En ese sentido este principio se trata de una de las garantías esenciales del proceso penal, que integra el contenido esencial del debido proceso, referida al objeto del proceso, y determina bajo qué distribución de roles se realizará el enjuiciamiento del objeto procesal penal. Su finalidad es garantizar la imparcialidad del órgano jurisdiccional. Al 4 SANCHEZ VELARDE, Pablo, op. cit., p GIMENO SENDRA et.al.: Derecho procesal penal, Madrid: Colex, 1996, p. 56 5
6 INGRID ESTACIO SORIA respecto, apunta Baumann 6, se entiende por principio acusatorio aquel según el cual no ha de ser la misma persona quien realice las averiguaciones y decida después al respecto. Tenemos continúa explicando- una persecución de oficio del delito (Art.2 CPP de 1940 Y Art.1 del Nuevo Código Procesal Penal), pero con división de roles, lo que es fruto del derecho procesal francés. Está división, en primer lugar, impide la parcialidad del juez, pues la función persecutoria investigación y acusación- se encuentra en el Ministerio Público (Art. 159 inciso 4 y 5, y 61 del Nuevo Código Procesal penal), que por lo demás, constituye un órgano público autónomo, separado de la organización judicial y regido por su propia Ley Orgánica; y, en segundo lugar, suprime la necesaria posición de objeto del acusado en el derecho procesal común. 4. EL DERECHO DE DEFENSA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL El Derecho de Defensa como derecho fundamental esta reconocido en el inciso 14 del artículo 139 de nuestra Constitución: ( El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningún estado del proceso. Toda persona será informada inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su detención. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su elección y a ser asesorada por éste desde que es citada o detenida por cualquier autoridad). Como derecho constitucional, garantiza a toda persona que es incriminada con un hecho punible, a ser informado absolutamente de la incriminación y que desde el inicio de la investigación hasta su culminación debe ser asistido por un defensor libremente elegido 7 ; en virtud de este derecho se garantiza también a las personas, que en la determinación de sus derechos y obligaciones, sean estas de naturaleza civil, mercantil, penal o laboral, no queden en estado de indefensión. El derecho de defensa constituye el pilar fundamental en el sistema procesal penal de corte acusatorio adversarial, en el que se reconoce al imputado el derecho de contradecir, de desvirtuar lo alegado en su contra, desde el inicio de las investigaciones hasta la culminación del proceso penal, obligatoriamente asistido por un abogado; a diferencia del modelo de corte inquisitorial, donde el proceso se caracteriza por la indefensión del imputado al quien no se le reconocían muchos derechos, como el de defensa, pues al ser la instrucción celosamente reservada, solo llegada la causa a juicio se habría el debate; por ende, si el imputado era asistido por un defensor, su actuación estaba limitada, por lo que poco podía hacer para lograr su absolución; el tránsito del modelo inquisitorial al modelo mixto se dio con la entrada en vigor del Código de Procedimientos Criminal francés de 1808 y el 6 Citado por SAN MARTIN CASTRO, Cesar, op. cit., p Así también, GIMENO SENDRA, Vicente, Constitución y proceso, Madrid: Tecnos, 1998, p R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
7 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO Ordenamiento Judicial de 1810 gracias a los postulados revolucionarios de la ilustración; reconociéndose al individuo una serie de derechos entre los mas importantes, el derecho de defensa, que supone la posibilidad de desvirtuar y refutar los cargos. El modelo mixto fue recogido en nuestro país en el Código de Procedimientos Penales de 1940, con propiedades netamente inquisitivas en la etapa de instrucción y un juzgamiento marcado por los principios que se derivan del acusatorio: de inmediación, debate, contradicción, igualdad de armas, es decir, derecho irrestricto de defensa. Un proceso así concebido, no reconoce plenamente el derecho de defensa de las partes; pues al ser la etapa de instrucción, marcadamente reservada, escriturada y excesivamente formalizada no esta en condición de garantizar plenamente el derecho de defensa que le asiste a los sujetos del proceso. Con el nuevo Código Procesal, se pretende que el Derecho de Defensa no se circunscriba a una declaración de derechos vacía de contenido, sino a una realidad fáctica, por lo que a través de su reconocimiento el Estado asegura a todos los imputados su eficacia y operatividad, al disponer el derecho a ser asistido desde los primeros actos de investigación por un abogado defensor. El Derecho de Defensa en el nuevo Código Procesal Penal esta regulado en el Art. IX del titulo preliminar, en el se establece que: Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que: - A que se le informe de sus derechos. - A que se le comunique de inmediato y detalladamente la imputación formulada en su contra. - A ser asistido por un abogado defensor de su elección o de oficio, desde que es citado o detenido por la autoridad. - A que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su defensa - A ejercer su autodefensa material. - A intervenir en plena igualdad, en la actividad probatoria y en las condiciones previstas por la ley. - A utilizar los medios de prueba pertinentes. En el mismo artículo se especifica que el ejercicio del derecho de defensa se extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad que la ley señala. Como se aprecia, el imputado tiene derecho a defenderse desde que se le hace la imputación, con el inicio de la primeras diligencias de investigación hasta la culminación del proceso penal y siempre asistido de un defensor de su elección o defensor público; quien puede informarse de los cargos, intervenir en las iniciales diligencias de investigación, participar de las mismas, presentar pedidos, ofrecer la actuación de pruebas y demás posibilidades que la ley le permite en igualdad de condiciones con la otra 7
8 INGRID ESTACIO SORIA parte; y ello porque el nuevo Código obliga a los jueces, fiscales y policías que deben hacer conocer al imputado, de manera inmediata y comprensible, no solo los cargos y la investigación o proceso penal que se le ha iniciado, sino también y sobre todo los derechos que la ley le reconoce. Ello por que en el artículo 71 del nuevo Código Procesal Penal, además de lo señalado, al imputado se le reconocen una serie de derechos, pues en el se establece que: 1. El imputado puede hacer valer por sí mismo, o a través de su abogado defensor los derechos que la Constitución y las leyes le concede, desde el inicio de las primeras diligencias de investigación hasta la culminación del proceso. 2. Los jueces, los fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado de manera inmediata y comprensible que tiene derecho a: a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención girada en su contra, cuando corresponda b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y que dicha comunicación se haga en forma inmediata c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un abogado defensor d) Abstenerse de declarar, y si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su presencia. d) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley; y e) Ser examinado por un médico legista u otro profesional de salud, cuando su estado de salud así lo requiera. Como se advierte, el nuevo Código Procesal Penal adopta una posición garantista, que implica que el imputado deba ser asistido obligatoriamente por un abogado defensor, en la medida que el letrado, por sus conocimientos puede conducir por el mejor camino al imputado; en tal sentido en el artículo 84 se reconoce al abogado defensor derechos para el ejercicio de su patrocinio: - Asesorando a su patrocinado desde que es citado o detenido por la policía 8 R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
9 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO - Interrogar directamente a su defendido, así como a los demás procesados, testigos y peritos - Recurrir a un perito particular para ejercer su mejor defensa - Participar en todas las diligencias (excepto en la declaración prestada durante la investigación por el imputado que no defienda) - Aportar los medios de investigación y de prueba que estime pertinentes - Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trámite - Tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del proceso, sin más limitación que la prevista en la ley, así como a obtener copia simple de las actuaciones en cualquier estado o grado del procedimiento - Ingresar a los establecimientos penales o dependencias policiales, (previa identificación) para entrevistarse con su patrocinado - A expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente y por escrito, sin ofender el honor de las personas - A interponer las excepciones y recursos impugnatorios que la ley le permita Lo antes señalado, son los derechos que se le reconocen al imputado para el ejercicio de su defensa durante el trámite del proceso. Aunque debe tenerse en cuenta que no solamente el imputado es sujeto del derecho de defensa en el proceso penal, ya que al ser aquel un derecho fundamental también lo ejerce la víctima (actor civil) o el tercero civilmente responsable, o de aquel que tenga legítimo interés en el resultado del proceso penal, los mismos que tienen las mismas prerrogativas que el imputado para el ejercicio de la defensa, ya que como se ha dicho, éste es un derecho fundamental independiente de la situación procesal que se tenga en un proceso. En ese sentido el Ministerio Público no tiene derecho a la defensa, sino las facultades conferidas por la Ley y la Constitución EN LA INVESTIGACIÓN PRELIMINAR El artículo 68 letra l del nuevo Código Procesal Penal señala que entre las atribuciones de la Policía esta la de recibir la manifestación de los presuntos autores o participes de delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si éste no se hallare presente, el interrogatorio se limitará a constatar la identidad de aquellos. 8 MAIER, Julio B. J., Derecho Procesal penal, T. I, Editores Del Puerto, Buenos Aires, 1996, p
10 INGRID ESTACIO SORIA Aquí encontramos que el derecho de defensa del imputado esta salvaguardado de una pronta declaración sin la presencia de su abogado, pues en la actualidad vemos que muchas de las investigaciones se inicia y termina sin la presencia de un abogado defensor e inclusive sin la presencia del representante del Ministerio Público; configurándose una doble indefensión, por no contar con asistencia de un abogado y por la ausencia del defensor de la legalidad. De otro lado, si bien el artículo 324 establece el carácter reservado de la investigación, la innovación que nos trae el Nuevo Código Procesal Penal, en cuanto al derecho de defensa es que el imputado y su defensor podrán tomar conocimiento del contenido de ellas, siempre que estén debidamente acreditados; aunado a ello podrán solicitar copias simples de los actuados, que serán para uso exclusivo de la defensa. El plazo de la investigación preliminar es de 20 días, en la actualidad no se cuenta con plazo alguno EN LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA La apreciamos en el Art. 342 cuando establece que el Plazo de la Investigación Preparatoria es de 120 días naturales prorrogables hasta por un máximo de 60 días naturales, excepto casos complejos donde el plazo de investigación es de ocho meses, la prorroga por igual término la otorga el Juez de la Investigación Preparatoria. El plazo resulta importante pues en caso de extenderse, las partes podrán solicitar al Juez de la Investigación Preparatoria una Audiencia de control de plazo, en atención al Art. 343 inc. 2, que establece: si vencido el plazo el fiscal no da por concluida la investigación preparatoria, las partes pueden solicitar su conclusión al juez de la Investigación Preparatoria, para estos efectos el juez citará al Fiscal y las partes a una audiencia de control de plazo., quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las partes, dictara la resolución que corresponda. La determinación de plazo para la investigación, garantiza el derecho del imputado a ser juzgado sin dilaciones indebidas la Justicia se imparte sin retardo. Este derecho es un derecho fundamental de naturaleza reaccional que se dirige a los órganos judiciales, creando en ellos la obligación de actuar en un plazo razonable, su vulneración se produce siempre como consecuencia de una omisión que realiza un órgano jurisdiccional, sobre aquella obligación constitucional de resolver dentro de los plazos previstos a las pretensiones que se formulen. 10 R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
11 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO 4.3. EN LA ETAPA INTERMEDIA Esta etapa es importante en el sentido que constituye el espacio procesal dirigido por el juez de investigación preparatoria resolver sobre la procedencia de la apertura a juicio oral o archivar el proceso; el Juez decidirá, escuchando a las partes, si existen fundamentos para aceptar la acusación propuesta por el fiscal, o si, efectivamente, debería dictarse el sobreseimiento de la causa EN LA ETAPA DE JUZGAMIENTO El Juicio Oral al constituir la etapa más importante del proceso, la innovación en cuanto al derecho de defensa la encontramos en el Art. 371 Inc 2 del nuevo Código Procesal Penal, en el sentido que seguidamente el Fiscal expone los hechos objeto de acusación, el abogado defensor expondrá brevemente sus Alegatos Preliminares o de Apertura, por medio del cual los jueces tomarán por primera vez contacto con los hechos y los antecedentes que fundamentan el caso. Su importancia radica en que permite crear en los jueces una primera impresión acerca del caso, lo que será crucial para el desarrollo del juicio. Aquí, el abogado defensor tendrá la imperiosa necesidad de estructurar su defensa y ello descansará en la llamada Teoría del caso, la misma que la expondrá ante el Tribunal. Hecho que obligara al abogado defensor, a preparar exhaustivamente cada momento en que le toque intervenir, a fin de presentar una teoría del caso coherente y creíble con el objeto de lograr su finalidad última, la absolución o la disminución de pena del acusado TEORÍA DEL CASO Es la estrategia o diseño necesario que hace el fiscal o el defensor sobre los hechos que van a presentar y probar durante el juicio oral de manera clara, conducente y con fundamentación jurídica; de allí la necesidad de que las partes aludidas, antes de ir a juicio oral hagan de su caso toda una estrategia de intervención, la misma que ha de ir perfeccionándose o adecuándose durante el transcurso del juicio oral, en caso contrario, las posibilidades de éxito se alejarán. También se ha definido como el plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos que van a probar, es la historia que el abogado quiere que acepte el juzgador sobre los hechos ocurridos. Se puede decir entonces, que la teoria del caso es el planteamiento que la acusación o la defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que lo sustentan y los fundamentos jurídicos que lo apoyan. Se presenta en el 11
12 INGRID ESTACIO SORIA alegato inicial como una historia que reconstruye los hechos con propósitos persuasivos hacia el juzgador. 5. EL DERECHO DE DEFENSA EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL A continuación glosaremos algunos extractos de los principales criterios jurisprudenciales emitidos por el Tribunal Constitucional Nacional, en las cuales se deja entrever la posición que ha ido tomando dicha entidad a lo largo de los años, por ello para un mejor estudio se presenta en orden cronológico las diversas jurisprudencias. a) Trasgresión al derecho de defensa. EXP. N HC/TC (El Peruano 09/09/2001) RUTALDO ELMER ALEJO SAAVEDRA Si el accionante fue acusado como autor del delito de terrorismo, no se le ha debido condenar como autor del delito de colaboración con el terrorismo, pues resulta suponer que su defensa no estuvo basada en el análisis de la segunda imputación, sino específicamente en la primera de ellas, siendo por otra parte irrelevante que el tipo penal resulta más benigno que el de terrorismo en general, pues lo que se evalúa no es la gravedad del tipo penal, sino las opciones reales de defensa frente a la imputación que se le formula. Se discute la violación del derecho a la defensa respecto una sentencia en la que no se ha respetado el principio de congruencia entre la acusación y la sentencia, ya que no permitió al accionante y su abogado defensor ejercer la adecuada defensa de un delito que no se instruyó. Por ello se declaró fundada la demanda de habeas corpus. b) Defensa técnica: Ejercida por el propio procesado abogado. EXP. N HC/TC SILVESTRE ESPINOZA PALOMINO El derecho de defensa en el proceso penal tiene una doble dimensión, por un lado, una material, referida al derecho del imputado a ejercer su propia defensa; y por otro, una defensa técnica, es decir, que tiene el derecho de contar con el asesoramiento de un abogado. Ambos aspectos pueden ser ejercidos por el mismo sujeto en el caso de que el procesado sea un abogado. 12 R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
13 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO Se interpone demanda de habeas corpus, por violación al derecho de defensa, en tanto el accionante, pese a tener la profesión de abogado, en el proceso seguido en su contra, no se le permitió ejercer su derecho de defensa técnica. El Tribunal estima amparar la demanda, siempre que el letrado esté debidamente capacitado y habilitado conforme la normativa del caso. Asimismo, concluye que el derecho de defensa debe ser amparado en una acción de amparo y no de habeas corpus, en cuanto la violación no incida sobre la libertad individual o derechos conexos a ella. c) Derecho de defensa: Vulnerado. EXP. N HC/TC CÉSAR HUMBERTO TINEO CABRERA El derecho de defensa del procesado no fue respetado en el presente caso, pues al variarse el tipo penal (a falsificación ideológica) por el que venía siendo juzgado el actor (falsificación de documentos), se impidió que el actor pudiera ejercer, eficazmente, su defensa, en tanto ésta se encontraba destinada a probar que no era autor de un ilícito penal determinado, mientras que fue condenado por otro, que, aunque del mismo género, sin embargo, no fue objeto del contradictorio. Se vulnera el derecho de defensa cuando no se cumple con el principio de congruencia entre la acusación y la sentencia, ya que afecta también al principio del contradictorio, por el cual el procesado a de rebatir las acusaciones en su contra, siendo que ello no se puede realizar cuando se le juzga por un delito y se le sanciona por otro. d) Reforma in peius: Vulneración del derecho de defensa Exp. Nº HC/TC (El Peruano 18/09/2002) ANN VALLIE LYNELLE Si la persona sometida a un proceso penal es acusada de un delito y sentenciada por otro se está vulnerando el derecho de defensa, dado que contra esos cargos no pudo defenderse. En el presente caso ante la interposición de un medio impugnatorio del acusado y sin que medie recurso del Ministerio Público, la Sala Penal de la Corte Suprema le aumentó la pena, modificándole el tipo penal por el que fue procesado. En tal sentido, y pese a que luego se le redujo la pena, se trató en los hechos de una nueva imputación ante la cual no pudo defenderse. Se vulnera el derecho de defensa en la medida que el Tribunal que ha de revisar la sentencia en segunda instancia, aumenta la pena considerando un 13
14 INGRID ESTACIO SORIA tipo penal que no fue invocado en el proceso penal de primera instancia, lo que ha imposibilitado la defensa de la procesada respecto al nuevo cargo, siendo que el Tribunal de alzada no puede pronunciarse más allá de la acusación, sin afectar el derecho de defensa y al debido proceso. e) Principio de congruencia: No se afecta cuando se modifica sentencia dentro de los límites de la acusación EXP. Nº HC/TC LORETO MARCIAL MORI DÁVILA El derecho de defensa fue respetado en el caso de autos, no siendo aplicable la doctrina sentada por este Colegiado en el Caso Tineo Cabrera, pues, a diferencia de lo que allí sucedió, en el presente caso, la condena por el delito previsto en el artículo 296 del Código Penal fue impuesta después de que se juzgó al recurrente por un delito más agravado que, sin embargo, pertenece a la misma familia, esto es, el regulado en el inciso 7) del artículo 297 del mismo Código Penal. El Tribunal no estima que la condena impuesta al recurrente por el tipo genérico del delito de tráfico ilícito de drogas constituya una violación del derecho de defensa, pues tal variación no impidió que el actor pudiera ejercer eficazmente su defensa, tanto es así que, con su ejercicio, al desvirtuarse la modalidad agravada, solo fue sancionado por la infracción del tipo base. La prohibición de que en materia penal, el tribunal de alzada no puede pronunciarse más allá de los términos de la acusación penal, a fin de no afectar el derecho de defensa y al debido proceso, solo opera cuando, dentro la misma familia, al juzgársele por el tipo base, se termina sancionando al justiciable por una modalidad más agravada, y no, naturalmente, a la inversa, como ha sucedido en el presente caso. Se mantiene los criterios jurisprudenciales establecidos en la sentencia recaída en el Caso Ann Vallie Lynelle (Exp. N HC/TC) y, posteriormente ratificada en el Caso Tineo Cabrera, pero hace la salvedad que no se vulnera el derecho a la defensa cuando la modificación en el tipo penal que hace el Tribunal de Alzada, no agrava la pena, sino que se revierte al tipo base del delito, agregando que forma parte del contenido constitucionalmente protegido del derecho de defensa el poder disponer de un tiempo razonable y de contar con los medios adecuados para su preparación, y para entender vulnerado el derecho de defensa (en el no acceso al expediente principal del abogado defensor) deba acreditarse tal violación. f) Derecho de defensa: Estado de indefensión imputable Exp. N.º AA (El Peruano, 14/09/2003) 14 R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
15 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO ACCIÓN DE AMPARO MARTHA GLADYS CHÁVEZ COSSÍO DE OCAMPO No existe violación del derecho de defensa si el estado de indefensión se ha generado por acción u omisión del propio afectado. La dimensión constitucional del derecho de defensa exige que el interesado actúe con la debida diligencia sin que pueda alegar indefensión si se coloca a sí mismo en tal situación, o si no ha quedado indefenso de haber actuado con la diligencia razonablemente exigible. Este criterio resulta bastante ilustrativo, ya que pese a ser un derecho irrenunciable e inalienable 9, su ejercicio puede ser menoscabado por el mismo beneficiario del mismo, y estando a ello, no se puede alegar estado de indefensión si no se ha actuado de forma diligente en su ejercicio, entonces al igual que todos los demás derechos fundamentales, no tendría la calidad de absoluto. g) Naturaleza procesal del derecho de defensa EXP. N AA/TC ICA LÁZARO APARICIO MENDOZA NAVARRO Entre los derechos fundamentales de naturaleza procesal, destaca el derecho de defensa, el mismo que se proyecta como un principio de interdicción de ocasionarse indefensión y como un principio de contradicción de los actos procesales que pudieran repercutir en la situación jurídica de algunas de las partes de un proceso o de un tercero con interés. Al respecto, este Colegiado Nacional ha sostenido que (...) el derecho de defensa consiste en la facultad de toda persona de contar con el tiempo y los medios necesarios para ejercerlo en todo tipo de procesos, incluidos los administrativos, lo cual implica, entre otras cosas, que sea informada con anticipación de las actuaciones iniciadas en su contra [Exp. Nº AA/TC FJ 4] El Tribunal señala que el derecho de defensa, en su naturaleza procesal, tiene dos vertientes, no causar estado de indefensión, y de poder contradecir los actos procesales que conllevarían la modificación de la situación jurídica, de quien tiene interés legítimo en un proceso, aplicable también al derecho administrativo sancionador. h) No se vulnera al derecho de defensa con la negativa de expedir copias certificadas. EXP. N.º HC/TC 9 SAN MARTIN CASTRO, Cesar, Derecho Procesal Penal, Segunda edición, Lima: Grijley, 2006, p
16 INGRID ESTACIO SORIA AREQUIPA JUAN JOSÉ CHURA GUERRA La negativa del emplazado de expedir copias del proceso, basándose en la reserva de la instrucción, no vulnera el contenido del derecho de defensa, toda vez que no se restringe el derecho del imputado de acceder a los actuados, ni se le impide contar con los medios necesarios para ejercer su defensa, ya que, de acuerdo con lo establecido en el artículo 73 del Código de Procedimientos Penales, (...) el defensor puede enterarse en el despacho del juez de las actuaciones a las que no haya asistido el inculpado, bastando para ello que lo solicite verbalmente en las horas útiles del despacho judicial En el sentido señalado anteriormente (punto 5), en el presente caso, la no expedición de copias certificadas no vulnera el derecho de defensa en la medida, que no solo con las copias el abogado defensor va a ejercer la defensa técnica, caso contrario, a nuestro parecer, sería si al imputado no se la ha notificado con ningún acto procesal, y se le negara el acceso a las copias del expediente, ya que ello impediría contar con los medios necesarios para ejercer su defensa, pues por más que se le de acceso al expediente en despacho judicial, estaría en desventaja frente a las otras partes a quienes si se les ha notificado con los actuados. i) Reforma en peor: Configuración EXP. N PHC/TC FLOR DE MARÍA PATRICIA ANDÍA NEIRA La interdicción de la "reformatio in peius" o reforma peyorativa de la pena es una garantía del debido proceso implícita en nuestro texto constitucional, la cual se relaciona con los derechos de defensa y de interponer recursos impugnatorios. De acuerdo con dicha garantía, el órgano jurisdiccional que conoce de un proceso en segunda instancia no puede empeorar la situación del recurrente en caso de que solo este hubiese recurrido la resolución emitida en primera instancia. En atención a dicho principio y a lo dispuesto en el artículo 300 del Código de Procedimientos Penales, modificado por Ley N , si solo el sentenciado solicita la nulidad de la sentencia condenatoria, entonces el ius puniendi del Estado, cuyo poder se expresa en la actuación de la instancia decisoria, no podrá modificar la condena sancionando por un delito que conlleve una pena más grave que la impuesta en anterior instancia. Distinto, como es lógico, es el caso en que el propio Estado, a través del Ministerio Público, haya mostrado su disconformidad con la pena impuesta, a través de la interposición del recurso impugnatorio, pues en tal circunstancia el juez de segunda instancia queda investido de la facultad de aumentar la pena, siempre que ello no importe una afectación del derecho a la defensa, esto es, siempre que no se sentencie sobre la base de un supuesto que no haya sido materia de acusación. 16 R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
17 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO La prohibición de reformatio in peius implica que el Tribunal de Alzada no puede imponer una pena mayor que la establecida en primera instancia, cuando solo el condenado ha interpuesto recurso de apelación, ya que este recurre en apelación al sentirse agraviado con la sentencia. j) Uso de locutorio: No implica trasgresión a la comunicación personal EXP. Nº HC/TC VÍCTOR ALFREDO POLAY CAMPOS Al realizarse la entrevista con el abogado defensor a través del vidrio del locutorio, no implica trasgresión a la comunicación personal que dispone la Norma Suprema, siempre que se garantice la confidencialidad de la entrevista entre el abogado y su defendido, así como la prohibición de todo control sobre algún aspecto de la estrategia legal diseñada a efectos del proceso penal. Si bien es cierto, el derecho de defensa del imputado nace desde que toda persona es citada o detenida por la autoridad, y se mantiene a lo largo del proceso, cabe preguntarse cuando culmina?, en el presente caso el imputado ya ha sido condenado, y se encuentra recluido en una cárcel de máxima seguridad en virtud de ello, siendo que para la comunicación con personas ajenas al recinto carcelario, se le ha impuesto el uso de locutorios, incluso para comunicarse con su abogado defensor, y el Tribunal señala que ello no conculca el derecho de defensa ya que corresponde a una medida de seguridad, siendo el presente caso una limitación al ejercicio del derecho defensa que no implica su violación. k) Derecho de defensa: Asistencia gratuita de un intérprete EXP. N.º PHC/TC PHILLIP MOFYA El derecho a ser asistido gratuitamente por intérprete de toda persona que no habla el idioma empleado en el tribunal constituye un elemento del derecho de defensa, el cual, a su vez, es un elemento del debido proceso expresamente reconocido en el artículo 139,14, de la Constitución, derecho que podrá ser materia de protección en vía proceso de Hábeas Corpus siempre que su vulneración incida en la libertad individual. El derecho a ser asistido por un interprete representa una manifestación del derecho de defensa primordial, toda vez que implica sus otras manifestaciones, en el sentido, que de no contar con interprete entonces no 17
18 INGRID ESTACIO SORIA podría conocer los cargos que se le imputan, no podría comunicarse con su abogado, o ejercer sus descargos de las imputaciones en su contra. l) Abogado de oficio: No afecta el derecho de defensa EXP. N PHC/TC MARTHA ISABEL HUATAY RUIZ Si bien es verdad que toda persona tiene derecho a elegir libremente a su abogado defensor, tal como lo dispone el artículo 139º, inciso 14 de la Constitución Política del Perú, también lo es que la designación de un defensor de oficio no incide negativamente en su derecho de defensa, ya que puede contribuir precisamente a un asesoramiento beneficioso para la defendida. La designación de un defensor de oficio, no implica la vulneración del derecho de defensa de los procesados, ya que ello se hace siempre que aquellos no hayan designado previamente al abogado de su elección, además, estando a que el defensor de oficio es un conocedor de las leyes, podrá coadyuvar a la defensa material de los procesados, siempre que no les cause perjuicio. m) Derecho de defensa: Debe ser ejercido por abogado EXP. N PHC/TC MARGI EVELING CLAVO PERALTA Reconocer el ejercicio del derecho de defensa en forma integral a un procesado que no ostenta la calidad de abogado, implicaría someterlo a un estado de indefensión por ausencia de una asistencia letrada, versada en el conocimiento del Derecho y de la técnica de los procedimientos legales, situación que, además, quebranta el principio de igualdad de armas o igualdad procesal de las partes. Defensa técnica: No vulneración EXP. N PHC/TC WALTER CHINCHAY CARBAJAL Y OTRO En cuanto al derecho a ser asistido por un abogado defensor libremente elegido desde que se es citado o detenido por la autoridad policial u otra, sin excepción, se evidencia que el mismo no ha sido vulnerado en el presente proceso. En este sentido, se advierte que el 18 R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a
19 EL DERECHO DE DEFENSA EN EL SISTEMA JURÍDICO PENAL PERUANO abogado recurrente estuvo presente en la diligencia de toma de manifestación, desprendiéndose además del texto de la demanda que pudo objetar el contenido de las preguntas formuladas a su cliente, de lo que se concluye que habría ejercido la defensa técnica para el beneficiario. El estado de indefensión ocasionado en alguno de los sujetos procesales, es lo que conlleva al vicio del proceso. n) Notificación: Protección constitucional EXP. N.º PA/TC ASUNTA QUISPE DE TURPO Los problemas que se puedan derivar de la carencia de notificación no son ajenos al contenido constitucionalmente protegido del derecho de defensa. Esa relevancia constitucional de la notificación de los actos procesales, sin embargo, no se extiende a cualquier vicio o defecto que en su realización se pudiera incurrir, sino sólo en los casos en que los efectos de tales vicios pudieran haber dejado en estado de indefensión a los sujetos procesales. Por ello, en el ámbito de la justicia constitucional de la libertad, el juzgamiento de un defecto o vicio en el acto procesal de notificación no puede circunscribirse a un análisis de su legalidad, sino en relación a los efectos que estos pudieran generar en el ejercicio efectivo del derecho de defensa. Notificación: Nivel de exigencia para materializar la obligación EXP. N.º PHC/TC CUSCO PATRICIA MARLENE LOAYZA QUIROZ Siendo la notificación un acto procesal de singular relevancia constitucional a efectos de garantizar la instauración del contradictorio en el proceso y el efectivo ejercicio del derecho de defensa reconocido en el artículo 139º, inciso 14, de la Constitución, es exigible que el Estado agote todas las posibilidades razonables para que aquella se materialice con plenitud, no obstante lo cual, en modo alguno puede exigírsele sortear los obstáculos que con manifiesta voluntad de evadir la acción de la justicia, pueda generar la propia conducta maliciosa del condenado. Auto de apertura: Omisión de la notificación EXP. N PHC/TC CARMEN NALVARTE CALLO 19
20 INGRID ESTACIO SORIA El derecho de defensa, garantiza que los justiciables, en la protección de sus derechos y obligaciones, no queden en estado de indefensión. Por ello, el derecho de defensa queda afectado cuando, en el seno de un proceso judicial, cualquiera de las partes resulta impedida, por concretos actos de los órganos judiciales, de hacer uso de los medios necesarios, suficientes y eficaces para ejercer la defensa de sus derechos e intereses legítimos. En tal sentido y con respecto a la omisión de la notificación del auto de apertura de instrucción, de acuerdo con el artículo 73º del Código de Procedimientos Penales, las partes pueden acceder al expediente; es por ello que, habiendo tomado conocimiento el procesado del inicio de proceso en su contra, no existía impedimento alguno para que, por intermedio de su abogado, solicite la lectura del expediente y así tomar conocimiento de los hechos que se le imputan. Ello desvirtúa cualquier vulneración de su derecho de defensa. La notificación es un acto procesal de importancia, toda vez que por medio de ella se hace conocer a las partes las incidencias del proceso, así el Estado debe garantizar una adecuada notificación a efectos de cumplir con lo establecido en la Norma Suprema, siendo que ello tiene límites cuando es imposible la notificación debido a causas imputables a dichas partes. El estado de indefensión que se genera por la vulneración del derecho a la defensa, cuando se debe a una indebida notificación, es la que importa para señalar el vicio de dicho acto procesal. o) Auto de apertura: Nulidad por tipificación imprecisa del delito denunciado EXP. N.º PHC/TC PUNO MARIANO EUTROPIO PORTUGAL CATACORA En el caso concreto, se aprecia que el demandante fue denunciado por el delito de difamación previsto en el artículo 132 del Código Penal, mientras que el Juez Penal abrió instrucción por los delitos de injuria y difamación. Es decir, en el presente caso, el juez penal instauró instrucción por el delito de injuria no denunciado y por el de difamación en general, omitiendo pronunciarse incluso, en relación con este último tipo penal, en cuál de las modalidades delictivas presumiblemente habría incurrido el imputado. A juicio de este Colegiado, el hecho que el juez penal, por un lado, haya abierto instrucción por un delito no denunciado y, por otro, que no haya tipificado de modo preciso la conducta del imputado, comporta una vulneración del principio de legalidad así como del derecho a la defensa. También se vulnera el derecho de defensa cuando se abre instrucción a una persona, por delito que no haya sido denunciado por el titular de la acción penal (ya sea pública o privada), ya que implica vulneración del principio acusatorio, y nos lleva a un modelo inquisitivo. 20 R e v i s t a E l e c t r ó n i c a d e l I n s t i t u t o L a t i n o a m e r i c a n o d e E s t u d i o s e n C i e n c i a s P e n a l es y C r i m i n o l o g í a