Source: http://docplayer.it/14017249-Facsimile-modulo-di-sottoscrizione-blackrock-global-funds.html
Timestamp: 2018-05-24 14:21:50+00:00
Document Index: 27220522

Matched Legal Cases: ['arto 6', 'art. 30', 'art. 67', 'art. 3', 'art. 30', 'art. 13', 'art. 7', 'arto 6', 'art. 30', 'art. 67', 'art. 3', 'art. 30', 'art. 13', 'art. 7', 'arto 6', 'art. 30', 'art. 67', 'art. 3', 'art. 30', 'art. 13', 'art. 7']

FACSIMILE. Modulo di sottoscrizione. BlackRock Global Funds - PDF
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1 Modulo di sottoscrizione BlackRock Global Funds Il presente modulo è valido al fine della sottoscrizione di azioni della SICAV lussemburghese a struttura multicompartimentale e multiclasse BlackRock Global Funds (di seguito la SICAV )
3 BlackRock Global Funds Modulo di sottoscrizione Il presente modulo di sottoscrizione è valido al fine della sottoscrizione in Italia delle azioni - dei comparti e delle classi specificate nell allegato - della SICAV BlackRock Global Funds (di seguito la SICAV ) di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse con sede legale in 2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo. La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione. PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE E OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL KIID. 1. Dati relativi all investitore 1.1 Primo sottoscrittore *Sesso: *Cognome e nome/denominazione della Società/Ente M F *Codice fiscale *Partita IVA *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) Forma giuridica *Nazionalità Professione *Residenza/sede legale (indirizzo) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) *Recapito per la corrispondenza (se diverso dalla residenza) (indirizzo) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) 1.2 Secondo sottoscrittore (cointestario) /Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore (barrare le ipotesi non ricorrenti) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) Professione *Indirizzo (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Terzo sottoscrittore (cointestatario) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita Professione *Documento identificativo: (tipo) (numero) *Indirizzo (C.A.P.) (Città) (Provincia) (rilasciato da) (Data di rilascio) (Nazione) (Tel.) (Fax) Pagina 1 di 14
4 Collocatore/ Soggetto che cura l offerta/ Sicav 1.4 Quarto sottoscrittore (cointestatario) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) Professione *Indirizzo (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) * = campi da compilare obbligatoriamente. Se i sottoscrittori sono superiori a quattro, si prega di compilare il modulo aggiuntivo anagrafiche PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Modalità di partecipazione Il/i sottoscritto/i, con la presente richiede/dono di sottoscrivere le seguenti azioni, in forma nominativa, della SICAV, della Classe/i 4, per il numero e/o per gli importi, al lordo delle spese e delle commissioni di sottoscrizione, qui di seguito indicati 5. Versamento in unica soluzione Denominazione Comparto 6 e Valuta 3 ISIN Commissione iniziale di sottoscrizione 7 (%) Classe/i di azioni Piano regolare di risparmio (Disponibile solo presso i Collocatori che offrono tale servizio) Importo (indicare la relativa valuta) Numero di azioni Denominazione del comparto Importo primo versamento 1 Euro Importo complessivo investimento Euro Importo versamento unitario 2 Euro Periodicità versamenti mensile trimestrale Durata Piano 5 anni 10 anni 15 anni 20 anni Numero complessivo versamenti mensili oppure Commissione iniziale di sottoscrizione (%) 7 trimestrali Non è consentita l apertura di più di un Piano Regolare di Risparmio utilizzando lo stesso Modulo di Sottoscrizione e sono ammessi solo versamenti in Euro. 1 = L importo del versamento iniziale deve essere pari ad almeno 12 versamenti unitari mensili o 4 versamenti trimestrali. 2 = L importo del versamento unitario mensile minimo è di Euro 100, ovvero di Euro 300 in caso di versamenti trimestrali. 3 = Può essere indicata o la valuta base o l Euro quale valuta di negoziazione supplementare se diversa dalla valuta di base. Qualora non venga indicata alcuna valuta, verrà applicata in via automatica la valuta di base indicata nel KIID. Le valute disponibili sono (Euro), $ (Dollaro usa), (Sterlina inlgese), YEN (yen giapponese). 4 = Come indicato nel KIID, alle azioni di Classe diversa si applicano commissioni diverse. 5 = l investimento iniziale in Italia non può essere inferiore a euro per comparto. Il pagamento dei relativi importi avviene contestualmente alla sottoscrizione del presente Modulo secondo le modalità indicate al paragrafo 5 del presente Modulo e nel Prospetto. 6 = indicare anche la dicitura con copertura se si desidera sottoscrivere la versione hedged del Comparto. 7 = qualora non sia indicato nulla si applica la commissione massima prevista dal Prospetto o dal KIID per il relativo Comparto/Classe. Nel caso di sottoscrizione tramite Internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello cartaceo. Pagina 2 di 14
5 3. Conferimento di mandato al Collocatore (eventuale) ed al Soggetto che cura l offerta Selezionando questa opzione con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MandaTO con RAPPRESENTANZA al Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) perchè questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto che cura l offerta in Italia la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento, oltre alle richieste di conversione e rimborso. Nel caso in cui l Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in via temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti finanziari della clientela, il mandato per la gestione dei mezzi di pagamento sarà conferito direttamente dal sottoscrittore con atto separato ad un soggetto terzo (c.d. Banca di supporto per la liquidità). Con la sottoscrizione del presente Modulo è conferito mandato al Soggetto che cura l offerta in Italia, indicato dal Collocatore, che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell Investitore (i) trasmetta in forma aggregata all Agente per i Trasferimenti JP Morgan Bank Luxembourg S.A. (di seguito anche l Agente ) le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. La titolarità in capo all Investitore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto che cura l offerta è comprovata dalla lettera di conferma. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà degli investitori. Il Soggetto che cura l offerta tiene apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti che curano l offerta con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto che cura l offerta. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto che cura l offerta. 4. Operazioni successive Il partecipante ad uno dei comparti della SICAV di cui al presente Modulo può effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra Comparti della SICAV. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della SICAV medesima successivamente Inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva dei sette giorni prevista per un eventuale ripensamento dell investitore. 5. Modalità di pagamento Il/i sottoscritto/i corrisponde/ono il seguente importo a BlackRock Global Funds mediante: AB = Assegno Bancario AC = Assegno Circolare AP = Assegno Postale emesso all ordine di BlackRock Global Funds o del Collocatore in presenza di Ente Mandatario con clausola non trasferibile. Gli assegni sono accettati salvo buon fine. Tipo Numero assegno Banca/Poste Italiane Importo (*) (*) Indicare il codice della divisa di pagamento (EUR per Euro, GBP per sterlina inglese, usd per dollaro statunitense, YEN per yen giapponese). BONIFICO BancaRIO di importo tramite la Banca IBAN sul c/c no Filiale di IBAN... cifre Filiale di Collocatore/ Soggetto che cura l offerta/ Sicav intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto che cura l offerta in Italia. (inserire nome del relativo Soggetto che cura l offerta in Italia) BIC BIC lettere PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA 1215 Addebito in C/C di importo sul c/c no... cifre intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto che cura l offerta. Filiale di BIC IBAN lettere Pagina 3 di 14
6 Collocatore/ Soggetto che cura l offerta/ Sicav Rimessa Interbancaria Diretta o RID / SEPA Direct Debit o SDD (a partire dal 1 febbraio 2016 sostituirà il RID) - solo per i Piani regolari di risparmio Il primo versamento mediante Piano Regolare di Risparmio può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi avverranno a partire dal mese di RID/SDD (dal 1 febbraio 2016) mediante: bonifico permanente tramite la Banca filiale di IBAN sul c/c no intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto che cura l offerta, (inserire nome del relativo Soggetto che cura l offerta) Banca Filiale di IBAN addebito in c/c sul conto IBAN intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto che cura l offerta. La valuta, in caso di pagamento tramite RID ovvero sdd, è il giorno 6 del mese successivo (qualora non festivo) o del secondo mese successivo alla disposizione iniziale. A seconda del Soggetto che cura l offerta selezionato, la trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura salvo buon fine. La sottoscrizione è eseguita per un importo determinato ed il relativo pagamento può essere effettuato tramite assegno, addebito in conto o bonifico bancario. Per gli assegni il Soggetto che cura l offerta o il Collocatore/Ente Mandatario riconosce la valuta di massimo 3 giorni lavorativi successivi alla data del versamento presso il medesimo Soggetto che cura l offerta, indipendentemente dal tipo o dal luogo di emissione dell assegno. Per i bonifici e i giroconti la valuta riconosciuta da parte del Soggetto che cura l offerta è al massimo il giorno lavorativo successivo alla valuta riconosciuta dalla Banca Ordinante. La valuta applicata all addebito su c/c intrattenuto presso un collocatore/ente mandatario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso lo stesso. Poichè il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato. In caso di sottoscrizione di classe di azioni a distribuzione dei proventi qualora il Cliente abbia scelto di non reinvestire i dividendi l unica modalità di pagamento ammessa è il bonifico bancario. Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, i mezzi di pagamento sono il bonifico bancario, il giroconto e l addebito in conto. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Promotori Finanziari o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati. Soggetto che cura l offerta cui l operazione è attribuita per l esecuzione: Modalità di pagamento dei proventi In caso di sottoscrizione di azioni a distribuzione chiedo/chiediamo che i proventi siano: IBAN reinvestiti siano accreditati presso il c/c a me/noi intestato siano accreditati presso il conto corrente sopra indicato PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Facoltà di recesso Ai sensi dell art. 30, comma 6, del TUF, l efficacia dei contratti conclusi fuori sede, anche mediante l utilizzo da parte del cliente - che abbia preventivamente sottoscritto apposito contratto con il collocatore - di applicativi e/o supporti informatici messi a disposizione del promotore dal soggetto incaricato del collocamento, è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso alla Società o al soggetto incaricato del collocamento, senza spese né corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede e le dipendenze del soggetto incaricato del collocamento ovvero a distanza; non si applica, inoltre, alle sottoscrizioni successive alla prima relative ai Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al Comparto oggetto della sottoscrizione. Alla sottoscrizione delle Azioni della SICAV non si applicano il recesso e la sospensiva previsti dall art. 67-duodecies del D. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ( Codice del Consumo ), come tempo per tempo modificato relativo ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per scopi estranei all attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto decreto legislativo). Ai fini dell art. 30, comma 6, TUF, la sottoscrizione è avvenuta: in sede fuori sede Pagina 4 di 14
7 7. Diritti patrimoniali Collocatore/ Soggetto che cura l offerta/ Sicav ll/i Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale o totale, ecc.) saranno impartite: solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori disgiuntamente, a firma di uno dei sottoscrittori Nel caso non sia effettuata una scelta si applica il regime di firma disgiunta. PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Dichiarazioni e presa d atto 8.1 Prendo/prendiamo atto che alla presente sottoscrizione, se effettuata in luogo diverso dalla sede e/o dipendenze del soggetto incaricato del collocamento, si applica il diritto di recesso di cui al precedente punto Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali. 8.3 Prendo/diamo atto che la sottoscrizione avviene sulla base ed in conformità al vigente Prospetto e al KIID del Comparto/Classe oggetto di sottoscrizione, del quale dichiaro/iamo di avere ricevuto copia in esemplare distinto, ed allo Statuto della SICAV attualmente in vigore. 8.4 Nnel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica, dichiaro di essere fornito dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente Modulo. 8.5 dichiaro/iamo di non rivestire la qualifica di Persona Fisica o Giuridica Statunitense come definita nel Prospetto della SICAV e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di una Persona Fisica o Giuridica Statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le azioni, o i diritti su di esse, a Persone Fisiche o Giuridiche Statunitensi e ad informare senza ritardo l intermediario incaricato del collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Persona Fisica o Giuridica Statunitense. Prendo/iamo atto che, ai sensi del Prospetto e della normativa Foreign Account Tax Compliance Act ( FATCA ), nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia, le informazioni rilasciate nel presente Modulo e nell eventuale documentazione accessoria (certificazione e/o autocertificazione) fornita dal collocatore saranno oggetto di adeguata verifica da parte dello stesso collocatore allo scopo di determinare lo status del/i sottoscritto/i ai fini FATCA. Dichiaro/iamo inoltre di essere consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata normativa FATCA, impegnadomi/ci a comunicare prontamente all intermediario incaricato del collocamento qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato. 8.6 Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificamente fin d ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV stessa e/o dal collocatore. 8.7 Prendiamo atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito per la corrispondenza indicato dal primo sottoscrittore e si intenderà conosciuta dagli altri cointestatari. 8.8 Prendo/iamo atto che, eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della SICAV, delle banche che intermediano i pagamenti, dei soggetti che curano l offerta e degli intermediari incaricati del collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso e ne accetto/iamo le conseguenze. 8.9 Lla SICAV, l Agente, la Banca Depositaria ed il Soggetto che cura l offerta nell esecuzione degli ordini ricevuti dagli intermediari incaricati del collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza Prendo/iamo atto che, sottoscrivendo le Azioni tramite un Collocatore/Ente Mandatario, le Azioni della Sicav da me/noi detenute troveranno evidenza contabile (per meri fini informativi) nel deposito amministrato/posizione a me/noi intestati e indicati in testa al presente modulo Ddichiaro/iamo di avere ricevuto copia del presente Modulo di Sottoscrizione completo del relativo allegato. 9. Privacy Ai sensi e per gli effetti dell art. 13 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003 si rende noto che i dati personali forniti all atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento da parte dei Soggetti che curano l offerta, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Relativamente al predetto trattamento, l interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all art. 7 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003. L acquisizione dei dati personali è obbligatoria. In caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo di sottoscrizione sarà ritenuto irricevibile. I Soggetti che curano l offerta in Italia procedono al trattamento dei dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per finalità strumentali all esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori e con la SICAV. I Vostri dati personali potranno, inoltre, essere trasmessi all Agente per i Trasferimenti e alle società appartenenti al gruppo di riferimento della SICAV (il Gruppo ) per finalità connesse al Vostro investimento nella SICAV. Pagina 5 di 14
8 Collocatore/ Soggetto che cura l offerta/ Sicav Do/iamo il consenso Nego/hiamo il consenso Al trattamento dei miei/nostri dati personali da parte dell Agente per i Trasferimenti e delle società del Gruppo. Do/iamo il consenso Nego/hiamo il consenso Alla trasmissione dei miei/nostri dati alle società del Gruppo e alle società con le quali il Gruppo abbia stipulato accordi per la prestazione di servizi connessi con il Vostro investimento nella SICAV, siano esse comunitarie o meno. Sono/iamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso, il Soggetto che cura l offerta in Italia potrà dare corso solo a quelle operazioni e servizi che non richiedono la comunicazione di dati a terzi. Firma (Primo Sottoscrittore firma non dovuta in caso di Società/Minore) Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/ Procuratore barrare le ipotesi non ricorrenti) Firma (Terzo Sottoscrittore) Firma (Quarto Sottoscrittore) Qualora desideriate ottenere informazioni sul trattamento dei Vostri dati, vogliate contattare il Soggetto che cura l offerta. Luogo e data Firma (Primo Sottoscrittore) Firma (Terzo Sottoscrittore) Timbro sociale, nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/ Procuratore barrare le ipotesi non ricorrenti) Firma (Quarto Sottoscrittore) Le persone giuridiche devono apporre il proprio timbro sociale e la richiesta deve essere firmata da persona debitamente autorizzata. SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALTRO ADDETTO A RICEVERE LA SOTTOSCRIZIONE Nome dell effettuante il collocamento e firma, per conformità alla domanda e per conferma dell assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione). Codice Promotore Codice Promotore % Split Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto al Collocamento (in stampatello) Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto al Collocamento (in stampatello) CODICE ZONA CLIENTE DI PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA 1215 Codice % Split Cognome e nome (in stampatello) NOTE Firma del Promotore Finanziario o altro Addetto che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione). Firma Pagina 6 di 14
9 BlackRock Global Funds Modulo di sottoscrizione Il presente modulo di sottoscrizione è valido al fine della sottoscrizione in Italia delle azioni - dei comparti e delle classi specificate nell allegato - della SICAV BlackRock Global Funds (di seguito la SICAV ) di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse con sede legale in 2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo. La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione. PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE E OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL KIID. 1. Dati relativi all investitore 1.1 Primo sottoscrittore *Sesso: *Cognome e nome/denominazione della Società/Ente M F *Codice fiscale *Partita IVA *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) Forma giuridica *Nazionalità Professione *Residenza/sede legale (indirizzo) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) *Recapito per la corrispondenza (se diverso dalla residenza) (indirizzo) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) 1.2 Secondo sottoscrittore (cointestario) /Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore (barrare le ipotesi non ricorrenti) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) Professione *Indirizzo (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Terzo sottoscrittore (cointestatario) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita Professione *Documento identificativo: (tipo) (numero) *Indirizzo (C.A.P.) (Città) (Provincia) (rilasciato da) (Data di rilascio) (Nazione) (Tel.) (Fax) Pagina 1 di 14
10 Promotore Finanziario 1.4 Quarto sottoscrittore (cointestatario) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) Professione *Indirizzo (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) * = campi da compilare obbligatoriamente. Se i sottoscrittori sono superiori a quattro, si prega di compilare il modulo aggiuntivo anagrafiche PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Modalità di partecipazione Il/i sottoscritto/i, con la presente richiede/dono di sottoscrivere le seguenti azioni, in forma nominativa, della SICAV, della Classe/i 4, per il numero e/o per gli importi, al lordo delle spese e delle commissioni di sottoscrizione, qui di seguito indicati 5. Versamento in unica soluzione Denominazione Comparto 6 e Valuta 3 ISIN Commissione iniziale di sottoscrizione 7 (%) Classe/i di azioni Piano regolare di risparmio (Disponibile solo presso i Collocatori che offrono tale servizio) Importo (indicare la relativa valuta) Numero di azioni Denominazione del comparto Importo primo versamento 1 Euro Importo complessivo investimento Euro Importo versamento unitario 2 Euro Periodicità versamenti mensile trimestrale Durata Piano 5 anni 10 anni 15 anni 20 anni Numero complessivo versamenti mensili oppure Commissione iniziale di sottoscrizione (%) 7 trimestrali Non è consentita l apertura di più di un Piano Regolare di Risparmio utilizzando lo stesso Modulo di Sottoscrizione e sono ammessi solo versamenti in Euro. 1 = L importo del versamento iniziale deve essere pari ad almeno 12 versamenti unitari mensili o 4 versamenti trimestrali. 2 = L importo del versamento unitario mensile minimo è di Euro 100, ovvero di Euro 300 in caso di versamenti trimestrali. 3 = Può essere indicata o la valuta base o l Euro quale valuta di negoziazione supplementare se diversa dalla valuta di base. Qualora non venga indicata alcuna valuta, verrà applicata in via automatica la valuta di base indicata nel KIID. Le valute disponibili sono (Euro), $ (Dollaro usa), (Sterlina inlgese), YEN (yen giapponese). 4 = Come indicato nel KIID, alle azioni di Classe diversa si applicano commissioni diverse. 5 = l investimento iniziale in Italia non può essere inferiore a euro per comparto. Il pagamento dei relativi importi avviene contestualmente alla sottoscrizione del presente Modulo secondo le modalità indicate al paragrafo 5 del presente Modulo e nel Prospetto. 6 = indicare anche la dicitura con copertura se si desidera sottoscrivere la versione hedged del Comparto. 7 = qualora non sia indicato nulla si applica la commissione massima prevista dal Prospetto o dal KIID per il relativo Comparto/Classe. Nel caso di sottoscrizione tramite Internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello cartaceo. Pagina 2 di 14
11 3. Conferimento di mandato al Collocatore (eventuale) ed al Soggetto che cura l offerta Promotore Finanziario Selezionando questa opzione con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MandaTO con RAPPRESENTANZA al Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) perchè questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto che cura l offerta in Italia la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento, oltre alle richieste di conversione e rimborso. Nel caso in cui l Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in via temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti finanziari della clientela, il mandato per la gestione dei mezzi di pagamento sarà conferito direttamente dal sottoscrittore con atto separato ad un soggetto terzo (c.d. Banca di supporto per la liquidità). Con la sottoscrizione del presente Modulo è conferito mandato al Soggetto che cura l offerta in Italia, indicato dal Collocatore, che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell Investitore (i) trasmetta in forma aggregata all Agente per i Trasferimenti JP Morgan Bank Luxembourg S.A. (di seguito anche l Agente ) le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. La titolarità in capo all Investitore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto che cura l offerta è comprovata dalla lettera di conferma. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà degli investitori. Il Soggetto che cura l offerta tiene apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti che curano l offerta con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto che cura l offerta. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto che cura l offerta. 4. Operazioni successive Il partecipante ad uno dei comparti della SICAV di cui al presente Modulo può effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra Comparti della SICAV. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della SICAV medesima successivamente Inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva dei sette giorni prevista per un eventuale ripensamento dell investitore. 5. Modalità di pagamento Il/i sottoscritto/i corrisponde/ono il seguente importo a BlackRock Global Funds mediante: AB = Assegno Bancario AC = Assegno Circolare AP = Assegno Postale emesso all ordine di BlackRock Global Funds o del Collocatore in presenza di Ente Mandatario con clausola non trasferibile. Gli assegni sono accettati salvo buon fine. Tipo Numero assegno Banca/Poste Italiane Importo (*) (*) Indicare il codice della divisa di pagamento (EUR per Euro, GBP per sterlina inglese, usd per dollaro statunitense, YEN per yen giapponese). BONIFICO BancaRIO di importo tramite la Banca IBAN sul c/c no Filiale di IBAN... cifre Filiale di intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto che cura l offerta in Italia. (inserire nome del relativo Soggetto che cura l offerta in Italia) BIC lettere BIC PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA 1215 Addebito in C/C di importo sul c/c no... cifre intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto che cura l offerta. Filiale di BIC IBAN lettere Pagina 3 di 14
12 Promotore Finanziario Rimessa Interbancaria Diretta o RID / SEPA Direct Debit o SDD (a partire dal 1 febbraio 2016 sostituirà il RID) - solo per i Piani regolari di risparmio Il primo versamento mediante Piano Regolare di Risparmio può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi avverranno a partire dal mese di RID/SDD (dal 1 febbraio 2016) mediante: bonifico permanente tramite la Banca filiale di IBAN sul c/c no intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto che cura l offerta, (inserire nome del relativo Soggetto che cura l offerta) Banca Filiale di IBAN addebito in c/c sul conto IBAN intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto che cura l offerta. La valuta, in caso di pagamento tramite RID ovvero sdd, è il giorno 6 del mese successivo (qualora non festivo) o del secondo mese successivo alla disposizione iniziale. A seconda del Soggetto che cura l offerta selezionato, la trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura salvo buon fine. La sottoscrizione è eseguita per un importo determinato ed il relativo pagamento può essere effettuato tramite assegno, addebito in conto o bonifico bancario. Per gli assegni il Soggetto che cura l offerta o il Collocatore/Ente Mandatario riconosce la valuta di massimo 3 giorni lavorativi successivi alla data del versamento presso il medesimo Soggetto che cura l offerta, indipendentemente dal tipo o dal luogo di emissione dell assegno. Per i bonifici e i giroconti la valuta riconosciuta da parte del Soggetto che cura l offerta è al massimo il giorno lavorativo successivo alla valuta riconosciuta dalla Banca Ordinante. La valuta applicata all addebito su c/c intrattenuto presso un collocatore/ente mandatario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso lo stesso. Poichè il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato. In caso di sottoscrizione di classe di azioni a distribuzione dei proventi qualora il Cliente abbia scelto di non reinvestire i dividendi l unica modalità di pagamento ammessa è il bonifico bancario. Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, i mezzi di pagamento sono il bonifico bancario, il giroconto e l addebito in conto. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Promotori Finanziari o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati. Soggetto che cura l offerta cui l operazione è attribuita per l esecuzione: Modalità di pagamento dei proventi In caso di sottoscrizione di azioni a distribuzione chiedo/chiediamo che i proventi siano: IBAN reinvestiti siano accreditati presso il c/c a me/noi intestato siano accreditati presso il conto corrente sopra indicato PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Facoltà di recesso Ai sensi dell art. 30, comma 6, del TUF, l efficacia dei contratti conclusi fuori sede, anche mediante l utilizzo da parte del cliente - che abbia preventivamente sottoscritto apposito contratto con il collocatore - di applicativi e/o supporti informatici messi a disposizione del promotore dal soggetto incaricato del collocamento, è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso alla Società o al soggetto incaricato del collocamento, senza spese né corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede e le dipendenze del soggetto incaricato del collocamento ovvero a distanza; non si applica, inoltre, alle sottoscrizioni successive alla prima relative ai Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al Comparto oggetto della sottoscrizione. Alla sottoscrizione delle Azioni della SICAV non si applicano il recesso e la sospensiva previsti dall art. 67-duodecies del D. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ( Codice del Consumo ), come tempo per tempo modificato relativo ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per scopi estranei all attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto decreto legislativo). Ai fini dell art. 30, comma 6, TUF, la sottoscrizione è avvenuta: in sede fuori sede Pagina 4 di 14
13 7. Diritti patrimoniali Promotore Finanziario ll/i Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale o totale, ecc.) saranno impartite: solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori disgiuntamente, a firma di uno dei sottoscrittori Nel caso non sia effettuata una scelta si applica il regime di firma disgiunta. PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Dichiarazioni e presa d atto 8.1 Prendo/prendiamo atto che alla presente sottoscrizione, se effettuata in luogo diverso dalla sede e/o dipendenze del soggetto incaricato del collocamento, si applica il diritto di recesso di cui al precedente punto Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali. 8.3 Prendo/diamo atto che la sottoscrizione avviene sulla base ed in conformità al vigente Prospetto e al KIID del Comparto/Classe oggetto di sottoscrizione, del quale dichiaro/iamo di avere ricevuto copia in esemplare distinto, ed allo Statuto della SICAV attualmente in vigore. 8.4 Nnel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica, dichiaro di essere fornito dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente Modulo. 8.5 dichiaro/iamo di non rivestire la qualifica di Persona Fisica o Giuridica Statunitense come definita nel Prospetto della SICAV e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di una Persona Fisica o Giuridica Statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le azioni, o i diritti su di esse, a Persone Fisiche o Giuridiche Statunitensi e ad informare senza ritardo l intermediario incaricato del collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Persona Fisica o Giuridica Statunitense. Prendo/iamo atto che, ai sensi del Prospetto e della normativa Foreign Account Tax Compliance Act ( FATCA ), nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia, le informazioni rilasciate nel presente Modulo e nell eventuale documentazione accessoria (certificazione e/o autocertificazione) fornita dal collocatore saranno oggetto di adeguata verifica da parte dello stesso collocatore allo scopo di determinare lo status del/i sottoscritto/i ai fini FATCA. Dichiaro/iamo inoltre di essere consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata normativa FATCA, impegnadomi/ci a comunicare prontamente all intermediario incaricato del collocamento qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato. 8.6 Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificamente fin d ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV stessa e/o dal collocatore. 8.7 Prendiamo atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito per la corrispondenza indicato dal primo sottoscrittore e si intenderà conosciuta dagli altri cointestatari. 8.8 Prendo/iamo atto che, eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della SICAV, delle banche che intermediano i pagamenti, dei soggetti che curano l offerta e degli intermediari incaricati del collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso e ne accetto/iamo le conseguenze. 8.9 Lla SICAV, l Agente, la Banca Depositaria ed il Soggetto che cura l offerta nell esecuzione degli ordini ricevuti dagli intermediari incaricati del collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza Prendo/iamo atto che, sottoscrivendo le Azioni tramite un Collocatore/Ente Mandatario, le Azioni della Sicav da me/noi detenute troveranno evidenza contabile (per meri fini informativi) nel deposito amministrato/posizione a me/noi intestati e indicati in testa al presente modulo Ddichiaro/iamo di avere ricevuto copia del presente Modulo di Sottoscrizione completo del relativo allegato. 9. Privacy Ai sensi e per gli effetti dell art. 13 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003 si rende noto che i dati personali forniti all atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento da parte dei Soggetti che curano l offerta, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Relativamente al predetto trattamento, l interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all art. 7 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003. L acquisizione dei dati personali è obbligatoria. In caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo di sottoscrizione sarà ritenuto irricevibile. I Soggetti che curano l offerta in Italia procedono al trattamento dei dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per finalità strumentali all esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori e con la SICAV. I Vostri dati personali potranno, inoltre, essere trasmessi all Agente per i Trasferimenti e alle società appartenenti al gruppo di riferimento della SICAV (il Gruppo ) per finalità connesse al Vostro investimento nella SICAV. Pagina 5 di 14
14 Promotore Finanziario Do/iamo il consenso Nego/hiamo il consenso Al trattamento dei miei/nostri dati personali da parte dell Agente per i Trasferimenti e delle società del Gruppo. Do/iamo il consenso Nego/hiamo il consenso Alla trasmissione dei miei/nostri dati alle società del Gruppo e alle società con le quali il Gruppo abbia stipulato accordi per la prestazione di servizi connessi con il Vostro investimento nella SICAV, siano esse comunitarie o meno. Sono/iamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso, il Soggetto che cura l offerta in Italia potrà dare corso solo a quelle operazioni e servizi che non richiedono la comunicazione di dati a terzi. Firma (Primo Sottoscrittore firma non dovuta in caso di Società/Minore) Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/ Procuratore barrare le ipotesi non ricorrenti) Firma (Terzo Sottoscrittore) Firma (Quarto Sottoscrittore) Qualora desideriate ottenere informazioni sul trattamento dei Vostri dati, vogliate contattare il Soggetto che cura l offerta. Luogo e data Firma (Primo Sottoscrittore) Firma (Terzo Sottoscrittore) Timbro sociale, nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/ Procuratore barrare le ipotesi non ricorrenti) Firma (Quarto Sottoscrittore) Le persone giuridiche devono apporre il proprio timbro sociale e la richiesta deve essere firmata da persona debitamente autorizzata. SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALTRO ADDETTO A RICEVERE LA SOTTOSCRIZIONE Nome dell effettuante il collocamento e firma, per conformità alla domanda e per conferma dell assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione). Codice Promotore Codice Promotore % Split Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto al Collocamento (in stampatello) Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto al Collocamento (in stampatello) CODICE ZONA CLIENTE DI PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA 1215 Codice % Split Cognome e nome (in stampatello) NOTE Firma del Promotore Finanziario o altro Addetto che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione). Firma Pagina 6 di 14
15 BlackRock Global Funds Modulo di sottoscrizione Il presente modulo di sottoscrizione è valido al fine della sottoscrizione in Italia delle azioni - dei comparti e delle classi specificate nell allegato - della SICAV BlackRock Global Funds (di seguito la SICAV ) di diritto lussemburghese a struttura multicomparto e multiclasse con sede legale in 2-4, rue Eugène Ruppert, L-2453 Lussemburgo, Granducato di Lussemburgo. La Sicav si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti nel presente modulo di sottoscrizione. PRIMA DELLA SOTTOSCRIZIONE E OBBLIGATORIA LA CONSEGNA GRATUITA DEL KIID. 1. Dati relativi all investitore 1.1 Primo sottoscrittore *Sesso: *Cognome e nome/denominazione della Società/Ente M F *Codice fiscale *Partita IVA *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) Forma giuridica *Nazionalità Professione *Residenza/sede legale (indirizzo) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) *Recapito per la corrispondenza (se diverso dalla residenza) (indirizzo) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) 1.2 Secondo sottoscrittore (cointestario) /Legale Rappresentante/Tutore/Procuratore (barrare le ipotesi non ricorrenti) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) Professione *Indirizzo (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Terzo sottoscrittore (cointestatario) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita Professione *Documento identificativo: (tipo) (numero) *Indirizzo (C.A.P.) (Città) (Provincia) (rilasciato da) (Data di rilascio) (Nazione) (Tel.) (Fax) Pagina 1 di 14
16 Cliente 1.4 Quarto sottoscrittore (cointestatario) *Cognome e nome *Sesso: M F *Codice fiscale Partita IVA *Nazionalità *Luogo e data di nascita *Documento identificativo: (tipo) Professione *Indirizzo (numero) (rilasciato da) (Data di rilascio) (C.A.P.) (Città) (Provincia) (Nazione) (Tel.) (Fax) * = campi da compilare obbligatoriamente. Se i sottoscrittori sono superiori a quattro, si prega di compilare il modulo aggiuntivo anagrafiche PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Modalità di partecipazione Il/i sottoscritto/i, con la presente richiede/dono di sottoscrivere le seguenti azioni, in forma nominativa, della SICAV, della Classe/i 4, per il numero e/o per gli importi, al lordo delle spese e delle commissioni di sottoscrizione, qui di seguito indicati 5. Versamento in unica soluzione Denominazione Comparto 6 e Valuta 3 ISIN Commissione iniziale di sottoscrizione 7 (%) Classe/i di azioni Piano regolare di risparmio (Disponibile solo presso i Collocatori che offrono tale servizio) Importo (indicare la relativa valuta) Numero di azioni Denominazione del comparto Importo primo versamento 1 Euro Importo complessivo investimento Euro Importo versamento unitario 2 Euro Periodicità versamenti mensile trimestrale Durata Piano 5 anni 10 anni 15 anni 20 anni Numero complessivo versamenti mensili oppure Commissione iniziale di sottoscrizione (%) 7 trimestrali Non è consentita l apertura di più di un Piano Regolare di Risparmio utilizzando lo stesso Modulo di Sottoscrizione e sono ammessi solo versamenti in Euro. 1 = L importo del versamento iniziale deve essere pari ad almeno 12 versamenti unitari mensili o 4 versamenti trimestrali. 2 = L importo del versamento unitario mensile minimo è di Euro 100, ovvero di Euro 300 in caso di versamenti trimestrali. 3 = Può essere indicata o la valuta base o l Euro quale valuta di negoziazione supplementare se diversa dalla valuta di base. Qualora non venga indicata alcuna valuta, verrà applicata in via automatica la valuta di base indicata nel KIID. Le valute disponibili sono (Euro), $ (Dollaro usa), (Sterlina inlgese), YEN (yen giapponese). 4 = Come indicato nel KIID, alle azioni di Classe diversa si applicano commissioni diverse. 5 = l investimento iniziale in Italia non può essere inferiore a euro per comparto. Il pagamento dei relativi importi avviene contestualmente alla sottoscrizione del presente Modulo secondo le modalità indicate al paragrafo 5 del presente Modulo e nel Prospetto. 6 = indicare anche la dicitura con copertura se si desidera sottoscrivere la versione hedged del Comparto. 7 = qualora non sia indicato nulla si applica la commissione massima prevista dal Prospetto o dal KIID per il relativo Comparto/Classe. Nel caso di sottoscrizione tramite Internet, il modulo di sottoscrizione presente online contiene le medesime informazioni di quello cartaceo. Pagina 2 di 14
17 3. Conferimento di mandato al Collocatore (eventuale) ed al Soggetto che cura l offerta Cliente Selezionando questa opzione con la sottoscrizione del presente modulo viene conferito MandaTO con RAPPRESENTANZA al Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) perchè questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare al Soggetto che cura l offerta in Italia la richiesta di sottoscrizione, unitamente ai mezzi di pagamento, oltre alle richieste di conversione e rimborso. Nel caso in cui l Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in via temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti finanziari della clientela, il mandato per la gestione dei mezzi di pagamento sarà conferito direttamente dal sottoscrittore con atto separato ad un soggetto terzo (c.d. Banca di supporto per la liquidità). Con la sottoscrizione del presente Modulo è conferito mandato al Soggetto che cura l offerta in Italia, indicato dal Collocatore, che accetta, affinché in nome proprio e per conto dell Investitore (i) trasmetta in forma aggregata all Agente per i Trasferimenti JP Morgan Bank Luxembourg S.A. (di seguito anche l Agente ) le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso; (ii) espleti tutte le formalità amministrative connesse all esecuzione del contratto. La titolarità in capo all Investitore delle azioni acquistate per suo conto dal Soggetto che cura l offerta è comprovata dalla lettera di conferma. Al momento dell acquisto, le azioni sono trasferite automaticamente nella proprietà degli investitori. Il Soggetto che cura l offerta tiene apposito elenco aggiornato dei sottoscrittori, contenente l indicazione del numero delle azioni sottoscritte per ciascuno di essi. Il mandato può essere revocato in qualsiasi momento, per il tramite dei Soggetti che curano l offerta con comunicazione scritta trasmessa al Soggetto che cura l offerta. In caso di sostituzione di quest ultimo soggetto, il mandato, salva diversa istruzione, si intende conferito al nuovo Soggetto che cura l offerta. 4. Operazioni successive Il partecipante ad uno dei comparti della SICAV di cui al presente Modulo può effettuare versamenti successivi ed operazioni di conversione tra Comparti della SICAV. Tale facoltà vale anche nei confronti dei comparti della SICAV medesima successivamente Inseriti nel Prospetto ed oggetto di commercializzazione in Italia, purché al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al comparto oggetto della sottoscrizione. A tali operazioni non si applica la sospensiva dei sette giorni prevista per un eventuale ripensamento dell investitore. 5. Modalità di pagamento Il/i sottoscritto/i corrisponde/ono il seguente importo a BlackRock Global Funds mediante: AB = Assegno Bancario AC = Assegno Circolare AP = Assegno Postale emesso all ordine di BlackRock Global Funds o del Collocatore in presenza di Ente Mandatario con clausola non trasferibile. Gli assegni sono accettati salvo buon fine. Tipo Numero assegno Banca/Poste Italiane Importo (*) (*) Indicare il codice della divisa di pagamento (EUR per Euro, GBP per sterlina inglese, usd per dollaro statunitense, YEN per yen giapponese). BONIFICO BancaRIO di importo tramite la Banca IBAN sul c/c no Filiale di IBAN... cifre Filiale di intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto che cura l offerta in Italia. (inserire nome del relativo Soggetto che cura l offerta in Italia) BIC lettere BIC PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA 1215 Addebito in C/C di importo sul c/c no... cifre intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto che cura l offerta. Filiale di BIC IBAN lettere Pagina 3 di 14
18 Cliente Rimessa Interbancaria Diretta o RID / SEPA Direct Debit o SDD (a partire dal 1 febbraio 2016 sostituirà il RID) solo per i Piani regolari di risparmio Il primo versamento mediante Piano Regolare di Risparmio può avvenire tramite uno qualsiasi dei summenzionati mezzi di pagamento, mentre i versamenti successivi avverranno a partire dal mese di RID/SDD (dal 1 febbraio 2016) mediante: bonifico permanente tramite la Banca filiale di IBAN sul c/c no intestato a BlackRock Global Funds o al Collocatore/Ente Mandatario che successivamente provvede, in forza del mandato ricevuto dal Sottoscrittore/i al trasferimento della somma al seguente Soggetto che cura l offerta, (inserire nome del relativo Soggetto che cura l offerta) Banca Filiale di IBAN addebito in c/c sul conto IBAN intestato al/i Sottoscrittore/i c/o Collocatore/Ente Mandatario, il quale successivamente provvede - in forza del mandato ricevuto dal/i Sottoscrittore/i - al trasferimento della somma al Soggetto che cura l offerta. La valuta, in caso di pagamento tramite RID ovvero sdd, è il giorno 6 del mese successivo (qualora non festivo) o del secondo mese successivo alla disposizione iniziale. A seconda del Soggetto che cura l offerta selezionato, la trasmissione degli ordini può essere ritardata fino ad un massimo di 7 giorni lavorativi successivi nel caso si applichi la procedura salvo buon fine. La sottoscrizione è eseguita per un importo determinato ed il relativo pagamento può essere effettuato tramite assegno, addebito in conto o bonifico bancario. Per gli assegni il Soggetto che cura l offerta o il Collocatore/Ente Mandatario riconosce la valuta di massimo 3 giorni lavorativi successivi alla data del versamento presso il medesimo Soggetto che cura l offerta, indipendentemente dal tipo o dal luogo di emissione dell assegno. Per i bonifici e i giroconti la valuta riconosciuta da parte del Soggetto che cura l offerta è al massimo il giorno lavorativo successivo alla valuta riconosciuta dalla Banca Ordinante. La valuta applicata all addebito su c/c intrattenuto presso un collocatore/ente mandatario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso lo stesso. Poichè il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione dei relativi importi, il pagamento tramite bonifico è fortemente raccomandato. In caso di sottoscrizione di classe di azioni a distribuzione dei proventi qualora il Cliente abbia scelto di non reinvestire i dividendi l unica modalità di pagamento ammessa è il bonifico bancario. Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, i mezzi di pagamento sono il bonifico bancario, il giroconto e l addebito in conto. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti nemmeno per il tramite di Promotori Finanziari o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati. Soggetto che cura l offerta cui l operazione è attribuita per l esecuzione: Modalità di pagamento dei proventi In caso di sottoscrizione di azioni a distribuzione chiedo/chiediamo che i proventi siano: IBAN reinvestiti siano accreditati presso il c/c a me/noi intestato siano accreditati presso il conto corrente sopra indicato PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Facoltà di recesso Ai sensi dell art. 30, comma 6, del TUF, l efficacia dei contratti conclusi fuori sede, anche mediante l utilizzo da parte del cliente - che abbia preventivamente sottoscritto apposito contratto con il collocatore - di applicativi e/o supporti informatici messi a disposizione del promotore dal soggetto incaricato del collocamento, è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte dell investitore. Entro detto termine l investitore può comunicare il proprio recesso alla Società o al soggetto incaricato del collocamento, senza spese né corrispettivo. La sospensiva non si applica alle sottoscrizioni effettuate presso la sede e le dipendenze del soggetto incaricato del collocamento ovvero a distanza; non si applica, inoltre, alle sottoscrizioni successive alla prima relative ai Comparti commercializzati in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al partecipante sia stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto aggiornato con l informativa relativa al Comparto oggetto della sottoscrizione. Alla sottoscrizione delle Azioni della SICAV non si applicano il recesso e la sospensiva previsti dall art. 67-duodecies del D. Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 ( Codice del Consumo ), come tempo per tempo modificato relativo ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscono per scopi estranei all attività imprenditoriale, commerciale, artigianale o professionale eventualmente svolta (art. 3, comma 1, lett. a) del suddetto decreto legislativo). Ai fini dell art. 30, comma 6, TUF, la sottoscrizione è avvenuta: in sede fuori sede Pagina 4 di 14
19 7. Diritti patrimoniali Cliente ll/i Sottoscritto/i dichiara/no che le istruzioni relative all esercizio di tutti i diritti patrimoniali connessi (es. conversioni, rimborso parziale o totale, ecc.) saranno impartite: solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori disgiuntamente, a firma di uno dei sottoscrittori Nel caso non sia effettuata una scelta si applica il regime di firma disgiunta. PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA Dichiarazioni e presa d atto 8.1 Prendo/prendiamo atto che alla presente sottoscrizione, se effettuata in luogo diverso dalla sede e/o dipendenze del soggetto incaricato del collocamento, si applica il diritto di recesso di cui al precedente punto Prendo/iamo atto che le obbligazioni del Sottoscrittore e dei cointestatari sono solidali. 8.3 Prendo/diamo atto che la sottoscrizione avviene sulla base ed in conformità al vigente Prospetto e al KIID del Comparto/Classe oggetto di sottoscrizione, del quale dichiaro/iamo di avere ricevuto copia in esemplare distinto, ed allo Statuto della SICAV attualmente in vigore. 8.4 Nnel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica, dichiaro di essere fornito dei poteri necessari al fine della sottoscrizione del presente Modulo. 8.5 dichiaro/iamo di non rivestire la qualifica di Persona Fisica o Giuridica Statunitense come definita nel Prospetto della SICAV e di non fare richiesta di sottoscrizione in qualità di mandatario di una Persona Fisica o Giuridica Statunitense. Mi impegno/ci impegniamo a non trasferire le azioni, o i diritti su di esse, a Persone Fisiche o Giuridiche Statunitensi e ad informare senza ritardo l intermediario incaricato del collocamento, qualora assumessi/assumessimo la qualifica di Persona Fisica o Giuridica Statunitense. Prendo/iamo atto che, ai sensi del Prospetto e della normativa Foreign Account Tax Compliance Act ( FATCA ), nonché dei successivi provvedimenti attuativi in materia, le informazioni rilasciate nel presente Modulo e nell eventuale documentazione accessoria (certificazione e/o autocertificazione) fornita dal collocatore saranno oggetto di adeguata verifica da parte dello stesso collocatore allo scopo di determinare lo status del/i sottoscritto/i ai fini FATCA. Dichiaro/iamo inoltre di essere consapevole/i delle conseguenze fiscali previste ai sensi della citata normativa FATCA, impegnadomi/ci a comunicare prontamente all intermediario incaricato del collocamento qualsiasi cambiamento di circostanze che potrebbero comportare una variazione dello status assegnato. 8.6 Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno/ci impegnamo specificamente fin d ora nei confronti della SICAV, nel caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dalla SICAV stessa e/o dal collocatore. 8.7 Prendiamo atto che, salvo specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata al recapito per la corrispondenza indicato dal primo sottoscrittore e si intenderà conosciuta dagli altri cointestatari. 8.8 Prendo/iamo atto che, eventuali eventi di forza maggiore, ivi compresi gli scioperi del personale della SICAV, delle banche che intermediano i pagamenti, dei soggetti che curano l offerta e degli intermediari incaricati del collocamento, potrebbero causare ritardi nello svolgimento delle operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso e ne accetto/iamo le conseguenze. 8.9 Lla SICAV, l Agente, la Banca Depositaria ed il Soggetto che cura l offerta nell esecuzione degli ordini ricevuti dagli intermediari incaricati del collocamento che operano con tecniche di comunicazione a distanza non sono responsabili della regolarità e/o dell esistenza delle istruzioni impartite dal cliente e sono del tutto estranee ai rapporti discendenti dal contratto che regola la prestazione del Servizio di collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza Prendo/iamo atto che, sottoscrivendo le Azioni tramite un Collocatore/Ente Mandatario, le Azioni della Sicav da me/noi detenute troveranno evidenza contabile (per meri fini informativi) nel deposito amministrato/posizione a me/noi intestati e indicati in testa al presente modulo Ddichiaro/iamo di avere ricevuto copia del presente Modulo di Sottoscrizione completo del relativo allegato. 9. Privacy Ai sensi e per gli effetti dell art. 13 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003 si rende noto che i dati personali forniti all atto della sottoscrizione del presente modulo saranno oggetto di trattamento da parte dei Soggetti che curano l offerta, anche mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla sottoscrizione delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione delle azioni, ecc.). Relativamente al predetto trattamento, l interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all art. 7 del Dlgs. n. 196 del 30/06/2003. L acquisizione dei dati personali è obbligatoria. In caso di mancato conferimento, anche parziale, degli stessi, il presente modulo di sottoscrizione sarà ritenuto irricevibile. I Soggetti che curano l offerta in Italia procedono al trattamento dei dati personali in qualità di autonomi titolari del trattamento, esclusivamente per finalità strumentali all esecuzione delle prestazioni previste dai contratti stipulati con gli investitori e con la SICAV. I Vostri dati personali potranno, inoltre, essere trasmessi all Agente per i Trasferimenti e alle società appartenenti al gruppo di riferimento della SICAV (il Gruppo ) per finalità connesse al Vostro investimento nella SICAV. Pagina 5 di 14
20 Cliente Do/iamo il consenso Nego/hiamo il consenso Al trattamento dei miei/nostri dati personali da parte dell Agente per i Trasferimenti e delle società del Gruppo. Do/iamo il consenso Nego/hiamo il consenso Alla trasmissione dei miei/nostri dati alle società del Gruppo e alle società con le quali il Gruppo abbia stipulato accordi per la prestazione di servizi connessi con il Vostro investimento nella SICAV, siano esse comunitarie o meno. Sono/iamo consapevoli che, in mancanza del mio/nostro consenso, il Soggetto che cura l offerta in Italia potrà dare corso solo a quelle operazioni e servizi che non richiedono la comunicazione di dati a terzi. Firma (Primo Sottoscrittore firma non dovuta in caso di Società/Minore) Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/ Procuratore barrare le ipotesi non ricorrenti) Firma (Terzo Sottoscrittore) Firma (Quarto Sottoscrittore) Qualora desideriate ottenere informazioni sul trattamento dei Vostri dati, vogliate contattare il Soggetto che cura l offerta. Luogo e data Firma (Primo Sottoscrittore) Firma (Terzo Sottoscrittore) Timbro sociale, nel caso in cui il sottoscrittore sia una persona giuridica Firma (Secondo Sottoscrittore/Legale Rappresentante/Tutore/ Procuratore barrare le ipotesi non ricorrenti) Firma (Quarto Sottoscrittore) Le persone giuridiche devono apporre il proprio timbro sociale e la richiesta deve essere firmata da persona debitamente autorizzata. SPAZIO RISERVATO AL PROMOTORE FINANZIARIO O ALTRO ADDETTO A RICEVERE LA SOTTOSCRIZIONE Nome dell effettuante il collocamento e firma, per conformità alla domanda e per conferma dell assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione). Codice Promotore Codice Promotore % Split Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto al Collocamento (in stampatello) Cognome e nome Promotore Finanziario/Addetto al Collocamento (in stampatello) CODICE ZONA CLIENTE DI PRISMA 15/1938/3 BGF MS ITA 1215 Codice % Split Cognome e nome (in stampatello) NOTE Firma del Promotore Finanziario o altro Addetto che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell assolvimento degli obblighi di adeguata verifica dei firmatari in conformità alle vigenti disposizioni in materia di contrasto del fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (D. Lgs. 231/2007 e provvedimenti di attuazione). Firma Pagina 6 di 14
FACSIMILE. BlackRock Global Funds. Modulo di sottoscrizione
BlackRock Global Funds Modulo di sottoscrizione Il presente modulo è valido al fine della sottoscrizione di azioni della SICAV lussemburghese a struttura multicompartimentale e multiclasse BlackRock Global