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Timestamp: 2018-01-18 09:50:39
Document Index: 385621773

Matched Legal Cases: ['§ 33', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31', '§ 31']

Anreizorientierte Aufsicht über Wertpapierdienstleister: by Thomas Hoffmann - Le Camp de Raborak E-books
Extra info for Anreizorientierte Aufsicht über Wertpapierdienstleister: Eine Analyse des Beziehungsgeflechts zwischen Finanzintermediären und ihren Kunden
1, Abs. 2 - 9 WpHG) BestExecutionVerpﬂichtung (§ 33a WpHG) Wohlverhaltensregeln bei der Auftragsausführung (§ 31c WpHG) Vorschriften über die Behandlung von Interessenkonﬂikten (§ 31 Abs. 1 Nr. 2 WpHG) eingeschränkt ja eingeschränkt ja ja ja ja ja eingeschränkt nein nein ja Private Anleger Geeignete Gegenparteien Quelle: in Anlehnung an Duve und Keller (2006c, S. 2431), eigene Zusammenstellung. Allgemeine Verhaltensregeln Die allgemeinen Verhaltensregeln nach § 31 WpHG sollen dafür sorgen, dass die Kunden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Zuge der konkreten Erbringung von Dienstleistungen oder als Folge hiervon keine Schäden erleiden.
2 WpHG) eingeschränkt ja eingeschränkt ja ja ja ja ja eingeschränkt nein nein ja Private Anleger Geeignete Gegenparteien Quelle: in Anlehnung an Duve und Keller (2006c, S. 2431), eigene Zusammenstellung. Allgemeine Verhaltensregeln Die allgemeinen Verhaltensregeln nach § 31 WpHG sollen dafür sorgen, dass die Kunden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Zuge der konkreten Erbringung von Dienstleistungen oder als Folge hiervon keine Schäden erleiden. Deshalb müssen die Wertpapierdienstleistungsunternehmen ihre Dienstleistungen mit Sorgfalt und Sachkenntnis erbringen.
Ausführlicher wird dies von Sindelar (2007, S. 208 - 211) dargelegt. Diese Unternehmen müssen zwei der drei folgenden Kriterien erfüllen: eine Bilanzsumme über 20 Mio. ¤, Umsatzerlöse über 40 Mio. ¤ sowie für die Wertpapieranlage zur Verfügung stehende Eigenmittel über 2 Mio. ¤. §§ 31a Abs. 5, 31b Abs. 1 Satz 2 WpHG. Die Entscheidung liegt also nicht bei ihm selbst. 59 Im Ergebnis ergibt sich ein nach Kundengruppen abgestuftes System von Verhaltens- und Organisationspﬂichten, das die materielle Schutzbedürftigkeit der jeweiligen Anlegergruppen berücksichtigen soll.
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