Source: https://www.adgonline.de/seminar/kt002716/
Timestamp: 2020-08-14 18:06:06
Document Index: 235638582

Matched Legal Cases: ['§ 25', '§ 25', '§ 25', '§ 25', '§ 25', '§ 25', '§ 25', '§ 25']

Seminar: Die Zentrale Stelle nach § 25h KWG | Akademie Deutscher Genossenschaften ADG
Die Zentrale Stelle nach § 25h KWG
Seminar (ST0620-093)
Geldwäschebeauftragte, die auch die Zentrale Stelle zur Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen gemäß § 25h KWG innehaben
Die zentrale Stelle als „Betrugsbeauftragter“
In Form der Zentralen Stelle ist die Prävention von sonstigen strafbaren Handlungen regelmäßig beim Geldwäschebeauftragten konzentriert. Neben der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung ist sie Bestandteil der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation und des Risikomanagements. Nutzen Sie unser Seminar, um sich als „Zentrale Stelle“ die nötigen Fachkenntnisse und praktischen Umsetzungskonzepte für Ihr Haus zu erarbeiten.
Rechtliche und organisatorische Anforderungen des § 25h KWG:
Sonstige strafbare Handlungen: Umfang und Grenzen des Anwendungsbereichs
Aufgaben, Rechte, Pflichten und organisatorische Anforderungen der Zentralen Stelle
Regelmäßige Ansiedlung beim Geldwäschebeauftragten
Praktische Umsetzung der Anforderungen in Genossenschaftsbanken:
Interpretationen und Unterstützungsleistungen der genossenschaftlichen FinanzGruppe
Aufbau, Gliederung und praktische Erstellung geeigneter Risikoanalysen
Mögliche interne und externe strafbare Handlungen
Ableitung konkreter Maßnahmen und Methoden zur Verhinderung und Aufdeckung
Nutzung der IT-Systeme
Zusammenarbeit und Aufgabenteilung mit der Internen Revision – Vermeidung von Doppelarbeiten
Spannungsfeld: datenschutzrechtliche Grenzen der Erhebung und Nutzung personenbezogener (Mitarbeiter)daten zur Prävention strafbarer Handlungen
Praxisbericht und Praxistipps eines Sonderermittlers:
Teufelskreis betrügerischer Sicherheit
Die Fraud-Pyramide: Gelegenheit + Anreiz + Rechtfertigung
Typische Formen von strafbaren Handlungen bei Mitarbeitern und Kunden
Umgang mit Verdachtsmomenten
Schlüsselfaktor „Mensch“ – wesentliche Einflussfaktoren für eine wirksame Prävention und Erhöhung der Hemmschwelle für strafbare Handlungen
Sie erwerben die notwendigen Fachkenntnisse, um Ihre Aufgabe als Zentrale Stelle gemäß § 25h KWG angemessen wahrnehmen zu können.
Sie erarbeiten ein speziell auf die Gegebenheiten von Genossenschaftsbanken zugeschnittenes, betriebswirtschaftlich sinnvolles und prüfungssicheres Konzept zur angemessenen Erfüllung der Pflichten aus § 25h KWG.
Sie erhalten zahlreiche Hinweise und Praxistipps zur Anfertigung der geforderten Gefährdungsanalysen und zur Umsetzung notwendiger Prüfungshandlungen.
Norbert Schäfer, DZ CompliancePartner GmbH
Peter Zawilla, FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH
Norbert Schäfer, DZ CompliancePartner GmbH, verantwortet als Mitglied der Geschäftsführung den Bereich Geldwäsche- und Betrugsprävention (Zentrale Stelle). Er ist zudem aktiv bei der Entwicklung von Geno-SONAR eingebunden.
Peter Zawilla, FMS FRAUD & COMPLIANCE Management Services GmbH, hat sich auf die praxisorientierte Aufdeckung von Unregelmäßigkeiten, die Umsetzung von Präventionsmaßnahmen sowie die Implementierung und Optimierung von Compliance-Management-Organisationen in Unternehmen spezialisiert.
§ 25h KWG, Betrugsbeauftragter gemäß § 25h KWG, Betrugsprävention, Gefährdungsanalysen, sonstige strafbare Handlungen
Dec 7, 2020 - Dec 8, 2020