Source: https://www.foconis.de/loesungen/foconis-zak/stichwortverzeichnis
Timestamp: 2019-01-20 07:49:33
Document Index: 87627509

Matched Legal Cases: ['§ 87', '§ 87', '§ 87', '§ 87', '§1', '§2', '§3', '§4', '§7', '§8', '§9', '§10', '§11', '§ 24']

Zum § 87 WpHG-MaAnzV liefert FOCONIS-ZAK® die ideale Unterstützung zur Sicherung der Beratungstätigkeit unter Berücksichtigung der notwendigen Berater-ID der BaFin und der dortigen Anzeige von Beschwerden.
Mit Beschluss der Bundesregierung zum 01.01.2010 ist jedes Finanzdienstleistungsunternehmen dazu verpflichtet, jede Anlagenberatung schriftlich und unterzeichnet dem Beratenen auszuhändigen. Diese Vorschrift geht aus dem § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (kurz: WpHG) hervor. Dem zur Folge müssen für die Grund- und Beratungsdokumentation Protokolle angefertigt und zeitnah ausgehändigt werden.
Mit FOOCNIS-ZAK® haben Sie die Möglichkeit, sich die Protokolle zeitnah (z.B. gleich am Folgetag der Beratung) in den statischen Feldern bereits vorkontrolliert zur Kontrolle der Freitextfelder vorlegen zu lassen. Durch die Vorkontrolle der statischen Felder durch ZAK sparen Sie erheblich Zeit und beschränken sich lediglich auf die nicht maschinell kontrollierbaren Freitextfelder.
Derzeit arbeitet FOCONIS-ZAK® eng mit den Host-Systemen der Rechenzentralen der Fiducia IT AG (agree® BAP), der GAD eG (bank21) sowie der Finanz Informatik GmbH & Co. KG (OSPlus) zusammen.
Für Anwenderinnen und Anwender von FOCONIS-ZAK® ist dies kein Grund zur Beunruhigung. Bereits Mitte 2014 konnten wir in einem Pilotprojekt erfolgreich die Migration von FOCONIS-ZAK® von bank21 (Host-System der GAD eG) zu agree® BAP (Host-System der Fiducia IT AG) abschließen. Für das zukünftige Host-System (voraussichtlich "agree21") besteht kein Zweifel, dass FOCONIS-ZAK® weiterhin in gewohnter Weise genutzt werden kann.
Gemäß Rundschreiben der BaFin 10/2012 (BA) - Mindestanforderungen an das Risikomanagement - MaRiskund dessen Unterpunkt BTO 2.1 Funktionstrennungist der "maßgebliche Grundsatz für die Ausgestaltung der Prozesse im Handelsgeschäft eine klare aufbauorganisatorische Trennung des Bereichs Handel von den Funktionen des Risikocontrollings sowie der Abwicklung und Kontrolle bis einschließlich der Ebene der Geschäftsleitung."
§ 87 WpHGMaAnzV
Der § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes wurde zum 01.01.2012 um den Zusatz der Mitarbeiteranzeigeverordnung (kurz: WpHG-MaAnzV) erweitert. Diese strenge Erweiterung sieht vor, dass die Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlagenberatung (§1), die Sachkunde des Vertriebsbeauftragten (§2) sowie die Sachkunde des Compliance-Beauftragten (§3) bei der BaFin angezeigt werden müssen. Als Sachkundenachweis dient die Berufsqualifikation der Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter (§4). Außerdem sind die Einreichung der Anzeigen (§7), der Inhalt der Anzeigen (§8), der Inhalt der Datenbank (§9), Verantwortlichkeit (§10) und die Dauer der Speicherung (§11) genau definiert.
Im Rundschreiben 10/2012zur MaRisk Thematik beschreibt die BaFin in Punkt AT 7.2die Anforderungen an die Technisch-organisatorische Ausstattung. Die im Punkt AT 7.2 aufgeführten Absätze (1-4) sind für den Einsatz von FOCONIS-ZAK® bedenkenlos abbildbar.
IKS bedeutet I nternes K ontroll s ystem und ist lt. § 24a des Kreditwesengesetzes (KWG) in jedem Finanzdienstleistungsbetrieb zwingend erforderlich. Durch die Kontrolle der relevanten und sensiblen Geschäftsvorfälle und das integrierte Datenqualitätsmanagement stellt FOCONIS-ZAK® eine perfekte Ergänzung eines IKS dar. Nicht selten ist FOCONIS-ZAK® selbst das vorgeschriebene IKS.