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Timestamp: 2020-06-03 05:31:36
Document Index: 155799568

Matched Legal Cases: ['Artículo 3', 'Artículo 4', 'Artículo 5', 'Artículo 6', 'Artículo 7', 'Artículo 8', 'Artículo 9', 'Artículo 10', 'Artículo 11', 'Artículo 12', 'Artículo 13', 'Artículo 14', 'Artículo 16', 'Artículo 17', 'Artículo 18', 'Artículo 19', 'Artículo 20', 'artículo 9', 'artículo 10', 'artículo 290', 'artículo 1', 'artículo 3', 'artículo 8', 'artículo 10', 'artículo 11', 'artículo 16', 'artículo 17', 'artículo 201', 'artículo 8', 'artículo 4', 'artículo 6', 'artículo 1', 'artículo 18', 'artículo 1', 'artículo 18', 'artículo 1', 'artículo 18', 'artículo 1', 'artículo 18', 'artículo 1', 'artículo 18', 'artículo 18']

Publicado en DOUEL núm. 130 de 19 de Mayo de 2017
Artículo 3 Cumplimiento por parte de los importadores de la Unión de las obligaciones en materia de diligencia debida en la cadena de suministro
Artículo 4 Obligaciones relativas al sistema de gestión
Artículo 5 Obligaciones en materia de gestión de riesgos
Artículo 6 Obligaciones en materia de auditoría externa
Artículo 7 Obligaciones de comunicación
Artículo 8 Reconocimiento de los programas de diligencia debida de la cadena de suministro
Artículo 9 Lista de fundiciones y refinerías a escala mundial responsables
Artículo 10 Autoridades competentes de los Estados miembros
Artículo 11 Controles posteriores sobre los importadores de la Unión
Artículo 12 Registro de los controles posteriores sobre los importadores de la Unión
Artículo 13 Cooperación e intercambio de información
Artículo 14 Directrices
Artículo 16 Medidas aplicables en caso de infracción
Artículo 17 Presentación de informes y revisión
Artículo 18 Metodología para el cálculo de los volúmenes mínimos
Artículo 19 Ejercicio de la delegación
Artículo 20 Entrada en vigor y fecha de aplicación
ANEXO I . Lista de minerales y metales incluidos en el ámbito de aplicación del Reglamento (UE) 2017/821, clasificados con arreglo a la nomenclatura combinada
ANEXO II . Modelo de lista de fundiciones y refinerías a escala mundial responsables al que se refiere el artículo 9
ANEXO III . Modelo de lista de autoridades competentes de los Estados miembros al que se refiere el artículo 10
DOUEL 23 Mayo. Corrección de errores Regl. 2017/821 UE, de 17 May. (obligaciones en materia diligencia debida en la cadena de suministro respecto importadores de estaño, tantalio y wolframio, sus minerales y oro originarios de zonas de conflicto o de alto riesgo)
Reglamento CE 2017/821, 17 mayo rectificado por corrección de errores («D.O.U.E.L.» 23 mayo 2018).
Véase Información 2017/C 158/01. Declaraciones del Consejo y de la Comisión relativas al Reglamento (UE) 2017/821 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 17 de mayo de 2017, por el que se establecen obligaciones en materia de diligencia debida en la cadena de suministro por lo que respecta a los importadores de la Unión de estaño, tantalio y wolframio, sus minerales y oro originarios de zonas de conflicto o de alto riesgo («D.O.U.E.C.» 19 mayo).
(1) En las zonas de conflicto o de alto riesgo, los recursos naturales minerales, a pesar de que entrañan un gran potencial para el desarrollo, pueden ser causa de disputas si los ingresos que producen alimentan el brote o la continuación de conflictos violentos, lo que socava los esfuerzos en pos del desarrollo, la buena gobernanza y el Estado de Derecho. En dichas zonas, romper el nexo entre los conflictos y la explotación ilegal de minerales es un elemento esencial para garantizar la paz, el desarrollo y la estabilidad.
(2) El reto que plantea el deseo de impedir la financiación de grupos armados y fuerzas de seguridad en zonas ricas en recursos ha sido asumido por gobiernos y organizaciones internacionales junto con agentes económicos y organizaciones de la sociedad civil, incluidas organizaciones de mujeres que han tomado la iniciativa para llamar la atención sobre las condiciones de explotación impuestas por esos grupos y fuerzas, así como sobre las violaciones y la violencia utilizadas para controlar a las poblaciones locales.
(3) Las violaciones de los derechos humanos son habituales en zonas de conflicto o de alto riesgo ricas en recursos y pueden consistir en trabajo infantil, violencia sexual, desapariciones de personas, reasentamientos forzosos y destrucción de enclaves importantes desde el punto de vista cultural o ritual.
(4) La Unión ha participado activamente en una iniciativa de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE) encaminada a impulsar el abastecimiento responsable de minerales procedentes de zonas de conflicto, lo que se ha traducido en un proceso multipartito con apoyo gubernamental que ha conducido a la adopción de la Guía de diligencia debida de la OCDE para la gestión responsable de las cadenas de suministro de minerales procedentes de zonas afectadas por conflictos y zonas de alto riesgo (en lo sucesivo, «Guía de Diligencia Debida de la OCDE»), incluidos sus anexos y suplementos. En mayo de 2011, el Consejo Ministerial de la OCDE recomendó promover activamente la observancia de dicha Guía.
(5) El concepto de abastecimiento responsable se contempla en las Líneas Directrices actualizadas de la OCDE para Empresas Multinacionales (2) y está en consonancia con los Principios Rectores de las Naciones Unidas sobre las Empresas y los Derechos Humanos (3) . Esos textos aspiran a promover prácticas de diligencia debida en la cadena de suministro cuando las empresas se abastecen en zonas afectadas por conflictos e inestabilidad. Al más alto nivel internacional, la Resolución 1952 (2010) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, referida específicamente a la República Democrática del Congo y sus vecinos de la región del África central, apeló al cumplimiento de la diligencia debida en la cadena de suministro. A raíz de dicha Resolución, el grupo de expertos de las Naciones Unidas sobre la República Democrática del Congo también abogó por el cumplimiento de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE.
(6) Además de las iniciativas multilaterales, el 15 de diciembre de 2010 los jefes de Estado y de Gobierno de la región africana de los Grandes Lagos asumieron en Lusaka el compromiso político de luchar contra la explotación ilegal de los recursos naturales en la región y adoptaron, entre otras medidas, un mecanismo regional de certificación basado en la Guía de Diligencia Debida de la OCDE.
(7) Al establecer un control sobre el comercio de minerales procedentes de zonas de conflicto, el presente Reglamento constituye un medio para eliminar la financiación de los grupos armados. Las acciones de política exterior y de desarrollo de la Unión también contribuyen a la lucha contra la corrupción local, al refuerzo de las fronteras y a la formación de la población local y sus representantes para que puedan denunciar las irregularidades.
(8) En su Comunicación de 4 de noviembre de 2008, titulada «La iniciativa de las materias primas: cubrir las necesidades fundamentales en Europa para generar crecimiento y empleo», la Comisión reconoció que la garantía de un acceso fiable y sin distorsiones a las materias primas constituye un factor importante para la competitividad de la Unión. La iniciativa de las materias primas que contiene esa Comunicación de la Comisión es una estrategia integrada para responder a los retos que plantea el acceso a las materias primas no energéticas ni agrícolas. Dicha iniciativa reconoce y promueve la transparencia, tanto financiera como en la cadena de suministro, y la aplicación de normas de responsabilidad social de las empresas.
(9) En sus Resoluciones de 7 de octubre de 2010, de 8 de marzo de 2011, de 5 de julio de 2011 y de 26 de febrero de 2014, el Parlamento Europeo pidió a la Unión que legislase en el sentido de la Ley estadounidense sobre minerales de guerra, es decir, la sección 1502 de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección de los Consumidores. En sus Comunicaciones de 2 de febrero de 2011, titulada «Abordar los retos de los mercados de productos básicos y de las materias primas», y de 27 de enero de 2012, titulada «Comercio, crecimiento y desarrollo - Una política de comercio e inversión a medida para los países más necesitados», la Comisión anunció su intención de explorar el modo de incrementar la transparencia a lo largo de la cadena de suministro, incluidos los aspectos de la diligencia debida. En la segunda de estas Comunicaciones, y en consonancia con el compromiso asumido en la sesión de mayo de 2011 del Consejo Ministerial de la OCDE, la Comisión abogó también por un mayor apoyo y una mayor utilización de las Líneas Directrices actualizadas de la OCDE para Empresas Multinacionales y de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE, incluso entre no miembros de la OCDE.
(10) Tanto ciudadanos de la Unión como actores de la sociedad civil han hecho que se adquiera conciencia ante el hecho de que no se exija responsabilidad a los agentes económicos de la Unión en relación con su posible conexión con la extracción y el comercio ilícitos de minerales procedentes de zonas de conflicto. Tales minerales, que pueden estar presentes en productos de consumo, relacionan a los consumidores con conflictos fuera de la Unión. Como tales, los consumidores se ven indirectamente relacionados con conflictos que tienen serias repercusiones en los derechos humanos, en particular en los derechos de las mujeres, dado que los grupos armados utilizan con frecuencia las violaciones en masa como estrategia deliberada para intimidar y controlar a las poblaciones locales y preservar así sus propios intereses. Por ese motivo, los ciudadanos de la Unión han exigido, en particular a través de peticiones, que la Comisión presente una propuesta legislativa al Parlamento Europeo y al Consejo para hacer que los agentes económicos sean responsables de conformidad con las correspondientes directrices de las Naciones Unidas y de la OCDE.
(11) En el contexto del presente Reglamento, y en consonancia con la Guía de Diligencia Debida de la OCDE, la diligencia debida en la cadena de suministro es un proceso continuo, proactivo y reactivo, a través del cual los agentes económicos supervisan y administran sus compraventas con el fin de garantizar que no contribuyan a conflictos o a los efectos negativos de estos.
(12) Las auditorías externas de las prácticas de diligencia debida en la cadena de suministro de un agente económico garantizan la credibilidad ante los agentes económicos de las fases finales, y contribuyen a mejorar las prácticas de diligencia debida en las fases iniciales.
(13) Cuando un agente económico informa públicamente sobre sus políticas y prácticas de diligencia debida en la cadena de suministro, se garantiza la necesaria transparencia para generar la confianza del público en las medidas que dicho agente toma al respecto.
(14) Los importadores de la Unión mantienen su responsabilidad individual de cumplir las obligaciones de diligencia debida que establece el presente Reglamento. No obstante, muchos programas de diligencia debida en la cadena de suministro (en lo sucesivo, «programas de diligencia debida»), tanto existentes como futuros, podrían contribuir a lograr los objetivos del presente Reglamento. Existen ya programas de diligencia debida destinados a romper el nexo entre los conflictos y el abastecimiento de estaño, tantalio, wolframio y oro. Dichos programas recurren a auditorías externas independientes para certificar aquellas fundiciones y refinerías que cuentan con sistemas que garantizan un abastecimiento de minerales responsable. Tales programas deben poder ser reconocidos en el sistema de la Unión para la diligencia debida en la cadena de suministro (en lo sucesivo, «sistema de la Unión»). La metodología y los criterios para el reconocimiento de dichos programas como equivalentes a los requisitos del presente Reglamento deben establecerse en un acto delegado que permita el cumplimiento del presente Reglamento por parte de los distintos agentes económicos miembros de dichos programas y para evitar la doble auditoría. Dichos programas deben incorporar los principios generales de los principios de diligencia debida, velar por que los requisitos se adapten a las recomendaciones específicas de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE y cumplir los requisitos de procedimiento, como el compromiso de las partes, los mecanismos de reclamaciones y la capacidad de respuesta.
(15) Los agentes económicos de la Unión han expresado, en consultas públicas, su interés por un abastecimiento responsable de minerales y han informado sobre los programas de diligencia debida vigentes diseñados para perseguir sus objetivos de responsabilidad social, atender las peticiones de sus clientes o velar por la seguridad de su abastecimiento. No obstante, los agentes económicos de la Unión también han señalado innumerables dificultades y problemas de orden práctico para observar la diligencia debida en la cadena de suministro, porque en las cadenas de suministro mundiales, largas y complejas, participan numerosos agentes económicos que, con frecuencia, no están informados o no se sienten implicados desde el punto de vista ético. La Comisión debe revisar el coste del abastecimiento responsable y de las auditorías externas, de las consecuencias administrativas de tales abastecimiento y auditorías, y sus posibles repercusiones en la competitividad, particularmente de las pequeñas y medianas empresas (pymes), y debe informar al respecto al Parlamento Europeo y al Consejo. La Comisión debe velar por que las microempresas y pymes disfruten de una ayuda técnica y financiera adecuada para la aplicación del presente Reglamento y debe facilitar el intercambio de información. Las microempresas y pymes establecidas en la Unión que importen minerales y metales deben beneficiarse, por lo tanto, del programa COSME que establece el Reglamento (UE) n.º 1287/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (4) .
(16) Las fundiciones y refinerías son un eslabón importante de las cadenas de suministro mundiales de minerales, pues suelen ser la última fase en la que puede garantizarse la diligencia debida al recoger, comunicar y verificar información sobre el origen del mineral y la cadena de custodia. Después de esa primera fase de transformación, a menudo se considera imposible rastrear el origen de los minerales. Lo mismo sucede con los metales reciclados, que han pasado incluso por más fases en el proceso de transformación. Por tanto, una lista de la Unión de las fundiciones y refinerías a escala mundial responsables podría aportar transparencia y seguridad a los agentes económicos de las fases finales por lo que se refiere a las prácticas de diligencia debida en la cadena de suministro. De conformidad con la Guía de Diligencia Debida de la OCDE, los agentes económicos de las fases iniciales, como las fundiciones o las refinerías, deben someterse a una auditoría externa independiente en relación con sus prácticas de diligencia debida en la cadena de suministro, también con vistas a incluirlos en la lista de fundiciones y refinerías a escala mundial responsables.
(17) Es fundamental que los importadores de la Unión de minerales y metales incluidos en el ámbito de aplicación del presente Reglamento cumplan sus disposiciones, incluidas las fundiciones y refinerías de la Unión que importen y procesen minerales y sus concentrados.
(18) A fin de garantizar el correcto funcionamiento del sistema de la Unión, al tiempo que se garantiza que la gran mayoría de los minerales y metales incluidos en el ámbito de aplicación del presente Reglamento y que se importan a la Unión cumplen sus requisitos, el presente Reglamento no debe aplicarse en aquellas situaciones en las que el volumen anual de importaciones de cada mineral o metal en cuestión efectuadas por un importador de la Unión sea inferior al mínimo respectivo recogido en el anexo I del presente Reglamento.
(19) A fin de garantizar el correcto funcionamiento del sistema de la Unión y facilitar la evaluación de los programas de diligencia debida que pudieran reconocerse en el marco del presente Reglamento, deben delegarse en la Comisión los poderes para adoptar actos con arreglo al artículo 290 del Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea por lo que respecta a la modificación del anexo I del presente Reglamento mediante la creación y modificación de los volúmenes mínimos de minerales y metales, y por lo que respecta al establecimiento de la metodología y los criterios que deben seguirse en relación con dicha evaluación, reconociendo, a este respecto, la labor de la OCDE. Reviste especial importancia que la Comisión lleve a cabo las consultas oportunas durante la fase preparatoria, en particular con expertos, y que esas consultas se realicen de conformidad con los principios establecidos en el Acuerdo interinstitucional de 13 de abril de 2016 sobre la mejora de la legislación (5) . En particular, a fin de garantizar una participación equitativa en la preparación de los actos delegados, el Parlamento Europeo y el Consejo reciben toda la documentación al mismo tiempo que los expertos de los Estados miembros, y sus expertos tienen acceso sistemáticamente a las reuniones de los grupos de expertos de la Comisión que se ocupen de la preparación de actos delegados.
(20) Las autoridades competentes de los Estados miembros deben ser responsables de garantizar uniformidad de cumplimiento entre aquellos importadores de la Unión de minerales o metales que estén incluidos en el ámbito de aplicación del presente Reglamento, llevando a cabo controles posteriores adecuados. Los registros de dichos controles deben conservarse como mínimo durante cinco años. Debe exigirse a los Estados miembros que establezcan la normativa aplicable a cualquier infracción del presente Reglamento.
(21) A fin de garantizar condiciones uniformes de ejecución del presente Reglamento, deben conferirse a la Comisión competencias de ejecución. Las competencias de ejecución relativas al reconocimiento de programas de diligencia debida en tanto que equivalentes, la revocación de la equivalencia en caso de deficiencias, así como la elaboración de la lista de fundiciones y refinerías a escala mundial responsables deben ejercerse de conformidad con el Reglamento (UE) n.º 182/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo (6) . Habida cuenta de la naturaleza de esos actos de ejecución, dada la limitada facultad discrecional de la Comisión, por la cual dichos actos deben basarse en la metodología y los criterios que deben adoptarse mediante un acto delegado para el reconocimiento de los programas de diligencia debida por la Comisión, se considera que el procedimiento consultivo es el apropiado para adoptar esos actos de ejecución.
(22) A fin de garantizar una aplicación eficaz del presente Reglamento, debe establecerse un período transitorio para permitir, entre otros aspectos, la designación de las autoridades competentes de los Estados miembros, que la Comisión reconozca los programas de diligencia debida y que los agentes económicos se familiaricen con las obligaciones que les exige el presente Reglamento.
(23) La Comisión y el Alto Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad deben revisar periódicamente su ayuda financiera y sus compromisos políticos en relación con zonas de conflicto o de alto riesgo en las que se extraigan estaño, tantalio, wolframio y oro, en particular en la región africana de los Grandes Lagos, con el fin de garantizar la coherencia política e incentivar y reforzar el respeto de la buena gobernanza, el Estado de Derecho y la minería conforme a reglas éticas.
(24) La Comisión debe informar periódicamente al Parlamento Europeo y al Consejo de los efectos del sistema de la Unión que establece el presente Reglamento. A más tardar el 1 de enero de 2023 y, posteriormente, cada tres años, la Comisión debe revisar el funcionamiento y la eficacia del sistema de la Unión, así como sus repercusiones en el terreno respecto de la promoción del abastecimiento responsable de los minerales incluidos en el ámbito de aplicación del presente Reglamento a partir de zonas de conflicto o de alto riesgo, y sus consecuencias para los agentes económicos de la Unión, incluidas las pymes, y debe informar al Parlamento Europeo y al Consejo. Los informes pueden ir acompañados, en caso necesario, de propuestas legislativas apropiadas, que pueden incluir nuevas medidas vinculantes.
(25) En su Comunicación conjunta de 5 de marzo de 2014, titulada «Abastecimiento responsable de minerales originarios de zonas de conflicto y de alto riesgo. Hacia un enfoque integrado de la Unión Europea» (en lo sucesivo, «Comunicación conjunta de 5 de marzo de 2014»), la Comisión y la Alta Representante de la Unión para Asuntos Exteriores y Política de Seguridad se comprometieron a aplicar, paralelamente al presente Reglamento, medidas de acompañamiento destinadas a lograr un enfoque integrado de la Unión respecto del abastecimiento responsable, con el objetivo no solo de alcanzar un elevado nivel de participación de los agentes económicos en el sistema de la Unión que se establece en el presente Reglamento, sino también para garantizar que se adopta un enfoque global, coherente y exhaustivo para promover el abastecimiento responsable a partir de zonas de conflicto o de alto riesgo.
(26) Evitar, mediante la diligencia debida y la transparencia, que los beneficios derivados del comercio de minerales y metales se utilicen para financiar conflictos armados impulsará la buena gobernanza y el desarrollo económico sostenible. Por consiguiente, el presente Reglamento se extiende, de modo accesorio, a ámbitos de las políticas de la Unión en materia de cooperación para el desarrollo, además del ámbito primordial al que se aplica, que se inscribe en el marco de la política comercial común de la Unión.
El artículo 1, apartado 5, el artículo 3, apartados 1 y 2, los artículos 4 a 7, el artículo 8, apartados 6 y 7, el artículo 10, apartado 3, el artículo 11, apartados 1, 2, 3 y 4, los artículos 12 y 13, el artículo 16, apartado 3, y el artículo 17 serán aplicables a partir del 1 de enero de 2021.
- las menas y los concentrados que contengan estaño, tantalio o wolframio, y
- el oro;
l) «importador de la Unión»: toda persona física o jurídica que declare minerales o metales para su despacho a libre práctica en el sentido del artículo 201 del Reglamento (UE) n.º 952/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo (7) o toda persona física o jurídica en cuyo nombre se haga dicha declaración, tal y como se señala en los elementos de datos 3/15 y 3/16 de conformidad con el anexo B del Reglamento Delegado (UE) 2015/2446 de la Comisión (8) ;
a) adoptar su política de cadena de suministro de los minerales y metales que puedan ser originarios de zonas de conflicto o de alto riesgo y comunicar claramente a los proveedores y al público información actualizada al respecto;
b) incorporar a su política de cadena de suministro las normas que rijan su observancia de la diligencia debida en la cadena de suministro de manera coherente con las normas establecidas en el modelo de política de cadena de suministro establecido en el anexo II de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE;
c) estructurar sus respectivos sistemas de gestión interna para apoyar la diligencia debida en la cadena de suministro asignando a los altos directivos, en caso de que el importador de la Unión no sea una persona física, la responsabilidad de supervisar la observancia de la diligencia debida y de mantener registros de esos sistemas durante un mínimo de cinco años;
d) reforzar su compromiso con los proveedores mediante la incorporación de su política de cadena de suministro en los contratos y acuerdos con proveedores en coherencia con el anexo II de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE;
e) establecer un mecanismo de reclamaciones como un sistema de alerta rápida sobre posibles riesgos o hacer posible tal mecanismo mediante acuerdos de colaboración con otros agentes económicos u organizaciones, o facilitando el recurso a un experto u organismo externo, como, por ejemplo, un mediador;
f) en lo que respecta a los minerales, aplicar una cadena de custodia o un sistema de trazabilidad de la cadena de suministro que aporte la siguiente información y la apoye con documentación:
i) descripción del mineral, incluidos su nombre comercial y tipo,
ii) nombre y dirección del proveedor del importador de la Unión,
iii) país de origen de los minerales,
iv) cantidades, expresadas en volumen o peso, y fechas de extracción, si se dispone de ellas,
v) cuando los minerales o metales sean originarios de zonas de conflicto o de alto riesgo, o cuando el importador de la Unión haya constatado otros riesgos relacionados con la cadena de suministro de los que se enumeran en la Guía de Diligencia Debida de la OCDE, información adicional de acuerdo con las recomendaciones específicas para los agentes económicos de las fases iniciales que se recogen en la Guía de Diligencia Debida de la OCDE, como la mina de origen de los minerales, los lugares en los que los recursos se consolidan, comercializan y procesan, y los impuestos, tasas y cánones pagados;
g) en lo que respecta a los metales, aplicar una cadena de custodia o un sistema de trazabilidad de la cadena de suministro que aporte la siguiente información y la apoye con documentación:
i) descripción del metal, incluidos su nombre comercial y tipo,
iii) nombre y dirección de las fundiciones y refinerías de la cadena de suministro del importador de la Unión,
iv) si se dispone de ellos, registros de los informes de auditoría externa sobre las fundiciones o refinerías, o pruebas de la conformidad con los programas de diligencia debida de la cadena de suministro reconocidos por la Comisión de conformidad con el artículo 8,
v) si no se dispone de los registros mencionados en el inciso iv):
- países de origen de los minerales de la cadena de suministro de las fundiciones y refinerías,
- cuando los metales procedan de minerales originarios de zonas de conflicto o de alto riesgo, o cuando el importador de la Unión haya constatado otros riesgos relacionados con la cadena de suministro de los que se enumeran en la Guía de Diligencia Debida de la OCDE, información adicional de acuerdo con las recomendaciones específicas para los agentes económicos de las fases finales que se recogen en dicha Guía;
h) por lo que se refiere a los subproductos, facilitar información respaldada con documentación a partir del punto de origen de dichos subproductos, a saber, el punto en que el subproducto sea separado por primera vez de su mineral o metal primario excluido del ámbito de aplicación del presente Reglamento.
a) detectar y evaluar los riesgos de efectos negativos en su cadena de suministro de minerales sobre la base de la información proporcionada con arreglo al artículo 4, conforme a las normas de su política de cadena de suministro, de manera coherente con el anexo II de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE y las recomendaciones de diligencia debida que se establecen en dicha Guía;
b) aplicar una estrategia para afrontar los riesgos detectados, diseñada de manera que impida o reduzca efectos negativos:
i) informando de los resultados de la evaluación de riesgos en la cadena de suministro a los altos directivos designados a tal fin, en caso de que el importador de la Unión no sea una persona física,
ii) adoptando medidas de gestión de riesgos coherentes con el anexo II y las recomendaciones de diligencia debida de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE, habida cuenta de su capacidad de influir y actuar, en su caso, para ejercer presión sobre los proveedores que más eficazmente pueden impedir o reducir el riesgo detectado, de manera que:
- continúe el comercio con la implantación simultánea de esfuerzos cuantificables de reducción de riesgos,
- se suspenda temporalmente el comercio mientras prosigan los esfuerzos cuantificables de reducción de riesgos, o
- se rompa la relación con un proveedor tras intentos fallidos de reducción de riesgos,
iii) aplicando el plan de gestión de riesgos; supervisando y registrando la eficacia de los esfuerzos de reducción de riesgos; informando a los altos directivos designados a ese fin, en caso de que el importador de la Unión no sea una persona física, y considerando la posibilidad de suspender o romper la relación con un proveedor tras intentos fallidos de reducción de riesgos,
iv) llevando a cabo nuevas evaluaciones de los hechos y riesgos en relación con los riesgos que deban reducirse, o a raíz de un cambio de circunstancias.
a) tener por objeto el conjunto de las actividades, procesos y sistemas del importador de la Unión utilizados para observar la diligencia debida en la cadena de suministro respecto de los minerales o metales, incluido el sistema de gestión del importador de la Unión, la gestión de riesgos y la comunicación de información de conformidad con los artículos 4, 5 y 7, respectivamente;
b) tener como objetivo la comprobación de la conformidad con los artículos 4, 5 y 7 de las prácticas de diligencia debida en la cadena de suministro del importador de la Unión;
c) hacer recomendaciones al importador de la Unión sobre la manera de mejorar sus prácticas de diligencia debida en la cadena de suministro, y
d) respetar los principios de independencia, competencia y rendición de cuentas conforme a lo establecido en la Guía de Diligencia Debida de la OCDE.
a) hacer pública su conclusión, y
b) describir de forma detallada, dentro de lo razonable, las medidas de diligencia debida de la cadena de suministro adoptadas para llegar a esa conclusión.
Véase Reglamento Delegado (UE) 2019/429 de la Comisión, de 11 de enero de 2019, por el que se completa el Reglamento (UE) 2017/821 del Parlamento Europeo y del Consejo en lo que respecta a la metodología y los criterios para la evaluación y el reconocimiento de los programas de diligencia debida en la cadena de suministro de estaño, tantalio, wolframio y oro («D.O.U.E.L.» 19 marzo).
a) el examen del cumplimiento por el importador de la Unión de las obligaciones en materia de diligencia debida en la cadena de suministro de conformidad con el presente Reglamento, en particular en lo que se refiere al sistema de gestión, la gestión de riesgos, la auditoría externa independiente y la comunicación;
b) el examen de documentos y registros que demuestren el correcto cumplimiento de las obligaciones mencionadas en la letra a);
c) el examen de las obligaciones de auditoría con arreglo al objeto, los objetivos y los principios establecidos en el artículo 6.
3. La cooperación en virtud de los apartados 1 y 2 respetará plenamente la Directiva 95/46/CE del Parlamento Europeo y del Consejo (9) y el Reglamento (CE) n.º 45/2001 del Parlamento Europeo y del Consejo (10) en lo que se refiere a la protección de datos, y el Reglamento (UE) n.º 952/2013 en lo que se refiere a la comunicación de información confidencial.
Véase la Recomendación (UE) 2018/1149 de la Comisión, de 10 de agosto de 2018, sobre directrices no vinculantes para la identificación de zonas de conflicto y de alto riesgo y otros riesgos relacionados con la cadena de suministro de conformidad con el Reglamento (UE) 2017/821 del parlamento Europeo y del Consejo («D.O.U.E.L.» 17 agosto).
1. Los Estados miembros establecerán las medidas aplicables a cualquier infracción del presente Reglamento.
2. Los Estados miembros comunicarán a la Comisión las medidas a que se refiere el apartado 1 y le notificarán sin demora toda modificación posterior.
DESIGNACIÓN CÓDIGO NC SUBDIVISIÓN TARIC VOLUMEN MÍNIMO (KG)
Minerales de estaño y sus concentrados 2609 00 00 5 000
Minerales de wolframio y sus concentrados 2611 00 00 250 000
Minerales de tantalio o niobio y sus concentrados ex 2615 90 00 10 se aplica el artículo 1, apartado 4, y el artículo 18
Minerales de oro y sus concentrados ex 2616 90 00 10 se aplica el artículo 1, apartado 4, y el artículo 18
Oro, en bruto o semilabrado, o en polvo con una concentración de oro inferior al 99,5 % sin haber pasado la fase de refinado ex 7108 (11) 100
Óxidos e hidróxidos de wolframio 2825 90 40 100 000
Óxidos e hidróxidos de estaño ex 2825 90 85 10 se aplica el artículo 1, apartado 4, y el artículo 18
Cloruros de estaño 2827 39 10 10 000
Tungstatos 2841 80 00 100 000
Tantalios ex 2841 90 85 30 se aplica el artículo 1, apartado 4, y el artículo 18
Carburos de wolframio (tungsteno) 2849 90 30 10 000
Carburos de tantalio ex 2849 90 50 10 se aplica el artículo 1, apartado 4, y el artículo 18
Oro, en bruto o semilabrado, o en polvo con una concentración de oro igual o superior al 99,5 % sin haber pasado la fase de refinado ex 7108 (12) 100
Ferrowolframio y ferro-sílico-wolframio 7202 80 00 25 000
Estaño en bruto 8001 100 000
Barras, perfiles y alambre de estaño 8003 00 00 1 400
Otras manufacturas de estaño 8007 00 2 100
Polvo de wolframio (tungsteno) 8101 10 00 2 500
Wolframio (tungsteno) en bruto, incluidas las barras simplemente obtenidas por sinterizado 8101 94 00 500
Alambre de wolframio (tungsteno) 8101 96 00 250
Barras (excepto las simplemente obtenidas por sinterizado), perfiles, chapas, hojas, tiras y otras manufacturas de wolframio (tungsteno) 8101 99 350
Tantalio en bruto, incluidas las barras simplemente obtenidas por sinterizado; polvos 8103 20 00 2 500
Barras (excepto las simplemente obtenidas por sinterizado), perfiles, alambre, chapas, hojas, tiras y otras manufacturas de tantalio 8103 90 150
Columna A: Nombre de las fundiciones y refinerías en orden alfabético
Columna B: Dirección de cada fundición o refinería
Columna C: (*) Indicador de si los minerales de las fundiciones o refinerías son originarios de zonas de conflicto o de alto riesgo
Columna A: Nombre de los Estados miembros en orden alfabético
Columna B: Nombre de la autoridad competente
Columna C: Dirección de la autoridad competente
Posición del Parlamento Europeo de 16 de marzo de 2017 (pendiente de publicación en el Diario Oficial) y Decisión del Consejo de 3 de abril de 2017.
Líneas Directrices de la OCDE para Empresas Multinacionales, edición 2011.
Principios Rectores sobre las empresas y los derechos humanos: puesta en práctica del marco de las Naciones Unidas para «proteger, respetar y remediar», confirmado por el Consejo de Derechos Humanos de las Naciones Unidas en su Resolución 17/4 de 6 de julio de 2011 (A/HRC/RES/17/4).
Reglamento (UE) n.º 1287/2013 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de diciembre de 2013, por el que se establece un Programa para la Competitividad de las Empresas y para las Pequeñas y Medianas Empresas (COSME) (2014-2020) y por el que se deroga la Decisión n.º 1639/2006/CE (DO L 347 de 20.12.2013, p. 33).
Para la modificación de este volumen mínimo, el volumen importado obtenido mediante la aplicación de la metodología y los criterios establecidos en el artículo 18 constituirá el mínimo para las dos líneas arancelarias 7108 incluidas en el anexo I.