Source: http://www.abc.com.pl/du-akt/-/akt/dz-u-2017-724
Timestamp: 2017-12-15 12:21:37+00:00
Document Index: 6975162

Matched Legal Cases: ['art. 13', 'art. 20', 'art. 20', 'art. 25', 'art. 28', 'art. 29', 'art. 29', 'art. 69', 'art. 78', 'art. 82', 'art. 83', 'art. 98', 'art. 109', 'art. 110', 'art. 111', 'art. 150', 'art. 165', 'art. 167', 'art. 170', 'art. 170', 'art. 172', 'art. 173', 'art. 3', 'art. 3', 'art. 5', 'art. 5', 'art. 174', 'Art. 174', 'art. 19', 'art. 174', 'art. 174', 'Art. 174', 'art. 19', 'art. 7', 'art. 175', 'art. 175', 'Art. 175', 'art. 18', 'art. 176', 'Art. 176', 'art. 18', 'art. 18', 'art. 176', 'art. 176', 'art. 180', 'art. 181', 'art. 182', 'art. 183', 'art. 133', 'art. 70', 'art. 58', 'art. 58', 'Art. 58', 'art. 39', 'art. 37', 'Art. 58', 'art. 39', 'art. 37', 'art. 16', 'art. 178', 'art. 93', 'art. 93', 'art. 2', 'art. 282', 'art. 30', 'art. 32', 'art. 33', 'art. 2', 'art. 3', 'art. 3', 'art. 3', 'art. 3', 'art. 20', 'art. 24', 'art. 24', 'art. 24', 'art. 25', 'art. 36', 'art. 38', 'art. 171', 'art. 172', 'art. 4', 'art. 4', 'art. 26', 'art. 37', 'art. 47', 'art. 53', 'art. 55', 'art. 55', 'art. 56', 'art. 57', 'art. 58', 'art. 60', 'art. 62', 'art. 62', 'art. 62', 'art. 66', 'art. 67', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 68', 'art. 69', 'art. 92', 'art. 96', 'art. 15', 'art. 56', 'art. 59', 'art. 63', 'art. 70', 'art. 17', 'art. 17', 'art. 58', 'art. 97', 'art. 97', 'art. 97', 'Art. 97', 'art. 68', 'art. 98', 'art. 100', 'art. 17', 'art. 56', 'art. 101', 'Art. 101', 'art. 17', 'art. 102', 'art. 68', 'art. 104', 'art. 104', 'Art. 104', 'art. 68', 'art. 1', 'art. 2', 'art. 12', 'art. 16', 'art. 54', 'art. 20', 'art. 57', 'art. 28', 'art. 1', 'art. 29', 'art. 36', 'art. 69', 'art. 69', 'art. 111', 'art. 1', 'art. 34', 'art. 2', 'art. 1', 'art. 2', 'art. 1', 'art. 7', 'art. 1', 'art. 7', 'art. 82', 'art. 6', 'art. 7', 'art. 4', 'art. 55', 'art. 58', 'art. 58', 'art. 62', 'art. 68', 'art. 96', 'art. 98']

﻿ Dz.U.2017.724 - Akt prawny - abc.com.pl
Dz.U.2017.724
o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw1,
W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, 1948 i 1997) wprowadza się następujące zmiany:
a)po pkt 4e dodaje się pkt 4f i 4g w brzmieniu:
b)po pkt 10a dodaje się pkt 10b w brzmieniu:
d)po pkt 21 dodaje się pkt 21a i 21b w brzmieniu:
e)po pkt 39aa dodaje się pkt 39ab w brzmieniu:
f)w pkt 51 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 52 w brzmieniu:
2)w art. 13b ust. 1 otrzymuje brzmienie:
4)po art. 20a dodaje się art. 20b w brzmieniu:
5)w art. 25 w ust. 3 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie:
6)w art. 28 w ust. 2 pkt 15 otrzymuje brzmienie:
7)w art. 29a w ust. 4 pkt 6 otrzymuje brzmienie:
8)w art. 29b w ust. 2 pkt 14 otrzymuje brzmienie:
9)w dziale II w rozdziale 2 uchyla się oddziały 3 i 4;
10)w art. 69b w ust. 2:
b)uchyla się pkt 9;
11)w art. 78:
12)w art. 82 w ust. 2:
a)pkt 4b otrzymuje brzmienie:
b)po pkt 4b dodaje się pkt 4c w brzmieniu:
– alternatywny system obrotu lub
– zorganizowaną platformę obrotu;";
13)w art. 83a ust. 1a otrzymuje brzmienie:
14)w art. 98 ust. 10 otrzymuje brzmienie:
15)w art. 109 w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
16)w art. 110a w ust. 1 pkt 9 otrzymuje brzmienie:
17)w art. 111 w ust. 2a pkt 1 otrzymuje brzmienie:
18)w art. 150 w ust. 1:
a)w pkt 14 lit. e otrzymuje brzmienie:
b)w pkt 15 w lit. d średnik zastępuje się przecinkiem i dodaje się lit. e w brzmieniu:
19)w dziale VI uchyla się rozdział 2;
20)w art. 165a w ust. 1 pkt 6 otrzymuje brzmienie:
21)w art. 167 w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
22)po art. 170d dodaje się art. 170e-170g w brzmieniu:
- Komisja może nakazać centralnemu depozytowi papierów wartościowych usunięcie stwierdzonych naruszeń lub przyczyn tych naruszeń lub nałożyć na ten podmiot karę pieniężną do wysokości 82 680 000 zł albo kwoty stanowiącej równowartość 10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 82 680 000 zł.
1) nakazać osobom odpowiedzialnym za zaistniałe naruszenie zaprzestania działań skutkujących powstaniem naruszeń lub nałożyć na te osoby karę pieniężną do wysokości 20 670 000 zł;
- Komisja może nakazać tym podmiotom usunięcie stwierdzonych naruszeń lub przyczyn tych naruszeń lub nałożyć na te podmioty karę pieniężną do wysokości 82 680 000 zł albo kwoty stanowiącej równowartość 10% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 82 680 000 zł.
2. W przypadku gdy jest możliwe ustalenie kwoty korzyści osiągniętej lub straty unikniętej przez podmioty, o których mowa w ust. 1, w wyniku naruszenia wymogów, o których mowa w ust. 1, zamiast kary, o której mowa w tym ustępie, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości dwukrotnej kwoty osiągniętej korzyści lub unikniętej straty.
23)uchyla się art. 172;
24)w art. 173:
"1. Na każdego kto dokonuje lub zleca dokonanie realizacji programu odkupu, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 17 rozporządzenia 596/2014, lub stabilizacji, o której mowa w art. 3 ust. 2 lit. d tego rozporządzenia, z naruszeniem zasad określonych w prospekcie emisyjnym lub z naruszeniem art. 5 rozporządzenia 596/2014, lub z naruszeniem standardów technicznych, wydanych na podstawie art. 5 ust. 6 tego rozporządzenia, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do wysokości 500 000 zł.",
c)uchyla się ust. 2,
1) w przypadku osób fizycznych - do wysokości 4 145 600 zł;
2) w przypadku innych podmiotów - do wysokości 10 364 000 zł lub do kwoty stanowiącej równowartość 2% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 10 364 000 zł.",
f)uchyla się ust. 5,
1) w przypadku osób fizycznych - do wysokości 2 072 800 zł;
2) w przypadku innych podmiotów - do wysokości 4 145 600 zł lub do kwoty stanowiącej równowartość 2% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 4 145 600 zł.",
h)po ust. 7 dodaje się ust. 7a w brzmieniu:
i)ust. 9 otrzymuje brzmienie;
25)art. 174 otrzymuje brzmienie:
"Art. 174. 1. Na każdego kto, wbrew zakazowi, o którym mowa w art. 19 ust. 11 rozporządzenia 596/2014, w czasie trwania okresu zamkniętego, dokonuje transakcji na rachunek własny lub na rachunek osoby trzeciej, Komisja może nałożyć, w drodze decyzji, karę pieniężną do wysokości 2 072 800 zł.
26)po art. 174 dodaje się art. 174a w brzmieniu:
"Art. 174a. 1. W przypadku gdy emitent, na wniosek osoby pełniącej obowiązki zarządcze, udzielił zgody, o której mowa w art. 19 ust. 12 rozporządzenia 596/2014, z naruszeniem art. 7-9 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2016/522 z dnia 17 grudnia 2015 r. uzupełniającego rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 w kwestiach dotyczących wyłączenia niektórych organów publicznych i banków centralnych państw trzecich, okoliczności wskazujących na manipulację na rynku, progów powodujących powstanie obowiązku podania informacji do wiadomości publicznej, właściwych organów do celów powiadomień o opóźnieniach, zgody na obrót w okresach zamkniętych oraz rodzajów transakcji wykonywanych przez osoby pełniące obowiązki zarządcze podlegających obowiązkowi powiadomienia (Dz. Urz. UE L 88 z 05.04.2016, str. 1), Komisja może nałożyć na emitenta karę pieniężną do wysokości 4 145 600 zł.
2) w przypadku innych podmiotów - do wysokości 4 145 600 zł.",
28)po art. 175 dodaje się art. 175a w brzmieniu:
"Art. 175a. W przypadku gdy uczestnik rynku uprawnień do emisji lub platforma aukcyjna nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art. 18 ust. 1-5 rozporządzenia 596/2014, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości 4 145 600 zł lub do kwoty stanowiącej równowartość 2% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 4 145 600 zł.";
29)art. 176 otrzymuje brzmienie:
"Art. 176. 1. W przypadku gdy emitent nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art. 18 ust. 1-6 rozporządzenia 596/2014, Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do wysokości 4 145 600 zł lub do kwoty stanowiącej równowartość 2% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 4 145 600 zł.
2. W przypadku naruszenia obowiązków, o których mowa w art. 18 ust. 1-6 rozporządzenia 596/2014, Komisja może nałożyć na osobę, która w tym okresie pełniła funkcję członka zarządu emitenta, zewnętrznie zarządzającego ASI lub zarządzającego z UE w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych lub towarzystwa funduszy inwestycyjnych będącego organem funduszu inwestycyjnego zamkniętego, karę pieniężną do wysokości 2 072 800 zł.
30)po art. 176b dodaje się art. 176c-176f w brzmieniu:
31)art. 180 otrzymuje brzmienie:
podlega grzywnie do 2 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 4, albo obu tym karom łącznie.";
32)w art. 181:
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności od 3 miesięcy do lat 5, albo obu tym karom łącznie.",
33)art. 182 i art. 183 otrzymują brzmienie:
podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności od 3 miesięcy do lat 5, albo obu tym karom łącznie.
podlega grzywnie do 2 000 000 zł.".
W ustawie z dnia 29 sierpnia 1997 r. - Prawo bankowe (Dz. U. z 2016 r. poz. 1988, 1948, 1997 i 2260 oraz z 2017 r. poz. 85) w art. 133 w ust. 1 pkt 3 otrzymuje brzmienie:
"3) zgodności działalności prowadzonej przez banki zgodnie z art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi z przepisami tej ustawy, niniejszej ustawy, rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 1, z późn. zm.), aktami delegowanymi wydanymi na podstawie tego rozporządzenia oraz ze statutem;".
W ustawie z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2016 r. poz. 719, 831, 904 i 1948) art. 58b i art. 58c otrzymują brzmienie:
"Art. 58b. Kto wbrew zakazowi, o którym mowa w art. 39 lit. a rozporządzenia 1031/2010, ujawnia informację wewnętrzną, o której mowa w art. 37 lit. a tego rozporządzenia, jakiejkolwiek innej osobie,
Art. 58c. Kto wbrew zakazowi, o którym mowa w art. 39 lit. b rozporządzenia 1031/2010, zaleca innej osobie złożenie lub nakłania ją, na podstawie informacji wewnętrznej, o której mowa w art. 37 lit. a tego rozporządzenia, do złożenia, zmiany lub wycofania oferty na produkty sprzedawane na aukcji, których dotyczą te informacje,
podlega grzywnie do 2 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 4, albo obu tym karom łącznie.".
W ustawie z dnia 28 października 2002 r. o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary (Dz. U. z 2016 r. poz. 1541) w art. 16 w ust. 1 w pkt 2 lit. b otrzymuje brzmienie:
"b) art. 178-183 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, 1948 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 724),".
W ustawie z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z 2016 r. poz. 1896, 1948 i 2260) wprowadza się następujące zmiany:
1)w art. 93a ust. 2 otrzymuje brzmienie:
"2. Jeżeli z informacji posiadanych przez fundusz nie wynika inaczej, przyjmuje się, że instrumenty rynku pieniężnego, o których mowa w art. 93 ust. 1 pkt 1, spełniają kryteria, o których mowa w art. 2 pkt 21 części wspólnej, oraz kryteria, o których mowa w ust. 1.";
2)w art. 282 w ust. 3 w pkt 7 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 8 w brzmieniu:
"8) w przypadkach, o których mowa w art. 30 ust. 2, art. 32a i art. 33 ust. 2 ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.".
W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. z 2016 r. poz. 1289) wprowadza się następujące zmiany:
1)w art. 2 po pkt 5e dodaje się pkt 5f w brzmieniu:
2)w art. 3 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
3)po art. 3 dodaje się art. 3a i art. 3b w brzmieniu:
b)w pkt 20 na końcu dodaje się przecinek i dodaje się pkt 21 w brzmieniu:
5)w art. 20 w ust. 1 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
6)w art. 24 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
7)po art. 24 dodaje się art. 24a w brzmieniu:
8)w art. 25 w ust. 1:
9)w art. 36:
d)w ust. 4 pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
g)dodaje się ust. 9 w brzmieniu:
10)w art. 38 w ust. 1 po wyrazach "art. 171a" skreśla się wyrazy " i art. 172".
W ustawie z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2016 r. poz. 1639 oraz z 2017 r. poz. 452) wprowadza się następujące zmiany:
a)po pkt 25 dodaje się pkt 25a i 25b w brzmieniu:
b)w pkt 28 kropkę zastępuje się średnikiem i dodaje się pkt 29-31 w brzmieniu:
2)po art. 4a dodaje się art. 4b w brzmieniu:
4)w art. 26 w ust. 2 skreśla się zdanie drugie;
5)w art. 37 w ust. 6 zdanie drugie otrzymuje brzmienie:
6)w art. 47 ust. 6 otrzymuje brzmienie:
7)w art. 53:
c)w ust. 12 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie:
8)po art. 55b dodaje się art. 55c w brzmieniu:
9)w art. 56:
a)w ust. 1 uchyla się pkt 1,
e)ust. 7 i 8 otrzymują brzmienie:
10)uchyla się art. 57;
11)w art. 58:
12)w art. 60 uchyla się ust. 1;
13)w art. 62 uchyla się ust. 1-3;
14)po art. 62 dodaje się art. 62a w brzmieniu:
15)uchyla się art. 66 i art. 67;
16)w art. 68:
17)po art. 68a dodaje się art. 68b i art. 68c w brzmieniu:
18)w art. 69 w ust. 2 w pkt 1 lit. b otrzymuje brzmienie:
19)w art. 92 pkt 3 i 4 otrzymują brzmienie:
20)w art. 96:
"- Komisja może wydać decyzję o wykluczeniu papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym, a w przypadku gdy papiery wartościowe emitenta są wprowadzone do obrotu w alternatywnym systemie obrotu - decyzję o wykluczeniu tych papierów wartościowych z obrotu w tym systemie, albo nałożyć, biorąc pod uwagę w szczególności sytuację finansową podmiotu, na który jest nakładana kara, karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł, albo zastosować obie sankcje łącznie.",
"1a. W przypadku gdy uczestnik oferty kaskadowej, o którym mowa w art. 15a ust. 1, dokonuje sprzedaży objętych lub nabytych papierów wartościowych, w swoim imieniu i na swój rachunek, w drodze oferty publicznej, na podstawie prospektu emisyjnego emitenta, bez pisemnej zgody tego emitenta, Komisja może wydać decyzję o wykluczeniu papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym albo nałożyć karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł, albo zastosować obie sankcje łącznie.",
c)ust. 1e otrzymuje brzmienie:
"1e. Jeżeli emitent nie wykonuje albo nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art. 56-56c w zakresie informacji okresowych, art. 59 w zakresie informacji okresowych lub art. 63, Komisja może wydać decyzję o wykluczeniu papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym albo nałożyć karę pieniężną do wysokości 5 000 000 zł albo kwoty stanowiącej równowartość 5% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 5 000 000 zł, albo zastosować obie sankcje łącznie. Jeżeli emitent nie wykonuje albo nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art. 70 pkt 1, Komisja może wydać decyzję o wykluczeniu papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym, a w przypadku gdy papiery wartościowe emitenta są wprowadzone do obrotu w alternatywnym systemie obrotu - decyzję o wykluczeniu tych papierów wartościowych z obrotu w tym systemie, albo nałożyć karę pieniężną do wysokości 5 000 000 zł albo kwoty stanowiącej równowartość 5% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 5 000 000 zł, albo zastosować obie sankcje łącznie.",
d)ust. 1g otrzymuje brzmienie:
e)po ust. 1g dodaje się ust. 1ga w brzmieniu:
f)w ust. 1h:
g)po ust. 1h dodaje się ust. 1i-1m w brzmieniu:
"1i. Jeżeli emitent nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art. 17 ust. 1 i 4-8 rozporządzenia 596/2014, Komisja może wydać decyzję o wykluczeniu papierów wartościowych z obrotu na rynku regulowanym, a w przypadku gdy papiery wartościowe emitenta są wprowadzone do obrotu w alternatywnym systemie obrotu - decyzję o wykluczeniu tych papierów wartościowych z obrotu w tym systemie, albo nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 364 000 zł lub kwoty stanowiącej równowartość 2% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 10 364 000 zł, albo zastosować obie sankcje łącznie.
1j. Jeżeli uczestnik rynku uprawnień do emisji nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art. 17 ust. 2, 4, 7 lub 8 rozporządzenia 596/2014, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 364 000 zł lub kwoty stanowiącej równowartość 2% całkowitego rocznego przychodu wykazanego w ostatnim zbadanym sprawozdaniu finansowym za rok obrotowy, jeżeli przekracza ona 10 364 000 zł.
1m. Jeżeli uczestnik rynku uprawnień do emisji nie wykonuje albo nienależycie wykonuje obowiązki, o których mowa w art. 58 ust. 1a, Komisja może nałożyć karę pieniężną do wysokości 4 145 600 zł.",
h)ust. 5 otrzymuje brzmienie:
i)w ust. 6:
"3) ust. 1i, 1j lub 1m - Komisja może nałożyć na osobę, która w tym okresie pełniła funkcję członka zarządu spółki publicznej, uczestnika rynku uprawnień do emisji, zewnętrznie zarządzającego ASI lub zarządzającego z UE w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych, lub towarzystwa funduszy inwestycyjnych będącego organem funduszu inwestycyjnego zamkniętego, karę pieniężną do wysokości 4 145 600 zł, przy czym przy wymierzaniu tej kary stosuje się ust. 1h.",
j)w ust. 6a pkt 1 i 2 otrzymują brzmienie:
"1) ust. 1 - Komisja może nałożyć na osobę, która w tym okresie pełniła funkcję członka rady nadzorczej lub członka innego organu nadzorującego spółki publicznej, zewnętrznie zarządzającego ASI lub zarządzającego z UE w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych, lub towarzystwa funduszy inwestycyjnych będącego organem funduszu inwestycyjnego zamkniętego, karę pieniężną do wysokości 50 000 zł;
2) ust. 1e, 1i, 1j lub 1m - Komisja może nałożyć na osobę, która w tym okresie pełniła funkcję członka rady nadzorczej lub członka innego organu nadzorującego spółki publicznej, zewnętrznie zarządzającego ASI lub zarządzającego z UE w rozumieniu ustawy o funduszach inwestycyjnych, lub towarzystwa funduszy inwestycyjnych będącego organem funduszu inwestycyjnego zamkniętego, karę pieniężną do wysokości 100 000 zł.",
k)uchyla się ust. 12,
l)w ust. 14 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
m)dodaje się ust. 17-19 w brzmieniu:
21)w art. 97:
"- Komisja może, w drodze decyzji, nałożyć karę pieniężną do wysokości 10 000 000 zł.",
b)po ust. 1g dodaje się ust. 1h w brzmieniu:
c)w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie:
e)w ust. 4 zdanie pierwsze otrzymuje brzmienie:
22)po art. 97a dodaje się art. 97b w brzmieniu:
"Art. 97b. W przypadku nieprzekazania informacji, wyjaśnień, kopii dokumentów lub innych nośników informacji wbrew obowiązkowi, o którym mowa w art. 68b ust. 3, Komisja może nałożyć na osobę lub podmiot, do których żądanie przekazania informacji zostało skierowane, karę pieniężną do wysokości 1 000 000 zł.";
23)w art. 98 po ust. 7 dodaje się ust. 7a i 7b w brzmieniu:
24)w art. 100 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
"1. Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w prospekcie emisyjnym lub innych dokumentach informacyjnych albo za inne informacje związane z ofertą publiczną lub dopuszczeniem, lub ubieganiem się o dopuszczenie papierów wartościowych lub innych instrumentów finansowych do obrotu na rynku regulowanym, albo za informacje, o których mowa w art. 17 ust. 1 lub 2 rozporządzenia 596/2014 lub art. 56 ust. 1, podaje nieprawdziwe dane lub zataja prawdziwe dane, w istotny sposób wpływające na treść informacji, podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności od 6 miesięcy do lat 5, albo obu tym karom łącznie.";
25)art. 101 otrzymuje brzmienie:
"Art. 101. 1. Kto, będąc odpowiedzialnym za informacje przekazywane do Komisji w związku z opóźnieniem podania do wiadomości publicznej informacji poufnej, o którym mowa w art. 17 ust. 4 rozporządzenia 596/2014, podaje nieprawdziwe dane lub zataja prawdziwe dane, w sposób istotny wpływające na ocenę zasadności tego opóźnienia, podlega grzywnie do 2 000 000 zł.
26)w art. 102:
"1. Kto nie wykonuje obowiązku, o którym mowa w art. 68, lub wykonuje go nienależycie, podlega grzywnie do 500 000 zł, karze ograniczenia wolności albo pozbawienia wolności do lat 2.",
27)po art. 104 dodaje się art. 104a w brzmieniu:
"Art. 104a. Kto wbrew zakazowi, o którym mowa w art. 68b ust. 5, ujawnia informację, o której mowa w tym przepisie, podlega grzywnie do 1 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.".
W ustawie z dnia 21 lipca 2006 r. o nadzorze nad rynkiem finansowym (Dz. U. z 2017 r. poz. 196) wprowadza się następujące zmiany:
1)w art. 1 w ust. 2 pkt 4 otrzymuje brzmienie:
"4) nadzór nad rynkiem kapitałowym, sprawowany zgodnie z przepisami ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2016 r. poz. 1636, 1948 i 1997 oraz z 2017 r. poz. 724), ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. z 2016 r. poz. 1639 oraz z 2017 r. poz. 452 i 724), ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Dz. U. z 2016 r. poz. 1896, 1948 i 2260 oraz z 2017 r. poz. 724), zwanej dalej "ustawą o funduszach inwestycyjnych", ustawy z dnia 26 października 2000 r. o giełdach towarowych (Dz. U. z 2016 r. poz. 719, 831, 904 i 1948), ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapitałowym (Dz. U. z 2016 r. poz. 1289 oraz z 2017 r. poz. 724), rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1227/2011 z dnia 25 października 2011 r. w sprawie integralności i przejrzystości hurtowego rynku energii (Dz. Urz. UE L 326 z 08.12.2011, str. 1) w zakresie dotyczącym produktów energetycznych sprzedawanych w obrocie hurtowym, które są instrumentami finansowymi i do których stosuje się art. 2 ust. 1 lit. a-d i ust. 3 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 1, z późn. zm.), zwanego dalej "rozporządzeniem nr 596/2014", rozporządzenia nr 575/2013, rozporządzenia nr 596/2014, rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 236/2012 z dnia 14 marca 2012 r. w sprawie krótkiej sprzedaży i wybranych aspektów dotyczących swapów ryzyka kredytowego (Dz. Urz. UE L 86 z 24.03.2012, str. 1, z późn. zm.), rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 z dnia 4 lipca 2012 r. w sprawie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym, kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji (Dz. Urz. UE L 201 z 27.07.2012, str. 1, z późn. zm.), rozporządzenia Komisji (UE) nr 1031/2010 z dnia 12 listopada 2010 r. w sprawie harmonogramu, kwestii administracyjnych oraz pozostałych aspektów sprzedaży na aukcji uprawnień do emisji gazów cieplarnianych na mocy dyrektywy 2003/87/WE Parlamentu Europejskiego i Rady ustanawiającej system handlu przydziałami emisji gazów cieplarnianych we Wspólnocie (Dz. Urz. UE L 302 z 18.11.2010, str. 1, z późn. zm.), rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 z dnia 23 lipca 2014 r. w sprawie usprawnienia rozrachunku papierów wartościowych w Unii Europejskiej i w sprawie centralnych depozytów papierów wartościowych, zmieniającego dyrektywy 98/26/WE i 2014/65/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 236/2012 (Dz. Urz. UE L 257 z 28.08.2014, str. 1, z późn. zm.), zwanego dalej "rozporządzeniem nr 909/2014";";
2)w art. 12 w ust. 2 w pkt 4 w lit. zl średnik zastępuje się przecinkiem i dodaje się lit. zm w brzmieniu:
"zm) udzielania zezwoleń, o których mowa w art. 16 lub art. 54 rozporządzenia nr 909/2014, a także cofnięcia tych zezwoleń na podstawie art. 20 ust. 1 oraz art. 57 ust. 1 tego rozporządzenia;".
1. Spółki prowadzące rynek regulowany w dniu wejścia w życie niniejszej ustawy są obowiązane do dostosowania treści regulaminów w zakresie, o którym mowa w art. 28 ust. 2 pkt 15 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, w terminie 9 miesięcy od dnia wejścia w życie niniejszej ustawy.
Do postępowań wszczętych i niezakończonych przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy stosuje się przepisy dotychczasowe, z wyjątkiem postępowań, o których mowa w art. 29a ust. 1 lub 2, art. 36a ust. 1 lub 2, art. 69 ust. 1, art. 69a ust. 1 i art. 111 ust. 1 ustawy zmienianej w art. 1 oraz w art. 34 ust. 2 ustawy zmienianej w art. 2, do których stosuje się przepisy ustaw zmienianych odpowiednio w art. 1 i art. 2, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą.
1. Za zachowania zaistniałe przed dniem wejścia w życie niniejszej ustawy stanowiące naruszenie przepisów ustawy zmienianej w art. 1 oraz ustawy zmienianej w art. 7, w brzmieniu dotychczasowym, sankcję wymierza się według przepisów dotychczasowych, chyba że sankcja wymierzona według przepisów ustawy zmienianej w art. 1 lub ustawy zmienianej w art. 7, w brzmieniu nadanym niniejszą ustawą, byłaby względniejsza dla strony postępowania.
a)pkt 1 lit. b i c,
b)pkt 12 lit. b - w zakresie art. 82 ust. 2 pkt 4c tiret drugie,
c)pkt 20,
d)pkt 28;
2)art. 6 pkt 4 lit. b;
3)art. 7:
a)pkt 1 lit. b - w zakresie art. 4 pkt 29 i 30,
b)pkt 8 - w zakresie art. 55c ust. 2,
c)pkt 11:
–lit. b - w zakresie art. 58 ust. 1b,
–lit. c - w zakresie art. 58 ust. 2 pkt 2,
d)pkt 14 - w zakresie art. 62a ust. 1 pkt 2,
e)pkt 16:
–lit. b,
–lit. c - w zakresie art. 68 ust. 6 i ust. 7 pkt 2,
f)pkt 20:
–lit. e,
–lit. g - w zakresie art. 96 ust. 1j, 1l i 1m,
g)pkt 23 - w zakresie art. 98 ust. 7b
1) wdraża dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/57/UE z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie sankcji karnych za nadużycia na rynku (dyrektywa w sprawie nadużyć na rynku) (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 179) oraz w zakresie swojej regulacji wdraża dyrektywę wykonawczą Komisji (UE) 2015/2392 z dnia 17 grudnia 2015 r. w sprawie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 w odniesieniu do zgłaszania właściwym organom rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń tego rozporządzenia (Dz. Urz. UE L 332 z 18.12.2015, str. 126);
2) służy stosowaniu rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 1, Dz. Urz. UE L 171 z 29.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 287 z 21.10.2016, str. 320) oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 z dnia 23 lipca 2014 r. w sprawie usprawnienia rozrachunku papierów wartościowych w Unii Europejskiej i w sprawie centralnych depozytów papierów wartościowych, zmieniającego dyrektywy 98/26/WE i 2014/65/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 236/2012 (Dz. Urz. UE L 257 z 28.08.2014, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1).