Source: http://www.bolsamercantil.com.co/camara-disciplinaria/
Timestamp: 2017-11-24 19:59:40
Document Index: 226708511

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Cámara Disciplinaria | ESCENARIO DE CONFIANZA Y EFECTIVIDAD
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Sanciones impuestas a las Sociedades Comisionistas de Bolsa
Sanciones impuestas a Personas Naturales vinculadas a las Sociedades Comisionistas de Bolsa
PERSONA VINCULADA TIPO SANCIÓN RESOLUCIÓN
Juan Carlos Junca León Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, para la época de los hechos objeto de investigación, con la sanción de EXCLUSIÓN por el término de seis (6) años por las consideraciones plasmadas en el numeral 4 de la presente Resolución.
Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, por la conducta descrita en el numeral 4, en su actuar en relación con el señor James Moore Uribe, cliente de la entonces sociedad comisionista miembro de la Bolsa, con una MULTA equivalente a cien (100) salarios mínimos mensuales legales vigentes. Resolucion No. 381 de 2016
Edwin Enrique Murillo Rodríguez Se exoneró al operador de sociedad comisionista por la violación de las siguientes normas: i) numerales 1º, 5º y 14º del artículo 1.6.5.2., ii) numeral 6º del artículo 5.1.2.1., iii) numeral 6º del artículo 5.1.3.4., iv) artículo 5.1.3.6., v) artículo 5.2.1.1., vi) numeral 2º del artículo 5.2.1.6., vii) numeral 2º del artículo 5.2.1.7., y viii) artículo 5.2.1.8. del Reglamento de Funcionamiento y Operación de la Bolsa. Resolución No. 358 de 2015
Leonel José Torres Jaramillo Exclusión por un término de doce (12) años y diez (10) sanciones de multa de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de las siguientes normas:i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995; ii) artículo 2.11.1.2.2. del Decreto 2555 de 2010, y; iii) artículo 1.6.1.3. del Reglamento de la Bolsa, en lo relacionado con el exceso del objeto social de la sociedad comisionista.i) Artículo 23 de la ley 222 de 1995; ii) artículos 1266, 1268 y 1271 del Código de Comercio; iii) literal f) del numeral 19 del artículo 2.11.1.8.1. del Decreto 2555 de 2010, y; iv) numerales 2, 6 y 29 del artículo 1.6.5.1. y articulo 5.1.2.1. del Reglamento de la Bolsa, en lo relacionado con la utilización indebida de los recursos e inducción a error a los clientes e inversionistas. i) Artículo 1266 y 1271 del Código de Comercio; ii) artículo 2157 del Código Civil, y; iii) numerales 19 y 20 del artículo 2.2.2.1., numerales 2, 6, 19 y 20 del artículo 1.6.5.1., numerales 1 y 14 del artículo 1.6.5.2., artículo 5.2.1.17, numeral 8.4. del artículo 5.2.3.1. y artículo 5.4.1.5. todos del Reglamento de la Bolsa, en relación con las irregularidades en el manejo de los recursos de los clientes en la compensación y liquidación de operaciones celebradas en bolsa.Se exoneró al señor Leonel José Torres Jaramillo de los cargos elevados por la presunta violación de las siguientes normas:i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, y ii) numeral 4.2.4.1. del Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 de la superintendencia financiera de Colombia, en relación con la designación del oficial de cumplimiento principal y suplente.i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, ii) artículo 1268 del Código de Comercio, y; iii) artículos 4.2.1.8 y 5.2.1.1. del Reglamento de la Bolsa en relación con la rendición de cuentas a los clientes de la sociedad comisionista. Resolución 281 de 30 de mayo de 2014
Resolución 73 de 17 de junio de 2015
José Leonel Torres Cortés Exclusión por un término de ocho (8) años y cinco (5) sanciones de multa de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de las siguientes normas: i) numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995; ii) artículo 2157 del Código Civil; iii) artículos 1266, 1268 y 1271 del Código de Comercio; iv) artículos 2.11.1.2.2. y literal f) del numeral 19 del artículo 2.11.1.8.1. del Decreto 2555 de 2010; v) artículos 4.2.4.1., 4.2.1.8. y 5.2.1.1. del Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 de la Superintendencia Financiera de Colombia, y; vi) numerales 2, 6 y 29 del artículo 1.6.5.1., articulo 5.1.2.1., artículo 5.1.3.2., artículo 5.2.1.1. y artículo 5.1.3.4. del Reglamento de la Bolsa. Resolución 280 de 28 de mayo de 2014
Javier Fernando Ribero Espinosa Se exoneró al señor Javier Fernando Ribero Espinosa de los cargos elevados por la presunta violación de las siguientes normas del Reglamento de Funcionamiento y Operación de la Bolsa: i) artículo 1.6.5.2., numeral 1; ii) artículo 2.3.3.8., y; iii) artículo 2.2.2.1., numeral 21. Resolución 328 de 20 de marzo de 2015
John Jairo Piñeros Acero Exclusión por un (1) año y multa de cinco (5) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de los deberes de: i) asesoría leal, clara y precisa; ii) lealtad para con los clientes; iii) conducir sus negocios de manera transparente, proba e intachable, y; iv) asesoría leal, de buena fe y como expertos prudentes y diligentes, concretamente por la vulneración de las siguientes normas del reglamento de funcionamiento y operación de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia: i) numerales 1, 5 y 14 del artículo 1.6.5.2.; ii) numerales 5, 9, 16 y 21 del artículo 2.2.2.1.; iii) artículo 5.1.2.1., y; iv) artículo 5.2.1.1. Resolución 327 de 19 de marzo de 2015
Carlos Andrés Méndez Gómez Exclusión por un (1) año y multa de quince (15) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por inducción al error e indebida asesoría a los clientes e inversionistas, concretamente por la vulneración de las siguientes normas del Reglamento de Funcionamiento y Operación de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia: i) numerales 1, 5 y 14 del artículo 1.6.5.2.; ii) numerales 5, 9, 16 y 21 del artículo 2.2.2.1.; iii) artículo 5.1.2.1.; iv) artículo 5.1.3.2., y; artículo 5.2.1.1. Resolución 326 de 9 de abril de 2015
Resolución 65 de 27 de octubre de 2014
Juan Ramón Oliveros Arroyave Se exoneró al operador de sociedad comisionista, de los siguientes cargos: (i) conflicto de interés, (ii) deber de lealtad, (iii) ejecución de órdenes, (iv) deberes especiales. Resolución 146 del 12 de abril de 2011
Resolución 020 del 18 de mayo de 2011
Resolución 027 del 15 de diciembre de 2011.
Resolución 037 del 20 de septiembre de 2012
Jairo Asdrubal Sánchez Hurtado Exclusión por el término de veinte (20) años por las siguientes conductas:(i) Suministro de información ficticia, falsa o engañosa;(ii) Utilización de mecanismos o maniobras irregulares tendientes a obtener ventajas para sí o para terceros en la relaciones con sus clientes;(iii) Realización de operaciones sin el cumplimiento de disposiciones legales y reglamentarias aplicables; (iv) Incumplimiento de los deberes generales como vinculado a la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A. Resolución 184 del 4 de julio de 2012
Resolución 038 del 24 de septiembre de 2012
Juan Manuel Matallana Hurtado
Sanción disciplinaria con suspensión de seis meses por el incumplimiento del Artículo 23 de la ley 222 de 1995 y los Artículos 1.6.5.1 numeral 1 y 5.2.1.1 del Reglamento de Funcionamiento y Operación de la BNA por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución.
Revocar la Resolución 109 de 2010 y en ese sentido exonerar a Juan Manuel Matallana Hurtado en su calidad de gerente y representante legal de la sociedad Bursátiles Agrarios de Colombia S.A.
Resolución 109 del 23 de abril de 2010
Javier Fernando Ribero Espinosa Exclusión por el término de cuatro (4) años, por las siguientes conductas:(i) incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista que representa cumpliera todos los requisitos y exigencias legales relacionadas con el funcionamiento y puesta en marcha del sistema de administración y control de riesgos;(ii) incumplimiento de sus deberes como representante legal en la administración del riesgo operativo – saro – y en su deber de velar porque la sociedad comisionista que representaba cumpliera con las disposiciones legales a las cuales se encontraba obligada relativas al SARO;(iii) incumplimiento de su deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las disposiciones reglamentarias con la información presentada en el formato de scoring de mandantes y su deber como persona vinculada de abstenerse de dar información ficticia, incompleta o inexacta;(iv) incumplimiento de sus deberes por girar un cheque sin fondos para el pago de las obligaciones de la sociedad comisionista Mercancías y Valores S.A.;(v) Incumplimiento a la obligación de dar respuesta oportuna a los requerimientos de información solicitados por el área de seguimiento y la CC Mercantil S.A. Resolución 210 del 24 de diciembre de 2012
Sebastián Delgado Rodríguez Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 254 del 20 de noviembre de 2013 Resolución 254 del 20 de noviembre de 2013
Juan Federico III Hollman Gutiérrez Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 256 del 27 de noviembre de 2013 Resolución 256 del 27 de noviembre de 2013
Verónica Silva Castro Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 058 del 22 de noviembre de 2013 Resolución 058 del 22 de noviembre de 2013
Jorge Alexander Muñoz Sánchez Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 059 del 26 de diciembre de 2013 Resolución 059 del 26 de diciembre de 2013
Adriana Jiménez Esguerra Exclusión por el término de cuatro (4) años en su calidad de gestora de negocios de la sociedad comisionista Mercado y Bolsa S.A., por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 061 del 13 de febrero de 2014 Resolución 061 del 13 de febrero de 2014
Julieth Patricia Melo Gómez Exclusión por el término de diez (10) años por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 296 del 5 de agosto de 2014 Resolución 296 del 5 de agosto de 2014