Source: https://www.finma.ch/de/bewilligung/asset-management/depotbanken-kollektiver-kapitalanlagen
Timestamp: 2020-04-03 04:59:03
Document Index: 257928201

Matched Legal Cases: ['Art. 72', 'Art. 102', 'Art. 53', 'Art. 73', 'Art. 16', 'Art. 15', 'Art. 16']

Die Fondsleitung, die Investmentgesellschaft mit variablem Kapital (SICAV) und die Investmentgesellschaft mit festem Kapital (SICAF) haben für die von ihnen verwalteten kollektiven Kapitalanlagen eine Depotbank zu bezeichnen. Um ihre Tätigkeit ausüben zu können, bedarf die Depotbank einer Bewilligung der FINMA.
Depotbanken übernehmen bei den von Fondsleitungen, SICAV und SICAF verwalteten kollektiven Kapitalanlagen eine wichtige Funktion. Im Gegensatz zur Tätigkeit als Depot- und Zahlstelle unterliegt die Aufnahme der Tätigkeit als Depotbank einer Bewilligungspflicht.
Um eine Bewilligung der FINMA zu erlangen, muss die Depotbank unter anderem folgende Anforderungen erfüllen (Art. 72 KAG und Art. 102a KKV; Art. 53 FINIV):
sie muss eine Bank im Sinne des Bankengesetzes sein;
sie muss über eine für ihre Tätigkeit als Depotbank von kollektiven Kapitalanlagen angemessene Organisation verfügen;
die Depotbank und die für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen bieten Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit;
die für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen geniessen einen guten Ruf und weisen die für die Funktion erforderlichen fachlichen Qualifikationen auf;
sie verfügt für die Erfüllung ihrer Tätigkeit als Depotbank über mindestens drei Vollzeitstellen mit Zeichnungsberechtigung;
die geschäftsführenden Personen der Fondsleitung und der Depotbank müssen von der jeweils anderen Gesellschaft unabhängig sein.
Aufgaben einer Depotbank
Zu den Aufgaben der Depotbank gehört es, das Fondsvermögen aufzubewahren und die Ausgabe und Rücknahme der Anteile sowie den Zahlungsverkehr zu besorgen. Die Depotbank kann die Aufbewahrung des Fondsvermögens Dritt- und Zentralverwahrern im In- oder Ausland übertragen, soweit dies im Interesse einer sachgerechten Verwahrung liegt. Die Anleger sind über die Risiken, die mit einer solchen Übertragung verbunden sind, im Fondsprospekt und Basisinformationsblatt zu informieren (Art. 73 Abs. 2 KAG).
Zudem sorgt die Depotbank unter anderem dafür, dass die Fondsleitung oder die SICAV das Gesetz und das Fondsreglement beachten. Sie prüft, ob
Die Depotbank meldet der FINMA den Wechsel der mit den Aufgaben der Depotbank betrauten leitenden Personen. Die Meldung ist unverzüglich zu erstatten (Art. 16 KAG i.V.m. Art. 15 Abs. 2 KKV).
Die geplante Aufgabe der bewilligungspflichtigen Tätigkeit bedarf der vorgängigen Bewilligung durch die FINMA (Art. 16 KAG).
Für das Neubewilligungsgesuch, das Gesuch um Bewilligungsänderung und den Wechsel der Depotbank stehen folgende Dokumente zur Verfügung: