Source: http://www.bna.com.co/Autorregulaci%C3%B3n/Funci%C3%B3nDisciplinaria.aspx
Timestamp: 2018-11-16 18:36:59
Document Index: 412642943

Matched Legal Cases: ['artículo 23', 'artículo 2', 'artículo 1', 'Artículo 23', 'artículo 2', 'artículo 1', 'Artículo 1266', 'artículo 2157', 'artículo 2', 'artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 23', 'artículo 23', 'artículo 1268', 'artículo 23', 'artículo 2157', 'artículo 2', 'artículo 1', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 1', 'artículo 2', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 1', 'artículo 2', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 72', 'artículo 1', 'artículo 2', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 5', 'artículo 23', 'artículo 5', 'artículo 23', 'artículo 5', 'artículo 2', 'artículo 23', 'artículo 41', 'Artículo 5', 'Artículo 23']

Autorregulación > Función Disciplinaria
Es el órgano conformado por 8 miembros que determina la existencia de responsabilidad de las sociedades comisionistas o sus miembros, por los cargos formulados por el Área de Seguimiento, y en caso de encontrarlo procedente, impone la sanción correspondiente.
Resumen de los fallos sobre los temas más relevantes y que con mayor frecuencia han ocupado la atención de la Cámara Disciplinaria desde 2014.
2017 2014-2016
Se desempeña como Presidente de la Cámara Disciplinaria desde su elección en marzo de 2014, es abogado especialista en Derecho Comercial de la Universidad Externado de Colombia. Cuenta con amplia experiencia en el sector fiduciario. y ha sido asesor de la Presidencia de la República
Álvaro Arango Gutiérrez Miembro Independiente
Abogado, especialista en Derecho Comercial y Doctor en Derecho de la Universidad Externado de Colombia. Se ha desempeñado como Superintendente Delegado para Instituciones Financieras en la Superintendencia Bancaria y Superintendente de Valores. Actualmente y desde 1996 es socio gerente de la firma López Montealegre Abogados Asociados.
Luís Fernando López Roca Miembro Independiente
Ingeniero industrial de la Universidad de los Andes con Diplomado en Formación de Insolvencia de la Universidad Externado de Colombia. Con trayectoria de más de 40 años en el mercado de valores, se ha desempeñado como gerente general de Sociedades Comisionistas de Bolsa como Inverbolsa, Digital de Valores, Hernando y Arturo Escobar – Comisionista de Bolsa.
Jorge Ignacio Lewin Figueroa Miembro Independiente
Abogada especialista en Derecho Comercial de la Universidad Javeriana y en Derecho de la Empresa y Derecho Financiero de la Universidad de los Andes, Conciliadora de la Cámara de Comercio de Bogotá. Se ha desempeñado como Vicepresidente Jurídica y Administrativa de la SAFP Porvenir S.A. y fue Superintendente Delegada para Intermediarios de Valores de la Superintendencia Bancaria. Actualmente es socia adjunta de López Montealegre Asociados Abogados, para temas comerciales, financieros y de valores.
María Victoria Moreno Jaramillo Miembro Independiente
Abogada de la Universidad San Buenaventura de Cali, especialista en Legislación Financiera de la Universidad de los Andes y en Derecho Comercial de la Universidad Javeriana. Participó en el compendio de doctrina de la Cámara de Comercio de Bogotá y de Propiedad Intelectual de la Superintendencia de Industria y Comercio. Se desempeñó como Jefe de Registro y Jefe de Intermediarios de Seguros de la Superintendencia Financiera. Fue consultora jurídica de filiales del Banco Santander y además se desempeñó como Secretaria General y Liquidadora de Colfides S.A..
Luz Ángela Guerrero Díaz Miembro Independiente
Economista de la Universidad Jorge Tadeo Lozano, especialista en Alta Gerencia de la Universidad de los Andes. Se ha desempeñado como miembro de la Junta Directiva de la Cámara de Compensación de la BMC y de Valoragro S.A. En la actualidad es representante legal de Comfinagro S.A.
Félix Antonio Soto Amado Miembro No Independiente
Ingeniero Industrial de la Universidad Javeriana con especialización en Gestión Financiera de la Universidad Sergio Arboleda. Se ha desempeñado como Vicepresidente de Fiducafe y gerente comercial de sociedades comisionistas de bolsa como Invervalores. Actualmente es representante legal de Mercado y Bolsa S.A..
Alberto Caycedo Becerra Miembro No Independiente
Comunicadora social y periodista de la Universidad de la Sabana con especialización en Administración de Empresas de la Universidad Antonio Nariño. Se desempeñó como representante legal de la sociedad comisionista de bolsa Terra Brokers S.A. y actualmente actúa como representante legal de la sociedad comisionista Geocapital S.A.
Ángela María Arroyave O´Brien Miembro No Independiente
Secretaria de la Cámara Disciplinaria
Gloria Lucía Cabieles Caro
Sergio Raúl Lambraño Herrera
Laura Catalina Solano Charry
Composición Cámara Disciplinaria
Sanciones impuestas a Sociedades Comisionistas
- Al existir una segunda instancia, se tomará esta como definitiva -
Resolución 296 del 5 de agosto de 2014
Persona Vinculada Tipo de Sanción Resolución Documentos de Soporte
Mónica María Corrales Giraldo Sancionar disciplinariamente a la señora Mónica María Corrales Giraldo, identificada con cédula de ciudadanía número 30.329.562, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Comiagro S.A., para la época de los hechos objeto de investigación, con la sanción de MULTA de cuatro (4) salarios mínimos mensuales vigentes por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución y a las que se hace referencia específicamente en el numeral 6. Resolución No. 435 de 30 de octubre de 2017 PDF
Edgar Serna Jaramillo Sancionar disciplinariamente al señor Edgar Serna Jaramillo, identificado con cédula de ciudadanía No. 10.280.944, en su calidad de miembro de Bolsa al momento de los hechos objeto de investigación, con la sanción de MULTA de cuatro (4) salarios mínimos mensuales vigentes por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución y a las que se hace referencia específicamente en el numeral 5. Resolución No. 436 de 8 de noviembre de 2017 PDF
Juan Carlos Junca León
Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, para la época de los hechos objeto de investigación, con la sanción de EXCLUSIÓN por el término de seis (6) años por las consideraciones plasmadas en el numeral 4 de la presente Resolución.
Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, por la conducta descrita en el numeral 4, en su actuar en relación con la señora Cecilia Reyes de Álvarez, cliente de la entonces sociedad comisionista miembro de la Bolsa, con una MULTA equivalente a cien (100) salarios mínimos mensuales legales vigentes.
Sancionar disciplinariamente al señor Juan Carlos Junca León, identificado con cédula de ciudadanía número 80.496.570, en su calidad de persona natural vinculada a la sociedad Torres Cortés S.A., hoy en liquidación, por la conducta descrita en el numeral 4, en su actuar en relación con el señor James Moore Uribe, cliente de la entonces sociedad comisionista miembro de la Bolsa, con una MULTA equivalente a cien (100) salarios mínimos mensuales legales vigentes.
Resolución No. 381 de 2016 PDF
Leonel José Torres Jaramillo Exclusión por un término de doce (12) años y diez (10) sanciones de multa de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de las siguientes normas: i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995; ii) artículo 2.11.1.2.2. del Decreto 2555 de 2010, y; iii) artículo 1.6.1.3. del Reglamento de la Bolsa, en lo relacionado con el exceso del objeto social de la sociedad comisionista. i) Artículo 23 de la ley 222 de 1995; ii) artículos 1266, 1268 y 1271 del Código de Comercio; iii) literal f) del numeral 19 del artículo 2.11.1.8.1. del Decreto 2555 de 2010, y; iv) numerales 2, 6 y 29 del artículo 1.6.5.1. y articulo 5.1.2.1. del Reglamento de la Bolsa, en lo relacionado con la utilización indebida de los recursos e inducción a error a los clientes e inversionistas. i) Artículo 1266 y 1271 del Código de Comercio; ii) artículo 2157 del Código Civil, y; iii) numerales 19 y 20 del artículo 2.2.2.1., numerales 2, 6, 19 y 20 del artículo 1.6.5.1., numerales 1 y 14 del artículo 1.6.5.2., artículo 5.2.1.17, numeral 8.4. del artículo 5.2.3.1. y artículo 5.4.1.5. todos del Reglamento de la Bolsa, en relación con las irregularidades en el manejo de los recursos de los clientes en la compensación y liquidación de operaciones celebradas en bolsa. Se exoneró al señor Leonel José Torres Jaramillo de los cargos elevados por la presunta violación de las siguientes normas: i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, y ii) numeral 4.2.4.1. del Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 de la superintendencia financiera de Colombia, en relación con la designación del oficial de cumplimiento principal y suplente. i) Numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, ii) artículo 1268 del Código de Comercio, y; iii) artículos 4.2.1.8 y 5.2.1.1. del Reglamento de la Bolsa en relación con la rendición de cuentas a los clientes de la sociedad comisionista. Resolución 281 de 30 de mayo de 2014
Resolución 73 de 17 de junio de 201 PDF
José Leonel Torres Cortés Exclusión por un término de ocho (8) años y cinco (5) sanciones de multa de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de las siguientes normas: i) numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995; ii) artículo 2157 del Código Civil; iii) artículos 1266, 1268 y 1271 del Código de Comercio; iv) artículos 2.11.1.2.2. y literal f) del numeral 19 del artículo 2.11.1.8.1. del Decreto 2555 de 2010; v) artículos 4.2.4.1., 4.2.1.8. y 5.2.1.1. del Capítulo XI, Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 de la Superintendencia Financiera de Colombia, y; vi) numerales 2, 6 y 29 del artículo 1.6.5.1., articulo 5.1.2.1., artículo 5.1.3.2., artículo 5.2.1.1. y artículo 5.1.3.4. del Reglamento de la Bolsa. Resolución 280 de 28 de mayo de 2014 PDF
John Jairo Piñeros Acero Exclusión por un (1) año y multa de cinco (5) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la violación de los deberes de: i) asesoría leal, clara y precisa; ii) lealtad para con los clientes; iii) conducir sus negocios de manera transparente, proba e intachable, y; iv) asesoría leal, de buena fe y como expertos prudentes y diligentes, concretamente por la vulneración de las siguientes normas del reglamento de funcionamiento y operación de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia: i) numerales 1, 5 y 14 del artículo 1.6.5.2.; ii) numerales 5, 9, 16 y 21 del artículo 2.2.2.1.; iii) artículo 5.1.2.1., y; iv) artículo 5.2.1.1. Resolución 327 de 19 de marzo de 2015 PDF
Carlos Andrés Méndez Gómez Exclusión por un (1) año y multa de quince (15) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por inducción al error e indebida asesoría a los clientes e inversionistas, concretamente por la vulneración de las siguientes normas del Reglamento de Funcionamiento y Operación de la BMC Bolsa Mercantil de Colombia: i) numerales 1, 5 y 14 del artículo 1.6.5.2.; ii) numerales 5, 9, 16 y 21 del artículo 2.2.2.1.; iii) artículo 5.1.2.1.; iv) artículo 5.1.3.2., y; artículo 5.2.1.1. Resolución 326 de 9 de abril de 2015 PDF
Juan Carlos Prieto Albino Exclusión por seis (6) años y cuatro (4) sanciones de multa, cada una por valor de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la utilización indebida de los recursos e inducción a error a los clientes e inversionistas, concretamente por la vulneración de las siguientes normas: i) artículo 72 del EOSF; ii) numerales 1, 5 y 14 del artículo 1.6.5.2. del Reglamento; iii) numerales 5, 9 y 16 del artículo 2.2.2.1. del Reglamento; iv) artículo 5.1.2.1. del Reglamento; v) artículo 5.1.3.2. del Reglamento; vi) artículo 5.1.3.4. del Reglamento, y; vii) artículo 5.2.1.1. del Reglamento. Resolución 284 de 18 de junio de 2014
Resolución 65 de 27 de octubre de 2014 PDF
Wilson Cruz Rincón Exclusión por el término de dos (2) años Resolución 120 del 13 de agosto de 2010
Jaime Alberto Gaitán Restrepo Exclusión por veinte (20) años y multa de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, [que a salarios mínimos legales mensuales vigentes del año 2011, equivalen a la suma de cincuenta y tres millones quinientos mil pesos], por las siguientes conductas; i) vulneración del artículo 23 de la ley 222 de 1995 y el numeral 8.6 del artículo 5.2.3.1 del Reglamento; ii) vulneración de los numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, numerales 8.4 y 8.5 del artículo 5.2.3.1 y numeral 5 y 9 del artículo 2.2.2.1 del Reglamento; iii) prácticas inseguras y vulneración de los numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, artículo 41 de los estatutos sociales de AGROPAR S.A., artículos 3.12.1.6 de la Resolución 1200 de 1995 y Artículo 5.4.1.5 del Reglamento; iv) vulneración de las normas del mandato y comisión, ejecución de órdenes y asesoría; v) vulneración de las normas contables; vi) vulneración normas relacionadas con el SARLAFT; vii) incumplimiento de requerimientos de información. Resolución 160 del 10 de octubre de 2011
Resolución 027 del 15 de diciembre de 2011 PDF
Diana Mayerly Carranza Espinosa Exclusión por el término de dos (2) años por las siguientes conductas:(i)incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A. desarrollara adecuadamente su objeto social y cumpliera las normas a las cuales se encontraba obligada. (ii) incumplimiento de sus deberes como administradora al permitir que la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A. utilizara indebidamente los recursos de sus clientes. (iii) incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las normas legales y reglamentarias a las cuales se encontraba obligada referidas al deber de asesoría e información. (iv) incumplimiento de sus deberes como administradora frente al sistema de administración y control de riesgos. Resolución 187 del 24 de julio de 2012
Resolución 037 del 20 de septiembre de 2012 PDF
Jairo Asdrúbal Sánchez Hurtado Exclusión por el término de veinte (20) años por las siguientes conductas:(i) Suministro de información ficticia, falsa o engañosa;(ii) Utilización de mecanismos o maniobras irregulares tendientes a obtener ventajas para sí o para terceros en la relación con sus clientes;(iii) Realización de operaciones sin el cumplimiento de disposiciones legales y reglamentarias aplicables; (iv) Incumplimiento de los deberes generales como vinculado a la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A. Resolución 184 del 4 de julio de 2012
Resolución 038 del 24 de septiembre de 2012 PDF
Juan Manuel Matallana Hurtado Sanción disciplinaria con suspensión de seis meses por el incumplimiento del Artículo 23 de la ley 222 de 1995 y los Artículos 1.6.5.1 numeral 1 y 5.2.1.1 del Reglamento de Funcionamiento y Operación de la BNA por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución.
Revocar la Resolución 109 de 2010 y en ese sentido exonerar a Juan Manuel Matallana Hurtado en su calidad de gerente y representante legal de la sociedad Bursátiles Agrarios de Colombia S.A. Resolución 109 del 23 de abril de 2010
Resolución 010 del 30 de junio de 2010
Felipe González Orejuela Exclusión por el término de diez (10) años por las siguientes conductas:(i) Incumplimiento en el deber de velar porque la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A. desarrollara adecuadamente su objeto social y cumpliera las normas a las cuales se encontraba obligada.(ii) Incumplimiento de sus deberes como administrador al permitir que la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A., utilizara indebidamente los recursos de sus clientes.(iii) Incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las normas legales y reglamentarias a las cuales se encontraba obligada referidas al deber de asesoría e información.(iv) Incumplimiento de sus deberes como administrador frente al sistema de administración y control de riesgos. Resolución 193 del 5 de septiembre de 2012
Resolución 044 del 21 de noviembre de 2012 PDF
Boris Alejandro López de Mesa Suspensión por el término de seis (6) meses por las siguientes conductas: (i) incumplimiento de sus deberes como administrador al no velar porque la sociedad comisionista AGRORED S.A. cumpliera con las disposiciones legales y reglamentarias relacionadas con las normas contables y el deber de suministrar información real, exacta y fidedigna; (ii) incumplimiento de sus deberes como administrador, en relación con la información consignada en el formato scoring remitido a la CRCBNA hoy CC Mercantil; (iii) incumplimiento de sus deberes como administrador al no atender de manera adecuada el plan de ajuste solicitado por el área de seguimiento; (iv) indebido manejo de los recursos de los clientes e indebida administración y control de riesgos. Resolución 158 del 6 de septiembre de 2011
Resolución 026 del 28 de noviembre de 2011 PDF
Javier Fernando Ribero Espinosa Exclusión por el término de cuatro (4) años, por las siguientes conductas:(i) incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista que representa cumpliera todos los requisitos y exigencias legales relacionadas con el funcionamiento y puesta en marcha del sistema de administración y control de riesgos;(ii) incumplimiento de sus deberes como representante legal en la administración del riesgo operativo – saro – y en su deber de velar porque la sociedad comisionista que representaba cumpliera con las disposiciones legales a las cuales se encontraba obligada relativas al SARO;(iii) incumplimiento de su deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las disposiciones reglamentarias con la información presentada en el formato de scoring de mandantes y su deber como persona vinculada de abstenerse de dar información ficticia, incompleta o inexacta;(iv)incumplimiento de sus deberes por girar un cheque sin fondos para el pago de las obligaciones de la sociedad comisionista Mercancías y Valores S.A.;(v) Incumplimiento a la obligación de dar respuesta oportuna a los requerimientos de información solicitados por el área de seguimiento y la CC Mercantil S.A. Resolución 210 del 24 de diciembre de 2012
Resolución 052 del 1 de abril de 2013 PDF
Sebastián Delgado Rodríguez Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 254 del 20 de noviembre de 2013 Resolución 254 del 20 de noviembre de 2013 PDF
Juan Federico III Hollman Gutiérrez Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 256 del 27 de noviembre de 2013 Resolución 256 del 27 de noviembre de 2013 PDF
Verónica Silva Castro Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 058 del 22 de noviembre de 2013 Resolución 058 del 22 de noviembre de 2013 PDF
Jorge Alexander Muñoz Sánchez Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 059 del 26 de diciembre de 2013 Resolución 059 del 26 de diciembre de 2013 PDF
Adriana Jiménez Esguerra Exclusión por el término de cuatro (4) años en su calidad de gestora de negocios de la sociedad comisionista Mercado y Bolsa S.A., por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 061 del 13 de febrero de 2014 Resolución 257 del 5 de diciembre de 2013
Resolución 061 del 13 de febrero de 2014 PDF
Julieth Patricia Melo Gómez Exclusión por el término de diez (10) años por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 296 del 5 de agosto de 2014 Resolución 296 del 5 de agosto de 2014 PDF