Source: http://gesetze.recht-gehabt.de/wphg/2a-ausnahmen.html
Timestamp: 2020-04-08 11:57:38
Document Index: 153337446

Matched Legal Cases: ['§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 2', '§ 1', '§ 53', '§ 53', '§ 1', '§ 96', '§ 1', '§ 32', '§ 112', '§ 23', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 1', '§ 2', '§ 2']

Â§ 2a WpHG online - Ausnahmen | Gesetze online und kostenlos.
» Â§ 2a WpHG
Â§ 2a WpHG
Unternehmen, die Wertpapierdienstleistungen im Sinne des Â§ 2 Abs. 3 Satz 1 ausschlieÃŸlich fÃ¼r ihr Mutterunternehmen oder ihre Tochter- oder Schwesterunternehmen im Sinne des Â§ 1 Abs. 6 und 7 des Kreditwesengesetzes erbringen,
Unternehmen, deren Wertpapierdienstleistung fÃ¼r andere ausschlieÃŸlich in der Verwaltung eines Systems von Arbeitnehmerbeteiligungen an den eigenen oder an mit ihnen verbundenen Unternehmen besteht,
Unternehmen, die ausschlieÃŸlich Wertpapierdienstleistungen sowohl nach Nummer 1 als auch nach Nummer 2 erbringen,
private und Ã¶ffentlich-rechtliche Versicherungsunternehmen,
die Ã¶ffentliche Schuldenverwaltung des Bundes, eines seiner SondervermÃ¶gen, eines Landes, eines anderen Mitgliedstaates der EuropÃ¤ischen Union oder eines anderen Vertragsstaates des Abkommens Ã¼ber den EuropÃ¤ischen Wirtschaftsraum, die Deutsche Bundesbank und andere Mitglieder des EuropÃ¤ischen Systems der Zentralbanken sowie die Zentralbanken der anderen Vertragsstaaten,
AngehÃ¶rige freier Berufe, die Wertpapierdienstleistungen nur gelegentlich im Rahmen eines MandatsverhÃ¤ltnisses als Freiberufler erbringen und einer Berufskammer in der Form der KÃ¶rperschaft des Ã¶ffentlichen Rechts angehÃ¶ren, deren Berufsrecht die Erbringung von Wertpapierdienstleistungen nicht ausschlieÃŸt,
Unternehmen, die als Wertpapierdienstleistung fÃ¼r andere ausschlieÃŸlich die Anlageberatung und die Anlagevermittlung zwischen Kunden und
Instituten oder Finanzunternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des EuropÃ¤ischen Wirtschaftsraums, die die Voraussetzungen nach Â§ 53b Abs. 1 Satz 1 oder Abs. 7 des Kreditwesengesetzes erfÃ¼llen,
Unternehmen, die aufgrund einer Rechtsverordnung nach Â§ 53c des Kreditwesengesetzes gleichgestellt oder freigestellt sind,
Kapitalanlagegesellschaften, Investmentaktiengesellschaften oder auslÃ¤ndischen Investmentgesellschaften oder
Anbietern oder Emittenten von VermÃ¶gensanlagen im Sinne des Â§ 1 Absatz 2 des VermÃ¶gensanlagengesetzes
betreiben, sofern sich diese Wertpapierdienstleistungen auf Anteile an InvestmentvermÃ¶gen, die von einer inlÃ¤ndischen Kapitalanlagegesellschaft oder Kapitalanlagegesellschaften, Investmentaktiengesellschaften oder auslÃ¤ndischen Investmentgesellschaften im Sinne der Â§Â§ 96 bis 111a des Investmentgesetzes ausgegeben werden, oder auf auslÃ¤ndische Investmentanteile, die nach dem Investmentgesetz Ã¶ffentlich vertrieben werden dÃ¼rfen, oder auf VermÃ¶gensanlagen im Sinne des Â§ 1 Absatz 2 des VermÃ¶gensanlagengesetzes beschrÃ¤nken und die Unternehmen nicht befugt sind, sich bei der Erbringung dieser Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldern oder Anteilen von Kunden zu verschaffen, es sei denn, das Unternehmen beantragt und erhÃ¤lt eine entsprechende Erlaubnis nach Â§ 32 Abs. 1 des Kreditwesengesetzes; Anteile an SondervermÃ¶gen mit zusÃ¤tzlichen Risiken nach Â§ 112 des Investmentgesetzes gelten nicht als Anteile an InvestmentvermÃ¶gen im Sinne dieser Vorschrift,
Unternehmen, deren Wertpapierdienstleistung ausschlieÃŸlich in der Erbringung einer oder mehrerer der folgenden Dienstleistungen besteht:
EigengeschÃ¤fte an inlÃ¤ndischen BÃ¶rsen oder in multilateralen Handelssystemen im Inland, an oder in denen Derivate gehandelt werden (DerivatemÃ¤rkte), und an KassamÃ¤rkten nur zur Absicherung dieser Positionen,
Eigenhandel, FinanzkommissionsgeschÃ¤ft oder Abschlussvermittlung an DerivatemÃ¤rkten nur fÃ¼r andere Mitglieder dieser MÃ¤rkte,
Preisstellung als Market Maker im Sinne des Â§ 23 Abs. 4 im Rahmen des Eigenhandels fÃ¼r andere Mitglieder dieser DerivatemÃ¤rkte,
sofern fÃ¼r die ErfÃ¼llung der VertrÃ¤ge, die diese Unternehmen an diesen MÃ¤rkten oder in diesen Handelssystemen schlieÃŸen, Clearingmitglieder derselben MÃ¤rkte oder Handelssysteme haften,
Unternehmen, die EigengeschÃ¤fte in Finanzinstrumenten betreiben oder Wertpapierdienstleistungen in Bezug auf Derivate im Sinne des Â§ 2 Abs. 2 Nr. 2 und 5 erbringen, sofern
sie nicht Teil einer Unternehmensgruppe sind, deren HaupttÃ¤tigkeit in der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder BankgeschÃ¤ften im Sinne des Â§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1, 2, 8 oder 11 des Kreditwesengesetzes besteht,
diese Wertpapierdienstleistungen auf Ebene der Unternehmensgruppe von untergeordneter Bedeutung im VerhÃ¤ltnis zur HaupttÃ¤tigkeit sind und
die Wertpapierdienstleistungen in Bezug auf Derivate im Sinne des Â§ 2 Abs. 2 Nr. 2 und 5 nur fÃ¼r Kunden ihrer HaupttÃ¤tigkeit im sachlichen Zusammenhang mit GeschÃ¤ften der HaupttÃ¤tigkeit erbracht werden,
Unternehmen, die als einzige Wertpapierdienstleistung EigengeschÃ¤fte betreiben, sofern sie nicht
in organisierter und systematischer Weise hÃ¤ufig fÃ¼r eigene Rechnung auÃŸerhalb eines organisierten Marktes oder eines multilateralen Handelssystems Handel treiben, indem sie ein fÃ¼r Dritte zugÃ¤ngliches System anbieten, um mit ihnen GeschÃ¤fte durchzufÃ¼hren,
Unternehmen, die als Wertpapierdienstleistung ausschlieÃŸlich die Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen TÃ¤tigkeit erbringen, ohne sich die Anlageberatung gesondert vergÃ¼ten zu lassen,
Unternehmen, soweit sie als HaupttÃ¤tigkeit EigengeschÃ¤fte und Eigenhandel mit Waren oder Derivaten im Sinne des Â§ 2 Abs. 1 Nr. 2 in Bezug auf Waren betreiben, sofern sie nicht einer Unternehmensgruppe angehÃ¶ren, deren HaupttÃ¤tigkeit in der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder dem Betreiben von BankgeschÃ¤ften im Sinne des Â§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1, 2, 8 oder 11 des Kreditwesengesetzes besteht,
BÃ¶rsentrÃ¤ger oder Betreiber organisierter MÃ¤rkte, die neben dem Betrieb eines multilateralen Handelssystems keine anderen Wertpapierdienstleistungen im Sinne des Â§ 2 Abs. 3 Satz 1 erbringen und
Unternehmen, die das PlatzierungsgeschÃ¤ft ausschlieÃŸlich fÃ¼r Anbieter oder fÃ¼r Emittenten von VermÃ¶gensanlagen im Sinne des Â§ 1 Absatz 2 des VermÃ¶gensanlagengesetzes erbringen.
(2) Ein Unternehmen, das als vertraglich gebundener Vermittler im Sinne des Â§ 2 Abs. 10 Satz 1 des Kreditwesengesetzes als Wertpapierdienstleistung nur die Abschlussvermittlung, Anlagevermittlung, das Platzieren von Finanzinstrumenten ohne feste Ãœbernahmeverpflichtung oder Anlageberatung erbringt, gilt nicht als Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Seine TÃ¤tigkeit wird dem Institut oder Unternehmen zugerechnet, fÃ¼r dessen Rechnung und unter dessen Haftung es seine TÃ¤tigkeit erbringt.
Â§ 2a WpHG- Ausnahmen