Source: https://www.elperulegal.com/2020/02/normas-generales-bolsas-valores-rs-21.html
Timestamp: 2020-04-01 20:16:58
Document Index: 58185169

Matched Legal Cases: ['artículo 1', 'artículo 1', 'artículo 5', 'artículo 1', 'artículo 7', 'artículo 132', 'artículo 6', 'artículo 145', 'artículo 1', 'artículo 5', 'artículo 9', 'Artículo 1', 'Artículo 1', 'Artículo 2', 'Artículo 3', 'Artículo 4', 'artículo 132']

Normas Generales Bolsas Valores RS 21-2020-SMV/02 SMV - Perú Legal
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RS 21-2020-SMV/02
El Expediente Nº 2018048840, el Informe Conjunto Nº 1449-2018-SMV/06/10/12 y el Informe Nº 534-2019-SMV/06/10/12, ambos emitidos por la Oficina de Asesoría Jurídica, la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo, así como el proyecto de "Normas Gener…
El Expediente Nº 2018048840, el Informe Conjunto Nº 1449-2018-SMV/06/10/12 y el Informe Nº 534-2019-SMV/06/10/12, ambos emitidos por la Oficina de Asesoría Jurídica, la Superintendencia Adjunta de Supervisión Prudencial y la Superintendencia Adjunta de Investigación y Desarrollo, así como el proyecto de "Normas Generales de las Bolsas de Valores" (en adelante, el Proyecto);
Que, conforme a lo dispuesto en el artículo 1º del Texto Único Concordado de la Ley Orgánica de la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV)
aprobado mediante Decreto Ley Nº 26126 (en adelante, Ley Orgánica), la SMV tiene por finalidad velar por la protección de los inversionistas, la eficiencia y transparencia de los mercados bajo su supervisión, la correcta formación de los precios y la difusión de toda la información necesaria para tales propósitos, a través de la regulación, supervisión y promoción;
Que, de acuerdo con el literal a) del artículo 1º de la Ley Orgánica, la SMV tiene entre sus funciones dictar las normas legales que regulen materias del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos;
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Que, el literal b) del artículo 5º de la Ley Orgánica establece que el Directorio de la SMV tiene por atribución aprobar la normativa del mercado de valores, mercado de productos y sistema de fondos colectivos, así como aquellas a que deben sujetarse las personas naturales y jurídicas sometidas a la supervisión de la SMV;
Que, según el artículo 1º de la Ley del Mercado de Valores, Decreto Legislativo Nº 861 y sus modificatorias (en adelante, LMV), quedan comprendidas en el ámbito de dicha ley, entre otras personas jurídicas, las bolsas de valores (en adelante, Bolsas). Asimismo, conforme al artículo 7º de la LMV, esta Superintendencia es la institución pública encargada de la supervisión y el control del cumplimiento de dicha ley, estando facultada para dictar los reglamentos correspondientes;
Que, bajo el marco del artículo 132º de la LMV, ésta Superintendencia aprueba el monto máximo de las tarifas que las Bolsas de Valores pueden cobrar a sus usuarios por la prestación de los servicios derivados de la ejecución de sus funciones, aprobación que debe tener en cuenta los principios de equilibrio financiero y equidad entre los usuarios, conceptos que se desarrollan en el artículo 6º de las Normas Generales de las Bolsas de Valores que se aprueban por la presente resolución;
Que, por otro lado, el artículo 145º de la LMV establece que la SMV aprueba los estatutos de las Bolsas y sus modificaciones, salvo aumentos de capital y otras que esta Superintendencia establezca mediante normas de carácter general; así como los reglamentos internos que dicten las Bolsas y sus respectivas modificaciones;
Que, según lo dispuesto en la Resolución SMV Nº 037-2018-SMV/01, publicada el 22 de diciembre de 2018
en el Diario Oficial El Peruano, el Proyecto fue sometido al proceso de consulta ciudadana como parte del proyecto "Normas para la integración corporativa de las bolsas de valores e instituciones de compensación y liquidación de valores y otras disposiciones aplicables a las bolsas de valores", a fin de que las personas interesadas formulen comentarios sobre las propuestas;
Que, mediante comunicación del 6 de febrero de 2020, la Secretaría Técnica de la Comisión Multisectorial de Calidad Regulatoria, (en adelante la Comisión), informó a la SMV el resultado de la evaluación realizada por la citada Comisión respecto del procedimiento administrativo regulado en el proyecto normativo denominado "Normas Generales de las Bolsas de Valores", indicando que se encuentra apto para continuar el trámite de su aprobación;
Que, ninguno de los procedimientos regulados en las presentes normas está sujeto a renovación, lo que implica que el derecho otorgado por el respectivo procedimiento, no requiere de ratificación posterior por parte de la SMV; y, Estando a lo dispuesto por el literal a) del artículo 1º y el literal b) del artículo 5º de la Ley Orgánica y el inciso 2 del artículo 9º del Reglamento de Organización y Funciones de la SMV, aprobado por Decreto Supremo Nº 216-2011-EF, así como a la facultad delegada por el Directorio de la SMV en su sesión del 29 de mayo de 2019.
Artículo 1º.- Aprobar las Normas Generales de las Bolsas de Valores, las cuales constan de diez (10) artículos y dos (2) disposiciones complementarias modificatorias, cuyo texto es el siguiente:
NORMAS GENERALES DE LAS
Artículo 1º.- Alcances La presente norma establece disposiciones generales aplicables a las bolsas de valores autorizadas por la Superintendencia del Mercado de Valores.
Artículo 2º.- Definiciones Para los fines de la presente norma, los términos y definiciones que se indican tienen el siguiente alcance:
e) SMV: Superintendencia del Mercado de Valores; y, f) Sociedades Agentes: las sociedades agentes de bolsa constituidas en el Perú al amparo de la legislación nacional.
Los demás términos y definiciones que se señalan en la presente norma tendrán el significado que se indica en la LMV .
Artículo 3.- Conservación de Documentos Las Bolsas deben conservar toda la documentación e información vinculada a las actividades que desempeña
durante diez (10) años a partir de la fecha de generación del documento, utilizando para tal fin medios informáticos, microfilmación o medios equivalentes.
Artículo 4.- Tarifas Las Bolsas deben contar con un tarifario por los servicios que presten.
Las tarifas máximas que las Bolsas pueden cobrar a sus usuarios por los servicios prestados en el marco de la ejecución de las funciones previstas en el artículo 132º de la LMV, incluyendo las actividades afines y compatibles, se deben sustentar en su presupuesto y estructura de costos, teniendo en cuenta los principios de equilibrio financiero, equidad entre los usuarios y transparencia.
En el caso de nuevas tarifas o de modificación de tarifas máximas existentes, el representante legal de la Bolsa debe presentar la propuesta sustentada de las correspondientes tarifas, sin perjuicio de que la SMV
pueda requerir que sea incorporada en una propuesta integral de tarifas, cuando implique cambios que puedan afectar al mercado.
4. Copia de los avisos o publicaciones realizadas en uno de los diarios de mayor circulación nacional o en su página web, que acrediten la difusión de la propuesta de tarifa entre las Sociedades Agentes, emisores y demás usuarios del servicio, al menos durante diez (10) días antes de su presentación a la SMV, invitando a realizar comentarios u observaciones durante dicho plazo; así como, copia de las observaciones o los comentarios recibidos en dicho plazo, el análisis respectivo sobre los mismos, y las respuestas que hubiere dado a tales comentarios y, de ser el caso, las modificaciones que se realizaron a la tarifa propuesta; y, 5. Número de Recibo de Ingreso en Tesorería de la SMV o copia del recibo de depósito en banco de los derechos respectivos.
a) Los niveles de liquidez y solvencia de las Bolsas y sus proyecciones deben reﬂ ejar un equilibrio financiero;
c) Las tarifas no deben ser discriminatorias entre los usuarios ante iguales circunstancias y no deben conllevar a una concentración de los ingresos de las Bolsas por sujeto de cobro, de forma injustificada; y, d) Las tarifas deben permitir la obtención de márgenes de rentabilidad acordes a las condiciones de mercado existentes y esperadas para una Bolsa, que sean comparables con otras bolsas de valores de la región, que proporcionen viabilidad financiera y económica a las Bolsas.
La SMV dispone de un plazo de treinta (30) días para pronunciarse, el mismo que se suspende cuando ésta Superintendencia formule alguna observación.
Este procedimiento se encuentra sujeto a silencio administrativo negativo. La aprobación otorgada mediante este procedimiento tiene vigencia indeterminada.
d) Copia de los avisos o publicaciones realizadas en uno de los diarios de mayor circulación nacional o en su página web, para la difusión previa del proyecto señalado en el literal a) del presente artículo, al menos durante diez (10) días antes de su presentación a la SMV, invitando a realizar comentarios u observaciones durante dicho plazo;
así como copia de las observaciones o los comentarios recibidos en dicho plazo, el análisis respectivo sobre las mismos y las respuestas que hubiere dado la Bolsa a tales comentarios y, de ser el caso, las modificaciones realizadas al proyecto; y, e) Número de Recibo de Ingreso en Tesorería de la SMV o adjuntar copia del recibo de depósito en banco de los derechos respectivos.
La SMV dispone de un plazo de treinta (30)
días para pronunciarse, el mismo que se suspende cuando ésta Superintendencia formule alguna observación. Este procedimiento se encuentra sujeto a silencio administrativo positivo. La aprobación otorgada mediante este procedimiento tiene vigencia indeterminada.
"ANEXO VIII (...)
A) Son infracciones de la Bolsa y otras entidades encargadas de la conducción de Mecanismos Centralizados: (...)
2.2 No comunicar a la SMV las normas de carácter general que apruebe vinculadas a sus funciones, así como la modificación de sus estatutos, aprobación o modificación de sus reglamentos internos y disposiciones complementarias, cuando requieran aprobación de la SMV, dentro del plazo establecido por la normativa o no difundirlas en las oportunidades y en los casos que corresponda, conforme a la normativa aprobada por la
Titulo: RS 21-2020-SMV/02 Aprueban Normas Generales de las Bolsas de Valores
Numero : 21-2020-SMV/02
Perú Legal: Normas Generales Bolsas Valores RS 21-2020-SMV/02 SMV