Source: https://www.iaml.com.pl/lista-ostrzezen-knf/
Timestamp: 2020-08-15 01:20:29+00:00
Document Index: 26784858

Matched Legal Cases: ['Art. 215', 'art. 216', 'Art. 171', 'Art. 178', 'Art. 178', 'art. 79', 'Art. 287', 'art. 290', 'Art. 99', 'art. 99', 'Art. 56', 'art. 57', 'Art. 430', 'art. 225', 'Art. 89', 'art. 90', 'Art. 50', 'Art. 40', 'Art. 47', 'art. 48', 'Art. 150', 'art. 151', 'Art. 6']

Lista ostrzeżeń KNF. Ostrzeżenia publiczne | Przeciwdziałanie praniu pieniędzy | iAML
Sprawdź na liście ostrzeżeń publicznych KNF swoich klientów i kontrahentów
Kompletna lista ostrzeżeń publicznych KNF
Baza dostępna w systemie iAML jest opracowywana na podstawie listy ostrzeżeń publicznych KNF. Jest codziennie sprawdzana i aktualizowana zarówno w sposób automatyczny przez narzędzia systemowe iAML, jak i w formie manualnej przez administratorów baz danych iAML.
Komisja Nadzoru Finansowego monitoruje działalność przedsiębiorców pod kątem ewentualnych naruszeń przepisów prawa. W swoich analizach uwzględnia m.in. sygnały otrzymywane od innych urzędów oraz podmiotów prywatnych.
Celem listy ostrzeżeń KNF jest zaalarmowanie klientów i kontrahentów podmiotu, który się na niej znajduje, o konieczności zachowania większej ostrożności w kontaktach z danym podmiotem (np. w razie podpisywania umowy).
Podstawa prawna wpisania podmiotu na listę ostrzeżeń KNF
Art. 215 i art. 216 ustawy o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (złożenie zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa bezprawnego używania nazw zastrzeżonych ustaw i prowadzenie działalności bez zezwolenia).
Art. 171 ust. 1–3 ustawy Prawo bankowe (wykonywanie czynności bankowych, w szczególności przyjmowanie wkładów pieniężnych w celu obciążania ich ryzykiem, bez zezwolenia KNF).
Art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez wymaganego zezwolenia lub upoważnienia).
Art. 178 w zw. z art. 79 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (wykonywanie działalności bez wpisu do rejestru agentów firm inwestycyjnych).
Art. 287 i art. 290–296 ustawy o funduszach inwestycyjnych.
Art. 99 i art. 99a ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (dokonanie oferty publicznej papierów wartościowych bez wymaganego ustawą zatwierdzonego przez KNF prospektu emisyjnego / memorandum informacyjnego / dokumentu informacyjnego lub dokonanie emisji obligacji bez zachowania ustawowych warunków).
Art. 56a i art. 57 ustawy o giełdach towarowych (prowadzenie giełd towarowych bez zezwolenia).
Art. 430 ustawy o działalności ubezpieczeniowej i reasekuracyjnej (przed 1 stycznia 2016 r. – art. 225 ustawy o działalności ubezpieczeniowej; wykonywanie czynności ubezpieczeniowych lub działalności reasekuracyjnej bez zezwolenia).
Art. 89 i art. 90 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń.
Art. 50 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o pracowniczych programach emerytalnych.
Art. 40 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego.
Art. 47 i art. 48 ustawy o pośrednictwie ubezpieczeniowym (nieuprawnione wykonywanie działalności agencyjnej, czynności agenta ubezpieczeniowego oraz prowadzenie działalności brokerskiej w zakresie ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji bez wymaganego zezwolenia).
Art. 150 i art. 151 ustawy o usługach płatniczych (nieuprawniona działalność w zakresie świadczenia usług płatniczych lub wydawania pieniądza elektronicznego).
Art. 6b ust. 6 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym.
Informacje o postępowaniach karnych prowadzonych z urzędu lub w wyniku zawiadomienia złożonego przez podmiot inny niż KNF, w przypadku których Przewodniczący KNF skorzystał z uprawnienia pokrzywdzonego w postępowaniu karnym.
Wygodna i szybka weryfikacja na liście ostrzeżeń KNF
Dostęp do listy ostrzeżeń KNF przez przeglądarki internetowe to idealnie rozwiązanie dla małych i średnich instytucji obowiązanych. Dane można przeszukiwać online, a wyniki zapisywać w formie plików pdf. Bazę można pobrać w formie pliku w formacie json.
Dzięki rozwiązaniom API, listę ostrzeżeń KNF można łatwo zintegrować z innymi systemami. Użytkownik oszczędza czas, korzystając z jednego narzędzia, które łączy jego systemy z platformą list restrykcyjnych iAML.