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Timestamp: 2018-07-15 23:59:40
Document Index: 156945052

Matched Legal Cases: ['Art. 95', 'Art. 114', 'Art. 112', 'Art. 41', 'Art. 35', 'Art. 27']

Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen (KAG) vom 26. Juni Mitteilung an die Anleger des folgenden Anlagefonds: - PDF
Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen (KAG) vom 26. Juni Mitteilung an die Anleger des folgenden Anlagefonds:
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1 Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen (KAG) vom 26. Juni 2006 Mitteilung an die Anleger des folgenden Anlagefonds: Änderung der Fondsverträge mit anschliessender Vereinigung der kollektiven Kapitalanlagen "1741 Equity Active Indexing World Momentum" "übriger Fonds für traditionelle Anlagen" "1741 Equity Active Indexing World Value" "übriger Fonds für traditionelle Anlagen" "1741 Institutional Equity Active Indexing World" "übriger Fonds für traditionelle Anlagen für qualifizierte Anleger" Die 1741 Asset Management AG, St. Gallen, als Fondsleitung und die Notenstein Privatbank AG, St. Gallen, als Depotbank beabsichtigen, unter Vorbehalt der Genehmigung durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA, die Fondsverträge der Fonds abzuändern. A. Änderungen der Fondsverträge Neben formellen Änderungen soll der Fondsvertrag namentlich in folgenden Punkten angepasst werden: I. "1741 Equity Active Indexing World Momentum" der Art "Übrige Fonds für traditionelle Anlagen" 1.1 Umfirmierung der Fondsleitung, Depotbank und Vermögensverwalter Die neuen Gesellschaftsnamen lauten: Fondsleitung: voraussichtlich per Ende Oktober 2015 "Vescore Fondsleitung AG" (bisher: "1741 Asset Management AG") Depotbank: ab 1. November 2015 "Notenstein La Roche Privatbank AG" (bisher: "Notenstein Privatbank AG") Vermögensverwalter: "Vescore AG" (bisher: "Notenstein Asset Management AG") Alle Stellen im Fondsvertrag sowie im Prospekt bezüglich der Umfirmierungen wurden angepasst. 1.2 Verwendete Strategie Die bislang verwendete Active Indexing Momentum Strategie wird im gesamten Prospekt und Fondsvertrag durch die Dynamic Indexing Strategie ersetzt. 1.3 Einsatz von Derivaten ( 12) Der Einsatz von Call- / Put-Optionen sowie Forwards wurden in 12 sowie im Prospekt ersatzlos gestrichen. 1.4 Die Anleger ( 5) Neu wurde 5 Ziffer 6 eingefügt, die wie folgt lautet: "Die Anleger sind verpflichtet, der Fondsleitung, der Depotbank und ihren Beauftragten gegenüber auf Verlangen nachzuweisen, dass sie die gesetzlichen oder fondsvertraglichen Voraussetzungen für die Beteiligung am Anlagefonds oder einer Anteilsklasse erfüllen bzw. nach wie vor erfüllen. Überdies sind sie verpflichtet, die Fondsleitung, die Depotbank und deren Beauftragte umgehend zu informieren, sobald sie diese Voraussetzungen nicht mehr erfüllen."
2 2 1.5 Anlagepolitik ( 8) 8 Ziffer 1 lit. d) definiert ausführlicher der Einsatz von Zielfonds. Zusätzlich wird der Anleger darauf hingewiesen, dass auch in kollektive Kapitalanlagen investiert werden darf, die von der Fondsleitung unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist. Neu lautet 8 Ziffer 1 lit. d) wie folgt: "Anteile von offenen kollektiven Kapitalanlagen schweizerischen Rechts (Effektenfonds und Übrige Fonds für traditionelle Anlagen). Anteile von kollektiven Kapitalanlagen, wenn (i) deren Dokumente die Anlagen in andere Zielfonds ihrerseits insgesamt auf 10% begrenzen; (ii) für diese Zielfonds in Bezug auf Zweck, Organisation, Anlagepolitik, Anlegerschutz, Risikoverteilung, getrennte Verwahrung des Fondsvermögens, Kreditaufnahme, Kreditgewährung, Leerverkäufe von Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten, Ausgabe und Rücknahme der Anteile und Inhalt der Halbjahres- und Jahresberichte gleichwertige Bestimmungen gelten wie für Effektenfonds und (iii) diese Zielfonds im Sitzstaat als kollektive Kapitalanlagen zugelassen sind und dort einer dem Anlegerschutz dienenden, der schweizerischen gleichwertigen Aufsicht unterstehen, und die internationale Amtshilfe gewährleistet. Anteile von kollektive Kapitalanlagen, wenn (i) deren Dokumente die Anlagen in andere Zielfonds ihrerseits insgesamt auf max. 49% begrenzen; (ii) für diese Zielfonds in Bezug auf Zweck, Organisation, Anlagepolitik, Anlegerschutz, Risikoverteilung, getrennte Verwahrung des Fondsvermögens, Kreditaufnahme, Kreditgewährung, Leerverkäufe von Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten, Ausgabe und Rücknahme der Anteile und Inhalt der Halbjahres- und Jahresberichte gleichwertige Bestimmungen gelten wie für übrige Fonds für traditionelle Anlagen und (iii) diese Zielfonds im Sitzstaat als kollektive Kapitalanlagen zugelassen sind und dort einer dem Anlegerschutz dienenden, der schweizerischen gleichwertigen Aufsicht unterstehen, und die internationale Amtshilfe gewährleistet ist. Die Fondsleitung darf unter Vorbehalt von 19 Anteile von Zielfonds erwerben, die unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist." In 8 Ziffer 2 wird der Anleger hingewiesen, wann in Zielfonds investiert werden kann. Neu lautet 8 Ziffer wie folgt: "Die Fondsleitung investiert das Vermögen dieses Anlagefonds grundsätzlich indirekt, in Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen, Exchange Traded Funds ("ETF"), Indexzertifikate und Indexbaskets oder andere Derivate, denen Aktien-indizes zu Grunde liegen. Die indirekten Anlagen des Fonds können in Anlagen weltweit und in allen frei konvertierbaren Währungen erfolgen. Der Anteil der An-lagen in kollektive Kapitalanlagen kann bis zu 100% des Fondsvermögens betragen. An dieser Stelle sei darauf hinzuweisen, dass die Umsetzung der Anlagestrategie anhand von Total Return Index Equity Swaps erfolgt. Investitionen in kollektive Kapitalanlagen oder ETF's werden nur getätigt, wenn es ausserordentliche Situationen erfordern. Unter normalen Umständen finden kollektive Kapitalanlagen und ETF's keine Anwendung." 8 Ziffer 2 lit. e) bezüglich Einsatzes von geschlossenen börsennotierten kollektiven Kapitalanlagen wurde ersatzlos gestrichen. Alle entsprechenden Hinweise auf diese Regelung wurden gestrichen. Die Ausführungen zur Auswahl der Anlagen gemäss 8 Ziffer 3 an die Anlagepolitik des aufzunehmenden Fonds dahingehend geändert als dass keine branchenmässige, sondern nur noch eine ländermässige Selektion mehr erfolgt und auf periodischer Basis diese Länder ermittelt und gemäss ihrer Attraktivität gewichtet werden. Daher lautet 8 Ziffer 3 neu wie folgt: "Das Anlageziel dieses Anlagefonds ist langfristiger Kapitalzuwachs durch Investitionen überwiegend in entwickelte Aktienmärkte weltweit unter Verwendung der Dynamic Indexing Strategie, wobei angestrebt wird, die Performance im Prospekt genannten Referenzindexes zu übertreffen. Die Fondsleitung bietet indes keine Gewähr dafür, dass dieses Ziel auch erreicht wird.
3 3 Der Auswahl der Anlagen liegt eine länderbasierte Selektion zu Grunde, welche unter Einbezug diverser quantitativer und qualitativer Kriterien erfolgt. Auf periodischer Basis werden diese Länder ermittelt und gemäss ihrer Attraktivität gewichtet. Die Gewichtung der einzelnen Länder erfolgt auf Grund quantitativer Kriterien. Unter anderem wird auch in den MSCI World Index investiert. Der Fonds ist in der Regel nahezu voll investiert. Die Anlagen können sich jeweils, unter Vorbehalt der Bestimmungen von 15 unten, auf eine geringe Zahl von Ländern beschränken und die Fondsleitung wird in der Regel Anlagen in ein Land mit einem einzelnen Zielfonds, ETF oder derivativen Finanzinstrument abdecken. Die direkte Risikoverteilung dieses Anlagefonds kann damit beschränkt ausfallen. Zudem kann nach Massgabe der Bestimmungen von 15 Ziff. 5 bis 8 und 15 Ziffer 13 bis 14 eine erhebliche Risikoaussetzung gegenüber einzelnen Emittenten eingegangen werden." Da keine Anlagen mehr erfolgen, welche eine Beziehung zu einem Sektorenindexhaben, wird auch der Verweis in 8 Ziffer 4 auf diese ersatzlos gestrichen. Neu wurde 8 Ziffer 5 die folgende neue Restriktion eingefügt: "Die Fondsleitung darf höchstens 35% des Fondsvermögens pro Index (Länderindex oder MSCI World Index) via Indexderivate investieren, wobei die Anlagen in mindestens zehn indexbezogene Derivatpositionen erfolgen müssen. Der Anteil der Indizes, die jeweils mehr als 20% des Fondsvermögens ausmachen, darf dabei insgesamt 80% des Fondsvermögens nicht überschreiten." 1.6 Risikoverteilung ( 15) Die Risikoverteilung in 15 wird dahingehend angepasst, dass neu gemäss 15 Ziffer 3 die Emittentengrenze beim Einsatz von Forderungswertpapiere, die mindestens ein Rating A- oder gleichwertig haben und für die Deckung des Derivatexposure eingesetzt werden, auf 30% erhöht wird. 15 Ziffer 5 wurden dahin angepasst, dass die Maximallimite bezüglich OTC-Gegenparteien 5% (bisher 10%) bzw. 10% (bisher 20%) beträgt. 15 Ziffer 6 lautet neu wie folgt: "Anlagen, Guthaben und Forderungen gemäss den vorstehenden Ziff. 3 bis 5 desselben Emittenten bzw. Schuldners dürfen insgesamt 20% des Fondsvermögens nicht übersteigen. Vorbehalten bleibt die Bestimmung von Ziffer 3, 2. Absatz."Aufgrund der Änderung der Strategie wurde in 15 Ziffer 8 angepasst. Diese lautet neu wie folgt: "Die Fondsleitung darf höchstens 20% des Fondsvermögens in Anteilen desselben Zielfonds anlegen." Neu darf die Fondsleitung gemäss 15 Ziffer 11 höchstens 25% (bisher 30%) Anteile an anderen kollektiven Kapitalanlagen erwerben. Zudem wurde in 15 die bisherige Ziffer 13 ersatzlos gestrichen. Neu wurden zudem in 15 die Ziffern 13 und 14 mit folgendem Wortlaut eingefügt: "13. Die in Ziff. 3 erwähnte Grenze von 20% ist auf 35% angehoben, wenn die Effekten oder Geldmarktinstrumente von einem OECD-Staat, einer öffentlich-rechtlichen Körperschaft aus der OECD oder von internationalen Organisationen öffentlich-rechtlichen Charakters, denen die Schweiz oder ein Mitgliedstaat der Europäischen Union angehören, begeben oder garantiert werden. Die vorgenannten Effekten oder Geldmarktinstrumente bleiben bei der Anwendung der Grenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Betracht. Die Einzellimite von Ziff. 3 und 5 jedoch dürfen mit der vorliegenden Limite von 35% nicht kumuliert werden." "14. Die in Ziff. 3 erwähnte Grenze von 20% ist auf 100% angehoben, wenn die Effekten oder Geldmarktinstrumente von einem OECD-Staat oder einer öffentlich-rechtlichen Körperschaft aus der OECD oder von internationalen Organisationen öffentlich-rechtlichen Charakters, denen die Schweiz oder ein Mitgliedstaat der Europäischen Union angehören, begeben oder garantiert werden.
4 4 In diesem Fall muss der Anlagefonds Effekten oder Geldmarktinstrumente aus mindestens sechs verschiedenen Emissionen halten; höchstens 30% des Vermögens des Anlagefonds dürfen in Effekten oder Geldmarktinstrumenten derselben Emission angelegt werden. Die vorgenannten Effekten oder Geldmarktinstrumente bleiben bei der Anwendung der Grenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Betracht." 15 Ziffer 16 wurde bezüglich der Beeinträchtigung der Rücknahmefrequenz aktualisiert. Neu lautet diese: "Die Rücknahmefrequenz der Zielfonds darf nicht zur Beeinträchtigung der Rücknahmefrequenz des 1741 Equity Active Indexing World Momentum führen". Gleichzeitig wurde 16 in 15 integriert und die Verweise in 15 Ziffer 12 dementsprechend auf die Ziffern 10 und 11 angepasst. Die Verweise in 17 und 18 (alt 18 und 19) und 23 (alt 24) wurden daher alle von 17 auf 16 geändert. 1.7 Vergütungen und Nebenkosten zu Lasten des Fondsvermögens ( 19) Die Bestimmungen in 19 zu den Vergütungen und Nebenkosten zu Lasten des Fondsvermögens werden in Ziffer 2 dahingehend angepasst, als dass die bisherige Ziffer 1 ersatzlos gestrichen wurde. In diesem Zusammenhang wird auch der Begriff der Rückvergütungen in 19 Ziffer 7 durch die Begriffe Retrozessionen und Rabatte ersetzt. Zudem wird in 19 eine neue Ziffer 8 mit folgenden Erläuterungen neu eingefügt: "Erwirbt die Fondsleitung Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen, die unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist ("verbundene Zielfonds"), so darf sie allfällige Ausgabe- oder Rücknahmekommissionen der verbundenen Zielfonds nicht dem Anlagefonds belasten." In diesem Zusammenhang wird der bisherige 19 Ziffer 8 ersatzlos gestrichen. Einziges Publikationsorgan soll neu zudem nur noch die elektronische Plattform der Swiss Fund Data AG (www.swissfunddata.ch) sein. II. "1741 Equity Active Indexing World Value" der Art "Übrige Fonds für traditionelle Anlagen" 2.1 Umfirmierung der Fondsleitung, Depotbank und Vermögensverwalter Die neuen Gesellschaftsnamen lauten: Fondsleitung: voraussichtlich per Ende Oktober 2015 "Vescore Fondsleitung AG" (bisher: "1741 Asset Management AG") Depotbank: ab 1. November 2015 "Notenstein La Roche Privatbank AG" (bisher: "Notenstein Privatbank AG") Vermögensverwalter: "Vescore AG" (bisher: "Notenstein Asset Management AG") Alle Stellen im Fondsvertrag sowie im Prospekt bezüglich der Umfirmierungen wurden angepasst. 2.2 Verwendete Strategie Die bislang verwendete Active Indexing Momentum Strategie wird im gesamten Prospekt und Fondsvertrag durch die Dynamic Indexing Strategie ersetzt.
5 5 2.3 Einsatz von Derivaten ( 12) Der Einsatz von Call- / Put-Optionen sowie Forwards wurden in 12 sowie im Prospekt ersatzlos gestrichen. 2.4 Die Anleger ( 5) Neu wurde 5 Ziffer 6 eingefügt, die wie folgt lautet: "Die Anleger sind verpflichtet, der Fondsleitung, der Depotbank und ihren Beauftragten gegenüber auf Verlangen nachzuweisen, dass sie die gesetzlichen oder fondsvertraglichen Voraussetzungen für die Beteiligung am Anlagefonds oder einer Anteilsklasse erfüllen bzw. nach wie vor erfüllen. Überdies sind sie verpflichtet, die Fondsleitung, die Depotbank und deren Beauftragte umgehend zu informieren, sobald sie diese Voraussetzungen nicht mehr erfüllen." 2.5 Anlagepolitik ( 8) 8 Ziffer 1 lit. d) definiert ausführlicher den Einsatz von Zielfonds. Zusätzlich wird der Anleger darauf hingewiesen, dass auch in kollektive Kapitalanlagen investiert werden darf, die von der Fondsleitung unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist. Neu lautet 8 Ziffer 1 lit. d) wie folgt: "Anteile von offenen kollektiven Kapitalanlagen schweizerischen Rechts (Effektenfonds und Übrige Fonds für traditionelle Anlagen). Anteile von kollektiven Kapitalanlagen, wenn (i) deren Dokumente die Anlagen in andere Zielfonds ihrerseits insgesamt auf 10% begrenzen; (ii) für diese Zielfonds in Bezug auf Zweck, Organisation, Anlagepolitik, Anlegerschutz, Risikoverteilung, getrennte Verwahrung des Fondsvermögens, Kreditaufnahme, Kreditgewährung, Leerverkäufe von Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten, Ausgabe und Rücknahme der Anteile und Inhalt der Halbjahres- und Jahresberichte gleichwertige Bestimmungen gelten wie für Effektenfonds und (iii) diese Zielfonds im Sitzstaat als kollektive Kapitalanlagen zugelassen sind und dort einer dem Anlegerschutz dienenden, der schweizerischen gleichwertigen Aufsicht unterstehen, und die internationale Amtshilfe gewährleistet. Anteile von kollektive Kapitalanlagen, wenn (i) deren Dokumente die Anlagen in andere Zielfonds ihrerseits insgesamt auf max. 49% begrenzen; (ii) für diese Zielfonds in Bezug auf Zweck, Organisation, Anlagepolitik, Anlegerschutz, Risikoverteilung, getrennte Verwahrung des Fondsvermögens, Kreditaufnahme, Kreditgewährung, Leerverkäufe von Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten, Ausgabe und Rücknahme der Anteile und Inhalt der Halbjahres- und Jahresberichte gleichwertige Bestimmungen gelten wie für übrige Fonds für traditionelle Anlagen und (iii) diese Zielfonds im Sitzstaat als kollektive Kapitalanlagen zugelassen sind und dort einer dem Anlegerschutz dienenden, der schweizerischen gleichwertigen Aufsicht unterstehen, und die internationale Amtshilfe gewährleistet ist. Die Fondsleitung darf unter Vorbehalt von 19 Anteile von Zielfonds erwerben, die unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist." In 8 Ziffer 2 wird der Anleger hingewiesen, wann in Zielfonds investiert werden kann. Neu lautet 8 Ziffer wie folgt: "Die Fondsleitung investiert das Vermögen dieses Anlagefonds grundsätzlich indirekt, in Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen, Exchange Traded Funds ("ETF"), Indexzertifikate und Indexbaskets oder andere Derivate, denen Aktien-indizes zu Grunde liegen. Die indirekten Anlagen des Fonds können in Anlagen weltweit und in allen frei konvertierbaren Währungen erfolgen. Der Anteil der An-lagen in kollektive Kapitalanlagen kann bis zu 100% des Fondsvermögens betra-gen. An dieser Stelle sei darauf hinzuweisen, dass die Umsetzung der Anlagestrategie anhand von Total Return Index Equity Swaps erfolgt. Investitionen in kollektive Kapitalanlagen oder ETF's werden nur getätigt, wenn es ausserordentliche Situationen erfordern. Unter normalen Umständen finden kollektive Kapital-anlagen und ETF's keine Anwendung."
6 6 8 Ziffer 2 lit. e) bezüglich Einsatzes von geschlossenen börsennotierten kollektiven Kapitalanlagen wurde ersatzlos gestrichen. Alle entsprechenden Hinweise auf diese Regelung wurden gestrichen. Weiterhin werden die Ausführungen zu der Auswahl der Anlagen gemäss 8 Ziffer 3 an die Anlagepolitik des aufzunehmenden Fonds dahingehend geändert als dass keine branchenmässige, sondern nur noch eine ländermässige Selektion mehr erfolgt und auf periodischer Basis diese Länder ermittelt und gemäss ihrer Attraktivität gewichtet werden. Daher lautet 8 Ziffer 3 neu wie folgt: "Das Anlageziel dieses Anlagefonds ist langfristiger Kapitalzuwachs durch Investitionen überwiegend in entwickelte Aktienmärkte weltweit unter Verwendung der Dynamic Indexing Strategie, wobei angestrebt wird, die Performance im Prospekt genannten Referenzindexes zu übertreffen. Die Fondsleitung bietet indes keine Gewähr dafür, dass dieses Ziel auch erreicht wird. Der Auswahl der Anlagen liegt eine länderbasierte Selektion zu Grunde, welche unter Einbezug diverser quantitativer und qualitativer Kriterien erfolgt. Auf periodischer Basis werden diese Länder ermittelt und gemäss ihrer Attraktivität gewichtet. Die Gewichtung der einzelnen Länder erfolgt auf Grund quantitativer Kriterien. Unter anderem wird auch in den MSCI World Index investiert. Der Fonds ist in der Regel nahezu voll investiert. Die Anlagen können sich jeweils, unter Vorbehalt der Bestimmungen von 15 unten, auf eine geringe Zahl von Ländern beschränken und die Fondsleitung wird in der Regel Anlagen in ein Land mit einem einzelnen Zielfonds, ETF oder derivativen Finanzinstrument abdecken. Die direkte Risikoverteilung dieses Anlagefonds kann damit beschränkt ausfallen. Zudem kann nach Massgabe der Bestimmungen von 15 Ziff. 5 bis 8 und 15 Ziffer 13 bis 14 eine erhebliche Risikoaussetzung gegenüber einzelnen Emittenten eingegangen werden." Da keine Anlagen mehr erfolgen, welche eine Beziehung zu einem Sektorenindexhaben, wird auch der Verweis in 8 Ziffer 4 auf diese ersatzlos gestrichen. Neu wurde 8 Ziffer 5 die folgende neue Restriktion eingefügt: "Die Fondsleitung darf höchstens 35% des Fondsvermögens pro Index (Länderindex oder MSCI World Index) via Indexderivate investieren, wobei die Anlagen in mindestens zehn indexbezogene Derivatpositionen erfolgen müssen. Der Anteil der Indizes, die jeweils mehr als 20% des Fondsvermögens ausmachen, darf dabei insgesamt 80% des Fondsvermögens nicht überschreiten." 2.6 Risikoverteilung ( 15) Die Risikoverteilung in 15 wird dahingehend angepasst, dass neu gemäss 15 Ziffer 3 die Emittentengrenze beim Einsatz von Forderungswertpapiere, die mindestens ein Rating A- oder gleichwertig haben und für die Deckung des Derivatexposure eingesetzt werden, auf 30% erhöht wird. 15 Ziffer 5 wurden dahin angepasst, dass die Maximallimite bezüglich OTC-Gegenparteien 5% (bisher 10%) bzw. 10% (bisher 20%) beträgt. 15 Ziffer 6 lautet neu wie folgt: "Anlagen, Guthaben und Forderungen gemäss den vorstehenden Ziff. 3 bis 5 desselben Emittenten bzw. Schuldners dürfen insgesamt 20% des Fondsvermögens nicht übersteigen. Vorbehalten bleibt die Bestimmung von Ziffer 3, 2. Absatz." Aufgrund der Änderung der Strategie wurde 15 Ziffer 8 angepasst. Diese lautet neu wie folgt: "Die Fondsleitung darf höchstens 20% des Fondsvermögens in Anteilen desselben Zielfonds anlegen." Neu darf die Fondsleitung gemäss 15 Ziffer 11 höchstens 25% (bisher 30%) Anteile an anderen kollektiven Kapitalanlagen erwerben. Zudem wurde in 15 die bisherige Ziffer 13 ersatzlos gestrichen.
7 7 Neu wurden zudem in 15 die Ziffern 13 und 14 mit folgendem Wortlaut eingefügt: "13. Die in Ziff. 3 erwähnte Grenze von 20% ist auf 35% angehoben, wenn die Effekten oder Geldmarktinstrumente von einem OECD-Staat, einer öffentlich-rechtlichen Körperschaft aus der OECD oder von internationalen Organisationen öffentlich-rechtlichen Charakters, denen die Schweiz oder ein Mitgliedstaat der Europäischen Union angehören, begeben oder garantiert werden. Die vorgenannten Effekten oder Geldmarktinstrumente bleiben bei der Anwendung der Grenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Betracht. Die Einzellimite von Ziff. 3 und 5 jedoch dürfen mit der vorliegenden Limite von 35% nicht kumuliert werden." "14. Die in Ziff. 3 erwähnte Grenze von 20% ist auf 100% angehoben, wenn die Effekten oder Geldmarktinstrumente von einem OECD-Staat oder einer öffentlich-rechtlichen Körperschaft aus der OECD oder von internationalen Organisationen öffentlich-rechtlichen Charakters, denen die Schweiz oder ein Mitgliedstaat der Europäischen Union angehören, begeben oder garantiert werden. In diesem Fall muss der Anlagefonds Effekten oder Geldmarktinstrumente aus mindestens sechs verschiedenen Emissionen halten; höchstens 30% des Vermögens des Anlagefonds dürfen in Effekten oder Geldmarktinstrumenten derselben Emission angelegt werden. Die vorgenannten Effekten oder Geldmarktinstrumente bleiben bei der Anwendung der Grenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Betracht." 15 Ziffer 16 wurde bezüglich der Beeinträchtigung der Rücknahmefrequenz aktualisiert. Neu lautet diese: "Die Rücknahmefrequenz der Zielfonds darf nicht zur Beeinträchtigung der Rücknahmefrequenz des 1741 Equity Active Indexing World Value führen". Gleichzeitig wurde 16 in 15 integriert und die Verweise in 15 Ziffer 12 dementsprechend auf die Ziffern 10 und 11 angepasst. Die Verweise in 17 und 18 (alt 18 und 19) und 23 (alt 24) wurden daher alle von 17 auf 16 geändert. 2.7 Vergütungen und Nebenkosten zulasten des Fondsvermögens ( 19) Die Bestimmungen in 19 zu den Vergütungen und Nebenkosten zu Lasten des Fondsvermögens werden in Ziffer 2 dahingehend angepasst, als dass die bisherige Ziffer 1 lit. ba) ersatzlos gestrichen wurde. Neu wird auch der Begriff der Rückvergütungen in 19 Ziffer 7 durch die Begriffe Retrozessionen und Rabatte ersetzt. Zudem wird in 19 eine neue Ziffer 8 mit folgenden Erläuterungen neu eingefügt: "Erwirbt die Fondsleitung Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen, die unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist ("verbundene Zielfonds"), so darf sie allfällige Ausgabe- oder Rücknahmekommissionen der verbundenen Zielfonds nicht dem Anlagefonds belasten." In diesem Zusammenhang wird der bisherige 19 Ziffer 8 ersatzlos gestrichen. Einziges Publikationsorgan soll neu die elektronische Plattform der Swiss Fund Data AG (www.swissfunddata.ch) sein.
8 8 III. "1741 Institutional Equity Active Indexing World" der Art "übrige Fonds für traditionelle Anlagen" für qualifizierte Anleger 3.1 Umfirmierung der Fondsleitung, Depotbank und Vermögensverwalter Die neuen Gesellschaftsnamen lauten: Fondsleitung: voraussichtlich per Ende Oktober 2015 Vescore Fondsleitung AG (bisher: 1741 Asset Management AG) Depotbank: ab 1. November 2015 Notenstein La Roche Privatbank AG (bisher: Notenstein Privatbank AG) Vermögensverwalter: Vescore AG (bisher: Notenstein Asset Management AG) Alle Stellen im Fondsvertrag sowie im Prospekt bezüglich der Umfirmierungen wurden angepasst. 3.2 Einsatz von Derivaten ( 12) Der Einsatz von Call- / Put-Optionen sowie Forwards wurden in 12 sowie im Prospekt ersatzlos gestrichen 3.3 Die qualifizierten Anleger ( 5) In 5 Ziffer 3 und 5 wurden die Aussagen zu den Sacheinlagen ersatzlos gestrichen. Der Anlagefonds wird neu täglich bewertet, deswegen wurde die wöchentliche Kündigungsfrist gemäss 5 Ziffer 6 ersatzlos gestrichen und durch die folgende Kündigungsfrist gemäss neuem 5 Ziffer 6 ersetzt: "Die Anleger können den Fondsvertrag jederzeit kündigen und die Auszahlung ihres Anteils am Anlagefonds in bar verlangen." 3.4 Anteile und Anteilsklassen ( 6) In 6 wird der bisherige Wortlaut der Ziffern 6 bis 8 ersatzlos gestrichen. Weiterhin wird der Wortlaut des neuen 6 Ziffer 6 wie folgt angepasst: "Die Fondsleitung und die Depotbank sind verpflichtet, Anleger, welche die Voraussetzungen zum Halten einer Anteilsklasse nicht mehr erfüllen, aufzufordern, ihre Anteile innert 30 Kalendertagen im Sinne von 17 zurückzugeben, an eine Person zu übertragen, die die genannten Voraussetzungen erfüllt oder in Anteile einer anderen Klasse umzutauschen, deren Bedingungen sie erfüllen. Leistet der Anleger dieser Aufforderung nicht Folge, kann die Fondsleitung in Zusammenarbeit mit der Depotbank entweder einen zwangsweisen Umtausch in eine andere Anteilsklasse dieses Anlagefonds oder, sofern dies nicht möglich ist, eine zwangsweise Rücknahme im Sinne von 5 Ziff. 7 der betreffenden Anteile vornehmen." 3.5 Anlagepolitik ( 8) 8 Ziffer 1 lit. d) definiert ausführlicher der Einsatz von Zielfonds. Zusätzlich wird der Anleger darauf hingewiesen, dass auch in kollektive Kapitalanlagen investiert werden darf, die von der Fondsleitung unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist. Neu lautet 8 Ziffer 1 lit. d) wie folgt: "Anteile von offenen kollektiven Kapitalanlagen schweizerischen Rechts (Effektenfonds und Übrige Fonds für traditionelle Anlagen). Anteile von kollektiven Kapitalanlagen, wenn (i) deren Dokumente die Anlagen in andere Zielfonds ihrerseits insgesamt auf 10% begrenzen; (ii) für diese Zielfonds in Bezug auf Zweck, Organisation, Anlagepolitik, Anleger-schutz, Risikoverteilung, getrennte Verwahrung des Fonds-vermögens, Kreditaufnahme, Kreditgewährung, Leerverkäufe von Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten,
9 9 Ausgabe und Rücknahme der Anteile und Inhalt der Halbjahres- und Jahresberichte gleichwertige Bestimmungen gelten wie für Effektenfonds und (iii) diese Zielfonds im Sitzstaat als kollektive Kapitalanlagen zugelassen sind und dort einer dem Anlegerschutz dienen-den, der schweizerischen gleichwertigen Aufsicht unterstehen, und die internationale Amtshilfe gewährleistet. Anteile von kollektive Kapitalanlagen, wenn (i) deren Dokumente die Anlagen in andere Zielfonds ihrerseits insgesamt auf max. 49% begrenzen; (ii) für diese Zielfonds in Bezug auf Zweck, Organisation, Anlagepolitik, Anlegerschutz, Risikoverteilung, getrennte Verwahrung des Fondsvermögens, Kreditaufnahme, Kreditgewährung, Leerverkäufe von Wertpapieren und Geldmarktinstrumenten, Ausgabe und Rücknahme der Anteile und Inhalt der Halbjahres- und Jahresberichte gleichwertige Bestimmungen gelten wie für übrige Fonds für traditionelle Anlagen und (iii) diese Zielfonds im Sitzstaat als kollektive Kapitalanlagen zugelassen sind und dort einer dem Anlegerschutz dienenden, der schweizerischen gleichwertigen Aufsicht unterstehen, und die internationale Amtshilfe gewährleistet ist. Die Fondsleitung darf unter Vorbehalt von 19 Anteile von Zielfonds erwerben, die unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist." In 8 Ziffer 2 wird der Anleger hingewiesen, wann in Zielfonds investiert werden kann. Neu lautet 8 Ziffer wie folgt: "Die Fondsleitung investiert das Vermögen dieses Anlagefonds grundsätzlich indirekt, in Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen, Exchange Traded Funds ("ETF"), Indexzertifikate und Indexbaskets oder andere Derivate, denen Aktienindizes zu Grunde liegen. Die indirekten Anlagen des Fonds können in Anlagen weltweit und in allen frei konvertierbaren Währungen erfolgen. Der Anteil der Anlagen in kollektive Kapitalanlagen kann bis zu 100% des Fondsvermögens betragen. An dieser Stelle sei darauf hinzuweisen, dass die Umsetzung der Anlagestrategie anhand von Total Return Index Equity Swaps erfolgt. Investitionen in kollektive Kapitalanlagen oder ETF's werden nur getätigt, wenn es ausserordentliche Situationen erfordern. Unter normalen Umständen finden kollektive Kapitalanlagen und ETF's keine Anwendung." 8 Ziffer 2 lit. e) bezüglich Einsatzes von geschlossenen börsennotierten kollektiven Kapitalanlagen wurde ersatzlos gestrichen. Alle entsprechenden Hinweise auf diese Regelung wurden gestrichen. 8 Ziffer 2 lit. e) bezüglich Einsatzes von geschlossenen börsennotierten kollektiven Kapitalanlagen wurde ersatzlos gestrichen. Alle entsprechenden Hinweise auf diese Regelung wurden gestrichen. Die Anlagepolitik in 8 Ziffer 2 wird angepasst und lautet neu wie folgt: "Die Fondsleitung investiert das Vermögen dieses Anlagefonds grundsätzlich indirekt, in Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen, Exchange Traded Funds ("ETF"), Indexzertifikate und Indexbaskets oder andere Derivate, denen Aktienindizes zu Grunde liegen. Die indirekten Anlagen des Fonds können in Anlagen weltweit und in allen frei konvertierbaren Währungen erfolgen. Das Anlageziel dieses Anlagefonds ist langfristiger Kapitalzuwachs durch Investitionen überwiegend in entwickelte Aktienmärkte weltweit unter Verwendung der Dynamic Indexing Strategie, wobei angestrebt wird, die Performance im Prospekt genannten Referenzindexes zu übertreffen. Die Fondsleitung bietet indes keine Gewähr dafür, dass dieses Ziel auch erreicht wird. Der Auswahl der Anlagen liegt eine länderbasierte Selektion zu Grunde, welche unter Einbezug diverser quantitativer und qualitativer Kriterien erfolgt. Auf periodischer Basis werden diese Länder ermittelt und gemäss ihrer Attraktivität gewichtet. Die Gewichtung der einzelnen Länder erfolgt auf Grund quantitativer Kriterien. Unter anderem wird auch in den MSCI World Index investiert. Der Fonds ist in der Regel nahezu voll investiert. Die Anlagen können sich jeweils, unter Vorbehalt der Bestimmungen von 15 unten, auf eine geringe Zahl von Ländern beschränken und die Fondsleitung wird in der Regel Anlagen in ein Land mit einem einzelnen Zielfonds, ETF oder derivativen Finanzinstrument abdecken. Die direkte Risikoverteilung dieses Anlagefonds kann damit beschränkt ausfallen. Zudem kann nach Massgabe der Bestimmungen von 15 Ziff. 5 bis 8, 13 und 14 eine erhebliche Risikoaussetzung gegenüber einzelnen Emittenten eingegangen werden."
10 10 Neu wurde 8 Ziffer 5 die folgende neue Restriktion eingefügt: "Die Fondsleitung darf höchstens 35% des Fondsvermögens pro Index (Länderindex oder MSCI World Index) via Indexderivate investieren, wobei die Anlagen in mindestens zehn indexbezogene Derivatpositionen erfolgen müssen. Der Anteil der Indizes, die jeweils mehr als 20% des Fondsvermögens ausmachen, darf dabei insgesamt 80% des Fondsvermögens nicht überschreiten." Da keine Anlagen mehr erfolgen, welche eine Beziehung zu einem Sektorenindex aufweisen, wird der Hinweis auf diese in 8 Ziffer 3 ersatzlos gestrichen. Neu kann es sich bei den Anlagen in 8 Ziffer 4 lit a sowohl um vertragliche, gesellschaftliche Strukturen als auch um Unit Trusts handeln. Eine Wahl eines der Anlagemittel muss nicht mehr erfolgen. 3.6 Risikoverteilung ( 15) Die Risikoverteilung in 15 wird dahingehend angepasst, dass neu gemäss 15 Ziffer 3 die Emittentengrenze beim Einsatz von Forderungswertpapiere, die mindestens ein Rating A- oder gleichwertig haben und für die Deckung des Derivatexposure eingesetzt werden, auf 30% erhöht wird. 15 Ziffer 5 wurden dahin angepasst, dass die Maximallimite bezüglich OTC-Gegenparteien 5% (bisher 10%) bzw. 10% (bisher 20%) beträgt. 15 Ziffer 6 lautet neu wie folgt: "Anlagen, Guthaben und Forderungen gemäss den vorstehenden Ziff. 3 bis 5 desselben Emittenten bzw. Schuldners dürfen insgesamt 20% des Fondsvermögens nicht übersteigen. Vorbehalten bleibt die Bestimmung von Ziffer 3, 2. Absatz." Aufgrund der Änderung der Strategie wurde 15 Ziffer 8 angepasst. Diese lautet neu wie folgt: "Die Fondsleitung darf höchstens 20% des Fondsvermögens in Anteilen desselben Zielfonds anlegen." 15 Ziffer 11 lautet neu wie folgt: "Die Fondsleitung darf für das Fondsvermögen höchstens je 10% der stimmrechtslosen Beteiligungspapiere, der Schuldverschreibungen und/oder Geldmarktinstrumente desselben Emittenten sowie höchstens 25% der Anteile an anderen kollektiven Kapitalanlagen erwerben." Zudem wurde in 15 die bisherige Ziffer 13 ersatzlos gestrichen. Neu darf die Fondsleitung gemäss 15 Ziffer 11 höchstens 25% (bisher 30%) Anteile an anderen kollektiven Kapitalanlagen erwerben. Neu wurden zudem in 15 die Ziffern 13 und 14 mit folgendem Wortlaut eingefügt: "13. Die in Ziff. 3 erwähnte Grenze von 20% ist auf 35% angehoben, wenn die Effekten oder Geldmarktinstrumente von einem OECD-Staat, einer öffentlich-rechtlichen Körperschaft aus der OECD oder von internationalen Organisationen öffentlich-rechtlichen Charakters, denen die Schweiz oder ein Mitgliedstaat der Europäischen Union angehören, begeben oder garantiert werden. Die vorgenannten Effekten oder Geldmarktinstrumente bleiben bei der Anwendung der Grenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Betracht. Die Einzellimite von Ziff. 3 und 5 jedoch dürfen mit der vorliegenden Limite von 35% nicht kumuliert werden." "14. Die in Ziff. 3 erwähnte Grenze von 20% ist auf 100% angehoben, wenn die Effekten oder Geldmarktinstrumente von einem OECD-Staat oder einer öffentlich-rechtlichen Körperschaft aus der OECD oder von internationalen Organisationen öffentlich-rechtlichen Charakters, denen die Schweiz oder ein Mitgliedstaat der Europäischen Union angehören, begeben oder garantiert werden. In diesem Fall muss der Anlagefonds Effekten oder Geldmarktinstrumente aus mindestens sechs
11 11 verschiedenen Emissionen halten; höchstens 30% des Vermögens des Anlagefonds dürfen in Effekten oder Geldmarktinstrumenten derselben Emission angelegt werden. Die vorgenannten Effekten oder Geldmarktinstrumente bleiben bei der Anwendung der Grenze von 60% nach Ziff. 3 ausser Betracht." 15 Ziffer 16 wurde bezüglich der Beeinträchtigung der Rücknahmefrequenz aktualisiert. Neu lautet diese: "Die Rücknahmefrequenz der Zielfonds darf nicht zur Beeinträchtigung der Rücknahmefrequenz des 1741 Institutional Equity Active Indexing World führen". Gleichzeitig wurde 16 in 15 integriert und die Verweise in 15 Ziffer 12 dementsprechend auf die Ziffern 10 und 11 angepasst. Die Verweise in 17 und 18 (alt 18 und 19) und 23 (alt 24) wurden daher alle von 17 auf 16 geändert. 3.7 Berechnung des Bewertungs-Nettoinventarwertes und des modifizierten Nettoinventarwertes ( 16) Aufgrund der täglichen Periodizität wurden die Angaben in 16 zur Berechnung des Bewertungs- Nettoinventarwertes in Ziffer 1 dahingehend angepasst als dass die Anteile der einzelnen Klassen (Quoten) nicht mehr am Ende des Kalendermonats berechnet werden. 3.8 Ausgabe und Rücknahme von Anteilen ( 17) Im Rahmen der Ausgabe und Rücknahme von Anteilen gemäss 17 wurde der Ausgabe- und Rücknahme-Rhythmus von Wöchentlich auf Täglich angepasst und dementsprechend der Wortlaut in 17 Ziffer 1 wie folgt angepasst: "Zeichnungs- oder Rücknahmeanträge für Anteile werden am Auftragstag bis zu einem bestimmten, im Anhang genannten Zeitpunkt entgegengenommen. Der für die Ausgabe und Rücknahme massgebende Preis der Anteile wird frühestens an dem Auftragstag folgenden Bankwerktag (Bewertungstag) ermittelt (Forward Pricing). Der Anhang regelt die Einzelheiten." Weiterhin werden die Erörterungen zu den Sacheinlagen gemäss 17 Ziffer 6 ersatzlos gestrichen. In diesem Zusammenhang wird auch der Verweis auf die Sacheinlagen in 18 Ziffer 2 gestrichen. 3.9 Vergütungen und Nebenkosten zulasten der Anleger ( 18) Zusätzlich wird in 18 eine neue Ziffer 3 bezüglich des Liquidationsbetreffnisses eingefügt, welche wie folgt lautet: "Für die Auszahlung des Liquidationsbetreffnisses im Falle der Auflösung des Anlagefonds berechnet die Depotbank eine Kommission von maximal 0.50% des Brutto- Liquidationsbetreffnisses." In diesem Zusammenhang wurde der Hinweis auf die Auszahlung des Liquidationsbetreffnisses in 19 Ziffer 3 lit. bb) gestrichen Vergütungen und Nebenkosten zulasten des Fondsvermögens ( 19) Die Berechnungsgrundlage der Vergütung der Fondsleitung gemäss 19 wird in Ziffer 1 wie folgt abgeändert: "Für die Leitung, das Asset Management und den Vertrieb des Anlagefonds stellt die Fondsleitung zu Lasten des Anlagefonds eine Kommission für alle Anteilsklassen von jährlich maximal 1% des Bewertungs-Nettoinventarwertes der jeweiligen Anteilsklasse in Rechnung, die pro rata temporis bei jeder Berechnung des Bewertungs-Nettoinventarwertes dem Fondsvermögen belastet und jeweils monatlich ausbezahlt wird (Verwaltungskommission). Die angewandten Sätze sind im jeweils gültigen Anhang genannt. Der effektiv angewandte Satz der Verwaltungskommission ist jeweils aus dem Jahres- und Halbjahresbericht ersichtlich."
12 12 Weiterhin wurde in 19 Ziffer 2 der Hinweis Ziffer 2 lit. ba) auf die Berechnung und Belastung von Courtagen ersatzlos gestrichen. Es wird jedoch ein neuer Satz mit folgendem Inhalt in 19 Ziffer 2 eingefügt: "Der effektiv angewandte Satz der Depotbankkommission ist jeweils aus dem Jahres- und Halbjahresbericht ersichtlich." Weiterhin wird die Kommission für die Auszahlung des Jahresertrags an die Anleger in 19 Ziffer 3 von vormals 0.05% auf 0.25% des Bruttoertrages der Ausschüttung angehoben. Neu wird auch der Begriff der Rückvergütungen in 19 Ziffer 7 durch die Begriffe Retrozessionen und Rabatte ersetzt. Weiterhin wird in 19 Ziffer 8 folgender Abschnitt betreffend den Erwerb von verbundenen Zielfonds folgender Abschnitt neu eingefügt: "Erwirbt die Fondsleitung Anteile anderer kollektiver Kapitalanlagen, die unmittelbar oder mittelbar von ihr selbst oder von einer Gesellschaft verwaltet werden, mit der sie durch gemeinsame Verwaltung oder Beherrschung oder durch eine wesentliche direkte oder indirekte Beteiligung verbunden ist ("verbundene Zielfonds"), so darf sie allfällige Ausgabe- oder Rücknahmekommissionen der verbundenen Zielfonds nicht dem Anlagefonds belasten." Auch wird ein neuer 19 Ziffer 9 mit folgendem Wortlaut eingefügt: "Die im Rahmen der vorstehenden Maximalkommissionen dieses Paragraphen effektiv angewandten Sätze sind aus dem Jahres- und Halbjahresbericht ersichtlich." 3.11 Publikationen des Anlagefonds ( 23) Bezüglich der Publikationen des Anlagefonds wurden in 23 folgende Abschnitte neu eingefügt "Die Fondsleitung publiziert die Ausgabe- und Rücknahmepreise bzw. den gemäss 16 Ziff. 7 modifizierten Nettoinventarwert mit dem Hinweis "exklusive Kommissionen" aller Anteilsklassen bei jeder Ausgabe und Rücknahme von Anteilen in den im Prospekt genannten Printmedien oder elektronischen Medien. Die Preise werden mindestens zweimal im Monat publiziert. Die Wochen und Wochentage, an denen die Publikation stattfindet, werden im Prospekt festgelegt." "Der Fondsvertrag mit Anhang sowie der jeweilige Jahresbericht können bei der Fondsleitung, der Depotbank und bei allen Vertriebsträgern kostenlos bezogen werden." In diesem Zusammenhang wurde der bisherige 24 ersatzlos gestrichen. Einziges Publikationsorgan soll neu die elektronische Plattform der Swiss Fund Data AG (www.swissfunddata.ch) sein. IV. Sonstige formelle Anpassungen Im Weiteren werden diverse formelle Anpassungen vorgenommen.
13 13 B. Vereinigung der kollektiven Kapitalanlagen "1741 Equity Dynamic Indexing World" der Art "übrige Fonds für traditionelle Anlagen" als übernehmender Fonds (nachfolgend "übernehmender Fonds") und "1741 Equity Active Indexing World Momentum" der Art "übrige Fonds für traditionelle Anlagen" "1741 Equity Active Indexing World Value" der Art "übrige Fonds für traditionelle Anlagen" "1741 Institutional Active Indexing World" der Art "übrige Fonds für traditionelle Anlagen für qualifizierte Anleger" Die Fondsleitung vereinigt mit Zustimmung der Depotbank die obigen Anlagefonds, indem sie auf den Zeitpunkt der Vereinigung die beteiligten Anlagefonds bewertet, das Umtauschverhältnis berechnet und die Vermögenswerte und Verbindlichkeiten des neu zu übertragenden Fonds auf den übernehmenden Fonds überträgt. Die Anleger der übertragenden Fonds erhalten Anteile übernehmenden Fonds in entsprechender Höhe. Auf den Zeitpunkt der Vereinigung werden die übertragenden Fonds ohne Liquidation aufgelöst und der Fondsvertrag des übernehmenden Fonds gilt auch für die übertragenden Fonds. Die betroffenen Anleger der oben genannten Anlagefonds werden mittels dieser Publikation auf die geplanten Vereinigungen und die damit verbundenen Einspracherechte und Einsprachefristen aufmerksam gemacht. Ziel der Vereinigung der Fonds ist es, eine breitere Vermögensbasis und damit verbunden bessere Diversifikationsmöglichkeiten zu schaffen. Aufgrund der Zusammenlegung soll zudem eine kosteneffizientere Bewirtschaftung der Fondsvermögen erreicht werden. Eine Fusion der jeweiligen Anlagefonds ist auf den 16. Dezember 2015 vorgesehen. Die Berechnung des Umtauschverhältnisses erfolgt aufgrund der Nettoinventarwerte der Anlagefonds per 17. Dezember 2015 auf der Basis des NAV vom 16. Dezember Die Fraktionen werden höchstens 3Kommastellen aufweisen. Die Übertragung der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten des zu übertragenden Fonds auf den übernehmenden Fonds findet am 17. Dezember 2015, statt. Den Anlagefonds und Anlegern erwachsen aus der Vereinigung keine Kosten und keine steuerlichen Folgen. Der letzte Tag für die Auszahlung in bar vor der Vereinigung ist der 10. Dezember Aufgrund der Fusionierung erfolgt ab dem 10. Dezember 2015 bis und mit 17. Dezember 2015 eine Aussetzung der Zeichnungen und Rücknahmen d.h. es werden keine Zeichnungs- und Rücknahmeanträge entgegengenommen. Zusätzlich wird das NAV-Datum per 17. Dezember 2015 ausgesetzt.
14 14 Die Vereinigung der Anteilsklassen erfolgt wie unten aufgeführt: Fondsname (übertragendender Fonds) ISIN Management- Fee Fondsname (übernehmender Fonds) ISIN Management- Fee 1741 Equity Active Indexing World Value 1741 Institutional Equity Active Indexing World A 1741 Institutional Equity Active Indexing World C 1741 Equity Active Indexing World Momentum CH % CH % CH % CH % 1741 Equity Dynamic Indexing World R CH % 1741 Institutional Equity Active Indexing World B CH % 1741 Equity Dynamic Indexing World IX CH % Die kollektivanlagegesetzliche Prüfgesellschaft PricewaterhouseCoopers AG, Zürich, hat mit Schreiben vom 25. September 2015 zuhanden der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht bestätigt, dass nach ihrer Auffassung die Voraussetzungen für die geplante Vereinigung gemäss Art. 95 Abs. 1 Bst. a KAG, Art. 114 und 115 KKV i.v.m. Art. 112 Abs. 5 KKV sowie 24 der Fondsverträge nach Änderung gemäss Bst. A erfüllt sind. Die Prüfgesellschaft überprüft unmittelbar die ordnungsgemässe Durchführung der Vereinigung und äussert sich dazu in einem Bericht zuhanden der Fondsleitung und der Aufsichtsbehörde. Die Fondsleitung publiziert den Vollzug der Vereinigung, die Bestätigungen der Prüfgesellschaft zur ordnungsgemässen Durchführung sowie das Umtauschverhältnis ohne Verzug auf Swiss Fund Data (www.swissfunddata.ch). Dieser Publikationstext wird auf den elektronischen Plattformen der Swiss Fund Data AG (www.swissfunddata.ch) und der Fundinfo AG (www.fundinfo.com) veröffentlicht. In Übereinstimmung mit Art. 41 Abs. 1 und Abs. 2bis i.v.m. KKV i.v.m. Art. 35a Abs. 1 der Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen werden die Anleger darüber informiert, dass sich die Prüfung und Feststellung der Gesetzeskonformität durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA auf die in Bst. A sowie in Bst. B dieser Veröffentlichung aufgeführten Änderungen erstreckt. Anleger, welche gegen die vorgesehenen Änderungen des Fondsvertrags Einwendung erheben wollen, müssen dies innert 30 Tagen seit der letzten Publikation gegenüber der Aufsichtsbehörde (Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA, Laupenstrasse 27, 3003 Bern) geltend machen (Art. 27 Abs. 3 KAG). Die Vertragsänderungen im Wortlaut können bei der Fondsleitung, der Depotbank und jedem Vertriebsträger kostenlos bezogen werden. Den bestehenden Anlegern, die an der Vereinigung nicht teilnehmen wollen, steht zudem das Recht zu, bis und mit 7. Dezember 2015 bzw. 9. Dezember 2015 die Auszahlung ihrer Anteile zu verlangen. Alle Anteile von "1741 Equity Active Indexing World Value" und "1741 Equity Active Indexing World Momentum", die am 9. Dezember 2015 bis um 9.00 Uhr gezeichnet oder zurückgegeben werden, werden mit NAV-Datum 10. Dezember 2015 per Valuta 14. Dezember 2015 abgerechnet. Alle Anteile von "1741 Institutional Equity Active Indexing World", die am 7. Dezember 2015 bis um 9.00 Uhr gezeichnet oder zurückgegeben werden, werden mit NAV-Datum 9. Dezember 2015 per Valuta 11. Dezember 2015 abgerechnet. Die Änderungen im Wortlaut, der Prospekt mit integriertem Fondsvertrag, die wesentlichen Informationen für die Anlegerinnen und Anleger und die Jahres- und Halbjahresberichte können kostenlos bei der Fondsleitung bezogen werden.
15 15 St. Gallen, im Oktober 2015 St. Gallen, im Oktober 2015 Die Fondsleitung: 1741 Asset Management AG Die Depotbank: Notenstein Privatbank AG