Source: https://es.scribd.com/document/318001623/Gestion-Municipal-del-Riesgo-de-Desastres
Timestamp: 2017-08-18 22:27:11
Document Index: 47990501

Matched Legal Cases: ['artículo 4', 'artículo\n12', 'artículo 10', 'artículo 10', 'artículo 170', 'artículo 14', 'artículo 5', 'artículo 8', 'artículo 14', 'artículo 25', 'artículo 169', 'artículo 45', 'artículo 54', 'artículo 25']

Gestión Municipal del Riesgo de Desastres
Cargado por CESAP Previene
Descripción: Normas y elementos básicos de la Gestión del Riesgo para su inclusión en la planificación y el aprovisionamiento presupuestal municipal con énfasis en la reducción y prevención del riesgo. Comisión...
Normas y elementos básicos de la Gestión del Riesgo para su inclusión en la planificación y el aprovisionamiento presupuestal municipal con énfasis en la reducción y prevención del riesgo. Comisión Nacional de Prevención de Riesgos y Atención de Emergencias Dirección de Gestión del Riesgo. San José, Costa Rica, Noviembre de 2014
del Riesgo de Desastres:
NORMAS Y ELEMENTOS BÁSICOS
DE LA GESTIÓN DEL RIESGO,
PARA SU INCLUSIÓN EN LA PLANIFICACIÓN
Y EL APROVISIONAMIENTO PRESUPUESTAL
MUNICIPAL, CON ÉNFASIS EN
LA REDUCCIÓN Y PREVENCIÓN DEL RIESGO
UNIDAD DE NORMALIZACIÓN Y ASESORÍA
San José, Costa Rica, Noviembre de 2014
S117n	Costa Rica. Comisión Nacional de Prevención de Riesgos y Atención de
Gestión municipal del riesgo de desastres: normas y elementos
básicos de la gestión del riesgo para su inclusión en la planificación y
el aprovisionamiento presupuestal municipal, énfasis en reducción y
prevención del riesgo / La Comisión, Javier Saborío Bejarano, María del
Mar Saborío Víquez y Sergio Mora Castro, coautores. - 1a. Ed. - San José,
C.R. : CNE, 2014.
50 p. : il. ; 8,5 x 11 cm.
ISBN 978-9968-716-29-1
1. Gobierno local.
I. Saborío Bejarano, Javier, coautor.
Saborío Víques, María del Mar, coautora.
III. Mora Castro, Sergio,
coautor. IV. Título
Sistemas Geoespaciales S.A.
María del Mar Saborío Víquez
Ramón Araya Araya
Nuria Campos Sánchez
María José Elizondo Barquero
Rocío Jiménez Salas
Roy García León
cortesía de la Unidad de Comunicación Institucional, CNE.
Tel.: (506) 2210-2828
Fax: (506) 2220-0667
Apdo. Postal: 5228-1000
Impreso en Costa Rica por: Master Litho S.A.
Aprovisionamiento Presupuestal
Empresa alemana de cooperación internacional para el desarrollo sostenible
Índice de Fragilidad Ambiental
Importancia y Gobernabilidad
Matriz de Desempeño Programático
Política Nacional de Ordenamiento Territorial
Sistema de Información sobre Planes y Presupuestos
Oficina del Coordinador de las Naciones Unidas en Caso de Desastre
CAPÍTULO I. GENERALIDADES...................................................................................................................................................1
1.1 Justificación..............................................................................................................................................................................1
1.2 Objetivo general.......................................................................................................................................................................1
1.3 Objetivos específicos...............................................................................................................................................................1
1.4 Alcance	....................................................................................................................................................................................2
1.5 Grupo objetivo..........................................................................................................................................................................2
CAPÍTULO II. BASES CONCEPTUALES......................................................................................................................................5
2.1 Amenazas, vulnerabilidad y riesgo...........................................................................................................................................5
2.1.1 Amenaza..........................................................................................................................................................................5
2.1.2 Vulnerabilidad..................................................................................................................................................................5
2.1.3 Riesgo.............................................................................................................................................................................6
2.1.4 Desastre..........................................................................................................................................................................6
2.1.5 Gestión del riesgo............................................................................................................................................................6
2.1.6 Gestión municipal del riesgo...........................................................................................................................................7
2.1.7 Sistema Nacional de Gestión del Riesgo........................................................................................................................7
2.1.8 Instancias de coordinación del SNGR.............................................................................................................................8
2.1.9 Instancias de coordinación complementarias al SNGR..................................................................................................9
2.1.10 Responsabilidad del gobierno local en GR...................................................................................................................9
2.2 Planificación Municipal: planificación estratégica y planificación operativa...........................................................................11
2.2.1 Planificación estratégica y operativa del desarrollo en el ámbito municipal..................................................................11
2.2.2 Instrumentos de la PM...................................................................................................................................................13
2.2.2.1 Plan Cantonal de Desarrollo Humano Local (PCDHL)......................................................................................13
2.2.2.2 Plan Estratégico Municipal................................................................................................................................14
2.2.2.3 Plan anual operativo y financiero.......................................................................................................................15
2.3 PM y AP de la GR, orientaciones legales y sustento para su aplicación...............................................................................16
CAPITULO III. LA GR COMO EJE TRANSVERSAL EN LA PM Y EL AP....................................................................................21
3.1 Componente de caracterización de los escenarios del riesgo – proceso requerido para una PM adecuada........................21
3.1.1 Análisis de las amenazas y su importancia...................................................................................................................21
3.1.2 Análisis de la vulnerabilidad y su importancia...............................................................................................................23
3.1.3 Evaluación del riesgo y su importancia.........................................................................................................................24
3.1.4 Escenarios del riesgo....................................................................................................................................................24
3.2 Inclusión de la GR en la PM y el AP.......................................................................................................................................26
3.2.1 Pautas para la estructuración del componente programático en GR............................................................................26
3.2.2 AP para la GR: orientaciones y lineamientos................................................................................................................29
3.3 Participación social en la GR..................................................................................................................................................31
3.4 Metodologías y herramientas para la inclusión de la GR en el ámbito municipal..................................................................33
3.4.1 Metodología FODA........................................................................................................................................................33
3.4.2 Metodología del marco lógico (ML)...............................................................................................................................33
3.4.3 Metodología para la planificación por escenarios.........................................................................................................34
3.4.4 Importancia y gobernabilidad........................................................................................................................................36
3.4.5 Gestión por resultados..................................................................................................................................................36
3.4.6 Herramientas útiles para los procesos de PM que incluyan a la GR............................................................................36
a) TAREA Y ELITE.........................................................................................................................................................36
b) CRISTAL....................................................................................................................................................................36
c) AVC	. ..........................................................................................................................................................................37
d) Lista de verificación...................................................................................................................................................37
e) Autoevaluación de los gobiernos locales...................................................................................................................37
3.4.7 Limitaciones en la aplicación de las metodologías........................................................................................................37
REFERENCIAS............................................................................................................................................................................38
Esta guía se ha preparado como insumo para los planificadores, encargados de presupuesto y tomadores
de decisiones de los gobiernos locales involucrados en los procesos de inclusión y fomento de la Gestión
del Riesgo (GR), en especial en lo referente a la Planificación Municipal (PM) y el Aprovisionamiento
Presupuestal (AP).
Debido a las características geotectónicas e hidrometeorológicas del país, así como por su ubicación
geográfica, Costa Rica se encuentra expuesta a una gran variedad de amenazas, por ejemplo: los
deslizamientos, inundaciones, sismos, vulcanismo, sequías y licuefacción, entre otras. Por lo tanto, se
manifiesta una necesidad imperante de incorporar la variable de la GR en Costa Rica de manera que
abarque todos los aspectos del desarrollo.
La PM del desarrollo, así como del presupuesto, es un proceso fundamental que, para que sus propósitos y metas sean cumplidos de una manera satisfactoria, deben contemplar de manera transversal el
enfoque de la GR.
Durante los últimos años la Comisión Nacional de Prevención de Riesgos y Atención de Emergencias
(CNE), con base en la Ley № 8488 y leyes conexas, ha promovido un cambio de su enfoque, inicialmente
reactivo y correctivo, hacia una visión proactiva, integral, preventiva y prospectiva para contribuir con el
desarrollo sostenible. Por lo tanto, la GR es considerada como un eje transversal de relevancia para ser
incorporado dentro de la política de desarrollo en los ámbitos nacional, regional y local.
Esta guía contribuye a solventar la creciente y urgente necesidad de incluir la GR dentro de la PM,
particularmente en los instrumentos orientados al desarrollo: Planes Cantonales de Desarrollo Humano
Local (PCDHL), Planes Estratégicos Municipales (PEM) y Planes Anuales Operativos (PAO), cada vez
con mejores estándares de impacto y eficacia en el desempeño municipal relacionado con la GR en su
Fortalecer las capacidades que coadyuven a la inclusión de la GR como una actividad transversal en el
proceso de desarrollo local, a través de un abordaje integral en la PM y el AP, bajo el enfoque de la sostenibilidad y la participación ciudadana.
-	Aportar los criterios y conceptos de la GR para el abordaje conceptual y aplicación, en los procesos de
planificación municipal y el aprovisionamiento presupuestario, con énfasis en la GR.
-	Suministrar a las municipalidades los criterios que dimensionan la importancia estratégica de la GR,
vinculada a la PM y la administración financiera, dentro del marco jurídico y normativo nacional.
-	Ofrecer algunas recomendaciones para la inclusión de la gestión prospectiva del riesgo, como una herramienta efectiva para la reducción preventiva de las pérdidas causadas por la vulnerabilidad ante las
La Guía orienta al lector acerca de la importancia de la gestión prospectiva e integral del riesgo y brinda
las bases conceptuales para correlacionarla con la PM y AP, de acuerdo con la Ley № 8488. Con base en
ello, se explica la importancia de la relación de todos estos conceptos con el desarrollo local sostenible
y se precisa el papel de los gobiernos locales como actores esenciales dentro del Sistema Nacional de
Gestión del Riesgo (SNGR).
Establece lineamientos macro, referentes a la planificación del desarrollo y la inclusión de la GR para
abordar el desarrollo. No obstante, resulta determinante considerar las ventajas, limitaciones y oportunidades de cada municipio, en especial a partir de las características socio-económicas, ambientales,
político-institucionales, culturales, de capacidad y de amenazas y vulnerabilidades.
La Guía se desarrolla como marco orientador para la incorporación de la GR en PM y AP, sin dejar de
lado la capacidad de adaptación que las municipalidades establezcan a partir de su experiencia, lecciones aprendidas, e incluso aquellos procesos en GR derivados de la participación ciudadana, entre otros.
1.5 Grupo objetivo
La guía está dirigida a los actores directos que intervienen y se involucran en los procesos de planificación y AP de los gobiernos locales.
Taller de asesoría a funcionarios municipales en Gestión del
Riesgo de Desastres, San José 2013.
Taller de asesoría a funcionarios municipales en Gestión del Riesgo de
Desastres, Heredia, 2013.
I Encuentro Municipal para el Desarrollo Económico y Social Moravia,
Desastres, San José, 2013.
Presentación oficial del documento “Gestión Municipal del Riesgo de Desastres: Normas y Elementos Básicos para su Inclusión
en el Ordenamiento Territorial. Énfasis en Prevención, Control y Regulación Territorial”, Octubre, 2014.
En este capítulo se desarrollan conceptos y definiciones básicas sobre GR, el SNGR, participación social,
planificación y orientaciones legales sobre el tema.
2.1 Amenazas, vulnerabilidad y riesgo
2.1.1 Amenaza
Según la Ley № 8488, se entiende la amenaza como el “peligro latente representado por la posible ocurrencia de un fenómeno peligroso, de origen natural, tecnológico o provocado por el hombre, capaz de
producir efectos adversos en las personas, los bienes, los servicios públicos y el ambiente” (p. 1).
2.1.2 Vulnerabilidad
La Ley № 8488, en su artículo 4, define la vulnerabilidad como la: “condición intrínseca de un elemento a
ser impactado por un suceso, a causa de un conjunto de condiciones y procesos físicos, sociales, económicos y ambientales. Se determina por su grado de exposición y fragilidad: la población y el valor de sus
haberes, sus medios de subsistencia, las actividades de producción de bienes y servicios, el ambiente y,
además, las limitaciones de su capacidad para recuperarse luego del impacto de una amenaza” (p. 2).
Existen diversos componentes de la vulnerabilidad, los cuales surgen a partir de la combinación de los
factores físicos, sociales, económicos y ambientales de los elementos expuestos. A manera de ejemplo,
estos se vinculan con:
•	Diseño inadecuado y construcción deficiente de infraestructura (carreteras, puentes, acueductos, redes, edificios, viviendas, etc.).
•	Protección inadecuada de los bienes y servicios.
•	Carencia de información y conocimiento detallado sobre las amenazas en las comunidades.
•	Carencia en los procesos de concienciación local, así como la negación del riesgo en áreas expuestas
a las amenazas.
•	Déficit en las medidas de preparación para enfrentar situaciones de riesgo inminente.
•	Gestión ambiental inadecuada (incorrecta administración de cuencas hidrográficas), entre otros.
•	Ausencia de planes preventivos y para la atención de emergencias, según lo contemplado en el artículo
12 de la Ley № 8488.
•	Ausencia de Comités Institucionales para la GR, según lo contemplado en el artículo 10, inciso a, de la
Ley № 8488.
•	Ausencia del concepto del riesgo en los planes reguladores, donde en la mayoría de los casos a veces
toman en cuenta tan solo parcialmente las amenazas (generalmente la ubicación histórica de las mismas) y dejan de lado los criterios para reducir la vulnerabilidad.
Cuando se analizan, de manera adecuada e integral, las causas y consecuencias de los factores de la
vulnerabilidad, es posible establecer una oportunidad para definir las prioridades para la intervención y
determinar la planificación estratégica y operativa para la reducción del riesgo.
Según la Ley № 8488, el riesgo es la “probabilidad de que se presenten pérdidas, daños o consecuencias
económicas, sociales o ambientales en un sitio particular y durante un período definido. Se obtiene al
relacionar la amenaza con la vulnerabilidad de los elementos expuestos” (p. 1).
Los enfoques modernos consideran el riesgo como una construcción social, ya que está vinculado con la
realidad de cada sociedad y su entorno, incluyendo sus actividades y estilos de vida.
Para afrontar el riesgo se depende de las capacidades y recursos con que se cuente. Si el riesgo no es
intervenido en la PM, el resultado puede derivarse en un desastre. En la Figura 1 se aprecian las relaciones anteriormente descritas.
Figura 1. Diagrama del riesgo
Fuente: Adaptado de Wilches-Chaux, 2006.
2.1.4 Desastre
Según la Ley № 8488, se entiende al desastre como una “situación o proceso que se desencadena como
resultado de un proceso de origen natural, tecnológico o provocado por el hombre que, al encontrar en
una población condiciones propicias de vulnerabilidad, causa alteraciones intensas en las condiciones
normales del funcionamiento de la comunidad, tales como pérdida de vidas y de salud de la población,
destrucción o pérdida de bienes de la colectividad y daños severos al ambiente” (p. 1). El desastre,
además, y de manera implícita, consiste en una condición derivada del impacto de una amenaza, con
una intensidad tal que los afectados (individuos, comunidades, cantones, provincia, país, región, etc.)
no pueden responder ni recuperarse mediante sus recursos propios y requieren de la asistencia externa
para poder realizarlo.
2.1.5 Gestión del riesgo
Según la Ley № 8488, la GR es un “proceso mediante el cual se revierten las condiciones de vulnerabilidad de la población, los asentamientos humanos, la infraestructura, así como de las líneas vitales, las
actividades productivas de bienes y servicios y el ambiente. Es un modelo sostenible y preventivo, al que
se incorporan criterios efectivos de prevención y mitigación dentro de la planificación territorial, sectorial
y socioeconómica, así como a la preparación, atención y recuperación ante las emergencias”(p. 2).
La GR presenta ámbitos distintos de intervención, entre ellos: nacional, regional, sectorial, local, comunitario y familiar. Además, requiere la existencia y el funcionamiento de sistemas, estructuras organizaciones
e instituciones (Mora y Barrios, 2001), en el caso de Costa Rica dicha organización se da mediante el
SNGR.
2.1.6 Gestión municipal del riesgo
La vulnerabilidad existente en un municipio es producto de los procesos de desarrollo, muchas veces mal
entendidos o dirigidos. Al no tomar en cuenta la GR en la PM se suele caer en un círculo vicioso que no
permite que la municipalidad, ni su territorio, alcancen el desarrollo deseado. Al no invertir en la gestión
prospectiva del riesgo, los recursos destinados al desarrollo y quizás aún más- terminan utilizándose en
acciones de respuesta ante situaciones de emergencias.
Si no se revierten los planteamientos equivocados o inadecuados del desarrollo, se estará estimulando
la gestación recurrente y acumulativa del riesgo, con lo que se genera un círculo vicioso que aleja a la
sociedad, progresivamente, del desarrollo deseado. De ahí la relevancia de incorporar en la planificación
municipal, territorial y el AP la GR. A fin de cuentas, el producto de cada ciclo repercute en el desarrollo
local, en la población y en sus medios de vida (ver figura 2).
2. Riesgo actual
1. No se invierte
1. Se invierte
4. Se requiere
presupuesto contingente
Figura 2. Círculos vicioso y virtuoso de la GR
2.1.7 Sistema Nacional de Gestión del Riesgo
La Ley 8488 crea el SNGR, “entendido como la articulación integral, organizada, coordinada y armónica
de los órganos, las estructuras, las relaciones funcionales, los métodos, los procedimientos y los recursos
de todas las instituciones del Estado, procurando la participación de todo el sector privado y la sociedad
civil organizada” (p. 2). Su propósito es incorporar el concepto de la GR como eje transversal de la planificación en el aprovisionamiento presupuestal y prácticas del desarrollo.
2.1.8 Instancias de coordinación del SNGR
El SNGR está conformado por instancias de coordinación integradas por actores de la administración central, administración pública descentralizada, gobiernos locales, sector privado y sociedad civil organizada.
Entre las instancias de coordinación1 se pueden mencionar:
•	Comités Institucionales para la Gestión del Riesgo: instancias de coordinación interna de cada uno
de los actores anteriormente mencionados, planifican internamente las acciones de preparación y atención de emergencias, según sus competencias.
•	Centro de Operaciones de Emergencia (COE): instancia permanente de coordinación, que reúne todas las instituciones públicas y Organizaciones No Gubernamentales (ONG), del ámbito nacional, que
trabajan en la fase de primera respuesta ante situaciones de emergencia.
•	Comités Asesores Técnicos (CAT): equipos técnicos conformados por especialistas y organizados
según áreas temáticas afines, asesoran a la CNE, al COE y demás instancias del SNGR, sus criterios
son la base para la toma de decisiones en la prevención y atención de emergencias.
•	Comités Regionales de Emergencia (CRE): constituidos por los directores regionales de las diferentes
instituciones públicas del país, así como por los representantes de ONG’s o cualquier otra organización
con presencia regional. Desarrollan su función bajo la asesoría, control y seguimiento de la CNE.
•	Comités Municipales de Emergencia (CME): coordinados por el Alcalde o su representante, lo integran
los funcionarios con mayor autoridad en las instituciones y organizaciones presentes en el municipio o
intendencia municipal. Desarrollan su función con la asesoría, control y seguimiento de la CNE.
•	Comités Comunales de Emergencias (CCE): organizados por los CME con representantes de las
organizaciones comunales y de las instituciones presentes en las comunidades, son una estructura
organizativa que da soporte a los CME, en las acciones de preparativos y respuesta.
En la Figura 3, se observa la organización del SNGR.
Dichas instancias de coordinación están indicadas en el artículo 10 de la Ley № 8488.
2. Preparativos y
Figura 3. Instancias de coordinación del SNGR
Fuente: CNE, 2013.
2.1.9 Instancias de coordinación complementarias al SNGR
El Decreto Ejecutivo 36004-PLAN Reglamento a la Ley № 8801, crea una figura llamada: Consejo
Cantonal de Coordinación Interinstitucional (CCCI), este no forma parte del SNGR, sin embargo dada su
naturaleza y funcionamiento, es una instancia de coordinación muy valiosa a la hora de incorporar la GR
dentro de la planificación del desarrollo en un territorio.
Los CCCI son órganos colegiados de coordinación y consulta con los entes y empresas públicas y gobiernos locales, en lo que se refiere a las políticas públicas necesarias para gestionar el desarrollo integrado
y sostenible de cada cantón, así como las acciones para ejecutar el proceso de descentralización, previsto en el artículo 170 de la Constitución Política. Los CCCI coordinan la inversión del desarrollo local con
el fin de lograr una mayor eficacia y eficiencia en la acción pública, cerciorándose de que todo proyecto
de inversión pública esté contextualizado y adaptado al contexto del municipio.
Con los CCCI se busca que el gobierno local posea un programa permanente para la conformación, asesoramiento y seguimiento necesario. Se establece que los consejos pueden hacer uso de los servicios y
facilidades de las instituciones públicas, así como de las municipales.
2.1.10 Responsabilidad del gobierno local en GR
En lo que se refiere a la GR, el gobierno local posee una serie de compromisos descritos en la Ley №
8488, relacionados con la planificación territorial, municipal y el AP.
En cuanto al enfoque reactivo de la GR, los Alcaldes Municipales se encuentran en la obligación de coordinar el CME. Este comité posee responsabilidades particularmente en los preparativos y respuesta
Por otro lado, el enfoque prospectivo (reducción y prevención del riesgo), debe ser atendido por todos
los funcionarios de los gobiernos locales encargados de la planificación territorial, municipal y financiera.
Para alcanzar este enfoque de manera satisfactoria, como lo dicta la Ley № 8488, el gobierno municipal
puede plantear diferentes estructuras o formas de organización internas que le convengan de acuerdo a
su contexto y a la disponibilidad de sus recursos.
Dentro de las formas de organización se sugiere conformar una Oficina Municipal de Gestión del Riesgo,
responsable del proceso de transversalización del riesgo dentro de las funciones municipales. O también,
establecer un punto focal y que cada departamento o unidad de la municipalidad contemple la GR dentro
de sus responsabilidad, por ejemplo: la Unidad de Catastro se encarga de que las zonificaciones catalogadas como de amenaza o alta fragilidad sean respetadas y promueven un uso de la tierra apropiado,
o la Unidad de Contraloría o Gestión Ambiental procura tener estudios detallados sobre las amenazas y
vulnerabilidades existentes en el cantón, entre otros. Es necesario que el punto focal, cuente con conocimientos de GR y desarrollo, para generar incidencia y provocar que los demás departamentos incluyan
la GR en sus proyectos y actividades.
Otra forma de organización es la contratación externa de recurso humano experto en GR, bajo el esquema de contratación compartida, incluso mediante convenios de cooperación entre municipalidades,
o bajo la figura de la federación de municipalidades. Esto puede ser conveniente cuando la amenaza
sobrepasa los límites administrativos y debe ser manejada de una manera más integral, como por ejemplo la amenaza por inundación, la cual se analiza por cuencas hidrográficas, y puede involucrar varios
La manera en que cada gobierno local se organice, queda determinada por la disponibilidad de recursos
humanos, financieros, de la disposición política, así como por el tipo de amenazas existentes y extensión
de su territorio, por su contexto en general. Lo importante es que la responsabilidad de prevención sea
acatada, esto se establece en los artículos 3, 8 y 25, de la Ley № 8488, y se reitera en el acuerdo №
0443 de la Junta Directiva de la CNE, 2011, cuando menciona “todas las instituciones del Estado, incluyendo principalmente a las Municipalidades, tienen el imperativo mandato de prevenir los desastres y, en
particular, los gobiernos locales deben incorporar la prevención como componente de los proyectos de
Los funcionarios encargados de las labores mencionadas anteriormente pueden apoyarse en instancias de coordinación como los CCCI, dentro de un espacio para coordinar actividades conjuntas de las
instituciones. De esta forma, las municipalidades pueden articular una estrategia de GR más integral y
El apoyo por parte del Alcalde y del Concejo Municipal es fundamental para que sus subalternos comprendan la obligatoriedad e importancia de incluir la coordinación y ejecución no sólo de la atención de
emergencias, sino también de la prevención del riesgo en el quehacer ordinario de la municipalidad. De
esta forma, cuando los funcionarios realicen actividades relacionadas con la GR las verán como una
responsabilidad propia de la institución para la cual laboran.
El Alcalde posee responsabilidades ineludibles a su cargo, como:
1)	La coordinación del CME y de las actividades relacionadas con la prevención del riesgo, Ley № 8488
2)	El acatamiento de las recomendaciones vertidas en los informes técnicos elaborados por la CNE e
instituciones científico-técnicas del SNGR y el salvaguardar la vida humana, ante posibles eventos
2.2 Planificación Municipal: planificación estratégica y planificación operativa
La PM es un recurso técnico y metodológico valioso en el contexto de los gobiernos locales, debido al
tipo de decisiones que se deben tomar, así como al entorno complejo donde se desenvuelve. Esta herramienta resulta indispensable para alcanzar el bienestar, la seguridad de su población y el desarrollo
local sostenible.
La PM está compuesta por la planificación estratégica y la planificación operativa, ambas complementarias y necesarias para poder desempeñar una gestión correcta en el gobierno local.
La planificación estratégica se define como: “un proceso complejo, que implica pensar en el futuro para
adoptar decisiones en el presente, requiere dejar de lado la improvisación para actuar de una manera
ordenada, con una visión que guíe y una ruta clara”. (Plan de Desarrollo Nacional 2010-2014, p.19) Esta
debe ser consensuada y participativa; además, debe involucrar no sólo a los funcionarios públicos, sino a
representantes de las comunidades durante la formulación, seguimiento y evaluación del plan. Mientras
que la planificación operativa se enfoca en el corto y mediano plazo, por lo que puede ayudar al cumplimiento de los objetivos de forma casi inmediata.
2.2.1 Planificación estratégica y operativa del desarrollo en el ámbito municipal
La PM se enfoca en los alcances y cumplimiento en la visión, misión y metas municipales, en particular
en el cumplimiento de las funciones establecidas por la legislación y normativa, en procura de una mejora
sostenida en la calidad de vida de los habitantes, la promoción de un ambiente sano y el OT.
En el 2009 la CGR emitió la resolución L-1-2009-CO-DFOE: Lineamientos generales sobre la planificación del desarrollo local, la cual establece las directrices para que la PM de largo, mediano y corto plazo
esté en concordancia con una estrategia de desarrollo local concertada con la ciudadanía.
El Código Municipal, la Ley de Transferencia de Competencias y Recursos y los Lineamientos generales
de la planificación del desarrollo local sustentan el accionar en cuanto a la planificación para el desarrollo
que debe realizar la municipalidad. Los objetivos de esta planificación se muestran en la Figura 4. En
estos la GR entra como un eje transversal y como un requisito actual ineludible en la PM, para que estos
objetivos sean alcanzados de manera exitosa.
La PM está compuesta por diversos instrumentos de largo, mediano y corto plazo. Estos se muestran en
Contribuir al logro sostenible de
mejores condiciones económicas y sociales de los habitantes
Orientar las actividades de las
instituciones y empresas públicas, organizaciones privadas y
de los ciudadanos, en el corto,
mediano y largo plazo, en el
marco de la visión y prioridades
concertadas del desarrollo local.
Propiciar la participación de las
Figura 4. Objetivos de la PM
Fuente: elaboración propia, con base en los lineamientos de la Contraloría General de la República, 2009.
1. Plan Cantonal
1. Plan Anual Operativo
(Presupuesto inicial,
Figura 5. Instrumentos de planificación municipal
Si se asumiera como premisa básica que no hay desarrollo sin riesgo, cualquiera que sea el modelo o
patrón de desarrollo que se impulse tendrá implícito un riesgo. Por tanto, el desarrollo local debe considerar en cada programa, proyecto y acción los elementos fundamentales de prevención y reducción (en
la medida de lo posible) del riesgo, si lo que se pretende es que la municipalidad realice una GR exitosa.
2.2.3 Instrumentos de la PM
2.2.3.1 Plan Cantonal de Desarrollo Humano Local (PCDHL)
El PCDHL se define como una “propuesta ciudadana de planificación participativa, integral y de largo plazo, con un horizonte de 10 años, animada por los principios del Desarrollo Humano”. (Sánchez, 2013, p. 7)
La importancia de la planificación, en el largo plazo, radica en que es necesario buscar soluciones duraderas a los retos que no pueden resolverse en solo los cuatro años de una administración, sino que
trascienden a un plazo mayor.
Una característica importante de los PCDHL es que se desarrollan sobre la base de convocatorias abiertas, inclusivas y con un esfuerzo de divulgación a través de diferentes mecanismos de participación
activa y desinteresada de los líderes de la comunidad. Uno de los insumos más importantes que debe
considerar el PCDHL es el Plan Nacional de Gestión del Riesgo (PNGR)2. Este instrumento establece el
marco estratégico para la política de GR, así como la delimitación de las competencias institucionales en
esta materia. En el Cuadro 1 se presentan algunas de las generalidades de los PCDHL.
Cuadro 1. Generalidades de los Planes Cantonales de Desarrollo Humano Local
Generalidades del PCDHL
Agentes de Formulación
PND, PNGR, políticas de descentralización y fortalecimiento municipal, diagnósticos e información documental
y estadística, aportes comunitarios.
Establece la visión, misión, principios, valores, políticas y
líneas estratégicas de acción para el desarrollo humano
local del cantón.
Perfil cantonal.
Visión, misión, principios, valores y políticas.
Objetivos y líneas de acción por áreas.
Plan de coordinación insterinstitucional.
Matriz de evaluación de impactos esperados del plan.
Fuente: Manual para la Planificación del Desarrollo Humano Local, 2013.
Con el fin de asegurarse que la GR sea abordada en este instrumento, se sugiere que un integrante de
la Oficina Municipal de Gestión del Riesgo, el punto focal, o un funcionario capacitado en GR que forme
parte del equipo de planificación de la propia municipalidad, impulse la discusión en materia de GR y guíe
el proceso de inserción de este.
La mayoría de los PCDHL realizados bajo el proyecto “Fortalecimiento de las capacidades municipales
para la planificación del desarrollo humano local en Costa Rica” recomiendan áreas estratégicas básicas para estructurar dicho plan, las mismas pueden modificarse de acuerdo al contexto municipal. En el
Cuadro 2 se detallan.
Debido al carácter transversal de la GR, es evidente que esta se encuentre dentro de todas las áreas estratégicas y debe ser incorporado si lo que se pretende es alcanzar los objetivos estratégicos de manera existosa.
El PNGR es un insumo fundamental en los instrumentos de planificación, este se encuentra constituido por siete ejes
temáticos que son: 1) Reducción de la pobreza y generación de resiliencia, 2) Mecanismos e instrumentos normativos
para la prevención y la reducción del riesgo, 3) Desarrollo e inversión en infraestructura pública, 4) Participación y desconcentración para la gestión local, 5) Desarrollo, difusión del conocimiento y aplicación de tecnologías apropiadas, 6)
Preparativos y respuesta ante situaciones de emergencia o desastre, 7) Recuperación y reconstrucción ante desastres.
Cuadro 2. Áreas estratégicas del PCDHL y temas relacionados con la GR
Turismo, comercio, servicios, actividad agrícola, artesanal, agroindustria forestal.
Empleo, inversión pública y privada, crédito, competitividad local.
Desarrollo de la fuerza del trabajo y fomento empresarial a través de la micro, pequeña y mediana empresa.
Encadenamientos productivos, cadenas de valor, estrategias de mercado.
Mejoramiento de las oportunidades económicas de los grupos con condiciones de
Situación migratoria, salud, combate a la pobreza, cultura, identidad. Grupos con
vulnerabilidad específica: niños, jóvenes, mujeres, personas con discapacidad.
El concepto de seguridad ciudadana incorpora el riesgo derivado de las amenazas
naturales, socio-naturales y antrópicas.
Prevención, mitigación y GR desde el punto de vista socio ambiental.
Seguridad alimentaria ante amenazas hidrometeorológicas y climáticas (sequía,
inundación, etc.). Variabilidad y calentamiento global antropogénico.
Protección, servicios y conocimiento. Priorizar en temas de seguridad escolar, respuesta oportuna ante emergencias y recuperación. La recuperación no sólo debe
contemplar temas de infraestructura, debe abordar oferta educativa, la calidad, deserción, apoyo a la niñez y juventud en condiciones de pobreza y salvaguarda de la
infraestructura escolar. Son la última opción como albergues temporales.
Incremento de la eficiencia y reducción de la vulnerabilidad de los servicios de agua
potable, saneamiento, drenaje urbano y rural, riego, electricidad, atención y servicios
de salud pública, entre otros.
Integración de la GR a la gestión integral de cuencas, manejo de bosques y áreas
de cultivo, manejo de áreas protegidas y parques nacionales, manejo de espacios
urbanos, plan regulador, estudios de fragilidad ambiental, uso sostenible de recursos
naturales y gestión de desechos.
Incremento de la eficiencia y reducción de la vulnerabilidad de las carreteras, puertos, centros de acopio, telecomunicaciones, internet, electricidad, transporte público
(aéreo, fluvial, marítimo, terrestre), puentes, alcantarillas, diques y otras obras de
protección hidráulica; estructuras de estabilización de laderas, etc.
Fuente: Modificado del Manual para la Planificación del Desarrollo Humano Local, 2013.
2.2.2.2 Plan Estratégico Municipal
El Plan Estratégico Municipal (PEM) es un “instrumento con alcance de mediano plazo – 5 años – que
permite a la Municipalidad establecer las políticas y prioridades para el desarrollo cantonal e institucional
del próximo quinquenio”. (Sánchez, 2013, p. 8) Es la base para la formulación de los Planes Anuales
Operativos (PAO) y de la presupuestación anual. Debe alinearse con el PCDHL para que se atiendan las
aspiraciones y demandas que formula la ciudadanía en aquellas áreas capaces de estimular el desarrollo
integral de todos sus habitantes. A continuación, en el Cuadro 3 se presentan las generalidades del PEM.
Cuadro 3. Generalidades del Plan Estratégico Municipal y su relación con la GR
Generalidades del PEM
PCDHL, planes de ordenamiento territorial (POTs), planes
de Gobierno de la Alcaldía, plan quinquenal de gestión
vial, evaluación de los resultados de los planes anteriores, informes de ejecución presupuestaria de ejercicios
anteriores, evaluación de la CGR, Informes de auditoría
Interna, información cantonal.
Orienta la gestión municipal, en concordancia o alineamiento con el PCDHL.
Síntesis del Plan Quinquenal de Gestión Vial, del plan regulador y su relación con el PCDHL.
Perfil municipal (diagnóstico del riesgo prevalente).
Visión, misión, principios, valores y políticas (relacionados
con la GR).
Matriz de impactos (positivos y negativos) esperados del
Plan de mejoramiento institucional de la GR.
Objetivos, líneas de acción estratégicas (tomado del
PCDHL).
Cronograma del plan de ejecución, según los años
Proyección de los recursos disponibles para la GR durante
Matriz ponderada con criterios de condiciones de gestión
e impactos (por ejemplo: aplicados a la GR).
Partes del Plan que serán ejecutadas por otras instituciones. Consejos Cantonales de Coordinación
Interinstitucional (CCCI).
Fuente: tomado del Manual para la Planificación del Desarrollo Humano Local, 2013.
En el PEM se incluyen proyectos de inversión pública, que deben contemplar la GR de una manera
integral, desde los estudios para el conocimiento de amenazas, vulnerabilidad y riesgo, hasta la ejecución de las recomendaciones para reducir y prevenir el riesgo que se genera con cada proyecto.
Esto se establece en la Ley № 8488, así como según los lineamientos que brinda MIDEPLAN en su
guía metodológica general para la identificación, formulación y evaluación de proyectos de inversión
Se destaca también la importancia del CCCI como figura para apoyar la coordinación y fiscalización del
cumplimiento de la inserción de la GR en los diferentes proyectos.
2.2.2.3 Plan anual operativo y financiero
La Contraloría General de la República (2009) define al PAO como un “instrumento formulado en concordancia con los planes de mediano y largo plazo, según corresponda, en el que se concreta la política de
la entidad a través de la definición de objetivos, metas, indicadores y acciones que se deberán ejecutar
durante el período para el cual se define dicho plan; se precisan los recursos humanos, materiales y
financieros necesarios para obtener los resultados esperados y se identifican las unidades ejecutoras
responsables de los programas de ese plan”. (p. 45)
El PAO y plan financiero anual son instrumentos de corto plazo con que cuenta la municipalidad, es
importante que se encuentren alineados con el PCDHL y el PEM vigente. Su especificación sirve para
concretar, además de los objetivos a conseguir cada año, la manera de alcanzarlos que debe seguir cada
entidad. Cada objetivo debe ir acompañado por una asignación presupuestaria.
Para la inclusión de la GR en esta asignación presupuestaria el municipio debe basarse en la identificación de las amenazas presentes y posibles, en el análisis de las vulnerabilidades y consecuentemente
en el análisis del riesgo y en los propios eventos que han impactado su territorio. Estas acciones, con
contenido presupuestario, se sustentan en los artículos 8, 25, 27 y 45 de la Ley № 8488.
El PAO y el presupuesto son los instrumentos operativos por excelencia con que cuentan las municipalidades, y es obligación por Ley que la GR sea contemplada en estos, no sólo la atención de emergencias
y respuesta, sino un especial énfasis en la organización, prevención y reducción del riesgo. Para esto es
importante, que la municipalidad disponga de recurso humano capacitado en GR que se encargue de
incentivarlo. Más adelante se discutirán herramientas y metodologías que pueden facilitar este trabajo.
2.3 PM y AP de la GR, orientaciones legales y sustento para su aplicación
a) Ley Nacional de Emergencias y Prevención del Riesgo (Ley № 8488)
Actualmente, la Ley Nacional de Emergencias y Prevención del Riesgo № 8488, publicada en el Diario
Oficial La Gaceta el 13 de enero del 2006, trata de enmendar lo ausente en las anteriores formulaciones;
así pues, toma en cuenta una visión de la GR integrada que contempla el enfoque prospectivo, reactivo
“Conferir un marco jurídico ágil y eficaz, que garantice la reducción de las causas del
riesgo, así como el manejo oportuno, coordinado y eficiente de las situaciones de emergencia. Asimismo, definir e integrar los esfuerzos y las funciones del Gobierno Central,
las instituciones descentralizadas, las empresas públicas, los gobiernos locales, el sector privado y la sociedad civil organizada, que participen en la prevención y la atención
de impactos negativos de sucesos que sean consecuencia directa de fuerza mayor o
caso fortuito” (Artículo № 2, Ley № 8488, p. 1).
Algunos aspectos fundamentales de esta Ley son:
•	Incluye elementos y acciones de preparativos y respuesta como de prevención y reducción del
•	Constituye el SNGR, integrado por múltiples actores como: instituciones públicas, municipalidades, el sector privado, la sociedad civil organizada, estructuras técnicas y operativas.
•	Incluye a las municipalidades como una autoridad para intervenir en prevención y reducción del
riesgo y con capacidades legítimas para la reducción del riesgo.
•	Redefine los anteriores Comités Locales de Emergencia en Comités Municipales de Emergencia
(CME) y les asigna la coordinación a los alcaldes.
•	Legitima la configuración de las estructuras del ámbito más reducido, como por ejemplo el barrio,
la comunidad y caserío, en el CCE.
•	Establece la prevención como una responsabilidad de todos los sectores del país, tanto públicos
como privados, y rompe el esquema monolítico y centralista de la CNE. Además redefine la prevención y atención de las emergencias en un esquema de responsabilidades compartidas e inclusivas
en varios ámbitos administrativos y actores múltiples (Art. 25, Art. 27).
•	Redefine las responsabilidades de la CNE, como un ente rector en el ámbito nacional, con respecto
a los temas relacionados a la GR.
Además se establece, mediante el artículo 14, inciso h, al OT como una herramienta estratégica en la prevención de desastres y confiere al municipio la responsabilidad de ser el primer eslabón para lograrlo. Este
tema, así como su normativa correspondiente, se tratan de manera más detallada en la Guía de la CNE
denominada: Gestión municipal del riesgo de desastres: normas y elementos básicos para su inclusión en el ordenamiento territorial. Énfasis en prevención, control y regulación territorial, 2014.
A continuación, se destacan, por el propósito de esta Guía, los artículos 5, 8, 14 (inciso e) 25, 27 y 45 de
la Ley № 8488.
El artículo 5, referente a la política de GR, establece que:
“La política de Gestión del Riesgo constituye un eje transversal del Estado Costarricense; articula
los instrumentos, los programas y los recursos públicos en acciones ordinarias y extraordinarias,
institucionales y sectoriales, orientadas a evitar la ocurrencia de los desastres y atención de las
emergencias en todas sus fases.
Toda política de desarrollo del país debe incorporar tanto los elementos necesarios para un diagnóstico adecuado del riesgo y de la susceptibilidad al impacto de los desastres, así como los ejes de
gestión que permitan su control”. (p. 2)
El señalamiento de la inserción del concepto de la GR como “eje transversal en el ejercicio de todo el
aparato estatal, institucional y sectorial; es un concepto y una práctica, que tiene que hacerse evidente en
la planificación de las instituciones y ser congruente con la propuesta de desarrollo nacional del Estado.
Obsérvese que la definición de gestión del riesgo que aparece en la Ley, explícitamente circunscribe la
prevención al espacio de la planificación territorial, sectorial y socioeconómica, como forma de manejo de
los elementos causales”. (PNGR, 2010-2015, p. 49)
De esta perspectiva la GR cobra importancia como eje transversal y como elemento operativo en la planificación y AP anual de las municipalidades, esto es señalado en el PNGR, así como la Ley № 8488,
mediante el artículo 8:
“Los órganos y entes del Estado, responsables de las tareas de planiﬁcación, a la hora de elaborar
los respectivos planes tomarán en cuenta las orientaciones señaladas en el Plan Nacional de Gestión
del Riesgo. Al formular y elaborar planes, programas y proyectos de desarrollo urbano, estos órganos
y entes deberán considerar el componente de prevención y mitigación del riesgo”. (p. 2)
En razón de lo estipulado en el artículo 14, inciso e, se establece que la CNE debe:
“Ejercer una función permanente de control, para que los órganos y entes del Estado incluyan criterios de gestión del riesgo, en la planificación y ejecución de los planes, programas y proyectos que
promuevan el desarrollo del país”. (p. 3)
En cuanto a la responsabilidad estatal, el artículo 25 establece que:
“Es responsabilidad del Estado costarricense prevenir los desastres; por ello, todas las instituciones
estarán obligadas a considerar en sus programas los conceptos de riesgo y desastre e incluir las
medidas de gestión ordinaria que les sean propias y oportunas para evitar su manifestación, promoviendo una cultura que tienda a reducirlos”. (p. 5)
Dado que todo proceso de planificación del desarrollo local debe de encontrarse acompañado de un AP,
los artículos 27 y 45 establecen respectivamente:
“En los presupuestos de cada institución pública, deberá incluirse la asignación de recursos para el
control del riesgo de los desastres, considerando la prevención como un concepto afín con las prácticas de desarrollo que se promueven y realizan”. (p. 5)
“Todas las instituciones y empresas públicas del Estado y los gobiernos locales, incluirán en sus
presupuestos una partida presupuestaria destinada a desarrollar acciones de prevención y preparativos para situaciones de emergencias en áreas de su competencia. Esta partida será utilizada por
la propia institución, con el asesoramiento de la Comisión; para ello se considerará el Plan Nacional
de Gestión del Riesgo. La Contraloría General de la República deberá fiscalizar la inclusión de esa
partida”. (p. 7)
b) Declaración de la Junta Directiva de la CNE.
La declaración JD-CNE, 2011 № 0443 de la Junta Directiva de la CNE dicta lo siguiente:
“a) De la responsabilidad en la prevención: Con base en lo dispuesto en la Ley № 8488, en sus artículos 3, 8 y 25, todas las instituciones del Estado, incluyendo principalmente a las Municipalidades,
tienen el mandato imperativo de prevenir los desastres y, en particular, los gobiernos locales deben
incorporar la prevención como componente de los proyectos de desarrollo urbano.
b) De las potestades y responsabilidades del gobierno local en el ordenamiento territorial:
Desprendiéndose directamente del artículo 169 de la Constitución Política, el Código Municipal, la
Ley de Planificación Urbana, la Ley de Construcciones y normativa conexa otorgan a las municipalidades la responsabilidad absoluta y exclusiva de ordenar el territorio bajo su jurisdicción. Es
deber del gobierno municipal, por lo tanto, garantizar, mediante el planeamiento, y el ejercicio de
la potestad de policía, que el desarrollo urbanístico atienda los criterios de seguridad, salubridad, y
sostenibilidad ambiental. Lo anterior, en resguardo de los derechos de los ciudadanos.
c) De la actuación municipal en casos de riesgo elevado y peligro inminente: Tal y como ha sido
validado por la Sala Constitucional, los informes técnicos de la CNE contienen recomendaciones que
deben ser acatadas obligatoriamente por los gobiernos locales y las instituciones involucradas. Se
considera un deber ineludible del Alcalde Municipal acatar las recomendaciones vertidas en los informes técnicos elaborados por la CNE y las instituciones científicos – técnicas integradas al SNGR.”
I Encuentro Municipal para el Desarrollo Económico y Social Moravia, 2014.
LA GR COMO EJE TRANSVERSAL EN LA PM Y EL AP
El riesgo es una construcción social, producto de los procesos inadecuados del desarrollo. Los enfoques
vigentes procuran promover la prevención y la GR como un valor agregado al desarrollo local seguro.
Los procesos y mecanismos se adaptan de acuerdo al contexto territorial alternando eficiencia y eficacia
mediante la toma de decisiones prospectiva, el uso cada vez más exhaustivo de métodos de evaluación
del riesgo, y su inserción en la planificación de la municipalidad.
A continuación, se explica la manera de transversalizar la GR en los procesos de diagnóstico y valoración, reducción y gestión del riesgo, por medio de dos componentes: 1) Componente de caracterización
de escenarios del riesgo y 2) Componente programático.
3.1. Componente de caracterización de los escenarios del riesgo - proceso
requerido para una PM adecuada
Una PM adecuada debe contemplar el contexto en sus líneas de acción. Dicho contexto, no se considera completo si no se conocen con precisión cuáles son las amenazas, exposiciones y vulnerabilidades
prevalentes dentro del municipio, así como la valoración cuantitativa del riesgo mediante los diferentes
Por lo tanto, si se cuenta con un diagnóstico y valoración del riesgo, se puede continuar hacia los procesos de reducción y prevención del mismo. Pero si el municipio no cuenta con este diagnóstico, una de las
prioridades de su planificación deberá ser la realización de estudios técnicos que brinden el conocimiento
para la toma de decisiones adecuadas, que conduzcan hacia el establecimiento de la GR como política
pública transversal. Estos estudios son los análisis de amenazas, exposiciones, vulnerabilidades y riesgos que se presentan a continuación.
3.1.1 Análisis de las amenazas y su importancia
Modelar los sistemas físicos no es una tarea sencilla, debido a su complejidad y dinamismo. Sin embargo, se pueden alcanzar aproximaciones útiles que guían el proceso de toma de decisiones. Esto puede
realizarse mediante el análisis probabilístico de la amenaza, comenzando por el estudio del registro de
los eventos pasados. De ahí la importancia de disponer de datos de todas aquellas variables pertinentes
(climatológicas, geodinámicas, entre otras) obtenidos mediante los sistemas de observación y vigilancia
de cada amenaza en el contexto propio del municipio.
En la Figura 6 se muestran las características de las amenazas, derivadas de su propio análisis. El conocimiento de las características es requerido para cada amenaza que afecta un espacio geográfico, que
en muchos casos trasciende los límites político-administrativos. Cuando esto ocurre, se puede utilizar la
cuenca hidrográfica/hidrogeológica como unidad de análisis.
Dichas características permiten conocer mejor el territorio del municipio, lo cual faculta la toma de acciones y decisión sobre prioridades, desde el punto de vista de la planificación territorial y municipal.
Una vez diagnosticadas las amenazas, es necesario definir una estrategia para reducirlas y prevenirlas.
Estos análisis pueden ayudar a determinar: localizaciones de proyectos nuevos, justificar reubicaciones,
establecer pautas específicas sobre el diseño y construcción, zonificación segura del territorio y brindar
recomendaciones para aminorar el efecto de las amenazas, en la medida de lo posible.
En la Figura 7 se presentan una serie de sugerencias para las municipalidades y ciudadanía en general, dependiendo de si disponen o no de los datos e información necesaria para realizar el análisis de
(celeridad de
materialización)
Figura 6. Características de las amenazas
Municipalidad NO dispone de datos e información para realizar el análisis probabilístico de la amenaza
•	Destinar partidas presupuestarias para la creación y fortalecimiento de redes básicas de monitoreo de variables
atmosféricas, hidrológicas, geofísicas, ambientales, en especial en áreas que cuentan con una propensión a las
amenazas naturales o con zonas de índices de fragilidad altos y muy altos.
•	Instrumentar técnicamente la observación de cuencas hidrográficas, que hayan causado desastres, o presentan
procesos acelerados de transformación de usos de la tierra.
•	Asesorarse debidamente con instituciones científico-técnicas (si la municipalidad no contara con la capacidad) para
determinar cuáles datos y a qué nivel de detalle se requieren.
•	Es frecuente que la extensión espacial del análisis de amenazas no sea el mismo que el límite administrativo del
cantón, por lo que se recomienda trabajar con otros cantones a la hora de solicitar datos e información.
•	Realizar alianzas de cooperación con instituciones públicas como el ICE, IMN, SENARA, AyA, Universidades y
otras, con el fin de compartir la información base de amenazas cuando es posible y, de no serlo, presupuestar la
compra de estos datos.
Municipalidad dispone de datos e información para realizar el análisis probabilístico de la amenaza
•	Destinar partidas presupuestarias para el mantenimiento de las redes básicas de monitoreo.
•	Contemplar dentro de los instrumentos de planificación municipal así como dentro del presupuesto, la realización del
análisis de las amenazas existentes en el municipio.
•	Actualizar la información geográfica y socio territorial en las áreas con alta propensión a las amenazas.
•	Revisar el grado de detalle del análisis de amenazas que la municipalidad necesita, un mayor grado de detalle será más
costoso, sin embargo a veces es necesario. La municipalidad puede apoyarse en criterios científico técnicos provenientes
de quien haya realizado el análisis general de las amenazas, así como de universidades, de los CATs para determinar el
grado de detalle requerido.
Figura 7. Sugerencias respecto al análisis de amenazas
3.1.2 Análisis de la exposición - vulnerabilidad y su importancia
El análisis de la vulnerabilidad incluye la realización de censos con información sobre la población, edificaciones e infraestructura expuesta a las amenazas, el análisis general de los elementos expuestos, así
como los recursos ambientales asociados: agua, tierra, cobertura, uso de la tierra, ecosistemas, entre
Una vez obtenido el análisis de las amenazas, se continúa el estudio de la exposición, la vulnerabilidad
de los componentes expuestos y su calificación y visualización, entre otros.
Este proceso necesita información completa y confiable en los diferentes ámbitos y niveles. Puede
evaluarse en función de la probabilidad de ocurrencia de un evento, con escenarios que comparen intensidades distintas y que cuantifiquen los diferentes indicadores del impacto físico, económico, social y
Aunque el análisis de las amenazas es muy importante, el conocimiento de la vulnerabilidad amerita también la prioridad, pues incorpora los elementos socio-económicos, físicos y ambientales.
Dada la complejidad de evaluar integralmente la vulnerabilidad, Costa Rica ha tardado en incorporarla
en la planificación nacional a las escalas espacio-temporales apropiadas (censal, catastral), limitándose
hasta la fecha a los análisis vía Índices de Fragilidad Ambiental (IFA) y planes reguladores, los cuales
consideran solo la amenaza, dejando una marcada debilidad analítica en la cuantificación de la exposición-vulnerabilidad. Por lo tanto, es recomendable: identificar, caracterizar y evaluar con detalle, la
vulnerabilidad en el ámbito local.
Ambos, amenaza y vulnerabilidad, determinarán los criterios técnicos y decisorios sobre la zonificación
territorial segura y adecuada. Lo anterior, incidirá en la identificación de las ventajas y/o desventajas de
los espacios sin urbanizar, así como del diseño y aplicación de las medidas planificadas, bajo el enfoque
correctivo-preventivo, para los espacios ya urbanizados y consolidados.
Los estudios exhaustivos sobre vulnerabilidad (complementados con los de las amenazas), inciden con
efectividad en la parametrización y operación de los sistemas de observación, alerta y alarma, justificando su AP anual de forma sostenida y bajo criterios de mejora continua. Sin duda, magnificando los
beneficios en la seguridad territorial y de la protección de las personas.
En la Figura 8 se presentan una serie de sugerencias para las municipalidades, dependiendo de si disponen o no de los datos e información necesaria para realizar el análisis de vulnerabilidad.
Municipalidad NO dispone de datos e información para realizar el análisis probabilístico de la vulnerabilidad
•	Destinar partidas presupuestarias para el desarrollo de estudios básicos como: 1) Censo detallado de la población
expuesta directamente a cada amenaza. 2) Estudios socio-económicos detallados.
•	Realizar un inventario de la infraestructura expuesta a la (s) amenaza(s) ya sea en líneas vitales como agua,
energía, telecomunicaciones, transporte o en viviendas/infraestructura.
•	Georeferenciar las bases de datos de la infraestructura de líneas vitales o crítica para su facilitación en cálculos o
estimaciones vinculadas a escenarios de riesgo mediante los Sistemas de Información Geográfica (SIG).
•	Realizar alianzas de cooperación con instituciones como INEC, Registro Civil, Catastro, IGN, INVU, AyA, ICE,
Universidades y otras, con el fin de compartir la información base socio-económica cuando es posible, de no serlo
presupuestar la compra de estos datos.
Municipalidad dispone de datos e información para realizar el análisis probabilístico de la vulnerabilidad
•	Actualizar la información socio-económica proveniente de los estudios básicos o inventarios realizados.
•	Contemplar dentro de los instrumentos de planificación municipal así como dentro del presupuesto, la realización
del análisis de la vulnerabilidad existente en el municipio.
Figura 8. Sugerencias respecto al análisis de vulnerabilidad
3.1.3 Evaluación del riesgo y su importancia
La evaluación del riesgo se realiza mediante la aplicación de metodologías probabilísticas, estas requieren
la identificación y valoración de las variables principales que prevén el impacto de las amenazas sobre los
elementos expuestos y vulnerables. Se trata de una evaluación constituida por los siguientes procesos:
a) evaluación de la amenaza,
b) identificación y caracterización de los elementos expuestos,
c) definición de la vulnerabilidad de cada uno de los elementos expuestos y,
d) cálculo del riesgo.
Dado el carácter espacial e intrínsecamente complejo de dichos análisis, la herramienta conocida como
SIG resulta útil para realizarlos. Sin embargo, en el análisis probabilístico no se integran las capas temáticas para formar un solo mapa del riesgo, sino mediante diversos escenarios de este.
De hecho, esta herramienta adquiere un uso abierto, extendido e intensivo debido a su relación con los
sensores remotos que han adquirido mejores resoluciones (mejor detalle y calidad) y accesos gratuitos. Como por ejemplo, en el sitio en línea earthexplorer3 el usuario puede obtener imágenes Landsat,
MODIS, modelos de elevación digital de 90 y 30 metros por pixel y otros, en forma gratuita.
3.1.4 Escenarios del riesgo
Los escenarios del riesgo permiten identificar las condiciones especiales de este en el territorio de un
municipio. Con base en ellos se realiza una priorización en los proyectos y actividades que el municipio
desee desarrollar, para reducir la vulnerabilidad.
Estos son un insumo importante para definir los procesos y áreas estratégicas de la planificación territorial y municipal. El Cuadro 4 presenta algunos criterios para establecer los escenarios del riesgo. Por
Sitio en línea: http://earthexplorer.usgs.gov
ejemplo, para el área estratégica de la infraestructura, el escenario del riesgo puede definirse para cada
tipo de elementos expuestos, para la operación de actividades estratégicas y del OT. Los escenarios del
riesgo son de gran utilidad para determinar las prioridades de cada municipalidad (Vargas et al, 2010).
La caracterización, por escenarios del riesgo, consolida la información básica para la formulación del
componente programático. Además, establece la justificación técnica que la municipalidad requiere para
formular proyectos para el conocimiento del riesgo, la reducción del riesgo, así como de la preparación
para la respuesta ante las emergencias. Es decir, facilita tanto la comprensión de los problemas, como la
formulación de las acciones de intervención respectivas.
Cuadro 4. Escenarios del riesgo con base en diferentes criterios
Criterio de identificación
Escenarios del riesgo por
tipo de elementos o bienes
Cada escenario se refiere
asociados a una amenaza
(o combinación).
a un elemento (o grupo)
de la GR bajo un enfoque
Estudio e intervención desde
el punto de vista sectorial,
bajo un interés económico,
social o cultural: estimar
pérdidas, reducir y/o hacer
a un tipo de daño esperado
para toda amenaza y condición de vulnerabilidad.
Cada escenario se refiere a
un grupo social específico
a una actividad económica
específica, la cual es la
fuente de la amenaza.
una actividad social específica que a la vez constituye
la fuente de la amenaza.
una actividad institucional,
con población permanente
Aplicación de los procesos de la GR bajo un
enfoque de continuidad de
de la GR bajo principios de
operador de la obra.
operación de grandes obras la operación de una obra o
sistema la cual es la fuente
de la amenaza o la condición de vulnerabilidad.
y recuperación sobre todo en
sectores e instituciones con
misión relacionada con el tipo
de la GR bajo un enfoque de
Líneas de flujo de
responsabilidad por parte de
corresponsabilidad por parte
de los promotores y usuarios.
Fuente: adaptado de la Guía Municipal para la Gestión del Riesgo. Dirección de Gestión del Riesgo del Ministerio del
Interior y de Justicia de Colombia, 2010.
3.2 Inclusión de la GR en la PM y el AP
El desarrollo de acciones de gestión integral del riesgo a nivel municipal, conlleva a un proceso que se
puede subdividir en tres componentes: planificación, ejecución y control (ver Figura 9).
Figura 9. Componentes de la GR en la planificación
3.2.1 Pautas para la estructuración del componente programático en GR
Partiendo de la información de los escenarios del riesgo generados, acorde al artículo 45 de la Ley №
8488, los gobiernos locales deben priorizar y formular programas, proyectos y actividades de GR, que
contribuyan a la reducción de la vulnerabilidad de sus comunidades.
Estas acciones deben estar contempladas en forma clara dentro de sus instrumentos de planificación, a
saber: PCDHL, PEM, PAO y plan de presupuesto que acompaña al PAO.
A continuación, en los Cuadros 5, 6 y 7 se brindan, a manera de ejemplo, algunos programas, subprogramas y acciones que pueden incluirse dentro de los instrumentos ya mencionados que potencialmente
delimitan ejes de acción en la consolidación de una gestion municipal del riesgo sostenida.
Cuadro 5. Programa: Prevención y reducción del riesgo
Reducción del riesgo por inestabilidad
de laderas, avenidas torrenciales e
Incorporación de la zonificación de la amenaza de inestabilidad de laderas,
avenidas torrenciales e inundaciones en el PRC, con la reglamentación respectiva para el uso de la tierra.
Definición de las zonas de expansión urbana en el PRC, con base en la
zonificación de las amenazas.
Reglamentación en el PRC y condicionamientos para desarrollos urbanísticos futuros.
Adecuación y aprovechamiento de las áreas definidas en el PRC como de
protección por considerarse de riesgo elevado.
Recuperación de microcuencas urbanas y suburbanas.
Recuperación de humedales y adecuación hidráulica de cauces.
Evaluación geomorfológica - ambiental de canteras para garantizar una
Construcción de obras de reducción de la vulnerabilidad por avenidas torrenciales e inundación.
Reasentamientos de familias expuestas a la inestabilidad de laderas, avenidas torrenciales e inundación.
Reubicación de plantas físicas institucionales expuestas a las amenazas.
Construcción de obras de protección contra la socavación y erosión costera,
lacustre y fluvial.
Vigilancia y acciones para asegurar la inestabilidad de laderas (terrazas, o
aceleración del deslizamiento cuando aplique, etc.) en la red vial del cantón,
esto se extiende al mejoramiento de drenajes y obras de evacuación de agua.
Reducción del riesgo por amenaza
Refuerzo estructural sismorresistente de edificaciones indispensables y de
Adecuación funcional de edificaciones indispensables.
Incorporación de la microzonificación sísmica en el PRC.
Aplicación de normativa vigente en materia constructiva.
Reducción del riesgo por amenazas de
origen tecnológico
Definición del uso de la tierra para industrias del sector químico o industrial
en el PRC.
Delimitación de corredores viales para el transporte de materiales peligrosos.
Conformación de un centro para la destrucción y tratamiento de materiales
Señalización de corredores de movilidad en áreas de importancia ambiental.
Manejo silvícola y control de especies invasoras pirogénicas.
Construcción de barreras cortafuegos y mantenimiento de caminos.
Divulgación pública sobre interacción hombre-bosque durante la temporada
Reducción del riesgo por aglomeraciones Adecuación funcional de escenarios deportivos y culturales.
Divulgación pública sobre el riesgo en aglomeraciones del público.
Aplicación de normativa vigente en concentraciones masivas, incluyendo
Reducción del riesgo en el patrimonio
Reforzamiento estructural sismoresistente de edificaciones y patrimonio
Protección contra incendios de edificaciones y bienes de interés cultural.
Cuadro 6. Programa: Protección financiera para reponer los bienes económicos del municipio
Aprovisionamiento presupuestal institucional
Inclusión de partidas presupuestarias relacionadas con proyectos y actividades propias de GR.
Aseguramiento en el sector público
Suscripción de pólizas o fondos especiales para el aseguramiento de
edificaciones e infraestructura pública.
Aseguramiento en el sector privado
Promoción e incentivos al aseguramiento en sectores productivos.
Constitución de pólizas colectivas de aseguramiento de viviendas.
Cuadro 7. Programa: Fortalecimiento de las redes interinstitucionales y comunitarias para la
Fortalecimiento del CME
Capacitación en GR para los integrantes del CME y otros empleados
Capacitación en el análisis de amenazas y aspectos de la vulnerabilidad
Capacitación sobre gestión de proyectos.
Promoción, organización, capacitación y seguimiento de los CCE en distritos, poblados y barrios.
Incorporación de las comunidades en los procesos de planificación, presupuestación y en el desarrollo de obras y actividades de GR.
Fortalecimiento de la comunidad educativa
Capacitación del cuerpo docente en educación ambiental y GR.
Formulación e implementación de planes de GR en centros educativos.
Desarrollo de obras de prevención y mitigación en centros educativos.
Divulgación y capacitación pública para la GR Divulgación de normas de urbanismo y construcción, zonas de amenazas y riesgo, zonas de protección.
Divulgación y capacitación sobre prácticas agrícolas sostenibles.
Divulgación y capacitación sobre métodos constructivos de vivienda.
Es importante considerar en todos los subcomponentes de los cuadros anteriores, la elaboración de
Planes de Gestión del Riesgo en los ámbitos institucional, comunal y familiar.
Los cuadros anteriores presentan una serie de acciones necesarias, de acuerdo al contexto municipal, si
lo que se pretende es realizar una GR exitosa. Por lo que, dependiendo de la manera en que el gobierno
local decida organizarse debe incorporar estas acciones dentro de sus áreas estratégicas respectivas en
O también de manera optativa podría llegar a formular un Plan Municipal de Gestión del Riesgo (PMGR),
siendo este un instrumento de planificación operativo que facilita la transversalización del riesgo en el
quehacer municipal.
El PMGR puede partir de insumos derivados del Plan Cantonal de Emergencias, Planes Comunales de
Emergencias, el Plan Regulador, mapas de amenazas naturales, estudios técnicos sobre amenazas existentes, informes de situación de emergencias pasadas, entre otros. Este documento no es exhaustivo,
pero contiene las políticas y estrategias de reducción del riesgo, vinculadas al PEM, PCDHL y al PRC.
3.2.2. AP para la GR: orientaciones y lineamientos
En la actualidad, la mayoría de los municipios asigna un presupuesto en el programa de Atención de
Emergencias Cantonales que no llega al 1% del presupuesto total4. En caso de situaciones de emergencias, tienen que aprobar modificaciones presupuetarias para asignar fondos del presupuesto ordinario
a proyectos vinculados con la gestión de las emergencias. Esto hace que los temas del desarrollo del
municipio se vean impactados. Con el fin de cambiar esa situación y romper el círculo vicioso de la GR,
se debe establecer un AP sostenible, contextualizado y razonable que responda ante las necesidades de
cada municipalidad en GR.
La guía metodológica general para la identificación, formulación y evaluación de proyectos de inversión
pública de MIDEPLAN contempla como costo necesario de un proyecto de inversión pública, la GR. El
principal desafío de la administración municipal está en el diseño de una estrategia apropiada que le permita orientar recursos (financieros, técnicos y materiales, entre otros) de forma sostenible y técnicamente
planificada en la GR.
Las medidas de mitigación y prevención deben contemplarse en los diferentes planes de desarrollo. Por
lo que resulta evidente que se tome en cuenta en la planificación financiera, cuantificando y valorando los
costos de inversión, operación y los beneficios tendientes a reducir los efectos de las amenazas identificadas (MIDEPLAN, 2011).
Las municipalidades deben incorporar dentro de su presupuesto las acciones para conocer el riesgo, así
como para reducirlo y prevenirlo. Estas se deben someter a un análisis de factibilidad técnica, financiera
y de costo/beneficio, con el fin de asegurar su sostenbilidad.
Para concretar lo anterior, se deben identificar las acciones a impulsar. Para tal fin se debe incorporar
dentro de los diferentes programas de la Matriz de Desempeño Programático (MDP) del PAO, a saber:
•	Programa I: Dirección y administración general.
•	Programa II: Servicios comunitarios.
•	Programa III: Inversiones.
•	Programa IV: Partidas específicas.
Para el ejercicio presupuestario se puede pensar en acciones de GR relacionadas con el conocimiento,
el manejo y reducción del riesgo y el manejo de las emergencias. La Figura 10 ilustra las ideas generales
que pueden guiar dicho ejercicio.
En el Cuadro 8 se presentan una serie de actividades que las municipalidades deben incluir en su MDP
dependiendo de su contexto.
El AP se sustenta en los artículos 27 y 45 de la Ley № 8488. Éste permitirá determinar los alcances, acciones y cobertura geográfica en la cual la municipalidad visualiza y desea subsanar en su PMGR. En la
Figura 11 se brinda un esquema de la partida presupuestaria municipal para la GR.
Se recomienda que el AP de la GR sugerido por la Ley № 8488, cuente al menos con un PMGR vinculado
de forma congruente con el PCDHL y el PEM o que sea insertado dentro del propio PAO.
Por otra parte, el PMGR puede construirse bajo estrategias participativas involucrando los CCE, organizaciones no gubernamentales, empresas públicas y empresas privadas existentes en el cantón. Este
plan puede tener un horizonte entre 5 y 7 años. No obstante, su importancia estriba en la derivación anual
del aprovisionamiento presupuestario en GR.
Acorde a estudios de la Unidad de Normalización y Asesoría, CNE, 2014.
de escenarios de riesgo:
estudios acorde a
escenarios de riesgos.
1.	Reducción del riesgo
actual y futuro mediante:
-	Reducción de la amenaza
y de las vulnerabilidades.
-	Inclusión de la GR
de planificación, etc.
2. Evaluación del riesgo:
de valoración del riesgo
3.	Monitoreo de eventos
y alerta temprana
2.	Protección financiera:
-	Transferencia del riesgo:
-	Retención del riesgo:
para GR y atención
1.	Preparativos y respuesta:
organización, capacitación,
simulacros y simulaciones,
infraestructura para albergues,
planes comunales de GR,
2.	Ejecución de la respuesta:
evacuación y rescate, suministros,
coordinación ayuda humanitaria,
albergues, subsidios, ayuda
3.	Preparación para la recuperación:
formulación de planes, programas
y proyectos de recuperación,
asignación de recursos, etc.
4.	Ejecución de la recuperación
de infraestructura, bienes,
servicios y medios de vida.
Figura 10. Líneas de acción para la gestión municipal del riesgo
Fuente: adaptado de la Guía Municipal para la Gestión del Riesgo. Dirección de Gestión
del Riesgo del Ministerio del Interior y de Justicia de Colombia, 2010.
Cuadro 8. Actividades que las municipalidades deben incluir en su PAO y MDP
1. Creación o contratación de análisis de amenazas, vulnerabilidad y riesgo.
2. Mejorar los sistemas de observación, alerta, alarma y respuesta en la(s) cuenca(s) del municipio.
3. Organizar y capacitar a las comunidades vulnerables priorizadas en prevención, preparativos y respuesta.
4. Efectuar un análisis integral de la GR y vulnerabilidad en las cuencas hidrográficas del municipio.
5. Zonificar áreas críticas del riesgo de las comunidades del municipio, con criterio técnico-científico tendiente a
aplicar acciones municipales de regulación y control con base en el actual plan regulador.
6. Identificar, mediante inspecciones técnicas, las condiciones del riesgo de los sitios bajo amenaza y aplicar medidas
de seguimiento, control y advertencia.
7. Fortalecer y consolidar los CCE y/o redes en GR.
8. Desarrollar campañas de divulgación sobre planes comunales en GR cantonal, incluyendo la zona costera, para los
cantones con límites costeros.
9. Realizar simulaciones y simulacros según lo dispuesto en el Plan Anual del CME. ( Recursos de apoyo al CME).
10. Mejorar la infraestructura para albergues temporales ( salones comunales) con estándares en GR para alojamiento
de población vulnerable a los desastres.
MATERIALIZAR EN
PREVENCIÓN EN EL
NIVEL DE PÉRDIDA QUE
CONSIDERA ACEPTABLE,
DISPUESTA ASUMIR
ASUMIDO EN
Figura 11. Esquema genérico de soporte para una partida presupuestaria de GR en el gobierno local
Fuente: elaborado por Douglas Salgado, 2014.
3.3 Participación social en la GR5
En Costa Rica, el derecho ciudadano de participar se estipula en la Constitución Política al establecer los
derechos de asociación, reunión, petición y de libertad de expresión (artículos 25, 26, 27 y 29).
Por su parte el Código Municipal establece como principio el fomento de la participación activa, consciente y democrática del pueblo en las decisiones del gobierno local, el fortalecimiento de las consultas
populares (plebiscitos, cabildos y referendos) y el fortalecimiento de los Concejos de Distrito como interlocutores entre la comunidad y el gobierno local. La misma Ley № 8488 al constituir el SNGR establece
que se debe procurar la participación del sector privado y la sociedad civil organizada.
También existen otros mecanismos legales que los ciudadanos deben aprovechar, como el derecho de
información y respuesta, y el carácter público de los documentos de las instituciones, por medio de los
cuales pueden enterarse y expresar su opinión sobre las políticas públicas que le atañen.
La GR como estrategia de desarrollo municipal para la reducción, control y prevención del riesgo en su
jurisdicción, requiere aprovechar estos mecanismos legales de participación, para que sean implementados por las institucionales y organizacionales.
Diversas leyes y reglamentos de Costa Rica establecen como fundamental la participación social. Para efectos de este
apartado sólo se abordan algunas de ellas.
Con una participación activa de los actores sociales los municipios pueden legitimar las políticas municipales de prevención y protección ante el riesgo de desastres. Por ello, en los procesos de GR debe
darse una mayor inclusión y formación de liderazgo de los actores sociales con capacidad resolutiva, no
reducida a los niveles de voluntariado o consultivo.
La participación debe expresarse con una fuerte integración de las organizaciones de la sociedad civil en
los planes, programas, proyectos y actividades de planificación estratégica y operativa de las municipalidades; que permita la transversalización de la GR.
Entre las organizaciones de la sociedad civil que se debe promover la temática de la GR por parte de las
municipalidades se señalan:
•	Comités Comunales de Emergencias (CCE): son integrados por representantes de las organizaciones sociales, instituciones, empresas privadas y líderes de la comunidad. Su ámbito de acción es el
distrito, poblado o barrio.
Mediante su fortalecimiento se puede propiciar la participación que articule a los actores comunitarios.
Los procesos y actividades que realice el CCE deben estar articulados con el CME correspondiente.
•	Concejos Municipales de Distrito: el artículo 54 del Código Municipal los define como “los órganos
encargados de vigilar la actividad municipal y colaborar en los distritos de las respectivas municipalidades” (p. 12). Al tener competencia en casi todos los ámbitos comunitarios, son una organización social
que puede potenciar las acciones de GR a nivel comunitario y podrían actuar en forma complementaria
a los CME, en temas específicos de prevención y recuperación.
•	Asociaciones de Desarrollo Comunal: organizaciones territoriales de base popular reconocidas legalmente, cuentan con personería jurídica, amparadas por la Ley № 3859.
•	Otras organizaciones sociales: en las comunidades existen otras organizaciones sociales que deben
ser tomadas en cuenta en los procesos de promoción de la GR, tales como: juntas de vecinos, juntas
de educación, comités de salud, deportes, seguridad comunitaria, ASADAS, entre otros.
Dada la gran cantidad de organizaciones sociales existentes, la tarea no consiste necesariamente en
crear nuevas estructuras, sino en promover la incorporación de la GR en las existentes y facilitar espacios
de participación y articulación de las organizaciones sociales.
Algunas acciones fundamentales que deben ser impulsadas para consolidar la participación social son:
•	Espacios de diálogo, concertación y coordinación: facilitación y apertura para informar sobre las
amenazas y vulnerabilidades existentes, así como proponer el desarrollo de estructuras organizacionales a nivel de distrito o comunidad.
•	Fomento de alianzas estratégicas: promoción para que las organizaciones sociales interesadas
acuerden acciones conjuntas de prevención, preparativos y respuesta. Las alianzas estratégicas posibilitan la captación de recursos materiales y financieros, los cuales pueden focalizarse en tareas de GR.
•	Promoción y fortalecimiento de capacidades humanas en GR: fortalecimiento y consolidación de
las capacidades humanas en GR, para formar líderes que promuevan la inclusión y las acciones en las
•	Corresponsabilidad: las decisiones actuales e intervenciones en el territorio en definitiva son conducidas por todos los actores sociales que habitan en el cantón. En caso de las instituciones estatales en el
cantón está delimitada por el artículo 25 de Ley № 8488, “es responsabilidad del Estado costarricense
prevenir los desastres; por ello, todas las instituciones estarán obligadas a considerar en sus programas los conceptos de riesgo y desastre e incluir las medidas de gestión ordinaria que les sean propias
y oportunas para evitar su manifestación, promoviendo una cultura que tiende a reducirlos”. (p. 5)
•	Cogestión: fomento de procesos participativos cuya práctica en prevención y preparativos incluyen la
organización, coordinación y dirección de procesos hacia fines y metas específicos. Estos procesos
son coordinados con instancias municipales. No obstante, cuentan con una dirección y autonomía en
•	Intercambio de experiencias y socialización del conocimiento en GR: fomento de procesos, mecanismos y espacios para compartir e intercambiar experiencias de distintos actores sociales bajo un
enfoque horizontal, proactivo e inclusivo.
•	Mecanismos de negociación y solución alterna de conflictos: creación de espacios que fomentan
el diálogo y la intervención mediante procesos que mejoren las relaciones entre los diferentes actores
sociales. La resolución alterna de conflictos promueve la conciliación, al analizar participativamente las
opciones óptimas, teniendo en cuenta los principios de solidaridad y protección a la vida contemplados
en la Ley № 8488.
3.4 Metodologías y herramientas para la inclusión de la GR en el ámbito municipal
A continuación, se mencionan una serie de metodologías y herramientas que pueden resultar de utilidad
al gobierno local, en el proceso de transversalización de la GR.
La PM debe estar acompañada por herramientas que contribuyan a hacer efectiva la labor de los responsables en la planificación y de los planes en sí mismos, y que permitan evaluar periódicamente el impacto
de éstos (seguimiento y control). Algunas de estas herramientas han sido de uso común dentro de las organizaciones e instituciones, tanto en el proceso de formulación, como en el de evaluación, seguimiento
y control. Se mencionan algunas entre las más utilizadas y las recomendadas (MIDEPLAN, 2011).
Metodología Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA).
Metodología del Marco Lógico (ML).
Metodología de planificación por escenarios.
Importancia y Gobernabilidad (IGO).
Gestión por resultados (GRO)
Herramientas útiles para procesos de planificación institucional que incluyan la GR.
a.	Tarea y élite.
b.	Cristal.
c.	AVC.
d.	Lista de verificación.
e.	Autoevaluación de los gobiernos locales.
3.4.1 Metodología FODA
Una de las metodologías más conocidas y aplicadas en formulación y planificación es el FODA. Sirve
para analizar la situación competitiva de una organización, institución, e incluso de una nación. Su principal función es detectar las relaciones entre las variables más importantes, para así diseñar estrategias
adecuadas sobre la base del análisis del ambiente interno y externo inherente a cada organización. Se
puede señalar que la identificación de las fortalezas de cualquier organización o institución es útil para
explotar las oportunidades y contrarrestar las amenazas. Además, conjuntamente con la corrección de
debilidades deben permitir seleccionar las opciones estratégicas más adecuadas que permiten realizar
los objetivos planteados. Esta herramienta se utiliza en Costa Rica para el mejoramiento del quehacer
institucional, y se podría utilizar para la GR.
3.4.2 Metodología del marco lógico (ML)
La utilización de esta metodología es cada vez más frecuente entre los responsables de la planificación de inversión en el sector público, ONGs y entidades de cooperación. También es empleada por las
instituciones internacionales y multilaterales de crédito, como el Banco Mundial (BM), Banco Interamericano
de Desarrollo (BID), GTZ (Empresa Alemana de Cooperación Internacional para el Desarrollo Sostenible)
y el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE), entre otros, que promueven su uso como
parte de las metodologías de preparación y evaluación de proyectos (Aldunate E., 2004).
Según los criterios de MIDEPLAN (2011) y Mora (2012) se enlistan, en la Figura 12, los procesos secuenciales necesarios para conformar una matriz con el resumen narrativo del ML.
El ML es de gran utilidad en los procesos de PM y AP (ver Figura 13), por lo que sirve de apoyo a los
gobiernos locales a la hora de tranversalizar la GR.
Establecer, de manera dinámica y participativa, las bases para comprender las variables principales
de la Gestión del Riesgo, desde la perspectiva institucional.
Pretende identificar, clasificar y determinar los problemas principales relacionados con la situación en cuestión.
Además de estudiar las correlaciones entre estos por medio del “árbol de problemas”, según su encadenamiento.
Técnica concebida para describir una situación que podría (debería) existir luego de haberse solucionado
el problema. Se fijan objetivos para cada componente de la MML, fin propósito, productos y actividades.
Asignar responsabilidades institucionales para resolver la situación.
Transferir la información del Árbol de Objetivos al formato de Matriz de Marco Lógico (MML).
Identificar riesgos del programa mediante el cual se busca resolver el problema y establecer
los supuestos bajo los cuales puede dar resultados el programa.
Validar la lógica vertical de la Matriz, definir los indicadores para dar seguimiento,
establecer los medios de verificación, revisar la lógica horizontal de la matriz.
Figura 12. Procesos secuenciales del ML
Fuente: adaptado de Mora, 2013.
entre lo que se planeó
y lo que se ha
Verifica que exista
los objetivos y el fin
DEL MARCO LÓGICO
Brinda base objetiva
para saber si el proyecto
ha tenido o no éxito
ante nuevas o
Figura 13. Utilidad del ML en los proyectos relacionados con la GR
3.4.3 Metodología para la planificación por escenarios
Esta es una metodología basada en la creación de historias y escenarios posibles acerca de las tendencias futuras de la situación bajo escrutinio, mediante la cual, los planificadores pueden concentrarse en
imaginar las opciones futuras múltiples que se puedan desarrollar. El proceso de creación de escenarios
emplea una gama de técnicas para investigar, recoger ideas y escribir historias, en su intento de plasmar,
de manera narrativa, todos aquellos eventos que definen los linderos de los terrenos competitivos del futuro. La planificación por escenarios se concibe como una metodología estructurada para pensar acerca
del entorno en el que las instituciones o empresas operarán en el futuro y la forma, que en consecuencia,
esas organizaciones tendrán que tomar.
La generación de opciones para la imagen objetivo se facilita practicando un ejercicio de definición de
escenarios. Un escenario es una situación futura, a mediano o largo plazo, basada en suposiciones más
o menos probables sobre la evolución de los aspectos relevantes del sistema. Por medio de un conjunto
de medidas, se comparan los escenarios de acción y de no acción, para escoger la forma de avanzar
en la dirección marcada por dicha imagen y el proceso de gestión correspondiente para ejecutar tales
En Costa Rica, tradicionalmente se estudian tres escenarios arquetípicos: tendencial, óptimo y de concertación, u otros intermedios, para ayudar a formalizar la imagen objetivo, generalmente por concertación,
entre los agentes implicados, pues tales escenarios se pueden entender como opciones de esta. Sin
embargo, hasta la fecha la GR no se ha incluido en estos análisis de escenarios.
3.4.4 Importancia y gobernabilidad (IGO)
El “IGO” permite priorizar las acciones según su grado de pertinencia con respecto a los objetivos trazados. Pero, además, indica el grado de control o de dominio que los actores tienen sobre cada una de
ellos, para mayor detalle revisar la Guía metodológica para el diseño de la estrategia de abordaje regional
en planificación del desarrollo elaborada por MIDEPLAN, 2011.
3.4.5 Gestión por resultados (GRO)
La GRO, también denominada administración por objetivos o dirección por resultados, es un enfoque
de gestión que busca incrementar la eficacia y el impacto (eficiencia y efectividad) de las políticas de la
organización, a través de que los funcionarios asuman una mayor responsabilidad por los resultados de
La GRO se caracteriza por la adecuación flexible de los recursos, de los sistemas de gestión y de las
estructuras de distribución de responsabilidades y autoridad, hacia un conjunto de resultados estratégicos precisos, definidos y dados a conocer con antelación, y que sean posibles de cumplir en un período
programado. Mediante la aplicación de esta forma de gestión, se puede dotar a la administración pública
y privada de un conjunto de metodologías y técnicas que permitan lograr consistencia y coherencia entre
los objetivos estratégicos y los planes de cada una de las entidades productivas.
La GRO y la inclusión de la GR, comprende:
•	La definición realista de los resultados esperados, basada en los análisis y diagnósticos, mediante el
marco lógico u otra herramienta, en combinación con los escenarios futuros.
•	La identificación (mapa) de los beneficiarios y la elaboración de los programas que respondan a sus
•	El seguimiento del avance y desempeño, a partir de los indicadores apropiados, en función de los resultados y recursos usados. Esto implica contar con financiamiento para realizar las revisiones y controles
periódicos, para ajustar la gestión por resultados según evoluciona el escenario.
•	La identificación y la GR teniendo en cuenta los resultados esperados y los recursos necesarios.
•	El aumento del conocimiento por medio de las lecciones aprendidas y su integración en las decisiones.
•	La producción de informes sobre los resultados obtenidos y los recursos usados.
3.4.6 Herramientas útiles para los procesos de PM que incluyan a la GR.
a) TAREA Y ELITE
Hay una diversidad de programas informáticos, los cuales tienden a facilitar el análisis, MIDEPLAN (2011)
cita TAREA y ELITE. El primero en el marco de la aplicación de metodologías de análisis y planificación
regional y local; el segundo para ordenar los resultados.
La herramienta Community-based risk screening tool – adaptation and livelihoods (CRISTAL) permite
organizar y procesar la percepción comunal del riesgo, los procesos de adaptación, el refuerzo de los
medios de subsistencia. Así como también valorar la exposición del hábitat humano y el riesgo ante las
amenazas naturales y antrópicas. Dicha herramienta puede descargarse en el sitio en línea de CRiSTAL.6
Sitio en línea: http://www.cristaltool.org.
La herramienta AVC, impulsada por la Federación Internacional de las Sociedades de la Cruz Roja y
Media Luna Roja, recaba información sobre el riesgo, de manera participativa. Su propósito es promover
que los miembros de la comunidad tomen mayor conciencia acerca del riesgo y asistirlos en la planificación de las actividades destinadas a reducir su vulnerabilidad e incrementar su capacidad, antes de que
ocurra un desastre. Su estructura se basa en tres niveles operativos: Nivel 1: apoyo de la organización,
Nivel 2: del análisis a la planificación, y Nivel 3: de la planificación a la acción.
d) Lista de Verificación
Esta herramienta facilita la aplicación de la GR en el ciclo de preparación y ejecución de los proyectos y
programas formulados en los planes de desarrollo en el ámbito municipal (Keipi K, Mora S, & Bastidas P;
2005), por lo que, puede resultar de gran utilidad cuando se incorpora la GR dentro de los procesos de
inversión pública. La lista de preguntas de verificación se puede encontrar en el siguiente enlace: http://
idbdocs.iadb.org/wsdocs/getdocument.aspx?docnum=822562.
e) Autoevaluación de los gobiernos locales
La EIRD ha impulsado la campaña: Desarrollando ciudades resilientes - ¡Mi ciudad se está preparando!
La cual viene acompañada de un manual que incluye un instrumento de autoevaluación para gobiernos
locales sobre la resiliencia ante los desastres; puede descargarse en el sitio en línea de UNISDR7.
3.4.7 Limitaciones en la aplicación de las metodologías
Algunas limitaciones para implementar las metodologías y las herramientas son:
•	Financiamiento escaso para la aplicación de la metodologías, las cuales requieren de capacitación para
ser aplicadas y de procesos de diagnóstico para que sus resultados sean congruentes con las realidades (socio-económicos, ambientales, culturales, biofísicos, políticos y de la GR).
•	La información espacial es escasa e imprecisa; no se dispone de datos sobre las amenazas y vulnerabilidad, ni sobre las relaciones beneficio/costo de las medidas para reducir el riesgo en el ámbito local,
lo que puede limitar su eficiencia.
•	La carasterística asociada a la probabilidad de ocurrencia de amenazas o a la probabilidad de la distribución de los daños y pérdidas potenciales, no se ha incorporado en las herramientas en el ámbito
local y solo se han realizado algunos ejercicios básicos con enfoque regional.
•	Las desigualdades influyen en las medidas locales para hacer frente a las situaciones amenazantes y
en la capacidad de adaptación; además, plantean las dificultades de la GR y de la adaptación, desde
el ámbito local hasta el nacional.
•	La atención a la dinámica temporal y espacial de la exposición y de la vulnerabilidad es especialmente
importante, debido a la concepción y aplicación de estrategias y políticas de reducción de la vulnerabilidad (incluida dentro de ellas a la adaptación), que pueden reducir el riesgo en el corto plazo, pero
pueden incrementar la exposición y la vulnerabilidad en el largo plazo (por ejemplo, la construcción de
diques de protección hidráulica).
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Tel.: (506) 2210-2828 Fax (506) 2220-0667
Apdo. Postal 5228-1000 San José, Costa Rica
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