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Timestamp: 2019-04-22 16:46:00
Document Index: 252141619

Matched Legal Cases: ['artículo 11', 'artículo 56', 'artículo 57', 'artículo 55', 'artículo 78', 'artículo 12', 'artículo 57', 'artículo 63', 'artículo 17', 'artículo 2', 'artículo 58', 'Artículo 56', 'artículo 64', 'artículo 17', 'artículo 84', 'artículo 105', 'artículo175', 'artículo 176', 'artículo 177', 'artículo 494', 'artículo 308', 'artículo 180', 'artículo 55', 'artículo 58', 'artículo 19', 'artículo 2', 'artículo 41', 'artículo 18', 'artículo 2', 'artículo 8', 'in fine']

IMPLEMENTACIÓN DE LA CONVENCIÓN 06 de febrero 2004 INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (MESICIC) Original: español - PDF
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Rubén Marín Silva
1 MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA SG/MESICIC/doc.89/03 rev.4 IMPLEMENTACIÓN DE LA CONVENCIÓN 06 de febrero 2004 INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (MESICIC) Original: español Quinta Reunión del Comité de Expertos del MESICIC Del 2 al 6 de febrero de 2004 Washington, DC REPÚBLICA DE CHILE INFORME FINAL (Aprobado en la sesión plenaria del 6 de febrero de 2004)
2 COMITÉ DE EXPERTOS DEL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN INFORME SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN EN LA REPÚBLICA DE CHILE DE LAS DISPOSICIONES DE LA CONVENCIÓN SELECCIONADAS PARA SER ANALIZADAS EN EL MARCO DE LA PRIMERA RONDA 1 INTRODUCCIÓN 1. Régimen jurídico-institucional 2 El Estado de Chile tiene la forma de una democracia representativa, y su sistema de gobierno es el de una república esencialmente presidencialista. Se organiza como Estado unitario, y sus trece regiones se administran de manera territorialmente descentralizada. Los órganos del Estado son, fundamentalmente, el Gobierno, el Congreso y el Poder Judicial. El gobierno y la administración del Estado corresponden al Presidente de la República, quien es el Jefe de Estado, y bajo quien se encuentra la dirección de los Ministerios, Servicios Públicos, Intendencias y Gobernaciones. Las atribuciones gubernamentales del Presidente de la República pueden ser de naturaleza política, internacional, militar y financiera. El carácter de atribuciones gubernamentales esta dado por ser ejercidas con el fin de tomar decisiones ante situaciones nuevas y únicas, no subsumibles en normas o precedentes. En cuanto a las atribuciones administrativas del Presidente de la República, éstas son fundamentalmente la facultad de nombrar y remover a los Ministros de Estado, Subsecretarios, Intendentes, Gobernadores, Agentes Diplomáticos y, en general, a los funcionarios de su exclusiva confianza; la de dictar los reglamentos, decretos e instrucciones que crea convenientes para la ejecución de las leyes; y la de ejercer la potestad reglamentaria en todas aquellas materias que no sean propias del dominio legal. A través de estas atribuciones, se procura satisfacer los intereses del público, proveer a las necesidades corrientes y desarrollar coordinada y eficientemente los programas y las políticas gubernamentales. El Congreso es el órgano legislador por excelencia, compartiendo dicha labor con el Ejecutivo. A la vez, es el ente fiscalizador de los actos de gobierno, encargado de la labor de crítica política. Se trata de un organismo bicameral, compuesto por un Senado y una Cámara de Diputados. El Poder Judicial está compuesto por los tribunales de justicia, a quienes pertenece exclusivamente la facultad de conocer de las causas civiles y criminales, de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado. Ni el Presidente de la República ni el Congreso pueden, en caso alguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes, revisar los fundamentos o contenidos de sus resoluciones o hacer revivir procesos 1 El presente informe fue aprobado por el Comité, de acuerdo con lo dispuesto en los artículos 3, g), y 26, del Reglamento, en la sesión plenaria celebrada el día 6 de febrero de 2004, en el marco de su quinta reunión, realizada entre los días 2 y 6 de febrero de 2004, la cual tuvo lugar en la sede de la OEA, en Washington D.C., Estados Unidos de América.. 2 Documento de actualización de la respuesta de la República de Chile al cuestionario. Introducción. A solicitud de la República de Chile, su respuesta al cuestionario, junto con los anexos correspondientes y la información complementaria a la misma, así como los documentos enviados por organizaciones de la sociedad civil, de acuerdo con lo dispuesto en el Reglamento y Normas de Procedimiento, se encuentran publicados en la siguiente dirección en Internet:
3 - 2 - fenecidos. Esta encabezado por la Corte Suprema, órgano colegiado compuesto por veintiún ministros de Corte, que tiene a su cargo la superintendencia directiva, correccional y económica de todos los tribunales de la nación. Existen además, en el Estado de Chile, otros órganos públicos, dotados de autonomía constitucional, como son el Banco Central, en materia de política monetaria, y la Contraloría General de la República, en materia de control de legalidad de los actos del Ejecutivo. Asimismo, guardan esta calidad, el Tribunal Constitucional, el Ministerio Público, el Consejo de Seguridad Nacional y las Municipalidades. La actividad del Estado se ejerce a través de los órganos establecidos en la Constitución Política del Estado, y respetando los principios de supremacía constitucional, de interpretación conforme a la Constitución, de interdicción de la arbitrariedad, de responsabilidad, y de distribución del poder estatal en órganos diferenciados. De acuerdo con lo anterior, los actos de los órganos del Estado se sujetan a lo establecido expresamente en la Constitución Política del Estado y en leyes de derecho público. Las normas más importantes, luego de las establecidas en la Constitución, son aquellas referidas a la organización y funcionamiento de la Administración del Estado, del Congreso Nacional, del Poder Judicial, de los Gobiernos Regionales y de las Municipalidades. Sin embargo, cada organismo público, además, se rige por leyes orgánicas destinadas específicamente a crear y organizar la institución. Las empresas del Estado, por su parte, tienen estatutos propios, y en cuanto a sus relaciones económicas, productivas, comerciales y laborales, se rigen esencialmente por las leyes de derecho privado aplicables a toda empresa. El control de los actos del Estado se produce básicamente mediante la distribución del poder, que se traduce en la existencia y funcionamiento de una serie de controles interinstitucionales e intrainstitucionales. Así, además del control que ejercen los ciudadanos, individualmente u organizados, y los grupos de presión, existe un conjunto de relaciones formales entre, y dentro de, las funciones e instituciones del Estado de Chile. En Chile, ejercen un control sobre el Ejecutivo, entendido como Gobierno y como Administración, principalmente: el Congreso Nacional, los Tribunales de Justicia, la Contraloría General de la República, la ciudadanía y los medios de comunicación social. Este control, del tipo que sea, lo podemos denominar externo, en oposición a aquel que funciona dentro del Ejecutivo. El control externo al Ejecutivo puede clasificarse de la siguiente forma: Control Político: es aquel ejercido institucionalmente por el Congreso, en uso de las atribuciones constitucionales que en ese campo le han sido entregadas exclusivamente. El Congreso Nacional esta compuesto por la Cámara de Diputados y por el Senado, Cámaras que participan del proceso legislativo. Además, la Cámara de Diputados tiene la atribución exclusiva de la fiscalización de los actos del Gobierno. El Senado, por su parte, conoce de las acusaciones constitucionales que la Cámara de Diputados entabla y las resuelve como jurado, presta o niega su consentimiento a determinados actos del Presidente de la República, y puede declarar la inhabilidad del Presidente de la República. En el caso de la aprobación o rechazo de los tratados internacionales que presentare el Presidente de la República al Congreso antes de su ratificación, concurren ambas Cámaras. Control Judicial: es aquel que, eventual y específicamente en los casos que es requerido, pueden llevar a cabo los tribunales de justicia, cuando es reclamada su intervención en virtud de una acción judicial o de un recurso constitucional, para la protección de las garantías individuales, o para la declaración de inconstitucionalidad de una ley. En el sistema procesal penal, en estado de reforma, corresponde
4 - 3 - exclusivamente al Ministerio Público, órgano constitucionalmente autónomo, la investigación de los hechos constitutivos de delito, así como el ejercicio de la acción penal. Por otra parte, El Consejo de Defensa del Estado tiene la facultad y función de ejercer las acciones penales y civiles, en nombre del Estado, en los delitos de corrupción. Control Administrativo-Legal: es el que ejerce la Contraloría General de la República, como organismo autónomo e independiente funcionalmente de la Administración del Estado. La Contraloría tiene la facultad de fiscalizar y cautelar la vigencia del régimen de estado de derecho en el ámbito administrativo, así como velar por los intereses públicos y derechos personales que la acción de la administración pueda comprometer. Control Ciudadano: es aquel ejercido por la ciudadanía y por los cuerpos intermedios: gremios, sindicatos, y especialmente por los medios de comunicación. La dimensión externa del fenómeno del control de los actos de gobierno tiene su contrapartida: el control interno. Este se configura como un sistema que permite la correcta utilización de los medios y el debido cumplimiento de los fines y objetivos de la Administración del Estado. Participan del sistema de control interno, en cada organismo de la Administración, los Jefes de Servicio como primeros responsables, y las unidades jurídicas, de personal, de administración y finanzas, de contraloría interna y de auditoría interna. Las auditorías internas reciben una coordinación permanente del Ejecutivo, el cual cuenta para ello con un órgano asesor del Presidente, el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno. 2. Ratificación de la Convención y vinculación al Mecanismo De acuerdo con el registro oficial de la Secretaría General de la OEA, la República de Chile ratificó la Convención Interamericana contra la Corrupción el día 22 de septiembre de 1998 y depositó el instrumento respectivo de ratificación el día 27 de octubre de Asimismo, la República de Chile suscribió la Declaración sobre el Mecanismo de Seguimiento de la Implementación de la Convención Interamericana contra la Corrupción, el día 4 de junio de 2001, con ocasión de la Asamblea General de la OEA en San José, Costa Rica. I. SUMARIO DE LA INFORMACION RECIBIDA 1. Respuesta de la República de Chile El Comité desea dejar constancia de la colaboración recibida de la República de Chile en todo el proceso de análisis y, en especial, del Departamento de Crimen Transnacional Organizado de la Dirección de Política Especial del Ministerio de Relaciones Exteriores, y del Ministerio Secretaría General de la Presidencia, la cual se hizo evidente, entre otros aspectos, en su respuesta al cuestionario y en la disponibilidad que siempre mostró para aclarar o completar el contenido de la misma. La República de Chile envió junto con su respuesta las disposiciones y documentos que estimó pertinentes, cuyo listado se incluye como anexo de este informe. El Comité tuvo en cuenta para su análisis la información suministrada por la República de Chile hasta el día 18 de agosto de 2003, y la que le fue solicitada por la Secretaría y por los integrantes del subgrupo de análisis, para el cumplimiento de sus funciones de acuerdo con el Reglamento y Normas de Procedimiento.
5 Documento presentado por la Corporación Chile Transparente Capítulo Chileno de Transparencia Internacional como organización de la sociedad civil El Comité también recibió, dentro del plazo fijado por el mismo en el marco de su Tercera Reunión Ordinaria 3, el informe enviado por la Corporación Chile Transparente Capítulo Chileno de Transparencia Internacional, denominado Informe desde la Sociedad Civil. 4 II. ANÁLISIS DE LA IMPLEMENTACION EN LA REPÚBLICA DE CHILE DE LAS DISPOSICIONES SELECCIONADAS 1. NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA HACER EFECTIVO SU CUMPLIMIENTO (ARTÍCULO III, PÁRRAFOS 1 Y 2 DE LA CONVENCIÓN) 1.1. CONFLICTOS DE INTERESES Existencia y previsiones de un marco jurídico y/o de otras medidas y de mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento La República de Chile cuenta con un conjunto de disposiciones relativas a las normas de conducta y a los mecanismos referidos, entre las que cabe destacar las siguientes: - Disposiciones de rango constitucional aplicables a la generalidad de los servidores públicos, como las contenidas en los artículos 6 y 7 de la Constitución Política, que establecen que los órganos del Estado, conjuntamente con sus titulares e integrantes, deben someter su acción a la Constitución y a las normas dictadas conforme a ella, y que, para que una actuación sea válida, se requiere investidura regular previa, competencia en la materia y que sea realizada en la forma prescrita por la ley 5. - Disposiciones de rango constitucional aplicables a determinados servidores públicos, como las contenidas en los artículos de la Constitución Política números 54 a 57, que contemplan inhabilidades e incompatibilidades para senadores y diputados; 76, que establece que los jueces son personalmente responsables por los delitos de cohecho, falta de observancia en materia substancial de las leyes que reglan el procedimiento, denegación y torcida administración de justicia, y en general, de toda prevaricación en que incurran en el desempeño de sus funciones; y 93, que se refiere a los Comandantes en Jefe del Ejército, de la Armada y de la Fuerza Aérea y al General Director de Carabineros. 3 Decisión titulada Actualización de Respuestas al Cuestionario. Esta decisión fue adoptada por el Comité de Expertos en la sesión del día 13 de febrero de 2003, en el marco de su Tercera Reunión Ordinaria, realizada entre los días 10 y 13 de febrero de 2003, en la sede de la OEA, en Washington DC, Estados Unidos de América. 4 Este informe se recibió por vía electrónica el 18 de agosto de Adicionalmente, durante un encuentro informal con los miembros del Comité la Corporación Chile Transparente Capítulo Chileno de Transparencia Internacional hizo una presentación verbal de dicho informe. 5 Cuando en el presente informe se utilicen las denominaciones Funcionario Público, Oficial Gubernamental o Servidor Público, pueden entenderse, de acuerdo con el ordenamiento jurídico de Chile, comprendidos dentro de cualquiera de dichas denominaciones, todos los funcionarios o empleados del Estado o de sus entidades, en todos sus niveles jerárquicos, incluidos los miembros del sector militar.
6 Disposiciones de rango legal aplicables a la generalidad de los servidores públicos, como las contenidas en la Ley No de 1999, sobre Probidad Administrativa de los Órganos de la Administración del Estado, que modificó y adicionó numerosas leyes incorporando expresamente el principio de probidad administrativa, que consiste en observar una conducta funcionaria intachable y un desempeño honesto y leal de la función o cargo con preeminencia del interés general sobre el particular. Cabe anotar que este principio no sólo se aplica a los órganos de la Administración del Estado, sino también al Poder Legislativo, al Poder Judicial, y a los órganos orgánico-constitucionales. Rige igualmente para los funcionarios y autoridades de los gobiernos regionales y de las municipalidades. - Disposiciones de rango legal aplicables a los servidores públicos de la Administración del Estado, como las contenidas en la Ley No , Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado (LOCBGAE), modificada por la citada Ley , que dispone en su artículo 11 bis que dichos funcionarios deberán observar el principio de probidad administrativa; contempla en su artículo 56 inhabilidades para el ingreso a la Administración del Estado; prevé en su artículo 57 incompatibilidades para el ejercicio de actividades particulares aplicables a quienes ejercen funciones públicas; y determina en su articulo 64 las conductas que contravienen especialmente el principio de la probidad administrativa. - También se encuentran disposiciones de rango legal aplicables a los servidores públicos de la Administración del Estado, en la Ley No , Estatuto Administrativo, que en su artículo 55 establece obligaciones como la de orientar el desarrollo de las funciones al cumplimiento de los objetivos de la institución; en su artículo 78 contempla prohibiciones como la de ejercer facultades, atribuciones o representación de las que no esté legalmente investido o no le hayan sido delegadas; y en sus artículos 79 a 82 prevé incompatibilidades. - Disposiciones de rango legal relativas a los actos administrativos de la Administración del Estado, como las contenidas en la Ley , sobre Procedimiento Administrativo, que en su artículo 12 establece el principio de abstención de los funcionarios públicos en solicitudes, trámites y en general todo tipo de procedimiento administrativo, cuando el funcionario que conoce la tramitación se vea afectado por alguna situación que le reste imparcialidad en los términos señalados en la ley. - Disposiciones de rango legal aplicables a determinados servidores públicos, como las contenidas en la Ley No , Código Orgánico de Tribunales (COT), que contiene inhabilidades, incompatibilidades y prohibiciones para los funcionarios del Poder Judicial; la Ley No , Orgánica Constitucional del Congreso Nacional, que rige para los senadores y los diputados; el Decreto con Fuerza de Ley No. 1 de 1997, que establece el Estatuto del Personal de las Fuerzas Armadas; y el Decreto con Fuerza de Ley No. 2 de 1968, que contiene el Estatuto de Personal de las Fuerzas de Orden y Seguridad. - Normas o principios de ética que rigen para determinados servidores públicos, como los principios de Ética Judicial, aplicables en el Poder Judicial; el Código de Ética de la Cámara de Diputados, aplicable a los Diputados; y el Manual de Principios Éticos, aplicable en el Banco Central de Chile. La República de Chile cuenta también con mecanismos para hacer efectivas las referidas normas de conducta, entre los que cabe destacar los siguientes:
7 Las disposiciones constitucionales y legales que exigen el cumplimiento de requisitos de idoneidad moral previos al ingreso a la función pública, como el de no hallarse condenado por crimen o simple delito (artículos 13, 25, 34, 44 y 113 de la Constitución Política; 11 y siguientes de la Ley No ; y 56 de la Ley No ) y las disposiciones legales que prevén la evaluación del desempeño de las funciones (artículos 27 y siguientes de la Ley No ). - Las disposiciones constitucionales que tienen por objeto hacer valer la responsabilidad constitucional de las altas autoridades del Estado (Presidente de la República, Ministros, Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia, Contralor General de la República, Generales o Almirantes de las instituciones pertenecientes a las Fuerzas de la Defensa Nacional, Intendentes, Gobernadores, y otras autoridades) por infracción a la Constitución y a las leyes (artículos 48 y 49 de la Constitución Política). - Las disposiciones legales que tienen por objeto hacer valer la responsabilidad administrativa de los servidores públicos, estableciendo medidas disciplinarias para quienes infrinjan sus deberes y obligaciones y procedimientos para aplicarlas (artículos 114 a 139 de la Ley N ). - Las disposiciones legales que tienen por objeto hacer valer la responsabilidad penal de los servidores públicos, tipificando conductas delictivas relacionadas con actos de corrupción tales como la usurpación de funciones, la prevaricación, la violación de secretos, el uso indebido de información privilegiada, y las negociaciones incompatibles; y estableciendo procedimientos para aplicar las penas correspondientes (Código Penal, Libro II, Titulo V, artículos 220 al 260, modificado por la Ley No de 1999; y los códigos de Procedimiento Penal y Procesal Penal). - Las disposiciones legales contenidas en el Código de Justicia Militar, el cual se refiere, entre otros aspectos, a la jurisdicción disciplinaria sobre todos los que intervengan en la administración de justicia militar en primera instancia, pudiendo aplicar las medidas disciplinarias que las leyes confieren a un juez de letras de mayor cuantía; y contempla además, una serie de penas con las que se sancionan los delitos militares. - Las disposiciones legales que contemplan medidas tendientes a asegurar que quienes aspiran a ocupar un cargo público no se encuentren inhabilitados, y a evitar que se desempeñen funciones públicas en situaciones de incompatibilidad, tales como el artículo 57 de la Ley No , que establece la obligación para los postulantes a un cargo público de presentar una declaración jurada en la cual expresen no encontrarse afectos a alguna inhabilidad, y los artículos 59 a 62 de la misma ley, que obligan a los funcionarios públicos de cierto nivel jerárquico a presentar Declaración Pública de Intereses Económicos y Profesionales. - Las disposiciones legales que atribuyen responsabilidades a las reparticiones encargadas del control interno en la Administración del Estado, relativas a velar por el cumplimiento de las normas de conducta orientadas a prevenir conflictos de intereses, tales como el artículo 63 de la Ley No , sin perjuicio de los controles externos que pueden ejercer otros órganos como la Contraloría General de la República. - Las disposiciones legales referentes a la capacitación necesaria para la comprensión de las aludidas normas de conducta, tales como el artículo 17 de la Ley No , que establece que la Administración del Estado asegurará la capacitación y el perfeccionamiento de su personal conducentes a obtener la formación y los conocimientos necesarios para el desempeño de la función pública.
8 Adecuación del marco jurídico y/o de otras medidas y de los mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento En lo que hace relación a las disposiciones de orden constitucional y legal en materia de normas de conducta orientadas a prevenir conflictos de intereses y de mecanismos para hacerlas efectivas, puede observarse que las mismas conforman en su conjunto un cuerpo armónico de medidas pertinentes para la promoción de los propósitos de la Convención. Dichas medidas se refieren a la generalidad de los servidores públicos, y contienen también previsiones para los casos especiales como lo son los de los altos funcionarios del Estado, tales como el Presidente de la República, los Ministros, los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia, el Contralor General de la República, los Generales o Almirantes de las instituciones pertenecientes a las Fuerzas de la Defensa Nacional, los Intendentes y los Gobernadores. Cabe destacar la existencia de mecanismos prácticos para evitar el ingreso a la administración pública de personas que estén inhabilitadas para acceder a ella y para prevenir el desempeño de funciones públicas en situaciones de incompatibilidad, como lo son la declaración jurada sobre la inexistencia de inhabilidades y la declaración de intereses. Estos dos mecanismos permiten detectar y tomar oportunamente medidas frente a circunstancias en las que pudieran presentarse conflictos de intereses. El Comité destaca también la voluntad y los esfuerzos del Estado Parte analizado en la complementación de las normas de conducta y los mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento existentes actualmente, lo cual se refleja en la tramitación legislativa de un Proyecto de Ley sobre Lobby, cuyo objetivo es regular la forma en que se ejerce influencia o la manera en que se participa en la toma de decisiones públicas, conjugado con la existencia de una serie de valores y derechos en el marco de dicho proceso. No obstante lo anterior, el Comité estima oportuno efectuar algunas observaciones acerca de la conveniencia de que la República de Chile considere complementar las previsiones de naturaleza legal que se refieren a las aludidas normas y mecanismos. La regulación legal con mayor alcance en materia de normas de conducta para prevenir conflictos de intereses es la Ley No de 1999 sobre Probidad Administrativa de los Órganos de Administración del Estado, debido a que, además de que su ámbito de aplicación cubre la generalidad de los servidores públicos, incorpora de manera expresa el concepto de probidad administrativa como un principio fundamental del ordenamiento jurídico de Chile, tal como lo afirma el país en su respuesta. 6 Esta ley que modifica y adiciona diversos cuerpos legales apunta de manera evidente hacia la creación, el mantenimiento y el fortalecimiento de dichas normas, tal como lo prevé el artículo III de la Convención Interamericana contra la Corrupción, pudiendo afirmarse su pertinencia para el logro de tales propósitos. Cabría sin embargo efectuar el siguiente planteamiento: - Si bien dicha ley contempla en su artículo 2 (por medio del cual agrega el nuevo Título III, artículos 54 a 70, a la Ley No ) inhabilidades e incompatibilidades que contienen previsiones importantes para prevenir conflictos de intereses con anterioridad a la vinculación al desempeño de funciones públicas y durante su ejercicio, en lo que se refiere a las situaciones que pudieran presentarse con posteridad a la cesación de dicho ejercicio, el Comité estima que sería útil que la República de Chile considerara complementar y fortalecer la previsión establecida al respecto en el inciso final del artículo 58 7 de la Ley No , teniendo en cuenta lo siguiente: 6 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 3 7 Este Artículo (58), corresponde al Artículo 56 del nuevo texto refundido de la Ley número , la cual fue modificada por la Ley número de 1999.
9 - 8 - El citado inciso expresa textualmente: Del mismo modo son incompatibles las actividades de las ex autoridades o ex funcionarios de una institución fiscalizadora que impliquen una relación laboral con entidades del sector privado sujetas a la fiscalización de ese organismo. Esta incompatibilidad se mantendrá hasta seis meses después de haber expirado en funciones. El Comité estima que sería conveniente que la República de Chile considere ampliar y fortalecer la anterior previsión de tal manera que se de en ella cabida a situaciones que podrían conllevar conflictos de intereses y que no estarían circunscritas solamente a las instituciones fiscalizadoras ni a las relaciones de naturaleza laboral con entidades sujetas a su fiscalización, para lo cual podría pensarse en considerar medidas tales como la prohibición para quienes ejercieron funciones públicas de gestionar a cualquier título en asuntos oficiales que fueron de su conocimiento o ante las entidades en las cuales tuvieron vinculación reciente y, en general, todas las situaciones que puedan conllevar el aprovechamiento indebido de la condición de ex-funcionario. Teniendo en cuenta la anterior consideración, el Comité formulará una recomendación al respecto Resultados del marco jurídico y/o de otras medidas y de los mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento En la respuesta de Chile al respecto 8 se anota que Los resultados de las normas y mecanismos descritos están incluidos en datos estadísticos mayores. Las estadísticas del Estado de Chile están referidas normalmente a elementos propios de la gestión, y las mediciones cuantitativas y cualitativas de fenómenos o efectos específicos de corrupción no se encuentran normalmente desagregadas. Sin perjuicio de ello, existen datos estadísticos que pueden colaborar en la compresión del estado de las actividades de prevención de conflictos de intereses. Entre los datos estadísticos a los que se hace alusión en el párrafo anterior, 9 se encuentra información relativa a que...durante el año 2002, el 21,73% de las unidades de personal de los servicios han efectuado algún acto de verificación acerca de la veracidad de las declaraciones juradas sobre inhabilidad que entregan los funcionarios públicos, y un 51,17% de ellas ha efectuado actos de revisión relativos a la declaración jurada de intereses. De la anterior información podría deducirse que un alto porcentaje de las unidades de personal de los servicios no le han brindado la atención que se merece a la verificación o revisión de la información contenida en las declaraciones juradas de inhabilidades y en las declaraciones de intereses. Teniendo en cuenta esta circunstancia el Comité formulará una recomendación. Se informa también 10 acerca del número de funcionarios que han recibido capacitación desde la aprobación de la Ley de Probidad Administrativa, durante los años 2000, 2001 y 2002 sobre probidad administrativa y transparencia en la gestión pública (un total de 3.182) y sobre responsabilidad administrativa y normativa administrativa en general (un total de 840). La anterior información permite apreciar la importancia que se le ha dado a la capacitación relativa a las normas de conducta para prevenir conflictos de intereses, lo cual amerita un reconocimiento de parte del Comité. 8 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 11
10 - 9 - En lo que respecta a las demás previsiones existentes en la materia no se cuenta con información que permita efectuar una valoración integral de sus resultados, ya que si bien se consignan algunos datos relativos al porcentaje de Departamentos Jurídicos de los Servicios Públicos de la Administración que han recibido solicitudes de información, y al promedio anual de sumarios administrativos e investigaciones sumarias instruidos por la Contraloría General y de denuncias efectuadas a los tribunales de justicia, tal información no se encuentra desagregada, como bien se advierte en la respuesta. Teniendo en cuenta esta circunstancia el Comité formulará una recomendación. Cabe agregar, que en el documento de la Corporación Transparencia por Chile 11, se anota en relación con esta materia que A nuestro juicio estas normas y mecanismos no han tenido el grado de cumplimiento esperado, básicamente por dificultades en la investigación de las infracciones, por la falta de instrumentos preventivos que detecten con anterioridad la ocurrencia de estos hechos y por las facultades sólo propositivas de sanciones que hoy tiene la Contraloría General de la República. El Comité considera que por no contar con información adicional respecto a la anterior afirmación, es procedente su registro en el presente informe como una opinión emitida sobre la materia por parte de la Corporación Transparencia por Chile NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA ASEGURAR LA PRESERVACIÓN Y EL USO ADECUADO DE LOS RECURSOS ASIGNADOS A LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS Existencia y previsiones de un marco jurídico y/o de otras medidas y de mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento La República de Chile cuenta con un conjunto de disposiciones relativas a las normas de conducta y a los mecanismos referidos, entre las que cabe destacar las siguientes: - Disposiciones de rango constitucional, como las contenidas en los artículos de la Constitución Política números 48, 49, 81 y 87, que contemplan controles recíprocos y externos de las actuaciones de los diversos poderes del Estado; 62, que señala los proyectos de ley de iniciativa exclusiva del Presidente de la República, entre los que se encuentran los que irrogan gasto fiscal; 64, que ordena los procedimientos para la tramitación de la Ley de Presupuestos y dispone que el Congreso Nacional no podrá aprobar ningún nuevo gasto con cargo a los fondos de la Nación sin que se indiquen, al mismo tiempo, las fuentes de recursos necesarios para atender dicho gasto; y 90, que en su inciso final dispone que las fuerzas Armadas y Carabineros son esencialmente obedientes y no deliberantes y que las Fuerzas dependientes de la Defensa Nacional son además profesionales, jerarquizadas y disciplinadas. - La Ley No , sobre Probidad Administrativa de los Órganos de la Administración del Estado, que incorpora el principio de la probidad administrativa, el cual rige para los funcionarios y autoridades de todos los órganos y niveles del Estado. - La Ley No , de Bases Generales de la Administración del Estado, aplicable a los servidores públicos, que contiene disposiciones acerca de la probidad, responsabilidad, eficiencia, eficacia, transparencia y publicidad administrativa; control de la idónea administración de los bienes públicos; igualdad de los oferentes en los contratos públicos e igualdad ante sus bases, siendo de destacar las contravenciones al principio de la probidad administrativa que contempla 11 Documento de la Corporación Transparencia por Chile. Pág. 49
11 en los numerales 3 y 4 de su artículo 64, referentes a emplear bajo cualquier forma dinero o bienes de una institución en provecho propio o de terceros, y a ejecutar actividades, ocupar tiempo de la jornada de trabajo, o utilizar personal o recursos del organismo en beneficio propio o para fines ajenos a los institucionales. - La Ley No , Orgánica Constitucional de la Contraloría General de la República, aplicable a los servidores públicos, que contiene normas sobre recaudación y pago de fondos públicos, responsabilidad de los funcionarios, cauciones, rendición de cuentas, examen y juzgamiento de las cuentas, investigaciones y sumarios, e informes. - Los Estatutos Administrativos, los cuales fijan normas de conducta para los servidores públicos y establecen obligaciones, prohibiciones e incompatibilidades tendientes a asegurar el correcto uso de los recursos públicos. Están contenidos básicamente en la Ley No , sobre Estatuto Administrativo; en la Ley No , sobre Estatuto de los Funcionarios Municipales; en la Ley No , sobre Estatuto de los Profesionales de la Educación; en la Ley No , sobre Estatuto de Atención Primaria de Salud Municipal; en la Ley No , Orgánica Constitucional de las Fuerzas Armadas; en el Decreto con Fuerza de Ley No. 1 de 1997, Estatuto de Personal de las Fuerzas Armadas; y en el Decreto con Fuerza de Ley No. 2 de 1968, Estatuto de Personal de Carabineros de Chile. - También se encuentran disposiciones de carácter legal en el D.F.L. No de 1975, Ley de Administración Financiera del Estado; en la Ley No , modificatoria del decreto anterior; en la Ley de Presupuestos del Sector Público (para el año 2003, Ley No ); en la Ley No , o Ley de Compras Públicas ; y en otras regulaciones especiales sobre materias específicas, tales como el D.L. No. 799 de 1974, que regula el uso y circulación de vehículos fiscales. El presupuesto, la contabilidad y la administración de fondos de cada una de las instituciones que integran las Fuerzas Armadas, se ajustan a la normativa que rige para la Administración Financiera del Estado, Decreto Ley No de 1975, sin perjuicio de las excepciones legales vigentes a la fecha de dictación de esta ley (Decreto Ley No de 1976). En relación con la denominada Ley de Compras Públicas, cabe anotar que para dichas Fuerzas entrará en vigencia a partir del 1º. de Enero de 2005, sin perjuicio de que ésta fecha pueda anticiparse por Decreto Supremo expedido por el Ministerio de Defensa Nacional. La República de Chile cuenta también con mecanismos para hacer efectivas las referidas normas de conducta, entre los que cabe destacar los siguientes: - Las disposiciones constitucionales que tienen por objeto hacer valer la responsabilidad constitucional de las altas autoridades del Estado (Presidente de la República, Ministros, Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia, Contralor General de la República, Generales o Almirantes de las instituciones pertenecientes a las Fuerzas de la Defensa Nacional, Intendentes, Gobernadores, y otras autoridades) por infracción a la Constitución y a las leyes (artículos 48 y 49 de la Constitución Política). - Las disposiciones legales que tienen por objeto hacer valer la responsabilidad administrativa de los funcionarios públicos, estableciendo medidas disciplinarias para quienes infrinjan sus deberes y obligaciones y procedimientos para aplicarlas (artículos 114 a 139 de la Ley N ). - las disposiciones legales que tienen por objeto hacer valer la responsabilidad penal de los funcionarios públicos, tipificando conductas delictivas relacionadas con actos de corrupción tales como las exacciones ilegales, la malversación de caudales públicos y el fraude al fisco; y estableciendo procedimientos para aplicar las penas correspondientes (Código Penal, Libro II,
12 Titulo V, artículos 220 al 260, modificado por la Ley No de 1999; y códigos de Procedimiento Penal y Procesal Penal). - Las disposiciones legales contenidas en el Código de Justicia Militar, el cual se refiere, entre otros aspectos, a la jurisdicción disciplinaria sobre todos aquellos que intervengan en la administración de justicia militar en primera instancia, pudiendo aplicar las medidas disciplinarias que las leyes confieren a un juez de letras de mayor cuantía; y contempla, además, una serie de penas con las que se sancionan los delitos militares. - Las disposiciones legales que tienen por objeto hacer valer la responsabilidad civil extracontractual de los funcionarios o ex funcionarios a quienes corresponda o halla correspondido la tenencia, uso, custodia o administración de fondos o bienes del Estado, con el fin de mantener la integridad del patrimonio público, contenidas en los artículos 85 y siguientes de la Ley No , Orgánica Constitucional de la Contraloría General de la República, los cuales establecen la rendición de cuentas y el juicio de cuentas. - Las disposiciones legales relativas al proceso de formulación, aprobación, ejecución y control del Presupuesto Anual de la Nación (como las contenidas en el Decreto Ley de 1975 y en las leyes y de 2003) y los Protocolos para perfeccionar la transparencia y eficacia de la acción del Estado 12. Cabría mencionar aquí también la existencia de proyectos de mejoramiento, tales como el Proyecto SIGFE (Sistema de Gestión Financiera del Estado) Las disposiciones contenidas en las Leyes Anuales de Presupuesto, como lo es la Ley de Presupuestos No , del Sector Público para el año 2003, que establece previsiones tales como la que se refiere a que los denominados gastos reservados del Ministerio de Defensa Nacional se fijarán por Decreto Supremo que llevará la firma del Ministro de Hacienda, explicitándose, además, la obligación de rendir cuenta de ellos en forma global y reservada al Contralor General de la República. - Las disposiciones legales que atribuyen responsabilidades a la Contraloría General de la República, al Tribunal de Cuentas, y a las Unidades de Auditoría Interna de los órganos de la Administración del Estado, relativas a velar por el cumplimiento de las normas para asegurar la preservación y el uso adecuado de los recursos públicos (Ley No , Orgánica Constitucional de la Contraloría General de la República); y las medidas previstas en el Decreto No. 12 de 1997, por medio del cual el Presidente de la República creó el Consejo de Auditoría Interna General de Gobierno, como un órgano asesor del mismo para fortalecer la gestión de los organismos de la Administración del Estado y colaborar en el desarrollo de un adecuado sistema de control interno. - Las disposiciones legales referentes a la capacitación necesaria para la comprensión de las aludidas normas, tales como el artículo 17 de la Ley No , que establece que la Administración del Estado asegurará la capacitación y el perfeccionamiento de su personal conducentes a obtener la formación y los conocimientos necesarios para el desempeño de la función pública. 12 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Págs. 13 y Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 16
13 Adecuación del marco jurídico y/o de otras medidas y de los mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento Las normas y mecanismos en materia de preservación y uso adecuado de los recursos públicos que ha examinado el Comité, con base en la información que ha tenido a su disposición, son pertinentes para la promoción de los propósitos de la Convención. En efecto, La República de Chile cuenta con normas que regulan detalladamente dicha materia y que establecen además responsabilidades de naturaleza política, administrativa, penal y civil para quienes las infrinjan, y atribuyen competencias y determinan procedimientos para hacer efectivas tales responsabilidades, asegurando de esta manera la existencia de mecanismos idóneos para exigir el cumplimiento de dichas normas a los servidores públicos en todos los poderes, órganos e instituciones del Estado Resultados del marco jurídico y/o de otras medidas y de los mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento En la respuesta de Chile al respecto 14 se expresa inicialmente en cuanto a resultados que ellos se encuentran en la ejecución de los presupuestos respectivos y que existe información disponible en la página Web de Dipres ( Seguidamente en la misma respuesta 15 se anota que En lo relativo a mecanismos de recopilación de datos estadísticos, existe un informe anual sobre Estadísticas de las Finanzas Públicas, que contiene los datos acerca de los gastos efectuados en los presupuestos entre los años 1992 y 2001, que se han consignado siguiendo metodologías internacionalmente aceptadas y están disponibles, al igual que la Ley de Presupuestos y las instrucciones para su ejecución de los años 1999 en adelante, la Ley de Administración Financiera del Estado y las normas sobre Programas de Mejoramiento de Gestión, entre otras atingentes, en la página web de DIPRES ( A su vez, se adjunta el Informe sobre la Gestión Financiera del Estado correspondiente al mismo período. El Comité considera que la anterior información permite apreciar que en la República de Chile se le ha dado aplicación a las previsiones de naturaleza presupuestaria con las que cuenta, como medidas para asegurar la preservación y el uso adecuado de los recursos públicos. Se anota también en la respuesta 16 que Otros datos importantes sobre resultados están referidos a que, durante el año 2000, la Contraloría General de la República ha recuperado para el erario nacional un total de $ , equivalentes aproximadamente a US$ ,00. El Comité considera que la anterior información es útil para establecer que en la República de Chile se le ha dado aplicación a las previsiones con las que cuenta para que se subsane el deterioro patrimonial causado a su erario público, aunque no sea posible determinar con base en ella el porcentaje que la suma indicada representa, en relación con el monto total de lo que debería ser recuperado. Se agrega, por último, en la respuesta 17 que En cuanto a la labor de prevención por las unidades de auditoría interna de la Administración, de acuerdo a muestras estadísticas del CAIGG, las acciones de auditoría interna practicadas están constituidas fundamentalmente por: - auditorías de gestión, - auditorías 14 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Págs. 15 y Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 16
14 financieras y - auditorías de procesos. De menor incidencia en el volumen total son las acciones referidas a auditorías informáticas, de proyectos, y especialmente destinadas a verificar fraudes, irregularidades o corrupción. De acuerdo a las mismas fuentes estadísticas, los Servicios Públicos agrupados en cada Ministerio han efectuado un promedio de 88,0 acciones de auditoría interna durante el año 2001, estando programado para el año 2002 un nivel de acción levemente superior, con un promedio anual de 93,66 acciones de auditoría interna en el marco de cada Ministerio. El Comité considera que la anterior información pone de presente un activo desarrollo de las funciones de control a cargo de las unidades de auditoría interna de la Administración aludidas en la misma, aunque no se desagregue dicha información de tal manera que permita apreciar los resultados de las acciones de auditoría realizadas MEDIDAS Y SISTEMAS QUE EXIJAN A LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS INFORMAR A LAS AUTORIDADES COMPETENTES SOBRE LOS ACTOS DE CORRUPCIÓN EN LA FUNCIÓN PÚBLICA DE LOS QUE TENGAN CONOCIMIENTO Existencia y previsiones de un marco jurídico y/o de otras medidas y de mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento La República de Chile cuenta con un conjunto de disposiciones relativas a las normas de conducta y a los mecanismos referidos, entre las que cabe destacar las siguientes: - El Código de Procedimiento Penal, que en su artículo 84, numeral 3, contempla como una obligación de los empleados públicos el denunciar los crímenes o simples delitos de los que tomen conocimiento en el ejercicio de sus funciones, y especialmente los que noten en la conducta ministerial de sus subalternos; y en su artículo 105 dispone, en relación con el Poder Judicial, que el juez competente deberá, sin esperar denuncia, ni querella alguna, instruir sumario de oficio siempre que por conocimiento personal, por avisos confidenciales, por notoriedad, o por cualquier otro medio, llegare a su noticia la perpetración de un crimen o simple delito de acción pública. - El Código Procesal Penal, que en su artículo175, literal b, dispone que los fiscales y demás empleados públicos estarán obligados a denunciar todos los delitos de que tomaren conocimiento en el ejercicio de sus funciones y, especialmente, en su caso, los que notaren en la conducta oficial de sus subalternos; en su artículo 176 fija como plazo para efectuar la denuncia las 24 horas siguientes al conocimiento del hecho; y en su artículo 177 establece que cuando se omitiere denunciar se incurrirá en la pena prevista en el artículo 494 del Código Penal o en las señaladas en las disposiciones especiales. - El anteriormente citado Código Procesal Penal, que en su artículo 308 establece que el Tribunal en casos graves y calificados podrá disponer medidas especiales destinadas a proteger la seguridad del testigo que lo solicitare, y que el Ministerio Público adoptará las medidas que fueren precedentes para conferir al testigo la debida protección, lo cual, en concordancia con la obligación que tienen los funcionarios públicos de suministrar información a los Fiscales, prevista en el artículo 180 de dicho Código, hace que a los funcionarios públicos les sean aplicables, en calidad de testigos, las aludidas medidas de protección. - La Ley No , Estatuto Administrativo, que en su artículo 55, literal k, establece como obligación de cada funcionario la de denunciar a la justicia, con la debida prontitud, los crímenes
15 o simples delitos y a la autoridad competente los hechos de carácter irregular de que tome conocimiento en el ejercicio del cargo; y en sus artículos 114 y siguientes contempla la responsabilidad administrativa que le corresponde a quien incumpla sus obligaciones. - La Ley No , Estatuto Administrativo de los Funcionarios Municipales, que en su artículo 58, literal k, dispone que será obligación de cada funcionario denunciar ante el Ministerio Público, o ante la Policía si no hubiere Fiscalía en la comuna en la que tiene su sede la Municipalidad, con la debida prontitud, los crímenes o simples delitos y al Alcalde los hechos de carácter irregular de que tome conocimiento en el ejercicio de su cargo; y en sus artículos 188 y siguientes prevé responsabilidad administrativa para quien infrinja sus obligaciones Adecuación del marco jurídico y/o de otras medidas y de los mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento Las normas y mecanismos en relación con las medidas y sistemas para exigir a los funcionarios públicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupción en la función pública que ha examinado el Comité, con base en la información que ha tenido a su disposición, son pertinentes para la promoción de los propósitos de la Convención. Dichas normas y mecanismos se complementan con garantías constitucionales, como las previstas en el artículo 19 de la Constitución Política, relativas a la protección por parte del Estado de la integridad física y psíquica de todas las personas, al igual que con otras garantías legales, como las previstas en la Ley No Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado, relativas a la estabilidad del empleo de los funcionarios públicos, garantías éstas que contribuyen a la protección de tales funcionarios en caso de que denuncien actos de corrupción. El Comité desea reconocer además la promoción de un clima de transparencia en la Administración Pública, que se refleja no sólo en las disposiciones de la Ley No sobre Probidad Administrativa, sino también en los medios de acceso a la información pública puestos por las entidades gubernamentales a disposición de la ciudadanía, mereciendo mención especial los que incluyen utilización de nuevas tecnologías. Sin embargo, el Comité considera que se debe tener en cuenta la apreciación contenida en el aparte No. 4.c. de la respuesta de la República de Chile 18, en el que se expresa que Entre los hechos que influyen negativamente en la denuncia de los actos de corrupción por parte de los funcionarios públicos, a más del problema de la prueba de los antecedentes, destacan una suerte de lealtad funcionaria mal entendida y una insuficiente protección al denunciante, a más de las posibles responsabilidades que deriven para ellos de los hechos en cuestión, lo cual pone de presente la conveniencia de que la República de Chile considere crear conciencia entre dichos funcionarios acerca del cumplimiento del deber de denunciar y de fortalecer los mecanismos de protección de los denunciantes. Teniendo en cuenta esta consideración, el Comité formulará una recomendación Resultados del marco jurídico y/o de otras medidas y de los mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento En uno de los apartes de la respuesta de Chile al respecto 19 se anota que Las conductas que integran la corrupción son normalmente objeto de denuncias aun cuando no siempre las mismas tienen su origen en 18 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 18, nota de píe de página No Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 18
16 los funcionarios públicos. Las denuncias de la gran corrupción surgen normalmente de los propios funcionarios, de la prensa, y de los parlamentarios. Más adelante se indica en dicha repuesta 20 que En relación con la pequeña corrupción, no existen estadísticas precisas en cuanto a las denuncias de los funcionarios públicos respecto de actos de corrupción, probablemente debido a las complejidades que importa tal registro. En todo caso, no es poco frecuente que los sumarios administrativos instruidos por los propios Servicios Públicos y por la Contraloría General de la República, según el caso, en materia específica de corrupción, resulten en denuncias ante los tribunales de justicia. Existen algunos Servicios Públicos que pueden contar con información más específica, y que la utilizan para fines internos, como es el caso, por ejemplo, de la Policía de Investigaciones de Chile, que durante el año 1998 recibió 199 reclamos sobre actos irregulares de sus funcionarios, y que en 1999 recibió 242. Aunque también se alude en la respuesta a algunos casos emblemáticos de corrupción que de acuerdo con la misma reflejan el afán de combatir la corrupción a partir de denuncias de la propia Administración o de personas vinculadas con ella, en los que de acuerdo con lo manifestado en la respuesta de Chile al proyecto de informe preliminar preparado por la Secretaría, el Consejo de Defensa del Estado se ha hecho parte, reflejando así la existencia de un clima favorable para la investigación de eventuales delitos asociados a la corrupción, con base en la información suministrada no es posible efectuar una valoración integral de los resultados de las normas y los mecanismos relativos a las medidas y sistemas para exigir a los funcionarios públicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupción en la función pública. Teniendo en cuenta esta circunstancia, el Comité formulará una recomendación. Cabe agregar que en el documento de la Corporación Transparencia por Chile 21, se anota respecto a esta materia lo siguiente: Los casos de corrupción no son conocidos en su mayoría a través de los conductos regulares o si lo son no surten mayores efectos, sino que más bien gracias a la labor de la prensa se han podido investigar. Estimamos que en esta materia el Estado Chileno no ha fomentado o facilitado la denuncia de actos de corrupción, más bien contempla una serie de mecanismos que indirectamente inhabilitan o amedrentan al funcionario honesto. Un proyecto de ley, tendiente a promover la denuncia de actos de corrupción y proteger a los denunciantes de buena fe, presentado por un grupo de parlamentarios, duerme en el Congreso hace tres años y pese a los requerimientos no ha sido respaldado por el Ejecutivo. El Comité considera que frente a la anterior afirmación se debe tener en cuenta lo manifestado en la respuesta de la República de Chile, en la cual se anota lo siguiente 22 : En efecto, si bien no siempre las denuncias tienen su origen en funcionarios públicos, el Estado, a través del Consejo de Defensa del Estado, es parte en los principales procesos judiciales de corrupción existentes en Chile, con independencia del origen de su denuncia, a lo cual cabe agregar la prosecución de todos los casos de corrupción menores referidos en el párrafo anterior. Por otro lado, en un sentido amplio, el Estado, incluyendo no sólo el Poder Ejecutivo sino que también el Legislativo y el Judicial, ha sido actor principal en el combate contra la corrupción, denunciando y persiguiendo los hechos que la constituyen. La República de Chile pone de presente que, en efecto, existe en el país un Consejo de Defensa del Estado, el cual, de conformidad con lo previsto en el artículo 2 del Decreto D.F.L. No. 1 de 1993, del Ministerio de Hacienda, tiene por objeto principal la defensa judicial de los intereses del Estado, y que, de 20 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Documento de la Corporación Chile Transparente. Págs. 49 y Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 19
17 acuerdo con la información suministrada en la respuesta 23, actualmente representa al Estado de Chile en juicios criminales, de los cuales el 1.69% corresponden a eventuales delitos de corrupción (47% a la figura penal de fraude al fisco y el restante 53% a diversas figuras, como malversación de caudales públicos, apropiación indebida y otros). Finalmente, el Comité considera que la respuesta de la República de Chile refleja los esfuerzos que esta realizando el país analizado en esta materia, a los cuales se refiere dicha respuesta en varios de sus apartes, en uno de los cuales se anota lo siguiente 24 : Sin perjuicio de la acción de los poderes y órganos públicos en el combate a la corrupción, cabe destacar la preocupación del Estado en orden a mejorar los mecanismos para combatir el delito en general y los abusos de la autoridad en particular. En lo primero, una profunda reforma al sistema de administración de justicia criminal está desarrollándose en Chile, incluyendo en ella modificaciones no sólo de los tribunales y procedimientos sino que también de los servicios auxiliares y colaboradores de la administración de justicia. En lo segundo se han propuesto mecanismos destinados a denunciar actos abusivos de la autoridad a través del establecimiento de entes especializados, como lo es la Comisión Asesora Presidencial para la Protección de las Personas, actualmente en operación, base del futuro Defensor del Ciudadano, en actual trámite legislativo en el Congreso Nacional. 2. SISTEMAS PARA LA DECLARACIÓN DE LOS INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS (ARTÍCULO III, PÁRRAFO 4, DE LA CONVENCIÓN) 2.1. EXISTENCIA Y PREVISIONES DE UN MARCO JURÍDICO Y/O DE OTRAS MEDIDAS La República de Chile cuenta con un conjunto de disposiciones relativas a los sistemas referidos, entre las que cabe destacar las siguientes: - El artículo 41 del Decreto con Fuerza de Ley No. 7 de 1980, del Ministerio de Hacienda, Ley Orgánica del Servicio de Impuestos Internos, que impone a las personas que ingresen a los escalafones del servicio de dicho organismo la obligación de presentar, antes de su nombramiento, una declaración jurada de su patrimonio y del de su cónyuge aun cuando se encuentren separados de bienes, la cual debe renovarse anualmente. - El artículo 18 del Decreto con Fuerza de Ley No. 1 de 1994, del Ministerio de Hacienda, Estatuto Orgánico del Servicio de Tesorerías, que establece la obligación para las personas que ingresen a las plantas de Directivos, de Profesionales, de Técnicos y de Administrativos del Servicio de Tesorerías, de presentar, antes de su nombramiento, una declaración jurada de su patrimonio y del de su cónyuge separado totalmente de bienes, en la forma circunstanciada que determine el Tesorero General. - La Ley No , Orgánica Constitucional del Banco Central, que establece la obligación para los Consejeros y para el Gerente General de dicha entidad de presentar, antes de asumir y al momento de dejar sus cargos, una declaración referida a su situación patrimonial y a las actividades profesionales y económicas en que participen, y la circunstancia de no estar afectos a incompatibilidades para el desempeño del cargo. 23 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág. 19
18 La República de Chile cuenta, además, con disposiciones relativas a la Declaración de Intereses, entre las que cabe destacar las siguientes: - La Ley No de 1999 sobre Probidad Administrativa de los Órganos de la Administración del Estado, que modificó y adicionó numerosas leyes y que en su artículo 2, mediante el cual agrega el título III, artículos 54 y siguientes, a la Ley No , establece la obligación para los funcionarios de la Administración del Estado cuyo rango señala, de presentar, independientemente de la declaración de patrimonio que leyes especiales les impongan, una declaración de intereses que deberá contener la individualización de las actividades profesionales y económicas en que participen. - Las leyes números , Orgánica Constitucional del Congreso Nacional; 7.421, Código Orgánico de Tribunales; , Orgánica Constitucional del Banco Central de Chile, modificadas por la Ley No de 1999, que imponen a su vez la obligación de presentar declaración de intereses a diputados y senadores; miembros del escalafón primario y los de la segunda serie del escalafón secundario del Poder Judicial; y consejeros y gerente general del Banco Central, respectivamente. - La Ley No , Orgánica del Ministerio Público, que regula la declaración de intereses en relación con el Fiscal Nacional, los Fiscales Regionales y los Fiscales Adjuntos. - El Decreto No. 99 de 2000, del Ministerio Secretaría General de la Presidencia de la República, que reglamenta la declaración de intereses de las autoridades y funcionarios de la Administración Pública, regulando aspectos tales como su ámbito de aplicación; los funcionarios obligados a presentarla; la definición de lo que debe entenderse por actividades profesionales y económicas; los plazos para su presentación y actualización; su contenido y el formato para su presentación; su publicidad; y las sanciones previstas por su no presentación oportuna, o por inclusión de datos relevantes inexactos, o por omisión inexcusable de información relevante. La República de Chile cuenta además con disposiciones que se refieren tanto a las declaraciones patrimoniales (incluyen ingresos, activos y pasivos), como a las declaraciones de intereses, como lo son las contenidas en el Instructivo Presidencial No. 008 de Noviembre 28 de 2003, por medio del cual el Presidente de la República instruye a los Ministros de Estado, Subsecretarios, Intendentes, Gobernadores y Jefes de Servicio para que: a) hagan efectiva la actualización de sus declaraciones de patrimonio y de intereses de acuerdo a la ley y que se revisen sus contenidos y; b) presenten de inmediato las declaraciones de patrimonio que él les ordenó elaborar aun cuando no haya norma legal que lo imponga, y actualicen las anteriormente presentadas ADECUACIÓN DEL MARCO JURÍDICO Y/O DE OTRAS MEDIDAS El Comité considera que es importante diferenciar las normas que se refieren a la obligación de presentar una declaración patrimonial (incluye ingresos, activos y pasivos) de las normas que se refieren a la obligación de presentar una declaración de intereses. Respecto a las primeras, relativas a la declaración patrimonial (contenidas en los decretos con fuerza de ley números 7 y 1 de 1980 y 1984, respectivamente, y en la Ley No ), el Comité considera que están directamente relacionadas con la medida de la Convención objeto del presente análisis, contemplada en su artículo III, párrafo 4, que se refiere a los sistemas para la declaración de los ingresos, activos y pasivos por parte de las personas que desempeñan funciones públicas en los cargos que establezca la ley y para la publicación de tales declaraciones cuando corresponda. Éstas normas sobre declaración patrimonial, aunque las considera pertinentes para los propósitos de dicha medida de la Convención,
19 tienen un alcance limitado, por cuanto, como lo indica la República de Chile en su respuesta, 25 son aplicables a las personas que desempeñan funciones públicas en determinados organismos públicos. Respecto de las segundas, relativas a la declaración de intereses (contenidas básicamente en la Ley ; en las leyes por ella modificadas antes citadas; y en el Decreto No. 99 de 2000), las cuales se refieren a la declaración de intereses, y como lo señala el país analizado en su respuesta, 26 son generales y aplicables a todos los funcionarios del Estado que tengan un grado de jerarquía, el Comité considera que aunque son pertinentes para la promoción de los propósitos de la Convención, y regulan integralmente los aspectos relativos a dicha declaración, bien podrían ser complementadas de tal manera que incluyan también los aspectos directamente relacionados con el artículo III, párrafo 4 de la Convención, como lo son los relativos a ingresos, activos y pasivos de los declarantes. La anterior consideración la efectúa el Comité, teniendo en cuenta que al analizar dichas normas y al observar el formato en el que se debe diligenciar la declaración de intereses 27, no se contemplan los aspectos antes señalados. Cabe agregar que en el documento presentado por la Corporación Chile Transparente 28, se anota en relación con esta materia lo siguiente: La recomendación entonces es precisamente, modificar la legislación vigente en cuanto a incorporar además de la declaración de intereses una declaración patrimonial en atención a que: 1) Si bien la declaración de intereses pretende evitar que se produzca aprovechamiento particular a través de mecanismos como el tráfico de influencias, es muy difícil de probar este beneficio particular sin demostrar un incremento de patrimonio, que sería de detección más rápida y efectiva con un elemento como la declaración patrimonial. 2) Hay que considerar que la función pública se encuentra al servicio de la persona humana, desde este punto de vista, es necesario dar confianza a la opinión pública acerca de sus instituciones, lo que se pretende alcanzar con la declaración patrimonial es establecer un efectivo control social sobre la gestión pública. 3) Los argumentos señalados por el Senado, en cuanto a lo engorroso de determinar cómo y qué incluir en una declaración de patrimonio, esgrimidos durante el debate parlamentario de la ley , parecen haber sido superados al interior del propio Senado, como se demuestra en su actual Proyecto de Acuerdo para aprobar un Código de Conducta de los Senadores, que en su título II, denominado de los Deberes de los Senadores en relación con la vida económica, establece en su artículo 8º, la obligación para los senadores de efectuar dos declaraciones juradas: una de intereses y otra de bienes. En cuanto a esta última, señala el mismo artículo qué menciones debe contener, y conviene hacer presente que además incluye la declaración de obligaciones o pasivos que atendidas las finalidades de estas declaraciones de intereses y de bienes, es conveniente que sean conocidos. Por otra parte, el Comité considera que la República de Chile ha puesto de manifiesto su voluntad para evaluar la conveniencia de complementar sus previsiones en esta materia, al expresar en el documento de 25 Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Formato: Declaración de intereses para funcionarios y autoridades regidos por el DS. No. 99, de 2000, del Ministerio Secretaría General de la Presidencia. 28 Documento de la Corporación Chile Transparente. Págs. 56 y 57
20 actualización de su respuesta 29 que Respecto de otras medidas, como se señaló en la respuesta a la pregunta 2.d., se encuentra en evaluación el mecanismo de las declaraciones públicas de intereses para verificar la necesidad de ampliarlo o perfeccionarlo. También se refleja la voluntad de la República de Chile para dar pasos hacia adelante en la adopción de medidas adicionales en el sentido antes indicado, en las disposiciones contenidas en el Instructivo Presidencial No. 008 de Noviembre 28 de Teniendo en cuenta las anteriores consideraciones, el Comité formulará recomendaciones al respecto RESULTADOS DEL MARCO JURÍDICO Y/O DE OTRAS MEDIDAS En la respuesta de Chile al respecto 30, se anota lo siguiente: Para los efectos de cumplir con la obligación que la ley impuso a la Contraloría General de la República, en el sentido de permitir la posterior consulta de las declaraciones de intereses recibidas por esa entidad, esta institución de control externo implementó un sistema computacional que permite llevar un control sobre dichos documentos y visualizarlos a través de medios digitales, los que al 15 de julio del presente año ascienden a ejemplares. El sistema permite comparar el cargo y la institución en que se desempeña el declarante con las personas jurídicas con o sin fines de lucro en las que el mismo participa, o para las cuales efectúa colaboraciones o aportes, de manera de establecer posibles situaciones que atenten contra el principio de probidad administrativa. En la Respuesta de Chile a los Comentarios del Subgrupo de Análisis y de la Secretaría, y en la reunión del subgrupo de análisis llevada a cabo el día 30 de enero de 2004, se aclara que tanto la aplicación a que se refiere la anotación anterior, como los registros relativos a las declaraciones de intereses son de consulta pública. Seguidamente, se suministra información relativa al número de Declaraciones Juradas entregadas y a presentaciones y actualizaciones efectuadas luego de la primera Declaración. El Comité considera que aunque la información correspondiente a las declaraciones de intereses refleja la posibilidad de que este mecanismo sea utilizado para los fines que en ella se indican, relativos al establecimiento de posibles situaciones que atenten contra el principio de probidad administrativa, no permite efectuar una valoración integral de los resultados del mismo. En relación con las declaraciones patrimoniales no se suministra ninguna información. Teniendo en cuenta las anteriores circunstancias, el Comité formulará una recomendación. 3. ÓRGANOS DE CONTROL SUPERIOR EN RELACION CON LAS DISPOSICIONES SELECCIONADAS (ARTÍCULO III, PÁRRAFOS 1, 2, 4 Y 11 DE LA CONVENCIÓN) 3.1. EXISTENCIA Y PREVISIONES DE UN MARCO JURÍDICO Y/O DE OTRAS MEDIDAS 29 Documento de actualización de la respuesta de la República de Chile al cuestionario. Pág Respuesta de la República de Chile al cuestionario. Págs. 22 y 23