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Timestamp: 2017-02-26 21:23:00
Document Index: 278358451

Matched Legal Cases: ['ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 2', 'artículo 16', 'artículo 36', 'artículo 29', 'artículo 59', 'artículo 294', 'artículo 10', 'artículo 39', 'ARTÍCULO 3', 'artículo 5', 'artículo 5', 'ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 2', 'artículo 54', 'artículo 11', 'artículo 11', 'artículo 59', 'artículo 294', 'artículo 10', 'artículo 39', 'ARTÍCULO 3', 'artículo 260', 'artículo 12', 'artículo 8', 'artículo 8', 'ARTÍCULO 4', 'artículo 294', 'ARTÍCULO 5', 'artículo 8', 'artículo 8', 'artículo 135', 'artículo 132', 'artículo 294', 'Artículo 294', 'artículo 8', 'artículo 294', 'artículo 285', 'artículo 10', 'artículo 132', 'ARTÍCULO 1', 'artículo 10', 'artículo 39', 'ARTÍCULO 2', 'ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 2', 'artículo 132', 'ARTÍCULO 3', 'artículo 10', 'artículo 132', 'ARTÍCULO 1', 'artículo 10', 'artículo 39', 'ARTÍCULO 2', 'artículo 132', 'artículo 294', 'artículo 132', 'ARTÍCULO 1', 'ARTÍCULO 2', 'artículo 10', 'artículo 132', 'ARTÍCULO 1', 'artículo 10', 'artículo 39', 'ARTÍCULO 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Conclusión de SumariosRes. de Conclusión de Sumarios 2017
Resolucion 18454Ver MÁS
Expediente N° 1530/2007 caratulado “GUERZONI, MIGUEL JUAN S/ DENUNCIA”, por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:ARTÍCULO 1°.- ABSOLVER al Sr. Pablo Gustavo SANTILLÁN (D.N.I. N° 21.552.433) de los cargos formulados por la presunta infracción a lo establecido por los artículos 36 del Decreto N° 677/2001 y 29 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
Res. de Conclusión de Sumarios 2016
Resolucion 18433Ver MÁS
Expediente N° 997/2009 caratulado “BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A. S/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR”, por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-:ARTÍCULO 1º.- Rechazar los planteos nulidad e incompetencia incoados en autos, por los motivos expuestos en los considerandos de la presente Resolución.ARTÍCULO 2°.- Aplicar a la BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos, señores Emilio Alfredo VENTURA (D.N.I. N° 7.948.779), Jaime Ariel RODRÍGUEZ (D.N.I. N° 22.014.169) y Jorge Alberto VALENTINO (D.N.I. N° 8.563.680), por la infracción acreditada al artículo 16 de la Ley N° 17.811, artículo 36 del Anexo al Decreto N° 677/2001, artículo 29 incisos a.4) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y al artículo 59 de la Ley N° 19.550, y a su Síndico Titular, señor Carlos SÁNCHEZ BUSTOS (D.N.I. N° 10.222.714), por la infracción acreditada al artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550, la sanción de MULTA, conforme a la normativa vigente a la época de los hechos - artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS DOSCIENTOS MIL ($ 200.000.-), y que se hará efectiva en forma solidaria.ARTÍCULO 3°.- Absolver a BOLSA DE COMERCIO DE SAN JUAN S.A. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos, señores Emilio Alfredo VENTURA (D.N.I. N° 7.948.779), Jaime Ariel RODRÍGUEZ (D.N.I. N° 22.014.169) y Jorge Alberto VALENTINO (D.N.I. N° 8.563.680), de los cargos formulados por la presunta infracción al artículo 5° de la Ley 24.441 y artículo 5° del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
Resolucion 18432Ver MÁS
Expediente N° 2514/2010 caratulado “BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A. S/ SEGUIMIENTO ASAMBLEA EXTRAORDINARIA 14/01/2011”, por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:ARTÍCULO 1º.- Rechazar el planteo de inconstitucionalidad incoado en autos, por los motivos expuestos en los considerandos de la presente Resolución.ARTÍCULO 2°.- Aplicar, en forma solidaria, a BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., sus Directores titulares al momento de los hechos investigados señores Ricardo VILLELA MARINO y César Alberto BLAQUIER por las infracciones acreditadas a los artículos 73, segundo párrafo y 240 de la Ley N° 19.550; artículo 54 inciso 3) del Código de Comercio, vigente al momento de los hechos -actualmente art. 324 del Código Civil y Comercial de la Nación-, artículos 25 inciso b), 26 del Capítulo II y artículo 11 incisos a.11) y a.13) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), vigentes al momento de los hechos -actualmente artículos 22 y 23 del Capítulo II del Título II y el artículo 11 Sección IV del Capítulo I del Título XV de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.)- y artículo 59 de la Ley N° 19.550 y a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., al momento de los hechos investigados, señores Héctor O. ROSSI CAMILIÓN, Ricardo A. FOGLIA y Tristán S. BUZZI, por la infracción acreditada a lo dispuesto en el artículo 294 inciso 9°) de la Ley N° 19.550 la sanción de Multa prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001), vigente a la época de los hechos, la que se fija en la suma de PESOS TRESCIENTOS MIL ($300.000).ARTÍCULO 3°.- ABSOLVER a BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A. y sus Directores Titulares al momento de los hechos investigados, señores Ricardo VILLELA MARINO y César Alberto BLAQUIER, de los cargos formulados por las presuntas infracciones al artículo 260 de la Ley N° 19.550, artículo 12 del Estatuto Social y artículo 8° inciso b) del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), vigente al momento de los hechos -actualmente artículo 8 Sección II del Capítulo III del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).ARTÍCULO 4°.- ABSOLVER a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., al momento de los hechos investigados, señores Héctor O. ROSSI CAMILIÓN, Ricardo A. FOGLIA y Tristán S. BUZZI, del cargo formulado por la presunta infracción al artículo 294 inciso 1°) de la Ley N° 19.550.ARTÍCULO 5°.- ABSOLVER al Responsable de las Relaciones con el Mercado de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A. al momento de los hechos investigados, señor Fernando Francisco Humberto FERRARI, del cargo formulado por el presunto incumplimiento al deber de informar contenido en el artículo 8° inciso b) del Capítulo III de las NORMAS -N.T. 2001 y mod.-, vigente al momento de los hechos -actualmente artículo 8 Sección II del Capítulo III del Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.).
Resolucion 18372Ver MÁS
Expte. Nº 939/08, caratulado “SÜD KAPITAL INVESTMENT GROUP INVERSOR GLOBAL S.R.L. S/ INVESTIGACIÓN PRESUNTA OFERTA PÚBLICA IRREGULAR” por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: Declarar la prescripción, en los términos del artículo 135 de la Ley N°26.831, de la acción disciplinaria en relación a SÜDKAPITAL S.R.L., el señor Matías Julián KUNZ y el señor Leonardo GULLAS, dando por concluido el trámite sumarial.
Res. de Conclusión de Sumarios 2015
Resolucion 17922Ver MÁS
Expte. C.N.V. Nº 1.425/2015 caratulado “FOTOCOPIAS CERTIFICADAS DEL EXPTE. C.N.V. Nº 2.440/2013 Y ACTUACIONES DEL MECON CUDAP: EXP-S01:0254975/2014 Y CUDAP: EXP-S01:0214205/2014” por la cual el entonces DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: “ABSOLVER al Sr. Luis GARCÍA DEL RÍO (Documento Español PAAC765301), y al Sr. Carlos María TOMBEUR (DNI Nº 11.477.960), en su carácter de Directores Titulares de YPF S.A., por la posible infracción a los artículos 59 y 272 de la Ley Nº 19.550, 78 incisos c) y d) de la Ley Nº 26.831; y 4º inciso a) apartado 1) del Capítulo II del Título XII de las NORMAS (N.T. 2013 Y mod.)”.
Resolucion 17921Ver MÁS
Expediente N° 2318/2013 caratulado "GAS ARGENTINO S.A. S/SEGUIMIENTO ASAMBLEA ORDINARIA DEL 09/10/2013", en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:Aplicar la sanción de APERCIBIMIENTO prevista en el artículo 132, inciso a) de la Ley N° 26.831, a GAS ARGENTINO S.A., a sus Directores Titulares a la época de los hechos examinados, Sres. David José TEZANOS GONZÁLEZ (DNI N° 13.566.050), Daniel Alfonso SUÁREZ (DNI N° 14.866.229) y Fernando GÓMEZ ZANOU (DNI N° 20.500.441 por la infracción acreditada en autos a los artículos 54 incisos 2° y 3° del Código de Comercio, 59, 61 y 213 incisos 2° y 3° de la Ley N° 19.550 y 21 incisos c) y d) del Capítulo II, Título II de las NORMAS (N.T. 2013 y mod.) y, a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora al momento de los hechos investigados, Sr. Daniel Roque VÍTOLO y Sras. Giselle CAUDANA y María Paula LÓPEZ de GOMARA, por infracción al artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley 19.550.
Resolucion 17794Ver MÁS
Expediente N° 707/2009 caratulado “BANCO DE VALORES S.A. S/INVESTIGACION F.F. BONESI – SERIES XIV A XVII”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:Aplicar a BANCO DE VALORES S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Señores Jorge Alberto COZZANI, Héctor Juan BACQUE, Héctor Norberto FERNANDEZ SAAVEDRA, Héctor Luis SCASSERRA, Mario Septimio ROSSI y Miguel GARCIA LABOUGLE, por incumplimiento a lo dispuesto por los Artículos 1197 y1198 del Código Civil, 6° de la Ley 24.441, 5° inciso a) y articulo 35, Anexo del Decreto N° 677/01, 6° y 14 del Capítulo VIII – “Prospecto”-, 21 del Capítulo XV- “Fideicomisos”-, 1° y 2° del Capítulo XXI- “Trasparencia en el ámbito de la oferta publica”- de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) la sanción de MULTA en virtud de lo normado en el art. 10 de la Ley 17.811 incisos b) y c), y aplicar a los Señores, Miguel MAZZEI, Guillermo Eduardo ALCHOURON y Carlos Alberto BRANDY ALET, por la infracción a lo previsto por el Artículo 294, incisos 1° y 9° de LSC, la sanción de MULTA en virtud de lo normado en el art. 10 de la Ley 17.811 incisos b) y c).
Resolucion 17793Ver Más
Expediente N° 142/2008 caratulado “COMPAÑÍA HOTELERA ARGENTINA S.A. s/ VERIFICACION CONTABLE”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:Aplicar la sanción de multa por PESOS SESENTA MIL ($60.000) a COMPAÑÍA HOTELERA ARGENTINA S.A. y a sus Directores Titulares a la fecha de los hechos investigados. Sres. Leandro Juan Pio FERNANDEZ ALONSO, Isidoro Antonio Rago, Pedro José FERNANDEZ VERDUGO, Juan José DI NUCCI, y Pablo OLMEDO, por la infracción de los artículos 15 del Capítulo V de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) , Articulo 3°, inciso 4° y 20 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) artículos 59 y 73 de la Ley N° 19.550, artículos 5°, inciso a) y 8° inc. a) apartados IV y V del Anexo aprobado por Decreto N° 677/01, articulo 73 de la Ley N° 17.811 a los Directores Titulares Sres. Pedro José FERNANDEZ VERDUGO, Leandro Juan Pio FERNANDEZ ALONSO y Romina SANDA, por incumplimiento de los artículos 59 y 285 de la Ley N° 19.550. a los Síndicos Titulares de COMPAÑÍA HOTELERA ARGENTINA S.A a la fecha de los hechos investigados y hasta la actualidad. Sres. María Isabel Rita PAPAIANI, Claudio Gabriel PINCHETTI, Romina SANDA, Rubén Alberto SCHMILOVICH, María Alejandra DIENER y Pablo Alberto ZECCA, por las infracciones de las previsiones cometidas en el artículo 8° inc. a) apartados IV y V del Anexo aprobado por Decreto N° 677/01 y articulo 294 inc. 1) y 9) de la Ley N° 19.550 y a los Sres. María Isabel Rita PAPAIANI, Claudio Gabriel PINCHETTI y Andrea Nélida MOLOZAJ, por infracción del inc. 9) del artículo 294 de la Ley N° 19.550 y del artículo de la Ley N° 19.550 y del artículo 285 de la misma ley.
Resolucion 17792Ver Más
Expediente N° 755/2009 caratulado “FUMAROLA Martin Alejandro s/ DENUNCIA”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:Aplicar al Sr. Pedro Aníbal REVOREDO y al Sr. Daniel Alejandro CIVALE, la sanción de MULTA por la suma de PESOS TRESCIENTOS MIL ($300.000) en virtud de lo normado en el art. 10 de la Ley 17.811 incisos b), por encontrarse configurada la infracción a los artículos 36 del Anexo del Decreto N° 677/2001, 8° inc. a) del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y 29 inc. b. 1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T.2001 y mod.).
Resolucion 17791Ver Más
EXP. N° 1198/2009 –“ SCHWARTZ, ADRIÁN Y OTRO S/DENUNCIA C/GRUPO CREDIT SUISSE EN ARGENTINA” - El Directorio del Organismo por Res. 17.791 del 28.08.2015 resolvió:Rechazar la excepción de incompetencia y la nulidad opuestas por los sumariados en sus descargos, por las razones vertidas en los considerandos precedentes.Aplicar a CREDIT SUISSE AG, y a su representante en la República Argentina, Señor Nico Oliver TRZICKY a CREDIT SUISSE CONSULTAS Y SERVICIOS (ARGENTINA) S.A. y a los integrantes del órgano de administración, Señores Nico Oliver TRZICKY, Andreas STAUFFER, Mauricio TRABACCHI, como así también a los intervinientes en la operatoria denunciada, Señores Ezequiel KIER JOFFE y Diego WASSERMAN, la sanción de MULTA por la suma de PESOS SETECIENTOS MIL ($ 700.000), prevista en el artículo 10, inciso b) de la Ley N° 17.811 vigente al momento de los hechos analizados, hoy receptada en el artículo 132, inciso b) de la Ley N° 26.831 de Mercado de Capitales , por su participación en los hechos comprobados.
Resolucion 17790Ver Más
Expediente N° 1762/2009 caratulado “DORREGO 946 – FIDEICOMISO DE INVERSIÓN INMOBILIARIA S/ INVESTIGACIÓN (LEY 24441 ART 5°)”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:ARTÍCULO 1º.- Aplicar a DESARROLLADORA DORREGO S.A., al presidente de su directorio, Sr. Francisco Javier ROMERO PORRES (DNI N° 23.364.460) y a su socio el señor Norberto Mario TROBO (DNI N° 14.824.087), por encontrarse acreditadas las infracciones a los artículos 5° de la Ley N° 24.441, 6 inc. a) del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), 36 del Decreto N° 677/01 y 59 de la Ley N° 19.550 la sanción de MULTA- prevista en el artículo 10 inc. b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)- que se fija en el monto de PESOS SETENTA Y CINCO MIL ($75.000,00).ARTÍCULO 2°.- Intimar a DESARROLLADORA DORREGO S.A., al presidente de su directorio, Sr. Francisco Javier ROMERO PORRES (DNI N° 23.364.460) y a su socio el señor Norberto Mario TROBO (DNI N° 14.824.087), al cese inmediato todo ofrecimiento público de servicios fiduciarios, por cualquier medio de difusión hasta tanto adecuen su régimen a la normativa vigente.
Resolucion 17789Ver Más
Expediente N° 739/2009 caratulado “BONESI S.A. s/ Investigación F.F. BONESI Series XIV a XXII”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:Aplicar a BONESI S.A. y en forma solidaria a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Señores Ángel José BONESI y Luis Alberto BONESI, por violación a lo dispuesto por los Artículos 1197 y 1198 del Código Civil, y por infracción del Art. 35 del Anexo al Decreto N° 677/2001, la sanción de MULTA en virtud de lo normado en el art. 10 de la Ley 17.811 incisos b).
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Expte. C.N.V. N° 2333/2008 caratulado "VERONICA DE RITO S/DENUNCIA SOCIEDAD GERENTE SANTANDER ASSET Y SOCIEDAD DEPOSITARIA, BANCO SANTANDER RIO S.A.”", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:ARTÍCULO 1º.- No hacer lugar a los planteos de nulidad e incompetencia opuestos por los sumariados, por los motivos expuestos en el punto III de los considerandos de la presente.ARTÍCULO 2°.- Aplicar, en forma solidaria, a SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, sociedad gerente del SUPERFONDO ACCIONES BRASIL y del SUPERFONDO LATINOAMÉRICA, a los directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Sergio GALVAN, Ricardo DAUD y Pablo RUEDA; a BANCO SANTANDER RIO S.A., sociedad depositaria de los Fondos Comunes de Inversión SUPERFONDO ACCIONES BRASIL y SUPERFONDO LATINOAMÉRICA, a los directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. José Luis Enrique CRISTOFANI, Guillermo Rubén TEMPESTA, Luis Miguel GARCÍA MORALES, Norberto Oscar RODRIGUEZ, Luis Alberto ARAGÓN, Claudio Alberto CESARIO y Carlos Alberto GINDRE, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 11 de la Ley N° 24.083; 9 inciso c) del Decreto N° 174/93; puntos vii) y viii) apartado décimo del Reglamento de Gestión SUPERFONDO ACCIONES BRASIL, punto vii) apartado noveno del Reglamento de Gestión del SUPERFONDO LATINOAMÉRICA, 4 de la Ley N° 24.083 y 8 del Capítulo XIV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); a los síndicos de la sociedad gerente SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN a la época de los hechos examinados, Sres. Cristian Alberto KRUGER, Jorge LAMAS y Pedro Eugenio ARAMBURU por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 4 y 10 inc. c) de la Ley N° 24.083, 294 inc. 9 de la Ley N° 19.550 y 8 del Capítulo XIV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); a los síndicos de BANCO SANTANDER RÍO S.A en su carácter de sociedad depositaria de los Fondos Comunes de Inversión SUPERFONDO ACCIONES BRASIL y SUPERFONDO LATINOAMÉRICA al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Luis PEREZ ALATI, Betina DI CROCE y Diego María SERRANO REDONNET, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 4 de la Ley N° 24.083, 294 inc. 9 de la Ley N° 19.550 y 8 del Capítulo XIV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); la sanción de MULTA –prevista en el artículo 132 inciso b) de la Ley N° 26.831- de PESOS SEISCIENTOS CINCUENTA MIL ($650.000,00).ARTÍCULO 3°.- Excluir del presente sumario a los Sres. Jorge VERRUNO y Fernando DE ILLANA.
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EXPTE. N° 738/2008 “GYSIN Y CÍA. S.A.S.B. S/POSIBLE MARCACIÓN DE PRECIOS” - El Directorio del Organismo, por Res. N° 17.787 del 28.08.2015 resolvió: EXCLUIR de los cargos formulados en el presente sumario a Liliana María COSTANZA de DI CANDIA, a María Andrea DI CANDIA, a María Fernanda DI CANDIA y a Pascual DI CANDIA, en virtud de que se pudo constatar que todos ellos resultaron ser damnificados por el accionar de Norberto H. GYSIN, en su calidad de Presidente de GYSIN Y CÍA. S.A.SOCIEDAD DE BOLSA.EXCLUIR de los cargos formulados en el presente sumario a DEVEL CORP S.A. y a su representante Oscar Enrique DANZA, a Alejandro Javier GYSIN , a PRINCESSE DE INVERSIONES S.A. y a su representante Ignacio PITTALUGA SHAW, a Antonio PRATO, a Mario PRATO, a Carlos Francisco SCHMID y a Mariana PINGEL de SCHMID, por no encontrarse acreditada la responsabilidad de los mismos en los hechos y conductas objeto del sumario.Aplicar a NORBERTO HORACIO GYSIN, las sanciones de MULTA por la suma de $ 1.500.000 (PESOS UN MILLÓN QUINIENTOS MIL) e INHABILITACIÓN por 5 (CINCO) años dispuestas por el artículo 10, incisos b) y c) de la Ley N° 17.811 vigente al momento de los hechos cuestionados y que hoy se encuentran receptadas en el artículo 132, incisos b) y c) de la Ley 26.831, en virtud de la gravedad de su conducta y del daño producido a la confianza de los inversores en el ámbito del Mercado de Capitales.
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Expediente N° 70/2008 caratulado “PEMESA S.A. S/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-:ARTÍCULO 1°: Aplicar a PEMESA S.A. y a su Presidente el Sr. Orlando Eduardo PEPE, por infracción a lo dispuesto por los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 36 de Decreto 677/01 y 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) la sanción de MULTA - prevista en el artículo 10 inc. b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)- que se fija en el monto de PESOS SETENTA Y CINCO MIL ($75.000).ARTÍCULO 2°.- El pago de la multa mencionada en el artículo precedente de la presente Resolución, deberá realizarse en la Subgerencia de Administración de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (sita en calle 25 de Mayo Nº 175, Piso 11º, de esta Ciudad, de lunes a viernes, en el horario de 10 a 15 horas), dentro de los CINCO (5) días posteriores a la fecha en que esta Resolución sea notificada (cfr. artículo 132, Decreto Nº 1.023/2013); en caso de que el pago se efectivice fuera del término estipulado, la mora se producirá de pleno derecho, devengándose los intereses que correspondan.
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Expte. C.N.V. Nº 1.522/2007 caratulado “DRACMA SOC. DE BOLSA S.A. (MERVAL CÓRDOBA) S/ VERIFICACIÓN CONTABLE” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-:Aplicar, en forma solidaria, al MERCADO DE VALORES DE CÓRDOBA S.A., a sus directores titulares a la fecha de los hechos investigados, Sres. Gerardo Andrés PANERO, Gustavo Juan DEFILIPPI, Fernán PERALTA RAMOS, Aníbal CASAS ARREGUI y Gustavo Víctor BRACHETTA, por el incumplimiento acreditado de las disposiciones legales normativas y estatutarias en el ejercicio de las facultades de fiscalización que le conferían los artículos 37 y 48 de la Ley Nº 17.811 (normativa vigente a la época de los hechos examinados); y 3º, inciso d), y 18, incisos a) y u), ambos del Estatuto Social del MERCADO DE VALORES DE CÓRDOBA S.A. (conforme texto vigente a la época de los hechos examinados), y a los síndicos titulares del MERCADO DE VALORES DE CÓRDOBA S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Fernando Manuel OLIVA RIGUTTO, Fernando Ariel HUENS, Carlos María ESCALERA y Héctor Eduardo MARIN, por la infracción acreditada a las previsiones del artículo 294, inciso 9º), de la Ley Nº 19.550, la sanción de MULTA -prevista en el artículo 132 inciso b) de la Ley N° 26.831- de PESOS TRESCIENTOS CINCUENTA MIL ($350.000).
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Expte. C.N.V. N° 1097/2011 caratulado "PRIMER FIDEICOMISO TRUFERO EN ARGENTINA S/ DENUNCIA", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió:ARTÍCULO 1º.- No hacer lugar a la excepción de incompetencia opuesta por los sumariados, por los motivos expuestos en el punto IV de los considerandos de la presente.ARTÍCULO 2°.- Aplicar, en forma solidaria, a TARTUFI S.A., y a su director al momento de los hechos, Juan Carlos LA GROTTERIA (DNI. 28.119.264) por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos en los artículos 36 del Decreto N° 677/01, 5° de la Ley N° 24.441, 5° inc. c y 6° del Capítulo XV de las NORMAS (NT 2001 y mod.), así como el artículo 10 de la Ley N° 17.811; la sanción de MULTA –prevista en el artículo 132 inciso b) de la Ley N° 26.831- de PESOS SETENTA Y CINCO MIL ($75.000).
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Expediente N° 1651/2013 caratulado “BV EMPRENDIMIENTOS SA S/ SUMARIO”, en el cual el Directorio de esta Casa resolvió –entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Aplicar a B.V. EMPRENDIMIENTOS S.A. y en forma solidaria a su presidente Sr. Mario José Enrique ROSSINI (D.N.I. N° 10.714.174), por infracción acreditada a los artículos 16 de la Ley N° 17.811 (vigente al momento de los hechos bajo análisis), 8° del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) 1°, 28 Inciso b.2) y 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19550, la sanción de MULTA- prevista en el artículo 10 inc. b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)- que se fija en el monto de PESOS UN MILLÓN QUINIENTOS MIL ($ 1.500.000).ARTÍCULO 2°.- Aplicar en la persona de Mario José Enrique ROSSINI, por la infracción acreditada a la normativa mencionada en el Artículo 1° de la presente Resolución, la sanción de INHABILITACIÓN-prevista en el artículo 10 inc. c) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)- por el plazo de CINCO (5) años para ejercer funciones como director, administrador, síndico, miembro del consejo de vigilancia, integrante del consejo de calificación, contador dictaminante o auditor externo o gerente de emisoras autorizadas a hacer oferta pública, o para actuar como tal en sociedades gerentes o depositarias de fondos comunes de inversión, en sociedades calificadoras de riesgo o en sociedades que desarrollen actividad como fiduciarios financieros, o para actuar como intermediario en la oferta pública o de cualquier otro modo bajo fiscalización de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.ARTÍCULO 3°.- El pago de la multa mencionada en el artículo 1° de la presente Resolución, deberá realizarse en la Subgerencia de Administración de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (sita en calle 25 de Mayo Nº 175, Piso 11º, de esta Ciudad, de lunes a viernes, en el horario de 10 a 15 horas), dentro de los CINCO (5) días posteriores a la fecha en que esta Resolución sea notificada (cfr. artículo 132 del Decreto Nº 1.023/2013); en caso de que el pago se efectivice fuera del término estipulado, la mora se producirá de pleno derecho, devengándose los intereses que correspondan.ARTICULO 4°.- Notificar a todos los sumariados con copia autenticada de la esta Resolución.ARTÍCULO 5º.- Regístrese y notifíquese con copia autenticada de la presente Resolución al MERCADO DE VALORES DE BUENOS AIRES, a los efectos de su publicación en su Boletín Diario, e incorpórese en el sitio Web del Organismo en www.cnv.gob.ar.”
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Expte. N° 1036/2010 caratulado "INVESTIS ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN S/ VERIFICACIÓN INTEGRAL", por el cual el Directorio de esta Casa resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Rechazar los planteos de nulidad formulados por los sumariados en autos, por los motivos expuestos en el apartado III. a) de la presente (.); ARTICULO 2°.- Hacer lugar a la excepción de prescripción planteada por los sumariados respecto del cargo relacionado con el acta de asamblea de INVESTIS ASSET MANAGEMENT S.A.S.G.F.C.I obrante a los folios 19 y 20 del Libro de Actas de Asamblea (Rubrica 1404/02) de la Sociedad, por los motivos expuestos en el apartado III. b) de la presente (.); ARTÍCULO 3°.- Aplicar a INVESTIS ASSET MANAGEMENT S.A.S.G.F.C.I., a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Carina María de Lujan GÜERISOLI, Juan Alberto Salvador BOSCH, Carmen Rosa GALZERANO y Jaime Eduardo DE LA BARRA JARA, por la infracción acreditada a las previsiones de los arts. 54 inc. 2) del Código de Comercio, 59 y 73 de la Ley N° 19.550; y a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de INVESTIS ASSET MANAGEMENT S.A.S.G.F.C.I -a la época de los hechos analizados-, Sres. Marcelo Miguel URDAMPILLETA, Carlos Ramón SOLANS SEBARAL y María Cristina LARREA, por la infracción acreditada a lo normado en los arts. 294 inc. 1° y 9° de la Ley N° 19.550, 10 inc. c) de la Ley N° 24.083, la sanción de APERCIBIMIENTO prevista por el art. 132 inc. a) de la Ley 26.831, por los motivos expuestos en el apartado IV a), b) y c) de la presente.
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Resolución N° 17.645 de fecha 16.04.2015, dictada en el marco del Expte. N° 104/2011 caratulado "CENTRO DE INVERSIONES BURSÁTILES S.B.S.A. S/ ANÁLISIS ART. 20 DEL DECRETO N° 659/74", por el cual el Directorio de esta Casa resolvió -entre otras cuestiones- ARTÍCULO 1°.- No hacer lugar a la excepción de falta de legitimación pasiva planteada por el sumariado Damián Alejandro VALENZUELA MAYER (.); ARTÍCULO 2°.- Absolver a CENTRO DE INVERSIONES BURSÁTILES S.B.S.A., haciendo lugar a la excepción de Non Bis In Ídem planteada por la Sociedad (.); ARTÍCULO 3°.- No hacer lugar a la excepción de Non Bis In Ídem planteada por el sumariado Damián Alejandro VALENZUELA MAYER (.); ARTÍCULO 4°.- Aplicar al Sr. Damián Alejandro VALENZUELA MAYER, en su carácter de director titular de CENTRO DE INVERSIONES BURSÁTILES S.B.S.A. al momento de los hechos analizados, la multa de PESOS VEINTE MIL ($20.000.-), por encontrarse acreditada la infracción a lo normado por el art. 59 de la Ley de Sociedades Comerciales.
Res. de Conclusión de Sumarios 2014
Resolucion 17534Ver Más
Expte. N° 1533/2006 - "CARLOS A. GRACEY Y CARLOS AURELIO ARIAS C/BANCO SANTANDER CENTRAL HISPANO Y BANCO RÍO DE LA PLATA S.A. El Directorio de la CNV en su reunión del 26/09/2014, resolvió: "Hacer lugar a la excepción de prescripción opuesta por los sumariados, conforme lo previsto en el artículo 62 inc. 5° del Código Penal, dando por concluido el presente trámite sumarial."
Resolucion 17430Ver Más
Expedientes C.N.V. Nros. 1.037/2010 caratulado "RJ DELTA FUND MANAGEMENT S.A.S.G.F.C.I. s/ VERIFICACIÓN INTEGRAL"; y 1.864/2010 caratulado "F.C.I. RJ DELTA ACCIONES 2 s/ PRESUNTO COBRO DE HONORARIOS DE ÉXITO" por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: "ARTÍCULO 2º.- Aplicar, en forma solidaria, a RJ DELTA FUND MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Gabriel Orlando RUÍZ, Eduardo Jorge TAPIA, Edgardo Gustavo Alejandro PETRAKOVSKY y Robert MILLER, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 33, 48 -parte final- y 54 -inciso 2º)- del Código de Comercio; 59 y 73 de la Ley Nº 19.550; 11 -inciso c) apartado 16- del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -normativa vigente a la época de los hechos examinados-; y 1º y 1.3 del Capítulo 5 (funciones de la sociedad gerente) de los Reglamentos de Gestión de los Fondos Comunes de Inversión RJ DELTA RENTA 2 y RJ DELTA ACCIONES 2; y a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de RJ DELTA FUND MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN a la época de los hechos examinados, Sres. Marcelo Miguel URDAMPILLETA, Carlos SOLANS SEBARAL y María Cristina LARREA, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 294 -incisos 1º) y 9º)- de la Ley Nº 19.550; y 10 -inciso 3º)- de la Ley Nº 24.083; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 132 inciso b) de la Ley N° 26.831- de PESOS TRESCIENTOS CINCUENTA MIL ($350.000)". "ARTÍCULO 3º.- Aplicar, en forma solidaria, a BANCO DE VALORES S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos analizados, Sres. Héctor Jorge BACQUÉ, Héctor Norberto FERNÁNDEZ SAAVEDRA, Mario Septimio ROSSI y Eduardo Antonio SANTAMARINA, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 59 de la Ley Nº 19.550; y 1.2 del Capítulo 6 (funciones de la sociedad depositaria) de los Reglamentos de Gestión de los Fondos Comunes de Inversión RJ DELTA RENTA 2 y RJ DELTA ACCIONES 2; y a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de BANCO DE VALORES S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Guillermo Eduardo ALCHOURON, Carlos Alberto BRADY ALET y Miguel Ángel MAZZEI; por la infracción acreditada a las previsiones del artículo 294 -incisos 1º) y 9º)- de la Ley Nº 19.550; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 132 inciso b) de la Ley N° 26.831- de PESOS CIENTO SETENTA Y CINCO MIL ($175.000)". "ARTÍCULO 4º.- Aplicar al Sr. Luis María CORSIGLIA, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 59 de la Ley Nº 19.550; y 1.2 del Capítulo 6 (funciones de la sociedad depositaria) de los Reglamentos de Gestión de los Fondos Comunes de Inversión RJ DELTA RENTA 2 y RJ DELTA ACCIONES 2; la sanción de APERCIBIMIENTO, prevista en el artículo 132 inciso a) de la Ley Nº 26.831".
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Expte. Nº 1.381/08, caratulado "AMERICAN PLAST S.A. s/Verificación Contable" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Rechazar los planteos de nulidad e inconstitucionalidad incoados en autos, por los motivos expuestos en los Considerandos de la Resolución. ARTÍCULO 2°.- Aplicar a AMERICAN PLAST SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL Y COMERCIAL, a sus directores titulares al momento de los hechos observados, señores Nelson FAZENDA, Hugo Omar BARCA, Luiz Alberto BUTTI DE LIMA, Enrique Jorge COLOMBO, Carlos Adrián RODRIGUEZ y Carlos Federico WILSON por las infracciones acreditadas a los artículos 43, 44, 45 y 54, inc. 2° del Código de Comercio; 59, 61 y 73 de la Ley de Sociedades Comerciales N° 19.550; 8°, inc. V del Anexo al Decreto N° 667/01, 23, último párr. del Capítulo V y 6°, inciso a.3 del Capítulo VI de las NORMAS (N.T. 2001) -vigentes al momento de los hechos-; a los integrantes de su Comité de Auditoría al momento de los hechos, señores Hugo Omar BARCA, Enrique Jorge COLOMBO y Carlos Federico WILSON por la infracción acreditada al artículo 15, inc. b) del Anexo al Decreto Nº 677/01 -vigente al momento de los hechos-; a los miembros de la Comisión Fiscalizadora al momento de los hechos, señores Fabio BERTANI, Víctor Edgardo FABETTI y Liliana Edith TAVERNA por la infracción acreditada a los artículos 54, inc. 2º del Código de Comercio, y 294, inc. 9º de la Ley de Sociedades Comerciales Nº 19.550, la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001) -vigente a la época de los hechos-, la que se fija en la suma de PESOS TRESCIENTOS MIL ($300.000), y que se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores, miembros de la Comisión Fiscalizadora y el Comité de Auditoría. ARTÍCULO 3°.- Aplicar al Auditor Externo -al momento de los hechos- señor Carlos A. REBAY, por la infracción acreditada a los apartados II. B inc. 1) y III B incs. 2.5) -inc. 2.5.2, 2.5.3- y 2.9) de la Resolución Técnica Nº 7 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS, de aplicación conforme lo establecido en el artículo 13 del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001) -vigente al momento de los hechos-, la sanción de APERCIBIMIENTO vigente a la época de los hechos -artículo 10, inciso a), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-. ARTÍCULO 4°.- ABSOLVER a la asociación profesional que el señor Carlos A. REBAY integraba al momento de los hechos, PRICE WATERHOUSE & CO. S.R.L., del cargo formulado por la posible infracción al artículo 24 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001) -vigente al momento de los hechos-. ARTÍCULO 5º.- ABSOLVER a AMERICAN PLAST SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL Y COMERCIAL, a sus directores titulares al momento de los hechos observados, señores Nelson FAZENDA, Hugo Omar BARCA, Luiz Alberto BUTTI DE LIMA, Enrique Jorge COLOMBO, Carlos Adrián RODRIGUEZ y Carlos Federico WILSON, del cargo formulado por la posible infracción al artículo 55 de la Ley de Sociedades Comerciales N° 19.550. ARTÍCULO 6°.- ABSOLVER a los miembros de la Comisión Fiscalizadora al momento de los hechos, señores Fabio BERTANI, Víctor Edgardo FABETTI y Liliana Edith TAVERNA, del cargo formulado por la posible infracción al artículo 73 de la Ley de Sociedades Comerciales N° 19.550.
Res. de Conclusión de Sumarios 2013
Resolucion 17254Ver Más
Expedientes C.N.V. Nº 508/08 "AGRITECH INVERSORA S.A. s/incumplimiento publicación por Autopista de la Información Financiera (AIF)", Nº 539/08 "AGRITECH INVERSORA S.A. s/ Transferencia de oferta pública por reforma en condiciones de emisión de O. Negociables" y Nº 623/08 "AGRITECH INVERSORA S.A. s/verificación contable" por los cuales el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Rechazar los planteos de falta de legitimación pasiva, prescripción de la acción, inconstitucionalidad y nulidad incoados en autos, por los motivos expuestos en los considerandos de la presente. ARTÍCULO 2°.- ABSOLVER al Sr. Fernando IBARBIA de la totalidad de los cargos formulados en la Resolución Nº 16.232; APLICÁNDOSE al mismo una ADVERTENCIA, en los términos señalados en los considerandos de la presente por su actuación en la Asamblea General Ordinaria y Extraordinaria de accionistas celebrada en segunda convocatoria el 28/08/07 y en las reuniones de Directorio del 28/08/07 y del 05/10/07, aclarando que, conforme lo dictaminado por la Dirección General de Asuntos Jurídicos del Ministerio de Economía en el Expediente nro. 47/82 rotulado "Recurso de alzada contra Resolución C.N.V. 5852/82, "...la advertencia NO constituye una sanción impuesta al administrado, sino configura un simple aviso, un llamado de atención...". ARTÍCULO 3°.- ABSOLVER a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de AGRITECH INVERSORA S.A., Sres. Ernesto Raúl OTERO, Pedro Fernando CANO y Juan Andrés GELLY Y OBES, de los cargos formulados por la posible infracción al artículo 73 del Código de Comercio. ARTÍCULO 4º.- ABSOLVER al Sr. Pablo Federico GRASELLINI, teniendo en consideración que su actuación como director de AGRITECH INVERSORA S.A. se verificó hasta la Asamblea celebrada el 28/08/07, de los cargos formulados por el posible incumplimiento a lo dispuesto por los artículos 4º, inciso b.3) del Capítulo II; 15 del Capítulo III; 16 del Capítulo V; 1º, incisos b.1) y b.2), del Capítulo XXIII; 1º, inciso b), 11, incisos a.10), a.11) y c.1), 19 y 20 del Capítulo XXVI; y 88 del Capítulo XXXI de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.); Cláusula 2º del CONVENIO B.C.B.A.; 45 y 48 del Código de Comercio y 237 de la Ley Nº 19.550. ARTÍCULO 5º.- Aplicar a AGRITECH INVERSORA S.A.; sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. José María IBARBIA y Bernardo Carlos PIAZZARDI, por la infracción acreditada a los artículos 3º, 4º, incisos a.1), a.2), b.1), b.2), b.3), c) y 4º, penúltimo párrafo, del Capítulo II; 3º, 9º, 15 y 19 del Capítulo III; 16 del Capítulo V; 10.c.2) del Capítulo VI; 2º, 4º y 10, incisos b) y c) del Capítulo XXI; 1º, incisos b.1), b.2), b.4), b.5) y c), 9º y 20 del Capítulo XXIII; 1º, inciso b), 11, incisos a.1), a.2); a.3), a.7), a.8), a.9), a.10), a.11), a.13) y c.1), 19 y 20 del Capítulo XXVI; y 88 del Capítulo XXXI de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.); Cláusula 2º del CONVENIO B.C.B.A.; 5º, 8º inciso a) IV) y 15 del Anexo al Decreto Nº 677/01; 45, 48 y 54, incisos 3º y 4º del Código de Comercio y 73, 234, 237 de la Ley Nº 19.550; al Sr. Pablo Federico GRASELLINI, director titular de la sociedad hasta la Asamblea celebrada el 28/08/07, por la infracción acreditada a los artículos 3º, 4º, incisos a.1), a.2), b.1), b.2), c) y 4º, penúltimo párrafo, del Capítulo II; 3º, 9º y 19 del Capítulo III; 10.c.2) del Capítulo VI; 2º, 4º y 10, incisos b) y c) del Capítulo XXI; 1º, incisos b.4), b.5) y c), 9º y 20 del Capítulo XXIII; y 11, incisos a.1), a.2); a.3), a.7), a.8), a.9) y a.13) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.); 5º, 8º inciso a) IV) y 15 del Anexo al Decreto Nº 677/01; 54, incisos 3º y 4º del Código de Comercio y 73 y 234 de la Ley Nº 19.550; a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora, Sres. Ernesto Raúl OTERO, Pedro Fernando CANO y Juan Andrés GELLY Y OBES, por la infracción acreditada a los artículos 294, inciso 9º, de la Ley Nº 19.550; 4º del Capítulo XXI, 9º del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.) y 8º inciso a) IV) del Anexo al Decreto 677/01.; y a su Auditor, Sr. Pedro Fernando CANO, por la infracción acreditada a los artículos 12 del Anexo aprobado por Decreto Nº 677/01 y 19 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y modif.); la sanción de MULTA vigente a la época de los hechos -artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS TRESCIENTOS MIL ($ 300.000) y que se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores, miembros de la Comisión Fiscalizadora y del Auditor mencionados en el presente artículo.
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Expte. C.N.V. Nº 876/06 caratulado "DISTRIBUIDORA DE GAS CUYANA S.A. s/POSIBLE MARCACIÓN DE PRECIOS". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: "ARTÍCULO 1°.- Rechazar los planteos de nulidad incoados en autos, por los motivos expuestos en los Considerandos de la presente. ARTÍCULO 2°.- Aplicar al Sr. JUAN CARLOS FERNANDEZ, por la infracción acreditada al artículo 34 del Anexo aprobado por Decreto Nº 677/01 y al artículo 27 incisos b.1) y c.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -todos ellos conforme texto y numeración vigente a la época de los hechos- la sanción de MULTA vigente a la época de los hechos -artículo 10, inciso b), de la Ley Nº 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS DOSCIENTOS MIL ($200.000). ARTÍCULO 3°.- Absolver a la Sra. TELMA HAYDEE ALVAREZ de la totalidad de los cargos formulados".
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Expte. C.N.V. Nº 351/08 - "BENDAHAN MOISES, WINVEST Y/O INGENIERIA EN LA WEB. COM. AR S/ INVESTIGACIÓN PRESUNTA OFERTA PÚBLICA IRREGULAR" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Aplicar a los Sres. Moisés BENDAHAN y Federico GORSKY, por la infracción acreditada a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Anexo aprobado por Decreto delegado N° 677/01 y 12 del Decreto N° 174/93, la sanción de APERCIBIMIENTO vigente a la época de los hechos -artículo 10, inciso a), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-. ARTÍCULO 2°.- Hacer saber a los sumariados que la sanción aplicada lleva implícita la obligación, a cargo de los mismos, de abstenerse de todo ofrecimiento público, a través de cualquier medio de difusión, para operar con valores negociables y toda actividad de intermediación en el ámbito de la oferta pública hasta tanto no se cuente con la autorización correspondiente.
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Expte. N° 2115/08 rotulado "CRESUD S.A. s/verificación contable" por la cual Directorio decretó: (i) Absolver a CRESUD SOCIEDAD ANÓNIMA, COMERCIAL, INMOBILIARIA, FINANCIERA y AGROPECUARIA [en adelante CRESUD] y a sus Directores, Sres. Eduardo Sergio ELSZTAIN, Saúl ZANG, Alejandro Gustavo ELSZTAIN, Clarisa Diana LIFSIC, Gabriel Adolfo Gregorio REZNIK, Jorge Oscar FERNÁNDEZ, Fernando Adrián ELSZTAIN, David Alberto PEREDNIK, Pedro Dámaso LABAQUI PALACIO, Daniel Elías MELLICOVSKY y Alejandro Gustavo CASARETTO, de los cargos formulados por posible incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 10 inciso a) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod); (ii) Aplicar sanción de MULTA a CRESUD; a sus Directores titulares precedentemente mencionados, por la infracción de los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550 y 43 y 44 del Código de Comercio; a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de CRESUD, Sres. Marcelo Héctor FUXMAN, José Daniel ABELOVICH y Roberto Daniel MURMIS, por la infracción al artículo 294 inciso 1° de la Ley Nº 19.550; y a miembros titulares del Comité de Auditoría de CRESUD, Sres. Jorge Oscar FERNÁNDEZ y Pedro Dámaso LABAQUI PALACIO, por la infracción acreditada a lo dispuesto por el artículo 15 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod). La sanción de multa aplicada es la vigente a la época de los hechos -artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-; se fija en la suma de PESOS DOSCIENTOS MIL ($ 200.000) y se hará efectiva en forma solidaria, en la persona de los directores, miembros de la Comisión Fiscalizadora y del Comité de Auditoría mencionados.
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Expte. Nº 1693/08, caratulado "MERBON s/ Posible intermediación irregular" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Aplicar a MERBON S.A., a los miembros de su Directorio al momento de los hechos, Sres. Carlos Alberto BERINSTEIN y Pablo Ángel APKIEWICZ, por la infracción acreditada a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811 y 36 del Anexo integrante del Decreto Nº 677/2001, y al síndico titular al momento de los hechos, Contador Natalio Sergio KOVALSKIS por la infracción acreditada al artículo 294 inciso 9º de la Ley Nº 19.550, la sanción de MULTA vigente a la época de los hechos -artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CINCUENTA MIL ($50.000), y que se hará efectiva en forma solidaria, en la persona de los directores y síndico mencionados. ARTÍCULO 2°.- Absolver a MERBON S.A. y a los miembros de su directorio al momento de los hechos, Sres. CARLOS ALBERTO BERINSTEIN y PABLO ANGEL APKIEWICZ, de los cargos formulados por la presunta infracción al artículo 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
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Expte. C.N.V. Nº 401/06 caratulado “JUAN CARLOS MEGA S/ DENUNCIA. por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1°.- Aclarar que la referencia a los artículos 11, 34, 35, 42 de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.) contenida en los artículos 1º y 3º de la Resolución C.N.V. Nº 16.169 corresponde al Capítulo XI del Nuevo Texto Ordenado aprobado por Resolución General Nº 368/2.001. ARTÍCULO 2°.- Aclarar que el número correcto del Documento Nacional de Identidad del Sr. Fernando Omar DE ILLANA, quien fuera sumariado en los autos de la referencia mediante el artículo 3º de la Resolución C.N.V. Nº 16.169, en su carácter – a la época de los hechos examinados- de director titular de BANCO RÍO DE LA PLATA S.A. (hoy, BANCO SANTANDER RÍO S.A.) es “8.326.602”. ARTÍCULO 3°.- Declarar extinguida la pretensión disciplinaria respecto de los sumariados, Sres. Homero BRAESSAS, Jorge Emilio VERRUNO y Julio José GÓMEZ, a raíz de su fallecimiento.
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Expte. C.N.V. Nº 74/2010 caratulado "IANELLO, PABLO c/ TELECOM PERSONAL s/ DENUNCIA". por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: "ARTÍCULO 2º.- Aplicar a TELECOM PERSONAL S.A., y a los integrantes de su directorio al momento de los hechos examinados, Sres. Oscar Carlos CRISTIANCI, Adrián WERTHEIN, Jorge Alberto FIRPO, Franco Alfredo Agustín Pablo LIVINI, Gerardo WERTHEIN y Alberto Guillermo MAQUIEIRA, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 5° inciso a) del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001; 2° y 3° inciso 9°), ambos del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 10 inciso a) y 11 inciso a.10), ambos del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; y a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de TELECOM PERSONAL S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Luis PÉREZ ALATI, Silvia Graciela PORATELLI y Gerardo PRIETO, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001; y 294 inciso 9°) de la Ley N° 19.550; la sanción de MULTA [cfr. art. 10, inc. b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001) -texto vigente a la época de los hechos examinados-], por un monto de PESOS CIENTO CINCUENTA MIL ($150.000), la que deberá hacerse efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores y síndicos mencionados en el presente artículo".
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Expte. CNV Nº 1.032/2010 caratulado "Papel Prensa SACIF y de M s/ Denuncia incompatibilidad síndico". Por la cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Rechazar los planteos de falta de legitimación pasiva y prescripción de la acción incoados en autos, por los motivos expuestos en los Considerandos de la presente. ARTÍCULO 2º.- Aplicar a los Sres. ALBERTO JORGE GOWLAND MITRE, JORGE CARLOS RENDO -por la infracción acreditada a los arts. 286 inc. 2°, 294 inc. 1° y 9° de la Ley 19.550, en función de lo dispuesto por los arts. 280 y 281 inc g) de la LSC en relación a su actuación como consejeros de vigilancia, y 8° inc. a) apartado IV y V del Decreto 677/01 (vigente a la época de los hechos)- y al Sr. SATURNINO HERRERO MITJANS -por la infracción acreditada a los arts. 286 inc. 2° y 294 inc. 1° y 9° de la Ley Nº 19.550, en función de lo dispuesto por los arts. 280 y 281 inc g) de la LSC- la sanción de MULTA vigente a la época de los hechos - artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CIENTO CINCUENTA MIL ($ 150.000) para cada uno de ellos. ARTÍCULO 3º.- Aplicar a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y de M., a los miembros de su Directorio, Sres. Lucio Rafael PAGLIARO, Héctor Horacio MAGNETTO, José Antonio ARANDA, Julio Cesar SAGUIER, Héctor Mario ARANDA, Alberto G. MAQUIEIRA y Alejandro Alberto URRICELQUI -por la infracción acreditada a los arts. 59 de la Ley 19.550 y art. 8° inc. a) apartado IV y V del Decreto N° 677/01 (vigente a la época de los hechos)-; al miembro de la Comisión Fiscalizadora de la sociedad Sr. Carlos Alberto DI CANDIA -por la infracción acreditada al art. 294 inc. 1° y 9° de la LSC-; a los miembros del Consejo de Vigilancia, Sres. Luis María Julio SAGUIER, Juan Javier COMESAÑA, Marcelo TRIVARELLI, Hernán Pablo VERDAGUER, Eduardo Alberto LOHIDOY y Gustavo Mirko SCHLOSSBERG -por la infracción acreditada al art. 294 inc. 1° y 9° de la Ley 19.550, en función de lo dispuesto por el art. 281 inc g) de la LSC-; al Sr. Alejandro Julio SAGUIER -por la infracción acreditada al art. 59 de la Ley 19.550, art. 8° inc. a) apartado IV y V del Decreto N° 677/01 (vigente a la época de los hechos) y al art. 294 inc. 1° y 9° de la Ley 19.550, en función de lo dispuesto por el art. 281 inc. g) de la LSC, en atención a las imputaciones formuladas en virtud de su actuación como director y consejero de vigilancia de la sociedad (arts. 2º y 4º de la Resolución Nº 16.345)- y al Sr. Francisco Iván ACEVEDO -por la infracción acreditada al art. 59 de la Ley 19.550, art. 8° inc. a) apartado IV y V del Decreto N° 677/01 (vigente a la época de los hechos) y al art. 294 inc. 1° y 9° de la Ley 19.550, en atención a las imputaciones formuladas en virtud de su actuación como director y síndico de la sociedad (arts. 2º y 3º de la Resolución Nº 16.345)-; la sanción de MULTA vigente a la época de los hechos - artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS OCHOCIENTOS MIL ($800.000), y se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores, síndicos y miembros del Consejo de Vigilancia mencionados en el presente artículo. ARTÍCULO 4º.- Aplicar a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y de M., Sres. Alejandro Gabriel TURRI y Carlos Manuel VIDAL -por la infracción acreditada al art. 294 inc. 1° y 9° de la LSC- y a los miembros del Consejo de Vigilancia de la sociedad, Sres. Eduardo Antonio HAEFLIGER y Carlos COLLASSO -por la infracción acreditada al art. 294 inc. 1° y 9° de la Ley 19.550, en función de lo dispuesto por el art. 281 inc. g) de la LSC- la sanción de APERCIBIMIENTO vigente a la época de los hechos - artículo 10, inciso a), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-. ARTÍCULO 5º.- ABSOLVER a los Sres. Miguel Dante DOVENA, Alberto César José MENZANI, Norma Beatriz ROSENDE, Juan DRUCKER, Roberto Miguel TORRES, Alberto Ángel FERNANDEZ, Carlos Mauricio MAZZON, Jorge Alberto BAZAN, Guillermo GONZALEZ ROSAS, Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI, Eduardo Omar GALLO, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Martín Gonzalo ETCHEVERS, Daniel FERNÁNDEZ MUÑOZ, Mariano A.S. DE LOS HEROS, Ana María GONZALEZ, Viviana Emilia OGANDO y Alberto Ricardo GONZALEZ ARZAC de la totalidad de los cargos formulados en la Resolución Nº 16.345. ARTÍCULO 6º.- ABSOLVER a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F y de M., a los Sres. Lucio Rafael PAGLIARO, Héctor Horacio MAGNETTO, José Antonio ARANDA, Julio Cesar SAGUIER, Héctor Mario ARANDA, Francisco Iván ACEVEDO, Alberto G. MAQUIEIRA, Alejandro Alberto URRICELQUI, Carlos Alberto DI CANDIA, Luis María Julio SAGUIER, Juan Javier COMESAÑA, Marcelo TRIVARELLI, Hernán Pablo VERDAGUER, Eduardo Alberto LOHIDOY, Gustavo Mirko SCHLOSSBERG, Alejandro Julio SAGUIER, Alejandro Gabriel TURRI, Carlos Manuel VIDAL, Eduardo Antonio HAEFLIGER y Carlos COLLASSO de los cargos formulados por la presunta infracción al art. 286 inc. 2º de la Ley 19.550
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Expte. C.N.V. Nº 1.925/2010 caratulado "IRSA S.A. s/ VERIFICACIÓN CONTABLE" por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Aplicar a IRSA INVERSIONES Y REPRESENTACIONES S.A. y sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo Sergio ELSZTAIN, Saúl ZANG, Alejandro Gustavo ELSZTAIN, Carlos Ricardo ESTEVES, Fernando Adrián ELSZTAIN, Cedric David BRIDGER, Marcos Oscar Moisés FISCHMAN, Gary Sthepens GLADSTEIN, Fernando Sergio RUBIN, Mauricio Elías WIOR, Mario BLEJER, Ricardo Héctor LIBERMAN, Gabriel Adolfo Gregorio REZNIK, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 53 y 54, incisos 2º) y 3º), del Código de Comercio; 59 y 73, en función del artículo 269, de la Ley Nº 19.550; 22 del Estatuto Societario de IRSA; y 8º, inciso a), Apartado IV), del Decreto delegado Nº 677/2001; y a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de IRSA INVERSIONES Y REPRESENTACIONES S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. José Daniel ABELOVICH, Marcelo Héctor FUXMAN y Roberto Daniel MURMIS, por la infracción acreditada a las previsiones del artículo 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550; la sanción de MULTA vigente a la época de los hechos - artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS DOSCIENTOS SETENTA MIL ($270.000), y se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores y miembros de la Comisión Fiscalizadora mencionados en el presente artículo ARTÍCULO 2º.- Aplicar a los Directores Titulares al momento de los hechos examinados de IRSA INVERSIONES Y REPRESENTACIONES S.A., Sres. Oscar Pedro BERGOTTO y Fernando Javier BARENBOIM, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 53 y 54, incisos 2º) y 3º), del Código de Comercio; 59 y 73, en función del artículo 269, de la Ley Nº 19.550; 22 del Estatuto Societario de IRSA; y 8º, inciso a), Apartado IV), del Decreto delegado Nº 677/2001; y al miembro titular de la Comisión Fiscalizadora de IRSA INVERSIONES Y REPRESENTACIONES S.A. al momento de los hechos examinados, Sr. Andrés SUÁREZ, por la infracción acreditada a las previsiones del artículo 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550; la sanción de MULTA vigente a la época de los hechos -artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS TREINTA MIL ($30.000), y se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores y del miembro de la Comisión Fiscalizadora mencionados en el presente artículo
Resolucion 17048Ver Más
Expte. CNV Nº 1399/11 caratulado "FIDEICOMISO FIDESQUINA S/POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1°.- Aplicar a KEHL S.A. y a su Presidente al momento de los hechos examinados, Carlos Daniel RODRÍGUEZ, la sanción de APERCIBIMIENTO -conf. art. 132 a) de la Ley Nº 26.831, por encontrarse acreditada la infracción a los artículos 5° de la Ley N° 24.441, 5° inc. c) y 6° del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); ARTÍCULO 2º.- Absolver a KEHL S.A. y a su Presidente al momento de los hechos examinados, Sr. Carlos Daniel RODRÍGUEZ, de los cargos formulados por la posible infracción al artículo 36 del Anexo integrante del Decreto N° 677/01; ARTÍCULO 3°.- Hacer saber a KEHL S.A. y a su Presidente al momento de los hechos examinados, Sr. Carlos Daniel RODRÍGUEZ, que la sanción aplicada lleva implícita la obligación, a cargo de los nombrados, de cesar en forma inmediata y de abstenerse de todo ofrecimiento público de servicios fiduciarios, a través de cualquier medio de difusión.
Resolucion 17034Ver Más
Expte. 709-09, destacando como sintesis que el Directorio de esta CNV resolvio - entre otras cuestiones-: A) Aplicar a STANDARD BANK ARGENTINA S.A. y a sus directores a la época de los hechos examinados, Sres. Myles John Denniss RUCK, William Scot DORSON, Amalia Isabel MARTINEZ CHRISTENSEN, Peter Gerard WHARTON-HOOD, Simon Peter RIDLEY, Alejandro Luis Iván ETCHART, Gerardo PRIETO, Raúl Antonio MIRANDA y Ricardo Alberto FERREIRO, la sanción de MULTA - prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo al Decreto N° 677/2001)- que se fija en la suma de pesos UN MILLON CIENTO VEINTICINCO MIL ($ 1.125.000), por encontrarse acreditada su trasgresión a los artículos 6º de la Ley Nº 24.441, 5º inciso a) y 35 del Decreto Nº 677/01, 6º y 14 del Capítulo VIII, 21 del Capítulo XV, 1º y 2º del Capítulo XXI de Las NORMAS y del Capítulo VII, sección B.15., apartado B.15.a. de la RT Nº 8 -modif. por RT. Nº 19 - de la FACPCE. B) Aplicar a los síndicos titulares de STANDARD BANK ARGENTINA S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Rubén Osvaldo MOSI, Ricardo PÉREZ RUIZ y Hugo Néstor GALLUZZO, la sanción de APERCIBIMIENTO - prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo al Decreto N° 677/2001) - por encontrarse acreditada su incumplimiento a lo prescripto en el artículo 294, incisos 1º de la Ley N° 19.550
Resolucion 17029Ver Más
Expte. 1476-11, destacando como sintesis que el Directorio de esta CNV resolvio - entre otras cuestiones A) Rechazar las excepciones opuestas de prescripción de la presente acción sumarial, en base a lo expuesto en los párrafos cuatro a siete del considerando. B) Decretar la exclusión del sumario del Sr. José María SAENZ VALIENTE (h), según lo expresado en los párrafos octavo y noveno del considerando.
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Expte: C.N.V. N° 76/2003 "GAROVAGLIO y ZORRAQUIN S.A. s/Valuación Estados Contables, Transcripción de Libros y Observaciones Contables de Accionistas - As. del 23/10/02" en el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: A) Declarar la PRECRIPCIÓN DE LA ACCIÓN en relación a los hechos detallados en los apartados I.1., I.2., I.3., I.4., I.5., I.6. y I.8. de la Resolución Nº 15.780 -por haber transcurrido desde el momento de comisión de los hechos señalados en los apartados citados hasta el dictado de la Resolución Nº 15.780 el plazo de prescripción de DOS (2) años aplicable- en función de los cuales se formularon cargos a GAROVAGLIO Y ZORRAQUÍN S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados (conf. art. 1º de la Resolución Nº 15.780). B) Rechazar los planteos de inconstitucionalidad y nulidad incoados en autos por los motivos expuestos en los considerandos de la Resolución Nº 16.997. C) Declarar extinguida la pretensión disciplinaria respecto de los Sres. Pedro Javier LINAZA y Mario WAINSTEIN; en virtud de su fallecimiento debidamente acreditado en las actuaciones. D) Hacer lugar a las excepciones de falta de legitimación pasiva opuesta por los sumariados Ramón ZORRAQUÍN, Víctor Luis SAVANTI Nicolás PARRONDO, Ambrosio NOUGUES, Daniel Eduardo DE CARLONIS, Miguel Alfonso FEROLA, Miguel Carlos GARCÍA HAYMES, Carlos Ramón SOLANS SEBARAL, Adriana Graciela RAFAELLI y María Cristina LARREA, por los motivos expuestos en los considerandos de la citada Resolución Nº 16.997, excluyéndolos del presente sumario. E) Rechazar las excepciones de falta de legitimación pasiva opuestas por los Sres. Luisa ZORRAQUÍN de DE MARCO, Enrique Lucio GARCÍA MANSILLA, José Raúl PALACIO, José Antonio SÁNCHEZ ELÍA, Carlos Marcelo AGOTE y Daniel Dante LEONARDI por los motivos expuestos en los considerandos de la Resolución Nº 16.997. F) ABSOLVER a los Sres. José Antonio SÁNCHEZ ELÍA, Carlos Marcelo AGOTE, Daniel DEL CASTILLO y Adrián PARDO DE RETES, por los motivos expuestos en los considerandos de la Resolución Nº 16.997, de la totalidad de los cargos formulados en la Resolución Nº 15.780. G) ABSOLVER a GAROVAGLIO Y ZORRAQUÍN S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Federico ZORRAQUÍN, Luisa ZORRAQUÍN de DE MARCO, Enrique Lucio GARCÍA MANSILLA, José Raúl PALACIO y Daniel Dante LEONARDI de los cargos formulados por la posible infracción a lo dispuesto por las siguientes normas: artículo 61, 65, punto 1), inciso j), 73 y 271 de la Ley N° 19.550 y modif.; artículos 23 y 24 del Capítulo V, Capítulo XXI, artículo 3°, incisos 4) y 16), Capítulo XXIII Anexo I, punto XXIII.11.5 de las Normas (N.T. 2.001 y mod.); e Informe Nº 28 emitido por la Comisión de Estudios sobre Contabilidad del CONSEJO PROFESIONAL DE CIENCIAS ECONÓMICAS DE LA CIUDAD AUTÓNOMA DE BUENOS AIRES. H) Aplicar a GAROVAGLIO Y ZORRAQUÍN S.A., a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Federico ZORRAQUÍN, Luisa ZORRAQUÍN de DE MARCO, Enrique Lucio GARCÍA MANSILLA, José Raúl PALACIO y Daniel Dante LEONARDI, por las infracciones acreditadas a las siguientes normas: artículos 59 y 274 de la Ley N° 19.550 y modif.; artículos 73 y 77 de la Ley N° 17.811, conf. texto Dec. 677/01; artículos 5°, inciso a) y 8° del Decreto N° 677/01; artículos 1°, 2° y 3°, primer párrafo e inciso 20), del Capítulo XXI de las Normas (N.T. 2.001 y mod.), artículos 1°, 2° y Anexo I, punto XXIII.11.1 del Capítulo XXIII de las Normas (N.T. 2.001 y mod.) y Resolución Técnica de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS N° 10, Segunda Parte, punto B, en cuanto a los principios, cualidades o requisitos generales de la información contable, punto 1.1 a (veracidad), 1.1 b (objetividad), 1.1 g (precisión), 1.1 h (confiabilidad), 1.3 a (pertinencia), 1.2 b (integridad), 1.3 c (significación), receptadas por R.T. N° 16 de la citada Federación, y a los miembros titulares de la Comisión Fiscalizadora de la Sociedad a la época de los hechos examinados, Sres. Carlos SRULEVICH, Gustavo Héctor BUNGE, Marcelo Ernesto GARCÍA y Hugo Alberto LUPPI, por la infracción acreditada a lo dispuesto por el artículo 294, incisos 1° y 9º de la Ley Nº 19.550, la sanción de APERCIBIMIENTO -prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)
Res. de Conclusión de Sumarios 2012
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Expte. C.N.V. N° 1009/2009 caratulado "EMGASUD S.A. S/ASAMBLEA 06/03/09" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- ABSOLVER a EMGASUD S.A. y a los Sres. Alejandro Pedro IVANISSEVICH, Juan Manuel ARIAS, Jorge DE PABLO, Pablo FERRERO y Andreas Ignacio KELLER SARMIENTO, de los cargos formulados por la presunta infracción a los artículos 5° inciso a) del Anexo integrante del Decreto N° 677/01; 123 de la Ley N° 19.550; 10 inciso c.2) del Capítulo VI y 11 inciso a.12) del Capítulo XXVI -todos éstos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)-; y a los Sres. Maximiliano IVANISSEVICH y Miguel MENDOZA, de los cargos formulados por la presunta infracción a los artículos 5° inciso a) del Anexo integrante del Decreto N° 677/01; 123 y 237 de la Ley N° 19.550; 14 de la Ley N° 23.576; 10 inciso c.2) del Capítulo VI y 11 inciso a.12) del Capítulo XXVI -todos éstos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.). ARTÍCULO 2°.- Aplicar a EMGASUD S.A. y a los Sres. Alejandro Pedro IVANISSEVICH, Juan Manuel ARIAS, Jorge DE PABLO, Pablo FERRERO y Andreas Ignacio KELLER SARMIENTO, integrantes de su Directorio al momento de los hechos examinados, por las infracciones acreditadas al artículo 8° inciso a) apartados IV y V) del Anexo integrante del Decreto N° 677/01; artículos 59, 73, 237 y 238 de la Ley N° 19.550; artículos 48 y 54 del Código de Comercio, artículo 14 de la Ley N° 23.576, artículos 4º incisos a.1), a.2) y c), artículos 25 y 26 del Capítulo II y artículos 1°, 10 y 11 incisos a.3), a.4), a.5), a.6), a.8), a.9) y a.11) del Capítulo XXVI -todos éstos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)-; y a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de la Sociedad, al momento de los hechos examinados, Sres. Gregorio I. SANZ, Héctor TONNA y Saturnino Jorge FUNES, por la infracción acreditada al artículo 8° inciso a), apartado IV) y V) del Anexo integrante del Decreto N° 677/01 y al artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N°19.550, la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)- la que se fija en la suma de PESOS CIENTO SESENTA MIL ($160.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos de EMGASUD S.A. citados en el presente artículo. ARTÍCULO 3°.- Aplicar a los Sres. Maximiliano IVANISSEVICH y Miguel MENDOZA, directores al momento de los hechos examinados, por las infracciones acreditadas al artículo 8° inciso a) apartados IV y V) del Anexo integrante del Decreto N° 677/01; artículos 59, 73 y 238 de la Ley N° 19.550; artículos 48 y 54 del Código de Comercio, artículos 4º incisos a.1), a.2) y c), artículos 25 y 26 del Capítulo II y artículos 1°, 10 y 11 incisos a.3), a.4), a.5), a.6), a.8), a.9) y a.11) del Capítulo XXVI -todos éstos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)- la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el articulo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS VEINTE MIL ($20.000) y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores de EMGASUD S.A. citados en el presente artículo.
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Exptes. C.N.V. Nros. 946/2007 caratulado “BONIFACIO PAREDES c/ BANCO ITAÚ BUEN AYRE S.A. s/ CONSULTA” y 414/2008 caratulado “FASANO, CARMELO RUBEN s/ RECLAMO POR RESCATE DE CUOTAPARTES EN FONDO REMBRANDT – BANCO ITAÚ S.A.”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: “ARTÍCULO 1º.- Aplicar a ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, en su carácter de Sociedad Gerente del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL ACCIONES ARGENTINAS” y del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL PESOS”, y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Pedro Andrés CHAVANCE, Marcelo Osmar NICOLETTI y Javier MARTINEZ, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 3° y 11 de la Ley N° 24.083; al Punto XI.1.5 –artículo 6º-, Punto XI.1.8 -artículo 11- y artículo 28 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y al artículo 59 de la Ley Nº 19.550; a los Sres. Emilio LANZA y Pablo Augusto ANTAO -directores titulares a la época de los hechos examinados de ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN-, por la infracción acreditada de los Puntos XI.1.5 –artículo 6º- y XI.1.8 -artículo 11- del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y al artículo 59 de la Ley Nº 19.550; al Sr. Gastón Alberto MOONEY -director titular a la época de los hechos examinados de ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN-, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 3° y 11 de la Ley N° 24.083; al Punto XI.1.5 –artículo 6º- y artículo 28 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y al artículo 59 de la Ley Nº 19.550; a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Héctor LORENZO, Sebastián María ROSSI y Hilda Graciela OLIVA, por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 10 inciso c) de la Ley Nº 24.083; y 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; al BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., Sociedad Depositaria del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL ACCIONES ARGENTINAS y del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL PESOS”, por la infracción acreditada a las previsiones del artículo 11 de la Ley N° 24.083; Punto XI.1.5 –artículo 6º-, Punto XI.1.8 -artículo 11- de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Ricardo VILLELA MARINO, Alberto FERNÁNDES y César Alberto BLAQUIER, por la infracción acreditada a las previsiones del artículo 11 de la Ley N° 24.083; Punto XI.1.5 –artículo 6º- del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y al artículo 59 de la Ley Nº 19.550; a los directores titulares de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., a la época de los hechos examinados, Sres. Roberto Egydio SETUBAL, Rodolfo Ángel CORVI, Antonio Carlos BARBOSA de OLIVEIRA, Rodolfo Henrique FISCHER, Luis León CASTRESANA y Carlos Eduardo RAVENNA, por la infracción acreditada al Punto XI.1.5 –artículo 6º-, Punto XI.1.8 -artículo 11- del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y al artículo 59 de la Ley Nº 19.550; y a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., al momento de los hechos examinados, Sres. Héctor O. ROSSI CAMILIÓN, Ricardo A. FOGLIA y Tristán S. BUZZI, por la infracción acreditada a las previsiones del artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; la sanción de APERCIBIMIENTO [prevista en el artículo 35, inciso a), de la Ley N° 24.083 (texto sustituido por el artículo 43 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)]”. “ARTÍCULO 2º.- Absolver a ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, en su carácter de Sociedad Gerente del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL ACCIONES ARGENTINAS” y del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL PESOS”, y sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Pedro Andrés CHAVANCE, Marcelo Osmar NICOLETTI y Javier MARTINEZ, de los cargos formulados por el presunto incumplimiento al Punto XI.19, apartados 4 y 6, y Punto XI.29, apartados 2 y 4, del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”. “ARTÍCULO 3º.- Absolver a los Sres. Emilio LANZA y Pablo Augusto ANTAO -directores titulares a la época de los hechos examinados de ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN-, de los cargos formulados por el presunto incumplimiento a los artículos 3° y 11 de la Ley N° 24.083; al Punto XI.19, apartados 4 y 6, al Punto XI.29, apartados 2 y 4, y artículo 28 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”. “ARTÍCULO 4º.- Absolver al Sr. Gastón Alberto MOONEY -director titular a la época de los hechos examinados de ITAÚ ASSET MANAGEMENT S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN-, de los cargos formulados por el presunto incumplimiento al Puntos XI.1.8 -artículo 11-, Punto XI.19, apartados 4 y 6, y Punto XI.29, apartados 2 y 4, del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”. “ARTÍCULO 5º.- Absolver a BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., Sociedad Depositaria del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL ACCIONES ARGENTINAS y del “FONDO COMÚN DE INVERSIÓN GOAL PESOS”, de los cargos formulados por el presunto incumplimiento al Punto XI.29, apartados 2 y 4, del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”. “ARTÍCULO 6º.- Absolver a los directores titulares de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., a la época de los hechos examinados, Sres. Ricardo VILLELA MARINO, Alberto FERNÁNDES y César Alberto BLAQUIER, de los cargos formulados por el presunto incumplimiento al Punto XI.1.8 -artículo 11- y al Punto XI.29, apartados 2 y 4, del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”. “ARTÍCULO 7º.- Absolver a los directores titulares de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A., a la época de los hechos examinados, Sres. Roberto Egydio SETUBAL, Rodolfo Ángel CORVI, Antonio Carlos BARBOSA de OLIVEIRA, Rodolfo Henrique FISCHER, Luis León CASTRESANA y Carlos Eduardo RAVENNA de los cargos formulados por el presunto incumplimiento al artículo 11 de la Ley N° 24.083; al Punto XI.29, apartados 2 y 4, del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”.
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Expte. N° 1983/08 rotulado "Cavarra, José s/denuncia al SANTANDER RIO por Cotizaciones", por la cual se excluyó del sumario al Sr. Jorge Emilio VERRUNO, en razón de su fallecimiento, y se resolvió ABSOLVER a SANTANDER RIO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A., a sus directores Sres. Sergio GALVÁN, Ricardo DAUD y Pablo RUEDA, de los cargos formulados por presunta infracción a los artículos 4º y 11 de la Ley N° 24.083, 11 punto c. 31 del Capítulo XXVI de las NORMAS y 59 de la Ley N° 19.550; a los miembros de su órgano de fiscalización, Sres. Jorge LAMAS, Cristian A. KRÜGER y Pedro Eugenio ARAMBURU, de los cargos formulados por presunta infracción al artículo 10 inciso c) de la Ley N° 24.083; y a BANCO SANTANDER RÍO S.A. y a sus directores Sres. José Luís Enrique CRISTOFANI, Guillermo Rubén TEMPESTA, Luis Miguel GARCÍA MORALES, Claudio Alberto CESARIO, Norberto Oscar RODRÍGUEZ, Luís Alberto ARAGÓN, Fernando DE ILLANA y Carlos Alberto GINDRE, de los cargos formulados por presunta infracción a los artículos 4º y 11 de la Ley N° 24.083, 11 punto d. 18) del Capítulo XXVI de las NORMAS , y artículo 59 de la Ley N° 19.550. A su vez se resolvió ADVERTIR a SANTANDER RÍO ASSET MANAGEMENT GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION S.A. y a BANCO SANTANDER RÍO S.A. que adopten las medidas necesarias a fin de garantizar al público el suministro de información adecuada y suficiente, teniendo presente la necesidad de información de un producto diferenciado en su operatividad como los Fondos Comunes de Inversión.
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Expte. C.N.V. N° 1.052/2009 caratulado “C. DELLA PENNA S.A. s/ HECHOS RELEVANTES”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Declarar extinguida la pretensión disciplinaria respecto del Sr. David Ronald MASSUH en virtud de la defunción, debidamente acreditada, del mismo, conforme surge de las constancias emitidas por el REGISTRO DEL ESTADO CIVIL Y CAPACIDAD DE LAS PERSONAS del Gobierno de la CIUDAD AUTÓNOMA DE BUENOS AIRES (fs. 472/476). b).- Absolver a C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL y a sus directores al momento de los hechos examinados, Sres. Guillermo Aníbal PETROCCHI, Héctor Daniel MASSUH, Rolando José AHUALLI, Daniel José MOULIÁ, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO, de los cargos por la posible infracción a los artículos 4° incisos a.l), b.2) y c) del Capítulo II –conforme texto vigente al momento del dictado de la Resolución C.N.V. Nº 16.635-; 3° y 19 del Capítulo III; 15 del Capítulo V; y 4° del Capítulo XXI; todos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.). c).- Aplicar a C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL y sus directores al momento de los hechos examinados, Sres. Guillermo Aníbal PETROCCHI, Héctor Daniel MASSUH, Rolando José AHUALLI, Daniel José MOULIÁ, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO, por la infracción acreditada a los artículos 59; 234 incisos 1º) y 2°); y 267 de la Ley Nº 19.550; 5° inciso a) y 8 inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; 9° del Capítulo III; 4° y 10 inciso c.2) del Capítulo VI; 1°, 2°, 3° inciso 3º), 8° y 10 inciso a) del Capítulo XXI; 1° incisos a) y b) del Capítulo XXIII; y 11 incisos a.l), a.2), a.7), a.8), a.9) a.10), a.l1) y a.12) del Capítulo XXVI –conforme texto vigente al momento del dictado de la Resolución C.N.V. Nº 16.635-; todos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL al momento de los hechos examinados, Sres. Carlos Humberto RUDI, Gabriela Fanny GUARNIERI, Clara Natalia MAURICIO VIDAL, Cintia Marcela ISOLA y Carlos Alberto RIZZO, por la infracción acreditada a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1°) y 9°) de la Ley N° 19.550; 8º inciso a) apartados IV) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; 1° apartado a.5) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 27 del Estatuto vigente de C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL; y a los integrantes del Comité de Auditoría de C. DELLA PENNA SOCIEDAD ANÓNIMA COMERCIAL E INDUSTRIAL al momento de los hechos examinados, Sres. María Victoria NATTERO, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y Daniel José MOULIÁ, por la infracción acreditada a lo dispuesto por el artículo 15 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS TRESCIENTOS CINCUENTA MIL ($350.000), y se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores, síndicos y miembros del Comité de Auditoría antes mencionados. d).- Que el pago de la multa mencionada en el acápite precedente deberá realizarse en la Subgerencia de Administración de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (sita en calle 25 de Mayo Nº 175, Piso 11º, de esta Ciudad, de lunes a viernes, en el horario de 10 a 15 horas, dentro de los DIEZ (10) días posteriores a la fecha en que esta Resolución quede firme (cfr. art. 10 bis, Ley N° 17.811; texto s/ Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001); en caso de que el pago se efectivice fuera del término estipulado, la mora se producirá de pleno derecho, devengándose los intereses que correspondan. La Resolución Nº 16.861 se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala D de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
Resolucion 16843Ver Más
Expte. CNV Nº 2307/08 caratulado "MORENO, GERMÁN s/ Posible O.P. irregular y/o Intermediación en la O.P. Irregular" por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1°.- ABSOLVER a los Sres. Cristian Omar ABRATTE y Germán MORENO de los cargos formulados por la presunta infracción a los artículos 1º de la Ley Nº 24.441 y 5º y 6º del Capítulo XV de las Normas -N.T. 2001 y mod.-. ARTÍCULO 2°.- Aplicar a los Sres. Cristian Omar ABRATTE y Germán MORENO, por la infracción acreditada a los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 36 del Decreto N° 677/01, 8° del Capítulo XVII y 29 incisos b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS ( N.T. 2001 y mod.), la sanción de MULTA prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001); la que se fija en la suma de PESOS VEINTE MIL ($20.000) en el caso del Sr. Cristian Omar ABRATTE y de PESOS DIEZ MIL ($10.000) en el del Sr. Germán MORENO. La resolucíon N° 16.843 se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala A de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial. La multa impuesta fue confirmada por la Sala A de la Excma. Cámara de Apelaciones en lo Comercial, con fecha 23/10/2012 y se encuentra firme.
Resolucion 16840Ver Más
Expte. N° 102/08 rotulado "ALVAREZ Hnos. S.A.C. e I. s/ verificación afectación de fondos de las Series I y II de O.N." por la que se aplicó a ALVAREZ HNOS. S.A.C.e.I. la sanción de MULTA prevista en el artículo 10 de la Ley N° 17.811 (según art. 39, Anexo al Dto. N° 677/01), que se fijó en la suma de PESOS CIEN MIL ($ 100.000), a ser solventada solidariamente por sus directores, Sres. Antonio Constantino ALVAREZ, Ángela GARCIA PEREZ DE ALVAREZ y Mónica Noemí BLAZQUEZ - por infracción a los artículos 43 y 45 del Código de Comercio, 59 de la Ley N° 19.550, 8° apartado a) incisos IV y V y 35 del Decreto N° 677/01 y 55 del Capítulo VI de las NORMAS (NT 2001 y mod.)- ; y por su síndico Sr. Oscar Héctor TORRERO (DNI 17.410.166) - por infracción a los artículos 8° apartado a) incisos IV y V del Decreto N° 677/01, y 294 inciso 1° y 9° de la Ley N° 19.550 -. La Resolución Nº 16.840 se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala E de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. C.N.V. N° 1.196/2008 caratulado "BANCO FRANCÉS - FCI ACCIONES GLOBALES s/ DENUNCIA", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: "ARTÍCULO 1º.- Absolver al Sr. Christian Ángel CAVANAGH de los cargos formulados por el presunto incumplimiento a los artículos 5°, 6°, 9°, 35 y 41 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 11 incisos c.31) y d.18) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 4º, 11 y 13 inciso b) de la Ley Nº 24.083 [en todos los casos, conforme texto vigente al momento del dictado de la Resolución C.N.V. Nº 16.031]". "ARTÍCULO 2º.- Absolver a BBVA BANCO FRANCÉS S.A. y FRANCÉS ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION, en sus caracteres de Sociedad Depositaria y Sociedad Gerente, respectivamente, del Fondo Común de Inversiones FBA ACCIONES GLOBALES; y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Jorge Carlos BLEDEL, José Manuel TAMAYO PÉREZ, Marcelo Gustavo CANESTRI, Oscar Miguel CASTRO, Javier D´ORNELLAS, Jesús GONZALVO LOZANO, Luís Bernardo JUANGO FITERO, Valentín Ignacio GALARDI, Jorge Alberto BLEDEL y Juan José ALVAREZ; de los cargos por el presunto incumplimiento a los artículos 5°, 6°, 9° del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 13 inciso b) de la Ley Nº 24.083 [en todos los casos, conforme texto vigente al momento del dictado de la Resolución C.N.V. Nº 16.031]". "ARTÍCULO 3º.- Aplicar a BBVA BANCO FRANCÉS S.A., FRANCÉS ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION, en sus caracteres de Sociedad Depositaria y Sociedad Gerente, respectivamente, del Fondo Común de Inversiones FBA ACCIONES GLOBALES, a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Jorge Carlos BLEDEL, José Manuel TAMAYO PÉREZ, Marcelo Gustavo CANESTRI, Oscar Miguel CASTRO, Javier D´ORNELLAS, Jesús GONZALVO LOZANO, Luís Bernardo JUANGO FITERO, Valentín Ignacio GALARDI, Jorge Alberto BLEDEL y Juan José ALVAREZ -por la infracción acreditada a los artículos 35 y 41 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 11 incisos c.31) y d.18) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 4º y 11 de la Ley Nº 24.083-, a los miembros del órgano de fiscalización de FRANCÉS ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION, al momento de los hechos examinados, Sres. Alberto BANDE, Gustavo Raúl MAYOL y Andrés Darío RATAUS -por la infracción acreditada a los artículos 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 4º y 10 inciso c) de la Ley Nº 24.083; y 294 inciso 9º de la Ley Nº 19.550- y a los miembros del órgano de fiscalización de BBVA BANCO FRANCÉS S.A., al momento de los hechos examinados, Sres. Mario Rafael BISCARDI, Marcelino Agustín CORNEJO y Alejandro MOSQUERA -por la infracción acreditada a las previsiones de los artículos 35 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 4º de la Ley Nº 24.083; y 294 inciso 9º de la Ley Nº 19.550- [en todos los casos, conforme texto vigente al momento del dictado de la Resolución C.N.V. Nº 16.031]; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS DOSCIENTOS CINCUENTA MIL ($250.000), y se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores y síndicos antes mencionados". "ARTÍCULO 4º.- El pago de la multa mencionada en el artículo precedente deberá realizarse en la Subgerencia de Administración de esta COMISIÓN NACION AL DE VALORES (sita en calle 25 de Mayo Nº 175, Piso 11º, de esta Ciudad, de Lunes a Viernes, en el horario de 10 a 15 horas, dentro de los DIEZ (10) días posteriores a la fecha en que esta Resolución quede firme (conf. art. 10 bis, Ley N° 17.811; texto s/ Anexo del Decreto delegado N° 677/2001); en caso de que el pago se efectivice fuera del término estipulado, la mora se producirá de pleno derecho, devengándose los intereses que correspondan". La Resolución Nº 16.821 se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala B de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. C.N.V. N° 1713/2009 caratulado "CIG S.A. S/INVESTIGACIÓN (POSIBLE INFRACCIÓN ARTÍCULO 36 DEL DECRETO 677/2001)", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Aplicar a CIG S.A., y a sus directores titulares al momento de los hechos investigados, señores Oscar Enrique CORRAL y María Gabriela GALLIANO, la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)-, por la infracción acreditada a los artículos 16 de la Ley N°17.811, 2° de la Ley N°24.083, 7° del Decreto 174/93, 36 del Decreto 677/2001, 29 incisos a.4), b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 59 de la Ley N° 19.550, la que se fija en la suma de PESOS DIEZ MIL ($10.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores de CIG S.A. citados en el presente artículo.
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Expte. C.N.V. N° 2.294/2008 caratulado “WORLDFABRICS S.A. s/ Verificación contable”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Aplicar a WORLDFABRICS S.A., y a los directores sumariados, Sres. Alan Gastón GONTMAHER, Cintia Ethel GONTMAHER, Lorena SANDOMIR, y al síndico sumariado, Sr. Jorge Alfredo DANIELEWICZ, la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS DOSCIENTOS CINCUENTA MIL ($250.000), y se hará efectiva, en forma solidaria, en la persona de los directores y síndico antes mencionados; por la infracción constatada a lo dispuesto por los artículos 5º, inciso a), y 8º, inciso a), apartado V), ambos del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 59, 73, 213, 238 y 249, de la Ley Nº 19.550; 43 y 44 del Código de Comercio; 24, incisos b), c.2) y c.4), del Capítulo VI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -conforme texto vigente al momento del dictado de la Resolución C.N.V. Nº 16.205-; 3º, incisos 7) y 11), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) -conforme texto vigente al momento del dictado de la Resolución C.N.V. Nº 16.205-; y 294, inciso 9º), de la Ley Nº 19.550; y b).- Que el pago de la multa mencionada en el acápite precedente deberá realizarse en la Subgerencia de Administración de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (sita en calle 25 de Mayo Nº 175, Piso 11º, de esta Ciudad, de lunes a viernes, en el horario de 10 a 15 horas, dentro de los DIEZ (10) días posteriores a la fecha en que la Resolución C.N.V. Nº 16.807 quede firme (cfr. art. 10 bis, Ley N° 17.811; texto s/ Anexo del Decreto delegado N° 677/2001); en caso de que el pago se efectivice fuera del término estipulado, la mora se producirá de pleno derecho, devengándose los intereses que correspondan. La Resolución Nº 16.807 se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala E de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. CNV Nº 1364/08 caratulado “ALMA CUYANA S/POSIBLE ACTUACIÓN COMO FIDUCIARIO ORDINARIO PÚBLICO Y POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR” por el cual el Directorio de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: Aplicar a ALMA CUYANA S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Luis Alberto FELD y Deborah GRYNHAUZ la sanción de APERCIBIMIENTO –conf. art. 10, inc. a) de la Ley Nº 17.811 (modif. por anexo integrante del Dec. 677/01), por encontrarse acreditada la infracción a los artículos 5° de la Ley N° 24.441 y 6° del Capítulo XV de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
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Expte. C.N.V. N° 1.180/2010 caratulado “PAPEL PRENSA s/ DENUNCIA DE SINDICOS TITULARES EN REPRESENTACION DEL E.N. c/ COMITÉ EJECUTIVO”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió: Declarar extinguida la pretensión disciplinaria respecto del sumariado, Sr. José FERRARI, a raíz de su fallecimiento. Y, entre otras cuestiones, fijar como fecha para la celebración de la audiencia preliminar el 28/03/2012 a las 11hs.
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Resolución N° 16.723 del 24-01-12, recaida en el Expte. N° 684/09 rotulado: "S/P INTERNATIONAL RATINGS LLC, SUC.ARG. S/ CALIFICACIÓN F.F. BONESI SERIES XV A XXII", por la cuál se resolvio aplicar a STANDARD & POOR´S, a sus representantes legales Sres. Eduardo Enrique REPRESAS, Alfredo Lauro ROVIRA y Marta Fernanda CASELLI, y a los miembros del Consejo de Calificación , intervinientes en los procesos de calificación examinados, Sres. Sergio FUENTES, Sebastián BRIOZZO, Sebastián LIUTVINAS, María Sol VENTURA y Sergio Adrián GARIBIAN, por la infracción acreditada a lo dispuesto en los arts. 4° y 14 y 24 del Decreto N° 656/92 (mod.Decreto N° 749/2000) y al Art. 5° del Cap. XVI de las Normas (N.T. 2001 y Mod.), la sanción de MULTA prevista en el art. 10 de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el Art. 39 del Anexo integrante del Decreto N° 677/01), la que se fija en la suma de PESOS TRESCIENTOS CINCUENTA MIL ($ 350.000) y que se hara efectiva en forma solidaria en la persona de los Representantes Legales y miembros del Consejo de Calificación citados. La resolución CNV Nº 16.723 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala A de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial habiéndosele asignado en sede judicial el n° 4180/2012. La misma fue confirmada por la Sala E de la Excma. Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial, en decisión que se encuentra firme.
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EXPEDIENTE Nº 1126/2010 "PAPEL PRENSA S/PRESUNTAS IRREGULARIDADES EN LA INTEGRACIÓN DEL CONSEJO DE VIGILANCIA": Rechazar los recursos de reconsideración con apelación en subsidio interpuestos contra la sanción de Apercibimiento dispuesta por medio del artículo 4º de la Resolución Nº 16.619 del 11/08/2011. Hacer lugar al recurso de reconsideración revocando por contrario imperio la sanción de Apercibimiento dispuesta en el artículo 4º de la Resolución Nº 16.619 de fecha 11/08/2011". La resolución CNV Nº 16.720 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala B de la Excma. Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
Res. de Conclusión de Sumarios 2011
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EXPEDIENTE Nº 245/2004 rotulado “TARRAUBELLA JORGE EDUARDO C/ TIG TARRAUBELLA INVESTMENT GROUP S/ POSIBLE OFERTA INTERMEDIACIÓN IRREGULAR DENUNCIA” por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió: ARTÍCULO 1º.- Imponer a TIG TARRAUBELLA INVESTMENT GROUP la sanción de APERCIBIMIENTO por la infracción acreditada a los artículos 16 de la Ley N° 17.811, 8° inciso a) del Capítulo XVII y 28 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod). ARTÍCULO 2º.- Regístrese y, de acuerdo con la Disposición del conductor del Sumario (fs. 36/37), la presente queda automáticamente notificada a la sumariada en la sede de este Organismo, sito en 25 de Mayo N° 175, Planta Baja, Ciudad Autónoma de Buenos Aires; notifíquese con copia autenticada de la presente a la BOLSA DE COMERCIO DE BUENOS AIRES, a los efectos de su publicación en su Boletín Diario e incorpórese en el sitio web del Organismo www.cnv.gob.a.
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Expte. C.N.V. N° 377/2009 caratulado “CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A. s/Seguimiento As. Gral. Ord. y Ext. del 31-03-09", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: ARTÍCULO 1º.- Aplicar a CAMUZZI GAS PAMEANA S.A., a los directores Sres. Carlos Alberto DE LA VEGA, Matías BOURDIEU, Juan O’FARRELL, Stefano BARBIERA, Pedro Hipólito SERRANO ESPELTA, Juan José MITJANS, Franco CASTAGNOLA, Damián María ALTGELT y Ramón María LANÚS, por la infracción acreditada a los artículos 59 y 73 de la Ley N° 19.550, 8° inciso a) apartados IV y V del Anexo del Decreto N° 677/2001, 9° del Capítulo III, 10 y 11 a.8) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); a los directores Sres. Luigi PREDIERI, Ignacio Andrés ESCUTI, Juan Manuel RIMOLDI FRAGA, Martín CAMPBELL, Gonzalo Javier FONTANA, Pablo SAN MARTÍN y Rubén SUÁREZ por la infracción acreditada a los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550, 8° inciso a) apartados IV y V del Anexo del Decreto N° 677/2001 y 10 y 11 a.8) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A., Sres. Fabián Gustavo MARCOTE, Luis Enrique LUCERO y Pablo Alejandro PIROVANO por la infracción acreditada a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1º y 9° de la Ley N° 19.550 y 33 del Estatuto Social de CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A., la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CINCUENTA MIL ($50.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos de CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A. citados en el presente artículo. ARTÍCULO 2°.- ABSOLVER al Sr. Gonzalo Carlos BALLESTER de los cargos formulados por la posible infracción a los artículos 59 y 73 de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) apartados IV y V del Anexo del Decreto N° 677/2001. ARTÍCULO 3°.- ABSOLVER a los miembros de la Comisión Fiscalizadora de CAMUZZI GAS PAMPEANA S.A., Sres. Fabián Gustavo MARCOTE, Luis Enrique LUCERO y Pablo Alejandro PIROVANO, del cargo formulado por la posible infracción al artículo 290 de la Ley Nº 19.550. La Resolución Nº 16.707 se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala F de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. N° 1741/07 rotulado: "FIDEICOMISO EN ARÁNDANOS PUBLICACIÓN DÍARIO LOS ANDES S/ INVESTIGACIÓN", por la cuál esta C.N.V. impuso sanción de APERCIBIMIENTO a INVARÁN S.A. y a sus directores titulares a la fecha de los hechos examinados, Sres. Jorge NADALÍN y Gustavo Hernán GHISOLFI, por encontrarse acreditada la infracción a los arts. 5° de la Ley N° 24.441, 5° y 6° (conf. texto vigente a la época de los hechos) del Capítulo XV de las Normas (NT 2001 y mod).
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Expte. C.N.V. N° 821/2011 caratulado “SIDERAR S.A.I.C. s/ PEDIDO DE INVESTIGACIÓN ASAMBLEA DEL 15.04.11 PRESENTADA POR ANSES –FGS-”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: 1º).- Rechazar los planteos de inconstitucionalidad y nulidad incoados en autos, por los motivos expuestos en los Considerandos de la Resolución. 2º).- Aplicar a SIDERAR SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL Y COMERCIAL la sanción de APERCIBIMIENTO prevista APERCIBIMIENTO prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley Nº 17.811 (texto sustituido por Decreto delegado Nº 677/2001); por la infracción acreditada a lo dispuesto en los artículos 59 y 73 de la Ley Nº 19.550; 8º inciso a) apartados IV y V del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 25 del Capítulo II de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 11 inciso a.8) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 294 incisos 1º) y 9º) de la Ley Nº 19.550 (por la remisión efectuada por el artículo 281 inciso g) de la Ley Nº 19.550). La resolución CNV Nº 16.672 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala A de la Excma. Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial. Actualmente radicada ante la Sala B de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial
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Expte. N° 1620/08 rotulado "CONSULTATIO S.A. s/ Análisis de operatoria 27/05/08 al 20/08/08" en la cual Directorio resolvió excluir del sumario iniciado por Resolución N° 16.582, a los Sres. Teófilo Francisco Ramón MEANA ALCONADA, Juan Patricio FURLONG y Guillermo STOK, al admitirse las excepciones opuestas de falta de legitimación pasiva manifiesta.
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Expte. C.N.V. N° 1.126/2010 caratulado “PAPEL PRENSA s/ PRESUNTAS IRREGULARIDADES EN LA INTEGRACIÓN DEL CONSEJO DE VIGILANCIA”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: 1º).- Rechazar los planteos de nulidad, falta de legitimación pasiva, cosa juzgada y prescripción de la acción incoados en autos, por los motivos expuestos en los Considerandos de la Resolución. 2º).- Aplicar a los Sres. Eduardo Alberto LOHIDOY, Gustavo Mirko SCHLOSSBERG, Hernán Pablo VERDAGUER, Diego Gabriel SIGAL, Sebastián BARDENGO y Juan Marcos PUEYRREDÓN, por la infracción acreditada al artículo 280 de la Ley Nº 19.550, la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fijó en la suma de PESOS DOSCIENTOS MIL ($200.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los sujetos citados en el presente apartado. 3º).- Aplicar a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M., y a su Presidente al momento de los hechos investigados, Sr. Alberto Guillermo MAQUIEIRA, por la infracción acreditada a los artículos 59 y 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo del Decreto delegado Nº 677/2001; y al síndico titular de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. al momento de los hechos examinados, Sr. Alberto Jorge GOWLAND MITRE, por la infracción acreditada a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1°) y 9°) de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fijó en la suma de PESOS CINCUENTA MIL ($50.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona del Presidente de la sociedad y del síndico titular citados en el presente apartado. 4º).- Aplicar a los directores de PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Carlos RENDO, Julio César SAGUIER, Alejandro Alberto URRICELQUI, Héctor Mario ARANDA, Jorge Alberto BAZÁN, Guillermo GONZÁLEZ ROSAS, Martín Gonzalo ETCHEVERS, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI y Eduardo Omar GALLO, por la infracción acreditada a los artículos 59 de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo del Decreto delegado Nº 677/200; la sanción de APERCIBIMIENTO -prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-. 5º).- Absolver a PAPEL PRENSA S.A.I.C.F. y de M. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Alberto Guillermo MAQUIEIRA, Jorge Carlos RENDO, Julio César SAGUIER, Alejandro Alberto URRICELQUI, Héctor Mario ARANDA, Jorge Alberto BAZÁN, Guillermo GONZÁLEZ ROSAS, Martín Gonzalo ETCHEVERS, Raúl Daniel AGUIRRE SARAVIA, Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI y Eduardo Omar GALLO, del cargo por la presunta infracción al artículo 280 de la Ley Nº 19.550, por los motivos expuestos en los Considerandos de la Resolución. 6º).- Absolver a las Sras. Ana María GONZÁLEZ y Viviana Emilia OGANDO, del cargo por la presunta infracción a los artículos 294 incisos 1°) y 9°) de la Ley N° 19.550 y 8° inciso a) apartados IV) y V) del Anexo del Decreto delegado N° 677/2001, por los motivos expuestos en los Considerandos de la Resolución. La presente Resolución ha sido aprobada con la disidencia parcial del Dr. Héctor Helman, constando los fundamentos de la misma a continuación de la Resolución. Actualmente radicada ante la Sala C de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. C.N.V. N° 1885/2009 caratulado “AGROAMERICAN GROUP S.A. S/SEGUIMIENTO ASAMBLEA ORDINARIA Y EXTRAORDINARIA 29.10.09", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: (i) Aplicar a AGROAMERICAN GROUP S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Federico RODRÍGUEZ, Rodrigo ARRIAGADA, Gabriel A. FIDEL, Guillermo TRÍPOLI y Miguel URRUTIA, por la infracción acreditada a lo dispuesto por los artículos 59, 237, 240 y 242 de la Ley Nº 19.550; 8º inciso a) apartados IV y V del Anexo integrante del Decreto N° 677/2001; 4º inciso c) del Capítulo II de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 11 inciso a.6) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de AGROAMERICAN GROUP S.A. al momento de los hechos investigados, Sres. Andrés Leonardo VITTONE, María Carolina SIGWALD y Víctor José DÍAZ BOBILLO, por la infracción acreditada a lo dispuesto en los artículos 294 incisos 1º, 3º y 9º de la Ley Nº 19.550; y 8º inciso a) apartados IV y V del Anexo integrante al Decreto N° 677/2001; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CINCUENTA MIL ($50.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos de AGROAMERICAN GROUP S.A. citados en el presente artículo. (ii) ABSOLVER a AGROAMERICAN GROUP S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Federico RODRÍGUEZ, Rodrigo ARRIAGADA, Gabriel A. FIDEL, Guillermo TRÍPOLI y Miguel URRUTIA, por la presunta infracción a lo dispuesto por el artículo 15 del Capítulo II de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.).
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"PAPEL PRENSA S.A. s/verificación" (Expte.N° 1875/09), por la cual Directorio de esta CNV resolvió: (i) aplicar a PAPEL PRENSA S.A.C.I.F y M. y a sus Directores Titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Julio César SAGUIER, Jorge Carlos RENDO, Alejandro Alberto URRICELQUI, Héctor Mario ARANDA, Alberto G. MAQUIEIRA y Guillermo GONZÁLEZ ROSAS, por la infracción acreditada a los artículos 44, 48, 54 incisos 1°, 3° y 4° del Código de Comercio; artículo 8° inciso a) apartado IV) del Anexo integrante del Decreto N° 677/2001; artículo 10 -actual artículo 9º- inciso b), b.2) del Capítulo XXIII, artículo 11 inciso a.8) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y artículos 59, 73 y 267 de la Ley N° 19.550; a los miembros de la Comisión Fiscalizadora, Sres. Carlos Manuel VIDAL, Alejandro Gabriel TURRI y Alberto Jorge GOWLAND MITRE, por la infracción acreditada al artículo 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550; y a los miembros de su Consejo de Vigilancia, Sres. Saturnino HERRERO MITJANS, Alejandro Julio SAGUIER; Hernán Pablo VERDAGUER; y Carlos COLLASSO, por la infracción acreditada a los artículos 73 y 281 inciso g) de la Ley N° 19.550; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CUATROCIENTOS CINCUENTA MIL ($450.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores, síndicos y miembros del Consejo de Vigilancia de PAPEL PRENSA S.A. I. C. F. y M., citados en el presente artículo. (ii) aplicar al Director Titular de PAPEL PRENSA S.A. I. C. F. y M., al momento de los hechos examinados, Sr. Francisco Iván ACEVEDO por la infracción acreditada a los artículos 8° inciso a) apartado IV) del Anexo integrante del Decreto N° 677/2001; artículo 11 inciso a.8) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y artículos 59 y 73 de la Ley N° 19.550; la sanción de APERCIBIMIENTO -prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, absolviéndolo de los restantes cargos.(iii) ABSOLVER a los Directores Titulares de PAPEL PRENSA S.A.C.I.F y M., al momento de los hechos examinados, Sres. Beatriz PAGLIERI, Pablo Aldo CERIOLI y Eduardo Omar GALLO de los cargos por la presunta infracción a los artículos 44, 48, 54 incisos 1°, 3° y 4° del Código de Comercio; artículo 8° inciso a) apartado IV) del Anexo integrante del Decreto N° 677/2001; artículo 10 -actual artículo 9º- inciso b), b.2) del Capítulo XXIII, artículo 11 inciso a.8) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y artículos 59, 73 y 267 de la Ley N° 19.550. La resolución CNV Nº 16.590 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala E de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial. Actualmente radicada ante la Sala C de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. C.N.V. N° 69/2009 caratulado “TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. s/ INVESTIGACIÓN”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Aplicar a TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A., y a sus directores al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo María OJEA QUINTANA, Diego GARZÓN DUARTE, Alain PETITJEAN, Gabriela ROSELLÓ, Carlos Arturo ORMACHEA, Ricardo MARKOUS, Muri MUHAMMAD, Marcelo BRICHETTO, Pablo José LOZADA y Alfonso Mario LAGO, por la infracción acreditada a los artículos 1º y 11 a.8) del Capítulo XXVI; 2º del Capítulo XXI; 3º, incisos 4º) y 9º), del Capítulo XXI; 20 del Capítulo XXIII (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII); 9º del Capítulo III (cfr. texto vigente al momento de los hechos examinados); los Capítulos citados correspondientes a las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 19, 21 y 24 del Estatuto Social de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A.; 5º inciso a) y 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 59 de la Ley Nº 19.550; Sres. Thomas MILLER y Sharon MC ILNAY, por la infracción acreditada a los artículos 3º, incisos 4º) y 9º), del Capítulo XXI; 20 del Capítulo XXIII (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII); 9º del Capítulo III (cfr. texto vigente al momento de los hechos examinados); los Capítulos citados correspondientes a las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 5º inciso a) y 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 19 y 21 del Estatuto Social de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A.; 59 de la Ley Nº 19.550; Sr. Bernardo Julio VELAR DE IRIGOYEN por la infracción acreditada a los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 3º, incisos 4º) y 9º), del Capítulo XXI; 20 del Capítulo XXIII (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII); 9º del Capítulo III (cfr. texto vigente al momento de los hechos examinados); los Capítulos citados correspondientes a las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 19 y 21 del Estatuto Social de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A.; y 59 de la Ley Nº 19.550; a sus síndicos al momento de los hechos investigados, Sres. Matías María BREA, Alfredo FERNÁNDEZ QUIROGA, Juan José VALDEZ FOLLINO, Rubén Oscar VEGA, Ignacio María CASARES y Julio ABINZANO, por la infracción acreditada a los artículos 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550; a sus miembros del Comité de Auditoría al momento de los hechos examinados, Sres. Alain PETITJEAN, Alfonso Mario LAGO y Pablo José LOZADA, por la infracción acreditada a los artículos 15 inciso b) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001 y 15 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); a sus miembros del Comité de Auditoría al momento de los hechos examinados, Sres. Marco QUIROGA CORTINEZ, Marcelo BRICHETTO y Jorge Alberto IGLESIAS, por la infracción acreditada al artículo 15 del Capítulo III de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CUATROCIENTOS CINCUENTA MIL ($450.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores, síndicos y miembros del Comité de Auditoría de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A., citados en el presente acápite; b).- Aplicar a los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Jorge VALDEZ ROJAS y Jacques CHAMBERT-LOIR, por la infracción acreditada a los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 3º inciso 4º) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; Sr. Francois FAURES, por la infracción acreditada a los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 3º inciso 4º) del Capítulo XXI; 9 del Capítulo III (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados); los Capítulos citados correspondientes a las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; Sr. Francisco MEZZADRI, por la infracción acreditada a los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 3º inciso 4º) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; Sr. Jerome FERRIER, por la infracción acreditada a los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 9º del Capítulo III (cfr. texto vigente al momento de los hechos examinados) de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550); la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CIENTO CINCUENTA MIL ($150.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A., citados en el presente acápite; c).- Aplicar a los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Rubén NASTA, por la infracción acreditada a los artículos 1º y 11 a.8) del Capítulo XXVI y 9º del Capítulo III (cfr. texto vigente al momento de los hechos examinados); los Capítulos citados correspondientes a las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y Sr. Ignacio María CASARES, por la infracción acreditada a los artículos 1º y 11 a.8) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS VEINTE MIL ($20.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A., citados en el presente acápite; d).- Aplicar a los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Jorge Alberto IGLESIAS, Santiago MARFORT, Mauricio Gerardo RUSSO, Carlos PRINCIPI, Marcelo MARTÍNEZ MOSQUERA, Marco QUIROGA CORTINEZ, Leonardo FERNÁNDEZ; por la infracción acreditada al artículo 9º del Capítulo III (cfr. texto vigente al momento de los hechos examinados) de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); la sanción de APERCIBIMIENTO -prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-; e).- ABSOLVER a TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. y a sus directores a la época de los hechos examinados, Sres. Eduardo María OJEA QUINTANA, Diego GARZÓN DUARTE, Alain PETITJEAN, Gabriela ROSELLÓ, Carlos Arturo ORMACHEA, Ricardo MARKOUS, Muri MUHAMMAD, Marcelo BRICHETTO, Pablo José LOZADA y Alfonso Mario LAGO, de los cargos por la presunta infracción a los artículos 255 y 267 de la Ley Nº 19.550; f).- ABSOLVER a los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Jorge Alberto IGLESIAS, Santiago MARFORT y Mauricio Gerardo RUSSO, de los cargos por la presunta infracción a los artículos 20 del Capítulo XXIII (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII) de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 59 de la Ley Nº 19.550; g).- ABSOLVER a los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Carlos PRINCIPI y Marcelo MARTÍNEZ MOSQUERA, de los cargos por la presunta infracción a los artículos 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 59 de la Ley Nº 19.550; h).- ABSOLVER a los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Rubén NASTA e Ignacio María CASARES, de los cargos por la presunta infracción a los artículos 20 del Capítulo XXIII (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII) de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 21 del Estatuto Social de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A.; 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 59 de la Ley Nº 19.550; i).- ABSOLVER a los directores de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Thomas MILLER y Sharon MC ILNAY, de los cargos por la presunta infracción al artículo 255 de la Ley Nº 19.550; j).- ABSOLVER al director de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Bernardo Julio VELAR DE IRIGOYEN, del cargo por la presunta infracción a los artículos 24 del Estatuto Social de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A.; y 267 de la Ley Nº 19.550; k).- ABSOLVER al director de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Francisco MEZZADRI, del cargo por la presunta infracción al artículo 20 (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII) del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); l).- ABSOLVER al director de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Marco QUIROGA CORTINEZ, de los cargos por la presunta infracción a los artículos 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 20 del Capítulo XXIII (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII) de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; m).- ABSOLVER al director de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Leonardo FERNÁNDEZ, del cargo por la presunta infracción a los artículos 8º inciso a) apartado I) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 20 del Capítulo XXIII (cfr. numeración vigente al momento de los hechos examinados, actualmente artículo 19 del Cap. XXIII) de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; n).- ABSOLVER al director de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Jerome FERRIER, del cargo por la presunta infracción al artículo 3º inciso 9º) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y ñ).- ABSOLVER a los síndicos de TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Matías María BREA, Juan José VALDEZ FOLLINO, Rubén Oscar VEGA, Alfredo FERNÁNDEZ QUIROGA, Ignacio María CASARES y Julio ABINZANO, de los cargos por la presunta infracción a los artículos 296 y 297 de la Ley Nº 19.550. La resolución CNV Nº 16.585 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala D de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. C.N.V. N° 909/2010 caratulado "AGROMETAL S.A. s/ EVENTUAL OMISIÓN AL DEBER DE INFORMACIÓN", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: Aplicar a AGROMETAL SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL, y a sus directores titulares al momento de los hechos investigados, Sres. Rosana María NEGRINI, Jorge Edgardo CROVARA, Carlos Alberto NEGRINI, Carlos Ernesto RODRIGUEZ y Carlos Alberto STUTZ, por la infracción acreditada a lo dispuesto por los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) -apartados IV y V-, ambos del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 73 de la Ley Nº 17.811; 3º inciso 4º) del Capítulo XXI; 10 inciso a) y 11, incisos a.8) y a.10), del Capítulo XXVI; los Capítulos citados de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora de AGROMETAL SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL al momento de los hechos investigados, Sres. Gustavo Gabriel MORALEJO, Alejandro SÁNCHEZ y Horacio Pedro BONNAHON, por la infracción acreditada a lo dispuesto por los artículos 5º inciso a) y 8º inciso a) -apartados IV y V-, ambos del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y 294, incisos 1º) y 9º), de la Ley Nº 19.550; y a los integrantes del Comité de Auditoría de AGROMETAL SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL al momento de los hechos investigados, Sres. Rosana María NEGRINI, Carlos Alberto STUTZ y Carlos Ernesto RODRIGUEZ, por la infracción acreditada a lo dispuesto por el artículo 73 de la Ley Nº 17.811; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fijó en la suma de PESOS TRESCIENTOS MIL ($300.000), y que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos titulares, y en la de los miembros del Comité de Auditoría, antes citados. La resolución CNV Nº 16.557 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala A de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial. Se hace saber que con fecha 2 de agosto de 2012 la Sala A de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial, resolvió confirmar la Resolución CNV Nº 16.557 (morigerando el importe de la multa a pesos 50.000).
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Expte. C.N.V. N° 1757/2007 caratulado "MASSUH S.A. s/ SEGUIMIENTO PRESENTACIÓN DOCUMENTACIÓN CONTABLE (CIERRE 06/2008)", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: Aplicar a MASSUH S.A. y a sus directores a la época de los hechos examinados, Sres. Rolando José AHUALLI, Daniel José MOULIA, Héctor Daniel MASSUH, Guillermo Aníbal PETROCCHI, María Eugenia MASSUH de PETROCCHI, Adolfo Alfredo BORELLI, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO, por infracción constatada al artículo 1º incisos b) y c) –actuales incisos a) y b), respectivamente- del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y al artículo 8º inciso a) apartado IV) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; a los miembros del Comité de Auditoria de MASSUH S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Daniel José MOULIA, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI y María Victoria NATTERO, por la infracción constatada al artículo 15 inciso b) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; y a los síndicos de MASSUH S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Cintia Marcela ISOLA y Carlos Alberto RIZZO, Clara Natalia MAURICIO VIDAL, Carlos Humberto RUDI y Gabriela Fanny GUARNIERI, por la infracción constatada al artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; y al artículo 8º inciso a) apartado IV) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fijó en la suma de PESOS QUINIENTOS MIL ($500.000), y se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores, miembros del Comité de Auditoría y síndicos de MASSUH S.A. antes mencionados. La resolución CNV Nº 16.556 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala F de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial. Con fecha 05/05/2011, la Cámara Comercial, Sala B, hizo lugar a la multa impuesta por Resolución CNV N° 16.556, a Massuh S.A., reduciendo el monto de la misma a la suma de $ 250.000
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Expte. C.N.V. N° 1156/2009 caratulado “F.C.I. ROBLE AHORRO DÓLARES s/ INVESTIGACIÓN PAGO EN ESPECIE”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: (i).- Aplicar a HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Alan Nicol BEATTIE, Carlos Mario GUEVARA y Marta Isabel GÓMEZ DE ORONA, y a HSBC BANK ARGENTINA S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Antonio Miguel LOSADA, Gabriel Diego MARTINO, Miguel Ángel ESTEVEZ y Marcelo Luis DEGROSSI, la sanción de APERCIBIMIENTO -prevista en el artículo 35 inciso a) de la Ley Nº 24.083-, por la infracción constatada a los artículos 6º, 28, y Anexo VII del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); (ii).- Aplicar a los integrantes titulares del órgano de fiscalización de HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN a la época de los hechos examinados, Sres. Mario Oscar KENNY, Luis Rodolfo BULLRICH y Miguel BLAQUIER, y a los integrantes titulares del órgano de fiscalización de HSBC BANK ARGENTINA S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Juan Santiago MOLLARD, Carlos Marcelo VILLEGAS y Juan Antonio NICHOLSON, la sanción de APERCIBIMIENTO -prevista en el artículo 35 inciso a) de la Ley Nº 24.083-, por la infracción constatada al 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; (iii).- Absolver a HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Alan Nicol BEATTIE, Carlos Mario GUEVARA y Marta Isabel GÓMEZ DE ORONA, y a HSBC BANK ARGENTINA S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Antonio Miguel LOSADA, Gabriel Diego MARTINO, Miguel Ángel ESTEVEZ y Marcelo Luis DEGROSSI, del cargo por la presunta infracción a los artículos 44 del Capítulo XI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 4º de la Ley Nº 24.083; y (iv).- Absolver a los integrantes titulares del órgano de fiscalización de HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN a la época de los hechos examinados, Sres. Mario Oscar KENNY, Luis Rodolfo BULLRICH y Miguel BLAQUIER, y a los integrantes titulares del órgano de fiscalización de HSBC BANK ARGENTINA S.A. a la época de los hechos examinados, Sres. Juan Santiago MOLLARD, Carlos Marcelo VILLEGAS y Juan Antonio NICHOLSON, del cargo por la presunta infracción al artículo 4º de la Ley Nº 24.083. La Resolución se encuentra firme.
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"INSUMOS AGROQUÍMICOS S.A.s/ verificación de Libros contables y sociales", por la cual se dispuso aplicar sanción de MULTA ($ 20.000) que se hará efectiva en forma solidaria por: (i) los Directores Sres. Luis Santiago DELCASSÉ, José MREJEN, y Mónica ZÓMBOLO por violación a los arts. 43, 44, 48 y 54 inc. 2° del Cód. de Com. y 59, 73 y 238 de la Ley N° 19.550; y (ii) por la síndico Sra. Patricia LAMBRECHTS por infracción al art. 294 inc. 1° y 9° de la Ley N° 19.550 y RT. N° 15 de la FACPCE, Anexo I punto 1.1.a) y Anexo II punto 1 d), e) y f); y (iii) por el auditor externo Sr. Gustavo Pablo CURONE, por la infracción a la RT. N° 7 de la FACPCE (Normas de Auditoría) punto III, b.2.1., punto III, 2.5.1.2, 2.5.2 y 2.9 y Anexo I punto 1.1. a). La resolución CNV Nº 16.527 dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala C de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial. Con fecha 14 de febrero de 2012 se confirmó en lo sustancial la resolución CNV 16.527 apelada, aunque reduciéndose el monto de la multa impuesta a la suma de $ 10.000.
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Expte. C.N.V. N° 2.285/2008 caratulado “CAPEX s/ DENUNCIA POR FERRARI, NÉSTOR DONATO s/ POSIBLE USO DE INFORMACIÓN PRIVILEGIADA”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Aplicar a CAPEX S.A.; a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Pablo Alfredo GÖTZ, René Helvecio BALESTRA, Enrique MONTEMAYOR y Rafael Andrés GÖTZ, por la infracción constatada a los artículos 5° inciso a), 6° y 8° inciso a) apartados I) y V) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 2° y 3° inciso 4º) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 59 de la Ley Nº 19.550; y a los síndicos titulares de CAPEX S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Norberto Luis FEOLI, Edgardo Adrián GIUDICESSI y Mario Oscar ÁRRAGA PENIDO, por la infracción constatada al artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)- la que se fijó en la suma de PESOS CUATROCIENTOS CINCUENTA MIL ($450.000), la que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos titulares citados en el presente artículo; b).- Aplicar a COMPAÑÍAS ASOCIADAS PETROLERAS S.A.; a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Pablo Alfredo GÖTZ, Rafael Andrés GÖTZ, Miguel Fernando GÖTZ, Herbert LIMMER, Sergio Mario RABALLO, Claudia Silvia BIASOTTI y Hugo Aníbal CABRAL, por la infracción constatada al artículo 7° del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; y a los síndicos titulares de COMPAÑÍAS ASOCIADAS PETROLERAS S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Norberto Luis FEOLI, Edgardo Adrián GIUDICESSI y Mario Oscar ÁRRAGA PENIDO, por la infracción constatada al artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)- la que se fijó en la suma de PESOS DOSCIENTOS CINCUENTA MIL ($250.000), la que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos titulares citados en el presente artículo; y c).- Aplicar a INTERENERGY ARGENTINA S.A.; a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Alejandro Enrique GÖTZ, Pablo Alfredo GÖTZ y Rafael Andrés GÖTZ, por la infracción constatada al artículo 7° del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; y a los síndicos titulares de INTERENERGY ARGENTINA S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Norberto Luis FEOLI, Edgardo Adrián GIUDICESSI y Mario Oscar ÁRRAGA PENIDO, por la infracción constatada al artículo 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)- la que se fijó en la suma de PESOS DOSCIENTOS CINCUENTA MIL ($250.000), la que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos titulares citados en el presente artículo. La resolución CNV Nº 16.515 allí dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala D de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial.
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Expte. C.N.V. N°429/2006 "César E. Bustos s/Denuncia". LA COMISION NACIONAL DE VALORES aplicó a WACHOVIA SECURITIES (ARGENTINA) LLC y a su representante legal Sr. RICARDO GOWLAND la sanción de multa por valor de PESOS DOSCIENTOS CINCUENTA MIL ($ 250.000) la que será soportada en forma solidaria por haber incurrido en oferta pública e intermediación irregular en violación a lo dispuesto a los arts. 16 y 39 de la Ley N° 17.811 , art. 8° inc. a) del Cap. XVII y arts. 1° y 8° inc. a) del Cap. XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y art. 36 del Decreto 677/01. La resolución CNV Nº 16.513 allí dictada, se encuentra apelada con recurso en trámite ante la Sala B de la Cámara de Apelaciones en lo Comercial. Con fecha 17 de mayo de 2012, la Sala B de la Cámara Comercial confirmó la resolución 16.513 morigerando el importe de la multa a pesos ciento veinticinco mil ($ 125.000), en decisión que se encuentra firme.
Res. de Conclusión de Sumarios 2010
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Expte. C.N.V. N° 1.354/2007 caratulado “TRADING Y OTROS s/ POSIBLE INTERMEDIACIÓN IRREGULAR EN LA O.P.”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Aplicar en forma solidaria a los Sras. Lorena Maria ESPERÓN, Fanny Lorena KORENBERG, Giovina D´ALESSANDRO, Emilia Alejandra KORENBERG y Lorena Carmen FERNÁNDEZ, la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811-, la que se fijó en la suma de PESOS CINCUENTA MIL ($50.000), por la infracción acreditada a lo dispuesto por los artículos 16 de la Ley Nº 17.811; 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 8º inciso a) y 9º, ambos del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y artículo 29 incisos b.1) y b.2) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y b).- Hacer saber a las Sras. Lorena Maria ESPERÓN, Fanny Lorena KORENBERG, Giovina D´ALESSANDRO, Emilia Alejandra KORENBERG y Lorena Carmen FERNÁNDEZ, que la sanción de MULTA antes indicada, lleva implícita la obligación a cargo de las nombradas de cesar, en forma inmediata, y de abstenerse de todo ofrecimiento público, a través de cualquier medio de difusión, para operar con valores negociables y de toda actividad de intermediación en la oferta pública. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "E". Se hace saber que con fecha 30 de septiembre de 2011 la Sala E de la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial, resolvió confirmar la Resolución de la CNV N° 16.492 (morigerando el importe de la multa a pesos 40.000, y reduciendo la sanción pecuniaria impuesta a Giovana D´ Alessandro a un apercibimiento).
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Expte. C.N.V. N° 1642/2006, caratulado "GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A., BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A. S/ PRESUNTOS INCUMPLIMIENTOS", por la cual el HONORABLE DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Aplicar APERCIBIMIENTO a GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A., y a sus directores al momento de los hechos denunciados, por infracción a los artículos 2°, 3° primer párrafo e inciso 4) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y 5° inciso a) y 6° del Decreto N° 677/2001; b).- Aplicar APERCIBIMIENTO a BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A. y a sus directores al momento de los hechos denunciados, por infracción a los artículos 2°, 3° primer párrafo e inciso 4) del CapítuloXXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y artículos 5° inciso a) y 6° del Decreto N° 677/01; c).- Aplicar APERCIBIMIENTO a los síndicos titulares al momento de los hechos denunciados de GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A. y BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A. por infracción al artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550; d).- ABSOLVER a GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, de la infracción a los artículos 14, 15, 16 y 18 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); artículos 7°, 8° y 33 del Decreto N° 677/2001, 1908 y 1198 del Código Civil, por no hallarse configurados a su respecto; e).- ABSOLVER a BANCO DE GALICIA Y BUENOS AIRES S.A. , y a sus directores al momento de los hechos examinados, de los cargos formulados por posible infracción 14, 15, 16 y 18 del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); f).- ABSOLVER a Antonio Roberto GARCÉS, Federico BRAUN, Abel AYERZA, Eduardo José ESCASANY, Enrique MARTÍN, Luis O. ODDONE, Pedro Alberto RICHARDS, Silvestre VILA MORET, Eduardo Jesús ZIMMERMANN, Sergio GRINENCO, Enrique Mariano GARDA OLACIREGUI, Daniel Antonio LLAMBÍAS, Luis María RIBAYA, Guillermo Juan PANDO, Eduardo Oscar DEL PIANO y Pablo María GARAT de los cargos formulados por posible infracción a los artículos 59 y 274 de la Ley N° 19.550, por no encontrarse configurados al respecto.
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Expte. N° 1065/08 rotulado "NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE TUCUMAN S.A. s/verificación del 14 al 18 de Julio de 2008", por la cual esta CNV impuso sanción de MULTA ($ 50.000) a NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE TUCUMAN S.A. que debe hacerse efectiva en forma solidaria por (i) sus directores, Sres. Luís Ernesto GARRETON, Juan José RODRIGUEZ VAQUERO y Juan Manuel GARRETON, por infracción a los artículos 10, 15 -primer, segundo y tercer párrafo-, 14 -primera parte e inciso b)-, 17 -inciso a)-, 19 -inciso b) primera parte, inciso b.1) e inciso b.2-, y 22 -primer párrafo-, todos ellos del Capítulo XVIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), artículo 18 -inciso a.1.6)- del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), artículos 59, 61 y 71 de la Ley Nº 19.550, artículos 4, 43 -última parte-, 54 -apartados 1 y 3- y 67 del CÓDIGO DE COMERCIO, y puntos II.A.1.21 y II.A.2.22 del Manual de Procedimientos de NUEVA BOLSA DE COMERCIO DE TUCUMAN S.A.; (ii) su síndico Sr. Ramón Eduardo SAFE por infracción al artículo 294 -incisos 1º, 2º y 9°- de la Ley Nº 19.550; y por (iii) su auditor externo Sr. Gerardo PEÑA CRITTO por incumplimiento a RT Nº 7 de la F.A.C.P.C.E., conforme lo previsto en el artículo 14 del Anexo del Decreto N° 677/01 y en el artículo 13 del Capítulo XXIII de las NORMAS (NT 2001 y mod.).
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Expte. C.N.V. N° 1.062/2008 caratulado "TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. s/ Verificación de Libros Contables y Sociales / Verificación Integral de Rubros o Partidas que surgen de EE.CC.", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a).- Aplicar a TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. y a sus directores titulares al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo Fernando CARIDE, Federico Carlos Rodolfo RAVA, Mario Eduardo VÁZQUEZ y Luis Miguel GILPÉREZ LÓPEZ, por la infracción constatada a lo dispuesto por los artículos 44 del Código de Comercio; 59 de la Ley Nº 19.550; 5° y 8° inciso a) apartado IV) del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; 10 del Capítulo I y 6° inciso a.3) del Capítulo VI, ambos de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.), y a los síndicos titulares de TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Rafael Marcelo LOBOS, Horacio Esteban BECCAR VARELA y Roberto Horacio CROUZEL, por la infracción constatada a lo dispuesto por los artículos 294 incisos 1°) y 9º) de la Ley Nº 19.550; 8° inciso a) apartado IV) del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001 y al punto 1.1.a) del Anexo I de la Resolución Técnica N° 15 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS, la sanción de MULTA que se fija en la suma de PESOS CIENTO CINCUENTA MIL ($150.000)- prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-; b).- Que la sanción mencionada se hará efectiva en forma solidaria en la persona de los directores y síndicos titulares de TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. al momento de los hechos examinados, Sres. Eduardo Fernando CARIDE, Federico Carlos Rodolfo RAVA, Mario Eduardo VÁZQUEZ, Luis Miguel GILPÉREZ LÓPEZ, Rafael Marcelo LOBOS, Horacio Esteban BECCAR VARELA y Roberto Horacio CROUZEL; c).- Absolver al auditor externo de TELEFÓNICA MÓVILES ARGENTINA S.A. al momento de los hechos examinados, Sr. José Gerardo RIPORTELLA, de la presunta infracción del artículo 13 –actual 12- del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y del punto B.2 y subpunto B.2.9 del Apartado III de la Resolución Técnica N° 7 de la FEDERACIÓN ARGENTINA DE CONSEJOS PROFESIONALES DE CIENCIAS ECONÓMICAS. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "C". Conforme sentencia del 24.11.2011, que se encuentra firme a la fecha, la CNCom, Sala C, dispuso reducir la multa aplicada mediante Resolución N° 16.464 que fuera apelada, a la suma de pesos setenta y cinco mil ($ 75.000).
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Expte. C.N.V. N° 1.755/2007 caratulado “C. DELLA PENNA S.A. s/ SEGUIM. PRESENTACIÓN DOCUM. CONTABLE (CIERRE 06/2008)”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: Aplicar a C. DELLA PENNA S.A. la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, que se fijó en la suma de PESOS CIENTO CINCUENTA MIL ($150.000), por la infracción constatada a lo dispuesto por los artículos 1º incisos b) y c) –actuales incisos a) y b)- del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 59, 274 y 294 inciso 9º) de la Ley Nº 19.550; 8º inciso a) apartado IV y 15 inciso b) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001, la que se hará efectiva en forma solidaria en la persona de sus directores, síndicos titulares y en la de los miembros de su Comité de Auditoría, en todos los casos al momento de los hechos examinados, Sres. Rolando José AHUALLI, Daniel José MOULIA, Héctor Daniel MASSUH, Guillermo Aníbal PETROCCHI, David Ronald MASSUH, Carlos Alberto Ernesto GABRIELLI, María Victoria NATTERO, Cintia Marcela ISOLA, Carlos Alberto RIZZO, Clara Natalia MAURICIO VIDAL, Carlos Humberto RUDI y Gabriela Fanny GUARNIERI. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "A". La Sala A de la Cámara Comercial, confirmó las infracciones detectadas en la Resolución N° 16.437, morigerando el importe de la multa.
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Expte. C.N.V. N° 62/2009 caratulado "RIGOLLEAU S.A. s/ VERIFICACIÓN CONTABLE", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: Aplicar a RIGOLLEAU S.A. la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto sustituido por el artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001)-, la que se fija en la suma de PESOS CIENTO CINCUENTA MIL ($150.000), por la infracción constatada a los artículos 48 del Código de Comercio; 10 –actual 9º- del Capítulo XXIII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 11 inciso a.6) del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 59 de la Ley N° 19.550; 8° inciso a) apartado IV) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001; 294 inciso 9°) de la Ley N° 19.550; y 15 inciso b) del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001, la que se hará efectiva en forma solidaria, en la persona de sus directores y síndicos titulares, y en la de los miembros de su Comité de Auditoría, en todos los casos al momento de los hechos examinados, Sres. Enrique Francisco CATTORINI, Humberto Omar CATTORINI, Eduardo STURLA, Carlos David WILLGING, Hugo Alberto STAUBER, Juan Carlos PEÑA, Sebastián Carlos PEÑA, Juan Carlos ISMIRLIAN y Cristian SEGAL. Con fecha 10/04/2012, la CSJN desestimó la queja presentada por Rigolleau S.A.
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Expte. N° 1948/07 rotulado "Botbol, José s/Omisión de informar hechos trascendentes - TELEFONICA HOLDING DE ARGENTINA S.A." por la cual se dispuso: (i) aplicar sanción de APERCIBIMIENTO a TELEFONICA HOLDING DE ARGENTINA S.A., sus directores, Sres. José María ALVAREZ PALLETE LOPEZ, Mario Eduardo VAZQUEZ, Juan Ignacio LOPEZ BASAVILBASO, Victor José DIAZ BOBILLO y Ernesto Jaime FERRER CANADELL por transgresión a los arts. 2°y 3° inc. 9°, del cap. XXI, 10 inc. a) y 11 del cap. XXVI de las NORMAS (NT 2001 y mod.) y 59, Ley N° 19.550; (ii) a los tres últimos nombrados en su condición de miembros del Comité de Auditoría por infracción del art. 15, inc. b), Anexo del Dto. N° 677/01, (iii) a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora, Sres. Santiago Carlos LAZZATI, Edgardo Alejandro SANGUINETTI y Eduardo Luís LLANOS, por transgresión a los arts. 294 inc. 9°, 296 y 297, Ley N° 19.550; (iv) Absolver a TELEFONICA HOLDING DE ARGENTINA S.A. y a los directores arriba nombrados de la imputación efectuada en base al art. 5° inc. a), Dto. N° 677/01. Con fecha 29 de octubre de 2010 el Directorio resolvió rechazar, en los términos del artículo 15 de la Ley Nº 17.811, los recursos de reconsideración presentados contra la sanción de apercibimiento y conceder los recursos de apelación en subsidio. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "C". Conforme sentencia del 20.12.2011, que se encuentra firme a la fecha, la CNCom, Sala C, dispuso confirmar la sanción de apercibimiento aplicada mediante Resolución N° 16.414.
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Expte. N° 1944/07 rotulado "Botbol, José s/ Omisión de Informar hechos trascendentes" por la cual se dispuso: (i) aplicar sanción de APERCIBIMIENTO a CELULOSA ARGENTINA S.A. y a sus directores, Sres. Nicolás CALCAGNO ORIBE, Ricardo José PEDRIDO, Gonzalo María GOÑI ALTUNA, Liberato TURINELLI DUCASSOU y Norberto Raúl VALOTTA por infracción a los arts. 2° y 3° inc. 9°, Cap. XXI, 10° inc. a) y 11, Cap. XXVI de las NORMAS (NT 2001 y mod.), y 59 de la Ley N° 19.550; (ii) a los dos últimos nombrados en su condición de miembros del Comité de Auditoría por infracción al art. 15 inc. b), Anexo del Dto. N° 677/01, (iii) y a los integrantes de la Comisión Fiscalizadora, Sres. Antonio Juan LATTUCA, Nestor Carlos Carmen GAMARRA y Alberto BANDE, por infracción a los arts. 294 inc. 9°, 296 y 297 de la Ley N° 19.550; (iv) Absolver a CELULOSA ARGENTINA S.A. y a los directores arriba nombrados de la imputación efectuada en base al art. 5° inc. a) del Dto. N° 677.01. Con fecha 29 de octubre de 2010 el Directorio resolvió rechazar, en los términos del artículo 15 de la Ley Nº 17.811, los recursos de reconsideración presentados contra la sanción de apercibimiento, como así también el cambio de la sanción por la de advertencia.
Resolucion 16388Ver Más
Expte. C.N.V. N° 89/2.009 caratulado "TRANSPORTADORA DE GAS DEL NORTE (T.G.N.) s/ Negociación de los días 10, 11 y 12 de diciembre de 2.008", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: a).- Rechazar los planteos de nulidad e inconstitucionalidad; b).- Absolver a MERRILL LYNCH PIERCE FENNER & SMITH INCORPORATED, y a su representante Daniel Cristian GONZÁLEZ, del cargo por la presunta infracción a los artículos 33 del Anexo del Decreto delegado N° 677/01, 1°, 15 -incisos b.2) y b.6)- y 27 -incisos a.1) y a.2.2.)-, todos del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.).
Resolucion 16382Ver Más
Expte. C.N.V. N° 1.245/2007 caratulado “AUDISIO, Atilio Tomás c/ VISUAL CONSULTORA s/ OFERTA PÚBLICA IRREGULAR”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió –entre otras cuestiones-: A).- Aplicar al Sr. Pedro Aníbal REVOREDO la sanción de MULTA, que se fija en la suma de PESOS CIEN MIL ($100.000), conforme el artículo 10 inciso b) de la Ley Nº 17.811 (texto según artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001), por la infracción constatada a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811; 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2.001; 8° inciso a) y 9° del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 29 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); B).- Aplicar a los Sres. Ernesto Hugo REVOREDO y Daniel Alejandro CIVALE, la sanción de PROHIBICIÓN PARA EFECTUAR OFERTAS PÚBLICAS DE VALORES NEGOCIABLES, conforme el artículo 10 incisos e) de la Ley Nº 17.811 (texto según artículo 39 del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/2001), por la infracción constatada a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811; 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; 8° inciso a) y 9° del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 29 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y C).- Absolver a los Sres. Ernesto SCHULZ y Danilo PAEZ, de los cargos por presunta infracción a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811; 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/2001; 8° inciso a) y 9° del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); y 29 inciso b.1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); D).- Hacer saber a los Sres. Pedro Aníbal REVOREDO, Ernesto Hugo REVOREDO y Daniel Alejandro CIVALE, que las sanciones resueltas en los artículos 1º y 2º de la Resolución C.N.V. Nº 16.382, llevan implícitas la obligación a cargo de los nombrados de cesar, en forma inmediata, de todo ofrecimiento público para operar con valores negociables y toda actividad de intermediación en la oferta pública a través de cualquier medio de difusión. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "F". La multa impuesta fue confirmada y ha quedado firme, por la Corte Suprema de Justicia de la Nación.
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Expte. C.N.V. N° 946/2.007 caratulado "BONIFACIO PAREDES c/ BANCO ITAÚ BUEN AYRE S.A. s/ CONSULTA" y Expte. C.N.V. N° 414/2.008 caratulado "FASANO, CARMELO RUBEN s/ RECLAMO POR RESCATE DE CUOTAPARTES EN FONDO REMBRANDT - BANCO ITAÚ S.A.", por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió - entre otras cuestiones -: a).- No hacer lugar a las excepciones de falta de legitimación pasiva planteada por los sumariados: Roberto Egydio SETÚBAL, Rodolfo Henrique FISCHER, Antonio Carlos BARBOSA de OLIVEIRA, Carlos Eduardo RAVENNA, Pablo Augusto ANTAO (como director titular de la sociedad gerente sumariada), Rodolfo Ángel CORVI, Luis León CASTRESANA, Emilio LANZA, Alberto FERNANDES, César Alberto BLAQUIER, Ricardo VILLELA MARINO y Gastón Alberto MOONEY, por los motivos expuestos en los Considerandos; b).- Hacer lugar a las excepciones de falta de legitimación pasiva opuestas por los sumariados Julián PAZ y Rodrigo ALVARADO URIBURU, por los motivos expuestos en los Considerandos; c).- Excluir del presente sumario a los Sres. Julián PAZ y Rodrigo ALVARADO URIBURU, por extinción de la pretensión disciplinaria; d).- Aclarar respecto del sumariado Pablo Augusto ANTAO -en su carácter de director titular de la sociedad depositaria sumariada-, que si bien el nombrado no se ha desempeñado como director titular en ejercicio de BANCO ITAÚ ARGENTINA S.A. a la época de los hechos investigados en los Exptes. Nº 946/07 y Nº 414/08, conforme surge de las constancias obrantes a fs. 199/200, fs. 232, fs. 957/961 y fs. 967, por las cuestiones mencionadas en los Considerandos, las cuales se vinculan con los efectos en que fue dictada la Resolución C.N.V. Nº 16.156, por haber sido director titular en ejercicio de la sociedad gerente sumariada en el período objeto de investigación en el Expte. Nº 946/07, continuará como sumariado en el presente procedimiento sumarial.
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Expte. C.N.V. N° 814/07 , caratulado "DACSA s/Análisis evolución del precio de cotización", por la cual se resolvió aplicar a DESARROLLO DE ACUERDOS COMERCIALES S.A. y solidariamente a sus directores titulares, Sres. Jorge Alberto BARREIRO, Jorge Alberto SONZOGNI y Pablo CERSÓSIMO, la sanción de MULTA prevista en el artículo 10 de la Ley N° 17.811 (según art. 39, Anexo al Dto. N° 677/01), que se fijó en la suma de PESOS QUINIENTOS MIL ($ 500.000) por infracción a los artículos 34 y 5° inciso a) del Decreto N° 677/01; 28, incisos a.1); b.1); b.2); c.1); c.1.2); c.2.); c.2.2), 2° y 3°, inciso 30) del Capitulo XXI de las NORMAS (NT 2001 y mod.); y ABSOLVER al Sr. Ricardo Miguel PLATAS en relación al cargo por presunta infracción al artículo 294, inciso 9) de la Ley N° 19.550. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "B". Por sentencia de fecha 23/02/2012, la CNCOM Sala B tuvo por configuradas las infracciones que dieron origen a las actuaciones que motivaron la Resolución N° 16.354 confirmando el monto de la multa impuesta en la suma de $ 500.000 (pesos quinientos mil).
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Expte. C.N.V. N° 309/2.008, caratulado “PALMARES SOC. DE BOLSA S.A. (MERCADO DE VALORES DEL LITORAL) s/ Verificación Operativa”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: a) Aplicar, en forma solidaria, a los Sres. Juan Julián SANCHIÑO MOLINA, Pablo Gustavo AVATI, y a la persona jurídica BONOS X PESOS S.A., la sanción de MULTA -prevista en el artículo 10, inciso b), de la Ley N° 17.811-, la que se fija en la suma de PESOS TREINTA MIL ($30.000), por la infracción acreditada de lo dispuesto por los artículos 16 de la Ley Nº 17.811, 36 del Anexo aprobado por el Decreto delegado N° 677/01; 8° del Capítulo XVII y 29, incisos a.4), b.1) y b.2), del Capítulo XXI, ambos de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y b) Hacer saber a la persona jurídica BONOS X PESOS S.A. y a los Sres. Juan Julián SANCHIÑO MOLINA y Pablo Gustavo AVATI, que la sanción antes citada, lleva implícita la obligación a cargo de los nombrados de cesar, en forma inmediata, de todo ofrecimiento público para operar con valores negociables y toda actividad de intermediación en la oferta pública a través de cualquier medio de difusión. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "A".
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Expte. C.N.V. N° 946/2.007 caratulado “BONIFACIO PAREDES c/ BANCO ITAÚ BUEN AYRE S.A. s/ CONSULTA” y Expte. C.N.V. N° 414/2.008 caratulado “FASANO, CARMELO RUBEN s/ RECLAMO POR RESCATE DE CUOTAPARTES EN FONDO REMBRANDT – BANCO ITAÚ S.A.”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió: a) Tener por acreditada debidamente la defunción del Sr. José RODRÍGUEZ; y b) Excluir del presente sumario al Sr. José RODRÍGUEZ, por extinción de la pretensión disciplinaria a raíz de su fallecimiento.
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Expte. C.N.V. N° 915/2.004, caratulado “MERCADO ÚNICO s/ ANÁLISIS AUMENTO DE VOLUMEN EN OTRAS PLAZAS”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió -entre otras cuestiones-: A) Aplicar a HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a HSBC BANK ARGENTINA S.A., la sanción de MULTA, que se fija en la suma de PESOS TRESCIENTOS MIL ($300.000), prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto según art. 39 Anexo del Dto. delegado N° 677/01) por la infracción a lo dispuesto por los artículos 59 y 294, inciso 9°, de la Ley Nº 19.550; artículo 10 de la Ley N° 24.083; y artículo 34 del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/01; la que se hará efectiva en la persona de sus directores titulares a la fecha de los hechos examinados, Sres.: Christopher G. LEVY (D.N.I. N° 62.050.632); Pablo D. FERNÁNDEZ ACUÑA (D.N.I. N° 14.611.544); Marta I. GÓMEZ DE ORONA (D.N.I. N° 16.582.707); Antonio M. LOSADA (D.N.I. N° 11.293.921); David C. BUDD (D.N.I. N° 93.930.693); Marcelo L. DEGROSSI (D.N.I. N° 12.728.675); Miguel A. ESTEVEZ (D.N.I. N° 8.489.924); Gabriel D. MARTINO (D.N.I. N° 17.490.930); y en la de sus síndicos titulares a la época de los hechos examinados, Sres.: Norberto CORS (D.N.I. N° 4.705.772); Claudio BERCHOLC (D.N.I. N° 12.400.104); Gabriel SOIFER (D.N.I. N° 14.157.661); Guillermo CALCIATI (D.N.I. N° 12.946.363); Eduardo CRESPO (D.N.I. N° 12.462.351); y Héctor FILGUEIRA (L.E. N° 4.358.206); B) Aplicar a FRANCÉS ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN y a BBVA BANCO FRANCÉS S.A., la sanción de MULTA, que se fija en la suma de PESOS DOSCIENTOS CINCUENTA MIL ($250.000), prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto según art. 39 Anexo del Dto. delegado N° 677/01) por la infracción a lo dispuesto por los artículos 59 y 294, inciso 9°, de la Ley Nº 19.550; artículo 10 de la Ley N° 24.083; y artículo 34 del Anexo aprobado por el Decreto delegado Nº 677/01; la que se hará efectiva en la persona de sus directores titulares a la fecha de los hechos examinados, Sres.: Ricardo A. KOMEL (D.N.I. N° 16.708.322); Valentín I. GALARDI (D.N.I. N° 16.600.977); Christián A. CAVANAGH CAMPOS (D.N.I. N° 22.808.590); Marcelo G. CANESTRI (D.N.I. N° 10.743.563); Javier J. D´ORNELLAS (D.N.I. N° 93.394.975); Jorge C. BLEDEL (D.N.I. N° 11.045.043); y Oscar M. CASTRO (L.E. N° 4.532.442); y en la de sus síndicos titulares a la época de los hechos examinados, Sres.: Santiago BENEDIT (D.N.I. N° 11.477.655); Luis A. CURUCHAGA (L.E. N° 8.503.755); Pablo F. TONINA (D.N.I. N° 16.765.404); Carlos B. SRULEVICH (D.N.I. N° 13.137.292); y Daniel CARACCIOLO (D.N.I. N° 20.203.262); C) Tener por acreditadas debidamente las defunciones de los sumariados Sres. Jorge DI BELLI y Juan Ignacio GIMENEZ ECHEVERRIA, conforme dimana de fs. 1.741/1.742vta y fs. 1.812/1.813, respectivamente; D) Declarar extinguida las pretensiones disciplinarias respecto de los sumariados Sres. Jorge DI BELLI y Juan Ignacio GIMENEZ ECHEVERRIA, por el motivo consignado en el artículo precedente; E) Hacer lugar a la excepción de incompetencia interpuesta por los sumariados HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN; Christopher G. LEVY (D.N.I. N° 62.050.632); Pablo D. FERNÁNDEZ ACUÑA (D.N.I. N° 14.611.544); Marta I. GÓMEZ DE ORONA (D.N.I. N° 16.582.707); HSBC BANK ARGENTINA S.A.; Antonio M. LOSADA (D.N.I. N° 11.293.921); David C. BUDD (D.N.I. N° 93.930.693); Marcelo L. DEGROSSI (D.N.I. N° 12.728.675); Miguel A. ESTEVEZ (D.N.I. N° 8.489.924); y Gabriel D. MARTINO (D.N.I. N° 17.490.930), por los motivos expuestos en el Considerando IV de la presente; F) Absolver a los sumariados HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, a sus directores titulares a la fecha de los hechos objeto de las presentes actuaciones, Sres.: Christopher G. LEVY (D.N.I. N° 62.050.632); Pablo D. FERNÁNDEZ ACUÑA (D.N.I. N° 14.611.544); Marta I. GÓMEZ DE ORONA (D.N.I. N° 16.582.707), de la comisión de la infracción al artículo 3º, inciso 3º, del Decreto Nº 380/01, por los motivos expuestos en el Considerando IV de la presente; G) Absolver a los sumariados HSBC BANK ARGENTINA S.A., a sus directores titulares a la fecha de los hechos investigados, Sres.: Antonio M. LOSADA (D.N.I. N° 11.293.921); David C. BUDD (D.N.I. N° 93.930.693); Marcelo L. DEGROSSI (D.N.I. N° 12.728.675); Miguel A. ESTEVEZ (D.N.I. N° 8.489.924); y Gabriel D. MARTINO (D.N.I. N° 17.490.930), de la comisión de la infracción al artículo 3º, inciso 3º, del Decreto Nº 380/01, por los motivos expuestos en el Considerando IV de la presente; H) Absolver a los sumariados FRANCÉS ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, sus directores titulares a la fecha de los hechos investigados, Sres.: Ricardo A. KOMEL (D.N.I. N° 16.708.322); Valentín I. GALARDI (D.N.I. N° 16.600.977); Christián A. CAVANAGH CAMPOS (D.N.I. N° 22.808.590), de la comisión de la infracción al artículo 3º, inciso 3º, del Decreto Nº 380/01, por los motivos expuestos en el Considerando IV de la presente; I) Absolver a BBVA BANCO FRANCÉS S.A., a sus directores titulares a la fecha de los hechos investigados, Sres.: Marcelo G. CANESTRI (D.N.I. N° 10.743.563); Javier J. D´ORNELLAS (D.N.I. N° 93.394.975); Jorge C. BLEDEL (D.N.I. N° 11.045.043); y Oscar M. CASTRO (L.E. N° 4.532.442), de la comisión de la infracción al artículo 3º, inciso 3º, del Decreto Nº 380/01, por los motivos expuestos en el Considerando IV de la presente; J) Rechazar los planteos de nulidad e inconstitucionalidad interpuestos por los sumariados Sres. Ricardo A. KOMEL (D.N.I. N° 16.708.322); Valentín I. GALARDI (D.N.I. N° 16.600.977); Christián A. CAVANAGH CAMPOS (D.N.I. N° 22.808.590); Marcelo G. CANESTRI (D.N.I. N° 10.743.563); Javier J. D´ORNELLAS (D.N.I. N° 93.394.975); Jorge C. BLEDEL (D.N.I. N° 11.045.043); y Oscar M. CASTRO (L.E. N° 4.532.442), por los motivos expuestos en los Considerandos V y VI de la presente; K) Absolver a los sumariados HSBC ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, a sus directores titulares a la fecha de los hechos objeto de las presentes actuaciones, Sres.: Christopher G. LEVY (D.N.I. N° 62.050.632); Pablo D. FERNÁNDEZ ACUÑA (D.N.I. N° 14.611.544); Marta I. GÓMEZ DE ORONA (D.N.I. N° 16.582.707), de la comisión de la infracción al artículo 27, inciso c.1.2), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), por los motivos expuestos en el Considerando XI de la presente; L) Absolver a los sumariados HSBC BANK ARGENTINA S.A., a sus directores titulares a la fecha de los hechos investigados, Sres.: Antonio M. LOSADA (D.N.I. N° 11.293.921); David C. BUDD (D.N.I. N° 93.930.693); Marcelo L. DEGROSSI (D.N.I. N° 12.728.675); Miguel A. ESTEVEZ (D.N.I. N° 8.489.924); y Gabriel D. MARTINO (D.N.I. N° 17.490.930), de la comisión de la infracción al artículo 27, inciso c.1.2), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), por los motivos expuestos en el Considerando XI de la presente; LL) Absolver a los sumariados FRANCÉS ADMINISTRADORA DE INVERSIONES S.A. GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN, sus directores titulares a la fecha de los hechos investigados, Sres.: Ricardo A. KOMEL (D.N.I. N° 16.708.322); Valentín I. GALARDI (D.N.I. N° 16.600.977); Christián A. CAVANAGH CAMPOS (D.N.I. N° 22.808.590), de la comisión de la infracción al artículo 27, inciso c.1.2), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), por los motivos expuestos en el Considerando XI de la presente; y M) Absolver a BBVA BANCO FRANCÉS S.A., a sus directores titulares a la fecha de los hechos investigados, Sres.: Marcelo G. CANESTRI (D.N.I. N° 10.743.563); Javier J. D´ORNELLAS (D.N.I. N° 93.394.975); Jorge C. BLEDEL (D.N.I. N° 11.045.043); y Oscar M. CASTRO (L.E. N° 4.532.442), de la comisión de la infracción al artículo 27, inciso c.1.2), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.), por los motivos expuestos en el Considerando XI de la presente.
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La CNV, resolvio aplicar a ECOFUEL ARGENTINA S.A., la sanción de MULTA de Pesos CINCO MIL ($ 5.000), conforme el art. 10 de la ley N° 17.811 (texto según art. 39, Dto. N° 677/01), por la infracción acreditada a los arts. 5° de la ley N° 24.441, 5° Y 6° del Cap. XV de las NORMAS (NT 2001) y 36 del Régimen de la Oferta Pública aprobado por decreto N° 677/01, la cuál se hará efectiva en la persona de su presidente Guillermo César ALLIOT (DNI 13.411.266) y de du vicepresidente Hugo Ricardo ALONSO (DNI 16.593.585). Absolver a ECOFUEL ARGENTINA S.A. del cargo imputado por la presunta infracción al art. 16 de la Ley N° 17.811.
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Se ha resuelto Desestimar el recurso de reconsideración interpuesto por Nota Nº 2003 de fecha 17 de febrero de 2010, por AUTOPISTAS DEL SOL S.A. contra los artículos 1º, 2º y 3º de la Resolución Nº 16.275 de fecha 28 de enero de 2010.
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Expte. C.N.V. N° 1.196/2.007, caratulado “BULLTICK ARGENTINA s/ Posible Oferta Pública Irregular”, por la cual el DIRECTORIO de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió, entre otras cuestiones: a) Absolver a BULLTICK ARGENTINA S.A. y su presidente Sr. Diego Néstor RAFFETTI, de los cargos formulados por posible infracción de los artículos 16 y 39 de la Ley N° 17.811; 36 del Anexo del Decreto N° 677/01, y 29, inciso b.1), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y b) Absolver a BULLTICK CAPITAL MARKETS LP y su representante legal Sr. Marcelo ETCHEBARNE MIHANOVICH, de los cargos formulados por posible infracción de los artículos 16 y 39 de la Ley N° 17.811; 36 del Anexo del Decreto N° 677/01, y 29, inciso b.1), del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.).
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Expte. C.N.V. N° 1.422/2.007, caratulado: “QUICKFOOD s/ Denuncia de Carlos A. y Gastón A. MONTAGNA” por la cual el Directorio de esta C.N.V., con fecha 15/02/2.010, resolvió –entre otras cuestiones-: a) Rechazar las excepciones de falta de legitimación pasiva de fs. 587 y 598; b) Rechazar los planteos de nulidad de fs. 594vta., 606, 609 y 613vta.; c) Aplicar a QUICKFOOD S.A. la sanción de MULTA –que se fija en la suma de PESOS SETECIENTOS CINCUENTA MIL ($750.000)- prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto según art. 39, Anexo Dto. N° 677/01) por la infracción a lo dispuesto por los artículos 5° inciso a) y 8° inciso a) apartado I del Anexo aprobado por el Decreto N° 677/01; artículo 59 de la Ley N° 19.550; artículos 1º y 2° del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); artículos 1º, y 11 -a.10)- del Capítulo XXVI de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); y artículo 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550; la que se hará efectiva en la persona de sus directores titulares a la fecha de los hechos examinados, Sres. Luis Miguel BAMEULE (L.E. N° 7.374.831); Guillermo Carlos BAMEULE (D.N.I. N° 10.498.736); Adrián BAMEULE (D.N.I. N° 11.317.035); Miguel GORELIK (D.N.I. N° 11.569.177); Ernesto Luis LASNIER (D.N.I. N° 16.558.679); Jorge MOSQUERA (L.E. N° 4.530.495); Eduardo CASABAL (L.E. N° 4.423.116); Saúl Alfredo TORRES (D.N.I. N° 11.499.682), y en la de sus síndicos titulares a la fecha de los hechos examinados, Sres. Héctor Guillermo SÁNCHEZ (D.N.I. N° 12.714.432); y Jorge Joaquín SAURI (D.N.I. N° 10.111.185); d) El pago de la multa deberá realizarse en la Subgerencia de Administración de esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (sita en calle 25 de Mayo Nº 175, Piso 11 de esta Ciudad, de lunes a viernes en el horario de 10 a 15 hs.) dentro de los DIEZ (10) días posteriores a la fecha en que esta Resolución quede firme (conf. art. 10 bis, Ley N° 17.811; texto s/ Anexo Dto. N° 677/01). En caso de que el pago se efectivice fuera del término estipulado la mora se producirá de pleno derecho, devengándose los intereses correspondientes; e) Declarar extinguida la pretensión disciplinaria respecto del sumariado Sr. Rafael José GIAMBARTOLOMEI con motivo de su fallecimiento, lo cual fue debidamente acreditado en autos; y f) Absolver a los sumariados QUICKFOOD S.A., Luis Miguel BAMEULE; Guillermo Carlos BAMEULE; Adrián BAMEULE; Miguel GORELIK; Ernesto Luis LASNIER; Jorge MOSQUERA; Eduardo CASABAL; y Saúl Alfredo TORRES, de los cargos formulados por posible infracción a los artículos 902 y 1.198 del Código Civil. Apelada con recurso en tramite. Interviene Cámara Comercial Sala "E".
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Se aplicó a AUTOPISTAS DEL SOL S.A. la sanción de apercibimiento prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley Nº 17.811, por la infracción acreditada a los artículos 1° y 2° de la Ley Nº 22.169; 27 del Decreto N° 156/89; 61 y 294 incisos 1° y 9° de la Ley N° 19.550; 23 inciso c) y 24 del Capítulo V de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.); 43, 44 y 45 del Código de Comercio; 15 inciso g) del Anexo aprobado por Decreto N° 677/01, y Resolución Técnica N° 7, punto III, B.2.1, B.2.5.1.1., B.2.5.1.2., B.2.5.2. y B.2.5.3. de la Federación Argentina de Consejos Profesionales de Ciencias Económicas.-
Resolucion 16255Ver Más
Expte. N° 1419/08 rotulado "MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S/ POSIBLE OFERTA PÚBLICA IRREGULAR", por la cuál se resolvio aplicar sanción de APERCIBIMIENTO a LIBCAMP SRL y a sus gerentes Sres. Adrián Marcelo CÁMARA y Zunilda SANDOVAL, por infracción a los arts. 16 de la ley N° 17.811, 2° de la Ley N° 24.083, 6° y 7° del decreto N° 174/93 y 19 y 36 del Anexo del Decreto N° 677/01.
Res. de Conclusión de Sumarios 2009
Resolucion 16211Ver Más
“ALPARGATAS S.A. s/seguimiento posible venta paquete accionario”, por la cual se RESOLVIÓ aplicar MULTA a ALPARGATAS SOCIEDAD ANÓNIMA INDUSTRIAL Y COMERCIAL – fijada en la suma de $ 1.000.000 – por la infracción constatada a los deberes de informar hechos relevantes, de lealtad, de obrar con la diligencia de un buen hombre de negocios, y de fiscalización de los órganos de control, según arts. 59 y 281 inc. a) y g), Ley N° 19.550; art. 77, Ley N° 17.811 (texto incorporado por art. 42, Anexo Dto. N° 677/01); arts. 5° inc. a), 8° inc. a) ap. I, IV y V, 15, inc. d) y g), Anexo Dto. N° 677/01; 1°, 2° y 3° primer párrafo e inc. 3), Cap. XXI de las NORMAS; importe que se hará efectivo en la persona de los directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. SCAPPARONE, LOPEZ MAÑAN, BOILINI, FRANKE, MCKISSICK, BASALDUA y LOPEZ SECO; los miembros de su comité de auditoría a la época de los hechos examinados Sres. RAMIREZ CALVO, RAMIREZ y MANZANO CORNEJO; y miembros de su Consejo de Vigilancia, Sres. COSSIO (h), FERNANDEZ ORO e INCERA.- A su vez se resolvió ABSOLVER a S?O PAULO ALPARGATAS S.A., LONG BAR ARGENTINA LLC, NEWBRIDGE LATIN AMERICA LP y THE BANK OF NEW YORK de los cargos formulados.
Resolucion 16180Ver Más
"HSBC BANK ARGENTINA S.A. s/ Verificación" (Expte. C.N.V. Nº 264/2.008), por la cual esta COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (C.N.V.) resolvió, entre otras cuestiones: a) Aplicar a HSBC BANK ARGENTINA S.A., la sanción de MULTA -que se fija en la suma de PESOS TRESCIENTOS CINCUENTA MIL ($350.000)- prevista en el artículo 10 inciso b) de la Ley N° 17.811 (texto según art. 39 Anexo del Decreto delegado N° 677/01) por la infracción constatada a lo dispuesto por los artículos 33 inciso 2º, 48, 52 y 54 del Código de Comercio; artículo 25 inciso a) del Capítulo II de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); artículos 59 y 61 de la Ley N° 19.550; artículos 1º inciso c) y 2° de la Ley N° 22.169; artículos 23 y 24 del Capítulo V, 10 inciso c) del Capítulo VI y 27 del Capítulo XV, de las NORMAS (N.T. 2.001 y mod.); artículo 65 de la Ley N° 17.811 (texto mod. por Anexo del Decreto delegado N° 677/01); y artículos 260 y 294 inciso 9° de la Ley N° 19.550; la que se hará efectiva en la persona de sus directores titulares a la fecha de los hechos examinados, Sres. Antonio Miguel LOSADA (DNI N° 11.293.921), Gabriel Diego MARTINO (DNI N° 17.490.930), Marcelo Luis DEGROSSI (DNI N° 12.728.675), Miguel Ángel ESTEVEZ (DNI N° 8.489.924), Simon Christian MARTIN (pasaporte británico N° 740.171.942), Trevor Roland GANDER (pasaporte irlandés N° 500.297.757), Yousseff Asaad NASR (pasaporte EE.UU. N° 112.667.734), Patrick Gerard FLYNN (pasaporte irlandés N° 5.046.340), Collin M. GUNTON (pasaporte británico N° 761.044.611), David Charles BUDD (DNI N° 93.930.693), Guillermo César SAVIGNANO (DNI N° 13.245.882), Christian POPESCU (DNI N° 13.025.242), Jonathan James CALLADINE (DNI N° 93.959.231), Joaquín COSTA (DNI N° 17.075.802), Alberto SILVA MUÑOZ (DNI N° 93.988.756) y Alexander Andrew FLOCKHART (PASAPORTE BRITÁNICO N° 704.998.289); y en la de sus síndicos titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Marcelo Carlos VILLEGAS (DNI N° 17.106.095), Juan Antonio NICHOLSON (DNI N° 7.602.869) y Juan Santiago MOLLARD (DNI N° 13.120.514); b) Absolver a HSBC BANK ARGENTINA S.A. y a sus directores titulares a la época de los hechos examinados, Sres. Antonio Miguel LOSADA (DNI N° 11.293.921), Gabriel Diego MARTINO (DNI N° 17.490.930), Marcelo Luis DEGROSSI (DNI N° 12.728.675), Miguel Ángel ESTEVEZ (DNI N° 8.489.924), Simon Christian MARTIN (pasaporte británico N° 740.171.942), Trevor Roland GANDER (pasaporte irlandés N° 500.297.757), Yousseff Asaad NASR (pasaporte EE.UU. N° 112.667.734), y Patrick Gerard FLYNN (pasaporte irlandés N° 5.046.340), del cargo formulado por posible infracción al artículo 45 del Código de Comercio, por los fundamentos expuestos en el Considerando IX de la Resolución antes citada; y c) Absolver al auditor externo de HSBC BANK ARGENTINA S.A. a la época de los hechos examinados, Sr. Claudio Norberto BERCHOLC (DNI N° 12.400.104), del cargo formulado por posible infracción a los artículos 11, 12 y 13 del Capítulo XXIII de las NORMAS (NT 2001 y mod.) y del punto III, ap. B) 2.5.2. y 2.9. de la Resolución Técnica Nº 7 de la Federación Argentina de Consejos Profesionales de Ciencias Económicas, por los fundamentos expuestos en el Considerando X acápite c) de la Resolución ut-supra aludida. Mediante Nota Cargo C.N.V. N° 12.790 de fecha 09/09/2.009, los sumariados HSBC BANK ARGENTINA S.A., Antonio Miguel LOSADA, Gabriel Diego MARTINO, Marcelo Luis DEGROSSI, Miguel Ángel ESTEVEZ, Trevor Roland GANDER, Collin M. GUNTON, David Charles BUDD, Guillermo César SAVIGNANO, Christian POPESCU, Jonathan James CALLADINE, Alexander Andrew FLOCKHART, Marcelo Carlos VILLEGAS, Juan Antonio NICHOLSON y Juan Santiago MOLLARD, interpusieron recurso de apelación contra la Resolución antes aludida. Con fecha 22 de diciembre de 2011, la Sala D de la Cámara Comercial confirmó dicha resolución morigerando el importe de la multa a pesos doscientos mil ($200.000), en decisión que se encuentra firme.
Resolucion 16116Ver Más
"ASESORES DE INVERSIONES.COM s/posible oferta pública irregular", en la cual se aplicó MULTA a ASESORES DE INVERSIONES SRL y al Sr. Federico LAMBERT, en su caracter de socio gerente, por haber realizado oferta pública irregular en contravención a los arts. 16 de la Ley 17.811, 8° inc. a), Cap. XVII y 28 inc. b.1) del Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001), 5° de la Ley 24.441 y 5° inc. e) del Cap. XV de las NORMAS (NT 2001); y se los absolvió del cargo con sustento en el art. 9° del Cap. XVII de las NORMAS (NT 2001). A su vez se decretó la ABSOLUCION de todos los cargos al Sr. Sergio CARRETERO, por ser ajeno a ese régimen de especial sujeción, y no pudo advertir que sus servicios como programador de una página de Internet registrada a su nombre, infringían la normativa.
Resolucion 16099Ver Más
EDIAR S.A. s/ seguimiento venta paquete accionario. EDIAR S.A.E.C.I.yF., sus directores y síndicos titulares y grupo adquirente de su paquete de control. Absolución. Régimen informativo en ofertas públicas de adquisición. Oportunidad de la divulgación de información.
Resolucion 16071Ver Más
MICHEL, Oscar Alfredo s/posible intermediación irregular en la oferta pública", por la cual se impuso sanción de APERCIBIMIENTO al Sr. Oscar Alfredo MICHEL por la demora incurrida en hacer cesar la publicidad irregular en la Web luego de la intimación que le fuera cursada; en infracción a los arts. 16 Ley N° 17.811, 8° inc. a) del Cap. XVII y 28 inc. b.1) del Cap. XXI de las NORMAS; y se lo absolvió del cargo en relación al art. 9° del Cap. XVII de las NORMAS.
Resolucion 16043Ver Más
Se aplicó MULTA en forma solidaria a ACINDAR S.A. y a sus directores titulares e integrantes del Consejo de Vigilancia a la época de los hechos, por infracción constatada a los artículos 5° inciso a) y 8° del Anexo Dto. N° 677/01, y arts. 59 y 281 inc. a) y g) de la Ley N° 19.550; con sustento en que ACINDAR permaneció inactiva frente a la trascendencia que tuvo el rumor relativo a una OPA, y sus respuestas ante requerimientos de la BCBA fueron insuficientes; que ACINDAR - sociedad blanco de una OPA por empresas de su propio grupo - no fué diligente en la preparación y divulgación de la información, ni en sus aclaraciones o rectificaciones que precisaba el mercado; que los integrantes del Consejo de Vigilancia no verificaron que los directores adoptaran medidas adecuadas en la preparación de las respuestas brindadas. La Sala B de la Excma. Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial, resolvió con fecha 31 de agosto de 2010, revocar la sanción de multa aplicada por la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES y modificarla por la sanción de apercibimiento.
Resolucion 16042Ver Más
Res. de Conclusión de Sumarios 2008
Resolucion 16007Ver Más
PABLO TELL s/denuncia via e-mail ( N° 258/07), "TELL, Pablo s/averiguación" (N° 262/07) y "www.vivalabolsa.com.ar S/seguimiento" (N° 455/07), en relación a los cuales se impuso sanción de multa de $ 5.000 a cada uno de los Sres. Francisco MANCUSO y Matías WALKOSKI, por haber realizado oferta pública irregular y, en su caso, como titular del sitio web mediante el cual se desarrollo la operatora. El Recurso de Apelación interpuesto fue resuelto por la Sala "E" de la Excelentísima Cámara de Apelaciones en lo Comercial con fecha 03.09.09. La sala compartió el dictamen fiscal de fecha 27.07.09 y resolvió admitir los agravios y revocar la decisión apelada.
Resolucion 15998Ver Más
Se aplicó al Sr. Omar Alberto RUSSO la sanción de apercibimiento prevista en el artículo 10 inciso a) de la Ley Nº 17.811, por la infracción constatada a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811 8º inciso a) y 9º del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)
Resolucion 15988Ver Más
Expte. N° 752/07 rotulado "DESARROLLO DE ACUERDOS COMERCIALES S.A. (DACSA) S/ deber de informar", por la cual se sancionó con MULTA de $ 200.000 a DACSA, a sus directores Sres. Jorge Alberto BARREIRO, Jorge Alberto SONZOGNI y Pablo CERSÓSIMO, y al síndico Sr. Ricardo Miguel PLATAS, en forma solidaria. La Resolución RECHAZÓ planteos de NULIDAD DEL SUMARIO, INCOMPETENCIA de la CNV e IRREGULARIDAD DE PROCEDIMIENTOS, y tuvo por acreditada la INOBSERVANCIA en el SUMINISTRO DE INFORMACION; FALTA DE DILIGENCIA EN EL MANEJO Y CONTROL DE ENDEUDAMIENTO de una PYME, como también la RESPONSABILIDAD DEL SINDICO.
Resolucion 15966Ver Más
Se aplicó multa a B.V. EMPRENDIMIENTOS S.A. y a su representante, Sr. Mario ROSSINI por la infracción constatada a los artículos 16 de la Ley Nº 17.811 (acerca de la realización de oferta pública), 8º inc. a) del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) acerca de la registración de entidades autoreguladas, arts. 1º, 24 y 28 inc b) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) acerca de la transparencia en la oferta pública y 36 del Anexo del Dto. Nº 677/01 acerca de la prohibición de la intervenir en la oferta pública de forma no autorizada.
Resolucion 15962Ver Más
Se sanciona al Sr. Iñaki Laburu con multa que se fija en pesos cinco mil ($ 5000) por la infracción constatada al art. 16 de la Ley Nº 17.811 acerca de la realización de oferta pública, art. 8 inc. a) del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) , art. 9 del Capítulo XVII de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) y el art. 28 inc. b) 1) del Capítulo XXI de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) acerca de la autorización que requieren los intermediarios en la oferta pública.
Resolucion 15938Ver Más
BOLSA DE COMERCIO DE CATAMARCA s/constatación del 31/07/08 por la cual se desestimó la nulidad impetrada contra la Res.inicial N° 15.652; se aplicó sanción de APERCIBIMIENTO a todos los sumariados por haberse acreditado publicidad sobre actividad de oferta pública irregular en infracción a los arts. 16 y 28 de la Ley N° 17.811 y 1°, 24 y 28 inc. b.1) del Cap. XXI de las NORMAS (NT 2001), y se los absolvió respecto del cargo con sustento en el art. 8 inc. a) del Cap. XVII de las NORMAS (NT 2001) por ser la sociedad sumariada una entidad autoregulada y no un intermediario registrado en ella.
DROGUERIA MAGNA S.A. s/calificaciones de riesgo O.N por la cual se aplicó sanción de SUSPENSIÓN por el término de ONCE meses a contar desde la suspensión preventiva dispuesta por el art. 1° de la Res. 15.690 del 03/08/07; con sustento en que los directores y síndicos de la sumariada no respondieron a las reiteradas intimaciones cursadas a los fines de que informasen las medidas adoptadas para regularizar la falta de una de sus calificadoras.
Resolucion 15865Ver Más
BERGER, ARIEL IGNACIO S/ RECLAMO POR DEMORA DE CITIBANK N.A EN SUS LIQUIDACIONES.
Resolucion 15862Ver Más
Expte. 553/07 rotulado "PUBLICACION AMBITO FINANCIERO- INVERSORES ALTA RENTABILIDAD s/posible oferta irregular", en la cual se aplicó MULTA a Pablo AVATI por realizar oferta pública irregular.Resolución confirmada.
Resolucion 15856Ver Más
Expte.710/07 rotulado "EUROMAYOR S.A. DE INVERSIONES S/análisis de dictámenes", en la cual se impuso MULTA de $ 20.000 a EVALUADORA LATINOAMERICANA S.A. CALIFICADORA DE RIESGO a sus directores, miembros del Consejo de Calificación y síndico, por incumplimiento del Manual de Procedimientos. La multa se pagó el 21/04/08.
Res. de Conclusión de Sumarios 2007
Resolucion 15777Ver Más
EXPTE. Nº 870/03 - "BOTBOL, José s/denuncia c/TELEFONICA HOLDING DE ARGENTINA S.A. - Balance al 31/12/00". MULTA a TELEFONICA HOLDING DE ARGENTINA S.A., directores y síndicos, por infringir normativa sobre registración contable de operaciones, retribución de directores y atribuciones de la asamblea de accionistas.
Resolucion 15723Ver Más
EQUITY TRUST COMPANY (Argentina)S.A. s/ verificación contable", (expte. 1262/06) con sanción de apercibimiento por incumplimiento de los arts. 43, 44 y 45 del C.Com.; y absolución respecto del auditor externo. El recurso de apelación interpuesto fue resuelto por la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial Sala C con fecha 31 de octubre de 2008. La Sala compartió el Dictamen Fiscal del 12 de agosto de 2007 y resolvió rechazar el recurso de apelación y confirmar la resolución de la Comisión Nacional de Valores Nº 15.723
Resolucion 15646Ver Más
REPSOL YPF S.A. Expte Nº 1612/05 "REPSOL YPF S.A. S/ DEBER DE INFORMAR ART. 10 CAP XXI DE LAS NORMAS (AÑO 2001) APERCIBIMIENTO a REPSOL YPF. S.A. y a su representante legal al momento de los hechos Dr. José María RANERO DIAZ.
Resolucion 15645Ver Más
EXPTE. Nº 1446/03 - "Ana Mariel CHIARELLO s/denuncia 1784 S.A. y BANK BOSTON". RECHAZA EXCEPCIONES DE FALTA DE LEGITIMACION PASIVA E INCOMPETENCIA. MULTA POR INFRACCIONES AL REGLAMENTO DE UN FCI., Normas del COD.CIVIL sobre el MANDATO y del COD. DE COMERCIO sobre CONSERVACION DE DOCUMENTOS.
Resolucion 15631Ver Más
Expte. Nº 116/99 "KUNZ, Eugenio A. y Otros s/ cuestionamiento Fusión J. MINETTI S.A. - CORCEMAR S.A. y Asamblea, y al cumplimiento del deber de información ocasional. Sumario instruido por posibles incumplimientos al deber de: 1) Información ocasional, periódica y relevante; 2) Obligación de adquirentes y enajenantes de presentar declaraciones juradas de adquisición o enajenación de acciones superiores al 5%; 3) Omisión de informar cambios de tenencias accionarias de los grupos de control; 4) Incumplimientos y retardo en presentación de declaraciones juradas de accionistas, directores y gerentes de JUAN MINETTI S.A.; y 5) Incumplimiento en la presentación de nóminas de directores, administradores, síndicos y miembros del consejo de vigilancia. RESUELTO con ABSOLUCIÓN y APERCIBIMIENTO.
Resolucion 15611Ver Más
CARLOS CASADO S.A. Apercibimiento a CARLOS CASADO S.A., a los integrantes del Directorio y a los integrantes del Consejo de Vigilancia, a la época de los hechos examinados. Los sumariados interpusieron recurso de reconsideración que fué desestimado por Resolución Nº 15.643 de 24 de mayo de 2007.
Resolucion 15569Ver Más
MAGISTER/BANKWATCH CALIFICADORA DE RIESGO S.A. Declarar la PRESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN que dio inicio al sumario instruido por Resolución Nº 12.985 del 02 de setiembre de 1999 contra "MAGISTER /BANKWATCH CALIFICADORA DE RIESGO S.A. - ahora "MOODY'S LATIN AMERICA CALIFICADORA DE RIESGO S.A." - por haber transcurrido desde el inicio del sumario el plazo de prescripción de SEIS (6) AÑOS aplicable en el caso.
Resolucion 15560Ver Más
Mercado de Valores de Rosario S.A. S/ SUMARIO incumplimiento arts. 37 y 48 de la ley 17.811. APERCIBIMIENTO por FALTA DE CELERIDAD EN APLICAR MEDIDAS CORRECTIVAS A DOS INTERMEDIARIAS. Deberá a su vez actualizar disposiciones relativas a las ordenes de terceros.
Res. de Conclusión de Sumarios 2006
Resolucion 15539Ver Más
HULYTEGO S.A. - BLUE NAVY S.A.Multa $36.000 y $60.000, respectivamente, a cargo de los miembros de los órganos de administración y fiscalización.
Resolucion 15536Ver Más
Resolución Disciplinaria FinalApercibimiento BANCO RIO DE LA PLATA S.A. por sí y en su carácter de representante en Argentina de THE BANK OF NEW YORK - MULTICANAL S.A. OBLIGACIONES NEGOCIABLES - Representante del Fiduciario ((artículos 1197, 1198, 1904 y 1905 del Código Civil y 13 LON)
Resolucion 15488Ver Más
Expte. Nº 28/00 - CAM SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN e ING BANK N.V. - Sucursal Argentina - ABSOLUCIÓN - Situación de Crisis
Resolucion 15424Ver Más
Resolucion 15382Ver Más
VALUE CALIFICADORA DE RIESGO S.A.
Resolucion 15369Ver Más
BOTBOL, JOSE S/DENUNCIA RESPECTO DE CEI CITICORP HOLDINGS S.A. Y OTROS
Resolucion 15368Ver Más
PELLEGRINI S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION.
Resolucion 15355Ver Más
VISUAL CONSULTORA
Resolucion 15335Ver Más
Resolucion 15299Ver Más
Resolucion 15286Ver Más
Res. de Conclusión de Sumarios 2005
Resolucion 15282Ver Más
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Resolucion 15275Ver Más
RATTO HUMPREYS CALIFICADORA DE RIESGO S.A.
Resolucion 15269Ver Más
Resolucion 15268Ver Más
ALPARGATAS SOCIEDAD ANONIMA INDUSTRIAL Y COMERCIAL
Resolucion 15267Ver Más
Mercado de Valores de La Rioja, que aplicó sanción de multa de PESOS CUARENTA MIL PESOS ($ 40.000) por haber incurrido en mora en el envío de sus estados contables al 31/03/04. La sanción fue apelada y se elevó a la Excma. Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial.
Resolucion 15257Ver Más
Expte. N° 759/03 "MARIA MARCELINA ADORNETTO s/Denuncia". Se deja sin efecto el cargo formulado a BANCO CREDICOOP. APERCIBIMIENTO a PROAHORRO ADMINISTRADORA DE ACTIVOS S.A. y a sus directores y síndicos. Los sumariados interpusieron recurso de reconsideración que fue resuelto por Resolución N° 15.302.
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PERKINS S.A. Apercibimiento Absolución. Sumario CNV Expte. 767/2001 "ESCALERA, Carlos M. S/Balances PERKINS S.A. 03/06/00, 30/09/00 y 31/12/00 s/DENUNCIA".
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COMPAÑÍA INTERNACIONAL DE BEBIDAS Y ALIMENTOS S.A - CINBA Multa $90.000 a cargo de directores y síndicos a la época de los hechos. DIRECTORES, SINDICOS, GERENTES Y CONSEJO DE VIGILANCIA: DESIGNACIÓN DE DIRECTOR. LICENCIAS - HECHO RELEVANTE: FALTA DE COMUNICACIÓN - LIBROS: ATRASO EN SU LLEVADO - INFORME DE AUDITOR: ERRÓNEA MENCIÓN. El recurso de apelación interpuesto fue resuelto por la Cámara Nacional de Apelaciones en lo Comercial, Sala E con fecha 13 de septiembre de 2005. El Tribunal confirmó la resolución apelada, previo Dictamen Fiscal de fecha 30 de agosto de 2005.
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Resolucion 15035Ver Más
Res. de Conclusión de Sumarios 2004
Resolucion 14736Ver Más
Resolucion 14757Ver Más
S.G.A.M ARGENTINA S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION Apercibimiento FONDOS COMUNES DE INVERSIÓN: SOCIEDAD GERENTE - DEBERES FIDUCIARIOS. REGIMEN INFORMATIVO PERIODICO: ESTADOS CONTABLES - PRESENTACIÓN FUERA DE TÉRMINO. REGIMEN DE OFERTA PÚBLICA: DEBERES INFORMATIVOS. INEXISTENCIA DE PERJUICIO.
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1784 S.A. SOCIEDAD GERENTE DE FONDOS COMUNES DE INVERSION Y BANKBOSTON N.A. SOCIEDAD DEPOSITARIA DE FONDOS COMUNES DE INVERSION Apercibimiento FONDOS COMUNES DE INVERSION: SOCIEDAD GERENTE. SOCIEDAD DEPOSITARIA, OBLIGACIONES - REGIMEN DE OFERTA PUBLICA: PARTICIPANTES. OBLIGACIONES. LIMITES LEGALES Y REGLAMENTARIOS DE INVERSION - INFRACCIONES ADMINISTRATIVAS: AUSENCIA DE PERJUICIO.
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Resolucion 14816Ver Más
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TUTELAR COMPAÑIA FINANCIERA. Multa $12.000 a cargo de directores y síndicos a la época de los hechos y absolución .- FONDOS COMUNES DE INVERSION: SOCIEDAD DEPOSITARIA - DEBER DE GUARDA Y DEPOSITO - REGISTRO DE ACTIVOS EN CAJA DE VALORES. ERROR DE DERECHO. DIRECTORES, SINDICOS GERENTES Y CONSEJO DE VIGILANCIA: RESPONSABILIDAD.
Resolucion 14902Ver Más
Resolucion 14906Ver Más
BANCO DE GALICIA y BUENOS AIRES S.A. Apercibimiento y absolución.- HECHO RELEVANTE: DEMORA EN SU COMUNICACIÓN - INEXISTENCIA DE PERJUICIO A TERCEROS.
Resolucion 14915Ver Más
MERCADO DE VALORES DE LA RIOJA S.A. Multa $25.000 a cargo de directores y síndicos. REGIMEN INFORMATIVO PERIODICO: ESTADOS CONTABLES. PRESENTACIÓN FUERA DE TÉRMINO - INEXISTENCIA DE PERJUICIO A TERCEROS - DIRECTORES, SÍNDICOS, GERENTES Y CONSEJO DE VIGILANCIA: RESPONSABILIDAD.
Res. de Conclusión de Sumarios 2003
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MERCADO DE VALORES DEL LITORAL S.A. Sanción de suspensión por 6 meses que se tuvo por cumplida con la suspensión preventiva y absolución por otros cargos. MERCADO DE VALORES: FACULTADES DISCIPLINARIAS. PODER DE FISCALIZACIÓN. PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA E INSPECCIÓN. PRINCIPIO DE LEGALIDAD. PRINCIPIO DE LIBERTAD. COMISION NACIONAL DE VALORES: FACULTADES SANCIONATORIAS. FACULTADES DE CONTRALOR. RIESGO SISTEMICO. INEXISTENCIA DE PERJUICIO. REGIMEN INFORMATIVO PERIODICO: ESTADOS CONTABLES. IRREGULARIDADES. LIBROS: ATRASOS.
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Res. de Conclusión de Sumarios 2002
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Res. de Conclusión de Sumarios 2001
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Resoluc. de Conclusión de Sumarios anteriores al año 1998*
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