Source: https://ar.vlex.com/vid/comunicacion-comunicacion-5838-2015-592112542
Timestamp: 2019-05-20 15:36:09
Document Index: 97917345

Matched Legal Cases: ['artículo 41', 'artículo 41', 'artículo 41', 'artículo 41', 'artículo 41', 'artículo 10']

Comunicación \. Comunicación 'A' 5838\/2015 Ref.: Circular RUNOR 1 - 1160 Sustanciación y sanción en los sumarios previstos en el artículo 41 de la Ley 21.526. Modificaciones. - 22 de Enero de 2016 - Boletin Oficial de la Republica Argentina - Legislación - VLEX 592112542
Comunicación "A" 5838/2015
Ref.: Circular RUNOR 1 - 1160 Sustanciación y sanción en los sumarios previstos en el artículo 41 de la Ley 21.526. Modificaciones.
A LOS REPRESENTANTES DE ENTIDADES FINANCIERAS DEL EXTERIOR NO AUTORIZADAS A OPERAR EN EL PAÍS,
"1. Dejar sin efecto los puntos 2.3. y 2.4. de las normas sobre "Sustanciación y sanción en los sumarios previstos en el artículo 41 de la Ley 21.526".
Incorporar los puntos 2.3. a 2.12. en las normas sobre "Sustanciación y sanción en los sumarios previstos en el artículo 41 de la Ley 21.526" que se acompañan en Anexo y forman parte de la presente comunicación.
Establecer que las disposiciones incorporadas mediante los puntos 1. y 2. precedentes serán de aplicación a las infracciones que se cometan a partir de la vigencia de la presente comunicación."
Asimismo, les informamos que posteriormente les haremos llegar las hojas que, en reemplazo de las oportunamente provistas, corresponde incorporar en las normas de la referencia como consecuencia de la medida adoptada.
B.C.R.A. Índice y Sección 2. de las normas sobre "Sustanciación y sanción en los sumarios previstos en el artículo 41 de la Ley 21.526". Anexo a la Com. "A" 5838
2.3. Clasificación de infracciones.
2.5. Criterios para la aplicación de las sanciones.
2.3.1. Infracciones gravísimas. Marginalidad.
2.3.1.3. Operatoria cambiaria marginal dentro de entidades autorizadas por el BCRA.
Operaciones prohibidas y limitadas.
2.3.2. Infracciones muy graves. Marginalidad.
2.3.2.12. Sobrevaluación del patrimonio. Normas crediticias.
2.3.2.15. A las normas sobre asistencia a vinculados. Inobservancia a instrucciones de la SEFyC.
2.3.2.20. Ausencia reiterada de papeles de trabajo relevantes respecto de los informes sobre control interno y auditoría interna.
2.3.2.21. Irregularidades graves detectadas no incluidas o no mencionadas en los informes de auditoría.
2.3.2.22. Procedimientos de auditoría no realizados o realizados en forma deficiente sobre aspectos significativos.
Sistema de seguro de garantía de los depósitos.
2.3.2.23. Incumplimiento a las normas sobre "Aplicación del sistema de seguro de garantía de los depósitos".
Normas sobre expansión de entidades financieras.
2.3.2.24. Apertura o cierre de sucursales, dependencias e instalación de cajeros automáticos sin previa autorización o conocimiento del BCRA.
Transferencias accionarias y/o relativas al nombramiento de directivos y/o funcionarios.
2.3.2.25. Desempeño del cargo de Director y/o Gerente General en una entidad financiera sin contar con la previa autorización de este Banco Central.
2.3.2.26. Incumplimiento a las normas sobre transferencias accionarias.
2.3.2.27. Inobservancia a las inhabilidades del artículo 10 de la Ley de Entidades...