Source: http://www.cnv.gob.ar/LeyesyReg/CNV/esp/RGC564-10.htm
Timestamp: 2018-01-21 08:27:44
Document Index: 2859543

Matched Legal Cases: ['artículo 41', 'artículo 59', 'artículo 1', 'artículo 52', 'artículo 1', 'artículo 59', 'artículo 52', 'artículo 70', 'artículo 5', 'artículo 21', 'artículo 1', 'artículo 1', 'ARTÍCULO 14', 'ARTÍCULO 20', 'ARTÍCULO 35', 'ARTÍCULO 115', 'artículo 9']

RESOLUCION GENERAL Nº 564
REEMPLAZO CAPÍTULO XX “CAJAS DE VALORES” de las NORMAS (N.T. 2001) y RESUMEN ELECTRONICO PARA CONSULTA EN LÍNEA DE SALDOS Y MOVIMIENTOS EN SUBCUENTAS COMITENTES
VISTO el Expediente Nº 484/2009 caratulado “Proyecto de Resolución General s/ Modificación CAPITULO XX de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.)”, y
Que en el artículo 41 de la LEY se destaca que el depósito colectivo no transfiere a la caja la propiedad ni el uso de los títulos valores depositados, la que deberá sólo conservar y custodiar los mismos y efectuar las operaciones y registraciones contables
indicadas en la presente ley y su reglamentación.
Que el artículo 59 de la LEY dispone que la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES (en adelante “COMISION”) tendrá a su cargo el control de las actividades allí previstas.
Que en el CAPÍTULO I del DECRETO, se establece que las cajas de valores funcionarán de acuerdo con las disposiciones del Título III, Capítulo III, de la LEY, de la presente reglamentación y del reglamento operativo que oportunamente apruebe la COMISION (artículo 1º).
Que bajo el título “NORMAS COMPLEMENTARIAS” de este DECRETO, en el artículo 52 se establece que la COMISION dictará las normas complementarias que sean necesarias para la aplicación de la LEY, de esta reglamentación y del reglamento operativo de las cajas de valores.
Que en nuestro mercado de capitales, funciona la entidad CAJA DE VALORES S.A., autorizada por esta COMISION por medio de la Resolución Reglamentaria Nº 1 del 5 de febrero de 1981, conforme a la LEY, al DECRETO y a las restantes normas reglamentarias que hacen el depósito colectivo de valores negociables (artículo 1º), en su carácter de autoridad de contralor del sistema de depósito colectivo de valores negociables -
conforme al artículo 59 de la LEY- y de autoridad de legislación complementaria -conforme al artículo 52 del DECRETO-.
Que en lo que respecta a las normas dictadas por esta COMISION, el Capítulo XX -CAJAS DE VALORES- de las NORMAS (N.T. 2001 y mod.) regula la actuación de las cajas de valores.
Que la competencia de esta COMISION recae sobre la generalidad de los servicios prestados por las cajas de valores en el mercado de capitales.
Que la prestación de servicios a terceros por parte de las cajas de valores, reconoce como antecedente la reglamentación incluida en tal sentido por parte CAJA DE VALORES S.A., en los artículos 54 a 56 del Capítulo V de su REGLAMENTO OPERATIVO, que contara con entera conformidad de esta COMISION, de acuerdo a la premisa establecida en el artículo 70 del mismo.
Que en este marco, y continuando con las acciones iniciadas al momento del dictado de las recientes Resoluciones Generales Nº 529/08 y 542/08, con miras a avanzar en la adopción de medidas tendientes al desarrollo de reglamentaciones dirigidas a fortalecer la protección del público inversor en el mercado de capitales, se ha trabajado en forma conjunta
con CAJA DE VALORES S.A. -en su carácter de única entidad depositaria en el ámbito nacional- a los efectos de implementar una modalidad de información electrónica permanente en línea, como alternativa superadora de los resúmenes informativos trimestrales en formato papel.
Que conforme lo dispuesto en el inciso e) del artículo 5º del CAPITULO II -OBLIGACIONES DE LOS PARTICIPANTES O INTERVINIENTES EN EL ÁMBITO DE LA OFERTA PÚBLICA. DEBER DE INFORMAR A LA COMISION NACIONAL DE VALORES del Decreto Nº 677/01, se incorpora dentro del Capítulo XX –CAJAS DE VALORES- el deber de informar de los integrantes de los órganos de administración y fiscalización, y gerentes de primera línea de las cajas de valores, respecto de tenencias de valores negociables que posean o administren directa o indirectamente, de sociedades que
participan en el régimen de oferta pública.
m) CODIGO DE PROTECCIÓN AL INVERSOR: En el marco de lo dispuesto en el artículo 21 del Capítulo XXI.
n) Toda información complementaria que resulte necesaria a los fines del cumplimiento de su actividad como entidad depositaria, agente de pago, agente de registro y en el marco de las otras prestaciones que brinde a terceros, conforme las normas y reglamentaciones
c) Informe de auditoria externa anual de sistemas relativo a los sistemas informáticos previstos en el artículo 1º inciso i) del presente Capítulo, suscripto por profesional con competencia en la materia de acuerdo con las leyes aplicables, el que comprenderá como mínimo el contralor de funcionamiento, actividades y límites de tales sistemas, incluidas
las rutinas referidas a sistema de mantenimiento de cuentas, y las relacionadas con las prestaciones de servicios a terceros. El órgano de administración de la entidad deberá transcribir en el libro de actas de las reuniones de directorio todo informe o memorando con conclusiones y/o recomendaciones que reciban de sus auditores externos de sistemas, aún cuando no se hayan detectado deficiencias, remitiendo copia de ellos a la Comisión, con los análisis propios que hubieren efectuado e indicación de las medidas adoptadas para mejorar el sistema o para corregir las deficiencias observadas.
4.2. ACCESO ELECTRONICO VOLUNTARIO A SALDOS Y MOVIMIENTOS SUBCUENTAS COMITENTES.
ARTICULO 9°.- A opción del titular de una subcuenta comitente, las cajas de valores deberán
brindar acceso en línea a su estado de cuenta por medios electrónicos, siendo aplicable al sistema informático utilizado, lo dispuesto en el inciso i) del artículo 1º del presente Capítulo. Dicha información deberá contener como mínimo:
ARTÍCULO 14.- En el caso de suspensión o exclusión de un depositante perteneciente a una entidad autorregulada para actuar como tal, la entidad autorregulada tendrá a su cargo la administración de las respectivas cuentas y subcuentas en la caja de valores, salvo disposición
en contrario adoptada al efecto por la Comisión. Las entidades autorreguladas podrán delegar en uno o más de sus miembros la atención de dichas cuentas y subcuentas, a cuyo efecto los procedimientos de selección del o los miembros que tendrán a su cargo la atención de las cuentas y subcuentas deberán ser previamente aprobados por la Comisión.
8.1. REGIMEN INFORMATIVO.
ARTÍCULO 20.- Las cajas de valores podrán poner a disposición de los titulares de cuentas abiertas en los registros escriturales el o los profesionales que lleven a cabo las certificaciones
correspondientes, en forma interna o externa, y a costo de las cajas de valores, quienes podrán trasladar dicho costo a los emisores.
10.3. Retiro de los valores negociables de Caja de Valores. Inscripción. Aviso.
ARTÍCULO 35.- RÉGIMEN APLICABLE EN LA CAJA DE VALORES. Para las transferencias, percepción de dividendos, ajustes, amortizaciones, intereses, prendas, embargos,
ejercicios de derechos de suscripción, asistencia a asambleas, etc., se aplicará a los valores negociables escriturales ingresados en la caja, el régimen usual de los valores negociables cartulares.
g) Iniciación de tratativas para formalizar un acuerdo preventivo extrajudicial con todos o parte de sus acreedores, solicitud de apertura de concurso preventivo, rechazo,
desistimiento, homologación, cumplimiento y nulidad del acuerdo; solicitud de concurso por agrupamiento, homologación de los acuerdos preventivos extrajudiciales, pedido de quiebra por la entidad o por terceros, declaración de quiebra o su rechazo explicitando las causas o conversión en concurso, modo de conclusión: pago, avenimiento, clausura, pedidos de extensión de quiebra y responsabilidades derivadas.
n) Contratos que reúnan las características de significatividad económica o habitualidad que celebre, directa o indirectamente, con los integrantes de sus órganos de administración, fiscalización y/o gerentes, o con personas jurídicas controladas por éstos, con envío de
copia de los instrumentos suscriptos.
“ARTÍCULO 115.- Antes del 28 de febrero de 2010, CAJA DE VALORES S.A. deberá adoptar las medidas necesarias a los efectos de la implementación de la nueva modalidad informativa reglamentada por esta Comisión en el subtítulo “4.2. ACCESO ELECTRONICO VOLUNTARIO A SALDOS Y MOVIMIENTOS SUBCUENTAS COMITENTES” y en el artículo 9º del Capítulo XX de estas Normas.”
ARTICULO 6º.- Comuníquese, publíquese, dése a la Dirección Nacional de Registro Oficial, incorpórese en la página Web del Organismo sita en www.cnv.gov.ar y archívese.
SERCICIO PRESTADO
EMPRESA Y/U ORGANISMO PRESTATARIO
CARACTERISTICAS GRALES. DE LA CONTRATACIÓN
PLAZO PRESTACIÓN