Source: https://360.lexisnexis.at/d/L-20007389-P5?origin=lk
Timestamp: 2019-06-17 18:55:54
Document Index: 168291413

Matched Legal Cases: ['§ 5', '§ 1', '§ 6', '§ 3', '§ 1', 'Art. 1', 'Art. 1', 'Art. 1', 'Art. 1', 'Art. 1']

§ 5 InvFG 2011 | Lexis 360®
18.3.2016 bis 02.01.2018 (BGBl. I Nr. 115/2015)
12.8.2014 bis 17.03.2016 (BGBl. I Nr. 70/2014)
1.9.2011 bis 21.07.2013 (BGBl. I Nr. 77/2011)
​2.Teil
​Verwaltung und Beaufsichtigung von OGAW
​Verwaltungsgesellschaften
​Bedingungen für die Aufnahme der Tätigkeit Erfordernis und Umfang der Konzession
​(1) Die Erbringung der Tätigkeiten einer Verwaltungsgesellschaft mit Sitz im Inland bedarf der Konzession gemäß ​§ 1 Abs. 1 Z 13 BWG in Verbindung mit § 6 Abs. 2 dieses Bundesgesetzes durch die FMA. Eine Verwaltungsgesellschaft darf außer den in Abs. 2 genannten Tätigkeiten und Geschäften, die zur Anlage des eigenen Vermögens erforderlich sind, sowie den Tätigkeiten, die in unmittelbarem Zusammenhang mit dem Konzessionserfordernis stehen, keine anderen Tätigkeiten ausüben.
​(2) Eine Verwaltungsgesellschaft darf folgende Tätigkeiten ausüben:
1. ​Die Verwaltung von OGAW im Rahmen der kollektiven Portfolioverwaltung, die folgende Tätigkeiten einschließt:
a) ​Anlageverwaltung;
b) ​Administrative Tätigkeiten,
aa) ​gesetzlich vorgeschriebene und im Rahmen der Fondsverwaltung vorgeschriebene Rechnungslegungsdienstleistungen,
bb) ​Kundenanfragen,
cc) ​Bewertung und Preisfestsetzung (einschließlich Steuererklärungen),
dd) ​Überwachung der Einhaltung der Rechtsvorschriften,
ee) ​Führung des Anteilinhaberregisters,
ff) ​Gewinnausschüttung,
gg) ​Ausgabe und Rücknahme von Anteilen,
hh) ​Kontraktabrechnungen (einschließlich Versand der Zertifikate),
ii) ​Führung von Aufzeichnungen;
c) ​Vertrieb;
2. ​zusätzlich zur Verwaltung von OGAW gemäß Z 1 die Verwaltung von AIF gemäß AIFMG sofern der Verwaltungsgesellschaft diesbezüglich eine Konzession nach AIFMG erteilt wurde;
3. ​zusätzlich zur Verwaltung von OGAW gemäß Z 1 die individuelle Verwaltung von Portfolios – einschließlich der Portfolios von Pensionsfonds – mit einem Ermessensspielraum im Rahmen des Mandats der Anleger, sofern die betreffenden Portfolios eines oder mehrere der im Anhang I Abschnitt C der Richtlinie 2004/39/EG genannten Instrumente enthalten (​§ 3 Abs. 2 Z 2 WAG 2018);
4. ​folgende Nebentätigkeiten:
a) ​Anlageberatung in Bezug auf eines oder mehrere der im Anhang I Abschnitt C der Richtlinie 2004/39/EG genannten Instrumente;
b) ​Verwahrung und technische Verwaltung in Bezug auf die Anteile von OGA.
​(3) Die ausschließliche Erbringung von Dienstleistungen gemäß Abs. 2 Z 3 und 4 oder die Erbringung von Nebendienstleistungen gemäß Abs. 2 Z 4, ohne Berechtigung zur Erbringung von Dienstleistungen gemäß Abs. 2 Z 3 ist im Rahmen der Konzession als Verwaltungsgesellschaft nicht zulässig. ​§ 1 Abs. 3 BWG gilt für Verwaltungsgesellschaften nicht.
​(4) Die unter Abs. 2 Z 3 und 4 angeführten Dienstleistungen beziehen sich nicht auf Dienstleistungen, die von einer Gegenpartei dem Staat, der Zentralbank eines Mitgliedstaates oder anderen nationalen Einrichtungen mit ähnlichen Aufgaben im Rahmen der Geld-, Wechselkurs-, Staatsschuld- oder Reservepolitik des betreffenden Mitgliedstaates erbracht werden.
​(Anm.: Abs. 5 aufgehoben durch ​BGBl. I Nr. 115/2015)
​EG/EU: ​Art. 1, ​BGBl. I Nr. 77/2011; ​Art. 1, ​BGBl. I Nr. 135/2013; ​Art. 1, ​BGBl. I Nr. 70/2014; ​Art. 1, ​BGBl. I Nr. 115/2015; ​Art. 1, ​BGBl. I Nr. 107/2017
​Geldpolitik, Wechselkurspolitik, Staatsschuldpolitik
​20007389
​NOR40195261
Staatsschuldpolitik