Source: https://audit-research-center.com/produkt/aufsichtsrecht-wertpapier/
Timestamp: 2020-04-01 15:06:07
Document Index: 89779425

Matched Legal Cases: ['§ 89', '§ 89', '§ 89', '§ 44', '§ 88', '§ 14']

Aufsichtsrechtliche Anforderungen im Wertpapiergeschäft - Audit Research Center
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Die aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Wertpapiergeschäft haben sich seit Januar 2018 durch MiFID II umfangreich erweitert und entsprechende Implementierungs- und Aktualisierungsmaßnahmen in Bezug auf die aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen der operativen Fachbereiche erforderlich gemacht. Da die Compliance-Funktion die Angemessenheit und Wirksamkeit dieser Regelungen zu überwachen hat und bei der Implementierung beratend unterstützen soll, hat dies entsprechende Auswirkungen auf die Risikoanalyse und die daraus abzuleitenden Überwachungs- und Beratungstätigkeiten.
In unserem Seminar stellen wir neben kompakten Informationen über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen auch die Lösungsvorschläge zur Anpassung der entsprechenden aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen vor. Das betrifft sowohl die operativen Bereiche als auch die Compliance-Funktion. Bei der Darstellung der aufsichtsrechtlichen Regelungen berücksichtigen wir auch die Level 3-Maßnahmen der ESMA.
Product Governance und Zielmarktbestimmung
Kostentransparenz und weitere Informationspflichten
Zuwendungen und Research
Aktualisierungen der MaComp
Aktuelle Konsultationen der BaFin
Praxiserfahrungen und Best Practice-Hinweise aus den Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG und Umsetzungsprojekten (Compliance-Funktion, Internes Kontrollsystem im Wertpapierdienstleistungsbereich)
Sie profitieren als Fach- oder Führungskraft im Wertpapierdienstleistungsbereich, als Compliance-Beauftragter, als Mitarbeiter der Compliance-Funktion, als Interner Revisor und Mitarbeiter der Internen Revision.
Schmidt, Volker, ist Leiter des Bereichs Asset Management, WpHG & Compliance im Fachbereich Financial Services einer großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft. Neben der Durchführung von Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG ist Herr Schmidt als Berater bei der Implementierung von Compliance-Management-Sytemen (WpHG und MaRisk) tätig. Herr Schmidt ist Mitglied im Investmentfachausschuss sowie im Arbeitskreis WpHG des IDW.
Beratungen im Zusammenhang mit der Einrichtung der Compliance-Funktion nach MaRisk bzw. MaComp
Beratungen im Zusammenhang mit Internen Kontrollsystemen im Wertpapierdienstleistungsbereich
Prüfungen nach § 89 Abs. 1 WpHG
Beratungen im Bankaufsichtsrecht, insb. Risikomanagement – MaRisk
Sonderprüfungen nach § 44 KWG, § 88 WpHG und § 14 KAGB
Durchführung von Prüfungen gemäß IDW PS 951
Durchführung von aufsichtsrechtlichen Schulungen
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12.05.2020, 09:30-17:00
24.11.2020, 09:30-17:00
Asset Backed Securities (ABS) Basiswissen und Praxis von Repo- und Wertpapierleihegeschäften