Source: https://internerevisiondigital.de/jahr/2016/q/Kreditinstitute/suche.html
Timestamp: 2020-02-23 00:54:11
Document Index: 49564315

Matched Legal Cases: ['§ 2', '§ 2', '§ 1', 'Art. 4', 'Art. 1', '§ 25']

…. DIIR-Forum Finanzdienstleistungen: Versicherungen treffen auf Kreditinstitute Aus dem DIIR-Forum Kreditinstitute wird in diesem Jahr das neue DIIR-Forum…
…Tätigkeit handeln1. § 2 Abs. 1 GwG definiert den Geltungsbereich für nachfolgende Verpflichtete: 1. Kreditinstitute im Sinne des KWG, § 2 Abs. 1 Nr. 1 GwG… …119Nach § 1 Kreditwesengesetz (KWG) sind Kreditinstitute Unternehmen, die Bank- geschäfte gewerbsmäßig oder in einem Umfang betreiben, der einen in… …kaufmännischer Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb er- fordert, und die keine Kreditinstitute sind. Finanzdienstleistungen im Sinne dieser Vorschrift sind 1… …65 1. Kreditinstitute im Sinne des Art. 4 Nr. 1 der Richtlinie 2006/48/EG des Euro- päischen Parlamentes und des Rates vom 14. 06. 2006 über die… …Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute, die im Inland zum Geschäftsbetrieb berechtigt sind, 2. die E-Geld-Institute im Sinne des Art. 1 Nr…
…repräsentativen Umfrage unter Mitgliedern der DIIR-Arbeitskreise IT-Revision und IT-Revision Kreditinstitute (16 Teilnehmer) werden im Folgenden zunächst die…
…muss, egal ob für Kreditinstitute oder Unterneh- men, heutzutage eine Vielzahl an Aspekten berücksichtigen. In der Praxis besteht zumeist eine… …Ausbruch der Finanzkrise im Jahr 2008 gezeigt hat, sind vor allem Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsunternehmen, wie Fondsgesellschaften und… …, beispielsweise für Kreditinstitute, dass das Thema ausreichender Liquiditätsvorsorge bzw. genauer Messung und Steuerung der Liquiditätsrisiken komplex und nur… …aufsichtsrechtlichen Anforderungen, der Mindestanforderungen für das Risikomanagement (MaRisk) für Kreditinstitute, zu entsprechen. Demnach fordern die MaRisk im… …Implementierung der regulatorischen Anforderungen in die Praxis vorgestellt werden. 3.1 Erstanwendung des IFRS 9 Für Kreditinstitute, welche die Bilanzierung… …Mindestan- forderungen für die technisch-organisatorische Ausstattung der Kreditinstitute beinhaltet. Jedoch gehen die neuen Anforderungen des BCBS 239 weit… …: http://www.bis.org/publ/bcbs239.pdf [16.05.2015] 53 G-SIBS (englisch) steht für global systemically important banks. Diese Kreditinstitute sind durch ihre weltweite Vernetzung und… …Kreditinstitute bestehen aktuell und auch zukünftig vielseitige auf- sichtsrechtliche Anforderungen, welche zeitgleich umgesetzt werden müssen. Er- schwerend kommt… …für einige Kreditinstitute hinzu, vor allem für regionale Kredit- institute wie Volksbanken oder Sparkassen, dass das von den MaRisk geforderte… …. Einerseits besteht eine Art „triple Standard“, wonach G-SIB’s, deutsche Kreditinstitute und beispielsweise FinTech57-Startups unterschiedliche…
…Bankenaufsicht“1. Insbesondere Grundsatz 15 der „Basler Grundsätze“ ist für den Schutz und die Bekämpfung strafbarer Hand- lungen für alle Kreditinstitute bedeutsam… …Handlungen würden ausbleiben. § 25 h Abs. 2 Satz 1 Kreditinstitute haben angemessene Datenverarbeitungssysteme zu betreiben und zu aktualisieren, mittels… …reagieren sondern vor die Tat zu kommen und die Tat somit zu verhindern. Satz 2 Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten erheben, verarbeiten und… …werden. Satz 3 Die Bundesanstalt kann Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute vom Einsatz von Systemen nach Satz 1 absehen können… …„Maßnahmen der Kreditinstitute zur Bekämp- fung und Verhinderung der Geldwäsche“ vom 30. 03. 1998. c) Die von der BaFin mit Rundschreiben 1/2012 zur…
Das Finanzsanktions- und Embargoregime der EU
…Staates“ (IS) ist das Thema „Sanktionen“ verstärkt in das Bewusstsein der Öffent- lichkeit gerückt.1 Für Verpflichtete (im Wesentlichen Kreditinstitute) und… …eingangs an- gedeutet, in erster Linie an die im Gebiet der EU tätigen Kreditinstitute als Haupt- adressaten und drittbetroffene Unternehmen, dies aufgrund… …der Rolle der Banken als Finanzintermediäre im Allgemeinen und als Teilnehmer im globalen Zahlungs- verkehr im Besonderen. Für deutsche Kreditinstitute… …erwähnt, tragen Kreditinstitute als Hauptnormadressaten des Finanz- sanktionsregimes der EU eine hohe Verantwortung bei der Durchführung der… …verschärfenden internationalen und innerstaatlichen Regimevorgaben sehen sich die Kreditinstitute bei möglichen Verstößen mit Compliance-Risiken, zivilrechtlichen… …, die regelmäßig zahlreiche Probleme für die Kreditinstitute bei Durchführung der Maßnahmen aufwerfen und zugleich ihre Effektivität be- einträchtigen…
…beiden Behörden ein. DIIR-Forum-Finanzdienstleistungen Vor neuen Herausforderungen stehen auch die Finanz- und Kreditinstitute. Um diesen Rechnung zu… …tragen, wurde das DIIR-Forum Kreditinstitute unbenannt in DIIR-Forum Finanzdienstleistungen. Neben Themen aus der Kreditwirtschaft wurden an zwei Tagen…
…sichergestellt werden. Das Handbuch ist in folgende Themenbereiche aufgeteilt: • Die neue Prüfungsberichtsverordnung für Kreditinstitute: Überarbeitung im Zeichen… …dem ersten Kapitel A mit dem Titel „Die neue Prüfungsberichtsverordnung für Kreditinstitute: Überarbeitung im Zeichen des neuen regulatorischen… …für Institute“. Die Ausführungen stellen die Bedeutung für die sorgsame Vorbereitung der Jahresabschlussprüfung für die einzelnen Kreditinstitute dar…