Source: http://ansaldoar2015.message-asp.com/it/governance-e-gestione-dei-rischi/corporate-governance
Timestamp: 2019-12-12 05:54:55+00:00
Document Index: 158810370

Matched Legal Cases: ['art. 2383', 'art. 144', 'art 39', 'art. 123', 'art. 123', 'art. 123', 'art. 123']

Corporate governance | Bilancio Integrato 2015
Ansaldo STS adotta un sistema di Corporate Governance4 ispirato ai più elevati standard di trasparenza e correttezza nella gestione d’impresa. Tale sistema di governo societario è conforme a quanto previsto dalla legge e dalla normativa regolamentare di CONSOB e Borsa Italiana e risulta allineato ai contenuti del Codice di Autodisciplina delle società quotate, adottato da Borsa Italiana S.p.A. - cui Ansaldo STS ha aderito - ed alle migliori prassi internazionali. Il sistema di governance è orientato alla massimizzazione del valore per gli azionisti, al controllo dei rischi d’impresa, alla trasparenza nei confronti del mercato e al contemperamento degli interessi di tutte le componenti dell’azionariato con particolare attenzione ai piccoli azionisti.
il Consiglio di Amministrazione, al cui interno sono stati costituiti;
il Comitato Nomine e Remunerazione;
Procedura per l’istituzione e l’aggiornamento del Registro delle persone che hanno accesso alle informazioni riservate;
Procedura per la gestione e la comunicazione delle informazioni riservate;
Codice di Internal Dealing.
4. Per approfondimenti si rimanda alla “Relazione del Consiglio di Amministrazione sul sistema di Corporate Governance e sull’adesione al Codice di Autodisciplina delle società quotate relativa all’esercizio 2015”.
Alistair Dormer 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 M X - - N.A - N.A - N.A
Katherine Jane Mingay 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 M - x - - N.A - N.A - N.A
Andrew Thomas Barr 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 M x - - - N.A - N.A - N.A
Katharine Rosalind Painter 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 M - x x x N.A X N.A Presidente N.A
Giuseppe Bivona 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 m - x x x N.A - N.A - N.A
Rosa Cipriotti 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 m - x x x N.A - N.A - N.A
Alberto de Benedictis 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 M - x x x N.A Presidente N.A X N.A
Mario Garraffo 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 M - x x x N.A X N.A X N.A
Fabio Labruna 13 maggio 2016 Assemblea di bilancio esercizio 2018 m - x x x N.A - N.A - N.A
** In questa colonna è indicata la percentuale di partecipazione degli amministratori alle riunioni rispettivamente del Cda e dei Comitati durante il periodo di riferimento (N. di presenze/n. di riunioni svolte durante l’effettivo periodo di carica del soggetto interessato).
Di seguito si riporta la composizione del Consiglio di Amministrazione per l’esercizio 2015.
CONSIGLIO DI AMMINISTRAZIONE IN CARICA sino al 13 maggio 2016
Alistair Dormer 2 novembre 2015 (1) Assemblea di bilancio esercizio 2017 M X(6) - - - 100 - - - - -
Karen Boswell 2 novembre 2015 (2) Assemblea di bilancio esercizio 2017 M - X - - 100 - - - - -
Stefano Siragusa 2 novembre 2015 (3) Assemblea di bilancio esercizio 2017 M X - - - 100 - - - - -
Giovanni Cavallini 2 novembre 2015 Assemblea di bilancio esercizio 2017 m - X X X 100 1 Presidente 100 -(7) -(8)
Bruno Pavesi 2 novembre 2015 Assemblea di bilancio esercizio 2017 M - X X X 100 - X 100 X(9) 100
Giulio Gallazzi 2 novembre 2015 Assemblea di bilancio esercizio 2017 m - X X X 100 - - - Presidente(10) 85,7
Alessandra Piccinino 9 novembre 2015 (4) Prossima Assemblea - - X X X 100 1 - - X 100
Paola Giannotti 2 novembre 2015 Assemblea di bilancio esercizio 2019 m - X X X 100 - X 100 - -
Mario Garraffo 25 novembre 2015 (5) Prossima Assemblea - - X X X 100 3 - - - -
(1) L’ing. Alistair Dormer, è stato nominato Presidente del Consiglio di Amministrazione dall’Assemblea degli Azionisti tenutasi in data 02 novembre 2015.
(2) La sig.ra Karen Boswell è stata nominata Vice Presidente dal Consiglio di Amministrazione della Società tenutosi in data 25 novembre 2015, in sostituzione del dott. Ryoichi Hirayanagi.
(3) Nominato per cooptazione dal Consiglio di Amministrazione del 11 dicembre 2013 e con efficacia dal 1° gennaio 2014, in sostituzione dell’ing. Grasso.
(4) Nominata per cooptazione dal Consiglio di Amministrazione del 9 novembre 2015, in sostituzione dell’ing. Barbara Poggiali.
(5) Nominato per cooptazione dal Consiglio di Amministrazione del 25 novembre 2015, in sostituzione del dott. Ryoichi Hirayanagi.
(6) L’ing. Alistair Dormer, in qualità di Presidente del Consiglio di Amministrazione è considerato esecutivo –anche se non ha ricevuto alcuna delega particolare dal Consiglio e, quindi, non svolge alcun ruolo esecutivo all’interno della Società – in virtù delle cariche ricoperte nel Gruppo Hitachi.
(7) Dal 1° gennaio 2015 al 2 novembre 2015, l’ing. Cavallini ha ricoperto la carica di membro del Comitato per le Nomine e la Remunerazione.
(8) In qualità di membro del Comitato per le Nomine e la Remunerazione dal 1° gennaio 2015 al 2 novembre 2015 l’ing. Cavallini ha partecipato a n. 5 riunioni su 6.
(9) Dal 1° gennaio 2015 al 2 novembre 2015, il dott. Pavesi ha ricoperto la carica di Presidente del Comitato per le Nomine e la Remunerazione.
(10) Dal 1° gennaio 2015 al 2 novembre 2015, il dott. Gallazzi ha ricoperto la carica di membro del Comitato per le Nomine e la Remunerazione.
Sergio De Luca 15 aprile 2014(1) 30 ottobre 2015(2) M X(3) - - - 92,3 - - - -
Domenico Braccialarghe 1° ottobre 2014(4) 2novembre 2015 - - X - - 76,9 - - - -
Ryoichi Hirayanagi 2 novembre 2015 20 novembre 2015 M - X - - 100 - - - -
Alessandra Genco 15 aprile 2014 2 novembre 2015 M - X - - 100 - - - -
Paola Pierri 15 aprile 2014 2 novembre 2015 M - X X X 92,3 X 100 - -
Barbara Poggiali 15 aprile 2014 3 novembre 2015 m - X X X 100 X 100 - -
(1) Nominato per cooptazione dal Consiglio di Amministrazione del 14 giugno 2007 . In data 11 dicembre 2013, l’ing. De Luca ha rinunciato alla carica di Amministratore Delegato ed è stato nominato Presidente del Consiglio di Amministrazione con efficacia dal 1° gennaio 2014.
(2) L’ing. De Luca ha rassegnato le proprie dimissioni in data 30 ottobre 2015 con efficacia immediata.
(3) In qualità di Presidente del Consiglio di Amministrazione, l’Ing. De Luca non ha ricevuto alcuna delega operativa. Egli, tuttavia, era considerato esecutivo, ai sensi di quanto previsto nel Codice di Autodisciplina, in quanto, a decorrere dal 1° gennaio 2014, ha ricoperto la carica di Direttore Generale Operations di Finmeccanica S.p.A., società che esercitava l’attività di direzione e coordinamento su Ansaldo STS.
(4) Nominato per cooptazione dal Consiglio di Amministrazione del 1° ottobre 2014, in sostituzione di Luigi Calabria, il quale è stato Amministratore e Vice Presidente dal 1° gennaio 2014 al 1° ottobre 2014.
La Società è amministrata da un Consiglio di Amministrazione composto da un numero di membri non inferiore a sette e non superiore a tredici.
L’Assemblea, di volta in volta, prima di procedere alla elezione del Consiglio, ne determina il numero dei componenti entro i limiti suddetti. Gli Amministratori sono nominati per un periodo non superiore a tre esercizi e sono rieleggibili a norma dell’art. 2383 del Codice Civile.
La nomina degli amministratori è effettuata dall’Assemblea ordinaria mediante il voto di lista.
Ogni lista deve includere due candidati in possesso dei requisiti di indipendenza previsti dalla legge, indicandoli distintamente e inserendo uno di essi al primo posto della lista stessa.
Inoltre, le liste che presentano un numero di candidati pari o superiore a tre devono includere canditati di genere diverso, secondo quanto previsto nell’avviso di convocazione dell’assemblea, in modo da far sì che il nuovo Consiglio di Amministrazione sia composto da componenti del genere meno rappresentato, in conformità con quanto previsto dalla normativa vigente. In caso di numero frazionario, è previsto l’arrotondamento all’unità superiore. In caso di mancato adempimento dei predetti obblighi, la lista si considera come non presentata.
L’Assemblea elegge il Presidente del Consiglio di Amministrazione scegliendolo tra i componenti del Consiglio; qualora l’Assemblea non vi provveda, il Presidente viene eletto dal Consiglio stesso. Il Consiglio può, altresì, eleggere un Vice Presidente, che sostituisce il Presidente nei casi di assenza o impedimento.
Per maggiori informazioni sulla nomina del Consiglio di Amministrazione di cui all’Assemblea Ordinaria degli Azionisti del 13 maggio 2016 si rimanda alla seguente pagina del sito internet della Società5.
Tale esperienza può essere valutata sulla base del curriculum vitae contenente un’esauriente informativa sulle caratteristiche personali e professionali di ciascun candidato che deve essere messo a disposizione del pubblico, unitamente a ciascuna lista, ai sensi dell’art. 144-octies, comma 1, del Regolamento Emittenti.
Il Consiglio si compone per la maggior parte di componenti non esecutivi (in quanto sprovvisti di deleghe operative e/o di funzioni direttive in ambito aziendale) tali da garantire per numero e autorevolezza che il loro giudizio possa avere un peso significativo nell’assunzione di decisioni consiliari.
In attuazione delle disposizioni del Codice di Autodisciplina, il Consiglio – in data 9 novembre 2015, dopo la nomina degli amministratori e la cooptazione della dott.ssa Alessandra Piccinino, nonché con riferimento al Consigliere Mario Garraffo, in data 25 novembre 2015, in occasione della cooptazione dello stesso – ha valutato, sulla base delle dichiarazioni fornite dai singoli interessati, o delle informazioni comunque a disposizione della Società, la sussistenza di relazioni che potrebbero essere o apparire tali da compromettere l’autonomia di giudizio degli amministratori indipendenti. Gli esiti di tale valutazione sono stati resi noti al mercato con comunicato stampa in data 9 novembre 2015 e 25 novembre 2015.
Il Collegio Sindacale - in data 13 novembre 2015, dopo la nomina del Consiglio di Amministrazione e la cooptazione della dott.ssa Alessandra Piccinino nonché, con riferimento al Consigliere Mario Garraffo in data 9 dicembre 2015 – sulla base delle dichiarazioni rilasciate dagli Amministratori e preso atto delle valutazioni espresse dal Consiglio, ha attestato che i criteri e le procedure di accertamento adottati dal Consiglio medesimo per valutare l’indipendenza dei propri membri sono stati correttamente applicati.
A seguito della nomina del Consiglio di Amministrazione da parte dell’Assemblea Ordinaria degli azionisti tenutasi in data 13 maggio 2016, il Consiglio di Amministrazione ha valutato: i) in data 16 maggio 2016, l’indipendenza degli Amministratori Katharine Rosalind Painter, Alberto de Benedictis, Giuseppe Bivona, Rosa Cipriotti e Fabio Labruna e ii) in data 24 maggio 2016, l’indipendenza dell’Amministratore Mario Garraffo. Gli esiti di tali valutazioni sono stati resi noti al mercato con comunicato stampa in data 16 maggio 2016 e 24 maggio 2016.
Gli Amministratori indipendenti si sono riuniti in assenza degli altri amministratori, nel corso dell’esercizio 2015, in data 17 novembre, 1° dicembre e 16 dicembre ai fini del rilascio del parere di cui all’art 39 bis del Regolamento Emittenti in relazione all’offerta pubblica di acquisto obbligatoria promossa da Hitachi RailItaly Investments Srl sulla totalità delle azioni Ansaldo STS.
Nel corso dell’esercizio 2015 il Consiglio di Amministrazione ha tenuto 18 riunioni. Ogni assenza risulta debitamente giustificata. La durata media delle riunioni del Consiglio di Amministrazione della Società durante l’esercizio 2015 è stata pari a circa tre ore e un quarto.
Si precisa che, nel corso dell’esercizio 2015, ha partecipato a tutte le riunioni del Consiglio il Segretario del Consiglio di Amministrazione della Società, nella persona del Responsabile della funzione “General Counsel & Compliance”, avv. Filippo Corsi.
In data 15 febbraio 2016 il Consiglio di Amministrazione, con riferimento alla valutazione annuale sul funzionamento, le dimensioni nonché la composizione del Consiglio di Amministrazione e dei suoi Comitati di cui al Criterio Applicativo 1.C.1., lett. g), del Codice di Autodisciplina per le Società quotate, ha deliberato di non effettuare per l’anno 2015 tale processo di valutazione posto che la maggioranza dei consiglieri della Società, nominati dall’Assemblea del 2 novembre 2015, ricopriva tale carica per la prima volta.
A questo proposito si ricorda che a seguito dell’approvazione del nuovo Codice di Autodisciplina nel dicembre 2011, la Società ha deliberato di aderire ai principi contenuti in tale nuova edizione del Codice, adeguando conseguentemente il proprio sistema di governance alle nuove disposizioni autoregolamentari.
In particolare, in data 18 dicembre 2012, la Società ha deliberato inter alia: (i) di costituire un comitato per le nomine, accorpandolo con il già costituito Comitato per la Remunerazione e attribuendo al nuovo comitato - investito della duplice funzione - la denominazione di “Comitato per le Nomine e la Remunerazione”, approvandone il relativo regolamento; e (ii) di modificare e ridefinire i compiti e le funzioni dei soggetti coinvolti, a diverso titolo, nel sistema di controllo interno e di gestione dei rischi della Società, approvando il regolamento del “Comitato Controllo e Rischi”.
Il Comitato Controllo e Rischi in carica è composto da tre amministratori, tutti non esecutivi e indipendenti, nelle persone dei Consiglieri Alberto De Benedictis (Presidente), Mario Garraffo e Katharine Rosalind Painter, nominati dal Consiglio di Amministrazione del 16 maggio 2016. Ai sensi del Codice, il Consiglio di Amministrazione, in occasione della suddetta nomina, ha esaminato l’esperienza in materia contabile e finanziaria sia del Presidente del Comitato, Alberto De Benedictis, sia dei componenti Mario Garraffo e Katharine Rosalind Painter. Per l’esercizio di riferimento, si precisa che nel periodo compreso tra il 1° gennaio 2015 ed il 2 novembre 2015, il Comitato Controllo e Rischi risultava così composto: Giovanni Cavallini (Presidente), Paola Pierri e Barbara Poggiali. Dal 10 novembre 2015 al 13 maggio 2016, il Comitato Controllo e Rischi era composto dai Consiglieri Giovanni Cavallini (Presidente), Paola Giannotti e Bruno Pavesi.
Le attività del Comitato sono disciplinate da un Regolamento interno, da ultimo modificato dal Consiglio del 18 dicembre 2012 in conformità con le previsioni del Codice di Autodisciplina come modificato nel dicembre 2011. Il Regolamento nella versione aggiornata è disponibile sul sito internet della Società6.
Per l’esercizio di riferimento, si precisa che nel periodo compreso tra il 1° gennaio 2015 ed il 2 novembre 2015, il Comitato per le Nomine e la Remunerazione risultava così composto: Bruno Pavesi (Presidente), Giovanni Cavallini e Giulio Gallazzi. Dal 10 novembre 2015 al 13 maggio 2016, il Comitato per le Nomine e la Remunerazione era composto dai consiglieri Giulio Gallazzi (Presidente), Alessandra Piccinino e Bruno Pavesi.
Con riferimento alle funzioni riconosciute al Comitato dal Codice di Autodisciplina, sia con riguardo al ruolo svolto in materia di nomina degli Amministratori sia con riguardo alla remunerazione, si rimanda a quanto previsto rispettivamente agli articoli 5 e 6 di detto Codice reperibile sul sito internet di Borsa Italiana S.p.A.8.
Le informazioni relative alla remunerazione degli amministratori del Direttore Generale e dei dirigenti con responsabilità strategiche sono contenute nella relazione sulla remunerazione, redatta ai sensi degli articoli 123- ter del TUF e 84-quater del Regolamento Emittenti, e messa a disposizione del pubblico sul sito internet della Società9 nonché con le altre modalità previste dalla normativa vigente. In data 25 marzo 2015, il Consiglio di Amministrazione della Società, previa approvazione del Comitato per le Nomine e la Remunerazione, ha approvato la politica di remunerazione della Società per l’esercizio 2015 e la Relazione sulla Remunerazione di Ansaldo STS predisposta ai sensi dell’art. 123-ter TUF.
La prima sezione di tale Relazione, contente l’illustrazione della politica remunerativa adottata dalla Società e delle procedure utilizzate per l’adozione e l’attuazione di tale politica, è stata quindi sottoposta – ai sensi del sesto comma del medesimo art. 123-ter – al voto non vincolante dell’Assemblea degli Azionisti tenutasi il 23 aprile 2015.
Si precisa altresì che, in data 25 febbraio 2016, su proposta del Comitato per le Nomine e la Remunerazione, il Consiglio di Amministrazione ha approvato la politica di remunerazione per l’esercizio 2016.
Sempre in data 25 febbraio 2016, il Consiglio di Amministrazione ha approvato, previa approvazione del Comitato per le Nomine e la Remunerazione, la Relazione sulla Remunerazione ex art. 123-ter TUF. In conformità con quanto disposto dal predetto art. 123-ter, comma 6, del TUF, la prima sezione della Relazione sulla Remunerazione, che illustra la politica di remunerazione dei componenti degli organi di amministrazione, del Direttore Generale e dei dirigenti con responsabilità strategiche per l’esercizio 2016 nonché le procedure utilizzate per l’adozione e l’attuazione di tale politica, che saranno sottoposte all’Assemblea ordinaria degli azionisti che si terrà il prossimo 3 maggio 2016.
Le liste recano i nominativi di uno o più candidati che non possono comunque essere in numero superiore ai componenti da eleggere. Ogni candidato può presentarsi in una sola lista a pena di ineleggibilità. Le liste sono articolate in due sezioni: una per i candidati alla carica di Sindaco Effettivo e l’altra per i candidati alla carica di Sindaco Supplente. Il primo dei candidati di ciascuna sezione deve essere iscritto nel Registro dei Revisori legali ed avere esercitato l’attività di controllo legale dei conti per un periodo non inferiore a tre anni.
L’attuale Collegio Sindacale della Società è stato nominato dall’Assemblea Ordinaria del 15 aprile 2014 ed è costituito da tre Sindaci Effettivi e da tre Sindaci Supplenti.
Nel corso dell’Esercizio si sono tenute n. 11 riunioni. La tabella che segue riporta i dati concernenti le presenze di ciascun Sindaco alle riunioni del Collegio Sindacale, nonché alle riunioni del Consiglio di Amministrazione svoltesi nel medesimo periodo del 2015:
Giacinto Sarubbi (Presidente)
91% 94,7%
*in carica dal 15 aprile 2014.
sull’adeguatezza della struttura organizzativa della Società per gli aspetti di competenza, del sistema di controllo interno e del sistema amministrativocontabile nonché sull’affidabilità di quest’ultimo nel rappresentare correttamente i fatti di gestione;