Court Opinion

ID: 4209846
Source: CourtListenerOpinion
Date Created: 2017-10-06 15:00:27.821743+00
Date Added: 2024-06-11T14:41:16.566968
License: Public Domain

15‐2663‐cr 
United States v. Shapiro 
                                          
                                UNITED STATES COURT OF APPEALS 
                                     FOR THE SECOND CIRCUIT 
 
                                       SUMMARY ORDER 
                                                                       
RULINGS BY SUMMARY ORDER DO NOT HAVE PRECEDENTIAL EFFECT.  CITATION TO A SUMMARY 
ORDER FILED ON OR AFTER JANUARY 1, 2007, IS PERMITTED AND IS GOVERNED BY FEDERAL RULE 
OF APPELLATE PROCEDURE 32.1 AND THIS COURTʹS LOCAL RULE 32.1.1.  WHEN CITING A 
SUMMARY ORDER IN A DOCUMENT FILED WITH THIS COURT, A PARTY MUST CITE EITHER THE 
FEDERAL APPENDIX OR AN ELECTRONIC DATABASE (WITH THE NOTATION ʺSUMMARY ORDERʺ).  A 
PARTY CITING A SUMMARY ORDER MUST SERVE A COPY OF IT ON ANY PARTY NOT REPRESENTED 
BY COUNSEL. 
                                                                    
                    At a stated term of the United States Court of Appeals for the Second 
Circuit, held at the Thurgood Marshall United States Courthouse, 40 Foley Square, in 
the City of New York, on the 6th day of October, two thousand seventeen. 
                     
PRESENT:  DENNY CHIN, 
                    CHRISTOPHER F. DRONEY, 
                                         Circuit Judges, 
                    JANE A. RESTANI, 
                                         Judge.* 
‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐x 
 
UNITED STATES OF AMERICA, 
                                         Appellee, 
                                                                                                   
                               v.                                                     15‐2663‐cr 
                                                                                             
ROBERT SHAPIRO, AKA Robert Weldon, AKA Robert 
Krimis, AKA Ted Ely, AKA Bob Cremins, AKA Robert 
Gurian, AKA William Thomas Stovers, AKA Robert 
Bullis, AKA James Nally,                                                                     
                                         Defendant‐Appellant. 
 
‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐ ‐x 
 
                                                 
*  Jane A. Restani, Judge for the United States Court of International Trade, sitting by 
designation. 
                                                                                             
FOR APPELLEE:                             MONICA K. CASTRO, Assistant United States 
                                          Attorney (David C. James, Assistant United 
                                          States Attorney, on the brief), for Bridget M. 
                                          Rohde, Acting United States Attorney for the 
                                          Eastern District of New York, Brooklyn, New 
                                          York. 
 
FOR DEFENDANT‐APPELLANT:                  ANDREW FREIFELD, Law Office of Andrew 
                                          Freifeld, New York, New York.  
 
              Appeal from the United States District Court for the Eastern District of 

New York (Ross, J.). 

              UPON DUE CONSIDERATION, IT IS HEREBY ORDERED, 

ADJUDGED, AND DECREED that the judgment of the district court is AFFIRMED.  

              Defendant‐appellant Robert Shapiro appeals from a judgment entered 

August 17, 2015, revoking his supervised release and sentencing him to three yearsʹ 

imprisonment (minus 297 days for time served).  Shapiro contends that the sentence 

exceeds the maximum sentence permitted by law and that the district court failed to 

comply with the requirements of Rule 32.1(b)(2) of the Federal Rules of Criminal 

Procedure.  We assume the partiesʹ familiarity with the underlying facts, procedural 

history, and issues on appeal. 

              Following a jury trial in 1994, Shapiro was convicted of wire fraud, 

possession of a stolen check, and sale of stolen goods.  On March 28, 1996, the district 

court (Trager, J.) sentenced him to a fifteen‐year term of imprisonment for the wire 

fraud conviction and two ten‐year terms, to run consecutively, on the sale and 

                                           ‐ 2 ‐ 
 
                                                                                                
possession convictions.  Shapiro appealed the sentence on the grounds that his conduct 

did not affect a financial institution within the meaning of 18 U.S.C. § 1343 and that the 

statutory maximum for his wire fraud conviction therefore was five years rather than 

thirty years.  United States v. Shapiro, 1997 WL 35320, at *2 (2d Cir. Jan. 30, 1997) 

(summary order).  We declined to address the financial institution issue and affirmed 

the sentence on other grounds.  Id.   

              After a jury trial in December 1997, Shapiro was convicted of additional 

crimes: attempting to escape from federal custody and forging the signature of a federal 

court official.  United States v. Shapiro, 1999 WL 1295850, at *1 (2d Cir. Dec. 23, 1999) 

(summary order).  The district court (Block, J.) sentenced Shapiro to thirty‐three months 

imprisonment, consecutively to his earlier sentence.  Id.  We affirmed the sentence.  Id. 

at *2. 

              While he was on supervised release after completing his terms of 

imprisonment, proceedings were brought against Shapiro for supervised release 

violations.  In three separate proceedings ‐‐ first on March 31, 2011, second on 

September 12, 2011, and third on August 14, 2015 ‐‐ the district court (Ross, J.) 

determined that Shapiro violated the conditions of his supervised release.  

              The third violation, the focus of this appeal, arose from Shapiroʹs arrest in 

October 2011 by New York State authorities for the attempted rape of a twelve‐year old 

girl.  On May 28, 2014, Shapiro was convicted, following his guilty plea, of three state 

                                             ‐ 3 ‐ 
 
                                                                                                   
crimes, including attempted criminal sexual act in the first degree (involving a victim 

less than thirteen years old).  He was sentenced to 78 monthsʹ imprisonment. 

                       At the August 14, 2015 hearing, Shapiro, proceeding pro se,1 declined a 

revocation hearing, pleaded guilty to violating his supervisory terms by engaging in 

attempted sexual assault and related offenses, and presented his sentencing arguments 

to the district court.  The court identified the statutory maximum for the violation as 

three years, with credit for time served, because (1) the underlying wire fraud 

conviction carried a statutory maximum of thirty years under 18 U.S.C. § 1343 and thus 

his initial crime was a Class B felony under 18 U.S.C. § 3559, (2) the statutory maximum 

for a supervisory violation in such an instance is three years under 18 U.S.C. 

§ 3583(e)(3), and (3) under 18 U.S.C. § 3583(h), the sentence for the violation must be 

reduced by any time served for a prior revocation of supervised release.2  The court 

concluded that the Guidelines sentencing range was 33 to 41 months, discussed the 

statutory sentencing factors and Shapiroʹs numerous supervisory violations, stated he 

would ʺnever cease to be a danger to the public,ʺ App. 201, and sentenced him to ʺthree 

years less 297 days, the maximum sentence [it] can impose on this violation,ʺ App. 202.  

Final judgment entered shortly thereafter.  This appeal followed.   

                                                 
1 Shapiro had been represented by four different attorneys before he requested and was granted 
leave to proceed pro se. 
2 The presentence report stated that ʺthe maximum incarceration term can only be two years.ʺ  

Presentence Report at 6.  At the August 14, 2015 hearing, however, the district court made clear 
‐‐ before Shapiro pleaded guilty ‐‐ that in its view the maximum sentence was three years less 
297 days.  

                                                    ‐ 4 ‐ 
 
                                                                                                   
               Now represented by counsel, Shapiro challenges his sentence for the 

supervisory violation on two grounds.  First, he asserts that his 1996 wire fraud 

conviction did not affect a financial institution, and thus it did not carry a statutory 

maximum of thirty years under § 1343 or qualify as a Class B felony under § 3559.  He 

insists that his conviction instead triggered a statutory maximum of five years, which 

classified it as a Class D felony and exposed him under § 3583(e)(3) to a maximum of 

two years ‐‐ not three ‐‐ of imprisonment for the supervisory violation.  He declares that 

the court should have sentenced him to two years less 297 days, rather than three years 

less 297 days.   

               We review the sentencing decision of the district court for plain error 

because, as Shapiro concedes, he did not raise this argument below during the 

revocation and sentencing proceeding for his supervisory violation.  United States v. 

Warren, 335 F.3d 76, 78 (2d Cir. 2003) (ʺWarren neither challenged his underlying 

conviction and sentence nor objected to the three‐year sentence in the supervised 

release revocation proceeding.  We therefore review only for plain error under Fed. R. 

Crim. P. 52(b).ʺ).  Plain error is error that is plain, affects substantial rights, and 

seriously affects the fairness, integrity, or public reputation of judicial proceedings.  

United States v. Bonilla, 618 F.3d 102, 111 (2d Cir. 2010).   

               Here, ʺ[w]e find no error, much less plain error, because . . . the validity of 

an underlying conviction or sentence may not be collaterally attacked in a supervised 

                                              ‐ 5 ‐ 
 
                                                                                                 
release revocation proceeding and may be challenged only on direct appeal or through 

a habeas corpus proceeding.ʺ  Warren, 335 F.3d at 78.  Because Shapiro was unsuccessful 

in his direct appeal of his sentences for the underlying convictions, see Shapiro, 1997 WL 

35320, at *2, he may not re‐litigate the issues again in this appeal of his sentence for the 

supervisory violation.   

              Moreover, while Shapiro did note his belief that he faced a maximum of 

two years, that belief was based on the information in the presentence report, which the 

district court clarified.  He never argued that the 1996 conviction was incorrectly 

deemed a Class B felony when it was actually a Class D felony.  As Shapiro did not 

raise the issue himself, he cannot now reasonably argue that the district court 

committed plain error in failing to raise the issue sua sponte.  Moreover, at a status 

conference on April 13, 2015, when Shapiro was still represented by counsel, the district 

court, the government, and defense counsel appeared to be in agreement that the 

maximum was three years.   

              Second, Shapiro alleges that the district court failed to comply with 

Federal Rule of Criminal Procedure 32.1(b)(2) during the revocation phase of the 

August 14, 2015 proceeding.  Rule 32.1(b)(2) requires the court, before revoking a term 

of supervised release, to hold a revocation hearing, unless waived, and to give written 

notice of the charged violation, to disclose evidence of the violation, and to provide an 

opportunity to submit evidence, make a statement, and present information in 

                                             ‐ 6 ‐ 
 
                                                                                                
mitigation.  Shapiro claims that he received no written notice, disclosure of evidence, or 

opportunity to file sentencing submissions, present evidence, and offer mitigating 

circumstances.  We disagree. 

              Shapiroʹs assertions are not supported by the record.  First, the record 

reflects that the probation department prepared a written violation report and that, 

before Shapiro requested to proceed pro se, three of his prior attorneys informed the 

court that Shapiro had either read the violation report or reviewed the allegations in the 

report.  Second, both the court and the government reviewed the evidence of Shapiroʹs 

violation ‐‐ his plea allocution and certificate of conviction in state court for attempted 

sexual assault and other offenses ‐‐ with him at the August 14, 2015 proceeding.  Third, 

the transcript of the proceeding shows that, during the revocation phase, the court 

inquired if Shapiro wanted to hold a hearing or plead guilty to the violation, and 

Shapiro replied that he ʺ[m]ight as well just plead guilty and get it over with.ʺ  

App. 184.  During the sentencing phase, the court afforded Shapiro an opportunity, 

which he took, to present oral argument and mitigating circumstances.  The transcript 

therefore indicates that Shapiro waived his right to a revocation hearing and was 

indeed given an opportunity to present sentencing evidence and mitigating information 

before the court.  Accordingly, the district court conducted the August 14, 2015 

proceeding in compliance with Rule 32.1(b)(2) and we decline to vacate Shapiroʹs 

sentence on this basis. 

                                            ‐ 7 ‐ 
 
                                                                                         
              We have considered Shapiroʹs remaining arguments and find them to be 

without merit.  For the reasons stated herein, the judgment of the district court is 

AFFIRMED. 

                                          FOR THE COURT: 
                                          Catherine OʹHagan Wolfe, Clerk 

                                            ‐ 8 ‐