Court Opinion

ID: 4257645
Source: CourtListenerOpinion
Date Created: 2018-03-23 15:00:16.237341+00
Date Added: 2024-06-11T14:45:54.163085
License: Public Domain

17-62
     Marenette v. Abbott Laboratories

 1
 2                      UNITED STATES COURT OF APPEALS 
 3                             FOR THE SECOND CIRCUIT 
 4                                __________________ 
 5                                             
 6                                 August Term, 2017 
 7                                             
 8               (Argued: August 23, 2017           Decided: March 23, 2018) 
 9                                             
10                                Docket No. 17‐62‐cv 
11                                __________________ 
12                                             
13       SARA MARENTETTE, MATTHEW O’NEIL NIGHSWANDER, ELLEN STEINLIEN, ON 
14             BEHALF OF THEMSELVES AND ALL OTHERS SIMILARLY SITUATED, 
15                                                        
16                                                       Plaintiffs‐Appellants, 
17                                             
18                                      — v. —  
19                                             
20                            ABBOTT LABORATORIES, INC., 
21    
22                                                           Defendant‐Appellee, 
23                                          __________________ 
24                                                    
25   B e f o r e: 
26                                               
27                 POOLER and LYNCH, Circuit Judges, and COGAN, District Judge.* 
28                                                                                  
29    
30           Three parent consumers brought a putative class‐action suit against Abbott 

31   Laboratories, Inc., claiming that Abbott had violated New York and California 

      Judge Brian M. Cogan, of the United States District Court for the Eastern District of 
     *

     New York, sitting by designation. 
 1   law by including ingredients in its organic‐labeled infant formula that are not 

 2   permitted under the federal Organic Foods Production Act, 7 U.S.C. §§ 6501‐

 3   6524.  The United States District Court for the Eastern District of New York 

 4   (Pamela K. Chen, J.), dismissed plaintiffs’ suit, concluding that their claims were 

 5   preempted by the Act.  Because we agree that plaintiffs’ claims are preempted, 

 6   we AFFIRM the judgment of the district court.  

 7               YVETTE GOLAN, The Golan Firm, Washington, DC (D. Greg 
 8         Blankinship, Todd Seth Garber, Finkelstein, Blankinship, Frei‐Pearson & 
 9         Garber, LLP, White Plains, NY; Kim Richman, The Richman Law Group, 
10         Brooklyn, NY, on the brief), for Plaintiffs‐Appellants Sara Marentette, 
11         Matthew O’Neil Nighswander, and Ellen Steinlien. 
12    
13              SCOTT GLAUBERMAN (Shawn J. Gebhardt, on the brief), Winston & 
14         Strawn LLP, Chicago, IL, for Defendant‐Appellee Abbott Laboratories, Inc. 
15                                                                                           
16               Chad A. Readler, Acting Assistant Attorney General, Mark B. Stern, 
17         Joshua M. Salzman, United States Department of Justice; Carrie F. Ricci, 
18         Mai P. Dinh, United States Department of Agriculture, for Amicus Curiae 
19         United States Department of Agriculture, in support of neither party. 
20                                                                                           
21   COGAN, District Judge: 
22    
23       Three parent consumers (“Parents”) filed a putative class‐action complaint 

24   against Abbott Laboratories, Inc., alleging that Abbott violated New York and 

25   California statutes and common law by advertising and selling Similac infant 

26   formula branded as organic and bearing the “USDA Organic” seal when the 

                                              2
 1   formula contained ingredients not permitted by the Organic Foods Production 

 2   Act (“OFPA” or “the Act”).  The United States District Court for the Eastern 

 3   District of New York (Pamela K. Chen, J.), dismissed Parents’ suit, concluding 

 4   that their state‐law claims were preempted by the Act.  Marentette v. Abbott Labs., 

 5   Inc., 201 F. Supp. 3d 374, 376 (E.D.N.Y. 2016).  We agree that Parents’ claims are 

 6   preempted, and therefore AFFIRM the district court’s judgment dismissing the 

 7   complaint.  

 8                                    BACKGROUND 

 9         According to the operative first amended complaint, Parents purchased 

10   Similac Advance Organic Infant Formula at various times from August 2012 

11   through August 2014.  Parent Ellen Steinlien alleges that she purchased the 

12   formula approximately once per month at stores in California.  Parents Sara 

13   Marentette and Matthew O’Neil Nighswander (who are married) claim that they 

14   purchased the formula in both liquid and powder form in New York and New 

15   Hampshire during the relevant time.  The formula’s packaging states that it is 

16   organic and displays the “USDA Organic” seal. 

17         Parents allege that they purchased Similac Organic formula after seeing 

18   and relying on the word “organic” and the “USDA Organic” seal on the 

                                              3
 1   packaging, and that these labels led them to believe that the formula was organic.  

 2   Parents allege that the Similac Organic formula was falsely labeled because it 

 3   contains 16 ingredients1 that are prohibited by the OFPA, and that the formula is 

 4   therefore not organic.  Parents brought statutory consumer‐protection claims, 

 5   common‐law breach‐of‐express‐warranty claims, and common‐law unjust‐

 6   enrichment claims under New York and California law, all based on their false‐

 7   labeling allegation. 

 8          Abbott moved to dismiss, arguing primarily that Parents’ state‐law claims 

 9   were preempted by the Act under the doctrine of conflict preemption 

10   (specifically, obstacle preemption), because permitting Parents to sue under state 

11   law for a label authorized by a certification scheme enacted by Congress would 

12   thwart Congress’s purpose in enacting that scheme.  Abbott also argued that 

13   Parents’ claims were expressly preempted, along with other defenses.  Parents 

14   countered that their suit did not conflict with federal law because they in fact 

     1 Parents’ first amended complaint initially refers to 26 allegedly impermissible 
     ingredients, but later describes only 16 such ingredients.  Parents’ briefs before this 
     Court cite the portion of the complaint that mentions 26 allegedly prohibited 
     ingredients, but at other points their briefs refer to only 16.  As explained further below, 
     this difference is immaterial because Parents do not allege that Abbott added any 
     ingredients to its infant formula except those listed on the label, see generally First Am. 
     Compl. ¶ 35, and whether those ingredients are permitted by the Act is a question of 
     law. 

                                                  4
 1   sought to vindicate federal law through state‐law causes of action.  Parents also 

 2   disputed Abbott’s secondary arguments.  Most significantly, they argued that the 

 3   existence of an express preemption clause in the statute was strong evidence 

 4   against implied conflict preemption. 

 5         After oral argument on the motion, the district court granted Abbott’s 

 6   motion to dismiss solely on conflict‐preemption grounds.  Marentette, 201 F. 

 7   Supp. 3d at 376.  Citing the Eighth Circuit’s decision in In re Aurora Dairy Corp. 

 8   Organic Milk Marketing & Sales Practices Litigation, 621 F.3d 781 (8th Cir. 2010), the 

 9   district court concluded that Parents’ challenge to the organic label on Abbott’s 

10   products was in essence a challenge to the USDA‐accredited certifying agent’s 

11   certification decision itself, and that the state‐law causes of action therefore 

12   posed an obstacle to Congress’s objectives in enacting the OFPA.  Marentette, 201 

13   F. Supp. 3d at 381.  The district court emphasized that the stated purposes of the 

14   Act, including “establish[ing] national standards” for organically produced 

15   products and “assur[ing] consumers that organically produced products meet a 

16   consistent standard,” would be significantly undermined if Parents’ claims 

17   proceeded.  Id. at 382.  According to the district court, the OFPA’s enforcement 

18   and remedial scheme was further evidence that the statutory scheme Congress 

                                                5
 1   enacted to create uniform national standards would be “significantly disrupted, 

 2   if not thwarted, by a hodgepodge of potentially inconsistent State and federal 

 3   court decisions on what constitutes ‘Organic.’”  Id. at 384.  After the district court 

 4   denied Parents’ motion for leave to amend the complaint a second time, Parents 

 5   appealed the order dismissing their first amended complaint.  

 6         This Court held oral argument on August 23, 2017.  After oral argument, 

 7   we solicited the views of the United States Department of Agriculture as amicus 

 8   curiae on two questions related to the certification process and the USDA’s 

 9   regulations:  (1) whether the certification process requires the certifying agent to 

10   review and approve the ingredients of the final product to be labeled organic, 

11   and (2) whether certification is co‐extensive with statutory and regulatory 

12   compliance, that is, whether products made in accordance with a properly 

13   certified plan will necessarily comply with the OFPA.  The USDA responded on 

14   October 6, 2017.  Its amicus brief stated that certifying agents review and approve 

15   both the process and the ingredients of the final product to be labeled organic, 

16   but generally do not inspect or certify batches of products.  The USDA also 

17   explained that certification is intended to be coextensive with compliance, but 

                                                6
 1   that it may not be if a plan is improperly certified or if a producer or handler 

 2   changes the plan after certification. 

 3                                       DISCUSSION 

 4       I.     History of the Organic Foods Production Act 

 5            Because the outcome of this case depends in large part on the content and 

 6   scope of the OFPA, we begin with some background on the statutory scheme.  

 7   Enacted in 1990, the OFPA directs the Secretary of Agriculture to “establish an 

 8   organic certification program for producers and handlers of agricultural 

 9   products that have been produced using organic methods.”  7 U.S.C. § 6503(a).  

10   The Act defines its purposes as “(1) to establish national standards governing the 

11   marketing of certain agricultural products as organically produced products; (2) 

12   to assure consumers that organically produced products meet a consistent 

13   standard; and (3) to facilitate interstate commerce in fresh and processed food 

14   that is organically produced.”  Id. § 6501.   

15            Consistent with this statutory mandate, the USDA established the National 

16   Organic Program (“NOP” or “Program”) to implement the OFPA.  Under the 

17   OFPA, a product may only be sold or labeled as organic if it was “produced and 

18   handled in compliance with an organic plan agreed to by the producer and 

                                                7
 1   handler of such product and the certifying agent.”  Id. § 6504(3). Organic plans 

 2   must be certified by an accredited certifying agent.  Id. §§ 6503(d), 6504(3), 6514‐

 3   6515.  Exactly what this certification process entails is at the heart of this suit.  

 4          A producer or handler (such as Abbott)2 seeking organic certification must 

 5   write an organic plan describing all of the practices and procedures that it will 

 6   perform as to the organic product, and must list each substance to be used as an 

 7   input, so that the certifying agent can assess whether the plan complies with the 

 8   OFPA.  Id. § 6513; 7 C.F.R. § 205.201(a)(2).  The USDA understands the term 

 9   “input” to mean “all substances or materials used in the production or handling 

10   process.”  USDA Br. 5 (citing 7 C.F.R. § 205.2).  This includes substances that are 

11   present in the final product (for example, the wheat in an organic‐labeled cereal) 

12   and those that are incidental to the final product (such as the fertilizer used in the 

13   soil where the wheat used in an organic‐labeled cereal is grown).  Id. 

     2 The OFPA refers to “producers” and “handlers.”  A “handler” is a “person engaged in 
     the business of handling agricultural products,” which means “receiv[ing,] . . . 
     process[ing], package[ing], or stor[ing] such products.”  See 7 U.S.C. § 6502(9)‐(10).  And 
     “processing” means “cooking, . . . mixing, . . . preserving, . . . or otherwise 
     manufacturing, and includes the packaging, canning, jarring, or otherwise enclosing 
     food in a container.”  Id. § 6502(17).  Abbott is a handler of organic infant formula under 
     the OFPA. 

                                                  8
 1         To be sold or labeled as organic, a product generally must have been 

 2   produced and handled without the use of synthetic chemicals.  7 U.S.C. 

 3   §§ 6504(1); 6510(a).  But the OFPA authorizes the Secretary of Agriculture to 

 4   create a “National List” of synthetic substances that are permitted in organic 

 5   products.  See id. §§ 6510(a)(1), 6517; 7 C.F.R. § 205.605(b).  Because only those 

 6   synthetic substances which are included on the National List may be used in 

 7   organic‐labeled products, certifying agents must consider whether any of the 

 8   ingredients a producer or handler intends to include are synthetic, and must 

 9   deny certification if they are not included on the National List.   

10         Once the certifying agent has approved an organic plan, it performs an on‐

11   site inspection, during which it reviews all of the inputs and methods of 

12   production.  See 7 C.F.R. §§ 205.402(a)(4), 205.403.  If the certifying agent confirms 

13   that the applicant’s operation complies with its proposed organic plan, the 

14   applicant is certified and may begin selling and labeling products made under 

15   that plan as organic, subject to annual reinspection.  7 C.F.R. § 205.403(a)(1).  But 

16   if the certifying agent has reason to believe that the applicant is not complying 

17   with or is unable to comply with the organic plan, the certifying agent must note 

18   the non‐compliance, and, if it is not corrected, must deny certification.  Id. § 

                                                9
 1   205.405; see also id. § 205.660(b) (certification may be revoked or suspended if 

 2   certified operation fails to comply with the Act or its regulations).  

 3            The statutory scheme also includes enforcement mechanisms:  a person 

 4   who knowingly sells or labels a product as organic in violation of the statute is 

 5   subject to civil monetary penalties imposed by the USDA, see 7 U.S.C. 

 6   § 6519(c)(1), and anyone who makes a false statement to the USDA or a certifying 

 7   agent may be criminally prosecuted.  See 7 U.S.C. § 6519(c)(2).  The National 

 8   Organic Program itself can inspect certified producers and handlers, and can 

 9   suspend or revoke certification if a certifying agent fails to take action against a 

10   non‐compliant producer or handler, or if the Program independently determines 

11   that a producer or handler is not complying with the Act or its regulations.  7 

12   C.F.R. § 205.660.  The Program can also suspend or bar certifying agents who 

13   wrongfully or negligently grant certification.  7 U.S.C. § 6519(c)(5); 7 C.F.R. 

14   § 205.660. 

15      II.      Conflict Preemption 

16            The district court granted Abbott’s motion to dismiss based on conflict 

17   preemption.  We review the district court’s preemption analysis de novo.  See In re 

18   Methyl Tertiary Butyl Ether (MTBE) Prod. Liab. Litig., 725 F.3d 65, 96 (2d Cir. 2013). 

                                                10
 1          Under the Supremacy Clause, “the Laws of the United States” are the 

 2   “supreme Law of the Land.”  U.S. Const. art. VI, cl. 2.  Congress therefore has 

 3   “the power to preempt state law” through federal legislation.  Arizona v. United 

 4   States, 567 U.S. 387, 399 (2012).  Congress can preempt state law expressly or 

 5   implicitly.  Altria Grp., Inc. v. Good, 555 U.S. 70, 76‐77 (2008).   

 6          Conflict preemption, one form of implied preemption, refers to situations 

 7   where compliance with both state and federal law is a physical impossibility, or, 

 8   as relevant here, where the state law at issue “stands as an obstacle to the 

 9   accomplishment and execution of the full purposes and objectives of Congress.”  

10   Arizona, 567 U.S. at 399 (quoting Hines v. Davidowitz, 312 U.S. 52, 67 (1941)).  

11   “What constitutes a ‘sufficient obstacle’ is ‘a matter of judgment, to be informed 

12   by examining the federal statute as a whole and identifying its purpose and 

13   intended effects.’”  In re MTBE, 725 F.3d at 101 (quoting Mary Jo C. v. N.Y. State & 

14   Local Ret. Sys., 707 F.3d 144, 162 (2d Cir. 2013)). 

15          When addressing federal preemption questions, “we have long presumed 

16   that Congress does not cavalierly pre‐empt state‐law causes of action,” Medtronic, 

17   Inc. v. Lohr, 518 U.S. 470, 485 (1996), and therefore “start with the assumption that 

18   the historic police powers of the States were not to be superseded by the Federal 

                                                 11
 1   Act unless that was the clear and manifest purpose of Congress.”  Wyeth v. 

 2   Levine, 555 U.S. 555, 565 (2009) (quoting Medtronic, 518 U.S. at 485).  “In light of 

 3   this assumption, the party asserting that federal law preempts state law bears the 

 4   burden of establishing preemption.”  In re MTBE, 725 F.3d at 96.   

 5         The presumption against federal law preempting state law is particularly 

 6   strong when Congress legislates in a field traditionally occupied by states.  See 

 7   Wyeth, 555 U.S. at 565; In re MTBE, 725 F.3d at 96.  In this context, the Court 

 8   should only find preemption if the conflict between state law and federal policy 

 9   is “a sharp one.”  Marsh v. Rosenbloom, 499 F.3d 165, 178 (2d Cir. 2007) (internal 

10   quotation marks and citation omitted).  “[F]ederal law does not preempt state 

11   law under obstacle preemption analysis unless ‘the repugnance or conflict is so 

12   direct and positive that the two acts cannot be reconciled or consistently stand 

13   together.’”  In re MTBE, 725 F.3d at 102 (quoting Madeira v. Affordable Hous. 

14   Found., Inc., 469 F.3d 219, 241 (2d Cir. 2006)).  “[T]he purpose of Congress is the 

15   ultimate touchstone” of conflict preemption analysis.  In re MTBE, 725 F.3d at 101 

16   (quoting Wyeth, 555 U.S. at 565).  

17         Abbott argues that the Act preempts Parents’ claims because there is a 

18   conflict between the federal law which authorizes Abbott to label its infant 

                                               12
 1   formula as organic pursuant to a certified organic plan and the state‐law causes 

 2   of action through which Parents seek to impose liability for that same label. 

 3        We are not the first Court of Appeals to address this issue.  In Aurora, 621 

 4   F.3d at 797, the Eighth Circuit concluded that all state‐law claims which 

 5   effectively challenge an OFPA organic certification are preempted by the OFPA 

 6   because they directly conflict with the certifying agent’s role as set out in that 

 7   statute.  The Eighth Circuit emphasized that, “[v]iewed in light of the OFPA’s 

 8   structure and purpose, compliance and certification cannot be separate 

 9   requirements.”  Id. at 796.  However, the Aurora Court concluded that not all 

10   state‐law claims were preempted by the OFPA, but only those related “to the 

11   decision to certify[] and certification compliance.”  Id. at 798.  Although the 

12   Aurora Court dismissed some of the claims as preempted, it distinguished 

13   “between state law challenges to the certification determination itself, which 

14   conflict with the OFPA, and state law challenges to the facts underlying 

15   certification.”  Id. at 797.  It therefore denied the motion to dismiss as to 

16   deceptive‐advertising claims which alleged that retailers and dairy producers 

17   misrepresented the manner in which the dairy’s cows were being raised and fed, 

                                                13
 1   because those claims were unrelated to whether the milk produced by the dairy 

 2   was properly labeled organic.  Id. at 799‐800.   

 3        We agree with the district court and with Aurora, and therefore conclude 

 4   that Parents’ claims are preempted.  There is simply no way to rule in Parents’ 

 5   favor without contradicting the certification decision, and, through it, the 

 6   certification scheme that Congress enacted in the OFPA.   

 7        Parents make several arguments against this conclusion:  first, that conflict‐

 8   obstacle preemption does not apply because their state‐law claims seek to 

 9   vindicate 7 U.S.C. § 6504(1), the statutory provision requiring that organic‐

10   labeled products be produced and handled without the use of synthetic 

11   chemicals, except as otherwise provided in the statute.  They argue that this 

12   inquiry does not undermine the federal certification, because certification only 

13   covers the process, not the product, and therefore does not guarantee that a 

14   given product is actually organic.  Parents argue that this inconsistency, 

15   combined with the statute’s express‐preemption provision and aspects of its 

16   legislative history, shows that Abbott cannot overcome the presumption against 

17   preemption. 

                                               14
 1         Parents’ primary argument rests on a false premise – that their claim that 

 2   Abbott’s products violate federal law is distinct from a claim that Abbott falsely 

 3   or wrongfully obtained its organic certification.  We see no such distinction.  

 4   Parents allege that although Abbott’s product was certified as organic pursuant 

 5   to the OFPA, the product is not actually organic under the Act.  This position 

 6   necessarily undermines Congress’s purpose in enacting the OFPA, because it 

 7   demands adjudication of a product’s organic status separate and apart from the 

 8   scheme Congress laid out in the law.   

 9         Unlike the state‐law claims that survived in Aurora, these claims are 

10   indeed “state law challenges to the certification decision itself,” rather than “state 

11   law challenges to the facts underlying certification.”  Aurora, 621 F.3d at 797.  The 

12   false‐advertising claims that remained in Aurora, for example, related to the farm 

13   conditions of the cows whose milk was sold as organic, separate from any 

14   representations made by the defendants for consideration in the OFPA 

15   certification process.  Id. at 799‐800.  Those claims were truly independent of the 

16   decision to certify the milk as organic and thus did not conflict with the statutory 

17   scheme laid out by Congress in the OFPA.  Parents’ claims, however, are 

18   preempted because they allege that the infant formula, which was lawfully 

                                               15
 1   certified under the OFPA, was not OFPA‐compliant and was therefore falsely 

 2   labeled.  Parents’ claims strike at the very heart of the OFPA certification process 

 3   and are therefore preempted by it.3  

 4         Parents, citing 7 U.S.C. § 6504(1), argue that this distinction between 

 5   federal‐law compliance and certification is possible because certification alone 

 6   does not establish that the products are actually organic, that is, that they do not 

 7   contain any prohibited synthetic substances.  But as the USDA’s amicus brief 

 8   makes clear, Parents are mistaken.  In reviewing a proposed organic plan, the 

 9   certifying agent reviews all of the substances or materials to be used in the 

10   production or handling process, including all of the ingredients, see 7 C.F.R. 

11   §§ 205.201, 205.401, and must deny certification if the producer or handler 

12   seeking certification intends to include a prohibited ingredient.  See 7 C.F.R. 

13   §§ 205.400, 205.405; see also USDA Br. 5‐6.  Products, such as infant formula, 

14   produced and handled pursuant to a properly certified plan are organic as a 

     3  The remedy Parents seek underscores this inherent conflict.  During oral argument 
     before the district court on the motion for leave to file a second amended complaint, 
     counsel for Parents stated that they wanted the Similac Organic formula labels to say 
     that the product contains non‐organic ingredients.  See App. 107, 117.  Such a remedy 
     would clearly undermine the certification and labeling scheme Congress enacted in the 
     OFPA. 
      

                                               16
 1   matter of federal law.  Parents do not allege that Abbott’s organic plan was 

 2   improperly certified, nor that Abbott deceived the certifying agent as to the 

 3   actual ingredients,4 so their argument that Abbott’s organic‐labeled infant 

 4   formula is not really organic is, despite Parents’ protestations, really a challenge 

 5   to the certification decision itself.  See also Aurora, 621 F.3d at 797. 

 6          Parents’ argument boils down to:  their claims are not preempted because 

 7   they are meritorious, and therefore vindicate federal law, rather than 

 8   undermining it.  But, even if Parents’ claims were meritorious, that is not how 

 9   preemption analysis works.  Because determining whether Parents have 

10   meritorious state‐law claims requires the Court to look behind Abbott’s 

11   certification granted pursuant to a federal scheme, those state‐law claims are an 

12   obstacle to the federal scheme’s objectives and are preempted. 

13          Parents insist that Abbott cannot overcome the presumption against 

14   preemption here, where the statute’s express‐preemption provision and parts of 

     4  At oral argument, Parents insisted that they had evidence that Abbott used ingredients 
     in its organic‐labeled infant formula that it did not disclose to the certifying agent, but, 
     as noted above, Parents did not plead as much in their first two complaints, nor in their 
     proposed second amended complaint.  And before the district court, Parents conceded 
     that Abbott’s plan was properly certified and that the challenged ingredients all 
     appeared on the product’s ingredient list.  See App. 95, 114‐15, 117 (“We are not 
     challenging the organic certification.”), 123.  
      

                                                  17
 1   its legislative history5 demonstrate that Congress wanted these kinds of state‐law 

 2   consumer‐protection cases.  Parents point to 7 U.S.C. § 6507, which precludes all 

 3   state‐certification schemes unless they are more stringent than the OFPA’s 

 4   standards and are approved by the Secretary of Agriculture.  From there, Parents 

 5   argue that the existence of this express‐preemption provision is strong evidence 

 6   that Congress intended to preempt no more than what it expressly preempted.   

 7          “But the existence of an ‘express preemption provisio[n] does not bar the 

 8   ordinary working of conflict preemption principles’ or impose a ‘special burden’ 

 9   that would make it more difficult to establish the preemption of laws falling 

10   outside the clause.”  Arizona, 567 U.S. at 406 (quoting Geier v. Am. Honda Motor 

11   Co., 529 U.S. 861, 869‐72 (2000)).  In other words, the “ordinary principles of 

12   preemption” analysis still apply.  See Arizona, 567 U.S. at 406.  The express 

     5  Most of what Parents cite as legislative history is not Congressional committee reports 
     or statements, but the USDA’s explanation of the proposed rule which eventually 
     established the National Organic Program.  Parents’ only piece of actual legislative 
     history is a single quotation from the report of the Senate Committee on Agriculture, 
     Nutrition, and Forestry which accompanied the OFPA bill:  “the Committee clearly 
     intends to preserve the rights of States to develop standards particular to their needs 
     that are additional and complementary to the Federal standards.”  The quotation 
     appears to support Parents’ argument, but it precedes an extensive discussion of how 
     the statute will limit state action because the Committee “is most concerned that State 
     action not disrupt interstate commerce.”  See S. Rep. No. 101‐357, at 4949 (1990).  To the 
     extent Parents’ quoted sentence from the Senate Committee report supports their 
     argument, the balance of the report does not.  
      

                                                 18
 1   preemption provision does not weaken our conclusion that there is an implicit 

 2   conflict between the OFPA and the state laws Parents seek to employ here.6  

 3          The enforcement scheme that Congress actually provided, which allocates 

 4   enforcement power to the federal agency and accredited agents, is further 

 5   evidence that Congress did not want to permit individual consumers to 

 6   challenge certification decisions made pursuant to the OFPA.  Congress granted 

 7   the agency authority to investigate certified handlers and producers and those 

 8   seeking certification, and prohibited those handlers and producers from failing 

 9   to provide or refusing to provide the agency with accurate information.  

10   Congress also gave the agency authority to suspend or revoke a producer or 

11   handler’s organic certification, and to ban or fine – to the tune of $10,000 per 

12   violation – producers or handlers who knowingly violate the statute.  The NOP 

13   can also suspend or ban certifying agents who falsely or negligently certify an 

14   operation.  And Congress additionally created a remedial mechanism:  any of 

15   these actions taken by the Secretary or certifying agent that “adversely affects” a 

     6 We do not reach the issue of whether Parents’ claims are preempted by the OFPA’s 
     express‐preemption provision, as that provision’s scope is separate from whether 
     Parents’ claims are implicitly preempted as an obstacle to Congress’s scheme.  See, e.g., 
     Bates v. Dow Agrosciences LLC, 544 U.S. 431, 443‐44 (2005) (examining the express‐
     preemption provision in 7 U.S.C. § 136v(b)).

                                                 19
 1   person or is “inconsistent with the organic certification program,” may be 

 2   appealed to the agency, and eventually challenged in federal district court.  7 

 3   U.S.C. § 6520. 

 4         Parents point out that the remedial provision only applies to a wrongful 

 5   denial of certification, not to a wrongful grant, and that even that remedy is only 

 6   available to the persons or entities who are adversely affected by the decision to 

 7   deny certification (presumably producers and handlers, but not consumers).  See 

 8   7 U.S.C. § 6506(a)(3); 7 C.F.R. §§ 205.680‐81; see also All One God Faith, Inc. v. Hain 

 9   Celestial Grp., Inc., No. C 09‐3517, 2012 WL 3257660, at *2 (N.D. Cal. Aug. 8, 2012) 

10   (noting that, while anyone may file a complaint with the USDA or a certifying 

11   agent, individuals cannot bring actions to enforce civil penalties for mislabeling).  

12   Parents further note that the Act does not grant the USDA or the NOP the 

13   authority to stop sales or recall misbranded products, and therefore the agency 

14   could never order a product recall like the one Parents seek in this litigation.  See 

15   National Organic Program, 65 Fed. Reg. 80,548, 80,626 (Dec. 21, 2000). 

16         Parents decry their lack of remedy as a defect, but it seems to us that this is 

17   simply the manner that Congress chose to enforce the statute.  Congress’s stated 

18   purposes in enacting the OFPA were “to establish national standards governing 

                                                20
 1   the marketing of . . . organically produced products,” “to assure consumers that 

 2   organically produced products meet a consistent standard,” and “to facilitate 

 3   interstate commerce” in organically produced food.  7 U.S.C. § 6501.  All three of 

 4   these stated purposes depend on consistency and predictability of the 

 5   certification scheme.  As the district court noted, “[p]ermitting Plaintiffs’ claims 

 6   would lead to a ‘divergence in applicable state laws as numerous court systems 

 7   adopt possibly conflicting interpretations of the same provisions of the OFPA 

 8   and the NOP.’”  Marentette, 201 F. Supp. 3d at 383 (quoting Aurora, 621 F.3d at 

 9   796).  The lack of private right of action in the statute and the complex 

10   enforcement scheme that Congress did enact, combined with the statute’s explicit 

11   purposes, suggests that Congress did not want individuals to be able to 

12   challenge the merits of a decision to certify a product as organic under the OFPA.  

13         In light of our conclusion that Parents’ claims are preempted by federal 

14   law, we need not address Abbott’s remaining arguments based on primary 

15   jurisdiction, failure to exhaust, or failure to state a claim.  

16                                                 * * * 

17         The judgment of the district court is affirmed. 

                                                 21