Document: Khoản 3 Điều 1 Quyết định 488/QĐ-SGDHN năm 2014 sửa đổi Quy trình Giao dịch trái phiếu bảo lãnh Sở Giao dịch Hà Nội

Type: {"issuing_agency": "Thành phố Hà Nội", "promulgation_date": "09/09/2014", "sign_number": "488/QĐ-SGDHN", "signer": "Trần Văn Dũng", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Thành phố Hà Nội", "promulgation_date": "09/09/2014", "sign_number": "488/QĐ-SGDHN", "signer": "Trần Văn Dũng", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Thành phố Hà Nội", "promulgation_date": "09/09/2014", "sign_number": "488/QĐ-SGDHN", "signer": "Trần Văn Dũng", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Thành phố Hà Nội", "promulgation_date": "09/09/2014", "sign_number": "488/QĐ-SGDHN", "signer": "Trần Văn Dũng", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Thành phố Hà Nội", "promulgation_date": "09/09/2014", "sign_number": "488/QĐ-SGDHN", "signer": "Trần Văn Dũng", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Khoản 3 Điều 1 Quyết định 488/QĐ-SGDHN năm 2014 sửa đổi Quy trình Giao dịch trái phiếu bảo lãnh Sở Giao dịch Hà Nội

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung Quy trình Giao dịch trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh và trái phiếu Chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 65/QĐ-SGDHN ngày 15/03/2013 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội như sau:
...
3. Bổ sung thêm Mục C, Phần II như sau:
“C. Quy trình giao dịch thông qua Hệ thống của Vendor
1. Nội dung nghiệp vụ
- Tiếp nhận, kiểm tra và xử lý các giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor theo các quy tắc giao dịch trên thị trường TPCP.
2. Quy trình tác nghiệp
Bước 1: Tiếp nhận các giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor
- Hệ thống Giao dịch tiếp nhận các giao dịch chào giá và đã thực hiện trong ngày/tương lai từ Hệ thống của Vendor.
Bước 2: Kiểm tra các giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor
- Những giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor được kiểm tra theo các quy tắc giao dịch trên thị trường TPCP. Các quy tắc này được cụ thể hóa dưới dạng tham số hệ thống. Các tham số này được thiết lập trên Hệ thống Giao dịch.
- Đối với những giao dịch không thỏa mãn các tham số hệ thống, khi nhận về sẽ có trạng thái “Không hợp lệ”.
- Đối với những giao dịch thỏa mãn các tham số hệ thống, khi nhận về sẽ có trạng thái “Chờ xử lý” hoặc “Đã duyệt”.
+ Giao dịch có trạng thái “Chờ xử lý” là những giao dịch chưa được thành viên mua/bán phê duyệt.
+ Giao dịch có trạng thái “Đã duyệt” là những giao dịch mà thành viên mua/bán thiết lập không cần phê duyệt.
Bước 3: Xử lý giao dịch nhận về trên Hệ thống Giao dịch
- Đối với giao dịch chào giá:
+ Các giao dịch này được hiển thị tại “Sổ lệnh chào giá từ Vendor” thuộc nhóm chức năng “Trao đổi dữ liệu với Vendor“.
+ Các giao dịch này chỉ có thể tra cứu mà không thể thực hiện các thao tác khác.
- Đối với giao dịch đã thực hiện:
+ Các giao dịch đã thực hiện được hiển thị tại “Sổ lệnh kết quả từ Vendor” thuộc nhóm chức năng “Trao đổi dữ liệu với Vendor”.
+ Các giao dịch đã thực hiện nhận về có trạng thái “Không hợp lệ”, “Chờ xử lý” hoặc “Đã duyệt”:
 Đối với các giao dịch có trạng thái “Không hiệu lực”: Chỉ hiển thị tại Sổ lệnh kết quả từ Vendor để tra cứu, không thể thực hiện thao tác khác.
 Đối với các giao dịch có trạng thái “Chờ xử lý”: quy trình xử lý như sau:
. ĐDGD bên mua/bán được phân quyền phê duyệt lệnh thực hiện phê duyệt tại màn hình “Duyệt lệnh từ Vendor” thuộc nhóm chức năng “Trao đổi dữ liệu với Vendor”.
. Sau khi bên mua và bán duyệt, giao dịch được chuyển vào Sổ lệnh kết quả trong ngày hoặc tương lai tương ứng và có hiệu lực như giao dịch đã thực hiện được nhập trực tiếp trên Hệ thống Giao dịch, đồng thời giao dịch này không còn hiển thị ở sổ “Duyệt lệnh từ Vendor”.
 Đối với các giao dịch có trạng thái “Đã duyệt”: Chỉ hiển thị tại “Sổ lệnh kết quả từ Vendor”, đồng thời giao dịch được chuyển vào Sổ lệnh kết quả trong ngày hoặc tương lai tương ứng và có hiệu lực như giao dịch đã thực hiện được nhập trực tiếp trên Hệ thống Giao dịch.

Content:
Bổ sung thêm Mục C, Phần II như sau:
“C. Quy trình giao dịch thông qua Hệ thống của Vendor
1. Nội dung nghiệp vụ
- Tiếp nhận, kiểm tra và xử lý các giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor theo các quy tắc giao dịch trên thị trường TPCP.
2. Quy trình tác nghiệp
Bước 1: Tiếp nhận các giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor
- Hệ thống Giao dịch tiếp nhận các giao dịch chào giá và đã thực hiện trong ngày/tương lai từ Hệ thống của Vendor.
Bước 2: Kiểm tra các giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor
- Những giao dịch nhận về từ Hệ thống của Vendor được kiểm tra theo các quy tắc giao dịch trên thị trường TPCP. Các quy tắc này được cụ thể hóa dưới dạng tham số hệ thống. Các tham số này được thiết lập trên Hệ thống Giao dịch.
- Đối với những giao dịch không thỏa mãn các tham số hệ thống, khi nhận về sẽ có trạng thái “Không hợp lệ”.
- Đối với những giao dịch thỏa mãn các tham số hệ thống, khi nhận về sẽ có trạng thái “Chờ xử lý” hoặc “Đã duyệt”.
+ Giao dịch có trạng thái “Chờ xử lý” là những giao dịch chưa được thành viên mua/bán phê duyệt.
+ Giao dịch có trạng thái “Đã duyệt” là những giao dịch mà thành viên mua/bán thiết lập không cần phê duyệt.
Bước 3: Xử lý giao dịch nhận về trên Hệ thống Giao dịch
- Đối với giao dịch chào giá:
+ Các giao dịch này được hiển thị tại “Sổ lệnh chào giá từ Vendor” thuộc nhóm chức năng “Trao đổi dữ liệu với Vendor“.
+ Các giao dịch này chỉ có thể tra cứu mà không thể thực hiện các thao tác khác.
- Đối với giao dịch đã thực hiện:
+ Các giao dịch đã thực hiện được hiển thị tại “Sổ lệnh kết quả từ Vendor” thuộc nhóm chức năng “Trao đổi dữ liệu với Vendor”.
+ Các giao dịch đã thực hiện nhận về có trạng thái “Không hợp lệ”, “Chờ xử lý” hoặc “Đã duyệt”:
 Đối với các giao dịch có trạng thái “Không hiệu lực”: Chỉ hiển thị tại Sổ lệnh kết quả từ Vendor để tra cứu, không thể thực hiện thao tác khác.
 Đối với các giao dịch có trạng thái “Chờ xử lý”: quy trình xử lý như sau:
. ĐDGD bên mua/bán được phân quyền phê duyệt lệnh thực hiện phê duyệt tại màn hình “Duyệt lệnh từ Vendor” thuộc nhóm chức năng “Trao đổi dữ liệu với Vendor”.
. Sau khi bên mua và bán duyệt, giao dịch được chuyển vào Sổ lệnh kết quả trong ngày hoặc tương lai tương ứng và có hiệu lực như giao dịch đã thực hiện được nhập trực tiếp trên Hệ thống Giao dịch, đồng thời giao dịch này không còn hiển thị ở sổ “Duyệt lệnh từ Vendor”.
 Đối với các giao dịch có trạng thái “Đã duyệt”: Chỉ hiển thị tại “Sổ lệnh kết quả từ Vendor”, đồng thời giao dịch được chuyển vào Sổ lệnh kết quả trong ngày hoặc tương lai tương ứng và có hiệu lực như giao dịch đã thực hiện được nhập trực tiếp trên Hệ thống Giao dịch.