Document: Khoản 7 Điều 1 Quyết định 373/QĐ-SGDHN sửa đổi quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ Hà Nội 2016

Type: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "15/06/2016", "sign_number": "373/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "15/06/2016", "sign_number": "373/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "15/06/2016", "sign_number": "373/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "15/06/2016", "sign_number": "373/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "15/06/2016", "sign_number": "373/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Khoản 7 Điều 1 Quyết định 373/QĐ-SGDHN sửa đổi quy trình đấu thầu trái phiếu Chính phủ Hà Nội 2016

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung Quy trình Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành theo Quyết định số 276/QĐ-SGDHN ngày 03/8/2012 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau đây gọi tắt là Quy trình 276) đã được sửa đổi theo Quyết định số 576/QĐ-SGDHN của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (sau đây gọi tắt là Quyết định sửa đổi 576) như sau:
...
7. Bổ sung mục IIIA trong Quy trình 276 như sau:
"IIIA. QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẤU THẦU ĐỐI VỚI KHÁCH HÀNG CỦA THÀNH VIÊN
Khách hàng của thành viên có thể trực tiếp tham gia đấu thầu qua phân hệ ĐTTT sau khi được thành viên cấp tài khoản đăng nhập hệ thống. Khách hàng của thành viên được trực tiếp bỏ phiếu dự thầu cho đến trước thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT do SGDCKHN công bố trên phân hệ ĐTTT. Phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên chỉ có hiệu lực sau khi được thành viên xác nhận.
1. Tham dự phiên thầu chính
Bước 1. Nhà đầu tư đăng ký đấu thầu trên Internet
Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký đấu thầu trên Internet cho chính khách hàng của thành viên.
Lưu ý:
- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể nhập phiếu dự thầu vào phân hệ ĐTTT từ trước ngày tổ chức phát hành 03 ngày làm việc trong trường hợp thành viên đã thực hiện xác nhận thông báo đấu thầu của SGDCKHN, phiếu dự thầu đã được thành viên duyệt và ở trạng thái trước giờ sẽ tự động có hiệu lực khi SGDCKHN kích hoạt tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” vào 8h30 ngày tổ chức phát hành. Thông tin đặt thầu của khách hàng của thành viên được tự động mã hóa.
Bước 2. Nhập phiếu dự thầu
Từ 8h30 ngày tổ chức phát hành đến thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện nhập phiếu dự thầu tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu”.
Lưu ý:
- Trường hợp phiếu dự thầu đăng ký phân bổ cho nhiều tài khoản lưu ký, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký phân bổ thầu cho từng tài khoản lưu ký trước khi nhập thông tin phiếu dự thầu.
- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể sửa, xóa phiếu dự thầu hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu.
- Tại thời điểm kết thúc nhận phiếu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu. Các phiếu dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được ghi nhận sẽ không có hiệu lực.
Bước 3: Khách hàng của thành viên duyệt phiếu dự thầu
Người đại diện của khách hàng của thành viên được phân quyền duyệt phiếu dự thầu thực hiện duyệt phiếu dự thầu đã đặt trên hệ thống.
Bước 4: Thành viên đấu thầu duyệt phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên
Cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên thực hiện duyệt phiếu dự thầu của khách hàng. Phiếu dự thầu của khách hàng chỉ có hiệu lực sau khi được thành viên duyệt.
Trường hợp cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên từ chối duyệt phiếu dự thầu của khách hàng, cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên phải thông báo với khách hàng để thực hiện chỉnh sửa phiếu dự thầu.
2. Tham dự phiên phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính
Trường hợp có phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính, khách hàng của thành viên được tham gia dự thầu thông qua những thành viên có trúng thầu tại phiên đấu thầu chính. Trình tự tham dự phiên phát hành thêm như sau:
Bước 1. Nhà đầu tư đăng ký đấu thầu trên Internet
Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký đấu thầu trên Internet cho chính khách hàng của thành viên.
Bước 2. Nhập phiếu dự thầu
Trong thời gian nhận phiếu dự thầu của phiên phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện nhập phiếu dự thầu tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu phiên phát hành thêm”.
Lưu ý:
- Trường hợp phiếu dự thầu đăng ký phân bổ cho nhiều tài khoản lưu ký, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký phân bổ thầu cho từng tài khoản lưu ký trước khi nhập thông tin phiếu dự thầu.
- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể sửa, xóa phiếu dự thầu hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu,
- Tại thời điểm kết thúc nhận phiếu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu. Các phiếu dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được ghi nhận sẽ không có hiệu lực.
Bước 3: Khách hàng của thành viên duyệt phiếu dự thầu
Người đại diện của khách hàng của thành viên được phân quyền duyệt phiếu dự thầu thực hiện duyệt phiếu dự thầu đã đặt trên hệ thống.
Bước 4: Thành viên đấu thầu duyệt phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên
Cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên thực hiện duyệt phiếu dự thầu của khách hàng. Phiếu dự thầu của khách hàng chỉ có hiệu lực sau khi được thành viên duyệt.
Trường hợp cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên từ chối duyệt phiếu dự thầu của khách hàng, cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên phải thông báo với khách hàng để thực hiện chỉnh sửa phiếu dự thầu."

Content:
Bổ sung mục IIIA trong Quy trình 276 như sau:
"IIIA. QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẤU THẦU ĐỐI VỚI KHÁCH HÀNG CỦA THÀNH VIÊN
Khách hàng của thành viên có thể trực tiếp tham gia đấu thầu qua phân hệ ĐTTT sau khi được thành viên cấp tài khoản đăng nhập hệ thống. Khách hàng của thành viên được trực tiếp bỏ phiếu dự thầu cho đến trước thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT do SGDCKHN công bố trên phân hệ ĐTTT. Phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên chỉ có hiệu lực sau khi được thành viên xác nhận.
1. Tham dự phiên thầu chính
Bước 1. Nhà đầu tư đăng ký đấu thầu trên Internet
Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký đấu thầu trên Internet cho chính khách hàng của thành viên.
Lưu ý:
- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể nhập phiếu dự thầu vào phân hệ ĐTTT từ trước ngày tổ chức phát hành 03 ngày làm việc trong trường hợp thành viên đã thực hiện xác nhận thông báo đấu thầu của SGDCKHN, phiếu dự thầu đã được thành viên duyệt và ở trạng thái trước giờ sẽ tự động có hiệu lực khi SGDCKHN kích hoạt tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” vào 8h30 ngày tổ chức phát hành. Thông tin đặt thầu của khách hàng của thành viên được tự động mã hóa.
Bước 2. Nhập phiếu dự thầu
Từ 8h30 ngày tổ chức phát hành đến thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện nhập phiếu dự thầu tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu”.
Lưu ý:
- Trường hợp phiếu dự thầu đăng ký phân bổ cho nhiều tài khoản lưu ký, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký phân bổ thầu cho từng tài khoản lưu ký trước khi nhập thông tin phiếu dự thầu.
- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể sửa, xóa phiếu dự thầu hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu.
- Tại thời điểm kết thúc nhận phiếu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu. Các phiếu dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được ghi nhận sẽ không có hiệu lực.
Bước 3: Khách hàng của thành viên duyệt phiếu dự thầu
Người đại diện của khách hàng của thành viên được phân quyền duyệt phiếu dự thầu thực hiện duyệt phiếu dự thầu đã đặt trên hệ thống.
Bước 4: Thành viên đấu thầu duyệt phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên
Cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên thực hiện duyệt phiếu dự thầu của khách hàng. Phiếu dự thầu của khách hàng chỉ có hiệu lực sau khi được thành viên duyệt.
Trường hợp cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên từ chối duyệt phiếu dự thầu của khách hàng, cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên phải thông báo với khách hàng để thực hiện chỉnh sửa phiếu dự thầu.
2. Tham dự phiên phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính
Trường hợp có phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính, khách hàng của thành viên được tham gia dự thầu thông qua những thành viên có trúng thầu tại phiên đấu thầu chính. Trình tự tham dự phiên phát hành thêm như sau:
Bước 1. Nhà đầu tư đăng ký đấu thầu trên Internet
Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký đấu thầu trên Internet cho chính khách hàng của thành viên.
Bước 2. Nhập phiếu dự thầu
Trong thời gian nhận phiếu dự thầu của phiên phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện nhập phiếu dự thầu tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu phiên phát hành thêm”.
Lưu ý:
- Trường hợp phiếu dự thầu đăng ký phân bổ cho nhiều tài khoản lưu ký, người đại diện của khách hàng của thành viên thực hiện đăng ký phân bổ thầu cho từng tài khoản lưu ký trước khi nhập thông tin phiếu dự thầu.
- Người đại diện của khách hàng của thành viên có thể sửa, xóa phiếu dự thầu hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu,
- Tại thời điểm kết thúc nhận phiếu của khách hàng của thành viên trên phân hệ ĐTTT, người đại diện của khách hàng của thành viên dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu. Các phiếu dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được ghi nhận sẽ không có hiệu lực.
Bước 3: Khách hàng của thành viên duyệt phiếu dự thầu
Người đại diện của khách hàng của thành viên được phân quyền duyệt phiếu dự thầu thực hiện duyệt phiếu dự thầu đã đặt trên hệ thống.
Bước 4: Thành viên đấu thầu duyệt phiếu dự thầu của khách hàng của thành viên
Cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên thực hiện duyệt phiếu dự thầu của khách hàng. Phiếu dự thầu của khách hàng chỉ có hiệu lực sau khi được thành viên duyệt.
Trường hợp cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên từ chối duyệt phiếu dự thầu của khách hàng, cán bộ phụ trách đấu thầu của thành viên phải thông báo với khách hàng để thực hiện chỉnh sửa phiếu dự thầu."