Document: Khoản 6 Điều 1 Quyết định 78/2000/QĐ-UBCK Quy chế tổ chức hoạt động công ty chứng khoán sửa đổi Quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3

Type: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2000", "sign_number": "78/2000/QĐ-UBCK", "signer": "Nguyễn Đức Quang", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2000", "sign_number": "78/2000/QĐ-UBCK", "signer": "Nguyễn Đức Quang", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2000", "sign_number": "78/2000/QĐ-UBCK", "signer": "Nguyễn Đức Quang", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2000", "sign_number": "78/2000/QĐ-UBCK", "signer": "Nguyễn Đức Quang", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2000", "sign_number": "78/2000/QĐ-UBCK", "signer": "Nguyễn Đức Quang", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Khoản 6 Điều 1 Quyết định 78/2000/QĐ-UBCK Quy chế tổ chức hoạt động công ty chứng khoán sửa đổi Quyết định 04/1998/QĐ-UBCK3

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều trong Quy chế về tổ chức và hoạt động của Công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 04/1998/QĐ-UBCK3 ngày 13 tháng 10 năm 1998 của Chủ tịch Uỷ ban chứng khoán nhà nước như sau:
...
6. Thay Điều 9 bằng Điều 9 mới như sau:
1. Công ty chứng khoán muốn lập, đóng chi nhánh, ngoài việc tuân thủ các quy định của Luật Doanh nghiệp và các văn bản pháp luật khác có liên quan, phải được sự chấp thuận trước bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Hồ sơ xin lập chi nhánh gồm có:
a. Đơn xin phép lập chi nhánh;
b. Phương án hoạt động của chi nhánh trong năm đầu lập chi nhánh;
c. Họ và tên Giám đốc chi nhánh và danh sách nhân viên tại chi nhánh.
3. Hồ sơ xin đóng cửa chi nhánh gồm có:
a. Đơn xin phép đóng cửa chi nhánh;
b. Giải trình lý do đóng cửa chi nhánh.
4. Thời hạn chấp thuận lập, đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán tối đa là 45 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin phép.
5. Công ty chứng khoán được lập các phòng giao dịch chứng khoán tại tỉnh, thành phố có trụ sở chính hoặc chi nhánh đã được chấp thuận theo quy định của pháp luật và/hoặc lựa chọn một số pháp nhân làm đại lý nhận lệnh cho công ty tại các tỉnh, thành phố nơi công ty không có trụ sở chính hoặc chưa có chi nhánh.
6. Phòng giao dịch của công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 5 Điều này được phép thực hiện việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhận tiền ký quỹ và chứng khoán lưu ký, nhận và truyền lệnh về trụ sở chính/chi nhánh nơi phòng giao dịch trực thuộc. Phòng giao dịch phải đáp ứng các yêu cầu:
a. Có tối thiểu 1 nhân viên có giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán;
b. Có thiết bị công bố thông tin;
c. Có cơ sở vật chất tối thiểu để tạm quản lý tiền và chứng khoán trước khi chuyển về trụ sở chính/chi nhánh của công ty.

Content:
Thay Điều 9 bằng Điều 9 mới như sau:
1. Công ty chứng khoán muốn lập, đóng chi nhánh, ngoài việc tuân thủ các quy định của Luật Doanh nghiệp và các văn bản pháp luật khác có liên quan, phải được sự chấp thuận trước bằng văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Hồ sơ xin lập chi nhánh gồm có:
a. Đơn xin phép lập chi nhánh;
b. Phương án hoạt động của chi nhánh trong năm đầu lập chi nhánh;
c. Họ và tên Giám đốc chi nhánh và danh sách nhân viên tại chi nhánh.
3. Hồ sơ xin đóng cửa chi nhánh gồm có:
a. Đơn xin phép đóng cửa chi nhánh;
b. Giải trình lý do đóng cửa chi nhánh.
4. Thời hạn chấp thuận lập, đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán tối đa là 45 ngày kể từ ngày nhận đủ hồ sơ xin phép.
5. Công ty chứng khoán được lập các phòng giao dịch chứng khoán tại tỉnh, thành phố có trụ sở chính hoặc chi nhánh đã được chấp thuận theo quy định của pháp luật và/hoặc lựa chọn một số pháp nhân làm đại lý nhận lệnh cho công ty tại các tỉnh, thành phố nơi công ty không có trụ sở chính hoặc chưa có chi nhánh.
Phòng giao dịch của công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 5 Điều này được phép thực hiện việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán, nhận tiền ký quỹ và chứng khoán lưu ký, nhận và truyền lệnh về trụ sở chính/chi nhánh nơi phòng giao dịch trực thuộc. Phòng giao dịch phải đáp ứng các yêu cầu:
a. Có tối thiểu 1 nhân viên có giấy phép hành nghề kinh doanh chứng khoán;
b. Có thiết bị công bố thông tin;
c. Có cơ sở vật chất tối thiểu để tạm quản lý tiền và chứng khoán trước khi chuyển về trụ sở chính/chi nhánh của công ty.