Document: Khoản 9 Điều 1 Quyết định 701/QĐ-UBCK  Kế hoạch phát triển công ty chứng khoán 2006-2010

Type: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "20/11/2006", "sign_number": "701/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "20/11/2006", "sign_number": "701/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "20/11/2006", "sign_number": "701/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "20/11/2006", "sign_number": "701/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "20/11/2006", "sign_number": "701/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Khoản 9 Điều 1 Quyết định 701/QĐ-UBCK  Kế hoạch phát triển công ty chứng khoán 2006-2010

Điều 1. Ban hành Kế hoạch phát triển các công ty chứng khoán giai đoạn 2006-2010 với các nội dung chủ yếu sau:
...
9. Các công ty chứng khoán hoàn thiện cơ cấu tổ chức, bộ máy nhân sự, cơ sở vật chất, nâng cao năng lực tài chính, mở rộng mạng lưới nghiệp vụ kinh doanh đảm bảo hoạt động an toàn, hiệu quả. Xây dựng các quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro.
IV. Lộ trình thực hiện

STT

Công việc

2006

2007

2008

2009

1

Nghị định hướng dẫn thi hành Luật chứng khoán (có nội dung hướng dẫn về vốn pháp định của công ty chứng khoán)

2

Ban hành Quy tắc đạo đức nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán

3

Ban hành Điều lệ mẫu công ty chứng khoán

4

Quy chế kiểm soát nội bộ, giám sát tuân thủ trong công ty chứng khoán

5

Yêu cầu tối thiểu về cơ sở vật chất, công nghệ thông tin phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán

6

Sửa đổi chế độ kế toán công ty chứng khoán

7

Sửa đổi Thông tư hướng dẫn về thuế giá trị gia tăng và thuế thu nhập doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán; Thông tư về phí và lệ phí đối với lĩnh vực chứng khoán

8

Tiêu chí quản lý, giám sát điều kiện cấp phép, an toàn tài chính công ty chứng khoán

9

Quy định về việc giao dịch kỳ hạn chứng khoán

10

Content:
Các công ty chứng khoán hoàn thiện cơ cấu tổ chức, bộ máy nhân sự, cơ sở vật chất, nâng cao năng lực tài chính, mở rộng mạng lưới nghiệp vụ kinh doanh đảm bảo hoạt động an toàn, hiệu quả. Xây dựng các quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro.
IV. Lộ trình thực hiện

STT

Công việc

2006

2007

2008

2009

1

Nghị định hướng dẫn thi hành Luật chứng khoán (có nội dung hướng dẫn về vốn pháp định của công ty chứng khoán)

2

Ban hành Quy tắc đạo đức nghề nghiệp kinh doanh chứng khoán

3

Ban hành Điều lệ mẫu công ty chứng khoán

4

Quy chế kiểm soát nội bộ, giám sát tuân thủ trong công ty chứng khoán

5

Yêu cầu tối thiểu về cơ sở vật chất, công nghệ thông tin phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán

6

Sửa đổi chế độ kế toán công ty chứng khoán

7

Sửa đổi Thông tư hướng dẫn về thuế giá trị gia tăng và thuế thu nhập doanh nghiệp đối với công ty chứng khoán; Thông tư về phí và lệ phí đối với lĩnh vực chứng khoán

8

Tiêu chí quản lý, giám sát điều kiện cấp phép, an toàn tài chính công ty chứng khoán

9

Quy định về việc giao dịch kỳ hạn chứng khoán

10