Document: Khoản 15 Điều 1 Quyết định 576/QĐ-SGDHN Đấu thầu trái phiếu chính phủ

Type: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "04/09/2015", "sign_number": "576/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "04/09/2015", "sign_number": "576/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "04/09/2015", "sign_number": "576/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "04/09/2015", "sign_number": "576/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "04/09/2015", "sign_number": "576/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Khoản 15 Điều 1 Quyết định 576/QĐ-SGDHN Đấu thầu trái phiếu chính phủ

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung Quy trình Đấu thầu trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh, trái phiếu chính quyền địa phương tại Sở Giao dịch
...
15. Sửa đổi Mục 1.2, Khoản 1, Phần III thành “2. Các bước tham dự phiên đấu thầu” và chỉnh sửa nội dung như sau:
“2. Các bước tham dự phiên đấu thầu
2.1. Phiên thầu chính (phiên buổi sáng)
Bước 1. Xác nhận thông báo thầu
Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên HTĐTĐT, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận việc tham gia đấu thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên.
Bước 2. Đăng ký tham dự thầu
Từ 8h30 của ngày làm việc trước ngày tổ chức phát hành 03 ngày làm việc, đại diện đấu thầu đăng ký hồ sơ tham dự thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên tại tiến trình “Nhận hồ sơ đăng ký tham dự thầu” trên HTĐTĐT.
Lưu ý:
- Trường hợp cần bổ sung khách hàng mới, đại diện đấu thầu có thể thực hiện lại việc đăng ký thông tin khách hàng.
- Đại diện đấu thầu có thể nhập phiếu dự thầu vào HTĐTĐT trước ngày tổ chức phát hành 03 ngày làm việc, khi đó phiếu dự thầu đã duyệt ở trạng thái chờ và tự động có hiệu lực khi SGDCKHN kích hoạt tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” vào 8h30’ ngày tổ chức phát hành. Thông tin về đặt thầu được tự động mã hóa.
Bước 3. Nhập phiếu dự thầu
Từ 8h30 ngày tổ chức phát hành, đại diện đấu thầu thực hiện nhập phiếu dự thầu của chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” trên HTĐTĐT trên cơ sở đăng ký tham dự của bước trên.
Lưu ý:
- Trường hợp phiếu dự thầu đăng ký tham dự cho nhiều số tài khoản lưu ký, đại diện đấu thầu thực hiện đăng ký phân bổ thầu cho từng Số tài khoản lưu ký trước khi đăng ký thông tin phiếu dự thầu.
- Đại diện đấu thầu có thể sửa, hủy hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu.
- Tại thời điểm đóng thầu (10h30 ngày tổ chức phát hành), đại diện đấu thầu dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu vào HTĐTĐT. Các lệnh dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được HTĐTĐT ghi nhận sẽ không có hiệu lực.
- Thông tin đặt thầu được tự động mã hóa.
Bước 4. Xác nhận thông báo kết quả đấu thầu
Sau khi SGDCKHN thực hiện xét thầu và đẩy thông báo kết quả đấu thầu qua HTĐTĐT, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận thông báo kết quả đấu thầu trên HTĐTĐT.
2.2. Phát hành thêm trái phiếu sau phiên (nếu có)
Trường hợp có phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính, chỉ những thành viên thỏa mãn điều kiện quy định tại Khoản 2 Điều 22 Thông tư 111/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính mới được đăng ký mua thêm trái phiếu. Trình tự tham dự phiên phát hành thêm như sau:
Bước 1. Xác nhận thông báo thầu phiên phát hành thêm
Căn cứ vào Thông báo phát hành thêm TP sau phiên thầu chính đã được SGDCKHN khai báo, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận việc tham gia đấu thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên.
Bước 2. Đăng ký tham dự thầu phiên phát hành thêm
Thực hiện tác nghiệp tương tự như bước 2 mục 2.1 phần III tại quy trình
này.
Bước 3. Nhập phiếu dự thầu phiên phát hành thêm
- Chậm nhất sau 90 phút kể từ khi SGDCKHN nhận được công văn đề nghị phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính của TCPH cho tới trước thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu mua thêm tại thông báo phát hành thêm TP của SGDCKHN, đại diện đấu thầu nhập phiếu dự thầu đăng ký mua thêm của Chính thành viên hoặc/và Khách hàng của thành viên vào HTĐTĐT tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu phiên phát hành thêm TP”.
Lưu ý: Thành viên chỉ nhập khối lượng mua thêm khi nhập phiếu dự thầu. Lãi suất phát hành thêm được xác định tại Khoản 2 Điều 22 Thông tư 111/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính.
Bước 4. Xác nhận thông báo kết quả đấu thầu phiên phát hành thêm
Thực hiện tương tự như Bước 4, Khoản 2.1, Mục 2.1, phần III tại quy trình này.
2.3. Xác nhận chuyển tiền thanh toán trái phiếu
- Chậm nhất vào 14h00 ngày thanh toán tiền mua trái phiếu (sau ngày tổ chức phát hành 01 ngày làm việc), các thành viên trúng thầu phải chuyển toàn bộ tiền mua trái phiếu theo giá bán đã được xác định trong thông báo trúng thầu vào tài khoản của tổ chức phát hành.
- Sau khi chuyển tiền thành công, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận đã chuyển tiền thanh toán mua trái phiếu trên HTĐTĐT của SGDCKHN.”

Content:
Sửa đổi Mục 1.2, Khoản 1, Phần III thành “2. Các bước tham dự phiên đấu thầu” và chỉnh sửa nội dung như sau:
“2. Các bước tham dự phiên đấu thầu
2.1. Phiên thầu chính (phiên buổi sáng)
Bước 1. Xác nhận thông báo thầu
Căn cứ vào thông báo đấu thầu của SGDCKHN trên HTĐTĐT, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận việc tham gia đấu thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên.
Bước 2. Đăng ký tham dự thầu
Từ 8h30 của ngày làm việc trước ngày tổ chức phát hành 03 ngày làm việc, đại diện đấu thầu đăng ký hồ sơ tham dự thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên tại tiến trình “Nhận hồ sơ đăng ký tham dự thầu” trên HTĐTĐT.
Lưu ý:
- Trường hợp cần bổ sung khách hàng mới, đại diện đấu thầu có thể thực hiện lại việc đăng ký thông tin khách hàng.
- Đại diện đấu thầu có thể nhập phiếu dự thầu vào HTĐTĐT trước ngày tổ chức phát hành 03 ngày làm việc, khi đó phiếu dự thầu đã duyệt ở trạng thái chờ và tự động có hiệu lực khi SGDCKHN kích hoạt tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” vào 8h30’ ngày tổ chức phát hành. Thông tin về đặt thầu được tự động mã hóa.
Bước 3. Nhập phiếu dự thầu
Từ 8h30 ngày tổ chức phát hành, đại diện đấu thầu thực hiện nhập phiếu dự thầu của chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu” trên HTĐTĐT trên cơ sở đăng ký tham dự của bước trên.
Lưu ý:
- Trường hợp phiếu dự thầu đăng ký tham dự cho nhiều số tài khoản lưu ký, đại diện đấu thầu thực hiện đăng ký phân bổ thầu cho từng Số tài khoản lưu ký trước khi đăng ký thông tin phiếu dự thầu.
- Đại diện đấu thầu có thể sửa, hủy hoặc không tham gia phiên đấu thầu mặc dù đã thực hiện đăng ký tham dự thầu.
- Tại thời điểm đóng thầu (10h30 ngày tổ chức phát hành), đại diện đấu thầu dừng nhập mới/sửa/xóa phiếu dự thầu vào HTĐTĐT. Các lệnh dự thầu đang thực hiện nhập mới/sửa/xóa nếu chưa được HTĐTĐT ghi nhận sẽ không có hiệu lực.
- Thông tin đặt thầu được tự động mã hóa.
Bước 4. Xác nhận thông báo kết quả đấu thầu
Sau khi SGDCKHN thực hiện xét thầu và đẩy thông báo kết quả đấu thầu qua HTĐTĐT, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận thông báo kết quả đấu thầu trên HTĐTĐT.
2.2. Phát hành thêm trái phiếu sau phiên (nếu có)
Trường hợp có phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính, chỉ những thành viên thỏa mãn điều kiện quy định tại Khoản 2 Điều 22 Thông tư 111/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính mới được đăng ký mua thêm trái phiếu. Trình tự tham dự phiên phát hành thêm như sau:
Bước 1. Xác nhận thông báo thầu phiên phát hành thêm
Căn cứ vào Thông báo phát hành thêm TP sau phiên thầu chính đã được SGDCKHN khai báo, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận việc tham gia đấu thầu cho chính thành viên hoặc/và khách hàng của thành viên.
Bước 2. Đăng ký tham dự thầu phiên phát hành thêm
Thực hiện tác nghiệp tương tự như bước 2 mục 2.1 phần III tại quy trình
này.
Bước 3. Nhập phiếu dự thầu phiên phát hành thêm
- Chậm nhất sau 90 phút kể từ khi SGDCKHN nhận được công văn đề nghị phát hành thêm trái phiếu sau phiên thầu chính của TCPH cho tới trước thời điểm kết thúc nhận phiếu dự thầu mua thêm tại thông báo phát hành thêm TP của SGDCKHN, đại diện đấu thầu nhập phiếu dự thầu đăng ký mua thêm của Chính thành viên hoặc/và Khách hàng của thành viên vào HTĐTĐT tại tiến trình “Nhận phiếu dự thầu phiên phát hành thêm TP”.
Lưu ý: Thành viên chỉ nhập khối lượng mua thêm khi nhập phiếu dự thầu. Lãi suất phát hành thêm được xác định tại Khoản 2 Điều 22 Thông tư 111/2015/TT-BTC của Bộ Tài chính.
Bước 4. Xác nhận thông báo kết quả đấu thầu phiên phát hành thêm
Thực hiện tương tự như Bước 4, Khoản 2.1, Mục 2.1, phần III tại quy trình này.
2.3. Xác nhận chuyển tiền thanh toán trái phiếu
- Chậm nhất vào 14h00 ngày thanh toán tiền mua trái phiếu (sau ngày tổ chức phát hành 01 ngày làm việc), các thành viên trúng thầu phải chuyển toàn bộ tiền mua trái phiếu theo giá bán đã được xác định trong thông báo trúng thầu vào tài khoản của tổ chức phát hành.
- Sau khi chuyển tiền thành công, đại diện đấu thầu thực hiện xác nhận đã chuyển tiền thanh toán mua trái phiếu trên HTĐTĐT của SGDCKHN.”