Document: Khoản 4 Điều 1 Quyết định 15/QĐ-VSD 2016 sửa đổi Quy chế thành viên lưu ký kèm theo Quyết định 25/QĐ-VSD

Type: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam", "promulgation_date": "28/01/2016", "sign_number": "15/QĐ-VSD", "signer": "Dương Văn Thanh", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam", "promulgation_date": "28/01/2016", "sign_number": "15/QĐ-VSD", "signer": "Dương Văn Thanh", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam", "promulgation_date": "28/01/2016", "sign_number": "15/QĐ-VSD", "signer": "Dương Văn Thanh", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam", "promulgation_date": "28/01/2016", "sign_number": "15/QĐ-VSD", "signer": "Dương Văn Thanh", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam", "promulgation_date": "28/01/2016", "sign_number": "15/QĐ-VSD", "signer": "Dương Văn Thanh", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Khoản 4 Điều 1 Quyết định 15/QĐ-VSD 2016 sửa đổi Quy chế thành viên lưu ký kèm theo Quyết định 25/QĐ-VSD

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số nội dung trong Quy chế Thành viên lưu ký ban hành theo Quyết định số 25/QĐ-VSD ngày 13 tháng 03 năm 2015 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
...
4. Bổ sung Điều 18a sau Điều 18 như sau:
“Điều 18a. Đình chỉ tạm thời hoặc chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến
1. VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
a. Có hai (02) lần trong một (01) tháng bị VSD khiển trách do các vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
b. Có ba (03) tháng liên tiếp bị VSD khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
c. Không nộp hồ sơ, không bổ sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch, không điều chỉnh khai báo thông tin trên hệ thống cấp mã số giao dịch trực tuyến trong thời hạn mười lăm (15) ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo theo quy định tại Khoản 4, 5, 6 Điều 7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại VSD.
2. Thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký là ba mươi (30) ngày. Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSD sẽ tiếp tục kéo dài thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm ba mươi (30) ngày. Trong thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến, VSD không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài của thành viên lưu ký.
3. VSD chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN trong các trường hợp:
a. Hết thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến theo quy định tại Khoản 4 Điều này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm.
b. Thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch về nhà đầu tư nước ngoài, đăng ký mã số giao dịch khống, đăng ký mã số giao dịch không đúng đối tượng.’’

Content:
Bổ sung Điều 18a sau Điều 18 như sau:
“Điều 18a. Đình chỉ tạm thời hoặc chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến
1. VSD ra quyết định đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký trong các trường hợp sau:
a. Có hai (02) lần trong một (01) tháng bị VSD khiển trách do các vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
b. Có ba (03) tháng liên tiếp bị VSD khiển trách do vi phạm về nghiệp vụ đăng ký mã số giao dịch;
c. Không nộp hồ sơ, không bổ sung đầy đủ hồ sơ đăng ký mã số giao dịch, không điều chỉnh khai báo thông tin trên hệ thống cấp mã số giao dịch trực tuyến trong thời hạn mười lăm (15) ngày làm việc kể từ ngày VSD gửi thông báo theo quy định tại Khoản 4, 5, 6 Điều 7 Quy chế đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài tại VSD.
2. Thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký là ba mươi (30) ngày. Quá thời hạn này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm, VSD sẽ tiếp tục kéo dài thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến đối với thành viên lưu ký tối đa thêm ba mươi (30) ngày. Trong thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến, VSD không xử lý hồ sơ đăng ký mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài của thành viên lưu ký.
3. VSD chấm dứt vô thời hạn việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến của thành viên lưu ký sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN trong các trường hợp:
a. Hết thời gian đình chỉ tạm thời việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch trực tuyến theo quy định tại Khoản 4 Điều này, thành viên lưu ký vẫn không khắc phục được vi phạm.
b. Thành viên lưu ký khai báo không trung thực thông tin để đăng ký mã số giao dịch về nhà đầu tư nước ngoài, đăng ký mã số giao dịch khống, đăng ký mã số giao dịch không đúng đối tượng.’’