Document: Điều 1 Quyết định 1074/QĐ-UBCK sửa đổi bổ sung Quyết định 510/QĐ-UBCK 2011

Type: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2011", "sign_number": "1074/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2011", "sign_number": "1074/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2011", "sign_number": "1074/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2011", "sign_number": "1074/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước", "promulgation_date": "29/12/2011", "sign_number": "1074/QĐ-UBCK", "signer": "Vũ Bằng", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Điều 1 Quyết định 1074/QĐ-UBCK sửa đổi bổ sung Quyết định 510/QĐ-UBCK 2011 có nội dung như sau:

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số nội dung của “Hướng dẫn thực hiện thu, nộp phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước” ban hành kèm theo Quyết định 510/QĐ-UBCK ngày 11/8/2009 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, như sau:
1. Sửa đổi Mục 3.2 như sau:
“3.2. Cách tính phí quản lý công ty đại chúng chưa niêm yết:
- Số phí mỗi công ty đại chúng chưa niêm yết phải nộp là 10 triệu đồng/năm;
- Công thức tính: (10 triệu đồng/12 tháng) x số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết.
+ Đối với công ty đăng ký là công ty đại chúng: số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết được tính bắt đầu từ tháng sau tháng đăng ký đến cuối năm.
+ Đối với công ty rút đăng ký công ty đại chúng hoặc niêm yết trên các SGDCK số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết được tính từ đầu năm đến hết tháng rút đăng ký công ty đại chúng hoặc tháng được chấp thuận niêm yết trên các SGDCK.
+ Đối với công ty thực hiện đăng ký Công ty đại chúng và rút đăng ký công ty đại chúng hoặc niêm yết trên các SGDCK trong cùng 1 năm: số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết được tính từ tháng sau tháng đăng ký tới hết tháng công ty rút đăng ký hoặc tháng được chấp thuận niêm yết trên các SGDCK.
2. Sửa đổi Mục 4.2 như sau:
“4.2.Đối với phí quản lý công ty đại chúng chưa niêm yết:
- Đối với các công ty đăng ký là công ty đại chúng, các công ty rút đăng ký công ty đại chúng, niêm yết trên các SGDCK thì thu ngay khi đăng ký, rút đăng ký, được chấp thuận niêm yết trên các SGDCK.
- Đối với các công ty đại chúng chưa niêm yết không thuộc các đối tượng trên: thu phí vào cuối quý IV hàng năm (từ ngày 15/12 đến ngày 31/12 hàng năm).
3. Sửa đổi tên các đơn vị chức năng thuộc UBCKNN như sau:
- “Ban Kế hoạch Tài chính” thành “Vụ Tài vụ Quản trị”
- “Ban Quản lý kinh doanh” thành “Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán”
- “Ban Quản lý Quỹ” thành “Vụ Quản lý các Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán”
- “Ban Quản lý phát hành” thành “Vụ Quản lý phát hành chứng khoán”
- “Ban Phát triển thị trường” thành “Vụ Phát triển thị trường chứng khoán”

Content:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số nội dung của “Hướng dẫn thực hiện thu, nộp phí, lệ phí trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước” ban hành kèm theo Quyết định 510/QĐ-UBCK ngày 11/8/2009 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, như sau:
1. Sửa đổi Mục 3.2 như sau:
“3.2. Cách tính phí quản lý công ty đại chúng chưa niêm yết:
- Số phí mỗi công ty đại chúng chưa niêm yết phải nộp là 10 triệu đồng/năm;
- Công thức tính: (10 triệu đồng/12 tháng) x số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết.
+ Đối với công ty đăng ký là công ty đại chúng: số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết được tính bắt đầu từ tháng sau tháng đăng ký đến cuối năm.
+ Đối với công ty rút đăng ký công ty đại chúng hoặc niêm yết trên các SGDCK số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết được tính từ đầu năm đến hết tháng rút đăng ký công ty đại chúng hoặc tháng được chấp thuận niêm yết trên các SGDCK.
+ Đối với công ty thực hiện đăng ký Công ty đại chúng và rút đăng ký công ty đại chúng hoặc niêm yết trên các SGDCK trong cùng 1 năm: số tháng là công ty đại chúng chưa niêm yết được tính từ tháng sau tháng đăng ký tới hết tháng công ty rút đăng ký hoặc tháng được chấp thuận niêm yết trên các SGDCK.
2. Sửa đổi Mục 4.2 như sau:
“4.2.Đối với phí quản lý công ty đại chúng chưa niêm yết:
- Đối với các công ty đăng ký là công ty đại chúng, các công ty rút đăng ký công ty đại chúng, niêm yết trên các SGDCK thì thu ngay khi đăng ký, rút đăng ký, được chấp thuận niêm yết trên các SGDCK.
- Đối với các công ty đại chúng chưa niêm yết không thuộc các đối tượng trên: thu phí vào cuối quý IV hàng năm (từ ngày 15/12 đến ngày 31/12 hàng năm).
3. Sửa đổi tên các đơn vị chức năng thuộc UBCKNN như sau:
- “Ban Kế hoạch Tài chính” thành “Vụ Tài vụ Quản trị”
- “Ban Quản lý kinh doanh” thành “Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán”
- “Ban Quản lý Quỹ” thành “Vụ Quản lý các Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư chứng khoán”
- “Ban Quản lý phát hành” thành “Vụ Quản lý phát hành chứng khoán”
- “Ban Phát triển thị trường” thành “Vụ Phát triển thị trường chứng khoán”