Document: Điều 1 Quyết định 148/QĐ-VSD năm 2012 sửa đổi Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán

Type: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán", "promulgation_date": "15/08/2012", "sign_number": "148/QĐ-VSD", "signer": "Phương Hoàng Lan Hương", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán", "promulgation_date": "15/08/2012", "sign_number": "148/QĐ-VSD", "signer": "Phương Hoàng Lan Hương", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán", "promulgation_date": "15/08/2012", "sign_number": "148/QĐ-VSD", "signer": "Phương Hoàng Lan Hương", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán", "promulgation_date": "15/08/2012", "sign_number": "148/QĐ-VSD", "signer": "Phương Hoàng Lan Hương", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Trung tâm Lưu ký Chứng khoán", "promulgation_date": "15/08/2012", "sign_number": "148/QĐ-VSD", "signer": "Phương Hoàng Lan Hương", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Điều 1 Quyết định 148/QĐ-VSD năm 2012 sửa đổi Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán có nội dung như sau:

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số nội dung trong Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành theo Quyết định số 57/QĐ-VSD ngày 08 tháng 5 năm 2012 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
1. Sửa đổi Khoản 5 Điều 7 như sau:
“5. Đối với các giao dịch có thời gian thanh toán T+3, hồ sơ sửa lỗi phải gửi tới VSD chậm nhất vào 08h30 ngày T+2 và hồ sơ chuyển khoản hỗ trợ, cho vay chứng khoán theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp do sửa lỗi dẫn đến Thành viên thiếu chứng khoán để thanh toán phải gửi tới VSD chậm nhất vào 10h00 ngày T+2 để đảm bảo việc sửa lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó”.
2. Sửa đổi Điều 9 như sau:
“Điều 9. Nguyên tắc xác định Thành viên mất khả năng thanh toán tiền
a. Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên tại Ngân hàng thanh toán để xác định khả năng thanh toán giao dịch trái phiếu của Thành viên là 11h00 ngày thanh toán.
b. Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên tại Ngân hàng thanh toán để xác định khả năng thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của Thành viên là 16h00 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán (ngày T+2).
c. Sau thời điểm nêu trên, các Thành viên không đủ số dư để thực hiện nghĩa vụ thanh toán các giao dịch chứng khoán liên quan được coi là mất khả năng thanh toán và VSD sẽ tự động thực hiện việc khắc phục tình trạng thiếu tiền theo cơ chế và thủ tục hỗ trợ tiền quy định tại Điều 10, 11,12 của Quy chế này”.
3. Sửa đổi khoản 5 Điều 18 như sau:
“ 5. Thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng có liên quan không được cập nhật theo quy định của VSD tại ngày thanh toán giao dịch trái phiếu hoặc tại ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ”
4. Sửa đổi Khoản 1 Điều 19 như sau:
“1. Thời điểm huỷ thanh toán giao dịch:
a. Đối với giao dịch trái phiếu:
Sau 09h00 ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 2, 3,4,5 Điều 18 Quy chế này.
Sau 11h00 ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Quy chế này.
b. Đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ:
Sau 10h00 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 2, 3,4,5 Điều 18 Quy chế này.
Sau 16h00 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Quy chế này”.
5. Sửa đổi Điểm b Mục 2.2 Khoản 2 Điều 19 như sau:
“b. Xác định các giao dịch huỷ thanh toán và thực hiện huỷ thanh toán.
- Đối với thanh toán trái phiếu, chậm nhất 12h00 ngày thanh toán, Thành viên phải gửi xác nhận các giao dịch dẫn đến mất khả năng thanh toán tiền giao dịch trái phiếu.
- Đối với thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chậm nhất 16h30 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán, Thành viên phải gửi xác nhận các giao dịch dẫn đến mất khả năng thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ.
- Căn cứ vào văn bản của Thành viên, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán đối với giao dịch dẫn đến thiếu tiền. Trường hợp Thành viên không xác định được với VSD giao dịch dẫn đến thiếu tiền để thanh toán hoặc không có văn bản trả lời VSD về việc xác định giao dịch dẫn đến thiếu tiền để thanh toán, VSD sẽ tự động hủy thanh toán các giao dịch liên quan đến tiền bị thiếu của Thành viên theo nguyên tắc huỷ các lệnh giao dịch theo thứ tự thời gian nhập vào hệ thống cuối cùng từ dưới lên cho đến khi số dư tiền hiện có trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên đủ để thanh toán.
- VSD sẽ thông báo về việc hủy thanh toán giao dịch đến Thành viên liên quan, SGDCK trước khi thực hiện hủy thanh toán giao dịch (Mẫu 03B/TTBT của Quy chế này)”
6. Thay thế Mục II Phụ lục 1 về Trình tự thanh toán bù trừ đa phương đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ (T+3) bằng Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quyết định này.

Content:
Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số nội dung trong Quy chế hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán ban hành theo Quyết định số 57/QĐ-VSD ngày 08 tháng 5 năm 2012 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam như sau:
1. Sửa đổi Khoản 5 Điều 7 như sau:
“5. Đối với các giao dịch có thời gian thanh toán T+3, hồ sơ sửa lỗi phải gửi tới VSD chậm nhất vào 08h30 ngày T+2 và hồ sơ chuyển khoản hỗ trợ, cho vay chứng khoán theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán trong trường hợp do sửa lỗi dẫn đến Thành viên thiếu chứng khoán để thanh toán phải gửi tới VSD chậm nhất vào 10h00 ngày T+2 để đảm bảo việc sửa lỗi được thực hiện trước khi thanh toán các giao dịch đó”.
2. Sửa đổi Điều 9 như sau:
“Điều 9. Nguyên tắc xác định Thành viên mất khả năng thanh toán tiền
a. Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên tại Ngân hàng thanh toán để xác định khả năng thanh toán giao dịch trái phiếu của Thành viên là 11h00 ngày thanh toán.
b. Thời điểm chốt số dư tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên tại Ngân hàng thanh toán để xác định khả năng thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của Thành viên là 16h00 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán (ngày T+2).
c. Sau thời điểm nêu trên, các Thành viên không đủ số dư để thực hiện nghĩa vụ thanh toán các giao dịch chứng khoán liên quan được coi là mất khả năng thanh toán và VSD sẽ tự động thực hiện việc khắc phục tình trạng thiếu tiền theo cơ chế và thủ tục hỗ trợ tiền quy định tại Điều 10, 11,12 của Quy chế này”.
3. Sửa đổi khoản 5 Điều 18 như sau:
“ 5. Thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng có liên quan không được cập nhật theo quy định của VSD tại ngày thanh toán giao dịch trái phiếu hoặc tại ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ”
4. Sửa đổi Khoản 1 Điều 19 như sau:
“1. Thời điểm huỷ thanh toán giao dịch:
a. Đối với giao dịch trái phiếu:
Sau 09h00 ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 2, 3,4,5 Điều 18 Quy chế này.
Sau 11h00 ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Quy chế này.
b. Đối với giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ:
Sau 10h00 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 2, 3,4,5 Điều 18 Quy chế này.
Sau 16h00 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán giao dịch đối với các trường hợp bị huỷ thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 1 Điều 18 Quy chế này”.
5. Sửa đổi Điểm b Mục 2.2 Khoản 2 Điều 19 như sau:
“b. Xác định các giao dịch huỷ thanh toán và thực hiện huỷ thanh toán.
- Đối với thanh toán trái phiếu, chậm nhất 12h00 ngày thanh toán, Thành viên phải gửi xác nhận các giao dịch dẫn đến mất khả năng thanh toán tiền giao dịch trái phiếu.
- Đối với thanh toán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ, chậm nhất 16h30 ngày làm việc liền kề trước ngày thanh toán, Thành viên phải gửi xác nhận các giao dịch dẫn đến mất khả năng thanh toán tiền giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ.
- Căn cứ vào văn bản của Thành viên, VSD sẽ thực hiện huỷ thanh toán đối với giao dịch dẫn đến thiếu tiền. Trường hợp Thành viên không xác định được với VSD giao dịch dẫn đến thiếu tiền để thanh toán hoặc không có văn bản trả lời VSD về việc xác định giao dịch dẫn đến thiếu tiền để thanh toán, VSD sẽ tự động hủy thanh toán các giao dịch liên quan đến tiền bị thiếu của Thành viên theo nguyên tắc huỷ các lệnh giao dịch theo thứ tự thời gian nhập vào hệ thống cuối cùng từ dưới lên cho đến khi số dư tiền hiện có trên tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của Thành viên đủ để thanh toán.
- VSD sẽ thông báo về việc hủy thanh toán giao dịch đến Thành viên liên quan, SGDCK trước khi thực hiện hủy thanh toán giao dịch (Mẫu 03B/TTBT của Quy chế này)”
6. Thay thế Mục II Phụ lục 1 về Trình tự thanh toán bù trừ đa phương đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ (T+3) bằng Phụ lục 01 ban hành kèm theo Quyết định này.