Document: Khoản 4 Điều 1 Quyết định 268/QĐ-SGDHN sửa đổi quy chế tổ chức quản lý thị trường chứng khoán Hà Nội 2016

Type: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "29/04/2016", "sign_number": "268/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Issuing Agency: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "29/04/2016", "sign_number": "268/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Promulgation Date: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "29/04/2016", "sign_number": "268/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Sign Number: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "29/04/2016", "sign_number": "268/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}
Signer: {"issuing_agency": "Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội", "promulgation_date": "29/04/2016", "sign_number": "268/QĐ-SGDHN", "signer": "Nguyễn Thị Hoàng Lan", "type": "Quyết định"}

Full Text:
Khoản 4 Điều 1 Quyết định 268/QĐ-SGDHN sửa đổi quy chế tổ chức quản lý thị trường chứng khoán Hà Nội 2016

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế Tổ chức và Quản lý Thị trường giao dịch chứng khoán của công ty đại chúng chưa niêm yết tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 78/QĐ-SGDHN ngày 05/02/2016.
...
4. Bổ sung Điều 9a về hạn chế giao dịch sau Điều 9 như sau:
“Điều 9a. Hạn chế giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch
1. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xem xét hạn chế thời gian hoặc biên độ dao động giá đối với chứng khoán đăng ký giao dịch thuộc một trong các trường hợp sau:
a) Tổ chức đăng ký giao dịch không thực hiện công bố thông tin về các báo cáo tài chính năm đã kiểm toán theo quy định trong hai năm liên tục;
b) Tổ chức đăng ký giao dịch có vốn chủ sở hữu được phản ánh trong báo cáo tài chính đã kiểm toán hoặc soát xét là số không dương;
c) Tổ chức kiểm toán có ý kiến kiểm toán trái ngược hoặc từ chối đưa ra ý kiến đối với báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức đăng ký giao dịch;
d) Không xác định được trụ sở chính tại địa điểm kinh doanh theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động của tổ chức đăng ký giao dịch;
đ) Trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
2. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngay khi có quyết định hạn chế giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch.
3. Tổ chức đăng ký giao dịch phải giải trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch, có phương án khắc phục và công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Căn cứ vào giải trình và phương án khắc phục, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ xem xét cho phép chứng khoán đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại bình thường.
4. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện công bố thông tin về việc cho phép giao dịch trở lại đối với chứng khoán đăng ký giao dịch.”

Content:
Bổ sung Điều 9a về hạn chế giao dịch sau Điều 9 như sau:
“Điều 9a. Hạn chế giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch
1. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xem xét hạn chế thời gian hoặc biên độ dao động giá đối với chứng khoán đăng ký giao dịch thuộc một trong các trường hợp sau:
a) Tổ chức đăng ký giao dịch không thực hiện công bố thông tin về các báo cáo tài chính năm đã kiểm toán theo quy định trong hai năm liên tục;
b) Tổ chức đăng ký giao dịch có vốn chủ sở hữu được phản ánh trong báo cáo tài chính đã kiểm toán hoặc soát xét là số không dương;
c) Tổ chức kiểm toán có ý kiến kiểm toán trái ngược hoặc từ chối đưa ra ý kiến đối với báo cáo tài chính năm gần nhất của tổ chức đăng ký giao dịch;
d) Không xác định được trụ sở chính tại địa điểm kinh doanh theo Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép hoạt động của tổ chức đăng ký giao dịch;
đ) Trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội xét thấy cần thiết để bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư sau khi được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.
2. Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngay khi có quyết định hạn chế giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch.
3. Tổ chức đăng ký giao dịch phải giải trình nguyên nhân dẫn đến tình trạng chứng khoán bị hạn chế giao dịch, có phương án khắc phục và công bố thông tin theo yêu cầu của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Căn cứ vào giải trình và phương án khắc phục, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội sẽ xem xét cho phép chứng khoán đăng ký giao dịch được giao dịch trở lại bình thường.
Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội thực hiện công bố thông tin về việc cho phép giao dịch trở lại đối với chứng khoán đăng ký giao dịch.”