# Swiss Legal Decision

**Decision ID:** 0a9a23b5-818a-4bd9-b3fd-b4fa7ca5d769
**Court:** CH_BSTG
**Chamber:** CH_BSTG_001
**Year:** 2012
**Language:** fr
**Jurisdiction:** CH / Federation
**Law Area:** $law_area
**Law Sub-area:** 

## Facts

Faits:
A. Le 6 mai 2008, la Commission Anti-Corruption du Kenya (Kenya Anti-
Corruption Commission; ci-après: KACC) a adressé à la Suisse une de-
mande d’entraide judiciaire, tendant notamment à autoriser la présence de
représentants de la KACC lors de l’exécution des différentes mesures
d’enquête requises en Suisse et s’inscrivant dans le cadre d’enquêtes me-
nées par la KACC dans une affaire présumée d’escroquerie et de corrup-
tion d’ampleur internationale, impliquant des personnes physiques et mora-
les et comportant plusieurs contrats de vente conclus entre, d’une part, di-
verses sociétés, au nombre desquelles la société A. et, d'autre part, la Ré-
publique du Kenya (act. 1.1, p. 2 ss).
B. En date du 20 janvier 2009, l’Office fédéral de la justice (ci-après: OFJ) a
délégué au Ministère public de la Confédération (ci-après: MPC) la compé-
tence de traiter cette demande.
C. Par ordonnance du 17 mars 2009, le MPC est entré en matière sur la de-
mande d'entraide. Il a, par la même occasion, autorisé la présence des re-
présentants de la KACC en charge du dossier lors de l’exécution des me-
sures requises et ordonnées (éditions bancaires, perquisitions et auditions).
Le recours déposé notamment par la société A. à cet encontre a été admis
par arrêt de la Cour de céans du 30 avril 2010 (RR.2009.337-340). Il avait
été retenu que "dans le cas d'espèce, aucune instance étatique kenyane à
même de former valablement une demande d'entraide à la Suisse ne
l'a[vait] fait", et que "[d]ès lors, tant que tel sera[it] le cas, le risque de pré-
judice immédiat et irréparable lié à la présence de fonctionnaires de la
KACC aux fins d'exécution des mesures d'entraide pour les recourantes
demeurera[it] réel" (consid. 2.13).
D. Par décision de clôture du 19 décembre 2011, le MPC a décidé de remettre
à l'autorité requérante, sous réserve de la spécialité, divers documents en
lien avec le compte bancaire n o 1 dont la société A. est la titulaire auprès
de la banque B. à Genève, y compris le procès-verbal d'audition du dé-
nommé C., ancien gestionnaire dudit compte (act. 1.1, p. 9 ch. IV/2).
E. Par mémoire du 19 janvier 2012, la société A. forme recours contre la déci-
sion de clôture du 19 décembre 2012. Elle conclut à l'annulation de cette
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dernière et au renvoi de la cause au MPC pour complément d'instruction et
nouvelle décision (act. 1, p. 2).
Appelé à répondre, le MPC conclut, par écriture du 2 mars 2012, au rejet
du recours dans la mesure de sa recevabilité, le tout sous suite de frais
(act. 12). L'OFJ en fait de même dans sa réponse du 1 er
mars 2012
(act. 11).
La recourante a répliqué en date du 30 mars 2012 (act. 19). Le MPC et
l'OFJ ont indiqué à la Cour qu'ils renonçaient à déposer une duplique
(act. 22 et 24).
Les arguments et moyens de preuve invoqués par les parties seront repris,
si nécessaire, dans les considérants en droit.

## Considerations

La Cour considère en droit:
1. Hormis un traité d’extradition entre la Suisse et la Grande-Bretagne (RS
0.353.936.7) dont le maintien en vigueur a été décidé entre la Suisse et la
République du Kenya, suite à l’indépendance de cette dernière, et qui ne
contient aucune disposition d’entraide accessoire (échange de notes RS
0.353.947.2), aucun traité d’entraide judiciaire n’a été conclu entre la Suis-
se et la République du Kenya. En l’espèce, l’entraide judiciaire est donc ré-
gie par la loi fédérale sur l'entraide internationale en matière pénale (EIMP;
RS 351.1) et son ordonnance d’exécution (OEIMP; RS 351.11).
1.1 En vertu de l’art. 37 al. 2 let. a de la loi fédérale sur l’organisation des auto-
rités pénales de la Confédération (LOAP; RS 173.71), mis en relation avec
les art. 25 al. 1 et 80e al. 1 et 19 al. 1 du règlement sur l’organisation du
Tribunal pénal fédéral (ROTPF; RS 173.713.161), la Cour des plaintes du
Tribunal pénal fédéral est compétente pour connaître des recours dirigés
contre les décisions de clôture de la procédure d’entraide rendues par
l’autorité fédérale d’exécution.
1.2 Selon l'art. 80h let. b EIMP, la qualité pour recourir contre une mesure d'en-
traide judiciaire est reconnue à celui qui est personnellement et directement
touché par la mesure d’entraide. La personne visée par la procédure pé-
nale étrangère peut recourir aux mêmes conditions (art. 21 al. 3 EIMP).
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Aux termes de l’art. 9a let. a OEIMP, est notamment réputé personnelle-
ment et directement touché au sens des art. 21 al. 3 et 80h EIMP, en cas
d’informations sur un compte, le titulaire du compte dont les documents
font l’objet de la décision de clôture. Il en va de même des procès-verbaux
d'auditions de témoins, en tant que ces procès-verbaux contiennent des in-
formations qui équivalent à une transmission des documents relatifs au
compte (v. ATF 124 II 180 consid. 2). En application de ces principes, la
qualité pour recourir est reconnue à la recourante, en tant que titulaire du
compte bancaire n o 1 mentionné plus haut et visé par la mesure querellée
(v. supra let. D).
1.3 Le délai de recours contre la décision de clôture est de 30 jours dès la
communication écrite de celle-ci (art. 80k EIMP). Déposé à un bureau de
poste suisse le 19 janvier 2012, le recours contre la décision notifiée le
20 décembre 2011 est intervenu en temps utile.
2. Dans son mémoire de recours du 19 janvier 2012, la recourante requiert de
la Cour de céans, au titre de "[m]esures d'instruction":
- que l'Etat requérant soit invité à communiquer le numéro ou les coor-
données de la procédure pénale qui serait ouverte au Kenya à l'en-
contre de D., E., F., la société G., la société A. ou de l'un des directeurs
de ces dernières sociétés, ainsi que les infractions incriminées et le
nom des personnes poursuivies (act. 1, p. 2);
- que l'Etat requérant soit invité à produire une copie du jugement rendu
par le Tribunal de première instance de Genève, dans la cause oppo-
sant la société H. à la République du Kenya, et que, le cas échéant, il
indique si une transaction de nature commerciale a finalement été
conclue entre les parties (act. 1, p. 3 et act. 19, p. 4);
- qu'elle se voie impartir un délai raisonnable pour produire une traduc-
tion de l'avis de droit joint en annexe à son recours ainsi que de tout au-
tre document que la Cour estimera utile (act. 1, p. 3).
2.1 S'agissant de la première mesure requise, pour la clarté de l'exposé, elle
sera traitée au considérant 4.3 ci-dessous.
2.2 Quant à la deuxième, elle n'est pas pertinente, et ce pour deux motifs au
moins. Il ressort d'abord du dossier de la cause que le jugement en ques-
tion – au demeurant rendu dans une cause de nature civile à laquelle la re-
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courante n'est pas partie – a été cassé en appel par la Cour de Justice du
canton de Genève (act. 11.4). Il est ensuite constant que, dans le domaine
de l'entraide internationale en matière pénale, l'Etat requérant n'est pas te-
nu de fournir des preuves à l'appui de ses allégations relatives à la com-
mission du délit (v. arrêt du Tribunal fédéral 1A.64/2004 du 27 avril 2004,
consid. 5.2). C'est ainsi à la seule lumière de l'exposé des faits contenus
dans la demande d'entraide que l'Etat requis doit décider si les conditions
de l'entraide sont remplies ou non. Or il appert en l'espèce que les élé-
ments fournis par l'autorité requérante en lien avec les délits dont elle
soupçonne la réalisation sont exposés de manière claire et complète dans
la demande d'entraide (act. 12, annexe 1 à la réponse du MPC, p. 4 ss,
n os
12 ss; spéc. p. 6 s. n os
24 ss).
2.3 Concernant la traduction de l'avis de droit produit par la recourante, ainsi
que d'autres éventuelles pièces du dossier, pareille démarche ne s'avère
pas nécessaire, la Cour étant en mesure de saisir à satisfaction le sens de
pièces rédigées en anglais (v. arrêt du Tribunal fédéral 1A.248/2006 du
1 er février 2007, consid. 2.3). Il est au surplus rappelé que, selon la loi, seu-
les la demande d'entraide et ses annexes doivent être présentées en alle-
mand, en français ou en italien (art. 28 al. 5 EIMP).
2.4 Il découle de ce qui précède que les requêtes de mesures d'instruction
formées par la recourante dans le cadre de la présente procédure ne sont
pas pertinentes pour le sort de la cause, et doivent partant être rejetées.
3. Selon la recourante, la Commission Anti-Corruption du Kenya (KACC) qui a
déposé la demande d'entraide à l'origine de la décision entreprise "n'a pas
la compétence pour présenter" une telle demande (act. 1, p. 8 s.).
A l'appui de son grief, la recourante invoque notamment les "modifications
importantes de la législation au Kenya, tant au niveau constitutionnel que
dans l'attribution des compétences et la fixation des procédures en matière
de lutte contre la corruption" (act. 1, p. 8 n o 11).
3.1 Selon la jurisprudence constante, l'autorité suisse requise doit s'assurer de
la compétence répressive de l'Etat requérant (cf. notamment art. 5 EIMP);
elle s'interdit en revanche d'examiner la compétence de l'autorité requéran-
te au regard des normes d'organisation ou de procédure de l'Etat étranger.
Ce n'est qu'en cas d'incompétence manifeste, faisant apparaître la deman-
de étrangère comme un abus caractérisé – voire comme un défaut grave
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de la procédure étrangère au sens de l'art. 2 EIMP –, que l'entraide peut
être refusée (ATF 133 IV 40 consid. 4.2 et les références citées).
3.1.1 Dans son arrêt du 30 avril 2010 (v. supra let. C), la Cour de céans avait es-
timé que la question de la compétence de la KACC pour requérir l'entraide
à la Suisse revêtait un caractère crucial, et ce "dès lors que les recourantes
[avaient] produit le jugement de la High Cour of Kenya de Z. du
20 décembre 2007, établissant l'incompétence de la KACC pour requérir
l'entraide judiciaire à la Suisse" (consid. 2.7). Il avait été retenu en son
temps que, malgré les éclaircissements obtenus par l'OFJ de la part du
Procureur général de la République du Kenya – lequel n'avait au demeu-
rant pas déclaré reprendre la requête de la KACC à son compte –, les dou-
tes entourant la question de la compétence de la KACC pour demander
l'entraide n'avaient pas été totalement levés. S'en suivait la conclusion que
la demande d'entraide déposée par la KACC n'avait pas été formée par
une instance étatique kényane à même de le faire (consid. 2.13).
3.1.2 Il ressort du dossier de la cause que le jugement de la High Court of Kenya
de Z. du 20 décembre 2007, mentionné ci-dessus et à l'origine des doutes
relatifs à la compétence de la KACC pour demander l'entraide, a fait l'objet
d'un appel auprès de la Court of Appeal de Z. Cette autorité a, par décision
du 16 juillet 2010, cassé le jugement de l'autorité inférieure, et constaté que
la KACC avait bel et bien la compétence de requérir l'entraide au moment
où elle l'a fait, soit au printemps 2008 (act. 12, annexe 5 à la réponse du
MPC, spéc. p. 23). Ce point n'est aujourd'hui plus contesté par les parties
(v. notamment act. 1, p. 3 s. n os
6 s.).
3.1.3 Il découle de ce qui précède que la Suisse, en tant qu'Etat requis, a été va-
lablement saisie d'une demande d'entraide en date du 6 mai 2008, puisque
celle-ci a été déposée par une autorité compétente au sein de l'Etat requé-
rant.
3.2
3.2.1 Par envoi daté du 31 octobre 2011, le Procureur général du Kenya a, dans
une "Letter of request", informé l'OFJ que de récentes modifications consti-
tutionnelles et législatives intervenues dans l'ordre juridique kényan avaient
notamment conduit à la dissolution de la KACC, et à son remplacement par
une commission dénommée "Ethics and Anti-Corruption Commission"
(EACC). Ledit Procureur général précise dans son courrier qu'il est le
"Principal Legal Advisor for the government and in light of the new Ethics &
Anti-Corruption Act and the amended Anti-Corruption and Economic
Crimes Act, the sole Competent Authority to deal on matters relating to Mu-
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tual Legal Assistance" (act. 12, annexe 5 à la réponse du MPC, "Letter of
request", p. 3 n o 8). C'est à ce titre qu'il indique confirmer intégralement aux
autorités suisses la demande d'entraide initialement formée par la KACC
(ibidem, p. 3 ss).
3.2.2 La recourante remet en cause la compétence même du Procureur général
du Kenya pour ce faire. Elle produit à cet égard un avis de droit et divers
textes de droit kényan appuyant, selon elle, la thèse selon laquelle le Pro-
cureur général kényan ne disposait pas des pouvoirs nécessaires pour ef-
fectuer la démarche opérée le 31 octobre 2011 auprès des autorités suis-
ses (act. 1, p. 8 s. et annexes mentionnées; act. 19, p. 1 s.).
3.2.3 Ce faisant, la recourante perd de vue – et cela a été rappelé plus haut
(v. supra consid. 3.1) – que ce n'est qu'en cas d'incompétence manifeste
de l'autorité requérante que l'entraide peut être refusée. En l'espèce, l'im-
broglio lié à la question de la compétence de l'autorité requérante est né du
fait que la requête d'entraide du 6 mai 2008 avait été présentée par une au-
torité (la KACC) dont la compétence avait – en son temps – été expressé-
ment déniée par une autorité judiciaire interne. Or tel n'a jamais été le cas
de la compétence du Procureur général du Kenya. En matière d'entraide, et
selon le principe de la bonne foi entre Etats, il n'appartient pas à la Suisse,
en tant qu'Etat requis, de remettre en cause les déclarations émanant du
Procureur général d'un Etat requérant quant à sa compétence pour requérir
l'entraide en matière pénale, et ce d'autant moins en l'absence d'éléments
probants plaidant pour une incompétence manifeste de ce magistrat. Un
simple avis de droit établi par un avocat à la demande expresse de la partie
intéressée, tel que dans le cas présent, n'a aucunement valeur de juge-
ment et ne saurait partant, au stade de l'analyse de la compétence de l'au-
torité requérante, se voir revêtu de la même force probante que celle dé-
ployée – en son temps – par le jugement de la High Court de Z. (v. supra
consid. 3.1.1). Il est en tout état de cause insuffisant à établir l'incompéten-
ce manifeste dudit procureur et à contraindre la Cour de céans à investi-
guer plus avant cette question. Pareil constat prive d'assise le grief de la
recourante.
3.3 Il ressort des considérations qui précèdent que la demande d'entraide a été
formée par une autorité compétente – la KACC – en son temps. Cette auto-
rité ayant été remplacée par une nouvelle autorité – la EACC – ensuite
d'une réforme constitutionnelle, la demande d'entraide initiale a été confir-
mée en date du 31 octobre 2011 par le Procureur général du Kenya. Les
éléments invoqués par la recourante pour arguer aujourd'hui de l'incompé-
tence du haut magistrat kényan pour ce faire ne sont pas, contrairement à
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ce qui était le cas en 2010 (v. supra consid. 3.1.1), de nature à rendre cette
dernière "manifeste". Il en découle que l'autorité suisse a été valablement
saisie d'une demande d'entraide judiciaire, laquelle a été récemment
confirmée par une haute autorité de l'Etat requérant dont il n'y a pas lieu de
mettre en doute la compétence, et ce eu égard au principe cardinal de la
bonne foi entre Etats (v. ATF 121 I 181 consid. 2 c/aa). En vertu de la juris-
prudence fédérale applicable en pareils cas, rien ne s'oppose à ce que
l'exécution de ladite demande soit portée à terme (v. arrêt du Tribunal fédé-
ral 1A.218/2003 du 17 décembre 2003, consid. 3.2 et 3.5).
4. Dans un second grief, la recourante invoque le fait qu'aucune procédure
pénale ne serait ouverte dans l'Etat requérant.
4.1 La coopération judiciaire internationale en matière pénale ne peut être ac-
cordée, par définition, que pour la poursuite d'infractions pénales dont la
répression relève de la compétence des autorités judiciaires de l'Etat re-
quérant (art. 1 al. 3 EIMP; ZIMMERMANN, La coopération internationale en
matière pénale, 3 e éd., Berne 2009, n
o 559). Il faut, en d'autres termes,
qu'une action pénale soit ouverte dans l'Etat requérant (arrêt 1A.32/2000
du 19 juin 2000, consid. 7 non publié à l'ATF 126 II 258). Cela n'implique
pas nécessairement une inculpation ou une mise en accusation formelle;
une enquête préliminaire suffit, pour autant qu'elle puisse aboutir au renvoi
d'accusés devant un tribunal compétent pour réprimer les infractions à rai-
son desquelles l'entraide est demandée (ATF 133 IV 30 consid. 3.2 et les
arrêts cités; 123 II 161 consid. 3a).
La collaboration judiciaire de la Suisse a ainsi pu être accordée pour des
enquêtes menées par des autorités administratives, dans la mesure où cel-
les-ci constituaient le préalable à la saisine des autorités judiciaires compé-
tentes pour procéder à une mise en accusation (ATF 109 Ib consid. 3) et
pouvaient aboutir au renvoi devant un juge pénal (ATF 121 II 153). L'en-
traide est aussi accordée pour des procédures préliminaires, lorsque l'Etat
requérant déclare d'emblée et clairement qu'il a la volonté d'ouvrir une pro-
cédure pénale (ATF 132 II 178 consid. 2.2).
4.2 En l'espèce, la demande d'entraide déposée par la KACC le 6 mai 2008 –
et intégralement confirmée par le Procureur général du Kenya par "Letter of
request" du 30 octobre 2011 – a pour intitulé: "Re: L'enquête menée par la
Commission Anti-Corruption du Kenya à l'encontre de la société A., et de
D., I. et autres" (act. 12, annexe 1 à la réponse du MPC). L'autorité requé-
rante précise que ladite demande "est présentée sur le fondement d'enquê-
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tes menées par la KACC dans une affaire de fraudes graves et complexes"
(ch. 2). Elle ajoute que "[l]a KACC effectue actuellement des enquêtes sur
un groupe de dix-huit contrats (connu collectivement sous le nom de "J.
Contracts") contractés par le Gouvernement du Kenya et pour lesquels il
existe des soupçons ou des preuves de corruption" (ch. 10). De plus, sous
lettre "G" de la requête entièrement consacrée aux "[d]élits sous enquête",
l'autorité requérante indique en toutes lettres qu'"[i]l existe de fortes pré-
somptions que les personnes mentionnées au paragraphe F [à savoir cel-
les figurant en p. 1 de la décision entreprise en tant que prévenus], proba-
blement avec d'autres personnes, ont commis une ou plusieurs [...] infrac-
tions [...] du Code pénal de 1985", au nombre desquelles la "[f]raude et
abus de confiance affectant le public dans l'accomplissement des devoirs
d'une fonction officielle, en violation de la Section 127 du Code pénal" (ch.
27.1), ou encore l'"[o]btention de sommes d'argent au moyen d'une astuce
ou d'un dispositif frauduleux, en violation de la Section 315 du Code pénal"
(ch. 27.4).
Il ressort encore d'un courrier du directeur de la KACC du 30 mars 2011 à
l'OFJ qu'en sus de deux "criminal cases" référencés "Z. Anti Corruption
Case K. of 2005" et "NBI Chief Magistrates Criminal Case L. of 2005" ac-
tuellement ouverts en lien avec certaines des sociétés défendues par Me
Piguet, "there are investigations going on regarding all the companies
which is the basis of the request" (act. 11.3, p. 5).
4.3 Les éléments qui précèdent apparaissent largement suffisants à constater
que l'Etat requérant a, déjà au moment du dépôt de sa requête d'entraide
le 6 mai 2008, clairement déclaré et étayé l'existence d'une action pénale à
l'encontre des personnes mentionnées dans ladite requête. Les conditions
fixées par la jurisprudence rappelée plus haut sont ici remplies; le grief sou-
levé par la recourante à cet égard est infondé. Apparaît dès lors également
privée de fondement – car superflue – la demande de mesure d'instruction
tendant à ce que l'Etat requérant indique le numéro de la procédure pénale
ouverte à l'encontre des personnes mentionnées dans la demande d'en-
traide (v. supra consid. 2.1).
5.
5.1 La recourante invoque encore, au détour de sa réplique, le caractère politi-
que de la demande d'entraide déposée par les autorités kényanes (act. 19,
p. 2). Elle fait en d'autres termes valoir ici le but déguisé de la poursuite mi-
se en œuvre par l'autorité requérante, et invoque la "clause de non-
discrimination" visant à prévenir le risque que l'Etat requérant cherche à
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contourner les normes qui excluent, dans l'Etat requis, la coopération lors-
que celle-ci est demandée à des fins politiques ou discriminatoires, en la
requérant pour la répression de délits de droit commun qui camouflent les
véritables motifs de la poursuite (ZIMMERMANN, op. cit., n o 627 in fine). Est
ainsi invoqué l'art. 2 let. b EIMP, selon lequel la demande de coopération
en matière pénale est irrecevable s'il y a lieu d'admettre que la procédure à
l'étranger tend à poursuivre ou à punir une personne en raison de ses opi-
nions politiques, de son appartenance à un groupe social déterminé, de sa
race, de sa confession ou de sa nationalité.
5.2 La recevabilité du grief apparaît déjà douteuse du seul fait qu'il n'a été ex-
pressément formulé qu'en réplique (v. arrêt du Tribunal fédéral 1A.6/2006,
consid. 1.2). Quoiqu'il en soit, le Tribunal fédéral a eu l'occasion de poser,
puis de rappeler à plusieurs reprises, le principe selon lequel les personnes
morales n'ont pas qualité pour se prévaloir de la violation de l'art. 2 EIMP
(ATF 129 II 268 consid. 6 et les références citées; arrêt du Tribunal fédéral
1A.2/2006 du 24 mai 2006, consid. 4.1). Or en l'espèce, la recourante est
une personne morale, ce qui prive de toute assise le moyen tiré du but dé-
guisé de la poursuite.
6. Il s'ensuit que l'ensemble des griefs soulevés par la recourante s'avèrent
mal fondés.
7. Les considérants qui précèdent conduisent au rejet du recours.
8. En règle générale, les frais de procédure comprenant l'émolument d'arrêté,
les émoluments de chancellerie et les débours sont mis à la charge des
parties qui succombent (art. 63 al. 1 de la loi fédérale sur la procédure ad-
ministrative [PA; RS 172.021], applicable par renvoi de l'art. 39 al. 2 let. b
LOAP). Le montant de l'émolument est calculé en fonction de l'ampleur et
de la difficulté de la cause, de la façon de procéder des parties, de leur si-
tuation financière et des frais de chancellerie (art. 73 al. 2 LOAP). La recou-
rante supportera ainsi les frais du présent arrêt, lesquels sont fixés à
CHF 4'000.-- (art. 73 al. 2 LOAP et art. 8 al. 3 du règlement du Tribunal pé-
nal fédéral sur les frais, émoluments, dépens, et indemnités de la procédu-
re pénale fédérale du 31 août 2010 [RFPPF; RD 173.713.162] et art. 63 al.
5 PA), couverts par l'avance de frais de CHF 4'000.-- déjà versée.
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