Title: § 4 Risikomanagement

Description:
Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG 2017)
Abschnitt 2 - Risikomanagement
§ 4 Risikomanagement

Paragraph: 4

Content:
Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG 2017)
Abschnitt 2 - Risikomanagement
§ 4 Risikomanagement

(1) Die Verpflichteten müssen zur Verhinderung von Geldwäsche und von
Terrorismusfinanzierung über ein wirksames Risikomanagement verfügen,
das im Hinblick auf Art und Umfang ihrer Geschäftstätigkeit angemessen
ist.

(2) Das Risikomanagement umfasst eine Risikoanalyse nach § 5 sowie
interne Sicherungsmaßnahmen nach § 6.

(3) Verantwortlich für das Risikomanagement sowie für die Einhaltung
der geldwäscherechtlichen Bestimmungen in diesem und anderen Gesetzen
sowie in den aufgrund dieses und anderer Gesetze ergangenen
Rechtsverordnungen ist ein zu benennendes Mitglied der Leitungsebene.
Die Risikoanalyse und interne Sicherungsmaßnahmen bedürfen der
Genehmigung dieses Mitglieds.

(4) Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 14 müssen über ein
wirksames Risikomanagement einschließlich gruppenweiter Verfahren
verfügen:

1.  bei der Vermittlung von Kaufverträgen und

2.  bei der Vermittlung von Miet- oder Pachtverträgen mit einer
    monatlichen Nettokaltmiete oder Nettokaltpacht in Höhe von mindestens
    10 000 Euro.

(5) Verpflichtete nach § 2 Absatz 1 Nummer 16 müssen über ein
wirksames Risikomanagement einschließlich gruppenweiter Verfahren
verfügen:

1.  als Güterhändler bei folgenden Transaktionen:

    a)  Transaktionen im Wert von mindestens 10 000 Euro über
        Kunstgegenstände,

    b)  Transaktionen über hochwertige Güter nach § 1 Absatz 10 Satz 2 Nummer
        1, bei welchen sie Barzahlungen über mindestens 2 000 Euro selbst oder
        durch Dritte tätigen oder entgegennehmen, oder

    c)  Transaktionen über sonstige Güter, bei welchen sie Barzahlungen über
        mindestens 10 000 Euro selbst oder durch Dritte tätigen oder
        entgegennehmen, und

2.  als Kunstvermittler und Kunstlagerhalter bei Transaktionen im Wert von
    mindestens 10 000 Euro.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/__4.html
Directory: gwg_2017
Level: 3.0