Title: **Passivische Beteiligungsanzeige**

Description:
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (AnzV 2006)
**Passivische Beteiligungsanzeige**

Paragraph: 8

Content:
Verordnung über die Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem Kreditwesengesetz (AnzV 2006)
**Passivische Beteiligungsanzeige**

*    *
    *
    *

*    *   Bundesanstalt für
        **Finanzdienstleistungsaufsicht**

    *
    *   Deutsche Bundesbank
        **Hauptverwaltung**

    *
    *   wird durch die BBk ausgefüllt

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    *   Identnummer des Instituts

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*    *[^F796418_F501_BJNR324500006BJNE002305130]
   Prüfungsverband

    *
    *   Institut

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*    *   *                      Einzelanzeige

    *   *                      Sammelanzeige
        Dies ist Teilanzeige Nr. **                      von insgesamt **
        Teilanzeigen

    *   mit Wirkung vom: **

[^F796418_F502_BJNR324500006BJNE002305130]
**1.  Art der Anzeige**

*    *   *                        Bedeutende Beteiligung (§ 24 Abs. 1 Nr. 10,
        Abs. 1a Nr. 3 Alt. 1 KWG)

    *   *                        Enge Verbindung (§ 24 Abs. 1 Nr. 12, Abs. 1a
        Nr. 1 KWG)

*    *   *                        Inhaber einer bedeutenden Beteiligung an
        einem dem Institut nachgeordneten ausländischen Unternehmen (§ 24 Abs.
        1a Nr. 3 Alt. 2 KWG)

**2.  Anlass der Anzeige**              (Nur auszufüllen bei der
Abgabe einer Einzelanzeige)

*    *   *                        Erwerb

    *   *                        Veränderung

    *   *                        Aufgabe

    *

[^F796418_F504_BJNR324500006BJNE002305130]
   **3.  Anteilseigner**

*    *   *                        CRR-Kreditinstitut
        (§ 1 Abs. 3d Satz 1 KWG)

    *   *                        Wertpapierinstitut
        (§ 2 Abs. 1 WpIG)

    *   *                        E-Geld-Institut
        (§ 1 Abs. 2 Satz 1 Nr. 1 ZAG)

*    *   *                        sonstiges Kreditinstitut
        (§ 1 Abs. 1 KWG)

    *   *                        Finanzdienstleistungsinstitut
        (§ 1 Abs. 1a KWG)

    *   *
        Kapitalverwaltungsgesellschaft
        (§ 17 KAGB)

*    *   *                        Finanzinstitut
[^F796418_F505_BJNR324500006BJNE002305130]
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 26 CRR
        )

    *   *                        Finanzunternehmen
        (§ 1 Abs. 3 KWG)

    *   *                        Anbieter von Nebendienstleistungen
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 18 CRR)

*    *   *                        Finanzholding-Gesellschaft
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 20 CRR)

    *   *                        gemischte Finanzholding-Gesellschaft
        (Art. 4 Abs. 1 Nr. 21 CRR)

    *   *                        Versicherungsunternehmen
        (§ 7 Nr. 33 VAG)

*    *   *                        Versicherungsunternehmen
        eines Drittstaats
        (§ 7 Nr. 34 VAG)

    *   *                        Versicherungs-Holdinggesellschaft
        (§ 7 Nr. 31 VAG)

    *   *                        Zahlungsinstitut
        (§ 1 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 ZAG)

*    *   *                        sonstiges Unternehmen

    *   *                        sonstiger Anteilseigner

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*    *   Name/Firma und Rechtsform des Anteilseigners (lt.
        Registereintragung)/Geburtsdatum bei natürlichen Personen

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    *   Identnummer (falls bekannt)

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*    *[^F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130]
   PLZ

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    *   Sitz

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    *   Staat

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*    *   Register-Nr./Amtsgericht

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    *[^F796418_F507_BJNR324500006BJNE002305130]
   Rechtsträgerkennung

    *
    *[^F796418_F508_BJNR324500006BJNE002305130]
   Wirtschaftszweig

    *
    *[^F796418_F509_BJNR324500006BJNE002305130]
   Servicenummer

**4.  Nur auszufüllen bei der Anzeige einer bedeutenden Beteiligung
eines Dritten an einem nachgeordneten ausländischen Unternehmen**
(§ 24 Abs. 1a Nr. 3 KWG)

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*    *   Firma und Rechtsform des nachgeordneten ausl. Unternehmens (lt.
        Registereintragung)

    *   Identnummer (falls bekannt)

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*    *   PLZ

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    *   Sitz

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    *   Staat

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*    *   Rechtsträgerkennung

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    *   Wirtschaftszweig

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    *   Servicenummer

[^F796418_F510_BJNR324500006BJNE002305130]
**5.  Angaben zu den Beteiligungsquoten**
[^F796418_F511_BJNR324500006BJNE002305130]
,

*    *   **wird durch die BBk ausgefüllt**
        Ident-Nr. des
        Anteilseigners/Beteiligungs-
        unternehmens

    *[^F796418_F512_BJNR324500006BJNE002305130]
   Firma
        , Rechtsform und Sitz
        (lt. Registereintragung) mit PLZ
        und Staat;
        Register-Nr./Amtsgericht
        , Rechtsträgerkennung
        ; Wirtschaftszweig
        ; bei natürlichen Personen
        zusätzlich Angabe des Geburtsdatums;
        Identnummer (falls bekannt); Servicenummer

    *[^F796418_F513_BJNR324500006BJNE002305130]
   Kapitalanteil
[^F796418_F514_BJNR324500006BJNE002305130]
        ,

    *   Kapital
        des Instituts/
[^F796418_F516_BJNR324500006BJNE002305130]
        Unternehmens
        Tsd. Euro

    *   Stimm-
        rechts-
        anteil
[^F796418_F517_BJNR324500006BJNE002305130]
        in
        Prozent

    *   Verhältnis zum
[^F796418_F518_BJNR324500006BJNE002305130]
        Institut

*    *   in
        Prozent

    *   Tsd. Euro

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   Der Anteilseigner hält an dem Institut eine durchgerechnete
Kapitalquote in Höhe von **              Prozent.

Seite 1

**6.** **Weitere Angaben**

    **Nur auszufüllen bei der Anzeige bedeutender Beteiligungen**

    Die Beteiligung an dem Institut (bei Anzeigen nach § 24 Abs. 1a Nr. 3
    KWG: an dem nach § 10a KWG nachgeordneten ausländischen Unternehmen)
    wird von dem Anteilseigner im Zusammenwirken mit anderen Personen oder
    Unternehmen gehalten

    *                    ja

    Falls „ja“ angekreuzt wurde, sind in der Unternehmensliste der Anlage
    für komplexe Beteiligungsstrukturen nähere Angaben zu den anderen
    Personen oder Unternehmen zu machen.

    **Nur auszufüllen, wenn keine oder weniger als 10 Prozent der Kapital-
    oder Stimmrechtsanteile gehalten werden**

    *                    Auf die Geschäftsführung kann ein maßgeblicher
    Einfluss ausgeübt werden:

*    *
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*    *[^F796418_F519_BJNR324500006BJNE002305130]
   Besondere Bemerkungen

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*    *   Sachbearbeiter/in

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    *   Telefon-Nr.

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    *   E-Mail

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*    *   Ort/Datum

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    *   Firma/Unterschrift

Seite 2

Fußnoten:

Diese Seite ist nicht mit einzureichen.

    Nur von Sparkassen und Kreditgenossenschaften auszufüllen.
[^F796418_F501_BJNR324500006BJNE002305130]:     Mehrfachauswahl ist zulässig.
[^F796418_F502_BJNR324500006BJNE002305130]:     Mehrfachauswahl ist nicht zulässig. Treffen gleichzeitig mehrere
    Varianten zu, ist die speziellere anzukreuzen. Ist eine speziellere
    Auswahl nicht festlegbar, ist diejenige Variante auszuwählen, die dem
    größten Anteil am Geschäft des Unternehmens entspricht. Die Auswahl
    „sonstiger Anteilseigner“ ist nur für Anteilseigner ohne
    Unternehmenseigenschaft zu treffen.
[^F796418_F504_BJNR324500006BJNE002305130]:     Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates
    vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und
    Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012
    (ABl. L 176 vom 27.6.2013, S. 1).
[^F796418_F505_BJNR324500006BJNE002305130]:     Nur bei inländischen Anteilseignern anzugeben.
[^F796418_F506_BJNR324500006BJNE002305130]:     Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity
    Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI,
    sog. Pre-LEI sind ebenfalls zu berücksichtigen.
[^F796418_F507_BJNR324500006BJNE002305130]:     Dreistellige Schlüsselnummer entsprechend „Kundensystematik für die
    Bankenstatistik“.
[^F796418_F508_BJNR324500006BJNE002305130]:     Servicefeld für die elektronische Einreichung.
[^F796418_F509_BJNR324500006BJNE002305130]:     Einzutragen ist die vollständige Beteiligungskette mit den jeweiligen
    unmittelbaren Beteiligungsquoten zwischen den Beteiligungsunternehmen.
    Die Kette beginnt in der ersten Zeile mit dem anzuzeigenden
    Anteilseigner laut Nummer 3 und endet mit dem anzeigepflichtigen
    Institut. In der ersten Zeile ist neben der Firma des Anteilseigners
    lediglich dessen Verhältnis zum Institut anzugeben. Ab der zweiten
    Zeile sind auch die Angaben zu den Anteilen auszufüllen.
[^F796418_F510_BJNR324500006BJNE002305130]: [^F796418_F511_BJNR324500006BJNE002305130]:     Angaben zu den Beteiligungsquoten sind immer zu machen. Der
    Hauptvordruck ist dabei nur geeignet für einfache mittelbare
    Beteiligungsverhältnisse bis zu maximal drei Hierarchieebenen. Für
    komplexe Beteiligungsstrukturen oder mittelbare
    Beteiligungsverhältnisse über mehr als drei Ebenen sind die Angaben zu
    den Beteiligungsquoten in der Anlage für komplexe
    Beteiligungsstrukturen zu machen. In diesem Fall ist die Tabelle unter
    Nummer 5 des Hauptvordrucks nicht auszufüllen. Die durchgerechnete
    Kapitalquote unter Nummer 5 des Hauptvordrucks ist in jedem Fall
    anzugeben. Ggf. ist zusätzlich ein Organigramm beizufügen.
    Die Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist in jedem Fall
    einzureichen, wenn              – in den Beteiligungsstrukturen
    Treuhandverhältnisse vorkommen,              – die Beteiligung von
    einem Anteilseigner gleichzeitig unmittelbar und mittelbar oder über
    mehrere Beteiligungsketten gehalten wird,              – sich die
    Tochtereigenschaft eines zwischengeschalteten Beteiligungsunternehmens
    nicht aus der Höhe des Kapital- und/oder Stimmrechtsanteils herleiten
    lässt,              – enge Verbindungen zu Schwesterunternehmen (§ 1
    Abs. 7 KWG) angezeigt werden. In der Anlage für komplexe
    Beteiligungsstrukturen ist dabei lediglich die vollständige
    Beteiligungskette vom gemeinsamen Mutterunternehmen zum
    Schwesterunternehmen anzugeben,              – eine bedeutende
    Beteiligung an einem dem anzeigepflichtigen Institut gemäß § 10a Abs.
    1 KWG nachgeordneten ausländischen Unternehmen angezeigt wird. In der
    Anlage für komplexe Beteiligungsstrukturen ist dabei lediglich die
    vollständige Beteiligungskette vom Anteilseigner zum nachgeordneten
    ausländischen Unternehmen anzugeben.
    Zu dem unter Nummer 3 angezeigten Anteilseigner müssen die Angaben zum
    Unternehmen (Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit
    PLZ und Staat; Register-Nr./Amtsgericht; Rechtsträgerkennung;
    Wirtschaftszweig; Identnummer (falls bekannt); Servicenummer), die
    schon unter Nummer 3 gemacht wurden, in den Angaben zu den
    Beteiligungsquoten nicht wiederholt werden. Lediglich die Firma des
    Anteilseigners muss eingetragen werden.
[^F796418_F512_BJNR324500006BJNE002305130]:     Beteiligung am Nennwert (Nennkapital, Summe der Kapitalanteile); bei
    Personenhandelsgesellschaften und Gesellschaften des bürgerlichen
    Rechts ist auf das durch den Gesellschaftsvertrag festgelegte
    Beteiligungsverhältnis abzustellen. Angaben in Prozent mit einer
    Stelle nach dem Komma. Fremdwährungsbeträge sind in Euro umzurechnen.
    Sofern der Nennwert nicht auf Euro lautet, ist zusätzlich der Nennwert
    in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben. Der Nennwert ist zum
    Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
[^F796418_F514_BJNR324500006BJNE002305130]:     Unmittelbarer Anteil des vorhergehenden Anteilseigners der
    Beteiligungskette an dem hier genannten Beteiligungsunternehmen (keine
    durchgerechneten Quoten).
[^F796418_F513_BJNR324500006BJNE002305130]:     Sofern das Kapital des Unternehmens nicht auf Euro lautet, ist
    zusätzlich das Kapital in ausländischer Währung (in Tsd.) anzugeben.
    Das Kapital ist zum Kurs des Meldestichtages umzurechnen.
[^F796418_F516_BJNR324500006BJNE002305130]:     Nur auszufüllen, soweit vom Kapitalanteil abweichend; Angaben in
    Prozent mit einer Stelle nach dem Komma.
[^F796418_F517_BJNR324500006BJNE002305130]:     Ist das Beteiligungsunternehmen ein Mutterunternehmen des
    anzeigepflichtigen Instituts, ist „Mutter“ einzutragen. Ansonsten ist
    das Feld nicht auszufüllen.
[^F796418_F518_BJNR324500006BJNE002305130]:     Namensaktien, vinkulierte Namensaktien, ohne Nennkapital,
    Komplementär, Kommanditist, Anteil nicht voll einbezahlt,
    Kapitalveränderung, Fusion, Stammdatenänderung, abweichende
    Stimmrechtsanteile, Beteiligung resultiert ganz oder teilweise aus
    einem stillen Beteiligungsverhältnis, Unterbeteiligung.
[^F796418_F519_BJNR324500006BJNE002305130]: 
(zu § 10a Nr. 1, § 11 Abs. 1 Nr. 1 AnzV)

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/anzv_2006/__8.html
Directory: anzv_2006
Level: 2.0