Title: § 8 Verbot der Einschränkung oder Aufhebung der Risikoadjustierung

Description:
Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (InstitutsVergV 2014)
Abschnitt 2 - Allgemeine Anforderungen an Vergütungssysteme
§ 8 Verbot der Einschränkung oder Aufhebung der Risikoadjustierung

Paragraph: 8

Content:
Verordnung über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Vergütungssysteme von Instituten (InstitutsVergV 2014)
Abschnitt 2 - Allgemeine Anforderungen an Vergütungssysteme
§ 8 Verbot der Einschränkung oder Aufhebung der Risikoadjustierung

(1) Die Risikoadjustierung der variablen Vergütung darf seitens der
Institute nicht durch Absicherungs- oder sonstige Gegenmaßnahmen
eingeschränkt oder aufgehoben werden. Insbesondere dürfen keine
Instrumente oder Methoden angewendet werden, durch die Anforderungen
dieser Verordnung umgangen werden.

(2) Die Institute haben angemessene Compliance-Strukturen
einzurichten, um Absicherungs- oder sonstige Gegenmaßnahmen seitens
der Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen zur Einschränkung oder Aufhebung
der Risikoadjustierung der Vergütung zu verhindern. Angemessene
Compliance-Strukturen bestehen insbesondere in einer Verpflichtung der
Mitarbeiter und Mitarbeiterinnen, keine persönlichen Absicherungs-
oder sonstigen Gegenmaßnahmen zu treffen, um die Risikoorientierung
ihrer Vergütung einzuschränken oder aufzuheben, sowie bei bedeutenden
Instituten gemäß § 1 Absatz 3c des Kreditwesengesetzes in der
Verpflichtung der Risikoträger und Risikoträgerinnen, private
Depotkonten anzuzeigen. Dabei ist die Einhaltung dieser Verpflichtung
risikoorientiert zumindest stichprobenartig durch die
Kontrolleinheiten mit Compliance-Funktion gemäß § 2 Absatz 11 zu
überprüfen; bei bedeutenden Instituten gemäß § 1 Absatz 3c des
Kreditwesengesetzes erfolgt die Überprüfung durch den
Vergütungsbeauftragten gemäß den §§ 23 bis 25.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/institutsvergv_2014/__8.html
Directory: institutsvergv_2014
Level: 3.0