Title: § 37 Verbotene Geschäfte

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 4 - Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
§ 37 Verbotene Geschäfte

Paragraph: 37

Content:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 4 - Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
§ 37 Verbotene Geschäfte

Einem Wertpapierinstitut sind verboten:

1.  die Aufnahme oder Fortführung einer Korrespondenz- oder sonstigen
    Geschäftsbeziehung mit einer Bank-Mantelgesellschaft nach § 1 Absatz
    22 des Geldwäschegesetzes und

2.  die Errichtung und Führung von solchen Konten auf den Namen desselben
    oder eines anderen Wertpapierinstituts, über die die Kunden desselben
    oder eines anderen Wertpapierinstituts zur Durchführung von eigenen
    Transaktionen eigenständig verfügen können; § 154 Absatz 1 der
    Abgabenordnung bleibt unberührt.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__37.html
Directory: wpig
Level: 3.0