Title: § 69 Prüfung von Verwahrstellen im Sinne des Kapitalanlagegesetzbuchs

Description:
Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie über die darüber zu erstellenden Berichte (PrüfbV 2015)
Abschnitt 7 - Sondergeschäfte
Unterabschnitt 6 - Prüfung des Depotgeschäfts oder des eingeschränkten Verwahrgeschäfts
§ 69 Prüfung von Verwahrstellen im Sinne des Kapitalanlagegesetzbuchs

Paragraph: 69

Content:
Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie über die darüber zu erstellenden Berichte (PrüfbV 2015)
Abschnitt 7 - Sondergeschäfte
Unterabschnitt 6 - Prüfung des Depotgeschäfts oder des eingeschränkten Verwahrgeschäfts
§ 69 Prüfung von Verwahrstellen im Sinne des Kapitalanlagegesetzbuchs

(1) Ist ein Kreditinstitut oder eine Zweigniederlassung eines
Kreditinstituts als Verwahrstelle nach § 68 Absatz 3 in Verbindung mit
Absatz 2 des Kapitalanlagegesetzbuchs tätig, so ist über das Ergebnis
der Prüfung dieser Tätigkeit in einem gesonderten Abschnitt zu
berichten.

(2) Die Prüfung hat sich darauf zu erstrecken, ob das Kreditinstitut
oder die Zweigniederlassung die in den §§ 70 bis 79 des
Kapitalanlagegesetzbuchs genannten Pflichten als Verwahrstelle
ordnungsgemäß erfüllt hat. Die der Erfüllung der Pflichten nach Satz 2
dienende Organisation ist in Grundzügen darzustellen und auf ihre
Angemessenheit zu beurteilen. Die beauftragenden
Kapitalverwaltungsgesellschaften und extern verwalteten
Investmentgesellschaften sowie die Anzahl der für sie verwalteten
inländischen Investmentvermögen und das Netto-Fondsvermögen sind zu
nennen.

(3) Über wesentliche Vorkommnisse, insbesondere bei der Ausgabe und
Rücknahme von Anteilen eines Investmentvermögens, bei aufgetretenen
Interessenkollisionen gemäß § 70 des Kapitalanlagegesetzbuchs, bei der
Ausübung der Kontrollfunktion gemäß § 76 des Kapitalanlagegesetzbuchs
und bei der Belastung der Investmentvermögen mit Vergütungen und
Aufwendungsersatz gemäß § 79 des Kapitalanlagegesetzbuchs ist zu
berichten. Sofern durch Anleger gegenüber der Verwahrstelle oder durch
die Verwahrstelle gegenüber einer Kapitalverwaltungsgesellschaft
Ansprüche nach § 78 des Kapitalanlagegesetzbuchs geltend gemacht
wurden, ist auch hierüber zu berichten.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/pr_fbv_2015/__69.html
Directory: pruefbv_2015
Level: 4.0