Title: Anlage 1 - Sachliche Gliederung -

Description:
Verordnung über die Berufsausbildung zum Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau (InvestAusbV)
Anlage 1 - Sachliche Gliederung -

Paragraph: 9

Content:
Verordnung über die Berufsausbildung zum Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau (InvestAusbV)
Anlage 1 - Sachliche Gliederung -

(Fundstelle: BGBl. I 2003, 721 - 725)

*    *   Lfd. Nr.

    *   Teil des Ausbildungsberufsbildes

    *   Zu vermittelnde Fertigkeiten und Kenntnisse

*    *   1

    *   2

    *   3

*    *   1.

    *   Der Ausbildungsbetrieb (§ 3 Nr. 1)

    *

*    *   1.1

    *   Stellung, Rechtsform und Struktur (§ 3 Nr. 1.1)

    *   a)

    *   Zielsetzung und Geschäftsfelder des ausbildenden Betriebes sowie seine
        Stellung am Markt beschreiben

*    *   b)

    *   Rechtsform und Struktur des ausbildenden Betriebes und seine
        rechtliche und organisatorische Einbindung in das Unternehmen
        darstellen

*    *   c)

    *   Aufbau- und Ablauforganisation des Ausbildungsbetriebes darstellen

*    *   d)

    *   die Bedeutung von Kooperationen im Bereich von Finanzdienstleistungen
        für den Ausbildungsbetrieb darstellen

*    *   e)

    *   Zusammenarbeit des Ausbildungsbetriebes mit Wirtschaftsorganisationen,
        Behörden und Berufsvertretungen beschreiben

*    *   f)

    *   rechtliche Grundlagen für Kapitalverwaltungsgesellschaften anwenden
        und deren Auswirkungen auf die Geschäftsfelder und den Handlungsrahmen
        des Ausbildungsbetriebes beachten

*    *   1.2

    *   Berufsbildung und Personalwirtschaft (§ 3 Nr. 1.2)

    *   a)

    *   arbeits- und sozialrechtliche Bestimmungen für das Arbeitsverhältnis
        anhand von Beispielen erläutern

*    *   b)

    *   Nachweise für das Arbeitsverhältnis erläutern und die Positionen der
        eigenen Gehaltsabrechnung beschreiben

*    *   c)

    *   Beteiligungsrechte betriebsverfassungs- oder
        personalvertretungsrechtlicher Organe erklären

*    *   d)

    *   über wesentliche tarifvertragliche Regelungen, Betriebs- oder
        Dienstvereinbarungen sowie betriebliche Übungen und deren
        Zustandekommen berichten

*    *   e)

    *   den Nutzen der beruflichen Weiterbildungsmöglichkeiten für die
        persönliche und berufliche Entwicklung sowie für den
        Unternehmenserfolg darstellen

*    *   f)

    *   Ziele, Grundsätze und Kriterien bei Personalplanung, -beschaffung und
        -einsatz beschreiben

*    *   g)

    *   Rechte und Pflichten aus dem Ausbildungsvertrag und die Aufgaben der
        Beteiligten im dualen System erläutern

*    *   h)

    *   den betrieblichen Ausbildungsplan mit der Ausbildungsordnung
        vergleichen und unter Nutzung von Arbeits- und Lerntechniken zu seiner
        Umsetzung beitragen

*    *   1.3

    *   Sicherheit und Gesundheitsschutz bei der Arbeit (§ 3 Nr. 1.3)

    *   a)

    *   Gefährdung von Sicherheit und Gesundheit am Arbeitsplatz feststellen
        und Maßnahmen zu ihrer Vermeidung ergreifen

*    *   b)

    *   berufsbezogene Arbeitsschutz- und Unfallverhütungsvorschriften
        anwenden

*    *   c)

    *   Verhaltensweisen bei Unfällen beschreiben sowie erste Maßnahmen
        einleiten

*    *   d)

    *   Vorschriften des vorbeugenden Brandschutzes anwenden; Verhaltensweisen
        bei Bränden beschreiben und Maßnahmen zur Brandbekämpfung ergreifen

*    *   1.4

    *   Umweltschutz (§ 3 Nr. 1.4)

    *   Zur Vermeidung betriebsbedingter Umweltbelastungen im beruflichen
        Einwirkungsbereich beitragen, insbesondere

*    *   a)

    *   mögliche Umweltbelastungen durch den Ausbildungsbetrieb und seinen
        Beitrag zum Umweltschutz an Beispielen erklären

*    *   b)

    *   für den Ausbildungsbetrieb geltende Regeln des Umweltschutzes anwenden

*    *   c)

    *   Möglichkeiten der wirtschaftlichen und umweltschonenden Energie- und
        Materialverwendung nutzen

*    *   d)

    *   Abfälle vermeiden; Stoffe und Materialien einer umweltschonenden
        Entsorgung zuführen

*    *   1.5

    *   Insiderrecht, Compliance (§ 3 Nr. 1.5)

    *   a)

    *   Regelungen zu Insidertatbeständen umsetzen

*    *   b)

    *   Compliance-Regeln im Hinblick auf den Schutz der Kunden, der Anleger,
        der Mitarbeiter, des ausbildenden Betriebes und verbundener
        Unternehmen anwenden

*    *   c)

    *   Bestimmungen zur Verhinderung von Geldwäsche anwenden

*    *   2.

    *   Kommunikation und Kooperation (§ 3 Nr. 2)

    *

*    *   2.1

    *   Informations- und Kommunikationssysteme, Datenschutz und
        Datensicherheit (§ 3 Nr. 2.1)

    *   a)

    *   Informations- und Kommunikationssysteme aufgabenorientiert nutzen

*    *   b)

    *   Regeln zum Datenschutz anwenden

*    *   c)

    *   Daten sichern, Daten pflegen, Datensicherung und unterschiedliche
        Zugriffsberechtigungen begründen

*    *   2.2

    *   Arbeitsorganisation (§ 3 Nr. 2.2)

    *   a)

    *   qualitätssichernde Maßnahmen im eigenen Arbeitsbereich ausführen,
        insbesondere zur kontinuierlichen Verbesserung von Arbeitsprozessen im
        eigenen Arbeitsbereich beitragen

*    *   b)

    *   interne und externe Geschäftsprozesse des Ausbildungsbetriebes
        unterscheiden und Schnittstellen aufzeigen

*    *   c)

    *   Berichts- und Entscheidungswege im Rahmen von Geschäftsprozessen und
        bei der Aufgabendurchführung berücksichtigen

*    *   d)

    *   mit den beteiligten Organisationseinheiten des Ausbildungsbetriebes
        zusammenarbeiten und dabei die Aufgabendurchführung in den
        Gesamtprozess einordnen

*    *   e)

    *   Schriftwechsel und Unterlagen dokumentieren und archivieren

*    *   2.3

    *   Kooperation und kundenorientierte Kommunikation (§ 3 Nr. 2.3)

    *   a)

    *   Information, Kommunikation und Kooperation zur Verbesserung des
        Geschäftserfolgs, der Arbeitsleistung und des Betriebsklimas nutzen

*    *   b)

    *   Aufgaben im Team planen und bearbeiten, Ergebnisse abstimmen,
        auswerten und darstellen

*    *   c)

    *   Konflikte erkennen und Möglichkeiten der Konfliktlösung nutzen

*    *   d)

    *   Sachverhalte mit Hilfe von Präsentations- und Moderationstechniken
        situations- und adressatengerecht aufbereiten und darstellen

*    *   e)

    *   Informations- und Beratungsgespräche mit Kunden zielorientiert planen,
        durchführen und nachbereiten; Korrespondenz kundenorientiert führen

*    *   f)

    *   Kundenreklamationen, insbesondere mit dem Ziel der Kundenbindung,
        bearbeiten

*    *   2.4

    *   Anwendung einer Fremdsprache bei Fachaufgaben (§ 3 Nr. 2.4)

    *   a)

    *   fremdsprachige Fachbegriffe anwenden

*    *   b)

    *   fremdsprachige branchenübliche Informationen auswerten

*    *   c)

    *   Auskünfte in einer fremden Sprache erteilen und einholen

*    *   d)

    *   wesentliche Merkmale eines Fonds und Unterschiede von Fondsarten in
        einer Fremdsprache erklären

*    *   3.

    *   Marketing und Vertrieb (§ 3 Nr. 3)

    *

*    *   3.1

    *   Absatzmärkte, Zielgruppen, Vertriebskanäle (§ 3 Nr. 3.1)

    *   a)

    *   Anlegerbedürfnisse nach Zielgruppen unterscheiden und Absatzmärkten
        zuordnen

*    *   b)

    *   Wechselwirkungen zwischen Anlegerbedürfnissen und geschäftspolitischer
        Zielsetzung erläutern

*    *   c)

    *   Fondsprodukte des Unternehmens mit denen von Mitbewerbern an
        Beispielen vergleichen

*    *   d)

    *   Investmentfonds mit konkurrierenden Finanzprodukten vergleichen

*    *   e)

    *   Vertriebskanäle nach den Interessen von Kunden und dem Unternehmen
        unterscheiden

*    *   f)

    *   Vertriebskanäle für neue Fonds, insbesondere unter Berücksichtigung
        betriebwirtschaftlicher Aspekte, vorschlagen

*    *   3.2

    *   Marketinginstrumente (§ 3 Nr. 3.2)

    *   a)

    *   Marketinginstrumente des Unternehmens unterscheiden

*    *   b)

    *   bei der Planung, inhaltlichen Gestaltung und Durchführung von
        Maßnahmen der Werbung und Verkaufsförderung mitwirken

*    *   3.3

    *   Anlegerschutz im Vertrieb (§ 3 Nr. 3.3)

    *   a)

    *   Fondsprodukte nach Risikogruppen klassifizieren und zielgruppengerecht
        vertreiben

*    *   b)

    *   rechtliche Vorschriften zum Anlegerschutz verkaufsfördernd aufbereiten

*    *   c)

    *   Anleger über Risiken von Investmentfonds aufklären

*    *   4.

    *   Kaufmännische Steuerung und Kontrolle, Fondsbezogenes Rechnungswesen
        (§ 3 Nr. 4)

    *

*    *   4.1

    *   Betriebliches Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4.1)

    *   a)

    *   Rechnungswesen und Kontenplan des Ausbildungsbetriebes erläutern

*    *   b)

    *   Aufbau und Struktur der Kosten- und Leistungsrechnung darstellen

*    *   c)

    *   Auswirkungen der Kosten- und Leistungsrechnung auf das Unternehmen und
        das Sondervermögen beachten

*    *   d)

    *   Aufgaben des Controllings als Informations- und Steuerungsinstrument
        beschreiben

*    *   4.2

    *   Fondsbezogenes Rechnungswesen (§ 3 Nr. 4.2)

    *   a)

    *   betriebliches Rechnungswesen und fondsbezogenes Rechnungswesen
        unterscheiden

*    *   b)

    *   Rechnungswesen sowie Kontenplan von Fonds im Ausbildungsbetrieb
        erläutern

*    *   c)

    *   Geschäftsvorfälle im Wertpapier-Sondervermögen bearbeiten

*    *   d)

    *   Grundzüge der Nebenbuchhaltung und Besonderheiten von Immobilien-
        Sondervermögen darstellen

*    *   e)

    *   Fonds- und Wertpapierstammdaten pflegen

*    *   f)

    *   Inventarwertberechnung und Anteilspreisermittlung einschließlich deren
        Nebenrechnungen für die Fondsprodukte des Ausbildungsbetriebes
        durchführen

*    *   g)

    *   Bedeutung von Inventarwertberechnung und Anteilspreisermittlung
        einschließlich deren Nebenrechnungen für weitere Sondervermögen
        erläutern

*    *   h)

    *   Pflichtmitteilungen vorbereiten

*    *   i)

    *   interne Statistiken zur Vorbereitung von Entscheidungen erstellen,
        bewerten, aufbereiten und präsentieren sowie bei der Erstellung von
        externen Statistiken mitwirken

*    *   k)

    *   Fondsabschlüsse nach rechtlichen Vorgaben erstellen

*    *   l)

    *   Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen erfassen

*    *   m)

    *   für Hauptversammlungen Stimmrechtsausübungen aus dem Sondervermögen
        aufbereiten

*    *   n)

    *   bei Neuauflegung und Auflösung von Fonds mitwirken

*    *   o)

    *   Aufgabenverteilung zwischen Verwahrstelle und
        Kapitalverwaltungsgesellschaft begründen und bei der Fondsbuchhaltung
        berücksichtigen

*    *   4.3

    *   Wertentwicklungsberechnung (§ 3 Nr. 4.3)

    *   a)

    *   Wertentwicklung von Sondervermögen des Ausbildungsbetriebes berechnen

*    *   b)

    *   Branchenstandards der Wertentwicklungsberechnung erläutern

*    *   4.4

    *   Fondsreporting und -controlling (§ 3 Nr. 4.4)

    *   a)

    *   Reportingunterlagen der Fonds nach rechtlichen Vorgaben erstellen und
        bei der Erstellung von individuellen vertraglichen Reportingunterlagen
        mitwirken

*    *   b)

    *   Funktionen des Fondscontrollings als Steuerungs- und
        Informationsinstrument erläutern

*    *   c)

    *   Handelsaktivitäten im Hinblick auf Anlegerschutz kontrollieren und
        betriebsübliche Maßnahmen einleiten

*    *   d)

    *   Wertpapiertypen identifizieren und wertpapierspezifische Risiken
        aufzeigen

*    *   e)

    *   Anlagegrenzen nach rechtlichen Vorschriften, Vertragsbedingungen und
        internen Richtlinien kontrollieren und betriebsübliche Maßnahmen
        einleiten

*    *   5.

    *   Investmentprozess (§ 3 Nr. 5)

    *

*    *   5.1

    *   Analysen zur Vorbereitung von Kauf- und Verkaufsentscheidungen (§ 3
        Nr. 5.1)

    *   a)

    *   Unternehmensinformationen und -abschlüsse aufbereiten und auswerten

*    *   b)

    *   qualitative und quantitative Unternehmensanalysen interpretieren

*    *   c)

    *   Auswertungen zur Beurteilung von Unternehmen erstellen

*    *   d)

    *   Wertpapierarten und Finanzderivate unterscheiden und
        Einsatzmöglichkeiten darstellen

*    *   e)

    *   Informationen für die Analyse von Wertpapieren und Finanzinstrumenten
        recherchieren und aufbereiten

*    *   f)

    *   wirtschaftliche und politische Informationen zur Beurteilung des Geld-
        und Kapitalmarktes zusammenstellen

*    *   g)

    *   Auswertungen zu Marktanalysen unter Nutzung von branchenüblichen
        Informationsdiensten erstellen

*    *   h)

    *   rechtliche Rahmenbedingungen deutscher und internationaler
        Immobilienmärkte an Beispielen aufzeigen

*    *   i)

    *   Immobilienmärkte und -Standorte analysieren, Chancen und Risiken
        aufzeigen

*    *   5.2

    *   Auflegung und Verwaltung von Fonds (§ 3 Nr. 5.2)

    *   a)

    *   Kriterien zur Auflegung von Fonds erläutern

*    *   b)

    *   Einfluss von wirtschaftlichen, gesellschaftlichen, politischen,
        ökologischen und ethischen Faktoren auf die Produktgestaltung und
        -pflege beschreiben

*    *   c)

    *   Vertragsbedingungen für neue Fonds zusammenstellen

*    *   d)

    *   Genehmigungs- und Auflegungsprozess in- und ausländischer Fonds
        organisatorisch abwickeln

*    *   e)

    *   unterschiedliche Managementansätze sowie Investmentziele für Fonds
        vergleichen

*    *   f)

    *   betriebliche Vorgaben zur Steuerung und Strukturierung von Fonds
        beachten und deren Auswirkungen auf den einzelnen Fonds begründen

*    *   g)

    *   Vorschläge zu Kauf- und Verkaufsentscheidungen von Wertpapieren,
        Finanzinstrumenten und Immobilien unter Berücksichtigung der
        Risikobegrenzung entwickeln und präsentieren

*    *   h)

    *   Prozess der Verkehrswertermittlung von Liegenschaften erläutern

*    *   i)

    *   Aufgaben des Liquiditätsmanagements beschreiben; Liquiditätsgrenzen
        für unterschiedliche Fondsarten ermitteln

*    *   k)

    *   Betreuung und Verwaltung von Immobilien und Liegenschaften beschreiben

*    *   5.3

    *   Handel und Abwicklung (§ 3 Nr. 5.3)

    *   a)

    *   Wertpapier-, Geld- und Devisenaufträge auf Vollständigkeit prüfen und
        bearbeiten

*    *   b)

    *   Aufträge über den Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten auf
        Vollständigkeit prüfen und bearbeiten

*    *   c)

    *   Aufträge Märkten und Marktsegmenten zuordnen

*    *   d)

    *   Auftragsausführung überwachen, Mängel aufzeigen und Maßnahmen zur
        Mängelbeseitigung einleiten

*    *   e)

    *   operative Risiken bei Handel und Lieferung berücksichtigen

*    *   f)

    *   Handelsgeschäfte unter Berücksichtigung von Vorgaben und rechtlichen
        Grundlagen abwickeln

*    *   6.

    *   Depotgeschäft (§ 3 Nr. 6)

    *

*    *   6.1

    *   Depotführung (§ 3 Nr. 6.1)

    *   a)

    *   rechtliche Bestimmungen für das Depotgeschäft anwenden

*    *   b)

    *   Depotkonten eröffnen, führen, abschließen und kontrollieren

*    *   c)

    *   Geschäftsvorfälle, insbesondere Nachlässe, Verträge zu Gunsten Dritter
        und Verpfändungen, bearbeiten

*    *   d)

    *   steuerrechtliche Vorschriften für die Depotführung anwenden

*    *   e)

    *   Vermittlerdaten pflegen und Provisionen abrechnen

*    *   6.2

    *   Verwahrung und Verwaltung von Fondsanteilen; Zahlungsverkehr (§ 3 Nr.
        6\.2)

    *   a)

    *   Geldeingänge und -ausgänge bearbeiten

*    *   b)

    *   Ausgabe und Rücknahme von Fondsanteilen bearbeiten

*    *   c)

    *   Geschäftsvorfälle unter Berücksichtigung der Depotbuchhaltungsstruktur
        und Depotbuchhaltungsprozesse buchen

*    *   d)

    *   Bestandsführung zwischen Lagerstelle und kundendepotführender Stelle
        abstimmen

*    *   6.3

    *   Meldewesen und Statistik (§ 3 Nr. 6.3)

    *   a)

    *   Meldungen aufgrund rechtlicher Vorgaben für das Depotgeschäft
        erstellen

*    *   b)

    *   interne und externe Statistiken anfertigen

(zu § 4)
Ausbildungsrahmenplan für die Berufsausbildung zum
Investmentfondskaufmann/zur Investmentfondskauffrau

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/investausbv/__9.html
Directory: investausbv
Level: 2.0