Title: § 8 Inhalt der Anzeigen

Description:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 2 - Anzeigen
§ 8 Inhalt der Anzeigen

Paragraph: 8

Content:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 2 - Anzeigen
§ 8 Inhalt der Anzeigen

(1) Die Erstanzeigen nach § 87 Absatz 1 Satz 2, Absatz 4 Satz 2 und
Absatz 5 Satz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen enthalten:

1.  die Bezeichnung der Vorschrift des § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes,
    auf deren Grundlage die Anzeige erfolgt, und die Tätigkeiten im Sinne
    dieser Vorschrift, mit denen der Mitarbeiter betraut werden soll,

2.  den Familiennamen, den Geburtsnamen, den Vornamen, den Tag und den Ort
    der Geburt des Mitarbeiters und

3.  den Tag des Beginns der anzeigepflichtigen Tätigkeit für das
    Wertpapierdienstleistungsunternehmen.

(2) Eine Anzeige nach § 87 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes
muss, sofern das Wertpapierdienstleistungsunternehmen
Vertriebsbeauftragte im Sinne des § 87 Absatz 4 des
Wertpapierhandelsgesetzes hat, den aufgrund der Organisationsstruktur
des Wertpapierdienstleistungsunternehmens für den angezeigten
Mitarbeiter zuständigen Vertriebsbeauftragten enthalten.

(3) Jede Änderung der angezeigten Angaben ist als Änderungsanzeige
nach § 87 Absatz 1 Satz 3, Absatz 4 Satz 3 oder Absatz 5 Satz 3 des
Wertpapierhandelsgesetzes innerhalb eines Monats, nachdem die Änderung
eingetreten ist, in dem in § 7 vorgegebenen Verfahren einzureichen.
Wird der Mitarbeiter von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen
nicht mehr mit der angezeigten Tätigkeit betraut, ist der Tag der
Beendigung der angezeigten Tätigkeit anzuzeigen.

(4) Die Anzeige einer Beschwerde nach § 87 Absatz 1 Satz 4 des
Wertpapierhandelsgesetzes muss

1.  das Datum, an dem die Beschwerde gegenüber dem
    Wertpapierdienstleistungsunternehmen erhoben worden ist,

2.  den Namen des Mitarbeiters, aufgrund dessen Tätigkeit die Beschwerde
    erhoben worden ist, und die dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen
    mitgeteilte eindeutige alphanumerische Kennnummer dieses Mitarbeiters
    nach § 9 Absatz 2 Nummer 1 sowie,

3.  sofern das Wertpapierdienstleistungsunternehmen mehrere Zweigstellen,
    Zweigniederlassungen oder sonstige Organisationseinheiten hat, die
    Bezeichnung und Anschrift (Straße, Hausnummer, Postleitzahl, Ort,
    Sitzstaat) der Zweigstelle, Zweigniederlassung oder sonstigen
    Organisationseinheit, der der Mitarbeiter zugeordnet ist oder für
    welche er überwiegend oder in der Regel seine Tätigkeit ausübt,

enthalten. Die Anzeige ist spätestens innerhalb von sechs Wochen,
nachdem die Beschwerde gegenüber dem
Wertpapierdienstleistungsunternehmen erhoben worden ist, bei der
Bundesanstalt einzureichen. Mehrere Beschwerden können in
chronologischer Reihenfolge zu einer Anzeige zusammengefasst werden.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphgmaanzv/__8.html
Directory: wphgmaanzv
Level: 3.0