Title: § 86 Anzeigepflicht

Description:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 86 Anzeigepflicht

Paragraph: 86

Content:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 86 Anzeigepflicht

(1) Andere Personen als Wertpapierdienstleistungsunternehmen,
Kapitalverwaltungsgesellschaften, EU-Verwaltungsgesellschaften oder
Investmentgesellschaften, die in Ausübung ihres Berufes oder im Rahmen
ihrer Geschäftstätigkeit für die Erstellung von
Anlagestrategieempfehlungen im Sinne des Artikels 3 Absatz 1 Nummer 34
der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 oder von Anlageempfehlungen im Sinne
des Artikels 3 Absatz 1 Nummer 35 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
oder deren Weitergabe verantwortlich sind, haben dies der
Bundesanstalt vor Erstellung oder Weitergabe der Empfehlungen
anzuzeigen. Die Anzeige muss folgende Angaben enthalten:

1.  bei einer natürlichen Person Name, Geburtsort, Geburtsdatum, Wohn- und
    Geschäftsanschrift sowie telefonische und elektronische Kontaktdaten,

2.  bei einer juristischen Person oder einer Personenvereinigung Firma,
    Name oder Bezeichnung, Rechtsform, Registernummer wenn vorhanden,
    Anschrift des Sitzes oder der Hauptniederlassung, Namen der Mitglieder
    des Vertretungsorgans oder der gesetzlichen Vertreter und telefonische
    und elektronische Kontaktdaten; ist ein Mitglied des Vertretungsorgans
    oder der gesetzliche Vertreter eine juristische Person, so sind deren
    Firma, Name oder Bezeichnung, Rechtsform, Registernummer wenn
    vorhanden und Anschrift des Sitzes oder der Hauptniederlassung
    ebenfalls anzugeben.

Die Angaben nach Satz 2 sind glaubhaft zu machen. Beabsichtigt der
Anzeigepflichtige die Verbreitung der Empfehlungen, muss die Anzeige
auch eine detaillierte Beschreibung der beabsichtigen Verbreitungswege
enthalten. Der Anzeigepflichtige hat weiterhin anzuzeigen, inwiefern
bei mit ihm verbundenen Unternehmen Tatsachen vorliegen, die
Interessenkonflikte begründen können. Veränderungen der angezeigten
Daten und Sachverhalte sowie die Einstellung der in Satz 1 genannten
Tätigkeiten sind der Bundesanstalt innerhalb von vier Wochen
anzuzeigen.

(2) Die Bundesanstalt veröffentlicht auf ihrer Internetseite den
Namen, die Firma oder die Bezeichnung der nach Absatz 1 Satz 2 Nummer
2 ordnungsgemäß angezeigten Personen und Personenvereinigungen sowie
den Ort und das Land der Wohn- und Geschäftsanschrift oder des Sitzes
oder der Hauptniederlassung.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphg/__86.html
Directory: wphg
Level: 3.0