Title: Anlage 2 Meldeformular EA

Description:
Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz (GroMiKV 2014)
Teil 4 - Übergangs- und Schlussvorschriften
Anlage 2 Meldeformular EA

Paragraph: 21

Content:
Verordnung zur Ergänzung der Großkreditvorschriften nach der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und zur Ergänzung der Millionenkreditvorschriften nach dem Kreditwesengesetz (GroMiKV 2014)
Teil 4 - Übergangs- und Schlussvorschriften
Anlage 2 Meldeformular EA

(Fundstelle: BGBl. I 2019, 153 - 154; bezüglich der einzelnen
Änderungen vgl. Fußnote)

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    *   Einzelmeldung Kreditnehmer für Millionenkreditanzeigen
        **nach § 14 KWG**

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    *   An die
        Deutsche Bundesbank
        Hauptverwaltung

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    *   Meldetermin

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    *   Kreditgeber/Übergeordnetes Unternehmen – Name

    *   – ID

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    *   Kreditgeber/Nachgeordnetes Unternehmen – Name

    *   – ID

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    *   **wird durch die Bundesbank ausgefüllt**

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    *   Kreditnehmereinheit – ID

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    *   Kreditnehmer

    *   – Name/Firma (lt. Registereintragung)

    *   – ID (falls bekannt)

    *   Kreditnehmer – ID

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    *[^F806348_01_BJNR418300013BJNE002502119]
   Postleitzahl

    *[^F806348_02_BJNR418300013BJNE002502119]
   Sitz

    *[^F806348_03_BJNR418300013BJNE002502119]
   Staat

    *[^F806348_04_BJNR418300013BJNE002502119]
   ISO-Code (Staat)

    *   Wirtschaftszweig –
[^F806348_05_BJNR418300013BJNE002502119]
        Code

    *

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    *[^F806348_06_BJNR418300013BJNE002502119]
   Steuernummer

    *[^F806348_07_BJNR418300013BJNE002502119]
   Registereintragung – Art und Nummer

    *   Registereintragung – Ort
        7

    *[^F806348_08_BJNR418300013BJNE002502119]
   Bundesstaat

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    *[^F806348_09_BJNR418300013BJNE002502119]
   Geburtsdatum

    *   Beruf
        9

    *[^F806348_10_BJNR418300013BJNE002502119]
   ISIN

    *[^F806348_11_BJNR418300013BJNE002502119]
   LEI

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    *[^F806348_12_BJNR418300013BJNE002502119]
   Kreditnehmereinheit

    *   – Name/Firma

    *   – ID (falls bekannt)

    *   Kreditnehmerergänzungsschlüssel

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    *[^F806348_13_BJNR418300013BJNE002502119]
   Begründung der Zuordnung – Code

    *[^F806348_14_BJNR418300013BJNE002502119]
   Referenzschuldner – Name

    *   – ID (falls bekannt)

    *   Referenzschuldner – ID

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    *   Kreditnehmereinheit – Begründung (z. B. Kapital- und
        Gesellschaftsverhältnisse)

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    *[^F806348_15_BJNR418300013BJNE002502119]
   Laufende Nummer

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    *   Betragsdatenidentifikation

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    *   Melderelevanz – Code

    *[^F806348_16_BJNR418300013BJNE002502119]
   Position BA 100

    *   Filiale

    *   Zusatzangaben

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    *   Sachbearbeiter/-in

    *   Telefon

    *   E-Mail

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   Weitere Erläuterungen sind den technischen Durchführungsbestimmungen
für Millionenkredite nach § 14 KWG zu entnehmen, die unter
https://www.bundesbank.de/de/service/meldewesen/bankenaufsicht-
formular-center/meldungen veröffentlicht              sind.

    Die Postleitzahl ist nur für inländische Kreditnehmer anzugeben.
[^F806348_01_BJNR418300013BJNE002502119]:     Als Sitz ist der juristische Sitz oder der Wohnsitz zu melden.
[^F806348_02_BJNR418300013BJNE002502119]:     Der Staat ist ausschließlich für ausländische Kreditnehmer anzuzeigen.
[^F806348_03_BJNR418300013BJNE002502119]:     Ein ISO-Code ist nur für ausländische Kreditnehmer anzugeben. Es ist
    die zweibuchstabige (ALPHA-2) Codierung nach ISO 3166-1, herausgegeben
    von der International Organization for Standardization (ISO), zu
    verwenden.
[^F806348_04_BJNR418300013BJNE002502119]:     Es ist der Wirtschaftszweig gemäß Veröffentlichung „Bankenstatistik
    Kundensystematik“ der Deutschen Bundesbank zu verwenden.
[^F806348_05_BJNR418300013BJNE002502119]:     Dieses Feld kann bei ausländischen Kreditnehmern ohne Registernummer
    befüllt werden.
[^F806348_06_BJNR418300013BJNE002502119]:     Die Registereintragung ist für eingetragene Kreditnehmer im Inland und
    in bestimmten anderen Ländern stets anzugeben.
[^F806348_07_BJNR418300013BJNE002502119]:     Bei der Anzeige eines Kreditnehmers mit Sitz in den USA (Vereinigte
    Staaten von Amerika) ist die Angabe des amerikanischen Bundesstaates
    erforderlich.
[^F806348_08_BJNR418300013BJNE002502119]:     Geburtsdatum und Beruf sind ausschließlich für natürliche Personen
    anzugeben.
[^F806348_09_BJNR418300013BJNE002502119]: [^F806348_10_BJNR418300013BJNE002502119]:     *Bei der Anzeige eines Investmentfonds ist die Internationale
    Wertpapierkennnummer (ISIN) zu melden. Dies gilt auch für andere
    Konstrukte, für die nur              eine*              ISIN
    existiert.
    Sofern eine einheitliche Identifikationsnummer „Legal Entity
    Identifier“ (LEI) existiert, ist diese anzugeben. Vorläufer der LEI,
    sog. Pre-LEI´s, sind ebenfalls zu berücksichtigen.
[^F806348_11_BJNR418300013BJNE002502119]:     Bei einer Erstanzeige oder der Veränderung einer Kreditnehmereinheit
    ist eine Begründung erforderlich (ggf. auf gesondertem Blatt).
[^F806348_12_BJNR418300013BJNE002502119]:     Die Begründung der Zuordnung gibt den Zuordnungstatbestand nach § 19
    Abs. 2 KWG an. Die entsprechende Code-Tabelle ist in den technischen
    Durchführungsbestimmungen für Millionenkredite nach § 14 KWG
    definiert.
[^F806348_13_BJNR418300013BJNE002502119]:     Der Referenzschuldner ist der Kreditnehmer, der hierarchisch die
    nächsthöhere Ebene in dieser Kreditnehmereinheit darstellt.
[^F806348_14_BJNR418300013BJNE002502119]:     Alle Vordrucke EA sind für einen bestimmten Meldetermin eindeutig zu
    nummerieren.
[^F806348_15_BJNR418300013BJNE002502119]:     Es ist der Betrag der Position BA 100 aus dem zugehörigen
    Betragsdatensatz anzugeben.
[^F806348_16_BJNR418300013BJNE002502119]:

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/gromikv_2014/__21.html
Directory: gromikv_2014
Level: 3.0