Title: § 9 Inhalt der Datenbank

Description:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 3 - Datenbank
§ 9 Inhalt der Datenbank

Paragraph: 9

Content:
Verordnung über den Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als Vertriebsmitarbeiter, in der Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als Compliance- Beauftragte und über die Anzeigepflichten nach § 87 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHGMaAnzV)
Abschnitt 3 - Datenbank
§ 9 Inhalt der Datenbank

(1) Die Angaben aus den Anzeigen nach § 8 werden automatisiert in der
Datenbank nach § 87 Absatz 7 des Wertpapierhandelsgesetzes
gespeichert.

(2) In der Datenbank werden außerdem folgende Angaben gespeichert:

1.  eine eindeutige, von der Bundesanstalt vergebene alphanumerische
    Kennnummer für jeden angezeigten Mitarbeiter, die dem
    Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach Erstattung der Erstanzeige
    mitgeteilt wird,

2.  die Firma, die Rechtsform und der Sitz (Straße, Hausnummer,
    Postleitzahl, Ort, Sitzstaat) des anzeigenden
    Wertpapierdienstleistungsunternehmens,

3.  der Zeitpunkt, zu dem die Anzeige über den Beginn der angezeigten
    Tätigkeit bei der Bundesanstalt eingegangen ist,

4.  der Zeitpunkt, zu dem die Anzeige über die Beendigung der angezeigten
    Tätigkeit bei der Bundesanstalt eingegangen ist,

5.  der Zeitpunkt, zu dem Angaben über den Beginn oder das Ende der
    angezeigten Tätigkeit abgeändert oder berichtigt worden sind,

6.  der angezeigte Tag des Beginns oder der Beendigung der angezeigten
    Tätigkeit auch dann, wenn diese Daten nachträglich abgeändert oder
    berichtigt worden sind,

7.  Anordnungen nach § 87 Absatz 6 des Wertpapierhandelsgesetzes, die
    gegenüber einem Mitarbeiter im Sinne des § 87 Absatz 1, 4 oder 5 des
    Wertpapierhandelsgesetzes oder auf Grund eines solchen Mitarbeiters
    gegen das Wertpapierdienstleistungsunternehmen ergangen sind, und,

8.  sofern der Mitarbeiter in den letzten fünf Jahren bereits für das
    gleiche oder ein anderes Wertpapierdienstleistungsunternehmen tätig
    war,

    a)  der Tag des Beginns und der Beendigung der seinerzeit angezeigten
        Tätigkeit auch dann, wenn diese Daten nachträglich abgeändert oder
        berichtigt worden sind,

    b)  das Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das die Tätigkeit seinerzeit
        angezeigt hat, und

    c)  die nach § 8 Absatz 4 angezeigten Beschwerden, die diese frühere
        Tätigkeit betrafen.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphgmaanzv/__9.html
Directory: wphgmaanzv
Level: 3.0