Title: § 76 Kontrollfunktion

Description:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 1 - Allgemeine Bestimmungen für Investmentvermögen und Verwaltungsgesellschaften
Abschnitt 3 - Verwahrstelle
Unterabschnitt 1 - Vorschriften für OGAW-Verwahrstellen
§ 76 Kontrollfunktion

Paragraph: 76

Content:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 1 - Allgemeine Bestimmungen für Investmentvermögen und Verwaltungsgesellschaften
Abschnitt 3 - Verwahrstelle
Unterabschnitt 1 - Vorschriften für OGAW-Verwahrstellen
§ 76 Kontrollfunktion

(1) Die Verwahrstelle hat sicherzustellen, dass

1.  die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien des inländischen
    OGAW und die Ermittlung des Wertes der Anteile oder Aktien des
    inländischen OGAW den Vorschriften dieses Gesetzes und den
    Anlagebedingungen oder der Satzung entsprechen,

2.  bei den für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger getätigten
    Geschäften mit Vermögenswerten des inländischen OGAW der Gegenwert
    innerhalb der üblichen Fristen an den inländischen OGAW oder für
    Rechnung des inländischen OGAW überwiesen wird,

3.  die Erträge des inländischen OGAW gemäß den Vorschriften dieses
    Gesetzes und den Anlagebedingungen oder der Satzung verwendet werden
    und

4.  die erforderlichen Sicherheiten für Wertpapier-Darlehen nach Maßgabe
    des § 200 Absatz 2 rechtswirksam bestellt und jederzeit vorhanden
    sind.

(2) Die Verwahrstelle hat die Weisungen der OGAW-
Verwaltungsgesellschaft auszuführen, sofern diese nicht gegen
gesetzliche Vorschriften, die Anlagebedingungen oder die Satzung
verstoßen.

(3) Für nähere Einzelheiten zu den Pflichten der Verwahrstelle nach
den Absätzen 1 und 2 wird auf die Artikel 3 bis 8 der Delegierten
Verordnung (EU) 2016/438 verwiesen.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/kagb/__76.html
Directory: kagb
Level: 5.0