Title: § 2 Inhalt der Anzeige

Description:
Verordnung zur Konkretisierung von Anzeige-, Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpAIV)
Abschnitt 2 - Anzeige von Verdachtsfällen
§ 2 Inhalt der Anzeige

Paragraph: 2

Content:
Verordnung zur Konkretisierung von Anzeige-, Mitteilungs- und Veröffentlichungspflichten nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpAIV)
Abschnitt 2 - Anzeige von Verdachtsfällen
§ 2 Inhalt der Anzeige

(1) Eine Anzeige nach § 23 Absatz 1 Satz 1 des
Wertpapierhandelsgesetzes an die Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) hat zu enthalten, soweit
die Daten verfügbar sind:

1.  zur anzeigepflichtigen Person und zur Person, die die Anzeige für die
    anzeigepflichtige Person vornimmt,

    a)  den Vor- und Familiennamen oder bei juristischen Personen den Namen
        und

    b)  die Geschäftsanschrift,

2.  eine Beschreibung des Geschäfts im Sinn des § 23 Absatz 1 des
    Wertpapierhandelsgesetzes mit Angaben zu

    a)  Art des Geschäfts, bei einem Kundengeschäft insbesondere, ob es sich
        aus Kundensicht um einen Kauf oder Verkauf handelt,

    b)  Ort, Datum und Uhrzeit der Auftragserteilung und der
        Geschäftsausführung,

    c)  den Auftragsmerkmalen, insbesondere zur Gültigkeit des Auftrags oder
        zu Orderlimitierungen,

    d)  dem Finanzinstrument einschließlich seiner internationalen
        Wertpapierkennnummer,

    e)  Preis, Währung, Stückzahl und Geschäftsvolumen sowie

3.  eine Angabe der Tatsachen, auf die sich die Annahme eines Verstoßes
    gegen ein Verbot oder Gebot nach den Artikeln 12, 13 oder 14 der
    Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates
    vom 14. März 2012 über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit
    Default Swaps (ABl. L 86 vom 24.3.2012, S. 1), die durch die
    Verordnung (EU) Nr. 909/2014 (ABl. L 257 vom 28.8.2014, S. 1) geändert
    worden ist, stützt,

4.  eine Darlegung, weshalb diese Tatsachen den Verdacht begründen, dass
    mit dem Geschäft gegen ein Verbot oder Gebot nach den Artikeln 12, 13
    oder 14 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 verstoßen wird,

5.  die zur Identifizierung der Person und zur Klärung ihrer Rolle bei dem
    Geschäft erforderlichen Angaben zum Auftraggeber und zu der aus dem
    Geschäft berechtigten oder verpflichteten Person sowie allen sonstigen
    am Geschäft beteiligten Personen, und zwar jeweils

    a)  ihren Vor- und Familiennamen oder bei juristischen Personen ihren
        Namen,

    b)  ihre Privat- und Geschäftsanschrift,

    c)  den Tag ihrer Geburt,

    d)  die Depotnummer des betroffenen Depots und die zugehörige
        Kundenidentifikationsnummer,

    e)  eine geschäftsbezogene Auftragsnummer,

    f)  die rechtliche und wirtschaftliche Beziehung zwischen Auftraggeber und
        der aus dem Geschäft berechtigten oder verpflichteten Person, sofern
        sie personenverschieden sind,

    g)  hinsichtlich der sonstigen am Geschäft beteiligten Personen die Art
        ihrer Beteiligung am Geschäft sowie

6.  alle sonstigen Angaben, die für die Prüfung des Vorgangs von Belang
    sein können.

(2) Stehen zum Zeitpunkt, an dem die Anzeige zu erstatten ist, noch
nicht alle in Absatz 1 genannten Daten zur Verfügung, so sind
zumindest die Tatsachen anzugeben, die den Verdacht begründen, es
handele sich bei dem Geschäft um einen Verstoß gegen ein Verbot oder
Gebot nach den Artikeln 12, 13 oder 14 der Verordnung (EU) Nr.
236/2012. Sobald die fehlenden Daten bekannt werden, sind sie
unverzüglich nachzureichen.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpaiv/__2.html
Directory: wpaiv
Level: 3.0