Title: § 10 Ziel der Prüfung und Bezeichnung des Fortbildungsabschlusses

Description:
Verordnung über die Prüfung zu anerkannten Fortbildungsabschlüssen in der Finanzdienstleistungswirtschaft (FinDPrV)
Teil 3 - Prüfung zum anerkannten Fortbildungsabschluss Geprüfter Fachwirt für Finanzberatung und Geprüfte Fachwirtin für Finanzberatung
§ 10 Ziel der Prüfung und Bezeichnung des Fortbildungsabschlusses

Paragraph: 10

Content:
Verordnung über die Prüfung zu anerkannten Fortbildungsabschlüssen in der Finanzdienstleistungswirtschaft (FinDPrV)
Teil 3 - Prüfung zum anerkannten Fortbildungsabschluss Geprüfter Fachwirt für Finanzberatung und Geprüfte Fachwirtin für Finanzberatung
§ 10 Ziel der Prüfung und Bezeichnung des Fortbildungsabschlusses

(1) Die zuständige Stelle kann berufliche Fortbildungsprüfungen zum
Geprüften Fachwirt für Finanzberatung und zur Geprüften Fachwirtin für
Finanzberatung nach den §§ 9 bis 17 durchführen, in denen die auf
einen beruflichen Aufstieg abzielende Erweiterung der beruflichen
Handlungsfähigkeit nachzuweisen ist.

(2) Durch die Prüfung ist festzustellen, ob die notwendigen
Kompetenzen vorhanden sind, um

1.  die Beratung von Privatkunden im Hinblick auf Geld- und
    Vermögensanlagen, Personenvorsorge, Sach- und Vermögenssicherung sowie
    Immobilienanlagen und Finanzierungen eigenständig und
    verantwortungsvoll durchzuführen; hierzu gehören:

    a)  Zielgruppen festlegen und daraus eine adäquate Kundenansprache
        ableiten sowie Vertriebsaktivitäten zur Kundengewinnung
        eigenverantwortlich steuern,

    b)  den Kundenbedarf anhand der Situation des Kunden sowie seiner Ziele
        und Wünsche ermitteln,

    c)  Analysieren des Kundenbedarfs anhand seiner Situation, seiner Ziele
        und Wünsche unter Berücksichtigung des Marktumfeldes und der
        Marktprognosen,

    d)  kundengerechte Lösungsstrategien zur Erreichung der Ziele entwickeln
        und dabei für den Kunden geeignete Produkte berücksichtigen,

    e)  Lösungsstrategien und damit verbundene Produkte kundenorientiert
        darstellen sowie über Chancen, Risiken, Verpflichtungen und Kosten
        beraten und den Kunden bei der Entscheidungsfindung unterstützen,

    f)  Kunden bei der Umsetzung seiner Entscheidungen begleiten sowie die
        Kundensituation regelmäßig und anlassbezogen überprüfen;

2.  die Beratung von Geschäftskunden (Firmenkunden und Selbstständige) im
    Hinblick auf Finanzierung, Absicherung von Risiken sowie die
    betriebliche Altersversorgung unter Berücksichtigung der individuellen
    Situation des Kunden eigenständig und verantwortungsvoll
    durchzuführen; auch soll die Fähigkeit nachgewiesen werden, in der
    Finanzdienstleistungswirtschaft sowie in entsprechenden
    Organisationseinheiten anderer Wirtschaftsunternehmen eigenständig
    Führungsaufgaben wahrzunehmen; dabei sollen durch ein umfassendes und
    vertieftes Verständnis der Finanzdienstleistungsprodukte sowie durch
    ausgeprägte Problemlösefähigkeiten folgende Aufgaben unter
    Berücksichtigung der rechtlichen Rahmenbedingungen wahrgenommen werden
    können:

    a)  Führen eines Finanzdienstleistungsunternehmens oder eines
        Unternehmensbereiches sowie von Mitarbeitern,

    b)  Analysieren des Kundenbedarfs anhand seiner Situation, seiner Ziele
        und Wünsche unter Berücksichtigung des Marktumfeldes und der
        Marktprognosen,

    c)  Entwickeln kundengerechter Lösungsstrategien zur Erreichung der Ziele
        unter Berücksichtigung der für den Kunden geeigneten Produkte,

    d)  Lösungsstrategien und damit verbundene Produkte kundenorientiert
        darstellen sowie über Chancen, Risiken, Verpflichtungen und Kosten
        beraten und den Kunden bei der Entscheidungsfindung unterstützen,

    e)  Kunden bei der Umsetzung seiner Entscheidungen begleiten sowie
        regelmäßiges und anlassbezogenes Überprüfen der Kundensituation.

(3) Die erfolgreich abgelegte Prüfung führt zum anerkannten
Fortbildungsabschluss „Geprüfter Fachwirt für Finanzberatung“ oder
„Geprüfte Fachwirtin für Finanzberatung“.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/findprv/__10.html
Directory: findprv
Level: 3.0