Title: § 5 Risikoanalyse

Description:
Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG 2017)
Abschnitt 2 - Risikomanagement
§ 5 Risikoanalyse

Paragraph: 5

Content:
Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten (GwG 2017)
Abschnitt 2 - Risikomanagement
§ 5 Risikoanalyse

(1) Die Verpflichteten haben diejenigen Risiken der Geldwäsche und der
Terrorismusfinanzierung zu ermitteln und zu bewerten, die für
Geschäfte bestehen, die von ihnen betrieben werden. Dabei haben sie
insbesondere die in den Anlagen 1 und 2 genannten Risikofaktoren sowie
die Informationen, die auf Grundlage der nationalen Risikoanalyse zur
Verfügung gestellt werden, zu berücksichtigen. Der Umfang der
Risikoanalyse richtet sich nach Art und Umfang der Geschäftstätigkeit
der Verpflichteten.

(2) Die Verpflichteten haben

1.  die Risikoanalyse zu dokumentieren,

2.  die Risikoanalyse regelmäßig zu überprüfen und gegebenenfalls zu
    aktualisieren und

3.  der Aufsichtsbehörde auf Verlangen die jeweils aktuelle Fassung der
    Risikoanalyse zur Verfügung zu stellen.

(3) Für Verpflichtete als Mutterunternehmen einer Gruppe gelten die
Absätze 1 und 2 in Bezug auf die gesamte Gruppe.

(4) Die Aufsichtsbehörde kann einen Verpflichteten auf dessen Antrag
von der Dokumentation der Risikoanalyse befreien, wenn der
Verpflichtete darlegen kann, dass die in dem jeweiligen Bereich
bestehenden konkreten Risiken klar erkennbar sind und sie verstanden
werden.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/gwg_2017/__5.html
Directory: gwg_2017
Level: 3.0