Title: § 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied

Description:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied

Paragraph: 78

Content:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 78 Handeln als General-Clearing-Mitglied

Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das als General-Clearing-
Mitglied für andere Personen handelt, muss über wirksame Systeme und
Kontrollen verfügen, um sicherzustellen, dass die Clearing-Dienste nur
für solche Personen erbracht werden, die dafür geeignet sind und die
von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen vorher festgelegte
eindeutige Kriterien erfüllen. Es muss diesen Personen geeignete
Anforderungen auferlegen, die dafür sorgen, dass die Risiken für das
Wertpapierdienstleistungsunternehmen und den Markt verringert werden.
Es muss ein schriftlicher Vertrag zwischen dem
Wertpapierdienstleistungsunternehmen und der jeweiligen Person
bestehen, der die im Zusammenhang mit diesem Dienst bestehenden Rechte
und Pflichten regelt.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphg/__78.html
Directory: wphg
Level: 3.0