Title: § 81 Verwahrung

Description:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 1 - Allgemeine Bestimmungen für Investmentvermögen und Verwaltungsgesellschaften
Abschnitt 3 - Verwahrstelle
Unterabschnitt 2 - Vorschriften für AIF-Verwahrstellen
§ 81 Verwahrung

Paragraph: 81

Content:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 1 - Allgemeine Bestimmungen für Investmentvermögen und Verwaltungsgesellschaften
Abschnitt 3 - Verwahrstelle
Unterabschnitt 2 - Vorschriften für AIF-Verwahrstellen
§ 81 Verwahrung

(1) Die Verwahrstelle hat die Vermögensgegenstände des inländischen
AIF oder der für Rechnung des inländischen AIF handelnden AIF-
Verwaltungsgesellschaft wie folgt zu verwahren:

1.  für Finanzinstrumente im Sinne der Richtlinie
    2011/61/EU,                    die in Verwahrung genommen werden
    können, gilt:

    a)  die Verwahrstelle verwahrt sämtliche Finanzinstrumente, die im Depot
        auf einem Konto für Finanzinstrumente verbucht werden können, und
        sämtliche Finanzinstrumente, die der Verwahrstelle physisch übergeben
        werden können;

    b)  zu diesem Zweck stellt die Verwahrstelle sicher, dass alle
        Finanzinstrumente, die im Depot auf einem Konto für Finanzinstrumente
        verbucht werden können, nach den in Artikel 16 der Richtlinie
        2006/73/EG festgelegten Grundsätzen in den Büchern der Verwahrstelle
        auf gesonderten Konten, die im Namen des inländischen AIF oder der für
        ihn tätigen AIF-Verwaltungsgesellschaft eröffnet wurden, registriert
        werden, so dass die Finanzinstrumente jederzeit nach geltendem Recht
        eindeutig als zum inländischen AIF gehörend identifiziert werden
        können;

2.  für sonstige Vermögensgegenstände gilt:

    a)  die Verwahrstelle prüft das Eigentum des inländischen AIF oder der für
        Rechnung des inländischen AIF tätigen AIF-Verwaltungsgesellschaft an
        solchen Vermögensgegenständen und führt Aufzeichnungen derjenigen
        Vermögensgegenstände, bei denen sie sich vergewissert hat, dass der
        inländische AIF oder die für Rechnung des inländischen AIF tätige AIF-
        Verwaltungsgesellschaft an diesen Vermögensgegenständen das Eigentum
        hat;

    b)  die Beurteilung, ob der inländische AIF oder die für Rechnung des
        inländischen AIF tätige AIF-Verwaltungsgesellschaft Eigentümer oder
        Eigentümerin ist, beruht auf Informationen oder Unterlagen, die vom
        inländischen AIF oder von der AIF-Verwaltungsgesellschaft vorgelegt
        werden und, soweit verfügbar, auf externen Nachweisen;

    c)  die Verwahrstelle hält ihre Aufzeichnungen auf dem neuesten Stand.

(2) Die Bedingungen für die Ausübung der Aufgaben einer Verwahrstelle
nach Absatz 1, einschließlich

1.  der Art der Finanzinstrumente, die nach Absatz 1 Nummer 1 von der
    Verwahrstelle verwahrt werden sollen,

2.  der Bedingungen, unter denen die Verwahrstelle ihre Verwahraufgaben
    über bei einem Zentralverwahrer registrierte Finanzinstrumente ausüben
    kann, und

3.  der Bedingungen, unter denen die Verwahrstelle in nominativer Form
    emittierte und beim Emittenten oder bei einer Registrierstelle
    registrierte Finanzinstrumente nach Absatz 1 Nummer 2 zu verwahren
    hat,

bestimmen sich nach den Artikeln 85 bis 97 der Delegierten Verordnung
(EU) Nr. 231/2013.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/kagb/__81.html
Directory: kagb
Level: 5.0