Title: § 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse

Description:
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpDPV 2018)
Abschnitt 1 - Allgemeine Vorschriften
§ 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse

Paragraph: 2

Content:
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpDPV 2018)
Abschnitt 1 - Allgemeine Vorschriften
§ 2 Fehler, Mangel, sonstige Erkenntnisse

(1) Ein Fehler im Sinne dieser Verordnung ist jede einzelne Abweichung
von den in § 89 Absatz 1 Satz 1 und 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
genannten Anforderungen.

(2) Ein Mangel im Sinne dieser Verordnung liegt vor, wenn in Bezug auf
die folgenden Pflichten oder Handlungen ein Fehler aufgetreten ist:

1.  die Pflichten zur Vorhaltung von Systemen und Verfahren nach Artikel
    16 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und
    des Rates vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch
    (Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der Richtlinie
    2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der
    Richtlinien 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission
    (ABl. L 173 vom 12.6.2014, S. 1; L 287 vom 21.10.2016, S. 320; L 306
    vom 15.11.2016, S. 43; L 348 vom 21.12.2016, S. 83), die zuletzt durch
    die Verordnung (EU) 2016/1033 (ABl. L 175 vom 30.6.2016, S. 1)
    geändert worden ist, in der jeweils geltenden Fassung,

2.  die Pflichten nach § 63 Absatz 1 bis 6 und 10 Satz 3, § 64 Absatz 3
    Satz 2, Absatz 5, 6 Satz 2, Absatz 7 und 8, den §§ 67, 70 Absatz 1
    Satz 2, nach § 72 Absatz 1 bis 3, 6 bis 8, den §§ 74, 75 Absatz 1 bis
    4 und 6, den §§ 77, 78, 80 Absatz 1 Satz 2 Nummer 1 bis 4, Absatz 2
    bis 4, 6, 8 bis 13, nach § 81 sowie den §§ 84 und 87 Absatz 1 bis 5
    des Wertpapierhandelsgesetzes,

3.  die Untersagungen der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
    (Bundesanstalt) nach § 92 Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes,

4.  die Pflichten nach den §§ 10 bis 12 der Wertpapierdienstleistungs-
    Verhaltens- und Organisationsverordnung,

5.  die Pflichten nach den Artikeln 21, 22, 26, 27, 30 bis 35, 37 bis 43,
    45 und 52 bis 56 der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 der
    Kommission vom 25. April 2016 zur Ergänzung der Richtlinie
    2014/65/EU                    des Europäischen Parlaments und des
    Rates in Bezug auf die organisatorischen Anforderungen an
    Wertpapierfirmen und die Bedingungen für die Ausübung ihrer Tätigkeit
    sowie in Bezug auf die Definition bestimmter Begriffe für die Zwecke
    der genannten Richtlinie (ABl. L 87 vom 31.3.2017, S. 1) in der
    jeweils geltenden Fassung und

6.  die Pflichten nach Artikel 4 Absatz 1 Unterabsatz 1 und Artikel 5a
    Absatz 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments
    und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (ABl. L 302
    vom 17.11.2009, S. 1; L 350 vom 29.12.2009, S. 59; L 145 vom
    31\.5.2011, S. 57; L 267 vom 6.9.2014, S. 30), die zuletzt durch die
    Richtlinie 2014/51/EU (ABl. L 153 vom 22.5.2014, S. 1; L 108 vom
    28\.4.2015, S. 8) geändert worden ist, in der jeweils geltenden
    Fassung.

(3) In Bezug auf die übrigen in § 89 Absatz 1 Satz 1 und 2 des
Wertpapierhandelsgesetzes genannten Pflichten liegt ein Mangel vor,
wenn insgesamt 5 Prozent oder mehr der Geschäftsvorfälle in einer zu
einem gesetzlichen Tatbestand vorgenommenen Stichprobe mindestens
einen Fehler aufweisen. Sofern in Bezug auf die in Satz 1 genannten
Pflichten eine Stichprobe nicht vorgenommen werden kann, liegt ein
Mangel vor, wenn der Prüfer auf andere Weise zu einem gesetzlichen
Tatbestand Fehler feststellt, die einem solchen Stichprobenergebnis
nach seinem pflichtgemäßen Ermessen gleichwertig sind.

(4) Sonstige Erkenntnisse im Sinne dieser Verordnung liegen vor, wenn
der Prüfer feststellt, dass die von der Europäischen Wertpapier- und
Marktaufsichtsbehörde vorgenommene und veröffentlichte Auslegung
unionsrechtlicher Anforderungen nicht oder nicht vollständig
berücksichtigt worden ist.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpdpv_2018/__2.html
Directory: wpdpv_2018
Level: 3.0