Title: § 272e Pflichten der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle

Description:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 2 - Publikumsinvestmentvermögen
Abschnitt 4 - Geschlossene inländische Publikums-AIF
Unterabschnitt 2 - Geschlossene Master-Feeder-Strukturen
§ 272e Pflichten der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle

Paragraph: 272e

Content:
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
Kapitel 2 - Publikumsinvestmentvermögen
Abschnitt 4 - Geschlossene inländische Publikums-AIF
Unterabschnitt 2 - Geschlossene Master-Feeder-Strukturen
§ 272e Pflichten der Kapitalverwaltungsgesellschaft und der Verwahrstelle

(1) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft hat für einen von ihr
verwalteten geschlossenen Feederfonds die Anlagen des geschlossenen
Masterfonds wirksam zu überwachen. Zur Erfüllung dieser Verpflichtung
kann sie sich auf Informationen und Unterlagen der
Verwaltungsgesellschaft des geschlossenen Masterfonds, seiner
Verwahrstelle oder seines Abschlussprüfers stützen, es sei denn, es
liegen Gründe vor, an der Richtigkeit dieser Informationen und
Unterlagen zu zweifeln.

(2) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft, die einen geschlossenen
Masterfonds verwaltet, darf weder für die Anlage des geschlossenen
Feederfonds in den Anteilen des geschlossenen Masterfonds einen
Ausgabeaufschlag noch für die Rücknahme einen Rücknahmeabschlag
erheben. Erhält die Kapitalverwaltungsgesellschaft, die einen
geschlossenen Feederfonds verwaltet, oder eine in ihrem Namen
handelnde Person im Zusammenhang mit einer Anlage in Anteilen des
geschlossenen Masterfonds eine Vertriebsgebühr, eine
Vertriebsprovision oder einen sonstigen geldwerten Vorteil, sind diese
in das Vermögen des geschlossenen Feederfonds einzuzahlen.

(3) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft hat die Bundesanstalt
unverzüglich über jeden geschlossenen Feederfonds zu unterrichten, der
in Anteile des von ihr verwalteten geschlossenen Masterfonds anlegt.

(4) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft hat für einen von ihr
verwalteten geschlossenen Masterfonds sicherzustellen, dass sämtliche
Informationen, die nach Rechtsvorschriften der Europäischen Union,
nach den geltenden inländischen Vorschriften, den Anlagebedingungen
oder der Satzung erforderlich sind, den folgenden Stellen rechtzeitig
zur Verfügung gestellt werden:

1.  der Verwaltungsgesellschaft des geschlossenen Feederfonds,

2.  der Bundesanstalt,

3.  der Verwahrstelle des geschlossenen Feederfonds und

4.  dem Abschlussprüfer des geschlossenen Feederfonds.

(5) Eine Kapitalverwaltungsgesellschaft muss Anteile an einem
geschlossenen Masterfonds, in den mindestens zwei geschlossene
Feederfonds angelegt sind, nicht dem Publikum anbieten.

(6) Die Kapitalverwaltungsgesellschaft eines geschlossenen Feederfonds
hat der Verwahrstelle des geschlossenen Feederfonds alle Informationen
über den geschlossenen Masterfonds mitzuteilen, die für die Erfüllung
der Pflichten der Verwahrstelle erforderlich sind. Die Verwahrstelle
eines inländischen geschlossenen Masterfonds hat die Bundesanstalt,
die Verwaltungsgesellschaft des geschlossenen Feederfonds und die
Verwahrstelle des geschlossenen Feederfonds unmittelbar über alle
Unregelmäßigkeiten zu unterrichten, die sie in Bezug auf den
Masterfonds feststellt und die eine negative Auswirkung auf den
geschlossenen Feederfonds haben könnten. Zur Erfüllung der Aufgaben
nach diesem Absatz darf die Verwahrstelle des geschlossenen
Masterfonds gegenüber der Bundesanstalt, der Verwaltungsgesellschaft
des geschlossenen Feederfonds und der Verwahrstelle des geschlossenen
Feederfonds auch personenbezogene Daten offenlegen. Die
personenbezogenen Daten sind vor der Offenlegung zu pseudonymisieren,
es sei denn, dass dies der Aufgabenerfüllung nach diesem Absatz
entgegensteht. Die Bundesanstalt, die Verwaltungsgesellschaft des
geschlossenen Feederfonds und die Verwahrstelle des geschlossenen
Feederfonds dürfen ihnen nach Satz 3 offengelegte personenbezogene
Daten speichern und verwenden, soweit dies zur Erfüllung seiner
Aufgaben nach diesem Absatz erforderlich ist.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/kagb/__272e.html
Directory: kagb
Level: 5.0