Title: **Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV**

Description:
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpDPV 2018)
**Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV**

Paragraph: 18

Content:
Verordnung über die Prüfung der Wertpapierdienstleistungsunternehmen nach § 89 des Wertpapierhandelsgesetzes (WpDPV 2018)
**Fragebogen gemäß § 18 Absatz 1 WpDPV**

Wertpapierdienstleistungsunternehmen:

Berichtszeitraum:

Prüfungszeitraum:

Prüfungsstichtag:

Prüfungsfeststellungen:

*    *   Nr.

    *   Vorschrift

    *   Prüfungsgebiet

    *   Feststellung

    *   Fundstelle
        (Prüfungs-
        bericht)

*    *   **Verhaltens- und Organisationspflichten**

*    *   1

    *   Berücksichtigung des Kundeninteresses und der Bedürfnisse des Kunden

*    *   1a

    *   § 63 Abs. 1 WpHG

    *   Ehrliches, redliches und professionelles Erbringen der
        Dienstleistungen im bestmöglichen Kundeninteresse

    *
    *

*    *   1b

    *   § 63 Abs. 3, 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 3 – 5, 10, 11; § 12 Abs. 1, 4 S. 2,
        3, Abs. 5 − 7,
        9, 10 WpDVerOV

    *   Anreize für Mitarbeiter; Produktüberwachung; Produktfreigabeverfahren;
        Ausgestaltung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung des
        Zielmarktes; Sicherstellung der Vereinbarkeit mit Bedürfnissen des
        Kunden

    *
    *

*    *   2

    *   § 63 Abs. 6 WpHG; Art. 44
        Del. VO (EU) 2017/565

    *   Redliche, eindeutige und nicht irreführende Information und
        Marketingmitteilung gegenüber Kunden und gegenüber Privatkunden

    *
    *

*    *   3

    *   § 63 Abs. 7, 8, 9, 12, § 64 Abs. 1, 2 WpHG;
        § 4 WpDVerOV; Art. 46 − 50 Del. VO (EU) 2017/565

    *   Angemessene Kundeninformation; inhaltliche Ausgestaltung und
        Zurverfügungstellung der Informationen

    *
    *

*    *   4

    *   Zuwendungen

*    *   4a

    *   § 64 Abs. 7, § 70 Abs. 1 WpHG; § 6 WpDVerOV

    *   Qualitätsverbesserung durch Zuwendungen; Offenlegung von Zuwendungen

    *
    *

*    *   4b

    *   § 70 Abs. 5, § 80 Abs. 8 WpHG

    *   Verfahren zur Auskehrung von Zuwendungen

    *
    *

*    *   4c

    *   § 70 Abs. 2 S. 2 − 4, Abs. 3 WpHG; § 7 WpDVerOV

    *   Umsetzung der Anforderungen an Zuwendungen im Zusammenhang mit
        Finanzanalysen

    *
    *

*    *   5

    *   Erhebung von Kundendaten; Angemessenheits- und Geeignetheitsprüfung

*    *   5a

    *   § 63 Abs. 5 WpHG

    *   Angebot oder Empfehlung von Finanzinstrumenten unter Berücksichtigung
        der Kundenbedürfnisse und des Kundeninteresses

    *
    *

*    *   5b

    *   § 63 Abs. 10, § 64 Abs. 3, 4 WpHG; Art. 54 − 56 Del. VO (EU) 2017/565

    *   Geeignetheits- und Angemessenheitsbeurteilung und
        Geeignetheitserklärung

    *
    *

*    *   6

    *   § 67 WpHG; Art. 45 Del. VO (EU) 2017/565; § 2 WpDVerOV

    *   Einstufung der Kunden und Vereinbarung über die Einstufung

    *
    *

*    *   7

    *   § 64 Abs. 5, 6; § 80 Abs. 7 WpHG; § 8 WpDVerOV; Art. 52, 53 Del. VO
        (EU) 2017/565

    *   Honorar-Anlageberatung

    *
    *

*    *   8

    *   § 80 Abs. 1 S. 1 Nr. 1, 4, Abs. 2 WpHG; Art. 21, 22 Abs. 1 Del. VO
        (EU) 2017/565

    *   Allgemeine organisatorische Anforderungen; Kontinuität und
        Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen und
        Wertpapiernebendienstleistungen; Überwachung der Angemessenheit und
        Wirksamkeit getroffener organisatorischer Maßnahmen;
        Informationssicherheitsmechanismen

    *
    *

*    *   9

    *   Art. 22 Abs. 2 − 4 Del. VO (EU) 2017/565

    *   Einrichtung, Ausstattung und Organisation der Compliance-Funktion

    *
    *

*    *   10a

    *   § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG;
        Art. 33 − 35 Del. VO (EU)
        2017/565; § 63 Abs. 2 WpHG

    *   Interessenkonfliktmanagement (geeignete Vorkehrungen zur Vermeidung
        von Interessenkonflikten und zur Darlegung von unvermeidbaren
        Interessenkonflikten); Offenlegung von Interessenkonflikten

    *
    *

*    *   10b

    *   Art. 27 Del. VO (EU) 2017/565

    *   Ausgestaltung der Vergütung ohne Beeinträchtigung des Kundeninteresses

    *
    *

*    *   11

    *   Art. 38 − 43 Del. VO (EU)
        2017/565

    *   Zusätzliche Anforderungen an das Interessenkonfliktmanagement im
        Emissions- und Platzierungsgeschäft

    *
    *

*    *   12

    *   § 80 Abs. 9 − 13; § 81 Abs. 4 WpHG; § 11 Abs. 1, 2, 6 − 9,
        12 − 15, § 12 Abs. 1 − 4 S. 1, Abs. 8, 11, 12 WpDPVerOV

    *   Verfahren und Maßnahmen zur Sicherstellung eines ordnungsgemäßen
        Umgangs mit Interessenkonflikten bei der Konzeption von
        Finanzinstrumenten; Produktüberwachungsprozess;
        Produktfreigabeverfahren

    *
    *

*    *   13

    *   § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 3 WpHG

    *   Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben

    *
    *

*    *   14

    *   §§ 77, 80 Abs. 2 − 5 WpHG
        i. V. m. Art. 1 − 23, 28 Del. VO (EU) 2017/589 und Art. 1 − 3 Del. VO
        (EU) 2017/578

    *   Erfüllung der Anforderungen an algorithmischen Handel, inklusive
        Systeme, Risikokontrollen und Notfallvorkehrungen,
        Aufzeichnungspflichten und Liquiditätsbereitstellung bei Verfolgung
        einer Market-Making-Strategie; Anbieten eines direkten elektronischen
        Zugangs zu einem Handelsplatz

    *
    *

*    *   15

    *   §§ 69, 82 WpHG; Art. 3 − 11 Del. VO (EU) 2017/575;
        Art. 3, 4 Del. VO (EU)
        2017/576; Art. 64 − 70 Del. VO (EU) 2017/565

    *   Auftragsausführung; angemessene Vorkehrungen und Festlegung von
        Grundsätzen zur bestmöglichen Ausführung von Kundenaufträgen („Best
        execution“); Veröffentlichungspflichten der systematischen
        Internalisierer und Ausführungsplätze

    *
    *

*    *   16

    *   § 78 WpHG; Art. 24 − 27
        Del. VO (EU) 2017/589

    *   Erbringen von Clearing Diensten als General-Clearing-Mitglied

    *
    *

*    *   17

    *   Art. 26 Del. VO (EU) 2017/565

    *   Behandlung von Kundenbeschwerden

    *
    *

*    *   18

    *   Art. 28, 29 Del. VO (EU)
        2017/565

    *   Vorgaben zu persönlichen Geschäften (Mitarbeitergeschäfte)

    *
    *

*    *   19

    *   § 81 Abs. 1 − 4 WpHG

    *   Pflichten für Geschäftsleiter

    *
    *

*    *   20

    *   § 81 Abs. 5 WpHG

    *   Beauftragter für die Einhaltung der Verpflichtungen in Bezug auf den
        Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

    *
    *

*    *   21

    *   § 84 WpHG; § 10 WpDVerOV;
        Art. 49, 63 Del. VO (EU)
        2017/565

    *   Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden, Verbot bestimmter
        Finanzsicherheiten

    *
    *

*    *   22

    *   Einsatz von Mitarbeitern in der Anlageberatung, als
        Vertriebsmitarbeiter, von Mitarbeitern in der
        Finanzportfolioverwaltung, als Vertriebsbeauftragte oder als
        Compliance-Beauftragte

*    *   22a

    *   § 87 Abs. 1 S. 1, Abs. 2 − 4 S. 1, Abs. 5 S. 1 WpHG;
        §§ 1, 1a, 1b, 2, 3, 6 WpHGMaAnzV

    *   Erforderliche Sachkunde und Zuverlässigkeit der Mitarbeiter in der
        Anlageberatung, der Vertriebsmitarbeiter, der Mitarbeiter in der
        Finanzportfolioverwaltung, der Vertriebsbeauftragten und der
        Compliance-Beauftragten

    *
    *

*    *   22b

    *   § 87 Abs. 1 S. 2 − 4, Abs. 4 S. 2, 3, Abs. 5 S. 2, 3 WpHG;
        §§ 7, 8, 10 WpHGMaAnzV

    *   Anzeigen der Mitarbeiter in der Anlageberatung, der
        Vertriebsbeauftragten und der Compliance-Beauftragten; Anzeigen der
        Beschwerden

    *
    *

*    *   23

    *   § 80 Abs. 6 WpHG;
        Art. 30 − 32 Del. VO (EU)
        2017/565

    *   Anforderungen an die Auslagerung von Aktivitäten, Prozessen und
        Finanzdienstleistungen

    *
    *

*    *   24

    *   Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6,
        Art. 18 Del. VO
        (EU) 2017/567

    *   Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung

    *
    *

*    *   **Berichts- und Aufzeichnungspflichten**

*    *   25

    *   § 64 Abs. 8 WpHG;
        Art. 59 − 62 Del. VO
        (EU) 2017/565

    *   Berichterstattung über die Ausführung von Aufträgen sowie die
        Finanzportfolioverwaltung

    *
    *

*    *   26

    *   § 83 Abs. 1, 2 WpHG;
        Art. 72 − 75 Del. VO
        EU) 2017/565

    *   Erfüllung der Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten, sofern nicht
        bereits von den Nummern 1 bis 25 erfasst

    *
    *

*    *   27

    *   § 83 Abs. 3 − 5 WpHG;
        Art. 76 Del. VO (EU) 2017/565

    *   Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation
        („Taping“)

    *
    *

*    *   28

    *   § 83 Abs. 6 WpHG

    *   Schriftliche Aufzeichnung über persönliche Gespräche in Bezug auf
        Geschäfte und Dienstleistungen nach § 83 Abs. 3 Satz 1 WpHG

    *
    *

*    *   **Transparenzanforderungen; Handelspflicht**

*    *   29

    *   § 79 WpHG

    *   Mitteilungspflicht von systematischen Internalisierern

    *
    *

*    *   30

    *   Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014

    *   Bereitstellung von Referenzdaten durch systematische Internalisierer

    *
    *

*    *   31

    *   Art. 14, 15, 17, 18 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 6 − 14
        Del. VO (EU) 2017/567 und Art. 9 Del. VO (EU) 2017/587

    *   Transparenzanforderungen an systematische Internalisierer

    *
    *

*    *   32

    *   Art. 20, 21 VO (EU) Nr.
        600/2014 i. V. m. Art. 12, 15 Del. VO (EU) 2017/587 und Art. 7, 8 Del.
        VO (EU) 2017/583

    *   Veröffentlichung des Volumens, des Kurses und des Zeitpunktes des
        Abschlusses von Geschäften durch Wertpapierdienstleistungsunternehmen,
        die außerhalb eines Handelsplatzes handeln

    *
    *

*    *   33

    *   Art. 23 VO (EU) Nr. 600/2014
        i. V. m. Art. 2 Del. VO
        (EU) 2017/587

    *   Pflicht zum Handel von Aktien an einem Handelsplatz

    *
    *

*    *   **Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten und von Positionen in
        Warenderivaten**

*    *   34

    *   Art. 25 Abs. 1 VO (EU)
        Nr. 600/2014

    *   Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte

    *
    *

*    *   35

    *   Art. 26 VO (EU) Nr. 600/2014
        i. V. m. Art. 1, 4 − 12, Art. 13 Abs. 2 und 3, Art. 14, 15 Del. VO
        (EU) 2017/590

    *   Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten

    *
    *

*    *   36

    *   § 57 Abs. 1, 4 WpHG

    *   Meldungen von Positionen in Warenderivaten

    *
    *

*    *   **Depotgeschäft nach § 89 Absatz 1 Satz 2 des
        Wertpapierhandelsgesetzes**

*    *   37

    *   Vorgaben zum Depotgeschäft; § 67a Abs. 3, § 67b, jeweils auch i. V. m.
        § 125 Abs. 1, 2 und 5, § 135 AktG

    *   Prüfungsrelevante Erkenntnisse, die für die Beurteilung der
        Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäftes von Bedeutung sind

    *
    *

*    *   **Verwendung von Ratings**

*    *   38

    *   Art. 4 Abs. 1 Unterabs. 1 VO (EG) Nr. 1060/2009

    *   Verwendung von Ratings für aufsichtsrechtliche Zwecke

    *
    *

*    *   39

    *   Art. 5a Abs. 1 VO
        (EG) Nr. 1060/2009

    *   Übermäßiger Rückgriff auf Ratings

    *
    *

*    *   **Finanzanalysen und Marketingmitteilungen; Empfehlungen**

*    *   40a

    *   § 80 Abs. 1 S. 2 Nr. 2 WpHG
        i. V. m. Art. 37 Del. VO
        (EU) 2017/565

    *   Organisatorische Anforderungen bezüglich Finanzanalysen und
        Marketingmitteilungen

    *
    *

*    *   40b

    *   Art. 20 Abs. 1 VO (EU)
        Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 − 7 Del. VO (EU) 2016/958

    *   Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder
        Interessenkonflikten bei der Erstellung von Empfehlungen

    *
    *

*    *   40c

    *   Art. 20 Abs. 1 VO (EU) Nr.
        596/2014 i. V. m. Art. 8 − 10 Del. VO (EU) 2016/958

    *   Objektivität der Darstellung und Offenlegung von Interessen oder
        Interessenkonflikten bei der Weitergabe der von Dritten erstellten
        Empfehlungen

    *
    *

*    *   **Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von
        Marktmanipulation**

*    *   41

    *   Art. 16 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 596/2014; Art. 2 Abs. 1 und 5, Art. 3
        Abs. 1, 4, 6 − 8, Art. 4 Abs. 1, Art. 5 − 6 Del. VO
        (EU) 2016/957

    *   Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung und Meldung von
        Marktmanipulation

    *
    *

*    *   **Pflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die ein
        multilaterales oder organisiertes Handelssystem betreiben**

*    *   42

    *   §§ 72, 74, 75 WpHG i. V. m. Art. 4 − 7 Del. VO
        (EU) 2017/578; Art. 2 − 23
        Del. VO (EU) 2017/584

    *   Anforderungen beim Betrieb eines multilateralen oder organisierten
        Handelssystems

    *
    *

*    *   43

    *   Art. 3 − 13 VO (EU)
        Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 3, 12, 14 − 15 Del. VO (EU) 2017/587; Art.
        2, 7 − 8 Del. VO (EU)
        2017/583; Art. 5 Del. VO (EU) 2017/577; Art. 6 − 11 Del. VO (EU)
        2017/567

    *   Anforderungen an die Vor- und Nachhandelstransparenz beim Betrieb
        eines multilateralen Handelssystems

    *
    *

*    *   44

    *   Art. 25 Abs. 2 VO (EU)
        Nr. 600/2014 i. V. m. Del. VO (EU) 2017/580

    *   Aufzeichnungen über Aufträge und Geschäfte bei Betreibern von
        Handelsplätzen

    *
    *

*    *   45

    *   Art. 26 Abs. 5 VO (EU)
        Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 1,
        6 − 11, 15 Del. VO (EU)
        2017/590

    *   Meldung von Geschäften mit Finanzinstrumenten, die über das
        multilaterale oder organisierte Handelssystem mit Unternehmen
        abgewickelt werden, die nicht der Verordnung (EU) Nr. 600/2014
        unterliegen

    *
    *

*    *   46

    *   Art. 27 VO (EU) Nr. 600/2014; Art. 4 VO (EU) Nr. 596/2014
        i. V. m. Del. VO (EU) 2017/585

    *   Bereitstellung von Referenzdaten

    *
    *

*    *   47

    *   Art. 31 Abs. 2, 3 VO (EU) Nr. 600/2014 i. V. m. Art. 17 Abs. 2 − 6,
        Art. 18 Del. VO
        (EU) 2017/567

    *   Anforderungen für die Durchführung einer Portfoliokomprimierung

    *
    *

*    *   48

    *   § 57 Abs. 1, 2 WpHG

    *   Meldung von Positionen in Warenderivaten bei Betreibern von
        Handelsplätzen

    *
    *

*    *   49

    *   Art. 16 Abs. 1 VO (EU)
        Nr. 596/2014 i. V. m. Art. 2 Abs. 3 und 5, Art. 3 Abs. 1, 3, 4, 5 und
        8, Art. 4 − 6 Del. VO (EU) 2017/585

    *   Regelungen, Systeme und Verfahren zur Aufdeckung, Vorbeugung und
        Meldung von Marktmissbrauch

    *
    *

*    *   **Sonstiges**

*    *   50

    *   § 89 Abs. 4 WpHG

    *   Durch die Bundesanstalt festgelegte Prüfungsschwerpunkte

    *   ja/
        nein:

    *

*    *
    *   Erläuterungen zu Nummer 50:

*    *   51

    *   Feststellung der Innenrevision in prüfungsrelevanten Bereichen

    *   ja/
        nein:

    *

*    *
    *   Erläuterungen zu Nummer 51:

*    *   52

    *   Weitere Feststellungen, die für die Beurteilung der Ordnungsmäßigkeit
        der erbrachten Wertpapierdienstleistungen von Bedeutung und nicht
        durch die Nummern 1 bis 51 abgedeckt sind

    *   ja/
        nein:

    *

*    *
    *   Erläuterungen zu Nummer 52:

*    *   53

    *   Quantitative Angaben zur Kundenstruktur

*    *   53a

    *   Anzahl der Privatkunden

    *
    *

*    *   53b

    *   Anzahl der professionellen Kunden

    *
    *

*    *   53c

    *   Anzahl der geeigneten Gegenparteien

    *
    *

*    *   54

    *   Kurze Beschreibung der identifizierten Mängel und der Vorschriften,
        gegen die ein Verstoß vorliegt, insbesondere unter Berücksichtigung
        der seitens der BaFin und der ESMA vorgenommenen und veröffentlichten
        Normauslegung:

*    *   55

    *   Weitere Angaben zu Art und Umfang der Geschäftstätigkeit (Bitte
        ankreuzen)

*    *
    *
    *   Privatkunden

    *   Professionelle
        Kunden

    *   Geeignete
        Gegenparteien

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    *   **Wertpapierdienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 8 WpHG, die im
        Berichtszeitraum erbracht wurden**

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    *   S. 1 Nr. 1 (Finanzkommissionsgeschäft)

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    *   S. 1 Nr. 2a (Market-Making)

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    *   S. 1 Nr. 2b (systematische Internalisierung)

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    *   S. 1 Nr. 2c (Eigenhandel)

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    *   S. 1 Nr. 2d (Hochfrequenzhandel)

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    *   S. 1 Nr. 3 (Abschlussvermittlung)

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    *   S. 1 Nr. 4 (Anlagevermittlung)

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    *   S. 1 Nr. 5 (Emissionsgeschäft)

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    *   S. 1 Nr. 6 (Platzierungsgeschäft)

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    *   S. 1 Nr. 7 (Finanzportfolioverwaltung)

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    *   S. 1 Nr. 8 (Betrieb eines multilateralen Handelssystems − MTF)

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    *   S. 1 Nr. 9 (Betrieb eines organisierten Handelssystems − OTF)

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    *   S. 1 Nr. 10 (Anlageberatung)

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    *   S. 6 (Eigengeschäft)

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    *   **Wertpapiernebendienstleistungen im Sinne des § 2 Absatz 9 WpHG, die
        im Berichtszeitraum erbracht wurden**

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    *   Nr. 1 (Depotgeschäft)\*

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    *   Nr. 2

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    *   Nr. 3

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    *   Nr. 4

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    *   Nr. 5 (Anlage[strategie]empfehlung)

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    *   Nr. 6

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    *   Nr. 7

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    *   \* Ergänzende Angaben zum Depotgeschäft
        (für die ergänzenden Angaben ist auf den
        Prüfungsstichtag abzustellen):

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    *
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    *   Anzahl der Depots:

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    *   Kumulierte Depotvolumina:

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Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpdpv_2018/__18.html
Directory: wpdpv_2018
Level: 2.0