Title: § 13 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 1 - Allgemeine Vorschriften
Abschnitt 4 - Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung bei Wertpapierinstituten; Form der einzureichenden Dokumente
§ 13 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung

Paragraph: 13

Content:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 1 - Allgemeine Vorschriften
Abschnitt 4 - Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung bei Wertpapierinstituten; Form der einzureichenden Dokumente
§ 13 Hinweisgebersystem und Aufzeichnungsverpflichtung

(1) Wertpapierinstitute sind verpflichtet, ein Verfahren einzurichten,
das es den Mitarbeitern unter Wahrung der Vertraulichkeit ihrer
Identität ermöglicht, mögliche Verstöße gegen Aufsichtsrecht und
möglicherweise strafbare Handlungen innerhalb des Unternehmens an
geeignete Stellen zu melden. Das Verfahren kann von Sozialpartnern
bereitgestellt werden, sofern dabei für die Meldenden das gleiche
Schutzniveau wie nach § 4d des Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetzes
gewährt wird.

(2) Wertpapierinstitute müssen sämtliche Transaktionen aufzeichnen und
die Systeme und Verfahren, die diesem Gesetz und der Verordnung (EU)
2019/2033 unterliegen, so dokumentieren, dass die Bundesanstalt oder
ein von ihr Beauftragter jederzeit prüfen kann, ob das
Wertpapierinstitut dieses Gesetz und die Verordnung (EU) 2019/2033
einhält. Die internen Kontrollverfahren und die Verwaltungs- und
Rechnungslegungsverfahren des Wertpapierinstituts müssen die
Bundesanstalt in die Lage versetzen, die Einhaltung dieser
Vorschriften jederzeit zu prüfen.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__13.html
Directory: wpig
Level: 4.0