Title: § 2 Ergänzende Angaben der Angebotsunterlage

Description:
Verordnung über den Inhalt der Angebotsunterlage, die Gegenleistung bei Übernahmeangeboten und Pflichtangeboten und die Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots (WpÜGAngebV)
Zweiter Abschnitt - Inhalt der Angebotsunterlage
§ 2 Ergänzende Angaben der Angebotsunterlage

Paragraph: 2

Content:
Verordnung über den Inhalt der Angebotsunterlage, die Gegenleistung bei Übernahmeangeboten und Pflichtangeboten und die Befreiung von der Verpflichtung zur Veröffentlichung und zur Abgabe eines Angebots (WpÜGAngebV)
Zweiter Abschnitt - Inhalt der Angebotsunterlage
§ 2 Ergänzende Angaben der Angebotsunterlage

Der Bieter hat in seine Angebotsunterlage folgende ergänzende Angaben
aufzunehmen:

1.  Name oder Firma und Anschrift oder Sitz der mit dem Bieter und der
    Zielgesellschaft gemeinsam handelnden Personen und der Personen, deren
    Stimmrechte aus Aktien der Zielgesellschaft nach § 30 des
    Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes Stimmrechten des Bieters
    gleichstehen oder ihm zuzurechnen sind, sowie, wenn es sich bei diesen
    Personen um Gesellschaften handelt, die Rechtsform und das Verhältnis
    der Gesellschaften zum Bieter und zur Zielgesellschaft;

2.  sofern Wertpapiere als Gegenleistung angeboten werden,

    a)  für als Gegenleistung im Rahmen eines Übernahme- oder Pflichtangebots
        angebotene Wertpapiere Angaben nach der Delegierten Verordnung (EU)
        2021/528 der Kommission vom 16. Dezember 2020 zur Ergänzung der
        Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen Parlaments und des Rates im
        Hinblick auf die Mindestinformationen des Dokuments, das der
        Öffentlichkeit bei einer Ausnahme von der Prospektpflicht im
        Zusammenhang mit einer Übernahme im Wege eines Tauschangebots, einer
        Verschmelzung oder einer Spaltung zur Verfügung zu stellen ist (ABl.
        L 106 vom 26.3.2021, S. 32);

    b)  für als Gegenleistung außerhalb eines Übernahme- oder Pflichtangebots
        angebotene Wertpapiere Angaben nach Artikel 13 Absatz 1, Artikel 14
        Absatz 1 und 2 oder Artikel 15 Absatz 1 der Verordnung (EU) 2017/1129
        des Europäischen Parlaments und des Rates vom 14. Juni 2017 über den
        Prospekt, der beim öffentlichen Angebot von Wertpapieren oder bei
        deren Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt zu
        veröffentlichen ist und zur Aufhebung der Richtlinie 2003/71/EG (ABl.
        L 168 vom 30.6.2017, S. 12), die zuletzt durch die Verordnung (EU)
        2021/337 (ABl. L 68 vom 26.2.2021, S. 1) geändert worden ist, in
        Verbindung mit den jeweiligen Vorgaben der Kapitel II bis IV der
        Delegierten Verordnung (EU) 2019/980 der Kommission vom 14. März 2019
        zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2017/1129 des Europäischen
        Parlaments und des Rates hinsichtlich der Aufmachung, des Inhalts, der
        Prüfung und der Billigung des Prospekts, der beim öffentlichen Angebot
        von Wertpapieren oder bei deren Zulassung zum Handel an einem
        geregelten Markt zu veröffentlichen ist, und zur Aufhebung der
        Verordnung (EG) Nr. 809/2004 der Kommission (ABl. L 166 vom 21.6.2019,
        S. 26), die zuletzt durch die Delegierte Verordnung (EU) 2020/1273
        (ABl. L 300 vom 14.9.2020, S. 6) geändert worden ist.

2a. Angaben nach § 7 des Vermögensanlagengesetzes in Verbindung mit der
    Vermögensanlagen-Verkaufsprospektverordnung, sofern Vermögensanlagen
    im Sinne des § 1 Absatz 2 des Vermögensanlagengesetzes als
    Gegenleistung angeboten werden; wurde für die Vermögensanlagen
    innerhalb von zwölf Monaten vor Veröffentlichung der Angebotsunterlage
    ein Verkaufsprospekt im Inland in deutscher Sprache veröffentlicht,
    genügt die Angabe, dass ein Verkaufsprospekt veröffentlicht wurde und
    wo dieser erhältlich ist, sowie die Angabe der seit der
    Veröffentlichung des Verkaufsprospekts eingetretenen Änderungen;

3.  die zur Festsetzung der Gegenleistung angewandten Bewertungsmethoden
    und die Gründe, warum die Anwendung dieser Methoden angemessen ist,
    sowie die Angabe, welches Umtauschverhältnis oder welcher Gegenwert
    sich bei der Anwendung verschiedener Methoden, sofern mehrere
    angewandt worden sind, jeweils ergibt; zugleich ist darzulegen,
    welches Gewicht den verschiedenen Methoden bei der Bestimmung des
    Umtauschverhältnisses oder des Gegenwerts und der ihnen zugrunde
    liegenden Werte beigemessen worden ist, welche Gründe für die
    Gewichtung bedeutsam waren, und welche besonderen Schwierigkeiten bei
    der Bewertung der Gegenleistung aufgetreten sind;

3a. die zur Berechnung der Entschädigung nach § 33b Abs. 5 des
    Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes angewandten
    Berechnungsmethoden, sowie die Gründe, warum die Anwendung dieser
    Methoden angemessen ist;

4.  die Maßnahmen, die die Adressaten des Angebots ergreifen müssen, um
    dieses anzunehmen und um die Gegenleistung für die Wertpapiere zu
    erhalten, die Gegenstand des Angebots sind, sowie Angaben über die mit
    diesen Maßnahmen für die Adressaten verbundenen Kosten und den
    Zeitpunkt, zu dem diejenigen, die das Angebot angenommen haben, die
    Gegenleistung erhalten;

5.  die Anzahl der vom Bieter und von mit ihm gemeinsam handelnden
    Personen und deren Tochterunternehmen bereits gehaltenen Wertpapiere
    sowie die Höhe der von diesen gehaltenen Stimmrechtsanteile unter
    Angabe der ihnen jeweils nach § 30 des Wertpapiererwerbs- und
    Übernahmegesetzes zuzurechnenden Stimmrechtsanteile getrennt für jeden
    Zurechnungstatbestand sowie die Höhe der nach den §§ 38 und 39 des
    Wertpapierhandelsgesetzes mitzuteilenden Stimmrechtsanteile;

6.  bei Teilangeboten der Anteil oder die Anzahl der Wertpapiere der
    Zielgesellschaft, die Gegenstand des Angebots sind, sowie Angaben über
    die Zuteilung nach § 19 des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes;

7.  Art und Umfang der von den in Nummer 5 genannten Personen und
    Unternehmen jeweils für den Erwerb von Wertpapieren der
    Zielgesellschaft gewährten oder vereinbarten Gegenleistung, sofern der
    Erwerb innerhalb von sechs Monaten vor der Veröffentlichung gemäß § 10
    Abs. 3 Satz 1 des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes oder vor
    der Veröffentlichung der Angebotsunterlage gemäß § 14 Abs. 3 Satz 1
    des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes erfolgte; dem Erwerb
    gleichgestellt sind Vereinbarungen, auf Grund derer die Übereignung
    der Wertpapiere verlangt werden kann;

7a. bei Angeboten nach § 39 Absatz 2 Satz 3 Nummer 1 des Börsengesetzes
    Angaben zu dem bevorstehenden Antrag der Zielgesellschaft auf einen
    Widerruf der Zulassung der betroffenen Wertpapiere zum Handel im
    regulierten Markt; die Angaben müssen einen ausdrücklichen Hinweis auf
    mögliche Einschränkungen der Handelbarkeit der betroffenen Wertpapiere
    als Folge des Widerrufs und die damit einhergehende Möglichkeit von
    Kursverlusten enthalten;

8.  Angaben zum Erfordernis und Stand behördlicher, insbesondere
    wettbewerbsrechtlicher Genehmigungen und Verfahren im Zusammenhang mit
    dem Erwerb der Wertpapiere der Zielgesellschaft;

9.  der Hinweis auf die Annahmefrist im Falle einer Änderung des Angebots
    nach § 21 Abs. 5 des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes und die
    Annahmefrist im Falle konkurrierender Angebote nach § 22 Abs. 2 des
    Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes sowie im Falle von
    Übernahmeangeboten der Hinweis auf die weitere Annahmefrist nach § 16
    Abs. 2 des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes;

10. der Hinweis, wo die Angebotsunterlage gemäß § 14 Abs. 3 Satz 1 des
    Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes veröffentlicht wird;

11. der Hinweis auf das Rücktrittsrecht nach § 21 Abs. 4 und § 22 Abs. 3
    des Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetzes und

12. Angaben darüber, welchem Recht die sich aus der Annahme des Angebots
    ergebenden Verträge zwischen dem Bieter und den Inhabern der
    Wertpapiere der Zielgesellschaft unterliegen, und die Angabe des
    Gerichtsstands.

Wurde in den Fällen des Satzes 1 Nummer 2 für die Wertpapiere vor
Veröffentlichung der Angebotsunterlage ein Prospekt, auf Grund dessen
die Wertpapiere öffentlich angeboten oder zum Handel an einem
organisierten Markt zugelassen worden sind, im Inland in deutscher
Sprache veröffentlicht und ist für die als Gegenleistung angebotenen
Wertpapiere während der gesamten Laufzeit des Angebots ein gültiger
Prospekt veröffentlicht, genügt die Angabe, dass ein Prospekt
veröffentlicht wurde und wo dieser jeweils erhältlich ist.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wp_gangebv/__2.html
Directory: wpuegangebv
Level: 3.0