Title: § 4 Emissionsgeschäft

Description:
Verordnung über die Ergänzungsanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen (ErgAnzV)
§ 4 Emissionsgeschäft

Paragraph: 4

Content:
Verordnung über die Ergänzungsanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen (ErgAnzV)
§ 4 Emissionsgeschäft

Anzeigepflichtige, die das Emissionsgeschäft (§ 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 10
KWG) betreiben, haben zusätzlich zu den Angaben und Unterlagen nach
den §§ 1 und 2 einzureichen:

1.  eine Aufzählung der Finanzinstrumente im Sinne des § 1 Abs. 11 KWG
    nach Art und Gattung, die im eigenen Namen und für eigene Rechnung
    plaziert oder für die gleichartige Garantien übernommen werden;

2.  eine Beschreibung der angewandten Plazierungsverfahren einschließlich
    der Angabe der Märkte (Börse, Neuer Markt, Freiverkehr, OTC);

3.  eine Beschreibung, auf welche Weise das Eigentum an den emittierten
    Finanzinstrumenten auf den Geschäftspartner/Kunden übergeht und ob
    Gelder (bar oder unbar) oder Wertpapiere des Kunden entgegengenommen
    werden.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/erganzv/__4.html
Directory: erganzv
Level: 2.0