Title: § 47 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 2 - Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess
§ 47 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung

Paragraph: 47

Content:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 2 - Aufsichtlicher Überprüfungs- und Bewertungsprozess
§ 47 Aufsichtliche Überprüfung und Bewertung

(1) Die Bundesanstalt überprüft und bewertet die Regelungen,
Strategien, Verfahren und Mechanismen, die ein Mittleres
Wertpapierinstitut zur Einhaltung dieses Gesetzes und der Verordnung
(EU) 2019/2033 eingeführt hat; dabei berücksichtigt die Bundesanstalt
die Größe, das Risikoprofil und das Geschäftsmodell des Mittleren
Wertpapierinstituts.

(2) Zur Bewertung und Feststellung, ob ein Mittleres
Wertpapierinstitut über ein solides Risikomanagement und eine solide
Risikoabdeckung verfügt, kann die Bundesanstalt insbesondere
berücksichtigen:

1.  die in § 45 genannten Risiken,

2.  den Belegenheitsort der Risikopositionen des Wertpapierinstituts,

3.  das Geschäftsmodell des Wertpapierinstituts,

4.  die Bewertung der Systemrisiken unter Berücksichtigung der Ermittlung
    und Messung des Systemrisikos gemäß Artikel 23 der Verordnung (EU) Nr.
    1093/2010 oder der Empfehlungen des Europäischen Ausschusses für
    Systemrisiken,

5.  die Risiken für die Sicherheit des Netzwerks und der
    Informationssysteme, die das Wertpapierinstitut zur Gewährleistung der
    Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit seiner Verfahren, Daten
    und Vermögenswerte einsetzt,

6.  das Zinsrisiko, dem das Wertpapierinstitut bei Geschäften des
    Anlagebuchs ausgesetzt ist,

7.  die Regelungen zur Unternehmensführung des Wertpapierinstituts und die
    Fähigkeit der Geschäftsleiter und der Mitglieder des Aufsichts- oder
    Verwaltungsorgans zur Erfüllung ihrer Pflichten und

8.  den Abschluss einer Vermögensschadenhaftpflichtversicherung durch das
    Wertpapierinstitut.

(3) Die Bundesanstalt kann im Einzelfall unter Berücksichtigung der
Größe, der Art, des Umfangs und der Komplexität der Geschäfte eines
Mittleren Wertpapierinstituts sowie ihrer Systemrelevanz von der
Überprüfung und Bewertung nach Absatz 2 absehen. Bei der Entscheidung
sind die Vorgaben des § 84 des Wertpapierhandelsgesetzes und des § 10
der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und -Organisationsverordnung
hinsichtlich der Trennung der gehaltenen Kundengelder von den eigenen
Geldern des Wertpapierinstituts zu berücksichtigen.

(4) Die Bundesanstalt entscheidet im Einzelfall, ob und in welcher
Form die Überprüfung und Bewertung nach den Absätzen 1 und 2 in Bezug
auf ein Kleines Wertpapierinstitut durchgeführt wird, sofern die
Bundesanstalt dies aufgrund der Größe, der Art, des Umfangs und der
Komplexität der Geschäfte des Wertpapierinstituts für notwendig hält.

(5) Das Wertpapierinstitut gewährt der Bundesanstalt bei der nach den
Absätzen 1 und 2 durchzuführenden Bewertung und Feststellung den
Zugang zu Tagesordnungen, Protokollen und Begleitdokumenten der
Sitzungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans und seiner Ausschüsse
sowie zu den Ergebnissen der internen oder externen Bewertung der
Leistung der Geschäftsleiter.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__47.html
Directory: wpig
Level: 4.0