Title: § 77 Direkter elektronischer Zugang

Description:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 77 Direkter elektronischer Zugang

Paragraph: 77

Content:
Gesetz über den Wertpapierhandel (WpHG)
Abschnitt 11 - Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
§ 77 Direkter elektronischer Zugang

(1) Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das einen direkten
elektronischen Zugang zu einem Handelsplatz anbietet, muss

1.  die Eignung der Kunden, die diesen Dienst nutzen, vor Gewährung des
    Zugangs beurteilen und regelmäßig überprüfen,

2.  die im Zusammenhang mit diesem Dienst bestehenden Rechte und Pflichten
    des Kunden und des Wertpapierdienstleistungsunternehmens in einem
    schriftlichen Vertrag festlegen, wobei die Verantwortlichkeit des
    Wertpapierdienstleistungsunternehmens nach diesem Gesetz nicht auf den
    Kunden übertragen werden darf,

3.  angemessene Handels- und Kreditschwellen für den Handel dieser Kunden
    festlegen,

4.  den Handel dieser Kunden überwachen, um

    a)  sicherzustellen, dass die Kunden die nach Nummer 3 festgelegten
        Schwellen nicht überschreiten,

    b)  sicherzustellen, dass der Handel den Anforderungen der Verordnung (EU)
        Nr. 596/2014, dieses Gesetzes sowie der Vorschriften des
        Handelsplatzes entspricht,

    c)  marktstörende Handelsbedingungen oder auf Marktmissbrauch hindeutende
        Verhaltensweisen, die an die zuständige Behörde zu melden sind,
        erkennen zu können und

    d)  sicherzustellen, dass durch den Handel keine Risiken für das
        Wertpapierdienstleistungsunternehmen selbst entstehen.

(2) Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen, das einen direkten
elektronischen Zugang zu einem Handelsplatz anbietet, teilt dies der
Bundesanstalt und den zuständigen Behörden des Handelsplatzes, an dem
sie den direkten elektronischen Zugang anbietet, mit. Die
Bundesanstalt kann dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen
vorschreiben, regelmäßig oder jederzeit auf Anforderung eine
Beschreibung der in Absatz 1 genannten Systeme und Kontrollen sowie
Nachweise für ihre Anwendung vorzulegen. Auf Ersuchen einer
zuständigen Behörde des Handelsplatzes, zu dem ein
Wertpapierdienstleistungsunternehmen direkten elektronischen Zugang
bietet, leitet die Bundesanstalt diese Informationen unverzüglich an
diese Behörde weiter.

(3) Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen sorgt dafür, dass
Aufzeichnungen zu den in diesem Paragrafen genannten Angelegenheiten
mindestens für fünf Jahre aufbewahrt werden, und stellt sicher, dass
diese ausreichend sind, um der Bundesanstalt zu ermöglichen, die
Einhaltung der Anforderungen dieses Gesetzes zu überprüfen.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wphg/__77.html
Directory: wphg
Level: 3.0