Title: § 50 Zusätzliche Eigenmittelanforderungen

Description:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 3 - Besondere Befugnisse der Bundesanstalt bei der laufenden Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten
§ 50 Zusätzliche Eigenmittelanforderungen

Paragraph: 50

Content:
Gesetz zur Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten (WpIG)
Kapitel 5 - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten; Solvenzaufsicht
Abschnitt 3 - Besondere Befugnisse der Bundesanstalt bei der laufenden Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten
§ 50 Zusätzliche Eigenmittelanforderungen

(1) Die Bundesanstalt kann die in § 49 Nummer 1 genannten zusätzlichen
Eigenmittelanforderungen anordnen, wenn Tatsachen die Annahme
rechtfertigen, dass

1.  das Wertpapierinstitut Risiken oder Risikokomponenten ausgesetzt ist
    oder für andere darstellt, die von den Eigenmittelanforderungen,
    insbesondere denen für K-Faktoren, in Teil 3 oder 4 der Verordnung
    (EU) 2019/2033 nicht oder nicht ausreichend abgedeckt sind;

2.  das Wertpapierinstitut die Anforderungen der §§ 39 und 41 nicht
    erfüllt und andere Aufsichtsmaßnahmen nicht innerhalb eines
    angemessenen Zeitraums zu einer ausreichenden Verbesserung der
    Regelungen, Verfahren, Mechanismen und Strategien führen;

3.  die Anpassung der Bewertung von Positionen des Handelsbuchs nicht
    ausreichen, um das Wertpapierinstitut in die Lage zu versetzen, seine
    Positionen innerhalb kurzer Zeit zu veräußern oder abzusichern, ohne
    dabei unter normalen Marktbedingungen wesentliche Verluste zu
    erleiden;

4.  die Nichterfüllung der Anforderungen für die Anwendung der zulässigen
    internen Modelle zu nicht ausreichenden Kapitalanforderungen führen
    wird oder

5.  das Wertpapierinstitut wiederholt Verlangen der Bundesanstalt zur
    Erhöhung der Eigenmittelanforderungen nach § 51 nicht nachkommt.

(2) Für die Zwecke von Absatz 1 Nummer 1 gelten Risiken oder
Risikokomponenten nur dann als nicht oder nicht ausreichend abgedeckt
von den Eigenmittelanforderungen in den Teilen 3 und 4 der Verordnung
(EU) 2019/2033, wenn das interne Kapital, das die Bundesanstalt nach
der aufsichtlichen Überprüfung der von dem Wertpapierinstitut gemäß §
39 Absatz 1 durchgeführten Bewertung für angemessen hält, hinsichtlich
seiner Höhe, Art und Verteilung über der in Teil 3 oder 4 der
Verordnung (EU) 2019/2033 vorgesehenen Eigenmittelanforderung an das
Wertpapierinstitut liegt. Die Höhe des als angemessen betrachteten
internen Kapitals kann solche Risiken oder Risikokomponenten umfassen,
die von den Eigenmittelanforderungen in Teil 3 oder 4 der Verordnung
(EU) 2019/2033 ausdrücklich ausgeschlossen sind.

(3) Die Bundesanstalt legt die Höhe der nach § 49 Nummer 1
erforderlichen zusätzlichen Eigenmittel als Differenz zwischen den
gemäß Absatz 2 als angemessen betrachteten Eigenmitteln und den in
Teil 3 oder 4 der Verordnung (EU) 2019/2033 vorgesehenen
Eigenmittelanforderungen fest.

(4) Die Bundesanstalt verpflichtet das Wertpapierinstitut, die in § 49
Nummer 1 genannten zusätzlichen Eigenmittelanforderungen in folgender
Weise zu erfüllen:

1.  die zusätzlichen Eigenmittelanforderungen sind zu mindestens drei
    Vierteln mit Kernkapital zu erfüllen;

2.  das Kernkapital muss zu mindestens drei Vierteln aus hartem
    Kernkapital bestehen und

3.  diese Eigenmittel dürfen nicht zur Erfüllung einer der
    Eigenmittelanforderungen in Artikel 11 Absatz 1 der Verordnung (EU)
    2019/2033 verwendet werden.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/wpig/__50.html
Directory: wpig
Level: 4.0