Title: § 5 Anlage- oder Abschlußvermittlung

Description:
Verordnung über die Ergänzungsanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen (ErgAnzV)
§ 5 Anlage- oder Abschlußvermittlung

Paragraph: 5

Content:
Verordnung über die Ergänzungsanzeige von Finanzdienstleistungsinstituten und Wertpapierhandelsbanken nach dem Gesetz über das Kreditwesen (ErgAnzV)
§ 5 Anlage- oder Abschlußvermittlung

Anzeigepflichtige, die die Anlage- oder Abschlußvermittlung (§ 1 Abs.
1a Satz 2 Nr. 1 oder 2 KWG) betreiben, haben zusätzlich zu den Angaben
und Unterlagen nach den §§ 1 und 2 einzureichen:

1.  eine Aufzählung der Finanzinstrumente im Sinne des § 1 Abs. 11 KWG
    nach Art und Gattung, die im fremden Namen für fremde Rechnung
    angeschafft oder veräußert werden oder deren Anschaffung oder
    Veräußerung vermittelt wird oder in denen Geschäfte nachgewiesen
    werden;

2.  eine Beschreibung der angesprochenen Kundenkreise;

3.  eine Beschreibung des Vermittlungsablaufes, insbesondere auf welche
    Weise die Kunden geworben werden und ob im Zuge der Vermittlung Gelder
    (bar oder unbar) oder Finanzinstrumente des Kunden entgegengenommen
    werden und wie viele Vermittler in den Ablauf eingeschaltet sind;

4.  Name und Sitz des kontoführenden Instituts.

Anlage- oder Abschlußvermittler, die auf eigene Rechnung handeln,
haben außerdem die in § 7 Nr. 1 geforderten Angaben zu machen.

Source: https://www.gesetze-im-internet.de/erganzv/__5.html
Directory: erganzv
Level: 2.0