Document ID: 32001R0467

Reglamento (CE) no 467/2001 del Consejo
de 6 de marzo de 2001
por el que se prohíbe la exportación de determinadas mercancías y servicios a Afganistán, se refuerza la prohibición de vuelos y se amplía la congelación de capitales y otros recursos financieros de los talibanes de Afganistán, y se deroga el Reglamento (CE) n° 337/2000 del Consejo
EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, sus artículos 60 y 301,
Vista la Posición común 2001/154/PESC del Consejo, de 26 de febrero de 2001, relativa a la adopción de medidas restrictivas adicionales contra los talibanes y por la que se modifica la Posición común 96/746/PESC(1),
Vista la propuesta de la Comisión,
Considerando lo siguiente:
(1) El 19 de diciembre de 2000, el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas adoptó la Resolución 1333 (2000) en la que se exigía a los talibanes, entre otras cosas, que cumplieran la Resolución 1267 (1999), especialmente dejando de proporcionar refugio y entrenamiento a los terroristas internacionales y sus organizaciones y entregando a Usama Bin Ladin a las autoridades competentes para que fuese juzgado.
(2) El Consejo de Seguridad decidió, entre otras cosas, que deberían reforzarse la prohibición de los vuelos y la congelación de capitales establecidas de conformidad con su Resolución 1267 (1999), y que deberían aplicarse varias medidas adicionales contra los talibanes, en particular sobre la exportación de determinadas mercancías, la prohibición de proporcionar cierto tipo de asesoramiento técnico y formación, así como el cierre obligatorio de las oficinas de las líneas aéreas afganas Taliban y Ariana.
(3) Estas medidas entran en el ámbito de aplicación del Tratado y, por ello, y en particular con el fin de evitar toda distorsión de la competencia, se necesita legislación comunitaria para aplicar las decisiones pertinentes del Consejo de Seguridad en el territorio de la Comunidad. A efectos del presente Reglamento, se entiende por territorio de la Comunidad el que abarca los territorios de los Estados miembros a los cuales es aplicable el Tratado, y en las condiciones fijadas en él.
(4) Para establecer la máxima seguridad jurídica en la Comunidad, deberán darse a conocer públicamente los nombres y demás datos pertinentes de las personas, entidades y organismos cuyos fondos deben ser congelados por designación de las autoridades de las Naciones Unidas, una descripción del territorio afgano bajo control talibán tal como ha sido designado por las autoridades de las Naciones Unidas, así como la lista de organizaciones y organismos gubernamentales de socorro que podrán efectuar vuelos de carácter humanitario a Afganistán. Asimismo, habrá que establecer en la Comunidad un procedimiento para modificar estas listas.
(5) Las autoridades competentes de los Estados miembros deberían poder asegurar, en caso necesario, el cumplimiento de las disposiciones del presente Reglamento sobre la congelación de capitales y recursos financieros.
(6) Las Resoluciones 1267 (1999) y 1333 (2000) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas establecen que el Comité de sanciones contra los talibanes podrá disponer excepciones a la congelación de capitales, a la prohibición de los vuelos y a la prohibición de exportar determinados servicios. En consecuencia, es necesario establecer medidas para que esas excepciones sean aplicables en la Comunidad.
(7) Por razones de conveniencia, debe autorizarse a la Comisión para que complemente o modifique los anexos del presente Reglamento sobre la base de una notificación o información pertinente del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, el Comité de sanciones contra los talibanes y los Estados miembros, según el caso.
(8) Es indispensable que la Comisión y los Estados miembros se informen mutuamente de las medidas adoptadas en el marco del presente Reglamento y se transmitan también toda información pertinente de la que dispongan en relación con el presente Reglamento, y que cooperen con dicho Comité, en especial proporcionándole información.
(9) El incumplimiento del presente Reglamento debe ser sancionado y los Estados miembros deben imponer sanciones apropiadas a tal fin. También es conveniente que las sanciones por incumplimiento del presente Reglamento puedan aplicarse desde el momento de su entrada en vigor y que, si existen indicios razonables, los Estados miembros inicien procedimientos contra las personas, entidades u organismos sometidos a su jurisdicción que hubieran incumplido cualquiera de sus disposiciones.
(10) Por razones de transparencia y simplicidad, la interrupción o restricción de relaciones económicas con Afganistán debe regirse por un instrumento jurídico. Por lo tanto, deberían incorporarse en el presente Reglamento las disposiciones del Reglamento (CE) n° 337/2000 del Consejo, de 14 de febrero de 2000, relativo a la prohibición de vuelos y la congelación de capitales y otros recursos financieros de los talibanes de Afganistán(2), y derogarse este último Reglamento.
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
A efectos de la aplicación del presente Reglamento, se entenderá por:
1) "talibanés": la facción afgana que también se autodenomina "Emirato Islámico de Afganistán".
2) "Comité de sanciones contra los talibanes": el Comité creado por la Resolución 1267 (1999) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
3) "Afganistán controlado por los talibanes": el territorio de Afganistán bajo control talibán según ha sido designado por el Comité de sanciones contra los talibanes y se indica en el anexo III.
4) "Capitales": los activos o recursos financieros de cualquier naturaleza u origen, incluidos, aunque no únicamente, efectivo, cheques, créditos, efectos, giros postales y otros instrumentos de pago; depósitos en instituciones financieras u otras entidades, balances de cuentas, deudas y obligaciones de deuda, valores e instrumentos de deuda cotizados pública o privadamente, incluidas las acciones y participaciones, certificados de títulos, obligaciones, efectos, pagarés, bonos, contratos relacionados con productos financieros derivados; intereses, dividendos u otros ingresos devengados a partir del capital o generados por el mismo; crédito, derechos de compensación, garantías, garantías de pago u otros compromisos financieros; cartas de crédito, conocimientos de embarque, comprobantes de venta; documentos que atestigüen un interés en capitales o recursos financieros u otro instrumento cualquiera de financiación de la exportación.
5) "Congelación de capitales": impedir cualquier movimiento, transferencia, alteración, utilización o transacción de capitales que diera lugar a un cambio del volumen, importe, localización, propiedad, posesión, naturaleza o destino de esos capitales, o cualquier otro cambio que pudiera facilitar la utilización de tales capitales, incluida la gestión de cartera de valores.
Artículo 2
1. Se congelarán todos los fondos y demás recursos financieros pertenecientes a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo señalados por el Comité de sanciones contra los talibanes y enumerados en el anexo I.
2. Se prohíbe poner a disposición, directa o indirectamente, de las personas, entidades u organismos señalados por el Comité de sanciones contra los talibanes y enumerados en el anexo I, o utilizar en beneficio suyo, fondos u otros recursos financieros.
3. Los apartados 1 y 2 no se aplicarán a los fondos u otros recursos financieros en relación con los cuales el Comité de sanciones contra los talibanes haya concedido excepciones. Estas excepciones se obtendrán por mediación de las autoridades competentes de los Estados miembros enumeradas en el anexo II.
Artículo 3
1. Sin perjuicio de las normas aplicables en materia de comunicación de información, confidencialidad y secreto profesional y de lo dispuesto en el artículo 284 del Tratado, las personas físicas y jurídicas, entidades y organismos:
a) proporcionarán inmediatamente cualquier información que pueda facilitar el cumplimiento del presente Reglamento, tales como las cuentas y sumas congeladas de conformidad con el artículo 2 y las excepciones establecidas por el Comité de sanciones contra los talibanes,
- a las autoridades competentes de los Estados miembros enumerados en el anexo II en los que sean residentes o estén establecidos, y
- a la Comisión, directamente o por conducto de las autoridades competentes;
b) cooperarán con las autoridades competentes enumeradas en el anexo II en cualquier verificación de esa información.
2. Cualquier información facilitada o recibida de conformidad con el presente artículo sólo podrá utilizarse a los fines para los cuales se hubiera facilitado o recibido.
3. Se proporcionará a las autoridades competentes de los Estados miembros interesados cualquier información recibida directamente por la Comisión.
Artículo 4
Queda prohibido vender, suministrar, exportar o despachar, directa o indirectamente, el producto químico denominado anhídrido acético (NC 2915 24 00) a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo que se encuentre en el Afganistán controlado por los talibanes, o a cualquier persona, entidad u organismo que pretenda realizar en el Afganistán controlado por los talibanes o gestionar desde él cualquier actividad comercial.
Artículo 5
1. Sin perjuicio de los poderes de los Estados miembros en el ejercicio de su autoridad pública, se prohíbe otorgar, vender, suministrar o transferir, directa o indirectamente, asesoramiento técnico, asistencia o formación relacionados con las actividades militares de personal armado bajo control de los talibanes, a cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo que se encuentre en el Afganistán controlado por los talibanes, o a cualquier persona, entidad u organismo que pretenda realizar en el Afganistán controlado por los talibanes o gestionar desde él cualquier actividad comercial.
2. La prohibición a que se refiere el apartado 1 no se aplicará en aquellos casos en que el Comité de sanciones contra los talibanes haya concedido excepciones por anticipado.
Artículo 6
1. Se prohíbe despegar del territorio de la Comunidad, aterrizar en él o sobrevolarlo a cualquier aeronave, dondequiera que esté registrada, que haya despegado o vaya a aterrizar en cualquiera de los puntos de entrada o zonas de aterrizaje del Afganistán controlado por los talibanes señalados por el Comité de sanciones contra los talibanes y enumerados en el anexo IV.
2. La prohibición establecida en el apartado 1 no se aplicará:
- a los vuelos en relación con los cuales el Comité de sanciones contra los talibanes haya concedido una excepción antes de su realización. Estas excepciones se obtendrán por mediación de las autoridades competentes de los Estados miembros mencionadas en el anexo II;
- a las aeronaves que efectúan vuelos humanitarios por cuenta o en nombre de las organizaciones y organismos señalados por el Comité de sanciones contra los talibanes y enumerados en el anexo VI.
La organización o el organismo responsable de tales vuelos humanitarios notificará por anticipado los detalles de cada aeronave y su programa de vuelo a la autoridad o autoridades competentes pertinentes enumeradas en el anexo II.
3. No obstante lo dispuesto en el apartado 2, se prohíbe el despegue o aterrizaje, en el territorio de la Comunidad, de toda aeronave señalada por el Comité de sanciones contra los talibanes y consignada en el anexo V, salvo en caso de que dicho Comité haya reconocido una excepción. Tales excepciones se obtendrán por conducto de las autoridades competentes de los Estados miembros enumeradas en el anexo II.
Artículo 7
Se cerrarán todas las oficinas que representen intereses de los talibanes y todas las oficinas, sucursales y filiales de las Líneas Aéreas Afganas Ariana, también conocidas como Líneas Aéreas Afganas Bakhtar.
Artículo 8
Queda prohibida la participación en actividades conexas que tengan por objeto o efecto, directa o indirectamente, promover las transacciones o actividades citadas en los artículos 2, 4, 5 y 6 o el funcionamiento de los establecimientos mencionados en el artículo 7, o eludir lo dispuesto en el presente Reglamento, ya sea por medio de cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo que actúen como intermediarios o como empresa pantalla, o por cualquier otro medio.
Artículo 9
1. No se concederán otras excepciones que las mencionadas en el apartado 3 del artículo 2, en el artículo 5 y en los apartados 2 y 3 del artículo 6.
2. Las excepciones concedidas por el Comité de sanciones contra los talibanes serán aplicables en todo el territorio de la Comunidad.
Artículo 10
1. La Comisión será competente:
- para establecer el anexo III sobre la base de las decisiones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o del Comité de sanciones contra los talibanes;
- para modificar o completar los anexos I, III, IV, V y VI sobre la base de las decisiones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas o del Comité de sanciones contra los talibanes;
- para modificar el anexo II sobre la base de la información suministrada por los Estados miembros.
2. Sin perjuicio de los derechos y obligaciones de los Estados miembros de conformidad con la Carta de las Naciones Unidas, la Comisión mantendrá todos los contactos necesarios con el Comité de sanciones contra los talibanes con vistas a la aplicación efectiva del presente Reglamento.
Artículo 11
La Comisión y los Estados miembros se informarán inmediatamente de las medidas adoptadas en aplicación del presente Reglamento y se comunicarán la información pertinente de la que dispongan en relación con el presente Reglamento y la relativa a las infracciones, a los eventuales problemas de aplicación y a las sentencias dictadas por los tribunales nacionales.
Artículo 12
El presente Reglamento se aplicará no obstante la existencia de derechos u obligaciones adquiridos en virtud de la firma de acuerdos internacionales o de contratos, o en virtud de licencias o permisos obtenidos antes de la fecha de entrada en vigor del presente Reglamento.
Artículo 13
1. Los Estados miembros determinarán las sanciones que se impondrán en caso de quebrantamiento del presente Reglamento. Estas sanciones deberán ser eficaces, proporcionadas y disuasivas.
En espera de que se adopte, de ser necesario, cualquier legislación tal efecto, las sanciones que se impondrán en caso de quebrantamiento del presente Reglamento serán las determinadas por los Estados miembros de conformidad con el artículo 10 del Reglamento (CE) n° 337/2000.
2. Los Estados miembros se encargarán de incoar procedimientos contra cualquier persona física o jurídica, entidad u organismo sujetos a su jurisdicción que hubieran violado cualquiera de las disposiciones del presente Reglamento.
Artículo 14
Queda derogado el Reglamento (CE) n° 337/2000 y sustituido por el presente Reglamento.
Artículo 15
El presente Reglamento será de aplicación:
- en el territorio de la Comunidad, incluido su espacio aéreo,
- a bordo de toda aeronave o embarcación que dependa de la jurisdicción de un Estado miembro,
- a toda persona que tenga la nacionalidad de un Estado miembro, y
- a toda persona jurídica, entidad u organismo establecido o constituido con arreglo a la legislación de un Estado miembro.
Artículo 16
El presente Reglamento entrará en vigor el día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.
Los artículos 4 y 5 serán aplicables a partir de la fecha de la entrada en vigor del Reglamento de la Comisión por el que se establezca el anexo III, tal como dispone el artículo 10.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
Hecho en Bruselas, el 6 de marzo de 2001.

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