Document ID: 32013R0151

KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 151/2013
av den 19 december 2012
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europeiska centralbankens yttrande (1),
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (2), särskilt artikel 81.5, och
av följande skäl:
(1)
Det är viktigt att relevanta kontrakt och respektive motparter klart kan identifieras. Ett funktionellt synsätt bör anläggas, så att enheters tillgång till uppgifter i transaktionsregister bedöms med utgångspunkt från deras behörighet och funktioner.
(2)
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) bör ha tillgång till alla uppgifter om enskilda transaktioner i transaktionsregister för att kunna utöva tillsyn över dessa register, begära information, vidta lämpliga tillsynsåtgärder och även följa upp om registreringen som transaktionsregister bör kvarstå eller återkallas.
(3)
Esma bör ha åtkomst enligt olika uppdrag, med tanke på dess uppgifter enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (3) och enligt förordning (EU) nr 648/2012. Enskilda medarbetare hos Esma bör ha dataåtkomst, om det faller inom ramen för dessa specifika uppdrag.
(4)
Europeiska systemrisknämnden (nedan kallad ESRB), Esma och relevanta medlemmar av Europeiska centralbankssystemet (nedan kallad ECBS), inbegripet vissa nationella centralbanker och relevanta värdepappers- och marknadsmyndigheter i EU, har i uppdrag att övervaka och bevara unionens finansiella stabilitet och bör för att kunna fullgöra sina respektive uppgifter i detta sammanhang därför ha tillgång till transaktionsuppgifter för alla motparter.
(5)
Tillsynsmyndigheter och övervakare av centrala motparter måste för att kunna fullgöra sitt uppdrag beträffande sådana enheter ha tillgång till all information som uppdraget kräver.
(6)
Relevanta ECBS-medlemmar bör ha dataåtkomst för att kunna fullgöra sina grundläggande uppgifter, i synnerhet sin funktion som utgivande centralbanker, sitt uppdrag att bevara den finansiella stabiliteten och i vissa fall att utöva tillsyn över vissa motparter. Eftersom ECBS-medlemmarna har olika uppdrag i olika länders lagstiftning bör de få tillgång till uppgifter alltefter de olika uppdrag som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
(7)
Relevanta värdepappers- och marknadsmyndigheter i EU har som huvuduppgift att sörja för investerarskyddet i sina respektive jurisdiktioner och bör ha tillgång till transaktionsuppgifter om marknader, aktörer, produkter och underliggande tillgångar som omfattas av deras övervaknings- och efterlevnadsuppdrag.
(8)
De myndigheter som utses enligt artikel 4 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/25/EG av den 21 april 2004 om uppköpserbjudanden (4) bör ha tillgång till uppgifter om transaktioner med aktiederivat. Så bör ske om den underliggande tillgången är upptagen till handel på en reglerad marknad inom myndighetens behörighetsområde, om sätet ligger inom dess behörighetsområde eller om en budgivare för den underliggande tillgångens företag ger bud som omfattar värdepapper.
(9)
Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (nedan kallad Acer) bör beviljas dataåtkomst för att i samarbete med nationella tillsynsmyndigheter kunna övervaka grossistmarknaderna för energi och upptäcka och förhindra marknadsmissbruk, samt för att övervaka grossistmarknaderna för energi och upptäcka och förhindra marknadsmissbruk enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av den 25 oktober 2011 om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi (Remit) (5). Acer bör därför ha tillgång till alla uppgifter hos transaktionsregister som rör energiderivat.
(10)
Förordning (EU) nr 648/2012 omfattar endast uppgifter om handel och inte uppgifter om förhandel, exempelvis de orderuppgifter som krävs enligt förordning (EU) nr 1227/2011. Transaktionsregister bör därför inte betraktas som en adekvat uppgiftskälla för Acer i detta hänseende.
(11)
Om ett funktionellt synsätt anläggs på tillgången till uppgifter i transaktionsregister, blir tillsyn en mycket viktig beståndsdel. Myndigheter kan även ha ett tillsynsuppdrag. Alla myndigheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör därför ha tillgång till transaktionsuppgifter om relevanta enheter.
(12)
Enheter som får tillgång till transaktionsregisters uppgifter enligt artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör se till att ha och upprätthålla en politik som innebär att bara rätt personer ska få tillgång till informationen och att det sker för väl definierade ändamål som har stöd i lagstiftningen, samt även slå fast vilka andra personer som eventuellt har rätt att få tillgång till sådana uppgifter.
(13)
Dataåtkomst bör bedömas på tre aggregeringsnivåer. Transaktionsuppgifter bör avse uppgifter om enskilda affärer, positionsuppgifter bör avse enskilda motparters aggregerade positionsuppgifter fördelade på underliggande tillgångar/produkter, och aggregerade nominella uppgifter bör avse totala positioner fördelade på underliggande tillgångar/produkter, men utan uppgift om motpart. Tillgång till transaktionsuppgifter skulle innefatta tillgång till uppgifter om positioner och aggregerade uppgifter. Tillgång till positionsuppgifter skulle innefatta tillgång till aggregerade uppgifter, men inte till transaktionsuppgifter. Omvänt bör tillgång till aggregerade nominella uppgifter vara den minst detaljerade kategorin och bör inte innefatta tillgång till positions- eller transaktionsuppgifter.
(14)
Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma har lagt fram för kommissionen.
(15)
I enlighet med artikel 10 i förordning (EU) nr 1095/2010 har Esma samrått med berörda myndigheter och Europeiska centralbankssystemets medlemmar (ECBS), innan den lade fram det utkast till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundas på. Esma har också genomfört öppna offentliga samråd om utkasten till tekniska tillsynsstandarder, har analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna i sammanhanget och har begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Offentliggörande av aggregerade uppgifter
1. Transaktionsregister ska offentliggöra uppgifter som föreskrivs i artikel 81.1 i förordning (EU) nr 648/2012 och som minst omfattar följande:
a)
En uppdelning av de aggregerade öppna positionerna per klass av derivat enligt följande:
i)
Råvaruderivat.
ii)
Kreditderivat.
iii)
Valutaderivat.
iv)
Aktiederivat.
v)
Räntederivat.
vi)
Övriga derivat.
b)
En uppdelning av aggregerade transaktionsvolymer per klass av derivat enligt följande:
i)
Råvaruderivat.
ii)
Kreditderivat.
iii)
Valutaderivat.
iv)
Aktiederivat.
v)
Räntederivat.
vi)
Övriga derivat.
c)
En uppdelning av aggregerade värden per klass av derivat enligt följande:
i)
Råvaror.
ii)
Krediter.
iii)
Valutor.
iv)
Aktier.
v)
Räntor.
vi)
Övriga.
2. Uppgifterna ska offentliggöras på en webbplats eller onlineportal som är tillgänglig för allmänheten och som uppdateras minst en gång i veckan.
Artikel 2
Relevanta myndigheters dataåtkomst
1. Transaktionsregister ska ge Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) tillgång till alla transaktionsuppgifter så att myndigheten kan fullgöra sitt tillsynsuppdrag.
2. Esma ska införa interna rutiner för att se till att lämpliga medarbetare får dataåtkomst och eventuellt begränsa dataåtkomsten för Esmas icke tillsynsrelaterade verksamhet.
3. Transaktionsregister ska ge Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (Acer) tillgång till alla transaktionsuppgifter som rör derivat där den underliggande tillgången är energi eller utsläppsrätter.
4. Transaktionsregister ska ge en behörig myndighet som utövar tillsyn över en central motpart, i förekommande fall den relevanta medlem av Europeiska centralbankssystemet (nedan kallat ECBS) som övervakar den centrala motparten, tillgång till alla uppgifter om transaktioner som den centrala motparten har clearat eller rapporterat.
5. Transaktionsregister ska ge behöriga myndigheter som utövar tillsyn över de handelsplatser där de rapporterade kontrakten handlas tillgång till alla transaktionsuppgifter om kontrakt som handlas på dessa handelsplatser.
6. Transaktionsregister ska ge tillsynsmyndigheter som har utsetts i enlighet med artikel 4 i direktiv 2004/25/EG tillgång till alla transaktionsuppgifter om derivat där den underliggande tillgången är ett värdepapper som har emitterats av ett företag som uppfyller något av följande villkor:
a)
Företagets värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad inom myndighetens behörighetsområde.
b)
Företagets säte, annars dess huvudkontor, ligger inom myndighetens behörighetsområde.
c)
Företaget är budgivare för företag som avses i punkt a eller b och i dess bud ingår värdepapper.
7. De uppgifter som ska tillhandahållas i enlighet med punkt 6 ska omfatta följande:
a)
Underliggande värdepapper.
b)
Klass av derivat.
c)
Positionens tecken.
d)
Antalet referensvärdepapper.
e)
Motparter avseende derivatet.
8. Transaktionsregister ska ge de relevanta värdepappers- och marknadsmyndigheter i EU som avses i artikel 81.3 h i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till alla transaktionsuppgifter om marknader, aktörer, kontrakt och underliggande tillgångar som omfattas av dessa myndigheters respektive tillsynsuppdrag.
9. Transaktionsregister ska lämna uppgifter om enskilda transaktioner till Europeiska systemrisknämnden (ESRB), Esma och relevanta ECBS-medlemmar
a)
för alla motparter inom deras respektive jurisdiktioner,
b)
för derivatkontrakt, om derivatkontraktets referensenhet ligger inom deras respektive jurisdiktioner eller om referensobligationen är ett statspapper från deras respektive jurisdiktioner.
10. Transaktionsregister ska ge relevanta ECBS-medlemmar tillgång till positionsuppgifter om derivatkontrakt i dessa medlemmars valuta.
11. Transaktionsregister ska för tillsynen över motparter som har rapporteringsskyldighet ge berörda enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till samtliga transaktionsuppgifter om sådana motparter.
Artikel 3
Myndigheter i tredjeländer
1. När det gäller relevanta myndigheter i tredjeländer som har ingått en sådan internationell överenskommelse med unionen som avses i artikel 75 i förordning (EU) nr 648/2012, ska transaktionsregister ge tillgång till uppgifterna med beaktande av dessa myndigheters uppdrag och ansvar och i enlighet med vad relevanta internationella överenskommelser stadgar.
2. När det gäller relevanta myndigheter i tredjeländer som har ingått ett sådant samarbetsarrangemang som avses i artikel 76 i förordning (EU) nr 648/2012, ska transaktionsregister ge tillgång till uppgifterna med beaktande av dessa myndigheters uppdrag och ansvar och i enlighet med vad relevanta samarbetsarrangemang stadgar.
Artikel 4
Operativa standarder för aggregering och jämförelse av uppgifter
1. Transaktionsregister ska ge tillgång till de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 i enlighet med kommunikationsförfaranden, standarder för meddelandehantering och internationellt allmänt använda referensuppgifter.
2. Motparterna i en affär ska ta fram en unik transaktionskod för varje derivatkontrakt, så att transaktionsregister kan aggregera och jämföra uppgifter mellan olika register.
Artikel 5
Operativa standarder för dataåtkomst
1. Transaktionsregister ska registrera information om den dataåtkomst som beviljas de myndigheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
2. Den information som avses i punkt 1 ska omfatta följande:
a)
Åtkomstens omfattning och innehåll.
b)
En hänvisning till de rättsliga bestämmelserna om beviljandet av åtkomst till sådana uppgifter enligt förordning (EU) nr 648/2012.
Artikel 6
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 19 december 2012.

Labels: 12
2
14