Document ID: 32010D0564

BESCHIKKING VAN DE COMMISSIE
van 28 oktober 2009
betreffende de steunregeling C 61/03 (ex NN 42/01) door Italië ten uitvoer gelegd ten gunste van de luchtvaartindustrie
(Kennisgeving geschied onder nummer C(2009) 8097)
(Slechts de tekst in de Italiaanse taal is authentiek)
(Voor de EER relevante tekst)
(2010/564/EG)
DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN,
Gezien het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, en met name artikel 88, lid 2, eerste alinea,
Gezien de Overeenkomst betreffende de Europese Economische Ruimte, en met name artikel 62, lid 1, onder a),
Na de belanghebbenden overeenkomstig de genoemde artikelen te hebben aangemaand hun opmerkingen te maken (1),
Overwegende hetgeen volgt:
(1)
De te beoordelen maatregel betreft individuele steun voor twee onderzoeks- en ontwikkelingsprojecten (O&O-projecten) in de luchtvaartindustrie (A139/AB139 en BA609). Italië heeft de steun toegekend op grond van Wet nr. 808/1985 „Interventi per lo sviluppo e l'accrescimento di competitività delle industrie operanti nel settore aeronautico (Maatregelen voor het ontwikkelen en het verbeteren van het concurrentievermogen van de luchtvaartindustrie)” (hierna „Wet 808/85” genoemd). De wet werd op 24 december 1985 door het Italiaanse parlement aangenomen. De Commissie keurde de regeling goed in 1986 (2). Steun voor deze twee projecten viel niet in het toepassingsgebied van Beschikking 2008/806/EG van de Commissie (3) omdat artikel 296 van het EG-Verdrag niet toepasbaar zou zijn en de Commissie toen niet over voldoende informatie beschikte om hierover een uitspraak te doen.
1. PROCEDURE
(2)
Nadat een klacht was ingediend en na beoordeling door onafhankelijke deskundigen, leidde de Commissie op 1 oktober 2003 de formele onderzoeksprocedure in (hierna „het eerste inleidingsbesluit” genoemd) met betrekking tot zes steunregelingen voor O&O-projecten die niet individueel door Italië waren aangemeld. Ten aanzien van de zes zaken heeft de Commissie twijfels geuit over de verenigbaarheid van de steun voor O&O met de bedoelde regelgeving (4).
(3)
Bij beschikking van 22 juni 2005 (5) besliste de Commissie om het toepassingsgebied van de procedure uit te breiden (hierna het „tweede inleidingsbesluit” genoemd) tot de hele toepassing van Wet 808/85, met inbegrip van projecten waarvan Italië beweerde dat zij binnen het toepassingsgebied van artikel 296 vallen. Op 12 oktober 2005 werd het tweede inleidingsbesluit gepubliceerd (6).
(4)
Bij schrijven van 17 juni 2005 wezen de Italiaanse autoriteiten erop dat het toepassingsgebied van de twee inleidingsbesluiten gevoelige kwesties raakte op het gebied van de nationale veiligheid.
(5)
Bij schrijven van 15 juli 2005 heeft de Commissie geantwoord op de brief van 17 juni 2005 dat het onderzoek van de Commissie zich zou beperken tot de civiele aspecten en dat de beoordeling van projecten die de nationale veiligheid betroffen, zeer nauwkeurig zou worden uitgevoerd teneinde deze uit te sluiten van het toepassingsgebied van de definitieve beschikking.
(6)
Op 11 maart 2008 gaf de Commissie Beschikking 2008/806/EG betreffende verscheidene individuele door Italië gefinancierde O&O-projecten.
(7)
Overweging 419 van Beschikking 2008/806/EG luidt als volgt: „De Commissie kan echter niet tot een conclusie komen over de twee projecten waarvoor zij ten aanzien van de militaire aard twijfels heeft geuit in het tweede inleidingsbesluit. De Commissie behoudt zich het recht voor om Italië om verdere informatie te vragen ten aanzien van deze projecten teneinde in de nabije toekomst een beschikking te geven.”
(8)
In verscheidene brieven die tijdens de onderzoekprocedure aan de Commissie werden overgelegd, verwezen de Italiaanse autoriteiten eveneens naar de twee hoger genoemde projecten. Bij schrijven van 24 april 2007 verstrekten de Italiaanse autoriteiten twee gedetailleerde memoranda over de twee projecten.
(9)
Op 4 mei 2007 heeft een bijeenkomst plaatsgevonden in het kantoor van de Italiaanse permanente vertegenwoordiging bij de Europese Unie, waar de Italiaanse autoriteiten een delegatie van de Commissie toestonden om documenten te raadplegen betreffende deze twee projecten die vertrouwelijk waren om redenen van nationale veiligheid.
(10)
Bij schrijven van 5 mei 2008 verzocht de Commissie om aanvullende informatie over de twee projecten.
(11)
Op 9 juli 2008 diende Italië informatie over de twee projecten in.
(12)
Op 29 september 2008 ontvingen de Italiaanse autoriteiten twee functionarissen van de Commissie voor een bezoek aan de militaire basis van […] (7) waar de BA609 wordt getest, en aan het hoofdkantoor van AgustaWestland in Cascina Costa (in de provincie Varese).
(13)
Bij schrijven van 7 oktober 2008 leverde Italië een verslag van het bezoek met een gedetailleerde lijst van de bezochte militaire installaties en de aangetoonde informatie met betrekking tot het beoordeelde project.
(14)
Bij schrijven van 9 oktober 2008 kondigde Italië aan verdere documentatie over de projecten te zullen verschaffen. Het verklaarde zich ook bereid verder met de Commissie samen te werken, zelfs ingeval de projecten van belang zouden zijn voor de nationale veiligheid en bijgevolg binnen het toepassingsgebied van artikel 296 zouden vallen.
(15)
Bij schrijven van 29 oktober 2008 verstrekte Italië aanvullende informatie over het project BA609.
(16)
Bij schrijven van 31 maart, 7 mei en 24 juli 2009 diende Italië verdere informatie over het lopende project met betrekking tot de BA609 in, waaronder de laatste financiële ontwikkelingen. De Commissie antwoordde bij brief van 22 april 2009.
2. REDENEN VOOR HET INLEIDEN VAN HET FORMELE ONDERZOEK
(17)
In het tweede inleidingsbesluit betwijfelde de Commissie of de projecten AB139 (of A139, hierna „A139” genoemd) en BA609 als militaire projecten kunnen worden geclassificeerd, zoals de Italiaanse autoriteiten beweerden.
(18)
Wat het project A139 betreft, merkte de Commissie bijvoorbeeld op dat op de website van AgustaWestland (8) de volgende lijst met toepassingen voor dit product wordt vermeld: medische nooddienst, brandbestrijding, vervoer voor havenloodsen, wetshandhaving, offshore, opsporing en redding, en VIP/bedrijven. De Commissie beschouwde geen van deze toepassingen als militair.
(19)
Wat de BA609 betreft, merkte de Commissie bijvoorbeeld op dat de website van Bell/Agusta (9) een lijst met vaakgestelde vragen bevat, met op de vraag „Is de BA609 zowel in civiele als militaire versies verkrijgbaar?”, het volgende antwoord: „Van de BA609 zijn voorlopig uitsluitend civiele versies gepland. De versie die het meest een militaire benadert, zou de SAR-versie [Search and Rescue, opsporing en redding] voor het luchtvaartuig Coast Guard [kustwacht] zijn. Op dit ogenblik zijn geen militaire versies beschikbaar.”.
(20)
Op basis van de informatie die beschikbaar was op het moment dat Beschikking 2008/806/EG werd gegeven, kon de Commissie voor de twee projecten nog geen besluit nemen. Zij behield zich het recht voor om verdere vragen aan Italië te stellen om bepaalde aspecten van deze projecten op te helderen alvorens een besluit te nemen. Derhalve sloot zij de twee projecten uit van het toepassingsgebied van die beschikking.
3. OPMERKINGEN VAN BELANGHEBBENDEN OVER DE TWEE PROJECTEN
(21)
De opmerkingen die door een anonieme belanghebbende (hierna „belanghebbende” genoemd) na het tweede inleidingsbesluit en tijdens de procedure werden ingediend, bevatten een aantal specifieke opmerkingen over de twee beoordeelde projecten.
(22)
De belanghebbende betwijfelde of de twee beoordeelde projecten als militaire projecten konden worden beschouwd. Volgens die belanghebbende was de AW139 een strikt civiele helikopter omdat hij geen militaire toepassing had. Dat enkele helikopters waren aangekocht door legers in verscheidene delen van de wereld veranderde niets aan de civiele aard van de AW139.
(23)
De belanghebbende merkte op dat het onderscheid tussen militaire en civiele helikopters tijdens de certificeringsfase wordt gemaakt, gewoonlijk wanneer het project voor het eerst wordt gecertificeerd. Door de typische karakteristieken van militaire programma's is volgens de belanghebbende bovendien een fase voor het definiëren van militaire specificaties nodig, alsook een ontwikkelingscontract en een industrialiseringscontract met het ministerie van Defensie. Dergelijke stappen zouden volgens hem openbaar zijn en worden vermeld in de nationale begroting voor defensie.
(24)
Wat de BA609 betreft, citeerde de belanghebbende de door Agusta verschafte openbare informatie, die toen uitsluitend civiele toepassingen voor de kantelrotor vermeldde.
(25)
De belanghebbende suggereerde ook dat Agusta voor het ontwikkelen van de twee projecten aanzienlijke geldbedragen nodig had, die het alleen kon hebben gekregen door gulle staatssteun.
(26)
Met name voerde de belanghebbende aan dat de ontwikkeling van de A139 een investering van ten minste 700 miljoen EUR zou hebben gevergd. De belanghebbende voerde verder aan dat de deelname van Agusta aan het gezamenlijke project met Bell voor de BA609 ten minste 200 miljoen EUR zou hebben gekost.
(27)
De belanghebbende stelde dat volgens de openbaar beschikbare informatie Agusta's uitgaven voor O&O deze kosten niet dekten.
4. BESCHRIJVING VAN DE PROJECTEN DOOR ITALIË
(28)
In het tweede inleidingsbesluit betwijfelde de Commissie of de onder haar aandacht gebrachte twee projecten - A139 en BA609 - als militaire projecten konden worden geclassificeerd, zoals de Italiaanse autoriteiten beweerden.
(29)
Zoals aangegeven in Beschikking 2008/806/EG was de Commissie op basis van de beschikbare informatie niet in staat om tot een besluit te komen over de twee projecten.
(30)
De begunstigde van de beoordeelde projecten is Agusta (10), lid van de Finmeccanica-groep. Agusta is gespecialiseerd in helikopters. In de documenten die het indiende, gaf Italië aan dat het zijn opmerkingen samen met Finmeccanica presenteerde.
(31)
Ten eerste is het goed eraan te herinneren dat de Italiaanse overheid op basis van Wet 808/85 zowel civiele als militaire projecten heeft gefinancierd. Volgens de door de Italiaanse autoriteiten verschafte cijfers (overwegingen 171-172 van Beschikking 2008/806/EG) is van een totaalbedrag van ongeveer 3 miljard EUR 1 311 miljoen EUR gebruikt voor projecten in verband met de nationale veiligheid.
(32)
Italië verstrekte tevens een tabel met daarin de programma's inzake nationale veiligheid die krachtens deze regeling waren gefinancierd. Het gebruik van een burgerlijke wet voor militaire projecten verklaart waarom sommige projecten niet in de nationale begroting voor defensie zijn vermeld.
(33)
In het bijzonder beweerde Italië dat de aan de twee projecten verleende steun gerechtvaardigd was op grond van de nationale veiligheid en het beriep zich op artikel 296 van het EG-Verdrag.
4.1. Project A139
(34)
Volgens de Italiaanse autoriteiten ontstond het project A139, na inleidende besprekingen in de NAVO-context, als een samenwerkingsproject met het Russische bedrijf Kamov, maar dat eindigde in 1997. Vervolgens diende de Italiaanse overheid via het ministerie van Defensie een officieel verzoek in voor een tactische transporthelikopter ter ondersteuning van gevechtsoperaties.
(35)
De Italiaanse autoriteiten legden de Commissie het officiële verzoek voor een haalbaarheidsstudie met datum van […] voor, waarin ook de militaire eisen werden vermeld.
(36)
Zij toonden ook de technische specificaties voor de militaire helikopter, met datum […].
(37)
Italië gaf aan dat het door Agusta tot 1991 uitgevoerde werk bestond uit het leveren van het aanvankelijke ontwerp en de technische haalbaarheidsoplossingen die nodig waren om te voldoen aan het verzoek om een tactische transporthelikopter voor gevechtsondersteuning. Het voerde tests en validatieactiviteiten uit op een demonstratiemodel, zoals […] (in 1998) en […] (in 1999).
(38)
Volgens Italië werd in 2000 verder gewerkt met […].
(39)
Het krachtens Wet 808/85 gefinancierde project eindigde volgens de Italiaanse autoriteiten met de ontwikkeling van een militair demonstratiemodel.
(40)
Het besluit van de Italiaanse overheid om steun te verlenen aan de A139 dateerde van 1998. De overheidssteun werd in […] termijnen aan het bedrijf uitbetaald, en wel als volgt:
Tabel 1
Financiële steun voor het project A139
(in EUR)
Jaar
Per jaar toegekend bedrag
Algemeen totaal
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
(41)
Italiës verklaring voor de vertragingen bij de ontwikkeling van de militaire helikopter was dat het ministerie van Defensie de precieze operationele eisen voor de A139 verder wou aanpassen op basis van de ervaring van militaire vredehandhavingsmissies in het buitenland (Albanië, Bosnië, Macedonië, Timor en Kosovo). Deze aanpassingen betroffen […].
(42)
Italië gaf verder aan dat de A139 bedoeld was als vervanging voor de bestaande vloot Bell 212-, 205- en 412-helikopters. Italië voegde daar echter aan toe dat het door de gebeurtenissen van 11 september 2001 was gedwongen haar planning te herzien om te beschikken over […].
(43)
Volgens Italië verschilde het project A139 van de daarop volgende civiele AW139-helikopter. Het door de Commissie onderzochte project A139 lag wel aan de basis van de ontwikkeling van de militaire AW149-helikopter.
(44)
Italië verschafte een vergelijking van de technische kenmerken van de twee helikopters: de AW139 en de AW149. Volgens Italië bleek uit de vergelijking het volgende:
-
de AW139 heeft alle kenmerken van een civiele helikopter;
-
de AW149 heeft alle kenmerken van een militaire helikopter;
-
de spill-overeffecten op het gebied van knowhow tussen de twee helikopters zijn zeer beperkt omdat zij fundamenteel verschillende toestellen zijn.
(45)
Uit de door Italië verschafte informatie werd de volgende tabel samengesteld. De derde kolom bevat een vergelijking tussen de twee helikopters, dat wil zeggen of de voor de AW149 ontwikkelde onderdelen verschillen van die voor de AW139.
Tabel 2
Vergelijking tussen de projecten AW139 en AW149
Civiele versie AW139
Militaire versie AW149
AW149 versus AW139
Diameter hoofdrotor
13,8 m
14,6 m
Nieuw
Diameter staartrotor
2,7 m
2,8 m
Nieuw
Grootte cockpit
Breedte + 3 cm
Nieuw constructieontwerp
Cabine
Lengte + 30 cm
Breedte + 26 cm
Nieuw constructieontwerp
Landingsgestel
Niet crashbestendig
Vrije hoogte 42 cm
Crashbestendig (op basis van militaire normen)
Vrije hoogte 50 cm
Nieuw ontwerp
Staartdrager
+ 45 cm
Gewijzigd of nieuw
Startgewicht
6 400 kg; civiele certificatie JAR/FAR 29
6 800-7 000 kg (zonder missiespecifieke uitrusting); certificering AR 56 (multifunctionele versie) en DEF STAN 00-970 (ministerie van Defensie van het VK)
Nieuw
Motoren
Basisversie PW PT6-67C
Aangedreven door PW PT6-67C (volgens Italië)
Nieuw
Overbrenging
+ 25 % koppel beschikbaar
Nieuwe mechanische elementen met dezelfde behuizing
Hulpaggregaat
Neen
Overbrenging nevensystemen
Nieuw
Brandstofsysteem
Crashbestendig overeenkomstig civiele normen JAR/FAR29
Crashbestendig overeenkomstig militaire normen; zelfdichtend
Nieuw ontwerp
Bewapening
Neen
7,62 mm machinegeweren; uitgerust voor installatie van een 7 × 70 mm-lanceerinrichting; 20 mm machinegeweren
Nieuw
Uitwendige belasting
Standaard voor multifunctioneel gebruik (opsporing en redding)
Winglets die lasten kunnen dragen volgens NAVO-normen
Nieuw ontwerp
Ballistische bescherming
Neen
Ja
Nieuw
Avionica
Normale civiele systemen
Flexibel systeem met de mogelijkheid om nieuwe instrumenten voor missies, communicatie en navigatie volgens militaire eisen op te nemen
Nieuw
(46)
Italië verschafte ook informatie over de ontwikkeling van de AW139. Een voertuig voor grondtests werd in 2000 ontwikkeld en in 2001 werd een vliegklaar demonstratiemodel/prototype geassembleerd. In 2000 en 2001 werden de eerste prototypen gebouwd, en werd met de ontwikkeling en certificering gestart. In juni 2003 werd de helikopter door de EASA (later door de FAA in de VS) gecertificeerd. In 2004 werd een nieuwe certificering afgegeven waardoor de eerste basismodellen konden worden geleverd. In 2005 vond verdere certificering van hulpinstallaties voor een meer complete helikopter plaats, met meer avionica zoals meteorologische radar, infrarood, nooddrijvers, hulptanks, enz.
(47)
Italië gaf ook meer uitleg over Agusta's financiële situatie en de financiering van O&O-projecten. Italië verstrekte de lijst met de bij de ontwikkeling van de AW139 betrokken partners die delen in het risico's en de opbrengsten, waardoor Agusta zijn aanvankelijke investering in het project aanzienlijk kon verkleinen.
(48)
Italië verschafte de algemene cijfers voor de O&O-kosten van Agusta. Met name bedroeg, volgens Italië, de investering van Agusta in O&O ongeveer [20-30] % van de jaarlijkse omzet (gemiddeld [550-700] miljoen EUR in de periode 1998-2000). Op grond van Wet 808/85 gefinancierde militaire projecten maakten […] % van de totale O&O-uitgaven uit. De rest werd uitgegeven aan hetzij door de staat gecofinancierde civiele projecten (10,30 %, gefinancierd krachtens Wet 808/85) hetzij aan O&O-projecten met eigen financiering ([35-45] %). De financiering voor het O&O-project dat de AW139 werd, bereikte een niveau van […] miljoen EUR per jaar ([…] % van de […] %).
(49)
Ook verschafte Italië een verklaring van Agusta's auditeurs (PricewaterhouseCoopers), gedateerd 15 september 2006, met onder andere de volgende vaststellingen:
-
gegevens betreffende kosten voor materialen, uitrusting en andere externe kosten worden correct geëxtrapoleerd uit de analytische industriële boekhouding van het bedrijf voor het project;
-
de arbeidskosten zijn bepaald op basis van standaarduurtarieven, die niet hoger zijn dan die door het ministerie van Defensie vastgesteld; en
-
de financieringsgegevens komen overeen met de bedragen die krachtens Wet 808 door het ministerie van Industrie zijn toegekend.
(50)
Wat betreft de bewering van de belanghebbende dat de eerste certificering essentieel is om de aard van het O&O-project te bepalen, antwoordden de Italiaanse autoriteiten ten slotte dat certificering niet volstaat om te beslissen over de aard van een helikopter. Om hun argument kracht bij te zetten verschaften de Italiaanse autoriteiten een lange lijst van helikopters die eerst een militaire certificering en vervolgens een civiele certificering, of omgekeerd, hadden gekregen of zelfs twee parallelle certificeringsprocedures ondergingen.
(51)
Italië voerde verder aan dat het recentelijk een gangbare praktijk is geworden om voor militaire helikopters ook certificering door civiele autoriteiten te vereisen en vervolgens de militaire certificering tot enkele elementen (zoals avionica en bewapening) te beperken.
(52)
Tot besluit hield Italië vol dat civiele certificering niet uitsluit dat de aanvankelijke ontwikkeling van een helikopter voor militaire doeleinden is gefinancierd (zoals volgens de Italiaanse autoriteiten het geval was met de A139) en de verdere ontwikkeling en certificering van een civiele versie volledig met eigen middelen door het bedrijf wordt gefinancierd.
4.2. Project BA609
(53)
Het project BA609 betreft de ontwikkeling van een luchtvaartuig met kantelrotor. Dit is een luchtvaartuig dat kan opstijgen en landen als een helikopter, en kan vliegen als een vliegtuig. De rotors op de vleugels staan in verticale positie tijdens het opstijgen en landen en horizontaal tijdens de vlucht. Het combineert de flexibiliteit van een helikopter, die kan opstijgen en landen in kleine ruimten, met het vermogen langere afstanden met veel hogere snelheden te vliegen. Gezien zijn omvang en karakteristieken echter, heeft het toestel, in tegenstelling tot andere helikopters, een geschikte ondergrond (cementplatform) nodig om te kunnen landen, wat betekent dat het ongeschikt is voor missies in de woestijn of om te landen op boorplatforms.
(54)
Het project BA609 wordt geleid door het bedrijf Bell uit de Verenigde Staten. Volgens Italië heeft de BA609 zijn oorsprong in de V22, een luchtvaartuig met kantelrotor dat door de Amerikaanse overheid wordt gebruikt.
(55)
Italië beweert dat de civiele versie door Bell en Agusta samen is ontwikkeld, met eigen financiering, via BellAgusta, die voor 60 % door Bell en 40 % door Agusta wordt beheerd.
(56)
Volgens Italië zou de parallelle ontwikkeling van de twee versies van de BA609 als volgt verlopen.
Tabel 3
Fasen in het project BA609
Jaar
Ontwikkelingsfasen van de civiele helikopter BA609
Ontwikkelingsfasen van de militaire helikopter BA609
1996
Bell begint met de ontwikkeling
Oktober 1998
Overeenkomst Bell Agusta
[…]
Oktober 1998
[…]
December 2002
Eerste grondtests van het BA609-prototype
Maart 2003
Eerste vlucht van eerste prototype
2004
[…]
September 2005
[…]
Juli 2006
Eerste vlucht van tweede civiele prototype
2012
Certificering wordt verwacht
(57)
In mei 2007 legden de Italiaanse autoriteiten aan de Commissie de documenten betreffende de militaire eisen voor.
(58)
Italië verschafte ook brieven waarin de marine haar strategische belang bij de ontwikkeling van de BA609 te kennen gaf. Italië gaf haar intentie aan dat […] ook in staat zou moeten zijn om luchtvaartuigen met kantelrotors aan boord te nemen.
(59)
Volgens Italië betreft het werk dat Agusta in Italië aan de BA609 heeft uitgevoerd, het project dat Italië naar eigen zeggen steunt, een militaire versie van de BA609, die los staat van en verschilt van de civiele versie van de BA609 die op dit moment in de fabrieken van Bell in de VS wordt ontwikkeld.
(60)
Italië verschafte gedetailleerde informatie over de technische karakteristieken van de twee versies - de militaire en de civiele - wat volgens de Italiaanse autoriteiten bevestigt dat een militaire versie bestaat:
-
de militaire versie is zwaarder (8 t versus 7,6 t) en heeft een hoger startgewicht (18 000 lb versus 16 800 lb);
-
in de militaire versie wordt de structurele cel verstevigd met het oog op schuifdeuren, ballistische bescherming, specifieke verstevigingen waar aanvullende lasten kunnen worden toegevoegd, en energieabsorptie in de romp, om aan striktere eisen betreffende crashbestendigheid te voldoen;
-
de motor voor de militaire versie is de krachtigere PWC PT6C-67 (in plaats van de PWC PT6C-67A);
-
de militaire versie heeft een hulpaggregaat (auxiliary power unit, APU) om vermogen te leveren terwijl de motoren zijn stilgelegd en om het operationele vermogen van het luchtvaartuig te vergroten; de civiele versie heeft geen APU;
-
het landingsgestel voor de militaire versie is ontworpen voor harde landingen en schokken, die horen bij militair gebruik; de civiele versie is uitgerust met een intrekbaar landingsgestel;
-
de militaire versie is uitgerust met een crashbestendig brandstofsysteem dat zelfdichtend is en tijdens de vlucht kan worden gevuld, in overeenstemming met de militaire eisen voor andere helikopters; de civiele versie van het brandstofsysteem is minder crashbestendig;
-
de militaire versie heeft andere specifieke karakteristieken die in de civiele versie ontbreken: zij is uitgerust met 20 mm-machinegeweren en raketlanceerinrichtingen; zij biedt de mogelijkheid van aanvullende externe lasten voor militair gebruik (voor het in- en uitstappen van manschappen, enz.); zij is uitgerust met ballistische bescherming voor vleugels en rotors, met gepantserde cockpits; enz.
(61)
Op 29 september 2008 brachten functionarissen van de Commissie op uitnodiging van de Italiaanse autoriteiten een bezoek ter plaatse. De Italiaanse autoriteiten toonde hun de militaire basis waar de BA609 wordt getest en het hoofdkantoor van Agusta met zijn O&O-afdelingen.
(62)
De Italiaanse autoriteiten toonden hun:
-
de telemetriecontrolekamer en informatie over lopende operaties voor een testvlucht van de BA609;
-
vliegen en landen door het tweede prototype van de BA609 (11), met daarbij het kantelen van de rotors van vliegtuigstand naar helikopterstand;
-
de BA609 zelf, met een presentatie door de piloot;
-
het derde prototype van de BA609, waaraan wordt gewerkt in een hangar op de militaire basis.
(63)
Op de militaire basis gaf de voorzitter van het directiecomité van Agusta een gedetailleerde presentatie van de BA609. Een vertegenwoordiger van het Italiaanse ministerie van Defensie gaf enige toelichting over de militaire configuratie en missies met betrekking tot de eisen van dat ministerie.
(64)
Ook werden bewijzen geleverd over de problemen die aan de orde waren gesteld door de autoriteiten van de VS die verantwoordelijk zijn voor de V22, […] (12).
(65)
Er werd eveneens informatie verstrekt over de evolutie van de basisavionica van de kantelrotortechnologie naar de configuraties voor militaire missies […].
(66)
In het beveiligde afgezonderde deel van Agusta's hoofdkantoor in Cascina Costa, kregen de functionarissen van de Commissie de volgende rechtstreeks met de BA609 verband houdende items te zien:
-
een model op ware grootte van een van de BA609 in zijn […] configuratie, met desbetreffende uitrusting voor missies […];
-
het laboratorium voor missiesysteemintegratie, waar het mogelijk was gesimuleerde missies met […] te zien.
(67)
Italië verschafte informatie over de steun die aan de BA609 krachtens twee steunbesluiten was verleend. Het eerste besluit betrof de periode van 1998 tot 2000, en beliep ongeveer […] miljoen EUR.
(68)
Het tweede besluit gold voor activiteiten in de periode 2001-2004, en voor een bedrag van nog eens […] miljoen EUR. Deze activiteiten lopen nog steeds omdat het project ernstige vertragingen heeft opgelopen, en de laatste termijnen werden in […] door de Italiaanse overheid betaald.
(69)
Italië verschafte een gedetailleerde tabel over de hoeveelheid steun (13).
Tabel 4
Financiële steun voor project BA609
(in miljoen EUR)
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
Totaal
Militaire technologieën van het platform
Simulatiecode kantelrotor
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Technologie van vermogenoverdrachtsysteem
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Vluchtbesturingssysteem
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
HW en SW voor testvluchten
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Subtotaal
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Verdere militaire configuratie en beveiligingsconfiguratie van de BA609
Architectuur
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Casco
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Systemen
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Avionica
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Subtotaal
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Totaal
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
(70)
Italië heeft ook informatie verschaft over Agusta's uitgaven voor O&O (zie overweging (48). In de periode 1998-2000 werd jaarlijks gemiddeld […] miljoen EUR ([…] % van de hierboven vermelde […] %) aan de civiele BA609 uitgegeven.
(71)
Zoals vermeld in overweging (49), heeft Italië voor de A139 een verklaring door Agusta's auditeurs (PriceWaterhouseCoopers) verschaft.
(72)
Volgens Italië is er geen technologische spill-over van het militaire project naar het door BellAgusta ontwikkelde civiele project geweest. Italië voert verder aan dat, zelfs als er een overdracht van knowhow was geweest, de technologische spill-over zeer moeilijk te kwantificeren zou zijn.
(73)
Italië erkent dat de basistechnologie van de helikopters altijd in wezen tweeledig van aard is, en hetzelfde voor de kantelrotor geldt. Italië merkt verder echter op dat in de beoordeelde zaak de materie nog complexer is omdat het project een zeer innovatief luchtvaartuig betreft, dat ontstaan is uit een militair project van veel grotere schaal.
(74)
Ten slotte merkt Italië op dat de ontwikkeling van de kantelrotor geen weerslag op de mededinging zou hebben, omdat er noch in Europa, noch elders ter wereld alternatieve en vergelijkbare projecten bestaan.
(75)
Tot besluit verklaart Italië dat het enige O&O-project met een kantelrotor dat het van plan was te steunen betrekking had op de BA609, een voor militair gebruik bedoeld luchtvaartuig.
4.3. Italiës conclusies over de twee projecten
(76)
Voor beide luchtvaartuigen beroepen de Italiaanse autoriteiten zich daarom op artikel 296 van het EG-Verdrag. Derhalve vragen zij de Commissie om het huidige onderzoek stop te zetten; het is nutteloos omdat de betrokken maatregelen buiten het toepassingsgebied van artikels 87 en 88 van het EG-Verdrag vallen.
(77)
Zoals vermeld in verscheidene ingediende documenten wijzen de Italiaanse autoriteiten er ook op dat, als de Commissie in verband met de door de Italiaanse overheid aangenomen maatregelen, problemen met de mededinging ter sprake brengt, zij deze maatregelen op grond van artikel 298, lid 1, van het EG-Verdrag samen met Italië moet onderzoeken.
5. BEOORDELING
(78)
Het doel van de beoordeling door de Commissie is om vast te stellen of de steun die Italië aan de twee genoemde projecten verleende, binnen het toepassingsgebied van artikel 296 van het EG-Verdrag valt.
(79)
Als de maatregelen van de Italiaanse overheid ter ondersteuning van de twee projecten niet binnen het toepassingsgebied van artikel 296 van het EG-Verdrag vallen, zoals de belanghebbende beweert, zou de Commissie die moeten beoordelen op grond van artikel 87 van het EG-Verdrag, en met name de regels die van toepassing zijn op de beoordeling van steun aan O&O-projecten. Als de maatregelen van Italië daarentegen wel binnen het toepassingsgebied van artikel 296 van het EG-Verdrag vallen, zouden de regels in verband met mededinging niet van toepassing zijn (14).
(80)
De Commissie heeft op basis van de door Italië verstrekte informatie en het bezoek ter plaatse een conclusie kunnen trekken over de twee projecten en over de maatregelen die de Italiaanse overheid ter ondersteuning van deze projecten heeft genomen.
(81)
Van meet af aan moet eraan worden herinnerd dat de militaire aard en strekking van uitrusting op zich onvoldoende is voor een uitzondering op de communautaire voorschriften op basis van artikel 296 van het EG-Verdrag. Een dergelijke maatregel moet ook nodig zijn voor de bescherming van wezenlijke veiligheidsbelangen van een lidstaat. Volgens de jurisprudentie van het Hof van Justitie van de Europese Unie moet artikel 296 van het EG-Verdrag op strikte wijze worden geïnterpreteerd en tot uitzonderlijke, duidelijk gedefinieerde zaken worden beperkt. De bewijslast in verband met de toepassingsvoorwaarden van de uitzondering ligt bovendien bij de lidstaten.
(82)
In de beoordeling moet derhalve eerst de aard van de twee onderzoeksprojecten worden nagegaan.
(83)
Ten tweede moet in de beoordeling worden onderzocht of Italië heeft aangetoond dat de maatregelen die zijn genomen, noodzakelijk waren voor de bescherming van zijn wezenlijke veiligheidsbelangen, met betrekking tot de productie van of de handel in wapens, munitie en oorlogsmateriaal - met andere woorden of artikel 296 van het EG-Verdrag van toepassing is.
(84)
Ten derde zal de beoordeling ook onderzoeken of die steun invloed heeft gehad op de mededingingsverhoudingen op de gemeenschappelijke markt voor de ontwikkeling van civiele helikopters door Agusta.
(85)
Bij het beoordelen van de twee projecten is het van belang om te benadrukken dat de onderzochte maatregelen de O&O-fasen betreffen. Niet alleen de aard van de eindproducten op zich is van belang, maar ook de aard van het tijdens de O&O-fase uitgevoerde werk. Verder moet worden opgemerkt dat de beoordeelde projecten beperkt waren tot de O&O-fase, en dat het niet mogelijk is ze te beoordelen op basis van een industrialiseringscontract, zoals de belanghebbende eist, aangezien dit in een later stadium wordt opgesteld.
(86)
Italië heeft aanzienlijk bewijsmateriaal over de twee projecten voorgelegd en heeft een bezoek ter plaatse aan een militaire basis toegelaten.
(87)
Ten slotte moet eraan worden herinnerd dat Italië dezelfde rechtsgrond, Wet 808/85, heeft gebruikt om zowel civiele als militaire projecten te steunen. Zoals vermeld in Beschikking 2008/806/EG heeft het gebruik van burgerlijke wet als rechtsgrond voor het steunen van militaire projecten enerzijds bijgedragen aan de onzekerheid over de aard van de gefinancierde projecten, maar anderzijds verklaart het waarom dergelijke projecten niet in de defensiebegroting voorkwamen.
5.1. Project A139
(88)
Uit de door de Italiaanse autoriteiten verschafte documentatie blijkt dat het O&O-project A139, dat steun van de Italiaanse overheid genoot, werd gebruikt voor toepassingen in verband met nationale veiligheid.
(89)
Met name in het geval van de A139 betrof het beoordeelde project slechts de ontwikkeling van een demonstratiemodel, wat een van de allereerste fasen van de ontwikkeling van een helikopter is. Italië heeft uitgelegd dat het demonstratiemodel uitsluitend voor de ontwikkeling van de militaire helikopter AW149 diende.
(90)
Italië heeft de militaire documenten voorgelegd waarin de door de militaire helikopter uit te voeren missies worden gedefinieerd (zie overweging (35).
(91)
Italië heeft ook het militaire document voorgelegd met de technische specificaties van het in ontwikkeling zijnde project (zie overweging (36). Deze specificaties zijn het resultaat van het O&O-project. Volgens de belanghebbende zijn militaire eisen en militaire technische specificaties twee stappen die de ontwikkeling van militaire programma's kenmerken.
(92)
Volgens de door Italië verstrekte informatie en het verschafte bewijsmateriaal zou dit demonstratiemodel worden gebruikt om de helikopter AW149 te ontwikkelen, waarvan de definitieve ontwikkelingsfase veel langer heeft geduurd dan aanvankelijk gepland.
(93)
Opgemerkt moet worden dat de doelen en de karakteristieken van de AW149 inderdaad die van een militaire helikopter zijn (15).
(94)
Italië heeft ook informatie verstrekt over de totale overheidsfinanciering die aan het beoordeelde project is verleend, en over algemene investeringen in O&O-activiteiten door Agusta. Deze cijfers zijn verenigbaar met de financiering van uitsluitend de eerste ontwikkelingsfasen van een demonstratiemodel.
(95)
Italië verschafte een verklaring van de auditeurs van het bedrijf. Zij bevestigen dat de uitgaven voor het project A139 waren geboekt als militaire uitgaven en overeenkomen met de door het Italiaanse ministerie van Defensie vastgestelde parameters.
(96)
De voor de AW149 gedefinieerde missies betreffen in de eerste plaats ondersteunende luchtactiviteiten voor slagveldoperaties, die van wezenlijk belang zijn voor de nationale veiligheid.
(97)
De door Italië verschafte informatie leidt derhalve tot de conclusie dat de AW149 een helikopter is die van wezenlijk belang is voor doeleinden van nationaal veiligheidsbelang die door het ministerie van Defensie zijn gedefinieerd en vervolgens zijn aangepast op basis van uit operationele missies van het Italiaanse leger verkregen ervaring (16).
(98)
Uit de informatie die Italië heeft verstrekt, blijkt dat ondersteuningsmaatregelen van de Italiaanse autoriteiten voor het project A139 nodig werden geacht voor de bescherming van Italiës wezenlijke veiligheidsbelangen. Met dit project kon immers worden voldaan aan militaire behoeften en kon de ontwikkeling worden gefinancierd van technologieën voor wapenproductie, in dit geval militaire helikopters, die zijn opgenomen in de lijst waarnaar in artikel 296, lid 2, wordt verwezen. De beoordeling van deze maatregel is dat op basis van de beschikbare informatie niet kan worden geconcludeerd dat Italië zich ten onrechte had beroepen op artikel 296.
(99)
Italië voert aan dat de ontwikkeling van de civiele helikopter AW139 op geen enkele wijze van nut is geweest voor het project A139.
(100)
Tegelijkertijd is het echter wel duidelijk dat het gebruik van hetzelfde acroniem (A139) voor een civiele helikopter (AW139) twijfels deed rijzen over de aard van het project.
(101)
Italië heeft gedetailleerde informatie over de twee helikopters en over hun uitrusting verschaft. Daardoor is het mogelijk te concluderen dat de civiele helikopter A139 (AW139) en de AW149 twee verschillende helikopters zijn.
(102)
De steun die Italië had verleend aan het begin van de O&O-fase was voor de ontwikkeling van een helikopter met eigenschappen die voldeden aan specifieke strategische eisen van de Italiaanse defensie.
(103)
De door Italië verschafte informatie over de militaire karakteristieken van het project A139 en de argumenten van de belanghebbende over de civiele aard van de AW139 zijn met elkaar in overeenstemming. Anderzijds is het mogelijk, zelfs waarschijnlijk, dat de O&O-activiteiten die zijn uitgevoerd in het kader van het gesteunde project A139 van nut zijn geweest voor de ontwikkeling van de civiele helikopter AW139 (17).
(104)
Er moet aan worden herinnerd dat helikopters eigenschappen hebben die tweeërlei gebruik mogelijk maken. Volgens Italië is het in deze sector niet ongebruikelijk dat bedrijven O&O-projecten voor militaire helikopters benutten voor het ontwikkelen van civiele helikopters.
(105)
Ofschoon de Italiaanse autoriteiten zich niet verkeerdelijk op artikel 296 van het EG-Verdrag hebben beroepen, kan derhalve worden geconcludeerd dat deze maatregelen de mededingingsverhoudingen op de gemeenschappelijke markt vervalst omdat zij ook van nut waren voor de ontwikkeling van de civiele helikopter AW139.
(106)
Op basis van artikel 298, lid 1, zal de Commissie derhalve samen met de Italiaanse autoriteiten onderzoeken hoe dergelijke maatregelen aan de in het Verdrag vastgelegde regels kunnen worden aangepast.
5.2. Project BA609
(107)
Wat de BA609 betreft, hebben de Italiaanse autoriteiten voldoende informatie verschaft om te bewijzen dat een militaire versie van het luchtvaartuig met kantelrotor wordt ontwikkeld.
(108)
De Italiaanse autoriteiten hebben een gedetailleerde presentatie gegeven van de missies die met de BA609 moeten worden uitgevoerd. Zij hebben bewijs geleverd van de vraag naar een dergelijk luchtvaartuig door het ministerie van Defensie. Dat is een stap die de belanghebbende noodzakelijk acht voor militaire projecten.
(109)
De Italiaanse autoriteiten organiseerden eveneens een bezoek ter plaatse aan een militaire basis. Het bezoek bood de mogelijkheid echte prototypes van het luchtvaartuig dat wordt ontwikkeld, en levensgrote modellen van de uitrusting te zien en om te verifiëren of zij inderdaad voor militair gebruik zijn bedoeld (zie de overwegingen (62) t/m (66)).
(110)
De Italiaanse autoriteiten hebben ook informatie verschaft over de financiering van de ontwikkeling van het luchtvaartuig.
(111)
Zij hebben eveneens een verklaring door de auditeurs verschaft waarin werd bevestigd dat het bedrijf de door de Italiaanse overheid betaalde geldsommen uitsluitend voor militaire projecten gebruikte.
(112)
Verder hebben de Italiaanse autoriteiten uitgelegd dat door de kenmerken van de kantelrotor het luchtvaartuig strategisch kan worden ingezet met het oog op de nationale veiligheid, zoals zeebewaking, wat bijzonder relevant is voor Italië gezien zijn centrale ligging in het Middellandse Zeegebied.
(113)
Met name de demonstratie van de ontwikkeling van de avionicasystemen gaf een idee van de potentiële nationale veiligheidsmissies die de kantelrotor zou kunnen uitvoeren.
(114)
Uit de informatie die Italië heeft verstrekt, blijkt dat ondersteuningsmaatregelen van de Italiaanse autoriteiten voor het project BA609 nodig werden geacht voor de bescherming van Italiës wezenlijke veiligheidsbelangen. Met dit project kon immers worden voldaan aan militaire behoeften en kon de ontwikkeling worden gefinancierd van technologieën voor wapenproductie, in dit geval militaire helikopters, die zijn opgenomen in de lijst waarnaar in artikel 296, lid 2, wordt verwezen. Derhalve is de beoordeling van deze maatregelen dat op basis van de beschikbare informatie niet kan worden geconcludeerd dat Italië zich verkeerdelijk op artikel 296 van het Verdrag heeft beroepen.
(115)
Anderzijds moet worden opgemerkt dat de parallelle ontwikkeling van twee versies van een luchtvaartuig, zelfs een zeer innovatief luchtvaartuig zoals de BA609, onvermijdelijk een overdracht van knowhow van een deel van het project naar het andere met zich meebrengt. Zelfs als het luchtvaartuig dat voor militaire ontwikkeling is ontworpen, belangrijke verschillen vertoont met de versie voor de civiele markt, zoals Italië heeft aangetoond, is het hoogst waarschijnlijk dat de technologische spill-over van het werk aan het militaire luchtvaartuig van nut was voor de civiele versie.
(116)
Dat is met name het geval met het aanvankelijke werk dat door Agusta aan de kantelrotormechanismen is uitgevoerd.
(117)
Om dat aanvankelijke werk juist te beoordelen, moet ook worden erkend dat dat werk - dat hoofdzakelijk is uitgevoerd aan het einde van de jaren negentig - zeer veraf staat van het eindproduct, dat volgens de meest recente vooruitzichten pas in 2013 of later op de markt zal worden gebracht (18).
(118)
De informatie die Italië heeft voorgelegd over de militaire aard van het project BA609 is in overeenstemming met de door de belanghebbende voorgelegde informatie over de civiele aard van de BA609. Italië erkent dat er twee parallelle ontwikkelingen plaatsvinden. Derhalve is het mogelijk, zelfs waarschijnlijk, dat het werk dat is uitgevoerd in het gefinancierde project BA609 van nut is geweest voor het civiele luchtvaartuig dat nu wordt ontwikkeld (19).
(119)
Ofschoon de Italiaanse autoriteiten zich niet verkeerdelijk op artikel 296 van het EG-Verdrag hebben beroepen, kan derhalve worden geconcludeerd dat deze maatregelen de mededingingsverhoudingen op de gemeenschappelijke markt hebben vervalst omdat zij ook van nut waren voor de ontwikkeling van de civiele helikopter BA609.
(120)
Op basis van artikel 298, lid 1, zal de Commissie derhalve samen met de Italiaanse autoriteiten onderzoeken hoe dergelijke maatregelen aan de in het Verdrag vastgelegde regels kunnen worden aangepast.
6. CONCLUSIE
(121)
In het licht van bovenstaande factoren kan de Commissie concluderen dat de steun die door de Italiaanse overheid krachtens Wet 808/85 aan de twee O&O-projecten, A139 en BA609, is verleend, binnen het toepassingsbereik van artikel 296 vallen.
(122)
Bijgevolg heeft het geen nut deze procedure in de zin van artikel 88, lid 2, verder te zetten en kan zij worden beëindigd.
(123)
Het onderzoek van de Commissie heeft echter ook aangetoond dat de maatregelen de mededingingsverhoudingen op de gemeenschappelijke markt hebben vervalst voor producten die niet bestemd zijn voor specifiek militaire doeleinden.
(124)
Om deze redenen moet de Commissie, overeenkomstig artikel 298, lid 1, samen met de Italiaanse autoriteiten in een afzonderlijke procedure onderzoeken hoe deze maatregelen aan de in het Verdrag vastgelegde regels kunnen worden aangepast,
HEEFT DE VOLGENDE BESCHIKKING GEGEVEN:
Artikel 1
De maatregelen die Italië op basis van Wet 808/1985 heeft genomen ten voordele van twee O&O-projecten, A139 en BA609, vallen binnen het toepassingsgebied van artikel 296 van het EG-Verdrag. Derhalve is er geen reden om deze procedure verder te zetten.
Artikel 2
Deze beschikking is gericht tot de Italiaanse Republiek.
Gedaan te Brussel, 28 oktober 2009.

Labels: 1
4
19
7
18