Document ID: 31999R1294

REGLAMENTO (CE) N° 1294/1999 DEL CONSEJO
de 15 de junio de 1999
relativo a la congelación de capitales y a la prohibición de las inversiones en relación con la República Federativa de Yugoslavia y por el que se derogan los Reglamentos (CE) n° 1295/98 y (CE) n° 1607/98
EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, sus artículos 60 y 301,
Vistas la Posición común 98/326/PESC, de 7 de mayo de 1998, definida por el Consejo sobre la base del artículo J.2 del Tratado de la Unión Europea, relativa a la congelación de los fondos de los Gobiernos de la República Federativa de Yugoslavia y de la República de Serbia depositados en el extranjero(1) y la Posición común 98/374/PESC, de 8 de junio de 1998, definida por el Consejo sobre la base del artículo J.2 del Tratado de la Unión Europea relativa a la prohibición de nuevas inversiones en la República de Serbia(2), así como la Posición común 1999/318/PESC, de 10 de mayo de 1999, adoptada por el Consejo sobre la base del artículo 15 del Tratado de la Unión Europea, relativa a medidas restrictivas adicionales contra la República Federativa de Yugoslavia(3),
Vista la propuesta de la Comisión,
Considerando lo siguiente:
(1) la ininterrumpida violación de las correspondientes Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas por parte de la República Federativa de Yugoslavia y de la República de Serbia y la persistencia de extremadas políticas de irresponsabilidad criminal, políticas que incluyen la represión contra los ciudadanos y constituyen graves violaciones de los derechos humanos y de la legislación humanitaria internacional;
(2) que la ampliación del alcance del marco legal actual en relación con la congelación de los capitales que el Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia y el Gobierno de la República de Serbia tienen fuera de sus territorios respectivos y la prohibición de nuevas inversiones en la República de Serbia aumentará de manera decisiva la presión sobre ambos Gobiernos;
(3) que, de acuerdo con todo lo anterior, debería ampliarse el alcance de las disposiciones de dicho marco legal de modo que, aparte de los capitales y de los recursos financieros, cubra determinados activos que pueden generar a su vez capital u otros recursos financieros para los Gobiernos en cuestión, y que se refiera también a compañías, empresas, instituciones o entidades que son propiedad o están bajo el control de dichos Gobiernos, así como a las personas que actúan en nombre o en favor de los mismos, y a la adquisición o ampliación de la participación en compañías, empresas, instituciones o entidades que pertenezcan al Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o al de la República de Serbia, así como a la propiedad o el control de esas compañías, empresas, instituciones o entidades;
(4) que las medidas previstas en el presente Reglamento deberían estar en proporción con los objetivos del Consejo en relación con la crisis de Kosovo y que no deberían perjudicar gravemente los intereses de la Comunidad;
(5) que es preciso prever ciertas excepciones específicas;
(6) que debería arbitrarse un procedimiento para modificar los anexos del presente Reglamento y para conceder autorizaciones específicas con objeto de evitar graves perjuicios a la industria, empresas o intereses de la Comunidad;
(7) que habría que contrarrestar el incumplimiento del presente Reglamento por medio de un sistema de información adecuado y de medidas correctivas apropiadas, entre otras, nueva legislación comunitaria;
(8) que las autoridades competentes de los Estados miembros deberían, si es necesario, estar habilitadas para garantizar el respeto del presente Reglamento;
(9) que sería de desear la posibilidad de imponer sanciones cuando hubiera violación de las disposiciones del presente Reglamento a partir de la entrada en vigor del mismo;
(10) que es preciso que la Comisión y los Estados miembros se comuniquen mutuamente las medidas adoptadas con arreglo al presente Reglamento y cualquier otra información pertinente de que dispongan en relación con el mismo;
(11) que por razones de transparencia y simplificación el presente Reglamento incluye las principales disposiciones de los Reglamentos (CE) n° 1295/98(4) y (CE) n° 1607/98(5) y que, en consecuencia, se pueden derogar ambos,
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
A los efectos del presente Reglamento, se entenderá por:
1) "Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia": el Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia a todos los niveles, sus agencias, corporaciones u órganos, las compañías, empresas, instituciones y entidades que son propiedad o están bajo control de dicho Gobierno, incluidas todas las instituciones financieras y entidades estatales o públicas creadas en la República Federativa de Yugoslavia el 26 de abril de 1999, todos los sucesores de dichas entidades y sus respectivas sucursales y agencias locales, independientemente del lugar en el que tuviesen su sede, y todas las personas que actúen o pretendan actuar en nombre o en favor de alguna de las entidades mencionadas;
2) "Gobierno de la República de Serbia": el Gobierno de la República de Serbia a todos los niveles, sus agencias, corporaciones u órganos, las compañías, empresas, instituciones y entidades que son propiedad o están bajo control de dicho Gobierno, incluidas todas las instituciones financieras y entidades estatales o públicas creadas en la República de Serbia el 26 de abril de 1999, todos los sucesores de dichas entidades y sus respectivas sucursales y agencias locales, independientemente del lugar en el que tuviesen su sede, y todas las personas que actúen o pretendan actuar en nombre o en favor de alguna de las entidades mencionadas;
3) "capitales": los activos o recursos financieros de cualquier naturaleza u origen, incluidos, aunque no únicamente, efectivo, cheques, créditos, efectos, giros postales y otros instrumentos de pago; depósitos en instituciones financieras u otras entidades, balances de cuentas, deudas y obligaciones, incluidos los valores y acciones, certificados de títulos, obligaciones, efectos, pagarés, bonos, contratos relacionados con productos financieros derivados; intereses, dividendos u otros ingresos devengados a partir del capital o generados por el mismo; crédito, derechos de compensación, garantías, garantías de pago u otros compromisos financieros; cartas de crédito, conocimientos de embarque, comprobantes de venta; documentos que atestigüen un interés en capitales o recursos financieros u otro instrumento.cualquiera de financiación de la exportación;
4) "congelación de capitales": impedir cualquier movimiento, transferencia, alteración, utilización o transacción de capitales que diera lugar a un cambio del volumen, importe, localización, propiedad, posesión, naturaleza o destino de esos capitales, o cualquier otro cambio que pudiera facilitar la utilización de tales capitales, incluida la gestión de cartera de valores;
5) "propiedad de una compañía, empresa; institución o entidad": la posesión del 50 % o más de los derechos de propiedad de una compañía, empresa, institución o entidad, o la participación mayoritaria en la misma;
6) "control de una compañía, empresa, institución o entidad":
a) el derecho a designar o a destituir a la mayoría de los miembros del organismo administrativo, gestor o supervisor de una compañía, empresa, institución o entidad;
b) el haber designado, únicamente como resultado del ejercicio del derecho al voto, a una mayoría de los miembros del órgano de administración, gestión, o supervisión de una compañía, empresa, institución o entidad, que ejercieron esas funciones durante el año financiero en curso y el anterior;
c) el control en exclusiva, en virtud de un acuerdo con otros accionistas o miembros de la compañía, empresa, institución o entidad, de la mayoría de los votos de los accionistas o los miembros en la mencionada compañía, empresa, institución o entidad;
d) el derecho a ejercer una influencia dominante en una compañía, empresa, institución o entidad en virtud de un acuerdo con ella, o de una disposición contenida en sus estatutos o en su escritura de constitución; en aquellos lugares en los que la ley por la que se rige la compañía, empresa, institución o entidad en cuestión permite ese tipo de disposiciones o acuerdos;
e) el acceso al derecho a ejercer la influencia dominante mencionada en la letra d), aunque no se tenga la titularidad de ese derecho;
f) el derecho a utilizar todo o parte del activo de una compañía, empresa, institución o entidad;
g) la gestión de una compañía, empresa, institución o entidad sobre una base unificada, en tanto que se publican cuentas consolidadas;
h) la participación, conjuntamente y por separado, en el pasivo financiero de una compañía, empresa, institución o entidad, o el aval del mismo.
Artículo 2
1. Se considerará que toda persona que figure en el anexo I del presente Reglamento actúa o pretende actuar para o en nombre del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia.
2. Se considerará que todas las compañías, empresas, sociedades, instituciones o entidades situadas, registradas o constituidas fuera del territorio de la República Federativa de Yugoslavia y que figuren en el anexo II del presente Reglamento son propiedad o se encuentran bajo control del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia.
3. En los casos en que una persona física o jurídica posea pruebas fundadas de que una persona, compañía, empresa, institución o entidad está incluida en las definiciones del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia, pero no figura en las listas de los anexos I y II, dicha persona física o jurídica deberá, antes de iniciar con esa persona, compañía, empresa, institución o entidad actividades que estén incluidas en los artículos 3, 4, 5 o 7, comunicar las pruebas a las autoridades competentes de los Estados miembros que figuran en el anexo III. Las autoridades competentes estudiarán toda prueba que se les presente. Si las autoridades competentes estiman insuficientes las pruebas presentadas y no están en condiciones de conformar por escrito, en el plazo de cinco días laborables a partir de la comunicación de las pruebas, que la transacción o actividad pretendida está prohibida en virtud del presente Reglamento, la transacción o actividad no constituirá ninguna violación del presente Reglamento.
Artículo 3
Excepto en los casos autorizados por las disposiciones de los artículos 7 y 8:
1) se congelan todos los capitales que se tengan fuera del terntorio de la República Federativa de Yugoslavia y que pertenezcan a su Gobierno o al Gobierno de la República de Serbia;
2) se prohíbe poner, directa o indirectamente, capitales a disposición o en beneficio de uno de estos dos Gobiernos, o de ambos.
Artículo 4
1. Queda prohibido adquirir o ampliar toda participación en la propiedad o el control de compañías, empresas, instituciones o entidades
- situadas, registradas o constituidas en la República de Serbia, o
- situadas, registradas o constituidas en cualquier lugar, y que sean propiedad o estén bajo control del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia,
ya sea o no a cambio del suministro o prestación de bienes tangibles o intangibles, servicios o tecnología (incluidas las patentes), capitales, condonación de deuda u otros recursos financieros.
2. Queda asimismo prohibido iniciar o proseguir la participación en actividades que faciliten, promuevan o permitan por otros medios la adquisición o ampliación de la participación en tales compañías, empresas, instituciones o entidades o en su propiedad o control.
Artículo 5
1. Queda prohibida la participación consciente e intencionada en actividades conexas cuyo objeto u efecto sea, directa o indirectamente, conculcar las disposiciones de los artículos 3 y 4.
2. Toda información que indique que las disposiciones del presente Reglamento están siendo o van a ser conculcadas deberá ser comunicada a las autoridades competentes de los Estados miembros, cuya lista figura en el anexo III, o a la Comisión.
Artículo 6
Sin perjuicio de las normas comunitarias en materia de confidencialidad y de lo dispuesto en el artículo 284 del Tratado, las autoridades competentes de los Estados miembros podrán exigir a los bancos, instituciones financieras y demás organismos o particulares que proporcionen toda la información necesaria para garantizar el cumplimiento del presente Reglamento.
Artículo 7
1. El artículo 3 no se aplicará a los fondos utilizados exclusivamente bajo las siguientes condiciones y para los siguientes fines:
a) pago de gastos corrientes, como salarios del personal local de las embajadas y de las misiones consulares y diplomáticas en la Comunidad del Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o del Gobierno de la República de Serbia;
b) transferencias de la Comunidad a personas físicas residentes en la República Federativa de Yugoslavia de prestaciones de seguridad social o de jubilación, así como la transferencia de otros pagos para proteger los derechos adquiridos en el ámbito de la seguridad social, cuando dichas transferencias se hagan a cuentas bancarias distintas abiertas exclusivamente a tal efecto y cuando el receptor privado tenga acceso inmediato a los fondos en la moneda convertible así transferidos;
c) pagos de impuestos, primas de seguro obligatorias y cánones de servicios públicos como gas, agua, electricidad y telecomunicaciones que deban pagar en la Comunidad las personas, sociedades, empresas, instituciones o entidades que figuran en los anexos I y II y que residan o estén situadas a efectos de registro o incorporadas dentro de la Comunidad;
d) pagos de salarios habituales, incluidos los pagos redundantes obligatorios, con excepción de las participaciones en los beneficios y demás pagos irregulares efectuados por las sociedades, empresas, instituciones o entidades que figuran en el anexo II y que residan o estén situadas, registradas o incorporadas en el interior de la Comunidad, a los trabajadores que empleen en la fecha de entrada en vigor del presente Reglamento dichas sociedades, empresas, instituciones o entidades, siempre que:
i) dichos salarios se abonen en cuentas abiertas en bancos u organismos financieros dentro de la Comunidad,
ii) que el salario de cada trabajador se abone al tipo aplicable durante los seis meses anteriores a la fecha de entrada en vigor del presente Reglamento, sin perjuicio de los aumentos salariales obtenidos en acuerdos colectivos, y
iii) en caso de sustitución de cualquier trabajador, al nuevo trabajador se le pague el mismo nivel de salario que el del trabajador que vaya a sustituirse;
e) pagos relacionados con proyectos en apoyo de la democratización, actividades humanitarias y educativas y medios de comunicación independientes, efectuados por la Comunidad o por los Estados miembros.
2. El apartado 2 del artículo 3 no se aplicará a:
a) los pagos en metálico efectuados en dinares yugoslavos o en cualquiera de las monedas de los Estados miembros, en denominaciones de un valor máximo de 150 euros, dentro del territorio de la República Federativa de Yugoslavia;
b) los pagos de deudas contraídas con el Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o con el Gobierno de la República de Serbia antes de la entrada en vigor del presente Reglamento (salvo los avales bancarios, las obligaciones de rendimiento, las obligaciones de oferta y demás instrumentos similares), y la ejecución dé órdenes de pago recibidas del exterior de la Comunidad, siempre que esos pagos se efectúen en cuentas congeladas mantenidas por esos Gobiernos en bancos u organismos financieros dentro de la Comunidad;
c) los pagos correspondientes a los servicios esenciales de tránsito prestados por la República Federativa de Yugoslavia y la República de Serbia, siempre que la prestación de esos servicios se haya producido durante los seis meses anteriores a la fecha de entrada en vigor del presente Reglamento, y no estén efectuados sobre tasas discriminatorias.
3. No obstante lo dispuesto en el artículo 4 y en el apartado 2 del artículo 3, se autorizará la adquisición o ampliación de la participación, propiedad o control existentes de bienes inmuebles situados en la Comunidad, siempre y cuando la transacción se ajuste a los requisitos siguientes:
a) el pago por la adquisición o la ampliación de la participación o el control se efectúe en una cuenta aparte congelada abierta por el antiguo propietario de los bienes inmuebles en un banco u organismo financiero de la Comunidad;
b) el precio por el que se adquiera o se amplíe la participación, la propiedad o el control de los bienes inmuebles de que se trate se ajuste al valor que determine un perito independiente debidamente autorizado;
c) el vendedor de la propiedad, participación o control de bienes inmuebles sea una de las personas jurídicas que figuran en la lista del anexo II;
d) dicho vendedor no posea otros fondos o no tenga acceso a ellos;
e) la finalidad de la venta sea únicamente adquirir fondos destinados a cubrir los gastos mencionados en la anterior letra a).
4. Para cualquier pago efectuado con arreglo a los apartados 1, 2 y 3, deberán conservarse pruebas concluyentes sobre el cumplimiento de las condiciones y de su finalidad, que deberán estar disponibles durante un año para su inspección por las autoridades competentes que figuran en la lista del anexo III.
Artículo 8
1. De conformidad con lo dispuesto en el artículo 9 del presente Reglamento, la Comisión estará facultada para:
a) modificar los anexos I y II;
b) conceder autorizaciones, cuando su no concesión pudiera causar graves daños a la industria a las empresas o a los intereses de la Comunidad;
i) de descongelar o facilitar fondos al Gobierno de la República Federativa de Yugoslavia o al Gobierno de la República de Serbia,
ii) adquirir o ampliar la participación en una compañía, empresa, institución o entidad de las previstas en el artículo 4, o su propiedad o control.
2. Cualquier petición efectuada por personas jurídicas o físicas en relación con las autorizaciones que cita la letra b) del apartado 1 del presente artículo o con la modificación de los anexos I o II se presentará a la Comisión a través de las autoridades competentes apropiadas de los Estados miembros incluidas en la lista del anexo III.
3. A efectos de la aplicación del presente Reglamento, la Comisión estará facultada, en base a la información suministrada por los Estados miembros, a modificar el anexo III.
Artículo 9
1. A efectos de la aplicación de los apartados 1 y 2 del artículo 8, la Comisión estará asistida por un Comité compuesto por representantes de los Estados miembros y presidido por el representante de la Comisión, creado en aplicación del Reglamento (CE) n° 2271/96(6), de conformidad con las disposiciones siguientes.
2. El representante de la Comisión presentará al Comité un proyecto de las medidas que deben adoptarse. El Comité emitirá su dictamen sobre dicho proyecto en un plazo que el presidente podrá determinar en función de la urgencia de la cuestión de que se trate. El dictamen se emitirá según la mayoría prevista en el apartado 2 del artículo 205 del Tratado para adoptar aquellas decisiones que el Consejo debe tomar a propuesta de la Comisión. Con motivo de la votación en el Comité, los votos de los representantes de los Estados miembros se ponderarán de la manera definida en el artículo anteriormente citado. El presidente no tomará parte en la votación.
3. a) la Comisión adoptará medidas que serán inmediatamente aplicables.
b) No obstante, cuando no sean conformes al dictamen emitido por el Comité, la Comisión comunicará inmediatamente dichas medidas al Consejo. En este caso:
- la Comisión podrá aplazar la aplicación de las medidas que haya decidido durante un período de diez días laborables a partir de la fecha de dicha comunicación,
- el Consejo, por mayoría cualificada, podrá tomar una decisión diferente dentro del plazo previsto en el párrafo precedente.
Artículo 10
El Comité previsto en el artículo 9 del presente Reglamento podrá estudiar las cuestiones técnicas relativas a la aplicación del presente Reglamento que planteen bien el presidente o bien el representante de un Estado miembro.
Artículo 11
La Comisión y los Estados miembros se informarán mutuamente sobre las medidas adoptadas en virtud del presente Reglamento y se comunicarán cualquier otra información pertinente de que dispongan en relación con el presente Reglamento, en particular en relación con los artículos 2, 5, 6 y 8 como, por ejemplo, las infracciones, los problemas de aplicación o las sentencias dictadas por los tribunales nacionales.
Artículo 12
Cada Estado miembro determinará las sanciones que deberán imponerse en caso de que se incumpla lo dispuesto en el presente Reglamento. Las sanciones deberán ser efectivas, proporcionadas y disuasivas.
Hasta la adopción, en caso necesario, de legislación con este objeto, las sanciones que deben imponerse por infracción de las disposiciones del presente Reglamento serán las que determinen los Estados miembros de conformidad con el artículo 6 del Reglamento (CE) n° 1295/98 o con el artículo 3 del Reglamento (CE) n° 1607/98.
Artículo 13
Quedarán derogados los Reglamentos (CE) n° 1295/98 y (CE) n° 1607/98.
Artículo 14
El presente Reglamento se aplicará:
- en el territorio de la Comunidad, incluido su espacio aéreo,
- a bordo de cualquier aeronave o buque que esté bajo la jurisdicción de un Estado miembro,
- a cualquier persona, en cualquier otro lugar, que sea nacional de un Estado miembro,
- a cualquier organismo registrado o constituido con arreglo a la legislación de un Estado miembro.
Artículo 15
El presente Reglamento entrará en vigor el día de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
Hecho en Luxemburgo, el 15 de junio de 1999.

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