Document ID: 31999R0996

VERORDENING (EG) Nr. 996/1999 VAN DE COMMISSIE
van 11 mei 1999
tot vaststelling van de uitvoeringsbepalingen van Besluit 1999/65/EG van de Raad betreffende de regels inzake de deelneming van ondernemingen, onderzoekscentra en universiteiten en de regels inzake de verspreiding van de onderzoeksresultaten ter uitvoering van het vijfde kaderprogramma van de Europese Gemeenschap (1998-2002)
DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN,
Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap,
Gelet op Besluit 1999/65/EG van de Raad van 22 december 1998 betreffende de regels inzake de deelneming van ondernemingen, onderzoekscentra en universiteiten en de regels inzake de verspreiding van de onderzoeksresultaten ter uitvoering van het vijfde kaderprogramma van de Europese Gemeenschap (1998-2002)(1), en met name op artikel 22,
(1) Overwegende dat het vijfde kaderprogramma van de Europese Gemeenschap voor activiteiten op het gebied van onderzoek, technologische ontwikkeling en demonstratie (1998-2002), hierna "vijfde kaderprogramma" genoemd, bij Besluit nr. 182/1999/EG van het Europees Parlement en de Raad(2) is vastgesteld; dat de regels voor de deelneming aan de werkzaamheden alsmede die voor de verspreiding van de onderzoeksresultaten welke bij Besluit 1999/65/EG zijn vastgesteld, uitvoeringsbepalingen behoeven;
(2) Overwegende dat de deelneming aan werkzaamheden voor onderzoek en technologische ontwikkeling, hierna "indirecte OTO-werkzaamheden" genoemd, een omschrijving van de "deelnemer" behoeft, waarbij in het bijzonder rekening wordt gehouden met de hoedanigheid waarin deze in het project optreedt en met diens rechten en plichten;
(3) Overwegende dat in de uitvoeringsbepalingen voor de regels inzake deelneming van ondernemingen, onderzoekscentra en universiteiten de nadruk dient te worden gelegd op het vereiste dat er verscheidene deelnemers dienen te zijn en op het transnationale karakter van de projecten, teneinde de Europese dimensie van de onder het vijfde kaderprogramma begrepen indirecte OTO-werkzaamheden te waarborgen;
(4) Overwegende dat het wegens de bijzondere aard van de te verrichten indirecte OTO-werkzaamheden, respectievelijk OTO-activiteiten evenwel gerechtvaardigd kan zijn van deze beginselen af te wijken;
(5) Overwegende dat Europese Economische Samenwerkingsverbanden in de zin van Verordening (EEG) nr. 2137/85 van de Raad van 25 juli 1985 tot instelling van Europese Economische Samenwerkingsverbanden (EESV)(3), gezien de wezenlijke transnationale en Europese dimensie ervan doorgaans individueel met indirecte OTO-werkzaamheden die verscheidene deelnemers vergen, moeten kunnen worden belast;
(6) Overwegende dat het van belang is dat de Commissie kan nagaan of de deelnemers voor de verwezenlijking van indirecte OTO-werkzaamheden over de nodige middelen beschikken, ongeacht de aard ervan; dat zij met het oog op de bescherming van de financiële belangen van de Gemeenschap en ter voorkoming van belemmeringen voor de verwezenlijking van deze werkzaamheden, eveneens over de omvang van deze middelen, over de herkomst ervan en over de voorwaarden waaronder deze beschikbaar zijn, dient te worden ingelicht;
(7) Overwegende dat de financiële bijdrage van de Gemeenschap in overeenstemming moet zijn met de mededingingsvoorschriften, in het bijzonder met de communautaire kaderregeling voor staatssteun ten behoeve van onderzoek en ontwikkeling(4);
(8) Overwegende dat de financiële bijdrage van de Gemeenschap aan de deelnemers na verantwoording van de in aanmerking komende kosten van de indirecte OTO-werkzaamheden moet worden betaald, hetgeen andere, geëigender methoden niet uitsluit;
(9) Overwegende dat wat de indirecte OTO-werkzaamheden in de vorm van projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling, voor demonstratieprojecten en voor gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten betreft, de deelnemers de totale kosten dienen te boeken, tenzij hun boekhoudsysteem uitsluitend voor de boeking van extra kosten is ingericht;
(10) Overwegende dat met het oog op innovatiebevordering terugbetaling mogelijk moet kunnen zijn van bepaalde kosten van kennisbescherming en van maatregelen waardoor de mogelijkheden voor benutting daarvan kunnen worden aangetoond, met inachtneming van de bepalingen van de communautaire kaderregeling voor staatssteun ten behoeve van onderzoek en ontwikkeling;
(11) Overwegende dat de coördinatiekosten van een project aanzienlijk kunnen zijn; dat het wenselijk is dat deze kunnen worden geboekt wanneer zij door de projectcoördinator worden gedragen;
(12) Overwegende dat het wenselijk is in de mogelijkheid te voorzien om de "overhead"-kosten op een forfaitaire basis te boeken, met name om een overschakeling op boeking volgens totale kosten aan te moedigen;
(13) Overwegende dat in de contracten mag worden bepaald dat de financiële bijdrage van de Gemeenschap in termijnen wordt uitgekeerd; dat evenwel aan de mogelijkheid om een voorschot te verstrekken beperkingen kunnen worden gesteld;
(14) Overwegende dat de financiële bijdrage van de Gemeenschap wordt uitgekeerd onder voorbehoud van de door of voor rekening van de Commissie, respectievelijk, de Rekenkamer verrichte financiële controles;
(15) Overwegende dat de regels betreffende de eigendom, de omvang van toegangsrechten en de kennisbestemming doorgaans afhankelijk zijn van de mate van de nabijheid van het project ten opzichte van de markt; dat afwijkingen of verlagingen ten opzichte van het in bijlage IV van het vijfde kaderprogramma bedoelde percentage van de financiële bijdrage van de Gemeenschap daaraan geen afbreuk mogen doen;
(16) Overwegende dat van het beginsel dat de deelnemers die de werkzaamheden hebben verricht, eigendom van de kennis verwerven moet kunnen worden afgeweken ten einde deelneming van kleine en middelgrote ondernemingen aan te moedigen en de doelstellingen van onderzoeksprojecten in samenwerkingsverband te waarborgen;
(17) Overwegende dat om met inachtneming van de belangen van de deelnemers aan eenzelfde project en van de toepasselijke mededingingsregels, met name die van Verordening (EG) nr. 240/96 van de Commissie van 31 januari 1996 inzake de toepassing van artikel 85, lid 3, van het Verdrag op groepen overeenkomsten betreffende technologieoverdracht(5), voor de benutting van kennis zorg te dragen, exclusieve toegangsrechten moeten kunnen worden toegekend voor exploitatiedoeleinden;
(18) Overwegende dat de lidstaten en de geassocieerde staten onder de in Besluit 1999/65/EG genoemde voorwaarden toegang moeten kunnen krijgen tot met hun beleidsoriënteringen sporende kennis vooral om overlapping van onderzoeksinspanningen te vermijden;
(19) Overwegende dat in de loop van de werkzaamheden van het project geleidelijk een plan voor de technologische tenuitvoerlegging dient te worden uitgewerkt; dat dit met name een bepalend element moet vormen van een benutting en een verspreiding van kennis met inachtneming van de belangen van de Gemeenschap, van die van de deelnemers en van de met de Gemeenschap gesloten internationale overeenkomsten; dat dit plan de mogelijkheid dient te bieden het projectverloop te volgen en de voorwaarden voor benutting en het zoeken naar financiële middelen voor ontwikkeling dient te vergemakkelijken;
(20) Overwegende dat de in deze verordening vervatte maatregelen in overeenstemming zijn met het advies van het bij artikel 23 van Besluit 1999/65/EG ingestelde comité,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
DEEL I
ALGEMENE BEPALINGEN
Artikel 1
Bij deze verordening worden de uitvoeringsbepalingen voor de artikelen 4, 8, 11 en 14 tot en met 20 van Besluit 1999/65/EG vastgesteld.
Artikel 2
1. De definities in Besluit 1999/65/EG zijn voor de onderhavige verordening van toepassing.
2. Voor de doeleinden van deze verordening wordt verstaan onder:
a) "deelnemer", een juridische entiteit, een internationale organisatie of het Gemeenschappelijk Centrum voor onderzoek, hierna "GCO" genoemd, onder de in artikel 7 van Besluit 1999/65/EG bedoelde voorwaarden, die betrokken is bij een project in de hoedanigheid van hoofdcontractant, nevencontractant, aangeslotene, of bursaal;
b) "project", het geheel van de, uit hoofde van een of meer contracten, uit te voeren werkzaamheden in het raam van een in het vijfde kaderprogramma voorziene OTO-activiteit;
c) "contract", een overeenkomst tussen de Gemeenschap en een of meer hoofdcontractanten en, naar gelang van het geval, nevencontractanten waarvan het voorwerp in de verwezenlijking van een project of in een bijdrage tot de verwezenlijking ervan bestaat;
d) "hoofdcontractant", een deelnemer, niet zijnde nevencontractant, die door de sluiting van een contract in het project optreedt en die de in deze verordening en in het contract bedoelde rechten en plichten heeft;
e) "nevencontractant", voor uit projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling, demonstratieprojecten en gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten bestaande indirecte OTO-werkzaamheden, een deelnemer die door sluiting van een contract in het project optreedt, onder technisch toezicht van een of meer hoofdcontractanten handelt en die dezelfde rechten en plichten heeft als de hoofdcontractanten, behalve wat de in het contract bepaalde omvang van zijn verantwoordelijkheid voor de verwezenlijking van het project en wat de toegangsrechten betreft;
f) "aangeslotene", voor uit onderzoeksopleidingsnetwerken, uit thematische netwerken, uit begeleidende maatregelen met soortgelijke doelstellingen en uit werkzaamheden voor gezamenlijke rekening bestaande indirecte OTO-werkzaamheden, een deelnemer die door een, met een met toestemming van de Gemeenschap handelende hoofdcontractant en in overeenstemming met het contract gesloten aansluitingsovereenkomst in een project optreedt en, die door die overeenkomst, tenzij anders bepaald, dezelfde rechten en plichten als de hoofdcontractant heeft;
g) "bursaal", een natuurlijk persoon die aan een uit een beurs bestaande indirecte OTO-werkzaamheid deelneemt en die een contract met de Gemeenschap sluit of die uit hoofde van een met een gastinstelling gesloten overeenkomst aan het door de Gemeenschap met die gastinstelling gesloten contract deelneemt;
h) "subcontract", een verrichting van diensten of een levering van goederen betreffende overeenkomst welke tussen een hoofdcontractant, een nevencontractant of een aangeslotene en een of meer subcontractanten is gesloten met het oog op de specifieke behoeften van het project onder de in het contract opgenomen voorwaarden;
i) "subcontractant", een juridische entiteit, een internationale organisatie of het GCO, die een subcontract heeft gesloten;
j) "aanvullend contract", een overeenkomst met de Gemeenschap betreffende de verrichting van werkzaamheden die met een of meer projecten een onderlinge technische samenhang vertonen, ook voor kennisbenutting, en door de deelnemers van elk contract als zodanig wordt aanvaard;
k) "aanvullend contractant", een juridische entiteit, een internationale organisatie of het GCO onder de in artikel 7 van Besluit 1999/65/EG bedoelde voorwaarden, die een aanvullend contract heeft gesloten en die door de deelnemers van elk contract als zodanig wordt aanvaard;
l) "OTO-uitvoerder", een juridische entiteit, een internationale organisatie of het GCO, die voor rekening van de deelnemers in het raam van indirecte OTO-werkzaamheden die uit projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband bestaan, uit hoofde van een met hen gesloten overeenkomst OTO-werkzaamheden verricht;
m) "consortiumovereenkomst", een of meer tussen de deelnemers aan een project en, naar gelang van het geval, de OTO-uitvoerders gesloten overeenkomsten, waarvan het voorwerp erin bestaat tussen de partijen bij die overeenkomst(en) de bepalingen van een contract te verduidelijken of deze aan te vullen zonder evenwel hiermee in strijd te geraken;
n) "Europees Economisch Samenwerkingsverband", hierna "EESV" genoemd, een juridische entiteit die is opgericht onder de voorwaarden, op de wijze en met de gevolgen als bedoeld in Verordening (EEG) nr. 2137/85;
o) "toegangsrechten", licenties en gebruiksrechten die op kennis of bestaande knowhow betrekking hebben;
p) "gunstige voorwaarden", wegens allerhande verminderingen gunstiger voorwaarden dan de marktvoorwaarden.
DEEL II
BEPALINGEN INZAKE DE DEELNEMING VAN ONDERNEMINGEN, ONDERZOEKSCENTRA EN UNIVERSITEITEN AAN INDIRECTE OTO-WERKZAAMHEDEN
HOOFDSTUK I
Deelnemeraantal
Afdeling 1
Door verscheidene deelnemers verrichte indirecte OTO-werkzaamheden
Artikel 3
1. De volgende indirecte OTO-werkzaamheden worden verricht door verscheidene deelnemers, waaronder ten minste twee hoofdcontractanten die aan de voorwaarden van artikel 4, lid 1, van Besluit 1999/65/EG dienen te voldoen:
a) projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling,
b) demonstratieprojecten,
c) gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten,
d) projecten voor technologiestimulering voor kleine en middelgrote ondernemingen, hierna "KMO's" genoemd, in de vorm van premies voor de verkennende fase ("exploratory awards" - verkenningspremies).
2. Indirecte OTO-werkzaamheden in de vorm van projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband in het raam van projecten voor technologiestimulering voor KMO's worden door ten minste drie als hoofdcontractant optredende KMO's verricht die aan de voorwaarden van Besluit 1999/65/EG, met name die in artikel 4, lid 1, van dat besluit dienen te voldoen.
3. Een EESV wordt als zodanig geacht aan de voorwaarden van artikel 4, lid 1, van Besluit 1999/65/EG te voldoen en mag derhalve bij de in lid 1 bedoelde indirecte OTO-werkzaamheden als enige hoofdcontractant optreden. Dit geldt tevens bij de in lid 2 bedoelde indirecte OTO-werkzaamheden, mits het EESV uit ten minste drie KMO's bestaat.
Wanneer het EESV evenwel geen zorg draagt voor de coördinatie en de organisatie van de werkzaamheden van zijn leden, dienen die leden die voor rekening van het EESV in het raam van een project daadwerkelijk de onderzoekswerkzaamheden verrichten, aan de voorwaarden van artikel 4, lid 1, van Besluit 1999/65/EG te voldoen.
Artikel 4
De volgende indirecte OTO-werkzaamheden worden verricht door verscheidene deelnemers, waaronder ten minste twee hoofdcontractanten of één hoofdcontractant en één aangeslotene die aan de voorwaarden van artikel 4, lid 1, van Besluit 1999/65/EG dienen te voldoen:
a) onderzoeksopleidingsnetwerken,
b) thematische netwerken,
c) gecoördineerde werkzaamheden.
Artikel 5
1. Twee juridische entiteiten zijn in de zin van artikel 4, lid 1, van Besluit 1999/65/EG onafhankelijk van elkaar indien er tussen beide geen zeggenschapsrelatie bestaat.
Er bestaat een zeggenschapsrelatie indien de ene juridische entiteit rechtstreeks of onrechtstreeks over de andere zeggenschap heeft of indien een juridische entiteit onder dezelfde rechtstreekse of onrechtstreekse zeggenschap staat als de andere.
De zeggenschap kan met name voortvloeien uit:
a) het rechtstreeks of onrechtstreeks beschikken over meer dan de helft van het maatschappelijk kapitaal van een juridische entiteit of over de meerderheid van de stemrechten van de aandeelhouders of vennoten van die entiteit
of
b) het rechtstreeks of onrechtstreeks, feitelijk of rechtens, over de beslissingsmacht binnen een juridische entiteit beschikken.
2. Het rechtstreeks of onrechtstreeks beschikken over meer dan de helft van het maatschappelijk kapitaal van een juridische entiteit of over een meerderheid van de stemrechten van de aandeelhouders of vennoten van die entiteit door een openbare participatiemaatschappij, een institutionele belegger, of een risicobeleggingsmaatschappij of -fonds doet op zichzelf nog geen zeggenschapsrelatie ontstaan.
3. De eigendom of de door eenzelfde openbaar lichaam uitgeoefende voogdij over juridische entiteiten doet op zichzelf nog geen zeggenschapsrelatie ontstaan.
Afdeling 2
Indirecte OTO-werkzaamheden die door slechts één deelnemer mogen worden verricht
Artikel 6
Indirecte OTO-werkzaamheden die uit begeleidende maatregelen, beurzen en steun voor toegang tot onderzoeksinfrastructuren bestaan, mogen worden verricht door slechts één hoofdcontractant of door slechts één bursaal, die aan de voorwaarden van artikel 4, lid 2, van Besluit 1999/65/EG dient te voldoen.
HOOFDSTUK II
Voorwaarden betreffende de middelen
Artikel 7
De in artikel 8, lid 2, van Besluit 1999/65/EG bedoelde middelen worden beoordeeld naar en in de mate van hetgeen voor de verwezenlijking van de desbetreffende indirecte OTO-werkzaamheid nodig is en naar de aard van de uit te voeren werkzaamheden.
Artikel 8
Onder de voor de verwezenlijking van de indirecte OTO-werkzaamheid benodigde middelen wordt verstaan, de eigen middelen van de deelnemers alsmede, onverminderd artikel 12, lid 3, tweede alinea, de middelen die hun door derden op grond van een voorafgaande toezegging ter beschikking zijn gesteld.
Artikel 9
1. De deelnemers dienen van bij de indiening van het voorstel voor een indirecte OTO-werkzaamheid te kunnen aantonen dat zij over de voor de uitvoering van de indirecte OTO-werkzaamheid benodigde middelen beschikken of zullen beschikken en dienen in het bijzonder de bron van deze middelen en de voorwaarden waaronder zij daarover kunnen beschikken, nader te kunnen aangeven.
2. De deelnemers dienen naar gelang van de voortgang van de werkzaamheden over de voor de uitvoering daarvan benodigde middelen te beschikken.
HOOFDSTUK III
Financiële bijdrage van de Gemeenschap en in aanmerking komende kosten
Afdeling 1
Algemene beginselen
Artikel 10
1. De financiële bijdrage van de Gemeenschap uit hoofde van het vijfde kaderprogramma bestaat in een gedeeltelijke of in een volledige terugbetaling van de in aanmerking komende kosten van de deelnemers in de zin van artikel 11, lid 2, van Besluit 1999/65/EG.
In de contracten wordt bepaald dat de financiële bijdrage van de Gemeenschap een welbepaald bedrag niet overschrijdt.
2. Indien zulks passend blijkt, kan in de contracten worden bepaald dat de financiële bijdrage van de Gemeenschap uit hoofde van het vijfde kaderprogramma uit vooraf, op basis van vaste percentages of van een raming van de kosten vastgestelde bedragen bestaat, met name in de volgende gevallen:
a) de projecten waarbij de financiële bijdrage van de Gemeenschap gelijk is aan of lager is dan 100000 EUR,
b) de projecten waarbij erin is voorzien dat uitbetalingen op basis van het bewijs geschieden dat alles in het werk is gesteld om aan de contractueel overeengekomen doelstellingen te voldoen
en
c) de projecten bestaande uit beurzen en begeleidende maatregelen waarop door onafhankelijke deskundigen kan worden ingeschreven.
3. Indien de deelnemers dit uitdrukkelijk onderling en met de Commissie zijn overeengekomen en wanneer zulks passend blijkt, kan in de contracten worden bepaald dat betalingen op basis van samengestelde percentages worden verricht, voorzover deze percentages niet aanzienlijk van de werkelijke kosten van elk van de deelnemers afwijken.
Afdeling 2
Aanrekening van de in aanmerking komende totale of extra kosten
Artikel 11
1. Onverminderd artikel 14, lid 1, brengt een deelnemer aan een indirecte OTO-werkzaamheid de Commissie voor de volgende werkzaamheden de totale in aanmerking komende kosten in rekening:
a) OTO-projecten,
b) demonstratieprojecten,
c) gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten,
d) projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband,
e) premies voor de verkennende fase ("exploratory awards"),
f) begeleidende maatregelen.
Een deelnemer aan een indirecte OTO-werkzaamheid brengt met inachtneming van bijlage IV van het vijfde kaderprogramma de Commissie de in aanmerking komende extra kosten in rekening wanneer het boekhoudsysteem van de deelnemer volgens de Commissie niet de mogelijkheid biedt om tussen het aandeel van zijn rechtstreekse en onrechtstreekse, met het project verband houdende kosten te onderscheiden.
2. Een deelnemer aan een indirecte OTO-werkzaamheid brengt de Commissie de in aanmerking komende extra kosten in rekening wanneer dit beginsel uitdrukkelijk in bijlage IV van het vijfde kaderprogramma is genoemd, namelijk in de volgende gevallen:
a) steun voor toegang tot onderzoeksinfrastructuren;
b) opleidingsbeurzen;
c) onderzoeksopleidingsnetwerken;
d) thematische netwerken;
e) gecoördineerde werkzaamheden.
Afdeling 3
Categorieën van in aanmerking komende kosten
Artikel 12
1. De categorieën van in aanmerking komende kosten omvatten naar gelang van de kosten indirecte OTO-werkzaamheid, de volgende algemene kosten:
a) personeel,
b) duurzame goederen,
c) verbruiksgoederen,
d) reizen en verblijf,
e) informatica,
f) onderaanneming,
g) kennisbescherming en maatregelen om het kennisbenuttingspotentieel aan te tonen,
h) overige specifieke kosten,
i) "overheads".
2. De coördinatiekosten van de hoofdcontractant die voor de coördinatie van een project zorg draagt, mogen onder de in de contracten omschreven voorwaarden hetzij uit hoofde van een of meer van de in lid 1, onder a) tot en met e), g) en h), genoemde kostencategorieën, hetzij uit hoofde van de in lid 1, onder i), genoemde "overheads" in rekening worden gebracht. Zij moeten in de kostenstaten als zodanig worden opgevoerd.
De coördinatiekosten voor uit projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband bestaande indirecte OTO-werkzaamheden mogen evenwel in rekening worden gebracht uit hoofde van lid 1, onder f), indien geen van de in artikel 3, lid 2, bedoelde hoofdcontractanten in staat is voor de coördinatie zorg te dragen.
3. Dezelfde kosten van een deelnemer mogen onder slechts één van de in lid 1 genoemde categorieën van in aanmerking komende kosten in rekening worden gebracht.
Bij kosteloze terbeschikkingstelling van middelen aan een deelnemer mogen geen kosten in rekening worden gebracht.
Artikel 13
1. Onverminderd bijzondere bepalingen waarin de specifieke programma's en de contracten kunnen voorzien, worden de in aanmerking komende kosten, niet zijnde de in artikel 14 bedoelde "overheads", in rekening gebracht volgens de bepalingen van de leden 2 tot en met 9.
2. Binnen de grenzen en onder de voorwaarden van het contract worden de personeelskosten aangerekend op basis van de door het personeel dat rechtstreeks door een deelnemer is aangetrokken, werkelijk aan het project bestede tijd. Zij omvatten de door de deelnemer gedragen uitgaven wegens het aantrekken van genoemd personeel waaronder loonuitgaven en de daarop betrekking hebbende lasten.
De contracten mogen toestaan dat een deelnemer gemiddelde kosten aanrekent, voorzover deze volgens diens gebruikelijke praktijk worden vastgesteld en niet aanzienlijk van de werkelijke kosten afwijken.
Voor een deelnemer die in aanmerking komende extra kosten in de zin van artikel 11, lid 1, tweede alinea, in rekening brengt, omvatten de personeelskosten, behalve de bijzondere gevallen die in het specifieke programma zijn voorzien, de kosten die louter door deelneming aan de indirecte OTO-werkzaamheid zijn ontstaan, met uitsluiting van die welke, ongeacht die deelneming, in ieder geval moeten worden gedragen.
3. Het voor de kosten van duurzame goederen terug te betalen bedrag is, behalve de bijzondere gevallen die in het specifieke programma zijn voorzien, afhankelijk van de levensduur van de goederen en van de mate waarin deze goederen voor de behoeften van het project worden gebruikt, overeenkomstig de voorwaarden van het contract.
4. De kosten van verbruiksgoederen betreffen enkel de goederen die specifiek voor de behoeften van het project worden aangeschaft, waaronder programmatuurlicenties, en waarvan de bestemming zulks rechtvaardigt.
5. De terugbetaling van de reis- en verblijfkosten vergt voorafgaande goedkeuring van de Gemeenschap bij elke bestemming buiten het grondgebied van de lidstaten, van de geassocieerde staten of van een derde land waarin een deelnemer in het raam van eenzelfde project is gevestigd, tenzij in die bestemming in het contract is voorzien.
6. De informaticakosten omvatten de kosten die voortvloeien uit het gebruik van informaticadiensten en -dragers waarover de deelnemer beschikt.
7. De onderaanneming betreffende kosten van een deelnemer aan indirecte OTO-werkzaamheden worden gevormd door de prijs die aan de onderaannemer, aan de OTO-uitvoerder of aan een dienstverlener wordt betaald en die in overeenstemming moet zijn met die welke op de markt wordt gehanteerd.
8. In de kosten van kennisbescherming en van maatregelen om het kennisbenuttingspotentieel aan te tonen, mogen niet de kosten worden begrepen die zijn gedaan om de in de artikelen 26 tot en met 35 bedoelde toegangsrechten te verkrijgen, een product of procédé te creëren en te verhandelen en een dienst te creëren of te verrichten. Deze komen, onverminderd de mededingingsregels, slechts voor terugbetaling in aanmerking voorzover zij het voorwerp van schriftelijke toestemming van de Commissie zijn.
9. De overige specifieke kosten zijn die welke nodig zijn voor een indirecte OTO-werkzaamheid en die van een andere aard zijn dan die welke in de leden 2 tot en met 8 en in artikel 14 zijn genoemd. Zij komen slechts voor terugbetaling in aanmerking voorzover zij het voorwerp van schriftelijke toestemming van de Commissie zijn en kunnen, met name, de rechtstreekse kosten omvatten die verbonden zijn met het verkrijgen van de door de Commissie verlangde financiële garanties met het oog op de uitkering van een voorschot.
Artikel 14
1. De deelnemers aan een indirecte OTO-werkzaamheid die totale in aanmerking komende kosten in rekening brengen, mogen "overheads" hetzij op basis van de werkelijke kosten en overeenkomstig de contracten voorzover in dit geval de bewijsstukken voor de Commissie toereikend zijn, hetzij op forfaitaire basis aanrekenen.
De forfaitaire "overheads" bedragen 80 % van de personeelskosten van de deelnemers voor de projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling, de demonstratieprojecten, de gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten en voor de projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband. Voor de overige categorieën indirecte OTO-werkzaamheden kunnen in de contracten in voorkomend geval afwijkende percentages worden opgenomen. Bij bepaalde begeleidende maatregelen kan in het contract worden bepaald dat de "overheads" niet zullen worden terugbetaald.
2. Wanneer de deelnemers aan een indirecte OTO-werkzaamheid de in aanmerking komende extra kosten in de zin van artikel 11 in rekening brengen, bedragen de "overheads", tenzij in het contract anders is bepaald, 20 % van hun kosten, onderaannemingsuitgaven niet meegerekend.
Afdeling 4
Uitbetaling van de bijdrage van de Gemeenschap
Artikel 15
1. De bijdrage van de Gemeenschap wordt betaald onder de in de contracten bepaalde voorwaarden, en kan verscheidene voorlopige uitkeringen omvatten overeenkomstig de bepalingen van de leden 2 en 3.
2. Om de aanvang van de werkzaamheden te bespoedigen of te vergemakkelijken, wordt door de Commissie een voorschot verstrekt. Dit voorschot bedraagt 40 % van de in artikel 10, lid 1, tweede alinea, bedoelde maximale bijdrage.
Het voorschotpercentage kan evenwel worden verlaagd naar gelang van de noodzaak om de financiële belangen van de Gemeenschap te beschermen.
Het kan eveneens worden verlaagd indien er een aanzienlijke afwijking bestaat tussen de behoeften die het voorschot in het eerste projectjaar zou kunnen dekken en de werkelijke behoeften voor diezelfde periode.
Het totaal van het voorschot en de opeenvolgende voorlopige uitkeringen mag niet meer bedragen dan 85 % van de in artikel 10, lid 1, tweede alinea, bedoelde maximale bijdrage.
3. In het raam van de indirecte OTO-werkzaamheden die in begeleidende maatregelen en in beurzen bestaan, kan in de contracten worden bepaald dat een voorschot wordt verstrekt, waarbij het maximum ervan en eveneens het maximumbedrag van alle voorlopige uitkeringen tezamen worden vastgelegd.
Afdeling 5
Financiële controles
Artikel 16
1. Onverminderd hetgeen in de contracten is bepaald, zijn de Commissie en haar gemachtigde vertegenwoordigers gerechtigd financiële controles uit te voeren teneinde na te gaan of, met name, de bepalingen van hoofdstuk III worden nageleefd. De Commissie en haar vertegenwoordigers mogen met inachtneming van de vertrouwelijkheid op ieder tijdstip gedurende het contract en tot ten laatste vijf jaar na elke door de Commissie verrichte uitkering tot deze controles overgaan.
Om hun controles te kunnen uitvoeren en overeenkomstig de contractbepalingen hebben de Commissie en haar gemachtigde vertegenwoordigers toegang tot alle gegevens, ongeacht de drager van die gegevens, die zij relevant achten en mogen zij eisen dat deze gegevens in de geëigende vorm aan hen worden overgedragen.
2. De Rekenkamer kan de besteding van de financiële bijdrage van de Gemeenschap in het kader van de contracten volgens haar eigen regels verifiëren.
DEEL III
BEPALINGEN BETREFFENDE DE KENNISVERSPREIDING EN -BENUTTING
TITEL I
Voor indirecte OTO-werkzaamheden geldende regels
HOOFDSTUK I
Differentiatie van de regels voor de kennisverspreiding en -benutting
Artikel 17
1. De regels betreffende de eigendom, de omvang van toegangsrechten en de kennisbenutting of -verspreiding zijn afhankelijk van het in bijlage IV van het vijfde kaderprogramma bedoelde percentage voor de financiële bijdrage van de Gemeenschap of, bij uitzondering, van de bijzondere aard van de indirecte OTO-werkzaamheid volgens de bepalingen van de hoofdstukken II tot en met VI.
2. De in lid 1 bedoelde regels worden niet beïnvloed door:
a) de eventuele, in de specifieke programma's bepaalde afwijkingen van de in bijlage IV van het vijfde kaderprogramma vermelde percentages voor de financiële bijdrage van de Gemeenschap;
b) de verlaging van de in bijlage IV van het vijfde kaderprogramma vermelde percentages voor de financiële bijdrage van de Gemeenschap op grond van de toepassing van de regels betreffende de cumulatie van staatssteun;
c) een willekeurige andere verlaging van de in bijlage IV van het vijfde kaderprogramma vermelde percentages voor de financiële bijdrage van de Gemeenschap op verzoek van de deelnemers.
HOOFDSTUK II
Eigendom van kennis
Artikel 18
1. De kennis die voortvloeit uit projecten waarvan de Gemeenschap alle kosten draagt, is haar eigendom.
De Commissie kan de deelnemers op hun verzoek toestemming verlenen om van de kennis die haar toebehoort, voor al hun interne behoeften, vrij van royalties, gebruik te maken.
2. De kennis die bij gedeeltelijk door de Gemeenschap gefinancierde projecten is verworven, is eigendom van de deelnemers die de werkzaamheden hebben verricht welke tot deze kennis hebben geleid.
3. Wanneer verscheidene deelnemers werkzaamheden hebben verricht die tot kennis hebben geleid, regelen zij onderling de toedeling van de eigendom van deze kennis en de voorwaarden betreffende de uitoefening ervan met inachtneming van deze verordening en van het contract.
4. Indien de door een deelnemer of OTO-uitvoerder aangetrokken personen, met name werknemers, op de kennis rechten kunnen doen gelden, treft de betrokken deelnemer de maatregelen of sluit hij de passende overeenkomsten om ervoor zorg te dragen dat de uitoefening van deze rechten dusdanig gebeurt dat zulks verenigbaar is met de verplichtingen die hem bij deze verordening en bij het contract zijn opgelegd.
5. De leden 1 tot en met 4 zijn van toepassing onverminderd de bepalingen van artikel 19.
Artikel 19
1. De kennis die voorvloeit uit projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband is het gemeenschappelijk eigendom van de in artikel 3, lid 2, bedoelde hoofdcontractanten.
Zij bepalen onderling de voorwaarden betreffende de uitoefening van de gemeenschappelijke eigendom van de kennis en betreffende de ontbinding van de gemeenschappelijke eigendom ervan met inachtneming van de bepalingen van deze verordening en van het contract.
De OTO-uitvoerders stellen kosteloos de nodige gegevens ter beschikking van de in artikel 3, lid 2, bedoelde hoofdcontractanten om de uitoefening van de eigendom van de kennis mogelijk te maken of te vergemakkelijken.
2. In het geval van bepaalde begeleidende maatregelen mag in het contract worden bepaald dat de kennis eigendom van de deelnemers is.
3. In het geval van beurzen worden de voorwaarden voor de toedeling en de uitoefening van de eigendom van de kennis in het contract geregeld.
Artikel 20
Wanneer een deelnemer de eigendom van de kennis overdraagt, treft hij maatregelen of sluit hij overeenkomsten waardoor de verplichtingen die hem bij deze verordening of bij het contract worden opgelegd, zich mede tot de verkrijger uitstrekken.
De deelnemer stelt de Commissie en de overige deelnemers aan hetzelfde project vooraf van de voorwaarden van deze overdracht in kennis.
HOOFDSTUK III
Kennisbescherming
Artikel 21
1. De eigenaren van kennis dragen zorg voor een adequate en doeltreffende bescherming van kennis die uit hoofde van artikel 23 voor benutting in aanmerking komt.
De voorwaarden inzake de bescherming, waaronder de termijnen, worden omschreven in het plan voor de toepassing van de technologie als bedoeld in artikel 20 van Besluit 1999/65/EG.
2. Wanneer de Commissie het noodzakelijk acht kennis in een bepaald land te beschermen, maar wanneer deze bescherming niet is gevraagd of daarvan afstand is gedaan, kan de Commissie met toestemming van de betrokken deelnemer beschermende maatregelen treffen. In dat geval stelt de Commissie zich voor de verplichtingen bedoeld in de artikelen 22 tot en met 35 in de plaats van de deelnemer.
De toestemming van de deelnemer mag niet onrechtmatig worden geweigerd.
De deelnemer heeft het recht om in het betrokken land vrij van royalties toegangsrechten verleend te krijgen en heeft het recht om onderlicenties te verstrekken.
3. Een deelnemer mag gegevens, ongeacht de drager ervan, met betrekking tot kennis waarvan hij eigenaar is, bekendmaken of mag de bekendmaking ervan toestaan, voorzover dit aan de bescherming van deze kennis geen afbreuk doet.
De Gemeenschap en de overige deelnemers aan hetzelfde project worden vooraf van de voorgenomen bekendmaking in kennis gesteld. Zij krijgen een kopie van de informatiedrager van die gegevens indien zij binnen 30 dagen na ontvangst van de kennisgeving daarom verzoeken. De Gemeenschap en de overige deelnemers kunnen zich binnen een nieuwe termijn van 30 dagen na ontvangst van deze gegevens tegen de bekendmaking verzetten, indien zij van mening zijn dat daarmee, wat hen betreft, aan de bescherming van de kennis als bedoeld in lid 1 afbreuk wordt gedaan.
In de consortiumovereenkomsten kunnen de voorwaarden voor bedoeld verzet worden bepaald.
HOOFDSTUK IV
Kennisbenutting
Artikel 22
1. De deelnemers zijn verplicht de in lid 23 bedoelde kennis waarvan zij eigenaar zijn, te benutten of te doen benutten overeenkomstig de belangen van de Gemeenschap en met inachtneming van de door de Gemeenschap gesloten internationale overeenkomsten.
De voorwaarden voor de benutting, waaronder de termijn waarop deze redelijkerwijs dient te geschieden, worden bepaald in het plan voor de toepassing van de technologie naar gelang van, met name, de betrokken sector van activiteit.
2. Indien de kennis niet overeenkomstig het bepaalde in lid 1, tweede alinea, wordt benut, wordt deze door de deelnemers met inachtneming van de voorwaarden van artikel 19 van Besluit 1999/65/EG verspreid binnen een door de Gemeenschap vastgestelde termijn. Indien de deelnemers dit nalaten, draagt de Gemeenschap zelf zorg voor de verspreiding.
Artikel 23
1. De deelnemers zijn verplicht de bij de navolgende indirecte OTO-werkzaamheden verworven kennis te benutten of te doen benutten in overeenstemming met de bepalingen van artikel 22, lid 1:
a) projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling,
b) demonstratieprojecten,
c) gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten,
d) projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband.
2. In het geval van demonstratieprojecten en projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband dient bij de benutting voorrang te worden gegeven aan de exploitering van de kennis rekening houdende met de legitieme belangen van de deelnemers.
3. Wat de gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten betreft, is lid 2 in de regel van toepassing voor de kennis die uit de component "demonstratie" voortvloeit.
Het is ook van toepassing, wanneer de componenten "onderzoek en technologische ontwikkeling" en "demonstratie" onlosmakelijk met elkaar verbonden zijn en het gewogen gemiddelde van de gewoonlijk voor beide componenten toegepaste percentages van de financiële bijdrage van de Gemeenschap niet meer dan 42,5 % bedraagt.
HOOFDSTUK V
Beschikbaarstelling van kennis en van bestaande knowhow
Artikel 24
1. Door de deelnemers of door de OTO-uitvoerders worden op verzoek toegangsrechten toegekend onder de voorwaarden van de artikelen 26 tot en met 35. Toegangsrechten op bestaande knowhow worden verleend voorzover het de betrokken deelnemer vrijstaat dergelijke rechten te verlenen.
2. De verlening van toegangsrechten kan afhankelijk worden gesteld van de sluiting van specifieke overeenkomsten om te waarborgen dat deze rechten uitsluitend worden gebruikt voor de doeleinden waarvoor zij zijn bestemd, alsmede van passende afspraken betreffende de vertrouwelijkheid.
3. Tenzij de deelnemer die de toegangsrechten verleent, ermee instemt, behelzen deze toegangsrechten geen enkel recht om onderlicenties toe te kennen.
4. De toegangsrechten mogen met instemming van de deelnemer die de toegangsrechten verleent, onder gunstiger financiële voorwaarden dan die waarin de artikelen 26 tot en met 35 voorzien, worden toegekend.
5. De deelnemers aan een project mogen een ander contract als aanvullend contract aanwijzen en de voorwaarden voor de verlening van toegangsrechten, de tijd waarin deze rechten kunnen worden geëist en de desbetreffende financiële voorwaarden vaststellen.
6. De kosten van overdracht die voor de verlening van toegangsrechten onontbeerlijk zijn, zijn ten laste van de begunstigde.
Artikel 25
Tussen de deelnemers en, naar gelang van het geval, de OTO-uitvoerders mogen consortiumovereenkomsten worden gesloten waarmee wordt beoogd met name aanvullende toegangsrechten te verlenen of de aan de toegangsrechten verbonden voorwaarden aan te vullen, zonder evenwel met deze rechten in strijd te geraken. Elke overeenkomst van dien aard dient het mededingingsbeleid zoals dat door het Verdrag is omschreven, te eerbiedigen.
Afdeling 1
Toegangsrechten voor de verwezenlijking van een project
Artikel 26
1. Wat de projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling betreft, zijn de bepalingen van de leden 2 en 3 van toepassing.
2. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken vrij van royalties over de toegangsrechten tot de kennis die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is.
De nevencontractanten van eenzelfde project beschikken vrij van royalties over de toegangsrechten tot de kennis die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is, wanneer zij zich richten tot de hoofdcontractant of hoofdcontractanten die voor hun technisch toezicht zorg dragen of tot de overige nevencontractanten van die hoofdcontractanten. Indien zij zich tot de overige deelnemers aan ditzelfde project richten, worden de toegangsrechten tegen gunstige voorwaarden verleend.
Onder voorbehoud van de in het contract bepaalde legitieme belangen beschikken de in een lidstaat of in een geassocieerde staat gevestigde hoofdcontractanten die bij hetzelfde specifieke programma zijn betrokken, tegen gunstige voorwaarden over de toegangsrechten tot de kennis die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van dit specifieke programma nodig is.
3. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over de toegangsrechten tot de bestaande knowhow die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is.
De nevencontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over de toegangsrechten tot de bestaande knowhow die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is, wanneer zij zich richten tot de hoofdcontractant of hoofdcontractanten die voor hun technisch toezicht zorg dragen of tot de overige nevencontractanten van die hoofdcontractanten. Indien zij zich tot de overige deelnemers aan ditzelfde project richten, worden de toegangsrechten tegen de marktvoorwaarden verleend.
Artikel 27
1. Wat de demonstratieprojecten betreft, zijn de bepalingen van de leden 2 en 3 van toepassing.
2. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken vrij van royalties over de toegangsrechten tot de kennis die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is.
De nevencontractanten van eenzelfde project beschikken vrij van royalties over de toegangsrechten tot de kennis die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is, wanneer zij zich richten tot de hoofdcontractant of hoofdcontractanten die voor hun technisch toezicht zorg dragen of tot de overige nevencontractanten van die hoofdcontractanten. Indien zij zich tot de overige deelnemers aan ditzelfde project richten, worden de toegangsrechten tegen gunstige voorwaarden verleend.
3. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over de toegangsrechten tot de bestaande knowhow die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is.
De nevencontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over de toegangsrechten tot de bestaande knowhow die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is, wanneer zij zich richten tot de hoofdcontractant of hoofdcontractanten die voor hun technisch toezicht zorg dragen of tot de overige nevencontractanten van die hoofdcontractanten. Indien zij zich tot de overige deelnemers aan dit project richten, worden de toegangsrechten tegen de marktvoorwaarden verleend.
Artikel 28
1. Wat de gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten betreft, zijn de bepalingen van de leden 2 en 3 van toepassing.
2. In de regel gelden de bepalingen van artikel 26 voor werkzaamheden die onder de component "onderzoek en technologische ontwikkeling" zijn begrepen. De bepalingen van artikel 27 gelden voor werkzaamheden die onder de component "demonstratie" zijn begrepen.
3. Indien tussen de componenten "onderzoek en technologische ontwikkeling" en "demonstratie" geen onderscheid kan worden gemaakt, gelden de bepalingen van artikel 26 wanneer het gewogen gemiddelde van de gewoonlijk op beide componenten toegepaste percentages van de financiële bijdrage van de Gemeenschap meer dan 42,5 % bedraagt. Bij dit percentage of daarbeneden gelden de bepalingen van artikel 27.
Artikel 29
1. Wat de projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband betreft, zijn de bepalingen van de leden 2, 3 en 4 van toepassing.
2. De OTO-uitvoerders van eenzelfde project beschikken vrij van royalties over de toegangsrechten tot de kennis die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is.
3. De OTO-uitvoerders van eenzelfde project beschikken vrij van royalties over de toegangsrechten tot de bestaande knowhow die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is.
De in artikel 3, lid 2, bedoelde hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken vrij van royalties over de toegangsrechten tot de bestaande knowhow die voor de uitvoering van hun eigen werkzaamheden in het kader van ditzelfde project nodig is.
4. Wanneer de in de leden 2 en 3 bedoelde toegangsrechten aan OTO-uitvoerders worden verleend, kan als voorwaarde voor de verlening van die rechten worden gesteld dat specifieke overeenkomsten worden gesloten om te waarborgen dat deze rechten uitsluitend worden gebruikt overeenkomstig de bestemming waarin is voorzien en dat passende verbintenissen inzake vertrouwelijkheid worden aangegaan.
Afdeling 2
Toegangsrechten voor benuttingsdoeleinden
Artikel 30
1. In de regel mogen toegangsrechten niet op basis van exclusiviteit worden verleend.
Exclusieve toegangsrechten mogen evenwel op kennis worden verleend voorzover deze economisch onontbeerlijk blijken, gelet op, met name, de markt, de risico's en de nodige investeringen, met het oog op de exploitering van die kennis. Zij dienen tegen de marktvoorwaarden te worden verleend.
Overeenkomsten inzake exclusieve toegangsrechten dienen de mededingingsregels en met name die van Verordening (EG) nr. 240/96 na te leven.
2. De deelnemer die voornemens is exclusieve toegangsrechten toe te kennen, stelt de overige deelnemers vooraf van de verleningsvoorwaarden in kennis.
De hoofdcontractanten van eenzelfde project kunnen binnen een termijn van 30 dagen te rekenen vanaf de ontvangst van de in de eerste alinea bedoelde kennisgeving meedelen dat zij zich ertoe verbinden de kennis op basis van niet-exclusieve toegangsrechten te exploiteren, overeenkomstig lid 1, eerste alinea. In dat geval mogen geen toegangsrechten op basis van exclusiviteit worden verleend.
Artikel 31
Een deelnemer mag weigeren andere deelnemers toegangsrechten op zijn kennis toe te kennen in de mate waarin hij deze kennis zelf exploiteert.
Deze weigering kan evenwel slechts worden gerechtvaardigd wanneer zij economisch onontbeerlijk blijkt, gelet op de markt, de risico's en de nodige investeringen, met het oog op die kennisexploitering.
Artikel 32
1. Wat de projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling betreft, zijn de bepalingen van de leden 2, 3 en 4 van toepassing.
2. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken voor de benutting ervan, vrij van royalties, over toegangsrechten tot alle in het raam van dit project opgeleverde kennis.
Een deelnemer van eenzelfde project die in het algemeen geen commerciële activiteiten ontplooit en voor wie het onmogelijk is de door hem opgeleverde kennis te exploiteren, mag geheel alleen besluiten de toegangsrechten op deze kennis aan andere hoofdcontractanten van ditzelfde project over te dragen, niet vrij van royalties, doch tegen financiële of analoge voorwaarden die, gelet op zijn bijdrage aan het project en op het benuttingspotentieel van de kennis, redelijk en aanvaardbaar zijn. De onderhandelingen over de voorwaarden mogen niet tot vertraging bij de verlening van de toegangsrechten leiden.
De nevencontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over toegangsrechten tot kennis die nodig is voor de benutting van de kennis die zij in het raam van ditzelfde project hebben opgeleverd, wanneer zij zich richten tot de hoofdcontractant of hoofdcontractanten die voor hun technisch toezicht zorg dragen of tot de overige nevencontractanten van die hoofdcontractanten. Wanneer zij zich tot de overige deelnemers aan ditzelfde project richten, worden de toegangsrechten tegen de marktvoorwaarden verleend.
Onder voorbehoud van in het contract voorziene legitieme belangen beschikken de in een lidstaat of in een geassocieerde staat gevestigde hoofdcontractanten die bij hetzelfde specifieke programma zijn betrokken, tegen marktvoorwaarden over toegangsrechten tot de kennis die in het raam van een project van hetzelfde specifieke programma is opgeleverd en die nodig is voor de benutting van de kennis die zij in het kader van ditzelfde specifieke programma hebben opgeleverd.
3. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over toegangsrechten tot bestaande knowhow en tot andere kennis dan die bedoeld in lid 2 die nodig is voor de benutting van kennis die in het raam van ditzelfde project is verworven.
4. Wanneer de in de leden 2 en 3 bedoelde toegangsrechten worden verleend met het oog op het gebruik van de kennis bij latere onderzoeksactiviteiten, kan als voorwaarde voor de verlening van toegangsrechten worden gesteld dat een naar behoren met redenen omkleed verzoek wordt ingediend en dat een specifieke overeenkomst wordt gesloten om te waarborgen dat deze rechten uitsluitend worden gebruikt overeenkomstig de bestemming waarin is voorzien en dat passende verbintenissen inzake vertrouwelijkheid worden aangegaan. In dit geval verschaffen de verleende toegangsrechten niet het recht om onderlicenties toe te kennen, tenzij de deelnemer die de toegangsrechten verleent, daarin toestemt.
Artikel 33
1. Wat de demonstratieprojecten betreft, zijn de bepalingen van de leden 2 en 3 van toepassing.
2. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over toegangsrechten tot alle in het raam van ditzelfde project opgeleverde kennis met het oog op de exploitering van die kennis.
De nevencontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over toegangsrechten tot de kennis die nodig is voor de exploitering van kennis die zij in het raam van ditzelfde project hebben opgeleverd, wanneer zij zich richten tot de hoofdcontractant of hoofdcontractanten die voor hun technisch toezicht zorg dragen of tot de overige nevencontractanten van die hoofdcontractanten. Wanneer zij zich tot de overige deelnemers aan ditzelfde project richten, worden de toegangsrechten tegen de marktvoorwaarden verleend.
3. De hoofdcontractanten van eenzelfde project beschikken tegen gunstige voorwaarden over toegangsrechten tot de bestaande knowhow en tot andere kennis dan die welke is bedoeld in lid 2 die nodig is voor de exploitering van de kennis die zij in het kader van ditzelfde project hebben verworven.
Artikel 34
1. Wat de gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten betreft, zijn de leden 2 en 3 van toepassing.
2. In de regel gelden de bepalingen van artikel 32 voor werkzaamheden die onder de component "onderzoek en technologische ontwikkeling" zijn begrepen. De bepalingen van artikel 33 gelden voor werkzaamheden die onder de component "demonstratie" zijn begrepen.
3. Wanneer tussen de componenten "onderzoek en technologische ontwikkeling" en "demonstratie" geen onderscheid kan worden gemaakt, gelden de bepalingen van artikel 32 wanneer het gewogen gemiddelde van de gewoonlijk op beide componenten toegepaste percentages van de financiële bijdrage van de Gemeenschap meer dan 42,5 % bedraagt. Bij dit percentage of daarbeneden gelden de bepalingen van artikel 33.
Artikel 35
Wat projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband betreft, beschikken de in artikel 3, lid 2, bedoelde hoofdcontractanten van eenzelfde project tegen gunstige voorwaarden over toegangsrechten tot de bestaande knowhow die voor de exploitering van de in het raam van ditzelfde project opgeleverde kennis nodig is.
HOOFDSTUK VI
Kennisverspreiding
Artikel 36
1. De deelnemers en de Gemeenschap zijn gehouden de in lid 2 bedoelde kennis die zich tot verspreiding leent en waarvan zij eigenaar zijn, te verspreiden of te doen verspreiden.
De deelnemers komen met de Commissie de voorwaarden overeen met betrekking tot de verspreiding van kennis binnen een redelijke termijn met inachtneming van de in artikel 19, leden 2 en 3, van Besluit 1999/65/EG vervatte voorwaarden en in het bijzonder met inachtneming van hun legitieme belangen en van de inhoud van de contracten.
2. De in lid 1 bedoelde verplichting betreft de kennis die met name uit de volgende indirecte OTO-werkzaamheden voortvloeit:
a) begeleidende maatregelen,
b) premies voor de verkennende fase ("exploratory awards"),
c) onderzoeksopleidingsnetwerken,
d) thematische netwerken,
e) gecoördineerde acties,
f) steun voor toegang tot onderzoeksinfrastructuren,
g) beurzen.
Artikel 37
1. In bijzondere gevallen hebben de lidstaten en de geassocieerde staten op een met redenen omkleed verzoek toegang tot dienstige kennis die verband houdt met hun beleidsoriënteringen, met name op het gebied van de wetgeving.
De deelnemers kunnen zich onder inachtneming van de voorwaarden van artikel 19, lid 3, van Besluit 1999/65/EG tegen dit verzoek verzetten.
2. De mogelijkheid over de in lid 1 bedoelde toegang te beschikken wordt in de uitnodigingen tot het indienen van voorstellen bekendgemaakt en indien nodig worden de voorwaarden voor de tenuitvoerlegging ervan nader in de contracten geregeld.
HOOFDSTUK VII
Plan voor de toepassing van de technologie
Artikel 38
De regels betreffende het in artikel 20 van Besluit 1999/65/EG bedoelde plan voor de toepassing van de technologie zijn met name van toepassing op de volgende indirecte OTO-werkzaamheden:
a) projecten voor onderzoek en technologische ontwikkeling,
b) demonstratieprojecten,
c) gecombineerde OTO-/demonstratieprojecten,
d) projecten voor onderzoek in samenwerkingsverband.
Artikel 39
1. Het plan voor de toepassing van de technologie omvat, met inachtneming van de bepalingen van artikel 17, een samenvattende uiteenzetting van het project, alsmede een overzicht van de voornemens van de deelnemers alsmede een staat met hun verwezenlijkingen op het gebied van verspreiding en benutting van kennis overeenkomstig artikel 20 van Besluit 1999/65/EG.
2. De samenvattende uiteenzetting van het project wordt met het oog op verspreiding door de coördinator bij de Commissie ingediend en bevat zowel een beschrijving van het project en van de resultaten die het project heeft opgeleverd, als de namen van de deelnemers die eigenaar van deze resultaten zijn.
3. Het overzicht van de voornemens van de deelnemers op het gebied van verspreiding en benutting van kennis en de staat van hun verwezenlijkingen op dat gebied wordt door elke deelnemer afzonderlijk bij de Gemeenschap ingediend en bevat in het bijzonder de volgende gegevens:
a) de verkregen of geplande beschermingsmaatregelen, alsmede de daartoe verrichte stappen,
b) de gegevens die nodig zijn om de benuttingsvoorwaarden als beschreven in artikel 22, lid 1, tweede alinea, te beoordelen, met inbegrip van een indicatief tijdschema en in hoofdtrekken de daartoe voorziene middelen,
c) de voorwaarden voor de verspreiding zoals beschreven in artikel 36, lid 1, tweede alinea, met inbegrip van een indicatief tijdschema en in hoofdtrekken de daartoe voorziene middelen,
d) elk ander gegeven dat nodig is om de omvang van de communautaire toegevoegde waarde te beoordelen.
De Commissie is ertoe gehouden om het vertrouwelijke karakter van de gegevens, kennis, documenten en elk ander element die haar uitdrukkelijk op basis van vertrouwelijkheid zijn verstrekt, te beschermen.
4. Elke in het oorspronkelijke verspreidings- en benuttingsplan aangebrachte verandering die in de verspreidings- en benuttingsvoorwaarden een aanzienlijke wijziging brengt, wordt in het plan voor de toepassing van de technologie naar behoren gerechtvaardigd.
Artikel 40
Binnen de in het contract bepaalde termijnen en voorwaarden en uiterlijk bij de voltooiing van het project, wordt de Gemeenschap het plan voor de toepassing van de technologie voorgelegd dat aan de voorwaarden van artikel 39 voldoet.
Artikel 41
1. Het plan voor de toepassing van de technologie wordt goedgekeurd door de Commissie, die daarbij rekening houdt met zowel de belangen van de Gemeenschap als bedoeld in artikel 2 van Besluit 1999/65/EG, als de met de Gemeenschap gesloten internationale overeenkomsten.
2. De goedkeuring van het plan voor de toepassing van de technologie, waarbij slechts wordt nagegaan of de in het contract opgenomen verbintenissen worden nageleefd, doet geen afbreuk aan de naleving van de in de artikelen 30 en 31 bedoelde voorwaarden.
3. Om het plan voor de toepassing van de technologie te kunnen goedkeuren, verstrekken de deelnemers aan de Commissie in de geëigende vorm de door hen gelet op artikel 39 relevant beschouwde documentatie, ongeacht de drager ervan.
Artikel 42
1. De deelnemers stellen de Commissie voor de volle duur welke in het contract is voorzien, op haar verzoek in kennis van de bijzonderheden omtrent de uitvoering van het plan voor de toepassing van de technologie.
Zij rechtvaardigen naar behoren elke in het plan voor de toepassing van de technologie na de goedkeuring ervan, aangebrachte verandering voorzover deze de verspreidings- en benuttingsvoorwaarden aanzienlijk wijzigt.
2. De deelnemers verstrekken de Commissie uiterlijk één jaar na het verstrijken van de in het plan voor de toepassing van de technologie voorziene termijnen een beknopt overzicht van de uitvoering van dit plan voor publicatiedoeleinden, onverminderd artikel 46.
Artikel 43
De Commissie en haar gemachtigde vertegenwoordigers zijn, onverminderd de bepalingen in de contracten, bevoegd om technologische controles uit te voeren teneinde zich ervan te vergewissen dat de deelnemers zich aan de doelstellingen van het plan voor de toepassing van de technologie houden. In de contracten worden de voorwaarden opgenomen waaronder de deelnemers zich tegen het verrichten van technologische controles door bepaalde gemachtigde vertegenwoordigers van de Commissie kunnen verzetten.
Tot deze controles mag te allen tijde worden overgegaan, zodra de in artikel 41 bedoelde goedkeuring van het plan voor de toepassing van de technologie is geschied tot één jaar na het verstrijken van de in het plan vervatte termijnen.
Teneinde deze controles te kunnen uitvoeren, hebben de Commissie en haar gemachtigde vertegenwoordigers met inachtneming van vertrouwelijkheid toegang tot elk zich in het bezit van de deelnemers bevindend gegeven, dat zij gelet op artikel 39 relevant achten, ongeacht de drager ervan, en mogen zij eisen dat dit gegeven hen in de geëigende vorm wordt verstrekt.
HOOFDSTUK VIII
Strijdige of beperkende verplichtingen
Artikel 44
1. De deelnemers treffen de nodige maatregelen om te voorkomen dat verplichtingen worden aangegaan die strijdig zijn met die in de hoofdstukken III, IV en V of in het contract.
2. Onverminderd lid 1 worden de deelnemers aan eenzelfde project zo spoedig mogelijk door de deelnemer die gehouden is toegangsrechten te verlenen, in kennis gesteld van, naar gelang van het geval, beperkingen aan de verlening van toegangsrechten op bestaande knowhow, verplichtingen om rechten te verlenen op de kennis of elke beperking die aan de verlening van toegangsrechten aanzienlijk afbreuk kan doen.
HOOFDSTUK IX
Openbaarheid en vertrouwelijkheid
Artikel 45
1. De Commissie publiceert algemene gegevens, met name over de doelstellingen, de geraamde totale kosten en de financiële bijdrage van de Gemeenschap, de duur en de voortgang van projecten en de kennis.
De wettelijke benaming van de deelnemers en de naam van de laboratoria die de werkzaamheden verrichten, worden eveneens gepubliceerd, tenzij de deelnemers zich vooraf tijdig daartegen hebben verzet wegens dwingende redenen van industriële of commerciële aard, welke naar behoren werden gerechtvaardigd.
2. Bij alle mededelingen, publicaties of andere middelen tot verspreiding, ongeacht de drager ervan, over de voortgang van het project of over de kennis, wordt op passende wijze melding gemaakt van het programma in het raam waarvan de werkzaamheden worden uitgevoerd of de kennis wordt opgeleverd, alsmede de door de Gemeenschap geboden bijstand.
Daarbij wordt erop gewezen dat de meegedeelde, gepubliceerde of verspreide informatie uitsluitend voor verantwoordelijkheid van de auteur ervan is en niet het standpunt van de Commissie vertegenwoordigt.
3. In de contracten mogen aanvullende bepalingen omtrent openbaarheid en vertrouwelijkheid worden opgenomen.
Artikel 46
1. Onverminderd artikel 45 en onder voorbehoud van de in de contracten nader te bepalen voorwaarden, zijn de Commissie en de deelnemers gehouden van gegevens, kennis en documenten die hen als vertrouwelijk zijn verstrekt, het vertrouwelijke karakter ervan te bewaren.
2. Bij de mededeling van de in lid 1 bedoelde gegevens, kennis en documenten vergewissen de Commissie en de deelnemers zich vooraf ervan dat de ontvanger het vertrouwelijke karakter ervan bewaart en deze slechts gebruikt voor de doeleinden die tot de mededeling ervan noopten.
Artikel 47
De deelnemers moeten gedurende de gehele looptijd van het contract en gedurende twee jaar na de datum waarop het afliep, onverminderd artikel 46, aan de normalisatie-instellingen gegevens verstrekken over de in het raam van het contract opgeleverde kennis die kan bijdragen tot de uitwerking van Europese of, in voorkomend geval, internationale normen. De Commissie stelt de deelnemers zoveel mogelijk van de lopende of geplande normalisatieactiviteiten in kennis.
TITEL II
Op directe OTO-werkzaamheden van toepassing zijnde regels
HOOFDSTUK I
Eigendom van kennis
Artikel 48
1. De kennis die voortvloeit uit projecten die in het raam van directe OTO-werkzaamheden zijn ondernomen, is eigendom van de Gemeenschap.
2. Wanneer de Gemeenschap de eigendom van haar kennis overdraagt, neemt zij de maatregelen of sluit zij de overeenkomsten die geëigend zijn om de verplichtingen die uit hoofde van deze verordening op haar rusten, mede uit te strekken tot degene aan wie de eigendom wordt overgedragen.
HOOFDSTUK II
Kennisbescherming
Artikel 49
1. De Gemeenschap draagt zorg voor een toereikende en doeltreffende bescherming van de kennis die uit hoofde van artikel 50 voor benutting in aanmerking kan komen.
2. De Gemeenschap mag gegevens met betrekking tot de kennis die haar eigendom is, bekendmaken, voorzover dit aan de bescherming van die kennis geen afbreuk doet.
HOOFDSTUK III
Kennisbenutting
Artikel 50
De Gemeenschap is gehouden de kennis die haar eigendom is en die daarvoor geschikt is, te benutten of te doen benutten overeenkomstig de belangen van de Gemeenschap.
De benuttingsvoorwaarden hangen in het bijzonder samen met de betrokken sector van activiteit.
HOOFDSTUK IV
Terbeschikkingstelling van kennis met het oog op de benutting ervan
Artikel 51
1. De kennis die de Gemeenschap toebehoort, wordt ter beschikking gesteld van elke belanghebbende, in de Gemeenschap of in een geassocieerde staat gevestigde juridische entiteit, voor de onderzoeksbehoeften van die entiteit of wanneer die entiteit zich ertoe verbindt deze kennis overeenkomstig de belangen van de Gemeenschap te benutten of te doen benutten.
Aan deze terbeschikkingstelling kunnen passende voorwaarden worden verbonden, met name ten aanzien van de vergoeding.
2. De bepalingen van lid 1 zijn niet van toepassing op kennis van vertrouwelijke aard.
Artikel 52
In de regel mag kennis die de Gemeenschap toebehoort, niet op basis van exclusiviteit ter beschikking worden gesteld.
Exclusiviteitsovereenkomsten mogen evenwel worden gesloten voorzover zij economisch onontbeerlijk zijn, gelet op, met name, de markt, de risico's en de nodige investeringen met het oog op de exploitering van de kennis. Zij dienen tegen de marktvoorwaarden te worden verleend.
Overeenkomsten inzake de terbeschikkingstelling van kennis op basis van exclusiviteit dienen de mededingingsregels, en met name die van Verordening (EG) nr. 240/96 na te leven.
Artikel 53
De Commissie mag onder de voorwaarden van artikel 51 weigeren haar kennis ter beschikking te stellen voorzover zij deze kennis zelf exploiteert.
Deze weigering kan evenwel slechts worden gerechtvaardigd wanneer dit economisch onontbeerlijk is, gelet op de markt, de risico's en de nodige investeringen met het oog op de exploitering van deze kennis.
HOOFDSTUK V
Kennisverspreiding
Artikel 54
De Gemeenschap is gehouden de kennis die haar eigendom is en die zich daartoe leent, te verspreiden of te doen verspreiden met inachtneming van de voorwaarden van artikel 19, lid 1, van Besluit 1999/65/EG.
DEEL IV
SLOTBEPALINGEN
Artikel 55
Deze verordening laat de bepalingen onverlet van de besluiten tot vaststelling van specifieke programma's waarmee de nadere omschrijving of de aanvulling van Besluit 1999/65/EG wordt beoogd.
Artikel 56
Deze verordening treedt in werking op de derde dag volgende op die van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Gemeenschappen.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 11 mei 1999.

Labels: 12
7
4