Document ID: 32011D0020

AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK HATÁROZATA
(2011. november 16.)
a központi értéktárak TARGET2-Securities szolgáltatásokhoz való csatlakozásának jogosultsági feltételei végrehajtására szolgáló részletes szabályok és eljárások megállapításáról
(EKB/2011/20)
(2011/789/EU)
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK KORMÁNYZÓTANÁCSA,
tekintettel a Központi Bankok Európai Rendszere és az Európai Központi Bank Alapokmányára és különösen annak 3.1. és 12.1. cikkére, valamint 17., 18. és 22. cikkére,
tekintettel a fizetési és értékpapír-elszámolási rendszerekben az elszámolások véglegességéről szóló, 1998. május 19-i 98/26/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1) és különösen annak 10. cikkére,
tekintettel a TARGET2-Securities-ről szóló, 2010. április 21-i EKB/2010/2 iránymutatásra (2) és különösen annak 4. cikke (2) bekezdésének d) pontjára és 15. cikkére,
tekintettel a TARGET2-Securities Programtanács (TARGET2-Securities Programme Board) létrehozásáról szóló, 2009. március 19-i EKB/2009/6 határozatra (3),
mivel:
(1)
Az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke állapítja meg a központi értéktárakra („CSD”) vonatkozó, a TARGET2-Securities („T2S”) szolgáltatások igénybevételére irányadó jogosultsági feltételeket.
(2)
Létre kell hozni a CSD-k T2S-szolgáltatásokhoz való hozzáférése iránti kérelemre irányadó eljárást, valamint a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérés CSD-k általi kérelmezésére irányadó eljárást,
ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:
1. cikk
Fogalommeghatározások
E határozat alkalmazásában:
1. „értékelő jelentés”: a következőket tartalmazó írásbeli dokumentáció: a) az érintett illetékes hatóság által a CSD-nek a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfeleléséről készített jelentése; és b) a CSD önértékelése a CSD-kre vonatkozó 1., 3., 4. és 5. csatlakozási feltétel teljesítése vonatkozásában;
2. „központi bank (KB)”: az Európai Központi Bank, azon tagállamok nemzeti központi bankjai (NKB-k), amelyek pénzneme az euro, azon tagállamok központi bankjai, amelyek pénzneme nem az euro (a továbbiakban: euroövezeten kívüli NKB), az Európai Gazdasági Térség minden központi bankja vagy érintett illetékes hatósága (a továbbiakban: EGT-beli központi bank), valamint az EGT-n kívüli minden ország központi bankja vagy érintett illetékes hatósága (a továbbiakban: egyéb központi bank), amennyiben az ilyen euroövezeten kívüli NKB, EGT-beli vagy egyéb központi bank pénzneme az EKB/2010/2 iránymutatás 18. cikkével összhangban jogosultnak minősül;
3. „a CSD-kre vonatkozó 1. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének a) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha azokat a 98/26/EK irányelv 10. cikke alapján az Európai Értékpapírpiaci Hatósághoz bejelentették, vagy - nem EGT ország CSD-je esetében - azok az EU-ban hatályos jogi és szabályozói keretrendszerrel egyenértékű rendszer keretében működnek;
4. „a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének b) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha azok az illetékes hatóságoktól kedvező értékelést kapnak a Központi Bankok Európai Rendszere/az európai értékpapír-piaci szabályozók bizottsága értékpapír-elszámolási rendszereknek szóló ajánlásai (a továbbiakban: KBER/CESR-ajánlások) alapján (4);
5. „a CSD-kre vonatkozó 3. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének c) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha kérésre a T2S-ben részt vevő más CSD-k rendelkezésére bocsátanak minden olyan biztonsági/ISIN-kódot, amelyek tekintetében kibocsátó CSD-k (vagy technikai kibocsátó CSD-k);
6. „a CSD-kre vonatkozó 4. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének d) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-szolgáltatásokhoz való hozzáférésre, ha vállalják, hogy a T2S-ben részt vevő más CSD-k számára megkülönböztetésmentes alapon kínálnak alapvető letétkezelési szolgáltatásokat;
7. „a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének e) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha vállalják a T2S-ben részt vevő más CSD-k irányában azt, hogy központi banki pénzben végzett elszámolásaikat a T2S-ben végzik, amennyiben az adott fizetőeszköz a T2S-ben elérhető;
8. „érintett illetékes hatóság”: a KB-k és az adott CSD felett felvigyázói és/vagy felügyeleti hatáskörökkel rendelkező és a CSD-knek az irányadó elismert előírások szerinti értékeléséért felelős szabályozó hatóságok;
9. „közvetlenül csatlakoztatott fél”: az olyan technikai infrastruktúrával rendelkező T2S-résztvevő, mely lehetővé teszi a T2S-hez való csatlakozást és annak értékpapír-kiegyenlítési szolgáltatásainak anélkül történő igénybevételét, hogy ahhoz valamely CSD-nek technikai interfészként kellene eljárnia;
10. „T2S-résztvevő”: az a jogi személy vagy - egyes piacokon - magánszemély, mely szerződéses kapcsolatban áll a T2S-hez csatlakozott valamely CSD-vel a T2S-ben végzett, kiegyenlítéssel kapcsolatos tevékenységeinek feldolgozására, és nem feltétlenül rendelkezik értékpapírszámlával az adott CSD-nél;
11. „T2S-Programtanács”: az eurorendszer EKB/2010/2 iránymutatás 2. cikkében meghatározott és az EKB/2009/6 határozat szerint létrehozott irányító szerve vagy annak jogutódja;
12. „T2S tanácsadó csoport”: az EKB/2010/2 iránymutatás 7. cikkében meghatározott testület;
13. „fizetőeszköz-részvételi megállapodás”: az eurorendszer és az euroövezeten kívüli NKB vagy az eurótól eltérő fizetőeszközért felelős hatóság között az értékpapír-tranzakcióknak az eurótól eltérő fizetőeszközben, központi banki pénzben történő kiegyenlítéséről megkötendő megállapodás.
2. cikk
Tárgykör és hatály
(1) A CSD-k T2S-szolgáltatások igénybevételére vonatkozó jogosultságát meghatározó, az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikkében meghatározott öt feltételt (a továbbiakban: a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltétel) az e határozat 3-5. cikkében megállapított eljárásoknak és a melléklet szabályainak megfelelően kell végrehajtani.
(2) Ez a határozat nem vonatkozik a CSD-kel jogviszonyban álló, közvetlenül csatlakoztatott felekre.
3. cikk
Kérelmezési eljárás
(1) A T2S-szolgáltatások iránti kérelemhez a CSD-knek a következőket kell benyújtaniuk: a) a Kormányzótanácshoz címzett kérelem; és b) értékelési jelentés, a CSD T2S-re történő migrációja időpontjában.
(2) Az értékelő jelentésnek bizonyítékot kell arra adnia, hogy a CSD a T2S-re való migrációja időpontjában megfelel a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek, valamint abban szerepelnie kell a CSD-kre vonatkozó egyes csatlakozási feltételek következő kategóriák szerinti végrehajtási fokának: megfelel, részlegesen megfelel és nem alkalmazandó, továbbá tartalmaznia kell a CSD által nyújtott indokolást, magyarázatokat és vonatkozó bizonyítékokat.
(3) A T2S-Programtanács a fenti dokumentáció alapján javaslatot nyújt be a Kormányzótanácshoz a CSD T2S-szolgáltatásokhoz való csatlakozása iránti kérelméről. A T2S-Programtanács a javaslat előkészítéséhez a kérelmező CSD-től pontosítást kérhet be, vagy hozzá kérdéseket intézhet.
(4) A Kormányzótanács a javaslatnak a T2S-Programtanács általi benyújtását követően határoz a CSD kérelméről, és arról legkésőbb a következő időpontoktól számított 2 hónapon belül értesíti az adott CSD-t: a) a kérelem beérkezésének napja; vagy b) a T2S-Programtanács által a (3) bekezdés alapján kért pontosításra vagy feltett kérdésekre adott válasz beérkezésének napja. Amennyiben a Kormányzótanács a kérelmet elutasítja, e döntését megindokolja.
4. cikk
A CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérés megadására irányuló eljárás
(1) A CSD-k sajátos operatív vagy technikai helyzetük alapján kérelmet nyújthatnak be a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérés iránt.
(2) Az eltérés iránti kérelem értékeléséhez a CSD-nek kérelmet kell benyújtania a T2S-Programtanácshoz, és bizonyítékot kell adnia a következőkre:
a)
az eltérés a CSD által havi szinten kapott „szállítás fizetés ellenében” megbízások napi átlagának összegéhez viszonyítva igen korlátozott kiegyenlítési volumenre szól, és e műveletek T2S-ben történő kiegyenlítése a CSD számára eltúlzott költséget jelentene;
b)
a CSD technikai és operatív biztosítékokat határozott meg annak biztosítására, hogy az eltérés az a) pontban meghatározott limiten belül maradjon;
c)
a CSD mindent megtett a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltétel teljesítéséért.
(3) Az eltérés iránti kérelem kézhezvételét követően:
a)
a T2S-Programtanács benyújtja a CSD kérelmét és annak előzetes értékelését a T2S tanácsadó csoporthoz;
b)
a T2S tanácsadó csoport a felkérésről késedelem nélkül és az annak megvitatásához szükséges időben tanácsot ad a T2S-Programtanácsnak;
c)
a T2S Programtanács a T2S tanácsadó csoport tanácsának beérkezését követően elkészíti a végleges értékelést, és azt a teljes dokumentációval együtt benyújtja a Kormányzótanácshoz;
d)
a Kormányzótanács az eltérés iránti kérelemről indokolással ellátott határozatot hoz;
e)
a T2S-Programtanács írásban értesíti a CSD-t és a T2S tanácsadó bizottságot a Kormányzótanács indokolással ellátott határozatáról.
(4) A fizetőeszköz-részvételi megállapodást aláíró KB által kijelölt olyan CSD, amely a KB monetáris politikai tranzakcióinak a T2S-en kívül központi banki pénzben történő kiegyenlítését választotta, eltérés iránti kérelmet nyújt be annak érdekében, hogyaz ilyen monetáris politikai tranzakcióit a T2S-en kívül központi banki pénzben egyenlíthesse ki. Ilyen esetben az eltérést meg kell adni, feltéve, hogy: a) az eurorendszer megkapja a kiegyenlítés technikai működésére vonatkozó valamennyi lényeges információt; és b) az ilyen kiegyenlítés a T2S funkcionalitásában változtatásokat nem igényel, illetve azt kedvezőtlenül nem befolyásolja. A kijelölő KB-t fel kell kérni az ilyen eltérés iránti kérelemre vonatkozó véleményének kinyilvánítására.
(5) Az eltéréssel rendelkező CSD havi jelentést tesz a T2S-Programtanácsnak annak igazolására, hogy továbbra is megfelel az eltérésnek, beleértve a (2) bekezdés a) pontjában meghatározott, egyeztetett limitet is. A (4) bekezdés szerinti eltéréssel rendelkező CSD havi helyzetjelentést ad a T2S-Programtanácsnak.
(6) Amennyiben az eltéréssel rendelkező CSD egy hat hónapos időszakban következetesen túllépi a (2) bekezdés a) pontjában meghatározott, egyeztetett limitet, a Kormányzótanács visszavonja az eltérést a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltétel nem teljesítése miatt, és erről a CSD-t a T2S-Programtanács értesíti.
(7) Az eltérés visszavonását követően a CSD az e cikkben megállapított eljárás szerint újabb eltérés iránti kérelmet nyújthat be.
(8) Amennyiben olyan válsághelyzet következik be, amely érintheti egy ország pénzügyi stabilitását vagy az adott KB fizetőeszköze integritásának megőrzésére irányuló feladatát, és ez az érintett ország KB-ját - válságkezelési terve részeként - vészhelyzeti kiegyenlítési típusra való átállásra indította, az e KB által kijelölt CSD kérelmet nyújt be a T2S-Programtanácshoz a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való ideiglenes eltérés iránt, és ideiglenesen más módon is végezheti a kiegyenlítést. A Kormányzótanács a kérelemről indokolással ellátott határozatot ad ki, figyelembe véve az illetékes KB-nek a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérést indokoló helyzetről kinyilvánított véleményét. Az illetékes KB legalább havi gyakorisággal helyzetértékelő jelentést tesz a T2S-Programtanácsnak.
5. cikk
A CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek való folyamatos megfelelés
(1) A T2S-szolgáltatásokhoz csatlakozó CSD-nek a T2S-re való migrációját követően folyamatosan meg kell felelnie a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek, és:
a)
biztosítania kell - különösen a minden évben elvégzett és a vonatkozó dokumentumokkal alátámasztott, megbízható önértékelés révén -, hogy a továbbiakban is megfeleljen a CSD-kre vonatkozó 1., 3., 4. és 5. csatlakozási feltételnek. Az önértékeléshez csatolni kell az érintett illetékes hatóságok által a CSD-nek a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfeleléséről készült legfrissebb értékelését;
b)
haladéktalanul továbbítania kell a T2S-Programtanácshoz az érintett illetékes hatóságok legutóbbi rendszeres vagy eseti értékelését a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfeleléséről;
c)
a CSD rendszerének minden jelentős változása esetében kéri az érintett illetékes hatóságoktól a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfelelésének újbóli értékelését;
d)
értesítenie kell a T2S-Programtanácsot, amennyiben az érintett illetékes hatóság értékelése vagy az önértékelés a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltétel bármelyikének való meg nem felelést állapította meg;
e)
a T2S-Programtanács kérésére értékelő jelentést kell adnia annak igazolásáról, hogy a CSD továbbra is megfelel a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek.
(2) A CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltétel kivételével a T2S-Programtanács saját értékelést végezhet és figyelemmel kíséri a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek való megfelelést vagy információkat kér be a CSD-től. Amennyiben a T2S-Programtanács úgy dönt, hogy a CSD nem felel meg a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltétel egyikének, megindítja a CSD-kkel az EKB/2010/2 iránymutatás 16. cikke szerint kötött szerződésben megállapított eljárást.
6. cikk
Hatálybalépés
Ez a határozat az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő napon lép hatályba.
Kelt Frankfurt am Mainban, 2011. november 16-án.

Labels: 2
15
5