Document ID: 32011D0020

EUROOPA KESKPANGA OTSUS,
16. november 2011,
millega kehtestatakse väärtpaberite keskdepositooriumidele TARGET2-Securities teenustele juurdepääsu kõlblikkuskriteeriumide rakendamise üksikasjalikud eeskirjad ja kord
(EKP/2011/20)
(2011/789/EL)
EUROOPA KESKPANGA NÕUKOGU,
võttes arvesse Euroopa Keskpankade Süsteemi ja Euroopa Keskpanga põhikirja, eelkõige selle artikleid 3.1 ja 12.1 ning artikleid 17, 18 ja 22,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 19. mai 1998 direktiivi 98/26/EÜ arvelduse lõplikkuse kohta makse- ja väärtpaberiarveldussüsteemides, (1) eelkõige selle artiklit 10,
võttes arvesse 21. aprilli 2010 suunist EKP/2010/2 TARGET2-Securities kohta, (2) eelkõige selle artikli 4 lõike 2 punkti d ja artiklit 15,
võttes arvesse 19. märtsi 2009 otsust EKP/2009/6 TARGET2-Securities programmi juhatuse asutamise kohta (3),
ning arvestades järgmist:
(1)
Suunise EKP/2010/2 artikkel 15 kehtestab väärtpaberite keskdepositooriumi (CSD) juurdepääsukriteeriumid TARGET2-Securities (T2S) teenustele.
(2)
Vajalik on kehtestada CSD T2S teenustele juurdepääsu taotlemise ning CSD viiendast juurdepääsukriteeriumist erandi taotlemise kord,
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA OTSUSE:
Artikkel 1
Mõisted
Käesolevas otsuses kasutatakse järgmisi mõisteid:
1) „hindamisaruanne” (assessment report)- kirjalik dokumentatsioon, mis sisaldab: a) CSD teisele juurdepääsukriteeriumile vastavust hindavate asjakohaste pädevate asutuste poolt koostatud aruanne ja b) CSD enesehinnang vastavuse kohta CSD esimesele, kolmandale, neljandale ja viiendale kriteeriumile;
2) „keskpank” (central bank)- Euroopa Keskpank, liikmesriikide, mille rahaühik on euro, keskpangad (RKPd), liikmesriikide, mille rahaühik ei ole euro, RKPd (edaspidi „euroalavälised RKPd”), mis tahes Euroopa Majanduspiirkonna (EMP) keskpank või asjakohane pädev asutus (edaspidi „EMP keskpank”) ning mis tahes EMP-välise riigi keskpank või asjakohane pädev asutus (edaspidi „muu keskpank”), kui sellise euroalavälise RKP, EMP või muu keskpanga vääring vastab suunise EKP/2010/2 artiklis 18 sätestatud kasutamise tingimustele;
3) „CSD esimene juurdepääsukriteerium” (CSD access criterion 1)- suunise EKP/2010/2 artikli 15 lõike 1 punktis a sätestatud kriteerium, mille kohaselt võimaldatakse CSDdele juurdepääs T2S teenustele eeldusel, et Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Asutust on CSDst teavitatud vastavalt direktiivi 98/26/EÜ artiklile 10 või, EMP-välise riigi CSD puhul, kui nad tegutsevad liidus kehtiva õigusraamistikuga samaväärsel alusel;
4) „CSD teine juurdepääsukriteerium” (CSD access criterion 2)- suunise EKP/2010/2 artikli 15 lõike 1 punktis b sätestatud kriteerium, mille kohaselt võimaldatakse CSDdele juurdepääs T2S teenustele eeldusel, et CSD on saanud pädevatelt asutustelt positiivse hinnangu Euroopa Keskpankade Süsteemi / Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve Komitee (edaspidi „EKPS/CESRi”) soovituste osas väärtpaberiarveldussüsteemide kohta (4);
5) „CSD kolmas juurdepääsukriteerium” (CSD access criterion 3)- suunise EKP/2010/2 artikli 15 lõike 1 punktis c sätestatud kriteerium, mille kohaselt võimaldatakse CSDdele juurdepääs T2S teenustele eeldusel, et nõudmisel teeb CSD teistele T2Si CSDdele kättesaadavaks iga väärtpaberi / rahvusvahelise väärtpaberite identifitseerimisnumbri, mille emitent või tehniline emitent on asjaomane CSD;
6) „CSD neljas juurdepääsukriteerium” (CSD access criterion 4)- suunise EKP/2010/2 artikli 15 lõike 1 punktis d sätestatud kriteerium, mille kohaselt võimaldatakse CSDdele juurdepääs T2S teenustele eeldusel, et CSD võimaldab teistele T2Si CSDdele võrdsetel alustel üldist haldusteenust;
7) „CSD viies juurdepääsukriteerium” (CSD access criterion 5)- suunise EKP/2010/2 artikli 15 lõike 1 punktis e sätestatud kriteerium, mille kohaselt võimaldatakse CSDdele juurdepääs T2S teenustele eeldusel, et CSD võimaldab teistele T2Si CSDdele keskpangarahas arvelduste teostamist juhul, kui vastav vääring on T2Sis esindatud;
8) „asjakohased pädevad asutused” (relevant competent authorities)- keskpangad ja reguleerivad asutused, kellele on antud konkreetse CSD järelevaatamis- ja/või järelevalvepädevus ning kes on kohustatud hindama CSDde vastavust kohaldatavatele tunnustatud standarditele;
9) „otseosaleja” (directly connected party)- T2Si osaleja, kellel on olemas tehnilised võimalused saada juurdepääs T2Si ning kasutada väärtpaberiarveldusteenuseid ilma, et CSD peaks toimima tehnilise liidesena;
10) „T2Si osaleja” (T2S Party)- T2Si arveldustega seotud tegevuse läbiviimiseks CSDga T2Sis lepingulist suhet omav juriidiline isik, mõnel turul ka füüsiline isik, kes ei pruugi ilmtingimata olla avanud CSDs väärtpaberikontot;
11) „T2Si programmi juhatus” (T2S Programme Board)- suunise EKP/2010/2 artiklis 2 määratletud eurosüsteemi juhtorgan, mis moodustatakse vastavalt otsusele EKP/2009/6, või selle õigusjärglane;
12) „T2Si nõuanderühm” (T2S Advisory Group, AG)- suunise EKP/2010/2 artiklis 7 määratletud üksus;
13) „vääringu kaasamise leping” (Currency Participation Agreement, CPA)- eurosüsteemi ja euroalavälise RKP või vääringu, mis ei ole euro, eest vastutava asutuse vahel sõlmitav leping, mille eesmärgiks on keskpangarahas väärtpaberitehingute arveldamine vääringutes, mis ei ole euro.
Artikkel 2
Sisu ja kohaldamisala
1. Suunise EKP/2010/2 artiklis 15 sätestatud viit kriteeriumi, mille alusel võimaldatakse CSDdele juurdepääs T2S teenustele (edaspidi „CSD viis juurdepääsukriteeriumi”), rakendatakse käesoleva otsuse artiklites 3 kuni 5 sätestatud korras ning vastavalt käesoleva otsuse lisas toodud eeskirjadele.
2. Käesolevat otsust ei kohaldata otseosalejate suhtes, kes omavad CSDdega lepingulist suhet.
Artikkel 3
Avalduste esitamise kord
1. T2S teenuste taotlemiseks peab CSD esitama: a) avalduse EKP nõukogule ja b) hindamisaruande CSD üleminekul T2Sile.
2. Hindamisaruandes esitatakse tõendid selle kohta, et CSD vastab T2Sile ülemineku hetkel CSD viiele juurdepääsukriteeriumile, ja märgitakse iga CSD juurdepääsukriteeriumi rakendamise määr vastavalt järgmistele kategooriatele: „vastav”, „osaliselt vastav” ja „ei kohaldu”, ning tuuakse välja CSD põhjendused, selgitused ja asjakohased tõendid.
3. T2Si programmi juhatus teeb nimetatud dokumentide põhjal EKP nõukogule ettepaneku CSD poolt esitatud T2S teenustele juurdepääsu taotluse kohta. Ettepaneku koostamisel võib T2Si programmi juhatus paluda avalduse esitanud CSD-lt selgitusi ning esitada küsimusi.
4. Pärast T2Si programmi juhatuse ettepaneku esitamist teeb EKP nõukogu CSD taotluse kohta otsuse ning edastab selle CSD-le kirjalikult hiljemalt kahe kuu jooksul alates: a) avalduse kättesaamise kuupäevast või b) kuupäevast, mil anti vastus T2Si programmi juhatuse mis tahes taotlusele saada selgitusi või anda vastuseid lõike 3 alusel. Kui EKP nõukogu avalduse tagasi lükkab, peab ta oma otsust põhjendama.
Artikkel 4
CSD viiendast juurdepääsukriteeriumist erandi taotlemise kord
1. CSD võib esitada taotluse CSD viiendast juurdepääsukriteeriumist erandi tegemiseks CSD eriomase tegevuse või tehnilise olukorra tõttu.
2. Eranditaotluse hindamiseks esitab CSD T2Si programmi juhatusele taotluse ning tõendid järgmiste asjaolude kohta:
a)
erandit taotletakse äärmistelt väikese arveldusmahu tõttu, võttes arvesse CSD-le ühe kuu jooksul laekunud „ülekanne makse vastu” korralduste päeva keskmise kogumahu proportsiooni, ning nende tehingute T2Sis arveldamise kulud oleksid CSD jaoks liiga suured;
b)
CSD on võtnud tarvitusele tehnilised ja operatsioonide kaitsemeetmed kindlustamaks, et erand jääb allapoole punktis a sätestatud künnist.
c)
CSD on teinud kõik endast sõltuva, et CSD viiendat juurdepääsukriteeriumi täita.
3. Pärast eespool osutatud eranditaotluse saamist:
a)
T2Si programmi juhatus edastab CSD taotluse koos omapoolse eelhinnanguga T2S nõuanderühmale;
b)
T2S nõuanderühm annab T2Si programmi juhatusele asjakohast nõu viivitamata ja piisavalt aegsasti, et nõuandeid saaks arvesse võtta;
c)
pärast T2S nõuanderühma nõuannete saamist koostab T2Si programmi juhatus lõpliku hinnangu ning esitab selle koos kõikide kaasdokumentidega EKP nõukogule;
d)
EKP nõukogu teeb eranditaotluse kohta põhjendatud otsuse;
e)
T2Si programmi juhatus teavitab CSDd ja T2S nõuanderühma EKP nõukogu põhjendatud otsusest kirjalikult.
4. Vääringu kaasamise lepingu sõlminud ning väljaspool T2Si keskpangarahas rahapoliitika operatsioonide arveldamise valinud keskpanga poolt määratud CSD peab väljaspool T2Si keskpangarahas rahapoliitika operatsioonide arveldamiseks esitama eranditaotluse. Sellisel juhul tehakse erand eeldusel, et: a) eurosüsteemile on esitatud kogu vajalik teave arvelduste tehnilise teostamise kohta ja b) arveldamisega ei kaasne T2Si muutmise vajadus ning see ei mõjuta T2Si negatiivselt. Määraval keskpangal palutakse esitada oma arvamus eranditaotluse kohta.
5. CSD, kelle suhtes on tehtud erand, esitab T2Si programmi juhatusele kord kuus aruande, mis tõendab, et CSD vastab jätkuvalt erandi tegemise tingimustele, sealhulgas lõike 2 punkti a alusel kokku lepitud künnise osas. CSD, kelle suhtes on tehtud erand vastavalt lõikele 4, esitab T2Si programmi juhatusele kord kuus olukorra kohta aruande.
6. Kui CSD, kelle suhtes on tehtud erand, ületab kuue kuu jooksul pidevalt lõike 2 punkti a alusel kokku lepitud künnist, tühistab EKP nõukogu erandi selle mittevastavuse tõttu CSD viiendale juurdepääsukriteeriumile ning T2Si programmi juhatus teavitab sellest CSDd.
7. Pärast erandi tühistamist võib CSD esitada uue eranditaotluse vastavalt käesolevas artiklis sätestatud korrale.
8. Kriisiolukorras, mis võib mõjutada riigi finantsstabiilsust või asjaomase keskpanga ülesannet tagada oma vääringu usaldusväärsus ja mille tõttu on asjaomase riigi keskpank sunnitud tegema kriisijuhtimiskava raames erakorralisi arveldusi, esitab nimetatud keskpanga poolt määratud CSD T2Si programmi juhatusele taotluse ajutise erandi tegemiseks CSD viiendast juurdepääsukriteeriumist, ning võib ajutiselt arveldamiseks kasutada teisi kanaleid. EKP nõukogu teeb nimetatud taotluse kohta põhjendatud otsuse, võttes arvesse asjaomase keskpanga arvamust CSD viiendast juurdepääsukriteeriumist ajutise erandi tegemise aluseks oleva olukorra kohta. Asjaomane keskpank esitab T2Si programmi juhatusele vähemalt kord kuus olukorra hinnangu aruande.
Artikkel 5
CSD viiele juurdepääsukriteeriumile vastavuse kestvus
1. CSD, kellel on juurdepääs T2S teenustele, peab pärast T2S-le üleminekut pidevalt vastama CSD viiele juurdepääsukriteeriumile ning:
a)
tagama eelkõige iga-aastase ja asjakohaselt dokumenteeritud usaldusväärse enesehinnangu abil, et ta vastab jätkuvalt CSD esimesele, kolmandale, neljandale ja viiendale juurdepääsukriteeriumile. Enesehinnangule lisatakse viimane asjakohase pädeva asutuse hinnang vastavuse kohta teisele kriteeriumile.
b)
viivitamata esitama T2S programmi juhatusele asjakohase pädeva asutuse viimase korralise või erakorralise hinnangu tema vastavuse kohta CSD teisele juurdepääsukriteeriumile;
c)
taotlema asjaomase CSD süsteemi oluliste muutuste korral asjakohase pädeva asutuse uut hinnangut tema vastavuse kohta CSD teisele juurdepääsukriteeriumile;
d)
teatama T2S programmi juhatusele sellest, et asjakohase pädeva asutuse hinnangus või enesehinnangus on tuvastatud mittevastavus mõnele CSD viiest juurdepääsukriteeriumist;
e)
T2S programmi juhatuse nõudmisel esitama hindamisaruande, mis tõendab, et ta vastab endiselt mõnele CSD viiest juurdepääsukriteeriumist.
2. T2S programmi juhatus võib läbi viia oma hindamise ja jälgida vastavust CSD viiele juurdepääsukriteeriumile või nõuda teavet CSD-lt, välja arvatud CSD teise juurdepääsukriteeriumi osas. Kui T2S programmi juhatus otsustab, et CSD ei vasta ühele CSD viiest juurdepääsukriteeriumist, algatab ta suunise EKP/2010/2 artikli 16 alusel CSDdega sõlmitud lepingutes sätestatud menetluse.
Artikkel 6
Jõustumine
Käesolev otsus jõustub järgmisel päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Frankfurt Maini ääres, 16. november 2011

Labels: 2
15
5