Document ID: 32012R0449

KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 449/2012
2012 m. kovo 21 d.
kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (EB) Nr. 1060/2009 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų informacijai, teikiamai registruojant ir sertifikuojant kredito reitingų agentūras
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2009 m. rugsėjo 16 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 1060/2009 dėl kredito reitingų agentūrų (1), ypač į jo 21 straipsnio 4 dalies a ir b punktus,
kadangi:
(1)
vadovaujantis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 bendraisiais tikslais, visų pirma siekiant gerinti Sąjungoje teikiamų kredito reitingų kokybę, finansinį stabilumą, vartotojų ir investuotojų apsaugą, šiuo reglamentu reikėtų užtikrinti, kad registracijos ir sertifikavimo proceso metu Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (EVPRI) teiktina informacija būtų teikiama pagal vienodas taisykles, kad EVPRI turėtų pakankamai informacijos, priimdama sprendimą dėl kredito reitingų agentūros registracijos arba sertifikavimo;
(2)
manoma, kad ilgalaikė papildomos informacijos nauda investuotojų apsaugai ir finansiniam stabilumui turėtų atsverti visas galimas papildomas trumpalaikes registracijos išlaidas;
(3)
šiame reglamente turėtų būti nurodyta informacija, kurią kredito reitingų agentūros turėtų teikti EVPRI registracijos paraiškoje. Tam tikrą šiuo reglamentu reikalaujamą informaciją pateikti gali būti neprivaloma naujai įsisteigusiai kredito reitingų agentūrai, nes tokia agentūra gali būti pateikusi paraišką dėl išimties, neturėti patirties kredito reitingų versle arba dėl kitų priežasčių. Šis reglamentas neturėtų sudaryti kliūčių naujai įsisteigusioms kredito reitingų agentūroms patekti į rinką. Vis dėlto pareiškėjas turėtų aiškiai paaiškinti, kodėl toje paraiškoje nepateikia konkrečios prašomos informacijos;
(4)
visa EVPRI teikiama informacija turėtų būti pateikta patvarioje laikmenoje, kuri leistų šią informaciją išsaugoti, kad ja būtų galima naudotis ateityje. Siekiant palengvinti kredito reitingų agentūros pateiktos informacijos atpažinimą, visi dokumentai turėtų būti pažymėti registracijos kodu;
(5)
siekiant sudaryti sąlygas EVPRI įvertinti, ar kredito reitingų agentūros savininkų veiklos ir verslo interesų interesų konfliktas negali padaryti poveikio kredito reitingų agentūros nepriklausomumui, kredito reitingų agentūra turėtų būti įpareigota teikti informaciją apie savo savininkų veiklą ir savo patronuojančiosios įmonės savininkus;
(6)
kredito reitingų agentūra turėtų pateikti informacijos apie savo valdymo organų sandarą, veikimą ir nepriklausomumą, kad EVPRI galėtų įvertinti, ar įmonės valdymo struktūra užtikrina kredito reitingų agentūros nepriklausomumą ir padeda išvengti interesų konfliktų;
(7)
siekdama padėti EVPRI įvertinti vyresniosios vadovybės gerą reputaciją, patirtį ir įgūdžius, kredito reitingų agentūra turėtų pateikti savo vyresniosios vadovybės gyvenimo aprašymus, naujas neteistumo pažymas ir geros reputacijos deklaracijas;
(8)
siekdama padėti įvertinti, kaip šalinami arba valdomi ir atskleidžiami interesų konfliktai, kredito reitingų agentūra turėtų pateikti EVPRI atnaujintą esamų ir galimų interesų konfliktų sąrašą, apimantį bent konfliktus, kylančius dėl papildomų paslaugų teikimo, reitingavimo veiklos užsakomųjų paslaugų ir sąveikavimo su susijusiomis trečiosiomis šalimis. Sudarydama konfliktų interesų sąrašą, kredito reitingų agentūra turėtų atkreipti dėmesį į interesų konfliktus, kurie gali kilti dėl ūkio subjektų, priklausančių pasaulinei įmonių grupei, kuriai priklauso ta agentūra. Todėl reikėtų atsižvelgti į grupės vidaus procedūras, susijusias su užduočių paskirstymu ir įmonių grupės įvairių ūkio subjektų teikiamomis papildomomis paslaugomis;
(9)
nors Sąjungoje įsteigti kredito reitingų agentūros filialai nėra juridiniai asmenys, šios agentūros turėtų atskirai pateikti informacijos apie savo filialus, kad EVPRI galėtų aiškiai nustatyti šių filialų vietą organizacinėje struktūroje, įvertinti filialų vyresniosios vadovybės pajėgumą ir tinkamumą ir nustatyti, ar esami kontrolės mechanizmai, atitikties užtikrinimo ir kitos funkcijos yra pakankamai veiksmingi filialo rizikai išaiškinti, įvertinti ir valdyti tinkamu būdu;
(10)
galimų interesų konfliktų dėl papildomų paslaugų atžvilgiu teiktina informacija turėtų apimti visą kredito reitingų agentūros komercinę veiklą, kuri nėra reitingavimas;
(11)
siekiant suteikti EVPRI galimybę įvertinti, ar trečiosios valstybės KRA reguliavimo sistemą pagal griežtumą galima prilyginti galiojančiai Sąjungos tvarkai, kredito reitingų agentūra, planuojanti tvirtinti toje trečiojoje valstybėje suteiktus reitingus, turėtų pateikti EVPRI išsamios informacijos apie tos trečiosios valstybės reguliavimo sistemą ir tai, kuo ji skiriasi nuo galiojančios Sąjungos tvarkos. Kai EVPRI jau turi tokios informacijos iš kitų paraiškų dėl patvirtinimo ir laikosi nuomonės, kad pagal griežtumą trečiosios valstybės reguliavimo sistemą galima prilyginti galiojančiai Sąjungos tvarkai, paraišką teikiančios kredito reitingų agentūros turėtų būti atleistos nuo įpareigojimo teikti šią informaciją. Visais atvejais paraišką teikiančios kredito reitingų agentūros įrodo, kad trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros vykdoma kredito reitingavimo veikla, kurios rezultatas - tvirtinamo kredito reitingo suteikimas, atitinka reikalavimus pagal trečiosios valstybės tvarką ir kad egzistuoja procedūros trečiosios valstybės kredito reitingų agentūros vykdomai kredito reitingavimo veiklai stebėti;
(12)
šiame reglamente turėtų būti nurodyta informacija, kurią kredito reitingų agentūra turi pateikti kartu su sertifikavimo paraiška ir dėl sisteminės svarbos finansiniam stabilumui ar finansų rinkų vientisumui vertinimo, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnyje. Kredito reitingų agentūros ir jos vykdomos reitingavimo veiklos sisteminė svarba vienos ar daugiau valstybių narių stabilumui šiame reglamente turėtų būti vertinama pagal tos agentūros reitingavimo veiklos mastą ir jos skelbiamų kredito reitingų vartotojų tarpusavio ryšius Sąjungoje;
(13)
šis reglamentas pagrįstas techninių reguliavimo standartų projektais, kuriuos EVPRI pateikė Komisijai pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010 (2) 10 straipsnyje nustatytą tvarką;
(14)
EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias išlaidas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 SKYRIUS
DALYKAS
1 straipsnis
Dalykas
Šiuo reglamentu nustatomos taisyklės, taikomos informacijai, kurią kredito reitingų agentūra teikia EVPRI savo paraiškoje dėl:
a)
registracijos, nurodytos Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 II priede, arba
b)
sertifikavimo ir agentūros sisteminės svarbos finansiniam stabilumui ar finansų rinkų vientisumui vertinimo, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 5 straipsnyje.
2 SKYRIUS
REGISTRACIJA
1 SKIRSNIS
Bendrosios nuostatos
2 straipsnis
Paraiškos forma
1. Registracijos paraiška pateikiama priemonėje, kurioje informacija saugoma taip, kad būtų galima ja naudotis ateityje ir ją nepakeitus dauginti.
2. Kredito reitingų agentūra kiekvienam teikiamam dokumentui suteikia unikalų registracijos kodą. Agentūra užtikrina, kad jos teikiamoje informacijoje būtų aiškiai nurodyta, pagal kurį konkretų šio reglamento reikalavimą ji teikiama ir kuriame dokumente ta informacija pateikiama. Kredito reitingų agentūra savo paraiškoje pateikia I priede nustatytą lentelę, kurioje aiškiai nurodomas dokumentas, kuriame pateikiama informacija, privaloma pagal šį reglamentą.
3. Jeigu šio reglamento reikalavimas netaikomas kredito reitingų agentūros paraiškai, ji tai nurodo I priede nustatytoje lentelėje kartu su paaiškinimu.
4. Kai registracijos paraišką teikia kredito reitingų agentūrų grupė, paraiškoje aiškiai nurodoma kiekviena kredito reitingų agentūra, kurios informacija teikiama. Kai sutampa daugiau nei vienos kredito reitingų agentūros iš kredito reitingų agentūrų grupės teikiama informacija, I priede nustatytoje lentelėje bendrai informacijai suteikiamas tas pats registracijos kodas.
3 straipsnis
Paraiškos tikslumo ir išsamumo patvirtinimas
Visa informacija, teikiama EVPRI per registracijos arba sertifikavimo procesą, yra teikiama kartu su raštu, pasirašytu kredito reitingų agentūros vyresniosios vadovybės nario arba šios vadovybės įgalioto atstovo, patvirtinančio, kad, jo žiniomis, pateikimo dieną pateikta informacija yra tiksli ir išsami.
4 straipsnis
Darbuotojų skaičius
Visa informacija apie darbuotojų skaičių pateikiama visos darbo dienos ekvivalentais, apskaičiuotais visas dirbtas valandas padalinus iš didžiausio apmokamų valandų skaičiaus per darbo metus, kaip nustatyta atitinkamoje nacionalinėje teisėje.
5 straipsnis
Kredito reitingų klasė
Visa informacija apie kredito reitingų klasę yra grindžiama šiomis reitingų klasėmis:
a)
valstybių ir viešųjų finansų reitingai;
b)
struktūrizuoto finansavimo reitingai;
c)
įmonių reitingai:
i)
finansų įstaigos, įskaitant kredito įstaigas ir investicines įmones;
ii)
draudimo įmonės;
iii)
emitentės įmonės, nepriskiriamos nei prie finansų įstaigų, nei prie draudimo įmonių.
6 straipsnis
Politika ir procedūros
1. Paraiškoje aprašant politiką ir procedūras:
a)
nurodoma, kas yra atsakingas už politikos ir procedūrų patvirtinimą ir atnaujinimą;
b)
aprašoma, kaip užtikrinamas ir stebimas politikos ir procedūrų vykdymas ir kas už tai atsakingas;
c)
aprašomos priemonės, kurių imamasi politikos nesilaikymo atvejais;
d)
nurodoma procedūra, kurios laikantis EVPRI pranešama apie esminį politikos arba procedūros pažeidimą, galintį lemti pradinės registracijos arba sertifikavimo sąlygų pažeidimą.
2. Kredito reitingų agentūra gali įvykdyti savo įsipareigojimą teikti informaciją apie savo politiką ir procedūras pagal šį reglamentą, pateikdama atitinkamų politikos ir procedūrų egzempliorių.
7 straipsnis
Identifikavimas, teisinis statusas ir kredito reitingų klasė
Kredito reitingų agentūra EVPRI pateikia:
a)
šio reglamento II priede nurodytą informaciją;
b)
išrašą iš atitinkamo prekybos arba teismų registro arba kitokios formos kredito reitingų agentūros steigimo vietos ir ūkinės veiklos srities įrodymą, kuris galioja paraiškos dieną.
2 SKIRSNIS
Nuosavybės struktūra
8 straipsnis
Kredito reitingų agentūros savininkai ir patronuojančioji įmonė
1. Kredito reitingų agentūra EVPRI pateikia:
a)
sąrašą visų asmenų, kuriems tiesiogiai ar netiesiogiai priklauso 5 % ar daugiau kredito reitingų agentūros kapitalo arba balsavimo teisių arba kurių nuosavybė suteikia jiems teisę daryti svarią įtaką kredito reitingų agentūros valdymui;
b)
informaciją, nurodytą III priedo 1 ir 2 punktuose, apie kiekvieną iš minėtų asmenų.
2. Kredito reitingų agentūra taip pat pateikia EVPRI šią informaciją:
a)
sąrašą visų įmonių, kurių 5 % ar daugiau kapitalo arba balsavimo teisių priklauso 1 dalyje nurodytam asmeniui arba kurių valdymui toks asmuo daro svarią įtaką;
b)
informaciją apie jų ūkinę veiklą, nurodytą III priedo 3 punkte.
3. Kai kredito reitingų agentūra turi patronuojančiąją įmonę, tokia agentūra:
a)
nurodo šalį, kurioje įsteigta patronuojančioji įmonė;
b)
nurodo, ar patronuojančioji įmonė turi veiklos leidimą arba yra registruota ir ar jai taikoma priežiūra.
9 straipsnis
Nuosavybės schema
Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI schemą, kurioje vaizduojami nuosavybės ryšiai tarp visų Sąjungoje įsteigtų patronuojančiųjų ir patronuojamųjų įmonių, kitų susijusių ūkio subjektų ir jų filialų. Schemoje įmonės vaizduojamos nurodant visą jų pavadinimą, teisinį statusą, registruotosios būstinės ir pagrindinės buveinės adresą.
3 SKIRSNIS
Organizacinė struktūra ir įmonės valdymas
10 straipsnis
Organizacinė schema
Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI organizacinę schemą, kurioje išsamiai vaizduojama agentūros organizacinė struktūra su aiškiai nurodytomis esminėmis pareigomis ir kiekvienas esmines pareigas atliekančio asmens tapatybe. Esminės pareigos apima bent vyresniąją vadovybę, filialų veiklai vadovaujančius asmenis ir vyresniuosius reitingų analitikus. Jei kredito reitingų agentūra teikia papildomas paslaugas, organizacinėje schemoje išsamiai pavaizduojama tų paslaugų teikimo organizacinė struktūra.
11 straipsnis
Organizacinė struktūra
1. Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia informaciją apie savo politiką ir procedūras, susijusias su agentūros atitikties užtikrinimo funkcija, kaip numatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 5 punkte, ir peržiūros funkcija, kaip numatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 9 punkte, taip pat informaciją apie savo politiką ir procedūras, nustatytas siekiant vykdyti reikalavimus, nurodytus Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 4 ir 10 punktuose.
Pagal šią dalį teikiama informacija apima IV priedo 1, 3 ir 4 punktuose nurodytą informaciją.
2. Kai 1 dalyje nurodyta politika ir procedūros vykdomos įmonių grupės lygmeniu, kredito reitingų agentūra taip pat pateikia EVPRI informaciją, nurodytą IV priedo 2 punkte.
3. Kredito reitingų agentūra EVPRI taip pat teikia X priede nurodytą informaciją.
12 straipsnis
Įmonių valdymas
1. Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia informaciją apie savo vidaus įmonės valdymo politiką ir apie procedūras ir technines užduotis, kuriomis vadovaujasi agentūros vyresnioji vadovybė, įskaitant administracinį organą ar stebėtojų tarybą, jų nepriklausomus narius ir (jei įsteigti) komitetus.
2. Jei kredito reitingų agentūra laikosi pripažinto įmonių valdymo etikos kodekso, ji nurodo šį kodeksą ir paaiškina, kokiose situacijose nuo šio kodekso nukrypsta.
3. Kredito reitingų agentūra pateikia V priedo 1 ir 2 punktuose nurodytos informacijos apie savo administracinio organo ar stebėtojų tarybos narius.
4. Kredito reitingų agentūra EVPRI pateikia V priedo 3 punkte nurodytų dokumentų kopijas.
4 SKIRSNIS
Kredito reitingavimo veiklos vykdymo finansiniai ištekliai
13 straipsnis
Finansinės ataskaitos
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI metinių finansinių ataskaitų kopijas prireikus kartu su atskiromis ir konsoliduotomis finansinėmis ataskaitomis už trejus finansinius metus iki paraiškos pateikimo datos, jei įmanoma. Jeigu kredito reitingų agentūros finansinėms ataskaitoms taikomas teisės aktų nustatytas auditas, kaip apibrėžta 2006 m. gegužės 17 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2006/43/EB dėl teisės aktų nustatyto metinės finansinės atskaitomybės ir konsoliduotos finansinės atskaitomybės audito (3) 2 straipsnio 1 dalyje, finansinės ataskaitos pateikiamos kartu su metinės ir konsoliduotos finansinės ataskaitos audito ataskaita.
2. Kai 1 dalyje minėtų finansinių ataskaitų už privalomą ataskaitinį laikotarpį nėra, kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI tarpinę finansinę ataskaitą.
3. Kai kredito reitingų agentūra yra įmonių grupės patronuojamoji įmonė, ji pateikia patronuojančiosios įmonės metines finansines ataskaitas už trejus paskutinius metus iki savo paraiškos pateikimo datos.
4. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI priemonių, kurias agentūra priėmė patikimai apskaitos procedūrai užtikrinti, aprašymą.
5 SKIRSNIS
Personalas ir atlyginimai
14 straipsnis
Personalo politika ir procedūros
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI informaciją apie politiką ir procedūras šiose srityse:
a)
pranešimas atitikties užtikrinimo pareigūnui apie atvejus, kai Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 1 punkte nurodytas asmuo mano, kad bet kuris kitas toks asmuo dalyvauja veikloje, kurią jis laiko neteisėta pagal Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 5 punktą;
b)
pagrindinių reitingų analitikų, reitingų analitikų ir kredito reitingus tvirtinančių asmenų kaita;
c)
reitingų analitikų, kredito reitingus tvirtinančių asmenų, vyresniosios vadovybės ir atitikties užtikrinimo pareigūno atlyginimo ir veiklos vertinimo praktika;
d)
su reitingavimo procesu susijęs mokymas ir tobulinimasis, įskaitant visus egzaminus ar kitos rūšies oficialų įvertinimą, reikalingus reitingavimo veiklai vykdyti.
2. Kredito reitingų agentūra EVPRI taip pat pateikia:
a)
naudojamų priemonių, kuriomis mažinama pernelyg didelės priklausomybės nuo konkrečių darbuotojų rizika, aprašymą;
b)
informaciją apie kiekybinių grupių, atsakingų už kiekvienos kredito reitingų klasės metodų ir modelių rengimą ir peržiūrėjimą, dydį ir patirtį;
c)
visų kredito reitingų agentūros darbuotojų, kurie turi asmeninių įsipareigojimų arba įsipareigojimų kredito reitingų agentūros vardu kitam kredito reitingų agentūrų grupės ūkio subjektui, vardus, pavardes ir pareigas;
d)
per paskutinius trejus finansinius metus dirbusių reitingų analitikų, pagrindinių analitikų ir atitikties užtikrinimo pareigūno vidutinio metinio fiksuoto ir kintamo atlyginimo dydį.
3. Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas priemones, kuriomis užtikrinamas jos informavimas, kai reitingų analitikas išeina iš darbo ir pereina dirbti į reitinguojamą subjektą, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 6 punkte. Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas priemones, kuriomis užtikrinama, kad asmenys, nurodyti Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 1 punkte, būtų supažindinti su draudimu, nustatytu Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo C skirsnio 7 punkte.
15 straipsnis
Pajėgumas ir tinkamumas
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI kiekvieno iš toliau nurodytų asmenų gyvenimo aprašymą, įskaitant profesinę patirtį, nurodant atitinkamas datas, pareigas ir pateikiant atsakomybės sričių aprašymą:
a)
vyresniosios vadovybės narių;
b)
asmenų, paskirtų vadovauti filialų veiklai;
c)
pareigūnų, atsakingų už vidaus auditą, vidaus kontrolę, atitikties užtikrinimo funkciją, rizikos vertinimą ir peržiūros funkciją.
2. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią kiekvieno vyresniosios vadovybės nario informaciją:
a)
naują neteistumo pažymą, išduotą atitinkamo asmens kilmės šalyje, išskyrus atvejus, kai atitinkamos nacionalinės valdžios institucijos tokių pažymų neišduoda;
b)
pasirašytą geros reputacijos deklaraciją, kurioje pateikti bent VI priede nurodyti teiginiai.
6 SKIRSNIS
Kredito reitingų suteikimas ir peržiūra
16 straipsnis
Reitingų metodų rengimas, tvirtinimas, peržiūra ir skelbimas
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI pagrindinių modelių ir metodų, kuriuos taikant nustatomi kiekvienos kredito reitingų klasės kredito reitingai, aukšto lygio aprašymą.
2. Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia toliau nurodytą informaciją apie savo politiką ir procedūras:
a)
rengiant, tvirtinant ir peržiūrint tos agentūros reitingų metodus, įskaitant bent VII priedo 1 punkte nurodytą informaciją;
b)
skelbiant kredito reitingavimo veikloje taikomus kredito metodus, modelių aprašymus ir pagrindines reitingavimo prielaidas, kaip nurodyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo E skirsnio I dalies 5 punkte.
17 straipsnis
Kredito reitingų suteikimas
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią informaciją:
a)
kiekvienai kredito reitingų klasei naudojamą reitingų nomenklatūrą;
b)
kredito reitingų agentūros naudojamų reitingavimo veiksmų ir statusų apibrėžtis;
c)
suteikiant kredito reitingus taikomą politiką ir procedūras, įskaitant bent VII priedo 2 punkte nurodytą informaciją;
d)
visų reitingų komitetų technines užduotis;
e)
taikomų reitingavimo sprendimo skelbimo priemonių aprašymą, įskaitant bent VII priedo 3 punkte nurodytą informaciją;
f)
procedūrų, kuriomis užtikrinama, kad metodai būtų taikomi ir įgyvendinami nuosekliai visoms kredito reitingų klasėms, visose buveinėse ir regionuose, aprašymą.
2. Kredito reitingų agentūra nustato visus politikos ir procedūrų, nurodomų pagal 1 dalies c ir e punktus, skirtumus, kai ši politika ir procedūros taikomos neužsakytų ir užsakytų reitingų atžvilgiu.
3. Kai nepriklausoma trečioji šalis reguliariai atlieka reitingavimo proceso auditą, kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI naujausią audito ataskaitą.
4. Kredito reitingų agentūra taip pat pateikia EVPRI šią informaciją:
a)
duomenų teikėjų atrankos išsamią informaciją ir kriterijus;
b)
išsamią informaciją apie reitingų modeliams naudojamų vidinių ir išorinių duomenų patikimumą;
c)
išsamią informaciją apie naudojamus duomenų šaltinius.
18 straipsnis
Kredito reitingų stebėjimas
Kredito reitingų agentūra EVPRI teikia informaciją apie savo politiką ir procedūras, taikomas:
a)
reitingams stebėti ir skirtumams tarp užsakytų ir neužsakytų reitingų nustatyti, įskaitant bent VII priedo 4 punkte nurodytą informaciją;
b)
sprendimams dėl reitingo peržiūros arba keitimo paskelbti;
c)
makroekonominių arba finansų rinkų sąlygų pokyčių poveikiui kredito reitingams stebėti, kaip nustatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 8 straipsnio 5 dalyje.
7 SKIRSNIS
Suteikimo ir peržiūros procedūrų ir metodų aprašymas
19 straipsnis
Kredito reitingų pateikimo reikalavimai
Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI informaciją apie:
a)
politiką ir procedūras, susijusias su kredito reitingų skelbimo reikalavimais, nurodytais šiose Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatose:
i)
10 straipsnio 1, 2 ir 5 dalyse;
ii)
I priedo D skirsnio I dalyje;
b)
kai kredito reitingų agentūra nustato struktūrizuotų finansinių priemonių reitingus, politiką ir procedūras, susijusias su šiomis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 nuostatomis:
i)
10 straipsnio 3 dalimi;
ii)
I priedo B skirsnio 4 punktu
iii)
I priedo D skirsnio II dalimi;
c)
tipinių kredito reitingų ataskaitų ar kitų dokumentų pavyzdžius, iš kurių matyti, kaip kredito reitingų agentūra vykdo ar ketina vykdyti šiuos informacijos atskleidimo reikalavimus, ir
d)
kredito reitingų agentūros teikiamų kiekvienos kredito reitingų klasės tipinių reitingų kodų pavyzdžius.
8 SKIRSNIS
Interesų konfliktai
20 straipsnis
Nepriklausomumas ir interesų konfliktų vengimas
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI informacijos apie savo politiką ir procedūras, skirtas interesų konfliktams nustatyti, valdyti ir atskleisti, ir informacijos apie taisykles, taikomas reitingų analitikams ir kitiems asmenims, tiesiogiai dalyvaujantiems kredito reitingavimo veikloje, laikydamasi bent VIII priedo reikalavimų.
2. Kredito reitingų agentūra apibūdina procesą, kuriuo užtikrinama, kad atitinkami asmenys būtų susipažinę su 1 dalyje nurodyta politika ir procedūromis. Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas priemones, kuriomis užtikrinama, kad peržiūros funkciją atliekantys darbuotojai, atsakingi už Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 I priedo A skirsnio 9 punkto metodų peržiūrą, būtų nepriklausomi nuo verslo padalinių, kurie atsakingi už kredito reitingavimo veiklą.
3. Kredito reitingų agentūra apibūdina naudojamas kontrolės priemones, įskaitant informacinėse sistemose įdiegtas kontrolės priemones, kuriomis užtikrinama atitiktis Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 7 straipsnio 2 ir 3 dalyse nurodytiems reikalavimams, taikomiems deryboms dėl mokesčio ir reitingavimo veikloje dalyvaujančių asmenų taisyklėms.
4. Kredito reitingų agentūra apibūdina visas kitas naudojamas priemones ir kontrolės priemones, kuriomis užtikrinamas agentūros reitingų analitikų nepriklausomumas.
21 straipsnis
Interesų konfliktų sąrašas
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI atnaujintą agentūrai aktualių esamų ir galimų interesų konfliktų sąrašą. Kai kredito reitingų agentūra priklauso įmonių grupei, į sąrašą ji įtraukia visus interesų konfliktus, kylančius dėl kitų tai pačiai įmonių grupei priklausančių ūkio subjektų.
2. Esamų ir galimų interesų konfliktų sąraše nurodomi:
a)
visi galimi interesų konfliktai su susijusiomis trečiosiomis šalimis;
b)
visi galimi interesų konfliktai, kylantys dėl papildomų paslaugų teikimo ir reitingavimo veiklos užsakomųjų paslaugų.
3. 1 dalyje nurodytame sąraše paaiškinama, kaip galimi interesų konfliktai šalinami arba valdomi ir atskleidžiami.
22 straipsnis
Su papildomomis paslaugomis susiję interesų konfliktai
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI aprašymą žmogiškųjų ir techninių išteklių, naudojamų tiek kredito reitingų agentūros reitingavimo, tiek papildomoms paslaugoms teikti arba naudojamų drauge su įmonių grupe, kuriai agentūra priklauso.
2. Kredito reitingų agentūra apibūdina priemones, naudojamas esamiems arba galimiems reitingavimo veiklos ir papildomų paslaugų interesų konfliktams išvengti, atskleisti ir švelninti.
3. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI visų vidaus vertinimų, atliktų siekiant nustatyti visus esamus arba galimus reitingavimo veiklos ir papildomų paslaugų interesų konfliktus, rezultatų egzempliorių.
9 SKIRSNIS
Veiksmų programa
23 straipsnis
Su veiksmų programa susijusi informacija
Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI IX priede aprašytą metinę informaciją apie trejų metų laikotarpį nuo registracijos datos.
10 SKIRSNIS
Patvirtinimo naudojimas
24 straipsnis
Numanomas patvirtinimo naudojimas
Kai kredito reitingų agentūra planuoja patvirtinti trečiosiose valstybėse suteiktus kredito reitingus, kaip numatyta Reglamento (EB) Nr. 1060/2009 4 straipsnio 3 dalyje, agentūra pateikia EVPRI XI priede nustatytą informaciją.
11 SKIRSNIS
Užsakomosios paslaugos
25 straipsnis
Užsakomosioms paslaugoms taikomi reikalavimai
1. Jei kredito reitingų agentūra užsako atlikti svarbias veiklos funkcijas, agentūra pateikia EVPRI šią informaciją:
a)
savo užsakomųjų paslaugų politiką;
b)
paaiškinimą, kaip ketina nustatyti, valdyti ir stebėti riziką, atsirandančią dėl svarbių veiklos funkcijų užsakymo;
c)
kredito reitingų agentūros ir ūkio subjekto, kuris vykdo veiklą pagal užsakymą, užsakomųjų paslaugų susitarimų kopijas;
d)
visų užsakytos veiklos vidaus ir išorės ataskaitų, parengtų per paskutinius 5 metus, kopijas.
2. Taikant 1 dalį, laikoma, kad svarbios veiklos funkcijos apima reitingavimo peržiūrą, pagrindinio analitiko veiklą, reitingavimo metodų rengimą ir peržiūrą, reitingų patvirtinimą, vidaus kokybės kontrolę, duomenų saugojimą, IT sistemas, IT pagalbą ir apskaitą.
3 SKYRIUS
SERTIFIKAVIMAS
1 SKIRSNIS
Sertifikavimo paraiška
26 straipsnis
Sertifikavimo paraiškoje teikiama informacija
1. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią informaciją:
a)
II priedo 1-10 punktuose prašomą pateikti bendrąją informaciją;
b)
8 straipsnyje nurodytą informaciją apie agentūros savininkus;
c)
10 straipsnyje nurodytą organizacinę schemą;
d)
informaciją apie priemones, naudojamas esamiems ir galimiems reitingavimo veiklos ir papildomų paslaugų interesų konfliktams išvengti, atskleisti ir švelninti;
e)
13 straipsnyje nurodytą informaciją apie kredito reitingų agentūros finansinius išteklius.
2. Kredito reitingų agentūra pateikia EVPRI šią informaciją apie agentūros ūkinę veiklą:
a)
paskutinių trejų metų nuolatinių ir laikinųjų darbuotojų, įdarbintų pagal sutartis ir dalyvavusių teikiant reitingavimo ir papildomas paslaugas, skaičių;
b)
jei pareiškėjas turi filialų, jis nurodo darbuotojų, dalyvavusių teikiant kiekvieno filialo reitingavimo ir papildomas paslaugas, skaičių;
c)
pareiškėjo įdarbintų reitingų analitikų skaičių, įskaitant kiekviename filiale įdarbintų reitingų analitikų skaičių, jei kredito reitingų agentūra turi filialų;
d)
jei kredito reitingų agentūra planuoja steigti naują filialą, ji pateikia numatytos naujojo filialo ūkinės veiklos aprašymą, filialo visą pavadinimą ir adresą, jo įsteigimo tvarkaraštį;
e)
jei kredito reitingų agentūra planuoja teikti naujas papildomas paslaugas, ji pateikia naujųjų paslaugų aprašymą ir jų teikimo pradžios tvarkaraštį;
f)
paskutinių trejų metų kredito reitingų agentūros pajamas, uždirbtas teikiant reitingavimo ir papildomas paslaugas, nurodant, kokią procentinę bendros pajamų sumos dalį sudaro šios pajamos, ir pateikiant kiekvienų finansinių metų pajamas atskirai;
g)
jei kredito reitingų agentūra turi vieną ar daugiau filialų, paskutinių trejų metų kiekvieno filialo pajamas, nurodant, kokią procentinę bendros pajamų sumos dalį sudaro šios pajamos, ir pateikiant kiekvienų finansinių metų pajamas atskirai.
3. Kredito reitingų agentūra EVPRI taip pat teikia šią informaciją apie agentūros suteikiamus ar siūlomus suteikti kredito reitingus:
a)
kredito reitingų klasę;
b)
kiekvienai kredito reitingų klasei naudojamą reitingų nomenklatūrą;
c)
kredito reitingų agentūros naudojamų reitingavimo veiksmų ir statusų apibrėžtis;
d)
išsamią informaciją apie tai, ar kredito reitingų agentūra teikia užsakytus ar neužsakytus reitingus, ar teikia ir užsakytus, ir neužsakytus reitingus;
e)
kelerių metų patirtį agentūra turi kiekvienos kredito reitingų klasės reitingavimo srityje;
f)
esamą arba planuojamą kiekvienos kredito reitingų klasės viešųjų ir privačiųjų reitingų dalį procentais.
4. Kredito reitingų agentūra nurodo, ar ji jau turi išorinės kredito rizikos vertinimo institucijos (ECAI) statusą, ar planuoja dėl šio statuso teikti paraišką vienoje ar keliose valstybėse narėse, nurodant tas valstybes nares.
27 straipsnis
Sertifikavimo paraiškai taikomi bendrieji reikalavimai
Kredito reitingų agentūra užtikrina savo paraiškos atitiktį 2-6 straipsnių nuostatoms, susijusioms su agentūros paraiškos forma, tos paraiškos tikslumo patvirtinimu, Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai nurodomomis kredito reitingų klasėmis, darbuotojų skaičiumi, politika ir procedūromis.
2 SKIRSNIS
Sisteminė svarba
28 straipsnis
Sisteminė svarba
Kredito reitingų agentūra teikia EVPRI XII priede nurodytą informaciją apie agentūros kredito reitingų ir kredito reitingavimo veiklos sisteminę svarbą vienos ar kelių valstybių narių finansiniam stabilumui arba finansų rinkų vientisumui.
4 SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
29 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2012 m. kovo 21 d.

Labels: 12
4
15