Document ID: 32010D0564

KOMMISSIONS BESLUT
av den 28 oktober 2009
om statlig stödordning C 61/03 (f.d. NN 42/01) som Italien har infört till förmån för luftfartsindustrin
[delgivet med nr K(2009) 8097]
(Endast den italienska texten är giltig)
(Text av betydelse för EES)
(2010/564/EG)
EUROPEISKA GEMENSKAPERNAS KOMMISSION HAR ANTAGIT DETTA BESLUT
med beaktande av fördraget om upprättandet av Europeiska gemenskapen, särskilt artikel 88.2 första stycket,
med beaktande av avtalet om Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, särskilt artikel 62.1 a,
efter att i enlighet med nämnda artiklar ha gett berörda parter tillfälle att yttra sig (1), och
av följande skäl:
(1)
Den åtgärd som bedöms här gäller individuella stöd för två FoU-projekt inom luftfartsindustrin (A139/AB139 och BA609). Stödet beviljades av Italien på grundval av lag nr 808/1985 om åtgärder för att utveckla och förbättra luftfartsindustrins konkurrenskraft (Interventi per lo sviluppo e l'accrescimento di competitività delle industrie operanti nel settore aeronautico, nedan kallad lag 808/85). Lagen antogs av det italienska parlamentet den 24 december 1985. Kommissionen godkände stödordningen år 1986 (2). Stödet till de båda projekten undantogs från tillämpningsområdet för kommissionens beslut 2008/806/EG (3) eftersom det var oklart om artikel 296 i EG-fördraget var tillämplig och kommissionen vid den tidpunkten saknade tillräcklig information för att kunna nå fram till en slutsats.
1. FÖRFARANDE
(2)
Den 1 oktober 2003, sedan ett klagomål inkommit och oberoende experter gjort en bedömning, inledde kommissionen det formella granskningsförfarandet (nedan kallat det första förfarandebeslutet) rörande sex individuella fall av stöd till FoU-projekt som Italien hade underlåtit att anmäla. I alla sex fallen hyste kommissionen tvivel rörande stödets förenlighet med reglerna om stöd till forskning och utveckling (4).
(3)
Genom ett beslut av den 22 juni 2005 (5) beslutade kommissionen att utvidga förfarandet (nedan kallat det andra förfarandebeslutet) till tillämpningen av lag 808/85 som helhet, inklusive projekt som enligt Italiens uppfattning omfattas av artikel 296. Den 12 oktober 2005 offentliggjordes det andra beslutet (6).
(4)
Genom en skrivelse av den 17 juni 2005 noterade de italienska myndigheterna att de två besluten omfattade frågor av känslig natur med hänsyn till den nationella säkerheten.
(5)
Genom en skrivelse av den 15 juli 2005 svarade kommissionen att granskningen skulle begränsas till civila aspekter och att syftet med att granska projekt av betydelse för den nationella säkerheten var just att kunna undanta dem från det slutliga beslutet.
(6)
Den 11 mars 2008 antog kommissionen beslut 2008/806/EG rörande flera enskilda FoU-projekt som finansierats av Italien.
(7)
Skäl 419 i beslut 2008/806/EG lyder: ”Kommissionen kan dock inte nå till en slutsats om de två projekt vars militära karaktär ifrågasattes i det andra förfarandebeslutet. Kommissionen förbehåller sig rätten att begära ytterligare upplysningar av Italien om dessa projekt med tanke på ett beslut inom en nära framtid.”
(8)
I flera av de skrivelser som lämnats in till kommissionen under granskningsförfarandet hänvisar de italienska myndigheterna till de två ovannämnda projekten. I en skrivelse av den 24 april 2007 tillhandahöll de italienska myndigheterna två detaljerade redogörelser för projekten.
(9)
Den 4 maj 2007 hölls ett möte i lokaler tillhörande Italiens representation vid Europeiska unionen. I samband med detta möte gavs kommissionens delegation möjlighet att granska handlingar om de två projekten som av hänsyn till den nationella säkerheten var hemligstämplade.
(10)
Kommissionen begärde ytterligare information om de två projekten genom en skrivelse av den 5 maj 2008.
(11)
Italien lämnade in information om de två projekten den 9 juli 2008.
(12)
Den 29 september 2008 stod de italienska myndigheterna värd för två kommissionstjänstemäns besök på plats dels vid den militärbas i […] (7) där BA609 testas, dels vid AgustaWestlands huvudkontor i Cascina Costa (i provinsen Varese).
(13)
Genom en skrivelse av den 7 oktober 2008 tillhandahöll Italien en redogörelse för besöket på platsen, med en detaljerad förteckning över de militära anläggningar som besöktes och dokumentationen rörande det granskade projektet.
(14)
Genom en skrivelse av den 9 oktober 2008 klargjorde Italien att man avsåg att lämna in ytterligare dokumentation om projekten. Landet förklarade sig också vara villigt att fortsätta samarbeta med kommissionen, trots att projekten var av betydelse för den nationella säkerheten och därmed omfattades av tillämpningsområdet för artikel 296.
(15)
Genom en skrivelse av den 29 oktober 2008 tillhandahöll Italien ytterligare information om BA609-projektet.
(16)
Genom skrivelser av den 31 mars, den 7 maj respektive den 24 juli 2009 tillhandahöll Italien ytterligare information om planerade projekt rörande BA609, inklusive den senaste utvecklingen på den finansiella sidan. Kommissionen svarade genom en skrivelse av den 22 april 2009.
2. SKÄL FÖR ATT INLEDA ETT FORMELLT FÖRFARANDE
(17)
I det andra förfarandebeslutet framförde kommissionen allvarliga tvivel på att AB139- (eller A139, nedan kallat A139) och BA609-projekten kunde klassificeras som militära såsom de italienska myndigheterna gjorde gällande.
(18)
När det gäller A139-projektet kunde kommissionen till exempel konstatera att AgustaWestlands webbplats (8) innehöll följande förteckning över användningsområden för denna produkt: akuta medicinska insatser, brandbekämpning, transport av hamnlotsar, brottsbekämpning, offshore-transporter, sök- och räddningsinsatser samt och ”VIP/Corporate”. Kommissionen ansåg att inget av dessa användningsområden var av militär natur.
(19)
När det gäller BA609 konstaterade kommission bland annat att Bell Agustas webbplats (9) innehöll en förteckning över ofta återkommande frågor. På frågan om huruvida BA609 kan användas för både civila och militära ändamål, svarade företaget: ”BA609 planeras för närvarande att användas endast för civila ändamål. Det närmaste man kan komma en militär användning är SAR [Search and Rescue], en lösning som är avsedd för kustbevakningens flyg och liknande. Några militära användningsområden finns inte i nuläget”.
(20)
Kommissionen kunde inte fatta något beslut om de två projekten baserat på den information som fanns tillgänglig när beslut 2008/806/EG fattades. Den förbehöll sig rätten att ställa ytterligare frågor till Italien för att klargöra vissa aspekter av projekten innan den fattade beslut. Därför avstod kommissionen från att låta de båda projekten omfattas av beslutet i fråga.
3. SYNPUNKTER PÅ DE TVÅ PROJEKTEN FRÅN DEN TREDJE PARTEN
(21)
De synpunkter som lämnats in av en anonym tredje part (nedan kallad den tredje parten) efter det andra förfarandebeslutet och under förfarandet innehöll ett antal särskilda anmärkningar om de två projekten under bedömning.
(22)
Den tredje parten betvivlade att projekten under granskning kunde anses vara av militär natur. Ur dennes synvinkel var AW139 en rent civil helikopter eftersom den inte hade några militära användningsområden. Det faktum att ett mindre antal helikoptrar hade köpts in av arméer i olika delar av världen innebar inte att AW139 kunde betraktas som ett militärt luftfartyg.
(23)
Den tredje parten konstaterade att distinktionen mellan militära och civila helikoptrar görs på certifieringsstadiet, vanligtvis i samband med att projektet först godkänns. Den tillade att militära program normalt sett skulle omfatta en fas för definition av militära specifikationer samt ett utvecklingsavtal och ett avtal om tillverkning med försvarsministeriet. Enligt den tredje parten skulle dessa åtgärder vara offentliga och tas upp i den nationella försvarsbudgeten.
(24)
Beträffande BA609 citerade den tredje parten de offentliga uppgifter som tillhandahållits av Agusta, som vid den tidpunkten endast nämnde civila användningsområden för tiltrotorn (rotor som kan tippas).
(25)
Den tredje parten gjorde också gällande att Agusta behövde ett betydande kapital för att kunna driva de två projekten, pengar som företaget bara kunde erhålla genom ett generöst stöd från den italienska staten.
(26)
Den tredje parten påpekade särskilt att det skulle ha krävts en investering på minst 700 miljoner euro för att utveckla A139. Vidare gjordes gällande att Agustas medverkan i det gemensamma projektet med Bell avseende BA609 skulle ha kostat minst 200 miljoner euro.
(27)
Den tredje parten konstaterade att enligt den information som offentliggjorts var Agustas FoU-budget inte tillräcklig för att täcka dessa kostnader.
4. ITALIENS BESKRIVNING AV PROJEKTEN
(28)
I det andra förfarandebeslutet framförde kommissionen tvivel om huruvida de två projekt som den uppmärksammats på - A139 och BA609 - kunde klassificeras som militära, i enlighet med de italienska myndigheternas uppfattning.
(29)
Som anges i beslut 2008/806/EG var det inte möjligt för kommissionen att komma fram till ett beslut om de två projekten på grundval av den information som stod till dess förfogande.
(30)
Mottagare av stödet till de projekt som är föremål för granskning är Agusta (10), en medlem av Finmeccanica-gruppen. Agusta specialiserar sig på helikoptrar. Italien angav i sina inlagor att man lade fram sina synpunkter tillsammans med Finmeccanica.
(31)
Det är till att börja med värt att erinra om att den italienska regeringen har använt lag 808/85 för att finansiera projekt inom såväl den civila som den militära sektorn. Enligt de sifferuppgifter som har tillhandahållits av de italienska myndigheterna (skälen 171 och 172 i beslut 2008/806/EG), hade 1 311 miljoner euro av sammanlagt omkring 3 miljarder euro använts för projekt som rör den nationella säkerheten.
(32)
Italien tillhandahöll också en tabell över de program rörande den nationella säkerheten som finansierades inom ramen för denna plan. Användningen av civil lagstiftning för militära projekt förklarar varför vissa projekt inte tas upp i den nationella förvarsbudgeten.
(33)
Italien hävdade särskilt att stödet till de två projekten var motiverat med hänsyn till nationella säkerhetsintressen och åberopade artikel 296 i EG-fördraget.
4.1 Projekt A139
(34)
Enligt de italienska myndigheterna startade projektet A139, efter inledande diskussioner inom ramen för Nato, som ett samarbetsprojekt med det ryska företaget Kamov, men detta samarbete upphörde 1997. Därefter utfärdade den italienska regeringen, via det italienska försvarsministeriet, en formell beställning av en taktisk transporthelikopter för stödjande uppgifter vid stridsoperationer.
(35)
De italienska myndigheterna visade kommissionen den formella beställningen av en genomförbarhetsstudie, daterad […], som innehöll de militära krav som skulle uppfyllas.
(36)
De tillhandahöll även militärhelikopterns tekniska specifikationer. Dessa var daterade den […].
(37)
Italien angav att Agustas arbete fram till och med 1999 bestod i att tillhandahålla den ursprungliga designen och de tekniska lösningar som behövdes för att uppfylla kraven för en taktisk transporthelikopter med stöduppgifter i strid. De utförde tester och utvärderingar på en demonstrationsmodell, till exempel: […] (1998) och […] (1999).
(38)
Enligt Italien fortsatte verksamheten under 2000 med […].
(39)
Enligt de italienska myndigheterna avslutades projektet, som finansierades enligt lag 808/85, med utvecklingen av en militär demonstrationsmodell.
(40)
Den italienska regeringens beslut att bevilja stöd åt A139 fattades 1998. Det statliga stödet kom företaget till del i form av […] delutbetalningar, i enlighet med följande:
Tabell 1
Finansiellt stöd till projektet A139
(i euro)
År
Belopp per år
Totalt
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
(41)
Italiens förklaringar till förseningarna i utvecklingen av militärhelikoptern var att de specifika operativa kraven för A139 ändrades av försvarsministeriet mot bakgrund av erfarenheterna från militära fredsbevarande insatser utomlands (Albanien, Bosnien, Makedonien, Timor och Kosovo). Dessa ändringar gällde […].
(42)
Italien uppgav vidare att A139 var avsett att ersätta den befintliga flottan av Bell 212-, 205- och 412-helikoptrar. Man tillade emellertid att händelserna den 11 september 2001 hade framtvingat en revidering av planen, i syfte att […].
(43)
Enligt Italien var projekt A139 inte samma projekt som den efterföljande civila helikoptern AW139. Projektet A139, som kommissionen är i färd med att granska, har emellertid legat till grund för utvecklingen av den militära helikoptern AW149.
(44)
Italien har lagt fram en jämförelse av de två helikoptrarnas (AW139 och AW149) tekniska egenskaper. Enligt Italien visar denna jämförelse att
-
AW139 har alla egenskaper hos en civil helikopter,
-
AW149 har alla egenskaper hos en militär helikopter,
-
Utbytet av know how mellan de två projekten är ytterst begränsat, eftersom det handlar om två i grunden mycket olika luftfartyg.
(45)
Följande tabell har sammanställts på grundval av uppgifter som tillhandahållits av Italien. I den tredje kolumnen jämförs de två helikoptrarna, och där framgår huruvida de delar som utvecklats för AW149 skiljer sig från dem som tagits fram för AW139.
Tabell 2
Jämförelse mellan projekten AW139 och AW149
Den civila versionen AW139
Den militära versionen AW149
AW149 jämförd med AW139
Huvudrotorns diameter
13,8 m
14,6 m
Ny
Stjärtrotorns diameter
2,7 m
2,8 m
Ny
Cockpitstorlek
Bredd + 3 cm
Ny struktur
Kabin
Längd + 30 cm
Bredd + 26 cm
Ny struktur
Landställ
Lägre kraschtålighet
Markfrigång 42 cm
Högre kraschtålighet (baserad på militära standarder)
Markfrigång 50 cm
Ny design
Stjärtbom
+ 45 cm
Ändrad eller ny
Startvikt
6 400 kg; civil certifiering JAR/FAR 29
6 800-7 000 kg (utan uppdragsspecifik utrustning), certifiering AR 56 (grundversion) och DEF STAN 00-970 (Förenade kungarikets försvarsministerium)
Ny
Motorer
Grundversion PW PT6-67C
Drivs av PT6-67C (enligt Italien)
Ny
Transmission
+ 25 % vridmoment
Nya mekaniska komponenter, men samma inkapsling
Hjälpaggregat
Nej
”Accessory Drive Module”
Ny
Bränslesystem
Kraschtålighet enligt civila normer JAR/FAR29
Kraschtålighet enligt militära normer; självtätande
Ny design
Beväpning
Nej
Kulsprutor 7,62 mm; förberedd för installation av ett raketställ 7 × 70 mm; kulsprutor 20 mm
Ny
Yttre last
Standard för grundversion (sök- och räddningsinsatser)
”Winglets” med lastkapacitet enligt Natonormer
Ny design
Ballistiskt skydd
Nej
Ja
Nytt
Avioniksystem
Normala civila system
Flexibla system som medger integrering av nya instrument för uppdrag, kommunikationer och navigering i enlighet med militära krav
Nytt
(46)
Italien har tillhandahållit uppgifter om utvecklingen av AW139. Under 2000 utvecklades en modell för marktester och 2001 konstruerades ett demonstrationsexemplar/prototyp som kunde flyga. Under 2000 och 2001 tillverkades de första prototyperna, och utvecklings- och certifieringsarbetet inleddes. I juni 2003 certifierades helikoptern av EASA (och senare av FAA i Förenta staterna). År 2004 utfärdades en ny certifiering som möjliggjorde de första leveranserna av en grundversion. Under 2005 skedde ytterligare certifiering av fler installationer för en mer komplett helikopter, med mer avionik (såsom meteorologisk radar och infrarött ljus, samt nödflottörer, reservtankar m.m.
(47)
Italien har även tillhandahållit klargöranden av Agustas finansiella situation och dess finansiering av FoU-projekt. Man har överlämnat en förteckning över de partner som har deltagit i utvecklingen av AW139 och som är med och delar på risker och intäkter. Medverkan från dessa partner har gjort det möjligt för Agusta att minska sina initiala investeringskostnader för projektet avsevärt.
(48)
Italien har tillhandahållit övergripande uppgifter om Agustas FoU-kostnader. Enligt Italien har Agustas investeringar i FoU uppgått till omkring [20-30] % av den årliga omsättningen (i genomsnitt [550-700] miljoner euro under perioden 1998-2000). Militära projekt, finansierade inom ramen för lag 808/85, stod för […] % av de totala FoU-kostnaderna. Resterande medel användes antingen för civila, statligt medfinansierade projekt (10,30 %, finansierade inom ramen för lag 808/85) eller för FoU-projekt med egen finansiering ([35-45] %). Finansieringen för det FoU-projekt som ledde fram till AW139 uppnådde en nivå på […] miljoner euro per år ([…] % av […] %).
(49)
Italien har också tillhandahållit ett uttalande av Agustas revisorer (PricewaterhouseCoopers) av den 15 september 2006, enligt vilket
-
uppgifter rörande kostnaderna för material, utrustning och andra externa kostnader har extrapolerats korrekt från företagets analytiska industriella redovisning för projektet i fråga,
-
arbetskostnaden bestäms utifrån normala timtariffer, som inte ligger högre än de som fastställts av försvarsministeriet, och
-
finansieringsuppgifterna överensstämmer med de belopp som beviljats av näringsministeriet i enlighet med lag 808/85.
(50)
När det slutligen gäller den tredje partens påstående att den första certifieringen är avgörande vid fastställandet av FoU-projektets natur, svarade de italienska myndigheterna att certifieringen inte är en tillräcklig förutsättning för att fastställa användningsområdet för en helikopter. Till stöd för sitt argument tillhandahöll de italienska myndigheterna en lång förteckning över helikoptrar som först hade erhållit certifiering för militära ändamål och därefter för civila, eller vice versa, eller till och med genomgått två parallella certifieringsförfaranden.
(51)
Italien gjorde har gjort gällande att det nyligen har blivit normal praxis att ansökan om att få militärhelikoptrar certifierade även av de civila myndigheterna, och därefter begränsa den militära certifieringen till endast vissa komponenter (såsom avionik och beväpning).
(52)
Sammanfattningsvis har Italien gjort gällande att en civil certifiering inte utesluter att den grundläggande utvecklingen av en helikopter finansieras för militära ändamål (vilket de italienska myndigheterna hävdar var fallet beträffande A139) och att efterföljande utvecklingsarbete och certifiering av en civil version finansieras helt och hållet av företaget med dess egna medel.
4.2 Projekt BA609
(53)
Projektet BA609 rör utveckling av ett luftfartyg med tiltrotor, det vill säga en farkost som kan starta och landa som en helikopter och flyga som ett flygplan. Rotorerna på vingarna är i vertikalt läge under start och landning och i horisontellt läge under flygning. Farkosten kombinerar en helikopters flexibilitet när det gäller förmåga att starta och landa på små ytor med kapacitet att flyga långa distanser i mycket högre hastigheter. Samtidigt måste den, med hänsyn till sin storlek och sina egenskaper, i högre utsträckning än andra helikoptrar ha en särskilt förberedd landningsplats (cementplattform), vilket innebär att den är olämplig för uppdrag i öknen eller för landning på oljeplattformar.
(54)
BA609-projektet leds av det amerikanska företaget Bell. Enligt Italien har BA609 sitt ursprung i den s.k. V22, ett luftfartyg med tiltrotor som används av den amerikanska staten.
(55)
Italien hävdar att den civila versionen har utvecklats av Bell tillsammans med Agusta, med företagens egen finansiering. Detta har skett via BellAgusta, som till 60 % kontrolleras av Bell och till 40 % av Agusta.
(56)
Enligt Italien ser den parallella utvecklingen av de två versionerna av BA609 ut på följande sätt.
Tabell 3
Faser i BA609-projektet
År
Faser i utvecklingen av den civila versionen av BA609
Faser i utvecklingen av den militära versionen av BA609
1996
Bell inleder utvecklingsarbetet
Oktober 1998
Avtal mellan Bell och Agusta
[…]
Oktober 1998
[…]
December 2002
De första testerna på marken av BA609-prototypen
Mars 2003
Första flygningen med den första prototypen
2004
[…]
September 2005
[…]
Juli 2006
Första flygningen med den andra civila prototypen
2012
Förväntad certifiering
(57)
I maj 2007 uppvisade de italienska myndigheterna dokumentationen om de militära specifikationerna för kommissionen.
(58)
Italien tillhandahöll också skrivelser där flottan uttryckte sitt strategiska intresse av att utveckla BA609. Italien förklarade att avsikten var att […] också skulle ha kapacitet att ha ett luftfartyg med tiltrotor ombord.
(59)
Det arbete som Agusta utfört i Italien på BA609, som är det projekt som Italien säger sig stödja, gäller enligt Italien en militär version of the BA609, separat från och olik den civila version av BA609 som för närvarande är under utveckling i Bells amerikanska anläggningar.
(60)
Italien tillhandahöll detaljerade uppgifter om de två versionernas respektive tekniska egenskaper (militära och civila), av vilka det enligt de italienska myndigheterna klart framgår att det finns en militär version:
-
Den militära versionen är tyngre (8 t jämfört med 7,6 t) och har en högre startvikt (18 000 lb jämfört med 16 800 lb);
-
På den militära versionen är kroppen förstärkt för att kunna förses med skjutdörrar, skottsäkert hölje, särskilda förstärkningar där extra belastning förekommer samt energiabsorberande element i bränslesystemet, för att uppfylla strängare krav på stötsäkerhet.
-
Den militära versionen har försetts med den starkare motorn PWC PT6C-67 (i stället för PWC PT6C-67A).
-
Den militära versionen har ett hjälpaggregat (APU) som ger kraft när motorerna står stilla, vilket ger helikoptern ökad operationell kapacitet. Den civila versionen har inget sådant hjälpaggregat.
-
Landstället på den militära versionen har utformats för hårda landningar och stötar, vilket är typiskt för det militära användningsområdet. Den civila versionen är utrustad med infällbara landställ.
-
Den militära versionen är utrustad med ett kraschtåligt och självtätande bränslesystem som möjliggör tankning i luften, i enlighet med de militära specifikationerna för andra helikoptrar. Den civila versionens bränslesystem har mer begränsad kraschtålighet.
-
Den militära versionen har andra särskilda egenskaper jämfört med den civila versionen: den är utrustad med 20 mm kulsprutor och raketställ. Den har också kapacitet att bära extra last för militära ändamål (för att möjliggöra ombordstigning och landsättning av trupper etc.). Den är utrustad med ballistiskt skydd för vingar och rotorer, har bepansrad cockpit, etc.
(61)
Den 29 september 2008 genomförde kommissionstjänstemän ett besök på plats på inbjudan av de italienska myndigheterna. De italienska myndigheterna visade dem den militärbas där BA609 genomgår tester samt Agustas huvudkontor, med dess FoU-avdelningar.
(62)
De italienska myndigheterna förevisade
-
kontrollrummet för telemetri samt information om pågående operationer med avseende på testflygning med BA609,
-
flygning och landning av den andra prototypen av BA609 (11), inklusive tippning av rotorerna från flygplans- till helikopterläge,
-
luftfartyget BA609, som presenterades av dess pilot,
-
den tredje prototypen av BA609, som håller på att utvecklas i en hangar på militärbasen.
(63)
Vid besöket på militärbasen gav Agustas verkställande direktör en ingående presentation av BA609. En företrädare för det italienska förvarsministeriet lämnade vissa upplysningar om helikopterns militära konfiguration och uppgifter mot bakgrund av ministeriets krav.
(64)
Det lades också fram uppgifter som styrkte de farhågor som tagits upp av de amerikanska myndigheter som ansvarar för V22, […] (12).
(65)
Man tillhandahöll även uppgifter om utvecklingen av grundavioniken, inom ramen för tiltrotortekniken, i riktning mot en konfiguration anpassad för militära uppdrag […].
(66)
I säkerhetszonen på Agustas huvudkontor i Cascina Costa förevisades kommissionens tjänstemän följande föremål med direkt koppling till BA609:
-
En fullskalemodell av BA609 i dess […] konfiguration, med relevant uppdragsspecifik utrustning […].
-
Laboratoriet för integration av uppdragssystem, där det var möjligt att se simulerade uppdrag med […].
(67)
Italien tillhandahöll information om det stöd som beviljats för BA609 enligt två stödbeslut. Det första beslutet gällde perioden 1998-2000, och det beviljade beloppet uppgick till omkring […] miljoner euro.
(68)
Det andra beslutet omfattade verksamhet under perioden 2001-2004, och innebar att ytterligare […] miljoner euro beviljades. Denna verksamhet pågår fortfarande, eftersom projektet har drabbats av stora förseningar. Den italienska statens senaste utbetalning gjordes […].
(69)
Italien har tillhandahållit en detaljerad tabell över stödbeloppen (13).
Tabell 4
Finansiellt stöd till BA609-projektet
(miljoner euro)
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
Total
Militär teknologi i plattformen
Simuleringskod för tiltrotorn
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Tekniska system för kraftöverföring
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Styrsystem
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Hårdvara och programvara för testflygningar
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Delsumma
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Ytterligare militära lösningar och säkerhetslösningar för BA609
Arkitektur
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Skrov
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
System
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Avionik
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Delsumma
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
Totalt
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
[…]
(70)
Italien har också tillhandahållit information om Agustas FoU-kostnader (se skäl (48). Kostnaderna för den civila versionen av BA609 under perioden 1998-2000 uppgick till i genomsnitt […] miljoner euro per år ([…]% av de […]% som anges ovan).
(71)
Som framgår av skäl (49) har Italien tillhandahållit en förklaring från Agustas revisorer (PricewaterhouseCoopers) med avseende på A139.
(72)
Enligt Italien har det inte förekommit någon teknologisk spillover från det militära projektet till det civila projekt som drivs av BellAgusta. Vidare hävdar Italien att även om det fanns en överföring av know-how, skulle det vara mycket svårt att kvantifiera eventuell teknologisk spillover.
(73)
Italien erkänner att grundtekniken för helikoptrar alltid har två användningsområden, och att samma gäller för tiltrotorn. Italien påpekar emellertid också att saken i det fall som är under granskning är än mer komplex, eftersom projektet rör ett mycket nyskapande luftfartyg som fötts ur ett långt storskaligare militärt projekt.
(74)
Slutligen påpekar Italien att utvecklingen av det med tiltrotor försedda luftfartyget inte skulle ha någon inverkan på konkurrensen, eftersom det inte finns några andra jämförbara projekt i Europa eller ens i världen.
(75)
Sammanfattningsvis anger Italien att det enda FoU-projekt för utveckling av ett luftfartyg med tiltrotor man haft för avsikt att stödja, nämligen BA609, omfattar en helikopter för militär användning.
4.3 Italiens slutsatser beträffande de två projekten
(76)
De italienska myndigheterna gör gällande att artikel 296 i EG-fördraget är tillämplig med avseende på båda luftfartygen. Följaktligen uppmanar de kommissionen att avsluta det pågående granskningsförfarandet och åberopar att det inte tjänar något syfte, eftersom åtgärderna i fråga inte omfattas av artiklarna 87 och 88 i EG-fördraget.
(77)
Som framgår av flera inlagor framhåller de italienska myndigheterna också att om kommissionen hyser några konkurrensrelaterade betänkligheter när det gäller de åtgärder som vidtagits av den italienska staten, bör den undersöka dessa åtgärder tillsammans med Italien i enlighet med artikel 298.1 i EG-fördraget.
5. BEDÖMNING
(78)
Det grundläggande syftet med kommissionens bedömning är att fastställa huruvida det stöd som Italien beviljat de båda ovannämnda projekten omfattas av artikel 296 i EG-fördraget.
(79)
Om den åtgärd som den italienska staten har vidtagit för att stödja de två berörda projekten inte omfattas av artikel 296 i EG-fördragen, som den tredje parten gör gällande, skulle kommissionen behöva granska dem på grundval av artikel 87 i EG-fördraget, särskilt de bestämmelser som rör granskningen av stöd till FoU-projekt. Om de italienska åtgärderna däremot bedöms omfattas av artikel 296 i EG-fördraget är konkurrensreglerna inte tillämpliga (14).
(80)
De uppgifter som lämnats in av Italien har tillsammans med besöket på platsen gjort det möjligt för kommissionen att komma till en slutsats om de båda projekten och om de åtgärder som den italienska staten har vidtagit för att stödja dessa.
(81)
Det bör redan från början klargöras att militära egenskaper hos och militära syften med utrustning i sig är otillräckligt för att motivera ett undantag från gemenskapens bestämmelser på grundval av artikel 296 i EG-fördraget. En sådan åtgärd måste också vara nödvändig för att skydda en medlemsstats väsentliga säkerhetsintressen. Enligt EG-domstolens rättspraxis ska artikel 296 i EG-fördraget tolkas restriktivt och endast tillämpas i klart definierade undantagsfall. Dessutom ligger bevisbördan för att kriterierna för undantag är uppfyllda hos medlemsstaten.
(82)
För det första måste granskningen därför inledas med en kontroll av de två forskningsprojektens natur.
(83)
För det andra ska granskningen omfatta frågan huruvida Italien har visat att de åtgärder som vidtagits var nödvändiga för att skydda landets väsentliga säkerhetsintressen i fråga om tillverkning av eller handel med vapen, ammunition och krigsmateriel - med andra ord huruvida artikel 296 i EG-fördraget är tillämplig.
(84)
För det tredje kommer granskningen också att omfatta frågan huruvida ett sådant stöd kan ha påverkat konkurrensvillkoren på den gemensamma marknaden när det gäller Agustas utveckling av helikoptrar för civilt bruk.
(85)
Vid granskningen av projekten är det viktigt att ta hänsyn till att de åtgärder som är under granskning rör FoU-faserna. Det är inte endast slutprodukternas natur i sig som spelar roll, utan även karaktären på det arbete som utförs under FoU-fasen. Vidare bör det noteras att projekten var begränsade till FoU-fasen, och att det inte är möjligt att bedöma dem på grundval av ett avtal om tillverkning, såsom den tredje parten begär, eftersom den fasen kommer senare.
(86)
Italien har lämnat in betydande dokumentation om de båda projekten och givit tillstånd till ett besök på platsen vid en militärbas.
(87)
Slutligen bör det hållas i åtanke att Italien har tillämpat samma rättsliga grund, nämligen lag 808/85, för att stödja båda civila och militära projekt. Som påpekas i beslut 2008/806/EG har användningen av civil lagstiftning som rättslig grund för att stödja militära projekt lett till osäkerhet om de finansierade projektens natur, men det förklarar samtidigt varför denna typ av projekt inte tas upp i försvarsbudgeten.
5.1 Projekt A139
(88)
Den dokumentation som tillhandahållits av de italienska myndigheterna visar att FoU-projektet A139, som erhöll stöd från den italienska staten, avsåg användningsområden med anknytning till nationell säkerhet.
(89)
När det gäller A139 rörde det granskade projektet endast utvecklingen av en demonstrationsmodell, vilket är ett av de allra första stegen i utvecklingen av en helikopter. Italien har förklarat att demonstrationsmodellen togs fram enbart för utvecklingen av militärhelikoptern AW149.
(90)
Italien har uppvisat de militära handlingar där det beskrivs vilka uppgifter militärhelikoptern ska kunna utföra (se skäl (35).
(91)
Italien har också uppvisat militära handlingar med tekniska specifikationer för projektet under utveckling (se skäl (36). Dessa specifikationer är ett resultat av FoU-projektet. Enligt den tredje parten är militära kravbeskrivningar och militära tekniska specifikationer två av de steg som karaktäriserar utvecklingen av militära program.
(92)
Enligt de uppgifter som tillhandahållits och den bevisning som lagts fram av Italien skulle demonstrationsmodellen användas vid utvecklingen av helikopter AW149, ett arbete som har tagit mycket längre att slutföra än som ursprungligen var tänkt.
(93)
Det bör noteras att ändamålen med och egenskaperna hos AW149 verkligen motsvarar vad som gäller för militära helikoptrar (15).
(94)
Italien har också lämnat information om den samlade offentliga finansiering som beviljats det granskade projektet, och om Agustas investeringar i FoU-verksamhet generellt. Dessa belopp motsvarar endast finansiering av den inledande utvecklingen av en demonstrationsmodell.
(95)
Italien har tillhandahållit ett yttrande från företagets revisorer som styrker att utgifterna för projektet A139 bokfördes som militära utgifter och ligger inom de ramar som fastställts av det italienska försvarsministeriet.
(96)
De uppdrag som definierats för AW149 rör i första hand flygstödsinsatser i samband med stridsoperationer, som är väsentliga för den nationella säkerheten.
(97)
De uppgifter som tillhandahållits av Italien leder därför till slutsatsen att AW149 är en helikopter av väsentlig betydelse för de nationella säkerhetsintressen som fastställts av försvarsministeriet och därefter anpassats på grundval av erfarenheter från den italienska arméns operativa uppdrag (16).
(98)
Uppgifterna visar vidare att de åtgärder som de italienska myndigheterna har vidtagit med avseende på projektet A139 har ansetts nödvändiga för att skydda Italiens väsentliga säkerhetsintressen, eftersom de gjort det möjligt för Italien att uppfylla militära behov och finansiera utvecklingen av teknologi för vapentillverkning, i det här fallet helikoptrar, som omfattas av den lista som avses i artikel 296.2. Kommissionen gör därför bedömningen att den befintliga informationen är otillräcklig för att fastställa att Italien har åberopat artikel 296 på felaktiga grunder.
(99)
Italien gör gällande att A139-projektet inte skulle ha gynnat utvecklingen av den civila helikoptern AW139.
(100)
Samtidigt står det dock klart att företagets användning av samma förkortning (A139) för en civil helikopter (AW139) ger upphov till tvivel kring projektets natur.
(101)
Italien har tillhandahållit detaljerad information om de två helikoptrarna och deras respektive utrustning. Detta har gjort det möjligt att komma fram till att den civila helikoptern A139 (AW139) och AW149 är två olika helikoptrar.
(102)
Italiens stöd beviljades i inledningen av FoU-fasen för utveckling av en helikopter med egenskaper som uppfyller det italienska försvarets särskilda strategiska krav.
(103)
De uppgifter som Italien har tillhandahållit om A139-projektets militära natur och den tredje partens argument rörande AW139-projektets civila natur överensstämmer med varandra. Å andra sidan är möjligt, eller till och med troligt, att den FoU-verksamhet som bedrivits inom ramen för det statsfinansierade projektet A139 har gynnat utvecklingsarbetet med den civila helikoptern AW139 (17).
(104)
Det bör erinras om att helikoptrar har egenskaper som möjliggör dubbla användningsområden. Enligt Italien är det inte ovanligt att företag inom denna sektor drar nytta av FoU-projekt rörande militärhelikoptrar för att utveckla civila helikoptrar.
(105)
Därför är det möjligt att fastslå att även om de italienska myndigheterna inte har gjort fel i att åberopa artikel 296 i EG-fördraget, tycks det samtidigt som om åtgärderna har haft en snedvridande verkan på konkurrensvillkoren på den gemensamma marknaden, eftersom de även gynnar utvecklingen av den civila helikoptern AW139.
(106)
Följaktligen kommer kommissionen tillsammans med de italienska myndigheterna att undersöka hur åtgärderna kan anpassas till bestämmelserna i fördraget (se artikel 298.1 i EG-fördraget).
5.2 Projekt BA609
(107)
När det gäller BA609 har de italienska myndigheterna tillhandahållit tillräckligt med information för att styrka att en militär version av ett luftfartyg med tiltrotor är under utveckling.
(108)
De italienska myndigheterna har utförligt presenterat vilka uppgifter BA609 ska kunna utföra. De har lagt fram dokumentation om vilka krav försvarsministeriet ställer på ett sådant luftfartyg. Detta anser den tredje parten vara ett nödvändigt steg i samband med militära projekt.
(109)
De italienska myndigheterna har också organiserat ett besök på platsen vid en militärbas. Besöket gav möjlighet att se faktiska prototyper av luftfartyget under utveckling och fullskalemodeller av tillhörande utrustning, och därmed att kontrollera om det verkligen är fråga om militära ändamål (se skälen (62)-(66)).
(110)
De italienska myndigheterna har också lämnat information om finansieringen av utvecklingen av luftfartyget.
(111)
De har också överlämnat en förklaring från företagets revisorer som intygar att de belopp som utbetalats till företaget av den italienska regeringen har använts för militära projekt.
(112)
Dessutom har de italienska myndigheterna klargjort att tiltrotorns egenskaper gör det möjligt att använda luftfartyget strategiskt för ändamål av betydelse för den nationella säkerheten, till exempel övervakning av havet, vilket är särskilt relevant för Italien med hänsyn till landets geografiska läge i centrum av Medelhavsområdet.
(113)
Demonstrationen av hur avioniksystemen har utvecklats bidrog särskilt till att förklara vilka typer av nationella säkerhetsinsatser som tiltrotorfarkosten skulle kunna medverka i.
(114)
Den information som tillhandahållits av Italien visar att de stödåtgärder som de italienska myndigheterna har vidtagit med avseende på projektet BA609 ansågs nödvändiga för att skydda Italiens väsentliga säkerhetsintressen, eftersom de gjort det möjligt för Italien att uppfylla militära behov och finansiera utvecklingen av teknologi för vapentillverkning, i det här fallet helikoptrar, som omfattas av den lista som avses i artikel 296.2. Kommissionen gör därför bedömningen att det på grundval av den information som finns tillgänglig inte är möjligt att fastställa att Italien har åberopat artikel 296 på felaktiga grunder.
(115)
Å andra sidan bör det också påpekas att parallell utveckling av två versioner av ett luftfartyg, även om det rör en mycket innovativ variant som BA609, oundvikligen medför en överföring av know-how från en del av projektet till den andra. Även om det luftfartyg som projekterats för militär användning uppvisar avsevärda skillnader jämfört med den version som är avsedd för den civila marknaden, såsom Italien har visat, är det högst sannolikt att den civila versionen gynnats genom tekniköverföring från arbetet med den militära versionen.
(116)
Detta gäller särskilt Agustas inledande arbete med tiltrotormekanismerna.
(117)
För en korrekt bedömning av det inledande arbetet är det viktigt att konstatera att det är ett stort avstånd mellan detta arbete - som i huvudsak utfördes i slutet av 1990-talet - och slutprodukten, som enligt de senaste prognoserna kommer att finnas på marknaden tidigast 2013 (18).
(118)
De uppgifter som Italien har tillhandahållit om BA609-projektets militära natur och den tredje partens argument rörande luftfartyget BA609:s civila egenskaper överensstämmer med varandra. Italien erkänner att en parallell utveckling har förekommit. Det är därför möjligt, och till och med sannolikt, att det arbete som utförts inom ramen för det statligt finansierade projektet BA609 har gynnat arbetet med den civila luftfarkost som för närvarande håller på att utvecklas (19).
(119)
Även om de italienska myndigheterna således inte har gjort fel i att tillämpa artikel 296 i EG-fördraget, tycks det samtidigt som om åtgärderna har haft en snedvridande verkan på konkurrensvillkoren på den gemensamma marknaden, eftersom de även gynnade utvecklingen av det civila luftfartyget BA609.
(120)
Följaktligen kommer kommissionen tillsammans med de italienska myndigheterna att undersöka hur åtgärderna kan anpassas till bestämmelserna i fördraget (jfr artikel 298.1 i EG-fördraget).
6. SLUTSATSER
(121)
Mot bakgrund av samtliga de ovan redovisade faktorerna kan kommissionen konstatera att det stöd som den italienska staten beviljat till två FoU-projekt, kallade A139 och BA609, i enlighet med lag 808/85, omfattas av artikel 296.
(122)
Förfarandet enligt artikel 88.2 fyller följaktligen inte längre något syfte och kan avslutas.
(123)
Kommissionens granskning har emellertid även visat att åtgärderna har inverkat på konkurrensvillkoren på den gemensamma marknaden för produkter som inte är avsedda för specifikt militära ändamål.
(124)
Därför måste kommissionen och de italienska myndigheterna, i enlighet med artikel 298.1, tillsammans granska hur dessa åtgärder kan anpassas till fördragets bestämmelser i ett separat förfarande.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
De åtgärder som Italien har antagit på grundval av lag 808/1985 till stöd för två FoU-projekt, kallade A139 och BA609, omfattas av artikel 296 i EG-fördraget. Därmed saknas anledning att fortsätta det pågående förfarandet.
Artikel 2
Detta beslut riktar sig till Republiken Italien.
Utfärdad i Bryssel den 28 oktober 2009.

Labels: 1
4
19
7
18