Document ID: 32015R0001

DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) 2015/1
z dne 30. septembra 2014
o dopolnitvi Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta glede regulativnih tehničnih standardov za redno poročanje o zaračunanih honorarjih bonitetnih agencij z namenom neprekinjenega nadzora s strani Evropskega organa za vrednostne papirje in trge
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE -
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. septembra 2009 o bonitetnih agencijah (1) in zlasti tretjega pododstavka člena 21(4a) Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
(1)
Bonitetne agencije morajo v skladu s členom 11(3) in točko 2 dela II oddelka E Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009 organu ESMA letno razkriti seznam honorarjev, zaračunanih vsaki stranki za posamezne bonitetne ocene in morebitne pomožne storitve, ter uporabljeno politiko oblikovanja cen, vključno s strukturo honorarjev in merili za oblikovanje cen v zvezi z bonitetnimi ocenami za različne razrede finančnih instrumentov. Določiti je treba tehnične podrobnosti glede vsebine, ki se bo poročala, in obliko, v kateri bodo bonitetne agencije sporočale informacije, da bi izpolnile svoje obveznosti, organu ESMA pa je treba omogočiti, da izvaja svoja pooblastila glede stalnega nadzora.
(2)
Zaradi zmanjševanja navzkrižij interesov in spodbujanja poštene konkurence na trgu bonitetnega ocenjevanja bi moral organ ESMA zagotoviti, da politike oblikovanja cen, postopki in honorarji, ki jih bonitetne agencije zaračunavajo strankam, niso diskriminatorni. Razlike med honorarji, zaračunanimi za isto vrsto storitve, bi morale biti upravičene, kadar gre za razlike pri dejanskih stroških opravljanja takšne storitve za različne stranke. Honorarji, ki so za storitve bonitetnega ocenjevanja zaračunani zadevnemu izdajatelju, ne bi smeli biti odvisni od rezultatov opravljenega dela.
(3)
Informacije o honorarjih, ki jih morajo predložiti registrirane bonitetne agencije, bi morale organu ESMA omogočiti, da prepozna bonitetne ocene, ki jih je treba podrobneje proučiti in morda v zvezi s tem sprejeti nadaljnje nadzorne ukrepe. Za bonitetne ocene in pomožne storitve s podobnimi značilnostmi bi se morali zaračunavati podobni honorarji, razlike med višino honorarjev pa bi bile upravičene le na podlagi razlik v stroških. Zbrane informacije bi morale organu ESMA omogočiti, da za vsako posamezno bonitetno agencijo opredeli primerljive storitve in zadevne honorarje ter tako ugotovi vsako večje odstopanje pri zaračunanih honorarjih. ESMA lahko nato izvede preiskavo, s katero preveri, da so zadevni honorarji določeni v skladu z zakonitimi politikami in postopki oblikovanja cen ter, so razlike v višini honorarjev, ki temeljijo na razlikah v stroških, v skladu z načeli poštene konkurence, da niso posledica navzkrižij interesov ter niso odvisne od rezultatov opravljenega dela.
(4)
Politike in postopke oblikovanja cen bi bilo treba sporočiti za vsako vrsto bonitetne ocene. Zaradi poročanja in jasnega razlikovanja med posameznimi politikami in postopki oblikovanja cen ter njihovimi zadevnimi posodobitvami bi morala imeti vsaka različica politik oblikovanja cen z zadevnimi ceniki storitev, programi in postopki plačevanja honorarjev svojo identifikacijsko številko. Politike oblikovanja cen bi morale za vse druge namene vključevati strukture honorarjev ali cenike storitev ter merila za oblikovanje cen, ki jih lahko uporabi oseba ali osebe, ki se pogajajo o honorarjih, ki se bodo zaračunali za posamezno bonitetno oceno. Politike oblikovanja cen bi morale vključevati tudi program pogostosti ali kateri drugi program honorarjev, na podlagi katerega ima lahko ocenjevani subjekt ali naročnik korist v smislu drugačnih honorarjev, zaračunanih za posamezno bonitetno oceno ali sklop bonitetnih ocen. Bonitetne agencije bi morale zabeležiti vse primere, v katerih se niso uporabili politike oblikovanja cen, ceniki storitev, programi in postopki plačevanja honorarjev ter vse primere odstopanj od politike oblikovanja cen, ki je bila uporabljena pri posamezni bonitetni oceni, zadevna bonitetna ocena pa bi morala biti jasno navedena.
(5)
Registrirane bonitetne agencije, ki so del skupine, bi morale biti sposobne podatke o bonitetnih ocenah sporočati organu ESMA ločeno ali eno od drugih agencij v skupini bonitetnih agencij pooblastiti, da podatke predloži v imenu vseh članic skupine, za katere se zahteva poročanje.
(6)
„Strukturiranje izdaje dolžniških instrumentov“ in „izdaja dolžniških instrumentov“ bi morala za namene te uredbe vključevati finančne instrumente ali druga sredstva, ki izhajajo posla ali sheme listinjenja iz člena 4(61) Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta (2).
(7)
Da bi registrirane bonitetne agencije lahko razvile ustrezne sisteme in postopke v skladu s tehničnimi specifikacijami, ki jih zagotovi ESMA, ter da bi se zagotovilo popolno in pravilno poročanje podatkov o honorarjih, bi morale bonitetne agencije podatke o posameznih honorarjih prvič poročati devet mesecev po začetku veljavnosti te uredbe. Prvo poročilo bi se moralo nanašati na podatke o honorarjih od začetka veljavnosti te uredbe. Zadevna obveznost se ne bi smela razumeti kot oprostitev registriranih bonitetnih agencij obveznosti redne predložitve informacij o honorarjih v skladu s členom 11(3) Uredbe (EU) št. 1060/2009 v vmesnem obdobju.
(8)
Politike in postopke oblikovanja cen bi bilo treba zagotavljati redno, da se pomembne spremembe sporočijo nemudoma po njihovem sprejetju in najpozneje 30 dni po njihovem izvajanju. Informacije, ki se bodo poročale, bi morale biti pripravljene v standardni obliki, da jih bo lahko ESMA prejela in samodejno obdelala v svojih notranjih sistemih. Zaradi tehničnih težav in tehničnega napredka bo morala ESMA morda posodobiti več tehničnih navodil za poročanje glede prenosa ali oblike datotek, ki jih morajo predložiti registrirane bonitetne agencije, in navodila sporočiti s posebnimi sporočili ali smernicami.
(9)
Če bonitetna agencija ne izpolnjuje njenih zahtev glede poročanja, bi morala biti ESMA pooblaščena, da zahteva informacije s sklepom, izdanim na podlagi člena 23b(3) Uredbe (ES) št. 1060/2009, ali sprejme druge preiskovalne ukrepe.
(10)
Ta uredba temelji na osnutkih regulativnih tehničnih standardov, ki jih je ESMA predložila Komisiji v skladu s členom 10 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (3).
(11)
ESMA je o osnutkih regulativnih tehničnih standardov, na katerih temelji ta uredba, opravila javna posvetovanja, analizirala morebitne s tem povezane stroške in koristi ter zahtevala mnenje interesne skupine za vrednostne papirje in trge, ustanovljene v skladu s členom 37 Uredbe (EU) št. 1095/2010 -
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Splošna načela
1. Registrirane bonitetne agencije organu ESMA predložijo naslednje vrste poročil:
(a)
politike in postopke oblikovanja cen iz člena 2;
(b)
podatke v zvezi s honorarji za dejavnosti bonitetnega ocenjevanja na podlagi modela „izdajatelj plača“ iz člena 3(1);
(c)
podatke v zvezi s honorarji za dejavnosti bonitetnega ocenjevanja na podlagi modela „vlagatelj ali naročnik plača“ iz člena 3(2).
2. Registrirane bonitetne agencije zagotovijo točnost in popolnost informacij in podatkov, ki jih sporočijo ESMA.
3. Pri skupini bonitetnih agencij lahko članice vsake skupine eno od njih pooblastijo, da poročila, ki jih določa ta uredba, predloži v imenu skupine. Vsaka bonitetna agencija, v katere imenu se navedeno poročilo predloži, se navede v podatkih, ki se predložijo ESMA.
Člen 2
Politike in postopki oblikovanja cen
1. Registrirane bonitetne agencije ESMA predložijo svoje politike oblikovanja cen, strukturo honorarjev ali cenike storitev in merila za oblikovanje cen v zvezi s tistimi ocenjevanimi subjekti ali finančnimi instrumenti, za katere izdajajo bonitetne ocene, po potrebi pa tudi politike oblikovanja cen za pomožne storitve.
2. Registrirane bonitetne agencije zagotovijo, da politike oblikovanja cen za vsako vrsto bonitetne ocene, ki jo ponujajo, vsebujejo ali imajo priložene naslednje:
(a)
imena oseb, odgovornih za odobritev in vzdrževanje politik oblikovanja cen, cenikov storitev in/ali programov plačevanja honorarjev, vključno z imeni oseb, odgovornih za določanje honorarjev, internim identifikatorjem, funkcijo in oddelkom, kateremu pripadajo zadevne osebe;
(b)
morebitne interne smernice za uporabo meril za oblikovanje cen v politikah oblikovanja cen, cenikov storitev in/ali programov plačevanja honorarjev, povezanih z določanjem posameznih honorarjev;
(c)
podroben opis razpona honorarjev ali cenika storitev ter meril, ki se uporabljajo za različne vrste honorarjev, vključno s tistimi iz cenikov storitev;
(d)
podroben opis posameznih programov plačevanja honorarjev, vključno s programom povezave, programom pogostosti uporabe, programom zvestobe ali drugim programom ter vključno z merili za uporabo in razponom honorarjev, na podlagi katerih imajo lahko posamezne bonitetne ocene ali sklop bonitetnih ocen koristi v smislu honorarja;
(e)
po potrebi načela in pravila oblikovanja cen, ki jih bonitetna agencija in/ali kateri od subjektov iz skupine bonitetne agencije v smislu členov 1 in 2 Direktive Sveta 83/349/EGS (4) ter vsak subjekt, ki je z bonitetno agencijo ali drugim podjetjem iz skupine bonitetne agencije povezan v smislu člena 12(1) Direktive 83/349/EGS, uporabi v primeru povezave med honorarji, zaračunanimi za storitve bonitetnega ocenjevanja in pomožne storitve ali katere druge storitve, zagotovljene stranki, v smislu drugega pododstavka točke 2 dela II oddelka E Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009 (v nadaljnjem besedilu: stranka);
(f)
geografski obseg uporabe politike oblikovanja cen, cenika storitev ali programa plačevanja honorarjev v smislu lokacije strank in bonitetne agencije ali agencij, ki uporabljajo politiko oblikovanja cen, cenik storitev ali program plačevanja honorarjev;
(g)
imena oseb, pooblaščenih za določanje honorarjev in drugih stroškov v okviru zadevne politike oblikovanja cen, cenika storitev ali programa plačevanja honorarjev, vključno z imeni oseb, odgovornih za določanje honorarjev, internim identifikatorjem, funkcijo in oddelkom, s katerega so zadevne osebe.
3. Registrirane bonitetne agencije zagotovijo, da postopki oblikovanja cen vsebujejo ali imajo priloženo naslednje:
(a)
imena oseb, odgovornih za odobritev in vzdrževanje postopkov za izvajanje politik oblikovanja cen, vključno z imeni oseb, odgovornih za določanje honorarjev, internim identifikatorjem, funkcijo in internim oddelkom, kateremu pripadajo zadevne osebe;
(b)
podroben opis postopkov in kontrol, ki se uporabljajo za zagotavljanje in spremljanje stroge skladnosti s politikami oblikovanja cen;
(c)
podroben opis postopkov, ki se uporabljajo za nižanje honorarjev ali kakšno drugačno odstopanje od cenika storitev ali programov plačevanja honorarjev;
(d)
imena oseb, neposredno odgovornih za spremljanje uporabe politik oblikovanja cen za posamezne honorarje, vključno z internim identifikatorjem, funkcijo in internim oddelkom, kateremu pripadajo zadevne osebe;
(e)
imena oseb, neposredno odgovornih za zagotavljanje skladnosti posameznih honorarjev s politikami oblikovanja cen, vključno z internim identifikatorjem, funkcijo in internim oddelkom, kateremu pripadajo zadevne osebe;
(f)
podroben opis ukrepov, ki se sprejmejo v primeru kršitve politik oblikovanja cen, cenikov storitev, programov in postopkov plačevanja honorarjev;
(g)
podroben opis postopka, na podlagi katerega se organu ESMA sporoči vsaka pomembna kršitev politik ali postopkov oblikovanja cen, zaradi katerih bi lahko prišlo do kršitve točke 3(c) oddelka B Priloge I k Uredbi (ES) št. 1060/2009.
Člen 3
Seznam honorarjev, ki se zaračunajo posamezni stranki
1. Registrirane bonitetne agencije, ki zagotavljajo bonitetne ocene na podlagi modela izdajatelj plača, honorarji, ki jih posamezni stranki zaračunajo za posamezne bonitetne ocene in morebitne pomožne storitve, ESMA predložijo za posamezni pravni subjekt in skupaj za skupino podjetij.
2. Registrirane bonitetne agencije, ki zagotavljajo bonitetne ocene na podlagi modela naročnik ali vlagatelj plača, organu ESMA za posamezno stranko predložijo skupni znesek honorarjev, zaračunanih za zadevne storitve in zagotovljene pomožne storitve.
3. Bonitetne agencije zabeležijo vsako odstopanje od politike oblikovanja cen ali postopkov oblikovanja cen ali neuporabo politike oblikovanja cen, cenika storitev ali programa plačevanja honorarjev ali postopka oblikovanja cen pri oceni, pri tem pa v obliki iz preglednice 1 Priloge II jasno navedejo glavna pojasnila za odstopanje in zadevno posamezno oceno. Ta evidenca se na zahtevo takoj predloži organu ESMA.
Člen 4
Vrste bonitetnih ocen
Registrirane bonitetne agencije ocene, ki se bodo poročale, razvrstijo v skladu z vrstami iz člena 3 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2015/2 (5).
Člen 5
Podatki, ki se predložijo
1. Registrirane bonitetne agencije organu ESMA v ločenih datotekah predložijo podatke iz člena 2(2) in (3), podatke iz preglednic od 1 do 4 Priloge I ter politike oblikovanja cen, cenike storitev, programe in postopke plačevanja honorarjev.
2. Registrirane bonitetne agencije organu ESMA predložijo podatke iz preglednic 1 in 2 Priloge II za podatke v zvezi s honorarji za vsako posamezno izdano bonitetno oceno in honorarje, zaračunane za bonitetne ocene in vse pomožne storitve za posamezno stranko v skladu s členom 3(1).
3. Registrirane bonitetne agencije, ki so bonitetne ocene pripravile po modelu naročnik ali vlagatelj plača, organu ESMA za vsako posamezno stranko predložijo podatke iz preglednice 1 Priloge III o zagotovljenih storitvah bonitetnega ocenjevanja v skladu s členom 3(2).
4. Podatki iz preglednic 1 do 4 Priloge I, preglednic 1 in 2 Priloge II ter preglednice 1 Priloge III se organu ESMA predložijo v ločenih datotekah.
Člen 6
Prvo poročanje
1. Vsaka registrirana bonitetna agencija predloži organu ESMA podatke, tako da izpolni preglednice 1 do 4 Priloge I in ločenih datotek za politike oblikovanja cen, cenike storitev, programe in postopke plačevanja honorarjev, ki jih uporablja za posamezno vrsto bonitetne ocene, ki jo izdaja, in sicer v skladu s členom 5(1) v 30 dneh po začetku veljavnosti te uredbe.
2. Prvo poročanje o honorarjih iz člena 5(2) in (3) organu ESMA se opravi devet mesecev po začetku veljavnosti te uredbe in vključuje podatke, zbrane od začetka veljavnosti te uredbe do 30. junija 2015.
3. Drugo poročilo o honorarjih iz člena 5(2) in (3) se ESMA predloži do 31. marca 2016 in vključuje podatke, zbrane od 1. julija 2015 do 31. decembra 2015.
Člen 7
Redno poročanje
1. Brez poseganja v zahteve glede prvega poročanja iz člena 6 se informacije, predložene v skladu s členom 5, predložijo letno do 31. marca ter vključujejo podatke in politike oblikovanja cen, cenike storitev, programe in postopke plačevanja honorarjev, povezane s predhodnim koledarskim letom.
2. Brez poseganja v odstavek 1 se pomembne spremembe politik oblikovanja cen, cenikov storitev, programov in postopkov plačevanja honorarjev organu ESMA sporočajo redno in takoj po njihovem sprejetju ter najpozneje 30 dni po njihovem izvajanju.
3. Registrirane bonitetne agencije organ ESMA nemudoma obvestijo o vseh izjemnih okoliščinah, zaradi katerih začasno ne morejo poročati v skladu s to uredbo oziroma lahko poročajo le z zamudo.
Člen 8
Postopki poročanja
1. Registrirane bonitetne agencije datoteke s podatki predložijo v skladu s tehničnimi navodili, ki jih je zagotovil organ ESMA, in pri tem uporabljajo njegov sistem poročanja.
2. Registrirane bonitetne agencije vse podatkovne datoteke, ki jih v skladu s členom 5 pošljejo organu ESMA in od njega prejmejo, ter odstopanja iz člena 3(3) hranijo v elektronski obliki vsaj pet let. Datoteke predložijo organu ESMA na zahtevo.
3. Če registrirana bonitetna agencija ugotovi, da so v sporočenih podatkih stvarne napake, o tem takoj obvesti organ ESMA in zadevne podatke popravi v skladu s tehničnimi navodili, ki jih je zagotovil organ ESMA.
Člen 9
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati dvajseti dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 30. septembra 2014

Labels: 2
4
10
7
9
12