【法律文件】
名稱: 期貨經紀商設置標準
等級: 命令
修訂日期: 20021118

期貨經紀商設置標準 第 10 條 設置期貨經紀商，發起人應檢具左列書件，向本會申請許可： 一、申請書 (格式如附件一) 。 二、公司章程。 三、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募及訓練 、場地設備概況及未來三年之財務預測。 四、發起人會議紀錄。 五、發起人名冊 (格式如附件二) 。 六、發起人無第四條規定情事之聲明文件 (格式如附件三) 。 七、已依第九條規定存入款項之證明文件。 八、其他經本會規定應提出之文件。 附件一 期貨經紀商設置許可申請書 受主者：財政部證券管理委員會 主旨：茲依國外期貨交易法第六條第一項及期貨經紀商設置標準第十條之 規定，檢附左列書件乙式三份，申請設置許可，請 查照。 ┌───────┬─────┬────┬───────────┐ │期貨經紀商名稱│ │營業處所│ │ ├───────┼─────┼────┼───────────┤ │ │ │發行股數│ │ │實收資本額 │ ├────┼───────────┤ │ │ │每股面額│ │ ├───────┼─────┼────┼───────────┤ │ │ │分支機構│ │ │分支機構名稱 │ ├────┼───────────┤ │ │ │營業處所│ │ ├───────┼─────┼────┼───────────┤ │營業項目 │ │申請日期│中華民國 年 月 日 │ ├─┬─────┴─────┴────┴───────────┤ │附│一 公司章程。 │ │ │二 營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招│ │ │ 募及訓練、場地設備概況及未來三年之財務預測。 │ │ │三 發起人會議紀錄。 │ │ │四 發行人名冊。 │ │ │五 發起人無期貨經紀商設置標準第四條規定情事之聲明文件。│ │件│六 已依期貨經紀商設置標準第九條規定存入款項之證明文件。│ ├─┴─┬──────────────────────────┤ │全部發│ │ │起人簽│ │ │章 │ (聯絡人及電話) │ └───┴──────────────────────────┘ 註：一 本表得視需要延長。 二 營業項目之內容明細，於申請許可證照時，依國外期貨交易法第 九條規定登載。 附件二 設置期貨經紀商發起人名冊 ┌───┬──────────┬──┬────────────┐ │期貨經│ │營業│ │ │紀商名│ │ │ │ │稱 │ │處所│ │ ├───┼──────┬───┼──┼──┬──┬─┬─┬──┤ │發起人│身分證 (護照│出生或│ │住所│簡歷│所│認│ │ │姓名或│) 號碼或公司│設立年│國籍│或公│ (法│認│股│簽章│ │名稱 │統一編號 │月日 │ │司所│人免│股│比│ │ │ │ │ │ │在地│填) │數│率│ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├───┼──────┼───┼──┼──┼──┼─┼─┼──┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └───┴──────┴───┴──┴──┴──┴─┴─┴──┘ 註：一 請附身分證 (護照) 或公司執照影本。 二 本表得視需要延長。 附件三 聲明書 本人為 發起人，茲聲明本人絕無期貨經紀商設置標準第四條 規定所列各款情事之一，如有虛偽，願受法律制裁。 此致 財政部證券管理委員會 聲明人： (簽章) 中 華 民 國 年 月 日

註記: 廢