【法律文件】
名稱: 證券商發行指數投資證券處理準則
等級: 命令
修訂日期: 20180628

證券商發行指數投資證券處理準則 第 4 條 證券商申報發行或增額發行指數投資證券，應具備下列資格條件： 一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。 二、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則第十三條、第十四條、第十六條、第十八條、第十八條之一及第十九條規定。 三、最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百五十以上。 四、最近三個月未曾受主管機關警告處分。 五、最近半年未曾受主管機關命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。 六、最近一年未曾受主管機關停業處分。 七、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可處分。 八、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣處置。 證券商不符前項第四款至第八款之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可，得不受其限制。

註記: