【法律文件】
名稱: 證券投資信託事業管理規則（72.05.26 訂定）
等級: 命令
修訂日期: 20090925

證券投資信託事業管理規則（72.05.26 訂定） 第 9 條 證券投資信託事業之發起人，不得有下列各款情事之一： 一、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定，服刑期滿尚未逾 五年者。 二、曾犯詐欺、背信或侵占罪，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，執行完 畢尚未逾二年者。 三、曾犯公務或業務侵占罪，經判刑確定，執行完畢尚未逾二年者。 四、受破產之宣告，尚未復權，或曾任法人宣告破產時之董事、監察人、 經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。 五、使用票據經拒絕往來尚未期滿者。 六、無行為能力或限制行為能力者。 七、依本法之規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後 未滿三年者。 八、受本法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分，未滿三年者 。 九、違反銀行法第二十九條第一項之規定，經營收受存款、受託經理信託 資金、公眾財產或辦理國內外匯兌業務者，經判刑確定，執行完畢、 緩刑期滿或赦免後，尚未逾三年者。 十、違反信託業法第三十三條之規定，辦理信託業務，經判刑確定，執行 完畢、緩刑期滿或赦免後，尚未逾三年者。 十一、曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監 察人，而於任職期間，該事業受本法第六十六條第三款或第四款停 業或廢止營業許可之處分未滿一年者。 十二、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或 解除職務處分，未滿五年者。 十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業發起人、董事、 監察人、經理人或業務人員者。 十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合 從事證券投資信託業務者。 發起人為法人者，其代表人或指定代表行使職務者，準用前項之規定。

註記: 廢