【法律文件】
名稱: 信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法
等級: 命令
修訂日期: 20210915

信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第 20 條 信託業就其公司形象或所從事之信託業務為廣告、業務招攬及營業促銷活動時，除法令另有規定外，應遵守下列規定： 一、不得就未經主管機關核准募集或申報生效之受益證券，預為廣告或進行業務招攬、營業促銷活動。 二、不得提供贈品或以其他利益招攬業務。但在主管機關核定範圍內，不在此限。 三、不得利用客戶之存款資料，進行勸誘或推介與客戶風險屬性不相符之投資商品。 四、不得勸誘客戶以融資方式取得資金，轉為信託財產進行運用。 五、不得對於過去之業績及績效作誇大之宣傳，並不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之行為。 六、不得有其他影響受益人權益之事項。 信託業辦理前項活動所提供之廣告、行銷文件，除法令另有規定外，於對外使用前，應先經其法令遵循主管審核，確定內容無不當、不實陳述、誤導消費者或違反相關法令之情事，並應遵守下列規定： 一、不得以經主管機關核准信託業務之開辦，或同業公會會員資格作為受益權價值之保證。 二、不得使人誤信能保證本金之安全或獲利。 三、特定投資標的之名稱應適當表達其特性及風險，不得使用可能誤導客戶之名稱。 四、對於獲利與風險應作平衡報導，且不得載有與向主管機關申請文件內容不符之文字或設計。 五、不得違反法令或信託契約內容。 信託業所進行廣告、業務招攬及營業促銷活動之內容、管理及其他應遵循事項，由同業公會擬訂，報請主管機關核定。

註記: