【法律文件】
名稱: 保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法
等級: 命令
修訂日期: 20220411

保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第 7 條 前條所稱招攬處理制度及程序，至少應包括： 一、從事保險招攬之業務人員與保險代理人及保險經紀人資格、招攬險種、招攬方式、在職訓練、獎懲及權利義務。 二、從事保險招攬之業務人員酬金與承受風險及支給時間之連結考核，招攬品質、招攬糾紛等之管理。 三、從事保險招攬之業務人員代收或代收轉付要保人保險費之作業及管理。 四、保險商品主要內容與重要權利義務之說明及相關資訊揭露。 五、廣告、文宣及營業促銷活動之管理。 六、瞭解並評估要保人或被保險人保險需求及適合度之作業。 七、確認從事保險招攬之業務人員據實填寫招攬報告書之作業及管理，包括對特殊案件進行電訪或抽查相關文件。 八、招攬後至送件前之檢核機制與簽署作業。 九、招攬文件之控管與保存。 十、保戶申訴。 十一、其他經主管機關指定之事項。 前項第七款之規定，於招攬財產保險時，不適用之。

註記: