【法律文件】
名稱: 期貨商設置標準
等級: 命令
修訂日期: 20150106

期貨商設置標準 第 29 條 本國證券商申請兼營期貨業務，應自本會許可之日起六個月內檢具下列書件，向本會申請核發許可證照： 一、申請書。 二、證券商許可證照影本。 三、經營期貨業務之內部控制制度。 四、辦理期貨業務之經理人與業務員名冊及資格證明文件。 五、辦理期貨業務之經理人及業務員無第四條規定情事之聲明文件。 六、已依期貨商管理規則第十四條規定繳存營業保證金之證明文件。 七、可即時取得交易市場資訊及具備從事交易必要傳輸設備之證明文件。 八、得於期貨交易所從事期貨交易之證明文件。 九、得向期貨結算機構辦理結算交割之證明文件。 十、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。 十一、符合第六條規定之證明文件。 十二、符合第二十四條第六款規定之證明文件。 十三、符合第二十五條規定之證明文件。 十四、案件檢查表。 十五、其他經本會規定應提出之文件。 本國證券商未於前項期間內申請核發兼營期貨業務許可證照者，廢止其許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得申請本會延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。

註記: