【法律文件】
名稱: 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法
等級: 命令
修訂日期: 20180620

辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第 9 條 辦理融資性租賃業務事業應建立交易監控政策與程序，並得利用資訊系統輔助發現疑似洗錢或資恐交易。其交易監控政策與程序應定期檢討之。 前項交易監控政策與程序，至少應包括下列之監控態樣： 一、客戶申請辦理融資性租賃業務，該交易與客戶身分、收入顯不相當或與其營業性質無關。 二、客戶連續以非融資性租賃契約約定之每期還款金額進行還款交易，且無合理理由者。 三、客戶將租賃標的物分拆成不同之租賃標的，分別與數個辦理融資性租賃業務事業往來，且無合理理由者。 四、建立業務關係後，對有存疑之客戶予以確認時，發現客戶否認該交易、無該客戶存在或其他有相當之證據或事實，確信該客戶名稱係被他人所冒用。 五、電視、報章雜誌或網際網路等媒體報導之特殊重大案件，該涉案人與辦理融資性租賃業務事業進行之交易，且交易顯屬異常者。 六、客戶為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子、法人或團體。 七、其他經認定有疑似洗錢或資恐交易情形。 執行交易監控之情形應予記錄，並依第十一條規定之期限進行保存。

註記: