【法律文件】
名稱: 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20221222

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第 3-1 條 證券投資顧問事業之部門主管及分支機構經理人，應具備領導及有效輔佐經營證券投資顧問事業之能力，並應具備下列資格之一： 一、符合第四條所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗二年以上，成績優良。 二、經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗二年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良。 三、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書，並具下列工作經驗之一： （一）具專業投資機構相關工作經驗三年以上。 （二）具資訊、科技、法律、電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗六年以上，成績優良。 四、曾擔任國內、外基金經理人工作經驗二年以上。 五、經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員四年以上。 六、有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力。 本規則修正發布前，已擔任前項職務之人員，得於原職務或任期內續任之，不受前項規定之限制。 第一項人員於本規則修正發布後升任或充任者，應具備或符合第一項所定資格條件；不符者，不得充任，並由同業公會撤銷其登錄。

註記: