【法律文件】
名稱: 證券商管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20220901

證券商管理規則 第 4 條 證券商有下列情事之一者，應向本會申報： 一、開業、停業、復業或終止營業。 二、證券商或其董事、監察人及受僱人因經營或從事證券業務，發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或證券商為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。 三、董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。 四、董事、監察人及受僱人，有違反本法或本會依照本法所發布之命令之行為。 五、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動。 六、其他經本會規定應申報之事項。 前項第一款之事項，證券商應事先申報；第二款至第四款之事項，證券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報；第五款之事項，證券商應於次月十五日以前彙總申報。 證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，第一項所列應申報之事項，應送由證券交易所轉送本會；僅與證券櫃檯買賣中心訂立證券商經營櫃檯買賣有價證券契約者，應送由證券櫃檯買賣中心轉送本會；均未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。 本規則所稱營業日係指國內證券市場交易日。

註記: