【法律文件】
名稱: 臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法
等級: 命令
修訂日期: 20230317

臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第 24-10 條 大陸地區證券、期貨機構子公司有下列情事之一時，臺灣地區證券商應檢具事由及相關資料，向主管機關申報： 一、營業項目或重大營運政策變更。 二、臺灣地區證券商或其第三地區子公司原持有股份比率變動。 三、非屬第二十四條之八第二項第七款之重大轉投資。 四、營業地址變動。 五、發生重整、清算或破產。 六、配合大陸地區當地法規與商業習慣辦理之各項業務，不符臺灣地區證券、期貨管理法令。 七、已發生或可預見之重大虧損案件。 八、重大違規案件或大陸地區證券、期貨主管機關撤銷或廢止其營業許可。 九、發生重大偶發或舞弊事件。 十、董事長或三分之一以上董事發生變動。 十一、依大陸地區證券、期貨管理法規向當地相關主管機關報告事項。 十二、其他重大情事。 前項第一款至第六款規定情事，臺灣地區證券商應於事前向主管機關申報；第七款至第十二款規定情事，臺灣地區證券商應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報。

註記: