【法律文件】
名稱: 財政部證券暨期貨管理委員會議事規則
等級: 命令
修訂日期: 20130802

財政部證券暨期貨管理委員會議事規則 第 4 條 委員會審議左列事項： 一、報告案件： (一) 近期重要會議及重大措施彙總報告。 (二) 審理公開發行公司募集與發行有價證券案件及核備初次申請股票上 市案件情形彙總報告。 (三) 證券商、期貨商各項申請案件審理情形彙總報告。 (四) 證券金融、證券投資信託及證券投資顧問事業各類申請案件審查情 形彙總報告。 (五) 初次申請股票上櫃案件。 (六) 證券商、期貨商及證券金融事業、證券投資顧問事業等一般不具爭 議性之違規處分案件。 (七) 因時效須先行發布之證券、期貨法規之訂定、修正及解釋案件。 (八) 其他交辦應提報案件。 二、討論案件： (一) 證券、期貨市場管理重要政策、法令原則之擬定或修正。 (二) 證券金融事業、證券投資信託事業、證券集中保管事業、證券、期 貨交易所、結算機構等較重大之各類業務申請案件。 (三) 較重大之各類業務違規處分案件。 (四) 須呈報財政部或行政院核示之重要事項。 (五) 須與其他相關機關協商之案件。 (六) 其他重大特殊案件或委員會決議須討論之事項。 前項由委員會審議之報告或討論案件，依本會專任委員督導各組室業務之 分工，由督導委員提案於委員會報告或討論。

註記: 廢