【法律文件】
名稱: 財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則
等級: 命令
修訂日期: 20130108

財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則 第 5 條 第二組掌理證券商之許可、證券商募集與發行證券之核准、證券商同業公 會業務之指導、證券商負責人與業務人員及上開相關業務之管理、監督等 事項，並分科辦事： 一、第一科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商申請上市、上櫃之制度規劃事項。 (八) 證券商承銷有價證券之輔導與監督事項。 (九) 證券商財務會計制度之研擬事項。 (十) 證券商業務自由化、國際化之規劃事項。 (十一) 其他上級交辦事項。 二、第二科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商內部控制及內部稽核制度管理事項。 (八) 證券商自行買賣有價證券之管理監督事項。 (九) 證券商經營風險管理制度之研擬、規劃事項。 (十) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商同業公會之指導、監督事項。 (八) 證券商業務人員登記、訓練及資格測驗之規劃事項。 (九) 證券商經營證券衍生性商品業務規劃與其管理事項。 (十) 本組行政作業電腦化及公文收發管理事項。 (十一) 其他上級交辦事項。 四、第四科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券經紀商管理制度之研擬、規劃事項。 (八) 本組綜合性業務。 (九) 其他上級交辦事項。

註記: 廢