【法律文件】
名稱: 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20221222

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第 15-1 條 證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易情形。 前項應申報之資料範圍及投資標的，由同業公會擬訂，報本會核定；修正時，亦同。

註記: