【法律文件】
名稱: 期貨商設置標準
等級: 命令
修訂日期: 20150106

期貨商設置標準 第 28 條 本國證券商申請兼營期貨業務，應檢具下列書件，向本會申請許可： 一、申請書。 二、公司章程。 三、營業計畫書：載明期貨業務經營之原則、總分支機構風險控管之方式、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及期貨部門開業當年度與其次年度之財務預測。 四、具備經營證券及期貨業務風險區隔與利益衝突之操作規則。 五、股東會或董事會議事錄。 六、董事及監察人名冊。 七、最近期經會計師查核簽證之財務報告。 八、符合第二十四條第六款規定之證明文件。 九、已依第二十七條規定存入款項之證明文件。 十、案件檢查表。 十一、其他經本會規定應提出之文件。

註記: