【法律文件】
名稱: 期貨經紀商管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20021118

期貨經紀商管理規則 第 56 條 期貨經紀商受託從事期貨交易，不得有左列情形： 一、對於自國外期貨交易所傳輸至我國之交易資訊，予以隱匿或變更。 二、無合理之基礎，向期貨交易人或不特定多數人推介特定種類之期貨交 易，或提供上漲或下跌之判斷，以勸誘從事不必要、不合理之買賣。 三、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所與客 戶簽訂受託契約或接受從事期貨交易之委託。 四、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘 密。 五、挪用期貨交易人款項或代其保管款項、印鑑或存摺。 六、對期貨交易人所為交易事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損 期貨交易人之權益。 七、對於依法令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文 件，未依規定製作、申報、公告、備置、保存或為虛偽之記載。 八、對本會命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料，逾期不 提出，或對於本會依法所為之檢查予以拒絕或妨礙。 九、與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事。 十、製作不實之期貨交易紀錄。 十一、擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記。 十二、為期貨交易人從事之期貨交易量，超過外國期貨交易法令之限制數 額。 十三、接受複委託業務之期貨經紀商逾越本國期貨經紀商經許可之營業項 目，受託進行期貨交易業務。 十四、其他違反期貨管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。

註記: 廢