【法律文件】
名稱: 行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則
等級: 命令
修訂日期: 20090116

行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則 第 5 條 第二組掌理證券商之許可、證券商募集與發行證券之核准、證券商同業公 會業務之指導、證券商負責人與業務人員及上開相關業務之監督、管理等 事項，分設下列各科辦事： 一、第一科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商申請上市、上櫃之制度規劃事項。 (八) 證券商承銷有價證券之輔導與監督事項。 (九) 證券商財務會計制度之研擬事項。 (十) 證券商經營風險管理制度之研擬、規劃事項。 (十一) 證券商經營衍生性金融商品交易業務規劃與其管理事項。 (十二) 證券商發行認購 (售) 權證業務規劃事項。 (十三) 其他上級交辦事項。 二、第二科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商內部控制及內部稽核制度管理事項。 (八) 證券商自行買賣有價證券之管理監督事項。 (九) 證券商場地設備標準及營業保證金業務管理事項。 (十) 證券商兼營顧問業務規劃事項。 (十一) 他業兼營證券商之監督及管理。 (十二) 證券商整體經營風險預警作業規劃事項。 (十三) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 證券商同業公會之指導、監督事項。 (八) 證券商業務人員登記、訓練及資格測驗之規劃事項。 (九) 證券商電子網路下單規劃事項。 (十) 證券商業務自由化、國際化之規劃事項。 (十一) 證券商自有資本適足比率規劃事項。 (十二) 證券商兼營期貨業務規劃事項。 (十三) 其他上級交辦事項。 四、第四科辦理下列事項： (一) 證券商設立許可及變更登記事項。 (二) 證券商募集與發行證券之審查。 (三) 證券商財務業務查核事項。 (四) 證券商業務人員管理登記事項。 (五) 證券商財務業務違規案件查處事項。 (六) 投資人申訴及陳情案件處理事項。 (七) 本組綜合性業務。 (八) 其他上級交辦事項。

註記: 廢