【法律文件】
名稱: 期貨顧問事業管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20201026

期貨顧問事業管理規則 第 6 條 期貨顧問事業有下列情事之一者，應送交同業公會轉送主管機關申報之： 一、開業、停業、復業或終止營業。 二、期貨顧問事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨顧問事業為破產人、有銀行退票或拒絕往來之情事。 三、負責人或業務員有第十九條所定之情事。 四、負責人、業務員或其他從業人員，有違反本法，或主管機關依本法所發布命令之行為。 五、其他經主管機關規定應申報之事項。 前項第一款事項，公司應事先申報；第二款至第四款事項，公司應於知悉事實發生之日起五個營業日內函報同業公會。 本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。

註記: