【法律文件】
名稱: 證券商辦理有價證券借貸管理辦法
等級: 命令
修訂日期: 20151102

證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第 4 條 證券商申請辦理有價證券借貸業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查並轉報主管機關核准： 一、內部控制制度。 二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。 三、董事會議事錄。 四、符合第三條第一項第一款、第二款及第七款之證明文件。 五、其他經主管機關規定應檢附之文件。 證券商取得辦理有價證券融資融券業務資格者，申請辦理本業務免附前項第二款書件。

註記: