【法律文件】
名稱: 財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則
等級: 命令
修訂日期: 20130108

財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則 第 7 條 第四組掌理證券投資信託事業、證券金融事業、證券投資顧問事業、證券 集中保管事業與其他證券服務事業之核准及管理、監督、證券融資、融券 業務之協調與聯繫等事項，分設下列各科辦事： 一、第一科辦理下列事項： (一) 證券金融事業、證券集中保管事業之核准及變更登記事項。 (二) 證券金融、證券集中保管事業財務業務之查核。 (三) 證券金融、證券集中保管相關管理規章、業務規章及有關契約之研 擬或審核。 (四) 證券融資融券業務之聯繫與協調。 (五) 證券商辦理有價證券買賣、融資融券業務之核准及管理監督事項。 (六) 其他證券服務事業管理之研究規劃事項。 (七) 本組綜合性業務事項。 (八) 其他上級交辦事項。 二、第二科辦理下列事項： (一) 證券投資信託事業之核准及變更登記事項。 (二) 證券投資信託事業財務、業務之查核。 (三) 證券投資信託事業管理、業務規章之研擬。 (四) 證券投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。 (五) 證券投資信託基金管理、業務規章及其有關契約之研擬或審核。 (六) 證券投資信託基金定期資訊之查核與公開。 (七) 證券投資信託基金保管機構之管理、業務規章之研擬及管理、監督 。 (八) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 證券投資顧問事業之核准及變更登記事項。 (二) 證券投資顧問事業財務、業務之查核。 (三) 證券投資顧問事業管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。 (四) 證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務之審核及管理監 督事項。 (五) 證券投資顧問事業業務研究發展之規劃事項。 (六) 其他上級交辦事項。

註記: 廢