【法律文件】
名稱: 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20221222

證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第 7 條 證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、業務部門之部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任；其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。 有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷： 一、有本法第六十八條規定之情事。 二、不符合本規則所定之資格條件。 三、違反第八條規定。 第一項之人員有異動者，證券投資信託事業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會申報登錄。所屬證券投資信託事業在辦妥異動登錄前，對各該人員之行為仍不能免責。

註記: