【法律文件】
名稱: 財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則
等級: 命令
修訂日期: 20130108

財政部證券暨期貨管理委員會辦事細則 第 10 條 第七組掌理期貨商之許可，期貨商證券募集與發行之核准，期貨商負責人 、業務人員及上開相關業務之管理、監督，期貨商業同業公會業務之指導 ，期貨交易輔助人、槓桿交易商、期貨服務事業之核准、管理、監督，期 貨之調查統計分析、期貨管理之研究，國內期貨市場之建立規劃、期貨交 易所、期貨結算機構之許可及相關業務之管理、監督等事項，分設下列各 科辦理： 一、第一科辦理下列事項： (一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易 輔助人之許可及監督管理事項。 (二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。 (三) 期貨商之股東權益或調整後淨資本符合期貨管理法令暨結算機構規 定之控管審核事項。 (四) 期貨交易所財務報告編製準則之研議規劃及核釋事項。 (五) 期貨商及期貨交易輔助人內部控制、內部稽核制度研究規範及督導 考核事項。 (六) 期貨結算機構之規劃設立、許可及監督管理事項。 (七) 期貨結算機構財務報告編製準則之研議規劃及核釋事項。 (八) 期貨結算機構及期貨交易輔助人法規之擬議、修正、核釋。 (九) 其他上級交辦事項。 二、第二科辦理下列事項： (一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易 輔助人之許可及監督管理事項。 (二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。 (三) 期貨商財務報告編製準則之研議規劃及核釋事項。 (四) 期貨商內部控制、內部稽核制度研究規範及督導考核事項。 (五) 期貨交易所之許可及監督管理事項。 (六) 期貨商品契約之規劃及審議事項。 (七) 期貨交易制度之規劃及期貨交易市場之監理事項。 (八) 期貨交易所及期貨商法規之擬議、修正、核釋。 (九) 外資參與國內期貨市場之規劃及參與程序標準制定。 (十) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易 輔導人之許可及監督管理事項。 (二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。 (三) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業 管理制度、法令研議及契約審核事項。 (四) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業 之許可、監督管理。 (五) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業財務報告編製準則之 研議規劃及核釋事項。 (六) 期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業 內部控制、內部稽核制度研究規範及督導考核事項。 (七) 期貨商業同業公會管理規章制度之研議規劃。 (八) 期貨商業同業公會之許可、監督事項。 (九) 期貨商負責人及業務員管理規則之擬議、修正、核釋。 (十) 其他上級交辦事項。 四、第四科辦理下列事項： (一) 本國期貨商 (含專營、兼營、分支機構) 、外國期貨商及期貨交易 輔助人之許可及監督管理事項。 (二) 本國期貨商募集與發行有價證券之審查。 (三) 期貨交易不法案件之查核規劃與執行。 (四) 配合有關機關取締不法之期貨業。 (五) 有關期貨交易業務人員資格測驗、認可及訓練事項之規劃與監督管 理。 (六) 店頭市場金融衍生性商品之規劃。 (七) 槓桿交易商管理制度、法令研議、修正、核釋等事項。 (八) 槓桿交易商之許可及監督管理。 (九) 期貨業有關電腦處理個人資料保護法之聯繫、協調事項。 (十) 本組綜合性業務暨預算編製執行事項。 (十一) 其他上級交辦事項。

註記: 廢