【法律文件】
名稱: 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20221222

證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第 3 條 證券投資顧問事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。 證券投資顧問事業之總經理，應具備下列資格之一： 一、符合第四條所定證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上。 二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗四年以上，成績優良。 三、有其他學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力，可健全有效經營證券投資顧問事業之業務。 本規則訂定發布前，已擔任證券投資顧問事業總經理者，得於原職務或任期內續任之，不受前項規定之限制。

註記: