【法律文件】
名稱: 國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法
等級: 命令
修訂日期: 20220622

國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法 第 3 條 證券商申請設立國際證券業務分公司，應檢附下列書表文件，向金管會申請： 一、申請書、申請許可事項表。 二、公司章程或相當於公司章程之文件。 三、營業計畫書： （一）組織架構、職掌分工及軟硬體配置。 （二）各項經營之業務項目。 （三）各項業務作業程序或規範。 （四）內部控制制度及風險控管機制。 （五）會計處理作業制度。 （六）預定經理人之學、經歷證明文件。 （七）業務發展計畫及未來三年財務評估狀況。 四、董事會議事錄。 五、最近期經會計師查核簽證之資產負債表及綜合損益表。 六、證券商許可證照。 七、證券商資格條件符合第二條第一項各款規定之文件。 八、其他經金管會規定應提出之文件。 金管會於接受申請文件後，應會同中央銀行審核。 證券商經前項審核同意後，由金管會核發國際證券業務分公司設立許可證，並由中央銀行發給核准辦理國際證券業務證書。

註記: