【法律文件】
名稱: 行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則
等級: 命令
修訂日期: 20090116

行政院金融監督管理委員會證券期貨局辦事細則 第 7 條 第四組掌理證券金融事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券 集中保管事業、都市更新投資信託事業與其他證券服務事業之核准及監督 、管理、證券融資、融券業務之協調聯繫等事項，分設下列各科辦事： 一、第一科辦理下列事項： (一) 證券金融事業、證券集中保管事業及都市更新投資信託事業之設立 許可及變更登記事項。 (二) 證券金融、證券集中保管事業財務業務之查核。 (三) 證券金融、證券集中保管相關管理規章、業務規章及有關契約之研 擬或審核。 (四) 都市更新投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。 (五) 有價證券信用交易之監督及管理。 (六) 證券融資融券業務之聯繫與協調。 (七) 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務之核准及管理監督事項。 (八) 不動產證券化募集與發行之審核、監督及管理。 (九) 金融資產證券化募集與發行之審核、監督及管理。 (十) 其他證券服務事業管理之研究規劃事項。 (十一) 其他上級交辦事項。 二、第二科辦理下列事項： (一) 證券投資信託事業之設立許可及變更登記事項。 (二) 證券投資信託事業財務、業務之查核。 (三) 證券投資信託事業管理、業務規章之研擬。 (四) 證券投資信託基金募集與受益憑證發行之核准。 (五) 證券投資信託基金私募與受益憑證發行之備查。 (六) 證券投資信託基金管理、業務規章及其有關契約之研擬或審核。 (七) 證券投資信託基金定期資訊之查核與公開。 (八) 證券投資信託基金保管機構之管理、業務規章之研擬及管理、監督 。 (九) 他業兼營證券投資信託事業之監督及管理。 (十) 證券投資信託暨顧問商業同業公會之監督及管理。 (十一) 其他上級交辦事項。 三、第三科辦理下列事項： (一) 證券投資顧問事業之設立許可及變更登記事項。 (二) 證券投資顧問事業財務、業務之查核。 (三) 證券投資顧問事業管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。 (四) 證券投資顧問事業辦理外國有價證券投資顧問業務之審核、監督及 管理。 (五) 全權委託投資業務之監督及管理。 (六) 全權委託投資業務管理、業務規章及其有關契約之研擬或審查。 (七) 從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基金之審核、監督及管理。 (八) 他業兼營證券投資顧問事業之監督及管理。 (九) 證券投資顧問事業業務研究發展之規劃事項。 (十) 其他上級交辦事項。

註記: 廢