【法律文件】
名稱: 證券金融事業管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20180212

證券金融事業管理規則 第 65 條 證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為： 一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。 二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。 三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。 四、其他違反法令情事。 證券金融事業應置總經理一人，負責綜理全公司之業務，且不得有其他職責相當之人。 證券金融事業之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經本會核准者，不在此限： 一、證券金融事業將因解散、合併而消滅，且該事業之董事長、總經理有辭職或經本會命令解除職務。 二、證券金融事業經本會撤銷營業許可，且該事業之董事長、總經理有辭職或經本會命令解除職務。 三、其他特殊事由。

註記: