【法律文件】
名稱: 期貨經紀商管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20021118

期貨經紀商管理規則 第 4 條 期貨經紀商有左列情事之一者，應向本會申報： 一、開業、停業、復業或終止營業。 二、期貨經紀商或其董事、監察人、經理人、業務員、其他從業人員，因 業務上關係發生訴訟或仲裁，或為破產人或強制執行之債務人，或有 銀行退票或拒絕往來之情事。 三、董事、監察人、經理人或業務員有本法第十一條所定之情事。 四、董事、監察人、經理人或業務員，有事實證明曾經從事或涉及其他不 誠信或不正當活動，顯示其不適合期貨業。 五、董事、監察人、在中華民國境內訴訟及非訴訟代理人、經理人、業務 員或其他從業人員，有違背本法或本會依照本法所發布之命令之行為 。 六、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股 份變動。 七、依外國期貨交易法令之規定，應向當地期貨主管機關或其他權責機構 申報之財務比率變動或其他影響財務結構之重大情事。 八、為客戶從事之期貨交易量，達外國期貨交易法令應申報之數額者。 九、其他經本會規定應申報事項。 前項第一款之事項，公司應事先申報；第二款至第五款之事項，公司應於 知悉或事實發生之日起五日內申報；第六款之事項，公司應於次月十五日 以前彙總申報；第七款及第八款之事項，公司應於向外國期貨主管機關或 其他權責機構申報時，同時向本會申報。

註記: 廢