【法律文件】
名稱: 期貨商經營證券交易輔助業務管理規則
等級: 命令
修訂日期: 20140529

期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第 14 條 期貨商申請經營證券交易輔助業務，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥經營證券交易輔助業務之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照： 一、公司章程及公司變更登記證明文件。 二、期貨商許可證照影本。 三、經營證券交易輔助業務之內部控制制度。 四、辦理證券交易輔助業務之經理人與業務人員名冊及資格證明文件。 五、辦理證券交易輔助業務之經理人無本法第五十三條規定情事之聲明。 六、已依第二十一條規定繳存營業保證金之證明文件。 七、具備經營證券交易輔助業務必要傳輸設備之證明文件。 八、委任證券商同意依第八條第二項規定增繳交割結算基金之證明文件。 九、同意主管機關、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構對其財務、業務及其他必要事項進行查核，及就前揭機構之查核提出說明及提供相關文件之同意函。 十、符合第十二條第一項第五款規定之證明文件。 十一、符合第十條規定之證明文件。 十二、案件審查表。 十三、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。 期貨商未於前項期間內申請核發許可證照者，廢止其經營證券交易輔助業務之許可。但有正當理由，在期限屆滿前，得向主管機關申請展延，展延期限不得超過六個月，並以一次為限。

註記: